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Bruselas, 22.4.2009

COM(2009) 187 final

2009/0055 (CNS)

Propuesta de

REGLAMENTO DEL CONSEJO

que modifica el Reglamento (CE) n° 881/2002 por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades asociadas con Usamah bin Ladin, la red Al-Qaida y los talibanes

(presentada por la Comisión)

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

1. Desde 1999 y de conformidad con el capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas (ONU), el Consejo de Seguridad de la ONU ha aplicado sanciones, y en especial la congelación de fondos y recursos económicos, contra los talibanes, Al Qaida y el Sr. Osama Bin Laden. A tal efecto, la ONU estableció una lista de personas y entidades de Al Qaida y de los y talibanes, que es vinculante conforme al Derecho internacional para todos los miembros de la ONU, incluidos todos los Estados miembros de la Unión Europea.

2. El 27 de mayo de 2002, el Consejo adoptó el Reglamento (CE) n° 881/2002 por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades asociadas con Usamah bin Ladin, la red Al-Qaida y los talibanes. Dicho Reglamento implementa algunos elementos de las Resoluciones 1267 (1999) y 1390 (2002) del Consejo de Seguridad de la ONU y en especial congela los fondos y los recursos económicos de las personas y de las entidades incluidas en una lista elaborada por la ONU con este fin. El Reglamento (CE) n° 881/2002 coincide con la posición común 2002/402/PESC relativa a la adopción de medidas restrictivas contra Osama Bin Laden, miembros de la organización de Al Qaida y los talibanes y otras personas, grupos, empresas y entidades asociados con ellas.

3. El 3 de septiembre de 2008 el Tribunal de Justicia anuló el Reglamento (CE) n° 881/2002, en lo que se refiere al Sr. Yassin Abdullah Kadi y a la Fundación internacional Al Barakaat. El Tribunal de Justicia sostuvo que la autoridad comunitaria al decidir congelar los fondos y los recursos económicos de una persona o de una entidad de conformidad con el Reglamento (CE) n° 881/2002 debe comunicar los motivos en que se basa esa decisión a la persona o a la entidad concernida, con el fin de garantizar los derechos de defensa, en especial el derecho a ser oído, y el derecho a recurrir a los tribunales. Para cumplir con la sentencia del Tribunal la UE recabó del Comité de sanciones las razones fundamentales por las que las dos partes aparecían en la lista y se las comunicaron para que presentaran sus alegaciones. Examinadas las alegaciones, la Comisión adoptó un nuevo Reglamento que mantenía al Sr. Kadi y a la Fundación internacional de Al Barakaat en la lista de personas y entidades sujetas a la congelación de fondos y recursos económicos (Reglamento (CE) n° 1190/2008 de 28 de noviembre de 2008).

4. Se considera necesario modificar el Reglamento (CE) n° 881/2002 para codificar estos nuevos elementos y para establecer un procedimiento que respete los derechos fundamentales que se observarán por lo que se refiere a las personas y a las entidades recientemente incluidas en las lista por la ONU. El nuevo procedimiento se basa en el aplicado para implementar el Reglamento (CE) n° 2580/2001 del Consejo, de 27 de diciembre de 2001, sobre medidas restrictivas específicas dirigidas a determinadas personas y entidades con el fin de luchar contra el terrorismo, que se refiere a la lista sobre el terrorismo elaborada por la propia UE, establecida en el Documento 10826/1/27 del Consejo de 28 de junio de 2007. Es el siguiente:

5. a partir de la notificación del Comité de sanciones de la ONU de la decisión de elaborar una nueva lista y las razones en que se basa, la Comisión adoptará una decisión provisional de congelación de los fondos y recursos económicos de la persona o de la entidad concernida;

6. paralelamente la Comisión enviará sin demora la declaración de las razones a la persona o a la entidad concernida, para que pueda presentar sus alegaciones;

7. la Comisión examinará las alegaciones que se hayan expuesto y solicitará el parecer de un Comité consultivo de expertos de los Estados miembros antes de adoptar la decisión final.

8. Para asegurarse de que se respeten los derechos fundamentales, es también necesario abordar la posición de las personas y entidades ya incluidas en la lista. La Resolución 1822 del Consejo de Seguridad de la ONU de 30 de junio de 2008 prevé examinar todos los nombres incluidos en la lista de la ONU el 30 de junio de 2008. Este estudio de la ONU deberá finalizarse antes del 30 de junio de 2010.

9. Si la ONU decide borrar de la lista a una persona o una entidad, la supresión a nivel comunitario deberá, igual que ocurría antes, hacerse sin demora y no estar sujeta a la solicitud de supresión a una institución comunitaria.

10. Habida cuenta de la naturaleza del tema, las Naciones Unidas o un tercer Estado pueden considerar necesario proporcionar información clasificada a la institución comunitaria en apoyo de la decisión adoptada. Se propone una disposición para aportar claridad en la manipulación de tal información.

11. También es necesaria una disposición para clarificar las normas aplicables en el tratamiento de datos personales de las personas incluidas en la lista, y en especial el tratamiento de datos relativos a delitos, condenas penales o medidas de seguridad conforme al presente Reglamento.

12. La presente propuesta también comprende ciertas disposiciones complementarias, tales como la actualización del artículo 2, letra a), del Reglamento (CE) n° 881/2002 para tener en cuenta el apartado 15 de la Resolución 1735 (2006) del Consejo de Seguridad de la ONU que amplía a tres días laborables el período de no objeción que se aplica cuando los Estados miembros consultan a la ONU sobre la concesión de exenciones para gastos básicos. También contiene ciertas enmiendas de tipo técnico, por ejemplo hacer concordar la definición de congelación de fondos y el artículo 11 sobre la competencia comunitaria con la redacción estándar establecida en las Orientaciones sobre aplicación y evaluación de las medidas restrictivas (sanciones) en el marco de la Política Exterior y de Seguridad Común de la Unión Europea (documento 15114/05 del Consejo de 2 de diciembre de 2005).

2009/0055 (CNS)

Propuesta de

REGLAMENTO DEL CONSEJO

que modifica el Reglamento (CE) n° 881/2002 por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades asociadas con Usamah bin Ladin, la red Al-Qaida y los talibanes

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, sus artículos 60, 301 y 308,

Vista la Posición común 2002/402/PESC, de 27 de mayo de 2002, por la que se adoptan medidas restrictivas contra Usamah bin Ladin, los miembros de la organización Al-Qaida, los talibanes y otras personas, grupos, empresas y entidades asociadas a ellos[1],

Vista la propuesta de la Comisión,

Visto el dictamen del Parlamento Europeo[2],

Previa consulta al Supervisor Europeo de Protección de Datos,

Considerando lo siguiente:

(1) La Posición común 2002/402/PESC dispone, entre otras cosas, que la Comunidad Europea debe adoptar una serie medidas restrictivas, incluida la congelación de fondos y otros recursos económicos, de conformidad con las Resoluciones 1267 (1999), 1333 (2000) y 1390 (2002) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.

(2) La congelación de fondos y recursos económicos se ha llevado a cabo mediante el Reglamento (CE) n° 881/2002, de 27 de mayo de 2002, por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades asociadas con Usamah bin Ladin, la red Al-Qaida y los talibanes [3].

(3) En dicho Reglamento se incluyó un artículo relativo a las excepciones mediante el Reglamento (CE) n° 561/2003, de 27 de marzo de 2003[4]. El período de no objeción mencionado en dicho artículo deberá adecuarse a la Resolución 1735 del Consejo de Seguridad de la ONU, de 22 de diciembre de 2006.

(4) De conformidad con la sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de 3 de septiembre de 2008 en los asuntos acumulados C-402/05 P y C-415/05 P, Yassin Abdullah Kadi y el Al Barakaat International Foundation contra el Consejo, el Reglamento (CE) n° 881/2002 debe modificarse para prever un procedimiento de inclusión en la lista que garantice el respeto de los derechos fundamentales de la defensa y en especial el derecho a ser oídos.

(5) El procedimiento revisado debe incluir que se proporcione a la persona, entidad, organismo o grupo las razones de su inclusión en la lista transmitida por el Comité de sanciones de la ONU contra Al Qaida y los talibanes, a fin de dar a la persona, entidad, organismo o grupo la oportunidad de expresar sus alegaciones sobre dichas razones. La finalidad del Reglamento (CE) n° 881/2002 es congelar los fondos y recursos económicos de las personas, entidades, organismos y grupos incluidos en la lista Al Qaida y los talibanes elaborada por la ONU. Dado que las Resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de la ONU establecen que la congelación tiene que hacerse «sin demora», tal medida debe, por su propia naturaleza, aprovechar el efecto de sorpresa. Por lo tanto, la Comisión debe poder adoptar una decisión provisional antes de informar a la persona, entidad, organismo o grupo concernidos de las razones de su inclusión en el listado. Debe, sin embargo, notificarse a dichas persona, entidades, organismos o grupos las razones de su inclusión en la lista sin retraso injustificado, una vez publicada la decisión, para que la respectiva persona, entidad, organismo o grupo tenga la oportunidad de exponer efectivamente sus alegaciones.

(6) Tras el examen de las alegaciones presentadas, deberá adoptarse una decisión final de conformidad con la Decisión del Consejo 1999/468/CE, de 28 de junio de 1999, por la que se establecen los procedimientos para el ejercicio de las competencias de ejecución atribuidas a la Comisión[5].

(7) Aunque que la Comisión debe esforzarse en notificar las razones de su inclusión en la lista directamente a la persona, entidad, organismo o grupo concernidos, en algunos casos tal notificación puede no ser posible debido a que los datos de contacto son incompletos o inexistentes. En estos casos, debe publicarse un anuncio en el Diario Oficial para informar a los afectados de los procedimientos aplicables.

(8) Es necesario establecer un procedimiento específico referente a la persona, entidad, organismo o grupo incluidos en la lista antes del 3 de septiembre de 2008, para respetar sus derechos de defensa y en especial su derecho a ser oídos.

(9) Debe adoptarse una disposición para tratar la información clasificada que puede ser proporcionada por las Naciones Unidas o por un Estado.

(10) El presente Reglamento respeta los derechos fundamentales y observa los principios reconocidos, en particular, en la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea[6] y especialmente el derecho a la tutela judicial efectiva y a un juez imparcial, el derecho a la propiedad y el derecho a la protección de los datos de carácter personal. El presente Reglamento debe aplicarse de conformidad con dichos derechos y principios.

(11) La finalidad del Reglamento (CE) n° 881/2002 es prevenir delitos terroristas, incluida su financiación, para mantener la paz y la seguridad internacionales. Para establecer la máxima seguridad jurídica en la Comunidad, deberán darse a conocer públicamente los nombres y demás datos pertinentes de las personas, entidades y organismos cuyos fondos deben ser congelados de conformidad con el Reglamento (CE) n° 881/2002. El tratamiento por la Comisión de los datos relativos a delitos cometidos por las personas físicas incluidas en la lista, y las condenas penales o medidas de seguridad referentes a dichas personas debe autorizarse siempre que se establezcan garantías específicas adecuadas.

(12) Todo tratamiento de los datos personales de las personas físicas conforme al presente Reglamento debe observar el Reglamento (CE) n° 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de 2000, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales por las instituciones y los organismos comunitarios y a la libre circulación de estos datos[7] y la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo del 24 de octubre de 1995 relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos[8].

(13) Es preciso aclarar el significado de ciertos términos y adecuar ciertas partes del Reglamento (CE) n° 881/2002 con formulaciones más recientes de los Reglamentos sobre medidas restrictivas.

(14) Procede, por tanto, modificar el Reglamento (CE) nº 881/2002 en consecuencia,

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

El Reglamento (CE) n° 881/2002 queda modificado como sigue:

(1) El artículo 1 queda modificado como sigue:

a) El apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. "congelación de fondos": el hecho de impedir cualquier movimiento, transferencia, alteración, utilización, negociación de fondos o acceso a éstos cuyo resultado sea un cambio de volumen, importe, localización, control, propiedad, naturaleza o destino de esos fondos, o cualquier otro cambio que permita la utilización de dichos fondos, incluida la gestión de cartera;»

b) Se añaden los siguientes apartados 5 y 6:

«5. "grupo": grupo terrorista en el sentido del artículo 2, apartado 1, de la Decisión marco 2002/475/JHA del Consejo, de 13 de junio de 2002, sobre la lucha contra el terrorismo[9].

6. "Comité de sanciones": Comité del Consejo de Seguridad de la ONU establecido de conformidad con la Resolución 1267 (1999) del Consejo de Seguridad de la ONU referente a Al Qaida y los talibanes.»

(2) El artículo 2 se sustituye por el texto siguiente:

«Artículo 2

1. Se congelarán todos fondos y recursos económicos cuya propiedad, control o tenencia corresponda a las personas físicas o jurídicas, las entidades o los organismos enumerados en el anexo I.

2. No se pondrá a disposición directa ni indirecta de las personas físicas o jurídicas o de las entidades u organismos enumerados en el anexo I ni se utilizará en beneficio de los mismos ningún tipo de fondos o recursos económicos.

3. El anexo I incluirá las personas físicas y jurídicas, entidades y organismos y grupos designados por el Consejo de Seguridad de la ONU o por el Comité de sanciones.

4. La prohibición establecida en el apartado 2 no dará lugar a responsabilidad de ninguna clase por parte de las personas físicas y jurídicas, entidades u organismos concernidos, si no supieran y no tuvieran ninguna causa razonable para sospechar que sus acciones infringen dicha prohibición.»

(3) En el artículo 2 bis , apartado 1, la letra c) se sustituye por el texto siguiente:

«c) i) el Comité de sanciones no se ha opuesto a una decisión en virtud de la letra a) (i), (ii) o (iii), en el plazo de tres días laborables de la notificación; o

ii) en el caso de una decisión en virtud de la letra a) (iv), el Comité de sanciones ha aprobado la decisión.»

(4) Se inserta el artículo 2 ter siguiente:

«Artículo 2ter

El artículo 2, apartado 2, no impedirá a las entidades financieras o de crédito de la Comunidad inmovilizar las cuentas cuando reciban capitales transferidos por terceros a la cuenta de una persona física o jurídica, entidad, organismo o grupo citado en la lista, siempre que también se inmovilice cualquier abono en dichas cuentas. Las instituciones financieras o de crédito informarán sin demora a las autoridades competentes de dichas transacciones.»

(5) El artículo 3 se sustituye por el texto siguiente:

«Artículo 3

Sin perjuicio de las prerrogativas de los Estados miembros en el ejercicio de sus poderes públicos, se prohíbe proporcionar, directa o indirectamente, asesoramiento técnico, ayuda o formación relacionados con actividades militares, incluidas, en especial, la formación y la ayuda relacionadas con la fabricación, el mantenimiento y el uso de armas y otro material de todo tipo relacionado con ellas, a cualquier persona física o jurídica, entidad o grupo incluido en la lista del anexo I.»

(6) El artículo 6 se sustituye por el texto siguiente:

«Artículo 6

La congelación de los fondos y recursos económicos o la negativa a facilitar los mismos llevados a cabo de buena fe, con la convicción de que dicha acción se atiene al presente Reglamento, no dará origen a ningún tipo de responsabilidad por parte de la persona física o jurídica, entidad u organismo que la ejecute, ni de sus directores o empleados, a menos que se pruebe que los fondos o recursos económicos han sido inmovilizados o retenidos por negligencia.»

(7) En el artículo 7, el apartado 1 se sustituye por el texto siguiente:

«1. La Comisión podrá:

a) modificar el anexo I, en caso necesario de conformidad con el procedimiento mencionado en el artículo 7 ter , apartado 2), y

b) modificar el anexo II con arreglo a la información facilitada por los Estados miembros.»

(8) Se insertan los artículos 7 bis a 7 quinquies siguientes:

«Artículo 7bis

1. En los casos en que el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o el Comité de sanciones decida incluir en la lista por primera vez a una persona física o jurídica, una entidad, un organismo o un grupo, la Comisión, tan pronto como las Naciones Unidas le hayan proporcionado una declaración de las razones, adoptará inmediatamente una decisión provisional sobre la enmienda del anexo I.

2. Una vez adoptada la decisión provisional mencionada en el apartado 1, la Comisión comunicará sin demora la declaración de las razones proporcionadas por las Naciones Unidas a la persona, entidad, organismo o grupo concernido directamente o a través de la publicación de un anuncio, para que pueda presentar sus alegaciones al respecto.

3. La Comisión adoptará una decisión final referente a la persona, entidad, organismo o grupo concernido de conformidad con el procedimiento contemplado en el artículo 7 ter , apartado 2).

4. En los casos en que las Naciones Unidas decidan suprimir de la lista a una persona física o jurídica, una entidad, un organismo o un grupo, o modificar los datos de identificación de una persona, una entidad, un organismo o un grupo incluido en la lista, la Comisión modificará en consecuencia el anexo I.

Artículo 7ter

1. La Comisión estará asistida por un comité.

2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, serán de aplicación los artículos 3 y 7 de la Decisión 1999/468/CE.

Artículo 7quater

1. Las personas físicas o jurídicas, entidades, organismos y grupos que se han incluido en el anexo I antes del 3 de septiembre de 2008 y continúan en la lista, pueden presentar una solicitud de una declaración de las razones a la Comisión. La solicitud se presentará por escrito en una lengua oficial de la Comunidad. Se especificará una dirección postal que no sea un apartado de correos para el envío de la respuesta y de cualquier correspondencia subsiguiente en la materia.

2. Tan pronto como la declaración de razones solicitada sea proporcionada por las Naciones Unidas, la Comisión la comunicará a la persona, entidad, organismo o grupo concernido. Si se presentan alegaciones, la Comisión seguirá al procedimiento contemplado en el artículo 7 bis , apartado 3).

Artículo 7quinquies

1. Si las Naciones Unidas o un Estado presenta información clasificada, la Comisión tratará dicha información de conformidad con la Decisión 2001/844/CE, CECA, Euratom, de 29 de noviembre de 2001, por la que se modifica su Reglamento interno[10] y, en caso pertinente, el Acuerdo sobre la seguridad de la información clasificada entre la Unión Europea y el Estado que la presente.

2. Los documentos clasificados a un nivel que corresponda al de ‘EU Top Secret’, ‘EU Secret’ ' o ‘EU Confidential’ no se harán públicos sin el consentimiento del autor.

Artículo 7sexies

1. La Comisión tratará los datos personales para desempeñar su misión conforme al presente Reglamento. Esta misión incluirá:

a) elaborar enmiendas al anexo I del presente Reglamento;

b) consolidar el contenido del anexo I en la lista electrónica y consolidada de personas, grupos y entidades sujetos a sanciones financieras de la UE disponible en el sitio web de la Comisión[11];

c) tratamiento de la información referente a las razones en que se basa la lista; y

d) tratamiento de la información sobre el impacto de las medidas del presente Reglamento tales como el valor de los fondos congelados y la información sobre autorizaciones concedidas por las autoridades competentes.

2. El anexo I solamente incluirá la siguiente información sobre las respectivas personas físicas:

a) apellido y nombre, incluyendo alias y títulos, si los hubiera;

b) la fecha y el lugar de nacimiento del titular;

c) nacionalidad;

d) números de pasaporte y documento de identidad;

e) número de seguridad social y número de identificación fiscal;

f) sexo;

g) dirección u otra información sobre el paradero;

h) cargo o profesión

i) fecha de designación conforme al artículo 2 bis , apartado 4, letra b).

3. El anexo I puede también incluir los siguientes datos personales relativos a las personas físicas incluidas en la lista, si tales datos son proporcionados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o por el Comité de sanciones y son necesarios en un caso específico con la única finalidad de verificar la identidad de la persona física en cuestión:

a) apellido y nombre del padre de la persona física;

b) apellido y nombre de la madre de la persona física;

Se informará a las personas físicas concernidas del uso de sus nombres en el anexo I de la misma forma que a la persona física.

4. La Comisión puede tratar los datos pertinentes relativos a los delitos cometidos por las personas físicas incluidas en la lista, y a las condenas penales o medidas de seguridad referentes a dichas personas, solamente cuando sea necesario para preparar una declaración de las razones y para el estudio de las alegaciones aportadas por la persona física concernida, siempre que se establezcan garantías específicas adecuadas. Tales datos no se harán públicos ni se intercambiarán.

5. A efectos del presente Reglamento, se designa a la unidad de la Comisión citada en el anexo II como «responsable del tratamiento» en el sentido del artículo 2, letra d), del Reglamento (CE) n° 45/2001, para asegurarse de que las personas físicas concernidas puedan ejercer sus derechos conforme al Reglamento (CE) n° 45/2001.»

(10) El artículo 11 se sustituye por el texto siguiente:

«Artículo 11

El presente Reglamento se aplicará:

a) en el territorio de la Comunidad, incluido su espacio aéreo;

b) a bordo de toda aeronave o buque que dependa de la jurisdicción de un Estado miembro;

c) a toda persona, ya se encuentre dentro o fuera del territorio comunitario, que sea nacional de un Estado miembro;

d) a cualquier persona jurídica, entidad u organismo incorporado o constituido con arreglo al Derecho de un Estado miembro;

e) a cualquier persona jurídica, entidad u organismo en relación con cualquier operación realizada, total o parcialmente, dentro de la Comunidad.»

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el tercer día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea .

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el […]

Por el Consejo

El Presidente […][pic][pic][pic][pic][pic][pic]

[1] DO L 139 de 29.5.2002, p. 4.

[2] DO C , de , p .

[3] DO L 139 de 29.5.2002, p. 9.

[4] DO L 82 de 29.3.2003, p. 1.

[5] DO L 184 de 17.7.1999, p. 23.

[6] DO C 364 de 18.12.2000, p. 1.

[7] DO L 8 de 12.1.2001, p. 1.

[8] DO L 281 de 23.11.1995, p. 31.

[9] DO L 164 de 22.6.2002, p. 3.

[10] DO L 317 de 3.12.2001, p. 1.

[11] http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/sanctions/list/consol-list.htm