02018R1229 — FI — 30.10.2019 — 001.001

Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentoinnin apuväline eikä sillä ole oikeudellista vaikutusta. Unionin toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä. Säädösten todistusvoimaiset versiot on johdanto-osineen julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja ne ovat saatavana EUR-Lexissä. Näihin virallisiin teksteihin pääsee suoraan tästä asiakirjasta siihen upotettujen linkkien kautta.

►B KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2018/1229, annettu 25 päivänä toukokuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä toimituskuria koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (EUVL L 230 13.9.2018, s. 1)

Muutettu:









▼B

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2018/1229,

annettu 25 päivänä toukokuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä toimituskuria koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)







I LUKU

Yleistä

1 artikla

Määritelmät

Tässä asetuksessa tarkoitetaan:

a) ’määritysosapuolella’ Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 ( 1 ) 2 artiklan 14 alakohdassa määriteltyä yritystä;

b) ’pörssilistatulla rahastolla’ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU ( 2 ) 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa määriteltyä rahastoa;

c) ’toimeksiantojen toteuttamisella’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 5 alakohdassa määriteltyä ’toimeksiantojen toteuttamista asiakkaiden lukuun’;

d) ’yksityisasiakkaalla’ direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 11 alakohdassa määriteltyä yksityisasiakasta;

e) ’toimitusohjeella’ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 98/26/EY ( 3 ) 2 artiklan i alakohdassa määriteltyä siirtomääräystä;

f) ’kaupankäyntiosapuolella’ osapuolta, joka toimii päämiehenä asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 10 kohdan ensimmäisen alakohdan c alakohdassa tarkoitetussa arvopaperitapahtumassa;

g) ’kauppapaikan jäsenellä’ kauppapaikan jäsentä tai osallistujaa.







II LUKU

Toimenpiteet toimituspuutteiden ehkäisemiseksi

2 artikla

Ammattimaisia asiakkaita koskevat toimenpiteet

1. Sijoituspalveluyritysten on vaadittava ammattimaisia asiakkaitaan lähettämään niille kirjalliset tiedot siitä, miten arvopaperit tai varat kohdennetaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin kauppoihin, ja mainitsemaan tiedoissa hyvitettävät tai veloitettavat tilit. Kirjallisissa kohdennustiedoissa on eriteltävä seuraavat osatekijät:

a) yksi seuraavista tapahtumatyypeistä:

i) arvopapereiden osto tai myynti;

ii) vakuudenhallintaoperaatiot;

iii) arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot;

iv) takaisinostotransaktiot;

v) muut tapahtumat, jotka voidaan yksilöidä tarkemmilla ISO-koodeilla;

b) rahoitusvälineelle annettu kansainvälinen yksilöintitunnus (ISIN) tai, jos ISIN-koodia ei ole käytettävissä, jokin muu rahoitusvälineen yksilöivä tunniste;

c) rahoitusvälineiden tai varojen luovutus tai vastaanotto;

d) vieraan pääoman ehtoisten rahoitusvälineiden nimellisarvo ja muiden rahoitusvälineiden määrä;

e) kaupantekopäivä;

f) rahoitusvälineen kauppahinta;

g) valuutta, jonka määräinen tapahtuma on;

h) tapahtuman sovittu toimituspäivä;

i) luovutettavien tai vastaanotettavien varojen kokonaismäärä;

j) sen yhteisön tunniste, jossa arvopapereita säilytetään;

k) sen yhteisön tunniste, jossa varoja säilytetään;

l) hyvitettävien tai veloitettavien arvopaperi- tai maksutilien nimet ja numerot.

Kirjallisten kohdennustietojen on sisällettävä kaikki sijoituspalveluyrityksen vaatimat muut tiedot, jotka helpottavat tapahtuman toimitusta.

Sijoituspalveluyritysten, jotka ovat saaneet vahvistuksen ammattimaisen asiakkaan antaman tapahtumaa koskevan toimeksiannon toteuttamisesta, on varmistettava sopimusjärjestelyillä, että ammattimainen asiakas vahvistaa kirjallisesti 2 kohdassa säädettyjen määräaikojen kuluessa hyväksyvänsä tapahtuman ehdot. Kirjallinen vahvistus voidaan myös sisällyttää kirjallisiin kohdennustietoihin.

Sijoituspalveluyritysten on annettava ammattimaisille asiakkailleen mahdollisuus lähettää kirjalliset kohdennustiedot sekä kirjallinen vahvistus sähköisesti käyttämällä asetuksen (EU) N:o 909/2014 35 artiklassa tarkoitettuja viestien lähettämistä ja viitetietoja koskevia kansainvälisiä avoimia viestintämenettelyjä ja -standardeja.

2. Ammattimaisten asiakkaiden on varmistettava, että sijoituspalveluyritys saa 1 kohdassa tarkoitetut kirjalliset kohdennustiedot sekä kirjalliset vahvistukset viimeistään jompanakumpana seuraavista määräajoista:

a) sen pankkipäivän työajan päättymiseen mennessä, jona tapahtuma on toteutunut, jos sijoituspalveluyritys ja asianomainen ammattimainen asiakas ovat samalla aikavyöhykkeellä;

b) viimeistään tapahtuman toteutuspäivää seuraavana pankkipäivänä kello 12.00 (Keski-Euroopan aikaa), jos jompikumpi seuraavista edellytyksistä täyttyy:

i) sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeen ja asianomaisen ammattimaisen asiakkaan aikavyöhykkeen ero on yli kaksi tuntia;

ii) toimeksiannot on toteutettu pankkipäivänä kello 16.00 jälkeen sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeellä.

Sijoituspalveluyritysten on vahvistettava kirjallisten kohdennustietojen sekä kirjallisen vahvistuksen vastaanottaminen kahden tunnin kuluessa vastaanottamisesta. Jos sijoituspalveluyritys vastaanottaa kirjalliset kohdennustiedot ja kirjallisen vahvistuksen vähemmän kuin yksi tunti ennen työaikansa päättymistä, sen on vahvistettava kirjallisten kohdennustietojen sekä kirjallisen vahvistuksen vastaanottaminen seuraavana pankkipäivänä tunnin kuluessa työajan alkamisesta.

3. Jos sijoituspalveluyritykset vastaanottavat 1 kohdassa tarkoitetut tarvittavat toimitusta koskevat tiedot ennen 2 kohdassa tarkoitettuja määräaikoja, ne voivat sopia ammattimaisten asiakkaidensa kanssa kirjallisesti, ettei kyseisiä kirjallisia kohdennustietoja ja kirjallisia vahvistuksia tarvitse lähettää.

4. Edellä olevia 1, 2 ja 3 kohtaa ei sovelleta ammattimaisiin asiakkaisiin, jotka säilyttävät toimitukseen liittyviä arvopapereita ja varoja samassa sijoituspalveluyrityksessä.

3 artikla

Yksityisasiakkaita koskevat toimenpiteet

Sijoituspalveluyritysten on vaadittava yksityisasiakkaitaan lähettämään niille kaikki tarvittavat asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen kauppojen toimitusta koskevat tiedot viimeistään kello 12.00 (Keski-Euroopan aikaa) sitä pankkipäivää seuraavana pankkipäivänä, jona kauppa on tehty sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeellä, paitsi jos asiakas säilyttää asianomaisia rahoitusvälineitä ja varoja samassa sijoituspalveluyrityksessä.

4 artikla

Toimitusten helpottaminen ja käsittely

1. Arvopaperikeskusten on käsiteltävä kaikki toimitusohjeet automatisoidusti.

2. Jos arvopaperikeskukset ovat puuttuneet automatisoituun selvitysprosessiin manuaalisesti 3 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetulla tavalla, niiden on ilmoitettava manuaalisen toimen syy toimivaltaiselle viranomaiselle 30 päivän kuluessa toimen toteuttamisesta, paitsi jos sama syy on ilmoitettu jo aikaisempien toimien yhteydessä.

3. Automatisoitua selvitysprosessia koskeva manuaalinen toimi toteutetaan seuraavissa tapauksissa:

a) kun vastaanotetun toimitusohjeen syöttäminen arvopapereiden selvitysjärjestelmään on viivästynyt tai sitä on muutettu tai kun itse toimitusohjetta on muutettu automatisoitujen menettelyjen ulkopuolella;

b) kun vastaanotettujen toimitusohjeiden toimitusalustalla tapahtuvassa käsittelyssä toteutetaan automatisoitujen menettelyjen ulkopuolinen toimi, mukaan lukien tietoteknisten häiriöiden hallinta.

4. Toimivaltaiset viranomaiset voivat milloin tahansa ilmoittaa arvopaperikeskuksille, että tietyn syyn perusteella ei ole mahdollista toteuttaa manuaalisia toimia automatisoidussa selvitysprosessissa. Arvopaperikeskukset eivät sen jälkeen saa puuttua automatisoituun selvitysprosessiin manuaalisesti kyseisen syyn perusteella.

5 artikla

Toimitusohjeiden täsmäytys ja täyttäminen

1. Arvopaperikeskusten on asetettava osallistujien saataville toiminto, jolla tuetaan täysin automatisoitua ja jatkuvaa reaaliaikaista toimitusohjeiden täsmäytystä jokaisen pankkipäivän aikana.

2. Arvopaperikeskusten on vaadittava, että osallistujat täsmäyttävät toimitusohjeensa 1 kohdassa tarkoitetun toiminnon avulla ennen toimitusta, lukuun ottamatta tapauksia, joissa

a) arvopaperikeskus on hyväksynyt, että kauppapaikat, keskusvastapuolet tai muut yhteisöt ovat jo täsmäyttäneet toimitusohjeet;

b) arvopaperikeskus on itse täsmäyttänyt toimitusohjeet;

c) kyse on 13 artiklan 1 kohdan g alakohdan i alakohdassa tarkoitetuista vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista, jotka koostuvat määräyksistä siirtää rahoitusvälineitä sellaisten eri tilien välillä, jotka on avattu saman osallistujan nimissä tai joita hoitaa sama tilinhoitaja.

Edellä c alakohdassa tarkoitettuihin tilinhoitajiin kuuluvat yhteisöt, joilla on sopimussuhde arvopaperikeskuksen kanssa ja jotka hoitavat kyseisen arvopaperikeskuksen ylläpitämiä arvopaperitilejä kirjaamalla tapahtumia kyseisille arvopaperitileille.

3. Arvopaperikeskusten on vaadittava osallistujia käyttämään seuraavia täsmäytyskenttiä toimitusohjeissaan kyseisten ohjeiden täsmäytystä varten:

a) 13 artiklan 1 kohdan g alakohdassa tarkoitettu toimitusohjetyyppi;

b) toimitusohjeen sovittu toimituspäivä;

c) kaupantekopäivä;

d) valuutta, paitsi jos on kyse vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista;

e) maksusuoritusmäärä, paitsi jos on kyse vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista;

f) vieraan pääoman ehtoisten rahoitusvälineiden nimellisarvo tai muiden rahoitusvälineiden määrä;

g) rahoitusvälineiden tai varojen luovutus tai vastaanotto;

h) rahoitusvälineen ISIN-koodi;

i) sen osallistujan tunniste, joka luovuttaa rahoitusvälineet tai varat;

j) sen osallistujan tunniste, joka vastaanottaa rahoitusvälineet tai varat;

k) osallistujan vastapuolen arvopaperikeskuksen tunniste, jos arvopaperikeskukset käyttävät yhteistä toimitusinfrastruktuuria, mukaan lukien asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan 5 kohdassa tarkoitetut tilanteet;

l) muut tapahtumien toimitusta helpottavat täsmäytyskentät, joita arvopaperikeskus edellyttää.

4. Edellä 3 kohdassa tarkoitettujen kenttien lisäksi arvopaperikeskusten on vaadittava osallistujiaan käyttämään kenttää, jossa mainitaan niiden toimitusohjeiden tapahtumatyyppi seuraavan luokittelun mukaisesti:

a) arvopapereiden osto tai myynti;

b) vakuudenhallintaoperaatiot;

c) arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot;

d) takaisinostotransaktiot;

e) muut tapahtumat (jotka voidaan yksilöidä arvopaperikeskuksen ilmoittamilla tarkemmilla ISO-koodeilla).

6 artikla

Toleranssirajat

Arvopaperikeskusten on asetettava maksusuoritusmäärää koskevat toleranssirajat, joita täsmäytyksessä sovelletaan.

Toleranssirajalla tarkoitetaan kahdessa vastaavassa toimitusohjeessa olevien maksusuoritusmäärien suurinta sallittua eroa, joka vielä mahdollistaa täsmäytyksen.

Euromääräisissä toimitusohjeissa toimitusohjekohtainen toleranssiraja on 2 euroa maksusuoritusmäärille, jotka ovat enintään 100 000 euroa, ja 25 euroa maksusuoritusmäärille, jotka ovat yli 100 000 euroa. Muiden valuuttojen määräisissä toimitusohjeissa toimitusohjekohtaisena toleranssirajana ovat vastaavat määrät, jotka saadaan soveltamalla EKP:n virallista valuuttakurssia, kun sellainen on saatavilla.

7 artikla

Peruuttamistoiminto

Arvopaperikeskusten on perustettava kahdenvälinen peruuttamistoiminto, jolla osallistujat voivat kahdenvälisesti peruuttaa täsmäytettyjä toimitusohjeita, jotka kuuluvat samaan tapahtumaan.

8 artikla

Odotustila- ja vapauttamismekanismi

Arvopaperikeskusten on perustettava odotustila- ja vapauttamismekanismi, joka käsittää molemmat seuraavat osat:

a) odotustilamekanismi, jolla ohjeistava osallistuja voi estää avoinna olevien toimitusohjeiden käytön toimituksen yhteydessä;

b) vapauttamismekanismi, jolla voidaan toimituksen yhteydessä vapauttaa avoinna olevia toimitusohjeita, joiden käytön ohjeistava osallistuja on estänyt.

9 artikla

Kierrättäminen

Arvopaperikeskusten on kierrätettävä toimituspuutteeseen johtaneita toimitusohjeita, kunnes ne on toimitettu tai peruutettu kahdenvälisesti.

10 artikla

Osittainen toteutus

Arvopaperikeskusten on mahdollistettava toimitusohjeiden osittainen toteutus.

11 artikla

Lisätoiminnot ja tietojen antaminen

1. Arvopaperikeskusten on tarjottava osallistujille mahdollisuus saada tieto niiden vastapuolten avoinna olevasta toimitusohjeesta joko yhden tunnin kuluessa kyseistä ohjetta koskevasta ensimmäisestä epäonnistuneesta täsmäytysyrityksestä tai viipymättä tällaisen epäonnistuneen yrityksen jälkeen, jos yritys on tehty viiden tunnin ajanjakson aikana ennen sovitun toimituspäivän aikarajaa tai sovitun toimituspäivän jälkeen.

2. Arvopaperikeskusten on annettava osallistujille pääsy reaaliaikaisiin tietoihin, jotka koskevat niiden toimitusohjeiden tilaa arvopapereiden selvitysjärjestelmässä, mukaan lukien tiedot seuraavista:

a) avoinna olevat toimitusohjeet, jotka voidaan vielä toteuttaa sovittuna toimituspäivänä;

b) toteutumattomat toimitusohjeet, joita ei voida enää toteuttaa sovittuna toimituspäivänä;

c) kokonaan toteutetut toimitusohjeet;

d) osittain toteutetut toimitusohjeet, mukaan lukien joko rahoitusvälineiden tai varojen toimitetut ja toimittamattomat osat;

e) peruutetut toimitusohjeet, mukaan lukien tieto siitä, onko järjestelmä vai osallistuja peruuttanut kyseiset ohjeet.

3. Edellä 2 kohdassa tarkoitettuihin reaaliaikaisiin tietoihin on sisällyttävä

a) tieto siitä, onko toimitusohje täsmäytetty;

b) tieto siitä, voidaanko toimitusohje vielä toteuttaa osittain;

c) tieto siitä, onko toimitusohje odotustilassa;

d) syyt, joiden vuoksi ohjeet ovat avoinna tai toteuttamatta.

4. Arvopaperikeskusten on tarjottava osallistujille joko reaaliaikaista bruttotoimitusta jokaisen pankkipäivän ajan tai vähintään kolme toimituserää pankkipäivää kohden. Kyseiset kolme toimituserää on jaettava pankkipäivälle markkinoiden tarpeiden mukaisesti ja kyseisen arvopaperikeskuksen käyttäjien komitean pyynnön perusteella.

12 artikla

Poikkeaminen tietyistä toimituspuutteita ehkäisevistä toimenpiteistä

1. Edellä olevia 8 ja 10 artiklaa ei sovelleta, jos arvopaperikeskuksen ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä täyttää seuraavat edellytykset:

a) toimituspuutteiden arvo ei ylitä 2,5 miljardin euron määrää vuodessa;

b) toimituspuutteiden osuus laskettuna joko toimitusohjeiden lukumäärän tai niiden arvon perusteella on alle 0,5 prosenttia vuodessa.

Toimitusohjeiden lukumäärään perustuva toimituspuutteiden osuus lasketaan jakamalla toimituspuutteiden lukumäärä arvopapereiden selvitysjärjestelmään tarkasteluajanjaksolla kirjattujen toimitusohjeiden lukumäärällä.

Toimitusohjeiden arvoon perustuva toimituspuutteiden osuus lasketaan jakamalla toimituspuutteiden euromääräinen arvo arvopapereiden selvitysjärjestelmään tarkasteluajanjaksolla kirjattujen toimitusohjeiden arvolla.

2. Viimeistään kunkin vuoden 20 päivänä tammikuuta arvopaperikeskusten on arvioitava, täyttyvätkö 1 kohdassa tarkoitetut edellytykset, ja ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle arvioinnin tuloksista liitteen II mukaisesti.

Jos arvioinnissa todetaan, että ainakaan toinen 1 kohdassa tarkoitetuista edellytyksistä ei enää täyty, arvopaperikeskusten on alettava soveltaa 8 ja 10 artiklaa yhden vuoden kuluessa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun ilmoituksen päivämäärästä.







III LUKU

Toimenpiteet toimituspuutteiden korjaamiseksi







I jakso

Toimituspuutteiden seuranta

13 artikla

Toimituspuutteiden seurantajärjestelmän tiedot

1. Arvopaperikeskusten on otettava käyttöön järjestelmä, jolla voidaan seurata toimituspuutteiden lukumäärää ja arvoa jokaisen sovitun toimituspäivän osalta, myös kunkin toimituspuutteen pankkipäivinä ilmaistua kestoa. Järjestelmässä on kerättävä jokaisesta toimituspuutteesta seuraavat tiedot:

a) toimituspuutteen syy arvopaperikeskuksen käytettävissä olevien tietojen perusteella;

b) mahdolliset toimitusrajoitukset, kuten rahoitusvälineiden tai varojen varaaminen, käytön estäminen tai korvamerkitseminen, jonka seurauksena kyseiset rahoitusvälineet tai varat eivät ole enää toimitettavissa;

c) toimituspuutteen kohteena oleva rahoitusvälinetyyppi seuraavien luokkien mukaisesti:

i) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa määritellyt siirtokelpoiset arvopaperit;

ii) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa määritelty valtionlaina;

iii) muut direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa määritellyt siirtokelpoiset arvopaperit kuin ii alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

iv) direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyt siirtokelpoiset arvopaperit;

v) pörssilistatut rahastot;

vi) sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja;

vii) muut rahamarkkinavälineet kuin ii alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

viii) päästöoikeudet;

ix) muut rahoitusvälineet;

d) toimituspuutteen kohteena oleva tapahtumatyyppi seuraavien luokkien mukaisesti:

i) rahoitusvälineiden osto tai myynti;

ii) vakuudenhallintaoperaatiot;

iii) arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot;

iv) takaisinostotransaktiot;

v) muut tapahtumat, jotka voidaan yksilöidä arvopaperikeskuksen ilmoittamilla tarkemmilla ISO-koodeilla;

e) toimituspuutteen kohteena olevien rahoitusvälineiden kaupankäyntipaikka ja määrityspaikka, jos sovellettavissa;

f) toimituspuutteen kohteena oleva toimitusohjetyyppi seuraavien luokkien mukaisesti:

i) arvopaperikeskuksen sisäinen toimitusohje, jossa velvoitteensa laiminlyönyt osapuoli ja vastaanottava osapuoli ovat molemmat saman arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujia; tai

ii) arvopaperikeskusten välinen toimitusohje, jossa velvoitteensa laiminlyönyt osapuoli ja vastaanottava osapuoli ovat kahden eri arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujia tai toinen osallistujista on arvopaperikeskus;

g) toimituspuutteen kohteena oleva toimitusohjetyyppi seuraavien luokkien mukaisesti:

i) FOP-toimitusohjeet, jotka koostuvat luovutus ilman maksua (DFP) -toimitusohjeista ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeista;

ii) luovutus maksua vastaan (DVP) -toimitusohjeet ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet;

iii) luovutus ja maksu (DWP) -toimitusohjeet ja vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet; tai

iv) maksu ilman luovutusta (PFOD) -toimitusohjeet, jotka koostuvat maksun veloitus ilman luovutusta (DPFOD) -toimitusohjeista ja maksun hyvitys ilman luovutusta (CPFOD) -toimitusohjeista;

h) toimituspuutteeseen liittyvän arvopaperitilin tyyppi, mukaan lukien

i) osallistujan oma tili;

ii) osallistujan asiakkaan erillinen tili;

iii) osallistujan asiakkaan yhteistili;

i) valuutta, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat.

2. Arvopaperikeskusten on otettava toimituspuutteiden pääasiallisten syiden analysointia varten käyttöön työjärjestelyjä niiden liitteessä I olevan taulukon 1 kentissä 17 ja 18 tarkoitettujen osallistujien kanssa, joilla on suurin vaikutus kyseisten arvopaperikeskusten ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin, sekä tarvittaessa asianomaisten keskusvastapuolten ja kauppapaikkojen kanssa.

14 artikla

Toimituspuutteiden raportointi

1. Arvopaperikeskusten on toimitettava liitteessä I tarkoitetut tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittain seuraavan kuukauden viidennen pankkipäivän työajan päättymiseen mennessä.

Tietoihin on sisällytettävä asiaankuuluvat arvot euroina. Mahdollinen arvojen muuntaminen euroiksi on suoritettava käyttämällä EKP:n virallista valuuttakurssia raportointijakson viimeiseltä päivältä, jos kyseinen EKP:n virallinen kurssi on saatavilla.

Arvopaperikeskusten on raportoitava useammin ja annettava lisätietoja toimituspuutteista, jos toimivaltainen viranomainen sitä pyytää.

2. Viimeistään kunkin vuoden 20 päivänä tammikuuta arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle ja asiaan liittyville viranomaisille liitteessä II tarkoitetut tiedot, mukaan lukien tiedot siitä, mitä toimenpiteitä ne ja niiden osallistujat ovat suunnitelleet tai toteuttaneet parantaakseen toimitusten tehokkuutta ylläpitämissään arvopapereiden selvitysjärjestelmissä.

Arvopaperikeskusten on seurattava säännöllisesti ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen toimenpiteiden soveltamista ja toimitettava pyynnöstä toimivaltaiselle viranomaiselle ja asiaan liittyville viranomaisille kaikki merkitykselliset seurantatulokset.

3. Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on toimitettava koneellisesti luettavassa muodossa.

4. Liitteissä I–III tarkoitettu toimitusohjeiden arvo on laskettava seuraavasti:

a) vastikkeellisten toimitusohjeiden tapauksessa maksusuoritusmäärä;

b) vastikkeettomien toimitusohjeiden tapauksessa 32 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu rahoitusvälineiden markkina-arvo tai, jos sellaista ei ole saatavilla, rahoitusvälineiden nimellisarvo.

15 artikla

Toimituspuutteita koskevien tietojen julkistaminen

Arvopaperikeskuksen on julkaistava ylläpitämäänsä arvopapereiden selvitysjärjestelmää koskevat liitteessä III mainitut tiedot verkkosivustollaan ilmaistietoina, mukaan lukien asiaankuuluvat euromääräiset arvot.

Mahdollinen arvojen muuntaminen euroiksi on suoritettava käyttämällä EKP:n virallista valuuttakurssia raportointijakson viimeiseltä päivältä, jos kyseinen EKP:n virallinen kurssi on saatavilla.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tiedot on julkaistava kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä ja koneellisesti luettavassa muodossa vuosittain.







2 jakso

Rahaluonteiset seuraamukset

16 artikla

Rahaluonteisten seuraamusten laskenta ja soveltaminen

1. Arvopaperikeskusten on laskettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut rahaluonteiset seuraamukset ja sovellettava niitä jokaiseen toteuttamatta jäävään toimitusohjeeseen.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetussa laskennassa on otettava huomioon myös sellaiset toimitusohjeet, jotka osallistuja on asettanut odotustilaan.

Jos 5 artiklan 2 kohdan nojalla edellytetään täsmäytystä, rahaluonteisia seuraamuksia on sovellettava ainoastaan täsmäytettyihin toimitusohjeisiin.

2. Rahaluonteiset seuraamukset on laskettava ja niitä on sovellettava jokaisen sellaisen pankkipäivän päättyessä, jona toimitusohje jää toteuttamatta.

3. Jos toimitusohje on kirjattu arvopapereiden selvitysjärjestelmään tai täsmäytetty sovitun toimituspäivän jälkeen, rahaluonteiset seuraamukset on laskettava ja niitä on sovellettava sovitusta toimituspäivästä.

Jos arvopapereiden selvitysjärjestelmään kirjataan uusia toimitusohjeita mahdollisten luovuttamatta jääneiden rahoitusvälineiden osalta 27 artiklan 10 kohdan, 29 artiklan 11 kohdan tai 31 artiklan 11 kohdan mukaisesti, rahaluonteisia seuraamuksia on sovellettava uusiin toimitusohjeisiin siitä päivästä, jona kyseiset ohjeet kirjataan arvopapereiden selvitysjärjestelmään.

Jos toimitusohjeet on täsmäytetty sovitun toimituspäivän jälkeen, viimeisen osallistujan, joka on kirjannut kyseisen toimitusohjeen arvopapereiden selvitysjärjestelmään tai muuttanut sitä kyseisessä järjestelmässä, on maksettava rahaluonteiset seuraamukset sovitun toimituspäivän ja täsmäytyksen toteutumispäivää edeltäneen pankkipäivän väliseltä ajalta.

4. Arvopaperikeskusten on annettava jokaiselle asianomaiselle osallistujalle tiedot seuraamusten laskennasta kunkin toteuttamatta jääneen toimitusohjeen osalta päivittäin, mukaan lukien tiedot tilistä, johon kukin toteuttamatta jäänyt toimitusohje liittyy.

17 artikla

Rahaluonteisten seuraamusten perintä ja jakaminen

1. Arvopaperikeskusten on veloitettava ja perittävä kunkin velvoitteensa laiminlyöneen osallistujan maksettavaksi kuuluvien rahaluonteisten seuraamusten nettomäärä vähintään kuukausittain.

Rahaluonteiset seuraamukset on talletettava tähän tarkoitukseen varatulle maksutilille.

2. Arvopaperikeskusten on vähintään kuukausittain jaettava 1 kohdassa tarkoitettu rahaluonteisten seuraamusten nettomäärä toimituspuutteiden kohteina oleville osallistujille.

18 artikla

Seuraamusmekanismin kustannukset

1. Arvopaperikeskukset eivät saa käyttää rahaluonteisia seuraamuksia seuraamusmekanismia koskevien kustannusten kattamiseen.

2. Arvopaperikeskusten on ilmoitettava 1 kohdassa tarkoitetut kustannukset osallistujille yksityiskohtaisesti.

3. Arvopaperikeskusten on veloitettava seuraamusmekanismin kustannukset osallistujilta erikseen. Kustannuksia ei saa veloittaa kuhunkin osallistujaan sovellettujen seuraamusten bruttomäärän perusteella.

19 artikla

Seuraamusmekanismi, kun osallistuja on keskusvastapuoli

Jos velvoitteensa laiminlyönyt tai vastaanottava osallistuja on keskusvastapuoli, arvopaperikeskusten on varmistettava, että

a) keskusvastapuolille annetaan niiden esittämiä, toteuttamatta jääneitä toimitusohjeita koskevien rahaluonteisten seuraamusten laskentatiedot;

b) keskusvastapuolet perivät a alakohdassa tarkoitetut rahaluonteiset seuraamukset toimituspuutteet aiheuttaneilta määritysosapuolilta;

c) keskusvastapuolet jakavat b alakohdassa tarkoitetut rahaluonteiset seuraamukset toimituspuutteiden kohteina oleville määritysosapuolille;

d) keskusvastapuolet raportoivat perimistään ja jakamistaan seuraamuksista arvopaperikeskukselle kuukausittain.

20 artikla

Yhteistä toimitusinfrastruktuuria käyttävät arvopaperikeskukset

Yhteistä toimitusinfrastruktuuria käyttävien arvopaperikeskusten on myös silloin, kun osa niiden palveluista tai toiminnoista on ulkoistettu asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan 5 kohdassa tarkoitetulla tavalla, yhdessä perustettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu seurantamekanismi ja yhdessä hallinnoitava rahaluonteisten seuraamusten laskentaan, soveltamiseen, perintään ja jakamiseen liittyviä menettelyjä tämän asetuksen mukaisesti.







3 jakso

Korvausostomenettelyä koskevat tiedot







1 alajakso

Yleistä

21 artikla

Korvausosto ei ole mahdollinen

Yksinomaan seuraavissa tilanteissa voidaan katsoa, että korvausosto ei ole mahdollinen:

a) asianomaisia rahoitusvälineitä ei ole enää olemassa;

b) kyse on kaupoista, joita ei määritetä keskusvastapuolessa, ja velvoitteensa laiminlyönyt kauppapaikan jäsen tai velvoitteensa laiminlyönyt kaupankäyntiosapuoli on maksukyvyttömyysmenettelyn kohteena.

Sovellettaessa b alakohtaa maksukyvyttömyysmenettelyllä tarkoitetaan jäsenvaltion tai kolmannen maan laissa säädettyä kaikkia velkojia koskevaa yhteistä menettelyä, jonka tarkoituksena on joko kauppapaikan jäsenen tai kaupankäyntiosapuolen likvidaatio tai kauppapaikan jäsentä tai kaupankäyntiosapuolta koskeva uudelleenjärjestely silloin, kun tällaiseen menettelyyn liittyy siirtojen tai maksujen keskeyttäminen tai rajoitusten asettaminen niille.

22 artikla

Tehoton korvausostomenettely

1. Sovellettaessa asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 4 kohdan b alakohtaa seuraavien operaatioiden katsotaan koostuvan useista kaupoista:

a) operaatiot, joissa toinen osapuoli myy rahoitusvälineitä käteismaksua vastaan, jäljempänä ’ensimmäinen kauppa’, ja toinen osapuoli sitoutuu myymään vastaavat rahoitusvälineet ensimmäiselle osapuolelle hintaan, joka on määritetty tai määritettävissä, jäljempänä ’toinen kauppa’;

b) operaatiot, joissa toinen osapuoli siirtää rahoitusvälineitä toiselle osapuolelle, jäljempänä ’ensimmäinen kauppa’, ja tämä sitoutuu palauttamaan vastaavat rahoitusvälineet ensimmäiselle osapuolelle, jäljempänä ’toinen kauppa’.

2. Sovellettaessa 1 kohtaa korvausostomenettely katsotaan tehottomaksi, jos toisen kaupan sovituksi toimituspäiväksi on asetettu päivä, joka on 30 pankkipäivän kuluessa ensimmäisen kaupan sovitun toimituspäivän jälkeen.

23 artikla

Osittaisen toteutuksen soveltaminen

1. Jos osa asianomaisista rahoitusvälineistä on asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun jatkoajan viimeisenä pankkipäivänä toimitettavissa vastaanottavalle osallistujalle, vastaanottavien ja velvoitteensa laiminlyöneiden määritysosapuolten, kauppapaikan jäsenten tai kaupankäyntiosapuolten on toteutettava alkuperäinen toimitusohje osittain, paitsi jos tämän asetuksen 12 artiklan 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.

2. Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta, jos asianomainen toimitusohje on asetettu odotustilaan 8 artiklan mukaisesti.

24 artikla

Korvausostoasiamies

Korvausostoasiamiehellä ei saa olla korvausoston toteuttamiseen liittyvää eturistiriitaa, ja hänen on toteutettava korvausosto velvoitteensa laiminlyöneen määritysosapuolen, kauppapaikan jäsenen tai kaupankäyntiosapuolen kannalta mahdollisimman edullisin ehdoin direktiivin 2014/65/EY 27 artiklan mukaisesti.

25 artikla

Sopimusjärjestelyt ja menettelyt

1. Toimitusketjuun kuuluvien osapuolten on tehtävä asianomaisten vastapuoltensa kanssa sopimusjärjestelyjä, joihin sisältyvät 2 kohdassa esitetyt korvausostomenettelyä koskevat vaatimukset ja 3 kohdassa esitetyt menettelyt.

2. Edellä 1 kohdassa tarkoitettuihin sopimusjärjestelyihin on sisällytettävä asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklassa ja tämän asetuksen 26–38 artiklassa säädetyt sovellettavat vaatimukset kokonaan. Toimitusketjun jokaisen osapuolen on varmistettava, että sen asianomaisten vastapuolten kanssa tehdyt sopimusjärjestelyt ovat täytäntöönpanokelpoisia kaikilla kyseeseen tulevilla lainkäyttöalueilla.

3. Keskusvastapuolten, määritysosapuolten, kauppapaikan jäsenten tai kaupankäyntiosapuolten on otettava käyttöön kaikki tarvittavat menettelyt, jotta korvausosto toteutetaan ja rahakorvaus, hintaero ja korvausoston kustannukset maksetaan vaadittuja määräaikoja noudattaen. Tässä artiklassa tarkoitettuihin sopimusjärjestelyihin ja menettelyihin on sisällytettävä tarvittavat määräykset, joilla varmistetaan, että asianomaiset toimitusketjuun kuuluvat osapuolet saavat vaaditut tiedot voidakseen käyttää oikeuksiaan ja noudattaa velvollisuuksiaan tämän asetuksen 26–35 artiklassa säädettyjä määräaikoja noudattaen.

4. Osallistujien on tehtävä tarvittavat sopimusjärjestelyt asiakkaidensa kanssa, jotta varmistetaan, että tässä asetuksessa säädetyt korvausostovaatimukset ovat täytäntöönpanokelpoisia kaikilla lainkäyttöalueilla, joihin toimitusketjun osapuolet kuuluvat.

5. Sovellettaessa 27, 29 ja 31 artiklaa korvausostossa hankitut rahoitusvälineet voidaan katsoa luovutetuiksi ainoastaan, jos keskusvastapuolen puolesta toimivat vastaanottavat osallistujat, vastaanottavat määritysosapuolet, kauppapaikan jäsenet tai kaupankäyntiosapuolet ovat vastaanottaneet kyseiset rahoitusvälineet arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä.

6. Jäljempänä 33 artiklassa tarkoitettu rahakorvaus ja 35 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu hintaero voidaan katsoa maksetuiksi ainoastaan, jos keskusvastapuolen puolesta toimivat vastaanottavat osallistujat, vastaanottavat määritysosapuolet, kauppapaikan jäsenet tai kaupankäyntiosapuolet ovat vastaanottaneet maksun.







2 alajakso

Korvausostomenettely kaupoille, jotka määritetään keskusvastapuolessa

26 artikla

Aluksi suoritettava tarkistus

1. Keskusvastapuolen on tarkistettava jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä 21 artiklan a alakohta huomioon ottaen, onko korvausosto mahdollinen minkä tahansa sen määrittämän kaupan osalta.

2. Jos korvausosto ei ole mahdollinen 21 artiklan a alakohdan nojalla, keskusvastapuolen on ilmoitettava 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä velvoitteensa laiminlyöneelle määritysosapuolelle. Rahakorvaus on maksettava 33 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

3. Jos korvausosto on mahdollinen, sovelletaan 27 artiklaa.

27 artikla

Korvausostomenettely ja ilmoitukset

1. Jos korvausosto on mahdollinen, keskusvastapuolten on aloitettava huutokauppa tai nimettävä korvausostoasiamies jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä ja ilmoitettava asiasta velvoitteensa laiminlyöneelle määritysosapuolelle sekä vastaanottavalle määritysosapuolelle.

2. Velvoitteensa laiminlyöneen määritysosapuolen on 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan varmistettava, että kaikki toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet asetetaan odotustilaan.

3. Velvoitteensa laiminlyönyt määritysosapuoli voi 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan luovuttaa rahoitusvälineet ainoastaan seuraavasti:

a) korvausostoasiamiehelle, jos kyseinen asiamies on antanut ennalta suostumuksen;

b) keskusvastapuolelle, jos rahoitusvälineet on myyty huutokaupassa kyseiselle velvoitteensa laiminlyöneelle määritysosapuolelle.

Velvoitteensa laiminlyönyt määritysosapuoli voi kuitenkin ennen 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen vastaanottamista luovuttaa rahoitusvälineet suoraan keskusvastapuolelle.

4. Keskusvastapuolen on ilmoitettava korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle määritysosapuolelle, vastaanottavalle määritysosapuolelle sekä asianomaiselle arvopaperikeskukselle viimeistään 37 artiklan mukaisesti määritetyn ajanjakson viimeisenä pankkipäivänä.

5. Jos korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

6. Jos korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä, paitsi jos ilmoituksessa todetaan, että korvausoston toteuttamista lykätään.

7. Jos korvausoston toteuttamista lykätään, keskusvastapuolen on ilmoitettava lykätyn korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle määritysosapuolelle, vastaanottavalle määritysosapuolelle sekä asianomaiselle arvopaperikeskukselle viimeistään 38 artiklassa tarkoitetun lykkäysjakson viimeisenä pankkipäivänä.

8. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

9. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä.

10. Keskusvastapuolen on otettava vastaan 5 ja 8 kohdassa tarkoitetut korvausostossa hankitut rahoitusvälineet ja maksettava ne sekä varmistettava, että seuraavat toimet suoritetaan jokaisen sellaisen pankkipäivän päättyessä, jona keskusvastapuoli vastaanottaa kyseisiä rahoitusvälineitä:

a) korvausostossa hankitut rahoitusvälineet luovutetaan vastaanottaville määritysosapuolille;

b) toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan;

c) arvopapereiden selvitysjärjestelmään kirjataan uudet toimitusohjeet kaikkien luovuttamatta jääneiden rahoitusvälineiden osalta, ja arvopaperikeskus saa vastaavasti tällaisten uusien toimitusohjeiden tunnistamista varten tarvittavat tiedot.

11. Keskusvastapuolen on varmistettava, että toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan, kun 6 ja 9 kohdassa tarkoitettu rahakorvaus on maksettu, tai viimeistään toisena pankkipäivänä mainituissa kohdissa tarkoitetun ilmoituksen jälkeen.







3 alajakso

Korvausostomenettely kauppapaikassa toteutetuille kaupoille, joita ei määritetä keskusvastapuolessa

28 artikla

Aluksi suoritettava tarkistus

1. Kun on kyse kauppapaikoissa toteutetuista kaupoista, joita ei määritetä keskusvastapuolissa, vastaanottavien osallistujien on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava vastaanottaville kauppapaikan jäsenille mahdollisista toimituspuutteista asiakkaidensa kautta.

2. Kauppapaikan on pyynnöstä ilmoitettava vastaanottavalle kauppapaikan jäsenelle velvoitteensa laiminlyöneiden kauppapaikan jäsenten henkilöllisyys. Vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on tarkistettava jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä 21 artikla huomioon ottaen, onko korvausosto mahdollinen.

3. Jos korvausosto ei ole mahdollinen 21 artiklan nojalla, vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on ilmoitettava tarkistuksen tulokset ja 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä velvoitteensa laiminlyöneelle kauppapaikan jäsenelle. Rahakorvaus on maksettava 33 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

4. Jos korvausosto on mahdollinen, sovelletaan 29 artiklaa.

29 artikla

Korvausostomenettely ja ilmoitukset

1. Jos korvausosto on mahdollinen, vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on nimettävä korvausostoasiamies jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä ja ilmoitettava asiasta velvoitteensa laiminlyöneelle kauppapaikan jäsenelle.

2. Velvoitteensa laiminlyöneen kauppapaikan jäsenen on 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan varmistettava, että kaikki toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet asetetaan odotustilaan.

3. Velvoitteensa laiminlyönyt kauppapaikan jäsen voi 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan luovuttaa rahoitusvälineet korvausostoasiamiehelle vain, jos kyseinen asiamies on antanut ennalta suostumuksen.

Velvoitteensa laiminlyönyt kauppapaikan jäsen voi kuitenkin ennen 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen vastaanottamista luovuttaa rahoitusvälineet suoraan vastaanottavalle kauppapaikan jäsenelle.

4. Vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on ilmoitettava korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle kauppapaikan jäsenelle ja asianomaiselle arvopaperikeskukselle viimeistään 37 artiklan mukaisesti määritetyn ajanjakson viimeisenä pankkipäivänä.

5. Jos korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

6. Jos korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä, paitsi jos ilmoituksessa todetaan, että korvausoston toteuttamista lykätään.

7. Jos korvausoston toteuttamista lykätään, vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on ilmoitettava lykätyn korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle kauppapaikan jäsenelle ja asianomaiselle arvopaperikeskukselle viimeistään 38 artiklassa tarkoitetun lykkäysjakson viimeisenä pankkipäivänä.

8. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

9. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä.

10. Vastaanottavan kauppapaikan jäsenen on otettava vastaan 5 ja 8 kohdassa tarkoitetut korvausostossa hankitut rahoitusvälineet ja maksettava ne.

11. Vastaanottavan kauppapaikan jäsenen ja velvoitteensa laiminlyöneen kauppapaikan jäsenen on varmistettava, että seuraavat toimet suoritetaan jokaisen sellaisen pankkipäivän päättyessä, jona vastaanottava kauppapaikan jäsen vastaanottaa 5 ja 8 kohdassa tarkoitettuja rahoitusvälineitä:

a) toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan;

b) arvopapereiden selvitysjärjestelmään kirjataan uudet toimitusohjeet kaikkien luovuttamatta jääneiden rahoitusvälineiden osalta, ja arvopaperikeskus saa vastaavasti tällaisten uusien toimitusohjeiden tunnistamista varten tarvittavat tiedot.

12. Velvoitteensa laiminlyöneen kauppapaikan jäsenen on maksettava 6 ja 9 kohdassa tarkoitettu rahakorvaus 33 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

13. Vastaanottavan kauppapaikan jäsenen ja velvoitteensa laiminlyöneen kauppapaikan jäsenen on varmistettava, että toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan, kun 6 ja 9 kohdassa tarkoitettu rahakorvaus on maksettu, tai viimeistään toisena pankkipäivänä sen jälkeen, kun rahakorvauksen määrä on ilmoitettu.







4 alajakso

Korvausostomenettely kaupoille, joita ei määritetä keskusvastapuolessa eikä toteuteta kauppapaikassa

30 artikla

Aluksi suoritettava tarkistus

1. Kun on kyse kaupoista, joita ei määritetä keskusvastapuolissa eikä toteuteta kauppapaikassa, vastaanottavien osallistujien on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava vastaanottaville kaupankäyntiosapuolille mahdollisista toimituspuutteista asiakkaidensa kautta.

2. Vastaanottavien kaupankäyntiosapuolten on tarkistettava jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä 21 artikla huomioon ottaen, onko korvausosto mahdollinen.

3. Jos korvausosto ei ole mahdollinen 21 artiklan nojalla, vastaanottavien kaupankäyntiosapuolten on ilmoitettava tarkistuksen tulokset ja 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä velvoitteensa laiminlyöneelle kaupankäyntiosapuolelle. Rahakorvaus on maksettava 33 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

4. Jos korvausosto on mahdollinen, sovelletaan 31 artiklaa.

31 artikla

Korvausostomenettely ja ilmoitukset

1. Jos korvausosto on mahdollinen, vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on nimettävä korvausostoasiamies jatkoajan päättymistä seuraavana pankkipäivänä ja ilmoitettava asiasta velvoitteensa laiminlyöneelle kaupankäyntiosapuolelle.

2. Velvoitteensa laiminlyöneen kaupankäyntiosapuolen on 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan varmistettava, että kaikki toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet asetetaan odotustilaan.

3. Velvoitteensa laiminlyönyt kaupankäyntiosapuoli voi 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen saatuaan luovuttaa rahoitusvälineet korvausostoasiamiehelle vain, jos kyseinen asiamies on antanut ennalta suostumuksensa.

Velvoitteensa laiminlyönyt kaupankäyntiosapuoli voi kuitenkin ennen 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen vastaanottamista luovuttaa rahoitusvälineet suoraan vastaanottavalle kaupankäyntiosapuolelle.

4. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on ilmoitettava korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle kaupankäyntiosapuolelle viimeistään 37 artiklan mukaisesti määritetyn sovellettavan ajanjakson viimeisenä pankkipäivänä. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on varmistettava, että asianomainen arvopaperikeskus saa ilmoitetut tiedot ilman aiheetonta viivytystä.

5. Jos korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

6. Jos korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, 4 kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä, paitsi jos ilmoituksessa todetaan, että korvausoston toteuttamista lykätään.

7. Jos korvausoston toteuttamista lykätään, vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on ilmoitettava lykätyn korvausoston tulokset velvoitteensa laiminlyöneelle kaupankäyntiosapuolelle viimeistään 38 artiklassa tarkoitetun lykkäysjakson viimeisenä pankkipäivänä. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on varmistettava, että asianomainen arvopaperikeskus saa ilmoitetut tiedot ilman aiheetonta viivytystä.

8. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto onnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden määrä ja hinta.

9. Jos 7 kohdassa tarkoitettu korvausosto epäonnistuu osittain tai kokonaan, kyseisessä kohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä 32 artiklan mukaisesti laskettu rahakorvauksen määrä.

10. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen on otettava vastaan 5 ja 8 kohdassa tarkoitetut korvausostossa hankitut rahoitusvälineet ja maksettava ne.

11. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen ja velvoitteensa laiminlyöneen kaupankäyntiosapuolen on varmistettava, että seuraavat toimet suoritetaan jokaisen sellaisen pankkipäivän päättyessä, jona vastaanottava kaupankäyntiosapuoli vastaanottaa 5 ja 8 kohdassa tarkoitettuja rahoitusvälineitä:

a) toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan;

b) arvopapereiden selvitysjärjestelmään kirjataan uudet toimitusohjeet kaikkien luovuttamatta jääneiden rahoitusvälineiden osalta, ja arvopaperikeskus saa vastaavasti tällaisten uusien toimitusohjeiden tunnistamista varten tarvittavat tiedot.

12. Velvoitteensa laiminlyöneen kaupankäyntiosapuolen on maksettava 6 ja 9 kohdassa tarkoitettu rahakorvaus 33 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

13. Vastaanottavan kaupankäyntiosapuolen ja velvoitteensa laiminlyöneen kaupankäyntiosapuolen on varmistettava, että toimituspuutteeseen liittyvät toimitusohjeet peruutetaan, kun 6 ja 9 kohdassa tarkoitettu rahakorvaus on maksettu, tai viimeistään toisena pankkipäivänä sen jälkeen, kun kyseisen rahakorvauksen määrä on ilmoitettu.







5 alajakso

Rahakorvauksen, korvausoston kustannusten ja asiaan liittyvän hintaeron laskenta ja maksaminen

32 artikla

Rahakorvauksen laskenta

1. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 7 kohdan nojalla maksettava rahakorvaus on laskettava jommallakummalla seuraavista tavoista:

a) vastikkeellisten toimitusohjeiden tapauksessa erotus, joka lasketaan vähentämällä asianomaisten rahoitusvälineiden rahakorvauksen maksamista edeltävän pankkipäivän markkina-arvosta toteuttamatta jääneeseen toimitusohjeeseen sisältyvä maksusuoritusmäärä, jos tämä on pienempi kuin mainittu markkina-arvo;

b) vastikkeettomien toimitusohjeiden tapauksessa erotus, joka lasketaan vähentämällä asianomaisten rahoitusvälineiden rahakorvauksen maksamista edeltävän pankkipäivän markkina-arvosta kyseisten rahoitusvälineiden kaupantekopäivän markkina-arvo, jos kyseisten rahoitusvälineiden markkina-arvo on niiden kaupantekopäivänä pienempi kuin rahakorvauksen maksamista edeltävänä pankkipäivänä.

2. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 7 kohdan mukaisesti maksettavan rahakorvauksen on sisällettävä valuuttakurssieroa, yhtiötapahtumia koskevia oikeuksia sekä kertynyttä korkoa vastaava osuus, paitsi jos tämä osuus sisältyy jo rahoitusvälineen markkina-arvoon.

3. Edellä 1 kohdassa tarkoitettu markkina-arvo on määritettävä seuraavasti:

a) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 ( 4 ) 3 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen, unionin alueella sijaitsevassa kauppapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettujen rahoitusvälineiden osalta kyseisen asetuksen 4 artiklan 6 kohdan b alakohdassa tarkoitetun, likviditeetillä mitattuna merkittävimmän markkinan päätöshinnan pohjalta määritetty arvo;

b) muiden unionin alueella sijaitsevassa kauppapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettujen rahoitusvälineiden kuin a alakohdassa tarkoitettujen rahoitusvälineiden osalta liikevaihdoltaan suurimman, unionin alueella sijaitsevan kauppapaikan päätöshinnan pohjalta määritetty arvo;

c) muiden rahoitusvälineiden kuin a ja b alakohdassa tarkoitettujen rahoitusvälineiden osalta sellaisen hinnan pohjalta määritetty arvo, joka lasketaan arvopaperikeskuksen toimivaltaisen viranomaisen hyväksymällä ennalta määrätyllä menetelmällä, jossa otetaan huomioon markkinatietoon liittyvät kriteerit, kuten kauppapaikoissa tai sijoituspalveluyrityksissä saatavilla olevat markkinahinnat.

4. Edellä 1 kohdassa tarkoitettu markkina-arvo sekä 2 kohdassa tarkoitettu valuuttakurssieroa, yhtiötapahtumia koskevia oikeuksia sekä kertynyttä korkoa vastaava osuus on ilmoitettava määritysosapuolille, kauppapaikan jäsenille ja kaupankäyntiosapuolille yksityiskohtaisesti eriteltyinä.

33 artikla

Rahakorvauksen maksaminen

1. Keskusvastapuolessa määritettyjen kauppojen tapauksessa keskusvastapuolen on perittävä rahakorvaus velvoitteensa laiminlyöneiltä määritysosapuolilta ja maksettava rahakorvaus vastaanottaville määritysosapuolille.

2. Jos kyseessä ovat kauppapaikassa toteutetut kaupat, joita ei ole määritetty keskusvastapuolessa, velvoitteensa laiminlyöneiden kauppapaikan jäsenten on maksettava rahakorvaus vastaanottaville kauppapaikan jäsenille.

3. Jos kyseessä ovat kaupat, joita ei ole määritetty keskusvastapuolessa eikä toteutettu kauppapaikassa, velvoitteensa laiminlyöneiden kaupankäyntiosapuolten on maksettava rahakorvaus vastaanottaville kaupankäyntiosapuolille.

34 artikla

Korvausoston kustannusten maksaminen

Velvoitteensa laiminlyöneiden määritysosapuolten, kauppapaikan jäsenten tai kaupankäyntiosapuolten on maksettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 8 kohdassa tarkoitetut määrät sen mukaan, kenestä kulloinkin on kyse.

35 artikla

Hintaeron maksaminen

1. Jos asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen rahoitusvälineiden kaupantekohetkellä sovittu hinta on alhaisempi kuin kyseisistä rahoitusvälineistä 27 artiklan 10 kohdan, 29 artiklan 10 kohdan ja 31 artiklan 10 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksettu hinta, velvoitteensa laiminlyöneiden määritysosapuolten, velvoitteensa laiminlyöneiden kauppapaikan jäsenten tai velvoitteensa laiminlyöneiden kaupankäyntiosapuolten on maksettava hintaero tapauksen mukaan keskusvastapuolelle, vastaanottaville kauppapaikan jäsenille tai vastaanottaville kaupankäyntiosapuolille.

Jos kaupat määritetään keskusvastapuolessa, keskusvastapuolen on perittävä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu hintaero velvoitteensa laiminlyöneiltä määritysosapuolilta ja maksettava se vastaanottaville määritysosapuolille.

2. Jos osakkeiden kaupantekohetkellä sovittu hinta on korkeampi kuin kyseisistä osakkeista 27 artiklan 10 kohdan, 29 artiklan 10 kohdan ja 31 artiklan 10 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksettu hinta, vastaava asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 6 kohdassa tarkoitettu erotus katsotaan maksetuksi.







4 jakso

Korvausostomenettelyn aikataulut

36 artikla

Jatkoajat

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja rahoitusvälineitä koskevaa jatkoaikaa on asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 4 kohdan a alakohdan mukaisesti pidennettävä neljästä pankkipäivästä seitsemään pankkipäivään kaikkien rahoitusvälineiden tapauksessa lukuun ottamatta osakkeita, joilla on asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 1 kohdan 17 alakohdassa tarkoitetut likvidit markkinat.

37 artikla

Rahoitusvälineiden luovutusta koskevat määräajat

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut rahoitusvälineet on korvausostomenettelyn jälkeen luovutettava vastaanottaville osallistujille, jotka toimivat keskusvastapuolen, vastaanottavien määritysosapuolten, kauppapaikan jäsenten tai kaupankäyntiosapuolten puolesta, seuraavien määräaikojen kuluessa:

a) 36 artiklassa tarkoitettua jatkoaikaa seuraavat neljä pankkipäivää, kun on kyse osakkeista, joilla on likvidit markkinat;

b) 36 artiklassa tarkoitettua jatkoaikaa seuraavat seitsemän pankkipäivää, kun on kyse muista rahoitusvälineistä kuin osakkeista, joilla on likvidit markkinat;

c) asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettua jatkoaikaa seuraavat seitsemän pankkipäivää, kun on kyse rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaa pk-yritysten kasvumarkkinoilla;

d) jos a alakohdassa tarkoitetuilla osakkeilla käydään kauppaa pk-yritysten kasvumarkkinoilla, sovelletaan c alakohtaa.

38 artikla

Korvausoston toteuttamisen lykkäyksen kesto

Jos keskusvastapuoli, vastaanottava kauppapaikan jäsen tai vastaanottava kaupankäyntiosapuoli lykkää korvausoston toteuttamista, asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 7 kohdassa tarkoitetun lykkäysjakson kesto on määritettävä 37 artiklassa tarkoitettujen määräaikojen mukaisesti.







5 jakso

Järjestelmällinen toimituspuute

39 artikla

Jatkuva ja järjestelmällinen arvopapereiden luovuttamatta jättäminen

1. Osallistujan katsotaan jättävän asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 9 kohdassa tarkoitetulla tavalla jatkuvasti ja järjestelmällisesti luovuttamatta arvopaperit niiden selvitysjärjestelmässä, jos toimitusohjeiden lukumäärän tai arvon perusteella määritetty toimitusten tehokkuus on kyseisen osallistujan tapauksessa ainakin 15 prosenttia alhaisempi kuin kyseisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän toimitusten tehokkuus vähintään asiaankuuluvan päivien määrän ajan 12 edeltävän kuukauden aikana.

Asiaankuuluva päivien määrä on määritettävä osallistujakohtaisesti niin, että se on 10 prosenttia kyseiselle osallistujalle 12 edeltävän kuukauden aikana arvopapereiden selvitysjärjestelmässä kertyneiden toimintapäivien lukumäärästä.

2. Osallistujan toimitusten tehokkuutta laskettaessa on otettava huomioon yksinomaan kyseisen osallistujan aiheuttamat toimituspuutteet.







6 jakso

Toimitusta koskevat tiedot

40 artikla

Keskusvastapuolille ja kauppapaikoille annettavat toimitusta koskevat tiedot

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 10 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen toimitusta koskevien tietojen on sisällettävä asianomaisten kauppojen ja osallistujien tunnistetiedot sekä tiedot asianomaisista toimitusohjeista. Kyseisten tietojen on perustuttava arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä oleviin tietoihin.

41 artikla

Toimitusta koskevat tiedot, kun kauppapaikasta ei saada suoria tapahtumasyötteitä

Jos kyseessä ovat sellaiset kauppapaikassa toteutetut kaupat, joita ei määritetä keskusvastapuolessa, ja jos kauppapaikasta ei saada suoria tapahtumasyötteitä arvopaperikeskukseen, osallistujien on yksilöitävä kauppapaikka sekä kaupat toimitusohjeissaan. Tällaisten tietojen puuttuessa arvopaperikeskusten on katsottava, ettei kauppoja ole toteutettu kauppapaikassa.







IV LUKU

Loppusäännökset

42 artikla

Tämä asetus tulee voimaan 24 kuukauden kuluttua päivästä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.









LIITE I







Taulukko 1 Toimituspuutteita koskevat yleiset tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittain Nro Ilmoitettavat tiedot Muoto 1. Sen lainkäyttöalueen maakoodi, jolle arvopaperikeskus on sijoittautunut ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi 2. Arvopaperikeskuksen ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä Vapaamuotoinen teksti 3. Raportoinnin aikaleima (arvopaperikeskuksen raportoidessa toimivaltaiselle viranomaiselle tai asiaan liittyvälle viranomaiselle) Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 4. Raportointijakso: raportin kattaman ajanjakson alkamis- ja päättymispäivä Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP–VVVV-KK-PP 5. Arvopaperikeskuksen oikeushenkilötunnus ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä 6. Arvopaperikeskuksen toiminimi Vapaamuotoinen teksti 7. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön nimi Vapaamuotoinen teksti 8. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön tehtävänimike Vapaamuotoinen teksti 9. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön puhelinnumero Tässä voidaan käyttää ainoastaan numeerisia merkkejä. Puhelinnumerossa ilmoitetaan myös maannumero ja suuntanumero. Erityismerkkejä ei saa käyttää. 10. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön sähköpostiosoite Sähköpostiosoitteet ilmoitetaan vakiintuneen sähköpostiosoitekäytännön mukaisessa muodossa. 11. Toimitusohjeiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 12. Toimituspuutteiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 13. Toimituspuutteiden osuus volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä raportin kattamalla ajanjaksolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 14. Toimituspuutteiden osuus euromääräisen arvon perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla raportin kattamalla ajanjaksolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 15. Toimitusohjeiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 16. Toimituspuutteiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 17. Kymmenen osallistujaa, joilla on suurimmat toimituspuutteiden osuudet raportin kattamalla ajanjaksolla (toimitusohjeiden lukumäärän perusteella) Kustakin LEI-tunnuksella yksilöidystä osallistujasta: Osallistujan LEI-tunnus ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Toimitusohjeiden kokonaislukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden lukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden prosenttiosuus Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Toimitusohjeiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden osuus Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 18. Kymmenen osallistujaa, joilla on suurimmat toimituspuutteiden osuudet raportin kattamalla ajanjaksolla (toimitusohjeiden euromääräisen arvon perusteella) Kustakin LEI-tunnuksella yksilöidystä osallistujasta: Osallistujan LEI-tunnus ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Toimitusohjeiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden prosenttiosuus Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Toimitusohjeiden kokonaislukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden lukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden osuus Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 19. Toimitusohjeiden lukumäärä kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. 20. Toimituspuutteiden lukumäärä kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. 21. Toimituspuutteiden osuus kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat, volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä valuuttaa kohden raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 22. Toimitusohjeiden arvo kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 23. Toimituspuutteiden arvo kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 24. Toimituspuutteiden osuus kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat, arvon perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla valuuttaa kohden raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 25. Toimitusohjeiden lukumäärä kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. 26. Toimituspuutteiden lukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. 27. Toimituspuutteiden osuus kunkin rahoitusvälinetyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 28. Toimitusohjeiden arvo (euroina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 29. Toimituspuutteiden (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) arvo (euroina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 30. Toimituspuutteiden osuus kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvon perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 31. Toimitusohjeiden lukumäärä kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin tapahtumatyypin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. 32. Toimituspuutteiden lukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla Kunkin tapahtumatyypin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. 33. Toimituspuutteiden osuus kunkin tapahtumatyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin tapahtumatyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 34. Toimitusohjeiden arvo (euroina) kunkin tapahtumatyypin osalta Kunkin tapahtumatyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 35. Toimituspuutteiden (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) arvo (euroina) kunkin tapahtumatyypin osalta Kunkin tapahtumatyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 36. Toimituspuutteiden osuus kunkin tapahtumatyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) Kunkin tapahtumatyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. 37. Kaksikymmentä ISIN-koodia, joihin liittyy eniten toimituspuutteita, toimituspuutteiden volyymin perusteella ISIN-koodi 38. Kaksikymmentä ISIN-koodia, joihin liittyy eniten toimituspuutteita, toimituspuutteiden euromääräisen arvon perusteella ISIN-koodi 39. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskuksen määräämien seuraamusten kokonaislukumäärä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 40. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskuksen määräämien seuraamusten kokonaisarvo (euroina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 41. Toimituspuutteiden keskimääräinen kesto päivien lukumääränä (tosiasiallisen toimituspäivän ja sovitun toimituspäivän välinen ero toimituspuutteen arvolla painotettuna) Päivien lukumäärä ilmoitetaan lukuna yhden desimaalin tarkkuudella 42. Toimituspuutteiden pääasialliset syyt Vapaamuotoinen teksti 43. Toimenpiteet toimitusten tehokkuuden parantamiseksi Vapaamuotoinen teksti







Taulukko 2 Toimituspuutteita koskevat päivittäiset tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittain Päivämäärä (kuukauden kultakin raportointipäivältä) Rahoitusvälinetyyppi Tapahtumatyyppi Sisäinen / järjestelmien välinen Ohjetyyppi Arvopapereiden toimittamatta jättäminen Rahavarojen toimittamatta jättäminen Toimituspuutteet Ohjeet yhteensä Toimituspuutteiden osuus Toimituspuutteet Ohjeet yhteensä Toimituspuutteiden osuus Volyymi Arvo (EUR) Volyymi Arvo (EUR) Volyymi Arvo (EUR) Volyymi Arvo (EUR) Volyymi Arvo (EUR) Volyymi Arvo (EUR) Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP (1) DWP (2) PFOD (3) FOP (4) Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit kuin direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionvelka Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa määritellyt pörssilistatut rahastot Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut rahamarkkinavälineet kuin direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Päästöoikeudet Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut rahoitusvälineet Rahoitusvälineiden osto tai myynti Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Arvopapereiden lainaksianto ja arvopapereiden lainaksiotto Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Takaisinostotransaktiot Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP Muut tapahtumat Arvopaperikeskuksen sisäinen DVP DWP PFOD FOP Arvopaperikeskusten välinen DVP DWP PFOD FOP (1) Tähän kuuluvat toimitus maksua vastaan (DVP)- ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet. (2) Tähän kuuluvat luovutus ja maksu (DWP)- sekä vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet. (3) Tähän kuuluvat maksun veloitus ilman luovutusta (DPFOD)- ja maksun hyvitys ilman luovutusta (CPFOD) -toimitusohjeet. (4) Tähän kuuluvat luovutus ilman maksua (DFP)- ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeet.









LIITE II

Toimituspuutteita koskevat tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille vuosittain







Taulukko 1 Nro Ilmoitettavat tiedot Muoto 1. Sen lainkäyttöalueen maakoodi, jolle arvopaperikeskus on sijoittautunut ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi 2. Arvopaperikeskuksen ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä Vapaamuotoinen teksti 3. Raportoinnin aikaleima (arvopaperikeskuksen raportoidessa toimivaltaiselle viranomaiselle tai asiaan liittyvälle viranomaiselle) Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ 4. Raportointijakso: raportin kattaman ajanjakson alkamis- ja päättymispäivä Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP–VVVV-KK-PP 5. Arvopaperikeskuksen oikeushenkilötunnus ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä 6. Arvopaperikeskuksen toiminimi Vapaamuotoinen teksti 7. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön nimi Vapaamuotoinen teksti 8. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön tehtävänimike Vapaamuotoinen teksti 9. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön puhelinnumero Tässä voidaan käyttää ainoastaan numeerisia merkkejä. Puhelinnumerossa ilmoitetaan myös maannumero ja suuntanumero. Erityismerkkejä ei saa käyttää. 10. Arvopaperikeskuksen lähettämästä raportista vastaavan henkilön sähköpostiosoite Sähköpostiosoitteet ilmoitetaan vakiintuneen sähköpostiosoitekäytännön mukaisessa muodossa. 11. Toimenpiteet toimitusten tehokkuuden parantamiseksi Vapaamuotoinen teksti 12. Toimituspuutteiden pääasialliset syyt (vuotuinen yhteenveto kuukausittaisissa raporteissa esitetyistä toimituspuitteiden syistä) Vapaamuotoinen teksti 13. Toimitusohjeiden vuotuinen volyymi Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 14. Toimituspuutteiden vuotuinen volyymi (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 15. Toimituspuutteiden vuotuinen osuus volyymin perusteella (toimituspuutteiden vuotuinen lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden vuotuisella lukumäärällä) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 16. Toimitusohjeiden vuotuinen arvo (euroina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 17. Toimituspuutteiden vuotuinen arvo (euroina) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 18. Toimituspuutteiden vuotuinen osuus arvon perusteella (toimituspuutteiden vuotuinen arvo jaettuna toimitusohjeiden vuotuisella arvolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 19. Kuuluuko toimituskuria koskevan delegoidun asetuksen 12 artiklan mukaisen poikkeuksen soveltamisalaan (myös perusteet) KYLLÄ/EI Vapaamuotoinen teksti









LIITE III

Toimituspuutteista vuosittain julkaistava raportti







Taulukko 1 Nro Julkaistavat tiedot Muoto 1. Raportointijakso Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP–VVVV-KK-PP 2. Arvopaperikeskuksen oikeushenkilötunnus ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä 3. Arvopaperikeskuksen ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä Vapaamuotoinen teksti 4. Toimitusohjeiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 5. Toimitusohjeiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Tiedot arvopapereiden toimittamatta jättämisestä 6. Arvopapereiden toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden lukumäärä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 7. Arvopapereiden toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden arvo (euroina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 8. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 9. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden arvon perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Tiedot rahavarojen toimittamatta jättämisestä 10. Rahavarojen toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden lukumäärä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 11. Rahavarojen toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden arvo (euroina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 12. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 13. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden euromääräisen arvon perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Tiedot sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvista toimituspuutteista 14. Toimituspuutteiden kokonaislukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja 15. Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 16. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 17. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden arvon perusteella Enintään 5 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 18. Toimenpiteet toimitusten tehokkuuden parantamiseksi Vapaamuotoinen teksti