02017R1018 — FI — 29.12.2022 — 001.001

Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentoinnin apuväline eikä sillä ole oikeudellista vaikutusta. Unionin toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä. Säädösten todistusvoimaiset versiot on johdanto-osineen julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja ne ovat saatavana EUR-Lexissä. Näihin virallisiin teksteihin pääsee suoraan tästä asiakirjasta siihen upotettujen linkkien kautta.

Muutettu:

N:o

Oikaistu:

▼B

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/1018,

annettu 29 päivänä kesäkuuta 2016,

rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten, markkinoiden ylläpitäjien ja luottolaitosten ilmoitettaviksi kuuluvia tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

1 artikla

Soveltamisala

2 artikla

Määritelmät

Tässä asetuksessa tarkoitetaan

c)

c)

3 artikla

Sijoituspalveluja ja -toimintaa koskevaa passi-ilmoitusta sovellettaessa ilmoitettavat tiedot

vahvistus siitä, aikooko sijoituspalveluyritys käyttää sen kotijäsenvaltioon sijoittautuneita sidonnaisasiamiehiä tarjotakseen palveluja vastaanottavassa jäsenvaltiossa, ja jos näin on, kyseisten sidonnaisasiamiesten nimi, osoite, yhteystiedot ja viimeksi mainittujen toimesta tarjottavat sijoituspalvelut, harjoitettava sijoitustoiminta ja tarjottavat oheispalvelut ja rahoitusvälineet.

Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että direktiivin 2014/65/EU 34 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimitettu sijoituspalveluja ja -toimintaa koskeva passi-ilmoitus sisältää seuraavat tiedot:

Edellä 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettujen luottolaitosten, jotka toimittavat direktiivin 2014/65/EU 34 artiklan 5 kohdan mukaisen sijoituspalveluja ja -toimintaa koskevan passi-ilmoituksen, on varmistettava, että ilmoitus sisältää 1 kohdan a alakohdassa ja b alakohdan ii alakohdassa määritetyt tiedot.

4 artikla

Sijoituspalveluja ja -toimintaa koskevien tietojen muuttumisen yhteydessä ilmoitettavat tiedot

Sijoituspalveluyritysten ja 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettujen luottolaitosten on varmistettava, että ilmoitus, jolla direktiivin 2014/65/EU 34 artiklan 4 kohdan mukaisesti ilmoitetaan tietoihin tulleesta muutoksesta, sisältää yksityiskohtaiset tiedot kaikista alkuperäiseen sijoituspalveluja ja -toimintaa koskevaan passi-ilmoitukseen sisältyviin tietoihin tulleista muutoksista.

5 artikla

Monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään tai organisoituun kaupankäyntijärjestelmään pääsyä helpottavista järjestelyistä ilmoitettavat tiedot

Sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien, jotka toimittavat direktiivin 2014/65/EU 34 artiklan 7 kohdan mukaisesti ilmoituksia monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään tai organisoituun kaupankäyntijärjestelmään pääsyä helpottavista järjestelyistä, on varmistettava, että ilmoitus sisältää seuraavat tiedot:

▼C1

▼B

c)

c)

6 artikla

Sivuliikettä koskevassa passi-ilmoituksessa tai sidonnaisasiamiestä koskevassa passi-ilmoituksessa ilmoitettavat tiedot

sen julkisen rekisterin sähköisen tai muun sijaintipaikan viite, johon sidonnaisasiamies on rekisteröity; ja

c)

c)

vastaanottavassa jäsenvaltiossa olevan sivuliikkeen tai sidonnaisasiamiehen nimi, osoite ja yhteystiedot, josta asiakirjoja on mahdollista saada;

Sijoituspalveluyritysten ja 1 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitettujen luottolaitosten on varmistettava, että direktiivin 2014/65/EU 35 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimitettu sivuliikettä koskeva passi-ilmoitus tai 35 artiklan 7 kohdan mukaisesti toimitettu sidonnaisasiamiestä koskeva passi-ilmoitus sisältää seuraavat tiedot:

henkilöstön valvontaa koskevat sisäiset järjestelyt, joihin on sisällyttävä henkilökohtaisia liiketoimia koskeva valvonta;

kuvaus siitä, miten sivuliike tai sidonnaisasiamies liittyy sijoituspalveluyrityksen tai luottolaitoksen yhtiörakenteeseen tai, jos kyseessä on konserniin kuuluva sijoituspalveluyritys tai luottolaitos, konsernin yhtiörakenteeseen;

toiminnalliset, maantieteelliset ja oikeudelliset raportointisuhteet, jos käytössä on matriisirakenne;

c)

c)

Edellä 1 kohdan e alakohdassa tarkoitetun toimintaohjelman on sisällettävä seuraavat tietoerät:

3.

Kun vastaanottavaan jäsenvaltioon on määrä perustaa sivuliike, joka aikoo käyttää sidonnaisasiamiehiä kyseisessä jäsenvaltiossa direktiivin 2014/65/EU 35 artiklan 2 kohdan c alakohdan mukaisesti, 1 kohdan e alakohdassa tarkoitetun toimintaohjelman on sisällettävä myös kunkin tällaisen sidonnaisasiamiehen nimi-, osoite- ja yhteystiedot.