Propuesta de REGLAMENTO DEL CONSEJO por el que se modifica el Reglamento (CE) n° 1294/1999 del Consejo relativo a la congelación de capitales y a la prohibición de las inversiones en relación con la República Federativa de Yugoslavia [y por el que se derogan los Reglamentos (CE) n° 1295/98 y (CE) n° 1607/98]

(presentada por la Comisión)

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

(1) Mediante el Reglamento (CE) n° 1294/1999 del Consejo, de 15 de junio de 1999, el Consejo confirmó y amplió la congelación de determinados activos yugoslavos, impuesta por primera vez en junio de 1998, y estableció restricciones a las inversiones en la República de Serbia.

(2) En sus conclusiones de 14 de febrero de 2000, el Consejo señaló que había suficientes motivos para invitar a la Comisión a que presentase propuestas detalladas para aumentar la eficacia de las sanciones financieras, con objeto de ejercer la máxima presión sobre el régimen de Milosevic, eliminando cualquier carencia que pudiera haber en el Reglamento, asegurándose de que los bancos y las empresas comunitarias son conscientes de sus obligaciones y las comprenden y controlando con mayor frecuencia el cumplimiento y la aplicación de dicho Reglamento.

(3) La finalidad de la propuesta adjunta es modificar el Reglamento con el fin de hacer más estrictas las sanciones financieras existentes contra la República Federativa de Yugoslavia, tal y como se señala en las conclusiones del Consejo.

(4) La propuesta supone el establecimiento de un régimen más estricto respecto a las compañías, empresas, instituciones o entidades incluidas en las definiciones de Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia y Gobierno de la República de Serbia. Se propone que las definiciones de dichos gobiernos sean más claras, sobre todo en lo que respecta a la inclusión de todas las empresas colectivas, que acabe la aprobación tácita de las transacciones efectuadas con esas partes y que cualquier persona que obtenga información sobre dichas partes tenga la obligación legal de comunicarla a las autoridades.

(5) A fin de suplir las carencias existentes, se considera necesario establecer la obligación legal de notificar los pagos no sujetos a la prohibición de utilizar los activos congelados y conceder fondos a las entidades incluidas en las definiciones de los gobiernos afectados.

(6) En cuanto a la necesidad de que haya una mayor sensibilización sobre las obligaciones derivadas del Reglamento y un control más sistemático de su aplicación, la mayoría de las medidas que deben adoptarse no tienen un carácter jurídico. No obstante, para que haya un foro apropiado de control de la aplicación del Reglamento, se propone ampliar a esos efectos las funciones del comité de gestión actual.

Propuesta de REGLAMENTO DEL CONSEJO por el que se modifica el Reglamento (CE) n° 1294/1999 del Consejo relativo a la congelación de capitales y a la prohibición de las inversiones en relación con la República Federativa de Yugoslavia [y por el que se derogan los Reglamentos (CE) n° 1295/98 y (CE) n° 1607/98]

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, y, en particular, sus artículos 60 y 301,

Vistas la Posición común 98/326/PESC, de 7 de mayo de 1998, definida por el Consejo sobre la base del artículo J.2 del Tratado de la Unión Europea, relativa a la congelación de los fondos de los Gobiernos de la República Federativa de Yugoslavia y de la República de Serbia depositados en el extranjero [1], y la Posición común 98/374/PESC, de 8 de junio de 1998, definida por el Consejo sobre la base del artículo J.2 del Tratado de la Unión Europea, relativa a la prohibición de nuevas inversiones en la República de Serbia [2], así como la Posición común 1999/318/PESC, de 10 de mayo de 1999, adoptada por el Consejo sobre la base del artículo 15 del Tratado de la Unión Europea, relativa a medidas restrictivas adicionales contra la República Federativa de Yugoslavia [3],

[1] DO L 143 de 14.5.98, p. 1

[2] DO L 165 de 10.6.1998, p. 1

[3] DO L 123 de 13. 5. 1999, p. 1

Vista la propuesta de la Comisión,

Considerando lo siguiente:

(1) El Consejo adoptó el Reglamento (CE) n° 1294/1999 relativo a la congelación de capitales y a la prohibición de las inversiones en relación con la República Federativa de Yugoslavia [4].

[4] DO L 153 de 19.6.1999, p. 63

(2) El Consejo ha decidido mantener su política general de máxima presión sobre el régimen de Milosevic endureciendo las sanciones financieras contra el mismo pero sin penalizar al pueblo serbio.

(3) Para ello conviene potenciar la eficacia de las sanciones financieras actuales, sobre todo supliendo las carencias que pueda haber y garantizando un mayor cumplimiento de dichas sanciones.

(4) Al mismo tiempo, es preciso adaptar el régimen de sanciones con el fin de reducir los efectos negativos que pueda tener sobre los intereses de la Comunidad, sin disminuir los efectos sobre las personas físicas y jurídicas a que va dirigido.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

El Reglamento (CE) n° 1294/1999 del Consejo queda modificado de la siguiente manera:

1. Los apartados 1 y 2 del artículo 1 se sustituirán por el texto siguiente:

"1. "Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia":

- el Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia a todos los niveles, sus agencias, corporaciones u órganos

- las compañías, empresas, instituciones, incluidas todas las instituciones financieras, y entidades que son propiedad o están bajo control de dicho Gobierno

- las entidades colectivas existentes en la República Federativa de Yugoslavia

- los sucesores de dichas compañías, empresas, instituciones o entidades a 26 de abril de 1999

- las sucursales y agencias locales, independientemente del lugar en el que tuviesen su sede, de dichas compañías, empresas, instituciones y entidades

- las personas que actúen o pretendan actuar en nombre o en favor de alguna de las entidades mencionadas.

2. "Gobierno de la República de Serbia":

- el Gobierno de la República de Serbia a todos los niveles, sus agencias, corporaciones u órganos

- las compañías, empresas, instituciones, incluidas las instituciones financieras, y entidades que son propiedad o están bajo control de dicho Gobierno

- las entidades colectivas existentes en la República de Serbia

- los sucesores de dichas compañías, empresas, instituciones o entidades a 26 de abril de 1999

- las sucursales y agencias locales, independientemente del lugar en el que tuviesen su sede, de dichas compañías, empresas, instituciones y entidades

- todas las personas que actúen o pretendan actuar en nombre o en favor de alguna de las entidades mencionadas."

2. El artículo 2 se sustituirá por el texto siguiente:

"Artículo 2

1. Se considerará que toda persona que figure en el anexo I del presente Reglamento actúa o pretende actuar para o en nombre del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia.

2. Se considerará que las compañías, empresas, instituciones o entidades que figuren en el Anexo II del presente Reglamento son propiedad o se encuentran bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia.

El Anexo II sólo se refiere a las empresas, compañías, instituciones o entidades situadas, registradas o constituidas fuera del territorio de la República Federativa de Yugoslavia.

3. Se considerará que las empresas, compañías, instituciones o entidades situadas, registradas o constituidas en la República Federativa de Yugoslavia son colectivas o son propiedad o se encuentran bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia.

4. Ninguna disposición del presente artículo eximirá a las personas físicas o jurídicas de sus obligaciones de actuar con la diligencia debida de conformidad con lo establecido en el presente Reglamento."

3. El artículo 6 se sustituirá por el texto siguiente:

"Artículo 6

Sin perjuicio de las normas comunitarias en materia de confidencialidad y de lo dispuesto en el artículo 284 del Tratado, los bancos, las demás instituciones financieras, las compañías de seguros y demás organismos o particulares comunicarán inmediatamente, previa petición o no, a las autoridades competentes de los Estados miembros encargadas de controlar o hacer que se cumpla lo dispuesto en el presente Reglamento y a la Comisión cualquier información que pueda facilitar el cumplimiento del presente Reglamento, en especial las cuentas y cantidades congeladas con arreglo al artículo 3 y las transacciones realizadas de conformidad con los artículos 7 y 8. Las autoridades competentes de los Estados miembros y/o la Comisión estarán facultadas para comprobar dicha información."

4. Los apartados 1 y 2 del artículo 8 se sustituirán por el texto siguiente:

"1. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 9, la Comisión estará facultada para:

(a) modificar los Anexos I y II

(b) conceder autorizaciones individuales o generales para

(i) descongelar o facilitar fondos al Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o al Gobierno de la República de Serbia

(ii) adquirir o ampliar la participación en los bienes inmuebles, compañías, empresas, instituciones o entidades a que se refiere el artículo 4, así como la propiedad y el control de éstos,

en caso de que la no concesión de dichas autorizaciones vaya en contra de los intereses de la Comunidad.

(c) confeccionar una lista de compañías, empresas, instituciones o entidades de la República Federativa de Yugoslavia que no sean de propiedad colectiva ni sean propiedad o estén bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslava ni del Gobierno de Serbia.

(d) expedir, de manera individual y previa petición de la parte interesada, una confirmación de que una compañía, empresa, institución o entidad de la República Federativa de Yugoslavia no es de propiedad colectiva ni es propiedad o está bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de Serbia.

2. Cualquier petición efectuada por personas físicas o jurídicas de que se les conceda una autorización conforme a la letra b) del apartado 1, se les dé una confirmación conforme a la letra d) del apartado 1, se realice una modificación de los Anexos I o II o sean incluidas en la lista de entidades que no son de propiedad colectiva ni son de propiedad o se encuentran bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia ni del Gobierno de Serbia se realizará a través de las autoridades competentes de los Estados miembros.

Las autoridades competentes de los Estados miembros comprobarán en la medida de lo posible la información facilitada por las personas que presenten dicha petición."

5. El artículo 10 se sustituirá por el texto siguiente:

"Artículo 10

El Comité previsto en el artículo 9 estudiará todas las cuestiones relativas a la aplicación del presente Reglamento que planteen bien su presidente o bien el representante de un Estado miembro."

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el

Por el Consejo

El Presidente