 ottaa huomioon toisessa käsittelyssä esittämänsä kannan (1) neuvoston yhteisestä kannasta (2),
 ottaa huomioon komission lausunnon parlamentin tarkistuksista yhteiseen kantaan (KOM(2000) 768
 C5-0772/2000),
 ottaa huomioon EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 5 kohdan, ottaa huomioon työjärjestyksen 83 artiklan, ottaa huomioon sovittelukomiteavaltuuskunnan mietinnön (A5-0111/2001),
1. hyväksyy yhteisen tekstin ja palauttaa mieliin siihen liittyvän komission lausuman;
2. kehottaa puhemiestä allekirjoittamaan säädöksen yhdessä neuvoston puheenjohtajan kanssa EY:n
perustamissopimuksen 254 artiklan 1 kohdan mukaisesti;
3. kehottaa pääsihteeriä allekirjoittamaan säädöksen asianmukaisesti ja julkaisemaan sen yhteisymmär-
ryksessä neuvoston pääsihteerin kanssa Euroopan yhteisöjen virallisessa lehdessä;
4. kehottaa puhemiestä välittämään tämän lainsäädäntöpäätöslauselman neuvostolle ja komissiolle.
(1) Hyväksytyt tekstit 3.10.2000, kohta 7.
(2) EYVL C 228, 9.8.2000, s. 1.
3. Rahanpesu *** II
A5-0090/2001
Euroopan parlamentin lainsäädäntöpäätöslauselma neuvoston yhteisestä kannasta Euroopan parla-
mentin ja neuvoston direktiivin antamiseksi rahoitusjärjestelmien rahanpesutarkoituksiin käyttä-misen estämisestä annetun neuvoston direktiivin 91/308/ETY muuttamisesta (12469/1/2000 
C5-0678/2000  1999/0152(COD))
(Yhteispäätösmenettely: toinen käsittely)
Euroopan parlamentti, joka
 ottaa huomioon neuvoston yhteisen kannan (12469/1/2000  C5-0678/2000) (
1),
 ottaa huomioon ensimmäisessä käsittelyssä esittämänsä kannan (2) komission ehdotuksesta Euroopan
parlamentille ja neuvostolle (KOM(1999) 352) (3),
 ottaa huomioon EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 2 kohdan, ottaa huomioon työjärjestyksen 80 artiklan, ottaa huomioon kansalaisvapauksien ja -oikeuksien sekä oikeus- ja sisäasioiden valiokunnan suosituk-
sen toiseen käsittelyyn (A5-0090/2001),
1. tarkistaa yhteistä kantaa seuraavasti;
2. kehottaa puhemiestä välittämään parlamentin kannan neuvostolle ja komissiolle.
(1) EYVL C 36, 2.2.2001, s. 24.
(2) Hyväksytyt tekstit 5.7.2000, kohta 11.
(3) EYVL C 177 E, 27.6.2000, s. 14.24.1.2002 FI C 21 E/305 Euroopan yhteisöjen virallinen lehti
Torstai 5. huhtikuuta 2001
NEUVOSTON
YHTEINEN KANTAPARLAMENTIN
TARKISTUKSET
Tarkistus 1
JOHDANTO-OSAN 9 a KAPPALE (uusi)
(9 a) Etenkin järjestäytyneen rikollisuuden torjunta liit-
tyy läheisesti rahanpesun estämiseen. Näin ollen esirikok-
sia koskevaa luetteloa on mukautettava tämän mukaisesti.
Tähän mennessä järjestäytyneestä rikollisuudesta ei oleyhtenäistä kansainvälistä tai Euroopan unionin määritel-mää. Tästä syystä direktiivin on sisällettävä vastaava täs-mennys. Lisäksi perustamissopimuksen 280 artiklassa mää-rätään, että yhteisön taloudellisia etuja on suojattavatehokkaasti. Tämän direktiivin voidaan katsoa olevan osatätä suojaa.
Tarkistus 5
JOHDANTO-OSAN 16 a KAPPALE (UUSI)
(16 a) Jos itsenäinen lakimiesammatin harjoittaja, asian-
ajotoimisto tai, niissä jäsenvaltioissa, joissa tämä on sallit-tua, henkilöyhtiö, jossa työskentelee sekä lakimiehiä ettämuuta ammattia harjoittavia henkilöitä, toimii asiakkaanedustajana muodollisessa oikeuskäsittelyssä tai antaa lain-opillisia neuvoja, ei tämän direktiivin nojalla ole soveliastavelvoittaa asianajajaa, asianajotoimistoa tai oikeuspraktiik-kaa ilmoittamaan epäillystä rahanpesusta.
Tarkistus 9
1 ARTIKLAN 1 KOHTA
1 artiklan B kohdan 4 a kohta (uusi) (direktiivi 91/308/ETY)
4 a) lain tai asetuksen nojalla valtuutettuja pörssi-,
valuutta- ja rahoitusjohdannaismarkkinoiden valvonta-viranomaisia;
Tarkistus 11
1 ARTIKLAN 1 KOHTA
1 artiklan F kohta (direktiivi 91/308/ETY)
F) toimivaltaisella viranomaisella kansallisia viranomaisia ,
joilla lain tai asetuksen nojalla on valtuudet valvoa laitosten taihenkilöiden toimintaa, joihin tätä direktiiviä sovelletaan.F) toimivaltaisella viranomaisella kansallisia viranomaisia,
jotka jäsenvaltio määrittää asianomaisille laitoksille jahenkilöille .
Tarkistus 14
1 ARTIKLAN 2 KOHTA
2 a artiklan 6 ja 7 kohta (uusi) (direktiivi 91/308/ETY)
6) arvokkaiden tavaroiden, kuten jalokivien tai jalometallien
välittäjät , silloin, kun maksu suoritetaan käteisenä ja rahamäärä
on vähintään 15 000 euroa;6) jalokivien tai jalometallien taikka taide-esineiden välittä-
jät;C 21 E/306 FI 24.1.2002 Euroopan yhteisöjen virallinen lehti
Torstai 5. huhtikuuta 2001
7) kasinot. 7) sellaisten ylellisyystavaroiden myyjät, joiden myynti-
hinta on yli 50 000 euroa;
7 a) huutokaupanpitäjät, kun yksittäisen esineen arvo on
yli 15 000 euroa;
7 b) rahakuljetuksista vastaavat turvallisuusalan yritykset;7 c) henkilöt, jotka harjoittavat kasinotoimintaa, omista-
vat kasinon tai hallinnoivat sitä;
7 d) tulli- ja veroviranomaiset 6 artiklan mukaisten vel-
voitteiden osalta.
Tarkistus 18
1 ARTIKLAN 3 KOHTA
3 artiklan 3 kohta (direktiivi 91/308/ETY)
3. Poiketen siitä, mitä 1 ja 2 kohdassa säädetään, vaatimus
henkilöllisyyden todistamisesta ei koske vakuutussopimuksia,
joita direktiivissä 79/267/ETY tarkoitetut vakuutusyritykset
tekevät tuon direktiivin soveltamisalaan kuuluvan toiminnanyhteydessä, jos kausittaisen vakuutusmaksun tai kausittaistenvakuutusmaksujen vuotuinen määrä on enintään 1 000 euroa
tai jos yhdellä kertaa suoritettavan vakuutusmaksun määrä onenintään 2 500 euroa. Jos kausittaisen vakuutusmaksun tai kau-
sittaisten vakuutusmaksujen vuotuista määrää korotetaan siten,että ne ylittävät 1 000 euron vähimmäismäärän, on vaadittava
henkilöllisyyden todistamista.3. Poiketen siitä, mitä edellisissä kohdissa säädetään, vaa-
timus henkilöllisyyden todistamisesta ei koske vakuutussopi-
muksia, joita henkivakuutuksen ensivakuutusta koskevien
lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovit-tamisesta sekä direktiivien 79/267/ETY ja 90/619/ETY (kol-mas henkivakuutusdirektiivi) muuttamisesta 10 päivänämarraskuuta 1992 annetussa neuvoston direktiivissä 92/96/
ETY (
1)tarkoitetut vakuutusyritykset tekevät tuon direktiivin
soveltamisalaan kuuluvan toiminnan yhteydessä, jos kausittai-sen vakuutusmaksun tai kausittaisten vakuutusmaksujen vuo-tuinen määrä on enintään 3 000 euroa tai jos yhdellä kertaa
suoritettavan vakuutusmaksun määrä on enintään 10 000
euroa. Jos kausittaisen vakuutusmaksun tai kausittaisten vakuu-tusmaksujen vuotuista määrää korotetaan siten, että ne ylittävät3 000 euron vähimmäismäärän, vaaditaan henkilöllisyyden
todistamista.
(1) EYVL L 360, 9.12.1992, s. 1.
Tarkistus 19
1 ARTIKLAN 3 KOHTA
3 artiklan 5 kohta (direktiivi 91/308/ETY)
5. Poiketen siitä, mitä 1 ja 2 kohdassa säädetään, jäsenvaltioi-
den on varmistettava, että kasinon asiakasta vaaditaan todistamaan
henkilöllisyytensä joko tämän tulleessa kasinolle tai kun hän ostaa
käteisellä pelimerkkejä vähintään 2 500 euron arvosta tai vaihtaa
pelimerkkejä edellä mainitun arvoiseen kasinon ekkiin.5. Poiketen siitä, mitä edellisissä kohdissa säädetään , kaik-
kia kasinon asiakkaita on vaadittava todistamaan henkilölli-
syytensä, kun he ostavat tai myyvät pelimerkkejä vähintään
1 000 euron arvosta.
Tarkistus 20
1 ARTIKLAN 3 KOHTA
3 artiklan 5 kohdan 1 a alakohta (uusi) (direktiivi 91/308/ETY)
Valtion valvonnassa olevat kasinot noudattavat kuitenkin
tämän direktiivin mukaista vaatimusta henkilöllisyydentoteamisesta, jos ne rekisteröivät ja toteavat asiakkaansahenkilöllisyyden tämän saapuessa kasinolle pelimerkeiksivaihdettavasta rahasummasta riippumatta.24.1.2002 FI C 21 E/307 Euroopan yhteisöjen virallinen lehti
Torstai 5. huhtikuuta 2001
NEUVOSTON
YHTEINEN KANTAPARLAMENTIN
TARKISTUKSET
Tarkistus 21
1 ARTIKLAN 4 KOHTA
4) Korvataan direktiivin 4, 5, 8ja 10 artiklassa käytetty
ilmaisu luotto- ja rahoituslaitokset ilmaisulla laitokset jahenkilöt, joihin tätä direktiiviä sovelletaan.4) Korvataan direktiivin 4, 5 ja 10 artiklassa käytetty ilmaisu
luotto- ja rahoituslaitokset ilmaisulla laitokset ja henki-löt, joihin tätä direktiiviä sovelletaan.
Tarkistus 22
1 ARTIKLAN 5 KOHTA
6 artiklan 3 kohdan 2 alakohta (direktiivi 91/308/ETY)
Jäsenvaltiot eivät ole velvollisia soveltamaan 1 kohdassa säädettyjä
velvoitteita notaareihin, itsenäisiin lakimiesammatin harjoitta-jiin, tilintarkastajiin, ulkopuolisiin kirjanpitäjiin ja veroneuvojiinniiden tietojen osalta, joita nämä ovat saaneet joltakin asiak-kaaltaan tai jostakin asiakkaastaan selvittäessään asiakkaalleen
tämän oikeudellista asemaa tai suorittaessaan kyseistä asiakasta
koskevaa puolustus- tai edustamistehtävää oikeuskäsittelyssä taioikeuskäsittelyyn liittyen mukaan luettuna oikeudenkäynninkäynnistämistä tai oikeudenkäynnin välttämistä koskeva neu-vonta, riippumatta siitä saadaanko tai hankitaanko tällaiset tie-dot ennen tällaista käsittelyä, sen aikana tai sen jälkeen.Jäsenvaltiot eivät sovella 1 kohdassa säädettyjä velvoitteita
notaareihin, itsenäisiin lakimiesammatin harjoittajiin, tilin-tarkastajiin, ulkopuolisiin kirjanpitäjiin ja veroneuvojiin niidentietojen osalta, joita nämä ovat saaneet joltakin asiakkaaltaantai jostakin asiakkaastaan selvittäessään asiakkaalleen tämän
oikeudellista asemaa tai suorittaessaan kyseistä asiakasta koske-
vaa puolustus- tai edustamistehtävää oikeuskäsittelyssä taioikeuskäsittelyyn liittyen mukaan luettuna oikeudenkäynninkäynnistämistä tai oikeudenkäynnin välttämistä koskeva neu-vonta, riippumatta siitä saadaanko tai hankitaanko tällaiset tie-dot ennen tällaista käsittelyä, sen aikana tai sen jälkeen.
Tarkistus 23
1 ARTIKLAN 5 KOHTA
6 artiklan 4 kohta (direktiivi 91/308/ETY)
4. Viranomaisille 1 kohdan mukaisesti toimitettuja tietoja
saa käyttää vain rahanpesun torjuntaan. Jäsenvaltiot voivat kuiten-
kin säätää, että tällaisia tietoja saa käyttää myös muihin tarkoituk-siin.4. Viranomaisille 1 kohdan mukaisesti toimitettuja tietoja
saa käyttää vain rahanpesun torjuntaan.
Tarkistus 24
1 ARTIKLAN 6 a KOHTA (uusi)
8 artikla (direktiivi 91/308/ETY)
6 a. Korvataan 8 artikla seuraavasti:
8 artikla
Laitokset ja henkilöt, joihin tätä direktiiviä sovelle-
taan, tai näiden johtajat tai työntekijät eivät saailmaista kyseiselle asiakkaalle tai kolmannelle henki-lölle, että viranomaisille on 6 ja 7 artiklan mukaisestitoimitettu tietoja tai että rahanpesua tutkitaan, elleiammattia koskevassa lainsäädännössä velvoiteta henki-löä tai laitosta siihen.C 21 E/308 FI 24.1.2002 Euroopan yhteisöjen virallinen lehti
Torstai 5. huhtikuuta 2001
NEUVOSTON
YHTEINEN KANTAPARLAMENTIN
TARKISTUKSET
Tarkistus 25
1 ARTIKLAN 7 KOHTA
9 artikla (direktiivi 91/308/ETY)
Laitoksen tai henkilön, johon tätä direktiiviä sovelletaan, tai sel-
laisen laitoksen tai henkilön työntekijän tai johtajan vilpittömässä
mielessä rahanpesun vastustamisesta vastuussa oleville viran-
omaisille tekemä ilmoitus 6 ja 7 artiklassa tarkoitetuista tiedoista
eimerkitse sopimukseen eikä lakiin, asetuksiin tai hallinnollisiin
määräyksiin perustuvan, tietojen ilmaisemista koskevan rajoi-tuksen rikkomista, eikä laitosta tai henkilöä taikka näiden joh-tajia tai työntekijöitä voida asettaa minkäänlaiseen vastuuseentällä perusteella.Laitoksen tai henkilön, johon tätä direktiiviä sovelletaan, tai
näiden johtajan tai työntekijän ilmaisemat 6 ja 7 artiklassa
tarkoitetut tiedot rahanpesun vastustamisesta vastuussa ole-
ville viranomaisille eivät merkitse sopimukseen eikä lakiin, ase-
tuksiin tai hallinnollisiin määräyksiin perustuvan, tietojen ilmai-
semista koskevan rajoituksen rikkomista eikä laitosta taihenkilöä taikka näiden johtajia tai työntekijöitä voida asettaaminkäänlaiseen vastuuseen tällä perusteella , ellei väärien tieto-
jen antaminen ole ollut tahallista tai johtunut törkeästähuolimattomuudesta. .
Tarkistus 26
1 ARTIKLAN 9 a KOHTA (uusi)
12 artiklan 1 a alakohta (uusi) (direktiivi 91/308/ETY)
9 a. Lisätään 12 artiklaan ensimmäinen a alakohta seuraa-
vasti:
Kun kyseessä on petos, korruptio tai muu lainvastai-
nen toiminta, joka vahingoittaa tai todennäköisestivahingoittaa Euroopan yhteisöjen taloudellisia etuja, 6
artiklassa tarkoitetut rahanpesun torjunnasta vastuussa
olevat viranomaiset ja, toimivaltansa puitteissa, komis-sio tekevät yhteistyötä rahanpesun estämiseksi jahavaitsemiseksi. Tätä tarkoitusta varten ne vaihtavatepäilyttäviä liiketoimia koskevia asian kannalta merki-tyksellisiä tietoja. Näin vaihdettuihin tietoihin sovelle-taan salassapitovelvollisuutta koskevia sääntöjä.Komission yksiköt voivat ryhtyä tarvittaviin toimiinedellä mainitun tavoitteen saavuttamiseksi.
Tarkistus 27
1 ARTIKLAN 9 b KOHTA (uusi)
12 artiklan 1 b alakohta (uusi) (direktiivi 91/308/ETY)
9 b. Lisätään 12 artiklaan ensimmäinen b alakohta seuraa-
vasti:
Euroopan petostentorjuntavirasto (OLAF) tai tarvit-
taessa mahdollisesti perustettava Euroopan syyttäjä-virasto voi harjoittaa toimintaansa tämän direktiivinmukaisesti ilman rajoituksia.24.1.2002 FI C 21 E/309 Euroopan yhteisöjen virallinen lehti
Torstai 5. huhtikuuta 2001
NEUVOSTON
YHTEINEN KANTAPARLAMENTIN
TARKISTUKSET