Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO relativo a la protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país y contra las acciones basadas en ella o derivadas de ella (versión refundida) /* COM/2015/048 final - 2015/0027 (COD) */





EXPOSICIÓN DE MOTIVOS 1. En el contexto de "La Europa de los ciudadanos", la Comisión concede gran importancia a la simplificación y claridad del Derecho de la Unión, que de esta forma resulta más accesible y comprensible para el ciudadano, abriéndole nuevas posibilidades y reconociéndole derechos concretos que puede invocar. Pero este objetivo no podrá lograrse mientras siga existiendo una gran cantidad de disposiciones que hayan sufrido diversas modificaciones, a menudo esenciales, y que se encuentren dispersas entre el acto original y los actos de modificación posteriores. Por tanto, es precisa una labor de investigación y comparación de numerosos actos con el fin de determinar las disposiciones en vigor. Así pues, la claridad y transparencia del Derecho de la Unión dependen también de la codificación de una normativa que sufre frecuentes modificaciones. 2. El 1 de abril de 1987, la Comisión decidió dar instrucciones[1] a sus servicios para que procedieran a la codificación de todos los actos, como máximo tras su décima modificación, subrayando que se trataba de una medida mínima, ya que, en aras de la claridad y de la fácil comprensión de las disposiciones, debían procurar codificar los textos de su competencia con una periodicidad incluso mayor. 3. Las Conclusiones de la Presidencia del Consejo Europeo de Edimburgo, en diciembre de 1992, confirmaron esta decisión[2], destacándose la importancia de la codificación, que proporciona una seguridad jurídica respecto del Derecho aplicable en un determinado ámbito y momento. Dicha codificación debe llevarse a cabo respetando íntegramente el procedimiento de adopción de los actos de la Unión. 4. El objeto de la presente propuesta es proceder a la codificación del Reglamento (CE) n° 2271/96 del Consejo de 22 de noviembre de 1996 relativo a la protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país, y contra las acciones basadas en ella o derivadas de ella[3]. El nuevo Reglamento sustituirá a los que son objeto de la operación de codificación[4] respetando en su totalidad el contenido de los textos codificados Al mismo tiempo, es apropiado llevar a cabo una serie de modificaciones en el contenido de los artículos 5 y 12 del Reglamento (CE) n° 2271/96 con el fin de delegar poderes a la Comisión para el establecimiento de criterios para la aplicación del segundo párrafo del artículo 5 de dicho Reglamento. Por consiguiente, la propuesta se presenta en forma de refundición. 5. La propuesta de refundición se ha elaborado sobre la base de una consolidación previa del texto del Reglamento (CE) nº 2271/96 y del acto modificador, efectuada, en las 22 lenguas oficiales, a través del sistema informático de la Oficina de Publicaciones Oficiales de la Unión Europea. En caso de cambio de numeración de los artículos, la correlación entre los números antiguos y los nuevos se ha hecho constar en una tabla de correspondencia que figura en el Anexo III del Reglamento refundido. ê 2271/96 (adaptado) 2015/0027 (COD) Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO relativo a la protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país y contra las acciones basadas en ella o derivadas de ella (versión refundida) EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA, Visto el Tratado Ö de Funcionamiento de la Unión Õ Europea y, en particular, sus artículos Ö 64, 207, apartado 2, y 352 Õ, Vista la propuesta de la Comisión Ö Europea Õ, Previa transmisión del proyecto de acto legislativo a los parlamentos nacionales, Visto el dictamen del Comité Económico y Social Europeo[5], De conformidad con el procedimiento legislativo ordinario, Considerando lo siguiente: ò nuevo (1) El Reglamento (CE) n° 2271/196 del Consejo[6] ha sido modificado de forma sustancial[7] en diversas ocasiones. Con motivo de nuevas modificaciones, conviene, en aras de la claridad, proceder a la refundición de dicho Reglamento. ê 2271/96 considerando 1 (adaptado) (2) Entre los objetivos de la Ö Unión Õ se encuentra la contribución al desarrollo armonioso del comercio mundial y a la supresión progresiva de las restricciones a los intercambios internacionales. ê 2271/96 considerando 2 (adaptado) (3) Ö La Unión Õ procura alcanzar el objetivo de la libre circulación de capitales entre Estados miembros y terceros países en el mayor grado posible, entre otras cosas mediante la supresión de cualquier restricción de las inversiones directas -incluidas las inmobiliarias-, del establecimiento, de la prestación de servicios financieros o de la admisión de valores en los mercados de capitales. ê 2271/96 considerando 3 (adaptado) (4) Un tercer país ha promulgado leyes, Ö reglamentos Õ y otros instrumentos legislativos con los que se pretende regular las actividades de personas físicas y jurídicas dependientes de la jurisdicción de los Estados miembros. ê 2271/96 considerando 4 (5) La aplicación extraterritorial de estas leyes, reglamentaciones y otros instrumentos legislativos vulnera el Derecho internacional y obstaculiza la consecución de los objetivos mencionados. ê 2271/96 considerando 5 (adaptado) (6) Tales leyes, Ö reglamentos Õ y otros instrumentos legislativos, y las acciones basadas en ellas o derivadas de ellas afectan o pueden afectar al ordenamiento jurídico establecido y tienen efectos adversos sobre los intereses de la Ö Unión Õ y los intereses de las personas físicas y jurídicas que ejercen sus derechos en virtud del Tratado Ö de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE) Õ. ê 2271/96 considerando 6 (adaptado) (7) Dadas estas circunstancias excepcionales, es necesario proteger el ordenamiento jurídico establecido, los intereses de la Ö Unión Õ y los de las personas físicas y jurídicas citadas Ö a nivel de la Unión Õ , en particular eliminando neutralizando, bloqueando o contrarrestando de cualquier otra forma los efectos de la legislación extranjera de que se trata. ê 2271/96 considerando 7 (8) El requerimiento de proporcionar información de conformidad con el presente Reglamento no es obstáculo para que un Estado miembro exija que se facilite a sus autoridades información del mismo tipo. ê 2271/96 considerando 8 (9) El Consejo adoptó la Acción común 96/668/PESC[8], con el fin de garantizar que los Estados miembros toman las medidas oportunas para proteger a aquellas personas físicas y jurídicas cuyos intereses se vean afectados por la legislación antes citada y por las acciones basadas en ella, en la medida en que tales intereses no estén protegidos por el presente Reglamento. ê 37/2014 Art. 1 y punto 6 del anexo (adaptado) ð nuevo (10) La Comisión debe estar facultada para adoptar actos delegados con arreglo al artículo 290 del TFUE, con el fin de modificar el anexo Ö I del presente Õ Reglamento ð así como para establecer criterios de autorización a las personas con respecto al cumplimiento total o parcial de cualquier requisito o prohibición, incluidos los requerimientos de tribunales extranjeros, en aquellos casos en los que el incumplimiento perjudicaría gravemente sus intereses o los intereses de la Unión ï Es particularmente importante que durante sus trabajos preparatorios la Comisión lleve a cabo las consultas apropiadas, también con expertos. Al preparar y elaborar actos delegados, la Comisión debe garantizar que los documentos pertinentes se transmitan al Parlamento Europeo y al Consejo de forma simultánea, oportuna y adecuada. (11) Ö Con el fin de garantizar condiciones uniformes para Õ la aplicación del Ö presente Õ Reglamento Ö deben otorgarse a la Comisión poderes de ejecución. Dichos poderes deben ser ejercidos Õ de conformidad con el Reglamento (UE) no 182/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo[9]. ê 2271/96 considerando 11 (adaptado) (12) Para la adopción de determinadas disposiciones del presente Reglamento, el Ö TFUE Õ prevé sólo los poderes contemplados en el artículo Ö 352 Õ. ê 2271/96 (adaptado) HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO: Artículo 1 El presente Reglamento ofrece protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de las leyes, reglamentos y otros instrumentos legislativos Ö especificados en el anexo I Õ, y de las acciones basadas en ellas o derivadas de ellas, y los contrarresta, cuando dicha aplicación afecte a los intereses de las personas contempladas en el artículo 11 y que se dediquen al comercio internacional o al movimiento de capitales y a actividades comerciales afines entre la Ö Unión Õ y terceros países. ê 37/2014 Art. 1 y Letra 1) del punto 6 del anexo (adaptado) Se otorgan a la Comisión los poderes para adoptar actos delegados con arreglo al artículo 12, a fin de añadir al anexo I leyes, reglamentos u otros instrumentos legislativos de terceros países que sean de aplicación extraterritorial y que causen efectos adversos sobre los intereses de la Unión y de las personas físicas y jurídicas que ejerzan sus derechos al amparo del Ö TFUE Õ, y de suprimir leyes, reglamentos u otros instrumentos legislativos cuando ya no surtan dichos efectos. ê 2271/1996 (adaptado) Artículo 2 Cuando los intereses económicos o financieros de cualquier persona contemplada en el artículo 11 se vean afectados, directa o indirectamente, por las leyes enumeradas en el Anexo I o por acciones basadas en ellas o derivadas de ellas, esta persona lo notificará a la Comisión en un plazo de 30 días a partir de la fecha en que tuvo conocimiento de la información; cuando se vean afectados los intereses de una persona jurídica, Ö la Õ obligación Öde notificar a la Comisión Õ recaerá sobre los directores, ejecutivos y otras personas con responsabilidad de gestión. A instancia de la Comisión, la persona afectada facilitará toda la información pertinente a los efectos del presente Reglamento, de acuerdo con la solicitud de la Comisión y en un plazo de 30 días a partir de la fecha de la solicitud. Toda la información será facilitada a la Comisión directamente o a través de las autoridades competentes de los Estados miembros. Si la información se remitiese directamente a la Comisión, ésta informará inmediatamente a las autoridades competentes del Estado miembro en el que resida o se haya constituido en sociedad la persona que haya facilitado la información. Artículo 3 Toda la información suministrada en virtud del artículo 2 del presente Reglamento se utilizará únicamente para los fines previstos en el mismo. La información de carácter confidencial o suministrada a título confidencial estará amparada por la obligación de secreto profesional. La Comisión no la revelará sin la autorización expresa de la persona que la suministró. La Comisión podrá comunicar esta información cuando esté obligada o autorizada a hacerlo así, en particular en relación con acciones judiciales. En estos casos se tendrá en cuenta el legítimo interés de la persona interesada en que no se revelen sus secretos comerciales. El presente artículo no será obstáculo para que la Comisión divulgue información de carácter general. Esta divulgación no estará autorizada si es incompatible con el propósito original de la información. En caso de violación del carácter confidencial, el autor de la información tendrá derecho a que ésta sea suprimida, ignorada o rectificada, según el caso. Artículo 4 Las resoluciones de juzgados o tribunales y las decisiones de autoridades administrativas ubicados fuera de la Ö Unión Õ que hagan efectivos, directa o indirectamente, los textos legislativos que se enumeran en el Anexo I o las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos, no serán reconocidas ni podrán ser cumplidas en modo alguno. Artículo 5 Ninguna persona contemplada en el artículo 11 respetará directamente o a través de una filial o intermediario, de forma activa o por omisión deliberada, los requisitos o prohibiciones, incluidos los requerimientos de juzgados extranjeros, basados en los textos legislativos que se enumeran en el Anexo I o derivados de ellos directa o indirectamente, o en las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos. De conformidad con Ö el artículo 7, letra b), y con el procedimiento al que se refiere el artículo Õ 8, se podrá autorizar a las personas a respetarlos, en su totalidad o en parte, en los casos en los que el incumplimiento pueda perjudicar gravemente sus intereses o los de la Ö Unión Õ. Comunidad. Los criterios de aplicación de la presente disposición serán establecidos de acuerdo con el procedimiento contemplado en el artículo 8. Cuando haya suficientes pruebas de que el incumplimiento podría causar un perjuicio grave a una persona física o jurídica, la Comisión presentará urgentemente al Comité contemplado en el artículo 8, apartado 1, una propuesta relativa a las medidas que deban tomarse con arreglo al Ö presente Õ Reglamento. ò nuevo La Comisión estará facultada para adoptar actos delegados, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 12, para establecer criterios para la aplicación del segundo párrafo del presente artículo. ê 2271/96 (adaptado) Artículo 6 Toda persona contemplada en el artículo 11 que vaya a emprender una de las actividades que cita el artículo 1 tendrá derecho a compensación por cualquier daño, incluidas las costas procesales, que se le cause al amparo de la aplicación de los textos legislativos que se enumeran en el Anexo I o de acciones basadas en ellos o derivadas de ellos. Dicha compensación podrá reclamarse a la persona física o jurídica, o a cualquier otra entidad, que haya causado los daños, o a cualquier persona que actúe en su nombre o como intermediario. El Reglamento (UE) n° 1215/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo[10] se aplicará a los procedimientos judiciales entablados y a las resoluciones judiciales dictadas con arreglo al presente artículo. La compensación se podrá obtener sobre la base de las disposiciones de las secciones 2, 3, 4, 6 y 7 del capítulo II de dicho Reglamento, así como, de acuerdo con el artículo 67 de mismo, mediante un procedimiento judicial entablado ante los tribunales de cualquier Estado miembro en el que dicha persona, entidad, persona que actúe en su nombre o intermediario posea activos. Sin perjuicio de otros medios utilizables y de conformidad con la legislación aplicable, la compensación podrá revestir la forma de incautación y venta de activos en poder de esas personas, entidades, personas que actúen en su nombre o intermediarios dentro de la Ö Unión Õ , incluidas las acciones que posean en una persona jurídica constituida en sociedad en la Ö Unión Õ . Artículo 7 A efectos de la aplicación del presente Reglamento, la Comisión: a) informará inmediata y plenamente al Parlamento Europeo y al Consejo de las leyes, reglamentaciones y otros instrumentos legislativos y de las acciones que de ellos se deriven mencionados en el artículo 1, sobre la base de la información obtenida en virtud del presente Reglamento, y elaborará periódicamente un informe público exhaustivo al respecto; b) concederá autorizaciones en las condiciones que se Ö mencionan Õ en el artículo 5 y, al establecer los plazos para que el Comité emita su dictamen, tendrá plenamente en cuenta los plazos a los que tengan que ajustarse las personas que vayan a ser objeto de una autorización; c) publicará un aviso en el Diario Oficial de Ö la Unión Europea Õ sobre las resoluciones judiciales y las decisiones a las que se apliquen los artículos 4 y 6; d) publicara en el Diario Oficial de Ö la Unión Europea Õ los nombres y direcciones de las autoridades competentes de los Estados miembros contempladas en el Ö párrafo tercero del Õ artículo 2. ê 37/2014 Art. 1 y Letra 3) del punto 6 del anexo Artículo 8 1. A efectos de la aplicación del artículo 7, letra b), la Comisión estará asistida por el Comité de Legislación Extraterritorial. Dichos actos de ejecución se adoptarán de conformidad con el procedimiento de examen a que se refiere el apartado 2 del presente artículo. Dicho comité será un comité en el sentido del Reglamento (UE) no 182/2011. 2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, se aplicará el artículo 5 del Reglamento (UE) no 182/2011. ê 2271/1996 (adaptado) Artículo 9 Cada Estado miembro determinará las sanciones que deban imponerse en caso de vulneración de cualquier disposición pertinente del presente Reglamento. Estas sanciones deberán ser eficaces, proporcionadas y disuasivas. Artículo 10 La Comisión y los Estados miembros se informarán mutuamente de las medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento y se comunicarán toda la información pertinente respecto del mismo. Artículo 11 1. El presente Reglamento será aplicable: a) a toda persona física residente en la Ö Unión Õ y nacional de un Estado miembro; b) a toda persona constituida en sociedad en la Ö Unión Õ ; c) a toda persona física o jurídica contemplada en el apartado 2 del artículo 1 del Reglamento (CEE) no 4055/86 del Consejo[11]; d) a cualquier otra persona física residente en la Ö Unión Õ, a menos que se encuentre en el país del que es nacional; e) a cualquier otra persona física que se encuentre en la Ö Unión Õ , incluidos sus aguas territoriales y el espacio aéreo, y en toda aeronave o buque sujetos a la jurisdicción o control de un Estado miembro, que actúen profesionalmente. Ö 2. A los efectos del apartado 1 «ser residente en la Unión» significa estar legalmente establecido en la Unión durante un período mínimo de 6 meses en el período de 12 meses inmediatamente anterior a la fecha en que, con arreglo al presente Reglamento, surja una obligación o se ejerza un derecho Õ. ê 37/2014 Art. 1 y Letra 4) del punto 6 del anexo ð nuevo Artículo 12 1. Se otorgan a la Comisión los poderes para adoptar actos delegados en las condiciones establecidas en el presente artículo. 2. Los poderes para adoptar actos delegados mencionados en el artículo 1 ð y en el artículo 5 ï se otorgan a la Comisión por un período de cinco años a partir del 20 de febrero de 2014. La Comisión elaborará un informe sobre la delegación de poderes a más tardar nueve meses antes de que finalice el período de cinco años. La delegación de poderes se prorrogará tácitamente por períodos de idéntica duración, excepto si el Parlamento Europeo o el Consejo se oponen a dicha prórroga a más tardar tres meses antes del final de cada período. 3. La delegación de poderes mencionada en el artículo 1 ð y en el artículo 5 ï podrá ser revocada en cualquier momento por el Parlamento Europeo o por el Consejo. La decisión de revocación pondrá término a la delegación de los poderes que en ella se especifiquen. La decisión surtirá efecto al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea o en una fecha posterior indicada en la misma. No afectará a la validez de los actos delegados que ya estén en vigor. 4. Tan pronto como la Comisión adopte un acto delegado lo notificará simultáneamente al Parlamento Europeo y al Consejo. 5. Los actos delegados adoptados en virtud del artículo 1 ð y del artículo 5 ï entrarán en vigor únicamente si, en un plazo de dos meses desde su notificación al Parlamento Europeo y al Consejo, ni el Parlamento Europeo ni el Consejo formulan objeciones o si, antes del vencimiento de dicho plazo, tanto el uno como el otro informan a la Comisión de que no las formularán. El plazo se prorrogará dos meses a iniciativa del Parlamento Europeo o del Consejo. ê Artículo 13 Queda derogado el Reglamento (CE) n° 2271/96. Las referencias al Reglamento derogado se entenderán hechas al presente Reglamento con arreglo a la tabla de correspondencias que figura en el anexo III. ê 2271/1996 (adaptado) Artículo 14 El presente Reglamento entrará en vigor Ö a los veinte días Õ de su publicación en el Diario Oficial de Ö la Unión Europea Õ . El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro. Hecho en Bruselas, el Por el Parlamento Europeo Por el Consejo El Presidente El Presidente [1] COM(87) 868 PV. [2] Véase el Anexo 3 de la Parte A de las Conclusiones. [3] Consignada en el programa legislativo para 2014. [4] Véase Anexo II de la presente propuesta. [5] DO […] de […], p. […]. [6] Reglamento (CE) n° 2271/96 del Consejo de 22 de noviembre de 1996 relativo a la protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país, y contra las acciones basadas en ella o derivadas de ella (DO L 309 de 29.11.1996, p. 1). [7] Véase anexo II. [8] Acción común, de 22 de noviembre de 1996, adoptada por el Consejo sobre la base de los artículos J.3 y K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativa a las medidas de protección contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país, y contra las acciones basadas en ella o derivadas de ella (96/668/CFSP) (DO L 309 de 29.11.1996, p. 7). [9] Reglamento (UE) n° 182/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo de 16 de febrero de 2011 por el que se establecen las normas y los principios generales relativos a las modalidades de control por parte de los Estados miembros del ejercicio de las competencias de ejecución por la Comisión (DO L 55 de 28.2.2011, p. 13). [10] El Reglamento (UE) n° 1215/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 12 de diciembre de 2012 relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil (refundición) (DO L 351 de 20.12.2012, p. 1). [11] Reglamento (CEE) no 4055/86 del Consejo, de 22 de diciembre de 1986, relativo a la aplicación del principio de libre prestación de servicios al transporte marítimo entre Estados miembros y entre Estados miembros y países terceros (DO L 378 de 31.12.1986, p. 1). ê 2271/1996 (adaptado) è1 Rectificación, DO L 179 de 8.7.1997, p. 10 ANEXO I LEYES, REGLAMENTACIONES Y OTROS INSTRUMENTOS LEGISLATIVOS contemplados en el artículo 1 PAÍS: ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA LEYES 1. «National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993», Title XVII — Cuban Democracy Act 1992, sections 1704 y 1706 Obligaciones exigidas: Los requisitos están consolidados en el título I del «Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996», véase infra. Posibles daños a los intereses de la UE: Las responsabilidades en que se incurre están ahora incorporadas en el «Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996», véase infra. 2. «Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996» Título I Obligación exigida: Cumplir el embargo económico y financiero impuesto a Cuba por EE UU, entre otras cosas no exportando a EE UU ninguna mercancía o servicio de origen cubano o que contenga materiales o mercancías originarios de Cuba, ni directamente ni a través de terceros países, no comerciando con mercancías que hayan estado en Cuba o se hayan transbordado desde allí o a través de ella, no reexportando a EE UU azúcar originario de Cuba sin haberlo notificado previamente las autoridades nacionales competentes del exportador, o no importando a EE UU productos derivados del azúcar sin asegurarse de que no son productos cubanos, congelando los haberes cubanos y los acuerdos financieros con Cuba. Posibles daños para los intereses de la UE: Prohibición de cargar o descargar mercancías de los buques en cualquier lugar de EE UU, o entrar en uno de sus puertos; denegación de importación de cualquier mercancía o servicio originarios de Cuba e importar a Cuba bienes o servicios originarios de EE UU, bloqueo de los acuerdos financieros con Cuba. Títulos III y IV: Obligación exigida: Finalizar el «tráfico» de propiedades previamente propiedad de nacionales de EE UU (incluidos los cubanos que han obtenido la ciudadanía estadounidense) y expropiadas por el régimen cubano. (El tráfico incluye la utilización, la venta, la transferencia, el control, la gestión y demás actividades en beneficio de una persona). Posibles daños para los intereses de la UE: Procedimientos judiciales en EE UU, basados en responsabilidades ya existentes, contra ciudadanos o empresas de la UE implicados en el tráfico, que lleven a sentencias/fallos de pagar (múltiples) compensaciones a la parte estadounidense. Denegación de entrada en EE UU para las personas implicadas en el tráfico, incluidos sus esposas, hijos menores y agentes. 3. «Iran and Libya Sanctions Act of 1996» Obligación exigida: No invertir en Irán ni en Libia, en un período de 12 meses, ninguna suma superior a 40 millones de dólares estadounidenses que contribuya directa y significativamente a la mejora de la capacidad de Irán o Libia de desarrollar sus recursos petrolíferos. (La inversión incluye la celebración de contratos para el citado desarrollo, o su aval, o el hecho de beneficiarse de ellos o la compra de una parte de propiedad). NB: Están exentas las inversiones efectuadas con arreglo a contratos existentes antes del 5 de agosto de 1996. Respetar el embargo impuesto a Libia por las Resoluciones 748(1992) y 883(1993) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. Posibles daños para los intereses de la UE: Medidas adoptadas por el Presidente de EE UU para limitar las importaciones o los suministros a EE UU, prohibición de ser nombrado consignatario primario o depositario de fondos del Gobierno de EE UU, denegación de acceso a los préstamos de las entidades financieras de EE UU, restricciones de las exportaciones por EE UU, o denegación de asistencia por parte del EXIM-Bank. REGLAMENTOS 1. è1 31 CFR ç (Code of Federal Regulations) Ch. V (7-1-95 edition) Part 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B (Prohibitions), E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensig Policy) and G (Penalties) Obligación exigida: Las prohibiciones están consolidadas en el título I del «Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996», véase supra. Además, se requiere la obtención de licencias y/o autorizaciones para las actividades económicas relacionadas con Cuba. Posibles daños para los intereses de la UE: Sanciones, decomisos, penas de privación de libertad en caso de incumplimiento. _____________ é ANEXO II Reglamento derogado y lista de actos que lo modifican Reglamento (CE) n° 2271/96 del Consejo (DO L 309 de 29.11.1996, p. 1) || || || Reglamento (CE) n° 807/2003 del Consejo (DO L 122 de 16.5.2003, p. 36) || Únicamente el punto 50 del anexo III || Reglamento (UE) n° 37/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 18 de 21.1.2014, p. 1) || Únicamente el punto 6 del anexo _____________ ANEXO III Tabla de correspondencias Reglamento (CE) n° 2271/96 || El presente Reglamento Artículos 1 to 4 || Artículos 1 to 4 Artículo 5 || Artículo 5, párrafos primero y segundo - || Artículo 5, párrafo tercero Artículo 6 || Artículo 6 Artículo 7, palabras introductorias || Artículo 7, palabras introductorias Artículo 7, letra a) || Artículo 7, letra a) Artículo 7, letra b) || Artículo 7, letra b) Artículo 7, letra d) || Artículo 7, letra c) Artículo 7, letra e) || Artículo 7, letra d) Artículos 8, 9 y 10 || Artículos 8, 9 y 10 Artículo 11, palabras introductorias || Artículo 11, apartado 1, palabras introductorias Artículo 11, punto 1 || Artículo 11, apartado 1, letra a) Artículo 11, punto 2 || Artículo 11, apartado 1, letra b) Artículo 11, punto 3 || Artículo 11, apartado 1, letra c) Artículo 11, punto 4 || Artículo 11, apartado 1, letra d) Artículo 11, punto 5 || Artículo 11, apartado 1, letra e) Nota a pie de página en el Artículo 11, punto 1 || Artículo 11, apartado 2 Artículo 11bis || Artículo 12 - || Artículo 13 Artículo 12 || Artículo 14 Anexo || Anexo I - || Anexo II - || Anexo III _____________