ARCHIVESHISTORIQUES
DELACOMMISSION
COLLECTION RELIEEDES
DOCUMENTS "COM"
COM(71)1514
Vol.1971/0244

Disclaimer
Conformément aurèglement(CEE,Euratom)n°354/83duConseildu1erfévrier1983
concernantl'ouvertureaupublicdesarchiveshistoriquesdelaCommunauté économique
européenne etdelaCommunauté européenne del'énergieatomique(JOL43du15.2.1983,
p.1),telquemodifiéparlerèglement(CE,Euratom)n°1700/2003du22septembre2003
(JOL243du27.9.2003,p.1),cedossierestouvertaupublic.Lecaséchéant,lesdocuments
classifiésprésentsdanscedossierontétédéclassifiés conformément àl'article5dudit
règlement.
Inaccordance withCouncilRegulation(EEC,Euratom)No354/83of1February1983
concerningtheopeningtothepublicofthehistoricalarchivesoftheEuropeanEconomic
Community andtheEuropeanAtomicEnergyCommunity (OJL43,15.2.1983,p.1),as
amendedbyRegulation(EC,Euratom)No1700/2003of22September2003(OJL243,
27.9.2003,p.1),thisfileisopentothepublic.Wherenecessary,classifieddocuments inthis
filehavebeendeclassified inconformitywithArticle5oftheaforementioned regulation.
InÜbereinstimmung mitderVerordnung(EWG,Euratom)Nr.354/83desRatesvom1.
Februar1983überdieFreigabederhistorischen ArchivederEuropäischen
Wirtschaftsgemeinschaft undderEuropäischen Atomgemeinschaft (ABI.L43vom15.2.1983,
S.1),geändertdurchdieVerordnung (EG,Euratom)Nr.1700/2003vom22.September2003
(ABI.L243vom27.9.2003,S.1),istdieseDateiderÖffentlichkeit zugänglich.Soweit
erforderlich,wurdendieVerschlusssachen indieserDateiinÜbereinstimmung mitArtikel5
dergenanntenVerordnungfreigegeben.

KOMMISSION DEREUROPAISCHEN GEMEINSCHAFTEN
KOM(71 )1514 endg .
Brüssel ,den 23.Dezember 1971
Vorschlag einer
VERORDNUNG DES RATES
über dieVerfolgungs -undVollstreckungsver jährung imBe­
reich desVerkehrs -undWettbewerbsrechts derEuropäischen
Wirt schaft sgemeinschaft
\
(vonderKommission demRatvorgelegt )
K0M(7l )1514 endg .

5SO/IV/71-D
/inln.peI
Mémorandum
zumVorschlagderKommissionfüreineVerordnungdesRates
überdieVerfolgungs-undVollstreckungsverjährung imBereich
desVerkehrs-undWettbewerbsrechtsder
Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft
Vorbemerkung
DieVorschriften desVerkehrs-undWettbewerbsrechts derEuropäischen
Wirtschaftsgemeinschaft sehenanverschiedenen StellendieBefugnisder
Kommissionvor,gegenUnternehmen undUnternehmensvereinigungen ,diegegen'
dasAuskunfts-undNachprüfungsrecht derKommissionodergegendasDis-
kriminierungsverbot ,dasKartellverbot oderdasVerbotdermißbräuchlichen
AusnutzungeinerbeherrschendenStellungverstoßen,Geldbußen(Sanktionen^
undZwangsgelder zuverhängen.
BishersindfolgendeBestimmungen dieserArtinKraftgetreten:
-Artikel17und18derVerordnungNr.11überdieBeseitigung von-
Diskriminierungen aufdemGebietderFrachtenundBeförderungsbedingungen
2)gemäßArtikel79Absatz(3)desEWG-Vertrages ■
-Artikel15und16derVerordnungNr.17(ErsteDurchführungsverordnung
zudenArtikeln8und86desVertrages)^
-Artikel22und23derVerordnung(EWG)Nr.1017/68überdieAnwendung
vonWettbewerbsregeln aufdemGebietdesEisenbahn-,Straßen-undBinnen-
schiffsverkehrs
1)IndennachfolgendzitiertenVorschriften derVerordnungNr.11unddes
Verordnungsvorschlags Nr.66/225/EWGwirdanStelledesWortes"Geldbuße"
derAusdruck"Sanktion"verwendet. -... .
2)ABI.Nr.52v.16.8.I960,S.1121/60, '.
3)AB1.Nr.13v.21.2.1962,S.204/62
4)AB1.Nr.L175v.23.7.1968,S.1

-2- 560/1\Ί11~Τ )
Entsprechende Regelungen enthält ferner derVorschlag derKommission
füreine Verordnung desRates über dieBeseitigung vonDiskriminierungen
aufdemGebiet derPreise undBedingungen imVerkehr gemäß Artikel 7»75
und79Absatz (2)desEWG-Vertrages mitdessen Annahme inKürze gerechnet
werden kann .
Nach demderzeit geltenden Recht unterliegt dieBefugnis der
Kommission zurVerhängung undVollstreckung vonGeldbußen (Sanktionen )
und Zwangsgeldern keinen zeitlichen Beschränkungen .Weder derEWG-Vertrag noch
dieerwähnten Verordnungen haben Bestimmungen über dieVerjährung getroffen .
Eine bestimmte Veriährungsregel läßt sich auch nicht demungeschriebenen
Gemeinschaftsrecht entnehmen .Der Gerichtshof hat esinseinen Urteilen
2ivom 15.Juli 1970 betreffend das "Internationale Chininkartell " 'aus­
drücklich abgelehnt ,ausdemVerjährungsgrundsatz ,derdenRechtsordnungen
aller Mitgliedstaaten gemeinsam ist ,konkrete Schlußfolgerungen fürdas
Gerneinschafts recht zuziehen .IndenUrteilsgründen heißt eshierzu :
"DieVorschriften ,ausdenen sich dieBefugnis derKommission
zurVerhängung vonGeldbußen bei 'Widerhandlungen gegen die
:Wettbewerbsvorschriften ergibt ,sehen keine Verjährung
vor .Umihren Zweck zuerfüllen ,dieRechtssicherheit zugewähr­
,leisten ,müssen Verjährungsfristen imvoraus festgelegt werden .
EsistSache desGemeinschaftsgesetzgebers ,ihre Dauer unddie
Einzelheiten ihrer Anwendung zuregeln ".
Nachdem derGerichtshof inseiner bisherigen Rechtsprechungspraxis
denGrundsatz derRechtssicherheit für dieUnternehmen stets hervorgehoben
hat ,mußmandiese Äußerung alsAufforderung andiezuständigen Organe
derGemeinschaft betrachten ,diePräge derVerjährung zuregeln .Die
Kommission schlägt vor ,dieser Aufforderung durch dieAnnahme desanlie­
genden Verordnungsentwurfs zuentsprechen .
1)Kommissionsvorschlag Hr.66/225/EWGv.29.lO.i965 (ABl.Nr.66v.7«4»66 ,
S.964/66),geändert durch Dok .KQM(68 )289endg .v.25«7«68 u.neugefaßt
durch Dok .R/33/70(Trans 60)v.23.4.1970
2)Rechtssache 41/69(ACEChemiefarma ./,Kommission ),Rspr.EuGH XVI ,661 ,686f.
Rechtssache 44/69(Buchler &Co../.Kommission ),Rspr .EuGH XVI ,733 »752f.
Rechtssache 45/69(Boehringer GmbH ./.Kommission )Rspr .EuGH XVI ,769 »79^f.

-3- 560/IV/71-D
ZurTragweitedervorgeschlagenen Verjährungsregelung "
1.DeranliegendeVerordnungsVorschlagerfaßtausschließlich dieBereiche
desVerkehrs-undWettbewerbsrechts derEuropäischen Wirtschaftsgemeinschaft 5
erbeziehtsichzudemnuraufGeldbußen(Sanktionen)undZwangsgelder .
EinesolcheBeschränkung dessachlichenGeltungsbereichs dervorgesehenen
VerordnungistausfolgendenGründengeboten.
-DieFragederVerjährunghatbeidemgegenwärtigen StandderEntwicklung
desGemeinschaftsrechts nurfürdieVerhängungvonGeldbußen(Sanktionen)
sowiedieBeitreibungvonGeldbußen(Sanktionen)undZwangsgeldern praktische
Bedeutung.ZurZeitbedarf ;dahernurdieVerfolgungs-undVollstreckungs-
verjährungeinerRegelungdurchdenGemeinschaftsgesetzgeber .Solltesich
späterdieNotwendigkeit ergeben,weitereimGemeinschaftsrecht geregelte
TatbeständederVerjährungzuunterwerfen ,sowerdendiediesbezüglichen
Rechtsvorschriften ihrenStandortineinerneuenVerordnungfinden.
■i*
-Esistauchnichtmöglich,dieRegelungderVerfolgungs-undVollstreckungs-
veriährung schon^etztüberdieBereichedesVerkehrs-undWettbewerbsrechts
hinausaufweitereSachgebiete desEWG-Rechtsauszudehnen.Bishersehen
nurdieobengenannten,aufgrundderArtikel75»19und37EWGVbereits
erlassenenoderdemnächstzuerlassenden .Verordnungen dieVerhängungvon
Geldbußen(Sanktiönen)undZwan^sgeldern vor?obderGemeinschaftsgesetz -
geberderKommissiondieseBefugnisauchfürandereRechtsbereiche einräumen
wird,läßtsichim"Augenblicknochnichtabsehen.Dievorgeschlagene
Verjährungsverordnung erhältdamitnachderzurZeitgeltenden ,Rechts­
lagedenCharaktereinerabschließenden Regelung.
DieKommissionbeabsichtigt allerdings ,dieVerfolgungs-undVoll-
streckungsver jährungauchfürdenGeltungsbereich desEGKS-Vertrages zu
regeln.Umeineeinheitliche LösungdieserFragenimEWG-undEGKS-Rechtzu
erreichen,erscheintesjedochsinnvoll,zunächstdieErgebnissedesGesetz-
gebungsverfahrens imEWG-Bereich abzuwartenunddieRegelungfürdenEGKS-
BereichspäterandervomRatbeschlossenen Verjährungsverordnung auszu­
richten.

-4- 560/IV/71-D
2.DerGegenstanddervorgeschlagenen VerordnungwirdimTitelmitdenWorten
"Verfolgungs-undVollstreckungsverjährung "umschrieben .Deranliegende
EntwurfknüpftdamitanbekannteVorstellungen ausdenStrafrechtsOrdnungen
derMitgliedstaaten an.DerallgemeineHechtsgrundsatz derVerjährung
gelangtimnationalenStraf-undStrafverfahrensrecht indoppelterWeise
zurAnwendung:
-DerVerjährungisterstensdermaterielleStrafanspruch des•Staates
unterworfen .NachAblaufeinerbestimmtenFristerlischtdieBefugnis
derstaatlichen BehördenundGerichte,denRechtsbrecher strafrechtlich
zuverfolgen(Strafverfolgungsverjährung ).
-DerVerjährungunterliegtzweitensdieBefugnisdesStaateszurVoll­
streckungderrechtskräftig festgesetzten Strafen(Strafvollstreckungs -
verjährung).
DieRechtsfragen ,dieimRahmendervorgesehenen Verjährungsregelung
aufGemeinschaftsebene zulösensind,entsprechen weitgehenddenendes
nationalenStraf-undStrafverfahrens rechts.ZwarbesitztdieGemeinschaft
keineeigentliche Strafgewalt .DieKommissionistaberermächtigt ,gegen
Unternehmen undUnternehmensvereinigungen Geldbußen(Sanktionen)zuver­
hängen.DieseBefugnisfindetsichindenfolgendenVorschriften nähergeregelt:
1.Artikel17und18derVerordnungNr.11überdieBeseitigung vonDis­
kriminierungen aufdemGebietderFrachtenundBeförderungsbedingungen
1)gemäßArtikel79Absatz(3)desEWG-Vertrages ,
2.Artikel15derVerordnungNr.17(ErsteDurchführungsverordnung zu
2)denArtikeln85und86desVertrages ,
/3.Artikel22derVerordnung(EWG)Nr.1017/68überdieAnwendungvon
Wettbewerbsregeln aufdemGebietdesEisenbahn-,Straßen-undBinnen­
schiffsverkehrs"^^.
1)ABl.Nr.52v.16.8.i960,S.1121/60
2)ABl.Nr.13v,21.2.1962,S.204/62
3)ABl.Nr.L175v.23.7.1968,S.1

-5- 560/17/71-D
SieistaußerdemindemVorschlagderKommissionfüreineVerordnung
desRatesüberdieBeseitigungvonDiskriminierungen aufdemGebiet
derPreiseundBedingungen imVerkehrgemäßArtikel7,75und79Absatz
(2)EWGVvorgesehen^.
DieVerhängungeinerGeldbuße(Sanktion)kommtnachdengenannten
Bestimmungen nurbeivorsätzlichen oderfahrlässigenVerstößengegendie
RegelndesVerkehrs-oderWettbewerbsrechts derGemeinschaft inBetracht.
SiedientderVergeltungeinerinderVergangenheit liegendenGesetzesver-
letzung.Eshandeltsichhierbeisomitumeinehoheitliche Maßnahme
mitrepressivemCharakter,dienachArtundPunktionderechtenStrafe
nahesteht «FürdenGemeinschaftsgesetzgeber stelltsichdeshalbdieAuf­
gabe,eineFristzubestimmen,nachderenAblaufdieBefugnisder
Kommissionzur.VerhängungvonGeldbußen(Sanktionen)erlischt(Verfolgungs-
verjährung).
/ »•
DasGemeinschaftsrecht ermächtigtdieKommissionfernerzurBei-
treibungdervonihrfestgesetzten Geldbußen(Sanktionen).NachAr­
tikel192EWGVstellenEntscheidungen derKommission ,dieUnternehmen
oderUntemehmensvereinigungen eineZahlungauferlegen ,vollstreckbare
TiteldarjdieZwangsvollstreckung erfolgtnachdenzivilprozeßrecht -
lichenVorschriften desStaates,indessenHoheitsgebiet siestattfindet.
Der.Gemeinschaftsgesetzgeber hatsomitebenfallseineRegelungdarüberzu
treffen,-,biszuwelchemZeitpunktdieKommissionberechtigtist,Geld­
bußen(SanktionS-*)-Entscheidungen zuvollstrecken (Vollstreckungsver .jährung).
DieVorschriften desVerkehrs-undWettbewerbsrechts ".derGemeinschaft ,
verleihenderKommissionaußerdemdieBefugnis,gegenUnternehmen
.undUnternehmensvereinigungen durchEntscheidung Zwangsgelderfestzusetzen .
DerartigeRegelungensindinfolgendenVorschriften enthalten:
l)Kommissionsvorschlag Nr.66/225/SWGv.29.lO.i965(ABl.Nr.66v.7*4»66,
S.964/66),geändertdurchDok.KOM(68)289endg.v.25.7.68u.neugefaßt
durchDok,R/83/7O(Trans60)v.23.4.1970).""''

560/IV/71-D
1«Artikel16derVerordnungNr,17(ErsteIKirchführungsverordnung
zudenArtikeln85und86desVertrages)^.
2.Artikel23derVerordnung(EUG)Nr.1017/68überdieAnwendungvon
Wettbewerbsregeln aufdemGebietdesEisenbahn-,Straßen-und
2)Binnenschiffsverkehrs
Mitdem.ZwangsgeldhatderGesetzgeber derKommissionein
MittelzurVerfügunggestellt,umdieBeachtunggemeinschaftsrecht -
licherVorschriften unmittelbar zuerzwingen.DieVoraussetzung fürdie
Auferlegung vonZwangsgeldern sindjeweilsdannerfüllt,wenndie
beteiligten Unternehmen undUnternehmensvereinigungen einerEntscheidung
derKommission,diesieverpflichtet ,verboteneVerhaltensweisen
abzustellen oderbestimmteHandlungenvorzunehmen oderzudulden,nicht
Folgeleisten.EinVerschuldenistdabeinichterforderlich ;es
genügt,daßsichdieBetroffenen imZeitpunktderPestsetzung desZwangs-
geldesobjektivimWiderspruch zuihrengesetzlichen Verpflichtungen befin­
den.
DieZwangsgelder unterscheiden sichdamitgrundsätzlich vonden
Geldbußen(Sanktionen).WährendesbeiderGeldbuße(Sanktion)umdie
nachträgliche Ahndungeinestatbestandsmäßigen undschuldhaften Verstoßes
gegendasGemeinschaftsrecht geht,dientdasZwangsgeldderBeendigung
einesgegenwärtigen rechtswidrigen Zustandes.DieGeldbuße(Sanktion)ist
alsRepressionsmaßnahme indieVergangenheit gerichtet !dasZwangsgeld
stelltdemgegenüber einMitteldesVerwaltungszwangs dar,mitdessen
HilfedieKommissiondieUnternehmen undUnternehmensvereinigungen zu
einemrechtmäßigen VerhalteninderZukunftanhaltenkann.
DieserUnterschiedistauchfürdievorgesehene Veriährungsregelung von
Bedeutung:DieRegelnüberdieVerfolgungsver jährungbeziehensichaus­
schließlichaufdieBefugnisderKommission,Geldbußen(Sanktionen)fest­
zusetzen.DasRechtzurVerhängungvonZwangsgeldern unterliegtmitRück­
sichtaufdenreinenErzwingungscharakter diesesVerwaltungsmittels nicht
derVerjährung..
1)ABl.Nr.13v.21.2.1962,S.204/62
2)ABl.Nr.L175v.23.7.1968,S.1

-7- 560/IV/71-D
DagegenbedarfdieFragederVollstreckungsver jährungauchimHinblick
aufZwangsge1d-EntscheidungenderKommissioneinerRegelungdurchden
Gemeinschaftsgesetzgeber ,FürdieBeitreibung vonZwangsgeldern gelten
dieselbenGrundsätzewiefürdieBeitreibungvonGeldbußen(Sanktionen),
Eserscheintdeshalbangezeigt,einheitliche Bestimmungen überdieVoll-
streckungsver jährungvorzusehen ,dieingleicherWeiseaufGeldbußen­
(SanktionB«)undZwangsgeldentscheidungen Anwendungfinden.
DerVorschlagderKommissiongehtdahin,dieVerfolgungs-undVollstreckungs-
verjährungfürdenGesamtbereich desVerkehrs-undWettbewerbsrechts der
Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft ineinereinzigen,aufdieArtikel
75»79und87EWGVgestütztenVerordnungzuregeln.DeranliegendeVer­
ordnungsentwurf beziehtsichdemgemäßerstensaufallederzeitgeltenden
Vorschriften desobenbezeichneten Rechtsbereichs ,diederKommission
eineBefugniszurVerhängungvonGeldbußen(Sanktionen)undZwangsgeldern
verleihen.ErwirdzweitensdiejenigenBestimmungen überGeldbußen(Sanktionen
undZwangsgelder erfassen,welcheindeninZukunftzuerlassendenVerord­
nungendesRatesaufdemGebietdergemeinsamenVerkehrspolitik undder
Wettbewerbspolitik vorgesehenwerden.
FürdieKonzeptioneinereinzigen'VerjährungsVerordnungspricht
vorallemderUmstand,daßdieFestsetzungvonGeldbußen(Sanktionen)
■sowiedieBeitreibungvonGeldbußen(Sanktionen)undZwangsgeldern jeweils
denselbenVerfahrensregeln unterliegt.Die-vorgeschlagene Regelungstellt
deshalb -gesetzestechnisch dieeinfachsteLösungdar.Mitihrwirdzugleich
derGefahrderRechtszersplitterung vorgebeugt.BeieinerEinfügungder
''Verjährungsvorschriften' indie-Verordnungen Nr.'11,Hr.17undNr.1017/63
würdedagegeneinseinemGegenstcind ynacheinheitliches Gesetzgebungsvor -
haben-inmehrereRechtssötzungsakte aufgespalten .EineErgänzungder
genanntenVerordnungen' umumfangfe-iche ,'wörtlichgleichlautende Artikel
wäredarüberhinaus auchgesetzestechnisch unzweckmäßig .Schließlich würde
diesesVerfahreneinenweiterenNachteilmitsichbringen:diegeplanteVerjäh-
rungsregelung würdesichnichtaufzukünftigeVerordnungen desRatesimBe­
reichdes.Verkehrs-undWettbewerbsrechts erstrecken.DerGemeinschafts-
■gesetzgebe'r wäremithingehalten,beimErlaßweitererRechtsakteauf
diesemGe"bietstetsv6n'fieuemküberdieFragederVerfolgungs-undVoll­

-8- 560/IV/71-D
Streckungsverjährung zubefinden,sobalderderKommissiondieBefugnis
zurPestsetzungvonGeldbußen(Sanktionen)undZwangsgeldern einräumt.
AusallendiesenGründenwirdvorgeschlagen ,derimEntwurfver­
wirklichtenEinheitslösung denVorzugzugeben,
III.ZumAufbauundInhaltdervorgeschlagenen Verordnung
1.ImRahmeneinergesetzlichen RegelungderVerjährungsinddreiverschiedene
Problemezuklären.EshandeltsichumdieDefinition
-derimkonkretenFallgeltendenVerjährungsfrist ,
--desZeitpunkts ,inwelchemsiezulaufenbeginntsowie
-derHandlungen ,diedenLaufderVerjährungsfrist unterbrechen oder
hemmen.
KieseDreiteilungliegtdenvorgeschlagenen Bestimmungen überdie
Verfolgungsver jährung(Art.1,2)undüberdieVollstreckungsverjährung
(Art.3)zuGrunde?
BeiderAbfassungdieserVorschriften sindgrundsätzlich dieLösungen
übernommenworden,welchedieRechtsordnungen derMitgliedstaaten fürdie
jeweiligenFragenvorsehen.VondieserRegelweichtderVerordnungsvorschlag
nurdannab,wennaufdasbereitsgeltendeGemeinschaftsrecht oderaufdie
Bedürfnisse deradministrativen PraxisbesondereRücksicht zunehmenwar.
Wodiegesetzlichen Vorschriften derMitgliedstaaten Unterschiede auf­
weisen,hältdervorgeschlage eTexteinemittlereLinieein.Einsolcher
Ausgleichistabernichtüberallmöglich,weildienationalenRechtsordnungen
füreinigeProblemeRegelungengetroffenhaben,dieaufentgegengesetzten
Konzeptionen beruhen.InderartigenFällenmußteeineEntscheidung entweder
fürdieeineoderfürdieandereKonzeptiongetroffenwerden.
2.DieseallgemeinenGesichtspunkte findenihrenNiederschlag indeneinzelnen
Bestimmungen desVerordnungsentwurfs :
-Artikel1Absatz(l)regeltdieFristenfürdieVerfolgungsver jährung.Die
VorschriftsiehteineVerjährungsfrist vondreiJahrenbeiVerstößen
gegendasAuskunfts-undNachprüfungsrechtderKommissionundeinesolche
vonfünfJahrenbeiVerstößengegenVorschriften desmateriellen Rechts
vor.

-9- 560/IV/71-D
IndennationalenRechtsordnungen istdieVerfolgungsver jähriing *
unterschiedlich geregelt.WährendinderKehrzahlderMitgliedstaaten
Zuwiderhandlungen gegenwettbewerbsrechtliche Bestimmungengenerellin
dreiJahrenV6riähren(soinBelgien,Deutschland,FrankreichundLuxemburg),
schreibtdasniederländische Rechtbeivorsätzlichen Verstößengegendas
Kartellgesetz eineVerjährungsfrist vonsechsJahrenundbeifahrlässigen
VerstößeneinesolchevonzweiJahrenvor.
EineDifferenzierung derVerjährungsfristen erscheintauchfürdievor­
gesehenegemeinschaftsrechtliche Regelunggeboten.DerGeraeinschaftsgesetz -
geberhatbeiderFestlegungdes?flindest-undHöchstbetragesderGeldbußen
(Sanktionen)indenArt'kein17und18derVerordnvingNr.11,inArtikel15
Absätze(l)und(2)derVerordnungNr.17undinArtikel22Absätze(l)
und(2)derVerordnung(EWG)Nr.1017/68zwischenZuwiderhandlungen gegendas
Auskunfts-undNachprüfungsrecht einerseitsundZuwiderhandlungen gegen
dasDiskriminierungsverbot ,dasKartellverbot unddasVerbotdermißbräuch­
lichenAusnutzungbeherrschender Stellungenandererseits unterschieden .
Ausder.jeweiligenAusgestaltung desBußgeld-(Sanktions-)-Rahmensinden
zitiertenRechtsvorschriften mußentnommenwerden,daßdenanersterStelle
erwähntenZuwiderhandlungen geringereBedeutungzukommt,diezuletztgenannten
Verstößeeberalsse.hwerw'egendeC-esetzeBverietzunp-ezu^qualifizieren sind.Es
istdeshalbgerechtfertigt ,beiderBestimmungderFristenfürdieVer-
folgungsverjährungdieselbeUnterscheidung zugrundezulegen.
Mitderdreijährigen Verjährungsfrist ,diefürZuwiderhandlungen
gegendasAuskunfts–undNachprüfungsrecht derKommissiongilt,schließt
sichderVerordnungsentwurf andieinDeutschland ,Belgien,Frankreich
undLuxemburggeltendenRegelungenan.
FürVerstößegegendasmaterielleRechtistdagegeneinelängere
Verjährangsfrist vorzusehen.Eserscheintangemessen,dieseFristauf
fünfJahrefestzusetzen .FüreinefünfjährigeVerjährungsfrist sprechen
gewichtigeGründe.Zuwiderhandlungen gegendasDiskriminierungsverbot ,das
Kartellverbot unddasVerbotdermißbräuchlichen Ausnutzungbeherrschender
Stellungengehörenzudengravierendsten Verletzungendergemeinschaft­
lichenRechtsordnung .Bereitsdieungewöhnliche HöhederGeldbußen(Sank­
tionen),dieinArtikel18derVerordnungNr.11,Artikel15Absatz(2)

-10- 560/IV/71-D
derVerordnung Nr.17undArtikel 22Absatz (2)derVerordnung Nr.1017/68
fürderartige Verstöße angedroht werden ,zeigt ,fürwieschwer der
Gemeinschaftsgesetzgeber diese Zuwiderhandlungen hält .Sieerklärt sich
ausderTatsache ,daßdieoben genannten Verbote imSystem desGemein -
schafts rechts nicht nurdieFunktionen haben ,dieihnen allgemein in
dennationalen Rechtsordnungen zugewiesen werden .Siedienen vielmehr in
erster Linie derBeseitigung derHandelsschranken zwischen denMitglied­
staaten sowie derGewährleistung eines redlichen ,unverfälschten Wettbewerbs
innerhalb derGemeinschaft und damit demobersten Ziel desVertrages ,der
Errichtung eines gemeinsamen Marktes .DieVerletzung desDiskriminierungs -
verbots oder dermateriellen Wettbewerbsvorschriften bringt daher fürdie
Entwicklung derGemeinschaft größere Gefahren mit sich alsvergleichbare
Zuwiderhandlungen imnationalen Recht fürdieRechts -undWirtschaftsord­
nung derMitgliedstaaten .Ausdiesem Grunde istesgerechtfertigt ,imGemein­
schaftsrecht längere Fristen fürdieVerfolgungsverjährung festzulegen
alsaiedienationalen Gesetzgebungen vorsehen .
Die indemanliegenden Entwurf vorgeschlagene Verjährungsfrist ent­
spricht außerdem denBedürfnissen derVerwaltungspraxis .DieErmittlung
vonVerstößen gegen dasDiskriminierungsverbot ,dasKartellverbot und das
Verbot dermißbräuchlichen Ausnuztung beherrschender Stellungen wird
dadurch erschwert ,daßdieKommission einerseits nurüber begrenzte perso­
nelle Mittel verfügt ,andererseits aber dieEinhaltung dieser Regeln inner­
halb desgesamten Wirtschaftsraums derGemeinschaft ,dersich zudem aufdas
Gebiet mehrerer Mitgliedstaaten erstreckt ,zugewährleisten hat .Dieser Um­
stand trägt dazu bei ,daßZuwiderhandlungen derUnternehmen ofterst längere
Zeit nach ihrer Begehung aufgedeckt werden .Eine ausgewogene unddabei
wirkungsvolle Durchsetzimg desDiskriminierungsverbots und derWettbewerbs -
regeln istnurdann gesichert ,wenn derKommission einausreichender Zeit­
raum fürdieDurchführung ihrer Ermittlungen zurVerfügung steht .Dieser
Zeitraum istmit fünf Jahren nicht zulang bemessen .

11- 560/IV/71-D
DieBegrenzung desVerfolgungsrechts derKommission auffünf Jahre
findet zudem eine geviisse Stütze inArtikel 43desStatuts desGerichtshofs .
Diese Vorschrift bestimmt ,daßbeiAmtsfehlern derGemeinschaftsorgane die
Befugnis derUnternehmen ,denerlittenen Schaden imKlagewege zuverfolgen ,
ebenfalls erst nach fünf Jahren erlischt
-Artikel 1Absatz (2)legt denBeginn derVerfolgungsverjährung fest .Der
Grundsatz derGerechtigkeit gebietet ,denbeteiligten Unternehmen und
Unternehmensvereinigungen denRechtsvorteil derVerjährung erst dann zu
gewähren ,wenn sieihre Zuwiderhandlung abgestellt haben .Diese Regelung
steht imEinklang mitdenRechtsordnungen derMitgliedstaaten .
-InArtikel 2werden diejenigen Handlungen festgelegt ,welche dieVer-
folgungsver.jährung unterbrechen .
DasRechts institut derUnterbrechung derVerjährung istinallen Mit­
gliedstaaten anerknirnt .Ihmliegt derallgemeine Rechtsgedanke zugrunde ,
daßderRechtsbrecher nicht indenGenuß derVerjährung kommen darf ,wenn
derStaat Maßnahmen zurAhndung derTatergreift .Dieser Grundsatz hat
jedoch indennationalen Rechtsordnungen eine Unterschiedliche Ausgestaltung
gefunden .Nach deutschem Strafrecht unterbricht jede richterliche Handlung ,
diewegen derTatgegen denTäter gerichtet ist ,dieVerjährung .Fürdas
Ordnungswidrigkeitenrecht istdieser Grundsatz erweitert worden :neberl
dengenannten richterlichen Handlungen wird auch bestimmten behördlichen
Akten eindieVerjährung vinterbrechender Charakter zuerkannt .Dievom
-französischen Code penal beeinflußten Rechtsordnungen (Belgien ,Prankreich ,
. :Luxemburg )verlangen fürdieUnterbrechung derVerfolgungsverjährung einen
"acte d'instruction oudepoursuite ".Dasitalienische Recht kennt einen
enggefaßten numerus clausus vonrichterlichen Akten ,denen diese Wirkung
1)Aufgrund dieser Erwägungen hateich .auch derGeneralanwalt GAND inseinen
Schluß anträgen indenRechtssachen Nr.41144und45/69("Internationales
Chininkartell ")füreine fünfjährige Verjährungsfrist ausgesprochen
(vgl.Rspr .EuGH XVI ,706f729)*...

-12- 560/IV/71-D
beigemessen wird.Dasniederländische Rechtschließlichunterscheidet
zwischenndadenvanopspoering"und"dadenvanvervolging";nurdie
letzterensindgeeignet,dieVerfolgungsverjährung zuunterbrechen .
DerVerordnungsvorschlag folgtderKonzeptiondesbelgischen ,
französischen undluxemburgischen Rechts.SeinArtikel2bestimmt,daß
.jedeHandlung,diegegenübereinembeteiligten Unternehmen odereiner
beteiligten Uternehmensvereinigung zumZweckederPeststellung desGe­
setzesverstoßes vorgenommen wird,dieVerjährungunterbricht ;dabeiist
esunerheblich ,obderartigeHandlungen vonderKommissionselbstoder
voneinemMitgliedstaat aufAntragderKommissiondurchgeführt werden.
DieseRegelungentspricht dengeltendenVerfahrensvorschriften .Die
Verordnungen Nr.11,Nr.17undMr.1017/68desRatessowiedieVerord­
nungenNr.99/63undNr.I630/69derKommissionumschreibenindetaillier­
terFormdieArtundHeisederErmittlung vonZuwiderhandlungen .Siesehen
ganzbestimmteRechts-undVerfahrensakte derKommissionundderzuständigen
BehördenderMitgliedstaaten vor,diealledemabschließenden Zielder
formellenPeststellung desGesetzesverstoßes dienen.Eserweistsich
alszweckmäßig ,jederdieserHandlungeneinendieVerjährungunter­
brechenden Charakterzuzuerkennen .
DieerwähntenunddurcheineListevonBeispieleninArtikel2Absatz(l)
nähererläuterten Rechts-undVerfahrensakte führenjedochnurdannzur
Unterbrechung derVerjährung ,wennsiemindestenseinembeteili/rten
Unternehmen odereinerbetoilirten Unternehmensvere-'nirung bekanntge­
gebenwordensind.DerVerordnungsvorschlag übernimmtdamitdenimfranzö­
sischenRechtskreisgeltendenGru.ndsa.tz ,daßinnerbehördliche Maßnahmen
undVorgänge,diesichzwischenverschiedenen Behördenabspielen,dieVer­
jährungnichtunterbrechen .
DieUnterbrechlang derVerjährungerstrecktsichandererseits auf
alleBeteiligten ,selbst,wenndiezurPeststellung derGesetzesverletzung
vorgenommene HandlungsichunmittelbarnuraneinUnternehmen oder
aneineUntemehmensvere nipixnrrrichtet.DerVerordnungsentwurf folgt
auchinsoweitdenVorstellungen dervomfranzösischen codepenalbeeinflußten
Rechtsordnungen ,dieallevondemGrundsatzausgehen,daßdieUnterbrechung
derVerfolgungsverjährung nicht"inpersonam",sondern"inrem"wirkt.

-13- 560/IV/71-D
Dievorgeschlagene Regelungträgtsomit,insgesamtgesehen,in
gleicherHe7.sedemRechtsschutzinteresse derbetroffenen Unternehmen wie
demInteressederKommission aneinerwirksamenVerfolgungvonGesetzesver *-
stößenRechnung.
-Artikel3regeltdieVollstreckungsver mhrung.DieVorschriftfindet
AnwendungaufEntscheidungen derKommission,durchdieGeldbußen(Sanktionen)
oderZwangsgelder festgesetzt werden.
Dievorgeschlagene Regelungstütztsicheinmalaufallgemeine ..
GrundsätzedernationalenRechtsordnungen :inalleinMitgliedstaaten gilt
dieRegel,daßdieBefugnisdesHoheitsträgers zurVollstreckung rechts­
kräftigfestgestellter Zahlungsansprüche innerhalbeinerbestimmtenFrist
verjährt,fallsderLaufderVerjährungnichtunterbrochen odergehemmt
wird.Sieberücksichtigt außerdemdasbereitsbestehendeGemeinschaftsrecht :
dieEntscheidung Nr.5/65^erHohenBehördevom17.März1965"überdie
VerjährungvonForderungen ausdeninArtikel49und50desEGKS-Vertrages
vorgesehenen Umlagen"enthältBestimmungen ,diesichwegenderim
wesentlichen gleichgelagerten ProblematikaufdieVollstreckung vonGeld­
bußen(Sanktionen)undZwangsgeldern übertragenlassen.
Der'Verordnungsvorschlag siehtebensowiedieEntscheidung Nr.5/65
derHohenBehördeeineVerjährungsfrist vondreiJahrenvor,diemitderRechts­
kraftderEntscheidung derKommissionzulaufenbeginnt.DieselbeVer­
jährungsfrist giltimübrigenauchfürdieVollstreckung vonBußgeldbe-
scheidennachdemdeutschenOrdnungswidrigkeitengesetz ..
DieBestimmungen überdieUnterbrechung derVerjährungsindim
AnschlußandiefürdieFestsetzung undVollstreckung vonGeldbußen
(Sanktionen)undZwangsgeldern geltendenVorschriften desGemeinschafts­
rechtsformuliert worden:
DieKommissionistaufgrundderVerordnungen Nr.11,Nr.1?und
Nr.1017/68berechtigt,dievonihrverhängtenGeldbußen(Sanktionen)
undZwangsgelder beiVorliegenbestimmterUmständenachträglich herabzu­
setzen.MiteinersolchenÄnderungdesursprünglichen Zahlungstitels entfällt.
1)ABl.vom22.März1965,S.695/65

-14-
* 560/IV/71-D
zugleichdieVoraussetzung fürdenEintrittderzunächstinLaufgesetzten
Vollstreckungsverjährung ,Esistdeshalbvorzusehen,daßjedeEntscheidung
derKommission,diedenursprünglichen BeirageinerGeldbuße(Sanktion)
odereinesZwangsgeldesmodifiziert ,dieVerjährungunterbricht.Eineent­
sprechendeRegelungistaußerdemfürdenFallzutreffen,daßdieKommission
einenAntragaufHerabsetzungeinerGeldbuße(Sanktion)odereinesZwangs-
geldesablehnt.
,DerRechtsvorteil derVerjährungkanndenzurZahlungver­
pflichteten Unternehmen undUnternehmensvereinigungen fernerdannnicht
mehrzugutekommen ,wenndieKommission imEinklangmitArtikel192EWGV
MaßnahmenzurzwangsweisenBeitreibungeinerGeldbuße(Sanktion)oder
einesZwangsgeldesergreift.DerVerordnungsentwurf bestimmtdeshalb,
daßZwangsvollstreckungshandlungen ,dievondenBehördenoderGerichten
derMitgliedstaaten auf.AntragderKommission vorgenommen werden,zur
Unterbrechung derVerjährungführen.
.DieseRegelungwirddurchdieTatsachegestützt ,daßauchdie
Entscheidung Nr,5/65^erHohenBehördeallenMaßnahmenderZwangs­
vollstreckung einendieVerjährungunterbrechenden Charakterzuer­
kennt.VondemselbenGrundsatzgehtaußerdemdasdeutscheOrdnungs-
widrigkeitengesetz aus.
Schließlichisteserforderlich ,eineRegelungzutreffen,nach
welcherdieVerjährungruht,solangeeineZahlungserleichterung bewilligt
ist.DieseBestimmungentsprichtein-mallgemeinenRechtsgrundsatz ,der
indenRechtsordnungen allerMitgliedstaaten anerkanntist.

560/IV/71-D
AnlageII
VorschlageinerVerordnungdesRates
überdieVerfolgungs-undVollstreckungsverjährung
imBereichdesVerkehrs-undWettbewerbsrechts der
Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft
DERRATDEREUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN -
gestütztaufdenVertragzurGründungderEuropäischen Wirtschafts­
gemeinschaft ,insbesondere aufdieArtikel75t79und87,
aufVorschlagderKommission ,
nachStellungnahme desEuropäischen Parlaments ,
nachStellungnahme desWirtschafts-undSozialausschusses ,
inErwägungnachstehender Gründe:
DieVorschriften desVerkehrs-undWettbewerbsrechts derEuropäischen
Wirtschaftsgemeinschaft räumenderKommissiondieBefugnisein,gegenUnter­
nehmenundUnternehmensvereinigungen Geldbußen(Sanktionen)undZwangsgelder
festzusetzen ,wennsiegegendasAuskunfts-oderNachprüfungsrecht der
KommissionodergegendasDiskriminierungsverbot ,dasKartellverbot oderdas
Verbotdermißbräuchlichen Ausnutzungbeherrschender Stellungenverstoßen.
DieseVorschriften sehenkeineVerjährungvor.
ImInteressederRechtssicherheit erscheintesgeboten,denGrund­
satzderVerjährungeinzuführen unddieEinzelheiten seinerAnwendungzu
regeln.EinesolcheRegelungmuß,umvollständig zusein,sowohldieBe­
fugniszurFestsetzung vonGeldbußen(Sanktionen)alsauchdieBefugnis
zurVollstreckung derdurchEntscheidungfestgesetzten Geldbußen(Sanktionen)
undZwangsgelder erfassen.;inihrsinddieDauerderVerjährungsfrist ,der
Zeitpunkt,anwelchemdieVerjährungbeginnt,sowiedieHandlungenzu
bestimmen,welchedieVerjährungunterbrechen oderhemmen.

-2- 560/IV/71-D
Dabeiisteinerseits denInteressenderUnternehmen undUnter-
nehmensvereinigungen ,andererseits denBedürfnissen derVerwaltungs­
praxisderKommissionRechnungzutragen.
Eserscheintsachgerecht ,dieFristen,innerhalbwelcherdieBefug­
nisderKommissionzurFestsetzungvonGeldbußen(Sanktionen)verjährt,
nachderArtderZuwiderhandlung zubemessen.DieVorschriften ,ausdenen
sichdieBefugnisderKommissionzurFestsetzungvonGeldbußen(Sanktionen)
ergibt,gehenvondemGrundsatzaus,daßZuwiderhandlungen gegendasAuskunfts-
oderNachprüfungsrecht derKommissionleichtere,Zuwiderhandlungen gegendas
Diskriminierungsverbot ,dasKartellverbot oderdasVerbotdermißbräuchlichen
Ausnutzungbeherrschender Stellungendagegenschwerwiegende Rechtsverletzungen
darstellen.Esistdeshalbgerechtfertigt ,dieselbeUnterscheidung auchbei
derBestimmungderVerjährungsfristen zugrundezulegen.Danacherscheint
esangezeigt,dieVerjährungsfrist beiZuwiderhandlungen gegendasAuskunfts-
oderNachprüfungsrecht derKommissionaufdreiJahreundbeiallenübrigen
vondieserVerordnungerfaßtenZuwiderhandlungen auffünfJahrefestzusetzen .
DerRechtsvorteil derVerfolgungsverjährung kanndenbeteiligten
Unternehmen undUnternehmensvereinigungen solangenichtgewährtwerden,
wiesiedenVorschriften desVerkehrs-oderWettbewerbsrechts derEuro­
päischenWirtschaftsgemeinschaft zwiderhandeln .Esistdahervorzusehen ,
daßdieVerjährungerstmitdemTagebeginnt,andemdieBeteiligtendie
Zuwiderhandlung abgestellthaben.
Außerdemisteserforderlich ,dieMöglichkeit derUnterbrechung
derVerfolgungsver jährungvorzusehen.DieRechtswirkungen derVerfol-
gungsverjährung tretennurdannein,wenndiezuständigeBehördewährenddes
Verjährungszeitraums hinsichtlich derZuwiderhandlung untätiggeblieben
ist.DaherkannderRechtsvorteil derVerjährungdenUnternehmen und
Unternehmensvereinigungeri nichtmehrzugutekommen ,wenndieseBehörde
aufderGrundlagedergeltendenVorschriften zurErmittlungoderVer­
folgungderZuwiderhandlung schreitet.Esistdeshalbvorzusehen ,daß

-3- 560/IV/71-D
dieVerjährungdurch .jedevonderKommissionodervoneinemMitglied-
StaataufAntragderKommission zumZweckderPeststellung derZuwiderhandlung
vorgenommene Handlungunterbrochen wird.Darüberhinaus istklarzustellen ,
daßdieseHandlungen ,sofernsieaneinbeteiligtes Unternehmen odereine
beteiligteUnternehmensvereinigung gerichtetwordensind,dieVerjährungmit
WirkunggegenüberallenanderZuwiderhandlung beteiligten Unternehmen und
Unternehmensvereinigungen unterbrechen .
DieEntscheidungen ,durchwelchedieKommissiongegenüberUnternehmen
oderUnternehmensvereinigungen Geldbußen(Sanktionen)oderZwangsgelder
festsetzt,stellengemäßArtikel192Absatz1desVertragesüberdieEr­
richtungderEuropäischen Wirtschaftsgemeinschaft vollstreckbare Titeldar.
Eserscheintangemessen ,dieBefugnisderKommissionzurVollstreckung
dieserEntscheidungen einerVerjährungvondreiJahrenzuunterwerfen
undzubestimmen,daßdieVerjährungmitdemTagebeginnt,anwelchem
dieEntscheidung rechtskräftig gewordenist.
Esistjedocherforderlich ,auchimBereichderVollstreckung die
Möglichkeit derUnterbrechung derVerjährungvorzusehen.DieRechtswirkungen
derVerjährungtretennichtein,wennderVollstreckungstitel geändert
odereindahingehender Antragabgelehntwird.DerRechtsvorteil der
VerjährungkanndenzurZahlungverpflichteten Unternehmen undUnter-
nehmensvereinigungen fernerdannnichtmehrzugutekommen ,wenndie
zuständigeVehÖrdeaufderGrundlagedergeltendenVerfahrensvorschriften
zurZwangsvollstreckung schreitet.Esistdeshalbvorzusehen ,daß
Entscheidungen derKommission ,durchdiederursprüngliche BetragderGeld­
buße(Sanktion)oderdesZwangsgeldesgeändertodereindahingehender Antrag
abgelehntwird,sowiejedeHandlung,dievoneinemMitgliedstaat auf
AntragderKommission ,undzumZweckederzwangsweisen Beitreibung der
Geldbuße(Sanktion)oderdesZwangsgeldes vorgenommenwird,dieVer­
jährungunterbrechen .
Schließlicherscheintesangezeigt,eineRegelungzutreffen,nach
welcherdieVerjährungruht,solangeeineZahlungserleichterung be­
willigtist-

-4- 560/IV/71-D
HATFOLGENDE VEROPDNUNG ERLASSEN:
Artikel1
Verfolgungsverjährung
(l)DieBefugnisderKommission,wegenZuwiderhandlungen gegendieVor­
schriftendesVerkehrs-oderWettbewerbsrechts derEuropäischen Wirt­
schaftsgemeinschaft Geldbußen(Sanktionen)festzusetzen ,unterliegt
derVerjährung.DieVerjährungsfrist beträgt
-dreiJahrebeiZuwiderhandlungen gegenVorschriften überdie
EinholungvonAuskünftenoderdieVornahmevonNachprüfungen ,
–fünfJahrebeiallenanderenvondieserVerordnungerfaßten
Zuwiderhandlungen .
(2)DieVerjährungbeginntmitdemTage,anwelchemdieZuwiderhandlung
beendetwordenist.
Artikel2
Unterbrechung derVerfolgungsverjährung
(l)DieVerjährungwirdunterbrochen durchjedeHandlung,dievonder
KommissionodervoneinemMitgliedstaat aufAntragderKommission zum
ZweckederPeststellung derZuwiderhandlung vorgenommen wird.
AlsHandlungen ,welchedieVerjährungunterbrechen ,sindinsbesondere
anzusehen :
a)dieÜbersendungeinesAuskunftsverlangens durchdieKommission
oderdiezuständigeBehördeeinesMitgliedstaats aufAntragder
KommissionsowiedieBekanntgabeeinerEntscheidung derKommission ,
durchwelchedieverlangteAuskunftangefordert wird;
b)dieÜbersendungoderdieVorlageeinesschriftlichen Prüfungs-
auftragsdurchdieKommissionoderdiezuständigeBehördeeines
Mitgliedstaats aufAntragderKommissionsowiedieBekanntgabe
einerEntscheidung derKommission ,durchdieNachprüfungen an­
geordnetwerden,

560/IV/71-D
c)dieschriftlicheMitteilungvonderEinleitungeinesVerfahrens
durchdieKommission ,
d)dieschriftlicheMitteilungdervonderKommissioninBetrachtge­
zogenenBeschwerdepunkte .
(2)InAbsatz(l)genannteHandlungen,dieaneinbeteiligtesUnternehmen
odereinebeteiligteUnternehmensvereinigung gerichtetwerden,unterbrechen
dieVerjährungmitWirkunggegenüberallenanderZuwiderhandlung betei­
ligtenUnternehmen undUnternehmensvereinigungen .
(3)NachjederUnterbrechung beginntdieVerjährungvonneuem.
Artikel3
Vol1streckungsveriâhrung
(1)DieBefugnisderKommissionzurVollstreckung vonEntscheidungen ,durch
diewegenZuwiderhandlungen gegendieVorschriften desVerkehrs-oder
Wettbewerbsrechts derEuropäischen Wirtschaftsgemeinschaft Geldbußen
(Sanktionen)oderZwangsgelderfestgesetztwordensind,unterliegtder
Verjährung.DieVerjährungsfrist beträgtdreiJahre.DieVerjährungbeginnt
mitdemTage,anwelchemdieEntscheidung derKommissionrechtskräftig
gewordenist.
(2)DieVerjährungwirdunterbrochen
a)durchdieBekanntgabeeinerEntscheidung derKommission,durchdie
derursprüngliche BetragderGeldbuße(Sanktion)oderdesZwangsgeldes
geändertodereindahingehender Antragabgelehntwird.
b)durchjedeHandlung,dievoneinemMitgliedstaat aufAntragder
Kommission zumZweckederzwangsweisen BeitreibungderGeldbuße
(Sanktion)oderdesZwangsgeldes vorgenommenwird.
/
NachiederUnterbrechung beginntdieVerjährungvonneuem«
(3)DieVerjährungruht,solangeeineZählungserleichterung bewilligtist.

-β- 560/IV/71-D
Artikel4
Inkrafttreten
DieseVerordnungtrittam inKraft.
DieseVerordnungistinallenihrenTeilenverbindlich undgilt
unmittelbar injedemMitgliedstaat .
Geschehen zuBrüssel
ImNamendesRates
DerPräsident