ddrg/super_eurlex huggingface dataset:
(5)

Japanin oikeudellisesti sitoviin vaatimuksiin, jotka koskevat Japanissa toimiluvan saaneita keskusvastapuolia, kuuluvat Financial Instruments and Exchange Act 2006, jäljempänä ’FIEA-säädös’, jossa vahvistetaan arvopapereita ja johdannaisia määrittäviin organisaatioihin sovellettava valvontakehys, sekä Commodity Derivatives Act 2009, jäljempänä ’CDA-säädös’, jossa säädetään hyödyketransaktioita määrittävien organisaatioiden valvontakehyksestä. Tämä päätös koskee ainoastaan CDA-säädöksessä vahvistettua järjestelmää, jota sovelletaan hyödyketransaktioita määrittäviin organisaatioihin (commodity transaction clearing organizations), jäljempänä ’CTCO-organisaatiot’. CDA-säädöksessä vahvistetaan vaatimukset, joita CTCO-organisaatioden on noudatettava jatkuvasti voidakseen tarjota määrityspalveluja Japanissa. CTCO-organisaatioiden on saatava toimilupa toimivaltaiselta ministeriltä. Toimivaltainen ministeri voi asettaa ehtoja toimiluvan myöntämiselle. Maatalous-, metsätalous- ja kalastusministeriön (Ministry of Agriculture, Forestry and Fisheries), jäljempänä ’MAFF’, ministeri on toimivaltainen ministeri sellaisten CTCO-organisaatioiden suhteen, jotka tarjoavat määrityspalveluja ainoastaan MAFFia koskevilla hyödykemarkkinoilla. Talous-, kauppa- ja teollisuusministeriön (Ministry of Economy, Trade and Industry), jäljempänä ’METI’, ministeri on toimivaltainen ministeri sellaisten CTCO-organisaatioiden suhteen, jotka tarjoavat määrityspalveluja ainoastaan METIä koskevilla hyödykemarkkinoilla. Muiden CTCO-organisaatioiden suhteen toimivaltaisia ministereitä ovat sekä METIn että MAFFin ministerit.
(9)

Brasiliassa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin sovellettavat oikeudellisesti sitovat vaatimukset muodostavat näin ollen kaksitasoisen rakenteen. Lakiin 10 214 sisältyvissä perusperiaatteissa ja sen nojalla annetuissa päätöslauselmissa, yleiskirjeissä ja ohjeissa vahvistetaan korkeatasoiset vaatimukset, jäljempänä yhdessä ’ensisijaiset säännöt’, joita määritysyhteisöjen ja määrityspalvelujen tarjoajien on noudatettava saadakseen luvan tarjota määrityspalveluja Brasiliassa. Nämä ensisijaiset säännöt muodostavat oikeudellisesti sitovien vaatimusten ensimmäisen tason Brasiliassa. Osoittaakseen noudattavansa ensisijaisia sääntöjä määritysyhteisöjen ja määrityspalvelujen tarjoajien on toimitettava sisäiset sääntönsä ja menettelynsä BCB:lle, jotta BCB hyväksyisi ne tai ei vastustaisi niitä. Nämä sisäiset säännöt ja menettelyt muodostavat Brasilian oikeudellisesti sitovien vaatimusten toisen tason, jolla on annettava normatiiviset tiedot siitä, miten määritysyhteisöjen ja määrityspalvelujen tarjoajien on täytettävä kyseiset sitovat vaatimukset. BCB arvioi, miten määritysyhteisöt ja määrityspalvelujen tarjoajat noudattavat näitä vaatimuksia ja finanssimarkkinoiden rakenteita koskevia periaatteita. Kun BCB on hyväksynyt sisäiset säännöt ja menettelyt, niistä tulee määritysyhteisöjen ja määrityspalvelujen tarjoajien kannalta oikeudellisesti sitovia.
(8)

ASIC on Australian Securities and Investments Commission Act 2001 -säädöksellä, jäljempänä ’ASIC-säädös’, perustettu julkinen viranomainen, joka vastaa Australian finanssimarkkinoita koskevan lainsäädännön hallinnoimisesta ja täytäntöönpanosta. ASIC:n sääntely- ja täytäntöönpanovaltuuksiin kuuluvat muun muassa lainsäädännön epäiltyjen rikkomusten tutkiminen, rikkomisilmoitusten antaminen, siviilioikeudellisten seuraamusten hakeminen tuomioistuimilta ja syytetoimien aloittaminen. Lisäksi ASIC:lla on valtuudet suorittaa finanssimarkkinoiden tarkastuksia ilman ennakkoilmoitusta. Tähän kuuluu oikeus tutustua rekistereihin, tiedostoihin ja asiakirjoihin. Katsoessaan, että finanssimarkkinoiden toimiluvan haltijat eivät täytä velvoitteitaan, rahoituspalveluista vastaava ministeri voi antaa niille kirjallisia ohjeita tiettyjen toimenpiteiden toteuttamiseksi, jotta voidaan varmistaa, että kyseiset toimijat täyttävät toimiluvan haltijoita koskevat velvoitteet (Corporations Act -säädöksen 794A pykälä). Jos rahoitusmarkkinat eivät noudata näitä ohjeita, ASIC voi pyytää tuomioistuinta antamaan määräyksen, jossa edellytetään noudattamista (Corporations Act -säädöksen 794A pykälä). ASIC:lla on niin ikään valtuudet antaa ohjeita yhteisöille (myös toimilupaa edellyttävien markkinoiden toimijoille ja osallistujille), jos se katsoo, että rahoitustuotteella tai rahoitustuotteiden ryhmillä kauppaa käyvien ihmisten suojelu on tarpeen tai yleisen edun mukaista (Corporations Act -säädöksen 798J pykälä). Lisäksi ASIC voi sääntely- ja tutkimustoimiensa täytäntöönpanemiseksi pyytää määräysten antamista ja saattaa asioita oikeuskäsittelyyn. ASIC voi pyytää tuomioistuimelta määräyksen, jossa edellytetään ASIC:n sääntely- ja tutkimusvaltuuksien nojalla toteutettujen toimenpiteiden noudattamista (ASIC-säädöksen 70 pykälä). Jos yhteisö ei noudata Corporations Act -säädöksen nojalla annettuja ohjeita, ASIC voi pyytää tuomioistuinta antamaan määräyksen, jossa edellytetään kyseisten ohjeiden noudattamista. Lisäksi ASIC on tehnyt kaikkien oleellisten markkinatoimijoiden kanssa yhteistyötä ja tiedonvaihtoa koskevia sopimuksia, jotta markkinoiden ja osallistujien toimintaa voidaan valvoa helpommin MIR-sääntöjen mukaisesti.
(1)

Asetuksessa (EU) N:o 648/2012 vahvistetaan OTC-johdannaissopimuksia koskevat määritykseen ja kahdenväliseen riskienhallintaan liittyvät vaatimukset sekä kyseisiä sopimuksia koskevat raportointivaatimukset. Asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 7 kohdassa olevan määritelmän mukaan OTC-johdannaiset ovat johdannaissopimuksia, joita ei panna täytäntöön Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (2) 4 artiklan 1 kohdan 14 alakohdassa määritellyllä säännellyllä markkinalla tai sellaisella kolmannen maan markkinalla, jota pidetään säänneltyä markkinaa vastaavana markkinana asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 a artiklan mukaisesti. Näin ollen johdannaissopimukset, jotka pannaan täytäntöön sellaisella kolmannen maan markkinalla, jota ei pidetä säänneltyjä markkinoita vastaavana, katsotaan asetusta (EU) N:o 648/2012 sovellettaessa OTC-johdannaisiksi.
(1)

Neuvoston täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 965/2010 (2) asetettiin tuontia koskeva lopullinen polkumyyntitulli Kiinan kansantasavallasta peräisin olevalle kuivalle natriumglukonaatille, jonka Customs Union and Statistics (CUS) -numero on 0023277–9, jonka Chemical Abstracts Service (CAS) -numero on 527-07-1 ja joka luokitellaan nykyisin CN-koodiin ex 2918 16 00 (Taric-koodi 2918160010).
(2)

Jäsenvaltiot, joiden rahayksikkö on euro, ovat toimittaneet EKP:lle pyynnön vuonna 2017 liikkeeseen laskettavien metallirahojen määrän hyväksymiseksi, ja pyyntöön on liitetty selitys arviointitavasta. Tietyt jäsenvaltiot ovat toimittaneet myös kiertoon tarkoitettuja metallirahoja koskevia lisätietoja, tapauksissa joissa tällaisia tietoja on saatavilla ja kyseessä oleva jäsenvaltio pitää niitä tärkeinä hyväksymispyynnön perustelemiseksi.
FI Euroopan unionin virallinen lehti C 457/3

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS,

annettu 7 päivänä joulukuuta 2016,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 94 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetun yhtenäisen asiakirjan sekä tuote-eritelmän julkaisutietojen julkaisemisesta Euroopan unionin virallisessa lehdessä erään viinialan nimityksen osalta

(Darnibole (SAN))

(2016/C 457/03)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maataloustuotteiden yhteisestä markkinajärjestelystä ja neuvoston asetusten (ETY) N:o 922/72, (ETY) N:o 234/79, (EY) N:o 1037/2001 ja (EY) N:o 1234/2007 kumoamisesta 17 päivänä joulukuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1308/2013 (1) ja erityisesti sen 97 artiklan 3 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1) Yhdistynyt kuningaskunta on hakenut nimityksen ”Darnibole” suojelua alkuperänimitysten ja maantieteellisten merkintöjen suojaamista viinialalla koskevien asetuksen (EU) N:o 1308/2013 säännösten mukaisesti. Komissio on tutkinut Yhdistyneen kuningaskunnan hakemuksen mainitun asetuksen 97 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

(2) Asetuksen (EU) N:o 1308/2013 93–96 artiklassa, 97 artiklan 1 kohdassa ja 100–102 artiklassa vahvistettuja edellytyksiä on noudatettu.

(3) Jotta mahdollistettaisiin vastaväitteiden esittäminen asetuksen (EU) N:o 1308/2013 98 artiklan mukaisesti, Euroopan unionin virallisessa lehdessä olisi julkaistava nimityksestä ”Darnibole” mainitun asetuksen 94 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitettu yhtenäinen asiakirja sekä nimityksen suojaa koskevan hakemuksen alustavan kansallisen tarkastelumenettelyn aikana julkaistun tuote-eritelmän viitetiedot,

ON PÄÄTTÄNYT SEURAAVAA:

Ainoa artikla

Tämän päätöksen liitteessä esitetään nimityksen ”Darnibole” (SAN) asetuksen (EU) N:o 1308/2013 94 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitettu yhtenäinen asiakirja sekä tuote-eritelmän julkaisutiedot.

Asetuksen (EU) N:o 1308/2013 98 artiklan mukaisesti tämän päätöksen julkaiseminen antaa oikeuden vastustaa tämän artiklan ensimmäisessä kohdassa täsmennetyn nimityksen suojaamista kahden kuukauden kuluessa päätöksen julkaisupäivästä.

Tehty Brysselissä 7 päivänä joulukuuta 2016. Komission puolesta Phil HOGAN Komission jäsen

(1) EUVL L 347, 20.12.2013, s. 671.
(3)

Niiden kolmannessa maassa sijaitsevien aluskierrätyslaitosten osalta, joista on asetuksen (EU) N:o 1257/2013 15 artiklan mukaisesti toimitettu komissiolle hakemus aluskierrätyslaitoksen sisällyttämiseksi eurooppalaiseen luetteloon, esitettyjen tai kerättyjen tietojen ja näytön arviointi on edelleen käynnissä. Kun arviointi on saatu valmiiksi, komissio hyväksyy täytäntöönpanosäädöksiä unionin ulkopuolella sijaitsevista aluskierrätyslaitoksista.
(5)

Asetuksen (EU) N:o 1257/2013 9 artiklan 1 kohdan mukaan, kun peruskatsastus tai määräaikaiskatsastus on suoritettu loppuun hyväksytysti, hallinnon tai sen valtuuttaman hyväksytyn laitoksen on myönnettävä inventaariotodistuskirja. Inventaariotodistuskirjan muodon on oltava yhdenmukainen Hongkongissa 15 päivänä toukokuuta 2009 hyväksytyn turvallista ja ympäristön kannalta asianmukaista aluskierrätystä koskevan kansainvälisen yleissopimuksen, jäljempänä ’Hongkongin yleissopimus’, lisäyksen 3 kanssa.
(2)

Asetuksen (EU) N:o 1257/2013 13 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaan alusten kierrätyslaitoksen toiminnanharjoittajan on ilmoitettava hallinnolle, että aluskierrätyslaitos on kaikilta osin valmis aloittamaan aluskierrätyksen. Ilmoitusten muodon on oltava yhdenmukainen Hongkongissa 15 päivänä toukokuuta 2009 hyväksytyn turvallista ja ympäristön kannalta asianmukaista aluskierrätystä koskevan kansainvälisen yleissopimuksen, jäljempänä ’Hongkongin yleissopimus’, lisäyksen 6 kanssa.
(5)

Asetuksen (EU) N:o 1257/2013 9 artiklan 9 kohdan mukaan, kun loppukatsastus on suoritettu loppuun hyväksytysti, hallinnon tai sen valtuuttaman hyväksytyn laitoksen on myönnettävä kierrätyskelpoisuuden osoittava todistuskirja. Tähän todistukseen on liitettävä vaarallisten materiaalien luettelo ja aluskierrätyssuunnitelma. Kierrätyskelpoisuuden osoittavan todistuskirjan muodon on oltava yhdenmukainen Hongkongissa 15 päivänä toukokuuta 2009 hyväksytyn turvallista ja ympäristön kannalta asianmukaista aluskierrätystä koskevan kansainvälisen yleissopimuksen, jäljempänä ’Hongkongin yleissopimus’, lisäyksen 4 kanssa.
(2)

Espanja on ehdottanut hakijalle asetuksen (EU) N:o 528/2012 37 artiklan 2 kohdan mukaisesti, että Espanjassa myönnettävän luvan ehtoja ja edellytyksiä mukautetaan siten, että tuotteita saavat käyttää ainoastaan koulutetut ammattikäyttäjät ja että niitä saa käyttää ainoastaan sisätiloissa. Tällaisilla rajoituksilla pyritään estämään muissa kuin kohde-eläimissä ensisijaiset ja toissijaiset myrkytystapaukset, jotka aiheutuvat brodifakumin vaarallisista ominaisuuksista: brodifakumi on mahdollisesti hitaasti hajoava, todennäköisesti eliöihin kertyvä ja myrkyllinen tai erittäin hitaasti hajoava ja erittäin todennäköisesti eliöihin kertyvä. Näin voidaan myös taata asetuksen (EU) N:o 528/2012 37 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu ympäristönsuojelu.
A.

Velkapohja sisältää yksinomaan seuraavat erät: 1. Liikkeessä olevat setelit Kun tätä liitettä sovelletaan käteisrahan käyttöönottovuonna kunkin eurojärjestelmään liittyvän kansallisen keskuspankin osalta, ”liikkeessä olevat setelit” a) sisältävät kansallisen keskuspankin liikkeeseen laskemat kansallisen rahayksikön määräiset setelit ja b) niiden määrästä on vähennettävä niihin ennakkoon jaettuihin euroseteleihin liittyvien korottomien lainojen arvo, joita ei ole vielä veloitettu (osa yhdenmukaistetun taseen vastaavien erästä 6). Käteisrahan käyttöönottovuoden jälkeen ”liikkeessä olevilla seteleillä” tarkoitetaan kunkin kansallisen keskuspankin osalta ainoastaan euromääräisiä seteleitä. Jos TARGET2 on kiinni käteisrahan käyttöönottopäivänä, kansallisen keskuspankin velka, joka johtuu euroseteleistä, jotka on jaettu ennakkoon ja jotka ovat tulleet liikkeeseen ennen käteisrahan käyttöönottopäivää, lasketaan mukaan velkapohjaan (osana yhdenmukaistetun taseen vastattavien erään 10.4 kuuluvia vastaavia tilejä), kunnes velka tulee osaksi TARGET2-tapahtumista johtuvia eurojärjestelmän sisäisiä velkoja. 2. Rahapoliittisiin operaatioihin liittyvät euromääräiset velat euroalueen luottolaitoksille, kaikki seuraavat mukaan luettuina: a) sekkitilit, mukaan lukien EKPJ:n perussäännön 19.1 artiklan mukaiset vähimmäisvarannot (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 2.1); b) eurojärjestelmän talletusmahdollisuuteen tehdyt talletukset (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 2.2), c) määräaikaistalletukset (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 2.3), d) käänteisistä hienosäätöoperaatioista johtuvat velat (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 2.4) e) vakuuksien muutospyyntöihin liittyvät talletukset (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 2.5) 3. Laiminlyöntiin syyllistyneille eurojärjestelmän vastapuolille olevat talletusvelat, jotka on siirretty yhdenmukaistetun taseen vastattavien erästä 2.1. 4. Kansallisten keskuspankkien eurojärjestelmän sisäiset velat, jotka syntyvät kun EKP laskee liikkeelle velkasitoumuksia suuntaviivojen (EU) 2015/510 (EKP/2014/60) 13 artiklan mukaisesti (yhdenmukaistetun taseen vastattavien erä 10.2). 5. Liikkeessä oleviin euroseteleihin liittyvät eurojärjestelmän sisäiset nettovelat, mukaan lukien tämän päätöksen 4 artiklan soveltamisesta johtuvat nettovelat (osa yhdenmukaistetun taseen vastattavien erästä 10.3). 6. TARGET2-tapahtumista johtuvat eurojärjestelmän sisäiset nettovelat, joille maksetaan laskentakoron mukaista korkoa (osa yhdenmukaistetun taseen vastattavien erästä 10.4). 7. Kunkin kansallisen keskuspankin kunkin vuosineljänneksen päättyessä kirjaama korko, joka on kertynyt rahapoliittisista operaatioista johtuvista veloista, joiden maturiteetti on yksi vuosi tai pidempi (osa yhdenmukaistetun taseen vastattavien erästä 12.2). 8. EKP:hen kohdistuvat velat, jotka ovat sellaisen saatavan vakuutena, joka liittyy swap-sopimuksiin EKP:n ja eurojärjestelmään kuulumattoman, eurojärjestelmälle nettotuottoa tuovan keskuspankin kanssa (osa taseen ulkopuolisia velkoja).
(4)

Rahoitusvälineillä kauppaa käyviä pörssejä ja tavarapörssejä koskeva Japanin oikeudellinen kehys koostuu Financial Instruments and Exchange Act 2006 -säädöksestä, jäljempänä ’FIEA-säädös’, jossa vahvistetaan rahoitusvälineillä kauppaa käyviä pörssejä koskeva sääntelykehys, ja Commodity Derivatives Act 2009 -säädöksestä, jäljempänä ’CDA-säädös’, jossa vahvistetaan tavarapörssejä koskeva sääntely- ja valvontakehys. Johdannaissopimukset, joiden kohde-etuutena on hyödyke, listataan tavarapörssissä, ja rahoitusvälineisiin perustuvat johdannaissopimukset rahoitusvälineillä kauppaa käyvässä pörssissä. Rahoitusvälineillä kauppaa käyviä pörssejä koskevat yksityiskohtaiset säännöt esitetään FIEA-säädöksen täytäntöönpanosta annetussa määräyksessä ja rahoitusvälineillä kauppaa käyviä pörssejä koskevassa hallituksen asetuksessa, kun taas tavarapörssejä koskevat yksityiskohtaiset säännöt esitetään CDA-säädöksen täytäntöönpanosta annetussa määräyksessä ja CDA-säädöksen täytäntöönpanoa koskevassa hallituksen asetuksessa. Sekä rahoitusvälineillä kauppaa käyvillä pörsseillä että tavarapörsseillä on lisäksi suhteellisen laaja itsesääntelyvalta tiettyjen vaatimusten osalta. Rahoitusvälineillä kauppaa käyvien pörssien itsesääntelyvallan piiriin kuuluvat muun muassa rahoitusvälineiden listalle ottamista ja listalta poistamista koskevat liiketoimintasäännöt, kaupankäyntijärjestelyt ja jäsenyysvaatimukset. Operatiiviset säännöt on toimitettava Japanin pääministerin hyväksyttäviksi (FIEA-säädöksen 81 pykälä). Tavarapörssien itsesääntelyvaltaa käyttää niiden itsesääntelykomitea tai itsesääntely-yksikkö. Tavarapörssien markkinasäännöissä vahvistetaan kaupankäyntisäännöt ja jäsenyysvaatimukset, ja ne on toimitettava maatalous-, metsätalous- ja kalastusministeriön, jäljempänä ’MAFF’, ja talous-, kauppa- ja teollisuusministeriön, jäljempänä ’METI’, hyväksyttäviksi. Itsesääntelyyn perustuvat säännöt ovat pörsseille oikeudellisesti sitovia.
—

OTTAA HUOMIOON neuvoston asetuksen (ETY, Euratom, EHTY) N:o 259/68 (1), sellaisena kuin se on muutettuna neuvoston asetuksella (EY, Euratom) N:o 723/2004 (2) ja viimeksi Euroopan unionin virkamiehiin sovellettavien henkilöstösääntöjen ja unionin muuhun henkilöstöön (3) sovellettavien palvelussuhteen ehtojen muuttamisesta 22. lokakuuta 2013 annetulla Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU, Euratom) N:o 1023/2013, ja erityisesti näiden henkilöstösääntöjen 30 artiklan,
(4)

Hyväksyttyjä pörssejä koskeva Singaporen oikeudellinen kehys koostuu seuraavista säädöksistä ja määräyksistä: Securities and Futures Act, jäljempänä ’SFA’, Securities and Futures (Markets) Regulations 2005, Securities and Futures (Corporate Governance of Approved Exchanges, Approved Clearing Houses and Approved Holding Companies) Regulations 2005, Securities and Futures (Offers of Investments) (Shares and Debentures) Regulations 2005, Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations 2004 ja Singaporen rahaviranomaisen (Monetary Authority of Singapore), jäljempänä ’MAS’, SFA:n 321 pykälän nojalla antamista ohjeista, mukaan lukien markkinoiden sääntelyä koskevat ohjeet Nro SFA 02-G01 ja sopivuus- ja luotettavuuskriteerejä koskevat ohjeet Nro FSG-G01. Markkinoiden sääntelyä koskevissa ohjeissa määrätään hyväksyttyjen pörssien velvoitteista, joita ovat esimerkiksi velvoite ylläpitää oikeudenmukaisia, vakaita ja avoimia markkinoita. SFA:n 321(5) pykälän mukaan osapuoli, joka pyrkii osoittamaan tai sulkemaan pois vastuun, voi vedota minkä tahansa ohjeiden noudattamatta jättämiseen olipa kyseessä siviili- tai rikosoikeudenkäynti. SFA:n 334(1) ja 335 pykälän nojalla MAS:lla on valtuudet määrätä hyväksytylle pörssille sakkoja, jos se katsoo pörssin olevan vastuussa ohjeiden rikkomisesta. Lisäksi kunkin hyväksytyn pörssin sääntökirjassa on esitetty liiketoiminta- ja listautumissäännöt, joissa SFA:n vaatimukset eritellään tarkemmin. Liiketoiminta- ja listautumissäännöt sekä kaikki niihin tehtävät muutokset on toimitettava MAS:lle ennen niiden täytäntöönpanoa. SFA:ssa säädetään seuraamuksia siinä tapauksessa, että liiketoiminta- ja listautumissäännöt eivät ole MAS:n asettamien vaatimusten mukaisia. SFA:n mukaan liiketoimintasäännöt ovat hyväksytylle pörssille ja sen jäsenille sopimuksellisesti sitovia, minkä vuoksi ne on otettava huomioon ja niitä on noudatettava jatkuvasti.
(5)

Arabiemiirikuntien oikeudellisesti sitoviin vaatimuksiin, joita sovelletaan Arabiemiirikunnissa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin, kuuluvat Arabiemiirikuntien arvopaperi- ja hyödykeviranomaisen (Securities and Commodities Authority), jäljempänä ’SCA’, antamat säädökset, jäljempänä ’säädökset’. Säädöksissä vahvistetaan vaatimukset, joita keskusvastapuolten on noudatettava jatkuvasti voidakseen tarjota määrityspalveluja Arabiemiirikunnissa. Niihin kuuluvat vuonna 2005 annettu päätös N:o 157\R, jossa määritellään määritystoimisto, ja vuonna 2015 annettu SCA:n hallintoneuvoston päätös N:o 11, jossa vahvistetaan keskusvastapuolia koskevat vaatimukset. Arabiemiirikuntiin sijoittautuneiden keskusvastapuolten on saatava SCA:lta toimilupa.
(5)

Uuden-Seelannin oikeudellisesti sitoviin vaatimuksiin, joita sovelletaan Uudessa-Seelannissa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin, kuuluvat Reserve Bank of New Zealand Act 1989 -säädöksen Part 5C, jäljempänä ’ensisijaiset säännöt’, sekä päätökset, joilla keskusvastapuolille annetaan lupa toimia nimettyinä selvitysjärjestelminä, jäljempänä ’nimeämispäätökset’. Ensisijaisissa säännöissä ja nimeämispäätöksissä vahvistetaan vaatimukset, joita keskusvastapuolten on noudatettava jatkuvasti voidakseen tarjota määrityspalveluja Uudessa-Seelannissa. Kenraalikuvernööri voi valtiovarainministerin ja kauppaministerin lausunnon perusteella ja Bank of New Zealandin ja finanssimarkkinaviranomaisen (Financial Markets Authority) yhteisen suosituksen mukaisesti, jäljempänä yhdessä ’sääntelyviranomaiset’, antaa Uuteen-Seelantiin sijoittautuneille keskusvastapuolille luvan toimia nimettyinä selvitysjärjestelminä. Toimiluvan myöntämiselle voidaan asettaa ehtoja. Nimeämispäätöksessä hyväksytään nimetyn selvitysjärjestelmän erityiset sisäiset säännöt ja menettelyt, jotka sisältävät sellaiset vaatimukset, joita nimetyn selvitysjärjestelmän on noudatettava ja jotka ovat sääntelyviranomaisten laatimien ja julkaisemien korkeatasoisten toimintaperiaatteiden mukaisia. Nimettyjen selvitysjärjestelmien on Reserve Bank of New Zealand Act 1989 -säädöksen mukaan noudatettava selvitysjärjestelmiä koskevia asiaankuuluvia kansainvälisiä vaatimuksia, myös maksu- ja selvitysjärjestelmäkomitean (CPSS) (2) ja kansainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien yhteisön (IOSCO) huhtikuussa 2012 hyväksymiä finanssimarkkinoiden rakenteita koskevia periaatteita. Sääntelyviranomaiset ovat antaneet poliittisen julkilausuman ”The Designation and Oversight of Designated Settlement Systems”, jossa edellytetään, että nimetyt selvitysjärjestelmät noudattavat finanssimarkkinoiden rakenteita koskevia periaatteita.
(6)

DIFC:hen sijoittautuneiden keskusvastapuolten on saatava DFSA:lta lupa toimia AMI-yhteisöinä. Tämä päätös koskee ainoastaan sellaisiin AMI-yhteisöihin sovellettavaa järjestelmää, jotka ovat saaneet luvan tarjota finanssipalvelua, joka koostuu määritysyhteisönä toimimisesta. Saadakseen luvan toimia määritysyhteisönä AMI-yhteisöjen on täytettävä DFSA:n vahvistamat ja sen sääntökirjassa vahvistetut erityisvaatimukset. AMI-yhteisöjen on hoidettava määritysjärjestelmiä turvallisesti ja tehokkaasti, ja niiden on hallittava liiketoimintaansa ja operaatioihinsa liittyviä riskejä järkevästi. Niillä on myös oltava riittävästi taloudellisia, henkilöstö- ja järjestelmäresursseja.
14.

Numeroyhdistelmät on annettava mahdollisimman harvoille sellaisille henkilöille, joiden on tarpeen tietää ne, ja heidän on osattava ne ulkoa. FIDUCIA-tietojen säilyttämiseen käytettyjen turvakaappien numeroyhdistelmät on vaihdettava a) uuden turvakaapin vastaanoton yhteydessä b) aina kun numeroyhdistelmän tuntevassa henkilöstössä tapahtuu muutos c) aina kun tiedot ovat vaarantuneet tai niiden epäillään vaarantuneen d) kun jokin lukoista on huollettu tai korjattu e) viimeistään 12 kuukauden välein.
14.

Numeroyhdistelmät on annettava mahdollisimman harvoille sellaisille henkilöille, joiden on tarpeen tietää ne, ja heidän on osattava ne ulkoa. FIDUCIA-tietojen säilyttämiseen käytettyjen turvakaappien numeroyhdistelmät on vaihdettava a) uuden turvakaapin vastaanoton yhteydessä; b) aina kun numeroyhdistelmän tuntevassa henkilöstössä tapahtuu muutos; c) aina kun tiedot ovat vaarantuneet tai niiden epäillään vaarantuneen; d) kun jokin lukoista on huollettu tai korjattu; e) viimeistään 12 kuukauden välein.