LIITE IV

KOOSTETUT TILASTOTIEDOT

Lomakeluettelo

Osa 1 Konsolidoidut tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta Osa 2 Luottoriskiä koskevat tiedot Osa 3 Markkinariskiä koskevat tiedot Osa 4 Operatiivista riskiä koskevat tiedot Osa 5 Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot Osa 6 Vapautuksia koskevat tiedot

Yleisiä huomautuksia liitteessä IV olevien lomakkeiden täyttämisestä

— Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa paljastaa tiettyihin laitoksiin kohdistettuja valvontatoimenpiteitä tai -päätöksiä. Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin laitoksiin, joko yksittäisiin laitoksiin tai laitosryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

— Numerosolut saavat sisältää ainoastaan numeroita. Viittauksia kansallisiin valuuttoihin ei saa olla. Käytetty valuutta on euro, ja euroalueen ulkopuolisten jäsenvaltioiden on muunnettava kansalliset valuuttansa euroiksi käyttämällä EKP:n vaihtokursseja (yhteiseltä viitepäivältä eli tarkasteluvuoden viimeiseltä päivältä), yhden desimaalin tarkkuudella, kun tiedot on esitetty miljoonina.

— Rahamäärät on ilmoitettava miljoonina euroina.

— Prosenttiosuudet on ilmoitettava kahden desimaalin tarkkuudella.

— Jos tietoja ei anneta, syy siihen on ilmoitettava käyttäen EPV:n nimikkeistöä, toisin sanoen N/A (ei saatavilla) tai C (luottamuksellinen).

— Tiedot on esitettävä koostetusti yksilöimättä yksittäisiä luottolaitoksia tai sijoituspalveluyrityksiä.

— Viitteet komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 680/2014 mukaisiin COREP-lomakkeisiin annetaan 1–4 osassa, jos ne ovat saatavilla.

— Toimivaltaisten viranomaisten on kerättävä tiedot XXXX vuodesta eteenpäin konsolidoidusti. Näin varmistetaan kerättyjen tietojen johdonmukaisuus.

— Tämän liitteen lomakkeita on tarkasteltava yhdessä tässä määritellyn konsolidoinnin raportointilaajuuden kanssa. Jotta voidaan varmistaa tietojen tehokas kerääminen, luottolaitoksia ja sijoituspalveluyrityksiä koskevat tiedot on raportoitava erikseen, mutta kummassakin tapauksessa on sovellettava samaa konsolidoinnin tasoa.

— Ilmoitettujen tietojen johdonmukaisuuden ja vertailukelpoisuuden varmistamiseksi EKP julkaisee koostettuja tilastotietoja ainoastaan sellaisista valvottavista yhteisöistä, joiden osalta se harjoittaa suoraa valvontaa julkistamisen viiteajankohtana, ja kansalliset toimivaltaiset viranomaiset puolestaan julkaisevat koostettuja tilastotietoja ainoastaan sellaisten luottolaitosten osalta, joita EKP ei suoraan valvo.

— Tiedot kerätään ainoastaan vakavaraisuusdirektiivin soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluyrityksistä. Sijoituspalveluyritykset, jotka eivät kuulu vakavaraisuusdirektiivin soveltamisalaan, eivät kuulu tiedonkeruun piiriin.

OSA 1

Konsolidoidut tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta (vuosi XXXX)

Viite COREP-lomakkeeseen Tiedot Luottolaitosten lukumäärä ja koko 010 Luottolaitosten lukumäärä [Arvo] 020 Lainkäyttöalueen varat yhteensä (miljoonina euroina) (1) [Arvo] 030 Lainkäyttöalueen varat yhteensä (1), % suhteessa BKT:hen (2) [Arvo] Ulkomaisten luottolaitosten lukumäärä ja koko (3) 040 Kolmansista maista Sivuliikkeiden lukumäärä (4) [Arvo] 050 Sivuliikkeiden varat yhteensä (miljoonina euroina) [Arvo] 060 Tytäryritysten lukumäärä (5) [Arvo] 070 Tytäryritysten varat yhteensä (miljoonina euroina) [Arvo] Luottolaitosten kokonaispääoma ja pääomavaatimukset 080 Koko ydinpääoma (CET1) prosentteina kokonaispääomasta (6) CA1 (rivi 020 / rivi 010) [Arvo] 090 Koko ensisijainen lisäpääoma (AT1) prosentteina kokonaispääomasta (7) CA1 (rivi 530 / rivi 010) [Arvo] 100 Koko toissijainen pääoma (T2) prosentteina kokonaispääomasta (8) CA1 (rivi 750 / rivi 010) [Arvo] 110 Kokonaispääomavaatimukset (miljoonina euroina) (9) CA2 (rivi 010) * 8 % [Arvo] 120 Kokonaispääomaosuus (10) CA3 (rivi 050) [Arvo] Sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko 130 Sijoituspalveluyritysten lukumäärä [Arvo] 140 Varat yhteensä (miljoonina euroina) (1) [Arvo] 150 Varat yhteensä prosentteina BKT:stä [Arvo] Sijoituspalveluyritysten kokonaispääoma ja pääomavaatimukset 160 Koko ydinpääoma (CET1) prosentteina kokonaispääomasta (6) CA1 (rivi 020 / rivi 010) [Arvo] 170 Koko ensisijainen lisäpääoma (AT1) prosentteina kokonaispääomasta (7) CA1 (rivi 530 / rivi 010) [Arvo] 180 Koko toissijainen pääoma (T2) prosentteina kokonaispääomasta (8) CA1 (rivi 750 / rivi 010) [Arvo] 190 Kokonaispääomavaatimukset (miljoonina euroina) (9) CA2 (rivi 010) * 8 % [Arvo] 200 Kokonaispääomaosuus (10) CA3 (rivi 050) [Arvo]





OSA 2

Luottoriskiä koskevat tiedot (vuosi XXXX)

Luottoriskiä koskevat tiedot Viite COREP-lomakkeeseen tiedot Luottolaitokset: Luottoriskin omien varojen vaatimukset 010 Luottolaitokset: luottoriskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (11) CA2 (rivi 040) / (rivi 010) [Arvo] 020 Luottolaitokset: menetelmän mukainen jaottelu % luottolaitosten kokonaismäärän perusteella (12) Standardimenetelmä (SA) [Arvo] 030 IRB-menetelmä, kun ei käytetä omia tappio-osuusestimaatteja eikä luottovasta-arvokertoimia [Arvo] 040 IRB-menetelmä, kun käytetään omia tappio-osuusestimaatteja ja/tai luottovasta-arvokertoimia [Arvo] 050 % luottoriskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella SA CA2 (rivi 050) / (rivi 040) [Arvo] 060 IRB-menetelmä, kun ei käytetä omia tappio-osuusestimaatteja eikä luottovasta-arvokertoimia CR IRB, perus-IRB (rivi 010, sarake 260) / CA2 (rivi 040) [Arvo] 070 IRB-menetelmä, kun käytetään omia tappio-osuusestimaatteja ja/tai luottovasta-arvokertoimia CR IRB, edistynyt IRB (rivi 010, sarake 260) / CA2 (rivi 040) [Arvo] 080 Luottolaitokset: IRB-vastuuryhmän mukainen jaottelu % IRB-menetelmällä laskettujen riskipainotettujen vastuuerien kokonaismäärän perusteella IRB-menetelmä, kun ei käytetä omia tappio-osuusestimaatteja eikä luottovasta-arvokertoimia CA2 (rivi 250 / rivi 240) [Arvo] 090 Valtiot ja keskuspankit CA2 (rivi 260 / rivi 240) [Arvo] 100 Laitokset CA2 (rivi 270 / rivi 240) [Arvo] 110 Yritykset – pk-yritykset CA2 (rivi 280 / rivi 240) [Arvo] 120 Yritykset – erityiskohteiden rahoitus CA2 (rivi 290 / rivi 240) [Arvo] 130 Yritykset – muut CA2 (rivi 300 / rivi 240) [Arvo] 140 IRB-menetelmä, kun käytetään omia tappio-osuusestimaatteja ja/tai luottovasta-arvokertoimia CA2 (rivi 310 / rivi 240) [Arvo] 150 Valtiot ja keskuspankit CA2 (rivi 320 / rivi 240) [Arvo] 160 Laitokset CA2 (rivi 330 / rivi 240) [Arvo] 170 Yritykset – pk-yritykset CA2 (rivi 340 / rivi 240) [Arvo] 180 Yritykset – erityiskohteiden rahoitus CA2 (rivi 350 / rivi 240) [Arvo] 190 Yritykset – muut CA2 (rivi 360 / rivi 240) [Arvo] 200 Vähittäisvastuut – kiinteistövakuudelliset (pk-yritykset) CA2 (rivi 370 / rivi 240) [Arvo] 210 Vähittäisvastuut – kiinteistövakuudelliset (muut kuin pk-yritykset) CA2 (rivi 380 / rivi 240) [Arvo] 220 Vähittäisvastuut – uudistettavat vähittäisvastuut CA2 (rivi 390 / rivi 240) [Arvo] 230 Vähittäisvastuut – muut (pk-yritykset) CA2 (rivi 400 / rivi 240) [Arvo] 240 Vähittäisvastuut – muut (muut kuin pk-yritykset) CA2 (rivi 410 / rivi 240) [Arvo] 250 Oman pääoman ehtoiset vastuut (IRB-menetelmä) CA2 (rivi 420 / rivi 240) [Arvo] 260 Arvopaperistamispositiot (IRB-menetelmä) CA2 (rivi 430 / rivi 240) [Arvo] 270 Muut luottovelvoitteisiin kuulumattomat omaisuuserät CA2 (rivi 450 / rivi 240) [Arvo] Luottoriskiä koskevat tiedot Viite COREP-lomakkeeseen tiedot 280 Luottolaitokset: Luottoriskin omien varojen vaatimukset 290 Luottolaitokset: SA-vastuuryhmän mukainen jaottelu* % standardimenetelmällä laskettujen riskipainotettujen vastuuerien kokonaismäärän perusteella Valtiot tai keskuspankit CA2 (rivi 070 / rivi 050) [Arvo] 300 Aluehallinnot tai paikallisviranomaiset CA2 (rivi 080 / rivi 050) [Arvo] 310 Julkisyhteisöt ja julkisoikeudelliset laitokset CA2 (rivi 090 / rivi 050) [Arvo] 320 Kansainväliset kehityspankit CA2 (rivi 100 / rivi 050) [Arvo] 330 Kansainväliset organisaatiot CA2 (rivi 110 / rivi 050) [Arvo] 340 Laitokset CA2 (rivi 120 / rivi 050) [Arvo] 350 Yritykset CA2 (rivi 130 / rivi 050) [Arvo] 360 Vähimmäisvastuut CA2 (rivi 140 / rivi 050) [Arvo] 370 Kiinteistövakuudelliset vastuut CA2 (rivi 150 / rivi 050) [Arvo] 380 Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut CA2 (rivi 160 / rivi 050) [Arvo] 390 Erityisen suuren riskin sisältävät erät CA2 (rivi 170 / rivi 050) [Arvo] 400 Katetut joukkolainat CA2 (rivi 180 / rivi 050) [Arvo] 410 Saamiset laitoksilta ja yrityksiltä, joista on käytettävissä lyhyen aikavälin luottoluokitus CA2 (rivi 190 / rivi 050) [Arvo] 420 Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset CA2 (rivi 200 / rivi 050) [Arvo] 430 Oman pääoman ehtoiset vastuut CA2 (rivi 210 / rivi 050) [Arvo] 440 Muut erät CA2 (rivi 211 / rivi 050) [Arvo] 450 Arvopaperistamispositiot (standardimenetelmä) CA2 (rivi 220 / rivi 050) [Arvo] 460 Luottolaitokset: luottoriskin vähentämismenetelmän mukainen jaottelu % luottolaitosten kokonaismäärän perusteella (13) Rahoitusvakuuksia koskeva yksinkertainen menetelmä [Arvo] 470 Rahoitusvakuuksia koskeva kattava menetelmä [Arvo] Sijoituspalveluyritykset: Luottoriskin omien varojen vaatimukset 480 Sijoituspalveluyritykset: luottoriskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (14) CA2 (rivi 040) / (rivi 010) [Arvo] 490 Sijoituspalveluyritykset: menetelmän mukainen jaottelu % sijoituspalveluyritysten kokonaismäärän perusteella (12) SA [Arvo] 500 IRB [Arvo] 510 % luottoriskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella (15) SA CA2 (rivi 050) / (rivi 040) [Arvo] 520 IRB CA2 (rivi 240) / (rivi 040) [Arvo] Arvopaperistamista koskevat lisätiedot (miljoonina euroina) Viite COREP-lomakkeeseen tiedot Luottolaitokset: alullepanija 530 Taseeseen sisältyvät ja taseen ulkopuoliset itse alullepannut arvopaperistetut vastuut yhteensä CR SEC SA (rivi 030, sarake 010) + CR SEC IRB (rivi 030, sarake 010) [Arvo] 540 Taseeseen sisältyvät ja taseen ulkopuoliset säilytetyt arvopaperistamispositiot yhteensä (arvopaperistamispositiot – alkuperäinen vastuu ennen luottovasta-arvokerrointen soveltamista) CR SEC SA (rivi 030, sarake 050) + CR SEC IRB (rivi 030, sarake 050) [Arvo] Kiinteistövakuudellisesta luotonannosta aiheutuvat vastuut ja tappiot (miljoonina euroina) (16) Viite COREP-lomakkeeseen tiedot 550 Vakuutena on: asuinkiinteistö Asuinkiinteistövakuudellisten vastuiden summa (17) CR IP Losses (rivi 010, sarake 050) [Arvo] 560 Luotonannosta aiheutuvat kokonaistappiot viiteprosenttimääriin asti (18) CR IP Losses (rivi 010, sarake 010) [Arvo] 570 josta kiinteistö arvioitu kiinnitysluottoarvolla (19) CR IP Losses (rivi 010, sarake 020) [Arvo] 580 Kokonaistappiot yhteensä (20) CR IP Losses (rivi 010, sarake 030) [Arvo] 590 josta kiinteistö arvioitu kiinnitysluottoarvolla (19) CR IP Losses (rivi 010, sarake 040) [Arvo] 600 Vakuutena on: liikekiinteistö Liikekiinteistövakuudellisten vastuiden summa (17) CR IP Losses (rivi 020, sarake 050) [Arvo] 610 Luotonannosta aiheutuvat kokonaistappiot viiteprosenttimääriin asti (18) CR IP Losses (rivi 020, sarake 010) [Arvo] 620 josta kiinteistö arvioitu kiinnitysluottoarvolla (19) CR IP Losses (rivi 020, sarake 020) [Arvo] 630 Kokonaistappiot yhteensä (20) CR IP Losses (rivi 020, sarake 030) [Arvo] 640 josta kiinteistö arvioitu kiinnitysluottoarvolla (19) CR IP Losses (rivi 020, sarake 040) [Arvo]





OSA 3

Markkinariskiä koskevat tiedot (21) (vuosi XXXX)

Markkinariskiä koskevat tiedot Viite COREP-lomakkeeseen tiedot Luottolaitokset: Markkinariskin omien varojen vaatimukset 010 Luottolaitokset: markkinariskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (22) CA2 (rivi 520) / (rivi 010) [Arvo] 020 Luottolaitokset: menetelmän mukainen jaottelu % luottolaitosten kokonaismäärän perusteella (23) Standardimenetelmä [Arvo] 030 Sisäiset mallit [Arvo] 040 % markkinariskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella Standardimenetelmä CA2 (rivi 530) / (rivi 520) [Arvo] 050 Sisäiset mallit CA2 (rivi 580) / (rivi 520) [Arvo] Sijoituspalveluyritykset: Markkinariskin omien varojen vaatimukset 060 Sijoituspalveluyritykset: markkinariskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (22) CA2 (rivi 520) / (rivi 010) [Arvo] 070 Sijoituspalveluyritykset: menetelmän mukainen jaottelu % sijoituspalveluyritysten kokonaismäärän perusteella (23) Standardimenetelmä [Arvo] 080 Sisäiset mallit [Arvo] 090 % markkinariskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella Standardimenetelmä CA2 (rivi 530) / (rivi 520) [Arvo] 100 Sisäiset mallit CA2 (rivi 580) / (rivi 520) [Arvo]





OSA 4

Operatiivista riskiä koskevat tiedot (vuosi XXXX)

Operatiivista riskiä koskevat tiedot Viite COREP-lomakkeeseen tiedot Luottolaitokset: Operatiivisen riskin omien varojen vaatimukset 010 Luottolaitokset: operatiivisen riskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (24) CA2 (rivi 590) / (rivi 010) [Arvo] 020 Luottolaitokset: menetelmän mukainen jaottelu % luottolaitosten kokonaismäärän perusteella (25) Perusmenetelmä (BIA) [Arvo] 030 Standardimenetelmä (TSA) / Vaihtoehtoinen standardimenetelmä (ASA) [Arvo] 040 Kehittynyt mittausmenetelmä (AMA) [Arvo] 050 % operatiiviseen riskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella BIA CA2 (rivi 600) / (rivi 590) [Arvo] 060 TSA/ASA CA2 (rivi 610) / (rivi 590) [Arvo] 070 AMA CA2 (rivi 620) / (rivi 590) [Arvo] Luottolaitokset: Operatiivisesta riskistä johtuvat tappiot 080 Luottolaitokset: bruttotappiot yhteensä Bruttotappiot yhteensä %:eina kaikista bruttotuloista (26) OPR Details (rivi 920, sarake 080) / OPR ((summa (riviltä 010 riville 130), sarake 030) [Arvo] Sijoituspalveluyritykset: Operatiivisen riskin omien varojen vaatimukset 090 Sijoituspalveluyritykset: operatiivisen riskin omien varojen vaatimukset % yhteenlasketuista omien varojen vaatimuksista (24) CA2 (rivi 590) / (rivi 010) [Arvo] 100 Sijoituspalveluyritykset: menetelmän mukainen jaottelu % sijoituspalveluyritysten kokonaismäärän perusteella (25) BIA [Arvo] 110 TSA/ASA [Arvo] 120 AMA [Arvo] 130 % operatiiviseen riskiin liittyvien yhteenlaskettujen omien varojen vaatimusten perusteella BIA CA2 (rivi 600) / (rivi 590) [Arvo] 140 TSA/ASA CA2 (rivi 610) / (rivi 590) [Arvo] 150 AMA CA2 (rivi 620) / (rivi 590) [Arvo] Sijoituspalveluyritykset: Operatiivisesta riskistä johtuvat tappiot 160 Sijoituspalveluyritykset: bruttotappiot yhteensä Bruttotappiot yhteensä %:eina kaikista bruttotuloista (26) OPR Details (rivi 920, sarake 080) / OPR ((summa (riviltä 010 riville 130), sarake 030) [Arvo]





OSA 5

Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot (27) (vuosi XXXX)

Valvontatoimenpiteet tiedot Luottolaitokset 010 102 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvonta-toimenpiteet Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan mukaisesti toteutettuja valvontatoimenpiteitä yhteensä: [Arvo] 011 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [104 artiklan 1 kohdan a alakohta] [Arvo] 012 hallinnointi- ja ohjausjärjestelmien sekä sisäisen pääomahallinnan tehostaminen [104 artiklan 1 kohdan b alakohta] [Arvo] 013 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [104 artiklan 1 kohdan c alakohta] [Arvo] 014 erityisen politiikan soveltaminen riskeiltä suojautumiseksi tai erityinen taseen varojen käsittely [104 artiklan 1 kohdan d alakohta] [Arvo] 015 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [104 artiklan 1 kohdan e alakohta] [Arvo] 016 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin sisältyvän riskin vähentäminen [104 artiklan 1 kohdan f alakohta] [Arvo] 017 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [104 artiklan 1 kohdan g alakohta] [Arvo] 018 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [104 artiklan 1 kohdan h alakohta] [Arvo] 019 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [104 artiklan 1 kohdan i alakohta] [Arvo] 020 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan j alakohta] [Arvo] 021 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan k alakohta] [Arvo] 022 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan l alakohta] [Arvo] 023 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] 024 Direktiivin 2013/36/EU 102 artiklan 1 kohdan b alakohdan sekä kyseisen direktiivin ja asetuksen (EU) N:o 575/2013 muiden säännösten mukaisesti toteutetut valvonta-toimenpiteet Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan mukaisesti toteutettuja valvontatoimenpiteitä yhteensä: [Arvo] 025 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [104 artiklan 1 kohdan a alakohta] [Arvo] 026 hallinnointi- ja ohjausjärjestelmien sekä sisäisen pääomahallinnan tehostaminen [104 artiklan 1 kohdan b alakohta] [Arvo] 027 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [104 artiklan 1 kohdan c alakohta] [Arvo] 028 erityisen politiikan soveltaminen riskeiltä suojautumiseksi tai erityinen taseen varojen käsittely [104 artiklan 1 kohdan d alakohta] [Arvo] 029 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [104 artiklan 1 kohdan e alakohta] [Arvo] 030 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin sisältyvän riskin vähentäminen [104 artiklan 1 kohdan f alakohta] [Arvo] 031 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [104 artiklan 1 kohdan g alakohta] [Arvo] 032 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [104 artiklan 1 kohdan h alakohta] [Arvo] 033 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [104 artiklan 1 kohdan i alakohta] [Arvo] 034 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan j alakohta] [Arvo] 035 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan k alakohta] [Arvo] 036 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan l alakohta] [Arvo] 037 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] Valvontatoimenpiteet tiedot Sijoituspalveluyritykset 037 102 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvonta-toimenpiteet Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan mukaisesti toteutettuja valvontatoimenpiteitä yhteensä: [Arvo] 038 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [104 artiklan 1 kohdan a alakohta] [Arvo] 039 hallinnointi- ja ohjausjärjestelmien sekä sisäisen pääomahallinnan tehostaminen [104 artiklan 1 kohdan b alakohta] [Arvo] 040 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [104 artiklan 1 kohdan c alakohta] [Arvo] 041 erityisen politiikan soveltaminen riskeiltä suojautumiseksi tai erityinen taseen varojen käsittely [104 artiklan 1 kohdan d alakohta] [Arvo] 042 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [104 artiklan 1 kohdan e alakohta] [Arvo] 043 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin sisältyvän riskin vähentäminen [104 artiklan 1 kohdan f alakohta] [Arvo] 044 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [104 artiklan 1 kohdan g alakohta] [Arvo] 045 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [104 artiklan 1 kohdan h alakohta] [Arvo] 046 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [104 artiklan 1 kohdan i alakohta] [Arvo] 047 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan j alakohta] [Arvo] 048 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan k alakohta] [Arvo] 049 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan l alakohta] [Arvo] 050 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] 051 Direktiivin 2013/36/EU 102 artiklan 1 kohdan b alakohdan sekä kyseisen direktiivin ja asetuksen (EU) N:o 575/2013 muiden säännösten mukaisesti toteutetut valvonta-toimenpiteet Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan mukaisesti toteutettuja valvontatoimenpiteitä yhteensä: [Arvo] 052 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [104 artiklan 1 kohdan a alakohta] [Arvo] 053 hallinnointi- ja ohjausjärjestelmien sekä sisäisen pääomahallinnan tehostaminen [104 artiklan 1 kohdan b alakohta] [Arvo] 054 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [104 artiklan 1 kohdan c alakohta] [Arvo] 055 erityisen politiikan soveltaminen riskeiltä suojautumiseksi tai erityinen taseen varojen käsittely [104 artiklan 1 kohdan d alakohta] [Arvo] 056 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [104 artiklan 1 kohdan e alakohta] [Arvo] 057 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin sisältyvän riskin vähentäminen [104 artiklan 1 kohdan f alakohta] [Arvo] 058 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [104 artiklan 1 kohdan g alakohta] [Arvo] 059 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [104 artiklan 1 kohdan h alakohta] [Arvo] 060 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [104 artiklan 1 kohdan i alakohta] [Arvo] 061 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan j alakohta] [Arvo] 062 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan k alakohta] [Arvo] 063 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [104 artiklan 1 kohdan l alakohta] [Arvo] 064 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] Hallinnolliset seuraamukset (28) tiedot Luottolaitokset 065 Hallinnolliset seuraamukset (toimilupa-vaatimusten tai määräosuuksien hankkimista koskevien vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin 2013/36/EU 66 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 066 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [66 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 067 määräykset, joissa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [66 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 068 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt h allinnolliset taloudelliset seuraamukset [66 artiklan 2 kohdan c–e alakohta] [Arvo] 069 osakkaiden äänioikeuksien käytön estäminen [66 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 070 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 66 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [vapaa teksti] 071 Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä 2013/36/EU tai asetuksessa (EU) N:o 575/2013 asetettujen vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin 2013/36/EU 67 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 072 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [67 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 073 määräykset, joissa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [67 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 074 luottolaitoksen toimiluvan peruuttaminen [67 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 075 väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä luottolaitoksissa [67 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 076 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [67 artiklan 2 kohdan e–g alakohta] [Arvo] 077 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 67 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [vapaa teksti] Sijoituspalveluyritykset 078 Hallinnolliset seuraamukset (toimilupa-vaatimusten tai määräosuuksien hankkimista koskevien vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin 2013/36/EU 66 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 079 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [66 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 080 määräykset, joissa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [66 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 081 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [66 artiklan 2 kohdan c–e alakohta] [Arvo] 082 osakkaiden äänioikeuksien käytön estäminen [66 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 083 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 66 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [Arvo] 084 Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä 2013/36/EU tai asetuksessa (EU) N:o 575/2013 asetettujen vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin 2013/36/EU 66 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 085 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [67 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 086 määräykset, joissa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [67 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 087 sijoituspalveluyritysten toimilupien peruuttaminen [67 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 088 väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä sijoituspalveluyrityksissä [67 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 089 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [67 artiklan 2 kohdan e–g alakohta] [Arvo] 090 Muiden (kuin direktiivin 2013/36/EU 67 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [vapaa teksti] Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa paljastaa tiettyihin laitoksiin kohdistettuja valvontatoimenpiteitä tai -päätöksiä. Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin laitoksiin, joko yksittäisiin laitoksiin tai laitosryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.





OSA 6

Vapautuksia koskevat tiedot (29) (vuosi XXXX)

Vapautus asetuksen (EU) N:o 575/2013 toisessa, kolmannessa, neljännessä, viidennessä, seitsemännessä ja kahdeksannessa osassa asetettujen vakavaraisuusvaatimusten soveltamisesta yksittäiseen laitokseen Asetuksen (EU) N:o 575/2013 säännös 7 artiklan 1 ja 2 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (30) 7 artiklan 3 kohta (emoyrityksiä koskevat vapautukset) 010 Myönnettyjä vapautuksia yhteensä [Arvo] [Arvo] 011 Sellaisille emoyrityksille myönnettyjen vapautusten määrä, joilla on kolmansiin maihin sijoittautuneita tytäryrityksiä tai omistusyhteyksiä tällaisiin tytäryrityksiin N/A [Arvo] 012 Kolmansiin maihin sijoittautuneiden tytäryrityksisä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina) N/A [Arvo] 013 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyistä konsolidoiduista omista varoista (prosentteina) N/A [Arvo] 014 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina) N/A [Arvo] Emoyrityksille myönnetty lupa sisällyttää tytäryritykset asetuksen (EU) N:o 575/2013 toisessa, kolmannessa, neljännessä, viidennessä ja kahdeksannessa osassa säädettyjen vakavaraisuusvaatimustensa laskentaan Asetuksen (EU) N:o 575/2013 säännös 9 artiklan 1 kohta (Yksilöllinen konsolidointimenetelmä) 015 Myönnettyjä lupia yhteensä [Arvo] 016 Niiden lupien määrä, joilla emoyritysten sallitaan sisällyttää kolmansiin maihin sijoittautuneet tytäryritykset vaatimuksensa laskentaan [Arvo] 017 Kolmansiin maihin sijoittautuneiden tytäryrityksisä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina) [Arvo] 018 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyistä konsolidoiduista omista varoista (prosentteina) [Arvo] 019 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina) [Arvo] Vapautus asetuksen (EU) N:o 575/2013 kuudennessa osassa asetettujen maksuvalmiusvaatimusten soveltamisesta yksittäiseen laitokseen Asetuksen (EU) N:o 575/2013 säännös 8 artikla (Tytäryrityksiä koskevat vapautukset, jotka liittyvät maksuvalmiuteen) 020 Myönnettyjä vapautuksia yhteensä [Arvo] 021 8 artiklan 2 kohdan nojalla myönnettyjen vapautusten määrä, kun kaikille samaan maksuvalmiusalaryhmään kuuluville laitoksille on myönnetty toimilupa samassa jäsenvaltiossa [Arvo] 022 8 artiklan 1 kohdan nojalla myönnettyjen vapautusten määrä, kun kaikille samaan maksuvalmiusalaryhmään kuuluville laitoksille on myönnetty toimilupa monessa jäsenvaltiossa [Arvo] 023 Samaan laitosten suojajärjestelmään kuuluville laitoksille 8 artiklan 3 kohdan nojalla myönnettyjen vapautusten määrä [Arvo] Vapautus asetuksen (EU) N:o 575/2013 toisessa, kolmannessa, neljännessä, viidennessä, kuudennessa, seitsemännessä ja kahdeksannessa osassa asetettujen vakavaraisuusvaatimusten soveltamisesta yksittäiseen laitokseen Asetuksen (EU) N:o 575/2013 säännös 10 artikla (Pysyvästi keskuslaitokseen liittyneet luottolaitokset) 024 Myönnettyjä vapautuksia yhteensä [Arvo] 025 Pysyvästi keskuslaitokseen liittyneille luottolaitoksille myönnettyjen vapautusten määrä [Arvo] 026 Keskuslaitoksille myönnettyjen vapautusten määrä [Arvo]

(1) Varat yhteensä -luku on maan kaikkien varojen arvo toimivaltaisten kansallisten viranomaisten tapauksessa, ainoastaan riveillä 020 ja 030, ja EKP:n tapauksessa merkittävien laitosten kaikkien varojen arvo koko yhteisen valvontamekanismin osalta.

(2) BKT markkinahintaan; ehdotettu lähde – Eurostat/EKP.

(3) Ei sisällä ETA-maita.

(4) Vakavaraisuusasetuksen 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyjen sivuliikkeiden lukumäärä. Jos luottolaitos on perustanut samaan maahan useita liiketoimipaikkoja ja sen oma pääkonttori on kolmannessa maassa, kaikki nämä liiketoimipaikat lasketaan yhdeksi sivuliikkeeksi.

(5) Vakavaraisuusasetuksen 4 artiklan 1 kohdan 16 alakohdassa määriteltyjen sivuliikkeiden lukumäärä. Tytäryrityksen tytäryritys katsotaan kyseisten yritysten johdossa olevan emoyrityksen tytäryritykseksi.

(6) Vakavaraisuusasetuksen 50 artiklassa määritelty ydinpääoma (CET1) suhteessa vakavaraisuusasetuksen 4 artiklan 1 kohdan 118 alakohdassa ja 72 artiklassa määriteltyihin omiin varoihin ilmaistuna prosenttiosuutena (%).

(7) Vakavaraisuusasetuksen 61 artiklassa määritelty ensisijainen lisäpääoma (AT1) suhteessa vakavaraisuusasetuksen 4 artiklan 1 kohdan 118 alakohdassa ja 72 artiklassa määriteltyihin omiin varoihin ilmaistuna prosenttiosuutena (%).

(8) Vakavaraisuusasetuksen 71 artiklassa määritelty toissijainen pääoma (T2) suhteessa vakavaraisuusasetuksen 4 artiklan 1 kohdan 118 alakohdassa ja 72 artiklassa määriteltyihin omiin varoihin ilmaistuna prosenttiosuutena (%).

(9) 8 prosenttia vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdassa ja 95, 96 ja 98 artiklassa määritellystä kokonaisriskin määrästä.

(10) Omat varat suhteessa vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 2 kohdan c alakohdassa määriteltyyn kokonaisriskin määrään ilmaistuna prosenttiosuutena (%).

(11) Tässä tarkoitetaan vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdan a ja f alakohdassa määriteltyjen luottoriskin omien varojen vaatimusten suhdetta saman asetuksen 92 artiklan 3 kohdassa ja 95, 96 ja 98 artiklassa määriteltyihin yhteenlaskettuihin omiin varoihin.

(12) Jos laitos käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, se on otettava huomioon kussakin näistä menetelmistä. Kolmen menetelmän osalta ilmoitettujen prosenttiosuuksien summa voi näin ollen olla yli 100 prosenttia.

(13) Niissä poikkeuksellisissa tapauksissa, joissa laitos käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, se on otettava huomioon kussakin näistä menetelmistä. Ilmoitettujen prosenttiosuuksien summa voi näin ollen olla yli 100 prosenttia.

(14) Tässä tarkoitetaan vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdan a ja f alakohdassa määriteltyjen luottoriskin omien varojen vaatimusten suhdetta saman asetuksen 92 artiklan 3 kohdassa ja 95, 96 ja 98 artiklassa määriteltyihin yhteenlaskettuihin omiin varoihin.

(15) Tässä tarkoitetaan niiden sijoituspalveluyritysten omien varojen vaatimusten prosenttiosuutta, jotka soveltavat standardimenetelmää vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdan a alakohdassa ja IRB-menetelmää saman artiklan f alakohdassa määriteltyjen luottoriskin kokonaisvaatimusten osalta.

(16) Arvioitujen tappioiden määrä on ilmoitettava raportoinnin viitepäivältä.

(17) Vakavaraisuusasetuksen 101 artiklan 1 kohdan c ja f alakohdan määritelmän mukaisesti; markkina-arvo ja kiinnitysluottoarvo 4 artiklan 1 kohdan 74 ja 76 alakohdan mukaisesti; ainoastaan siltä vastuun osalta, jolla on täysimääräinen kiinteistövakuus vakavaraisuusasetuksen 124 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

(18) Vakavaraisuusasetuksen 101 artiklan 1 kohdan a ja f alakohdan määritelmän mukaisesti; markkina-arvo ja kiinnitysluottoarvo 4 artiklan 1 kohdan 74 ja 76 alakohdan mukaisesti.

(19) Kun vakuuden arvo on laskettu kiinnitysluottoarvona.

(20) Vakavaraisuusasetuksen 101 artiklan 1 kohdan b ja e alakohdan määritelmän mukaisesti; markkina-arvo ja kiinnitysluottoarvo 4 artiklan 1 kohdan 74 ja 76 alakohdan mukaisesti.

(21) Lomakkeen on sisällettävä tiedot kaikista laitoksista eikä ainoastaan niistä, joilla on markkinariskipositioita.

(22) Vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdan b alakohdan i alakohdassa ja c alakohdan i ja iii alakohdassa ja 92 artiklan 4 kohdan b alakohdassa määritellyn positio-, valuuttakurssi- ja hyödykeriskien kokonaismäärän suhde vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdassa ja 95, 96 ja 98 artiklassa määriteltyyn kokonaisriskin määrään (prosentteina).

(23) Jos laitos käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, se on otettava huomioon kussakin näistä menetelmistä. Näin ollen ilmoitettujen prosenttiosuuksien summa voi olla yli 100 prosenttia, mutta myös alle 100 prosenttia, koska yhteisöjen, joiden kaupankäyntisalkut ovat pieniä, ei ole pakko määrittää markkinariskiä.

(24) Tässä tarkoitetaan vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdassa määritellyn operatiivisen kokonaisriskin määrän suhdetta vakavaraisuusasetuksen 92 artiklan 3 kohdassa ja 95, 96 ja 98 artiklassa määriteltyyn kokonaisriskin määrään (prosentteina).

(25) Jos laitos käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, se on otettava huomioon kussakin näistä menetelmistä. Näin ollen ilmoitettujen prosenttiosuuksien summa voi olla yli 100 prosenttia, mutta myös alle 100 prosenttia, koska joidenkin sijoituspalveluyritysten ei ole pakko laskea operatiivisen riskin pääomavaatimusta.

(26) Ainoastaan sellaisten yhteisöjen osalta, jotka käyttävät AMA-menetelmää tai TSA/ASA-menetelmää; kaikkien liiketoiminta-alueiden kokonaistappion määrän suhde TSA/ASA-menetelmän ja AMA-menetelmän piiriin kuuluvan pankkitoiminnan relevantin indikaattorin summaan viime vuonna (prosentteina).

(27) Tiedot on ilmoitettava päätöksen tekopäivän perusteella.

Koska kansallisissa säännöksissä ja valvontakäytännöissä ja -tavoissa on eroja toimivaltaisten viranomaisten välillä, eri lainkäyttöalueita ei välttämättä voida verrata toisiinsa taulukossa esitettyjen lukujen perusteella. Mahdolliset päätelmät, joissa näitä eroja ei oteta tarkoin huomioon, voivat olla harhaanjohtavia.

(28) Toimivaltaisten viranomaisten määräämät hallinnolliset seuraamukset. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kaikki hallinnolliset seuraamukset, joihin ei ole mahdollista hakea muutosta niiden lainkäyttöalueella tietojen ilmoittamisen viitepäivään mennessä. Niiden jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten, joissa on sallittua julkistaa muutoksenhaun kohteena olevat hallinnolliset seuraamukset, on ilmoitettava nämä hallinnolliset seuraamukset, paitsi jos hallinnollinen seuraamus peruutetaan muutoksenhaun johdosta.

(29) Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava vapautuskäytännöistä tiedot, jotka perustuvat toimivaltaisen viranomaisen myöntämien edelleen voimassa olevien vapautusten kokonaismäärään. Ilmoitettavat tiedot on rajattava niihin yhteisöihin, joille on myönnetty vapautus. Jos tietoja ei ole saatavilla, eli ne eivät sisälly säännölliseen raportointiin, kohtaan on merkittävä ”N/A”.

(30) Vapautusten laskemisen perustana on käytettävä niiden laitosten lukumäärää, joille on myönnetty vapautus.