Nr. C 29/4 Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften 4. 2. 89 
II 
(Vorbereitende Rechtsakte 
KOMMISSION 
Vorschlag für eine Entscheidung des Rates über ein Gemeinschaftsprogramm auf den Gebieten 
der strategischen Analyse, der Vorausschau und der Bewertung im Bereich von Forschung und 
Technologie (MONITOR) 
1988—1992 
KOM(88) 386 endg. — SYN 147 
(Von der Kommission vorgelegt am 29. Juli 1988) 
(89/C 29/04) 
DER RAT DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN — 
gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäi­
schen Wirtschaftsgemeinschaft, insbesondere auf Arti­
kel 130Q Absatz 2, 
auf Vorschlag der Kommission, 
in Zusammenarbeit mit dem Europäischen Parlament, 
nach Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialaus­
schusses, 
in Erwägung nachstehender Gründe: 
Nach Artikel 130K des Vertrages erfolgt die Durchfüh­
rung des Rahmenprogramms im Wege spezifischer Pro­
gramme, die innerhalb einer jeden Aktion entwickelt 
werden. 
Durch Beschluß vom 28. September 1987 (*) hat der Rat 
ein Rahmenprogramm für Forschung und technologische 
Entwicklung der Gemeinschaft (1987—1991) verabschie­
det, das die Durchführung von Tätigkeiten auf den Ge­
bieten der Vorausschau und der Bewertung von Wissen­
schaft und Technologie sowie auf dem Gebiet der Pro­
grammbewertung vorsieht. 
Im Rahmenprogramm sind Kriterien für die Auswertung 
jedes spezifischen Programms und für die Auswahl der 
Gemeinschaftsmaßnahmen niedergelegt, u. a. daß sie zur 
Stärkung des wirtschaftlichen und sozialen Zusammen­
halts der Gemeinschaft beitragen und mit dem Streben 
nach wissenschaftlicher und technischer Qualität verein­
bar sein müssen. 
Die neuen Instrumente der Einheitlichen Europäischen 
Akte bewirken für die Europäischen Gemeinschaften be­
sonders im Bereich wissenschaftlicher und technischer 
Kooperation eine neue Phase des Aufbaus Europas und 
erfordern eine Verstärkung und Erneuerung der voraus-
(') ABl. Nr. L 302 vom 24. 10. 1987, S. 1. schauenden und strategischen Reflexionen und der tech­
nologischen Bewertung („Technology Assessment"). 
Die Einwirkung von Wissenschaft und Technologie auf 
alle Bereiche des Lebens und der Wirtschaft wächst — 
wie der Wirtschafts- und Sozialausschuß hervorhob. 
Rolle und Nützlichkeit einer vorausschauenden Refle­
xion über die sozialen und ökonomischen Implikationen 
der wissenschaftlichen und technischen Entwicklung zei­
gen sich insofern, als sie die Alternativen im Bereich von 
Forschung, Entwicklung und Technologien beleuchten. 
Mehrere bedeutende Initiativen sind in den Mitgliedstaa­
ten im Bereich der Bewertung von FuE-Programmen, 
der vorausschauenden Analyse und der technologischen 
Bewertung ergriffen worden, was eine innergemein­
schaftliche Kooperation auf diesem Gebiet fördern wird. 
Die Kommission muß sich bei der Durchführung der Be­
wertung von FuE-Tätigkeiten auf verläßliche Methoden, 
angemessene Indikatoren und auf ein europäisches Netz 
von erfahrenen Spezialisten stützen können, um die 
Wirksamkeit der Bewertungen und die Kapazitäten zur 
Überprüfung der Wirkungen von FuE-Tätigkeiten ver­
bessern zu können. 
In Kenntnis des Bewertungsberichts von FAST II. 
Der Ausschuß für wissenschaftliche und technische For­
schung (CREST) ist zu den nachstehenden Maßnahmen 
gehört worden — 
HAT FOLGENDE ENTSCHEIDUNG ERLASSEN: 
Artikel 1 
Die Europäische Wirtschaftsgemeinschaft führt ab 1. Ja­
nuar 1988 mit fünfjähriger Laufzeit ein spezifisches Pro­
gramm für Forschung und technologische Entwicklung 
auf dem Gebiet der strategischen Analyse, der Voraus­
schau und der Bewertung auf dem Gebiet der Forschung 
und Technologie (MONITOR) entsprechend dem tech­
nischen Anhang durch. 
4. 2. 89 Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften Nr. C 29/5 
Artikel 2 
Die für die Durchführung des Programms benötigten 
Mittel werden, einschließlich der Ausgaben für 12 bis 27 
Mitarbeiter (6A, 2B, 4C — 1988; 12A, 2B, 8C — 1989; 
15A, 2B5 IOC — 1990/92), auf 22 Millionen ECU ver­
anschlagt. Darin sind Kosten für die aus den Mitglied­
staaten delegierten Gastwissenschaftler für insgesamt 47 
Mann-Jahre enthalten. 
Artikel 3 
Ausführliche Regelungen für die Durchführung des Pro­
gramms und des finanziellen Beitrags der Gemeinschaft 
sind im Anhang niedergelegt. 
Artikel 4 
(1) Im dritten Jahr der Durchführung des Programms 
nimmt die Kommission eine Überprüfung vor, berichtet 
dem Rat und dem Europäischen Parlament über ihre Er­
gebnisse und unterbreitet, falls im Licht der Zwischen­
ergebnisse nötig, Vorschläge für Änderungen oder eine 
Verlängerung. 
(2) Eine Bewertung der Ergebnisse wird von unabhän­
gigen Sachverständigen vorgenommen und als Bericht an 
das Europäische Parlament und den Ministerrat geleitet. 
(3) Die genannten Berichte werden mit Bezug auf die 
im Anhang zu dieser Entscheidung gesetzten Ziele ge­
mäß Artikel 2 Absatz 2 des Rahmenprogramms erstellt. 
(4) Die Kommission informiert, besonders im 1. Halb­
jahr 1990 und Ende 1991, regelmäßig den Rat und das 
Europäische Parlament. 
Artikel 5 
(1) Die Kommission ist für die Durchführung des 
Programms verantwortlich. Unterstützt wird sie dabei von einem durch Beschluß 84/338/Euratom, EGKS, 
EWG des Rates vom 4. Juli 1984 (') eingesetzten Bera­
tenden Verwaltungs- und Koordinierungsausschuß 
(BVKA). 
(2) Die von der Kommission eingegangenen Verträge 
regeln die Rechte und Pflichten aller Parteien, insbeson­
dere die Verbreitung, den Schutz und die Nutzung der 
Forschungsergebnisse. 
Artikel 6 
Die Kommission wird ermächtigt, gemäß Artikel 130N 
des EWG-Vertrags mit internationalen Organisationen, 
mit den an der Europäischen Zusammenarbeit auf dem 
Gebiet der wissenschaftlichen und technischen Forschung 
(COST) teilnehmenden Drittländern und mit europäi­
schen Ländern, die mit der Europäischen Gemeinschaft 
Rahmenabkommen über wissenschaftliche und techni­
sche Zusammenarbeit abgeschlossen haben, Abkommen 
auszuhandeln mit dem Ziel, sie ganz oder teilweise an 
konzertierten Maßnahmen innerhalb dieses Programms 
zu beteiligen. 
Wo zwischen europäischen Drittländern und der Euro­
päischen Gemeinschaft Rahmenabkommen für wissen­
schaftliche und technische Zusammenarbeit geschlossen 
worden sind, können unter von der Kommission festzu­
legenden Bedingungen in diesen Ländern niedergelassene 
Organisationen und Unternehmen an einem gemeinsam 
getragenen Vorhaben innerhalb dieses Programms teil­
nehmen. 
Artikel 7 
Diese Entscheidung ist an die Mitgliedstaaten gerichtet. 
(') ABl. Nr. L 177 vom 4. 7. 1984, S. 25. 
ANHANG 
GEMEINSCHAFTSPROGRAMM AUF DEN GEBIETEN DER STRATEGISCHEN ANALYSE, DER 
VORAUSSCHAU UND DER BEWERTUNG IM BEREICH VON WISSENSCHAFT UND TECH­
NOLOGIE (MONITOR) 
I. ZWECK UND TÄTIGKEITSFELDER 
1. Das Ziel dieser Maßnahme ist, zur Identifizierung von neuen Orientierungen und Prioritäten der Ge­
meinschaftspolitik im Bereich von Forschung und technologischer Entwicklung beizutragen sowie für 
ein besseres Zusammenwirken mit den anderen Gemeinschaftspolitiken zu sorgen. 
Die Maßnahme besteht aus faktischen, strategischen und vorausschauenden Analysen, bezogen auf den 
Kontext von Wissenschaft und Technologie sowie deren Interaktionen mit ökonomischen und sozialen 
Entwicklungen. 
2. Die Maßnahme umfaßt drei Tätigkeitsfelder: 
— Strategische Wirkungsanalyse (SÄST), 
— die FAST-Vorausschau, 
— Forschungen und Studien für eine Verbesserung der Methodologie und Wirksamkeit der Bewer­
tung von FuE-Aktivitäten (SPEAR). 
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II. ARBEITSINHALTE UND -METHODEN 
Strategische Wirkungsanalyse (SÄST) 
3. Die SAST-Tätigkeiten bestehen aus zielgerichteten Analysen zu einem wissenschaftlichen Gebiet, einer 
Technologie, einem Sektor oder Thema. Ihr Ziel ist, operationeile Optionen zu beleuchten, die der 
Kommission im Bereich von Wissenschaft und Technologie erlauben, ihre verschiedenartigen Wahl­
möglichkeiten im Verhältnis zu anderen Politiken und im Hinblick auf unterschiedliche Entschei­
dungsträger (Industrielle, öffentliche Gemeinschaftsinstanzen, Mitgliedstaaten und Nichtmitgliedstaa­
ten, soziale Gruppierungen, etc.) besser einzuschätzen. 
4. Bei den Tätigkeiten im einzelnen handelt es sich um: 
a) Abfassung von Berichten über Perspektiven und Entwicklungen und über Stärken und Schwächen 
der Europäischen Gemeinschaften, einiger Gruppen von Ländern der Gemeinschaft im Hinblick auf 
FuE-Strukturen, einen Sektor der Hochtechnologie, eine Wissenschaftssparte oder aber über bedeu­
tende Veränderungen im Bereich der Wissenschafts- und Technologiepolitik besonders in Ländern 
außerhalb der Gemeinschaft; 
b) Studien zum „Technology Assessment" über Zustand und zukünftige Entwicklungen einer Techno­
logie, Innovationshindernisse, industrielle und sozioökonomische Folgen innerhalb der Gemein­
schaft, eines Sektors, einer Region, z. B. hinsichtlich des Finanzbedarfs für FuE und von Investitio­
nen, etc.; 
c) strategische Analysen (oder Strategiedossiers), die gegebene Probleme oder offene Optionen für die 
Europäischen Gemeinschaften beleuchten und die Orientierungen für Maßnahmen vorschlagen. 
5. Die Kommission wird jährlich einen Arbeitsplan mit Prioritätensetzung aufstellen, der nach Konsulta­
tion des BVKA wirksam wird. 
Die FAST-Vorausschau 
6. Die vorausschauenden Tätigkeiten von FASTsetzen die vorhergegangenen FAST-Arbeiten fort. Sie um­
fassen Analysen zum wissenschaftlichen und technischen Wandel in ihren vielfältigen Wechselbezie­
hungen mit den ökonomischen und sozialen Veränderungen. Ihr Ziel ist, die Kommission mit voraus­
schauenden Explorationen und globalen Orientierungshilfen für Optionen im Bereich der Wissenschaft 
und Technologie zu versorgen. Bezugspunkte sind die großen Maßnahmen der Gemeinschaft in den 
90er Jahren hinsichtlich des einheitlichen Binnenmarkts und eines verstärkten ökonomischen und 
sozialen Zusammenhalts innerhalb der Gemeinschaft sowie auch Entwicklungen im weltweiten wirt­
schaftlichen und gesellschaftlichen Kontext. 
7. Die vorausschauenden Aktivitäten umfassen: 
a) Berichte (oder vorausschauende Dossiers) über zentrale Phänomene und Probleme mit Globalcharak­
ter. Die Auswahl der Themen wird im Zusammenhang mit ihrer Bedeutung und Angemessenheit für 
die Gemeinschaftspolitik auf dem Gebiet der Forschung und der technischen Entwicklung ausge­
wählt. Sie können über den begrenzten europäischen Rahmen hinausgehen; 
b) Assessment-Studien über Implikationen und Konsequenzen von bestimmten, wissenschaftlichen und 
technischen Entwicklungen, die eine Herausforderung für die Gesellschaft von morgen darstellen; 
c) Synthesen und kritische Analysen der Ergebnisse von bedeutenden vorausschauenden Arbeiten ande­
rer Länder; 
d) ein zweijährlicher Bericht über ökonomische und soziale Implikationen des technischen Wandels mit 
Schwerpunkt Europa. 
8. Die Tätigkeiten werden in einem zweijährlichen Arbeitsprogramm durch die Kommission in Konsulta­
tion mit dem BVKA definiert. 
9. Die Tätigkeiten werden unter Teilnahme von Experten und Arbeitsgruppen außerhalb der Kommission 
und in Kooperation mit den anderen Dienststellen der Kommission unter Federführung und Anleitung 
von Mitgliedern der FAST-Gruppe (einschließlich Funktionären anderer Generaldirektionen, die im 
gegebenen Fall für eine begrenzte Zeit zur FAST-Gruppe abgestellt werden) und von „Gastwissen­
schaftlern", die von den Mitgliedstaaten ebenso wie von Drittländern abgeordnet werden, durchge­
führt. 
Die Tätigkeiten unter a) und b) werden mit der Maßgabe organisiert, eine möglichst umfassende und 
eine möglichst effektvolle Interaktion mit den beteiligten Akteuren sicherzustellen. Weiterhin wird eine 
regelmäßige Information über die Ergebnisse der Tätigkeiten an den Rat, das Europäische Parlament 
und an den Wirtschafts- und Sozialausschuß übermittelt. 
10. Die vorausschauenden Tätigkeiten von FAST sollen weiterhin die Entwicklung einer vorausschauenden 
europäischen Expertise anregen. Für diesen Zweck ist es angebracht, die Funktionsweise, besonders auf 
nationaler Ebene, der „FAST-12 + 1-Netzwerke" zu fördern (zusammengesetzt aus 12 nationalen 
Einheiten, von den Mitgliedstaaten bestimmt, um die Interaktion zwischen den Tätigkeiten auf Ge-
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meinschaftsebene und ähnlichen Arbeiten in den Mitgliedstaaten zu gewährleisten), um die Entstehung 
eines informellen Netzwerks von europäischen „Prospektivisten" zu fördern. 
Die Tätigkeiten zur Unterstützung der Bewertung von FuE-Programmen (SPEAR) 
11. Die Forschungen und Studien zur Unterstützung von Aktivitäten der FuE auf Gemeinschaftsebene 
haben den Zweck, die theoretischen und methodischen Grundlagen sowie die Organisationsmethoden 
und die Verwaltung von gemeinschaftlichen, nationalen und internationalen Bewertungsprogrammen 
zu verbessern. Sie zielen auch auf eine Verstärkung von Analysekapazitäten für Maßgrößen der Wirk­
samkeit und der Folgen von FuE-Tätigkeiten ab. 
12. Letztlich umfassen die Tätigkeiten von SPEAR: 
— in Übereinstimmung mit dem Aktionsplan der Evaluation (') vier bis fünf „horizontale" Bewertun­
gen durchzuführen durch mehrere gemeinsame Aktionen an verschiedenen nationalen und interna­
tionalen Forschungsprogrammen oder solchen der Gemeinschaft, um ihre Wirkung zu analysieren 
und um die Mittel zu identifizieren, um die Wirksamkeit auf Gemeinschaftsebene zu verbessern. 
Dieses umfaßt die Analyse der Unterstützungsmechanismen und der Verwaltungsmethoden von 
nationalen und gemeinschaftlichen Forschungsprogrammen. 
— Methodische Forschungsarbeiten zur Bewertung von FuE-Forschungsprogrammen, um die Bewertun­
gen vertrauenswürdiger und nützlicher für die überprüfenden Instanzen zu machen. Dieses steht in 
Übereinstimmung mit den Artikeln 5, 6 und 7 des obengenannten Aktionsplans. 
Hierbei handelt es sich besonders um: 
— die Verbesserung von geeigneten Evaluationsmethoden, die sich sowohl auf FuE-Programme 
der Gemeinschaft als auch auf nationale Programme beziehen, die mit denen der Gemeinschaft 
in Beziehung stehen; 
— die Stimulation von Forschung auf dem Gebiet der Evaluationsmethoden in den Mitgliedstaaten 
sowie deren Anwendung; 
— die Entwicklung von quantitativen Indikatoren, die geeignet sind, sowohl Qualität und Nütz­
lichkeit von Forschung als auch ihren Beitrag zur sozialen und wirtschaftlichen Entwicklung der 
Gemeinschaft zu beschreiben und 
— die Abfassung von Leitlinien zur Abwicklung von Bewertungen von FuE-Programmen im Licht 
der europäischen Erfahrungen. 
13. Die Kommission wird jährlich einen Arbeitsplan mit Prioritätensetzung aufstellen, der nach Konsulta­
tion des BVKA wirksam wird. 
III. DURCHFÜHRUNGSMODALITÄTEN 
14. Die vorhergehenden Absätze haben die Zielsetzungen der verschiedenen vorgesehenen Tätigkeiten 
definiert. Sie haben die „Produkte", die zu erwartenden Dienstleistungen und die entsprechenden 
Arbeitsmethoden präzisiert. 
Unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Natur und Eigenart der Tätigkeiten umfaßt die Funk­
tionsweise der Aktion unter anderem: 
— Inanspruchnahme von Forschungszentren oder -gruppen aus der Gemeinschaft, die sich auf strate­
gische Analysen von Folgewirkungen und Konsequenzen, auf Vorausschau und auf Bewertung von 
FuE-Programmen spezialisiert haben durch die Einrichtung von Netzwerken, Workshops und 
Seminaren etc., um die obengenannten Tätigkeiten durchzuführen; 
— die Einrichtung von zwei „12 -I- 1-Netzwerken" für die FAST-Vorausschau und die SPEAR-
Tätigkeiten, um deren Zielsetzungen zu fördern, vor allem den Austausch und die Verbreitung von 
Informationen, die Förderung von wirksamen Praktiken im Bereich der europäischen Vorausschau 
und der Bewertung von FuE-Programmen in der Gemeinschaft sowie die Verwertung von Resulta­
ten; 
— die Abordnung von „Gastwissenschaftlern" durch nationale oder Gemeinschaftsinstitutionen mit 
dem Ziel, an der Bearbeitung der verschiedenen Tätigkeiten teilzunehmen. 
Der finanzielle Beitrag der Kommission zur Durchführung dieser Tätigkeiten kann bis zu 100 % der 
benötigten Kosten betragen. 
(') Siehe Aktionsplan, ABl. Nr. C 14 vom 20. 1. 1987, S. 5-8.