Virallinen lehti nro C 347 , 18/11/1996 s. 0150



A4-0313/96 Luonnos Euroopan unionista tehdyn sopimuksen K.3 artiklan perusteella laadittavaksi Euroopan yhteisöjen taloudellisten etujen suojaamista koskevan yleissopimuksen toiseksi pöytäkirjaksi (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS)) Luonnos hyväksyttiin seuraavin tarkistuksin: (Tarkistus 1) Otsikko >Alkuperäinen teksti> Second Protocol drawn up on the basis of Article K.3 of the Treaty on European Unionin, to supplement the Convention on the protection of the European Communities' financial interests >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Second Protocol drawn up on the basis of Article K.3 of the Treaty on European Unionin, to supplement the Convention on the protection of the European Communities' financial interests oikeushenkilöiden vastuun ja rahanpesun osalta (Tarkistus 2) Johdanto-osan ainoa kappale (uusi) >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> erillisen välineen avulla määritellään juridisen avunannon ja yhteistyön yksityiskohtaiset säännöt, samoin kuin ensisijainen toimivalta ja komission toteuttama yhteensovittaminen yhteisön talousarvioon kohdistuvissa kansalliset rajat ylittävissä petostapauksissa, (Tarkistus 4) 1 artiklan d kohta >Alkuperäinen teksti> (d) 'legal person' shall mean any entity having such status under the applicable national law, except for States or other public bodies in the exercise of State authority and for public international organizations. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> (d) 'legal person' shall mean any entity having such status under the applicable national law, except for States or other public bodies in the exercise of State authority and for public international organizations, ja jokaista taloudellista toimintaa harjoittavaa yritystä, jolla on itsenäisiä oikeuksia ja velvollisuuksia. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että velvoitteita, jotka on esitetty tässä toisessa pöytäkirjassa, sovelletaan kyseisten jäsenvaltioiden kansallisen oikeuden mukaisesti niihin toimintayksiköihin (joilla on erilliset varat), jotka toimivat oikeudellisista syistä päällisin puolin tai de facto itsenäisesti omistajistaan (Tarkistus 5) II osasto, otsikko >Alkuperäinen teksti> Legal persons >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Oikeushenkilöiden vastuu (Tarkistus 6) 2 artikla 1 kohta >Alkuperäinen teksti> 1. Each Member State shall take the necessary measures to ensure that legal persons can be held liable for fraud [and corruption] committed to their benefit by any persons having power to take decisions or exercise control within the legal person as well as for involvement as accessories or instigators in or attempted commission of such fraud [or corruption]. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 1. Each Member State shall take the necessary measures to ensure that legal persons can be held rikos- tai hallinto-oikeudellisessa vastuussa for fraud and corruption committed to their benefit tai heidän lukuunsa by any persons having de facto tai de jure power to take decisions or exercise control within the legal person. Involvement as accessories or instigators in or attempted commission of such fraud or corruption rinnastetaan niiden suorittamiseen. (Tarkistus 7) 2 artiklan 2 kohta >Alkuperäinen teksti> 2. Apart from the cases already provided for in paragraph 1, each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person can be held liable where the lack of organization, supervision or control by a person referred to in paragraph 1 has made possible the commission of a fraud [or an act of corruption] on behalf of a legal person by a person under its authority. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 2. Apart from the cases provided for in paragraph 1, each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person can be held rikos- tai hallinto-oikeudellisessa vastuussa where the lack of organization, supervision or control by a person referred to in paragraph 1 has made possible the commission of a fraud or of corruption on behalf of a legal person tai hänen lukuunsa by a person under its authority. (Tarkistus 8) 2 artiklan 3 kohta >Alkuperäinen teksti> 3. Liability of a legal person under paragraphs 1 and 2 shall not exclude criminal proceedings against natural persons who are perpetrators, instigators or accessories in the fraud [or corruption]. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 3. Liability of a legal person under paragraphs 1 and 2 shall not exclude criminal proceedings against natural persons who are perpetrators, instigators or accessories. (Tarkistus 9) 3 artiklan 1 kohta >Alkuperäinen teksti> 1. Each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 2(1) is punishable by effective, proportionate and dissuasive penalties, including in particular the following penalties: (a) payment of a fine; (b) exclusion from entitlement to public benefits or aid; (c) temporary or permanent disqualification from the practice of commercial activities; (d) placing under judicial supervision; (e) a judicial winding-up order. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 1. Each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 2 1 ja 2 kohdan is punishable by effective, proportionate and dissuasive penalties, including muun muassa the following penalties: (a) payment of a fine tai hallinnollinen sakko; (b) exclusion from entitlement to public benefits or aid tai osallistua julkisiin tarjouskilpailuihin; (c) temporary or permanent disqualification from the practice of commercial activities; (d) placing under judicial supervision; (e) a judicial winding-up order, jos oikeushenkilön tavoite tai keskeinen toiminta koostuu petollisista tai korruptoituneista menettelyistä. (Tarkistus 10) 3 artiklan 2 kohta >Alkuperäinen teksti> 2. Each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 2(2) is punishable by effective, proportionate and dissuasive penalties or measures. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Poistetaan. (Tarkistus 11) 3 artiklan 3 kohta >Alkuperäinen teksti> 3. Each Member State may declare, when giving the notification referred to in Article [X](2), that it will not apply, or will apply only under special conditions, one or more of the penalties listed in paragraph 1(c), (d) and (e). >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Poistetaan. (Tarkistus 12) III osasto, otsikko >Alkuperäinen teksti> Confiscation and laundering >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Confiscation, laittoman hyödyn takaisin ottaminen tai takavarikoiminen and laundering (Tarkistus 13) 4 artikla >Alkuperäinen teksti> Each Member State shall take the necessary measures to enable it to confiscate instruments and proceeds of fraud or goods the value of which corresponds to such proceeds. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 1. Each Member State shall take the necessary measures to enable it to confiscate instruments and proceeds of fraud tai korruptiosta or goods the value of which corresponds to such proceeds ja palauttaa ne kokonaan tai osaksi Euroopan unionin talousarvioon 2. Jäsenvaltiot toteuttavat tarpeelliset varotoimenpiteet, jos on syytä epäillä, että 1 kohdan mukainen takavarikointi on muussa tapauksessa vaarassa epäonnistua tai vaikeutuu huomattavasti. Näitä toimenpiteitä ovat erityisesti: a) tilien jäädyttäminen b) tavaroiden haltuunotto c) kiinteän omaisuuden hukkaamiskielto. (Tarkistus 14) 5 artikla >Alkuperäinen teksti> Each memeber State shall take the necessary measures to establish as a criminal offence laundering as defined in Article 1 of Council Directive 91/308/EEC of 10 June 1991 on the prevention of the use of the financial system for purposes of money laundering, of the proceeds of fraud, at least in cases of serious fraud within the meaning of Article 2(1) of the Convention. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> Each memeber State shall take the necessary measures to establish as a criminal offence laundering as defined in Article 1 of Council Directive 91/308/EEC of 10 June 1991 on the prevention of the use of the financial system for purposes of money laundering, of the proceeds of fraud tai korruptioon, at least in cases of serious fraud within the meaning of Article 2(1) of the Convention ja vastaavissa vakavissa korruptiotapauksissa. Jokainen jäsenvaltio ryhtyy tarvittaviin toimiin sen varmistamiseksi, että oikeushenkilöt voidaan saattaa vastuuseen petoksella saatua hyötyä koskevasta rahanpesusta. Tällaisissa tapauksissa sovelletaan 3 artiklan 1 kohdassa määrättyjä rangaistuksia. Oikeushenkilön vastuullisuus ei sulje pois mahdollisuutta ryhtyä rikosoikeudellisiin toimiin niitä luonnollisia henkilöitä vastaan, jotka ovat suorittaneet rahanpesun oikeushenkilön puolesta. (Tarkistus 15) 6 artiklan 1 kohta >Alkuperäinen teksti> 1. Member States shall provide mutual assistance for all judicial proceedings relating to fraud in accordance with Article 6 of the Convention. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 1. Member States shall provide mutual assistance for all proceedings relating to fraud, korruptioon tai rahanpesuun sekä niistä aiheutuvien rangaistusten täytäntöönpanoon. (Tarkistus 16) 6 artiklan 3 kohdan ensimmäinen alakohta >Alkuperäinen teksti> 3. Member States shall cooperate among themselves and with the Comission in the fight against fraud. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 3. Member States shall cooperate among themselves and with the Comission in the fight against fraud, korruption ja rahanpesun. (Tarkistus 17) 6 artiklan 4 kohdan ensimmäinen alakohta >Alkuperäinen teksti> 4. The competent authorities in the Member States may exchange information with the Comission so as to make it easier to establish the facts and to ensure effective prevention of fraud. The Comission and the competent national authorities shall take account for each specific case of the requirements of investigation secrecy. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 4. The competent authorities in the Member States may exchange information with the Comission so as to make it easier to establish the facts and to ensure effective prevention of fraud, korruption ja rahanpesun. The Comission and the competent national authorities shall take account for each specific case of the requirements of investigation secrecy. (Tarkistus 18) Z artiklan 1 kohdan ensimmäinen alakohta >Alkuperäinen teksti> 1. Requests for judical assistance with regard to fraud may be transmitted directly between judicial authorities and replied to in the same way. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 1. Requests for judical assistance with regard to fraud, korruption ja rahanpesun may be transmitted directly between toimivaltaisten authorities and replied to in the same way. Oikeusapua annetaan pyydettäessä välittömasti. (Tarkistus 19) Z artiklan 2 kohta >Alkuperäinen teksti> 2. In pursuance of the objective laid down in Article 6(2) of the Convention and for the purposes of ensuring the effectiveness and consistency of investigations, the latter shall be carried out in concert by the competent authorities whenever a fraud offence concerns more than one Member State or fraud offences concerning more than one Member State are linked with one another. >EP:n äänestyksessä hyväksytty teksti> 2. For the purposes of ensuring the effectiveness and consistency of investigations, the latter shall be carried out in concert by the competent authorities whenever a fraud, korruptio- tai rahanpesu offence concerns more than one Member State or fraud, korruptio- tai rahanpesu offences concerning more than one Member State are linked with one another. Petollisten menettelyjen torjuntaa koordinoiva yksikkö (UCLAF) on vastuussa tällaisesta yhteisen kuulemisen koordinoinnista näissä tapauksissa. Ristiriitatapauksessa vastaava komission jäsen toimii välittäjänä. Lainsäädäntöpäätöslauselma, johon sisältyy Euroopan parlamentin lausunto luonnoksesta Euroopan unionista tehdyn sopimuksen K.3 artiklan perusteella laadittavaksi Euroopan yhteisöjen taloudellisten etujen suojaamisesta tehdyn yleissopimuksen toiseksi pöytäkirjaksi (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS)) (Kuulemismenettely) Euroopan parlamentti, joka - ottaa huomioon neuvoston luonnoksen (7752/96 - 95/0360(CNS)), - neuvoston kuultua sitä Euroopan unionista tehdyn sopimuksen K.6 artiklan toisen alakohdan mukaisesti (C4-0137/96), - ottaa huomioon työjärjestyksensä 58 artiklan, - ottaa huomioon kansalaisvapauksien ja sisäasiain valiokunnan mietinnön ja talousarvion valvontavaliokunnan lausunnon (A4-0313/96), 1. Hyväksyy neuvoston luonnoksen parlamentin tekemin tarkistuksin; 2. Pyytää neuvostoa ilmoittamaan parlamentille, jos se aikoo poiketa parlamentin hyväksymästä sanamuodosta; 3. Kehottaa puhemiestään välittämään tämän lausunnon neuvostolle ja komissiolle.