LIITE

LIITE I CO-LOMAKE YRITYSKESKITTYMÄN ILMOITTAMISTA VARTEN ASETUKSEN (EY) N:o 139/2004 MUKAISESTI JOHDANTO 1.1 Tämän CO-lomakkeen tarkoitus Tässä CO-lomakkeessa selvitetään, mitä tietoja ilmoituksen tekijöiden on annettava ilmoittaessaan Euroopan komissiolle ehdotetusta sulautumasta, yrityskaupasta tai muunlaisesta keskittymästä. Euroopan unionin yrityskeskittymien valvontajärjestelmä on vahvistettu yrityskeskittymien valvonnasta 20 päivänä tammikuuta 2004 annetussa neuvoston asetuksessa (EY) N:o 139/2004 (1) (jäljempänä ’sulautuma-asetus’) ja komission asetuksessa (EY) N:o 802/2004 (2) (jäljempänä ’täytäntöönpanoasetus’), jonka liitteenä tämä CO-lomake on. Nämä asetukset ja muut merkitykselliset asiakirjat ovat saatavilla komission Europa-sivustolla kilpailua käsittelevillä sivuilla. On syytä kiinnittää huomiota Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen (jäljempänä ’ETA-sopimus’) vastaaviin määräyksiin (3). Jotta saataisiin rajoitettua aikaa, joka kuluu erilaisten yrityskeskittymien valvontamenettelyjen noudattamiseen useissa yksittäisissä maissa, ja siitä aiheutuvia kuluja, Euroopan unioni on luonut valvontajärjestelmän, jonka mukaan Euroopan komissio arvioi unioninlaajuiset keskittymät (4) (tavallisesti keskittymän osapuolten täyttäessä tietyt liikevaihdon raja-arvot) (5) yhdessä menettelyssä (”yhden luukun” periaate). Keskittymät, jotka eivät täytä liikevaihdon raja-arvoja, saattavat kuulua yrityskeskittymien valvonnasta vastaavien jäsenvaltioiden ja/tai EFTA-valtioiden viranomaisten toimivallan piiriin. Sulautuma-asetuksen mukaan komission on tehtävä päätös säädetyssä määräajassa. Alustavassa tutkintavaiheessa komissiolla on tavallisesti 25 työpäivää aikaa päättää, hyväksyykö se keskittymän vai aloittaako se menettelyn eli suorittaako se perusteellisen tutkimuksen (6). Jos komissio päättää aloittaa menettelyn, sen on tavallisesti tehtävä lopullinen päätös 90 työpäivän kuluessa menettelyn aloittamisesta (7). Näiden määräaikojen vuoksi ja ”yhden luukun” periaatteen toiminnan varmistamiseksi on tärkeää, että komissiolle toimitetaan ajoissa tiedot, joita se tarvitsee tutkimuksen suorittamiseksi ja keskittymän vaikutusten arvioimiseksi kyseessä olevilla markkinoilla. Tämä edellyttää sitä, että ilmoittamisen yhteydessä toimitetaan tietty määrä tietoja. 1.2 Ilmoitusta edeltävä yhteydenpito Tässä CO-lomakkeessa vaaditaan paljon tietoja. Kokemus on kuitenkin osoittanut, että asiaan liittyvistä erityispiirteistä riippuen kaikki tiedot eivät aina ole välttämättömiä ehdotetun keskittymän arvioimiseksi asianmukaisella tavalla. Jos katsotte, että tietyt tässä CO-lomakkeessa vaaditut tiedot eivät ehkä ole välttämättömiä komissiolle sen tutkiessa asiaa, voitte pyytää komissiolta vapautusta tiettyjen tietojen toimitusvelvollisuudesta. Tätä käsitellään tarkemmin jäljempänä tämän johdanto-osan 1.4 kohdan g alakohdassa. Mahdollisuus ilmoitusta edeltävään yhteydenpitoon on palvelu, jonka komissio tarjoaa ilmoituksen tekijöille vapaaehtoisuuteen perustuen valmistellakseen keskittymän virallista käsittelyä. Ilmoitusta edeltävä yhteydenpito ei ole pakollista, mutta se saattaa olla erittäin hyödyllistä sekä ilmoituksen tekijöille että komissiolle päätettäessä muun muassa ilmoituksessa annettavien tietojen täsmällisestä määrästä, ja tarvittavien tietojen määrä vähenee useimmiten tuntuvasti sen ansiosta. Osapuolet vastaavat yksin päätöksestä aloittaa ilmoitusta edeltävä yhteydenpito sekä ilmoituksen tarkasta tekoajankohdasta, mutta niitä kannustetaan kuulemaan komissiota vapaaehtoisuuteen perustuen niiden tietojen laajuudesta ja luonteesta, joiden perusteella ne aikovat laatia ilmoituksensa. Lisäksi on syytä huomata, että tietyistä keskittymistä, jotka eivät todennäköisesti aiheuta kilpailuongelmia, voidaan ilmoittaa yksinkertaistetulla CO-lomakkeella, joka on täytäntöönpanoasetuksen liitteenä II. Ilmoituksen tekijöiden käytettävissä ovat komission kilpailun pääosaston (jäljempänä ’kilpailun pääosasto’) laatimat yrityskeskittymien valvontamenettelyjä koskevat parhaat käytänteet (Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings), jotka julkaistaan kilpailun pääosaston verkkosivuilla ja joita päivitetään ajoittain. Niissä annetaan ilmoitusta edeltävää yhteydenpitoa ja ilmoitusten laatimista koskevia ohjeita. 1.3 Kenen on tehtävä ilmoitus Jos kyseessä on sulautuma-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu sulautuminen tai sulautuma-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettu yhteisen määräysvallan hankkiminen yrityksessä, kaikkien sulautumaan osallistuvien tai yhteisen määräysvallan hankkivien osapuolten on laadittava ilmoitus yhteisesti (8). Jos yritys hankkii määräysvallan tuottavan osuuden toisesta yrityksestä, määräysvallan hankkivan osapuolen on tehtävä ilmoitus. Jos kyseessä on yrityksestä tehty julkinen ostotarjous, tarjouksentekijän on tehtävä ilmoitus. Jokainen ilmoituksen täyttävä osapuoli on vastuussa siinä antamiensa tietojen paikkansapitävyydestä. 1.4 Ilmoituksen on oltava täydellinen ja virheetön Kaikkien tässä CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen on oltava täydellisiä ja virheettömiä. Vaaditut tiedot on annettava tämän CO-lomakkeen asiaa koskevassa jaksossa. Erityisesti on huomattava seuraavat seikat: a) Sulautuma-asetuksen 10 artiklan 1 kohdan ja täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 2 ja 4 kohdan mukaisesti sulautuma-asetukseen sisältyvät ilmoitukseen liittyvät määräajat eivät ala kulua ennen kuin komissio on vastaanottanut kaikki tiedot, jotka ilmoituksessa on annettava. Tämän vaatimuksen tarkoituksena on varmistaa, että komissio voi tutkia ilmoitetun keskittymän sulautuma-asetuksessa säädettyjen tiukkojen määräaikojen kuluessa. b) Ilmoituksen tekijän tai tekijöiden on ilmoitusta valmistellessaan tarkistettava, että komissiolle ilmoitettavien yhteyshenkilöiden nimet ja numerot, erityisesti faksinumerot ja sähköpostiosoitteet, ovat oikeita, asianmukaisia ja ajan tasalla (9). c) Ilmoituksessa olevia virheellisiä tai harhaanjohtavia tietoja pidetään epätäydellisinä tietoina (täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 4 kohta). d) Jos ilmoitus on epätäydellinen, komissio ilmoittaa siitä kirjallisesti ja viipymättä ilmoituksen tekijöille tai niiden edustajille. Ilmoitus katsotaan annetuksi vasta sinä päivänä, jona komissio vastaanottaa täydelliset ja virheettömät tiedot (sulautuma-asetuksen 10 artiklan 1 kohta, täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 2 ja 4 kohta). e) Sulautuma-asetuksen 14 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaan komissio voi määrätä ilmoituksen tekijöille sakon, joka on enintään 1 prosentti kyseisten yritysten kokonaisliikevaihdosta, jos ne tahallaan tai tuottamuksesta antavat virheellisiä tai harhaanjohtavia tietoja. Lisäksi komissio voi sulautuma-asetuksen 6 artiklan 3 kohdan a alakohdan ja 8 artiklan 6 kohdan a alakohdan mukaan kumota päätöksensä ilmoitetun keskittymän soveltuvuudesta sisämarkkinoille, jos päätös perustuu sellaisiin virheellisiin tietoihin, joista jokin keskittymään osallistuvista yrityksistä on vastuussa. f) Voitte pyytää kirjallisesti komissiota hyväksymään ilmoituksen täydellisenä siitä huolimatta, että joitakin tässä CO-lomakkeessa vaadittuja tietoja ei ole annettu, jos ette kohtuudella voi hankkia kaikkia näitä tietoja tai osaa tiedoista (koska esimerkiksi kiistanalaisen tarjouksen kohteena olevasta yrityksestä ei ole saatavissa tietoja). Komissio ottaa huomioon tällaisen pyynnön edellyttäen, että ilmoitatte syyt kyseisten tietojen puuttumiseen ja annatte tarkan arvion puuttuvista tiedoista ja ilmoitatte näiden arvioiden alkuperän. Ilmoittakaa myös mahdollisuuksien mukaan, mistä komissio voisi hankkia vaaditut tiedot, joita ette onnistunut saamaan. g) Komissio voi täytäntöönpanoasetuksen 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti myöntää poikkeuksen velvoitteesta toimittaa jotkin ilmoitukseen kuuluvat tiedot tai asiakirjat tai muusta tässä CO-lomakkeessa määritellystä vaatimuksesta, jos komissio katsoo, että näiden velvoitteiden tai vaatimusten noudattaminen ei ole tarpeen asian tutkinnan kannalta. Sen mukaisesti voitte pyytää ennen ilmoituksen tekemistä kirjallisesti komissiolta vapautusta näiden tietojen toimitusvelvoitteesta, jos katsotte, etteivät nämä tiedot ole välttämättömiä komissiolle sen tutkiessa asiaa. Komission kokemus on osoittanut, että vaikka tietyt tässä CO-lomakkeessa pyydettyjen tietojen luokat ovat välttämättömiä komission tutkiessa tiettyjä asioita, ne eivät ehkä ole tarpeen tutkittaessa huomattavan monia muita asioita. Nämä tietoluokat on merkitty tässä CO-lomakkeessa erikseen (ks. alaviitteet 15, 16, 18, 20, 23, 27, 28, 30 ja 31). Näiden tietoluokkien kohdalla on erityisen toivottavaa harkita vapautuksen pyytämistä. Vapautusta olisi pyydettävä CO-lomakkeen luonnosta esitettäessä, jotta komissio voi määrittää, ovatko tiedot, joita vapautuspyyntö koskee, välttämättömiä asian tutkinnan kannalta. Vapautuspyynnöt olisi esitettävä joko itse CO-lomakkeen luonnoksen tekstissä tai sähköpostiviestillä tai kirjeellä, joka on osoitettu asian käsittelystä vastaavalle virkamiehelle ja/tai yksikönpäällikölle. Komissio ottaa vapautuspyynnöt huomioon edellyttäen, että perustelette riittävästi sitä, miksi kyseinen tieto ei ole välttämätön asian tutkimiseksi. Vapautuspyynnöt käsitellään CO-lomakkeen luonnoksen tarkastelun yhteydessä. Kilpailun pääosasto tarvitsee yrityskeskittymien valvontamenettelyjä koskevien parhaiden käytänteiden mukaisesti tavallisesti viisi työpäivää vapautuspyyntöihin vastaamiseen. Selvyyden vuoksi olisi huomattava, että vaikka komissio olisikin hyväksynyt sen, että tietty tässä CO-lomakkeessa pyydetty tieto ei ole välttämätön yrityskeskittymästä (CO-lomaketta käyttäen) tehtyä täydellistä ilmoitusta varten, se ei millään tavalla estä komissiota pyytämästä tätä nimenomaista tietoa milloin tahansa, erityisesti sulautuma-asetuksen 11 artiklan mukaisella tietopyynnöllä. 1.5 Ilmoitusmenettely Ilmoitus on tehtävä jollakin Euroopan unionin virallisista kielistä. Tätä kieltä käytetään tämän jälkeen menettelykielenä kaikkien ilmoituksen tekijöiden kanssa. Jos ilmoitus tehdään ETA-sopimuksen pöytäkirjassa 24 olevan 12 artiklan mukaisesti jonkin EFTA-valtion virallisella kielellä, joka ei ole unionin virallinen kieli, ilmoituksen mukaan on liitettävä käännös jollekin unionin viralliselle kielelle. Tässä CO-lomakkeessa vaaditut tiedot on esitettävä CO-lomakkeen otsikointia ja numerointia noudattaen, minkä lisäksi on allekirjoitettava 11 jaksossa määrätty vakuutus ja liitettävä liiteasiakirjat ilmoitukseen. CO-lomakkeen alkuperäiskappaleen on oltava kunkin ilmoituksen tekijän puolesta lain nojalla toimimaan valtuutettujen henkilöiden tai ilmoituksen tekijän tai tekijöiden yhden tai useamman valtuutetun edustajan allekirjoittama. Tämän CO-lomakkeen 7–9 jakson osalta ilmoituksen tekijöitä kehotetaan harkitsemaan, olisiko nämä jaksot selvyyden vuoksi parasta esittää numeroinnin mukaisessa järjestyksessä vai voidaanko ne ryhmitellä tarkasteltaessa yksittäisiä vaikutusalaan kuuluvia markkinoita (tai vaikutusalaan kuuluvien markkinoiden ryhmää). Selkeyden vuoksi tietyt tiedot voidaan esittää liitteissä. On kuitenkin tärkeää, että kaikki olennaiset tiedot, erityisesti osapuolten ja niiden suurimpien kilpailijoiden markkinaosuuksia koskevat tiedot, esitetään itse CO-lomakkeella. Liitteitä käytetään vain täydentämään CO-lomakkeessa annettuja tietoja. Yhteystiedot on ilmoitettava kilpailun pääosaston verkkosivuillaan määrittelemässä muodossa. Tutkintaprosessin asianmukaisen sujumisen varmistamiseksi on tärkeää, että yhteystiedot pitävät paikkansa. Useiden virheellisten yhteystietojen ilmoittaminen voi riittää syyksi katsoa ilmoitus epätäydelliseksi. Ilmoituksen liiteasiakirjat on toimitettava niiden alkuperäisellä kielellä. Jos tämä ei ole jokin unionin virallisista kielistä, ne on käännettävä menettelykielelle (täytäntöönpanoasetuksen 3 artiklan 4 kohta). Liiteasiakirjat voivat olla alkuperäisiä tai jäljennöksiä. Jälkimmäisessä tapauksessa ilmoituksen tekijän on todistettava, että ne ovat aitoja ja täydellisiä. Kilpailun pääosastolle on toimitettava CO-lomakkeesta ja liiteasiakirjoista yksi alkuperäinen kappale ja vaadittu määrä jäljennöksiä. Vaadittu jäljennösten määrä ja muoto (paperiversio ja/tai sähköinen versio) julkaistaan ajoittain Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja kilpailun pääosaston verkkosivuilla. Ilmoitus on toimitettava täytäntöönpanoasetuksen 23 artiklan 1 kohdassa mainittuun osoitteeseen. Tämä osoite on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä, ja se ilmoitetaan kilpailun pääosaston verkkosivuilla. Ilmoitus on toimitettava komissiolle täytäntöönpanoasetuksen 24 artiklassa määriteltyinä työpäivinä kilpailun pääosaston verkkosivuilla ilmoitettujen aukioloaikojen aikana. Kilpailun pääosaston verkkosivuilla annettuja turvallisuusohjeita on noudatettava. Kaikki CO-lomakkeen ja liiteasiakirjojen sähköiset toisinnot on toimitettava käyttökelpoisessa ja haut mahdollistavassa muodossa, kuten kilpailun pääosaston verkkosivuilla todetaan. 1.6 Luottamuksellisuus Sulautuma-asetuksen 17 artiklan 2 kohdan sekä ETA-sopimuksen vastaavien määräysten (10) mukaisesti komissio, jäsenvaltiot, EFTAn valvontaviranomainen ja EFTA-valtiot sekä niiden virkamiehet ja muut niiden palveluksessa olevat eivät saa ilmaista tietoja, jotka on saatu asetusta sovellettaessa ja jotka luonteensa perusteella ovat salassa pidettäviä. Tätä periaatetta on sovellettava myös ilmoituksen tekijöiden välisen tietojen luottamuksellisuuden varmistamiseksi. Jos arvelette, että olisi etujenne vastaista julkaista tai muulla tavoin ilmaista muille osapuolille joitakin teiltä pyydettyjä tietoja, antakaa tällaiset tiedot erikseen ja merkitkää jokaiselle sivulle selkeästi maininta ”liikesalaisuuksia”. Ilmoittakaa lisäksi, minkä vuoksi ette halua näitä tietoja julkaistavan tai muulla tavoin ilmaistavan. Jos kyseessä on sulautuminen tai yhteinen hankinta, tai muissa tapauksissa, joissa ilmoituksen täyttää useampi kuin yksi osapuoli, liikesalaisuudet voidaan toimittaa erillisessä kirjekuoressa mainiten ne liitteinä ilmoituslomakkeessa. Kaikkien näiden liitteiden on oltava ilmoituksen mukana, jotta sitä voitaisiin pitää täydellisenä. 1.7 Määritelmiä ja ohjeita CO-lomakkeen täyttämistä varten Ilmoituksen tekijä/tekijät: kun ilmoituksen tekee ainoastaan yksi liiketoimeen osallistuvista yrityksistä, käsitteellä ”ilmoituksen tekijät” tarkoitetaan ainoastaan yritystä, joka tosiasiassa tekee ilmoituksen. Keskittymän osapuoli/osapuolet tai osapuolet: näillä käsitteillä tarkoitetaan sekä hankkivia osapuolia että hankinnan kohteena olevia osapuolia tai sulautuman osapuolia, mukaan luettuina kaikki yritykset, joista hankitaan määräysvallan tuottava osuus tai jotka ovat julkisen ostotarjouksen kohteena. Jollei toisin ilmoiteta, käsitteillä ilmoituksen tekijä/tekijät ja keskittymän osapuoli/osapuolet tarkoitetaan kaikkia yrityksiä, jotka kuuluvat samaan ryhmään kuin kyseiset osapuolet. Vaikutusalaan kuuluvat markkinat: tämän CO-lomakkeen 6 jaksossa määrätään ilmoituksen tekijät määrittelemään merkitykselliset tuotemarkkinat ja ilmoittamaan niistä ne markkinat, joihin ilmoitettu toimenpide mahdollisesti vaikuttaa. Tämän vaikutusalaan kuuluvia markkinoita koskevan määritelmän perusteella vaaditaan tietoja tässä CO-lomakkeessa olevista tietyistä muista kysymyksistä. Tällä ilmaisulla voidaan tarkoittaa tuote- tai palvelumarkkinoita. Vuosi: tässä CO-lomakkeessa sana vuosi tarkoittaa kalenterivuotta, jollei toisin ilmoiteta. Kaikkien tässä CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen on koskettava ilmoituksen tekovuotta edeltävää vuotta, jollei toisin ilmoiteta. Lomakkeen 4 jaksossa vaaditut taloudelliset tiedot on ilmoitettava euroina kyseisinä vuosina tai muina ajanjaksoina voimassa olevan keskimääräisen vaihtokurssin mukaan. Kaikki tämän CO-lomakkeen sisältämät viittaukset säännöksiin tarkoittavat sulautuma-asetuksen artikloja ja kohtia, jollei toisin ilmoiteta. 1.8 Keskittymään osallistuvien yritysten keräämien määrällisten taloudellisten tietojen kuvaus Asioissa, joissa vaikutusalaan kuuluvia markkinoita koskeva määrällinen talousanalyysi on todennäköisesti hyödyllinen, kuvatkaa lyhyesti tiedot, jotka kukin keskittymään osallistuvista yrityksistä kerää ja tallentaa tavanomaisen liiketoimintansa yhteydessä ja jotka voisivat olla hyödyllisiä tällaisen analyysin kannalta. Seuraavassa esitetään kolme esimerkkiä asioista ja tiedoista, jotka voivat olla hyödyllisiä määrällisen talousanalyysin kannalta kyseisissä asioissa: keskittymä kahden palveluntarjoajan välillä liikeasiakkaiden hankkiessa ne jäsennellyllä hankintaprosessilla, jossa toimittajaehdokkaat käyvät tarjouskilpailua ja toimittajat tai asiakkaat keräävät tarjoustietoja eli tietoja osallistujista, tarjouksista ja aikaisempien hankintamenettelyjen lopputuloksista; loppukuluttajille myytävien vähittäistuotteiden tuottajien muodostama keskittymä, jonka yhteydessä kerätään huomattavan ajanjakson aikana tietoja kuluttajien ostoksista kaupoissa; loppukäyttäjien matkapuhelinpalvelujen tarjoajien välillä syntyvä keskittymä, jonka yhteydessä televiestintäalan sääntelyviranomaiset keräävät tietoja asiakkaiden matkapuhelinpalvelujen tarjoajien vaihdoista. Tietojen kuvaukseen olisi sisällyttävä erityisesti tiedot kyseisten tietojen lajista (tiedot myynneistä tai tarjouksista, voittomarginaaleista, hankintamenettelyn yksityiskohdista jne.), jaottelun laajuudesta (maan, tuotteen, asiakkaan, sopimuksen jne. perusteella), ajanjakso, jolta tietoja on käytettävissä, sekä niiden muoto. Tämän johdanto-osan 1.8 kohdan yhteydessä pyydettyjä tietoja ei edellytetä CO-lomakkeen tietojen pitämiseksi täydellisinä. Kun otetaan kuitenkin huomioon unionin yrityskeskittymien valvontaa koskevat säädetyt määräajat, ilmoituksen tekijöitä kannustetaan esittämään tällaiset kuvaukset mahdollisimman nopeasti asioissa ja markkinoista, joiden osalta määrällinen analyysi todennäköisesti on hyödyllinen. Lisätietoja keskittymään osallistuville yrityksille on saatavilla asiaa koskevia parhaita käytäntöjä koskevassa kilpailun pääosaston julkaisussa ”Best Practices for the submission of economic evidence and data collection in cases concerning the application of articles 101 and 102 TFEU and in merger cases”, joka on julkaistu kilpailun pääosaston verkkosivuilla ja jota päivitetään ajoittain. 1.9 Komission ja muiden kilpailuviranomaisten välinen kansainvälinen yhteistyö Komissio kannustaa keskittymään osallistuvia yrityksiä helpottamaan komission ja muiden samaa keskittymää tarkastelevien kilpailuviranomaisten välistä kansainvälistä yhteistyötä. Komission kokemuksen mukaan sen ja ETA-alueen ulkopuolisten lainkäyttöalueiden kilpailuviranomaisten välinen hyvä yhteistyö on erittäin hyödyllistä myös keskittymään osallistuvien yritysten kannalta. Tämän vuoksi komissio kannustaa ilmoituksen tekijöitä esittämään tämän CO-lomakkeen mukana luettelon niistä ETA-alueen ulkopuolisista lainkäyttöalueista, joissa keskittymän on saatava yrityskeskittymien valvontaa koskevien sääntöjen perusteella hyväksyntä joko ennen kaupan päättämistä tai sen jälkeen. Lisäksi komissio kannustaa keskittymään osallistuvia yrityksiä luopumaan luottamuksellisuuden suojasta, jotta komissio voi jakaa tietoja muiden, samaa keskittymää tarkastelevien ETA-alueen ulkopuolisten kilpailuviranomaisten kanssa. Kukin luottamuksellisuuden suojasta luopuminen helpottaa keskittymää koskevaa yhteistä keskustelua ja analyysiä, sillä se antaa komissiolle mahdollisuuden jakaa toisen, samaa keskittymää tarkastelevan kilpailuviranomaisen kanssa merkityksellisiä tietoja, kuten luottamuksellisia liiketoimintatietoja, joita on saatu keskittymään osallistuvilta yrityksiltä. Tämän vuoksi komissio kannustaa keskittymään osallistuvia yrityksiä käyttämään komission laatimaa luottamuksellisuuden suojasta luopumista koskevaa mallia, joka on julkaistu kilpailun pääosaston verkkosivuilla ja jota päivitetään ajoittain. 1.10 Tiedottaminen työntekijöille ja heidän edustajilleen Komissio haluaa kiinnittää huomiota velvollisuuksiin, joita keskittymän osapuolilla voi olla sellaisten unionin ja/tai kansallisten sääntöjen perusteella, jotka koskevat keskittymän muodostavista liiketoimista tiedottamista työntekijöille ja/tai heidän edustajilleen ja näiden kuulemista. 1 JAKSO Keskittymän kuvaus 1.1 Laatikaa keskittymästä tiivistelmä, jossa ilmoitetaan keskittymän osapuolet, keskittymän luonne (esimerkiksi sulautuma, yrityskauppa tai yhteisyritys), keskittymän osapuolten toimialat, markkinat, joihin keskittymällä on vaikutusta (tärkeimmät vaikutusalaan kuuluvat markkinat (11) mukaan luettuina), ja keskittymän strategiset ja taloudelliset perustelut. 1.2 Laatikaa 1.1 kohdassa toimitetuista tiedoista enintään 500 sanan pituinen tiivistelmä. Tämä tiivistelmä on tarkoitus julkaista kilpailun pääosaston verkkosivuilla ilmoituksen tekohetkellä. Tiivistelmä on laadittava siten, että se ei sisällä luottamuksellisia tietoja tai liikesalaisuuksia. 2 JAKSO Osapuolia koskevat tiedot 2.1 Tiedot ilmoituksen tekijästä (tai tekijöistä) ja keskittymän muista osapuolista (12) Ilmoittakaa kustakin ilmoituksen tekijästä ja muusta keskittymän osapuolesta seuraavat tiedot: 2.1.1 yrityksen nimi; 2.1.2 yhteyshenkilön nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero, sähköpostiosoite sekä asema; ilmoitetun osoitteen on oltava osoite, johon asiakirjat ja erityisesti komission päätökset ja muut menettelyyn liittyvät asiakirjat voidaan toimittaa, ja ilmoitetun yhteyshenkilön on katsottava olevan valtuutettu vastaanottamaan tiedoksiantoja; 2.1.3 jos nimitetään yksi tai useampi valtuutettu yritystä edustava henkilö, edustaja tai edustajat, jolle tai joille asiakirjat ja erityisesti komission päätökset ja muut menettelyyn liittyvät asiakirjat voidaan toimittaa; 2.1.3.1 kunkin edustajan nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero, sähköpostiosoite sekä asema ja 2.1.3.2 alkuperäinen kirjallinen todiste siitä, että kullakin edustajalla on toimintavaltuudet (kilpailun pääosaston verkkosivuilla olevan valtakirjan mallin mukaisesti). 2.2 Osapuolten liiketoiminnan luonne Kuvailkaa kunkin ilmoituksen tekijän ja keskittymän muiden osapuolten yritystoiminnan luonne. 3 JAKSO Tarkat tiedot keskittymästä, omistussuhteista ja määräysvallasta (13) Tässä jaksossa vaadittuja tietoja voidaan havainnollistaa organisaatiokaavioilla tai diagrammeilla, jotka esittävät yritysten omistus- ja määräysvaltarakennetta ennen keskittymän toteuttamista ja sen jälkeen. 3.1 Kuvailkaa ilmoituksen kohteena olevan keskittymän luonne. Sulautuma-asetuksessa ja toimivaltakysymyksistä annetussa komission konsolidoidussa tiedonannossa (14) vahvistettujen asiaan liittyvien arviointiperusteiden pohjalta 3.1.1 ilmoittakaa yritykset tai henkilöt, joilla on yksinomainen tai yhteinen suora tai välillinen määräysvalta kussakin keskittymään osallistuvassa yrityksessä, ja kuvailkaa kunkin keskittymään osallistuvan yrityksen omistus- ja määräysvaltarakennetta ennen keskittymän toteuttamista; 3.1.2 ilmoittakaa, onko ehdotettu keskittymä i) täydellinen sulautuminen; ii) yksinomaisen tai yhteisen määräysvallan hankinta; vai iii) sopimus tai sulautuma-asetuksen 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu muunlaisen suoran tai välillisen määräysvallan hankinta; iv) yhteisen määräysvallan hankinta sulautuma-asetuksen 3 artiklan 4 kohdassa tarkoitetussa kaiken itsenäiselle taloudelliselle yksikölle kuuluvan toiminnan hoitavassa yhteisyrityksessä, ja tässä tapauksessa selostakaa syyt, joiden vuoksi yhteisyrityksen katsotaan olevan kaiken itsenäiselle taloudelliselle yksikölle kuuluvan toiminnan hoitava yhteisyritys (15); 3.1.3 selostakaa, millä tavoin keskittymä toteutetaan (esimerkiksi tekemällä sopimus, esittämällä julkinen ostotarjous jne.); 3.1.4 ottaen huomioon sulautuma-asetuksen 4 artiklan 1 kohta, ilmoittakaa, mitkä seuraavista toimenpiteistä on jo toteutettu ilmoituksen tekohetkellä: i) on tehty sopimus; ii) on hankittu määräysvallan tuottava osuus; iii) on ilmoitettu julkisesta ostotarjouksesta (aikomuksesta esittää julkinen ostotarjous); tai iv) keskittymään osallistuvat yritykset ovat osoittaneet vilpittömän aikomuksensa tehdä sopimus; 3.1.5. ilmoittakaa keskittymän toteuttamisen kannalta merkittävien toimenpiteiden odotetut päivämäärät; 3.1.6. selostakaa keskittymään osallistuvien yritysten omistus- ja määräysvaltarakenne keskittymän toteuttamisen jälkeen. 3.2 Ilmoittakaa keskittymän taloudelliset perustelut. 3.3 Ilmoittakaa liiketoimen arvo (tapauksesta riippuen ostohinta (tai liiketoimeen liittyvien omaisuuserien arvo); täsmentäkää, onko tämä osakepääoman, käteisen vai muiden omaisuuserien muodossa). 3.4 Ilmoittakaa kaikkien osapuolten julkisilta viranomaisilta mahdollisesti saama taloudellinen tuki tai muu tuki sekä tuen luonne ja suuruus. 3.5 Esittäkää keskittymän osapuolten (muiden kuin myyjän) osalta luettelo kaikista muista vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla toimivista yrityksistä, joissa ryhmään kuuluvilla yrityksillä tai henkilöillä on erikseen tai yhteensä vähintään 10 prosenttia äänimäärästä, merkitystä pääomasta tai muista osakkeista; ilmoittakaa kussakin tapauksessa omistusosuuden haltija ja sen osuuden suuruus prosentteina (16); ja 3.6 Esittäkää yksityiskohtaiset tiedot 2.1 kohdassa mainittujen ryhmien kolmen viime vuoden aikana tekemistä yrityskaupoista, joissa hankinnan kohteena olevat yritykset toimivat vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla (17). 4 JAKSO Liikevaihto Toimittakaa jokaisesta keskittymään osallistuvasta yrityksestä viimeisimmän tilikauden ajalta seuraavat tiedot (18): 4.1 liikevaihto koko maailmassa; 4.2 liikevaihto EU:n alueella; 4.3 liikevaihto ETA-alueella (EU ja EFTA); 4.4 liikevaihto jokaisessa jäsenvaltiossa (ilmoittakaa sellaiset jäsenvaltiot, joissa on kertynyt yli kaksi kolmasosaa EU:n laajuisesta liikevaihdosta); 4.5 liikevaihto EFTA-alueella; 4.6 liikevaihto jokaisessa EFTA-valtiossa (ilmoittakaa sellaiset EFTA-valtiot, joissa on kertynyt yli kaksi kolmasosaa EFTA-alueen laajuisesta liikevaihdosta; ilmoittakaa myös, onko keskittymään osallistuvien yritysten yhteenlaskettu liikevaihto EFTA-valtioiden alueella vähintään 25 prosenttia niiden kokonaisliikevaihdosta ETA-alueella). Liikevaihtotiedot on ilmoitettava täyttämällä komission laatima mallitaulukko, joka on saatavilla kilpailun pääosaston verkkosivulla. 5 JAKSO Ilmoitukseen liitettävät asiakirjat Ilmoituksen tekijöiden on toimitettava seuraavat asiakirjat: 5.1 jäljennökset kaikkien niiden asiakirjojen lopullisista tai viimeisimmistä versioista, joilla keskittymä toteutetaan joko keskittymän osapuolten välillä tehtävän sopimuksen, määräysvallan tuottavan omistusosuuden hankkimisen tai julkisen ostotarjouksen kautta; 5.2 jos kyseessä on julkinen ostotarjous, jäljennös tarjousasiakirjasta; jos sitä ei kuitenkaan ole saatavissa ilmoituksen tekohetkellä, on toimitettava viimeisin asiakirja, josta käy ilmi aikomus esittää julkinen ostotarjous, ja jäljennös tarjousasiakirjasta on toimitettava mahdollisimman pian ja viimeistään silloin, kun se lähetetään osakkaille; 5.3 mahdollinen internetosoite, jossa on saatavilla kaikkien keskittymän osapuolten viimeisimmät vuosikertomukset ja vuositilinpäätökset, tai ellei tällaista internetosoitetta ole, jäljennökset keskittymän osapuolten viimeisimmistä vuosikertomuksista ja vuositilinpäätöksistä, ja 5.4. jäljennökset seuraavista asiakirjoista, jotka joku johtoelimen, hallituksen tai valvontaelimen jäsen yrityshallintorakenteen mukaan tai muu henkilö, joka hoitaa samankaltaisia tehtäviä (tai jonka tehtäväksi on uskottu tällaisten tehtävien hoitaminen), tai joku yhtiökokouksen jäsen on laatinut tai jotka on laadittu jonkun edellä mainitun henkilön pyynnöstä tai jotka joku edellä mainituista henkilöistä on saanut: i) johtoelimen, hallituksen, valvontaelimen ja yhtiökokouksen pöytäkirjat kokouksista, joissa liiketoimesta on keskusteltu, tai liiketoimesta käytyjä keskusteluja koskevat otteet kyseisistä pöytäkirjoista; ii) analyysit, raportit, tutkimukset, selvitykset, esittelyt ja muut vastaavat asiakirjat, jotka on laadittu keskittymän arvioimiseksi tai analysoimiseksi (mukaan lukien asiakirjat, joissa liiketoimea käsitellään suhteessa mahdollisiin vaihtoehtoisiin yrityskauppoihin) sen perusteiden, markkinaosuuksien, kilpailuedellytysten, kilpailijoiden (todellisten ja mahdollisten), myynnin lisääntymismahdollisuuksien tai toiminnan laajentamista muille tuote- tai maantieteellisille markkinoille koskevien mahdollisuuksien ja/tai yleisten markkinaolosuhteiden osalta (19); iii) analyysit, raportit, tutkimukset, selvitykset ja muut vastaavat asiakirjat, jotka on laadittu viimeisten kahden vuoden aikana vaikutusalaan kuuluvien markkinoiden (20) arvioimiseksi markkinaosuuksien, kilpailuedellytysten, kilpailijoiden (todellisten ja mahdollisten) ja/tai myynnin lisääntymistä tai toiminnan laajentamista muille tuote- tai maantieteellisille markkinoille koskevien mahdollisuuksien osalta (21). Esittäkää 5.4 kohdassa mainituista asiakirjoista luettelo, jossa mainitaan kunkin asiakirjan laatimispäivä sekä sen vastaanottajan tai vastaanottajien nimi ja asema. 6 JAKSO Markkinoiden määrittely Merkityksellisten tuote- ja maantieteellisten markkinoiden avulla voidaan määrittää ulottuvuus, jonka puitteissa keskittymän seurauksena syntyvän uuden yrityksen markkinavoimaa on arvioitava (22). Esittäessään merkityksellisiä tuote- ja maantieteellisiä markkinoita ilmoituksen tekijöiden on ilmoitettava olennaisiksi katsomiensa tuote- ja maantieteellisten markkinoiden määritelmien lisäksi kaikki mahdolliset vaihtoehtoiset tuote- ja maantieteellisten markkinoiden määritelmät. Mahdolliset vaihtoehtoiset tuote- ja maantieteelliset markkinat voidaan määrittää komission aikaisempien päätösten ja unionin tuomioistuinten tuomioiden perusteella sekä (erityisesti silloin, kun käytettävissä ei ole komission tai tuomioistuinten ennakkotapauksia) käyttämällä lähteenä toimialaa koskevia raportteja, markkinatutkimuksia ja ilmoituksen tekijöiden sisäisiä asiakirjoja. Ilmoituksen tekijöiden on toimitettava tässä CO-lomakkeessa pyydetyt tiedot ottaen huomioon seuraavat määritelmät: 6.1 Merkitykselliset tuotemarkkinat Merkitykselliset tuotemarkkinat kattavat kaikki tuotteet ja/tai palvelut, joita kuluttaja pitää keskenään vaihdettavissa tai korvattavissa olevina niiden ominaisuuksien, hinnan ja käyttötarkoituksen vuoksi. Merkitykselliset tuotemarkkinat saattavat joissakin tapauksissa muodostua useista yksittäisistä tuotteista ja/tai palveluista, joiden fyysiset ja tekniset ominaisuudet ovat suurelta osin samankaltaisia ja jotka ovat vaihdettavissa keskenään. Merkityksellisten tuotemarkkinoiden määrittelemiseksi on tarpeen muun muassa analysoida edellä olevan määritelmän perusteella syyt, miksi jotkin näiden markkinoiden tuotteet tai palvelut on otettu mukaan ja toiset jätetty pois, ottaen erityisesti huomioon esimerkiksi tuotteiden ja palvelujen korvattavuus, hinnat, kysynnän ristijousto tai muut merkitykselliset tekijät (kuten tarjontapuolen korvattavuus asianmukaisissa tapauksissa). 6.2 Merkitykselliset maantieteelliset markkinat Merkitykselliset maantieteelliset markkinat muodostuvat alueesta, jolla keskittymään osallistuvat yritykset ovat mukana asian kannalta merkityksellisten tuotteiden tai palvelujen tarjonnassa ja kysynnässä, jolla kilpailuolosuhteet ovat riittävän yhtenäiset ja joka voidaan erottaa lähialueista erityisesti kilpailuolosuhteiden huomattavan erilaisuuden perusteella. Merkityksellisten maantieteellisten markkinoiden määrittelemiseen vaikuttavia seikkoja ovat muun muassa kyseessä olevien tuotteiden tai palvelujen luonne ja ominaisuudet, markkinoille tulon esteet, kuluttajien mieltymykset, yritysten markkinaosuuksien huomattavat erot verrattuna lähialueisiin tai merkittävät hintaerot. 6.3 Vaikutusalaan kuuluvat markkinat Tässä CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen osalta vaikutusalaan kuuluvat markkinat muodostuvat kaikista merkityksellisistä tuote- ja maantieteellisistä markkinoista sekä mahdollisista vaihtoehtoisista merkityksellisistä tuote- ja maantieteellisistä markkinoista, joiden perusteella ETA-alueella a) vähintään kaksi keskittymän osapuolista harjoittaa liiketoimintaa samoilla merkityksellisillä markkinoilla ja keskittymän seurauksena niiden yhteenlasketuksi markkinaosuudeksi tulee vähintään 20 prosenttia. Tällöin on kyseessä horisontaalinen suhde; b) vähintään yksi keskittymän osapuolista harjoittaa liiketoimintaa merkityksellisillä markkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat keskittymän jonkin toisen osapuolen merkityksellisiä markkinoita valmistus- tai jakeluketjussa ja jokin niiden erillisistä tai yhteenlasketuista markkinaosuuksista markkinoiden kummalla tahansa portaalla on vähintään 30 prosenttia, riippumatta keskittymän osapuolten mahdollisesta toimittaja-asiakassuhteesta (23). Tällöin on kyseessä vertikaalinen suhde. Nimetkää kaikki vaikutusalaan kuuluvat markkinat 6 jaksossa esitettyjen määritelmien ja markkinaosuuksien raja-arvojen pohjalta (24). 6.4. Muut markkinat, joilla ilmoitetulla toimenpiteellä voi olla merkittävää vaikutusta Kuvailkaa 6 jaksossa annettujen määritelmien perusteella kaikkien mahdollisten vaihtoehtoisten markkinamääritelmien mukaisesti ne tuote- ja maantieteelliset markkinat (jos markkinat kattavat koko ETA-alueen tai osan siitä), jotka eivät ole 6.1 kohdassa mainittuja vaikutusalaan kuuluvia markkinoita mutta joilla ilmoitetulla toimenpiteellä voi olla merkittävää vaikutusta, esimerkiksi markkinat, joilla a) keskittymän jonkin osapuolen markkinaosuus on yli 30 prosenttia ja jokin toinen keskittymän osapuoli on mahdollinen kilpailija kyseisillä markkinoilla. Osapuolta voidaan pitää mahdollisena kilpailijana erityisesti silloin, kun sen suunnitelmissa on tulla markkinoille tai kun se on kolmen viime vuoden aikana laatinut tai pyrkinyt toteuttamaan markkinoille tuloa koskevia suunnitelmia; b) keskittymän jonkin osapuolen markkinaosuus on yli 30 prosenttia ja jokin toinen keskittymän osapuoli omistaa kyseisillä markkinoilla tärkeitä immateriaalioikeuksia; c) keskittymän jokin osapuoli on läsnä tuotemarkkinoilla, jotka liittyvät läheisesti tuotemarkkinoihin, joilla jokin toinen keskittymän osapuolista toimii, ja osapuolten erilliset tai yhteenlasketut markkinaosuudet joillakin näistä markkinoista ovat vähintään 30 prosenttia. Tuotemarkkinat liittyvät läheisesti toisiinsa, kun tuotteet täydentävät toisiaan (25) tai kuuluvat tuotevalikoimaan, jonka tuotteita sama asiakasryhmä yleensä ostaa samaan käyttötarkoitukseen (26). Jotta komissio pystyisi alusta alkaen tarkastelemaan ehdotetun keskittymän kilpailuvaikutuksia 6.4 kohdassa määritellyillä markkinoilla, ilmoituksen tekijöitä kehotetaan toimittamaan myös näistä markkinoista tämän CO-lomakkeen 7 ja 8 jaksossa pyydetyt tiedot. 7 JAKSO Vaikutusalaan kuuluvia markkinoita koskevat tiedot Ilmoittakaa kaikista horisontaalisten vaikutusten kohteena olevista markkinoista, vertikaalisten vaikutusten kohteena olevista markkinoista ja kaikista muista markkinoista, joilla ilmoitetulla toimenpiteellä voi olla merkittävää vaikutusta, kunkin kolmen viimeisen vuoden ajalta seuraavat tiedot (27): 7.1 kunkin keskittymän osapuolen osalta yrityksen liiketoiminnan luonne, tärkeimmät toimivat tytäryhtiöt ja/tai tuotemerkit, tuotenimet ja/tai kullakin näistä markkinoista käytetyt tavaramerkit; 7.2 arvio markkinoiden koosta toteutuneen myynnin arvon (euroina) ja määrän (yksikköinä) perusteella (28). Ilmoittakaa käytetyt laskentaperusteet ja -lähteet ja toimittakaa tämän laskennan varmistamiseksi tarvittavat asiakirjat, jos ne ovat käytettävissä; 7.3 kunkin keskittymän osapuolen toteutuneen myynnin arvo ja määrä sekä arvio markkinaosuuksista; 7.4 arvio kaikkien niiden kilpailijoiden (tuojat mukaan luettuina) markkinaosuuksista myynnin arvon perusteella laskettuna (ja tarvittaessa määrän perusteella), joiden osuus tarkasteltavista merkityksellisistä markkinoista on vähintään 5 prosenttia. Ilmoittakaa markkinaosuuksien laskennassa käytetyt lähteet ja esittäkää mahdollisuuksien mukaan asiakirjoja, jotka vahvistavat laskutoimitukset; 7.5 arvio kokonaiskapasiteetista unionissa ja ETA-alueella. Kuinka suuri osuus tästä kapasiteetista on kolmen edeltävän vuoden aikana kuulunut keskittymän eri osapuolille ja mitkä niiden kapasiteetin käyttöasteet ovat olleet? Ilmoittakaa tarvittaessa keskittymän kunkin osapuolen tuotantolaitosten sijaintipaikka ja kapasiteetti vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla (29). 8 JAKSO Tarjonnan rakenne vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla 8.1 Esittäkää lyhyt selvitys tarjonnan rakenteesta kullakin vaikutusalaan kuuluvista markkinoista. Yksilöikää erityisesti seuraavat seikat: a) tapa, jolla keskittymän osapuolet tuottavat, hinnoittelevat ja myyvät tuotteita ja/tai palveluja; täsmentäkää esimerkiksi, onko niiden tuotanto, myynti ja hinnoittelu paikallista; b) keskittymän kunkin osapuolen vertikaalisen integroitumisen luonne ja aste suhteessa tärkeimpiin kilpailijoihin; c) olemassa olevat jakelujärjestelmät ja niiden merkitys markkinoilla, missä määrin jakelusta vastaavat ulkopuoliset ja/tai keskittymän osapuolten kanssa samaan ryhmään kuuluvat yritykset ja yksinoikeudellisten jakelusopimusten ja muiden pitkäaikaisten sopimusten merkitys; ja d) olemassa olevat palveluverkostot (esimerkiksi huolto- ja korjauspalvelut) ja niiden merkitys markkinoilla. Missä määrin näitä palveluja tarjoavat ulkopuoliset ja/tai keskittymän osapuolten kanssa samaan ryhmään kuuluvat yritykset? Eritelkää muut tarjonnan kannalta merkityksellisinä pitämänne tiedot. Kysynnän rakenne vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla 8.2. Esittäkää lyhyt selvitys kysynnän rakenteesta kullakin vaikutusalaan kuuluvista markkinoista ja yksilöikää erityisesti seuraavat seikat: a) markkinoiden vaihe, esimerkiksi käynnistysvaihe, laajentamisvaihe, kypsät markkinat ja heikkenevät markkinat, sekä kysynnän arvioitu kasvuaste; b) asiakkaiden mieltymysten merkitys tarkasteltuna esimerkiksi tuotemerkkiuskollisuuden, myyntiä edeltävien ja myynnin jälkeisten palvelujen tarjonnan, täydellisen tuotevalikoiman tarjonnan tai verkostovaikutusten kannalta; c) toimittajan vaihtamisesta aiheutuvien kustannusten merkitys asiakkaille (ajan ja kulujen suhteen), i) olemassa olevien tuotteiden osalta ja ii) uusien, olemassa olevat tuotteet korvaavien tuotteiden osalta (mukaan lukien asiakassopimusten tavanomainen aikajänne); d) markkinoiden keskittymis- tai hajaantumisaste kysynnän osalta; e) tapa, jolla asiakkaat hankkivat kyseisiä tuotteita tai palveluja, erityisesti, käyttävätkö he ehdotuspyyntöjen tai tarjousmenettelyjen tapaisia hankintatekniikoita. Tuotteiden eriyttäminen ja kilpailun intensiteetti 8.3 Esittäkää lyhyt selvitys tuotteiden eriyttämisen asteesta kullakin vaikutusalaan kuuluvista markkinoista ja yksilöikää erityisesti seuraavat seikat: a) tuotteiden eriyttämisen tehtävä ja merkitys laadun kannalta (”vertikaalinen eriyttäminen”) ja tuotteen muiden ominaisuuksien kannalta (”horisontaalinen” ja ”alueellinen eriyttäminen”); b) asiakkaiden jakaminen eri ryhmiin määrittelemällä kunkin ryhmän ”tyypillinen asiakas”; ja c) keskittymän osapuolten välinen kilpailutilanne yleensä sekä keskittymän osapuolten tuotteiden välinen korvattavuus, myös kunkin vastauksena kohtaan b yksilöidyn asiakasryhmän ja ”tyypillisen asiakkaan” osalta. Markkinoille tulo ja markkinoilta poistuminen 8.4 Onko viitenä viime vuotena tapahtunut merkittävää tulemista joillekin vaikutusalaan kuuluville markkinoille? Jos on, nimetkää markkinoille tulijat ja esittäkää arvio kunkin tällaisen markkinoille tulijan tämänhetkisestä markkinaosuudesta. 8.5 Onko ilmoituksen tekijöiden mielestä olemassa yrityksiä (mukaan lukien ne, jotka tällä hetkellä toimivat yksinomaan EU:n tai ETA:n ulkopuolella), joiden tulo joillekin vaikutusalaan kuuluville markkinoille on todennäköistä? Jos on, selittäkää, miksi markkinoille tulo on todennäköistä ja arvioikaa, missä ajassa markkinoille tulo todennäköisesti tapahtuu. 8.6 Esittäkää lyhyt kuvaus tärkeimmistä tekijöistä, jotka vaikuttavat kullekin vaikutusalaan kuuluville markkinoille tuloon sekä maantieteelliseltä kannalta että tuotteiden tasolla. Ottakaa tässä yhteydessä tarvittaessa huomioon seuraavat seikat: a) markkinoille tulon kokonaiskustannukset (T&K, tuotanto, tarvittavat jakelujärjestelmät, myynninedistäminen, mainonta, huoltopalvelut jne.) elinkelpoista ja merkittävää kilpailijaa vastaavassa laajuudessa, ilmoittaen tällaisen kilpailijan markkinaosuus; b) markkinoille tulon oikeudelliset ja sääntelyesteet, kuten viranomaisten lupa tai jonkinlaisten standardien olemassaolo; c) asiakkaiden hankintaan vaikuttavat esteet, jotka ovat esimerkiksi seurausta tuotetodistuksia koskevista menettelyistä tai hyvän maineen tai aikaisemmasta toiminnasta syntyneen näytön merkityksestä; d) tarve ja mahdollisuudet saada käyttöön patentteja, taitotietoa ja muita immateriaalioikeuksia merkityksellisillä markkinoilla; e) missä määrin kukin keskittymän osapuoli on patenttien, taitotiedon ja muiden oikeuksien omistajia tai niitä koskevien lisenssien saajia tai antajia kyseisillä markkinoilla; f) mittakaavaetujen merkitys ja tuotevarioinnin edut sekä verkostovaikutusten tärkeys tuotteiden ja/tai palvelujen valmistuksessa tai jakelussa vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla; ja g) hankintalähteiden käyttömahdollisuudet, kuten raaka-aineiden ja tarvittavan infrastruktuurin saatavuus. 8.7 Selostakaa, onko jollain keskittymän osapuolista tai jollain kilpailijalla tuotteita, jotka todennäköisesti tuodaan markkinoille lyhyellä tai keskipitkällä aikavälillä (”kehitteillä olevia tuotteita”) tai suunnitelmia lisätä tuotanto- tai myyntikapasiteettia joillakin vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla. Jos näin on, esittäkää arvio keskittymän osapuolten ennustetuista myynti- ja markkinaosuuksista seuraavien 3–5 vuoden aikana. 8.8 Onko viitenä viime vuotena tapahtunut poistumista joiltakin vaikutusalaan kuuluvilta markkinoilta? Jos on, nimetkää markkinoilta poistunut yritys ja esittäkää arvio sen markkinaosuudesta markkinoilta poistumista edeltäneenä vuonna. Tutkimus ja kehitys 8.9 Selvittäkää tutkimus- ja kehitystoiminnan merkitys vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla toimiville yrityksille niiden pitkän aikavälin kilpailukyvyn varmistamiseksi. Kuvailkaa keskittymän osapuolina olevien yritysten vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla toteuttaman tutkimus- ja kehitystoiminnan luonne. Ottakaa tässä yhteydessä tarvittaessa huomioon seuraavat seikat: a) tutkimus- ja kehitystoiminnan suuntaukset ja intensiivisyys (30) kyseisillä markkinoilla ja keskittymän osapuolten osalta; b) teknologinen kehittäminen kyseisillä markkinoilla tarkoituksenmukaisen ajanjakson kuluessa (kuten uusien tuotteiden ja/tai palveluiden markkinoille tulon tiheys, tuotteiden ja/tai palveluiden, tuotantomenetelmien, jakelujärjestelmien jne. kehittäminen); ja c) osapuolten oman tutkimustoiminnan suunnittelu ja painopisteet seuraavien kolmen vuoden aikana. Yhteistyösopimukset 8.10 Missä määrin vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla on voimassa yhteistyösopimuksia (horisontaalisia, vertikaalisia tai muita)? 8.11 Antakaa tarvittaessa tarkempia tietoja keskittymän osapuolten vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla tekemistä merkittävimmistä yhteistyösopimuksista, kuten tutkimus- ja kehityssopimuksista, lisenssisopimuksista, yhteistä tuotantoa koskevista sopimuksista, erikoistumissopimuksista, jakelusopimuksista, pitkäaikaisista hankintasopimuksista ja tiedonvaihtosopimuksista, ja liittäkää mukaan jäljennökset näistä sopimuksista, jos katsotte sen tarpeelliseksi (31). Jäsenvaltioiden välinen kauppa ja tuonti ETA-alueen ulkopuolelta 8.12 Selostakaa, missä määrin kuljetus- ja muut kustannukset vaikuttavat kyseessä olevilla tuotteilla käytävään kauppaan ETA-alueella. 8.13 Arvioikaa vaikutusalaan kuuluvien markkinoiden osalta ETA-alueen ulkopuolelta tulevan tuonnin kokonaisarvo ja -määrä sekä alkuperä ja ilmoittakaa seuraavat seikat: a) niihin ryhmiin kuuluvista yrityksistä peräisin olevan tuonnin osuus, joihin keskittymän osapuolet kuuluvat; b) arvio siitä, kuinka paljon kiintiöt, tullit tai muut kaupan esteet vaikuttavat tähän tuontiin; ja c) arvio siitä, kuinka paljon kuljetus- ja muut kustannukset vaikuttavat tähän tuontiin. Elinkeinoelämän järjestöt 8.14 Vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla toimivien elinkeinoelämän järjestöjen osalta a) luetelkaa järjestöt, joiden jäseninä keskittymän osapuolet ovat; b) ilmoittakaa merkittävimmät elinkeinoelämän järjestöt, joihin keskittymän osapuolten asiakkaat kuuluvat; ja c) antakaa kaikkien tässä jaksossa lueteltujen elinkeinoelämän järjestöjen osalta yhteyshenkilön nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero sekä sähköpostiosoite (31). Yhteystiedot 8.15 Ilmoittakaa lakiosaston johtajan (tai vastaavia tehtäviä hoitavan muun henkilön, tai jos tällaista henkilöä ei ole, toimitusjohtajan) nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero sekä sähköpostiosoite (32) seuraavien osalta: a) 7.4 kohdassa nimetyt kilpailijat; b) kunkin osapuolen viisi tärkeintä asiakasta kullakin vaikutusalaan kuuluvilla markkinoilla; c) 8.4 kohdassa nimetyt äskettäin markkinoille tulleet toimijat; ja d) 8.5 kohdassa nimetyt mahdolliset markkinoille tulijat. Yhteystiedot on ilmoitettava käyttämällä komission laatimaa mallia, joka on saatavilla kilpailun pääosaston verkkosivulla. 9 JAKSO Tehokkuusedut Jos haluatte, että komissio tarkastelee erityisesti heti alussa sitä (33), onko todennäköistä, että keskittymän aikaansaamat tehokkuusedut lisäävät keskittymän seurauksena syntyvän uuden yrityksen kykyä ja kannustimia toimia kilpailua edistävällä tavalla kuluttajien hyödyksi, kuvailkaa kaikkia tehokkuusetuja (esimerkiksi kustannussäästöt, uusien tuotteiden markkinoille tuonti sekä palvelun tai tuotteen parannukset), joita osapuolet odottavat syntyvän ehdotetun keskittymän seurauksena jonkin merkityksellisen tuotteen osalta, ja liittäkää mukaan niitä koskevat liiteasiakirjat (34). Esittäkää kustakin väitetystä tehokkuusedusta i) yksityiskohtainen selvitys siitä, kuinka ehdotettu keskittymä mahdollistaisi keskittymän seurauksena syntyvälle yritykselle kyseisen tehokkuusedun saavuttamisen. Luetelkaa ne toimenpiteet, jotka osapuolet odottavat toteuttavansa tehokkuusedun saavuttamiseksi, sen saavuttamiseen liittyvät riskit sekä saavuttamisen vaatima aika ja kustannukset; ii) jos kohtuudella mahdollista, tehokkuusedun määrällinen suuruus ja tarkka selvitys sen laskentatavasta. Esittäkää tarvittaessa myös arvio tehokkuusetujen merkityksestä uusien tuotteiden markkinoille tuonnin tai laadun parantamisen kannalta. Kustannussäästöjä sisältävien tehokkuusetujen osalta esittäkää erikseen kertaluonteiset säästöt kiinteissä kustannuksissa, toistuvat säästöt kiinteissä kustannuksissa ja säästöt muuttuvissa kustannuksissa (euroa/yksikkö ja euroa/vuosi); iii) missä määrin asiakkaat todennäköisesti hyötyvät tehokkuusedusta ja tarkka selvitys siitä, kuinka tähän päätelmään on päädytty; ja iv) mistä syystä kyseinen osapuoli ei voi tai osapuolet eivät voi saavuttaa tehokkuusetua samassa laajuudessa muilla keinoin kuin ehdotetulla keskittymällä ja tavalla, joka ei todennäköisesti aiheuta kilpailuongelmia. 10 JAKSO Yhteisyrityksen yhteistoiminnalliset vaikutukset 10. Jos kyseessä on yhteisyritys, vastatkaa sulautuma-asetuksen 2 artiklan 4 kohdan mukaisessa tarkoituksessa seuraaviin kysymyksiin: a) Onko kahdella tai useammalla emoyhtiöllä merkittävässä määrin toimintaa samoilla markkinoilla kuin yhteisyrityksellä tai markkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat yhteisyrityksen markkinoita valmistus- tai jakeluketjussa, taikka näihin markkinoihin läheisesti liittyvillä markkinoilla (35)? Jos vastaus on myöntävä, ilmoittakaa kaikkien tällaisten markkinoiden osalta — kunkin emoyhtiön liikevaihto edeltävänä tilikautena, — yhteisyrityksen toiminnan taloudellinen merkitys tämän liikevaihdon kannalta, — kunkin emoyhtiön markkinaosuus. b) Jos olette vastannut a alakohtaan myöntävästi, mutta mielestänne yhteisyrityksen perustaminen ei johda sellaiseen itsenäisten yritysten väliseen toiminnan yhteensovittamiseen, joka rajoittaisi kilpailua Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’SEUT-sopimus’, 101 artiklan 1 kohdassa ja tarvittaessa ETA-sopimuksen vastaavissa määräyksissä (36) tarkoitetulla tavalla, perustelkaa näkemyksenne. c) Jotta komissio voi arvioida asian kokonaisvaltaisesti, jos katsotte, että SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan ja tarvittaessa ETA-sopimuksen vastaavien määräysten (37) mukaisia perusteita sovelletaan, selostakaa tämän asiantilan syyt, riippumatta vastauksista a ja b alakohtaan. SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan nojalla voidaan todeta, että 101 artiklan 1 kohdan määräykset eivät koske toimea, joka i) tehostaa tuotantoa tai tuotteiden jakelua taikka edistää teknistä tai taloudellista kehitystä; ii) jättää kuluttajille kohtuullisen osuuden näin saatavasta hyödystä; iii) ei aseta keskittymään osallistuville yrityksille rajoituksia, jotka eivät ole välttämättömiä mainittujen tavoitteiden toteuttamiseksi, ja iv) ei anna näille yrityksille mahdollisuutta poistaa kilpailua merkittävältä osalta kysymyksessä olevia tuotteita. 11 JAKSO Vakuutus Ilmoituksen lopussa on oltava seuraava vakuutus, joka kaikkien ilmoituksen tekijöiden on allekirjoitettava tai joka on allekirjoitettava kaikkien näiden puolesta: ”Ilmoituksen tekijät vakuuttavat, että tässä ilmoituksessa olevat tiedot on heidän vilpittömän tietämyksensä mukaan annettu rehellisesti ja ovat virheettömiä ja täydellisiä, että he ovat toimittaneet CO-lomakkeessa vaadittujen asiakirjojen totuudenmukaiset ja täydelliset jäljennökset, että kaikki arviot on ilmoitettu arvioiksi ja ovat allekirjoittaneiden parhaita mahdollisia arvioita seikoista, joita ne koskevat, ja että kaikki esitetyt näkemykset ovat vilpittömiä. Ilmoituksen tekijät ovat tietoisia sulautuma-asetuksen 14 artiklan 1 kohdan a alakohdan säännöksistä.”

LIITE II YKSINKERTAISTETTU CO-LOMAKE YRITYSKESKITTYMÄN ILMOITTAMISTA VARTEN ASETUKSEN (EY) N:o 139/2004 MUKAISESTI JOHDANTO 1.1 Yksinkertaistetun CO-lomakkeen tarkoitus Yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa selvitetään, mitä tietoja ilmoituksen tekijöiden on annettava ilmoittaessaan Euroopan komissiolle ehdotetusta sulautumasta, yrityskaupasta tai muunlaisesta keskittymästä, joka ei todennäköisesti aiheuta kilpailuongelmia. Tätä yksinkertaistettua CO-lomaketta täytettäessä on syytä kiinnittää huomiota yrityskeskittymien valvonnasta 20 päivänä tammikuuta 2004 annettuun neuvoston asetukseen (EY) N:o 139/2004 (38) (jäljempänä ’sulautuma-asetus’), ja komission asetukseen (EY) N:o 802/2004 (39) (jäljempänä ’täytäntöönpanoasetus’), jonka liitteenä tämä yksinkertaistettu CO-lomake on. Nämä asetukset ja muut merkitykselliset asiakirjat ovat saatavilla komission Europa-sivustolla kilpailua käsittelevillä sivuilla. On syytä kiinnittää huomiota myös Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen (jäljempänä ’ETA-sopimus’) vastaaviin määräyksiin (40). Lisäksi täytettäessä tätä yksinkertaistettua CO-lomaketta on aiheellista huomioida komission tiedonanto yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi (41). Yleensä yksinkertaistettua CO-lomaketta voidaan käyttää keskittymän ilmoittamiseksi, kun yksi seuraavista edellytyksistä täyttyy: 1. yhteisyrityksen tapauksessa yhteisyritys ei harjoita tai ei aio harjoittaa toimintaa Euroopan talousalueella (ETA) tai sen ETA-alueella harjoittama tai aikoma toiminta on vähäistä. Tällaisesta tapauksesta on kyse, jos a) yhteisyrityksen liikevaihto ja/tai siirrettyjen toimintojen liikevaihto on ilmoituksen tekohetkellä alle 100 miljoonaa euroa ETA-alueella ja b) yhteisyritykseen siirretyn omaisuuden kokonaisarvo on ilmoituksen tekohetkellä alle 100 miljoonaa euroa ETA-alueella; 2. vähintään kaksi yritystä sulautuu tai vähintään yksi yritys hankkii yksinomaisen tai yhteisen määräysvallan toisessa yrityksessä edellyttäen, että mikään keskittymän osapuolista ei harjoita liiketoimintaa samoilla tuote- ja maantieteellisillä markkinoilla (42) eikä tuotemarkkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat valmistus- tai jakeluketjussa tuotemarkkinoita, joilla jokin toinen keskittymän osapuolista toimii (43) (44); 3. vähintään kaksi yritystä sulautuu tai vähintään yksi yritys hankkii yksinomaisen tai yhteisen määräysvallan toisessa yrityksessä ja a) kaikkien samoilla tuote- ja maantieteellisillä markkinoilla liiketoimintaa harjoittavien keskittymän osapuolten (horisontaalinen suhde) yhteenlaskettu markkinaosuus on alle 20 prosenttia (45); ja b) yksikään kaikkien niiden keskittymän osapuolten yksittäisistä tai yhteenlasketuista markkinaosuuksista, jotka harjoittavat liiketoimintaa tuotemarkkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat keskittymän jonkin toisen osapuolen tuotemarkkinoita valmistus- tai jakeluketjussa (vertikaalinen suhde), ei ole kummallakaan portaalla 30:tä prosenttia tai enempää (46); edellytyksistä, jotka sisältyvät 3 kohdan a ja b alakohtaan todetaan, että yhteisen määräysvallan hankkimisen yhteydessä suhteita, jotka vallitsevat ainoastaan yhteisen määräysvallan hankkivien yritysten välillä, ei katsota tätä yksinkertaistettua CO-lomaketta sovellettaessa horisontaalisiksi tai vertikaalisiksi suhteiksi, mutta niitä voidaan käsitellä keskittyminä, joissa on kyse yhteensovittamisesta; 4. osapuoli hankkii yksinomaisen määräysvallan yrityksessä, jossa sillä jo on yhteinen määräysvalta. Komissio voi hyväksyä yksinkertaistetun CO-lomakkeen myös silloin, kun vähintään kaksi keskittymän osapuolista on horisontaalisessa suhteessa (47), edellyttäen, että keskittymästä aiheutuva Herfindahl-Hirschman-indeksin, jäljempänä ’HHI’, kasvu (”delta”) on alle 150 (48) ja että osapuolten yhteenlaskettu markkinaosuus on alle 50 prosenttia (49). Komissio päättää tapauskohtaisesti, onko HHI:n deltan osoittama markkinoiden keskittymisasteen kasvu käsiteltävänä olevan tapauksen olosuhteiden perusteella sellainen, että yksinkertaistettu CO-lomake voidaan hyväksyä. Komissio hyväksyy yksinkertaistetun CO-lomakkeen vähemmän todennäköisesti, jos asiaan liittyy jokin horisontaalisten sulautumien arvioinnista annetuissa komission suuntaviivoissa mainituista erityisistä olosuhteista (50). Niitä voivat olla esimerkiksi – mutta ei pelkästään – se, että markkinat ovat jo keskittyneet, keskittymä poistaa merkittävän kilpailuvoiman, keskittymän osapuolina on kaksi merkittävää innovoijaa tai keskittymässä on mukana yritys, jolla on kehitteillä lupaavia tuotteita. Komissio voi aina vaatia CO-lomakkeen esittämistä, jos vaikuttaa siltä, että edellytykset yksinkertaistetun CO-lomakkeen käyttämiselle eivät täyty, tai poikkeuksellisesti jos komissio näiden edellytysten täyttyessä katsoo kuitenkin CO-lomakkeella tehtävän ilmoituksen olevan välttämätön mahdollisten kilpailuongelmien tutkimiseksi asianmukaisella tavalla. Esimerkkejä tapauksista, joissa CO-lomakkeella tehtävä ilmoitus voi olla välttämätön, ovat keskittymät, joiden osalta merkityksellisten markkinoiden määrittely on vaikeaa (esimerkiksi kehittyvillä markkinoilla tai kun ennakkotapauksia ei ole), joissa on osapuolena uusi tai mahdollinen markkinoille tulija tai merkittävän patentin haltija, joiden osapuolten markkinaosuuksia ei ole mahdollista määrittää asianmukaisesti, jotka toteutetaan markkinoilla, joilla markkinoille pääsyn esteet ovat suuria, joiden keskittymisaste on suuri tai joilla tiedetään olevan kilpailuongelmia, joiden osapuolista vähintään kaksi on läsnä toisiinsa läheisesti liittyvillä markkinoilla (51) ja joissa on kyse sulautuma-asetuksen 2 artiklan 4 kohdassa tarkoitetusta yhteensovittamisesta. CO-lomakkeen esittämistä voidaan vaatia myös osapuolen hankkiessa yksinomaisen määräysvallan yhteisyrityksessä, jossa sillä on ennestään yhteinen määräysvalta, jos määräysvallan hankkivalla osapuolella ja yhteisyrityksellä on yhdessä vahva markkina-asema tai jos yhteisyrityksellä ja määräysvallan hankkivalla yrityksellä on vahvat markkina-asemat toisiinsa vertikaalisessa yhteydessä olevilla markkinoilla (52). 1.2 Siirtyminen tavanomaiseen menettelyyn ja CO-lomakkeella tehtävään ilmoitukseen Kun komissio arvioi sitä, voidaanko keskittymästä ilmoittaa yksinkertaistetulla CO-lomakkeella, se varmistaa, että kaikki merkitykselliset seikat on esitetty riittävän selvästi. Tältä osin virheettömien ja täydellisten tietojen toimittaminen on ilmoituksen tekijöiden vastuulla. Jos komissio katsoo ilmoituksen jättämisen jälkeen, että tapauksessa ei voida käyttää yksinkertaistettua CO-lomaketta, komissio voi vaatia täysimääräisen tai mahdollisesti osittaisen ilmoituksen tekemistä CO-lomakkeella. Tämä on mahdollista, kun a) vaikuttaa siltä, että edellytykset yksinkertaistetun CO-lomakkeen käyttämiseen eivät täyty; b) yksinkertaistetun CO-lomakkeen käyttämistä koskevien edellytysten täyttymisestä huolimatta vaikuttaa siltä, että CO-lomakkeella tehtävä täysimääräinen tai osittainen ilmoitus on välttämätön mahdollisten kilpailuongelmien tutkimiseksi asianmukaisella tavalla tai sen toteamiseksi, että toimenpide on sulautuma-asetuksen 3 artiklassa tarkoitettu keskittymä; c) yksinkertaistettu CO-lomake sisältää virheellisiä tai harhaanjohtavia tietoja; d) jäsenvaltio tai EFTA-valtio tuo esille ilmoitettua keskittymää koskevia perusteltuja kilpailuongelmia 15 työpäivän kuluessa päivästä, jona se on vastaanottanut jäljennöksen ilmoituksesta; tai e) kolmas osapuoli tuo esille perusteltuja kilpailuongelmia komission tällaisten huomautusten esittämiselle asettamassa määräajassa. Näissä tapauksissa ilmoitusta voidaan pitää olennaisesti epätäydellisenä täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Komissio ilmoittaa tästä kirjallisesti ja viipymättä ilmoituksen tekijöille tai niiden edustajille. Ilmoitus tulee voimaan vasta kaikkien vaadittavien tietojen saantipäivänä. 1.3 Ilmoitusta edeltävä yhteydenpito Tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa saatetaan vaatia paljon tietoja. Kokemus on kuitenkin osoittanut, että asiaan liittyvistä erityispiirteistä riippuen kaikki tiedot eivät aina ole välttämättömiä ehdotetun keskittymän arvioimiseksi asianmukaisella tavalla. Jos katsotte, että tietyt tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaaditut tiedot eivät ehkä ole välttämättömiä komissiolle sen tutkiessa asiaa, voitte pyytää komissiolta vapautusta tiettyjen tietojen toimitusvelvollisuudesta (ks. lisätiedot tämän johdanto-osan 1.6 kohdan g alakohdassa). Sulautuma-asetuksen mukaan ilmoituksen tekijöillä on oikeus ilmoittaa keskittymästä milloin tahansa, kunhan ilmoitus on täydellinen. Mahdollisuus ilmoitusta edeltävään yhteydenpitoon on palvelu, jonka komissio tarjoaa ilmoituksen tekijöille valmistellakseen keskittymän virallista käsittelyä. Ilmoitusta edeltävä yhteydenpito ei ole pakollista, mutta se saattaa olla erittäin hyödyllistä sekä ilmoituksen tekijöille että komissiolle päätettäessä ilmoituksessa annettavien tietojen täsmällisestä määrästä, ja tarvittavien tietojen määrä vähenee useimmiten tuntuvasti sen ansiosta. Osapuolet vastaavat yksin päätöksestä aloittaa ilmoitusta edeltävä yhteydenpito sekä ilmoituksen tarkasta tekoajankohdasta, mutta niitä kannustetaan kuulemaan komissiota niiden tietojen laajuudesta ja luonteesta, joiden perusteella ne aikovat laatia ilmoituksensa. Samoin osapuolten halutessa esittää yksinkertaistetun CO-lomakkeen niitä rohkaistaan ottamaan ennen ilmoituksen tekemistä yhteyttä komissioon keskustellakseen siitä, voidaanko asian ilmoittamisessa käyttää yksinkertaistettua CO-lomaketta. Ilmoituksen tekijöiden halutessa esittää yksinkertaistetun CO-lomakkeen niitä kehotetaan ottamaan yhteyttä komissioon ennen ilmoituksen tekemistä tilanteissa, joissa vähintään kaksi keskittymän osapuolista on horisontaalisessa suhteessa, jossa keskittymästä seuraava HHI:n delta on alle 150. Ilmoitusta edeltävä yhteydenpito, erityisesti ilmoitusluonnoksen esittäminen, saattaa olla vähemmän hyödyllistä asioissa, jotka kuuluvat yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi annetun komission tiedonannon 5 kohdan b alakohdan soveltamisalaan. Tämä koskee asioita, joissa osapuolet eivät harjoita liiketoimintaa samoilla tuote- ja maantieteellisillä markkinoilla eivätkä tuotemarkkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat keskittymän jonkin toisen osapuolen tuotemarkkinoita valmistus- tai jakeluketjussa. Tällaisissa olosuhteissa ilmoituksen tekijät saattavat pitää parempana tehdä ilmoitus välittömästi esittämättä ennakolta ilmoitusluonnosta (53). Ilmoituksen tekijöiden käytettävissä ovat komission kilpailun pääosaston, jäljempänä ’kilpailun pääosasto’, laatimat yrityskeskittymien valvontamenettelyjä koskevat parhaat käytänteet (Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings), jotka julkaistaan kilpailun pääosaston verkkosivuilla ja joita päivitetään ajoittain. Niissä annetaan ilmoitusta edeltävää yhteydenpitoa ja ilmoitusten laatimista koskevia ohjeita. 1.4 Kenen on tehtävä ilmoitus Jos kyseessä on sulautuma-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu sulautuminen tai sulautuma-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettu yhteisen määräysvallan hankkiminen yrityksessä, kaikkien sulautumaan osallistuvien tai yhteisen määräysvallan hankkivien osapuolten on laadittava ilmoitus yhteisesti (54). Jos yritys hankkii määräysvallan tuottavan osuuden toisesta yrityksestä, määräysvallan hankkivan osapuolen on tehtävä ilmoitus. Jos kyseessä on yrityksestä tehty julkinen ostotarjous, tarjouksentekijän on tehtävä ilmoitus. Jokainen ilmoituksen täyttävä osapuoli on vastuussa siinä antamiensa tietojen paikkansapitävyydestä. 1.5 Toimitettavat tiedot Riippuen syistä, joiden perusteella keskittymä soveltuu yksinkertaistettuun menettelyyn (55) ja ilmoitus voidaan tehdä yksinkertaistetulla CO-lomakkeella, tästä yksinkertaistetusta CO-lomakkeesta on täytettävä eri osia: a) Kaikissa tapauksissa on täytettävä 1, 2, 3, 4, 5 ja 10 jakso. Jos kyseessä on yhteisyritys, on täytettävä 9 jakso. b) Jos keskittymä johtaa yksien tai useampien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden (56) syntyyn, on täytettävä 6 ja 7 jakso. c) Ellei keskittymä johda yksien tai useampien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden (57) syntyyn, on täytettävä 8 jakso; 6 ja 7 jaksoa ei tarvitse täyttää. 1.6 Ilmoituksen on oltava täydellinen ja virheetön Kaikkien tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen on oltava täydellisiä ja virheettömiä. Vaaditut tiedot on annettava tämän yksinkertaistetun CO-lomakkeen asiaa koskevassa jaksossa. Erityisesti on huomattava seuraavat seikat: a) Sulautuma-asetuksen 10 artiklan 1 kohdan ja täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 2 ja 4 kohdan mukaisesti sulautuma-asetukseen sisältyvät ilmoitukseen liittyvät määräajat eivät ala kulua ennen kuin komissio on vastaanottanut kaikki tiedot, jotka ilmoituksessa on annettava. Tämän vaatimuksen tarkoituksena on varmistaa, että komissio voi tutkia ilmoitetun keskittymän sulautuma-asetuksessa säädettyjen tiukkojen määräaikojen kuluessa. b) Ilmoituksen tekijän tai tekijöiden on ilmoitusta valmistellessaan tarkistettava, että komissiolle ilmoitettavien yhteyshenkilöiden nimet ja numerot, erityisesti faksinumerot ja sähköpostiosoitteet, ovat oikeita, asianmukaisia ja ajan tasalla (58). c) Ilmoituksessa olevia virheellisiä tai harhaanjohtavia tietoja pidetään epätäydellisinä tietoina (täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 4 kohta). d) Jos ilmoitus on epätäydellinen, komissio ilmoittaa siitä kirjallisesti ja viipymättä ilmoituksen tekijöille tai niiden edustajille. Ilmoitus katsotaan annetuksi vasta sinä päivänä, jona komissio vastaanottaa täydelliset ja virheettömät tiedot (sulautuma-asetuksen 10 artiklan 1 kohta, täytäntöönpanoasetuksen 5 artiklan 2 ja 4 kohta). e) Sulautuma-asetuksen 14 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaan komissio voi määrätä ilmoituksen tekijöille sakon, joka on enintään 1 prosentti kyseisten yritysten kokonaisliikevaihdosta, jos ne tahallaan tai tuottamuksesta antavat virheellisiä tai harhaanjohtavia tietoja. Lisäksi komissio voi sulautuma-asetuksen 6 artiklan 3 kohdan a alakohdan ja 8 artiklan 6 kohdan a alakohdan mukaan kumota päätöksensä ilmoitetun keskittymän soveltuvuudesta sisämarkkinoille, jos päätös perustuu sellaisiin virheellisiin tietoihin, joista jokin keskittymään osallistuvista yrityksistä on vastuussa. f) Voitte pyytää kirjallisesti komissiota hyväksymään ilmoituksen täydellisenä siitä huolimatta, että joitakin tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaadittuja tietoja ei ole annettu, jos ette kohtuudella voi hankkia kaikkia näitä tietoja tai osaa tiedoista (koska esimerkiksi kiistanalaisen tarjouksen kohteena olevasta yrityksestä ei ole saatavissa tietoja). Komissio ottaa huomioon tällaisen pyynnön edellyttäen, että ilmoitatte syyt kyseisten tietojen puuttumiseen ja annatte tarkan arvion puuttuvista tiedoista ja ilmoitatte näiden arvioiden alkuperän. Ilmoittakaa myös mahdollisuuksien mukaan, mistä komissio voisi hankkia vaaditut tiedot, joita ette onnistunut saamaan. g) Komissio voi täytäntöönpanoasetuksen 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti myöntää poikkeuksen velvoitteesta toimittaa jotkin ilmoitukseen kuuluvat tiedot tai asiakirjat tai muusta tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa määritellystä vaatimuksesta, jos komissio katsoo, että näiden velvoitteiden tai vaatimusten noudattaminen ei ole tarpeen asian tutkinnan kannalta. Sen mukaisesti voitte pyytää ennen ilmoituksen tekemistä kirjallisesti komissiolta vapautusta tällaisten tietojen toimitusvelvoitteesta, jos katsotte, etteivät nämä tiedot ole välttämättömiä komissiolle sen tutkiessa asiaa. Vapautusta olisi pyydettävä yksinkertaistetun CO-lomakkeen luonnosta esitettäessä, jotta komissio voi määrittää, ovatko tiedot, joita vapautuspyyntö koskee, välttämättömiä asian tutkinnan kannalta. Vapautuspyynnöt olisi esitettävä joko itse yksinkertaistetun CO-lomakkeen luonnoksen tekstissä tai sähköpostiviestillä tai kirjeellä, joka on osoitettu asian käsittelystä vastaavalle virkamiehelle ja/tai yksikönpäällikölle. Komissio ottaa vapautuspyynnöt huomioon edellyttäen, että perustelette riittävästi sitä, miksi kyseinen tieto ei ole välttämätön asian tutkimiseksi. Vapautuspyynnöt käsitellään yksinkertaistetun CO-lomakkeen luonnoksen tarkastelun yhteydessä. Sen vuoksi kilpailun pääosasto tarvitsee yrityskeskittymien valvontamenettelyjä koskevien parhaiden käytänteiden mukaisesti tavallisesti viisi työpäivää vapautuspyyntöihin vastaamiseen. Selvyyden vuoksi olisi huomattava, että vaikka tiettyä jaksoa ei mainittaisikaan tämän johdanto-osan 1.5. kohdassa ja vaikka komissio olisikin 1.6 kohdan mukaisesti hyväksynyt sen, että tietty tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa pyydetty tieto ei ole välttämätön yrityskeskittymästä (yksinkertaistettua CO-lomaketta käyttäen) tehtyä täydellistä ilmoitusta varten, se ei millään tavalla estä komissiota pyytämästä tätä nimenomaista tietoa milloin tahansa, erityisesti sulautuma-asetuksen 11 artiklan mukaisella tietopyynnöllä. 1.7 Ilmoitusmenettely Ilmoitus on tehtävä jollakin Euroopan unionin virallisista kielistä. Tätä kieltä käytetään tämän jälkeen menettelykielenä kaikkien ilmoituksen tekijöiden kanssa. Jos ilmoitus tehdään ETA-sopimuksen pöytäkirjassa 24 olevan 12 artiklan mukaisesti jonkin EFTA-valtion virallisella kielellä, joka ei ole unionin virallinen kieli, ilmoituksen mukaan on liitettävä käännös jollekin unionin viralliselle kielelle. Tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaaditut tiedot on esitettävä lomakkeen otsikointia ja numerointia noudattaen, minkä lisäksi on allekirjoitettava 10 jaksossa määrätty vakuutus ja liitettävä liiteasiakirjat ilmoitukseen. Yksinkertaistetun CO-lomakkeen alkuperäiskappaleen on oltava kunkin ilmoituksen tekijän puolesta lain nojalla toimimaan valtuutettujen henkilöiden tai ilmoituksen tekijän tai tekijöiden yhden tai useamman valtuutetun edustajan allekirjoittama. Tämän yksinkertaistetun CO-lomakkeen 7 jaksoa täytettäessä ilmoituksen tekijöitä kehotetaan harkitsemaan, olisiko tämä jakso selvyyden vuoksi parasta esittää numeroinnin mukaisessa järjestyksessä vai voidaanko tiedot ryhmitellä kaikkien yksittäisten tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden perusteella (tai tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden ryhmän perusteella). Selkeyden vuoksi tietyt tiedot voidaan esittää liitteissä. On kuitenkin tärkeää, että kaikki olennaiset tiedot, erityisesti osapuolten ja niiden suurimpien kilpailijoiden markkinaosuuksia koskevat tiedot, esitetään itse yksinkertaistetulla CO-lomakkeella. Liitteitä käytetään vain täydentämään yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa annettuja tietoja. Yhteystiedot on ilmoitettava kilpailun pääosaston verkkosivuillaan määrittelemässä muodossa. Tutkintaprosessin asianmukaisen sujumisen varmistamiseksi on tärkeää, että yhteystiedot pitävät paikkansa. Useiden virheellisten yhteystietojen ilmoittaminen voi riittää syyksi katsoa ilmoitus epätäydelliseksi. Ilmoituksen liiteasiakirjat on toimitettava niiden alkuperäisellä kielellä. Jos tämä ei ole jokin unionin virallisista kielistä, ne on käännettävä menettelykielelle (täytäntöönpanoasetuksen 3 artiklan 4 kohta). Liiteasiakirjat voivat olla alkuperäisiä tai jäljennöksiä. Jälkimmäisessä tapauksessa ilmoituksen tekijän on todistettava, että ne ovat aitoja ja täydellisiä. Komission kilpailun pääosastolle on toimitettava yksinkertaistetusta CO-lomakkeesta ja liiteasiakirjoista yksi alkuperäinen kappale ja vaadittu määrä jäljennöksiä. Vaadittu jäljennösten määrä ja muoto (paperiversio ja/tai sähköinen versio) on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja kilpailun pääosaston verkkosivuilla. Ilmoitus on toimitettava täytäntöönpanoasetuksen 23 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuun osoitteeseen. Tämä osoite on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä, ja se ilmoitetaan kilpailun pääosaston verkkosivuilla. Ilmoitus on toimitettava komissiolle täytäntöönpanoasetuksen 24 artiklassa määriteltyinä työpäivinä kilpailun pääosaston verkkosivuilla ilmoitettujen aukioloaikojen aikana. Kilpailun pääosaston verkkosivuilla annettuja turvallisuusohjeita on noudatettava. Kaikki yksinkertaistetun CO-lomakkeen ja liiteasiakirjojen sähköiset toisinnot on toimitettava käyttökelpoisessa ja haut mahdollistavassa muodossa, kuten kilpailun pääosaston verkkosivuilla todetaan. 1.8 Luottamuksellisuus Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’SEUT-sopimus’, 339 artiklan, sulautuma-asetuksen 17 artiklan 2 kohdan sekä ETA-sopimuksen vastaavien määräysten (59) mukaisesti komissio, jäsenvaltiot, EFTAn valvontaviranomainen ja EFTA-valtiot sekä niiden virkamiehet ja muut niiden palveluksessa olevat eivät saa ilmaista tietoja, jotka on saatu asetusta sovellettaessa ja jotka luonteensa perusteella ovat salassa pidettäviä. Tätä periaatetta on sovellettava myös ilmoituksen tekijöiden välisen tietojen luottamuksellisuuden varmistamiseksi. Jos arvelette, että olisi etujenne vastaista julkaista tai muulla tavoin ilmaista muille osapuolille joitakin teiltä pyydettyjä tietoja, antakaa tällaiset tiedot erikseen ja merkitkää jokaiselle sivulle selkeästi maininta ”liikesalaisuuksia”. Ilmoittakaa lisäksi, minkä vuoksi ette halua näitä tietoja julkaistavan tai muulla tavoin ilmaistavan. Jos kyseessä on sulautuminen tai yhteinen hankinta, tai muissa tapauksissa, joissa ilmoituksen täyttää useampi kuin yksi osapuoli, liikesalaisuudet voidaan toimittaa erillisessä kirjekuoressa mainiten ne liitteinä ilmoituslomakkeessa. Kaikkien näiden liitteiden on oltava ilmoituksen mukana, jotta sitä voitaisiin pitää täydellisenä. 1.9 Määritelmiä ja ohjeita tämän yksinkertaistetun CO-lomakkeen täyttämistä varten Ilmoituksen tekijä/tekijät: kun ilmoituksen tekee ainoastaan yksi liiketoimeen osallistuvista yrityksistä, käsitteellä ’ilmoituksen tekijät’ tarkoitetaan ainoastaan yritystä, joka tosiasiassa tekee ilmoituksen. Keskittymän osapuoli/osapuolet tai osapuolet: näillä käsitteillä tarkoitetaan sekä hankkivia osapuolia että hankinnan kohteena olevia osapuolia tai sulautuman osapuolia, mukaan luettuina kaikki yritykset, joista hankitaan määräysvallan tuottava osuus tai jotka ovat julkisen ostotarjouksen kohteena. Jollei toisin ilmoiteta, käsitteillä ilmoituksen tekijä/tekijät ja keskittymän osapuoli/osapuolet tarkoitetaan kaikkia yrityksiä, jotka kuuluvat samaan ryhmään kuin kyseiset osapuolet. Vuosi: tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa sana vuosi tarkoittaa kalenterivuotta, jollei toisin ilmoiteta. Kaikkien tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen on koskettava ilmoituksen tekovuotta edeltävää vuotta, jollei toisin ilmoiteta. Lomakkeen 4 jaksossa vaaditut taloudelliset tiedot on ilmoitettava euroina kyseisinä vuosina tai muina ajanjaksoina voimassa olevan keskimääräisen vaihtokurssin mukaan. Kaikki tämän yksinkertaistetun CO-lomakkeen sisältämät lakiviittaukset tarkoittavat sulautuma-asetuksen artikloja ja kohtia, jollei toisin ilmoiteta. 1.10 Komission ja muiden kilpailuviranomaisten välinen kansainvälinen yhteistyö Komissio kannustaa keskittymään osallistuvia yrityksiä helpottamaan komission ja muiden samaa keskittymää tarkastelevien kilpailuviranomaisten välistä kansainvälistä yhteistyötä. Komission kokemuksen mukaan sen ja ETA-alueen ulkopuolisten lainkäyttöalueiden kilpailuviranomaisten välinen hyvä yhteistyö on erittäin hyödyllistä myös keskittymään osallistuvien yritysten kannalta. Tämän vuoksi komissio kannustaa ilmoituksen tekijöitä esittämään tämän yksinkertaistetun CO-lomakkeen mukana luettelon niistä ETA-alueen ulkopuolisista lainkäyttöalueista, joissa keskittymän on saatava yrityskeskittymien valvontaa koskevien sääntöjen perusteella hyväksyntä joko ennen kaupan päättämistä tai sen jälkeen. 1.11 Tiedottaminen työntekijöille ja heidän edustajilleen Komissio haluaa kiinnittää huomiota velvollisuuksiin, joita keskittymän osapuolilla voi olla sellaisten unionin ja/tai kansallisten sääntöjen perusteella, jotka koskevat keskittymän muodostavista liiketoimista tiedottamista työntekijöille ja/tai heidän edustajilleen ja näiden kuulemista. 1 JAKSO Keskittymän kuvaus 1.1 Laatikaa keskittymästä tiivistelmä, jossa ilmoitetaan keskittymän osapuolet, keskittymän luonne (esimerkiksi sulautuma, yrityskauppa tai yhteisyritys), keskittymän osapuolten toimialat, markkinat, joihin keskittymällä on vaikutusta (tärkeimmät tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvat markkinat (60) mukaan luettuina) ja keskittymän strategiset ja taloudelliset perustelut. 1.2 Laatikaa edellä 1.1 kohdassa toimitetuista tiedoista enintään 500 sanan pituinen ei-luottamuksellinen tiivistelmä. Tämä tiivistelmä on tarkoitus julkaista kilpailun pääosaston verkkosivuilla ilmoituksen tekopäivänä. Tiivistelmä on laadittava siten, että se ei sisällä luottamuksellisia tietoja tai liikesalaisuuksia. 1.3 Selostakaa, miksi keskittymä soveltuu yksinkertaistettuun menettelyyn viitaten yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi neuvoston asetuksen (EY) N:o 139/2004 nojalla annetun komission tiedonannon asiaa koskeviin säännöksiin. 2 JAKSO Osapuolia koskevat tiedot Ilmoittakaa kustakin ilmoituksen tekijästä ja muusta keskittymän osapuolesta (61) seuraavat tiedot: 2.1.1 yrityksen nimi; 2.1.2 yhteyshenkilön nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero, sähköpostiosoite sekä asema; ilmoitetun osoitteen on oltava osoite, johon asiakirjat ja erityisesti komission päätökset ja muut menettelyyn liittyvät asiakirjat voidaan toimittaa, ja ilmoitetun yhteyshenkilön on katsottava olevan valtuutettu vastaanottamaan tiedoksiantoja; 2.1.3 jos nimitetään yksi tai useampi valtuutettu yritystä edustava henkilö, edustaja tai edustajat, joille asiakirjat ja erityisesti komission päätökset ja muut menettelyyn liittyvät asiakirjat voidaan toimittaa: 2.1.3.1 kunkin edustajan nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero, sähköpostiosoite sekä asema ja 2.1.3.2 alkuperäinen kirjallinen todiste siitä, että kullakin valtuutetulla yritystä edustavalla henkilöllä on toimintavaltuudet (kilpailun pääosaston verkkosivuilla olevan valtakirjan mallin mukaisesti). 3 JAKSO Tarkat tiedot keskittymästä, omistussuhteista ja määräysvallasta (62) Tässä jaksossa vaadittuja tietoja voidaan havainnollistaa organisaatiokaavioilla tai diagrammeilla, jotka esittävät yritysten omistus- ja määräysvaltarakennetta ennen keskittymän toteuttamista ja sen jälkeen. 3.1 Kuvailkaa ilmoituksen kohteena olevan keskittymän luonne. Sulautuma-asetuksessa ja toimivaltakysymyksistä annetussa komission konsolidoidussa tiedonannossa (63) vahvistettujen asiaan liittyvien arviointiperusteiden pohjalta 3.1.1 ilmoittakaa yritykset tai henkilöt, joilla on yksinomainen tai yhteinen suora tai välillinen määräysvalta kussakin keskittymään osallistuvassa yrityksessä, ja kuvailkaa kunkin keskittymään osallistuvan yrityksen omistus- ja määräysvaltarakennetta ennen keskittymän toteuttamista; 3.1.2 ilmoittakaa, onko ehdotettu keskittymä i) täydellinen sulautuminen, ii) yksinomaisen tai yhteisen määräysvallan hankinta, vai iii) sopimus tai sulautuma-asetuksen 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu muunlaisen suoran tai välillisen määräysvallan hankinta, vai iv) yhteisen määräysvallan hankinta sulautuma-asetuksen 3 artiklan 4 kohdassa tarkoitetussa kaiken itsenäiselle taloudelliselle yksikölle kuuluvan toiminnan hoitavassa yhteisyrityksessä, ja tässä tapauksessa selostakaa syyt, joiden vuoksi yhteisyrityksen katsotaan olevan kaiken itsenäiselle taloudelliselle yksikölle kuuluvan toiminnan hoitava yhteisyritys (64); 3.1.3 selostakaa, millä tavoin keskittymä toteutetaan (esimerkiksi tekemällä sopimus, esittämällä julkinen ostotarjous jne.); 3.1.4 ottaen huomioon sulautuma-asetuksen 4 artiklan 1 kohta, ilmoittakaa, mitkä seuraavista toimenpiteistä on jo toteutettu ilmoituksen tekohetkellä: i) on tehty sopimus, ii) on hankittu määräysvallan tuottava osuus, iii) on ilmoitettu julkisesta ostotarjouksesta (aikomuksesta esittää julkinen ostotarjous), tai iv) keskittymään osallistuvat yritykset ovat osoittaneet vilpittömän aikomuksensa tehdä sopimus; 3.1.5 ilmoittakaa keskittymän toteuttamisen kannalta merkittävien toimenpiteiden odotetut päivämäärät; 3.1.6 selostakaa keskittymään osallistuvien yritysten omistus- ja määräysvaltarakenne keskittymän toteuttamisen jälkeen. 3.2 Ilmoittakaa keskittymän taloudelliset perustelut. 3.3 Ilmoittakaa liiketoimen arvo (tapauksesta riippuen ostohinta (tai liiketoimeen liittyvien omaisuuserien arvo); täsmentäkää, onko tämä osakepääoman, käteisen vai muiden omaisuuserien muodossa). 3.4 Ilmoittakaa osapuolten julkisilta viranomaisilta mahdollisesti saama taloudellinen tuki tai muu tuki sekä tuen luonne ja suuruus. 4 JAKSO Liikevaihto Toimittakaa jokaisesta kyseessä olevasta yrityksestä viimeisimmän tilikauden ajalta seuraavat tiedot (65): 4.1 liikevaihto koko maailmassa; 4.2 liikevaihto EU:n alueella; 4.3 liikevaihto ETA-alueella (EU ja EFTA); 4.4 liikevaihto jokaisessa jäsenvaltiossa (ilmoittakaa sellaiset jäsenvaltiot, joissa on kertynyt yli kaksi kolmasosaa EU:n laajuisesta liikevaihdosta); 4.5 liikevaihto EFTA-alueella; 4.6 liikevaihto jokaisessa EFTA-valtiossa (ilmoittakaa sellaiset EFTA-valtiot, joissa on kertynyt yli kaksi kolmasosaa EFTA-alueen laajuisesta liikevaihdosta; ilmoittakaa myös, onko keskittymään osallistuvien yritysten yhteenlaskettu liikevaihto EFTA-valtioiden alueella vähintään 25 prosenttia niiden kokonaisliikevaihdosta ETA-alueella). Liikevaihtotiedot on ilmoitettava täyttämällä komission laatima mallitaulukko, joka on saatavilla kilpailun pääosaston verkkosivulla. 5 JAKSO Ilmoitukseen liitettävät asiakirjat Ilmoituksen tekijöiden on toimitettava seuraavat asiakirjat: 5.1 jäljennökset kaikkien niiden asiakirjojen lopullisista tai viimeisimmistä versioista, joilla keskittymä toteutetaan joko keskittymän osapuolten välillä tehtävän sopimuksen, määräysvallan tuottavan osuuden hankkimisen tai julkisen ostotarjouksen kautta, ja 5.2 mahdollinen internetosoite, jossa on saatavilla kaikkien keskittymän osapuolten viimeisimmät vuosikertomukset ja vuositilinpäätökset, tai ellei tällaista internetosoitetta ole, jäljennökset keskittymän osapuolten viimeisimmistä vuosikertomuksista ja vuositilinpäätöksistä. 5.3 Seuraavat tiedot on toimitettava ainoastaan asioissa, joissa keskittymä johtaa vähintään yksien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden syntyyn ETA-alueella: jäljennökset kaikista asiakirjoista, jotka joku johtoelimen, hallituksen tai valvontaelimen jäsen yrityshallintorakenteen mukaan tai muu henkilö, joka hoitaa samankaltaisia tehtäviä (tai jonka tehtäväksi on uskottu tällaisten tehtävien hoitaminen), tai yhtiökokouksen jäsen on laatinut tai jotka on laadittu jonkun edellä mainitun henkilön pyynnöstä tai jotka joku edellä mainituista henkilöistä on saanut ja joissa analysoidaan ilmoitettua keskittymää. Esittäkää tämän jakson 5.3 kohdassa mainituista asiakirjoista luettelo, jossa mainitaan kunkin asiakirjan laatimispäivä sekä sen vastaanottajan tai vastaanottajien nimi ja asema. 6 JAKSO Markkinoiden määrittely Tämä jakso on täytettävä sellaisten keskittymien osalta, jotka johtavat yksien tai useampien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden syntyyn (66). 6.1 Markkinoiden määrittely Merkityksellisten tuote- ja maantieteellisten markkinoiden avulla voidaan määrittää keskittymän seurauksena syntyvän uuden yrityksen markkinavoiman arvioinnissa käytettävä ulottuvuus (67). Ilmoituksen tekijöiden on toimitettava tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa pyydetyt tiedot ottaen huomioon seuraavat määritelmät: 6.1.1 Merkitykselliset tuotemarkkinat Merkitykselliset tuotemarkkinat kattavat kaikki tuotteet ja/tai palvelut, joita kuluttaja pitää keskenään vaihdettavissa tai korvattavissa olevina niiden ominaisuuksien, hinnan ja käyttötarkoituksen vuoksi. Merkitykselliset tuotemarkkinat saattavat joissakin tapauksissa muodostua useista yksittäisistä tuotteista ja/tai palveluista, joiden fyysiset ja tekniset ominaisuudet ovat suurelta osin samankaltaisia ja jotka ovat vaihdettavissa keskenään. Merkityksellisten tuotemarkkinoiden määrittelemiseksi on tarpeen muun muassa analysoida määritelmän perusteella syyt, miksi jotkin näiden markkinoiden tuotteet tai palvelut on otettu mukaan ja toiset jätetty pois, ottaen erityisesti huomioon esimerkiksi korvattavuus, hinnat, kysynnän ristijousto tai muut merkitykselliset tekijät (kuten tarjontapuolen korvattavuus asianmukaisissa tapauksissa). 6.1.2 Merkitykselliset maantieteelliset markkinat Merkitykselliset maantieteelliset markkinat muodostuvat alueesta, jolla keskittymään osallistuvat yritykset ovat mukana asian kannalta merkityksellisten tuotteiden tai palvelujen tarjonnassa ja kysynnässä, jolla kilpailuolosuhteet ovat riittävän yhtenäiset ja joka voidaan erottaa lähialueista erityisesti kilpailuolosuhteiden huomattavan erilaisuuden perusteella. Merkityksellisten maantieteellisten markkinoiden määrittelemiseen vaikuttavia seikkoja ovat muun muassa kyseessä olevien tuotteiden tai palvelujen luonne ja ominaisuudet, markkinoille tulon esteet, kuluttajien mieltymykset, yritysten markkinaosuuksien huomattavat erot verrattuna lähialueisiin tai merkittävät hintaerot. 6.2 Tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvat markkinat Tässä yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaadittujen tietojen osalta tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvat markkinat muodostuvat kaikista merkityksellisistä tuote- ja maantieteellisistä markkinoista sekä mahdollisista vaihtoehtoisista merkityksellisistä tuote- ja maantieteellisistä markkinoista (68), joiden perusteella ETA-alueella a) vähintään kaksi keskittymän osapuolista (tai kun kyseessä on yhteisen määräysvallan hankinta yhteisyrityksessä: yhteisyritys ja vähintään yksi hankkivista osapuolista) harjoittaa liiketoimintaa samoilla merkityksellisillä markkinoilla (horisontaalinen suhde); b) vähintään yksi keskittymän osapuolista (tai kun kyseessä on yhteisen määräysvallan hankinta yhteisyrityksessä: yhteisyritys ja vähintään yksi hankkivista osapuolista) harjoittaa liiketoimintaa tuotemarkkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat keskittymän jonkin toisen osapuolen markkinoita valmistus- tai jakeluketjussa, riippumatta keskittymän osapuolten mahdollisesta toimittaja–asiakassuhteesta (vertikaalinen suhde). Nimetkää kaikki tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvat markkinat 6 jaksossa esitettyjen määritelmien pohjalta. Jos keskittymä kuuluu yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi neuvoston asetuksen (EY) N:o 139/2004 nojalla annetun komission tiedonannon 5 kohdan c alakohdan soveltamisalaan, teidän on vahvistettava, ettei minkään mahdollisten tuote- ja maantieteellisten markkinoiden määritelmän piiriin kuulu CO-lomakkeen 6.3 kohdassa määriteltyjä vaikutusalaan kuuluvia markkinoita. 7 JAKSO Markkinoita koskevat tiedot Tämä jakso on täytettävä sellaisten keskittymien osalta, jotka johtavat yksien tai useampien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden syntyyn. 7.1 Esittäkää kaikkien 6 jaksossa kuvailtujen tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden osalta liiketoimea edeltävältä vuodelta 7.1.1 kunkin keskittymän osapuolen osalta yrityksen liiketoiminnan luonne, tärkeimmät toimivat tytäryhtiöt ja/tai tuotemerkit, tuotenimet ja/tai kullakin näistä markkinoista käytetyt tavaramerkit; 7.1.2 arvio markkinoiden koosta toteutuneen myynnin arvon (euroina) ja määrän (yksikköinä) perusteella (69). Ilmoittakaa käytetyt laskentaperusteet ja lähteet ja toimittakaa tämän laskennan varmistamiseksi tarvittavat asiakirjat, jos ne ovat käytettävissä; 7.1.3 toteutuneen myynnin arvo ja määrä sekä arvio kunkin keskittymän osapuolen markkinaosuuksista. Ilmoittakaa, onko myynnissä ja markkinaosuuksissa tapahtunut merkittäviä muutoksia kolmen viimeisimmän tilivuoden aikana, ja 7.1.4 horisontaalisten ja vertikaalisten suhteiden osalta arviot (ilmoittaen, mihin arviot perustuvat) kolmen suurimman kilpailijan markkinaosuuksista myynnin arvon perusteella laskettuna (tarvittaessa määrän perusteella). Antakaa näiden kilpailijoiden osalta lakiosaston johtajan (tai vastaavia tehtäviä hoitavan muun henkilön, tai jos tällaista henkilöä ei ole, toimitusjohtajan) nimi, osoite, puhelin- ja faksinumero sekä sähköpostiosoite. 7.2 Jos keskittymä kuuluu yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi neuvoston asetuksen (EY) N:o 139/2004 nojalla annetun komission tiedonannon 6 kohdan soveltamisalaan, selostakaa kaikkien tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden, joilla osapuolten yhteenlaskettu horisontaalinen markkinaosuus on vähintään 20 prosenttia, osalta seuraavat seikat: 7.2.1 Selostakaa, onko asiassa horisontaalisten sulautumien arvioinnista annettujen komission suuntaviivojen (70) 20 kohdassa mainittuja erityisiä olosuhteita; käsitelkää erityisesti markkinoiden keskittymisastetta, yhdistäisikö ehdotettu keskittymä merkittäviä innovoijia, poistaisiko ehdotettu keskittymä merkittävän kilpailuvoiman ja onko keskittymässä mukana yritys, jolla on kehitteillä lupaavia tuotteita. 7.2.2 Ilmoittakaa toteutuneen myynnin arvo ja määrä sekä arvio kunkin keskittymän osapuolen markkinaosuuksista kunkin viimeksi kuluneen kolmen vuoden ajalta. 7.2.3 Esittäkää keskittymän kunkin osapuolen osalta lyhyt kuvaus seuraavista: 7.2.3.1 tutkimus- ja kehitystoiminnan intensiivisyys (71); 7.2.3.2 tärkeimmät tuotteisiin ja/tai palveluihin liittyvät innovaatiot, jotka on tuotu markkinoille kolmen viime vuoden aikana, kehitteillä olevat tuotteet, jotka aiotaan tuoda markkinoille kolmen seuraavan vuoden aikana, sekä merkittävät immateriaalioikeudet, jotka ovat osapuolten omistuksessa tai määräysvallassa. 8 JAKSO Kohdeyrityksen toiminta, jos tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvia markkinoita ei ole Tämä jakso on täytettävä sellaisten keskittymien osalta, jotka eivät johda tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden syntyyn. 8.1 Määräysvallan hankkivan osapuolen tai osapuolten liiketoiminta Kuvailkaa kunkin määräysvallan hankkivan osapuolen osalta yrityksen liiketoiminnan luonne. 8.2 Kohdeyrityksen liiketoiminta 8.2.1 Selostakaa kunkin yrityksen, jota koskeva määräysvalta toimenpiteessä hankitaan, nykyistä ja tulevaa liiketoimintaa. 8.2.2 Jos kyseessä on yhteisyritys, joka ei harjoita tai ei aio harjoittaa toimintaa ETA-alueella yksinkertaistetusta menettelystä tiettyjen keskittymien käsittelemiseksi neuvoston asetuksen (EY) N:o 139/2004 nojalla annetun komission tiedonannon 5 kohdan a alakohdassa tarkoitetulla tavalla, riittää seuraavien seikkojen selostaminen: 8.2.2.1 tuotteet tai palvelut, joita yhteisyritys tarjoaa tällä hetkellä ja tulevaisuudessa ja 8.2.2.2 miksi yhteisyrityksellä ei olisi suoraa tai välillistä vaikutusta markkinoihin ETA:n alueella. 8.3 Tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden puuttuminen Selostakaa, miksi katsotte, että ehdotettu keskittymä ei johda tiedonantovelvollisuuden piiriin kuuluvien markkinoiden syntyyn ETA-alueella. 9 JAKSO Yhteisyrityksen yhteistoiminnalliset vaikutukset Jos kyseessä on yhteisyritys, vastatkaa sulautuma-asetuksen 2 artiklan 4 kohdan soveltamiseksi seuraaviin kysymyksiin: a) Onko kahdella tai useammalla emoyhtiöllä merkittävässä määrin toimintaa samoilla markkinoilla kuin yhteisyrityksellä tai markkinoilla, jotka edeltävät tai seuraavat yhteisyrityksen markkinoita valmistus- tai jakeluketjussa, taikka näihin markkinoihin läheisesti liittyvillä markkinoilla (72)? Jos vastaus on myöntävä, ilmoittakaa kaikkien tällaisten markkinoiden osalta i) kunkin emoyhtiön liikevaihto edeltävänä tilikautena; ii) yhteisyrityksen toiminnan taloudellinen merkitys tämän liikevaihdon kannalta; iii) kunkin emoyhtiön markkinaosuus. b) Jos vastaus a alakohtaan on myönteinen ja katsotte, etteivät SEUT-sopimuksen 101 artiklan 1 kohdan tai tarvittaessa ETA-sopimuksen vastaavien määräysten (73) perusteet täyty, perustelkaa näkemyksenne. c) Jotta komissio voi arvioida asian kokonaisvaltaisesti ja riippumatta vastauksista a ja b alakohtaan, jos katsotte, että SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan ja tarvittaessa ETA-sopimuksen vastaavien määräysten (74) mukaisia perusteita sovelletaan, perustelkaa näkemyksenne. SEUT-sopimuksen 101 artiklan 3 kohdan nojalla voidaan todeta, että 101 artiklan 1 kohdan määräykset eivät koske toimea, joka i) tehostaa tuotantoa tai tuotteiden jakelua taikka edistää teknistä tai taloudellista kehitystä; ii) jättää kuluttajille kohtuullisen osuuden näin saatavasta hyödystä; iii) ei aseta keskittymään osallistuville yrityksille rajoituksia, jotka eivät ole välttämättömiä mainittujen tavoitteiden toteuttamiseksi; ja iv) ei anna näille yrityksille mahdollisuutta poistaa kilpailua merkittävältä osalta kysymyksessä olevia tuotteita. 10 JAKSO Vakuutus Ilmoituksen lopussa on oltava seuraava vakuutus, joka kaikkien ilmoituksen tekijöiden on allekirjoitettava tai joka on allekirjoitettava kaikkien näiden puolesta: ”Ilmoituksen tekijät vakuuttavat, että tässä ilmoituksessa olevat tiedot on heidän vilpittömän tietämyksensä mukaan annettu rehellisesti ja ovat virheettömiä ja täydellisiä, että he ovat toimittaneet yksinkertaistetussa CO-lomakkeessa vaadittujen asiakirjojen totuudenmukaiset ja täydelliset jäljennökset, että kaikki arviot on ilmoitettu arvioiksi ja ovat allekirjoittaneiden parhaita mahdollisia arvioita seikoista, joita ne koskevat, ja että kaikki esitetyt näkemykset ovat vilpittömiä. Ilmoituksen tekijät ovat tietoisia sulautuma-asetuksen 14 artiklan 1 kohdan a alakohdan säännöksistä.”