INFORME DE LA COMISIÓN AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO Acerca de las actividades del Consejo Europeo de Investigación y la realización de los objetivos establecidos en el programa específico «Ideas» en 2013 /* COM/2014/0531 final */





INFORME DE LA COMISIÓN AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO Acerca de las actividades del Consejo Europeo de Investigación y la realización de los objetivos establecidos en el programa específico «Ideas» en 2013 1. Introducción y base jurídica El Consejo Europeo de Investigación (CEI), creado por la Decisión 2007/134/CE[1] de la Comisión, tiene como misión esencial la ejecución del programa específico «Ideas», con un presupuesto total de 7 510 millones EUR. El CEI está integrado por un Consejo Científico independiente respaldado por una estructura de ejecución especializada, que adoptó la forma de Agencia Ejecutiva del Consejo Europeo de Investigación (AECEI), creada en virtud del régimen general de agencias ejecutivas[2]. En 2008, la Comisión delegó en la Agencia la responsabilidad de la ejecución del programa «Ideas» y del apoyo al Consejo Científico y, en julio de 2009, le concedió autonomía administrativa. De conformidad con el artículo 4, apartado 4, y con el anexo I de la Decisión del Consejo sobre el programa específico «Ideas», el presente informe anual de la Comisión, elaborado en cooperación con el Consejo Científico y la Agencia Ejecutiva del CEI, presenta la valoración de la Comisión con respecto a las actividades del CEI y el logro de sus objetivos en 2013. El informe se complementa con otro del Consejo Científico sobre la ejecución y los logros del programa durante el año 2013[3]. 2 Cuestiones estratégicas El Consejo Científico es responsable de establecer la estrategia científica del CEI, incluyendo la elaboración del documento estratégico más importante del CEI, el programa de trabajo anual de «Ideas». 2.1 Tipos de acciones Dos tipos de subvenciones forman el núcleo del programa de trabajo «Ideas»: Subvenciones iniciales, que apoyan a los investigadores en la fase inicial de su carrera, con el objetivo de facilitarles condiciones de trabajo que les permitan convertirse en líderes investigadores independientes. Subvenciones avanzadas, destinadas a apoyar a líderes de investigación sobresalientes y confirmados facilitándoles los recursos necesarios para que puedan continuar el trabajo de sus equipos y buscar nuevos avances decisivos en su línea de investigación. En 2012, el Consejo Científico introdujo, de forma experimental durante dos años, las subvenciones de sinergia, destinadas a pequeños grupos de investigadores principales y sus equipos. Estas subvenciones no van dirigidas a consorcios, sino a investigadores individuales cuyas aptitudes, conocimientos y recursos complementarios les permiten tratar conjuntamente problemas de investigación en las fronteras del conocimiento, llegando más lejos de lo que podrían por sí solos los investigadores individuales. Las subvenciones de sinergia siguen el estricto enfoque del CEI basado exclusivamente en la excelencia y pueden optar a ellas propuestas procedentes de todos los ámbitos de la ciencia y el conocimiento. Se ofrece una línea de subvenciones adicional —la prueba de concepto— a los beneficiarios de subvenciones del CEI para determinar el potencial de innovación de ideas surgidas de sus proyectos financiados por el CEI. Esta línea de subvenciones tiene por objeto cubrir un vacío de financiación en la fase más temprana de una innovación. 2.2 Programa de trabajo 2013 del programa específico «Ideas» El programa de trabajo 2013 del programa específico «Ideas» fue establecido por el Consejo Científico el 12 de marzo de 2012 y adoptado ulteriormente por la Comisión el 9 de julio de 2012[4]. En 2013, en respuesta al creciente número de solicitudes de subvenciones, se procedió a dividir el programa de subvenciones iniciales en dos convocatorias independientes: «principiantes» y «en fase de consolidación». Las subvenciones de consolidación van destinadas a investigadores que están todavía en la fase inicial de su carrera (de siete a doce años tras la obtención de su doctorado), y que a menudo están ya trabajando con su propio grupo, mientras que los ‘principiantes’ se encuentran en una etapa más temprana (de dos a siete años tras obtener su doctorado) de la senda hacia la investigación independiente. Además, el Consejo Científico formalizó su enfoque para abordar las faltas profesionales. 2.3 Metodología de la evaluación inter pares El CEI emplea una estructura de grupos de evaluación inter pares de alto nivel, cuyos miembros son elegidos por el Consejo Científico. Entre ellos se encuentran científicos, ingenieros y académicos, tanto de dentro como de fuera de la UE. Estos grupos abarcan todas las disciplinas de investigación y se organizan en el marco de tres ámbitos de investigación fundamentales: ciencias físicas e ingeniería, ciencias de la vida, y ciencias sociales y humanidades. Al igual que en anteriores convocatorias, el número de grupos fue de 25, tanto para las subvenciones iniciales como para las de consolidación y avanzadas. Las propuestas de prueba de concepto fueron evaluadas por un grupo específico de evaluación inter pares que trabajó sin organizar reuniones físicas. Estos expertos fueron elegidos por su familiaridad con el proceso de facilitar la comercialización de los proyectos o satisfacer requisitos sociales. Las subvenciones de sinergia fueron evaluadas por cinco grupos en un procedimiento de evaluación en dos fases diseñado específicamente al efecto. 3. Ejecución del programa En 2013, la Agencia Ejecutiva del CEI obtuvo su presupuesto operativo más elevado. Los créditos de compromiso ascendieron a 1 800 millones EUR y los créditos de pago a 1 100 millones EUR. Tanto los créditos de compromiso como los de pago se habían consumido en su totalidad a finales de 2013. 3.1 Subvenciones Desde el programa de trabajo de 2008, las convocatorias del CEI incluyen un proceso de presentación en una sola etapa en el que los solicitantes deben presentar su propuesta completa, y una evaluación en dos fases. Las subvenciones se ofrecen a las mejores propuestas en función del presupuesto disponible. La oferta se efectúa tomando como base la propia propuesta, y su cuantía es la recomendada a través de la evaluación inter pares. 3.1.1 Convocatoria de subvenciones iniciales del CEI de 2013 La convocatoria de subvenciones iniciales del CEI de 2013 se publicó en julio de 2012 y se dotó con un presupuesto orientativo de 389 millones EUR. Se recibieron en total 3 329 propuestas, desglosadas de la siguiente forma: 1 486 propuestas en el ámbito de las ciencias físicas y la ingeniería (45 %), 1 703 en el ámbito de las ciencias de la vida (32 %) y 770 en el ámbito de las ciencias sociales y las humanidades (23 %). Se seleccionaron en total 300 propuestas para su financiación (datos de diciembre de 2013). Se concedieron más de 430 millones EUR y la subvención media fue de aproximadamente 1,5 millones EUR. 3.1.2 Subvenciones de consolidación del CEI de 2013 La convocatoria de subvenciones de consolidación del CEI de 2013 se publicó en julio de 2012 y se dotó con un presupuesto orientativo de 523 millones EUR. Se recibieron en total 3 673 propuestas, desglosadas de la siguiente forma: 1 668 propuestas en el ámbito de las ciencias físicas y la ingeniería (45 %), 1 203 en el ámbito de las ciencias de la vida (33 %) y 802 en el ámbito de las ciencias sociales y las humanidades (22 %). Se seleccionaron en total 312 propuestas para su financiación (datos de diciembre de 2013). Se concedieron más de 590 millones EUR y la subvención media fue de aproximadamente 1,9 millones EUR. 3.1.3 Subvenciones avanzadas del CEI de 2013 La convocatoria de subvenciones avanzadas del CEI de 2013 se publicó en julio de 2012 y se dotó con un presupuesto orientativo de 662 millones EUR. Se recibieron en total 2 408 propuestas distribuidas por temas de la siguiente forma: 1 053 propuestas en el ámbito de las ciencias físicas y la ingeniería (44 %), 788 en el ámbito de las ciencias de la vida (33 %) y 567 en el ámbito de las ciencias sociales y las humanidades (23 %). El proceso de evaluación desembocó en la selección de 289 propuestas para su financiación (datos de diciembre de 2013), con un total aproximado de 670 millones EUR y una subvención media de alrededor de 2,4 millones EUR. 3.1.4 Prueba de concepto del CEI de 2013 La convocatoria para la prueba de concepto del CEI de 2013 se publicó en enero de 2013, con un primer plazo con fecha límite el 24 de abril y un segundo plazo que concluía el 3 de octubre. El presupuesto era de 10 millones EUR, aproximadamente la mitad para cada plazo. Se recibieron 145 propuestas en el primer plazo y 147 en el segundo. El proceso de evaluación desembocó en la selección de 33 propuestas para su financiación en el primer plazo y 34 en el segundo. 3.1.5 Subvenciones de sinergia del CEI de 2013 En sus programas de trabajo de 2012 y 2013, el Consejo Científico del CEI puso en marcha de forma experimental una nueva oportunidad de subvención, la subvención de sinergia del CEI. El número de solicitudes enviadas a la segunda convocatoria de subvención de sinergia (2013) fue de 449, por debajo de las 700 que se recibieron en 2012. En 2013 se seleccionaron para su subvención 13 proyectos de sinergia. Puesto que en cada proyecto de este tipo participan entre dos y cuatro investigadores principales, con estas 13 subvenciones se apoya a 45 investigadores sobresalientes. Nueve de las 13 propuestas seleccionadas se habían enviado a la convocatoria de sinergia de 2012. El presupuesto total asignado a la convocatoria de sinergia en 2013 fue de 150 millones EUR. 3.2 Cooperación entre el CEI y la NSF Tras la firma el 13 de julio de 2012, por parte de la Comisión Europea y la National Science Foundation (NSF) de los Estados Unidos, de un «acuerdo de ejecución» entre el CEI y la NSF, se dieron nuevos pasos para permitir que investigadores de gran talento establecidos en los Estados Unidos y preseleccionados por la NSF pudieran pasar una temporada —entre seis y doce meses— en Europa, en calidad de miembros de los equipos subvencionados por el CEI. Esta iniciativa pretende poner en contacto a investigadores que tienen intereses comunes y cualidades complementarias en sus esfuerzos por hacer avanzar las fronteras de la ciencia y mejorar la cooperación científica y tecnológica entre los dos continentes. Como resultado de la primera manifestación de interés, se ha programado que doce investigadores establecidos en los Estados Unidos se incorporen a doce subvenciones del CEI en calidad de miembros del equipo; hay una segunda convocatoria en marcha. El 8 de noviembre de 2013 la Comisión Europea y el Ministerio de Ciencia, Información, Tecnologías de Comunicación y Planificación Futura de la República de Corea firmaron una iniciativa similar, orientada a fomentar las oportunidades de científicos coreanos en la primera fase de su carrera, para que visiten Europa y se incorporen a equipos de investigación de beneficiarios de subvenciones del CEI. 3.3 Comité del programa El Comité del programa específico «Ideas» desempeña, además de sus cometidos oficiales, un importante papel como canal de comunicación entre los Estados miembros y los países asociados del 7º PM, el Consejo Científico, la Secretaría General del CEI y la Comisión. En 2013, el Comité celebró dos reuniones: el 16 de abril y el 15 de octubre. 3.4 Control ético En 2013 se aprobaron tres propuestas de investigación sobre células madre de embriones humanos tras superar el control ético y la comitología reglamentaria. Otras dos acaban de superar el control ético. En lo que respecta al control de aspectos éticos en las subvenciones en curso, el sistema de control interno aplica un procedimiento de control y aprobación de aspectos éticos que garantiza que la investigación propuesta cumple los principios éticos especificados en las normas para la presentación de propuestas. En 2013 se emitieron alrededor de 270 notas relativas al control y a la aprobación de aspectos éticos. 3.5 Reclamaciones Con la recepción de 261 recursos, el número de reclamaciones como porcentaje de las propuestas enviadas en 2013 se mantuvo estable en comparación con 2012 (alrededor del 2,5 %). Si bien se aceptaron dos reclamaciones en 2013, no se evidenció ningún problema sistémico del proceso de evaluación. 3.6 Comunicación Durante el año 2013 tuvieron lugar iniciativas importantes desarrolladas en el contexto del futuro programa Horizonte 2020 con el objetivo de incrementar la visibilidad del CEI tanto dentro como fuera de Europa. El CEI publicó varios comunicados de prensa con motivo de las convocatorias, así como un gran número de artículos referidos a investigaciones subvencionadas por el CEI, que se compartieron activamente en las redes sociales. Algunos eventos en particular se prestaban especialmente a su cobertura por parte de los medios de comunicación y prensa: la celebración de la subvención número 3 000 de la CEI, la cumbre del Foro Económico Mundial en Davos, la reunión de Davos de Verano en China y la carta conjunta del CEI y la Mesa Redonda de Industriales en apoyo a los presupuestos para la investigación en Europa. En septiembre, la Presidencia lituana organizó una conferencia dedicada a las ventajas de la inversión en las ciencias sociales y las humanidades en Europa, que contó con la participación activa del CEI. La campaña internacional de concienciación «ERC goes Global», dirigida por el Secretario General del CEI, se extendió a Argentina, Chile, México, la India y China, así como Australia y Nueva Zelanda, para informar a los investigadores sobre las subvenciones del CEI y forjar lazos más estrechos con representantes clave e investigadores de las principales universidades de estos países. Además de estas visitas, el CEI estuvo presente en las principales conferencias científicas, eventos y exposiciones internacionales, así como en las ferias y seminarios de profesiones: el Mes Europeo del Cerebro, la 63ª reunión Lindau de Premios Nobel, la conferencia de la Sociedad Europea de Psicología Cognitiva, la Asociación Económica Europea, la Asociación Sociológica Europea, el Foro Tecnológico Europeo de Alpbach, la reunión EMBO, el encuentro anual de Jóvenes Académicos de Europa, así como la reunión anual de la Asociación Estadounidense para el Avance de la Ciencia (AAAS) celebrada en Boston en febrero de 2013. Se mantuvo informados a los puntos nacionales de contacto, establecidos en toda Europa y que actúan como reemisores de información para los posibles solicitantes, de las convocatorias y eventos del CEI, y a tal efecto se celebraron reuniones semestrales organizadas en Bruselas (en junio y noviembre de 2013). Gracias a la campaña «ERC goes Global», la red de puntos nacionales de contacto se está ampliando progresivamente con delegados de terceros países interesados. Por primera vez, se organizó en Bruselas una reunión específica para puntos nacionales de contacto establecidos fuera del Espacio Europeo de Investigación. 3.7 Seguimiento, análisis y evaluación del programa específico «Ideas» El 15 de enero de 2013, el CEI celebró la concesión de su subvención número 3 000. El seguimiento continuo del programa «Ideas» ha arrojado las siguientes conclusiones para el año 2013: · Entre los beneficiarios de subvenciones del CEI se hallan 8 premios Nobel y 3 ganadores de la medalla Fields. Un total de 134 beneficiarios de subvenciones del CEI han recibido prestigiosos premios y galardones científicos internacionales. · Entre 2008 y 2013 aparecieron en publicaciones de gran repercusión revisadas por pares más de 20 000 artículos en los que se reconoce la financiación del CEI. · En promedio, cada beneficiario de una subvención del CEI da trabajo a otros seis investigadores, contribuyendo así a formar una nueva generación de investigadores de excelencia. · El análisis de una muestra significativa de proyectos revela que aproximadamente la mitad de los miembros de un equipo del CEI no tienen la misma nacionalidad que el investigador principal de su proyecto. Asimismo, los miembros de los equipos del CEI cuentan con representación de casi todas las nacionalidades del Espacio Europeo de Investigación (EEI), así como de otros 55 países externos al EEI. Esto demuestra, sin duda, el interés que suscita el CEI a escala internacional. Este mismo análisis muestra cifras positivas en lo que se refiere al equilibrio entre hombres y mujeres: de acuerdo con estimaciones actuales, cerca de un 38 % de los miembros de un equipo del CEI son mujeres, lo que representa un porcentaje superior al de mujeres subvencionadas (20 %). La proporción de investigadoras en los equipos de ciencias de la vida, así como en los de ciencias sociales y humanidades, está alcanzando ya el 50 % de la totalidad de los miembros de equipo (un 23 % en ciencias físicas e ingeniería). La mayoría de estas mujeres está haciendo un posdoctorado o son estudiantes de doctorado al inicio de su carrera de investigación. · En julio de 2012, la Agencia Ejecutiva del CEI completó tres años de existencia autónoma y ha sido objeto de una evaluación externa, que incluyó un análisis de costes y beneficios. El informe de evaluación se completó en 2013 y se transmitió el 27 de enero de 2014 a la Autoridad Presupuestaria (Consejo y Parlamento Europeo[5]), así como al Tribunal de Cuentas[6]. 4 Estructura del Consejo Europeo de Investigación 4.1 Consejo Científico En los meses de febrero y abril de 2013 se procedió a una renovación parcial del Consejo Científico, anunciándose a los nuevos miembros en el informe anual previo de la Comisión y el Parlamento Europeo[7]. El Consejo Científico celebró cinco plenos en 2013, tres de ellos en Bruselas, uno en Bratislava (Eslovaquia) y uno en Utrecht (Países Bajos). Asimismo, los miembros del Consejo Científico celebraron reuniones en el marco de grupos de trabajo dedicados a temas específicos, a saber: innovación y relaciones con la industria, acceso abierto, internacionalización y equilibrio entre hombres y mujeres. Un nuevo grupo de trabajo dedicado a indicadores clave de rendimiento inició sus actividades en 2013, con el mandato de desarrollar una hoja de ruta para la supervisión y evaluación del éxito del CEI en el cumplimiento de su misión en la medida en que se pueda abordar con este tipo de herramientas. De conformidad con la política del CEI para faltas profesionales adoptada por el Consejo Científico en octubre de 2012, la Agencia Ejecutiva del CEI y el comité permanente del Consejo Científico para conflictos de interés, faltas profesionales y cuestiones éticas analizó diez casos de falta profesional en 2013. Los plenos del Consejo Científico y las reuniones de sus miembros con partes interesadas del CEI se preparan con el apoyo organizativo y administrativo de la Agencia Ejecutiva. La Agencia también ofrece asesoramiento y análisis para facilitar que el Consejo Científico pueda desempeñar sus tareas según lo descrito en el anexo 1 del programa específico «Ideas», así como apoyo a las actividades operativas de sus grupos de trabajo y comités permanentes. Para seguir garantizando su relación con la Comisión Europea y la Agencia Ejecutiva, el Presidente y los Vicepresidentes del Consejo Científico, la Secretaría General del CEI y el Director de la Agencia se reúnen periódicamente como Junta del CEI. A estas reuniones asisten también los altos directivos de la Agencia. Esta Junta se reunió diez veces en Bruselas en 2013, en especial para preparar o llevar a cabo un seguimiento de las reuniones del Consejo Científico. 4.2 Agencia Ejecutiva del CEI Desde julio de 2009, la Agencia se ha venido encargando de todos los aspectos relativos a la aplicación administrativa y a la ejecución del programa, según lo dispuesto en el programa de trabajo. El funcionamiento de la Agencia es supervisado por un Comité de Dirección designado por la Comisión. Este Comité está presidido por el Director General de la DG de Investigación e Innovación, e incluye a dos miembros del Consejo Científico en calidad de miembros. En 2013, el Comité de Dirección celebró tres reuniones y adoptó decisiones relacionadas con el programa de trabajo anual de la Agencia, el presupuesto y las cuentas, así como la estructura de su organización. 4.2.1 Personal de la Agencia El presupuesto de funcionamiento de 2013 prevé una plantilla de 100 agentes temporales y 281 contratados y ocho expertos nacionales en comisión de servicios, lo que suma un total de 389 agentes. A finales de diciembre de 2013, en la Agencia había empleados 379 agentes: 99 temporales, 270 contractuales y 10 expertos nacionales en comisión de servicios. Las estadísticas de diciembre de 2013 muestran que aproximadamente el 35 % de los empleados de la Agencia son hombres y el 65 % son mujeres. Por lo que se refiere al equilibrio entre el personal muy especializado (agentes temporales y contractuales del grupo de funciones IV), el 59 % de los puestos están ocupados por mujeres. A finales de 2013, la Agencia empleaba ciudadanos de 25 Estados miembros. 5 Conclusiones y perspectivas para el CEI en Horizonte 2020 En 2013 y por primera vez desde su creación, el CEI llevó a cabo cuatro grandes convocatorias en un año, con un presupuesto global de 1 800 millones EUR y la concesión de 900 subvenciones en toda Europa. Con más de 4 000 beneficiarios de sus subvenciones y un número de solicitantes en continuo aumento, el CEI está generando ya un sinfín de nuevos descubrimientos, conocimientos e ideas. En sus seis años de existencia, ha adquirido prestigio a escala mundial, convirtiéndose rápidamente en el punto de referencia europeo en el campo de la investigación en las fronteras del conocimiento. En el año 2013 ha tenido lugar también la consolidación y finalización del próximo marco financiero plurianual y la adopción de Horizonte 2020, el próximo programa marco de investigación e innovación. El aumento de su presupuesto demuestra que el CEI es un ejemplo de éxito de la integración en Europa y confirma su posición en el panorama de la investigación internacional. Como se anunció en el anterior informe anual, y en consonancia con las recomendaciones del Grupo de Trabajo del CEI incorporadas a sus propuestas relativas a Horizonte 2020, la Comisión ha creado un comité de selección independiente de alto nivel para el nombramiento del próximo Presidente del CEI[8]. Con arreglo a Horizonte 2020, el Presidente del CEI, que se encargará asimismo de las tareas de la Secretaría General, tendrá su sede en Bruselas y dedicará la mayor parte de su tiempo a las actividades del CEI. El comité de selección, presidido por Lord Sainsbury of Turville, presentó su informe a la Comisión en julio de 2013, lo que llevó al nombramiento del Prof. Jean-Pierre Bourguignon como primer Presidente del CEI con arreglo a Horizonte 2020[9]. El marco legal del CEI con arreglo a Horizonte 2020 se estableció en diciembre de 2013 mediante la Decisión 2013/C 373/09 de la Comisión[10], que, asimismo, renovó la composición del Consejo Científico con el nombramiento de tres nuevos miembros: Prof. Nils Christian Stenseth (Centro de Síntesis Ecológica y Evolutiva, Universidad de Oslo), Prof. Martin Stokhof (Departamento de Filosofía, Facultad de Humanidades, Universidad de Ámsterdam) y Prof. Michel Wieviorka (Fondation Maison des sciences de l’homme, École des hautes études en sciences sociales, París). Por último, la Comisión renovó el mandato de la Agencia Ejecutiva del CEI mediante su Decisión 2013/779/UE[11]. [1] DO L 57 de 24.2.2007, p. 14. [2] 2008/37/CE: Decisión de la Comisión, de 14 de diciembre de 2007, por la que se crea la Agencia Ejecutiva del Consejo Europeo de Investigación para la gestión del programa específico comunitario Ideas en el campo de la investigación en las fronteras del conocimiento en aplicación del Reglamento (CE) n° 58/2003 del Consejo (DO L 9 de 12.1.2008, p. 15). [3] erc.europa.eu/sites/default/files/publication/files/erc_annual_report_2013.pdf [4] C (2012) 4562 de 09/07/2012, no publicado. [5] Ares(2014)181203. [6] Ares(2014)181052. [7] COM (2013) 318 de 30.5.2013. [8] europa.eu/rapid/press-release_IP-12-1393_en.htm [9] europa.eu/rapid/press-release_IP-13-1260_en.htm [10] DO C 373 de 20.12.2013, p. 23. [11] DO L 346 de 20.12.2013, p.58.