POSICIÓN COMÚN (CE) N° 18/94 adoptada por el Consejo el 16 de mayo de 1994 con vistas a la adopción de la Directiva 94/. . ./CE del Consejo, de . . ., por la que se establecen los principios fundamentales que rigen la investigación sobre accidentes e incidentes de aviación civil (94/C 172/03)

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, y en particular el apartado 2 del artículo 84,

Vista la propuesta de la Comisión (1),

Visto el dictamen del Comité Económico y Social (2),

De conformidad con el procedimiento establecido en el artículo 189 C del Tratado,

Considerando que en Europa se ha de mantener un elevado nivel de seguridad en la aviación civil y que se debe adoptar todo tipo de medidas para reducir el número de accidentes e incidentes;

Considerando que la realización diligente de las investigaciones técnicas sobre los accidentes e incidentes de la aviación civil mejorará la seguridad aérea al contribuir a la prevención de tales accidentes e incidentes;

Considerando que conviene tener en cuenta el Convenio sobre Aviación Civil Internacional, firmado en Chicago el 7 de diciembre de 1944, que dispone la aplicación de todas las medidas necesarias para garantizar la explotación segura de las aeronaves; que se deberá tener especialmente en cuenta el Anexo 13 de dicho Convenio, que establece normas y métodos internacionales recomendados para la investigación de accidentes de aviación;

Considerando que según las normas internacionales del Anexo 13, las investigaciones sobre accidentes han de llevarse a cabo bajo la responsabilidad del Estado en el que se produzca el accidente;

Considerando que, en caso de incidente grave, si el Estado en el que se produzca el incidente no lleva a cabo la investigación, ésta deberá ser instruida por el Estado de registro;

Considerando que las investigaciones sobre los incidentes graves se deberán llevar a cabo de manera similar a las de los accidentes;

Considerando que la amplitud de las investigaciones debe estar en concordancia con las enseñanzas que puedan extraerse con vistas a aumentar la seguridad;

Considerando que la seguridad aérea exige que se lleven a cabo las investigaciones en el plazo más breve posible;

Considerando que los investigadores deben poder llevar a cabo su tarea con la libertad de acción necesaria;

Considerando que los Estados miembros, respetando la legislación vigente acerca de las competencias de las autoridades responsables de la investigación judicial y, en su caso, en estrecha colaboración con ellas, deben velar por que los responsables de la investigación técnica puedan desempeñar su misión en las mejores condiciones;

Considerando que la investigación de los accidentes e incidentes acaecidos en la aviación civil ha de ser realizada por un organismo o una entidad independiente o bien controlada por dicho organismo o entidad, para evitar cualquier conflicto de intereses y cualquier posible implicación en las causas del suceso que se investigue;

Considerando que ese organismo o entidad deberá estar convenientemente equipado y que entre sus tareas se podrían incluir actividades de prevención;

Considerando que conviene que los Estados miembros adopten medidas encaminadas a asistirse mutuamente, en caso de necesidad, para la realización de las investigaciones;

Considerando que un Estado miembro debe poder delegar en otro Estado miembro la realización de una investigación;

Considerando que, para la prevención de accidentes, es importante que se hagan públicas en el plazo más breve posible las conclusiones de las investigaciones de accidentes;

Considerando que se deberá tener en cuenta el carácter específico de los incidentes a la hora de difundir las conclusiones de las investigaciones sobre éstos;

Considerando que los Estados miembros deberán tener debidamente en cuenta las recomendaciones de seguridad formuladas a resultas de una investigación de un accidente o incidente;

Considerando que el único objetivo de la investigación técnica será extraer eseñanzas que puedan prevenir accidentes e incidentes y que, en consecuencia, el análisis del suceso, las conclusiones y las recomendaciones de seguridad formuladas no deberán estar encaminados a establecer culpabilidades o a evaluar responsabilidades,

HA ADOPTADO LA PRESENTE DIRECTIVA:

Artículo 1

Objetivo

El objeto de la presente Directiva es mejorar la seguridad aérea facilitando la realización diligente de investigaciones técnicas cuyo único objetivo sea la prevención de futuros accidentes o incidentes.

Artículo 2

Campo de aplicación

1. La presente Directiva se aplicará a las investigaciones sobre accidentes e incidentes de aviación civil que se produzcan en el territorio de la Comunidad, teniendo en cuenta las obligaciones internacionales de los Estados miembros.

2. La presente Directiva también se aplicará fuera del territorio de la Comunidad:

i) a las investigaciones de accidentes en los que se vean involucradas aeronaves registrados en un Estado miembro, en el caso de que tales investigaciones no las lleve a cabo otro Estado;

ii) a las investigaciones de incidentes graves en los que se vean involucradas aeronaves registradas en un Estado miembro o explotadas por una empresa establecida en un Estado miembro, en el caso de que tales investigaciones no las lleve a cabo otro Estado.

Artículo 3

Definiciones

A los efectos de la presente Directiva, se entenderá por:

a) accidente: todo suceso, relacionado con la utilización de una aeronave, que tenga lugar en el período comprendido entre el momento en que una persona entre a bordo de la aeronave con intención de realizar un vuelo y el momento en que todas las personas que hayan penetrado en el aparato con esa intención hayan desembarcado, y durante el cual:

1) una persona sufra lesiones mortales o graves como consecuencia de hallarse:

- en la aeronave, o

- en contacto directo con alguna parte de la aeronave, entre las que se incluyen las partes que se hayan desprendido de la aeronave, o

- en exposición directa al chorro de un reactor,

excepto en caso de que las lesiones obedezcan a causas naturales, hayan sido autoinfligidas o causadas por otras personas, o se trate de lesiones sufridas por pasajeros clandestinos escondidos fuera de las áreas destinadas normalmente a los pasajeros y la tripulación; o

2) la aeronave sufra daños o roturas estructurales:

- que alteren sus características de resistencia estructural, de performance o sus características de vuelo, y

- que exigirían normalmente una reparación importante o el recambio del componente dañado,

excepto si se trata de un fallo o avería del motor, cuando el daño se limite al motor, su capó o accesorios; o de daños limitados a las hélices, extremos de ala, antenas, neumáticos, frenos o carenas, o a pequeñas abolladuras o perforaciones en el revestimiento; o

3) la aeronave desaparezca o sea totalmente inaccessible;

b) lesión grave: cualquier lesión sufrida por una persona en un accidente que:

1) requiera hospitalización durante más de 48 horas, iniciándose dicha hospitalización dentro de un plazo de siete días contados a partir de la fecha en que se sufrió la lesión; o

2) ocasione una fractura ósea (con excepción de las fracturas simples de la nariz o de los dedos de las manos o de los pies); o

3) ocasione laceraciones que den lugar a hemorragias graves, lesiones de nervios, músculos o tendones; o

4) ocasione daños a cualquier órgano interno; o

5) ocasione quemaduras de segundo o tercer grado u otras quemaduras que afecten a más del 5 % de la superficie del cuerpo; o

6) sea imputable a la exposición, comprobada, a sustancias infecciosas o a radiaciones perjudiciales;

c) lesión mortal: cualquier lesión sufrida por una persona en un accidente que provoque su muerte en el plazo de 30 días contados a partir de la fecha del accidente;

d) causas: las acciones, omisiones, acontecimientos o condiciones o cualquier combinación de estos factores que hayan determinado el accidente o incidente;

e) investigación: las actividades realizadas con el propósito de prevenir los accidentes e incidentes, estas actividades comprenden la reunión y análisis de la información, la elaboración de conclusiones, la determinación de las causas y, cuando proceda, la formulación de recomendaciones sobre seguridad;

f) investigador encargado: la persona responsable, en razón de sus cualificaciones, de la organización, realización y control de una investigación;

g) registrador de vuelo: cualquier tipo de registrador instalado en la aeronave a fin de facilitar la investigación de accidentes e incidentes;

h) empresa: cualquier persona física o jurídica, tenga o no fines de lucro, o cualquier organismo oficial con o sin personalidad jurídica propia;

i) explotador: la persona, el organismo o la empresa que se dedique o pretenda dedicarse a la explotación de una o más aeronaves;

j) incidente: todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que no llegue a ser un accidente, y que afecte o pueda afectar a la seguridad de las operaciones;

k) incidente grave: cualquier incidente en el que concurran circunstancias que indiquen que casi estuvo a punto de producirse un accidente (en el Anexo se da una lista de ejemplos de incidentes graves);

l) recomendación sobre seguridad: toda propuesta del organismo investigador de accidentes del Estado que lleve a cabo la investigación técnica, basada en la información obtenida en dicha investigación y formulada con la intención de prevenir accidentes e incidentes.

Artículo 4

Obligación de llevar a cabo una investigación

1. Se investigará todos y cada uno de los accidentes o incidentes graves.

Sin embargo, los Estados miembros podrán adoptar medidas para permitir la investigación de otros incidentes no contemplados en el párrafo anterior en caso de que el organismo investigador espere extraer de ella conclusiones en materia de seguridad aérea.

2. El alcance de dichas investigaciones y el procedimiento que se adopte en la realización de éstas serán determinados por el organismo investigador, teniendo en cuenta los principios y el objetivo de la presente Directiva y en función de las enseñanzas que se pretendan extraer del accidente o del incidente grave con el objeto de aumentar la seguridad.

3. Las investigaciones a que se refieren el apartado 1 no perseguirán en ningún caso la determinación de culpabilidades o responsabilidades.

Artículo 5

Estatuto de la investigación

1. Los Estados miembros deberán definir, en el contexto de sus respectivos sistemas jurídicos internos, un estatuto jurídico de la investigación que permita que los investigadores encargados desempeñen su cometido de la forma más eficaz y en el plazo más breve.

2. De conformidad con la legislación vigente en los Estados miembros y, en su caso, en cooperación con las autoridades responsables de la investigación judicial, los investigadores estarán autorizados en particular a:

a) acceder libremente al lugar del accidente o incidente, así como a la aeronave, su contenido o sus restos;

b) efectuar la anotación immediata de los indicios y la recogida controlada de restos o componentes de la aeronave para su examen o análisis;

c) tener acceso immediato al contenido de los registradores de vuelo o a cualquier otro registro y proceder a la libre utilización de dichos elementos;

d) acceder a los resultados de cualquier examen o toma de muestras de los cuerpos de las víctimas;

e) tener acceso immediato a los resultados de cualquier examen o toma de muestras de las personas implicadas en la operación de la aeronave;

f) tomar declaración a testigos;

g) tener libre acceso a cualquier información pertinente que esté en posesión del propietario, el explotador o el constructor de la aeronave o de las autoridades responsables de la aviación civil o del aeropuerto.

Artículo 6

Entidades u organismos investigadores

1. Cada Estado miembro deberá responsabilizarse de que las investigaciones técnicas sean realizadas por una entidad o un organismo aeronáutico civil permanente o controladas por dicho organismo o entidad. El organismo o la entidad deberá ser independiente desde el punto de vista funcional, especialmente de las autoridades aeronáuticas nacionales responsables de la navegabilidad, la certificación, las operaciones de vuelo, el mantenimiento, la concesión de licencias, el control del tráfico aéreo o de la explotación de los aeropuertos, y en general, de cualquier otra parte cuyos intereses pudieran entrar en conflicto con la misión que se le haya confiado.

2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, las actividades confiadas a la entidad u organismo investigador podrán incluir la reunión y el análisis de datos relacionados con la seguridad aérea, en particular con fines de prevención, siempre que estas actividades no menoscaben su independencia ni impliquen, por su parte, responsabilidad alguna de orden reglamentario o administrativo o en materia de normas.

3. La entidad o el organismo investigador estará dotado de los medios necesarios para llevar a cabo su misión con independencia de las autoridades mencionadas en el apartado 1 y deberá contar con los recursos suficientes para ello. Sus investigadores deberán gozar de un estatuto que les ofrezca las garantías de independencia necesarias. El organismo o la entidad estará compuesto, al menos, por un investigador apto para desarrollar la función de investigador encargado en caso de que se produzca un accidente o un incidente grave de aviación.

4. En caso necesario, la entidad o el organismo investigador podrá solicitar la ayuda de organismos o entidades de otros Estados miembros:

a) para que faciliten las instalaciones, equipos y aparatos que les permitan:

- proceder al examen técnico de los restos, de los equipos de a bordo y de otros objetos de interés para la investigación;

- evaluar la información de los registradores de vuelo;

- procesar y explotar los datos informáticos relativos a los accidentes aéreos;

b) para que faciliten, cuando se trate exclusivamente de una investigación abierta como consecuencia de un accidente grave, los expertos especializados en este tipo de investigaciones, con el fin de confiarles trabajos determinados.

Siempre que sea posible, esta ayuda será gratuita.

5. Un Estado miembro podrá delegar en otro Estado miembro la realización de la investigación de un accidente o incidente.

Artículo 7

Informes sobre accidentes

1. Al término de toda investigación sobre un accidente se elaborará un informe de forma adecuada al tipo y gravedad del accidente. Este informe deberá señalar el objetivo exclusivo de la investigación mencionado en el artículo 1 e incluir, en su caso, recomendaciones sobre seguridad.

2. La entidad o el organismo investigador deberá hacer público el informe final sobre el accidente en el más breve plazo posible, y procurará, si es posible, que éste no sea superior a doce meses a partir de la fecha del accidente.

Artículo 8

Informe sobre incidentes

1. Al término de toda investigación sobre un incidente se elaborará un informe que adoptará una forma adecuada al tipo y la gravedad del incidente. Este informe deberá incluir, en su caso, las recomendaciones sobre seguridad pertinentes y proteger el anonimato de las personas implicadas en el incidente.

2. Los informes sobre incidentes deberán circular entre las partes que puedan beneficiarse de sus conclusiones en materia de seguridad.

Artículo 9

Recomendaciones sobre seguridad

Los informes y las recomendaciones sobre seguridad mencionados en los artículos 7 y 8 se enviarán a las empresas o autoridades aeronáuticas nacionales interesadas. Asimismo, se remitirá copia de ellos a la Comisión.

Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para que se tengan debidamente en cuenta las recomendaciones sobre seguridad formuladas por la entidad o el organismo investigador y, cuando proceda, se ejecuten, sin perjuicio de la normativa comunitaria.

Artículo 10

Las recomendaciones sobre seguridad no supondrán en ningún caso presunción de culpa o responsabilidad en relación con un accidente o incidente.

Artículo 11

Queda derogada la Directiva 80/1266/CEE del Consejo, de 16 de diciembre de 1980, relativa a la futura cooperación y a la ayudas mutuas de los Estados miembros en las investigaciones sobre accidentes de aeronaves (3).

Artículo 12

1. Los Estados miembros podrán en vigor las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo dispuesto en la presente Directiva, a más tardar el . . . (4). Informarán de ello imediatamente a la Comisión.

2. Cuando los Estados miembros adopten dichas disposiciones, éstas incluirá una referencia a la presente Directiva o irán acompañadas de dicha referencia en su publicación oficial. Los Estados miembros establecerán las modalidades de la mencionada referencia.

Artículo 13

Los destinatarios de la presente Directiva serán los Estados miembros.

Hecho en . . .

Por el Consejo

El Presidente

(1) DO n° C 257 de 22. 9. 1993, p. 8.

(2) DO n° C 34 de 2. 2. 1994, p. 18.

(3) DO n° L 375 de 31. 12. 1980, p. 32.

(4) 24 meses después de la fecha de su adopción.

ANEXO

LISTA DE EJEMPLOS DE INCIDENTES GRAVES

Los incidentes que se enumeran a continuación constituyen ejemplos de incidentes graves. La lista no es exhaustiva y sólo se proporciona como orientación para la definición de la expresión «incidente grave».

- Una cuasicolisión que requiera una maniobra evasiva para evitar una colisión o una situación de peligro.

- Un impacto con el suelo sin pérdida de control (CFIT), evitado con escaso margen.

- Un despegue interrumpido en una pista cerrada u ocupada, o un despegue efectuado en una pista en estas condiciones con una separación de los obstáculos apenas suficiente.

- Un aterrizaje o intento de aterrizaje en una pista cerrada u ocupada.

- Una incapacidad grave de lograr la performance prevista durante la maniobra de despegue o de ascenso inicial.

- Cualquier incendio o emisión de humo que se produzca en la cabina de pasajeros, en los compartimentos de carga o en los motores, aun cuando el incendio se apague mediante agentes extintores.

- Cualquier suceso que obligue a la tripulación de vuelo a utilizar el oxígeno de emergencia.

- Un fallo estructural de la aeronave o una desintegración del motor que no se clasifiquen como accidente.

- La avería múltiple de uno o más sistemas de la aeronave que afecten gravemente al funcionamiento de ésta.

- Cualquier caso de incapacidad de un miembro de la tripulación durante el vuelo.

- Cualquier situación relativa al combustible que pudiera obligar al piloto a declarar una situación de emergencia.

- Los incidentes ocurridos en el despegue o en el aterrizaje, tales como los aterrizajes demasiado cortos, los aterrizajes demasiado largos o las salidas laterales de pista.

- Los fallos de los sistemas, los fenómenos meteorológicos, las operaciones efectuadas fuera de la envolvente de vuelo aprobada u otros acontecimientos que pudieran haber ocasionado dificultades para controlar la aeronave.

- El fallo de más de un sistema, cuando se trate de un sistema redundante que tenga carácter obligatorio para la guía de vuelo y la navegación.

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS DEL CONSEJO

I. Introducción

El 1 de septiembre de 1993, la Comisión remitió al Consejo una propuesta de Directiva por la que se establecen los principios fundamentales que rigen la investigación sobre accidentes e incidentes de aviación civil.

La base jurídica adoptada por el Consejo es el apartado 2 del artículo 84 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea.

El Parlamento Europeo emitió su dictamen sobre la propuesta de la Comisión (1), en primera lectura, el 9 de marzo de 1994.

El Comité Económico y Social emitió su dictamen el 24 de noviembre de 1993 (2).

II. Posición común

El . . ., el Consejo aprobó por unanimidad una posición común con vistas a la adopción de la Directiva anteriormente mencionada con arreglo al procedimiento contemplado en el artículo 189 C del Tratado.

III. Objetivo

El objetivo de la propuesta es volver a actualizar la legislación comunitaria, por un lado, a la luz de la experiencia adquirida en este ámbito mediante la aplicación de la Directiva actualmente en vigor (3) y, por otro lado, en función de la evolución del mercado único de la aviación civil.

IV. Enmiendas del Parlamento Europeo

La posición común adoptada por el Consejo y aceptada por la Comisión incorpora algunas de las enmiendas adoptadas por el Parlamento Europeo. No obstante, el Consejo no pudo tener en cuenta otras de las enmiendas solicitadas por el Parlamento Europeo. A continuación figura un resumen de las distintas situaciones, con arreglo a las enmiendas solicitadas por el Parlamento Europeo.

- Ref. enmienda 1: decimotercer considerando de la propuesta de la Comisión

El Consejo aceptó el espíritu de esta enmienda, cuya redacción en la posición común se aproxima a la solicitada por el Parlamento Europeo, es decir:

«Considerando que, con arreglo a la legislación vigente relativa a las competencias de las autoridades responsables de la investigación judicial y, en su caso, en estrecha colaboración con las mismas, los Estados miembros deberán velar por que los responsables de la investigación técnica puedan cumplir sus misiones en las mejores condiciones posibles,».

- Ref. enmienda 2: inciso ii) del apartado 2 del artículo 2

El Consejo no tuvo en cuenta esta enmienda destinada a hacer extensiva la aplicación de la Directiva, fuera del territorio de la Comunidad, a todos los incidentes en los que se vean involucradas aeronaves registradas en un Estado miembro o explotadas por una empresa establecida en un Estado miembro. En efecto, la posición común en el inciso ii) del apartado 2 del artículo 2 prevé la aplicación de la Directiva a los incidentes graves acontecidos en las circunstancias descritas en el apartado 2. No obstante, en el apartado 1 del artículo 4 de la Directiva se prevé la posibilidad de que se aplique a todos los incidentes, y no sólo a los incidentes graves, si el organismo investigador espera obtener así información en materia de seguridad aérea.

- Ref. enmienda 8: primer guión de la letra b) del artículo 3

El Consejo no tuvo en cuenta esta enmienda. El establecimiento de un plazo de 24 horas de hospitalización en la definición de lesión grave se distancia de las normas de la OACI aplicables a escala internacional.

- Ref. enmiendas 9 y 11: apartados 1 y 3 del artículo 9 y segundo guión del sexto párrafo del apartado 4 del artículo 6

El Consejo no tuvo en cuenta estas enmiendas que excluyen la posibilidad de que intervengan en la investigación organismos externos, por un lado, porque el texto de la posición común garantiza que los organismos o entidades encargados de la investigación (artículo 6) tengan la independencia suficiente y, por otro lado, porque la aceptación de estas enmiendas obligaría a incluir en el articulado una definición adecuada de organismos externos.

- Ref. enmienda 10: letra a) del apartado 2 del artículo 5

El Consejo tuvo en cuenta el espíritu de esta enmienda al hacer extensivo el libre acceso al lugar el accidente o incidente y a la aeronave, al contenido de la aeronave y a sus restos.

- Ref. enmiendas 4 y 12: apartado 2 del artículo 7

El Consejo no tuvo en cuenta las enmiendas relativas a este apartado ni a la inclusión de un nuevo apartado 3 bis, habida cuenta de que la posición común (apartado 2 del artículo 7) establece la obligación de que el organismo investigador haga pública la notificación en el más breve plazo posible y, preferentemente, durante los doce meses siguientes a la fecha del accidente. El Parlamento Europeo solicita también que el plazo máximo sea de doce meses.

- Ref. enmienda 5: segundo guión del artículo 9

El Consejo tuvo en cuenta esta enmienda que, tal como desea el Parlamento Europeo, figura en el texto de la posición común.

- Ref. enmienda 6: apartado 3 del artículo 4

El Consejo no tuvo en cuenta la enmienda al apartado 1 del artículo 10 de la propuesta de la Comisión debido al equilibrio que requiere el texto en su conjunto.

El Consejo consideró suficiente el apartado 3 del artículo 4 de la posición común, al garantizar que la investigación a que se refiere la Directiva no se referirá, en modo alguno, a la asignación de culpas o responsabilidades.

- Ref. enmienda 6: artículo 10

La redacción del artículo 10 de la posición común sigue la enmienda del Parlamento Europeo relativa al apartado 2 del artículo 10 de la propuesta de la Comisión, así como con la supresión de los apartados 2 y 3 del artículo 10 de la misma.

- Ref. enmienda 7: artículo 12 bis

El Consejo aceptó esta enmienda mediante una declaración de la Comisión en lugar de incluir una disposición en la Directiva, habida cuenta de que se trata de medidas que la Comisión deberá adoptar en el futuro.

(1) Doc. 5444/94 PE-RESOL 18.

(2) Dictamen 94/C 34/07, publicado en el DO n° C 34 de 2. 2. 1994, p. 18.

(3) Directiva 80/1266/CEE del Consejo, relativa a la futura cooperación y a la asistencia mutua de los Estados miembros en la investigación de accidentes de aeronaves (DO n° L 375 de 31. 12. 1980, p. 32).