Como consecuencia de la incorporación del Reglamento (UE) n.º 1092/2010 (el Reglamento de la JERS) al Acuerdo EEE, se conferirá a las autoridades competentes de los Estados de la AELC del EEE el derecho a participar en los trabajos de la JERS a fin de garantizar la necesaria coordinación de la supervisión macroprudencial del mercado interior de los servicios financieros en el EEE. El Órgano de Vigilancia de la AELC podrá participar en los trabajos de la Junta General. No obstante, en este contexto las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE y el Órgano de Vigilancia de la AELC no tendrán derecho a voto. Colaborarán estrechamente con la JERS y le proporcionarán toda la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones.

Existen aproximadamente otros 150 actos jurídicos de la UE que no están incluidos en los citados proyectos de Decisiones y aún no se han incorporado al Acuerdo EEE. Sin embargo, esta incorporación resulta esencial para garantizar la igualdad de condiciones y la aplicación eficaz y homogénea de las normas comunes y de la supervisión en todo el EEE. Se espera que para estos actos los ajustes que deban efectuarse sean meramente técnicos, lo cual, de conformidad con el Reglamento (CE) n.º 2894/94 del Consejo, permitiría que la Comisión definiera la posición de la UE en el Comité Mixto del EEE. También se trabajará lo más rápidamente posible en dichos actos jurídicos de la UE.

La incorporación de este paquete legislativo es consecuencia del acuerdo político alcanzado por la UE y los ministros de Economía y Hacienda de los Estados AELC del EEE el 14 de octubre de 2014, en paralelo a la sesión del Consejo ECOFIN. Con arreglo a la estructura de dos pilares del Acuerdo EEE, el Órgano de Vigilancia de la AELC adoptará decisiones dirigidas a las autoridades competentes y a los operadores del mercado de los Estados AELC del EEE. Las AES de la UE estarán facultadas para llevar a cabo acciones de índole no vinculante, como la adopción de recomendaciones y la mediación no vinculante, también en lo que se refiere a las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE. En su caso, las acciones de cada parte irán precedidas de consultas, coordinación o intercambio de información entre las AES de la UE y el Órgano de Vigilancia de la AELC.

El objetivo de los nueve proyectos de Decisiones del Comité Mixto del EEE (anexos a la propuesta de Decisión del Consejo) es modificar el anexo IX (Servicios financieros) del Acuerdo EEE a fin de incorporar, en particular, los Reglamentos relativos a las Autoridades Europeas de Supervisión (AES de la UE) [Reglamentos (UE) n.ºs 1093/2010, 1094/2010 y 1095/2010] en dicho Acuerdo, así como otra serie de actos de la Unión pertenecientes al sector financiero. Los diferentes actos que figuran en este primer paquete tienen en común que todos ellos o bien facultan para la toma de decisiones a las AES de la UE o están vinculados a actos que contienen estas disposiciones. A la vista de la imposibilidad constitucional que tienen algunos de los Estados AELC del EEE (Noruega, Islandia y Liechtenstein) para aceptar que las AES de la UE adopten decisiones que sean vinculantes para sus autoridades competentes y operadores del mercado, había de encontrarse una solución específica.

Reglamentos ABE, AESPJ y AEVM (n.ºs 1093/2010, 1094/2010, 1095/2010, también denominados colectivamente Reglamentos AES)

Los tres Reglamentos de las Autoridades Europeas de Supervisión (ABE, AESPJ y AEVM) ofrecerán a dichas autoridades una serie de facultades para adoptar decisiones que sean vinculantes para las autoridades competentes de la UE y para los operadores del mercado de la UE. A la vista de las dificultades de orden constitucional que tienen algunos de los Estados AELC del EEE para aceptar que las AES de la UE adopten decisiones directamente vinculantes para sus autoridades competentes y operadores del mercado, debía desarrollarse una solución específica para la incorporación de los reglamentos de las AES. El acuerdo político de octubre de 2014 establece los principios para la incorporación, y los tres proyectos de Decisiones del Comité Mixto contienen los ajustes correspondientes.

En consecuencia, el sistema establecido por los proyectos de Decisiones del Comité Mixto se basa en la estructura de dos pilares subyacente a la gestión del Acuerdo EEE. Por tanto, mientras que las decisiones relacionadas con el pilar de la UE siguen siendo competencia de las Autoridades Europeas de Supervisión, la de adoptar decisiones relacionadas con el pilar AELC del EEE se atribuirá al Órgano de Vigilancia de la AELC. No obstante, el Órgano de Vigilancia de la AELC adoptará estas decisiones únicamente sobre la base de los proyectos elaborados por las AES de la UE correspondientes.

Con el fin de fomentar la coherencia y la homogeneidad en el EEE, las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE y el Órgano de Vigilancia de la AELC participarán en los trabajos de las AES de la UE, pero no tendrán derecho a voto. Esto incluye la participación en los organismos técnicos y de toma de decisiones de las AES de la UE pertinentes, como la Junta de Supervisores, pero también comités internos y grupos de expertos. Por el contrario, las AES de la UE también tendrán derecho a participar en el proceso de toma de decisiones del Órgano de Vigilancia de la AELC. Los tres proyectos de Decisiones del Comité Mixto ofrecen un mecanismo para resolver los desacuerdos entre las AES de la UE y el Órgano de Vigilancia de la AELC. Los distintos ajustes en el marco de los reglamentos de las AES en el proyecto de Decisión del Comité Mixto del EEE se limitan a lo estrictamente necesario para poner en práctica el acuerdo político y generar procesos fluidos entre el pilar de la UE (en particular, las AES de la UE) y el pilar de la AELC (en particular, el Órgano de Vigilancia de la AELC). Las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE contribuirán al presupuesto de las AES de la UE del mismo modo que los Estados miembros de la UE.

Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a los gestores de fondos de inversión alternativos y Reglamento (UE) n.° 236/2012 sobre las ventas en corto

Este paquete también se refiere a una serie de actos de la Comisión en los ámbitos tratados (véase más adelante).

Tanto la Directiva 2011/61 (Directiva GFIA) como el Reglamento (UE) n.º 236/2012 (Reglamento sobre las ventas en corto) confieren competencias de intervención directa a la AEVM. Por esta razón, es necesario ajustar el marco aplicable y ofrecer, en consonancia con el acuerdo político, estas facultades de decisión al Órgano de Vigilancia de la AELC. Sin embargo, como es el caso de los Reglamentos de las AES (así como del Reglamento sobre las agencias de calificación crediticia y el Reglamento sobre la infraestructura del mercado -véase la siguiente sección), el Órgano de Vigilancia de la AELC solo podía decidir sobre la base de un proyecto elaborado por las AES de la UE.

Se entiende que las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE, así como las personas físicas o jurídicas de los mismos, entran en el ámbito de aplicación de la Directiva/Reglamento en las mismas condiciones que las autoridades competentes de la UE y las personas físicas o jurídicas de la UE.

Con el fin de garantizar una supervisión coherente y una aplicación homogénea de las disposiciones sobre los servicios financieros en todo el EEE, la AEVM y el Órgano de Vigilancia de la AELC cooperarán, intercambiarán información y se consultarán antes de adoptar cualquier medida que guarde relación con su misión de supervisión.

En varias ocasiones, la Directiva GFIA dispone que la AEVM podrá actuar de conformidad con sus facultades de mediación de conformidad con el artículo 19 del Reglamento AEVM [Reglamento (UE) n.º 1095/2010] para resolver las diferencias entre las autoridades competentes en situaciones transfronterizas. Sin embargo, con arreglo al proyecto de Decisión del Comité Mixto que incorpora el Reglamento AEVM, la facultad para adoptar decisiones vinculantes dirigidas a las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE o a los participantes en los mercados financieros se atribuye al Órgano de Vigilancia de la AELC. Por lo tanto, el proyecto de Decisión del Comité Mixto relativa a la Directiva GFIA aclara que las referencias a estas competencias de la AEVM debe entenderse que se refieren a las competencias del Órgano de Vigilancia de la AELC.

El proyecto de Decisión del Comité Mixto del EEE sobre la Directiva GFIA también incorpora tres Reglamentos Delegados y dos Reglamentos de Ejecución basados en la Directiva GFIA y realiza las adaptaciones oportunas.

El artículo 28 del Reglamento sobre las ventas en corto dispone que la AEVM podrá actuar de conformidad con las facultades de intervención que le confiera el artículo 9, apartado 5, del Reglamento AEVM para prohibir o restringir temporalmente las ventas en corto u operaciones similares, o exigir notificación o divulgación pública de las posiciones cortas netas por parte de personas físicas o jurídicas. La facultad de adoptar decisiones vinculantes individuales dirigidas a los participantes en los mercados financieros de los Estados AELC del EEE de conformidad con el artículo 9, apartado 5, del Reglamento AEVM debe encomendarse al Órgano de Vigilancia de la AELC de conformidad con el acuerdo político (véase la propuesta de Decisión del Comité Mixto relativa al Reglamento sobre la AEVM). Al igual que en el caso del Reglamento sobre la AEVM, el Órgano de Vigilancia de la AELC solo podrá decidir sobre la base de un proyecto elaborado por la AEVM.

A fin de mantener la coherencia en el EEE, las funciones de coordinación de la AEVM en virtud del artículo 27 del Reglamento sobre las ventas en corto se ampliará para abarcar también a las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE. Esto incluye la posibilidad de que la AEVM emita un dictamen sobre las medidas que las autoridades competentes de los Estados AELC del EEE tienen intención de imponer o renovar. La actuación del Órgano de Vigilancia de la AELC con arreglo al artículo 28 irá generalmente precedida por los esfuerzos de coordinación no vinculante liderados por la AEVM de conformidad con el artículo 27. Como en el caso de la Directiva GFIA, las competencias de mediación vinculante de la AEVM de conformidad con el artículo 23, apartado 4, del Reglamento sobre las ventas en corto, se encomiendan al Órgano de Vigilancia de la AELC por lo que se refiere al pilar de la AELC.

Además de incorporar el Reglamento sobre las ventas en corto, el correspondiente proyecto de Decisión del Comité Mixto también prevé la incorporación de cuatro Reglamentos Delegados y un Reglamento de Ejecución sobre la base del Reglamento sobre las ventas en corto.

Reglamento (UE) n.º 648/2012 relativo a los derivados extrabursátiles, las entidades de contrapartida central y los registros de operaciones (Reglamento EMIR) y Reglamento por el que se modifica el Reglamento (UE) n.º 1060/2009 sobre las agencias de calificación crediticia (Reglamento ACC) [Reglamento (UE) n.º 513/2011 y Reglamento (UE) n.º 462/2013]

Este paquete también se refiere a una serie de actos de la Comisión en los ámbitos tratados (véase más adelante).