Viitenumero: … Päiväys: … Yleiset tiedot LÄHETTÄJÄ: Jäsenvaltio: Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen: Osoite: (Yhteyspisteen yhteystiedot) Nimi: Puhelin: Sähköposti: VASTAANOTTAJA: Jäsenvaltio: Vastaanottaja: Osoite: (Yhteyspisteen yhteystiedot) Nimi: Puhelin: Sähköposti: Arvoisa [lisätään asianomainen nimi] Käännyn Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2020/1503 (1) 31 artiklan mukaisesti puoleenne jäljempänä tarkemmin esitettävässä asiassa. Pyydän ystävällisesti toimittamaan vastauksen tähän pyyntöön viimeistään [lisätään alustava päivämäärä, johon mennessä vastausta pyydetään, ja jos pyyntö on kiireellinen, määräaika, johon mennessä tiedot pyydetään toimittamaan] tai, jos se ei ole mahdollista, tiedon siitä, milloin odotatte voivanne antaa pyydetyn avun. Pyynnön tyyppi Merkitkää rastilla ☐ Valvontatoimet (tietojen toimittaminen, lausunnon hankkiminen, muu) ☐ Tutkimus tai paikalla tehtävä tarkastus ☐ Täytäntöönpano ☐ Toimilupamenettely Pyynnön perustelut … … … [Ilmoitetaan alakohtaisen lainsäädännön säännökset, joiden nojalla pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen on toimivaltainen käsittelemään asian.] Pyyntö koskee [yhteistyötä] tai [tietojenvaihtoa] seuraavissa: … … … … … [Kuvaus pyynnön kohteena olevasta asiasta, tarkoitus, jota varten yhteistyötä tai tietojenvaihtoa pyydetään, tutkinnan taustalla olevat seikat, joihin pyyntö perustuu, ja selvitys siitä, miten yhteistyö tai tietojenvaihto voisi auttaa asiassa.] Pyyntö on jatkoa aikaisempaan tapaukseen: … … … … [Jos kyseessä on jatkopyyntö, annetaan aiempaa pyyntöä koskevat tiedot.] Valvontatoimet (tietojen toimittaminen, lausunnon hankkiminen) Tietojen toimittaminen a) Esittäkää yksityiskohtainen kuvaus pyydetyistä tiedoista ja perustelkaa, miksi niistä olisi apua. Ilmoittakaa lisäksi henkilöt, joilla pyydettyjä tietoja katsotaan olevan, ja/tai paikat, joista kyseiset tiedot voi saada, jos tällaiset henkilöt tai paikat ovat tiedossa. … … … … b) Jos pyyntö koskee tiettyyn siirtokelpoiseen arvopaperiin, joukkorahoitukseen käytettäväksi hyväksyttyyn instrumenttiin tai joukkorahoitustarjouksen lainaan liittyvää yhteistyötä tai tietojenvaihtoa, antakaa seuraavat tiedot: Joukkorahoitustarjouksen tunnus: … [Annetaan joukkorahoitustarjouksen tarkka kuvaus, myös Komission delegoitu asetus (EU) 2022/2119 ( 2 ) 3 artiklassa tarkoitettu tunniste.] Henkilön tunnistetiedot: … [Ilmoitetaan joukkorahoitustarjoukseen ja/tai asianomaiseen joukkorahoituspalvelun tarjoajaan liittyvien henkilöiden henkilöllisyys.] Päiväys: … [Ilmoitetaan päivämäärä, jona joukkorahoitustarjous tehtiin joukkorahoitusalustalla.] c) Jos pyyntö koskee tietoja, jotka liittyvät tietyn henkilön yritys- tai muuhun toimintaan, tiedot on ilmoitettava mahdollisimman tarkasti, jotta kyseinen henkilö voidaan tunnistaa. … … … … d) Jos pyydettyjen tietojen arkaluonteisuus on otettava huomioon (myös tutkinnallisista syistä), ilmoittakaa tästä ja mainitkaa erityiset varotoimet, jotka on toteutettava tietojen keruun yhteydessä. … … … … e) Mahdolliset lisätiedot: … … … … [Ilmoittakaa, onko pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen ollut tai aikooko se olla pyynnön kohteena olevaan asiaan liittyen yhteydessä muihin viranomaisiin tai lain noudattamisen valvonnasta vastaaviin elimiin jäsenvaltiossaan tai onko pyynnön esittävällä viranomaisella tiedossaan jokin muu viranomainen, jolla on aktiivinen intressi pyynnön kohteena olevassa asiassa.] f) Jos pyyntö on kiireellinen ja on asetettu määräaikoja, antakaa kattava selvitys pyynnön kiireellisyydestä ja selostakaa, miksi pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen on pyytänyt tietoja tiettyyn määräaikaan mennessä. Lausunnon hankkiminen Ilmoittakaa seuraavat tiedot: a) Lausunto annetaan valaehtoisena ☐/vakuutuksena ☐ sallituissa tapauksissa ei kumpanakaan näistä ☐ b) Lausunnon tarve ja tarkoitus: … … … c) Niiden henkilöiden nimet, joilta lausunto on määrä hankkia: … … … [Annetaan tiedot henkilöistä, joilta lausunto on määrä hankkia, jotta pyynnön vastaanottava toimivaltainen viranomainen voi tarvittaessa aloittaa haastetoimet.] d) Yksityiskohtainen kuvaus pyydetyistä tiedoista, myös alustava kysymysluettelo (jos saatavilla, kun pyyntö esitetään): … … … … e) Mahdolliset lisätiedot, jotka voivat olla hyödyllisiä: … … [Jos pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen haluaa, että sen henkilöstöä osallistuu lausunnon hankkimiseen, annetaan tiedot osallistuvista virkamiehistä. Tarvittaessa lisätään kuvaus mahdollisista lainsäädännöllisistä ja menettelyä koskevista vaatimuksista, joita on noudatettava, jotta lausunto hyväksytään pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen lainkäyttöalueella.] Paikalla tehtävä tarkastus tai tutkimus Jos pyyntö koskee paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkimusta, antakaa tiedot, joiden perusteella vastaanottaja voi arvioida, mitkä asetuksen (EU) 2020/1503 31 artiklan 4 kohdan toisen alakohdan a–e alakohdassa säädetyistä toimista se voi toteuttaa ja onko yhteisen paikalla tehtävän tarkastuksen tai yhteisen tutkimuksen aloittaminen sen etujen mukaista. Antakaa myös tietoja tarkastusta tai tutkimusta koskevasta pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen ehdotuksesta, sen perusteluista ja siitä vastaanottajalle koituvista hyödyistä. … [Annetaan kaikki asiaankuuluvat tiedot, joita pyynnön vastaanottaja tarvitsee voidakseen antaa tarvittavaa apua.] … Täytäntöönpano a) Esittäkää yksityiskohtainen kuvaus pyydetyistä tiedoista ja perustelkaa, miksi niistä olisi apua. … … … … b) Jos pyyntö koskee tiettyyn siirtokelpoiseen arvopaperiin, joukkorahoitukseen käytettäväksi hyväksyttyyn instrumenttiin tai joukkorahoitustarjouksen lainaan liittyvää yhteistyötä tai tietojenvaihtoa, antakaa seuraavat tiedot: Joukkorahoitustarjouksen tunnus: … [Annetaan joukkorahoitustarjouksen tarkka kuvaus, myös Komission delegoitu asetus (EU) 2022/2119 3 artiklassa tarkoitettu tunniste.] Henkilön tunnistetiedot: … [Ilmoitetaan joukkorahoitustarjoukseen ja/tai asianomaiseen joukkorahoituspalvelun tarjoajaan liittyvien henkilöiden henkilöllisyys.] Päiväys: … [Ilmoitetaan päivämäärä, jona joukkorahoitustarjous tehtiin joukkorahoitusalustalla.] Toimilupamenettely a) Kohde: … … … b) Toimilupamenettelyä koskevat tiedot: … … … c) Asiaan mahdollisesti liittyviä muita toimivaltaisia viranomaisia koskevat tiedot: … … … [Antakaa tiedot tässä tai viitatkaa asiaankuuluviin tiedot sisältäviin liiteasiakirjoihin.] d) Pyydetyt tiedot: … … … [Antakaa tarkka kuvaus pyydetyistä tiedoista, mukaan lukien kaikki pyydetyt asiaankuuluvat asiakirjat, ja perustelkaa, miksi tiedot ovat tarpeen toimilupaa koskevan hakemuksen tarkastelemiseksi.] e) Mahdolliset lisätiedot, jotka voivat olla hyödyllisiä: … … … [Ilmoittakaa kaikki muut asiaankuuluvat tiedot. Jos pyydettyjen tietojen arkaluonteisuus on otettava huomioon, ilmoittakaa tästä ja mainitkaa erityiset varotoimet, jotka on toteutettava tietojen keruun yhteydessä.] Arvopaperimarkkinaviranomainen käsittelee kaikkia toimitettuja henkilötietoja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2018/1725 mukaisesti ja asianomaiset toimivaltaiset viranomaiset Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2016/679 mukaisesti. Sekä arvopaperimarkkinaviranomaisen että asianomaisten toimivaltaisten viranomaisten on erityisesti varmistettava, että kaikki henkilötietojen käsittelyä koskevat merkitykselliset tiedot annetaan rekisteröidyille edellä mainittujen asetusten III lukuun ”Rekisteröidyn oikeudet” sisältyvän 2 jakson ”Tietojen toimittaminen ja pääsy henkilötietoihin” mukaisesti. Kunnioittavasti [allekirjoitus]