INFORME DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO sobre la transposición de la Directiva 2009/43/CE sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la UE /* COM/2012/0359 final */





ÍNDICE 1........... Introducción................................................................................................................... 4 2........... Transposición de la Directiva 2009/43/CE en los Estados miembros................................ 5 3........... Ámbito de aplicación de la Directiva: productos relacionados con la defensa.................... 5 4........... Principio de autorización previa....................................................................................... 6 4.1........ Autorización previa de toda transferencia entre Estados miembros de productos relacionados con la defensa 6 4.2........ Casos de excepción........................................................................................................ 6 4.2.1..... Transferencias realizadas por organismos públicos o fuerzas armadas, o a ellos destinadas, o bien realizadas por organizaciones internacionales o bien destinadas a programas de cooperación en materia de armamento 6 4.2.2..... Transferencias relacionadas con ayuda humanitaria o con situaciones de emergencia......... 7 4.2.3..... Transferencias para fines de reparación, mantenimiento, exhibición o demostración.......... 7 4.2.4..... Excepciones adicionales.................................................................................................. 7 4.3........ Licencias de tránsito y entrada en el territorio de un Estado miembro de productos relacionados con la defensa...................................................................................................................................... 7 4.4........ Componentes................................................................................................................. 8 5........... Licencias de transferencia generales, globales e individuales............................................. 8 5.1........ Tres tipos de licencias de transferencia............................................................................ 8 5.2........ Licencias de transferencia generales................................................................................ 9 5.2.1..... Proveedores beneficiarios de las licencias de transferencia generales................................ 9 5.2.2..... Categorías de destinatarios de los productos relacionados con la defensa sujetos a una licencia de transferencia general........................................................................................................................... 9 5.2.3..... Tipos de productos relacionados con la defensa que pueden ser transferidos con arreglo a una licencia de transferencia general..................................................................................................... 10 5.2.4..... Registro previo al primer uso de una licencia de transferencia general............................. 10 5.3........ Licencias de transferencia globales................................................................................ 10 5.4........ Licencias de transferencia individuales........................................................................... 11 5.5........ Información a cargo de los proveedores........................................................................ 11 5.6........ Autoridades responsables de la concesión de licencias................................................... 11 6........... Certificación de empresas destinatarias.......................................................................... 12 6.1........ Objetivo de la certificación............................................................................................ 12 6.2........ Criterios de la certificación............................................................................................ 12 6.3........ Transposición de elementos clave de la certificación...................................................... 12 6.4........ Publicación de la información sobre los destinatarios certificados................................... 13 6.5........ Autoridades de certificación.......................................................................................... 13 6.6........ Medidas de salvaguardia............................................................................................... 13 7........... Exportaciones posteriores a la transferencia................................................................... 13 8........... Sanciones..................................................................................................................... 14 9........... Retos de la transposición.............................................................................................. 14 10......... Conclusión................................................................................................................... 15 Anexo........................................................................................................................................ 16 INFORME DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO sobre la transposición de la Directiva 2009/43/CE sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la UE (Texto pertinente a efectos del EEE) 1. Introducción La Directiva 2009/43/CE tiene por objeto simplificar las normas y los procedimientos aplicables a la transferencia de productos relacionados con la defensa dentro de la UE[1] con el fin de garantizar el correcto funcionamiento del mercado interior. Hasta la fecha las legislaciones de los Estados miembros relativas a la transferencia de productos relacionados con la defensa dentro de la Unión divergían en diverso grado. Ello podía entorpecer la libre circulación de los productos, falsear la competencia en el mercado interior y acabar obstaculizando la innovación, la colaboración empresarial y la competitividad de la industria de la defensa de la Unión Europea. Con la plena aplicación de la Directiva 2009/43/CE se espera poder suprimir las barreras comerciales de los productos relacionados con la defensa, fomentar proyectos comunes de fabricación, conseguir que las empresas de defensa europeas sean más competitivas y contribuir a consolidar el mercado interior. Como consecuencia de ello, los integradores de sistemas de defensa podrán abrir sus canales de suministro en condiciones más previsibles, mejorar las economías de escala y optimizar la cadena de fabricación de los productos relacionados con la defensa. La nueva normativa también facilitará que las PYME del sector puedan entrar en los canales de suministro de otros Estados miembros. De este modo, se consolidará la base tecnológica y empresarial del sector de la defensa de la UE. Asimismo, la Directiva 2009/43/CE contribuye a reducir la carga administrativa de los agentes económicos y de las administraciones públicas de los Estados miembros. Por otro lado, mejora la eficacia de los controles a la exportación en la UE dado que las autoridades de control de los Estados miembros podrán concentrar recursos en las transferencias más sensibles y, por lo tanto, garantizar altos niveles de seguridad. Por último, la Directiva permite mejorar las garantías frente al riesgo de transferencia ilícita, mejora la trazabilidad y la información sobre las reexportaciones y propicia la confianza mutua entre la UE y los terceros países con intereses similares. Los Estados miembros disponían de plazo hasta el 30 de junio de 2011 para transponer la Directiva 2009/43/CE y hasta el 30 de junio de 2012 para ponerla en aplicación. La Directiva establece en su artículo 14 un comité, del que forman parte los representantes de los Estados miembros, que tiene por cometido modificar elementos no esenciales de la Directiva (tales como su anexo). Dicho Comité también asiste a la Comisión cuando ésta asesora a los Estados miembros en el proceso de transposición y aplicación de la Directiva 2009/43/CE. El presente Informe obedece a lo dispuesto en el artículo 17, apartado 1, de la Directiva, por el que la Comisión ha de presentar un informe sobre su transposición en los Estados miembros. El presente Informe se ha redactado sobre la base de los textos jurídicos nacionales por los que se transpone la Directiva comunicados a la Comisión, cuya lista completa figura en el anexo; también ofrece el presente Informe una primera mención de los retos futuros. 2. Transposición de la Directiva 2009/43/CE en los Estados miembros Aunque la Directiva 2009/43/CE ofrece un amplio período de transposición de más de dos años tras su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea, varios Estados miembros parecen haber tenido problemas con el respeto de los plazos. La Comisión ha recibido notificaciones oficiales de la transposición de la Directiva al ordenamiento jurídico nacional de la mayoría de los Estados miembros (20) (véanse detalles en el anexo). Algunos Estados miembros han informado a la Comisión de que ya se hallan en una fase avanzada del proceso de transposición. De conformidad con el artículo 258 del TFUE, la Comisión ha iniciado un procedimiento de infracción por ausencia de notificación contra los Estados miembros que no le han comunicado los textos jurídicos de transposición de la Directiva. Por el momento, son siete los Estados miembros que todavía no han comunicado las medidas de transposición y uno el que las ha comunicado parcialmente. 3. Ámbito de aplicación de la Directiva: productos relacionados con la defensa La Directiva 2009/43/CE se aplica a los productos relacionados con la defensa que figuran en su anexo, que ya ha sido modificado un par de veces mediante la Directiva 2010/80/UE de la Comisión, de 22 de noviembre de 2010[2], y mediante la Directiva de 2012/10/UE de la Comisión, de 22 de marzo de 2012[3]. Esas modificaciones obedecen a lo dispuesto en el artículo 13, apartado 1, de la Directiva 2009/43/CE, por el que se establece que la Comisión ha de actualizar la lista de productos relacionados con la defensa que figura en el anexo con el fin de que coincida estrictamente con la Lista Común Militar de la Unión Europea. La Lista Común Militar de la Unión Europea se ha adoptado en el marco de la Posición Común 2008/944/PESC del Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se definen las normas comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares[4]. Dicha Posición Común obliga a los Estados miembros a velar por que su legislación nacional les permita controlar la exportación de la tecnología y de los equipos que figuran en la Lista Común Militar de la UE. Según dicha Posición Común, la Lista Común Militar de la UE sirve de referencia para las listas de equipos y de tecnología militares de los Estados miembros, pero no las sustituye. El Consejo actualiza todos los años la Lista Común Militar de la UE en función de las modificaciones introducidas en la «Lista de Municiones» adoptada en el marco del denominado «Arreglo de Wassenaar sobre el control de las exportaciones de armas convencionales y de productos y tecnologías de doble uso»[5]; dicha Lista de Municiones está constituida por veintidós puntos relativos a productos diseñados para uso militar, incluidos ciertos productos que corresponden, aunque no exclusivamente, a categorías tales como armas ligeras y de pequeño calibre y su munición, tanques y otros vehículos militares armados, buques de combate (de superficie o submarinos), material blindado o de protección, aeronaves y vehículos aéreos no tripulados, etc. 4. Principio de autorización previa 4.1. Autorización previa de toda transferencia entre Estados miembros de productos relacionados con la defensa La Directiva 2009/43/CE establece que la transferencia entre Estados miembros de productos relacionados con la defensa ha de estar sujeta a una autorización previa (licencia) (artículo 4). A los efectos de dicha Directiva, por «transferencia» se entiende «toda transmisión o movimiento de un producto relacionado con la defensa desde un proveedor a un destinatario en otro Estado miembro». Y por «licencia de transferencia» se entiende «la autorización que una autoridad nacional de un Estado miembro concede a los proveedores para transferir productos relacionados con la defensa a un destinatario en otro Estado miembro». Los Estados miembros que ya han transpuesto, parcialmente o en su totalidad, la Directiva 2009/43/CE han incorporado a su ordenamiento jurídico el requisito de la autorización previa. 4.2. Casos de excepción 4.2.1. Transferencias realizadas por organismos públicos o fuerzas armadas, o a ellos destinadas, o bien realizadas por organizaciones internacionales o bien destinadas a programas de cooperación en materia de armamento Los Estados miembros pueden eximir las transferencias de productos relacionados con la defensa de la obligación de disponer de una autorización previa cuando el proveedor o el destinatario sea un organismo público o forme parte de las fuerzas armadas o bien cuando los suministros sean procurados por la Unión Europea, la OTAN, el OIEA u otras organizaciones intergubernamentales en el cumplimiento de su misión. También pueden acogerse a esta excepción las transferencias que se revelen necesarias para la ejecución de un programa de cooperación en materia de armamento entre Estados miembros (artículo 4, apartado 2). Hasta la fecha han hecho uso de esta facultad Alemania (únicamente por lo que se refiere a los organismos públicos y a las fuerzas armadas), Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia, Francia, Grecia, Hungría (excepto en programas de cooperación), Lituania, Malta, los Países Bajos, la República Checa (únicamente por lo que se refiere a las fuerzas armadas o a programas de cooperación) y Suecia. 4.2.2. Transferencias relacionadas con ayuda humanitaria o con situaciones de emergencia Los Estados miembros también pueden eximir las transferencias de productos relacionados con la defensa de la obligación de disponer de una autorización previa cuando dichas transferencias estén relacionadas con la concesión de ayuda humanitaria en caso de catástrofe o cuando se trate de una donación en caso de emergencia. Hasta la fecha han hecho uso de esta facultad Austria, Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, España, Estonia, Francia, Grecia, Hungría, Lituania, Malta y Suecia. 4.2.3. Transferencias para fines de reparación, mantenimiento, exhibición o demostración Dado que el principal objetivo de la Directiva 2009/43/CE es reducir notablemente la carga administrativa tanto de las autoridades responsables de la concesión de las licencias, como de las empresas europeas del sector de la defensa, los Estados miembros también pueden eximir de la obligación de disponer de autorización previa las transferencias de productos relacionados con la defensa necesariass para fines de reparación, mantenimiento, exhibición o demostración o una vez concluidas esas operaciones. Hasta la fecha han hecho uso de esta facultad Austria, Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia, Francia, Grecia, Malta y Suecia. 4.2.4. Excepciones adicionales La Directiva 2009/43/CE autoriza a la Comisión a establecer a petición de un Estado miembro o por iniciativa propia casos adicionales de excepción cuando la transferencia tenga lugar en condiciones que no afecten al orden público ni a la seguridad pública, cuando la obligación de disponer de una autorización previa resulte incompatible con los compromisos internacionales adquiridos por los Estados miembros tras la adopción de la Directiva o cuando la transferencia sea necesaria para la cooperación intergubernamental. Por el momento, la Comisión no ha recibido ninguna solicitud en este sentido ni ha detectado ningún otro caso que requiera establecer excepciones adicionales. 4.3. Licencias de tránsito y entrada en el territorio de un Estado miembro de productos relacionados con la defensa Una de las novedades de la Directiva 2009/43/CE es la supresión de las licencias de «tránsito» y de «entrada» para el transporte de productos relacionados con la defensa a través de uno o de más Estados miembros distintos del Estado miembro de origen y del Estado miembro destinatario sin perjuicio de la aplicación de las disposiciones que se impongan por razones de orden público o de seguridad pública tales como las relacionadas con la seguridad del transporte. Quiérese decir que, para efectuar transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa, basta con una licencia individual, global o general del Estado miembro de origen (véanse los detalles en el punto 5). Salvo en los casos de excepción previstos por la propia Directiva 2009/43/CE, en ninguno de los Estados miembros que ya hayan transpuesto la Directiva se precisa pues de ninguna licencia de entrada ni de tránsito para efectuar transferencias dentro de la UE. Por ejemplo, Alemania solamente exige una licencia general de entrada y tránsito cuando se trata de armas de guerra. Por su lado, los Países Bajos tienen previsto crear un sistema de notificación previa. Y Hungría solamente exige una licencia de tránsito con determinadas categorías de productos, pero mantiene las licencias de entrada. Cabe esperar que esta reducción del número de licencias y de los correspondientes procedimientos administrativos simplifique notablemente la transferencia dentro de la UE de productos relacionados con la defensa, reduzca los requisitos administrativos exigibles a las empresas y mejore la seguridad del suministro de los Estados miembros. 4.4. Componentes La Directiva 2009/43/CE también regula la transferencia de componentes de productos relacionados con la defensa. Muchas de las transacciones que efectúan entre sí las empresas europeas del sector de la defensa tienen que ver con componentes que son transferidos por un proveedor (a menudo una PYME) a un integrador, que incorpora dichos componentes en un subsistema (por ejemplo, un sónar) o en un sistema (por ejemplo, un submarino) mayores. Las empresas que se dedican al montaje suelen producir grandes equipos de armamento cuyos componentes proceden probablemente de proveedores que se hallan en otro Estado miembro (es el caso, por ejemplo, de los conectores de las aeronaves). Aunque la Directiva 2009/43/CE no ofrece una definición formal de los componentes, el artículo 4, apartado 7, exige que los Estados miembros determinen los términos y las condiciones de las licencias de transferencia de los componentes en función, entre otras cosas, de la sensibilidad de los componentes y de los productos en los que éstos se vayan a incorporar, de la inquietud que genere el uso final de los productos acabados o de la importancia de los componentes en relación con los productos en los que hayan sido incorporados. Salvo cuando consideren que la transferencia de los componentes es sensible, los Estados miembros deben abstenerse de imponer limitaciones a la exportación de componentes si el destinatario aporta una declaración de uso según la cual los componentes sujetos a licencia de transferencia están integrados, o tienen previsto serlo, en sus propios productos y, por lo tanto, no pueden transferirse ni exportarse posteriormente como tales salvo para fines de mantenimiento o reparación (artículo 4, apartado 8). Los Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han tenido en cuenta estas disposiciones en las medidas nacionales adoptadas. 5. Licencias de transferencia generales, globales e individuales 5.1. Tres tipos de licencias de transferencia Antes de que se adoptara la Directiva 2009/43/CE, las licencias individuales eran la herramienta administrativa más común en la mayoría de los Estados miembros. Antes de cada transferencia se necesitaba una autorización individual con los consabidos costes y tramites que ellos acarreaba. Esa es la razón por la que dicha Directiva introduce dos nuevas categorías de licencias, las generales y las globales, que simplifican los procedimientos asociados a las transferencias. Gracias a estos nuevos tipos de licencia, cuando adquiere equipos en otro Estado miembro, puede la industria europea de la defensa beneficiarse de un canal de suministro eficaz, fiable y sin fisuras. Los Estados miembros que ya han transpuesto la Directiva han incorporado a su ordenamiento jurídico nacional esos tres tipos de licencia, las generales, las globales y las individuales, en las condiciones previstas por la Directiva. 5.2. Licencias de transferencia generales 5.2.1. Proveedores beneficiarios de las licencias de transferencia generales Las licencias de transferencia generales autorizan a los proveedores ubicados en un Estado miembro a efectuar transferencias de los productos relacionados con la defensa que se especifiquen en la licencia a una o varias categorías de destinatarios ubicados en otro Estado miembro (artículo 5). Los proveedores han de respetar los términos y condiciones de la licencia general o bien solicitar una licencia global o individual. Las licencias generales se publican y no requieren ninguna solicitud individual de transferencia. Las licencias generales permiten a los proveedores que respeten las condiciones transferir productos sin más formalidades en esa fase. Los Estados miembros controlan las transferencias ex post. Este tipo de licencia simplifica los trámites de los proveedores en el caso de las transferencias menos sensibles. También permite que los Estados miembros centren sus esfuerzos de control en las transferencias más sensibles dado que no es necesario realizar un análisis individualizado de todas y cada una de las transacciones. 5.2.2. Categorías de destinatarios de los productos relacionados con la defensa sujetos a una licencia de transferencia general Las licencias de transferencia generales se conceden a las categorías de destinatarios ubicados en otro Estado miembro. Entre estas categorías de destinatarios figuran las «empresas certificadas», las fuerzas armadas de los Estados miembros o las autoridades contratantes del sector de la defensa que efectúan las adquisiciones de material para uso exclusivo de sus fuerzas armadas. También se opta por las licencias generales cuando la transferencia se realiza para fines de demostración, evaluación y exhibición o para fines de mantenimiento y reparación siempre que el destinatario sea el proveedor original de los productos relacionados con la defensa (artículo 5, apartado 2). Sin embargo, la Directiva 2009/43/CE ofrece a los Estados miembros la flexibilidad necesaria para ampliar esas categorías de destinatarios o para añadir transferencias efectuadas con otros fines. Las categorías de destinatarios anteriormente mencionadas pueden obtener licencias generales en todos los Estados miembros que ya hayan transpuesto en su totalidad la Directiva. Eslovenia tiene pensado exigir licencias generales únicamente en el caso de las fuerzas armadas y de los destinatarios certificados y eximir de ellas al resto de los casos; por su parte, España exige una licencia general para las transferencias relacionadas con las operaciones de la OTAN y de la NAMSA [NATO Maintenance and Supply Agency]; y Bulgaria, Chipre, Grecia y Malta exigen licencias generales para los programas de cooperación a que se refiere el artículo 5, apartado 3. 5.2.3. Tipos de productos relacionados con la defensa que pueden ser transferidos con arreglo a una licencia de transferencia general Los Estados miembros están facultados para decidir el tipo de licencia de transferencia de cada producto relacionado con la defensa o de cada categoría de productos relacionados con la defensa (artículo 4, apartado 5). Estados miembros como Chipre, Estonia, España, Francia, Países Bajos y Portugal ya han comunicado a la Comisión su lista de licencias generales. Cabe esperar que para el 30 de junio de 2012, fecha límite para la aplicación de la Directiva 2009/43/CE, ya hayan publicado las listas todos los Estados miembros con el uso a que vayan destinados los productos y demás condiciones de sus licencias generales. 5.2.4. Registro previo al primer uso de una licencia de transferencia general Los Estados miembros también están facultados para definir las condiciones del registro previo al primer uso de una licencia de transferencia general (artículo 5, apartado 4). Austria, Bulgaria, Eslovenia, España, Francia, Grecia, Malta, los Países Bajos, Portugal y República Checa ya han introducido este requisito en su ordenamiento jurídico. Además, los proveedores tienen que informar en un plazo razonable a las autoridades competentes de los Estados miembros desde cuyo territorio deseen transferir productos relacionados con la defensa de su intención de utilizar por primera vez una licencia de transferencia general (artículo 8, apartado 2). Estados miembros como Austria, Chipre, Francia, Grecia, Letonia, Eslovaquia, Eslovenia y Suecia tienen previsto exigir dicho registro. Los Estados miembros también pueden pedir información adicional sobre los productos relacionados con la defensa que se hayan transferido con arreglo a una licencia general. Esta posibilidad ayuda a los Estados miembros a identificar a los proveedores que efectivamente hacen uso de las licencias generales con el fin de que las autoridades competentes puedan controlar sus registros si ello se revela necesario. 5.3. Licencias de transferencia globales Las licencias de transferencia globales consisten en una autorización previa que conceden las autoridades nacionales de los Estados miembros a los proveedores individuales a petición de éstos para efectuar, sin límites cuantitativos, transferencias de determinados productos relacionados con la defensa a determinados destinatarios por un período renovable de tres años (artículo 6). Su potencial de simplificación estriba en el hecho de que las licencias globales no se conceden por un único envío, sino que pueden cubrir varias transferencias por un período de tiempo más largo. Pueden resultar especialmente útiles cuando se trata de envíos de clientes habituales o de PYMES con un reducido catálogo. La experiencia de algunos Estados miembros ha demostrado el gran potencial de simplificación que tienen las licencias globales. Por ejemplo, cuando Francia introdujo en 2002 la opción de las licencias globales sobre la base del catálogo de las empresas participantes con el objetivo concreto de beneficiar a las PYME, las primeras 35 licencias expedidas vinieron a sustituir a 1 250 licencias individuales, lo que supone una considerable reducción de los trámites administrativos. Según exige la Directiva 2009/43/CE, las licencias globales están disponibles en todos los Estados miembros que ya han transpuesto dicha Directiva. La Comisión no ha recibido información alguna sobre las categorías de los productos sujetos a una licencia global. 5.4. Licencias de transferencia individuales Las licencias de transferencia individuales consisten en la autorización que conceden las autoridades nacionales de los Estados miembros a los proveedores individuales para efectuar una única transferencia por una cantidad concreta de producto. Se recurre a las licencias de transferencia individuales solamente en los casos que se especifican en el artículo 7: cuando se trata de una única transferencia, cuando lo exige la protección de los intereses primordiales de la seguridad o del orden público de un Estado miembro o cuando es preciso cumplir las obligaciones y los compromisos internacionales de los Estados miembros. Las licencias individuales también pueden utilizarse cuando un Estado miembro tiene razones fundadas para creer que el proveedor no es capaz de respetar los términos ni las condiciones de las licencias globales o generales. Por lo tanto, los criterios que condicionan la concesión de las licencias individuales son muy restrictivos. Las licencias individuales seguirán existiendo en un número limitado de casos. En el futuro, cabe esperar que la mayoría de las transferencias intracomunitarias se efectuen con licencias generales o globales y que las licencias individuales únicamente se utilicen con los productos más sensibles. La Comisión no ha recibido información alguna sobre las categorías de los productos sujetos a una licencia individual. 5.5. Información a cargo de los proveedores Los proveedores han de proporcionar información a los destinatarios y a las autoridades nacionales y han de llevar un registro de las transferencias para facilitar su control. Los Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han incorporado a su ordenamiento jurídico nacional disposiciones reguladoras de la información, de la notificación y del registro de las transferencias. Por ejemplo, en España y en los Países Bajos los proveedores están obligados a proporcionar información a las autoridades competentes cada seis meses y en Hungría cada tres. Por lo que a los registros se refiere, el plazo varía de los tres años de Suecia, a los siete de Irlanda o Chipre o a los diez de Bulgaria o Francia. 5.6. Autoridades responsables de la concesión de licencias La facultad de conceder licencias de transferencia compete a distintas instancias según el Estado miembro y no exclusivamente al Ministerio de Defensa, como es el caso en Francia o Portugal; en Hungría es competente la Oficina Húngara de Licencias Comerciales, en los Países Bajos el Ministerio de Economía y en Suecia la Agencia de No Proliferación y Control de las Exportaciones. 6. Certificación de empresas destinatarias 6.1. Objetivo de la certificación La certificación es uno de los aspectos esenciales de la Directiva 2009/43/CE e introduce un nuevo planteamiento en el sistema de control de las transferencias de productos relacionados con la defensa. El objetivo de la certificación de la empresa destinataria es comprobar si se puede confiar en ella para venderle productos relacionados con la defensa al amparo de una licencia general expedida en otro Estado miembro. Se trata de una medida que fomenta la confianza y mejora la calidad de los controles posteriores. La certificación de la empresa destinataria reduce el riesgo de que se efectúen transferencias ilícitas y mejora la trazabilidad de los productos relacionados con la defensa transferidos con una licencia general. 6.2. Criterios de la certificación La Directiva 2009/43/CE establece unos criterios de certificación comunes para toda la UE (artículo 9, apartado 2). La certificación tiene por objeto ofrecer garantías a los Estados miembros y a los proveedores de la experiencia de la empresa destinataria en el sector de la defensa, de su historial de observancia de los requisitos jurídicos pertinentes, especialmente en materia de reexportación, y de la fiabilidad y calidad de su estructura y de sus programas de control interno. Concretamente, la certificación permite comprobar que la empresa aplica medidas de prevención del riesgo destinadas a proteger las mercancías, activos inmateriales incluidos (tecnología, conocimientos técnicos, programas informáticos, etc.). Las disposiciones sobre certificación requieren de un nuevo marco jurídico e institucional en los Estados miembros. Para facilitar la transposición de la Directiva 2009/43/CE, la Comisión ha adoptado la Recomendación 2011/24/UE, de 11 de enero de 2011, relativa a la certificación de las empresas de defensa de conformidad con el artículo 9 de dicha Directiva[6], en el que se dan orientaciones sobre los criterios de certificación. Su principal objetivo es garantizar una interpretación y una aplicación convergentes de los criterios de certificación de forma que, por ejemplo, los certificados puedan ser mutuamente reconocidos con mayor celeridad. La Recomendación da de plazo a los Estados miembros para aplicarla hasta el 30 de junio de 2012. 6.3. Transposición de elementos clave de la certificación A juzgar por las medidas nacionales de transposición que han sido notificadas, los Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han creado los instrumentos necesarios para certificar a las empresas destinatarias. Dichos Estados miembros han designado a las autoridades competentes a que se refiere el artículo 9, apartado 1, y han formulado los criterios de fiabilidad que se especifican en el artículo 9, apartado 2. Por lo general, las legislaciones nacionales contemplan la posibilidad de reconocer los certificados expedidos por otros Estados miembros (artículo 9, apartado 6). Además, los Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE también han creado los mecanismos necesarios para comprobar que el destinatario cumple los criterios de la certificación o para aplicar las oportunas medidas correctivas según se establece en el artículo 9, apartados 5 y 7. 6.4. Publicación de la información sobre los destinatarios certificados Los Estados miembros publican y actualizan con regularidad la lista de destinatarios certificados e informan de ello a la Comisión, al Parlamento Europeo y a los demás Estados miembros. La Comisión pone a disposición del público en su sitio web un registro central de los destinatarios certificados por los Estados miembros (artículo 9, apartado 8). Para ello, la Comisión ha creado la base de datos conocida como CERTIDER. Este sistema ha sido diseñado en colaboración con un grupo de trabajo compuesto por representantes de los Estados miembros. El sistema ha sido probado y validado por representantes de los Estados miembros que alimentan el registro con la información sobre las empresas destinatarias titulares de un certificado. Se puede acceder a CERTIDER en el siguiente enlace: http://www.ec.europa.eu/enterprise/sectors/defensa/certider/. 6.5. Autoridades de certificación Los Estados miembros han de designar a las autoridades competentes responsables de la certificación de las empresas destinatarias de productos relacionados con la defensa ubicadas en sus respectivos territorios y en posesión de licencias de transferencia expedidas por otros Estados miembros. Esta facultad compete a distintas instancias según el Estado miembro y no exclusivamente al Ministerio de Defensa, como es el caso en Eslovenia, Francia, Grecia y Portugal; en la República Checa y en España es competente el Ministerio de Industria y en Austria, Eslovaquia, Lituania y los Países Bajos el Ministerio de Economía. 6.6. Medidas de salvaguardia La Directiva 2009/43/CE ofrece la posibilidad de suspender provisionalmente en determinados casos y condiciones la licencia general de un destinatario certificado expedida en otro Estado miembro (artículo 15). También establece dicha Directiva un mecanismo para informar de ello a los demás Estados miembros y a la Comisión. Estados miembros como Austria, Bulgaria, Chipre, Eslovenia, Eslovaquia, España, Grecia, Irlanda, Malta y Suecia han decidido incorporar estas disposiciones a su ordenamiento jurídico nacional. 7. Exportaciones posteriores a la transferencia La exportación de productos relacionados con la defensa se rige por las disposiciones de la Posición Común del Consejo 2008/944/PESC. La Directiva 2009/43/CE puntualiza expresamente que ello no afecta a la discrecionalidad de los Estados miembros en materia de política de exportación de los productos relacionados con la defensa (artículo 1, apartado 2). Sin embargo, las licencias de transferencia pueden incluir restricciones concretas a la exportación de productos a terceros países. El artículo 4, apartado 6, establece al respecto que los Estados miembros han de determinar los términos y las condiciones de las licencias de transferencia, incluidas las limitaciones a la exportación impuestas a personas físicas o jurídicas de terceros países de productos relacionados con la defensa habida cuenta, entre otras cosas, de los riesgos que la transferencia puede entrañar para la preservación de los derechos humanos, de la paz, de la seguridad y de la estabilidad. Los Estados miembros han de garantizar que, al solicitar una licencia de exportación, los destinatarios de productos relacionados con la defensa declaren a sus autoridades competentes, en el supuesto de que dichos productos estén sujetos a limitaciones de exportación, que han respetado los términos de tales limitaciones e incluso, si procede, que han obtenido el necesario consentimiento del Estado miembro de origen (artículo 10). Los Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han incorporado estas disposiciones a su ordenamiento jurídico nacional. Los Estados miembros han de velar por que, al realizar los trámites de exportación en la oficina de aduanas, los exportadores aporten pruebas de que han obtenido la necesaria licencia de exportación (artículo 11, apartado 1). En los Estados miembros que ya han transpuesto la Directiva 2009/43/CE ya se están aplicando los correspondientes trámites aduaneros. Estados miembros como Bulgaria, Chipre, Eslovenia, Grecia, Hungría, Irlanda y Portugal ya han hecho uso de la posibilidad prevista en el artículo 11, apartado 2, de suspender la exportación desde su territorio durante un período máximo de 30 días. Los Estados miembros que hayan decidido que los trámites aduaneros necesarios para la exportación de los productos relacionados con la defensa únicamente puedan diligenciarse en determinadas aduanas han de notificar a la Comisión la lista de las aduanas habilitadas para ello (artículo 11, apartado 4). La Comisión publicará esa información en la serie C del Diario Oficial de la Unión Europea. Por el momento, únicamente Bulgaria, Grecia y Suecia han incorporado esta posibilidad a su ordenamiento jurídico. 8. Sanciones Por último, los Estados miembros han de determinar el régimen de sanciones aplicable a las infracciones de las disposiciones resultantes de la aplicación de la Directiva 2009/43/CE (artículo 16). Unas sanciones eficaces, proporcionadas y disuasorias son ciertamente medidas útiles y necesarias para que se vaya creando una confianza mutua entre los Estados miembros, pero sirven sobre todo para garantizar la correcta aplicación de las disposiciones de la Directiva 2009/43/CE especialmente por lo que se refiere al cumplimiento, por un lado, de los criterios comunes de la certificación y, por otro, al respeto de las limitaciones impuestas al uso posterior a una transferencia de los productos relacionados con la defensa. Los Estados miembros que ya han transpuesto la Directiva 2009/43/CE han incorporado a su ordenamiento jurídico nacional el correspondiente régimen de sanciones. Dichas sanciones consisten en multas administrativas en Hungría y la República Checa o en una combinación de multas administrativas y penas de cárcel en Irlanda, Malta y Suecia. 9. Retos de la transposición Como ya se ha dicho, todavía quedan retos a los que hacer frente para completar en todos los Estados miembros la transposición de la Directiva 2009/43/CE y, todavía más importante, para garantizar su correcta aplicación. Ahora es preciso simplificar las normas y los procedimientos de transferencia, dentro de la UE, de los productos relacionados con la defensa y garantizar el buen funcionamiento del mercado interior en el sector de la defensa. En cuanto al anexo de la Directiva 2009/43/CE, si bien es verdad que en principio debiera coincidir siempre con la Lista Común Militar de la UE, la experiencia demuestra que su modificación requiere un mínimo de siete meses de modo que durante al menos siete meses al año difiere de la Lista Común Militar de la UE. Además, los Estados miembros están obligados a transponer la Directiva de la Comisión por la que se modifica el anexo y ello requiere lógicamente un procedimiento legislativo o administrativo nacional. Cabe suponer, por lo tanto, que las legislaciones nacionales que tienen por objeto transponer el anexo no van a coincidir nunca con la Lista Común Militar vigente a menos que los Estados miembros transpongan directamente dicha Lista sin esperar a que se dé por concluida la modificación del anexo. Todas estas divergencias jurídicas y administrativas afectan negativamente tanto a las autoridades nacionales, como a las empresas europeas del sector de la defensa y van en sentido opuesto a la intención del legislador, que es la de lograr una estricta correspondencia entre el anexo de la Directiva 2009/43/CE y la Lista Común Militar de la UE. En opinión de la Comisión, es preciso simplificar todo el procedimiento para conseguir que el anexo de la Directiva 2009/43/CE coincida con la Lista Común Militar de la UE. Esta cuestión será analizada con más detenimiento por la Comisión en colaboración con el Consejo y el Parlamento Europeo. 10. Conclusión La Directiva 2009/43/CE viene a regular un sector del mercado interior que hasta la fecha ha estado sujeto a frecuentes excepciones impuestas por los Estados miembros por motivos de seguridad nacional. La Directiva 2009/43/CE contribuye a fortalecer el mercado interior, a reducir la carga administrativa y a mejorar la base industrial de la defensa de la UE y la integración y la seguridad de los suministros. También mejora la eficacia del control de las exportaciones al tener en cuenta los objetivos de seguridad de los Estados miembros. En la mayoría de los Estados miembros la transposición de la Directiva ha supuesto un notable paso adelante en la constitución de un mercado interior de la defensa. Respetar los plazos de la transposición ha resultado ser todo un reto para los Estados miembros. Sin embargo, el nivel de transposición alcanzado a día de hoy permite pensar que ya se han incorporado a los distintos ordenamientos jurídicos nacionales las características fundamentales de la Directiva, a saber, un sistema simplificado de licencias coherente en toda la UE, una lista común militar que sustituye las anteriores listas de municiones nacionales y la certificación de las empresas del sector de la defensa, lo que ha mejorado la confianza mutua y el reconocimiento común de la fiabilidad de las empresas del sector de la defensa. La Comisión supervisa atentamente en colaboración con el Comité la transposición y la aplicación de la Directiva 2009/43/CE con el fin de orientar a los Estados miembros a lo largo de todo el proceso, así como en la oportuna definición de sus necesidades. La Comisión examinará la aplicación de la Directiva y remitirá un informe al respecto al Parlamento Europeo y al Consejo antes del 30 de junio de 2016[7]. Anexo Lista de medidas nacionales de transposición[8] Estado miembro || Medida nacional de transposición comunicada a la Comisión || Nivel de transposición comunicado a la Comisión Bélgica || - || En la región de Bruselas Capital estaba previsto enviar la legislación al Parlamento en abril de 2012 En la región de Flandes el procedimiento legislativo finalizó el 6 de junio de 2012 En la región de Valonia estaba previsto enviar la legislación al Parlamento en abril de 2012 Bulgaria || Decreto nº 56 relativo al control de la exportación de productos relacionados con la defensa y Ley de 25 de marzo de 2011 relativa a los productos de doble uso || Finalizada República Checa || Ley por la que se modifica la Ley nº 38/1994 relativa al comercio exterior de bienes militares y por la que se modifica la Ley nº 455/1991 relativa a las licencias comerciales (Ley de Licencias Comerciales), en su versión modificada, y Ley nº 140/1961 relativa al Código Penal, modificada el 20 de julio de 2011 || Finalizada Dinamarca || Ley nº 413 por la que se modifica la Ley de armas y explosivos y la Ley de 9 de mayo de 2011 relativa a equipamiento militar || Parcial Alemania || Ley de 27 de julio de 2011 por la que se transpone la Directiva 2009/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de mayo de 2009, sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la Comunidad || Finalizada Estonia || Ley de bienes estratégicos de 12 de julio de 2011 || Finalizada Irlanda || Instrumento jurídico nº 346 de 2011 Reglamento nº 2011 de las Comunidades Europeas (transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa) || Finalizada Grecia || Ley nº 4028, de 11 de noviembre de 2011, por la que se enmiendan las disposiciones de la Ley 2168/1993 por la que se regulan cuestiones relativas a las armas, municiones, sustancias explosivas, dispositivos explosivos y otras disposiciones || Finalizada España || Real Decreto 844/2011, de 17 de junio, por el que se modifica el Real Decreto 2061/2008, de 12 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de control del comercio exterior de material de defensa, de otro material y de productos y tecnologías de doble uso || Finalizada Francia || Ley n° 011-702, de 22 de junio de 2011, relativa al control de las importaciones y de las exportaciones de material de guerra y asimilado, a la simplificación de las transferencias de productos relacionados con la defensa en la UE y a los mercados de la defensa y de la seguridad Decreto nº 2011-1467, de 9 de noviembre de 2011, relativo a las importaciones y a las exportaciones fuera del territorio de la UE y las transferencias de material de guerra, armas y municiones y de material asimilado y relativo a las transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa Legislación derivada por la que se publican las licencias generales || Finalizada Italia || - || El procedimiento legislativo finalizó el 30 de mayo de 2012, pero queda comunicar las medidas nacionales Chipre || Reglamentos de 2011 sobre bienes controlados (transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la Comunidad) || Finalizada Letonia || Enmiendas, de 28 de junio de 2011, a la Orden Ministerial nº 657, de 20 de julio de 2010, sobre los procedimientos de concesión o denegación de licencias de bienes estratégicos y otros documentos relacionados con la circulación de bienes estratégicos || Finalizada Lituania || Ley de la República de Lituania por la que se modifica la Ley nº XI-1616 de la República de Lituania, de 11 de octubre de 2011, sobre el control de bienes estratégicos (Diario Oficial, 2011, nº 128-6052) Código Penal de la República de Lituania nº VIII-1968 (Diario Oficial, 2000, nº 89-2741) Ley por la que se modifica el Código Penal de la República de Lituania nº IX-1495 (Diario Oficial, 2003, nº 38-1733) Ley nº IX-2511 por la que se modifica y se completa el Código de Infracciones Administrativas (Diario Oficial, 2004, nº 166-6060) (en lo sucesivo, el Código lituano de Infracciones Administrativas) Orden Ministerial nº V-766 del Ministerio de Defensa Nacional lituano, de 7 de julio de 2011, por la que se modifica la Orden Ministerial nº V‑1216, de 29 de diciembre de 2009, sobre la aprobación de la Lista Común Militar (Diario Oficial, 2011, nº 92-4400) Orden nº 1B-393 del Director General del Departamento de Aduanas de Lituania, de 11 de junio de 2010, por la que se modifica la Orden nº 1B-351, de 25 de junio de 2009, relativa a la aprobación del classificator de las autoridades aduaneras (Diario Oficial, 2010, nº 70-3528) || Finalizada Luxemburgo || || Adopción de medidas nacionales por el Parlamento prevista para el 13 de junio de 2012 Hungría || Decreto Ministerial nº 160/2011, de 18 de agosto de 2011, relativo a la autorización de la exportación, importación, transferencia y tránsito de material y servicios militares y relativo a la certificación de empresas || Finalizada Malta || Ley de Suministros y Servicios, de 8 de noviembre de 2011 || Finalizada Países Bajos || Decreto por el que se modifica el Decreto sobre material estratégico, de 30 de septiembre de 2011 Reglamento de ejecución sobre material estratégico, de 8 de noviembre de 2011 Ley de 22 de junio de 1950 relativa al enjuiciamiento de delitos económicos Reglamentos de la Secretaría de Estado para Asuntos Económicos, Agricultura e Innovación, de 28 de octubre de 2011, por los que se publican las licencias generales || Finalizada Austria || Ley 2011 de Comercio Exterior, de 28 de abril de 2011 || Finalizada Polonia || - || El procedimiento legislativo seguía en curso en marzo de 2012 Portugal || Ley 37/2011 de 22 de junio || Finalizada Rumanía || - || Sin información Eslovenia || Reglamento de 20 de julio de 2011 sobre permisos de fabricación y comercio de armas y equipos militares y sobre permisos previos de importación, exportación, tránsito y transferencia de productos relacionados con la defensa || Finalizada Eslovaquia || Ley de 19 de octubre de 2011 sobre el comercio de productos relacionados con la defensa y por la que se modifican diversas leyes || Finalizada Finlandia || - || El procedimiento legislativo finalizó el 14 de junio de 2012, pero queda comunicar las medidas nacionales Suecia || Ley de 9 de junio de 2011 por la que se modifica la Ley sobre Material Militar (1992:1300) Normativas y directrices aduaneras en materia de munición (TFS 1997:35) Orden SFS 2011:850 por la que se modifica la Orden 1992: 303 sobre material militar || Finalizada Reino Unido || Orden de 2008 sobre Control de Exportaciones || La legislación vigente en el Reino Unido ya recoge parcialmente lo dispuesto en la Directiva [1] El texto de la Directiva 2009/43/CE reza «transferencia intracomunitaria». Con la adopción del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea se ha sustituido el término «Comunidad» por el de «Unión». [2] DO L 308 de 24.11.2010, p. 11. [3] DO L 85 de 24.3.2012, p. 3. [4] DO L 335 de 13.12.2008, p. 99. [5] El Arreglo de Wassenaar está compuesto por 41 países y su Secretaría se halla en Viena. Su objetivo es contribuir a la seguridad regional e internacional mediante el fomento de la transparencia y de una mayor responsabilidad en las transferencias de armas convencionales y de bienes y tecnologías de doble uso con el fin de impedir acumulaciones desestabilizadoras de armamento. [6] DO L 11 de 15.1.2011, p. 62. [7] Según lo previsto por el artículo 17, apartado 2. [8] Consúltense las medidas nacionales de ejecución comunicadas por los Estados miembros en el siguiente enlace: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:72009L0043:ES:NOT