CORRIGENDUM This document corrects document COM(2015)401 final of 19.8.2015 Concerns all language versions. Correction of identified clerical errors on page 8, section 6, first paragraph. The text shall read as follows:

Bei den ersten Aufforderungen lag – gemessen an den unterzeichneten Finanzhilfevereinbarungen – der Anteil der Teilnehmer aus dem Privatsektor bei 31 % und – gemessen am EU- Finanzbeitrag – bei 28 %. Beim RP7 lagen diese Werte bei 30 % bzw. 25 %. Die Beteiligung des Privatsektors ist sowohl beim Pfeiler „Führende Rolle der Industrie“ als auch beim Pfeiler „Gesellschaftliche Herausforderungen“ besonders hoch.

Die gewaltige Resonanz auf die ersten Aufforderungen bestätigte die Attraktivität des Horizont 2020-Konzepts und den Bedarf an grenzüberschreitender Zusammenarbeit in Forschung und Innovation. Die überwiegende Zahl der Beteiligten, auch die KMU, begrüßten ausdrücklich die breit gefassten Themen der ersten Aufforderungen, so dass die Beteiligung an den Aufforderungen im Jahr 2014 hoch war. Daraus ergab sich im Vergleich zu den Vorgängerprogrammen eine niedrigere Erfolgsquote. Die größere Selektivität förderte zwar die Exzellenz, doch andererseits könnte das Programm langfristig dadurch an Attraktivität verlieren. Daher sind Maßnahmen geplant, mit denen bei künftigen Arbeitsprogrammen die große Nachfrage bewältigt werden kann, ohne das sich auf Herausforderungen stützende und nicht-preskriptive Konzept aufzugeben.

Das im Dezember 2013 angelaufene Programm Horizont 2020 ist mit fast 80 Mrd. EUR an Fördermitteln über einen Zeitraum von sieben Jahren das bisher größte EU-Programm für Forschung und Innovation. Unmittelbar nach seinem Start wurde das erste Arbeitsprogramm vorgestellt, auf dessen Grundlage für den Zeitraum 2014-2015 15 Mrd. EUR, darunter auch für 12 so genannte Schwerpunktbereiche, bereitgestellt wurden. Die Aufforderungen wurden zeitnah veröffentlicht und die nutzerfreundlichen IT-Systeme für Horizont 2020 waren vom Start weg funktionsfähig. Das vereinfachte, auf zwei Jahre angelegte Arbeitsprogramm, mit dem das neue, auf Herausforderungen gestützte Konzept umgesetzt wurde, war so ausgelegt, dass die politischen Ziele der EU durch eine strategische Programmierung einbezogen wurden, die die Integration fördert, wesentliche Merkmale und Neuheiten berücksichtigt und so eine größere Wirkung und einen höheren Mehrwert erzielt. In 34 Ländern wurde eine breit angelegte Informationskampagne gestartet, zu deren Veranstaltungen etwa 10 000 Teilnehmer kamen. Darüber hinaus fanden auch nationale und regionale Informationsveranstaltungen statt.

Die Bemühungen zur Konsolidierung der Haushalte wurden auch im Jahr 2014 fortgesetzt und haben in den meisten Mitgliedstaaten bereits erste Früchte getragen. Die allmähliche Erholung der europäischen Wirtschaft, die im zweiten Quartal 2013 einsetzte, hat 2014 weiter an Dynamik gewonnen und nahm nach einer leichten Eintrübung im letzten Frühjahr gegen Ende des Jahres 2014 mit einem BIP-Anstieg in der EU auf jährlich 1,4 % wieder Fahrt auf.

Das Jahr 2014 war von großen politischen Veränderungen in der EU geprägt – Neuwahl des Europäischen Parlaments sowie Amtsantritt der neuen Kommission im November und des neuen Präsidenten des Europäischen Rats – erstmals ein Präsident aus den 2004 beigetretenen Mitgliedstaaten. Mit seiner Agenda für Arbeitsplätze, Wachstum, Fairness und demokratischen Wandel baut der neu gewählte Kommissionspräsident Jean-Claude Juncker auf den von den Mitgliedstaaten bereits erzielten Fortschritten bei den Anstrengungen auf, Europa auf den Pfad der wirtschaftlichen Erholung zurückzuführen. Die Agenda stützt sich auf die drei Pfeiler der Strukturreformen, der fiskalpolitischen Verantwortung und der Investitionen und gibt zehn klare Schwerpunkte vor, die dazu beitragen sollen, Arbeitsplätze zu schaffen und das Wachstum in Europa anzukurbeln. Der Vorschlag eines neuen Investitionsplans sieht vor, in den nächsten drei Jahren öffentliche und private Investitionen in Höhe von 315 Mrd. EUR zu mobilisieren. Im Januar 2015 wurde ein Vorschlag für eine Verordnung über den Europäischen Fonds für strategische Investitionen (EFSI) vorgelegt, mit dessen Verabschiedung durch den EU-Ministerrat und das Europäische Parlament im Sommer 2015 gerechnet wird. Horizont 2020 wird hierbei eine wichtige Rolle spielen, denn durch seinen Beitrag zum EFSI-Garantiefonds werden im Bereich Forschung und Innovation weitere Investitionen ermöglicht.

Kleine und mittlere Unternehmen (KMU)

Horizont 2020 ist für KMU attraktiv. Die Ergebnisse zeigen, dass die EU auf bestem Wege ist, ihr Ziel von 20 % für die Vergabe von Mitteln an KMU für die beiden Bereiche „Gesellschaftliche Herausforderungen“ und „Führende Rolle bei grundlegenden und industriellen Technologien („Leadership in enabling and industrial technologies“ – LEIT)“ zu erreichen. Das neu in Horizont 2020 aufgenommene KMU-Instrument erwies sich mit über 8 100 Anmeldungen (6 900 für die Phase 1 und 1 200 für die Phase 2) als sehr erfolgreich und als das beliebteste Förderschema im Jahr 2014. Es war ein Magnet für Neulinge und für KMU mit viel versprechendem Innovations- und Wirtschaftspotenzial. So waren etwa 50 % der ersten Mittelempfänger in Phase 1 (155 geförderte Projekte zum ersten Stichtag) bereits in Europa und/oder auf den Weltmärkten aktiv.

Sozial- und Geisteswissenschaften

Mit Horizont 2020 wurde durch die systematische Einbeziehung der Sozial- und Geisteswissenschaften in alle gesellschaftlichen Herausforderungen sowie in die LEIT-relevanten Teile des Programms der Beitrag, den diese Disziplinen zu Horizont 2020 leisten können, erheblich erweitert. So wurden bei den 2014 und 2015 veröffentlichten Aufforderungen zusammengenommen durchschnittlich 37 % der Themen in den Bereichen „Gesellschaftliche Herausforderungen“, „LEIT“, „Wissenschaft mit der und für die Gesellschaft“ sowie „Ausweitung der Beteiligung“ und „Forschungsinfrastrukturen“ als für die Sozial- und Geisteswissenschaften relevant gekennzeichnet. Zudem spielten die Sozial- und Geisteswissenschaften eine wesentliche Rolle beim Thema „Integrative, innovative und reflektierende Gesellschaften“ des Pfeilers „Gesellschaftliche Herausforderungen“, bei dem 80 % der Themen als für die Sozial- und Geisteswissenschaften relevant gekennzeichnet waren. Insgesamt gingen 2014 212 Mio. EUR an Empfänger im Bereich der Sozial- und Geisteswissenschaften. Davon entfielen 194 Mio. EUR auf den Pfeiler „Gesellschaftliche Herausforderungen“ und 18 Mio. EUR auf den „LEIT“-Pfeiler.

Offenbar waren die Geistes- und Sozialwissenschaften auch gut in den Bewertungsgremien vertreten. Von den 688 Bewertern, die für diesen Bereich benannt worden waren, hatten 10 % Kenntnisse in einem oder mehreren Fachgebieten der Sozial- und Geisteswissenschaften, während 42 % Kenntnisse in unterschiedlichen Fachgebieten hatten – sowohl in den Geistes- und Sozialwissenschaften als auch in anderen Fachgebieten oder in gemischten Fachgebieten mit geistes- und sozialwissenschaftlicher Komponente. Insgesamt hatten 357 der 688 Sachverständigen in irgendeiner Form Kenntnisse in den Sozial- und Geisteswissenschaften, womit der Anteil der einschlägig bewanderten Sachverständigen bei 50 % lag.

Humanressourcen und Mobilität

Der Hauptschwerpunkt der Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen (MSCA) bestand 2014 in der Förderung innovativer Konzepte für die Ausbildung in der Forschung sowie in Anreizen für die interdisziplinäre und internationale sowie intersektorale Mobilität.

Die MSCA haben sich zum wichtigsten EU-Instrument für die Förderung einer innovativen Doktorandenausbildung entwickelt. 2014 wurden 137 Ausbildungsnetze mit insgesamt über 400 Mio. EUR gefördert. Hierunter fielen Promotionen in der Industrie, wobei Forschungsunternehmen und Hochschulen gemeinsam ein Promotionsprogramm ausgearbeitet hatten, auf dessen Grundlage ein großer Teil der Promotion im nichtakademischen Sektor absolviert wird, sowie Programme, die zu einer doppelten oder gemeinsamen Promotion führten. Insgesamt 600 Unternehmen haben sich daran beteiligt. Außerdem wurden 12 Promotionsprogramme mit 30 Mio. EUR kofinanziert, um mit dieser Hebelwirkung regionale, nationale und internationale Förderprogramme in Europa noch stärker zu mobilisieren.

Klimaschutz und nachhaltige Entwicklung

Das Ziel bestand darin, mit mindestens 35 % der Horizont-2020-Mittel den Klimaschutz zu fördern und mit 60 % der Mittel Fortschritte auf dem Weg zur Nachhaltigkeit in der EU zu erzielen. Wenngleich die zu diesem Zeitpunkt vorliegenden Daten sich nur auf programmierbare Maßnahmen beziehen (d. h. LEIT und Gesellschaftliche Herausforderungen), ist gemäß den letzten Schätzungen davon auszugehen, dass die Fortschritte bei der nachhaltigen Entwicklung einen Anteil von 50 % und beim Klimaschutz von 32 % erreichen. Der Anteil der Biodiversität, für den kein Ziel festgesetzt wurde, wird auf 3 % geschätzt.

Gleichstellung der Geschlechter

Im Arbeitsprogramm 2014-2015 wurde in über 100 Themen quer über alle Bereiche hinweg auf die Frage der Gleichstellung der Geschlechter ausdrücklich hingewiesen. Diese Themen wurden auf dem Teilnehmerportal als geschlechterrelevant gekennzeichnet und erleichterten so Antragstellern den Zugang. Eines der Horizont-2020-Ziele im Hinblick auf die Gleichstellung der Geschlechter besteht darin, bei der Zusammensetzung der Bewertungsgremien und Sachverständigengruppen einen Anteil von 40 % weiblicher Sachverständiger zu erreichen. Dieses Ziel wurde fast erreicht. Erste Ergebnisse ergaben einen Frauenanteil von 35 % bei den Bewertern.

Internationale Zusammenarbeit und Vereinbarungen

Horizont 2020 steht internationaler Beteiligung uneingeschränkt offen und ist darüber hinaus auf strategische Bereiche für die Zusammenarbeit mit wichtigen internationalen Partnerländern und regionen ausgerichtet. 20 % aller Themen im Arbeitsprogramm 2014-2015 waren als besonders relevant für die internationale Zusammenarbeit gekennzeichnet, wobei in den einzelnen Teilen die angestrebten Maßnahmen unterschiedlich gewichtet waren. Vorgeschlagen waren Unterstützungsmaßnahmen für die Leitinitiativen der internationalen Zusammenarbeit, wie beispielsweise die Globale Forschungszusammenarbeit für die Handlungsbereitschaft gegenüber Infektionskrankheiten (GloPID-R), die Globale Allianz für chronische Krankheiten, das internationale Konsortium für die Erforschung seltener Erkrankungen (IRDiRC) und die Zusammenarbeit zwischen der EU und Japan auf dem Gebiet der kritischen Netze und Rechnerplattformen. Mit der Verlagerung hin zu breiteren Themen mit weniger Vorgaben sollten Anreize für die internationale Zusammenarbeit gegeben werden, bei der weniger die Förderkriterien als vielmehr die Motivation im Vordergrund stehen. Da Unternehmen aus fünf großen Schwellenländern (Brasilien, Russland, Indien, China und Mexiko) in Horizont 2020 nicht mehr automatisch als förderfähig gelten, zeigten die ersten Ergebnisse allerdings insgesamt einen Rückgang der Teilnahme aus internationalen Partnerländern.

Insgesamt wurden 2014 mit 12 Ländern Abkommen geschlossen, um sie mit Horizont 2020 zu assoziieren. Norwegen und Island wurden im Mai 2014 assoziiert. Die fünf westlichen Balkanländer (Albanien, Bosnien und Herzegowina, die ehemalige jugoslawische Republik Mazedonien, Montenegro und Serbien), die Republik Moldau, die Türkei und Israel unterzeichneten im Sommer 2014 Abkommen mit der Europäischen Union. Im Dezember 2014 wurde mit den Faröer-Inseln ein Assoziierungsabkommen unterzeichnet. Auf der Grundlage dieses Assoziierungsabkommens können Forschungseinrichtungen aus diesen Ländern die bei Horizont 2020 angebotenen Fördermöglichkeiten nutzen.

Am 5. Dezember 2014 wurde mit der Schweiz ein internationales Abkommen über die Assoziierung des Landes mit Teilen von Horizont 2020 geschlossen. Das mit der Schweiz geschlossene Abkommen assoziiert das Land mit dem Pfeiler „Wissenschaftsexzellenz“ von Horizont 2020, unter den der Europäische Forschungsrat, künftige und neu entstehende Technologien, Forschungsinfrastrukturen, die Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen, die Maßnahmen des Einzelziels „Verbreitung von Exzellenz und Ausweitung der Beteiligung“ und schließlich die Tätigkeiten des „Europäischen gemeinsamen Unternehmens für den ITER und die Entwicklung der Fusionsenergie“ im Zeitraum 2014 bis 2020 fallen. Für das Assoziierungsabkommen ist eine Laufzeit bis zum 31. Dezember 2016 vorgesehen. Abhängig davon, ob die Schweiz das Protokoll über die Erweiterung des Freizügigkeitsabkommens auf Kroatien ratifiziert, dürfte sich nach dem jetzigen Stand der Dinge ein vollwertiges Assoziierungsabkommen anschließen, andernfalls behält die Schweiz den Status eines Drittlands bei.

Ausweitung der Beteiligung



Bei Horizont 2020 wurden Maßnahmen eingeführt, mit denen die Verbreitung der Exzellenz und die Ausweitung der Beteiligung speziell in den Mitgliedstaaten unterstützt werden sollen, in denen die Forschungs- und Innovationsleistung relativ niedrig ist. Mit Horizont 2020 werden die folgenden Maßnahmen gefördert: die Zusammenarbeit („Teaming“) von Forschungseinrichtungen (Schaffung oder Modernisierung von Exzellenzzentren), für die 167 förderfähige Anträge aus allen in Frage kommenden Mitgliedstaaten eingingen; „EFR-Lehrstühle“ (zur Steigerung der Attraktivität von Forschungseinrichtungen mit hohem Potenzial für Forschungsexzellenz für herausragende Forscher), für die 85 förderfähige Anträge aus allen Mitgliedstaaten eingingen; „Twinning“ (Stärkung eines bestimmten Forschungsbereichs durch die Anbindung an international führende Einrichtungen) wurde 2014 durch eine offene Aufforderung unterstützt, die jedoch 2015 geschlossen wurde. Unterstützt wird darüber hinaus COST (Europäische Zusammenarbeit in Wissenschaft und Technologie), eine der ältesten Formen der Regierungszusammenarbeit in Europa im Bereich der Wissenschaft, Technologie und Innovation. Diese Maßnahmen sind mit etwa 800 Mio. EUR für eine siebenjährige Laufzeit ausgestattet.