FI Euroopan unionin virallinen lehti L 276/22

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1945,

annettu 19 päivänä kesäkuuta 2017,

toimilupaa hakevien ja toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten tekemiä ja niille tehtäviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 7 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1) On aiheellista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset soveltavat yhdenmukaista toimintatapaa, kun ne käytännössä käyttävät valtuuksiaan myöntäessään yrityksille sijoituspalvelujen tarjoamiseen, sijoitustoiminnan harjoittamiseen ja tapauksen mukaan oheispalvelujen tarjoamiseen oikeuttavia toimilupia.

(2) Jotta hakija, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, ja toimivaltainen viranomainen voisivat viestiä keskenään helpommin, toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä toimilupamenettelyä varten yhteysviranomainen ja julkistettava yhteysviranomaista koskevat tiedot verkkosivustollaan.

(3) Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät arvioimaan, voivatko yrityksen ylimmässä hallintoelimessä tapahtuvat muutokset uhata yrityksen tehokasta, järkevää ja vakaata hoitoa, ja ottamaan asianmukaisesti huomioon yrityksen asiakkaiden edut ja markkinoiden eheyden, olisi määritettävä selkeät määräajat kyseisiä muutoksia koskevien tietojen toimittamiselle.

(4) Yritykset olisi kuitenkin vapautettava vaatimuksesta toimittaa tiedot ylintä hallintoelintä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa, jos muutos johtuu yrityksen määräysvallan ulkopuolisista seikoista, kuten ylimmän hallintoelimen jäsenen kuolemasta. Tällöin yrityksillä olisi oltava mahdollisuus ilmoittaa tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta.

(5) Jäsenvaltioiden tämän asetuksen mukaisesti toteuttamaan henkilötietojen käsittelyyn sovelletaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 95/46/EY (2).

(6) Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.

(7) EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Yhteysviranomaisen nimeäminen

Toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteysviranomainen käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa. Nimettyä yhteysviranomaista koskevat yhteystiedot on julkistettava toimivaltaisten viranomaisten verkkosivustoilla, ja yhteystietoja on päivitettävä säännöllisesti.

2 artikla

Hakemuksen jättäminen

1. Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on jätettävä toimivaltaiselle viranomaiselle hakemuksensa täyttämällä liitteessä I vahvistettu lomakemalli.

2. Hakijan on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikkia ylimmän hallintoelimensä jäseniä koskevat tiedot täyttämällä liitteessä II vahvistettu lomakemalli.

3 artikla

Hakemuslomakkeen vastaanottaminen ja vastaanottamista koskeva ilmoitus

Toimivaltaisen viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta lähetettävä hakijalle vastaanottamista koskeva ilmoitus, mukaan lukien 1 artiklassa tarkoitetun nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot.

4 artikla

Lisätietoja koskeva pyyntö

Jos hakemuksen arviointia varten tarvitaan lisätietoja, toimivaltaisen viranomaisen on lähetettävä hakijalle pyyntö, jossa mainitaan annettavat tiedot.

5 artikla

Ylimmän hallintoelimen jäsenistöä koskevista muutoksista ilmoittaminen

1. Sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikista ylimmän hallintoelimensä jäsenistöä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa.

Jos ilmoitusta ei perustelluista syistä voida tehdä ennen muutoksen voimaantuloa, se on tehtävä kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta.

2. Sijoituspalveluyrityksen on annettava 1 kohdassa tarkoitettua muutosta koskevat tiedot liitteessä III vahvistetussa muodossa.

6 artikla

Päätöksestä ilmoittaminen

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle luvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestään paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun kuuden kuukauden määräajan kuluessa.

7 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Sitä sovelletaan 3 päivästä tammikuuta 2018.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa. Tehty Brysselissä 19 päivänä kesäkuuta 2017. Komission puolesta Puheenjohtaja Jean-Claude JUNCKER

(1) EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 95/46/EY, annettu 24 päivänä lokakuuta 1995, yksilöiden suojelusta henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta (EYVL L 281, 23.11.1995, s. 31).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

LIITE I Sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemuslomake Teksti kuva Viitenumero: Päivämäärä: LÄHETTÄJÄ: Hakijan nimi: Osoite: (Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot) Nimi: Puhelin: Sähköposti: VASTAANOTTAJA: Jäsenvaltio: Toimivaltainen viranomainen: Osoite: (Nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot) Osoite: Puhelin: Sähköposti: Hyvä [asianomaisen nimi lisättävä] Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1945 sisältämissä teknisissä täytäntöönpanostandardeissa vahvistetaan vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 5 kohdassa säädettyjen tietojen ilmoittamista tai toimittamista varten, jotta direktiivin 7 artiklan 2 kohtaa sovellettaisiin yhdenmukaisesti. Lähetämme liitteenä täytäntöönpanoasetuksen 2 artiklan mukaisesti toimilupahakemuksen. Teksti kuva — Hakemuksen laatimisesta vastaava henkilö: Nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Faksi (jos käytettävissä): Sähköposti: — Hakemuksen tarkoitus (merkitkää rasti asianomaiseen kohtaan): uusi toimilupa jo saadun toimiluvan muuttaminen SISÄLTÖ Yleiset tiedot hakijana olevasta yrityksestä [Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 1 artiklassa tarkoitetut tiedot (asetus annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toimiluvan yhteydessä annettavia tietoja ja sovellettavia vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla). Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Pääomatiedot [Ilmoittakaa delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 2 artiklassa tarkoitetut tiedot. Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Tiedot osakkeenomistajista [Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 3 artiklassa tarkoitetut tiedot. Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Tiedot ylimmästä hallintoelimestä ja liiketoimintaa johtavista henkilöistä [Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 4 artiklassa tarkoitetut tiedot. Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Taloudelliset tiedot [Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 5 artiklassa tarkoitetut tiedot. Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Toiminnan järjestämistä koskevat tiedot [Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 6 artiklassa tarkoitetut tiedot. Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]

LIITE II Luettelo ylimmän hallintoelimen jäsenistä Teksti kuva Viitenumero: Päivämäärä: LÄHETTÄJÄ: Hakijan nimi: Osoite: (Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot) Nimi: Puhelin: Sähköposti: VASTAANOTTAJA: Toimivaltainen viranomainen: Osoite: (Nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot, tarvittaessa) Osoite: Puhelin: Sähköposti: Hyvä [asianomaisen nimi lisättävä] Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1945, annettu 19 päivänä kesäkuuta 2017, sisältämissä teknisissä täytäntöönpanostandardeissa vahvistetaan vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 5 kohdassa säädettyjen tietojen ilmoittamista tai toimittamista varten, jotta direktiivin 9 artiklan 5 kohtaa sovellettaisiin yhdenmukaisesti. Lähetämme liitteenä täytäntöönpanoasetuksen 2 artiklan mukaisesti ilmoituspyynnön. Teksti kuva — Hakemuksen laatimisesta vastaava henkilö: Nimi: Asema/tehtävänimike: Puhelin: Faksi (jos käytettävissä): Sähköposti: Päivämäärä: Allekirjoitus: Luettelo ylimmän hallintoelimen jäsenistä Jäsen 1 Nimi Yhteystiedot (puhelin, sähköposti, osoite) Asema Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus Pätevyys ja asiaankuuluva koulutus Luettelo liikkeenjohtoon osallistuvan ja osallistumattoman johtajan tehtävistä muissa yhteisöissä Nimityksen voimaantulopäivä [Esittäkää tiedot tässä tai antakaa selvitys tietojen toimitustavasta tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Jäsen n Nimi Yhteystiedot (puhelin, sähköposti, osoite) Asema Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus Pätevyys ja asiaankuuluva koulutus Luettelo liikkeenjohtoon osallistuvan ja osallistumattoman johtajan tehtävistä muissa yhteisöissä Nimityksen voimaantulopäivä [Esittäkää tiedot tässä tai antakaa selvitys tietojen toimitustavasta tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.] Toimittakaa: — Yhtiökokouksen pöytäkirja, jossa vahvistetaan uuden jäsenen nimittäminen ylimpään hallintoelimeen — Ylimmän hallintoelimen kokouspöytäkirja, jossa vahvistetaan uusien jäsenten nimittäminen