KOMMISSION DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN 
K0M(94) 352 endg. 
Brüssel, den 07.09.1994 
MITTEILUNG DER KOMMISSION 
DAS EUROPÄISCHE BEOBACHTUNGSNETZ FÜR KMU 
Bemerkungen der Kommission zum Zweiten Jahresbericht (1994) 
1 
DAS EUROPÄISCHE BEOBACHTUNGSNETZ FÜR KMU 
Bemerkungen der Kommission zum Zweiten Jahresbericht (1994) 
EINLEITUNG 
Im Rahmen der Gemeinschaftsinitiativen, die die Förderung der besseren 
Beobachtung der wirtschaftlichen Entwicklung von Unternehmen als Teil der 
Dynamik der wirksamen Umsetzung des Binnenmarktes1 zum Ziel haben, und 
speziell im Rahmen des von der Kommission im Dezember 1992 geschaffenen 
Europäischen Beobachtungsnetzes für KMU, legte das Economisch Instituut voor het 
Midden-en Kleinbedrijf (EIM) als Koordinator des Netzes, dem KMO Studiecentrum, 
das Dänische Technologische Institut, das Institut für Mittelstandsforschung, die 
Hellenische Organisation für kleine und mittlere Industrie- und Handwerksbetriebe, 
das Institute Vasco de Estudios e Investigaciôn, die Association pour la Promotion et 
le Développement Industriel, das Institut für Wirtschafts- und Sozialforschung der 
Università Commerciale Luigi Bocconi, die Chambre des Métiers du Grand Duché de 
Luxembourg, das Economisch Instituut voor het Midden-en Kleinbedrijf, das Insituto 
de Apoio as Pequenas e Médias Empresas e ao Investimento sowie die Fakultät für 
Industrie- und Betriebswirtschaft der University of Warwick angehören, der 
Kommission einen zweiten unabhängigen Bericht über die Situation und die 
Perspektiven der kleinen und mittleren Unternehmen in der Gemeinschaft vor. 
Der Bericht gibt in erster Linie eine Übersicht der letzten Entwicklungen im Bereich 
der Unternehmen sowie der Perspektiven in der europäischen Wirtschaft. Soweit 
möglich geschieht dies in quantitativer Form. Einige aktuelle Themen, die wichtig 
sind, um gegenwärtige und zukünftige KMU-Entwicklungen zu verstehen, werden 
erörtert. Der Bericht zeigt Veränderungen in der Form und Ausrichtung der Politik 
auf Gemeinschafts- und nationaler Ebene auf, die das unternehmerische Umfeld 
beeinflussen und die erfolgreiche Entwicklung der KMU beeinflussen. Damit wird das 
Ziel verfolgt, die Basis und zugleich Anregung für eine substantielle Debatte und ein 
besseres Verständnis sektorübergreifender KMU-bezogener Themen zu schaffen. 
Die Kommission ist erfreut festzustellen, daß der erste Bericht eine gute Aufnahme 
gefunden hat und in weiten Kreisen diskutiert worden ist. Sie ist zuversichtlich, daß 
die vorliegende und folgende Auflagen eine ebenso bedeutende Quelle für 
Anregungen, Informationen und Erfahrungen sein wird wie die erste. Die 
Kommission ist daher der Auffassung, daß das Beobachtungsnetz durch die spezielle 
Berücksichtigung und die gezielte Beobachtung der Auswirkungen des 
Binnenmarktes auf die KMU mit seinen künftigen Berichte eine der wichtigsten 
Informationsquellen sein kann, auf Basis derer praktische Vorschläge für die 
Umsetzung des "Integrierten Programms für die KMU und das Handwerk"2 zu prüfen 
sind. Insbesondere der quantitative Ansatz des Berichts wird zweifellos sehr nützlich 
sein als Grundlage einer Diskussion im Rahmen einer erweiterten Partnerschaft 
zwischen Kommission und Mitgliedstaaten wie sie in diesem Programm 
vorgeschlagen wird. 
1 Entscheidung des Rates Nr. 93/379 EWG vom 14. Juni 1993, ABl. L 161 vom 
2. Juli 1993. 
2 KOM (94) 207 endg., 3.6.1994. 
Im vorliegenden Dokument werden die Bemerkungen der Kommission zu diesem 
Bericht zusammengefaßt, wobei vorrangig auf die vom Beobachtungsnetz 
vorgelegten neuen Angaben und Ergebnisse Bezug genommen wird und die 
besonders umstrittenen, der Kritik durch Außenstehende besonders ausgesetzten 
Ergebnisse und Aspekte in den Mittelpunkt gestellt werden. Der erste Abschnitt des 
Dokuments, dessen Struktur sich an die des Berichts anlehnt, enthält die 
Anmerkungen der Kommission zum analytischen Teil des Berichts (Kapitel 2-11); der 
zweite Abschnitt behandelt die politischen Empfehlungen des Berichts (Kapitel 12). 
Wie bereits in ihren Bemerkungen zum Ersten Bericht^, verzichtete die Kommission 
auf die systematische Beurteilung der Angaben zu den einzelnen Mitgliedstaaten wie 
auch der Anhänge zum Bericht, obgleich bestimmte Aspekte dieser Anhänge zur 
Verdeutlichung bzw. zur Klärung einer Reihe von verwendeten Begriffen und 
Konzepten herangezogen werden können. 
ALLGEMEINE BEMERKUNGEN ZUM BERICHT 
Der vorliegende Zweite Bericht über die Lage der kleinen und mittleren 
Unternehmen in der Europäischen Union wird von der Kommission insbesondere 
angesichts der Tatsache begrüßt, daß er die Notwendigkeit betont, die 
Wettbewerbsfähigkeit der Unternehmen als Mittel zur Ankurbelung des Wachstums 
und zur Schaffung von Arbeitsplätzen entsprechend den Vorgaben des "Weißbuchs 
über Wachstum, Wettbewerbsfähigkeit und Beschäftigung" zu stärken. Das Weißbuch 
ließ keinen Zweifel daran aufkommen, daß die Entwicklung und Anpassung der KMU 
unterstützt werden müssen, wenn der Binnenmarkt umfassend wirksam werden soll, 
und es legte einige allgemeine Leitlinien für ein Integriertes Programm zur 
Unterstützung der KMU fest. 
Ziel des Zweiten Jahresberichts des Europäischen Beobachtungsnetzes für KMU ist es, 
Institutionen und Einzelpersonen, die sich für mittelständische Unternehmen 
interessieren, eine umfassende, wenngleich vorerst vorläufige Analyse der 
Auswirkungen des Binnenmarktes auf die KMU zur Verfügung zu stellen. Er stützt 
sich in erster Linie auf vergleichbare Daten von Eurostat sowie den konzeptuellen 
Rahmen der Berichte "Enterprises in Europe". Damit gibt er gibt einen Überblick über 
die wichtigsten Tendenzen, die sich auf die kleinen und mittleren Unternehmen 
auswirken, zeichnet ein Gesamtbild der KMU und der Handwerksbetriebe in der 
Union und enthält Angaben über solche Gebiete wie Beschäftigung und 
Humankapital, Kapital und Finanzierung, Innovation und FuE. 
Die Kategorie der Europäischen KMU wird im Bericht durchgehend als der Bereich 
der Unternehmen mit weniger als 500 Beschäftigten verstanden (ohne Landwirtschaft, 
Jagd, Forstwirtschaft, und Fischerei) Zusätzlich erfolgte eine Differenzierung nach 
folgenden Größenklassen innerhalb der Kategorie der KMU: 
Mikro-Unternehmen: 0-9 Beschäftigte. 
Kleine Unternehmen: 10 - 99 Beschäftigte, teilweise weiter untergliedert nach 
10 bis 19 , 20 bis 49 , 50 bis 99 Beschäftigten. 
mittlere Unternehmen: 100 bis 499 Beschäftigte, teilweise weiter untergliedert 
in Beschäftigtenklassen von 100 bis 249 und 250 bis 499 Beschäftigte . 
3 KOM(93) 527 endg. vom 5. November 1993. 
4 Der allgemeine Ausdruck "KMUM ist der einzige Ausdruck, der in diesem 
Dokument für alle Unternehmen, die weniger als 500 Personen beschäftigen, 
verwendet wird. Sämtliche weiteren Bezugnahmen auf Kleinstunternehmen, 
kleine Unternehmen und mittlere Unternehmen sollte deshalb als 
bezugnehmend auf spezifische Größenklassen aufgefaßt werden. 
Die Kommission unterstützt weitestgehend die Methodologie, die von dem 
Beobachtungsnetz diesbezüglich verwendet wird, da es sich bereits gezeigt hat, daß so 
die Verwendung von vergleichbaren Daten in den verschiedenen Berichten 
gewährleistet wird und eine strukturierte und verständliche Basis geschaffen wird, 
mit der die Entwicklungen in aufeinanderfolgenden Jahren aufgezeigt werden kann. 
Sie ruft dennoch in Erinnerung, daß man wegen der begrenzten Verfügbarkeit von 
Daten bezüglich der Periode 1991-1993^ bei der Analyse der Relevanz und 
Genauigkeit der Daten des Berichtes vorsichtig sein muß, vor allem, wenn 
Entwicklungen, die während dieser Zeitspanne aufgetreten sind, mit denen der 
Vorjahre verglichen werden. 
1. KMU in der Europäischen Union 
Es wird davon ausgegangen, daß der privatwirtschaftliche, nichtprimäre Sektor 
der Gemeinschaft 1990 ungefähr 15,8 Mio Unternehmen umfaßte. Davon 
waren über 99,9 % KMU. Schätzungen zufolge handelte es sich bei etwa 14,7 
Mio um Kleinstbetriebe, von denen etwa 7 Mio keine Angestellten 
beschäftigten; außerdem gab es 970 000 Kleinbetriebe, 70 000 mittlere 
Unternehmen und nur etwa 13000 Großunternehmen". Einschließlich der 
Großbetriebe beschäftigten die Unternehmen der europäischen Wirtschaft im 
Durchschnitt etwa 6 Personen (von 3 in Griechenland bis zu 10 Personen in 
Luxemburg und den Niederlanden), während die durchschnittlichen KMU nur 
knapp über 4 Personen beschäftigten. Daher wurden von mittelständischen 
Unternehmen etwa 68 Mio Arbeitsplätze bereitgestellt, so daß ein wachsender 
Anteil (etwa 72 %) der Gesamtzahl der Beschäftigten auf den 
privatwirtschaftlichen nichtprimären Sektor der Europäischen Union entfielen. 
Zudem herrschen offenbar die kleinen und mittleren Unternehmen im 
verarbeitenden Gewerbe, im Baugewerbe und im Großhandel vor, und sie 
sind der zweitwichtigste Arbeitgeber in allen anderen Sektoren. Andererseits 
bestimmen die Kleinstunternehmen den Einzelhandel und (auch wenn ihr 
Anteil an der Beschäftigung im Zeitraum von 1988 bis 1990 geringfügig 
zurückging) die persönlichen Dienstleistungen und spielen auch im 
Baugewerbe und im Großhandel eine besondere Rolle. Was die Großbetriebe 
angeht, so scheinen sie im Bergbau, Transport und im 
Kommunikationsbereich und, in einem geringeren Umfang, im Bereich der 
Dienstleistungen für Unternehmen zu dominieren. In anderen 
Wirtschaftsbereichen spielen sie allerdings keine wesentliche Rolle, außer in 
dem verarbeitenden Gewerbe. Da aus dem Bericht nicht eindeutig hervorgeht, 
ob Zeitpersonal berücksichtigt wurde und, sofern dies der Fall ist, wie die 
Messungen und Anpassungen vorgenommen wurden, ist die vom 
Beobachtungsnetz genutzte sektorbezogenen Systematik möglicherweise 
irreführend, insbesondere dann, wenn sie ohne weitere Untersuchungen für 
politische Empfehlungen genutzt wird. 
Es sollte ebenso berücksichtigt werden, daß wegen der Einführung von neuen 
Informationsquellen und besseren Meßmethoden die Daten von 
"Unternehmen in Europa" für 1988 und 1990 nicht voll kompatibel sind. 
Was die Klassen der Zwischengrößen angeht, schätzt man, daß es etwa 
563000, 337.000, 70.000, 56.000, 14.000 Unternehmen mit jeweils 10-19, 20-
49, 50-99, 100-249 und 250-499 Beschäftigten gab. 
Bezüglich der Unternehmensgröße ist es wichtig, festzustellen, daß eine 
eindeutige Unterscheidung nur zwischen Kleinstunternehmen, kleinen, 
mittleren und großen Unternehmen getroffen werden kann. Obwohl die 
durchschnittliche Firmengröße um ziemlich genau den Faktor zehn je nach 
Hauptgrößenklasse zunimmt, so ergibt sich aus den in dem Bericht 
angeführten Zahlen eine bemerkenswerte Stabilität in der Zunahme der 
durchschnittlichenJFirmengröße bei den Zwischenklassen im Bereich von 10-
499 Beschäftigten. Da der erste Bericht schon einige einführende Angaben 
diesbezüglich gemacht hat, kann dies als ein weiterer Beweis für die Existenz 
von grundlegend verschiedenen Problemen, Haltungen und Verhaltensweisen 
innerhalb des Wirtschaftsbereiches der KMU angesehen werden, der demnach 
die verschiedenen politischen Ansätze, die einerseits auf die 
Kleinstunternehmen und andererseits auf die kleinen und mittleren 
Unternehmen zugeschnitten sind, rechtfertigt. Weiterhin zeugen diese ersten 
Ergebnisse von der Notwendigkeit, die jetzigen Definitionen für KMU zu 
überdenken, mit dem Ziel, eine allgemeine, aber dennoch flexible Definition 
der einzelnen Größenklassen zu erarbeiten, die die festgestellten Unterschiede 
zwischen den verschiedenen Unternehmensklassen besser widerspiegeln 
würde. 
Es überrascht nicht, daß die Merkmale der KMU auf der Ebene der 
Mitgliedstaaten im großen und ganzen denen gleichen, die im Jahre 1988 
ermittelt und im ersten Bericht diskutiert wurden. Daher enthält der 
vorliegende Bericht die gleichen allgemeinen Erläuterungen zu den nationalen 
Unterschieden in bezug auf die relative Bedeutung und die Entwicklung der 
KMU in der Union. Kleine und mittlere Unternehmen herrschen offensichtlich 
in den meisten Mitgliedstaaten vor. Eine Ausnahme bilden nur Griechenland, 
Italien und Spanien, wo Kleinstbetriebe das Bild bestimmen, während 
Großunternehmen offensichtlich nur in Frankreich, Deutschland und im 
Vereinigten Königreich eine relative bedeutende Rolle als Arbeitgeber spielen. 
Eine gewisse Veränderung des Gesamtbildes scheint aus der Berücksichtigung 
der EFTA-EWR-Länder zu resultieren. Mit Ausnahme von Island sind sie 
aufgrund der bei ihnen zu beobachtenden bemerkenswert geringen Anzahl 
von Unternehmen sind sie viel stärker auf Großunternehmen ausgerichtet als 
die Mitgliedstaaten der EU. So weisen insbesondere die EFTA-Länder/EWR-
Staaten als Ganzes eine geringere Anzahl von Unternehmen pro 1000 
Einwohner und eine höhere durchschnittliche Firmengröße als in allen 
Mitgliedstaaten auf, und ihre Unternehmensstruktur ähnelt stark der 
deutschen. 
Der Wachstumsfakor beträgt etwa 2.25 
Das Beobachtungsnetz hat ferner eine vorläufige Analyse der jüngsten, bei der 
Anzahl der Unternehmen, dem Umsatz und der Beschäftigung zu 
verzeichnenden Entwicklungen vorgenommen. Auf ihrer Grundlage wird 
geschätzt, daß der Gesamtbestand der Unternehmen im privatwirtschaftlichen 
nichtprimären Sektor der Gemeinschaft sich im Jahre 1993 auf ungefähr 16,6 
Millionen0 angewachsen ist. Dabei nahm insbesondere die Zahl der Kleinst­
und Kleinbetriebe seit 1990 um etwa 820 000 zu, während die Zahl der 
mittleren Unternehmen annähernd unverändert blieb, und die Zahl der 
Großbetriebe dürfte um etwa 750 zurückgegangen sein. Darüber hinaus 
scheinen die im Bericht vorgelegten Beweise aufzuzeigen, daß die KMU 
durchgängig besser als die Großunternehmen abschneiden, zumindest wenn 
ihre jeweilige Leistung anhand der durchschnittlichen jährlichen 
Wachstumsraten bei der Anzahl der Betriebe, der Beschäftigung und dem 
Umsatz^ gemessen wird. Neben dem angeblichen annzyklischen Verhalten der 
von den kleineren Unternehmen bereitgestellten Arbeitsplätze sowie der 
allgemeinen Tendenz zu einer geringeren Betriebsgröße, zunehmender 
Dynamik bei den Unternehmen und flexibler Spezialisierung in der Industrie, 
auf die das Beobachtungsnetz zu Recht als mögliche allgemeine Erklärungen 
des beobachteten besseren Abschneidens der KMU hinweist, dürfte auch das 
außerordentliche Wachstum des Dienstleistungsgewerbes in den letzten 
zwanzig Jahren entscheidend zu diesem Ergebnis beigetragen haben. 
Darüber hinaus hielt es das Beobachtungsnetz für angebracht, bei der Analyse 
der Entwicklungen im Zeitraum von 1988-1993 nochmals eine Unterteilung 
vorzunehmen, da die Jahre 1990 bis 1993 in der gesamten europäischen 
Wirtschaft durch langsameres Wachstum und Abschwungstendenzen 
gekennzeichnet waren. Obwohl Kleinstbetriebe gegen die Auswirkungen der 
Rezession alles andere als immun sind, scheinen sie sehr flexibel auf den 
wirtschaftlichen Abschwung reagieren zu können, denn nur sie waren in der 
Lage, im Zeitraum 1990-1993 in gewissem Umfang neue Arbeitsplätze zu 
schaffen, während bei der Zahl der mittleren und Großunternehmen sowie in 
ihrem Beschäftigungsgrad ein bedeutender Rückgang in diesem Zeitraum zu 
verzeichnen war. 
Dies erhärtet eindeutig die Ansicht der Kommission, daß sowohl auf der Ebene 
der Mitgliedstaaten als auch innerhalb der Gemeinschaft selbst ernsthafte 
Anstrengungen unternommen werden müssen, die darauf gerichtet sind, die 
Zahl der Beschäftigten beizubehalten und weiter zu erhöhen und die 
Schaffung neuer Arbeitsplätze und Tätigkeitsbereiche durch die Stärkung des 
Arbeitsbeschaftungspotentials der KMU zu beschleunigen. 
" Zusammen mit der ehemaligen DDR 17 Millionen. 
? Die einzigen Ausnahmen hinsichtiich der Konzentration der Beschäftigung in 
KMU scheinen, zumindest im Zeitraum 1988-1990, Irland und - in geringerem 
Maße - Spanien zu sein. 
2. Das makroökonomische Unifeld 
Im allgemeinen geht der Bericht davon aus, daß das derzeitige 
makroökonomische Umfeld den KMU in absehbarer Zukunft nur mäßige 
Aussichten bietet. Insbesondere erlaubt die erwartete geringe Zunahme des 
privaten Verbrauchs, die mit dem dauerhaft hohen Niveau der Arbeitslosigkeit 
verbunden ist und von dessen Entwicklung die mittelständischen Firmen 
offenbar stärker abhängig sind keine großen Hoffnungen auf einen schnellen 
wirtschaftlichen Aufschwung im Bereich der KMU. Da Prognosen für den 
Zeitraum 1994-1995 eine positive Entwicklung der Auslandsnachfrage und 
folglich der Ausfuhren von Waren und Dienstleistungen in Drittländer 
erwarten lassen, wird der Außenhandel die Position der KMU in der Union 
positiv beeinflussen und festigen. 
Der Bericht enthält ferner einen Hinweis auf die Wechselkurse und ihre 
Auswirkung auf die Wettbewerbsfähigkeit der Unternehmen. Im allgemeinen 
wird eingeschätzt, daß sich die Abwertungen auf kurze Sicht günstig auf die 
Wettbewerbsfähigkeit der KMU auswirken, da sich die Wettbewerbsposition 
Griechenlands, Italiens, Spaniens und des Vereinigten Königreichs in der 
neusten Vergangenheit offenbar bedeutend verbessert hat. Wenn man jedoch 
berücksichtigt, daß in allen vier Mitgliedstaaten die absoluten Veränderungen 
des allgemeinen Preisniveaus für Einfuhren über den Veränderungen des 
allgemeinen Preisniveaus für Ausfuhren liegen, so könnten diese 
unmittelbaren Vorteile von kurzer Dauer sein. Außerdem wirken sich 
Unsicherheiten über Transaktionskosten und Wechselkurse relativ stärker auf 
die KMU als auf Großunternehmen aus. 
Nach Auffassung der Kommission unterstreichen die im Bericht enthaltenen 
Daten nicht nur die überragende Bedeutung der Realisierung der 
Zielsetzungen der EWU als Grundlage für die Verbesserung des 
gesamtwirtschaftlichen Umfelds der KMU, um ihnen bei der optimalen 
Nutzung des Binnenmarktes zu helfen, sondern sie unterstreichen auch die 
Notwendigkeit, die Nachteile zu überwinden, auf die der Rückgang der 
Wettbewerbsfähigkeit europäischer Unternehmen in den letzten Jahren im 
wesentlichen zurückzuführen ist. 
Zwar wurden Energiekosten und -preise in dem Bericht nicht als 
Hauptfaktoren für die Entwicklung der Wettbewerbsfähigkeit der KMU 
. genannt, doch möchte die Kommission darauf hinweisen, daß Energie für die 
Marktwirtschaft ein Grundelement sowie einen wesentlichen 
Produktionsfaktor darstellt und der Zugang zu zuverlässigen und 
leistungsstarken Energiequellen damit für die Verbesserung der 
Wettbewerbsfähigkeit europäischer Unternehmen ebenso von zentraler 
Bedeutung ist. 
Auswirkungen des Binnenmarktes auf die KMU 
Im großen und ganzen teilt die Kommission die Ansicht des 
Beobachtungsnetzes in bezug auf den potentiellen Beitrag, den die weitere 
Liberalisierung des internationalen Handels zur Entwicklung der 
Wirtschaftstätigkeit und der Geschäftsmöglichkeiten in der Union leisten kann. 
Das gleiche gilt für die Bedeutung der begleitenden Politiken und die 
Weiterentwicklung und Vertiefung des Binnenmarktes zugunsten der 
europäischen KMU. Da im Hinblick auf den Binnenmarkt die unmittelbaren 
Auswirkungen das erste und wichtigste Glied der Kausalkette sind, auf die das 
Beobachtungsnetz im ersten Bericht10 Bezug nimmt, und nur ein vollständiger 
Erfolg bei der Abschaffung der kostensteigernden Faktoren bzw. der 
Hemmnisse für den Marktzugang die erwarteten Anstoß- und 
makroökonomischen Effekte des Binnenmarktes gewährleisten wird, ist sich 
die Kommission11 dessen bewußt, daß die Funktionsweise des Binnenmarktes 
genau beobachtet werden muß. 
Um die voraussichtlichen Auswirkungen des Binnenmarktes auf produktive 
Industrie, Baugewerbe und Dienstleistungen abschätzen zu können, hat das 
Beobachtungsnetz die Mitgliedstaaten in zwei Kategorien unterteilt, nämlich 
die mit einem Anteil von Kleinstunternehmen unterhalb bzw. überhalb des 
Durchschnittes in der Gemeinschaft von 1988, dabei wurde also versucht, 
unter anderem die Unterschiede in ihrexu wirtschaftlichen Strukturen und 
Handelsgewohnheiten zu berücksichtigen . Angesichts der Ergebnisse einer 
mit KMU-Fachleuten durchgeführten Fragebogenaktion geht das 
Beobachtungsnetz generell davon aus, daß der Binnenmarkt positive 
Auswirkungen auf das Geschäftsumfeld der KMU sowie auf die 
Nachfragefaktoren, Ressourcen und die Unternehmensentwicklung besonders 
in jenen Mitgliedstaaten haben wird, in denen der Anteil der KMU ziemlich 
gering ist. Mit Ausnahme der gestiegenen Möglichkeiten für Skalenerträge, die 
alleine durch die Ausweitung des Marktes hervorgerufen werden (diese 
werden für Mitgliedstaaten mit einem hohen KMU-Anteil als relativ bedeutend 
eingestuft) wird die Vollendung des Binnenmarktes dagegen zunächst weniger 
günstige Auswirkungen auf den Wettbewerb, die Kosten und die Preise haben. 
Dies bedeutet natürlich, daß die kurzfristigen Auswirkungen des laufenden 
Umstrukturierungsprozesses für die KMU sehr viel weitreichendere Folgen 
haben werden als für die großen Unternehmen. 
10 Siehe KOM(93)527 endg. vom 5. November 1993. 
11 "Die optimale Gestaltung des Binnenmarkts - Strategisches Programm", 
KOM(93) 632 endg. vom 22. Dezember 1993. 
!2 Dabei geht es um Länder mit einem niedrigen (Belgien, Dänemark, 
Frankreich, Deutschland, Luxemburg, Niederlande, Vereinigtes Königreich) 
und einem hohen (Griechenland, Irland, Italien, Portugal, Spanien) Anteil von 
KMU. Natürlich kann die hier von dem Beobachtungsnetz angewendete 
Methodologie in Frage gestellt werden. Obwohl die hier durchgeführte 
Unterscheidung mit der groben Aufteilung, die die Kommission bei ihrem 
Kommentar über Länderprofile (COM (93) 527 endg. vom 5. November 1993, 
S. 24) zum ersten Bericht durchgeführt hat, in Einklang steht, so scheint sie 
doch den am Anfang des Berichtes dargestellten Ergebnissen in bezug auf KMU 
- Strukturen in den Mitgliedstaaten zu widersprechen. Weiterhin gibt das 
Beobachtungsnetz keinen Grund dafür an, warum die Daten von 1988 denen 
von 1990 vorgezogen werden sollten, wobei deutlich wird, daß die 
Verwendung der neusten offiziellen Statistiken eine Änderung der 
"niedrig/hoch" Einstufung für Irland bewirkt hätte, (siehe oben). Da 
schließlich in dem Bericht kein Anhaltspunkt gegeben wird, wie, wenn 
überhaupt, die Ergebnisse für die einzelnen Mitgliedstaaten angepaßt wurden, 
müssen die Folgerungen des Beobachtungsnetzes sorgfältig bewertet und 
vorsichtig interpretiert-werden. 
Das Binnenmarktprogramm wurde als ein Sprungbrett für einem dynamischen 
und florierenden EU-Markt konzipiert. Obwohl der jetzige wirtschaftliche 
Abschwung sicherlich die Änderungen der Marktstrukturen überschattet hat, 
die durch sein Inkrafttreten beschleunigt wurden, so funktioniert der 
Binnenmarkt doch in einer ganzen Reihe von Bereichen reibungslos und den 
Absichten entsprechend, wovon auch die deutliche Zunahme des Handels 
innerhalb der EU seit 1985 zeugt. Dies wird auch in dem Bericht deutlich 
herausgestellt. Aber er stellt kein Elixier dar, welches von selbst alle Probleme 
löst, mit denen sich europäische Firmen konfrontiert sehen. Genausowenig 
werden alle KMU sämtliche notwendigen Anpassungen vornehmen und es ist 
durchaus möglich, daß der Binnenmarkt die Organisationsstruktur von 
einigen KMU unberührt läßt (vor allem von den Betrieben, die nur auf lokalen 
Märkten operieren). 
Insgesamt kann der Binnenmarkt als ein "Freigabeprogramm" betrachtet 
werden, das Unternehmen, die in der Vergangenheit auf den Markt eines 
Mitgliedstaates beschränkt waren, neue Möglichkeiten eröffnet, indem es ihnen 
Wachstumschancen bietet. Daher wird im allgemeinen erwartet, daß der 
Binnenmarkt den KMU verhältnismäßig mehr Vorteile als den 
Großunternehmen bringt. Dies gilt insbesondere für die Sektoren, für deren 
Endprodukte bzw. Dienstleistungen zahlreiche nichttarifäre Hemmnisse 
bestehen und für jene Regionen, deren Märkte durch Handelshemmnisse 
künstlich geteilt wurden, sowie für mittelständische Unternehmen, die 
weitgehend von Zulieferungen stark zersplitterter Märkte abhängen oder die 
durch Veränderungen der Leistungsfähigkeit der nachgeschalteten 
industriellen Nutzer relativ stärker beeinflußt werden. 
Die Kommission sieht sich durch die im Bericht enthaltenen 
Untersuchungsergebnisse in ihrer Überzeugung bestärkt, daß es notwendig ist, 
den KMU mehr Informationen über die Funktionsweise des Binnenmarktes 
sowie die sich ihnen bietenden neuen Möglichkeiten zu vermitteln und sie u.a. 
bei ihren Bemühungen zu unterstützen, sich auf den industriellen Wandel und 
die derzeitigen Veränderungen ihres geschäftlichen Umfeldes rechtzeitig 
einzustellen. Daher beabsichtigt die Kommission, sich noch stärker für die 
weitere Erhöhung der unternehmerischen Fähigkeiten und der strategischen 
Leistungsfähigkeit der KMU zu engagieren und dafür Sorge zu tragen, daß sie 
besser über die Gemeinschaftsinitiativen informiert sind und sich stärker an 
ihnen beteiligen. Dies alles dürfte zu einer Erhöhung ihrer 
Wettbewerbsfähigkeit beitragen und ihre Position am Binnenmarkt stärken. 
Diese Maßnahmen werden auf Gemeinschaftsebene durch das 1993-1996 
Programm, die Gemeinschaftsinitiativen der Strukturfonds (vor allem die neue 
KMU Initiative) durchgeführt und wird eine strategische Dimension im 
Rahmen des Integrierten Programms für KMU bekommen. ^ 
!3 Ratsendscheidung 93/379/EEC vom 14. Juni 1993, O.J. L 161 vom 31. Juli 
1993, "Die Zukunft der Gemeinscnaftsinitiativen im Rahmen der 
Strukturfonds", O.J. C 180 vom 1. Juli 1994, und "Integriertes Programm für 
KMU und Handwerk", COM (94) 207 endg. vom 3. Juni 1994. 
Schaffung von Arbeitsplätzen und Humankapital 
Obgleich nur auf Angaben für eine begrenzte Anzahl von Mitgliedstaaten Bezug 
genommen wird, unterstreicht das Beobachtungsnetz die entscheidende Rolle, 
die Kleinst- und Kleinunternehmen in den letzten Jahren bei der Schaffung von 
Arbeitsplätzen gespielt haben. Gleichzeitig weist es darauf hin, daß die 
unmittelbaren Auswirkungen von Unternehmenserweiterungen bzw. -
Verkleinerungen von etablierten Unternehmen auf die Zahl der geschaffenen 
bzw. verlorengegangenen Arbeitsplätze etwa doppelt so hoch sind wie im Falle 
von Firmenneugründungen bzw. -Schließungen. 
Obwohl diese Ergebnisse wertvoll sind, wenn es darum geht, den komplexen 
Charakter des Prozesses der Schaffung von Arbeitsplätzen in der gesamten 
Union zu verdeutlichen, sind sie nur ein erster Schritt in Richtung auf eine 
Analyse der zwischen den Firmen bestehenden Unterschiede. Diese sind für 
das Verständnis der Gründe für den Erfolg oder Mißerfolg der Unternehmen 
von relativ größerer Bedeutung als die sektorale Struktur und bedürfen noch 
weiterer Klärung. Da jedoch die Hauptursachen für den Mißerfolg von 
Unternehmen Schwierigkeiten beim Management und im organisatorischen 
Bereich sowie finanzielle und Absatzprobleme sind, die auf einen 
unzureichenden bzw. fehlenden Geschäftsplan zurückzuführen sind, 
bestärken sie die Kommission in ihrer Meinung, daß angemessene Information 
und Beratung sowie Ausbildungsprogramme für neugegründete Unternehmen 
wichtig sind. 
Aus einer Analyse der Selbständigen in der EU geht klar hervor, daß 
ungeachtet der zunehmenden Bedeutung dieser Betriebsform zwischen 1986 
und 1991, die als zusätzlicher Indikator für den anhaltenden Prozeß der 
Tertiarisierung der europäischen Wirtschaft gewertet werden kann, 
unterschiedliche einzelstaatliche gesetzliche und steuerliche 
Rahmenbedingungen sowie kulturelle und organisatorische Einstellungen zur 
Arbeit die strukturellen Merkmale und die Entwicklung des Sektors der 
Selbständigen nach wie vor stark beeinflussen. Die Zahl der Selbständigen ist 
in den Mitgliedstaaten sehr unterschiedlich und liegt zwischen 30 % in 
Griechenland und Italien und lediglich 10-12 % der Gesamtzahl der 
Beschäftigten des privatwirtschaftlichen Sektors in Dänemark, Frankreich und 
den Niederlanden. Auch bei der Wahrscheinlichkeit, daß ein Selbständiger 
Angestellte beschäftigt - im Unionsdurchschnitt beträgt sie 30 % - sind starke 
Schwankungen zu verzeichnen, die von 4 % in Italien bis zu 60 % in 
Deutschland reichen und bei Frauen im allgemeinen wesentlich geringer als 
bei Männern ist. 
Diese Ergebnisse unterstreichen eindeutig, daß weitere Untersuchungen des 
Sektors der Selbständigen durchgeführt werden müssen, bevor operative 
Schlußfolgerungen gezogen werden können. Besonders begrüßenswert wäre 
in diesem Zusammenhang eine Beurteilung der wirtschaftlichen Bedeutung 
und der Merkmale von Familienunternehmen (bei denen es übrigens aus 
demographischen Gründen und weil sie Schwierigkeiten bezüglich der 
Firmenübergabe bewältigen müssen zur umfassendsten Reorganisation seit 
zwei Generationen kommen könnte) zu einem späteren Zeitpunkt. Dabei sollte 
geklärt werden, ob die Rolle der mithelfenden Ehegatten besondere Beachtung 
geschenkt werden sollte. 
10 
Bei der Untersuchung der Ausbildung und des Humankapitals stellte das 
Beobachtungsnetzwerk fest, daß die KMU nur wenig geneigt sind, sich an 
Maßnahmen beruflicher Bildung zu beteiligen. Aus den zu dieser Problematik 
vorliegenden begrenzten Beweisen geht hervor, daß in den KMU höhere 
Fluktuationsraten zu verzeichnen sind und daß sie weniger Ausbildungsplätze 
anbieten als größere Unternehmen. Angesichts der Tatsache, daß nicht zu den 
Marktkräften zählende Einflüsse durchaus ein stabiles Fundament für die 
Ausbildungstätigkeit abgeben können und unter Berücksichtigung der 
Tatsache, daß die KMU anerkanntermaßen die größten Anbieter von Anfangs­
und Teilzeitstellungen sind und eine bedeutende Rolle bei der Aufnahme der 
auf dem Arbeitsmarkt am wenigsten nachgefragten Gruppen spielen, kommt 
das Beobachtungsnetzwerk zu dem Schluß, daß es starke Argumente für ein 
öffentliches Eingreifen in diesem Bereich gibt. 
Deshalb besteht kein Zweifel daran, daß Arbeitskräfte mit hoher Allgemein-
und Berufsausbildung für die KMU von entscheidender Bedeutung sind. In 
einem Überblick über einige internationale vergleichende Studien des 
verarbeitenden Gewerbes sowie des Dienstleistungssektors, die ein relativ 
geringes technologisches Niveau aufweisen und in denen mittelständische 
Betriebe vorherrschen, bekräftigt der Bericht die Meinung, daß 
unterschiedliche Fertigkeiten und Qualifikationen der Arbeitnehmer ein 
entscheidender Faktor sind, wenn es darum geht, die beobachteten 
Unterschiede in der Arbeitsproduktivität sowie in der Anpassungsfähigkeit der 
Arbeitnehmer an den technologischen Wandel zu erklären. 
Daher wertet die Kommission die Ergebnisse des Beobachtungsnetzes als 
einen erneuten Beweis dafür, daß die Arbeitslosigkeit unter anderem auch 
durch die Berufsausbildung der Jugendlichen und die Umschulung von 
Personal, das durch die mit dem technologischen Fortschritt einhergehenden 
Produktivitätssteigerungen freigesetzt wurde, bekämpft werden muß. 
Außerdem ist es nötig, die Nachfrage von Qualifikationen korrekt und 
rechtzeitig vorauszusehen, indem die expandierenden Wirtschaftsbereiche und 
neue wirtschaftliche und soziale Funktionen ermittelt werden und die durch 
das neue Ziel 4 der Strukturfonds und durch das LEONARDO-Programms 
eröffneten Möglichkeiten gezielt genutzt werden. Die neuen Entwicklungen, 
die sich durch das Hinbewegen in Richtung einer "Informationsgesellschaft" 
ergeben, werden auch starke Auswirkungen nach sich ziehen, da die neuen 
Kommunikationstejchnologien die Möglichkeiten der "Fernausbildung" durch 
die KMU erhöhen.15 
5. Kapital und Finanzierung 
Obwohl man damit vielleicht die nicht unbedingt typischen Daten für die 
südlichen Länder überinterpretiert, so unterstreicht der Bericht doch, daß 
KMU im allgemeinen durch ihre starke Abhängigkeit von meistens von Banken 
kurzfristig geliehenen Geldern zur Finanzierung von Investitionen 
charakterisiert werden können. Trotz einiger bedeutender Unterschiede in 
den Mitgliedstaaten, die nationale Besonderheiten sowohl im Verhalten von 
den Betrieben als auch in den Ansichten der Finanzinstitutionen 
widerspiegeln, so stärkt dieses Ergebnis doch die Kommission in ihrem Willen, 
die hauptsächlichen Finanzierungsprobleme der KMU in den Staaten der 
Europäischen Union anzugehen. 
14 'Weißbuch über Wachstum, Wettbewerbsfähigkeit und Beschäftigung", COM 
(93) 700 endg. vom 5. Dezember 1993. 
15 Siehe Bericht der Bangemann Gruppe über die Informationsgesellschaft. 
16 im besonderen sind kurzfristige Verbindlichkeiten im Durchschnitt viermal 
höher als langfristige Verbindlichkeiten für KMU im Produktionsbereich und 
die Kosten der Finanzierung sind für sie im Durchschnitt zwei Prozentpunkte 
höher als für große Unternehmen. 
11 
Besonders das Risikokapital, das vor allem in Frankreich und dem Vereinigten 
Königreich konzentriert zu sein scheint, wird eher für die Ausweitung des 
Betriebes und zum Aufkauf verwendet, da sich die Risikokapitalgeber seit Ende 
der 80er Jahre nach und nach von den Firmengründungen abgewendet haben. 
Dies bedeutet wahrscheinlich, daß eine große Anzahl lebensfähiger Projekte in 
der Gemeinschaft nicht realisiert werden, weil die Finanzierung nicht im 
nötigen Ausmaß sichergestellt ist, obwohl diese Art von Projekt langfristig eine 
potentielle Quelle von schnell wachsenden Unternehmen ist. Außerdem führt 
die nur eingeschränkte Möglichkeit für Risikokapitalgeber, Beteiligungen 
aufzulösen, nicht dazu, daß den KMU Eigenkapital zur Verfügung gestellt wird. 
Deshalb werden ihre Finanzschwierigkeiten durch die Schwächung der 
Sekundärmärkte und durch lange Zahlungsfristen verschlimmert. 
Trotz der steigenden Anzahl und der größeren Auswahl von für die 
Unternehmen verfügbaren Finanzierungsinstrumenten, sehen sich High-Tech 
Unternehmen, die bei ihrer Expansion gezwungenermaßen auf Instrumente 
wie Start- und Risikokapital zurückgreifen müssen, immer noch großen 
Problemen vor allem steuerlicher Art gegenüber und leiden unter dem Fehlen 
eines dynamischen europäischen Kapitalmarktes für KMU. Die Kommission 
wird deshalb auch weiterhin Pilotprojekte im Rahmen von bestehenden 
Gemeinschaftsprogrammen unterstützten, sofern diese auf die Einführung von 
neuen, auf KMU abgestimmten Finanzierungsinstrumenten (zum Beispiel im 
Bereich von gegenseitigen Garantien und Risikokapital) oder auf die 
Verbesserung von bestehenden Finanzmärkten (zum Beispiel durch die 
Förderung von Aktienholdings in KMU) ausgerichtet sind. 
Der Bericht bestätigt ebenso den in den letzten Jahren beobachteten Trend zu 
immer längeren Zahlungsfristen. Neulich hat die Kommission angekündigt, 
daß sie zu diesem Problem den Mitgliedstaaten eine Empfehlung geben 
könnte, wobei sie sich auf die Ergebnisse eines breiten Konsultationsprozesses 
berufen kann.' Wenn dies der Fall sein wird, könnten diese Empfehlungen 
sich auf die Verbesserung des aktuellen rechtlichen Umfeldes konzentrieren, 
das nicht abschreckend genug auf schlechte Zahler wirkt. 
Die in dem Bericht angesprochenen Probleme, was den Zugang der KMU zu 
Bankkrediten betrifft, haben schon die Kommission dazu veranlaßt, 1993 einen 
Runden Tisch der führenden Vertreter des Bankensektors einzurichten, um 
mögliche Wege zur Verbesserung des Verhältnisses zwischen den 
Finanzinstitutionen und den KMU aufzuzeigen. Am 19. Mai 1994 hat der Runde 
Tisch der Kommission seinen Abschlußbericht vorgelegt, der spezifische 
Empfehlungen an Finanzinstitutionen, KMU, Mitgliedstaaten und die 
Europäische Union enthält. Die Kommission wird die Empfehlungen 
untersuchen und über nötige Folgemaßnahmen, vor allem im Rahmen des 
Integrierten Programms für KMU entscheiden. 
17 "Integriertes Programm für KMU und Handwerk", COM (94) 207 endg. vom 3. 
Juni 1994. 
12 
6. Innovation und Weitergabe technologischer Erkenntnisse 
Obgleich die Kommission feststellt, daß die vom Beobachtungsnetz 
verwendeten Beispiele und die darauf fußenden Schlußfolgerungen zum 
großen Teil auf unvollständigen Angaben für eine begrenzte Anzahl von 
Ländern beruhen, unterstützt sie im großen und ganzen die Schlußfolgerung, 
daß die KMU zum einen eine entscheidende Rolle sowohl in der Produkt- und 
Prozeßinnovation spielen, zum anderen jedoch eine allmähliche Einführung 
von Neuerungen einer schlagartigen Veränderung vorziehen. Dies ist vor allem 
auf die Tatsache zurückzuführen, daß es sich bei den typischen 
technologieorientierte Unternehmen um Kleinst- und Kleinbetriebe handelt, 
die normalerweise nicht in der Grundlagenforschung tätig sind, sich jedoch 
schnell auf die Bedürfhisse des Marktes einstellen. 
Nur wenige der neue Technologien nutzende Firmen werden sich zu 
exportorientierten Großunternehmen entwickeln, werden eines Tages aber 
höchstwahrscheinlich zu den international anerkannten Spitzenunternehmen 
der Europäischen Union zählen, die für die Gesamtwettbewerbsfähigkeit der 
Union von entscheidender Bedeutung sind. 
Weiterhin geht aus dem Bericht hervor, daß KMU, auch wenn sie insgesamt 
gesehen im Hinblick auf die Markteinführung von Innovationen offenbar 
effektiver als Großunternehmen sind, sich im Laufe des Innovationsprozesses 
doch mit einer Reihe von Problemen auseinandersetzen müssen. Gewöhnlich 
sind diese Probleme auf die ungenügende Ausstattung mit finanziellen Mitteln 
und Humanressourcen zurückzuführen und gehen mit hohem Risiko einher. 
Um die verschiedenen Innovationshemmnisse abzubauen, dürften die im 
Bereich der neuen Technologien operierenden Firmen die Zusammenarbeit 
mit anderen Unternehmen, Forschungszentren oder Universitäten zum 
gegenseitigen Vorteil ausbauen. 
Das kürzlich verabschiedete vierte FuE Rahmenprogramm erkennt die Rolle 
und die Anforderungen von KMU im Bereich Forschung und Innovation an 
und schlägt Maßnahmen zur Technologieförderung vor, die es den KMU 
erleichtern sollen, an Forschungs- und Technologieprogammen der 
Gemeinschaft teilzunehmen, sowie von den Ergebnissen der Forschung zu 
profitieren. Entsprechend gibt es drei hauptsächliche Arten von Maßnahmen, 
die im Rahmen von mehreren FuE Programmen angeboten werden: 
Unterstützung seitens der Gemeinschaft an dezentrale Netzwerke, Information 
und Unterstützung von KMU, (Partnersuche, Erarbeiten gemeinsamer 
Vorschläge); Möglichkeit des Einreichens von Vorschlägen während der 
Sondierungsphase, mit Unterstützung der Gemeinschaft bei der Erarbeitung 
der endgültigen Vorschläge und Finanzierung von gemeinsamen 
Forschungsprojekten, um den KMU zu helfen, die ein gemeinsames 
technisches Problem haben, aber denen es an den notwendigen 
Forschungskapazitäten fehlt, um einen großen Teil der Forschung einem oder 
mehreren Dritten anzuvertrauen (Forschungszentren, Universitäten, 
Unternehmen). 
13 
Um den KMU dabei zu helfen, ihre Teilnahme an neuen FuE Programmen 
schon vor deren Verabschiedung vorzubereiten, hat die Kommission zusätzlich 
das Pilotprojekt Euromanagement, das die KMU bei der Bewertung ihrer 
technologischen und organisatorischen Fähigkeiten, bei der Suche nach 
Partnern und bei der Ausarbeitung von gemeinsamen Forschungsvorschlägen, 
die für Gemeinschaftshilfe in Frage kommen, unterstützen soll, ausgeweitet. 
Außerdem hat sie gezielte Maßnahmen entwickelt, wie z.B. MINT (Managing the 
Integration of new Technologies), das im Rahmen von SPRINT ins Leben 
gerufen wurde, um die Aufnahme von neuen Technologien durch die KMU zu 
fördern, indem man ihnen Zugang zu Beratern ermöglicht, die auf die 
Techniken des Innovationsmanagement wie Technologie, Audits, Design, 
Bewertungsverfahren und Aufbau von transnationaler technologischer 
Zusammenarbeit spezialisiert sind. Daneben wurden die BIC's 
(Geschäftsinnovationszentren) entwickelt, die auf der Basis der wesentlichen 
Elemente, die von dem Beobachtungsnetzwerk als Schlüsselfaktoren für den 
Erfolg bei Innovationen ermittelt wurden, verstärkt werden könnten. 
Im Hinblick auf die künftige Analysetätigkeit würde die Kommission die 
Erstellung einer Karte der technologieorientierten Firmen in der Europäischen 
Union durch das Beobachtungsnetz begrüßen, aus der die geographische 
Konzentration dieser Firmen hervorgeht und die es ermöglicht, die Zahl der 
Mitarbeiter zu ermitteln. Ferner sollte das Netz die grenzüberschreitenden 
technologischen Kooperationsbeziehungen zwischen mittelständischen 
Unternehmen auf Unionsebene näher untersuchen. 
7. Regionale Aspekte 
Obgleich sie sich auf einige Beispiele für die in den Ziel 1-Regionen 
durchgeführten Maßnahmen stützt, ist die Analyse der Unternehmensstruktur in 
den Regionen (insbesondere in bezug auf die Unternehmensgröße) sowie der 
sozio-ökonomischen Merkmale (insbesondere der Arbeitslosenquote und des 
BIP pro Einwohner) weitgehend beschreibender Natur und enthält keine 
Angaben, die nicht bereits bekannt sind. Man kann weitestgehend feststellen, 
daß in den südeuropäischen Staaten Kleinstbetriebe vorherrschen und daß die 
Unternehmensgröße zunimmt, je weiter man nach Norden kommt. 
Ausgehend von in 19 Regionen durchgeführten Erhebungen befaßt sich der 
Bericht ebenfalls mit den Grenzregionen und untersucht die Auswirkungen des 
Binnenmarktes auf die Entwicklung der KMU in bezug auf die Geschäftstätigkeit, 
die Freizügigkeit von Personen sowie den Aufbau von Kontakten zwischen 
verschiedenen Einrichtungen. Er weist insbesondere nach, daß es dank der 
Gemeinschaftsinitiative INTERREG gelungen ist, die grenzübergreifende 
Zusammenarbeit speziell auf institutioneller Ebene und gegebenenfalls auch 
zwischen Unternehmen zu fördern. Die Kommission ist der Auffassung, daß die 
Mitgliedstaaten in den Programmentwürfen, die bis Ende Oktober unter 
INTERREG II einzureichen sind, die Kooperation zwischen KMU stärker 
betonen sollten. 
14 
Andererseits ist die Ermittlung der Hemmnisse für die grenzübergreifende 
Zusammenarbeit nützlich, da sie den Willen der Gemeinschaft stärken kann, 
wenn es z.B. darum geht, daß die Union die Abschaffung dieser Hindernisse 
(fehlende Informationen über potentielle Märkte und mögliche Partner und 
ungenügende Sprachbeherrschung), unterstützt. In diesem Zusammenhang ist 
ferner die Feststellung interessant, daß die Vollendung des Binnenmarktes 
bisher sich nicht wie erwartet positiv auf die grenzüberschreitende 
Zusammenarbeit ausgewirkt hat. 
Die Kommission vertritt im allgemeinen die Ansicht, daß dieses Kapitel zwar 
bestimmte Lücken des ersten Berichts schließt, aber zu stark mit Rückblicken 
durchsetzt ist. So werden beispielsweise nicht die neuen Möglichkeiten 
erwähnt, die sich den KMU im Planungszeitraum 1994-1999 für die 
Strukturfonds (Die Zukunft der Gemeinschaftsinitiativen im Rahmen der 
Strukturfonds) bieten, und die die Regionalpolitik, speziell die Partnerschaften, 
betreffenden EntScheidungsprozesse werden nicht untersucht. Die 
Partnerschaften müssen ausgebaut werden, damit Vertreter der KMU stärker in 
die Entwicklung der Regionen einbezogen werden können. Außerdem sollte 
der Versuch unternommen werden, die besten Mittel zur Wahrnehmung der 
potentielle Rolle der KMU und speziell der Kleinst- und Kleinbetriebe bei der 
Schaffung von Arbeitsplätzen in den Regionen, speziell den Ziel 1-Gebieten, zu 
untersuchen, denn diese Gebiete weisen die höchsten Arbeitslosenquoten auf 
und erhalten umfangreiche Zuwendungen von der Union, und den im 
Rahmen von Ziel 5b, 5a und der LEADER-Initiative unterstützten ländlichen 
Regionen. Diese Aspekte sowie die möglichen Auswirkungen der regionalen 
Unterschiede auf das Betriebsergebnis der Unternehmen sollten in künftigen 
Berichten auf jeden Fall behandelt werden. 
8. Politik zugunsten der KMU 
Der Bericht enthält zum ersten Mal ein Kapitel über die einzelstaatlichen 
Maßnahmen zugunsten der mittelständischen Unternehmen. Die Kommission 
würde es begrüßen, wenn das Beobachtungsnetz auch in Zukunft einen 
detaillierten Jahresbericht über die hauptsächlichsten, in diesem Bereich in 
den einzelnen Mitgliedstaaten zu verzeichnenden Entwicklungen vorlegen 
würde. Dies ist besonders wichtig, um beurteilen zu können, inwieweit die im 
Weißbuch enthaltenen Orientierungen umgesetzt wurden und um den Erfolg 
des Integrierten Programms, das sowohl auf gut abgestimmten Initiativen als 
auch auf der Effizienz der Beiträge und Maßnahmen der Kommission 
zugunsten der KMU beruht, sicherzustellen. 
Was den theoretischen Streit zwischen jenen, die die Schaffung neuer 
Unternehmen fördern und jenen, die vorhandene Unternehmen unterstützen 
wollen, anbetrifft, schließt sich die Kommission weitgehend der vom 
Beobachtungsnetz vertretenen Meinung an, daß der eine Bereich nicht 
zugunsten des anderen vernachlässigt werden darf. Dennoch sollte über diese 
Angelegenheit nachgedacht werden, damit die Maßnahmen festgelegt werden 
können, die angesichts der knappen Haushaltsmittel der Mitgliedstaaten 
vorrangig durchgeführt werden müssen. 
15 
Auch wenn es richtig ist, daß die Zahl der Unternehmensschließungen unter 
den Neugründungen hoch ist und daß nur wenige neue Unternehmen ein 
starkes Potential fiir die Schaffung von Arbeitsplätzen aufweisen, bleibt die 
Gründung neuer Unternehmen bei den Bemühungen um die Erneuerung der 
Industriestruktur unverzichtbar. Sie ist die einzige Möglichkeit zur 
Entwicklung bestimmter Regionen, in denen die bestehende 
Unternehmensstruktur unzureichend ist. Die Kommission vertritt sowohl 
hinsichtlich der Neugründungen als auch der bestehenden Unternehmen die 
Ansicht, daß dem allgemeinen juristischen und wirtschaftlichen Umfeld der 
Unternehmen eine entscheidene Aufgabe bei der Stärkung des 
Unternehmertums und der Unterstützung der Unternehmen in den 
entscheidenden Etappen ihrer Entwicklung zufallt Was die Unternehmen mit 
starkem Wachstumspotential betrifft, so vertritt die Kommission auch unter 
Hinweis auf die Erfahrungen mit den europäischen Unternehmens- und 
Informationszentren die Ansicht, daß sie in verstärktem Maße gezielte 
Unterstützung erhalten sollten. 
Was das Instrumentarium der Politik zugunsten der KMU anbetrifft, weist der 
Bericht nach, daß die Beratungs- und Hilfsdienste in mehreren Bereichen 
dieser Politik eine entscheidende Rolle spielen. Einerseits wurde zwar auf den 
verschiedensten Ebenen der Mitgliedsstaaten eine Vielzahl von Diensten 
geschaffen, andererseits werden diese Dienste den Unternehmen 
möglicherweise entweder aufgrund der Tatsache, daß sie nicht hoch genug 
dotiert sind, oder weil sie nicht transparent genug sind zu selten 
wahrgenommen oder übersehen. Aus diesem Grund legt die Kommission 
besonderen Wert darauf, die gegenseitige Anhörung und den 
Erfahrungsaustausch zwischen Mitgliedstaaten zu fördern, damit die 
Maßnahmennachfrage zur Unterstützung von Unternehmen, die auf nationaler 
und regionaler Ebene existieren, stimuliert werden und die Wirksamkeit, die 
Wahrnehmbarkeit und die Logik der im Moment den Unternehmen zur 
Verfügung stehenden Diensten gestärkt wird. Deshalb verdienen nationale 
oder regionale Beratungs- und Hilfsprogramme für KMU, die vor allem die 
Verbesserung der Managementqualitäten der KMU und die Ausarbeitung von 
Modernisierungsstrategien zum Ziel haben, im Rahmen des Integrierten 
Programmes besondere Aufmerksamkeit. 
9. Das Handwerk 18 
Der Bericht untersucht die gegenwärtige Bedeutung des Handwerks für die 
europäische Wirtschaft sowohl unter quantitativen als auch qualitativen 
Gesichtspunkten, wobei die verschiedenen einzelstaatlichen Konzepte und 
Definitionen des Handwerks besonders berücksichtigt werden. Ferner 
untersucht er die Auswirkungen der Vollendung des Binnenmarktes auf das 
Handwerk, indem er dessen starke und schwache Seiten zusammenfaßt. 
Ferner wurde ein operatives Konzept der Sektoren, in denen das Handwerk 
vorherrscht (CDS) erarbeitet, das den Vergleich der dem Handwerk ähnelnden 
Sektoren in den einzelnen Ländern erleichtern soll. 
18 Dieser Abschnitt bildet die "thematische Studie" des Berichts. 
16 
Die Kommission äußert sich anerkennend zur Genauigkeit der vom 
Beobachtungsnetz vorgenommenen Untersuchung zu diesem Thema und teilt 
im großen und ganzen die von ihm geäußerte Meinung, daß dem Handwerk 
bei der Gewährleistung der Kontinuität der Wirtschaft, der Entwicklung 
beruflicher Fertigkeiten und des neuen Unternehmertums sowie der 
Aufnahme und Qualifizierung der Gruppen, die geringere Chancen auf dem 
Arbeitsmarkt haben, eine entscheidende Aufgabe zukommt. Andererseits ist sie 
der Ansicht, daß einige der im Bericht vorgestellten Ergebnisse, die sich auf die 
Vollendung des Binnenmarktes im Bereich des Handwerks beziehen, weiterer 
Diskussion bedürfen. 
Obwohl die Kommission anerkennt, daß der Ansatz des Beobachtungsnetzes, 
demzufolge die Handwerksbetriebe in Gebieten mit niedrigerem Einkommen 
stärker unter dem verschärften Wettbewerb im Ergebnis des Binnenmarktes 
leiden, wahrscheinlich richtig ist, da die Großunternehmen dank der 
wachsenden Zahl flexibler Werkzeugmaschinen mit hohem 
Automatisierungsgrad sogar auf Nischenmärkten erfolgreich konkurrieren 
können, und dies wegen der schwachen Nachfrage auch tun, stellt sie fest, daß 
es auch positive Beispiele gibt (beispielsweise italienische Handwerksbetriebe, 
die in der Schuhherstellung, in der Metallbranche oder in der Textil- und 
Bekleidungsbranche tätig sind), wo die Wettbewerbsposition der kleineren 
Unternehmen dank angemessener Arbeitsteilung und der Nutzung von 
Genossenschaften beträchtlich verbessert werden konnte. Besonders in den 
Grenzregionen kann darüber hinaus die verstärkte Mobilität der Unternehmer 
und der im Handwerk tätigen Arbeitnehmer - die bereits jetzt höher ist, als im 
Bericht angenommen wird " - zur weiteren Erhöhung der 
Gesamtwettbewerbsfähigkeit der Handwerksbetriebe beitragen. 
Im allgemeinen verhielten sich die vom Beobachtungsnetz befragten 
Handwerker abwartend. Sie vertreten die Meinung, daß das Handwerk 
betreffende Maßnahmen zunehmend von in ferner Orten ansässigen Behörden 
entschieden werden. Ferner glauben sie, daß der Binnenmarkt eine weitere 
Konzentration des Handwerks in der Lebensmittelbranche und einen 
verschärften Wettbewerb im Reparatur- und Wartungssektor mit sich bringen 
wird. Dem kann jedoch entgegengehalten werden, daß Entscheidungen über 
den Bau von Supermärkten auf regionaler Ebene getroffen werden und daß 
die größeren Unternehmen verstärkt eigene Dienst!eistungsabteilungen 
einrichten, da aufgrund der zunehmenden Komplexität der Produkte oft nur 
SpezialUnternehmen, die über bestimmte Werkzeuge und Ersatzteile verfugen, 
Wartungsarbeiten ausführen können. 
Dessen ungeachtet ist die Kommission der Ansicht, daß der Bericht die 
überragende Bedeutung des Handwerks für die europäische Wirtschaft vor 
allem als ein Instrument zur Aufwertung der beruflichen Qualifikation der 
relativ ungelernten Arbeiter unterstreicht. Auf diese Weise werden Arbeitslose 
wieder in den Arbeitsmarkt aufgenommen. Schließlich kann es dank seiner 
reichen und vielfaltigen Erfahrungen sowohl gründliche Überlegungen als 
auch eine Diskussion über das Handwerk und die Kleinunternehmen fördern. 
19 Die für Deutschland genannte Zahl von weniger als 1 % bezieht sich auf 
ausländische Handwerker, die sich in Deutschland niederlassen möchten und 
umfaßt nicht jene Handwerker, die die deutsche Meisterprüfung abgelegt 
haben und in Deutschland einen Betrieb eröffnen möchten. 
17 
10. Beobachtung der auf dem Binnenmarkt tätigen KMU - eine Synthese 
Im allgemeinen stellt man bei einer kurzen Analyse der Entwicklungen der in 
dem Bericht im Rahmen der Länderprofile dargestellten ausgewählten 
Wirtschaftsindikatoren für den Zeitraum 1986(88)-1990(91) fest, daß die KMU 
ihren Beschäftigungsanteil in fast allen Mitgliedstaaten erhalten oder 
vergrößert haben, wobei Irland die einzige Ausnahme bildet. Dennoch, 
obwohl die KMU am stärksten in Belgien und in Dänemark an Bedeutung 
gewonnen haben, so läßt sich doch eine gewisse Konzentration der 
Beschäftigung in den höheren Größenklassen feststellen; dasselbe gilt auch für 
Spanien (wobei große Firmen mittlere Betriebe verdrängen), für Luxemburg 
und Portugal (wo sowohl Kleinst- als auch Kleinbetriebe scheinbar etwas an 
Boden gegenüber Mittelbetrieben verloren haben). 
Insgesamt geht aus den im Bericht enthaltenen Angaben hervor, daß die KMU 
in einer Gruppe von fünf an der Peripherie gelegenen Mitgliedstaaten 
(Griechenland, Irland, Italien, Portugal und Spanien) und zunehmend auch in 
Dänemark und Luxemburg verhältnismäßig wichtig sind, wohingegen nur in 
Frankreich, Deutschland und im Vereinigten Königreich überdurchschnittlich 
viele Arbeitsplätze von Großunternehmen bereitgestellt werden. Daneben 
scheint eine Analyse der Umsätze und der Zunahme der Beschäftigung je nach 
Größenklasse der Unternehmung für die Jahre 1988-1993 (so kann man davon 
ausgehen, Tendenzen zu erhalten, die unabhängig von Wirtschaftszyklen sind) 
aufzuzeigen, daß die Größenstruktur der Betriebe in manchen 
Volkswirtschaften sich schnell ändern kann. Wenn auch die portugiesischen 
KMU für beide Grundgesamtheiten scheinbar besser waren als der 
Durchschnitt der Gemeinschaft/1 so ist dort die Leistung der KMU bedeutend 
geringer als in Italien . Die besten Gesamtleistungen bieten im Moment die 
irischen und spanischen Großbetriebe. 
Wegen des komplexen und komplizierten Charakters der Faktoren, die die 
Lage und die Aussichten der KMU bestimmen, ist eine über diese vorläufigen 
Bemerkungen hinausgehende Aussage noch nicht möglich. Im Rahmen des 
Binnenmarktes wird es in wachsendem Maße zu einer Wechselwirkung 
zwischen einzelstaatlichen Entwicklungen in bezug auf die KMU und den 
betrieblichen und gesamtwirtschaftlichen Entwicklungen auf der Ebene der EU 
kommen. Dem Bericht ist zu entnehmen, daß bereits im Zeitraum 1988-1993, 
in der Schlußphase vor der Vollendung des Binnenmarktes, beträchtliche 
Konvergenztrends im Bereich des Geschäftsumfeldes für KMU und der 
Leistungsfähigkeit der KMU zu verzeichnen waren, wenngleich die 
Unterschiede bei einer Reihe von Indikatoren noch so groß sind, daß sich die 
KMU in den verschiedenen Mitgliedstaaten noch auf absehbare Zeit sehr 
unterschiedlich verhalten werden. 
20 Siehe oben, Note 9. Nur im verarbeitenden Gewerbe war der 
Beschäftigungsanteil der irischen KMU deutlich über dem Durchschnitt der 
Gemeinschaft von 1990. 
21 Die Statistik der besten KMU schließt auch Dänemark und Deutschland ein. 
22 Das gleiche gilt für das Vereinigte Königreich. 
18 
Ferner ist dem vom Beobachtungsnetz erstellten SME Internal Market Monitor 
(SIMM), der eine vergleichende Beurteilung der Mitgliedstaaten auf der 
Grundlage einer Gruppe ausgewählter Variablen für das KMU-
Geschäftsumfeld ermöglichen soll, die später zu einer als wichtige 
Determinanten der KMU-Leistungsfähigkeit geltenden Reihe von Bereichen 
zusammengefaßt wurden, zu entnehmen, daß nur in einigen Mitgliedstaaten 
und für eine begrenzte Anzahl von Bereichen über- bzw. 
unterdurchschnittliche Veränderungen sämtlicher betreffenden Variablen über 
einen längeren Zeitraum zu verzeichnen sind. Nichtsdestoweniger handelt es 
sich bei jenen Bereichen in dieser Reihen (staatliche Politiken, Arbeitsmärkte 
und Kapitalmärkte, in dieser Reihenfolge) genau um diejenigen, die 
wahrscheinlich die Leistung der KMU beeinflussen werden. 
Zwar begrüßt die Kommission diesen innovativen Ansatz, aber sie vertritt die 
Meinung, daß das vom Beobachtungsnetz genutzte Evaluierungsverfahren in 
einigen Bereichen noch verbesserungsbedürftig ist. Erstens sollte besonders 
die Tatsache berücksichtigt werden, daß gesamtwirtschaftliche Entwicklungen 
zusammen mit der Vollendung des Binnenmarktes die Leistung der KMU 
beeinflussen können, selbst wenn in den kommenden Jahren mit einer 
relativen Synchronität der Konjunkturzyklen sowie der relativen Konvergenz 
des Geschäftsumfelds zu rechnen ist. Da angenommen wird, daß die 
verschiedenen SIMM-Indikatoren klar erkennbare Aspekte des Binnenmarktes 
widerspiegeln und sich entweder auf unmittelbar oder auf längere Sicht 
wirkende Auswirkungen beziehen, ist zweitens eine Beurteilung ihrer relativen 
Bedeutung über einen Zeitraum erforderlich. Da der Bericht noch nicht 
einmal einen theoretischen Hinweis auf die erwarteten Auswirkungen der 
tatsächlichen Veränderungen der das Geschäftsumfeld betreffenden Variablen 
für die Leistung der KMU enthält, ist nach wie vor unklar, ob die vom 
Beobachtungsnetz vorgelegten Ergebnisse operativ relevant sind. 
ALLGEMEINE BEMERKUNGEN ZU DEN EMPFEHLUNGEN FUR KÜNFTIGE 
MASSNAHMEN 
Der Bericht enthält eine Reihe von Empfehlungen, die sich auf die derzeitige Debatte 
über die Beschäftigungssituation und die Rolle, die die KMU und das 
Unternehmertum beim Abbau der Arbeitslosigkeit spielen können, konzentrieren. Auf 
diese Weise handelt das Beobachtungsnetz eindeutig im Einklang mit den derzeitigen 
Prioritäten der Europäischen Union. 
Durch die nacheinander erfolgende Untersuchung der Ansätze, die auf 
Stellengesuchen, Stellenangeboten und schließlich der Gegenüberstellung der 
Angebote und der Gesuche beruhen, befaßt sich das Beobachtungsnetz mit 
zahlreichen Themen, die Gegenstand detaillierter Untersuchungen im von der 
Kommission vorgelegten Weißbuch über Wachstum, Wettbewerbsfähigkeit und 
Beschäftigung waren. Die vom Beobachtungsnetz gegebenen Orientierungen decken 
sich sehr häufig mit jenen der Kommission. 
Zahlreiche Empfehlungen zur Förderung des Informations- und 
Erfahrungsaustausches zwischen den Mitgliedstaaten über ihre jeweiligen, auf die 
Festlegung der optimalen Methoden und ihre Verbreitung abzielenden Initiativen 
wurden schon von der Kommission im Rahmen des Integrierten Programms für KMU 
betrachtet. 
19 
Weitere Empfehlungen wie zum Beispiel die Aufstellung eines europäischen 
Programms zur Förderung des Unternehmertums, könnten ebenfalls im Rahmen der 
Implementierung des Integrierten Programms untersucht werden. 
Ferner dürften die im Gespräch befindlichen neuen Programme (SOCRATES und 
LEONARDO) der Mehrzahl der vom Beobachtungsnetz unterbreiteten Empfehlungen 
in bezug auf Bildung und berufliche Bildung sowie den Empfehlungen des 
Europäischen Sozialfonds im Rahmen des neuen Ziels 4 entsprechen. 
Da, wie im Integrierten Programm für KMU hervorgehoben wurde, die Mehrzahl der 
Maßnahmen, die die Schaffung von Arbeitsplätzen in den KMU beeinflussen können, 
nach wie vor auf einzelstaatlicher Ebene durchgeführt werden, ist es jetzt 
erforderlich, die Mitgliedstaaten und alle für die Entwicklung der KMU zuständigen 
Seiten zu bewegen, die verschiedenen Initiativen zusammenzufassen, damit ihre 
Kohärenz und Öffentlichkeitswirkung gewährleistet sind. 
SCHLUSSFOLGERUNGEN 
Im allgemeinen konzentriert sich der Zweite Jahresbericht stärker auf die 
dynamischen Aspekte als der erste. Bei der Schaffung von Arbeits- und 
Ausbildungsplätzen, bei Kapital und Finanzierung wie auch bei Innovationen und der 
Vermittlung technologischer Erkenntnisse konnten so neben den Strukturen auch 
Entwicklungen sichtbar gemacht werden. Darüber hinaus vermittelt der Bericht -
nach Mitgliedstaaten geordnet - einen Eindruck von der bei mehreren Variablen des 
KMU-Sektors sowie des Geschäftsumfeldes zu verzeichnenden Dynamik und legt die 
Ergebnisse einer ersten Konvergenz-/Divergenzanalyse vor, mit der die 
antizipatorischen Auswirkungen der Vollendung des Binnenmarktes im Zeitraum 
1988-1993 untersucht werden. 
Da zunehmend längere Zeitreihen zur Verfügung stehen und es aufgrund der seit der 
offiziellen Vollendung des Binnenmarktes verstrichenen Zeit möglich ist, 
unmittelbare und möglicherweise auch mittelbare Auswirkungen sichtbar zu machen, 
vertritt die Kommission die Ansicht, daß das Beobachtungsnetz in seiner künftigen 
Arbeit der Entwicklung von SIMM, eines Instruments zur Beurteilung des Verhaltens 
der KMU auf dem Binnenmarkt, stärkere Aufmerksamkeit widmen sollte. Dies würde 
eine Änderung der Struktur der künftigen Berichte erfordern, damit sie dem 
geplanten Inhalt des SIMM besser entsprechen. Zu diesem Zweck wird es notwendig 
sein, die verschiedenen Positionen genau zu berücksichtigen und die zu 
analysierenden Variablen entweder als Bestandteil der Leistung der KMU oder ihres 
Geschäftsumfeldes darzustellen. 
In der vorliegenden Form bestätigt der Bericht, daß die KMU trotz einiger 
größenabhängiger Nachteile und ungünstiger gesamtwirtschaftlicher Entwicklungen 
als eine der wichtigsten Quellen des Potentials für Beschäftigungswachstum in den 
neunziger Jahren anzusehen sind. 
20 
Die Kommission betrachtet es nach wie vor als ihre Pflicht, das Geschäftsumfeld zu 
verbessern und die Entwicklung von Unternehmen in der Europäischen Union zu 
fördern. Die europäischen Institutionen haben ihr Engagement für spezielle 
Maßnahmen zugunsten der KMU in den letzten Monaten weiter verstärkt. 
Die Einbindung von neuen Initiativen in den Rahmen der Verwirklichung der Ziele 
des Weißbuchs wird ohne Zweifel zu der Rückkehr zu Wachstum, zur Stärkung der 
Wettbewerbsfähigkeit und zu einer Verbesserung der Beschäftigungssituation 
beitragen. Mit diesem Ziel wird die Kommission versuchen, die bestehenden 
Maßnahmen in einer neuen Form der Partnerschaft zu stimulieren, zu erneuern und 
zu ergänzen, wie im Rahmen des Integrierten Programms für KMU und Handwerk 
vorgeschlagen wird. Das Europäische Beobachtungsnetz für KMU kann sicherlich 
durch seine zukünftigen Berichte als eines der wichtigsten Analysequellen auftreten, 
auf der die praktischen Vorschläge zur deren Umsetzung aufbauen, indem es 
spezifische Betrachtungen und detaillierte Analysen über die Auswirkungen des 
Binnenmarktes auf KMU zur Verfügung stellt. 
Diese Partnerschaft verlangt im besonderen zwischen der Gemeinschaft, den 
nationalen und regionalen Behörden und allen Wirtschaftsorganisationen, egal, ob es 
sich dabei um Angestelltenverbände, Berufsorganisationen oder Handelskammern 
handelt, genau abgestimmte Maßnahmen, um dem gemeinsamen Ziel der 
Mobilisierung der KMU als wichtigsten Wirtschaftsbereich für die Schaffung von 
Arbeitsplätzen nachhaltig Ausdruck zu verleihen. Es ist in der Tat wesentlich, alle 
verfügbaren Mittel einzusetzen, um einen "Masseneffekt" auf allen Ebenen der 
Unternehmenspolitik bei der Umsetzung zu erzielen und sicherzustellen, daß die 
verschiedenen Aktionen zur Unterstützung der KMU sich nahtlos in die jetzigen 
wirtschaftlichen und politischen Ziele einfügen, damit sich ein klares Profil und eine 
klare Logik herausbildet, ohne daß man unbedingt an den rechtlichen Grundlagen, 
auf denen diese Aktionen aufbauen, ändern muß. 
Die Kommission wird also bemüht sein, eine solche Entwicklung zu fördern, indem 
sie die Bereitstellung eines passenden Umfeldes für eine gewisse Anzahl von 
konzertierten Aktionen beschleunigt und unterstützt, wobei das Subsidiaritätsprinzip 
beachtet wird und keine zusätzlichen Haushaltsmittel benötigt werden, und indem sie 
sicherstellt, daß die Instrumente der Gemeinschaft, die auf den verschiedenen 
Vorgaben des Vertrages basieren, sich in einen solchen Mechanismus integrieren 
lassen. 
21 
KURZFASSUNG 
DAS EUROPÄISCHE BEOBACHTUNGSNETZ FÜR 
KLEINERE UND MITTLERE UNTERNEHMEN 
(KMU) 
Zweiter Jahresbericht 1994 
Bericht zur Vorlage an die General-Direktion XXIII (Unternehmenspolitik, Handel, Fremdenverkehr und 
Sozialwirtschaft) der Europäischen Kommission durch: 
ENSR - European Network for SME Research 
Koordination 
EIM - Small Business Research and Consultancy 
April 1994 
ABRISS 22 
Die letzten Jahren bestätigen den tatsächlichen 
Beginn des Binnenmarkts. Während die Rezession für 
den schnellen Fortschritt ein Hindernis war, lassen 
sich bezeichnende Veränderungen im wirtschaftlichen 
Umfeld der KMU feststellen. Der intra-EU Handel hat 
nach einer Stagnation zwischen 1970 und 1985 seit 
der Vereinbarung über die Vollendung des 
Binnenmarktes stark zugenommen. Die Ausrichtung 
der Wirtschaft hat sich unverkennbar in eine 
unionsweite Einstellung gewandelt. Jüngste Umfragen 
zeigen jedoch, daß KMU häufiger von einer Zunahme 
des Wettbewerbs als von einer Zunahme der 
Ausfuhren berichten. In den intra-EU Grenzregionen 
haben Handelsströme, Personalströme und 
institutionelle Kontakte nur in einem begrenzten 
Umfang zugenommen. Die größten immer noch 
vorhandenen Hindernisse gehen auf anhaltende 
Unterschiede in Rechtsvorschriften, technischen 
Standards sowie kulturelle und sprachliche 
Unterschiede zurück. Die KMU werden besonders 
beim Zugang zu Informationen behindert. 
Diese Gesichtspunkte rechtfertigen eine sorgfältige 
und fortlaufende Beobachtung. Aus diesem Grund 
wurde ein Beobachtungsnetz für KMU im Binnenmarkt 
eingerichtet, das sowohl auf das wirtschaftliche 
Umfeld als auch auf die Leistung der KMU gerichtet 
ist. 
Auch jenseits, der Schwelle zum Binnenmarkt sehen 
sich die KMU noch Handels- und Marktbedingungen 
gegenüber, die je nach Mitgliedstaat verschieden 
sind. Andererseits kann in vielen Teilen des 
wirtschaftlichen Umfelds eine Annäherung beobachtet 
werden. Dies gilt besonders für die kurzfristigen 
Effektivzinsen, die Inflation, direkte und indirekte 
Steuern in Prozent des BIP, Verfügbarkeit von 
Risikokapital und Arbeitskosten pro Arbeitnehmer. Die Dynamik des kleinbetrieblichen Sektors kommt 
auch in einen starken Zunahme der Anzahl von Firmen 
zum Ausdruck. Jedes Jahr fassen ungefähr 1,5 
Millionen Europäer den Entschluß, ein Unternehmen 
selbst zu gründen. Trotz hoher Mißerfolgsrate, 
besonders in der Rezession, ist die Anzahl der 
Unternehmen nach wie vor in beeindruckendem Maße 
gestiegen. Innerhalb von fünf Jahren hat sich die 
Anzahl der Unternehmen um 9 % auf insgesamt 17 
Millionen im letzten Jahr (einschließlich der 
ehemaligen DDR) erhöht. Im gleichen Zeitraum hat die 
Bevölkerung der Union um nur ungefähr 2,5 % 
zugenommen. 
Die KMU - sowohl die bestehenden als auch die 
neugegründeten -können bei der Bekämpfung der 
Arbeitslosigkeit eine Schlüsselrolle spielen. Darum 
sollten sie auf allen Ebenen der Politik durch eine 
Verbesserung des Wirtschaftsklimas, eine 
Verringerung der Arbeitskosten, durch den Abbau von 
Verwaltungshindernissen und durch die Stimulierung 
der Verbreitung neuen Technologie-Know-hows 
gefördert werden. Der Europäischen Kommission wird 
insbesondere empfohlen, die Dynamik des 
europäischen Unternehmenssektors zu fördern, eine 
Europäische Plattform für Berufsausbildung zu 
errichten und den internationalen Austausch der 
"besten angewandte Praktik" in den Mitgliedstaaten zu 
erleichtern, um die Schaffung von Arbeitsplätzen 
durch KMU zu stimulieren. 
Die Leistung der KMU steht sowohl mit diesen 
strukturellen Tendenzen im wirtschaftlichen Umfeld 
als auch mit dem Konjunkturverlauf im 
Zusammenhang. In denen KMU (0-500 Arbeitnehmer) 
sind derzeit 67 Millionen Menschen beschäftigt, 
ungefähr 2,6 Millionen mehr als 1988. Im Bereich der 
Großunternehmen, in dem es 26 Millionen 
Arbeitsplätze gibt, hat die Beschäftigung seit 1988 
nicht zugenommen. Es gibt jedoch einen deutlichen 
Unterschied zwischen den Mikro-Unternehmen (0-10) 
und Kleinunternehmen (10-100) auf der einen und den 
mittleren (100-499) und großen Unternehmen (>500) 
auf der anderen Seite. Mikro- und Kleinunternehmen 
bieten gegenwärtig 53 Millionen Menschen einen 
Arbeitsplatz, wovon 17 Millionen Geschäftsmänner 
und -frauen sind. Von 1988 bis 1993 schufen diese 
Unternehmen 3 Millionen Arbeitsplätze, insbesondere 
im Handel und anderen Dienstleistungen. Die Mittel-
und Großunternehmen hingegen haben in der 
Rezession sogar mehr Arbeitsplätze verloren, als sie 
seit 1988 geschaffen haben. Das ENSR schätzt, daß 
es 1990 4,4 Millionen Unternehmen mit 24,5 Millionen 
Beschäftigten in vom Handwerk dominierten Sektoren 
in der Europäischen Union gab. 
23 
1 STRUKTUR UND SCHLÜSSELINDIKATOREN AUF UNIONSEBENE 
Die Vitalität der europäischen Wirtschaft steht 
ernsthaft auf dem Spiel. Das Wirtschaftswachstum 
geht gegen null oder ist sogar negativ, die 
internationale Konkurrenzfähigkeit der europäischen 
Unternehmen scheint in Gefahr, und die 
Arbeitslosenquote ist unannehmbar hoch. 
Unterdessen haben die Mitgliedstaaten 
Anstrengungen hinsichtlich einer stärkeren 
wirtschaftlichen Integration unternommen, die eine 
steigende Dynamik und den Aufschwung in Aussicht 
stellt, allerdings auch eine tiefgreifende 
Umstrukturierung ihrer Wirtschaften impliziert. In 
diesem entscheidenden Stadium der europäischen 
Entwicklung spielen die kleinen und mittleren 
Unternehmen (KMU) die Schlüsselrolle. 
Im Jahre 1993 gab es in der Europäischen Union 
(einschließlich der ehemaligen DDR) 17 Millionen 
dieser KMU, es gab jedoch nur etwa 12 000 
Großunternehmen (LSE) mit mehr als 500 
Arbeitnehmern1. Dies bedeutet, daß es beinahe 50 
Unternehmen je 1 000 Einwohner gibt. In den letzten 
fünf Jahren nahm die Anzahl der KMU um ungefähr 1,5 
Millionen Unternehmen2 bzw. 9 % zu. Im gleichen 
Zeitraum nahm die Gesamtbevölkerung der Union um 
nur etwa 2,5 % zu. Dies bedeutet eine Belebung der 
Dynamik und des Unternehmertums. Der zunehmende 
Strom von der Arbeitslosigkeit zur Gründung neuer Unternehmen in den letzten Jahren spielt anscheinend 
nur eine untergeordnete Rolle. 
Die meisten Arbeitsplätze im Privatsektor sind in KMU 
angesiedelt. Drei Arbeitsplätze von zehn befinden 
sich in Mikro-Unternehmen und vier in Klein- und 
Mittelunternehmen. Dies bedeutet, daß 1993 durch die 
KMU 67 Millionen Arbeitsplätze bereitgestellt wurden, 
ungefähr 2,6 Millionen mehr als 1988. Die Schaffung 
von Arbeitsplätzen ist seit 1988 im Sektor der Mikro­
Unternehmen besonders stark ausgeprägt. 
Kleinunternehmen verzeichneten einen mäßigen 
Beschäftigungszuwachs, mittlere und große 
Unternehmen waren jedoch nicht in der Lage, die 
Anzahl der Arbeitsplätze von 1988 bis 1993 
aufrechtzuerhalten. 
Die Durchschnittsgröße eines KMU hat sich im Laufe 
der letzten fünf Jahre leicht verringert. Während des 
Wirtschaftsbooms in den Jahren 1989 und 1990 
wurden die KMU infolge der nachhaltigen Schaffung 
von Arbeitsplätzen etwas größer, aber in den frühen 
neunziger Jahren führten anhaltende Neugründungen 
sowie Arbeitsplatzverluste zu Verkleinerungen. Im 
Durchschnitt sind in einem KMU derzeit vier Personen 
beschäftigt. 
Tabelle 1 Schlüsselindikatoren auf EU-Ebene* 
Uikro* 
Unternehmen KMU 
(Ö-499) 
Stmktur {1990) 
AfizaNster Unternehme (x Mio+) 
Anzahl der Unternehmen je 1 Ô00 Einwohner 
Idem 0=TA-läflder** ({1988) 
durchscftnitöjcne Untemehmensgroße (Beschäftigung) 
Anzahl der Beschäftigten fr Mio.) * 
Beschäftigungsartfetl 16-499*** {%) {1988} 
îdemUSA(%){1988) 
KMU+AnteB an der Gesaratwirtscbafl FuE {%) 
8aschâftigung$anieit der Mikro/KMU nach Sektoren {%)r 
* verarbeitendes Gewerbe 
- Einzelhandel 
* äffe Sektoren iiü 
ill 
III 
Uli ii 15,8 
49 
21 
4,3 
68 
58 
43 
18 
63 
86 
72 
Wirtschaftsentwicklungen 
Jahre$wach$tum) -
Anzahl der Unternehmen 
Beschaffung 
Umsatz bei konstante Preisen 1988-1993 (du rc;hlèih-;l|t;i;|||l|| 
ill; ill in 1.8 
Ox8 
2,2 
ohne die ehemalige DOB 
ausgenommen dieSchweiz 
Anteil an der Beschäftigung dar Unternehmen >10 
1 ohne die Großunternehmen der ehemaligen DDR. 
2 ohne die neue Unternehmen in der ehemaligen DDR. 
24 
Durchschnittsdiagramme für die Europäische Union 
tendieren dazu, die Unterschiede zwischen den 
Mittelmeerländern und den meisten anderen 
Mitgliedstaaten zu verschleiern. In den erstgenannten 
Ländern gibt es ungefähr 65 Unternehmen pro 1 000 
Einwohner, während in letzteren dieses Verhältnis 
unter 40 liegt. Innerhalb Europa gibt es allgemein noch 
imposantere Unterschiede. In den EFTA-Ländern1 gibt 
es weniger als 25 Unternehmen pro 1 000 Einwohner, 
und die Firmen sind in diesen Ländern doppelt so groß 
wie im EU-Durchschnitt ; sie sind sogar größer als in 
Dänemark, Deutschland und den Niederlanden. Dies 
erklärt sich zum Teil aus einem höheren Niveau der 
Arbeitskosten und des Pro-Kopf Einkommens in den 
EFTA-Ländern. 
Die Unternehmen in der Union sind anscheinend auch 
kleiner als in den USA, wie in Tabelle 1 zu erkennen 
ist. 
Diese internationalen Vergleiche stützen indirekt die 
Hypothese des Ersten Observatory-Berichts, wonach 
der Binnenmarkt besonders in den Mittelmeerländern 
den Konzentrations- und Umstrukturierungsprozeß 
stimulieren wird, was zu einer kleineren Anzahl von 
Unternehmen mit einer größeren durchschnittlichen 
Firmengröße führt. In den Jahren vor der Vollendung 
des Binnenmarktes gab es keine deutlichen 
Anzeichen für diesen Vorgang. 
Ein Anteil von 18 % an den Gesamtausgaben der 
Unternehmen für FuE unterstreicht die innovatorische 
Rolle der KMU. Diese Statistiken unterschätzen 
jedoch tendenziell die gegenwärtigen Anstrengungen. 
Überdies erzielt ein von einem kleineren Unternehmen 
ausgegebener ECU, bessere Ergebnisse in bezug auf 
die Anzahl und Qualität der Innovationen als dies in 
einem großen Unternehmen der Fall ist. 
ausgenommen die Schweiz. 
2 BETRACHTUNG DER KMU IM BINNENMARKT 25 
Die Vollendung des Binnenmarktes ist in Verbindung 
mit anderen Faktoren für die wirtschaftliche Leistung 
des europäischen Handels und der europäischen KMU 
ausschlaggebend. Weitere wichtige Einflüsse sind: 
der Konjunkturverlauf, Wechselkurse, GATT und 
andere internationale Handelsabkommen und nicht 
zuletzt die Ausrichtung der jeweiligen Wirtschah und 
Strategien, für die Märkte von morgen. In bezug auf 
letztere haben die Erwartungen der Wirtschaft im 
Binnenmarkt ihre Eigendynamik, was in der Welle von 
Fusionen und Übernahmen in den achtziger Jahren 
zum Ausdruck kam. Folglich ist der Einfluß des 
Binnenmarktes unzertrennlich mit diesen 
vorgreifenden Strategien und Ausrichtungen 
verbunden. 
2.1 Fortschritte im Binnenmarkt: ein 
qualitativer Eindruck 
Internationaler Handel 
Der intra-EU Handel hat seit der Vereinbarung über die 
Vollendung des Binnenmarktes erheblich 
zugenommen. Es scheint gewissermaßen 
festzustehen, daß die Wachstumsrate der intra-EU 
Ausfuhren der KMU in den letzten drei Jahren 
mindestens doppelt so groß war wie die der KMU-
Ausfuhren in andere Länder. 
Das Ausfuhrpotential der KMU liegt beträchtlich über 
den gängigen Ausfuhren. Die Mobilisierung dieses 
Potentials hängt von den Fortschritten im Binnenmarkt 
ab, d. h. von der Schließung der Informationslücken 
der KMU, dem Abbau der Verwaltungshemmnisse und 
der Entwicklung der Wirtschafts- und Währungsunion. 
Der Zeitraum von 1986 bis 1989 verzeichnete eine 
erhebliche Zunahme des intra-EU 
Dienstleistungshandels, insbesondere der Bau-und 
Handelsdienstleistungen. 
Es wird erwartet, daß das GATT-Abkommen vom 
letzten Jahr die allgemeine Ausfuhrleistung der KMU 
positiv beeinflussen und das Binnenmarktprogramm 
ergänzen wird. Dies wird besonders für den 
Dienstleistungssektor von Vorteil sein. Die 
Liberalisierung des Dienstleistungshandels ist ein 
starker Impuls, um die Eigenfestigung oder den 
Fremdbezug sowie Allokationsentscheidugen auf 
diesem Gebiet neu festzulegen und neue 
Handelsnetzstrukturen zu schaffen. Im Ergebnis 
entstehen daraus neue Möglichkeiten für 
Dienstleistungsfirmen (vorwiegend KMU). 
Fusionen und Übernahmen 
Fusionen und Übernahmen sind ein Anzeichen für und 
eine strategische Vorwegnahme industrieller 
Umstrukturierung. Die Anzahl der Fusionen und 
Übernahmen innerhalb der EU hat in den achtziger 
Jahren schnell zugenommen und erreichte 1990 ein 
Spitzenniveau. Beteiligt waren fast ausschließlich 
Großunternehmen. Ein Anzeichen für die Beteiligung 
von KMU am Umstrukturierungsprozeß als ein Ergebnis des Binnenmarktes ist jedoch die Zunahme 
der Gemeinschaftsunternehmen, seit 1985 das 
Weißbuch über die Vollendung des Binnenmarktes 
veröffentlicht wurde. Hier ist eine größere Anzahl von 
KMU, insbesondere im Industrie-, Bank- und 
Versicherungsgewerbe, beteiligt. Außerdem haben 
Fusionen von Großunternehmen (LSE) Konsequenzen 
für die KMU, insbesondere die Europäisierung des 
Untervertragsmarktes. 
Darüber hinaus können steigende Skalenerträge eine 
weitere Spezialisierung und Zunahme der 
Arbeitsproduktivität fördern und somit weitere 
Möglichkeiten für die KMU hervorbringen. 
Ausrichtung der Geschäftstätigkeit der KMU 
Die Ausrichtung der Geschäftstätigkeit zieht 
ungeachtet der stufenweisen und oft verzögert 
eintretenden direkten Auswirkungen des 
Binnenmarktes1 unverkennbar auf die EU. 
Vor kurzem EU-weit durchgeführte Umfragen über die 
Auswirkungen des Binnenmarktes zeigen, daß die 
Geschäftsleute der EU einerseits von zunehmendem 
Wettbewerb berichten und zum anderen von einer 
ansteigenden Ausfuhrtätigkeit. 
Insbesondere KMU berichten häufiger von 
zunehmendem Wettbewerb als von steigenden 
Ausfuhren. Eine mögliche Folge für die KMU könnte 
sein, daß der internationale Wettbewerb zu einer 
Auslese unter den KMU in der EU führen wird, wobei 
die konkurrenzfähigeren auf längere Sicht überleben. 
Die wichtigste politische Frage bezieht sich auf die 
regionalen Folgen des eingeleiteten 
Umstrukturierungsprozesses. Sie müssen sorgfältig 
beobachtet werden. Die europäischen KMU-Experten, 
die für dieses Beobachtungsnetz befragt wurden, 
stellen die Entwicklung der Produktionskosten in der 
Fertigungsindustrie als negativen Binnenmarkteffekt 
für KMU heraus. Der Grund ist, daß steigende. 
Skalenerträge und ein stärkerer internationaler 
Wettbewerb zu niedrigerer Kosten führen werden. Dies 
gilt besonders in den Mitgliedstäaten mit einer hohen 
Beschäftigung in den KMU. Zukünftige 
Umstrukturierungseffekte werden dort voraussichtlich 
stärker zu spüren sein. 
Wesentliche Hindernisse für KMU 
Der Zugang und die Be- und Verarbeitung von 
Informationen ist für die KMU ein wesentliches 
Hindernis. Die Verwaltungslast bei 
grenzüberschreitenden Operationen innerhalb der EU 
ging zwar in den letzten Jahren zurück, sie ist jedoch 
nach wie vor für die KMU beträchtlich. Die Beteiligung 
am öffentlichen Beschaffungswesen wird aus diesem 
Grund immer noch behindert. KMU-Experten aus der 
ganzen EU weisen auf die Beseitigung von 
Verwaltungslasten und -hindernissen an der Grenze 
als wichtigste positive Auswirkung des Binnenmarktes 
hin. 
1 Europäisches Beobachtungsnetz für KMU. Erster Jahresbericht, Abbildung 3.1 (Seite 81), unterschieden rn erstrangige, 
zweitrangige und langfristige Auswirkungen des Binnenmarktes. 
26 
Jedoch sollten bestehende Hindernisse auf dem 
Gebiet der Zollverfahren, im Bereich der Steuern und 
der technischen Standards nicht unterschätzt 
werden. Neue Verfahren, unzulängliche Information 
der Geschäftsleute darüber und verschiedene 
Übergangszeiten zwischen den Mitgliedstaaten 
kommen in erheblichem Maße zu den 
Verwaltungslasten hinzu. Es wird erwartet, daß die 
KMU von einem Abbau dieser Hindernisse in 
erheblichem Maße profitieren werden. 
Umstrukturierungseffekte 
Umstrukturierungseffekte sind ihrem Wesen nach 
vorwiegend 'zweitrangige' oder langfristige 
Auswirkungen des Binnenmarktes. Mit anderen 
Worten: Nur die ersten Anzeichen sind inzwischen zu 
beobachten. Manche Auswirkungen können jedoch 
aus Expertenmeinungen hergeleitet werden. Die 
europäischen KMU-Experten der Untersuchung 
wurden nach ihrer Meinung über einige dieser 
entweder direkten oder indirekten Auswirkungen 
gefragt. 
Insgesamt waren sie der Auffassung, daß die KMU 
des produzierendes Gewerbes im Süden der EU an 
Bedeutung gewinnen und in den besserentwickelten 
Wirtschaften im Norden an Boden verlieren werden. 
Andererseits wird der relativ von den KMU dominierte 
Süden grundlegenden Umstrukturierungseffekten 
aufgrund von Skaleneffekten und dem zunehmenden 
internationalen Wettbewerbs ausgesetzt sein. 
Der Impuls des Binnenmarktes für 
Dienstleistungsausfuhren wird von den Experten im 
Norden hervorgehoben, während aus der Sicht der 
KMU-Experten aus dem Süden sich dieser Impuls für 
die Dienstleistungen voraussichtlich auf den 
Inlandsmarkt beschränkt. Als Binnenmarkteffekt erwarten die KMU-Experten 
aus dem Süden außerdem für ihre KMU aus dem 
Baugewerbe einen besseren Zugang zu neuen 
Märkten. Diese Einschätzung beruht auf der 
gemeinsamen Wirkung niedrigerer nicht tarifärer 
Hindernisse im Norden und geringeren Arbeitskosten 
im Süden. Ferner sagen die Experten Skaleneffekte im 
Bausektor voraus, die jedoch scheinbar vorwiegend 
innerhalb des KMU-Bereiches auftreten dürften. 
2.2 Konvergenz im wirtschaftlichen 
Umfeld der KMU 
An der Schwelle zum Binnenmarkt sehen sich die KMU 
in den einzelnen Mitgliedstaaten noch verschiedenen 
Bedingungen gegenüber. Einige Elemente des 
wirtschaftlichen Umfelds, welche erhebliche 
Unterschiede aufweisen, sind Zinssätze, 
Arbeitskosten, Verfügbarkeit von Risikokapital und 
die direkte Steuern in % des BIP. 
In den Jahren vor der formalen Vollendung des 
Binnenmarktes konnte jedoch bei mehreren 
ausgewählten Indikatoren des wirtschaftlichen 
Umfelds eine eindeutige Tendenz zu einer Annäherung 
beobachtet werden. Tabelle 2 gibt einen Überblick. 
Zum Teil scheint die Konvergenz dieser Indikatoren 
auf die Wirtschaftsflaute in den frühen neunziger 
Jahren zurückzugehen. Dies trifft auf die Zinssätzen 
und die Inflation zu. Es manifestierten sich jedoch 
auch mehr strukturelle Kräfte in bezug auf den 
Binnenmarkt. 
In zukünftigen Berichten des Beobachtungsnetzes 
wird die Überwachung der Konvergenz im 
wirtschaftlichen Umfeld fortgesetzt. 
Tabelle £ Grad der Konvergenz (+) und Grad éer Divergenz (-) im wirtschaftlichen Umfeld der KMU in 
abnehmender flejhenfolge êer Konvergenz, 1988-1993 a 
Variable des wirtschaftlichen Umfelds Konvergenz {+) 
Divergenz f-) Signifikanz-
niveau 
kurzfristige Effektlvztnsen ' 
Direkte Stettero.und %$ozialversichergngsbeiträge in % des BIP 
Prozentualer Anteil der direkten Steuern am BIP 
Indirekte Steuern auf Guter und Dienstleistungen m % des BIP 
Nationale mehrheitliche Übernahmen und Fusionen in der Fertigungs­
und Bauindustrie 
Öffentliche Ausgaben für Arbetesrnarttrnaßnahhien in % des BIP 
Prozentualer'Anteil des Risikokapitals am 8IP 
Anteil des extra EU-Handels mit Gütern & Dienstleistungen in % des BIP 
inflation 
Arbeitskoster» pro Beschäftigten zu Konstanten Preisen 
Unternehmensausgaben für FuE in % des BIP 
Anteil des intra EU-Güterhandefs an der Gesamtausfuhr 
BIP pro Kopf zu konstanten Marktpreisen. in KKP 
BruttolestkapHaibiidung zu konstante Preisen in % des BIP 
Unternehmen pro 1 000 Einwohner 4+ 
+4 
4+ »** 
* *•* 
**» 
*** 
Anmerkungen: *** sehr bedeutend, ** bedeutend, * nicht bedeutend 
a Die Konvergenzrate wurde anhand statistischer Angaben berechnet; für eine Erläuterung der Methodik wird 
' der Leser aul den Hauptberloht verwiesen, 
27 
Abbildung 1 Entwicklung des Umsatzes und der Beschäftigung nach Größenklasse, jährliches Durch schnittswachstum 1988-1993 
Mikro Klein Mittel Groß 
• Umsatzwachstum, konstante Preise 
2.3 Leistung der KMU und ihr 
wirtschaftliches Umfeld 
Der Umsatz der KMU nahm über den gesamten 
Zeitraum von 1988 bis 1993 etwas stärker zu als der 
der Großunternehmen. Besonders in den späten 
achtziger Jahren erzielten die KMU hohe n Beschäftigungszuwachs 
Ertragssteigerungsraten und scheinen nun ihren 
Marktanteil verbessert zu haben. In den frühen 
neunziger Jahren bremste die Rezession den 
Umsatzzuwachs der KMU in beträchtlichem Maße. 
1993 war die Produktionsleistung des KMU-Sektors in 
den meisten Mitgliedstaaten sogar rückläufig. 
Tabelle 3 Wechselbeziehung zwischen Indikatoren des wirtschaftlichen Umfetds und der Leistung der KM\) in 
den Mitgiiedstaaten, 1988-1093 
Anerkannte Wechselbeziehung* der 
KMU-Leistung . 
mit Bereichen mit einzelnen 
Indikatoren 
Staatliche Maßnahmen 
» indirekte Steuern 
- direkte Steuern 
- direkte Steuern & Sozialversicherungsbeiträge 
- Inflation 
Ärbaitsmarkt 
- Arbeitsmarktrnaßnahmen 
- Arbeitskosten pro Arbeitnehmer 
Kapitalmarkt 
- Sruttofestkapttalbiidung 
- Rislkokapitalbestand 
- kurzfristige Effektivzinsen 
Internationale Märkte 
* Anteil des intra EU-Handel araGesarnthandel 
- Anteil des extra EU-Handel am BIP 
FuE 
- Unternehmensausgaben für FuE 
Unternehmertum 
-Unternehmen pro 1 ÔOÔ Einwohner 
- nationale mehrheitliche übernahmen 
Nationaler Markt 
* BIP pro Kopf • 0,61 
0,60 
0,57 
0,48 
0.37 
0,33 
Û428 0,52 
t>,44 
0,3? 
O.tO 
0,56 
0,04 
0,54 
0,19 
0.18 
0,37 
0,35 
0,37 
0,33 
0,28 
. Die anerkannte Wechselbeziehung beschreibt die Korrelation zwischen den allgemeiner* Indikatoren für |li; 
.KMU-Lelstuns {Umsatz wach$tu m «nd:ee$chältigun0$2«wach$l'wd den individuellen Ge$*hâft$umf41l 
jhdjkaipren sowie den Indikatorengnjppes^çRe,Bereiche). • • ' 111 
28 
Jedoch haben die KMU die Großunternehmen vor 
allem beim Beschäftigungszuwachs am deutlichsten 
übertroffen. Von 1988 bis 1993 waren die KMU in der 
Europäischen Union für einen Nettozuwachs der 
Beschäftigung um 2,6 Millionen Arbeitsplätze 
verantwortlich. Demgegenüber verloren die 
Großunternehmen in den Jahren 1992 und 1993 die 
gleiche Anzahl von Arbeitsplätzen (1 Million), die sie 
von 1988-1991 geschaffen hatten. 
Die Unterschiede im Beschäftigungszuwachs liegen 
aber nicht etwa zwischen KMU und Großunternehmen, 
sondern zwischen Mikro- und Kleinunternehmen auf 
der einen und Mittel- und Großunternehmen auf der 
anderen Seite. Wie in Abbildung 1 gezeigt wird, waren 
Mikro-Unternehmen, gefolgt von den 
Kleinunternehmen, die Leistungsstärksten. Die 
mittleren Unternehmen blieben sogar hinter den 
Großunternehmen zurück. 
Von 1988 bis 1993 haben sich die Umsatz- und 
Beschäftigungszuwachsraten der KMU in den 
Mitgliedstaaten deutlich angenähert. Ende der 
achtziger Jahre bewegte sich zum Beispiel das reale 
Umsatzwachstum von 1,7 % (UK) bis 9,2 % (Portugal), 
Anfang der neunziger Jahre hingegen bewegte es sich 
von -0,4 % (UK) bis 3,6 % (Irland). Es scheint, daß 
dies zum Teil lediglich die schleppende 
Wirtschaftstätigkeit in der EU widerspiegelt. Die 
Leistung der KMU ist jedoch nicht nur vom 
Konjunkturzyklus abhängig, sondern auch von 
strukturellen Veränderungen im wirtschaftlichen 
Umfeld. 
Eine Untersuchung in den Mitgliedstaaten ergab, daß 
die Leistung der KMU im Zeitraum 1988-1993 stark mit 
politisch ausgerichteten Indikatoren wie Steuern und 
Arbeitsmarktmaßnahmen sowie den Kosten und der 
Verfügbarkeit von Arbeit und Kapital und dem 
internationalen Handel korreliert sind (siehe Tabelle 3). 
3 MOMENTAUFNAHME DER KMU-BEREICHE 29 
3.1 Schaffung von Arbeitsplätzen 
Neue Arbeitsplätze können entstehen, da sich neue 
Unternehmen niedergelassen haben und etablierte 
Unternehmen ihre Tätigkeiten ausdehnen. Detaillierte 
Studien in fünf Mitgliedstaaten zeigen, daß die 
direkten Auswirkungen von Geschäftserweiterungen 
auf die Schaffung von Arbeitsplätzen ungefähr 
doppelt so stark sind wie die der 
Unternehmensgründugen. Natürlich kann die 
Gründung neuer Unternehmen ebenfalls einen 
indirekten Effekt haben, weil sie eine Erweiterung in 
späteren Jahren stimuliert. 
Der Nettobeschäftigungszuwachs hängt nicht nur von 
der Schaffung neuer Arbeitsplätze ab, sondern auch 
von Arbeitsplatzverlusten infolge von 
Unternehmensschließungen und -Schrumpfungen. In 
den meisten Ländern (mit Ausnahme des Vereinigten 
Königreiches) sind Schrumpfungen von Unternehmen 
häufiger als Schließungen. 
Studien über die Schaffung von Arbeitsplätzen im 
Zusammenhang mit der Unternehmensgröße sind in 
der EU noch selten. Kürzlich durchgeführte 
Untersuchungen in Dänemark und dem Vereinigten 
Königreich liefern jedoch Ergebnisse, die den weithin 
bekannten Erkenntnissen von Birch in bezug auf die 
USA sehr nahe kommen. 
Aus den Ergebnissen geht hervor, daß der 
Nettobeschäftigungszuwachs entweder ganz 
(Dänemark) oder annähernd (UK) auf Mikro- und 
Kleinunternehmen beschränkt war und sogar durch 
Mikro-Unternehmen (unter 10 Beschäftigte) dominiert 
wurde. 
Die Ergebnisse für das Vereinigte Königreich zeigen 
auch einen interessanten Kontrast zwischen einer 
Periode schnellen wirtschaftlichen Wachstums und 
dem Einsetzen der Rezession. Wie Abbildung 2 
verdeutlicht, schienen die KMU sowohl in der Schaffung als auch im Abbau von Arbeitsplätzen 
während eines großen Teils des Konjunkturzyklus 
relativ stabil zu sein. 
Andererseits wird für die Großunternehmen (LSE) ein 
dramatischer Anstieg der Arbeitsplatzverluste infolge 
von Schrumpfungen während der Anfangsphase der 
Rezession angegeben. 
3.2 Ausbildung und Arbeitsproduktivität 
Ausbildung und KMU 
Wenn ein Vergleich auch sehr schwierig erscheint, so 
gibt es doch nach wie vor sehr ausgeprägte 
Unterschiede zwischen der beruflichen 
Grundausbildung und den Ausbildungssystemen, auf 
die junge Menschen beim Einstieg in die Arbeitswelt in 
den Mitgliedstaaten zurückgreifen können. Bei der 
weniger gut dokumentierten 'Fortbildung' von 
Erwachsenen sind die nationalen Systeme womöglich 
noch verschiedener. Die europäischen KMU sehen 
sich daher einer breiten Palette von 
Ausbildungsregelungen gegenüber. Dennoch geht aus 
wirtschaftlichen Eckdaten hervor, daß alle 
Unternehmen nur ungern ihre eigenen Mittel 
investieren, um Arbeitnehmern Kenntnisse zu 
vermitteln, die für andere Arbeitgeber von Nutzen sein 
könnten; die KMU sind jedoch mit besonderen 
Problemen konfrontiert, da sie einen höheren Umsatz 
pro Beschäftigten haben und daher größere 
Schwierigkeiten haben, innerhalb des Unternehmens 
entstandene Kenntnisse zurückzubehalten. 
Aus den verfügbaren Angaben geht hervor, daß 
kleinere Unternehmen in der Tat weniger ausbilden 
und, wenn sie es tun, stärkeren Gebrauch von 
externer Schulung machen und relativ mehr Betonung 
auf die Einschulung von neuem Personal legen. In 
Dänemark zum Beispiel verfügen nur 36 % der Mikro­
Unternehmen über ein spezielles Ausbildungsbudget 
gegenüber 76 % der Unternehmen mit 250 oder mehr 
Beschäftigten. 
Abbildung 2 Neue Arbeitsplätze und Arbeitsplatzverluste in UK nach Größenklasse, 1987-1991 
KMU LSEs 
1500 -r 
1987-1989 1989-1991 
500 
-500 4-
1500 -L 1500 -r 
• neue Arbeitsplätze durch 
Unternehme nsgründungen 
O neue Arbeitsplätze durch 
Erweiterung 500 
Ei Arbeitspiatzveriuste durch 
Unternehmens-
schfießungen 
DArbeitspiatzveriuste durch ~5^0 
Schrumptungen 
I Saldo 
-1500 J-1987-1989 1S89-1991 
l»»*t.| 
30 
Es gibt jedoch einige Anzeichen, wonach 
marktunabhängige Kräfte wie gesetzliche Regelungen 
und der Druck von Interessenverbände der 
Ausbildungstätigkeit der KMU eine wirksame 
Grundlage gegeben haben, wie zum Beispiel das in 
Deutschland seit langem bestehende 'duale' 
Ausbildungssystem. 
Einfluß der Ausbildung auf die Arbeitsproduktivität 
Seit den achtziger Jahren wurden eine Reihe von 
Zweiländerstudien über den Einfluß besser 
qualifizierter Arbeitskräfte auf das Niveau der 
Arbeitsproduktivität durchgeführt. Dies geschah 
mittels einer Reihe sehr genauer Untersuchungen 
"vergleichbarer" Unternehmen in mehreren Sektoren. 
Ein Beispiel wird in der Fallstudie unten gegeben. 
Das konsistente Schema dieser Studien stützt das 
Urteil, daß besser qualifizierte Arbeitskräfte 
Schlüsselfaktoren sind, die den beobachteten 
Unterschieden in der Arbeitsproduktivität 
zugrundeliegen. 
3.3 Finanzstruktur und Finanzkosten der 
KMU 
Die Finanzstruktur der KMU zeichnet sich aus durch: 
• eine hohe Abhängigkeit von Fremdmitteln 
• ein starkes Angewiesensein auf Banken als 
Hauptquelle der Fremdmittel 
• einen hohen Anteil kurzfristiger Kredite. 
Diese Art der Finanzstruktur bedeutet, höhere 
Finanzkosten für die KMU im Vergleich zu den 
Großunternehmen. Die Finanzkosten sind 
durchschnittlich um zwei Prozent höher für die KMU 
als für Großunternehmen. 
Der niedrigste Anteil der Finanzkosten am Umsatz 
befindet sich in Deutschland, gefolgt von den 
Niederlanden und Irland; die größten Anteile (über 4 %) 
gibt es in Portugal, Italien und Griechenland (siehe 
Abbildung 3). In den meisten EU-Ländern - mit 
Ausnahme Spaniens - ist der Anteil der Finanzkosten 
in Unternehmen der Fertigungsindustrie (sowohl große 
als auch kleine) größer als in 
Dienstleistungsunternehmen. 
Das Verhältnis von Finanzkosten zu 
Bruttounternehmensgewinnen, das die Fähigkeit des 
Unternehmens, Mittel für eine weitere Expansion 
sowie für Zinszahlungen bereitstellen, angibt, ist 
ebenfalls je nach Mitgliedstaat verschieden (siehe 
Abbildung 4). In manchen Mitgliedstaaten ist die 
Finanzlast für KMU des produzierenden Gewerbes 
stets größer als für Großunternehmen (z. B. Italien). In 
anderen Mitgliedstaaten ändert sie sich jährlich 
(Frankreich, Portugal). Ähnlich ist es auch außerhalb 
der EU. In Japan sind die KMU schlechter dran, 
während sich in den USA größere Unternehmen 
höheren Finanzlasten gegenübersehen. In Deutschland und den Niederlanden können 
Unternehmen allgemein mit günstigeren Bedingungen 
in bezug auf die Finanzkosten rechnen. In diesen 
beiden Ländern ist die Finanzlast geringer als in 
anderen Mitgliedstaaten. Die Finanzlast in Italien und 
Portugal beläuft sich auf mehr als 40 % des 
Bruttounternehmensgewinns. Die niedrigere 
Finanzlast von deutschen und niederländischen 
Unternehmen kann bis zu einem gewissen Grad auch 
durch niedrigere Zinssätze erklärt werden und durch 
hohe Zinssätze in Italien und Portugal. 
Fallstudie 
Hotels in Großbritannien und Deutschland 
Bei einer Betrachtung einer Auswahl- von 30; 
britischen und deutschen Mittetkiassebötete aus 
nationalen Miche lin-Führem stellte sich heraus, daß 
der durchschnittliche Arbeitskräfteaufwand für einen 
Hotelgast pro Nacht in London um etwa 50 % größer 
war als in Deutschland und in Hoteis in großen; 
britischen ProvinZ&tädten zweimal $o gro*3 wie In 
Deutschland. 
Zwar hatte in beiden Ländern ein Großteil des: 
Personals nicht die notwendigen Qualifikationen,! 
jedoch hatten in Deutschland 35 % «ine Ausbildungj 
im Hotel- und Restaurantfachwesen erlangt, während! 
es in Großbritannien nur 14 % waren. 
Obwohl briti$che Hotelzimmer häufiger renoviert 
werden* sind die Vebesserungen bei ée.r\ 
Arbeitseinsparung in Deutschland deutlicher spürbar« 
Desweiteren schien éte Arbeit (unqualifizierter) 
Zimmermädchen In Deutschland effizienter 
organisiert zu sein. Etwa drei viertel der deutschen 
Hotetangesfetlten hatten berufliche Ausbildungen (in 
der britischen Erhebung gab es nur ein einzige^ 
Beispiel), und sie verbrachten viel Zeit mit 
organisatorischen Aufgaben» was in Gro8britanmen 
eher von Hotelf achwirten erledigt wird, 
(m Hinblick auf das Empfangspersonal hatten etwa; 
70 Prozent des deutschen Personate, das während 
der normalen Arbeitszeit beschäftigt war» eine. 
berufliche Ausbildung bzw> erwarb diese gerade. In 
Großbritannien waren es bei einer vergleichbarer* 
Erhebung nur 17 Prozent Die zum Teil rnit 
moderneren Computern ausgestatteten deutschen 
Rezeptionen wurden wirtschaftlicher geführt, und die 
Angestellte waren in der Lage in Deutschland etne 
Vielzahl von Aufgaben zu übernehmen, wohingegen 
in Großbritannien oft mehrere verschiedene 
Angestellte eingesetzt werden mußten» 
Quelle: Steedman und Wagner (1963) 
31 
Abbildung 3 Anteil der Finanzkosten am Umsatz, KMU des produzierenden Gewerbes, 1986-1991 
B P NL 
i 1986 «1987 n1988 ca1989 B1990 a 1991 
3.4 Risikokapital 
Banken sind die größte Einzelquelle für Risikokapital: 
1992 stellten sie 35 % des Gesamtbetrags bereit. Die 
zweitwichtigste Quelle ist die Kapitalbildung aus 
erzielten Kapitalgewinnen (16 %), was den Reifegrad 
der Risikokapitalmärkte in Europa widerspiegelt. 
Pensionskassen (13 % ) und 
Versicherungsgesellschaften (9 %) rangieren 
dahinter. 
Der Bestand an Risikokapital (Venture Capital - VC) 
als mittel- und langfristige Beteiligungsanlage im 
Privatsektor ist im wesentlichen im Vereinigten 
Königreich und Frankreich konzentriert; in Italien gibt 
es jedoch seit'1991 den größten Anstieg (siehe 
Abbildung 5). Das Angebot an neuem Risikokapital ging 1992 um 5 
% zurück. Es belief sich auf 3,8 Milliarden ECU und ist 
ungleichmäßig über die Mitgliedstaaten verteilt. Auf 
die drei größten Länder, das Vereinigte Königreich, 
Frankreich und Deutschland, entfallen 77 % der 
Gesamtsumme. 
Aus der Zielbestimmung des VC nach Investitionsart 
(siehe Tabelle 4) geht hervor, daß das VC auf 
Expansionen und Unternehmenskäufe konzentriert 
ist, während die Investition in früheren Phasen nur 
spärlich anzutreffen ist. Die durchschnittlichen Mittel 
für Streukapital und Neugründungen überschreiten 
keine 8,5 % des Gesamtbetrages, den 
Risikokapitalfirmen in der ganzen EU anlegen. Die 
nachfolgende Tabelle zeigt die Verteilung der VC-
Investition 1992 in Europa. 
Abbildung 4 Anteil der Finanzkosten am Bruttountemehmensgewinn, KMU und Großunternehmen (LSEs), 1991 
KMU Prod.Gew. Q LSEProd.Gew. KMU Dienstl. n LSE Dienstl. 
Abbildung 5 Risikokapitalbestand, 1988-1992 (in Milliarden ECU) 32 
GR IRL 
11988 • 1991 • 1992 
Es gibt einige Unterschiede zwischen den Ländern in 
bezug auf die Verteilung der VC-Investition: Die 
größten Anteile des Streukapitals wurden 1992 in 
Dänemark, Spanien und Irland erreicht. Für 
Neugründungen verzeichneten die größten Anteile 
Spanien, Portugal und Italien. 
Tabelle 4 Verteifang von VC-Anlagen in Europa* 
Art der Anlage IWn-i4<i<ll»Hlli iitn-i'll H-ni-HM'lr 19Ö2 
Streukapîtai 
•Neugründung 
Uitbreiding 
Erweiterung Wîederbeechaffung 
Unîemehrnenskâufe 
Gesamt in% 
0+6 
5.3 
45,8 
8.6 
39.8 
100 ' 
Nfchf*£U*tander stellen 
öesamtinvestrtiort 1992 dar. 
Quelle; £VCA< 3,4 % der 
3.5 Zahlungsverzögerungen 
Handelskredite sind die wichtigste Quelle für die 
kurzfristige Finanzierung der KMU. Da die KMU ihren 
Klienten auch Handelskredite gewähren, kann, dies zu 
Liquiditätsschwierigkeiten der Unternehmen führen, 
weil die KMU zwischen Lieferanten und Abnehmern 
stehen. Die durschnittlichen Lieferfristen sind in den 
Mitgliedstaaten verschieden. Sehr kurz sind sie in 
Dänemark (38 Tage) und Deutschland (34 Tage), lang 
hingegen in Italien (89 Tage), Portugal (76 Tage) und 
Spanien (74 Tage). Die durschnittlichen 
Zahlungsfristen sowie die Veränderung in der 
Pünktlichkeit der Zahlungen im letzten Jahr werden in 
Tabelle 5 gezeigt. Unternehmen, die ihre Auslandstätigkeit erweitern 
wollen, sollten diese Unterschiede berücksichtigen. 
Im letzten Jahr haben sich die Zahlungsfristen fast in 
ganz Europa verschlechtert (65 % der Unternehmen 
verzeichneten eine Verschlechterung der Fristen), 
vorwiegend jedoch in Griechenland, Italien und 
Spanien. Dies impliziert größere Kosten für die Firmen 
und zusätzliche Kosten für die Ergreifung von 
Maßnahmen zum Einholen überfälliger Forderungen. 
3.6 Innovation und FuE 
In den fortgeschrittenen Industrieländern sind 
Technologie und Kenntnisse im weiteren Sinne der 
wichtigste Wachstumsmotor. Die Beteiligung eines 
Landes an FuE^AIdivitaten hängt von vielen Faktoren 
ab, einschließlich der Art der Wirtschaftsstruktur und 
der Präsenz großer Unternehmen. 
Im Jahre 1991 entfielen 88 % der Gesamtausgaben für 
FuE der gesamten EU auf die vier größten 
Wirtschaften der EU, Deutschland, Frankreich, das 
Vereinigte Königreich und Italien. Betrachtet man das 
Verhältnis von FuE-Ausgaben und BIP - wodurch der 
Größeneffekt erlischt - fällt Italien hinter die kleineren 
fortgeschrittenen Länder wie Belgien, die Niederlande 
und Dänemark zurück. Abbildung 6 zeigt die 
Verhältnisse der FuE-Anstrengungen der EU-Länder in 
den Jahren 1986 und 1991. Die FuE-Anstrengungen 
nahmen in diesem Zeitraum in nur 6 Ländern zu. 
KMU, FuE und Innovation 
Laut offiziellen statistischen Angaben über FuE sind 
die KMU bezüglich der Innovationen bei weitem 
weniger aktiv als die Großunternehmen. Dies zeigt 
Abbildung 7. Die einzige Ausnahme scheint Irland zu 
sein. Andererseits läßt sich die Innovationsfähigkeit 
der KMU nicht ganz mit statistischen Angaben 
ermitteln, weil sie sich nur auf die FuE innerhalb der 
FuE-Abteilungen beziehen. 
33 
Tabelle 5. Durchschnitt liehe Zahlungsfrist und Veränderung der Pünktlichkeit der Zahlungen îm 
vergangenen Jahr 
Land Durchschnitt- Verbesserung Verschlechte 
liehe Tage 1993 {%) ertmg{%) 
Ôelgieft 
Dänemark 
Deutschland 
Frankreich 
Griechenland 
Irland 
(teilen 
Luxemburg 
Niederlande 
Portugal 
Spanien. 
Vereinigtes Königreich 
ÉU-Durchschnitt 45 
38 
34 
66 
69 
6Û 
69 
57 
48 
76 
74 
51 
65 61 
35 
66 
61 
76 
57 
76 
67 
48 
60 
74 
47 
65 
Quelle: Grant Thornton gttropean Business Survey 1994 
Die meisten innovativen Anstrengungen der KMU 
stammen jedoch nicht aus dieser Quelle und viele 
Innovationen sind nicht auf Patente gestützt. Die FuE-
Arbeit in den KMU ist von der in Großunternehmen 
verschieden. Die KMU sind meistens an der 
Entwicklung beteiligt und nicht an der reinen 
Forschungsarbeit. Es gibt nur wenige KMU, deren 
Hauptgeschäftstätigkeit in der Forschung liegt (neue 
Technologieunternehmen oder High-Tech-KMU). 
Um die Rolle der KMU in der Innovation zu bestimmen, 
ist es auch notwendig, neue Produkte, neue 
Herstellungsverfahren und neue Anwendungen zu 
betrachten. Qualitative Studien zeigten, daß über 60 
% der wichtigsten Erfindungen im letzten Jahrhundert 
von unabhängigen Erfindern und kleinen Unternehmern stammten. Verglichen mit ihrem Anteil 
an der Produktionsleistung zeigt dieser Prozentsatz, 
daß die kleinen Unternehmen bei der Innovation 
dreimal so 'effizient' sind wie Großunternehmen. 
Innovationsschemen in den Mitgliedstaaten 
Es zeigen sich einige Unterschiede in der 
technologischen Entwicklung in den EU-
Mitgliedstaaten. 
• In Frankreich und Luxemburg sind die KMU stärker 
an der Produkt-als an der Verfahrensinnovation 
beteiligt, und je kleiner das Unternehmen ist, desto 
weniger ist es an der Verfahrensinnovation 
beteiligt. Die Großunternehmen sind hingegen in 
beiden Innovationsarten tätig. 
Abbildung 6 Prozentualer BIP-Anteil der Untemehmensausgaben für FuE 
B DK F GR IRL 
• 1986 Q1991 
34 
Abbildung 7 Verhältnis zwischen dem FuE-Anteil der KMU und dem Beschäftigungsanteil der KMU 
100 
80 
60 
40 
20 44 
m Hü 
mm 
B DK F IRL NL SP UK 
• In Italien sind sowohl die KMU als auch die 
Großunternehmen mehr Verfahrens- als 
produktinnovativ und die Großunternehmen mehr 
produktinnovativ als die Kleinunternehmen. Dieses 
Ergebnis kann dadurch erklärt werden, daß die 
italienischen Industrien, insbesondere die KMU, 
viel stärker auf die Aneignung konkreter 
Technologien als 'reiner' Innovationsfähigkeit 
angewiesen sind. 
• In den Niederlanden sind die KMU (ausgenommen 
Mikro-Unternehmen) anscheinend viel stärker an 
der Verfahrens- als an der Produktinnovation 
beteiligt. 
• In Irland wurden in einer nationalen Erhebung 
nahezu alle Produktinnovationen Unternehmen mit 
weniger als 500 Beschäftigten zugerechnet. 
• Im Vereinigten Königreich gingen zwar nur 26 % 
der Produktinnovationen über einen langen 
Zeitraum auf die KMU zurück, ihr Anteil nimmt 
jedoch zu. 
3.7 Innovation, Hindernisse und 
Schlüsselfaktoren 
Die Innovationstätigkeit impliziert ein gewisses Maß 
an Risiko. Das Risiko ist das erste 'psychologische' 
Hindernis. Weitere Hindernisse an der Einführung von 
Innovationen sind: Kosten, Finanzierungsprobleme, 
Mangel an qualifiziertem Personal und unzureichende 
Marktkenntnis. Diese Hindernisarten spielen in den 
kleinsten Unternehmen eine wichtige Rolle. 
Auch wenn die Innovation eingeführt wurde, kann die 
Implementierung Schwierigkeiten aufweisen. Die 
größten Schwierigkeiten bei der Implementierung sind 
in allen EU-Ländern die gleichen. Sie betreffen 
wiederum: hohe Kosten, knappe Finanzmittel und 
Mangel an qualifizierten Fachkräften. 
Innovative KMU scheinen eindeutige Charakteristika 
zu haben. Für den Erfolg muß auf drei wesentliche 
Elemente geachtet werden. Sie betreffen: • Die Projektbewertung und die Strategie der 
Unternehmen 
Das Unternehmen sollte die Innovationsprojekte 
an Strategie, Umfang und Fähigkeit des 
Unternehmens anpassen. 
Die Unternehmen sollten die Konsequenzen des 
Projektes für die Organisation, das Marketing, 
interne/externe Kenntnisse und die 
technologischen Mittel, die für das Projekt 
erforderlich sind, ermitteln. 
Eine klare Strategie, insbesondere eine 
Geschäftsstrategie und die Konsolidierung des 
Innovationsstandes sind äußerst notwendig. 
• Geschäftsplan 
Der Innovationsleiter muß die Kosten des 
Projektes so genau wie möglich vorausplanen und 
die verfügbare Zeit einhalten. 
Die Bedeutung der Zeit bei der Entwicklung neuer 
Produkte ist zu betonen. Dies gilt umso mehr, als 
die Produktlebenszyklen kürzer werden. 
• Zusammenarbeit 
Die Zusammenarbeit und insbesondere die 
transnationale Zusammenarbeit scheint wesentlich 
für die kleinsten Unternehmen, die kleinsten 
Mitgliedstaaten und für die auf neue Technologien 
gründenden Unternehmen zu sein. 
3.8 Regionale Unterschiede 
Zwischen den Mitgliedstaaten gibt es in den 
verschiedenen Regionen der Europäischen Union 
große Unterschiede in der Struktur und Entwicklung. 
Im Bereich der KMU sind die regionalen Aspekte 
mindestens aus zwei Gründen wichtig: 
• die unterschiedlichen Folgen der Vollendung des 
Binnenmarktes auf die wirtschaftliche Entwicklung 
in den verschiedenen Regionen; 
• die stärkere Einbindung der Kleinunternehmen auf 
—4c4ca4er Ebene•••- im Vergleich zu den 
Großunternehmen und folglich die stärkere 
Abhängigkeit kleiner Unternehmen von der lokalen 
Entwicklung. 
35 
• die stärkere Einbindung der Kleinunternehmen auf 
lokaler Ebene im Vergleich zu den 
Großunternehmen und folglich die stärkere 
Abhängigkeit kleiner Unternehmen von der lokalen 
Entwicklung. 
Art der Wirtschaft 
Die meisten Regionen der EU zeichnen sich durch 
einen hohen Anteil an KMU-dominierten Sektoren aus. 
Alle italienischen Regionen und die meisten 
portugiesischen Regionen weisen jedoch einen hohen 
Anteil von Mikro-Unternehmen dominierten Sektoren 
auf. Das gleiche gilt für einige Regionen Frankreichs, 
insbesondere im südlichen Teil des Landes. In allen 
dänischen Regionen haben die KMU-dominierten 
Sektoren den weitaus größten Anteil. In einigen 
Regionen, insbesondere in Frankreich, haben von 
Großunternehmen dominierte Sektoren nur einen 
leicht geringfügigeren Anteil als KMU-dominierte 
Sektoren. 
Anzahl von Unternehmen pro 1 000 Einwohner 
Die Anzahl der Unternehmen pro 1 000 Einwohner 
nimmt umso weiter ab, desto mehr man vom Süden in 
den Norden der EU vordringt. Diese Abbildung zeigt 
auch eine größere Veränderlichkeit zwischen den 
Regionen in den südlichen Ländern (insbesondere 
Griechenland und Portugal) als in denen der 
nördlichen Länder (insbesondere Dänemark, die 
Niederlande und Belgien). 
Arbeitslosigkeit und BIP pro Kopf 
Das höchste BIP-Niveau pro Kopf wird in Deutschland 
(Hamburg) und das niedrigste in Griechenland (Voreio 
Aigaio) verzeichnet. Es gibt jedoch auch innerhalb 
eines Landes erhebliche Unterschiede. Der größte 
Unterschied im BIP pro Kopf wird in Deutschland, 
zwischen Hamburg und Lüneburg, verzeichnet; es 
folgt der Unterschied zwischen lle-de-France und 
Korsika in Frankreich. 
In Regionen mit einem größeren BIP pro Kopf haben 
von Mikrounternehmen dominierte Sektoren einen 
geringeren Anteil an der regionalen Beschäftigung. 
Die Arbeitslosigkeit ist in einigen Ländern aufgrund der 
unterschiedlichen regionalen Wirtschaftsstruktur sehr 
verschieden. Die höchsten Arbeitslosenzahlen gibt es 
in Spanien, die niedrigsten in Luxemburg. In vielen 
Regionen mit einem hohen Beschäftigungsanteil der 
von Mikrounternehmen dominierten Sektoren gibt es 
ebenfalls eine hohe Arbeitslosenrate 
Ziel-1-Regionen 
Die meisten Ziel-1-Regionen (deren BIP 75 % des EU-
Durchschnitts nicht überschreitet) befinden sich in 
Griechenland, Spanien und Portugal. Die niedrigsten 
BIP pro Kopf werden in griechischen und 
portugiesischen Ziel-1-Regionen verzeichnet. Das BIP 
pro Kopf in den meisten spanischen und italienischen 
Ziel-1-Regionen ist größer als das maximale BIP pro 
Kopf in griechischen und portugiesischen Ziel-1 -
Regionen. Unter Grenzregionen versteht man die intra-EU 
Grenzregionen. Sie gelten als Schweißnaht der 
europäischen Einheit. Seit 1990 nahmen jedoch 
Handelsströme, Personalströme und institutionelle 
Kontakte zwischen den Grenzregionen nur in 
begrenztem Umfang zu. Dies ergab eine telefonische 
Befragung von Experten in 38 Grenzregionen in der 
ganzen EU (siehe Tabelle 6). 
Handelsströme finden zwar statt, jedoch nur in 
begrenztem Umfang. Die größten Hindernisse sind: 
Unterschiede in der Gesetzgebung, in den 
Sozialversicherungssystemen, in 
Verwaltungsverfahren, bei Qualitätsanforderungen, in 
Steuersystemen sowie kulturelle und sprachliche 
Unterschiede. 
Die Personalströme nahmen zwar leicht zu, jedoch 
findet der grenzüberschreitende Pendler- und 
Einkaufsverkehr schon seit geraumer Zeit statt. Der 
Pendlerverkehr nahm angesichts der wirtschaftlichen 
Rezession und der hohen Arbeitslosigkeit überall in 
Europa nicht zu. Außerdem versetzt der hohe 
Verwaltungsaufwand bei der Durchführung von 
Auslandsarbeit die KMU in eine schwierige Lage, wenn 
sie Verbraucherdienste in den entsprechenden 
Grenzregionen bereitstellen. Solche Aktivitäten finden 
jedoch zum Beispiel in Frankreich (Département Nord) 
statt, wo die Verbraucher Bauunternehmen aus der 
entsprechenden Grenzregion in Belgien 
(Arrondissement Mons) in Anspruch nehmen. 
Institutionelle Zusammenarbeit zwischen regionalen 
Verwaltungsbehörden, -ämtern usw. findet bereits seit 
geraumer Zeit statt und scheint stufenweise 
zuzunehmen. Ein spezifisches Programm wurde von 
der EU in Gang gesetzt, um die wirtschaftliche 
Entwicklung durch grenzüberschreitende 
Zusammenarbeit zu fördern, nämlich INTERREG. 
Dieses Programm hatte einen wichtigen positiven 
Einfluß auf die grenzüberschreitenden Handels- und 
institutionellen Ströme ausgeübt. 
Der Umfang der Zusammenarbeit ist von Region zu 
Region verschieden. Ein Beispiel für die 
Zusammenarbeit zwischen den Institutionen sind 
Dänemark und Deutschland, wo die regionalen 
Verwaltungsbehörden von 'Amt Sonderjyllands' und 
'Kreis Schleswig-Flensburg und Kreisfreie Stadt 
Flensburg' bei der Planung von Projekten über den 
Umweltschutz, den Bau von Einkaufszentren, der 
Entwicklung von Infrastrukturen usw. kooperieren. 
Die größten Hindernisse sind: sprachliche und 
kulturelle Unterschiede, mangelnde Tradition in der 
Zusammenarbeit, ein Fehlen offensichtlich 
wirtschaftlicher Komplementarität zwischen den 
betreffenden Regionen. 
3.9 Grenzregionen 
36 
Tabelle 6 Beobachte Entwicklung von Handels-, Personal- und Institutionellen Strömen nach 1990 
Handelsatrom: 
~ Tochtergesellschaften 
- Fusionen 
- Kooperationen 
- Zulteferwesen/Fremdbelieferung 
- Flnanzdienstleistunqen t Veränderung 
Personalatröme: 
- Pendlerverkehr 
- Einkäufe 
• Verbraucherdiensfe 
Institutionelle Ströme: 
• Zusammenarbeit zwischen regionalen Verw^fung$beMf<ten, Handelskammern, 
Arbeitgeberverbänden 
rlNTEBREO-Verantwortliche , „ " 
0 : keine Veränderung 
i leichter Anstieg 
:. Anstieg , 
3.10 Politik für KMU 
Die 'Wachstumsinitiative' (1992) und das 'Weißbuch' 
(1993), die beiden letzten Initiativen der Europäischen 
Union, um Wachstum und Beschäftigung zu fördern, 
identifizieren beide die KMU als eine Zielgruppe für 
politisches Handel. Sie geben Empfehlungen für die 
Wirtschaftspolitik in der EU und in den einzelnen 
Mitgliedstaaten. 
Die wichtigsten Empfehlungen richten sich an: 
• Beschäftigungswachstum 
• wirtschaftliches Wachstum 
• Förderung der Wettbewerbsfähigkeit der 
Unternehmen. 
Diese Empfehlungen sind von praktisch allen 
Mitgliedstaaten berücksichtigt worden, und einige von 
ihnen hatten bereits Politiken in dieser Richtung. 
Neue Entwicklungen in den Mitgliedstaaten, die im 
wesentlichen den im Weißbuch und der 
Wachstumsinitiative gegebenen Empfehlungen 
entsprechen, scheinen dem Ansatz der Durchführung 
zusätzlicher Förderprogramme zu folgen, während sie 
parallel dazu das wirtschaftliche Umfeld verbessern. 
Der Ansatz, "hausgemachte" Wettbewerbs­
beschränkungen wie hohe Steuern oder restriktive 
Kapital- und Arbeitsmarktregulierungen zu beseitigen 
oder abzuschwächen, ist in den neunziger Jahren 
sehr ausgeprägt. 
Einige wichtige Tendenzen bei den neuen Maßnahmen 
sind: 
• Für Dänemark: die Förderung der Entwicklung von 
Unternehmen mit großem Wachstumspotential und 
ein neues Garantieprogramm, das auf eine 
Erleichterung der Finanzschwierigkeiten dieser 
Unternehmen zielt 
• Für Deutschland: Senkung der 
Gewinnbesteuerung mit dem Ziel die Finanzlasten 
für Unternehmen abzubauen • Für Frankreich: Steuerreformen, Stärkung der 
Eigenkapitalbasis und Zugang zu langfristigen 
Krediten, Reform der Wettbewerbsgesetze, 
Deregulierung der Märkte, Förderung der 
Zusammenarbeit zwischen Unternehmen, 
Einrichtung eines Garantiefonds 
• Für Griechenland. Verbesserung der Qualität der 
Geschäftsführung der KMU durch ein größeres 
Angebot an Information, Ausbildung und Beratung 
• Für die Niederlande: Verbesserungen in der 
Flexibilität des Arbeitsmarktes, um den 
gegenwärtigen Beschäftigungsstand zu sichern 
und die weitere Entstehung von Arbeitsplätzen und 
die Investition in die Ausbildung zu fördern 
• Für Portugal: Erleichterung des Zugangs zur 
Finanzierung und Diversifizierung der 
Finanzquellen, Verbesserung der Effizienz und 
Förderung der Umgestaltung von Unternehmen, 
Förderung von Innovation und Neugründungen 
(Intermezzo-Programm), Verlängerung des PEDIP 
I-Programms (PEDIP II), Förderung der 
Umstrukturierungs-und 
Internationalisierungsprozesse in Unternehmen 
(FRIE-Fonds) 
• Für Spanien: spezielle Kreditlinien, Gründung einer 
neuen gegenseitigen Bürgschaftsgesellschaft, 
Annahme von Minderheitsbeteiligungen in 
neugegründeten Unternehmen (Kapitalfonds für 
Gemeinschaftsunternehmen) und Reform des 
Arbeitsmarktes 
• Für das Vereinigte Königreich: Verbesserung der 
Qualität der Geschäftsführung der KMU durch ein 
größeres Angebot näherer integrierter Information, 
Ausbildung und Beratung durch einzelne lokale 
Absatzmärkte (Business Links) 
In einigen Mitgliedstaaten wurden die Politiken auch 
auf regionaler Ebene eingeführt, insbesondere auf 
dem Gebiet der Technologie. Sie werden von 
denjenigen Regionen gesteuert, die unter dem 
Niedergang der Industrie und am niedrigen 
Entwicklungsstand leiden. Dies gilt zum Beispiel für 
37 
den 'Mezzogiorno' in Italien und die Neuen 
Bundesländer in Deutschland. Im Vergleich zu den 
nationalen KMU-Politiken besteht die regionale 
Förderung für KMU häufiger aus Direktbeihilfen. Die 
Maßnahmen umfassen eine staatliche Unterstützung 
für Investitionen, allgemeine Beihilfen und staatliche 
Infrastrukturmaßnahmen sowie mehrere negative 
Anreize. 
4 HANDWERKSBETRIEBE 38 
Die Handwerksbetriebe sorgen für wirtschaftliche 
Kontinuität und erzeugen berufliche Kenntnisse und 
neues Unternehmertum. Sie stellen einen erheblichen 
Anteil aller Unternehmen und Beschäftigung in der EU. 
Zwar liegt die wirtschaftliche Bedeutung des 
Handwerkssektors scheinbar über seinem Anteil am 
BIP, jedoch läßt sie sich kaum formell bewerten. Die 
Definitionen der Handwerksindustrien sind der 
Produktionskapazität, der Struktur und des Umfelds 
nach von Mitgliedstaat zu Mitgliedstaat sehr 
verschieden. Handwerksbetriebe sind auch kein 
eigener Statistikbereich. 
Die Mitgliedstaaten der EU können je nach 
statusrechtlicher Stellung des Handwerkssektors in 
drei Gruppen eingeteilt werden: 
1. Das Handwerk ist in Deutschland, Frankreich, 
Italien und Luxemburg per Gesetz definiert. In 
Belgien findet die Definition durch tatsächliche 
Praxis Anwendung. 
2. In den inoffiziellen Begriffen des Handwerks in 
Dänemark und den Niederlanden wird das 'moderne 
Handwerk' einbezogen, wie es in den 
Mitgliedstaaten der ersten Kategorie der Fall ist. 
3. In den meisten übrigen Mitgliedstaaten wird der 
Handwerksbegriff mit sehr kleinen 
Handwerksbetrieben verbunden. Dies gilt für 
Portugal, Spanien und das Vereinigte Königreich. 
In Griechenland sind im Handwerk auch die sehr 
kleinen Handels- und Dienstleistungsuntemehmen 
enthalten. In Irland sind Handwerksbetriebe nicht 
gesetzlich definiert, es gibt jedoch eine 
Arbeitsdefinition des Handwerks. 
Die Unternehmen in den Mitgliedstaaten werden (per 
Definition oder in der Praxis) einem oder mehreren der 
folgenden Kriterien entsprechend als 
Handwerksunternehmen betrachtet: ihre Branche 
(Geschäftszweig), ihre Größe (Beschäftigung pro 
Unternehmen), die Art der Produkte, die sie herstellen 
(z. B. Kunstprodukte), die Art der Herstellung der 
Produkte (z. B. Handarbeit) und ihre Beschäftigung. 
Die Bedeutung des Handwerkssektors - den 
nationalen Definitionen nach - ist je nach Mitgliedstaat 
sehr verschieden. Der Anteil der Beschäftigung im Handwerk an der Gesamtbeschäftigung reicht von 42 
% in Griechenland bis weniger als 1 % im Vereinigten 
Königreich. Der Anteil der Handwerksunternehmen 
reicht von praktisch null im Vereinigten Königreich bis 
mehr als zwei Drittel in Griechenland. In Tabelle 7 ist 
die quantitative Bedeutung der Handwerksbetriebe 
gemäß nationalen Definitionen (falls vorhanden) 
dargestellt. Angesichts der unterschiedlichen 
nationalen Definitionen sind diese Daten nicht 
vergleichbar. 
Tabelle 7 Bedeutung der Handwerksbetriebe in 
deh Mitgiied&fsäten anhand offizieller 
oder inoffizieller Definftionena (%), 
verschiedene Jahre 
Unternehmen Beschäftigung 
Belgien 
Dânemark(b) 
Deutschland 
Frankreich^} 
Griechenland (d) 
Irland (e) 
Italien (f) 
Luxemburg 
Miederlande 
Portugal 
Spanien 
Vereinigtes 
Königreich 1 
27 
23 
35 
63 
35 
20 
25 
1 16 
15 
10 
42 
1 
15 
25 
11 
1 
(a) Oelle der vorliegenden Zahlen: £N$ft, 
vorbehaltlich anderer Angaben. 
(b) Schlüsselzahlen für 11 ausgewählte 
H an dwerksaktivitäten 
(c) Quelle: Les chiffres clés de l'artisanat, Januar 
1993 
(d) NSSG erhobene Angaben von 1988 aufgrund 
einer weitreichenden Definition des Handwerks 
durch EOMMEX 
|e) eine Behauung de$ Be$chäftigung$$.nteil$ 
'qualifizierter Arbeitnehmer' in der 
verarbeitenden Industrie* im Reparatur- und 
Wartungswesen belauft sich auf 12,5% 
(i) Quelle; Tagliacame 1992, _ 
Abbildung 8 Unternehmen und Beschäftigung in vom Handwerk dominierten Sektoren (%) 
B DK F D GR IRL I 
I Prozentualer Anteil der Unternehmen L NL P SP UK EU 
CD Prozentualer Anteil der Beschäftigung 
39 
Um einen besseren Vergleich zwischen den Ländern 
anstellen zu können, wurde der Begriff der vom 
Handwerk dominierten Sektoren (CDS) entwickelt. Die 
CDS wurden aufgrund des Einflusses der 
Handwerksberufe in den Sektoren ausgewählt. Die 
Bedeutung der CDS ist von Mitgliedstaat zu 
Mitgliedstaat verschieden, wie aus Abbildung 8 
hervorgeht. In drei südlichen Ländern (Portugal, 
Italien und Griechenland) stellen die CDS den mit 
Abstand größten Beschäftigungsanteil. 
Die durchschnittliche Größe der CDS-Untemehmen 
liegt unter der von Nicht-CDS-Unternehmen, obwohl 
die Unterschiede geringer sind als man intuitiv 
erwarten könnte. 
Frauen stellen ein Viertel der CDS-Beschäftigung 
gegenüber 46 % in den Nicht-CDS-Sektoren dar. 
Teilzeitbeschäftigung ist in CDS im Vergleich zur 
Gesamtwirtschaft relativ selten. 
Die CDS können Arbeitslose (viel) besser 
beschäftigen als Nicht-CDS, was sich vielleicht durch 
relativ niedrige Zugangshindernisse hinsichtlich des 
Bildungsniveaus und der Möglichkeit, berufliche 
Fachkenntnisse durch duale Ausbildungssysteme zu 
erwerben, erklären läßt. Die Arbeitsströme von CDS zu 
Nicht-CDS sind größer als in umgekehrter Richtung. 
Das Bildungsniveau der Beschäftigten in den CDS ist 
niedriger als in den Nicht-CDS. Andererseits sind 
spezifische Berufsfachkenntnisse in den CDS 
allgemein viel wichtiger als in den Nicht-CDS. 
Die Beteiligung an Ausbildungen und dualen 
Ausbildungssystemen ist in den CDS bedeutend höher 
als in den Nicht-CDS. Die Teilnahme an beruflicher 
Fortbildung ist jedoch in den CDS viel geringer als in 
den Nicht-CDS. 
Im Rahmen dieser eingehenden Studie über 
Handwerksbetriebe wurde 1993 eine einmalige Umfrage von Repräsentanten von 
Handwerksverbänden in allen Mitgliedstaaten 
durchgeführt. Es handelt sich um die erste EU-weite 
Untersuchung der Handwerksbetriebe, die je 
angestellt wurde. Aus dieser Umfrage geht hervor, daß 
der europäische Handwerkssektor vom Binnenmarkt 
bisher nur am Rande berührt wurde, da die meisten 
Handwerksunternehmen vom Kundenkontakt 
abhängig sind und daher ausschließlich lokale Märkte 
bedienen. 
Der Binnenmarkt wird von Handwerkern in der EU 
häufiger mit zunehmenden Risiken als mit 
wachsenden Möglichkeiten in Verbindung gebracht. 
Dies entspricht der allgemeinen Feststellung, daß der 
steigende Wettbewerb Unternehmen mehr betrifft als 
größer werdende Absätze. Vom Binnenmarkt wird 
erwartet, daß er unter den KMU zu einer leichten 
'Auslese' führt. Dies wird durch die Erwartungen der 
Handwerksexperten in bezug auf die eindeutig negativ 
ausgefallene Bilanz von Neugründungen und 
Schließungen bestätigt. 
Die Handwerksbetriebe in Mitgliedstaaten wie Portugal 
und Griechenland werden vom Binnenmarkt 
besonders berührt. In diesen Ländern wird die 
Industrialisierung der Handwerkstätigkeiten den 
Wettbewerb, dem sich viele Handwerksunternehmen 
gegenübersehen, verstärken. 
Die grenzüberschreitenden Aktivitäten spielten im 
Handwerkssektor nur eine Nebenrolle. Durch die 
Vollendung des Binnenmarktes erwarten die Experten 
jedoch einen Anstieg der grenzüberschreitenden 
Zusammenarbeit und eine Zunahme der Einfuhren 
(siehe Tabelle 8). 
Es gibt einen deutlichen europäischen Trend in den 
Handwerks- und KMU-Politiken zur Regionalisierung; 
Provinzial- und andere Regionalbehörden übernehmen 
wachsende Verantwortung für die Handwerkspolitik 
und deren Umsetzung. 
Tabelle 8 Wichtigster ElnzeiefJekt der Vollendung des Binnenmarktes auf grenzüberschreitende Aktivitäten 
\m Randwerkssektor 
\n% 
Eine Zunahme der grenzüberschreitenden Zusammenarbeit 
Eine Zunahme der Einfuhren -. 
Eine Zunahme der grenzüberschreitenden Bildung und Ausbildung von Aibeitnehmern 
Eine Zunahme <Jer Ausführet 
Eine Zunahme der Einstellung ausländischer Arbeitskräfte 
Eine Zunahme anderer Former*4er tnternatjonalislerung 
Zusätzliche Einheiten/Absatzgebiete in anderen Mitgliedstaaten 
Weiß nicht/keine Antwort ; 
Keine Angaben 
Gesamt 24 
22 
13 
12 
10 
8 
4 
3 
5 
100 
5 LANDERPROFILE 40 
Belgien 
Anhand der wichtigsten Wirtschaftsindikatoren und 
Wirtschaftsstrukturen (sowohl im Bereich der KMU als 
auch sektoral), die sehr nahe am EU-Durchschnitt 
liegen, kann Belgien vielleicht als die 'europäischste' 
EU-Wirtschaft angesehen werden. Ein allgemein 
eindeutig übereinstimmender Trend zu den EU-
Durchschnittswerten ist sichtbar. Diese 
'Durchschnittlichkeit' spiegelt vielleicht den offenen 
Charakter der belgischen Wirtschaft und ihrer 
Umstrukturierung hin zu den Anforderungen des 
größeren Binnenmarktes wider. 
Dänemark 
Dänemark hat das typische Profil einer kleinen 
blühenden EU-Wirtschaft mit hohem BIP pro Kopf und 
Arbeitskosten pro Beschäftigten. Die KMU spielen 
eine wichtige Rolle in der Wirtschaft, und die meisten 
Wirtschaftssektoren werden von KMU dominiert, 
obwohl die Anzahl der Unternehmen pro 1 000 
Einwohner klein ist. 
Der kombinierte Effekt der wachsenden 
Beschäftigung in Mikro- und Kleinunternehmen mit 
einer abnehmenden Beschäftigung in mittleren 
Unternehmen bedeutet, daß die gesamte 
Beschäftigung in den KMU seit 1988 zunimmt. 
Die freiberufliche Tätigkeit ist anscheinend nicht stark 
entwickelt. Aufgrund seiner peripheren Lage und des 
kulturellen Hintergrunds überrascht es nicht, daß der 
internationale Handel Dänemarks stark auf die 
anderen skandinavischen Länder gerichtet ist. 
Deutschland 
Wie sn anderen großen Volkswirtschaften (mit 
Ausnahme Italiens) ist der Anteil der KMU an der 
Beschäftigung relativ gering und die durchschnittliche 
Unternehmensgröße bedeutend. Die sektorale 
Struktur der deutschen KMU zeigt eine relative 
Unterrepräsentation in der Fertigungsindustrie und im 
Handel, außerdem eine relativ starke Position bei den 
Erzeugerdienstleistungen. Das Beschäftigungsniveau 
in den KMU hat besonders in den Mikro-Unternehmen 
seit 1988 erheblich zugenommen. Der Anteil der 
selbständigen Tätigkeit liegt deutlich unter dem EU-
Durchschnitt, was vielleicht auf zahlreiche 
Anforderungen im Bereich der Geschäftsgründungen 
zurückgeht. 
Das deutsche BIP pro Kopf übertrifft ebenso wie die 
Arbeitskosten pro Arbeitnehmer den Durchschnitt der 
EU-12. 
Frankreich 
In Frankreich sind die KMU relativ schwach vertreten. 
Die Anzahl der KMU pro 1 000 Einwohner liegt relativ 
betrachtet unter dem EU-Durchschnitt. In 
Südfrankreich gibt es jedoch eine hohe Anzahl von 
Mikro-Unternehmen dominierter Sektoren und eine 
hohe Anzahl von Unternehmen pro 1 000 Einwohner. 
Mit einem entwickelten Großindustriesektor mit 
chemischen, elektronischen und Verteidigungssegmenten liegen Frankreichs FuE-
Investitionen in Prozent des BIP gesehen über dem 
EU-Durchschnitt. 
Griechenland 
Griechenland ist eine typische KMU-dominierte 
'südliche' Wirtschaft mit einem besonders hohen 
Anteil an Mikro-Unternehmen, einer auffallend 
geringen Durchschnittsgröße der Unternehmen und 
einer hohen Rate an Unternehmen pro 1 000 
Einwohner, außerdem hohen KMU-Anteilen sogar im 
produzierenden Gewerbe, in den 
Erzeugerdienstleistungen, im Transport- und 
Kommunikationswesen. Der Anteil der selbständigen 
Tätigkeit ist der größte in der EU, was wahrscheinlich 
zum Teil durch niedrige Kosten für die 
Unternehmensgründung und geringeren 
Anforderungen für die Geschäftsniederlassung erklärt 
werden kann. Das BIP pro Kopf und die Arbeitskosten 
pro Arbeitnehmer zählen zu den niedrigsten in der EU. 
Irland 
Die Größenstruktur der irischen Wirtschaft verändert 
sich sehr schnell. Vor kurzem nahm die Beschäftigung 
bei den LSEs schneller zu als bei den KMU. Während 
der Beschäftigungsanteil der KMU als Ganzes 
gesehen seit 1988 abnimmt, sind die Anteile der Mittel-
und Großunternehmen erheblich gewachsen. Der 
Anteil der KMU als Ganzes an der Beschäftigung ist 
relativ hoch, aber die Anzahl der Unternehmen pro 1 
000 Einwohner ziemlich klein. Die sektorale Struktur 
der KMU entspricht weitgehend dem EU-Durschnitt, 
lediglich in der Fertigungsindustrie sind die KMU 
überrepräsentiert. 
Das irische BIP pro Kopf liegt unter dem EU-
Durchschnitt, hat jedoch eine konvergierende 
Tendenz. Die Arbeitskosten pro Beschäftigten liegen 
ebenfalls deutlich unter dem Durchschnitt, in den 
letzten Jahren stiegen sie etwas weniger stark als der 
EU-Durschnitt an. 
Italien 
In Italien haben die KMU die größten Anteile an der 
Wirtschaftstätigkeit in einem EU-Land. Die KMU sind 
in nahezu allen Sektoren stark überrepräsentiert, die 
Fertigungsindustrie wird jedoch im Vergleich zum EU-
Durchschnitt am meisten von den KMU dominiert. Von 
Mikro-Unternehmen dominierte Sektoren haben ein 
besonders hohes Gewicht innerhalb der italienischen 
Wirtschaft als Ganzes, und sie beherrschen die 
südlichen Regionen, während die von KMU 
dominierten Sektoren vorrangig in den zentralen und 
nördlichen Regionen zu finden sind. Die selbständige 
Tätigkeit ist stark entwickelt und nimmt weiterhin zu. 
Italien ist innerhalb der EU eine Ausnahme, da es sich 
um eine große Wirtschaft mit einem stark vertretenen 
KMU-Sektor handelt, jedoch mit hohen Arbeitskosten 
pro Beschäftigten und hoher Prosperität (gemessen 
am BIP pro Kopf). 
KARTOGRAPHIE DER SCHLÜSSELINDIKATOREN IN DER EU 41 
Ä^ 
Jährliches Beschäftigungswachstum 
ders KMU 1989-1993 
Land Besch.-
Wachstum. (%) 
Belgien 1_J 
Dänemark V> 
Deutschland 2,6 
(West) 
Frankreich Oß 
Griechenland ^4 
Irland 0j3 
Italien Oj 
Luxemburg 2,4 
Niederlande 1^7 
Portugal 2J) 
Spanien OJ 
Vereinigtes -0,5 
Königreich 
EU 1 0,8 >* .*' 
Anteile der KMU an der Beschäftigung 1990 
(EU = 72) 
] 60-71 % 
72 -80% 
81 -91 % 
O Anzahl der Unternehmen pro 1 000 
Einwohner 
(EU = 49) 
42 
Luxemburg 
In Luxemburg liegt der Anteil der KMU an der 
Beschäftigung knapp über dem EU-Durchschnitt, der 
Beitrag der Mikro-Unternehmen zur Beschäftigung ist 
jedoch sehr niedrig. Die KMU in Luxemburg zählen 
hinsichtlich der durchschnittlichen 
Beschäftigungszahl zu den größten in der EU. 
Die Anzahl der Unternehmen pro 1 000 Einwohner ist 
ebenfalls niedrig. Die Beschäftigung in den KMU hat 
seit 1988 bedeutend zugenommen, besonders jedoch 
in den Unternehmen mittlerer Kategorie. Das BIP pro 
Kopf liegt deutlich über dem EU-Durchschnitt, das 
gleiche gilt für die Arbeitskosten pro Arbeitnehmer. 
Der internationale Handel ist stark entwickelt, wobei 
Luxemburg eine kleine offene Volkswirtschaft ist. 
Niederlande 
Der Anteil der KMU an der Beschäftigung kommt dem 
EU-Durschnitt sehr nahe. Das gleiche gilt für die 
sektorale Struktur der KMU mit Ausnahme des relativ 
großen Einzelhandelssektors. Die Anzahl der 
Unternehmen pro 1 000 Einwohner ist sehr niedrig. Die 
Beschäftigung in den KMU hat seit 1988 schnell 
zugenommen, ist jedoch unter den 
Unternehmensgrößen ungleich verteilt, wobei die 
Größenklasse der Mikro-Unternehmen den größten 
Zuwachs verzeichnet. In den Niederlanden liegt das 
BIP pro Kopf deutlich über dem EU-Durchschnitt, das 
gleiche trifft für die Arbeitskosten pro Beschäftigten 
*u. Das Lend Ist eines der am meisten geöffneten In 
der 1U, und sein internationaler Händel zeigt eindeutig 
den '©ffêhên' ©hârakter der Wirtschaft mit einem 
unverhältnismäßig höhen Anteil an Ausfuhren, sowohl 
inträ-IU âls aueh extra-ÈU. 
Portugal 
Das portugiesische Profil entspricht in mancherlei 
Hinsicht dem Griechenlands. Die KMU sind stark 
vertreten, und die Kleinunternehmen nehmen einen 
sehr hohen Anteil an der Beschäftigung ein. Die 
Anzahl der Unternehmen pro 1 000 Einwohner ist 
natürlich sehr hoch. Die selbständige Tätigkeit ist 
stark entwickelt, wobei Frauen daran einen größeren 
Anteil einnehmen als Männer. 
Die sektorale Struktur der KMU zeigt, daß die 
Fertigungsindustrie und der Einzelhandel relativ 
gesehen am meisten von den KMU dominiert werden. 
Im Vergleich zu den anderen Mitgliedstaaten nahm die 
Beschäftigung in den KMU seit 1988 - besonders in 
sehr kleinen Unternehmen - stark zu. 
Das BIP pro Kopf und die Arbeitskosten zählen zu den 
niedrigsten der EU-Mitgliedstaaten. 
Spanien 
Spanien ähnelt in vielen Wirtschaftsindikatoren 
Portugal, Griechenland und Italien. Die Klein- und 
Mittelunternehmen spielen eine wichtige Rolle in der 
Wirtschaft, insbesondere Betriebe der kleinsten 
Größenklasse. Das mäßige Wachstum der KMU-
Beschäftigung resultiert aus einer bedeutenden Zunahme der Mikro-Unternehmen und einem starken 
Rückgang der Beschäftigung in Klein- und 
Mittelunternehmen. Ein hoher Anteil der KMU ist im 
produzierenden Gewerbe und im Transport- und 
Kommunikationswesen angesiedelt. Das BIP pro Kopf 
ist im Vergleich zum EU-Durchschnitt niedrig. Die 
Inflation liegt deutlich über dem EU-Durchschnitt. 
Vereinigtes Königreich 
Die Industriestruktur des Vereinigten Königreiches 
wird vom LSE-Sektor beherrscht, was sich in einer 
hohen durchschnittlichen Unternehmensgröße und 
einem relativ geringen Anteil der KMU an der 
Gesamtbeschäftigung widerspiegelt. 
Das Einsetzen der starken Rezession im Jahre 1990 
verringerte das Beschäftigungsniveau und das reale 
BIP in den frühen neunziger Jahren, obwohl es ab 
1992 eine Erholung gab. Die durchschnittlichen 
Arbeitskosten pro Beschäftigten liegen unter dem EU-
Durchschnitt, tendieren jedoch zu einem Anstieg 
gegenüber dem Durchschnitt anderer Mitgliedstaaten. 
Das Profil des internationalen Handels ähnelt dem 
Frankreichs und Deutschlands, was bedeutet, daß der 
intra-EU Handel einen relativ bescheidenen Anteil an 
den Gesamtausfuhren einnimmt. 
6 ALLGEMEINE EMPFEHLUNGEN 43 
Im Ersten Jahresbericht des Europäischen 
Beobachtungsnetzes für KMU wurde den politischen 
Fragen bezüglich der Förderung und Stimulierung der 
KMU und des Handwerkssektors in der EU große 
Beachtung geschenkt. Im Zweiten Jahresbericht des 
Beobachtungsnetzes werden die Empfehlungen 
spezifischer auf die Schaffung von Arbeitsplätzen in 
Klein- und mittleren Unternehmen (einschließlich der 
Handwerksbetriebe und Mikro-Unternehmen) als 
herausragender Teil der europäischen 
Wirtschaftsstruktur gerichtet. Die Empfehlungen sind 
vor allem für die politischen Entscheidungsträger auf 
EU-Ebene und, in geringerem Maße, für die nationalen 
Entscheidungsträger bestimmt. 
Die Verringerung der Arbeitslosigkeit ist eine der 
wichtigsten politischen Ziele für die EU, wie vor 
kurzem im Weißbuch über Wachstum, 
Wettbewerbsfähigkeit und Beschäftigung 
hervorgehoben wurde. Um dem Problem wirksam zu 
begegnen, sind eine Reihe von Ansätzen notwendig: 
eine Stimulierung des Wirtschaftswachstums und eine 
gleichzeitige Förderung von auf dem (zunehmend 
globalen) Markt international wettbewerbsfähigen 
Produktionssystemen, die Förderung der 
(Wieder)Beschäftigung der Arbeitslosen und neu bzw. 
wieder hinzukommender Arbeitsbeschaffung und eine 
erhebliche Verbesserung der Mechanismen zur 
'Anpassung' der Arbeitsbeschaffung an die 
Nachfrage. 
Grundlegende politische Erwägungen 
Die Politiken zur Verringerung der Arbeitslosigkeit 
liegen in erster Linie in der Verantwortung der 
nationalen Regierungen, es gibt jedoch beschränkten 
Raum für die Europäische Kommission, spezifische 
Initiativen zur Stimulierung des 
Wirtschaftswachstums und der Schaffung neuer 
Arbeitsplätze im größeren europäischen Kontext zu 
entwickeln. Die Strategien der EU, die auf eine 
Senkung der Arbeitslosigkeit abzielen, sollten im 
Prinzip auf bestimmte Schlüsselelemente gerichtet 
sein: 
• die Schaffung eines günstigen europäischen 
Wirtschaftsumfelds, das den Wettbewerb und die 
Wirtschaftsdynamik stimuliert; 
• die Verbesserung der 'Transparenz' der Politiken, 
Verwaltungsvorschriften, Initiativen und 
Rechtsvorschriften zugunsten einer Verringerung 
der Arbeitslosigkeit innerhalb einzelner 
Mitgliedstaaten, insbesondere den 
Informationsaustausch über die 'beste 
angewandte Praktik' bei der Arbeitsbeschaffung in 
den KMU; 
• sorgfältige Überwachung, Bewertung und 
Anpassung bestehender Initiativen auf EU-Ebene 
im Zusammenhang mit der 
Beschäftigungsförderung und der Senkung der 
Arbeitslosigkeit (z. B. innerhalb des ESF-
Rahmens) im Lichte der spezifischen Rolle der 
KMU. 
Bei diesem allgemeinen strategischen Ansatz ist der 
Schaffung von Arbeitsplätzen in den KMU und dem Handwerkssektor besondere Aufmerksamkeit zu 
widmen. Dies ist notwendig wegen: 
• des (verborgenen) Wirtschaftspotentials der KMU, 
das die allgemeine Wettbewerbsfähigkeit der 
europäischen Wirtschaft stärken könnte; 
• des bewiesenen Rekords der KMU bei der 
Schaffung zusätzlicher Arbeitsplätze und der 
Wahrscheinlichkeit, daß sie unter geeigneten 
wirtschaftlichen Bedingungen in Zukunft so 
weiterfahren werden; 
• der Struktur der KMU-Beschäftigung (besonders 
im Handwerkssektor), die für die erfolgreiche 
Wiedereingliederung von früheren Arbeitslosen in 
die produktive Aktivität größere Möglichkeiten 
bietet; 
• jedoch bieten die Struktur und die Praktiken des 
KMU-Sektor nicht nur Möglichkeiten der 
Arbeitsplatzschaffung, sondern sie stellen auch 
eine große Herausforderung dar (z. B. die 
Verbesserung der Ausbildung, Einstellungs- und 
Personalpraktiken und allgemein die 'Qualität' der 
Arbeit). 
Wie in dem Hauptbericht bemerkt wird, können die 
Empfehlungen für die Politiken zur Arbeitsförderung 
auf nationaler und EU-Ebene unter drei allgemeinen 
Punkten zusammengefaßt werden: 
a. Arbeitsnachfrageorientierte Ansätze; 
b. Arbeitsangebotsorientierte Ansätze und 
c. 'abgestimmte' Ansätze. 
Arbeitsnachfrageorientierte Ansätze 
Nachfrageorientierte Politiken lassen sich in vier 
allgemeine Punkte einteilen. 
1. Wirtschaftliches Umfeld 
Das wirtschaftliche Wachstum und somit das 
Arbeitsbeschaffungspotential der KMU - sowohl 
der Neugründungen als auch der etablierten 
Unternehmen - müssen verbessert werden durch: 
• die Schaffung eines günstigeren 
wirtschaftlichen Umfelds in Europa mit eigenen 
finanziellen und makroökonomischen 
Maßnahmen, die auf eine stärkere Ausweitung 
gerichtet sind; 
• die Kontrolle und Verringerung der 
Ve rwalt u n gs h i n d e rn i s s e unter 
Berücksichtigung der Auswirkungen nationaler 
sowie supranationaler Politiken, einschließlich 
der Entwicklung von Überwachungs-Methoden; 
• die Verbesserung der finanziellen Position der 
KMU im Hinblick auf das Potential der 
Eigenfinanzierung und den Zugang zu den 
Kapitalmärkten. Die effektive Verteilung der 
EIB-Darlehen in einem Wert von 1 Milliarde 
ECU, die durch den Europäischen Rat in 
Kopenhagen zur Verfügung gestellt wurden, ist 
grundlegend; 
• die Stimulierung der FuE-Tätigkeit der KMU und 
die Verbreitung von technischem 'Know-how' 
sind dringende Prioritäten. Die KMU und die 
innovativen Handwerksunternehmen müssen 
besser in die Technologieprogramme der EU 
integriert werden. 
44 
2. Lohnpolitiken 
Die Senkung der Arbeitskosten pro 
Produktionseinheit kann durch die Umgestaltung 
der Lohnabschlußvereinbarungen verfolgt werden, 
um Faktoren wie die Arbeitsproduktivität und/oder 
die Anpassung von Steuer- und 
Sozialversicherungssystemen stärker zu 
berücksichtigen, damit sie weniger schwer auf den 
Lohnkosten lasten. Eine größere Transparenz der 
Steuer- und Sozialversicherungssysteme würde 
ein hilfreicher Ausgangspunkt sein. 
3. Arbeitsteilung 
Die Möglichkeiten einer Arbeitsteilung ohne 
Anstieg der Produktionskosten sollten überprüft 
werden. Internationale Erfahrungen sollten 
ausgetauscht und zusammengetragen werden, 
wobei stets die sozialen, steuerlichen und 
kulturellen Systeme, die Einfluß auf die Form der 
Arbeitsorganisation nehmen, zu berücksichtigen 
sind. Eine internationale Aktion zur Förderung von 
Vereinbarungen über die Arbeitsteilung, die auf die 
speziellen Bedürfnisse des KMU-Sektors 
zugeschnitten sind, wird nahegelegt. 
Arbeitsangebotsorientierte Ansätze 
Arbeitsangebotsorientierte Ansätze lassen sich in drei 
Punkte einteilen. 
1. Löhne und Sozialversicherungsleistungen 
Wesentlich bessere Einsichten in die Beziehungen 
zwischen den Sozialversicherungssystemen, 
Lohnpolitiken und Maßnahmen zur 
Arbeitsförderung und insbesondere der Position 
der KMU-Bedürfnisse sind notwendig, um die 
Flexibilität auf dem Arbeitsmarkt zu steigern und 
die bessere Absorption der (verborgenen) 
Beschaffung zu stimulieren. Ein europaweites 
Forschungsprojekt ist erforderlich. 
2. Verbesserung der Arbeitsqualität und der 
Kenntnisse 
Grundausbildung, Berufsausbildung und 
Fortbildung sollten besser auf die Bedürfnisse der 
KMU zugeschnitten werden. Die europäischen 
Programme könnten hierfür Grundlage sein, eine 
bessere Anpassung an die speziellen Bedürfnisse 
der KMU und Handwerksunternehmen ist jedoch 
eine Voraussetzung. Ausbildungsprogramme 
sollten nicht nur auf die Ausbildung von 
Arbeitsnehmern gerichtet sein, sondern auch 
Unternehmer einbeziehen, deren Entscheidungen 
und Geschäftsführungskenntnisse der Schlüssel 
für die zukünftige wirtschaftliche Entwicklung sind. 
Die Erfahrung mehrerer Mitgliedstaaten mit 'dualen' 
Ausbildungssystemen sollte weitere Verbreitung 
finden, um ein ausgewogeneres Verhältnis von 
Theorie und Praxis in der 'Grundausbildung' von 
Jugendlichen zu fördern. Auf ähnliche Weise soll 
der internationale Austausch von Auszubildenden 
und Ausbildern der verschiedenen nationalen 
Berufsbildungs- und Ausbildungssysteme (VET-
Systeme) unterstützt werden. Eine Europäische 
Plattform für Berufsausbildung, die vorrangig auf 
die Bedürfnisse und Praktiken der KMU gerichtet 
ist, sollte errichtet werden, um den VET-Systemen der EU und dem internationalen Austausch von 
Erfahrungen und Entwicklungen neue Impulse zu 
geben. 
Sehr viel größere Aufmerksamkeit ist für das 
Unternehmertum in Bildungsprogrammen, 
Karriereberatung und -entwicklung notwendig. Ein 
international operierendes Ausbildungsinstitut 
sollte entwickelt werden, um einen überkulturellen 
und effizienteren Ansatz für die 
Unternehmerausbildung zu geben. Neben der 
Ausbildung sollte das Institut den Austausch von 
Geschäftsführern/Unternehmern und die 
Entwicklung von Kursen, die auf die KMU und den 
Handwerkssektor gerichtet sind, vornehmen. Die 
Vernetzung mit nationalen Ausbildungssystemen 
oder über die EIC sollte in Betracht gezogen 
werden. 
Die Verfügbarkeit von Strukturfonds für private 
Ausbildungsorganisationen wird statt des 
Einsatzes öffentlicher Einrichtungen alleine sehr 
nahegelegt, da viele Ausbildungsaktivitäten 
sowohl für Arbeitnehmer als auch Unternehmer in 
den Mitgliedstaaten auf privater Basis organisiert 
sind. 
3. Steigende Mobilität der Arbeit 
Zwänge auf dem Arbeitsmarkt können eine 
effiziente Verteilung von Humanressourcen 
behindern. Verwaltungsvorschriften bezüglich 
Kündigungen, Pensions kassensy st eme, 
allgemeine oder spezifische Lohnvereinbarungen, 
sowie Rechte und Pflichten von Arbeitslosen 
sollten berücksichtigt werden. Eine gründliche 
Analyse der verschiedenen Systeme in den 
Mitgliedstaaten könnte nützliche Einblicke in die 
erfolgreichsten Wege geben, die es 
herauszufinden gilt. 
'Abgestimmte' Ansätze 
Es wird empfohlen, daß die EG die 'beste angewandte 
Praktik" auf dem Gebiet der Abstimmung der 
Instrumente aufzeichnet und überwacht und sie an die 
relevanten Sektoren weitergibt. 
Besondere Aufmerksamkeit sollte den 
Einstellungspraktiken der KMU und der tatsächlichen 
Reichweite der verschiedenen Instrumente gewidmet 
werden. Es sollten neue, moderne, persönliche und 
regional ausgerichtete, abgestimmte Ansätze 
gefördert werden, um sowohl vorhandene als auch 
'verborgene' unbesetzte Stellen in den KMU und 
Handwerksunternehmen zu identifizieren. 
Gute Erfahrungen mit 'Arbeits-Pools', wie sie in 
mehreren Mitgliedstaaten angewandt werden, sollten 
auf internationaler Ebene ausgetauscht werden. Die 
EG könnte diese Mitteilung durch Workshops oder 
internationalen Austauschen zwischen Behörden auf 
diesem Gebiet stimulieren. 
Ml 
ISSN 0254-1467 
KOM(94) 352 endg. 
DOKUMENTE 
DE 08 
Katalognummer : CB-CO-94-363-DE-C 
ISBN 92-77-72073-5 
Amt für amtliche Veröffentlichungen der Europaischen Gemeinschaften 
L-2985 Luxemburg