Marcador de ayuda estatal, segunda edición

(presentado por la Comisión)

Índice

1. Introducción

2. Estructura y limitaciones del Marcador

2.1. Estructura

2.2. Limitaciones

3. Descripción de la ayuda estatal en la Unión Europea

3.1. El indicador de Estocolmo. ¿Muestran los Estados miembros una tendencia a la baja en la concesión de ayudas-

3.2. Distribución de la ayuda estatal entre Estados miembros y principales sectores de la economía

4. Necesidad de reorientar la ayuda a objetivos horizontales, regionales y de cohesión

4.1. Reorientación de la ayuda estatal a objetivos horizontales

4.2. Ayuda estatal en favor del desarrollo regional y la cohesión

4.3. Ayuda estatal a sectores de servicios específicos

5. Grado de respeto de los procedimientos en la Unión Europea

5.1. Proceso de decisión

5.2. Decisiones negativas y recuperación de la ayuda estatal

6. Ayuda estatal a I+D y el mercado interior

6.1. Ayuda estatal a I+D

6.2. Ayuda estatal a la I+D como parte del gasto global en I+D de la empresa

6.3. El capital riesgo ayuda al lanzamiento de empresas de tecnología punta

6.4. Ayuda estatal a la I+D e innovación en el mercado interior

7. Foros de ayuda estatal

7.1. Foro de Estados miembros

7.2. Foro del Parlamento Europeo 22

Gráficos y cuadros

1. Gráfico 1: La mayoría de los Estados miembros muestra una tendencia a la baja en la ayuda estatal en relación con el PIB entre 1997 y 1999 7

2. Gráfico 2: Distribución altamente variable de la ayuda estatal en la UE en 1999. 8

3. Gráfico 3: La mayor parte de la ayuda reorientada de Estados miembros a objetivos horizontales entre 1997 y 1999. 10

4. Gráfico 4: Una parte de disminución de la ayuda fue a sectores individuales entre 1997 y 1999. 11

5. Cuadro 1: Ayuda regional y desarrollo regional 12

6. Gráfico 5: Menor ayuda de siete Estados miembros a sector de los servicios específico. 13

7. Gráfico 6: Parte de decisiones negativas del Estado miembro. 15

8. Cuadro 2: Órdenes de recuperación pendientes en 10.09.2001. 15

9. Gráfico 7: Hasta que finalicen las órdenes de recuperación en los Estados miembros. 16

10. Cuadro 3: Órdenes de recuperación pendientes y cantidades que deben ser recuperadas por el Estado miembro. 16

11. Gráfico 8: La ayuda estatal para la I+D es relativamente pequeña comparada a la empresa empresarial global de la I+D. 18

12. Gráfico 9: de etapa de e E armente 19

13. Cuadro 4: Ayuda estatal para la I+D y los indicadores seleccionados de innovación. 20

14. 1.

introducción

Esta segunda edición del Marcador de ayuda estatal se propone seguir aumentando la transparencia y la concienciación sobre la necesidad de controlar la ayuda estatal. Estos últimos años, la Comisión ha reforzado perceptiblemente el control de la ayuda estatal, asegurando así que los Estados miembros solamente concedan ayudas que sirvan realmente al interés común. Aunque cada subvención individual se concede en circunstancias aceptadas por la Comisión, es innegable que el efecto acumulativo de los todavía más de 79.000 millones de euros en 1999 surta un considerable efecto distorsionador en la competencia en el mercado interior. Esto lo reconocen los Estados miembros y el Parlamento Europeo. Así pues, en marzo de 2001 el Consejo Europeo de Estocolmo pidió a Estados miembros que demostraran una tendencia a la baja de las ayudas públicas en relación con el PIB para 2003, teniendo en cuenta la necesidad de desviar la ayuda hacia objetivos horizontales de interés común, incluidos los de cohesión. [1] En diciembre de 2001, el Consejo de Energía e Industria confirmó nuevamente estos objetivos y destacó la importancia y utilidad del Marcador de Ayuda estatal.

[1] SN 100/01, puntos 20 y 21.

Aunque la Comisión continuará manteniendo una política estricta de control de la ayuda estatal, aumentando la transparencia y supervisando de cerca los niveles de ayuda, los propios Estados miembros tienen que tomar medidas para reducir la ayuda estatal y reorientarlas hacia objetivos horizontales, en especial las conclusiones de Lisboa que aspiran a transformar la Unión Europea en la sociedad de conocimiento más dinámica y competitiva del mundo. Su acción debería dirigirse a revisar las políticas nacionales de ayuda, evaluando si la concesión de ayuda estatal es siempre el instrumento más apropiado para corregir ciertos fallos del mercado y valorando la eficacia de la ayuda que se concede y concentrando las medidas de apoyo público en las zonas donde se ha identificado claramente un fallo del mercado. Con esta segunda edición del Marcador, la Comisión aspira a fomentar este proceso de revaluación en los Estados miembros.

Los Estados miembros han contribuido al Marcador y algunos de sus comentarios y del Parlamento Europeo a la primera edición ya se han incorporado en el Marcador de esta edición y en ediciones posteriores se incluirán otras observaciones. Una parte integrante del Marcador es el foro de Estados miembros que proporciona ya un ejemplo tangible de cómo los Estados miembros pueden intercambiar información sobre sus políticas de apoyo y sus respectivas evaluaciones ex ante y ex post de la ayuda concedida. Se anima a los Estados miembros a continuar apoyando esta iniciativa.

2. estructura y limitaciones del Marcador

2.1. Estructura

El Marcador contiene ahora cinco partes: la primera parte proporciona una descripción general de la situación de la ayuda estatal en los Estados miembros; en la segunda parte se presenta un análisis de la ayuda horizontal, regional y sectorial que, de momento, se limita a los sectores manufacturero y servicios; la tercera parte contiene datos sobre los procedimientos de control de la ayuda estatal tanto de la Comisión como de los Estados miembros; la cuarta parte intenta situar la ayuda estatal en el contexto más amplio del mercado interior y las reformas estructurales emprendidas por los Estados miembros. A la luz de las implicaciones de mayor alcance de la ayuda estatal y más allá del mero respeto de las normas de competencia comunitarias, los Estados miembros pueden querer considerar la revaluación de sus políticas de ayuda estatal por razones de eficacia y eficiencia económicas; la quinta parte, el foro de ayuda estatal, recoge fuentes y enlaces de Internet para información adicional. Para terminar, se añade un anexo técnico que presenta los datos subyacentes de cada gráfico y cuadro contenidos en el Marcador. Todos los datos están en valores constantes de 1998.

Las futuras ediciones mantendrán esta estructura. La cuarta parte, dedicada a la ayuda estatal en el contexto más amplio del mercado interior, se centrará en subsiguientes ediciones en la ayuda estatal a otras políticas seleccionadas como medio ambiente, PYMES o desarrollo regional, con vistas a medir, si es posible, su eficacia y eficiencia.

En esta segunda edición del Marcador, la primera parte muestra la evolución de la ayuda estatal como porcentaje del PIB entre 1997 y 1999 y el nivel de ayuda estatal como porcentaje del PIB en 1999 en los Estados miembros desglosado por principales sectores económicos. La segunda parte presenta gráficos y cuadros que muestran el relativo éxito de los Estados miembros en la reorientación de la ayuda de sectores específicos a objetivos horizontales y regionales. En la tercera parte, se exponen los datos sobre el procedimiento de control de la ayuda estatal, en especial, la duración media de determinados procedimientos. Además, se incluye información sobre la recuperación de la ayuda estatal ilegalmente concedida. La cuarta parte del Marcador, dedicada a la ayuda estatal como instrumento económico en el mercado interior, resalta en esta edición el papel de la ayuda estatal en la política general de I+D. La parte final, el foro, proporciona más información sobre las actividades de los Estados miembros y ahora, además, del Parlamento Europeo.

2.2. Limitaciones

Esta segunda edición del Marcador cubre el periodo de 1997 a 1999 que precede al Consejo Europeo de Estocolmo de 2001. Cuando en 2003 se revisen los objetivos fijados en Estocolmo, habrá que considerar las siguientes limitaciones de los datos: los datos del año 2000 estarán disponibles a principios de 2002. La serie completa de datos de ayuda estatal del año 2003 solamente estará disponible a principios de 2005, puesto que los Estados miembros, así como la Comisión, necesitan hasta un año para recabar y analizar los datos sobre ayuda estatal.

Los datos sobre ayuda estatal recogidos para el Marcador están agrupados en torno a objetivos primarios. Hay que observar que los objetivos primarios no siempre pueden ofrecer un cuadro completamente exacto de los beneficiarios finales: por ejemplo, una parte de la ayuda regional de hecho se paga a las pequeñas y medianas empresas, la ayuda a la I+D va a sectores particulares, etc. Por tanto, la Comisión continuará mejorando los pormenores de los datos que recoge.

En el Marcador se presenta una serie de indicadores. Hay que subrayar que el propósito de estos indicadores es resaltar los progresos efectivos, sin intentar establecer nexos causales. De esta manera, el Marcador no formula juicios de valor sino que ofrece datos objetivos, que deben fomentar un debate sin prejuzgar su resultado. Es importante tener presente esta limitación al utilizar los datos del Marcador.

3. Descripción de la ayuda estatal en la Unión Europea

El capítulo describe la evolución de la ayuda concedida en la Unión Europea de 1997 a 1999 y desglosa la ayuda concedida en 1999 según los principales sectores de la economía.

3.1. El indicador de Estocolmo. ¿Muestran los Estados miembros una tendencia a la baja en la concesión de ayudas-

En el Consejo de Estocolmo de 2001 se pidió a los Estados miembros que siguieran una tendencia a la baja en la ayuda estatal en relación con el PIB a más tardar en 2003. El gráfico 1 prevé un indicador para verificar los esfuerzos de los Estados miembros por atenerse a la petición del Consejo. El "indicador de Estocolmo" muestra que en cada Estado miembro se han registrado reducciones de la ayuda estatal antes del Consejo de Estocolmo entre 1997 y 1999. La Comisión actualizará anualmente este indicador. Mediante este indicador, los Estados miembros deben poder demostrar una tendencia a la baja de la ayuda estatal en términos de PIB a más tardar en 2003.

Gráfico 1 : La mayoría de los Estados miembros muestra una tendencia a la baja en la ayuda estatal en relación con el PIB entre 1997 y 1999.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Variación en puntos porcentuales de la ayuda estatal por Estados miembros como porcentaje del PIB nacional entre 1997 y 1999. Fuente: DG Competencia y EUROSTAT.

La ayuda estatal como porcentaje del PIB se ha reducido en once Estados miembros. En los otros cuatro Estados miembros, la ayuda estatal como porcentaje del PIB aumentó. Los aumentos de la ayuda global en Luxemburgo, Países Bajos y Dinamarca se deben a los mayores niveles de ayuda concedidos al transporte ferroviario. El marcado aumento del nivel de ayuda en Irlanda obedece a que, desde 1998, la Comisión considera ayuda estatal el impuesto reducido irlandés sobre sociedades, que está retirándose progresivamente.

3.2. Distribución de la ayuda estatal entre Estados miembros y principales sectores de la economía

El nivel de ayuda estatal global de la UE expresada como porcentaje del PIB ha estado disminuyendo constantemente desde 1993. Entre 1997 y 1999, cayó más del 30%. Sin embargo, puesto que los últimos datos de 1999 indican un nivel de ayuda del 1% del PIB de la UE, pueden caber nuevas reducciones en el futuro.

Por otra parte, persisten disparidades significativas entre los niveles globales de concesión de ayudas de los Estados miembros. Además, la medida en que los principales sectores económicos se benefician de tal ayuda varía ampliamente entre los Estados miembros. El gráfico 2 muestra la distribución de la ayuda entre los Estados miembros y los principales sectores económicos.

Gráfico 2 : Distribución altamente variable de la ayuda estatal en la UE en 1999

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Distribución de la ayuda estatal como porcentaje del PIB nacional entre los principales sectores económicos por Estados miembros en 1999. La ayuda estatal concedida a sectores de servicios específicos incluye líneas aéreas y servicios financieros, turismo, medios de comunicación y cultura. Fuente: DG Competencia y EUROSTAT.

Mientras que en Irlanda y Finlandia la ayuda estatal como porcentaje del PIB excede del 1,5% en 1999, en el Reino Unido la ayuda estatal como porcentaje del PIB es inferior al 0,5%, Al igual que el Reino Unido, Suecia, los Países Bajos, Italia y Grecia registran también niveles de ayuda inferiores a la media de la UE.

La parte de la ayuda a los sectores manufacturero, hullero y servicios como porcentaje de la ayuda global se situó entre el 16% en Luxemburgo y el 69% en Portugal. La ayuda a los sectores agrícola y pesquero supuso solamente el 7% de la ayuda global en Alemania, mientras que en Finlandia la ayuda agrícola ascendió al 73%. La parte de la ayuda al sector ferroviario encontró su nivel máximo en Luxemburgo y el mínimo en Finlandia. En el anexo técnico se recoge información adicional sobre la ayuda estatal por persona empleada (véase el cuadro 0).

4. Necesidad de reorientar la ayuda a objetivos horizontales, regionales y de cohesión

En los Consejos Europeos de Estocolmo y Lisboa, los Estados miembros asumieron la necesidad de reorientar la ayuda a empresas o sectores particulares a objetivos horizontales de interés común, incluidos los objetivos de cohesión. El Marcador, por tanto, se concentrará en estos objetivos.

La presente edición se centra en la persecución de estos objetivos en el contexto de los sectores manufacturero, hullero y servicios. Amplias partes del sector agrícola y pesquero reciben tradicionalmente un apoyo sustancial del presupuesto comunitario. En las futuras ediciones del Marcador se hará un análisis separado. La ayuda financiera al transporte ferroviario se concede generalmente a empresas como compensación por las obligaciones de servicio público. Tal compensación goza de una exención legal [2] del examen obligatorio de la ayuda estatal requerida por el artículo 88 Tratado CE. Por tanto, la ayuda a la agricultura, pesca y transporte ferroviario no está incluida en este capítulo.

[2] Artículo 17 del Reglamento del Consejo nº 1191/69.

4.1. Reorientación de la ayuda estatal a objetivos horizontales

La ayuda estatal a los objetivos horizontales, es decir, la ayuda que no se destina a sectores o zonas geográficas específicos, suele considerarse menos distorsionadora que la ayuda sectorial o ad hoc, como las ayudas de salvamento y reestructuración. La ayuda concedida horizontalmente a todos los sectores es menos selectiva que las otras clases de ayuda. Su efecto beneficioso en la corrección de fallos del mercado, por tanto, tiene más posibilidades de compensar su efecto negativo sobre la competencia. La investigación y desarrollo, la protección del medio ambiente, el ahorro energético y el apoyo a pequeñas y medianas empresas son los principales objetivos horizontales perseguidos por la ayuda estatal.

Tanto los Consejos Europeos de Estocolmo como de Lisboa han pedido a los Estados miembros que reorienten la ayuda concedida a sectores específicos y ad hoc hacia estos objetivos horizontales de interés comunitario. El gráfico 3 indica en qué medida los Estados miembros han reorientado la ayuda a objetivos horizontales entre 1997 y 1999. La Comisión actualizará anualmente este indicador para seguir a los progresos en los Estados miembros.

Gráfico 3: La mayoría de los Estados miembros reorientaron la ayuda a objetivos horizontales entre 1997 y 1999

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Variación en puntos porcentuales de la ayuda estatal para objetivos horizontales (PYME, I+D, medio ambiente y ahorro de energía, comercio de PYME, empleo y formación) en relación con la ayuda total excepto agricultura, pesca y transporte ferroviario entre 1997 y 1999. Fuente: DG Competencia.

La parte relativa de la ayuda concedida a objetivos horizontales en la UE, en comparación con objetivos regionales o sectoriales, aumentó casi el 12% de 1997 a 1999. En cambio, disminuyó en los Países Bajos, Austria e Irlanda.

El gráfico 4 muestra que la parte de la ayuda concedida a sectores específicos en la UE, en relación con los objetivos regionales u horizontales, ha disminuido un 1,6 % de 1997 a 1999, aunque esta parte aumentó en Luxemburgo, Alemania, los Países Bajos, Austria y Bélgica.

Gráfico 4: Disminución de la parte de la ayuda a sectores individuales entre 1997 y 1999

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Variación en puntos porcentuales de la ayuda estatal concedida a los sectores hullero y a manufacturas específicas y de servicios en la ayuda total (menos agricultura, pesca y transporte ferroviario) entre 1997 y 1999. Fuente: DG Competencia.

A nivel de la UE, el desarrollo en un cierto plazo ya va en la dirección buscada por el Consejo Europeo. Sin embargo, en 1999 la ayuda al sector hullero y a sectores específicos de servicios y manufactureros aún supusieron más del 30% de la ayuda total. Por tanto, siguen siendo necesarios esfuerzos crecientes de los Estados miembros para lograr la deseada reasignación de la ayuda de los objetivos sectoriales a los horizontales.

4.2. Ayuda estatal en favor del desarrollo regional y la cohesión

Tanto el Consejo Europeo de Estocolmo como el de Lisboa también instaron a los Estados miembros a que desplazaran el énfasis hacia objetivos de desarrollo regional y de cohesión. Este capítulo muestra, por una parte, la ayuda nacional regional concedida con arreglo a la letra a) del apartado 3 del artículo 87 y el apoyo directo a las empresas concedido al amparo del Fondo Regional de la Comunidad (objetivo 1) y, por otra parte, el relativo crecimiento económico de las regiones asistidas. La ayuda regional que se concede de conformidad con la letra c) del apartado 3 del artículo 87 no está incluida en el cuadro 1.

Cuadro 1: Ayuda regional y desarrollo regional

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Todos los datos son medias de 1996-1998. Un crecimiento diferencial positivo del PIB (+) indica que las regiones nacionales asistidas crecen más rápidamente que la media nacional, mientras que el signo negativo (-) indica que el crecimiento en las regiones asistidas es inferior a la media nacional. (*) A falta de regiones no asistidas en Portugal, Grecia e Irlanda, se indica el diferencial de crecimiento del PIB nacional respecto de la media de la UE. El cuadro contiene ayuda regional concedida con arreglo a la letra a) del apartado 3 del artículo 87 y ayuda concedida al amparo del Fondo Regional (intervenciones del Objetivo 1) a regiones asistidas. Regiones asistidas son regiones en el sentido de la letra a) del apartado 3 del artículo 87 vigente hasta el 31.12.1999. Fuente: DG Competencia, DG Política Regional y Eurostat.

El cuadro 1 muestra que durante el periodo 1996 a 1998 la ayuda regional nacional como porcentaje del PIB de las regiones asistidas está por encima de la media de la UE en Francia, Alemania e Italia. Además, la ayuda directa a empresas concedida por el Fondo Regional como porcentaje del PIB de las regiones asistidas sobrepasa la media de la UE en Portugal, Grecia y España. En Grecia, Francia, Irlanda, Italia y Portugal las regiones asistidas crecieron más rápidamente que las regiones no asistidas entre 1996 y 1998.

4.3. Ayuda estatal a sectores de servicios específicos

La ayuda en favor de sectores de servicios específicos, en especial cuando se concede como ayuda de salvamento y reestructuración, puede distorsionar la competencia más que la ayuda destinada a objetivos horizontales. La mayor parte de la ayuda que se dirige hacia sectores de servicios específicos, como el transporte aéreo y los servicios financieros, el turismo, los medios de comunicación y la cultura [3], favorecen las áreas de actividad que crecen continuamente en importancia, como el turismo, o sectores recientemente liberalizados, como el transporte aéreo y los servicios financieros. El gráfico 5 presenta el relativo cambio de la ayuda estatal concedida a sectores de servicios específicos en los Estados miembros con respecto a la ayuda global (excluida la agricultura, la pesca y el transporte ferroviario).

[3] Por lo que se refiere a medios de comunicación y cultura, debe señalarse, sin embargo, que una considerable parte de la ayuda concedida en estos sectores es una compensación por las obligaciones de servicio público y ayuda estatal en favor de objetivos culturales como se definen en la letra d) del apartado 3 del artículo 87 del Tratado CE.

Gráfico 5: Siete Estados miembros redujeron la ayuda a sectores específicos de servicios.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Variación en puntos porcentuales de la ayuda estatal concedida específicamente a servicios de líneas aéreas, turismo, servicios financieros, medios de comunicación y cultura en relación con la ayuda total menos agricultura, pesca y transporte ferroviario por Estados miembros entre 1997 y 1999. Fuente: DG Competencia.

Entre 1997 y 1999, siete Estados miembros redujeron su parte relativa de ayuda a sectores de servicios específicos, mientras que los otros ocho la aumentaron. Sin embargo, desde entonces, el volumen de la reducción de la ayuda, en particular, en Grecia y Francia, sobrepasa el aumento - que es significativo - en los Países Bajos y Luxemburgo, y globalmente en la Unión Europea dicha parte está en clara regresión.

5. Grado de respeto de los procedimientos en la Unión Europea

5.1. Proceso de decisión

La Comisión controla la concesión por los Estados miembros de la ayuda estatal mediante un procedimiento formal y transparente, el Reglamento del Consejo nº 659/1999 [4]. Actualmente, el plazo medio de aprobación de ayudas notificadas es de alrededor cuatro meses. Este plazo resulta del hecho de que, en muchos casos, falta información pertinente en la primera notificación recibida de los Estados miembros y, por tanto, la Comisión debe solicitarla explícitamente.

[4] Véase DO L 83, de 27.03.1999, p. 1.

Si la Comisión alberga dudas sobre si una medida de ayuda de un Estado miembro es compatible con el Tratado CE, incoa un procedimiento formal de investigación de conformidad con el apartado 2 del artículo 88. Actualmente, transcurren nueve meses de media hasta que la Comisión inicia tal investigación formal de la ayuda notificada.

La Comisión está actualmente en proceso de racionalización de las normas de ayuda estatal y los procedimientos de control que contribuirá a reducir estos periodos, en particular proveyendo a los Estados miembros de información mejorada y concisa sobre lo que tienen que presentar a la Comisión. La mejora de la calidad de las notificaciones de los Estados miembros de las ayudas acelerará perceptiblemente el proceso de decisión de la Comisión. Otro elemento que reducirá los periodos de evaluación de las ayudas es la reciente introducción de Reglamentos de exención por categorías para PYME [5] y ayudas a la formación [6]. Sus efectos se analizarán en futuros Marcadores.

[5] Reglamento (CE) n° 70/2001 de la Comisión, de 12 de enero de 2001, relativo a la aplicación de los artículos 87 y 88 del Tratado CE a las ayudas estatales a las pequeñas y medianas empresas (DO L 10, de 13.01.2001, pp. 33-42).

[6] Reglamento (CE) n° 68/2001 de la Comisión, de 12 de enero de 2001, relativo a la aplicación de los artículos 87 y 88 del Tratado CE a las ayudas a la formación (DO L 10, de 13.01.2001, pp. 20-29.

5.2. Decisiones negativas y recuperación de la ayuda estatal

Cuando la Comisión llega a la conclusión de que una ayuda no cumple los criterios para ser compatible con el Tratado CE, adopta una decisión negativa. El gráfico 6 desglosa la proporción de decisiones negativas de los Estados miembros durante el periodo 1998-2000.

Gráfico 6 : Porcentaje de decisiones negativas por Estados miembros.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Decisiones de ayuda estatal en todos los sectores excepto pesca. Fuente: DG Agricultura, DG Competencia y DG Transporte y Energía.

En caso de decisión negativa, por regla general, la Comisión ordena al Estado miembro que recupere la ayuda del beneficiario si la ayuda ya ha sido concedida. El cuadro 2 y el gráfico 7 muestran la situación actual de estas órdenes de recuperación.

Cuadro 2: Órdenes de recuperación pendientes a 10.09.2001.

>SITIO PARA UN CUADRO>

Nota: Procedimientos de recuperación de la ayuda estatal en sectores diferentes a la agricultura, pesca y transporte. Los procedimientos judiciales no tienen necesariamente un efecto suspensivo en la recuperación. Fuente: DG Competencia.

Gráfico 7 : Órdenes de recuperación pendientes en los Estados miembros.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Número de procedimientos de recuperación de la ayuda estatal por Estados miembros pendientes a 10.09.2001en sectores diferentes de la agricultura, pesca y transporte. Fuente: DG Competencia.

El cuadro 3 proporciona un desglose de las cantidades de ayuda incompatible que hay que recuperar en los Estados miembros. En algunos casos donde el número de beneficiarios es alto, no es posible especificar la cantidad exacta de ayuda incompatible antes de que los beneficiarios la hayan reembolsado. Alrededor de la mitad de la cantidad que Alemania debe recuperar se atribuye a un asunto que está pendiente ante el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas.

Cuadro 3: Órdenes de recuperación pendientes y cantidades que deben ser recuperadas por Estados miembros.

>SITIO PARA UN CUADRO>

Nota: Procedimientos de recuperación de ayuda estatal en sectores diferentes de la agricultura, pesca y transporte por Estados miembros. Fuente: DG Competencia.

6. Ayuda estatal a I+D y el mercado interior

6.1. Ayuda estatal a I+D

Las fuerzas del mercado no pueden asegurar por sí solas un nivel socioeconómico óptimo de esfuerzo de investigación y desarrollo. Las decisiones de inversión de las empresas están determinadas sobre todo por sus propios beneficios privados, pero los beneficios totales para la sociedad de un programa de I+D pueden ser considerablemente mayores que estos beneficios privados por los efectos indirectos (externalidades). Estas externalidades pueden producirse por varios canales: conversaciones entre empleados de diferentes empresas, movilidad del personal de investigación, publicaciones técnicas y conferencias, divulgación de documentos de patentes e imitación. Además, los resultados de la investigación que no lleven directamente a nuevos productos o procesos no pueden protegerse por patentes. Aunque los resultados pueden patentarse, el periodo de validez de la patente puede ser más corto que el tiempo necesario para obtener un rendimiento adecuado del capital invertido. Por otra parte, especialmente las pequeñas empresas pueden tener dificultades para encontrar fuentes exteriores de financiación para proyectos de I+D, a causa del alto nivel de riesgo que implican. Por tanto, el volumen de I+D efectuado por una empresa tiende a estar limitado por sus recursos financieros internos. Así pues, la imposibilidad de que las empresas recojan el beneficio de los resultados indirectos de una investigación que, sin embargo, deben financiar, y los límites de la financiación dan lugar a que las empresas realicen menos I+D de lo que sería deseable.

Las aportaciones públicas para reducir el coste empresarial de la realización de la I+D pueden, por tanto, aumentar el bienestar total. Sin embargo, cuando estas aportaciones surten efectos distorsionadores en la competencia caen bajo el ámbito de las normas de ayuda estatal del Tratado CE. Por tanto, la Comisión tiene que controlar cuidadosamente estos efectos. Aunque la Comisión, de conformidad con el objetivo de política general de reorientar la ayuda hacia objetivos horizontales, tradicionalmente adopta una opinión favorable sobre la ayuda estatal a la I+D, tal ayuda sólo puede permitirse si sirve de incentivo para que las empresas realicen actividades de I+D además de sus operaciones cotidianas normales (principio de adicionalidad).

6.2. Ayuda estatal a la I+D como parte del gasto global en I+D de la empresa

Tradicionalmente, una parte importante de la I+D en la Comunidad ha sido financiada por las empresas. La ayuda a la I+D es una de las maneras en que los Estados miembros pueden apoyar las actividades empresarial de I+D. Por tanto, el gráfico 8 compara el gasto empresarial en I+D con la prestación de ayuda a la I+D.

Gráfico 8: La ayuda estatal a la I+D es relativamente pequeña comparada con el gasto empresarial en I+D.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Todos los datos son medias de 1997-1999. Los datos sobre ayuda estatal a I+D no se recogen en las directrices y normas regulares de encuestas sobre la I+D (manual Frascati) y cualquier comparación podría, por tanto, contener inexactitudes. No se incluye la ayuda a la I+D que se aporta en el contexto de la ayuda regional. Los datos sobre el gasto empresarial en I+D (BERD) para Austria y Luxemburgo no están disponibles. Los datos sobre el gasto en I+D de algunos Estados miembros están basados en cálculos de EUROSTAT. Fuente: DG Competencia y EUROSTAT (indicadores estructurales).

La ayuda estatal a la I+D supone solamente el 0,05% del PIB de la UE. Finlandia, Dinamarca y Austria registran los mayores porcentajes.

6.3. El capital riesgo ayuda al lanzamiento de empresas de tecnología punta

En ciertos casos, las empresas tienen dificultades en encontrar fuentes exteriores de financiación para proyectos empresariales, a causa del alto nivel de riesgo que implican. En particular, las empresas de tecnología punta en sus etapas de lanzamiento y desarrollo [7] se enfrentan a estas dificultades debido a la mayor incertidumbre de su éxito empresarial comparado con empresas bien establecidas. Las empresas de nueva creación activas en tecnología punta e I+D se enfrentan a considerables dificultades para encontrar financiación suficiente para controlar los grandes riesgos que implica la inmediata comercialización de los resultados de la I+D. La aportación de capital riesgo en una fase inicial puede, al menos, superar parcialmente este factor limitativo. El gráfico 9 muestra que la importancia relativa de la presencia del capital riesgo en una fase inicial en los Estados miembros.

[7] La definición de la Comisión de capital riesgo figura en: "El capital de riesgo: clave de la creación de empleo en la Unión Europea", (SEC(1998) 552 final, de 31 de marzo de 1998).

Gráfico 9: Capital riesgo en fase inicial.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Capital riesgo (fase inicial, fase de implantación y lanzamiento) como porcentaje del PIB (medias de 1997-1999). Los datos sobre el capital riesgo no están disponibles para Luxemburgo. Fuente: DG Competencia, EUROSTAT (indicadores estructurales) y European Venture Capital Asociation (Asociación Europea de Capital Riesgo).

El capital riesgo como porcentaje del PIB más alto es el de Bélgica, Países Bajos, Suecia y Finlandia. En la UE como conjunto, el capital riesgo en fase inicial supone solamente el 0,02% del PIB.

6.4. Ayuda estatal a la I+D e innovación en el mercado interior

Dada la contribución relativamente limitada de la ayuda a la I+D al gasto empresarial global en I+D en los Estados miembros, los efectos del volumen global de ayuda a la I+D en la innovación en el mercado interior podrían ser sólo parcialmente estimables. No obstante, el cuadro 4 presenta la ayuda estatal a la I+D como porcentaje del PIB y el gasto global en I+D como porcentaje del PIB junto con algunos resultados de actividades de I+D, que se reflejan aquí en el número de patentes y el crecimiento de la productividad laboral. El crecimiento de la productividad laboral mide la eficiencia de la producción. Se supone que al menos una parte considerable del aumento en la eficacia de la producción refleja el impacto de la I+D. Aunque la importancia de estos indicadores es claramente limitada, su comparación permite algunas observaciones. Tanto el nivel de patentes como el crecimiento de la productividad laboral varían considerablemente de un Estado miembro a otro. No hay correlación aparente entre ninguno de estos indicadores y el nivel de ayuda a la I+D. Por ejemplo, los Estados miembros con un nivel relativamente alto de ayuda a la I+D no necesariamente generan un gran número de patentes ni disfrutan de un alto índice de crecimiento de la productividad laboral. Debe considerarse que generar patentes no es el objetivo primario de la ayuda a la I+D y que el número de patentes es altamente dependiente del sector en que se lleva a cabo la investigación industrial. Por tanto, el número de patentes también está influenciado por la posición fuerte o débil de ciertas industrias en los Estados miembros.

Cuadro 4: ayuda estatal a la I+D e indicadores de innovación seleccionados.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Nota: Todos los datos, a excepción de la productividad laboral, son medias de 1997-1999. Sólo se consideran las patentes registradas en la Oficina Europea de Patentes. Los datos sobre el gasto global en I+D no están disponibles para Luxemburgo. Los datos sobre ayuda estatal en I+D no se recogen en las directrices y normas regulares de encuestas sobre la I+D (el manual Frascati) y cualquier comparación podría, por tanto, contener inexactitudes. Los datos sobre I+D excluyen la ayuda a la I+D concedida en el contexto de la ayuda regional. Fuente: DG Competencia, Investigación y Eurostat.

Un futuro análisis pormenorizado sobre la eficacia de la ayuda a la I+D también podría aprovechar algunos de los indicadores que se recogieron como parte de la primera fase de evaluación comparativa de las políticas de investigación nacionales. En especial, para lograr una mejor comprensión de las posibles interacciones entre la ayuda a la I+D y los resultados económicos, podría ser útil una gama más amplia de los indicadores utilizados para evaluar las políticas de investigación nacionales relacionadas con la inversión pública y privada en I+D y la productividad científica y tecnológica.

La consulta de las publicaciones siguientes permitiría obtener un análisis más profundo de la política general de I+D en los Estados miembros: Comisión Europea (2001): "Hacia un espacio europeo de investigación: cifras clave 2001, Edición especial, indicadores sobre la evaluación comparativa de las políticas de investigación nacionales" y Comisión Europea (2001) "Cuadro europeo de Indicadores de la Innovación ". Direcciones internet:

http://europa.eu.int/comm/research/area/benchmarking2001.pdf http://www.cordis.lu/innovation-smes/scoreboard/scoreboard_2001.htm

7. Foros de ayuda estatal

Este capítulo contiene enlaces Internet para acceder a información sobre cuestiones de política de ayuda estatal de los Estados miembros y el Parlamento Europeo.

En el servidor de Internet de la Unión EUROPA hay disponible una descripción del marco jurídico del control de la ayuda estatal:

http://europa.eu.int/comm/competition/state_aid/legislation/

7.1. Foro de Estados miembros

Un componente importante de un proceso de evaluación paritaria que la Comisión desea fomentar a través del Marcador es un intercambio transparente de información entre Estados miembros sobre diversos aspectos de sus respectivas políticas de ayuda estatal y de competencia. Por tanto, el Marcador está diseñado para proporcionar enlaces a los sitios Internet pertinentes operados por o en nombre de los Estados miembros. De esta manera, se daría mayor relieve a la información ya facilitada al público por los Estados miembros sobre sus políticas de ayuda.

Además de la información publicada ya en el Foro de Estados miembros en la primera edición del Marcador, más adelante se describen los últimos progresos en los Estados miembros.

Francia ha creado una comisión nacional y varias regionales encargadas tanto de evaluar el impacto económico y social de la ayuda estatal concedida a las empresas como de controlar su uso para mejorar su eficacia (Ley nº 2001-7, de 4 de enero de 2001, relativa al control de los fondos públicos concedidos a las empresas, publicada en el Journal Officiel nº 4 de 5 de enero de 2001, p. 218; Decreto nº 2001-483, de 6 de junio de 2001, relativo a la comisión nacional y a las comisiones regionales de ayudas públicas a las empresas, publicada en el Journal Officiel de 7 de junio de 2001, p. 8999). Estos actos legislativos pueden consultarse en el sitio Internet del "Journal Officiel de la République Française":

http://www.legifrance.gouv.fr/

Alemania ha publicado recientemente su XVIII Informe Bianual sobre Subsidios.

http://www.bundesfinanzministerium.de/Anlage6738/Beiheft-zum-18.-Subventionsbericht.pdf y http://www.bundesfinanzministerium.de/Anlage6737/18.-Subventionsbericht-der-Bundesregierung.pdf .

7.2. Foro del Parlamento Europeo

Los documentos del Parlamento Europeo sobre política de ayuda estatal pueden encontrarse en la siguiente dirección de Internet:

http://www.europarl.eu.int/committees/econ_home.htm.

Anexo técnico

Todos los datos de ayuda estatal se refieren a la aplicación de las decisiones de la Comisión y no a los casos pendientes, que, una vez resueltos, pueden afectar a estos datos históricos. El gasto en ayuda estatal se imputa al año en que se realizó. En los casos en que el gasto se extiende a lo largo de un número de años, el total de la ayuda estatal se imputa a cada uno de los años en que se efectuó el gasto.

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Gráfico 1

Fuente: // Base de datos de la DG Competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Producto interior bruto a precios de mercado tomados de la base de datos Newcronos de EUROSTAT.

Observaciones: // Todos los datos se expresan en millones de euros en valores constantes de 1998.

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Gráfico 1a: Variación del porcentaje de la ayuda estatal excluyendo agricultura, pesca y transporte ferroviario por Estados miembros entre 1997 y 1999.

Fuente: // Base de datos de la DG Competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Producto interior bruto a precios de mercado tomado de la base de datos Newcronos de EUROSTAT.

Observaciones: // Todos los datos se expresan en millones de euros en valores constantes de 1998.

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Gráfico 2

>SITIO PARA UN CUADRO>

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Gráfico 2a: Distribución de la ayuda estatal en los principales sectores de la economía salvo agricultura, pesca y transporte ferroviario como porcentaje del PIB nacional.

>SITIO PARA UN CUADRO>

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Cuadro 0: Ayuda estatal en euros por persona empleada

>SITIO PARA UN CUADRO>

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Gráfico 3

>SITIO PARA UN CUADRO>

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Gráfico 4

>SITIO PARA UN CUADRO>

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Cuadro 1

Fuente: // Los datos sobre ayuda estatal proceden de la base de datos de la DG Competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Los datos regionales sobre el PIB a precios de mercado proceden de la base de datos Newcronos de EUROSTAT. Los datos sobre la ayuda concedida al amparo del Fondo Regional (intervenciones del Objetivo 1) proceden de los Informes Anuales sobre los Fondos Estructurales de 1996, 1997 y 1998.

Observaciones: // Todos los datos se expresan en millones de euros en valores constantes de 1998. Los datos regionales sobre el PIB se han seleccionado a nivel NUTS 3. Los datos del PIB para Italia están solamente disponibles a nivel NUTS 2.

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Gráfico 5

Fuente: // Los datos sobre ayuda estatal proceden de la base de datos de la DG Competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros.

Observaciones: // Todos los datos se expresan en millones de euros en valores constantes de 1998.

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Gráfico 6

Fuente: // Registro interno de la Comisión (Base ISIS) XXVIII Informe sobre la política de competencia de 1998. XXVIX Informe sobre la política de competencia de 1999.

Observaciones: // Los siguientes tipos de decisión, según el Reglamento de Procedimiento 659/99 (DO nº 83, de 27.03.1999, p. 1), no se han tenido en cuenta para esta cuadro: - Decisiones de requerimiento - Decisiones de iniciar un procedimiento - Decisiones de terminar el procedimiento por retirada de la notificación - Medidas apropiadas para modificar las medidas de ayuda existentes - Remisión al Tribunal de Justicia o al Consejo

Las decisiones de ayuda estatal referentes al sector pesquero no están incluidas en este cuadro.

Datos :

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Cuadro 2, gráfico 7, cuadro 3 y proceso de decisión

Fuente: // DG Competencia.

Observaciones: // Ayuda notificada: Se tomó una muestra de 96 decisiones recientes de no formular objeciones en casos notificados de ayuda en los sectores al margen de la agricultura, la pesca y el transporte.

Ayuda no comunicada: Se analizó toda decisión de incoar el procedimiento formal de investigación respecto de los casos en los sectores al margen de la agricultura, la pesca y el transporte que se publicaron en el Diario Oficial entre junio de 2000 y junio de 2001.

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Gráfico 8

Fuente: // Los datos sobre ayuda estatal proceden de la base de datos de la DG competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Los datos sobre el gasto en I+D proceden de la base de datos de EUROSTAT.

Observaciones // El cuarto sector (el sector privado no lucrativo) es generalmente de importancia insignificante a excepción de Portugal, donde el sector supuso más del 10% en 1999. El desglose se ha calculado sin este sector. Las medias se han calculado sobre la base de los datos disponibles. El desglose del gasto en I+D por el sector institucional no está disponible para Austria y Luxemburgo.

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

Gráfico 9

Fuente: // Los datos sobre ayuda estatal proceden de la base de datos de la DG competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Los datos sobre el capital de riesgo (fase inicial) proceden de la base de datos de EUROSTAT.

Datos:

>REFERENCIA A UN GRÁFICO>

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Cuadro 4

Fuente: // Los datos sobre ayuda estatal proceden de la base de datos de la DG Competencia sobre el gasto en ayuda estatal de los Estados miembros. Los datos sobre patentes, el gasto en I+D y la productividad laboral proceden de la base de datos de EUROSTAT. .

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