LIITE IV

KOOSTETUT TILASTOTIEDOT

Lomakeluettelo

OSA 1 Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta OSA 2 Markkinariskiä koskevat tiedot OSA 3 Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot OSA 4 Vapautuksia koskevat tiedot

Yleisiä huomautuksia liitteessä IV olevien lomakkeiden täyttämisestä

1) Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

2) Numerosolut saavat sisältää ainoastaan numeroita. Viittauksia kansallisiin valuuttoihin ei saa olla. Käytetty valuutta on euro, ja euroalueen ulkopuolisten jäsenvaltioiden on muunnettava kansalliset valuuttansa euroiksi käyttämällä EKP:n vaihtokursseja (yhteiseltä viitepäivältä eli tarkasteluvuoden viimeiseltä päivältä), yhden desimaalin tarkkuudella, kun tiedot on esitetty miljoonina.

3) Rahamäärät on ilmoitettava miljoonina euroina.

4) Prosenttiosuudet on ilmoitettava kahden desimaalin tarkkuudella.

5) Jos tietoja ei anneta, syy siihen on ilmoitettava käyttäen EPV:n nimikkeistöä, toisin sanoen N/A (ei saatavilla) tai C (luottamuksellinen).

6) Tiedot on esitettävä koostetusti yksilöimättä yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä.

7) Tiedot kerätään ainoastaan direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluyrityksistä. Sijoituspalveluyritykset, jotka eivät kuulu direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan, eivät kuulu tiedonkeruun piiriin.

OSA 1

Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta (vuosi 20XX)

Viite raportointilomakkeeseen Tiedot Sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko 010 Sijoituspalveluyritysten lukumäärä [Arvo] 020 Kaikkien sijoituspalveluyritysten kokonaisvarat jäsenvaltiossa (miljoonaa euroa) (1) [Arvo] Kolmansien maiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko (2) 030 Kolmansista maista Sivuliikkeiden lukumäärä (3) [Arvo] 040 Tytäryritysten lukumäärä (4) [Arvo] Omien varojen koostumus omien varojen vaatimusten osalta Tiedot miljoonina euroina Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (6) , % 050 Koko ydinpääoma (CET1) (5) I 01.00 rivi 0030 [Arvo] [Arvo] 060 Koko ensisijainen lisäpääoma (AT1) (5) I 01.00 rivi 0300 [Arvo] [Arvo] 070 Koko toissijainen pääoma (T2) (5) I 01.00 rivi 0420 [Arvo] [Arvo] 080 Omat varat yhteensä (6) I 01.00 rivi 0010 [Arvo] [Arvo] Omien varojen kokonaisvaatimus tyypeittäin Tiedot miljoonina euroina Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (6) , % 090 Tiedot omien varojen vaatimuksista Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus (7) I 02.00 rivi 0030 [Arvo] [Arvo] 100 Pysyvä vähimmäispääomavaatimus (8) I 02.00 rivi 0020 [Arvo] [Arvo] 110 K-tekijöiden mukainen vaatimus (9) I 02.00 rivi 0040 [Arvo] [Arvo] 120 josta asiakkaaseen kohdistuva riski (RtC) (10) I 04.00 rivi 0020 [Arvo] [Arvo] 130 josta markkinaan kohdistuva riski (RtM) (11) I 04.00 rivi 0090 [Arvo] [Arvo] 140 josta yritykseen kohdistuva riski (RtF) (12) I 04.00 rivi 0120 [Arvo] [Arvo]

OSA 2

Markkinariskiä koskevat tiedot (13) (vuosi 20XX)

Markkinaan kohdistuvaa riskiä koskevat tiedot Menetelmä Viite raportointilomakkeeseen Tiedot 010 Markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset 020 Jaottelu menetelmän mukaan Kutakin menetelmää soveltavien sijoituspalveluyritysten lukumäärä suhteessa sijoituspalveluyritysten kokonaismäärään (14) Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä IF 04.00 rivi 0100 [Arvo] 030 josta standardimenetelmä [Arvo] 040 josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä [Arvo] 050 josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä [Arvo] 060 josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15) [Arvo] 070 Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä IF 04.00 rivi 0110 [Arvo] 080 Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski) [Arvo] 090 Tiedot miljoonina euroina Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (16) , % 100 Kunkin menetelmän mukaiset omien varojen kokonaisvaatimukset (14) Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä IF 04.00 rivi 0100 [Arvo] [Arvo] 110 josta standardimenetelmä [Arvo] [Arvo] 120 josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä [Arvo] [Arvo] 130 josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä (15) [Arvo] [Arvo] 140 josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15) [Arvo] [Arvo] 150 Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä IF 04.00 rivi 0110 [Arvo] [Arvo] 160 Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski) [Arvo] [Arvo]

OSA 3

Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot (17) (vuosi 20XX)

Valvontatoimenpiteet Tiedot 010 38 artiklan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä [Arvo] 020 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 030 hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 040 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 050 erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 060 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta] [Arvo] 070 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 080 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta] [Arvo] 090 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta] [Arvo] 100 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta] [Arvo] 110 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta] [Arvo] 120 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta] [Arvo] 130 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta] [Arvo] 140 sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta] [Arvo] 150 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] 160 Direktiivin (EU) 2019/2034 38 artiklan b alakohdan ja muiden kyseisen direktiivin säännösten tai asetuksen (EU) 2019/2033 mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä [Arvo] 170 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 180 hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 190 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 200 erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 210 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta] [Arvo] 220 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 230 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta] [Arvo] 240 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta] [Arvo] 250 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta] [Arvo] 260 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta] [Arvo] 270 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta] [Arvo] 280 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta] [Arvo] 290 sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta] [Arvo] 300 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo]





Hallinnolliset seuraamukset (18) Tiedot 010 Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä (EU) 2019/2034 tai asetuksessa (EU) 2019/2033 asetettujen vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 020 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [18 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 030 määräykset, joissa rikkomisesta vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [18 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 040 väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä sijoituspalveluyrityksissä [18 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 050 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [18 artiklan 2 kohdan d–f alakohta] [Arvo] 060 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [vapaa teksti]

(2) Toimivaltaisten viranomaisten määräämät hallinnolliset seuraamukset. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kaikki hallinnolliset seuraamukset, joihin ei ole mahdollista hakea muutosta niiden lainkäyttöalueella tietojen ilmoittamisen viitepäivään mennessä. Niiden jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten, joissa on sallittua julkistaa muutoksenhaun kohteena olevat hallinnolliset seuraamukset, on ilmoitettava nämä hallinnolliset seuraamukset, paitsi jos hallinnollinen seuraamus peruutetaan muutoksenhaun johdosta.

OSA 4

Vapautuksia koskevat tiedot (19) (vuosi 20XX)

Sijoituspalveluyrityksille myönnetty vapautus Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä 9 artikla 010 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta (6 artiklan 1 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20)) [Arvo] 020 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen kuudennen osan osalta (6 artiklan 2 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20)) [Arvo] 030 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen viidennen osan osalta (6 artiklan 3 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset)(2)) [Arvo] 040 Vapautus vakavaraisuusvaatimusten konsolidoidusta soveltamisesta asetuksen (EU) 2019/2033 viidennen osan osalta (7 artiklan 4 kohta (varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi)(2)) 050 Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä [Arvo] 060 Kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina) [Arvo] 070 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidettyjen konsolidoitujen omien varojen kokonaismäärästä (prosentteina) [Arvo] 080 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina) [Arvo]

(1) Kokonaisvarojen määrän on oltava kaikkien jäsenvaltiossa toimivien sijoituspalveluyritysten varojen arvojen summa, joka on laskettu sovellettavien tilinpäätösstandardien mukaisesti, lukuun ottamatta hoidettavina olevia varoja.

(2) Ei sisällä ETA-maita.

(3) Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määriteltyjen sivuliikkeiden lukumäärä. Jos sijoituspalveluyritys on perustanut samaan maahan useita liiketoimipaikkoja ja sen oma päätoimipaikka on kolmannessa maassa, kaikki nämä liiketoimipaikat lasketaan yhdeksi sivuliikkeeksi.

(4) Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 29 alakohdassa määriteltyjen tytäryritysten lukumäärä. Tytäryrityksen tytäryritys katsotaan kyseisten yritysten johdossa olevan emoyrityksen tytäryritykseksi.

(5) Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklan 1 kohdassa määritelty pääoma.

(6) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa määritelty omien varojen kokonaisvaatimus.

(7) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritelty kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus.

(8) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritelty pysyvä vähimmäispääomavaatimus.

(9) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty K-tekijöiden mukainen vaatimus.

(10) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritellyt asiakkaaseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset. Sarakkeessa ”Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista, %” ilmoitetaan kokonaispääomaosuus.

(11) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritellyt markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.

(12) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritellyt yritykseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.

(13) Lomakkeen on sisällettävä tiedot kaikista sijoituspalveluyrityksistä eikä ainoastaan niistä, joilla on nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään liittyviä positioita.

(14) Jotkin sijoituspalveluyritykset voivat käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, minkä vuoksi kohtien 020–060 summa voi poiketa niiden sijoituspalveluyritysten kokonaismäärästä, jotka laskevat nettopositioriskiä koskevan K-tekijän.

(15) Kun sijoituspalveluyritykset käyttävät useampaa kuin yhtä nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuvaa menetelmää: standardimenetelmä, vaihtoehtoinen standardimenetelmä ja vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä.

(16) Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklassa tarkoitetut omien varojen vaatimukset

(17) Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa paljastaa yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin kohdistettuja valvontatoimenpiteitä tai -päätöksiä. Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

(18) Tiedot on ilmoitettava päätöksen tekopäivän perusteella. Koska kansallisissa säännöksissä ja valvontakäytännöissä ja -tavoissa on eroja toimivaltaisten viranomaisten välillä, eri lainkäyttöalueita ei välttämättä voida verrata toisiinsa taulukossa esitettyjen lukujen perusteella. Mahdolliset päätelmät, joissa näitä eroja ei oteta tarkoin huomioon, voivat olla harhaanjohtavia.

(19) Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava vapautuskäytännöistä tiedot, jotka perustuvat toimivaltaisen viranomaisen myöntämien edelleen voimassa olevien vapautusten kokonaismäärään. Ilmoitettavat tiedot on rajattava niihin yhteisöihin, joille on myönnetty vapautus. Jos tietoja ei ole saatavilla, eli ne eivät sisälly säännölliseen raportointiin, kohtaan on merkittävä ”N/A”.

(20) Vapautusten laskemisen perustana on käytettävä niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärää, joille on myönnetty vapautus.