A4-0187/96

Resolución sobre el primer informe de la Comisión al Parlamento Europeo y al Consejo sobre la aplicación de la Directiva 91/308/CEE relativa al blanqueo de capitales (COM(95)0054 - C4-0137/95)

El Parlamento Europeo,

- Vista la Directiva 91/308/CEE del Consejo, de 10 de junio de 1991, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales ((DO L 166 de 28.6.1991, pág. 77)),

- Visto el primer informe de la Comisión al Parlamento Europeo y al Consejo sobre la aplicación de la Directiva relativa al blanqueo de capitales (COM(95)0054 - C4-0137/95),

- Visto el Convenio del Consejo de Europa celebrado en 1990 en Estrasburgo sobre el blanqueo, identificación, embargo y comiso de los productos del delito,

- Vista la Convención de las Naciones Unidas celebrada en 1988 en Viena contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas,

- Vistas las recomendaciones sobre el blanqueo de capitales adoptadas por el Consejo de Ministros de Justicia e Interior en su sesión de Copenhague de los días 1 y 2 de junio de 1993,

- Vista la opinión de los expertos en los ámbitos de la supervisión bancaria y de la prosecución criminal que, en la reunión del 20 de diciembre de 1995 ante la Comisión de Asuntos Jurídicos y de Derechos de los Ciudadanos y la Comisión de Libertades Públicas y de Asuntos Interiores, informaron sobre los problemas registrados en la aplicación y en la puesta en práctica de la directiva,

- Visto el acto del Consejo relativo al establecimiento del Convenio, basado en el artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, por el que se crea una Oficina Europea de Policía (Convenio Europol) ((DO C 316 de 27.11.1995, pág. 1)),

- Vista su Resolución de 14 de marzo de 1996 sobre Europol ((DO C 96 de 1.4.1996, pág. 288)),

- Visto el informe de la Comisión de Asuntos Jurídicos y de Derechos de los Ciudadanos así como las opiniones de la Comisión de Libertades Públicas y de Asuntos Interiores, de la Comisión de Control Presupuestario y de la Comisión de Asuntos Económicos y Monetarios y de Política Industrial (A4-0187/96),

A. Considerando las transacciones financieras que se siguen realizando en relación con actividades delictivas,

B. Considerando que el sistema de la Unión Europea para la lucha contra el blanqueo de capitales presenta deficiencias y, en particular, no toma suficientemente en consideración los nuevos tipos de operaciones financieras,

C. Considerando que, tanto a nivel nacional como a escala europea, se necesitan nuevas medidas legislativas para garantizar la supervisión sin huecos de todas las personas físicas y jurídicas que intervienen en la gestión con fines profesionales de las transacciones financieras,

D. Considerando que el citado Convenio de Estrasburgo de 1990 ya incluye disposiciones para una asistencia judicial que posibilitaría una lucha eficaz a escala europea contra la utilización para fines económicos del dinero procedente de delitos,

E. Considerando que a pesar de la existencia de suficientes disposiciones en el Título VI del Tratado de la Unión Europea sobre la cooperación en los ámbitos de la justicia y de los asuntos de interior no se observa ninguna actividad legislativa global con vistas a una mejor coordinación de los trabajos de las autoridades de justicia y policía a escala europea,

F. Convencido de que el rápido establecimiento de una Oficina Europea de Policía como resultado del Convenio EUROPOL puede constituir una importante contribución a una lucha eficaz contra el blanqueo de capitales y contra los delitos en los que tiene su origen,

G. Considerando que el Consejo de Ministros de Justicia e Interior en sus recomendaciones de 1993 ha calificado de importantes pasos para la lucha contra el blanqueo de capitales tanto la ratificación y la aplicación del citado Convenio de Estrasburgo de 1990 como la incorporación de EUROPOL,

1. Pide a la Comisión que garantice la plena aplicación de la directiva y que presente en el plazo de los próximos dos años un informe más detallado que refleje el número de transacciones notificadas, el número de casos demostrados de blanqueo de capitales y el número de personas condenadas, así como las sumas confiscadas;

2. Opina que el sistema de la Unión Europea para la lucha contra el blanqueo de capitales debe configurarse de manera más eficaz y ha de adaptarse a la evolución técnica de las operaciones financieras;

3. Pide por ello a la Comisión que informe sobre las nuevas modalidades de blanqueo de capitales que se generan como consecuencia de las modificaciones en la gestión de las transacciones y las transferencias de capitales, así como que presente, en el marco de una revisión de la directiva, propuestas apropiadas para luchar contra ellas;

4. Pide a la Comisión que presente, tomando en consideración los trabajos preparatorios del Comité de Contacto, a la mayor brevedad, y en todo caso a más tardar antes del 6 de marzo de 1998, una propuesta con vistas a la revisión de la actual directiva, en virtud de la cual se incluya directamente en su ámbito de aplicación a aquellas profesiones y categorías de empresas de las que se pueda suponer con certitud que están implicadas o pueden estar implicadas en actividades o actitudes relacionadas con el blanqueo de capitales;

5. Pide a los Estados miembros que, en el medida en que todavía no lo hayan hecho, extiendan su legislación en materia de lucha contra el blanqueo del dinero no sólo a los capitales procedentes del tráfico de drogas sino también a todo el dinero resultante de la perpetración organizada y profesional de actos delictivos;

6. Acoge con satisfacción la voluntad de la Comisión de incluir, de manera expresa y vinculante, en todos los futuros acuerdos de colaboración y de asociación las disposiciones de la Directiva relativa al blanqueo de capitales y de intensificar la cooperación con las partes contratantes respectivas en este ámbito;

7. Pide a los Estados miembros que ratifiquen y apliquen la Convención de las Naciones Unidas adoptada el 19 de diciembre de 1988 en Viena contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas y el repetido Convenio de Estrasburgo de 1990, tal como se comprometieron los propios Estados miembros en la «Declaración de los representantes de los Gobiernos de los Estados miembros reunidos en el seno del Consejo» publicada en el Anexo a la Directiva relativa al blanqueo de capitales;

8. Opina que en todos los Estados miembros existen o deberían introducirse normas procesales adecuadas para que:

a) pueda ordenarse la vigilancia de las telecomunicaciones cuando exista la sospecha de que se ha realizado o va a realizarse un delito en relación con el blanqueo de capitales,

b) puedan adoptarse medidas provisionales, como el comiso o la confiscación provisionales, para evitar el intercambio, la transferencia o la enajenación de bienes que procedan del blanqueo de capitales o de un delito anterior en este sentido,

c) puedan adoptarse medidas provisionales en el sentido de la letra b) en aquellos casos en que las autoridades competentes dispongan de datos que constituyan indicios suficientes de delito,

d) puedan confiscarse las sumas procedentes del blanqueo de capitales, o de los respectivos delitos anteriores, o los bienes adquiridos con estos productos;

9. Pide a los Estados miembros que continúen los trabajos relativos al Convenio EUROPOL para introducir la competencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de conformidad con el tercer párrafo de la letra c) del apartado 2 del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, exigida por el Parlamento, y que ratifiquen y apliquen tras ello dicho convenio;

10. Desea que todas las autoridades de los Estados miembros encargadas de la aplicación de las disposiciones de la directiva aprovechen las posibilidades existentes para la cooperación;

11. Subraya expresamente que los bancos y las instituciones financieras, también en consonancia con el artículo 5 de la Directiva relativa al blanqueo de capitales, deben disponer, para poder cumplir en la forma debida sus obligaciones de registro y notificación, de personal adecuadamente formado y de controles con el fin de poder facilitar las aclaraciones necesarias en caso de sospecha de blanqueo de capitales;

12. Pide a la Comisión que establezca un sistema de incentivos apropiados para que los distintos bancos e instituciones financieras dispongan de un personal adecuadamente formado así como de controles eficaces en el sentido del apartado precedente;

13. Considera necesario que tanto las instituciones crediticias y financieras, en el sentido de la Segunda Directiva de coordinación de las disposiciones bancarias, como también todas las demás personas físicas y jurídicas que efectúen, con fines profesionales y de lucro, operaciones de capitales o que ejerzan actividades particularmente susceptibles de servir para el blanqueo, incluidas las operaciones efectuadas en nombre de terceros deben ser incluidas en el ámbito de aplicación de la directiva y estar sometidas a una supervisión estatal;

14. Opina además que esta supervisión debe llevarse a cabo según criterios unificados para toda Europa;

15. Pide a la Comisión, de conformidad con el artículo 17 de la citada Directiva (91/308/CEE), que en su segundo informe sobre la aplicación de esta Directiva haga referencia a los posibles efectos monetarios que potencialmente se derivan de las transacciones ilegales de capitales, que podrían ser:

a) la velocidad de los capitales afectados por el flujo de fondos ilegales que se desplazan de los países de origen a los países de destino,

b) las repercusiones en la oferta monetaria de los países implicados en el circuito del blanqueo,

c) la forma de inversión que pueden adoptar los fondos ilegales una vez blanqueados,

d) la transmisión de la política monetaria en los países implicados,

e) la estabilidad de los mercados financieros situados en el circuito del blanqueo de capitales y del destino final.

16. Pide, asimismo, a la Comisión, que en este segundo informe actúe contra las causas y las actividades de las transacciones ilegales de capitales, adoptando medidas que contribuyan a solucionar el problema, como por ejemplo:

a) Incluir en los acuerdos comerciales artículos relativos al blanqueo de capitales, a fin de pedir y asegurar que los países socios adoptan normas equivalentes a las de la Unión Europea.

b) Reforzar en los Acuerdos europeos con los países de la Europa Central y Oriental los artículos relativos al blanqueo de dinero, a fin de pedir y asegurar que los países asociados adoptan normas equivalentes a las de la Unión Europea.

c) Reforzar en los Acuerdos de Asociación y Cooperación con la Federación Rusa y con los Nuevos Estados Independientes de la antigua Unión Soviética los artículos relativos al blanqueo de dinero, a fin de pedir y asegurar que los países asociados adoptan normas equivalentes a las de la Unión Europea.

d) Elaborar una lista de «bancos limpios».

e) Asegurar que la Comisión Europea y sus subcontratistas operan sólo con bancos «limpios».

f) Aplicar una supervisión prudencial de la concesión de licencias a los bancos y del funcionamiento de éstos en la Unión Europea.

g) Incluir en los acuerdos comerciales determinados artículos sobre la fijación de estándares de «supervisión prudencial», a fin de pedir y asegurar que los países socios adopten normas equivalentes a las de la Unión Europea.

17. Desea disponer de pruebas convincentes de que el blanqueo de capitales está aumentando y de que está adquiriendo una importancia creciente en las redes de la delincuencia organizada;

18. Desea dejar claro que sólo puede atajarse de modo eficaz el blanqueo de capitales si se hace a escala europea, bajo un control único y en estrecha colaboración con los EE.UU.;

19. Pide, además, a la Comisión que proponga una norma en cuyo marco toda participación en operaciones financieras orientadas a dar salida a fondos generados por actividades delictivas sea prohibida y objeto de sanción penal en los Estados miembros; señala que dicha medida podría invocar como fundamento jurídico el artículo 100 A del Tratado CE;

20. Pide a los Estados miembros que procedan con mayor rigor contra el blanqueo de dinero y que faciliten a ciudadanos y empresas apoyo en forma de información con objeto de impedir cualquier tipo de participación en el blanqueo de capitales;

21. Encarga a su Presidente que transmita la presente resolución al Consejo y a la Comisión y a los Gobiernos de los Estados miembros.