BERICHT DER KOMMISSION AN DEN RAT ÜBER DIE HARMONISIERUNG DER VERBRAUCHERPREISINDIZES IN DER EUROPÄISCHEN UNION

INHALT

Inhaltsverzeichnis

Aufstellung der Tabellen

Im Text verwendete Abkürzungen

1. Allgemeine ZUSAMMENFASSUNG

2. EINLEITUNG

3. GRUNDBEGRiFFE und definitionen

3.1. Ziel und Erfassungsbereich des HVPI

3.2. Erfassungsbereich des HVPI, Gewichte und Preise

3.3. Berechnung des HVPI

4. VON EUROSTAT VERbreitete HVPI

5. Verbesserungen im Indexdesign

5.1. Gewichtung

5.2. Erfassung von Waren und Dienstleistungen

5.3. Geographischer und demographischer Erfassungsbereich

5.4. Klassifikation von Waren und Dienstleistungen

5.5. Tarifpreise

5.6. Versicherungen

5.6.1. Gewichtung für Versicherungen

5.6.2. Versicherungspreise

5.7. Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz

5.8. Leitlinien zu Durchführungsmaßnahmen zur Erstellung des HVPI

5.8.1. Leitlinien zu Überprüfungen der HVPI

5.8.2. Leitlinien zur Behandlung von Preisnachlässen im HVPI

5.8.3. Leitlinien zur Behandlung von abgelehnten Preisermittlungen

5.8.4. Leitlinien zur Behandlung von DV-Geräten, insbesondere von Mikrocomputern, im HVPI

6. Qualität DES Index

6.1. Sachdienlichkeit

6.2. Zuverlässigkeit

6.2.1. Repräsentativität

6.2.2. Präzision

6.3. Vergleichbarkeit

6.3.1. Vergleichbarkeit bei Verwendung unterschiedlicher Formeln

6.3.2. Vergleichbarkeit zwischen den Mitgliedstaaten

6.4. Anwendung der HVPI-Standards

6.4.1. Konzeptionelle Probleme für technisch ,schwierige" Produktgruppen

6.4.2. Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen

6.4.3. Qualität der Gewichtung

6.4.4. Konsumausgaben der privaten Haushalte

6.4.5. Makroformel zur Berechnung des Index (gemeinsamer Referenzzeitraum)

6.4.6. Elementaraggregate

6.4.7. Mindeststandards für die Stichprobenbildung

6.4.8. Die Ebene, auf der eine Makroaggregation in eine Elementaraggregation umschlägt

6.4.9. Mindeststandards für Preise und Qualitätsanpassung

6.4.10. Datenbank Qualitätsanpassung

6.4.11. Implizite Qualitätsindizes (IQI)

6.4.12. Behandlung fehlender Preisbeobachtungen

6.4.13. Saisonale Produkte

6.4.14. Preismessung und -aufbereitung

a) Tarifpreise

b) Preisnachlässe

c) Zeitpunkt der Aufnahme von Verbrauchspreisen in den HVPI

d) Revisionspolitik

6.5. Kohärenz

6.5.1. Klassifikationen

6.5.2. VGR-kohärente Definitionen

6.6. Aktualität und Termintreue

6.7. Zugang

7. QualitÄTSSICHERUNG BEIM HVPI

7.1. Überwachung der Einhaltung der Erfordernisse (,Compliance monitoring")

7.2. Beratendes Gremium

8. EU-Erweiterung

8.1. Einleitung

8.2. Implementierungsstrategie

8.3. Phare-Projekt

8.3.1. Pilotprojekt zur Preisstatistik

8.3.2. Ausbildungsprogramm

9. Arbeitsweise des Regelungsausschusses

10. ReaKtionen AUS DEM KREIS DER Nutzer und deR Medien

10.1. Stellungnahme der Europäischen Zentralbank

10.2. Stellungnahme der Generaldirektion Wirtschaft und Finanzen der Europäischen Kommission

10.3. Die HVPI in der Presse

11. Kosten

12. PERSPEKTIVEN

12.1. Zur zukünftigen Arbeit mit den Mitgliedstaaten

AnHANG I

ANHANG II

ANHANG III

TabELLEN

Tabelle 1 Im Dezember 1999 voll eingeführte Teilindizes

Tabelle 2 Wichtigste gefundene potentielle Quellen für Abweichungen

Tabelle 3 Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen vs. Ersetzungen

Tabelle 4 Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen (vorgeschlagen von den Mitgliedstaaten)

Tabelle 5 Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen (vorgeschlagen von Eurostat)

Tabelle 6 Änderungen im Erfassungsbereich mit dem Index für Januar 2000

Tabelle 7 Jährliche Änderungsraten (Differenz in % zwischen HVPI mit und ohne erweiterten Erfassungsbereich)

Tabelle 8 Referenzzeiträume für die Gewichte

Tabelle 9 Zur Berechnung der Elementaraggregate verwendete Formeln

Tabelle 10 Durchschnittliche Anzahl der Elementaraggregate pro Monat für die letzten 12 aufeinanderfolgenden Monate

Tabelle 11 Durchschnittliche Preisbeobachtungen pro Elementaraggregat im Monat

Tabelle 12 Derzeitiger Stand und zukünftige Arbeit

IM TEXT VERWENDETE ABKÜRZUNGEN

A // Österreich

ABl. // Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften

ASP // Ausschuss für das Statistische Programm

B // Belgien

CEIES // Committee on Statistical Information in the Economic and Social Spheres (Europäischer Beratender Ausschuss für Statistische Informationen im Wirtschafts- und Sozialbereich)

CMQ // Compliance Monitoring Questionnaire (Fragebogen zur Überprüfung der Einhaltung der Erfordernisse im Hinblick auf die Gesamtqualität)

COICOP // Classification Of Individual COnsumption by Purpose (Klassifikation des Individuellen Verbrauchs nach Verwendungszwecken)

D // Deutschland

DK // Dänemark

EA // Elementaraggregate

EG // Europäische Gemeinschaft

EL // Griechenland

ES // Spanien

ESVG // Europäisches System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen

ESZB // Europäisches System der Zentralbanken

EU // Europäische Union

EVPI // Europäischer Verbraucherpreisindex

EWR // Europäischer Wirtschaftsraum

EWU // Europäische Währungsunion

EZB // Europäische Zentralbank

F // Frankreich

FIN // Finnland

FISIM // Financial Intermediation Services Indirectly Measured (unterstellte Bankgebühren)

GM // Geometrisches Mittel

HVPI // Harmonisierter Verbraucherpreisindex/Harmonisierte Verbraucherpreisindizes

I // Italien

IQI // Implizite Qualitätsindizes

IRL // Irland

IWF // Internationaler Währungsfonds

KKP // Kaufkraftparitäten

KKS // Kaufkraftstandards

L // Luxemburg

MEZ // Mitteleuropäische Zeit

MS // Mitgliedstaat

N // Norwegen

NL // Niederlande

NSA // Nationales Statistisches Amt

OECD // Organisation for Economic Co-operation and Development (Organisation für Wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung)

P // Portugal

PC // Personal Computer

Phare // Aktionsplan für die koordinierte Hilfe für Polen und Ungarn (später auf die übrigen mittel- und osteuropäischen Länder erweitert)

RAM // Ratio of Arithmetic Mean (Quotient aus dem arithmetischen Mittel)

S // Schweden

SDDS // Data Dissemination Standards

TF // Task Force

TQM // Totales Qualitätsmanagement

TV // Television

UK // Vereinigtes Königreich

UN // Vereinte Nationen

UNSD // United Nations Statistics Division - Statistischer Dienst der Vereinten Nationen (UN)

US // Vereinigte Staaten von Amerika

VGR // Volkswirtschaftliche Gesamtrechnungen

VPI // Verbraucherpreisindex/Verbraucherpreisindizes

VPI-EWR // Verbraucherpreisindex für den Europäischen Wirtschaftsraum

VPI-EWU // Verbraucherpreisindex der Europäischen Währungsunion

BERICHT DER KOMMISSION AN DEN RAT

ÜBER DIE HARMONISIERUNG DER VERBRAUCHERPREISINDIZES IN DER EUROPÄISCHEN UNION

1. Allgemeine ZUSAMMENFASSUNG

Wie von der Verordnung (EG) Nr. 2494/95 des Rates [1] gefordert, werden seit März 1997 harmonisierte Verbraucherpreisindizes (HVPI) mit einem gemeinsamen Referenzzeitraum (1996=100), einem gemeinsamen Korb von Waren und Dienstleistungen und einer gemeinsamen Klassifikation berechnet und veröffentlicht.

[1] ABl. L 257 vom 27.10.1995, S. 1.

Im Februar 1998 übermittelte die Kommission (Eurostat) dem Rat ihren Bericht über die neu geschaffenen HVPI (im folgenden ,Bericht" genannt) und insbesondere über deren Zuverlässigkeit und die Einhaltung des Vergleichbarkeiserfordernisses {KOM(1998)104 endg.}. In dem Bericht wurde festgestellt, dass diese Indizes sowohl von der Kommission als auch vom Europäischen Währungsinstitut als eine Messgröße akzeptiert werden, mit deren Hilfe sich die Konvergenz in hinreichendem Maße ermitteln lässt. Eurostat und die Hauptnutzer bemühten sich indessen um weitere Verbesserungen in der Qualität und Vergleichbarkeit der HVPI hinsichtlich ihrer Verwendung im Bereich der Währungspolitik und bei der Beobachtung der Inflation in Verbindung mit der Wirtschafts- und Währungsunion. Der Bericht verwies auf spezielle Probleme bei der Qualitätsanpassung, den Stichprobenverfahren und dem Erfassungsbereich für Waren und Dienstleistungen. In den seit der Vorlage des Berichts vergangenen zwei Jahren hat die Kommission (Eurostat) zusammen mit den nationalen statistischen Ämtern - neben der Bereitstellung aktueller und umfassender Indizes für die Europäische Zentralbank und andere Nutzer - den Schwerpunkt ihrer Tätigkeit auf diese Fragen gelegt.

Die ersten HVPI waren, obgleich auf der Basis eines breiten Erfassungsbereichs berechnet, größtenteils der gemeinsame Nenner der nationalen Verbraucherpreisindizes (VPI). Seitdem sind mit großem Einsatz und viel Unterstützung seitens der Mitgliedstaaten fast alle Konsumausgaben in den HVPI aufgenommen worden. Insbesondere sind jetzt auch die schwierigen Bereiche Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz wie auch Bank- und Versicherungsleistungen weitgehend einbezogen. Diese sowie der geographische und der demographische Erfassungsbereich beruhen auf gemeinsam vereinbarten Definitionen und gewährleisten damit trotz größerer institutioneller Unterschiede eine Vergleichbarkeit der Daten.

Weitere Verbesserungen in der Vergleichbarkeit stammen aus Vereinbarungen über die Behandlung von ,Tarif"-Preisen wie bei Elektrizität und Telefon sowie aus der Bereitschaft der Mitgliedstaaten, die Gewichte zu aktualisieren und die Aufnahme der Preise für neue Waren, wie z.B. Mobiltelefone und PC, sicherzustellen. Obgleich die Verordnungen von den Mitgliedstaaten keine jährliche umfassende Aktualisierung der Gewichtung forderte, sind drei Mitgliedstaaten zu einer jährlichen Aktualisierung übergegangen, und andere prüfen die Möglichkeit einer häufigeren Aktualisierung bzw. haben feste diesbezügliche Pläne. Im Ergebnis all dieser Entwicklungen haben die HVPI heute aktuellere und sachdienlichere Gewichtungen als die VPI vor der Harmonisierung.

Noch kein Konsens besteht in der Frage, ob bei selbstgenutztem Wohneigentum außer in den Preisen für Reparatur- und Instandhaltungsarbeiten Inflation zu messen ist. So ist die Möglichkeit der Erstellung eines Index für die Netto-Ausgaben beim Erwerb von Wohneigentum (Immobilienpreise) untersucht und festgestellt worden, dass es dabei in einer Reihe von Mitgliedstaaten erhebliche praktische Schwierigkeiten gibt. Je nach Sichtweise stellt sich die Frage eines Verbraucherpreisanstiegs bei den nicht-monetären Kosten für selbstgenutztes Wohneigentum entweder überhaupt nicht, oder sie stellt sich, bleibt aber ohne praktische Lösung.

Vielleicht nicht ganz unerwartet hat sich das Problem der Qualitätsanpassung als vertrackt erwiesen. Dennoch sind im Laufe der Zeit gewisse Fortschritte gemacht worden wie z.B. die versuchsweise Einführung impliziter Qualitätsindizes (IQIs) als praktisches Monitoring-Instrument. Nach der Vorlage des Berichtes der Boskin-Kommission über den VPI der USA im Dezember 1996 und dem Hoffmann-Bericht über den deutschen VPI (1998) nahmen die Bedenken zu, dass die VPI aufgrund der Nichtberücksichtigung von Qualitätsänderungen insbesondere bei High-Tech-Waren wie PC nach oben verzerrt (mit einem systematischen Fehler behaftet) sein könnten. Die Kommission (Eurostat) hat die Argumente, die für eine Verzerrung vorgebracht wurden, mit einigem Detail geprüft.

Die Kommission (Eurostat) sieht zwar in Qualitätsänderungen ebenfalls eines der großen Probleme, kommt aber zu dem Schluss, dass die Behauptung, es gebe in jedem VPI einen systematischen Fehler, solange nicht gestützt werden könne, solange kein Einvernehmen darüber erzielt worden ist, was eine Qualitätsänderung ist oder welche Methoden es in der Praxis gibt, um solche Änderungen zu berücksichtigen. Das Boskin'sche Argument, das auf den Lebenshaltungskostenindex zurückgeht, ist zwar interessant, gilt aber nicht für den HVPI, einen Laspeyres-Typ-Index zur Messung der Inflation; außerdem sind die dieser Theorie zugrundeliegenden Annahmen nicht generell gegeben. Die Kommission (Eurostat) verfolgt dennoch sehr aufmerksam die Versuche des US Bureau of Labour Statistics zur Entwicklung von Mechanismen zur Qualitätsanpassung für PC und andere Konsumgüter sowie Dienstleistungen.

Die Kommission (Eurostat) strebt weiterhin eine Vereinbarung mit den Mitgliedstaaten über praktische Maßnahmen zur Verbesserung der Qualitätsanpassungen an. Vergleiche der in den einzelnen Ländern tatsächlich vorgenommenen Anpassungen haben mitunter große und nicht akzeptable Abweichungen auf der Ebene der Teilindizes ans Licht gebracht, auf die die Mitgliedstaaten jeweils hingewiesen worden sind.

Die Arbeit mit den Mitgliedstaaten an den Stichprobenverfahren hat größere Fortschritte gemacht, obwohl es auch hier noch an einem angemessenen theoretischen Rahmen fehlt. Obgleich die Theorie der Stichprobenbildung gut ausgebaut ist, stellen sich bei ihrer Anwendung auf die Preisindizes, wo Preisveränderungen in einer dynamischen Volkswirtschaft zu messen sind, noch ungelöste konzeptionelle Fragen. Dazu kommt, dass die meisten Mitgliedstaaten aus Kostengründen eher Ziel- als Wahrscheinlichkeitsstichproben verwenden. Die Hauptstoßrichtung einer gesetzlichen Regelung wird hin zu einer angemessenen Repräsentativität der aktuell zum Kauf angebotenen Waren und Dienstleistungen gehen. Die potenziellen Vorteile verbesserter Preisinformationen in Form von Scanner-Daten aus Supermarktketten sind ein weiteres Thema, das z.Zt. von einer Anzahl von Mitgliedstaaten diskutiert wird.

Seit dem Beginn der 3. Stufe der EWU im Januar 1999 hat es eine Schwerpunktverlagerung von den nationalen HVPI hin zum Verbraucherpreisindex der Europäischen Währungsunion (VPI-EWU) gegeben, der heute im Mittelpunkt des Interesses der EZB bei ihrer Bewertung der Preisstabilität in der Eurozone steht. Die Kommission (Eurostat) veröffentlich jetzt den VPI-EWU zusammen mit den monatlichen HVPI und einer breiten Auswahl von Teilindizes etwa 18 Tage vor den von der Rahmenverordnung des Rates geforderten Terminen. Die Indizes werden, ergänzt durch Erläuterungen zu den Berechnungsverfahren, über die Datenbank NewCronos der Kommission (Eurostat) und deren Website bereitgestellt. Die Beitrittskandidaten haben mit Hilfe von Experten der Kommission (Eurostat) und aus den Mitgliedstaaten beträchtliche Fortschritte bei der Erstellung von Verbraucherpreisindizes nach den Erfordernissen des HVPI gemacht; ihre Daten sind ebenso abrufbar.

Die Kommission (Eurostat) ist der Meinung, dass die HVPI eine beachtliche Leistung im Ergebnis gemeinsamer Anstrengungen sind, die zu deutlich verbesserten Messwerten der Inflation führt, welche nicht nur in Entscheidungen zur Geldpolitik für die Währungsunion einfließen, sondern auch zur Fundierung von Beschlüssen durch die Regierungen der Mitgliedstaaten herangezogen werden. Dennoch bleibt noch viel zu tun, um die Zuverlässigkeit, die Sachdienlichkeit und die Vergleichbarkeit der Indizes insgesamt sicherzustellen. Das Programm für die Zusammenarbeit mit den Mitgliedstaaten sieht deshalb für die nächste Zeit Bemühungen zur Konsolidierung und zur Erläuterung (mittels praktischer Leitlinien) der bestehenden Standards und - wo es noch Potential für systematische Fehler gibt wie z.B. bei der Qualitätsanpassung - für die Entwicklung notwendiger neuer Standards vor. Gleichzeitig soll an der Entwicklung von in der Praxis einsetzbaren Monitoring-Systemen gearbeitet werden, die hinreichend genau sind, um den Nutzern die Sicherheit geben zu können, dass alle HVPI und der VPI-EWU den bereits bestehenden und den neu zu schaffenden Standards entsprechen.

2. EINLEITUNG

Am 23. Oktober 1995 verabschiedete der Ministerrat eine Verordnung [2], mit der die rechtliche Grundlage für die Schaffung einer harmonisierten Methodik zur Berechnung der Verbraucherpreisindizes (VPI) in den Mitgliedstaaten der EU gelegt wurde.

[2] Verordnung (EG) Nr. 2494/95 des Rates (ABl. L 257 vom 27.10.1995, S. 1).

Die harmonisierten Verbraucherpreisindizes (HVPI) waren ein Kriterium für die Aufnahme in die Europäische Währungsunion (EWU). Sie sind die Basis für die Berechnung des Europäischen Verbraucherpreisindex (EVPI) und des Verbraucherpreisindex der Währungsunion (VPI-EWU) als der amtlichen Messgröße für die Inflation in der Eurozone. In der Anfangsphase des Harmonisierungsprojekts wurden die HVPI demzufolge vor allem als Konvergenzkriterium für die Preisstabilität im Kontext der Vorbereitungen auf die 3. Stufe der EWU verwendet. Dementsprechend waren die Harmonisierungsaktivitäten in dieser Phase vor allem auf Maßnahmen zur Ausschaltung oder Verminderung signifikanter langfristiger Auswirkungen (,Unvergleichbarkeiten") gerichtet, da diese am ehesten geeignet sind, die Bewertungen in der Frage einer nachhaltigen Preisstabilität zu verzerren. Dieses Konzept stand im Einklang mit dem Vertrag zur Gründung der Europäischen Union, in dem es heißt, dass die Inflation ,anhand des Verbraucherpreisindexes auf vergleichbarer Grundlage unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Definitionen in den einzelnen Mitgliedstaaten gemessen" wird.

Der 1. Januar 1999 im Prozess der wirtschaftlichen Integration innerhalb der Europäischen Union ein historisches Datum. Er markiert den Beginn der 3. Stufe der Wirtschafts- und Währungsunion mit der Einführung einer gemeinsamen Währung in elf Ländern. Von diesem Tag an gilt in der Eurozone ein einheitlicher Zinssatz, der von der Europäischen Zentralbank (EZB) festgesetzt wird. Entsprechend der Forderung des Vertrags ist die Erhaltung der Preisstabilität das Hauptziel des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB). Der Präsident der EZB, Wim Duisenberg, kündigte im Oktober 1998 an [3], dass diese eine flexible geldpolitische Strategie verfolgen und die Preisstabilität in der Eurozone auf der Grundlage eines monetären Bezugswertes und eines Mix aus anderen Indikatoren sichern werde (,Preisstabilität wird definiert als ein jährlicher Anstieg des Harmonisierten Verbraucherpreisindex für die Eurozone von unter 2 %.") [4].

[3] Siehe den auf der Pressekonferenz der EZB am 13.10.1998 in Frankfurt verteilten Text.

[4] Wim Duisenberg auf der Pressekonferenz am 13.10.1998 in Frankfurt.

Die Verordnung (EG) Nr. 2494/95 des Rates über harmonisierte Verbraucherpreisindizes (HVPI) (im folgenden ,Rahmenverordnung" genannt) legte ein schrittweises Vorgehen fest, wobei jeder Schritt besondere Durchführungsmaßnahmen erforderlich machte, die als Verordnungen der Kommission Gesetzeskraft erhielten. Im Zusammenhang mit dem Prozess der Einführung der HVPI muss darauf hingewiesen werden, dass die Rahmenverordnung ein Verfahren vorsieht, bei dem der Ausschuss für das Statistische Programm (ASP) als Regelungsausschuss fungiert. (Der ASP setzt sich aus den Generaldirektoren der nationalen Statistischen Ämter zusammen.)

Innerhalb dieses Rahmens sind in Zusammenarbeit mit den Mitgliedstaaten Rechtsvorschriften, Leitlinien oder auch rechtlich nicht bindende Willenserklärungen zur Anwendung korrekter Vorgehensweisen (,statements of good practice") für die Erstellung der HVPI erarbeitet worden. Bisher liegen zehn ins Detail gehende Verordnungen mit speziellen Umsetzungsmaßnahmen zur Berechnung des HVPI vor.

Die erste Verordnung der Kommission - Verordnung (EG) Nr. 1749/96 über anfängliche Maßnahmen zur Umsetzung der Rahmenverordnung - enthält Regelungen für sechs technische Bereiche: den anfänglichen Erfassungsbereich, signifikant gewordene Güter und Dienstleistungen, Elementaraggregate sowie Mindeststandards für die Qualitätsanpassungsverfahren, die Bildung der Stichproben und die Preisermittlung. Gegenstand der zweiten Verordnung der Kommission - Verordnung (EG) Nr. 2214/96 - sind der HVPI und seine Teilindizes, wie sie an Eurostat übermittelt und von diesem verbreitet werden. Die Verordnung (EG) Nr. 2454/97 der Kommission definiert Mindeststandards für die Qualität der HVPI-Gewichtung.

Zwei Durchführungsverordnungen des Rates (Verordnung (EG) Nr. 1687/98 und Nr. 1688/98) erweitern den Erfassungsbereich des HVPI per Dezember 1999 bzw. Dezember 2000.

Die vierte Verordnung der Kommission - Verordnung (EG) Nr. 2646/98 - legt Mindeststandards für die Behandlung von Tarifen fest und die Verordnung (EG) Nr 1617/1999 der Kommission Mindeststandards für die Behandlung von Versicherungen.

Mit der Verordnung (EG) Nr. 1749/1999 der Kommission wurde die Klassifikation, festgelegt in der Verordnung (EG) Nr. 2214/96 der Kommission, aktualisiert. Die jüngste Verordnung - die Verordnung (EG) Nr. 2166/1999 des Rates - definiert Mindeststandards für die Behandlung der Produkte der Sektoren Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz im HVPI. Der ASP hat auf seiner Sitzung vom Mai 2000 eine positive Stellungnahme zu zwei weiteren, im Entwurf vorliegenden Verordnungen (Entwurf einer Verordnung über die Behandlung von Preisnachlässen im HVPI und Entwurf einer Verordnung über den Zeitpunkt der Aufnahme von Anschaffungspreisen in den HVPI) abgegeben. Eine vollständige Zusammenstellung der Rechtsakte zum HVPI ist diesem Bericht als Anlage I beigefügt.

Wie bereits im ersten Bericht betont, ist die Erstellung eines Verbraucherpreisindex ein kompliziertes und sensibles Verfahren. Um sich über die notwendigen Veränderungen zu einigen, bedurfte es vielfach langwieriger Erörterungen und umfangreicher Vorbereitungen.

Im ersten Bericht ist der Stand der Arbeiten an den HVPI per Ende des Jahres 1997 - nach Annahme der ersten drei Durchführungsverordnungen - dargestellt.

Aufbauend auf dem Vorläuferbericht, richtet der vorliegende Bericht sein Hauptaugenmerk auf die Verbesserungen, die seitdem im Indexdesign erreicht worden sind, und arbeitet die Qualitätsaspekte im Zusammenhang mit dem Index stärker heraus. Außerdem vermittelt er einen Überblick über das Arbeitsprogramm bis zum Jahre 2002.

3. GRUNDBEGRiFFE und definitionen

3.1. Ziel und Erfassungsbereich des HVPI

Der HVPI wird in jedem Mitgliedstaat auf der Grundlage einer von den europäischen Preisstatistikern unter Leitung von Eurostat entwickelten harmonisierten Methodik erstellt. Er ist die wichtigste Messgröße für die Preisstabilität in der Eurozone. Die HVPI werden zur Bewertung der Konvergenz in der EU verwendet und dienen den Finanzmärkten als wertvolle Vergleichsgrößen zwischen den EU-Mitgliedstaaten.

Entsprechend den Bestimmungen des Vertrags von Maastricht ist das Ziel des HVPI, die Inflation mittels des Verbraucherpreisindex auf vergleichbarer Grundlage unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Definitionen in den einzelnen Mitgliedstaaten zu messen. Dabei blieb jedoch unberücksichtigt, dass es keine operationelle Definition von ,Inflation" gibt. Definitionen sind lediglich auf einer allgemeinen Ebene vorhanden, wobei die am weitesten akzeptierte wahrscheinlich diejenige ist, nach der es sich bei der Inflation um ,einen anhaltenden Anstieg des allgemeinen Preisniveaus" handelt. Vor dem Hintergrund dieser Definition und unter Berücksichtigung der Meinung und des Bedarfs der Hauptnutzer wurde entschieden, den HVPI als Preisindex von Laspeyres-Typ zu berechnen, der auf den Preisen für Waren und Dienstleistungen beruht, die zur direkten Befriedigung der Verbraucherbedürfnisse im Wirtschaftsgebiet des Mitgliedstaats zum Kauf angeboten werden. Ausgehend von diesem Konzept und unter Bezugnahme auf das Europäische System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen (ESVG95) wurden als Erfassungsbereich die ,Konsumausgaben der privaten Haushalte" gewählt. Diese Definition enthält die zu erfassenden Waren und Dienstleistungen, den demographischen und geographischen Erfassungsbereich sowie die zu verwendenden Preise und Gewichte.

Der HVPI kann somit als Laspeyres-Typ-Index für den Verbraucherpreisanstieg oder als ,reiner" Preisindex gekennzeichnet werden, mit dem die durchschnittlichen Preisänderungen gemessen werden, die den geänderten Kosten bei einer Beibehaltung der Ausgabenstrukturen der Haushalte und der Zusammensetzung der Verbraucherpopulation im Referenzzeitraum entsprechen. ,Rein" will sagen, dass sich in der Messgröße zwischen dem aktuellen Jahr und dem Basis- oder Referenzzeitraum - genau genommen - nur die Preisänderungen widerspiegeln. Der HVPI ist kein Lebenshaltungskostenindex, d.h. er ist kein Index zur Messung von Änderungen bei den zur Beibehaltung des ,Lebensstandards" (,constant utility" oder beständiger Nutzen) aufzubringenden Mindestkosten im Vergleich zweier unterschiedlicher Ausgabenstrukturen in den beiden verglichenen Zeiträumen, in den darüber hinaus auch andere Faktoren als die reinen Preisänderungen eingehen können.

3.2. Erfassungsbereich des HVPI, Gewichte und Preise

Der ,Erfassungsbereich" des HVPI schließt per definitionem die Waren und Dienstleistungen ein, die die Konsumausgaben der privaten Haushalte ausmachen. Er wird nach den vierstelligen Kategorien mit Teilkategorien der COICOP/HVPI-Systematik (Classification Of Individual COnsumption by Purpose adapted to the needs of HICPs -- Klassifikation des Individuellen Verbrauchs nach Verwendungszwecken, angepasst an die Anforderungen der HVPI) definiert.

Die ,Konsumausgaben der privaten Haushalte" werden definiert als derjenige Teil des letzten Verbrauchs, der

- von den privaten Haushalten - unabhängig von deren Nationalität oder Wohnsitzstatus -

- durch monetäre Transaktionen

- im Wirtschaftsgebiet des Mitgliedstaates

- für Waren und Dienstleistungen, die der unmittelbaren Befriedigung individueller Bedürfnisse oder Wünsche dienen,

- in einem oder in beiden der miteinander verglichenen Zeiträume

herbeigeführt wird.

Die im HVPI verwendeten ,Preise" sind die Preise, die von den privaten Haushalten zum Kauf einzelner Waren und Dienstleistungen in monetären Transaktionen gezahlt werden. Der Anschaffungspreis ist der Preis, den der Käufer zum Zeitpunkt der Anschaffung des Produkts tatsächlich entrichtet, einschließlich aller Steuern und abzüglich möglicher Subventionen auf die Erzeugnisse, nach Abzug von Rabatten auf die Standardpreise oder -kosten für Großeinkäufe oder Käufe außerhalb der Saison, abzüglich Zinsen oder Dienstleistungsentgelten im Rahmen von Kreditvereinbarungen abzüglich jedweder Extragebühren wegen Nichtbezahlung innerhalb des zum Zeitpunkt der Anschaffung festgelegten Zahlungszeitraumes.

Die ,Gewichte" für den HVPI sind die aggregierten Ausgaben der privaten Haushalte für jedes Sortiment von vom HVPI erfassten Waren und Dienstleistungen, angegeben als Anteil an den Gesamtausgaben für alle zum Erfassungsbereich gehörenden Waren und Dienstleistungen.

3.3. Berechnung des HVPI

Die relative Verteilung der Verbraucherausgaben für einzelne Produkte ist von Land zu Land unterschiedlich. Es gibt daher keinen einheitlichen Korb, der für alle Mitgliedstaaten gilt. Die Kosten für selbstgenutztes Wohneigentum, angegeben als unterstellte Mieten oder Hypothekenzinszahlungen, werden nicht als Teil des Inflationsprozesses angesehen und bleiben damit unberücksichtigt.

Die zur Berechnung der HVPI verwendeten Gewichte können auf einen Referenzzeitraum von bis zu sieben Jahren vor dem aktuellen Jahr bezogen sein. Für besonders große Veränderungen in den Ausgabenstrukturen müssen allerdings jährliche Anpassungen vorgenommen werden. Dadurch werden mögliche Abweichungen aufgrund unterschiedlicher Aktualisierungsintervalle auf ein Mindestmaß beschränkt.

Um die HVPI untereinander einigermaßen im Gleichschritt zu halten und in Bezug auf die Marktentwicklung aktuell zu sein, müssen neue Produkte aufgenommen werden, sobald sie eine signifikante relative Bedeutung erlangen. Die HVPI müssen erkennbar auf geeigneten Stichprobenverfahren beruhen, wobei die zwischen den Mitgliedstaaten bezüglich Produkten und Preisen bestehenden Unterschiede im Rechnung zu stellen sind. Die Stichproben müssen aktuell gehalten werden, insbesondere durch Beseitigung von Praktiken, bei denen für fehlende Preise einfach die zuletzt beobachteten Preise eingesetzt werden. Um reine Preisveränderungen messen zu können, müssen die in den HVPI eingehenden Preise bei Änderungen in der Qualität angepasst werden. Bestimmte ungeeignete Praktiken wie die automatische Verkettung (Qualitätsänderung als Gesamtpreisdifferenz ohne explizite Rechtfertigung) dürfen in diesem Kontext keine Anwendung finden.

Schließlich müssen zur Berechnung der HVPI bestimmte Formeln verwendet werden. Der HVPI-EWU wird berechnet als gewichteter Durchschnitt der HVPI der elf Länder der Eurozone. Die Berechnung erfolgt als jährlicher Kettenindex, so dass sich die Ländergewichte von Jahr zu Jahr ändern können. Die Gewichtung eines Mitgliedstaates ist gleich dem Anteil der Konsumausgaben seiner privaten Haushalte am EWU-Gesamt. Die im Jahre 2000 verwendeten Gewichte der Länder sind die VGR-Daten für 1998, auf den Stand von Dezember 1999 gebracht. Gewichte in Landeswährung werden mit dem unwiderruflich festgesetzten Umrechnungskurs in EURO umgerechnet.

Der Europäische Verbraucherpreisindex (EVPI) wurde bis 1998 als jährlicher Kettenindex für die 15 EU-Mitgliedstaaten berechnet. Ab 1999 erfolgt die Berechnung des EVPI als jährlicher Kettenindex für die Eurozone, Dänemark, Griechenland, Schweden und das Vereinigte Königreich. Der Verbraucherpreisindex für den Europäischen Wirtschaftsraum (VPI-EWR) schließt darüber hinaus Island und Norwegen ein. Die Ländergewichte für den EVPI und den VPI-EWR werden aus dem Wert der Konsumausgaben der privaten Haushalte in Landeswährung, umgerechnet in Kaufkraftstandards (KKS), berechnet. Im Ländergewicht für die Länder der Eurozone spiegelt sich deren Anteil an den Werten für EU-Gesamt und EWR-Gesamt.

Technische Erläuterungen zum HVPI und zum HVPI-EWU werden in der Eurostat- Pressemitteilung 21/97 vom 5. März 1997, im Memo 8/98 vom 4. Mai 1998 sowie im Memo 2/00 vom 18. Februar 2000 (letzteres mit einer vollständigen Liste der HVPI-Verordnungen) gegeben. Weitere Einzelheiten sind dem Bericht der Kommission an den Rat über die Harmonisierung der Verbraucherpreisindizes - KOM(1998)104 endg. - zu entnehmen.

4. VON EUROSTAT VERbreitete HVPI

Die Analyse des Inflationsdrucks nach seinen Quellen macht eine Untergliederung der HVPI in Komponenten erforderlich, die sich auf die verschiedenen Produktgruppen beziehen. Die etwa hundert Teilindizes und Gewichte, die von Eurostat veröffentlicht werden, beruhen auf der COICOP/HVPI-Systematik, einer Version der International Classification Of Individual COnsumption by Purpose (Klassifikation des individuellen Verbrauchs nach Verwendungszwecken), angepasst an die Anforderungen der HVPI.

Die Kommission (Eurostat) veröffentlicht allmonatlich:

- den Gesamt-HVPI für alle EU-Mitgliedstaaten plus Island und Norwegen,

- den Europäischen Verbraucherpreisindex (EVPI),

- den Verbraucherpreisindex für die Europäische Währungsunion (VPI-EWU),

- den Verbraucherpreisindex für den Europäischen Wirtschaftsraum (VPI-EWR),

- annähernd 100 Teilindizes, deren entsprechende Gewichte und gewichtete Durchschnitte (EVPI, VPI-EWU and VPI-EWR) sowie

- die Ländergewichte entsprechend den Ausgaben privater Haushalte in EU-Gesamt, EWU-Gesamt und EWR-Gesamt.

Daneben veröffentlicht die Kommission (Eurostat) eine Anzahl sogenannter ,Spezialaggregate", die in Zusammenarbeit mit der Generaldirektion Wirtschaft und Finanzen und der EZB entwickelt worden sind. Diese messen die Inflation für Gruppen von Produkten - Waren oder Dienstleistungen - die normalerweise für volkswirtschaftliche Analysen von besonderem Interesse sind. Diese Spezialaggregate können in Zukunft entsprechend dem Nutzerbedarf weiterentwickelt werden. Derzeit werden die folgenden Spezialaggregate veröffentlicht:

- Güter (alle Positionen ohne Dienstleistungen),

- Industriegüter,

- nicht-energetische Industriegüter,

- nicht-energetische Industriegüter, nur langlebige Gebrauchsgüter,

- nicht-energetische Industriegüter, nur Gebrauchsgüter mit mittlerer Lebensdauer,

- nicht-energetische Industriegüter, nur kurzlebige Güter,

- Energie,

- Nahrungsmittel einschließlich alkoholische Getränke und Tabak,

- Nahrungsmittel, unverarbeitet,

- Nahrungsmittel, verarbeitet, einschließlich alkoholische Getränke und Tabak,

- Dienstleistungen (alle Positionen ohne Güter),

- alle Positionen ohne Energie,

- alle Positionen ohne Energie, Nahrungsmittel, alkoholische Getränke und Tabak,

- alle Positionen ohne Energie und Nahrungsmittel, unverarbeitet,

- saisonale Nahrungsmittel,

- alle Positionen ohne saisonale Nahrungsmittel,

- alle Positionen ohne Energie und saisonale Nahrungsmittel,

- Energie und saisonale Nahrungsmittel,

- fluessige Brennstoffe sowie Kraft- und Schmierstoffe für private Verkehrsmittel,

- alle Positionen ohne fluessige Brennstoffe sowie Kraft- und Schmierstoffe für private Verkehrsmittel,

- alle Positionen ohne alkoholische Getränke und Tabak,

- Energie und unverarbeitete Nahrungsmittel,

- alle Positionen ohne Wohnung, Wasser, Elektrizität, Gas und andere Brennstoffe,

- Elektrizität, Gas, feste Brennstoffe und Wärmeenergie,

- Erziehung und Unterricht, Gesundheitspflege und Sozialschutz,

- alle Positionen ohne Erziehung und Unterricht, Gesundheitspflege und Sozialschutz.

Für die HVPI und deren Teilindizes werden folgende Informationen bereitgestellt:

- der monatliche Indexwert,

- die monatliche Veränderungsrate,

- die jährliche Veränderungsrate,

- der Index im Jahresdurchschnitt und

- die Veränderung im Jahresdurchschnitt.

Die Angaben werden monatlich aktualisiert und stehen allen Benutzern in der Eurostat-Datenbank ,NewCronos" zur Verfügung. Ferner enthält die ,Euroindicators site", die man unter der Eurostat Adresse findet, aktuelle Veränderungsraten. Sie sind auch über das Data-Shop-Netz von Eurostat zu beziehen.

5. Verbesserungen im Indexdesign

Seit der Erstellung des letzten Berichts der Kommission an den Rat sind weitere Verbesserungen auf folgenden Gebieten erreicht worden:

5.1. Gewichtung

Nach der Rahmenverordnung des Rates muss die Gewichtung des HVPI hinreichend aktuell sein, um dem Vergleichbarkeitserfordernis bei gleichzeitiger Vermeidung der Kosten für häufiger als alle fünf Jahre durchgeführte Erhebungen über die Wirtschaftsrechnungen privater Haushalte zu entsprechen. Eine weitere Forderung lautet, dass Durchführungsmaßnahmen getroffen werden, die die ,Zuverlässigkeit und Sachdienlichkeit" der HVPI wahren. Die Verordnung (EG) Nr. 2454/97 über Mindeststandards für die Qualität der HVPI-Gewichtung versucht, dieser Forderung nachzukommen, indem sie die Belastung für die Mitgliedstaaten auf ein Minimum reduziert und ein Maximum an Freiheit bei der Auswahl der verwendeten Methoden zulässt. Die Verordnung ist darauf angelegt, eine Mindestgarantie für die Qualität der Gewichte zur Berechnung des HVPI zu geben und die Abweichungen zwischen den HVPI aufgrund unterschiedlicher Aktualisierungsintervalle zu minimieren.

Verbraucherpreisindizes sind gegenüber Änderungen in der Gewichtung relativ unempfindlich. Eine häufige und umfassende Aktualisierung unter Inkaufnahme der Kosten einer hohen Genauigkeit für alle Gewichte wäre keine akzeptable Lösung für die Verordnung über die Gewichtung gewesen. Dennoch musste den Nutzern eine gewisse Sicherheit dahingehend gegeben werden, dass große Unterschiede in den Aktualisierungsintervallen nicht zu einer Nichtvergleichbarkeit führen. Die Verordnung setzt einen Mindeststandard, nach dem der Referenzzeitraum für die Gewichte im allgemeinen bis zu sieben Jahre vor dem aktuellen Jahr betragen kann, bei größeren Änderungen in den Ausgabenstrukturen jedoch eine häufigere Anpassung erforderlich ist. Es geht also darum, alljährlich diejenigen Gewichte zu prüfen, die unter den Aspekten der Zuverlässigkeit und Sachdienlichkeit und damit unter dem der Vergleichbarkeit des HVPI insgesamt als besonders kritisch gelten. Dies sind in erster Linie die Gewichte für solche Teilindizes oder deren Hauptkomponenten, bei denen signifikante Marktveränderungen von ,divergierenden" Preisbewegungen begleitet waren.

Als ,divergierend" gelten Preisbewegungen, die sich deutlich vom Gesamtdurchschnitt unterscheiden und die sich aus den für den Index erhobenen Preisproben erkennen lassen. Signifikante Marktveränderungen lassen sich durch die normale Preisbeobachtung erkennen, die Teil des Prozesses zur Indexberechnung ist. Die Verordnung fordert keine neuen Erhebungen; ihr geht es darum, die in den Mitgliedstaaten vorhandenen Daten bestmöglich zu nutzen. Sie fordert nicht, dass die Erhebungen über die Wirtschaftsrechnungen privater Haushalte häufiger als alle fünf Jahre durchgeführt werden, aber erlaubt es denjenigen Mitgliedstaaten, die kleine jährliche Erhebungen durchführen, deren Ergebnisse zur Anpassung solcher Gewichte vorzunehmen, bei denen es hinreichend Hinweise auf Veränderungen gibt. Sie erlaubt darüber hinaus die Berücksichtigung von Daten aus den Volkswirtschaftlichen Gesamtrechnungen, aus Marktstudien und anderen Quellen. Die Mitgliedstaaten sind nicht verpflichtet, die jüngsten Entwicklungen, d.h. Entwicklungen innerhalb der letzten beiden Jahre vor der Überprüfung, zu berücksichtigen, obwohl dies dann wünschenswert wäre, wenn bekanntermaßen größere Veränderungen stattgefunden haben.

Wenn ein Gewicht als ungenau ermittelt worden ist, müssen die Mitgliedstaaten eine verbesserte Schätzung und - sofern die Abweichung den Grenzwert von 0,1 Prozentpunkten im Durchschnitt eines Jahres gegenüber dem Vorjahr übersteigt - ab dem darauffolgenden Januar-Index eine entsprechende Anpassung vornehmen. Damit soll sichergestellt werden, dass die Gewichte auf den nach den vorliegenden Informationen bestmöglichen Wert korrigiert werden.

Weitere Angaben zur Qualität der HVPI-Gewichtung und zu den üblichen Referenzzeiträumen für die HVPI werden in den Punkten 6.4.3 und 6.4.5 gemacht. Der vollständige Satz von Produkt- und Ländergewichten ist in den Anlagen II bzw. III zu diesem Bericht enthalten.

5.2. Erfassung von Waren und Dienstleistungen

Die Verordnung (EG) Nr. 1749/96 der Kommission definiert den anfänglichen, mit Wirkung ab Januar 1997 eingeführten Erfassungsbereich der HVPI. Einige schwierige Kategorien wie Gesundheits- und Bildungsleistungen, bei denen es im Vergleich der Mitgliedstaaten größere institutionelle Unterschiede gibt, waren zunächst im Erfassungsbereich des HVPI nicht vollständig enthalten. Die Verordnung (EG) Nr. 1687/98 des Rates hat die Verordnung (EG) Nr. 1749/96 der Kommission hinsichtlich des Erfassungsbereichs von Waren und Dienstleistungen abgeändert und ein stufenweises Verfahren zur Erweiterung des Erfassungsbereichs der HVPI festgelegt. Die erste Stufe dieser Erweiterung ist im Dezember 1999 in Kraft getreten und erstmals im Index für Januar 2000 wirksam geworden. Die nächste Stufe ist in der Verordnung (EG) Nr. 2166/1999 der Kommission geregelt und wird mit der Veröffentlichung des Index für Januar 2001 wirksam. Nach der Verordnung (EG) Nr. 2166/1999 der Kommission müssen folgende Teilindizes im Dezember 2000 eingeführt werden:

(a) Häusliche Dienstleistungen des Sozialschutzes wie Wohnungsreinigung, Mahlzeiten, Transport von Behinderten;

(b) Krankenhausdienstleitungen (Teil) (COICOP/HICP 06.3);

(c) Alten- und Behindertenheime.

Mit dem Konzept ,Konsumausgaben der privaten Haushalte" definiert die Verordnung (EG) Nr. 1687/98 des Rates die Waren- und Dienstleistungen, die für die Berechnung der HVPI zu erfassen, und die Preise, die dafür zu verwenden sind. Zu verwenden sind die Preise, die die Käufer tatsächlich für ein Produkt bezahlen, nach Abzug von Erstattungen, Subventionen und Nachlässe. Die Verordnung folgt den Definitionen des Europäischen Systems Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen (ESVG95).

Das stufenweise Verfahren zur Erweiterung des Erfassungsbereiches des HVPI wird in folgender Tabelle dargestellt:

Tabelle 1 Im Dezember 1999 voll eingeführte Teilindizes

>PLATZ FÜR EINE TABELLE>

(Fortsetzung)

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5.3. Geographischer und demographischer Erfassungsbereich

Die Rahmenverordnung des Rates fordert, dass der HVPI aus den Preisen von Waren und Dienstleistungen zu berechnen ist, die zur direkten Befriedigung der Verbraucherbedürfnisse im Wirtschaftsgebiet des Mitgliedstaats zum Kauf angeboten werden. Hinsichtlich des Wirtschaftsgebietes und der betroffenen Verbraucher war eine harmonisierte Definition des geographischen und des demographischen Erfassungsbereiches des HVPI erforderlich, um eine Vergleichbarkeit der Daten zu erreichen und bei der Aggregierung der HVPI zum Verbraucherpreisindex des Europäischen Wirtschaftsraumes (VPI-EWR), zum Europäischen Verbraucherpreisindex (EVPI) oder zum Verbraucherpreisindex der Europäischen Währungsunion (VPI-EWU) Lücken oder Doppelerfassungen zu vermeiden.

Nach der Verordnung (EG) Nr. 1688/98 des Rates umfasst der HVPI alle Konsumausgaben der privaten Haushalte, die im Wirtschaftsgebiet eines Mitgliedstaates getätigt werden. Insbesondere sollten dabei Ausgaben ausländischer Besucher (,Inlandskonzept") und Ausgaben von Einzelpersonen in Anstaltshaushalten berücksichtigt werden, nicht aber Ausgaben von Inländern bei einem Auslandsaufenthalt. Alle privaten Haushalte sind einzubeziehen, unabhängig von ihrem Wohnsitzstatus - städtischer oder ländlicher Bereich - oder ihrer Position in der Einkommensverteilung. Geschäftsausgaben bleiben ausgenommen.

Das ,Inlandskonzept" wurde vor allem deshalb gewählt, weil der VPI-EWU eine Messgröße zur Messung der Preisstabilität in der Eurozone sein soll. Das Ziel besteht darin, Preisänderungen in der Eurozone durch Aggregierung der Preisänderungen innerhalb des Territoriums der einzelnen Mitgliedstaaten zu messen. Zu den Ausgaben- und Preisveränderungen, die innerhalb des Wirtschaftsgebietes eines Mitgliedstaates zu messen sind, sollten die von ausländischen Besuchern gehören, während die von Inländern bei einem Auslandsaufenthalt unberücksichtigt bleiben.

Der Erfassungsbereich des HVPI wird definiert als diejenigen Waren und Dienstleistungen, die in die Konsumausgaben der privaten Haushalte eingehen. Da der Haushaltssektor auch in Anstalten oder Einrichtungen lebende Einzelpersonen umfasst, müssen deren Ausgaben bei der Gewichtung ebenfalls berücksichtigt werden.

Aus Gründen der Vergleichbarkeit fordert die Verordnung (EG) Nr. 1688/98 des Rates Anpassungen am geographischen und am demographischen Erfassungsbereich. Als vergleichbar gelten nach der Verordnung ,HVPI, die mit Gewichten auf der Ebene von Teilindizes erstellt werden, die die Konsumausgaben einer Untergruppe von Haushalten statt aller Haushalte widerspiegeln, wenn der Unterschied in der Praxis weniger als ein Tausendstel der gesamten vom HVPI erfassten Ausgaben ausmacht."

Die Forderungen der Verordnungen wurden im Dezember 1999 umgesetzt.

5.4. Klassifikation von Waren und Dienstleistungen

Mit der Veröffentlichung des Index für Januar 2000 wurde die HVPI-Klassifikation aktualisiert. Die Verordnung (EG) Nr. 1749/1999 der Kommission definiert die neue COICOP/HVPI in Übereinstimmung mit der endgültigen COICOP-Version, wie sie 1999 von der UNO definiert worden ist, und tritt an die Stelle der Klassifikation aus der Verordnung (EG) Nr. 2214/96 der Kommission, die auf einer vorläufigen Version der COICOP beruhte. In der neuen Version sind die Liste und die Zusammensetzung der HVPI-Teilindizes aktualisiert. Für die Zwecke des HVPI mussten einige Teilindizes der COICOP herausgenommen werden, weil sie nicht im Erfassungsbereich des HVPI enthalten sind, so z.B. Betäubungsmittel und die unterstellte Miete für selbstgenutztes Wohneigentum. Außerdem sind bestimmte COICOP-Klassen (Viersteller) zusammengefasst worden, um sicherzustellen, dass das Gewicht in den meisten Mitgliedstaaten über dem Schwellenwert von einem Tausendstel liegt.

Von der Änderung der Klassifikation sind vor allem folgende Indizes betroffen:

08.2.0 // Telefonapparate und Telefaxgeräte

08.3.0 // Telefon- und Telefaxdienste

09.1 // Geräte für Audiovision, Fotografie und Datenverarbeitung

09.1.5 // Reparatur von Geräten für Audiovision, Fotografie und Datenverarbeitung

09.2 // Sonstige wesentliche Gebrauchsgüter für Freizeit und Kultur

09.2.1/2 // Wesentliche Gebrauchsgüter für die Freizeit (in geschlossenen Räumen und im Freien) einschließlich Musikinstrumenten

09.2.3 // Instandhaltung und Reparatur von sonstigen wesentlichen Gebrauchsgütern für Freizeit und Kultur

09.3 // Sonstige Freizeitartikel und -geräte, Gartenartikel und Heimtiere

09.3.1 // Spiel- und Hobbywaren

09.3.2 // Sportgeräte und Ausrüstungen für Camping und Erholung im Freien

09.3.3 // Gärten, Pflanzen und Blumen

09.3.4/5 // Heimtiere und Heimtierartikel sowie Veterinär- und andere Dienstleistungen für Heimtiere

09.4 // Freizeit- und Sportdienstleistungen

09.4.1 // Freizeit- und Sportdienstleistungen

09.4.2 // Kulturdienstleistungen

09.5.1 // Bücher

09.5.2 // Zeitungen und Zeitschriften

09.5.3/4 // Sonstige Druckerzeugnisse sowie Schreibwaren und Zeichenmaterial

12.3.1 // Schmuck und Uhren

12.3.2 // Sonstige persönliche Gebrauchsgüter

Obwohl dies nicht zwingend vorgeschrieben ist, wollten einige Mitgliedstaaten entsprechende Daten auch für 1999 übermitteln. In die amtlichen HVPI-Reihen für 1999 sind die zurückgerechneten Reihen nicht aufgenommen worden, da sie nicht zum anfänglichen Erfassungsbereich gehören. Sie können jedoch im Jahr 2000 zur Berechnung der jährlichen Inflationsraten für die neuen Produkte verwendet werden.

5.5. Tarifpreise

Ein Tarif ist eine Liste vorab festgesetzter Preise und Bedingungen für den Erwerb und Verbrauch der gleichen Ware oder Dienstleistung bzw. ähnlicher Waren und Dienstleistungen, die zentral vom Leistungserbringer, vom Staat oder durch Vereinbarung festgelegt wurden, um Einfluss auf die Verbrauchsgewohnheiten zu nehmen. Dies geschieht mittels nach Merkmalen der Verbraucher sowie nach der Höhe, der Struktur oder dem Zeitpunkt des Verbrauchs entsprechend differenzierter Preise und Bedingungen. Waren und Dienstleistungen, für die Tarifpreise vorhanden sind, machen einen beträchtlichen Anteil an den von den HVPI erfassten Gesamtausgaben aus. Wegen der weitreichenden Möglichkeiten der Anwendung unterschiedlicher Verfahren zur Erstellung der Preisindizes für solche Waren und Dienstleistungen galt die Behandlung von Tarifen als eine wichtige potentielle Quelle für eine Nicht-Vergleichbarkeit. Die Verordnung (EG) Nr. 2646/98 der Kommission legt deshalb Mindeststandards für die Behandlung von Tarifen im HVPI fest.

,Tarife" gibt es z.B. für Postsendungen, Telefongespräche, Gas, Wasser, Elektrizität sowie für Beförderungsleistungen im Fern- und Nahverkehr. Die Tarifstruktur spiegelt unterschiedliche Preise zwischen unterschiedlichen Arten von Verbrauchern und zu unterschiedlichen Verbrauchszeiten wider. Das Hauptproblem bei der Behandlung von Tarifen im HVPI besteht darin, dass die Leistungserbringer die Tarifstruktur oder einen einzelnen Tarifpreis soweit ändern können, dass die Verbraucher zu neuen Optionen in ihrem Verbrauchsverhalten veranlasst oder gezwungen werden. So kann z.B. ein Telefonanbieter einen niedrigen Wochenendtarif einführen, um Überlastungen an den aufkommensstarken Wochentagen zu vermindern.

Die Verordnung beschäftigt sich mit dem rechtlichen Aspekt des Zugangs zu den erforderlichen Tarifdaten, von denen einige kommerziell sensibel sind, ebenso wie mit dem statistischen Aspekt der Verwendung dieser Daten zur Berechnung der HVPI:

(a) Sie enthält Klarstellungen bezüglich der Pflicht der Anbieter, den Mitgliedstaaten die notwendigen Daten zur Verfügung zu stellen. Die Rechtsgrundlage dafür ist bereits in der Verordnung (EG) Nr. 2494/95 des Rates enthalten.

(b) Sie legt das Verfahren fest, das zur Berechnung eines Preisindex bei Änderungen in der Tarifstruktur anzuwenden ist. Leitprinzip ist das Konzept eines festen Warenkorbes (Laspeyres-Typ) mit möglichst aktuellen Daten zu den Verbrauchsstrukturen, um die unmittelbare Wirkung der Tarifänderung auf die Indexpopulation messen zu können. Die HVPI sollten die Preisänderung widerspiegeln, die den geänderten Kosten für die Beibehaltung der vor der Tarifänderung angenommenen Verbrauchsstrukturen der Haushalte entspricht. Ziel dieses Prinzips ist es, die Darstellung der durch eine Tarifänderung bedingten Veränderungen in den Verbrauchsstrukturen zu vermeiden.

Die Verordnung ist im Dezember 1998 in Kraft getreten.

5.6. Versicherungen

Entsprechend der Verordnung (EG) Nr. 1749/96 waren in den HVPI bis Dezember 1999 Hausrats- und Kraftfahrzeugversicherungen enthalten. Seit der Neuregelung im Dezember 1999 enthält der HVPI mit Wirkung ab dem Index für Januar 2000 alle Versicherungen im Zusammenhang mit der Wohnung, die in der Regel der Mieter zahlt, nicht nur die Hausratsversicherung. Außerdem enthalten die HVPI seit Dezember 1999 private Krankenversicherungen, Haftpflicht- sowie Reiseversicherungen [erweiterter Erfassungsbereich nach der Verordnung (EG) Nr. 1687/98 des Rates]. Die Lebensversicherung gehört nicht zum Erfassungsbereich des HVPI.

In der Verordnung (EG) Nr. 2214/96 der Kommission heißt es: ,Die Schadenregulierung ist aus den Gewichten und den Preisen für diese Position auszuschließen. Für die Ermittlung der Veränderungen bei den Nettoprämien kann jedoch ein Preisindex der Bruttoprämien verwendet werden." Wegen der weitreichenden Möglichkeiten für die Anwendung unterschiedlicher Verfahren, die diese Definition gab, wurde 1999 eine weitere Verordnung (EG) Nr. 1617/1999 der Kommission zur Harmonisierung der Behandlung von Versicherungsdienstleistungen im HVPI angenommen. Unter Beachtung des Konzepts der Konsumausgaben der privaten Haushalte behält die Verordnung bei Versicherungen im allgemeinen das "Netto-Konzept" bei. Das ,Netto-Konzept" spiegelt die Verwendung des HVPI als Messgröße der Verbraucherpreissteigerungen in Gestalt der tatsächlich berechneten Preise wider. Der Verbraucher zahlt mit einer Versicherungspolice die Dienstleistung der Umverteilung des Risikos durch die Versicherungsgesellschaft. Er zahlt eine feste Prämie für die Police, die Versicherungsgesellschaft zieht die Prämien von allen versicherten Haushalten ein, nimmt Investitionen vor und leistet im Falle von Schäden oder Verlust Zahlungen an die Anspruchsberechtigten. Derartige Zahlungen der Versicherungsgesellschaft für Reparaturen oder Ersatzkäufe gehen in das Haushaltseinkommen ein.

Die Erhebungen über die Wirtschaftsrechnungen privater Haushalte erfassen alle Ausgaben, einschließlich der aus Versicherungsleistungen finanzierten. Deshalb wird durch die Verwendung des ,Netto-Konzepts" die Möglichkeit von Doppelzählungen oder Lücken vermieden und sichergestellt, dass der Gesamt-HVPI die Änderungen im Preis für die Versicherungsdienstleistung misst und die anderen Teilindizes, insbesondere diejenigen für den Erwerb und die Reparatur von Fahrzeugen, größeren Haushaltsgeräten und anderen Gebrauchsgütern die Änderungen in den Preisen für Reparatur und Ersatz dieser Produkte messen.

5.6.1. Gewichtung für Versicherungen

Nach der Verordnung (EG) Nr. 1617/1999 soll die Gewichtung das sogenannte ,Dienstleistungsentgelt" widerspiegeln, das implizit wie folgt berechnet wird:

Bruttoversicherungsprämien (ohne Versicherungssteuer)

+/- Veränderungen der Deckungsrückstellungen (außer für Lebensversicherungen)

= verdiente tatsächliche Prämien

+ zusätzliche Prämien

- fällige Leistungen

+/- Veränderungen in den versicherungstechnischen Rückstellungen für entstandene Forderungen aus Lebensversicherungen

= implizites Dienstleistungsentgelt (ohne Versicherungssteuer)

(+ Versicherungssteuer)

= implizites Dienstleistungsentgelt.

In den zusätzlichen Prämien sind die Einnahmen der Versicherungsgesellschaft aus Investitionen berücksichtigt. Vorgenommene Leistungen und Änderungen bei den Deckungsrückstellungen sind von den Bruttoprämien + zusätzlichen Prämien abzuziehen - das Ergebnis ist das Dienstleistungsentgelt. Die Änderungen bei den Deckungsrückstellungen ergeben sich aus Zuweisungen der Versicherungsgesellschaft zu den versicherungstechnischen Rückstellungen für entstehende Forderungen, z.B. durch Prognosen im Hinblick auf das Alter bei Krankenversicherungen. Technische Rückstellungen sind wichtig für Versicherungen gegen hohe Risiken.

In der Verordnung ist ferner festgelegt, dass die Gewichte auf einem Dreijahresdurchschnitt der Ausgaben beruhen sollten. Damit sollen stabilere Schätzungen des Dienstleistungsentgelts verwendet und das Risiko von Negativgewichten gemindert werden, da Änderungen in der Höhe der Leistungen nach Naturkatastrophen oder schweren Unfällen häufig über einen längeren Zeitraum verteilt werden.

Nach dem ESVG95 werden Zahlungen als Ergebnis von Versicherungsansprüchen wie laufende Transfers von der Versicherungsgesellschaft an den Versicherungsnehmer und andere Anspruchsberechtigte behandelt und gehen somit in das verfügbare Haushaltseinkommen ein. Die Verordnung (EG) Nr. 1617/1999 der Kommission über die Behandlung von Versicherungen fordert ausdrücklich, dass die Gewichte anderer Teilindizes (z. B. diejenigen für den Erwerb oder die Reparatur von Fahrzeugen, für größere Haushaltsgeräte und andere dauerhafte Konsumgüter) alle aus Versicherungsleistungen finanzierten Ausgaben einschließen sollen, wenn diese vom oder für den Sektor ,Private Haushalte" getätigt werden. Wird z.B. ein beschädigtes Fahrzeug repariert, dann sollen sich die Ausgaben in dem Gewicht für COICOP/HVPI 07.2.3 ,Instandhaltung und Reparatur" niederschlagen. Dasselbe gilt für den Fall, dass die Reparatur von der Versicherungsgesellschaft direkt bezahlt wird, da davon ausgegangen wird, dass die Versicherungsgesellschaft im Auftrag des Versicherungsnehmers handelt.

5.6.2. Versicherungspreise

Da das ,Nettokonzept" (d.h. das Dienstleistungsentgelt) auf einer individuellen Ebene für die Preisbildung in der Praxis nicht anwendbar ist, weil die Daten nicht monatlich zur Verfügung stehen, werden Bruttoprämien verwendet. Bruttoprämien oder der Wert des versicherten Gutes sind häufig an den VPI oder an andere Preis- oder Kostenindizes gebunden. Dies sollte sich im HVPI widerspiegeln; die Bruttoversicherungsprämien sind nicht um den Indexierungseffekt zu bereinigen.

Die Verordnung (EG) Nr. 1617/99 der Kommission ist im Juli 1999 in Kraft getreten.

Eurostat hat bei den Mitgliedstaaten noch keinen Bericht über die Anwendung der Versicherungsverordnung angefordert. Zur Zeit wird am Entwurf von ergänzenden Leitlinien zur Behandlung von Versicherungen gearbeitet. Die Leitlinien sollen eine praktische Orientierungshilfe in einigen technisch schwierigen Bereichen darstellen.

5.7. Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz

Nach der Verordnung (EG) 1749/96 der Kommission, geändert durch die Verordnung (EG) Nr. 1687/98 des Rates, war der erweiterte Erfassungsbereich in den Sektoren Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz im Dezember 1999, beginnend mit dem Index für Januar 2000, umzusetzen. Die methodischen Details der Aufnahme sollten nach dem Ausschussverfahren festgelegt werden, ebenso der Zeitplan für die Aufnahme von Krankenhausdienstleistungen sowie Dienstleistungen des Sozialschutzes im häuslichen Bereich sowie in Alten- und Pflegeheimen.

Die Verordnung (EG) Nr. 2166/1999 definiert die methodischen Einzelheiten sowie den Zeitplan für die Aufnahme der o.g. Dienstleistungen. Die Verordnung unterstreicht wiederum, dass die im HVPI zu verwendenden Anschaffungspreise für die Waren und Dienstleistungen der Sektoren Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz nach den festgelegten Standards und dem ESVG95 die Beträge sind, die die Verbraucher nach Abzug der Erstattungen letztlich zu tragen haben. Erstattungen werden definiert als ,Zahlungen einer staatlichen Stelle, Sozialversicherung oder privaten Organisation ohne Erwerbszweck an Haushalte, die als direkte Folge des Kaufs einzeln spezifizierter, zunächst von den Haushalten bezahlter Waren und Dienstleistungen getätigt werden. Versicherungsleistungen an Haushalte durch Versicherungsgesellschaften stellen keine Erstattungen dar."

Die betreffenden HVPI-Teilindizes werden anhand einer Formel berechnet, die mit der für andere Teilindizes verwendeten Laspeyres-Formel übereinstimmt. Sie sollten die Preisänderung widerspiegeln, die den geänderten Kosten bei einer Beibehaltung der Konsumgewohnheiten der Haushalte und der Zusammensetzung der Verbraucherpopulation im Bezugs- oder Referenzzeitraum entspricht. In Übereinstimmung mit dem Laspeyres-Prinzip und den einschlägigen Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 2646/98 der Kommission über Tarife heißt es in der Verordnung, dass Änderungen der Anschaffungspreise, die geänderte Regeln zur Ermittlung dieser Preise widerspiegeln, als Preisänderungen im HVPI zu erfassen sind, ebenso auch Änderungen in den Anschaffungspreisen aufgrund veränderter Einkommen der Käufer (sogenannte "einkommensabhängige Preise").

Die Mitgliedstaaten können andere als die hier beschriebenen Verfahren anwenden, müssen jedoch der Kommission (EUROSTAT) vor der Anwendung eine Beschreibung des von ihnen gewählten Verfahrens übermitteln. Die dabei gegebenen Informationen sollten so ausführlich sein, dass eine Beurteilung der Arbeitsweise dieses Verfahrens möglich ist. Die Ergebnisse dieser Beurteilung sind in diesem Bericht enthalten (siehe Abschnitt 6.4.).

Die Bestimmungen der Verordnung wurden von den Mitgliedstaaten im Dezember 1999 umgesetzt und sind mit dem Index für Januar 2000 wirksam geworden. Dies gilt nicht für die folgenden Bestimmungen, die im Dezember 2000 umgesetzt und beginnend mit dem Index für 2001 wirksam werden sollen:

(a) Krankenhausdienstleistungen (Teil) (COICOP/HVPI 06.3);

(b) Häuslichen Dienstleistungen des Sozialschutzes wie die Wohnungsreinigung Mahlzeiten und der Fahrdienst für Behinderte (Teil von COICOP/HVPI 12.4.0);

(c) Alten- und Behindertenheime (Teil von COICOP/HVPI 12.4.0).

5.8. Leitlinien zu Durchführungsmaßnahmen zur Erstellung des HVPI

In einer Anzahl von Fällen sind Eurostat und die NSÄ übereingekommen, zur Umsetzung der Rahmenordnung des Rates über die HVPI nicht von Rechtsakten Gebrauch zu machen, sondern stattdessen Leitlinien als schnelles, unbürokratisches, praktisches und flexibles Mittel zur Bewahrung und Verbesserung der Vergleichbarkeit und Qualität der HVPI einzusetzen. Zur Zeit liegen vier Leitlinien zu Durchführungsmaßnahmen im Zusammenhang mit der Erstellung des HVPI vor. Die meisten dieser Leitlinien wurden als vorbereitende Maßnahmen für spätere Verordnungen der Kommission angesehen.

5.8.1. Leitlinien zu Überprüfungen der HVPI

Leitlinien zur Revision der HVPI-Reihen wurden vom ASP im Dezember 1997 bestätigt. In ihnen sind allgemeine Grundsätze festgelegt. Dabei wurde Einvernehmen insbesondere zu den wichtigsten Aspekten erzielt:

(a) Möglichkeit einerRevision: Es wird allgemein akzeptiert, dass die offiziell veröffentlichten HVPI-Reihen revidiert werden können. Das Ausmaß einer Revision an einer HVPI-Reihe ist mit Eurostat abzustimmen.

(b) Korrektur von Fehlern: Wenn ein Fehler in der Berechnung des Index festgestellt wird, informiert der betreffende Mitgliedstaat Eurostat unverzüglich und auf Eigeninitiative mit einem ausreichenden Detailgrad, dass die Auswirkungen auf die Genauigkeit des HVPI eingeschätzt werden können, und stimmt mit Eurostat das Ausmaß und den Zeitpunkt der vorzunehmenden Korrektur ab. Der Mitgliedstaat informiert Eurostat über die Maßnahmen, die zur Vermeidung ähnlicher Vorkommnisse in Zukunft getroffen werden.

(c) Änderungen in den nationalen Bestimmungen: Revisionen aufgrund von Änderungen in dem auf nationaler Ebene angewendeten System von Vorschriften werden vorgenommen, sofern diese von den Mitgliedstaaten als notwendig zur Verbesserung der Genauigkeit eines HVPI eingeschätzt werden. Der betreffende Mitgliedstaat informiert Eurostat mit einem ausreichenden Detailgrad, dass die Auswirkungen auf die Genauigkeit des HVPI eingeschätzt werden können, und stimmt mit Eurostat das Ausmaß und den Zeitpunkt der vorzunehmenden Korrektur ab.

(d) Neue oder verbesserte Daten: Revisionen aufgrund neuer oder verbesserter Daten werden vorgenommen, sofern sie zur Verbesserung der Genauigkeit eines HVPI erforderlich sind. Der betreffende Mitgliedstaat informiert Eurostat mit einem ausreichenden Detailgrad, dass die Auswirkungen auf die Genauigkeit des HVPI eingeschätzt werden können, und stimmt mit Eurostat das Ausmaß und den Zeitpunkt der vorzunehmenden Korrektur ab.

(e) Änderungen aufgrund von Bestimmungen in EU-Verordnungen oder Leitlinien zu HVPI: Revisionen an HVPI werden entsprechend den Bestimmungen dann vorgenommen, wenn sie zur Erfuellung der Forderungen gegenwärtiger und künftiger EU-Verordnungen und abgestimmter Leitlinien zur Implementierung der HVPI erforderlich sind. Die Mitgliedstaaten tragen Sorge dafür, dass die entsprechenden Informationen in dem Detailgrad verfügbar sind, der erforderlich ist, um zu zeigen, dass die Revisionen im Einklang mit den betreffenden Forderungen stehen.

Einverständnis besteht außer über diese allgemeinen Grundsätze auch über solche eher technische Fragen wie Zeitpunkt, Bekanntgabe von Revisionen, Freigabe von Revisionen usw.

Über eine Ergänzung dieser Leitlinien wird z. Zt. diskutiert, weil man der Meinung war, dass harmonisierte Regeln über Revisionen erforderlich sind, insbesondere wenn wichtige Veränderungen in der Methodik oder im Erfassungsbereich stattgefunden haben. Ausgangspunkt für diese Diskussionen waren die Erfahrungen mit der Umsetzung der Verordnungen (z.B. über den erweiterten Erfassungsbereich zusammen mit dem Index für Januar 2000).

5.8.2. Leitlinien zur Behandlung von Preisnachlässen im HVPI

Die Leitlinien enthalten zwei ,regulierende" Artikel und einen Artikel mit praktischen Beispielen verschiedener Preisnachlässe.

In den Leitlinien sind die Preisnachlässe aufgeführt, die bei der Berechnung des HVPI zu berücksichtigen sind. Preisnachlässe für einzelne Waren und Dienstleistungen sind dann zu berücksichtigen (d.h. abzuziehen), wenn sie allen potenziellen Verbrauchern ohne besondere Bedingungen (auf eine nicht diskriminierende Weise) zur Verfügung stehen und wenn sie (a) zum Zeitpunkt des Kaufs oder (b) innerhalb eines solchen zeitlichen Abstands vom tatsächlichen Kauf eingefordert werden können, dass ein signifikanter Einfluss auf die Mengen zu erwarten ist, die die Käufer zu kaufen willens sind. Insbesondere sind Preisnachlässe für einzelne Waren und Dienstleistungen, die aller Wahrscheinlichkeit oder allen Erwartungen nach auch wieder zu Standardpreisen erhältlich sein werden oder anderswo zu Standardpreisen erhältlich sind, im HVPI zu berücksichtigen. Im Falle von Änderungen in den Spezifikationen verweisen die Leitlinien auf die Forderungen in Sachen Qualitätsanpassung entsprechend der Verordnung (EG) Nr. 1749/96 der Kommission. Die Forderungen werden ergänzt durch eine Beschreibung der Behandlung von Lockangeboten.

Außerdem geben die Leitlinien praktische Beispiele und allgemeine Hinweise darauf, wie spezielle Arten von Preisnachlässen zu behandeln sind.

5.8.3. Leitlinien zur Behandlung von abgelehnten Preisermittlungen

Die Leitlinien zu abgelehnten Preisermittlungen enthalten Erläuterungen zu den Verfahren für die Validierung und Anpassung der Preismittlungen. Die Leitlinien legen fest, dass die von den Preiserhebern gemeldeten Preise in der Regel akzeptiert werden. Ablehnungen oder Anpassungen der von den Preiserhebern gemeldeten Preise, z.B. die Korrektur einer ungewöhnlich hohen oder geringen Preisänderung, sollten nicht über automatische Validierungsverfahren erfolgen, sondern allein durch Bezugnahme auf spezielle Angaben zur einzelnen Preisermittlung (z.B. wiederholte Messung). Muss der gemeldete Preis im Ergebnis des Validierungsverfahrens zurückgewiesen werden, sollte die entsprechende Preisermittlung nach denselben Regeln wie fehlende Preise behandelt werden.

Die Leitlinien stellen es den Mitgliedstaaten frei, auch andere als die hier beschriebenen Verfahren anzuwenden. Macht ein Mitgliedstaat davon Gebrauch, kann er von Eurostat aufgefordert werden zu belegen, dass der so errechnete HVPI nicht systematisch um mehr als durchschnittlich 0,1 Prozentpunkte - bezogen auf den Vergleich zwischen dem jeweiligen Jahr und dem entsprechenden Vorjahr - abweicht.

5.8.4. Leitlinien zur Behandlung von DV-Geräten, insbesondere von Mikrocomputern, im HVPI

Die in den letzten Jahren gewonnenen Erfahrungen zeigen, dass sich die Preisentwicklung bei DV-Geräten tendenziell sehr stark von der Entwicklung des Gesamt-HVPI unterscheidet. Gleichzeitig ist ein beträchtlicher Anstieg in der relativen Bedeutung solcher Ausrüstungen in den gesamten Konsumausgaben der privaten Haushalte festzustellen. Angesichts dieser Umstände und der signifikanten nationalen Unterschiede bei der Behandlung von DV-Geräten zwischen den vorhandenen HVPI-Praktiken war es akut erforderlich, einen gemeinsamen Rahmen zu schaffen, in dem die nationalen Vorschriften zwecks Gewährleistung von Vergleichbarkeit, Zuverlässigkeit und Sachdienlichkeit der HVPI definiert und angewendet werden.

Die Leitlinien zu DV-Geräten sollen erläutern, wie diese Produkte in den HVPI aufzunehmen sind. Die Mitgliedstaaten berücksichtigen PC und zugehörige Produkte in ihrem jeweiligen HVPI. Sofern Direktverkäufer als Lieferquelle eine signifikante Rolle spielen, sollten sie zusätzlich zu den anderen Verkaufsstellen erfasst werden. Die Preise können möglicherweise auch Zeitschriften - neben der normalen direkten Erfassung in Einzelhandelsverkaufsstellen - erfasst werden.

Die Verordnung (EG) Nr. 2454/97 der Kommission legt die jährliche Überprüfung der Gewichte auf der Überprüfungsebene der Teilindizes fest. Die Leitlinien zu DV-Geräten erweitern die Überprüfung der Gewichte in diesem speziellen Bereich auf die Hauptkomponenten des Teilindex für DV-Geräte. Diese Hauptkomponenten sollten einen Komponentenindex für Mikrocomputer enthalten.

6. Qualität DES Index

Qualität kann als ,Eignung für den vorgesehenen Zweck" angesehen werden. Darunter ist bei einem HVPI die Fähigkeit zu verstehen, dass er dem Zweck dienen muss, für den er entwickelt worden ist, d.h. vor allem, eine sachdienliche und vergleichbare Messgröße für die Inflation und die Konvergenz in der EU - und insbesondere im Kontext der Geldpolitik in der Eurozone - zu sein. Die Eignung oder die Fähigkeit, diesem Zweck zu dienen, bestimmt sich aus der Gesamtheit ihrer Eigenschaften und Merkmale, d.h. durch die angewendeten Konzepte, Methoden, Definitionen und Praktiken und deren Übereinstimmung mit dem angestrebten Zweck.

Da die HVPI den Verbraucherpreisanstieg in der EU auf einer vergleichbaren Grundlage messen sollen, kann die Vergleichbarkeit als der Hauptaspekt der Qualität angesehen werden. Daneben gilt es, einige weitere Aspekte der Gesamtqualität der HVPI hervorzuheben wie z.B. Sachdienlichkeit, Zuverlässigkeit und Aktualität.

6.1. Sachdienlichkeit

Sachdienlichkeit bezieht sich auf den Zweck des HVPI. Wie bereits in Abschnitt 3.1. erwähnt, besteht das Ziel des HVPI in der Messung der Inflation, die von den Lebenshaltungskosten unterschieden wird. Es ist deshalb unangemessen, den HVPI aus dieser zuletzt genannten Perspektive zu kritisieren. Im Laufe der Jahre ist viel über die Verzerrung (,bias") der VPI gesprochen worden, ohne dass dabei zur Kenntnis genommen wurde, dass jedes Maß an Sicherheit irgendwo seine Grenzen hat. Wenn das Ziel nicht genau definiert ist, lässt sich auch nicht sagen, um wie viel es verfehlt worden ist. VPI können miteinander verglichen werden, und man kann verlangen, dass bestimmte Abweichungen beseitigt werden, wie dies im Harmonisierungsprozess geschehen ist, doch es gibt keine praxisbezogene Definition eines fehlerfreien Index, an dem sich alle anderen VPI messen ließen. Jeder VPI ist über einen langen Zeitraum hinweg entwickelt worden, wobei die operationellen Probleme auf eine möglichst konsistente und kohärente Weise gelöst worden sind. Der tatsächliche konzeptionelle Rahmen für jeden VPI ist demzufolge in dessen Geschichte verkörpert. Inzwischen sind Anstrengungen unternommen worden, alternative konzeptionelle Rahmen zu entwickeln, die auf der Wirtschafts- und Statistiktheorie beruhen. Diese Ideen haben das Indexdesign beeinflusst, bestimmen aber größtenteils nicht die eigentliche operationelle Praxis.

Der HVPI wird bestimmt durch den Vertrag und die Rahmenverordnung des Rates. Gemäß dem Vertrag war ein Verbraucherpreisindex zur Messung der Inflation zu entwickeln; die Verordnung des Rates präzisierte diese Forderung und schrieb einen Index vom Laspeyres-Typ vor, mit dem die durchschnittlichen Änderungen in den Preisen von im Wirtschaftsgebiet der Mitgliedstaaten zum Kauf angebotenen Waren und Dienstleistungen gemessen werden können. Auf diese Definition verständigten sich Eurostat und die Hauptnutzer, der Forderung des Vertrages folgend. Diese Definition ist per se eine breit gefächerte praxisrelevante Definition von ,Inflation".

Natürlich gibt es viele ungelöste praktische Fragen; angesichts der Dynamik der europäischen Volkswirtschaften wird es solche immer geben. Diese Fragen sind Anlass für die Befürchtung, dass es Potential für eine Verzerrung gibt und eine solche gegebenenfalls auch tatsächlich vorhanden ist.

Die Reduzierung einer Verzerrung lässt sich nur über eine allmähliche Verbesserung der gegenwärtigen Praxis innerhalb eines sich entwickelnden konzeptionellen Rahmens erreichen. Dies ist auch der Punkt, an dem die Wirtschafts- und die Statistiktheorie einwirken können.

Wie bereits im ersten Bericht an den Rat erwähnt, hat der Boskin-Bericht [5] über den VPI in den USA die Frage gestellt, ob VPI wegen einer möglichen Verzerrung im allgemeinen hinreichend zuverlässig sind [6]. Dort wurde die Ansicht vertreten, dass der US-amerikanische VPI nach oben verzerrt ist, vor allem wegen angeblicher Nicht-Berücksichtigung von Qualitätsänderungen bei Waren und Dienstleistungen (insbesondere in High-Tech-Bereichen wie bei PC und in der modernen Chirurgie). Die Arbeitsgruppe HVPI schließt sich zwar nicht der Vorstellung an, dass die Größe oder die Richtung einer möglichen Verzerrung bei diesem Vorgang bestimmt werden kann, ohne dass ein konkreter Index definiert und berechnet wird, hat aber von Anfang an auch die Meinung vertreten, dass die Behandlung von Qualitätsänderungen die wahrscheinlichste Quelle für eine Verzerrung und für eine Nicht-Vergleichbarkeit ist.

[5] Boskin, M. J. et al., Towards a more accurate measure of the cost of living, Dezember 1996.

[6] Siehe auch vorhergehenden Bericht [KOM(1998)104 endg.], S. 30.

Hier stellt sich jedoch eine wichtige terminologische Frage. Im HVPI-Vokabular von Eurostat kann die Validitätsverzerrung (,validity bias") als der systematische Fehler des definierten Index gegenüber dem vom Rechtsrahmen des HVPI vorgesehenen Index beschrieben werden, d.h als der Unterschied zwischen ,Konzept" und ,Definition", zwischen dem idealen ,reinen Preisindex" und den konkreten HVPI, wie sie von Eurostat und den Mitgliedstaaten definiert werden. Im Vokabular des Boskin-Kommission jedoch ist der Bezugspunkt der Verzerrung (,bias") ein Index der Lebenshaltungskosten. Die Orientierung auf den Nutzen (,utility") kann hier zur Einbeziehung von Kosten führen, die nicht notwendigerweise Ausgaben oder Anschaffungspreise sind, mit denen es der Verbraucher zu tun hat. Es kann sich um Opportunitätskosten oder einen Substanzverbrauch zu fiktiven Preisen handeln, die möglicherweise niemals zu tatsächlichen Ausgaben führen. Diese Kosten implizieren keine monetären Transaktionen und sind für die Messgröße der Inflation, wie sie für die Geldpolitik benötigt wird, nicht relevant. Die Nutzen-Theorie arbeitet auch mit Annahmen zu den Gewohnheiten des Verbrauchers und zu den verborgenen Mechanismen der Preisbildung. Der auf dem Laspeyres-Index beruhende Ansatz kennt zwar derartige Annahmen nicht, doch erkennt auch er an, dass die Entscheidung über die Art der Behandlung von Qualitätsänderungen notwendigerweise eine konzeptionelle Herausarbeitung von Produktunterschieden durch den Verbraucher und das ,Wie" ihrer Messung einschließt.

Die Eignung eines VPI als Messgröße für die Inflation bedeutet in diesem Vokabular nichts Anderes als die Eignung eines VPI, sich so weit wie möglich einem nicht definierten Lebenshaltungskostenindex anzunähern. Dieser Ansatz scheint auf die HVPI nicht anwendbar zu sein, da er davon ausgeht, dass der HVPI entgegen dem Geist und Buchstaben des für ihn gegebenen Rechtsrahmens vom Konzept und von der Definition mit einer Validitätsverzerrung behaftet sei.

6.2. Zuverlässigkeit

6.2.1. Repräsentativität

Fehler - auch systematische Verzerrungen - können sich auch aus dem Unterschied zwischen dem definierten Index und dem Indexdesign ergeben (verfahrensbedingte Verzerrung). Dieser Unterschied hängt von dem Grad ab, bis zu dem die in der Praxis angewendeten Verfahren den Forderungen der Definition entsprechen. Es leuchtet intuitiv ein, dass bestimmte Verfahren in den meisten Kontexten zu systematisch unterschiedlichen Ergebnissen gegenüber alternativen Verfahren führen. Andererseits kann ein bestimmtes Verfahren in bestimmten Kontexten zu verzerrten Ergebnissen führen. So kann z.B. eine vierteljährliche Preiserhebung bei beschleunigt steigenden Preisen im Vergleich zu einem monatlichen Index eine Verzerrung nach unten ergeben.

Der Unterschied zwischen dem Indexdesign und dem Index, wie er in der Praxis verwendet wird, führt eher zu zufälligen Fehlern. Fehler, die sich aus einer fortgesetzten Nichtbeachtung festgelegter Verfahren ergeben, können im HVPI zu systematischen Fehlern werden, doch sind hier Zufallsfehler mit unterschiedlichen Auswirkungen, z.B. Übertragungs- oder Eingabefehler durch die Preiserheber, wahrscheinlicher.

Die Boskin-Kommission nennt in ihrem Bericht das Beispiel Personalcomputer (PC), deren Indizes tendenziell nach oben verzerrt sind. Es ist jedoch ebenso wahrscheinlich, dass die Indizes für Bekleidung nach unten verzerrt sind, obwohl die Gewichtung für Bekleidung weit über derjenigen für PC liegt. Die Kommission (Eurostat) ist der Meinung, dass sicher jeder VPI mit Verzerrungen behaftet ist, dass diese jedoch von unterschiedlicher Art sind, dass sie je nach Produkttyp unterschiedliche Wirkungen haben, und dass es ganz unwahrscheinlich ist, dass sie alle in dieselbe Richtung gehen. Die Kommission (Eurostat) kann nicht akzeptieren, dass einer wie auch immer gearteten Verzerrung eine konkrete Zahl zugeordnet werden kann.

Hill [7] hat versucht, die Beziehungen zwischen den zur Messung des Verbraucherpreisanstiegs und den zur Messung von Änderungen in den Lebenshaltungskosten bestimmten VPI zu klären. Er kam zu dem Schluss, ,dass beide Ziele in der Praxis zur selben Art von Index-Formel führen, solange die 'beste Praxis' angewendet wird. Indizes, die als Messgrößen für den Lebenshaltungskostenindex verzerrt sind, können auch als Messgrößen für die Inflation als verzerrt angesehen werden. Im zweiten Teil seiner Arbeit zeigt der Autor dann, dass es zwischen den Indizes zur Messung der Inflation und denen zur Messung von Veränderungen bei den Lebenshaltungskosten signifikante Unterschiede im Erfassungsbereich geben könnte, die dann wiederum - insbesondere auf lange Sicht - zu signifikant unterschiedlichen Ergebnissen führen könnten. In der Frage, was den Erfassungsbereich eines VPI letztlich ausmache, gibt es möglicherweise noch keinen Konsens" [Diewert [8] kam in seinem Vortrag auf der 1999er Tagung der Ottawa-Gruppe hinsichtlich der Formel zu einer ähnlichen Schlussfolgerung.].

[7] Inflation, the Cost of Living and the Domain of a Consumer Price Index, Gastpapier von Peter Hill, präsentiert auf der Konferenz Europäischer Statistiker, gemeinsame ECE/ILO Sitzung zu Verbraucherpreisindizes, Genf 3.-5. November 1999.

[8] Diewert, Erwin, The consumer price index and index number purpose, Papier zur Fünften Sitzung der Internationalen Arbeitsgruppe zu Preisindizes (Ottawa Group), Réykjavik, Island, August 1999, überarbeitet Dezember 1999.

Beim HVPI ist der Erfassungsbereich jedoch geregelt, ebenso seine Form. Der Erfassungsbereich des Index ist in der Verordnung des Rates festgelegt; die gegenwärtige Praxis kommt dieser Forderung nahe. Es werden z.Zt. Maßnahmen ergriffen, die sicherstellen sollen, dass die tatsächlichen Preisstichproben voll repräsentativ für die Grundgesamtheit der Transaktionen innerhalb des Erfassungsbereiches sind. Das Modell des festen, einzelnen Korbes von Waren und Dienstleistungen wird als Messgröße für die Inflation eher akzeptiert als der Begriff eines beständigen Nutzens (,constant utlitiy"). Die Inflation ist ein monetäres Phänomen, bei dem es nur um monetäre Transaktionen und tatsächliche Anschaffungspreise geht.

6.2.2. Präzision

Die Theorie der Stichprobenbildung bietet einen Ausgangspunkt für die Berechnung von Fehlern für bestimmte Stichprobenpläne. Im ersten Bericht der Kommission an den Rat wurde ein Überblick über die in den einzelnen Mitgliedstaaten angewendeten Stichprobenverfahren gegeben. Dabei wurde festgestellt, dass die meisten Mitgliedstaaten irgendeine Form der zielgerichteten Stichprobenbildung und nicht ein Zufalls- oder Wahrscheinlichkeitsverfahren einsetzen, und darauf hingewiesen, dass es noch keinen angemessenen theoretischen Rahmen für die VPI gibt, zum Teil wegen der Schwierigkeit der Definition einer Grundgesamtheit und zum Teil deshalb, weil zielgerichtete und nicht Wahrscheinlichkeitsverfahren die Norm bei der Stichprobenbildung sind.

Der HVPI-Mindeststandard für die Stichprobenbildung (Artikel 8 der Verordnung (EG) Nr. 1749/96 der Kommission) befasst sich jedoch nicht ausdrücklich mit ,Stichprobenfehlern" in der Standardbedeutung der Statistiktheorie, d.h. mit Unsicherheiten aufgrund der Zufallsstichprobe oder einer entsprechenden Änderung im Stichprobenverfahren.

Solchen Stichprobenfehlern wurde, insbesondere zu Beginn des Harmonisierungsprojektes, im Vergleich zu einer möglichen Verzerrung infolge fehlender Repräsentativität eine nur sekundäre Bedeutung beigemessen. Der Standard fordert deshalb in einem allgemeineren Sinne, dass HVPI anhand von Zielstichproben erstellt wurden, ,ausreichend viele Elementaraggregate enthalten ..., um die Vielfalt der Güter innerhalb der Kategorie zu repräsentieren, sowie innerhalb der einzelnen Elementaraggregate ausreichend viele Preise, um der Variation der Preisentwicklungen in der Grundgesamtheit Rechnung zu tragen."

Um die verschiedenen in den Mitgliedstaaten verwendeten Verfahren zu untersuchen und die Stichprobenverfahren zu harmonisieren, wurde 1999 eine spezielle Task Force (TF) ,Stichprobenbildung" eingesetzt. Diese TF hat sich für eine positivere Haltung gegenüber der Frage der Schätzung von Stichprobenfehlern ausgesprochen, insbesondere angesichts positiver Erfahrungen in Frankreich, Schweden und dem Vereinigten Königreich, die für ihre nationalen VPI Varianzen für die Stichproben grob geschätzt oder simuliert haben. Diese Arbeiten sind von der interessierten Öffentlichkeit positiv aufgenommen worden.

Die TF hat einen ersten Entwurf für eine Verordnung zur Stichprobenbildung vorgelegt, der auf der Sitzung der Arbeitsgruppe HVPI im Frühjahr 2000 diskutiert wurde. Sie vertritt in diesem Entwurf die Ansicht, dass die Theorie eine gewisse Basis für Mindeststandards bei der Stichprobenbildung für den HVPI vorgeben sollte, und plädiert für die Berechnung der Stichprobenfehler. Da jedoch solchen Schätzungen bei einem zielgerichteten Stichprobenplan die Validität fehlt, hält es Eurostat für angemessener, nach weniger komplexen und aufwendigen Verfahren zur Gewährleistung der erforderlichen Präzision Ausschau zu halten. Es wird also jetzt um die zielgerichtete Anforderung von Kontrolldaten bei gleichzeitiger Fortführung der Suche nach anspruchsvolleren Verfahren zur Messung der Präzision gehen.

Die TF arbeitet zur Zeit an ihrem Abschlussbericht, der der Sitzung der Arbeitsgruppe im Oktober 2000 vorgelegt werden soll. Es wird erwartet, dass der Bericht weitere Überlegungen zur Frage der Präzision enthalten wird.

6.3. Vergleichbarkeit

6.3.1. Vergleichbarkeit bei Verwendung unterschiedlicher Formeln

Nach der Rahmenverordnung des Rates soll der HVPI ein Index vom Laspeyres-Typ sein. Auch wenn sich die von den Mitgliedstaaten erstellten HVPI und VPI in Details unterscheiden mögen, können sie doch im weiten Sinne als Indizes vom Laspeyres-Typ beschrieben werden. Wie bereits in Kapitel 5 erwähnt, verwenden die meisten Länder eine Festbasis-Indexformel und aktualisieren die Gewichte in Abständen von drei bis fünf Jahren. Frankreich, Italien, Österreich, Schweden, das Vereinigte Königreich und Norwegen berechnen einen Kettenindex mit jährlicher Aktualisierung der Gewichte.

Um einen konsistenten Satz von HVPI mit Teilindizes zu erhalten, der Aggregierungen mehrerer Teilindizes oder Gruppen von Ländern bzw. der EWU, der EU oder des EWR als Ganzes ermöglicht, war es erforderlich, die HVPI so zu präsentieren, als ob sie alle auf die gleiche Weise berechnet worden wären. Für den Index und für die Gewichte musste jeweils ein gemeinsamer Referenzzeitraum verwendet werden. Die Rahmenverordnung des Rates setzt als Referenzzeitraum für den Index das Jahr 1996 = 100. Um einen gemeinsamen Referenzzeitraum für die Gewichte zu erhalten, müssen die Gewichte für die einzelnen Produkte für alle Mitgliedstaaten auf dieselben Preise bezogen werden. Dies geschieht durch Fortschreibung der Gewichte im Januar des aktuellen Jahres unter Verwendung der Preise vom Dezember des Vorjahres.

Mit der Umsetzung der beiden Verordnungen des Rates über einen erweiterten Erfassungsbereich ab Januar 2000 wurden die Referenzzeiträume für die zu diesem Zeitpunkt eingeführten neuen Teilindizes auf Dezember 1999 = 100 - im Unterschied zu dem Referenzzeitraum für die bereits bestehenden Teilindizes (1996 = 100) - festgesetzt. Demzufolge spiegeln die im Januar 2000 für die neuen Teilindizes veröffentlichten Zahlen die Preisänderungen wider, die seit Dezember 1999 eingetreten sind. Da die HVPI mit Hilfe eines Kettenindex aggregiert werden, konnte der erweiterte Erfassungsbereich problemlos in den HVPI integriert werden. Die Indizes der höheren Aggregationsebenen werden im Jahre 2000 durch Verknüpfung der gewichteten Durchschnitte der Indizes der niedrigeren Aggregationsebenen seit Dezember 1999 mit dem Wert des entsprechenden Aggregats vom Dezember 1999 gebildet. Dies heißt, dass die jährliche Veränderungsrate für den Gesamt-Index z.B. im April 2000 die Änderung zwischen April 1999 und Dezember 1999 (für den alten Erfassungsbereich), verkettet mit der Änderung zwischen Dezember 1999 und April 2000 (für den neuen Erfassungsbereich), ist

6.3.2. Vergleichbarkeit zwischen den Mitgliedstaaten

Vergleichbarkeit ist ein relatives Maß für die systematischen Unterschiede zwischen den HVPI aufgrund unterschiedlicher Definitionen, Methoden und Praktiken, die dann zu einer Verzerrung werden können, wenn der relative Unterschied auf die bekannte ideale oder richtige Definition, Methode oder praktische Verfahrensweise bezogen wird.

Der rechtliche Rahmen ist so konzipiert, dass die Vergleichbarkeit, Zuverlässigkeit und Sachdienlichkeit der HVPI durch einen Prozess gewährleistet werden, in dem die bei der Erstellung eines Index angewandte Praxis an alternativen Praktiken gemessen wird, die bei der Erstellung von HVPI Anwendung finden. Damit solche Bewertungen weder ad hoc noch zufällig erfolgen, war ein Entscheidungsprozess erforderlich, der eine gewisse Garantie für eine Verbesserung der Qualität der HVPI gibt. Zu diesem Prozess gehört eine Bewertung der Auswirkungen unterschiedlicher Praktiken auf die HVPI - und die Bestimmung einer Schwelle, von der an Maßnahmen notwendig sind, und ein Mechanismus zur Auswahl der präferenziellen oder akzeptablen Praktiken.

Die Arbeitsgruppe HVPI hat sich in einem hohen Maße als wirksame Plattform erwiesen, auf der ein Konsens darüber erreicht wird, welche Praktiken vorzuziehen sind und warum bzw. auf der - wenn ein Konsens nicht möglich ist Entscheidungen darüber getroffen werden, welche Praktiken als Referenz (,Standard-Referenzpraxis" oder ,Mindeststandards") verwendet werden sollen.

Dieser Ansatz lässt auch eine Möglichkeit erkennen, mit der nicht der Grad der Einhaltung der Vergleichbarkeitsforderung, sondern innerhalb gewisser Grenzen auch der der Erfuellung des Zuverlässigkeitserfordernisses bewertet werden kann. Es ist klar, dass für die Zwecke der Praxis ein Kriterium zur Unterscheidung zwischen vergleichbaren und nicht vergleichbaren Praktiken vorhanden sein muss. In der Rahmenverordnung (EG) Nr. 2494/95 war eine solche Regel nicht festgelegt.

Die HVPI müssen mit einer angemessenen Genauigkeit sowohl für die Indizes selbst als auch für die auf diesen basierenden harmonisierten Inflationsraten angegeben werden, die Zahlen sind auf eine Dezimalstelle genau anzugeben. Danach ist für die Abgrenzung nicht vergleichbarer Praktiken eine Schwelle von 0,1 Prozentpunkten, bezogen auf den durchschnittlichen jährlichen HVPI, angemessen. Eine Differenz von 0,1 Prozentpunkten, bezogen auf die gemessene jährliche Inflationsrate, ist in der Praxis für spezielle Durchführungsmaßnahmen auf Einzelfallbasis vereinbart worden, während hinsichtlich des Erfassungsbereichs die Promille-Gewichtung gilt. Geeignete Statistiken und Tests zur Ermittlung der tatsächlichen Auswirkungen von Unterschieden in den gegenwärtigen Praktiken auf die HVPI sind entwickelt worden oder werden z. Zt. entwickelt, so z. B. der Test auf ,kritische Gewichte" und die ,Standard-Referenzindizes".

Es muss jedoch darauf hingewiesen werden, dass das Fehlen quantitativer Aussagen zur Zuverlässigkeit auf die beträchtlichen Schwierigkeiten zurückzuführen ist, die mit ihrer Gewinnung verbunden sind. Es gibt kein Verfahren, mit dem aus unterschiedlichen Quellen herrührende systematische Unterschiede zu einer einzigen Zahl aggregiert werden könnten, da es nur wenig oder überhaupt keine Belege dafür gibt, ob diese Wirkungen untereinander in einem Zusammenhang stehen. Der theoretische Rahmen, auf dem die Berechnung des Index in der Praxis beruht, ist unvollständig, und die beträchtlichen Ressourcen, die für eine ideale Praxis erforderlich wären, sind bei Fehlen von Anhaltspunkten für eine tatsächlich vorhandene Verzerrung ungerechtfertigt. Dennoch gibt es keinen Grund, hier passiv zu bleiben, da selbst einige wenige Anhaltspunkte besser wären als gar keine. Vergleiche zwischen den HVPI untereinander in der Tiefe, wie sie auf der bei der Harmonisierung erreichten Ebene möglich sind, sind ein effizienter Weg zum Erhalt entsprechender Belege. Standard-Referenz-Verfahren sind dort angegeben, wo die vorhandenen Verfahren zu Einfluessen von mehr als 0,1 % führen können. Sie sind diejenigen Verfahren, die nach konsensueller Einschätzung der nationalen VPI-Experten die geringsten Verzerrungen ergeben (,beste Praxis").

6.4. Anwendung der HVPI-Standards

Zu Beginn des Harmonisierungsprojekts hat Eurostat zunächst eine Liste der möglichen Quellen von systematischen Abweichungen und Nichtvergleichbarkeiten erstellt. Im Ergebnis der laufenden Diskussionen in der Arbeitsgruppe kamen weitere Quellen der Nichtvergleichbarkeit hinzu. Auf der Grundlage dieser Quellen sind mehrere Verordnungen angenommen und neue Leitlinien vereinbart worden.

In Tabelle 2 sind die wichtigsten potenziellen Quellen von Abweichungen zusammengefasst.

Beim Harmonisierungsprojekt hat man sich bereits innerhalb des aufgestellten Regelungsrahmens auf die meisten dieser Fragen konzentriert. Dabei konnten bislang die Verfahren ausgeschlossen werden, die als wahrscheinlichste Quellen für systematische Fehler (,Verzerrung") erachtet wurden.

Eurostat hat den Mitgliedstaaten Mitte 1999 einen ,Compliance-Monitoring-" Fragebogen - CMQ (zur Überprüfung der Einhaltung der Erfordernisse im Hinblick auf die Gesamtqualität) übermittelt. Auf diesem Fragebogen, der alle bisher angenommenen Verordnungen berücksichtigt, sollten die Mitgliedstaaten detaillierte Angaben zur Einhaltung der Vorschriften machen. Die Fragen waren direkt auf die Forderungen in den Verordnungen bezogen. Der Fragebogen, der in fünf Phasen gegliedert war, nahm Rücksicht auf die Arbeitsbelastung in den Mitgliedstaaten. Die Beantwortung sollte im Zeitraum zwischen Ende Mai 1999 und Ende Januar 2000 erfolgen.

Einige der Angaben, z. B. die Antworten auf die Fragen zu ,signifikant gewordenen Waren und Dienstleistungen", waren aus unterschiedlichen Gründen, Missverständnissen oder auch Nicht Verfügbarkeit der Daten nicht strikt vergleichbar und konnten deshalb im vorliegenden Bericht nicht verwendet werden. Außerdem war es nicht allen Mitgliedstaaten möglich, rechtzeitig auf den Fragebogen zu antworten. Einige Antworten zu Phase III, die im Oktober 1999 hätte abgeschlossen sein müssen, stehen noch aus. Die Antworten zu allen Phasen des Fragebogens sollen dazu verwendet werden, in naher Zukunft Probestatistiken zu entwickeln.

Die folgenden Ausführungen geben einen Überblick über die Verwendung in den Mitgliedstaaten sowie über die aktuelle Diskussion in der Arbeitsgruppe und den spezialisierten Task Forces.

Entsprechend Artikel 2 der Verordnung (EG) Nr. 1687/98 des Rates über die erweiterte Produkterfassung und Artikel 2 der Verordnung (EG) Nr. 1688/98 des Rates über den erweiterten geographischen und demographischen Erfassungsbereich sollte die Kommission (Eurostat) die praktische Umsetzung dieser Bestimmungen bewerten und innerhalb von zwei Jahren nach Inkrafttreten der beiden Verordnungen (August 1998) dem Rat einen Bericht vorlegen. Dieser Bericht sollte vor allem das Funktionieren des Konzeptes der ,Konsumausgaben der privaten Haushalte" im Vergleich zu relevanten alternativen Konzepten beurteilen. Außerdem sollte die Kommission (Eurostat) das Funktionieren des in der Verordnung (EG) Nr. 2166/1999 des Rates enthaltenen Verfahrens zur Behandlung der Sektoren Gesundheitspflege, Erziehung und Unterricht sowie Sozialschutz bewerten.

Das Ergebnis dieser Bewertung ist in Abschnitt 6.4.4. dargestellt.

Tabelle 2 Wichtigste gefundene potentielle Quellen für Abweichungen

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6.4.1. Konzeptionelle Probleme für technisch ,schwierige" Produktgruppen

Einige problematische Kategorien wie Dienstleistungen im Gesundheits- und Bildungswesen, bei denen größere institutionelle Unterschiede zwischen den Mitgliedstaaten bestehen, werden spätestens mit dem Index für Januar 2001 vollständig vom HVPI erfasst.

In einer speziellen Verordnung der Kommission über die Behandlung von Versicherungsdienstleistungen ist eine harmonisierte Methodik für Versicherungen festgelegt, die gewährleistet, dass die erstellten HVPI das Vergleichbarkeitserfordernis erfuellen und die Behandlung von Versicherungen den Definitionen des ESVG 95 entspricht. Eine Task Force für Versicherungsdienstleistungen wird der Arbeitsgruppe schon bald einen Vorschlag für Leitlinien zur Ergänzung der Versicherungsverordnung unterbreiten.

Als ein Ergebnis der von spezialisierten HVPI-Task-Forces durchgeführten empirischen Studien wurden Leitlinien für die Behandlung von Bekleidung, Gebrauchsgütern und Kraftfahrzeuge im Entwurf erarbeitet. Diese Leitlinien konnten jedoch wegen ihrer starken Wechselbeziehungen mit Qualitätsänderungen, Stichprobenverfahren und Fragen der Saisonalität nicht weitergeführt werden. Sie bleiben so lange in der Schwebe, bis eine befriedigende Lösung für die allgemeinen Aspekte gefunden ist.

Durch den anfänglichen Ausschluss von bestimmten Problemen im Zusammenhang mit selbstgenutzten Eigentümerwohnungen wie unterstellten Mieten, Hypothekenzahlungen oder größeren Instandhaltungs- und Reparaturarbeiten haben die EU-Statistiker eine signifikante Quelle der ,Unvergleichbarkeit" von HVPI beseitigt. Die Frage, ob und wie neue selbstgenutzte Eigentümerwohnungen in den HVPI einzubeziehen sind, ist von einer anderen HVPI-Task-Force untersucht worden. Die Task Force für Eigentümerwohnungen hat der Arbeitsgruppe bereits ihre Vorschläge für die Behandlung von Eigentümerwohnungen im HVPI unterbreitet. Jetzt wird eine Entscheidung des ASP angestrebt.

Die Behandlung von direkt berechneten Finanzdienstleistungen ist die einzige von diesen konzeptionell und technisch schwierigen Produktgruppen, für die eine Lösung noch aussteht. Angesichts beträchtlicher Unterschiede in der Bankenpraxis, bei den Preisbewegungen und Gewichten werden derzeit von der HVPI-Arbeitsgruppe spezielle Maßnahmen in Form des Entwurfs einer Kommissionsverordnung erörtert.

6.4.2. Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen

Die Anforderung der Rahmenverordnung des Rates ,Erhaltung der Sachdienlichkeit der HVPI" bedeutet, dass Maßnahmen zu treffen sind, die gewährleisten, dass die HVPI im Großen und Ganzen im Gleichschritt bleiben und in bezug auf die Marktentwicklung aktuell sind. Der entsprechende Mindeststandard soll sicherstellen, dass neue Produkte in den HVPI einbezogen werden, sobald ihr Umsatz ein Tausendstel der gesamten Konsumausgaben im Mitgliedstaat übersteigt. Eurostat unterrichtet die einzelnen Mitgliedstaaten über die neuen Produkte, die in die HVPI anderer Mitgliedstaaten aufgenommen worden sind.

Im Rahmen der Fragebogenaktion zum ,Compliance-Monitoring" haben die Mitgliedstaaten über die Verfahren berichtet, die sie eingesetzt haben, um systematisch nach signifikant gewordenen Waren und Dienstleistungen zu suchen.

Im Normalfall sind es die Preiserheber, die die Informationen über signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen (neue oder Ersatzprodukte) einholen. Die Zentralen beobachten die Marktentwicklungen von ihrer Ebene aus und nehmen ihre Bewertungen unter Einbeziehung der von den Preisermittlern eingebrachten Informationen vor.

Daneben verwenden die Mitgliedstaaten Informationen aus den Volkswirtschaftlichen Gesamtrechnungen, den Erhebungen zu den Wirtschaftsrechnungen privater Haushalte oder anderen Quellen wie z.B. Erhebungen über Nahrungsmittel oder Importstatistiken. Darüber hinaus studieren sie Magazine und andere Zeitschriften (Fachzeitschriften für den Handel und Verbraucherzeitschriften) und werten Presse sowie Fernsehwerbung aus. Sie beschaffen sich Informationen aus der Industrie, von Handelsunternehmen und -verbänden, von institutionellen Nutzern, von Einzelhandels- und Industrie- sowie von Verbraucherverbänden.

In Mitgliedstaaten mit Festbasis-Indizes geht die Suche nach signifikant gewordenen Waren und Dienstleistungen weiter, doch gilt die besondere Aufmerksamkeit den einzelnen Umbasierungszeiträumen, wenn die Zielstichproben überprüft und neue Ersatz- oder zusätzliche Produkte in den HVPI aufgenommen werden. So wird in Dänemark in jedem Monat eine der 12 Hauptgruppen der COICOP/HVPI-Systematik überprüft, so dass im Laufe eines Jahres eine Überprüfung aller Gruppen stattgefunden hat. Dies kann als das systematischste Verfahren angesehen werden, das von einem Mitgliedstaat gemeldet worden ist, und wäre als solches zu empfehlen.

Die Definition von ,signifikant gewordenen Waren und Dienstleistungen" wurde längere Zeit diskutiert, da sie offenbar Raum für unterschiedliche Interpretationen lässt. Die Formulierung ,deren Anteil an den geschätzten Verbrauchsausgaben inzwischen mindestens ein Tausendstel der von diesem HVPI abgedeckten Ausgaben beträgt" wurde mindestens auf zweierlei Weise interpretiert:

(a) Jedes von einem Mitgliedstaat gemeldete Produkt hatte ein signifikantes Verbrauchsniveau erreicht und lag in dem Mitgliedstaat über der Ein-Tausendstel-Schwelle, oder

(b) eine bestimmte Produktgruppe hatte ein signifikantes Verbrauchsniveau über der Ein-Tausendstel-Schwelle erreicht und der Mitgliedstaat hatte einige neue repräsentative Produkte gemeldet.

Die im letzten Bericht an den Rat enthaltene Tabelle (Abschnitt 12, Punkt 5, Tabelle 9) spiegelte die Diskussion über die Interpretation des Standards wider, indem sie die gemeldeten Waren und Dienstleistungen, zu Produktgruppen zusammengefasst, enthielt.

Die Mitgliedstaaten wurden gebeten, die ungefähre Gewichtung derjenigen Produkte oder Produktgruppen auf der Liste anzugeben, die sie in ihren HVPI nicht explizit aufgenommen hatten. Obgleich eine größere Anzahl signifikant gewordener Positionen neu in die HVPI aufgenommen worden waren, waren aus praktischen Gründen und wegen einer Fehlinterpretation nicht alle Mitgliedstaaten in der Lage, die geforderten Informationen beizubringen. Die von den Mitgliedstaaten übermittelten Ergebnisse waren nicht vergleichbar und sind deshalb in diesem Bericht nicht berücksichtigt.

Im Zusammenhang mit dem Compliance-Monitoring-Fragebogen wurden die Mitgliedstaaten aufgefordert, die Liste mit den signifikant gewordenen Produkten zu aktualisieren. Die aus dieser Aktion resultierende summarische Liste von Produkten wurde den Mitgliedstaaten im Herbst 1999 vorgelegt (siehe endgültige Version in den Tabellen 4 und 5). Die Diskussion zu dieser Liste zeigte, dass der Begriff ,signifikant geworden" allgemein als ,neu im Index" interpretiert wurde.

Nach den HVPI-Standards gibt es zwei unterschiedliche Wege für die Aufnahme neuer Produkte in den Index, sofern sie einen signifikanten Anteil am Verbrauch erreicht haben:

(1) Ersetzen: entweder ersetzt das neue Produkt ein bereits vorhandenes Produkt, das an Bedeutung verloren hat, mit anderen Worten: es wird ein aktuellerer Preisrepräsentant für einen vom Index bereits erfassten Bedarf oderZweck in die Stichprobe eingebracht (Beispiel: ein spezieller Typ von Autoreifen wird durch einen repräsentativeren Typ ersetzt)

oder

(2) Hinzufügen: das neue Produkt kommt zusätzlich zu den bereits erfassten Produkten in den Index - als repräsentativ für einen signifikant gewordenen oder veränderten Bedarf oder Zweck.

Dieses Hinzufügen kann mehrere Gründe haben:

a) entweder ist es ein neues Produkt, das zuvor nicht im Index vertreten war und das normalerweise nicht als Ersatz angesehen wird, da es sich radikal von der Palette der erfassten Waren unterscheidet (z.B. Mobiltelefone). Es würde als neue Kategorie in eine vorhandene Kategorie eingefügt,

oder

b) es ist ein Produkt, das zwar schon vorhanden, aber wegen seines geringen Verbrauchs nicht ausdrücklich, d.h. mit eigenem Gewichtsanteil, im Index erfasst war. Die Aufnahme erfolgt dann nicht als Ersatz innerhalb einer Kategorie, sondern als eine neue innerhalb einer bestehenden Kategorie (z.B. Spaghetti in Dänemark oder Lammfleisch in den Niederlanden).

Im Fall (1) (Ersetzen) sollte das Gewicht der COICOP/HVPI-Kategorie, zu der das Ersatzprodukt gehört, nicht verändert werden.

Im Fall (2) (Hinzufügen) wird der Preis des neuen Produkts zusätzlich zu dem bereits erfassten Produkt erhoben. Der Mindeststandard gemäß Verordnung (EG) Nr. 1749/96 der Kommission bietet eine der folgenden Behandlungen an:

a) entweder die Gewichte der entsprechenden COICOP/HVPI-Kategorie werden angepasst

b) oder die Gewichte innerhalb der entsprechenden COICOP/HVPI-Kategorie werden angepasst

c) oder ein Teil des Gewichts wird speziell der signifikant gewordenen Ware oder Dienstleistung zugewiesen [unterhalb der Ebene der COICOP-Viersteller].

Ersatzvorgänge werden von diesem Standard nicht berührt, da sie keine Auswirkungen auf die Gewichtung haben.

Die Unterschiede zwischen signifikant gewordenen Produkten und Ersetzungen können wie folgt zusammengefasst werden:

Tabelle 3 Signifikant gewordene Waren und Dienstleistungen vs. Ersetzungen

Hinzufügungen

(signifikant gewordene Produkte) // Ersetzungen

Neuer Produkttyp (zuvor nicht vorhanden oder bereits implizit erfasst), aber nicht notwendigerweise (technisch) neu (z.B. Lammfleisch) // Gleicher Typ wie vorhandenes Produkt

Erstmals in signifikantem Maße verbraucht (1/1000-Kriterium) // nicht zutreffend

Kann aus verschiedenen Varianten (Marken, Modellen) bestehen: es werden einzelne oder viele Produkte aufgenommen (die demselben Zweck dienen) // 1 : 1-Ersetzung: Ein vorhandener Preisrepräsentant wird gegen einen Preisrepräsentant für ein anderes, repräsentativeres Produkt ersetzt.

Die Gewichtung ist entweder noch nicht vorhanden oder muss im H