[pic] | COMISIÓN EUROPEA |

Bruselas, 31.8.2010

COM(2010) 459 final

2010/0240 (NLE)

Propuesta de

REGLAMENTO (UE) Nº …/ 2010 DEL CONSEJO

relativo a medidas restrictivas contra Irán y por el que se deroga el Reglamento (CE) nº 423/2007

(presentada conjuntamente por la Comisión y el Alto Representante de la UE para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad)

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

1) El 26 de julio de 2010 el Consejo aprobó la Decisión 2010/413/PESC por la que se confirman las medidas restrictivas adoptadas desde 2007 y por la que se establecen medidas restrictivas adicionales contra Irán con objeto de cumplir la Resolución 1929 (2010) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y medidas de acompañamiento, tal como solicitó el Consejo Europeo en su Declaración de 17 de junio de 2010.

2) Estas medidas restrictivas comprenden, en particular, restricciones adicionales al comercio de mercancías y tecnología de doble uso y equipos que puedan utilizarse para la represión interna, restricciones comerciales impuestas a los equipos fundamentales de la industria iraní del petróleo y el gas y restricciones a la inversión en dichos sectores, restricciones a la inversión iraní en la minería del uranio y la industria nuclear, restricciones a las transferencias de fondos de Irán y hacia Irán, restricciones al sector bancario iraní, restricciones al acceso de Irán a los mercados de los seguros y las obligaciones de la Unión y restricciones al suministro de determinados servicios a los buques y aviones de carga iraníes.

3) El Consejo estableció asimismo categorías adicionales de personas que deben ser objeto de congelación de capitales y recursos económicos, así como otras modificaciones técnicas de las medidas existentes.

4) Las medidas restrictivas sobre las mercancías de doble uso deben ampliarse para abarcar todos los bienes y tecnología del anexo I del Reglamento (CE) nº 428/2009, excepto determinados productos de la categoría 5. No obstante, los bienes y tecnología de la categoría 5 que sean objeto actualmente de alguna prohibición deben continuar sometidos a esa prohibición. También procede imponer una prohibición sobre algunos de los bienes y tecnología que requerían anteriormente una autorización de exportación con arreglo al artículo 3 del Reglamento 423/2007.

5) Deberá suministrarse una lista de los bienes y tecnología fundamentales en el sector del petróleo y el gas para garantizar la aplicación efectiva de las medidas restrictivas por los operadores económicos y las administraciones aduaneras. Se presentará por separado una propuesta adicional correspondiente a la lista de equipo y tecnología clave para la industria petrolífera y del gas natural a que se refiere el artículo 8 del Reglamento propuesto

6) Las restricciones de la inversión en el sector del petróleo y del gas deberán aplicarse a ciertas actividades clave, como los servicios de transmisión, a fin de ser efectivas, mientras que, por la misma razón, las restricciones deberán aplicarse a las empresas en participación, así como a otras formas de asociaciones y cooperación en el sector del petróleo y del gas.

7) Las restricciones efectivas a la inversión iraní en la Unión exigen que se tomen medidas para prohibir que las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos que entren dentro de la jurisdicción de la Unión permitan o autoricen dicha inversión.

8) Por tanto, es necesario modificar y complementar el Reglamento (CE) nº 423/2007 de 19 de abril de 2007 sobre la adopción de medidas restrictivas contra Irán. En aras de la claridad, la Comisión y la Alta Representante de la UE para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad proponen sustituirlo por un nuevo Reglamento consolidado.

1. 2010/0240 (NLE)

Propuesta de

REGLAMENTO (UE) Nº …/ 2010 DEL CONSEJO

relativo a medidas restrictivas contra Irán y por el que se deroga el Reglamento (CE) nº 423/2007

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, en particular, su artículo 215,

Vista la Decisión 2010/413/PESC del Consejo, de 26 de julio de 2010, relativa a la adopción de medidas restrictivas contra Irán y que deroga la Posición Común 2007/140/PESC[1],

Vista la propuesta conjunta de la Alta Representante de la UE para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión,

Considerando lo siguiente:

2. El 26 de julio de 2010 el Consejo aprobó la Decisión 2010/413/PESC por la que se confirman las medidas restrictivas adoptadas desde 2007 y por la que se establecen medidas restrictivas adicionales contra la República Islámica de Irán (en lo sucesivo denominada «Irán») con objeto de cumplir la Resolución 1929 (2010) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, así como medidas de acompañamiento, tal como solicitó el Consejo Europeo en su Declaración de 17 de junio de 2010.

3. Estas medidas restrictivas comprenden, en particular, restricciones adicionales al comercio de bienes y tecnología de doble uso, así como equipos que puedan utilizarse para la represión interna, restricciones comerciales impuestas a los equipos y tecnología fundamentales de la industria iraní del petróleo y el gas y restricciones a la inversión en dichos sectores, restricciones a la inversión iraní en la minería del uranio y la industria nuclear, restricciones a las transferencias de fondos de Irán y hacia Irán, restricciones al sector bancario iraní, restricciones al acceso de Irán a los mercados de los seguros y las obligaciones de la Unión y restricciones al suministro de determinados servicios a los buques y aviones de carga iraníes.

4. El Consejo estableció asimismo categorías adicionales de personas que deben ser objeto de congelación de capitales y recursos económicos, así como otras modificaciones técnicas de las medidas existentes.

5. La obligación de congelar los recursos económicos de las entidades designadas de la Compañía Naviera de la República Islámica de Irán (IRISL) no exige la incautación ni la detención de buques propiedad de dichas entidades o de los cargamentos que transporten, en la medida en que dichos cargamentos pertenezcan a terceras partes, ni exige la detención de la tripulación contratada por ellas.

6. Estas medidas entran en el ámbito de aplicación del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, por tanto, principalmente con vistas a velar por su aplicación uniforme por parte de los operadores económicos en todos los Estados miembros, es necesario adoptar una legislación a nivel de la Unión a efectos de su aplicación en la medida en que afecten a la Unión.

7. El Reglamento (CE) nº 423/2007 del Consejo, de 19 de abril de 2007, sobre la adopción de medidas restrictivas contra Irán[2], modificado, recoge las medidas restrictivas adoptadas por la Unión tras la Posición Común 2007/140/PESC modificada[3]. En aras de la claridad, el Reglamento (CE) n° 423/2007 deberá ser derogado en todos sus elementos y sustituido por el presente Reglamento.

8. Las medidas restrictivas revisadas sobre los productos de doble uso deben abarcar todos los bienes y tecnología del anexo I del Reglamento (CE) nº 428/2009, excepto determinados productos de la categoría 5. No obstante, los productos de la categoría 5 que estén relacionados con la tecnología nuclear y de misiles y que sean objeto actualmente de alguna prohibición deben continuar sometidos a esa prohibición. Por otra parte, también procede imponer una prohibición sobre algunos de los bienes y tecnología que requerían anteriormente una autorización de exportación con arreglo al artículo 3 del Reglamento 423/2007.

9. Deberá suministrarse una lista de bienes y tecnología fundamentales en el sector del petróleo y el gas para garantizar la aplicación efectiva de las medidas restrictivas por los operadores económicos y las administraciones aduaneras.

10. Las restricciones de la inversión en el sector del petróleo y del gas deberán aplicarse a ciertas actividades fundamentales, como los servicios de transmisión, a fin de ser efectivas, mientras que, por la misma razón, las restricciones deberán aplicarse a las empresas en participación, así como a otras formas de asociaciones y cooperación en el sector del petróleo y del gas.

11. Las restricciones efectivas a la inversión iraní en la Unión exigen que se tomen medidas para prohibir que las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos que entren dentro de la jurisdicción de la Unión permitan o autoricen dicha inversión.

12. A fin de garantizar la coherencia con la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo[4], el presente Reglamento sigue las mismas definiciones de los términos «entidad financiera» y «entidad de crédito» de esa Directiva.

13. El presente Reglamento respeta los derechos fundamentales y observa los principios reconocidos particularmente en la Carta de los derechos fundamentales de la Unión Europea, y especialmente el derecho a la tutela judicial efectiva y a un juez imparcial, el derecho de propiedad y el derecho a la protección de los datos personales. El presente Reglamento deberá aplicarse de conformidad con dichos derechos y principios.

14. La Decisión 2010/413/PESC establece un procedimiento de revisión que ha de seguirse para incluir en el anexo I o en el anexo II de dicha Decisión a una persona física o jurídica, entidad u organismo. Los procedimientos de inclusión en las listas a los fines de la congelación de capitales y recursos económicos al amparo del presente Reglamento no deben duplicar dicho procedimiento.

15. A efectos de la aplicación del presente Reglamento y para crear la máxima seguridad jurídica en la Unión, deberán publicarse los nombres y otros datos pertinentes relativos a las personas físicas y jurídicas, entidades u organismos cuyos fondos y recursos económicos deban congelarse de conformidad con el presente Reglamento. Todo tratamiento de los datos personales de las personas físicas conforme al presente Reglamento debe atenerse al Reglamento (CE) n° 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2000, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por las instituciones y los organismos comunitarios y a la libre circulación de estos datos[5], y a la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos[6].

16. A fin de garantizar la eficacia de las medidas establecidas en él, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Capítulo I Definiciones

Artículo 1

A efectos del presente Reglamento, se entenderá por:

a) «sucursal» de una entidad financiera o de crédito: un centro de actividad que forme una parte jurídicamente dependiente de una entidad financiera o de crédito y que realice directamente todas o algunas de las transacciones inherentes a las actividades de las entidades financieras o de crédito;

b) «servicios de intermediación»: las actividades de personas, organismos y asociaciones que actúen como intermediarios en la compra, venta o transferencia de bienes y tecnología, o que negocien u organicen operaciones que impliquen la transferencia de bienes o tecnología;

c) «contrato o transacción»: cualquier transacción independientemente de la forma que adopte y de la ley aplicable, tanto si comprende uno o más contratos u obligaciones similares entre partes idénticas o entre partes diferentes; a tal efecto el término «contrato» incluirá cualquier garantía o contragarantía, en particular, financieras, o crédito, jurídicamente independientes o no, así como cualquier disposición conexa derivada de la transacción o en relación con ella;

d) «entidad de crédito»: una entidad de crédito tal como se define en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2006/48/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de junio de 2006, relativa al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a su ejercicio[7], incluidas sus sucursales dentro o fuera de la Unión;

e) «territorio aduanero de la Unión Europea»: el territorio definido en el artículo 3 del Reglamento (CE) nº 450/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de abril de 2008 , por el que se establece el código aduanero comunitario[8];

f) «recursos económicos»: los activos de todo tipo, tangibles o intangibles, mobiliarios o inmobiliarios, que no sean fondos, pero que puedan utilizarse para obtener fondos, bienes o servicios;

g) el término «prospección de petróleo y gas natural» incluye la prospección de petróleo y gas natural, así como los servicios geológicos;

h) «entidad financiera»:

i) una empresa, distinta de una entidad de crédito, que realice una o más de las actividades incluidas en los puntos 2 a 12 y los puntos 14 y 15 del anexo I de la Directiva 2006/48/CE, incluidas las actividades de las oficinas de cambio;

ii) una compañía de seguros debidamente autorizada con arreglo a la Directiva 2002/83/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de noviembre de 2002, sobre el seguro de vida[9], en la medida en que realice actividades contempladas por esa Directiva;

iii) una empresa de inversión tal como se define en el punto 1 del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de abril de 2004, relativa a los mercados de instrumentos financieros[10];

iv) una empresa de inversión colectiva que comercializa sus unidades o acciones;

v) un intermediario de seguros tal como se define en el artículo 2, apartado 5, de la Directiva 2002/92/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de diciembre de 2002, sobre la mediación en los seguros[11], exceptuando a los intermediarios mencionados en el artículo 2, apartado 7 de esa Directiva, cuando actúen respecto de seguros de vida y otros servicios relacionados con la inversión;

y sus sucursales dentro o fuera de la Unión.

i) «congelación de recursos económicos»: el hecho de impedir todo uso de esos recursos con fines de obtención de fondos, bienes o servicios, en particular, aunque no exclusivamente, la venta, el alquiler o la hipoteca;

j) «congelación de fondos»: el hecho de impedir cualquier movimiento, transferencia, alteración, utilización, negociación de fondos o acceso a éstos cuyo resultado sea un cambio de volumen, importe, localización, control, propiedad, naturaleza o destino de esos fondos, o cualquier otro cambio que permita la utilización de dichos fondos, incluida la gestión de cartera;

k) «fondos»: los activos y beneficios financieros de cualquier naturaleza incluidos en la siguiente relación no exhaustiva:

i) efectivo, cheques, derechos sobre efectivo, efectos, órdenes de pago y otros instrumentos de pago;

ii) depósitos en instituciones financieras u otras entidades, saldos en cuentas, deudas y obligaciones de deuda;

iii) valores negociables e instrumentos de deuda públicos y privados, tales como acciones y participaciones, certificados de valores, bonos, pagarés, garantías, obligaciones y contratos relacionados con productos financieros derivados;

iv) intereses, dividendos u otros ingresos o plusvalías devengadas o generadas por activos;

v) créditos, derechos de compensación, garantías, garantías de pago u otros compromisos financieros;

vi) cartas de crédito, conocimientos de embarque y comprobantes de venta; y

vii) documentos que acrediten una participación en fondos o recursos financieros;

l) el término «bienes» incluye artículos, materiales y equipos;

m) «seguro»: un compromiso en virtud del cual una o varias personas se obligan, a cambio de una contraprestación económica, a conceder a otra persona o personas, en el supuesto de que se materialice un riesgo, una indemnización o prestación, según se determine en el compromiso;

n) «inversión»:

i) la adquisición o ampliación de una participación en una empresa, incluida la adquisición completa de esa empresas y la adquisición de participaciones y valores de carácter participativo;

ii) un préstamo o crédito financiero;

iii) un acuerdo con otra persona física o jurídica, entidad u organismo que se comprometa a adquirir o ampliar una participación en una empresa en su propio nombre y por cuenta de la otra parte en el acuerdo y a ejercer sus derechos de propiedad siguiendo las instrucciones de la otra parte en el acuerdo;

o) «aeronave iraní»:

i) toda aeronave matriculada en Irán;

ii) toda aeronave que no esté matriculada en Irán y que sea propiedad, total o parcial, de uno o más nacionales de Irán o de una o más personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación iraní;

iii) toda aeronave arrendada o alquilada de otro modo por uno o más nacionales de Irán o por una o más personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación iraní;

p) «empresa iraní»:

i) toda persona jurídica, entidad u organismo registrado o constituido con arreglo a la legislación iraní;

ii) toda persona jurídica, entidad u organismo, incluso toda empresa o asociación no registrada, que tenga su principal centro de actividad o centro administrativo en Irán;

iii) toda persona jurídica, entidad u organismo no registrado o constituido con arreglo a la legislación iraní que sea propiedad, total o parcialmente, de uno o más nacionales de Irán o que sea propiedad de una o más personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación iraní;

q) «buque iraní»:

i) todo buque que enarbole pabellón de Irán;

ii) todo buque que enarbole otro pabellón que sea propiedad, total o parcialmente, de uno o más nacionales de Irán o de una o más personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación iraní;

iii) todo buque que enarbole otro pabellón que sea propiedad, total o parcial, de uno o más nacionales de Irán o de una o más personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación iraní;

r) «persona, entidad u organismo de Irán»:

i) el Estado iraní o una autoridad pública de dicho Estado;

ii) toda persona física que se encuentre o resida en Irán;

iii) toda persona jurídica, entidad u organismo que tenga su sede en Irán;

iv) toda persona jurídica, entidad u organismo controlado directa o indirectamente por una o varias personas u organismos mencionados anteriormente;

s) el término «producción de petróleo y gas natural» incluye la transmisión de petróleo y gas natural;

t) «refinado»: transformación, acondicionamiento o preparación de hidrocarburos para el mercado;

u) «reaseguro»: la actividad consistente en aceptar riesgos cedidos por una compañía de seguros o por otra empresa de reaseguros o, en el caso de la asociación de suscriptores denominada Lloyd's, la actividad consistente en aceptar riesgos, cedidos por cualquier miembro de Lloyd's o por una compañía de seguros o de reaseguros distintas de la asociación de suscriptores conocida como Lloyd's.

v) «Comité de Sanciones»: el Comité del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas creado en virtud de lo dispuesto en el apartado 18 de la RCSNU 1737(2006);

w) «Ayuda técnica»: todo apoyo técnico referido a reparaciones, desarrollo, fabricación, montaje, pruebas, mantenimiento o cualquier otro servicio técnico, que podrá revestir la forma de instrucción, asesoramiento, formación, transmisión de técnicas de trabajo o conocimientos especializados o servicios de asesoramiento, incluidas las formas verbales de ayuda;

x) el término «tecnología» incluye los programas informáticos;

y) «territorio de la Unión»: territorios de los Estados miembros, incluido el espacio aéreo, a los que se aplica el Tratado y en las condiciones establecidas en el mismo.

z) «transferencia de fondos»: cualquier transacción efectuada en nombre de un ordenante a través de un prestador del servicio de pagos por medios electrónicos con objeto de poner fondos a disposición de un beneficiario a través de un prestador del servicio de pagos, con independencia de si el ordenante y el beneficiario son la misma persona; Los términos ordenante, beneficiario y prestador del servicio de pagos tienen el mismo significado que en el Reglamento (CE) nº 1781/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviembre de 2006 , relativo a la información sobre los ordenantes que acompaña a las transferencias de fondos[12].

Capítulo II Restricciones a la exportación y la importación

Artículo 2

1. Queda prohibido:

a) vender, suministrar, transferir o exportar, directa o indirectamente, los bienes y tecnologías enumerados en los anexos I y II, independientemente de si son originarios o no de la Unión, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán o para su uso en Irán, o a una empresa iraní;

b) vender, suministrar, transferir o exportar, directa o indirectamente, el equipo que pueda ser utilizado para la represión interna enumerado en el anexo III, procedente o no de la Unión, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán o para su utilización en Irán;

c) participar, a sabiendas e intencionadamente, en actividades que tengan por objeto o efecto eludir la prohibición a que se refieren las letras a) o b).

2. En el anexo I se incluirán los bienes y tecnología, incluidos los equipos lógicos, que sean productos o tecnología de doble uso, de conformidad con la definición recogida en el Reglamento (CE) nº 428/2009 del Consejo, de 5 de mayo de 2009, por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso[13], excepto los bienes y tecnología definidos en la categoría 5 del anexo I de dicho Reglamento que no estén incluidos en las listas del Grupo de Suministradores Nucleares y del Régimen de Control de la Tecnología de Misiles.

3. En el anexo II se incluirán otros bienes y tecnologías que pudieran contribuir a actividades de Irán relacionadas con el enriquecimiento, el reprocesamiento o el agua pesada, al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares o a llevar a cabo actividades relacionadas con otras cuestiones que el OIEA haya considerado preocupantes o que considere como pendientes, incluidas las determinadas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o por el Comité de Sanciones.

4. En los anexos I y II no se incluirán los bienes y la tecnología incluidos en la Lista Común Militar de la Unión Europea[14].

Artículo 3

1. Se necesitará autorización previa para vender, suministrar, transferir o exportar, directa o indirectamente, los bienes y la tecnología enumerados en el anexo IV, procedentes o no de la Unión, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país o una empresa iraní.

2. Para todas las exportaciones para las cuales se requiere autorización con arreglo al presente artículo, dicha autorización será concedida por las autoridades competentes del Estado miembro en que esté establecido el exportador, y de conformidad con las normas previstas en el artículo 11 del Reglamento (CE) nº 428/2009 por el que se establece un régimen comunitario de control de las exportaciones, la transferencia, el corretaje y el tránsito de productos de doble uso. La autorización será válida en toda la Unión.

3. En el anexo IV se incluirán bienes y tecnología distintos de los incluidos en el anexo I y II capaces de contribuir a actividades relacionadas con el enriquecimiento, el reprocesamiento o el agua pesada, al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares, o a la realización de actividades relacionadas con otros asuntos respecto de los cuales el Organismo Internacional de la Energía Atómica (OIEA) haya expresado preocupación, o que considere como asunto pendiente.

4. Los exportadores facilitarán a las autoridades competentes toda la información necesaria para presentar sus solicitudes de autorización de exportación.

5. Las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, no autorizarán ninguna venta, suministro, transferencia o exportación de los bienes o de la tecnología incluidos en el anexo IV, si consideran que su venta, suministro, transferencia o exportación podría contribuir a alguna de las siguientes actividades:

a) actividades relacionadas con el enriquecimiento, reprocesamiento o agua pesada de Irán;

b) el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares por parte de Irán;

c) la realización, por parte de Irán, de actividades relacionadas con otros asuntos respecto de los cuales el OIEA haya expresado preocupación, o que considere como asunto pendiente; o

d) la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural por parte de una empresa iraní.

6. Con arreglo a las condiciones establecidas en el apartado 5, las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, podrán anular, suspender, modificar o revocar una autorización de exportación que ya hayan concedido.

7. Cuando denieguen, anulen, suspendan, limiten sustancialmente o revoquen una autorización con arreglo al apartado 5, los Estados miembros lo notificarán a los otros Estados miembros y a la Comisión y compartirán la información pertinente con ellos, respetando las disposiciones aplicables en materia de confidencialidad de dicha información de conformidad con el Reglamento (CE) nº 515/97 del Consejo, de 13 de marzo de 1997, relativo a la asistencia mutua entre las autoridades administrativas de los Estados miembros y a la colaboración entre estas y la Comisión con objeto de asegurar la correcta aplicación de las reglamentaciones aduanera y agraria[15].

8. Antes de conceder una autorización que otro u otros Estados miembros hayan denegado, con arreglo al apartado 5, para una operación fundamentalmente idéntica y en relación con la cual la denegación siga estando vigente, todo Estado miembro consultará primero al Estado o Estados miembros que haya(n) emitido las denegaciones vigentes de conformidad con los apartados 6 y 7. Si, una vez efectuadas dichas consultas, el Estado miembro de que se trate decide conceder una autorización, informará de ello a los demás Estados miembros y a la Comisión y facilitará toda la información pertinente para explicar su decisión.

Artículo 4

Queda prohibido comprar, importar o transportar de Irán los bienes y la tecnología enumerados en los anexos I, II y III, sean o no originarios de Irán.

Artículo 5

1. Queda prohibido:

a) proporcionar, directa o indirectamente, asistencia técnica relacionada con los bienes y la tecnología enumerados en la Lista Común Militar de la UE, o relativa al suministro, fabricación, mantenimiento y uso de los bienes incluidos en dicha lista, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país;

b) proporcionar, directa o indirectamente, asistencia técnica o servicios de intermediación relacionados con los bienes y la tecnología enumerados en los anexos I y II, o relativos al suministro, fabricación, mantenimiento y uso de los bienes enumerados en los anexos I y II, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país;

c) facilitar asistencia técnica o servicios de intermediación relacionados con equipo que podría utilizarse con fines de represión interna según la lista establecida en el Anexo III, directa o indirectamente, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país;

d) proporcionar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionada con los bienes y la tecnología enumerados en la Lista Común Militar de la UE o en los anexos I, II y III, en particular, subvenciones, préstamos y seguros de crédito a la exportación, para la venta, el suministro, la transferencia o la exportación de tales bienes, o para la prestación de asistencia técnica conexa, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país;

e) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refieren las letras a) a d).

2. Serán objeto de autorización por parte de la autoridad competente del Estado miembro de que se trate el suministro o la prestación de los siguientes conceptos:

a) asistencia técnica o servicios de intermediación relacionados con los bienes y tecnología mencionados en el anexo IV y con el suministro, la fabricación, el mantenimiento y la utilización de dichos bienes, directa o indirectamente, a cualquier persona, entidad u organismo de Irán, o para su utilización en dicho país;

b) financiación o asistencia financiera en relación con los bienes y tecnologías mencionados en el anexo IV, y en particular subvenciones, préstamos y seguros de crédito a la exportación para cualquier venta, suministro, transferencia o exportación de dichos bienes, o para el suministro de la correspondiente asistencia técnica, directa o indirectamente, a cualquier persona, entidad u organismo de Irán, o para su utilización en dicho país,

3. Las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, no concederán ninguna autorización para las operaciones contempladas en el apartado 2, si consideran que la acción podría contribuir a alguna de las siguientes actividades:

a) actividades relacionadas con el enriquecimiento, reprocesamiento o agua pesada de Irán;

b) el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares por parte de Irán;

c) la realización, por parte de Irán, de actividades relacionadas con otros asuntos respecto de los cuales el OIEA haya expresado preocupación, o que considere como asunto pendiente; o

d) la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural por parte de una empresa iraní.

Artículo 6

El artículo 2, apartado 1, letra a), no se aplicará a los bienes recogidos en la parte B del anexo I cuando se vendan, suministren, transfieran o exporten a Irán, o para su utilización en ese país, destinados a reactores de agua ligera en Irán cuya construcción haya comenzado antes de diciembre de 2006.

Artículo 7

1. Las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, podrán conceder, en los términos y condiciones que consideren pertinentes, una autorización para una transacción relacionada con bienes y tecnología referidos en el artículo 2, apartado 1, o para prestar la ayuda o servicios de intermediación referidos en el artículo 5, apartado 1, cuando se cumplan las siguientes condiciones:

a) que el contrato de entrega de los bienes o la tecnología, o de suministro de ayuda, incluya garantías adecuadas sobre el uso final;

b) que Irán se haya comprometido a no utilizar los bienes o la tecnología en cuestión o, en su caso, la ayuda para actividades nucleares estratégicas relacionadas con la proliferación o para el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares;

c) si la transacción se refiere a bienes y tecnología que figuran en las listas del Grupo de Suministradores Nucleares y del Régimen de Control de la Tecnología de Misiles, que el Comité de Sanciones haya determinado previamente y de forma individual que la transacción claramente no contribuirá al desarrollo de tecnologías en apoyo de las actividades nucleares estratégicas de Irán relacionadas con la proliferación, ni al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares; y

d) si los bienes o tecnología en cuestión pueden considerarse equipo o tecnología clave para la industria del petróleo y del gas natural, que el usuario final no sea una empresa dedicada a la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural, tal y como se menciona en el artículo 8, apartado 1.

2. El Estado miembro de que se trate informará a los demás Estados miembros y a la Comisión del rechazo de una solicitud de autorización.

Artículo 8

1. Quedan prohibidos la venta, suministro, transferencia o exportación de bienes o tecnología recogidos en la lista del anexo VI, directa o indirectamente, a toda persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país, o a una empresa iraní, cuando la persona, entidad, organismo o empresa en cuestión participe en una o varias de las siguientes actividades:

a) prospección de petróleo y gas natural;

b) producción de petróleo y gas natural;

c) refinado;

d) licuefacción de gas natural.

2. En el anexo VI se incluirán los equipos y la tecnología claves utilizados por los sectores mencionados en el apartado 1. En el anexo VI no se incluirán los productos recogidos en Lista Común Militar de la UE, el anexo I o el anexo II.

3. Se entenderá que una empresa que se dedique a la fabricación de determinados bienes o a determinada actividad incluye una empresa que propone dedicarse a dicha fabricación o actividad.

Artículo 9

Queda prohibido:

a) proporcionar, directa o indirectamente, asistencia técnica o servicios de intermediación relacionados con los bienes y la tecnología enumerados en el anexo VI, o relativos al suministro, fabricación, mantenimiento y uso de los bienes enumerados en el anexo VI, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país, cuando la persona, entidad, organismo o empresa en cuestión participe en una o varias de las siguientes actividades:

i) prospección de petróleo y gas natural;

ii) producción de petróleo y gas natural;

iii) refinado;

iv) licuefacción de gas natural;

b) proporcionar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionadas con los bienes y la tecnología enumerados en el anexo VI, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sitos en Irán, o para su utilización en dicho país, cuando la persona, entidad, organismo o empresa en cuestión participe en una o varias de las actividades mencionadas en la letra a);

c) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refieren las letras a) y b).

Artículo 10

1. Las prohibiciones del artículo 8, apartado 1, y el artículo 9, no se aplicarán a:

a) en el caso del artículo 8, apartado 1, las transacciones exigidas por un contrato comercial celebrado antes del 26 de julio de 2010 o por un contrato o acuerdo celebrado antes del 26 de julio de 2010 y relacionado con una inversión en Irán efectuada antes del 26 de julio de 2010;

b) en el caso del artículo 9, el suministro de asistencia exigido por un contrato o acuerdo celebrado antes del 26 de julio de 2010 y relacionado con una inversión efectuada en Irán antes del 26 de julio de 2010;

siempre que se cumplan las condiciones establecidas en las letras c) y d),

c) la persona física o jurídica, entidad u organismo que desee participar en la transacción o proporcionar asistencia ha notificado la transacción o asistencia a una de las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, y

d) la autoridad competente que, tras recibir la notificación, no ha informado al solicitante en un plazo de 15 días hábiles que considera que no se cumplen las condiciones establecidas en las letras a) o b).

2. La venta, suministro, transferencia o exportación de bienes o tecnología enumerados en el anexo VI y el suministro de servicios de intermediación, asistencia o financiación con ellos relacionados a Irán o a una empresa iraní serán notificados a una de las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, cuando la persona, entidad, organismo o empresa en cuestión no participen en una o varias de las actividades a que se hace referencia en el artículo 8, letra l).

La transacción o suministro de servicios, asistencia o financiación se notificará de tal manera al menos 15 días hábiles antes de que se lleven a cabo. Quedará prohibida si la autoridad competente que recibió la notificación informa en un plazo de 15 días hábiles de que considera que está prohibida en virtud del artículo 8, apartado 1, o del artículo 9.

Capítulo IIIRestricciones a la inversión

Artículo 11

1. Queda prohibido:

a) invertir en una empresa iraní que se dedique a la fabricación de bienes y tecnología enumerados en la Lista Común Militar de la UE o en los anexos I y II;

b) invertir en una empresa iraní que se dedique a la fabricación de equipo que pueda utilizarse para la represión interna enumerado la lista del anexo III;

c) invertir en una empresa iraní que se dedique a la prospección o producción de petróleo y gas natural, el refinado de hidrocarburos o la licuefacción de gas natural;

d) constituir una empresa en participación, una incorporación, una asociación no incorporada o una cooperación de cualquier forma jurídica con una empresa iraní que se dedique a la prospección o producción de petróleo y gas natural, el refinado de hidrocarburos o la licuefacción de gas natural;

e) intentar crear o materializar toda concentración en la acepción del artículo 3 del Reglamento (CE) nº 139/2004 del Consejo, de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas[16] con una empresa iraní de las referidas en la letra c);

f) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refieren las letras a) a e).

2. La cooperación mencionada en el apartado 1, letra d), incluye los siguientes conceptos:

a) cooperación de cualquier forma, o compartiendo los costes de inversión, en una cadena de suministro integrada o gestionada para el suministro de petróleo y gas, o sus productos derivados, a los mercados internacionales, con una empresa o compañía, incorporada o no, dedicada al sector del petróleo y el gas en el territorio de Irán;

b) cooperación de cualquier forma con el objeto de refinar, acondicionar o transformar de otra forma materias primas, o transportar por conducciones los productos de los sectores del petróleo y el gas en el territorio de Irán, con una empresa o compañía, incorporada o no, dedicada al sector del petróleo y el gas en el territorio de Irán;

c) cooperación de cualquier forma con el objeto de facilitar la inversión u optimizar la utilización de la capacidad de transmisión de petróleo y gas con una empresa o compañía, incorporada o no, dedicada al sector del petróleo y el gas en el territorio de Irán.

d) la cooperación con cualquier persona jurídica, entidad u organismo de cualquier forma con el objeto de facilitar la inversión en instalaciones de gas natural licuado en el territorio de Irán o vinculado directa o indirectamente con él.

3. Se entenderá que una empresa que se dedique a la fabricación de determinados bienes o a determinada actividad incluye una empresa que propone dedicarse a dicha fabricación o actividad.

4. Lo dispuesto en el apartado 1 no afectará a la ejecución de contratos comerciales de suministro de bienes o servicios en las condiciones de pago habituales ni a los acuerdos adicionales habituales relacionados con la ejecución de esos contratos, tales como los seguros de crédito a la exportación.

Artículo 12

1. La realización de una inversión en una empresa iraní dedicada a la fabricación de los bienes o tecnología enumerados en el anexo IV estará sujeta a una autorización de la autoridad competente del Estado miembro de que se trate.

2. Las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, no concederán ninguna autorización para las operaciones contempladas en el apartado 1, si consideran que la acción podría contribuir a alguna de las siguientes actividades:

a) actividades relacionadas con el enriquecimiento, reprocesamiento o agua pesada de Irán;

b) el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares por parte de Irán;

c) la realización, por parte de Irán, de actividades relacionadas con otros asuntos respecto de los cuales el OIEA haya expresado preocupación, o que considere como asunto pendiente; o

d) la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural por parte de una empresa iraní.

Artículo 13

No obstante lo dispuesto en el artículo 11, apartado 1, letra a), las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como figuran en las páginas web del anexo V, podrán conceder, en los términos y condiciones que consideren pertinentes, una autorización para realizar una inversión cuando se cumplan las siguientes condiciones:

a) la empresa iraní se haya comprometido a aplicar garantías adecuadas en cuanto al usuario final en lo que respecta a los bienes o tecnología en cuestión;

b) Irán se haya comprometido a no utilizar los bienes o tecnología en cuestión en actividades nucleares estratégicas relacionadas con la proliferación o para el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares;

c) si la inversión se efectúa en una empresa iraní dedicada a la fabricación de bienes y tecnología que figuran en las listas del Grupo de Suministradores Nucleares y del Régimen de Control de la Tecnología de Misiles, que el Comité de Sanciones haya determinado previamente y de forma individual que la operación claramente no contribuirá al desarrollo de tecnologías en apoyo de las actividades nucleares estratégicas de Irán relacionadas con la proliferación, ni al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares y

d) si los bienes o tecnología fabricados por la empresa iraní pueden considerarse equipo o tecnología clave para la industria del petróleo y del gas natural, que el usuario final no sea una empresa dedicada a la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural, tal y como se menciona en el artículo 8, apartado 1.

Artículo 14

El artículo 11, apartado 1, letra c), no se aplicará a la adquisición o la ampliación de una participación en una empresa iraní o a la concesión de un préstamo o crédito financiero cuando se cumplan las siguientes condiciones:

a) la transacción deba hacer en virtud de un acuerdo o contrato celebrado antes del 26 de julio de 2010; y

b) la autoridad competente haya sido informada de este acuerdo o contrato y no haya rebatido en un plazo de dos meses que se cumple la condición recogida en la letra a).

Artículo 15

Queda prohibido:

a) aceptar o aprobar, mediante la celebración de un acuerdo u otros medios, que una o más empresas iraníes, o toda persona, entidad u organismo de Irán, inviertan en una empresa dedicada a cualquiera de las siguientes actividades:

i) extracción de uranio;

ii) enriquecimiento de uranio y reprocesamiento de uranio;

iii) fabricación de los bienes y la tecnología contemplados en las listas del Grupo de Suministradores Nucleares y del Régimen de Control de Tecnología de Misiles;

b) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refiere la letra a).

Capítulo IVCongelación de fondos y recursos económicos

Artículo 16

1. Se congelarán todos los fondos y recursos económicos cuya propiedad, control o tenencia corresponda a las personas, las entidades o los organismos enumerados en el anexo VII. El anexo VII incluirá las personas, entidades y organismos designados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o por el Comité de Sanciones de conformidad con el apartado 12 de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 1737 (2006) y el apartado 7 de la 1803 (2008), o los apartados 11, 12 o 19 de la Resolución del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 1929 (2010).

2. Se congelarán todos los fondos y recursos económicos cuya propiedad, control o tenencia corresponda a las personas, las entidades o los organismos enumerados en el anexo VIII. El anexo VIII incluirá las personas físicas y jurídicas, entidades y organismos, no comprendidos en el anexo VII, que, de conformidad con el artículo 20, apartado 1, letra b), de la Decisión 2010/413/PESC del Consejo, se hayan identificado de la siguiente forma:

a) como participantes, asociadas directamente o proporcionando apoyo a las actividades nucleares de Irán que planteen un riesgo de proliferación o a su desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares, incluida la participación mediante el suministro de bienes y tecnología prohibidos que sean propiedad o estén bajo el control de dichas personas, entidades u organismos, incluido el uso de medios ilícitos, o actuando en su nombre o bajo su dirección;

b) como persona física o jurídica, entidad u organismo que haya asistido a una persona, entidad u organismo enumerados a evadir o infringir las disposiciones del presente Reglamento o las medidas adoptadas por un Estado miembro o un tercer país en cumplimiento de la Decisión 2010/413/PESC del Consejo o de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) y 1929 (2010);

c) como miembros destacados del Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Islámica o como persona jurídica, entidad u organismo que pertenezca o esté controlado por el Cuerpo de la Guardia Revolucionaria Islámica o por uno o más de sus miembros destacados;

d) como persona jurídica, entidad u organismo que sea propiedad o esté bajo el control de la Compañía Naviera de la República Islámica de Irán;

3. No se pondrá a disposición directa ni indirecta de las personas físicas o jurídicas o de las entidades u organismos enumerados en los anexos VII y VIII, ni se utilizará en beneficio de las mismas, ningún tipo de fondos o recursos económicos.

4. Queda prohibida la participación consciente y deliberada en actividades cuyo objeto o efecto directo o indirecto sea la elusión de las medidas mencionadas en los apartados 1, 2 y 3.

5. Los anexos VII y VIII incluirán los motivos de la inclusión en la lista de las personas, entidades y organismos enumerados, respectivamente, por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, el Comité de Sanciones o el Consejo, y sus fechas de designación.

6. Los anexos VII y VIII recogerán también, cuando se disponga de ella, información acerca de las personas físicas que figuren en la lista a efectos de una identificación suficiente de las personas. Dicha información incluirá únicamente:

a) apellidos y nombre, incluyendo alias y títulos, si los hubiera;

b) fecha y lugar de nacimiento;

c) nacionalidad;

d) números de pasaporte y documento de identidad;

e) números de identificación fiscal y seguridad social;

f) sexo;

g) dirección u otra información sobre el paradero;

h) cargo o profesión.

7. Los anexos VII y VIII pueden incluir también la información enumerada anteriormente relativa a los miembros de la familia de las personas que figuran en la lista, a condición de que esta información sea necesaria en un caso concreto con el único propósito de verificar la identidad de la persona física incluida en la lista.

Artículo 17

No obstante lo dispuesto en el artículo 16, las autoridades competentes de los Estados miembros indicadas en las páginas web enumeradas en el anexo V podrán autorizar la liberación de determinados fondos o recursos económicos bloqueados, cuando concurran las siguientes condiciones:

a) que los fondos o recursos económicos sean objeto de embargo judicial, administrativo o arbitral establecido antes de la fecha en que la persona, entidad o grupo contemplados por el artículo 16 hayan sido designados por el Comité de Sanciones, el Consejo de Seguridad o el Consejo, o sean objeto de una resolución judicial, administrativa o arbitral pronunciada antes de dicha fecha;

b) que los fondos o recursos económicos vayan a utilizarse exclusivamente para satisfacer las obligaciones garantizadas por tales embargos o reconocidas como válidas en tales sentencias, resoluciones o laudos, dentro de los límites establecidos por las leyes y reglamentos aplicables a los derechos de los acreedores;

c) que el embargo o la resolución no beneficie a una persona, entidad u organismo que figure en los anexos VII o VIII;

d) que el reconocimiento del embargo o de la resolución no sea contrario al orden público en el Estado miembro de que se trate; y

e) que, si se aplica el artículo 16, apartado 1, el Estado miembro haya notificado el embargo o la resolución al Comité de Sanciones.

Artículo 18

No obstante lo dispuesto en el artículo 16, y siempre y cuando el pago sea debido por una persona, entidad u organismo contemplados en los anexos VII o VIII en virtud de un contrato, acuerdo u obligación, celebrado por o que corresponda a la persona, entidad u organismo en cuestión, antes de la fecha en la que dicha persona, entidad u organismo haya sido designada por el Comité de Sanciones, el Consejo de Seguridad o el Consejo, las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, podrán autorizar, en las condiciones que consideren apropiadas, la liberación de determinados fondos o recursos económicos congelados, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:

a) que la autoridad competente correspondiente haya determinado que:

i) los fondos o los recursos económicos serán utilizados para efectuar un pago por una persona, una entidad o un organismo incluido en el anexo VII o VIII;

ii) el contrato, acuerdo u obligación no contribuirán a la fabricación, venta, compra, transferencia, exportación, importación, transporte o utilización de los bienes y la tecnología contemplados en los anexos I, II, III y VI; y

iii) el pago no infringe el artículo 16, apartado 3;

b) si es de aplicación el artículo 16, apartado 1, que el Estado miembro en cuestión haya informado al Comité de Sanciones sobre su decisión e intención de conceder una autorización, y que el Comité de Sanciones no se haya opuesto en el plazo de diez días hábiles a partir de la notificación y

c) si es de aplicación el artículo 16, apartado 2, que el Estado miembro de que se trate haya notificado la determinación de su autoridad competente y su intención de conceder una autorización a los demás Estados miembros y a la Comisión, por lo menos dos semanas antes de la autorización.

Artículo 19

1. No obstante lo dispuesto en el artículo 16, las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, podrán autorizar, en las condiciones que consideren apropiadas, la liberación o la puesta a disposición de determinados fondos o recursos económicos congelados, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:

a) que la respectiva autoridad competente haya determinado que los fondos o los recursos económicos:

i) son necesarios para sufragar necesidades básicas de personas que figuran en el anexo VII o VIII y de los familiares a su cargo, tales como el pago de alimentos, alquileres o hipotecas, medicamentos y tratamientos médicos, impuestos, primas de seguros y tasas de servicios públicos;

ii) se destinan exclusivamente al pago de honorarios profesionales razonables o al reembolso de gastos relacionados con asistencia letrada; o

iii) se destinan exclusivamente al pago de tasas o gastos ocasionados por servicios ordinarios de custodia o mantenimiento de fondos o recursos económicos inmovilizados; y

b) si la autorización se refiere a una persona, entidad u organismo contemplados en el anexo VII, que el respectivo Estado miembro haya notificado al Comité de Sanciones su decisión e intención de conceder una autorización, y que el Comité de Sanciones no se haya opuesto en el plazo de cinco días hábiles a partir de la notificación.

2. No obstante lo dispuesto en el artículo 16, las autoridades competentes de los Estados miembros, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, podrán autorizar la liberación o la puesta a disposición de determinados fondos o recursos económicos congelados, tras haber comprobado que dichos fondos o recursos económicos son necesarios para gastos extraordinarios o para el pago de bienes mencionados en el artículo 6 cuando se suministren para un reactor de agua ligera en Irán cuya construcción haya comenzado antes de diciembre de 2006, con las siguientes condiciones:

a) si la autorización se refiere a una persona, entidad u organismo enumerado en el anexo VII, que el Estado miembro de que se trate haya notificado esta decisión al Comité de Sanciones y este la haya aprobado, y

b) si la autorización se refiere a una persona, entidad u organismo enumerado en el anexo VIII, que la autoridad competente haya notificado a las demás autoridades competentes de los Estados miembros y a la Comisión, al menos dos semanas antes de la concesión, los motivos por los cuales considera que debe concederse una autorización específica.

3. Los Estados miembros de que se trate informarán a los demás Estados miembros y a la Comisión de toda autorización concedida en virtud de los apartados 1 y 2.

Artículo 20

1. El artículo 16, apartado 3, no impedirá que las entidades financieras o de crédito, que reciban fondos transferidos a las cuentas congeladas de las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos enumerados, los abonen en ellas, siempre y cuando todo nuevo aporte de este tipo a esas cuentas sea también congelado. Las entidades financieras o de crédito informarán de dichas transacciones sin demora a las autoridades competentes.

2. El artículo 16, apartado 3, no se aplicará a la adición a cuentas congeladas de:

a) intereses u otros beneficios correspondientes a esas cuentas; o

b) pagos debidos en razón de contratos, acuerdos u obligaciones que se celebraron o surgieron antes de la fecha en que la persona, entidad o grupo contemplados por el artículo 16 hayan sido designados por el Comité de Sanciones, el Consejo de Seguridad o el Consejo;

siempre que tales intereses, otros beneficios y pagos sigan congelados de conformidad con lo dispuesto en el artículo 16, apartados 1 y 2.

3. No se interpretará que el presente artículo autoriza las transferencias de fondos a que se refiere el artículo 21.

Capítulo VRestricciones a las transferencias de fondos y a los servicios financieros

Artículo 21

1. Excepto cuando se cumplan las condiciones de los apartados 2, 3, 4 o 6, queda prohibido:

a) dar una orden de transferencia de fondos por un valor igual o superior a 10 000 EUR a cualquier persona, entidad u organismo de Irán;

b) recibir una transferencia de fondos por un valor igual o superior a 10 000 EUR de una persona, entidad u organismo de Irán;

c) ejecutar transferencias de fondos por un valor igual o superior a 10 000 EUR iniciadas por una persona, entidad u organismo en Irán o ejecutar transferencias de fondos por un valor igual o superior a 10 000 EUR a una persona, entidad u organismo de Irán.

Estas prohibiciones se aplicarán independientemente de que la transferencia de fondos se realice en una única operación o en varias operaciones que resulten estar vinculadas.

2. Las prohibiciones recogidas en el apartado 1 no serán aplicables a las transferencia de fondos destinadas a pagos adeudados por el suministro de alimentos o equipos médicos, o para proporcionar atención sanitaria, o bien para fines humanitarios, siempre que dicha transferencia de fondos haya sido notificada por escrito a una de las autoridades competentes de los Estados miembros, tal y como se enumeran en las páginas web que figuran en el anexo V.

La transferencia de fondos será notificada, en tal caso, por la persona física o jurídica, entidad u organismo que dé la orden de transferencia de fondos o, si dicha persona, entidad u organismo que dé la orden no queda cubierta por el ámbito del artículo 36, la notificación la realizará la persona física o jurídica, entidad u organismo que reciba y ejecute la orden de transferencia de fondos.

3. Las prohibiciones recogidas en el apartado 1 no serán aplicables a las transferencias con un valor por debajo de 40 000 EUR distintas de las mencionadas en el apartado 2, si la persona física o jurídica, entidad u organismo que dé la orden o, si dicha persona, entidad u organismo no queda cubierta por el ámbito del artículo 36, la persona, entidad u organismo que ejecute la transferencia de fondos ha notificado por escrito la transferencia de fondos a una de las autoridades competentes de los Estados miembros, tal y como se enumera en las páginas web recogidas en el anexo V.

4. Las autoridades competentes de los Estados miembros, tal y como se enumeran en las páginas web recogidas en el anexo V, podrán conceder, en los términos y condiciones que consideren adecuados, una autorización para la transferencia de fondos por un valor igual o superior a 40 000 EUR, a menos que determinen que la transferencia de fondos para la que se solicita autorización contribuirá a una de las siguientes actividades:

a) actividades relacionadas con el enriquecimiento, reprocesamiento o agua pesada de Irán;

b) el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares por parte de Irán;

c) la realización, por parte de Irán, de actividades relacionadas con otros asuntos respecto de los cuales el OIEA haya expresado preocupación, o que considere como asunto pendiente; o

d) la prospección de petróleo y gas natural, la producción de petróleo y gas natural, el refinado o la licuefacción de gas natural por parte de una empresa iraní.

Se considerará que se ha concedido una autorización si una autoridad competente ha recibido por escrito una solicitud de autorización y, en un plazo de cuatro semanas, dicha autoridad competente no ha expresado objeción alguna por escrito a la transferencia de fondos. Si se expresa la objeción porque hay pendiente una investigación, la autoridad competente lo declarará así y comunicará su decisión tan pronto como sea posible. Se considerará que se ha concedido la autorización si no se comunica decisión alguna cuatro semanas después de que se haya expresado la objeción.

El Estado miembro de que se trate informará a los demás Estados miembros y a la Comisión del rechazo de una solicitud de autorización.

5. Los Estados miembros se ayudarán mutuamente cuando se les solicite y cuando sea necesario para los fines de una investigación.

6. El apartado 1 no se aplicará cuando se haya concedido una autorización de transferencia de conformidad con los artículos 17, 18 o 19.

Artículo 22

1. Las sucursales y filiales de las entidades financieras y de crédito domiciliadas en Irán incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36, enumeradas en el anexo IX, informarán a la autoridad competente del Estado miembro en el que estén establecidas, tal como se indica en las páginas web enumeradas en el anexo V, de toda transferencia de fondos que hayan efectuado o recibido, del nombre de las partes, del importe y de la fecha de la transacción, en los cinco días hábiles siguientes a la realización o la recepción de la transferencia de fondos en cuestión. Si se dispone de esta información, la declaración deberá precisar la naturaleza de la transacción y, en su caso, la naturaleza de los bienes a los que se refiere la transacción, y en particular indicará si se trata de bienes cubiertos por los anexos I, II, III, IV o VI del presente Reglamento y, si su exportación está sujeta a autorización, precisará el número de la licencia concedida.

2. A reserva de las normas estipuladas para el intercambio de información, y de conformidad con ellas, las autoridades competentes notificadas transmitirán sin demora dichos datos, según proceda, para evitar cualquier transacción que pueda contribuir a la realización de actividades nucleares relacionadas con la proliferación o el desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares, a las autoridades competentes de otros Estados miembros en los que están establecidos los beneficiarios de dichas transacciones.

Artículo 23

1. Las entidades financieras y de crédito incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36, en sus actividades con las entidades financieras y de crédito mencionadas en el apartado 2, y a fin de evitar que esas actividades contribuyan a actividades nucleares que impliquen un riesgo de proliferación o al desarrollo de sistemas vectores de armas nucleares:

a) ejercerán una constante vigilancia respecto de la actividad de las cuentas, en particular, por medio de sus programas en pro de la debida diligencia para con la clientela y en el marco de sus obligaciones relativas al blanqueo de dinero y a la financiación del terrorismo;

b) exigirán que se cumplimenten todos los campos de información de las instrucciones de pago que se refieren al ordenante y al beneficiario de la transacción de que se trate y, si no se facilita esta información, rechazarán la transacción;

c) conservarán durante cinco años todas las relaciones de las transacciones y las pondrán a disposición de las autoridades nacionales si así lo solicitan;

d) si sospechan o tienen razones fundadas para sospechar que los fondos están relacionados con la financiación de la proliferación de armas nucleares, transmitirán rápidamente sus sospechas a la Unidad de Información Financiera (UIF) o a otra autoridad competente designada por el Estado miembro afectado, según lo indicado en las páginas web enumeradas en el anexo V, sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 5 y 16. La UIF o la autoridad competente servirá de centro nacional para recibir y analizar informes de transacciones sospechosas relacionados con la posible financiación de proliferación de actividades nucleares. La UIF o la autoridad competente designada tendrá acceso, directa o indirectamente, en el plazo requerido, a la información financiera, administrativa y policial que necesite para llevar a cabo sus funciones de manera adecuada, incluido el análisis de informes de transacción sospechosos.

Los requisitos anteriormente mencionados para las entidades financieras y de crédito serán complementarios a las obligaciones existentes derivadas del Reglamento 1781/2006[17] y de la aplicación de la Directiva 2005/60/CE.

2. Las medidas enunciadas en el apartado 1 se aplicarán a las entidades financieras y de crédito en sus actividades con:

a) las entidades financieras y de crédito domiciliadas en Irán;

b) las sucursales y filiales incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36, de las entidades financieras y de crédito domiciliadas en Irán, enumeradas en el anexo IX;

c) las sucursales y filiales no incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36, de las entidades financieras y de crédito domiciliadas en Irán, enumeradas en el anexo IX;

d) las entidades financieras y de crédito que no están domiciliadas en Irán ni están incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36, pero que están bajo el control de personas y entidades domiciliadas en Irán, enumeradas en el anexo IX.

Artículo 24

1. Queda prohibido que las entidades financieras y de crédito incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 36 hagan las siguientes operaciones:

a) abrir una cuenta bancaria en una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o en una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX;

b) establecer nuevas relaciones bancarias con una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o con una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX;

c) abrir una oficina de representación en Irán o establecer una sucursal o filial en ese país;

d) adquirir o ampliar una participación en una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o en una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX, o adquirir cualquier otro tipo de interés de propiedad en dichas entidades financieras o de crédito;

e) crear una empresa mixta con una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o con una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX.

2. Queda prohibido:

a) autorizar la apertura de una delegación o el establecimiento de una sucursal o filial en la Unión de una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o de una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX;

b) negociar o celebrar acuerdos para una entidad financiera o de crédito, o en su nombre, domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o para una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX, o en su nombre, correspondientes a la creación de una delegación, sucursal o filial en la Unión;

c) conceder una autorización para asumir y llevar a cabo la actividad empresarial de entidad de crédito o para cualquier otra actividad que exija autorización previa, por parte de una delegación, sucursal o filial de una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o de una sucursal o filial de las entidades financieras o de crédito enumeradas en el anexo IX, si la delegación, sucursal o filial no era operativa antes del 26 de julio de 2010.

Artículo 25

Queda prohibido:

a) vender o comprar títulos públicos o de garantía pública expedidos después del 26 de julio de 2010, directa o indirectamente, a o de las siguientes entidades:

i) Irán o su Gobierno, y sus entidades públicas, sociedades y agencias;

ii) una entidad financiera o de crédito domiciliada en Irán, incluido el Banco Central de Irán, o una sucursal o filial enumeradas en el anexo IX;

iii) una persona física o jurídica, entidad u organismo que actúe en nombre o bajo la dirección de una persona jurídica, entidad u organismo mencionados en los incisos i) o ii);

iv) personas jurídicas, entidades u organismos que sean propiedad o estén bajo el control de una persona, entidad u organismo contemplado en los incisos i), ii) o iii);

b) facilitar a una persona, entidad u organismo mencionados en la letra a) servicios de intermediación con respecto a títulos públicos o de garantía pública expedidos después del 26 de julio de 2010;

c) ayudar a una persona, entidad u organismo mencionados en la letra a) a emitir títulos públicos o de garantía pública facilitando servicios de intermediación, publicidad o cualquier otro servicio con respecto a dichos títulos.

Artículo 26

1. Queda prohibido:

a) facilitar seguros o reaseguros a las siguientes entidades:

i) Irán o su Gobierno, y sus entidades públicas, sociedades y agencias;

ii) una empresa iraní; o

iii) una persona física o jurídica, entidad u organismo que actúe en nombre o bajo la dirección de una persona jurídica, entidad u organismo mencionados en los incisos i) o ii);

b) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refiere la letra a).

2. Lo dispuesto en el apartado 1 no se aplicará a la prestación de seguros de enfermedad y de viaje a personas físicas.

3. El presente artículo prohíbe la ampliación o renovación de acuerdos de seguro y reaseguro celebrados antes de la entrada en vigor del presente Reglamento, pero no prohíbe el cumplimiento de los acuerdos efectuados antes de esa fecha.

Capítulo VIRestricciones al transporte

Artículo 27

1. Con objeto de evitar la transferencia de bienes y tecnología comprendidos en la Lista Común Militar de la UE o cuyo suministro, venta, transferencia, exportación o importación esté prohibida en virtud del presente Reglamento, todos los bienes introducidos en el territorio aduanero de la Unión, o que lo abandonen, procedentes de Irán o con destino a él, serán objeto de la presentación de información previa a la llegada o a la salida a las autoridades aduaneras competentes del Estado miembro de que se trate.

2. Las normas que regirán la obligación de proporcionar la información previa a la llegada o a la salida, en especial los plazos que deben observarse y los datos requeridos, serán las establecidas en las disposiciones pertinentes relativas a las declaraciones sumarias de entrada y salida, así como a las declaraciones de aduanas establecidas en el Reglamento (CEE) n° 2913/1992 del Consejo, de 12 de octubre de 1992, por el que se aprueba el Código aduanero comunitario[18], y en el Reglamento (CEE) nº 2454/93 de la Comisión, de 2 de julio de 1993, por el que se fijan determinadas disposiciones de aplicación del Reglamento (CEE) n° 2913/92 del Consejo[19].

3. Además, la persona que lleve los bienes al territorio aduanero de la Unión desde Irán, o desde el territorio aduanero de la Unión hasta Irán, o que asuma la responsabilidad del transporte de los bienes hacia y desde Irán, o sus representantes, declarará si los bienes están incluidos en la Lista Común Militar de la UE o en el presente Reglamento y, si su exportación debe ser objeto de autorización, especificará los datos de la licencia de exportación concedida.

4. Hasta el 31 de diciembre de 2010, las declaraciones sumarias de entrada y salida y los elementos adicionales requeridos a que se refiere el apartado 3 se presentarán por escrito utilizando información comercial, portuaria o de transporte, siempre que contenga los datos necesarios.

5. A partir del 1 de enero de 2011, los elementos adicionales requeridos a que se refiere el presente artículo se presentarán:

- por lo que respecta a los bienes introducidos en el territorio aduanero de la Unión, bien por escrito, bien recurriendo a declaraciones sumarias de entrada y salida, según proceda, y

- por lo que respecta a los bienes sacados del territorio aduanero de la Unión, bien mediante una declaración en aduana o, cuando no se requiera una declaración en aduana, una declaración sumaria de salida.

Artículo 28

1. Queda prohibida la prestación, por parte de nacionales de los Estados miembros o desde el territorio de estos, de servicios de suministro de combustible o de aprovisionamiento de barcos, así como la prestación de cualesquiera otros servicios a los buques de Irán, si dichos nacionales disponen de información, incluida la procedente de las autoridades aduaneras competentes basada en la información previa a la llegada y salida mencionada en el artículo precedente, de que existen motivos suficientes para pensar que dichos buques transportan bienes comprendidos en la Lista Común Militar de la UE o bienes cuyo suministro, venta, transferencia o exportación están prohibidos en virtud del presente Reglamento, salvo que tales servicios sean necesarios con fines humanitarios.

2. Queda prohibida la prestación, por parte de nacionales de los Estados miembros o desde el territorio de estos, de servicios de suministro de combustible o de aprovisionamiento de barcos, así como la prestación de cualesquiera otros servicios a los buques de Irán, si dichos nacionales disponen de información, incluida la procedente de las autoridades aduaneras competentes basada en la información previa a la llegada y salida mencionada en el artículo precedente, de que existen motivos suficientes para pensar que dichos buques transportan bienes comprendidos en la Lista Común Militar de la UE o bienes cuyo suministro, venta, transferencia o exportación están prohibidos en virtud del presente Reglamento, salvo que tales servicios sean necesarios con fines humanitarios.

3. Las prohibiciones de los apartados 1 y 2 se aplicarán hasta que la carga haya sido inspeccionada y, de ser necesario, requisada y eliminada, según proceda.

Capítulo VIIRestricciones a la concesión de determinadas reclamaciones

Artículo 29

1. No se satisfará reclamación alguna relacionada con un contrato o transacción, cuya ejecución se haya visto afectada, directa o indirectamente, total o parcialmente, por las medidas impuestas por el Reglamento (CE) nº 423/2007 o por el presente Reglamento, incluidas las reclamaciones de indemnización o cualquier otra solicitud de este tipo, tales como una reclamación de compensación o una reclamación a título de garantía, en particular cualquier reclamación que tenga por objeto la prórroga o el pago de una garantía o contragarantía, en particular, una garantía o contragarantías financieras, independientemente de la forma que adopte, si la efectúan las siguientes entidades:

a) personas, entidades u organismos designados enumerados en los anexos VII, VIII y IX;

b) cualquier otra persona, entidad u organismo en Irán, incluido el gobierno iraní;

c) cualquier persona, entidad u organismo que actúe a través o en nombre de una de estas personas, entidades u organismos.

2. La ejecución de un contrato o transacción también se considerará afectada por las medidas impuestas por Reglamento (CE) nº 423/2007 o por el presente Reglamento cuando la existencia o contenido de la reclamación sea una consecuencia directa o indirecta de estas medidas.

3. En cualquier procedimiento para dar curso a una reclamación, la carga de la prueba de que el apartado 1 no prohíbe tramitar la reclamación recaerá en la persona que pretende llevar adelante la misma.

4. El presente artículo no impide el derecho de las personas, entidades y organismos mencionados en el apartado 1 a someter a revisión judicial la legalidad del incumplimiento de obligaciones contractuales en virtud del Reglamento (CE) nº 423/2007 o del presente Reglamento.

Capítulo VIIIDisposiciones generales y finales

Artículo 30

1. Sin perjuicio de las normas aplicables en materia de información, confidencialidad y secreto profesional, las personas físicas y jurídicas, entidades y organismos:

a) proporcionarán inmediatamente toda información que facilite el cumplimiento del presente Reglamento, tal como las cuentas y los importes congelados de conformidad con el artículo 16, a las autoridades competentes de los Estados miembros de residencia o establecimiento, tal como se indican en las páginas web expuestas en el anexo V, y remitirán esa información a la Comisión, directamente o a través de los Estados miembros;

b) cooperarán con las autoridades competentes indicadas en las páginas web enumeradas en el anexo V en cualquier verificación de esa información.

2. Toda información adicional recibida directamente por la Comisión se pondrá a disposición del Estado miembro de que se trate.

3. Toda información facilitada o recibida de conformidad con el presente artículo solo podrá ser utilizada para los fines para los cuales se haya facilitado o recibido.

Artículo 31

1. La congelación de fondos y recursos económicos o la negativa a facilitar los mismos llevadas a cabo de buena fe, en la convicción de que dicha acción se atiene al presente Reglamento, no dará origen a ningún tipo de responsabilidad por parte de la persona física o jurídica o entidad que la ejecute, ni de sus directores o empleados, a menos que se pruebe que los fondos o recursos económicos hayan sido congelados o retenidos por negligencia.

2. Las prohibiciones establecidas en el artículo 5, apartado 1, letras d) y e), en el artículo 9, letra b), en el artículo 15, en el artículo 16, apartado 3, en el artículo 25, apartado 1), letra a), y en el artículo 26, no darán origen a ningún tipo de responsabilidad por parte de las personas físicas o jurídicas o entidades correspondientes, si ignoraban o no tenían motivos fundados para sospechar que sus acciones infringirían esta prohibición.

3. La comunicación de buena fe, con arreglo a lo previsto en los artículos 21, 22 y 23, de la información contemplada en dichos artículos por parte de una institución o persona sujeta a lo dispuesto en el presente Reglamento, o de sus empleados o directivos, no implicará ningún tipo de responsabilidad para la institución o la persona y sus directivos y empleados.

Artículo 32

La Comisión y los Estados miembros se informarán mutuamente sin demora de las medidas adoptadas en aplicación del presente Reglamento y se comunicarán toda la información pertinente de que dispongan relacionada con el presente Reglamento, en particular por lo que atañe a problemas de incumplimiento y aplicación, y a las sentencias dictadas por los tribunales nacionales.

Artículo 33

1. La Comisión:

a) modificará el anexo II sobre la base de las decisiones del Comité de Sanciones o del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o sobre la base de la información facilitada por los Estados miembros;

b) modificará el anexo IV sobre la base de la información facilitada por los Estados miembros;

c) modificará el anexo V sobre la base de la información suministrada por los Estados miembros;

d) modificará el anexo VII sobre la base de las decisiones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o del Comité de Sanciones.

2. El Consejo, por mayoría cualificada, establecerá, revisará y modificará la lista de personas, entidades y organismos a las que se refiere el artículo 16, apartado 2, atendiendo plenamente a lo dispuesto por el Consejo con respecto al anexo II de la Decisión 2010/413/PESC del Consejo. La lista que figura en el anexo VIII será objeto de revisiones periódicas y, como mínimo, cada doce meses.

3. La Comisión y el Consejo explicarán las razones particulares y específicas de las decisiones adoptadas de conformidad con el apartado 1, letra d), y el apartado 2, respectivamente, y ofrecerá a la persona, entidad u organismo interesados la oportunidad de expresar su opinión sobre el asunto. Cuando se presenten observaciones, la Comisión o el Consejo revisarán su decisión e informarán de ella a la persona, entidad u organismo.

4. La Comisión tratará los datos personales a fin de desempeñar las funciones que le atribuye el presente Reglamento. Estas funciones incluyen:

a) elaborar modificaciones del anexo VII del presente Reglamento

b) consolidar el contenido de los anexos VII y VIII en la lista electrónica y consolidada de personas, grupos y entidades sujetos a sanciones financieras de la UE disponible en la página web de la Comisión[20];

c) tratar la información referente a las razones de inclusión en la lista; y

d) tratar la información sobre el impacto de las medidas del presente Reglamento, tales como el valor de los fondos congelados y la información sobre las autorizaciones concedidas por las autoridades competentes.

5. El Consejo tratará datos de carácter personal para desempeñar su misión conforme al presente Reglamento. Estas funciones incluyen:

a) elaborar modificaciones del anexo VIII del presente Reglamento y

b) tratar la información referente a los motivos de inclusión en la lista.

6. El Consejo y la Comisión pueden tratar los datos pertinentes relativos a los delitos cometidos por las personas físicas incluidas en la lista, y a las condenas penales o medidas de seguridad referentes a dichas personas, solamente cuando sea necesario para preparar los motivos de inclusión en la lista y para revisar las alegaciones presentadas por la persona física afectada, siempre que se establezcan garantías específicas adecuadas. Dichos datos no se harán públicos ni se intercambiarán.

7. A efectos del presente Reglamento, se designa a las unidades del Consejo y de la Comisión citadas en el anexo V como «responsables del tratamiento» a efectos del artículo 2, letra d), del Reglamento (CE) n° 45/2001, para asegurarse de que las personas físicas afectadas puedan ejercer sus derechos conforme al Reglamento (CE) n° 45/2001.

Artículo 34

1. Los Estados miembros determinarán el régimen de sanciones aplicable a las infracciones al presente Reglamento y adoptarán todas las medidas necesarias para velar por su aplicación. Las sanciones establecidas deberán ser efectivas, proporcionadas y disuasorias.

2. Los Estados miembros notificarán sin demora a la Comisión dichas normas tras la entrada en vigor del presente Reglamento, así como cualquier modificación posterior.

Artículo 35

1. Los Estados miembros designarán a las autoridades competentes contempladas en el presente Reglamento e indicarán cuáles son tales autoridades competentes en las páginas web que figuran en el anexo V. Los Estados miembros notificarán a la Comisión todo cambio de las direcciones que figuren en sus páginas web enumeradas en el anexo V antes de que se produzcan dichos cambios.

2. Los Estados miembros notificarán a la Comisión inmediatamente después de la entrada en vigor del presente Reglamento cuáles son sus respectivas autoridades competentes, incluidos los datos de contacto de dichas autoridades, así como toda modificación posterior.

3. Cuando el presente Reglamento establezca el requisito de notificar, informar o comunicarse con la Comisión por cualquier otro modo, la dirección y otros datos de contacto que deban utilizarse para tal comunicación serán los indicados en el anexo V.

Artículo 36

El presente Reglamento se aplicará:

a) en el territorio de la Unión, incluido su espacio aéreo;

b) a bordo de toda aeronave o buque que dependa de la jurisdicción de un Estado miembro;

c) a toda persona, ya se encuentre dentro o fuera del territorio de la Unión, que sea nacional de un Estado miembro;

d) a cualquier persona jurídica, entidad u organismo incorporado o constituido con arreglo al Derecho de un Estado miembro;

e) a cualquier persona jurídica, entidad u organismo en relación con cualquier operación realizada, total o parcialmente, dentro de la Unión.

Artículo 37

Queda derogado el Reglamento (CE) nº 423/2007. Las referencias al Reglamento derogado se entenderán hechas al presente Reglamento.

Artículo 38

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea .

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el [...]

Por el Consejo

El Presidente […]

ANEXO I

PARTE A

Bienes y tecnología a que se refieren el artículo 2, apartado 1, letra a), el artículo 2, apartado 2, el artículo 4, el artículo 5, apartado 1, letra b) y el artículo 5, apartado 1, letra d)

El presente anexo comprende todos los bienes y tecnología enumerados en el anexo I del Reglamento (CE) nº 428/2009, tal y como se definen en él, con excepción de los siguientes:

Epígrafe del anexo I del Reglamento (CE) nº 428/2009 | Designación |

5A001 | Sistemas, equipos, componentes y accesorios de telecomunicaciones según se indica: a. Cualquier tipo de equipo de telecomunicaciones que tenga cualquiera de las características, funciones o elementos siguientes: 1. Diseñado especialmente para resistir los efectos electrónicos transitorios o los efectos de impulso electromagnético, ambos consecutivos a una explosión nuclear; 2. Endurecido especialmente para resistir la radiación gamma, neutrónica o iónica; o 3. Diseñado especialmente para funcionar fuera de la gama de temperaturas de 218 K (-55° C) a 397 K (124° C); Nota: el subartículo 5A001.a.3. sólo es aplicable a los equipos electrónicos. Nota: Los subartículos 5A001.a.2. y 5A001.a.3. no someten a control los equipos diseñados o modificados para su uso a bordo de satélites. b. Sistemas y equipos de telecomunicaciones y los componentes y accesorios diseñados especialmente para ellos, que tengan cualquiera de las características, funciones o elementos siguientes: 1. Sistemas de comunicaciones subacuáticos libres que tengan cualquiera de las características siguientes: a. Frecuencia portadora acústica fuera de la gama de 20 kHz a 60 kHz; b. Que utilicen una frecuencia portadora electromagnética inferior a 30 kHz; c. Que utilicen técnicas electrónicas de orientación del haz; o d. Que utilicen «láseres» o diodos emisores de luz (LED) con una longitud de onda de salida superior a 400 nm e inferior a 700 nm, en una «red de área local»; 2. Equipos de radio que funcionen en la banda de 1.5 a 87.5 MHz y tengan todas las características siguientes: a. Predicción y selección automáticas de frecuencias y de «tasas de transferencia digital totales» por canal para optimizar la transmisión; y b. Que contengan una configuración de amplificador de potencia lineal con capacidad para soportar simultáneamente señales múltiples a una potencia de salida igual o superior a 1 kW en la gama de frecuencia igual o superior a 1.5 MHz pero inferior a 30 MHz, o igual o superior a 250 W en la gama de frecuencia igual o superior a 30 MHz pero inferior a 87.5 MHz, sobre un «ancho de banda instantáneo» de una octava o más con un contenido de armónicos de salida y de distorsión mejor que -80 dB; 3. Equipos de radio que utilicen técnicas de «espectro ensanchado», incluyendo el «salto de frecuencia» no sometidos a control en el subartículo 5A001.b.4., y tengan cualquiera de las características siguientes: a. Códigos de ensanchamiento programables por el usuario; o b. Un ancho de banda de transmisión total igual o superior a 100 veces el ancho de banda de cualquiera de los canales de información y superior a 50 kHz; Nota: el subartículo 5A001.b.3.b. no somete a control los equipos de radio diseñados especialmente para su uso en sistemas de radiocomunicaciones celulares civiles. Nota: el subartículo 5A001.b.3. no somete a control los equipos que están diseñados para funcionar con una potencia de salida igual o menor a 1 W. 4. Equipos de radio que utilicen técnicas de modulación ultraancha que tengan códigos de canalización, de embrollo o códigos de identificación de red, programables por el usuario, con alguna de las características siguientes: a. Ancho de banda superior a 500 MHz; o b. «Ancho de banda fraccional» de 20 % o más; 5. Receptores de radio controlados digitalmente que tengan todas las características siguientes: a. Más de 1 000 canales; b. Un «tiempo de conmutación de frecuencias» inferior a 1 ms; c. Búsqueda o exploración automática en una parte del espectro electromagnético; e d. Identificación de las señales recibidas por el tipo de transmisor; o Nota: el subartículo 5A001.b.5. no somete a control los equipos de radio diseñados especialmente para su uso en sistemas de radiocomunicaciones celulares civiles. 6. Que utilicen funciones de «proceso de señales» digital para proporcionar una salida de «codificación de la voz» a tasas inferiores a 2 400 bit/s: Notas técnicas: 1. Para la codificación de la voz de ritmo variable, el subartículo 5A001.b.6. se aplica a la salida de codificación de la voz del discurso continuo. 2. A efectos del subartículo 5A001.b.6., la «codificación de la voz» se define como la técnica consistente en tomar muestras de voz humana y convertirlas en señales digitales, teniendo en cuenta las características específicas del habla. c. Cables de fibra óptica para comunicaciones, fibras ópticas y accesorios según se indica: 1. Fibras ópticas de más de 500 m de longitud, con capacidad de soportar un «ensayo de resistencia» a la tracción igual o superior a 2 x 109 N/m2 según las especificaciones del fabricante; Nota técnica: Ensayos de resistencia: ensayos de producción en línea o fuera de línea selectivos que aplican dinámicamente un esfuerzo por tracción prescrito, a una fibra de 0,5 a 3 m de longitud a una velocidad de arrastre de 2 a 5 m/s mientras pasa entre cabrestantes de 150 mm de diámetro aproximadamente. La temperatura ambiente y nominal es de 293 K (20 ° C) y la humedad relativa, del 40 %. Pueden utilizarse normas nacionales equivalentes para realizar los ensayos de resistencia. 2. Cables de fibra óptica y accesorios, diseñados para uso subacuático. Nota: el subartículo 5A001.c.2. no somete a control los cables y accesorios normalizados de telecomunicación civil. N.B. 1: Para los cables umbilicales subacuáticos y los conectores para los mismos, véase el subartículo 8A00.2a.3. N.B. 2: Para los conectores o penetradores de casco de fibra óptica, véase el subartículo 8A002.c. d. «Antenas orientables electrónicamente mediante ajuste de fases» que funcionen a más de 31,8 GHz. Nota: el subartículo 5A001.d. no somete a control las «antenas orientables electrónicamente mediante ajuste de fases» para sistemas de aterrizaje con instrumentos que satisfagan las normas de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) que se refieren a los sistemas de microondas para aterrizajes (MLS). e. Equipos radiogoniométricos que funcionen a frecuencias mayores de 30 MHz y que cumplan todo lo siguiente, así como los componentes diseñados especialmente para ellos: 1. Un «ancho de banda instantáneo» igual o superior a 10 MHz; y 2. Capaz de encontrar una línea de marcación (LOB) con radio transmisores no cooperativos con una señal de duración inferior a 1 ms. f. Equipos de interferencia diseñados especialmente o modificados para interferir de forma intencional y selectiva, denegar, inhibir, degradar o engañar servicios de telecomunicación móvil y realizar cualquiera de las funciones siguientes, así como los componentes diseñados especialmente para ellos: 1. Simular las funciones de un equipo de Redes de Acceso Radioeléctrico (RAN); 2. Detectar y explotar características específicas del protocolo de telecomunicaciones móviles utilizado (por ejemplo, GSM); o 3. Explotar características específicas del protocolo de telecomunicaciones móviles utilizado (por ejemplo, GSM); N.B.: Para el equipo de interferencia del «GNSS», véase la Relación de Material de Defensa. g. Sistemas o equipos de localización coherente pasiva (PCL), especialmente diseñados para detectar y rastrear objetos en movimiento midiendo reflexiones de emisiones de radiofrecuencia del entorno, suministradas por transmisores no radares: Nota técnica: Los transmisores no radares pueden incluir estaciones de base comerciales de radio, televisión o telecomunicaciones celulares. Nota: el subartículo 5A001.g no somete a control ninguno de los equipos y sistemas siguientes: a. Equipos radioastronómicos; o b. Sistemas o equipos que requieran una transmisión de radio desde el objetivo. h. Equipos electrónicos diseñados o modificados para activar prematuramente o impedir la puesta en marcha de dispositivos explosivos improvisados controlados por radio (RCIED): N.B.: VÉASE ASIMISMO LA RELACIÓN DE MATERIAL DE DEFENSA. |

5A002 | Sistemas destinados a la «seguridad de la información» y equipos y componentes especialmente diseñados para ellos, según se indica: a. Sistemas, equipos, «conjuntos electrónicos» específicos para aplicaciones determinadas, módulos y circuitos integrados destinados a la «seguridad de la información», según se indica, y otros componentes diseñados especialmente para ellos: N.B.: para el control de los sistemas mundiales de navegación por satélite (GNSS) que estén dotados de equipos que contengan o utilicen el descifrado (p. ej., GPS o GLONASS), véase el artículo 7A005. 1. Diseñados o modificados para utilizar «criptografía» empleando técnicas digitales que realicen cualquier función criptográfica que no sea la autenticación ni la firma digital y tengan cualquiera de las características siguientes: Notas Técnicas: 1. Las funciones de autenticación y firma digital incluyen su función asociada de gestión de la clave. 2. La autenticación incluye todos los aspectos del control del acceso cuando no haya cifrado de ficheros o de texto, salvo los relacionados directamente con la protección de códigos de identificación, números de identificación personal (PIN) o datos similares para evitar el acceso no autorizado. 3. La «criptografía» no incluye las técnicas «fijas» de compresión o codificación de datos. Nota: el subartículo 5A002.a.1. incluye los equipos diseñados o modificados para utilizar una «criptografía» que utilice los principios analógicos siempre que los aplique con técnicas digitales. a. Un «algoritmo simétrico» que utilice una longitud de clave superior a 56 bits; o b. Un «algoritmo asimétrico» en el que la seguridad del algoritmo se base en alguna de las características siguientes: 1. Factorización de los números enteros por encima de los 512 bits (p. ej., RSA); 2. Cómputo de logaritmos discretos en un grupo multiplicativo de un campo finito de tamaño superior a los 512 bits (p. ej., Diffie-Hellman sobre Z/pZ); o 3. Logaritmos discretos en un grupo que no sea el mencionado en el subartículo 5A002.a.1.b.2 por encima de los 112 bits (p. ej., Diffie-Hellman sobre una elipse); 2. Diseñados o modificados para realizar funciones criptoanalíticas; 3. Sin uso; 4. Diseñados especialmente o modificados para reducir las emanaciones comprometedoras de señales portadoras de información por encima de lo dispuesto por las normas de salud, seguridad, o de interferencia electromagnética; 5. Diseñados o modificados para utilizar técnicas criptográficas con objeto de generar el código de ensanchamiento para sistemas de «espectro ensanchado» distintos a los sometidos a control en el subartículo 5A002.a.6., incluido el código de salto para sistemas de «salto de frecuencia»; 6. Diseñados o modificados para emplear técnicas criptográficas con objeto de generar códigos de canalización o de embrollo o códigos de identificación de red para sistemas que usen técnicas de modulación de banda ultra-ancha y que tengan alguna de las características siguientes: a. Ancho de banda superior a 500 MHz; o b. b.«Ancho de banda fraccional» de 20 % o más; 7. Sistemas de seguridad no criptográficos de tecnología de información y comunicaciones, y dispositivos evaluados a un nivel de aseguramiento superior a la categoría EAL-6 (nivel de aseguramiento de la evaluación) de los criterios comunes o a un nivel equivalente; 8. Sistemas de cables de comunicación diseñados o modificados por medios mecánicos, eléctricos o electrónicos para detectar intromisiones subrepticias. 9. Diseñados o modificados para utilizar «criptografía cuántica». Nota técnica: La «criptografía cuántica» también se conoce como distribución de clave cuántica (QKD). Nota: el subartículo 5A002 no somete a control ninguno de los equipos y sistemas siguientes: a. Las «tarjetas inteligentes personalizadas»: 1. Cuya capacidad criptográfica esté limitada para su uso en equipos o sistemas no sometidos a control con arreglo a los párrafos b. a g. de la presente Nota; o 2. Para aplicaciones destinadas a ser usadas por el público en general cuando la capacidad criptográfica no sea accesible al usuario y esté diseñada especialmente y limitada para posibilitar la protección de los datos personales almacenados en ellas; N.B. Si una «tarjeta inteligente personalizada» posee funciones múltiples, el régimen de control de cada función se evaluará individualmente. b. Equipo receptor para radiodifusión, televisión de pago o difusión similar de audiencia restringida, de uso general, sin cifrado digital salvo el utilizado exclusivamente para remitir a los radiodifusores la información relativa a la facturación o la programación; c. Equipos cuya capacidad criptográfica no sea accesible al usuario y que estén diseñados especialmente y limitados para permitir cualquiera de las siguientes posibilidades: 1. Ejecución de «equipo lógico» (software) protegido contra la copia; 2. Acceso a cualquiera de las siguientes posibilidades: a. Contenidos almacenados en medios de comunicación de solo lectura protegidos contra la copia; o b. Información almacenada en forma cifrada en un medio (p. ej., en relación con la protección de los derechos de propiedad intelectual) cuando este medio sea puesto a la venta al público en presentaciones idénticas; o 3. Control de copiado de datos audiovisuales protegidos por derechos de autor, o 4. Cifrado y/o descifrado para la protección de bibliotecas, atributos de diseño y los datos conexos para el diseño de dispositivos semiconductores o de circuitos integrados; d. Equipo criptográfico diseñado especialmente y limitado al uso bancario o a las «transacciones monetarias»; Nota técnica: El término «transacciones monetarias» que figura en la Nota d. del artículo 5A002 incluye el cobro y la fijación de tarifas o las funciones crediticias. e. Radioteléfonos portátiles o móviles para uso civil (p. ej., para su uso con sistemas de radiocomunicación celular comercial civil) que no tengan la capacidad de transmitir directamente datos cifrados a otros radioteléfonos o equipos (distintos de los equipos de red de acceso radioeléctrico (RAN)), ni de pasar datos cifrados a través de un equipo (p. ej., controladores de red radioeléctrica (RNC) o controladores de estaciones base (BSC)); f. Equipo de telefonía sin hilos que carezca de la capacidad de cifrado de extremo a extremo cuando el alcance máximo efectivo de funcionamiento sin repetición y sin hilos (es decir, un salto único y sin relevo entre la terminal y la base de origen) sea inferior a 400 metros conforme a la descripción del fabricante; o g. Radioteléfonos portátiles o móviles y otros dispositivos cliente inalámbricos de uso civil, que sólo apliquen normas de cifrado comerciales o que hayan sido publicadas (salvo en lo que respecta a las funciones antipiratería, que pueden no estar publicadas) y que cumplan asimismo las disposiciones de las letras b. a d. de la Nota de criptografía (Nota 3 de la categoría 5, segunda parte), que hayan sido personalizados para una aplicación civil específica con características que no afecten a la funcionalidad criptográfica de los dispositivos originales no personalizados. h. Equipos diseñados especialmente para el mantenimiento de radioteléfonos portátiles o móviles y otros dispositivos cliente inalámbricos de uso civil que cumplan todas las disposiciones de la Nota de criptografía (Nota 3 de la categoría 5, segunda parte), siempre que el equipo de mantenimiento cumpla todas las características siguientes: 1. Que la función criptográfica del equipo de mantenimiento no pueda ser fácilmente modificada por el usuario del equipo; 2. Que el equipo de mantenimiento esté diseñado para ser instalado sin necesidad de un apoyo adicional sustancial del proveedor; y 3. Que el equipo de servicio no pueda modificar la función criptográfica del dispositivo objeto del mantenimiento; i. Equipos de «red de área personal» que sólo apliquen normas de cifrado comerciales o que hayan sido publicadas y en los cuales la capacidad criptográfica tenga un radio de acción nominal no superior a 30 metros con arreglo a las especificaciones del fabricante. |

5B001 | Equipos de telecomunicaciones de ensayo, inspección y producción, componentes y accesorios, según se indica: a. Equipos y componentes o accesorios diseñados especialmente para los mismos, diseñados especialmente para el «desarrollo», la «producción» o la «utilización» de los equipos, funciones o elementos especificados en el artículo 5A001; Nota: el subartículo 5B001.a. no somete a control el equipo de caracterización de la fibra óptica. b. Equipos y componentes diseñados especialmente o accesorios para los mismos, diseñados especialmente para el «desarrollo» de cualquiera de los siguientes equipos de telecomunicaciones, de transmisión o de conmutación: 1. Equipos que utilicen técnicas digitales, diseñadas para funcionar con una «tasa de transferencia digital total» superior a 15 Gbit/s; Nota técnica: Para el equipo de conmutación, la «tasa de transferencia digital total» se mide en el puerto o línea de mayor velocidad. 2. Equipos que utilicen un «láser» y tengan cualquiera de las características siguientes: a. Una longitud de onda de transmisión superior a 1 750 nm; b. Que efectúen la «amplificación óptica» por medio de amplificadores de fibra fluorada dopados con praseodimio (PDFFA); c. Que utilicen técnicas de transmis