[pic] | COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS |

Bruselas, 4.2.2008

COM(2008) 63 final

INFORME PROVISIONAL DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO

Sobre los avances de Bulgaria en el marco del Mecanismo de Cooperación y Verificación

INFORME PROVISIONAL DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO

Sobre los avances de Bulgaria en el marco del Mecanismo de Cooperación y Verificación

INTRODUCCIÓN

Cuando Bulgaria se incorporó a la UE, el 1 de enero de 2007, se estableció un Mecanismo de Cooperación y Verificación (MCV) [1] para paliar ciertas deficiencias en los ámbitos de la reforma judicial y la lucha contra la corrupción y el crimen organizado y hacer un seguimiento de sus avances en los mismos.

El presente informe es el segundo presentado por la Comisión en el marco del Mecanismo de Cooperación y Verificación[2]. Los seis meses transcurridos desde el primer informe se consideran un período demasiado corto para que Bulgaria remedie las deficiencias y para que la Comisión vuelva a examinar la evaluación que realizó el pasado mes de junio. Por ello, el informe contiene una actualización concreta de los avances sin añadir una evaluación detallada de los resultados logrados en relación a cada uno de los indicadores. Además, el presente informe provisional incluye un resumen de la ayuda proporcionada a Bulgaria en los ámbitos pertinentes para los criterios fijados. Y ello con el fin de descubrir fallos posibles en la ayuda y brindar a Bulgaria un apoyo lo más completo y ajustado posible.

REFORMA JUDICIAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA: SITUACIÓN

Seguimiento de la evaluación de junio de 2007: el Plan de Acción

Desde el último informe de la Comisión, de junio de 2007, se entabló un diálogo estrecho y permanente con las autoridades búlgaras en Bruselas y Sofía. Bulgaria ha presentado a la Comisión con regularidad datos actualizados de la situación.

Las autoridades búlgaras recogieron la sugerencia de la Comisión de establecer un Plan de Acción de medidas para cumplir los criterios propuestos. La Comisión proporcionó ayuda a Bulgaria en forma de una evaluación metodológica del Plan de Acción. Posteriormente, en octubre de 2007, tras consultar a las partes interesadas, el Gobierno búlgaro aprobó un Plan de Acción detallado que presentó a la Comisión[3]. La preparación y adopción oportunas del Plan de Acción, que requerían un esfuerzo concertado y la movilización de recursos considerables en un período breve de tiempo, reflejan la seriedad del compromiso de las autoridades búlgaras.

Actualización de los avances

Indicador 1: Adoptar enmiendas constituciones que eliminen cualquier ambigüedad relativa a la independencia y responsabilidad del sistema judicial.

- Adopción por la Asamblea Nacional de enmiendas a la Constitución búlgara.

- Realización por la Asamblea Nacional de los cambios necesarios al Acta del Sistema Judicial.

- Creación y puesta en funcionamiento de la Inspección; publicación y evaluación de los primeros resultados.

Las enmiendas constitucionales necesarias se adoptaron en febrero de 2007. La nueva Acta del Sistema Judicial se adoptó en julio de 2007. Se ha constituido el Consejo Supremo Judicial, que ya es operativo tras la designación de sus miembros parlamentarios y judiciales. El inspector jefe y 8 de los 10 inspectores del Consejo Supremo Judicial fueron designados por el Parlamento el 19 de diciembre de 2007. Previsiblemente, la Inspección estará en funcionamiento durante el primer trimestre de 2008.

Indicador 2: Garantizar un proceso judicial más transparentes y eficiente mediante la adopción y aplicación de una nueva Ley relativa al sistema judicial y el nuevo Código de Procedimiento Civil. Informar sobre las consecuencias de la nueva normativa y de los códigos procesales penal y administrativo, principalmente en fase de instrucción.

- Adoptar el nuevo Código de Procedimiento Civil.

- Adoptar la nueva Acta del Sistema Judicial, que reflejará las enmiendas constitucionales y las recomendaciones de los expertos homólogos.

- Implantar un sistema de seguimiento de todos los nuevos códigos.

- Informar regularmente de las conclusiones de dicho sistema de seguimiento, en particular en lo tocante a la fase de instrucción, el desarrollo de los juicios y las sentencias.

- Modificar si es necesario los códigos y la legislación.

El nuevo Código de Procedimiento Civil se adoptó en julio de 2007 y estará en vigor a partir de marzo de 2008. Se han creado grupos de trabajo para preparar el Derecho derivado pertinente.

La nueva Acta del Sistema Judicial se adoptó en julio de 2007. Establece el CSJ como organismo permanente y da respuesta a las inquietudes expresadas por los expertos, en particular en lo tocante al reparto de funciones entre las inspecciones del CSJ y las del Ministerio de Justicia.

Las conclusiones de los grupos de trabajo que controlan la aplicación del Código de Procedimientos Administrativos y del Código de Procedimiento Penal se han publicado periódicamente en Internet[4]. Está aún por crear un grupo de seguimiento del nuevo Código de Procedimiento Civil. Además, las autoridades búlgaras desean desarrollar y aprobar una nueva ley que regule el proceso legislativo general[5].

Las restricciones formales del Código de Procedimiento Penal búlgaro en la fase de instrucción hacen imposibles actuaciones rápidas del tribunal y parecen provocar frecuentes remisiones de las causas del tribunal a la fiscalía. Los casos de presunta corrupción a alto nivel y criminalidad organizada han seguido siendo objeto de frecuentes remisiones y largas demoras por razones de procedimiento[6]. El Código Penal búlgaro no distingue suficientemente entre los diversos grados de delito y está fundamentalmente obsoleto[7].

La creación a finales de 2007 de la Agencia de Seguridad Nacional ha impulsado un debate sobre la ampliación de las facultades de investigación de los magistrados ( sledovateli ) a casos de corrupción a alto nivel y crimen organizado. Actualmente se está discutiendo sobre la oportunidad de modificar el Código de Procedimiento Penal para permitir al Fiscal General la apertura, una a una, de investigaciones judiciales, cuando el caso presente una complejidad de circunstancias o una complejidad legal o un interés público significativo[8]. Cualquier modificación de las facultades de los magistrados instructores debe cotejarse con el compromiso búlgaro de limitar las competencias de investigación de los magistrados acordado antes de la adhesión de Bulgaria.

Indicador 3: Continuar la reforma del sistema judicial con objeto de mejorar la profesionalidad, la responsabilidad y la eficiencia. Evaluar el impacto de esta reforma y publicar los resultados anualmente.

- Establecer un proceso de toma de decisiones transparente y plenamente operacional sobre los procedimientos disciplinarios abiertos por la futura Inspección y el Consejo Supremo Judicial.

- Garantizar una implicación completa e integradora del Código Ético de los magistrados en lo que respecta, en particular, a los procedimientos de revisión, investigación y cese/persecución de infracciones.

- Hacer un seguimiento de la aplicación del sistema de oposiciones para la contratación y la evaluación del rendimiento de los magistrados.

- Publicar anualmente las conclusiones de la evaluación de la reforma del sistema judicial, atendiendo, en particular, a la incidencia en la profesionalidad de algunos problemas específicos; se han considerado la obligación de rendir cuentas y la eficacia.

- Introducir en los servicios fiscales programas informáticos aleatorios de tratamiento de casos.

- Mejorar la formación sobre las implicaciones de la nueva legislación.

Además de las medidas delineadas en el Indicador 2, se ha creado en el CSJ un comité de procedimientos disciplinarios para aplicar el Código Ético de los magistrados. Aún no ha podido crearse un registro de historiales, pero la aplicación de las primeras sanciones disciplinarias por el CSJ en su nueva composición apunta a una política estricta de persecución de las infracciones[9].

El control de la eficacia del procedimiento judicial adolece de una ausencia de datos relevantes y de una capacidad inadecuada de análisis cualitativo. No hay suficientes datos fiables sobre el seguimiento de las causas durante la fase preliminar y la fase de instrucción. Los datos presentados a la Comisión en casos de corrupción a alto nivel y crimen organizado con arreglo a los Indicadores 4 y 6 no permiten evaluar las actuaciones de los servicios judiciales o de investigación. Es importante y urgente que Bulgaria desarrolle un sistema de recogida y clasificación de datos. En este sentido es importante la finalización del Sistema Unificado de Información. El plan de acción del Indicador 3 prevé una serie de medidas coherentes para controlar el progreso de la reforma judicial y garantizar su continuación. Ello incluye la publicación de reclamaciones relativas a nombramientos y oposiciones y la publicación de los controles de los procedimientos de contratación realizados por el CSJ. Incluye también varias medidas para la formación continua de los magistrados.

Indicador 4: Elaborar informes sobre investigaciones profesionales y no partidistas en casos de denuncia de corrupción a alto nivel. Informar sobre las inspecciones internas de instituciones públicas y la publicación de patrimonio de altos cargos.

- Asociar a expertos de los Estados miembros para que ofrezcan ayuda y asesoramiento en lo tocante a la mejora de la calidad de las investigaciones e informar de ello.

- Racionalizar y coordinar la creación por parte de las instituciones de organismos habilitados para combatir la corrupción.

- Establecer acuerdos administrativos para garantizar la seguridad de los que denuncian delitos.

- Aplicar plenamente la legislación sobre independencia de l as inspecciones en la administración pública y garantizar una actitud proactiva de los inspectores.

- Informar del cumplimiento de las medidas adoptadas para prevenir y combatir las presiones en las instancias encargadas de instruir y perseguir; en especial, defender casos de suspensión/cese/apertura de procedimientos penales contra presuntos miembros corruptos de organismos encargados de velar por la ley.

- Garantizar la creación de mecanismos de control fiables de las declaraciones de patrimonio y de sanciones efectivas en caso de declaración falsa o inexacta.

Bulgaria ha registrado 51 procesamientos, 20 condenas firmes y 7 absoluciones por corrupción a alto nivel en el periodo comprendido entre el 1 de julio y el 31 de octubre de 2007. En el cuerpo judicial se incoaron 11 procedimientos de los que no siguió ninguna condena. Además, Bulgaria informó de un número considerable de controles planificados e improvisados en la administración central y la magistratura[10]. No se dispuso de datos sobre estrategias de inspección, prioridades de control y evaluación de riesgos. Fue, pues, imposible evaluar la contribución de dichas actividades en la lucha contra la corrupción a alto nivel en Bulgaria.

Aunque se reconoce que se han redoblado los esfuerzos de organización, no se han evidenciado resultados concretos en la mejora de la cooperación entre los distintos organismos encargados de combatir la corrupción. El comité anticorrupción del Consejo de Ministros desarrollará un plan para afianzar la capacidad, ejecutar acciones conjuntas y mejorar la cooperación institucional antes de febrero de 2008[11]..

No se ha informado de acciones de protección de autores de denuncias. El Plan de Acción prevé una mesa redonda sobre la aplicación del marco legal vigente para proteger a los autores de denuncias y una campaña de sensibilización para febrero-marzo de 2008.

Indicador 5: Tomar medidas complementarias de prevención y lucha contra la corrupción, en particular en las fronteras y las administraciones locales.

- Aplicar sanciones disciplinarias y una política de tolerancia cero, en especial en el servicio veterinario, las aduanas, la Dirección de Carreteras y otros servicios similares.

- Implantar sistemas de pago electrónico y un sistema aleatorio de turnos para funcionarios empleados en las fronteras.

- Realizar auditorías y controles periódicos, con publicación de sus conclusiones y garantía de seguimiento.

- Informar sobre investigaciones relativas a enriquecimientos no aclarados.

Las medidas de prevención, la formación y la introducción de buenas prácticas en procedimientos existentes tales como el sistema de ficha única[12], la atribución y la rotación aleatorias de turnos han reducido las oportunidades de corrupción en la vigilancia de fronteras y las aduanas. Una encuesta realizada en agosto de 2007 por el Real Automóvil Club de Holanda confirma esta tendencia positiva. Bulgaria ha informado de controles, procedimientos disciplinarios y sanciones en la policía de frontera y las aduanas. En el estadio actual, la Comisión no cuenta con suficientes datos de casos y sanciones para extraer conclusiones[13].

En la administración local de tres regiones piloto se introdujeron el sistema de Gobierno y un sistema de gestión de cola.

La administración de aduanas realizó controles preactivos de enriquecimientos no aclarados. No se dispone de más información sobre esfuerzos que se hayan realizado en otros campos para rastrear la riqueza no aclarada. Los controles deberían realizarse de forma proactiva, basándose en el análisis de riesgos, y cubrir la administración local y otros sectores expuestos.

Siguen tolerándose tanto tiendas libres de impuestos en las fronteras Búlgaras con Serbia y Turquía, como en estaciones de gasolina libres de impuestos en territorio búlgaro y su cifra de negocios ha crecido considerablemente durante 2007. Son focos de corrupción local y crimen organizado.

Bulgaria ha informado de que, tras la introducción en octubre de 2007 de enmiendas del Código Penal que criminalizaban la compra de votos, las acusaciones de corrupción en las últimas elecciones locales han originado 13 procedimientos preliminares[14].

Indicador 6: Aplicar una estrategia de lucha contra la delincuencia organizada, haciendo hincapié en los delitos graves y el blanqueo de capitales, así como en la confiscación sistemática de bienes de los delincuentes. Presentar informes sobre las investigaciones nuevas y en curso, los procesos y las condenas en estos campos.

- Asociar a expertos de los Estados miembros que ofrezcan orientación y asistencia para mejorar la calidad de las investigaciones e informar de ello.

- Preparar un plan de acción para aplicar la estrategia de lucha contra la delincuencia organizada y ejecutarlo con informes periódicos.

- Aplicar con rigor la legislación pertinente sobre confiscación de bienes a los criminales.

- Informar regularmente y realizar auditorías internas de investigaciones nuevas y en curso, procesamientos y condenas.

- Publicar los resultados de dichas auditorías.

- Aplicar la nueva legislación en la lucha contra el blanqueo de capitales.

Entre el 1 de julio y el 31 de diciembre de 2007, Bulgaria incoó 48 procedimientos preliminares por delitos relacionados con la delincuencia organizada; asimismo, 21 asuntos llegaron ante los tribunales y se han dictado 24 condenas firmes. Aunque se reconoce el aspecto positivo de la evolución, falta un análisis cualitativo de los datos en relación a la eficacia del procedimiento judicial y la índole de las condenas. El análisis realizado por la Comisión sobre una muestra de casos destacados permite observar que, desde 2000, sólo se ha concluido un caso y que la mitad de los casos se encuentran aún en fase de investigación[15].

En diciembre de 2007, el Gobierno creó una Agencia Nacional de Seguridad[16] para mejorar el historial de Bulgaria en el ámbito del seguimiento judicial de los delitos graves. La Agencia se constituirá fusionando los actuales Servicio Nacional de Seguridad[17], la Agencia de Inteligencia Financiera[18] y el Servicio de Contrainteligencia Militar. La Agencia de Seguridad Nacional se constituirá bajo la autoridad directa del Consejo de Ministros y tendrá una capacidad operativa independiente. En tales circunstancias, la Agencia Nacional de Seguridad debería estar en buena posición para, en la práctica, llevar la iniciativa en la fase de investigación preliminar. Parece, pues, deseable, reforzar paralelamente el papel de la fiscalía. Las atribuciones exactas de la Agencia y los mecanismos de coordinación con otros organismos competentes del Ministerio de Interior deben aún explicitarse plenamente desarrollando la legislación y con acuerdos de cooperación institucional. A este respecto, conviene aclarar en qué casos será competente la Agencia y garantizar que pueda llevar a cabo sus investigaciones con independencia y testificar en juicio.

AYUDA EN EL MARCO DEL MECANISMO DE COOPERACIÓN Y VERIFICACIÓN

TANTO LA UE, A TRAVÉS DE PROGRAMAS COMO PHARE Y EL MECANISMO DE TRANSICIÓN COMO LOS PROPIOS ESTADOS MIEMBROS HAN BRINDADO UN APOYO SUSTANCIAL A BULGARIA EN MATERIA DE JUSTICIA E INTERIOR [19].. Este ámbito sigue siendo el principal punto de atención de la ayuda posterior a la adhesión. Más de la mitad del presupuesto del Mecanismo de Transición para Bulgaria se dedica a este sector, incluyendo una partida específica de 6 millones de euros para proyectos centrados directamente en avances en el marco del los indicadores del MCV.

Los proyectos ejecutados en materia de Justicia e Interior cubren la gama completa de los indicadores. Un análisis más detallado de los proyectos ejecutados desde 2003[20] muestra que algunos ámbitos, como la reforma judicial (Indicador 3) y la formación y equipamiento de la policía y la policía de fronteras (I 5) se han beneficiado de una asistencia significativa que puede estar alcanzando un punto de saturación. La ayuda en la lucha contra la corrupción a alto nivel (I 4) y contra el crimen organizado (I 6) es menor. Además, hasta la fecha no ha habido proyectos sobre prevención de corrupción local o corrupción en sectores expuestos, como la educación y la asistencia sanitaria (I 5).

La ayuda prestada se ha hecho notar en los avances realizados por Bulgaria. Sectores muy abiertos a la cooperación internacional, como la reforma judicial y las fronteras, muestran un progreso en el cumplimiento de los indicadores más fuerte que los sectores menos apoyados.

La ayuda futura debería centrarse en la lucha contra la corrupción y el crimen organizado. Debería responder directamente a las prioridades y necesidades señaladas en el Plan de Acción establecido por Bulgaria. En general, debería darse primacía a misiones de asistencia pequeñas y bien focalizadas que tengan en cuenta la capacidad de absorción de las instituciones búlgaras y permitan una asunción plena de los resultados. En ámbitos donde se dé una saturación de la ayuda parece adecuado gestionar la desaparición progresiva de ésta.

Se anima a Bulgaria a que utilice plenamente el importante presupuesto de ayuda de la UE que sigue disponible a través del Mecanismo de Transición y de TAIEX. Los proyectos más ambiciosos cuya ejecución está programada a partir de 2008 en el marco del Mecanismo de Transición y que pueden no arrojar resultados concretos hasta 1 o 2 años después, deben complementarse con proyectos a corto o medio plazo flexibles y bien focalizados («twinning Light»).

La Comisión recomendaría a los Estados miembros que se plantearan un apoyo más directo y práctico a Bulgaria en forma, por ejemplo, de equipos de investigación transfronteriza, programas de protección de testigos, puesta en común de inteligencia y metodología financieras, puesta a disposición de expertos en los organismos responsables de la lucha contra el crimen organizado y la corrupción y establecimiento de acuerdos institucionales en este campo. Otras prioridades podrían ser los programas de intercambio y becas con instituciones como la Agencia de Seguridad Nacional, el Consejo Supremo Judicial y su departamento de inspección o los servicios de investigación y persecución que se ocupan de la corrupción a alto nivel y la delincuencia organizada.

CONCLUSIÓN

En su primer año como miembro de la UE, Bulgaria ha continuado realizando esfuerzos para paliar carencias que podrían impedir una aplicación eficaz de la legislación, las políticas y los programas comunitarios. Sin embargo, en ámbitos clave como la lucha contra la corrupción de alto nivel y el crimen organizado, no se han evidenciado aún resultados convincentes.

La actualización técnica proporcionada en el presente informe no constituye una evaluación en profundidad de los avances realizados en relación a los indicadores, pero la situación sobre el terreno suscita inquietudes a las que debe darse respuesta antes de la evaluación completa que realizará la Comisión en junio. Si bien es cierto que los esfuerzos de Bulgaria en la reforma judicial (Indicadores 1-3) y en la lucha contra la corrupción en las fronteras continúan mostrando progresos, deben redoblarse las acciones para combatir la corrupción en la administración local y en sectores expuestos como la sanidad y la educación (I 5). En particular, Bulgaria debe afianzar sus esfuerzos en la lucha contra la corrupción a alto nivel (I 4) y la delincuencia organizada (I 6):

La Comisión reconoce el notable esfuerzo realizado para establecer un Plan de Acción creíble. No obstante, el Plan de Acción necesita coherencia en algunas partes y suplir algunas carencias. Algunas actividades precisan explicaciones más completas y deben fijarse plazos e indicarse claramente las instituciones responsables de llevarlas a cabo[21]. La Comisión propone que Bulgaria corrija su Plan de Acción en dichos aspectos.

ANNEX

Overview of EU Assistance provided to Bulgaria in the area of Judicial Reform and the Fight against Corruption and Organised Crime [22]

Benchmarks 1 and 2: Independence and Accountability of the Judicial System; Transparency and Efficiency of the Judicial Process

Projects focusing on the revision and implementation of the Bulgarian judicial procedure codes and projects strengthening key institutions in the judicial system such as the Supreme Judicial Council and the Prosecution Office have been implemented. The application of procedural legislation will continue to be supported through the Transition Facility.

Phare 2004-2006:

- Strengthening the Bulgarian Judiciary – Implementation of the new penal procedures code; strengthening the interagency cooperation between public prosecutor’s office (PPO) and other concerning bodies in fighting organised crime and corruption (Oct 2006-Apr 2008: 878.600 EUR)

- Strengthening the Senior Judicial Council and improvement of magistrates' status (until Jul 2007: 1,2 MEUR)

- Remedy the Civil and Penal Procedures (ended early 2007: 1.2 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Strengthening the uniform application of the new procedural legislation in Bulgaria (1,6 MEUR)

Main Bilateral Projects:

Consultations to national legislation and further training in criminal law, harmonization of European Law and various topics, e.g. legal aid (2007: 88.000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 4.8 MEUR

Benchmark 3: Judicial Reform

An important budget for investment into IT technology and for training and strategic advice on structural reform of the judiciary was made available. Substantial support has been given to the establishment of a witness protection system. Future projects continue training activities and strengthen court management. Bilateral projects focused on various aspects of judicial reform including training and capacity building.

Phare 2004-2006:

- Training of magistrates and administrative staff (1,2 MEUR)

- Judicial Cooperation in Penal and Civil Matters (until 09/2007; 1 MEUR)

- Support for the Establishment and Strengthening of a Witness Protection System (6.2 MEUR)

- Several Projects investing into Information Technology for the Judiciary and providing Technical Assistance (total approx. budget 43 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Strengthening the public management of the judiciary and court administration (1,8 Mio EUR)

- Further steps towards a higher quality of training in the judiciary (780.000 EUR)

European Social Fund: Operational Plan 2007-2013 (Administrative Capacity):

The ESF will fund several projects on the improvement of professionalism, transparency and accountability of the Bulgarian judicial system for a total budget of 12 MEUR. Project objectives include monitoring of the Administrative Procedure Code; development of IT systems; development and capacity building of the administrative court system; development of the Unified Information System.

Bilateral Projects:

Consultation to national legislation and further training in administration of justice, administrative law and various topics: quality management workshops for judges and prosecutors (until Dec 2007: 38.000 EUR) |

Establishing European Union Law Documentation Centre for the Judiciary(Apr 2006-Mar 2008: 350.000 EUR) Strengthening the capacity of the Ombudsman of BG and the local public mediators to protect human rights, counteract corruption and promote good governance (Jan 2007-Dec2008: 350.000 EUR) Strengthening of institutional capacity of SIRENE bureau (in preparation: 325.000 EUR) Rendering of advice on strategic issues relating to the conceptual framework of the reforms of the structure of the Prosecutor’s Office of the Republic of Bulgaria (Jan-Sept 2007: 74.500 EUR) |

Continued Development of Judiciary Training Capacities (Mar-Nov 2007: 35.000 EUR) |

Better Legal Training for magistracy (Apr 2006-2008: 101,000 EUR) Prosecution Office Reform (Jun 2006-2008: 80,700 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 65.4 MEUR

Benchmark 4: High-Level Corruption

Several successive EU projects on capacity building for the fight against corruption have been implemented since 2004. This support will continue through both Phare and the Transition Facility. A number of bilateral advisers are active in this area and individual missions and training courses have been carried out through bilateral funds.

Phare 2004-2006:

- Strengthening the Capacity of the Anti-Corruption Commission to Counteract Corruption in Public Administration and Judiciary and the relevant law enforcement bodies - Technical Assistance (several projects since 2004, total budget: 7.2 Mio EUR)

Transition Facility 2007:

- Civil Society Development in the area of anti-corruption fighting (1,15 Mio EUR)

- Elaboration and strengthening of the Human Resources Management System in the Ministry of Interior as a factor in the fight against corruption among its personnel (1,5 Mio EUR)

Main Projects with a total budget of at least 9.85 MEUR

Benchmark 5: Local Corruption / Corruption at Borders

The EU has heavily invested in Border Control and in improving the effectiveness of Bulgarian police since 2003. A number of bilateral projects have also reinforced institutional capacity in this area. However, no larger projects directly addressing prevention aspects of local corruption and corruption in vulnerable sectors such as education and healthcare have been implemented.

Phare 2003-2006:

- 11 large projects modernising Border Police equipment, implementing EU best-practice in border control and improving the operative capacity of border police have been implemented since 2003/2004. (total budget: approx. 90 MEUR)

- Several projects address the general modernisation of Bulgarian Police and the improvement of its efficiency (total budget: approx. 25 MEUR)

Bilateral Projects (examples):

Enhancing Anti-Corruption Practices within the Bulgarian Law Enforcement Agencies (Nov 2006 -Feb 2007) Border Justice (Aug 2006-Mar 2007: 125,000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 115 MEUR

Benchmark 6: Organised Crime

As yet, assistance for capacity-building of the key institutions responsible for the fight against organised crime has been relatively limited, except for important investment into Police. For the future an important budget for training and capacity development in this area has been foreseen. Bilateral projects focussed on a number of specific areas such as drugs trafficking, human trafficking or money laundering.

Phare 2004-2006:

- Modernising Bulgarian Police and Enhancing its efficiency (several projects since 2004, total budget: 16.46 MEUR)

- Further strengthening police investigation capacity (crime statistics, undercover operations and investigative techniques and forensics) (900,000 EUR)

- Improving of the Co-operation between the Financial Intelligence Agency and the Obligated Entities Enlisted by the Law on Measures against Money Laundering (150,000 EUR)

- Further Strengthening the Administrative Capacity of the Public Prosecutor’s Office for fighting money laundering, organized crime and corruption on the high levels with an accent on confiscation of property acquired by crime (155,000 EUR)

- Improvement of Forensic Capacity for the Inspection of Crime Scenes (Phare 2006: 1.6 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Enhancement of the administrative capacity of the Police in counteraction to drug crimes at national and regional level (600.000 EUR)

- Enhancement of the Ministry of Interior's capacity to fight organised crime (1 Mio EUR)

- Enhancement of the capacity of the Bulgarian police through the introduction of EU models and methods for crime analysis (580.000 EUR)

- Further strengthening the administrative capacity of the Financial Supervision Commission (money-laundering) (450.000 EUR)

- Improving and extending the level of training in the field of countering organized crime for Bulgarian MoI (620.000 EUR)

- Further strengthening forensic capacity of the expert services of Ministry of Interior for collection and examination of material traces for crime scenes (525.000 EUR)

Bilateral Projects:

Illegal Migration (Nov 2007-Jun 2008: 24.000 EUR) |

“Development of a child-rights methodology to identify and support child victims of traffic” (Dec 2005-2007: 214.908 EUR) |

Raising the effectiveness of the Financial Intelligence Agency in monitoring of anti-money laundering and anti-terrorist financing compliance in entities of the non-financial sector (Jun-Nov 2007: 51.000 EUR) |

Explosives, Firearms, Ammunitions (Feb-Aug 2007: 39.500 EUR) Fight against money laundering Police cooperation programmes on (1)crime management (2) trafficking in human beings and illegal migration, (3) police and ethics |

Combating Money Laundering (Nov 2006-Jun 2007: 35,140 EUR) Murder Investigation – Building Capacity (Jul06-Mar 2007: 24,770 EUR) Identity Document Fraud Unit (Apr 2006-2007: 282,000 EUR) Improving anti-drugs intelligence capacity of BG Customs Agency (Nov 2006-Dec 2007: 105,000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 22.96 MEUR

[1] Decisión 2006/929/CE de la Comisión, de 13 de diciembre de 2006, por la que se establece un mecanismo de cooperación y verificación de los avances logrados por Bulgaria para cumplir indicadores concretos en materia de reforma judicial, lucha contra la corrupción y la delincuencia organizada (DO L 354 de 14.12.2006, p. 58).

[2] El primer informe de la Comisión es de 27 de junio de 2007: COM(2007) 377 final.

[3] El Plan de Acción puede consultarse en el sitio de Internet: http://www.mvr.bg/en/EUINTEGRATION/plan BM 1 6 21 10 07 final.htm

[4] Los informes sobre el Código de Procedimiento Penal (CPP) se publican en los sitios de Internet del Ministerio de Justicia y de la Oficina Fiscal; los informes sobre el Código de Procedimiento Administrativo (CPA), en los del Ministerio de Justicia y del Tribunal Administrativo Superior.

[5] Plan de Acción, punto 2.10.

[6] De hecho, un documento no localizado por las autoridades búlgaras durante el procedimiento penal no puede admitirse como prueba legal. Tampoco hay medios de conservar los datos que no se han considerado pruebas. Lo restrictivo de este enfoque de las pruebas admisibles en juicio dificulta la fase de instrucción y disminuye la eficacia de la administración de justicia.

[7] En opinión de diversos organismos, como la Oficina del Fiscal General y el Consejo Superior Judicial y de expertos independientes, Bulgaria necesita modernizar su Código Penal y revisar el Código de Procedimiento Penal.

[8] Modificación del artículo 194 del Código de Procedimiento Penal.

[9] El 13 de diciembre de 2007, el CSJ cesó en sus funciones por corrupción a un fiscal y a un investigador. En ambos casos, el CSJ adoptó una interpretación rigurosa del caso y rechazó posibles arreglos de procedimiento tales como la expiración de la prescripción legal y la inmunidad de que se beneficiaban los magistrados antes de reformarse la Constitución.

[10] Durante el período de julio a noviembre de 2007, los inspectores de la administración central han llevado a cabo un total de 784 controles, 373 planificados y 411 improvisados. La mayoría de los controles improvisados (90) los ha dirigido la inspección de la Agencia de Aduanas. Los inspectores han recibido un total de 214 denuncias de corrupción. Se han abierto 73 expedientes disciplinarios contra funcionarios de la administración. 54 funcionarios han sido despedidos. 5 han sufrido una suspensión temporal. En la fiscalía se han presentado expedientes de 30 funcionarios. 3 funcionarios han sido condenados por corrupción en sentencia firme.

[11] Indicador 4 del Plan de Acción, punto 1.2.

[12] Antes de finales de diciembre de 2007, cinco pasos fronterizos (de 11) deberían funcionar según el principio de «ficha electrónica única».

[13] Según datos proporcionados por el Ministerio del Interior, la Agencia de Aduanas estaba realizando controles de 86 funcionarios de aduanas a raíz de los controles planificados en el período julio-noviembre de 2007. Además, al mismo tiempo se habían abierto 12 expedientes disciplinarios y se impusieron 15 sanciones disciplinarias. Paralelamente, la policía de fronteras llevó a cabo 24 controles con el resultado de 10 despidos, 8 cambios de destino y 3 sobreseimientos. A otros 5 funcionarios se les abrieron expedientes disciplinarios que provocaron su cese.

[14] El 28 de octubre y el 4 de noviembre se celebraron elecciones locales en Bulgaria. Las autoridades recibieron 179 avisos de presunta compra de votos. El 22 de noviembre, la Fiscalía inició 13 investigaciones. La mayoría de éstas se realizaron en Pernik, Varna, Stara Zagora y Berkovitsa.

[15] A falta de un análisis cualitativo del seguimiento judicial de los casos de crimen organizado, la Comisión remitió a Bulgaria, como muestra de ejemplo para debate, una lista de casos notorios registrados entre 2000 y 2007. Los datos recibidos por Bulgaria sobre los 10 casos registrados hasta 2006 muestran incriminaciones y 3 procesos en curso; en un caso se había propuesto un acuerdo entre el fiscal y el acusado que está siendo examinado por el Tribunal Supremo; otro acuerdo entre fiscal y acusado se ha aprobado; en otros 5 casos, incluyendo uno registrado en 2002 y otro registrado en 2003, las investigaciones seguían en curso.

[16] Ley de creación de la Agencia de Seguridad Nacional, Diario Oficial de Bulgaria nº 109 de 20.12.2007.

[17] Servicio dependiente del Ministerio del Interior y responsable de investigaciones especiales y secretas.

[18] La inclusión de la Agencia de Inteligencia Financiera en la nueva Agencia de Seguridad Nacional puede afectar a su situación en la red de agencias europeas (Grupo Egmont) y exige su coordinación con los organismos respectivos.

[19] Sólo Phare ha puesto a disposición de Bulgaria desde 2004 más de 182 millones de euros para Justicia e Interior. El Mecanismo de Transición se ejecutará hasta 2010. En el marco de los fondos estructurales, se han prestado atención y ayuda específicas a la gestión correcta y transparente de los fondos comunitarios, un proceso vinculado a la lucha contra la corrupción. Se prestará ayuda técnica para seguimiento, evaluación y control de los proyectos y para el desarrollo de un sistema único de información de gestión que proporcione información transparente sobre intervenciones y contribuciones de los fondos. En el ejercicio de evaluación de cumplimiento, los auditores comunitarios examinarán los sistemas introducidos en Bulgaria, incluida la voluntad de combatir el fraude y la corrupción. TAIEX ha organizado un número importante de actividades en asuntos de Justicia e Interior en Bulgaria y aún dispone de presupuesto para actividades futuras.

[20] Para identificar posibles carencias y garantizar un abanico completo de ayudas, se han resumido las principales ayudas la UE y la ayuda bilateral proporcionadas a Bulgaria desde 2003 en una lista adjunta al presente informe. La lista se ha establecido con la información disponible en la Comisión y la comunicada por los Estados miembros. Al no ser posible enumerar todos los datos de proyectos específicos, se ha preferido presentar datos de conjunto para facilitar la lectura. No obstante, todas las informaciones se han comunicado a Bulgaria y las sugerencias que se hacen en el presente capítulo se han discutido con las autoridades búlgaras.

[21] Las acciones propuestas en la reforma judicial (Indicador 3) y, en especial, en el marco legal de la judicatura (I 1 y 2) son concretas y creíbles. Por el contrario, el plan de acción de los Indicadores 4, 5 y 6 carece de objetivos precisos y de índices de resultado significativos. Las medidas propuestas (campañas de sensibilización, etc.) no reflejan el nivel de compromiso necesario para tratar los problemas. Tampoco establecen un necesario marco operativo. Por ejemplo, la medida 1.4 del Indicador 5 menciona encuestas anuales en puestos fronterizos importantes a viajeros y conductores de camiones sobre corrupción de funcionarios de fronteras. Para un seguimiento más preciso de los avances, dichas encuestas deberían realizarse cada mes o cada tres meses en los puestos fronterizos más expuestos. Podrían también realizarse conjuntamente con organizaciones independientes. Las encuestas podrían vincularse a un plan operativo relativo a dichos puestos fronterizos fijando un calendario detallado de controles, inspecciones, cursos de formación, etc. De este modo, dicho plan operativo podría apoyarse en datos cualitativos que permitieran una evaluación de riesgos analítica. La actualización continua del Plan de Acción debe controlarse rigurosamente con un sólido mecanismo operativo central.

[22] PHARE: Budgetary figures include Bulgarian national co-financing.

Bilateral Projects: Only larger bilateral projects are taken up in this list. In addition, various assistance missions, study visits and smaller activities have taken place.