P6_TA(2005)0498
Rahoitusvälineiden markkinat *** I
Euroopan parlamentin lainsäädäntöpäätöslauselma ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston
direktiiviksi rahoitusvälineiden markkinoista annetun direktiivin 2004/39/EY muuttamisesta eräiden
määräaikojen osalta (KOM(2005)0253 —C6-0191/2005 —2005/0111(COD))
(Yhteispäätösmenettely: ensimmäinen käsittely)
Euroopan parlamentti , joka
—ottaa huomioon komission ehdotuksen Euroopan parlamentille ja neuvostolle (KOM(2005)0253) (1),
—ottaa huomioon EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 2 kohdan ja 47 artiklan 2 kohdan, joiden
mukaisesti komissio on antanut ehdotuksen parlamentille (C6-0191/2005),
—ottaa huomioon työjärjestyksen 51 artiklan,
—ottaa huomioon talous- ja raha-asioiden valiokunnan mietinnön (A6-0334/2005);
1. hyväksyy komission ehdotuksen sellaisena kuin se on tarkistettuna;
2. pyytää komissiota antamaan asian uudelleen parlamentin käsiteltäväksi, jos se aikoo tehdä tähän ehdo-
tukseen huomattavia muutoksia tai korvata sen toisella ehdotuksella;
3. kehottaa puhemiestä välittämään parlamentin kannan neuvostolle ja komissiolle.
(1) Ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä.
P6_TC1-COD(2005)0111
Euroopan parlamentin kanta, vahvistettu ensimmäisessä käsittelyssä 13. joulukuuta 2005, Euroopan
parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/ …/EY antamiseksi rahoitusvälineiden markkinoista
annetun direktiivin 2004/39/EY muuttamisesta eräiden määräaikojen osalta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN PARLAMENTTI JA EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, jotka
ottavat huomioon Euroopan yhteisön perustamissopimuksen ja erityisesti sen 47 artiklan 2 kohdan,
ottavat huomioon komission ehdotuksen,
ottavat huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon (1),
noudattavat perustamissopimuksen 251 artiklassa määrättyä menettelyä (2),
sekä katsovat seuraavaa:(1) Rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan
parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETYkumoamisesta 21 päivänä huhtikuuta 2004 annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktii-vissä 2004/39/EY (
3) säädetään kattavasta sääntelyjärjestelmästä, jonka tarkoituksena on varmistaa
sijoittajien kauppojen laadukas toteutus.
(1)EUVL C 323, 20.12.2005, s. 31.
(2)Euroopan parlamentin kanta, vahvistettu 13. joulukuuta 2005.
(3) EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1.C 286 E/196 FI 23.11.2006 Euroopan unionin virallinen lehti
Tiistai 13. joulukuuta 2005
(2) Direktiivissä 2004/39/EY säädetään, että jäsenvaltioiden on saatettava kyseisen direktiivin noudatta-
misen edellyttämät lait, asetukset ja hallinnolliset määräykset voimaan viimeistään 30 päivänä huhti-kuuta 2006. Jotta voidaan varmistaa direktiivin yhdenmukainen soveltaminen jäsenvaltioissa, huomat-tavan monia direktiivin monitahoisia säännöksiä on täydennettävä täytäntöönpanotoimenpiteillä,jotka komissio hyväksyy jäsenvaltioille asetetun voimaansaattamisajan kuluessa. Koska jäsenvaltioteivät voi täysimääräisesti valmistella ja säätää kansallisia lakeja ennen kuin täytäntöönpanotoimen-piteiden sisältö on selvillä, niiden saattaa olla vaikeaa noudattaa nykyistä voimaansaattamiselleasetettua määräaikaa.
(3) Direktiivin 2004/39/EY ja kansallisen täytäntöönpanolainsäädännön vaatimusten noudattamiseksi
sijoituspalveluyritykset ja muut sääntelyn piiriin kuuluvat yksiköt saattavat joutua ottamaan käyttöönuusia tietotekniikkajärjestelmiä, organisaatiorakenteita ja raportointi- ja kirjanpitomenettelyjä taitehtävä merkittäviä muutoksia nykyisiin järjestelmiin ja käytäntöihin. Tämä voidaan tehdä vasta kunsekä komission hyväksymien täytäntöönpanotoimenpiteiden että direktiivin voimaan saattavankansallisen lainsäädännön sisällöstä on päätetty.
(4) Direktiivin 2004/39/EY täysimääräisen vaikutuksen varmistamiseksi on myös tarpeen, että direktiivi
ja sen täytäntöönpanotoimenpiteet saatetaan yhtä aikaa osaksi kansallista lainsäädäntöä tai että niitäsovelletaan jäsenvaltioissa suoraan.
(5) Sen vuoksi on aiheellista pidentää määräaikaa, joka jäsenvaltioille on asetettu direktiivin 2004/39/EY
saattamiseksi osaksi kansallista lainsäädäntöä. Samoin sijoituspalveluyrityksille ja luottolaitoksille
asetettua uusien vaatimusten noudattamista koskevaa määräaikaa olisi lykättävä ajankohtaan, jolloinjäsenvaltiot ovat saattaneet direktiivin osaksi kansallista lainsäädäntöä.
(6) Koska direktiivin 2004/39/EY eri säännökset liittyvät läheisesti toisiinsa, on aiheellista, että kyseisten
määräaikojen pidennys koskee kaikkia direktiivin säännöksiä. Voimaansaattamis- ja sovelta-mismääräaikojen pidentämisen olisi oltava oikeassa suhteessa jäsenvaltioiden ja sääntelyn piiriinkuuluvien yksiköiden tarpeisiin eikä se saisi ylittää niitä. Jäsenvaltioiden olisi sovellettava direktiivin2004/39/EY säännöksiä samasta ajankohdasta alkaen arvopapereiden sisämarkkinoiden toimintaamahdollisesti haittaavan hajanaisuuden välttämiseksi.
(7) Euroopan parlamentti esitti lainsäädännön täytäntöönpanosta rahoituspalvelujen alalla 5 päivänä
helmikuuta 2002 antamassaan päätöslauselmassa (
1), että Euroopan parlamentilla ja neuvostolla
pitäisi perustamissopimuksen 251 artiklan mukaisten parlamentin lainsäädäntöoikeuksienperusteella olla tasavertainen asema komission täytäntöönpanovallan käytön valvonnassa.Komissio tuki tätä näkemystä komission puheenjohtajan samana päivänä parlamentille antamassajuhlallisessa julistuksessa. Komissio teki 11 päivänä joulukuuta 2002 ehdotuksen päätöksen1999/468/EY (
2) muuttamisesta (KOM(2002)0719), muutettu 22 päivänä huhtikuuta 2004
(KOM(2004)0324). Euroopan parlamentti ei katso ehdotuksen säilyttävän sen lainsäädäntö-oikeuksia. Euroopan parlamentti katsoo, että Euroopan parlamentilla ja neuvostolla olisi oltavamahdollisuus arvioida täytäntöönpanovallan siirtämistä komissiolle tietyn määräajan kuluessa.Siksi on asianmukaista rajoittaa ajanjaksoa, jonka aikana komissio voi hyväksyä täytäntöönpano-toimenpiteitä.
(8) Euroopan parlamentille olisi annettava ehdotettujen muutosten ja täytäntöönpanotoimenpiteiden
tarkastelua ja niitä koskevan lausunnon antamista varten kolmen kuukauden määräaika, jokalasketaan siitä, kun ne on toimitettu sille ensimmäisen kerran. Tätä määräaikaa olisi kuitenkinvoitava kiireellisissä ja asianmukaisesti perustelluissa tapauksissa lyhentää. Jos Euroopanparlamentti antaa päätöslauselman edellä mainitussa määräajassa, komission olisi tarkasteltavaehdotettuja muutoksia ja toimenpiteitä uudelleen.
(9) Näiden muutosten seurauksena tarvitaan myös muutoksia direktiivin 93/22/ETY kumoamispäivän ja
direktiivissä 2004/39/EY säädettyjen siirtymäsäännösten voimaantulon lykkäämiseksi sekä komissionraportointivelvollisuutta koskevan aikataulun pidentämiseksi.
(1) EYVL C 284 E, 21.11.2002, s. 115.
(2) EYVL L 184, 17.7.1999, s. 23.23.11.2006 FI C 286 E/197 Euroopan unionin virallinen lehti
Tiistai 13. joulukuuta 2005
(10) Kun otetaan huomioon pidennetty määräaika, jonka kuluessa jäsenvaltioiden on saatettava
direktiivi 2004/39/EY osaksi kansallista lainsäädäntöä, sekä määräaika, johon mennessä sijoitus-yritysten ja luottolaitosten on noudatettava uusia vaatimuksia, direktiivin 2004/39/EY säännöksiäei sovelleta ennen 1 päivää marraskuuta 2007; siksi on asianmukaista kumota direktiivi93/22/ETY 1 päivänä marraskuuta 2007.
(11) Tämän vuoksi direktiivi 2004/39/EY olisi muutettava vastaavasti,
OVAT ANTANEET TÄMÄN DIREKTIIVIN:
1 artikla
Muutetaan direktiivi 2004/39/EY seuraavasti:1) Korvataan johdanto-osan 69 kappale seuraavasti:
”(69) Euroopan parlamentille olisi annettava ehdotettujen muutosten ja täytäntöönpanotoimenpitei-
den tarkastelua ja niitä koskevan lausunnon antamista varten kolmen kuukauden määräaika, jokalasketaan siitä, kun ne on toimitettu sille ensimmäisen kerran. Tätä määräaikaa olisi kuitenkinvoitava kiireellisissä ja asianmukaisesti perustelluissa tapauksissa lyhentää. Jos Euroopanparlamentti antaa päätöslauselman edellä mainitussa määräajassa, komission olisi tarkasteltavaehdotettuja muutoksia ja toimenpiteitä uudelleen. ”
2) Muutetaan 64 artikla seuraavasti:
a) Lisätään uusi 2 a kohta seuraavasti:
”2 a. Millään hyväksytyistä täytäntöönpanotoimenpiteistä ei saa muuttaa tämän direktiivin olen-
naisia säännöksiä. ”
b) Korvataan 3 kohta seuraavasti:
”3. Niiden säännösten soveltaminen, jotka edellyttävät teknisten säännösten, muutosten ja pää-
tösten hyväksymistä 2 kohdan mukaisesti, keskeytetään viimeistään 1 päivänä huhtikuuta 2008,sanotun rajoittamatta jo annettujen täytäntöönpanotoimenpiteiden toteuttamista. Euroopan parla-mentti ja neuvosto voivat komission ehdotuksesta päättää kyseisten säännösten uudistamisestaperustamissopimuksen 251 artiklassa määrättyä menettelyä noudattaen ja tätä varten ne tarkaste-levat niitä uudelleen ennen mainitun määräajan päättymistä. ”
3) Muutetaan 65 artikla seuraavasti:
a) Korvataan 1 –4 kohta seuraavasti:
”1. Komissio antaa 31 päivään lokakuuta 2007 mennessä julkisen kuulemisen ja toimivaltaisten
viranomaisten kanssa käytävien keskustelujen perusteella Euroopan parlamentille ja neuvostolle kerto-muksen direktiivin säännösten mukaisten kaupantekoa edeltävien ja sen jälkeisten avoimuusvaatimustensoveltamisalan mahdollisesta laajentamisesta kattamaan muut rahoitusvälineiden lajit kuin osakkeet.
2. Komissio antaa 31 päivään lokakuuta 2008 mennessä Euroopan parlamentille ja neuvostolle
kertomuksen 27 artiklan soveltamisesta.
3. Komissio antaa 30 päivään huhtikuuta 2008 mennessä julkisen kuulemisen ja toimivaltaisten
viranomaisten kanssa käytävien keskustelujen perusteella Euroopan parlamentille ja neuvostolle
kertomuksen
a) siitä, onko tarkoituksenmukaista edelleen jättää 2 artiklan 1 kohdan k alakohdan nojalla tämän
direktiivin soveltamisalan ulkopuolelle yritykset, joiden pääasiallinen liiketoiminta on hyödyke-johdannaisten kauppa omaan lukuun;
b) niiden oikeasuhteisten vaatimusten sisällöstä ja muodosta, joita sovelletaan toimiluvan
myöntämiseen tällaisille yrityksille saada toimia tässä direktiivissä tarkoitettuina sijoituspalve-luyrityksinä ja niiden toiminnan valvomiseen;C 286 E/198 FI 23.11.2006 Euroopan unionin virallinen lehti
Tiistai 13. joulukuuta 2005
c) sijoituspalveluja tarjoavien ja/tai sijoitustoimintaa harjoittavien, yritykseen sidoksissa olevien
asiamiesten nimittämistä koskevien sääntöjen asianmukaisuudesta, erityisesti heidän valvon-tansa osalta;
d) siitä, onko tarkoituksenmukaista jatkaa 2 artiklan 1 kohdan i alakohdan nojalla tapahtuvaa
tämän direktiivin soveltamisalan ulkopuolelle jättämistä.
4. Komissio antaa 30 päivään huhtikuuta 2008 mennessä Euroopan parlamentille ja neuvostolle
kertomuksen niiden esteiden poistamisen edistymisestä, jotka saattavat haitata niiden tietojen, jotkakauppapaikkojen on julkaistava, kokoamista Euroopan tasolla. ”
b) Korvataan 6 kohta seuraavasti:
”6. Komissio antaa 31 päivään lokakuuta 2006 mennessä toimivaltaisten viranomaisten kanssa
käytävien keskustelujen pohjalta Euroopan parlamentille ja neuvostolle kertomuksen välittäjiltä yhteisönoikeuden mukaisesti edellytettyä ammatillista vastuuvakuutusta koskevien vaatimusten tarkoituksenmu-kaisuudesta. ”
4) Korvataan 69 artikla seuraavasti:
”69 artikla
Direktiivin 93/22/ETY kumoaminenKumotaan direktiivi 93/22/ETY 1 päivästä marraskuuta 2007 alkaen. Viittaukset direktiiviin
93/22/ETY katsotaan viittauksiksi tähän direktiiviin. Viittaukset direktiivin 93/22/ETY artikloihin tainiissä annettuihin määritelmiin katsotaan viittauksiksi tämän direktiivin artikloihin tai niissä annettuihinvastaaviin määritelmiin .”
5) Korvataan 70 artiklan ensimmäinen kohta seuraavasti:
”Jäsenvaltioiden on saatettava tämän direktiivin noudattamisen edellyttämät lait, asetukset ja hallinnolliset
määräykset voimaan viimeistään 31 päivänä tammikuuta 2007 . Niiden on ilmoitettava tästä komis-
siolle viipymättä. Niiden on sovellettava näitä säännöksiä 1 päivästä marraskuuta 2007. ”
6) Korvataan 71 artiklan 1 –5kohta seuraavasti:
”1. Sijoituspalveluyrityksillä, joille niiden kotijäsenvaltio on jo ennen 1 päivää marraskuuta 2007
myöntänyt toimiluvan sijoituspalvelujen tarjoamiseen, katsotaan olevan tässä direktiivissä tarkoitettutoimilupa, jos tämän jäsenvaltion lainsäädännössä säädetään, että tällaisen toiminnan aloittamiseksisijoituspalveluyritysten on täytettävä 9 –14 artiklassa säädettyjä vaatimuksia vastaavat vaatimukset.
2. Säännellyllä markkinalla tai markkinoiden ylläpitäjällä, jolle sen kotijäsenvaltio on jo ennen
1 päivää marraskuuta 2007 myöntänyt toimiluvan, katsotaan olevan tässä direktiivissä tarkoitettu
toimilupa, jos kyseisen jäsenvaltion lainsäädännössä säädetään, että säännellyn markkinan tai markki-noiden ylläpitäjän (tapauksesta riippuen) on täytettävä tämän direktiivin III osastossa säädettyjävaatimuksia vastaavat vaatimukset.
3. Sidonnaisasiamiesten, jotka on jo merkitty julkiseen rekisteriin ennen 1 päivää marraskuuta 2007 ,
katsotaan olevan myös tässä direktiivissä tarkoitetussa rekisterissä, jos kyseisen jäsenvaltion lainsäädän-nössä säädetään, että sidonnaisasiamiesten on täytettävä 23 artiklassa säädettyjä vaatimuksia vastaavatvaatimukset.
4. Direktiivin 93/22/ETY 17, 18 tai 30 artiklan mukaiset tiedot, jotka on ilmoitettu ennen
1 päivää marraskuuta 2007 , katsotaan toimitetuiksi tämän direktiivin 31 ja 32 artiklan mukaisesti.
5. Monenkeskisiin kaupankäyntijärjestelmiin luetaan markkinoiden ylläpitäjän säännellyillä
markkinoilla ylläpitämät monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän määritelmään sisältyvät järjes-telmät säännellyillä markkinoilla toimivan markkinoiden ylläpitäjän pyynnöstä edellyttäen, ettäjärjestelmä on monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien lupia ja toimintaa koskevia direktiivinsääntöjä vastaavien sääntöjen mukainen ja että kyseinen pyyntö tehdään kahdeksantoista kuukau-den kuluessa 1 päivästä marraskuuta 2007. ”23.11.2006 FI C 286 E/199 Euroopan unionin virallinen lehti
Tiistai 13. joulukuuta 2005
2 artikla
Jäsenvaltioiden on saatettava tämän direktiivin noudattamisen edellyttämät lait, asetukset ja hallinnolliset
määräykset voimaan viimeistään 31 päivänä tammikuuta 2007 . Niiden on ilmoitettava tästä komissiolle
viipymättä. Niiden on sovellettava näitä säännöksiä 1 päivästä marraskuuta 2007.
Näissä jäsenvaltioiden antamissa säädöksissä on viitattava tähän direktiiviin tai niihin on liitettävä tällainen
viittaus, kun ne virallisesti julkaistaan. Jäsenvaltioiden on säädettävä siitä, miten viittaukset tehdään.
3 artikla
Tämä direktiivi tulee voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin
virallisessa lehdessä.
4 artikla
Tämä direktiivi on osoitettu kaikille jäsenvaltioille.
Tehty…
Euroopan parlamentin puolesta
PuhemiesNeuvoston puolesta
Puheenjohtaja
P6_TA(2005)0499
Eurooppalainen maksamismääräysmenettely *** I
Euroopan parlamentin lainsäädäntöpäätöslauselma ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston
asetukseksi eurooppalaisen maksamismääräysmenettelyn käyttöönotosta (KOM(2004)0173 —
C6-0006/2004 —2004/0055(COD))
(Yhteispäätösmenettely: ensimmäinen käsittely)
Euroopan parlamentti , joka
—ottaa huomioon komission ehdotuksen Euroopan parlamentille ja neuvostolle (KOM(2004)0173) (1),
—ottaa huomioon EY:n perustamissopimuksen 251 artiklan 2 kohdan ja 61 artiklan c kohdan, joiden
mukaisesti komissio on antanut ehdotuksen Euroopan parlamentille (C6-0006/2004),
—ottaa huomioon työjärjestyksen 51 artiklan,
—ottaa huomioon oikeudellisten asioiden valiokunnan mietinnön ja kansalaisvapauksien sekä oikeus-
ja sisäasioiden valiokunnan lausunnon (A6-0240/2005);
1. hyväksyy komission ehdotuksen sellaisena kuin se on tarkistettuna;
2. pyytää komissiota antamaan asian uudelleen Euroopan parlamentin käsiteltäväksi, jos se aikoo tehdä
tähän ehdotukseen huomattavia muutoksia tai korvata sen toisella ehdotuksella;
3. kehottaa puhemiestä välittämään parlamentin kannan neuvostolle ja komissiolle.
(1) Ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä.C 286 E/200 FI 23.11.2006 Euroopan unionin virallinen lehti
Tiistai 13. joulukuuta 2005