INFORME FINAL PARA EL PARLAMENTO EUROPEO Y PARA EL CONSEJO con arreglo al artículo 8 de la Decisión del Consejo (94/78/CE, Euratom) por la que se establece un programa multianual para la elaboración de estadísticas comunitarias sobre investigación, desarrollo e innovación

(presentado por la Comisión)

ÍNDICE

0. Resumen

1 Introducción

1.1 Objetivo y estructura del presente informe

1.2 Breve resumen del trasfondo político y de los antecedentes estadísticos del programa

1.3 Organización del trabajo

2 Realización del plan de acción

2.1 Objetivos y condicionantes

2.2 Situación actual

2.2.1 Análisis y evaluación de la demanda de los usuarios

2.2.2 Mejora del marco metodológico existente

2.2.3 Determinación de la información estadística existente

2.2.4 Creación de un sistema comunitario de información estadística

2.2.5 Encuestas piloto

2.2.6 Establecimiento de instrumentos estadísticos básicos

3 Logros y carencias

4 Planes para el período posterior a la Decisión del Consejo

5 Conclusiones generales

ANEXO

APÉNDICE

0. Resumen

El 24 de enero de 1994 se adoptó una Directiva del Consejo por la que establecía un programa multianual para la elaboración de estadísticas comunitarias sobre investigación, desarrollo e innovación (94/78/CE, Euratom). En la letra b) del artículo 8 de dicha Decisión se dispone que la Comisión deberá presentar un informe. En mayo de 1998 el actual informe se presentó a los Estados miembros y fue adoptado por el Comité del programa estadístico. También se adjunta un addendum a este informe sobre el estado de las estadísticas comunitarias de ciencia, tecnología e innovación que cubren el período 1998-2000.

El presente informe incluye dos conclusiones principales.

Si se compara la situación actual con el estado del sistema de información europeo sobre I+D e innovación hace cinco años, se observan mejoras impresionantes:

- se han revisado sistemáticamente las necesidades de los usuarios;

- se ha mejorado o ampliado el marco metodológico en ámbitos tales como las estadísticas regionales, los créditos presupuestarios públicos para I+D, las estadísticas sobre la innovación y la medición de los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología (RHCT);

- se dispone de datos más comparables a escala europea: información regional sobre personal y gasto de I+D, resultados de la primera encuesta de la innovación comunitaria, información regional sobre solicitudes de patentes, por citar sólo algunos de los logros principales;

- se han iniciado encuestas piloto en numerosos ámbitos; algunas de ellas han sentado las bases para nuevas recogidas de datos: medición de las existencias de RHCT, medición del empleo en los sectores de alta tecnología, infraestructura tecnológica; otras han puesto de relieve dificultades que requerirán seguir investigando: medición de las infraestructuras tecnológicas, enseñanza superior; por último, algunas aún se están desarrollando: activos no materiales, innovación en las PYME, enfoque longitudinal de la innovación;

- nuevas publicaciones como el Informe europeo sobre indicadores científicos y tecnológicos (REIST) han tenido una amplia difusión y han sido bien acogidas.

Estos avances sólo han sido posibles gracias a las actuaciones coordinadas de los Estados miembros y las organizaciones internacionales, promovidas por la Decisión del Consejo.

No obstante, a pesar de todos estos esfuerzos y logros, la situación actual de la disponibilidad de estadísticas a escala europea aún no es suficiente para satisfacer la demanda y respaldar la toma de decisiones:

- Algunos ámbitos aún no se han explorado desde el punto de vista estadístico: medición de la repercusión de la I+D en el sector público y los ciudadanos, medición de la calidad o la importancia de las innovaciones, estudio de la financiación indirecta de la I+D mediante ayudas o medidas fiscales, por citar unos cuantos.

- Los datos disponibles están incompletos: por ejemplo, no se dispone del 46% de los datos regionales al nivel NUTS de 2 dígitos sobre el empleo, ni del 48% sobre el gasto en I+D [1]. Incluso en un ámbito como los gastos públicos en investigación y desarrollo, que es uno de los primeros que se armonizaron a escala europea, en 1969 (revisado en 1975, 1983 y 1992), no se proporciona el 42% de los datos al nivel NABS de 2 dígitos [2].

[1] Ponderado por población y dando el mismo peso al sector comercial no de investigación, los establecimientos de enseñanza superior, el sector público y el total.

[2] Ponderado por población.

- La puntualidad aún no es la deseable: se suele disponer de los datos regionales entre un año y medio y dos años y medio después de acabar el año de referencia; han sido necesarios de tres a cuatro años para poner a disposición de los usuarios los datos sobre la innovación.

La Comisión considera que deben proseguirse los esfuerzos alentados por la Decisión del Consejo. Los principales ejes de actuación que deben seguir desarrollándose son los siguientes:

- mayor utilización de las fuentes administrativas (utilización que ha demostrado ser prometedora en el estudio sobre las solicitudes de patentes);

- mejor coordinación entre los aspectos de I+D e innovación de las recogidas de datos existentes (como ya se ha empezado a hacer en el Reglamento sobre las estadísticas estructurales de las empresas);

- medición y mejora de la calidad de los datos disponibles.

Para alcanzar estos objetivos, parece necesario contar con un marco legal, que promoverá los esfuerzos nacionales y garantizará el suministro de los recursos necesarios.

Lo deseable sería que tal marco legal consistiera en un reglamento que consolidara la producción existente de datos a escala europea en los ámbitos de la financiación y la medición del rendimiento y los resultados de la I+D.

Si se considera que no es posible o deseable elaborar un reglamento, debería adoptarse una nueva decisión del Consejo para mejorar y completar las estadísticas de I+D e innovación. Tal decisión impulsaría el trabajo en los aspectos mencionados anteriormente.

1 Introducción

1.1 Objetivo y estructura del presente informe

El Consejo adoptó, el 24 de enero de 1994, la Decisión 94/78/CE, Euratom, por la que se establecía un programa multianual para la elaboración de estadísticas comunitarias sobre investigación, desarrollo e innovación, con el fin de desarrollar y aplicar un sistema europeo de información estadística en estos sectores.

Los objetivos del programa quedan definidos en el artículo 3 de la Decisión de la siguiente forma:

a) La creación de un marco de referencia comunitario sobre estadísticas de investigación, desarrollo e innovación que defina los conceptos y métodos más apropiados para apoyar las políticas comunitarias correspondientes y para atender las necesidades de las administraciones nacionales, regionales y locales, las organizaciones internacionales, los agentes económicos, las asociaciones profesionales y el público en general.

b) La creación de un sistema comunitario de información estadística para la investigación, el desarrollo y la innovación.

c) El fomento y el apoyo de la armonización de estadísticas sobre investigación, desarrollo e innovación en los Estados miembros.

d) La simplificación de la divulgación de información comparable.

En la letra b) del artículo 8 de la Decisión, figura lo siguiente: «La Comisión presentará un informe final en 1998, en el que evaluará la aplicación del programa».

Este documento es el informe de que se habla en el párrafo anterior y su estructura es la que se explica a continuación. En la introducción, se exponen el objetivo y la estructura del informe y se describe el fondo político y la organización del trabajo. En el segundo capítulo se presentan los objetivos de la Decisión del Consejo, seguidos por una serie de apartados en que se describe la situación actual. El tercer capítulo constituye un resumen de los logros alcanzados y los problemas hallados. El cuarto capítulo se centra en los planes posteriores a la Decisión del Consejo y en el quinto capítulo se exponen las conclusiones extraídas de los capítulos anteriores.

1.2 Breve resumen del trasfondo político y de los antecedentes estadísticos del programa

En el Tratado de la Unión Europea, la Comunidad se fija como objetivo fortalecer la competitividad de la industria comunitaria y fomentar la investigación y el desarrollo tecnológico. Para poder planificar su política en estos sectores, ejecutarla, seguirla y evaluarla, la Unión Europea necesita información estadística. El Cuarto Programa Marco en el área de la investigación y el desarrollo tecnológico comunitarios (1994-98), la administración de los Fondos Estructurales, el fomento de la innovación tecnológica y la coordinación de las políticas nacionales de I+D son otros tantos ejemplos de programas en los que se requiere información estadística como base sólida para poder hacer comparaciones entre Estados miembros, sus regiones y entre la Unión Europea y sus socios comerciales.

El 22 de julio de 1993, el Consejo adoptó la Decisión 93/464/CEE, relativa al programa marco para las acciones prioritarias en el ámbito de la información estadística 1993-1997; este programa fue concebido para satisfacer la demanda de información estadística en general. La Decisión 94/78/CE, Euratom está más centrada en las estadísticas relacionadas con la investigación, el desarrollo y la innovación y forma parte del programa marco general fijado en la Decisión 93/464. En el programa marco para 1998-2002 se repite la necesidad de estadísticas de I+D, innovación tecnológica y ciencia y tecnología en general.

La Comisión tiene una larga experiencia en la elaboración de estadísticas sobre investigación, desarrollo e innovación. Desde hace más de 25 años, viene recogiendo datos sobre la financiación pública de los trabajos de investigación en la UE. A finales de los años ochenta, el Comité de Investigación Científica y Tecnológica (CREST) llamó la atención de la Comisión sobre algunas deficiencias de las estadísticas comunitarias de I+D. Eurostat reaccionó tomando una serie de medidas en distintas áreas:

- revisión de la Nomenclatura para el análisis y comparación de los programas y presupuestos científicos (NABS)

- regionalización de determinados indicadores

- datos sobre recursos humanos en el área de ciencia y tecnología

- datos sobre innovación tecnológica.

Desde que se adoptó la Decisión 94/78, se ha logrado llevar a cabo otras mejoras en el sistema comunitario de información sobre investigación, desarrollo e innovación (mejoras que se describen más adelante). Entre ellas se cuentan nuevos desarrollos metodológicos, nuevos análisis y la publicación del primer y el segundo informes europeos sobre indicadores científicos y tecnológicos (1994, 1997/98). De parte de tales desarrollos ya se informó al Consejo en el informe provisional previsto en la Decisión del Consejo; desde entonces se han realizado progresos. En aras de la exhaustividad, se exponen más adelante todos los cambios principales acaecidos desde la Decisión del Consejo.

El presente documento se basa en los resultados de las medidas citadas y en un análisis sistemático de las necesidades del usuario para presentar nuevas propuestas con el fin de consolidar el sistema actual.

1.3 Organización del trabajo

El programa sólo puede ser realizado con éxito si los servicios de la Comisión a los que se ha encomendado su ejecución trabajan en la más estrecha cooperación con todas las instancias implicadas dentro y fuera de la Comisión. Hasta la fecha, este principio se ha respetado escrupulosamente. Todas las actividades realizadas se hicieron con la estrecha colaboración de los Estados miembros del Espacio Económico Europeo, otros países, organizaciones internacionales y otros servicios de la Comisión. Además, se han desarrollado actividades enmarcadas en contratos con instituciones públicas y privadas para el Informe europeo sobre indicadores científicos y tecnológicos.

- Un aspecto esencial del programa es obtener datos comparables para ponerlos a disposición no sólo de los Estados miembros del Espacio Económico Europeo, sino también de otros países, entre los que ocupan una posición destacada los principales socios comerciales de la Unión Europea, como son los Estados Unidos de América o Canadá y otros países europeos, como Suiza o los países de Europa Central y Oriental, incluidos los países pertenecientes a la antigua U.R.S.S. Todo esto exige que se coordinen las distintas actividades con estos países, ya sea en el marco de organizaciones internacionales como la OCDE, ya sea bilateralmente. También en este sentido se han registrado grandes éxitos. Con algunos países importantes de la OCDE que no forman parte del Espacio Económico Europeo -Estados Unidos, Canadá y Australia- se ha acordado intercambiar periódicamente los documentos de sesiones como las reuniones de los grupos de trabajo de Eurostat. Suiza y la mayoría de los países de Europa Central y Oriental, incluyendo a Rusia, participan de forma más o menos regular en las reuniones de los grupos de trabajo como observadores. También han asistido como observadores en varias ocasiones representantes de países no europeos de la OCDE. Además, en el marco del programa TACIS de la Comisión se lanzó con Rusia un proyecto conjunto con el objetivo de aproximar a la norma occidental (OCDE, Eurostat) el sistema ruso de estadísticas de I+D e innovación -que se remonta a la época de la U.R.S.S.-, pero sin descuidar del todo las peculiaridades inherentes al sistema ruso. El proyecto ha tenido éxito y, desde el punto de vista metodológico, Rusia es actualmente uno de los protagonistas más avanzados en el ámbito internacional de las estadísticas de I+D.

- Durante la preparación del programa, algunos Estados miembros expresaron su preocupación por el hecho de que la ejecución del programa pudiera provocar solapamientos con las actividades de organizaciones internacionales -en especial, con la OCDE-, lo que, entre otras cosas, supondría una carga más para los Estados miembros. Todas las partes implicadas tomaron en consideración esta advertencia y se han evitado tales solapamientos, siendo en la práctica la cooperación cordial y productiva. De ella han surgido, entre otras cosas, dos manuales metodológicos conjuntos: el manual de Canberra sobre los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología y la segunda edición del manual de Oslo sobre la innovación.

- El cuarto grupo de implicados en la ejecución del programa está formado por otros servicios de la Comisión que, por una u otra razón, tienen algo que ver con las estadísticas de I+D e innovación. Esta relación es evidente en el caso de las Direcciones Generales de Empresa, de Investigación, de Sociedad de la Información y de Política Regional, pero el análisis de las necesidades de los usuarios (vide infra, capítulo 2.2.1) ha demostrado que la demanda de estadísticas de I+D e innovación existe en muchas otras Direcciones Generales. De especial importancia en este ámbito ha sido la creación de una unidad específica en la DG Investigación. Dicha unidad, cuyo origen se remonta al primer Informe europeo sobre indicadores científicos y tecnológicos y que fue responsable del segundo informe, utiliza con regularidad y en gran medida indicadores científicos y tecnológicos.

Por otra parte, siempre ha tenido y sigue teniendo una importancia especial la cooperación dentro de Eurostat, ya se trate de estadísticas de empresas, regionales o de formación, ya sea en el área de las nomenclaturas o en otras áreas. Como ya se hizo con los Estados miembros del Espacio Económico Europeo, también se dio un carácter formal a las relaciones con los usuarios de la Comisión. Con este fin, se llevan a cabo a intervalos regulares reuniones del grupo de usuarios de estadísticas de I+D e innovación en la Comisión -grupo de usuarios de estadística: estadísticas de I+D e innovación (GUS-REDIS) como subgrupo del Comité directeur de l'information statistique (CDIS)-, casi siempre aprovechando las reuniones de los grupos de trabajo con los Estados miembros. Los dos grupos tienen en gran medida el mismo orden del día, de tal manera que los demás servicios de la Comisión dispongan de la misma información que los Estados miembros. Por supuesto, los colegas de otros departamentos que estén interesados pueden participar en todo momento en las reuniones de los grupos de trabajo en que participan los Estados miembros y, en efecto, así lo hacen muchos de ellos.

2 Realización del plan de acción

2.1 Objetivos y condicionantes

Los objetivos del programa y las tareas que para alcanzarlos deberá realizar la Comisión están fijados de forma inequívoca en la Decisión del Consejo, artículos 3 (objetivos; para más detalles, cf. sección 1.1 de este informe) y 4 (tareas). En concreto, «la Comisión, en colaboración con los Estados miembros, llevará a cabo las siguientes tareas» (primer párrafo del artículo 4):

a) análisis y evaluación de la demanda de los usuarios en materia de estadísticas de investigación, desarrollo e innovación, teniendo siempre en cuenta la viabilidad y la eficiencia de costes, a la hora de decidir las actuaciones y prioridades;

b) mejora, si fuere necesario, del método existente;

c) determinación de la información existente sobre investigación, desarrollo e innovación;

d) creación de los componentes técnicos y organizativos de un sistema comunitario de información estadística sobre investigación, desarrollo e innovación, con inclusión de estadísticas sobre actividades de investigación y desarrollo acogidas a financiación comunitaria;

e) realización de encuestas piloto;

f) establecimiento de instrumentos estadísticos básicos.

Para saber más detalles sobre estas tareas véase el plan de acción que figura como anexo a la Decisión del Consejo.

Todas las actividades se realizaron bajo determinadas condiciones marco, que, en parte, constan ya en la propia Decisión del Consejo y, en parte, son inmanentes al sistema mismo. En el segundo párrafo del artículo 4 de la Decisión 94/78/CE, Euratom del Consejo, se especifica que «la Comisión utilizará para la realización de estas tareas las fuentes de información, instrumentos y procedimientos existentes, entre ellos el trabajo y los datos existentes de la OCDE, la UNESCO y otras organizaciones internacionales». Esto significa que no se pueden volver a desarrollar instrumentos y procedimientos ya existentes y que no se pueden realizar encuestas para recoger datos que ya estén disponibles por otras fuentes. Hasta la fecha, Eurostat se ha ceñido escrupulosamente a lo prescrito en el texto citado. En todos aquellos casos en que la necesaria metodología estaba ya disponible a nivel internacional, las actuaciones se realizaron en el marco de dicha metodología. Como ejemplos se pueden citar los manuales de Frascati y Oslo, desarrollados por la OCDE [3], que constituyeron la base sobre la que se hizo el desarrollo de los indicadores regionales y la realización de la encuesta piloto sobre innovación tecnológica.

[3] El manual de Oslo se sometió a una revisión conjunta de la OCDE y Eurostat.

Aparte de estos condicionantes específicos, propios de este programa concreto, todas las actividades realizadas hasta la fecha en el marco de este programa se atuvieron a otros condicionantes de tipo más general, como los principios de subsidiariedad, de minimizar la carga de los responsables de facilitar la información y de tener siempre en cuenta las necesidades de los usuarios. Todas las actuaciones llevadas a cabo hasta la fecha fueron objeto de una consulta previa con los Estados miembros. Por ejemplo, todos los años se aprovechan las reuniones de los grupos de trabajo para presentar a los Estados miembros el programa de trabajo detallado de Eurostat para el área de estadísticas de I+D e innovación y, en el debate que sigue a esta presentación, se ofrece a los Estados miembros la posibilidad de manifestar su postura al respecto. Además, el programa de trabajo se coordina a nivel de la CEPE. Asimismo, las pocas encuestas piloto hechas hasta la fecha respetan escrupulosamente el principio de subsidiariedad. Por ejemplo, los Estados miembros hicieron por su propia cuenta las encuestas nacionales sobre innovación tras haber deliberado largamente sobre metodología para, por una parte, garantizar que los futuros resultados fuesen comparables en gran medida y, por otra, conceder suficiente margen de maniobra para respetar las peculiaridades nacionales, como, por ejemplo, los procedimientos de encuesta tradicionales.

Respecto a la carga que las encuestas piloto suponen para los responsables de facilitar la información, en primer lugar hay que tener en cuenta que sólo se han realizado en el área de innovación tecnológica: el estudio piloto de 1993 y la encuesta de 1997. Es indiscutible que tanto el volumen del cuestionario como el número de las unidades de encuesta han supuesto, en cierta medida, una carga considerable para los encuestados. Sin embargo, al mismo tiempo, no se puede pasar por alto que esta carga se ha visto aumentada en parte debido a particularidades nacionales (inclusión de preguntas adicionales en cuestionarios armonizados, realización de encuestas exhaustivas, etc.). El resto de las actuaciones realizadas hasta la fecha no han supuesto en ningún caso una carga extraordinaria para las empresas y otras unidades de encuesta.

Todas las actividades realizadas hasta ahora han tenido como fundamento el intento de satisfacer en la medida de lo posible las necesidades actuales de los usuarios. En una fase relativamente temprana se pudo constatar claramente que, en algunos casos, los propios usuarios no tenían completamente claro cuáles eran sus necesidades reales. Esta situación ha mejorado a ojos vistas gracias a un elemento previsto en el programa y que ya ha sido llevado a cabo: el análisis y evaluación de la demanda de los usuarios.

2.2 Situación actual

2.2.1 Análisis y evaluación de la demanda de los usuarios

En el informe provisional se presentaron los resultados del análisis de la demanda de los usuarios, que se incluyen en el anexo junto con algunos nuevos datos.

2.2.2 Mejora del marco metodológico existente

Para que los datos sean comparables a nivel internacional es necesario utilizar una metodología aceptada por todo el mundo. El método utilizado actualmente en el área de estadísticas de I+D e innovación ha sido desarrollado en su mayor parte por la OCDE (manual de Frascati, manual de Oslo, manuales de uso para datos sobre patentes y balanzas de pago tecnológicas). Sin embargo, estos elementos no constituyen un corpus completo y, además, hay que revisar periódicamente los manuales para integrar en ellos, también desde un punto de vista metodológico, los desarrollos más recientes.

Siguiendo esta argumentación, en la Decisión del Consejo se precisa que una de las tareas de la Comisión es la «mejora, si fuere necesario, del método existente» (letra b) del artículo 4). En el anexo de la Decisión del Consejo se describe esta tarea con más detalle. En concreto, se especifica que «el desarrollo ulterior del método se hará en estrecha colaboración con la OCDE a fin de aprovechar la labor de dicha institución en este campo [...]» (primera frase del segundo párrafo de la letra b) del anexo de la Decisión del Consejo). Sólo «allá donde no exista un método adecuado o utilizable, la Comisión tomará la iniciativa para crearlo [...]» (loc. cit., segunda frase del segundo párrafo). «El desarrollo ulterior del método se formulará en manuales de uso comunitario» (loc. cit., cuarto párrafo).

En los últimos cuatro años, la Comisión ha prestado una atención especial a esta tarea. Los trabajos realizados en el marco metodológico de referencia son los siguientes:

- La Comisión participó en la revisión del manual de Frascati de la OCDE. En la actualidad, la OCDE ya ha publicado la 5ª edición de este manual.

- En 1996 en la reunión del grupo de trabajo sobre estadísticas de I+D e innovación se aceptó una serie de recomendaciones sobre los créditos presupuestarios públicos para I+D (GBAORD), destinadas a aclarar ciertos extremos del manual de Frascati y resolver diversos problemas específicos de la Unión Europea. Cabe imaginar que al menos algunas de las recomendaciones que se están preparando actualmente se incluirán en la próxima versión del manual de Frascati.

- Por primera vez en la historia de las estadísticas internacionales de I+D e innovación, la OCDE y la Comisión colaboraron en la realización de un manual metodológico conjunto. El manual de Canberra incluye recomendaciones para la recogida y el análisis de datos sobre los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología [4]La primera edición de este manual apareció en julio de 1995 como publicación conjunta de la OCDE y Eurostat.

[4] Por supuesto, al elaborar este marco metodológico se tuvieron en cuenta las exigencias específicas de la Comisión.

- El manual de Oslo sienta las bases de las estadísticas de innovación y se revisó en 1997. Habida cuenta de que, en la elaboración del manual de Canberra, la colaboración entre la OCDE y Eurostat resultó muy fructífera, y de que el hecho de haber realizado una primera encuesta armonizada sobre innovación (vide infra, punto 2.2.5) ha permitido a la Comisión adquirir gran experiencia internacional en el área de las estadísticas de innovación, el manual de Oslo también se ha revisado conjuntamente. Al igual que el manual de Canberra, la segunda edición del manual de Oslo es una publicación conjunta de la OCDE y la Comisión (Eurostat y la DG Investigación).

- Como complemento a estas actividades conjuntas con la OCDE, la Comisión ha elaborado un manual metodológico sobre la «Dimensión Regional de las estadísticas de I+D e innovación». Algunas partes de este manual podrían incluirse como anexo en el manual de Frascati. En la reunión del grupo de trabajo celebrada del 8 al 10 de noviembre de 1995, los Estados miembros de la UE lo aprobaron formalmente. La primera versión está disponible en las once lenguas comunitarias.

- Por añadidura, se han formulado recomendaciones para la práctica de la recogida de datos sobre los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología y sus flujos.

2.2.3 Determinación de la información estadística existente

En la letra c) del artículo 4 de la Decisión del Consejo se especifica que la Comisión debe determinar «la información existente sobre investigación, desarrollo e innovación». En las explicaciones complementarias del anexo de la Decisión del Consejo se especifica que «esta investigación deberá mostrar la cantidad de datos disponibles en los Estados miembros y las diferencias existentes entre ellos» (segunda frase de la letra c) del anexo de la Decisión del Consejo).

Esta ha sido la primera tarea que ha llevado a cabo la Comisión de todas las que le fueron impuestas en la Decisión del Consejo. Ya en marzo de 1994 presentó a los Estados miembros el informe definitivo de un estudio y dicho informe fue aceptado por unanimidad en septiembre del mismo año. En este estudio, la Comisión intentó recopilar y analizar información sobre los sistemas nacionales de I+D e innovación, la disponibilidad y calidad de los datos -desglosados por áreas [5]su periodicidad y los usuarios de estos datos. Como base para el estudio se tomó un cuestionario uniforme que la empresa griega Orco -a quien la Comisión había confiado este contrato- distribuyó en todos los países. En total han participado en este estudio 17 Estados miembros del Espacio Económico Europeo y Suiza; Liechtenstein fue el único país sobre el que no se pudo conseguir información.

[5] Se recogió información sobre las siguientes áreas: financiación pública de I+D, factores de recursos desglosados por sectores (empresarial, estatal, universitario e instituciones privadas sin fines de lucro), innovación, balanzas de pagos tecnológicas, patentes, tecnología punta, competitividad y bibliometría.

2.2.4 Creación de un sistema comunitario de información estadística [6]

[6] Las explicaciones de este apartado sólo describen la parte correspondiente a la Comisión dentro del sistema.

El objetivo de la Comisión a largo plazo es crear un sistema comunitario de información estadística sobre investigación, desarrollo e innovación. En el marco del programa descrito en la Decisión del Consejo, la Comisión está obligada a realizar los trabajos técnicos necesarios para poder alcanzar este objetivo. Más detalles al respecto figuran en la letra d) del anexo de la Decisión del Consejo. Según el texto citado, el sistema de información deberá incluir datos sobre distintos factores de recursos (modos de financiación de las actividades de I+D, tanto públicas como privadas; personal de I+D y gastos de I+D) y de gastos (innovación y patentes e intercambio de bienes y servicios de alta tecnología) del proceso de I+D e innovación, desglosados a su vez según diversas variables (sectores, ramas de actividad, regiones y objetivos socioeconómicos). Dado el caso, habría que completar este sistema con datos sobre patentes e indicadores bibliométricos. Todos los datos disponibles deberán almacenarse en bases de datos, independientemente de si están o no completamente armonizados. Además, estas bases de datos deberán incluir también todos los datos recogidos directamente por la Comisión.

La Comisión ya ha realizado esta tarea en gran medida. En la actualidad, Eurostat dispone ya de la información que se detalla a continuación:

Créditos presupuestarios públicos para I+D

- Datos sobre financiación pública de I+D hasta 1996, desglosados por objetivos socioeconómicos. Además de la información facilitada a la Comisión por los Estados miembros y por la Dirección General de Investigación, Eurostat puede presentar otros indicadores derivados de dicha información, como la financiación pública de I+D en % del producto interior bruto a precios de mercado o en % del presupuesto general del Estado [7]. Los datos sobre financiación pública de I+D se desglosan por objetivos socioeconómicos tomando como base la nomenclatura para el análisis y comparación de los programas y presupuestos científicos (NABS), que la Comisión desarrolló ya en los años sesenta. En el año 1994, los Estados miembros aprobaron esta nomenclatura en su revisión de 1993. Las nomenclaturas deben revisarse cada varios años para adaptarlas a las evoluciones recientes de cada momento. Las principales modificaciones que distinguen la nomenclatura actual de la versión de 1983 se encuentran en los subcapítulos de los capítulos 1 (Exploración y explotación del medio terrestre), 3 (Control y protección del medio ambiente), 5 (Producción, distribución y utilización racional de la energía), 7 (Productividad y tecnología industriales), 10 (Investigación financiada por los fondos generales de las universidades) y 11 (Investigaciones no orientadas), en los que se diferencia en mayor medida que en la versión de 1983 entre las distintas disciplinas científicas utilizadas para el desglose.

[7] Los datos para las variables de referencia se extraen de otras bases de datos de Eurostat.

No todos los Estados miembros (no se cubre el 42% de la UE [8]) están en situación de facilitar datos sobre financiación pública de I+D desglosados según los subcapítulos de la NABS. En el caso de los nuevos Estados miembros -Austria, Finlandia y Suecia-, así como en el caso de Noruega, esto se debe a que, durante muchos años, estos países han utilizado una nomenclatura de la OCDE que no llega a ese nivel de diferenciación. Para pasar de una nomenclatura a otra, aunque el nivel superior de ambas sea en gran medida idéntico, hacen falta tiempo y recursos. Otros Estados miembros no disponen de los recursos necesarios para desglosar los datos de que disponen o no creen de entrada que tenga sentido proceder a un desglose sistemático por objetivos socioeconómicos. No obstante, todos los Estados miembros salvo Luxemburgo proporcionan datos al nivel 1 de la NABS, que Eurostat se encarga de publicar.

[8] Ponderado por población.

Sólo la mitad de los Estados miembros suministra información sobre la parte de los créditos presupuestarios públicos para I+D destinada a los países en vías de desarrollo y la que implica tecnología de la información y biotecnología.

En 1997 se incluyeron por primera vez en una publicación de Eurostat información sobre la situación actual de los créditos presupuestarios públicos para I+D y previsiones para el futuro.

Personal y gasto de I+D

- Datos sobre el personal de I+D para el período 1985 a 1995, estructurados por sectores económicos y, dentro de cada sector, por ramas de actividad económica [9] siguiendo en cada caso las recomendaciones del manual de Frascati-, así como por tipo de personal y por regiones. Dado que para Eurostat es importante presentar los datos no sólo en cifras absolutas, sino también en equivalentes a tiempo completo, si faltan los datos correspondientes, procede a realizar las estimaciones necesarias.

[9] En la estructura por ramas de actividad sólo se dispone de datos para el sector económico en algunos años.

Eurostat concede especial importancia a los datos regionales, cuya comparabilidad, no obstante, todavía es limitada. Es necesario seguir realizando esfuerzos de armonización para mejorar la comparabilidad de los datos regionales sobre personal de I+D. La base en que deben basarse estos esfuerzos es el manual «Dimensión regional de los indicadores de I+D e innovación», elaborado por Eurostat (vide supra, punto 2.2.2). La cobertura regional está lejos de ser completa: el 46% de las regiones no está cubierto al nivel 2 de la NUTS [10]. Aparte de los datos originarios, Eurostat sigue publicando también indicadores derivados de ellos, como, por ejemplo, personal de I+D en % de la mano de obra [11]

[10] Ponderado por población y dando el mismo peso al sector comercial no de investigación, los establecimientos de enseñanza superior, el sector público y el total.

[11] Cf. nota 9.

- Datos sobre gastos de I+D para el período de 1985 a 1995, estructurados por sectores y, dentro de cada sector, por ramas de actividad económica [12] siguiendo en cada caso las recomendaciones del manual de Frascati-, así como por regiones. También aquí son aplicables los comentarios anteriores sobre los indicadores derivados y la calidad de los datos en el caso de la información sobre el personal de I+D (el 48% de las regiones no está cubierto al nivel 2 de la NUTS [13]).

[12] En la estructura por ramas de actividad sólo se dispone de datos para el sector económico en algunos años.

[13] Ponderado por población y dando el mismo peso al sector comercial no de investigación, los establecimientos de enseñanza superior, el sector público y el total.

- En 1997 se incluyeron por primera vez en una publicación de Eurostat información sobre la situación actual del personal y el gasto de I+D y previsiones para el futuro. En años venideros, se dispondrá de cifras más detalladas sobre el personal y el gasto de I+D, gracias a los resultados del Reglamento de las estadísticas estructurales de las empresas, que requiere datos de estas variables al nivel de cuatro dígitos de la NACE.

Patentes

- Datos sobre solicitudes de patente presentadas en la Oficina Europea de Patentes desde 1995, estructurados por regiones y subclases de la Clasificación Internacional de Patentes (IPC). Estos datos se han obtenido mediante un análisis especial de las bases de datos de la Oficina Europea de Patentes, con arreglo a las recomendaciones del manual regional. Las solicitudes de patente se desglosan por regiones, utilizando la dirección privada del inventor (incluida en el formulario de la patente). Para poder hacerlo, era necesario previamente crear una clave de conversión entre los códigos postales de cada país y la NUTS, la nomenclatura regional de la Unión Europea. La Comisión ha desarrollado el correspondiente software para todos los Estados miembros de la UE, con excepción de Dinamarca [14], Irlanda [15] y Luxemburgo [16]. Para mantener y mejorar la calidad de los datos regionales sobre las solicitudes de patentes europeas, la clave de conversión debe actualizarse periódicamente. En 1997 se llevo a cabo una primera actualización. Por añadidura, se está procediendo a mejorar el procesamiento de los datos, en colaboración con la Oficina Europea de Patentes.

[14] Para poder realizar esta clave de conversión, es necesario que exista previamente una clave de conversión entre los códigos postales y la nomenclatura regional del país en cuestión; en el caso de Dinamarca, no existe dicha clave.

[15] En Irlanda sólo existen en la actualidad códigos postales para las zonas de Dublín y Cork.

[16] En el caso de Luxemburgo no fue necesario crear una clave de conversión, ya que los datos se presentan al nivel 3 de la NUTS y Luxemburgo como país es ya una región del nivel 3 de la NUTS.

La clasificación de las solicitudes de patentes por subclases de la Clasificación Internacional de Patentes deja mucho que desear desde el punto de vista de los análisis económicos. Sería preferible con mucho que las solicitudes de patente quedasen asignadas a aquellas ramas de actividad en que luego se utilizarán las patentes. Sin embargo, este enfoque entraña en sí mismo una serie de dificultades de base, ya que son muy pocos los casos en que, al presentar una patente en la Oficina de Patentes, se puede predecir con seguridad en qué ramas de actividad dicha patente tendrá más tarde una utilidad económica. A pesar de estas dificultades de base, Eurostat ha lanzado un proyecto conjunto con la Oficina Europea de Patentes con el fin de desarrollar una clave de conversión entre la Clasificación Internacional de Patentes y la NACE.

Por añadidura, los servicios de la Comisión y, de forma general, los usuarios exteriores de los datos sobre patentes tienen gran necesidad de otro desglose: se trata de dividir las patentes por ámbitos tecnológicos, que tienen más significado con fines analíticos que los disponibles actualmente en la clasificación IPC.

Innovación

- Eurostat ha tratado y difundido datos de la primera encuesta piloto sobre innovación (vide infra, 2.2.5). Esta encuesta ha proporcionado a Eurostat más de 40 000 series de datos individuales sobre empresas; la información que incluyen abarca los siguientes campos: fuentes de información, objetivos, factores de inhibición, coste y repercusión de la innovación, actividades de I+D, adquisición y transmisión de tecnología y datos generales sobre las empresas. La primera CIS constituyó un éxito sólo parcial, fue un primer esfuerzo para recoger datos armonizados a nivel internacional y falló en una serie de aspectos. Entre otras cosas, los cuestionarios no fueron todo lo semejantes que podrían haber sido y las metodologías de muestreo divergieron ampliamente.

- Dado que estos datos sobre la innovación son confidenciales, se aplica lo dispuesto en el Reglamento del Consejo (Euratom, CEE) nº 1588/90 y sólo algunos empleados de Eurostat tienen acceso directo a los resultados de esta encuesta piloto. Se han difundido datos en forma agregada y publicado tablas en un número de «Estadísticas en breve», el Libro Verde sobre la innovación y un CD-ROM con un total de unas 7 000 tablas. Se han transferido datos microagregados a diversos investigadores y entre ellos los del Programa Innovación. En todos los casos, el uso de los datos ha estado supeditado a una declaración escrita.

- En los últimos meses de 1997 empezaron a llegar datos de la segunda encuesta de la innovación comunitaria. En principio, reciben el mismo tratamiento que los de la primera CIS: los microdatos son confidenciales. No obstante, también se elaborarán tablas a partir de la segunda CIS en las bases de datos de Eurostat.

Recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología

- Se dispone de datos de la primera encuesta para la recogida de datos RHCT, con arreglo a las recomendaciones metodológicas del manual de Canberra (vide supra punto 2.2.2 ). Esta encuesta se ha llevado a cabo a partir de datos sobre los RHCT de los Estados miembros del EEE. Hasta el momento se han desarrollado indicadores básicos que miden las existencias totales de RHCT desglosadas, en la medida de lo posible, por grupo de edad, sexo, ámbito de estudio y rama de actividad económica. Se ha proseguido el trabajo sobre la medición de los flujos de RHCT, observando las migraciones y las aportaciones del sistema educativo. La Secretaría de la OCDE ha realizado la misma encuesta para los países no comunes.

I+D comunitaria

- Se dispone actualmente de datos sobre los detalles de los programas de I+D e innovación financiados por la Comisión. El objeto es, posteriormente, recoger datos sobre estos indicadores en la propia Comisión y, de ser preciso, fuera de ella. El proyecto se halla actualmente en su fase inicial. Sin embargo, se ha recogido información sobre la I+D comunitaria con otros fines, en concreto, para el informe anual sobre las actividades de IDT de la Unión (presentado con arreglo a lo dispuesto en el artículo 173 del Tratado), para los informes anuales de la evaluación quinquenal y el seguimiento anual de los programas comunitarios de IDT y para los dos informes europeos sobre indicadores científicos y tecnológicos. Estas actividades de recogida de datos ya han mejorado los sistemas correspondientes de la Comisión.

Otros indicadores

- A partir de un estudio de viabilidad de Eurostat, se han recogido datos regionalizados sobre el empleo en los sqectores de alta tecnología. Se trata de medir a escala regional qué porcentaje de la población activa está empleado en las clases de la NACE clasificadas como «alta tecnología». Tales datos se extraen de la Encuesta de Población Activa comunitaria y miden el empleo total en los sectores con un alto grado de I+D y no solamente el empleo de las profesiones de investigación, como los datos de personal de I+D.

- Se ha reunido una amplia gama de indicadores secundarios de ciencia y tecnología para el anexo estadístico del segundo informe REIST y para su análisis, gráficos y cifras.

Los datos antes mencionados, salvo los resultados de la encuesta piloto sobre la innovación, están disponibles en diversos bancos de datos, a los que en algunos casos sólo puede acceder el personal de Eurostat, pero que, en su mayoría, son de acceso general, por ejemplo, el banco de datos Regio. Los principales datos sobre I+D contenidos en tales bases de datos también se difunden en formato papel en la publicación anual «Investigación y Desarrollo. Estadísticas Anuales» y en publicaciones resumidas de Eurostat. Asimismo, Eurostat publica una vez al año, en conexión con «Investigación y Desarrollo. Estadísticas Anuales», datos semestrales sobre los avances del programa en la publicación «REDIS-NEWS» y, a intervalos regulares, informaciones breves («Estadísticas en breve») sobre proyectos especiales, tales como la encuesta sobre la innovación, los RHCT, etc.

Además de utilizarse para las publicaciones especiales de Eurostat, los datos sobre I+D e innovación disponibles en dicha Oficina constituyen una fuente de información importante para otras publicaciones de la Comisión. El principal ejemplo es el Informe europeo sobre indicadores científicos y tecnológicos, que hizo público por primera vez en 1994 la Dirección General de Investigación y una segunda vez en 1997/8, y a cuyo anexo estadístico ha contribuido en gran medida Eurostat.

Eurostat, además de las actividades antes mencionadas relativas a la recogida y, hasta cierto punto, la armonización de los datos, ha iniciado ya otros proyectos para colmar las lagunas de información existentes

2.2.5 Encuestas piloto

Al prepara nuevas encuestas o encuestas complementarias, es fundamental examinar su viabilidad mediante encuestas piloto. En la Decisión, el Consejo expresó explícitamente la necesidad de las encuestas piloto para determinar la viabilidad de algunos ejercicios de recogida de datos (primera frase de la letra e) del Anexo a la Decisión del Consejo).

Hasta la fecha, la Comisión ha aprovechado la posibilidad de hacer encuestas piloto sobre todo en el área de estadísticas de innovación. A finales de 1991 y principios de 1992, Eurostat se puso de acuerdo con la Dirección General de Empresa, programa Innovación, para realizar encuestas piloto de innovación en unos pocos Estados miembros. Para ello, se tomó como base la metodología sobre medición estadística de innovaciones tecnológicas (manual de Oslo), en aquella época recién creada por la OCDE. Este proyecto encontró un eco tan favorable que, al final, todos los antiguos Estados miembros de la UE y Noruega participaron en la encuesta comunitaria armonizada sobre innovación (CIS). Desde entonces, otros países también han llevado a cabo encuestas directamente comparables con exactamente la misma metodología (por ejemplo, Islandia) o prácticamente la misma (por ejemplo, Estados Unidos, Rusia, Australia y Canadá).

En total, se han realizado 15 encuestas independientes en los 13 Estados miembros del Espacio Económico Europeo que han participado en la CIS [17]El principio de subsidiariedad fue respetado rigurosamente. Las instituciones nacionales se encargaron de la ejecución de todas las encuestas y todos los países participantes -con excepción de Francia y Noruega- contaron con la ayuda financiera de la Comisión. Todas las encuestas nacionales se basaron en un cuestionario armonizado elaborado por la Comisión en colaboración con la OCDE y los Estados miembros [18]en una serie de recomendaciones metodológicas para la ejecución de las encuestas nacionales y en otros documentos técnicos. A pesar del enorme esfuerzo realizado por todos los participantes, no se consiguió en esta encuesta piloto a gran escala alcanzar el grado de armonización deseado, debido a toda una serie de causas, expuestas ya en su mayor parte en el primer informe de evaluación [19] Los principales motivos fueron los siguientes: la novedad del tema, con el que los encuestados no estaban familiarizados; la longitud del cuestionario, que fue el resultado de un compromiso entre distintos intereses y al que, además, muchos Estados miembros añadieron todavía más elementos; las recomendaciones metodológicas de Eurostat, que no eran lo bastante detalladas y, a pesar de eso, no fueron seguidas en todos los puntos por todos los Estados miembros participantes debido a su carácter de meras recomendaciones. Basándose en estas observaciones, los analistas de la primera parte de la evaluación de la CIS recomendaron insistentemente que se crease un fundamento jurídico para las futuras encuestas de innovación

[17] En Bélgica se realizaron 3 encuestas debido a la estructura federal del país.

[18] Sobre el contenido del cuestionario, vide supra, punto 2.2.4.

[19] Se facilitará una copia de este informe a quien lo desee.

Con vistas a preparar la inclusión de las empresas del sector servicios en la encuesta sobre innovación, en 1996 se llevó a cabo un estudio piloto en Suecia e Italia, en el que se probó la adecuación para el sector servicios de muchos de los conceptos de la encuesta a la industria manufacturera

Otro ámbito en que las encuestas piloto son un instrumento importante es el de los indicadores regionales. Los datos regionales que existen actualmente sobre I+D no son totalmente adecuados para describir correctamente los sistemas regionales de I+D e innovación. Hay que proceder al desarrollo metodológico de más indicadores, que luego deberán probarse en la práctica. El desarrollo metodológico de estos indicadores comenzó en relación con el manual sobre la dimensión regional de los indicadores de I+D e innovación, pero todavía esta por ver si son viables en la práctica. Sin embargo, los conocimientos de que disponemos hoy en día no bastan para poder realizar ya encuestas piloto en este ámbito. Por consiguiente, la Comisión se ha limitado hasta ahora a realizar estudios de viabilidad sobre indicadores potenciales, como los indicadores sobre balanzas de pagos tecnológicas o sobre infraestructura tecnológica. Además, se han recogido datos sobre el sistema de indicadores regionales de Canadá.

2.2.6 Establecimiento de instrumentos estadísticos básicos

El último grupo de tareas que la Comisión debe llevar a cabo en el marco de este programa es el establecimiento de instrumentos estadísticos básicos, como figura en la letra f) del primer párrafo del artículo 4 de la Decisión del Consejo. En el anexo de la Decisión del Consejo (segunda frase de la letra f)), se especifica que estos instrumentos estadísticos incluirán registros, técnicas IED (Intercambio Electrónico de Datos), sistemas de clasificación, muestreo, cuestionarios, instrumentos de tratamiento de encuestas y sistemas de análisis de datos para «simplificar en la medida de lo posible, los procedimientos de recogida de datos para los proveedores de éstos [...]» (loc. cit., primera frase)

El desarrollo o aprovechamiento que se ha hecho hasta la fecha de los distintos instrumentos varía de unos a otros:

- Los Estados miembros de la UE y los demás Estados miembros del EEE, se encuentran inmersos de lleno en la tarea de crear registros uniformes (cf. también el Reglamento (CEE) nº 2186/93 del Consejo, de 22 de julio de 1993, relativo a la coordinación comunitaria del desarrollo de los registros de empresas utilizados con fines estadísticos, DO L 196, de 5.8.1993, p. 1, y el Reglamento 696/93 del Consejo sobre las unidades estadísticas).

- En la actualidad se están desarrollando nuevos sistemas de recogida de datos e intercambio de información con los Estados miembros en los proyectos Distributed Statistical Information Service (DSIS), Teler, Sert y Datamed (entrega automatizada de datos). Eurostat utiliza el sistema Statel en algunos ámbitos para recoger datos electrónicamente de los servicios nacionales de estadística, pero aún no para las estadísticas científicas y tecnológicas.

- Todas las nomenclaturas necesarias para realizar las distintas actividades están disponibles en un formato aprovechable. No obstante, hay que notar que no todas las nomenclaturas están totalmente actualizadas, debido a que la revisión a nivel internacional lleva mucho tiempo. La nomenclatura NABS (vide supra, punto 2.2.2), desarrollada por la Comisión, se ha adaptado recientemente a los cambios acaecidos en los objetivos socioeconómicos. Además, se ha empezado a trabajar en la revisión de la CFAP (Clasificación de las Funciones de las Administraciones Públicas) en relación con la financiación pública de las actividades de I+D.

- Ya se han realizado esfuerzos relativamente importantes para desarrollar instrumentos adecuados para el tratamiento de los datos enviados a Eurostat por los Estados miembros. Entre dichos instrumentos se cuentan rutinas estándar para comprobar los datos de financiación pública de I+D, gasto regional de I+D y personal regional de I+D, el establecimiento de procedimientos internos para proteger la confidencialidad (incluido un entorno seguro), pero también programas desarrollados especialmente para controlar los resultados de las encuestas piloto sobre innovación. Para poder tratar los resultados de estas encuestas piloto ha sido preciso un trabajo adicional. Entre las labores necesarias ha estado el empleo y, en parte, también el desarrollo de procedimientos para estimar los valores de datos no disponibles y para realizar microagregaciones, una serie de procedimientos que imposibilitan de hecho la reidentificación de los resultados de las distintas unidades de encuesta -en este caso, las empresas-, sin que ello suponga, en general, más que una minúscula modificación de los datos.

- Se dispone de datos en las bases de datos de Eurostat Fame, para producción, y New Cronos, para difusión en el seno de la Comisión y a usuarios exteriores seleccionados (por ejemplo, los institutos nacionales de estadística). New Cronos incluye datos sobre los créditos presupuestarios públicos para I+D (con arreglo a la NABS), personal y gasto (por regiones) de I+D y sobre patentes (por regiones). También pueden acceder a New Cronos usuarios exteriores de pago.

- El análisis de los datos sobre innovación se encargó a contratistas externos. En mayo de 1996 se organizó en Luxemburgo un seminario en que se presentaron los resultados.

El motivo que subyace a las tareas especificadas en la letra f) del primer párrafo del artículo 4 de la Decisión del Consejo es conseguir el mayor número posible de datos sin sobrecargar más de lo debido a las personas que los tienen que facilitar. En opinión de la Comisión, para conseguir este objetivo hay otras posibilidades que, a pesar de no estar expresamente enumeradas en la Decisión del Consejo, parecen muy prometedoras, lo que ha impulsado a la Comisión a iniciar una serie de actividades en este terreno. Entre ellas se cuenta, por un lado, el desarrollo de procedimientos para colmar las actuales lagunas en los datos referidos al presente (nowcasting). Los usuarios suelen estar especialmente interesados en los datos más recientes; por ejemplo, en el año 1998 necesitarían datos sobre gastos de I+D en 1997 o, como mínimo, en 1996. La forma en que se realiza actualmente la recogida de datos en muchos Estados miembros hace que sea imposible facilitar información tan reciente para todos los Estados miembros. Sería necesario hacer más encuestas, pero esto está en contradicción con el principio arriba citado. La solución podría consistir en pronósticos a corto plazo para los años más recientes (nowcasts). Eurostat ya ha iniciado los primeros trabajos para analizar sistemáticamente los procedimientos adecuados en el área de las estadísticas de I+D.

También se ha detectado otra área de trabajo en la planificación de la recogida de datos sobre recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología. Tras haber analizado a fondo la metodología existente (manual de Canberra, vide supra, punto 2.2.2), las necesidades de datos que dicha metodología genera y los datos de que se dispone realmente en la actualidad, se puede concluir que las actuales lagunas sólo pueden ser colmadas realizando otras recogidas de datos de gran volumen, a menos que se consiga realizar estimaciones al menos de una parte de los datos necesarios. Tras esta idea se esconde la reflexión de que podría bastar con recoger sólo los datos necesarios para la información básica (por ejemplo, distribuciones marginales) y proceder a la estimación del resto de la información basándose en datos incompletos de las más diversas fuentes mediante los procedimientos adecuados, que, llegado el caso, habría que desarrollar. Eurostat seguirá reflexionando al respecto teniendo en cuenta la necesidad de datos de recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología.

3 Logros y carencias

En esta sección se trata de mostrar los avances obtenidos en los distintos ámbitos de interés. Se ha avanzado al menos un poco en casi todas las áreas, pero subsisten determinadas carencias.

- Se contó desde un comienzo con datos sobre el personal y el gasto de I+D (suministrados sin que fuera un requisito legal por los Estados miembros, con arreglo a la metodología de la OCDE). En ambas partes de la aplicación de la Decisión del Consejo, se incrementó la cobertura regional, con lo cual, actualmente, únicamente faltan los datos de Luxemburgo (no se dispone de ninguno) y los datos por regiones de los Países Bajos. En conjunto, sólo se cubre algo más de la mitad de las regiones al nivel 2 de la NUTS. En el transcurso de los últimos cuatro años, se ha adoptado el manual regional y elaborado un inventario de las diferencias metodológicas entre los Estados miembros, del que parece desprenderse que la comparabilidad no es total. Por añadidura, se han publicado previsiones y estimaciones de los años más recientes respecto al personal y el gasto de I+D, cuya exactitud y utilidad podrán juzgarse con el tiempo.

- Los datos sobre los créditos presupuestarios públicos para I+D (GBAORD) no han mejorado sustancialmente en lo relativo al desglose. Se ha adoptado una recomendación que, de llevarse a la práctica, seguirá mejorando la comparabilidad de los datos. La mitad de los Estados miembros aún no proporciona datos al nivel de dos dígitos de la NABS ni sobre ayuda al desarrollo, biotecnología y tecnología de la información. Se han publicado previsiones y estimaciones de los años más recientes sobre los GBAORD.

- Ya antes de la Decisión del Consejo existían datos sobre la I+D comunitaria, que correspondían en su mayoría a los GBAORD. Con el paso del tiempo, se ha ido disponiendo de datos, debido a los trabajos periódicos de seguimiento y evaluación de la IDT comunitaria, el informe anual sobre las actividades de IDT de la Unión (presentado con arreglo a lo dispuesto en el artículo 173 del Tratado), y los informes europeos sobre indicadores científicos y tecnológicos. Se está empezando a disponer de otros datos, pero probablemente no son del todo comparables.

- Los datos sobre los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología son posteriores a la Decisión del Consejo. En la primera mitad del período se desarrolló la metodología (conjuntamente con la Secretaría de la OCDE). En la segunda mitad, se recogieron datos sobre las existencias y resultaron de calidad diversa. Se ha preparado una segunda encuesta sobre los RHCT y ha empezado la recogida de datos sobre los flujos de RHCT.

- Antes de la Decisión del Consejo Eurostat no disponía de datos sobre las solicitudes de patente. Durante la segunda mitad del período la Oficina Europea de Patentes suministró los datos, que se desglosaron por clase de la Clasificación Internacional de Patentes y por región. El desglose regional ha mejorado con el tiempo (mejora del código postal y relación NUTS), pero aún es problemático en algunos países (Grecia, Portugal, Finlandia y el Reino Unido).

- Antes de la Decisión del Consejo no se disponía de datos armonizados sobre innovación. Durante la primera mitad del período llegaron a Eurostat los datos sobre la primera CIS, que se procesaron en el transcurso de los años siguientes y cuya comparabilidad estaba lejos de ser total. En 1997 se inició la segunda CIS, cuyos primeros datos han llegado ya. Probablemente será necesario mejorar y armonizar más los métodos empleados.

- Se dispone en la actualidad de información sobre una serie de variables, obtenida principalmente mediante la recogida de datos llevada a cabo para el primer y segundo informes REIST: datos sobre la balanza de pago tecnológica; datos sobre el comercio y la producción de bienes y servicios de alta tecnología; tasas de licenciados universitarios; empleo en los sectores de alta tecnología.

4 Planes para el período posterior a la Decisión del Consejo

En los próximos años se seguirá una serie de vías para mejorar el suministro de estadísticas de ciencia y tecnología. Como ya se ha expuesto, el ámbito está más o menos cubierto y no parecen ser necesarios nuevos indicadores, salvo los destinados a medir las repercusiones y los resultados. Junto a esto, el trabajo se centrará en incrementar la calidad de los datos y la utilidad del sistema de información sobre ciencia y tecnología.

Existen diversos modos de mejorar la calidad de los datos. En primer lugar, los datos deben estar disponibles más rápidamente. Esta tarea corresponde en parte a los Estados miembros (procesamiento de los datos de las encuestas) y en parte a Eurostat (procesamiento de los datos de las publicaciones). Además, Eurostat proporciona previsiones y estimaciones de los años más recientes para colmar la laguna entre la necesidad de datos puntuales y la demora debida al tiempo necesario para su producción. En segundo lugar, habrá de ampliarse la cobertura regional (para aquellas variables en que sea aplicable). La regionalización está lejos de estar acabada: sería deseable describir la UE al nivel 2 de la NUTS. La tarea es considerable, ya que afecta a los datos de personal y gasto de I+D, las patentes, algunas otras variables e incluso quizá también a la innovación. En tercer lugar, debe aumentar la comparabilidad de los datos, lo que requerirá un análisis de los ámbitos de recogida de datos (como datos sobre personal y gasto regional), seguido por la aplicación de las recomendaciones que se deriven de tal análisis. Probablemente, este tipo de trabajo habrá de volverse a realizar periódicamente, debido a la aparición de nuevos fenómenos que se encararán de diferentes modos en los Estados miembros. Para evitar que las metodologías diverjan gradualmente, la actividad de armonización deberá ser continua. La medición sistemática de estos aspectos cualitativos garantizará que se les preste atención permanentemente y, por lo tanto, supondrá una presión sobre los responsables de su mejora

Dos acciones más genéricas coadyuvarán también a la calidad de los datos: la ampliación del uso de las fuentes administrativas de datos y la mejora de la integración de los aspectos de I+D e innovación en las actividades de recogida de datos existentes.

En el contexto del V Programa Marco de I+D, en el programa específico «Incremento del potencial humano de investigación y de la base de conocimientos socioeconómicos», está prevista una actividad para establecer una base europea común de indicadores de ciencia, tecnología e innovación. Esta actividad, en que participarán principalmente la DG Investigación, Eurostat y una serie de institutos de investigación que trabajarán juntos, supondrá recopilar y difundir un conjunto de indicadores pertinentes, coherentes y comparables, con vistas a apoyar el diseño, coordinación y evaluación de las estrategias de IDT en Europa.

Es fundamental que las actividades futuras tengan un fundamento jurídico, que podría consistir en una decisión del Consejo o un reglamento del Consejo. La primera solución sería una continuación de la Decisión del Consejo para 1993-1997, adaptada a la situación actual, y representaría un aval para proseguir las actividades actuales. Los Estados miembros seguirán cooperando con la Comisión y entre ellos, basándose en un acuerdo tácito: ha quedado demostrado que la cooperación voluntaria es bastante eficaz, pero puede no superar todas las carencias expuestas en la sección anterior. Por otra parte, un reglamento del Consejo sería un instrumento mucho más eficaz para las actividades de armonización en este ámbito, ya que obligaría a una serie de Estados miembros a adaptar sus métodos.

Por último, Eurostat proseguirá su estrecha colaboración con la Secretaría de la OCDE y con otros países miembros de la OCDE (no comunitarios). Tal cooperación es cada vez más importante para la UE en el contexto de los diferentes ejercicios de evaluación comparativa que la Comisión ha puesto en marcha en 2000. La evaluación comparativa de la UE frente a sus principales competidores, especialmente los Estados Unidos y Japón, requiere una metodología común y la disponibilidad de indicadores armonizados

5 Conclusiones generales

En el presente informe se han aclarado los logros de los años anteriores y lo que aún queda por hacer. Dado que la elaboración de estadísticas de investigación y desarrollo e innovación se inició poco antes de la Decisión del Consejo, da la impresión de que se han realizado avances considerables, pero existen muchas lagunas por colmar antes de que el ámbito esté más o menos completo. Esto requerirá un esfuerzo importante, tanto de la Comisión como de los Estados miembros; sería deseable que tal esfuerzo se viera reforzado mediante algún tipo de instrumento legal que ayudara a coordinar las actividades de los participantes.

ANEXO

Análisis de las necesidades de los usuarios de estadísticas comunitarias sobre investigación, desarrollo e innovación

Análisis de las necesidades de los usuarios

A raíz de la Decisión 94/78/CE, Euratom del Consejo de 24 de enero de 1994, la Comisión organizó una encuesta para conocer mejor las necesidades de los usuarios. El análisis de tales necesidades se llevó a cabo al principio del período de aplicación de la Decisión del Consejo y se incluyó en el informe provisional al Consejo. A continuación se presenta un breve resumen. Una pequeña parte de los usuarios, cuyas respuestas también se analizan, respondió después de la aparición del informe provisional.

1. Resumen de lo expuesto en el informe provisional

Además de la necesidad de comparabilidad, exactitud y puntualidad, se observan las siguientes necesidades.

Indicadores sobre insumos de I+D

Necesidad de desglose por sector (por ejemplo, con arreglo a la NACE), región, ámbito científico y objetivo socioeconómico.

Indicadores sobre resultados de I+D

Necesidad de indicadores de solicitudes de patentes y patentes concedidas, e indicadores bibliométricos.

Indicadores sobre repercusiones de la I+D

Necesidad de indicadores balanza tecnológica de pagos y comercio de productos de alta tecnología.

Indicadores de innovación

Indicadores sobre fuentes, objetivos, obstáculos, desgloses del gasto, cooperación de I+D, transferencia tecnológica, solicitudes de patente y repercusión.

Otros indicadores de I+D e innovación

Indicadores sobre las existencias y flujos de recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología.

Otros indicadores relacionados

Diversos aspectos en el área del conocimiento y de la acumulación de conocimientos por las empresas.

Véanse los detalles en el anexo II del informe provisional al Consejo.

2. Respuestas recientes a la encuesta sobre las necesidades de los usuarios.

La UNESCO, el Consejo de Investigación de Islandia y el Consejo de Ministros nórdicos contestaron a la encuesta sobre las necesidades de los usuarios tras la aparición del informe provisional. Sus respuestas siguen la línea de las necesidades expresadas anteriormente. La UNESCO manifiesta el deseo de que sus estadísticas y las de la OCDE/Eurostat sean comparables.

APÉNDICE

Apéndice del informe final

Estadísticas comunitarias científicas y tecnológicas y de innovación

Informe intermedio del período 1998 - 2000

Este informe describe la situación de las estadísticas científicas y tecnológicas y de innovación en la Unión Europea a partir de 1997 y muestra la necesidad de contar con un nuevo fundamento jurídico para dicho ámbito estadístico. Varias nuevas iniciativas y políticas en el campo científico y tecnológico y de la innovación que han lanzado recientemente el Consejo y la Comisión han creado una necesidad urgente de proceder a recoger nuevos datos y elaborar indicadores estadísticos a intervalos más frecuentes.

En la Cumbre de Lisboa del año 2000, el Consejo Europeo sentó un objetivo estratégico claro para Europa para el próximo decenio: convertirse en la economía basada en el conocimiento más competitiva y dinámica del mundo, capaz de crecer económicamente de manera sostenible con más y mejores empleos y con mayor cohesión social. La medición de insumos y productos armonizados y de las repercusiones socioeconómicas de la llamada economía basada en el conocimiento se sitúa en un lugar destacado del programa europeo de investigación y se ha convertido en un desafío importante para el sistema estadístico europeo. La base jurídica propuesta abrirá el camino para las futuras recogidas de datos de alta calidad, armonizados y comparables.

Las últimas políticas de investigación e innovación y sus necesidades estadísticas (por orden cronológico)

Estadísticas sobre género y «la mujer y la ciencia»: en los últimos años, establecer la igualdad de oportunidades en las carreras científicas y promover a las mujeres en la investigación se ha convertido en una de las prioridades de la Comisión y los Estados miembros. El 19 de febrero de 1999, la Comisión presentó una Comunicación al respecto [20], a la que siguió una Resolución del Consejo sobre la mujer y la ciencia [21]. En ambos documentos se lamentaba la carencia de información estadística comparable sobre «la mujer y la ciencia» y se señalaba la clara necesidad de proceder a mediciones estadísticas de este fenómeno.

[20] COM(1999) 76 de 17.2.1999.

[21] DO C 201 de 17.7.1999, p. 1.

Espacio europeo de investigación: En enero de 2000, la Comisión Europea publicó una Comunicación denominada Hacia un espacio europeo de investigación [22], que contiene una serie de orientaciones sobre acciones y políticas para lograr una mejor integración del espacio europeo de investigación. Su objetivo esencial consiste en crear las condiciones necesarias para aumentar las repercusiones de los esfuerzos europeos de investigación mediante el fortalecimiento de la coherencia de las políticas y actividades de investigación en Europa. Puede considerarse que este documento y la Comunicación de octubre de 2000 Realización del «Espacio europeo de la investigación»: Orientaciones para las acciones de la Unión en el ámbito de la investigación (2002-2006 ) [23] fijan las bases del próximo programa marco de I+DT.

[22] Comisión Europea: Hacia un espacio europeo de investigación, COM(2000) 6.

[23] COM(2000) 612 final.

Cumbre de Lisboa del Consejo Europeo: En marzo de 2000, el Consejo Europeo estableció un claro objetivo estratégico para Europa hacia la competitividad económica y una economía basada en el conocimiento y dinámica. Una de las conclusiones de la Cumbre de Lisboa es proceder a la evaluación comparativa de las políticas nacionales de I+DT en la Unión Europea y frente a los principales competidores, es decir, EE.UU. y Japón. Esta decisión tendrá repercusiones de gran importancia para los correspondientes trabajos de recogida de datos y el desarrollo de varios nuevos indicadores estadísticos que deberá coordinar la Comisión. En Lisboa se debatieron, además, los futuros objetivos de los sistemas de educación y formación que habrán de tenerse en cuenta a la hora de seguir desarrollando y vinculando las estadísticas de educación y formación a los objetivos científicos y tecnológicos de la UE.

Seguimiento de las conclusiones de la Cumbre de Lisboa de marzo de 2000:

- Evaluación comparativa de las políticas nacionales de investigación: En junio de 2000, el Consejo de Investigación aprobó una resolución en la que invitaba a la Comisión a presentar una serie completa de indicadores y una metodología para llevar a cabo una evaluación comparativa de los siguientes cuatro aspectos:

- Recursos humanos en I+DT, incluido el atractivo de las profesiones científicas y tecnológicas,

- Inversión pública y privada en I+DT,

- Productividad científica y tecnológica,

- Impacto de la I+DT en la competitividad económica y el empleo,

así como otros elementos esenciales para la comprensión de las repercusiones de las políticas de I+DT, como el fomento de la cultura de I+DT, el conocimiento de la ciencia por parte del público y la convergencia y los balances generales en I+DT dentro de la Unión Europea. La Comisión y los Estados miembros establecieron conjuntamente una lista de 20 indicadores [24], acogida con satisfacción por el Consejo de Investigación en noviembre de 2000.

[24] SEC(2000) 1842 de 3.11.2000.

- Comunicación sobre la innovación: La Comisión ha empezado a aplicar las peticiones de la Cumbre de Lisboa mediante la Comunicación La innovación en una economía del conocimiento [25], en que se establecen las grandes directrices políticas para apoyar la innovación en Europa. En dicha Comunicación se incluyó un primer proyecto de Cuadro europeo de indicadores de innovación, centrado en los cuatro temas siguientes: «recursos humanos», «producción de conocimiento», «transmisión y aplicación de nuevos conocimientos» y «financiación de la innovación, resultados y mercados». Eurostat proporcionó la mayoría de los datos. Para el Cuadro de indicadores de innovación se seleccionaron varios indicadores de la encuesta comunitaria sobre innovación.

[25] COM(2000) 567 de 20.9.2000.

En junio de 2001 debe entregarse al Consejo una versión actualizada del primer Cuadro europeo de indicadores de innovación.

Cumbre del Consejo Europeo en Estocolmo: Las conclusiones de la Cumbre de Estocolmo de marzo de 2001 insistieron sobre los objetivos señalados en Lisboa y reiteraron la necesidad de que Europa mejore su competitividad y cohesión social. Dichas conclusiones incluían aspectos estadísticos, especialmente en el apartado 24: «Se pide a los Estados miembros y a la Comisión que mejoren la calidad, la actualidad y el acceso a la información estadística necesaria para la evaluación comparativa en ámbitos convenidos de importancia crucial para la política empresarial. Además, se invita a la Comisión a que reflexione sobre el empleo de objetivos cuantitativos en dicha política».

Necesidades estadísticas: Todas las políticas recientes de I+D requieren datos puntuales y armonizados, cuya recogida deberá negociarse con los Estados miembros, con la coordinación de Eurostat. Los nuevos ejercicios de evaluación comparativa precisarán actualizaciones periódicas de los datos y mayores mejoras en su calidad, comparabilidad y desagregación. Asimismo, deberán elaborarse nuevos indicadores para la evaluación comparativa de las actividades de I+DT. La actualización anual del Cuadro de indicadores de innovación exigirá la realización de encuestas sobre innovación más frecuentes aunque de menor escala en los Estados miembros y mejorar la calidad, oportunidad y cobertura de otros indicadores. El sistema estadístico europeo ha de producir estadísticas científicas y tecnológicas por géneros, con el fin de proporcionar a los responsables políticos los datos necesarios para evaluar la efectividad de las políticas comunitarias conexas.

Eurostat ha iniciado diversas actividades estadísticas para cubrir las necesidades altamente prioritarias de la evaluación comparativa acordadas por el Consejo. Eurostat participa regularmente en las reuniones del Grupo de alto nivel, que ha propuesto un conjunto de 20 indicadores para efectuar la evaluación comparativa de las política de I+D de los Estados miembros. En abril se organizó una reunión especial del Grupo de trabajo sobre ciencia y tecnología e innovación y está prevista una segunda para septiembre de 2001. Miembros de la DG Investigación y la DG Empresa presentaron los objetivos políticos de sus DG y debatieron con los estadísticos nacionales estrategias alternativas para responder a las peticiones del Consejo. Se creó un grupo operativo específico para desarrollar cinco nuevos indicadores y examinar posibles mejoras de los otros quince indicadores. También se ha solicitado a los institutos nacionales de estadística que validen y completen los datos para la evaluación comparativa a través de un cuestionario especialmente diseñado. Se creó otro grupo operativo con el fin de elaborar las diferentes opciones para las actualizaciones anuales de los principales indicadores de innovación

Desarrollo de las estadísticas científicas y tecnológicas y de innovación desde 1997

A pesar de carecer de un fundamento jurídico específico para la elaboración de estadísticas comunitarias científicas y tecnológicas y de innovación, Eurostat ha seguido sus actividades de recogida de datos, difusión, armonización, desarrollo y mejora de las estadísticas existentes en este ámbito. Tales actividades se han efectuado en colaboración con los Estados miembros, con arreglo a acuerdos informales.

Actividades de coordinación y cooperación

Con el fundamento jurídico del Programa de trabajo estadístico (1998-2002) de Eurostat se celebraron en Luxemburgo reuniones periódicas de los grupos de trabajo y grupos operativos sobre «estadísticas de I+D e innovación», con la plena participación de los Estados miembros, los países candidatos, la Secretaría de la OCDE, la UNESCO, los EE.UU., Canadá, la Federación Rusa y las Direcciones Generales de la Comisión más interesadas en este ámbito (DG Investigación, DG Empresa, DG Política Regional). Estas reuniones permitieron a Eurostat coordinar las actividades estadísticas de los Estados miembros en I+D e innovación. También dieron a los servicios de la Comisión la oportunidad de expresar sus necesidades específicas en este ámbito. La participación de los países candidatos es especialmente importante, ya que les permite seguir de cerca los debates y el proceso de toma de decisiones en el marco del sistema estadístico europeo.

Eurostat y la OCDE mantuvieron una estrecha cooperación mediante la participación mutua en sus respectivas reuniones generales con sus Estados miembros, así como a través de reuniones bilaterales periódicas para lograr una mejor coordinación de las actividades conexas.

Recogida y difusión de datos de I+D

Eurostat coordinó las recogidas anuales de datos de los Estados miembros, Islandia y Noruega. Se trataba de datos relativos a créditos presupuestarios públicos para I+D por NABS, personal de I+D y gasto por sector institucional y por región (NUTS 2). Las estadísticas de I+D se difundieron por varios medios: publicación anual de Eurostat sobre I+D, publicaciones breves en la colección de Eurostat Statistics in Focus en el tema 9, en New Cronos, la base de datos de referencia de Eurostat y otros medios electrónicos. En marzo de 2001 Eurostat publicó un informe especial en la serie Panorama titulado Statistics on Science and Technology in Europe.

Para responder a la creciente necesidad de información estadística sobre los países candidatos, Eurostat inició en 1998 un nuevo proyecto para la recogida de datos sobre las actividades de I+D e innovación de los países candidatos y la Federación Rusa. El proyecto pudo realizarse gracias al apoyo de tres miembros de los institutos nacionales de estadística de Eslovenia, Bulgaria y Eslovaquia. Las estadísticas se difundieron tanto en papel como a través de New Cronos, la base de datos de referencia de Eurostat. La metodología de recogida de datos de I+D en estos países se adaptó a las normas internacionales (Manual de Frascati) entre principios y mediados de los años noventa. Cuando es posible, las series de 1990 a 1998 están disponibles en New Cronos.

Estadísticas de patentes

Se consolidó la colaboración con la Oficina Europea de Patentes (OEP). La OEP proporcionó a Eurostat series de datos normalizados de las solicitudes de patente europea. Eurostat mejoró la metodología para elaborar estadísticas regionales de patentes a partir de dichas series de datos, especialmente tras el cambio de la clasificación NUTS en 1999. El método se amplió a EE.UU., Canadá y Japón. Conjuntamente con las estadísticas de I+D, los datos regionales sobre patentes se publicaron periódicamente por los mismos medios.

En 1999, Eurostat consultó a los servicios de la Comisión Europea sobre sus necesidades estadísticas específicas sobre patentes. Varias DG expresaron diversas necesidades, que Eurostat tuvo en cuenta en las negociaciones con la OCDE sobre la creación de una base de datos de estadísticas de patentes en que se incluirían los sistemas de patentes europeo (OEP y oficinas de patentes nacionales), americano (USPTO) y japonés (JPO).

Estadísticas regionales y métodos de regionalización

A partir de 1997 Eurostat hizo más hincapié en las mejoras metodológicas de los indicadores regionales existentes (gasto y personal de I+D, patentes). En 1999 se inició una revisión de los diferentes métodos utilizados por los Estados miembros, con vistas a determinar las mejores prácticas, lo que podría constituir una aportación importante para la próxima revisión del manual regional. Algunos de los primeros resultados de esta revisión se incorporarán ya a la revisión actual del Manual de Frascati, para introducir directrices sobre la regionalización de las estadísticas de I+D.

Se requieren más indicadores regionales de I+D, tanto para apoyar las políticas regionales de la UE como para satisfacer las necesidades de las autoridades y los responsables políticos regionales. Para dar un ejemplo concreto, Eurostat empezó a producir estadísticas regionales de empleo en los sectores de alta tecnología y los servicios intensivos en conocimiento al nivel NUTS 2 (cuando resulta significativo estadísticamente). Otro ejemplo fue el intento de medir el número de las instituciones de infraestructuras tecnológicas a escala regional y sus insumos y productos.

Recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología

La medición de los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnología (RHCT) se basa en las directrices y la metodología del llamado «Manual de Canberra». Desde 1998 Eurostat trabaja en el desarrollo de indicadores de RHCT utilizando datos de la encuesta comunitaria de población activa. En las reuniones de Eurostat y la OCDE se presentaron diversos estudios que mostraban la pertinencia del enfoque elegido. Eurostat propuso recientemente al grupo NESTI (grupo de expertos nacionales en indicadores de ciencia y tecnología de la OCDE) una revisión del Manual de Canberra. Se estableció un nuevo ámbito en New Cronos con indicadores de RHCT (stocks y flujos).

Conjuntamente con la OCDE, Eurostat llevó a cabo un estudio de viabilidad para la elaboración de indicadores sobre la movilidad interna de trabajadores altamente cualificados. Los resultados se publicaron y han pasado a formar parte de la producción regular de Eurostat.

Estadísticas sobre los sectores y los productos de alta tecnología

La alta tecnología desempeña un papel importante en el desarrollo económico global de las naciones y las regiones. Los responsables políticos solicitan la medición de las repercusiones socioeconómicas de la alta tecnología, ya que esta última puede ser un factor importante de la producción de las actividades de investigación.

Basándose en la clasificación de la OCDE de los productos y sectores de alta tecnología, Eurostat puso en marcha un proyecto destinado a responder a estas preguntas por medio de estadísticas existentes en Eurostat (Cuentas Nacionales, estadísticas estructurales de las empresas, encuesta de población activa, comercio exterior, innovación, patentes, etc.).

Estadísticas de innovación

En la mayoría de los Estados miembros la segunda encuesta comunitaria sobre innovación se inició en 1997, con 1996 como año de referencia. Dado que en la primera encuesta sobre innovación el problema fue la falta de armonización entre los Estados miembros, que afectó muy negativamente a la comparabilidad de los resultados, un objetivo importante de la segunda encuesta fue mejorar la comparabilidad de una serie de aspectos: cuestionario básico común, período de referencia y calendario, población destinataria, unidad estadística, cobertura de sectores económicos, metodología y procedimientos de verificaciones y controles de coherencia y métodos de estimación.

Las primeras evaluaciones de la segunda encuesta mostraron ya que había mejoras muy considerables en estos aspectos, pero aún existían problemas de comparabilidad para algunas variables, por ejemplo, el porcentaje de empresas innovadoras. La traducción del cuestionario básico a todas las lenguas nacionales, la secuencia de las preguntas y las preguntas nacionales adicionales pueden causar diferentes interpretaciones de los conceptos y definiciones.

Los primeros resultados preliminares de la segunda encuesta se publicaron en mayo de 1999 y los resultados finales estuvieron disponibles en New Cronos en junio de 2000. La publicación analítica Statistics on Innovation in Europe de la serie Panorama apareció en marzo de 2001. Algunos de los datos de la encuesta comunitaria sobre innovación se han utilizado también para el cuadro de indicadores de innovación, elaborado tras la Cumbre de Lisboa de 2000.

Asimismo, los datos de la segunda encuesta comunitaria sobre innovación se han analizado en una serie de estudios financiados por la DG Empresa (antigua DG XIII). Estaba previsto que los contratistas tuvieran acceso a datos microagregados de todos los países, pero finalmente varios Estados miembros no autorizaron a Eurostat a suministrarles dichos datos. Por tanto, el tratamiento final en varios estudios estuvo a cargo de personal de Eurostat, lo que causó problemas prácticos y graves demoras. Eurostat, en cooperación con los institutos nacionales de estadística, está preparando el fundamento jurídico que regirá el acceso a datos confidenciales con fines de investigación. Las negociaciones con los Estados miembros progresan correctamente y se espera que el futuro marco permitirá una investigación en profundidad a escala europea con los datos recogidos, sin dejar de salvaguardar las exigencias de confidencialidad del sistema estadístico europeo.

La preparación de la tercera ronda de esta encuesta empezó en 2000 y su inicio en los Estados miembros está previsto para 2001. El diseño de la nueva encuesta se basa en la evaluación de la segunda ronda y la experiencia adquirida. El principal objetivo consistió en mejorar la comparabilidad entre Estados miembros, manteniendo al mismo tiempo lo más posible la comparabilidad con la segunda encuesta. En particular, se ha prestado especial atención a la definición de innovación «tecnológica». Además, la encuesta se ha ampliado a algunos nuevos sectores de servicios.

La utilización más amplia de los datos ha creado también la necesidad de recogidas de datos más frecuentes. La periodicidad de cuatro años para las encuestas sobre innovación no es satisfactoria para los principales usuarios, especialmente para el empleo del cuadro de indicadores de innovación. Para el cuadro de indicadores de 2001 no se dispondrá de cifras actualizadas. Se ha iniciado un proyecto con vistas a contar con actualizaciones anuales de los principales indicadores de innovación. Los Estados miembros son conscientes de su responsabilidad de suministrar a la Comisión Europea estadísticas en los plazos oportunos, pero los institutos nacionales de estadística señalan que resulta difícil contar con una frecuencia creciente con indicadores fiables y comparables por dos razones principales: la falta de recursos en los servicios estadísticos y la resistencia cada vez mayor de las empresas a responder a encuestas estadísticas.

Mejoras metodológicas

Para lograr una mejor comparabilidad de las estadísticas de I+D e innovación es preciso seguir armonizando y mejorando las metodologías existentes. He aquí algunos ejemplos concretos: Eurostat ha desempeñado un papel fundamental en la preparación de la tercera ronda de la encuesta comunitaria sobre innovación. Eurostat está revisando actualmente los métodos de regionalización utilizados por los Estados miembros y participa también en la revisión en curso del Manual de Frascati. No obstante, hay diversos otros ámbitos en que se precisan urgentemente tales mejoras y evoluciones metodológicas: capital humano, revisión de la nomenclatura NABS, patentes, etc.

Actividades conjuntas con la DG Investigación bajo el V Programa Marco

El V Programa Marco de I+DT abarca el período 1998-2002. En el programa específico «Incremento del potencial humano de investigación» figura una acción destinada a desarrollar indicadores de ciencia, tecnología e innovación. Esta acción se denomina «Base común de indicadores sobre ciencia, tecnología e innovación». Eurostat participa plenamente en estas actividades y se han emprendido las siguientes acciones: creación de una base de datos estadísticos de indicadores sobre ciencia, tecnología e innovación que cubre 50 países, puesta en marcha de más de diez estudios sobre diversos ámbitos (fuga de cerebros, bibliometría, patentes, dimensión de género, políticas de investigación pública, etc.). Conjuntamente con la DG Investigación, se ha difundido información mediante el folleto sobre indicadores de ciencia, tecnología e innovación, que se viene publicando anualmente desde 1998. La tercera edición del informe europeo sobre indicadores de ciencia, tecnología e innovación está prevista para 2001.

En la conferencia sobre la mujer y la ciencia que celebró la Comisión Europea en Bruselas en abril de 1998 quedó de manifiesto la necesidad de evaluar mejor las carreras de las científicas. Se ha iniciado un estudio conjunto con la DG Investigación para recoger datos sobre el género de los estudiantes e investigadores por ámbito científico. El proyecto ha mostrado también la limitación de las fuentes de datos existentes y que hay muchas lagunas en las series de datos y demuestra la urgente necesidad de seguir desarrollando una serie armonizada de estadísticas de ciencia y tecnología por género.

Necesidad de un fundamento jurídico

Aunque se han hecho grandes avances en este terreno sin tener un fundamento jurídico, es urgente contar con uno. De este modo, se verá reforzado el papel de Eurostat como coordinador del sistema estadístico europeo, con el fin de suministrar estadísticas comunitarias de ciencia, tecnología e innovación en los plazos requeridos, de alta calidad, armonizadas y comparables y poner en marcha nuevos proyectos para mejorar la metodología estadística.

Más concretamente:

Para responder a las necesidades de la Unión Europea en el contexto de la evaluación comparativa; estadísticas actualizadas, oportunas y comparables y desarrollo de nuevos indicadores.

Para la difusión oportuna de las estadísticas de I+D es necesario tener un calendario obligatorio para que los Estados miembros transmitan los datos de I+D a Eurostat.

Para responder a las necesidades de la Unión Europea de una nueva generación de estadísticas de patentes que permitan comparar el rendimiento técnico con los principales competidores de Europa.

Para mejorar la metodología y desarrollar más indicadores regionales de ciencia y tecnología en apoyo de las políticas regionales de la UE (Fondos Estructurales).

Para satisfacer la creciente demanda de tener más estadísticas sobre el factor capital humano; más información sobre trabajadores altamente cualificados, investigadores incluidos, su movilidad internacional, la diferencia entre la oferta y la demanda de personal altamente cualificado en varios sectores económicos y ámbitos y disciplinas de ciencia y tecnología.

Para armonizar las estadísticas de innovación; conceptos y definiciones de variables, sectores económicos por cubrir, periodicidad y oportunidad de las encuestas en todos los Estados miembros. Además, facilitará la financiación internacional de las encuestas sobre innovación.

Para desarrollar estadísticas de ciencia y tecnología por género.

Para revisar y mejorar la definición de los sectores y productos de alta tecnología y los servicios intensivos en conocimiento y proporcionar datos con arreglo a estas clasificaciones.