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•tt * COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
Bruselas, 25.07.1997 
COM(97) 417 final 
INFORME AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO SOBRE LA APLICACIÓN DEL 
REGLAMENTO n° 1469/95 (LISTA NEGRA) 
(presentado por la Comisión) 

INFORME AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO SOBRE LA APLICACIÓN DEL 
REGLAMENTO n° 1469/95 (LISTA NEGRA) 
1. El Reglamento (CE) n° 1469/95 del Consejo de 22 de junio de 1995 relativo a las 
medidas que deben adoptarse en relación con determinados beneficiarios de 
operaciones financiadas por la sección de Garantía del FEOGA, sección Garantía' 
introduce un sistema de identificación y de comunicación. Los Estados miembros 
adoptan las medidas preventivas apropiadas con respecto a los operadores 
considerados "no fiables" (control reforzado, suspensión de pagos, exclusión), 
inscriben a estos operadores en una "lista negra" y comunican este hecho a la 
Comisión, la cual transmite esta información al resto de los Estados miembros, con 
el fin de que éstos puedan comprobar las actividades y la "fiabilidad" de dichos 
operadores en sus territorios respectivos. 
De acuerdo con el artículo 7, la Comisión debe presentar, dos años después de la 
entrada en vigor del Reglamento, un informe sobre la aplicación del mismo y 
proponer, basándose en la experiencia adquirida, las modificaciones que puedan 
resultar necesarias. 
2. El Reglamento n° 1469/95 entró en vigor el 6.7.1995. Las modalidades de su 
aplicación quedaron definidas por el Reglamento 745/96 de la Comisión de 
24.4.19962. Este Reglamento entró en vigor el 28.4.1996 y es de aplicación a partir 
del 1.7.1996. En él se detalla, en particular, el ámbito de aplicación del sistema de 
identificación y de comunicación, mediante la introducción de un umbral de 100.000 
ecus. De ello resulta que el sistema de identificación y de comunicación sólo fue 
efectivamente practicable durante un año. 
1 DO n°L 145 de 29.6.1995, p. I 
2 DO n°L 102 de 25.4.1996, p. 15 
3. Para la aplicación concreta del sistema, debían adoptarse ciertas disposiciones 
prácticas : 
- De acuerdo con el apartado 1 del artículo 5 del Reglamento n° 745/96, cada 
Estado miembro designa una única autoridad competente para realizar las 
comunicaciones en el marco del sistema de identificación y de comunicación. A 
1.8.1996 todos los Estados miembros habían definido la autoridad competente 
que participa en el sistema de comunicación. 
- El apartado 2 del artículo 5 define los datos que deberán comunicarse a la 
Comisión y prevé que la Comisión acuerde con los Estados miembros un 
formulario uniforme que utilizarán las autoridades competentes para sus 
comunicaciones. Sobre la base del acuerdo con los Estados miembros alcanzado 
en la reunión del "Grupo irregularidades y asistencia mutua" de 26.6.1996, el 
contenido de este formulario único (versión A para la comunicación inicial de un 
Estado miembro y versión B para la respuesta de los otros Estados miembros) fue 
aprobado definitivamente por Decisión de la Comisión de 4.12.19963. 
- El apartado 2 del artículo 10 del Reglamneto n° 745/96 prevé que los Estados 
miembros comuniquen a la Comisión, antes del 1.10.1996, las disposiciones 
nacionales suplementarias. A 30.6.1997, aunque ya se han realizado varias 
peticiones por parte de la Comisión, solamente seis Estados miembros4 habían 
comunidado a la Comisión las disposiciones nacionales suplementarias. 
- El apartado 4 del artículo 11 del Reglamento n° 745/96 prevé que la Comisión 
publique en el Diario Oficial una Comunicación relativa a la aplicación del 
sistema de identificación y de comunicación. Esta Comunicación que, entre otras 
cosas, contiene una lista de las autoridades competentes de los Estados miembros 
que participan en este sistema, fue publicada el 5.12.19965. 
4. A 30.6.1997, la Comisión solamente había recibido cuatro comunicaciones 
procedentes de tres Estados miembros6 en las que constaba la inscripción en la "lista 
negra" de un operador económico. Tres de estas comunicaciones se referían a 
restituciones a la exportación en el sector de la carne de vacuno y la otra a 
restituciones a la exportación en el sector de la carne de porcino. En todos estos 
casos, se han realizado controles reforzados acompañados, en uno de los casos, por 
una suspensión del pago. Solamente una minoría de Estados miembros respondió a 
estas comunicaciones y comunicó que no procedía adoptar medidas en su territorio 
con respecto a estos operadores. 
3 Doc. C (96) 3593 
4 Alemania, Austria, Finlandia, Reino Unido, Suecia 
5 DO n° C 366 de 5.12.1996, p. 11 
6 Francia, Países Bajos, Reino Unido 
Este número limitado de comunicaciones puede explicarse, en parte, por el hecho de 
que el conjunto de las condiciones para la aplicación efectiva del sistema (medidas 
de aplicación que definen ciertos elementos esenciales, designación de las 
autoridades competentes y medidas nacionales de transposición, acuerdo sobre los 
formularios que deben utilizarse) solo se cumplieron mucho después de la entrada 
en vigor del Reglamento de base. Además, los debates con los representantes de los 
Estados miembros en el seno del "Grupo Irregularidades y Asistencia Mutua" 
pusieron de manifesto ciertas dificultades de los Estados miembros para 
familiarizarse con este sistema. En un futuro relativamente próximo, la puesta en 
servicio de un sistema de comunicación enteramente informatizado (utilizando la 
red AFIS7) debería facilitar las comunicaciones desde el punto de vista técnico. 
No obstante, los Estados miembros disponían de un período suficientemente amplio 
para comunicar los casos y las medidas adoptadas en aplicación del Reglamento n° 
1469/95. En este contexto, conviene recordar que cada comunicación debe realizarse 
"en el plazo más breve posible" tras el primer acto de recriminación, a saber, "la 
primera evaluación por escrito, incluso interna, de una autoridad competente, ya sea 
administrativa o judicial" (apartado 1 del artículo 1 del Reglamento n° 1469/95 y 
apartado 3 del artículo 5 del Reglamento n° 745/96). Si esta primera evaluación 
provisional se revelara infundada durante el procedimiento administrativo o judicial, 
podría ser revisada (apartado 2 del artículo 1 del Reglamento n° 745/96). 
Cabe destacar que al comparar las informaciones de que dispone la Comisión sobre 
la base de las comunicaciones de los Estados miembros, de acuerdo con el artículo 3 
del Reglamento n° 595/918, para el año 1996 y los resultados de los estudios 
realizados por la Comisión (UCLAF9) en cooperación con los Estados miembros, 
sobre la "lista negra" debería figurar un mayor número de operadores. Únicamente 
para el año 1996 y sólo en el sector de las restituciones a la exportación (uno de los 
tres sectores incluidos en el Reglamento n° 1469/95), los Estados miembros 
comunicaron, en cumplimiento del artículo 3 del Reglamento n° 595/91, 72 
irregularidades que superan, cada una de ellas10, el umbral de 100.000 ecus. 
La Comisión (UCLAF) estudiará con los Estados miembros las razones por las 
cuales no comunicaron un mayor número de casos en el marco del Reglamento n° 
1469/95. Estudiará, además, el procedimiento a seguir para los casos en estudio en 
la SG/UCLAF que pudieran cumplir las condiciones del Reglamento 1469/95. 
7 Antifraud Information System 
8 DO n°L 67 de 14.3.1991, p. 11 
9 Unidad de Coordinación de la Lucha contra el Fraude 
10 el apartado 1 del artículo 2 del Reglamento n° 745/96 prevé la acumulación de todas las 
irregularidades cometidas por el mismo operador durante el período de un afto 
Conclusión 
El limitado número de comunicaciones transmitidas a la Comisión no constituye 
base suficiente para realizar una evaluación en profundidad del sistema de 
identificación y de comunicación. Dado que los problemas de puesta en 
funcionamiento del sistema deberían quedar resueltos a partir de ahora, la Comisión 
velará por la aplicación en los Estados miembros del Reglamento n° 1469/95, tanto 
en el ámbito de las medidas adoptadas con respecto a los operadores que se 
consideren no fiables, como en el ámbito de las comunicaciones durante los 
próximos doce meses. A continuación someterá otro informe al Parlamento Europeo 
y al Consejo. En este informe estudiará las eventuales necesidades de modificar el 
Reglamento. 

ISSN 0257-9545 
COM(97) 417 final 
DOCUMENTOS 
ES 01 06 09 
N° de catálogo : CB-CO-97-422-ES-C 
ISBN 92-78-23718-3 
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L-2985 Luxemburgo