 Vista su posición en segunda lectura (1) sobre la posición comœn del Consejo (2),
 Visto el dictamen emitido por la Comisión sobre las enmiendas del Parlamento a la posición comœn
(COM(2000) 768  C5-0772/2000),
 Visto el apartado 5 del artículo 251 del Tratado CE,
 Visto el artículo 83 de su Reglamento,
 Visto el informe de su Delegación en el ComitØ de Conciliación (A5-0111/2001),
1. Aprueba el texto conjunto y se remite a la declaración de la Comisión al respecto;
2. Encarga a su Presidenta que firme el acto, conjuntamente con el Presidente del Consejo, de confor-
midad con el apartado 1 del artículo 254 del Tratado CE;
3. Encarga a su Secretario General que firme el acto, en lo que ataæe a sus competencias, y que proceda,
de acuerdo con el Secretario General del Consejo, a su publicación en el Diario Oficial de las ComunidadesEuropeas;
4. Encarga a su Presidenta que transmita la presente resolución legislativa al Consejo y a la Comisión.
(1) «Textos Aprobados» de 3.10.2000, punto 7.
(2) DO C 228 de 9.8.2000, p. 1.
3. Prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de
capitales ***II
A5-0090/2001
Resolución legislativa del Parlamento Europeo sobre la posición comœn adoptada por el Consejo
con vistas a la adopción de la directiva del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se modi-fica la Directiva 91/308/CEE del Consejo relativa a la prevención de la utilización del sistema
financiero para el blanqueo de capitales (12469/1/2000  C5-0678/2000  1999/0152(COD))
(Procedimiento de codecisión: segunda lectura)
El Parlamento Europeo,
 Vista la posición comœn del Consejo (12469/1/2000  C5-0678/2000) (
1),
 Vista su posición en primera lectura (2) sobre la propuesta de la Comisión al Parlamento Europeo y al
Consejo (COM(1999) 352) (3),
 Visto el apartado 2 del artículo 251 del Tratado CE,
 Visto el artículo 80 de su Reglamento, Vista la recomendación para la segunda lectura de la Comisión de Libertades y Derechos de los Ciu-
dadanos, Justicia y Asuntos Interiores (A5-0090/2001),
1. Modifica la posición comœn del modo que se indica a continuación;
2. Encarga a su Presidenta que transmita la posición del Parlamento al Consejo y a la Comisión.
(1) DO C 36 de 2.2.2001, p. 24.
(2) «Textos Aprobados» de 5.7.2000, punto 11.
(3) DO C 177 E de 27.6.2000, p. 14.24.1.2002 ES C 21 E/305 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Jueves, 5 de abril de 2001
POSICIÓN COMÚN
DEL CONSEJOENMIENDAS
DEL PARLAMENTO
Enmienda 1
Considerando 9 bis (nuevo)
(9 bis) La lucha contra la delincuencia organizada, en par-
ticular, estÆ estrechamente relacionada con la lucha contrael blanqueo de capitales, por lo que hay que adaptar la listade delitos que pueden incluirse en este œltimo concepto.Sin embargo, hasta el momento no existe, ni a escala inter-nacional ni de la Unión Europea, una definición œnica dedelincuencia organizada. La Directiva debe incluir, pues,esta precisión. AdemÆs, el artículo 280 del Tratado prevØla obligación de proteger de manera eficaz los interesesfinancieros de la Comunidad. La Directiva se ha de consi-derar que forma parte de esta protección.
Enmienda 5
Considerando 16 bis (nuevo)
(16 bis) Cuando un abogado independiente, un bufete de
abogados o una sociedad en la que trabajen de maneraintegrada juristas y no juristas, en los Estados miembrosque lo permitan, representen a un cliente en acciones judi-ciales formales o presten asesoría jurídica, sería improce-dente con arreglo a lo dispuesto en la Directiva imponer alabogado, al bufete de abogados o a la sociedad la obliga-ción de notificar sospechas de blanqueo de capitales.
Enmienda 9
ART˝CULO 1, PUNTO 1
Artículo 1, letra B, punto 4 bis (nuevo) (Directiva 91/308/CEE)
4 bis) toda autoridad supervisora facultada por la ley o la
reglamentación para supervisar las bolsas de valores ylos mercados de divisas y de derivados financieros.
Enmienda 11
ART˝CULO 1, PUNTO 1
Artículo 1, letra F (Directiva 91/308/CEE)
F) «Autoridades competentes»: las autoridades nacionales que
estØn facultadas por disposiciones legales o reglamentarias parasupervisar la actividad de cualquiera de las entidades, institucio-
nes o personas sujetas a lo dispuesto en la presente Directiva .F) «Autoridades competentes»: las autoridades nacionales que
designen los Estados miembros en relación con estasinstituciones o personas.
Enmienda 14
ART˝CULO 1, PUNTO 2
Artículo 2 bis, puntos 6 y 7 (nuevos) (Directiva 91/308/CEE)
6) personas que comercian con artículos de valor elevado, como pie-
dras y metales preciosos, siempre que el pago se realice en
efectivo y su cuantía sea igual o superior a 15 000 euros ;6) comerciantes de piedras y metales preciosos o marchan-
tes de arte;C 21 E/306 ES 24.1.2002 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Jueves, 5 de abril de 2001
7) casinos. 7) vendedores de productos de lujo a un precio de venta
superior a 50 000 euros;
7 bis) subastadores, cuando el producto de la subasta
supere los 15 000 euros por un sólo objeto;
7 ter) transportistas de fondos;7 quÆter) concesionarios, propietarios y administradores
de casinos;
7 quinquies) funcionarios de los servicios de aduanas y
de la administración fiscal en relación con las obliga-ciones descritas en el artículo 6.
Enmienda 18
ART˝CULO 1, PUNTO 3
Artículo 3, apartado 3 (Directiva 91/308/CEE)
3. No obstante lo dispuesto en los apartados 1y2 , cuando
se trate de contratos de seguros celebrados por empresas deseguros contempladas en la Directiva 79/267/CEE, en la
medida en que realicen actividades comprendidas en el Æmbitode aplicación de dicha Directiva, no se exigirÆ identificacióncuando el importe de la prima o primas periódicas a pagardurante un aæo no exceda de 1 000 euros o, si se trata del
pago de una prima œnica, cuando el importe no exceda de
2 500 euros. Si el importe de la prima o primas periódicas a
pagar durante un aæo se incrementa de tal forma que supere elumbral de 1 000 euros, la identificación se exigirÆ a partir de
dicho momento.3. No obstante lo dispuesto en los apartados anteriores ,
cuando se trate de contratos de seguros celebrados por empre-sas de seguros contempladas en la Directiva 92/96/CEE del
Consejo, de 10 de noviembre de 1992, sobre coordinaciónde las disposiciones legales, reglamentarias y administrati-vas relativas al seguro de vida, y por la que se modificanlas Directivas 79/267/CEE y 90/619/CEE (tercera Directiva
de seguros de vida) (
1), en la medida en que realicen activida-
des comprendidas en el Æmbito de aplicación de dicha Direc-tiva, no se exigirÆ identificación cuando el importe de la primao primas periódicas a pagar durante un aæo no exceda de3 000 euros o, si se trata del pago de una prima œnica, cuando
el importe no exceda de 10 000 euros. Si el importe de la
prima o primas periódicas a pagar durante un aæo se incre-menta de tal forma que supere el umbral de 3 000 euros, la
identificación se exigirÆ a partir de dicho momento.
(1) DO L 360 de 9.12.1992, p. 1.
Enmienda 19
ART˝CULO 1, PUNTO 3
Artículo 3, apartado 5 (Directiva 91/308/CEE)
5. No obstante lo dispuesto en los apartados 1 y 2, los Esta-
dos miembros velarÆn por que se exija una identificación bien cuando
un cliente entre en un casino, o bien cuando un cliente abone en
efectivo la compra de fichas de juego por un valor igual o superior a2 500 euros, o canjee fichas de juego por un cheque del casino pordicho importe.5. No obstante lo dispuesto en los apartados anteriores ,se
exigirÆ la identificación de todos los clientes de casinos
que compren o vendan fichas de juego por un valor igual
o superior a 1 000 euros .
Enmienda 20
ART˝CULO 1, PUNTO 3
Artículo 3, apartado 5, pÆrrafo 1 bis (nuevo) (Directiva 91/308/CEE)
En cualquier caso, los casinos sujetos a control estatal ejer-
cerÆn la obligación de establecer la identificación contem-plada en la presente Directiva cuando procedan a registrare identificar a sus clientes, con independencia del importede los cambios, en el momento en que accedan al casino.24.1.2002 ES C 21 E/307 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Jueves, 5 de abril de 2001
POSICIÓN COMÚN
DEL CONSEJOENMIENDAS
DEL PARLAMENTO
Enmienda 21
ART˝CULO 1, PUNTO 4
4) En los artículos 4, 5, 8y 10 los tØrminos «entidades de
crØdito e instituciones financieras» se sustituyen por «lasentidades, instituciones y personas sujetas a lo dispuestoen la presente Directiva».4) En los artículos 4, 5 y 10 los tØrminos «entidades de crØ-
dito e instituciones financieras» se sustituyen por «las enti-dades, instituciones y personas sujetas a lo dispuesto en lapresente Directiva».
Enmienda 22
ART˝CULO 1, PUNTO 5
Artículo 6, apartado 3, pÆrrafo 2 (Directiva 91/308/CEE)
Los Estados miembros no estarÆn obligados a imponer las obliga-
ciones establecidas en el apartado 1 a los notarios, profesiona-les independientes del Derecho, auditores, contables externos yasesores fiscales, con respecto a la información que Østos reci-ban de uno de sus clientes u obtengan sobre Øl al determinar laposición jurídica en favor de su cliente o desempeæar su misiónde defender o representar a dicho cliente en procesos judiciales
o en relación con ellos, incluido el asesoramiento sobre la
incoación o la forma de evitar un proceso, independientementede si han recibido u obtenido dicha información antes, duranteo despuØs de tales procesos.Los Estados miembros no impondrÆn las obligaciones estable-
cidas en el apartado 1 a los notarios, profesionales indepen-dientes del Derecho, auditores, contables externos y asesoresfiscales, con respecto a la información que Østos reciban deuno de sus clientes u obtengan sobre Øl al determinar la posi-ción jurídica en favor de su cliente o desempeæar su misión dedefender o representar a dicho cliente en procesos judiciales o
en relación con ellos, incluido el asesoramiento sobre la incoa-
ción o la forma de evitar un proceso, independientemente de sihan recibido u obtenido dicha información antes, durante odespuØs de tales procesos.
Enmienda 23
ART˝CULO 1, PUNTO 5
Artículo 6, apartado 4 (Directiva 91/308/CEE)
4. Las informaciones que se faciliten a las autoridades, de
conformidad con lo previsto en el apartado 1, podrÆn utilizarseœnicamente para la lucha contra el blanqueo de capitales. No
obstante, los Estados miembros podrÆn disponer que dichas informa-ciones puedan ser igualmente utilizadas con otros fines .4. Las informaciones que se faciliten a las autoridades, de
conformidad con lo previsto en el apartado 1, podrÆn utilizarseœnicamente para la lucha contra el blanqueo de capitales.
Enmienda 24
ART˝CULO 1, PUNTO 6 bis (nuevo)
Artículo 8 (Directiva 91/308/CEE)
6 bis) El artículo 8 se sustituye por el texto siguiente:
Artículo 8Las entidades, instituciones y personas sujetas a lo dis-
puesto en la presente Directiva, así como sus directi-vos y empleados, no podrÆn comunicar al cliente deque se trate o a terceros que se han transmitido infor-maciones a las autoridades con arreglo a los artículos6 y 7 o que estÆ realizÆndose una investigación sobreel blanqueo de capitales, salvo que estas personas,entidades o instituciones estØn obligadas a ello porlas disposiciones jurídicas específicas de su profesión.C 21 E/308 ES 24.1.2002 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Jueves, 5 de abril de 2001
POSICIÓN COMÚN
DEL CONSEJOENMIENDAS
DEL PARLAMENTO
Enmienda 25
ART˝CULO 1, PUNTO 7
Artículo 9 (Directiva 91/308/CEE)
La revelación, de buena fe , de las informaciones contempladas
en los artículos 6 y 7 a las autoridades responsables de lalucha contra el blanqueo de capitales, por parte de una personao institución sujeta a lo dispuesto en la presente Directiva, sus
empleados o directivos no constituirÆ violación de las restric-
ciones sobre divulgación de información impuestas por víacontractual o por cualquier disposición legal, reglamentaria oadministrativa y no implicarÆ para la persona o institución,sus directivos y empleados, ningœn tipo de responsabilidadLa revelación de las informaciones contempladas en los artícu-
los 6 y 7 a las autoridades responsables de la lucha contra elblanqueo de capitales, por parte de una persona o instituciónsujeta a lo dispuesto en la presente Directiva, sus directivos o
empleados no constituirÆ violación de las restricciones sobre
divulgación de información impuestas por vía contractual opor cualquier disposición legal, reglamentaria o administrativay no implicarÆ para la persona , entidad o institución, sus
directivos oempleados, ningœn tipo de responsabilidad, salvo
que esta revelación resulte falsa, por premeditación ograve negligencia.
Enmienda 26
ART˝CULO 1, PUNTO 9 bis (nuevo)
Artículo 12, pÆrrafo 1 bis (nuevo) (Directiva 91/308/CEE)
9 bis) En el artículo 12 se aæade el nuevo pÆrrafo
siguiente:
En caso de fraude, corrupción o cualquier otra activi-
dad ilegal que perjudique o pueda perjudicar a los
intereses financieros de las Comunidades Europeas,
las autoridades responsables de la lucha contra el blan-queo de capitales contempladas en el artículo 6 y, enel Æmbito de sus competencias, la Comisión colabora-rÆn entre sí con vistas a evitar y detectar el blanqueode capitales. A tal fin, intercambiarÆn la informaciónpertinente sobre operaciones sospechosas. La informa-ción intercambiada de este modo estarÆ sujeta a lasnormas de secreto profesional. Los servicios de laComisión podrÆn adoptar al respecto todas las inicia-tivas necesarias.
Enmienda 27
ART˝CULO 1, PUNTO 9 ter (nuevo)
Artículo 12, pÆrrafo 1 ter (nuevo) (Directiva 91/308/CEE)
9 ter) En el artículo 12 se aæade el nuevo pÆrrafo
siguiente:
La Oficina de Lucha contra el Fraude (OLAF) o, en su
caso, una Oficina del Fiscal Europeo, que se crearÆeventualmente, podrÆn desarrollar sin restriccionessus tareas en el marco de la presente Directiva.24.1.2002 ES C 21 E/309 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Jueves, 5 de abril de 2001
POSICIÓN COMÚN
DEL CONSEJOENMIENDAS
DEL PARLAMENTO