COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
Bruselas, 20.11.1996 
COM(96) 595 final 
DOCUMENTO DE TRABAJO DE LA COMISIÓN 
"Hacia el V Programa Marco: 
complemento para el debate sobre las 
orientaciones" 

Introducción 
Con el título "Inventar el mañana", la Comisión presentó el 10 de julio de 1996 
las orientaciones que propone para el V Programa Marco de Investigación y 
Desarrollo Tecnológico. Dichas orientaciones se presentaron al Consejo de 
Investigación el 7 de octubre y están siendo estudiadas actualmente por el 
Parlamento Europeo. 
Para que pueda avanzar y profundizarse el debate que se ha puesto en marcha en 
las instituciones comunitarias sobre el V Programa Marco, conviene en estos 
momentos dar un paso más. Ése es el objetivo del presente documento, ideado 
como primer documento de trabajo. 
La finalidad concreta del presente documento es clarificar y precisar las ideas de 
la Comisión en cuanto a estructura, objetivos e instrumentos de aplicación. 
A la espera de las conclusiones del informe de evaluación de las actividades de 
investigación de la Unión durante los últimos 5 años y del informe de iniciativa 
del Parlamento Europeo, de lo que se trata fundamentalmente en el momento 
actual es de precisar antes del Consejo de Investigación del 5 de diciembre las 
orientaciones propuestas. 
El contenido detallado propuesto para el V Programa Marco se expondrá en un 
segundo documento de trabajo, que la Comisión presentará a principios de 1997. 
Este segundo documento prefigurará la propuesta formal, que la Comisión 
presentará en marzo de 1997. 
Hay un amplio acuerdo sobre el hecho de que la preparación del V Programa 
Marco debería aprovecharse para volver a plantearse determinados aspectos de 
la política de investigación de la Unión. El enfoque general propuesto en el 
documento "Inventar el mañana ", que se caracteriza por una mayor orientación 
hacia las necesidades sociales y económicas, cuenta con un respaldo general, al 
igual que la idea de que la política de investigación de la Unión debe disponer de 
los medios necesarios para dar una respuesta apropiada y a su debido tiempo a 
los cambios constantes y rápidos que se producen en la actualidad. 
Con objeto de contribuir a precisar el modo de aplicación de dicho enfoque, el 
texto que figura a continuación se ocupa de los siguientes aspectos: la estructura, 
los objetivos, los instrumentos de aplicación (incluida la gestión), los mejUos 
financieros y el calendario. 
L Estructura 
A fin de facilitar la consecución de los objetivos sociales y económicos 
generales propuestos y de garantizar que funcione de manera eficaz y sea de 
fácil comprensión, el V Programa Marco deberá tener una estructura 
sencilla. La sencillez deberá mantenerse en la parte dispositiva de la 
propuesta formal de la Comisión (hasta donde sea posible dada la utilización 
necesaria de dos fundamentos jurídicos distintos, el Tratado CE y el Tratado 
CEEA). 
Una posibilidad de estructura sencilla puede ser la señalada en el documento 
"Inventar el mañana", en el que la Comisión propone estructurar el V 
Programa Marco en seis programas correspondientes a las seis prioridades 
indicadas en dicho documento. 
Esos programas están ideados de manera que se tomen en consideración los 
siguientes puntos: el interés público y las necesidades económicas y sociales 
europeas globales, la integración, con ese fin, de los nuevos conocimientos y de 
las tecnologías en desarrollo, la concentración de la labor en objetivos precisos y 
la utilización, con este último fin, de todas las disciplinas y competencias 
correspondientes. 
Programas 
- Aspectos temáticos 
Estos programas podrían ocuparse de los siguientes temas: 
• "Descubrir los recursos de los seres vivos y del ecosistema" 
• "Desarrollar una sociedad de la información accesible" 
• "Impulsar un crecimiento competitivo y sostenible". 
Estos temas, que se señalan como prioritarios y se exponen en líneas 
generales en la Comunicación "Inventar el mañana" (COM(96) 332 final), 
se están estudiando actualmente en los servicios de la Comisión a fin de 
precisar su contenido1. 
Las actividades relacionadas con el uso de !a energía nuclear se incluirán más adelante, según las 
disposiciones jurídicas establecidas en el artículo 7 del Tratado CEEA. 
En cada uno de esos programas deberían realizarse las siguientes actividades: 
# Varias actividades específicas de investigación y desarrollo con un 
elevado componente de coordinación e integración y actividades de 
demostración que demuestren la viabilidad técnica y económica de las 
tecnologías 
# Actividades de desarrollo de tecnologías genéricas y de investigación 
más fundamental, que deberían mantenerse a un nivel suficiente en el 
V Programa Marco 
# Las actividades específicas de dichos programas correspondientes a los 
objetivos generales de la política aplicada en lo que respecta a la 
cooperación internacional, la innovación y la difusión y utilización de 
los resultados, el apoyo a las PYME, la formación y la movilidad, el 
estudio y seguimiento de los aspectos socioeconómicos y la utilización 
de los conocimientos y las tecnologías resultantes de los proyectos 
financiados. 
Por otra parte, las PYME, gracias a las actividades de ayuda a las 
mismas realizadas dentro de los programas dedicados a los aspectos 
temáticos (a lo que contribuirá el establecimiento de una "ventanilla 
única" y la racionalización de las redes de información), podrán 
beneficiarse de los vínculos creados con las grandes empresas, los 
centros de investigación y las universidades al llevar a cabo los 
proyectos. 
- Aspectos horizontales 
Estos programas podrían ocuparse de los temas siguientes: 
# "Consolidar el papel internacional de la investigación europea" 
# "Innovar y facilitar la participación de las PYME 
# "Incrementar el potencial humano". 
Estos programas deberían contribuir a la realización de políticas coherentes 
y estructuradas de cooperación científica y tecnológica internacional, de 
innovación y de fomento de los recursos humanos. Al igual que en el caso 
de los tres temas señalados anteriormente, los servicios de la Comisión 
siguen estudiando e1 modo de precisar el cor • ^ildo de esos temas. 
Con este fin, los programas deben impulsar lo siguiente: 
# La labor de coordinación y respaldo de las actividades realizadas en 
los mismos campos en los programas dedicados a los aspectos 
temáticos 
# Las iniciativas de carácter más general en cada uno de los tres temas. 
Una estructura de este tipo, con la que debe poderse aumentar notablemente 
la eficacia global del Programa Marco, corresponde al modo en que se 
organizan las actividades de IDT de la Unión en el Título XV del Tratado. 
Centro Común de Investigación 
Como lo ha venido haciendo en los programas marco anteriores, el Centro 
Común de Investigación contribuirá a la realización del V Programa Marco. 
Mediante los recursos únicos de que dispone en numerosos campos y de la 
capacidad obtemda y mantenida gracias a sus actividades de investigación 
exploratoria, el Centro contribuirá con sus conocimientos neutros e 
independientes a la realización de las políticas de la Unión, siguiendo, al 
mismo tiempo, con el fortalecimiento de sus lazos con la industria. 
Las actividades del CCI en relación con el V Programa Marco deberán 
ajustarse a los criterios de necesidad clara, competencia reconocida y valor 
añadido europeo. Además, una parte de sus actividades seguirá llevándose 
a cabo en un entorno de competencia, utilizando nuevos modos de 
intervención en el mercado, como, en especial, nuevos tipos de asociación 
con la industria. 
IL Objetivos 
En el documento "Inventar el mañana" se subrayó que es necesario 
concentrar la labor de investigación de la Unión. Esa necesidad se destaca 
asimismo en numerosas contribuciones a las reflexiones sobre el V Programa 
Marco enviadas por algunos Estados miembros u organizaciones de 
investigación y organizaciones industriales. 
En concreto, ello significa, sin duda, que conviene adoptar iniciativas en un 
número limitado de temas que correspondan a las necesidades sociales y 
económicas europeas. Como se acaba de ver, ése es el objetivo que se 
propone alcanzar. 
Sin embargo, concentrar la labor significa asimismo tener que elegir en cada 
tema general y realizar una selección entre los objetivos científicos y 
tecnológicos posibles. 
¿En qué basarse para efectuar esta selección?. La Comisión propone un 
enfoque general y la aplicación sistemática de una tabla de criterios. 
En todos los casos, los objetivos científicos y tecnológicos elegidos deberán 
corresponder a actividades de elevado valor añadido europeo que busquen 
el interés público y la aceptabilidad social. 
Además de cumplir ese requisito fundamental, dichos objetivos deberán 
cumplir otros dos criterios: 
# Opciones políticas principales señaladas en el documento "Inventar 
el mañana". En primer lugar, los objetivos científicos y tecnológicos 
que se elijan deberán contribuir claramente a la consecución de los 
objetivos sociales y económicos señalados en el documento "Inventar 
el mañana", a saber, calidad de vida, de salud y del medio ambiente 
(objetivos cuya importancia social debería conducir a que se les preste 
especial atención), desarrollo de la sociedad de la información, 
competitividad industrial, desarrrollo sostenible y crecimiento con 
gran creación de empleo, mantenimiento y fortalecimiento de Europa 
como lugar de excelencia científica y como emplazamiento que atraiga 
las inversiones y la innovación (la utilización de los recursos humanos 
y la movilidad merecen un esfuerzo especial) y contribución a la 
realización de las políticas generales de la Unión. 
# Avance de los conocimientos y las tecnologías y lugar de Europa 
en los campos correspondientes. Sólo se aceptarán los objetivos que 
correspondan a campos en que se abran nuevos caminos de 
investigación o en que haya escasos conocimientos o también en los 
que Europa cuente con una capacidad real que pueda aprovecharse o 
en los que, por el contrario, falten medios y éstos puedan conseguirse 
con iniciativas a nivel europeo. Debería utilizarse como guía el eje 
central de la política de investigación de la Unión, a saber el apoyo 
a la competitividad europea. 
En cuanto a los objetivos correspondientes a temas de los que ya se ocupa 
el IV Programa Marco, antes de proponer su continuación, se analizarán en 
detalle los resultados de las actividades realizadas sobre esos temas (teniendo 
en cuenta, ante todo, los informes de evaluación elaborados por expertos 
independientes) y se comprobará asimismo que las razones que justificaban 
dichas actividades en el momento en que se pusieron en marcha siguen 
siendo válidas. 
Conviene añadir que los objetivos deberán ser comprobables y, si es posible, 
cuantificados y que su consecución deberá vincularse a un período 
determinado de tiempo. 
TU. instrumentos 
El éxito del V Programa Marco dependerá, en gran medida, del modo en 
que se lleve a cabo realmente, modo que, a su vez, dependerá notablemente 
de la calidad de los instrumentos que se utilicen al efecto. De las 
orientaciones señaladas en el documento "Inventar el mañana" y de los 
numerosos debates y reflexiones que han tenido lugar sobre el tema se 
desprenden cuatro temas principales en los que debe centrarse la labor. 
Dichos temas son los siguientes: 
# Mejora de la coordinación 
# Aumento de la flexibilidad y de la capacidad de respuesta 
# Mejora de los efectos de la investigación en la competitividad 
# Gestión. 
Mejora de la coordinación 
La cuestión de la coordinación reviste tres formas: la coordinación dentro de 
cada programa de investigación y entre los distintos programas, la 
coordinación entre los programas de investigación y otras actividades de la 
Unión y la coordinación entre las iniciativas nacionales y las iniciativas 
europeas. 
# Coordinación dentro de cada programa de investigación y entre los 
distintos programas 
Debido al número reducido de interfaces, la limitación del número de 
programas crea condiciones favorables para la mejora de la coordinación 
dentro de cada programa y entre los distintos programas. 
Las actividades de investigación que están estrechamente vinculadas a 
distintos campos de uno o varios programas se coordinarán mediante 
mecanismos que garanticen la complementariedad y la coherencia. 
A este respecto, las unidades operativas ("task forces") 
investigación/industria podrían desempeñar una función especial. 
La creación de unidades operativas ha supuesto una innovación notable 
(validada por la consulta acerca del Libro Verde sobre Innovación) en la 
realización del IV Programa Marco. 
Las unidades operativas, que son instrumentos de actuación de la Comisión, 
deben diseñarse como herramientas de conocimientos, coordinación, consulta 
y determinación de las directrices de investigación que deben seguirse a nivel 
europeo para lograr las tecnologías clave necesarias para el bienestar de los 
ciudadanos. 
La experiencia conseguida con su utilización ha resultado ser positiva y 
puede aprovecharse en el V Programa Marco. Las unidades operativas 
actuarán como "catalizadores" que garanticen la puesta en marcha de 
iniciativas específicas y como instrumento de coordinación de los programas 
y servicios correspondientes. 
Por otro lado, articulando los programas dedicados a los aspectos temáticos 
y los programas dedicados a los aspectos horizontales se podrá aumentar la 
coordinación de la totalidad del Programa Marco. 
# Coordinación entre los programas de investigación y otras 
actividades o políticas de la Unión 
La complementariedad y la coherencia respecto a los objetivos de las demás 
políticas comunitarias deberán garantizarse de manera adecuada. 
La cuestión de la coordinación entre las actividades de investigación y las 
demás actividades de la Unión consiste en especial en las relaciones entre el 
Programa Marco y los fondos estructurales, por un lado, y entre el 
Programa Marco y los programas más importantes y marcos de asistencia 
económica y técnica a los terceros países (PHARE, TACIS, MED A, FED 
e iniciativa PVD-ALA) por otro lado. Al respecto, cabe señalar lo siguiente: 
Las sinergias creadas en los últimos años entre la política de IDT y la 
política regional siguen desarrollándose. Los fondos estructurales se 
utilizan de manera bastante sistemática para aumentar la capacidad de 
investigación en los países beneficiarios, tanto respecto a las 
infraestructuras de investigación como respecto a los recursos 
humanos (actividades de formación). Tras un análisis en profundidad, 
la Comisión tiene la intención de presentar próximamente una 
Comunicación sobre el tema "Investigación y cohesión", la cual, entre 
otras cosas, debería contribuir a que se desarrollen aún más las 
sinergias existentes entre ambas políticas. 
Los instrumentos de cooperación técnica y financiera y de cooperación 
económica con los terceros países ya contribuyen considerablemente 
al desarrollo sostenible en los países beneficiarios y a la cooperación 
económica de éstos con la Unión, incluida la cooperación en 
investigación y en transferencia y adaptación tecnológicas. Mediante 
las posibilidades que ofrecen dichos instrumentos, debe animarse a 
estos países a que establezcan mayores sinergias con las actividades 
específicas del Programa Marco que respondan a sus necesidades. 
Deberá hacerse una distinción clara entre, por un lado, la ayuda 
política a la financiación de la participación de terceros países en el 
Programa Marco, que, por ejemplo, podría correr a cargo de los 
instrumentos de cooperación internacional de la Unión, y, por otro 
lado, la financiación resultante de la negociación de acuerdos 
internacionales de investigación, cuyas normas deberán determinarse 
en cada caso. 
Se reforzará asimismo la coordinación entre el Programa Marco y otras 
actividades y programas como los dedicados a la educación y la formación 
profesional. 
• Coordinación de las iniciativas nacionales y las iniciativas europeas 
Como es sabido, el Programa Marco no es más que una parte de la labor 
europea total de investigación. Por tanto, el potencial europeo de 
investigación sólo podrá aprovecharse completamente mediante una 
coordinación efectiva de la labor llevada a cabo en los distintos marcos. 
Ante todo, debería avanzarse en este sentido en relación con objetivos 
concretos. Podría lograrse avanzar utilizando tanto los instrumentos 
existentes como mecanismos nuevos: 
Instrumentos existentes. Los marcos de actuación EUREKA 
(investigación cercana al mercado) y COST (investigación 
fundamental orientada) son especialmente adecuados para la 
coordinación entre las iniciativas nacionales y las iniciativas de la 
Unión. Deben aumentarse los intercambios de información entre los 
distintos marcos y debe animarse a los Estados miembros a que 
mejoren la coordinación a nivel nacional. De igual modo, deben 
fortalecerse los vínculos existentes con el fin de conseguir una mayor 
operatividad, para lo cual deben establecerse mecanismos de 
articulación sencillos. 
Mecanismos nuevos. Los artículos 130 K (programas 
complementarios), L (participación en iniciativas nacionales) y N 
(empresas comunes) del Tratado ofrecen instrumentos 
complementarios a los programas de tipo clásico (que deben seguir 
siendo la parte fundamental de la actuación de la Unión). Estos 
instrumentos pueden utilizarse en circunstancias especiales en que 
pueden aportar un valor añadido adicional. 
Los artículos 130 K y L crean posibilidades de actuación en temas de 
investigación que tengan un interés especial para algunos Estados 
miembros. Las iniciativas que se adopten aprovechando esas 
posibilidades deben ser un complemento de las demás iniciativas del 
Programa Marco, cuyo equilibrio general debe garantizarse. Dichas 
iniciativas deben ser, ante todo, iniciativas específicas que tengan un 
interés claro para toda la Unión. 
Aumento de la flexibilidad y de la capacidad de respuesta 
Es evidente, y se ha subrayado con frecuencia, que es necesario mejorar la 
flexibilidad de los programas y la capacidad de respuesta de la Unión a los 
avances científicos y tecnológicos imprevistos o a la aparición de problemas 
inesperados. Es imposible prever desde el inicio de un programa marco de 
4 años todas las necesidades que van a surgir o las evoluciones que van a 
producirse durante el período correspondiente. 
El problema de la adaptación constante de la labor europea de investigación 
tiene dos vertientes: el seguimiento en tiempo real de las evoluciones y 
cambios y los mecanismos de adaptación de la respuesta y de reacción: 
0 El seguimiento en tiempo real de los avances científicos y tecnológicos 
y de la evolución de las necesidades sociales e industriales puede 
garantizarse mediante el refuerzo de las actividades de "vigilancia 
tecnológica" y una relación más estrecha de dichas actividades con las 
actividades de los programas. Las necesidades, sobre todo las relativas 
a actividades específicas adicionales, podrían analizarse continuamente 
basándose en los informes de evaluación y de seguimiento y las 
consultas periódicas con la industria, la comunidad científica y los 
usuarios. 
• Para conseguir una respuesta rápida y flexible se podrían utilizar 
distintos medios, en especial los siguientes: 
adaptación periódica de los programas de trabajo, a ser posible 
todos los años 
creación de un "espacio libre" de tamaño limitado, con un 
sistema de decisión riguroso y pensado expresamente para dar 
una respuesta rápida a necesidades no previstas inicialmente. 
Conviene añadir que la limitación del número de programas es, por sí 
misma, un medio considerable para conseguir una mayor flexibilidad. Ante 
todo, es preciso subrayar que la existencia de mecanismos adecuados no 
basta para garantizar una buena flexibilidad; es necesario, además, que exista 
la voluntad política de utilizar dichos mecanismos. 
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Mejora de los efectos de la investigación en la competitividad 
La Unión debe facilitar la realización de actividades de investigación que 
tengan efectos positivos en la competitividad, sobre todo mediante 
actividades de demostración que se caractericen por una participación más 
elevada de la financiación privada que en los proyectos clásicos de gastos 
compartidos y mediante disposiciones de propiedad intelectual adaptadas que 
ofrezcan mayores incentivos para la utilización de los resultados. 
Gestión 
Todas las opiniones coinciden en que llevar a cabo con éxito los programas 
de IDT de la Unión depende de que haya una gestión sana y eficaz. A fin 
de continuar mejorando la gestión de los proyectos y programas, la 
Comisión seguirá ajustándose a los principios nindamentales que se aplican 
actualmente, a saber, eficacia, calidad, igualdad de oportunidades y 
administración sana de fondos públicos. 
Basándose en los avances logrados en el IV Programa Marco, la Comisión 
procurará aumentar la coherencia y la calidad de la gestión de programas. 
El objetivo principal debe ser, sin duda, corregir la actual situación de 
exceso de propuestas para los programas, lo que contribuye a dificultar 
considerablemente la gestión de los mismos. 
Para lograr ese objetivo, se adoptarán medidas de tres tipos: 
• Concentración : la limitación de los programas de trabajo mediante 
el establecimiento de un número reducido de objetivos prioritarios 
definidos con precisión dará como resultado una reducción del número 
de propuestas presentadas. 
• Transparencia : la Comisión procurará facilitar una información que 
sea suficientemente precisa para evitar que se presenten propuestas sin 
la suficiente justificación y que no entren dentro del ámbito de los 
programas; los Estados miembros y las organizaciones establecidas a 
nivel nacional con la función de difundir información sobre los 
programas deben ayudar a la Comisión en esa labor. 
• "Comprobación previa de la conformidad de las propuestas" : se 
informará en una fase temprana a los participantes, sobre todo a las 
pequeñas y medianas empresas, sobre la conformidad y la orientación 
11 
de su propuesta respecto a las condiciones de participación y a los 
objetivos del programa. 
Por otra parte, al organizar el Programa Marco en un número limitado de 
programas de carácter pluridisciplinar, será preciso pasar de un método de 
gestión centrado en los programas a un método de gestión más global. 
TV. Presupuesto y calendario 
La financiación del V Programa Marco estará limitada por una "cantidad 
total máxima" determinada por el poder legislativo. Durante el período en 
que se hagan los compromisos (1999-2002), dicha cantidad no podrá 
sobrepasar el límite máximo que se fije anualmente en las perspectivas 
financieras de la Unión. 
En la actualidad, los gastos de investigación figuran en la rúbrica 3 (políticas 
internas) de las perspectivas financieras, de la que constituyen la mayor 
parte, puesto que representan el 60% de los fondos disponibles en esa 
rúbrica, de acuerdo con el espíritu de los acuerdos de Edimburgo (entre la 
mitad y las dos terceras partes de la rúbrica 3 de las perspectivas 
financieras). Podrían seguir aplicándose esos porcentajes en el V Programa 
Marco. 
Al efectuar las previsiones de lo que podría ser un nivel apropiado de gastos 
de investigación en la Unión, se tomará en consideración el crecimiento 
previsto del PIB. 
Deberá tenerse en cuenta asimismo que la labor de investigación de las 
demás grandes potencias tecnológicas, Estados Unidos y Japón, no decae. 
Japón dedica a la investigación el 3% de su PIB y Estados Unidos el 2,5%, 
mientras que el gasto de la Unión Europea en investigación se limita desde 
hace varios años a un promedio del 2%. 
El presupuesto público estadounidense de investigación, que ha disminuido 
en los últimos años, aumentará en 1997 en cerca de 3.000 millones de 
dólares (el presupuesto de los NIH, por citar un ejemplo, aumentará un 
6,9%) y el de los organismos públicos japoneses de investigación seguirá 
experimentando el notable aumento de los últimos años ( + 8,3% en el caso 
del Organismo de Ciencia y Tecnología y +16,4% en el caso del MITI). 
Frente a esa labor de investigación de nuestros competidores y socios 
12 
comerciales, es fundamental garantizar un elevado porcentaje de inversión 
en investigación, pública y privada, en Europa. 
Conclusión 
En resumen, es urgente y forzoso aplicar el V Programa Marco en los 
plazos previstos. Teniendo en cuenta la duración probable del proceso 
decisorio, si, como está previsto, se desea que dicho Programa se ponga en 
marcha en 1999, deberá mantenerse un ritmo bastante elevado. 
Como se ha indicado al principio de la presente Comunicación, la Comisión 
tiene el propósito de presentar un documento de trabajo detallado a 
principios de 1997 y una propuesta formal en marzo de 1997. que, sin 
embargo, no podrá determinar previamente las propuestas posteriores de la 
Comisión acerca del marco financiero futuro de la Comunidad, las cuales se 
presentarán inmediatamente después de que finalice la CIG. El objetivo 
fijado es lograr una aprobación formal a principios de 1998. 
En la elaboración del V Programa Marco, la Comisión ha optado 
expresamente por un avance por etapas, de manera que pueda garantizarse 
en todo momento que las orientaciones propuestas se entienden y apoyan 
suficientemente. 
Ajustándose a ese planteamiento, el presente documento se ha elaborado con 
el fin de contribuir a que el debate se lleve a cabo con orientaciones claras. 
Basándose en las conclusiones del debate, la Comisión espera elaborar y, 
acto seguido, presentar lo antes posible el documento de trabajado detallado 
previsto y, a continuación, su propuesta formal. Mediante ambos 
documentos se podrá tener una idea aún más precisa sobre el modo concreto 
en que se podrán conseguir los objetivos sociales y económicos presentados 
en el documento "Inventar el mañana" y que cuentan con un amplio acuerdo. 
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ISSN 0257-9545 
COM(96) 595 final 
DOCUMENTOS 
ES 15 
N* de catálogo : CB-CO-96-613-ES-C 
ISBN 92-78-11888-5 
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