COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
C0M(93)542 final 
Bruselas, * de noviembre 1993 
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN 
LA "CARTA EUROPEA DE LA ENERGÍA" 
UN NUEVO IMPULSO A LA COMUNIDAD EUROPEA 
LA "CARTA EUROPEA DE LA ENERGÍA" : 
UN NUEVO IMPULSO A LA COMUNIDAD EUROPEA 
Introducción 
1. La explotación adecuada de los recursos energéticos en las 
repúblicas de la antigua Unión Soviética y en los países de Europa 
Central y Oriental (PECO) constituye un elemento determinante para 
la reconstrucción del sistema económico en el que están 
comprometidos y puede contribuir al establecimiento de un entorno 
político más estable. En estos países se han observado reducciones 
dramáticas en la producción y el consumo de petróleo y gas. Ha 
habido discusiones ásperas entre ellos sobre tránsito y fijación de 
precios y en algunos tiene lugar actualmente un debate de resultado 
Incierto sobre el grado de acceso a las materia primas que debe 
concederse a los Inversores extranjeros. Por consiguiente, el 
establecimiento de normas Internacionales permitiría convencer a 
los operadores económicos de los países de la OCDE de la necesidad 
de contribuir a la renovación y el désarroi lo de las 
Infraestructuras en el conjunto del ciclo de la energía. Asimismo, 
la elaboración de normas claras dejaría menos margen para 
conflIctos y mejoraría la seguridad del abastecimiento energético 
comunitario. 
Es preciso señalar que, desde el punto de vista político, i a 
celebración sat Isfactor la del Acuerdo Básico y, posteriormente, de 
un acuerdo sobre la aplicación del trato nacional a la fase de 
pre Inversión, pueden tener una Influencia capital en las relaciones 
entre la Comunidad y la CEI. 
Asimismo, una evolución de este tipo influirá favorablemente en las 
relaciones políticas entre las repúblicas de la CEI y entre éstas y 
los PECO. En efecto, el abastecimiento energético de éstos últimos 
depende casi exclusivamente de las repúbl leas de la CEI y, en 
particular, de Rusia. 
2. Habida cuenta de lo que precede, y a impulsos de la Comunidad 
Europea, el 17/12/91 se aprobó la Carta Europea de la Energía, que 
agrupa actualmente a cincuenta signatarios, entre los que figuran 
la Comunidad Europea, todos los demás países de la OCDE (salvo 
Nueva Zelanda), los PECO y las repúblicas de la antigua Unión 
Soviética (salvo Turkmenistán). 
Para aplicar de manera vinculante los principios políticos 
contenidos en la Carta, los signatarios han entablado la 
negociación de un Convenio Internacional, llamado "Acuerdo Básico" 
(AB). 
ú-
Estado de la negociación sobre el Acuerdo Básico 
3. Las negociaciones sobre el Acuerdo Básico se Iniciaron hace dos 
años y actualmente se encuentran en su fase definitiva. 
La negociación se désarroi la en la reuniones plenarias de la 
Conferencia, que se celebran periódicamente (cada seis semanas 
aproximadamente), preparadas y prefInaneladas por la Comisión. La 
última reunión tuvo lugar del 6 ai 8 de octubre de 1993 y la 
próxima será del 14 al 18 de diciembre. El examen de los aspectos 
técnicos del AB se efectúa a nivel de expertos, en el marco de los 
grupos de trabajo que se reúnen paralelamente a la Conferencia. De 
la preparación de la posición comunitaria se encarga un grupo ad 
hoc creado por el CORE PER, que lleva a cabo sesiones de 
coordinación In situ. 
Objetivos de la Comunidad en la negociación 
4. Desde el principio de la negociación, los objetivos de la Comunidad 
han sido los siguientes : 
Establecer niveles lo más elevados posible de protección de los 
Inversores. 
Max I mi zar las poslbiIIdades de acceso a las Inversiones. 
Fijar disposiciones estrictas para la libertad de tránsito. 
Confirmar la posición tradicional de la Comunidad en favor de 
la apertura al comercio de los materiales y productos 
energéticos, tal como figura en los acuerdos de comercio y 
cooperación existentes, y de conformidad con los acuerdos de 
asociación y cooperación actualmente en vías de negociación. 
Garantizar que las demás Partes en la negociación muestren el 
mismo grado de apertura para el comercio y las Inversiones. 
Problemas específicos relacionados con la situación existente en Rusia 
5. En la sesión de negociación celebrada en Bruselas del 6 al 8 de 
octubre pasado, la delegación rusa confirmó su adhesión al 
principio del trato nacional en materia de Inversiones, pero 
solicitó beneficiarse de un periodo de adaptación de tres años 
después de la firma del AB, a fin de poder preparar la legislación 
necesaria para una api I cae Ion ordenada del sistema de economía de 
mercado y, llegado el caso, establecer una lista de excepciones a 
dicho principio en función de la legislación aprobada. 
Primera orientación para una respuesta de la Comunidad a las 
dificultades señaladas por Rusia 
6. Tras las dicusiones entre expertos comunitarios se llegó a la 
conclusión de que, mediante una estrategia en dos etapas, recogida 
en el Tratado que va a celebrarse, se podrían superar las 
dificultades planteadas por Rus/a, protegiendo al mismo tiempo los 
Intereses legítimos de los Industriales e Inversores de la 
Comunidad. 
En un primera etapa, convendría suscribir un AB que englobaría 
tocios los elementos acordados en la fecha de la firma, incluidos 
los principios sobre el comercio, el tránsito, el acceso al 
arbitraje Internacional y el trato nacional de las inversiones. Por 
consiguiente, el objetivo de la negociación sería celebrar un 
acuerdo definitivo sobre todos los asuntos pendientes, con 
excepción de las modalIdades de aplicación del trato nacional en la 
fase de prelnversión. En este ámbito particular, se aplicaría el 
principio de nación más favorecida (NMF) por un periodo máximo de 
tres años. 
La segunda fase de la negociación, que se désarroi I aria en estos 
tres años, debería permitir la plena api i cae Ion del trato nacional 
a la fase de prelnversión. Asimismo, debería llegarse a un acuerdo 
sobre el procedimiento adecuado para negociar el contenido de las 
cláusulas de excepción a dicho principio y decidir la api i cae Ion 
completa del Acuerdo Básico. 
La delegación rusa ha acogido favorablemente esta idea y se ha 
comprometido a estudiar sus ImplIcaclones y manifestar su opinión 
en las próximas reuniones. Los demás países de Europa Oriental y la 
mayoría de los países occidentales se expresaron también de forma 
favorable a esta solución. Por el momento, sólo EE.UU. y Japón se 
reservan su opinión. 
7. El planteamiento sugerido por la Comunidad parte de la hipótesis de 
que puede conseguirse un equlI¡brío aceptable de derechos y 
oblIgacIones en la primera etapa, a costa, sin embargo, de limitar 
las ambiciones del acuerdo, al menos al principio. Por lo que 
respecta a los países de la CEI, este enfoque presupone que el 
mayor Incentivo para aplicar el principio del trato nacional, con 
anterioridad a la Inversión, provendrá del hecho de que ello 
revierte en su propio interés, más que de hipotéticas amenazas de 
represa!las. 
Dicho planteamiento tiene en cuenta, asimismo, las consideraciones 
siguientes : 
El problema global del acceso a los recursos naturales 
constituye un tema extremadamente sensible para los países de 
la CEI, y es de esperar que siga siéndolo, Independientemente 
de la filosofía económica adoptada. En este sentido, un acuerdo 
demasiado ambicioso plantearla problemas para su ratificación. 
Los países occidentales comparten preocupaciones semejantes. En 
efecto, algunos Estados miembros de la OCDE tampoco están 
dispuestos a conceder el acceso, sin restricciones, a los 
Inversores extranjeros en el sector de la energía. 
El principio de la NMF, acompañado de un compromiso de tender 
hacia el trato nacional en la fase de prelnversión, y el mejor 
de los dos tratos: el sistema de NMF o el trato nacional (TN), 
después de la Inversión, figuran actualmente en el proyecto de 
acuerdo de asociación y cooperación con Rusia. 
Rusia ha sol icltado que las disposiciones del GATT se 
Incorporen al AB. Por consiguiente, la Comunidad deberá 
procurar que su respuesta a esta petición sea coherente, por 
una parte, con el acuerdo de asociación que está negociando con 
Rusia, y, por otra parte, con la posición que adopte la 
Comunidad en las discusiones sobre el posible acceso de otros 
países al GATT (por ejemplo, China). 
A pesar de llevar años discutiendo, los países de la OCDE no 
han conseguido transformar el Instrumento de trato nacional 
(TN) en acuerdo vinculante. No parece oportuno poner en peligro 
el éxito del proceso de negociación de la "Carta" únicamente 
por la cuestión del acceso a las Inversiones. 
Las disposiciones eventualmente más favorables a los Inversores 
que podrían figurar en los Tratado bllaterales celebrados por 
los Estados miembros ola Comunidad prevalecerían sobre las del 
AB. 
Los operadores económicos de algunos Estados miembros 
consideran que las disposiciones previstas en el AB, relativas 
a la protección de Inversiones ya real Izadas, son, en sí 
mismas, de un valor incontestable. 
8. De todo ello se deduce que la primera etapa del AB debería Incluir 
los elementos siguientes. 
Los países de la CEI deberían aceptar : 
Un periodo transitorio de un alcance y una duración bien 
definidos para las disposiciones relativas a la protección de 
las Inversiones, y los artículos que se refieren a la 
expropiación, las compensaciones, la transferencia de pagos, la 
subrogación, la Imposición y la solución de conflictos. 
El trato nacional, después de la Inversión. 
La posición de la CE sobre el carbón, el uranio (véase la letra 
d. del punto 11) y la cláusula de excepción comunitaria 
(llamada cláusula RE 10 : véase la letra a. del punto 11). Este 
último punto deberá examinarse Junto con los EE.UU. y Japón, 
una vez elaborada la propuesta final sobre las Inversiones. 
Al menos el trato de NMF para los Inversores en la fase de 
prelnversión, así como la aceptación del principio del TN que 
debe api I carse, a más tardar, tres años después de la firma del 
AB. 
A cambio, los países de la CEI podrían obtener un Incremento de las 
Inversiones efectuadas por los Industriales de los países de la 
OCDE en el sector energético. 
Por lo que respecta al apartado comercial, la Comunidad deberta 
procurar que su respuesta a la solicitud rusa para el tratamiento 
del GATT sea coherente con la posición adoptada en la negociación 
del acuerdo de asociación, así como en las negociaciones sobre la 
adhesión al GATT. 
Desde esta primera fase, el AB se celebraría y ratificaría en buena 
y debida forma. 
9. Dada la acogida globalmente favorable proporcionada a este 
planteamiento comunitario, la delegación de los EE.UU. ha propuesto 
añadir una "lista positiva", que permitiría que las Partes 
Contratantes que deseen aceptar el trato nacional, en determinados 
sectores, puedan hacerlo antes Incluso de que comience la segunda 
etapa. 
Esta "lista positiva" podría consistir en un anexo en el que se 
especifiquen las actividades económicas correspondientes al sector 
de la energía. Las Partes Contratantes dispuestas a ofrecer el 
trato nacional en la fase de prelnversión, para determinadas 
actividades, deberían comunicarlo a la Secretaria. Automáticamente, 
las Partes que hubiesen aceptado esta oblIgaclón se ofrecerían 
mutuamente el trato nacional en este sector, api loándose la "lista 
positiva" hasta que terminasen los procedimientos necesarios para 
la api i cae Ion de la segunda fase. 
Se trata de una opción Interesante que podría tomarse en 
consideración siempre y cuando no entrañe un retraso en la 
conclusión del AB. La preparación de la lista podría continuarse, 
por ejemplo, tras la firma del AB. 
Problemas pendientes 
10. En el Documento de trabajo de la Comisión SEC(93) 1313, de 27 de 
agosto de 1993, se señalan otra serie de dificultades. 
Estas se refieren a la cobertura del AB (Inclusión o no Inclusión 
de los equipos y los servicios), la api IcablIIdad de las normas de 
tránsito a la plataforma continental, la Interrupción temporal del 
acceso a divisas convertibles y las excepciones al trato nacional 
para las Inversiones. 
En los puntos 11 y 12 que vienen a continuación, se ofrecen algunas 
sugerencias para resolver estas dificultades. 
Problemas sobre la Integración comunitaria 
11. Por lo que respecta a la Comunidad, falta por establecer que deben 
respetarse algunos principios esenciales. Se trata, básicamente, de 
la no extensión del trato comunitario a terceros, el principio de 
desconexión, el mantenimiento de la autonomía del sistema Jurídico 
comunitario y la protección de las particularidades derivadas de 
los Tratados CECA y EURATOM. 
a. La cláusula "RE 10" (Regional Economic integration Organisation) 
La Comunidad propone introducir en i a lista de excepciones 
generales a las normas del AB una cláusula destinada a proteger 
el acervo comunitario, como su carácter evolutivo, de cualquier 
amp 11 ación a las demás Partes Contratantes. 
Toda amp11ación de las normas propias de la Comunidad, en 
materia de establecimiento y de prestación de servicios, a 
todas las demás Partes Contratantes, equivaldría a hacerles 
participar en la integración comunitaria, lo que no tendría 
precedentes, con excepción del Tratado del EEE o de acuerdos 
europeos con los PECO que se Inscriben en la perspectiva de una 
Integración europea. 
Por ello, la clausula RE 10 tiene por objeto proteger los 
acuerdos preferencia!es celebrados por la Comunidad en estos 
ámbitos y, en particular, el EEE o los acuerdos europeos. Esta 
cláusula puede tener un Interés para la CEI u otras zonas de 
libre comercio que puedan crearse. 
En su redacción actual, la cláusula propuesta se enfrenta a la 
aposición categórica, pero alslmda, de les Estados Unidos y 
Japón. 
Para disipar algunas de las preocupaciones sobre el alcance de 
la cláusula REIO, especialmente en lo que se refiere a las 
Inversiones (y también con respecto a la constitución eventual 
de otras REIO), la Comunidad podría hacer más explícita esta 
cláusula, precisando : 
por una parte, que no se trata de crear nuevos obstáculos M 
los Intercambios o a las Inversiones; 
y por otra, que se trata de proteger la Integración 
comunitaria que contribuye al désarroi lo de los 
Intercambios y las Inversiones y que, a través de acuerdos 
celebrados por la Comunidad con terceros países, les 
permite participar en un proceso de Integración europea. 
Por lo que respecta al comercio, existen ya en el GATT 
di posiciones en la materia, que podrían aplicarse también en el 
AB. 
b. Cláusula de desconexión 
Para eliminar cualquier ambigüedad sobre la primacía del 
Derecho comunitario, la Comunidad había propuesto Introducir, 
Junto a las excepciones generales del Acuerdo, una cláusula de 
desconexión entre el funcionamiento Interno de la Comunidad y 
sus obi I gac I ones externas en relación con el AB. El texto 
rezaría así : 
"En sus relaciones entre sí, las Partes Contratantes que sean 
miembros de la CE aplicarán las normas comunitarias y, por 
consiguiente, no aplicarán las normas derivadas de este 
Acuerdo, salvo en el caso de que no exista ninguna norma 
comunitaria que regule el asunto particular de que se trate". 
Esta cláusula figura actualmente en una declaración 
ministerial, y es necesario que se Introduzca en el texto mismo 
del Acuerdo Básico. 
c. Exclusión del "forum shopping" 
En principio, el proyecto de AB no excluye la pos Ibl11 dad de 
que un Inversor en litigio con una Parte Contratante pueda 
recurrir al arbitraje Internacional después de haberlo hecho 
ante la Jurisdicción del demandado y, llegado el caso, haber 
agotado esta vía. 
Por lo que respecta a la Comunidad, este derecho de opción 
"Integral" se opone a los principios que fundamentan la 
primacía del Derecho comunitario y la autonomía de su sistema 
Jurídico, subrayados por el Tribunal en sus dictámenes 1 y 
2/91. 
Por consiguiente, la Comunidad ha solicitado figurar entre las 
Partes Contratantes que no aceptan Incondicional mente "una 
segunda presentación". 
La Justificación de esta actitud debe formularse como sigue : 
"Los Tratados const l tut /vos de la CE han creado un orden 
Jurídico autónomo en el que el Tribunal de Justicia vela 
exclusivamente por el cumpl Im/ento de la ley en la 
Interpretación y la api Icae Ión de estos Tratados". 
d. Excepciones CECA y EURATOM 
Se trata de "cubrir" dos tipos de situaciones relacionadas con 
las especificidades de los Tratados CECA y EURATOM y 
reconocidas en el GATT, a fin de evitar que las Partes 
Contratantes que todavía no son miembros del GATT puedan 
ponerlas en cuestión acogiéndose al AB. 
Para la CECA, se trata de las medidas sobre producción y venta 
de carbón autóctono, de conformidad con la normativa 
comunitaria destinada a acompañar la restructuración de la 
Industria del carbón. 
Para el EURATOM, se trata de dejar Intacto la función 
desempeñada por la Agencia de Abastecimiento de Euratom y, en 
particular, el derecho que se le reconoce de determinar el 
origen geográfico de los materiales adquiridos fuera de la 
Comunidad. 
En ambos casos, la Comunidad deberá garantizar que la 
celebración del AB no afecta a las prácticas existentes en 
virtud de los dos Tratados antes mencionados. Dichas prácticas 
podrían figurar, eventual mente, en un anexo ad hoc. Otras 
Partes Contratantes podrán Introducir asimismo sus propias 
excepciones tradicionales. 
Problemas más generales 
12. En la negociación subsisten otros problemas, que pueden resumirse 
como sigue : 
a. Definiciones : 
Algunas definiciones son demasiado amplias y deben resultar 
coherentes con el acuerdo de cooperación que se está negociando 
con Rusia ("actividad económica en el sector de la energía") o 
simplemente deben del imitarse mejor para evitar una 
I Ibera!Izaclón cuya reciprocidad no está garantizada, 
especialmente en lo que se refiere a la definición de las 
sociedades beneficiarlas y su control. 
Para la Comunidad, las ventajas del trato comunitario (TN), 
con arreglo al artículo 58 CEE, sólo se aplican a las empresas 
constituidas de conformidad con la legislación de un Estado 
miembro y cuya sede social, administración central o centro de 
aclt/vldad principal se encuentre dentro de la Comunidad, o, en 
caso de que no tengan su sede social en la Comunidad, 
demuestren que cuentan con un vínculo efectivo y continuo con 
la economía de uno de los Estados miembros. 
¿>. Ámbito de aplicación territorial 
El ámbito de aplicación territorial del AB ha suscitado 
numerosas discusiones: Noruega quiere separar la plataforma 
continental. Este ámbito de api I cae Ion quedaría definido 
mediante referencia al territorio que esté bajo la soberanía de 
una Parte Contratante, así como, de conformidad con el Derecho 
marítimo, el mar, el fondo marino y su subsuelo sobre los que 
dicha Parte contratante ejerza derechos de soberanía. 
c. Tránsito 
La definición de tránsito que figura en este artículo coincide 
con la del artículo V del GATT y resulta ambigua. Por 
consiguiente, debería suprimirse. 
d. Libre circulación de capitales 
Esta IIberalIzaclón, Incluso sectorial, basada en la aplicación 
del TN para el acceso a las Instituciones de crédito y la libre 
transferencia de los pagos relacionados con tas Inversiones, 
debe dejar Intactas las cláusulas de salvaguardia aplicadas por 
la Comunidad en la materia, en virtud del Tratado de la Unión 
Europea (cfr. artículos 109h, 109J y 73f para proteger el 
futuro SME). 
e- Excepciones al TN de los lnversores 
Una definición amplia de la cobertura ofrecida por el AB y, por 
otra parte, la existencia de cláusulas de reciprocidad en 
algunas de las directivas comunitarias (especialmente sobre la 
contratación pública y el sector bancarlo) podrían exigir la 
Inclusión de excepciones comunitarias al TN, en la fase de 
preestablecí miento. 
Relaciones con otros acuerdos 
13. Como se ha Indicado anteriormente, la naturaleza horizontal de las 
disposiciones que figuran en el AB crea Inevitables superposiciones 
con disposiciones de la misma naturaleza contenidas en otros 
acuerdos muí11 laterales o bllaterales en vías de negociación (por 
ejemplo, Ronda Uruguay (adhesión al GATT), Acuerdos de Asociación y 
Cooperación (cooperación nuclear EURATOM). A lo largo de las 
negociaciones, conviene asegurarse de que exista total 
compatlblIldad entre tas respectivas disposiciones de un mismo 
ámbito y que, en todos los casos, se aplique la cláusula más 
favorable para el Inversor/operador. 
Continuación de la negociación 
14. La próxima sesión plenarla de la Conferencia está prevista del 14 
al 18 de diciembre de 1993. Esta sesión podrá ser determinante para 
la celebración del AB, si las reflexiones presentadas a principios 
de octubre pueden ser confirmadas como base de discusión aceptable 
por los principales participantes en la negociación y creíble para 
los Industriales e Inversores. 
Durante el mes de noviembre, deberían mantenerse contactos 
bllaterales Informales entre la Comunidad, los Estados Unidos y 
Rusia, que contribuyan a lograr un desenlace satisfactorio de la 
Conferencia de diciembre. 
Al presentar las lineas generales de un compromiso posible, la 
Comunidad ha recuperado la Iniciativa en las negociaciones, y 
convendría que la mantuviera. A tal fin, se requieren la aprobación 
y el apoyo firme de las Instituciones comunitarias con respecto a 
los elementos que componen el compromiso propuesto. 
Conclusión 
15. Por consiguiente, la Comisión propone que la Comunidad confirme su 
voluntad de celebrar cuanto antes el Acuerdo Básico. 
En este sentido, el Consejo debería dar su acuerdo formal sobre la 
estrategia en dos etapas descrita en los puntos 6 a 8 de la 
presente nota y, de conformidad con las modalIdades que figuran en 
las directivas de negociación que ha adoptado, el Consejo debería 
encargar a la Presidencia ya la Comisión que elaboren las 
propuestas de texto necesarias. Estos textos deberían ser 
examinados y aprobados en el grupo ad hoc "Carta", creado por el 
COREPER. 
Asi , la Comunidad podría proseguir la negociación del AB partiendo 
de las bases propuestas a principios de octubre, y llegar a un 
acuerdo sobre el texto de un Tratado sustancial que responda a los 
criterios siguientes : 
Constituir un conjunto equlIibrado de disposiciones 
obi I gat or las sobre el comercio y las Inversiones. 
Incorporar las cláusulas de excepción que la Comunidad necesita 
(según lo Indicado en el punto 14). 
Incluir medidas de transición bien definidas con respecto a su 
alcance y duración. 
Garantizar que, tras el periodo Inicial de tres años, se aplica 
de forma efectiva el principio de trato nacional en la fase de 
prelnversión. 
Permitir la api icaclón, con carácter voluntario, desde la firma 
del acuerdo. 
Para preparar la Conferencia plenarla de diciembre, el Consejo 
debería confirmar el mandato proporcionado a la Presidencia y a la 
Comisión para establecer los contactos necesarios en nombre de la 
Comunidad. 
Se elaborará un Informe de evaluación de los resultados de la 
Conferencia plenarla de diciembre de 1993, destinado a las 
Instituciones de la Comunidad, a las que se Invitará a pronunciarse 
en principio sobre la aceptabiIIdad del proyecto de AB que surja de 
los trabajos de dicha sesión. 
A continuación, la Comisión preparará el procedimiento necesario 
para que la Comunidad como tal pueda celebrar el proyecto de 
Tratado. 
ES BSN0Z57¿954S 
COM (93) 542 final 
N° de catálogo : CB-CO-93-578-ES-Ç 
ISBN 92-77-60643-6 
Oficina de Publicaciones Oficiales de las Comunidades Europeas 
L-2985 Luxemburgo 
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