FI    FI  EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO 
Bryssel 18.2.2005 
KOM(2005) 58 lopullinen 
2002/0132 (COD)   
KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE 
 
EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan mukaisesti 
 
neuvoston vahvistamasta yhteisestä kannasta 
Euroopan parlamentin ja neu voston asetuksen antamiseksi yh teisöön saapuvien ja sieltä 
poistuvien käteisvarojen valvonnasta 
 
FI 2   FI 2002/0132 (COD) 
KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE 
 
EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan mukaisesti 
 
neuvoston vahvistamasta yhteisestä kannasta 
Euroopan parlamentin ja neu voston asetuksen antamiseksi yh teisöön saapuvien ja sieltä 
poistuvien käteisvarojen valvonnasta 
1- TAUSTA  
Ehdotus toimitettiin Euroopan parlamentille ja neuvostolle 
(asiakirja KOM(2002) 328 lopullinen – 2002/0132 COD): 25. kesäkuuta 2002 
Euroopan parlamentti antoi lausuntonsa ensimmäisessä käsittelyssä: 15. toukokuuta 2003 
Muutettu ehdotus (KOM(2003) 371 lopullinen – 2002/0132 COD) 
toimitettiin: 1. heinäkuuta 2003 
Yhteinen kanta vahvistettiin: 17. helmikuuta 2005 
2- KOMISSION EHDOTUKSEN TAVOITE 
Komission ehdotuksen päätavoitteena on täydentää direktiivi ä 91/308/ETY, jossa 
säädetään rahansiirtojen val vonta- ja tiedotusjärjestelmän perustamisesta rahoitus- ja 
luottolaitoksia varten. Si ksi ehdotuksella pyritään ot tamaan käyttöön suurten 
käteisrahamäärien liikkumista yhteisöön ja  sieltä poispäin koskeva yhdenmukaistettu 
valvonta- ja ilmoitusmenettely sekä valtu utetaan kansalliset viranomaiset ryhtymään 
tarvittaviin hallinnollisiin toimenpiteisii n, joihin kuuluu myös velvollisuus määrätä 
seuraamuksia.  
Ehdotusten säännökset auttaisivat siten ehkäisemään rahanpesua ja terrorismin 
rahoitusta. 
3- YHTEISTÄ  KANTAA  KOSKEVAT  HUOMAUTUKSET 
3.1 Y LEISTÄ  
Komissio suhtautuu myönteisesti siihen, että neuvosto tukee komission ehdotuksen 
pääperiaatteita.  
 
FI 3   FI 3.2 P ARLAMENTIN ENSIMMÄISESSÄ KÄSITTELYSSÄ EHDOTTAMIEN TARKISTUSTEN 
TARKASTELU  
Neuvosto hyväksyi yhteisessä kannassaan joitakin parlam entin tekemiä tarkistuksia, 
mukaan luettuina seuraavat tärkeimmät tarkistukset: 
Tarkistus 2, joka koskee 95 artikl an lisäämistä oikeusperustaan 
Tarkistus 13, jolla laajennetaan termin ”shekki” merkitystä Tarkistus 15, jolla tarkennetaan toimivaltaisten viranomaisten rooleja Neuvosto ei hyväksynyt muiden mua ssa seuraavia tarkistuksia:  
Tarkistukset 1, 20, 21 ja 23: Käteisrahaliik enteen valvontamenettelyjen paremman ja 
yhdenmukaisemman soveltamisen varmistamise ksi neuvosto ja komissio kannattavat 
asetusta parlamentin ehdottaman direktiivin sijasta. 
Tarkistukset 3, 4–8, 12, 14 ja 18: Jotta vo itaisiin varmistaa oikeusvarmuus ja 
erityisesti sellaisten henkilöiden tasa puolinen kohtelu, jotka saapuvat yhteisön 
alueelle tai poistuvat sieltä mukanaan suur ia määriä käteistä rahaa, neuvosto ja 
komissio pitävät yhtä pakollista toimintatapaa parempana kuin parlamentin ehdottamia tarkistuksia, joiden muk aan jäsenvaltiot voivat käyttää joko 
ilmoitusvelvollisuutta tai toimivalta isen viranomaisten pyyntöön perustuvan 
ilmoittamisen järjestelmää. 
Tarkistus 16: Neuvosto ja komissio eivät kannata ilmoitusmenettelyn kautta tai 
valvontatoimien aikana saadun tiedon siir tämistä jäsenvaltioiden ja Europolin 
yhdessä hallinnoimaan keskustietokantaan. Neuvoston asetuksen (EY) N:o 515/97 V 
ja VI osaston mukainen tullitietojärjest elmä (CIS) vastaa parlamentin ehdottamaa 
välinettä. 
3.3 N
EUVOSTON ESITTÄMÄT UUDET SÄÄNNÖKSET  
Neuvosto tarkisti useita säännöksiä. Tärkei mmät tarkistukset ovat seuraavanlaisia: 
Neuvosto vaati, että säädöksen alku peräisen oikeusperustan – EY:n 
perustamissopimuksen 135 artikla (tulli yhteistyö) – lisäksi oikeusperustaksi 
otettaisiin 95 artikla (sisämarkkinasäännöste n yhtenäistäminen) sen selventämiseksi, 
että suunnitellut yhtenäiset valvontatoimet yhteisön ulkorajoilla  helpottavat myös 
sisämarkkinoiden toimintaa. Perustami ssopimuksen 95 artiklan lisäämistä pyysi 
myös Euroopan parlamentti ensimmäisessä käsittelyssään. Komissio voi hyväksyä 
tämän muutoksen. 
Maantieteellistä soveltamisalaa muutetaan, jotta se vastaisi direktiivin 91/308/ETY 
maantieteellistä soveltamisalaa. Ko missio voi hyväksyä tämän muutoksen. 
Sen varmistamiseksi, että valvonta on te hokasta, muttei liian byrokraattista, ilmoitus 
on pakollinen, mutta sen voi tehdä kirjallise sti, suullisesti tai sähköisessä muodossa. 
Neuvosto yhtyi parlamentin huoleen siitä,  että yleisestä ve lvollisuudesta tehdä 
kirjallinen ilmoitus saattaa syntyä merkittä västi lisää byrokratiaa, mutta päätyi 
 
FI 4   FI kuitenkin kannattamaan yhtä ilmoitusvelvollis uuteen perustuvaa järjestelmää (jossa 
viranomaisten ja ilmoittajien rasitetta vähentää ilmoituksen muodon joustavuus). 
Komissio kannattaa ilmoitusvelvollisuutta ja voi hyväksyä tämän muutoksen.  
Ilmoittamatta jättämisestä aiheutuvia seuraamuksia koskevat säännökset on muutettu 
niin, että ne vastaavat muissa säädöksissä  käytettävää vakiotekstiä (seuraamusten 
tehokkuus, oikeasuhteisuus ja varoittavuus). Komissio kannattaa tätä. 
Käteisvarojen pidättämiselle ilmoittamatta jättämisen yhteydessä ei ole asetettu 
määräaikaa. Käteisvarojen pidättämisoikeus ja pidättämisaika perustuvat kansallisen 
lain mukaiseen hallinnolliseen päätökseen. Komissio voi hyväksyä tämän. 
Komissiota pyydetään esittämään parlamen tille ja neuvostolle arviointikertomus 
neljä vuotta asetuksen voimaantulon jälkeen. Tämä vastaa parlamentin tarkistuksessa 
22 esittämää pyyntöä. Komissio voi hyväksyä tämän. 
Ilmoituksen tekemisen kynnys on laskettu 15 000 eurosta 10 000 euroon. Tämä eroaa 
komission alkuperäisestä ehdotuksesta, jossa  kynnys oli sama kuin direktiivissä 
91/308/ETY. Neuvosto oli kuitenkin sitä  mieltä, että matalampi kynnys on 
perusteltu, koska käteisvarojen kuljettami nen rajojen yli on helpompaa kuin rahan 
siirtäminen rahoituslaitosten kautta ja koska näin erityisesti terroritoiminnan 
rahoittamiseen käytettäviä summia voidaan pienentää. Komissio voi hyväksyä tämän muutoksen. 
Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen mahdollisimman tehokkaaksi torjumiseksi 
todetaan, että jäsenvaltiot voivat EY:n perustamissopimuksen mukaisesti jatkaa 
kansallista käteissiirtojen valvontaa yhtei sön sisällä. Komissio voi hyväksyä tämän 
muutoksen. 
4. PÄÄTELMÄT 
Komissio katsoo, että yhtein en kanta on hyväksyttävissä oleva kompromissi, vaikka 
kaikkia parlamentin esittämiä tarkistuksia ei hyväksyttykään. 
Komissio on kuitenkin vakuuttunut siitä, että  neuvoston ja parlamentin näkemykset 
ovat niin lähellä toisiaan, että yhtei sesti sovittu kanta voidaan saavuttaa 
lähitulevaisuudessa, etenkin kun kaikki os apuolet ovat kiinnostuneita parantamaan 
valvontaa terroristien ja riko llisjärjestöjen tukemiseen tarkoitettujen rahavirtojen 
pysäyttämiseksi. 
5. PÖYTÄKIRJAAN
 MERKITYT  NEUVOSTON  LAUSUMAT 
Yleisessä lausumassa sanan ”seuraamuks et” käytöstä yhteisö n oikeudellisissa 
välineissä todetaan selvästi, että sanaa kä ytetään tekstissä laajassa merkityksessä, 
jolloin se kattaa myös hall innolliset, taloudelliset ja muut sanktiot. Komissio voi 
hyväksyä tämän.