COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
Bruselas, 26.06.1996 
COM(96) 297 final 
Propuesta de 
DECISION DEL CONSEJO 
relativa a una acción común 
adoptada por el Consejo mediante la que se instaura 
un programa de formación, de intercambios 
y de cooperación en el ámbito de los documentos de identidad 
(presentada por la Comisión) 

MîICE 
L Exposición de motiYOS: Pagina: 3 
A: Génesis de la propuesta Pagina : 3 
B: Alcance de la propuesta Pagina : 4 
C: Comentario de los artículos Pagina : 5 
IL Propuesta de Decisión: Pagina: 9 
A: Considerandos Pagina : 9 
B: Parte dispositiva Pagina : 10 
C: Ficha financiera Pagina : 16 
EXPOSICIÓN DE MOTIVOS 
Ai Génesis de la propuesta 
L Desde antes de la entrada en vigor del Tratado de la Unión Europea, la seguridad 
de la producción de documentos de identidad y la lucha contra la falsificación se han 
considerado una prioridad para mejorar la eficacia del control de personas en las fronteras 
exteriores. La cooperación prevista por el Título VI del TUE ha œnfirmado esta 
prioridad En efecto, además de la puesta a punto de instrumentos de información, en 
particular, el boletín de falsificaciones y el manual de documentos auténticos, la 
formación del personal que ejerce las funciones de control constituye un factor primordial 
de eficacia Ello permite no sólo un mejor conocimiento recíproco del personal de cada 
Estado mediante intercambios, sino también una profundización de las técnicas y los 
procedimientos utilizados. Por ello, tal acción es un medio privilegiado en la lucha contra 
el tráfico de seres humanos en general y la inmigración clandestina en particular. 
A tenor del número 2 del artículo K 1 del Tratado de la Unión Europea, "la práctica de 
controles" sobre el cruce de personas por las fronteras exteriores de los Estados miembros 
se considera una cuestión de interés común. 
2u En su reunión de junio de 1992 en Lisboa, los Ministros de Inmigración 
decidieron organizar seminarios de formación con este fin. Hasta la fecha, ya se han 
celebrado dos seminarios destinados a especialistas que pueden difundir su propia 
experiencia. El segundo en 1995 estuvo a cargo del presupuesto comunitario con arreglo 
a lo dispuesto en el artículo K 8 del TUE. 
Este seminario ha sido objeto de una evaluación positiva de los participantes y del 
grupo de trabajo competente del Consejo, y se ha señalado que estas experiencias 
merecen profundizarse y sistematizarse en el marco de programas cuidadosamente 
preparados. 
El carácter práctico de esta cooperación queda así demostrado, y constituye un 
complemento útil de la actividad normativa del Consejo. En efecto, no hay que perder de 
vista que el artículo K3 establece expresamente una colaboración entre los servicios 
competentes de las administraciones nacionales. 
à. Estas primeras experiencias han permitido poner de manifiesto que las necesidades 
son particularmente grandes en dos ámbitos: la formación de los formadores y la de los 
especialistas. La formación de los formadores porque permite multiplicar, en cada Estado 
miembro, el acervo de una formación concebida y realizada en la Unión. La formación 
de los especialistas, porque la evolución permanente de las tecnologías requiere una 
actualización quasi inmediata de los conocimientos de los expertos, garantes de la calidad 
de la formación de todo el personal responsable de los controles. Las acciones en este 
ámbito sólo pueden verse coronadas por el éxito si tienen carácter duradero y se basan 
en la coherencia de la concepción y la organización. 
Bl Alcance de la propuesta 
4i El objeto de la presente acción común es: 
por una parte, en cuanto al contenido, concebir un programa coherente, que 
integre los distintos elementos de una política de formación, que cubra tanto la 
actividad de enseñanza propiamente dicha como las iniciativas de períodos de 
prácticas e intercambios en otros Estados para reforzar así los vínculos existentes 
entre el personal de los distintos Estados encargado del control ; 
por otra parte, en cuanto a la periodicidad, inscribir esta cooperación práctica de 
las autoridades encargadas del control de los documentos de identidad en una 
perspectiva plurianual, con el fin de permitir un mejor conocimiento recíproco de 
las técnicas utilizadas en los Estados, permitiendo así reforzar la lucha contra el 
uso de documentos falsificados. 
Las enseñanzas iniciales merecen profundizarse. En particular, hay que concebir 
el aspecto intercambio de funcionarios y desarrollar el relativo a las investigaciones y a 
los estudios, con el fin de que el resultado de las actividades también pueda hacerse 
accesible a los que no han participado personalmente en las acciones de formación. 
5* Por ello, este programa se estructura en torno a formaciones anuales, centradas en 
tomo a seminarios, completados por los intercambios de funcionarios y previendo 
actividades de estudios y de investigación. Esta articulación corresponde a necesidades 
determinadas por la evaluación de seminarios ya realizados, evaluación confirmada por 
discusiones de expertos de los Estados miembros en los grupos de trabajo del Consejo. 
Esta estructura no excluye que, en la medida en que se necesite, se desarrollen iniciativas 
adaptadas a la evolución de las técnicas de producción de documentos infalsificabies y 
de detección de documentos falsificados. 
La complementariedad de esta orientación permitirá introducir cierta flexibilidad 
en la gestión del programa plurianual, respetando al mismo tiempo sus objetivos 
prioritarios fundamentales. La necesidad de poder adaptarse en plazos lo más cortos 
posibles a la evolución de la tecnología y a la nuevas formas de utilización de 
documentos falsificados exige efectivamente adaptarse a las circunstancias del momento. 
ÍL El propósito de dicho programa es cumplir estos objetivos apoyando iniciativas 
de instituciones públicas o de organismos privados que persigan, en un marco de 
formación continua, un objetivo de sensibilización sobre la producción de documentos de 
identidad y la lucha contra el uso de documentos falsificados. Por otra parte, gracias a 
las economías de escala que podrán obtenerse en el marco de dicho programa, será 
posible integrarlo dentro de un tiempo en un programa más amplio relativo a los 
controles en las fronteras, que es objeto de una "acción piloto" que está desarrollándose 
en 1996. 
Comentario de los artículos 
Artículo 1 
Este artículo define los términos generales del programa y precisa que es objeto 
de una financiación comunitaria. La ficha financiera adjunta establece un montante 
financiero global de 5 millones de ecus para los cinco próximos años, entendiéndose que 
una suma de 400.000 ecus se afectará a dicho programa a partir del ejercicio 
presupuestario de 1996. 
Los objetivos del programa se precisan indicando la doble perspectiva de 
perennización en el tiempo y de profundización en el contenido de las acciones. En 
particular, se insiste sobre la necesidad de definir claramente las prioridades para alcanzar 
la coherencia del conjunto del programa. A este respecto, el largo plazo parece el 
horizonte necesario para permitir una profundización tanto en los medios de acción como 
en la posibilidad de abordar este problema en todos sus elementos tanto preventivos como 
represivos (dimensiones técnicas, jurídicas, o incluso culturales y sociológicas). 
Artículo 2 
Este artículo da las definiciones esenciales de los términos necesarios para 
aprehender los límites exactos de esta acción, concentrándose en los documentos de 
identidad y las principales formas de acción que integran el programa. 
Artículo 3 
Este artículo trata del primer elemento de los programas anuales: la organización 
de seminarios. Éstos deberán ser de dos tipos: generales a la intención de los formadores, 
cuya misión será posibilitar el efecto multiplicador de la información recibida en los 
Estados miembros, y de rjerfeccionamiento para que los especialistas œnfirmados puedan 
profundizar en aspectos específicos, que deberán ser objeto de un esfuerzo particular. Se 
ha previsto que estos seminarios se celebren a un ritmo regular, es decir, anual, con el 
fin de crear un "efecto de arrastre" que permita constituir al final del período una 
verdadera fuente de información de referencia. Estos seminarios tendrán la característica 
común de estudiar los aspectos teóricos y prácticos relativos a la seguridad de los 
documentos, así como la puesta al día de los conocimientos adquiridos y la 
profundización en los métodos pedagógicos destinados a los formadores. Por supuesto, 
en esto habrá que respetar las competencias comunitarias, es decir, que esta dimensión 
no podrá dar lugar a invadir las competencias conferidas a la Comunidad Europea, por 
ejemplo, en lo referente al modelo tipo de visa o de tarjeta de residencia de los 
ciudadanos de la Unión. 
En el marco de las relaciones particulares con los países asociados (de Europa 
Central y Oriental, así como Chipre y Malta), y habida cuenta de la necesidad de concebir 
la lucha contra el uso de documentos falsificados a un nivel más amplio que el de la 
Unión Europea, se ha previsto que determinados seminarios puedan estar abiertos a 
representantes de los países asociados. Esto podría hacerse bien en forma de participación 
de expertos de dichos países en los seminarios organizados con un objetivo amplio, bien 
en forma de seminarios especialmente organizados para determinados países asociados, 
para poder tratar en ellos las dimensiones que les afectan más directamente. 
Artículo 4 
En este artículo se aborda la dimensión complementaria de los seminarios: el 
intercambio de funcionarios. Podrán adoptar en particular la forma de "períodos de 
practical' unilaterales o recíprocos efectuados con las autoridades nacionales encargadas 
del control, para permitir una visión "in situ" de los problemas hallados en otros Estados 
miembros, así como de las más modernas técnicas de elaboración y de producción en 
materia de documentos de identidad 
Estos intercambios están abiertos a los representantes de los Estados terceros, pero 
sin limitarlos estrictamente solo a los representantes de los países asociados, para poder 
también recibir la experiencia adquirida por algunos Estados terceros en busca de 
objetivos similares. 
Articulo 5 
El tercer elemento de los programas anuales trata de los estudios, que en particular 
tendrán por objetivo la puesta a punto y la difusión de material pedagógico (maletines 
pedagógicos, programas de asistencia, etc.). La investigación podría centrarse más sobre 
la puesta a punto de instrumentos destinados a verificar documentos y de tecnologías 
apropiadas para permitir la difusión rápida de informaciones sobre los documentos 
falsificados y su utilización fraudulenta. 
Articulo 6 
Los criterios de financiación son esencialmente el interés de la acción para la 
Unión. Para tener esta certeza se establece la norma de principio de que en una acción 
entre Estados miembros únicamente, al menos tres de ellos deben verse afectados por 
cada acción. Es normal que para acciones que integran a países asociados estas normas 
se adapten y prevean al menos dos Estados miembros y tres Estados asociados. De este 
modo, se evita el riesgo de repetición de iniciativas bilaterales de Estados miembros. 
AtikaiáLl 
Este artículo relativo al control es clásico por lo que se refiere a las respectivas 
competencias de la Comisión y del Tribunal de Cuentas. 
ditícüaJ. 
Este artículo establece el marco general de la intervención del presupuesto 
comunitario. El apartado 2 fija un límite global estableciendo el principio de una 
participación inferior a la del presupuesto comunitario para las autoridades nacionales. No 
obstante, con el fin de conservar la suficiente flexibilidad para adaptarse a problemas 
particulares, este límite de acción puede aumentarse para tener en cuenta las 
circunstancias particulares descritas en el apartado 3. 
El apartado 4 formula el principio de una limitación particular de la intervención 
en determinadas categorías de costes, subrayando así el carácter operacional y no 
administrativo de la línea presupuestaria También aquí se prevé un determinado grado 
de flexibilidad para adaptarse a circunstancias particulares. 
AtíkidíLl 
Este artículo, relativo a las normas de prendimiento, es un recordatorio clásico 
de las disposiciones aplicables en la materia 
ArticiáolO 
Este artículo establece el principio de la responsabilidad de la Comisión en la 
gestión y seguimiento de los programas, especialmente en la elaboración de los programas 
anuales. Es ésta una responsabilidad central de la Comisión en la conducción de estos 
programas. Para preparar los programas anuales la Comisión examinará las diferentes 
solicitudes que se le presenten. Para ello también examinará las propuestas presentadas 
por los Estados miembros, que dispondrán así de la posibilidad de participar en la 
elaboración de dichos programas. Las sugerencias se tendrán en cuenta en función de tres 
criterios expuestos en el párrafo segundo del apartado 2. Para disponer del soporte técnico 
necesario para proceder a dicho examen, la Comisión contará en la medida de lo 
necesario con el asesoramiento de expertos capaces de integrar los aspectos particulares 
de la lucha contra los documentos de identidad falsos. 
AtíkáoJl 
Este artículo trata del procedimiento de decisión para adoptar el programa anual. 
A estos efectos se instituye un Comité que retoma el procedimiento II A de la 
Decisión 87/373 del Consejo, de 13 de julio de 1987, "por la que se establecen las 
modalidades del ejercicio de las competencias de ejecución atribuidas a la Comisión" (DO 
L 197, de 18 de julio de 1987, p. 33). En esta materia el proyecto de programa anual se 
presenta a un Comité presidido por la Comisión, Comité que decide por la mayoría 
prevista en el párrafo segundo del apartado 3 del artículo K 4 del TUE. Si la Comisión 
estima que no puede seguir la opinión del Comité, œrrespondera al propio Consejo 
decidir. Este procedimiento ofrece la doble ventaja de la concertación con los Estados 
miembros en el seno del Comité y de la eficacia del procedimiento de decisión en caso 
de acuerdo. Este pnxedimiento, practicado en otros ámbitos, se aplicará con las mismas 
ventajas en el presente programa 
¿jjkaàoJl 
Este artículo tiene por objeto garantizar la evaluación y el seguimiento de las 
acciones: esta acción incumbe en primer lugar a la Comisión, que debe asegurar que se 
informa adecuadamente tanto al Parlamento Europeo, al Consejo, con el fin de mantener 
la concordancia con los trabajos en marcha o previstos en el ámbito de las fronteras 
exteriores, del asilo y de la inmigración. 
Artículo 13 
Este artículo, por el que se fija la entrada en vigor de la acción común, es 
totalmente clásico. 
Propuesta de 
DECISION HFT r^NflFT" 
relativa a una acción común 
adoptada por el Consejo medíante la que se instaura 
un programa de formación, de intercambios 
y de cooperación en el ámbito de los documentos de identidad 
EL CONSEJO DE IA UNIÓN EUROPEA 
Visto el Tratado de la Unión Europea y, en particular, la letra b) del apartado 2 de su 
artículo K3 y el apartado 2 de su artículo K8; 
Vista la propuesta de la Comisión de fecha 
Considerando que los Estados miembros estiman que el ejercicio del control del cruce de 
las fronteras exteriores y, en particular, la seguridad de los documentos de identidad, es 
una cuestión de interés común; 
Considerando que el establecimiento de un marco para las acciones de formación, de 
información, de estudios y de mtercambios puede mejorar el conocimiento recíproco de 
las técnicas de producción y de control de los documentos de identidad y la lucha contra 
su falsificación; 
Considerando que estos objetivos pueden alcanzarse de manera más eficaz en el ámbito 
de la Unión que en el de cada Estado miembro, por las economías de escala y los efectos 
acumulativos de las acciones previstas; 
Considerando que la presente acción común no interfiere con las competencias de la 
Comunidad, en particular, en el ámbito de la formación profesional y, por tanto, no afecta 
a las medidas comunitarias adoptadas para la aplicación de dicha política, y en particular, 
al programa Leonardo da Vinci. 
DECIDE 
SECÓOS I: GENERALIDADES 
Artículo primero 
Principio y objetivos 
1. Se instaura para el período 1996-2000 un programa (en lo sucesivo, "Programa 
Sherlock") de formación, mtercambios y cooperación en el ámbito de la seguridad de los 
documentos de identidad, con arreglo a las definiciones del artículo 2 de la presente 
acción común, que recibirá financiación comunitaria 
2. Sin perjuicio de las competencias comunitarias, el objetivo general del programa 
Sherlock es, gracias a su programación plurianual, ampliar la cooperación existente en 
materia de documentos de identidad. La definición de prioridades claras permitirá 
racionalizar a largo plazo dicha cooperación. 
Artfcu]o_2 
Definiciones 
Con arreglo al programa Sherlock, se entenderá por: 
Documentos de identidad: los documentos expedidos por los Estados rmembros 
y los Estados terceros que permitan, en particular, a sus titulares demostrar su 
identidad y, en su caso, cruzar una frontera exterior. 
Formación: organización de seminarios centrados en el conocimiento teórico y 
práctico de la seguridad de los documentos de identidad. 
Intercambio: estancias de funcionarios en otro Estado miembro distinto del suyo 
para profundizar en las técnicas de control sobre el terreno. 
Estudios: preparación y difusión de material pedagógico para prevenir y luchar 
contra los documentos de identidad falsos. 
10 
SECCIÓN II; ESTRUCTURA DEL PROGRAMA 
AdfcujfiJ 
Formación 
1. El programa Sherlock abarca con carácter principal la realización de los 
seminarios anuales siguientes: 
seminario de base destinado a la formación de los formadores 
seminario de perfeccionamiento sobre la elaboración de documentos destinado a 
especialistas ya confirmados. 
2. Estos seminarios se destinarán a los funcionarios de los Estados miembros. No 
obstante, podrán organizarse seminarios específicos abiertos a los funcionarios de los 
Estados asociados. 
Artículo 4 
Intercambios 
El programa Sherlock también conprenderá los intercambios de funcionarios tanto 
de Estados miembros como de Estados terceros. Estos intercambios se realizarán en 
particular en forma de períodos de prácticas de duración limitada en administraciones 
nacionales encargadas del control de los documentos de identidad 
Artículos Estudios e investigaciones 
1. El programa Sherlock comprenderá la concepción, la preparación y la difusión de 
material pedagógico destinado a difundir de los programas de formación en los Estados 
miembros y los Estados asociados. 
2. La mejora de la circulación de la información sobre los fraudes detectados en 
cuanto al uso de documentos de identidad también podrá ser objeto de estudios y de 
investigaciones. 
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SECCIÓN III; PEFOSiaQNES FINANCIERAS 
Artículo 6 
Criterios de financiación 
Los proyectos sujetos a la financiación comunitaria deberán presentar interés para 
la Unión Europea e implicar al menos a tres Estados miembros. 
Los proyectos destinados a reforzar la cooperación con los Estados asociados 
deberán implicar al menos a dos Estados miembros y a tres Estados asociados. 
Artículo 7 
Control financiero 
Las decisiones de financiación, así como los contratos que de ellas deriven, 
establecerán en particular que la Comisión efectúe el seguimiento y el control financiero 
y el Tribunal de Cuentas las auditorías. 
Artículos Nivel de financiación comunitario 
1. Podrán acogerse a la financiación comunitaria todos los tipos de gastos 
directamente imputables a la aplicación de la acción en que se haya incurrido durante un 
período determinado, fijado contractualmente. 
2. El porcentaje de intervención del presupuesto comunitario será del 60% del coste 
total del programa, pudiendo excepcionalmente alcanzar un máximo del 80% según los 
procedimientos previstos en la Sección IV de la presente acción común. 
3. Los gastos de traducción y de interpretación, los costes informáticos, los gastos 
de material duradero o consumible sólo se tomarán en consideración en la medida en que 
constituyan un apoyo necesario para realizar la acción, y sólo podrán financiarse hasta 
un máximo del 50% de la subvención u 80% en los casos en que la propia naturaleza de 
la acción lo haga indispensable. 
4. Los gastos relativos a los locales y equipamientos públicos, así como los sueldos 
de los funcionarios del Estado y de las entidades públicas, sólo podrán tomarse en 
consideración en la medida en que correspondan a afectaciones y a tareas no vinculadas 
con su destino o función nacional, sino específicamente relacionadas con la aplicación de 
la acción de interés europeo. 
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Atífculo_2 
Normas de procedimiento 
1. Las acciones previstas por el programa y financiadas, por el presupuesto de las 
Comunidades serán gestionadas por la Comisión de conformidad con el Reglamento 
Financiero, de 21 de diciembre de 1977, aplicable al presupuesto general de las 
Comunidades Europeas, en su versión modificada en último lugar por el Reglamento n° 
2335/95, de 18 de septiembre de 1995. 
2. En la presentación de las propuestas de financiación, la Comisión tendrá en cuenta 
los principios de buena gestión financiera y, en particular, de economía y de relación 
coste/eficacia contemplados en el artículo 2 del Reglamento Financiero. 
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SECOQN IV: GESTION Y SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA 
Artículo 10 
Preparación del programa 
1. La Comisión será responsable de la gestión y del seguimiento del programa y 
adoptará a tal efecto las medidas apropiadas. 
2. La Comisión preparará un proyecto de programa anual, que conpienderá la 
distribución de los créditos disponibles, y estará basado en las prioridades temáticas 
correspondientes a la estructura de los objetivos del programa Sherlock. 
A estos efectos, la Comisión examinará los proyectos que se le presenten en 
función de los criterios siguientes: 
el carácter innovador de la iniciativa propuesta 
la urgencia que la iniciativa pueda presentar para la mejora de la seguridad de los 
documentos 
la coherencia del conjunto del programa. 
Artículo 11 
Aplicación del programa 
1. La Comisión estará asistida por un Comité que incluirá un representante por 
Estado miembro y estará presidido por el representante de la Comisión. Éste presentará 
al Comité el proyecto de programa anual mencionado en el artículo 10 de la presente 
acción común. El Comité emitirá su dictamen sobre dicho programa en un plazo que el 
Presidente podrá fijar en función de la urgencia. El dictamen se emitirá por la mayoría 
prevista en el párrafo segundo del apartado 3 del artículo K4 del TUE; el Presidente no 
participará en la votación. 
2. Las medidas adoptadas por la Comisión serán inmediatamente aplicables. No 
obstante, si no son conformes con el dictamen emitido por el Comité, la Comisión 
comunicará dichas medidas al Consejo sin demora. En este caso, la Comisión podrá 
aplazar la aplicación de las medidas por ella decididas un mes como máximo, a contar 
desde la fecha de dicha comunicación. 
El Consejo podrá entonces adoptar, por mayoría cualificada, una decisión diferente 
en el plazo previsto en el párrafo anterior. 
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SECCIÓN V; PffifffflOTONFS FINÁIS 
AtífcuIoJl 
Evaluación 
La Comisión procederá anualmente a la evaluación de las acciones aplicadas 
durante el año transcurrido y enviará un informe al Parlamento Europeo y al Consejo. 
Artículo 13 
La presente acción común entrará en vigor el día de su publicación en el Diario 
Oficial. 
Hecho en Bruselas, a 
Por el Consejo 
El Presidente 
15 
Ficha financiera 
Partida B5-800: Cooperación en materia judicial y asuntos de interior. Los créditos de 
compromiso se consignan en el capítulo BO-40. 
1. TÍTULO DE LA ACCIÓN 
Acción común relativa a un programa de formación, de mtercambios y de 
cooperación en el ámbito de la seguridad de los documentos de identidad 
(denominado "Programa Sherlock"). 
2. LÍNEA PRESUPUESTARIA AFECTADA 
B5-800: Acciones comunes en el marco de la cooperación en materia judicial y 
asuntos de interior, en particular, en los ámbitos relativos a los apartados 2 y 3 
del artículo Kl del TUE. 
3. BASE JURÍDICA 
Apartado 2 del artículo K3 del Tratado de la Unión Europea. 
4. DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN 
4.1. Objetivo general de la acción 
En el marco de la cooperación prevista por el Título VI del TUE, la mejora de la 
seguridad de los documentos de identidad constituye una prioridad, en particular, para 
aumentar la eficacia de los controles en las fronteras exteriores de la Unión. Además de 
elaborar instrumentos de información (Boletín de falsificaciones, Manual de documentos 
auténticos, Sistema de referencias codificadas), la formación del personal ejerciente en 
estos ámbitos es un factor primordial de eficacia, sobre todo cuando permite un aumento 
de los intercambios entre Estados miembros y un mejor conocimiento de las técnicas, 
procedimientos e instrumentos utilizados. Dos seminarios destinados a especialistas, que 
pueden difundir su propia experiencia, se han celebrado ya sobre este tema, de los que 
el segundo, en 1995, estuvo a cargo del presupuesto comunitario con arreglo a lo 
dispuesto en el artículo K8 del TUE. 
El objetivo general de la acción, a través de la puesta en práctica de una 
programación plurianual, es ampliar la cooperación en dicho ámbito, racionalizar las 
iniciativas coordinándolas en tomo a prioridades claras y garantizar la perennidad de los 
resultados mediante un trabajo de carácter duradero. 
4.2. Período cubierto por la acción 
La programación de la acción se extiende durante un período de cinco años a 
partir de 1996. 
16 
5. CLASIFICACIÓN DEL GASTO 
GNO/CD 
6. UPO DE GASTO 
Subvenciones (hasta un máximo del 80%) para cofinanciación con otras fuentes 
del sector público o privado. 
7. INCIDENCIA FINANCIERA 
7.1. Método de cálculo del coste total de la acción 
La subvenciones afectarán a los ámbitos siguientes: 
formación 
programa de intercambios y de períodos de prácticas 
estudios e investigaciones, circulación y difusión de informaciones 
Se ha previsto, con sujeción al procedimiento presupuestario anual, reservar una 
dotación financiera indicativa de 5 millones de ecus para realizar dicho programa, 
para el período 1996-2000, según el calendario de vencimientos indicado en el 
punto 7.2. 
Los importes anuales, evaluados sobre la base de las acciones del mismo tipo ya 
realizadas (incluidos los programas Karolus y Mattheus) o de acciones en curso 
de realización, se determinan así: 
1996: 
formación: * seminario de formación de formadores: 30 participantes 
(2 x 15 Estados miembros) de 15 días de duración (coste 
del seminario por participante: 6.300 ecus): 
190.000 ecus 
* seminario de formación de base para los países asociados 
de Europa Central y Oriental (7 Estados) en tutoría con 3 
Estados miembros: 20 participantes (2 por Estado) 10 días 
de duración (coste por participante: 4.200 ecus): 84.000 
ecus; para redondear 
90.000 ecus 
estudios e investigaciones, circulación de informaciones (elaboración de 
instrumentos pedagógicos, edición de documentos): 
120.000 ecus 
17 
por año para el período 1997/1998: 
formación: * seminario de formación de formadores: 30 participantes 
(2x15 Estados miembros) 15 días de duración (coste del 
seminario por participante: 6.300 ecus): 
190.000 ecus 
* seminario de perfeccionamiento (15 días un participante 
por Estado miembro, coste 6.300 ecus): 94.500 ecus; para 
redondear 
95.000 ecus 
* seminario de formación de base para los países asociados 
de Europa Central y Oriental (7 Estados) en tutoría con 3 
Estados miembros: 20 participantes (2 x Estado), 10 días de 
duración (coste por participante: 4.200 ecus): 84.000 ecus, 
para redondear 
90.000 ecus 
* seminario de formación de formadores para los países 
asociados de Europa Central y Oriental (7 Estados) en 
tutoría con 3 Estados miembros : 20 participantes (2 x 
Estado), 10 días de duración (coste por participante: 4.200 
ecus): 84.000 ecus, para redondear 
90.000 ecus 
mtercambios: * períodos de prácticas de 5 días (coste por participante: 
2.000 ecus) para 150 funcionarios de los Estados miembros: 
300.000 ecus 
* períodos de prácticas de 5 días (coste por participante: 
2.000 ecus) para 50 funcionarios de Estados terceros 
asociados: 
100.000 ecus 
* otros intercambios (visitas a los lugares de producción, a 
laboratorios de investigación, etc.): importe global de 
60.000 ecus 
investigaciones, estudios, circulación de la información: 75.000 ecus 
por año para el período 1999/2000: 
formación: * seminario de formación de formadores: 30 participantes (2x15 
Estados miembros) 15 días de duración (coste del seminario por 
participante: 6.300 ecus): 
190.000 ecus 
18 
* seminario de perfeccionamiento (15 días un participante por 
Estado miembro, coste 6.300 ecus): 94.500 ecus; para redondear 
95.000 ecus 
* seminario de formación de base para los países asociados de 
Europa Central y Oriental (7 Estados) en tutoría con 3 Estados 
miembros: 20 participantes (2 x Estado), 10 días de duración (coste 
por participante: 4.200 ecus): 84.000 ecus, para redondear 
90.000 ecus 
•seminario de formación de formadores para los países asociados 
de Europa Central y Oriental (7 Estados) en relación con 3 
Estados miembros: 20 participantes (2 por Estado), 10 días de 
duración (coste por participante: 4.200 ecus): 84.000 ecus; para 
redondear 
90.000 ecus 
intercambios: * períodos de prácticas de 5 días (coste por participante: 
2.000 ecus) para 150 funcionarios de los Estados miembros: 
300.000 ecus 
* períodos de prácticas de 5 días (coste por participante: 
2.000 ecus) para 100 funcionarios de Estados terceros 
asociados: 
200.000 ecus 
* otros intercambios (visitas a los lugares de producción, a 
laboratorios de investigación, etc.): importe global de 
100.000 ecus 
investigaciones, estudios, circulación de la información: 235.000 ecus 
19 
7.2. Desglose por elementos de la acción 
CC en millones de ecus 
(precios corrientes) 
Desglose 
Formación (seminarios) 
Formación (intercambios) 
Otros intercambios 
Investigaciones, 
estudios, circulación de 
la información 
Total Año 
1996 
0,28 
0,12 
0,4 1997 
0,465 
0,4 
0,06 
0,075 
1 1998 
0,465 
0,4 
0,06 
0,075 
1 1999 
0,465 
0,5 
0,1 
0,235 
1,3 2000 
0,465 
0,5 
0,1 
0,235 
1,3 Total 
2,14 
1.8 
0,32 
0,74 
5 
7.3. Calendario de créditos de compromiso /créditos de pago 
CC en millones de ecus 
Créditos de 
compromiso 
Créditos de pago Año 
1996 
0,4 1997 
1 1998 
1 1999 
1,3 2001 
1,3 2001 Total 
5 
Año 1996 
1997 
1998 
1999 
2000 
Total 0,1 
0,1 0,3 
0,7 
1 0,3 
0,7 
1 0,3 
1 
1,3 0,3 
1 
1,3 0,3 
0,3 0,4 
1 
1 
1,3 
1,3 
5 
Importe indicativo para el período 1996-2000: 5 millones de ecus. Se han previsto 
tres fases para el programa. 
Para 1996, habida cuenta del hecho de que no podrán efectuarse los primeros 
gastos antes del último cuatrimestre del año, el importe anual se ha estimado teniendo 
20 
cuenta lo que podría realmente organizarse considerando los trabajos de preparación 
necesarios. 
Para 1997-1998: una primera fase destinada a surtir un fuerte efecto palanca sobre 
los programas nacionales de formación de los Estados miembros que dispondrán de 
formadores formados a nivel de la Unión e instrumentos pedagógicos elaborados de 
manera común. 
Para 1999-2000: los resultados del efecto palanca previstos sobre el desarrollo de 
los programas nacionales suscitarán nuevas necesidades a nivel de la Unión, permitiendo 
profundizar la operación y ampliarla en fiínción de una evaluación mtermedia (a finales 
de 1998) más detallada que el informe anual. 
8. DISPOSICIONES ANTIFRAUDE PREVISTAS (Y RESULTADOS DE SU 
AFUCACIÓN) 
La verificación de las subvenciones o de la recepción de las prestaciones y estudios 
preparatorios de factibilidad y de evaluación requeridos se efectuará por los servicios de 
la Comisión antes del pago, teniendo en cuenta las obligaciones contractuales y los 
principios de economía y de buena gestión financiera o global. En todos los acuerdos o 
contratos celebrados entre la Comisión y los beneficiarios de los pagos se incluyen 
disposiciones antifraude (control, presentación de informes, etc.). 
9. ELEMENTOS DE ANÁLISIS COSTE-EnCAOA 
9.1. Objetivos específicos cuantificablesr población a que se dirigen 
Objetivos específicos: 
En el marco del objetivo general indicado en el apartado (4.1), la Comisión 
prestará una atención muy particular a las realizaciones siguientes: 
* Perennización de los seminarios de formación en el ámbito de la seguridad de los 
documentos en tres direcciones: 
formación de los formadores; 
formación profundizada de especialistas ya confirmados; 
formación de base destinada a determinados países PECOS. 
Este primer objetivo se propone armonizar mejor la formación del personal 
involucrado especializando cada nivel de intervención: la Unión para la formación de los 
formadores y las formaciones de alto nivel, los Estados miembros para hacer llegar la 
formación al mayor número de funcionarios nacionales; en este mismo espíritu de 
armonización, ante la perspectiva de la adhesión, se organizarán a nivel de la Unión 
actividades de formación dirigidas a funcionarios de países PECOS. 
21 
* En relación con el objetivo anterior, desarrollo de instrumentos pedagógicos que 
permitan realizar programas de formación en los Estados miembros capitalizando así el 
acervo de la formación a nivel de la Unión. 
También aquí, la realización de instrumentos a nivel de la Unión, además de las 
economías de escala que implica, permite desarrollar la formación en los Estados 
miembros sobre la base de instrumentos pedagógicos armonizados. 
* Investigaciones para mejorar los instrumentos que permiten una mejor circulación 
de la información en el ámbito del conocimiento de los documentos, así como de las 
falsificaciones detectadas. 
Este último objetivo permite evitar la duplicación de acciones en materia de 
investigación en un ámbito donde el intercambio de informaciones entre Estados 
miembros es primordial ante la perspectiva de la realización completa de la libre 
circulación. 
Población a que se dirige: 
Funcionarios encargados de elaborar documentos, de entregarlos y de verificarlos 
en los controles; 
Responsables de formación, en particular, los encargados de elaborar y llevar a 
cabo las actividades de formación en los servicios interesados y, especialmente, 
de desarrollar la formación de los formadores. 
9.2. Justificación de la acción 
La cooperación entre los Estados miembros, a la que la Comisión está plenamente 
asociada, tal como se dispone en el Título VI del TUE, define las cuestiones que los 
Estados miembros consideran de interés común, en relación con las cuales la seguridad 
de los documentos desempeña una importante fruición, en particular, para el control del 
cruce de las fronteras exteriores. La cooperación entre administraciones de los Estados 
miembros completa entonces a nivel de la Unión los esfuerzos realizados por dichas 
administraciones en su propio ámbito de competencia. La rapidez del intercambio de 
informaciones, la necesidad de trabajar en tiempo real implican, por tanto, que los 
funcionarios tengan un conocimiento cada vez más profundo de lo que ocurre en el 
frincionariado de otros Estados miembros. Por lo tanto, el programa Sherlock se inscribe 
en esta lógica, perfectamente conforme con el principio de subsidiariedad por lo que se 
refiere al reparto de acciones como las descritas en la anterior presentación de los 
objetivos específicos del programa. 
Las modalidades de selección de los proyectos se basan en dos principios: 
- El respecto de la estructura del programa tal como se define en la Sección II de 
la acción común, que exige que las acciones se repitan regularmente para que sean 
eficaces a largo plazo y se desarrolle el efecto de arrastre en los Estados miembros. 
22 
- El respeto de los criterios que figuran en el artículo 10 de la acción común que, 
además de la coherencia del programa, deben tener en cuenta el carácter innovador 
(evolución de la tecnología, por ejemplo) o la urgencia (nuevos tipos de documentos, 
aparición de filiales de falsificación). 
9.3. Seguimiento y evaluación de la acción 
Se instaurarán dos tipos de indicadores para medir la realización de los objetivos: 
- Número de días / participantes a nivel de la Unión, tanto para seminarios como 
para intercambios; 
- Número de días / participantes en los Estados miembros que recurren a 
formadores formados por el programa Sherlock y a los instrumentos elaborados en el 
marco de dicho programa. 
Estos indicadores cuantitativos se completarán mediante evaluaciones más 
cualitativas que miran el impacto de formación sobre las personas formadas (método de 
panel con evaluación a intervalos sucesivos después de la formación). 
Los informes anuales se completarán con un informe pedagógico más detallado 
tras los tres primeros años de ejecución del programa. 
10. GASTOS ADMINISTRATIVOS (Parte A de la Sección m del Presupuesto 
General) 
La movilización efectiva de los recursos humanos necesarios derivará de la decisión anual 
de la Comisión relativa a la afectación de los recursos, habida cuenta, en particular, de 
los efectivos y de los importes suplementarios que la Autoridad presupuestaria haya 
concedido. 
Es necesario señalar que la presente acción implica la gestión de créditos de compromiso 
de unos 5 millones de ecus en cinco años y que para garantizar una "buena gestión 
financiera" de los créditos operacionales, también debe preverse que estén disponibles los 
créditos administrativos correspondientes a la sobrecarga de trabajo derivada del 
crecimiento de las actividades para el período afectado, vinculadas a la aplicación de la 
acción común. 
La estimación de los recursos suplementarios se ha hecho sobre la base de la observación 
del coste en recursos humanos ocasionado por la gestión de acciones piloto de formación 
del Título VI realizadas a cargo del presupuesto de 1995. 
23 
10.1. Incidencia sobre el numero de puestos 
Tipos de puestos 
Funcionarios 
o agentes 
temporales A 
B 
C 
Otros recursos 
Total Efectivos que deben 
afectarse a gestionar la 
acción 
Eugsjos 
permanentes 
1 
1/2 
1/2 
2 Euestós 
temporales de los que 
Utilizando 
recursos 
existentes en el 
seno de la DG 
o del servicio 
correspondiente 
1 
1/2 
1/2 
2 Recu­
rriendo a 
recursos 
suplemen­
tarios Duración 
5 años a 
partir del 
mes de 
septiembre 
de 1996 
10.2. Incidencia financiera global de los recursos humanos suplementarios 
(ecus) 
Importes Modo de cálculo 
Funcionarios 765 000 (92.000 ecus + 33.000 + 28.000) x 5 años 
Agentes temporales NB: según el baremo comunicado por la 
DGIX 
Otros recursos 
Total 765 000 
Los importes expresan el coste total de los puestos suplementarios parala duración total 
de la acción 
24 
10.3. Aumento de otros gastos de funcionamiento derivados de la acción 
(ecus) 
Linea presupuestaria Importes Modo de cálculo 
(n° y título) 
A 2510 12.000 Misiones: 20 días/runcionarios: 20x120 ecus x 
50.000 5 años 
Recorridos: 10 recorridos anuales por 1.000 
ecus x 5 años 
156.375 Comité previsto en el artículo 11: 15 personas 
x 695 ecus x 3 reuniones x 5 años 
Expertos: 20 días/expertos/año x 804 ecus x 5 
80.400 años 
Total 298'775 
Los importes corresponden a los gastos totales de la acción. 
Las misiones tendrán por objetivo evaluar y coordinar las acciones de aplicación 
del programa y garantizar el seguimiento adecuado del programa in situ. La estimación 
del coste de dichas misiones se eleva a 62.000 ecus. 
25 

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