KÖMVIISSION DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN 
K0M(93) 158 endg. 
Brüssel, den 22. April 1993 
ZWEITES ARBEITSDOKUMENT DER KOMMISSION ZUR FIE-POUTIK IN DER 
GEMEINSCHAFT UND ZUM VIERTEN GEMEmSCTAFTLICHEN 
RAHMENPROGRAMM IM BEREICH DER FORSCHUNG UND TECHNOLOGISCHEN 
ENTWICKLUNG (1994-1998) 
INHALTSVERZEICHNIS 
Seite 
Zusammenfassender Vermerk 1 
Begründung 3 
Anhang I : Viertes Rahmenprogramm (1994-1998) 
Aufbau, Gesamthöchstbetrag, unverbindliche Aufteilung 9 
Anhang II : Auswahlkriterien für gemeinschaftliche Maßnahmen 10 
Anhang III: Wissenschaftliche und technologische Zielsetzungen 12 
Anhang IV : Bewertung der politischen Entscheidungen in Wissenschaft 
und Technologie 33 
Finanzbogen 35 
Auswirkungen auf die Unternehmen 40 
ZUSAMMENFASSENDER VERMERK 
ZUM 
ZWEITEN ARBEITSDOKUMENT "VIERTES GEMEINSCHAFTLICHES 
RAHMENPROGRAMM IM BEREICH DER FORSCHUNG, TECHNOLOGISCHEN 
ENTWICKLUNG UND DEMONSTRATION (1994-1998)" 
Ziel 
Änderung des ersten Arheilsdokuments vom Oktober 1992 (KOM(92) 406)\ um folgendes zu 
berücksichtigen: 
- Schlußfolgerungen von Edinburgh 
- weltweite Entwicklung 
- Bemerkungen und Stellungnahmen zum ersten Arbeitsdokument. 
Dadurch sollen die interinstitutionellen Arbeiten an dem Vierten Rahmenprogramm (politische 
Einigung) beschleunigt und nach der Ratifizierung des Maastrichter Vertrages eine rasche 
Einigung ermöglicht werden. 
Änderungen in der Politik 
- Größere Selektivität der gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen zur Erhöhung des 
wirtschaftlichen Nutzens (Konzentration auf die grundlegenden Technologien) 
- Zielsetzung: bessere Integration der einzelstaatlichen sowie der gemeinschaftlichen und 
europäischen Maßnahmen (Artikel 130h EWG-Vertrag) 
-Entwicklung von Synergien zwischen Forschung und Ausbildung 
- größere Flexibilität der Gemeinschaftsmaßnahmen, um auf neue wissenschaftliche und 
technologische Herausforderungen rasch zu reagieren 
- Anpassung der finanziellen Ausstattung an die Bedürfnisse und an die neue finanzielle 
Vorausschau 1993-1999. 
Größere Selektivität 
- Das vierte Rahmenprogramm umfaßt alle Maßnahmen im Bereich der Forschung 
technologischen Entwicklung und Demonstration. Es ist in vier Aktionsbereiche unterteilt. Der 
erste (FTE- und Demonstrationsprogramme) umfaßt nur noch sieben Themenschwerpunkte 
gegenüber fünfzehn im dritten Rahmenprogramm. Hinzugekommen sind zwei neue Themen: 
'Forschung für eine europäische Transportpolitik' und "Gesellschaftspolitische 
Schwerpunktforschung". Jeder Themenbereich umfaßt ein oder mehrere FTE- und 
Demonstrationsgebiete. 
- Die im ersten Arbeitsdokument festgelegten Auswahlkriterien wurden der Forderung nach 
Konzentration und Integration angepaßt, wodurch die ursprünglich 54 Gebiete auf 28 reduziert 
werden konnten. 
- Verstärkter Vorrang gegenüber dem Arbeitsdokument vom Oktober 1992 wurde dem ersten 
Aktionsbereich eingeräumt, um den Leitlinien von Edinburgh Rechnung zu tragen, in denen 
eine Konzentration auf die in zahlreichen Branchen anwendbaren grundlegenden Technologien 
gefordert wird. 
- Wenn die Kommission ihren förmlichen Vorschlag ausarbeitet, wird auch innerhalb der 
Themenbereiche selektiver vorgegangen, um die Maßnahmen auf impulsgebende Projekte zu 
konzentrieren und die Integration der einzelstaatlichen, gemeinschaftlichen und europäischen 
Maßnahmen zu fördern. 
FP4DI-2.4I 22 4 93 12:16 - 1 
Integration der einzelstaatlichen, semehischaftlichen und europäisclien Maßnahmen 
Eine Integration soll auf folgenden Ebenen erreicht werden: 
- bei der Ausarbeitung der politischen Entscheidungsmöglichkeiten in der Forschung 
technologischen Entwicklung und Demonstration (um die Vorarbeiten für die Entscheidung 
voranzutreiben, wird ein neuer Bereich vorgeschlagen) 
- in der Politik (regelmäßige Absprache der Minister) 
- bei der Durchführung: zwischen den FTE-Verantwortlzchen. 
Aufgrund der Erfahrungen und in dem Wunsche, die auf einzebtaatlicfier, gemeinschaftlicher 
und europäischer Ebene arbeitenden Forscher zusammen arbeiten zu lassen, müssen innerhalb 
der Programme die entsprechenden Akäonsmodalitäten ausgearbeitet werden, 
Svnemen zwischen Forschung und AusbÜduns 
Um das Wachstum wieder anzukurbeln und die wirtschaftliche und soziale Entwicklung schneller 
voranzutreiben, reicht die Zusammenführung von Arbeit und Kapital allein nicht aus; Mer ist ein 
dritter Faktor erforderlich: eine Verbindung von Wissen, Know-how und Verbreitung der 
Kenntnisse. 
Im Rahmen der Themen des ersten Aktionsbereichs und auf horizontaler Ebene (vierter 
Aktionsbereich) sind Ausbildungsmaßnahmen vorgesehen, um die Mobilität der Forscher, die an 
wichtigen Themen arbeiten, auf internationaler Ebene zu ßrdern. Diese Maßnahmen werden 
ergänzt durch Forschungsarbeiten zur Einführung von Innovationen in den Systemen der 
allgemeinen und der beruflichen Bildung some durch Maßnahmen auf diesem Gebiet im 
Böhmen der Programme COMETT, ERASMUS usw. 
Flexibilität 
Die Beschlußfassung ist sehr schwerfällig. Zwischen der Annahme eines Rahmenprogramms und 
seiner Überprüfung nach drei Jahren muß die Gemeinschaft rasch auf einen wissenschaftlichen 
oder technologischen Wandel reagieren können. 
Auf drei Ebenen sind Maßnahmen vorgesehen: 
- Rahmenprogramm: vorbereitende Maßnahmen 
- spezifisches Programm: begrenzter Betrag als technologischer Anreiz für spontane Vorschläge 
der KMU, Verbindungen zu EUREKA 
- Arbeitsprogramm: Anpassung 
Finanzielle Mittel 
- 13,1 Milliarden ECU (zu laufenden Preisen) für das vierte Rahmenprogramm (1994-1998); 
- was die Aufteilung dieser Mittel auf die vier Aktionsbereiche betrifft, sollte, verglichen mit den 
Aktionen im Zeitraum 1990-1994, dem dritten Bereich (Verbreitung der Ergebnisse) verstärkter 
Vorrang, dem zweiten Bereich (internationale Zusammenarbeit) dagegen etwas weniger 
Bedeutung beigemessen werden; 
- innerhalb des ersten Aktionsbereiches (Programme für FTE und Demonstration) könnte 
beispielsweise den Erfordernissen der Industrie und deren Ertragslage in allen Bereichen, so wie 
Untersuchungen zu einer europäischen Transportpolitik, Bio wissenschaften und -technologien 
verstärkter Vorrang gegeben werden. 
FW0E2.M* S 4 «3 14:« -2-
BEGRÜNDUNG 
Einleitung 
1. Im Oktober 1992 veröffentlichte die Kommission ein Arbeitsdokument über das vierte 
Rahmenprogramm [KOM(92)406 endg.],mit dem die Debatte über die allgemeinen Leitlinien dieses 
Rahmenprogramms in Erwartung der Ratifizierung des Vertrags über die Europäische Union 
vorangetrieben werden sollte. Auf der Grundlage dieses ersten Arbeitsdokuments wurde eine 
ausführliche und konstruktive Diskussion zwischen den Mitgliedstaaten, dem Europäischen Parlament, 
dem Wirtschafts- und Sozialausschuß und anderen Organisationen der Gemeinschaft, aber auch 
Forschern und Vertretern der Industrie geführt. Eines der bemerkenswertesten Ergebnisse dieser 
Diskussion war die Schlußfolgerung, daß die Forschung bei der Verbesserung der Lebensqualität und 
der Erhöhung der industriellen Wettbewerbsfähigkeit der Gemeinschaft eine herausragende Rolle 
spielt. 
2. Der Europäische Rat von Edinburgh hat im Dezember 1992 hervorgehoben, daß es notwendig ist, 
die gemeinschaftlichen FTE-Tätigkeiten (Konzentration auf grundlegende Forschung im 
Vorwettbewerbsstadium und deren multisektorale Anwendung) fortzusetzen, und ferner die finanzielle 
Vorausschau für den Zeitraum zwischen 1993 und 1999 festgelegt, den Umfang der für Forschungs­
zwecke zur Verfügung gestellten Gemeinschaftsmittel vorgegeben und die Kommission aufgefordert, 
ihre Maßnahmen auf diesem Gebiet entsprechend anzupassen: 
"Die Unterstützung der Gemeinschaft für den Bereich Forschung und Entwicklung sollte weiterhin auf 
generische Forschungstätigkeiten im Vorwettbewerbsstadium abzielen und multisektoriell anwendbar sein. 
EUREKA sollte das Hauptinstrument zur Unterstützung von marktnahen Forschungstätigkeiten bleiben, 
und die Kommission sollte Vorschläge für ein besseres Zusammenwirken der Forschungstätigkeit von 
Gemeinschaft und EUREKA unterbreiten. Eine bessere Verbreitung von Ergebnissen unter den 
Unternehmen, insbesondere unter den kleinen und mittleren Unternehmen, ein angemessenes Kosten-
Nutzen-Verhältnis und die Koordinierung zwischen den nationalen Programmen sollten vorrangige Ziele 
für Gemeinschaftsaktionen darstellen. Diese Schlußfolgerungen sollten bei der Prüfung und Annahme des 
vierten Rahmenprogramms berücksichtigt werden." 
Ferner ersuchte der Rat 
"die Kommission, Vorschläge zur Verbesserung der Verwaltung und Effizienz der von der Gemeinschaft 
finanzierten Forschung vorzulegen, um das Kosten/Nutzen-Verhältnis zu verbessern. Zu diesem Zweck 
sollte bei der Auswahl der Maßnahmen noch selektiver vorgegangen werden, und es sollte sichergestellt 
werden, daß die Tätigkeiten der Gemeinschaft in bezug auf die in den Mitgliedstaaten bereits 
unternommenen Anstrengungen einen möglichst großen zusätzlichen Nutzen bieten." 
In der vorliegenden Mitteilung werden sowohl die Beiträge zu dieser Diskussion als auch die 
weltweiten Entwicklungen und die Leitlinien des Europäischen Rates von Edinburgh berücksichtigt. 
Sie vervollständigt und präzisiert die Leitlinien des Arbeitsdokuments vom Oktober 1992 für eine 
möglichst wirksame Mobilisierung aller Kapazitäten in der gesamten Gemeinschaft. Dabei handelt es 
sich um den Übergang von der im wesentlichen auf diese Maßnahmen ausgerichteten Diskussion auf die 
Realisierung einer Gemeinschaftspolitik im Bereich der Forschung und technologischen Entwicklung. Ein 
solches Konzept soll dazu dienen, zum Ende des ersten Halbjahres 1993 zu einer politischen 
Einigung zwischen den drei Organen über die allgemeinen Leitlinien des vierten Rahmenprogramms 
zu gelangen und dadurch die schnelle Annahme des formellen Vorschlags zu erleichtern, den die 
Kommission nach Ratifizierung und Inkrafttreten des Vertrags über die Europäische Union dem Rat 
und dem Parlament vorlegen muß. 
Das vierte Rahmenprogramm sollte 
- eine größere Selektivität der gemeinschaftlichen Maßnahmen gewährleisten, um deren wirtschaftlichen 
Nutzen insbesondere dadurch zu erhöhen, daß das Hauptaugenmerk den grundlegenden 
Technologien gewidmet und so der europäischen Industrie und ihren Zulieferern eine neue 
Offensive im weltweiten Wettbewerb ermöglicht wird; 
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- für eine bessere Integration der einzelstaatlichen und dergemewsc'zafiHctien F. HS-Maßnahmen sorgen; 
- die Entwicklung von Synergien zwischen Forschung und Ausbildung ermögiichen; 
- durch geeignete Maßnahmen sicherstellen, daß die Gemeinschaft in angemessener Weise auf 
wissenschaftliche und technologische Entwicklungen reagieren kann; 
- eine ausreichende Mittelausstattung erhalten, damit die Umsetzung der durch den Vertrag über die 
Europäische Union festgelegten Zielsetzungen auf Gemeinschaftsebene ständig weiterverfolgt wird und 
so die in den Mitgliedstaaten unternommenen Bemühungen eine möglichst große Aufwertung 
erfahren. 
Eine größere Selektivität zur Erhöhung des wirtschaftlichen Nutzens 
3. Hier ist ein selektiveres Handeln bei Maßnahmen erforderlich, mit denen die wissenschaftlichen und 
technologischen Grundlagen geschaffen werden sollen, die für eine dauerhafte und umweltgerechte 
Entwicklung von Industrie, Landwirtschaft und Dienstleistungen notwendig sind, auf deren Grundlage 
die Vorteile des Binnenmarktes zur Verbesserung der europäischen WetttewerbsfaTugkeit und zur 
Erhöhung der Lebensqualität genutzt werden können. 
Entsprechend dem Konzept der gemeinschaftlichen Ihdustriepolitik, das der Rat auf der Grundlage 
der Konunissionsvorschläge gebilligt hat, sowie gemäß der anderen Gemeinscnaftspolitiken müssen 
sich die Arbeiten auf die Forschung im Vorwettbewerbsstadium konzentrieren, die wiederum auf den 
grundlegenden Technologien mit ?mûtisektoralen Auswirkungen basiert, durch die die industrielle 
Wettbewerbsfähigkeit insbesondere indenSchlûssdbereichen verbessert werden kann, und gleichzeitig 
auch Bereiche von gesellschaftlichem Interesse umfassen. Darüber hinaus muß sichergestellt sein, daß 
die erzielten Ergebnisse schnell an die Industrie, insbesondere an KMU, und diejenigen 
Wirtschaftsbereiche weitergegeben werden, in denen sie angewandt werden können. Die Auswahl der 
Forschungsmaßnahmen erfolgt anhand einiger übergeordneter Zielsetzungen: Entwicklung leistungs­
fähiger und sicherer Infrastrukturen, insbesondere einer informations- und 
kommunikationstechnologischen Infrastruktur, effiziente, saubere und sichere Fertigung auf der 
Grundlage modemer Organisationstechniken, Umweltschutz als Aspekt der industriellen 
Wettbewerbsfähigkeit, Verbesserung von Gesundheit, Lebensmittelqualität und Ernährungshygiene, 
technologische und industrielle Integration des Binnenmarktes (vor allem durch eine stärkere 
Koordinierung zwischen FTE-PolMk und Normungspolitik), Analyse künftiger technologischer und 
industrieller Entwicklungen zur besseren Berücksichtigung der Markterfordernisse sowie Verstärkung 
der Synergien zwischen den vorgesehenen Maßnahmen internationaler Zusammenarbeit und den 
außenwirksamen Aktionen der Gemeinschaft» 
Die Konzentration der gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen erfolgt auf drei Ebenen: 
- der Aufbau des Rahmenprogramms: im Bemühen um eine Rationalisierung wird vorgeschlagen, 
den ersten Aktionsbereich (Forsch ungs-, technologische Entwicklungs- und 
Demonstrationsprogramme) auf sieben Themenschwerpunkte aufzubauen; zwei dieser Themen sind 
neu und betreffen die Forschung über eine europäische Transportpolitik (strategische, 
systeraspezifische und horizontale Aspekte, die sich aus einer gemeinschaftlichen Transportpolitik 
ergeben und gleichermaßen Maßnahmen bestimmen, die sich grundlegend von den anderen \ 
Themen unterscheiden) und die sozio-ökonomische Schwerpunktforschung. Anhang I enthält einen F 
Vorschlag fur den Aufbau des vierten Rahmenprogramms, mit dem eine weitgehende Kontinuität 
im Vergleich zum dritten Rahmenprogramm gewährleistet wird und gleichzeitig notwendig 
gewordene neue Bereiche ergänzt werden. 
' die Kriterien zur Realisierung der Selektivität: im Hinblick auf die Festlegung gemeinschaftlicher 
FTE-Maßnahmen wurden in Anhang m des ersten Arbeitsdokuments bestimmte Kriterien 
festgelegt Anhang II dieses Dokuments ("Auswahlkriterien für gemeinschaftliche Maßnahmen") 
vervollständigt diese Kriterien durch weitere, die sich auf eine stärkere Konzentration dieser 
Maßnahmen und die Integration der eüizelstaatlichen und gemeinschaftlichen Maßnahmen 
beziehen und die bei der Projektauswahl zum Tragen kommen sollen. 
" die Anwendung dieser Kriterien zur Konzentration der gemeinschaftlichen Maßnahmen auf eine 
begrenzte Anzahl Themen der Forschiina, technologischen Entwicklung und Demonstration: die 
detaillierte Inhaltsbeschreibung der Themen des vierten Rahmenprogramms wird bei der Erstellung 
des formellen Kommissionsvorschlags abgeschlossen werden. Trotzdem ist es möglich, die 
t-'P4nP"» 01» >* * m 
diesbezügliche Erörterung zwischen den Organen durch eine erste Klärung bestimmter Fragen 
voranzutreiben. Die Kommission wurde durch die genaue Analyse der in Anhang II des ersten 
Arbeitsdokuments enthaltenen wissenschaftlich-technischen Zielsetzungen (thematischer Inhalt) und 
angesichts der finanziellen Vorausschau und der Kriterien aus Anhang II sowie auf der Grundlage 
der bis heute erhaltenen Stellungnahmen dazu veranlaßt, die Anzahl der im ersten 
Arbeitsdokument vorgesehenen Themen drastisch (von 54 auf 28) zu reduzieren. Anhang III enthält 
eine entsprechende Begründung sowie einen Überblick über die Resultate dieser Konzentration. 
Ferner wird die Verbindung zwischen dieser geringeren Anzahl von Themen und den vier 
Aktionsbereichen des vierten Rahmenprogramms dargestellt, wobei auch die Themenschwerpunkte 
des ersten Aktionsbereichs behandelt werden. 
Auf dem Weg zu einer besseren Integration der FTE-Maßnahmen in Europa 
4. Das Subsidiaritätsprinzip besagt, daß die Gemeinschaft auf dem Gebiet der Forschung nur dann tätig 
wird, wenn die jeweiligen Ziele besser auf Gemeinschaftsebene als auf der Ebene der Mitgliedstaaten 
erreicht werden können. In Artikel 130 h über die Europäische Union werden die Gemeinschaft und 
die Mitgliedstaaten aufgefordert, ihre Tätigkeiten auf dem Gebiet der Forschung und der 
technologischen Entwicklung zu koordinieren, um die Kohärenz der einzelstaatlichen Politiken und 
der Politik der Gemeinschaft sicherzustellen. Hier muß zugegeben werden, daß die bisherigen 
Ergebnisse nur unzureichend sind. Es ist ein neues Konzept erforderlich, dessen Modalitäten an die 
jeweiligen Forschungsbereiche angepaßt werden müssen. 
5. Eine solche Kohärenz ist nur sinnvoll, wenn die Gemeinschaft eine harmonische Entwicklung der 
eigenen wissenschaftlichen und technologischen Ressourcen anstrebt. Die Synergie zwischen der FTE-
Politik und der Strukturpolitik sollte daher verstärkt werden. Die von der Kommission 
vorgeschlagenen Änderungen der Strukturfondsregelungen bieten dazu eine erste Gelegeheit im 
Hinblick auf den neuen Programmzeitraum 1994^1999. Das neue Schwergewicht, das auf die 
Beherrschung der Technologie in den strukturschwächeren Regionen sowie auf eine Qualifikation auf 
wissenschaftlichem und technologischem Gebiet gelegt wird, bietet neue Möglichkeiten der Synergie, 
vor allem in dem dritten und vierten Aktionsbereich des vierten Rahmenprogramms. Unter 
Berücksichtigung des Grundsatzes der Förderung der Spitzenforschung stellen die gemeinschaftlichen 
FTE-Maßnahmen eine zweite Gelegenheit dar. Bei der Festlegung der Forschungsprioritäten im 
ersten Aktionsbereich des vierten Rahmenprogramms wurden die Interessen und Möglichkeiten der 
Mitgliedstaaten, auch der strukturschwächeren, berücksichtigt. Die FTE-Programmme können in 
wirksamer und kostengünstiger Weise zur Aufwertung und Nutzung des wissenschaftlichen und 
technologischen Potentials der strukturschwächeren Regionen für die Gemeinschaft beitragen, indem 
dieses Potential mit den Spitzenforschungszentren in den am höchsten entwickelten Regionen vernetzt 
wird. Die Aktionen des dritten und vierten Bereichs werden sich durch spezifische Maßnahmen 
(nationale/regionale Relaiszentren, Transfernetze für die traditionellen Industriebereiche, Maßnahmen 
zur Vermeidung der Abwanderung von Wissenschaftlern, "europäische Lehrstühle") zunehmend auf 
die strukturschwächeren Regionen und Länder auswirken. Diese Synergie zwischen den Strukturfonds 
und den Forschungsaktionen wird zu einer echten Kohäsionspolitik beitragen, indem das Potential 
der einzelnen Regionen entwickelt und mit dem europäischen Forschungsraum in Verbindung 
gebracht wird. Dabei darf jedoch nicht vergessen werden, daß es in erster Linie Aufgabe der 
Mitgliedstaaten ist, eine Gesamtstrategie dafür zu entwickeln, wie die durch die verschiedenen 
Finanzquellen der Gemeinschaft geschaffenen Kapazitäten am besten genutzt werden können. Dem 
Rat, dem Europäischen Parlament und dem Wirtschafts- und Sozialausschuß wird ein Dokument der 
Kommission über die Synergie zwischen der FTE-Politik und der Strukturpolitik noch zugeleitet. 
6. Die beabsichtigte Kohärenz zwischen den einzelstaatlichen Politiken und der Politik der Gemeinschaft 
stützt sich auf eine Feststellung: von sämtlichen in den Mitgliedstaaten auf dem Gebiet der zivilen 
Forschung und technologischen Entwicklung eingesetzten öffentlichen Mittel wurden weniger als 4 % 
für Aktionen ausgegeben, die im Rahmen der Gemeinschaftspolitik gemeinsam durchgeführt wurden. 
Es werden Maßnahmen zu folgenden Themen vorgeschlagen: 
- Bewertung politischer Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie zur Bereitstellung einer 
gemeinsamen Wissensbasis zur Unterstützung der Diskussionen über FTE-Maßnahmen in Europa 
(vgl. Anhang IV); 
FP4DE2.9122 4 93 12M6 - 5 " 
- Konzertierung auf höchster politischer Ebene durch regelmäßige Tagungen der europäischen 
Forschungsminister zu diesem Thema an denen auch die für die Industrie und die 
Wirtschaftsentwicklung zuständigen Minister teilnehmen; 
- Konzertierung auf operationeller Ebene zwischen Verantwortlichen der einzelstaatlichen und 
europäischen Forschungseinrichtungen und Industrievertretern (Hersteller und Anwender). 
7. Bei der Durchführung der FTE-Maßnahmen könnte die Integration nationaler und gemeinschaftlicher 
Maßnahmen auf drei Ebenen zum Ausdruck kommen: 
- die Stärkung der Synergie und die gegenseitige Bereicherung von einzelstaatlichen Maßnahmen 
könnte dadurch sichergestellt werden, daß in den spezifischen Programmen diejenigen Aktivitäten 
vorrangig behandelt werden, die diese bessere Integration zum Ziel haben: 
- in den Bereichen, in denen eine weltweite Zusammenarbeit eingeleitet wurde, kann nur ein 
vereintes und koordiniertes Europa ein gewichtiger Verhandlungspartner für die großen Partner 
USA und Japan sein; es wird vorgeschlagen, daß in bestimmten geeigneten Bereichen eine 
weitgehende Integration von nationalen und gemeinschaftlichen Maßnahmen erreicht wird; 
- die Integration des "europäischen Forschungsraums" unter Berücksichtigung der Vielfalt und der 
Unterschiedlichkeit der Konzepte kann durch eine bessere Verknüpfung der gemeinsamen 
Forschungstätigkeiten auf europäischer Ebene im Rahmen der unterschiedlichen internationalen 
Organisationen wie CERN, ESA, ESO, EMBO, ELMB, EWS und vor allem EUREKA erreicht 
werden. 
8. Neben den klassischen Netzen, die bisher im Rahmen der Gemeinschaftsaktionen initiiert wurden, 
kann eine solche Integration innerhalb der gemeinschaftlichen Aktionen durch neue Einrichtungen 
erfolgen, z.B. themenbezogene Spitzenforschungsnetze, Konzertierungsnetze und Konsortien 
integrierter Aktionen (vgl. Anhang III). 
Die GFS wird ebenfalls zur Umsetzung dieses neuen Konzepts beitragen. 
Synergien zwischen Forschung und Ausbildung 
9. Die Verlängerung des bestehenden Programms "Mensch und Mobilität" sowie Maßnahmen zur 
Förderung der Mobilität von Forschern und der Schaffung von Netzen sollten einen wesentlichen 
Aspekt aller im ersten Aktionsbereich des vierten Rahmenprogramms enthaltenen Themen 
ausmachen sowie Gegenstand einer horizontalen Aktion (vierter Aktionsbereich) sein, um die 
Humanressourcen zu erschließen, mit denen auf das Auftauchen neuer Forschungsgebiete oder -
themen reagiert werden kann. 
Darüber hinaus müßten Forschungsarbeiten im Bereich der allgemeinen und beruflichen Bildung in 
Europa die Einführung von Innovationen bei den Ausbildungsmethoden durch Forschungsarbeiten 
fördern können. Daher wird ein neues Thema vorgeschlagen. 
10. Dabei fallt den Ausbildungsmaßnahmen, mit denen eine allgemeine Erhöhung des Niveaus der 
wissenschaftlichen und technischen Kenntnisse erreicht werden soll, eine genauso strategische 
Bedeutung zu. Auf der Grundlage der Programme ERASMUS und COMETT für Maßnahmen zur 
Förderung der Ausbildung auf europäischer Ebene und der Mobilität in diesem Bereich sowie mit 
Maßnahmen zur Förderung der wissenschaftlichen Information und Kultur in Europa sollte die 
Durchführung des vierten Rahmenprogramms begleitet werden. 
Sicherstellung einer schnellen Reaktion auf wissenschaftliche, technologische und industrielle 
Entwicklungen 
11. In Verbindung mit dem Ziel einer Verbesserung des wirtschaftlichen Nutzens gemeinschaftlicher 
Forschung ergibt sich das Problem der Reaktionszeiten auf Entwicklungen des wissenschaftlichen und 
technologischen Systems. Der institutionelle Rahmen der Gemeinschaft und ihre Beschlußfassungs­
verfahren im Bereich der Forschung und technologischen Entwicklung sind sehr schwerfällig. 
MMOIÎ2.«! 22 4« 12:16 - 6 ~ 
Der Gemeinschaft muß somit unter Beibehaltung des interinstitutionellen Gleichgewichts die 
Möglichkeit einer schnellen Reaktion auf die beschriebenen Entwicklungen gegeben werden. Dies 
bedeutet vor allem die Einhaltung des Wesens und des Detaillierungsgrads der beiden Ebenen 
gemeinschaftlicher rechtsverbindlicher Vorgaben (Rahmenprogramm, spezifische Programme) sowie 
der Durchführungsebene (Arbeitsprogramm). Auch die konkreten Modalitäten einer solchen 
Flexibilität könnten auf diesen drei Ebenen festgelegt werden. 
- Innerhalb des Rahmenprogramms - Es muß ein begrenztes Bündel von Maßnahmen vorgesehen 
werden, um zwischen der Verabschiedung eines Rahmenprogramms und seiner Überprüfung nach 
der Hälfte der Laufzeit die Festlegung neuer Programme und möglicher Pilotprojekte vorantreiben 
zu können. 
- Innerhalb der spezifische Programme - Flexibilität wird dadurch gewährleistet, daß innerhalb jedes 
spezifischen Programms ein begrenzter Betrag für spontane Vorschläge der Beteiligten, 
insbesondere von KMU und technischen Zentren (Forschungsorganisationen), reserviert ist, auf die 
kurzfristig reagiert werden sollte (technologischer Anreiz). 
- Innerhalb der Arbeitsprogramme - Die Anpassung der Arbeitsprogramme der spezifischen 
Programme bietet sowohl den Mitgliedstaaten als auch dem Europäischen Parlament die 
Möglichkeit, eine wirksame Rolle bei der Reaktion auf die wissenschaftlichen und technologischen 
Entwicklungen zu spielen: den Mitgliedstaaten durch ihre Beteiligung an den Programmausschüssen 
und dem Parlament durch das jährliche Haushaltsverfahren. 
12. In diesem Zusammenhang sollte die Verstärkung der Beziehungen zwischen den gemeinschaftlichen 
Maßnahmen und EUREKA hervorgehoben werden. Unter Hinweis auf die Aufgaben von EUREKA 
und der gemeinschaftlichen Forschung hat der Rat in Edinburgh auch die Bedeutung einer besseren 
Synergie zwischen diesen Programmen betont. In dieser Hinsicht sind bereits bedeutende Fortschritte 
erzielt worden. Ferner wurden die Komponenten einer stärkeren Synergie von der Kommission und 
den zuständigen EUREKA-Instanzen auf der Grundlage einer größeren Transparenz der von den 
Mitgliedstaaten in den EUREKA-Projekten und dem Rahmenprogramm angewandten Verfahren und 
einer genaueren Definition ihrer jeweiligen Rollen erarbeitet. Die Hauptkomponenten sind die 
bessere Verbreitung der Informationen über Projekte und Unterstützungsmaßnahmen (Normung 
usw.),die Berücksichtigung von Ergebnissen gemeinschaftlicher Forschungsvorhaben im Rahmen der 
EUREKA-Projekte, die klarere Festlegung ihres jeweiligen Stellenwerts in den Unternehmen, 
insbesondere den KMU, die systematischere Berücksichtigung der Vorwettbewerbsphasen von 
EUREKA-Projekten innerhalb des Rahmenprogramms und die gemeinsame Prüfung strategischer 
Projekte von großer Tragweite, die von Unternehmen vorgeschlagen werden. Für die Gemeinschaft 
bedeutet dies nach - einer längeren Pilotphase - die Einführung neuer Mechanismen, mit denen 
EUREKA-Projekte unter Einhaltung der traditionellen Auswahlverfahren, jedoch außerhalb des 
Zeitplans für die Aufrufe der Gemeinschaft zur Einreichung von Vorschlägen entsprechend früheren 
Entscheidungen, die von Fall zu Fall im Hinblick auf bestimmte EUREKA-Projekte mit großer 
strategischer Bedeutung (JESSI, HDTV, COSINE) getroffen wurden. Die jeder Maßnahme 
zuzuweisenden Finanzmittel könnten unverbindlich in die Arbeitsprogramme der 
Gemeinschaftsprogramme aufgenommen werden. Hier kämen selbst solche Vorhaben in Frage, die 
Teil einer Forschungsmaßnahme sind, die im Rahmen anderer europäischer Kooperationsprojekte 
im wissenschaftlich-technischen Bereich durchgeführt wird. Die Projekte würden dann von den 
zuständigen Stellen der jeweiligen Rah men strukturen berücksichtigt (für die Gemeinschaft wäre dies 
die Kommission mit Unterstützung der Ausschüsse, in denen die Mitgliedstaaten vertreten sind) und 
im Hinblick auf ihren Nutzen mit den im Rahmen der Aufrufe zur Einreichung von Vorschlägen 
vorgeschlagenen Projekten verglichen. Die Gemeinschaftsbeteiligung müßte die Zielsetzungen der 
spezifischen Programme beachten und nur den Teil der Projekte berücksichtigen, der als 
vorwettbewerblich und grundlegend angesehen werden kann und den Ausschüssen zur Beurteilung 
vorgelegt wird. Die EUREKA-Instanzen auf nationaler und internationaler Ebene müßten in der Lage 
sein, die gemeinschaftlichen Ausschüsse im Hinblick auf die Qualität der vorgelegten Projekte 
zufriedenzustellen, und sollten die beteiligten Unternehmen auffordern, während aller Phasen - von 
der Festlegung bis zur Durchführung der EUREKA-Programme und -Projekte - konsequenter 
Verbindungen zu den gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen zu unterhalten. EUREKA sollte die" 
Hauptkomponente zur Unterstützung der marktnahen FTE-Aktivitäten, einschließlich 
Demonstrationsprojekten und Produktionsentwicklungsvorhaben, bleiben und unter Ausnutzung der 
Flexibilität und der ,!Bottom-up"-Struktur der Initiative für eine bessere Koordinierung zwischen den 
FTE-Maßnahmen der EUREKA-Mitgliedstaaten sorgen. 
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Die finanziellen Auswirkungen der neuen Prioritäten in der FTE-Politik 
13. Innerhalb der in Edinburgh verabschiedeten finanziellen Vorausschau wirken sich die Neuausrichtung 
und die sich daraus ergebenden Prioritäten der gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen wie folgt aus: 
- der für das vierte Rahmenprogramm im Zeitraum von 1994 bis 1998 zur Verfügung gestellte 
Gesamthöchstbetrag: die in Edinburgh verabschiedete finanzielle Vorausschau für die Jahre 1993 
bis 1998 sieht für gemeinschaftliche FTE-Maßnahmen zwischen der Hälfte und zwei Dritteln der 
in diesem Zeitraum für interne Politikbereiche geplanten Ausgaben vor; ferner wird angegeben, 
daß die Entwicklung der Ausgaben für Forschung und technologische Entwicklung mit der 
Gesamtentwicklung der Ausgaben für interne Politikbereiche (Kategorie 3 der finanziellen 
Vorausschau) im Einklang stehen muß. Auf der Grundlage der FTE-Ausgaben für das Jahr 1993 
sieht sich die Kommission unter Berücksichtigung der verschiedenen Betrachtungen und einer 
Bewertung des Finanzierungsbedarfs dazu veranlaßt, ihre Planungen vom Oktober 1992 zu 
korrigieren und für das vierte Rahmenprogramm (1994-1998) einen Betrag von 13,1 Mio ECU zu 
laufenden Preisen, vorzuschlagen (vgl. Anhang I). Dieser finanzielle Umfang sollte von nun an den 
Forschungswartungen, wie sie von der gesamten Gemeinschaft zum Ausdruck gebracht wurden, 
genügen und seinen Betrag zur Erhaltung der Konkurrenzfähigkeit ihrer Industrie leisten. Durch 
die verstärkte Konzentration auf Schwerpunktsbereiche werden diese Mittel, die erhebliche 
Intensivierung ausgewählter Vorhaben erlauben, gleichzeitig aber die Einbeziehung dringender 
Neuerungen in den ersten Aktionsbereich gewährleisten; unter anderem wird er den Erfordernissen 
der Demonstrationsvorhaben im Energiebereich entsprechen, die bisher in den Rahmen des 
THERMIE Programmes fielen, künftig aber innerhalb des Rahmenprogrammes angesiedelt sein 
werden; er erlaubt außerdem eine angemessene An wort der Gemeinschaft auf die 
Herausforderungen seitens Drittländern, vor allem den massiven Anstrengungen in USA und Japan, 
sowie interner Tendenzen, die einzelstaatlichen Forschungshaushalte eher zu stabilisieren als zu 
intensivieren. 
- die Aufteilung dieses Gesamtbetrags zwischen den vier Aktionsbereichen und die Prioritäten für 
die Themenschwerpunkte des ersten Aktionsbereichs: in Anhang I sind die jeweiligen Anteile der 
vier geplanten Aktionsbereiche angegeben. Die Aufteilung der Finanzmittel auf die vier 
Aktionsbereiche wurde gegenüber dem Anhang I des ersten Arbeitsdokuments geändert, um den 
Beschlüssen und Leitlinien des Europäischen Rates von Edinburgh Rechnung zu tragen 
(Finanzrahmen, Vorrang des ersten Aktionsbereichs mit den grundlegenden Technologien, stärkere 
Bedeutung der Aktion zur Verbreitung und Nutzung der Ergebnisse innerhalb der 
Themenschwerpunkte und auf zentraler Ebene). Aufgrund der relativ großen Bedeutung des ersten 
Aktionsbereichs werden darüber hinaus in Anhang I dieses Dokuments Zusatzinformationen 
gegeben, aus denen das Gewicht der einzelnen Themenschwerpunkte innerhalb dieses ersten 
Aktionsbereichs hervorgeht. Es wird also vorgeschlagen, die Forschung im Dienste einer 
europäischen Transportpolitik und die sozio-ökonomische Schwerpunktforschung mit 280 MECUS 
zu finanzieren. Die gemeinsame Transportpolitik verlangt spezifische Forschungsarbeiten und setzt 
deren ausreichende Finanzierung voraus. Um zu einer besseren Lebensqualität in Europa 
beizutragen, sollten außerdem zusätzliche Mittel für die Biowissenschaften und -technologien zur 
Verfügung stehen, damit die gestiegenen Erwartungen an die Forschung in den Bereichen der 
allgemeinen Biotechnologie, der Biomedizin und Gesundheit ausreichend befriedigt werden können. 
Gleiches gilt für die Forschungsaufgaben zur Begleitung der Reformen der Gemeinschaftspolitiken 
in den Bereichen Landwirtschaft, Aufforstung, Entwicklung des ländlichen Raumes, der Fischerei 
und der Verwirklichung von Aquakulturen. 
HMDK2.9I 22 4 93 12:16 
ANHANG I 
VIERTES RAHMENPROGRAMM (1994-1998) 
Mio. ECU 
(zu laufenden Preisen) 
Erster Aktionsbereich (Programme für Forschung, 
technologische Entwicklung und Demonstration) 10 925 
Zweiter Aktionsbereich (Zusammenarbeit mit 
Drittländern und internationalen Organisationen) 790 
Dritter Aktionsbereich (Verbreitung und Nutzung 
der Ergebnisse) 600 
Vierter Aktionsbereich (Förderung der Ausbildung 
und Mobilität der Forscher) 785 
GESAMTHÖCHSTBETRAG 13 100 
Mio ECU 
(zu laufenden Preisen) 
Unverbindliche Aufteilung zwischen den Themen des ersten Aktionsbereichs 
- Informations- und Kommunikationstechnologien 3900 
- Industrielle Technologien* 1800 
- Umwelt* 970 
- Biowissenschaften und -technologien* 1325 
- Energien' 2525 
- Forschung für eine europäische Tran sportpol itik 280 
- Gesellschaftspolitische Schwerpunktforschung* 125 
10925 
davon GFS 1067 Mio ECU. Anmerkung: Neben ihrer Beteiligung am ersten 
Aktionsbereich beteiligt sich die GFS auch am dritten Aktionsbereich mit 70 Mio 
ECU. 
FP4DE191 22 4 93 12:40 -9-
ANHANG II 
AUSWAHLKRITERIEN FÜR GEMEINSCHAFTLICHE MAßNAHMEN 
Alle im Rahmenprogramm enthaltenen wissenschaftlich-technischen Zielsetzungen 
müssen unter Anwendung der nachstehenden Kriterien eindeutig definiert, sorgfältig 
ausgewählt und verfolgt werden: 
1. Die gemeinschaftlichen Forschungs-, technologischen Entwicklungs- und 
Demonstrationsmaßnahmen müssen klar definierten Zielsetzungen entsprechen und 
dazu beitragen, 
- die technologische Basis der Gemeinschaftsindustrie zu stärken, ihre internationale 
Wettbewerbsfähigkeit zu verbessern und ihr das notwendige Wissen und Know-
how (Kompetenz) zur Verfügung stellen; 
- die gemeinschaftlichen Politiken festzulegen und durchzuführen und 
- die gesellschaftlichen Bedürfnisse zu decken sowie zur Entwicklung eines 
anhaltenden Wachstums beizutragen. 
Mit diesem Ansatz wird ferner kurz-, mittel- und langfristig ein wirtschaftlicher 
Nutzen erzielt und dürfte ein Beitrag zur Stärkung des wirtschaftlichen und sozialen 
Zusammenhalts in der Gemeinschaft sowie zur Förderung ihrer allgemeinen, 
harmonischen Entwicklung geleistet werden, wobei stets auch eine hohe 
wissenschaftlich-technische Qualität angestrebt wird. 
2. Bei der Durchführung der gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen ist das 
Subsidiaritätsprinzip zu beachten, wonach die Gemeinschaft nur eine Maßnahme 
vorschlägt, wenn die Zielsetzungen nicht in vollem Umfang von den Mitgliedstaaten 
verwirklicht und besser auf Gemeinschaftsebene erreicht werden können. 
Ausgehend von diesen Vorgaben ist eine Gemeinschaftsmaßnahme bei folgenden 
Vorhaben gerechtfertigt: 
- Großvorhaben, für die die Mitgliedstaaten nicht oder nur schwer die notwendigen 
Einrichtungen, Finanzmittel und Personalressourcen ("kritische Masse") zur 
Verfügung stellen könnten; 
- ehrgeizige Vorhaben sowie Vorhaben von besonderer Bedeutung oder langfristig 
großer wissenschaftlicher Tragweite, die besondere Forschungsarbeiten auf 
Gemeinschaftsebene erfordern und durch die oft der Beitrag der Gemeinschaft 
zur Lösung internationaler Probleme erhöht werden kann; 
FIMDKIOI 22 4 W 12:16 - 10~ 
- Vorhaben, deren Auswirkungen wegen eindeutiger finanzieller Vorteile ein 
gemeinsames Vorgehen rechtfertigen, selbst wenn man die Mehrkosten jeder 
internationalen Zusammenarbeit berücksichtigt; 
- Vorhaben, die die Tätigkeiten auf nationaler Ebene ergänzen sowie insgesamt 
dem Ausbau der wissenschaftlich-technischen Grundlagen der Gemeinschaft 
dienen und deren Ergebnisse bessere Möglichkeiten einer Verwertung innerhalb 
der Gemeinschaft bieten; 
- Vorhaben zur Erreichung eines gemeinsamen Ziels wie des Binnenmarktes, die 
Schaffung eines "Europäischen Raumes für Wissenschaft und Technik" oder, falls 
dies für erforderlich erachtet wird, der Festlegung einheitlicher Normen und 
Vorschriften. 
Die gemeinschaftlichen FTE-Aktivitäten müssen im Rahmen von Projekten erfolgen, 
die nach ihrer wissenschaftlichen und technischen Qualität zu beurteilen sind. 
Bei dieser Auswahl von Projekten, die auf der Ebene der spezifischen Programme 
erfolgen muß, wird solchen Projekten Vorrang gewährt, die eine bessere Integration 
der in den Mitgliedstaaten, auf Gemeinschaftsebene und im Rahmen anderer 
europäischer Kooperationen laufenden Forschungsarbeiten ermöglichen. 
FP4DE2.M 22 4 « 12:16 - 1 1 -
ANHANG III 
WISSENSCHAFTLICHE UND TECHNOLOGISCHE ZIELSETZUNGEN 
1. Die Neuausrichtung zugunsten einer wirklich gemeinschaftlichen FTE-Politik, die 
sich in den in Anhang II dieses Dokuments beschriebenen Kriterien widerspiegelt, 
zwingt die Kommission zu einer stärkeren Konzentration und Selektion der im ersten 
Arbeitsdokument [KOM(92) 406] vorgestellten FTE-Maßnahmen. 
Die vorgesehenen Maßnahmen unterstützen die gemeinschaftlichen Politiken und 
dienen in erster Linie zur Stärkung der wissenschaftlichen und technologischen 
Grundlagen der Gemeinschaft und ihrer Industrie und damit zur Förderung der 
Entwicklung ihrer internationalen Wettbewerbsfähigkeit. Insbesondere wurden 
entsprechend der 1990 verabschiedeten Industriepolitik sowie zur Erfüllung der 
steigenden gesellschaftlichen Anforderungen eine Reihe von Zielsetzungen von 
gemeinschaftlichem öffentlichen Interesse festgelegt (vgl. Absatz 4 der Begründung). 
Die gemeinschaftliche Forschung muß zur Umsetzung dieser Zielsetzungen 
beitragen. 
Zur Erhöhung der Effizienz der Gemeinschaftsfonds wurde eine erste Auswahl unter 
den im ersten Arbeitsdokument vorgeschlagenen Themen sowie innerhalb jedes 
einzelnen Themas getroffen. 
Bei jedem Forschungsthema wurde dabei der möglichen Integration der 
einzelstaatlichen Maßnahmen und der gemeinschaftlichen und europäischen 
Maßnahmen besondere Aufmerksamkeit zuteil. 
2. Die in der nachstehenden Übersicht über die FTE-Maßnahmen beschriebenen 
Themen zeigen die Konzentrationsbemühungen sowie die damit verbundene 
spürbare Verringerung der Themen von 54 im ersten Arbeitsdokument auf 28 im 
vorliegenden Dokument. Diese Themen werden wie folgt gegliedert: 
Erster Aktionsbereich 
Informations- und Kommunikationstechnologien sowie Entwicklung einer 
Informations- und Kommunikationsinfrastruktur 
- Telematiktechnologien für Anwendungen von allgemeinem Interesse 
- Technologien für integrierte Informations- und Kommunikationssysteme 
- Technologien für fortgeschrittene Kommunikationsdienste 
- Informationstechnologien 
Industrielle Technologien 
- Entwurfs- und Konstruktionstechnologien sowie Technologien für 
Produktionssysteme und eine menschengerechte Organisation der Fertigung 
- Werkstoffe, Werkstoffbearbeitung und -wiederverwertung 
- Fortgeschrittene Antriebstechnologien 
- Forschungsarbeiten in den Bereichen Normung sowie Meß- und Prüfwesen 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 12-
Umwelt 
- Natürliche Umwelt und weltweite Veränderung 
- Innovative Technologien für den Umweltschutz 
Biowissenschaften und -technologien 
- Allgemeine Biotechnologie 
- Biomedizin, Gesundheitswesen und Arzneimittel 
- Anwendung der Biowissenschaften und -technologien in der Land- und 
Forstwirtschaft, der Entwicklung des ländlichen Raums sowie in der Agrarindustrie 
und der Fischcrciwirtschaft 
Energie 
- Technologien für eine umweltfreundlichere und rationellere Energienutzung 
- Nukleare Sicherheit 
- Kontrollierte Kernfusion 
Forschung für eine europäische Transportpolitik 
- Forschung für eine europäische Transportpolitik 
Gesellschaftspolitische Schwerpunktforschung 
- Forschungsarbeiten über die Probleme der sozialen Integration 
- Forschungsarbeiten über die allgemeine und berufliche Bildung 
- Bewertung der politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie 
Zweiter Aktionsbereich 
- Wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit in Europa 
- Wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit mit außereuropäischen 
Industriestaaten 
- Wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit mit Entwicklungsländern 
Dritter Aktionsbereich 
- Verbreitung und Nutzung der Ergebnisse 
- Technologietransfer 
- Finanzielle Rahmenbedingungen für den Transfer 
- Wissenschaftliche Dienstleistungen für die Politik der Gemeinschaft 
Vierter Aktionsbereich 
- Ausbildung und Mobilität junger Forscher 
FP4DE2.9122 4 93 12-.16 - 13 ~ 
Zur Durchführung dieser Forschungsarbeiten wird ein zweigleisiges Konzept verfolgt: 
zum einen die Konzentration der Finanzmittel auf eine begrenzte Anzahl von 
Themen, die aufgrund ihres besonderen Potentials ausgewählt wurden (Aktionen auf 
Kostenteilungsbasis), und zum anderen die weitere Integration der einzelstaatlichen, 
gemeinschaftlichen und europäischen Maßnahmen durch entsprechende Modalitäten. 
Neben den herkömmlichen Netzen, die bisher im Rahmen der Gemeinschafts­
aktionen realisiert wurden, könnte eine solche Integration beispielsweise durch 
folgende Einrichtungen erreicht werden: 
- themenbezogene Spitzenforschungszentren, in denen Unternehmen, Hersteller, 
Anwender, Universitäten und Forschungszentren mit dem gleichen 
technologischen oder industriellen Ziel zusammenfinden. Sie sollen die Integration 
und den Austausch von Wissen und Technologie erleichtern und dafür sorgen, daß 
die Markterfordernisse besser berücksichtigt werden. Bei ihrer Einrichtung dient 
die Gemeinschaft nach dem bereits in den Bereichen Mikrosysteme, Linguistik 
und flexible Fertigung erprobten Modell - als eine Art Katalysator. Sie erhalten 
sowohl von ihrer Konzeption als auch von ihrem Management her eine "Bottom-
upM-Struktur. 
- Konzertierungsnetze, bei denen die Mitgliedstaaten dadurch eine wichtige Rolle 
spielen, daß sie die Laboratorien oder Institute bestimmen, die an der 
beschlossenen Aktion teilnehmen. Die Kommission sorgt für die Konzertierung. 
Mit Hilfe dieser Netze könnten beispielsweise epidemiologische Forschungen und 
klinische Studien des biomedizinischen Forschungsprogramms durchgeführt 
werden. 
- Konsortien integrierter Aktionen nach dem für das Fusionsprogramm gewählten 
Modell. Die Mitgliedstaaten bestimmen, welche Laboratorien oder Institute an der 
integrierten Aktion teilnehmen, die aus Mitteln der Gemeinschaft verstärkt 
finanziert wird. Große europäische Forschungseinrichtungen in Drittländern wie 
die CERN, die ESA und das EMBL könnten zur Teilnahme eingeladen werden. 
Die Kommission ist diesbezüglich der Ansicht, daß die GFS ihren Beitrag zur 
Umsetzung dieses neuen Konzepts leisten könnte. Als wichtige Forschungsein­
richtung, die direkt an der Formulierung und Durchführung der gemeinschaftlichen 
Politiken beteiligt ist, könnte sie in den Bereichen von Wissenschaft und Technik, 
die unter ihre Zuständigkeit fallen, eine leitende Rolle spielen und als Mittelpunkt 
der verschiedenen Netze die öffentlichen und privaten Laboratorien aus den 
Mitgliedstaaten um sich herum gruppieren. Daneben könnte sie in bestimmten 
Bereichen als "Anlaufstelle" für europäische Forschungskonsortien dienen. 
Die nachstehenden Ausführungen dienen zur Erläuterung dieses Konzepts. 
FP4DE2.91 22 4 93 12.16 - 14 
ERSTER AKTIONSBEREICH 
Programme für Forschung, technologische Entwicklung und Demonstration 
Informations- und Kommunikationstechnologien sowie Entwicklung einer 
Informations- und Kommunikationsinfrastruktur 
Seit einigen Jahren finden sowohl in Europa als auch weltweit in der informations- und 
kommunikationstechnologischen Industrie tiefgreifende Veränderungen statt, die eine 
Überprüfung der Prioritäten und Modalitäten der diesbezüglichen FTE-Maßnahmen der 
Gemeinschaft notwendig machen. 
Die immer fließenderen Grenzen zwischen der Informations- und 
Kommunikationstechnologie und den anderen Bereichen, die immer stärkere Verzahnung 
von Informatik, Telekommunikation und Telematik lassen eine neue Infrastruktur der 
Informations- und Kommunikationstechnik entstehen, die für das gesamtwirtschaftliche 
Wachstum und die Befriedigung der neuen Anforderungen der Gesellschaft unerläßlich 
ist. Während die FTE-Politik in den achtziger Jahren auf die Technologie für einen 
Industriezweig der Informations- und Kommunikationstechnologie in der 
Wachstumsphase ausgerichtet war, braucht die Gemeinschaft für die neunziger Jahre eine 
Politik für die Benutzer, die die neue Infrastruktur ausbauen wollen. 
Diese neue Infrastruktur, die alle Technologien, Produkte, Dienstleistungen und 
Anwendungen umfaßt und die Elektronik, Informatik und Telekommunikation zu immer 
stärker integrierten Systemen verknüpft, wird von mehreren gegensätzlichen 
Entwicklungen geprägt. 
Sie ist dynamisch. Die Infrastruktur der Informations- und Kommunikationstechnologie 
wertet den Inhalt der Informationen auf und verknüpft die Erfassung, Speicherung, 
Aufbereitung und Übertragung durch Mittel, die der technische Fortschritt und die 
immer stärkeren Eingriffe der Benutzer, die deren Weiterwicklung zur Befriedigung ihrer 
eigenen Anforderungen zu beeinflussen suchen, immer leistungsfähiger und effizienter 
machen. 
Sie bestimmt weitgehend die Entwicklung des wirtschaftlichen und sozialen Geschehens. 
Die Unternehmen brauchen diese Infrastruktur für die unverzügliche Einholung von 
Finanz- und Geschäftsdaten, die Überweisung von Geldern, den Austausch von 
Spezifikationen mit Partnern und die Nutzung von Sonderdiensten, die sie anders nicht 
in Anspruch nehmen könnten. Fertigungsverfahren, die auf den modernsten 
Informationstechnologien beruhen, bieten der Industrie immer mehr die Möglichkeit, ihre 
Produkte bei niedrigeren Kosten zu verbessern und die Umweltauswirkungen in Grenzen 
zu halten. Die Beschäftigten der KMU können hoffen, dank des Fernunterrichts bald 
Zugang zur beruflichen Bildung zu erhalten. Von dieser Infrastruktur hängt auch die 
effiziente Arbeit der Verwaltungen, der Gesundheitssysteme und des Verkehrs ab. Sie 
soll dabei helfen, neue Herausforderungen auf sozialem Gebiet zu bestehen. 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 15 
Die neue Infrastruktur setzt sich aus vier technologischen Hauptbestandteilen 
folgender Gesamtstruktur zusammen: mit 
ANWENDUNGEN 
±c 
7F INEGRIERTE SYSTEME 
— 
± 
INFORMATIONS­
TECHNOLOGIEN ± 
KOMMUNIKATIONS-
TECHNOLOGINS 
Die Informations- und Kommunikationstechnologien schließen Technologien ein, die im 
Zentrum der Infrastruktur stehen und die Bauelemente für Systeme mit diesen beiden 
Technologien liefern. Diese bilden wiederum die Grundlage für die Implementierung von 
Anwendungen auf Gebieten wie dem Gesundheits-, Verkehrsund Bildungswesen. Diese 
vierteilige Struktur bestimmt die wichtigsten Themen, auf die sich die FTE-Maßnahmen 
konzentrieren müssen. 
Die wirtschaftliche Lage und das Interesse der Benutzer führen zu einem wachsenden 
Abstand zwischen dem Tempo des technischen Fortschritts und dem der Nachfrage. Der 
Markt verliert an Schwung, der Wettbewerb wird immer härter, die Benutzer werden 
immer anspruchsvoller und verstehen es, das vielfältige Angebot der "offenen" Systeme 
zu nutzen, die sie von ihrer Abhängigkeit von den Herstellern befreien. 
Diese Paradoxic der Informations- und Kommunikationstechnologien, die immer 
notwendiger und universeller, aber immer weniger rentabel werden, ist eine ernsthafte 
Herausforderung für die Wirtschaft und den sozialen Fortschritt und verlangt vor allem 
eine neue Forschungs- und Entwicklungspolitik der Mitgliedstaaten, aber auch der 
Europäischen Gemeinschaft. 
Die Gefahr wird größer, daß die Herausbildung dieser neuen Informations- und 
Kommunikationsinfrastruktur wegen der konjunkturellen und strukturellen 
Schwierigkeiten, mit denen diese Industriezweige heute zu kämpfen haben, sowie wegen 
der Haushaltsbeschränkungen gefährdet oder verzögert wird und daß dies wiederum eine 
wirtschaftliche Erholung und die erforderliche Reaktion auf neue Anforderungen der 
Gesellschaft gefährdet. Daher ist festzustellen, daß Informatik, Elektronik und 
Telekommunikation überall auf der Welt wieder die volle Aufmerksamkeit des Staates 
gefunden haben. 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 16-
Japan, die Vereinigten Staaten und mehrere Mitgliedstaaten haben diesen Sachverhalt 
jetzt erkannt und bereits gehandelt. 
Die Europäische Gemeinschaft hat seit langem die wirtschaftliche und soziale Bedeutung 
der neuen Informations- und Kommunikationstechnologien erkannt. Das zweite und 
dritte Rahmenprogramm sind mit zusätzlichen Mitteln für die Entwicklung dieser 
Technologien ausgestattet worden. 
Die diesbezüglichen Anstrengungen der Gemeinschaft sind jedoch radikal dieser neuen 
Lage anzupassen, indem sowohl der Inhalt als auch die Durchführung der künftigen 
Maßnahmen geändert werden. 
Zum Inhalt der Maßnahmen sei gesagt, daß sich der Beitrag der Europäischen 
Gemeinschaften nach Ansicht der Kommission auf eine begrenzte Zahl vorrangiger 
Technologien konzentrieren sollte, die von grundlegender Bedeutung sind oder wegen 
der Art der betreffenden Gebiete eine Multiplikator- oder strukturbestimmende Wirkung 
haben. 
Vier Themen, die Altes und Neues kombinieren, entsprechen diesen Kriterien. Sie 
konzentrieren sich auf vier Bestandteile der Informations- und Kommunikations­
infrastruktur, die im folgenden beschrieben wird. Sie sind nach einer eingehenden 
Prüfung der Stärken und Schwächen der Industriezweige und der Forschungszentren der 
Gemeinschaft in Anbetracht der Infrastrukturerfordernisse ausgewählt worden, wobei die 
Ergebnisse der jüngsten Programmbewertung und die Stellungnahme der Mitgliedstaaten 
im Ausschuß für wissenschaftliche und technische Forschung (CREST) und in den 
Verwaltungsausschüssen berücksichtigt worden sind. 
Es handelt sich um die Entwicklung von 
- Telematiktechnologien für Anwendungen von allgemeinem Interesse 
- Technologien für integrierte Informations- und Kommunikationssysteme 
- Technologien für fortgeschrittene Kommunikationsdienste 
- Informationstechnologien. 
Nachstehend folgt eine genauere Beschreibung dieser vier Themen, in denen der Inhalt 
mehrerer Schwerpunkte des Arbeitsdokuments, das am 9. Oktober 1992 dem Rat und 
dem Europäischen Parlament zugeleitet wurde, zusammengefaßt sind. 
Das erste Thema umfaßt die Anwendungsprogramme für Grundbedürfnisse der 
Allgemeinheit und die Schaffung neuer Märkte für die Industrie der 
Informationsverarbeitung und -kommunikation. Diese Programme sollen die 
Basistechnologien durch Technologien ergänzen, die den Besonderheiten jeder 
Anwendung entsprechen, zu funktionsbezogenen Spezifikationen führen und die 
Ergebnisse der Forschungs- und Entwicklungsarbeiten durch praxisgerechte Erprobung 
validieren. 
Dazu gehören Technologien für das Gesundheitswesen und zur Integrierung Behinderter 
oder älterer Menschen sowie Technologien für die im Verkehrssektor und für den 
flexiblen Fernunterricht erforderliche Telematik, Technologien für den ländlichen Raum, 
den Informationsaustausch zwischen Forschern und Bibliotheken sowie Technologien für 
Verwaltungen. 
»•"P4DIÎ2.91 22 4 93 12:16 - 17 -
Diese Themenbeschreibung basiert auf den Themen 5, 8 und 9 sowie dem Teil des 
Themas 18, der Alter und Behinderung behandelt. 
Das zweite Thema betrifft Projekte, an denen die beiden technologischen Hauptvertreter 
der Informations- und Kommunikationsverarbeitung beteiligt und zu Systemen verknüpft 
sind, die wegen ihrer Vielfalt und der großen Zahl ihrer Anwendungsmöglichkeiten die 
Mitwirkung vieler Forscher und Benutzer verschiedener Fachrichtungen erfordern. 
Dabei handelt es sich um Technologien für Informations- und Kommunikationstechnik, 
Informatik, Hochleistungsnetze und integrierte Personalsysteme. Außerdem handelt es 
sich um den Beitrag der Informations- und Kommunikationstechnologien zur 
funktionellen Einbeziehung in die Fertigung und um Technologien für 
Multimediensysteme und die Sicherheit der Informationssysteme. 
Diese Technologien entsprechen ganz oder teilweise den Themen 3 bis 7 und 10 des 
Arbeitsdokuments. 
Das dritte Thema umfaßt grundlegende Maßnahmen, mit denen viele verschiedenartige 
Anwendungsgebiete gefördert werden sollen. Es handelt sich um Technologien für die 
Vernetzung einer "Intelligenz" und für digitalisierte Videodienste, Photonschaltung und 
Mobilfunk. 
Diese Technologien entsprechen dem Thema 7 des Arbeitsdokuments. 
Auch das vierte Thema betrifft grundlegende Maßnahmen auf dem Gebiet der 
Informationstechnologien. Es handelt sich um die Entwicklung von Technologien auf dem 
Gebiet der Mikroelektronik, insbesondere anwendungsspezifische integrierte Schaltungen 
(ASIC), der offenen Mikroprozessorsysteme, der Mikrosysteme und der Flachbildschirme. 
Es handelt sich auch um die optimale Nutzung der Programme und der verteilten 
Datenverarbeitung (Datenbanken, Schnittstelle Mensch/Maschine, offene Architekturen). 
Diese Technologien entsprechen ganz oder teilweise den Themen 1 bis 4 des 
Arbeitsdokuments. 
Bei der Durchführung der Maßnahmen werden folgende Überlegungen zu berücksichtigen 
sein: 
- Die Projekte werden weitgehend auf einige wenige Hauptthemen konzentriert werden 
müssen, um die in der Vergangenheit beobachtete Streuung zu vermeiden. Diese 
Schwerpunktbildung muß mit einer besseren Koordinierung der einzelstaatlichen und 
gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen einhergehen. Dieses Konzept soll auch eine 
bessere Komplementarität mit EUREKA ermöglichen. 
- In Verbindung mit einem technologischen Anreiz und einer stärkeren Verbreitung der 
Technologien ermöglicht das Konzept außerdem den KMU, an stärker zielgericheteten 
Projektbündeln mitzuwirken und größeren Nutzen aus den 
Gemeinschaftsprogrammmen zu ziehen. 
FP4DE2.9I 22 4 93 12:16 - 1 8 
Die Mitwirkung der Anwender soll verstärkt werden, da die Nutzung der Technologien 
die beste Gewähr für ihre Anpassung an die Anforderungen des Marktes ist. 
Die FTE-Maßnahmen können in einigen Bereichen zielgerichtete Projektbündel 
umfassen, die begleitet und verstärkt werden durch Spitzenforschungsnetze, die 
Beteiligung von Lieferanten und Benutzern, Maßnahmen zur Koordinierung der 
gemeinschaftlichen und einzelstaatlichen Aktionen, internationale Zusammenarbeit, die 
Verbreitung der Ergebnisse und ergänzenden Ausbildungsmaßnahmen, die mit 
gleichartigen, aber wenn nötig stärker zentralisierten Maßnahmen in Einklang stehen. 
Diese Maßnahmen sollen eine zielgerichtete Aktion und damit die gezielte Auswahl 
und den rationellen Mitteleinsatz mit der Flexibilität und den erforderlichen Mitteln für 
die Bewältigung der Veränderung kombinieren. 
Industrielle Technologien 
Die Modernisierung der Märkte, die Herausbildung neuer Schwerpunkte des Wettbewerbs, die 
Internationalisierung der Beschaffungsverfahren für neue Technologien und die notwendige 
Verstärkung des Umweltschutzes zwingen die Industrie, ihre Struktur und ihre Kooperations­
und Wettbewerbsstrategie anzupassen. 
Die Technologiestrategie der Gemeinschaft muß daher eine wichtige Katalysatorrolle 
spielen und die Maßnahmen und Anstrengungen der Industrie unterstützen. Die 
Verknüpfung der einzelstaatlichen und gemeinschaftlichen Maßnahmen ist notwendig, 
um die Fähigkeit der Industrie zur Entwicklung neuer Produkte und Verfahren zu 
fördern, die den Anforderungen der Verbraucher und der Gesellschaft auf dem Gebiet 
des Verkehrs-, Wohnungs- und Gesundheitswesens, der Umwelt, des schonenden 
Umgangs mit den Rohstoffen und der Arbeitsbedingungen entsprechen. 
Die Aktion der Gemeinschaft wird, der Linie der neuen Industriepolitik der 
Gemeinschaft folgend, auf technologische Gebiete zu konzentrieren sein, deren 
Anwendungen sich rasch auf einen ausreichend breiten Bereich von Industriezweigen 
auswirken werden. 
Daher sollen die Gemeinschaftsaktionen die multidisziplinäre Forschung, die Entwicklung 
und Anwendung grundlegender Technologien, die mullisektorale Zusammenarbeit, die 
Schnittstellen zwischen Herstellern und Zulieferern, die Verbindungen zwischen Industrie und 
Hochschule, die Forschung von und für die KMU sowie die allgemeine und berufliche 
Bildung in einem industriellen Umfeld fördern. 
Diese Maßnahmen sollen sich auf folgende Bereiche konzentrieren: 
- Entwurfs- und Konstruktionstechnologien sowie Systeme für eine menschlichere 
Organisation der Fertigung 
- Fortgeschrittene Antriebstechnologien 
- Werkstoffe, Werkstoffbearbeitung und -Wiederverwertung 
- Forschungsarbeiten in den Bereichen Normung sowie Meß- und Prüfwesen 
KP4DU2.91 22 4 93 12:16 - 19 " 
Diese kleine Zahl von Forschungsthemen basiert ganz oder teilweise auf den Themen 10 
bis 14 und umfaßt die Anwendungen der Technologien des Themas 6 sowie die Aspekte 
der Fertigungs- und Werkstofftechnologien und der pränormativen Forschung in den 
Themen über den Straßen-, Luft-, Eisenbahn- und Seeverkehr (15), die städtische 
Umwelt (16), das kulturelle Erbe (17) und die soziale Ausgrenzung (18). 
Obwohl die industriellen Technologien heute eine hohe Priorität erhalten, wird bei den 
Maßnahmen, die innerhalb der Themenschwerpunkte einzuleiten sind, eine gezielte 
Auswahl zu treffen sein. Der zunehmende Rückgriff auf konzertierte (verstärkte) 
Aktionen sollte, wenn sich der gemeinschaftliche Mehrwert mit derartigen Aktionen 
erreichen läßt, eine gezieltere Auswahl der Aktionen auf Kostenteilungsbasis 
(Schwergewicht auf strategischen Themen mit einer kritischen Mindestgröße oder einer 
koordinierten Verstärkung der Anstrengungen auf europäischer Ebene) ermöglichen, 
ohne das thematische Spektrum der Gemeinschaftsaktion im Sinne des ersten 
Arbeitsdokuments zu verkleinern. 
Die beiden ersten Gebiete betreffen die Technologien des Lebenszyklus von Werkstoffen 
und Produkten einschließlich der Anwendung der bereits verfügbaren Informations- und 
Kommunikationstechnologien. Die Maßnahmen sollen in erster Linie die Qualität, 
Zuverlässigkeit und Leistungsfähigkeit der Werkstoffe und Produkte, die Flexibilität der 
Fertigung, die Arbeitsbedingungen und den Einsatz des Humankapitals verbessern und 
eine rationellere Nutzung der Ausgangsstoffe ermöglichen, die Rückgewinnung und 
Wiederverwendung der Werkstoffe erhöhen, den Planungs- und Fertigungszyklus der 
Produkte verkürzen und die Umweltauswirkungen verringern. 
Die Anstrengungen sollen auf die intelligente und computergestützte Planung, 
Konstruktion und Fertigung, die rasche Entwicklung von Prototypen, neue Indu­
strieanwendungen der Lasertechnik, die Technologie der Mikrosysteme, umwelt­
verträgliche Industrieverfahren wie die biologische Aufbereitung, die Sensoren und die 
modernen Werkstoffe (Supraleiter, biologische Werkstoffe usw.) für die Entwicklung 
neuer Produkte insbesondere auf den Gebieten Verkehrswesen, städtische Umwelt und 
Gesundheitswesen konzentriert werden. 
Der dritte Aktionsbereich bezieht sich auf die Anwendung und Integration der 
grundlegenden Technologien sowie die Weiterentwicklung von Technologien, die speziell 
für die Entwicklung fortgeschrittener Antriebssysteme für leistungsstärkere, sicherere und 
sauberere Transportmittel (Kraftfahrzeuge, Flugzeuge, Schiffe und Eisenbahnen) benötigt 
werden. 
Was die ersten drei Aktionsbereiche betrifft, so sollen die Begleitmaßnahmen, welche die 
Wirkung der Gemeinschaftsmaßnahmen optimieren, verbessert und verstärkt werden. 
Dazu gehören Bildungsmaßnahmen, Maßnahmen zur Förderung und Erleichterung der 
Verbreitung und Verwertung der Ergebnisse, besondere Maßnahmen zur Förderung der 
Mitwirkung der KMU ("technologischer Anreiz", CRAFT, Durchführbarkeitsprämien) 
und koordinierte Maßnahmen der Industrie mit einem gemeinsamen Ziel wie die Fabrik 
der Zukunft oder das schadstoffarme Kraftfahrzeug, um die Einbeziehung von 
Technologien und den Transfer des Wissens zwischen Projekten und Bereichen und die 
Koordinierung mit EUREKA zu fördern. 
KP4Di;2.91 22 4 93 12:16 - 20 -
Den vierten Forschungsbereich bilden die Technologien und Verfahren des Meßlind 
Prüfwesens im Rahmen der pränormativen Forschung für die Politik der Gemeinschaft 
und die Anforderungen der Allgemeinheit und der Industrie. 
Dabei wird so flexibel vorzugehen sein, daß sowohl die sich wandelnden pränormativen 
Forschungsmaßnahmen als auch die bewährten Verfahren berücksichtigt und 
wissenschaftlich-technische Spitzenleistungen gewährleistet werden können. Integrierte 
Maßnahmen würden sich besonders gut für die Entwicklung des Meß- und Prüfwesens 
eignen, wobei sich die Laboratorien der Mitgliedstaaten zu einem Netz 
zusammenschließen können. 
Bei der pränormativen Forschung über moderne Werkstoffe, die Strukturmechanik sowie 
Referenzmessungen und -Werkstoffe sollte die Gemeinsame Forschungsstelle einen 
eigenen Beitrag zu diesen Forschungsarbeiten leisten. 
Umwelt 
Die Leitlinien für die Forschung vor allem für die Umweltforschung, beruhen auf der 
notwendigen Verbreiterung der wissenschaftlich-technischen Grundlage, die für eine 
harmonische und ausgewogene Entwicklung des Wirtschaftslebens innerhalb der 
Gemeinschaft sowie für ein beständiges, nichtinflationäres und umweltverträgliches 
Wachstum sorgen soll. 
Die Fördermaßnahmen für die Forschung und technologische Entwicklung müssen daher 
die Politik der Gemeinschaft auf den zahlreichen und vielfältigen Gebieten unterstützen, 
auf denen dieses Ziel anzustreben ist. Das Hauptziel des Fünften 
Umweltaktionsprogramms der Gemeinschaft ist eine dauerhafte und umweltgerechte 
Entwicklung. Aus diesem Grund wird darin im Sinne einer Verantwortungsteilung eine 
neue Strategie bei Maßnahmen, welche die natürlichen Ressourcen oder die Umwelt 
schädigen, verfolgt, noch bevor die Probleme konkrete Gestalt annehmen. Die Strategie 
besteht darin, umweltschädliche Entwicklungen und Praktiken zu stoppen, um die 
Lebensqualität und die gesellschaftliche und wirtschaftliche Entfaltung der heutigen wie 
auch künftiger Generationen zu verbessern, und zwar durch eine breitere Palette von 
Mitteln, mit denen sich eine Änderung im Verhalten der Beteiligten erreichen läßt. 
Außerdem betrifft das Programm ganz speziell mehrere dringende Probleme und Risiken, 
welche die ganze Gemeinschaft bedrohen und die gelöst werden müssen. Dazu gehören 
die Klimaveränderung, die Ansäuerung und Qualität der Luft, der Schutz der Natur und 
der biologischen Vielfalt, die Wasserwirtschaft, die städtische Umwelt, die Küstengebiete, 
die Abfallentsorgung, die mit der Industrie verbundenen Risiken, der Katastrophenschutz 
und die Krise der Städte. Zur Bewertung und Bewältigung dieser komplexen 
Umweltprobleme ist ein multidisziplinäres Konzept erforderlich. Notwendig ist daher ein 
neues Konzept, das die politischen Leitlinien widerspiegelt, gleichzeitig aber auch so 
flexibel ist, daß es Wechselwirkungen fördert und die Möglichkeit bietet, besonderen 
Gebieten wie der Meereswissenschaft und -technik (einschließlich der Polarforschung) 
oder der Klimatologie die erforderliche Beachtung zu schenken. 
FP4DK2.91 22 4 93 12:16 "21 -
Die beiden Forschungsbereiche lauten daher wie folgt: 
- natürliche Umwelt, Umweltqualität und weltweite Veränderung 
- innovative Technologien für den Umweltschutz 
Der erste Forschungsbereich betrifft Gesetze und Vorgänge in der natürlichen Umwelt, 
zu der auch die Erde, die Meere und die Atmosphäre gehören, den natürlichen Kreislauf 
und die Art und Weise, wie er durch das Tun des Menschen beeinflußt wird. Solche 
Forschungsarbeiten eignen sich vor allem dann für ein Gesamtkonzept, wenn man 
bedenkt, daß die Gemeinschaft einen größeren Beitrag zu den weltweiten 
Forschungsarbeiten über die weltweite Veränderung leisten sollte. Dies gilt insbesondere 
für den Bereich der Rechnersimulation. Europa ist überhaupt dazu aufgerufen, bei der 
Beobachtung der Erde eine größere Rolle zu spielen und sich in Verbindung mit den in 
der Weltraumforschung tätigen Organisationen stärker zu engagieren. Das ist ein 
typisches Beispiel für ein Gebiet, auf dem die Gemeinsame Forschungsstelle einen 
bedeutsamen Beitrag leisten kann. 
Den zweiten Forschungsbereich bildet die Entwicklung von Technologien für die 
Vermeidung der Verschmutzung sowie die Bewertung, die Erkundung, den Schutz und 
die Sanierung der Umwelt. Hier werden Verbindungen mit EUREKA hergestellt, damit 
die europäische Industrie die Ergebnisse der Umweltforschung zur Entwicklung von 
Technologien und zur Erschließung innovativer Märkte nutzen kann. 
Diese beiden Bereiche umfassen die Maßnahmen der Themen 19-22 des ersten 
Arbeitsdokuments und die mit der Umwelttechnik zusammenhängenden Fragen der 
Themen 16 (städtische Umwelt), 17 (europäisches Kulturerbe) und 18 (soziale 
Ausgrenzung). 
Biowissenschaften und -technologien 
Angesichts des immer größeren Gewichts dieses Bereiclis und seines Stellenwertes für die 
Zukunft der einschlägigen Gemeinschaflspolitik kommt biowissenschaftlichen und 
biotechnologischen Forschungsarbeiten entscheidende Bedeutung zu. 
Die Vorteile, die sie für Mensch und Gesellschaft mit sich bringen können, sind schon 
für sich allein eine Priorität. Die Mitgliedstaaten verfügen hier trotz ihres sehr 
unterschiedlichen Potentials zu einem großen Teil über eine international anerkannte 
wissenschaftlich-technische Grundlage. Die Gemeinschaft muß ihre Forschungsarbeiten 
daher auf Themen konzentrieren, die nur gemeinsam bewältigt werden können und die 
Voraussetzungen dafür schaffen, daß sie sich im weltweit scharfen Wettbewerb behaupten 
kann. Hier sei nur auf die jüngsten Fortschritte in der Molekularbiologie und bei der 
Erforschung des genetischen Erbgutes verwiesen. 
I-T4DIÏ2.91 22 4 93 12:16 "22 
Eine starke technologische Grundlagenforschung ist notwendig, damit ein breites 
Spektrum von Verfahren für die Lösung vielfältiger Forschungsprobleme zur Verfügung 
steht. Bei dieser gegenseitigen Ergänzung geht es darum, die Bereitstellung 
leistungsfähiger Einrichtungen vorzuschlagen, damit die Arbeit vieler Institute mit den 
bereits vorhandenen "industriellen Plattformen" verzahnt werden kann. Bei den 
prioritären Gemeinschaftsaktionen ist an die Entwicklung von Verfahren zu denken, die 
zur Sequenzbestimmung der Genome dienen und sich für die Bildung europäischer 
Kooperationsnetze eignen. Um die Stellung der Gemeinschaft in der molekularen 
Pflanzengenetik zu festigen, ist an die Bildung eines europäischen Konsortiums zu 
denken. 
Für höhere Forschungsinvestitionen auf dem Gebiet der Biomedizin und des 
Gesundheitswesens sprechen soziale und wirtschaftliche Gründe. Die steigenden 
Gesundheitskosten bereiten hier selbst den reichsten Ländern große Sorgen, zumal die 
Bürger aller Mitgliedstaaten hohe Anforderungen an ihr Gesundheitswesen stellen. Daher 
kommt es darauf an, die großen Unterschiede zwischen den Gesundheitssystemen 
Europas wie auch zwischen der Sterblichkeitsziffer und der Krankheitshäufigkeit in den 
einzelnen Ländern zu untersuchen. Die vergleichende Epidemiologie und die Erforschung 
des Gesundheitswesens bieten die Möglichkeit, diese Unterschiede als Ausgangspunkt 
vieler Forschungsarbeiten zu nutzen. Dieses Konzept soll dazu beitragen, daß die 
häufigsten Krankheiten, zu denen Krebs, Herz- und Gefäßkrankheiten, ansteckende 
Krankheiten wie AIDS, Nerven- und Geisteskrankheiten sowie mit dem Altern und der 
Ernährungsweise zusammenhängende Krankheiten gehören, zurückgedrängt werden 
können. 
Besondere Aufmerksamkeit wird der Entwicklung der wissenschaftlichen und technischen 
Grundlagen für die Auswertung neuartiger Medikamente zur Behandlung von Nerven-, 
Geistes- und Immunschwächekrankheiten beigemessen. Gleiches gilt für die Beteiligung 
am Jahrzehnt des Gehirns, insbesondere durch Entwicklung der Methoden, Mittel und 
modernsten Infrastrukturen, die man zur Untersuchung des Nervensystems braucht. 
Die Urproduktion, d.h. Land- und Forstwirtschaft, Gartenbau und Fischerei Wirtschaft, 
liefert die Rohstoffe für Lebensmittel und andere Waren. Die Reform der 
Gemeinschaftspolitik wird erhebliche Änderungen zur Folge haben und muß von 
Forschungsarbeiten über Methoden, Techniken, Produktionssysteme und Produkte in 
Land- und Forstwirtschaft, in der Entwicklung des ländlichen Raums, in der 
Fischerei Wirtschaft und in der Aquakultur flankiert werden. 
Die agrarindustrielle Forschung muß sich auf diese Entwicklung einstellen und auf die 
Verarbeitung biologischer Rohstoffe konzentrieren, um den Mehrwert zu steigern. Sie 
soll Produkte für die Feinchemie, Lebensmittelbestandteile sowie kosmetische und 
pharmazeutische Stoffe liefern. Die Biotechnik wird diese Entwicklungen zusammen mit 
anderen Disziplinen wie der Informatik und Chemie unterstützen. 
Diese Forschungsarbeiten sollen daher auf drei Bereiche verteilt werden: 
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allgemeine Biotechnologie 
Biomedizin, Gesundheitswesen und Arzneimittel 
Anwendung der Biowissenschaften und -technologien in der Land- und 
Forstwirtschaft, in der Entwicklung des ländlichen Raums, in der Agrarindustrie und 
Fischereiwirtschaft 
Energie 
Die Forschung technologische Entwicklung und Demonstration (FED) der Gemeinschaft 
im Energiebereich wird die Entwicklung von solchen Energiesystemen anstreben müssen, die 
den effizienten, umweltfreundlichen und sicheren Gebrauch der Technologien gewährleisten, 
so daß das Gleichgewicht der Biosphäre, zu der auch der Mensch und die Umwelt gehören, 
durch die Energienutzung nicht gestört wird. 
Die künftigen Arbeiten der FED erstrecken sich auf die nichtnuklearen Energien, die 
Sicherheit der Kernspaltung und die kontrollierte Kernfusion. 
Mehrere Themen der FED werden aufgrund von gesellschaftlichen Problemen oder eines 
Wandels der politischen oder wirtschaftlichen Zukunftsaussichten aufgenommen. Die 
Verringerung der C02-Emissionen, aber auch die Erschließung neuer Märkte und die 
Erforschung neuer Anwendungsbereiche werden berücksichtigt. Die traditionellen 
Energieträger (fossile Brennstoffe, Kernenergie) und die Art der Energieverwendung 
werden projektbezogen darauf untersucht, wie die Auswirkung auf die (lokale, regionale 
und globale) Umwelt durch eine rationellere Energienutzung, die Gewinnung und 
Verwendung umweltverträglicher fossiler Brennstoffe, die Minimierung der 
Gasemissionen in die Atmosphäre (C02 und andere Schadstoffe wie S02 und NOJ und 
eine höhere Sicherheit des gesamten Nuklearkreislaufs verringert werden kann. 
Die Arbeiten der FED über erneuerbare Energien und deren Verwendung werden 
unmittelbar zu diesem Gesamtziel beitragen und dabei sowohl dem Wunsch nach einer 
diversifizierteren und sichereren Energieversorgung der Gemeinschaft als auch nach einer 
Deckung des Energiebedarfs mit einheimischen Energieträgern gerecht werden. 
Zwischen dem Willen der Gemeinschaft, das Angebot auf der Grundlage traditioneller 
oder erneuerbarer Energieträger zu verbessern, und der Bereitschaft, die Verantwortung 
für die Kernenergie aufgrund des Euratom-Vertrags (EAG) zu übernehmen, wird ein 
angemessenes Gleichgewicht angestrebt. Hier wird die Gemeinsame Forschungsstelle 
insbesondere auf dem Gebiet der erneuerbaren Energieträger einen konkreten Beitrag 
leisten. 
Bei der Festlegung der Prioritäten der FED werden nicht nur die énergie-, sondern auch 
die agrar- und wirtschaftspolitischen Anliegen der Gemeinschaft berücksichtigt. Auch die 
Aufnahme energierelevanter - streng an die Entwicklung neuer Technologien gebundener 
- Demonstrationsvorhaben in das vierte Rahmenprogramm wird ebenfalls die 
Zusammenarbeit von Herstellern, Betreibern und Benutzern bei innovativen Projekten 
fördern, die in größerem Maßstab (in Verbindung mit EUREKA und verschiedenen 
Gemeinschaftsinstrumenten) sowohl in der Gemeinschaft als auch in Drittländern 
(einschließlich Entwicklungsländern) genutzt werden können. Das Programm THERMIE, 
das noch bis 31. Dezember 1994 läuft und die vorhergehenden Demonstrations-
programme fortgesetzt hat, ist ein geeignetes Mittel, einer gemeinschaftlichen 
Demonstrationsaktion auf dem Energiesektor gerecht zu werden. 
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Bei all diesen Themen ist es eindeutig von Vorteil, Forschungsarbeiten, beispielsweise 
über die kontrollierte Kernfusion, im Rahmen der Gemeinschaft durchzuführen. Im 
Zusammenhang mit der Sicherheit der Kernenergie ist jedoch darauf hinzuweisen, daß 
Forschungsarbeiten über die Betriebsbedingungen der Kerntechnik in Mittel- und 
Osteuropa sowie im Gebiet der GUS-Republiken besondere Beachtung verdienen. 
Die Zahl der Themen (32 bis 35) des ersten Arbeitsdokuments werden zu drei Bereichen 
zusammengefaßt: 
- Technologien für eine umweltfreundlichere und rationellere Energienutzung; 
- nukleare Sicherheit; 
- kontrollierte Kernfusion. 
Forschung fur eine europäische Transportpolitik 
Die Durchführung des Vertrags über die Europäische Union wird der gemeinsamen 
Verkehrspolitik neue Impulse verleihen. Die Verbesserung der Verkehrssicherheit gehört 
erstmals ausdrücklich zu den angestrebten Zielen. Die Bestimmungen über die 
transeuropäischen Netze sowie der wirtschaftliche und soziale Zusammenhalt verschaffen 
der Gemeinschaft eine neue Grundlage für einen Beitrag zum Neu- und Ausbau der 
Verkehrswege. 
Daher soll der Verkehr im vierten Rahmenprogramm für Forschung und Entwicklung eine 
größere Rolle spielen. Dieses Programm wird auf den bisherigen Erfahrungen und den 
Ergebnissen früherer Programme beruhen und wie bisher die Privatwirtschaft, die 
Wissenschaftsgemeinschaft und die Verkehrsnutzer zur Mitarbeit auffordern. 
Die Forschung für eine europäische Transportpolitik soll vor allem den Ausbau und die 
Verknüpfung der Verkehrssysteme (zu einem zukunftsgerechten Verkehrswesen) 
unterstützen. Das Schwergewicht liegt auf der Komplementarität der einzelnen 
Verkehrsträger mit Analysen des Verkehrsaufkommens und Szenarien für das städtische, 
regionale, innerstaatliche und grenzüberschreitende Verkehrsaufkommen und auf dem 
Spannungsverhältnis zwischen Mensch und Technik. Die Verkehrsforschung wird sich 
auch mit strategischen, organisatorischen und institutionellen Fragen befassen, damit 
technische Innovationen einschließlich der Telematik die Komplementarität und Effizienz 
verbessern, den Anforderungen an ein integriertes Verkehrssystem gerecht werden und 
die Wettbewerbsfähigkeit des betrachteten Industriezweigs sichern. 
Diese globale Forschungsstrategie berücksichtigt die Ziele der europäischen 
Verkehrspolitik. Unterstützt wird sie durch Maßnahmen, die im Rahmen der 
Themenschwerpunkte des ersten Aktionsbereichs zur Förderung der Forschung über 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 25 -
Industrietechnologien und Telematiksysteme für den Verkehr durchgeführt werden. Dazu 
kommt ein neues spezielles Forschungsthema mit dem Titel: 
Forschungsarbeiten für eine europäische Verkehrspolitik 
Es soll zur Entwicklung sichererer, leistungsfähigerer und umweltschonenderer 
Verkehrssysteme und deren Management beitragen. Die Forschung konzentriert sich auf 
strategisch wichtige Arbeiten, insbesondere auf die Entwicklung von Modellen und 
Szenarien der europäischen Verkehrsströme, auf die Bewertung technischer Innovationen 
und ihrer Auswirkung auf die Leistung und das Management einzelner Verkehrsmittel 
sowie auf ihre Interoperabilität, ihre Verbundfahigkeit und ihre Zugangsmöglichkeiten. 
Bei der Prüfung der strategischen Parameter für die Einführung dieser Innovationen ist 
besonders auf ihre Validierung im Hinblick auf die Anwendung in Verkehrssystemen zu 
achten. Hierfür erforderlich sind Forschungsarbeiten über die Entwicklung von Modellen 
für Verkehrssysteme und über die Integration der aus anderen Forschungstätigkeiten, vor 
allem auf dem Gebiet der Telematik und der Industrie, hervorgegangen Werkzeuge in 
ein Gesamtverkehrssystem. Auch die politische und wirtschaftliche Durchführbarkeit 
sowie die gesellschaftliche Akzeptanz und der Faktor Mensch müssen in einem 
operativen Umfeld untersucht werden. 
Gesellschaftspolitische Schwerpunktforschung 
Dieses neue Thema umfaßt zwei Arten von Aktivitäten: 
- die Bewertung der politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie auf 
europäischer Ebene; 
- Forschungsaktivitäten auf zwei speziellen Gebieten: Forschungsarbeiten zu Problemen 
und Möglichkeiten der europäischen Integration und Forschungsarbeiten über die 
allgemeine und berufliche Bildung. 
Die Aktivitäten zur Bewertung von Wissenschafts- und Technologiepolitik sind für die 
Erneuerung und Erweiterung der Kenntnisse von Entscheidungsträgern notwendig, die 
mit Politik auf den Gebieten Forschung, technologische Entwicklung und Demonstration 
in den Mitgliedstaaten und auf Gemeinschaftsebene befaßt sind. Diese Aktivitäten 
umfassen strategische Analysen der Prospektiven und der technologischen Bewertung, 
die notwendig sind, um den Entscheidungsträgern (verantwortlich auf exekutiver, 
legislativer oder wissenschaftlicher Ebene) die systematischen Hilfsmittel für ihre 
Entscheidung (langfristige Szenarien, Optionen der Wissen Schafts- und 
Technologiepolitik, Expertisen zur Mobilisierung der Nutzer von FTE, was 
Privatwirtschaft, Wissenschaft und die breite Öffentlichkeit einschließt). Diese Arbeiten 
müssten es erlauben, soweit nötig, die Definition neuer gemeinschaftlicher FTE-Aktionen 
(siehe Anhang IV) zu initiieren. 
Die vorgeschlagenen FTE-Aktivitäten in den beiden anderen genannten Bereichen sind 
eine Erwiderung auf die politischen Entwicklungen, die sich im neuen Vertrag zur 
Europäischen Union widerspiegeln. Dieser sieht in Artikel 3 eine Sozialpolitik, eine 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 26 -
Stärkung des wirtschaftlichen und sozialen Zusammenhalts und einen Beitrag zu einer 
qualitativ hochstehenden allgemeinen und beruflichen Bildung vor. Artikel 130 f überträgt 
den FTE-Aktionen der Gemeinschaft die Aufgabe, die Wettbewerbsfähigkeit zu 
verbessern und alle Politiken und Aktionen der Gemeinschaft zu unterstützen. 
Auf einem zweiten Gebiet handelt es sich in erster Linie um die Unterstützung der 
Forschungsarbeiten zu Grundlagen der gemeinsamen gesellschaftlichen Probleme in 
Europa in Aussicht auf die sich mit dem Vertrag zur Europäischen Union vertiefende 
Integration der Vielfalt. Diese Forschungsarbeiten werden sich auf den Mitgliedstaaten 
gemeinsame spezifische europäische gesellschaftliche Probleme konzentrieren. Die 
europäische Dimension erlaubt es, die vielfaltigen nationalen Ansätze zu verbessern und 
die Forschungsinfrastruktur (Netzwerke, Datenbasis etc.) zu verstarken. Die größten 
Probleme, denen sich die europäische Gesellschaft heute gegenübersieht, sind die soziale 
Ausgrenzung und die städtischen Lebensverhältnisse. Die Aktivitäten werden zum 
Verständnis der Mechanismen beitragen, die zum Ausschluß bestimmter sozialer 
Gruppen vom wirtschaftlichen und sozialen Leben führen und die Verbreitung der 
Integrationserfahrungen auf europäischer Ebene fördern. Der Beitrags der 
technologischen Entwicklungen zur Lösung dieser Probleme wird im europäischen 
Maßstab mit experimentellen Mitteln bewertet werden. Das allen Mitgliedstaaten 
gemeinsame Problem der Komplexität des städtischen Lebens sowie die verschiedenen 
Methoden der städtischen Verwaltung und Mobilisierung werden vorrangig im Rahmen 
des zweiten genannten Gebiets behandelt werden. 
Das dritte Gebiet wird mit Hilfe von Forschungsarbeiten zu Methoden, 
Durchführungsmitteln und Systemen der allgemeinen und beruflichen Bildung auf die 
Einführung von Innovationen auf diesen Gebieten zielen (siehe Anhang IV). Um diesen 
Bildungsbemühungen in Europa einen Bezugsrahmen und eine solide Basis zu schaffen, 
sind diesbezügliche Forschungsarbeiten zur Situation und dem Bedarf notwendig. Diese 
Notwendigkeit besteht auch hinsichtlich der daraus folgenden Politiken, 
Durchführungsmittel und Methoden usw. Experimentelle Konzepte in den verschiedenen 
betroffenen Bereichen müssen erarbeitet werden. Die Anwendungen sind hauptsächlich 
auf europäischer Ebene zu sehen, und die angesprochenen Probleme erfordern einen 
interdisziplinären Ansatz, der bei Nutzung der komplementären Ressourcen der 
Mitgliedsländer leichter zu erreichen ist. Diese Aktionen auf Gemeinschaftsebene in 
Angriff zu nehmen stellt einen unbestreitbaren Nutzen dar. 
Dieses Thema erstreckt sich auf drei Bereiche: 
- Forschungsarbeiten zu den Problemen der sozialen Integration; 
- Forschungsarbeiten über die allgemeine und berufliche Bildung; 
- Bewertung der politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie. 
Das macht es notwendig, die ursprüngliche Zahl der Themen (16 und 18 des ersten 
Aktionsbereichs, erstes, zweites und viertes Thema der "horizontalen 
Unterstützungsmaßnahmen" des ersten Arbeitsdokuments) zu verkleinern und 
Forschungsarbeiten über die allgemeine und berufliche Bildung und die Bewertung der 
politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie als neue Forschungsbereiche 
hinzuzunehmen (vgl. Anhang IV dieser Vorlage). 
IIMI)i:i9| 22 4 93 12:16 - 27 -
Neben der gesellschaftspolitischen Schwerpunktforschung sind im vierten 
Rahmenprogramm auch wirtschaftliche und soziale Forschungsarbeiten innerhalb jedes 
FTE-Hauptthemas (Bewertung der sozialen und wirtschaftlichen Auswirkungen der 
Forschungsarbeiten) und im Rahmen des vierten Aktionsbereichs (Ausbildung und 
Mobilität von Wirtschafts- und Sozialwissenschaftlern) vorgesehen. Das has zur 
Überprüfung der ursprünglich vorgesehenen Schwerpunkte des dritten Aktionsbereichs 
geführt. 
ZWEITER AKTIONSBEREICH 
Förderung der Zusammenarbeit der Gemeinschaft mit Drittländern und 
internationalen Organisationen auf dem Gebiet der Forschung, technologischen 
Entwicklung und Demonstration 
Die FTE-Politik der Gemeinschaft erfolgt in einem internationalen Umfeld, das durch 
einen starken Aufschwung dieses Politikbereichs in den Vereinigten Staaten und in Japan 
gekennzeichnet ist. In den Vereinigten Staaten hat Präsident Clinton kürzlich sein 
Programm zum wirtschaftlichen Aufschwung vorgestellt, das vor allem wissenschaftlich­
technische, industrielle und bildungsspezifische Maßnahmen umfaßt. Die staatlichen 
Investitionen in diesen Bereichen dürften für den Zeitraum 1993-1998 deutlich erhöht 
werden. In Japan hat sich die Regierung dazu verpflichtet, trotz der gegenwärtigen 
wirtschaftlichen Probleme die staatlichen Forschungsaktivitäten insbesondere in der 
Grundlagenforschung und der akademischen Forschung weiterzufolgen und sogar noch 
zu verstärken. 
Der zweite Aktionsbereich soll das wissenschaftlich-technische Potential Europas stärken 
und die Politik der Gemeinschaft gegenüber den Drittländern über die wissenschaftlich­
technische Zusammenarbeit auf der Grundlage gegenseitiger Vorteile unterstützen. Die 
Ausweitung einer solchen Zusammenarbeit wird der Gemeinschaft größeren Zugang zum 
Wissen, zum Know-how und zu den Forschungsmöglichkeiten in europäischen Ländern, 
industrialisierten Drittländern und Entwicklungsländern verschaffen. Hier wird man eine 
Unterscheidung treffen, je nachdem ob es sich um Industrie-, zentral- oder 
osteuropäische Länder oder solche der GUS handelt. Artikel 130h des Vertrages weist 
im übrigen auf das Bemühen um Kohärenz zwischen den einzlstaatlichen 
Forschungspolitiken und der der Gemeinschaft hin. Diese Kohärenz muß nach innen wie 
nach außen, das heißt, im Bereich der Zusammenarbeit mit den Drittländern, angestrebt 
werden. Außerdem werden die Forscher der Gemeinschaft über die 
Gemeinschaftsprogramme zur Förderung der wirtschaftlichen Entwicklung und 
Neuordnung in der Lage sein, mit den wissenschaftlichen, technischen und industriellen 
Akteuren dieser Länder eng zusammenzuarbeiten. Auf diese Weise ist es möglich, 
begrenzte Mittel besser für wissenschaftlich-technische Aufgaben von weltweit 
wachsender Bedeutung einzusetzen und zugleich einen Beitrag zur wirtschaftlichen 
Entwicklung und zur Verbesserung der internationalen Beziehungen zu leisten. 
Die Fördermaßnahmen können auf drei geographisch abgegrenzte Bereiche konzentriert 
werden: 
- wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit in Europa, 
- wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit mit außereuropäischen Industriestaaten, 
HMlMiMI 22 4 93 12:16 - 28 -
- wissenschaftlich-technische Zusammenarbeit mit Entwicklungsländern. 
Im Vergleich zum zweiten Aktionsbereich nach dem ersten Arbeitsdokument sind die 
Themen 2, 4 und 5 somit zu einem einzigen zusammengefaßt und ist die Reihenfolge 
geringfügig geändert worden. 
DRITTER AKTIONSBEREICH 
Verbreitung und Verwertung der Ergebnisse der Gemeinschaftsmaßnahmen 
auf dem Gebiet der Forschung, technologischen Entwicklung und Demonstration 
Der europäischen Industrie gelingt es im allgemeinen weniger gut als ihren 
Wettbewerbern, die Früchte ihrer Forschungsarbeit in wirtschaftlich verwertbare 
Produkte und Verfahren umzusetzen. Die gewinnbringende Verwertung dieser 
Investitionen wird in vielen Industriezweigen zu einem kritischen Faktor. Hinzu kommt, 
daß Wissenschaft und Technologie in der Gesellschaft offenbar auf einen immer 
stärkeren Widerstand stoßen. 
Um dem abzuhelfen und der Entwicklung in den Vereinigten Staaten und in Japan 
Rechnung zu tragen, muß die Gemeinschaft in erheblichem Umfang zu einer besseren 
Verbreitung und Verwertung der Forschungsergebnisse beitragen, aber auch die 
Voraussetzungen dafür schaffen, daß neue Technologien - ungeachtet ihres Ursprungs -
weitergegeben und von der Industrie, insbesondere von den KMU, übernommen werden, 
wobei auch die Anliegen und Anforderungen der Gesellschaft zu beachten sind. 
Die zentralen Tätigkeiten des dritten Aktionsbereichs müssen mit den innerhalb der 
anderen Aktionsbereiche durchgeführten Maßnahmen zur Verbreitung und Nutzung der 
Ergebnisse gut koordiniert werden. 
Bei diesen Maßnahmen ist zu berücksichtigen, daß die vielfältigen und sich gegenseitig 
beeinflussenden Innovationsprozesse, die Verwertung und der Transfer von Technologien 
besondere Kenntnisse und ein multisektorales Konzept erfordern. 
Die Vorschläge betreffen ausschließlich zentrale Maßnahmen, die in vier Bereichen 
zusammengefaßt sind: 
- Verbreitung und Nutzung der Ergebnisse 
- Technologietransfer 
- finanzielle Rahmenbedingungen für den Transfer 
- wissenschaftliche Dienstleistungen für die Politik der Gemeinschaft 
IIM()i:2.91 22 4 93 12:16 "29 
1. Der erste Bereich erstreckt sich auf alle Maßnahmen zur verstärkten Nutzung oder 
zur Schaffung folgender Einrichtungen: 
- Europäische Infrastruktur für die Verbreitung und Verwertung, um sowohl die 
FTE-Maßnahmen der Gemeinschaft bekanntzumachen und die wissenschaftlich­
technische Zusammenarbeit zu fördern als auch die Verwertung der FTE-
Ergebnisse in Europa insbesondere durch den Ausbau des gemeinsamen 
Informations- und Verbreitungsdienstes (CORDIS, OPET und andere 
Maßnahmen) und die Ausdehnung des Schaltstellennetzes zu erleichtern; 
- Sonderdienste und direkte Unterstützung, die sich insbesondere an KMU wenden, 
sollen die transnationale Nutzung der FTE-Ergebnisse (einschließlich GFS und 
EUREKA) fördern. Dazu gehören die Unterstützung beim Schutz der Ergebnisse, 
die Suche nach Partnern in der Industrie, Marktstudien, Aufklärungs- und 
Bildungsmaßnahmen, die Gründung von Technologie-Clubs und die Förderung 
transsektoraler Betriebsvorhaben; 
- Eine strategische und interdisziplinäre Betrachtung der Möglichkeiten zur 
Erhöhung der Effizienz des Transfers von FTE-Ergebnissen (Akzeptanz und 
Bewertung der sozialen Auswirkungen, Verwaltung der Forschung und 
Übermittlung der Ergebnisse, Pilotmaßnahmen für die Übermittlung). 
2. Der zweite Bereich faßt alle Maßnahmen zur verstärkten Nutzung oder zur 
Schaffung einer europäischen Infrastruktur für den Technologietransfer zusammen. 
Schwerpunkte sind die Verbesserung der Qualität und Effizienz der 
innovationsfördernden Dienste und die Übernahme neuer Technologien durch die 
Industrie, insbesondere durch die KMU. Erreicht werden soll dies durch den Aufbau 
von Netzen und die Förderung transnationaler Pilotvorhaben, die Aufklärung der 
Unternehmen über die besten Technologiemanagementverfahren, eine bessere 
Kenntnis der FTE-Systeme sowie eine stärkere Koordinierung der Politik und des 
Instrumentariums. Ein wichtiges Instrument im Energiebereich ist das Netz der 
Organisationen zur Förderung von Energietechnologie (OTEP). 
3. Der dritte Bereich betrifft die Verbesserung der europäischen Rahmenbedingungen 
für die Finanzierung des Technologietransfers durch indirekte Maßnahmen wie die 
Herstellung von Verbindungen zwischen Kapitalgebern und den Trägern 
technologischer Projekte, die Fortsetzung des Experiments der leistungsgebundenen 
Technologiefinanzierung, die Förderung effizienter Verfahren für das Aufbringen 
von Privatkapital und das spätere Abstoßen einer Investition ("exit") sowie die 
Analyse und Förderung der geeignetsten Rechtsformen. 
Dieser Bereich erstreckt sich auch auf die Einrichtung eines Fonds für die 
Übernahme der Technologien durch die KMU. Dieses Instrument soll mit den 
Instrumenten der Mitgliedstaaten in Einklang stehen und auf die Verhältnisse jedes 
Landes zugeschnitten werden. Seine Verwaltung und Förderung sollen dezentralisiert 
und öffentlichen oder privaten Vermittlern in den einzelnen Mitgliedstaaten 
H'4I>K2.9| 22 4 «H 12:1«. - 30 ~ 
übertragen werden. Es muß so konzipiert sein, daß so weit wie möglich die von 
Finanzvermittlern bereitgestellten Mittel in Anspruch genommen werden. Aus 
diesem Fonds sollen Darlehensgarantien, Zinsvergütungen, Anreize für Risikokapital 
sowie die Fach- und Managementunterstützung bestritten werden. 
4. Wissenschaftliche Dienstleistungen für die Politik der Gemeinschaft 
Dieses Thema schließt punktuelle Tätigkeiten der GFS ein, die die Politik der 
Gemeinschaft wissenschaftlich-technisch unterstützen sollen. Diese Maßnahmen 
bedeuten eine effektive Verbreitung der Forschungsergebnisse, welche die GFS für 
die übrigen Dienststellen der Kommission erzielt hat, und sollen zur Entwicklung 
und Umsetzung der Gemeinschaftspolitik beitragen. 
Langfristig angelegte Unterstützungsmaßnahmen, wie sie das Europäische Zentrum 
für die Validierung alternativer Verfahren durchführt, sind in den ersten 
Aktionsbereich übernommen worden, so daß der unter den "horizontalen 
Unterstützungsmaßnahmen" erwähnte Schwerpunkt entfallt. 
VIERTER AKTIONSBEREICH 
Förderung der Ausbildung und Mobilität von Forschern in der Gemeinschaft 
Die Förderung der Ausbildung und Mobilität von Forschem ist ein wichtiges Instrument zur 
Stärkung des Subsidiaritätsprinzips, des wissenschaftlich-technischen Systems und somit auch 
der wissenschaftlich-technischen Grundlagen der europäischen Industrie und ihrer 
internationalen Wettbewerbsfähigkeit. 
Innerhalb sämtlicher Themen des ersten Aktionsbereichs werden Maßnahmen im 
Hinblick auf Ausbildung und Mobilität durchgeführt, wodurch den Anwendern in den für 
die Gemeinschaft vorrangigen Bereichen nicht nur die notwendigen Ergebnisse der FTE, 
sondern auch die für deren Anwendung erforderlichen personellen Ressourcen zur 
Verfügung gestellt werden. 
Jedoch muß auch die europäische Dimension zur Entwicklung des Humankapitals genutzt 
werden, um auf wissenschaftlich-technische Entwicklungen in neuen Fachgebieten sofort 
reagieren zu können. Der vierte Aktionsbereich, der auf eine fortgeschrittene Ausbildung 
in den auf die gesamte Gemeinschaft verteilten Spitzenforschungszentren abzielt, behält 
daher seinen offenen Charakter und legt ebenfalls das Schwergewicht auf die 
Partnerschaft Hochschulen/Industrie. 
Dieser Aktionsbereich setzt sich aus folgenden Teilen zusammen: 
- Bildung und Förderung der Mobilität insbesondere junger Forscher mit Hilfe eines 
Stipendiensystems der Gemeinschaft; 
- Förderung der Mobilität von Arbeitnehmern innerhalb von Netzen, die nicht nur die 
logistische und praktische Grundlage des Austauschs, sondern auch ein wichtiges 
Instrument zur Stärkung der Gemeinschaftsdimension in der Forschung sind. 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 ~31 -
Bei diesem Aktionsbereich sollen die Realität der Gemeinschaft durch besondere 
Maßnahmen für die strukturschwachen Regionen der Gemeinschaft im ï?ahmen der 
Reform der Strukturpolitik und die Lage der Drittländer, insbesondere der Ei; TA-Länder 
und der mittel- und osteuropäischen Länder, durch geeignete Synergien mit den 
Maßnahmen im Rahmen des zweiten Aktionsbereichs berücksichtigt werden. 
Die Mobilität der Forscher, der Schöpfer von mitunter verstreutem Wissen und Know-
how, ist ebenso wie die Forschung selbst eine kritische Variable des Technologietransfers. 
Eine erweiterte Mobilität zwischen Forschungszentren oder Hochschul- und 
Industrielaboratorien kann daher eine Rolle in der Verbesserung der 
Wettbewerbsfähigkeit spielen. 
In Betracht gezogen werden Maßnahmen folgender Art: 
- Koordinierung von Bildungsmaßnahmen im Rahmen der spezifischen Programme. 
Dabei geht es darum, die Maßnahmen zu harmonisieren, für die allen Programmen 
gemeinsamen Probleme eine Lösung zu suchen und vor allem einen Leitfaden für 
europäische Stipendiaten auszuarbeiten. Solche Maßnahmen sollen zum wirtschaftlichen 
und sozialen Zusammenhalt der Gemeinschaft beitragen und vor allem den KMU 
zugute kommen, die keine eigenen Bildungseinrichtungen haben. 
- Durchführung von Bildungsmaßnahmen auf dem Gebiet der Grundlagenforschung und 
zugunsten der sogenannten "freien" Forschung (im Gegensatz zur zielgerichteten 
Forschung wie in Aktion 1 vorgesehen) mit der Schaffung von "Europäischen 
Laboratorien ohne Grenzen". 
- In einer auf die Ausbildung im Bereich der neuen Technologien ausgerichteten 
Partnerschaft zwischen Unternehmen und Universitätsforschungsstätten sollen die 
Maßnahmen auch die Ausbildung zur Bewältigung des Wandels im Unternehmen 
einschließen. 
- Förderung neuer wissenschaftlicher und technologischer Zugangsbedingungen. Im 
wesentlichen geht es um die Förderung zwischenstaatlicher Zusammenarbeit auf den 
Gebieten der Grundlagenforschung, um durch Einbeziehung der europäischen 
Dimension das Potential an Arbeitskräften, die Werkstoffe und die Methoden zu 
entwickeln, die man braucht, um in angemessener Zeit auf das Hervortreten neuer 
Wissenschaftticher und technologischer Herausforderungen antworten zu können. Diese 
Zusammenarbeit ist unabdingbar für die Entwicklung kostspieliger Großinstrumente, 
deren Verfügbarmachung für alle Forscher innerhalb der Gemeinschaft und der 
Vorbereitung für jeden Mitgliedstaat bedeutsamer moderner grundlegender 
Technologien, deren gemeinsame Entwicklung gemeinsame Anwendbarkeit sicherstellt. 
Diese Maßnahmen sollen nunmehr in dem Bereich 
- Ausbildung und Mobilität junger Wissenschaftler 
zusammengefaßt werden, der die vier bisher vorgesehenen Themen ersetzt. 
FP4DE2.91 22 4 93 12:16 - 32 -
ANHANG IV 
BEWERTUNG DER POLITISCHEN ENTSCHEIDUNGEN 
IN WISSENSCHAFT UND TECHNOLOGIE 
Die Bewertung der politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie umfaßt 
in Europa eine sehr große Palette eng miteinander verknüpfter Aktivitäten: Beobachtung 
technologischer und wirtschaftlicher Entwicklungen, lang-, mittel- und kurzfristige 
Vorhersagen der sozioökonomischen Veränderungen, die eine neue Ausrichtung der FTE 
nötig machen, und - umgekehrt - die Vorhersage wissenschaftlicher und technologischer 
Veränderungen, die lang-, mittel- oder kurzfristig Auswirkungen auf die Gesellschaft 
haben könnten; Analysen des Verhaltens der verschiedenen Akteure (Regierungen, 
Sozialpartner, Forscher, Institutionen) gegenüber diesen Veränderungen, Bewertung der 
regionalen, nationalen, europäischen und internationalen Programme und Politiken sowie 
Berücksichtigung der politischen Entwicklungen in der Gemeinschaft im Hinblick auf die 
Zukunft der FTE-Maßnahmen in Europa. 
In den Vereinigten Staaten wurde die Bedeutung dieser Fragen bereits vor zwanzig 
Jahren erkannt; das damals gegründete "Office of Technology Assessment" (OTA) hat 
seitdem Weltruf erlangt. Japan besitzt ebenfalls ein Institut für diese Art von Studien, das 
unter dem Namen "National Institute of Science and Technology Policy" bekannt ist. In 
Europa haben sich die Aktivitäten der Technologiebewertung im Laufe des letzten 
Jahrzehnts sehr schnell entwickelt und machen sich nun sowohl auf nationaler als auch 
auf europäischer Ebene bemerkbar [Europäisches parlamentarisches Amt für die 
Bewertung der wissenschaftlichen und technischen Entscheidungen (STOA) und 
Europäisches parlamentarisches Netz für Technologiebewertung (EPTAN)]. 
Die Kommissionsdienststellen haben in diesem Bereich im Rahmen von MONITOR 
(FAST, SÄST, SPEAR), der GFS (Institut für technologische Zukunftsforschung), von 
VALUE oder EUROSTAT umfangreiche Erfahrungen gesammelt, und die für die 
spezifischen Programme Verantwortlichen verfügen nun aufgrund der bei der 
Genehmigung des dritten Rahmenprogramms getroffenen Entscheidung selbst über 
gesicherte Erfahrungen bei der Bewertung der sozioökonomischen Auswirkungen der 
Forschung in ihrem Bereich. 
Dieses neue Konzept erfordert die Einführung des neuen Themas "Bewertung der 
politischen Entscheidungen in Wissenschaft und Technologie", das wie folgt formuliert 
werden könnte: 
Das Ziel besteht darin, Forschern, Entscheidungsträgern und FlTi-Anwcndcrn ein europäisches Bcwcrtungsinstnimcnt 
Tür die politischen Itntschcidungcn in Wissenschart und Technologie an die I land zu geben und zu diesem Zweck die 
auf regionaler, nationaler und europäischer Ebene durchgerührten Aktivitäten in den lier eichen der Zukunftsforschung, 
der licohachlung technologischer und strategischer Entwicklungen sowie der Hcwcrtung von Programmen und FTE-
l'olitikcn zu einem vielfältigen Ganzen zu integrieren. Auf der Grundlage einer begrenzten Zahl von zweckgebundenen 
Netzen, einer zentralen Stelle zur Hcobachtung technologischer 1 Entwicklungen, Konzcrticrungs- und 
Sondierungsmaßnahmen sowie Unlcrstützungsmaßnahmcn (offene Datenbanken, Verzeichnisse von Indikatoren, 
europäische Jahrbücher für die Icchnoiogicbcwcrtung usw.) und Verbreitungsmaßnahmen (Workshops, Seminare, 
Informationswochen) wird den an der Tcchnologicbcwcrtung in Europa Iictciligtcn ein pluralistischer Rahmen für den 
Dialog und die Gegenüberstellung von Konzepten geboten, der den Weg freimachen wird für politische 
FP4I.H12.«U 22 4 93 1116 - 33 " 
Entschcidungsmoglichkcitcn in Wissenschaft und Technologic, auf die sich Forscher, Entscheidungsträger und FITi-
Anwendcr stützen können. Daher werden die vorgesehenen Aktivitäten in enger Zusammenarbeit mit den parlamen­
tarischen Ämtern für die Bewertung der wissenschaftlichen und technischen Entscheidungen (insbesondere STOA und 
EFFAN), öffentlichen Stellen, die für die Technologiebewertung auf regionaler und nationaler Ebene zuständig sind, den 
jeweiligen Forschungsgruppen und den Sozialpartnern durchgeführt werden. Ein kleines Bündel vci Aktionen soll 
vorgesehen werden, um vorbereitende Maßnahmen, Dcfinitionsphascn für neue gemeinschaftliche FTE-Aktionen 
einzuleiten. Die Analysen der sozioökonomischen Auswirkungen und Gefahren werden im Rahmen von spezifischen 
Programmen fortgeführt werden. 
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Finanzbogen 
Teil 1: Finanzielle Auswirkungen 
1. BEZEICHNUNG PER AKTION 
Viertes Rahmenprogramm der Gemeinschaft im Bereich der Forschung und technologischen Entwicklung (1994-1998) 
2. IIAUSH ALTSLINIEN 
Unterteilung B6 
3. RECHTSGRUNDLAGE 
Artikel 130 i des EWG-Vertrags und des Vertrags über die Europäische Union nach der Unterzeichnung sowie Artikel 7 des 
EURATOM-Vertrags. 
4. BESCHREIBUNG DER AKTION 
4.1 Besondere Ziele 
Durchführung von Programmen für Forschung, technologische Entwicklung und Demonstration durch Förderung der 
Zusammenarbeit mit und zwischen Unternehmen, Forschungszentren und Hochschulen; 
Förderung der Zusammenarbeit der Gemeinschaft mit Drittländern und internationalen Organisationen auf dem Gebiet der 
Forschung, technologischen Entwicklung und Demonstration; 
Verbreitung und Verwertung der Ergebnisse von Gemeinschaftsmaßnahmen auf dem Gebiet der Forschung, technologischen 
Entwicklung und Demonstration; 
Forderung der Ausbildung und Mobilität von Forschern in der Gemciaschaft. 
4-2 Laufzeit 
1994-1998 
43 Zielgruppe der Aktion 
Industrieunternehmen (vor allem KMU), Forschungszentren und Hochschulen bei ihren Maßnahmen auf dem Gebiet der Forschung 
und technologischen Entwicklung. 
5. EINSTUFUNG DER AUSGABEN UND EINNAHMEN 
5.1 Nichtobligatorische Ausgaben 
52 Getrennte Mittel 
53 Art der erwarteten Einnahmen 
Die El-TA-Länder werden nach Artikel 2 des Ergänzungsprotokolls zum Abkommen über den Europäischen Wirtschaftsraum 
(EWR) zu einer anteiligen Zusatzfinanzierung beitragen, die wahrscheinlich auf nichtnuklcare Maßnahmen dieses Rahmenprogramms 
beschränkt sein wird. Dies gilt vorbehaltlich des Beschlusses des im Abkommen vorgesehenen gemischten EWR-Ausschusses. 
6. ART DER AUSGABEN ODER EINNAHMEN 
Bei Forschungs- und Entwicklungsvorhaben externer Vertragsnchmer ist in folgenden Fällen eine finanzielle Beteiligung der 
Gemeinschaft möglich: 
- Beteiligung an Forschungskosten bis zu 50 %; diese Beteiligung kann auf der Grundlage im voraus vertraglich vereinbarter Kosten 
festgelegt werden. Hochschulen und ähnliche Einrichtungen können einen Zuschuß von 50 % der Gesamtkosten oder von 100 
% der Zusatzkosten beantragen; 
- bei Vorhaben spezifisch industrieller Natur (wie Demonstrationen oder Prototypen) ein sich nach den Forschungsergebnissen 
richtender und im voraus festgelegter Betrag mit einer Obergrenze, die von der Gemeinschaft für diese Art von Vorhaben 
festgesetzt wird. 
- bei Klcinvorhabcn die Zahlung eines Pauschalbeil rags, der eine bestimmte Obcrgrcnzc je Einzclprogramm nicht übersteigt. 
Bei konzertierten Aktionen zur Koordinierung von Forschungs- und Entwicklungsvorhaben kann ein Beitrag von bis zu 100 % der 
Konzert ierungskosten gewährt werden. 
Forschungsmaßnahmen der Gemeinsamen Forschungsstelle werden grundsätzlich vollständig finanziert. 
FP4DEZ91 22 4 93 12:16 - 35 ~ 
7. FINANZIELLE AUSWIRKUNGEN 
7.1 Bewertung der Gesamtkosten der Aktion 
Das Rahmenprogramm wurde so festgelegt, daß der Gesamtbetrag der Forschungsmittel der Kategorie 3 im Entwurf der neuen 
finanziellen Vorausschau nicht überschritten wird. 
Dies steht im Einklang mit Artikel 130 i des Vertrags über die Europäische Union, wonach das Rahmenprogramm den für notwendig 
erachteten Betrag (Gesamthöchstbetrag gemäß dem Vertrag) und dessen Aufteilung auf die geplanten Aktionen festlegt. 
Die Beträge werden für wissenschaftliche, technische, Demonstrations- und verwandte horizontale Förderungsmaßnahmen sowie für 
Pcrsonalkosten, administrative, wissenschaftliche und technische Ausgaben gewährt, die in unmittelbarem Zusammenhang mit der 
Durchführung der Maßnahmen stehen. Bei Maßnahmen der GFS werden diese Beträge für die Infrastruktur der Institute gewährt. 
7.2 Aufschlüsselung 
Die vier Maßnahmen entsprechen den vier in Abschnitt 4.1 genannten Zielen. 
Mio. ECU 
(zu laufenden Preisen) 
Erster Aktionsbereich (Programme für Forschung, technologische 
Entwicklung und Demonstration) 10 925 
Zweiter Aktionsbereich (Zusammenarbeit mit Drittländern und 
internationalen Organisationen) 790 
Dritter Aktionsbereich (Verbreitung und Nutzung der Ergebnisse) 
600 
Vierter Aktionsbereich (Förderung der Ausbitdung und Mobilität der 
Forscher) 
785 
GESAMTI1ÖCI ISTBETRAG 13 100 
Mio ECU 
(zu laufenden Preisen) 
Unverbindliche Aufteilung zwischen den Themen des ersten Aktionsbereichs 
- Informations- und Kommunikationstechnotogien 
- Industrielle Technologien* 
- Umwelt* 
- Biowissenschaften und -technologien* 
- Energien* 
- Forschung für eine europäische Transport polit ik 
- Gesellschaftspolitische Schwerpunktforschung* 3800 
1800 
970 
1325 
2525 
2800 
125 
10925 
davon GFS 1067 Mio ECU. Anmerkung: Neben ihrer Beteiligung am ersten Aktionsbereich beteiligt sich die GFS auch am 
dritten Aktionsbereich mit 70 Mio ECU. 
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73 Unverbindliche Obersicht Ober die Vc^pfiichtungscnnachtigungcn 
Mio. ECU (zu laufenden Preisen) 
JAHRE Finanzielle Vorausschau Viertes Ramhenprogramm 
(tatsächliche Beträge) 
1994 4325 pm 
1995 4715 2928 
1996 5078 3153 
1997 5450 3384 
1998 5852 3635 
Gesamt 
1994-1998 13100 
Die endgültigen Jahresbeträge werden von der Haushaltsbehörde nach der finanziellen Vorausschau für 1993-1999 festgelegt. 
a MAßNAHMEN GEGEN BETRÜGEREIEN IM RAHMEN DER AKTION 
Rechnungsprüfungsprogramm der Generaldirektion. Aufsicht durch Beamte, die für die Aktionen ausdrücklich zuständig sind. 
Teil 2: Grundlage der Kostenwirksamkeitsanalvse 
1. ZIELE 
Das Rahmenprogramm entspricht den insbesondere in Artikel 130 f Absatz 1 des Vertrags über die Europäische Union festgelegten 
Zielen: "Die Gemeinschaft hat zum Ziel, die wissenschaftlichen und technologischen Grundlagen der Industrie der Gemeinschaft 
zu stärken und die Entwicklung ihrer internationalen Wettbewerbsfähigkeit zu fördern sowie alle Forschungsmaßnahmen zu 
unterstützen, die aufgrund anderer Kapitel dieses Vertrags für erforderlich gehalten werden". Die Auswahl der vier Aktionsbereiche 
entspricht den Bestimmungen aus Artikel 130 g. 
2. BEGRÜNDUNG DER AKTION 
Die Aktion ist gerechtfertigt, weil die Gemeinschaft die wissenschaftlichen und technischen Grundlagen der europäischen Industrie 
stärken und die Entwicklung ihrer internationalen Wettbewerbsfähigkeit fördern muß und zugleich dazu beiträgt, die Politik der 
Gemeinschaft festzulegen und durchzuführen sowie die Bedürfnisse der Allgemeinheit zu befriedigen. 
Es ist untersucht worden, wie sich die zentrale Rolle des Subsidiaritätsprinzips nach den Beschlüssen von Maastricht auf die 
Gemeinschaftsaktion auswirkt. Diese Analyse hat ergeben, daß sich die Anwendung des Subsidiaritätsprinzips in einer Reihe von 
Fällen sozusagen von selbst versteht: Großforschungsvorhaben, Projekte technologischer Priorität, FTE-Maßnahmen zur Ordnung 
des Binnenmarktes, pränormative Forschung und Maßnahmen zur Unterstützung der europäischen Wissenschaftler. 
3. BEGLEITMABNAHMEN UND ERFOIXÎSKONTROLLE 
Art und Häufigkeit des Bewertungsverfahrens sollen der Kommission die Möglichkeit bieten, den Anforderungen von Artikel 4 des 
obigen Beschlußvorschlags gerecht zu werden sowie die FTE-Programme und -Maßnahmen der Gemeinschaft zu bewerten. 
Zu den größten Unsicherheitsfaktoren, die sich auf die Ergebnisse der Aktion auswirken können, gehören Verzögerungen bei der 
Durchführung der Maßnahmen im Rahmen dieses Vorschlags, die Fähigkeit und Bereitschaft privater Unternehmen, die Vorteile 
dieser Maßnahmen voll zu nutzen, und die unbestreitbare Schwierigkeit, vor allem kurzfristig einen unmittelbaren Zusammenhang 
zwischen Forschungsaufwendungen und Wettbewerbserfolg der Industrie herzustellen, da Innovation kein Prozeß ist, der geradlinig 
von der Grundlagenforschung über die angewandte Forschung zur gewerblichen Anwendung verläuft. 
Die Indikatoren sowie die quantitativen oder qualitativen Kriterien, mit denen die Ergebnisse gemessen werden können, werden für 
jedes s|xvillschc Programm lest gelegt. 
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,„mr«c «zirH dir Kommission mit Hilfe dieser Indikatoren den Stand der 
ta dritten Jahr der Durchführung des ^"~"S„t*S p",e. und Hnanzmiuel weiterhin den sieh 
Programmverwirklichung prüfen. Stewd,^ Naeh Abschluß des vierten 
FP4DR2.». 22 4*JU:I» 38-
AUSWIRKUNGEN AUF DIE UNTERNEHMEN 
AUSWIRKUNGEN DES VORSCHLAGS AUF DIE UNTERNEHMEN, 
INSBESONDERE DIE KLEINEN UND MITTLEREN UNTERNEHMEN (KMU) 
Titel des Vorschlags: Zweites Arbeitsdokument für das vierte Rahmenprogramm im 
Bereich der Forschung und technologischen Entwicklung (1994-1998) 
Nummer des Dokuments: 
Der Vorschlag 
1. Warum ist unter Berücksichtigung des Subsidiaritätsprinzips eine gemeinschaftliche 
Maßnahme in diesem Bereich notwendig und wie lauten deren wesentliche 
Zielsetzungen? 
Die Zielsetzungen der Gemeinschaft auf dem Gebiet der Forschung und 
technologischen Entwicklung sind die Stärkung der wissenschaftlichen und 
technologischen Grundlagen der europäischen Industrie und die Förderung der 
Entwicklung ihrer internationalen Wettbewerbsfähigkeit. Die Notwendigkeit einer 
gemeinschaftlichen Maßnahme wird in Titel VI des EWG-Vertrags und in Kapitel 
I des Euratom-Vertrags festgelegt. Ferner enthält der Vertrag über die Europäische 
Union in Artikel 130 f die Bestimmung, daß die Gemeinschaft alle 
Forschungsmaßnhamen unterstützt, die aufgrund anderer Kapitel dieses Vertrags für 
erforderlich gehalten werden. Der subsidiäre Charakter der vorgeschlagenen 
gemeinschaftlichen Maßnahmen wurde nach dem in Artikel 3 b des Vertrags über 
die Europäische Union beschriebenen Konzept festgelegt. 
Auswirkungen auf die Unternehmen 
2. Wer ist vom Vorschlag betroffen? 
- Welche Gruppen von Unternehmen? 
Die gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen müssen sich verstärkt auf die 
grundlegenden Technologien konzentrieren, die in allen europäischen 
Wirtschaftsbereichen breite Anwendung finden. Die gemeinsamen 
Forschungsarbeiten, die aus den für das vierte Rahmenprogramm vorgesehenen 
Mitteln finanziert werden können, werden z.B. in den Bereichen 
Informationstechnologien, industrielle und Werkstofftechnologien sowie 
Biotechnologie in einer ganzen Reihe von Wirtschaftszweigen angesiedelt sein. 
- Welche Unlernehmensgröße (Anteil von KMU)? 
Die Gemeinschaft stärkt Unternehmen, einschließlich KMU, sowie 
Forschungszentren und Universitäten in ihren FTE-Bemühungen und unterstützt die 
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gegenseitige Zusammenarbeit. Aufgrund der gegenseitigen Ergänzung von KMU und 
Großunternehmen durch ganz bestimmte individuelle Möglichkeiten wurde die 
Kommission dazu veranlaßt, die Einbindung von KMU in die gemeinschaftlichen 
Forschungsprogramme vor allem durch besondere Anreize mit Erfolg zu fördern. 
Ferner sind die Verbesserungen bei der Verwaltung der gemeinschaftlichen 
Forschung vorrangig KMU zugute gekommen: Vereinfachung der 
Informationspakete, Unterstützung der Partnerforschung, Tage für themenbezogene 
Erläuterungen ("Proposer Days'*) usw. Mit dem vierten Rahmenprogramm wird 
dieses Konzept noch erweitert, indem bei der Verbreitung der Schwerpunkt auf 
KMU gelegt und darüber hinaus ein völlig neues Finanzinstrument vorgeschlagen 
wird, mit dem insbesondere die Nutzung der Forschungsergebnisse durch KMU 
gefördert werden soll, die sie im Rahmen ihrer Teilnahme an gemeinschaftlichen 
Forschungsprogrammen selbst erzielt haben. Dieses neuartige in den dritten 
Aktionsbereich eingebundene Instrument ist somit eine neue Komponente des 
Maßnahmenpakets zur Erhöhung der Effizienz bei der Beteiligung von KMU an 
gemeinschaftlichen FTE-Maßnahmen. 
- Sind diese Unternehmen auf bestimmte geographische Bereiche der Gemeinschaft 
konzentriert? 
Die FTE-Maßnahmen der Gemeinschaft haben prinzipiell keine geographische oder 
regionale Bestimmung. Zwar gilt die Zielsetzung der Stärkung des wirtschaftlichen 
und sozialen Zusammenhalts der Gemeinschaft sowie der Förderung ihrer 
harmonischen Entwicklung auch für die FTE-Politik, doch ist deren Beitrag dazu 
durch das Kriterium der überragenden wissenschaftlichen und technischen Qualität 
als übergeordnetes Auswahlkriterium bestimmt. Dieses Kriterium bildet in sich ein 
Element des Zusammenhalts, da es den Wissenschaftlern aus strukturschwachen 
Regionen erlaubt, an den fortgeschrittensten europäischen Forschungsaktivitäten 
teilzunehmen. Der im September 1991 veröffentlichte Bericht der Gruppe zur 
Bewertung der Auswirkungen des Rahmenprogramms auf den wirtschaftlichen und 
sozialen Zusammenhalt in der Gemeinschart hat gezeigt, daß Unternehmen aus den 
strukturschwächsten Regionen (überwiegend KMU) immer stärker in 
gemeinschaftlichen Partnerschaften vertreten sind. Mit dem vierten 
Rahmenprogramm sollte diese Tendenz weiterverfolgt werden, indem die im 
Rahmen von Maßnahmen der Strukturfonds zur Stärkung der FTE-Struktur in den 
strukturschwachen Regionen (insbesondere STRIDE) erzielten Ergebnisse genutzt 
werden. Ferner sind innerhalb der Aktionsbereiche 3 und 4 spezifische Maßnahmen 
für die Ziel-1-Regionen (im Sinne der Strukturfonds) vorgesehen. 
3. Welche Maßnahmen müssen von den Unternehmen getroffen werden, um dem 
Vorschlag gerecht zu werden? 
Der Vorschlag enthält keine formellen Verpflichtungen für die gemeinschaftlichen 
Unternehmen; er liefert im Gegenteil die Mittel zur Stärkung ihrer Beteiligung an 
gemeinsamen Forschungsvorhaben. Der private Sektor behält die übergeordnete 
Verantwortung für die volle Nutzung der gebotenen Möglichkeiten sowie für die 
Anwendung der Forschungsergebnisse für die Produktion und erfolgreiche 
Vermarktung von innovativen Erzeugnissen. 
4. Welche wirtschaftlichen Auswirkungen sind vom Vorschlag zu erwarten? 
- auf die Beschäftigung? -auf die Investitionen und die Schaffung neuer Unternehmen? 
auf die Wettbewerbsfähigkeit der Unternehmen? 
Durch die Stärkung der internationalen Wettbewerbsfähigkeit der europäischen 
Unternehmen fördern die FTE-Maßnahmen Beschäftigung und Investitionen. 
Die Mitteilung der Kommission über die Bewertung des zweiten Rahmenprogramms 
im Bereich der Forschung und technologischen Entwicklung [SEK(92) 675 vom 22. 
KP4DE2.91 22 4 93 12:16 40 
April 1992] und die Analyse dieser Bewertung durch den CREST liefern Ergebnisse, 
anhand derer Aussagen über die wirtschaftlichen Auswirkungen gemeinschaftlicher 
FTE-Maßnahmen gemacht werden können. Im vorgeschlagenen vierten 
Rahmenprogramm werden die im dritten Rahmenprogramm begonnenen 
Bemühungen um eine Konzentration weiterverfolgt und sollten es so -durch eine 
selektive Verwendung der den verschiedenen Maßnahmen zugewiesenen Mittel -
ermöglichen, die Relevanz und die Auswirkungen der einzelnen Maßnahmen noch 
weiter zu verbessern. 
5. Enthält der Vorschlag Maßnahmen im Hinblick auf die besondere Situation der KMU 
(geringere oder andere Anforderungen o.a.)? 
An der Entwicklung besonderer Mechanismen für KMU wird weiter gearbeitet 
werden, und diese Mechanismen werden in bestimmten Fällen erprobt werden. 
Darüber hinaus werden neue Bestimmungen vorgeschlagen (vgl. Nr. 2 oben). 
Anhörung der Sozialpartner 
6. Verzeichnis der Organisationen, die zu diesem Vorschlag angehört wurden und 
Grundzüge ihrer Stellungnahmen 
Dieses zweite Arbeitsdokument über das vierte Rahmenprogramm entstand auf der 
Grundlage politischer Überlegungen der Kommission in ständigem Kontakt zu 
beratenden Stellen im Bereich der FTE (CREST, IRDAC, CODEST), zum 
Europäischen Parlament und zum Wirtschafts- und Sozialausschuß. Ferner wurden 
die UNICE, die zuständigen Stellen der Mitgliedstaaten, die Forscher selbst sowie 
die auf nationaler und europäischer Ebene am stärksten beteiligten Organisationen 
konsultiert. 
l-IMI)liZ91 22 4 93 12:16 Ai-

ISSN 0254-1467 
KOM(93)158endg. 
DOKUMENTE 
15 
Katalognummer : CB-CO-93-197-DE-C 
ISBN 92-77-55058-9 
Amt für amtliche Veröffentlichungen der Europäischen Gemeinschaften 
Lr2985 Luxemburg