Cuarto informe anual con arreglo a la disposición operativa no 8 del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas

(2002/C 319/01)

INTRODUCCIÓN

El código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas se adoptó el 8 de junio de 1998. En él se fijan unas normas mínimas rigurosas para la gestión y la limitación de las transferencias de armas convencionales por todos los Estados miembros de la Unión Europea. El código establece ocho criterios para la exportación de armas convencionales y un procedimiento de notificación de denegación que obliga a los Estados miembros a consultarse sobre posibles concesiones de licencias previamente denegadas por otro Estado miembro.

La disposición operativa n° 8 del código dispone la revisión anual de su aplicación y la determinación de las mejoras necesarias. El presente documento constituye el cuarto informe anual y abarca la evolución registrada durante el cuarto año de funcionamiento de dicho código.

Las decisiones de los Estados miembros sobre prácticas relacionadas con el código de conducta y su aplicación por los Estados miembros se registran en los sucesivos informes anuales. Con cada nuevo informe aumenta el corpus de dichas decisiones. Por motivos de transparencia, se decidió, por ello, publicar un compendio de prácticas acordadas en el que todas las decisiones se relacionan de forma sistemática. Junto con el propio código, el compendio proporciona una visión global del Código y de la forma en que los Estados miembros lo aplican. El compendio se adjunta al presente informe, y se actualizará con cada informe sucesivo.

I. BALANCE DEL CUARTO AÑO DE FUNCIONAMIENTO DEL CÓDIGO

Durante su cuarto año de funcionamiento, el código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas consolidó su posición como el sistema internacional más exhaustivo de control de la exportación de armas, que brinda un alto grado de transparencia interior y exterior, diálogo, observancia de las notificaciones de denegación y dinamismo.

Los objetivos prioritarios fijados en los anteriores informes han sido alcanzados. Sin embargo, muchas cuestiones no se han resuelto definitivamente pero son objeto de un diálogo continuado sobre la responsabilidad en las transferencias de armas y sobre las formas de fomentarla.

Al adoptar el tercer informe anual, la impresión general fue que, si bien se habían establecido los elementos fundamentales de un planteamiento común para el control de las exportaciones de armas convencionales por los Estados miembros de la Unión Europea, quedaba mucho por hacer. Asimismo, era preciso iniciar el trabajo en determinados ámbitos que no habían sido anteriormente abordados.

Esta impresión se reflejó en la exposición de motivos de la Comisión de Asuntos Exteriores, Derechos Humanos, Seguridad Común y Política de Defensa del Parlamento Europeo sobre el tercer informe anual del código de conducta (doc. A5-0286/2002 del Parlamento Europeo), en la que se reconocía que dicho informe anual pone de manifiesto hasta qué punto el código de conducta tiene su propia dinámica interna y se hacía observar que se han registrado avances que el Parlamento considera importantes, pero se concluía con las palabras "se ha avanzado mucho, pero todavía queda mucho camino por recorrer".

En términos concretos, el importante incremento del número de denegaciones notificadas y de consultas ha producido un corpus informativo considerable que testimonia la confianza creciente en este instrumento. Los particulares procedimientos de notificación y consulta del código y el intercambio continuo de opiniones entre los Estados miembros sobre aspectos de las políticas nacionales de exportación, entre las que se incluyen las políticas sobre exportaciones a países o regiones concretos, contribuyen decisivamente a la transparencia, al diálogo y a la convergencia entre Estados miembros en el sector de las exportaciones de armas convencionales.

El diálogo tiene lugar no sólo entre Estados miembros sino también en reuniones de la troika en el marco del diálogo político de la Unión Europea (UE) con países candidatos y Estados no miembros y mediante la participación de los Estados miembros de la UE en otros foros internacionales y multilaterales.

El diálogo con terceros países que se han adherido a los principios del código, en especial los países asociados de Europa central y oriental, así como Chipre, Malta y Turquía, se incrementó durante el cuarto año como resultado de nuevas iniciativas dirigidas a mejorar la aplicación del código en estos países, tanto a nivel legislativo como en lo que se refiere a la aplicación efectiva por los operadores interesados. Se están celebrando periódicamente reuniones especiales de expertos entre todos los Estados miembros y los países asociados.

El 9 de mayo de 2002, la República de Croacia se adhirió al código, anunciando su aceptación de los principios que en él se contienen.

En junio de 2002 se celebró una reunión de la Presidencia y de la Comisión con los Estados Unidos, a la que asistieron varios Estados miembros de la UE, sobre la cuestión de la asistencia en el control de las exportaciones, con inclusión del ámbito de la exportación de armas.

Los Estados miembros son conscientes de la necesidad cada vez mayor de impedir que las armas caigan en manos de terroristas, y han apoyado la inclusión de una cláusula sobre el terrorismo en los "Elementos iniciales" del Arreglo de Wassenaar, del que son miembros todos los Estados miembros de la UE. La cláusula se adoptó en la sesión plenaria de Wassenaar celebrada en diciembre de 2001. Los Estados miembros de la UE han contribuido al trabajo posterior sobre esta materia dentro del Arreglo.

Las dos secciones siguientes del informe incluyen los trabajos sobre cuestiones concretas tratadas por los Estados miembros durante el cuarto año de funcionamiento del código. Las decisiones mencionadas en estas secciones se reflejan también en el compendio de prácticas aprobadas anejo (véase el anexo I).

II. SITUACIÓN RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE MEDIDAS PRIORITARIAS DETERMINADAS EN EL TERCER INFORME ANUAL

Armonización de los informes nacionales

Los procedimientos de elaboración de informes de los Estados miembros son diferentes y no generan necesariamente datos estadísticos comparables. Por este motivo, se han realizado esfuerzos sustanciales para establecer una base acordada y uniforme para los informes nacionales, que proporcione una mayor transparencia y comparabilidad entre los datos de cada uno de los Estados miembros. Como es posible que el cambio de los procedimientos nacionales de elaboración de informes lleve mucho tiempo, es importante establecer un conjunto uniforme de requisitos que todos los Estados miembros podrán aplicar. Todavía queda bastante trabajo por realizar en este aspecto, pero se han hecho considerables avances tanto en la ampliación del alcance del informe como en la comparabilidad de los datos.

Los Estados miembros han acordado que el informe público proporcione, si están disponibles, datos desglosados por país receptor sobre el número y valor de las licencias otorgadas y sobre el valor de las exportaciones reales. Proporcionará, asimismo, el número total de denegaciones efectuadas por cada Estado miembro y el número total de denegaciones de todos los Estados miembros para cada país receptor, e indicará los criterios alegados para las denegaciones y el número de veces que se ha recurrido a dichos criterios (véase el anexo II).

Control de las exportaciones de equipo no militar de seguridad y de equipo policial

El grupo COARM estudió este tema durante todo el año. La Comisión anunció su intención de presentar una propuesta de reglamento comunitario que se referiría a dichas cuestiones y presentó sus ideas preliminares para la estructura y contenido de dicha propuesta, que prohibiría de manera absoluta los equipos utilizados únicamente para torturas e introduciría un control estricto para los equipos que pudieran utilizarse para represión interna. El COARM seguirá atento a esta cuestión.

Corretaje de armas

En el marco COARM, los Estados miembros han recopilado y debatido datos pertinentes relativos al control del corretaje en sus respectivas normativas nacionales. Varios Estados miembros ejercen ya un control del corretaje, mientras que otros están introduciéndolo. Los Estados miembros han deliberado sobre la forma de reforzar el compromiso político de controlar el corretaje de armas tanto a escala de los Estados miembros como en un contexto más amplio. La Presidencia española presentó un proyecto de Posición común sobre el control del corretaje de armas, que está en estudio.

Certificación de usuario final

Los Estados miembros se han puesto de acuerdo sobre un núcleo común de elementos que deberían figurar en la certificación de usuario final, cuando la exija un Estado miembro, en relación con la exportación de productos incluidos en la lista común de equipo militar. Asimismo, han definido un grupo adicional de elementos que también podrán exigirse de conformidad con las normativas nacionales.

A continuación se relacionan los datos mínimos que deberán figurar en la certificación de usuario final:

- datos del exportador, y, como mínimo, nombre, domicilio y denominación social,

- datos del usuario final, y, como mínimo, nombre, domicilio y denominación social; si se trata de una exportación a una empresa que revende los productos en el mercado local, se considerará que la empresa es el usuario final,

- país de destino final,

- descripción de los productos que se exportan (tipo, características), o referencia al contrato celebrado con las autoridades del país de destino final,

- cantidad y valor de los productos exportados,

- firma, nombre y cargo del usuario final,

- fecha de la certificación de usuario final,

- uso final o cláusula de no reexportación, o ambos.

Asimismo, de conformidad con sus respectivas normativas nacionales, los Estados miembros podrán exigir, entre otras cosas:

- una cláusula que prohíba la reexportación de los productos incluidos en la certificación de usuario final; dicha cláusula podría, entre otras cosas:

- contener una simple prohibición de reexportación,

- disponer que la reexportación sea objeto de un acuerdo por escrito de las autoridades del país exportador de origen,

- permitir la reexportación sin autorización previa de las autoridades del país exportador, a determinados países citados en la certificación de usuario final,

- indicación del uso final de los productos,

- si procede, el compromiso de que los productos exportados no se utilizarán con otros fines distintos de los declarados,

- el compromiso, cuando corresponda, de que los productos no se utilizarán para el desarrollo, fabricación o utilización de armas químicas, biológicas o nucleares o de misiles que puedan servir de vectores de tales armas,

- todos los detalles, cuando corresponda, del intermediario,

- si la certificación del usuario final procede del gobierno del país de destino de los productos, será autenticada por las autoridades del país exportador con el fin de comprobar la autenticidad de la firma y la capacidad del signatario para comprometerse en nombre de su gobierno (2002).

Fabricación de material de defensa bajo licencia

Los Estados miembros han convenido en que, a la hora de estudiar las solicitudes de licencia para exportaciones de tecnologías o productos controlados, a efectos de producción en el extranjero de equipos incluidos en la lista común de equipo militar, tendrán en cuenta el posible uso del producto acabado en el país de producción y el riesgo de que dicho producto acabado sea desviado o exportado a un usuario final no aconsejable.

Promoción de los principios y criterios del código entre terceros países y organizaciones internacionales

El código de conducta fue un tema primordial de todas las consultas celebradas en el diálogo político con terceros Estados. Se están celebrando consultas con los Estados Unidos sobre la actuación consecutiva a la Declaración de la Unión Europea y los Estados Unidos de diciembre de 2000 sobre las responsabilidades de los Estados y la transparencia con respecto a las exportaciones de armamentos.

Implicación de los países asociados en las notificaciones de denegación

Los Estados miembros convinieron en intercambiar información sobre las denegaciones, de forma acumulativa, con los países asociados, y en alentar a estos países a informar de la misma manera a los Estados miembros sobre sus propias denegaciones. La información se transmitirá por medio de la Presidencia y contendrá los datos siguientes: país de destino, breve descripción del material y clasificación de los productos a tenor de la lista de equipo militar, clasificación del usuario final como organismos de la administración u organismo privado, y motivos de la denegación (criterios del código de conducta de la UE).

III. OTRAS CUESTIONES TRATADAS POR EL GRUPO COARM EN CONEXIÓN CON LA APLICACIÓN DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

Los Estados miembros han seguido esforzándose en mejorar las prácticas relativas al código de conducta en los ámbitos siguientes:

Lista común de equipo militar de la UE

El COARM acordó que las Presidencias deberían convocar periódicamente reuniones especiales (entre expertos técnicos) con el fin de decidir sobre la posible actualización de la Lista común de la UE atendiendo a las modificaciones de la lista de Wassenaar, y para coordinar las posiciones de los Estados miembros y acordar posibles propuestas comunes de modificaciones de dicha lista de Wassenaar.

Tránsito

En los casos en que los Estados miembros exijan una licencia de tránsito o de transbordo de cualquiera de los productos de la lista común de la Unión Europea, los Estados deberán tomar debidamente en consideración los criterios del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas a la hora de decidir acerca de las solicitudes de dichas licencias.

IV. ORIENTACIONES PRIORITARIAS PARA EL FUTURO PRÓXIMO

Los tres primeros informes anuales establecieron la práctica de identificar una serie de orientaciones sobre cuestiones que requieren estudio o acción en el futuro próximo, y que deberán permitir a los Estados miembros y a sus asociados, dentro y fuera de la Unión Europea, seguir y cuantificar los avances en la aplicación del código.

Con arreglo a este ejemplo, los Estados miembros han definido las siguientes orientaciones:

1) Proseguir los esfuerzos por lograr una mayor armonización de los informes anuales nacionales y, por consiguiente, más claridad y transparencia en el cuadro sintético.

2) Impulsar la adopción definitiva de un sistema de control de las exportaciones de equipo no militar de seguridad y de equipo policial.

3) Proseguir las deliberaciones en el ámbito del corretaje de armas basándose en las directrices ya aprobadas, con el fin de adoptar una posición común sobre la cuestión. Promover la regulación del corretaje de armas en otros foros pertinentes.

4) Proseguir los trabajos destinados a una concepción armonizada de la información que debe figurar en las certificaciones de destino final.

5) Proseguir los trabajos sobre las cuestiones relativas a la producción bajo licencia en terceros Estados.

6) Determinar cuál sería el mejor modo para que las autoridades de cada uno de los Estados miembros controlaran las transferencias electrónicas de programas informáticos y tecnologías asociados a los productos de la lista común.

7) Proseguir la labor de promoción de los principios y criterios del código en los terceros países y organizaciones internacionales.

8) Trabajar para que los países candidatos participen más en la aplicación del código de Conducta y proporcionar asistencia práctica a tal efecto, incluso mediante el intercambio de información sobre las denegaciones.

9) Estudiar medidas prácticas para mejorar la aplicación del mecanismo de denegaciones y consultas en el proceso de toma de decisiones, teniendo en cuenta las experiencias de los Estados miembros y la gestión del número creciente de denegaciones que circulan entre los Estados miembros.

ANEXO I

COMPENDIO DE PRÁCTICAS ACORDADAS POR LOS ESTADOS MIEMBROS DENTRO DEL MARCO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

I. INTRODUCCIÓN

Desde la adopción del código de conducta en 1998, los Estados miembros de la Unión Europea han acordado una serie de prácticas relativas al código y a sus disposiciones operativas con vistas a aclarar, detallar y, en ocasiones, ampliar el ámbito de los principios y de las disposiciones operativas del código.

Los Estados miembros han informado sobre las prácticas acordadas en sus informes anuales relativos al funcionamiento del código de conducta. El presente compendio las reúne con una presentación sistemática, y se actualizará y publicará una vez al año como anexo del informe anual. Junto con el propio código, el compendio proporciona una visión transparente y de conjunto del código de conducta y de su aplicación por los Estados miembros.

El compendio consta de dos partes. La primera se refiere a las prácticas generales relativas al funcionamiento del código, mientras que la segunda comprende las prácticas relacionadas con disposiciones operativas específicas del código. El año de publicación en el informe anual se indica entre corchetes. El compendio no incluye cuestiones que están sometidas a debate o que se han definido como prioridades para próximas deliberaciones.

II. PRÁCTICAS GENERALES RELATIVAS AL FUNCIONAMIENTO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

1. Exportación de equipo con fines humanitarios

El grupo COARM ha debatido la cuestión de la conveniencia de autorizar la exportación de equipo sujeto a control con fines humanitarios, cuando dicha exportación, en condiciones normales, sería denegada con arreglo al código de conducta. En determinadas regiones, tras un conflicto, determinados tipos de equipo sujeto a control pueden contribuir de modo importante a garantizar la seguridad de la población civil y a facilitar la reconstrucción económica. Los Estados miembros han llegado a la conclusión de que este tipo de importaciones no es incompatible con el código de conducta de la UE. Estas exportaciones, como las demás, deben ser examinadas caso por caso, teniendo plenamente en cuenta los criterios enunciados en el código. Los Estados miembros exigirán garantías adecuadas para evitar el uso de mala fe de este tipo de exportaciones y, en su caso, tomarán disposiciones para la repatriación de dichos equipos (2001).

2. Control del corretaje de armas

En el marco de la aplicación del código de conducta, el COARM ha abordado y debatido en varias ocasiones la cuestión del corretaje de armamento. Conforme a la intención manifestada en el segundo informe anual, los Estados miembros han proseguido y profundizado sus debates sobre las modalidades con arreglo a las cuales deben controlarse las actividades de corretaje de armas. Para ello, se han puesto de acuerdo en una serie de líneas directrices para el control del corretaje en las que podrán inspirarse las legislaciones nacionales.

Deberá impedirse que los residentes y las entidades dentro de la UE acometan actividades de transferencias de armas que eludan embargos nacionales de la Unión Europea, de las Naciones Unidas o de la OSCE o bien criterios de exportación del código de conducta de la UE en materia de exportación de armas; también es deseable establecer los instrumentos necesarios para intercambiar información sobre actividades de corretaje, tanto lícitas como ilícitas, mejorando, al hacerlo, la cooperación dentro de la UE con vistas a prevenir y combatir el tráfico de armas. Por ello, los Estados miembros han acordado que deben someterse a control los corredores de armas residentes o establecidos en el territorio de la UE y las actividades de corretaje que tienen lugar dentro del territorio de los Estados miembros. Dichos controles deberán abarcar las actividades de las personas y entidades que actúan como agentes, comerciantes o corredores en la negociación u organización de transacciones que impliquen la transferencia de armas y de material de defensa de un país extranjero a otro. Estas medidas representarán también un marco concreto para las actividades legales de corretaje.

A fin de evitar las lagunas que puedan resultar de los diferentes enfoques nacionales y de facilitar el trabajo de los Estados miembros que deseen desarrollar o seguir elaborando normativas nacionales, se han evaluado varias sugerencias de control de corredores de armas y se han elaborado las siguientes conclusiones.

Por lo que respecta a las transacciones en las que intervienen actividades de compraventa (en las que el corredor de armas pasa a ser propietario legal de las armas o el material de defensa) o de mediación (el corredor mismo no se convierte directamente en propietario), las autoridades competentes del Estado miembro en el que tienen lugar las actividades de corretaje o donde residen o están establecidos legalmente los corredores deberían expedir una licencia o autorización por escrito. Las solicitudes de licencia o autorización deberían examinarse caso por caso con arreglo a los criterios del código de conducta de la UE en materia de exportación de armas.

Por otro lado, los Estados miembros deberían plantearse seriamente la constitución de unos registros de corredores, o bien obligar a éstos a solicitar autorización por escrito a las autoridades competentes del Estado miembro en el que residen o están establecidos. A la hora de examinar una solicitud de autorización para ejercer una actividad de corretaje, habrá que tener en cuenta los antecedentes posibles de participación en actividades ilícitas. Tal sistema de registro o autorización no debería interpretarse como una aprobación oficial de cualquier tipo de las actividades de corretaje, lo que por lo demás se desprende claramente del hecho de mantener un sistema de licencias individuales o globales de autorización de las transacciones.

Los controles previstos por la legislación en este ámbito tan importante deberían ir acompañados de unas sanciones efectivas. Los Estados miembros podrían intercambiar información sobre la legislación, los corredores registrados y los corredores con antecedentes de participación probada en actividades ilícitas y proseguir los debates al respecto en el grupo COARM, con objeto de definir con mayor precisión, entre otras cosas, unos criterios posibles de evaluación de las solicitudes de registro como corredor o de autorización para ejercer una actividad de corretaje (2001).

En el marco del COARM, los Estados miembros han recopilado y debatido datos pertinentes sobre el control del corretaje en sus respectivas normativas nacionales. Varios Estados miembros practican ya los controles del corretaje mientras que otros han empezado a introducir dichos controles. Los Estados miembros han deliberado sobre los medios de reforzar el compromiso político de controlar el corretaje de armas tanto en los Estados miembros como en un contexto más amplio. La Presidencia española presentó un proyecto de Posición común sobre el control del corretaje de armas; dicho proyecto está actualmente en estudio (2002).

3. Transferencias inmateriales de tecnología

El grupo COARM ha reconocido que es importante estudiar la posibilidad de control legal de las transferencias electrónicas de programas informáticos y tecnologías asociados con productos incluidos en la lista común, como ya ocurre en algunos Estados miembros, y ha decidido proseguir el estudio de esta cuestión teniendo en cuenta los trabajos realizados en el ámbito de los bienes de doble uso (2001).

4. Tránsito

En los casos en los que los Estados miembros exijan una licencia de tránsito o de transbordo para cualquiera de los productos de la lista común de la Unión Europea, los Estados miembros deberán tener debidamente en consideración los criterios del código de conducta de la Unión Europea en materia de exportación de armas a la hora de decidir acerca de las solicitudes de dichas licencias (2002).

5. Fabricación de material de defensa bajo licencia

La UE, preocupada por las consecuencias de los movimientos incontrolados y la acumulación desestabilizadora de armas y demás material de defensa así como por la proliferación de las tecnologías y de los medios de producir dicho material, ha adoptado medidas para consolidar y reforzar los controles de las exportaciones de armas, para promover la cooperación internacional en este ámbito y para contribuir a prevenir los conflictos. A este respecto, la UE reconoce la especial responsabilidad de los Estados exportadores de armas. Recordando el código de conducta de la UE en materia de exportación de armas, de 8 de junio de 1998, los Estados miembros han acordado que, al estudiar las solicitudes de licencias para la exportación de tecnologías o materiales controlados con fines de fabricación en el extranjero de equipos incluidos en la lista común de equipo militar, tendrán en consideración el posible uso del producto acabado en el país de fabricación y el riesgo de que dicho producto acabado pueda ser desviado o exportado a un usuario final no aconsejable (2002).

III. PRÁCTICAS RELATIVAS A LAS DISPOSICIONES OPERATIVAS DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

Disposición operativa n° 3

Los Estados miembros difundirán por cauces diplomáticos los datos de las licencias denegadas en virtud del código de conducta para equipo militar junto con una explicación del motivo de la denegación de la licencia. Los detalles que deberán notificarse se recogen en forma de un proyecto de formulario que figura en el anexo. Antes de que cualquier Estado miembro conceda una licencia que haya sido denegada por otro u otros Estados miembros para una transacción esencialmente idéntica en los tres años anteriores, consultará al Estado o Estados miembros que hayan pronunciado la denegación. Si después de celebrar consultas, el primer Estado miembro decidiera no obstante expedir la licencia, notificará este hecho al Estado o Estados miembros que hayan denegado la licencia, exponiendo detalladamente sus motivos. La decisión de transferir o de denegar la transferencia de cualquier producto de equipo militar será competencia de cada uno de los Estados miembros. Se entenderá que existe denegación de licencia cuando el Estado miembro se haya negado a autorizar la venta efectiva o la exportación física del elemento del equipo militar de que se trate, cuando, de otro modo, se habría realizado una venta o la celebración de un contrato pertinente. Para ello, una denegación notificable podrá, de acuerdo con los procedimientos nacionales, incluir la denegación del permiso de iniciar negociaciones o una respuesta negativa a la solicitud inicial formal respecto de un pedido específico.

1. Notificación de denegación y consultas

En las notificaciones de denegación constará un número de serie indicativo del país de origen y el número de la denegación (acompañado del acrónimo comunitario del Estado miembro de que se trate y la indicación del año).

Las denegaciones que sean objeto de recurso con arreglo a los procedimientos nacionales se notificarán conforme al código de conducta, con una indicación que lo ponga de manifiesto.

Las decisiones de anulación de licencias existentes se tratarán del mismo modo que las denegaciones de licencias solicitadas.

Las notificaciones de denegación que se hayan difundido en virtud de regímenes internacionales de control de exportaciones se difundirán también como notificaciones de denegación en virtud del código de conducta cuando estén incluidas en el ámbito de aplicación del código.

Para el procedimiento de consulta contemplado en la disposición operativa n° 3 del código, se establecerá un periodo de dos a cuatro semanas a partir de la fecha de recibo de la petición de consulta, a menos que las partes de que se trate acuerden un período diferente.

Cuando se levante un embargo de armas, las denegaciones basadas únicamente en el embargo expirarán, a menos que el país que las haya decidido las renueve dentro del plazo de un mes, atendiendo a otros criterios del código.

Las notificaciones de denegación deberán incluir los datos siguientes:

- país de destino,

- descripción completa de los productos de que se trata (con su número de la lista común),

- comprador (especificando si se trata de un organismo gubernamental, policía, ejército, armada, fuerza aérea o fuerzas paramilitares, o si se refiere a una persona privada física o jurídica, y, si la denegación se basa en el criterio n° 7, el nombre de la persona física o jurídica),

- descripción del usuario final,

- motivos de la denegación (que no sólo deberán incluir el número o números del criterio o criterios, sino también los elementos en que se basa la apreciación),

- fecha de la denegación (o información sobre la fecha en que tendrá efectos, salvo si ya está en vigor).

También deberá notificarse cualquier denegación que se considere fundamentalmente idéntica a una transacción que ya sea objeto de una denegación notificada por otro Estado miembro.

El Estado consultante deberá suministrar siempre información sobre su decisión final al Estado que efectúa la notificación, independientemente de si ha decidido conceder o denegar la licencia.

En el caso de denegaciones pronunciadas más de tres años antes, aunque la obligación de consultar, tal como se contempla en el código de conducta, concluye una vez transcurridos los tres años, la denegación no expira, sino que puede ser objeto de un intercambio de información (2000).

2. Diálogo sobre licencias previamente denegadas

Los casos de licencias en que las consultas sobre la denegación conduzcan a una decisión de concesión podrían ser de especial utilidad para mejorar el diálogo sobre la interpretación de los criterios del código y, por lo tanto, para promover la convergencia en el ámbito de las exportaciones de armas convencionales.

Esos casos podrían tener en cuenta acontecimientos relativos al destino de que se trate, o bien poner de relieve las diferentes interpretaciones de los criterios. Por consiguiente, los Estados miembros que decidan una denegación convienen, en la medida en que lo permitan las consideraciones nacionales y de forma confidencial, en intercambiar información sobre dicha decisión de concesión de la autorización previamente denegada, no sólo con el Estado responsable de denegación de que se trate (tal como se especifica en las disposiciones operativas), sino también, en el contexto de las deliberaciones del COARM, con todos los Estados miembros (2001).

3. El concepto de "transacción esencialmente idéntica"

Los debates en el COARM han llevado al siguiente enfoque común:

En la aplicación cotidiana del mecanismo de denegación previsto en el código se adquirirá experiencia que permita distinguir claramente qué debe entenderse por "transacción esencialmente idéntica".

Este proceso se verá facilitado por la adopción de una percepción global de la evaluación de las transacciones y por la aplicación, en un principio, de una interpretación amplia del concepto de "esencialmente idéntica". La consulta resultante permitirá adquirir la experiencia necesaria para llegar a elaborar progresivamente una definición más precisa de la expresión.

Para acelerar más el proceso, el Estado miembro que haya iniciado la consulta procurará intercambiar información con otros Estados miembros, en la medida en que ello sea compatible con las consideraciones nacionales y de forma confidencial, en el contexto de las deliberaciones del COARM, sobre los casos en los que las consultas hayan desvelado que dos transacciones no eran esencialmente idénticas. Según la lógica del mecanismo de consulta, esos casos no se considerarán concesiones de licencias anteriormente denegadas por otro Estado miembro.

Disposición operativa n° 4

Los Estados miembros de la UE mantendrán la confidencialidad de las mencionadas denegaciones y consultas y no las utilizarán con fines comerciales.

1. Carácter confidencial de las consultas

Los Estados miembros han estudiado las disposiciones prácticas para los procedimientos de consulta y, en particular, los problemas relativos a la necesaria confidencialidad de dichos contactos, problemas que, sin embargo, no deberían echar por tierra el objetivo de transparencia que subyace en el código de conducta.

Disposición operativa n° 5

Los Estados miembros de la UE obrarán para la pronta adopción de una lista común de equipo militar incluido en el código, basada en listas nacionales e internacionales similares. Mientras tanto, el código funcionará sobre la base de listas de control nacionales que incorporen cuando convenga elementos de las listas internacionales pertinentes.

1. La lista común

El Consejo adoptó la lista común de equipo militar el 13 de junio de 2000 y ésta se publicó en el Diario Oficial el 8 de julio de 2000. El Consejo decidió la publicación de la lista de conformidad con el principio de amplia transparencia que subyace en el código.

Los Estados miembros utilizarán en lo sucesivo las referencias de la lista común en sus notificaciones de denegación (con efecto retroactivo para las notificaciones de denegación anteriores), aclarando de este modo y simplificando sus intercambios de información sobre la materia.

Las denegaciones relativas a productos sujetos a controles nacionales por los Estados miembros, pero no incluidos en la lista mencionada, seguirán notificándose a todos los Estados miembros. Los Estados miembros que no controlen estos productos informarán a los demás.

La lista común de equipo militar tiene el carácter de un compromiso político en el marco de la política exterior y de seguridad común (PESC). En este sentido, todos los Estados miembros han asumido un compromiso político de velar por que sus respectivas legislaciones nacionales les permitan controlar la exportación de todos los bienes incluidos en la lista. La lista común de equipo militar servirá de punto de referencia para las listas nacionales de material de defensa de los Estados miembros, pero no las sustituirá directamente.

Dado que la Lista tiene un carácter evolutivo, los Estados miembros continuarán actualizándola regularmente dentro del grupo COARM.

Los Estados miembros han informado de que apoyarán los esfuerzos para que cualquier producto de la lista común de equipo militar que no esté incluido en la lista de Wassenaar se someta a consideración en el marco del Arreglo de Wassenaar (2000).

El COARM convino en que las Presidencias deberían convocar periódicamente reuniones especiales (entre expertos técnicos) con el fin de decidir acerca de la posible actualización de la lista común de la UE atendiendo a las modificaciones de la lista de Wassenaar y de coordinar las posiciones de los Estados miembros y ponerse de acuerdo sobre posibles propuestas comunes de modificaciones de dicha lista de Wassenaar (2002).

2. Control de las exportaciones de equipo no militar y de equipo policial

El COARM se ha comprometido a elaborar una lista común de equipo no militar de seguridad y de equipo policial cuya exportación debe controlarse de conformidad con el criterio n° 2 del código: "Respeto de los derechos humanos en el país de destino final". La Comisión ha anunciado recientemente una propuesta de mecanismo comunitario para el control de las exportaciones de equipo no militar que pueda ser utilizado con fines de represión interna (2001).

La Comisión ha anunciado su intención de presentar una propuesta de reglamento comunitario que abarcaría estas cuestiones y ha presentado sus ideas preliminares para la estructura y contenido de dicha propuesta, que prohibiría totalmente los equipos utilizados únicamente para torturas e introduciría un estricto control de los equipos que pudieran utilizarse con fines de represión interna (2002).

Disposición operativa n° 7

Con objeto de optimizar la eficacia del código de conducta, los Estados miembros trabajarán en el marco de la PESC para reforzar su cooperación y fomentar su convergencia en el ámbito de las exportaciones de armas convencionales.

1. Procedimientos de recurso

El grupo COARM debatió posibles procedimientos de recurso en relación con las exportaciones de equipo militar (2001).

2. Certificaciones de usuario final

Los Estados miembros han llegado a un acuerdo sobre un núcleo común de elementos que deberían figurar en las certificaciones de usuario final cuando las exija un Estado miembro, en relación con la exportación de productos incluidos en la lista común de equipo militar. Han identificado también otro grupo de elementos que podrían también exigirse de conformidad con las correspondientes normativas nacionales.

Los siguientes datos son los mínimos que deberían figurar en una certificación de usuario final:

- datos del exportador, y, como mínimo, nombre, domicilio y denominación social,

- datos del usuario final, y, como mínimo, nombre, domicilio y denominación social; si se trata de una exportación a una empresa que revende los productos en el mercado local, se considerará que dicha empresa es el usuario final,

- país de destino final,

- descripción de los productos que se exportan (tipo, características), o referencia al contrato celebrado con las autoridades del país de destino final,

- cantidad y valor de los productos exportados,

- firma, nombre y cargo del usuario final,

- fecha de la certificación de usuario final,

- uso final o cláusula de no reexportación, o ambos.

Asimismo, de conformidad con sus respectivas normativas nacionales, los Estados miembros podrán exigir, entre otras cosas:

- una cláusula que prohíba la reexportación de los productos incluidos en la certificación de usuario final; dicha cláusula podría, entre otras cosas:

- contener una simple prohibición de reexportación,

- disponer que la reexportación sea objeto de un acuerdo escrito de las autoridades del país del que procede la exportación,

- permitir la reexportación sin autorización previa de las autoridades del país exportador, a determinados países citados en la certificación de usuario final,

- indicación del uso final de los productos,

- si procede, el compromiso de que los productos exportados no se utilizarán con otros fines distintos de los declarados,

- el compromiso, si procede, de que los productos no se utilizarán para el desarrollo, fabricación o utilización de armas químicas, biológicas o nucleares o de misiles que puedan servir de vectores de tales armas,

- todos los detalles, cuando corresponda, del intermediario,

- si la certificación de usuario final procede del gobierno del país de destino de los productos, será autenticada por las autoridades del país de la exportación con el fin de controlar la autenticidad de la firma y la capacidad del signatario para comprometerse en nombre de su gobierno (2002).

3. Coordinación de los Estados miembros

La coordinación interna de la Unión Europea fue ejemplar en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el comercio ilícito de armas pequeñas y armas ligeras en todos sus aspectos, celebrada en Nueva York del 9 al 20 de julio de 2001, en la que la Unión Europea fue el único grupo de Estados que presentó un plan general de actuación.

Asimismo, la UE tuvo una participación destacada en las reuniones del comité que preparaba la Conferencia, en las que con una sola voz (la de la Presidencia), no mostró ninguna duda en la clara exposición de sus ambiciones en este ámbito (2001).

Disposición operativa n° 8

Cada Estado miembro distribuirá a los demás Estados miembros de manera confidencial un informe anual sobre sus exportaciones de armas y sobre su aplicación del código de conducta. Estos informes se debatirán en una reunión anual que se celebrará en el marco de la PESC. En la reunión se analizará también la aplicación del código de conducta, se determinarán las mejoras necesarias y se presentará al Consejo un informe común, basado en las aportaciones de los Estados miembros.

1. Armonización de los informes nacionales

Los Estados miembros han acordado que el informe público proporcione, si están disponibles, datos desglosados por país receptor sobre el número y valor de las licencias otorgadas y sobre el valor de las exportaciones reales. Proporcionará, asimismo, el número total de denegaciones efectuadas por cada Estado miembro y el número total de denegaciones de todos los Estados miembros para cada país receptor, e indicará los criterios alegados para las denegaciones y el número de veces que se ha recurrido a dichos criterios (2002).

Disposición operativa n° 9

Los Estados miembros de la UE evaluarán según convenga, en el marco de la PESC, la situación de los receptores existentes o potenciales de las exportaciones de armas de los Estados miembros, a la luz de los principios y criterios del código de conducta.

1. Consultas en el COARM

Cualquier caso concreto de exportación de armas podrá plantearse para ser debatido por las delegaciones en el grupo COARM, si se considera de utilidad para las deliberaciones sobre las licencias nacionales (1999).

Los Estados miembros seguirán intercambiando información sobre las interpretaciones a escala nacional de los embargos impuestos por las Naciones Unidas, la Unión Europea y la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa.

Asimismo, los Estados miembros se concertarán sobre las políticas nacionales de control de las exportaciones de armamento a determinados países o regiones que están siendo supervisados estrechamente (existencia de conflicto interno o externo, situación de los derechos humanos, etc.) (2000).

2. Desarrollo del intercambio de información sobre las políticas nacionales de control de la exportación de armas a algunos países o regiones para las que se considera necesaria una vigilancia especial

El fundamento material de estos intercambios es un corpus sustancial de denegaciones notificadas en el marco del mecanismo del código. Dichos intercambios han sido completados también con intercambios de impresiones y de información entre todos los Estados miembros, mantenidos de modo periódico y sistemático en el grupo COARM, relativos a países y regiones concretos (2001).

Disposición operativa n° 11

Los Estados miembros de la UE utilizarán sus mejores recursos para alentar a otros Estados exportadores de armas a que acepten los principios del código de conducta.

1. Terceros países

Los terceros países que han declarado su adhesión a los principios y criterios del código y que se han implicado en la reestructuración de la industria europea de defensa podrán tener acceso a la interpretación evolutiva de los principios y criterios del código. Esto no implicará el acceso a la información obtenida en el curso de los procedimientos a que se refieren las disposiciones operativas del código.

La Unión Europea y los Estados miembros siguen exhortando a los demás Estados exportadores de armamento a adherirse a los principios del código (2001).

El código de conducta fue un tema primordial de todas las consultas celebradas en el diálogo político con terceros países. Se están celebrando consultas con los Estados Unidos sobre la actuación consecutiva a la Declaración de la Unión Europea y de los Estados Unidos de diciembre de 2000 sobre las responsabilidades de los Estados y la transparencia en relación con las exportaciones de armas (2002).

2. Implicación de los países asociados en las notificaciones de denegación

Los Estados miembros convinieron en intercambiar información sobre las denegaciones, de forma acumulativa, con los países asociados, y en alentar a estos países a informar de la misma manera a los Estados miembros sobre sus propias denegaciones. La información se transmitirá por medio de la Presidencia y contendrá los datos siguientes: país de destino, breve descripción del material y clasificación de los productos a tenor de la lista de equipo, clasificación del usuario final como organismo de la administración u organismo privado, y motivos de la denegación (criterios del código de conducta de la UE) (2002).

ANEXO II

INFORMACIÓN SOBRE LAS EXPORTACIONES DE ARMAS CONVENCIONALES Y LA APLICACIÓN DEL CÓDIGO DE CONDUCTA POR LOS ESTADOS MIEMBROS DURANTE EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2001

Cada Estado miembro recoge las estadísticas de forma diferente; no se utiliza una norma uniforme. En consecuencia, con motivo de los procedimientos vigentes en materia de control de la exportaciones de armamento o de la legislación sobre la protección de datos, todos los países no han estado en condiciones de presentar la misma información.

Los cuadros anejos contienen la siguiente información:

CUADRO A

- Desglose por países realizado por cada uno de los Estados miembros(1): (a) = número de licencias otorgadas (en caso de disponibilidad), (b) = valor en euros de las licencias concedidas (en caso de disponibilidad), (c) = valor en euros de las exportaciones de armas (en caso de disponibilidad). (Los totales correspondientes a cada región se señalan en negrita.)

- Exportaciones totales de los Estados miembros y exportaciones totales de la UE a cada destino(2): (a) = número de licencias otorgadas (en caso de disponibilidad), (b) = valor en euros de las licencias concedidas (en caso de disponibilidad), (c) = valor en euros de las exportaciones de armas (en caso de disponibilidad), (d) = número de licencias denegadas, (e) = número del criterio en el que se basa la denegación (se indica entre corchetes el número aproximado de veces que se ha alegado cada uno de los criterios); las discrepancias en el total general por regiones y en el total general por Estados miembros se explican en las notas a pie de página 4 y 8, que pueden ser también de aplicación a varios Estados miembros.

CUADRO B

Número total de consultas iniciadas y número total de consultas recibidas por cada Estado miembro.

CUADRO C

Direcciones en Internet de informes nacionales sobre exportaciones de armas.

CUADRO A((Este cuadro sólo existe en inglés.))

>SITIO PARA UN CUADRO>

>SITIO PARA UN CUADRO>

CUADRO B

Número total de consultas iniciadas y número total de consultas recibidas por cada Estado miembro

>SITIO PARA UN CUADRO>

CUADRO C

>SITIO PARA UN CUADRO>

(1) Para facilitar la lectura de los cuadros, se han omitido los valores nulos y la mención "no disponible".

(2) Para facilitar la lectura de los cuadros, se han omitido los valores nulos y la mención "no disponible".