ARCHIVESHISTORIQUES
DELACOMMISSION
COLLECTION RELIEEDES
DOCUMENTS "COM"
COM(78)447
Vol.1978/0168

Disclaimer
Conformément aurèglement(CEE,Euratom)n°354/83duConseildu1erfévrier1983
concernantl'ouvertureaupublicdesarchiveshistoriquesdelaCommunauté économique
européenneetdelaCommunautéeuropéennedel'énergieatomique(JOL43du15.2.1983,
p.1),telquemodifiéparlerèglement(CE,Euratom)n°1700/2003du22septembre2003
(JOL243du27.9.2003,p.1),cedossierestouvertaupublic.Lecaséchéant,lesdocuments
classifiésprésentsdanscedossierontétédéclassifiésconformément àl'article5dudit
règlement.
InaccordancewithCouncilRegulation(EEC,Euratom)No354/83of1February1983
concerningtheopeningtothepublicofthehistoricalarchivesoftheEuropeanEconomic
CommunityandtheEuropeanAtomicEnergyCommunity(OJL43,15.2.1983,p.1),as
amendedbyRegulation(EC,Euratom)No1700/2003of22September2003(OJL243,
27.9.2003,p.1),thisfileisopentothepublic.Wherenecessary,classifieddocumentsinthis
filehavebeendeclassified inconformitywithArticle5oftheaforementioned regulation.
InÜbereinstimmung mitderVerordnung(EWG,Euratom)Nr.354/83desRatesvom1.
Februar1983überdieFreigabederhistorischen ArchivederEuropäischen
Wirtschaftsgemeinschaft undderEuropäischen Atomgemeinschaft (ABI.L43vom15.2.1983,
S.1),geändertdurchdieVerordnung(EG,Euratom)Nr.1700/2003vom22.September2003
(ABI.L243vom27.9.2003,S.1),istdieseDateiderÖffentlichkeitzugänglich.Soweit
erforderlich,wurdendieVerschlusssachen indieserDateiinÜbereinstimmung mitArtikel5
dergenanntenVerordnungfreigegeben.

KOMMISSION DEREUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN
KOM(78)447endg.
Brüssel,den20.September1978
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Vorbereitung derKonferenzderVereintenNationen
übereineninternationalen Verhaltenskodex für
denTechnologietransfer
(Genf,16.Oktober-10.November1978)
(MitteilungderKommissionandenRat)
ICOM(78)447endg

INHALT
Einführung
I.Stand,desDossier
II.DerKodexunddasGemeinschaftsrecht
III.DerKodexunddieZuständigkeiten derGemeinschaft
IV.DieRechtsform desKodex
V.Zusammenhang mitandereninternationalen Verhandlungen
VI.VorschlagfüreineHaltungderGemeinschaft

1.
Einführung
EntsprechendderEntsohliessung32/l88der32.Generalversammlung derVereinten
Nationenwirdvom16.Oktober "bislO.November1978inGenfeinevonderUNCTAD
einberufeneKonferenzderVereintenNationenstattfinden ,aufderübereinen
internationalen Verhaltenskodex fürdenTechnologietransfer verhandeltwerden
sollundallezurAnnahmediesesKodexerforderlichen Beschlüsse ,gefasstwerden
sollen.
DieAufgabedieserKonferenzwirdganzbesondersschwierigsein.
«
TrotzderVorbereitungsarbeiten einerzwischenstaatlichen Sachverständigen -'
gruppegehendieAuffassungenderverschiedenen Ländergruppen UberdenInhalt
undvorallemdieRechtsformdeskünftigenKodeximmernochweitauseinander .
Ausserdemwerdendieweitreichenden politischen ,rechtlichenundwirtschaft­
lichenPolgen,diedieserKodexinsbesonderefürdiewestlichenIndustrieländer
nachsichziehenkann,dieKompromissm'öglichkeiten starkeinengen.
Darüberhinaus istzubefürchten,dassdienahebevorstehende UNCTADVunddie
TendezderGruppeder77»diegeringenFortschritte währendderVorbereitung
desKodexaufmangelndenpolitischenWillenseitensderIndustrieländer zu
schieben,dazuführenwerden,dassinsbesondere aufdieGruppeBstarkerDruck
ausgeübtwird,damitsiedenAuffassungen undForderungenderGruppeder77
dieserAngelegenheit nachgibt.
DieinAussichtgenommenenVerhandlungen stellendieGemeinschaft voreinige
Probleme,diehauptsächlich dieFragederTeilnahmederGemeinschaft alssolcher
anderVerabschiedung desKodexsowiedessenVereinbarkeit mitdemGemein­
schaftsrecht betreffen.
DahermussdieGemeinschaftjetztunbedingteinegemeinsameHaltungüberdie
1.
Kernprobleme desKodexunddiegrossenLinienihrerVerhandlungstaktik aufder
Konferenzfestlegen.DieseHaltungmussaufdenStandpunkten aufbauen,diedie
Gemeinschaft undihreMitgliedsstaaten gemeinsammitdenanderenMitgliedernder
GruppeBinderPhasederVorbereitung desKodexsowieinandereninternationalen
Gremienvertretenhaben.

IndiesemDokumentweraenaieentsprechenden VorschlagederKommissionfürdie
gemeinsameHaltungdargelegt ,diedieGemeinschaft unddieMitgliedstaaten auf
derKonferenzüberdenVerhaltenskodex inGenfeinnehmenmuss.
"·I.StanddesDossier '
1.InderEntscheidung 3362(S-VII)vom16.September1975,diedieGeneralver-
sammlungderVereintenNationenaufihrer7.ausserordentlichen Tagungannahm,
wirddieEinführungeinesinternationalen Verhaltenskodex fürdenTechnologie-
transfergefordertunddieUNCTADmitdessenVorbereitung beauftragt .
\ \
AufgrunddiesesMandatswurdemitder,EntSchliessung 89(iV)derUNCTADIVdie
Einsetzungeinerzwischenstaatlichen Sachverständigengruppe fUrdieAusarbeitung
einesKodexentwurfs beschlossen unddieEinberufungeinerKonferenzderVerein­
ten.NationenzurAushandlung undAnnahmediesesKodexempfohlen.
Aufihrer32.TagungbeschlossdieGeneralversammlung ,dieseKonferenzvom
16.Oktoberbis10.November1978i'&Genfzuveranstalten ,
2.Diezwischenstaatliche Sachverständigengrappe hieltbishersechsTagungenab
-dieletztevom26.Junibis,7»Juli1978-undversuchte,entsprechend dem
Mandat,dasihrmitderErschliessung 89(IV)übertragenwordenwar,denEnt­
wurfeinesKodexabzufassen ,ohneeineVorentscheidung UberdessenRechtsform
zu,fällen.BeiihrerArbeitgingdieSachverständigengruppe vondreiEntwürfen
aus,diejeweilsvonderGruppeder77?GruppeBundderGruppeDunter­
breitetwordenwaren,DerEntwurfderGruppeder77siehteinenrechtlich
bindendenundinFormeinesinternationalen Vertrageszuverabschiedenden Kodex
vor,währenddieEntwürfederGruppeBsowiewahrscheinlich derGruppeDnur
einnichtzwingendes Abkommenbeinhalten ,
3.BeimAbschlussihrerletztenTagungkonntedieSachverständigengruppe nur
einenunvollständigen Kodexentmu-f vorlegen.MehrereKapitelweisenerhebliche
Lückenauf,weilkeinKompromisszwischendenAuffassungen derverschiedenen \
Ländergruppen erreichtwerdenkonnte,.insbesonderehinsichtlichderrestriktiven j
Handelspraktiksn ,desanwendbarenRechtsundderBeilegungvonStreitfällen oowie
imZusammenhangmitdenGarantienundVerpflichtungen derParteienbeim j

3.
Technologietransfer ,ErheblicheMeinungsverschiedenheiten gibtesausserdem
inderFragederFestlegungderArtenvonTechnologietransfer ,fürdieder
Kodexgeltensoll..
Dagegen "bestehtEinigkeitüberdenuniversellenCharakterdesKodex,d.h.seine
GeltungfürdenTechnologietransfer zwischenallenLändernund.nichtnur
zwischenIndustriestaaten undEntwicklungsländern .
4«BeiderAusarbeitung desKodexentwurfs durchdiezwischenstaatliche Sachver–
ständigengruppe ergabensichimwesentlichen zweiHindernisse :
–einetiefeKluftzwischendenAuffassungenderGruppeder77un(lGruppe3,
insbesondere übferdenInhaltunddieTragweitederGrundsätzeundRegeln,die
derKodexumfassensoll,wobeidie77bestrebtsind,dieTransaktionen imRahmen
desTechnologietransfers inallenEinzelheitenstrengzureglementieren unddie
nationaleSouveränität deserwerbendenStutenüberdieseTransaktionen zu
stärken;-
-dieUnsicherheitinderFragederendgütligenRechtsformdesKodex,diedie
SuchenachKompromissen zwischendenabweichenden Auffassungen erheblicher­
schwerte,dadieGruppeBvorallemversuchte,sichgegendieMöglichkeiteines
verbindlichen Kodexzuschützen,indemsienurFormulierungen befürwortete ,die
denwichtigstenGrundsätzenihrerHaltungnichtwidersprechen ,selbstyt&im.
einverbindlicher Kodexschliesslich unumgänglich seinsollte.,
5.AngesichtsdieserSchwierigkeiten konntedieSachverständigengruppe die
meistenKernprobleme desKodex,dieindenobengenannten unvollständigen Kapiteln
auftauchen,nichtlösen.BieseAufgabefälltdaherderKonferenzzu.
NunwirdeaaufderKonferenzwahrscheanach nichtmöglichsein,aufderGrundlage
dieseslückenhaften Kodexentwurfs dieumfassenden Schlussverhandlungen zu
eröffnen.Mankanndaherdamitrechnen,dasseingrosserTeilderKonferenz
derErörterungundAbfassungdernochunzureichend vorbereiteten Kapitelund
Paragraphen aufSachvarständigenebene gewidmetseinwird.
#

Möglicherweise werdenjedochaufderKonferenzTeilverhandlungen aufpolitischer
EbeneUbereinigeGrundprobleme eingeleitet ,z.B.dieFestlegungderinterna­
tionalenTechnologietransfers ,fUrdiederKodexgeltensoll,dasaufdenTechno-
logietransfer anwendbareRechtunddieRechtsformdesKodex,gegebenenfalls in
VerbindungmiteinemÜberwachungs-undRevisionsmechanismus .
6.Derbevorstehende BeginnderVerhandlungen machtesnotwendig ,dassdie
Gemeinschaft bereitsjetzteinegemeinsameHaltungüberverschiedene Kernpro­
blemedesKodexunddiegrossenLinienihrerVerhandlungstaktik aufderKonfe­
renzfestlegt,wobeiinsbesondere dieFragederVereinbarkeit deskünftigen
KodexmitdenVerpflichtungen undRegelnderGemeinschaft alssolcherzu
berücksichtigen ist.
II.DerKodexunddasGemeinschaftsrecht
1.Nachdemderzeitigen StandderBeratungenistesnichtausgeschlossen ,dass
Bestimmungen indenkünftigenKodexaufgenommen werden,diemitdemgeltenden
GerneinschaftsrechtinWiderspruch gera/tenkönnen.
SoleheWidersprüche könntensichinsbesondere ,zwischendenBestimmungen des
Kö'dexUberrestriktiveHandelspraktiken undderHcchf'Jhrungdesgemeinschaftlichen
Wettbewerbsrechts ergeben(Artikel85T86und9^EWGV)-
'2,DemWettbewerbsrecht derGemeinschaftliegtalsallgemeinesPrinzipdas
.Verbotrestriktiver odermissbrSuchlicherPraktikenzugrunde.DieserGrundsatz
wirddurchdieMöglichkeiteingeschränkt ,unterbestimmtenVoraussetzungen durch
Sinzelentscheidung oderallgemeineRegelungAusnahmenvondiesemVerbotzuzu­
lassen.DiesesMerkmalstehtimWiderspruch zumnormativenCharakterderspezi­
fischenRegeln,diedurchdenkünftigenKodexindiesemBereicheingeführt
werdenkönnten.

5.
ZunächstsindimBereichdergrundsätzlichen BestimmungendienachdenHegeln
desVertragesalsrestriktivodermissbräuchlich geltendenPraktikennicht
unbedingtdiegleichenwiedieimKodexalsrestriktivbezeichnetenPraktiken,
wassichunteranderemdarauserklärt,dasseinimRahmeneinesgemeinsamen
Marktesentwickeltes Wettbewerbsrecht einemanderenKonzeptentsprichtalsein
weltweitgeltenderKodex..
ImZusammenhang mitdenspezifischen Praktikenbestehtausserdemdiegrosse
GefahrvonKonfliktsituationen .DerKodexwird,nämlichmöglicherweise Bestimmun­
genenthalten,diespezifischeVerboteeinerReihevonPraktikenvorsehen,ohne
dassdieMöglichkeitbesteht,ihreAuswirkungen aufdenWettbewerbzubeurteilen.
Andererseitsistesauchnichtausgeschlossen ,dassderKodex,soweiterAus-
nahmeklauseln fürbestimmteVerbotsregsln enthält,restriktivePraktikenzulässt,
dienachdemGemeinschaftsrecht nichtunbedingtakzeptiertwerdenkönnen.Die
AnnahmederartigerRegelndesKodexwärealsomitdemeinschlägigen Gemein­
schaftsrecht unvereinbar .
3.UmtuilösbareKonfliktezwischendenBestimmungen deskünftigenKodexund
demGemeinschaftsrecht zuvermeiden,istesdahernotwendig,dasswederdie
Mitgliedsstaaten nochdieGemeinschaft indenVerhandlungen überdenKodex
Bestimmungen akzeptieren ,diemitdemGemeinschaftsrecht unvereinbar wären,
unddassdieGemeinschaft dieAufnahmeeinerAusnahmeklausel indenKodex
fordert,diegewährleistet ,dassdieserdiebestehendeundkünftige
AnwendungundAusfüllungderVerträgenichtinFragestellt.
EinederartigeKlauselwürdeinsbesondere bewirken,dieAnwendbarkeit des
künftigenKodexaufinnergemeinschaftliche Technologietransfers oderauf
Technologieimporte indieGemeinschaft denRegelndesGeminschaftsrechts
zuunterwerfen «Siewürdejedoch,vonwenigenAusnahmenabgesehen,nicht
dieAnwendbarkeit desKodexaufTechnologietransfers ausderGemeinschaft
indritteIndustrie–oderEntwicklungsländer inFragestellen»
/

4.Unabhängig vondiesem Problem ,dasaufjeden Fall gelöst werden muss ,
damit derKodex mitdenGrundsätzen undRegeln desGemeinschaftsrechts
vereinbar ist ,stellt sich dieFrage ,obsich dieGemeinschaft hinsichtlich
derAnwendbarkeit desKodex alsEinheit betrachten sollte .Diese Frage
stellt sich nicht nurjuristisch ,sondern auch wirtschaftlich undpolitisch ,
dazumBeispiel derkünftige Kodex sicherlich nicht fürTransaktionen
innerhalb derVereinigten Staaten gelten wird ,uranureinen Industrie -und
Handelsraura zunennen ,dessen Bedeutung mitdemderGemeinschaft vergleichbar
ist «
Umdieinnergemeinschaftlichen Beziehungen insgesamt ausdemAnwendungsbereich
desKodex heräU-s zunehmen ,müsste dieGemeinschaft eine Ausnahmeklausel für
Zoll–undWirtschaftsunionen vorschlagen ,dieerlauben würde .dieBeziehungen
/
zwischen Staaten oder Unternehmen innerhalb der Gemeinschaft ganz oder
teilweise dem Geltungsbereich desKodex zuentziehen .
III«DerKodex und dieZuständigkeiten derGemeinschaft
1«Nach demGemeinschaftsrecht können dieMitglied Staaten indenBereichen ,
indenen dieGemeinschaft gemeinsame Regeln zurVerwirklichung einer im
Vertrag vonRomvorgesehenen gemeinsamen Politik erlassen hat ,weder einzeln
noch selbst gemeinsam handelnd ,gegenüber dritten Staaten Verrichtungen
eingehen ,diemitdiesen gemeinsamen Regeln unvereinbar sind (l).
t
DerKodex seinerseits befasst sich mitAngelegenheiten ,diedurchaus
Gemeinschaftszuständigkeiten betreffen .Dies gilt insbesondere fürdie
gemeinschaftliche Wettbewerbspolitik .
Dieser Umstand macht dieMitwirkung derGemeinschaft alssolcher ander
Anneihme undAnwendung desKodex notwendig «
(l)Siehe insbesondere dasUrteil desGerichtshofs der'.Europäischen
Gemeinschaften vom31«3«1971 –"Europäisches Übereinkommen über
Strassenverkehr "(Rechtssache 22-70 »Sammlung 1971 »3.263)*

2.DieFähigkeit derGemeinschaft ,anderAnnahme desKodex mitzuwirken ,leitet
sich zunttohst ausderGemeinsohaftszuständigkeit imBereioh derHandelspolitik
ab(Artikel 113und114EWGV ),daderTechnologietransfer einen Warenaustausch
darstellt .
%
Zumanderen hatdieGemeinschaft nach derRechtsprechung desEuropäischen Ge- |
richtshofs eine Zuständigkeit imBereich derAusseribeziehungen ,sobald sieinter-j
nationale Verpflichtungen eingehen muss ,umdieZiele zuerreichen ,umderent - j
willen dasGemeinschaftsrecht Zuständigkeiten derOrgane derGemeinschaft auf
interner Ebene begründet hat (l).
,Daher ergibt sich eine Gemeinschaftszuständigkeit fUrdasEingehen internatio - .[
naler Verpflichtungen imRahmen desKodex ausdeninternen Zuständigkeiten über ;
diedieGemeinschaft insbesondere imBereich derWettbewerbspolitik verfügt , i
sowie ausderTatsache ,dass nurdieGemeinschaft alssolche fUrdieAnwendung
bestimmter Regeln desKodex imRahmen derVerwirklichung derZiele dieser
gemeinsamen Politik zuständig ist . t
'''-■ . .
3.DieNotwendigkeit eines Engagement derGemeinschaft inbestimmten Bereichen ,
dieimRahmendes künftigen Kodex geregelt werden sollen ,ergibt sichnicht j
nurausderAufteilung derZuständigkeiten zwischen denMitgliedstaaten und |
derGemeinschaft . • .j
• ;
Sieentspricht ,auch dempolitischen Erfordernis ,dendritten Staaten ,dieden
Kodex annehmen ,dieSicherheit zugeben ,dass ihrePartner inderLage sind ,
allen imKodex vorgesehenen Verpflichtungen nachzukommen .
. . ■f_____ i
■Dieser Grundsatz wurde vomGerichtshof i*ndenUrteilen AIiTR vom31«3*1971
(Rechtssache 22-70 ;Kommission /Rat ;Sammlung 1971 »S.263)undKrämer vom
I4.7.I976 (Rechtssachen 3,4und6-76 ;Krämer ,Sammlung 1976 ,S.1279 )
sowie inseiner Stellungnahme 1-76 (vom26.4.1977 ,Stellungnahme 1-76 ;
.ABl.Nr.C107/4vom3.5.1977 )klargestellt .

4.AusserdemmüsstedasVerfahrenzurAnnahmedesKodexdurchdieGemeinschaft
gewährleisteten ,dassdieRechteundPflichtenderGemeinschaftinBezugauf
denKodex,jaufallenGebieten,auf ■denendieseeigeneZuständigkeiten "in~
Bereichenausübt,dieimRahmendeskünftigenKodexgeregeltwerden,denen
derdenKodexannehmendenStaatenentsprechen »--
IV.DieRechtsform desKodex
1.Diebishererörterten ProblemederVereinbarkeit desKodexmitdemGemein­
schaftsrecht ,seineAnwendungaufdieinnergemeinschaftlichen Beziehungen und
seineAnnahmedurchdieGemeinschaft alssolcher,stellensichunabhängigvonder
RechtsformdeskünftigenKodex.
2.Einnichtverbindlicher Kodex,wieervondenLändernderGruppeBgingestrebt
wird,derdurcheinnichtjuristisches Verfahren ,z.B.miteinerEntSchliessung
"durchKonsens"angenommenwird,wirftnichtdiegleichengrundsätzlichen Proble­
meaufwieeinverbindlicher KodexinFormeinesunterzeichneten undratifizierte !
Vertrags,daernurLeitlinienfürda.sVerhaltenderStaatenundUnternehmen
enthält,diewederdieBestimmungen desnationalen ,gemeinschaftlichen oderinter­
, a ,
nationalenRechtsnochdieVerpflichtungen undVerantwortlichkeiten ,diesich
darausfürdieStaatenunddieUnternehmen ergeben,ändernoderersetzenkönnten.
Einniohtverbindl icherKodexwäredaherfürdieGemeinschaft underdemGesichts­
punktseinerVereinbarkeit mitdenGrandsätzen undRegelndesGerneinschafts-
rechtsleichteranzuwenden .
3.Wennjedocheinnichtverbindlicher KodeximUnterschied zudemvertraglich
vereinbarten Kodexkeineeigentlichen rechtlichenVerpflichtungen aufinter-|
nationalerEbenebegründet,soführterdocheineReiherichtungsweisender
Grundsätzeein,diedasVerhaltenderer,diesieangenommenhaben,undderer,j
ändiesiegerichtetsind,mehroderwenigerstrenglenkensollen,unddiesumj
somehr,alsdieseGrundsätzeklar\mddeutlichformuliertsind. !

9.
MitderAnnahme derartiger Texte oder EntSchliessungen imRahmen eines interna – I
tionalen Forums tundieStaaten ihren politischen Willen kund ,dieGrundsätze '
, ,
ihrer Erklärung einzuhalten unddiegeeigneten Mittel zurErreichung derentspre – ;
chenden Ziele einzusetzen .Esliegt daher aufderHand ,dass solche Verpflich –
Î
tungen politische Bedeutung haben ,auch wenn manihnen keinen Rechtscharakter
zuerkennen kann .DieStaaten ,diediese Verpflichtungen eingegangen sind ,können j
siewohl schwerlich unberücksichtigt lassen . j
< :
4.DieThese vomrechtsverbindlichen Charakter derinternationalen Entschliessun – j
genwird insbesondere vondenEntwicklungsländern verfochten ,dieversuchen ,auf
diese Weise dieGrundsätze undLeitlinien dervonihnen angestrebten neuen j
Weltwirtschaftsordnung festzulegen .Sokann derKodex einPrüfstein fürdie
Nord–Süd–Zusammenarbeit werden ,obwohl derTechnologietransfer zwischen Entwick­
lungsländern undindustrialisierten Ländern derzeit kaum 5%derTransfers
zwischen Industrieländern ausmacht .
r
Daher sind esdieGemeinschaft undihre Mitgliedstaaten demRufihrer Koopera - S
tionspolitik mitdenEntwicklungsländern schuldig ,ihren Partnern beidenend- j
gültigen Verhandlungen Uber denKodex deutlich zusagen ,inwelchem Masse und !
(
unter welchen Voraussetzungen siedenkünftigen Kodex mitRtlcksicht aufdie j
Gemeinschaftsregeln ,die sieuntereinander aufgestellt haben oder aufstellen <
wollen ,anwenden k'önnen . ;
5.Unabhängig vonderRechtsform desKodex istesalso notwendig ,dass die
Gemeinschaft als solche ander Annahme des Kodex mitwirkt und die Vereinbarkeit
desKodex mitdemGemeinschaftsrecht durch diepben vorgeschlagenen Klauseln [
regelt ,dienach inderVerhandlungen festzulegenden Verfahren indenKodex j
J
aufgenommen oder imAnhang dazu beigefügt werden müssten . \
6.Während dieRechtsform desKodex schliesslich nurvonrelativer Bedeutung
fürdieFrage ist ,wieseine Anwendung mitdenRegeln des Gerneinschafts rechts
zuvereinbaren ist ,spielt siedoch eine sehr wichtige Rolle beiderFrage nach
denwirtschaftlichen Auswirkungen aufdiekünftigen Transfers zwischen Lieferanten
undKäufern vonTechnologien . -
t
\
»■
J-
i

10.
7.DieGeschäfteimRahmendesTechnologietransfers sind,imallgemeinen komplexer
undspezifischer Art.BeiTransferszwischenwestlichenIndustriestaaten ,aber
auch"beiihrenTransaktionen mitöstlichenLändern,stehtesdenLieferanten und
KäufernvonTechnologien imPrinzipfrei,InhaltundBedingungenihrerVerein­
barungenentsprechend ihrenErfordernissen undMöglichkeiten festzulegen .
Ausserdemstehtesihnenfrei,fürihreVereinbarungen dasRecht,dieGerichte
unddieSchiedsstellen ,dieihrenErfordernissen entsprechen ,zuwählen.
DerkünftigeKodexwirdnuneineReihevonRahmeribestimmungen enthalten ,die
insbesondere denEmpfängerländern dieMöglichkeit "bieten,diese'Freiheitenzu
"beschränken unddenTechnologietransfer jenseitsdernationalenGrenzenviel­
fältigenKontrollenundReglementierungen zuunterstellen .Ausserdemlaufen
zahlreicheRegelndesKodex,insbesondere aufdenGebietenderrestriktiven
Handelspraktiken undderGarantien,daraufhinaus,denamTechnologietransfer
beteiligten Unternehmen Verhaltensnormenaufzuerlegen .
8.DieseBeschränkungen undReglementierungen derVereinbarungen zwischenUnter­
nehmendrohendenAusbaudesTechnologietransfers insbesondere nachdenEnt­
wicklungsländern zubehindern,wieindenletztenJahrendasBeispieleiniger !
Entwicklungsländer ,dieeinesehrrestriktivePolitikindiesemBereichver­
folgthaben,gezeigthat. j
Ausserdemstehtzubefürchten ,dassdieseBehinderungen vorallemdieTransak­
tionenkleinerundmittlererUnternehmenbeeinträchtigen ,dieimallgemeinen
UberbesserdenBedürfnissen derEntwicklungsländer angepassteTechnikenund
Know-howverfügendürften.
v ■ •
9.Natürlichwürdeeinverbindlicher KodexdieseTendenzindemMasseverstärken ,
alsseine-obligatorischen -Bestimmungen dieMöglichkeiten derLieferanten und
Käufersobeschränken oderderartigeKomplikationen fürsieverursachen würden,
dassderTechnologietransfer fürsiejedesInteresseverliert.Einnichtver-
bindlicherKodexdagegen,dessenandieUnternehmengerichteten Bestimmungen
letztlichfakultativblieben,würdeapriorimehrBewegungsfreiheit fürdie
AnpassungandieErfordernisse undMöglichkeiten derbetroffenenParteienbieten
undwäredaherdemAusbaudesTechnologietransfers imallgemeinen undnachden
Entwicklungsländern imbesondereneherangemessen.

11.
10.DieMitgliedstaaten derGemeinschaft ,diezudenwichtigsten .Erfindern,
LieferantenundKäufernvonTechnologieinderWeltgehörenundderenindustrielle
undkommerzielle EntwicklungindennächstenJahrenzumgrossenTeilvonihrer l
r
Fähigkeitzurtechnologischen Neuerungabhängt,habendaherkeinerleiInteresse,j
sichindiesemBereicheinerzwingendeninternationalen Reglementierung zu ;
unterwerfen,dieihrenHandelmitknow-howzukomplizierenundzuverteuern |
drohtunddieausdenobendargelegtenGrtlndenauchnichtgeeignetwäre,denf
Technologietransfer nachdenEntwicklungsländern zufördern» !
|
i
V.Zusammenhang mitandereninternationalen Verhandlungen i
1.DieProbleme,diezumeinenmitdemTechnologietransfer undzumanderenmitj
derVereinbarkeit derKodicesundandererinternationaler NormenmitdenGemein-j
ischaftsregeln zusammenhängen ,tauchenderzeitnichtnurimRahmenderUNCTAD-!
BeratungenUberdenzurDiskussionstehendenVerhaltenskodex auf. i
*
2.Einezwischenstaatliche Sachverständigengruppe derKommissionderVereinten |
NationenfürtransnationaleGesellschaftenbefasstsiohzurZeitmitderAus-j.
arbeitungeinesinternationalen VerhaltenkodexfürdieTätigkeitdieserGeselle|
Schäften.Die'Gruppe,derenArbeitsichnochimAnfangsStadiumbefindet,hatunter|
anderembeschlossen ,dieErörterungderKapitelUberdenTechnologietransfer j
unddierestriktiven Handelspraktikenzuvertagen,bisdieErgebnisseder
Verhandlungen UberdenVerhaltenskodex derUNCTADvorliegen.DieserKodexkannj
alsorichtungsweisend fürdenKodexUberdietransnationalen Gesellschaften j
indiesenBereiohenwerdenundalsPräzedenzfall fUreineReiheandererProbleme,
insbesondere dieRechtsformdesKodex,dienen.
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3.BeiderWeltorganisation fürgeistiges Eigentum (WIPO )wird zurZeit an
derÄnderung derPariser Verbandsübereinkunft Uber denSchutz derPatente und
anderer gewerblicher Eigentumsrechte gearbeitet .BeidenVerhandlungen indiesem
Rahmen geht eszumTeil umdieForderungen derEntwicklungsländer nach einer
besseren Anpassung desSystems zumSchutz desgewerblichen Eigentums andie
Politik unddieBedürfnisse dieser Länder .DieVerhandlungen werden also vonden
Grundsätzen undRegeln ,diederUNCTAD-Kodex indiesem Bereich aufstellt ,
beeinflusst werden .
4.Ebenso können dieBestimmungen desKodex Uber die restriktiven Handel s,-
praktiken imBereich desTechnologietransfers dieBeratungen der Sachverst'dndi -
gengruppe derUNCTAD Uber dieallgemeinen Aspekte dieser Praktiken und ihre Über­
wachung imRahmen desWelthandels beeinflussen .Esbesteht natürlich einenger
Zusammenhang zwischen denbeiden Themen und eine grosse Anzahl gemeinsamer
umstrittener Themen ,wie z.B. dieBehandlung derBeziehungen zwischen Mutter -
gesellschaften und ihren Tochtergesellschaften .
5.Schliesslich stehen Fragen imZusammenhang mitdemTechnologietransfer auch
imRahmen der Seerechtskonferenz zur Diskussion .
6.Angesichts desZusammenhangs zwischen alldiesen Fragen muss dieGemeinschaft
eine abgestimmte undkonsequente Position beidenverschiedenen Verhandlungen
vertreten ,undzwar sowohl inbezug aufdenVertragsinhalt ,alsauch hinsicht­
lich derrechtlichen Aspekte etwaiger internationaler Abkommen ;insbesondere
soweit diese die verbindliche oder nichtverbindliche Natur solcher Abkommen
sowie deren Vereinbarkeit mit dem Gemeinschaftsrecht betreffen .
DadieArbeiten imZusammenhang mitdemVerhalt erekodex fUrdenTechnologie -
transfer bereits fortgeschritten sind ,erhält derKodex Präzedenz Charakter
fürdieVerhandlungen indenverschiedenen erwähnten Gremien .BeiderFestlegung
ihrer Haltung aufderKonferenz Uber diesai Kodex muss dieGemeinschaft daher
darauf bedacht sein ,damit ihren Verhandlunsspielraum indenanderen Beratungen
nicht unnütig einzuengen .

13.
VI.VorschlagftireineHaltungderGemeinschaft
.f
1'.IndenletztenJahrenhatdieGeraeinschaft ihreAuffassungUberdenVerhaltens-'
kodexfürdenTechnologietransfer mehrmals,vorallemaufderKIWZundderUNCTAD;
IV,klargestellt . ' I
i
InihreraufderKIWZabgegebenenErklärungUberdenTechnologietransfer (l)r
i
hatdieGemeinschaft bestätigt,dasssiesowohldasmiteinemsolchenKodex ,<
I
verfolgteZiel-d.h.dieVerbesserungderVoraussetzungen fürdenTechnologie-j
transfer-alsauchdenGedankeneinesentsprechenden Kodexsebstbefürwortet .j
f
Siehatjedochdaraufhingewiesen,dasssiedenKodexentwuifderGruppeder77j
inderFormeinesverbindlichen Kodexinternationalen Rechtsnichtnurinden|
marktwirtschaftlich ausgerichteten Industriestaaten fürundurchführbar hält i
-weshalbdieseLänderdenKodexindieserFormnichtannehmenkönnen
sonderndasserobendreindenTechnologietransfer nachdenEntwicklungsländern ;
ernstlichzubehinderndroht,anstattihnzufördern,womitdasGegenteil [
dessen,wasangestrebtwird,erreichtwürde. '
»
DaherhatdieGemeinschaft dieEinführungeinesKodexvorgeschlagen ,indem <
nichtverbindliche Verhaltensrichtlinien festgelegtwerdenunddernachAuf- j
!
fassungderGemeinschaftehergeeignetwäre,denTechnologietransfer zwischen j
Industriestaaten undEntwicklungsländern langfristiggünstigzubeeinflussen.j
f
2.EntsprechenddenvonderGemeinschaft imHinblickaufUNCTADIV(2)ange–j
[
nommenenVerhandlungsrichtlinien musssiefolglichweiterhinzusammenmitihrenj
PartnernderGruppeBdaraufbestehen,dassnureinweltweitanwendbarer ,nicht-!
verbindlicher Kodexwirklichsinnvollwäre;ermüssteimZugeeinerEnt-
SchliessungderGeneralversammlung derVereintenNationenangenommenwerden./
DieGemeinschaftkönntekeinemKodexzustimmen,derverbindlicheundnicht-j
verbindlicheTeileumfasst("gemischterKodex").DieMöglichkeiteinesRevi–j
sionsverfahrensmüssteinBetrachtgezogenwerden. [
ι (
i
(l)ErklärungderEuropäischenWirtschaftsgemeinschaft vom24.April1976 j
(2)SieheDokumentT/366/76(COMEUR)(DIAL)vom30.April1976 j

14.
AufderGrundlage dieser Position haben dieMitgliedstaaten derGemeinschaft
dieErschliessung 89(IV)angenommen ,mitderdiezwischenstaatliche Sach-
verständigengruppe beauftragt wurde ,einen Kodexentwurf auszuarbeiten ,ohne
derendgültigen Entscheidung über dieRechtsform dieses Kodex vorzugreifen .
3.BeiderFestlegung derHaltung derGemeinschaft imHinblick aufdieKonferenz
über den Verhaltenskodex imOktober und November dieses Jahres muss von den
Auffassungen ausgegangen werden ,diedieGemeinschaft undihre Mitgliedstaaten
sowohl aufdiesen beiden vorangehenden Konferenzen alsauch inder zwischen­
staatlichen Sachverständigengruppe währen derVorbereitungsphase vertreten
haben .
4.Dadiezwischenstaatliche Sachverständigengruppe denKodexentwurf nicht zum
Abschluss bringen konnte ,muss dieKonferenz esübernehmen ,diefehlenden
Kapitel abzufassen und nach Kompromissforraeln fürdieumstrittenen Themen zu
suchen .Die Gemeinschaft sollte diese Arbeiten wie bisher imRahmen uniin
enger Zusammenarbeit mitanderen Mitgliedern derGruppe Bfortsetzen .
5.ZurRechtsform desKodex kann dieGemeinschaft angesichts seiner Grund 1-
konzeption unddermöglichen Konsequenzen seiner Grundsätze und seiner bereits
festgelegten oder insbesondere vonderGruppe des 77vorgeschlagenen Regeln
keine andere Haltung einnehmen ,als sieaufderKIWZ oder derUNCTAD IV
vertreten hat .UmdiemitderAnwendung eines verbindlichen Kodex aufdie
Transaktionen derunabhängigen Unternehmen verbundenen rechtlichen und politi­
schen Schwierigkeiten zuvermeiden ,und indemBemUhen ,denTechnologietransfer
nicht durch eine schematische und starre Reglementierung zubehindern ,sollte
dieGemeinschaft beidenVerhandlungen Uber denKodex vonderHypothese eines
Abkommens inForm nichtbindender Verhaltensrichtlinien ausgehen undnureinen
Kodex dieser Art annehmen .
Wegen seiner möglichen rechtlichen Folgen ,deren Tragweite mangels eingehender
Prüfung nicht genau bekannt ist ,sollte dieGeraeinschaft denVorschlag eines
gemischten Kodex ,dergleichzeitig verbindliche undniohtverbindliche Ab­
schnitte enthält ,ablehnen .

15.
Dagegen sollte sich dieGemeinschaft dafür aussprechen ,dass dieBestimmungen ,
diederKodex schliesslich enthalten soll ,genau formuliert werden .Sowürde
denVerhaltensrichtlinien ,andenen sich dieParteien heieinem Technologie -
transfer -freiwillig -orientieren sollten ,Klarheit unddamit mehr Überzeu­
gungskraft verliehen .Dies würde diepraktische Anwendung desKodex durch die
Unternehmen sowie die Behörden erleichtern .
6.DaderVerhaltenskodex schrittweise denWelthandel ineinem Bereich regeln
soll ,dersowohl fürdieIndustriestaaten alsauch fürdieEntwicklungsländer
vonganz besonderer Bedeutung ist ,muss seine praktische Anwendung regelmässig
überprüft und dieMöglichkeit einer Revision fürdenFall ,dass erdenanihn ,
gestellten Erfordernissen nicht ausreichend entspricht ,vorgesehen werden .
Ein "bereits vonmehreren Seiten inoffiziell vorgebrachter Vorschlag ,nämlich
denKodex durch derartige Bestimmungen zuergänzen ,könnte dasKonzept eines
nicht verbindlichen Kodex fürdieGruppe der 77annehmbarer machen ,undgleich­
zeitig dieAbsicht derIndustriestaaten bekräftigen ,dietatsächliche Einhal tung
derRegeln dieses Kodex durch alle beteiligten Parteien zuerreichen .
Solche Bestimmungen desKodex dürften jedoch nicht zurSchaffung einer schwer -
fälligen Kontroll -undÜberwachungsapparats führen .
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DieGemeinschaft sollte jeden Vorschlag unterstützen ,dereinen vernünftigen und
flexiblen Mechanismus fürdieÜberwachung undRevision desKodex vorsieht ,wenn
dieser Vorschlag dazu beitragen kann ,dass dieGruppe der77denKodex inForm
nichtbindender Leitlinien akzeptiert .
7.DadieGemeinschaft eigene Zuständigkeiten indenvondemkünftigen Kodex
geregelten Bereichen ausübt ,sollte sieverlangen ,dass siealssolche ander
Verabschiedung desKodex ,ungeachtet seiner Rechtsform ,mitwirken kann . |

16.
8.UmdasProblem derVereinbarkeit desKodex mitdem Gerneinschaf tsrecht zu
lösen ,sollte dieGemeinschaft eine EWG-Klausel vorschlagen ,diegewährleistet ,
-dass derKodex diebestehende undkünftige Anwendung undAusfüllung
derVerträge nicht inFrage stellt ,
-dass dieRechte undPflichten derGemeinschaft alssolcher indenBereichen
ihrer eigenen Zuständigkeiten denen derStaaten ,diedenKodex annehmen ,
entsprechen «
Eine solche Klausel könnte indenWortlaut desKodex aufgenommen (z.B. indas
Kapitel derSchlussbestimmungen )oder ihmnach einem noch festzulegenden Ver­
fahren ,z.B. inForm eines Protokolls imAnhang ,eines Briefwechsels usw.,
angefügt werden .
Gelingt esderGemeinschaft nicht ,eine dieser Formeln durchzusetzen ,sokönnte
siebeiderAnnahme desKodex eine Erklärung zurAuslegung desKodex abgeben
oder einen Vorbehalt betreffend dieStellung desGemeinschaftsrechts und der
Gemeinschaftsregeln aussprechen .
9.Bei derEröffnung derKonferenz Uber denVerhaltenskodex sollte dieGemein­
schaft eine Erklärung abgeben ,diedieAufmerksamkeit derTeilnehmer auf
dieses Problem der Gemeinschaft lenkt und inder die Absicht der Gemeinschaft
angekündigt wird ,dafür zusorgen ,dass derKodex dieses Problem ingeeigneter
Weise berücksichtigt .
Indieser Erklärung könnte dieGemeinschaft ihre Auffassung über dieRechtsform
desKodex unddieZweckmässigkeit eines Überwachungs -undRevisionsmechaniomus
darlegen .Siekönnte ausserdem ihre Bereitschaft zumAusdruck bringen ,anden
Verhandlungen Uber denKodex weiterhin imGeiste desVerständnisses fürdie
Erfordernisse derPartner und insbesondere derEntwicklungsländer teilzunehmen ,
umzueinem fUr alle Parteien annehmbaren Ergebnis zugelangen .Diese letzten
Passagen derErklärung derGemeinschaft mUssten sich jedoch indenRahmen der
Position einfügen ,die dieGruppe Binsgesamt beidieser Gelegenheit vertreten
wird .