EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

1. CONTEXTO DE LA PROPUESTA

Las crisis y conflictos afectan a países de todo el mundo y suponen un riesgo para la seguridad y la estabilidad mundial. Los conflictos van con frecuencia unidos a la fragilidad del Estado y están exacerbados por la gobernanza deficiente y la pobreza. Además, algunos de los retos más importantes para la seguridad son de alcance mundial, con impacto tanto sobre los países en desarrollo como sobre los países industrializados. Las catástrofes naturales y las causadas por el hombre, el tráfico de drogas, la delincuencia organizada, el terrorismo, los retos y amenazas de la seguridad cibernética y las perturbaciones que llevan aparejadas incrementan la inseguridad, obstaculizan el desarrollo, debilitan el Estado de Derecho y contribuyen a la inestabilidad. El reto cada vez mayor que supone el cambio climático es un factor multiplicador de las amenazas existentes que añade una dimensión nueva de riesgos causados por la naturaleza o por el hombre y riesgos para la seguridad.

Dar respuesta a estos desafíos estructurales requiere un esfuerzo colectivo importante, basado en sólidas asociaciones con otros Estados, agentes de la sociedad civil, socios regionales y multilaterales para crear las condiciones que ayuden a los países a evitar la recaída en el conflicto. Por tanto, es necesaria una respuesta global de la UE a las crisis internacionales que vaya más allá de la ayuda humanitaria, en la que se fomente la capacidad de la UE para llevar a cabo acciones de preparación frente a las crisis, preventivas y de respuesta. Por otra parte, debe desarrollarse la capacidad para desplegar expertos en distintas misiones civiles basadas en la interoperatividad entre los Estados miembros de la UE y otros agentes internacionales junto con un diálogo con agentes no estatales.

El nuevo Tratado de la Unión Europea (artículo 21) ha definido principios y objetivos comunes globales para la acción exterior de la Unión, entre otras cosas, para «mantener la paz, prevenir los conflictos y fortalecer la seguridad internacional». También lo respaldan diversas Conclusiones del Consejo relativas a la efectividad de la acción exterior (2004), la Seguridad y el Desarrollo (2007) y las Conclusiones Generales (2010); estas últimas piden que se refuercen los instrumentos de gestión de la crisis de la UE para apoyar la Política Común de Seguridad y Defensa. Las Conclusiones del Consejo de Asuntos Exteriores de 20 de junio de 2011 aportaron más orientación política sobre la prevención de conflictos. El Consejo de Asuntos Exteriores de 18 de julio de 2011 señaló el nexo entre clima y seguridad como un área clave en la que seguir trabajando. La Comisión preparó también en 2011 un plan de aplicación para la Estrategia de la UE en apoyo de la reducción del riesgo de catástrofes en los países en desarrollo[1], que señala el desarrollo de las evaluaciones de necesidades tras una catástrofe (PDNA) como una prioridad para integrar la reducción del riesgo de catástrofe en los marcos de recuperación de los países afectados y fomentar la capacidad de recuperación y la preparación frente a las crisis.

En consecuencia, el nuevo Instrumento de Estabilidad, que sustituye al Reglamento anterior, que expira el 31 de diciembre de 2013, debe capitalizar las oportunidades presentadas para un esfuerzo coordinado avanzado de la UE en todos los ámbitos anteriores.

2. RESULTADOS DE LA CONSULTA CON LAS PARTES INTERESADAS Y DE LAS EVALUACIONES DE IMPACTO

1) Consulta pública

La Comisión Europea celebró una consulta pública sobre la futura financiación de la acción exterior de la UE entre el 26 de noviembre de 2010 y el 31 de enero de 2011. Este proceso se basó en un cuestionario en línea acompañado de un documento de información, «¿Qué financiación queremos para la acción exterior de la UE a partir de 2013?», preparado por la Comisión y SEAE . Las 220 respuestas recibidas reflejaban un espectro amplio y variado que representa la diversidad de estructuras, puntos de vista y tradiciones que caracterizan la acción exterior comunitaria.

Por lo que se refiere a la acción exterior de la UE en el ámbito de la paz y la seguridad internacional, incluida la consolidación de la paz y la preparación frente a las crisis de la UE, muchos de los consultados subrayaron también la importancia de invertir en estabilidad a largo plazo, derechos humanos y desarrollo económico. El Instrumento de Estabilidad (IE) está muy bien valorado y muchos de los consultados piden a la UE que refuerce su potencial, refiriéndose en especial a la necesidad de salvaguardar sus ventajas, en concreto, la rapidez de la entrega de la ayuda y la financiación directa.

2) Obtención y utilización de asesoramiento técnico

Una evaluación de 2011 de los componentes de la capacidad de respuesta y de la preparación frente a la crisis del Instrumento de Estabilidad (artículo 3 y artículo 4, apartado 3) concluyó que el Instrumento era único dentro de la arquitectura de la UE en materia de paz, seguridad y desarrollo y permite a la UE prestar apoyo a una amplia gama de iniciativas vitales de preparación y respuesta ante las crisis. La capacidad de la UE para intervenir en situaciones de crisis se ha ampliado, al tiempo que se ha reforzado la coherencia y la efectividad de las iniciativas de prevención de crisis y consolidación de la paz junto con la capacidad de los socios para prepararse y responder a las crisis.

Las evaluaciones de las acciones de atenuación de riesgos en relación con materiales químicos, biológicos, radiológicos y nucleares (QBRN) (artículo 4, apartado 2) subrayó la importancia que concedían los Estados miembros a un programa de la UE para contribuir a crear capacidad y experiencia en países socios para luchar contra la proliferación de materiales sensibles. Las acciones de atenuación de riesgos QBRN permiten a la UE contribuir de forma colectiva a reducir la amenaza de usos malintencionados de armas de destrucción masiva (ADM), materiales y know-how.

Un estudio de prospección de 2009 del componente de preparación frente a las crisis (artículo 4, Asociación para la Consolidación de la Paz) recomendaba incrementar la atención sobre el desarrollo de las capacidades de los socios locales, el diálogo político con agentes no estatales y al mismo tiempo maximizar las sinergias temáticas con las prioridades políticas y acciones que reciben ayuda. Se requiere un enfoque más flexible de la financiación para permitir que los agentes no estatales y los Estados miembros de la UE se beneficien de esta ayuda.

Una publicación de 2009 del Instituto de Estudios de Seguridad de la UE, que ofrecía la primera revisión exhaustiva de las operaciones PCSD entre 1999 y 2009, subrayó el efecto catalizador del Instrumento, reconociendo su valor añadido en la preparación y mejora de la entrega de ayuda exterior de la UE a largo plazo y acciones PESC.

Aunque en términos generales manifestaba su satisfacción sobre la aplicación hasta la fecha, se pusieron de manifiesto varios ámbitos que deben mejorarse. Se hacía referencia específicamente a agilizar el despliegue del Instrumento, incrementando su flexibilidad global con respecto a los plazos de aplicación de medidas de ayuda excepcionales y programas de respuesta provisionales e importes umbral y a aumentar los recursos humanos y financieros.

3) Evaluación de impacto

La Comisión realizó una Evaluación de Impacto que consideró cuatro alternativas políticas básicas: (opción 0) eliminar el Instrumento de Estabilidad (IE); (opción 1) mantener el ámbito actual del Instrumento sin ningún cambio; (opción 2) revisar el Instrumento para aumentar sus disposiciones de flexibilidad; y (opción 3) un nuevo Instrumento o instrumentos que incorporen las siguientes consideraciones: a) que aborden por separado las cuestiones relativas a la capacidad de respuesta y a la preparación frente a situaciones de crisis, como el terrorismo, las amenazas transregionales y las cuestiones relativas a QBRN; b) englobar las herramientas de acciones exteriores de la UE realizadas actualmente en virtud de otros instrumentos (por ejemplo, las misiones de observación electoral de la UE y el Fondo de Apoyo a la Paz para África).

La opción 0 se descartó inmediatamente, puesto que dejar sin sucesor al Instrumento actual implicaría la pérdida de la credibilidad internacional de la Unión Europea, así como el incumplimiento de sus obligaciones con arreglo al artículo 21 del Tratado. La opción 1 implicaría perder una oportunidad de mejorar y poner de relieve el valor del Instrumento sobre la base de la experiencia. La opción 3, establecer nuevos instrumentos para separar la respuesta y la preparación frente a situaciones de crisis, por una parte, y las amenazas mundiales y transnacionales, por otra, no se consideró conveniente. Además de ir contra el objetivo general de racionalizar el número de instrumentos existentes, podría dar lugar a una interacción menos coherente y complementaria para resolver los motores del conflicto. La opción 2, mantener las principales características del Instrumento, al tiempo que se racionalizan sus disposiciones para incrementar su flexibilidad, fue la opción elegida, ya que permite a la UE responder con más eficacia y rapidez a futuros retos internacionales para la paz y la seguridad. La opción 2 permitirá en particular la posibilidad de ampliar y reconducir medidas de ayuda excepcionales en respuesta a crisis y conflictos prolongados y permite a la Comisión aprobar rápidamente medidas de respuesta inicial de manera que se potencie la posición estratégica de la UE en respuesta a una crisis determinada.

Las opciones políticas consideradas pretenden consolidar y, si es posible, mejorar, el funcionamiento actual del Instrumento.

3. ASPECTOS JURÍDICOS DE LA PROPUESTA

Base jurídica

La Parte V, Título III, Capítulos 1 y 2 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (el Tratado) establece el marco jurídico para la cooperación con terceros países, organizaciones regionales e internacionales y agentes estatales y no estatales. La propuesta de Reglamento se basa en particular en el artículo 209, apartado 1, y en el artículo 212, apartado 2, del Tratado y la Comisión la presenta de conformidad con el procedimiento establecido en el artículo 294 del Tratado.

Subsidiaridad y proporcionalidad

El Instrumento tiene dimensión mundial, una base jurídica doble en el Tratado («cooperación al desarrollo» y «cooperación económica, financiera y técnica con terceros países») y, al no estar sometido a los criterios de elegibilidad de la ayuda oficial al desarrollo, permite a la UE abordar adecuadamente el nexo entre seguridad y desarrollo.

Como agente global, la UE tiene credibilidad y una imagen de neutralidad que ofrece una ventaja competitiva para intervenir en numerosas zonas de conflicto para evitar su agravamiento u ofrecer sus buenos oficios para prevenir conflictos. Se logra un mayor nivel de impacto cuando la respuesta se produce a nivel de la UE, como un esfuerzo combinado para aportar un efecto multiplicador a autoridades y socios internacionales. Las acciones de respuesta ante las crisis a nivel de la UE maximizan la coherencia de la respuesta y la eficiencia de la ayuda. Son cada vez más necesarias sinergias y cooperación a nivel internacional, puesto que los donantes se enfrentan a problemas similares de escasez de recursos. A este respecto, cabe señalar que un número muy limitado de Estados miembros de la UE operan un instrumento de gestión de crisis o de consolidación de la paz comparable por su alcance al Instrumento de Estabilidad.

Instrumento elegido

El Instrumento de Estabilidad aborda necesidades que de otra forma no pueden abordarse en virtud de ningún otro instrumento bien sea por a) la urgencia de la respuesta; b) la naturaleza global o transregional del problema, que exceda el ámbito de un instrumento geográfico; c) la exclusión de la zona que recibe la ayuda de la financiación con cargo a instrumentos vinculados a la ayuda oficial al desarrollo (por ejemplo, la lucha antiterrorista); o d) la naturaleza de la ayuda que no es específica de un país (por ejemplo, proyectos para desarrollar normas internacionales o políticas en al ámbito de la prevención de conflictos y la consolidación de la paz).

Además, el Instrumento ha demostrado un efecto catalizador al preparar y mejorar la entrega de ayuda exterior de la UE a largo plazo y acciones adoptadas por la UE en pos de los objetivos de la Política Exterior y de Seguridad Común en el marco del título V del Tratado de la UE.

4. REPERCUSIONES PRESUPUESTARIAS

La Comisión propone asignar 70 000 millones EUR a los instrumentos externos para el periodo 2014-2020[2]. La asignación prevista para el IE es de 2 828,9 millones EUR para los 7 años.

5. ELEMENTOS FACULTATIVOS

1) Simplificación

Una prioridad de la Comisión en este nuevo Reglamento, al igual que en otros programas dentro del contexto del Marco Financiero Plurianual (MFP), es simplificar el marco normativo y facilitar el acceso a la ayuda de la Unión a países y regiones socios, organizaciones de la sociedad civil, etc., en la medida en que persigan los objetivos del Reglamento.

La simplificación se logrará a través de una delimitación más clara y una reducción de los solapamientos entre todos los instrumentos externos, a fin de identificarlos individualmente con objetivos políticos claramente definidos. Se propone la simplificación de normas y procedimientos para la entrega de la ayuda de la UE, especialmente para la excepción a la comitología en relación con la adopción de una segunda medida de ayuda excepcional en virtud del artículo 7, y una nueva disposición adicional que permita a la Comisión adoptar medidas de ayuda excepcionales de hasta 3 000 000 EUR sin informar previamente al Consejo en virtud del mismo artículo.

Por otra parte, la revisión del Reglamento Financiero, que es particularmente sustancial con respecto a la disposición especial sobre acciones exteriores, contribuirá a facilitar la participación de las organizaciones de la sociedad civil en programas de financiación, por ejemplo, simplificando las normas, reduciendo los costes de participación y acelerando los procedimientos de adjudicación. La Comisión tiene previsto aplicar el presente Reglamento utilizando los nuevos procedimientos flexibles establecidos en el nuevo Reglamento Financiero.

2) Actos delegados

Se considera que debe mejorar el control democrático de la ayuda exterior. Al tiempo que se mantienen los elementos del actual Instrumento de Estabilidad, se propone que se refuerce el control democrático mediante el uso de actos delegados de conformidad con el artículo 290 del Tratado para determinados aspectos de los programas. Las disposiciones por las que se detalla la ayuda en virtud de los artículos 3, 4 y 5 están sujetas al uso de actos delegados.

3) Explicación detallada

La nueva estructura de los instrumentos de la Unión para aplicar la ayuda exterior al desarrollo en virtud del Marco Financiero 2014-2020 se presenta en la Comunicación de la Comisión sobre un presupuesto para Europa 2020[3]. La ficha financiera en anexo al Reglamento ofrece más información sobre los objetivos generales, los objetivos específicos y las condiciones que regulan la aplicación del Instrumento financiero de Estabilidad.

2011/0413 (COD)

Propuesta de

REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO

por el que se establece un Instrumento de Estabilidad

EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, en particular, su artículo 209, apartado 1, y su artículo 212, apartado 2,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Previa transmisión del proyecto de acto legislativo a los parlamentos nacionales,

De conformidad con el procedimiento legislativo ordinario,

Considerando lo siguiente:

1. El presente Reglamento constituye uno de los instrumentos de apoyo directo a la política exterior de la Unión Europea. Sustituirá al Reglamento (CE) nº 1717/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviembre de 2006, por el que se establece un Instrumento de Estabilidad[4] que expirará el 31 de diciembre de 2013.

2. Mantener la paz, prevenir los conflictos, fortalecer la seguridad internacional y ayudar a las poblaciones, países y regiones que se enfrenten a catástrofes naturales o de origen humano son algunos de los objetivos primordiales de la acción exterior de la Unión definidos en el artículo 21 del Tratado de la Unión Europea. Las crisis y conflictos que afectan a países de todo el mundo y otros factores como el terrorismo, la delincuencia organizada, el cambio climático, los retos y amenazas de la seguridad cibernética y las catástrofes naturales suponen un riesgo para la seguridad y la estabilidad mundial. Para ocuparse de estas cuestiones de modo eficaz y a su debido tiempo, son necesarios recursos e instrumentos financieros específicos que actúen de manera complementaria con los instrumentos de ayuda humanitaria y cooperación a largo plazo.

3. El Reglamento (CE) n° 1717/2006 se adoptó con el objetivo de permitir a la Unión dar una respuesta coherente e integrada a las situaciones de emergencia y crisis incipiente, hacer frente a las amenazas específicas mundiales y transregionales y mejorar la preparación frente a las crisis. El presente Reglamento pretende introducir un Instrumento revisado, a partir de la experiencia del Reglamento anterior, para mejorar la eficiencia y la coherencia de las acciones de la Unión en el ámbito de la prevención de conflictos y capacidad de respuesta, preparación frente a situaciones de crisis y consolidación de la paz y hacer frente a las amenazas a la seguridad, incluida la seguridad climática.

4. Las medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento persiguen los objetivos contemplados en el artículo 21 del Tratado de la Unión Europea y en los artículos 208 a 212 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea. Pueden ser complementarias y deben ser coherentes con las medidas adoptadas por la Unión en pos de los objetivos de la Política Exterior y de Seguridad Común en el marco del título V del Tratado de la Unión Europea y con las medidas adoptadas en el marco del título V del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea. El Consejo y la Comisión deben cooperar para velar por esta coherencia, cada uno con arreglo a sus poderes respectivos.

5. El programa de la UE para la prevención de conflictos violentos[5], refrendado por el Consejo Europeo, subraya que el compromiso político de la UE de continuar con la prevención de conflictos es uno de los objetivos principales de las relaciones exteriores de la UE y declara que los instrumentos de cooperación para el desarrollo pueden contribuir a ese objetivo y al desarrollo de la UE como actor a escala mundial. La Conclusiones del Consejo sobre la prevención de conflictos, de 20 de junio de 2011, han reiterado la validez de este programa como base válida para la acción de la Unión Europea en el campo de la prevención de conflictos.

6. Las Conclusiones del Consejo sobre seguridad y desarrollo[6] (así como las Conclusiones del Consejo relativas a la respuesta de la UE ante situaciones de fragilidad) hacen hincapié en que el nexo entre desarrollo y seguridad debe informar las estrategias y políticas de la UE con el fin de contribuir a la coherencia de la acción exterior de la UE. Más en concreto, el Consejo concluyó que los trabajos futuros sobre seguridad y desarrollo deben incluir las repercusiones del cambio climático en la seguridad y el desarrollo, la gestión de las cuestiones ambientales y los recursos naturales y en la migración.

7. El Consejo Europeo adoptó la Estrategia Europea de Seguridad el 12 de diciembre de 2003 y el informe sobre su aplicación el 11 de diciembre de 2008. La Estrategia de Seguridad Interior de la UE adoptada a finales de 2010[7] señala también la importancia de la cooperación con terceros países y con organizaciones regionales en particular para combatir las múltiples amenazas como el tráfico de seres humanos, el tráfico de drogas y el terrorismo.

8. La Declaración del Consejo Europeo sobre la lucha contra el terrorismo de 25 de marzo de 2004 pidió que los objetivos de lucha antiterrorista se integraran en los programas de ayuda exterior; la Estrategia de la Unión Europea de Lucha contra el Terrorismo, adoptada por el Consejo el 30 de noviembre de 2005, pidió mayor cooperación en la lucha contra el terrorismo con terceros países y las Naciones Unidas y las Conclusiones del Consejo sobre la potenciación de los vínculos entre los aspectos interiores y exteriores de la lucha antiterrorista pedían reforzar la capacidad de las autoridades competentes implicadas en el lucha antiterrorista en terceros países en la programación estratégica del Instrumento de Estabilidad.

9. Puesto que los Estados miembros no pueden cumplir de manera suficiente los objetivos del presente Reglamento, sino que, como consecuencia de la magnitud de la acción, estos pueden alcanzarse mejor a escala de la Unión, esta podría adoptar medidas de conformidad con el principio de subsidiariedad enunciado en el artículo 5 del Tratado. De conformidad con el principio de proporcionalidad enunciado en dicho artículo, el presente Reglamento no excede de lo necesario para alcanzar dichos objetivos.

10. Aunque las necesidades financieras de la ayuda exterior de la Unión son cada vez mayores, la situación económica y presupuestaria de la Unión limita los recursos disponibles para la misma. La Comisión debe, por tanto, buscar el uso más eficiente de los recursos disponibles, en particular, recurriendo a instrumentos financieros con efecto palanca. Este efecto palanca se incrementa al permitir la posibilidad de utilizar y reutilizar los fondos invertidos y generados por los instrumentos financieros.

11. Para adaptar el ámbito de aplicación del presente Reglamento a una realidad que cambia rápidamente, conviene delegar en la Comisión poderes para adoptar actos de conformidad con el artículo 290 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea por lo que respecta a las áreas detalladas de asistencia técnica y financiera contempladas en los anexos al presente Reglamento y para adoptar procedimientos adicionales de intercambio de información y cooperación. Es especialmente importante que la Comisión proceda a las consultas adecuadas durante sus trabajos preparatorios, incluso a nivel de expertos. A la hora de preparar y elaborar los actos delegados, la Comisión debe velar además por la transmisión puntual de los documentos pertinentes al Parlamento Europeo y al Consejo.

12. Para garantizar que la aplicación del presente Reglamento se efectúa en condiciones uniformes, han de conferirse competencias de ejecución a la Comisión.

13. Dichas competencias deben ejercerse de acuerdo con el Reglamento (UE) nº 182/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establecen las normas y los principios generales relativos a las modalidades de control por parte de los Estados miembros del ejercicio de las competencias de ejecución por la Comisión[8]. Teniendo en cuenta la naturaleza de estos actos de ejecución, en particular su naturaleza de orientación política o sus implicaciones presupuestarias, en principio debe utilizarse para su adopción el procedimiento de examen, salvo en el caso de medidas de importancia financiera limitada. En casos relativos a la necesidad de una respuesta rápida de la Unión debidamente justificados y por razones de urgencia imperiosa, la Comisión ha de adoptar actos de ejecución inmediatamente aplicables.

14. Las normas y procedimientos comunes para la aplicación de los instrumentos de la Unión para la acción exterior[9] están establecidos en el Reglamento (UE, Euratom) nº …/…del Parlamento Europeo y del Consejo de …[10], denominado en adelante «el Reglamento de Ejecución común».

15. La organización y el funcionamiento del Servicio Europeo de Acción Exterior se describen en la Decisión del Consejo 2010/427/UE,

HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

TÍTULO I

OBJETIVOS Y ÁMBITO DE APLICACIÓN

Artículo 1 Objetivos

16. La Unión adoptará medidas de cooperación para el desarrollo, así como medidas de cooperación financiera, económica y técnica con terceros países, organizaciones regionales e internacionales y otros agentes estatales y no estatales con arreglo a las condiciones establecidas en el presente Reglamento.

17. De conformidad con los objetivos de dicha cooperación, los fines específicos del presente Reglamento serán:

a) en una situación de emergencia o crisis incipiente, contribuir con rapidez a la estabilidad dando una respuesta eficaz para ayudar a establecer o restablecer las condiciones esenciales que permitan la aplicación efectiva de las políticas de cooperación y desarrollo de la Unión;

b) prevenir conflictos, asegurar la preparación suficiente para hacer frente a situaciones de precrisis y postcrisis y consolidar la paz;

c) hacer frente a las amenazas específicas mundiales y transregionales que tengan un efecto desestabilizador, incluido el cambio climático.

Artículo 2 Coherencia y complementariedad de la ayuda de la Unión

18. La Comisión garantizará que las medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento sean coherentes con el marco político estratégico global de la Unión respecto al país socio, y en especial con los objetivos de los instrumentos mencionados en el apartado 2, así como con otras medidas de la Unión pertinentes.

19. Las medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento podrán ser complementarias y deberán ser coherentes con las medidas adoptadas con arreglo al título V del Tratado y al título V del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.

20. La ayuda de la Unión prevista en el presente Reglamento complementará la que se preste con arreglo a los instrumentos conexos de ayuda exterior de la Unión. Solo se prestará en la medida en que no pueda darse una respuesta adecuada y eficaz mediante dichos instrumentos.

21. Las actividades abarcadas por el Reglamento (CE) n° 1257/96 del Consejo de 20 de junio de 1996 sobre la ayuda humanitaria y por la Decisión del Consejo (CE, Euratom) nº 162/2007, de 5 de marzo de 2007, por la que se establece un Instrumento de Financiación de la Protección Civil, que pueden acogerse a financiación en virtud de estos dos actos, no podrán ser financiadas en virtud del presente Reglamento.

22. Con objeto de aumentar la efectividad y la coherencia de las medidas de ayuda nacionales y de la Unión y de evitar la doble financiación, la Comisión fomentará una estrecha coordinación entre sus propias actividades y las de los Estados miembros, tanto en lo que respecta a la toma de decisiones como sobre el terreno. Con este fin, los Estados miembros y la Comisión establecerán un sistema de intercambio de información. Si es necesario, la Comisión podrá adoptar, de conformidad con el artículo 9, procedimientos adicionales para el intercambio de información y cooperación.

Artículo 3 Ayudas en respuesta a situaciones de crisis o crisis incipiente para prevenir conflictos

23. La ayuda técnica y financiera de la Unión con miras a alcanzar los fines específicos enunciados en el artículo 1, apartado 2, letra a), podrá llevarse a cabo a fin de responder a una situación de emergencia, crisis o crisis incipiente, a una situación que suponga una amenaza para la democracia, la ley y el orden público, la protección de los derechos humanos y las libertades fundamentales o la seguridad y protección de los ciudadanos, o a una situación que amenace con derivar en un conflicto armado o desestabilizar gravemente el tercer país o los terceros países en cuestión. Dichas medidas podrán abordar también situaciones en que la Unión ha invocado las cláusulas sobre los elementos esenciales de los acuerdos internacionales con objeto de suspender, total o parcialmente, la cooperación con terceros países.

24. La ayuda técnica y financiera contemplada en el apartado 1 podrá abarcar los ámbitos detallados especificados en el anexo I. El indicador de resultados de la ayuda será el porcentaje de proyectos adoptados en un plazo de tres meses en un contexto de crisis.

25. En las situaciones excepcionales e imprevistas mencionadas en el apartado 1, la Unión también podrá prestar ayuda técnica y financiera no abarcada expresamente por los ámbitos específicos de ayuda establecidos en el apartado 2. Dicha ayuda se limitará a las medidas de ayuda excepcionales mencionadas en el artículo 7, apartado 2, que:

a) estén comprendidas en el ámbito general y los fines específicos enunciados en el artículo 1, apartado 2, letra a), y

b) tengan una duración limitada al período estipulado en el artículo 7, apartado 2, y

c) se consideren normalmente elegibles con arreglo a otros instrumentos de ayuda exterior de la UE o a otros componentes del presente Instrumento pero que, con arreglo al artículo 2, deban aplicarse mediante medidas de crisis o de crisis incipiente por la necesidad de responder rápidamente a una situación.

Artículo 4 Ayuda para la prevención de conflictos, preparación frente a situaciones de crisis y consolidación de la paz

26. La Unión prestará ayuda técnica y financiera con miras a alcanzar los fines específicos enunciados en el artículo 1, apartado 2, letra b), en los ámbitos de prevención de conflictos, preparación frente a las crisis y consolidación de la paz.

27. La ayuda técnica y financiera contemplada en el apartado 1 podrá abarcar los ámbitos detallados especificados en el anexo II. El indicador de resultados de la ayuda será el grado en el que se hayan reforzado las capacidades de los beneficiarios de prevenir conflictos, hacer frente a situaciones de precrisis y postcrisis y consolidar la paz.

Artículo 5 Ayuda para hacer frente a las amenazas mundiales y transregionales

La Unión prestará ayuda técnica y financiera con miras a alcanzar los fines específicos enunciados en el artículo 1, apartado 2, letra c), en los ámbitos detallados especificados en el anexo III. El indicador de resultados de la ayuda será el grado de armonización con la política de seguridad exterior de la UE pertinente, incluida la dimensión exterior de la seguridad interior.

TÍTULO II

PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN

Artículo 6 Marco general de programación y ejecución

28. La ayuda de la Unión se ejecutará de conformidad con el Reglamento de Ejecución común y mediante los siguientes documentos de programación y medidas de ejecución financiera:

a) documentos de estrategia temáticos y programas indicativos plurianuales;

b) medidas de ayuda excepcionales y programas de respuesta provisionales;

c) programas de acción anuales y medidas individuales;

d) medidas especiales.

Artículo 7 Medidas de ayuda excepcionales y programas de respuesta provisionales

29. La ayuda de la Unión con arreglo al artículo 3 se llevará a cabo mediante medidas de ayuda excepcionales y programas de respuesta provisionales.

30. La Comisión podrá adoptar medidas de ayuda excepcionales en una situación de crisis como la mencionada en el artículo 3, apartado 1, así como en situaciones excepcionales e imprevistas como las mencionadas en el artículo 3, apartado 3, cuando la efectividad de las medidas dependa de una aplicación rápida o flexible. Dichas medidas podrán tener una duración máxima de 18 meses. Las medidas podrán prorrogarse dos veces durante seis meses más (hasta un máximo de 30 meses) en caso de obstáculos objetivos e imprevistos para su aplicación, siempre que no aumente el importe financiero de la medida. En casos de crisis y conflictos prolongados, la Comisión podrá adoptar una segunda medida de ayuda excepcional.

31. Cuando el coste de una medida de ayuda excepcional sea superior a 30 000 000 EUR, dicha medida se adoptará con arreglo al procedimiento de examen mencionado en el artículo 15, apartado 3, del Reglamento de Ejecución común.

32. La Comisión podrá adoptar programas de respuesta provisionales de conformidad con el mismo procedimiento con objeto de establecer o restablecer las condiciones esenciales que permitan la aplicación efectiva de las políticas de cooperación exterior de la Unión. Los programas de respuesta provisionales se basarán en las medidas de ayuda excepcionales.

33. Antes de adoptar o renovar medidas de ayuda excepcionales cuyo coste sea inferior o igual a 30 000 000 EUR, la Comisión informará al Consejo acerca de su naturaleza, objetivos e importes financieros previstos. La Comisión informará asimismo al Consejo antes de realizar modificaciones sustantivas importantes en las medidas de ayuda excepcionales ya adoptadas. Deberá tener en cuenta el enfoque político pertinente del Consejo tanto en la planificación como en la aplicación subsiguiente de tales medidas, en aras de la coherencia de la acción exterior de la UE.

34. No obstante, en situaciones de emergencia excepcionales contempladas en el artículo 3, apartado 1, la Comisión podrá adoptar medidas de ayuda excepcionales de hasta 3 000 000 EUR sin informar previamente al Consejo.

35. Tan pronto como sea posible tras la adopción de las medidas de ayuda excepcionales, y en cualquier caso antes de transcurridos siete meses después de dicha adopción, la Comisión informará al Consejo y al Parlamento Europeo por medio de una descripción de la naturaleza de la medida adoptada y de su contexto.

36. La Comisión informará periódicamente al Parlamento Europeo de la planificación de la ayuda de la Unión prevista con arreglo al artículo 3.

Artículo 8 Documentos de estrategia temáticos y programas indicativos plurianuales

37. Los documentos de estrategia temáticos constituirán la base general para la ejecución de la ayuda de conformidad con los artículos 4 y 5. Los documentos de estrategia temáticos proporcionarán un marco coherente de cooperación entre la Unión y los países o regiones socios conforme con el objetivo y el ámbito generales, y los objetivos, principios y políticas de la Unión.

38. La elaboración y la aplicación de los documentos de estrategia temáticos se fundarán en los principios de efectividad de la ayuda: asociación, coordinación y armonización. Para ello, los documentos de estrategia temáticos serán coherentes con los documentos de programación aprobados o adoptados en el marco de otros instrumentos de ayuda exterior de la Unión, y evitarán las duplicaciones. Los documentos de estrategia temáticos se redactarán, en principio, basándose en un diálogo de la UE y, si procede, los Estados miembros afectados, con los países y regiones socios, asociando a la sociedad civil y las autoridades regionales y locales, a fin de garantizar una apropiación suficiente del proceso por parte de esos países y regiones. La Unión y los Estados miembros se consultarán entre sí en la fase inicial del proceso de programación, con el fin de fomentar la complementariedad de sus actividades de cooperación.

39. Cada documento de estrategia temático se acompañará de un programa indicativo plurianual que sintetizará los ámbitos prioritarios seleccionados para la financiación de la Unión, los objetivos específicos, los resultados previstos y el calendario de la ayuda de la Unión. Los programas indicativos plurianuales determinarán las asignaciones financieras para cada programa teniendo en cuenta las dificultades particulares a que hacen frente los países o regiones socios en cuestión. Cuando resulte necesario, las asignaciones financieras podrán indicarse en forma de horquilla.

40. La Comisión aprobará los documentos de estrategia temáticos y adoptará los programas indicativos plurianuales de conformidad con el procedimiento de examen contemplado en el artículo 15, apartado 3, del Reglamento de Ejecución común. Este procedimiento también se aplicará a las revisiones sustanciales que tengan por efecto modificar significativamente la estrategia o su programación.

41. El procedimiento de examen contemplado en el apartado 4 no se aplicará a modificaciones menores de los documentos de estrategia temáticos y los programas indicativos plurianuales que hagan adaptaciones técnicas, reasignen fondos dentro de las asignaciones indicativas por ámbito prioritario, o que aumenten o disminuyan el tamaño de la asignación menos de un 20 %, siempre y cuando estas modificaciones no afecten a los ámbitos y objetivos prioritarios expuestos en estos documentos. En tal caso, las adaptaciones se comunicarán al Parlamento Europeo y a los Estados miembros en el plazo de un mes.

42. El procedimiento de urgencia contemplado en el artículo 15, apartado 4, del Reglamento de Ejecución común podrá ser aplicado para modificar documentos de estrategia temáticos y programas indicativos plurianuales cuando, por motivos imperiosos de emergencia debidamente justificados, sea precisa una respuesta rápida de la Unión.

TÍTULO III

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 9 Delegación de competencias a la Comisión

De conformidad con el artículo 10, la Comisión estará facultada para adoptar actos delegados a fin de modificar o completar los anexos I, II y III del presente Reglamento, y a adoptar procedimientos adicionales de intercambio de información y cooperación.

Artículo 10 Ejercicio de la delegación

43. La delegación de competencias a que se refiere el artículo 9 se conferirá por el período de vigencia del presente Reglamento.

44. La delegación de competencias podrá ser revocada en cualquier momento por el Parlamento Europeo o por el Consejo. La decisión de revocación pondrá término a la delegación de las competencias que en ella se especifiquen. Surtirá efecto el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea o en la fecha posterior que en ella se especifique. No afectará a la validez de los actos delegados que ya estén en vigor.

45. En cuanto la Comisión adopte un acto delegado lo notificará simultáneamente al Parlamento Europeo y al Consejo.

46. Los actos delegados adoptados entrarán en vigor siempre que ni el Parlamento Europeo ni el Consejo hayan formulado objeciones en un plazo de dos meses a partir de la notificación del acto a tales instituciones o que, antes de que expire dicho plazo, ambas comuniquen a la Comisión que no van a formular objeciones. Ese plazo se prorrogará dos meses a instancias del Parlamento Europeo o del Consejo.

Artículo 11 Comité

La Comisión estará asistida por el Comité del Instrumento de Estabilidad. Dicho Comité será un comité a tenor del Reglamento (UE) n° 182/2011.

Artículo 12 Servicio Europeo de Acción Exterior

La aplicación del presente Reglamento se atendrá a la Decisión 2010/427/UE del Consejo, por la que se establece la organización y el funcionamiento del Servicio Europeo de Acción Exterior.

Artículo 13 Importe de referencia financiera

La dotación financiera para la aplicación del presente Reglamento durante el período 2014-2020 será de 2 828 900 000 EUR. La Autoridad Presupuestaria autorizará los créditos anuales ajustándose al marco financiero.

En el periodo 2014-2020 se asignarán como mínimo 65 puntos porcentuales de la dotación financiera a medidas que entren en el ámbito del artículo 3.

Artículo 14 Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor el tercer día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea .

Será aplicable a partir del 1 de enero de 2014.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas,

Por el Parlamento Europeo Por el Consejo

El Presidente El Presidente

ANEXO I

Ámbitos de ayuda técnica y financiera contemplados en el artículo 3

La ayuda técnica y financiera contemplada en el artículo 3, apartado 2, abarcará los siguientes ámbitos:

a) apoyo, mediante la provisión de ayuda técnica y logística, a los esfuerzos adoptados por organizaciones internacionales y regionales y actores estatales y no estatales con miras a promover la generación de confianza, la mediación, el diálogo y la reconciliación;

b) apoyo al establecimiento y al funcionamiento de administraciones provisionales con mandato internacional de conformidad con el Derecho internacional;

c) apoyo al desarrollo de instituciones estatales democráticas y pluralistas, incluidas las medidas para aumentar el papel de las mujeres en tales instituciones, de una administración civil eficaz y de los marcos jurídicos correspondientes a nivel nacional y local, de un poder judicial independiente, de la buena gobernanza y la ley y el orden público, incluida la cooperación técnica no militar para reforzar el control civil global, y supervisar el sistema de seguridad, así como medidas para reforzar el cumplimiento de la ley y apoyar a las autoridades judiciales implicadas en la lucha contra el terrorismo, la delincuencia organizada y todas las formas de tráfico ilícito;

d) apoyo a los tribunales penales internacionales y a los tribunales nacionales ad hoc , a las comisiones de la verdad y la reconciliación y a los mecanismos para la resolución jurídica de denuncias en materia de derechos humanos y reivindicación y declaración de derechos de propiedad, establecidos de conformidad con los derechos humanos internacionales y los criterios del Estado de Derecho;

e) apoyo a las medidas necesarias para comenzar la rehabilitación y la reconstrucción de infraestructuras básicas, vivienda, edificios públicos y activos económicos, así como la capacidad de producción básica, y otras medidas para la reactivación de la actividad económica, la creación de empleo y el establecimiento de las condiciones mínimas necesarias para un desarrollo social sostenible;

f) apoyo a las medidas civiles relativas a la desmovilización y la reintegración de excombatientes en la sociedad civil y, cuando proceda, a su repatriación, así como medidas para ocuparse de la situación de los niños soldado y de las mujeres combatientes;

g) apoyo a las medidas para atenuar los efectos sociales de la reestructuración de las fuerzas armadas;

h) apoyo a las medidas dirigidas a abordar, en el marco de las políticas de cooperación de la Unión y sus objetivos, el impacto socioeconómico en la población civil de las minas antipersonas, los artefactos sin explotar o restos de explosivos abandonados; las actividades financiadas en el marco del presente Reglamento abarcarán los riesgos relativos a la educación, la asistencia a las víctimas, la detección y supresión de minas y, en relación con ello, la destrucción de reservas;

i) apoyo a las medidas dirigidas a combatir, en el marco de las políticas de cooperación de la Unión y sus objetivos, el uso y el acceso ilícitos a las armas de fuego, las armas ligeras y de pequeño calibre; dicho apoyo podría también incluir actividades de supervisión, asistencia a las víctimas, concienciación pública y desarrollo de conocimientos jurídicos y administrativos y de buenas prácticas;

j) apoyo a las medidas para asegurar que se solucionan adecuadamente las necesidades específicas de las mujeres y de los niños en situaciones de conflicto o de crisis, incluida su exposición a la violencia de género;

k) apoyo para la rehabilitación y reintegración de las víctimas de los conflictos armados, incluidas las medidas destinadas a tratar de las necesidades específicas de las mujeres y de los niños;

l) apoyo a las medidas para fomentar y defender el respeto de los derechos humanos y las libertades fundamentales, la democracia y el Estado de Derecho y los instrumentos internacionales conexos;

m) apoyo a las medidas socioeconómicas para promover un acceso equitativo a los recursos naturales, y una gestión transparente de los mismos, en una situación de crisis o de crisis incipiente;

n) apoyo a las medidas socioeconómicas para hacer frente al impacto de movimientos súbitos de población, incluidas las medidas destinadas a satisfacer las necesidades de las comunidades de acogida en una situación de crisis o de crisis incipiente;

o) apoyo a las medidas para fomentar el desarrollo y la organización de la sociedad civil y su participación en el proceso político, incluidas las medidas dirigidas a aumentar el papel de las mujeres en dichos procesos y las medidas para fomentar unos medios de comunicación independientes, pluralistas y profesionales;

p) apoyo a las medidas destinadas a hacer frente a catástrofes naturales o provocadas por el hombre, así como a las amenazas para la salud pública, en caso de que no haya ayuda humanitaria de la Unión y o como complemento de la misma y de protección civil de conformidad con el artículo 2.

ANEXO II

Ámbitos de ayuda técnica y financiera contemplados en el artículo 4

La ayuda técnica y financiera contemplada en el artículo 4 podrá abarcar el apoyo para medidas destinadas a construir y reforzar la capacidad de la UE y de sus socios para prevenir conflictos, consolidar la paz y hacer frente a las necesidades antes y después de la crisis en estrecha coordinación con organizaciones internacionales, regionales y subregionales, agentes estatales y no estatales en relación con su esfuerzo para:

a) la promoción de la detección precoz, y el análisis de riesgo sensible a la confianza en la formulación de políticas;

b) refuerzo de la confianza, mediación y reconciliación, con especial atención a las tensiones incipientes entre comunidades;

c) refuerzo de capacidades para participar en misiones civiles de estabilización;

d) mejora de la recuperación posconflicto y poscatástrofe.

Las medidas que se adopten en virtud del presente punto incluirán la transferencia de conocimientos y buenas prácticas, el intercambio de información, la evaluación de riesgos/amenazas, la investigación y análisis, los sistemas de detección precoz, la formación y prestación de servicios. Las medidas pueden también incluir ayuda técnica y financiera para la ejecución de medidas de apoyo a la consolidación de la paz y a la consolidación del Estado.

ANEXO III

Ámbitos de ayuda técnica y financiera contemplados en el artículo 5

La ayuda técnica y financiera contemplada en el artículo 5 abarcará los siguientes ámbitos:

47. Amenazas para la ley y el orden público, la seguridad y protección de los ciudadanos, infraestructuras de importancia vital y la salud pública;

la ayuda puede abarcar el apoyo a medidas destinadas a:

a) La potenciación de la capacidad de hacer que se cumpla la ley y de las autoridades judiciales y administrativas que participan en la lucha contra el terrorismo, la delincuencia organizada y todas las formas de tráfico ilícito y el control eficaz del comercio y el tránsito ilegales.

Se concederá prioridad a la cooperación transregional con dos o más terceros países que hayan demostrado una voluntad política clara de atajar estos problemas. La cooperación en la lucha contra el terrorismo también podrá llevarse a cabo con países o regiones individuales y organizaciones internacionales, regionales y subregionales.

Las medidas que se tomen en este ámbito dedicarán una atención especial a la buena gobernanza y se ajustarán al Derecho internacional, en particular en lo que se refiere a los derechos humanos y el Derecho humanitario internacional.

En relación con la ayuda a las autoridades dedicadas a la lucha contra el terrorismo, se concederá prioridad a apoyar medidas relativas al desarrollo y el refuerzo de legislación antiterrorista, la aplicación y la práctica del Derecho financiero, del Derecho aduanero y de la legislación sobre inmigración, el desarrollo de procedimientos para garantizar el cumplimiento de la ley en la línea de las normas internacionales más estrictas, el refuerzo del control democrático y los mecanismos de supervisión institucional y la prevención del radicalismo.

En relación con la ayuda relacionada con el problema de las drogas, se prestará la debida atención a la cooperación internacional para la promoción de las mejores prácticas en relación con la reducción de la demanda, la producción y los daños;

b) Contrarrestar las amenazas a las infraestructuras de importancia vital, que pueden incluir el transporte internacional, entre otros, el transporte de viajeros y mercancías, las operaciones relativas a la energía y la distribución de energía, la información electrónica y las redes de comunicación.

Las medidas adoptadas en este ámbito dedicarán una atención especial a la cooperación transregional y a la aplicación de estándares internacionales en los ámbitos de concienciación del riesgo, análisis de vulnerabilidad, preparación ante emergencias, alertas y gestión de consecuencias;

c) Ofrecer una respuesta adecuada a las graves amenazas a la salud pública, incluidas epidemias repentinas con efectos potenciales transnacionales.

Se dedicará una atención especial a la planificación de emergencias, gestión de existencias de vacunas y medicamentos, cooperación internacional y sistemas de detección precoz y alerta.

d) Abordar los efectos globales y transregionales del cambio climático con un impacto potencialmente desestabilizador.

48. Atenuación y preparación ante los riesgos, ya sean de origen intencionado, accidental o natural, en relación con materiales o agentes químicos, biológicos, radiológicos y nucleares;

la ayuda puede abarcar el apoyo a medidas destinadas a:

a) La promoción de las actividades de investigación civil como alternativa a la investigación vinculada a la defensa; el apoyo y la sensibilización (por ejemplo, concienciación sobre la sensibilidad de la información) de científicos así como la nueva formación y el empleo alternativo de científicos e ingenieros empleados anteriormente en sectores relacionados con el armamento (por ejemplo, desmilitarización de programas científicos, separación de ciclos del combustible nuclear militar y civil).

b) Potenciar las prácticas de seguridad relacionadas con instalaciones civiles de almacenamiento de materiales o agentes sensibles químicos, biológicos, radiológicos y nucleares o de manipulación de estos materiales o agentes en el contexto de programas de investigación civil.

c) En el marco de las políticas de la Unión de cooperación para el desarrollo y de sus objetivos, al establecimiento de las infraestructuras civiles y los estudios civiles pertinentes necesarios para el desmantelamiento, la reconversión o la transformación de instalaciones y emplazamientos relacionados con el armamento cuando se haya declarado que han dejado de formar parte de programas de defensa.

d) El refuerzo de la capacidad de las autoridades civiles competentes involucradas en el desarrollo y la práctica del control eficaz del tráfico de materiales o agentes químicos, biológicos, radiológicos y nucleares (así como el equipo necesario para su producción o utilización), incluida la instalación de equipos modernos de evaluación y control logísticos.

e) La elaboración del marco jurídico y de las estructuras institucionales para el establecimiento y la aplicación de controles de exportación eficaces de los productos de doble uso, incluidas medidas de cooperación regional.

f) El desarrollo de medidas civiles eficaces de preparación ante catástrofes, planificación de emergencias, respuesta ante crisis y capacidades para aplicar medidas de saneamiento en caso de grandes accidentes ambientales en este ámbito.

g) Por lo que se refiere a las medidas contempladas en las letras b), y d), se dedicará una atención especial a la ayuda a las regiones o países en los que aún haya existencias de los materiales o agentes mencionados en las letras b) y d) y en las que haya riesgo de proliferación de tales materiales o agentes.

FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA PARA PROPUESTAS

1. MARCO DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

1.1. Denominación de la propuesta/iniciativa

1.2. Ámbito(s) político(s) afectado(s) en la estructura GPA/PPA

1.3. Naturaleza de la propuesta/iniciativa

1.4. Objetivo(s)

1.5. Justificación de la propuesta/iniciativa

1.6. Duración e incidencia financiera

1.7. Modo(s) de gestión previsto(s)

2. MEDIDAS DE GESTIÓN

2.1. Disposiciones en materia de seguimiento e informes

2.2. Sistema de gestión y de control

2.3. Medidas de prevención del fraude y de las irregularidades

3. INCIDENCIA FINANCIERA ESTIMADA DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

3.1. Rúbrica(s) del Marco Financiero Plurianual y línea(s) presupuestaria(s) de gastos afectada(s)

3.2. Incidencia estimada en los gastos

3.2.1. Resumen de la incidencia estimada en los gastos

3.2.2. Incidencia estimada en los créditos de operaciones

3.2.3. Incidencia estimada en los créditos de carácter administrativo

3.2.4. Compatibilidad con el Marco Financiero Plurianual vigente

3.2.5. Contribución de terceros a la financiación

3.3. Incidencia estimada en los ingresos

FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA PARA PROPUESTAS

MARCO DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

Denominación de la propuesta/iniciativa

Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establece un Instrumento de Estabilidad

Ámbito(s) político(s) afectado(s) en la estructura GPA/PPA[11]

Título 19: Relaciones exteriores

Actividad 19 06: Gestión de crisis y amenazas a la seguridad mundial

El título del presente capítulo presupuestario 19 06 corresponde a la actual estructura de los instrumentos financieros 2007-2013. Se propone mantener la misma actividad y título 19 06

Naturaleza de la propuesta/iniciativa

( La propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva

( La propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva a raíz de un proyecto piloto / una acción preparatoria[12]

( La propuesta/iniciativa se refiere a la prolongación de una acción existente

( La propuesta/iniciativa se refiere a una acción reorientada hacia una nueva acción

Objetivos

Objetivo(s) estratégico(s) plurianual(es) de la Comisión contemplado(s) en la propuesta/iniciativa

El presente Instrumento de financiación pretende apoyar el objetivo estratégico siguiente expuesto en la Comunicación de la Comisión «Un presupuesto para Europa 2020 – Parte II» de 29 de junio de 2011 (COM/2011/500 - Un presupuesto para Europa 2020 - Parte II. Fichas sobre Política «Acción Externa», p. 43):

«Mejorar la prevención y resolución de las crisis. Se reforzará la acción de la UE en materia de prevención y resolución de crisis, mantenimiento de la paz y refuerzo de la seguridad internacional, incluido el refuerzo de las capacidades de la UE en materia de preparación frente a las crisis » .

Además, responde a la indicación general efectuada en relación con todos los instrumentos externos en la Comunicación de junio antes citada (p. 19) que proponía que los «nuevos instrumentos permitan a la UE responder rápida y efectivamente a las catástrofes naturales o de origen humano»

Objetivo(s) específico(s) y actividad(es) GPA/PPA afectada(s)

Objetivo específico nº 1

En situaciones de emergencia o crisis incipiente ya sean catástrofes de origen humano o natural , contribuir a la estabilidad dando una respuesta eficaz para ayudar a establecer o restablecer las condiciones esenciales que permitan la aplicación efectiva de las políticas de cooperación y desarrollo de la Unión.

Objetivo específico nº 2

Contribuir a reforzar la capacidad para garantizar la preparación de la UE y sus socios para prevenir conflictos, consolidar la paz y hacer frente a situaciones antes y después de la crisis en estrecha coordinación con organizaciones internacionales, regionales y subregionales y agentes estatales y no estatales.

Objetivo específico nº 3

Abordar las amenazas a la seguridad mundial y transregional que planteen un riesgo para la paz y la estabilidad.

Actividad(es) GPA/PPA afectada(s)

19.06 : Gestión de crisis y amenazas a la seguridad mundial

Resultado(s) e incidencia esperados

Especifíquense los efectos que la propuesta/iniciativa debería tener sobre los beneficiarios / la población destinataria.

- Contribuir a una respuesta global de la UE para resolver situaciones de fragilidad e inestabilidad, en caso, por ejemplo, de crisis incipientes, catástrofes naturales, con medidas contempladas y complementarias con arreglo a la gestión de crisis del IE.

- Reforzar la capacidad de la UE de contribuir efectivamente a los esfuerzos multilaterales e internacionales para la prevención y resolución de conflictos mundiales.

- Apoyar la prevención de conflictos y la consolidación de la paz con el fin de reducir el número de conflictos armados en todo el mundo y disminuir el número de países que recaen en el conflicto.

- Abordar las amenazas mundiales y transregionales de forma complementaria con otros instrumentos de la UE y agentes internacionales, mediante la consolidación de la capacidad destinada a mejorar la integración de los beneficiarios en la comunidad internacional (incluido el desarrollo de redes, la mejora de la capacidad de recabar e intercambiar información, el apoyo a la cooperación y las plataformas regionales).

Indicadores de resultados e incidencia

Especifíquense los indicadores que permiten realizar el seguimiento de la ejecución de la propuesta/iniciativa.

- En situaciones de crisis o crisis incipiente, el porcentaje de proyectos adoptados en un plazo de tres meses en un contexto de crisis que permita a la UE contribuir de manera eficiente a su prevención, resolución o estabilización.

- El refuerzo de la capacidad de los beneficiarios de la ayuda de prevenir conflictos, hacer frente a situaciones de precrisis y postcrisis y consolidar la paz.

- El grado de armonización con la política de seguridad exterior de la UE pertinente, incluida la dimensión exterior de la seguridad interior.

Necesidad(es) que deben satisfacerse a corto o largo plazo

La sección 1 de la Exposición de Motivos expone los requisitos políticos que pretende reunir el Instrumento en el contexto de una orientación política en evolución. Teniendo en cuenta la naturaleza específica y el contexto de las medidas de preparación y respuesta ante las crisis, así como de las medidas para hacer frente a las amenazas a la seguridad mundial y transregional, los requisitos que deben reunirse son a corto y largo plazo.

Valor añadido de la intervención de la Unión Europea

Como agente global, la UE tiene credibilidad y es percibida como intermediario honesto y neutral que ofrece una ventaja competitiva para intervenir en numerosas zonas de conflicto y evitar su agravamiento u ofrecer sus buenos oficios para evitar conflictos. Se logra un mayor nivel de impacto cuando la respuesta se produce a nivel de la UE, pues un esfuerzo combinado aporta efecto multiplicador a las autoridades y socios internacionales. Las acciones de gestión de crisis cuando se emprenden a nivel de la UE maximizan la coherencia de la respuesta y la eficiencia de la ayuda. Son cada vez más necesarias sinergias y cooperación a nivel internacional, puesto que los donantes se enfrentan a problemas similares en cuanto a la escasez de recursos. A este respecto, cabe señalar que un número muy limitado de Estados miembros de la UE operan un instrumento de gestión de crisis o de consolidación de la paz comparable por su alcance al Instrumento de Estabilidad.

Ante los retos cada vez más complejos, no se logrará ninguna de las prioridades internas de la UE – seguridad, crecimiento y creación de empleo, cambio climático, acceso a la energía, sanidad y pandemias y migración – aislándose del mundo. En tiempos de crisis económica, un planteamiento más coordinado e integrado entre la UE y sus Estados miembros a través de una programación conjunta producirá más valor añadido, más fuerza y legitimidad y más impacto y efectividad.

El Instrumento de Estabilidad 2007-2013 ha demostrado un efecto catalizador al preparar y mejorar la prestación de ayuda exterior de la UE a largo plazo y acciones adoptadas por la UE en pos de los objetivos de la Política Exterior y de Seguridad Común en el marco del título V del Tratado de la UE.

Principales conclusiones extraídas de experiencias similares anteriores

Cuatro años después de su lanzamiento en 2007, el Instrumento de Estabilidad está bien implantado como instrumento sumamente complementario de gestión de crisis de la UE.

Hasta la fecha, ha conseguido permitir a la UE financiar una amplia gama de iniciativas críticas de prevención de conflictos, preparación y respuesta ante la crisis como parte de su marco político de paz, seguridad y desarrollo, cuando no se disponía de otros instrumentos de cooperación de la UE ni de intervenciones complementarias realizadas en virtud de otros instrumentos. No obstante, necesita agilizar su despliegue e incrementar su flexibilidad global de programación y ejecución para dar mejor respuesta, entre otras cosas, a la orientación política del Consejo y resolver los futuros retos de paz y seguridad de manera sostenible.

El importe máximo fijado en virtud del Reglamento para acciones relativas a las amenazas para la ley y el orden público, la seguridad y protección de los ciudadanos, las infraestructuras de importancia crítica y la salud pública también ha demostrado ser insuficiente. Los límites máximos en relación con amenazas a la seguridad mundial (incluida la atenuación de riesgos y medidas de preparación en relación con materiales o agentes químicos, biológicos, radiológicos y nucleares) deben revisarse de acuerdo con la propuesta de la Comisión en el marco de la evaluación intermedia de 2009 del Reglamento con vistas a tener la flexibilidad para responder ante amenazas cambiantes de una manera adecuada.

Compatibilidad y posibles sinergias con otros instrumentos pertinentes

El nuevo Tratado de la Unión Europea (artículo 21) ha definido objetivos comunes globales para la acción exterior de la Unión, entre otras cosas, para «mantener la paz, prevenir los conflictos y fortalecer la seguridad internacional». El Instrumento de Estabilidad respaldará la acción de la UE para reforzar la seguridad, preservar la paz y prevenir conflictos, y, al igual que todos los instrumentos de cooperación exterior de la UE, salvaguardar los valores de la UE, especialmente los derechos humanos y la democracia. El Instrumento contribuirá a la gestión complementaria y coherente de la UE ante las crisis, y en este marco, estará disponible para su despliegue en las operaciones de la PESC, la prestación de ayuda humanitaria y de protección civil, la asistencia macrofinanciera y el Instrumento de cooperación en materia de seguridad nuclear. Contribuirá asimismo a la prevención de conflictos, la consolidación de la paz y del Estado en sinergia con instrumentos geográficos establecidos de la UE (ENI, ICD, FED, IPA) e instrumentos temáticos tales como el Instrumento Europeo para la Democracia y los Derechos Humanos (IEDDH). Tras una crisis política o una catástrofe natural, puede ser preciso intervenir, entre otras cosas, para financiar acciones que vinculen la ayuda humanitaria y la ayuda al desarrollo (Vinculación entre ayuda de emergencia, rehabilitación y desarrollo, VARD) de manera subsidiaria, es decir, siempre que los instrumentos geográficos o temáticos principales no puedan ser movilizados a tiempo o requieran intervenciones complementarias para dar una respuesta eficaz.

Existen vínculos evidentes entre la acción exterior de la UE para la gestión y prevención de crisis y para hacer frente a amenazas a la seguridad mundial con políticas internas de la UE sobre migración, justicia, libertad y seguridad. Las Conclusiones del Consejo sobre la potenciación de los vínculos entre los aspectos interiores y exteriores de la lucha antiterrorista de 9 de junio de 2011 son de particular relevancia junto con el Método de trabajo para una cooperación y coordinación más estrechas en el ámbito de la seguridad exterior, de 6 de junio de 2011. Considerando que numerosas amenazas y riesgos transregionales son también prioridades máximas en materia de seguridad exterior de la UE, el Instrumento contribuirá asimismo a la aplicación de la Estrategia Europea de Seguridad (revisada en 2008) y a abordar la «dimensión exterior» de la Estrategia de Seguridad Interior (2010). Las catástrofes naturales, la degradación del medio ambiente y la competencia por los recursos exacerban los conflictos, especialmente en situaciones de pobreza y crecimiento de la población, con sus consecuencias humanitarias, sanitarias, políticas y de seguridad, incluido el aumento de las migraciones.

Duración e incidencia financiera

( Propuesta/iniciativa de duración limitada

- ( Propuesta/iniciativa en vigor desde el 1 de enero de 2014 al 31 de diciembre de 2020

- ( Incidencia financiera desde el 1 de enero de 2014 al 31 de diciembre de 2020

- ( Propuesta/iniciativa de duración ilimitada

- Ejecución: fase de puesta en marcha desde AAAA hasta AAAA

- y pleno funcionamiento a partir de la última fecha

Modo(s) de gestión previsto(s)[13]

( Gestión centralizada directa a cargo de la Comisión

( Gestión centralizada indirecta mediante delegación de las tareas de ejecución en:

- ( agencias ejecutivas

- ( organismos creados por las Comunidades[14]

- ( organismos nacionales del sector público / organismos con misión de servicio público

- ( personas a quienes se haya encomendado la ejecución de acciones específicas de conformidad con el título V del Tratado de la Unión Europea y que estén identificadas en el acto de base pertinente a efectos de lo dispuesto en el artículo 49 del Reglamento financiero

( Gestión compartida con los Estados miembros

( Gestión descentralizada con terceros países

( Gestión conjunta con organizaciones internacionales (especifíquense)

Si se indica más de un modo de gestión, facilítense los detalles en el recuadro de observaciones.

Observaciones

La naturaleza específica del Instrumento para responder a las crisis y conflictos así como para mejorar las acciones de preparación ante la crisis y hacer frente a las amenazas a la seguridad mundial y transnacional requiere que se recurra a la mayor gama posible de modos de gestión.

MEDIDAS DE GESTIÓN

Disposiciones en materia de seguimiento e informes

Especifíquense la frecuencia y las condiciones

Los sistemas de supervisión y evaluación de la Comisión Europea se centran cada vez más en los resultados y en ellos participan tanto personal interno como expertos externos.

Los responsables en las Delegaciones y en la sede supervisan permanentemente la ejecución de los proyectos y programas de varias formas, entre las que se incluyen visitas sobre el terreno, cuando procede. La supervisión aporta información valiosa sobre los avances; ayuda a los responsables a detectar problemas actuales y futuros y a adoptar medidas correctoras.

Se contratan expertos externos independientes con el fin de evaluar el rendimiento de las acciones externas de la UE mediante tres sistemas diferentes. Estas evaluaciones contribuyen a la rendición de cuentas y a la mejora de las intervenciones en curso. Asimismo, sacan lecciones de la experiencia acumulada a la hora de formular las políticas y acciones futuras. Todas las herramientas aplican criterios de evaluación del CAD de la OCDE reconocidos internacionalmente, incluido el impacto (potencial).

En primer lugar, a nivel de proyecto, el sistema de control orientado a los resultados (ROM) gestionado por la sede ofrece un panorámica sucinta y específica de la calidad de una muestra de intervenciones. Empleando un método normalizado y muy estructurado, los expertos independientes del sistema ROM dan calificaciones que subrayan los puntos fuertes y débiles de cada proyecto y hacen recomendaciones sobre cómo mejorar su efectividad.

Las evaluaciones a nivel de los proyectos, gestionadas por la delegación de la UE responsable del proyecto, ofrecen un análisis más detallado y minucioso y ayudan a los gestores de proyectos a mejorar las intervenciones en curso y preparar otras para el futuro. Se contratan expertos externos independientes con conocimientos temáticos y geográficos para llevar a cabo el análisis y recopilar información y elementos de prueba de todos los interesados, y también de los beneficiarios finales.

La Comisión también realiza evaluaciones estratégicas de sus políticas, desde la programación y la estrategia a la ejecución de intervenciones en un sector determinado (como sanidad, educación, etc.), en un país o región, o de un instrumento específico. Estas evaluaciones constituyen un factor importante de la formulación de políticas y del diseño de instrumentos y proyectos. Todas ellas se publican en el sitio internet de la Comisión y se incluye un resumen en el Informe Anual al Consejo y al Parlamento Europeo.

En las partidas presupuestarias de gastos del IE incluidas en las declaraciones de actividad anuales GPA/PPA, a lo largo de los documentos de programación, así como en las evaluaciones a todos los niveles y en los informes anuales, se incluirá información específica sobre el importe del gasto relacionado con el clima, calculado con arreglo a la metodología de base de los indicadores de Río, establecida en la Comunicación de junio de 2011 sobre el MFP.

Sistema de gestión y de control

Riesgo(s) definido(s)

Entorno de riesgo

El entorno operativo de la ayuda en el marco de este instrumento se caracteriza por los riesgos siguientes de que no se alcancen los objetivos del instrumento, de gestión financiera por debajo del nivel óptimo o de incumplimiento de las normas aplicables (errores de legalidad y regularidad):

- la inestabilidad económico/política o desastres naturales pueden ocasionar dificultades y demoras en el diseño y la ejecución de las intervenciones, especialmente en Estados frágiles;

- la falta de capacidad institucional y administrativa en los países socios puede acarrear dificultades y demoras en el diseño y la ejecución de las intervenciones;

- unos proyectos y programas geográficamente dispersos (que abarquen aproximadamente muchos Estados/territorios/regiones) pueden plantear dificultades logísticas/de recursos para su supervisión, especialmente por lo que se refiere a las actividades de seguimiento in situ ;

- la diversidad de los socios/beneficiarios potenciales con sus distintas estructuras y capacidades de control interno puede fragmentar y, por tanto, reducir la efectividad y eficiencia de los recursos de que dispone la Comisión para apoyar y supervisar la ejecución;

- la escasa calidad y cantidad de datos disponibles en relación con los resultados y el impacto de la ejecución de la ayuda exterior / del plan de desarrollo nacional en los países socios pueden minar la capacidad de la Comisión de informar sobre los resultados y rendir cuentas de ellos.

Nivel previsto de riesgo de incumplimiento de las normas aplicables

El objetivo de cumplimiento del instrumento consiste en mantener el nivel histórico de riesgo de incumplimiento (tasa de error) para la cartera de FPI/DEVCO, o sea, un nivel de error residual «neto» (sobre una base plurianual, una vez ejecutados todos los controles y correcciones previstos sobre los contratos cerrados) inferior al 2 %. Ello ha implicado tradicionalmente un margen de error del 2-5 % en términos de una muestra aleatoria anual de operaciones analizada por el Tribunal de Cuenta Europeo a los efectos de la declaración anual de fiabilidad (DAS). FPI/DEVCO considera que este es el riesgo de incumplimiento más bajo que se puede alcanzar en su entorno de alto riesgo y teniendo en cuenta la carga administrativa y la relación coste-eficacia de los controles de cumplimiento.

Método(s) de control previsto(s)

Arquitectura de control interno de FPI/DEVCO

El proceso de control interno/gestión de FPI/DEVCO se concibió para ofrecer garantías razonables en relación con la consecución de objetivos en la efectividad y eficiencia de sus operaciones, la fiabilidad de su información financiera y el cumplimiento del correspondiente marco legislativo y de procedimiento.

Efectividad y eficiencia

Con objeto de garantizar la efectividad y eficiencia de sus operaciones (y mitigar el elevado nivel de riesgo de su entorno de ayuda exterior), además de todos los elementos del amplio proceso de estrategia y planificación de la Comisión, el entorno de auditoría interna y demás requisitos de las normas de control interno de la Comisión, FPI/DEVCO seguirá teniendo un marco específico de gestión de la ayuda que funcionará con todos sus instrumentos e incluirá:

- una gestión descentralizada de la mayor parte de la ayuda exterior por parte de las Delegaciones de la UE sobre el terreno;

- unas líneas claras y formalizadas de responsabilidad financiera (del ordenador delegado) mediante una subdelegación al Jefe de la Delegación (para FPI);

- unas líneas claras y formalizadas de responsabilidad financiera (del ordenador delegado [director general]) mediante una subdelegación del ordenador subdelegado (director) en la sede al Jefe de la Delegación (para DEVCO);

- información regular de las Delegaciones de la UE a la sede (informes de Gestión de la Ayuda Exterior) incluida una declaración de fiabilidad anual por parte del Jefe de Delegación;

- elaboración de un programa completo de formación para el personal tanto en la sede como en las Delegaciones;

- apoyo y orientación significativos a la sede / a las Delegaciones (incluso vía internet);

- visitas regulares de «verificación» a las Delegaciones «descentralizadas» cada 3 a 6 años;

- un método de gestión del ciclo de proyectos y programas que incluya:

- cuando proceda, instrumentos de apoyo a la calidad para el diseño de la intervención, su método de prestación, mecanismo de financiación, sistema de gestión, evaluación y selección de los socios de ejecución, etc.;

- gestión de programas y proyectos, instrumentos de supervisión e información con vistas a una ejecución efectiva, incluida la periódica supervisión externa in situ de los proyectos;

- componentes significativos de evaluación y auditoría.

Información financiera y contabilidad

FPI/DEVCO seguirá aplicando las normas más rigurosas de contabilidad e información financiera mediante el nuevo plan contable de la Comisión basado en el devengo (ABAC) e instrumentos de ayuda exterior específicos como el sistema común de información Relex (CRIS).

En relación con la observancia del marco legislativo y de procedimiento pertinente, en la sección 2.2 se establecen métodos de control del cumplimiento (medidas para evitar el fraude y las irregularidades).

Medidas de prevención del fraude y de las irregularidades

Especifíquense las medidas de prevención y protección existentes o previstas

Dado el entorno de alto riesgo en el que opera FPI/EuropeAid, sus sistemas tienen que prevenir que se produzca un número significativo de errores de cumplimiento potenciales (irregularidades) en las operaciones y establecer un alto grado de controles de prevención, detección y corrección lo antes posible en los procesos de pago. Ello significa, en la práctica, que los controles de cumplimiento de FPI/EuropeAid se plasmarán esencialmente en verificaciones significativas ex ante sobre una base plurianual efectuadas tanto por auditores externos como por personal de la Comisión sobre el terreno antes de efectuar los pagos finales de los proyectos (aunque también lleven a cabo algunas auditorías y verificaciones ex post ), que vayan más allá de las salvaguardias financieras que exige el Reglamento Financiero. El marco de cumplimiento de FPI/EuropeAid está constituido inter alia por los componentes significativos siguientes:

Medidas preventivas

- Formación esencial obligatoria que abarque las cuestiones relacionadas con el fraude para el personal de gestión de la ayuda y los auditores;

- prestación de orientación (también a través de internet), mediante la Guía Práctica de adjudicación de contratos, el Manual de procedimientos financieros y contractuales de EuropeAid (el denominado Companion ) y el paquete de material para la gestión financiera (para los socios ejecutores);

- evaluación ex ante con el fin de garantizar que las autoridades que gestionan los fondos pertinentes en el marco de la gestión conjunta y descentralizada disponen de las adecuadas medidas antifraude destinadas a evitar y detectar el fraude en la gestión de los fondos de la UE;

- escrutinio ex ante de los mecanismos de lucha contra el fraude existentes en el país asociado en el contexto de la evaluación del criterio de elegibilidad de la gestión de las finanzas públicas para recibir ayuda presupuestaria (es decir, compromiso activo de luchar contra el fraude y la corrupción, autoridades de inspección adecuadas, capacidad judicial suficiente, así como mecanismos eficientes de respuesta y sanción);

- en 2008 la Comisión firmó en Accra la Iniciativa Internacional para la Transparencia de la Ayuda (IATI), por la que se asumían unos requisitos mínimos de transparencia de la ayuda que garantizan una información más puntual, detallada y regular sobre los flujos de ayuda y la documentación;

- desde el 14 de octubre de 2011 la Comisión aplica la primera fase de la norma de la IATI en relación con la transparencia de la publicación de información sobre la ayuda antes del próximo Foro de Alto Nivel sobre eficacia de la ayuda, que se va a celebrar en Busan en noviembre de 2011. Además, la Comisión cooperará con los Estados miembros de la UE con vistas a desarrollar una aplicación conjunta de TI basada en la web, denominada TR-AID, que transforma los datos de ayuda de la UE facilitados a través de la IATI y otras fuentes en información más comprensible sobre la ayuda.

Medidas de detección y corrección

- auditorías y verificaciones externas (obligatorias y basadas en el riesgo), incluido el Tribunal de Cuentas;

- verificaciones (en función del riesgo) y recuperaciones retrospectivas;

- suspensión de la financiación de la UE cuando se detecte un caso grave de fraude, incluida la corrupción a gran escala, hasta que las autoridades hayan adoptado las medidas oportunas de cara a corregir y prevenir dicho fraude en el futuro;

FPI/EuropeAid seguirá diseñando su estrategia antifraude en consonancia con la nueva estrategia antifraude de la Comisión (CAFS) adoptada el 24 de junio de 2011 con el fin de garantizar, entre otras cosas, que:

- los controles internos de FPI/EuropeAid relacionados con la lucha contra el fraude estén en plena sintonía con la CAFS;

- el planteamiento de FPI/EuropeAid a propósito de la gestión del riesgo de fraude se orienta a la detección de los ámbitos en los que existe este riesgo y a dar las respuestas adecuadas;

- los sistemas utilizados para el gasto de los fondos de la UE en terceros países permiten la extracción de datos relevantes con vistas a utilizarlos para la gestión del riesgo de fraude (por ejemplo, la doble financiación);

- si procede, se crearán redes y herramientas apropiadas de tecnologías de la información para analizar los casos de fraude relacionados con el sector de la ayuda exterior.

Estimación de los costes y beneficios de los controles

Los costes de gestión y control internos del Instrumento de Estabilidad deberán ser similares a los costes calculados por EuropeAid para la gestión de sus instrumentos de acción exterior (es decir, el 6 % de la dotación):

Para la cartera de EuropeAid en su conjunto, los costes de control/gestión internos totalizan un importe anual estimado de 658 millones EUR en compromisos en la planificación presupuestaria 2014-2020. En esta cifra se incluye la gestión del FED, que opera de forma integrada en la estructura de gestión de EuropAid. Estos costes «no operativos» representan aproximadamente el 6,4 % de la media anual estimada de 10 200 millones EUR prevista para los compromisos generales (operativos + administrativos) de EuropeAid de su cartera de gasto financiada por el presupuesto general de la UE y el Fondo Europeo de Desarrollo para el periodo 2014-2020.

Estos costes de gestión tienen en cuenta a todo el personal de EuropeAid, tanto en la sede como en las Delegaciones, así como la infraestructura, los viajes, la formación, la supervisión, la evaluación y los contratos de auditoría (incluidos los iniciados por los beneficiarios).

EuropeAid tiene la intención de reducir con el tiempo la proporción de actividades de gestión respecto a las actividades operativas en el marco de las medidas mejoradas y simplificadas de los nuevos instrumentos, sobre la base de los cambios que probablemente se introducirán en virtud del Reglamento Financiero revisado. Los beneficios esenciales de estos costes de gestión se plasman en el logro de objetivos estratégicos, el uso eficiente y efectivo de los recursos, así como la aplicación de medidas preventivas sólidas y rentables y otras verificaciones que garanticen la utilización legal y regular de los fondos.

Aunque se seguirá persiguiendo el logro de mejoras en la naturaleza y precisión de las medidas de gestión y las comprobaciones de conformidad en relación con la cartera, estos costes son, en términos generales, necesarios para alcanzar de forma efectiva y eficiente los objetivos de los instrumentos con un riesgo mínimo de incumplimiento (por debajo del 2 % de error residual). Son netamente inferiores a los riesgos que supone eliminar o relajar los controles internos en este ámbito de alto riesgo.

INCIDENCIA FINANCIERA ESTIMADA DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

Rúbrica(s) del Marco Financiero Plurianual y línea(s) presupuestaria(s) de gastos afectada(s)

- Líneas presupuestarias de gasto existentes

En el orden de las rúbricas del Marco Financiero Plurianual y las líneas presupuestarias.

Rúbrica del Marco Financiero Plurianual | Línea presupuestaria | Tipo de gasto | Contribución |

Número [Descripción…...….] | CD/CND[15] | de países de la AELC[16] | de países candidatos[17] | de terceros países | a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento financiero |

IV | 19 06 : Gestión de crisis y amenazas a la seguridad mundial 19 06 01 Capacidad de respuesta y preparación frente a situaciones de crisis 19 06 01 01 Capacidad de respuesta y preparación frente a situaciones de crisis 19 06 01 02 Finalización de la cooperación anterior 19 06 02 Acciones encaminadas a proteger a países y a sus poblaciones de amenazas tecnológicas graves 19 06 02 01 Acciones en el ámbito de la atenuación de riesgos y preparación en relación con materiales o agentes químicos, nucleares y biológicos 19 06 02 02 Acción preparatoria — Desmantelamiento de las armas nucleares, biológicas y químicas y de las armas ligeras 19 06 02 03 Política de la UE de lucha contra la proliferación de armas ligeras 19 06 03 Medidas de carácter transregional en materia de delincuencia organizada, trata de seres humanos, protección de infraestructuras importantes, amenazas a la salud pública y lucha antiterrorista 19 06 09 Proyecto piloto — Programa para las actividades desempeñadas por las ONG en favor de la paz | DA | NO | NO | NO | NO |

- Nuevas líneas presupuestarias solicitadas

En el orden de las rúbricas del Marco Financiero Plurianual y las líneas presupuestarias.

Rúbrica del Marco Financiero Plurianual | Línea presupuestaria | Tipo de gasto | Contribución |

Número [Rúbrica………………………………...] | CD/CND | de países de la AELC | de países candidatos | de terceros países | a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento financiero |

IV | 19 06: Gestión de crisis y amenazas a la seguridad mundial 19 06 01 Gestión de crisis y crisis incipientes 19 06 02 Prevención de conflictos, preparación frente a las crisis y consolidación de la paz 19 06 03 Amenazas a la seguridad mundial y transregional | Disoc. | NO | NO | NO | NO |

Incidencia estimada en los gastos

Resumen de la incidencia estimada en los gastos

En millones EUR (al tercer decimal)

Rúbrica del Marco Financiero Plurianual: | Número | Rúbrica IV - Una Europa Global |

En millones EUR (al tercer decimal)

Necesidades estimadas de recursos humanos

- ( La propuesta/iniciativa no exige la utilización de recursos humanos

- ( La propuesta/iniciativa exige la utilización de recursos humanos, tal como se explica a continuación:

Estimación que debe expresarse en valores enteros (o, a lo sumo, con un decimal)

Año N | Año N+1 | Año N+2 | Año N+3 | …. insértense tantos años como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) |

( Empleos de plantilla (funcionarios y agentes temporales) |

XX 01 01 01 (en la sede y en las oficinas de representación de la Comisión) | 40,9 | 40,5 | 40,1 | 39,7 | 39,7 | 39,7 | 39,7 |

XX 01 01 02 (Delegaciones) |

XX 01 05 01 (Investigación indirecta) |

10 01 05 01 (Investigación directa) |

( Personal externo (en unidades de equivalente a jornada completa: EJC)[25] |

XX 01 02 01 (AC, INT, ENCS de la «dotación global») | 19,4 | 19,2 | 19,0 | 18,9 | 18,9 | 18,9 | 18,9 |

XX 01 02 02 (AC, INT, JED, AL y ENCS en las Delegaciones) |

10 01 05 02 (AC, INT, ENCS - Investigación directa) |

Otras líneas presupuestarias (especifíquense) |

TOTAL | 95,5 | 94,6 | 93,7 | 92,8 | 92,8 | 92,8 | 92,8 |

En 2014, los recursos humanos con cargo a la rúbrica 5 se dividen de la siguiente manera entre DEVCO y FPI:

- Plantilla de personal: 18,7 EJC para FPI y 22,2 EJC para DEVCO (Total = 40,9 EJC)

- Personal externo: : 17,9 EJC para FPI y 1,5 EJC para DEVCO (Total = 19,4 EJC)

Por lo que se refiere a los recursos humanos con cargo a la rúbrica 4 (línea BA del Programa IE), cabe señalar que actualmente una parte del personal DEVCO en las Delegaciones se dedica a gestionar proyectos de gestión de crisis-IE bajo la responsabilidad de FPI. Actualmente hay en curso unos 46 proyectos en 30 Delegaciones distintas. El personal autorizado para ser enviado a las Delegaciones con cargo al PP 2012 y financiado por la línea BA asciende a 35 agentes contractuales, 30 para FPI y 5 para DEVCO.

19 es la política o título presupuestario en cuestión.

Las necesidades en materia de recursos humanos las cubrirá el personal de la DG ya destinado a la gestión de la acción y/o reasignado dentro de la DG, que se complementará en caso necesario con cualquier dotación adicional que pudiera asignarse a la DG gestora en el marco del procedimiento de asignación anual y a la luz de los imperativos presupuestarios existentes.

Descripción de las tareas que deben llevarse a cabo:

Funcionarios y agentes temporales |

Personal externo |

Compatibilidad con el Marco Financiero Plurianual 2014-2020

- ( La propuesta/iniciativa es compatible con el Marco Financiero Plurianual 2014-2020

- ( La propuesta/iniciativa implicará la reprogramación de la rúbrica correspondiente del Marco Financiero Plurianual

Explíquese la reprogramación requerida, precisando las líneas presupuestarias afectadas y los importes correspondientes

- ( La propuesta/iniciativa exige recurrir al Instrumento de Flexibilidad o revisar el Marco Financiero Plurianual[27]

Explíquese qué es lo que se requiere, precisando las rúbricas y líneas presupuestarias afectadas y los importes correspondientes

Contribución de terceros

- La propuesta/iniciativa no prevé la cofinanciación por terceros

- La propuesta/iniciativa prevé la cofinanciación que se estima a continuación:

Créditos en millones EUR (al tercer decimal)

Año N | Año N+1 | Año N+2 | Año N+3 | … insértense tantos años como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) | Total |

Año N | Año N+1 | Año N+2 | Año N+3 | …. insértense tantas columnas como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) |

Artículo… | | | | | | | | | |En el caso de los ingresos varios que se verán «afectados», precísense la línea o líneas presupuestarias de gastos afectadas.

Precísese el método de cálculo de la incidencia sobre los ingresos.

[1] SEC(2011) 215 final.

[2] El FED, el Fondo para el Cambio Climático y la Biodiversidad y la Reserva de Ayuda de Emergencia son adicionales y permanecen al margen del presupuesto de la UE.

[3] COM(2011) 500 de 29 de junio de 2011.

[4] DO L 327 de 24.11.2006, pp. 1-11.

[5] Conclusiones de la Presidencia, Consejo Europeo de Gotemburgo, 15-16 de junio de 2001.

[6] Documento 15097/07 del Consejo de 20.11.2007

[7] La Estrategia de Seguridad Interior de la UE en acción: cinco medidas para una Europa más segura, COM (2010) 673 final de 22.11.2010.

[8] DO L 55 de 28.2.2011, p.13.

[9]

[10]

[11] GPA: Gestión por Actividades – PPA: presupuestación por actividades.

[12] Tal como se contemplan en el artículo 49, apartado 6, letras a) o b) del Reglamento Financiero.

[13] Las explicaciones sobre los modos de gestión y las referencias al Reglamento Financiero pueden consultarse en el sitio BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html

[14] Tal como se contemplan en el artículo 185 del Reglamento Financiero.

[15] CD = Créditos disociados / CND = Créditos no disociados.

[16] AELC: Asociación Europea de Libre Comercio.

[17] Países candidatos y, en su caso, países candidatos potenciales de los Balcanes Occidentales.

[18] El año N es el año de comienzo de la ejecución de la propuesta/iniciativa.

[19] Asistencia técnica y/o administrativa y gastos de apoyo a la ejecución de programas y/o acciones de la UE (antiguas líneas «BA»), investigación indirecta, investigación directa.

[20] El año N es el año de comienzo de la ejecución de la propuesta/iniciativa.

[21] Los resultados son los productos y servicios que van a suministrarse (p. ej., número de intercambios de estudiantes financiados, número de kilómetros de carreteras construidos, etc.).

[22] Según se describe en el punto 1.4.2. «Objetivo(s) específico(s)…».

[23] El año N es el año de comienzo de la ejecución de la propuesta/iniciativa.

[24] Asistencia técnica y/o administrativa y gastos de apoyo a la ejecución de programas y/o acciones de la UE (antiguas líneas «BA»), investigación indirecta, investigación directa.

[25] AC = agente contractual; INT= personal de agencia («Interinos»); JED= Joven Experto en Delegación; AL = agente local; ENCS = experto nacional en comisión de servicios.

[26] Por debajo del techo para personal externo con cargo a créditos de operaciones (antiguas líneas «BA»).

[27] Véanse los puntos 19 y 24 del Acuerdo Interinstitucional.

[28] Por lo que se refiere a los recursos propios tradicionales (derechos de aduana, cotizaciones sobre el azúcar), los importes indicados deben ser importes netos, es decir, importes brutos tras la deducción del 25 % por gastos de recaudación.