ES    ES  COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
Bruselas, 29.10.2004  
COM(2004)731  final 
  
Propuesta modificada de 
REGLAMENTO DEL CONSEJO 
sobre el comercio de determinados materiales y productos que pueden utilizarse para 
aplicar la pena de muerte o infligir torturas  u otros tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes 
(presentada por la Comisión de confor midad con el apartado 2 del artículo 250 
del Tratado CE) 
 
ES 2   ES EXPOSICIÓN DE MOTIVOS  
(1) El objetivo de la propuesta modificada adjunta, que sustituye al documento 
COM(2002)770 de 30 de diciembre de 2002, es  establecer un régimen comercial 
específico para determinados materiales y productos que pueden utilizarse para la 
tortura y otros tratos o penas crueles, i nhumanos o degradantes. El propósito de un 
régimen de este tipo es contribuir a pr evenir la violación del derecho humano 
fundamental de no ser sometido a torturas ni otro s tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes. Éste es un objetivo fundamental  de la Unión Europea, según lo subrayado 
en las Directrices de la política de la UE en relación con la tortura y otros tratos o 
penas crueles, inhumanos o degradantes,  adoptadas por el Consejo de Asuntos 
Generales el 9 de abril de 2001. Dichas Dire ctrices dejan clara la postura de la UE 
sobre la prevención del uso y la producción, as í como del comercio de esos materiales. 
(2) Al mismo tiempo, sientan el principio de que la prohibición de las penas crueles, 
inhumanas o degradantes impone unos límites cl aros al uso de la pena de muerte. 
Respecto a esta última, el 29 de junio de 1998, el Consejo adoptó las Directrices sobre 
la política de la UE hacia terceros países sobre la pena de muerte. 
(3) La presente propuesta modificada confirma la mayoría de los el ementos relacionados 
con los derechos humanos de la propuesta inicial (COM(2002)770) y, en particular, la 
justificación de las restricciones en virtud de las normas de la OMC. Una modificación 
importante afecta a la definición de «otro s tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes» que se ha adaptado a una de la s raras declaraciones internacionales sobre 
la distinción entre este concepto y el con cepto de tortura, dado que sólo este último 
está definido en los acuerdos internacionales pertinentes.  
(4) Se proponen algunas modificaciones menores de  las listas de materiales y productos 
sujetos a las restricciones propuestas. Esta s modificaciones se refieren al tamaño 
mínimo de las esposas normales y al volta je mínimo exigido para las descargas 
eléctricas producidas por armas at urdidoras y material similar. 
(5) Asimismo, el texto se ha vuelto a redact ar a fin de que quede explícito que los 
materiales que puedan utilizarse para aplicar  la pena de muerte, pero también para 
otros fines legítimos (la propuesta modificada no  incluye una lista de ese material), no 
deberían ser exportados a las au toridades encargadas de hace r cumplir la ley de países 
que no hayan abolido la pena de muerte. Además, la presente propuesta modificada 
establece que las listas de materiales y productos deberán revisarse y modificarse 
mediante un procedimiento específico. 
(6) Las principales modificaciones de la pr opuesta original afectan al sistema 
administrativo. En cuanto a la  toma de decisiones sobre las solicitudes específicas de 
licencia, se han reformulado los criterio s a fin de proporciona r a las autoridades 
competentes las necesarias facultades discreci onales para decidir s obre las solicitudes. 
El texto propuesto dispone que habrán de te nerse en cuenta los criterios establecidos 
en las dos series de Directrices pertinentes, permitiendo así que la autoridad competente decida si la li cencia solicitada debe denega rse o si es más apropiado 
conceder una licencia sujeta a determinadas  condiciones, a fin de asegurar que los 
materiales o productos no se utilizarán indebidamente para cometer actos que el Reglamento propuesto trata de prevenir. 
 
ES 3   ES (7) Por otra parte, se han revisado y simplifi cado los procedimientos  de intercambio de 
información sobre las decisiones tomadas por las autoridades competentes y se ha añadido un formulario de lic encia común como anexo IV. 
(8) Para facilitar la ap licación del Reglamento, la propuest a modificada esta blece que el 
Reglamento se aplicará al «territorio a duanero», definido en al código aduanero. 
(9) Por último, las disposiciones s obre los servicios se han modi ficado para adaptarlas al 
artículo 133 del Tratado de la CE y se ha e liminado del texto el requisito para autorizar 
los servicios de corretaje relacionados con ma teriales que tienen fines tanto ilegítimos 
como legítimos, con el fin de limitar las tareas administrativas al mínimo estrictamente necesario. 
 
ES 4   ES Propuesta modificada de 
REGLAMENTO DEL CONSEJO 
sobre el comercio de determinados materiales y productos que pueden utilizarse para 
aplicar la pena de muerte o infligir torturas  u otros tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes 
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA, 
Visto el Tratado constitutivo de  la Comunidad Europea y, en particular, su artículo 133, 
Vista la propuest a de la Comisión1, 
Considerando lo siguiente: (1) En virtud del artículo 6 del Tratado de la Unión Europea, el respeto de los derechos 
humanos y de las libertades fundamentales  constituye uno de los principios que 
comparten los Estados miembros. Por cons iguiente, en 1995 la Comunidad decidió 
hacer del respeto de los derechos humanos y de las libertades fundamentales un elemento esencial en sus relaciones con terc eros países. Por ello, decidió insertar una 
cláusula con este fin en todo nuevo acuerdo comercial, de cooperación y asociación de 
tipo general, que celebre  con terceros países. 
(2) El artículo 5 de la Declaración Universal de  los Derechos Humanos, el artículo 7 del 
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y el artículo 3 del Convenio Europeo para la Protección de los De rechos Humanos y de las Libertades 
Fundamentales prohíben de form a incondicional y completa la  tortura y otros tratos o 
penas crueles, inhumanos o degradantes. Otras disposiciones,  en especial la 
Declaración de las Naciones Unidas contra la Tortura
2 y la Convención de las 
Naciones Unidas de 1984 contra la Tortura y Otros Tratos o Pena s Crueles, Inhumanos 
o Degradantes imponen a los Estados la obligación de prevenir la tortura. 
(3) El apartado 2 del artículo 2 de la Carta de los Derechos  Fundamentales de la Unión 
Europea3 prohíbe las ejecuciones y las condenas a la  pena de muerte. El 29 de junio de 
1998, el Consejo aprobó las «Directrices sobr e la política de la UE hacia terceros 
países sobre la pena de muerte» y resolvió que la Unión Europea trabajaría en pro de 
la abolición universal de  la pena de muerte. 
(4) El artículo 4 de la Carta de los Derechos  Fundamentales de la Unión Europea prohíbe 
la tortura y las pena s o tratos inhumanos o degradan tes. El 9 de abril de 2001, el 
Consejo aprobó las «Directrices sobre la polític a de la UE frente a terceros países en 
                                                 
1 DO C […] de […], p. […]. 
2 Resolución 3452 (XXX) de 9.12.1975 de la Asamblea General de las Naciones Unidas.  
3 DO C 364 de 18.12.2000, p. 1.  
 
ES 5   ES relación con la tortura y otro s tratos o penas crueles, i nhumanos o degradantes». Estas 
Directrices hacen referencia a la adopción, en 1998, del Código de Conducta de la UE 
en materia de exportación de armas y a la introducción futura de controles de la 
exportación de material paramilitar, al trabajo en curso para introducir controles 
en toda la UE de la exportación de material paramilitar,  como ejemplo de medidas 
que pueden contribuir realmente a prevenir la  tortura y otros trat os o penas crueles, 
inhumanos o degradantes en el marco de la política exterior y de seguridad común.  
Estas Directrices también establecen que se ha de exhortar a los terceros países para 
que prevengan el uso, la producción y el  comercio de materiales diseñados para 
infligir  torturas u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes y prevenir el 
uso indebido de cualquier otro  material con esos fines.  Al mismo tiempo, las 
Directrices sientan el principio de que la pr ohibición de las penas crueles, inhumanas o 
degradantes impone unos límites claros al uso de la pena de muerte. 
(5) La Comisión de Derechos Humanos de las N aciones Unidas, en su Resolución sobre la 
tortura y otros tratos o penas crueles, inhum anos o degradantes, a doptada el 25 de abril 
de 2001 con el apoyo de los Estados miembros  de la UE, hizo un llamamiento a los 
Estados miembros de las Naciones Unidas para que tomaran las medidas apropiadas, 
incluidas las legislativas, para prevenir y pr ohibir, entre otras cosa s, la exportación de 
materiales diseñados específicamente para infligir torturas u otros tratos o penas 
crueles, inhumanos o degradantes. Este punto fue confirmado por sendas Resolucione s 
adoptadas el 16 de abril de 2002 y  el 23 de abril de 2003 . 
(6) El 3 de octubre de 2001, el Parlam ento Europeo adoptó una Resolución4 sobre el 
Segundo informe anual elaborado de conformida d con la disposición operativa nº 8 del 
Código de Conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas, 
exhortando a la Comisión a actuar co n rapidez para proponer un mecanismo 
comunitario adecuado que prohíba la prom oción, el comercio y la exportación de 
material para la policía y de seguridad cuyo uso sea intr ínsecamente cruel, inhumano o 
degradante, y a cerciorarse de que este  mecanismo comunitario suspenda las 
transferencias de materiales  cuyos efectos médicos no se conozcan plenamente, y de 
aquellos cuyo uso en la práctica haya re velado un riesgo importante de abusos o 
lesiones innecesarias. 
(7) Por lo tanto, es preciso establecer normas comunitarias que regulen el comercio con 
terceros países de materiales  y productos que puedan utilizarse  para aplicar la pena de 
muerte o infligir torturas u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. 
Estas normas contribuyen a promover el respet o de la vida humana y de los derechos 
humanos fundamentales, y responden, por lo ta nto, al propósito de proteger la moral 
pública. Estas normas deben garantizar que  los operadores económicos comunitarios 
no obtengan ningún beneficio del comercio que promueva o facilite  de otro modo la 
aplicación de políticas relacionadas con la pena  de muerte, la tort ura y otros tratos o 
penas crueles, inhumanos o degradantes, in compatibles con las Di rectrices pertinentes 
de la UE, la Carta de los Derechos F undamentales de la Unión Europea y los 
convenios y tratados internacionales. 
(8) A los efectos del presente Reglamento, se considera apropiado aplicar las definiciones 
de tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes establecidas en la 
                                                 
4 DO C 87 E de 11.4.2002, p. 136. 
 
ES 6   ES Convención de las Naciones Unidas de 1984 co ntra la Tortura y Otros Tratos o Penas 
Crueles, Inhumanos o Degradantes y en la Resolución 3452 (XXX) de la Asamblea 
General de las Naciones Unidas.  Estas definiciones deberí an interpretarse teniendo 
en cuenta la jurispr udencia sobre la interpretación de  los términos correspondientes del 
Convenio Europeo sobre los Derechos Humanos y en los textos pertinentes 
adoptados por la UE o por sus Estados miembros la Carta de los Derechos 
Fundamentales de la Unión Europea . 
(9) Se considera necesario prohibir la exporta ción e importación de ma teriales cuyo único, 
o casi único, uso práctico sea aplicar la pena de  muerte o infligir to rturas u otros tratos 
o penas crueles, inhumanos o degradantes. A este respecto, debería considerarse que el 
artículo 33 de las Reglas mínimas de las N aciones Unidas para el tratamiento de los 
reclusos5 prohíbe el uso de cadenas y gr illos como medios de coerción. 
(10) Asimismo, es necesario imponer controle s a las exportaciones de determinados 
materiales y productos que pueden utilizarse no sólo para aplicar la pena de muerte o 
infligir torturas y otros tratos o penas cr ueles, inhumanos o degr adantes, sino también 
para fines legítimos. Estos controles deberí an aplicarse al material diseñado de tal 
manera que pueda ser usado indebida y fácilm ente para aplicar la pena de muerte o 
infligir torturas u otros tratos o penas cr ueles, inhumanos o degradantes, así como al  al 
material y los productos que se utilizan principalmente  para hacer cumplir la ley y 
que sin tales controles serían desproporcionados y a cualquier otro material o 
producto que pueda ser utilizado indebidame nte para aplicar la pena de muerte o 
para infligir torturas u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, 
dado su diseño y sus características técnicas . 
(11) En lo que respecta al material destinado a hacer cumplir la ley, cabe señalar que el 
artículo 3 del Código de conducta para func ionarios encargados de hacer cumplir la 
ley6 establece que los encargados de hacer cumplir la ley po drán usar la fuerza sólo 
cuando sea estrictamente necesario y en la me dida en que lo requiera el desempeño de 
sus tareas. Los Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley, adoptados por el Octavo 
Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente en 1990, establecen que los funci onarios encargados de hacer cumplir la 
ley, en el desempeño de sus funciones, 
utilizarán  deberían utilizar en  la medida de lo 
posible medios no violentos antes de recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. 
(12) En este sentido, dichos pr incipios abogan por la fabr icación de armas no letales 
incapacitantes, que deberán utilizarse en las situaciones apropiadas, admitiendo al 
mismo tiempo que el uso de tales armas de be controlarse cuidadosamente. En este 
contexto, determinados materiales utilizados  tradicionalmente por la policía con fines 
de autodefensa y de control de distur bios han sido modificados para poder ser 
utilizados para aplicar descargas eléctr icas y sustancias químicas incapacitantes. 
Existen indicios de que, en varios países, se hace un uso abusivo de tales armas para 
infligir torturas y otros tratos o pe nas crueles, inhumanos o degradantes. 
                                                
 
5 Aprobadas por las Resoluciones 663 C (XXIV) de 31.7.1957 y 2076(LXII) de 13.5.1977 del Consejo 
Económico y Social de las Naciones Unidas. 
6 Resolución 34/169 de 17.12.1979 de la Asamblea General de las Naciones Unidas. 
 
ES 7   ES (13) Los mencionados Principios Básicos hace n hincapié en que los funcionarios 
encargados de hacer cumplir la ley vayan equipados con equipos autoprotectores. Por lo tanto, el presente Reglamento no debe ap licarse al comercio de  material utilizado 
tradicionalmente para la au todefensa, como los escudos. 
(14) El presente Reglamento debe aplicarse tamb ién al comercio de las sustancias químicas 
utilizadas para incapacitar a las pers onas, incluidos los gases lacrimógenos y 
«agentes» antidisturbios.  
(15) Es preciso señalar que las Reglas mínimas de  las Naciones Unidas para el tratamiento 
de los reclusos
7 establecen que los instrumentos de coerción nunca deben aplicarse 
como sanción y que solo pueden utilizarse  como medida de pr ecaución contra una 
evasión durante un traslado, o por razones médicas siguiendo las indicaciones de un 
funcionario médico, o, si fracasan los demás métodos de control, para impedir que un 
preso se autolesione o lesione a ot ros, o produzca daños materiales.  
(16) Las Directrices sobre la políti ca de la UE frente a terceros  países en relación con la 
tortura y otros tratos o penas crueles, i nhumanos o degradantes establecen, entre otras 
cosas, que los Jefes de Misión en terceros pa íses incluirán en sus informes periódicos 
un análisis de los casos de tortura y ot ros tratos o penas cr ueles, inhumanos o 
degradantes en el Estado de  su acreditación, y las medidas tomadas para combatirlos. 
Las autoridades competentes deberán tomar en consideración estos y otros informes 
similares elaborados por or ganizaciones internacionales y de la sociedad civil  
pertinentes cuando se pronuncien sobre soli citudes de licencias. Tales informes 
también deberán describir cualquier material utilizado en terceros países para aplicar 
la pena de muerte o inflig ir torturas y otros tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes. 
(17) A fin de contribuir a la abo lición de la pena de muerte en terceros países y a la 
prevención de la tortura y ot ros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, se 
considera necesario impone r restricciones en el suministro  a terceros países de 
servicios relacionados con el comercio y la utilización  de asistencia técnica 
relacionada con  el material y los productos  sujetos al presente Reglamento. Por la 
misma razón, conviene imponer restricciones a Asimismo, es apropiado prohibir la 
prestación de servicios de corretaje en  operaciones comerciales que afecten a 
material cuyo único, o casi único, uso prác tico sea aplicar la pena de muerte o 
infligir torturas u otros tratos o pe nas crueles, inhumanos o degradantes.  
prestación de servicios de promoción de ve ntas de materiales y productos regulados 
por el presente Reglamento, como  el corretaje, independientement e de si el material en 
cuestión ha estado, está o estará en libre ci rculación en el territo rio de la Comunidad 
en un momento dado  
(18) Las medidas del presente Reglamento tienen como finalidad prevenir  tanto la pena de 
muerte como la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes en 
terceros países. Comprenden restricciones del comercio con terceros países de material  
y productos  que puedan utilizarse para  aplicar la pena de muerte o infligir torturas y 
otros tratos o penas crueles, degradante s o inhumanos. No se considera necesario 
                                                 
7 Aprobadas por las Resoluciones 663 C (XXIV) de 31.7.1957 y 2076(LXII) de 13.5.1977 del Consejo 
Económico y Social de las Naciones Unidas. 
 
ES 8   ES establecer controles similares de las transa cciones en la Comunidad, ya que en los 
Estados miembros no existe la pena de muer te y existen suficientes salvaguardias para 
prevenir  los Estados miembros habrán adop tado medidas apropiadas para 
prohibir y prevenir  la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o 
degradantes. 
(19) Las Directrices sobre la políti ca de la UE frente a terceros  países en relación con la 
tortura y otros tratos o penas crueles, i nhumanos o degradantes establecen, que, para 
alcanzar el objetivo de tomar medidas eficaces contra la tortura y otros tratos o penas 
crueles, inhumanos o degradantes, es preciso tomar medidas para impedir el uso, la 
producción y el comercio  de material diseñado para inf ligir torturas u otros tratos o 
penas crueles, inhumanos o degradantes. es  preciso complementar estas restricciones 
del comercio con terceros países  A los Estados miembros les corresponde imponer 
y aplicar las necesarias restricciones de la utilización y producción de ese tipo de 
material.  
(20) Para tener en cuenta nuevos datos y avances tecnológicos, la lista  las listas  de 
materiales y productos cubiertos por el pres ente Reglamento deberá revisarse en un 
plazo razonable  deberán mantenerse actualizadas, para lo cual deberá disponerse 
un procedimiento específico  para su modificación . 
(21) La Comisión y los Estados miembros debe rán comunicarse mutuamente las medidas 
adoptadas en virtud del presente Reglamen to, así como cualquier otra información 
pertinente de que dispongan en relación con el mismo. 
(22) Las medidas sustantivas necesarias para la  aplicación del presente Reglamento son 
medidas de gestión  de alcance general  en el sentido del artículo 2 de la Decisión nº 
1999/468/CE del Consejo, de 28 de junio de 1999, por la que se establecen los 
procedimientos para el ejercicio de las competencias de ejecución atribuidas a la 
Comisión8. Por lo tanto, tales medidas deberían adoptarse mediante el procedimiento 
de gestión  de reglamentación  establecido en el artículo 4  5 de la mencionada 
Decisión. 
(23) Los Estados miembros deberán establecer nor mas aplicables relativas a las penas en 
caso de incumplimiento de las disposiciones del presente Reglamento y velar por la aplicación de las mismas. Dichas sancione s deberán ser efectivas, proporcionadas y 
disuasorias. 
(24) El presente Reglamento resp eta los derechos fundamentales  y observa los principios 
reconocidos en particular en la Carta de  los Derechos Fundamentales de la Unión 
Europea. 
                                                
 
8 DO L 184 de 17.07.1999, p. 23. 
 
ES 9   ES HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO: 
Capítulo I 
 
Objeto, ámbito de aplicación y definiciones 
Artículo 1 
Objeto y ámbito de aplicación 
1. El presente Reglamento establece las normas comunitarias que rigen el comercio con 
terceros países de materiales  y productos que pueden utilizarse para aplicar la pena 
de muerte o infligir torturas u otros trat os o penas crueles, degradantes o inhumanos, 
así como el comercio de los servicios relacionados.  
2. El presente Reglamento no se aplica a la prestación de servicios, si dicha 
prestación implica movimientos tran sfronterizos de personas físicas.  
Artículo 2 
Definiciones 
A los efectos del presente Reglamento se entenderá por: 
a) «Tortura», todo acto por el cual se inflige intencionalm ente a una persona dolores o 
sufrimientos graves, ya sean físicos o mental es, con el fin de obtener de ella o de un 
tercero información o una confesión, de castigarla por un acto que haya cometido o se sospeche que ha cometido, o de intimidar  o coaccionar a esa persona o a otras, o 
por cualquier razón basada en cualquier  tipo de discrimi nación, cuando dichos 
dolores o sufrimientos sean infligidos por un funcionario público u otra persona en el 
ejercicio de funciones públicas, a instig ación suya, o con su consentimiento o 
aquiescencia. Sin embargo, no se incluye n los dolores o sufrimientos que son 
consecuencia únicamente de sanciones legítimas, inherentes o incidentales a éstas 
entendiendo que a los efectos del presente Reglamento la pena de muerte no es una 
sanción legítima. . La pena de muerte no se considerará una sanción legítima bajo 
ninguna circunstancia.  
b) «Otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes», cualquier acto por el cual 
se inflige a una persona dolores o sufrim ientos significativos, físicos o mentales, 
cuando dichos dolores o sufrimientos  sean infligidos intencionalmente  por un 
funcionario público u otra persona en el ej ercicio de funciones públicas, a instigación 
suya, o con su consentimiento o aquiescencia. Sin embargo, no se incluyen los dolores o sufrimientos que son consecuen cia únicamente de sanciones legítimas, 
inherentes o incidentales a éstas ente ndiendo que a los efectos del presente 
Reglamento la pena de muerte no es una sanción legítima. . La pena de muerte no se 
considerará una sanción legítima bajo ninguna circunstancia.  
c) «Autoridad encargada de hacer cumplir la  ley», toda autoridad responsable de la 
prevención, detección, investigaci ón, lucha y sanción de los delitos, entre ellas, la 
policía, los fiscales, las autoridades judicial es, las autoridades pe nitenciarias públicas 
 
ES 10   ES o privadas y, en su caso, las fuerzas de  seguridad del Estado y las autoridades 
militares. 
d) «Operación de exportación», toda salida de mercancías del territorio aduanero de 
la Comunidad, según la definición de l artículo 3 del Reglamento (CEE) nº 
2913/1992 por el que se aprueba el Código aduanero comunitario9. «Operación 
de exportación», toda exportaci ón, reexportación, venta, tran sferencia, suministro o 
envío, directa o indirectamente, a cualqui er persona, entidad u organismo de un 
tercer país o a cualquier persona, entidad  u organismo a los efectos de cualquie r 
negocio realizado en el territorio de  cualquier tercer país o desde él.  
e) «Operación de importación», toda  la introducción de mercancí as en el territorio  
aduanero  de la Comunidad,  según la definición del artículo 3 del Reglamento 
(CEE) nº 2913/1992 por el que se apru eba el Código aduanero comunitario .  
f) «Asistencia técnica»: todo apoyo técnic o referido a reparaciones, desarrollo, 
fabricación, pruebas, mantenimiento o cualquier otro servicio técnico, que 
podrá revestir la forma de instrucción, asesoramiento, formación, transmisión 
de técnicas de trabajo o conocimientos es pecializados o servicios de consulta. La 
asistencia técnica incluye la ayuda verbal.  
g) «Actividades de corretaje» toda negoc iación o celebración de contratos que 
incluyan el compromiso de entregar mate riales o productos sujetos al presente 
Reglamento que, dada la localización de  dichos materiales o productos, solo 
pueda ser respetado si esa entrega va precedida de una operación de 
importación o exportación, sin aceptar el compromiso de suministrar y sin 
efectuar una operación de importación o exportación.  
h) «Museo» toda institución cuyo objetivo, o uno de sus principales objetivos, sea 
la conservación para beneficio público de  una colección de interés histórico, 
artístico o científico que incluya o vaya a incluir materi al sujeto al presente 
Reglamento y que se mantenga total o parcialmente con fondos procedentes de 
una autoridad pública.  
i) «Autoridad competente», una autoridad de uno de los Estados miembros, 
enumerada en el anexo I y que, de confor midad con el apartado 1 del artículo 10 
esté autorizada para decidir sobre una licencia.  
j) «Solicitante»,  
(1) en el caso de las operaciones de exportación a que se refieren los artículos 
3 o 5, toda persona física o jurídi ca que posea un contrato con un 
destinatario en un tercer país y esté fa cultada para determinar el envío de 
materiales o productos controlados por el presente Reglamento fuera del 
territorio aduanero de la Comunidad en el momento en que se acepte la 
declaración en aduana;   
(2) en caso de que la persona jurídica a que se refiere el punto (1) no esté  
establecida en virtud de la legislació n de un Estado miembro y carezca de 
                                                 
9 DO L 302 de 19.10.1992, p. 1 (modificado).  
 
ES 11   ES un establecimiento fijo en la Comunida d, la persona física o jurídica que 
vaya a ejecutar la operación de exportación;   
(3) en caso de que la persona física a que se refiere el punto (1) no tenga una 
residencia permanente o su residencia  habitual en la Comunidad, la 
persona física o jurídica que vaya a ejecutar la operación de exportación;  
(4) en caso de operaciones de importació n y de prestación de servicios a que se 
refiere el artículo 4, el museo que vaya a exponer el material; y  
(5) en el caso de las prestaciones de servicios a que se refieren los artículos 3 y 
5, la persona física o jurídica que vaya a prestar el servicio.  
f) «Autoridad competente», cualquiera de  las enumeradas en el anexo III.  
g) «Territorio de la Comunidad», todos los te rritorios de los Estados miembros a los 
cuales es aplicable el Tratado, en  las condiciones fijadas en él.  
Capítulo II 
 
Materiales cuyo único, o casi único, uso práctico es aplicar la pena 
de muerte, infligir torturas u otros tratos o penas crueles, 
inhumanos o degradantes 
Artículo 3 
Prohibición de las exportaciones 
1. Independientemente de su origen, queda pr ohibida toda operación de exportación de 
los materiales cuyo único, o casi único, us o práctico es aplicar la pena de muerte, 
infligir torturas u otros tratos o penas cr ueles, inhumanos o degr adantes, enumerados 
en el anexo II. 
Se prohíbe la subvención, venta, suministro o tra nsferencia  el suministro, con o sin 
contrapartida, a cualquier persona, entidad u organismo de un tercer país a los 
efectos de cualquier negocio realizado en el territorio de cualquier  tercer país o desde 
él, directa o indirectamente,  de los siguientes servicios : 
a) asistencia técnica sobre el  funcionamiento, uso, producción, composición o 
transformación  relacionada con los materiales enumerados en el anexo I I; 
b) las actividades de corretaje para faci litar o promover cual quier operación de 
exportación refe rente a estos materiales. para operaciones de exportación 
que incluyan materiales enumerados en el anexo II.  
2. No obstante lo dispuest o en el apartado 1, la una  autoridad competente podrá 
autorizar una operación de exportación de materiales enumerados en el anexo I I y la 
prestación  de servicios relacionados, si se demuestr a que, en el tercer país al cual se 
 
ES 12   ES exportarán los materiales, estos serán utili zados exclusivamente para su exposición 
pública en un museo debido a su significado histórico. 
Artículo 4 
Prohibición de las importaciones 
1. Se prohíbe cualquier operación de importaci ón de los materiales enumerados en el 
anexo I I, cualquiera que sea su origen. 
Debe prohibirse todo suministro, co n o sin contrapartida, por cualquier 
persona, entidad u organismo de un tercer país de los siguientes servicios : 
a) asistencia técnica sobre el funcio namiento, uso, producción, composición o 
transformación  relacionada con los materiales enumerados en el anexo I I; 
b) las actividades de corretaje para facilitar o promover cualq uier operación de 
exportación referent e a estos materiales  para operaciones de importación 
que incluyan materiales enumerados en el anexo II.  
2. No obstante lo dispuest o en el apartado 1, la una  autoridad competente podrá 
autorizar una operación  de importación de materiales enumerados en el anexo I I y la 
prestación  de servicios relacionados , si se demuestra que, en el Estado miembro de 
destino, estos serán utilizados exclusivamente para su exposición pública en un museo debido a su significado histórico. 
Capítulo III 
 
Materiales y productos que pueden utilizarse para ap licar la pena 
de muerte o infligir torturas u otros tratos o penas crueles, 
inhumanos o degradantes 
Artículo 5 
Exigencia de una licencia de exportación 
1. Se exigirá una licencia para cualquier opera ción de exportación de los materiales y 
productos que puedan ser utilizados para aplicar  la pena de muerte, enumerados en la 
parte A del anexo III, o para infligir to rturas u otros tratos  o penas crueles, 
inhumanos o degradantes, enumerados en la  parte B del anexo II I, cualquiera que sea 
el origen de tales materiales o productos. 
2. Se requerirá una licencia para el suministro, con o sin contrapartida, a cualquier 
persona, entidad u organismo de un tercer país, de asistencia técnica 
relacionada con materiales o productos e numerados en el anexo III, si la misma 
fuere auxiliar de una operación de exportación.  
a) negociación o celebración de un contrato  o de un acuerdo sobre la compra, 
transferencia, suministro o envío de tales materiales, si  
 
ES 13   ES i) tal contrato o ac uerdo es celebrado por o en nombre de una persona, 
entidad u organismo en un tercer pa ís, o por o en nombre de cualquier 
otra persona, entidad u organismo a los efectos de cualquier negocio 
realizado en el territorio de cu alquier tercer país o desde él,  
(ii) tal contrato o acuerdo obliga a pone r a disposición de esa persona, 
entidad u organismo materiales enumerados en el anexo II, y  
iii) la persona, entidad u organismo que ejerce el corretaje o actividades 
similares está establecida en el territorio de la Comunidad;  
b) concesión, venta, suministro o transferen cia, directa o indirectamente, asesoría, 
asistencia y formación técnicas sobr e el funcionamiento, uso, producción, 
composición o transformación de estos ma teriales a cualquier persona, entidad 
u organi smo en un tercer país, o a cualquier  otra persona, entidad u organismo 
a los efectos de cualquier negocio realiza do en el territorio de cualquier tercer 
país o desde él.  
Artículo 6  
Solicitudes de licencia  
1. Las licencias para las op eraciones y actividades de  exportación, mencionadas en el 
apartado 1 y en la letra b) del aparta do 2 del artículo 5, solamente podrán ser 
concedidas por la autoridad competente del Estado miembro en que esté establecido 
el exportador, el vendedor, el prestatario de servicios o la p arte que efectúe la 
transferencia.  
Las licencias para actividades mencionadas en  la letra a) del apartado 2 del artículo 5 
solo podrán ser concedidas por la autoridad competente  del Estado miembro en que 
esté establecida la person a, entidad u organismo que  negocie o celebre el contrato.  
2. Los solicitantes facilitarán a la autoridad competente toda la información pertinente 
sobre las actividades para las que se re quiere una licencia. En el caso de las 
operaciones de exportación la información incluirá, en espe cial: 
a) una declaración exacta del pa ís del destino, el usua rio final y el uso final 
previsto; y  
b) información completa sobre la ruta de envío y los intermediarios.  
La autoridad competente podrá exigir cual quier información adicional que considere 
necesa ria para decidir so bre la solicitud.  
3. Las licencias podrán estar sujetas a los requisitos y condiciones que la autoridad 
competente considere apropiados para prevenir que los materiales en cuestión se 
utilicen para aplicar la pena  de muerte, infligir tortur as y otros tratos crueles, 
inhumanos o degradantes, tales como la  obligación de presen tar una declaración 
firmada por el usuario final o la acept ación del compromiso de no reexportar.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 2 del artíc ulo 14, la autor idad competente 
decidirá sobre la solicitud de licencia en el  plazo de dos meses. Deberá comunicar sin 
 
ES 14   ES demora su decisión al solicitante y, en su caso, al Estado miembro en cuyo territorio 
se presentará la declaración de exportación.  
5. Salvo que la licencia de una operación de exportación disponga otra cosa, tal licencia 
permite al solicitante, y a aquéllos que contraigan relaciones contractuales con él, 
vender, transferir, suministrar y enviar lo s materiales mencionados en la solicitud a 
una persona, una ent idad o un organismo especí fico en un tercer país.  
6. La licencia será válida en t oda la Comunidad. El período de validez de una licencia 
será de seis meses, a menos que la autori dad competente decida que dicho período ha 
de ser más corto.  
Artículo 7 6 
Decisiones sobre las licencias de operaciones de exportación 
A reserva de los artículos 8 a 11  7 y 8 , las decisiones sobre las solicitudes de licencia de 
operaciones de exportación de todos los materi ales y productos enumerados en el anexo II I 
serán tomadas caso por caso por la autoridad competente, atendiendo a todas las consideraciones que hagan al caso, incluida, en particular que durante los cinco años 
anteriores cualquier otro Estado miembro h aya rechazado la solicitud de licencia de una 
operación de exportación o de prestación de  servicios en la que esté implicada la 
autoridad encargada de hacer cumplir la ley o el usuario final interesado y, si fuere el 
caso, cualesquiera restricciones impuestas po r el país de destino al comercio de los 
materiales o productos en cuestión , incluida la aplicación de restricciones a la transferencia 
del material en cuestión, en su caso, y la aceptación de las obligaciones y compromisos 
internacionales pertinentes.  
Artículo 8  
Criterios para conceder li cencias de exportación para su utilización final porotras partes 
distintas de las autoridades enca rgadas de hacer cumplir la ley  
Respecto a las operaciones de exportación de ma teriales y productos enumerados en el anexo 
II, destinados a usuarios finale s distintos de las autoridades e ncargadas de hacer cumplir la 
ley, la autoridad competente no concederá la lice ncia, si no tiene la certeza de que se reúnen 
las siguientes condiciones:  
a) el usuario final necesita ese ma terial para un propósito legítimo;  
b) el usuario final utilizará efe ctivamente ese material para tal propósito;  
c) el material no podrá ser vendi do, transferido o suministrado  por el usuario final a 
ninguna otra persona, entidad u organismo, in cluidas en particular las autoridades 
encargadas de hacer cumplir la ley en un t ercer país en el que se hayan denunciado 
torturas u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.  
 
ES 15   ES Artículo 9 7 
Criterios para la concesión de licencias de exportación para su utilización final por 
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley 
1. Las autoridades competentes no concederá n licencias para las operaciones de 
exportación de materiales y productos e numerados en el anexo III destinados a 
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, si  
a) los materiales o productos están enumerados en la parte A del anexo III y 
el tercer país en cuestión no ha abolido la pena de muerte;  
b) los materiales o productos están en umerados en la parte B del anexo III y 
ha quedado establecido que, durante  los cinco años anteriores, la 
autoridad encargada de hacer respetar la  ley ha utilizado torturas u otros 
tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; o  
c) los materiales o productos están en umerados en la parte B del anexo III y 
existen motivos fundados para sospechar o creer que la autoridad en 
cuestión encargada de hacer respetar la ley está cometiendo o tolerando 
actos de tortura u otros tratos o pe nas crueles, inhumanos o degradantes.  
2. Al decidir si debe conceder o no una li cencia de exportación para materiales o 
productos enumerados en la parte B de l anexo III, destinados a autoridades 
encargadas de hacer respetar la ley, la  autoridad competente examinará y 
tendrá en cuenta en particular si:  
a) los materiales en cuestión se usarán  para aplicar penas corporales dictadas 
por los tribunales en el país de destino;  
b) una declaración obtenida por la auto ridad en cuestión encargada de hacer 
respetar la ley como resultado de tort uras u otros tratos o penas crueles, 
inhumanos o degradantes se utilizará como prueba en procedimientos en 
el país de destino; esta  condición no deberá cumplirse si tal declaración 
puede ser alegada en procedimientos contra una persona acusada de 
torturas u otros tratos o penas cru eles, inhumanos o degradantes como 
prueba de que se hizo la declaración;  
c) el país de destino no ha adoptado  en su derecho nacional, incluido el 
derecho penal, la prohibición de la to rtura y otros tratos o penas crueles, 
inhumanos o degradantes;  
d) el país de destino no está hacie ndo lo suficiente para hacer comparecer 
ante la justicia a los responsables de  las torturas y otros tratos o penas 
crueles, inhumanos o degradantes y pa ra imponer en relación con dichos 
actos, penas disuasorias y proporcionadas a la naturaleza de los actos 
cometidos;  
e) el país de destino no ha impuesto restricciones a sus exportaciones de los  
materiales y los productos enumerados  en los anexos II y III a terceros 
países que cumplan al menos uno de los criterios establecidos en las letras 
a) a d) anteriores, y  
 
ES 16   ES f) durante los cinco años anteriores otro Estado miembro ha rechazado una 
solicitud de licencia de expo rtación o de prestación de servicios en la que 
esté implicada la autoridad en cuestión encargada de hacer respetar la ley.  
Las autoridades competentes no concederán licen cias para las operaciones de exportación de 
materiales y productos e numerados en el anexo II destinados a las autoridades encargadas de 
hacer cumplir la ley, si  
a) existen indicios de que la autoridad en cu estión encargada de hacer cumplir la ley ha 
practicado o practica tortur as u otros tratos o pena s crueles, degradantes  o 
inhumanos, y  
b) la autoridad competente no tiene la certeza de que el tercer país de que se trate:  
i) ha prohibido la tortura y otros tratos o penas crueles, degradantes o inhumanos 
en su derecho nacional, incluido el derecho penal,  
(ii) está haciendo c omparecer ante la justicia a las personas responsables de 
torturas y de otros tratos o penas crueles, degradantes o inhumanos, y  
iii) está imponiendo, respecto de tales actos, penas con excepción de la pena de 
muerte, que son a la ve z disuasorias y proporc ionadas a la naturaleza de los 
actos cometidos.  
No concederá licencia alguna si tiene motivos para  concluir que el material en cuestión podría 
ser utilizado para aplicar penas corp orales dictadas por los tribunales.  
Artículo 10  
Criterios adicionales para l a concesión de licencias de expor tación para su utilización final 
porlas autoridades encargadas de hacer cump lir la ley que efectúan interrogatorios  
Las autoridades competentes se abstendrán de conceder licencias  para operaciones de 
exportación de material es y productos enumerados en el anex o III destinados a las autoridades 
encargadas de hacer cumplir la le y que efectúen interrogatorios, si  
a) existen indicios de que durante los interro gatorios se han esta do o están practicando, 
en el tercer país de que se  trate, torturas u otros tratos  o penas crueles, degradantes o 
inhumanos, y  
b) la autoridad competente no tiene la certeza de que el tercer país de que se trate se ha 
cerciorado de que las declar aciones obtenidas como resu ltado de torturas y otros 
tratos o  penas crueles, inhumanos o degradante s no se utilizarán como pruebas en 
ningún procedimiento, excepto contra una persona acusada de tales actos como 
prueba de que se hizo la declaración.  
 
ES 17   ES Artículo 11  
Criterios adicionales para c onceder licencias de exporta ción para su uso final por 
autoridades encargadas de hacer cumplir  la ley que detienen a individuos  
Las autoridades competentes no concederán licen cias para operaciones  de exportación de 
materiales y productos enumerados en  el anexo III destinados a las au toridades encargadas de 
hacer cumplir la ley responsables de los detenidos, si  
a) existen indicios de casos de torturas u otros tratos penas crueles, degradantes o 
inhumanos en un centro de detención o una prisión, gestionada por la autoridad en 
cuestión e ncargada de hacer cumplir la ley o expl otada bajo su autoridad o control, y  
b) la autoridad competente no tiene la certeza de  que el tercer país en cuestión está, por 
una parte, haciendo comparecer ante la justic ia a los responsables de las torturas y de 
otros tratos y penas crueles, inhumanos o degradantes cometidos en los centros de 
detención o en las prisiones y, por otra, imponiendo penas, distintas de la pena de 
muerte, disuasorias y proporcionadas a la naturaleza de lo s actos cometidos.  
Artículo12 8 
Criterios para la concesión de licencias de exportación para su utilización final por otros 
usuarios finales distintos de las autori dades encargadas de hacer cumplir la ley  
Respecto a las operaciones de exportación de materiales o productos enumerados en el 
anexo III y destinados a usuarios finales di stintos de las autoridades encargadas de 
hacer cumplir la ley, la autoridad competente no concederá la licencia, si no tiene la 
certeza de que se reúnen las siguientes condiciones:  
a) el usuario final necesita esos material es o productos para un propósito legítimo;  
b) el usuario final se compromete a abstenerse de poner esos materiales o 
productos a disposición de cualquier ot ra persona, entidad u organismo, en 
particular las autoridades encargadas de  hacer respetar la ley, en el tercer país 
de destino y en cualquier otro tercer país, o de permitir su utilización, excepto si 
ha sido autorizado previamente por la autoridad competente; y  
c) no existen motivos fundados para so spechar o creer que, durante los cinco años 
anteriores, el usuario final ha participado en la ejecución de la pena de muerte o 
en torturas u otros tratos o penas cru eles, inhumanos o degradantes, o ha 
suministrado materiales o productos para cometer dichos actos.  
Artículo 12 9 
Licencias de  prestación  de servicios 
1. Al decidir si concede o no una licencia para los servicios mencionados en el 
apartado 2 del artículo 5, la autoridad competente habrá de tener en cuenta 
todas las consideraciones pertinentes, en  particular, si durante los cinco años 
anteriores otro Estado miembro ha rechazado una solicitud de licencia de 
exportación o de prestación de servicios en la que estén implicados la autoridad 
encargada de hacer respetar la ley o el  usuario final en cuestión; asimismo, 
habrá de imponer los requisitos y condi ciones que resulten apropiados para 
 
ES 18   ES asegurar que la prestación de servic ios no tendrá un papel decisivo en la 
utilización abusiva para aplicar la pena de muerte de los materiales y productos 
enumerados en la parte A del anexo III, o pa ra infligir torturas  u otros tratos o 
penas crueles, inhumanos y degradantes enumerados en la parte B del anexo 
III. 
2. La autoridad competente no concederá ninguna licencia para la prestación, a 
una autoridad encargada de hacer respetar la ley en un tercer país, de los 
servicios mencionados en el apartado 2 del artículo 5 si:  
a) los materiales o productos con lo s que estén relacionados los servicios 
están enumerados en la parte A del anexo III y el tercer país en cuestión 
no ha abolido la pena de muerte;  
b) los materiales o productos con lo s que estén relacionados los servicios 
están enumerados en la parte B del anexo III y ha quedado establecido 
que, durante los cinco años anteriores , la autoridad encargada de hacer 
respetar la ley ha utilizado torturas u otros tratos o penas crueles, 
inhumanos o degradantes; o  
c) los materiales o productos con lo s que estén relacionados los servicios 
están enumerados en la parte B del anexo III y existen motivos fundados 
para sospechar o creer que la autoridad en cuestión encargada de hacer 
respetar la ley está cometiendo o tolerando actos de tortura u otros tratos 
o penas crueles, inhumanos o degradantes.  
3. La autoridad competente no concederá ninguna licencia para la prestación, a 
una persona física o jurídica en un tercer país, que no sea la autoridad 
encargada de hacer respetar la ley, de los servicios mencionados en el apartado 
2 del artículo 5, sin no tiene la certeza de que se cumplen las siguientes 
condiciones:  
a) la persona física o jurídica de que se trate necesita los materiales o 
productos con los que están relacionado s los servicios con fines legítimos;  
b) la persona física o jurídica de que se trate se compromete a abstenerse de 
poner ese asesoramiento, técnicas  de trabajo o conocimientos 
especializados a disposición de cualquier otra persona, entidad u 
organismo, en particular las autorida des encargadas de hacer respetar la 
ley, en el tercer país de destino y en cualquier otro tercer país, o de 
permitir su utilización, excepto si ha sido autorizado previamente por la 
autoridad competente; y  
c) no existen motivos fundados para sospechar o creer que, durante los cinco 
años anteriores, la persona física o ju rídica de que se tr ate ha participado 
en la ejecución de la pena de muerte o en torturas u otros tratos o penas 
crueles, inhumanos o degradantes, o ha suministrado materiales o 
productos para cometer dichos actos.  
1. Las autoridades competentes no concederán  ninguna licencia para  las actividades 
mencionadas en la letra a) del apartado  2 del artículo 5, si  las operaciones de 
 
ES 19   ES exportació n o la prestación de servicios para la  ejecución del contra to o acuerdo que 
el candidato se propone negociar o celebrar, no se autorizarían de conformidad con el 
presente Reglamento, en el supuesto, si pr ocede, de que tal ope ración de exportación 
o de pres tación de servicios en virtud del contra to esté bajo la jurisdicción de la 
Comunidad.  
2. Las autoridades competentes no concederán  ninguna licencia para  las actividades 
mencionadas en la letra b) del apartado 2 del artículo 5, si los mate riales a los que se 
refieren los servicios no es tarían autorizados para su exportación desde la 
Comunidad al usuario final de que se trate, en el supuesto, si procede, de que tal 
operación de exportación esté bajo la jurisdicción de la Comunidad.  
Capítulo IV  
 
Procedimientos de concesión de licencias  
Artículo 10Solicitudes de licencia  
1. Las licencias de operaciones de exportación e importación y para la prestación 
de servicios a que se refieren los artícu los 3, 4 y 5 solo po drán ser concedidas 
por la autoridad competente del Estado  miembro en que el solicitante tenga 
establecida su actividad comercial o, si  ésta no hubiere sido establecida en 
virtud de la legislación de un Estado mi embros, donde el solicitante tenga un 
establecimiento fijo, o, a falta del mi smo, su domicilio permanente o su 
residencia habitual.  
2. Los solicitantes facilitarán  a la autoridad competen te toda la información 
pertinente sobre las actividades para las que se requiere una licencia. En el caso 
de las operaciones de exportación la información incluirá, en especial:  
a) una declaración exacta del país del destino, el usuario fi nal y el uso final 
previsto; y  
b) toda la información disponible sobre la ruta de envío y los intermediarios.  
3. En un plazo de dos meses tras la recep ción de la solicitud, la autoridad 
competente deberá, o bien solicitar aquella información adicional que considere 
necesaria para tomar una decisión sobre la  solicitud, o bien, si considera que la 
solicitud contiene suficiente informació n para tomar una decisión sobre el 
fondo, comunicar dicha decisión al soli citante En circunstancias excepcionales, 
la autoridad competente podrá prorr ogar dicho plazo durante un periodo que 
no excederá de dos meses, a condición de  que comunique al solicitante la fecha 
en que se tomará la decisión y los motivos que justifican la prórroga.  
 
ES 20   ES Artículo 11  
Licencias  
1. Las licencias para operaciones de export ación e importación se expedirán en un 
formulario conforme con el modelo fijado en el anexo IV y serán válidas en toda 
la Comunidad. El período de validez de  una licencia será de doce meses, a 
menos que la autoridad competente deci da que dicho período ha de ser más 
corto.  
Los formularios se imprimirán en papel blanco que no sea de pasta mecánica, 
encolado para escritura, y que pese entre 55 y 65 gramos por metro cuadrado.  
Su formato será de 210 × 297 mm; la disposición de los formularios será 
estrictamente respetada. Además, amba s caras de los formularios irán 
revestidas de una impresión de fondo amarillo con filigrana para que resulte 
visible cualquier falsificac ión por medios mecánicos o químicos. Corresponderá 
a los Estados miembros disponer la  impresión de los formularios.  
2. Las licencias de operaciones de exportación e importación estarán sujetas a los 
requisitos y condiciones que la autoridad competente considere apropiados para 
prevenir que los materiales en cuestión  se utilicen para aplicar la pena de 
muerte, infligir torturas y otros tratos  crueles, inhumanos o degradantes, tales 
como la obligación de presentar una declaración firmada por el usuario final o 
la aceptación del compromiso de no reexportar.  
3. Salvo que la licencia de una operación de exportación o importación disponga 
otra cosa, solo el solicitante tendrá derecho a ejecutar la operación de 
exportación o importación en cuestión. La s licencias de presta ción de servicios 
también serán válidas solo para el solicitante a menos que establezcan otra cosa 
explícitamente  
4. La autoridad competente podrá anular o suspender una licencia concedida 
previamente o modificar los requisitos y condiciones correspondientes a dicha 
licencia si:  
a) la decisión de conceder una licencia se tomó basándose en una información 
inexacta o incompleta y  
- el solicitante conocía o debía razo nablemente conocer dicho carácter 
inexacto o incompleto, y  
- la autoridad competente no habría concedido la licencia si se hubiera 
presentado la información exacta o completa: o  
b) nueva información indicase  que el usuario final no está en condiciones de 
usar los materiales o productos para los fines declarados en la solicitud.  
5. Al completar los trámites aduaneros, el  exportador o el importador deberá 
presentar el formulario debidamente cump limentado establecido en el anexo IV 
como prueba de haber obtenido la ne cesaria licencia para la operación de 
exportación o importación de que se trate.  En caso de que el documento no se 
haya cumplimentado en una lengua oficial del Estado miembro en que se hayan 
 
ES 21   ES completado los trámites aduaneros, se podrá exigir al exportador o al 
importador que facilite una tra ducción en esa lengua oficial.  
6. En caso de que se efectúe una declar ación relativa a mate riales o productos 
enumerados en los anexos II y III y se confirme que no se ha concedido ninguna 
licencia de conformidad con el presente  Reglamento para la operación de 
exportación o importación prevista, las autoridades aduaneras deberán incautar 
los materiales o productos declarados y señalar la posibilidad de solicitar una 
licencia con arreglo al presente Reglamento . Si no se presenta una solicitud de 
licencia dentro de un plazo razonable después de la incautación, o si la 
autoridad competente rechaza la solicitud,  deberá disponer de los materiales o 
productos incautados de conformidad co n la legislación nacional aplicable.  
Artículo 12  
Exigencia de notificación y consulta  
1. Las autoridades de los Estados mi embros enumeradas en el anexo I 
comunicarán a las demás autoridades de los Estados miembros y a la Comisión, 
enumeradas en dicho Anexo, si toman la decisión de rechazar una solicitud de 
licencia en virtud del presente Reglamento  o si deciden anular una licencia que 
habían concedido anteriormente. La noti ficación deberá efectuarse dentro de 
los tres días laborables siguient es a la fecha de la decisión.  
2. La autoridad competente consultará a la autoridad o a las autoridades que, 
durante los cinco años anteriores, hayan  denegado una solicitud de licencia para 
una operación de importación o exportació n, o de prestación de servicios en 
virtud del presente Reglamento, cua ndo reciba una solicitud de licencia 
relacionada con una operación de importac ión o de exportación o de prestación 
de servicios en la que esté implicado un usuario final mencionado en una de esas 
solicitudes anteriores y, no obstante, considere que la licencia debe ser 
concedida.  
3. Si, tras efectuar esas consultas, la autoridad competente decide conceder la 
licencia, deberá comunicar inmediatamente  a todas las autoridades enumeradas 
en el anexo I su decisión, razonándola y presentando toda la información 
pertinente.  
Capítulo IV V 
 
Disposiciones generales y finales 
Artículo 13 
Modificación de los datos relativos a las autoridade s competentes  anexos  
1. La Comisión estará facultada para modificar el anexo I. Los datos relativos a 
las autoridades competentes de los Estados miembros  serán modificados por la 
Comisión  sobre la base de la información suministrada por esos Estados.  
 
ES 22   ES 2. De conformidad con lo dispuesto en el ar tículo 16, la Comisión estará facultada 
para modificar los anexos II, III y IV.  
Artículo 14 
Intercambio de información 
1. La Comisión y los Estados miembros debe rán comunicarse mutuamente las medidas 
adoptadas en virtud del presente Reglamen to, así como cualquier otra información 
pertinente de que dispongan en relación con el mismo, en particular 
a) información sobre las licencias concedidas y rechazadas; b) información sobre nuevos materiales destinados a hacer cumplir la ley, 
incluidos informes de prueba; 
c) resultados e informes sobre las políticas y prácticas de terceros países 
referentes a la pena de muerte, la tort ura y otros tratos crueles, inhumanos o 
degradantes; 
d) información sobre problemas de violaci ón y aplicación de la ley y sentencias 
impuestas por los tribunales nacionales. 
Toda autoridad competente que reciba una solicitud de licencia mencionada en el 
artículo 6 enviará un resumen de dicha solicitud a las autoridades competentes de los 
otros Estados miembros y a la Comisión dentro de las dos semanas siguientes a la 
recepción de la solicitud. La autoridad comp etente les comunicará las razones por las 
que se propone rechazar la solicitud o con ceder la licencia, así como cualquier 
condición que considere apropiada.  
En caso de que un Estado miembro o la Comi sión planteen una objeción razonada 
durante un plazo de dos semanas siguien tes a la recepción de la solicitud, la 
autoridad competente de que se trate podrá hacer una nueva propuesta en el plazo de 
una semana.  
Si la autoridad competente no presenta una nueva propuesta, o si un Estado miembro 
o la Comisión plantean una objeción raz onada en relación con una nueva propuesta 
en el plazo de una semana, la decisión sobr e la licencia será tomada por la Comisión 
de conformid ad con el procedimiento mencionado en el apartado 2 del artículo 16.  
Artículo 15  
Informe  
2. Cada autoridad competente  Estado miembro  elaborará un informe público anual  
destinado a la Comisión  de actividad en el que cons tarán el número de solicitudes 
recibidas, los materiales, los productos y los países a los que se refieren tales 
solicitudes y las decisiones que ha tomado acerca  de esas solicitudes los problemas 
de interpretación surgidos, y cualquier prob lema organizativo o de otra índole a los 
que se haya en frentado. . Se elaborará un informe de actividad de cada período de 
doce meses.  
 
ES 23   ES Artículo 15Utilización de la información  
Sin perjuicio de lo dispuesto en  el Reglamento (CE) nº 1049/200110, la información 
recibida en virtud del presente Reglamento se rá utilizada exclusivamente para los fines 
para los que se haya solicitado.  
Artículo 16 
Comité 
1. La Comisión será ayudada por el Comité sobre norma s comunes aplicables a las 
exportaciones de productos,  instituido por el aparta do 1 del artículo 4 del 
Reglamento (CEE) nº 2603/196911. 
2. En los casos en que se haga referencia al  presente apartado, serán de aplicación los 
artículos 4 y 7 de la Decisión nº 1999/468/CE. Cuando se haga referencia al 
presente apartado, se aplicará el procedimiento consultivo previsto en el 
artículo 5 de la Decisión 1999/468/CE, respetándose las disposiciones del 
apartado 3 del artículo 7 de la misma.  
El período previsto en el apartado 6 de l artículo 5 de la Decisión 1999/468/CE 
queda fijado en dos meses.  
El período previsto en el apartado 3 del a rtículo 4 de la Deci sión 1999/468/CE será 
de diez días laborables.  
3. El Comité aprobará su reglamento interno. El Comité examinará todo asunto 
relativo a la aplicación del presente Reglamento que sea planteado por su 
presidente, bien por iniciativa del mismo, bien a instancia del representante de 
un Estado miembro.  
Artículo 17 
Sanciones 
1. Los Estados miembros establecerán el  régimen de sanciones aplicable al 
incumplimiento de lo dispuesto por el presente Reglamento y adoptarán todas las 
medidas necesarias para asegurar su ap licación. Las sanciones deberán tener un 
carácter efectivo, proporc ionado y disuasorio. 
2. Los Estados miembros notificarán estas dis posiciones a la Comisión a más tardar el 
30 de abril de 2003  2005 , y le notificarán sin demora cualquier enmienda posterior 
que les afecte. 
                                                 
10 DO L 145 de 31.05.2001, p. 43.  
11 DO L 324 de 30.12.1995, p. 25.  
 
ES 24   ES Artículo 18 
Entrada en vigor 
El presente Reglamento en trará en vigor el vigésimo  sexagésimo  día siguiente al de su 
publicación en el Diario Oficial de la Unión  Europea . 
 
ES 25   ES El presente Reglamento será obligatorio en t odos sus elementos y directamente aplicable en 
cada Estado miembro. 
Hecho en Bruselas, el 
 Por el Consejo 
 El Presidente 
 
ES 26   ES ANEXO I  
Lista de autoridades mencionada en los artículos 10 y 12  
A. Autoridades de los Estados miembros;  
(será completada por los Estados miembros)  
BÉLGICA  
REPÚBLICA CHECA  
DINAMARCA  
ALEMANIA  
ESTONIA  
GRECIA  
ESPAÑA  
FRANCIA  
IRLANDA:  
ITALIA  
CHIPRE  
LETONIA  
LITUANIA  
LUXEMBURGO  
HUNGRÍA  
MALTA  
PAÍSES BAJOS  
AUSTRIA  
POLONIA  
PORTUGAL  
ESLOVAQUIA  
ESLOVENIA  
FINLANDIA  
 
ES 27   ES SUECIA  
REINO UNIDO:  
B. Dirección para las notificaciones a la Comisión  
Comisión de las Comunidades Europeas  
Dirección General de Relaciones Exteriores  
Dirección PESC  
Unidad A.2: Asuntos jurídicos e institucionale s de las relaciones exteriores y sanciones  
CHAR 12/163  
B - 1049 Bruxelles/Brussels .  
Tel.: (32-2) 296 25 56  
Fax (32-2) 296 75 63  
E-mail: relex-sanctions@cec.eu.int  
ANEXO II  
Lista de materiales a que se refieren los artículos 3 y 4 
Materiales cuyo único, o casi úni co, uso práctico es aplicar la  pena de muerte o infligir 
torturas u otros tratos o pe nas crueles, inhumanos o degradantes  
Código NC  Descripción  
ex 4421 90 98  
ex 8208 90 00 Horcas y guillotinas. 
ex 8543 89 95  
ex 9401 79 00 
ex 9401 80 00 
ex 9402 10 00 
ex 9402 90 00 Sillas eléctricas diseñadas o modificadas para ejecutar a seres 
humanos (voltaje mínimo 1 000 voltios). 
ex 9406 00 38 39 
ex 9406 00 80 90 Cámaras herméticas, por ejemplo de acero y vidrio, diseñadas 
o modificadas con el fin ejecutar a seres humanos mediante la administración de un gas letal. 
ex 8413 81 90  
ex 9018 90 50  
ex 9018 90 60  Sistemas automáticos de inyección de droga diseñados o 
modificados con el fin de ejecu tar a seres humanos mediante 
la administración de una sustancia química letal. 
 
ES 28   ES ex 9018 90 85 
ex 8543 89 95 Cinturones de electrochoque , diseñados o modificados para 
inmovilizar a seres humanos me diante la administración de 
descargas eléctricas iguales o superiores a 50 000 voltios 
1 000 voltios.  
ex 7326 90 98 97 
ex 8301 50 00 
ex 3926 90 99 Esposas para tobillos, cadenas colectivas y grilletes, 
especialmente diseñados para sujetar a seres humanos, excepto las esposas normales.
 Esposas normales son 
aquellas que tienen  una dimensión total incluida la cadena, 
medida desde el borde exter no de un puño al borde externo 
del otro puño, que no exceda de 240 mm  comprendida entre 
150 y 280 mm en posición cerrada y que no han sido 
modificadas para causar dolor o sufrimiento.  
ex 7326 90 98 97 
ex 8301 50 00 
ex 3926 90 99 Esposas y grilletes de muñeca individuales diseñados para 
sujetar a seres humanos, con un perímetro interno mínimo mayor de 190 mm en posi ción de cierre completo. 
ex 7326 90 98 97 
ex 8301 50 00 
ex 3926 90 99 Esposas para pulgares y empulgueras, incluidas las esposas 
dentadas para pulgares 
 Componentes especialmente di señados o modificados para 
cualquier de los fines anteriormente mencionados. 
ANEXO II  III 
Lista de los materiales y producto s contemplados en el artículo 5 
Materiales y productos que pueden utilizarse para aplicar la pena de muerte, infligir torturas 
u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degrad antes  
PARTE A  
Código NC  Descripción  
- -  
PARTE B  
Código NC  Descripción  
 
ES 29   ES ex 9401 61 00 
ex 9401 69 00 
ex 9401 71 00 
ex 9401 79 00 
ex 9402 90 00 
ex 9403 20 91  
ex 9403 20 99  
ex 9403 50 00 
ex 9403 70 90  
ex 9403 80 00 Sillas de sujeción y planchas de inmovilización 
ex 8543 89 95  
ex 9304 00 00 Dispositivos portátiles diseñados  o modificados para su uso 
como material antidisturbios  o de autodefensa que den 
descargas eléctricas (impulsos de  alta frecuencia iguales o 
superiores a 50  000 voltios  1 000 voltios ) incluidos entre otros 
picanas, escudos eléctricos, arma s aturdidoras y pistolas que 
disparan dardos eléctricos (pistolas neutralizantes). 
ex 8424 20 00 
ex 9304 00 00 Dispositivos portátiles diseñados  o modificados para su uso 
como material antidisturbios o de autodefensa mediante la administración de una sustancia química incapacitante como los gases lacrimógenos, OC (oleorresina Capsicum  o aerosol 
de pimienta) y PAVA (vanillilam ida del ácido pelargónico o 
aerosol de pimienta sintética) 
 Componentes especialmente di señados o modificados para 
cualquier de los fines anteriormente mencionados. 
ex 2926 90 95 α-bromofenilacetonitrilo (cianuro de α-bromobencilo) (CA) 
(CAS 5798-79-8) 
ex 2926 90 95 (2-clorobencilideno)malononitrilo(o-
clorobenzalmalononitrilo) (CS) (CAS 2698-41-1) 
ex 2914 70 00 90 2- cloroacetofenona (cloru ro de fenilacilo) (CN)  
(CAS 532-27-4) 
ex 2934 99 90 Dibenzo-[b, f]-[1, 4]- oxazepina(CR) (CAS 257-07-8). 
ex 2924 29 95 Vanillilamida del ácido pe largónico (PAVA) o aerosol de 
pimienta sintética (CAS 2444-46-4) 
ex 2939 99 00 90 Oleorresina Capsicum  (OC) o aerosol de pimienta (CAS 
 
ES 30   ES 8023-77-6) 
ANEXO III  
Lista de las autoridades competentes a las que se refiere el artículo 6  
(será completada por los Estados miembros)  
ANEXO IV  
Formulario de licencia de ex portación o importación mencio nado en el apartado 1 del 
artículo 11  
(NB: este formulario es totalmente nuevo) ) 
 
ES 31   ES  
1 COMUNIDAD EUROPEA LICENCIA ― 
REGLAMENTO (CE) Nº___/2004 
(IMPORTACIÓN O EXPORTACIÓN)12 
2. Licencia nº 
3. Fecha de expiración14 
2 __ __ __ / __ __ / __ __ 1. Solicitante (nombre completo, dirección y tipo de 
empresa13) 
4. Autoridad expedidora15 
5. Otras personas autorizadas para utilizar esta 
licencia (nombre completo, dirección y tipo de empresa
2) 6. Destinatario (nombre completo y dirección) 
7. País en el que se encuentran los materiales o 
productos 16 
 
8. País de destino5 Licencia Reglamento (CE) nº __/2004 (Tortura) 
9. Estado miembro en que se desarrollará el 
procedimiento aduanero 10. Usuario final (nombre completo y dirección) 
1 11. Descripción del producto o productos1718 
 12. Código NC7 13. Cantidad7 
 14. Exigencias y condiciones específicas7  
 15. El abajo firmante certifica que, de  conformidad con el apartado 1 del artículo 11 del Reglamento (CE) nº 
___/2004 y sujeto a las exigencias, condiciones y procedimient os establecidos en el presente formulario y en sus 
apéndices correspondientes, la autoridad competente me ncionada en el punto 4 ha autorizado una operación de 
exportación/importación (táchese lo que no proceda) de lo s materiales o productos descritos en el punto 11. 
                                                 
12 El presente formulario no se deberá utilizar para autorizar la  prestación de asistencia técnica y de servicios de corretaje. 
13 Se ruega especifiquen en relación con los productos enumerados  en el punto 11: fabricante, importador, exportador, empresa de 
transporte, etc. 
14 Si es inferior a doce meses después de la  expedición, se ruega den una explicación en el punto 14. Hágase constar el año (cuat ro 
dígitos), el mes (dos dígitos) y el día (dos dígitos). 
15 Véase el anexo I del Reglamento (CE) nº …/2004.  Véase asimismo la letra h) del artículo 2. 
16 Se ruega utilicen los códigos de países establecidos con arre glo al Reglamento (CE) nº 1172/1995 del Consejo, DO L 118 de 
25.5.1995, p. 10. Véase el Reglamento (CE) nº 1779/2002 de la Comisión, DO L 296 de 05.10.2002, p. 6. 
17 Sírvanse incluir datos sobre el embalaje y el valor de los materiales y productos en cuestión. 
18 En caso necesario completen la descripción en uno o más anexos a este formulario (página 1a). 
 
ES 32   ES  Hecho en (lugar y fecha) ........................................... 
Nombre (a máquina o  
en mayúsculas) ........................................... 
Número de apéndices: …  (Firma) ..........................................  
 
 
(Sello o estampilla de la autoridad 
expedidora) 
 
ES 33   ES  
1a COMUNIDAD EUROPEA APENDICE  
 
LICENCIA ― 
REGLAMENTO (CE) Nº___/2004 
(IMPORTACIÓN O EXPORTACIÓN) 
2. Licencia nº 
3. Fecha de expiración3 
2 __ __ __ / __ __ / __ __ 1. Solicitante (nombre completo, dirección y tipo de 
empresa2) 
4. Autoridad expedidora4 
11. Descripción del producto o productos6 12. Código NC 13. Cantidad 
   
   
   Licencia Reglamento (CE) nº ___/2004 (Tortura) 
   
1a  14. Exigencias y condiciones específicas 
 
 15. El abajo firmante certifica que, de conformidad con el apartado 1 del artícul o 11 del Reglamento (CE) nº ___/2004 y 
sujeto a las exigencias, condiciones y procedimientos establ ecidos en la página 1 de la licencia y en el presente 
apéndice, la autoridad competente mencionada en el punto 4 ha autorizado una oper ación de exportación/importación 
(táchese lo que no proceda) de los materiales o productos descritos en el punto 11. 
Hecho en (lugar y fecha) ........................................... 
Nombre (a máquina o (Sello o estampilla de la 
en mayúsculas) ........................................... autoridad expedidora) 
El presente APÉNDICE NO constituye UNA LICENCIA VÁLIDA si no va acompañado por una PÁGINA 1 debidamente 
cumplimentada y titulada «Licencia ― Reglamento (CE) nº .../2004 (Importación o Exportación)».