DOCUMENTO DE TRABAJO DE LOS SERVICIOS DE LA COMISIÓN RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE IMPACTO que acompaña al documento Propuesta de Reglamento del Consejo relativo a la empresa común ECSEL /* SWD/2013/0256 final */





DOCUMENTO DE TRABAJO DE LOS SERVICIOS DE LA COMISIÓN RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE IMPACTO que acompaña al documento Propuesta de Reglamento del Consejo relativo a la empresa común ECSEL Introducción En este documento se describe la evaluación de impacto de una iniciativa tecnológica conjunta (ITC) sobre componentes y sistemas electrónicos, establecida como una empresa común en virtud del artículo 187 del TFUE. Todo ello está vinculado al Programa Marco de Investigación e Innovación de la UE Horizonte 2020. Dentro del Séptimo Programa Marco, se establecieron dos empresas comunes en los ámbitos de la nanoelectrónica y los sistemas de computación empotrados, bajo la denominación respectiva de ENIAC y ARTEMIS. Su objetivo era incrementar y movilizar las inversiones públicas y privadas en investigación e innovación en dos ámbitos complementarios de gran importancia para el tejido industrial europeo. Sobre la base de la experiencia adquirida con ENIAC y ARTEMIS, la presente iniciativa se basa en una única estructura simplificada, un ámbito centrado en las acciones de refuerzo de las sinergias entre las áreas de los componentes electrónicos y los sistemas empotrados, y una importante simplificación de las modalidades de ejecución. La iniciativa es un pilar central de la estrategia de la UE en materia de componentes y sistemas electrónicos en Europa. El procedimiento que se ha seguido se ajusta a las directrices de la Comisión para las evaluaciones de impacto ex ante. 1. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA 1.1 Contexto Además de ser un importante sector industrial, con un volumen de negocios en todo el mundo por valor de 1 000 millones EUR, los componentes electrónicos y los sistemas empotrados son el origen de la mayor parte de las mejoras de productividad del conjunto de la economía, y desempeñan un papel determinante a la hora de abordar los retos sociales. Más concretamente, Europa se enfrenta a dos desafíos principales en relación con los componentes y los sistemas electrónicos. Uno es tener el control de los elementos clave de la cadena del valor (es decir, el diseño, la fabricación y la integración en los productos finales), que resultan esenciales para garantizar la sostenibilidad de la creación de valor a partir de la electrónica en Europa, incluida la competitividad de muchos otros sectores industriales europeos. El otro es salvar las importantes brechas de las cadenas de innovación europeas y transformar de manera más eficaz su excelencia en la investigación en éxitos comerciales. A la hora de abordar los retos mencionados, Europa debe hacer frente a una intensa competencia mundial, a la disminución de las cuotas de mercado de su industria, a los elevados costes de I+D+i y al elevado ritmo de desarrollo de la tecnología. · Para Europa, la relación estrecha entre la industria de los componentes electrónicos y el resto del tejido industrial tiene una importancia vital. Un debilitamiento de su industria de fabricación de productos electrónicos probablemente conduzca a la desaparición gradual del resto de la cadena del valor. Ello no solo afecta a la propia industria, sino que también repercutirá sobre el crecimiento y el empleo en una gran parte de nuestra economía. · Las perspectivas para las empresas europeas de sistemas de computación empotrados son más positivas, aunque también ellas se enfrentan a diversos desafíos, a saber, las plataformas clave de las TIC, a nivel de aplicación y contenido, que están dominadas en su mayoría por actores no pertenecientes a la UE, y los sistemas empotrados cada vez más estructurados en redes y conectados a Internet, lo que genera nuevas oportunidades de negocio, pero también la aparición de nuevos actores y amenazas procedentes de las industrias de terceros países que dominan la web hoy en día. · El crecimiento del mercado compuesto de componentes y sistemas electrónicos superó el 6 % anual en los últimos diez años, con unas proyecciones equivalentes para la próxima década. El crecimiento del sector está impulsado por las innovaciones, destinando a I+D al menos un 15 % del volumen de ventas. Con el aumento de los costes de I+D y el importante efecto de contagio sobre la economía, las asociaciones público-privadas se vuelven imprescindibles. · El dominio de la complejidad creciente de la tecnología y la producción es esencial para poder competir y requiere grandes inversiones, del orden de miles de millones de euros, tanto en I+D+i como en instalaciones de producción y diseño. Hasta la fecha las inversiones europeas han sido insuficientes, y las políticas, demasiado fragmentadas, lo que ha provocado la disminución del porcentaje del mercado mundial de semiconductores que está en manos de los actores europeos, que actualmente se encuentra por debajo del 10 %. Los Estados miembros tienen sus propias prioridades a la hora de promover su industria, pero el grado de apoyo que necesita esta industria supera sus recursos individuales. 1.2 Fuentes de problemas en la ejecución Las evaluaciones intermedias de las empresas comunes ENIAC y ARTEMIS pusieron de relieve una serie de cuestiones que convendría abordar en la configuración de una nueva empresa común con el fin de reforzar y mejorar su pertinencia, eficacia, eficiencia y calidad de la investigación. Una estrategia europea integrada sobre componentes y sistemas electrónicos Entre las recomendaciones de la segunda evaluación intermedia figura la alusión a que las ITC necesitan una estrategia de investigación europea global. Una estrategia de este tipo evitaría duplicar los esfuerzos, permitiría desarrollar un ecosistema industrial sostenible de componentes y sistemas electrónicos y proporcionaría un medio eficaz para que las partes interesadas europeas se adaptaran al ritmo de los avances en la tecnología, tuvieran acceso a los componentes avanzados y consolidaran su liderazgo en los sistemas electrónicos de sectores económicos fundamentales. Proporcionar una base jurídica que haga más eficiente la ejecución Ambas evaluaciones intermedias recomendaron apoyar las futuras ITC sobre una base jurídica que se ajuste mejor a las características específicas de las asociaciones público-privadas, con una menor carga administrativa y una mayor flexibilidad. Mejora de la gobernanza y la planificación estratégica Ambas evaluaciones intermedias señalaron que la Junta de Gobierno emplea demasiado tiempo en la supervisión operativa, y muy poco en debatir asuntos estratégicos. La carga administrativa debe reducirse, a fin de atraer la participación de representantes de la industria de alto nivel. Refuerzo del compromiso y alineación con las prioridades de los Estados miembros Ambas evaluaciones intermedias recomendaron que los Estados miembros se comprometan con un sistema de financiación plurianual. Ello permitiría fijar la agenda de manera estratégica y permitiría a las partes interesadas planificar el futuro. Esto último es esencial teniendo en cuenta la dimensión de las inversiones y la necesidad de una investigación sostenida durante un mayor período de tiempo. Armonización de las condiciones de participación Las evaluaciones intermedias destacaron la necesidad de armonizar los procedimientos y criterios nacionales entre los Estados miembros participantes. Las normas de participación de un Estado miembro, los tipos de financiación y los procedimientos deben armonizarse y sincronizarse siempre que sea posible. Racionalización de las operaciones, incluida la mejora del seguimiento y la evaluación Ambas evaluaciones intermedias formularon varias recomendaciones sobre el modo de racionalizar las operaciones y mejorar el seguimiento y la evaluación. En particular, se recomienda que se revise el proceso de evaluación y selección, con el fin de mejorar la adecuación de la cartera de proyectos a la estrategia global. 2. Análisis de la subsidiariedad Esta iniciativa europea se propone en el marco de aplicación del programa Horizonte 2020: «Las empresas comunes constituidas en virtud del 7º PM conforme al artículo 187 del Tratado, a las que se podrá prestar ayuda adicional siempre que se cumplan las condiciones anteriores son: la iniciativa sobre medicamentos innovadores (IMI), la iniciativa tecnológica conjunta Clean Sky, Investigación sobre la gestión del tránsito aéreo en el Cielo Único Europeo (SESAR), Pilas de Combustible e Hidrógeno (FCH), sistemas de computación empotrados (ARTEMIS) y nanoelectrónica (ENIAC). Los dos últimos programas pueden combinarse en una única iniciativa». Es evidente que ningún Estado miembro por sí solo cuenta con el conjunto de empresas necesarias para abordar toda la cadena de cualquier industria de aplicaciones basada en componentes y sistemas electrónicos. Por su naturaleza colaborativa, la iniciativa permite la creación de consorcios con socios de toda Europa con el fin de sacar a relucir lo mejor del ecosistema europeo y reducir la fragmentación. Las empresas comunes actuales, ARTEMIS y ENIAC, han proporcionado una gran oportunidad para la cooperación en Europa, para la creación de una masa crítica y para la movilización de inversiones. Sus evaluaciones intermedias primera y segunda recomendaron firmemente continuar con una iniciativa similar en el marco de Horizonte 2020. 3. Objetivos Europa debe estar a la vanguardia del desarrollo tecnológico y avanzar más rápidamente hacia la explotación, con el fin de ser competitiva. La iniciativa propuesta es el pilar central de una estrategia industrial de la UE para la electrónica que tiene por objeto revertir la tendencia actual de disminución de la cuota de mercado de la producción en Europa, crear en los próximos siete años 250 000 puestos de trabajo adicionales en el sector, y atraer más de 100 000 millones EUR en inversiones privadas para la innovación y la producción en el sector[1]. Con más detalle, los objetivos de la presente iniciativa son: · contribuir al desarrollo de una industria de componentes y sistemas electrónicos sólida y competitiva a escala mundial en la UE; · garantizar la disponibilidad de componentes y sistemas electrónicos para los mercados fundamentales y para afrontar los retos sociales, con el objetivo de mantener a Europa en la vanguardia del desarrollo tecnológico, reduciendo la brecha entre la investigación y la explotación, fortaleciendo las capacidades de innovación y generando crecimiento económico y empleo en la Unión; · alinear las estrategias con los Estados miembros para atraer la inversión privada y contribuir al saneamiento de las finanzas públicas, evitando la innecesaria duplicación y fragmentación de los esfuerzos y facilitando la participación de los actores implicados en la investigación y la innovación; · mantener y hacer crecer la capacidad de producción de semiconductores y sistemas inteligentes en Europa, incluido el liderazgo en la fabricación de equipos y el procesamiento de materiales; · garantizar una posición dominante en el diseño y la ingeniería de sistemas, incluidas las tecnologías empotradas; · facilitar a todas las partes interesadas el acceso a una infraestructura de categoría mundial para el diseño y la fabricación de componentes electrónicos y sistemas empotrados e inteligentes; · construir un ecosistema dinámico en el que participen las pequeñas y medianas empresas (PYME) innovadoras, fortaleciendo los grupos existentes y fomentando la creación de nuevos grupos en ámbitos nuevos y prometedores. Por tanto, la iniciativa pretende: i) crear una masa crítica de inversiones públicas y privadas a escala de la UE, ii) salvar la brecha del denominado "valle de la muerte" entre la investigación y el mercado, facilitando la investigación y el desarrollo tecnológico multidisciplinares a lo largo de toda la cadena de innovación, abarcando los niveles de preparación tecnológica 2 a 8, incluidas las líneas piloto y los experimentos de aplicación a gran escala y iii) reunir a los actores de las cadenas del valor y la innovación, incluidos los usuarios y las PYME, para hacer frente a la complejidad inherente al diseño y la fabricación de componentes y sistemas electrónicos. 4. Opciones de actuación Se han evaluado cinco opciones para llevar a la práctica la ITC sobre componentes y sistemas electrónicos: · a) Basarse en las iniciativas ENIAC y ARTEMIS existentes, renovando y adaptando su mandato en el nuevo contexto del programa Horizonte 2020. · b) Llevar a cabo las actividades previstas sin una asociación público-privada específica, utilizando las prácticas habituales que se aplican a los proyectos de colaboración en el marco de Horizonte 2020. · Poner en marcha una nueva asociación público-privada única que sustituya a las iniciativas ENIAC y ARTEMIS existentes, que podría adoptar la forma de: · c) una asociación público-privada contractual (sin personalidad jurídica específica); · d) una asociación público-privada institucional bipartita (una persona jurídica específica sin la participación de los Estados miembros); · e) una asociación público-privada institucional tripartita (una persona jurídica específica con la participación de los Estados miembros); Se han descartado dos opciones: «no hacer nada» (es decir, poner fin a todas las ayudas públicas a escala de la UE en el sector) y la «disolución anticipada de las ITC existentes» (es decir, interrumpir la actividad de las empresas comunes ARTEMIS y ENIAC antes de su terminación normal en 2017). 5. Evaluación de impacto El impacto económico abarca: · aspectos de competitividad, comercio e inversión: el efecto multiplicador de la iniciativa sobre los fondos públicos y privados, la escala de la inversión y la masa crítica, el potencial para la cooperación y la reducción de la brecha entre el desarrollo tecnológico y el mercado; · la investigación y la innovación: la sinergia con las prioridades industriales y nacionales, el punto hasta el que la iniciativa fomentará la excelencia, facilitando el progreso hacia un Espacio Europeo de Investigación; · los interesados: la industria, los proveedores de tecnología y los usuarios, incluidas las PYME, las organizaciones de investigación y tecnología y las universidades, la UE, los Estados miembros y las regiones y el ciudadano/consumidor que se beneficiará de la iniciativa. El impacto social analiza: · el empleo: vinculado al impacto económico; los sectores industriales que abarca la iniciativa son grandes empleadores directos de técnicos con una elevada cualificación; · el potencial para hacer frente a los retos sociales en ámbitos de interés para los ciudadanos europeos (por ejemplo, el transporte, la salud o la energía): el desarrollo y el despliegue de los componentes y los sistemas electrónicos es determinante para esos motores sociales. El impacto ambiental se refiere fundamentalmente a la reducción del consumo de energía. Una contribución por parte de la UE de unos 1 200 millones EUR permitiría beneficiarse de un programa de inversión de unos 8 000 millones EUR en 2020. Ello representaría un porcentaje significativo de la inversión global anunciada por la industria. La carga administrativa de la UE oscilaría en torno al 2 % de su contribución operativa. 6. Comparación de las opciones Se presentan tres niveles de comparación de las opciones. El primer nivel se refiere a las ventajas relativas de las cinco opciones comparadas con la opción de referencia básica a) en tres ejes: eficacia, eficiencia y coherencia. || Objetivos || Opción b) || Opción c) || Opción d) || Opción e) Eficacia || 1.1 Impulsar la competitividad || - || + || + || + 1.2 Abarcar la innovación y la cadena de valor || - || + || + || + 1.3 Resolver los retos sociales y crear nuevos mercados || - || - || = || + 3.1 Mantener y hacer crecer la producción en la UE || - || - || - || + 3.2 Liderazgo en equipos y materiales || - || - || - || = 4.1 Disponibilidad de componentes electrónicos || - || - || = || + 4.2 Liderazgo en ingeniería de sistemas || - || = || + || + Eficiencia || 2.1 Estructurar y ejecutar una investigación excelente de carácter multidisciplinar || = || = || + || + 2.3 Movilizar y reunir recursos || - || - || - || + 5.2 Ejecución eficiente del programa || + || = || + || + 5.3 Sinergias para la explotación de los resultados e impulso del crecimiento de las PYME || - || - || + || + 5.4 Facilitar la participación en proyectos con una dimensión europea sólida || + || + || + || = 5.6 Cooperación y coordinación entre las partes interesadas || - || = || + || + Coherencia || 2.2 Alinear las estrategias || - || = || = || + 3.3 Apoyar los niveles de madurez tecnológica elevados || - || - || - || + 5.1 Establecer un programa estratégico de investigación e innovación || - || = || + || + 5.5 Acceso a la infraestructura de diseño y fabricación || - || = || + || + 5.7 Conservar las capacitación del personal || = || = || = || = El segundo se refiere a los criterios que figuran en la propuesta de programa Horizonte 2020, para identificar las asociaciones público-privadas: · las opciones a) y e) son las que proporcionan el mayor valor añadido de la acción a escala de la UE (máxima coherencia); · la opción e) tiene la mayor escala de impacto sobre la competitividad industrial, el crecimiento sostenible y las cuestiones socioeconómicas (máxima eficacia); · las opciones a) y e) muestran el mayor compromiso a largo plazo de todos los socios en torno a una visión compartida y unos objetivos claramente definidos (máxima eficacia y coherencia); · la opción e) es la más sólida en relación con la escala de los recursos necesarios y la posibilidad de movilizar inversiones adicionales en materia de investigación e innovación (máxima eficiencia); · las opciones c), d) y e) permiten definir claramente el papel de cada socio (máxima eficiencia y coherencia). El tercer nivel se refiere a las opciones a la luz de las mejoras identificadas en las evaluaciones intermedias. || Opción b) || Opción c) || Opción d) || Opción e) Una estrategia europea integrada || - || - || + || + Permitir una ejecución más eficiente || - || = || = || + Mejora de la gobernanza y la planificación estratégica || - || - || + || + Refuerzo del compromiso y alineación con las prioridades de los Estados miembros || - || - || - || = Armonización de las condiciones de participación || = || + || + || = Racionalización de las operaciones, incluida la mejora del seguimiento y la evaluación || = || = || + || + En conclusión, la opción preferida para alcanzar una masa crítica y un alto retorno de la inversión es la opción e) «Poner en marcha una asociación público-privada institucional tripartita», es decir, una asociación basada en una hoja de ruta para la I+D+i que se extienda desde los componentes a los sistemas, reúna los recursos para apoyar un número importante de acciones a gran escala que salven el «valle de la muerte» y alinee las estrategias y la financiación (a escala regional, nacional y de la UE). La opción e) debe aplicarse estableciendo una nueva entidad jurídica con arreglo al artículo 187 del TFUE. Adoptaría la forma de un «organismo de colaboración público-privada», de acuerdo con el Reglamento Financiero tipo para los organismos de las colaboraciones público-privadas a que se refiere el artículo 209 de las normas financieras, encargado de la gestión indirecta de acuerdo con el artículo 58 apartado 1, letra c), inciso iv). Asumiría todos los derechos y las obligaciones de las actuales empresas comunes ARTEMIS y ENIAC. 7 Evaluación y seguimiento Se organizarán tres niveles de evaluación y seguimiento. En el nivel de iniciativa, la Comisión llevará a cabo una evaluación intermedia y final de la empresa común con la ayuda de expertos independientes. Estas evaluaciones examinarán el progreso realizado hacia la consecución de los objetivos estratégicos, la eficiencia y eficacia de la ejecución y el compromiso de los miembros privados en relación con los proyectos y más allá de ellos. La Comisión comunicará las conclusiones al Consejo y al Parlamento Europeo. En el nivel de proyectos, se pondrá en marcha un mecanismo para medir los avances y la calidad de cada proyecto. Además, se realizará el seguimiento del uso y la difusión de los resultados durante la vigencia del proyecto y posteriormente, de acuerdo con las recomendaciones del grupo de la segunda evaluación intermedia. Se supervisarán anualmente los avances hacia la consecución de los objetivos de la ITC, según lo indicado anteriormente, con una serie de indicadores clave de rendimiento identificados en la evaluación de impacto. Un organismo de auditoría independiente se encargará de examinar las cuentas de la empresa común anualmente. Asimismo, se evaluará anualmente la capacidad operativa de la empresa común sobre la base de un informe elaborado por el Director Ejecutivo, y a la luz de unos siete indicadores clave de rendimiento identificados en la evaluación de impacto. Además, se llevará a cabo un seguimiento cualitativo sobre otros aspectos importantes, como por ejemplo: · la apertura y la transparencia de los procedimientos; · la coordinación entre la ITC, otras iniciativas de la UE y las acciones nacionales y regionales; · la prevención de los conflictos de intereses; · la auditoría financiera; · la supervisión de la buena gobernanza. [1] Según lo anunciado por la industria para la asociación propuesta.