1. Hintergrund

Die Strategie der Europäischen Union für die internationale Zusammenarbeit in Forschung und Innovation, die 2012 vorgelegt wurde, unterstützt die Verwirklichung der Ziele der Stärkung der Exzellenz der EU in der Forschung und Innovation, der Attraktivität und der wirtschaftlichen und industriellen Wettbewerbsfähigkeit, der Bewältigung der globalen gesellschaftlichen Herausforderungen und der Förderung der auswärtigen Politik der EU. Sie ist ein Baustein der Priorität „Offenheit gegenüber der Welt“ der Forschungs- und Innovationspolitik der EU.

Diese Zielsetzungen werden unterschiedlich umgesetzt, je nachdem, um welche(s) internationale Partnerland bzw. -region es sich handelt. Für die EWR-, EFTA- und EU-Bewerberländer steht die Förderung der Integration in den Europäischen Forschungsraum (EFR) im Vordergrund. Für Länder der Europäischen Nachbarschaftspolitik lautet das Ziel, einen Gemeinsamen Raum für Wissen und Innovation zu schaffen, der einen einheitlichen Rahmen für die Zusammenarbeit in Forschung und Innovation, die Mobilität von Wissenschaftlern und den Aufbau von Kapazitäten bildet. Für Industrieländer und aufstrebende Volkswirtschaften umfassen die Ziele auch die Steigerung der Wettbewerbsfähigkeit, die gemeinsame Bewältigung globaler Herausforderungen und die verstärkte Beteiligung an internationalen Wertschöpfungsketten. Für Entwicklungsländer liegt das Schwergewicht auf der Förderung ihrer nachhaltigen Entwicklung und der Bewältigung globaler gesellschaftlicher Herausforderungen. In allen Fällen werden die Bereiche für die Zusammenarbeit anhand der Kapazitäten in Forschung und Innovation, des Marktzugangs, des Beitrags zu internationalen Verpflichtungen und der vorhandenen Rahmenbedingungen für Forschung und Innovation ermittelt.

Die Strategie ist in sechs Schwerpunktbereiche untergliedert: (i) Öffnung von Horizont 2020, dem Leitprogramm der EU für Forschung und Innovation, für Forscher und Innovatoren aus der ganzen Welt und Förderung gezielter Aktivitäten aufgrund von Schwerpunktbereichen für die Zusammenarbeit mit internationalen Partnerländern und –regionen; (ii) Verbesserung der Rahmenbedingungen für die internationale Zusammenarbeit; (iii) Übernahme einer Führungsrolle in multilateralen Foren und Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen; (iv) Ausbau der Partnerschaft mit den Mitgliedstaaten; (v) Verstärkung der Synergien mit der auswärtigen Politik der EU; und (vi) Erweiterung der Kommunikation und Ausbau des Monitoring.

Bei dem vorliegenden Dokument handelt es sich um den zweiten Zweijahresbericht über die Umsetzung der Strategie; die Gliederung des Berichts orientiert sich an derjenigen der Strategie. Die Schlussfolgerungen aus dem ersten Bericht lauteten wie folgt: internationale Zusammenarbeit muss besser in die strategische Programmplanung und die Entwicklung der Arbeitsprogramme von Horizont 2020 integriert werden; die Bemühungen zur Beseitigung von Hindernissen für die Zusammenarbeit müssen fortgesetzt werden; für eine wirksamere Bewältigung globaler Herausforderungen bedarf es globaler Ansätze; die Verbesserung der Synergien mit den Mitgliedstaaten und mit der auswärtigen Politik der EU erfordert eine nachhaltige Fokussierung; die Kommunikationsstrategie sollte ausgebaut werden; und die Überwachung der Effizienz der Strategie sollte sich auf quantitative Indikatoren stützen. Im vorliegenden Bericht werden die Maßnahmen hervorgehoben, die angesichts dieser Schlussfolgerungen ergriffen wurden und die konkrete Ergebnisse darstellen, wie der neue Kofinanzierungsmechanismus von EU und China zur Förderung von Forschungs- und Innovationsprojeckten in strategischen Bereichen von gemeinsamem Interesse.

2. Prioritäten für die Zusammenarbeit

In den letzten beiden Jahren erhielt die weltweite Zusammenarbeit in Forschung und Innovation in der strategischen Planung von Regierungen und Unternehmen neue Impulse. Eine der obersten Prioritäten der Europäischen Kommission lautet, der EU „Mehr Gewicht auf der internationalen Bühne“ zu verleihen, und „Offenheit gegenüber der Welt“ steht im Mittelpunkt der EU-Politik in den Bereichen Wissenschaft, Forschung und Innovation. Die Europäische Kommission ist bestrebt, die Stärken der Union in Wissenschaft und Technologie in eine Themenführerschaft bei globalen Debatten umzusetzen und sich stärker für Wissenschaftsdiplomatie zu engagieren mit dem Ziel, die globale Reichweite der EU zu verbessern. Dies bedeutet, die universelle Sprache der Wissenschaft zu nutzen, um Kommunikationskanäle offen zu halten und dafür Sorge zu tragen, dass die EU durch eine Verstärkung der internationalen Zusammenarbeit in Forschung und Innovation mit der Globalisierung Schritt hält und auf diese Weise globale Herausforderungen bewältigen kann.

Die Herausforderungen in Bereichen wie Gesundheit, Nahrungsmittel, Energie, Wasser, Klimawandel und Kreislaufwirtschaft sind globaler Natur, und die Europäische Kommission spielt eine Vorreiterrolle bei einer Reihe von multilateralen Forschungs- und Innovationspartnerschaften, um sich mit diesen Fragestellungen so effektiv wie möglich auseinander zu setzen. Die Europäische Kommission fördert die internationale Zusammenarbeit nachdrücklich, denn dies kommt der Gewinnung neuer Erkenntnisse zugute, erhöht die wissenschaftliche Qualität und verbessert die Wettbewerbsfähigkeit der Forschungs- und Innovationssysteme. Gleichzeitig steigert die Internationalisierung die Produktivität der Investitionen in Forschung & Entwicklung, denn sie versetzt Unternehmen in die Lage, ihr Wissen aus internationalen Märkten zu erweitern, an neuen Wertschöpfungsketten teilzunehmen und von wachsenden Märkten außerhalb der EU in stärkerem Maße zu profitieren.

Die bei der Umsetzung der politischen Maßnahmen zur Schaffung des EFR gewonnenen Erfahrungen werden für die Ausgestaltung von Dialogen und des Zusammenspiels in einem internationalen Umfeld herangezogen und helfen der Europäischen Kommission, eine Vision von einem „Globalen Forschungsraum“ zu entwickeln, in dem Forscher und Innovatoren über die Grenzen hinweg reibungslos zusammenarbeiten können und in dem sich Forscher, wissenschaftliche Kenntnisse und Technologie möglichst ungehindert bewegen können.

Die Europäische Kommission setzt ihre regelmäßigen Kooperationsdialoge in den Bereichen Wissenschaft und Technologie mit ihren wichtigsten internationalen Partnern sowie ihre hochrangigen politischen Dialoge mit den wichtigsten Regionen der Welt fort. Diese Dialoge leisten einen wichtigen Beitrag dazu, dass systematisch Möglichkeiten für eine Zusammenarbeit aufgezeigt werden, die – sofern sie mit einer Differenzierung nach Land/Region einhergehen – der Festlegung von Prioritäten zugutekommen. Die Prioritäten finden in der Aktualisierung der mehrjährigen Pläne („Roadmaps“) für die gezielte internationale Zusammenarbeit mit zwölf Ländern und sechs Regionen ihren Niederschlag, wie sie in der beigefügten Arbeitsunterlage der Kommissionsdienststellen vorgestellt werden.

3. Stärkung der internationalen Dimension von Horizont 2020

Die Aktualisierung der Pläne für die internationale Zusammenarbeit wurde auf den strategischen Programmplanungszyklus von Horizont 2020 abgestimmt. Daher wird mit den Arbeitsprogrammen von Horizont 2020 die internationale Beteiligung an Konsortien nachhaltig gefördert, und die Zahl der für die internationale Zusammenarbeit als besonders wichtig gekennzeichneten Themenbereiche ist von 12 % der Themen des 7. Rahmenprogramms (RP7) auf über 27 % in den Arbeitsprogrammen 2014-2017 gestiegen.

Die internationale Zusammenarbeit wird weitgehend über die Beteiligung an Horizont-2020-Projekten, aber auch über gemeinsame Ausschreibungen und über von internationalen Partnern finanziell geförderte Partnerschaftsprojekte im Hinblick auf den Austausch von Wissen und die Nutzung von Synergien umgesetzt. Darüber hinaus tragen viele Themenbereiche der Arbeitsprogramme zur Umsetzung multilateraler Initiativen zur Programmplanung bei, die auf die Bewältigung gesellschaftlicher Herausforderungen unter Beteiligung der Europäischen Kommission sowie nationaler und regionaler Forschungsfördereinrichtungen abstellen.

Trotz des Anstiegs der Zahl der für die internationale Zusammenarbeit als wichtig gekennzeichneten Themenbereiche lassen die Ergebnisse der ersten beiden Jahre von Horizont 2020 erkennen, dass der Anteil der Beteiligung von Einrichtungen aus nichtassoziierten internationalen Partnerländern an Finanzhilfevereinbarungen für gemeinsame Maßnahmen von 4,9 % beim RP7 auf knapp 2,4 % bei Horizont 2020 gesunken ist. An nur 11,7 % der im Rahmen von Horizont 2020 bewilligten Finanzhilfevereinbarungen ist einer oder sind mehrere Partner von außerhalb der EU-Mitgliedstaaten und der assoziierten Länder von Horizont 2020 beteiligt im Vergleich zu 20,5 % beim RP7. Der EU-Beitrag für Einrichtungen aus Nichtmitgliedstaaten/nichtassoziierten Ländern ist von 2,0 % des Budgets des RP7 auf 0,7 % im Rahmen von Horizont 2020 gesunken. Ebenso sind die von Einrichtungen aus internationalen nicht assoziierten Partnerländern in die Zusammenarbeit bei Horizont-2020-Projekten investierten Gesamtmittel von 60 Mio. EUR auf 29 Mio. EUR pro Jahr gesunken.

Die rückläufige internationale Beteiligung an Finanzhilfevereinbarungen zwischen RP7 und Horizont 2020 lässt sich zum Teil als eine Kombination aus folgenden Faktoren erklären: Änderung der Förderregeln für Brasilien, Russland, Indien, China und Mexiko; aktuelle Konflikte und gesellschaftspolitische Entwicklungen in den EU-Nachbarschaftsländern und die Tatsache, dass die Ukraine mit Horizont 2020 assoziiert wurde, jedoch nicht am RP7 beteiligt war. Ein weiterer großer Unterschied zum RP7 liegt darin, dass es trotz der gestiegenen Zahl von für die internationale Zusammenarbeit als wichtig gekennzeichneten Themenbereichen nur sehr wenige gibt, für die eine internationale Beteiligung obligatorisch ist. Und schließlich war es aufgrund der stärkeren Ausrichtung des Programms auf marktnähere Aktivitäten erforderlich, ein angemessenes Gleichgewicht zwischen der Beteiligung an der internationalen Zusammenarbeit und der Wahrung der Interessen von EU-Unternehmen herzustellen.

In Bezug auf den Grad der Mobilität einzelner Forscher sind 2,6 % aller Hauptforscher des Europäischen Forschungsrates (ERC) aus nichtassoziierten internationalen Partnerländern in die Mitgliedstaaten/assoziierten Länder der EU gekommen. Eine Reihe von Nachwuchswissenschaftlern wurde von Forschungsfördereinrichtungen aus Nichtmitgliedstaaten/nichtassoziierten Ländern gefördert mit dem Ziel, sich vorübergehend den von ERC-Stipendiaten geleiteten Forschungsteams im Rahmen von Durchführungsvereinbarungen anzuschließen, die mittlerweile mit sieben Ländern geschlossen wurden. Im Rahmen der Einzelstipendien, die Teil der Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen (MSCA) sind, nahmen nichtassoziierte internationale Partnerländer 280 Forscher aus den EU-Mitgliedstaaten/assoziierten Ländern auf, während 521 Forscher aus diesen Ländern Stipendien in Europa erhalten haben, dies entspricht 20 % aller Stipendiaten mit Einzelstipendien. Darüber hinaus nahmen Einrichtungen aus nichtassoziierten internationalen Partnerländern 459 Mal an einem Personalaustausch im Bereich Forschung und Innovation (International and Inter-sectoral Cooperation through R&I Staff Exchanges - RISE) und 209 Mal an innovativen Ausbildungsnetzen für Forschende (Innovative Training Networks - ITN) teil, dies entspricht 29 % aller RISE-Beteiligungen und 5 % aller ITN-Beteiligungen.

Die internationale Zusammenarbeit ist und bleibt ein wichtiger Aspekt aller Aktivitäten von Euratom und wird auch künftig über verschiedene multilaterale Rahmen (z. B. OECD/NEA, IEA, IAEA, GIF) sowie über die bilateralen Kooperationsabkommen von Euratom mit Drittländern fortgeführt. Mithilfe eines neuen Konzepts für die Fusionsforschung wird eine verstärkte Integration in den EU-Mitgliedstaaten und den assoziierten Ländern gefördert, um dem ITER-Projekt zum Erfolg zu verhelfen.

4. VERBESSERUNG DER RAHMENBEDINGUNGEN FÜR DIE INTERNATIONALE ZUSAMMENARBEIT

Die Europäische Kommission geht bei der Beseitigung von Hindernissen, die der weltweiten Zusammenarbeit in Forschung und Innovation im Wege stehen, nach wie vor proaktiv vor.