KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE JA NEUVOSTOLLE Asetukseen (EU) N:o 1227/2011 liittyvän rahoitusselvityksen muuttaminen /* COM/2013/0431 final */





KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE JA NEUVOSTOLLE Asetukseen (EU) N:o 1227/2011 liittyvän rahoitusselvityksen muuttaminen Energian tukkumarkkinoiden eheydestä ja tarkasteltavuudesta 25. lokakuuta 2011 annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 1227/2011[1], jäljempänä ’REMIT-asetus’, säädetään energian tukkukauppaa koskevista uusista tiukista säännöistä. Asetuksen päätavoitteena on estää sisäpiiritietojen käyttö ja muunlainen markkinoiden väärinkäyttö, jotka vääristävät energian tukkuhintoja ja voivat johtaa siihen, että yritykset ja kuluttajat joutuvat maksamaan liikaa energiastaan. REMIT-asetuksella annetaan energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston, jäljempänä ’ACER’[2], tehtäväksi energian tukkumarkkinoiden liiketoimien riippumaton seuranta ja sääntöjen noudattamisen valvonta. Sen vuoksi ACERin rooli on ratkaisevan tärkeä REMIT-asetuksen asianmukaisessa täytäntöönpanossa ja sen varmistamisessa, että energian tukkumarkkinat toimivat moitteettomasti koko Euroopan alueella. REMIT-asetuksessa edellytetään muun muassa, että virasto – perustaa keskitetyn energian tukkumarkkinoiden osapuolten eurooppalaisen rekisterin, – kerää tietoa kaikista tukkutason energiatuotteisiin liittyvistä liiketoimista Euroopan unionille toimitettavaksi, riippumatta siitä, missä liiketoimet tehdään, – kerää perustietoa energiajärjestelmien fyysisestä tilasta (esim. tuotanto- ja kuljetusmahdollisuudet), - toteuttaa energian tukkumarkkinoihin liittyvien liiketoimien alustavan seulonnan ja arvioinnin energiajärjestelmien tilan perusteella markkinoiden väärinkäyttötapausten havaitsemiseksi ja ilmoittaa tällaisista tapauksista kansallisille toimivaltaisille viranomaisille, jotka vastaavat tutkinnasta ja täytäntöönpanon valvonnasta, – koordinoi kansallisten toimivaltaisten viranomaisten toteuttamaa, epäiltyjä markkinoiden väärinkäyttötapauksia koskevaa tutkintaa, kun se tapahtuu useammalla kuin yhdellä lainkäyttöalueella, – arvioi eri ryhmiin kuuluvien markkinapaikkojen toimintaa ja tarkasteltavuutta sekä erilaisia kaupankäyntitapoja ja laatii suosituksia siitä, miten voitaisiin parantaa markkinoiden eheyttä ja sisämarkkinoiden toimintaa. REMIT-asetuksen rahoitusselvityksessä[3] alun perin esitetyt resurssit eivät täysin vastaa viraston tosiasiallisia resurssitarpeita. Tämä johtuu osaksi siitä, että useita edellä luetelluista ACERin tehtävistä tarkennettiin lainsäädäntöprosessin aikana. Lisäksi ACER on järjestänyt useita julkisia tarjouskilpailuja hankkiakseen REMIT-asetukseen liittyviä tieto- ja viestintäteknisiä palveluja, ja tästä on aiheutunut huomattavasti enemmän kustannuksia, kuin oli odotettu. Kyseiset kustannukset on arvioitava uudelleen, sillä vuodelle 2013 suunnitellut resurssit ovat nykyisellään riittämättömät kuvattujen tehtävien toteuttamiseksi[4]. Muun muassa laajojen markkinatietomäärien käsittelemiseksi ACERin on perustettava tieto- ja viestintätekniset puitteet, joilla voidaan asianmukaisesti tukea kaikkea tarvittavaa tietojenkäsittelyä ja analysointia tehokkaasti ja turvallisesti. Tähän sisältyy epäilyttävän kaupankäynnin tunnistamisessa käytettävien erityisten seulontaohjelmien kehittäminen. Neuvosto ja Euroopan parlamentti ovat edellyttäneet, että järjestelmä täyttää korkeat turvallisuusvaatimukset, jotta varmistetaan luottamuksellisen tiedon käsittely. Virastolle annettujen seurantatehtävien täysimittaisen täytäntöönpanon aikataulu riippuu siitä, milloin komissio hyväksyy täytäntöönpanosäädökset. Liiketoimia koskevien tietojen täysimittainen raportointi olisi aloitettava kuuden kuukauden kuluttua sen täytäntöönpanosäädöksen hyväksymisestä, jolla määritellään virastolle raportoitavat liiketoimet. Tämänhetkisten arvioiden mukaan täytäntöönpanosäädökset hyväksytään vuoden 2013 lopulla, joten viraston on oltava valmis panemaan REMIT-asetuksen seurantajärjestelmä kaikilta osin täytäntöön alkuvuodesta 2014. Tämän vuoksi suurin osa valmistelutyöstä on tehtävä vuonna 2013. Ohessa olevassa rahoitusselvityksessä esitettyjen yksityiskohtaisten arvioiden mukaan ACER tarvitsee vuonna 2013 REMIT-asetukseen liittyvien tieto- ja viestintäteknisten järjestelmiensä kehittämiseen 3,139 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 hyväksytyssä budjetissa ACERille on kuitenkin kohdennettu tähän tarkoitukseen vain 0,150 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 tarvitaan siis lisärahoitusta 2,989 miljoonaa euroa. Tällä rahoituksella ei ole vaikutuksia talousarvioon, sillä se saadaan kohdentamalla uudelleen energian pääosastolle vuodeksi 2013 myönnettyjä varoja. Edellä mainittujen seikkojen perusteella on tarpeen saattaa säädösehdotukseen liittyvä rahoitusselvitys ajan tasalle. Ohessa on uusi selvitys yksityiskohtaisine selityksineen rahoitustarpeista. II.6.4 – Säädösehdotukseen liittyvä rahoitusselvitys – ”Virastot” SÄÄDÖSEHDOTUKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS 1. SÄÄDÖKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS 1.1. Ehdotuksen/aloitteen nimi 1.2. Toimintalohko(t) toimintoperusteisessa johtamis- ja budjetointijärjestelmässä (ABM/ABB) 1.3. Ehdotuksen/aloitteen luonne 1.4. Tavoitteet 1.5. Ehdotuksen/aloitteen perustelut 1.6. Toiminnan ja sen rahoitusvaikutusten kesto 1.7. Hallinnointitapa (hallinnointitavat) 2. HALLINNOINTI 2.1. Seuranta- ja raportointisäännöt 2.2. Hallinnointi- ja valvontajärjestelmä 2.3. Toimenpiteet petosten ja sääntöjenvastaisuuksien ehkäisemiseksi 3. EHDOTUKSEN/ALOITTEEN ARVIOIDUT RAHOITUSVAIKUTUKSET 3.1. Kyseeseen tulevat monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeet ja menopuolen budjettikohdat 3.2. Arvioidut vaikutukset menoihin 3.2.1. Yhteenveto arvioiduista vaikutuksista menoihin 3.2.2. Arvioidut vaikutukset [elimen] määrärahoihin 3.2.3. Arvioidut vaikutukset [elimen] henkilöresursseihin 3.2.4. Yhteensopivuus nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen kanssa 3.2.5. Ulkopuolisten tahojen osallistuminen rahoitukseen 3.3. Arvioidut vaikutukset tuloihin SÄÄDÖSEHDOTUKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS 1. SÄÄDÖKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS 1.1. Ehdotuksen/aloitteen nimi Energian tukkumarkkinoiden eheydestä ja tarkasteltavuudesta annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1227/2011, jäljempänä ’REMIT-asetus’. 1.2. Toimintalohko(t) toimintoperusteisessa johtamis- ja budjetointijärjestelmässä (ABM/ABB)[5] Toimintalohko: Energia Toiminto: Energian sisämarkkinat 1.3. Ehdotuksen/aloitteen luonne ¨ Ehdotus/aloite liittyy uuteen toimeen. ¨ Ehdotus/aloite liittyy uuteen toimeen, joka perustuu pilottihankkeeseen tai valmistelutoimeen[6]. ý Ehdotus/aloite liittyy käynnissä olevan toimen jatkamiseen. ¨ Ehdotus/aloite liittyy toimeen, joka on suunnattu uudelleen. 1.4. Tavoitteet 1.4.1. Komission monivuotinen strateginen tavoite (monivuotiset strategiset tavoitteet), jonka (joiden) saavuttamista ehdotus/aloite tukee Syvien, likvidien ja yhtenäisten energiamarkkinoiden aikaansaaminen on älykkään ja kestävän kasvun Eurooppa 2020 -strategiaan soveltuva tavoite. Se edellyttää muun muassa ”toisiinsa liitettyjä markkinoita, joilla kilpailu ja kuluttajien mahdollisuudet vauhdittavat kasvua ja innovointia”[7]. Edellytysten luominen Euroopan energiakaupan markkinoiden eheydelle ja läpinäkyvyydelle edistää tavoitteena olevaa markkinoiden yhdentymistä ja tukee EU:n politiikan yleisiä päämääriä. 1.4.2. Erityistavoite (erityistavoitteet) sekä toiminto (toiminnot) toimintoperusteisessa johtamis- ja budjetointijärjestelmässä Talousarvioala: 3204 Perinteiset ja uusiutuvat energialähteet Energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston (ACER) tehtävänä on seurata kaupankäyntiä energian tukkumarkkinoilla sisäpiiritietoon ja markkinoiden manipulointiin perustuvan kaupankäynnin havaitsemiseksi ja estämiseksi, ja sen ennakoidaan voivan havaita ja estää tehokkaasti hyödykesektorien ja valtioiden rajat ylittävät markkinaväärinkäytökset energian tukkumarkkinoilla. Sen toiminnan myös odotetaan ehkäisevän pyrkimyksiä markkinoita vääristäviin käytäntöihin. Tämän tarkoituksena on varmistaa, että kuluttajat ja markkinatoimijat voivat luottaa sähkö- ja kaasumarkkinoiden eheyteen ja että energian tukkumarkkinahinnat ilmentävät tasapainoista ja kilpailukykyistä kysynnän ja tarjonnan vuorovaikutusta, sekä sulkea pois mahdollisuudet hyötyä markkinoiden väärinkäytöstä. Energian tukkumarkkinoiden eheyden ja tarkasteltavuuden parantamisen tavoitteena olisi oltava loppukäyttäjiä hyödyttävän avoimen ja oikeudenmukaisen kilpailun edistäminen energian tukkumarkkinoilla. 1.4.3. Odotettavissa olevat tulokset ja vaikutukset Selvitys siitä, miten ehdotuksella/aloitteella on tarkoitus vaikuttaa edunsaajien/kohderyhmän tilanteeseen. Energian tukkumarkkinoiden liiketoimien, myös kauppaa koskevien toimeksiantojen, ja perustietojen käytön jatkuva seuranta (eritellyt tuotantoluvut, käyttökatkot, virtaustiedot, tallennus jne.) antaa ACERille mahdollisuuden havaita ja ehkäistä tehokkaasti markkinoiden väärinkäyttöä. Tämä lisää luottamusta markkinatoimijoiden keskuudessa ja parantaa yleistä luottamusta markkinoiden toimintaan. Riskipreemioiden pienenemisen ennakoidaan lisäksi johtavan alhaisempiin energianhintoihin kaikille energian käyttäjille. 1.4.4. Tulos- ja vaikutusindikaattorit Selvitys siitä, millaisin indikaattorein ehdotuksen/aloitteen toteuttamista seurataan – eurooppalaiseen rekisteriin kirjattujen markkinatoimijoiden määrä, – kerättyjen ja seurattujen liiketoimien, myös kauppaa koskevien toimeksiantojen, määrä, – arvioitujen mahdollisten markkinoiden väärinkäyttötapausten määrä ja havaittujen väärinkäyttötapausten määrä, – osto- ja myyntitarjousten erojen kehitys ajan myötä (mikä edustaa markkinoiden riskipreemioiden kehitystä). 1.5. Ehdotuksen/aloitteen perustelut 1.5.1. Tarpeet, joihin ehdotuksella/aloitteella vastataan lyhyellä tai pitkällä aikavälillä REMIT-asetuksessa on keskeistä siirtyminen markkinoiden seurantaan Euroopan tasolla, minkä vuoksi ACERin on käytettävä ja ylläpidettävä laajojen datamäärien käsittelyyn soveltuvaa tietotekniikan infrastruktuuria sekä erityisohjelmistoja automaattista tietoanalyysia varten. Tämä tavoite edellyttää merkittäviä investointeja tietotekniikkaan, jota tarvitaan REMIT-asetuksessa säädettyjen tehtävien täyttämiseen ja toiminnallisen luotettavuuden varmistamiseen viraston saamien ja säilyttämien tietojen osalta. Investoinnit koskevat erityisesti ohjelmiston kehittämistä markkinatoimijoiden eurooppalaista rekisteriä varten, sisäpiiritiedon julkistamisen lykkäämisestä ilmoittamista, liiketoimia koskevien tietojen ja perustietojen keruuta, toiminnallista luotettavuutta, laitteistoja, isännöintipalveluja ja seurantaohjelmistoa. 1.5.2. EU:n osallistumisesta saatava lisäarvo Koska sähkö- ja kaasukaupan markkinat ovat vahvasti yhteydessä toisiinsa, yhdellä markkinalla harjoitettava manipulointi vaikuttaisi automaattisesti toiseenkin. Koska kyseisillä hyödykkeillä ja niiden johdannaisilla käydään usein kauppaa samanaikaisesti eri jäsenvaltioissa, useisiin eri hyödykekaupan liiketoimiin ja/tai kaupankäyntialustoihin kohdistuva manipulointi voidaan havaita tehokkaasti vain, jos seuranta järjestetään keskitetysti. 1.5.3. Vastaavista toimista saadut kokemukset Euroopan tasolla ei ole saatu kokemusta vastaavista toimista, sillä kaupankäynnin kohteina olevien rahoitusvälineiden seuranta ja niitä koskevan tiedon keruu järjestetään kansallisesti. Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisella (ESMA) ei ole vastaavia valvontavaltuuksia. 1.5.4. Yhteensopivuus muiden kyseeseen tulevien välineiden kanssa ja mahdolliset synergiaedut Markkinoiden väärinkäytösten kieltämistä koskevat säännöt ovat sopusoinnussa vastaavien rahoitusalan lainsäädäntöön sisältyvien sääntöjen kanssa (mm. markkinoiden väärinkäyttöä koskeva direktiivi). 1.6. Toiminnan ja sen rahoitusvaikutusten kesto ¨ Ehdotuksen/aloitteen mukaisen toiminnan kesto on rajattu. – ¨ Ehdotuksen/aloitteen mukainen toiminta alkaa [PP/KK]VVVV ja päättyy [PP/KK]VVVV. – ¨ Rahoitusvaikutukset alkavat vuonna VVVV ja päättyvät vuonna VVVV. ý Ehdotuksen/aloitteen mukaisen toiminnan kestoa ei ole rajattu. – Käynnistysvaihe alkaa vuonna 2013, – minkä jälkeen toteutus täydessä laajuudessa. 1.7. Hallinnointitapa (hallinnointitavat)[8] ý Välillinen keskitetty hallinnointi, jossa täytäntöönpanotehtäviä on siirretty – ¨ toimeenpanovirastoille – ý Euroopan unionin perustamille elimille[9] – ¨ kansallisille julkisoikeudellisille elimille tai julkisen palvelun tehtäviä hoitaville elimille – ¨ henkilöille, joille on annettu tehtäväksi toteuttaa Euroopan unionista tehdyn sopimuksen V osaston mukaisia erityistoimia ja jotka nimetään varainhoitoasetuksen 49 artiklan mukaisessa perussäädöksessä. ¨ Hallinnointi yhteistyössä kansainvälisten järjestöjen kanssa (tarkennettava). Jos käytetään useampaa kuin yhtä hallinnointitapaa, huomautuksille varatussa kohdassa olisi annettava lisätietoja. Huomautukset: Voimavaroja hallinnoi ACER. 2. HALLINNOINTI 2.1. Seuranta- ja raportointisäännöt Ilmoitetaan sovellettavat aikavälit ja edellytykset ACER raportoi komissiolle säännöllisesti toiminnastaan tukkumarkkinoiden liiketoimien seurannassa sekä havaitsemastaan markkinoiden väärinkäytöstä ja lainvalvontaviranomaisten tekemien tutkintojen tuloksista. 2.2. Hallinnointi- ja valvontajärjestelmä 2.2.1. Todetut riskit Tietojen epäasianmukaiseen käsittelyyn liittyvä riski. 2.2.2. Valvontamenetelmä(t) Lainsäädäntöehdotus sisältää useita tietosuojaan ja toimintavastuuseen liittyviä toimenpiteitä. Valvontatoimenpiteitä sisältyy myös ACERin sääntöihin. Katso myös ACERin perustamisesta 13. heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 713/2009 34 artikla. 2.3. Toimenpiteet petosten ja sääntöjenvastaisuuksien ehkäisemiseksi Ilmoitetaan käytössä olevat ja suunnitellut torjunta- ja suojatoimenpiteet Viraston varainhoitoa valvovat tilintarkastustuomioistuin ja Euroopan parlamentti (asetuksen (EY) N:o 713/2009 24 artikla) ja Euroopan petostentorjuntavirasto (asetuksen (EY) N:o 713/2009 26 artikla). 3. EHDOTUKSEN/ALOITTEEN ARVIOIDUT RAHOITUSVAIKUTUKSET 3.1. Kyseeseen tulevat monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeet ja menopuolen budjettikohdat · Talousarviossa jo olevat budjettikohdat Monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeiden ja budjettikohtien mukaisessa järjestyksessä. Moni­vuotisen rahoitus­kehyk­sen otsake || Budjettikohta || Määrä­rahalaji || Rahoitusosuudet Numero 32.04 – Perinteiset ja uusiutuvat energialähteet || JM/EI-JM[10] || EFTA-mailta[11] || ehdo­kas­mailta[12] || kol­mansil­ta mailta || uuden varain­hoitoasetuk­sen 21 artik­lan 2 kohdan b alakohdas­sa tarkoitetut osuu­det 1 A || 32.04.10 – Energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirasto || JM || EI || EI || EI || EI · Uudet perustettaviksi esitetyt budjettikohdat Monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeiden ja budjettikohtien mukaisessa järjestyksessä. Moni­vuotisen rahoitus­kehyk­sen otsake || Budjettikohta || Määrä­rahalaji || Rahoitusosuudet Numero [Otsake……………………………………..] || JM/EI-JM || EFTA-mailta || ehdo­kas­mailta || kol­mansil­ta mailta || uuden varain­hoitoasetuk­sen 21 artik­lan 2 kohdan b alakohdas­sa tarkoitetut osuu­det || [XX.YY.YY.YY] || || KYL­LÄ/EI || KYL­LÄ/EI || KYL­LÄ/EI || KYL­LÄ/EI 3.2. Arvioidut vaikutukset menoihin 3.2.1. Yhteenveto arvioiduista vaikutuksista menoihin miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella) Monivuotisen rahoituskehyksen otsake: || 1A || 32.04 – Perinteiset ja uusiutuvat energialähteet ACER: (virasto) || || || Vuosi 2013 || Kunkin seuraavan vuoden osalta || Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille ehdotuksen/aloitteen vaikutukset ulottuvat (ks. kohta 1.6) || YHTEEN­SÄ 1 osasto || Sitoumukset || (1) || || || || || || Maksut || (2) || || || || || || 2 osasto – Laitteet || Sitoumukset || (1a) || 2,989 || || || || || 2,989 Maksut || (2a) || 2,989 || || || || || 2,989 3 osasto – || Sitoumukset || (3a) || || || || || || || Maksut || (3b) || || || || || || ACER:n* määrärahat YHTEENSÄ || Sitoumukset || =1+1a +3a || 2,989 || || || || || 2,989 Maksut || =2+2a +3b || 2,989 || || || || || 2,989 *Huomautus: REMIT-asetukseen liittyvien investointien kattamiseen tarvittava kokonaismäärä on 3,139 miljoonaa euroa varainhoitovuoden 2013 osalta. Vuodelle 2013 hyväksytyssä budjetissa ACERille on kohdennettu 0,150 miljoonaa euroa, jolla katetaan osa näistä kustannuksista. Vuodelle 2013 tarvitaan siis lisärahoitusta 2,989 miljoonaa euroa. Tämä määrä siirretään budjettikohdasta 32 04 06 – Kilpailukyvyn ja innovoinnin puiteohjelma – Älykäs energiahuolto Euroopassa -ohjelma Monivuotisen rahoituskehyksen otsake: || 5 || ”Hallintomenot” – ei sovelleta miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella) || || || Vuosi N || Vuosi N+1 || Vuosi N+2 || Vuosi N+3 || Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille ehdotuksen/aloitteen vaikutukset ulottuvat (ks. kohta 1.6) || YHTEEN­SÄ PO: ENER ||  Henkilöresurssit || || || || || || || ||  Muut hallintomenot || || || || || || || || <….> PO YHTEENSÄ || Määrärahat || || || || || || || || Monivuotisen rahoituskehyksen OTSAKKEESEEN 5 kuuluvat määrärahat YHTEENSÄ || (Sitoumukset yhteensä = maksut yhteensä) || || || || || || || || miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella) || || || 2013 || Vuosi N+1 || Vuosi N+2 || Vuosi N+3 || Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille ehdotuksen/aloitteen vaikutukset ulottuvat (ks. kohta 1.6) || YHTEEN­SÄ Monivuotisen rahoituskehyksen OTSAKKEISIIN 1–5 kuuluvat määrärahat YHTEENSÄ || Sitoumukset || 2,989 || || || || || || || 2,989 Maksut || 2,989 || || || || || || || 2,989 3.2.2. Arvioidut vaikutukset ACERin määrärahoihin – ¨ Ehdotus/aloite ei edellytä toimintamäärärahoja. – ý Ehdotus/aloite edellyttää toimintamäärärahoja seuraavasti: Kuten kohdassa 1.4.2 on kuvattu, REMIT-asetuksen erityisenä tavoitteena on parantaa energian tukkumarkkinoiden eheyttä ja tarkasteltavuutta paljastamalla markkinoiden väärinkäyttötapauksia. Markkinoiden tehostetun seurannan odotetaan vähentävän markkinoiden väärinkäyttötapauksia. On kuitenkin vaikeaa määritellä markkinoiden seurannan konkreettisia tuloksia. Vertailuperusteet, kuten tutkittujen tapausten määrä tai paljastetut markkinoiden väärinkäyttötapaukset, saattavat olla harhaanjohtavia eivätkä välttämättä osoita seurannan vaikuttavuutta. Sen vuoksi seurannan tavoitteen yhdistäminen mahdollisiin tuloksiin seuraavassa taulukossa edellytetyssä muodossa ei ole tarkoituksenmukaista. Maksusitoumusmäärärahat, miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella) Tavoitteet ja tuotokset ò || || || Vuosi N || Vuosi N+1 || Vuosi N+2 || Vuosi N+3 || Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille ehdotuksen/aloitteen vaikutukset ulottuvat (ks. kohta 1.6) || YHTEEN­SÄ TUOTOKSET Tyyp­pi[13] || Kes­ki­määr. kus­tan­nuk­set || Lukumäärä || Kus-tan­nus || Lukumäärä || Kus-tan­nus || Lukumäärä || Kus-tan­nus || Lu­ku­mää­rä || Kus-tan­nus || Lukumää­rä || Kus-tan­nus || Lukumäärä || Kus-tan­nus || Lukumäärä || Kus-tan­nus || Luku­määrä yh­teensä || Kustan­nukset yhteen­sä ERITYISTAVOITE 1[14] ... || || || || || || || || || || || || || || || || – Tuotos || || || || || || || || || || || || || || || || || || – Tuotos || || || || || || || || || || || || || || || || || || – Tuotos || || || || || || || || || || || || || || || || || || Erityistavoite 1 – välisumma || || || || || || || || || || || || || || || || ERITYISTAVOITE 2… || || || || || || || || || || || || || || || || – Tuotos || || || || || || || || || || || || || || || || || || Erityistavoite 2 – välisumma || || || || || || || || || || || || || || || || KUSTANNUKSET YHTEENSÄ || || || || || || || || || || || || || || || || Toimenpide edellyttää määrärahojen käyttöä energian tukkumarkkinoihin liittyvän tiedon keruuseen, tallennukseen, käsittelyyn ja analysointiin tarkoitetun tietoteknisen järjestelmän perustamiseen seuraavasti: Laitteet (asennus/käyttöönotto): Vuonna 2012 virasto allekirjoitti puitesopimuksia hankkiakseen kaikki REMIT-asetukseen liittyvien velvollisuuksiensa noudattamiseksi tarvittavat komponentit (erityisesti tarjouskilpailut ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 ja ACER/OP/ADMIN/21/2012). Laitteistojen ja ohjelmistojen on oltava yhdenmukaisia ja mitoitukseltaan sopivia REMIT-asetuksen vaatimusten täyttämiseksi. Erityisen tärkeää on, että toiminnallisen luotettavuuden vaatimukset täyttyvät. Tarpeiden ja allekirjoitettujen sopimusten perusteellisessa arvioinnissa on tullut esiin tarve kohdentaa virastolle lisäresursseja laitteistohankintoihin. Markkinatoimijoiden eurooppalaisen rekisterin perustamiseksi käyttöön otettavaan REMIT-asetuksen mukaiseen markkinatoimijoiden rekisteröintijärjestelmään liittyvät laitteistotarpeet ovat 6 yritysluokan palvelinta ja 24 keskusyksikköä, ja niistä aiheutuvat kustannukset ovat arviolta 14 400 euroa vuodessa. Laitteistotarpeiksi tiedonkeruujärjestelmiä varten on arvioitu vähintään 8 yritysluokan palvelinta ja yhteensä 32 keskusyksikköä, ja niistä aiheutuvien kustannusten arvioidaan olevan 30 600 euroa vuodessa. Näitä laitteistoja tarvitaan REMIT-asetuksen 8 artiklan säännösten täytäntöönpanemiseksi. Markkinaseurantaohjelmistoa varten tarkoitettujen laitteistojen on oltava REMIT-asetuksen 7 artiklan mukaisia. Tosiasiallinen tarve on 8 yritysluokan palvelinta ja yhteensä vähintään 32 keskusyksikköä, ja niistä aiheutuvat kustannukset ovat arviolta 56 000 euroa vuodessa. Tallennustilaa on arvioitu tarvittavan vuonna 2013 koko hankkeen osalta 20 teratavua, mukaan lukien turvatoimenpiteet, joilla pannaan täytäntöön REMIT-asetuksen 12 artikla. Arvioidut kustannukset ovat 51 600 euroa. Kiinteät yhteydet toimeksisaajien ja sidosryhmien kanssa maksavat arviolta 136 938 euroa vuodessa. REMIT-asetuksen 12 artiklan vaatimusten täyttämiseksi tarvittavien turvalaitteiden hinnaksi on arvioitu 170 000 euroa. Tietotekniikan infrastruktuurin isännöintipalveluihin (isännöintikuluihin) arvioidaan tarvittavan yhteensä noin 459 538 euroa vuodeksi 2013. Vuonna 2012 ei hankittu laitteistoja, sillä virasto käytti entisiä laitteistojaan käyttääkseen talousarviovaroja tehokkaasti. Jotta voidaan noudattaa tekijänoikeuksia ja lisenssejä koskevaa voimassa olevaa lainsäädäntöä ja REMIT-asetuksen 12 artiklaa sekä tehostaa ACERin tietotekniikkaan erikoistuneen henkilöstön toteuttamaa, hallinnointi- ja huoltovaiheiden täytäntöönpanoa kokonaisuudessaan, tarvitaan uusia lisenssejä kaupallisia vakiotuotteita varten. Sekä rekisteröintiä että tietojen keruuta koskevaa moduulia (REMIT-asetuksen 8 ja 9 artikla) varten tarvitaan Oracle-tietokantalisenssi 8:aa keskusyksikköä varten, mistä aiheutuvat kulut ovat arviolta 140 000 euroa. Luotettavuus- ja teknisten normien täytäntöönpanemiseksi tarvitaan lisenssejä liiketoimitietokannan hallintajärjestelmille ja sovelluspalvelimille (JBoss-lisenssejä vähintään 8:aa keskusyksikköä varten). Arvioidut kustannukset: 12 000 euroa. Laitteistoresurssien käyttö optimoidaan käyttöjärjestelmillä ja virtualisointiohjelmilla, joista aiheutuvat kustannukset ovat 26 000 euroa. Jotta voidaan yksinkertaistaa viestintää ja keskinäisen työnkulun määrittelyä asianomaisten osapuolten välillä, on perustettava REMIT-asetukseen liittyvä yleinen portaali/kontti. Liferay portal EE:n (joka on valittu alusta) lisenssien kustannukset ovat noin 33 900 euroa vuonna 2013 virallisen ohjelmistomyyjän hintaluettelon perusteella. Markkinaseurantaohjelmistolisenssin arvioidut kustannukset vuonna 2013 ovat 450 000 euroa. Vakiotuotteina myynnissä olevien ohjelmistotuotteiden kokonaiskustannukset ovat 661 900 euroa vuonna 2013. Vakiotuotteina myynnissä olevien ohjelmistojen lisäksi viraston on hankittava pitkälle kehitettyjä ohjelmistoja seurantatehtäviä varten. Markkinatoimijoiden eurooppalaisen rekisterin perustamiseen tarvittava rekisteröintiohjelmisto on jo tilattu vuonna 2012, ja siitä on sitouduttu maksamaan 293 000 euroa, vaikka alkuperäinen ennuste oli 200 000 euroa. Lisäkustannusten kattamiseksi tarvitaan 93 000 euron suuruinen lisämääräraha. Hinnan suureneminen johtuu tarpeesta saada mahdollisimman joustava ohjelmisto, jotta menettelylliset erot 27 jäsenvaltiossa voidaan ottaa huomioon. Jotta voitaisiin valmistella tietojen puhdistamisprosessi ja jotta ETL-prosessi (Extract–Transform–Load) olisi mahdollista toteuttaa, tarvitaan tiedonkeruuohjelmisto ja useita liittymiä tietoa raportoiville osapuolille. Harkittavana on tiedon koostajien käyttö (rekisteröidyt raportointimekanismit (Registered Reporting Mechanisms, RRM) ja säännellyt tietopalvelut (Regulated information Services, RIS)), jotta voidaan käyttää resursseja mahdollisimman tehokkaasti ja lisätä toiminnallista luotettavuutta. Tietoraporttien käsittelyyn (REMIT-asetuksen 8 artiklan 1–4 kohdan raportointivelvoitteet) liittyvien tehtävien kustannuksiksi on arvioitu 600 000 euroa, rekisteröityjen raportointimekanismien akkreditointijärjestelmä mukaan luettuna. REMIT-asetuksen 8 artiklan 5 kohdasta ilmenevä energiamarkkinoihin liittyvien perus- ja fysikaalisten tietojen raportointivelvoite pannaan täytäntöön ottamalla käyttöön säännellyt tietopalvelut. Vuonna 2013 kohdennettavat arvioidut kustannukset ovat 300 000 euroa, säänneltyjen tietopalvelujen akkreditointijärjestelmä mukaan luettuna. Lisäksi tulevat REMIT-asetuksen 8 artiklan 2 kohdassa, 4 artiklan 1 kohdassa ja 15 artiklassa säädettyihin velvoitteisiin (luettelo tuotteista ja sopimuksista, velvoite julkistaa sisäpiiritieto ja ammattimaisesti liiketoimia järjestävien henkilöiden velvoitteet) liittyvät kustannukset, joiden määrä on 100 000 euroa vuonna 2013. ETL-ohjelmiston (Extract–Transform–Load) kustannuksiksi arvioidaan 200 000 euroa. Sen tehtävänä on validoida, puhdistaa, korjata ja muuntaa kaikki tulevat tiedot käytettäviksi markkinaseurannassa tai valmisteltaviksi kolmansien osapuolien kanssa tapahtuvaa yhteiseen käytön vaihetta varten. Myös kahteen kertaan raportoitujen liiketoimien poisto on tarpeen ennen markkinaseurannan analyysiä. ACER on velvollinen antamaan kerätyt merkitykselliset tiedot toimivaltaisten viranomaisten käyttöön, mikä edellyttää erilaisten tiedon tallennusmuotojen käyttöönottoa. Arvioidut kustannukset vuonna 2013: 200 000 euroa. Ohjelmistotuotteiden hankinnasta ja kehityksestä aiheutuvat, vuonna 2013 kohdennettavat kokonaiskustannukset ovat 1 493 000 euroa. Jotta voitaisiin asianmukaisesti kalibroida markkinaseuranta-alusta, asettaa tarvittavat varoitusilmoitukset ja määrittää eri tietolähteet ja tarvittavat tiedon tallennusmuodot alemmilta ohjelmistotasoilta tuontia varten, on tehtävä suunnitteluvaiheen tutkimus, jonka kustannukset ovat 75 000 euroa vuonna 2013. Lisäksi tarvitaan noin 300 000 euron arvosta tietotekniikka-alan konsultointipalveluja, joilla autetaan ACERin markkinaseurantaryhmää määrittelemään ja määrittämään rakenteelliset ja tekniset normit ja vaatimukset, jäsentelemään selkeät sisäiset menettelyt ja analysoimaan energiakaupan markkinoiden toiminta ja suuntaukset (200 henkilötyöpäivää vuonna 2013, keskimääräinen hinta 1 500 euroa/henkilötyöpäivä). Markkinaseurantaosaston virkamatkojen ja kaikkien toimeksisaajiin liittyvien virkamatkakulujen kattamiseksi tarvitaan 150 000 euron lisämääräraha vuonna 2013. Määrärahalla katetaan noin 150 virkamatkapäivää; virkamatkojen kohteena ovat Ljubljana ja keskeisimmät pääkaupungit Euroopassa. Yhteenvetona todetaan, että edellä mainituista syistä ACER tarvitsee yhteensä 3 139 438 euroa varainhoitovuonna 2013 pannakseen täytäntöön REMIT-asetukseen liittyvät velvoitteet, kuten ACERin työohjelmassa 2013 on kuvattu. 3.2.3. Arvioidut vaikutukset ACERin henkilöresursseihin 1.1.1.1. Yhteenveto – ý Ehdotus/aloite ei edellytä hallintomäärärahoja. 1.1.1.2. Vastaavan pääosaston arvioidut henkilöstötarpeet – ý Ehdotus/aloite ei edellytä henkilöresursseja. 3.2.4. Yhteensopivuus nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen kanssa – ý Ehdotus/aloite on nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen mukainen. – ¨ Ehdotus/aloite edellyttää rahoituskehyksen asianomaisen otsakkeen rahoitussuunnitelman muuttamista. Selvitys rahoitussuunnitelmaan tarvittavista muutoksista, mainittava myös kyseeseen tulevat budjettikohdat ja määrät – ¨ Ehdotus/aloite edellyttää joustovälineen varojen käyttöön ottamista tai monivuotisen rahoituskehyksen tarkistamista[15]. Selvitys tarvittavista toimenpiteistä, mainittava myös kyseeseen tulevat rahoituskehyksen otsakkeet, budjettikohdat ja määrät 3.2.5. Ulkopuolisten tahojen osallistuminen rahoitukseen – Ehdotuksen/aloitteen rahoittamiseen ei osallistu ulkopuolisia tahoja. – Ehdotuksen/aloitteen rahoittamiseen osallistuu ulkopuolisia tahoja seuraavasti (arvio): Määrärahat, miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella) || Vuosi N || Vuosi N+1 || Vuosi N+2 || Vuosi N+3 || Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille ehdotuksen/aloitteen vaikutukset ulottuvat (ks. kohta 1.6) || Yhteensä Rahoitukseen osallistuva taho || || || || || || || || Yhteisrahoituksella katettavat määrärahat YHTEENSÄ || || || || || || || || 3.3. Arvioidut vaikutukset tuloihin – ý Ehdotuksella/aloitteella ei ole vaikutuksia tuloihin. – ¨ Ehdotuksella/aloitteella on vaikutuksia tuloihin seuraavasti: – ¨ vaikutukset omiin varoihin – ¨ vaikutukset sekalaisiin tuloihin [1] EUVL L 326, 8.12.2011, s. 1. [2] Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 713/2009, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston perustamisesta, EUVL L 211, 14.8.2009, s. 1. [3] http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/markets/doc/com_2010_0726_en.pdf [4] Säädökseen liittyvään rahoitusselvitykseen sisältyvässä, komission joulukuussa 2010 tekemässä alkuperäisessä ehdotuksessa esitettiin virastolle 15:tä lisätyöntekijää ja 1,1 miljoonan euron budjettia tieto- ja viestintäteknisen järjestelmän kehitykseen vuosiksi 2012–2013. [5] ABM: toimintoperusteinen johtaminen; ABB: toimintoperusteinen budjetointi. [6] Sellaisina kuin nämä on määritelty varainhoitoasetuksen 49 artiklan 6 kohdan a ja b alakohdassa. [7] KOM(2010) 2020, 3.3.2010: Eurooppa 2020 – Älykkään, kestävän ja osallistavan kasvun strategia, s. 19. [8] Kuvaukset eri hallinnointitavoista ja viittaukset varainhoitoasetukseen ovat saatavilla budjettipääosaston verkkosivuilla osoitteessa http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] Sellaisina kuin nämä on määritelty varainhoitoasetuksen 185 artiklassa. [10] JM = jaksotetut määrärahat; EI-JM = jaksottamattomat määrärahat. [11] EFTA: Euroopan vapaakauppaliitto. [12] Ehdokasmaat ja soveltuvin osin Länsi-Balkanin mahdolliset ehdokasmaat. [13] Tuotokset ovat tuloksena olevia tuotteita ja palveluja (esim. rahoitettujen opiskelijavaihtojen määrä tai rakennetut tiekilometrit). [14] Kuten kuvattu kohdassa 1.4.2 ”Erityistavoite (erityistavoitteet)…”. [15] Katso toimielinten sopimuksen 19 ja 24 kohta.