2.

Lisätään seuraava liite VIII: ”LIITE VIII TILASTOINNISSA KÄYTETTÄVÄ ERITYISYHTEISÖJEN LUETTELO 1 OSA Muuttujat erityisyhteisöjen luetteloa koskevien tietojen ilmoittamiseksi tilastointia varten Muuttujan nimi Muuttujan kuvaus Pakollisuus object_request Muuttuja määrittää lähetetyn erityisyhteisöjä koskevan päivityksen tyypin, ja sillä voi olla jokin seuraavista kuudesta ennalta määritellystä arvosta: ’fvc_req_new’: pyydetään uuden erityisyhteisön lisäämistä ’fvc_req_mod’: pyydetään erityisyhteisöä koskevien muutosten tekemistä ’fvc_req_del’: pyydetään erityisyhteisön poistamista ’fvc_req_realloc’: pyydetään poistetun erityisyhteisön tunnistekoodin antamista uudelle erityisyhteisölle ’fvc_req_mod_id_realloc’: pyydetään poistetun erityisyhteisön tunnistekoodin antamista toiselle erityisyhteisölle ’fvc_req_mod_id’: pyydetään erityisyhteisön tunnistekoodin (’fvc_id’) vaihtamista toiseksi tunnistekoodiksi Pakollinen fvc_confidentiality_flag Tämä muuttuja osoittaa, onko tietue luottamuksellinen. Arvo valitaan kolmesta ennalta määritellystä arvosta: ’F’ (vapaa, ei luottamuksellinen), ’N’ (luottamuksellinen; voidaan antaa ainoastaan Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) käyttöön, ei ulkoiseen jakeluun) tai ’C’ (luottamuksellinen; ei voida antaa EKPJ:n käyttöön eikä julkaista) Jos vaaditaan tietyn yksittäisen muuttujan luottamuksellisuutta, käytetään arvoa ’F’. Pakollinen fvc_id Erityisyhteisöjä koskevan tietokannan tärkein avain on kunkin erityisyhteisön yksilöllinen tunnistekoodi. Se koostuu kahdesta osasta: ’host’ ja ’id’. Näiden kahden osan arvojen pitäisi yhdessä varmistaa se, että sama ’fvc_id’ on vain asianomaisella erityisyhteisöllä. Pakollinen host Kahden merkin pituinen ISO-maakoodi, jolla viitataan erityisyhteisön rekisteröintivaltioon; toinen osa muuttujassa ’fvc_id’ (ks. edellä). Pakollinen, kun se on osa tunnistekoodia id Erityisyhteisön tunnistekoodi; toinen osa muuttujassa ’fvc_id’ (ks. edellä). Pakollinen, kun se on osa tunnistekoodia name Erityisyhteisön rekisteröity nimi täydellisenä, sisältäen myös yhtiömuodon tunnuksen (kuten plc, Ltd, SpA jne.). Pakollinen address Erityisyhteisön tai tarvittaessa sen rahastoyhtiön sijaintia koskevat tiedot, jotka koostuvat neljästä osasta: ’postal_address’, ’postal_box’, ’postal_code’ ja ’city’ Pakollinen ’new’- ja ’mod’ pyynnöissä postal_address Kadun nimi ja rakennuksen numero Pakollinen ’new’- ja ’mod’ pyynnöissä postal_box Postilokeron numero kansallisen tavan mukaan ilmaistuna. Pakollinen ’new’- ja ’mod’ pyynnöissä postal_code Postinumero kansallisen tavan mukaan ilmaistuna. Pakollinen ’new’- ja ’mod’ pyynnöissä city Sijaintikaupunki. Pakollinen ’new’- ja ’mod’ pyynnöissä management company name Erityisyhteisön rahastoyhtiön täydellinen rekisteröity nimi. Jos tämä tieto puuttuu, on ilmoitettava arvo ’not available’ (kun erityisyhteisöllä on rahastoyhtiö) tai ’not applicable’ (kun erityisyhteisöllä ei ole rahastoyhtiötä). Pakollinen management company name_confidentiality_flag Tämä muuttuja osoittaa, onko rahastoyhtiön nimeä koskeva tieto luottamuksellinen. Arvo valitaan kolmesta ennalta määritellystä arvosta: ’F’ (vapaa, ei luottamuksellinen), ’N’ (luottamuksellinen; voidaan antaa ainoastaan EKPJ:n käyttöön, ei ulkoiseen jakeluun) tai ’C’ (luottamuksellinen; ei voida antaa EKPJ:n käyttöön eikä julkaista). Pakollinen nature of securitisation Tämä muuttuja määrittää erityisyhteisön toteuttaman arvopaperistamisen tyypin. Arvo valitaan neljästä ennalta määritellystä arvosta: ’traditional’, ’synthetic’, ’other’ tai ’not available’. Pakollinen nature of securitisation_confidentiality_flag Tämä muuttuja osoittaa, onko arvopaperistamisen luonnetta koskeva tieto luottamuksellinen. Arvo valitaan kolmesta ennalta määritellystä arvosta: ’F’ (vapaa, ei luottamuksellinen), ’N’ (luottamuksellinen; voidaan antaa ainoastaan EKPJ:n käyttöön, ei ulkoiseen jakeluun) tai ’C’ (luottamuksellinen; ei voida antaa EKPJ:n käyttöön eikä julkaista). Pakollinen ISIN-koodit Tämä muuttuja määrittää ISIN-koodit (2) kullekin erityisyhteisön liikkeeseen laskemalle arvopaperiluokalle kunkin yksittäisen arvopaperistamisen osalta. Muuttuja koostuu useista osista ja sisältää seuraavat viitteet: ’ISIN_1’, ’ISIN_2’, ’ISIN_3’, ’ISIN_4’ ja ’ISIN_n’. Vähitään yksi ISIN-koodi (ISIN_1) on ilmoitettava. Jos ilmoitetaan tietoja erityisyhteisöstä, johon ISIN-koodit eivät sovellu, tai jos tietoa ei ole saatavilla, ISIN_1 -tietona ilmoitetaan 12 merkin sarja ’XXXXXXXXXXXX’. Pakollinen free_text Erityisyhteisöä koskevia selittäviä tietoja. 2 OSA Oikeellisuustarkistukset 1. Yleiset tarkistukset Tarkistetaan, että — kaikki pakolliset muuttujat ilmoitetaan; — muuttujan ’object_request’ arvo on toimitettavien tietojen laadun mukaan yksi niistä kuudesta tyypistä, jotka on määritelty tämän liitteen 1 osassa (’fvc_req_new’, ’fvc_req_mod’, ’fvc_req_del’, ’fvc_req_realloc’, ’fvc_req_mod_id_realloc’, ’fvc_req_mod_id’); — kansalliset keskuspankit käyttävät latinalaisia aakkosia lähettäessään päivityksiä Euroopan keskuspankille (EKP). 2. Tunnistekoodin tarkistukset Tarkistetaan, että — muuttuja ’fvc_id’ koostuu kahdesta erillisestä osasta, ’host’-muuttujasta ja ’id’-muuttujasta; näiden kahden osan arvot yhdessä varmistavat sen, että sama ’fvc_id’ on yksinomaan kyseisellä erityisyhteisöllä; — erityisyhteisön ’host’-muuttujan arvo on kahden merkin pituinen ISO-maakoodi; — aikaisemmin käytettyä tunnistekoodia ei anneta uudelle erityisyhteisölle. Mikäli vanhan tunnistekoodin antamista ei voida välttää, kansalliset keskuspankit lähettävät EKP:lle ’fvc_req_realloc’-pyynnön. — ilmoitettaessa olemassa olevan erityisyhteisön tunnistekoodin muutos, käytetään erillistä ’fvc_req_mod_id’-pyyntöä; ja — ilmoitettaessa tunnistekoodin muuttamisesta aikaisemmin poistetuksi tunnistekoodiksi, käytetään erillistä ’fvc_req_mod_id_realloc’-pyyntöä. Jos tunnistekoodia on jo käytetty (joko olemassa olevan tai aikaisemmin poistetun erityisyhteisön tunnistekoodina) eikä pyyntö ole muotoa ’fvc_req_mod_id_realloc’, tai jos uuden erityisyhteisön tunnistekoodi on jo nykyisessä luettelossa, EKP hylkää pyynnön. Jos muuttuja ’fvc_id’ on epätäydellinen tai virheellinen tai jos se puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 3. Nimi Tarkistetaan, että — muuttuja määrittää erityisyhteisön nimen; — erityisyhteisön nimen kanssa ilmoitetaan aina yhtiömuodon tunnus (soveltuvin osin); — aksenttien yhteydessä käytetään pienaakkosia; ja — käytetään tarvittaessa pienaakkosia. Jos muuttuja ’name’ puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 4. Osoite Tarkistetaan, että — ainakin yksi seuraavista osoitemuuttujista ilmoitetaan: ’postal_address’, ’postal_box’ tai ’postal_code’; — muuttujan ’postal_address’ yhteydessä ilmoitetaan erityisyhteisön (tai tarvittaessa sen rahastoyhtiön) sijaintipaikan kadun nimi ja numero; — muuttujan ’postal_box’ ilmoitetaan käyttäen kansallisia postilokeronumerokäytäntöjä ja että postilokeroa tarkoittavaa tekstiä ei ole lisätty ’postal_box’-numeroiden eteen; ja — muuttujan ’postal_code’ ilmoitetaan käyttäen kansallisia postinumerokäytäntöjä ja että siinä ilmoitetaan asianomainen postinumero. Jos yksikin osoitemuuttuja puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 5. Kaupunki Tarkistetaan, että muuttujan ’city’ yhteydessä ilmoitetaan erityisyhteisön sijaintipaikan kaupunki. Jos muuttuja ’city’ puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 6. Rahoitusyhtiön nimi ja luottamuksellisuutta koskeva merkki Rahastoyhtiö on laitos, joka tarjoaa erityisyhteisölle omaisuudenhoitoon ja hallinnointiin liittyviä palveluja. Tarkistetaan, että — muuttujan ’management company name’ arvoksi on annettu joko yrityksen nimi tai tieto ’not available’ tai ’not applicable’; — jos muuttujan ’management company name’ arvoksi on annettu arvo ’not available’, kentässä ’free_text’ on myös ilmoitettu syy menettelylle; muussa tapauksessa EKP lähettää varoituksen. — muuttujalle ’management company name_confidentiality_flag’ annetaan arvo ’F’, ’N’ tai ’C’. Jos muuttuja ’management company name’ puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 7. Arvopaperistamisen luonne ja luottamuksellisuutta koskeva merkki Tarkistetaan, että — muuttujalle ’nature of securitisation’ on annettu jokin seuraavista neljästä ennalta määritellystä arvosta: ’traditional’, ’synthetic’, ’other’ tai ’not available’; — jos muuttujalle ’nature of securitisation’ on annettu arvo ’not available’, kentässä ’free_text’ on myös ilmoitettu syy menettelylle; muussa tapauksessa EKP lähettää varoituksen; — muuttujalle ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ annetaan arvo ’F’, ’N’ tai ’C’. Jos muuttuja ’nature of securitisation’ puuttuu, EKP hylkää koko pyynnön. 8. ISIN-koodit Tarkistetaan, että — kunkin erityisyhteisön osalta muuttujan ’ISIN-koodit’ kohdalla on annettu arvo vähintään muuttujalle ’ISIN_1’ ja että muuttujalle ’ISIN_1’ annettu arvo on joko todellinen koodi tai 12 merkin sarja ’XXXXXXXXXXXX’; — sama ISIN-koodi ei toistu saman erityisyhteisön kohdalla; — sama ISIN-koodi ei toistu eri erityisyhteisöjen kohdalla; Jos muuttujat ’ISIN codes’ ja ’ISIN_1’ puuttuvat eli todellista koodia tai merkkisarjaa ’XXXXXXXXXXXX’ ei ole annettu, EKP hylkää koko pyynnön. 9. Luottamuksellisuutta koskevat tarkistukset Ilmoittaessaan EKP:lle erityisyhteisön tietoja koskevasta päivityksestä, kansalliset keskuspankit voivat luottamuksellisuutta koskevien muuttujien avulla merkitä tiettyjä arvoja tai koko tietueen luottamukselliseksi. Näissä tapauksissa kentässä ’free_text’ on ilmoitettava lisätietoja luottamuksellisuuden syistä. EKP ei julkaise tällaisia arvoja verkkosivuillaan eikä toimita niitä kansallisille keskuspankeille. Luottamuksellisuutta koskevat merkit kuvataan seuraavassa yksityiskohtaisesti: ’F’ Vapaa: tämä arvo tarkoittaa, että tiedot eivät ole luottamuksellisia ja ne voidaan julkaista. ’N’ Luottamuksellinen tilastotieto: tämä arvo tarkoittaa, että tieto voidaan luovuttaa EKPJ:n sisällä, mutta sitä ei saa julkaista. ’C’ Luottamuksellinen tilastotieto: tämä arvo tarkoittaa, että tietoa ei saa luovuttaa EKPJ:n sisällä eikä julkaista; tieto jää EKP:n tilastojen tuotantoympäristöön. Tarkistetaan, että — muuttujille ’fvc_confidentiality_flag’, ’management company name_confidentiality_flag’ ja ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ on annettu jokin seuraavista ennalta määritellyistä arvoista: ’F’, ’N’ tai ’C’; — jos muuttujien ’management company name_confidentiality_flag’ ja/tai ’nature of securitisation_confidentiality_flag’ arvoksi on annettu ’N’ tai ’C’, muuttujan ’fvc_confidentiality_flag’ arvo on ’F’.”