1. Contexto

La estrategia de la Unión Europea en materia de cooperación internacional en investigación e innovación, publicada en 2012, tiene por objetivo reforzar la excelencia de la investigación y la innovación de la UE, su atractivo y su competitividad económica e industrial, así como hacer frente a retos sociales mundiales y respaldar las políticas exteriores de la UE. Se trata de uno de los pilares de la prioridad Open to the World (Abrirse al mundo) de la política de investigación e innovación de la UE.

Estos objetivos se aplican de manera diferente dependiendo del país o región asociado. En el caso de los países candidatos al EEE, a la AELC y a la UE, se presta especial atención al fomento de la integración en el Espacio Europeo de Investigación (EEI). Para los países de la política europea de vecindad, el objetivo es respaldar un espacio común de conocimiento e innovación en el que se combinen la cooperación en materia de investigación e innovación, la movilidad de los miembros del mundo académico y el desarrollo de la capacidad. En lo relativo a los países industrializados y a las economías emergentes, se persigue aumentar la competitividad, hacer frente de forma conjunta a los retos mundiales e incrementar la participación en las cadenas de valor internacionales. Con respecto a los países en desarrollo, se hace hincapié en la promoción de su desarrollo sostenible y en la gestión de los desafíos sociales mundiales. En todos los casos, las áreas de cooperación se definen en función de las capacidades de investigación e innovación, de las oportunidades de acceso al mercado, de la contribución a los compromisos internacionales y de las condiciones del marco de investigación e innovación.

La estrategia se articula en torno a seis ámbitos de acción principales: i) abrir el programa emblemático de la UE en materia de investigación e innovación, Horizonte 2020, a investigadores e innovadores de todo el mundo y respaldar actividades específicas en función de las esferas prioritarias de cooperación con los países y las regiones internacionales asociados; ii) mejorar las condiciones marco que rigen la cooperación internacional; iii) desempeñar un papel de liderazgo en los foros multinacionales y colaborar con organizaciones internacionales; iv) reforzar la colaboración con los Estados miembros; v) intensificar las sinergias con las políticas exteriores de la UE; y vi) ampliar la comunicación y reforzar el seguimiento.

El presente documento constituye el segundo informe bienal sobre la ejecución de la estrategia y sigue la misma estructura que esta. En el primer informe, se llegó a las siguiente conclusiones: se requiere una mejor integración de la cooperación internacional en el proceso de diseño de la programación estratégica y del programa de trabajo de Horizonte 2020; es preciso seguir trabajando para eliminar los obstáculos a la cooperación; se requieren enfoques globales para hacer frente a los retos mundiales de manera más eficaz; se debe prestar una atención constante a la mejora de las sinergias con los Estados miembros y con las políticas exteriores de la UE; debe perfeccionarse la estrategia de comunicación; y deben fijarse indicadores cuantitativos que permitan realizar un seguimiento de la eficacia de la estrategia. En el presente informe se exponen las medidas adoptadas en respuesta a estas conclusiones, en forma de elementos tangibles, como el nuevo mecanismo de cofinanciación impulsado por la UE y China para apoyar proyectos de investigación e innovación en ámbitos estratégicos de interés común.

2. Prioridades de cooperación

Durante los últimos dos años, la planificación estratégica de los gobiernos y de las empresas ha dado un nuevo impulso a la cooperación mundial en materia de investigación e innovación. Una de las máximas prioridades de la Comisión Europea (CE) es convertir a la UE en un agente mundial de más peso, y uno de los elementos centrales de la política de la UE en materia de ciencia, investigación e innovación es la apertura al mundo. La CE tiene por objetivo dotar a la UE de un papel protagonista en los debates mundiales debido a sus puntos fuertes en el ámbito de la ciencia y la tecnología, así como participar en mayor medida en la diplomacia científica con el fin de ayudar a aumentar el alcance mundial de la Unión. Para ello, pretende utilizar el lenguaje universal de la ciencia para mantener vías de comunicación abiertas y garantizar que la UE se mantenga a la altura del ritmo de la globalización, mediante un fomento de la cooperación internacional en materia de investigación e innovación que permita solucionar problemas mundiales.

Los problemas que surgen en terrenos como la salud, la alimentación, la energía, el agua, el cambio climático y la economía circular son mundiales, y la CE ha asumido el liderazgo de diversas asociaciones multilaterales de investigación e innovación para abordar estos retos de la forma más eficaz posible. La CE promueve firmemente la cooperación internacional, ya que fomenta la generación de conocimiento, aumenta la calidad de la ciencia y mejora la competitividad de los sistemas de investigación e innovación. Asimismo, la internacionalización potencia la productividad de las inversiones en investigación e innovación, puesto que permite a las empresas recabar una mayor cantidad de información sobre los mercados internacionales, participar en nuevas cadenas de valor y lograr más beneficios en mercados en crecimiento no pertenecientes a la UE.

Se está utilizando la experiencia adquirida mediante la aplicación de las políticas destinadas a la construcción del EEI para dar forma a los diálogos y a las interacciones que tienen lugar en un contexto internacional, así como para que la UE genere la perspectiva de un espacio mundial de investigación en el que los investigadores y los innovadores puedan colaborar sin trabas a nivel internacional y en el que los investigadores, el conocimiento científico y la tecnología circulen con la mayor libertad posible.

La CE ha seguido organizando diálogos regulares sobre cooperación en materia de ciencia y tecnología con sus principales asociados internacionales, así como diálogos normativos de alto nivel con las principales regiones del mundo. Estos diálogos ofrecen una contribución importante para la identificación sistemática de oportunidades de cooperación que, al combinarse con la diferenciación por país o región, respaldan la fijación de prioridades. Estas últimas se recogen en la versión actualizada de los planes plurianuales de cooperación internacional específica con doce países y seis regiones, incluidos en el documento de trabajo de los servicios de la Comisión adjunto.

3. Fortalecimiento de la dimensión internacional de Horizonte 2020

La actualización de los planes de cooperación internacional se ha sincronizado con el ciclo de programación estratégica de Horizonte 2020. Como resultado de ello, los programas de trabajo de Horizonte 2020 fomentan decididamente la participación internacional en consorcios, y ha aumentado el número de temas que se consideran especialmente pertinentes para la cooperación internacional (del 12 % de los temas del 7.º PM a más del 27 % de los programas de trabajo para el período 2014-2017).

La mayor parte de la cooperación internacional se lleva a cabo mediante la participación en proyectos del programa Horizonte 2020, pero también a través de convocatorias conjuntas y del hermanamiento de proyectos creados por asociados internacionales con el fin de intercambiar conocimientos y aprovechar las sinergias. Además, muchos de los temas del programa de trabajo contribuyen a la ejecución de iniciativas programáticas multilaterales diseñadas para hacer frente a los retos sociales con la participación de la CE y de los organismos de financiación nacionales y regionales.

A pesar de que ha aumentado el número de temas seleccionados para la cooperación internacional, los resultados de los dos primeros años de Horizonte 2020 muestran que el porcentaje de participación de las entidades de países socios internacionales no asociados en los acuerdos de subvención para medidas colaborativas se ha reducido del 4,9 % en el 7.º PM a solamente el 2,4 % en Horizonte 2020. Tan solo el 11,7 % de los acuerdos de subvención de Horizonte 2020 incluyen uno o más socios que no son Estados miembros de la UE ni países asociados de Horizonte 2020, en comparación con el 20,5 % en el caso del 7.º PM. La contribución de la UE para entidades de países que no son Estados miembros de la UE ni países asociados de Horizonte 2020 ha disminuido desde el 2 % previsto en el presupuesto del 7.º PM hasta el 0,7 % en el marco de Horizonte 2020. Asimismo, la inversión total realizada por entidades de países socios internacionales no asociados para la cooperación con proyectos de Horizonte 2020 ha disminuido desde 60 millones EUR a 29 millones EUR anuales.

En parte, el hecho de que la participación internacional en los acuerdos de subvención sea menor en Horizonte 2020 que en el 7.º PM se debe a una combinación de los siguientes elementos: la modificación de las normas de financiación de Brasil, Rusia, la India, China y México; los conflictos y los acontecimientos sociopolíticos producidos recientemente en la vecindad de la UE; y el hecho de que Ucrania se haya convertido en país asociado de Horizonte 2020 pero no lo fuera del 7.º PM. Otra de las principales diferencias con el 7.º PM es que, a pesar del aumento del número de temas seleccionados para la cooperación internacional, la participación internacional solo es obligatoria para un número reducido de ellos. Por último, puesto que el programa se centra en mayor medida en actividades más próximas al mercado, ha sido necesario buscar un equilibrio adecuado entre la participación en la cooperación internacional y la salvaguardia de los intereses de las empresas de la UE.

En lo relativo a la movilidad del personal investigador, el 2,6 % de los investigadores principales del Consejo Europeo de Investigación (CEI) se han desplazado a Estados miembros de la UE y a países asociados de Horizonte 2020 desde países socios internacionales no asociados. Diversos organismos de financiación de Estados miembros de la UE y de países asociados de Horizonte 2020 han ofrecido apoyo para que varios científicos que se encontraban en una fase inicial de la carrera se unieran temporalmente a equipos de investigación liderados por beneficiarios de subvenciones del CEI, a través de los acuerdos de ejecución establecidos con siete países. Como parte de la sección de becas individuales de las Acciones Marie Skłodowska-Curie (MSCA), los países socios internacionales no asociados han recibido a 280 investigadores de Estados miembros de la UE y de países asociados de Horizonte 2020, y 521 investigadores de estos países han conseguido becas en Europa, lo que representa el 20 % del total de beneficiarios de becas individuales. Además, las entidades de países socios internacionales no asociados han participado en 459 ocasiones en la Cooperación Internacional e Intersectorial a través de Intercambios de Personal de Investigación e Innovación (RISE), y 209 veces en Redes de Formación Innovadora (ITN), lo que representa el 29 % de todas las participaciones en RISE y el 5 % de todas las participaciones en ITN.

La cooperación internacional sigue siendo un elemento importante en todas las actividades de la Euratom, y se sigue llevando a cabo a través de los diferentes marcos multilaterales (por ejemplo, la AEN de la OCDE, la AIE, el OIEA o el MIC) y a través de los acuerdos bilaterales de cooperación de la Euratom con terceros países. Se ha creado un nuevo enfoque para la investigación sobre fusión que promueve una mayor integración en los Estados miembros de la UE y los países asociados de Horizonte 2020 para garantizar el éxito del ITER.

4. Mejora de las condiciones marco para participar en la cooperación internacional

La CE ha seguido actuando de manera proactiva para hacer frente a los obstáculos a los que se enfrenta la cooperación internacional en materia de investigación e innovación.