EFTAn valvontaviranomaisen päätös

N:o 177/02/KOL,

tehty 30 päivänä lokakuuta 2002,

tietyissä kilpailuasioita koskevissa menettelyissä kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan toimivaltuuksista

EFTAN VALVONTAVIRANOMAINEN, joka

ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen(1) ja erityisesti sen 55 artiklan,

ottaa huomioon EFTAn jäsenvaltioiden välisen, valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamista koskevan sopimuksen(2) ja erityisesti sen 13 ja 14 artiklan,

on kuullut EFTAn jäsenvaltioita,

on kuullut Euroopan yhteisöjen komissiota,

sekä katsoo seuraavaa:

Kilpailuasioiden osapuolten ja kolmansien oikeus tulla kuulluiksi ennen niiden etuihin vaikuttavien lopullisten päätösten tekemistä on perusperiaate ETA-oikeudessa.

Tämä oikeus vahvistetaan valvontaviranomaisesta ja tuomioistuimesta tehdyn sopimuksen pöytäkirjassa 4 olevassa IV, XIII ja XIV luvussa.

EFTAn valvontaviranomaisen on varmistettava, että kyseinen oikeus taataan kilpailuasioita koskevissa valvontaviranomaisen menettelyissä.

Hallinnollisten menettelyjen toimittaminen olisi sen vuoksi annettava tehtäväksi riippumattomalle, kilpailuasioissa kokeneelle henkilölle, jonka on oltava luotettava, jotta hän voi omalta osaltaan vaikuttaa menettelyjen objektiivisuuteen, avoimuuteen ja tehokkuuteen.

Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan riippumattomuuden varmistamiseksi hänet olisi hallinnollisesti liitettävä kilpailusta vastaavan kollegion jäsenen alaisuuteen.

Kilpailuasioita koskevista kuulemismenettelyistä vastaavan neuvonantajan toimivaltuudet olisi laadittava niin, että oikeus tulla kuulluksi turvataan menettelyn kaikissa vaiheissa.

Tätä päätöstä olisi noudatettava rajoittamatta niiden yleisten sääntöjen soveltamista, jotka koskevat EFTAn valvontaviranomaisen asiakirjoihin liittyvää tiedonsaantioikeutta,

ON TEHNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

I

1 artikla

EFTAn valvontaviranomainen nimittää, silloin kun se on tarpeen kilpailuasioita koskevia valvontaviranomaisen menettelyjä varten, yhden tai useamman kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan (jäljempänä "kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja"), joka varmistaa, että oikeus tulla kuulluksi toteutuu tehokkaasti ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan(3)mukaisissa kilpailuasioita koskevissa menettelyissä valvontaviranomaisessa.

2 artikla

1. Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtävän keskeyttäminen, nimityksen päättyminen tai siirto noudatetusta menettelystä riippumatta edellyttää kollegion perusteltua päätöstä.

2. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimii tehtäviään suorittaessaan riippumattomasti. Neuvonantaja liitetään hallinnollisesti kilpailuasioista vastaavan kollegion jäsenen alaisuuteen (jäljempänä "toimivaltainen kollegion jäsen").

3. Jos kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja on esteellinen, nimeää toimivaltainen kollegion jäsen, neuvoteltuaan tarvittaessa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan kanssa, toisen virkamiehen, joka ei ole osallistunut kyseisen asian käsittelyyn, hoitamaan kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtäviä.

3 artikla

1. Suorittaessaan tehtäviään kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan on otettava huomioon kilpailusääntöjen tehokkaan soveltamisen tarve voimassa olevan ETA-lainsäädännön sekä EFTAn tuomioistuimen(4) ja Euroopan yhteisöjen tuomioistuimen sekä ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen vahvistamien periaatteiden mukaisesti.

2. Kilpailuasioista vastaava johtaja pitää kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan selvillä menettelyn kulusta aina siihen vaiheeseen asti, jolloin päätösluonnos luovutetaan toimivaltaiselle kollegion jäsenelle.

3. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi esittää toimivaltaiselle kollegion jäsenelle huomautuksia mistä tahansa asiasta, joka tulee esiin kilpailuasioita koskevissa EFTAn valvontaviranomaisen menettelyissä.

4 artikla

1. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja järjestää ja toimittaa ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan soveltamissäännöissä tarkoitetut kuulemiset tämän päätöksen 5-13 artiklan mukaisesti.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut säännöt ovat:

a) valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 oleva IV luku;

b) valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 oleva XIV luku.

5 artikla

Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan on varmistettava, että kuuleminen toimitetaan moitteettomasti, ja edistettävä sekä kuulemisen että sitä seuraavan mahdollisen päätöksen objektiivisuutta. Hän pyrkii erityisesti varmistamaan, että kaikki asian kannalta merkitykselliset, myös osapuolten kannalta epäedulliset tosiseikat, rikkomisen vakavuuteen liittyvät tosiseikat mukaan lukien, otetaan asianmukaisesti huomioon laadittaessa EFTAn valvontaviranomaisen päätösluonnoksia.

6 artikla

1. Kolmansien osapuolten esittämät kuulemispyynnöt on esitettävä kirjallisesti, riippumatta siitä, ovatko nämä henkilöitä, yrityksiä tai yritysten yhteenliittymiä, ja niihin on liitettävä ilmoitus, jossa määritellään, mitä pyynnön esittäjän etua menettelyn tulos koskee.

2. Päätökset kolmansien kuulemisesta tehdään sen jälkeen, kun asiasta on neuvoteltu kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa.

3. Jos todetaan, että pyynnön esittäjä ei ole osoittanut asian koskevan riittävästi hänen etuaan tulla kuulluksi, valvontaviranomainen antaa hänelle kirjallisesti tiedoksi syyt tähän ja asettaa määräajan kirjallisten huomautusten esittämiselle.

7 artikla

1. Suullista kuulemista koskevat pyynnöt on esitettävä pyynnön esittäjän kirjallisissa huomautuksissa EFTAn valvontaviranomaisen tälle osoittamiin kirjeisiin.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut kirjeet ovat sellaisia, joilla

a) toimitetaan väitetiedoksianto;

b) pyydetään kolmansia, jotka ovat osoittaneet asian koskevan riittävästi heidän etujaan tulla kuulluiksi, esittämään kirjalliset huomautuksensa;

c) ilmoitetaan valituksen tekijälle, että EFTAn valvontaviranomainen katsoo perusteiden rikkomisen toteamiseksi olevan riittämättömät sekä pyydetään valituksen tekijää esittämään kirjalliset huomautuksensa.

3. Päätös pyynnön esittäjien suullisesta kuulemisesta tehdään sen jälkeen, kun asiasta on neuvoteltu kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa.

8 artikla

1. Jos henkilö, yritys taikka henkilöiden tai yritysten yhteenliittymä on saanut yhden tai useamman tämän päätöksen 7 artiklan 2 kohdassa luetelluista kirjeistä ja on syytä olettaa, että EFTAn valvontaviranomaisella on hallussaan asiakirjoja, joita ei ole luovutettu asianomaiselle henkilölle, yritykselle tai yritysten yhteenliittymälle, mutta joita tarvitaan, jotta oikeus tulla kuulluksi toteutuisi tehokkaasti, ne voivat pyytää oikeutta saada tietoa näistä asiakirjoista perustellussa pyynnössä.

2. Kyseistä pyyntöä koskeva perusteltu päätös annetaan tiedoksi pyynnön esittäneelle henkilölle, yritykselle tai yhteenliittymälle sekä muille henkilöille, yrityksille tai yhteenliittymille, joita menettely koskee.

9 artikla

Jos aiotaan julkistaa tietoja, jotka saattavat sisältää yrityksen liikesalaisuuksia, yritykselle ilmoitetaan kirjallisesti tästä aikomuksesta ja sen syistä. Kyseisen yrityksen kirjallisten huomautusten tekemiselle asetetaan määräaika.

Jos yritys vastustaa tiedon julkistamista ja jos katsotaan, että tieto ei ole suojattu ja voidaan sen vuoksi julkistaa, tämä esitetään yritykselle ilmoitettavassa perustellussa päätöksessä. Päätöksessä ilmoitetaan päivä, jonka jälkeen tieto julkistetaan. Tämä päivä voi olla aikaisintaan viikon kuluttua siitä päivästä, jona ilmoitus annettiin.

Ensimmäistä ja toista kohtaa sovelletaan soveltuvin osin, kun tietoja julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.

10 artikla

Jos henkilö, yritys taikka henkilöiden tai yritysten yhteenliittymä katsoo, että asetettu määräaika, jonka kuluessa sen on vastattava johonkin tämän päätöksen 7 artiklan 2 kohdassa luetelluista kirjeistä, on liian lyhyt, se voi alkuperäisen määräajan kuluessa ilmoittaa tästä perustellussa pyynnössä. Pyynnön esittäjille ilmoitetaan kirjallisesti päätöksestä.

11 artikla

Koska on tarpeen varmistaa, että kuuleminen valmistellaan asianmukaisesti ja erityisesti että tosiseikkoja koskevat kysymykset selvitetään mahdollisimman tarkasti, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi tarvittaessa toimittaa kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa neuvoteltuaan osapuolille, jotka on kutsuttu kuulemiseen, ennakkoon luettelon kysymyksistä, joista neuvonantaja haluaa niiden esittävän huomautuksensa.

Tätä varten kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa neuvoteltuaan kutsua koolle kuulemiseen kutsutut osapuolet sekä tarvittaessa EFTAn valvontaviranomaisen virkamiehet valmistelemaan kuulemista.

Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi myös pyytää kirjallista ennakkoilmoitusta sellaisten henkilöiden lausuntojen pääasiallisesta sisällöstä, joiden kuulemista kutsutut osapuolet ehdottavat.

12 artikla

1. Neuvoteltuaan kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja määrää kuulemistilaisuuden päivämäärän, keston ja paikan sekä päättää tarvittaessa kuulemisen lykkäystä koskevista pyynnöistä.

2. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja on yksin vastuussa kuulemistilaisuuden toimittamisesta.

3. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää, sallitaanko uusien asiakirjojen esittäminen kuulemisen aikana, keitä henkilöitä osapuolen puolesta kuullaan ja onko kyseisiä henkilöitä kuultava erikseen vai muiden kuulemistilaisuuteen osallistuvien henkilöiden läsnäollessa.

4. Koska on tarpeen varmistaa oikeus tulla kuulluksi, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi antaa kilpailuasioista vastaavan johtajan kanssa neuvoteltuaan henkilöille, yrityksille ja henkilöiden tai yritysten yhteenliittymille mahdollisuuden toimittaa suullisen kuulemisen jälkeen kirjallisia lisähuomautuksia. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja asettaa määräajan, johon mennessä nämä on esitettävä. EFTAn valvontaviranomainen ei ole velvollinen ottamaan huomioon kyseisen päivän jälkeen saamiaan kirjallisia huomautuksia.

13 artikla

1. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja antaa toimivaltaiselle kollegion jäsenelle kertomuksen kuulemisesta ja sen perusteella tekemistään päätelmistä siltä osin, onko oikeus tulla kuulluksi toteutunut. Kertomuksessa esitetään huomautuksia, jotka koskevat menettelykysymyksiä, kuten asiakirjojen julkistamista ja oikeutta tutustua niihin, väitetiedoksiantoon vastaamisen määräaikoja ja suullisen kuulemisen asianmukaista toimittamista.

Kertomuksesta annetaan jäljennös kilpailuasioista vastaavalle johtajalle.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun kertomuksen lisäksi kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi esittää huomautuksiaan menettelyn myöhemmistä vaiheista. Nämä huomautukset voivat koskea muun muassa lisätietojen tarvetta, tiettyjen väitteiden peruuttamista ja täydentävien väitteiden esittämistä.

14 artikla

Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi tarvittaessa antaa kertomuksen minkä tahansa sellaisen tutkimuksen objektiivisuudesta, jonka tarkoituksena on ollut arvioida EFTAn valvontaviranomaisen tämän päätöksen 1 artiklassa tarkoitettujen säännösten mukaisesti aloittamissa menettelyissä ehdotettujen sitoumusten vaikutukset kilpailuun. Tämä koskee erityisesti vastaajien valintaa ja käytettäviä menetelmiä.

15 artikla

Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja laatii kyseistä asiaa koskevan, ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan täytäntöönpanon edistämiseksi perustetulle neuvoa-antavalle komitealle toimitettavan päätösluonnoksen perusteella kirjallisen loppukertomuksen tämän päätöksen 13 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun kuulemisvelvollisuuden toteutumisesta. Kertomuksessa tarkastellaan myös sitä, käsitelläänkö päätösluonnoksessa ainoastaan sellaiset väitteet, joiden osalta osapuolille on varattu tilaisuus esittää huomautuksensa, ja tarvittaessa tämän päätöksen 14 artiklassa tarkoitettujen tiedustelujen objektiivisuutta.

Loppukertomus toimitetaan toimivaltaiselle kollegion jäsenelle ja kilpailuasioista vastaavalle johtajalle. Se annetaan tiedoksi EFTAn jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille ja lisäksi Euroopan yhteisöjen komissiolle ETA-sopimukseen liitettyjen pöytäkirjojen 23 ja 24 mukaisesti.

16 artikla

1. Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomus liitetään kollegiolle esitettävään päätösluonnokseen sen varmistamiseksi, että kollegiolla on käytössään kaikki menettelyn kulkua ja oikeutta tulla kuulluksi koskeva merkityksellinen tieto, kun se tekee yksittäistä asiaa koskevan päätöksen.

2. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi muuttaa loppukertomustaan päätösluonnokseen tehtyjen muutosten perusteella kollegion päätöksentekoon saakka.

3. EFTAn valvontaviranomainen antaa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomuksen päätöksensä kanssa tiedoksi niille, joille se on osoitettu. Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomus julkaistaan päätöksen kanssa Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa ottaen huomioon yritysten oikeutetut edut suojella liikesalaisuuksiaan.

II

Tämän päätöksen englanninkielinen toisinto on todistusvoimainen, ja se julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.

III

Tämä päätös annetaan tiedoksi EFTA-jäsenvaltioille lähettämällä niille jäljennös tästä päätöksestä.

IV

Tämä päätös annetaan tiedoksi Euroopan yhteisöjen komissiolle lähettämällä sille jäljennös tästä päätöksestä.

Tehty Brysselissä 30 päivänä lokakuuta 2002.

EFTAn valvontaviranomaisen puolesta

Einar M. Bull

Puheenjohtaja

(1) Jäljempänä "ETA-sopimus".

(2) Jäljempänä "valvonta- ja tuomioistuinsopimus".

(3) Toimivalta ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklan soveltamisalaan kuuluvien yksittäisten tapausten käsittelemiseen on jaettu EFTAn valvontaviranomaisen ja Euroopan yhteisöjen komission välillä ETA-sopimuksen 56 artiklan määräysten mukaisesti. Vain yksi viranomainen on toimivaltainen käsittelemään kutakin tapausta.

(4) ETA-sopimuksen 6 artiklassa määrätään, että siltä osin kuin tämän sopimuksen määräykset ovat sisällöltään samoja kuin vastaavat Euroopan talousyhteisön perustamissopimuksen tai Euroopan hiili- ja teräsyhteisön perustamissopimuksen taikka näitä kahta perustamissopimusta sovellettaessa annettujen säädösten säännöt, määräyksiä tulkitaan niitä täytäntöön pantaessa ja sovellettaessa Euroopan yhteisöjen tuomioistuimen ennen tämän sopimuksen allekirjoittamista antamien merkityksellisten ratkaisujen mukaisesti, edellä sanotun kuitenkaan rajoittamatta oikeuskäytännön kehittämistä tulevaisuudessa. Valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen 3 artiklan 2 kohdasta seuraa, että EFTAn valvontaviranomainen ja EFTAn tuomioistuin ottavat aiheellisella tavalla huomioon ETA-sopimuksen allekirjoittamisen jälkeen annetuista merkityksellisistä ratkaisuista ilmenevät periaatteet.