02022R0389 — FI — 09.03.2022 — 000.001

Tämä asiakirja on ainoastaan dokumentoinnin apuväline eikä sillä ole oikeudellista vaikutusta. Unionin toimielimet eivät vastaa sen sisällöstä. Säädösten todistusvoimaiset versiot on johdanto-osineen julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja ne ovat saatavana EUR-Lexissä. Näihin virallisiin teksteihin pääsee suoraan tästä asiakirjasta siihen upotettujen linkkien kautta.

►B KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/389, annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (EUVL L 079 9.3.2022, s. 4)





Oikaistu:









▼B

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/389,

annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)







1 artikla

Lait, asetukset, hallinnolliset määräykset ja yleisohjeet

Julkistaessaan tietoja jäsenvaltiossaan vakavaraisuussääntelyn alalla hyväksyttyjen lakien, asetusten, hallinnollisten määräysten ja yleisten ohjeiden teksteistä direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä I vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.

2 artikla

Vaihtoehdot ja harkintavalta

Julkistaessaan tietoja käytettävissä olevien vaihtoehtojen ja harkintavallan käyttötavoista direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä II vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.

3 artikla

Vakavaraisuuden arviointiprosessissa sovellettavat yleiset kriteerit ja menetelmät

Julkistaessaan tietoja direktiivin (EU) 2019/2034 36 artiklassa tarkoitetun vakavaraisuuden arvioinnin toteuttamisessa käyttämistään yleisistä kriteereistä ja menetelmistä kyseisen direktiivin 57 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä III vahvistettua lomaketta.

4 artikla

Koostetut tilastotiedot

Julkistaessaan koostettuja tilastotietoja vakavaraisuuskehikon tärkeimpien osien täytäntöönpanosta direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä IV vahvistettuja lomakkeita.

5 artikla

Vuotuinen julkistamisajankohta

1. Toimivaltaisten viranomaisten on julkistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot yhdessä sähköisessä osoitteessa ensimmäisen kerran viimeistään 30 päivänä kesäkuuta 2022.

2. Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetut tiedot kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta edellisen vuoden joulukuun 31 päivän tilannetta vastaavien valvontaan liittyvien raportointitietojen perusteella.

3. Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a, b, ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot säännöllisesti ja kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta, paitsi jos julkistetut tiedot eivät ole muuttuneet.

6 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.









LIITE I

SÄÄNNÖT JA OHJEET

Lomakeluettelo







OSA 1 Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano OSA 2 Mallin hyväksyminen OSA 3 Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset OSA 4 Sääntelyn edellyttämä raportointi

Yleisiä huomautuksia liitteessä I olevien lomakkeiden täyttämisestä

Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

OSA 1

Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano







Direktiivin (EU) 2019/2034 säännösten täytäntöönpano Direktiivin (EU) 2019/2034 säännökset Linkit kansalliseen tekstiin (1) Viite (viitteet) kansallisiin säännöksiin (2) Saatavissa englanniksi (kyllä/ei) 010 Näiden lomakkeiden tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 I Kohde, soveltamisala ja määritelmät 1–3 artikla 030 II Toimivaltaiset viranomaiset 4–8 artikla 040 III Perustamispääoma 9–11 artikla 050 IV Vakavaraisuusvalvonta 060 1 LUKU – Vakavaraisuusvalvonnan periaatteet 070 1 jakso – Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivalta ja tehtävät 12–14 artikla 080 2 jakso – Salassapito- ja raportointivelvollisuus 15–17 artikla 090 3 jakso – Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus 18–23 artikla 100 2 LUKU – Arviointiprosessi 110 1 jakso – Sisäinen pääoman riittävyyden arviointimenettely ja sisäinen riskinarviointimenettely 24 artikla 120 2 jakso – Sisäinen hallinnointi ja ohjaus, avoimuus, riskien käsittely ja palkitseminen 25–35 artikla 130 3 jakso – Vakavaraisuuden arviointiprosessi 36–37 artikla 140 4 jakso – Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet 38–45 artikla 150 3 LUKU – Sijoituspalveluyritysryhmien valvonta 160 1 jakso – Sijoituspalveluyritysryhmien konsolidoitu valvonta ja sijoituspalveluyritysryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvonta 46–50 artikla 170 2 jakso – Sijoitusalan holdingyhtiöt, rahoitusalan sekaholdingyhtiöt ja monialan holdingyhtiöt 51–56 artikla 180 V OSASTO –TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS 57 artikla 190 VI OSASTO – DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET 58 artikla 200 VII OSASTO – MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN 59–64 artikla 210 VIII OSASTO – LOPPUSÄÄNNÖKSET 65–69 artikla ( 1 ) Hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin oikeuden säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä. ( 2 ) Yksityiskohtaiset viitteet kansallisen lainsäädännön säännökseen, kuten asiaa koskeva osasto, luku, kohta jne.

OSA 2

Mallin hyväksyminen ( 1 )







010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) Lähestymistavan kuvaus 020 Valvojan lähestymistapa vaihtoehtoisen sisäisten mallien menetelmän (IMA) käytön hyväksymiseen markkinariskin vähimmäispääomavaatimusten laskennassa 030 Minimidokumentaatio, joka vaihtoehtoisen IMA-menetelmän käyttöä hakevan sijoituspalveluyrityksen on toimitettava [vapaa teksti] 040 Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen suorittamasta arviointiprosessista (itsearvioinnin käyttö, ulkoisiin tarkastajiin ja paikalla tehtäviin tarkastuksiin tukeutuminen) sekä tärkeimmät arviointiperusteet [vapaa teksti] 050 Toimivaltaisen viranomaisen tekemien päätösten muoto ja päätösten antaminen tiedoksi hakijoille [vapaa teksti]

OSA 3

Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset







Direktiivi (EU) 2019/2034 Säännös Tiedot, jotka toimivaltaisen viranomaisen on annettava 010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 44 artiklan a alakohta Toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä julkistamaan asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklassa tarkoitetut tiedot useammin kuin kerran vuodessa ja asettaa julkistamiselle määräajat; Julkistamistiheys ja julkistamisen määräajat, joita sijoituspalveluyrityksiin sovelletaan [vapaa teksti] 030 44 artiklan b alakohta Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä käyttämään muiden kuin tilinpäätösasiakirjojen julkistamiseen tiettyjä muita viestintäkanavia ja paikkoja, erityisesti sijoituspalveluyritysten verkkosivuja; Sijoituspalveluyritysten käyttämien viestintäkanavien tyypit [vapaa teksti] 040 44 artiklan c alakohta Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia emoyrityksiä julkistamaan vuosittain kuvauksen sijoituspalveluyritysten ryhmän oikeudellisesta rakenteesta, hallinnointi- ja ohjausrakenteesta sekä organisaatiorakenteesta tämän direktiivin 26 artiklan 1 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan mukaisesti joko kokonaisuudessaan tai esittämällä viittaukset vastaaviin tietoihin. Sijoituspalveluyritysryhmän emoyrityksen oikeudellinen rakenne, hallinnointi- ja ohjausrakenne sekä organisaatiorakenne [vapaa teksti]

OSA 4

Sääntelyn edellyttämä raportointi







010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 Komission täytäntöönpanoasetuksen XXX/2021 mukaisen rahoitustietojen ilmoittamisen täytäntöönpano 030 Käytetäänkö rahoitustietojen ilmoittamisessa toimivaltaiselle viranomaiselle XBRL-standardeja? [Kyllä/Ei]









LIITE II

VAIHTOEHDOT JA HARKINTAVALTA

Lomakeluettelo







OSA 1 Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta OSA 2 Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä OSA 3 Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)

Yleisiä huomautuksia liitteessä II olevien lomakkeiden täyttämisestä

Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

OSA 1

Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta







Direktiivi (EU) 2019/2034 Asetus (EU) 2019/2033 Osoitus Nimitys Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla) (1) Kansallinen teksti (2) Viite (viitteet) (3) Saatavissa englanniksi (kyllä/ei) Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset 010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 5 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Vakavaraisuusdirektiivin vaatimusten soveltaminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat päättää soveltaa asetusta (EU) N:o 575/2013 sijoituspalveluyritykseen, joka harjoittaa jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyrityksen konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 5 000 000 000 euroa, kun sovelletaan direktiivin (EU) 2019/2034 5 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 030 24 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Sisäinen pääoma ja likvidit varat Toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä soveltamaan direktiivin (EU) 2019/2034 24 artiklassa säädettyjä sisäistä pääomaa ja likvidejä varoja koskevia vaatimuksia. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 040 36 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Vakavaraisuuden arviointi Toimivaltaisten viranomaisten on tapauskohtaisesti päätettävä, tehdäänkö pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille arviointi ja missä muodossa se tehdään. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 050 40 artiklan 7 kohta Toimivaltainen viranomainen Omien varojen lisävaatimus Toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauskohtaisesti asettaa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille direktiivin (EU) 2019/2034 40 artiklassa tarkoitetun omien varojen lisävaatimuksen. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 060 41 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Omien varojen lisävaatimus Toimivaltaiset viranomaiset voivat edellyttää, että sijoituspalveluyrityksillä, jotka eivät ole pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä, on sellainen omien varojen taso, joka kattaa suhdannevaihtelujen mahdolliset vaikutukset. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 070 42 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Maksuvalmiusvaatimukset Toimivaltaisten viranomaisten on asetettava direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan k alakohdassa tarkoitettuja erityisiä maksuvalmiusvaatimuksia sijoituspalveluyrityksille, joihin sovelletaan maksuvalmiusvaatimuksia direktiivin (EU) 2019/2034 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 080 46 artiklan 6 kohta Toimivaltainen viranomainen Ryhmän valvojaa koskevien perusteiden soveltamatta jättäminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat nimetä jonkin muun kuin direktiivin (EU) 2019/2034 46 artiklan 6 kohdassa tarkoitetun valvojan suorittamaan konsolidoitua valvontaa. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 090 1 artiklan 2 kohdan c alakohta Toimivaltainen viranomainen Vakavaraisuusasetuksen (asetus (EU) N:o 575/2013) vaatimusten soveltaminen Toimivaltainen viranomainen voi asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 2 kohdan mukaisesti päättää soveltaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sellaisiin sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista ja joiden osalta sijoituspalveluyrityksen tai sijoituspalveluyritysten ryhmän konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 15 000 000 000 euroa. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 100 1 artiklan 5 kohta Toimivaltainen viranomainen Asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimusten soveltaminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 5 kohdan mukaisesti sallia, että asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sovelletaan sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyritys on luottolaitoksen, rahoitusalan holdingyhtiön tai rahoitusalan sekaholdingyhtiön tytäryritys. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 110 6 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 120 6 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta kuudennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 2 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 130 6 artiklan 3 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta viidennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 3 säädetyt edellytykset täyttyvät. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 140 7 artiklan 4 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa emoyrityksen vaatimuksesta noudattaa viidennessä osassa säädettyä velvoitetta tämän konsolidoidun aseman perusteella. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 150 8 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan soveltamisen, jos ryhmärakenteet ovat riittävän yksinkertaiset eikä koko sijoituspalveluyritysryhmästä aiheudu asiakkaille tai markkinoille merkittäviä riskejä, jotka muutoin edellyttäisivät konsolidoitua valvontaa. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 160 8 artiklan 4 kohta Toimivaltainen viranomainen Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että emoyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettua määrää pienempi omien varojen määrä, jos tämä määrä ei ole pienempi kuin tytäryrityksinä toimiville sijoituspalveluyrityksille, rahoituslaitoksille, oheispalveluyrityksille ja sidonnaisasiamiehille yksilöllisesti asetettujen omien varojen vaatimusten ja näiden yhteisöjen hyväksi luettavien ehdollisten velkojen kokonaismäärän summa. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 170 9 artiklan 4 kohta Toimivaltainen viranomainen Omat varat Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että sijoituspalveluyritykset, jotka ovat pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä tai jotka eivät ole oikeushenkilöitä tai osakeyhtiöitä, käyttävät muita välineitä tai varoja omina varoina. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 180 10 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Omiin varoihin sisältyvät huomattavat omistusosuudet Toimivaltaiset viranomaiset voivat kieltää sen, että sijoituspalveluyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 10 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja huomattavia omistusosuuksia, jos niiden määrä ylittää kyseisessä kohdassa säädetyt omien varojen prosenttiosuudet. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 190 11 artiklan 3 kohta Toimivaltainen viranomainen Omat varat Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia, että sijoituspalveluyritykseen sovelletaan muita kuin asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa tarkoitettuja omien varojen vaatimuksia. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 200 13 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Omat varat. Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 13 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kiinteitä yleiskustannuksia koskevan vaatimuksen määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen toiminnassa on tapahtunut olennainen muutos. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 210 15 artiklan 4 kohta Toimivaltainen viranomainen Omat varat Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asiaankuuluvan K-tekijän määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen liiketoiminnassa on tapahtunut olennainen muutos. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 220 17 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-AUM (hoidettavina olevat varat) Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 230 18 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-CMH (hallussa olevat asiakasrahat) Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 240 19 artiklan 3 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-ASA (säilytettävinä ja hallinnoitavina olevat varat) Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 250 20 artiklan 3 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-COH (käsiteltävinä olevat asiakastoimeksiannot) Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 260 30 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-TCD Toimivaltaiset viranomaiset voivat muuttaa volatiliteettikorjausta tietyntyyppisten hyödykkeiden osalta, joiden hintojen volatiliteetti on eritasoista. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 270 33 artiklan 4 kohta Toimivaltainen viranomainen K-tekijät. K-DTF (päivittäinen kaupankäyntivirta) Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 280 38 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Keskittymäriski Toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää sijoituspalveluyritykselle määräajan, jonka kuluessa sen on ryhdyttävä noudattamaan asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklassa tarkoitettua keskittymäriskin ja vastuuarvon ylityksen rajaa. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 290 41 artiklan 2 kohta Toimivaltainen viranomainen Keskittymäriski Toimivaltaiset viranomaiset voivat kokonaan tai osittain vapauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 41 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut vastuut asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklan soveltamisesta. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 300 43 artiklan 1 kohta Toimivaltainen viranomainen Maksuvalmiusvaatimukset Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset asetuksen (EU) 2019/2033 43 artiklan 1 kohdassa säädettyjen maksuvalmiusvaatimusten soveltamisesta. (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä ( 1 ) ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole. ( 2 ) Säännöksen teksti kansallisessa lainsäädännössä. ( 3 ) Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.

OSA 2

Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä







Direktiivi (EU) 2019/2034 Asetus (EU) 2019/2033 Osoitus Soveltamisala Nimitys Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus Vuosi Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla) (1) Siirtymäsäännöstä soveltavien sijoituspalvelu-yritysten lukumäärä Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 010 57 artiklan 3 kohta Sijoituspalveluyritykset Omat varat Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen. [Vuosi] (kyllä / ei / ei saatavilla) 020 57 artiklan 4 kohta Sijoituspalveluyritykset Omat varat Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen. [Vuosi] (kyllä / ei / ei saatavilla) 030 57 artiklan 6 kohta Omaan lukuunsa kauppaa käyvät sijoituspalveluyritykset Omat varat Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 6 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset, jotka käyvät kauppaa omaan lukuunsa, voivat rajoittaa omien varojen vaatimuksiaan viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen vähintään 250 000 euroon edellyttäen, että tämän viiden vuoden jakson aikana vuotuinen korotus on vähintään 100 000 euroa. [Vuosi] (kyllä / ei / ei saatavilla) ( 1 ) ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.

OSA 3

Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)







Direktiivi (EU) 2019/2034 Osoitus Säännökset Ilmoitettavat tiedot Käytetty (kyllä /ei / ei saatavilla) Viitteet Saatavissa englanniksi (kyllä/ei) Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset 010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 30 artiklan 2 kohta Jäsenvaltiot Jäsenvaltioiden on kuvattava, miten ne varmistavat, että sijoituspalveluyritykset määrittelevät palkitsemisen kokonaismäärän kiinteiden ja muuttuvien osien asianmukaiset suhteet. [Vapaa teksti/arvo] (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 030 32 artiklan 3 kohta Jäsenvaltiot tai toimivaltaiset viranomaiset Kuvaus mahdollisista rajoituksista, jotka koskevat muuttuvan palkkion myöntämiseen käytettävien välineiden tyyppiä ja rakennetta tai tiettyjen välineiden kieltämistä [Vapaa teksti/arvo] (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 040 32 artiklan 5 kohta Jäsenvaltiot Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on korottanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta. [Arvo (euroa)] (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 050 32 artiklan 6 kohta Jäsenvaltiot Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on alentanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta. [Arvo (euroa)] (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä 060 32 artiklan 7 kohta Jäsenvaltiot Kuvaus markkinoiden erityispiirteistä tai niiden henkilöstön jäsenten työtehtävien ja toimenkuvan luonteesta, joilla on oikeus vuotuiseen muuttuvaan palkkioon ja joiden vuotuinen muuttuva palkkio on enintään 50 000 euroa eikä vastaa yli neljännestä kyseisen henkilön vuotuisesta kokonaispalkasta mutta joihin ei ole sovellettu 32 artiklan 4 kohdassa säädettyä poikkeusta. [Vapaa teksti/arvo] (kyllä / ei / ei saatavilla) Pakollinen, jos kyllä Pakollinen, jos kyllä

(1) ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.

(2) Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.









LIITE III

VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP)

Lomakeluettelo

Yleisiä huomautuksia liitteessä III olevien lomakkeiden täyttämisestä

Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP) ( 2 )







010 Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi (pp/kk/vvvv) 020 Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala (sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla) Kuvaus vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaa koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina: — ·millaiset sijoituspalveluyritykset kuuluvat vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaan ja millaiset sijoituspalveluyritykset jäävät sen ulkopuolelle; — yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen määrittäessään vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalan ja vakavaraisuuden arviointiprosessin eri osatekijöiden arviointitiheyden. (1) [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin] 030 SREP-osatekijöiden arviointi (sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla) Kuvaus yksittäisten SREP-osatekijöiden arviointia koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina: — yleiskatsaus SREP-osatekijöiden arviointiprosessista ja niiden arvioinnissa käytetyistä menetelmistä, seuraavat mukaan luettuina: i) liiketoimintamallianalyysi; ii) sisäisen hallinnon ja sijoituspalveluyrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi; iii) pääomaan kohdistuvien riskien arviointi; ja iv) likviditeettiin kohdistuvien riskien arviointi; — . yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen arvioidessaan yksittäisiä SREP-osatekijöitä. (2) [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin] 040 Sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arviointi (sijoituspalveluyritysdirektiivin 24 ja 36 artikla) Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta vakavaraisuuden arviointiprosessin yhteydessä suoritettavaan omien varojen lisävaatimusten ja erityisten likviditeettivaatimusten arviointiin ja erityisesti omien varojen lisävaatimusten ja likviditeettivaatimusten määrittämisessä käytettävien täydentäviä omia varoja ja likviditeettiä koskevien laskelmien luotettavuuden arvioimiseen. Kuvaukseen on sisällyttävä: (3) — ·yleiskuvaus menetelmistä, joita toimivaltainen viranomainen käyttää arvioidessaan sijoituspalveluyritysten sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP); — tiedot toimivaltaisen viranomaisen vaatimuksista tai viittaus tällaisiin vaatimuksiin, jotka koskevat ICAAP- ja ILAAP-tietojen toimittamista, erityisesti sen osalta, mitä tietoja on toimitettava; — tiedot siitä, vaaditaanko sijoituspalveluyrityksiltä ICAAP- ja ILAAP-menettelyn riippumatonta arviointia. [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin] 050 Vakavaraisuuden kokonaisarvio sekä valvontatoimenpiteet (sijoituspalveluyritysdirektiivin 38 ja 39 artikla) Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, joka koskee vakavaraisuuden kokonaisarviota (yhteenveto) sekä vakavaraisuuden kokonaisarvion perusteella toteutettavia valvontatoimenpiteitä. (4) Kuvaus siitä, miten SREP-tulokset liittyvät direktiivin 2014/59/EU 27 artiklan mukaisten varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden soveltamiseen ja niiden kyseisen direktiivin 32 artiklan mukaisten edellytysten määrittämiseen, joiden täyttyessä sijoituspalveluyrityksen voidaan katsoa olevan lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuvan. (5) [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin] ( 1 ) Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala sekä sijoituspalveluyrityksen tasolla että sen omien varojen osalta. Toimivaltaisen viranomaisen on selitettävä menetelmä, jota käytetään sijoituspalveluyritysten luokittelemiseksi eri luokkiin vakavaraisuuden arviointiprosessia varten, ja kuvattava määrällisten ja laadullisten kriteerien käyttöä ja sitä, miten tällainen luokitus vaikuttaa rahoitusvakauteen tai muihin yleisiin valvontatavoitteisiin. Toimivaltaisen viranomaisen on myös selitettävä, miten luokitusta sovelletaan käytännössä, jotta voidaan varmistaa ainakin SREP-arviointien vähimmäistaso, mukaan lukien kuvaus kaikkien SREP-osatekijöiden arviointitiheydestä sijoituspalveluyritysten eri luokkien osalta. ( 2 ) Mukaan lukien työvälineet, kuten paikalla tehtävät tarkastukset ja muualla tehtävät tarkastukset, laadulliset ja määrälliset kriteerit sekä arvioinneissa käytetyt tilastotiedot. Lisätään hyperlinkit kaikkiin verkkosivustolla oleviin ohjeisiin. ( 3 ) Toimivaltaisten viranomaisten on myös selitettävä, miten varmistetaan, että sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arvioinnissa noudatetaan SREP-luokkiin perustuvaa valvonnan vähimmäistason mallia suhteellisuuden varmistamiseksi, sekä miten suhteellisuusperiaatetta sovelletaan määritettäessä ICAAP- ja ILAAP-menettelyjä koskevia valvontaodotuksia; erityisesti on mainittava toimivaltaisten viranomaisten mahdollisesti antamat ohjeet tai vähimmäisvaatimukset ICAAP- ja ILAAP-menettelyille. ( 4 ) Lähestymistapa, jota toimivaltaiset viranomaiset soveltavat tehdessään vakavaraisuuden kokonaisarvion ja ilmoittaessaan siitä sijoituspalveluyrityksille. Toimivaltaisten viranomaisten kokonaisarvio perustuu kaikkien riveillä 020–040 tarkoitettujen tekijöiden tarkasteluun sekä kaikkiin muihin sijoituspalveluyritystä koskeviin merkityksellisiin tietoihin, joita toimivaltainen viranomainen voi saada. ( 5 ) Toimivaltaiset viranomaiset voivat myös antaa tietoa toimintalinjoista, jotka ohjaavat niiden tekemiä päätöksiä (sijoituspalveluyritysdirektiivin 18 artiklassa tarkoitettujen) valvontatoimenpiteiden ja (pankkien elvytys- ja kriisinratkaisudirektiivin 27 artiklassa tarkoitettujen) varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden toteuttamisesta silloin, kun niiden sijoituspalveluyrityksestä tekemässä arvioinnissa havaitaan valvontatoimia edellyttäviä puutteita. Ne voisivat esimerkiksi julkistaa sisäisiä ohjeita tai muita asiakirjoja, joissa kuvataan yleisiä valvontakäytäntöjä. Luottamuksellisuuden periaatteen noudattamiseksi yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä koskevien päätösten osalta ei kuitenkaan edellytetä tietojen julkistamista.

Lisäksi toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa tietoja siitä, mitä seurauksia sijoituspalveluyritykselle aiheutuu, jos se rikkoo asiaankuuluvia säännöksiä tai jos se ei noudata SREP-tulosten perusteella käyttöön otettuja valvontatoimenpiteitä tai varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteitä; esimerkiksi luettelemalla käytössä olevat täytäntöönpanomenettelyt (soveltuvin osin).









LIITE IV

KOOSTETUT TILASTOTIEDOT

Lomakeluettelo







OSA 1 Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta OSA 2 Markkinariskiä koskevat tiedot OSA 3 Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot OSA 4 Vapautuksia koskevat tiedot

Yleisiä huomautuksia liitteessä IV olevien lomakkeiden täyttämisestä

1) Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

2) Numerosolut saavat sisältää ainoastaan numeroita. Viittauksia kansallisiin valuuttoihin ei saa olla. Käytetty valuutta on euro, ja euroalueen ulkopuolisten jäsenvaltioiden on muunnettava kansalliset valuuttansa euroiksi käyttämällä EKP:n vaihtokursseja (yhteiseltä viitepäivältä eli tarkasteluvuoden viimeiseltä päivältä), yhden desimaalin tarkkuudella, kun tiedot on esitetty miljoonina.

3) Rahamäärät on ilmoitettava miljoonina euroina.

4) Prosenttiosuudet on ilmoitettava kahden desimaalin tarkkuudella.

5) Jos tietoja ei anneta, syy siihen on ilmoitettava käyttäen EPV:n nimikkeistöä, toisin sanoen N/A (ei saatavilla) tai C (luottamuksellinen).

6) Tiedot on esitettävä koostetusti yksilöimättä yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä.

7) Tiedot kerätään ainoastaan direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluyrityksistä. Sijoituspalveluyritykset, jotka eivät kuulu direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan, eivät kuulu tiedonkeruun piiriin.

OSA 1

Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta (vuosi 20XX)





OSA 2

Markkinariskiä koskevat tiedot ( 3 )(vuosi 20XX)







Markkinaan kohdistuvaa riskiä koskevat tiedot Menetelmä Viite raportointilomakkeeseen Tiedot 010 Markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset 020 Jaottelu menetelmän mukaan Kutakin menetelmää soveltavien sijoituspalveluyritysten lukumäärä suhteessa sijoituspalveluyritysten kokonaismäärään (1) Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä ►C1 I 04.00 rivi 0100 ◄ [Arvo] 030 josta standardimenetelmä [Arvo] 040 josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä [Arvo] 050 josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä [Arvo] 060 josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (2) [Arvo] 070 Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä ►C1 I 04.00 rivi 0110 ◄ [Arvo] 080 Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski) [Arvo] 090 Tiedot miljoonina euroina Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (3) , % 100 ►C1 Kunkin menetelmän mukaiset omien varojen kokonaisvaatimukset ◄ Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä ►C1 I 04.00 rivi 0110 ◄ [Arvo] [Arvo] 110 josta standardimenetelmä [Arvo] [Arvo] 120 josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä [Arvo] [Arvo] 130 ►C1 josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä ◄ [Arvo] [Arvo] 140 josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (2) [Arvo] [Arvo] 150 Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä ►C1 I 04.00 rivi 0110 ◄ [Arvo] [Arvo] 160 Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski) [Arvo] [Arvo] ( 1 ) Jotkin sijoituspalveluyritykset voivat käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, minkä vuoksi kohtien 020–060 summa voi poiketa niiden sijoituspalveluyritysten kokonaismäärästä, jotka laskevat nettopositioriskiä koskevan K-tekijän. ( 2 ) Kun sijoituspalveluyritykset käyttävät useampaa kuin yhtä nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuvaa menetelmää: standardimenetelmä, vaihtoehtoinen standardimenetelmä ja vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä. ▼C1 ( 3 ) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa tarkoitetut omien varojen vaatimukset ▼B

OSA 3

Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot ( 4 )(vuosi 20XX)







Valvontatoimenpiteet Tiedot 010 38 artiklan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä [Arvo] 020 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 030 hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 040 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 050 erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 060 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta] [Arvo] 070 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 080 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta] [Arvo] 090 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta] [Arvo] 100 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta] [Arvo] 110 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta] [Arvo] 120 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta] [Arvo] 130 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta] [Arvo] 140 sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta] [Arvo] 150 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo] 160 Direktiivin (EU) 2019/2034 38 artiklan b alakohdan ja muiden kyseisen direktiivin säännösten tai asetuksen (EU) 2019/2033 mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä [Arvo] 170 vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 180 hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 190 valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 200 erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta] [Arvo] 210 liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta] [Arvo] 220 toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta] [Arvo] 230 muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta] [Arvo] 240 omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta] [Arvo] 250 voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta] [Arvo] 260 lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta] [Arvo] 270 erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta] [Arvo] 280 lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta] [Arvo] 290 sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta] [Arvo] 300 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne [Arvo]







Hallinnolliset seuraamukset (1) Tiedot 010 Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä (EU) 2019/2034 tai asetuksessa (EU) 2019/2033 asetettujen vaatimusten rikkomisesta) Direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä: [Arvo] 020 julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [18 artiklan 2 kohdan a alakohta] [Arvo] 030 määräykset, joissa rikkomisesta vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [18 artiklan 2 kohdan b alakohta] [Arvo] 040 väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä sijoituspalveluyrityksissä [18 artiklan 2 kohdan c alakohta] [Arvo] 050 oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [18 artiklan 2 kohdan d–f alakohta] [Arvo] 060 Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne [vapaa teksti] ( 1 ) Tiedot on ilmoitettava päätöksen tekopäivän perusteella. Koska kansallisissa säännöksissä ja valvontakäytännöissä ja -tavoissa on eroja toimivaltaisten viranomaisten välillä, eri lainkäyttöalueita ei välttämättä voida verrata toisiinsa taulukossa esitettyjen lukujen perusteella. Mahdolliset päätelmät, joissa näitä eroja ei oteta tarkoin huomioon, voivat olla harhaanjohtavia.

(2) Toimivaltaisten viranomaisten määräämät hallinnolliset seuraamukset. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kaikki hallinnolliset seuraamukset, joihin ei ole mahdollista hakea muutosta niiden lainkäyttöalueella tietojen ilmoittamisen viitepäivään mennessä. Niiden jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten, joissa on sallittua julkistaa muutoksenhaun kohteena olevat hallinnolliset seuraamukset, on ilmoitettava nämä hallinnolliset seuraamukset, paitsi jos hallinnollinen seuraamus peruutetaan muutoksenhaun johdosta.

OSA 4

Vapautuksia koskevat tiedot ( 5 )(vuosi 20XX)







Sijoituspalveluyrityksille myönnetty vapautus Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä ►C1 9 artikla ◄ 010 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta (6 artiklan 1 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (1)) [Arvo] 020 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen kuudennen osan osalta (6 artiklan 2 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (1)) [Arvo] 030 Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen viidennen osan osalta (6 artiklan 3 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset)(2)) [Arvo] 040 Vapautus vakavaraisuusvaatimusten konsolidoidusta soveltamisesta asetuksen (EU) 2019/2033 viidennen osan osalta (7 artiklan 4 kohta (varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi)(2)) 050 Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä [Arvo] 060 Kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina) [Arvo] 070 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidettyjen konsolidoitujen omien varojen kokonaismäärästä (prosentteina) [Arvo] 080 Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina) [Arvo] ( 1 ) Vapautusten laskemisen perustana on käytettävä niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärää, joille on myönnetty vapautus.