Tercer informe anual con arreglo a la disposición operativa n° 8 del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas

(2001/C 351/01)

INTRODUCCIÓN

El código de conducta europeo en materia de exportación de armas fue adoptado el 8 de junio de 1998. Se fundamenta en los criterios comunes adoptados para la exportación de armamento en los Consejos Europeos de Luxemburgo y Lisboa, en 1991 y 1992, y crea un mecanismo de intercambio de información y consultas entre los Estados miembros.

El código establece unas normas mínimas elevadas en materia de gestión y de moderación en el ámbito de las transferencias de armas convencionales por parte de todos los Estados miembros. Con este código la Unión Europea ha emprendido un proceso de convergencia de las políticas nacionales de control de la exportación de armamento.

Conforme a la disposición operativa n° 8, cada año debe hacerse un balance anual de la aplicación del código, de los progresos realizados y de las cuestiones aún pendientes. El presente documento es el tercer informe anual y hace balance del tercer año de la aplicación del código de conducta.

I. BALANCE DEL TERCER AÑO DE FUNCIONAMIENTO DEL CÓDIGO

El primer informe anual había hecho constar ya, que habían podido realizarse progresos considerables en poco tiempo. En el segundo año de funcionamiento del código, éste fue reforzado considerablemente y se consolidó lo logrado el primer año. El tercer año de funcionamiento del Código se ha caracterizado por el cumplimiento de la mayoría de los objetivos prioritarios definidos en los informes primero y segundo y por la definición de nuevas pistas de reflexión para la continuación de los trabajos.

Al mismo tiempo, el número de denegaciones notificadas y de consultas ha seguido aumentando, lo que quiere decir que no sólo se ha intensificado el diálogo sobre la interpretación del código de conducta en el ámbito nacional, sino que también ha aumentado la confianza de los Estados miembros en este instrumento, lo que contribuye a la convergencia de las políticas y procedimientos aplicables en los Estados miembros de la Unión Europea a la exportación de armamento.

Se han producido, asimismo, debates sobre algunos aspectos de las políticas nacionales con el objetivo de poder aproximarlas.

El diálogo con los terceros países que se han sumado a los principios del Código, y en particular con los países asociados de Europa Central y Oriental más Chipre, Malta y Turquía, se ha profundizado durante este tercer año, gracias a unas iniciativas nuevas cuyo objeto era mejorar la aplicación del código en estos países, tanto desde el punto de vista legislativo como del de la aplicación concreta por parte de los agentes interesados. Los Estados miembros se congratulan por que los principios del código sean reconocidos cada vez más ampliamente, y están resueltos a favorecer este proceso.

II. SITUACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LAS ACCIONES PRIORITARIAS DEFINIDAS EN LOS INFORMES PRIMERO Y SEGUNDO

Los informes anuales primero y segundo habían definido, en total, diez cuestiones clave (cuatro el primero y seis el segundo) sobre las que los Estados miembros debían reflexionar y actuar a corto plazo, con objeto de reforzar el código y darle mayor transparencia. Los avances concretos observados en cuanto a algunas de estas cuestiones estaban ya expuestos en el segundo informe anual. Los nuevos avances observados sobre las demás cuestiones en el transcurso del tercer año de aplicación se exponen a continuación.

Transacciones globalmente idénticas

Los Estados miembros han proseguido, en el Grupo "Exportación de armas convencionales" (COARM), su reflexión a este respecto, para definir una interpretación común para todos los Estados miembros del concepto de transacción globalmente idéntica. Los debates han permitido llegar a una orientación común.

En la aplicación cotidiana del mecanismo de denegación previsto en el código se adquirirá la experiencia que permita distinguir claramente qué debe entenderse por "transacción globalmente idéntica".

Facilitará este proceso la adopción de una percepción global de la evaluación de las transacciones y, en un principio, de una interpretación amplia del concepto de "globalmente idéntica". La consulta que siga de ello permitirá adquirir la experiencia necesaria para ir elaborando una definición más precisa del concepto.

Con objeto de imprimir mayor aceleración al proceso, el Estado miembro que haya iniciado la consulta se dedicará, en el marco de los trabajos del Grupo COARM, a intercambiar con los demás Estados miembros de la Unión Europea, en la medida en que ello sea compatible con las consideraciones nacionales y de modo confidencial, la información relativa a aquellos casos en los que las consultas han desvelado que dos transacciones no eran globalmente idénticas. Según la lógica del mecanismo de consultas, estos casos no se consideran posibilidades de que unas empresas de la competencia exploten, en beneficio propio, una denegación de autorización.

Lista común de bienes no militares de seguridad y policía

El Grupo COARM se comprometió a elaborar una lista común de bienes no militares de seguridad y policía cuya exportación debería controlarse en virtud del criterio n° 2 del código ("Respeto de los derechos humanos en el país de destino final"). La Comisión ha anunciado ya una propuesta de mecanismo comunitario de control de la exportación de equipos no militares que pueden usarse con fines de represión interna.

Desarrollo del intercambio de información sobre las políticas nacionales de control de la exportación de armas a algunos países o regiones que se considera deben ser objeto de vigilancia especial

Los Estados miembros han confirmado su voluntad de hacer avanzar este diálogo. El fundamento material de estos intercambios es un corpus sustancial de las denegaciones notificadas en el marco del mecanismo del código. Dichos intercambios han sido completados también con intercambios de opinión y de información entre todos los Estados miembros, mantenidos de modo periódico y sistemático en el Grupo COARM, relativos a países y regiones concretos.

Armonización de los procedimientos aplicados en el marco del mecanismo operativo del código

Los Estados miembros han proseguido el trabajo de armonización iniciada inmediatamente a continuación de la adopción del código de conducta. Últimamente, la labor se ha centrado en las repercusiones de las denegaciones de la Unión Europea sobre los regímenes nacionales de autorización de las exportaciones. En estas circunstancias, los Estados miembros ha convenido en que el Estado que haya iniciado la consulta deberá informar sistemáticamente al Estado notificador de su decisión final, consista ésta en conceder o denegar una autorización.

Por lo que se refiere a la cuestión de la denegación emitida desde hace más de tres años, los Estados miembros recordaron que la obligación de consulta desaparece al cabo de los tres años, tal y como establece el código de conducta. Con todo, consideraron que dicha denegación no perdía efecto y podía suponer un elemento de información.

Armonización de los informes nacionales anuales sobre la aplicación del código de conducta

Al ser determinados datos remitidos por los Estados miembros -que se incluyen en sus informes anuales nacionales- de difícil comparación, es más complejo resumirlos, lo que puede perjudicar los esfuerzos comunes por lograr más transparencia. Por ello, los Estados miembros han convenido en tratar de definir un marco armonizado para los informes nacionales, en particular por lo que respecta a la estadística.

Para ello, se ha elaborado un impreso tipo que contiene datos estadísticos extraídos de los informes nacionales de cada uno de los Estados miembros. Este impreso representa un avance más en la creación de un marco armonizado, lo que mejora la transparencia global.

Coordinación de las posiciones nacionales de los Estados miembros en los foros multilaterales que tratan cuestiones relativas al control de la exportación de armas

La coordinación en el seno de la Unión Europea en el marco de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el comercio ilícito de armas pequeñas y armas ligeras, que tuvo lugar en Nueva York, del 9 al 20 de julio de 2001, fue ejemplar, pues la Unión Europea fue el único grupo de Estados que presentó un plan de acción global.

Además, se hizo muy visible en los comités preparatorios de la Conferencia, al no vacilar en expresarse con una sola voz, la de la Presidencia, para afirmar claramente sus ambiciones al respecto.

Promoción de los principios del código en los terceros países

La Unión Europea y los Estados miembros siguen exhortando a los demás Estados exportadores de armamento a adherirse a los principios del código.

El 18 de diciembre de 2000, la Unión Europea y los Estados Unidos hicieron pública una declaración sobre las responsabilidades de los Estados y la transparencia en el ámbito de las exportaciones de armamento. En dicha declaración, la Unión Europea y los Estados Unidos afirmaron que compartían en buena medida una visión común de la cuestión del control de las exportaciones de armamento. Por ello decidieron colaborar para incitar a todos los países exportadores de armamento a adoptar los principios y el grado de transparencia que aplican a sus propias exportaciones. Efectivamente, consideran que tienen responsabilidades al respecto, por lo que proseguirán juntos la promoción de estos principios con rigor y decisión.

Dentro del marco de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el comercio ilícito de armas ligeras, que tuvo lugar en Nueva York, del 9 al 20 de julio de 2001, la aplicación de criterios a la exportación constituía una de las prioridades de la Unión Europea que, en varias ocasiones, puso de relieve el código de conducta europeo, código que, sin embargo, abarca más que simplemente las armas ligeras.

Los días 21 y 22 de febrero, se celebró en Phnom Penh un seminario sobre las exportaciones de armamento convencional, en el marco del foro regional de la Asociación de Naciones del Asia Sudoriental (ASEAN).

Además, con los países asociados se han celebrado dos seminarios relativos a la exportación de armas, uno en Varsovia en enero de 2001 y el otro en Nicosia en junio de 2001, para informarles acerca de las prácticas del código de conducta europeo.

Las reuniones de diálogo político que tienen lugar a nivel de expertos del Grupo COARM con composición de troica con los países asociados, los países de la AELC miembros del EEE, Rusia y Ucrania son también foros propicios al debate sobre la utilidad de los principios del código de conducta.

III. OTRAS CUESTIONES ABORDADAS EN EL MARCO DEL GRUPO COARM EN RELACIÓN CON LA APLICACIÓN DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

Los Estados miembros han proseguido el trabajo de mejora y armonización de las modalidades de aplicación del mecanismo del código de conducta sobre los puntos siguientes:

Exportación de equipo utilizado en el marco de operaciones humanitarias

El Grupo COARM ha debatido en qué medida es conveniente autorizar la exportación de equipo sujeto a control cuando está destinado a fines humanitarios, cuando dicha exportación, en condiciones normales, sería denegada sobre la base del código de conducta. En determinadas regiones, tras un conflicto, determinados tipos de equipo sujetos a control pueden contribuir de modo importante a garantizar la seguridad de la población civil y a facilitar la reconstrucción económica. Los Estados miembros han llegado a la conclusión que este tipo de importaciones no era incompatible con el código de conducta de la Unión Europea. Estas importaciones, como todas las demás, deben ser examinadas caso por caso, teniendo plenamente en cuenta los criterios enunciados en el código. Los Estados miembros exigirán garantías adecuadas para evitar el uso de mala fe del equipo de que se trata y, en su caso, tomarán disposiciones para la repatriación de dichos equipos.

Control del corretaje de armas

En el marco de la aplicación del código de conducta, en el COARM se ha abordado y debatido en varias ocasiones la cuestión del corretaje de armamento. Conforme a la intención manifestada en el segundo informe anual, los Estados miembros han proseguido y profundizado su debate sobre las modalidades con arreglo a las cuales deben controlarse las actividades de corretaje de armas. Para ello, se han puesto de acuerdo en una serie de líneas directrices para el control del corretaje en las que podrán inspirarse las legislaciones nacionales.

Debe impedirse a los residentes y entidades en la Unión Europea la dedicación a actividades de transferencia de armas con objeto de eludir los embargos decretados, bien en el ámbito nacional, bien por la Unión Europea o bien por las Naciones Unidas o la OSCE, o los criterios de exportación del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas; por otro lado, es conveniente crear los instrumentos necesarios de intercambio de información sobre las actividades de corretaje tanto lícitas como ilícitas, lo que reforzaría la cooperación dentro de la Unión Europea con objeto de prevenir y combatir el tráfico de armas. En consecuencia, los Estados miembros han convenido en que debe someterse a control a los corredores de armas residentes o establecidos en el territorio de la Unión Europea y las actividades de corretaje que se realizan en el territorio de los Estados miembros. Este control debe abarcar las actividades de las personas y entidades que, en su condición de representantes, concesionarios o corredores, negocian u organizan transacciones que incluyen la transferencia de armas y equipo militar entre países extranjeros. Estas medidas establecerán también un marco claro en el que podrán ejercerse las actividades de corretaje lícitas.

Para evitar los fallos que se derivan de la disparidad de los planteamientos nacionales y facilitar los trabajos de los Estados miembros que desean crear o desarrollar una normativa nacional, se han evaluado determinadas propuestas relativas al control de los corredores de armas. Las conclusiones a este respecto figuran a continuación.

Por lo que respecta a las transacciones en las que intervienen actividades de compra y venta (el corredor de armas pasa a ser a la vez propietario de armas o equipo militar) o de intermediario (el corredor mismo no adquiere el material), las autoridades competentes del Estado miembro en el que tienen lugar las actividades de corretaje o donde residen o están establecidos legalmente los corredores debería expedir una licencia o autorización por escrito. Las solicitudes de licencia o autorización deberían examinarse caso por caso con arreglo a los criterios del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas.

Por otro lado, los Estados miembros deberían plantearse en serio la constitución de unos registros donde se inscribieran los corredores, o bien obligar a éstos a solicitar autorización por escrito a las autoridades competentes del Estado miembro en el que residen o están establecidos. A la hora de examinar una solicitud de autorización para ejercer una actividad de corretaje, habrá que tener en cuenta los antecedentes posibles de participación en actividades ilícitas. Tal sistema de registro o autorización no debería interpretarse como una aprobación oficial en cierto modo de las actividades de corretaje, lo que por lo demás se desprende claramente del hecho de mantener un sistema de licencias individuales o globales por las que se autorizan las transacciones.

Los controles previstos por la legislación en este ámbito tan importante deberían ir acompañados de unas sanciones efectivas. Los Estados miembros podrían intercambiar información sobre la legislación, los corredores registrados y los corredores con antecedentes de participación probada en actividades ilícitas y proseguir los debates al respecto en el Grupo COARM, con objeto de definir con mayor precisión, entre otras cosas, unos criterios posibles de evaluación de las solicitudes de registro como corredor o de autorización a ejercer una actividad de corretaje.

Transferencias inmateriales de tecnología

El Grupo COARM ha reconocido que es importante estudiar que las autoridades sometan a un control efectivo de las transferencias electrónicas de programas informáticos y tecnologías asociados a los bienes que figuran en la lista común, como ya ocurre en algunos Estados miembros y ha decidido proseguir el estudio de esta cuestión teniendo en cuenta los trabajos realizados en el ámbito de los bienes de doble uso.

Diálogo sobre las autorizaciones concedidas a pesar de una denegación anterior

Sin menoscabo de su adhesión a las disposiciones operativas del código de conducta, que reiteran, los Estados miembros estiman que aquellos casos en los cuales las consultas iniciadas por denegación de autorización dan lugar a una decisión favorable podrían apoyar de modo particularmente útil el diálogo sobre la interpretación que debe darse a los criterios del código y favorecer así la convergencia en el ámbito de las exportaciones de armas convencionales.

Estos casos podrían deberse a la evolución de la situación en los países de destino de que se trate, o poner de manifiesto diferencias de interpretación de los criterios. Desde este punto de vista, los Estados miembros que decidan no tener en cuenta una decisión de denegación aceptarán, en la medida en que sea compatible con las consideraciones de índole nacional, comunicar de manera confidencial información relativa a esta decisión, no sólo (como prevén las disposiciones operativas) al Estado que deniega sino también, en el marco de los trabajos del Grupo COARM, a todos los Estados miembros.

Corrupción

El Grupo COARM trató algunos aspectos de su competencia relativos a la problemática de la corrupción.

Recursos

El Grupo COARM mantuvo un intercambio de opiniones sobre los posibles procedimientos de recurso en materia de exportación de equipos militares.

Certificados de destino final

El Grupo COARM entabló un debate sobre el texto que debería figurar en los certificados de destino final.

IV. ORIENTACIONES A LAS QUE SE DEBERÁ DAR PRIORIDAD EN EL FUTURO PRÓXIMO

El código de conducta y la lista común de equipo militar que lleva aparejada son un elemento fundamental de la convergencia de las políticas de exportación de armas convencionales de los Estados miembros de la Unión Europea.

Este planteamiento único es muestra del deseo de los Estados miembros de mantener la estabilidad regional y promover el respeto de los derechos humanos mediante la aplicación de unas normas mínimas elevadas en el examen de las solicitudes de autorización de exportación de armas.

El código de conducta permite también, por medio de los sistemas de intercambio de información, acrecentar y reforzar la confianza entre los Estados miembros y mejorar la transparencia hacia la sociedad civil, en particular mediante la publicación de este tercer informe anual.

Si bien la elaboración de los elementos fundamentales de una visión común del control de las exportaciones de armamento convencional de los Estados miembros de la Unión Europea puede considerarse realizada, la aplicación de ésta no puede considerarse un logro definitivo, so pena de quedar superada rápidamente.

Aunque los resultados de este tercer año de aplicación del código hayan sido considerables, no por ello queda menos trabajo que hacer. Hay, en particular, sectores que no han sido tratados anteriormente y sobre los cuales habrá que comenzar a trabajar. En otros sectores, aunque los resultados logrados sean notables, es necesario un trabajo posterior para consolidar o profundizar dichos resultados.

Por último, los esfuerzos de promoción hacia los terceros países de los principios y criterios del código de conducta, que han dado ya resultados alentadores, deben proseguirse y reforzarse.

Los Estados miembros se congratulan del interés mostrado por el Parlamento Europeo en los trabajos emprendidos dentro del marco del código de conducta.

La práctica iniciada en los informes anuales primero y segundo consiste ahora en definir con claridad una serie de orientaciones sobre las cuestiones sobre las que hay que decidir o reflexionar en el futuro inmediato, lo que permite también a los Estados miembros y a sus interlocutores dentro y fuera de la Unión verificar y medir los progresos de la aplicación del código.

Los Estados miembros han definido, pues, las orientaciones siguientes:

1) Proseguir los esfuerzos por lograr una mayor armonización de los informes anuales nacionales, y por consiguiente, más claridad y transparencia en el cuadro sintético.

2) Llegar a la adopción definitiva de un sistema de control de la exportación de productos no militares de seguridad y de policía.

3) Proseguir los trabajos en el ámbito del corretaje sobre la base de las líneas directrices ya aprobadas.

4) Proseguir los trabajos destinados a una concepción armonizada de la información que debe figurar en los certificados de destino final.

5) Estudiar la problemática de la producción bajo licencia en terceros Estados.

6) Iniciar los trabajos para someter al control efectivo de las autoridades de cada uno de los Estados miembros las transferencias electrónicas de los programas informáticos y tecnologías asociadas a los bienes de la lista común. Un modelo para ello podría ser el sistema de control de las exportaciones de bienes de doble uso.

7) Proseguir la labor de promoción de los principios y criterios del código hacia los terceros países y las organizaciones internacionales, incluso sobre la base de la declaración Unión Europea - Estados Unidos sobre las responsabilidades de los Estados y la transparencia en el ámbito de las exportaciones de armamento.

8) Trabajar para que los países candidatos intervengan de modo más general en la aplicación del código de conducta.

ANEXO I

Información sobre la exportación de armas convencionales y la aplicación del código de conducta en los Estados miembros durante el período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2000

La recopilación de información estadística varía en los distintos Estados miembros y no corresponde a una norma uniforme. Por esta razón, no todos los Estados miembros estuvieron en condiciones de cumplimentar la información de los cuadros debido a los procedimientos vigentes en materia de control de exportación de armas o a la legislación relativa a la protección de datos.

A. INFORMACIONES ESTADÍSTICAS GLOBALES

>SITIO PARA UN CUADRO>

B. INFORMACIONES ESTADÍSTICAS POR REGIÓN GEOGRÁFICA

>SITIO PARA UN CUADRO>

(a) Número de licencias emitidas.

(b) Valor total de las licencias emitidas (en euros).

(c) Valor real de las exportaciones (en euros).

ANEXO II

>SITIO PARA UN CUADRO>