Um die Entstehung und das Wachstum bahnbrechender und marktschaffender Innovationen zu fördern und dadurch die Wirkung von Horizont 2020 zu verstärken, leitete die Europäische Kommission im Rahmen des Arbeitsprogramms 2018-2020 die erste Phase eines Europäischen Innovationsrats (EIC) ein. Die erste Phase, für die Mittel in Höhe von 2,7 Mrd. EUR vorgesehen sind, soll mehrere innovationsfördernde Programme umfassen: das KMU-Instrument, die Initiative „Der schnelle Weg zur Innovation“ (FTI), das Programm „FET Open“ für künftige und neu entstehende Technologien sowie Horizont-Preise. Eine unabhängige hochrangige Expertengruppe von Innovatoren unterstützte die Europäische Kommission bei der Gestaltung eines vollwertigen EIC und erarbeitete einen Bericht mit umfassenden Empfehlungen, der am 24. Januar 2018 unter dem Titel „Europe is back: Accelerating breakthrough innovation“ (Europa ist wieder da: bahnbrechende Innovationen beschleunigen) veröffentlicht wurde.

Die Zwischenbewertung stellte die Grundlage für den Bericht und die zukunftsweisenden Empfehlungen der unabhängigen hochrangigen Gruppe für die Maximierung der Auswirkungen der FuI-Programme der EU unter dem Vorsitz von Pascal Lamy dar (Hochrangige Lamy-Gruppe). Der Bericht der hochrangigen Gruppe, der am 3. Juli 2017 veröffentlicht wurde, zeichnet eine Vision für die Zukunft der Forschung und Innovation in der EU und beinhaltet strategische Empfehlungen darüber, wie die Wirkung der künftigen EU-Investitionen auf diesem Gebiet maximiert werden kann. Der Bericht erfuhr erhebliche Beachtung auf hohen politischen Ebenen, über die Forschungs- und Innovationsgemeinschaft sowie über die Grenzen Europas hinaus, und wurde im Dialog mit beteiligten Akteuren zu einem wichtigen Bezugspunkt. Sowohl die Zwischenbewertung als auch der Lamy-Bericht fordern eine „Evolution, keine Revolution“, was den Anspruch der EU, eine weltweite Führungsrolle in der Wissenschaft und in der Innovation zu übernehmen, erhöhen wird.

Aufgrund geopolitischer Ereignisse blieben Energie- und Klimafragen 2017 ganz oben auf der Agenda. Die Europäische Kommission fuhr im Nachgang zum Pariser Klimaschutzübereinkommen 2015 sowie hinsichtlich der Ziele für nachhaltige Entwicklung mit der Umsetzung der Energie- und Klimaverpflichtungen der EU fort. Wie der dritte Bericht über die Lage der Energieunion vom November 2017 zeigte, stellt sich Europas Übergang zu einer kohlenstoffarmen Gesellschaft als eine neue Realität dar. Diesen Entwicklungen wurde im Arbeitsprogramm 2018-2020 von Horizont 2020 gebührend Rechnung getragen; das Arbeitsprogramm sieht bedeutende Investitionen in den Klimaschutz und die Nachhaltigkeitsforschung vor, zum Beispiel durch zusätzliche Investitionen in Höhe von 3,3 Mrd. EUR in einen Schwerpunktbereich für eine kohlenstoffarme, dem Klimawandel standhaltende Zukunft.

Darüber hinaus hat die EU erhebliche Fortschritte beim Aufbau eines vernetzten digitalen Binnenmarktes erzielt. Die Kommission hat neue Vorschriften zum Schutz des geistigen Eigentums, der kulturellen Vielfalt und der personenbezogenen Daten vorgelegt, um den Kampf gegen die terroristische Propaganda und die Radikalisierung im Internet zu unterstützen. Indem sie für 2016 und 2017 eine Summe von 3 Mrd. EUR für Tätigkeiten in Zusammenhang mit Informations- und Kommunikationstechnologien in allen Bereichen von Horizont 2020 zuwies, unterstützte die Kommission diese politische Priorität. Über 6 Mrd. EUR sind für digitale FuI in der letzten Phase des Programms (2018-2020) vorgesehen; davon wurden 1,7 Mrd. EUR dem Schwerpunktbereich Digitalisierung zugewiesen.

Europas Wirtschaft gewann weiterhin an Fahrt. Beschäftigung und Investitionen erreichten wieder den Stand vor der Finanzkrise. Mit der 315 Mrd. EUR umfassenden Investitionsoffensive der Kommission für Europa, die den Europäischen Fonds für strategische Investitionen (EFSI) beinhaltet, wurden weitere Ergebnisse erzielt. Bis Dezember 2017 sollten durch den EFSI Investitionen in Höhe von 256,1 Mrd. EUR freigesetzt werden. Das Rahmenprogramm Horizont 2020 trug zu diesen positiven Entwicklungen bei. Mit jedem Euro, der im Rahmen von Horizont 2020 investiert wird, erhöht sich das BIP schätzungsweise um 6 bis 8,5 EUR (400 bis 600 Mrd. EUR bis 2030).

Ende 2017 waren 457 Aufforderungen zur Einreichung von Vorschlägen im Rahmen von Horizont 2020 abgeschlossen. Für diese wurden 151 067 förderfähige Vorschläge eingereicht, für die insgesamt ein EU-Finanzbeitrag von 232 Mrd. EUR beantragt wurde. 18 059 Vorschläge wurden zur Finanzierung ausgewählt, weshalb sich die Gesamterfolgsquote der förderfähigen Vollanträge in den ersten vier Jahren auf 12 % beläuft. Bis Ende Dezember 2017 wurden insgesamt 16 514 Finanzhilfevereinbarungen unterzeichnet, für die 29,8 Mrd. EUR an EU-Haushaltsmitteln bereitgestellt wurden.

Die Kommission trat 2017 dem International Forum to Advance First Responder Innovation (IFAFR) bei, dessen Vorsitz sie derzeit führt, um sicherzustellen, dass die EU-Sicherheitsforschung auf dem Gebiet der Ersthilfe mit den globalen Anstrengungen in dem Bereich übereinstimmen und diese ergänzen. Das Forum besteht aus 14 Mitgliedern, darunter Mitgliedstaaten und internationale Partner.

Im September 2017 veröffentlichte die Kommission gemeinsam mit der Hohen Vertreterin der Union für Außen- und Sicherheitspolitik eine gemeinsame Mitteilung über Cybersicherheit in der EU, um die EU in eine bessere Lage zu versetzen, mit Cybergefahren umzugehen. Die Initiative zur Digitalisierung der europäischen Industrie wurde erfolgreich fortgesetzt.

Darüber hinaus fand 2017 auch das 20. Jubiläum der Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen (MSCA) statt; im Rahmen der Initiative wurden über 100 000 Forscher gefördert, und im Jahr 2017 konnten damit die Mobilität, die Schulung und die berufliche Weiterentwicklung von rund 9 000 Spitzenforschern unterstützt werden. Bis zu 14 MSCA-finanzierte Doktoranden arbeiteten an der bedeutenden Entdeckung der Gravitationswellen mit, die 2017 mit dem Nobelpreis für Physik ausgezeichnet wurde; drei Preisträger, die zuvor als wissenschaftliche Verantwortliche an acht MSCA-Projekten beteiligt waren, erhielten 2017 den Nobelpreis für Chemie.

Die hochrangige Gruppe des Mechanismus für wissenschaftliche Beratung (SAM HLG) gab 2017 mehrere Publikationen heraus. Im März 2017 wurde ein wissenschaftliches Gutachten über „Cybersicherheit im europäischen digitalen Binnenmarkt“ veröffentlicht, welches als Teil der Grundlage für die gemeinsame Mitteilung der Europäischen Kommission und der Hohen Vertreterin mit dem Titel „Widerstandsfähigkeit, Abschreckung und Abwehr: die Cybersicherheit in der EU wirksam erhöhen“ vom September 2017 herangezogen wurde, welche Maßnahmen vorstellte, um die Strukturen und Kapazitäten der Cybersicherheit in der EU weiter zu stärken. Die Erläuterung der SAM HLG über neuen Techniken im Bereich der landwirtschaftlichen Biotechnologie wurde im April 2017 veröffentlicht. Das wissenschaftliche Gutachten der SAM HLG über Nahrungsmittel aus den Ozeanen wurde im November 2017 veröffentlicht.

Die internationale Zusammenarbeit der EU bei FuI hat 2017 maßgeblich zur Priorität der Kommission, Europa auf der internationalen Bühne mehr Gewicht zu verleihen, beigetragen und war wesentlich für die Verwirklichung der FuI-Politikpriorität der „Offenheit gegenüber der Welt“. Um die Möglichkeiten der Zusammenarbeit auszuweiten, wurden eine Reihe von gemeinsamen WuT-Kooperationsausschüssen und regionale Politikdialoge abgehalten. Andere Tätigkeiten umfassten die Stärkung der Rolle der EU in globalen multilateralen Initiativen sowie die Beteiligung von internationalen Partnerländern an gemeinsamen Programmen, eine Ministerkonferenz zur Stärkung der Europa-Mittelmeer-Zusammenarbeit durch FuI, Beiträge zur Konferenz „Unser Ozean“ in Malta, die Ausweitung der Forschungsallianz für den Atlantischen Ozean auf die am Südatlantik angrenzenden Länder, insbesondere Brasilien und Südafrika, durch die „Belém-Erklärung“ sowie die Unterstützung der Innovationsmission. Eine weitere Veranstaltung war der hochrangige politische Dialog zwischen der EU und der AU. Ferner unternahm die EU die letzten Schritte für ihre Beteiligung an PRIMA (Forschung und Innovation im Mittelmeerraum), einer Initiative gemäß Artikel 185 AEUV, die im Juli 2017 vom Europäischen Parlament und dem Rat der EU verabschiedet wurde. Für die Initiative ist derzeit ein Haushalt von 494 Mio. EUR vorgesehen (wovon 274 Mio. EUR von teilnehmenden Staaten und 220 Mio. EUR von der EU stammen).

Die Plattform für eine Politik der offenen Wissenschaft (OSPP) legte ihre ersten Berichte über „Altmetrik“ und „Offene Bildung und Kompetenzen, Belohnungen und Anreize“ im März 2017 bzw. im Juli 2017 vor. Im September 2017 veröffentlichte die Kommission eine Arbeitsunterlage der Kommissionsdienststellen über die langfristige Nachhaltigkeit der europäischen Forschungsinfrastrukturen, in der sie die Mitgliedstaaten dazu aufrief, weiterhin in diese Einrichtungen zu investieren, da sie eine wesentliche Voraussetzung für die Wissenserweiterung durch unsere Wissenschaftler sind.

Im Zeitraum 2014-2017 erhielten die Teilnehmer aus den Mitgliedstaaten 92 % der Mittel; der Rest ging an assoziierte und Drittländer. Die Vereinigten Staaten, China, Kanada, Australien und Südafrika machten weit mehr als die Hälfte der teilnehmenden Drittländer aus. Bei 12,0 % aller Finanzhilfevereinbarungen stammt mindestens ein Partner aus einem Drittland und 44 Mio. EUR werden jedes Jahr von Teilnehmern aus Drittländern in Horizont-2020-Projekte investiert.

Die Hochschulen stehen in Bezug auf die erhaltenen Mittel weiterhin an erster Stelle, während der Privatsektor im Hinblick auf die Beteiligung die Hochschulen mittlerweile knapp überholt hat. Die Beteiligung des Privatsektors an den Aufforderungen seit Beginn des Programms bis zum Ende des Berichtsjahres beläuft sich auf 34,4 %. Auf KMU entfallen mit einem Gesamtbetrag von 4,9 Mrd. EUR an EU-Mitteln 24,5 % der H2020-Beteiligungen.

4.2 Kernelemente von Horizont 2020

Mit Beginn des Arbeitsprogramms 2018-2020 am 27. Oktober 2017 wurde die letzte Phase von Horizont 2020 eingeleitet; einschließlich der Mittel für den Europäischen Forschungsrat stehen in dem Zeitraum insgesamt mehr als 30 Mrd. EUR an Mitteln zur Verfügung.

Vier Schwerpunktbereiche ziehen sich dabei quer durch diverse Themenbereiche und umfassen Beiträge aus unterschiedlichen Programmteilen, um ein gemeinsames Ziel zu verfolgen und eine nachhaltige Wirkung zu erzielen. Für sie stehen insgesamt 7 Mrd. EUR an Haushaltsmitteln zur Verfügung: i) Aufbau einer kohlenstoffarmen und dem Klimawandel standhaltenden Zukunft, ii) Verknüpfung wirtschaftlicher und ökologischer Vorteile – die Kreislaufwirtschaft, iii) Digitalisierung und Umwälzung der europäischen Industrie und Dienstleistungen und iv) Stärkung der Wirksamkeit der Sicherheitsunion. Darüber hinaus wird das Arbeitsprogramm zur politischen Priorität beitragen, migrationsbedingte Herausforderungen zu bewältigen, indem in den kommenden drei Jahren über 200 Mio. EUR für migrationsbezogene Forschung zugewiesen wird (Aufforderungen im Bereich „Gesellschaftliche Herausforderungen“ 2,3,5,5,6,7).

KMU-Instrument

In den ersten vier Jahren von Horizont 2020 gingen im Rahmen des KMU-Instruments über 50 000 Anträge ein, wobei deren Anzahl von Jahr zu Jahr stieg (auf 15 395 im Jahr 2017). Die durchschnittliche Erfolgsquote bei vollständigen Vorschlägen für das KMU-Instrument lag in den ersten vier Jahren bei 6,9 % (5,6 % im Jahr 2017). Bis Ende 2017 wurden 24,94 % (4,32 Mrd. EUR) der kombinierten Gesamthaushaltsmittel für die Einzelziele von Horizont 2020 „Führende Rolle bei grundlegenden und industriellen Technologien“ (LEIT) und „Gesellschaftliche Herausforderungen“ (über die ersten vier Jahre der Durchführung) an KMU zugewiesen; das heißt, das Haushaltsziel von 20 %, das zu Beginn des Programms vom Europäischen Rat und vom Parlament festgelegt worden war, wurde beinahe um 25 % bzw. 5 Prozentpunkte überschritten.

Verstärkung der internationalen Zusammenarbeit

Mit dem Arbeitsprogramm 2018-2020, bestehend aus über 30 groß angelegten Leitinitiativen mit großer Tragweite zu Themen der internationalen Zusammenarbeit in Bereichen mit gegenseitigem Nutzen und ausgestattet mit Gesamthaushaltsmitteln von über 1 Mrd. EUR, wurde die internationale Zusammenarbeit bei Projekten im Rahmen von Horizont 2020 verstärkt unterstützt. Die Synergien mit den EU-Außenpolitiken wurden intensiviert. Im Mai 2017 wurde in Jordanien beispielsweise der Betrieb der Synchotronanlage SESAME aufgenommen, zu deren Errichtung die EU einen wesentlichen Beitrag leistete.

Die Kommission setzte sich weiterhin proaktiv für die Sicherstellung guter Rahmenbedingungen für die internationale FuI-Zusammenarbeit ein und erweiterte den Umfang der im Rahmen von Horizont 2020 vorgesehenen Kofinanzierungsmechanismen. So vereinbarten, zum Beispiel, die EU und China in ihrem Kooperationsdialog zur Innovation 2017 die Verlängerung des chinesischen Mechanismus für 2018-2020. Neben den Tätigkeiten im Rahmen der MSCA-Maßnahmen, die die Hälfte aller Beteiligungen von Drittstaaten an Horizont 2020 ausmachen, wurden mit Fördereinrichtungen in zehn Ländern aus der ganzen Welt die Modalitäten des Europäischen Forschungsrates zur Umsetzung vereinbart. Darüber hinaus wurden 2017 auch die ersten Netzknoten eines Europäischen Netzwerks der FuI-Zentren und einschlägiger Hubs in den USA, China und Brasilien eingeführt. Mit Indien gab es zum Beispiel eine Zusammenarbeit zur Bewältigung von Herausforderungen im Bereich Wasser und mit afrikanischen Ländern zu Themen der Ernährungssicherheit und erneuerbaren Energien.





Ausweitung der Beteiligung

Neben der Fazilität für Politikunterstützung (PSF) und dem Exzellenzsiegel erhielten 11 Projekte Mittel im Rahmen der zweiten Phase des Teaming-Instruments, um Exzellenzzentren mit dem Ziel einzurichten, die Forschungsleistungen und Investitionen in Ländern mit einer geringeren Exzellenz in der Forschung zu erhöhen. Die Projekte erhielten jeweils zwischen 10 und 15 Mio. EUR (insgesamt fast 155 Mio. EUR). 2017 wurde eine Aufforderung zur Einreichung von Vorschlägen „Teambildung Phase 1“ mit einem Finanzbeitrag von fast 14 Mio. EUR veröffentlicht, die zur Finanzierung von 30 Projekten führte. COST (Europäische Zusammenarbeit auf dem Gebiet von Wissenschaft und Technik) wurde weiter unterstützt. Eine Pilotmaßnahme im Rahmen des Arbeitsprogramms 2018-2020 wird mehr als 100 Forscher unterschiedlicher Nationalitäten finanzieren, damit diese ein von MSCA inspiriertes Stipendium in einem Land aufnehmen, dessen Beteiligung ausgeweitet werden soll.

2017 wurde das Exzellenzsiegel in 19 nationalen Programmen in 11 Ländern (CY (4), CZ (2), ES (1), HU (1), SI (2), SE (2), NO (1), PL (2), EL (1), UK (1) und demnächst SK (2)) und in 10 regionalen Programmen in 4 Ländern (IT (6), ES (3), FR (1), CZ (1)) verwendet.

Sozial- und Geisteswissenschaften

Die Sozial- und Geisteswissenschaften wurden 2017 weiter in alle Horizont-2020-Tätigkeiten eingebunden. Bei 114 Themen innerhalb der Säulen „Führende Rolle der Industrie“ und „Gesellschaftliche Herausforderungen“ wurden ausdrücklich Beiträge aus den Sozial- und Geisteswissenschaften gefordert. Unter der Gesellschaftlichen Herausforderung 6 „Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften“ (SC6) fanden weiter auf Herausforderungen basierende sozioökonomische und kulturelle FuI-Forschungstätigkeiten in Bereichen wie Ungleichheiten, Wachstum und Inklusion sowie internationale Beziehungen statt. Angesichts der noch anhaltenden Flüchtlingskrise lieferte eine Forschungsagenda zum Thema Migration eine solide Grundlage für Migrationspolitiken und innovative Lösungen zur Integration von Migranten.

Geschlechterfrage

Die Gleichstellung der Geschlechter war im Bericht der Expertengruppe zur Zwischenbewertung von Horizont 2020 Gegenstand einer gezielten Untersuchung. Die positive Entwicklung bei der Frauenbeteiligung an Horizont 2020 setzte sich fort und die Zielvorgaben wurden erreicht: In den ersten drei Jahren von Horizont 2020 lag der Anteil der Verträge, die mit an Bewertungsgremien teilnehmenden Expertinnen geschlossen wurde, bei 41 % und der Frauenanteil bei den Beratergruppen lag bei 55,2 %. Die wichtigsten Entwicklungen und ergriffenen Maßnahmen zur Förderung der Gleichstellung der Geschlechter im Rahmen von Horizont 2020 werden in einer eigenen Infografik dargestellt.

Klimaschutz und nachhaltige Entwicklung

Die Horizont-2020-Verordnung sieht für die Gesamtdauer des Programms insgesamt Ausgabenziele von 35 % für den Klimaschutz und 60 % für nachhaltige Entwicklung vor. Aus der Überwachung der Horizont-2020-Ausgaben bis 2017 geht hervor, dass das Ziel für eine nachhaltige Entwicklung erreicht werden dürfte, während die Zielvorgaben für den Klimaschutz noch nicht erreicht wurden. Die bis 2017 erfassten Ausgaben liegen bei knapp 30 % für den Klimaschutz und bei 69 % für eine nachhaltige Entwicklung (Zahlen von 2017 gegenüber 65 % bei der Zwischenbewertung von Horizont 2020). Die gesamte Kommission unternimmt Anstrengungen, um sicherzustellen, dass das Ziel der systematischen Einbindung der Klimapolitik bis zum Ende von Horizont 2020 erreicht wird.