1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentointitarkoituksiin.Toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä.
►B NEUVOSTON ASETUS (EY) N:o 2271/96,
annettu 22 päivänä marraskuuta 1996,
tietyn kolmannen maan lainsäädännön soveltamisen ekstraterritoriaalisilta vaikutuksilta sekä
siihen perustuvilta tai siitä aiheutuvilta toimilta suojautumisesta
(EYVL L 309, 29.11.1996, s. 1)
Oikaistu:
►C1 Oikaisu, EYVL L 179, 8.7.1997, s. 10 (2271/96)
▼B
NEUVOSTON ASETUS (EY) N:o 2271/96,
annettu 22 päivänä marraskuuta 1996,
tietyn kolmannen maan lainsäädännön soveltamisen ekstraterritor-
iaalisilta vaikutuksilta sekä siihen perustuvilta tai siitä aiheutuvilta
toimilta suojautumisesta
EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka
ottaa huomioon Euroopan yhteisön perustamissopimuksen ja erityisestisen 73 c, 113 ja 235 artiklan,
ottaa huomioon komission ehdotuksen,
ottaa huomioon Euroopan parlamentin lausunnon (
1),
sekä katsoo, ettäyhteisön tavoitteisiin kuuluu edistää maailmankaupan sopusointuista
kehitystä ja kansainvälisen kaupan rajoitusten asteittaista poistamista,
yhteisö pyrkii mahdollisimman laajalti toteuttamaan jäsenvaltioiden ja
kolmansien maiden välisen pääomien vapaan liikkuvuuden tavoitteen,mukaan lukien kaikkien suoriin sijoituksiin, kiinteistösijoituksetmukaan luettuina, sijoittautumiseen, rahoituspalvelujen tarjoamiseentai arvopaperien hyväksymiseen pääomamarkkinoille kohdistuvien
rajoitusten poistaminen,
tietty kolmas maa on säätänyt tiettyjä lakeja, asetuksia ja muita
säädöksiä, jotka merkitsevät jäsenvaltioiden lainkäyttövallan alaisten
luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden toimien sääntelyä,
tällaisten lakien, asetusten ja muiden säädösten ekstraterritoriaalinen
soveltaminen loukkaa kansainvälistä oikeutta ja haittaa edellä mainit-
tujen tavoitteiden saavuttamista,
tällaiset lait, mukaan lukien asetukset ja muut säädökset sekä niihin
perustuvat tai niistä aiheutuvat toimet, vaikuttavat tai todennäköisesti
vaikuttavat vallitsevaan oikeusjärjestykseen ja vahingoittavat yhteisön
etuja sekä luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden etuja heidänkäyttäessään Euroopan yhteisön perustamissopimuksen mukaisiaoikeuksiaan,
näissä poikkeuksellisissa olosuhteissa on tarpeen yhteisön tasolla
toteuttaa toimia yhteisön vallitsevan oikeusjärjestyksen, yhteisön etujensekä luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden etujen suojelemi-seksi erityisesti poistamalla, mitätöimällä, estämällä tai muulla tavoin
vastustamalla kyseisen ulkomaisen lainsäädännön vaikutuksia,
tämän asetuksen nojalla esitetty tietojen toimittamista koskeva pyyntö
ei estä jäsenvaltiota vaatimasta samanlaista tietoa annettavaksi kyseisen
valtion omille viranomaisille,
neuvosto on hyväksynyt yhteisen toiminnan 96/668/YUTP 22 päivältä
marraskuuta 1996 (
2) varmistaakseen, että jäsenvaltiot toteuttavat
tarpeelliset toimenpiteet suojatakseen luonnollisia henkilöitä ja oikeush-
enkilöitä, joiden etuja edellä mainitut lait ja niihin perustuvat toimetkoskevat, jos nämä edut eivät ole tällä asetuksella suojattuja,
tämän asetuksen soveltamisessa komissiota avustaa jäsenvaltioiden
edustajista muodostuva komitea,
tässä asetuksessa säädetyt toimet ovat tarpeen Euroopan yhteisön perus-
tamissopimuksen tavoitteiden saavuttamiseksi, ja
tiettyjen tämän asetuksen säännösten hyväksymiseksi ei perustamissopi-
muksessa ole muita kuin 235 artiklassa määrätyt toimivaltuudet,1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Lausunto annettu 25 päivänä lokakuuta 1996 (EYVL N:o C 347,
18.11.1996).
(2) Ks. tämän virallisen lehden sivu 7.
▼B
ON ANTANUT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Tässä asetuksessa säädetään suojautumisesta tämän asetuksen liitteessä
eriteltyjen lakien, mukaan lukien asetukset ja muut säädökset, ekstrater-
ritoriaalisesta soveltamisesta aiheutuvilta viakutuksilta sekä niihinperustuvien tai niistä aiheutuvien toimien vaikutuksilta, sekä vaiku-tusten torjumisesta silloin, kun soveltaminen koskee niiden 11artiklassa tarkoitettujen henkilöiden etuja, joiden toiminta liittyykansainväliseen kauppaan ja/tai pääoman liikkuvuuteen sekä näihin liit-
tyviin kaupallisiin toimiin yhteisön ja kolmansien maiden välillä.
Neuvosto voi perustamissopimuksen asiaa koskevien määräysten
mukaisesti ja sen estämättä, mitä 7 artiklan c alakohdassa säädetään,lisätä lakeja tämän asetuksen liitteeseen tai poistaa niitä siitä.
2 artikla
Kun liitteessä mainitut lait tai siihen perustuvat tai siitä johtuvat toimet
vaikuttavat suoraan tai välillisesti 11 artiklassa tarkoitetun henkilön
taloudellisiin ja/tai rahoitusta koskeviin etuihin, tällaisen henkilön on
ilmoitettava kyseiset tiedot komissiolle 30 päivän kuluessa siitäpäivästä, jona hän sai asiasta tiedon; oikeushenkilön etujen osaltatämä velvoite koskee johtokunnan jäseniä, johtajistoa ja muitahenkilöitä, joilla on vastuu liikkeenjohdosta (
1).
Komission pyynnöstä tällaisen henkilön on annettava kaikki tämän
asetuksen soveltamiseen liittyvät komission pyynnön mukaiset tiedot30 päivän kuluessa pyynnön esittämisestä.
Tiedot on toimitettava Euroopan komissiolle joko suoraan tai jäsenval-
tioiden toimivaltaisten viranomaisten välityksellä. Jos tiedot toimitetaansuoraan Euroopan komissiolle, komissio ilmoittaa välittömästi asiasta
sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa tiedot antanut
henkilö asuu tai on rekisteröity.
3 artikla
Tietoja, jotka on luovutettu 2 artiklan mukaisesti, saa käyttää
ainoastaan niihin tarkoituksiin, joita varten ne on toimitettu.
Tietoja, jotka ovat luonteeltaan luottamuksellisia tai jotka luovutetaan
luottamuksellisesti, koskee salassapitovelvollisuus. Komissio ei saa
ilmaista tällaista tietoa ilman tiedot antaneen henkilön nimenomaista
lupaa.
Kyseisten tietojen toimittaminen edelleen on sallittua silloin, kun
komissio velvoitetaan siihen tai sille annetaan siihen lupa, erityisestioikeudellisten toimien yhteydessä. Tietojen toimittamisessa edelleenon otettava huomioon kyseisen henkilön oikeutetut edut siten, että
hänen liikesalaisuuksiaan ei ilmaista.
Tämän artiklan säännökset eivät estä komissiota ilmaisemasta ylei-
sluonteisia tietoja. Tällaisen tiedon antaminen ei ole sallittua, jos seon ristiriidassa tiedon alkuperäisen tarkoituksen kanssa.
Jos luottamuksellisuutta rikotaan, tiedon toimittajalla on oikeus siihen,
että tieto tarpeen mukaan kumotaan, jätetään huomioon ottamatta tai
oikaistaan.
4 artikla
Yhteisön ulkopuolisen tuomioistuimen tuomioita ja hallintovirano-
maisen päätöksiä, joissa on kyse liitteessä mainittujen lakien tai niihinperustuvien tai niistä aiheutuvien toimien soveltamisesta suoraan taivälillisesti, ei tunnusteta eikä panna täytäntöön millään tavalla.1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) Tiedot on toimitettava seuraavaan osoitteeseen: Euroopan komissio,
pääosasto I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 Bruyssel (telekopio: 32 2
295 6505).
▼B
5 artikla
Jäljempänä 11 artiklassa tarkoitettu henkilö ei saa suoraan tai avustajan
tai muun välittäjänä toimivan henkilön kautta tahallaan tai tahallisenlaiminlyönnin vuoksi noudattaa vaatimuksia tai kieltoja, mukaan lukienulkomaisten tuomioistuinten pyynnöt, jotka suoraan tai välillisesti
perustuvat liitteessä lueteltuihin lakeihin tai niihin perustuviin tai niistä
aiheutuviin toimiin tai johtuvat edellä mainituista laeista tai toimista.
Henkilöille voidaan antaa 7 ja 8 artiklassa säädettyjen menettelyjen
mukaisesti lupa noudattaa näitä vaatimuksia tai kieltoja kokonaan taiosittain, jos nouattamatta jättäminen vahingoittaisi vakavasti heidänetujaan tai yhteisön etuja. Tämän säännöksen soveltamisperusteetvahvistetaan 8 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. Kun on
riittävä näyttö siitä, että noudattamatta jättäminen vahingoittaisi vaka-
vasti luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä, komissio tekee 8artiklassa tarkoitetulle komitealle ehdotuksen tarvittavista tämänasetuksen mukaisesti toteutettavista toimenpiteistä.
6 artikla
Jäljempänä 11 artiklassa tarkoitetulla henkilöllä, joka harjoittaa 1 artik-
lassa tarkoitettua toimintaa, on oikeus saada korvaus liitteessälueteltujen lakien soveltamisesta tai niihin perustuvien tai niistä aiheu-tuvien toimien hänelle aiheuttamasta vahingosta ja menetyksestä,oikeudenkäyntikulut mukaan lukien.
Vahingonkorvausta voidaan vaatia luonnolliselta henkilöltä tai oikeush-
enkilöltä tai muulta vahingon aiheuttaneelta tai keneltä tahansa, jokatoimii tämän puolesta tai välikätenä.
Tämän artiklan nojalla vireille pantuihin oikeudenkäynteihin ja sen
nojalla annettuihin päätöksiin sovelletaan tuomioistuimen toimivallasta
ja tuomioiden täytäntöönpanosta yksityisoikeuden alalla 27 päivänä
syyskuuta 1968 allekirjoitettua Brysselin yleissopimusta. Vahingonkor-vausta voidaan hakea kyseisen yleissopimuksen II osaston 2—6 jaksonmääräysten sekä saman yleissopimuksen 57 artiklan 3 kohdan mukai-sesti missä tahansa sellaisessa jäsenvaltiossa vireille pannussa
oikeudenkäynnissä, jossa kyseisellä luonnollisella henkilöllä tai
oikeushenkilöllä, taholla tai tällaisen puolesta tai tämän välittäjänätoimivalla on varallisuutta.
Vahingonkorvaus voi sovellettavan lain mukaisesti olla muodoltaan
näiden henkilöiden, tahojen tai niiden puolesta tai niiden välittäjänätoimivien henkilöiden yhteisössä olevien varojen takavarikointia taimyyntiä, mukaan lukien yhteisössä rekisteröidyn oikeushenkilön osak-keet, sanotun kuitenkaan rajoittamatta muiden saatavilla olevien
keinojen käyttämistä.
7 artikla
Tämän asetuksen soveltamiseksi komissio
a) tiedottaa Euroopan parlamentille ja neuvostolle välittömästi ja
täydessä laajuudessa 1 artiklassa tarkoitettujen lakien, asetusten jamuiden säädösten sekä niistä aiheutuvien toimenpiteiden vaikutuk-sista tämän asetuksen nojalla saatujen tietojen perusteella ja laatii
niistä säännöllisesti kattavan julkisen selvityksen;
b) antaa lupia 5 artiklassa vahvistettujen edellytysten mukaisesti ja
asettaessaan määräajan komitean lausunnon antamiselle ottaatäysimääräisesti huomioon ne määräajat, joita luvan saaneidenhenkilöiden on noudatettava;
c) lisää tai poistaa tarvittaessa viitauksia asetuksiin ja muihin
säädöksiin, jotka on annettu liitteessä lueteltujen lakien nojalla jakuuluvat tämän asetuksen soveltamisalaan;
d) julkaisee Euroopan yhteisöjen virallisessa lehdessä ilmoituksen
niistä tuomioistuinten tuomioista ja päätöksistä, joihin sovelletaan 4ja 6 artiklaa;1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
e) julkaisee Euroopan yheitsöjen virallisessa lehdessä 2 artiklassa
tarkoitettujen jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten nimet jaosoitteet.
8 artikla
Komissiota avustaa 7 artiklan b ja c alakohdan täytäntöönpanossa
komitea, joka muodostuu jäsenvaltioiden edustajista ja jonka puheen-
johtajana on komission edustaja.
Komission edustaja tekee komitealle ehdotuksen tarvittavista toimenpi-
teistä. Komitea antaa lausuntonsa ehdotuksesta määräajassa, jonkapuheenjohtaja voi asettaa asian kiireellisyyden mukaan. Lausunto anne-taan perustamissopimuksen 148 artiklan 2 kohdassa niiden päätösten
edellytykseksi määrätyllä enemmistöllä, jotka neuvosto tekee komission
ehdotuksesta. Komiteaan kuuluvien jäsenvaltioiden edustajien äänetpainotetaan mainitussa artiklassa tarkoitetulla tavalla. Puheenjohtaja eiosallistu äänestykseen.
Komissio päättää suunnitelluista toimenpiteistä, jos ne ovat komitean
lausunnon mukaiset.
Jos suunnitellut toimenpiteet eivät ole komitean lausunnon mukaisia tai
jos lausuntoa ei ole annettu, komissio tekee viipymättä neuvostolle
ehdotuksen tarvittavista toimenpiteistä. Neuvosto ratkaisee asian
määräenemmistöllä.
Jos neuvosto ei ole ratkaissut asiaa kahden viikon kuluessa siitä
päivästä, kun asia on tullut vireille neuvostossa, komissio tekeepäätöksen ehdotetuista toimenpiteistä.
9artikla
Jäsenvaltioiden on päätettävä tämän asetuksen asianomaisen
säännöksen rikkomisesta aiheutuvista seuraamuksista. Seuraamusten
on oltava tehokkaita, oikeudenmukaisia ja ennalta ehkäiseviä.
10 artikla
Komissio ja jäsenvaltiot tiedottavat toisilleen tämän asetuksen mukai-
sesti toteutetuista toimenpiteistä ja muista tähän asetukseen liittyvistä
olennaisista seikoista.
11 artikla
Tätä asetusta sovelletaan:1) luonnollisiin henkilöihin, joilla on asuinpaikka yhteisössä (
1) ja jotka
ovat jonkin jäsenvaltion kansalaisia,
2) oikeushenkilöihin, jotka on rekisteröity yhteisössä,
3) asetuksen (ETY) N:o 4055/86 (2) 1 artiklan 2 kohdassa tarkoitet-
tuihin luonnollisiin tai oikeushenkilöihin,
4) muihin luonnollisiin henkilöihin, joilla on asuinpaikka yhteisössä,
jollei kyseinen henkilö ole siinä maassa, jonka kansalainen hän on,
5) muihin ammatillisissa tehtävissä toimiviin luonnollisiin henkilöihin
yhteisön alueella, mukaan lukien sen aluevedet ja ilmatila, sekäjäsenvaltion lainkäyttövallan tai valvonnan alaisissa ilma-aluksissaja aluksissa.1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 5
(1) Tässä asetuksessa tarkoitetaan ilmaisulla ”olla asuinpaikka yhteisössä”, että
henkilö on laillisesti sijoittautunut yhteisöön vähintään kuuden kuukauden
ajan niiden 12 kuukauden aikana, jotka edeltävät sitä ajankohtaa, jolloin
jokin velvoite syntyy tai jotakin oikeutta harjoitetaan tämän asetuksen perus-
teella.
(2) Neuvoston asetus (ETY) N:o 4055/86, annettu 22 päivänä joulukuuta 1986,
palvelujen tarjoamisen vapauden periaatteen soveltamisesta jäsenvaltioiden
väliseen meriliikenteeseen sekä jäsenvaltioiden ja kolmansien maiden
väliseen meriliikenteeseen (EVYL N:o L 378, 31.12.1986, s. 1), asetus sell-
aisena kuin se on viimeksi muutettuna asetuksella (EY) N:o 3573/90 (EVYL
N:o L 353, 17.12.1990, s. 16).
▼B
12 artikla
Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan
yhteisöjen virallisessa lehdessä .
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaise-
naan kaikissa jäsenvaltioissa.1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 6
▼B
LIITE
LAIT, ASETUKSET JA MUUT SÄÄDÖKSET (1)
Asetuksen 1 artiklassa tarkoitetut
MAA: AMERIKAN YHDYSVALLAT
LAIT
1.”National Defence Authorization Act for Fiscal Year 1993”, Title XVII
— ”Cuban Democracy Act 1992”, 1704 ja 1706 artikla
Noudatettavat säännökset:
Säännökset sisältyvät lain ”Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of
1996”, I osastoon, ks. jäljempänä.
Mahdolliset EU:n etuihin kohdistuvat haitalliset vaikutukset:Vastuita koskevat säännökset sisältyvät nyt lakiin ”Cuban Liberty and Demo-
cratic Solidarity Act of 1996”, ks. jäljempänä.
2.”Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996”
I osastoNoudatettavat säännökset:
Noudatettava Yhdysvaltojen Kuubaa koskevaa talous- ja rahoitussaartoa, ja
muun muassa oltava viemättä Yhdysvaltoihin joko suoraan tai kolmansien
maiden kautta sellaisia tavaroita tai palveluja, jotka ovat peräisin Kuubasta
tai jotka sisältävät Kuubasta peräisin olevia materiaaleja tai tavaroita, oltava
käymättä kauppaa tavaroilla, jotka ovat tai ovat olleet Kuubassa tai jotka
kuljetetaan tai on kuljetettu Kuubasta tai Kuuban kautta, oltava jälleen-
viemättä Yhdysvaltoihin Kuubasta peräisin olevaa sokeria ilman viejän
toimivaltaisen kansallisen viranomaisen ilmoitusta, oltava tuomatta Yhdys-
valtoihin sokerituotteita ilman vakuutta siitä, että tuotteet eivät ole peräisin
Kuubasta, sekä jäädytettävä kuubalainen varallisuus ja rahoitukseen liittyvät
toimet Kuuban kanssa.
Mahdolliset EU:n etuihin kohdistuvat haitalliset vaikutukset:Kielto lastata tai purkaa lasti aluksesta missä tahansa Yhdysvaltojen alueella
tai saapua Yhdysvaltojen satamiin; kielto tuoda Kuubasta peräisin olevia
tavaroita tai palveluja ja tuoda Kuubaan Yhdysvalloista peräisin olevia tavar-
oita tai palveluja; sellaisten rahoitukseen liittyvien toimien estäminen, joissa
Kuuba on mukana.
III ja IV osasto:Noudatettavat säännökset:
Lopettaa kaikki toimenpiteet (”trafficking”), jotka liittyvät omaisuuteen, joka
on aikaisemmin kuulunut Yhdysvaltojen kansalaisille (mukaan lukien kuuba-laiset, jotka ovat saaneet Yhdysvaltain kansalaisuuden) ja jonka Kuuban
hallitus on pakkolunastanut. (Mainittuihin toimenpiteisiin kuuluu: käyttö,
myynti, siirto, hallinta, hoito ja muu henkilölle hyötyä tuottava toiminta.)
Mahdolliset EU:n etuihin kohdistuvat haitalliset vaikutukset:
Yhdysvalloissa EU:n kansalaisia tai mainituissa toimenpiteissä mukana olevia
yrityksiä vastaan jo muodostuneeseen vastuuseen perustuvat oikeudenkäynnit,
jotka johtavat tuomioihin/päätöksiin maksaa (moninkertaisia) korvauksia
Yhdysvaltain osapuolelle. Yhdysvaltoihin pääsyn epääminen toimenpiteisiin
osallistuvilta henkilöiltä, näiden puolisot, alaikäiset lapset ja asiamiehet
mukaan lukien.
3.”Iran and Libya Sanctions Act of 1996”
Noudatettavat säännökset:Olla suorittamatta Iraniin tai Libyaan 12 kuukauden aikana yli 40 miljoonan
Yhdysvaltojen dollarin investointeja, jotka vaikuttavat suoraan ja
merkittävästi Iranin tai Libyan kykyyn kehittää edelleen öljyvarojaan. (Käsite
”investoinnit” kattaa mainittujen maiden kehittämiseen tarkoitetun sopi-1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Lisätietoja mainituista säädöksistä saa Euroopan komissiosta, pääosastosta I.E.3, Rue de
la Loi/Westraat 200, B-1049 Bryssel (telekopio: 32 2 295 6505).
▼B
muksen tekemisen tai sellaisen takaamisen, sellaisesta hyötymisen tai omistu-
sosuuden hankkimisen sellaiseen.)
Huom. Ei koske kuitenkaan sijoituksia, jotka on tehty ennen 5. elokuuta
1996 tehtyjen sopimusten perusteella.
Yhdistyneiden Kansakuntien turvallisuusneuvoston päätöslauselmilla 748
(1992) ja 883 (1993) asetetun Libyaa koskevan kauppasaarron noudatta-
minen (1).
Mahdolliset EU:n etuihin kohdistuvat haitalliset vaikutukset:Yhdysvaltain presidentin toteuttamat toimenpiteet Yhdysvaltoihin suuntau-
tuvan tuonnin tai toimitusten rajoittamiseksi; kielto tulla nimetyksi
Yhdysvaltojen valtionvarojen ensisijaiseksi välittäjäksi tai tallettajaksi; kielto
saada lainoja Yhdysvaltain rahoituslaitoksilta; Yhdysvaltojen asettamat vien-
tirajoitukset; EXIM-Bankin antaman tuen epääminen.
ASETUKSET
►
C11.31 CFR ◄(Code of Federal Regulations) Ch.V (7-1-95 edition)
Part 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B (Prohibitions),
E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensing Policy) and G
(Penalties)
Noudatettavat säännökset:
Kiellot sisältyvät lain ”Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of
1996” I osastoon, ks. edellä. Lisäksi vaaditaan lisenssien ja/tai lupien
saamista Kuubaa koskevien taloudellisten toimien osalta.
Mahdolliset EU:n etuihin kohdistuvat haitalliset vaikutukset:
Säädöstä rikottaessa: sakkorangaistus, omaisuuden tai oikeuksien menetys,
vankeusrangaistus.1996R2271 — FI — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Vrt. näiden päätöslauselmien soveltaminen yhteisössä neuvoston asetuksella (EY)
N:o 3274/93 (EYVL N:o L 295, 30.11.1993, s. 1).