02019R0360 — FI — 26.05.2021 — 001.001

Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentoinnin apuväline eikä sillä ole oikeudellista vaikutusta. Unionin toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä. Säädösten todistusvoimaiset versiot on johdanto-osineen julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja ne ovat saatavana EUR-Lexissä. Näihin virallisiin teksteihin pääsee suoraan tästä asiakirjasta siihen upotettujen linkkien kautta.

►B KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/360, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (EUVL L 081 22.3.2019, s. 58)

Muutettu:









▼B

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/360,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)







I LUKU

YLEISET SÄÄNNÖKSET

1 artikla

Valvontakustannusten kattaminen kokonaan

Kauppatietorekistereiltä perittävillä maksuilla katetaan

a) kaikki kustannukset, jotka liittyvät arvopaperimarkkinaviranomaisen asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti suorittamaan kauppatietorekisterien rekisteröintiin ja valvontaan, mukaan luettuina kauppatietorekisterien tunnustamisesta aiheutuvat kustannukset sekä kustannukset, jotka aiheutuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti jo rekisteröityjen tai tunnustettujen kauppatietorekisterien rekisteröinnin tai tunnustamisen laajentamisesta;

b) kaikki kustannukset, jotka aiheutuvat korvausten maksamisesta toimivaltaisille viranomaisille niiden asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti tekemästä työstä tai niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan mukaisesti mahdollisesti siirrettyjen tehtävien hoitamisesta.

2 artikla

Sovellettava liikevaihto

1. Kauppatietorekisterien, jotka on rekisteröity pelkästään asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti, on tämän asetuksen soveltamista varten pidettävä tarkastettua kirjanpitoa, jossa eritellään vähintään seuraavat: a) tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; b) tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon.

Kauppatietorekisterin sovellettavat oheispalveluihin liittyvät tuotot tiettynä vuonna n ovat ne tuotot, jotka saadaan b alakohdassa tarkoitetuista palveluista.

2. Kauppatietorekisterien, jotka on rekisteröity sekä asetuksen (EU) 2015/2365 että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, on tämän asetuksen soveltamista varten pidettävä tarkastettua kirjanpitoa, jossa eritellään vähintään seuraavat: a) tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; b) tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesta, johdannaisia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; c) tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon; d) tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan sekä asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaiseen, johdannaisia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon.

Kauppatietorekisterin sovellettavat oheispalveluihin liittyvät tuotot tiettynä vuonna n ovat ne tuotot, jotka saadaan seuraavien erien summasta:

— c alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja

— d alakohdassa tarkoitetuista tuotoista laskettu osuus.

Edellä d alakohdassa tarkoitetuista tuotoista laskettu osuus on yhtä suuri kuin a alakohdassa tarkoitettujen tuottojen määrä jaettuna seuraavien erien summalla:

— a alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja

— b alakohdassa tarkoitetut tuotot.

3. Kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto tiettynä vuonna n on seuraavien erien summa: — sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja — sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt sovellettavat tuotot oheispalveluista; jaettuna seuraavien erien summalla: — edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien yhteenlasketut tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja — edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien sovellettavat yhteenlasketut tuotot oheispalveluista.

Tietyn kauppatietorekisterin (jäljempänä olevassa kaavassa ”KTRi”) sovellettava liikevaihto lasketaan näin ollen seuraavasti:

jossa ATR-tuotot (arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvät tuotot) = tuotot arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvistä ydinpalveluista + sovellettavat tuotot oheispalveluista.

4. Jos kauppatietorekisteri ei ole ollut toiminnassa koko edeltävää vuotta (n – 1), sen sovellettava liikevaihto arvioidaan 3 kohdassa säädetyn kaavan mukaisesti ekstrapoloimalla kyseisen kauppatietorekisterin osalta koko vuodelle (n – 1) arvo, joka on laskettu niin monelta kuukaudelta kuin kauppatietorekisteri on ollut toiminnassa vuonna n – 1.

3 artikla

Maksujen mukauttaminen

Kauppatietorekistereihin liittyvistä arvopaperimarkkinaviranomaisen toiminnoista perittävät maksut on vahvistettava sellaiselle tasolle, että vältetään huomattavan ali- tai ylijäämän kertyminen.

Jos huomattavaa yli- tai alijäämää esiintyy toistuvasti, komissio tarkistaa maksujen tasoa.







II LUKU

MAKSUT

4 artikla

Maksujen lajit

1. Unioniin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat rekisteröintiä asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 1 kohdan mukaisesti, peritään seuraavat maksut: a) 5 artiklan mukaiset rekisteröintimaksut ja kyseisen artiklan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut; b) 6 artiklan mukaiset vuotuiset valvontamaksut.

2. Kolmansiin maihin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti, peritään seuraavat maksut: a) 7 artiklan 1 kohdan mukaiset tunnustamismaksut ja 2 kohdan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut; b) 7 artiklan 3 kohdan mukaiset tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävät vuotuiset valvontamaksut.

5 artikla

Rekisteröintimaksu ja rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu

1. Hakijana olevalta yksittäiseltä kauppatietorekisteriltä veloitettavan rekisteröintimaksun on vastattava rekisteröintihakemuksen tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuvia menoja, kun otetaan huomioon kyseisen kauppatietorekisterin tarjoamat palvelut, myös mahdolliset oheispalvelut.

2. Kauppatietorekisterin katsotaan tarjoavan oheispalveluja seuraavissa tapauksissa: a) kun se tarjoaa oheispalveluja suoraan; b) kun kauppatietorekisterin kanssa samaan konserniin kuuluva yhteisö tarjoaa oheispalveluja; c) kun oheispalveluja tarjoaa yhteisö, jonka kanssa kauppatietorekisteri on tehnyt palvelujen tarjoamista koskevan yhteistyösopimuksen kaupankäyntiketjun, kaupan jälkeisen toiminnan ketjun tai liiketoiminnan muun osa-alueen yhteydessä.

3. Kauppatietorekisterillä, joka ei tarjoa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, katsotaan olevan pieni ennakoitu kokonaisliikevaihto, ja sen on maksettava 65 000 euron rekisteröintimaksu.

4. Kauppatietorekisterillä, joka tarjoaa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, katsotaan olevan suuri ennakoitu kokonaisliikevaihto, ja sen on maksettava 100 000 euron rekisteröintimaksu.

5. Rekisteröintiä hakevan kauppatietorekisterin, joka on jo rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 VI osaston 1 luvun mukaisesti, on maksettava rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu, joka on a) 50 000 euroa, jos kauppatietorekisteri tarjoaa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja; b) 32 500 euroa, jos kauppatietorekisteri ei tarjoa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, jolloin sen ennakoidun liikevaihdon katsotaan olevan pieni.

6. Kauppatietorekisterin, jota ei ole vielä rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti ja joka jättää samanaikaisesti sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen rekisteröintihakemuksen että asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen rekisteröintihakemuksen, on maksettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukainen täysimääräinen rekisteröintimaksu sekä 5 kohdassa tarkoitettu rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu.

7. Jos asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuissa rekisteröinnin edellytyksissä tapahtuu olennainen muutos, jonka seurauksena kauppatietorekisteri on 3, 4 ja 5 kohdan mukaan velvollinen maksamaan alun perin maksettua rekisteröintimaksua suuremman rekisteröintimaksun, kauppatietorekisteriltä veloitetaan alun perin maksetun rekisteröintimaksun ja olennaisesta muutoksesta johtuvan suuremman sovellettavan rekisteröintimaksun välinen erotus.

6 artikla

Rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä ja rekisteröintiään laajentaneilta kauppatietorekistereiltä perittävät vuotuiset valvontamaksut

1. Rekisteröidyltä kauppatietorekisteriltä peritään vuotuinen valvontamaksu.

2. Vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä ja tietyn kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä tietyltä vuodelta n lasketaan seuraavasti: a) tietyn vuoden n vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä on yhtä suuri kuin arvio asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisiin kauppatietorekisterien toimiin liittyvistä valvontamenoista, sellaisena kuin se on sisällytetty arvopaperimarkkinaviranomaisen kyseisen vuoden talousarvioon; b) tietyn kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä tietyltä vuodelta n on a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien vuonna n – 1 rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken oikeassa suhteessa niiden 2 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon.

3. Asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista hakevan kauppatietorekisterin maksama vuotuinen valvontamaksu ei kuitenkaan koskaan saa olla pienempi kuin 30 000 euroa.

7 artikla

Kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä perittävät maksut

1. Kauppatietorekisterin, joka hakee tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan a alakohdan mukaisesti, on maksettava tunnustamismaksu, joka on seuraavien erien summa: a) 20 000 euroa; b) määrä, joka saadaan jakamalla 35 000 euroa niiden samasta kolmannesta maasta olevien kauppatietorekisterien kokonaismäärällä, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on jo tunnustanut tai jotka ovat hakeneet tunnustamista mutta eivät ole sitä vielä saaneet.

2. Kauppatietorekisterin, joka hakee rekisteröinnin laajentamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan b alakohdan mukaisesti, on maksettava tunnustamismaksu, joka saadaan lisäämällä 10 000 euron summaan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti laskettu määrä.

3. Kauppatietorekisterin, joka on tunnustettu asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 3 kohdan mukaisesti, on maksettava 5 000 euron suuruinen vuotuinen valvontamaksu.







III LUKU

MAKSAMIS- JA KORVAAMISSÄÄNNÖKSET

8 artikla

Maksamiseen sovellettavat yleiset säännökset

1. Kaikki maksut on suoritettava euroina. Ne on suoritettava 9, 10 ja 11 artiklan mukaisesti.

2. Kaikista myöhästyneistä maksuista veloitetaan viivästyskorko, joka on 0,1 prosenttia maksettavasta määrästä päivää kohden.

9 artikla

Rekisteröintimaksujen maksaminen

1. Edellä 5 artiklassa tarkoitettu rekisteröintimaksu on maksettava kokonaisuudessaan silloin, kun kauppatietorekisteri jättää asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun rekisteröintihakemuksen.

2. Rekisteröintimaksuja ei palauteta, jos kauppatietorekisteri peruuttaa rekisteröintihakemuksensa ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomainen antaa perustellun päätöksen rekisteröintihakemuksen hyväksymisestä tai hylkäämisestä, tai jos rekisteröintihakemus hylätään.

10 artikla

Vuotuisten valvontamaksujen maksaminen

1. Edellä 6 artiklassa tarkoitettu tietyn vuoden vuotuinen valvontamaksu on maksettava kahdessa maksuerässä.

Ensimmäinen maksuerä, joka on viisi kuudesosaa arvioidusta vuotuisesta valvontamaksusta, on maksettava kyseisen vuoden 28 päivänä helmikuuta. Jos 2 artiklan mukaisesti laskettava sovellettava liikevaihto ei ole tällöin vielä tiedossa, liikevaihto lasketaan tuoreimman tiedossa olevan, 2 artiklan mukaisen sovellettavan liikevaihdon perusteella.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 6 artiklan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

2. Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää kauppatietorekistereille maksueriä varten laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen maksuerän eräpäivää.

11 artikla

Kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä perittävien maksujen maksaminen

1. Edellä 7 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tunnustamismaksut on maksettava kokonaisuudessaan silloin, kun kauppatietorekisteri jättää asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdassa tarkoitetun tunnustamista koskevan hakemuksen. Tunnustamismaksuja ei palauteta.

2. Arvopaperimarkkinaviranomainen laskee 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetun määrän uudelleen aina, kun tehdään uusi asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu kolmannen maan kauppatietorekisterin tunnustamista koskeva hakemus.

Arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa 7 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti perityn määrän ja uudelleenlaskennan tuloksena saadun määrän välisen erotuksen takaisin samasta kolmannesta maasta oleville, jo tunnustetuille kauppatietorekistereille jakamalla sen tasan niiden kesken. Erotus maksetaan takaisin joko suoraan tai pienentämällä seuraavana vuonna perittäviä maksuja.

3. Tunnustetun kauppatietorekisterin vuotuinen valvontamaksu on maksettava kunkin vuoden helmikuun loppuun mennessä. Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää tunnustetulle kauppatietorekisterille maksua varten laskun vähintään 30 päivää ennen kyseistä päivämäärää.

12 artikla

Korvausten maksaminen toimivaltaisille viranomaisille

1. Ainoastaan arvopaperimarkkinaviranomainen saa periä kauppatietorekistereiltä maksuja tämän asetuksen mukaisesti niiden rekisteröinnistä, niiden rekisteröinnin laajentamisesta ja niiden valvonnasta ja tunnustamisesta.

2. Arvopaperimarkkinaviranomainen korvaa toimivaltaisille viranomaisille todelliset kustannukset, jotka niille aiheutuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten tehtävien ja niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan 1 kohdan mukaisesti mahdollisesti siirrettyjen tehtävien hoitamisesta.







IV LUKU

SIIRTYMÄ- JA LOPPUSÄÄNNÖKSET

13 artikla

Siirtymäkauden valvontamaksujen laskenta

1. Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan kauppatietorekisterin saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaista rekisteröintiä seuraavana vuonna, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 1 osan mukaisesti.

2. Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan sen vuoden kuuden ensimmäisen kuukauden aikana, jona kauppatietorekisteri on rekisteröity saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 2 osan mukaisesti.

3. Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan sen vuoden kuuden viimeisen kuukauden aikana, jona kauppatietorekisteri on rekisteröity saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 3 osan mukaisesti.

14 artikla

Rekisteröintimaksujen ja kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä veloitettavien maksujen maksaminen vuonna 2019

1. Kauppatietorekisterien, jotka hakevat rekisteröintiä asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti vuonna 2019, on maksettava 6 artiklassa tarkoitettu rekisteröintimaksu kokonaisuudessaan 30 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai rekisteröintihakemuksen jättöpäivänä sen mukaan, kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

2. Kolmansien maiden kauppatietorekisterien, jotka hakevat tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti vuonna 2019, on maksettava 7 artiklan 1 tai 2 kohdassa tarkoitettu tunnustamismaksu kokonaisuudessaan 30 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai tunnustamishakemuksen jättöpäivänä sen mukaan, kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

3. Kolmansien maiden kauppatietorekisterien, jotka on tunnustettu vuonna 2019 asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 3 kohdan mukaisesti, on maksettava 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2019 kokonaisuudessaan 60 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai 30 päivän kuluttua siitä, kun arvopaperimarkkinaviranomainen on ilmoittanut kauppatietorekisterille asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 7 kohdassa tarkoitetusta tunnustamista koskevasta päätöksestään, sen mukaan kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

15 artikla

Niiltä kauppatietorekistereiltä vuodelta 2020 perittävä vuotuinen valvontamaksu, jotka on rekisteröity tai joiden rekisteröintiä on laajennettu vuonna 2019

1. Kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä vuodelta 2020 on 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien vuonna 2019 rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken oikeassa suhteessa niiden 2 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon.

2. Kun lasketaan asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti vuonna 2019 rekisteröidyn kauppatietorekisterin 6 artiklan mukaisesti vuodelta 2020 määritettävää vuotuista valvontamaksua, kyseisen kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto saadaan laskemalla yhteen — tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja — kauppatietorekisterin 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta; ja jakamalla saatu tulos seuraavien erien summalla: — kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja — kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta.

3. Vuonna 2019 rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä vuodelta 2020 perittävä vuotuinen valvontamaksu on maksettava kahdessa maksuerässä.

Ensimmäinen erä on maksettava 28 päivänä helmikuuta 2020, ja sen on vastattava kauppatietorekisterin vuonna 2019 5 artiklan mukaisesti maksamaa rekisteröintimaksua.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta 2020. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

Jos kauppatietorekisterin ensimmäisessä maksuerässä maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa kauppatietorekisterille takaisin ensimmäisessä erässä maksetun määrän ja 1 kohdan mukaisesti lasketun vuotuisen valvontamaksun välisen erotuksen.

4. Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää vuonna 2019 rekisteröidyille kauppatietorekistereille vuodelta 2020 maksettavan vuotuisen valvontamaksun maksueriä vastaavat laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen maksuerän eräpäivää.

5. Kun vuoden 2020 tarkastetut tilinpäätökset tulevat saataville, vuonna 2019 rekisteröityjen kauppatietorekisterien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki 2 kohdan mukaisesti lasketussa sovellettavassa liikevaihdossa tapahtuneet muutokset, jotka johtuvat 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 välistä jaksoa koskevien lopullisten tietojen ja 2 kohdan mukaisessa laskennassa kyseisen jakson osalta käytettyjen alustavien tietojen välisestä erosta.

Kauppatietorekistereiltä veloitetaan vuodelta 2020 1 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksetun vuotuisen valvontamaksun ja sen vuodelta 2020 maksettavan vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, jossa on otettu huomioon ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu sovellettavan liikevaihdon muutos.

Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää kauppatietorekistereille edellisessä alakohdassa tarkoitettuja lisämaksuja vastaavat laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen lisämaksun eräpäivää.

▼M1

15 a artikla

Niiltä kauppatietorekistereiltä vuodelta 2021 perittävä vuotuinen valvontamaksu, jotka ovat rekisterissä 31 päivänä joulukuuta 2020

1. Kauppatietorekistereiltä, jotka 31 päivänä joulukuuta 2020 ovat jo arvopaperimarkkinaviranomaisen rekisteröimiä, kannetaan 6 artiklan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2021. Sovellettaessa 6 artiklan 2 kohdan b alakohtaa kauppatietorekisterien sovellettava liikevaihto lasketaan kuitenkin 2 kohdan mukaisesti.

2. Sovellettaessa 1 kohtaa kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto saadaan laskemalla yhteen: — tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2021 ja 30 päivän kesäkuuta 2021 väliseltä jaksolta, ja — kauppatietorekisterin 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2021 ja 30 päivän kesäkuuta 2021 väliseltä jaksolta,

ja jakamalla saatu tulos seuraavien erien summalla:

— kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2021 ja 30 päivän kesäkuuta 2021 väliseltä jaksolta, ja

— kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2021 ja 30 päivän kesäkuuta 2021 väliseltä jaksolta.

3. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun vuotuisen valvontamaksun määrästä vähennetään kaikki määrät, jotka kauppatietorekisteri on jo maksanut 10 artiklan 1 kohdan mukaisesti ennen 26 päivää toukokuuta 2021.

Jos kauppatietorekisterin 10 artiklan 1 kohdan mukaisesti ennen 26 päivää toukokuuta 2021 jo maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen palauttaa erotuksen kauppatietorekisterille.

4. Poiketen siitä, mitä 10 artiklan 1 kohdassa säädetään, 1 kohdassa tarkoitettujen kauppatietorekisterien vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2021 on maksettava 31 päivänä lokakuuta 2021.

5. Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää 1 kohdassa tarkoitetuille kauppatietorekistereille laskun vuotuisesta valvontamaksusta vuodelta 2021 vähintään 30 päivää ennen maksupäivää.

6. Kun vuoden 2021 tarkastetut tilinpäätökset tulevat saataville, 1 kohdassa tarkoitettujen kauppatietorekisterien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle 2 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut indikaattorit vuodelta 2021.

Kauppatietorekistereiltä veloitetaan vuoden 2021 tosiasiallisesti suoritetun vuotuisen valvontamaksun ja sen vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, joka olisi pitänyt maksaa vuodelta 2021, jos sovellettavan liikevaihdon laskenta olisi perustunut ensimmäisen alakohdan nojalla ilmoitettuihin indikaattoreihin.

Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää kauppatietorekistereille laskun toisen alakohdan mukaisesta lisämaksusta vähintään 30 päivää ennen maksupäivää.

▼B

16 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.









LIITE

ENSIMMÄISENÄ VUONNA PERITTÄVÄT SIIRTYMÄKAUDEN MAKSUT

1 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden jälkeisenä vuonna

1. Kauppatietorekisterin (KTR) siirtymäkauden valvontamaksu on seuraavista määristä pienempi:

a) kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu;

b) kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu kerrottuna suhdeluvulla, joka on rekisteröintipäivän ja vuoden lopun välisen jakson työpäivien määrä jaettuna 150 työpäivällä.

Tässä laskennassa käytetään seuraavaa kaavaa:

KTR siirtymäkauden valvontamaksu = väh. (rekisteröintimaksu, rekisteröintimaksu * kerroin)

2. Siirtymäkauden valvontamaksu on maksettava kokonaisuudessaan 60 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta, sen mukaan kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

2 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden kuuden ensimmäisen kuukauden kuluessa

1. Kauppatietorekisterin siirtymäkauden valvontamaksun määrä on tämän asetuksen 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien kyseisenä vuonna rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken suhteessa niiden 2 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon.

2. Siirtymäkauden valvontamaksun laskennassa käytettävä kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto saadaan laskemalla yhteen

— tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna, ja

— tämän asetuksen 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot kauppatietorekisterin oheispalveluista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna;

ja jakamalla saatu tulos kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotoilla, jotka on saatu arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta välisellä jaksolla rekisteröintivuonna, ja niiden tämän asetuksen 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisilla sovellettavilla oheispalvelujen tuotoilla, jotka on saatu samalla jaksolla.

3. Siirtymäkauden valvontamaksu maksetaan kahdessa erässä.

Ensimmäinen maksuerä on maksettava 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta, ja se on yhtä suuri kuin kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

Jos kauppatietorekisterin ensimmäisessä maksuerässä maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa kauppatietorekisterille takaisin ensimmäisessä erässä maksetun määrän ja 1 kohdan mukaisesti lasketun siirtymäkauden valvontamaksun välisen erotuksen.

4. Kun rekisteröintivuoden tarkastetut tilinpäätökset tulevat saataville, kauppatietorekisterien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki 1 kohdan mukaisesti lasketussa sovellettavassa liikevaihdossa tapahtuneet muutokset, jotka johtuvat 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta välistä jaksoa koskevien lopullisten tietojen ja 1 kohdan mukaisessa laskennassa kyseisen jakson osalta käytettyjen alustavien tietojen välisestä erosta.

Kauppatietorekistereiltä veloitetaan rekisteröintivuodelta 3 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksetun vuotuisen valvontamaksun ja sen rekisteröintivuodelta maksettavan vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, jossa on otettu huomioon ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu sovellettavan liikevaihdon muutos.

5. Siirtymäkauden valvontamaksu ei saa olla pienempi kuin 15 000 euroa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 1 ja 4 kohdan soveltamista.

3 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden kuuden viimeisen kuukauden kuluessa

1. Kauppatietorekisterin siirtymäkauden valvontamaksun määrä on tämän asetuksen 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien kauppatietorekisterien kesken käyttämällä jakoperusteena kauppatietorekisterin arvopaperimarkkinaviranomaiselle maksaman rekisteröintimaksun ja kaikkien kauppatietorekisterien arvopaperimarkkinaviranomaiselle maksamien rekisteröintimaksujen kokonaismäärän suhdetta kyseisenä vuonna.