02013R0151 — FI — 01.11.2017 — 001.001

Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentoinnin apuväline eikä sillä ole oikeudellista vaikutusta. Unionin toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä. Säädösten todistusvoimaiset versiot on johdanto-osineen julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja ne ovat saatavana EUR-Lexissä. Näihin virallisiin teksteihin pääsee suoraan tästä asiakirjasta siihen upotettujen linkkien kautta.

►B KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (EUVL L 052 23.2.2013, s. 33)

Muutettu:









▼B

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 151/2013,

annettu 19 päivänä joulukuuta 2012,

OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)







1 artikla

Koottujen tietojen julkaiseminen

1. Kauppatietorekisterien on julkaistava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1 kohdassa säädetyt tiedot, joihin sisältyvät vähintään

a) erittely avoimista kokonaispositioista johdannaislajeittain seuraavasti:

i) hyödykkeet,

ii) luotto,

iii) ulkomaanvaluutta,

iv) oma pääoma,

v) korko,

vi) muu;

b) erittely transaktioiden kokonaismääristä johdannaislajeittain seuraavasti:

i) hyödykkeet,

ii) luotto,

iii) ulkomaanvaluutta,

iv) oma pääoma,

v) korko,

vi) muu;

c) erittely kokonaisarvoista johdannaislajeittain seuraavasti:

i) hyödykkeet,

ii) luotto,

iii) ulkomaanvaluutta,

iv) oma pääoma,

v) korko,

vi) muu.

2. Tiedot julkaistaan verkkosivustolla tai -portaalissa, joka on helposti yleisön saatavilla ja jota ajantasaistetaan vähintään kerran viikossa.

2 artikla

Asianomaisten viranomaisten pääsy tietoihin

1. Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotta EAMV voi toteuttaa toimivaltaansa kuuluvat valvontatoimet.

2. EAMV ottaa käyttöön sisäiset menettelyt sen varmistamiseksi, että asianmukaisella henkilöstöllä on pääsy tietoihin ja että tietoihin pääsyä voidaan rajoittaa EAMV:n toimeksiantoon kuuluvien muiden kuin valvontatoimien osalta.

3. Kauppatietorekisterin on annettava energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle pääsy kaikkiin sellaisia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, joiden kohde-etuutena on energia tai joiden kohde-etuutena ovat päästöoikeudet.

4. Kauppatietorekisterin on annettava keskusvastapuolta valvovalle toimivaltaiselle viranomaiselle ja tarvittaessa keskusvastapuolta valvovalle Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) asianomaiselle jäsenelle pääsy kaikkiin keskusvastapuolen määrittämiä tai ilmoittamia transaktioita koskeviin tietoihin.

5. Kauppatietorekisterin on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle, joka valvoo ilmoitettujen sopimusten kauppapaikkoja, pääsy kaikkiin kyseisillä kauppapaikoilla toteutettuja sopimuksia koskeviin transaktiotietoihin.

6. Kauppatietorekisterin on annettava direktiivin 2004/25/EY 4 artiklan nojalla nimetylle valvontaviranomaiselle pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, kun kohde-etuutena on arvopaperi, jonka on laskenut liikkeeseen yhtiö, joka täyttää jonkin seuraavista ehdoista:

a) yhtiön arvopaperit on otettu kaupankäynnin kohteeksi säännellyillä markkinoilla viranomaisten lainkäyttöalueella;

b) yhtiön sääntömääräinen kotipaikka tai, jos sillä ei ole sääntömääräistä kotipaikkaa, päätoimipaikka sijaitsee viranomaisen lainkäyttöalueella;

c) yhtiö toimii tarjouksen tekijänä a tai b alakohdassa tarkoitetuille yhteisöille ja sen tarjoamaan vastikkeeseen sisältyy arvopapereita.

7. Edellä 6 kohdan mukaisesti annettavien tietojen on sisällettävä tiedot

a) kohde-etuutena olevista arvopapereista;

b) johdannaislajista;

c) position merkistä;

d) viitearvopapereiden määrästä;

e) johdannaisen vastapuolista.

8. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan h alakohdassa tarkoitetuille asianomaisille unionin arvopaperimarkkinaviranomaisille pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotka koskevat kyseisten viranomaisten valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin kuuluvia markkinoita, osallistujia, sopimuksia ja kohde-etuuksia.

9. Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan järjestelmäriskikomitealle, EAMV:lle ja asianomaisille EKPJ:n jäsenille transaktiotason tiedot

a) kaikista vastapuolista niiden lainkäyttöalueella;

b) johdannaissopimuksista, kun johdannaissopimuksen viiteyhteisö sijaitsee niiden lainkäyttöalueella tai kun viitelaina on asianomaisen lainkäyttöalueen valtionlaina.

10. Kauppatietorekisterin on annettava asianomaiselle EKPJ:n jäsenelle pääsy positiotietoihin, jotka koskevat kyseisen jäsenen liikkeeseen laskemassa valuutassa tehtyjä johdannaissopimuksia.

11. Ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvien vastapuolten toiminnan vakauden valvomiseksi kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille asianomaisille yhteisöille pääsy kaikkiin tällaisia vastapuolia koskeviin transaktiotietoihin.

3 artikla

Kolmannen maan viranomaiset

1. Kauppatietorekisterin on annettava pääsy tietoihin sellaisen kolmannen maan asianomaiselle viranomaiselle, joka on tehnyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 75 artiklassa tarkoitetun kansainvälisen sopimuksen unionin kanssa, ja tässä yhteydessä otettava huomioon kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimeksianto ja tehtävät sekä noudatettava asianomaisen kansainvälisen sopimuksen määräyksiä.

2. Kauppatietorekisterin on annettava pääsy tietoihin sellaisen kolmannen maan asianomaiselle viranomaiselle, joka on tehnyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 76 artiklassa tarkoitetun yhteistyöjärjestelyn EAMV:n kanssa, ja tässä yhteydessä otettava huomioon kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimeksianto ja tehtävät sekä noudatettava asianomaisen yhteistyöjärjestelyn määräyksiä.

4 artikla

Tietojen kokoamista ja vertailemista koskevat operatiiviset standardit

▼M1

1. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille suora ja välitön pääsy johdannaissopimusten tietoihin tämän asetuksen 2 ja 3 artiklan mukaisesti, myös asetuksen (EU) N:o 1095/2010 28 artiklassa tarkoitetussa tehtävien ja vastuun siirron tapauksessa.

Ensimmäisen alakohdan soveltamiseksi kauppatietorekisterin on käytettävä ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä XML-muotoa ja -mallia. Kauppatietorekisteri voi lisäksi sallia asianomaiselle yhteisölle pääsyn johdannaissopimusten tietoihin jossakin muussa yhteisesti määritellyssä muodossa sovittuaan asiasta ensin tämän kanssa.

▼M1 —————

▼B

5 artikla

Tietoihin pääsyä koskevat operatiiviset standardit

1. Kauppatietorekisterin on kirjattava tiedot tietoihin pääsystä, kun tiedot on annettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut tietoihin päästystä kirjattavat tiedot ovat

a) niiden tietojen laajuus, joihin on tutustuttu;

b) viittaus oikeudellisiin säännöksiin, joilla myönnetään pääsy tällaisiin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 ja tämän asetuksen nojalla.

▼M1

3. Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset järjestelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut yhteisöt voivat luoda yhteyden suojatun laitteiden välisen rajapinnan avulla tietopyyntöjen tekemiseksi ja tietojen vastaanottamiseksi.

Ensimmäisen alakohdan soveltamiseksi kauppatietorekisterin on käytettävä SFTP-protokollaa (SSH File Transfer Protocol). Kauppatietorekisterin on käytettävä vakiomuotoisia ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyjä XML-viestejä viestiäkseen kyseisen rajapinnan kautta. Kauppatietorekisteri voi luoda yhteyden käyttäen myös muuta yhteisesti määriteltyä protokollaa sovittuaan asiasta ensin asianomaisen yhteisön kanssa.

4. Tämän asetuksen 2 ja 3 artiklan mukaisesti kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy seuraaviin tietoihin:

a) kaikki johdannaissopimuksia koskevat ilmoitukset;

b) tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot johdannaissopimuksista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole tehty ilmoitusta komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 ( 1 ) liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 tarkoitetun toimen tyypin ”E”, ”C”, ”P” tai ”Z” mukaisesti.

5. Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset järjestelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut yhteisöt voivat laatia ennalta määriteltyjä määräaikaisia pyyntöjä saada käyttöönsä 4 kohdassa tarkoitettuja johdannaissopimusten tietoja, joita ne tarvitsevat täyttääkseen velvollisuutensa ja toimeksiantonsa.

6. Kauppatietorekisterin on pyynnöstä annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy johdannaissopimusten yksityiskohtaisiin tietoihin minä tahansa seuraavien täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liitteessä tarkoitettujen kenttien yhdistelmänä:

a) raportoinnin aikaleima;

b) raportoivan vastapuolen tunnistetiedot;

c) toisen vastapuolen tunnistetiedot;

d) raportoivan vastapuolen yrityssektori;

e) raportoivan vastapuolen luonne;

f) välittäjän tunnistetiedot;

g) raportoivan yhteisön tunnistetiedot;

h) edunsaajan tunnistetiedot;

i) omaisuuslaji;

j) tuotteen luokitus;

k) tuotteen tunnistetiedot;

l) kohde-etuuden tunnistetiedot;

m) toteuttamispaikka;

n) toteutuksen aikaleima;

o) erääntymispäivä;

p) päättymispäivä;

q) keskusvastapuoli; sekä

r) toimen tyyppi.

7. Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset valmiudet ja pidettävä niitä yllä, jotta johdannaissopimusten tiedot ovat suoraan ja välittömästi niiden yhteisöjen saatavilla, jotka on lueteltu asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa ja jotka tarvitsevat näitä tietoja täyttääkseen velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. Tällainen pääsy on annettava seuraavasti:

a) jos asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltu yhteisö pyytää saada käyttöönsä tietoja liikkeessä olevista johdannaissopimuksista tai sellaisista johdannaissopimuksista, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoitus komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 tarkoitetun toimen tyypin ”E”, ”C”, ”P” tai ”Z” mukaisesti viimeistään yksi vuosi ennen tietopyynnön esittämispäivää, kauppatietorekisterin on täytettävä kyseinen pyyntö viimeistään klo 12.00 koordinoitua yleisaikaa (UCT) ensimmäisenä kalenteripäivänä kyseisen pyynnön esittämispäivän jälkeen;

b) jos asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltu yhteisö pyytää saada käyttöönsä tietoja johdannaissopimuksista, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoitus komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 93 tarkoitetun toimen tyypin ”E”, ”C”, ”P” tai ”Z” mukaisesti yli yksi vuosi ennen tietopyynnön esittämispäivää, kauppatietorekisterin on täytettävä kyseinen pyyntö kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä;

c) jos asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellun yhteisön tietopyyntö koskee johdannaissopimuksia, jotka kuuluvat sekä a että b alakohdan soveltamisalaan, kauppatietorekisterin on annettava yksityiskohtaiset tiedot kyseisistä johdannaissopimuksista viimeistään kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä.

8. Kauppatietorekisterin on vahvistettava kaikkien asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellun yhteisön esittämien tietopyyntöjen vastaanottaminen ja todennettava niiden paikkansapitävyys ja täydellisyys. Kauppatietorekisterin on annettava kyseiselle yhteisölle tiedoksi kyseisen todentamisen tulos viimeistään kuusikymmentä minuuttia pyynnön esittämisestä.

9. Kauppatietorekisterin on käytettävä sähköistä allekirjoitusta ja tietojensalausprotokollia, jotta voidaan taata asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltujen yhteisöjen saataville asetettujen tietojen luottamuksellisuus, eheys ja suojaaminen.

▼B

6 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.