Brüssel, den 04.02.2005

KOM(2005) 28 endgültig

2005/0004 (COD)

Vorschlag für eine

VERORDNUNG DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 für die Gemeinschaftsstatistik über Einkommen und Lebensbedingungen (EU-SILC)

(VON DER KOMMISSION VORGELEGT)

BEGRÜNDUNG

1. HINTERGRUND UND VORGESCHICHTE

1. Am 16. Juni 2003 haben das Europäische Parlament und der Rat die Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 für die Gemeinschaftsstatistik über Einkommen und Lebensbedingungen (EU-SILC) erlassen, die am 3. Juli 2003 im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht wurde. In dieser Verordnung ist festgelegt, dass das EU-SILC-Projekt 2004 oder 2005 in allen EU-Mitgliedstaaten, Island und Norwegen anlaufen soll.

2. Ziel dieser Verordnung ist die Schaffung eines einheitlichen Rahmens für die systematische Erstellung von Gemeinschaftsstatistiken über Einkommen und Lebensbedingungen (EU-SILC). EU-SILC soll die Referenzquelle für vergleichbare Einkommensstatistiken werden.

3. Da das neue SILC-Projekt sozioökonomische Schlüsselindikatoren liefert und sowohl vom Rat als auch von der Kommission in ihrem Kampf gegen Armut und soziale Ausgrenzung in der EU eingesetzt werden soll, müssen hohe statistische Qualitätsanforderungen erfüllt sein, vor allem hohe Antwortquoten, hoher geografischer Erfassungsgrad und geringe Fehlerquote.

2. POLITISCHER KONTEXT

4. Das SILC-Projekt soll auch in den zehn neuen Mitgliedstaaten anlaufen. Allem Anschein nach benötigen jedoch alle neuen Mitgliedstaaten mit Ausnahme von Estland mehr Zeit, ihre Systeme an die zur Erstellung von Gemeinschaftsstatistiken verwendeten harmonisierten Methoden und Definitionen anzupassen. Ferner muss der Stichprobenumfang für diese Länder festgelegt werden.

3. ZWECK DIESER NEUEN VERORDNUNG

5. Mit der vorgeschlagenen Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 wird Folgendes bezweckt:

- In Artikel 4 soll eine Ausnahmegenehmigung allen neuen Mitgliedstaaten außer Estland ermöglichen, das SILC-Projekt erst im Jahr 2005 anlaufen zu lassen.

- In Artikel 13 wird festgelegt, dass der Finanzbeitrag der EU für Estland nicht für die ersten vier Jahre der Datenerhebung geleistet wird, sondern für vier Jahre vom Jahr 2005 an gerechnet.

- In Anhang II werden die effektiven Mindeststichprobengrößen für die zehn neuen Mitgliedstaaten jeweils einzeln festgelegt.

4. FINANZIELLE FOLGEN

6. Die vorgeschlagene Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates hat finanzielle Folgen für die Kommission. Der EU-Beitrag für die ersten vier Jahre der Erhebung von SILC-Daten in den alten EU-Mitgliedstaaten, Island und Norwegen betrug €38 650 000. Der EU-Beitrag für die neuen Mitgliedstaaten beträgt €9 556 000.

5. WEITERE SCHRITTE

7. Der Verordnungsentwurf wird dem Europäischen Parlament und dem Rat zur Beratung vorgelegt.

2005/0004 (COD)

Vorschlag für eine

VERORDNUNG DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 für die Gemeinschaftsstatistik über Einkommen und Lebensbedingungen (EU-SILC)

(Text von Bedeutung für den EWR)

DAS EUROPÄISCHE PARLAMENT UND DER RAT DER EUROPÄISCHEN UNION -

gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft, insbesondere auf Artikel 285,

auf Vorschlag der Kommission[1],

gemäß dem Verfahren des Artikels 251 des Vertrags[2],

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Die Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. Juni 2003 für die Gemeinschaftsstatistik über Einkommen und Lebensbedingungen (EU-SILC)[3] bildet einen einheitlichen Rahmen für die systematische Erstellung von Gemeinschaftsstatistiken über Einkommen und Lebensbedingungen; diese Statistiken umfassen vergleichbare und aktuelle Quer- und Längsschnittdaten über Einkommen sowie über den Umfang und die Zusammensetzung von Armut und sozialer Ausgrenzung auf nationaler und EU-Ebene.

(2) Infolge des Beitritts neuer Mitgliedstaaten zur Europäischen Union am 1. Mai 2004 muss der Anhang II der Verordnung (EG) Nr. 1177/2003, der für die einzelnen Mitgliedstaaten die effektiven Mindeststichprobengrößen im Rahmen des EU-SILC-Programms enthält, ergänzt werden.

(3) Die meisten neuen Mitgliedstaaten und einige der alten Mitgliedstaaten benötigen offenbar mehr Zeit, um ihre Systeme an die zur Erstellung von Gemeinschaftsstatistiken verwendeten harmonisierten Methoden und Definitionen anzupassen.

(4) Die Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 ist daher entsprechend zu ändern -

HABEN FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Die Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 wird wie folgt geändert:

Artikel 4 Absatz 2 erhält folgende Fassung:

„2. Abweichend von Absatz 1 brauchen die Tschechische Republik, Deutschland, Zypern, Lettland, Litauen, Ungarn, Malta, die Niederlande, Polen, Slowenien, Slowakei und das Vereinigte Königreich mit der jährlichen Querschnitt- und Längsschnitterhebung erst 2005 zu beginnen.

Diese Regelung setzt voraus, dass jene Mitgliedstaaten für das Jahr 2004 vergleichbare, aus dem EU-SILC-Instrument herleitbare Daten für die gemeinsamen Querschnittindikatoren der Europäischen Union liefern, die vom Rat im Rahmen der offenen Koordinierungsmethode vor dem 1. Januar 2003 festgelegt wurden.”

Dem Artikel 13 werden die folgenden Absätze 4 und 5 angefügt:

„4. Abweichend von Absatz 1 erhält Estland beginnend mit dem Jahr 2005 für vier Jahre der Datenerhebung einen Finanzbeitrag der Gemeinschaft zu den Kosten der betreffenden Arbeiten.

5. Die Finanzierung für das Jahr 2007 wird weiterhin durch ein künftiges Gemeinschaftsprogramm gewährleistet.“

Anhang II erhält die Fassung des Anhangs der vorliegenden Verordnung.

Artikel 2

Diese Verordnung tritt am 20. Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Geschehen zu Brüssel am

Im Namen des Europäischen Parlaments Im Namen des Rates

Der Präsident Der Präsident

ANHANG

“ANHANG II

Effektive Mindeststichprobengrößen

Haushalte | Zu befragende Personen ab 16 Jahren |

Querschnitt | Längsschnitt | Querschnitt | Längsschnitt |

1 | 2 | 3 | 4 |

EU-Mitgliedstaaten |

Belgien | 4 750 | 3 500 | 8 750 | 6 500 |

Tschechische Republik | 4 750 | 3 500 | 10 000 | 7 500 |

Dänemark | 4 250 | 3 250 | 7 250 | 5 500 |

Deutschland | 8 250 | 6 000 | 14 500 | 10 500 |

Estland | 3 500 | 2 750 | 7 750 | 5 750 |

Griechenland | 4 750 | 3 500 | 10 000 | 7 250 |

Spanien | 6 500 | 5 000 | 16 000 | 12 250 |

Frankreich | 7 250 | 5 500 | 13 500 | 10 250 |

Irland | 3 750 | 2 750 | 8 000 | 6 000 |

Italien | 7 250 | 5 500 | 15 500 | 11 750 |

Zypern | 3 250 | 2 500 | 7 500 | 5 500 |

Lettland | 3 750 | 2 750 | 8 500 | 6 500 |

Litauen | 4 000 | 3 000 | 9 000 | 6 750 |

Luxemburg | 3 250 | 2 500 | 6 500 | 5 000 |

Ungarn | 4 750 | 3 500 | 10 250 | 7 750 |

Malta | 3 000 | 2 250 | 7 000 | 5 250 |

Niederlande | 5 000 | 3 750 | 8 750 | 6 500 |

Österreich | 4 500 | 3 250 | 8 750 | 6 250 |

Polen | 6 000 | 4 500 | 15 000 | 11 250 |

Portugal | 4 500 | 3 250 | 10 500 | 7 500 |

Slowenien | 3 750 | 2 750 | 9 000 | 6 750 |

Slowakei | 4 250 | 3 250 | 11 000 | 8 250 |

Finnland | 4 000 | 3 000 | 6 750 | 5 000 |

Schweden | 4 500 | 3 500 | 7 500 | 5 750 |

Vereinigtes Königreich | 7 500 | 5 750 | 13 750 | 10 500 |

EU-Mitgliedstaaten insgesamt | 121 000 | 90 750 | 251 000 | 187 750 |

Island | 2 250 | 1 700 | 3 750 | 2 800 |

Norwegen | 3 750 | 2 750 | 6 250 | 4 650 |

EU + Island und Norwegen insgesamt | 127 000 | 95 200 | 261 000 | 195 200 |

Anmerkung:

Die Bezugsgröße ist die effektive Stichprobengröße, d. h. die Größe, die erforderlich wäre, wenn die Erhebung auf einer einfachen Zufallsstichprobe beruhen würde (Designeffekt in Bezug auf die Variable „Armutsgefährdungsquote" = 1,0). Die tatsächlichen Stichprobengrößen müssen umso größer sein, in je höherem Maße die Designeffekte 1,0 überschreiten und um Antwortausfällen jeder Art Rechnung zu tragen. Außerdem bezieht sich die Stichprobengröße auf die Zahl der gültigen Haushalte, nämlich der Haushalte, für die bzw. für deren Mitglieder alle (oder nahezu alle) erforderlichen Daten eingeholt wurden.“

LEGISLATIVE FINANCIAL STATEMENT

Policy area(s): Statistics Activity(ies): Social Statistics |

TITLE OF ACTION: EU-SILC (COMMUNITY STATISTICS ON INCOME AND LIVING CONDITIONS) |

1. BUDGET LINE(S) + HEADING(S)

29 02 01: Politique d’informations statistiques

04 04 02 02: Actions visant à combattre et à prévenir l’exclusion sociale

2. OVERALL FIGURES

2.1. Total allocation for action (Operational part): €46 982 000 for commitment for EU-25

2.2. Period of application: 2003 - 2007

2.3. Overall multi-annual estimate of expenditure

(a) Schedule of commitment appropriations/payment appropriations (financial intervention) (see point 6.1.1)

€ Million

2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | Total |

Commitments | 6,423 | 12,057 | 11,681 | 11,692 | 5,127 | 46,980 |

Payments | 1,927 | 6,185 | 10,255 | 11,797 | 9,718 | 5,560 | 1,538 | 46,980 |

(b) Overall financial impact of human resources and other administrative expenditure

€ Million

Commitments/ payments | 1,080 | 1,080 | 1,080 | 1,080 | 4,320 |

TOTAL a+b | € Million |

Commitments | 7,503 | 13,137 | 12,761 | 12,772 | 5,127 | 51,300 |

Payments | 3,007 | 7,265 | 11,335 | 12,877 | 9,718 | 5,560 | 1,538 | 51,300 |

2.4. Compatibility with financial programming and financial perspective

Proposal compatible with the existing financial programming 2000-2006

2.5. Financial impact on revenue

No financial implications (involves technical aspects regarding implementation of a measure)

3. BUDGET CHARACTERISTICS

Type of expenditure | New | EFTA participation | Participation applicant countries | Heading Financial Perspective |

Non-comp | Diff | YES | YES | NO | Non-comp |

4. LEGAL BASIS

- Articles 285, 136, and 137 of the Amsterdam Treaty establishing the European Community

- Council Regulation (EC) No 322/97 on Community Statistics

- Proposal for a decision of the European Parliament and of the Council on the Community Statistical Programme 2003 to 2007 (COM(2001) 683 final)

- Decision No 50/2002/EC of the European Parliament and of the Council of 7 December 2001 establishing a programme of Community action to encourage cooperation between Member States to combat social exclusion

- Regulation (EC) No 1177/2003 of the European Parliament and of the Council of 16 June 2003 concerning Community statistics on income and living conditions (EU-SILC)

5. DESCRIPTION AND GROUNDS

5.1. Need for Community intervention

5.1.1. Objectives pursued

The general objective of EU-SILC (Community Statistics on Income and Living Conditions) is to produce timely and comparable cross-sectional and longitudinal data on income and on the level and composition of poverty and social exclusion at national and EU levels.

The high priority given by the Council and the Commission to the fight against poverty and social exclusion in the EU requires comparable and timely statistics to monitor this process.

5.1.2. Measures taken in connection with ex ante evaluation

The EU-SILC project was launched in 2003 on the basis of a general agreement and in 2004-2005 under the Framework Regulation in place of the European Community Household Panel (ECHP) survey that ran for the 1994-2001 period.

In 1999, the Directors of Social Statistics of the National Statistical Institutes decided to stop the ECHP project in 2001. This decision was taken in view of both the need to update the content according to the new political demands, and the request for operational improvement, i.e. mainly the timeliness of the data produced.

In 2000, the Directors of Social Statistics supported the introduction of a legal act for EU-SILC. The draft of the related Framework Regulation was then presented and amended following decisions taken during the meetings of the Statistical Programme Committee (SPC) on 30/05/01 and of the Directors of Social Statistics on 11-12/06/01.

The total costs for the collection of the EU-SILC data will be around €47 million over a five-year period. Fifty-five percent of the data collection costs will be supported by the Commission for the first four year of the project in each country, since it is a new project. Depending on the country between 37% and two-thirds of the data collection will be given to the countries.

The yearly data collection costs for the ECHP project were lower (€10 million). However, the Commission was not financing more than half of the costs.

EU-SILC evaluation

It is planned to carry out a regular evaluation of the EU-SILC project:

- Annual intermediate quality reports relating to the common cross-sectional EU indicators, as well as annual final quality reports covering both cross-sectional and longitudinal components of EU-SILC and focusing on the internal accuracy, will be produced by each Member State as well as by Iceland and Norway.

- The Commission will produce annual comparative intermediate and final quality reports on the basis of the reports mentioned above.

- From 2004 on, the Commission will organise methodological studies to estimate the impact on comparability of the national data sources used and to identify best practices to be followed.

- In addition, no later than 31 December 2007, the Commission will submit a report to the European Parliament and the Council on the work done in the preceding years under the Regulation.

5.2. Action envisaged and budget intervention arrangements

- The target population(s): Community policies, national governments, businesses, universities, research organisations, and the general public.

- The concrete measures to be taken to implement the action: launching of household/individual surveys in all EU Member States and Iceland and Norway, combined with register information in some countries.

- On average, the countries will support 45% of the costs, but country contributions will vary from 33.3% to 63%.

- The immediate outputs of each action: annual production of survey (combined with register) data.

- The expected outcomes solving needs or problems: annual production of comparable and timely data on income and on the level and composition of poverty and social exclusion for the EU as a whole and for each EU Member State as well as for Iceland and Norway.

5.3. Methods of implementation

Method used to implement the planned actions: direct management by the Commission using either regular or outside staff.

6. FINANCIAL IMPACT

6.1. Total financial impact on Part B - (over the entire programming period)

6.1.1. Financial intervention

€ Million |

2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 |

Eurostat 29 02 01 | 3,2115 | 6,0285 | 5,8405 | 5,846 | 2,5635 |

EMPL 04 04 02 02 | 3,2115 | 6,0285 | 5,8405 | 5,846 | 2,5635[4] |

TOTAL | 6,423 | 12,057 | 11,681 | 11,692 | 5,127 |

National shares of the Community funds will be allocated among EU and EEA countries as follows:

€ |

2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 | TOTAL |

Belgium | 571 441 | 567 841 | 567 841 | 567 841 | 2 274 964 |

Czech Republic | 351 825 | 351 825 | 351 825 | 351 825 | 1 407 300 |

Denmark | 261 651 | 261 651 | 261 651 | 261 651 | 1 046 604 |

Germany | 1 133 175 | 1 133 175 | 1 133 175 | 1 133 175 | 4 532 700 |

Estonia | 181 787 | 160 616 | 162 471 | 164 325 | 669 199 |

Greece | 277 783 | 277 783 | 277 783 | 277 783 | 1 111 132 |

Spain | 820 691 | 820 691 | 820 691 | 820 691 | 3 282 764 |

France | 874 964 | 1 065 150 | 1 065 150 | 1 065 150 | 4 070 414 |

Ireland | 619 800 | 619 800 | 619 800 | 619 800 | 2 479 200 |

Italy | 1 005 563 | 1 005 563 | 1 005 563 | 1 005 563 | 4 022 252 |

Cyprus | 236 000 | 206 000 | 213 667 | 221 533 | 877 200 |

Latvia | 112 171 | 121 486 | 126 153 | 136 218 | 496 028 |

Lithuania | 149 172 | 151 144 | 161 327 | 173 333 | 634 976 |

Luxembourg | 475 800 | 475 800 | 475 800 | 475 800 | 1 903 200 |

Hungary | 274 985 | 284 041 | 292 302 | 309 398 | 1 160 726 |

Malta | 198 204 | 209 635 | 213 192 | 216 819 | 837 850 |

Netherlands | 502 365 | 502 365 | 502 365 | 502 365 | 2 009 460 |

Austria | 664 781 | 664 781 | 664 781 | 664 781 | 2 659 124 |

Poland | 463 813 | 355 422 | 329 567 | 319 245 | 1 468 047 |

Portugal | 220 339 | 253 672 | 253 672 | 253 672 | 981 355 |

Slovenia | 282 879 | 287 227 | 292 859 | 298 491 | 1 161 456 |

Slovakia | 282 167 | 185 553 | 185 553 | 188 167 | 841 440 |

Finland | 295 000 | 295 000 | 295 000 | 295 000 | 1 180 000 |

Sweden | 335 367 | 335 367 | 335 367 | 335 367 | 1 341 468 |

United Kingdom | 1 245 296 | 1 089 101 | 1 084 789 | 1 112 500 | 4 531 686 |

TOTAL EU25 | 6 423 180 | 12 056 938 | 11 680 689 | 11 692 344 | 5 127394 | 46 980 545 |

Iceland | 65 481 | 68 835 | 74 025 | 74 025 | 282 366 |

Norway | 235 372 | 235 372 | 235 372 | 235 372 | 941 488 |

6.2. Calculation of costs by measure envisaged in Part B (over the entire programming period)[5]

Commitments in € million

Breakdown | Type of outputs (projects, files ) | Number of outputs (total for years 1…n) | Average unit cost | Total cost (total for years 2003-2007) |

1 | 2 | 3 | 4=(2X3) |

Action 1 - Data collection for the cross-sectional component | Data | - 2004: 65 250 households - 2005: 127 000 households - 2006: 127 000 households - 2007: 127 000 households -2008: 61 750 households | 79,864 € per household | 40,571 million € |

- Additional data collection for the longitudinal component 1 | Data | - 2004: 10 000 households - 2005: 21 500 households - 2006: 21 500 households - 2007: 21 500 households - 2008: 5 750 households | 79,864 € per household | 6,409 million € |

TOTAL COST | 46,980 million € 2 |

1 In most countries, the cross-sectional and longitudinal components will be combined into one operation; in a few countries, two separate operations will be carried out: the additional number of households corresponding to the additional data collection for the longitudinal component will be around 20.000 households.

2 €38 686 million will be borne by countries

7. IMPACT ON STAFF AND ADMINISTRATIVE EXPENDITURE

7.1. Impact on human resources

Types of posts | Staff to be assigned to management of the action using existing resources | Total | Description of tasks deriving from the action |

Number of permanent posts | Number of temporary posts |

Permanent officials or Temporary staff | A B C | 2 2 1 | 2 3 |

Other human resources |

Total | 5 | 5 | 10 |

7.2. Overall financial impact of human resources

Type of human resources | Amount € | Method of calculation * |

Officials Temporary staff | 540 000 540 000 | 5*108 000 € per year 5*108 000 € per year |

Other human resources (give budget line) |

Total | 1 080 000 |

The amounts are the total expenditure for twelve months.

7.3. Other administrative expenditure deriving from the action

Budget line (number and heading) | Amount € | Method of calculation |

Overall allocation (Title A7) A0701 – Missions A07030 – Meetings A07031 – Compulsory committees[6] A07032 – Non-compulsory committees4 A07040 – Conferences A0705 – Studies and consultations … Other expenditure (state which) |

Information systems (A-5001/A-4300) |

Other expenditure - Part A (state which) |

Total |

The amounts are the total expenditure for twelve months.

I. Annual total (7.2 + 7.3) II. Duration of action III. Total cost of action (I x II) | 1 080 000 € 4 Years 4 320 000 € |

7.4. Allocation

The need for human and administrative resources shall be covered within the allocation granted to the managing DG in the framework of the annual allocation procedure.

8. FOLLOW-UP AND EVALUATION

8.1. Follow- up arrangements

Implementation of the EU-SILC project will be handled by comitology procedure. Commission Regulations will be developed in relation to the list of variables to be included in EU-SILC: the updated definitions, the sampling and tracing and fieldwork aspects including imputation, and the content of the quality reports to be transmitted by Member States as well as by Iceland and Norway to Eurostat.

8.2. Arrangements and schedule for the planned evaluation

The main instruments used for the evaluation of the EU-SILC project are the annual intermediate quality reports relating to the common cross-sectional EU indicators and the annual quality reports covering both cross-sectional and longitudinal components of EU-SILC. The latter will also focus on the internal accuracy produced by each country, as well as the report produced no later than 31 December 2007 by the Commission to the European Parliament and the Council on the work done in the preceding years under the Regulation.

In addition, rolling reviews will be used for the evaluation of the EU-SILC project during its implementation.

User surveys will be carried out in order to give a clear picture of strengths and weaknesses. These evaluation activities will take place in the context of Eurostat's Corporate Plan.

9. ANTI-FRAUD MEASURES

A revised system of internal management and control was put in place following the Commission's Reform initiative on financial management. This system included a reinforced internal audit capability.

Annual monitoring of progress with implementation of the Commission's Internal Control Standards is designed to give assurance on the existence and functioning of procedures for the prevention and detection of fraud and irregularities.

New rules and procedures have been adopted for the principal budgetary process: calls for tenders, grants, commitments, contracts and payments. The manual of procedures is made available to everyone involved in financial acts with a view to clarifying responsibilities, simplifying workflows and indicating key control points. Training on their use is provided. The manuals are subject to regular review and updating.

[1] ABl.

[2] Stellungnahme des Europäischen Parlaments vom 14. Mai 2002 (noch nicht im Amtsblatt veröffentlicht), Gemeinsamer Standpunkt des Rates vom 6. März 2003, (ABl. C 107 E, 6.5.2003, S. 26) und Beschluss des Europäischen Parlaments vom 13. Mai 2003 (noch nicht im Amtsblatt veröffentlicht.

[3] ABl. L 165, vom 3.7.2003, S. 1.

[4] The financing for the year 2007 shall still be ensured by a future Community programme.

[5] For further information, see separate explanatory note.

[6] Specify the type of committee and the group to which it belongs.