KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/357,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 12 artiklan 3 kohdan c ja d alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa edellytetään, että kyseisessä artiklassa luetelluilla yhteisöillä on pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotta ne voivat täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. Sen vuoksi on tärkeää, että kauppatietorekisterit pystyvät tunnistamaan kyseiset vastapuolet ja rahoitustoimet tarkasti. Kauppatietorekistereiden antaman pääsyn olisi sisällettävä pääsy vastapuolen tekemiä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin riippumatta siitä, onko kyseinen vastapuoli toisen yrityksen emo- tai tytäryritys tai koskevatko tiedot vastapuolen tietyn sivuliikkeen kautta tehtyjä rahoitustoimia, kunhan vaadittu pääsy koskee asianomaisen yhteisön velvollisuuksien ja toimeksiantojen täyttämiseen tarvittavia tietoja.

Monilla asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on useita ja erilaisia toimeksiantoja ja tarpeita. Jottei kauppatietorekistereiden tarvitsisi jatkuvasti tarkistaa, minkä toimeksiannon ja minkä erityisen tarpeen vuoksi yhteisö pyytää pääsyä, on aiheellista sallia, että kauppatietorekisterit antavat jokaiselle yhteisölle yhden yhtenäisen pääsyn, jonka olisi katettava kunkin yhteisön toimeksiannot ja erityiset tarpeet. Tällä tavoin on tarkoitus välttää kauppatietorekistereihin kohdistuva tarpeeton hallinnollinen rasitus.

Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’pankkiviranomainen’, Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen, jäljempänä ’vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen’, sekä Euroopan järjestelmäriskikomitea, jäljempänä ’järjestelmäriskikomitea’, kuuluvat Euroopan finanssivalvontajärjestelmään, ja niillä on rahoitusvakauteen ja järjestelmäriskiin liittyen hyvin samanlaiset toimeksiannot ja velvollisuudet kuin arvopaperimarkkinaviranomaisella. Sen vuoksi on tärkeää, että mainituilla viranomaisilla on arvopaperimarkkinaviranomaisen tavoin pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin.

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja rahapolitiikan välillä on läheinen kytkös, minkä vuoksi asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan f alakohdassa tarkoitetulla Euroopan keskuspankkijärjestelmän, jäljempänä ’EKPJ’, jäsenellä olisi oltava pääsy kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka koskevat kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskemaa rahaa, ja erityisesti kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joissa laina tai vakuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskeman rahan määräinen.

Neuvoston asetuksella (EU) N:o 1024/2013 (2) perustettiin yhteinen valvontamekanismi. Kauppatietorekisterin olisi varmistettava, että Euroopan keskuspankilla, jäljempänä ’EKP’, on pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli.

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 806/2014 (4) mukaan yhteinen kriisinratkaisuneuvosto on vastuussa yhteisen kriisinratkaisumekanismin tehokkaasta ja johdonmukaisesta toiminnasta muun muassa vastaamalla kriisinratkaisusuunnitelmien laatimisesta kyseisen asetuksen 2 artiklassa tarkoitettujen yhteisöjen osalta. Jotta yhteinen kriisinratkaisuneuvosto pystyisi laatimaan kriisinratkaisusuunnitelmia, kauppatietorekisterin olisi annettava sille pääsy sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli.

Jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut viranomaiset pystyisivät tekemään kohdennettuja tutkimuksia, on olennaisen tärkeää helpottaa suoraa ja välitöntä pääsyä tiettyihin tietoihin, mistä syystä on luotava toisiinsa yhdisteltävissä olevia ad-hoc-pyyntöjä, joissa mainitaan arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolet, tyyppi, toteutuksen aikahorisontti, maturiteetti ja päättyminen sekä elinkaaren vaihe.

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

kaikkien sellaisten ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien täsmäytystila, joiden osalta kauppatietorekisteri on toteuttanut delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 mukaisen täsmäytysprosessin, lukuun ottamatta rahoitustoimia, jotka ovat päättyneet tai joista on yli kuukausi ennen täsmäytyksen toteutuspäivää vastaanotettu ilmoitukset, joissa toimen tyypiksi on merkitty ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa”.

Kauppatietorekisterin on annettava yhteisöille, joilla on asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan mukaisesti useita velvollisuuksia tai toimeksiantoja, yhtenäinen pääsy kaikkia kyseisten velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

3 artikla

Kunkin asianomaisen viranomaisen toimivaltuuksien ja erityistarpeiden mukainen pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin

1. Kauppatietorekisterin on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin, jotta tämä voi käyttää valvontavaltuuksiaan velvollisuuksiensa ja toimeksiantojensa mukaisesti.

2. Kauppatietorekisterin on annettava pankkiviranomaiselle, vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle sekä järjestelmäriskikomitealle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin.

3. Kauppatietorekisterin on annettava markkinapaikkoja valvovalle viranomaiselle pääsy kaikkia kyseisillä markkinapaikoilla toteutettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

4. Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö on euro, sekä EKP:lle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa a) yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut jäsenvaltioon, jonka rahayksikkö on euro; b) lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat sellaisen jäsenvaltion valtionvelkaa, jonka rahayksikkö on euro; c) lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on euro.

5. Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa a) yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon; b) lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion valtionvelkaa; c) lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskema valuutta.

6. Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä euroalueella, pääsy kaikkia niitä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä euroalueella. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat jäsenvaltiossa, jonka rahayksikkö on euro.

7. Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä ja jonka jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy kaikkia niitä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä jäsenvaltiossa, jonka rahayksikkö ei ole euro. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa.

8. Kauppatietorekisterin on annettava EKP:lle sen hoitaessa tehtäviään yhteisen valvontamekanismin puitteissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 mukaisesti pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli.

9. Kauppatietorekisterin on annettava kolmannen maan viranomaiselle, jonka osalta on hyväksytty täytäntöönpanosäädös asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 1 kohdan mukaisesti, pääsy kaikkia kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimivaltuuksien ja velvollisuuksien piiriin kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin edellä mainitun täytäntöönpanosäädöksen säännösten mukaisesti.

10. Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/25/EY (9) 4 artiklan nojalla nimetylle viranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa lainaksi annetun tai otetun tai vakuudeksi asetetun arvopaperin liikkeeseenlaskijana on yritys, joka täyttää yhden tai useamman seuraavista edellytyksistä: a) yritys on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisen viranomaisen jäsenvaltioon sijoittautuneella säännellyllä markkinalla, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin; b) yrityksen sääntömääräinen kotipaikka tai päätoimipaikka on kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin; c) yritys on direktiivin 2004/25/EY 2 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty tarjouksen tekijä a tai b alakohdassa tarkoitetuille yrityksille, ja sen tarjoama vastike sisältää arvopapereita.

11. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan i alakohdassa tarkoitetulle viranomaiselle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, kun kyseessä olevat rahoitustoimet ovat sellaisia liiketoimia tai koskevat sellaisia markkinoita, lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja arvopapereita, perustana olevia viitearvoja tai sellaisia vastapuolia, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat viranomaisen jäsenvaltiossa.

12. Kauppatietorekisterin on annettava energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle (ACER) pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu hyödyke on energiaa.

13. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan k alakohdassa tarkoitetulle kriisinratkaisuviranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt a) vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin; b) kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen kriisinratkaisuviranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin.

14. Kauppatietorekisterin on annettava yhteiselle kriisinratkaisuneuvostolle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli.

15. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa luetellulle toimivaltaiselle viranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt a) vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin; b) kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen toimivaltaisen viranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin.