COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS 
Bruselas, 25.04.1997 
COM(97) 174 final 
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN 
AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO 
La investigación científíca v tecnológica: un elemento estratégico para la 
cooperación de la Unión Europea con los Países en Desarrollo 

1. SITUACIÓN DEL DESARROLLO: DESAFÍOS 
1.1 Desafíos inmensos 
1.2 Situación de la EDT en los PED 
2. LAS LECCIONES DEL PASADO. 
2.1 En cuanto a Europa 
2.2 En cuanto a los PED 
2.3 Conclusiones 
3. OBJETIVOS, PRINCIPIOS Y ELEMENTOS DE UNA ESTRATEGIA 
GLOBAL 
3.1 Principios generales 
3.2 Elementos de la estrategia 
3.3 Definición del papel de los distintos participantes 
4. APLICACIÓN: INSTRUMENTOS Y SECTORES DE ACTIVIDAD. 
4.1 Dos instrumentos complementarios que deben hacerse coherentes 
4.2 Sectores de acción 
5. LA COHERENCIA Y LA COMPLEMENTARIEDAD REFORZADAS 
POR UNA COORDINACIÓN EFECTIVA 
5.1 Coherencia entre las políticas comunitarias 
5.2 Complementariedad con los Estados miembros 
5.3 Organizar un diálogo político sobre la IDT con las regiones del sur 
¿ 
Introducción 
El Consejo "Desarrollo" del 1 de junio de 1995 subrayó que la investigación constituye 
una baza que permite a los países en desarrollo hacer frente a los desafíos globales 
vinculados a la mundialización de los intercambios y también a los desafíos del 
desarrollo propios de ellos. Para ello, el Consejo y los Estados miembros pidieron a la 
Comisión que presentara propuestas para reforzar el apoyo comunitario a los países en 
desarrollo (PED) en el sector de la Investigación y el Desarrollo tecnológico (IDT). 
Por su parte, el Consejo "Investigación" de noviembre de 1995 aprobó la Comunicación 
de la Comisión sobre las perspectivas de cooperación internacional en el sector de la 
IDT*, y reconoció la necesidad de reforzar la coordinación entre la política de 
cooperación al desarrollo y la política de investigación. Se había anunciado una 
comunicación sobre los objetivos específicos de la cooperación científica con los países 
en desarrollo. 
La presente Comunicación constituye una respuesta global a esas dos solicitudes. 
Para establecer sus propuestas, la Comisión inició una evaluación de sus actividades de 
ayuda pública al desarrollo en el ámbito de la IDT, y llevó a cabo una reflexión 
estratégica global del sector ciencia y tecnología para el desarrollo. 
Los días 3 y 4 de diciembre de 1996, la Comisión organizó una reunión con expertos de 
los Estados miembros en los ámbitos del desarrollo y de la cooperación científica 
internacional para discutir de su enfoque y compararla a la de los Estados miembros. 
La Comisión tuvo también en cuenta, por una parte, las propuestas y recomendaciones 
resultantes del Simposio sobre cooperación internacional en IDT, organizado con el 
Parlamento Europeo el 19 de noviembre de 1996 y, por otra, de la Conferencia sobre 
"asociaciones científicas para un desarrollo duradero", organizada conjuntamente por la 
Presidencia neerlandesa y la Comisión, y celebrada en Leiden (NL) del 11 al 13 de 
marzo de 1997. 
l. SITUACIÓN DEL DESARROLLO: DESAFÍOS. 
Los PED forman un grupo no homogéneo de países que tienen diferentes situaciones 
económicas. Incluso aquellos que experimentan un crecimiento económico rápido en 
determinados sectores siguen teniendo problemas de desarrollo duradero y de pobreza 
persistente. 
1 Perspectivas para la cooperación internacional en investigación y desarrollo tecnológico COM (95) 
489. Nota: La cooperación IDT incluye actividades de investigación, de desarrollo tecnológico 
y de demonstration. 
3 
Estos países, en particular los menos avanzados (PMA), tienen que hacer frente a 
dificultades inmensas, debidas en parte a problemas específicos y en parte 
a los desafíos que afronta el mundo entero. 
1.1. Desafíos inmensos. 
Los desafíos que los PED tienen que afrontar son de tres grandes tipos: 
£1 primero afecta a cuestiones de sociedad que se refieren principalmente a la 
participación de la sociedad civil en las decisiones y elecciones que le afectan. El 
acceso de los ciudadanos a la información y a los conocimientos condiciona los 
progresos de la democracia y del Estado de derecho, indispensables para la aparición 
de una economía y de una sociedad modernas, que constituye uno de los objetivos 
generales de la política comunitaria de cooperación al desarrollo. 
£1 segundo tipo de desafíos se refiere a la capacidad de estos países para mejorar 
las condiciones de vida de las poblaciones por lo que se refiere a la alimentación, 
la salud, el habitat y la educación. Estas necesidades elementales son legítimas y 
satisfacerlas constituye una baza mundial en la medida en que no habrá ni progresos 
en la gestión medioambiental del planeta ni estabilidad política mientras más de la 
mitad de la población mundial esté en una situación de precariedad que no le 
permite administrar de manera duradera los recursos que utiliza. 
Las grandes conferencias internacionales, desde la de Río a la Cumbre Mundial de 
la Alimentación, plantearon estos problemas como desafíos planetarios y esbozaron 
orientaciones políticas para afrontarlos. Para la Unión Europea, los objetivos de 
reducción de la pobreza y de apoyo a un desarrollo sostenible responden a este tipo 
de retos. 
£1 tercer gran desafío se refiere a la capacidad de los PED para aprovechar las 
nuevas oportunidades que acarrea la mundialización de los intercambios y el 
desarrollo de una competencia económica más transparente, no sólo en el sector de 
la agricultura y de la agroindustria sino también en otros sectores comerciales 
afectados. 
La mundialización afecta también a los conocimientos y a la preparación tecnológica. 
El acceso rápido y controlado a las distintas fuentes de información científica y técnica 
va a requerir de estos países esfuerzos de inversión adecuados para poder realizar 
importantes saltos tecnológicos. Efectivamente, hoy ya se admite que no podrán 
participar en la mundialización los países que no tengan acceso a estos conocimientos y 
que no controlen estas tecnologías en constante evolución^. 
2 ISAD, Midrands (South Africa), mayo de 1996. 
1 
1.2. Situación de la IDT en los PED. 
Para todos los países, la IDT constituye un instrumento cada vez más determinante de su 
desarrollo económico, social y cultural porque refuerza un "espíritu científico" y una 
"cultura de la innovación" necesarios para que las sociedades entiendan y controlen sus 
cambios. Los economistas reconocen una ventaja comparativa en auge para las 
"sociedades de saber" y prevén una marginalización rápida para los demás tipos de 
sociedad. 
La mayoría de los PED han tomado tal retraso en este sector, especialmente los más 
pobres, que no parece posible su inserción progresiva en el mundo del mañana si no es con 
un esfuerzo considerable de inversión científica y tecnológica. No obstante, existen 
reductos de excelencia científica en los que apoyarse. Además, los agentes económicos 
locales son cada vez más conscientes de las exigencias de la mundialización y de la 
necesidad de crear asociaciones tecnológicas para poder insertarse. 
1.2.1. Una inversión en DDT sin proporción con los desafíos. 
El escaso interés, o incluso la desconfianza, de que hacen gala los gobernantes de 
numerosos PED respecto a la ciencia y a la innovación se añade a las dificultades de la 
deuda y a las necesidades de un ajuste estructural, y relega a última prioridad el esfuerzo 
de inversión en IDT. En muchos países, esta inversión ha seguido siendo estructuralmente 
escasa y en ocasiones ha retrocedido durante el último decenio. 
Los datos estadísticos lo demuestran: la parte del producto interior bruto destinada a la IDT 
varía de cerca un 2,8% (Japón, EE.UU) a un nivel cercano a cero en algunos países del sur. 
Por término medio, los PED (con excepción de las economías emergentes) consagran 
actualmente un 0,5% de su PIB.3 
La Unión Europea se sitúa en una media del 2% y tiene previsto para su objetivo de 
convergencia un aumento rápido del esfuerzo en los países más atrasados en este sector. 
En términos de recursos humanos, los datos son aún más clacos. Frente a la Unión 
Europea, que dispone de 40 investigadores e ingenieros de investigación por cada diez mil 
personas activas, los PED tienen un 0.5, con excepción de Asia4. Por añadidura, los 
investigadores que permanecieron en sus países o que han retornado a ellos no suelen tener 
los medios de trabajo imprescindibles para llevar a cabo una investigación de calidad. 
Cuadro N°l: situación del potencial humano de IDT en distintos países. 
En 1991, el número de investigadores e ingenieros de investigación por cada 10.000 
personas activas era de 78 para Japón, 69 para EE.UU y 40 para la Unión 
Europea. Se calcula un número de entre 2 y 6 en la India y en China y, para el 
conjunto de los PED, de menos de un 0,5 (exceptuando a Asía). 
3 Fuentes: MERIT, EUR, 5897 informe EN y UNESCO, Anuariol994. 
4 La India y China hicieron un esfuerzo de formación y tienen una proporción de 4 y 6/10 000, 
respectivamente. 
En los países del sur, la inversión en IDT se caracteriza también por una 
financiación de origen público, principalmente (o incluso, en los PMD, 
exclusivamente), lo que contribuye a limitar su eficacia y su duración, por la 
debilidad y la inestabilidad de los recursos públicos en la mayoría de esos países. 
En muchos PED, la investigación no ha podido servir realmente hasta ahora para 
comprender y solucionar los problemas económicos, sociales y políticos ni, sobre 
todo, para ayudar a prever los posibles obstáculos. 
En este panorama de contrastes existen capacidades que pueden servir de relevo en 
el plano económico; los asociados de los PED disponen de ventajas comparativas 
que tienen que hacer valer. 
1.2.2. Un potencial inadaptado para corregir rápidamente la situación. 
Las capacidades de investigación de los países del sur, insuficientes para hacer frente 
al conjunto de los problemas, se limitan a algunos sectores (generalmente, la 
agricultura) y a algunas disciplinas (las ciencias biológicas y físicas). Incluso para 
esos sectores y disciplinas, las actividades están muchas veces demasiado 
fragmentadas y demasiado aisladas para que tengan un impacto real. Sin embargo, 
constituyen excepciones algunos países (Sudáfrica, China, India...) o conjuntos 
regionales de Asia o de América Latina. 
Sin pretender hacer una enumeración exhaustiva, conviene destacar las debilidades 
más notorias. 
La primera se refiere al sector de las ciencias económicas, sociales y políticas. Hay 
una verdadera carencia generalizada que afecta también a países que, por otra parte, 
disponen ya de un potencial de IDT considerable. Esa debilidad limita la capacidad 
de los países en desarrollo para establecer diagnósticos, desarrollar situaciones 
prospectivas y organizar el debate público indispensable para que se lleve a cabo en 
su sociedad un proceso participativo y democrático. 
Otra insuficiencia notoria es la de las ciencias del ingeniero: se traduce en un déficit 
en ingenieros y técnicos y, más generalmente, en una cultura tecnológica escasa que 
conduce a una dependencia permanente de la asistencia exterior. Con una oferta de 
cooperación adaptada se puede contribuir a limitar esa carencia, como demuestran 
determinadas cooperaciones bilaterales recientemente desarrolladas. 
Estos dos primeros fallos están estrechamente vinculados con la situación de las 
universidades de muchos países del sur, dramática en muchos casos. 
En los enfoques científicos, por otra parte, los conocimientos tradicionales no se han 
tenido en consideración, o incluso se han negado. De ahí que a menudo se hayan 
contrapuesto a los conocimientos y tecnologías modernos, cuando los segundos 
deben substituir a los primeros en lugar de completarlos. Esto es el resultado, en 
parte al menos, de una cooperación que favoreció un modelo orientado hacia "una 
transferencia de ciencia" en comparación con un modelo "de ayuda a la ciencia". 
Incluso en los países más avanzados de entre los PED, la gran diferencia que existe entre el 
sector de la investigación y el sector productivo limita el impacto de los resultados 
científicos en la economía. 
Por último hay que observar que son raros los sectores económicos y sociales en los que se 
haya hecho una inversión en IDT para acompañar y anticipar su evolución con una 
programación rigurosa. La urbanización constituye un ejemplo de esta ausencia de 
anticipación. 
2. LAS LECCIONES DEL PASADO. 
2.1. En cuanto a Europa. 
Las acciones comunitarias en el sector de la IDT se realizaron en el marco, por una parte, 
de la acción de cooperación internacional del Programa Marco de IDT y, por otra, de la 
ayuda pública al desarrollo de la Comunidad. Su concepción y su aplicación se realizaron 
en general de manera completamente separada. 
2.1.1. Una cooperación científica significativa pero limitada a determinados 
sectores. 
Desde 1982, la cooperación científica con los PED se aplicó fundamentalmente sobre 
una base temática (CTD5, y luego ESfCO -DC6 ) que se ocupa indistintamente de todos 
los países del sur pero analiza únicamente las cuestiones del desarrollo que les son 
comunes: gestión duradera de los recursos naturales, agricultura y salud. 
CTD 2 
(1987-1991) CTD3 
(199M994) EtfCO-DC (1994-1998) 
Montante 42 millones 
de ecus 85 millones 
de ecus 125 millones 
de ecus 247 millones de ecus 
%PMÎÙ 1,1 1,6 1,9 1.9 
Salud Distribución Agri Salud Agri Salud Agri Recur. 
Nat Agri 1 ¡Salud Varios 
% 75 1 25 70 30 65 35 30 30 30 « 
N*de 
propuestas 1940 2527 2030 parcial {*)(**) 
1068 
N'de 
contratos 411 339 297 132<* *) 
N*ae 
asociados U.E 
n.d. 
303 PED U.E 
327 787 PED U,E 
585 305{**) PEP 
3*33 (11 
(*) 1" convocatoria de propuesta con 3 anuncios 
(* *) para poner al día antes de la adopción 
^ STD: Science et Technique au service du Développement 
" ENCO- DC: International Cooperation with the Developping Countries 
> 
Para las regiones no ACP, la medida de Cooperación Científica internacional (CCI) 
completaba hasta 1994 este programa, puesto que daba pie a un enfoque diferenciado 
por países respecto a otros temas además del desarrollo. La suma que se le destinó 
para el periodo 1991/1994 representaba una financiación comunitaria de 103 millones 
de ecus. 
Las evaluaciones de estas distintas acciones resultaron ampliamente positivas y, en 
particular, destacaron la importancia de los temas elegidos así como la amplitud de la 
movilización de los equipos científicos tanto en la Unión como en los países del sur. 
Desde el punto de vista de los PED, esas evaluaciones ponen de relieve el papel que 
estos programas han desempeñado, ofreciendo a los mejores equipos de investigación 
de los PED en estos sectores una apertura amplia hacia la comunidad científica 
internacional. Los conocimientos científicos acumulados son importantes y, en 
general, han aportado una contribución real a la comprensión y a la solución de 
problemas de desarrollo que se encuentran en los países y regiones afectados. 
Desde el punto de vista de la Unión, la oportunidad que han tenido los científicos 
europeos de trabajar en cuestiones vinculadas con medios biológicos y físicos 
diferentes de aquéllos que encuentran en Europa les permitió ampliar sus 
conocimientos científicos. Gracias a ello se ha podido profundizar en el conocimiento 
de los problemas del desarrollo, necesario para que evolucionen las políticas 
sectoriales de desarrollo. 
Esta actividad, que se considera satisfactoria, se prosigue para responder al mismo 
tiempo a una necesidad de la. Unión y de los PED; pero se han observado ciertas 
lagunas. 
La principal es la ausencia de un contexto estratégico en el cual situar las acciones que 
se emprenden. Para la Unión, el resultado ha sido una escasa sinergia entre las 
medidas de cooperación científica y las de cooperación al desarrollo. Para los PED, la 
legitimidad y la visibilidad del programa fueron limitadas, a falta de una auténtica 
concertación previa con los responsables políticos del sur sobre los objetivos, las 
prioridades y los criterios de selección, de control y de evaluación. 
Las demás debilidades observadas se refieren al desequilibrio frecuente de la 
asociación en detrimento de los socios del sur; la limitación de la cooperación a tres 
sectores, fundamentalmente por razones presupuestarias (2% del presupuesto 
comunitario de investigación); la dificultad de definir prioridades geográficas claras; 
la insuficiente participación del sector privado (en particular, la industria) y una 
difusión y una utilización deficientes de los resultados, debidas en parte a una oferta y 
una metodología inadecuadas en el PMID. 
Por otra parte, la desaparición del modelo "flexible" que representaba la cooperación 
científica internacional (CCI), que incluía también un sistema de becas, refuerza 
seguramente el descontento que experimentan sobre todo los países emergentes. La 
apertura a estos países de determinados programas específicos (acción 1 del 5o PMID) 
no ha compensado esa desaparición, pues no hay más remedio que constatar que 
incluso los PED avanzados a nivel tecnológico no han podido verdaderamente 
participar, por falta de una auténtica preparación para esta cooperación. 
2.1.2. La ayuda pública al desarrollo ha prestado hasta ahora a la IDT una 
atención insuficiente, por falta de visión a largo plazo. 
La inversión dedicada a la IDT en la ayuda pública comunitaria al desarrollo ha sido 
muy limitada, y las acciones muy variadas, y sin una lógica de conjunto. 
Cuadro 3: algunos resultados sacados del inventario de las actividades DDT en el 
FED 
El inventario para el 6° y el 7o FED permitió identificar 166 proyectos "de investigación" o âe desarrollo 
con "un componente IDT", por un importe" del "capítulo investigación" evaluado m 120 millones de 
ecus. 
Hay 57 proyectos regionales (R) (50%, investigación) y 109 nacionales (hí) (10% investigación y la 
mayoría desarrollo con componente IDT), 
Los sectores se distribuyen del siguiente modo: 
* Agricultura 2Î <R) y 65 (N), * Ganadería 10 (R) y 9 (N). * Bosques 5 (R) y 11 (N)> 
* Medio ambiente / recursos naturales 7 (R) y 9 (N). * Pesca 8 (R) y 4 (N). 
* Los amas sectores (tainas, industrias, salud y apoyo institucional) se reparten 19 proyectos. 
Hay que tener en cuenta que no hay un proyecto "transporte" que incluya un componente IDT, aunque 
se trate del primer sector de intervención del FED. Hay que tener m cuenta que el enfoqne sectorial que 
se ha utilizado para el transporte ha puesto de manifiesto la necesidad de incluirán componente IDT, lo 
que se hará de aquí en adelante. 
Los principales aspectos que se han observado son los siguientes: 
- un 80% de los proyectos proponen "una solución inmediata'' (mejora de la variedad,..,,) sin 
componente "capacidades locales de investigación". 
- la mayoría de los proyectos recurren "a servicios de expertos cientííicos', externos, 
- menos del 5% de los proyectos de investigación "agronómica" tienen un componente "economía". 
En la evaluación de los proyectos se ha observado una fuerte tendencia a favorecer las 
respuestas "técnicas" a corto plazo para las cuestiones específicas ("una función 
oficina de estudios") sin situar la acción en un contexto institucional de investigación. 
La evaluación destaca también que se ha recurrido preferentemente a la asistencia 
científica y técnica exterior, lo cual no permite capitalizar a nivel local las capacidades 
de investigación. 
Si bien los programas regionales de investigación agrícola en el FED han sido 
significativos y aunque han podido surgir programas tan interesantes como ALFA 
para la cooperación universitaria en América Latina, o MED-CAMPUS para el 
Mediterráneo, la ayuda pública no ha prestado al sector de la IDT la atención que 
merecía por ser un elemento estratégico del desarrollo sostenible. Se ha favorecido la 
transferencia de tecnología en detrimento de la ayuda destinada a generar 
innovaciones tecnológicas a nivel local. 
En suma, a pesar de acciones individuales a menudo de calidad, sobre todo en 
investigación agronómica, la evaluación de los proyectos de IDT revela un déficit de 
estrategia initial. Sin embargo, se aprecia últimamente una evolución positiva en lo 
que respecta al papel de la investigación en la nueva política comunitaria de seguridad 
alimentaria. 
2.2. En cuanto a los PED. 
Durante los tres últimos decenios, los países recientemente industrializados de Asia 
aumentaron regularmente su esfuerzo de IDT a la par que diversificaban la 
financiación, habiendo alcanzado hoy niveles del orden de un 1,8% de su PB3. 
Durante el mismo período, el conjunto de los PED aumentó ese porcentaje por 
término medio tan sólo de un 0,35 a un 0,50%; en algunos países de África 
subsahariana, se observa una regresión. 
Cuadro N°4: una evolución contrastada de las situaciones según los grupos de 
países. 
crecimiento anual medio de tos gestos de IDT 
en tres sectores clave durante el período 1983/1980. 
Sector privado Sector público Investigación 
de investigación universitaria 
Unión Europea +4,7% +3,4% +6,1% 
Economías 
dinámicas de 
Asia +23,6% +14,1% +13,8% 
(EDA) 
PED -1,5% +1,1% _______ +6,5% 
El anterior cuadro ilustra el esfuerzo, coherente realizado durante el periodo por las 
"Dynamic Asian Economies (DAE)" para crear redes de conocimientos sobre las cuales 
se basa su desarrollo tecnológico. 
Estas divergencias ilustran bien la existencia de dos estrategias de desarrollo basadas, una 
en la innovación, y otra únicamente en la explotación de los ingresos. 
Los centros de investigación especializados experimentaron una reducción tal de sus 
medios de funcionamiento que no podían realmente funcionar. Algunos centros nacionales 
de investigación agronómica, por ejemplo, no tienen presupuesto ordinario si se exceptúa 
la ayuda exterior a los proyectos y, por lo tanto, tienen "ciclos" de trabajo regulados por 
los ciclos de los sucesivos proyectos, con períodos de práctica interrupción entre ellos. 
El caso más crítico es seguramente el de la universidad, cuya función de investigación está 
desheredada, lo que debilita la calidad de su función de formación. Al mismo tiempo, 
continúa la formación de los investigadores de los PED en las Universidades del norte, con 
lo que se acentúa la divergencia existente. 
También cabe observar que en general no se asoció a la sociedad civil, emergente en los 
PED, al establecimiento de las prioridades de una investigación que considera demasiado 
"académica", y de la que no percibe la utilidad práctica. Además, la manera en que se 
difunden los resultados no es en absoluto suficiente para que se desarrolle una cultura 
tecnológica nacional. 
-4 o 
Recientemente se han realizado experiencias positivas, a menudo basadas en medidas de 
cooperación regional Sur-Sur y Norte-Sur combinadas. Así ocurre en particular, a nivel 
internacional, en la investigación agrícola, en la que ha surgido un sistema global de 
investigación, o de experiencias regionales de cooperación desarrolladas por algunos 
Estados miembros. 
2.3. Conclusiones. 
Del pasado se pueden extraer, principalmente las lecciones siguientes: 
• Para el conjunto de las actividades, hay escasa visibilidad política debido al déficit de 
diálogo político sectorial, en las primeras fases de la acción. De esta situación se 
deriva, en parte, una ausencia de metodología adecuada para asociar realmente a los 
investigadores y los empresarios con la IDT en los PED. 
• Para las acciones en el marco de la ayuda pública al desarrollo: 
- con raras excepciones, ni los donantes, ni los propios países afectados 
percibieron claramente el papel primordial que podía desempeñar la IDT en 
apoyo de una política de desarrollo sostenible y el nivel de las inversiones que se 
le consagraron siguió pues siendo completamente insuficiente. 
- la eficacia de las acciones dispersas quedó limitada por no haberse prestado 
consideración a los aspectos institucionales. 
• Para la cooperación científica: 
- a pesar de haberse realizado acciones de calidad, el impacto real de las 
acciones realizadas en el ámbito del desarrollo quedó limitado por la ausencia 
de un marco político conveniente, el desequilibrio de la asociación en 
detrimento de los países del sur, la ausencia de mecanismos específicos de 
valorización de los resultados y el número limitado de los sectores cubiertos. 
La nueva estrategia deberá tener en cuenta estas lecciones y definir un marco global 
coherente para articular sus distintos elementos y coordinar la acción de los participantes. 
3. OBJETIVOS, PRINCIPIOS Y ELEMENTOS DE UNA ESTRATEGIA 
GLOBAL. 
La complejidad, la amplitud y la urgencia de los desafíos del desarrollo requieren nuevas 
soluciones que no podrán ver la luz sin una contribución importante de la investigación. 
El objetivo general es utilizar la IDT para el desarrollo como medio estratégico para 
ayudar a los PED a reducir en un plazo aceptable y a un coste razonable la divergencia 
tecnológica cada vez mayor que lo separa de los países desarrollados y lo marginaliza en la 
competencia mundial. Para alcanzar este objetivo, es preciso definir una estrategia 
auténtica de apoyo a la IDT que permita movilizar de manera coordinada los esfuerzos de 
la Unión Europea y los de los propios PED. 
11 
3.1. Principios generales. 
La estrategia deberá fundarse en los siguientes principios: 
* El principio de asociación debe reafirmarse como principio director de la acción, tanto 
para la definición conjunta de las prioridades como para la aplicación de las acciones 
respaldadas por la Unión Europea. 
Esta exigencia es especialmente importante en materia de IDT, habida cuenta de la 
necesidad de asumir compromisos recíprocos a largo plazo. 
* El principio de diferenciación, complementario del anterior, consiste en tener en 
cuenta la diversidad de las necesidades y las modalidades de cooperación propias de cada 
uno de los países o regiones, en función de su situación económica, social y cultural. 
Aparece ya en la nueva política de cooperación científica internacional7 y constituye un 
elemento innovador de la reflexión sobre la cooperación "después de Lomé" expuesta en el 
Libro Verde. 
Este principio debería reforzar la eficacia de la cooperación en IDT y darle visibilidad y 
legitimidad políticas. También debe garantizar que, más allá del objetivo general asignado 
a la cooperación en IDT, se defina cuidadosamente un objetivo específico para cada uno de 
los instrumentos de que se trata. 
* El principio de un enfoque integrado para la resolución de problemas específicos, 
basado en la clara delimitación del lugar que ocupa, por una parte, la producción de 
conocimientos científicos y, por otra, la generación o la transferencia de tecnologías. 
Este principio implica una fuerte interdisciplinariedad y una estrecha asociación de los 
actores de la sociedad civil interesados y de los distintos grupos socioeconómicos. 
3.2. Elementos de la estrategia. 
El desarrollo de una política de IDT se basa en la aplicación de acciones coordinadas en 
tres ámbitos de naturaleza diferente. 
El primero es de tipo institucional y se refiere a la formulación de las políticas de IDT así 
como a las decisiones legislativas y reglamentarias necesarias para crear un entorno 
favorable para el desarrollo de la IDT y para su impacto, especialmente con vistas a 
facilitar la implicación del sector privado. La acción en este sector debe constituir un 
elemento preliminar para cualquier otro tipo de apoyo en la medida en que condiciona la 
eficacia y la viabilidad de las demás acciones. 
El segundo sector se refiere a las capacidades de investigación necesarias para responder a 
las necesidades de la sociedad y de su economía (especialmente, infraestructuras, recursos 
humanos). Deberá dotársele de una nueva prioridad puesto que constituye la base de la 
asociación que debe ocupar el sitio de la "asistencia científica y técnica". 
7 [ COM (95) 489 ] Perspectivas para la cooperación internacional en investigación y el desarrollo 
tecnológico 
12 
El tercero se refiere a la cooperación científica y tecnológica que garantiza la apertura al 
exterior, indispensable para garantizar el acceso a las bases de conocimientos exteriores y 
para reforzar la excelencia científica. La reflexión que se está llevando a cabo sobre la 
innovación tecnológica deberá traducirse por la concepción de una metodología apropiada 
para la cooperación "orientada hacia el mercado". 
Estos elementos de la estrategia deben coordinarse para garantizar su coherencia, habida 
cuenta de su estrecha interacción. 
3.3. Definición del papel de los distintos participantes. 
El principio de asociación hace indispensable una definición precisa del papel de los 
participantes en las distintas fases de la acción, y para los distintos niveles de intervención. 
3.3.1. Las autoridades públicas en los PED. 
Su papel esencial es definir y aplicar una política nacional que pueda favorecer el 
desarrollo de la inversión tecnológica (normativas en materia de derechos de propiedad 
intelectual, de telecomunicación, etc.) y garantizar la planificación y la financiación de las 
acciones públicas, preferentemente vinculándolas con la financiación privada cuando así se 
justifique. La evolución de las normativas deberá además permitir el desarrollo de la 
cooperación regional. 
La Unión Europea deberá adaptar su posición sobre estas cuestiones y precisar las 
condicionalidades vinculadas a su intervención en el marco del Convenio de Lomé o de 
los Reglamentos ALA o MEDA. 
Los Estados tienen también un papel de operador en la IDT. Esta función es más 
importante en los países menos desarrollados ya que la proporción de investigación 
pública es más importante que en los países más avanzados. 
La acción pública debería concentrarse en la investigación estratégica, la formación para 
tareas científicas y la intensificación de la interacción entre la investigación pública y la 
privada y la relación con los utilizadores dentro de programas movilizadores nacionales. 
Las modalidades que se elijan deben ser compatibles con un compromiso duradero de las 
financiaciones públicas. 
3.3.2. Donantes europeos. 
Partiendo de esas premisas comunes, la Unión Europea deberá iniciar con los socios del 
sur un diálogo para conseguir un acuerdo sobre los principios y establecer las prioridades 
para la acción. 
Las acciones que podría realizar prioritariamente la Comisión son las siguientes (cf. más 
adelante, cap. 4): 
• establecimiento o refuerzo de las bases del diálogo político sobre la IDT, de 
consuno con los Estados miembros; 
13 
• apoyo a las reformas institucionales, tanto a nivel nacional como regional 
(simplificación de la cooperación, establecimiento de las prioridades...); 
• refuerzo de la cooperación científica y de la innovación tecnológica a nivel 
nacional, regional e internacional; 
• coordinación más sistemática de las posiciones de la Unión Europea sobre este 
tema en los foros internacionales (OMS, CNUCED, Banco Mundial: GCRAI, 
Foro Global de la investigación agrícola, etc.). 
Con la perspectiva del fortalecimiento de la complementariedad, los Estados miembros 
podrían, como ya ocurre a menudo, favorecer las medidas de cooperación bilaterales 
relativas al desarrollo de las capacidades científicas y tecnológicas y que responden a 
necesidades científicas y tecnológicas de interés nacional. 
3.3.3. Sociedad civil y sector privado. 
En los PED, todos los actores de la sociedad civil y del sector privado, productores o 
utilizadores de conocimientos y de tecnologías, deben participar activamente en el 
establecimiento de las prioridades y la ejecución de las acciones de investigación. En 
adelante, deberán también asumir una parte cada vez mayor de la financiación de la IDT, 
directa o indirectamente. Para ello deben organizarse para definir sus dificultades y 
expresar sus necesidades. 
En Europa debe fomentarse la participación de los expertos públicos y privados para que 
se desarrollen asociaciones científicas y tecnológicas originales, sobre la base de las 
prioridades que hayan decidido conjuntamente la Unión Europea y los países del sur, lo 
que implica también que los actores se organicen para coordinar su oferta de cooperación. 
A modo de ejemplo de tal coordinación entre actores se puede citar las iniciativas 
SHARED en el sector de la investigación médica, o DIVERGENCIA y NATURA8, para 
la formación superior y la investigación agrícola. 
SHARED: Scientist for Health and Research for Development. 
ECART: European consortium for agricultural research for the Tropics. 
NATURA: Network of European agricultural Universities and scientific complexes Related with 
agricultural development. 
14 
4. APLICACIÓN: INSTRUMENTOS Y SECTORES DE ACTIVIDAD. 
La estrategia propuesta constituye un salto cualitativo en relación con las prácticas 
anteriores: recurre al principio del "mainstreaming científico y técnico" que tiene por 
objeto incluir el componente científico y tecnológico en la instrucción de los programas de 
cooperación y cuya aplicación sistemática inducirá un cambio profundo de las 
mentalidades ante la IDT, tanto entre los donantes como entre los beneficiarios. 
4.1. Dos instrumentos complementarios que deben hacerse coherentes. 
La cooperación comunitaria con los países en desarrollo en el ámbito de la IDT dispone de 
dos tipos de instrumentos para su aplicación: 
* las medidas de cooperación económica y técnica internacional que 
responden a los objetivos de las políticas exteriores y se realizan por medio de 
distintos instrumentos financieros ad hoc (Convenio de Lomé, Reglamentos 
ALA o MEDA) específicos de cada región. 
* las medidas de cooperación científica internacional que responden a los 
objetivos de la política comunitaria de investigación y se administran en el 
Programa Marco de IDT. 
Estas acciones deben responder a objetivos específicos de cada tipo de instrumento y a la 
vez ser coherentes con el objetivo general de la estrategia y respetar los principios 
generales. 
4.1.1. Reforzar el lugar de la IDT en la cooperación económica y social de 
la Unión. 
En adelante, la IDT deberá ocupar un lugar mucho más importante en la cooperación de la 
Unión Europea, lo que se reflejará en dos tipos de acciones complementarias: 
* Una ayuda financiera significativa para acciones de apoyo institucional y de 
refuerzo de las capacidades en el sector de la investigación (entre otras, la 
rehabilitación de la universidad). 
* En aplicación del principio de "mainstreaming", incluir un componente de 
IDT en los sectores de concentración de la programación, con lo que se podría 
llegar a dedicar entre un 3% y un 5% de los créditos a acciones de apoyo 
científico y tecnológico. 
El anuncio de estos objetivos es un a señal dirigida a los países del sur muy adecuada, 
que contribuirá a que se establezca un diálogo sobre la IDT. 
Las acciones de apoyo a las capacidades de IDT se plantearán en términos diferentes según 
las regiones o los países. En ese sector, la Comunidad prestará especial interés a todas las 
acciones de carácter regional para las cuales dispone de instrumentos financieros 
convenientes y de una experiencia reconocida. 
15 
Se puede también prever que surjan prioridades diferentes de la concertación política con 
cada una de las regiones afectadas, en función del nivel de desarrollo de los países y de los 
objetivos de la Unión Europea aunque, evidentemente, algunos sectores son comunes a 
todos los países. 
4.1.2. Consolidar y diversificar la cooperación C&T con los países en 
Desarrollo. 
La cooperación C&T con los PED está incluida en la política de cooperación científica 
internacional y debe por tanto satisfacer el principio del interés mutuo. Tiene también por 
función apoyar la cooperación al desarrollo y la cooperación económica con esos países. A 
este respecto, deberá formar parte integrante de la nueva estrategia. 
El 5o Programa Marco, que se está actualmente definiendo, deberá proseguir una acción 
específica de carácter temático, relacionada con las problemáticas del desarrollo. Permitirá 
a los científicos de la UE y de los PED proseguir conjuntos de auténticas acciones de 
investigación asociando en ellas a investigadores jóvenes por medio de un sistema 
adecuado de becas. Su formulación debe tener en cuenta las lecciones del pasado y ser 
coherente con los objetivos y los principios de la nueva estrategia global y ganará una 
legitimidad y una visibilidad políticas de las que carecía hasta ahora. 
La formulación se beneficiará con el refuerzo del marco institucional y con las capacidades 
de investigación de los países del sur, que permitirán equilibrar la asociación y hacerla 
duradera. 
La concertación que se ha establecido con las autoridades públicas y la sociedad civil dará 
pie a una mejora en la definición de las prioridades regionales y reforzará el impacto de los 
resultados, y su valorización. 
Como complemento del enfoque temático referente a todos los PED es necesaria una 
nueva flexibilidad en la cooperación para tener en cuenta necesidades propias de algunos 
países o regiones. Para ello, deben definirse medidas especiales, dirigidas en particular a 
las economías emergentes, para preparar y acompañar su participación en los programas 
temáticos verticales específicos del 5o Programa Marco9. 
La dotación asignada a la cooperación C&T con los PED deberá ser suficiente para tener 
en cuenta este doble enfoque y ser coherente con los demás instrumentos movilizados para 
responder a los objetivos de esta estrategia global. 
4.2. Sectores de acción. 
Como consecuencia del principio de asociación, la Unión y sus socios determinarán 
conjuntamente los sectores de intervención, sin dejar de tener en cuenta las diferencias 
9 [ COM 96 (344) ]"Fomento de la cooperación en IDTcon las economías emergentes del mundo' 
Comunicación para el Mediterráneo, en curso. 
16 
culturales. Para la Unión Europea, eso implica definir claramente sus prioridades, con 
anterioridad a cualquier diálogo auténtico con sus socios. 
La Unión debería determinar sus prioridades teniendo en cuenta los siguientes criterios: 
• los objetivos políticos y culturales que deben favorecerse, tales como los 
objetivos del Tratado de la Unión en materia de cooperación al desarrollo; 
• la probabilidad de un impacto rápido en el desarrollo duradero y/o en la 
inserción en la economía mundial; 
• el bagaje de conocimientos científicos europeos que deben mantenerse o 
desarrollarse mediante la cooperación científica; 
• las potencialidades comerciales que deben consolidarse (tecnologías de la 
comunicación, determinados sectores de complementariedad industrial,...) y 
un refuerzo de la presencia de los agentes económicos en los mercados en 
expansión y fuertemente competitivos; 
• una necesidad de acceder a situaciones físicas, biológicas o sociales 
indispensables para el progreso de los conocimientos y útiles para la propia 
Europa. 
Estos elementos permitirán definir las prioridades para afrontar los desafíos que surjan. 
Aunque no sea de manera exhaustiva, se pueden citar determinadas prioridades que 
responden a estos criterios en los principales sectores apoyados por la cooperación al 
desarrollo, cuya aplicación exigirá la utilización de uno de los instrumentos comunitarios, 
o de los dos. 
• Gestión de los recursos naturales y agricultura y pesca, agroindustria. Son 
dos sectores en los cuales existen ya asociaciones que se pueden reforzar, con 
respecto a dos desafíos principales: la durabilidad del desarrollo y la seguridad 
alimentaria. La adaptación a la demanda local / regional (urbana) y al mercado 
internacional deberá ser un objetivo determinante de las acciones elegidas y 
podría tratarse, prioritariamente, de lo siguiente: 
- A nivel institucional, un apoyo a los mecanismos (sub) regionales 
de cooperación que se estructuran en el marco del sistema global 
de investigación agrícola para el desarrollo.10 
- A nivel operativo, un apoyo prioritario a los programas 
regionales. 
10 Los sistemas nacionales de investigación agrícola (SNRA) se reagruparon en foros regionales (FARA para 
el África subsahariana, LAC para América Latina y el Caribe, APAARI para Asia y el Pacífico y 
AARINENA para África septentrional y Oriente Medio. Dos foros (LAC y FARA) se basan en 
asociaciones subregionales; CORAF, ASARECA y SACCAR en África, y los PROCCI para América 
Latina. 
17 
- Para la cooperación C&T, una mayor concentración sobre temas 
que pudieran tener un impacto real, capaces de movilizar al sector 
privado. 
• Un sector en el cual la ayuda va en aumento es el de la salud. Las 
investigaciones en biomedicina, que siguen siendo urgentes (¡a las 
enfermedades tropicales se les dedica menos de un 2% de las investigaciones!) 
deberían ser completadas por un nuevo esfuerzo en salud pública. 
• Las cuestiones de "demografíay de población" en relación con los problemas 
de urbanización y de ordenación del territorio, así como las cuestiones de 
transporte y movilidad que éstos conllevan, deberán ocupar un lugar que no se 
les reconoció anteriormente. 
• Las cuestiones de energía son cruciales en la perspectiva de desarrollo 
duradero para los PED. Este tema debería ocupar el lugar que le corresponde 
en la cooperación al desarrollo. 
• "LAX información y la comunicación" nos parecen hoy un apoyo indispensable 
para cualquier política de desarrollo11: desempeñan un papel crucial para la 
IDT, porque permiten a los investigadores conectarse con las redes y reducen 
los efectos de la dispersión de los equipos. Las medidas de cooperación 
tecnológica saldrán de las propuestas presentadas en el marco del proyecto de 
comunicación sobre "sociedad de la información y desarrollo". 
Las actividades de cooperación a nivel precompetitivo en otros sectores tecnológicos y 
preindustriales (incluidas las tecnologías de la comunicación y de la información (TCI) 
deberán abordarse sobre la base del interés mutuo. La oferta de cooperación comunitaria 
deberá tener en cuenta los intereses de la industria europea y es preciso promover su 
participación, sobre todo en dirección de los países o regiones con fuerte crecimiento. 
Esta oferta deberá llegar a un equilibrio satisfactorio entre eficacia y visibilidad, y habrá 
que definir sus modalidades en consecuencia. 
Entre las acciones prioritarias "transversales" que deben llevarse a cabo, la Comunidad 
debe apoyar los institutos de investigación y la formación en investigación in situ. Debe 
también revalorizar la universidad en su función de elaboración y de transmisión del 
conocimiento, en particular en los países menos avanzados, donde la situación es 
dramática. Crear relaciones contractuales a largo plazo entre universidades de Europa y del 
sur y sus asociados económicos, por una parte, y contribuir a reforzar los vínculos entre 
universidades del sur, por otra, son acciones de gran alcance político para la UE: le 
permitirían desarrollar los vínculos culturales con los países del sur controlando al mismo 
tiempo el número y la duración de las estancias en Europa, de los doctorandos y de los 
investigadores en formación. También puede contribuir a mantener o a reinsertar en su 
país de origen a los doctorandos e investigadores que se están formando fuera. 
11 Véase COM "Sociedades de la información y desarrollo", en preparación. 
18 
5. UNA COHERENCIA Y UNA COMPLEMENTARIEDAD REFORZADAS 
POR UNA COORDINACIÓN EFECTIVA. 
La aplicación de la estrategia propuesta deberá ajustarse a las orientaciones del Tratado de 
la Unión en materia de coherencia y de complementariedad. 
5.1. Coherencia entre las políticas comunitarias. 
Al proponer un objetivo general común y acciones que se completan, basadas en 
prioridades concertadas con los países, la estrategia proporciona un marco de coherencia 
entre las políticas exteriores y la política de investigación con los PED. 
Su aplicación va a requerir una coordinación permanente entre los servicios. La Comisión 
ya ha empezado a desarrollarla en el marco de la aplicación del 4o Programa Marco de 
investigación y Desarrollo tecnológico (PMID) y en el contexto de la preparación del 5o 
PMID, organizando una concertación entre los servicios afectados por la acción 
internacional. Estas iniciativas deben sin embargo ampliarse y sistematizarse. 
Para ser plenamente eficaz, la coordinación interna debe reforzarse y evolucionar hacia 
una forma más institucional, sobre la base de un mandato claramente definido. Podría 
basarse en "una célula de prospectiva científica" que habrá que crear. 
Si se refuerzan las competencias en IDT en la sede de la Comisión, la coordinación será 
más eficaz. 
5.2. Complementariedad con los Estados miembros. 
La estrategia se asienta en la complementariedad de las acciones iniciadas por la Comisión 
y los Estados miembros, tanto a nivel internacional como a nivel de los países en 
desarrollo. Ello implica que los Estados miembros han de reforzar también la coherencia 
interna de las distintas acciones de IDT que llevan a cabo con los PED. 
La visibilidad y la eficacia de la Unión Europea saldrán fortalecidas. 
Así, la Iniciativa Europea para la Investigación Agronómica para el Desarrollo (EIARD)12 
es un mecanismo de coordinación que, entre otras cosas, ha permitido dar visibilidad a la 
contribución de la Unión al GCRAI (40% del presupuesto anual, Comisión y Estados 
miembros conjuntamente), y que ha dado a Europa el lugar que merece. Este mecanismo 
de coordinación debe consolidarse. 
En otros sectores - como el de la salud - se debe también reflexionar sobre los mecanismos 
del mismo tipo que permitan coordinar las posiciones de la UE a nivel internacional. 
12 Comunicación de la Comisión en el Consejo y al Parlamento sobre la Iniciativa Europea para la 
Investigación Agrícola para el Desarrollo, en curso 
19 
Para los países del sur, la complementariedad comienza por una información recíproca 
más transparente y estructurada. El estudio INCO -POL13 es un ejemplo. La Comisión 
propone establecer este tipo de coordinación en algunas regiones consideradas estratégicas 
por el Consejo. 
5.3. Organizar un diálogo político sobre la IDT con regiones del sur. 
Este enfoque integrado y global requiere un diálogo político con los PED, en coordinación 
con los Estados miembros, para definir un marco de acción a nivel regional y nacional que 
deberá inscribirse en el marco general de las relaciones exteriores de la Unión. 
La Comisión tiene intención de contribuir a la aplicación de este diálogo político que debe 
definir un marco de coherencia común para las actividades comunitarias de IDT, así como 
un marco de acción para reforzar la complementariedad con los Estados miembros. 
El modelo de la asociación científica euromediterránea constituye una referencia para otras 
regiones del sur, si se utiliza lo que enseña la experiencia y se aceptan sus límites. 
" INCO INCO-POL: estudio financiado por la Comisión en el marco de INCO para, de acuerdo con los 
Estados miembros, hacer el inventario sobre una base regional de las políticas de ayuda a la investigación 
de los Estados miembros. 
20 
Conclusiones. 
Ante la complejidad, la amplitud y la urgencia de los desafíos, la Comisión recuerda el 
papel cada vez más estratégico que debe jugar la IDT para apoyar un desarrollo 
sostenible en los PED y permitir lograr los objetivos comunitarios de cooperación al 
desarrollo. 
Las lecciones aprendidas del pasado ponen de manifiesto que solamente un enfoque 
global basado en un modelo de ayuda a la ciencia puede garantizar coherencia y 
eficacia en la aplicación de las políticas de desarrollo y de investigación. 
La Comisión considera que la preparación del 5o Programa Marco y la reflexión 
iniciada por el Libro Verde sobre la futura cooperación con los ACP son dos 
excelentes oportunidades para reflejar esta observación en los hechos. 
La Comisión propone que de ahora en adelante se tenga sistemáticamente en cuenta la 
IDT en los enfoques sectoriales. 
También destaca la necesidad de consolidar en el Programa de cooperación 
internacional del 5o PCID la actividad específica de cooperación científica y técnica 
para el desarrollo como parte integrante de esa estrategia, y subraya también el interés 
de establecer medidas que permitan reforzar el acceso de los países de "economía 
emergente" al Programa marco y llevar a cabo acciones de cooperación científica y 
tecnológica que faciliten el acceso de las empresas europeas a esos mercados que están 
en fuerte crecimiento. 
Por último, la Comisión propone que, en coordinación con los Estados miembros, se 
refuerce el diálogo político en este sector estratégico con el fin de instaurar una 
verdadera asociación con los países y regiones afectados. 
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DOCUMENTOS 
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