Propuesta de Reglamento (CE) del Consejo relativo a las medidas que deben adoptarse en relación con determinados beneficiarios de operaciones financiadas por la sección de Garantía del FEOGA (94/C 151/07) COM(94) 122 final - 94/0015(CNS)

(Presentada por la Comisión el 26 de abril de 1994)

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, su artículo 43,

Visto el dictamen del Parlamento Europeo,

Visto el dictamen del Comité Económico y Social,

Vista la propuesta de la Comisión,

Considerando que el Consejo Europeo, en la reunión celebrada los días 21 y 22 de junio de 1993 en Copenhague, subrayó la importancia de continuar la lucha contra el fraude y contra las irregularidades que afectan al presupuesto comunitario; que es conveniente reforzar las medidas destinadas a garantizar que los fondos comunitarios desembolsados en relación con la PAC no se concedan a personas y empresas que no ofrezcan garantía absoluta de fiabilidad en cuanto a la ejecución correcta de las operaciones correspondientes;

Considerando que el Reglamento (CEE) n° 729/70 del Consejo, de 21 de abril de 1970, sobre la financiación de la política agrícola común (1), cuya última modificación la constituye el Reglamento (CEE) n° 2048/88 (2), establece en su artículo 8 que los Estados miembros deben adoptar todas las medidas necesarias para asegurarse de la realidad y de la regularidad de las operaciones financiadas por el Fondo y para prevenir y perseguir las irregularidades;

Considerando que el Reglamento (CEE) n° 595/91 del Consejo, de 4 de marzo de 1991, relativo a las irregularidades y a la recuperación de las sumas indebidamente pagadas en el marco de la financiación de la política agraria común, así como a la organización de un sistema de información en este ámbito, y por el que se deroga el Reglamento (CEE) n° 283/72 (3), establece, entre otras cosas, que los Estados miembros deben comunicar de forma periódica a la Comisión las irregularidades y los procedimientos judiciales o administrativos incoados para sancionar a las personas que hayan cometido irregularidades, con objeto de poder conocer de manera sistemática la naturaleza de las prácticas fraudulentas y recuperar las sumas indebidamente pagadas;

Considerando que es necesario completar estas disposiciones mediante la creación de un régimen comunitario que permita que todas las autoridades nacionales competentes puedan identificar, especialmente en el contexto de licitaciones, de concesión de restituciones por exportación y de ventas a precio reducido de productos de intervención, a los agentes económicos que hayan cometido, deliberadamente o por negligencia grave, una irregularidad en detrimento de los fondos comunitarios o de los que se tengan sospechas fundadas en este sentido; que, sobre esta base, debe establecerse una gama variable de medidas, en función de la gravedad de la infracción y de si se trata de una infracción de controles más estrictos hasta la exclusión de determinadas operaciones de los agentes económicos de que se trate cuando exista certeza de su actuación fraudulenta;

Considerando que, sin por ello dejar de ofrecer las máximas garantías a los agentes económicos, los Estados miembros deben adoptar las medidas necesarias para, en caso necesario, adaptar sus normas sobre el secreto de la instrucción con el fin de que no se obstaculice la aplicación eficaz del presente Reglamento;

Considerando que el presente régimen debe aplicarse como complemento de las disposiciones específicas que ya existan o que se adopten al amparo de la política agrícola común para evitar irregularidades y, en particular, de las relativas a controles y sanciones que la Comisión establezca en virtud de sus atribuciones confirmadas por el Tribunal de Justicia,

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

1. Se establece un dispositivo comunitario para identificar y dar a conocer a todas las autoridades competentes de los Estados miembros en el plazo más breve posible los agentes económicos que, a la vista de la experiencia adquirida en relación con ellos en lo concerniente al correcto cumplimiento de sus obligaciones anteriores, presentan un riesgo de falta de fiabilidad en las operaciones financiadas por la sección de Garantía del FEOGA y, en particular, en las licitaciones, las restituciones por exportación y las ventas a precio reducido de productos de intervención.

2. A efectos del presente Reglamento, se entenderá por «agentes económicos que presentan un riesgo de falta de fiabilidad»:

a) aquellos agentes económicos, tanto si se trata de personas físicas como jurídicas, que, deliberadamente o por negligencia grave, hayan cometido una irregularidad con respecto a las disposiciones comunitarias pertinentes y hayan obtenido o intentado obtener indebidamente una ventaja financiera, y

b) aquéllos de los que se tengan sospechas fundadas en este sentido.

Artículo 2

Los procedimientos de identificación y las formas de comunicación los decidirá el Estado miembro en donde se haya puesto de manifiesto el riesgo de falta de fiabilidad del agente económico o, en su caso, la Comisión.

Artículo 3

1. Los Estados miembros adoptarán las medidas siguientes en relación con los agentes económicos a que se refiere la letra a) del apartado 2 del artículo 1:

a) controles más estricto de las operaciones efectuadas por el agente económico

o

b) suspensión del pago de los importes correspondientes a las operaciones en curso que se determinen y, en su caso, suspensión de la liberación de la garantía correspondiente, hasta que se determine si se ha cometido una irregularidad con arreglo a la letra a) del apartado 2 del artículo 1

o

c) su exclusión durante un período determinado de las operaciones que se determinen.

2. A los agentes económicos a que se refiere la letra b) del apartado 2 del artículo 1 únicamente se les aplicarán las medidas indicadas en las letras a) y b) del apartado anterior.

3. En los casos en que sea la Comisión quien efectue la adjudicación de contratos, adoptará la medida que, entre las enunciadas en el apartado 1, más convenga a cada caso.

Artículo 4

1. Las medidas contempladas en el artículo 3 deberán respetar los siguientes principios:

a) el agente económico deberá ser oído previamente y tendrá derecho a apelar;

b) la medida que se adopte, de entre las enunciadas en el apartado 1 del artículo 3, deberá ser proporcional a la irregularidad cometida o sospechada, en virtud de las disposiciones que se establezcan de acuerdo con el procedimiento previsto en el artículo 5;

c) no deberá existir discriminación alguna entre los agentes económicos.

2. Las disposiciones de los apartados 1, 2 y 4 del artículo 10 del Reglamento (CEE) n° 595/91, referentes al respeto del principio de confidencialidad y del secreto profesional, son aplicables al presente Reglamento.

3. En lo que concierne a los agentes económicos mencionados en la letra b) del apartado 2 del artículo 1, los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para, en caso necesario, adaptar las disposiciones nacionales sobre el secreto de la instrucción con el fin de que no se obstaculice la aplicación eficaz del presente Reglamento.

Artículo 5

Las normas de aplicación del presente Reglamento se adoptarán por el procedimiento establecido en el artículo 13 del Reglamento (CEE) n° 729/70. Entre otros aspectos, regularán las comunicaciones que deben efectuar los Estados miembros.

Artículo 6

El presente Reglamento se aplicará como complemento de las disposiciones específicas adoptadas al amparo de la política agrícola común.

Artículo 7

El presente Reglamento entrará en vigor el séptimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas..

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

(1) DO n° L 94 de 28. 4. 1970, p. 13.

(2) DO n° L 185 de 15. 7. 1988, p. 1.

(3) DO n° L 67 de 14. 3. 1991, p. 11.