5.

Korvataan liite V seuraavasti: ”LIITE V TILASTOINNISSA KÄYTETTÄVÄ INSTITUTIONAALISTEN YKSIKÖIDEN LUETTELO 1 OSA Yhteisötietorekisterin (Register of Institutions and Affiliates Database, RIAD) ominaisuusluettelon kuvaus tiettyihin tilastotarkoituksia varten ylläpidettäviin tietosarjoihin nähden Ominaisuuden nimike (1) Luettelot, joiden osalta merkityksellinen: Rahalaitokset Sijoitusrahastot (IFs) Erityisyhteisöt (FVCs) PSRIs (2) Vakuutuslaitokset (ICs) Tyyppi Päivitystiheys Tyyppi Päivitystiheys Tyyppi Päivitystiheys Tyyppi Päivitystiheys Tyyppi Päivitystiheys ’Non-industry’ IDs — RIAD code M d M q M q M a M q — Nationals business register E d E q E q O a E q — EGR code E d E q — LEI (mikäli saatavilla) M d M q M q M a M q ’Industry’ IDs — BIC E d — ISINs E d M q M q E q Name M d M q M q M a M q Country of residence M d M q M q M a M q Address M d M q M q M a M q Area code M d M q M q M a M q Legal form E d E q E q E a E q Flag Listed M d M q M q O a M q Flag Supervised M d M q M q M a M q Flag Subject to Directive 2009/138/EC M q Raportointivaatimukset E d E q E q E a E q Type of licence M d M q M q O a E q Capital variability M q UCITS compliance M q Legal set-up M q Flag Sub-fund M q Nature of securitisation M q Flag E-money issuer – licence M a Flag E-money issuer – business M a Flag Payment service provider – licence M a Flag Payment service provider – business M a Flag Payment system operator M a Comment O d O q O q O a O q NACE code M d M q M q E a M q Total employment E a O a E a O a E a Total solo balance sheet (ECB regulation) M a E a E a E a Net assets, net asset value E a M a Gross premiums written M a ESA 2010 M d M q M q M a M q Sub-sector type M d M q M q M a M q Birth date O d O q O q O a O q Closure date M d M q M q M a M Q Flag Activity status M d M q M q M a M Q Vaaditut vähimmäisviitetiedot (1) seuraavien osalta: Originator of FVC M q Management company M q M q Head of branch M d M Q M (pakollinen), E (suositeltava), O (vapaaehtoinen), blank (ei saatavilla) Raportointitiheys: a (vuosittain), q (neljännesvuosittain), m (kuukausittain), d (päivittäin / aina muutoksen tapahtuessa). Toimitusaika: vuosittaisille tiedoille (ellei muualla toisin mainittu) yksi kuukausi viitepäivän jälkeen. 2 OSA Organisaatioyksiköiden välisten suhteiden tyypit Tyyppi Päivitystiheys 1. Yrityksen sisäiset organisatoriset suhteet Relationship between a legal unit(s) and an enterprise O — 2. Yritysryhmittymän sisäiset suhteet Control relationship E (c) Q Ownership relationship E (c) Q 3. Other relationships Link between an ’originator’ and its FVC M Q Link between a ’management company’ and its FVC/IF M Q Link between a ’non-resident branch’ and its resident ’head’ M Q Link between a ’resident branch’ and its non-resident ’head’ M Q Link between a ’sub-fund’ and an ’umbrella fund’ M Q Link to predecessor/successor in the event of an absorption/break-up M d/q 3 OSA Raportointiohjeiden määrittely ja tarkentaminen RIAD code RIAD-rekisterissä käytettävä organisaatioyksikön yksilöllinen tunnistekoodi, joka koostuu kahdesta osasta: ”host” ja ”id”. Näiden osien yhdistetyillä arvoilla varmistetaan, että ensisijainen avain on yksilöllinen: — 2-numeroinen maakoodi ISO-3166:n mukaan, — vapaa merkkijono. [tämä erä on pakollinen, kun yksikkö perustetaan RIAD-rekisteriin] Alias identifiers Avoin luettelo useista sellaisista tunnisteista koostuvista tunnistekoodeista, jotka noudattavat kokonaan tai osittain toimialan standardeja taikka eivät noudata niitä lainkaan. Se voi sisältää puhtaasti ”kansallisia” koodeja, minkä vuoksi koko luettelo ei ole pakollinen kaikille tiedonantajalaitoksille. Esimerkkejä tunnisteesta ovat kansalliset yhteisörekisterikoodit, EuroGroups-rekisterikoodi, oikeushenkilötunnus (mikäli saatavilla) ja BIC-koodi. Tunnisteen tulee olla rekisteröity erityiseen järjestelmän koodiluetteloon, jotta se olisi toiminnallinen kansallisen keskuspankin ja RIADin välisessä tietojenvaihdossa. ISIN ”Kansainvälinen arvopapereiden tunnistenumero” (International Securities Identifying Number), kuten se on määritelty ISO 6166 -standardissa. ISIN-koodi esiintyy RIAD-rekisterissä kahdella tavalla: — sijoitusrahastojen ja erityisyhteisöjen osalta raportointivaatimukset sisältävät velvoitteen ilmoittaa (kaikki) rahoitusyrityksen liikkeeseen laskemat (lunastamattomat) arvopaperit, — jokainen yrityksen liikkeeseen laskema arvopaperi yksilöi yksikön ainutlaatuisella tavalla, minkä vuoksi jokainen yksittäinen liikkeeseenlasketun (ja mahdollisesti) noteeratun osakkeen tai muun velkapaperin ISIN-koodia voidaan käyttää organisatorisen yksikön itsensä tunnistamiseen. Name Täydellinen rekisteröity nimi mukaan lukien yritystyypin tunnus (esim. plc, Ltd, SpA, AG jne.). Country of residence Maa, jossa yritys on perustettu tai rekisteröity. [tämä erä on pakollinen, kun yksikkö perustetaan RIAD-rekisteriin] Address Organisatorisen yksikön täsmällinen sijainti. Koostuu soveltuvin osin neljästä osasta: City — sijaintikaupunki, Address — kadun nimi ja rakennuksen numero, Postal code — postinumero kansallisen tavan mukaan ilmaistuna, Postal box — postilokeron numero kansallisen tavan mukaan ilmaistuna. Area code Tilastotarkoituksiin vaadittu maantieteellinen luokitus. Legal form Soveltuvien oikeudellisten muotojen joukko saadaan erillisistä kansallisista koodiluetteloista, ja se on rekisteröitävä RIADiin ennen kuin tietoja lähettävät keskuspankit voivat käyttää sitä tiedonsiirrossa. Flag Listed (d) Merkki osoittaa, että organisatorinen yksikkö on noteerattu pörssissä (kotimaassa tai ulkomailla); merkkiä voidaan käyttää käänteisesti osoittamaan yksikön poistaminen pörssistä. Flag Supervised (d) Merkki osoittaa, kuuluuko yhteisö kansallisten ja/tai ylikansallisten viranomaisten valvonnan piiriin. Flag Subject to Directive 2009/138/EC Merkki osoittaa, kuuluuko yhteisö direktiivin 2009/138/EY tai jonkin muun valvontasäännöstön piiriin (mahdolliset arvot: ”direktiivi 2009/138/EY / muu”) täytettävä vain, jos yksikkö kuuluu valvonnan piiriin. Reporting requirements Avoimet koodiluettelot, joita voidaan käyttää kirjattaessa keskitettyyn rekisteriin, mitä kansallisia ja/tai ylikansallisia raportointivaatimuksia yksikköön sovelletaan; yhteen yhteisöön voidaan soveltaa useita eri vaatimuksia. Soveltuvat kansalliset koodiluettelot on rekisteröitävä RIADiin ennen kuin tietoja lähettävät keskuspankit voivat käyttää niitä tiedonsiirrossa. Type of licence Ominaisuus osoittaa, onko yksiköllä (erityinen) kansallisten ja/tai ylikansallisten viranomaisten myöntämä toimilupa. Yksityiskohtaiset kansalliset koodiluettelot voidaan rekisteröidä RIADiin erilaisten toimilupajärjestelmien/menettelyjen tunnistamiseksi. Capital variability Tämä muuttuja täsmentää rajoitukset niiden osakkeiden määrälle, jotka rahasto voi laskea liikkeeseen, eli ilmoittaa, onko kyseessä ”avoin” vai ”suljettu” rahasto. UCITS compliance Merkki ilmoittaa, onko rahasto yhteissijoitusyritys (UCITS-rahasto). Legal set-up Muuttuja täsmentää sijoitusrahastolle sallitun oikeudellisen muodon. Sub-fund Muuttuja ilmoittaa onko sijoitusrahasto alirahasto. Nature of securitisation Muuttuja määrittää erityisyhteisön toteuttaman arvopaperistamisen tyypin. Flag E-money issuer – licence (d) Merkki ilmoittaa, onko yksiköllä sähköisen rahan liikkeeseenlaskijan toimilupa (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/110/EY 2 artiklan mukaisesti) (17). Flag E-money issuer – business (d) Merkki ilmoittaa, harjoittaako yksikkö tosiasiassa liiketoimintaa ”sähköisen rahan liikkeeseenlaskijana”. Flag Payment service provider – licence (d) Merkki ilmoittaa, onko yksiköllä maksupalvelun tarjoajan toimilupa (direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan mukaisesti). Flag Payment service provider – business (d) Merkki ilmoittaa, harjoittaako yksikkö tosiasiassa liiketoimintaa ”maksupalvelun tarjoajana”. Flag Payment system operator (d) Merkki ilmoittaa, onko yhteisö asetuksen (EU) N:o 1409/2013 (EKP/2013/43) 1 artiklassa tarkoitettu ”maksujärjestelmäoperaattori”. Comment Vapaa tekstikenttä. NACE NACE Rev.2:n (4-merkkinen luokka) mukainen päätoimiala. Total employment Työntekijöiden lukumäärä; jos mahdollista, kokoaikaiseksi muutettuna (FTE). Total solo balance sheet (ECB regulation) Taseen loppusumma asianomaisen tase-eriä, sijoitusrahastoja, erityisyhteisöjä tai vakuutuslaitoksia koskevan asetuksen mukaisesti (euromääräisenä). Net assets, NAV Sijoitusrahastojen osalta ”rahasto-osuudet” (NAV); luottolaitosten osalta lähinnä ”oma pääoma ja varaukset” (euromääräisenä). Gross premiums written Vakuutuslaitosten osalta bruttovakuutusmaksutulo sisältäen kaikki vakuutussopimuksiin liittyvät tilikauden aikana perittävät määrät, siihen katsomatta liittyvätkö nämä määrät kokonaan tai osittain tuleviin tilikausiin. ESA 2010 EKT 2010:n laitosten sektoriluokitus (4-merkkinen koodi); voi sisältää luokittelun julkisessa/kansallisessa yksityisessä/ulkomaisessa määräysvallassa oleviin. Sub-sector type EKT 2010:n luokituksen laajennus, jonka avulla voidaan tunnistaa kansantalouden tilinpitojärjestelmän vakioerittelyjen alaluokat. Vakuutuslaitosten osalta se osoittaa vakuutuslaitoksen tyypin vakuutuslajin mukaan. Mahdolliset arvot: henkivakuutus-, vahinkovakuutus-, yhdistelmävakuutus-, jälleenvakuutuslaitos. Birth date Oikeushenkilön oikeudellinen perustamispivä tai institutionaaliset yksikön rekisteröintipäivä; jos tietoja ei voida johtaa (kohtuullisella vaivalla), tiedot on arvioitava. [tämä erä on pakollinen, kun yksikkö perustetaan RIAD-rekisteriin; voidaan arvioida] Closure date Yksikön rekisteröinnin poistamispäivä. Kaikkien yksiköiden tiedot säilyvät RIAD-rekisterissä myös niiden lopetuspäivän jälkeen. ad existence Vastaa kysymykseen, onko jokin tietty yhteisö ”olemassa” (vai ei) tiettynä hetkenä; voidaan johtaa ”lopetuspäivästä” (closure date) Activity status (d) Merkki ilmoittaa, että yksikkö on ”aktiivinen”, ”ei-aktiivinen” tai' ”selvitystilassa”; tämä on lisäominaisuus tietoihin, joista käy ilmi, onko yksikkö (edelleen) olemassa. ad liquidation Arvon ”selvitystilassa” (ks.”toiminnan status”) aloituspäivä, joka vastaa selvitystilamenttelyn aloituspäivää. ad absorption RIADin yritystiedot, kuten sulautumiset ja jakautumiset, kartoitetaan asianomaisen tietojen poiston, muokkauksen tai luomisen rekisteröinnin avulla sekä asiaan liittyvien edeltäjien/oikeusseuraajien suhteiden perusteella. Relationship between legal unit(s) and enterprise Mahdollistaa suhteen kirjaamisen oikeudellisen yksikön ja sen operoiman yrityksen välillä; tällöin yritys voi olla joko yksi oikeudellinen yksikkö tai oikeudellisten yksiköiden yhdistelmä. Control relationship Oikeudellisten yksikköjen välinen yhteys, joka perustuu ”määräysvallan” käsitteeseen Euroopan parlamentin ja direktiivissä 2013/43/EU (18) määritellyllä tavalla ( > 50 prosentin omistussuhde). Ownership relationship Oikeudellisten yksiköiden välinen yhteys, joka perustuu prosenttiosuuteen osakepääomasta, äänestysoikeudesta jne., ks. esim. Taloudellisen yhteistyön ja kehityksen järjestön (OECD) FDI-viitearvossa määritelty > 10 prosentin sääntö. Link between a 'sub-fund' and 'umbrella fund' Mahdollistaa asianomaisten suhteiden kirjaamisen, jos sateenvarjorahasto erottelee omaisuuseränsä erilaisiin alirahastoihin sillä tavoin, että kuhunkin alirahastoon liittyvien rahasto-osuuksien vakuutena on eri omaisuuserät (ks. asetus (EU) N:o 1073/2013 (EKP/2013/38)). Management company Rahaston tai erityisyhteisön rekisteröidyn hallinnointiyhtiön kuvaus – nimi, kotipaikka, sektoriluokituksen koodi ja RIAD-koodi (unionissa olevien yksiköiden osalta). Yksikkö on liitettävä sen hallinnoimiin sijoitusrahastoihin tai erityisyhteisöihin. Head Unionin jäsenvaltiossa toimivan sivukonttorin rekisteröidyn pääkonttorin kuvaus – nimi, kotipaikka, sektoriluokituksen koodi ja RIAD-koodi (unionissa olevien yksiköiden osalta). Yksikkö on liitettävä asianomaiseen unionin jäsenvaltioon perustettuun sivukonttoriin. Alullepanija Sellaisen rekisteröidyn yhtiön kuvaus, joka on perustanut erityisyhteisön arvopaperistamista varten ja siirtänyt omaisuuserät tai omaisuuseräpoolin ja/tai omaisuuserien tai omaisuuseräpoolin luottoriskin arvopaperistamisen toteuttavalle yksikölle – nimi, kotipaikka, sektoriluokituksen koodi ja RIAD-koodi (unionissa olevien yksiköiden osalta). Yksikkö on liitettävä asianomaiseen perustamaansa erityisyhteisöön. Resident branch Sivukonttori, jonka kotipaikka on tiedot antavan jäsenvaltion alueella ja jonka pääkonttori on asetuksen (EY) N:o 2533/98 1 artiklassa tarkoitetulla tavalla ulkomainen. Non-resident branch Sivukonttori, jonka kotipaikka on tiedot antavan jäsenvaltion ulkopuolella ja jonka pääkonttori on asetuksen (EY) N:o 2533/98 1 artiklassa tarkoitetulla tavalla ulkomainen. 4 OSA Tiedonsiirto Kansalliset keskuspankit voivat siirtää viitetiedot (niiden päivitykset) suoraan tai eräkäsittelytilassa RIADin välityksellä yhdellä niistä muodoista, jotka esitetään RIAD-tiedonsiirtojärjestelmän määrityksiä koskevassa asiakirjassa (Exchange Specification for the RIAD Data Exchange System). Uusien yhteisöjen lisääminen RIADiin (samoin kuin poistaminen tietokannasta poikkeustapauksissa) on myös mahdollista suoraan tai eräkäsittelytilassa. RIADissa viitetietojen hallinnointi on rajoitettua, mikä tarkoittaa, että yksittäisen yhteisön viitetietojen muutoksia voidaan soveltaa tiettyihin (yksittäisiin) ominaisuuksiin. Ellei kyseessä ole merkittävä virhe, RIADiin rekisteröityjä yksiköitä ei poisteta; yksikön olemassaoloaika määritetään kirjaamalla perustamis- ja lopetuspäivä. Yksittäisten ominaisuuksien muutokset tehdään erityisiä arvoja (niiden voimassaoloalueita) muuttamalla.”;