ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 16. 7. 98 L 200/46
ESPACIO ECONÞMICO EUROPEO
ÞRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC
DECISIÞN DEL ÞRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC
No46/98/COL
de 4 de marzo de 1998
relativa a la adopcin de dos comunicaciones en el mbito de la competencia sobre la
definicin de mercado de referencia a efectos de la normativa de competencia en elEspacio Econmico Europeo (EEE) y sobre los acuerdos de menor importancia no
contemplados en el apartado 1 del artculo 53 del Acuerdo EEE
EL ÞRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC,
Visto el Acuerdo sobre el Espacio Econmico Europeo (1) y, en particular, su artculo 55,
Visto el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Þrgano de Vigilancia y
un Tribunal de Justicia (2) y, en particular, la letra b) del apartado 2 de su artculo 5 y el apartado
1 de su artculo 25,
Previa consulta a la Comisin Europea,Considerando que la Comisin ha adoptado una comunicacin relativa a la definicin de
mercado de referencia a efectos de la normativa comunitaria en materia de competencia (
3) y una
comunicacin relativa a los acuerdos de menor importancia no contemplados en el apartado 1 delartculo 85 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (
4);
Considerando que ambas comunicaciones tambin son pertinentes para el Espacio Econmico
Europeo;
Considerando que resulta necesario orientar a las empresas indicando los principios y las normas
por las que se regir el Þrgano de Vigilancia de la AELC a la hora de aplicar los conceptos demercado de producto de referencia y de mercado geogrfico de referencia y de determinar si unacuerdo repercute considerablemente sobre los intercambios y la competencia en relacin con losartculos 53 a 60 del Acuerdo EEE;
Considerando que es preciso garantizar una aplicacin uniforme de las normas de competencia
del EEE en todo el Espacio Econmico Europeo;
Considerando que, de conformidad con el punto II bajo el ttulo «Observaciones generales», al
final del anexo XIV del Acuerdo EEE, el Þrgano de Vigilancia debe adoptar, tras consultar a laComisin Europea, los actos que correspondan a los adoptados por sta con objeto de mantenerla igualdad de condiciones de competencia,
(1) En lo sucesivo denominado «el Acuerdo EEE».
(2) En lo sucesivo denominado el Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin.
(3) DO C 372 de 9. 12. 1997, p. 5.
(4) DO C 372 de 9. 12. 1997, p. 13.
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HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÞN:
1. Quedan adoptadas las comunicaciones que figuran a continuacin, que se adjuntan a la
presente Decisin como anexos I y II:
¾comunicacin del Þrgano de Vigilancia de la AELC relativa a la definicin de mercado de
referencia a efectos de la normativa en materia de competencia en el Espacio EconmicoEuropeo (EEE);
¾comunicacin del Þrgano de Vigilancia de la AELC relativa a los acuerdos de menor
importancia no contemplados en el apartado 1 del artculo 53 del Acuerdo EEE.
2. La presente Decisin y las comunicaciones adjuntas son autnticas en la versin inglesa y
sern publicadas en la seccin EEE y en el suplemento EEE del Diario Oficial de las Comuni-
dades Europeas .
Hecho en Bruselas, el 4 de marzo de 1998.
Por el Þrgano de Vigilancia de la AELC
Presidente
Knut ALMESTAD
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ANEXO I
COMUNICACIÞN DEL ÞRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC RELATIVA A LA DEFINI-
CIÞN DE MERCADO DE REFERENCIA A EFECTOS DE LA NORMATIVA DE COMPE-
TENCIA EN EL ESPACIO ECONÞMICO EUROPEO (EEE)
A. La presente Comunicacin se adopta con arreglo a lo dispuesto en el Acuerdo sobre el Espacio Econmico
Europeo (Acuerdo EEE) y el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Þrgano deVigilancia y un Tribunal de Justicia (Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin).
B. La Comisin Europea ha publicado una Comunicacin relativa a la definicin de mercado de referencia a
efectos de la normativa comunitaria en materia de competencia (
1). Este acto no vinculante contiene un
conjunto de principios y normas por los que se rige la Comisin Europea en el mbito de la competencia.
C. El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera que el mencionado acto es pertinente para el EEE. Con
objeto de mantener la igualdad de condiciones de competencia y de garantizar la aplicacin uniforme delas normas de competencia del EEE en todo el Espacio Econmico Europeo, el Þrgano de Vigilancia de laAELC adopta la presente Comunicacin en ejercicio del poder que le confiere la letra b) del apartado 2 delartculo 5 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin. Se propone seguir los principios y normasestablecidos en la presente Comunicacin al aplicar las normas de competencia del EEE pertinentes a cadaasunto en concreto.
I. INTRODUCCIÞN
1. El objeto de la presente Comunicacin es orientar sobre la
forma en que el Þrgano de Vigilanica de la AELC aplica losconceptos de mercado de productos de referencia y de mercadogeogrfico de referencia cuando vela por el respeto de las normasde competencia del Acuerdo EEE, en particular cuando aplica lasdisposiciones del captulo II del Protocolo n
o4 del Acuerdo
sobre Vigilancia y Jurisdiccin (2), y del punto 1 del anexo XIV
del Acuerdo EEE en combinacin con el captulo XIII del Proto-colo n
o4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin (3), y las
disposiciones correspondientes en otros textos sectoriales como eltransporte o el carbn y el acero (
4).
2. La definicin del mercado es un instrumento que permite
determinar y definir los lmites de la competencia entre empresas,as como establecer el mercado dentro del cual el Þrgano deVigilancia de la AELC aplica la poltica de competencia. Elprincipal objetivo de la definicin de mercado es determinar deforma sistemtica las limitaciones de competencia que afrontanlas empresas afectadas (
5). El objetivo de definir un mercado en
sus dimensiones de producto y geogrfica es determinar loscompetidores de las empresas afectadas que pueden limitar elcomportamiento de stas o impedirles actuar al margen de unapresin competitiva eficaz. Desde esta perspectiva, dicha defini-cin permite, entre otras cosas, calcular las cuotas de mercado,que aportan una informacin valiosa sobre el poder de mercado,para evaluar una posicin dominante o a los efectos de la aplica-cin del artculo 53 del Acuerdo EEE.
3. De lo anterior se desprende que el concepto de mercado de
referencia es diferente de otros conceptos de mercado utilizadosfrecuentemente en otros contextos. Por ejemplo, las empresas amenudo emplean el trmino mercado para referirse al rea en que
venden sus productos o, en sentido amplio, a la industria o sectora que pertenecen.
4. La definicin del mercado de referencia en sus dimensiones
o de producto y geogrfica tiene con frecuencia una influenciadecisiva en la valoracin de un asunto de competencia. Al hacerpblicos los procedimientos que sigue para establecer la defini-cin de mercado y al indicar los criterios y elementos de pruebaen los que se basa para adoptar una decisin el Þrgano deVigilancia de la AELC espera elevar el grado de transparencia desu poltica y de su proceso decisorio en el mbito de la poltica decompetencia.
5. Una mayor transparencia tambin permitir a las empresas y
a sus asesores prever mejor la posibilidad de que el Þrgano deVigilancia de la AELC plantee objeciones desde el punto de vistade la competencia en un caso concreto. Por ello, las empresaspodran tener en cuenta esta posibilidad en su proceso interno detoma de decisiones, al contemplar, por ejemplo, una adquisicin,la creacin de empresas en participacin o la celebracin dedeterminados acuerdos. Tambin se pretende que las empresas seencuentren en mejor situacin para comprender qu clase deinformacin considera importante el Þrgano de Vigilancia para ladefinicin de mercado.
6. La interpretacin del concepto de mercado de referencia que
da el Þrgano de Vigilancia se entiende sin perjuicio de la inter-pretacin que puedan realizar el Tribunal de la AELC, el Tribunalde Justicia o el Tribunal de Primera Instancia de las Comuni-dades Europeas.
II. DEFINICIÞN DE MERCADO DE REFERENCIA
Definicin de mercado de productos de referencia y de
mercado geogrfico de referencia
7. Determinadas actos basados en los artculos 53 y 54 del
Acuerdo EEE, en particular la seccin 6 del formulario A/B
(1)DO C 372 de 9. 12. 1997, pgina 5.
(2) Corresponde al Reglamento (CEE) no17 del Consejo (Procedi-
miento general).
(3)Corresponde al Reglamento (CEE) no4064/89 del Consejo (Control
de las operaciones de concentracin).
(4)En la evaluacin de las ayudas estatales, los aspectos fundamentalescon el receptor de la ayuda y el sector afectado, ms que la descrip-cin de las presiones competitivas que afronta el receptor de laayuda. En los asuntos en que se plantee el poder de mercado y, portanto, el mercado de referencia, la valoracin puede basarse en elenfoque esbozado en la presente Comunicacin.
(5)A los efectos de la presente Comunicacin, las empresas afectadassern: en el caso de las concentraciones, las partes de la operacin deconcentracin; en las investigaciones con arreglo al artculo 54 delAcuerdo EEE, la empresa objeto de la investigacin o los denun-ciantes; en las investigaciones basadas en el artculo 53, las partes delacuerdo.
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relativo al captulo II del Protocolo no4 del Acuerdo sobre Vigi-
lancia y Jurisdiccin (1) y la seccin 6 del formulario CO relativo
al punto 1 del anexo XIV del Acuerdo EEE y al captulo XIII delProtocolo n
o4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin (2)
ofrecen las definiciones siguientes. Los «mercados de productosde referencia» se definen en los siguientes trminos:
«El mercado de producto de referencia comprende la totalidad de
los productos y servicios que los consumidores consideren inter-cambiables o sustituibles por razn de sus caractersticas, suprecio y el uso de que se prevea hacer de ellos.».
8. Los «mercados geogrficos de referencia» se definen de la
siguiente forma:
«El mercado geogrfico de referencia comprende la zona en la
que las empresas afectadas desarrollan actividades de suministrode los productos y de prestacin de los servicios de referencia, enla que las condiciones de competencia son suficientementehomogneas y que puede distinguirse de otras zonas geogrficasprximas debido, en particular, a que las condiciones de compe-tencia en ella prevalecientes son sensiblemente distintas a aqu-llas.».
9. As pues, el mercado de referencia dentro del cual se valora
un asunto de competencia se determina combinando el mercadode producto y el mercado geogrfico. El Þrgano de Vigilancia dela AELC interpreta las definiciones de los puntos 7 y 8 (que
reflejan la jurisprudencia del Tribunal de Justicia y del Tribunalde Primera Instancia de las Comunidades Europeas, as como supropia prctica decisoria) siguiendo las orientaciones definidas enla presente Comunicacin.
Concepto de mercado de referencia y objetivos de la pol-
tica de competencia del EEE
10. La nocin de mercado de referencia est ntimamente rela-
cionada con los objetivos que persigue la poltica de competenciadel EEE. Por ejemplo, en el contexto del control de las opera-ciones de concentracin por parte del EEE, el anlisis de lasmodificaciones estructurales de la oferta de un producto tienenprincipalmente por objetivo evitar la creacin o el reforzamientode una posicin dominante que tenga como consecuencia elentorpecimiento de una competencia efectiva en una partesustancial del territorio cubierto por el Acuerdo EEE. Conforme alas normas de competencia del EEE, una posicin dominante esla que permite a una empresa o grupo de empresas comportarsecon relativa independencia de sus competidores, clientes y, enltimo trmino, de sus consumidores (
3). Tal situacin se produce,
por lo general, cuando una empresa o un grupo de empresascontrola una parte importante de la oferta en un mercado deter-minado, siempre que los dems factores analizados en la valora-cin (barreras de acceso, capacidad de reaccin de los clientes,etc.) apunten en la misma direccin.
11. El Þrgano de Vigilancia de la AELC sigue el mismo enfoque
en su aplicacin del artculo 54 del Acuerdo EEE a las empresasque ejercen, individual o colectivamente, una posicin domi-nante. El captulo II del Protocolo n
o4 del Acuerdo sobre Vigi-
lancia y Jurisdiccin (4) faculta al Þrgano de Vigilancia de la
AELC para proceder a verificaciones y poner trmino a cualquierabuso de posicin dominante, que, por su parte, se ha de definiren funcin del mercado de referencia. Por otra parte, tambinpuede ser necesario definir el concepto de mercado a efectos de
aplicacin del artculo 53 del Acuerdo EEE para determinar, porejemplo, si se produce una restriccin apreciable de la compe-tencia o si se cumplen las condiciones para que se otorgue laexcepcin de la letra b) del apartado 3 del artculo 53 a laprohibicin del apartado 1 del mismo artculo.
12. Los criterios para definir el mercado de referencia se aplican
generalmente en el anlisis de ciertos comportamientos en elmercado y de cambios estructurales en la oferta de productos. Sinembargo, esta metodologa puede llevar a resultados diferentes enfuncin de la naturaleza del asunto examinado. Por ejemplo,cuando se analiza una concentracin, siendo en tal caso el anlisisfundamentalmente prospectivo, la extensin del mercado geogr-fico podra ser diferente que cuando se analiza un comporta-miento pasado. La diferente perspectiva temporal considerada encada caso podra llevar al resultado de que se definan distintosmercados geogrficos para los mismos productos en funcin de siel Þrgano de Vigilancia de la AELC examina un cambio en laestructura de la oferta, derivado, por ejemplo, de una concentra-cin o de la creacin de una empresa en participacin de carctercooperativo, o examina aspectos relativos a comportamientospasados.
Principios bsicos para la definicin de mercadoPresiones competitivas13. Las empresas se ven sometidas a tres fuentes principales de
presiones competitivas: sustituibilidad de la demanda, sustituibi-lidad de la oferta y competencia potencial. Desde una perspectivaeconmica, a efectos de definir el mercado de referencia, la susti-tuibilidad de la demanda es el factor disciplinario ms inmediatoy efectivo para los proveedores de un determinado producto,especialmente por lo que se refiere a sus decisiones en materia defijacin de precios. Una empresa o un grupo de empresas nopuede influir de manera significativa en las condiciones de ventavigentes, especialmente en el nivel de precios, si sus clientestienen la opcin de adquirir productos sustitutivos o de recurrir aproveedores situados en otro lugar. Bsicamente, para definir unmercado se han de determinar las fuentes alternativas de sumi-nistro a las que pueden recurrir los clientes de las empresas deque se trate, tanto por lo que se refiere a productos o servicioscomo a la situacin geogrfica de los proveedores.
14. Las presiones competitivas derivadas de la sustituibilidad de
la oferta distintas de las descritas en los puntos 20 a 23 y de lacompetencia potencial son generalmente menos inmediatas y, encualquier caso, requieren el anlisis de otros factores. Por estarazn, estas presiones se contemplan en la fase de valoracin delanlisis de la competencia.
Sustituibilidad de la demanda15. El anlisis de la sustituibilidad de la demanda requiere la
determinacin de la serie de productos que el consumidor consi-dera sustitutivos. Para llegar a esta determinacin puede realizarseun ejercicio mental, suponiendo una variacin pequea y notransitoria de los precios relativos y evaluando la posible reaccinde los consumidores frente a esta variacin. El ejercicio de defini-cin del mercado se centra en los precios con fines operativos yprcticos, y ms concretamente en la sustitucin de la demandaprovocada por pequeas variaciones permanentes en los preciosrelativos. Este concepto puede aportar indicaciones claras encuanto a los parametros importantes para definir el mercado.
(1)Vase la not a 2 a pie de pgina de la Decisin.
(2)Vase la not a 3 a pie de pgina de la Decisin.
(3)Definicin del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas en
la sentencia de 13 de febrero de 1979 en el asunto 85/76 Hoff-mann-La Roche, [1979] Rec. 1979, p. 461, confirmada en sentenciasposteriores.
(4)Vase la not a 2 a pie de pgina de la Decisin.
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16. Desde un punto de vista conceptual, este enfoque implica
que, partiendo del tipo de productos que venden las empresasafectadas y del rea en que los venden, otros productos y reas seincluirn o excluirn de la definicin del mercado en funcin desi la competencia de estos otros productos y zonas afecta suficien-temente a la estrategia de fijacin de los precios de los productosde las partes a corto plazo o la restringe.
17. La cuestin que debe resolverse es la de si los clientes de las
partes estaran dispuestos a pasar a productos sustitutivos fcil-mente disponibles o a proveedores localizados en otro lugar enrespuesta a un pequeo (5 % a 10 %) y permanente incrementohipottico de los precios relativos para los productos y reasconsiderados. Si el grado de sustitucin es suficiente para hacerque el incremento de precios no sea rentable debido a la reduc-cin resultante de las ventas, se incluirn en el mercado dereferencia otros productos sustitutivos y reas hasta que elconjunto de productos y zonas geogrficas sea tal que resulterentable un pequeo incremento permanente de los precios rela-tivos. En los casos de concentracin del poder de compra, seaplica un anlisis equivalente, cuyo punto de partida es elproveedor, y el estudio de los precios permite determinar loscanales o puntos de distribucin alternativos para sus productos.Al aplicar estos principios, deben analizarse cuidadosamentedeterminadas situaciones descritas en los puntos 56 y 58.
18. Un ejemplo prctico de este estudio de precios lo constituye
el caso de una concentracin de embotelladores de refrescos. Enel caso, habra que decidir si refrescos de diferentes sabores perte-necen al mismo mercado. En la prctica, habra que determinar silos consumidores del sabor A se pasaran a otros sabores parahacer frente a un incremento permanente del precio del sabor Acomprendido entre el 5 % y el 10 %. Si un nmero suficiente deconsumidores estuviesen dispuestos a pasarse, por ejemplo, alsabor B, en tal medida que el incremento de precios del sabor Ano fuese rentable debido a la reduccin resultante de sus ventas,el mercado englobara como mnimo los sabores A y B. Elproceso habra de ampliarse a otros sabores hasta llegar a deter-minar un conjunto de productos para los cuales un incrementodel precio no induzca a una sustitucin suficiente de la demanda.
19. En general, y en particular para el anlisis de los casos de
concentracin, el precio que debe tenerse en cuenta es el prevale-ciente en el mercado. Esto podr no ser as cuando este preciohaya sido determinado en ausencia de un grado suficiente decompetencia. En particular, para la investigacin de los abusos deposicin dominante, ha de tenerse en cuenta el hecho de que elprecio prevaleciente puede haber sido aumentado ya sustancial-mente.
Sustituibilidad de la oferta20. La sustituibilidad de la oferta tambin se tiene en cuenta al
definir mercados en los casos en que sus efectos son equivalentesa los de la sustituibilidad de la demanda en trminos de eficacia yrapidez. Esto requiere que los proveedores puedan pasar a fabricarlos productos de referencia y comercializarlos a corto plazo (
1), sin
incurrir en costes o riesgos adicionales significativos, en respuestaa pequeas variaciones permanentes de los precios relativos.Cuando se cumplen estas condiciones, la produccin adicionalque se comercializa tendr un efecto disciplinario sobre elcomportamiento competitivo de las empress afectadas. Esteimpacto en trminos de eficacia y rapidez es equivalente al efecto
de sustitucin de la demanda.
21. Estas situaciones se producen generalmente cuando las
empresas comercializan una amplia gama de calidades o tipos deun mismo producto; incluso aunque para un consumidor o ungrupo de consumidores finales determinados las distintas cali-dades no sean sustituibles, estas distintas calidades se agruparnen un mercado de producto a condicin de que la mayora de losproveedores puedan ofrecer y vender las diversas calidades en lascondiciones de rapidez y ausencia de incrementos significativosde los costes descritas anteriormente. En tales casos, el mercadode producto de referencia comprender todos los productos susti-tuibles en la demanda y en la oferta, y para calcular el valor totalo el volumen del mercado se adicionarn las ventas de estosproductos. El mismo razonamiento puede llevar a agrupar dife-rentes zonas geogrficas.
22. El caso del papel constituye un ejemplo prctico del enfoque
de la sustituibilidad de la oferta al definir un mercado deproducto. El papel se suministra habitualmente en una serie decalidades diferentes, desde el papel de escribir corriente al papelde alta calidad para su utilizacin, por ejemplo, en la edicin delibros de arte. Desde el punto de vista de la demanda, las dife-rentes calidades de papel no pueden utilizarse para cualquierfinalidad, esto es, un libro de arte o una publicacin de altacalidad no pueden editarse con papel de baja calidad. Sinembargo, las fbricas de papel estn preparadas para producirdiferentes calidades, y la produccin puede ajustarse con unoscostes insignificantes a corto plazo. Por ello, si no existen dificul-tades particulares de distribucin, los fabricantes de papel puedencompetir respecto de los pedidos de diversas calidades, especial-mente si stos se efectan con antelacin suficiente para permitirmodificcar los planes de produccin. En tales circunstancias, elÞrgano de Vigilancia de la AELC no define un mercado distintopara cada calidad de papel y finalidad respectiva. Las diversascalidades de papel se incluyen en el mercado de referencia y susventas se suman para estimar el valor y el volumen total delmercado.
23. La sustituibilidad de la oferta no se considerar para definir
el mercado cuando implique la necesidad de ajustar de formasignificativa los activos materiales e inmateriales existentes, lasinversiones adicionales, las decisiones estratgicas o los plazos.Ejemplos en los que la sustituibilidad de la oferta no ha llegado alÞrgano de Vigilancia de la AELC a definir un mercado msamplio se ofrecen en el mbito de los productos de consumo, enparticular en el caso de las bebidas de marca. Aunque las plantasde embotellado pueden en principio envasar bebidas diferentes,su venta implica costes y requiere un perodo de adaptacin(publicidad, ensayos del producto y distribucin). En estos casos,los efectos de la sustituibilidad de la oferta y otras posibles formasde competencia potencial se examinaran en una fase posterior.
Competencia potencial24. La tercera fuente de presiones competitivas que se plantea, la
competencia potencial, no se toma en consideracin al definir losmercados, puesto que slo es posible determinar si representarrealmente una presin competitiva a la luz del anlisis de factoresy circunstancias relacionados con las condiciones de acceso. En
(1)Es decir, en un perodo que no suponga un ajuste importante de los
activos materiales e inmateriales (vase el punto 23).
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caso necesario, este anlisis no se lleva a cabo hasta una fase
posterior, una vez que se haya determinado la posicin de lasempresas que participan en el mercado de referencia y dichaposicin plantee problemas desde el punto de vista de la compe-tencia.
III. ELEMENTOS DE APRECIACIÞN UTILIZADOS PARA
LA DEFINICIÞN DE LOS MERCADOS DE
REFERENCIA
Procedimiento para definir el mercado de referenciaMercado de producto25. Hay una serie de elementos que permiten evaluar en qu
medida podra producirse la sustitucin. En algunos casos, ciertotipo de elementos sern determinantes, principalmente enfuncin de las caractersticas y especificidad del sector y de losproductos o servicios objeto de examen, mientras que pueden noser importantes en otros casos. En la mayor parte de los casos, unadecisin tendr que basarse en la consideracin de varios criteriosy elementos diferentes. El Þrgano de Vigilancia de la AELC sigueun enfoque abierto a los elementos empricos, encaminado autilizar con eficacia toda la informacin disponible que pueda serpertinente en un caso concreto. El Þrgano de Vigilancia no sigueun orden jerrquico rgido de las distintas fuentes de informacino tipos de elementos.
26. El proceso de definicin del mercado de referencia puede
resumirse de la forma siguiente: sobre la base de la informacininicialmente disponible o de la informacin comunicada por lasempresas afectadas, el Þrgano de Vigilancia de la AELC esthabitualmente en condiciones de determinar a grandes rasgos losposibles mercados de referencia dentro de los cuales ha deevaluarse, por ejemplo, una concentracin o unas prcticas restric-tivas de la competencia. En general, y a todos los efectos prcticosal examinar casos individuales, de lo que se trata es de definirunos cuantos mercados de referencia alternativos. Por ejemplo, enrelacin con el mercado de producto, frecuentemente se trata dedeterminar si el producto A y el producto B pertenecen o no almismo mercado de productos. A menudo ocurre que la inclusindel producto B hasta para hacer desaparecer cualquier problemadesde el punto de vista de la competencia.
27. En tales situaciones, no es necesario considerar si el mercado
tambin incluye productos adicionales, ni llegar a una conclusindefinitiva sobre la delimitacin precisa del mercado de producto.Si, segn las posibles definiciones alternativas del mercado, laoperacin no suscita preocupaciones en materia de competencia,la cuestin de la definicin del mercado se dejar abierta, redu-ciendo as la carga que representa para las empresas el suministrode informacin.
Mercado geogrfico28. El enfoque adoptado por el Þrgano de Vigilancia de la
AELC para definir el mercado geogrfico puede resumirse comosigue: se obtiene una primera idea de las dimensiones delmercado geogrfico basndose en indicaciones generales relativasa la distribucin de las cuotas de mercado de las partes y de suscompetidores, y se realiza un anlisis preliminar de la fijacin ylas diferencias de precios a escala nacional y del EEE. Esta visininicial se emplea bsicamente como hiptesis de trabajo paraorientar las solicitudes de informacin del Þrgano de Vigilanciaencaminadas a establecer una definicin precisa de mercadogeogrfico.
29. Han de estudiarse las razones que subyacen tras una determi-
nada configuracin de precios y de cuotas de mercado. Lasempresas pueden disfrutar de elevadas cuotas de mercado en susmercados nacionales debido nicamente a su importancia en elpasado, e, inversamente, una presencia homognea de lasempresas en el EEE podra ser compatible con la existencia demercados geogrficos nacionales o regionales. Por consiguiente, lahiptesis de trabajo inicial se constrastar con un anlisis de lascaractersticas de la demanda (importancia de las preferenciasnacionales o locales, pautas de compra de los consumidores,
diferenciacin de productos o de marcas, etc.) con el fin dedeterminar si empresas de distintas reas constituyen realmenteuna fuente de suministro alternativa para los consumidores. Elejercico terico se basa una vez ms en la sustitucin derivada deuna variacin de los precios relativos debiendo responderse a lapregunta de si los clientes de las partes transferiran sus pedidos aempresas localizadas en otro lugar a corto plazo y con un coste nosignificativo.
30. De ser necesario, se realizar un nuevo anlisis de los factores
de la oferta para asegurarse de que las empresas localizadas enotras reas no encuentran impedimentos para realizar sus ventasen condiciones de competencia en todo el mercado geogrfico.Este anlisis incluir un examen de los requisitos de implantacinpara poder vender en una rea determinada, las condiciones deacceso a los canales de distribucin, los costes asociados al esta-blecimiento de una red de distribucin y la existencia o ausenciade obstculos reglamentarios derivados de los procedimentos delicitacin, las regulaciones de precios, las limitaciones delcomercio o de la produccin mediante cuotas o aranceles, lasnormas tcnicas, los monopolios, la libertad de establecimiento,los requisitos necesarios para obtener autorizaciones administra-tivas, las normas de envasado, etc. En resumen, el Þrgano deVigilancia de la AELC determinar los posibles obstculos queprotegen a las empresas situadas en una zona determinada contrala presin competitiva de empresas situadas fuera de dicha zona, afin de determinar con precisin el grado de solapamiento de losmercados a escala nacional, europea o mundial.
31. El perfil y la evolucin de los flujos comerciales ofrecen
valiosas indicaciones complementarias de la importancia econ-mica de los factores de la demanda o de la oferta antes mencio-nados, y de la medida en que los mismos pueden o no constituirbarreras que den lugar a la creacin de mercados geogrficosdiferentes. Al analizar los flujos comerciales se abordar general-mente la cuestin de los costes de transporte y el grado en questos pueden afectar al comercio entre reas diferentes, tomandoen consideracin la localizacin de fbricas, los costes de produc-cin y los niveles de precios relativos.
Integracin del mercado en el Espacio Econmico Europeo32. Por ltimo, el Þrgano de Vigilancia de la AELC tambin
tiene en cuenta el constante proceso de integracin del mercadoen el EEE al definir los mercados geogrficos. Las medidas adop-tadas y aplicadas en el marco del Acuerdo EEE (
1) para suprimir
obstculos al comercio y fomentar la integracin de los mercadosdel EEE no pueden dejar de tenerse en cuenta a la hora de evaluarlos efectos sobre la competencia de una concentracin o de unaempresa en participacin de carcter estructural. Una situacin enla que los mercados nacionales han estado artificialmente aisladosentre s debido a la existencia de barreras legislativas que ahorahan desaparecido, en general llevar a una valoracin prudente delos elementos de prueba del pasado sobre precios, cuotas demercado o pautas de comercio. Por tanto, al definir el mercadogeogrfico a efectos de valorar concentraciones y empresas enparticipacin, debe tenerse en cuenta un proceso de integracindel mercado que conduce a corto plazo a un mercado geogrficoms amplio.
(1)Ha de sealarse que el Acuerdo EEE tiene un mbito de aplicacin
limitado si se compara con el Tratado CE. Por ejemplo, la ausenciade una unin aduanera y la aplicacin limitada a determinadosproductos puede afectar a la valoracin de la integracin del mercadoentre los Estados miembros de la AELC y entre stos y la Comu-nidad.
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El proceso de reunin de elementos de prueba
33. En los casos en que se considere necesaria una definicin
precisa del mercado, el Þrgano de Vigilancia de la AELC sepondr generalmente en contacto con los principales clientes ylas principales empresas del sector para conocer sus puntos devista acerca de los lmites del mercado de producto y del mercadogeogrfico y obtener los datos necesarios para llegar a una conclu-sin. El Þrgano de Vigilancia de la AELC tambin podr ponerseen contacto con las asociaciones profesionales afectadas y con lasempresas que operen en mercados anteriores para definir, siresulta necesario, mercados de producto y mercados geogrficosdistintos para los diferentes niveles de produccin o distribucinde los productos o servicios de que se trate. Tambin podr pedirinformacin adicional a las empresas afectadas.
34. En su caso, el Þrgano de Vigilancia de la AELC enviar
solicitudes de informacin por escrito a los operadores delmercado antes mencionados. Por lo general, estas solicitudesincluirn preguntas relativas a las posibles reacciones de lasempresas frente a hipotticos incrementos de precios, y susopiniones acerca de los lmites del mercado de referencia.Tambin se les pedir que suministren al Þrgano de Vigilancialos datos que ste estime necesarios para delimitar de formadefinitiva el mercado de referencia. El Þrgano de Vigilanciatambin podr ponerse en contacto con los directores comercialesu otros empleados de estas empresas para llegar a comprendermejor la forma en que se desarrollan las negociaciones entreproveedores y clientes, as como las cuestiones relativas a ladefinicin del mercado de referencia. Tambin podran realizarvisitas o inspecciones en los locales de las partes, de sus clientes ode sus competidores con objeto de comprender mejor el procesode fabricacin y venta de los productos.
35. Los tipos de elementos de apreciacin pertinentes para llegar
a una conclusin en lo que respecta al mercado de productopueden clasificarse de la forma siguiente:
Elementos de apreciacin utilizados para definir los mercados.
Aspectos relativos al producto
36. En una primera etapa, un anlisis de las caractersticas de los
productos y de sus utilizaciones previstas permite al Þrgano deVigilancia limitar el mbito de investigacin de posiblesproductos de sustitucin. Sin embargo, las caractersticas de losproductos y sus utilizaciones previstas no bastan para concluirque dos productos son sustitutivos desde el punto de vista de lademanda. La intercambiabilidad de funciones y la similitud decaractersticas pueden no proporcionar en s criterios suficientes,ya que la reaccin de los consumidores a una variacin de losprecios relativos tambin puede responder a otros factores. Porejemplo, el mercado de equipamiento original de componentesde automviles y el de piezas de recambio pueden estar sujetos apresiones competitivas distintas, lo que llevar a distinguir entredos mercados de productos. Inversamente, las diferencias entre lascaractersticas de los productos tampoco bastan en s mismas paraexcluir la sustituibilidad de la demanda, dado que sta dependeren gran medida de la forma en que los consumidores valoren lasdiferentes caractersticas.37. Los tipos de elementos que el Þrgano de Vigilancia consi-
dera pertinentes para determinar si dos productos son sustitutivosdesde el punto de vista de la demanda pueden clasificarse de laforma siguiente:
38. Elementos que demuestren un fenmeno de
sustitucin reciente
En algunos casos, es posible analizar elementos relativos a sucesos
o cambios bruscos ocurridos en el mercado que ofrecen ejemplosde sustitucin entre dos productos. Cuando se disponga de ella,este tipo de informacin normalmente ser fundamental para ladefinicin del mercado. Si se han producido variaciones de losprecios relativos en el pasado (no habiendo variado las demscondiciones), la consiguiente variacin de las cantidades deman-dadas ser determinante para probar la existencia de sustituibi-lidad. La introduccin de nuevos productos en el pasado tambinpuede ofrecer informacin til, en los casos en que sea posibleanalizar con precisin los productos cuyas ventas se han reducidocomo consecuencia de dicha introduccin.
39. Exiten varios tests cuantitativos especficamente conce-
bidos para delimitar los mercados. Dichos tests se basan endiversos enfoques economtricos y estadsticos: estimaciones de laelasticidad-precio y de la elasticidad-precio cruzada (
1)d el a
demanda de un producto, test basados en la similitud de laevolucin de los precios a lo largo del tiempo, anlisis de causa-lidad entre series de precios, y similitud de niveles de precios oconvergencia de los mismos. El Þrgano de Vigilancia de la AELCtiene en cuenta los datos cuantitativos disponibles que pueden serobjeto de un anlisis minucioso para determinar las pautas desustitucin en el pasado.
40. Opiniones de consumidores y competidores
El Þrgano de Vigilancia de la AELC a menudo se pone en
contacto con los principales consumidores y competidores de lasempresas afectadas para recabar sus opiniones acerca de loslmites del mercado de producto, as como la mayor parte de losdatos que necesita para llegar a una conclusin sobre las dimen-siones del mercado. Se tienen en cuenta las respuestas motivadasde los consumidores y competidores acerca de lo que ocurrira encaso de producirse un ligero incremento de los precios relativosde los productos considerados en el rea geogrfica estudiada (porejemplo, del 5 % al 10 %), cuando vienen suficientementeapoyados por los hechos.
41. Preferencias de los consumidores
En el caso de los bienes de consumo, podra ser difcil para el
Þrgano de Vigilancia de la AELC llegar a conocer la opinin delos consumidores finales acerca de los productos sustitutivos. Losestudios de mercadotecnia que las empresas han encargado en elpasado y utilizan para la fijacin de precios o la comercializacinde sus productos pueden suministrar al Þrgano de Vigilanciainformacin til para delimitar el mercado de referencia. Losestudios sobre las actitudes y pautas de utilizacin de los consu-midores, los datos relativos a las pautas de compra de los consu-midores, las opiniones de los minoristas y, ms generalmente, los
(1)La eslasticidad-precio de la demanda de un producto X se mide
mediante la respuesta de la demanda d e X a una variacin porcentual
de su precio. La elasticidad cruzada entre los productos XeYe sl a
respuesta de la demanda del producto X a la variacin porcentual delprecio del producto Y.
ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 16. 7. 98 L 200/53
estudios de mercado transmitidos por las partes y sus competi-
dores se toman en consideracin para determinar si una propor-cin de consumidores significativa desde el punto de vista econ-mico estima que dos productos son sustitutivos, tenindosetambin en cuenta la importancia de las marcas para losproductos de que se trate. Deber analizarse con sumo detalle lametodologa seguida en los estudios de consumo realizados expre-samente por las empresas afectadas o por sus competidores en elmarco de un proceso de concentracin o de un procedimiento envirtud del captulo II del Protocolo n
o4 del Acuerdo sobre Vigi-
lancia y Jurisdiccin (1). A diferencia de los estudios realizados
anteriormente, no han sido elaborados en el proceso normal detoma de decisiones de la empresa.
42. Obstculos y costes asociados a un desvo de la
demanda hacia productos sustitutivos
Existen diversos obstculos y costes que pueden impedir que el
Þrgano de Vigilancia de la AELC considere que dos productossustitutivos a primera vista pertenecen a un nico mercado deproducto. No es posible proporcionar una lista exhaustiva detodos los posibles obstculos a la sustitucin y de sus costesinherentes. Estos obstculos o barreras pueden ser de muydistinto origen, y, en sus decisiones, el Þrgano de Vigilanica se havisto confrontado con obstculos reglamentarios u otras formas deintervencin estatal, restricciones derivadas de mercados poste-riores, la necesidad de realizar inversiones de capital especficas oreducciones de la produccin con el fin de pasar a utilizarinsumos alternativos, la localizacin de los consumidores, inver-siones especficas en procesos de produccin, inversiones enformacin y en capital humano, costes de reequipamiento u otrasinversiones, incertidumbre sobre la calidad y reputacin deproveedores desconocidos, etc.
43. Diferentes categoras de consumidores y discri-
minacin de precios
La dimensin de un mercado de producto puede reducirse si se
considera un grupo diferenciado de consumidores, que puedeconstituir un mercado diferenciado y ms reducido para elproducto considerado cuando dicho grupo pueda ser objeto deuna discriminacin de precios. Esto ocurrir generalmentecuando se cumplan dos condiciones: a) que sea posible deter-minar claramente a qu grupo pertenece un consumidor determi-nado al vendrsele los productos considerados, y b) que no seafactible el comercio entre consumidores o el arbitraje por parte deterceros.
Elementos de apreciacin para definir el mercado. Aspectos
geogrficos
44. Los elementos que el Þrgano de Vigilancia de la AELC
considera pertinentes para definir un mercado geogrfico puedenclasificarse como sigue:
45. Pruebas anteriores del desvo de pedidos a otras
reas
En algunos casos, podr disponerse de pruebas de variaciones de
precios entre las distintas zonas y las reacciones consiguientes delos consumidores. Generalmente, los mismos tests cuantitativosutilizados para la definicin del mercado de producto podrn
emplearse para definir el mercado geogrfico, teniendo presenteque las comparaciones internacionales de precios podrn ser mscomplejas debido a diversos factores, tales como las fluctuacionesde los tipos de cambio, la fiscalidad y la diferenciacin deproductos.
46. Caractersticas bsicas de la demanda
La naturaleza de la demanda del producto considerado puede en
s misma determinar la extensin del mercado geogrfico.Factores como la preferencia por los productos, el idioma, lacultura y el estilo de vida nacionales o la necesidad de unaimplantacin local tienen un gran potencial de restriccingeogrfica de la competencia.
47. Opiniones de consumidores y competidores
En su caso, el Þrgano de Vigilancia se pondr en contacto con los
principales consumidores y competidores de las partes a fin deconocer sus puntos de vista sobre los lmites del mercado geogr-fico, as como para obtener la mayor parte de la informacin quenecesita para llevar a una conclusin sobre las dimensiones delmercado, cuando estas opiniones estn suficientemente respal-dadas por los hechos.
48. Pautas geogrficas de compra
Un examen de las pautas geogrficas de compra de los consumi-
dores es de gran utilidad para determinar las dimensiones delmercado geogrfico. Normalmente se considerar que el mercadogeogrfico es el EEE cuando los consumidores compren aempresas situadas en cualquier lugar del territorio del EEE encondiciones similares o se abastezcan mediante procedimientosde licitacin en los que participen empresas de cualquier lugardel EEE.
49. Flujos comerciales y pautas de compra
Cuando el nmero de consumidores sea tan elevado que resulte
imposible obtener a travs de ellos una idea clara de las pautas decompra desde el punto de vista geogrfico, podr utilizarse alter-nativamente informacin sobre flujos comerciales, a condicin deque se disponga de estadsticas comerciales con un grado sufi-ciente de detalle para los productos considerados. Los flujoscomerciales, y sobre todo los fundamentos de los mismos, propor-cionan una informacin til a los efectos de determinar la exten-sin del mercado geogrfico, pero no son en s mismos conclu-yentes.
50. Barreras y costes asociados al desvo de pedidos
hacia empresas localizadas en otras reas
La ausencia de compras o flujos comerciales transfronterizos, por
ejemplo, no significan necesariamente que el mercado tienecomo mximo una dimensin nacional; ha de determinarse laexistencia de barreras que aslen el mercado nacional antes deconcluir que el mercado geogrfico de referencia en tal caso esnacional. Quinzs el obstculo ms claro con que tropieza unconsumidor que pretende desviar sus pedidos a otras reas sea elimpacto de los costes de transporte y de las restricciones deltransporte resultantes de la legislacin o de la naturaleza de los
(1)Vase la not a 2 a pie de pgina de la Decisin.
ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 16. 7. 98 L 200/54
productos considerados. Las repercusiones de los costes de trans-
porte limitarn generalmente la dimensin del mercado geogr-fico para los productos voluminosos y de escaso valor, si bien hade tenerse presente que una desventaja desde el punto de vista deltransporte podra compensarse con una ventaja comparativa enotros costes (costes laborales o de materias primas). Las dificul-tades de acceso a la distribucin en una rea determinada, alseguir existiendo obstculos reglamentarios en ciertos sectores, lascuotas y los derechos de aduana tambin podran constituir obst-culos que aslen a una zona geogrfica de la presin competitivade empresas situadas fuera de dicha zona. Unos costes significa-tivos para pasar a abastecerse en empresas localizadas en otrospases constituyen un obstculo adicional.
51. A partir de los elementos de valoracin recogidos, la Comi-
sin definir un mercado geogrfico, cuya dimensin puedeoscilar entre el mbito local y el mbito mundial.
52. Los puntos anteriores describen los distintos factores que
pueden ser pertinentes para definir los mercados. Ello no significaque en cada asunto sea necesario tener en cuenta y valorar cadauno de ellos. A menudo, en la prctica, los elementos de valora-cin proporcionados por algunos de estos factores sern sufi-cientes para llegar a una conclusin.
IV. CÖLCULO DE LAS CUOTAS DE MERCADO
53. La definicin del mercado de referencia en sus dimensiones
de producto y geogrfica permite determinar los proveedores yconsumidores que actan en dicho mercado. Sobre la base de lasventas de los productos considerados en la zona estudiada, puedecalcularse el tamao total del mercado y las cuotas de mercado decada proveedor. En la prctica, el tamao del mercado y lasdistintas cuotas de mercado a veces se pueden obtener de fuentesexistentes en el mercado, tales como estimaciones de las empresaso estudios encargados o consultores industriales o a asociacionescomerciales. Cuando ello no es as, o cuando las estimacionesdisponibles no son fiables, el Þrgano de Vigilancia de la AELCsuele pedir a cada proveedor del mercado de referencia sus cifrasde ventas con el fin de calcular el tamao total de mercado y lascuotas de mercado respectivas.
54. Si bien para calcular la cuota de mercado normalmente se
parte de las ventas, existen tambin otros indicadores, segn losproductos o el sector, que pueden aportar informacin til, talescomo la capacidad, el nmero de licitadores para contratos, lasunidades de flota en la industria aeroespacial, o las reservas exis-tentes cuando se trata de sectores como la minera.
55. Tanto el volumen como el valor de las ventas proporcionan
informacin til. En el caso de productos diferenciados, se consi-derar generalmente que el valor de las ventas y la cuota demercado asociada refleja mejor la posicin relativa de cadaproveedor.V. CONSIDERACIONES ADICIONALES
56. Existen ciertas reas en las que la aplicacin de los princi-
pios indicados anteriormente debe efectuarse con prudencia. Asocurre cuando se consideran los mercados primario y secundario,en particular cuando debe analizarse el comportamiento de lasempresas en un momento dado, con arreglo al artculo 54 delAcuerdo EEE. El mtodo para definir los mercados en estos casoses bsicamente el mismo, esto es, se evalan las reacciones de losconsumidores, basadas en sus decisiones de compra, ante varia-ciones de los precios relativos, aunque teniendo en cuentatambin las restricciones a la sustituibilidad impuestas por lascaractersticas de los mercados conectados. Cuando la compatibi-lidad con el producto primario es importante, puede procederse auna definicin reducida de mercado de productos secundarios,por ejemplo piezas de recambio. Los problemas de comparabi-lidad de los productos secundarios, junto con los precios elevadosy un ciclo de vida largo de los productos primarios, puedenconvertir en rentables los aumentos de precios relativos de losproductos secundarios. Si la sustituibilidad es posible o si lascaractersticas de los productos primarios posibilitan respuestasrpidas y directas del consumidor a los aumentos de preciosrelativos de los productos secundarios, la definicin de mercadopodr ser distinta.
57. En algunos casos, la existencia de cadenas de sustitucin
podra lleva a la definicin de un mercado de referencia en el quelos productos de zonas que se encuentren en los lmites delmercado no sean directamente sustitutivos. Podra constituir unejemplo de ello la dimensin geogrfica de un producto concostes de transporte significativos. En tal casos, los suministrosprocedentes de una fbrica dada quedan limitados a una determi-nada zona alrededor de la misma debido a las repercusiones delos costes de transporte. En principio, dicha zona podra consti-tuir el mercado geogrfico de referencia. Sin embargo, si la distri-bucin de las fbricas es tal que existen considerables solapa-mientos entre las zonas respectivas en torno a las mismas, esposible que la fijacin de los precios de estos productos se vealimitada por un efecto de sustitucin en cadena, y lleven a definirun mercado geogrfico ms amplio. El mismo razonamiento sepuede aplicar si el producto B es sustitutivo de los productos A yC. Incluso si los productos AyCn os o n directamente sustitu-
tivos, pueden pertenecer al mismo mercado de productos dereferencia, puesto que la fijacin de sus precios respectivos podraestar limitada por el carcter sustitutivo de B.
58. Desde un punto de vista prctico, en concepto de cadenas de
sustitucin debe quedar corroborado por la realidad, por ejemplo,debe relacionarse con la interdependencia de precios de losproductos situados en los extremos de las cadenas de sustitucin,con el fin de ampliar la dimensin del mercado de referencia enun caso determinado. Los niveles de precios de los productossituados en dichos extremos debern ser tambin de la mismamagnitud.
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ANEXO II
COMUNICACIÞN DEL ÞRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC RELATIVA A LOS
ACUERDOS DE MENOR IMPORTANCIA NO CONTEMPLADOS EN EL APARTADO 1 DEL
ARTíCULO 53 DEL ACUERDO EEE
A. La presente Comunicacin se adopta con arreglo a lo dispuesto en el Acuerdo sobre el Espacio Econmico
Europeo (Acuerdo EEE) y el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Þrgano deVigilancia y un Tribunal de Justicia (Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin).
B. La Comisin Europea ha publicado una Comunicacin relativa a los acuerdos de menos importancia no
contemplados en el apartado 1 del artculo 85 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (
1). Este
acto no vinculante contiene un conjunto de principios y normas por los que se rige la Comisin Europeaen materia de competencia.
C. El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera que el mencionado acto es pertinente para el EEE. Con
objeto de mantener la igualdad de condiciones de competencia y de garantizar la aplicacin uniforme delas normas de competencia del EEE en todo el Espacio Econmico Europeo, el Þrgano de Vigilancia de laAELC adopta la presente Comunicacin en ejercicio del poder que le confiere la letra b) del apartado 2 delartculo 5 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin. Se propone seguir los principios y normasestablecidos en la presente Comunicacin al aplicar las normas de competencia del EEE a cada asunto enconcreto.
D. La presente Comunicacin sustituye la Comunicacin del Þrgano de Vigilancia adoptada como anexo IX
de la Decisin del Þrgano de Vigilancia de 12 de enero de 1994, modificada por la Decisin de 15 demayo de 1996 (
2).
«I
1. El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera importante
facilitar la cooperacin entre las empresas en la medida en queello sea econmicamente deseable y no suscite objeciones desdeel punto de vista de la poltica de competencia. En esta perspec-tiva, ha publicado la “Comunicacin relativa a los acuerdos, deci-siones y prcticas concertadas en el campo de la cooperacinentre empresas” (
3), en la que se incluye una lista de determinados
acuerdos que por su naturaleza no pueden ser consideradosrestrictivos de la competencia. Adems, en su Comunicacinreferente a la consideracin de los subcontratos (
4), el Þrgano de
Vigilancia consider que a los acuerdos de este tipo, que ofrecenoportunidades de desarrollo a todas las empresas, no les afecta laprohibicin del apartado 1 del artculo 53 del Acuerdo EEE. LaComunicacin sobre la valoracin de las empresas en participa-cin de carcter cooperativo con arreglo al artculo 53 delAcuerdo EEE (
5) describe detalladamente las condiciones que
deben reunir los acuerdos para no quedar comprendidos en laprohibicin de los acuerdos restrictivos. Con la presente Comuni-cacin, el Þrgano de Vigilancia de la AELC prosigue su esfuerzode delimitacin del mbito de aplicacin del apartado 1 delartculo 53, con la finalidad de facilitar la cooperacin entreempresas.
2. El apartado 1 del artculo 53 del Acuerdo EEE prohbe los
acuerdos que pueden afectar al comercio entre las Partes contra-tantes del Acuerdo EEE y que tienen por objeto o efecto impedir,restringir o falsear el juego de la competencia en el territoriocubierto por el Acuerdo EEE. El Tribunal de Justicia de lasComunidades Europeas ha puesto de manifiesto que el corres-pondiente apartado 1 del artculo 85 del Tratado constitutivo dela Comunidad Europea no es aplicable si la repercusin delacuerdo en cuestin sobre el comercio intracomunitario o sobre lacompetencia es insignificante. Este principio debe aplicarse igual-mente a la interpretacin del apartado 1 del artculo 53 delAcuerdo EEE, de forma que esta disposicin no es aplicablecuando la repercusin del acuerdo en cuestin sobre el comercioentre las Partes contratantes del Acuerdo EEE o sobre la compe-
tencia es insignificante. Los acuerdos que no pueden afectarsensiblemente al comercio entre las Partes contratantes no entranen el mbito de aplicacin del artculo 53. Por tanto, debenevaluarse exclusivamente con arreglo a la legislacin nacional. Eslo que ocurre con los acuerdos cuyo efecto real o previsible secie al territorio de una sola Parte contratante o de uno o variospases terceros. Asimismo, los acuerdos que afectan en buenamedida al comercio intracomunitario pero que no tienen porobjeto ni efecto una restriccin sensible de la competencia noentran en el mbito de la prohibicin del apartado 1 del artculo53.
3. El Þrgano de Vigilancia, al establecer criterios cuantitativos y
precisar el modo de aplicarlos, dota en la presente Comunicacinde un contenido suficientemente concreto al trmino “sensible”,para que las empresas puedan apreciar por s mismas si susacuerdos no entran en el mbito de aplicacin del apartado 1 delartculo 53 del Acuerdo EEE por ser de menor importancia. Ladefinicin cuantitativa del concepto de carcter sensible no tienems que un valor indicativo: es perfectamente posible que, encasos particulares, acuerdos firmados por empresas que rebasenestos umbrales slo afecten al comercio entre las Partes contra-tantes o a la competencia en una medida insignificante y, portanto, no entren en el mbito de aplicacin de las disposicionesdel apartado 1 del artculo 53. La presente Comunicacintampoco contiene una descripcin exhaustiva de las restriccionesno contempladas en el apartado 1 del artculo 53. Se ha demos-trado que incluso acuerdos que no son de importancia menorpueden eludir la prohibicin de este tipo de acuerdos debido a suinfluencia exclusivamente positiva sobre el juego de la compe-tencia.
4. Las indicaciones facilitadas por la presente Comunicacin
deberan hacer desaparecer el inters de las empresas por clari-ficar la situacin jurdica mediante decisiones aisladas del Þrganode Vigilancia de la AELC, lo cual eliminara la necesidad denotificar tales acuerdos. Sin embargo, cuando en un caso parti-cular existan dudas sobre si un acuerdo afecta al comercio
(1)DO C 372 de 9. 12. 1997, p. 13.
(2)DO L 153 de 18. 6. 1994, p. 32, y DO C 281 de 26. 9. 1996, p. 20.
(3)DO L 153 de 18. 6. 1994, p. 25.
(4)DO L 153 de 18. 6. 1994, p. 30.
(5)DO L 186 de 21. 7. 1994, p. 58.
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entre las Partes contratantes del Acuerdo EEE, o restringe la
competencia de forma sensible, las empresas tendrn la posibi-lidad de solicitar una declaracin negativa o de notificar elacuerdo de conformidad con los Captulos II (
1), VI (2), IX (3)y
XI (4) del Protocolo 4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdiccin.
5. En los casos a los que se refiere la presente Comunicacin, y
sin perjuicio de los puntos 11 y 20, el Þrgano de Vigilancia de laAELC no tomar ninguna medida, a instancia de parte o deoficio. Si una empresa no notifica un acuerdo que entra dentrodel mbito de aplicacin del apartado 1 del artculo 53 porestimar, de buena fe, que dicho acuerdo est cubierto por lapresente Comunicacin, el Þrgano de Vigilancia de la AELC notiene previsto imponer multas.
6. La presente Comunicacin se aplica asimismo a las deci-
siones de asociaciones de empresas y a las prcticas concertadas.
7. La presente Comunicacin se entiende sin perjuicio de cual-
quier interpretacin que puedan dar otras autoridades compe-tentes y, en particular, los tribunales nacionales, el Tribunal de laAELC, el Tribunal de Justicia o el Tribunal de Primera Instanciade las Comunidades Europeas.
8. La presente Comunicacin se entiende sin perjuicio de la
aplicacin de las normas de competencia nacionales.
II
9. El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera que los
acuerdos entre empresas de produccin o distribucin deproductos o de prestacin de servicios no entran dentro delmbito de la prohibicin prevista en el apartado 1 del artculo 53cuando las cuotas de mercado del conjunto de las empresasparticipantes no superan en ninguno de los mercados de refe-rencia:
a) el umbral del 5 %, cuando el acuerdo lo hayan sucrito
empresas que operen en la misma fase de la produccin o lacomercializacin (acuerdo “horizontal”);
b) el umbral del 10 %, cuando el acuerdo lo hayan suscrito
empresas que operen en fases diferentes de la economa(acuerdo “vertical”).
En caso de acuerdo mixto horizontal/vertical o de que surjan
problemas a la hora de clasificar el acuerdo como vertical uhorizontal, se aplicar el lmite del 5 %.
10. El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera, por otra
parte, que los acuerdos mencionados tampoco entran dentro delmbito de la prohibicin del apartado 1 del artculo 53 si, durantedos ejercicios consecutivos, las cuotas de mercado indicadas en elpunto 9 registran un incremento no superior al 10 %.
11. Con respecto a:
a) los acuerdos horizontales que tengan por objeto:
¾la fijacin de precios o la limitacin de la produccin o de
las ventas,
o
¾el reparto de los mercados o de las fuentes de abasteci-
miento,b) los acuerdos verticales que tengan por objeto:
¾la fijacin de precios de reventa,
o
¾la concesin de una proteccin territorial a las empresas
participantes o a otras empresas,
no cabe excluir la aplicabilidad del apartado 1 del artculo 53,
incluso en el supuesto de que las cuotas de mercado del conjuntode las empresas participantes sean inferiores a los umbrales indi-cados en los puntos 9 y 10.
El Þrgano de Vigilancia de la AELC considera, sin embargo, que
corresponde en primer lugar a las autoridades y a los tribunales delas Partes contratantes examinar los acuerdos mencionados en lasletras a) y b). Por consiguiente, slo intervendr al respecto concarcter excepcional, cuando considere que as lo exigen los inte-reses protegidos por el Acuerdo EEE y, en particular, cuandodichos acuerdos afecten al buen funcionamiento del mercadointerior, ampliado a los Estados miembros de la AELC que hayansuscrito el Acuerdo EEE en virtud de este ltimo.
12. A efectos de la presente Comunicacin, se entender por
empresas participantes:
a) las empresas participantes en el acuerdo;b) las empresas en las que una de las partes en el acuerdo, directa
o indirectamente, disponga de:
¾ms de la mitad del capital social o del capital de explota-
cin, o
¾ms de la mitad de los derechos de voto, o
¾la capacidad de nombrar a ms de la mitad de los miem-
bros del consejo de vigilancia, del consejo de administra-cin o de los rganos de representacin de las empresas, o
¾el derecho de administrar los asuntos de la empresa;
c) las empresas que directa o indirectamente dispongan, sobre
una empresa parte en el acuerdo, de los derechos o poderesenumerados en la letra b);
d) las empresas en las que una empresa de las mencionadas en la
letra c), directa o indirectamente, disponga de los derechos opoderes enumerados en la letra b).
Las empresas en las que varias de las empresas a las que se
refieren las letras a) a d), directa o indirectamente, y de formaconjunta, dispongan de los derechos o poderes enumerados en laletra b), tambin se considerarn empresas participantes.
13. Para calcular la cuota de mercado mencionada anterior-
mente, es necesario determinar el mercado de producto de refe-rencia y el mercado geogrfico de referencia.
14. El mercado de producto de referencia incluye todos los
productos que el consumidor considere intercambiables o susti-tuibles debido a sus caractersticas, su precio y el uso al que sedestinen.
15. El mercado geogrfico de referencia est constituido por el
territorio en el que las empresas participantes ofrecen losproductos o servicios en cuestin, en el que las condiciones decompetencia son suficientemente homogneas, y que puede dife-renciarse de territorios vecinos, en particular debido a las condi-ciones de competencia sensiblemente diferentes de las que preva-lecen en dichos territorios.
16. En lo que respecta a la aplicacin de los puntos 14 y 15, cabe
referirse a la Comunicacin relativa a la definicin del mercadode referencia a efectos de la normativa de competencia delEEE (
5). (1)Corresponde al Reglamento (CEE) no17 del Consejo.
(2)Corresponde al Reglamento (CEE) no1017/68 del Consejo.
(3)Corresponde al Reglamento (CEE) no4056/86 del Consejo.
(4)Corresponde al Reglamento (CEE) no3975/87 del Consejo. (5)An no publicado en el Diario Oficial.
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17. En caso de duda sobre la definicin del mercado geogrfico
de referencia, las empresas podrn considerar que su acuerdo notiene efectos sensibles sobre los intercambios entre las Partescontratantes del Acuerdo EEE o sobre la competencia si enningn estado dentro del territorio cubierto por el Acuerdo EEEse superan los umbrales de cuota de mercado indicados en lospuntos 9 y 10. Sin embargo, esta apreciacin no impide la aplica-cin, en su caso, de los derechos nacionales de competencia a losacuerdos en cuestin.
18. El captulo II de la presente Comunicacin no se aplicar
cuando, en el mercado de que se trate, la competencia estrestringida por el efecto acumulado de redes paralelas de acuerdossimilares establecidas por varios fabricantes o intermediarios.
III
19. Los acuerdos entre pequeas y medianas empresas, tal y
como se definen en la Decisin del Þrgano de Vigilancia de laAELC n
o112/96/COL, de 11 de septiembre de 1996 (1), rara-
mente afectan significativamente al comercio entre las Partescontratantes del Acuerdo EEE y a la competencia en el interior
del EEE. Por consiguiente, por regla general, no entran dentro delmbito de la prohibicin del apartado 1 del artculo 53. En casode que estos acuerdos cumplieran excepcionalmente las condi-ciones de aplicacin de dicha disposicin, no presentaran uninters para el EEE suficiente para justificar una intervencin alrespecto. Por esta razn, el Þrgano de Vigilancia de la AELC noincoar ningn procedimiento, ni a peticin de parte ni de oficio,para aplicar a tales acuerdos las disposiciones del apartado 1 delartculo 53, incluso aunque se rebasen los umbrales indicados enlos puntos 9 y 10.
20. El Þrgano de Vigilancia de la AELC se reserva, sin embargo,
la posibilidad de intervenir con respecto a tales acuerdos,
a) cuando obstaculicen de manera significativa la competencia en
una parte sustancial del mercado de referencia,
b) cuando en el mercado de referencia la competencia se vea
restringida por el efecto acumulado de redes paralelas deacuerdos similares establecidas por varios fabricantes o inter-mediarios.»
(1)DO L 42 de 13. 12. 1997, p. 33.