FI Euroopan unionin virallinen lehti L 65/145

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/394,

annettu 11 päivänä marraskuuta 2016,

arvopaperikeskusten toimilupiin, uudelleentarkasteluun ja arviointiin, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion väliseen yhteistyöhön, pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevien toimilupien myöntämiseen osallistuvien viranomaisten kuulemiseen ja arvopaperikeskuksia koskevaan pääsyyn liittyviä vakiolomakkeita, -malleja ja -menettelyjä koskevista sekä arvopaperikeskuksessa säilytettävien tietojen tallennusmuotoa koskevista, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta 23 päivänä heinäkuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (1) ja erityisesti sen 17 artiklan 10 kohdan, 22 artiklan 11 kohdan, 24 artiklan 8 kohdan, 29 artiklan 4 kohdan, 33 artiklan 6 kohdan, 49 artiklan 6 kohdan, 52 artiklan 4 kohdan, 53 artiklan 5 kohdan ja 55 artiklan 8 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1) Tämän asetuksen säännökset ovat tiiviisti sidoksissa toisiinsa, sillä ne kaikki koskevat arvopaperikeskuksiin liittyviä valvontavaatimuksia. Jotta varmistettaisiin, että nämä säännökset ovat linjassa keskenään ja jotta asianomaisten velvoitteiden soveltamisalaan kuuluvien henkilöiden olisi helpompi saada näistä säännöksistä kattava käsitys keskitetysti, on suotavaa, että asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohdassa, 22 artiklan 11 kohdassa, 24 artiklan 8 kohdassa, 29 artiklan 4 kohdassa, 33 artiklan 6 kohdassa, 49 artiklan 6 kohdassa, 52 artiklan 4 kohdassa, 53 artiklan 5 kohdassa ja 55 artiklan 8 kohdassa edellytetyt sääntelystandardit sisällytetään yhteen asetukseen.

(2) Kaikki tiedot, jotka toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetaan arvopaperikeskuksen toimilupahakemuksen sekä uudelleentarkastelun ja arvioinnin yhteydessä, olisi toimitettava pysyvällä välineellä.

(3) Jotta arvopaperikeskuksen toimittamat tiedot voitaisiin tunnistaa joutuisasti, kaikissa toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetuissa asiakirjoissa, myös niissä, jotka toimitetaan toimilupahakemuksen yhteydessä, olisi oltava yksilöllinen viitenumero. Tiedoissa, jotka toimitetaan arvopaperikeskusten toimintojen uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelyn yhteydessä, olisi selostettava tarkasti muutokset, joita menettelyssä toimitettuihin asiakirjoihin on tehty.

(4) Jotta viranomaisten yhteistyötä helpotettaisiin tilanteissa, joissa arvopaperikeskuksilla on rajat ylittävää toimintaa tai ne perustavat sivuliikkeitä, kyseistä yhteistyötä varten on tarpeen laatia yhdenmukaistettuja standardeja, lomakkeita ja menettelyjä.

(5) Jotta viranomaiset voisivat hoitaa tehtävänsä tuloksellisesti ja johdonmukaisesti, viranomaisten, joilla on valtuudet päästä arvopaperikeskusten tietoihin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti, olisi saatava tietoja, jotka ovat vertailukelpoisia eri arvopaperikeskusten välillä. Myös jos finanssimarkkinoiden eri infrastruktuureissa käytettäisiin yhteisiä tallennusmuotoja, monet eri markkinatoimijat hyödyntäisivät noita tallennusmuotoja enemmän, mikä edistäisi standardointia. Jos eri arvopaperikeskukset käyttäisivät vakioituja menettelyjä ja tiedon tallennusmuotoja, markkinatoimijoiden kustannukset pienenisivät ja valvonta- ja sääntelyviranomaisten työ helpottuisi.

(6) Sen varmistamiseksi että tiedot säilytetään yhdenmukaisesti, kaikille oikeushenkilöille, jotka käyttävät arvopaperikeskusten palveluja, olisi annettava yksilöllinen koodi oikeushenkilötunnusten (LEI) avulla. Oikeushenkilötunnuksen käyttöä edellytetään jo komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2), ja sitä olisi edellytettävä arvopaperikeskuksilta niiden säilyttäessä tietojaan. Arvopaperikeskusten olisi rajoitettava käyttäjäkohtaisten tallennusmuotojen käyttö sisäisiin prosesseihinsa, mutta raportoinnissa ja toimitettaessa tietoja toimivaltaisille viranomaisille kaikki sisäiset koodit olisi asianmukaisesti muunnettava maailmanlaajuisesti hyväksyttyjen standardien mukaisiksi, esimerkiksi oikeushenkilötunnuksiksi. Tunnistaminen kansallisten tunnisteiden avulla, silloin kun sellaisia on käytettävissä, olisi sallittava sellaisten tilinhaltijoiden osalta, jotka eivät osallistu arvopaperikeskusten ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin vaan osallistuvat esimerkiksi suoriin arvopapereiden hallintajärjestelmiin. Sama periaate soveltuu kyseisten selvitysjärjestelmien osallistujien asiakkaisiin.

(7) Jotta varmistettaisiin yhdenmukainen lähestymistapa sellaisten valitusten käsittelyyn, jotka koskevat osallistujien pääsyä arvopaperikeskuksiin, liikkeeseenlaskijoiden pääsyä arvopaperikeskuksiin, arvopaperikeskusten välistä pääsyä sekä arvopaperikeskusten ja toisten markkinainfrastruktuurien välistä pääsyä, olisi käytettävä vakiomuotoisia lomakkeita ja malleja, joissa selostetaan, mitkä pääsyn epäämiseen oikeuttavat riskit on havaittu, sekä annetaan kyseisiä riskejä koskeva arvio.

(8) On tarpeen säätää tehokkaasta ja jäsennellystä kuulemismenettelystä, jotta viranomainen, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu, voisi ennen pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevan toimilupahakemuksen hyväksymistä tai hylkäämistä helpommin kuulla muita asiaan liittyviä, asetuksessa (EU) N:o 909/2014 tarkoitettuja viranomaisia. Jotta asiaan liittyvien viranomaisten oikea-aikaista yhteistyötä helpotettaisiin ja jotta kullakin niistä olisi tilaisuus esittää perusteltu lausuntonsa hakemuksesta, hakemukseen liitetyt asiakirjat ja tiedot olisi järjestettävä yhteisten mallien mukaisesti.

(9) Oikeusvarmuuden sekä lainsäädännön yhdenmukaisen soveltamisen turvaamiseksi tiettyjä tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia, jotka liittyvät toimituskuria koskeviin toimenpiteisiin, olisi alettava soveltaa kyseisten toimenpiteiden voimaantulopäivästä.

(10) Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.

(11) Laatiessaan teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia, joihin tämä asetus perustuu, EAMV on asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti tehnyt läheistä yhteistyötä Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäsenten kanssa. EAMV on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista ennen niiden toimittamista sekä analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä ja pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

I LUKU

ARVOPAPERIKESKUKSEN TOIMILUPA

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta)

1 artikla

Toimilupahakemusta koskevat vakiolomakkeet, -mallit ja -menettelyt

1. Arvopaperikeskuksen, joka hakee toimilupaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti, jäljempänä ’toimilupaa hakeva arvopaperikeskus’, on toimitettava hakemuksensa pysyvällä välineellä, joka määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 (4) 1 artiklan g alakohdassa, sekä täytettävä liitteessä I vahvistetut vakiolomakkeet ja -mallit.

2. Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo kaikista toimilupahakemuksen yhteydessä toimittamistaan asiakirjoista ja annettava luettelossa seuraavat tiedot:

a) kunkin asiakirjan yksilöllinen viitenumero;

b) kunkin asiakirjan nimi;

c) kunkin asiakirjan luku, jakso tai sivu, jossa tai jolla tarvittavat tiedot annetaan.

3. Kaikki tiedot on toimitettava toimivaltaisen viranomaisen ilmoittamalla kielellä. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.

4. Kun toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on jossakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdassa tarkoitetuista suhteista, sen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo toimivaltaisista viranomaisista, joita asiassa on kuultava, mukaan lukien kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt.

II LUKU

UUDELLEENTARKASTELU JA ARVIOINTI

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta)

2 artikla

Tietojen toimittamisessa käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit

1. Arvopaperikeskuksen on toimitettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitetut tiedot pysyvällä välineellä.

2. Arvopaperikeskuksen on toimitettava tiedot käyttämällä liitteessä II esitettyjä vakiolomakkeita ja -malleja ja tarvittaessa liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia. Jos käytetään liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia, siihen on sisällytettävä ylimääräinen sarake ja ilmoitettava siinä asiakirjan luku, jakso tai sivu, johon tai jolle on tehty muutoksia uudelleentarkastelujakson aikana, minkä lisäksi malliin on sisällytettävä toinen ylimääräinen sarake, jossa näitä uudelleentarkastelujakson aikana tehtyjä muutoksia selostetaan.

3 artikla

Tietojen toimittamista koskeva menettely

1. Toimivaltaisen viranomaisen on annettava arvopaperikeskukselle tieto

a) siitä, kuinka usein asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja uudelleentarkasteluja ja arviointeja tehdään ja kuinka seikkaperäisiä ne ovat;

b) päivämääristä, joina delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitettu uudelleentarkastelujakso alkaa ja päättyy;

c) kielestä, jolla kaikki tiedot on toimitettava. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava ilman aiheetonta viivytystä arvopaperikeskukselle kaikista muutoksista, jotka koskevat ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja tietoja, ja muun muassa ilmoitettava, onko joitain tietoja toimitettava useammin kuin muita tietoja.

2. Arvopaperikeskuksen on annettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot kahden kuukauden kuluessa uudelleentarkastelujakson päättymisestä.

4 artikla

Tietojen toimittaminen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille

1. Kun toimivaltainen viranomainen on saanut uudelleentarkastelun ja arvioinnin päätökseen, sen on annettava kolmen työpäivän kuluessa siitä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 44 artiklassa tarkoitetut tuloksensa tiedoksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille.

2. Jos uudelleentarkastelu ja arviointi johtaa korjaavaan toimeen tai seuraamukseen, toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava kyseisestä toimenpiteestä 1 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille kolmen työpäivän kuluessa sen toteuttamisesta.

3. Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

5 artikla

Tiedonvaihto toimivaltaisten viranomaisten välillä

1. Valvoessaan arvopaperikeskusta, jolla on asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitettuja suhteita, toimivaltaisen viranomaisen on ennen jokaista uudelleentarkastelua ja arviointia päivitettävä tämän asetuksen 1 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu luettelo uudelleentarkasteluun ja arviointiin liittyvistä muista toimivaltaisista viranomaisista, kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt mukaan lukien, ja toimitettava luettelo kaikille näille viranomaisille.

2. Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava niille toimivaltaisille viranomaisille, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot 30 työpäivän kuluessa siitä, kun tiedot on saatu.

3. Toimivaltaisten viranomaisten, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, on toimitettava 30 työpäivän kuluessa 2 kohdassa tarkoitetun määräajan päättymisestä kyseisessä kohdassa mainittuja tietoja koskevat arvionsa tiedot toimittaneelle toimivaltaiselle viranomaiselle.

4. Kun toimivaltainen viranomainen on saanut päätökseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun uudelleentarkastelun ja arvioinnin, josta se on ilmoittanut 1 kohdassa tarkoitetussa luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille, sen on ilmoitettava kolmen työpäivän kuluessa uudelleentarkastelun ja arvioinnin valmistumisesta luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tuloksistaan.

5. Edellä 1–4 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

III LUKU

YHTEISTYÖJÄRJESTELYT

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta)

6 artikla

Yhteistyöjärjestelyjä koskevat yleiset vaatimukset

1. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on sovittava työkielestä, jolla ne tekevät yhteistyötä, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

2. Kunkin toimivaltaisen viranomaisen on nimettävä yksi ensisijainen ja yksi toissijainen yhteyshenkilö sekä ilmoitettava näiden yhteystiedot ja yhteystietojen muutokset muille toimivaltaisille viranomaisille.

7 artikla

Sivuliikkeen valvonta

1. Kun arvopaperikeskus, jolla on toimilupa yhdessä jäsenvaltiossa, on perustanut sivuliikkeen toiseen jäsenvaltioon, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tietojenvaihdossa liitteessä III olevassa taulukossa 1 esitettyä lomaketta ja mallia.

2. Kun toimivaltainen viranomainen pyytää täydentäviä tietoja toiselta toimivaltaiselta viranomaiselta, sen on ilmoitettava tälle, mitkä arvopaperikeskuksen toimintaan liittyvät seikat oikeuttavat esittämään tällaisen pyynnön.

8 artikla

Sivuliikkeen tiloissa tehtävät tarkastukset

1. Ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen tarkastusten tekemistä sivuliikkeen tiloissa kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on sovittava tarkastuksen tekotavasta ja laajuudesta, mukaan lukien seuraavat seikat:

a) kunkin viranomaisen tehtävät ja vastuut;

b) syyt, joiden vuoksi tarkastus tehdään.

2. Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava toisilleen vastaanottavassa jäsenvaltiossa sijaitsevan sivuliikkeen tiloissa tehtävästä tarkastuksesta 1 kohdan mukaisesti käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 2 vahvistettua mallia.

9 artikla

Tietojen vaihtaminen arvopaperikeskuksen toiminnasta vastaanottavassa jäsenvaltiossa

1. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu tietopyyntö on toimitettava kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle kirjeitse tai sähköpostitse, ja pyynnössä on selostettava pyydettyjen tietojen merkityksellisyys kyseisen arvopaperikeskuksen vastaanottavassa jäsenvaltiossa harjoittaman toiminnan kannalta.

2. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot kirjeitse tai sähköpostitse käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia.

10 artikla

Arvopaperikeskuksen velvoitteiden rikkominen

1. Sovellettaessa asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan ensimmäistä alakohtaa vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava arvopaperikeskuksen tekemiä rikkomisia koskevat havaintonsa kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja EAMV:lle käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia.

2. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on käytävä läpi vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämät havainnot ja ilmoitettava tälle toimenpiteistä, joihin se aikoo ryhtyä puuttuakseen havaittuihin rikkomisiin.

3. Kun kansallinen toimivaltainen viranomainen saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan nojalla, kyseisen viranomaisen on annettava EAMV:lle kaikki merkitykselliset tiedot asiasta.

IV LUKU

TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta)

11 artikla

Tietojen tallennusmuoto

1. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikista käsittelemistään liiketapahtumista, toimitusohjeista ja toimitusrajoituksia koskevista toimeksiannoista tämän asetuksen liitteessä IV olevassa taulukossa 1 vahvistetussa tallennusmuodossa.

2. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 55 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikkien ylläpitämiensä arvopaperitilien positioista liitteessä IV olevassa taulukossa 2 vahvistetussa tallennusmuodossa.

3. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 56 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot tarjoamistaan oheispalveluista liitteessä IV olevassa taulukossa 3 vahvistetussa tallennusmuodossa.

4. Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 57 artiklassa tarkoitetut tiedot toiminnoistaan, jotka liittyvät arvopaperikeskuksen liiketoimintaan ja sisäiseen organisaatioon, liitteessä IV olevassa taulukossa 4 vahvistetussa tallennusmuodossa.

5. Raportoidessaan viranomaisille arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta (LEI), jotta sillä olevien tietojen joukosta voidaan tunnistaa

a) arvopaperikeskus;

b) arvopaperikeskuksen osallistujat;

c) toimituspankit;

d) liikkeeseenlaskijat, joille arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja.

6. Arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta, kansainvälistä pankkikoodia (BIC) tai jotain muuta käytettävissä olevaa oikeushenkilön tunnistamistapaa tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujien asiakkaat, jos arvopaperikeskuksella on näistä tieto.

7. Arvopaperikeskus voi käyttää kaikkia saatavilla olevia tunnisteita, joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla, tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujan asiakkaat, joista arvopaperikeskuksella on tieto.

8. Arvopaperikeskuksen on käytettävä säilyttämissään tiedoissa liitteessä IV mainittuja ISO-koodeja.

9. Arvopaperikeskus voi käyttää käyttäjäkohtaisia tallennusmuotoja vain, jos nämä muodot voidaan, tietojen toimittamiseksi viranomaisille asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 2 kohdan mukaisesti, muuttaa ilman aiheetonta viivytystä avoimeen muotoon, joka perustuu kansainvälisiin avoimiin tietoliikennemenettelyihin ja viestien lähettämistä ja viitetietoja koskeviin standardeihin.

10. Arvopaperikeskuksen on pyynnöstä toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 ja 55 artiklassa tarkoitetut tiedot käyttämällä suoraa syötettä. Arvopaperikeskukselle on annettava riittävästi aikaa, jotta se voi toteuttaa tarvittavat toimenpiteet tällaiseen pyyntöön vastaamiseksi.

V LUKU

PÄÄSY

(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 6 kohta, 49 artiklan 6 kohta, 52 artiklan 4 kohta ja 53 artiklan 5 kohta)

12 artikla

Pääsymenettelyssä käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit

1. Esittäessään pääsyä koskevan pyynnön asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön esittäneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 1 esitettyä mallia.

2. Myöntäessään pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla esitetyn pyynnön jälkeen pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön vastaanottaneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia.

3. Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

4. Keskusvastapuolen tai kauppapaikan on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

5. Pyynnön esittäneen osapuolen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 5 esitettyä mallia, kun arvopaperikeskus on evännyt sen pääsyn kyseiseen arvopaperikeskukseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja pyynnön esittänyt osapuoli tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu.

6. Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 6 esitettyä mallia, kun keskusvastapuoli tai kauppapaikka on evännyt sen pääsyn kyseiseen keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja arvopaperikeskus tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan keskusvastapuoli tai kauppapaikka kuuluu.

7. Edellä 5 ja 6 kohdassa mainittujen toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa käytettävä liitteessä V olevassa taulukossa 7 esitettyä mallia, kun ne kuulevat seuraavia viranomaisia saadakseen näiden arvion valituksesta:

a) pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

b) pyynnön esittäneen liikkeellelaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

c) pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen suhteen toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asiaan liittyvä viranomainen, saman asetuksen 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan mukaisesti;

d) pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan suhteen toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.

Edellä a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä liitteen V taulukossa 8 esitettyä mallia, kun ne antavat vastauksensa tässä kohdassa tarkoitettuun kuulemiseen.

8. Edellä 7 kohdan a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 8 esitettyä mallia, jos jokin niistä päättää saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan, 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan, 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan tai 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.

9. Edellä 5 ja 6 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava pyynnön esittäneelle osapuolelle perusteltu vastaus muodossa, joka vahvistetaan liitteessä V olevassa taulukossa 9.

10. Edellä 7 ja 8 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten ja sovellettaessa 9 kohtaa EAMV:n on sovittava työkielestä, jota 7, 8 ja 9 kohdassa tarkoitetussa yhteydenpidossa käytetään. Jos sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.

VI LUKU

PANKKIPALVELUJEN TYYPPISTEN OHEISPALVELUJEN TARJOAMISTA KOSKEVA TOIMILUPAMENETTELY JA LOPPUSÄÄNNÖKSET

13 artikla

Viranomaisia koskeva luettelo

Vastaanottaessaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun toimilupahakemuksen toimivaltaisen viranomaisen on selvitettävä, mitkä viranomaiset ovat saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja viranomaisia, ja laadittava niistä luettelo.

14 artikla

Tietojen toimittaminen ja perustellun lausunnon pyytäminen

1. Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdassa tarkoitettua perusteltua lausuntoa koskeva pyyntö saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 1 jaksossa esitettyä mallia.

2. Kun asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettu viranomainen vastaanottaa saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitetun tietojen toimituksen tai tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön, sen on jokaisen toimituksen tai pyynnön osalta välittömästi vahvistettava tiedot lähettäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle sähköpostitse saaneensa kyseiset tiedot.

3. Jos vastaanottovahvistusta ei ole saatu tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimivaltaisen viranomaisen on itse otettava yhteyttä asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin sen varmistamiseksi, että jälkimmäiset ovat saaneet tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot.

15 artikla

Perusteltu lausunto ja perusteltu päätös

1. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on annettava perusteltu lausunto toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 2 jaksossa esitettyä mallia.

2. Jos vähintään yksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista antaa kielteisen perustellun lausunnon ja toimivaltainen viranomainen, joka haluaa myöntää toimiluvan, antaa kyseisille viranomaisille saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun perustellun päätöksen, toimivaltaisen viranomaisen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 3 jaksossa esitettyä mallia.

16 artikla

Toimiluvan myöntäminen kielteisestä perustellusta lausunnosta huolimatta

1. Jos toimivaltainen viranomainen haluaa myöntää toimiluvan ja antaa tätä koskevan perustellun päätöksen ja jokin asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista päättää saattaa saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti kyseisen perustellun päätöksen EAMV:n käsiteltäväksi, viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 4 jaksossa esitettyä mallia.

2. Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on esitettävä sille kaikki tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen on toimittanut asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan mukaisesti, perustellut lausunnot, jotka viranomaiset ovat antaneet saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti, ja perusteltu päätös, jonka toimivaltainen viranomainen on antanut saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.

3. Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava jäljennökset kaikista tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tiedoista asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille.

17 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Asetuksen 11 artiklan 1 kohtaa sovelletaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdan ja 7 artiklan 15 kohdan nojalla annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivästä, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 11 päivänä marraskuuta 2016 Komission puolesta Puheenjohtaja Jean-Claude JUNCKER

(1) EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1.

(2) Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

(4) Komission delegoitu asetus (EU) 2017/392, annettu 11 päivänä marraskuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä arvopaperikeskusten toimilupiin, valvontaan ja toimintaan liittyviä vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ks. tämän virallisen lehden s. 48).

LIITE I Lomakkeet ja mallit arvopaperikeskuksen toimilupahakemusta varten (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta) Taulukko 1 Yleiset tiedot Tietojen tyyppi Muoto Soveltamispäivä Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP) Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi Vapaamuotoinen teksti Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tunnistetiedot ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallinen osoite Vapaamuotoinen teksti Arvopapereiden selvitysjärjestelmä tai -järjestelmät, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää Vapaamuotoinen teksti Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite) Vapaamuotoinen teksti Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite) Vapaamuotoinen teksti Luettelo kaikista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen Vapaamuotoinen teksti

Taulukko 2 Asiakirjaviitteet Tiedot, jotka on toimitettava niiden vaatimusten mukaisesti, joista säädetään delegoidussa säädöksessä arvopaperikeskusten toimilupahakemusten yksityiskohtaisia tietoja koskevista asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 9 kohdan mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Asiakirjan yksilöllinen viitenumero Asiakirjan nimi Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta A. Yleiset tiedot toimilupaa hakevasta arvopaperikeskuksesta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4–7 artikla) Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot ja oikeudellinen asema (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4 artikla) Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti toimitetussa toimilupahakemuksessa on selkeästi yksilöitävä toimilupaa hakeva yhteisö sekä toiminta ja palvelut, joita se aikoo harjoittaa ja tarjota Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi, LEI-koodi ja virallinen osoite unionissa Perustamiskirja ja yhtiöjärjestys sekä muut perustamisasiakirjat ja lakisääteiset asiakirjat Hakemuksen jättöpäivänä voimassa oleva ote kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu näyttö toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallisesta osoitteesta ja liiketoiminnasta Tunnistetiedot arvopapereiden selvitysjärjestelmistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää Jäljennös hakemusta koskevasta ylimmän hallintoelimen päätöksestä sekä sen kokouksen pöytäkirja, jossa ylin hallintoelin on hyväksynyt hakemusasiakirjat ja niiden toimittamisen Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot Kaavio, josta käyvät ilmi emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen tai sivuliikkeiden väliset omistusyhteydet; kaaviossa olevista yhteisöistä on ilmoitettava niiden täydellinen toiminimi, oikeudellinen asema, virallinen osoite ja verotunnisteet tai rekisterinumerot Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tytäryritysten sekä muiden sellaisten oikeushenkilöiden liiketoiminnasta, joihin kyseisellä arvopaperikeskuksella on omistusyhteys, myös tiedot siitä, minkätasoisesta omistusyhteydestä on kyse Luettelo, jossa mainitaan i) jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääomasta tai äänioikeuksista; ii) jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka voi toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa olevan omistusosuutensa vuoksi käyttää huomattavaa vaikutusvaltaa kyseisen arvopaperikeskuksen johtamisessa Luettelo, jossa mainitaan i) jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jossa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia yhteisön pääomasta ja äänioikeuksista; ii) jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jonka johtamisessa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää kyseisessä yhteisössä olevan omistusosuutensa vuoksi huomattavaa vaikutusvaltaa Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa luetelluista ydinpalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainituista oheispalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota Luettelo muista oheispalveluista, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota Luettelo Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluista ja sijoitustoiminnasta, joita ei nimenomaisesti mainita asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai harjoittaa tai aikoo tarjota tai harjoittaa Luettelo palveluista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa tai aikoo ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä tarjoamiensa palvelujen yhteydessä, riippumatta siitä, käytetäänkö maksusuorituksissa keskuspankissa, arvopaperikeskuksessa vai nimetyssä luottolaitoksessa olevaa tiliä Tiedot kaikista vireillä olevista ja lopullisista tuomioistuin-, hallinto-, sovittelu- tai muista oikeudellisista menettelyistä, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on osallisena ja joista voi aiheutua sille taloudellisia tai muita kustannuksia. Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo tarjota ydinpalveluja tai perustaa sivuliikkeen asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimilupahakemuksessa on oltava myös seuraavat tiedot: Jäsenvaltio tai -valtiot, joissa arvopaperikeskus aikoo harjoittaa toimintaa Toimintaohjelma, jossa mainitaan erityisesti palvelut, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota vastaanottavassa jäsenvaltiossa Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä vastaanottavassa jäsenvaltiossa tai vastaanottavissa jäsenvaltioissa Jos palveluja tarjotaan sivuliikkeen välityksellä, sivuliikkeen organisaatiorakenne ja sen johtamisesta vastaavien henkilöiden nimet Tarvittaessa arvio toimenpiteistä, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo toteuttaa, jotta sen käyttäjät voisivat noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kansallista lainsäädäntöä Tarvittaessa kuvaus palveluista tai toiminnoista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti Säännösten noudattamista koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 5 artikla) Toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja täytäntöönpanosta vastaavien henkilöiden työnimikkeet Kuvaus toimenpiteistä, joilla toimintatavat ja menettelyt pannaan täytäntöön ja joilla niiden noudattamista valvotaan Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 65 artiklan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä Arvopaperikeskuksen palvelut ja toiminta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 6 artikla) Tarkat kuvaukset palveluista ja toiminnasta sekä niistä menettelyistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo soveltaa palvelujen tarjonnassa ja toiminnan harjoittamisessa: Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa mainitut ydinpalvelut Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainitut oheispalvelut Muut oheispalvelut, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa Edellä olevassa kohdassa tarkoitetut sijoituspalvelut ja sijoitustoiminta, jotka kuuluvat direktiivin 2014/65/EU soveltamisalaan Tiedot konserneista (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 7 artikla) Asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 7 kohdassa tarkoitetut toimintatavat ja menettelyt Tiedot emoyrityksen tai konsernin muiden yritysten toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen kokoonpanosta ja osakasrakenteesta Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ja konsernin muiden yritysten yhteiset palvelut ja yhteiset avainhenkilöt, jotka eivät kuulu toimivaan johtoon Arvopaperikeskuksen, jolla on emoyritys, on annettava seuraavat tiedot: Emoyrityksen virallinen osoite Ilmoitus siitä, onko emoyritys yhteisö, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity ja jota valvotaan unionin tai kolmannen maan lainsäädännön nojalla Tarvittaessa asiaankuuluvat rekisterinumerot sekä emoyrityksen valvonnan suhteen toimivaltaisen viranomaisen nimi tai toimivaltaisten viranomaisten nimet Jos toimilupaa hakevalla arvopaperikeskuksella on sopimus samaan konserniin kuuluvan yrityksen kanssa, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyviä palveluja, kuvaus ja jäljennös kyseisestä sopimuksesta B. Rahoitusvarat toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palvelujen tarjoamista varten (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla) Tilinpäätökset, liiketoimintasuunnitelma ja elvytyssuunnitelma (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla) Tilinpäätökset, mukaan luettuina tilinpäätöskokonaisuus kolmelta edeltävältä vuodelta, sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2006/43/EY (2) tarkoitettu vuosi- ja konsernitilinpäätöksiä koskeva lakisääteinen tilintarkastuskertomus kolmelta edeltävältä vuodelta Ulkopuolisen tilintarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero Vähintään kolmen vuoden pituisen viiteajanjakson käsittävä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää rahoitussuunnitelman ja arvioidun budjetin ja jossa esitetään eri liiketoimintaskenaarioita arvopaperikeskuksen palveluista Kaikki suunnitelmat, jotka koskevat tytäryritysten ja sivuliikkeiden perustamista ja niiden sijaintipaikkaa Kuvaus liiketoiminnasta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa, mukaan luettuna toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen kaikkien tytäryritysten tai sivuliikkeiden toiminta Jos edellä tarkoitettuja historiallisia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat toimilupaa hakevaa arvopaperikeskusta koskevat tiedot: Näyttö, joka osoittaa rahoitusvarojen riittävän kuudeksi kuukaudeksi toimiluvan myöntämisen jälkeen Osavuosikatsaus, jos vaaditulta ajanjaksolta ei ole vielä saatavissa tilinpäätöstä Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen taloudellista tilannetta koskeva laskelma, mukaan luettuina tase, tuloslaskelma, oman pääoman ja rahavirtojen muutokset sekä yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista ja muut merkitykselliset selventävät liitetiedot Tarvittaessa mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen jättöpäivää edeltävältä tilikaudelta Kuvaus riittävästä elvytyssuunnitelmasta, mukaan luettuina seuraavat tiedot: Yhteenveto, joka antaa yleiskuvan suunnitelmasta ja sen täytäntöönpanosta Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen, stressiskenaarioiden sekä elvytyksen käynnistävien tapahtumien yksilöiminen sekä perusteellinen kuvaus elvytysvälineistä, joita toimilupaa hakevaa arvopaperikeskus aikoo käyttää Tiedot arvioinnista, jossa tarkastellaan elvytyssuunnitelman mahdollisia vaikutuksia eri sidosryhmiin, joihin sen täytäntöönpano todennäköisesti vaikuttaa Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen elvytyssuunnitelman oikeudellisesta täytäntöönpanokelpoisuudesta suorittama arvio, jossa otetaan huomioon kaikki unionin lainsäädännössä, kansallisessa lainsäädännössä tai kolmannen maan lainsäädännössä asetetut oikeudelliset rajoitukset C. Organisaatiovaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9–17 artikla) Organisaatiokaavio (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9 artikla) Seuraavissa asemissa olevien henkilöiden henkilötiedot ja tehtävät: i) toimiva johto; ii) operatiivisista tehtävistä vastaavat johtajat; iii) toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sivuliikkeiden toiminnasta vastaavat johtajat; iv) muut merkittävät tehtävät toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa. Kussakin osastossa ja operatiivisessa yksikössä olevien henkilöstön jäsenten lukumäärä Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 10 artikla) Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palkka- ja palkkiopolitiikasta, mukaan luettuina tiedot sen toimivan johdon, ylimmän hallintoelimen jäsenten sekä riskienhallintatoiminnossa, vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnossa, teknologiatoiminnossa ja sisäisen tarkastuksen toiminnossa työskentelevien henkilöstön jäsenten palkan ja palkkioiden kiinteistä ja muuttuvista osista Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamat toimenpiteet, joilla vähennetään yksittäiselle henkilölle annettuihin tehtäviin liittyvästä liiallisesta riippuvuudesta aiheutuvaa riskiä Riskienseurantavälineet ja hallintojärjestelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 11 artikla) Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyjen osatekijöistä Toimintatavat, menettelyt ja järjestelmät, joilla tunnistetaan, mitataan, seurataan, hallitaan ja raportoidaan riskejä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus voi altistua, sekä riskejä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aiheuttaa muille yhteisöille Kuvaus ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon sekä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 mukaisesti perustettujen komiteoiden kokoonpanosta, roolista ja vastuualueista Kuvaus menettelyistä, jotka koskevat toimivan johdon sekä ylimmän hallintoelimen jäsenten valintaa, nimittämistä, tulosarviointia ja tehtävästä poistoa Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttämästä menettelystä, jolla sen hallintojärjestelyt ja toimintaa koskevat säännöt julkistetaan Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä: Tiedot kyseisistä käytännesäännöistä (jäljennös niistä) Selvitys kaikista tilanteista, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus poikkeaa käytännesäännöistä Vaatimustenmukaisuuden valvonnan, sisäisen valvonnan ja sisäinen tarkastuksen toiminnot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 12 artikla) Kuvaus asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen menettelyistä, joilla ilmoitetaan sisäisesti asetuksen rikkomisista Tiedot sisäisen tarkastuksen toimintatavoista ja menettelyistä, mukaan luettuina seuraavat tiedot: Kuvaus välineistä, joilla seurataan ja arvioidaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen järjestelmien riittävyyttä ja tehokkuutta Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaan ja turvaamiseen käytetyistä välineistä Selvitys sisäisen tarkastuksen menetelmien kehittämisestä ja soveltamisesta Työsuunnitelma hakemuksen jättöpäivän jälkeistä kolmen vuoden ajanjaksoa varten Kuvaus kunkin sisäisestä tarkastuksesta vastaavan henkilön tehtävistä ja pätevyydestä Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta: Kuvaus vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden sekä muiden vaatimustenmukaisuuden arviointeihin osallistuvien henkilöstön jäsenten tehtävistä ja pätevyydestä, mukaan luettuna kuvaus keinoista, joilla varmistetaan vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon riippumattomuus muista liiketoimintayksiköistä Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon toimintatavat ja menettelyt, mukaan luettuna kuvaus ylimmän johdon ja toimivan johdon tehtävästä valvoa vaatimustenmukaisuutta Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden tai muiden sellaisten henkilöstön jäsenten laatima viimeisin sisäinen raportti, jotka osallistuvat toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa vaatimuksenmukaisuuden arviointeihin, jos tällainen raportti on saatavilla Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artikla) Seuraavat tiedot jokaisesta toimivan johdon jäsenestä ja jokaisesta ylimmän hallintoelimen jäsenestä: Jäljennös ansioluettelosta, josta ilmenee jäsenen kokemus ja tietämys Yksityiskohtaiset tiedot jäsenelle mahdollisesti määrätyistä rikosoikeudellisista ja hallinnollisista seuraamuksista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai varojen väärinkäyttöön, asianmukaisen virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa Oma ilmoitus finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen liittyvästä hyvästä maineesta, mukaan luettuina kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitetut lausunnot Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylimmästä hallintoelimestä Näyttö asetuksen (EU) N:o 909/2014 27 artiklan 2 kohdan noudattamisesta Kuvaus ylimmän hallintoelimen tehtävistä ja vastuualueista Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta ja osakkeenomistajista Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta, mukaan luettuina sellaisten yhteisöjen tunnistetiedot, jotka voivat käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa, sekä tiedot niiden osakkuuksien suuruudesta Luettelo osakkeenomistajista ja henkilöistä, jotka voivat suoraan tai välillisesti käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen johtamisessa Eturistiriitojen hallinta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artikla) Toimintatavat ja menettelyt, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on ottanut käyttöön havaitakseen ja hallitakseen mahdollisia eturistiriitoja Kuvaus toimintatavoista ja menettelyistä, joilla tunnistetaan ja hallitaan mahdollisia eturistiriitoja ja ilmoitetaan niistä toimivaltaiselle viranomaiselle, sekä kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen henkilöstölle ilmoitetaan näistä toimintatavoista ja menettelyistä Kuvaus tarkastuksista ja muista toimenpiteistä, jotka on otettu käyttöön sen varmistamiseksi, että delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetut eturistiriitojen hallintaa koskevat vaatimukset täyttyvät Kuvaus seuraavista: i) avainhenkilöiden tehtävät ja vastuualueet erityisesti, jos heillä on vastuualueita myös muissa yhteisöissä; ii) järjestelyt, joilla varmistetaan, että henkilöt, joilla on pysyvä eturistiriita, suljetaan pois päätöksentekomenettelystä, eikä heillä ole mahdollisuutta vastaanottaa merkityksellisiä tietoja seikoista, joihin pysyvä eturistiriita vaikuttaa iii) ajantasainen rekisteri hakuajankohtana esiintyvistä eturistiriidoista ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallitaan. Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus kuuluu konserniin, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan c alakohdan iii alakohdassa tarkoitetussa rekisterissä on oltava kuvaus seuraavista: a) toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyvät eturistiriidat, jotka aiheutuvat muista konserniin kuuluvista yrityksistä; ja b) järjestelyt, jotka on otettu käyttöön näiden eturistiriitojen hallitsemiseksi. Luottamuksellisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artikla) Toimintatavat ja menettelyt, joilla estetään delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artiklassa määriteltyjen luottamuksellisten tietojen luvaton käyttö tai luovuttaminen Tiedot henkilöstön pääsystä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallussa oleviin tietoihin Sisäiset lupamenettelyt, joilla varmistetaan henkilöstön suojattu pääsyä tietoihin Kuvaus kaikista luottamuksellisuudesta johtuvista tietojen käytön rajoituksista Käyttäjien komitea (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 16 artikla) Asiakirjat tai tiedot jokaisesta käyttäjien komiteasta: Käyttäjien komitean toimeksianto Käyttäjien komitean hallintojärjestelyt Käyttäjien komitean toimintamenettelyt Käyttäjien komitean jäsenten hyväksymistä koskevat vaatimukset ja valintamenettely Luettelo käyttäjien komitean jäsenehdokkaista ja ilmoitus heidän edustamistaan eduista Tietojen säilyttäminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artikla) Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojen säilyttämistä koskevista järjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot ennen delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan soveltamispäivää Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat tietojen säilyttämistä koskevat järjestelmät, toimintatavat ja menettelyt ovat delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa säädettyjen vaatimusten mukaiset Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan mukaiset vaatimukset viimeistään vaadittuna päivänä D. Liiketoiminnan menettelytapasäännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18–22 artikla) Päämäärät ja tavoitteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18 artikla) Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen päämääristä ja tavoitteista Valitusten käsittely (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 19 artikla) Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen valitusten käsittelyä varten käyttöön ottamat menettelyt Osallistumista koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 20 artikla) Tiedot osallistumisesta toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin Osallistumisperusteet, jotka mahdollistavat oikeudenmukaisen ja avoimen pääsyn kaikille oikeushenkilöille, jotka aikovat ryhtyä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien osallistujiksi Menettelyt, joita käytetään sovellettaessa kurinpitotoimia osallistujiin, jotka eivät noudata osallistumisperusteita Avoimuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 21 artikla) Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hintapolitiikasta, mukaan luettuina erityisesti kuhunkin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamaan ydinpalveluun liittyvät hinnat ja maksut sekä kaikki olemassa olevat alennukset ja hyvitykset sekä tällaisten vähennysten edellytykset Kuvaus menetelmistä, joilla asiaankuuluvat tiedot ilmoitetaan asiakkaille ja mahdollisille asiakkaille asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 1–5 kohdan mukaisesti Tiedot, joiden avulla toimivaltainen viranomainen voi arvioida, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 7 kohdassa säädetyt kustannusten ja tulojen eriteltyä kirjaamista koskevat vaatimukset Viestintämenettelyt osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 22 artikla) Asiaankuuluvat tiedot viestien lähettämistä ja viitetietoja koskevista kansainvälisistä avoimista viestintämenettelyistä ja -standardeista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää viestintämenettelyissään osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa E. Arvopaperikeskusten tarjoamia palveluja koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23–30 artikla) Arvo-osuusmuoto (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23 artikla) Tiedot menettelyistä, joilla varmistetaan, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 3 artiklaa Sovitut toimituspäivät ja toimenpiteet, joilla estetään ja korjataan toimituspuutteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 24 artikla) Sellaisia toimenpiteitä koskevat säännöt ja menettelyt, joilla estetään toimituspuutteet Yksityiskohtaiset tiedot toimenpiteistä, joilla korjataan toimituspuutteet Jos hakemus tehdään ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivää Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat säännöt, menettelyt, mekanismit ja toimenpiteet ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimusten mukaisia Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimukset viimeistään niiden voimaantulopäivänä Liikkeeseenlaskun jatkuva eheys (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 25 artikla) Tiedot arvopaperikeskuksen säännöistä ja menettelyistä, joilla varmistetaan arvopapereiden liikkeeseenlaskun jatkuva eheys Osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 26 artikla) Tiedot käyttöön otetuista toimenpiteistä, joilla varmistetaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen, seuraavat tiedot mukaan luettuina: Säännöt ja menettelyt, joilla vähennetään ja hallitaan arvopapereiden säilytykseen liittyviä riskejä Yksityiskohtainen kuvaus toimilupaa hakevan arvokeskuksen tarjoaman erottelun eri tasoista, mukaan luettuna kuvaus kuhunkin tasoon liittyvistä kustannuksista, kaupallisista ehdoista, joilla niitä tarjotaan, niiden tärkeimmistä oikeudellisista vaikutuksista sekä sovellettavasta maksukyvyttömyyslainsäädännöstä Asetuksen (EU) N:o 909/2014 38 artiklan 7 kohdassa tarkoitettujen suostumusten saamista koskevat säännöt ja menettelyt Selvityksen lopullisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 27 artikla) Tiedot selvityksen lopullisuutta koskevista säännöistä Maksujen toteutus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 28 artikla) Maksusuorituksissa noudatettavat menettelyt jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osalta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus pitää yllä Tiedot siitä, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa Tarvittaessa selvitys siitä, miksi maksusuorituksissa ei ole käytännöllistä eikä mahdollista noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa Osallistujien maksulaiminlyöntejä koskevat säännöt ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 29 artikla) Säännöt ja menettelyt, jotka on otettu käyttöön osallistujien maksulaiminlyöntien hallitsemiseksi Osallistujien ja asiakkaiden omaisuuserien siirto, jos toimilupa peruutetaan (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 30 artikla) Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamista menettelyistä, joilla varmistetaan asiakkaiden ja osallistujien omaisuuserien oikea-aikainen ja asianmukainen toimitus ja siirtäminen toiselle arvopaperikeskukselle, jos ensiksi mainitun toimilupa peruutetaan F. Toiminnan vakautta koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31–35 artikla) Oikeudelliset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31 artikla) Tiedot, joiden perusteella toimivaltainen viranomainen voi arvioida, ovatko toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen säännöt, menettelyt ja sopimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti selkeitä, ymmärrettäviä ja täytäntöönpanokelpoisia kaikilla kyseeseen tulevilla lainkäyttöalueilla Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa liiketoimintaa eri lainkäyttöalueilla, tiedot toimenpiteistä, jotka on otettu asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 3 kohdan mukaisesti käyttöön sellaisten riskien tunnistamiseksi ja hillitsemiseksi, joita saattaa aiheutua eri lainkäyttöalueiden erilaisista lainsäädännöistä, mukaan luettuina kaikki oikeudellisen arvioinnit, joihin kyseiset toimenpiteet perustuvat Liiketoimintaan liittyvät yleiset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 32 artikla) Kuvaus riskienhallinta- ja riskienvalvontajärjestelmistä ja tietoteknisistä välineistä, jotka arvopaperikeskus on ottanut käyttöön hallitakseen liiketoimintaan liittyviä riskejä Tarvittaessa kolmannelta osapuolelta saatu riskiluokitus ja kaikki sitä tukevat merkitykselliset tiedot Operatiiviset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 33 artikla) Näyttö, joka osoittaa, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus täyttää operatiivisten riskien hallintaa koskevat vaatimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 45 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti kolmansille osapuolille ulkoistamista palveluista ja toiminnoista, seuraavat mukaan luettuina: a) jäljennökset toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ulkoistamisjärjestelyjä koskevista sopimuksista b) menetelmät, joilla valvotaan ulkoistettujen palvelujen ja toimintojen palvelutasoa Sijoituspolitiikka (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 34 artikla) Näyttö siitä, että a) toimilupaa hakeva arvopaperikeskus säilyttää rahoitusomaisuuttaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 1, 2 ja 5 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti b) toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sijoitukset ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 3 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaiset Pääomavaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 35 artikla) Tiedot, jotka osoittavat, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääoma, mukaan luettuina sen jakamaton voitto ja rahastot, täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 vaatimukset Asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu suunnitelma ja kaikki sen päivitykset sekä näyttö siitä, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylin hallintoelin tai ylimmän hallintoelimen asianmukainen komitea on hyväksynyt kyseisen suunnitelman Arvopaperikeskusten väliset linkit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 36 artikla) Kuvaus arvopaperikeskusten välisistä linkeistä sekä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen arvioinnit kyseisistä linkkijärjestelyistä Sellaisten toimitusten odotettavissa olevat tai todelliset volyymit ja arvot, jotka suoritetaan arvopaperikeskusten välisten linkkien välityksellä Menettelyt, joilla tunnistetaan, arvioidaan, seurataan ja hallitaan kaikkia mahdollisia riskien lähteitä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ja sen osallistujat altistuvat linkkijärjestelyn vuoksi, sekä niiden vähentämiseksi käyttöön otetut asianmukaiset toimenpiteet Arviointi siitä, onko maksukyvyttömyyslainsäädäntö sovellettavissa arvopaperikeskusten väliseen linkkiin, sekä kyseisen lainsäädännön vaikutuksista toimilupaa hakevaan arvopaperikeskukseen Muut merkitykselliset tiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttävätkö arvopaperikeskusten väliset linkit asetuksen (EU) N:o 909/2014 48 artiklassa ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XII luvussa säädetyt vaatimukset G. Pääsy arvopaperikeskuksiin (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla) Pääsyä koskevat säännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla) Kuvaus menettelyistä, joilla käsitellään seuraavia pääsyä koskevia pyyntöjä: Sellaisten oikeushenkilöiden pyynnöt, jotka haluavat tulla osallistujiksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaisesti Asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset liikkeeseenlaskijoiden pyynnöt Asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden arvopaperikeskusten pyynnöt Asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden markkinainfrastruktuurien pyynnöt H. Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla) Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla) Kaikki lisätiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttääkö toimilupaa hakeva arvopaperikeskus toimiluvan myöntämisajankohtana asetuksen (EU) N:o 909/2014 sekä kyseisen asetuksen nojalla annettujen asiaankuuluvien delegoitujen säädösten ja täytäntöönpanosäädösten vaatimukset (1) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349). (2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta, direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY muuttamisesta sekä neuvoston direktiivin 84/253/ETY kumoamisesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).

LIITE II Uudelleentarkastelua ja arviointia koskevien tietojen toimittamisessa käytettävät mallit (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta) Taulukko 1 Yleiset tiedot, jotka arvopaperikeskuksen on toimitettava Tietojen tyyppi Muoto Tietojen toimittamispäivä Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP) Viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin päivämäärä Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP) Arvopaperikeskuksen toiminimi Vapaamuotoinen teksti Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Arvopaperikeskuksen virallinen osoite Vapaamuotoinen teksti Arvopaperikeskuksen ylläpitämät arvopapereiden selvitysjärjestelmät Vapaamuotoinen teksti Uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelystä vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite) Vapaamuotoinen teksti Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite) Vapaamuotoinen teksti Luettelo kaikista arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen Vapaamuotoinen teksti Selvitys arvopaperikeskuksen toiminnasta ja olennaisista muutoksista, jotka on tehty uudelleentarkastelujakson aikana, mukaan luettuna ilmoitus asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännösten ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla annettujen asiaankuuluvien teknisten sääntelystandardien noudattamisesta, myös kunkin olennaisen muutoksen osalta Erillinen asiakirja

Taulukko 2 Tiedot määräajoin toistuvista tapahtumista Nro Tietojen tyyppi Tiedot sisältävän asiakirjan yksilöllinen viitenumero 1 Arvopaperikeskuksen tilinpäätöskokonaisuus, joka sisältää sen tuoreimmat tarkastetut tilinpäätökset, mukaan luettuina konsernitasolla konsolidoidut tilinpäätökset 2 Yhteenveto arvopaperikeskuksen tuoreimmasta osavuosikatsauksesta 3 Ylimmän hallintoelimen käyttäjien komitean neuvojen perusteella tekemät päätökset sekä päätökset, joissa ylin hallintoelin on päättänyt olla noudattamatta käyttäjien komitean neuvoja 4 Tiedot kaikista arvopaperikeskusta koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä erityisesti, jos ne koskevat vero- ja maksukyvyttömyysasioita tai asioita, joista voi aiheutua arvopaperikeskukselle taloudellisia kustannuksia tai maineen menetyksiä, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset 5 Tiedot kaikista ylimmän hallintoelimen jäsentä tai toimivan johdon jäsentä koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä, joilla voi olla kielteinen vaikutus arvopaperikeskukseen, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset 6 Jäljennös uudelleentarkastelujakson aikana suoritettujen liiketoiminnan jatkuvuutta koskevien stressitestien tai vastaavien testien tuloksista 7 Selvitys uudelleentarkastelujakson aikana tapahtuneista toimintahäiriöistä, jotka ovat vaikuttaneet ydinpalvelujen sujuvaan tarjoamiseen, sekä niiden korjaamiseksi toteutetuista toimenpiteistä ja niiden tuloksista 8 Selvitys järjestelmän suorituskyvystä, mukaan luettuna arviointi järjestelmän käytettävyydestä uudelleentarkastelujakson aikana; järjestelmän käytettävyyttä on mitattava päivittäin prosenttiosuutena ajasta, jonka järjestelmä on käytettävissä toimituksiin 9 Yhteenveto siitä, minkätyyppisiä manuaalisia toimia arvopaperikeskus on suorittanut 10 Tiedot arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen tunnistamisesta, sen elvytyssuunnitelmaan tehdyistä olennaisista muutoksista, stressiskenaarioiden tuloksista, elvytyksen käynnistävistä tapahtumista ja elvytysvälineistä 11 Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana vastaanottamista virallisista valituksista, mukaan luettuina tiedot seuraavista seikoista: i) valituksen luonne; ii) tapa, jolla valitus on käsitelty, ja sen ratkaisu; ja iii) päivämäärä, jona valituksen käsittely on päättynyt. 12 Tiedot tapauksista, joissa arvopaperikeskus on evännyt pääsyn palveluihinsa olemassa olevalta tai mahdolliselta osallistujalta tai joltakin liikkeeseenlaskijalta, toiselta arvopaperikeskukselta tai toiselta markkinainfrastruktuurilta 13 Selvitys muutoksista, jotka vaikuttavat arvopaperikeskuksen perustamiin arvopaperikeskusten välisiin linkkeihin, myös sellaisten mekanismien ja menettelyjen muutokset, joita käytetään kyseisten linkkien välityksellä suoritettavissa toimituksissa 14 Tiedot kaikista uudelleentarkastelujakson aikana ilmenneistä eturistiriitoja koskevista tapauksista, myös kuvaus siitä, miten niitä on hallittu 15 Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana harjoittamasta sisäisestä valvonnasta ja sen toteuttamista sisäisistä tarkastuksista 16 Tiedot havaituista asetuksen (EU) N:o 909/2014 rikkomisista, myös sellaisista rikkomisista, jotka on havaittu asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun raportointikanavan välityksellä 17 Yksityiskohtaiset tiedot arvopaperikeskuksen toteuttamista kurinpitotoimista, mukaan luettuina tapaukset, joissa osallistujien toiminta on keskeytetty asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 9 kohdan mukaisesti, jolloin on ilmoitettava keskeyttämisen kesto ja syy 18 Arvopaperikeskuksen yleinen liiketoimintastrategia, joka käsittää vähintään kolmen vuoden ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen, sekä arvopaperikeskuksen tarjoamia palveluja koskeva yksityiskohtainen liiketoimintasuunnitelma, joka käsittää vähintään yhden vuoden pituisen ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen

Taulukko 3 Tilastotiedot Nro Tietojen tyyppi Muoto 1 Luettelo, jossa ilmoitetaan arvopaperikeskuksen jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujat ja niiden rekisteröintimaa (Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi 2 Luettelo liikkeeseenlaskijoista sekä arvopaperikeskuksen kirjaamia arvopapereiden liikkeeseenlaskuja koskeva luettelo, mukaan luettuina tiedot liikkeeseenlaskijoiden rekisteröintimaasta ja liikkeeseenlaskijoiden tunnistetiedot; tiedoista on myös käytävä ilmi, kenelle arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja palveluja (Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi (Jokaisesta liikkeeseenlaskusta) ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä + Notariaatti: K/E + Keskitetty kirjaaminen: K/E 3 Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä keskitetysti ja ei-keskitetysti pidetyille arvopaperitileille kirjattujen arvopapereiden yhteenlaskettu markkina-arvo ja yhteenlaskettu nimellisarvo Arvopapereiden nimellisarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Arvopapereiden markkina-arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 4 Edellä 3 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo on eriteltävä seuraavasti: i) rahoitusvälinetyyppien mukaan seuraavasti: a) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit; b) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina; c) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut; d) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit; e) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa tarkoitetut pörssilistatut rahastot; f) sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja; g) rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut; h) päästöoikeudet; i) muut rahoitusvälineet; ii) osallistujan rekisteröintimaan mukaan; ja iii) liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta: a) SHRS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit b) SOVR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina; c) DEBT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut; d) SECU (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit; e) ETFS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – pörssilistatut rahastot; f) UCITS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja; g) MMKT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut; h) EMAL (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – päästöoikeudet; i) OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi): Arvopapereiden nimellisarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Arvopapereiden markkina-arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 5 Kuhunkin arvopaperikeskuksen ylläpitämään arvopapereiden selvitysjärjestelmään alun perin kirjattujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo Arvopapereiden nimellisarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Arvopapereiden markkina-arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 6 Edellä 5 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo seuraavasti eriteltyinä: i) rahoitusvälinetyyppien mukaan; ii) osallistujan rekisteröintimaan mukaan; iii) liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan. Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi): Arvopapereiden nimellisarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Arvopapereiden markkina-arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 7 Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen vastikkeellisten toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo plus vastikkeettomien (FOP) toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja yhteenlaskettu markkina-arvo tai, jos tällaisia tietoja ei ole saatavilla, kussakin kyseisessä järjestelmässä toteutettujen vastikeettomien toimitusohjeiden nimellisarvo Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 8 Edellä 7 kohdassa tarkoitettujen toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo seuraavasti eriteltyinä: i) 4 kohdassa tarkoitettujen rahoitusvälinetyyppien mukaan; ii) osallistujan rekisteröintimaan mukaan; iii) liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan; iv) toimitusvaluutan mukaan; v) toimitusohjetyypin mukaan seuraavasti: a) FOP-toimitusohjeet, jotka koostuvat luovutus ilman maksua (DFP) -toimitusohjeista ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeista; b) luovutus maksua vastaan (DVP) -toimitusohjeet ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet; c) luovutus ja maksu (DWP) -toimitusohjeet ja vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet; d) maksu ilman luovutusta (PFOD) -toimitusohjeet; vi) maksusuorituksia sisältävien toimitusohjeiden osalta sen mukaan, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 vai 2 kohtaa Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / toimitusvaluutta (ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi) / toimitusohjetyyppi: (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD) / toimitus keskuspankkirahassa (CBM) / liikepankkirahassa (COM): Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 9 Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 3 ja 4 kohdassa tarkoitettujen korvausostojen lukumäärä ja arvo Korvausostojen lukumäärä: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Korvausostojen arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 10 Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten lukumäärä ja määrä arvopaperikeskuksen osallistujaa kohden Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan osalta: Seuraamusten lukumäärä: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Seuraamusten määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 11 Sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden kokonaisarvo, jotka arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä tai päämiehenä, 4 kohdassa tarkoitetun rahoitusvälinetyypin mukaan eriteltynä Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden arvo, jotka a) arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi; b) arvopaperikeskus on käsitellyt päämiehenä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 12 Kunkin arvopaperikeskusten välisen linkin välityksellä toteutettujen toimitusohjeiden kokonaisarvo siitä näkökulmasta, onko arvopaperikeskus toiminut a) pyynnön esittäneenä arvopaperikeskuksena; b) pyynnön vastaanottaneena arvopaperikeskuksena. Kunkin yksilöidyn linkin osalta: a) Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen näkökulma: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. b) Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen näkökulma: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 13 Arvopapereiden lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioihin liittyvien takuiden ja sitoumusten arvo Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 14 Sellaisen osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvän varainhallintatoiminnan arvo, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita, mukaan luettuina sellaisten laitosten luokat, joiden velkapositioita arvopaperikeskus hallitsee Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 15 Sellaisten havaittujen täsmäytysongelmien lukumäärä, joissa on ollut kyse delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa tarkoitetusta arvopapereiden asiattomasta luomisesta tai poistamisesta arvopaperikeskuksen kirjaaman liikkeeseenlaskun yhteydessä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. 16 Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa mukaisesti havaittujen virheiden korjaamiseen käytettyjen aikojen keskiarvo, mediaani ja moodi Keskiarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä). Mediaani: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä). Moodi: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).

LIITE III Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion välisessä yhteistyössä käytettävät lomakkeet ja mallit (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta) Taulukko 1 Malli kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja sellaisen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen välistä tietojenvaihtoa varten, johon arvopaperikeskus on perustanut sivuliikkeen Kenttä Sisältö Toistamistiheys Tiedot asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista uudelleentarkastelusta ja arvioinnista Tiedot, jotka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava Arvopaperikeskuksen toiminimi nimi kun tapahtuu muutoksia Arvopaperikeskuksen virallinen osoite osoite kun tapahtuu muutoksia Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista luettelo kun tapahtuu muutoksia Sen konsernin rakenne ja omistus, johon arvopaperikeskus kuuluu kaavio kun tapahtuu merkittäviä muutoksia Arvopaperikeskuksen pääoman taso (tarvittaessa ensisijainen pääoma (T1) ja kokonaispääoma) taulukko kun tapahtuu merkittäviä muutoksia Arvopaperikeskuksen organisaatio, ylin hallintoelin ja toimiva johto (myös ansioluettelot) kuvaus kun tapahtuu muutoksia Hallintomenettelyt ja -järjestelyt kuvaus kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon Tiedot arvopaperikeskuksen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista nimi/tehtävä ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia kuvaus ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet, jotka voivat vaikuttaa arvopaperikeskuksen sivuliikkeen toimintaan kuvaus ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja korjaavista toimista, jotka voivat vaikuttaa sivuliikkeen toimintaan kuvaus kun niitä esiintyy Arvopaperikeskuksen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia sivuliikkeeseen kuvaus mahdollisimman pian Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski arvopaperikeskuksen toimintaongelmien leviämisestä sivuliikkeeseen saattaa olla suuri kuvaus mahdollisimman pian Palvelujen laajentaminen tai toimiluvan peruuttaminen kuvaus ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Tilastotiedot henkilöstön määrästä taulukko vuosittain Taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma taulukko vuosittain Toiminnan koko (säilytyksessä olevat varat, tulot) taulukko vuosittain Riskienhallintapolitiikka kuvaus kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan Sivuliikkeen tarjoamia palveluja koskevat ulkoistamissopimukset, jos sovellettavissa sivuliikkeeseen kaavio kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä Tiedot, jotka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava Arvopaperikeskuksen toiminimi nimi kun tapahtuu muutoksia Sivuliikkeen virallinen osoite osoite kun tapahtuu muutoksia Luettelo palveluista, joita tarjotaan sivuliikkeen välityksellä asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti luettelo kun tapahtuu muutoksia Sivuliikkeen organisaatio ja toimiva johto kuvaus kun tapahtuu muutoksia Sivuliikkeen erityiset hallintomenettelyt ja -järjestelyt kuvaus kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan Tiedot sivuliikkeen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista nimi/tehtävä ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen sivuliikkeen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia kuvaus ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Sivuliikkeeseen sovelletut seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet kuvaus ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja toteutetuista korjaavista toimista kuvaus kun niitä esiintyy Sivuliikkeen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia arvopaperikeskukseen kuvaus mahdollisimman pian Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski sivuliikkeen toimintaongelmien leviämisestä arvopaperikeskuksen toimintaan saattaa olla suuri kuvaus mahdollisimman pian Tilastotiedot sivuliikkeen henkilöstön määrästä taulukko vuosittain Sivuliikettä koskevat taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma taulukko vuosittain Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä

Taulukko 2 Lomake, joka arvopaperikeskuksen sivuliikkeen tiloissa tarkastuksia tekevän toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä Kenttä Sisältö Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen nimi nimi Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Arvopaperikeskuksen sen sivuliikkeen nimi, jonka tiloissa tarkastus tehdään nimi ja osoite Sivuliikkeen perustaneen arvopaperikeskuksen nimi nimi Paikalla tehtävästä tarkastuksesta arvopaperikeskuksessa tai sivuliikkeessä vastaavan yhteyshenkilön nimi, jos saatavilla nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Muun toimivaltaisen viranomaisen nimi nimi Muun toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Paikalla tehtävän tarkastusten suunniteltu ajankohta VVVV/KK/PP–VVVV/KK/PP Paikalla tehtävän tarkastuksen perusteet teksti Tausta-asiakirjat, joita paikalla tehtävässä tarkastuksessa aiotaan käyttää asiakirjaluettelo

Taulukko 3 Lomake, joka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämän tietopyynnön jälkeen Kenttä Sisältö Arvopaperikeskuksen toiminimi nimi Arvopaperikeskuksen virallinen osoite osoite Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista luettelo Arvopaperikeskuksen kunkin oikeushenkilönä toimivan osallistujan toiminimi luettelo Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) luettelo Niiden liikkeeseenlaskijoiden LEI-koodit, joiden suorittamat arvopapereiden liikkeeseenlaskut kirjataan arvopaperikeskuksen keskitetysti tai ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille luettelo Kunkin liikkeeseenlaskijan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) luettelo Sellaisten liikkeeseenlaskettujen arvopapereiden ISIN-koodi, jotka on muodostettu vastaanottavan jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti ja alun perin kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksessa luettelo Niiden vastaanottavasta jäsenvaltiosta olevien liikkeeseenlaskijoiden liikkeeseen laskemien arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jolle kotijäsenvaltion arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja luku Niiden arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka on kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksen vastaanottavan jäsenvaltion osallistujia ja muita arvopaperitilien haltijoita varten ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille luku Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on toteuttanut sellaisten arvopaperitapahtumien osalta, joissa arvopapereiden liikkeeseenlaskijat ovat vastaanottavasta jäsenvaltiosta luku Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on saanut vastaanottavan jäsenvaltion osallistujilta ja muilta arvopaperitilien haltijoilta ja jotka se on toteuttanut luku Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten

Taulukko 4 Lomake, joka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä, jos sillä on selkeät ja todennettavissa olevat perusteet uskoa, että sen alueella asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti palveluja tarjoava arvopaperikeskus rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteitaan Kenttä Sisältö Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi nimi Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen nimi, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan nimi ja osoite Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen yhteyshenkilö, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi nimi Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Tarvittaessa EAMV:n ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä Niiden syiden kuvaus, joiden perusteella uskotaan, että kotijäsenvaltioon sijoittautunut arvopaperikeskus, joka tarjoaa vastaanottavan jäsenvaltion alueella palveluja asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti, rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteita teksti

LIITE IV Arvopaperikeskuksen tietojen tallennusmuoto (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta) Taulukko 1 Tiedot tapahtumista/toimitusohjeista (virtatiedot) Nro Kenttä Muoto 1 Toimitusohjetyyppi a) DFP – luovutus ilman maksua -toimitusohjeet; b) RFP – vastaanotto ilman maksua -toimitusohjeet: c) DVP – luovutus maksua vastaan -toimitusohjeet ja d) RVP – vastaanotto maksua vastaan -toimitusohjeet; e) DWP – luovutus ja maksu -toimitusohjeet; f) RWP – vastaanotto ja maksu -toimitusohjeet; g) PFOD – maksu ilman luovutusta -toimitusohjeet. 2 Tapahtumatyyppi a) TRAD – arvopapereiden osto tai myynti; b) COLI/COLO/CNCB – vakuudenhallintaoperaatiot; c) SECL/SECB – lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot; d) REPU/RVPO/TRPO/TRVO/ BSBK/ SBBK – takaisinostotransaktiot; e) OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut. 3 Osallistujan yksilöllinen ohjeviite Arvopaperikeskuksen sääntöjen mukainen osallistujan yksilöllinen ohjeviite 4 Kaupantekopäivä Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP) 5 Sovittu toimituspäivä Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP) 6 Toimituksen aikaleima Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 7 Toimitusohjeen arvopapereiden selvitysjärjestelmään saapumisen aikaleima Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 8 Toimitusohjeen peruuttamattomaksi tulemisen aikaleima Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 9 Täsmäyttämisen aikaleima, jos sovellettavissa Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 10 Arvopaperitilin tunniste Arvopaperikeskuksen antama yksilöllinen arvopaperitilin tunniste 11 Maksutilin tunniste Yksilöllinen maksutilin tunniste, jonka on antanut keskuspankki tai arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisella luvalla tai kyseisen asetuksen 54 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitettu nimetty luottolaitos 12 Toimituspankin tunniste ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten 13 Ohjeistavan osallistujan tunniste ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten 14 Ohjeistavan osallistujan vastapuolen tunniste ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten 15 Ohjeistavan osallistujan asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa. Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla 16 Ohjeistavan osallistujan vastapuolen asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa. Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla 17 Arvopaperitunnisteet ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa 12 aakkosnumeerista merkkiä 18 Toimitusvaluutta ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi 19 Toimituksen rahamäärä Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. 20 Arvopapereiden määrä tai nimellismäärä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 21 Toimitusohjeiden tila PEND – avoinna oleva ohje (voidaan vielä toteuttaa sovittuna toimituspäivänä) PENF – toteuttamaton ohje (ei voida enää toteuttaa sovittuna toimituspäivänä) SETT – täydellinen toteutus PAIN – osittainen toteutus CANS – järjestelmä peruuttanut ohjeen CANI – osallistuja peruuttanut ohjeen Jäljellä oleva osa toimitettavista arvopapereista (jos ohjeen tila on PAIN) Tiedot jäljellä olevasta arvopaperimäärästä XXX, joka on luovutettava rahamäärää YYY vastaan Täsmäyttämisen tila MACH, jos ohje on täsmäytetty tai NMAT, jos ohjetta ei ole täsmäytetty Ohjeen odotustila Mahdolliset arvot: PREA [Your InstructionOnHold]: ohjeesi odotustilassa CSDH [CSD Hold]: arvopaperikeskus pannut odotustilaan CVAL [CSDValidation]: arvopaperikeskus validoi CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]: ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta BLANK, jollei odotustilassa Osittaisen toteutuksen poissulkeminen Mahdolliset arvot: NPAR, jos osittaisen toteutuksen poissulkeminen aktivoidaan BLANK, jos osittainen toteutus sallitaan Toteuttamattomien ohjeiden syykodit (jos ohjeen tila on PEND tai PENF) BLOC (AccountBlocked): tili suljettu CDLR (ConditionalDeliveryAwaitingRelease): ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta CLAC (CounterpartyInsufficientSecurities): vastapuolella ei riittävästi arvopapereita CMON CounterpartyInsufficientMoney: vastapuolella ei riittävästi rahaa CSDH (CSDHold): arvopaperikeskus pannut odotustilaan CVAL (CSDValidation): arvopaperikeskus validoi FUTU (AwaitingSettlementDate): odottaa toimituspäivää INBC (IncompleteNumberCount): ohjeita puuttuu LACK (LackOfSecurities): tilillä ei riittävästi arvopapereita LATE (MarketDeadlineMissed): myöhästynyt markkinoiden määräajasta LINK (PendingLinkedInstruction): odottaa toista ohjetta, johon kytköksissä MONY (InsufficientMoney): ei riittävästi rahaa OTHR muu PART (TradeSettlesInPartials): kauppa toimitetaan useina osina PRCY (CounterpartyInstructionOnHold): vastapuolen ohje odotustilassa PREA (YourInstructionOnHold): ohjeesi odotustilassa SBLO (SecuritiesBlocked): arvopaperit suljettu CONF (AwaitingConfirmation): odottaa vahvistusta CDAC (ConditionalDeliveryAwaitingCancellation): ehdollinen luovutus, odottaa peruutusta 22 Kaupankäyntipaikka Ilmoitetaan MIC-koodi (ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi), jos ohje koskee kauppapaikassa tehtyä kauppaa, tai jätetään tyhjäksi, jos on kyse OTC-kaupoista 23 Määrityspaikka, jos sovellettavissa Kaupan määrittävän keskusvastapuolen ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai keskusvastapuolen kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten 24 Seuraavat tiedot, jos tapahtumaa varten käynnistetään korvausostomenettely: a) korvausostomenettelyn lopulliset tulokset (mukaan luettuina ostettujen rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo, jos korvausosto onnistunut); b) rahakorvauksen maksaminen (mukaan luettuna rahakorvauksen määrä), jos sovellettavissa; c) alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen, jos sovellettavissa. Korvausosto käynnistetty: K/E Korvausosto onnistunut: K/E/Osittain Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden lukumäärä: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden arvo: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Rahakorvauksen maksaminen: K/E Rahakorvauksen määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. Alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen: K/E 25 Kunkin sovittuna toimituspäivänä toteuttamatta jäävän toimitusohjeen osalta asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten määrä Seuraamusten määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasket