1.

Anhang III wird wie folgt geändert: a) In Teil 1 erhalten die Tabellen 1 und 2 die folgende Fassung und die Tabellen 3a und 3b werden wie folgt angefügt: „TABELLE 1 Positionen, für die monatliche Stromgrößenbereinigungen erforderlich sind (1) BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt D. Nicht aufgegliedert MFI Nicht-MFI MFI Nicht-MFI Insgesamt Banken Nichtbanken Kreditinstitute darunter Kreditinstitute, die der MRP unterliegen, EZB und NZBen Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Kreditinstitute darunter Kreditinstitute, die der MRP unterliegen, EZB und NZBen Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Zentralstaat (S. 1311) Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) Zentralstaat (S. 1311) Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) darunter: zentrale Gegenparteien (4) darunter FMKG darunter: zentrale Gegenparteien (4) darunter FMKG PASSIVA 8 Bargeldumlauf 1 9 Einlagen 2 3 4 5 6 7 8 bis zu einem Jahr 9 über einem Jahr 10 darunter übertragbare Einlagen 11 12 13 14 15 16 17 18 darunter bis zu zwei Jahren 19 20 darunter Konsortialkredite 21 9e Euro 22 23 9.1e Täglich fällig 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 darunter übertragbare Einlagen 36 37 38 9.2e Mit vereinbarter Laufzeit bis zu einem Jahr 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 über zwei Jahre 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 79 79 9.3e Mit vereinbarter Kündigungsfrist bis zu drei Monaten 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 über drei Monate 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 darunter über zwei Jahre 104 105 106 107 108 109 110 111 112 9.4e Repogeschäfte 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 9x Fremdwährungen 9.1x Täglich fällig 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 9.2x Mit vereinbarter Laufzeit bis zu einem Jahr 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 über zwei Jahre 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 9.3x Mit vereinbarter Kündigungsfrist bis zu drei Monaten 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 über drei Monate 197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 darunter über zwei Jahre 209 210 211 212 213 214 215 216 217 9.4x Repogeschäfte 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 10 Geldmarktfondsanteile 237 11 Ausgegebene Schuldverschreibungen 11e Euro bis zu einem Jahr # 238 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren # 239 darunter bis zu zwei Jahren und nominale Kapitalgarantie unter 100 % # 240 über zwei Jahre # 241 11x Fremdwährungen bis zu einem Jahr # 242 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren # 243 darunter bis zu zwei Jahren und nominale Kapitalgarantie unter 100 % # 244 über zwei Jahre # 245 12 Kapital und Rücklagen # 246 13 Sonstige Passiva # 247

BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt D. Nicht aufgegliedert MFI Nicht-MFI MFI Nicht-MFI Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) darunter: zentrale Gegenparteien (4) darunter FMKG Insgesamt Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite darunter: zentrale Gegenparteien (4) darunter FMKG Insgesamt Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite darunter EU/PG (5) darunter EU/PG (5) AKTIVA 1. 1 248 1e darunter Euro 249 2. Kredite # 250 # 251 # 252 # 253 # 254 # 255 # 256 bis zu einem Jahr # 257 # 258 # 259 # 260 # 261 # 262 # 263 # 264 # 265 # 266 # 267 # 268 # 269 # 270 # 271 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren # 272 # 273 # 274 # 275 # 276 # 277 # 278 # 279 # 280 # 281 # 282 # 283 # 284 # 285 # 286 über fünf Jahre # 287 # 288 # 289 # 290 # 291 # 292 # 293 # 294 # 295 # 296 # 297 # 298 # 299 # 300 darunter Konsortialkredite # 301 # 302 # 303 # 304 # 305 # 306 # 307 # 308 darunter Repogeschäfte 309 310 2e darunter Euro # 311 # 312 # 313 # 314 # 315 # 316 # 317 # 318 # 319 # 320 # 321 # 322 — darunter revolvierende Kredite und Überziehungskredite # 323 # 324 # 325 # 326 — darunter unechte Kreditkartenkredite # 327 # 328 # 329 # 330 — darunter echte Kreditkartenkredite # 331 # 332 # 333 # 334 3. Wertpapiere außer Aktien # 335 # 336 # 337 3e Euro # 338 # 339 # 340 # 341 bis zu einem Jahr # 342 # 343 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren # 344 # 345 über zwei Jahre # 346 # 347 3x Foreign currencies # 349 # 350 # 352 # 353 bis zu einem Jahr # 354 # 355 über ein Jahr und bis zu zwei Jahren # 356 # 357 über zwei Jahre # 358 # 359 4. Geldmarktfondsanteile 360 361 362 5. Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen # 363 # 364 # 365 # 366 # 367 6. Sachanlagen # 368 7. Sonstige Aktiva # 369

TABELLE 2 Positionen, für die vierteljährliche Stromgrößenbereinigungen erforderlich sind (1) BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt Nicht-MFI Nicht-MFI Insgesamt Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) (S.13) Sonstige Gebietsansässige Banken Nichtbanken Insgesamt Zentralstaat (S1311) Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S.124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S.15) Insgesamt Zentralstaat (S. 1311) Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Länder (S. 1312) Gemeinden (S. 1313) Sozialversicherung (S. 1314) Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite Insgesamt Länder (S. 1312) Gemeinden (S. 1313) Sozialversicherung (S. 1314) Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite Immobiliensicherheiten Insgesamt Immobiliensicherheiten Immobiliensicherheiten Immobiliensicherheiten Immobiliensicherheiten Insgesamt Immobiliensicherheiten Immobiliensicherheiten Immobiliensicherheiten PASSIVA 8. Bargeldumlauf 9. Einlagen 370 371 372 9.1. Täglich fällig 373 374 375 376 377 378 9.2. Mit vereinbarter Laufzeit 379 380 381 382 383 384 9.3. Mit vereinbarter Kündigungsfrist 385 386 387 388 389 390 9.4. Repogeschäfte 391 392 393 394 395 396 10. Geldmarktfondsanteile 11. Ausgegebene Schuldverschreibungen 12. Kapital und Rücklagen 13. Sonstige Passiva AKTIVA 1. Bargeld 2. Kredite 397 # 398 # 399 # 400 # 401 # 402 # 403 # 404 # 405 # 406 # 407 # 408 # 409 bis zu einem Jahr # 410 # 411 # 412 # 413 # 414 # 415 # 416 # 417 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren # 418 # 419 # 420 # 421 # 422 # 423 # 424 # 425 über fünf Jahre # 426 # 427 # 428 # 429 # 430 # 431 # 432 # 433 2e Euro # 434 # 435 # 436 # 437 # 438 # 439 # 440 # 441 Kredite mit Ursprungslaufzeit von über einem Jahr Kredite mit Ursprungslaufzeit von über einem Jahr darunter Kredite mit Restlaufzeit von bis zu einem Jahr darunter Kredite mit Restlaufzeit von über einem Jahr und Zinsanpassung in den nächsten 12 Monaten Kredite mit Ursprungslaufzeit von über zwei Jahren darunter Kredite mit Restlaufzeit von bis zu zwei Jahren darunter Kredite mit Restlaufzeit von über zwei Jahren und Zinsanpassung in den nächsten 12 Monaten 3. Wertpapiere außer Aktien # 458 # 459 # 460 # 461 # 462 bis zu einem Jahr # 463 # 464 # 465 # 466 # 467 # 468 # 469 # 470 # 471 # 472 # 473 # 474 # 475 # 476 über ein Jahr # 477 # 478 # 479 # 480 # 481 # 482 # 483 # 484 # 485 # 486 # 487 # 488 # 489 # 490 4. Geldmarktfondsanteile 5. Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen # 491 # 492 # 493 # 494 # 495 # 496 6. Sachanlagen 7. Sonstige Aktiva

TABELLE 3a Verbriefungen und andere Kreditübertragungen: Positionen, für die monatliche Stromgrößenbereinigungen erforderlich sind (2) BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt Öffentliche Haushalte (Staat) (S.13) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) (S. 1312 + S. 1313 + S. 1314) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) Insgesamt Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) (S. 1312 + S. 1313 + S. 1314) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S.123 + S.124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) 1. Ausstehende Beträge von nicht ausgebuchten verbrieften Krediten 1.1. Insgesamt 497 498 499 500 501 502 503 504 505 506 507 508 509 1.1.1. darunter durch ein FMKG des Euro-Währungsgebiets verbrieft 510 511 512 513 514 515 516 517 518 519 520 521 522

TABELLE 3b Verbriefungen und andere Kreditübertragungen: Positionen, für die vierteljährliche Stromgrößenbereinigungen erforderlich sind (3) BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) (S. 13) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) (S. 1312 + S. 1313 + S. 1314) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 123 + S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S. 15) Insgesamt Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) (S. 1312 + S. 1313 + S. 1314) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre + Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S.123+S.124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S. 14 + S.15) Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite Konsumentenkredite Wohnungsbaukredite Sonstige Kredite EU/PG (6) EU/PG (6) 1. Verbriefte Kredite, zum Zeitpunkt der Kreditübertragung vorgenommene Wertberichtigungen 1.1. Vertragspartner der Übertragung ist eine FMKG 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538 540 541 542 543 bis zu einem Jahr 544 545 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren 546 547 über fünf Jahre 548 549 1.1.1. deren Vertragspartner bei der 550 551 552 553 554 555 556 557 558 559 560 561 562 Übertragung eine FMKG des Euro-Währungsgebiets ist 562 563 bis zu einem Jahr 564 565 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren 566 567 über fünf Jahre 2. Ausstehende Beträge von in einer Verbriefung verwalteten Krediten 2.1. verwaltete Kredite: alle FMKG 568 569 560 561 572 573 575 576 577 579 580 581 582 583 584 586 587 588 589 bis zu einem Jahr 590 591 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren 592 593 über fünf Jahre 594 595 2.1.1. verwaltete Kredite: darunter FMKG des Euro-Währungsgebiets 596 597 598 599 600 601 602 603 604 605 606 607 bis zu einem Jahr 608 609 über ein Jahr und bis zu fünf Jahren 610 611 über fünf Jahre 612 613 b) Teil 4 Abschnitt 3 erhält folgende Fassung: „ Abschnitt 3: Vierteljährliche nachrichtliche Positionen zur Erhebung der Finanzierungsrechnungen für die Währungsunion Daten der NZBen/EZB/sonstiger MFI (Bestände) Inland Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten Übrige Welt Nicht aufgegliedert Insgesamt Zentralstaat Insgesamt Zentralstaat PASSIVA 14. Sonstige Passiva Ansprüche privater Haushalte aus Rückstellungen bei Pensionseinrichtungen M70 Ausgleichsposten aus Neubewertung M90 Verbindlichkeiten gegenüber nicht-gebietsansässigen Zweigstellen/Geschäftsstellen M91 Berichtigungskonten auf der Passivseite M92 Sollsaldo auf Ertrags-/Aufwandskonten; Gewinne/Verluste des aktuellen Jahres/der vorigen Jahre; Wertpapierleihgeschäft; Short-Positions in Wertpapieren; Abschreibung M93 Rückstellungen M94 AKTIVA 3. Wertpapiere außer Aktien Bis zu einem Jahr M71 M72 M73 darunter: Euro M74 M75 M76 Über ein Jahr M77 M78 M79 darunter: Euro M80 M81 M82 5. Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen Börsennotierte Aktien M83 M84 M85 Investmentfondsanteile (nicht Geldmarktfonds) M86 M87 M88 7. Sonstige Aktiva Prämienüberträge und Rückstellungen für eingetretene Versicherungsfälle M89 Ausgleichsposten aus Neubewertung M95 Forderungen/Kapitaleinschüsse in nicht gebietsansässige Zweigstellen/Geschäftsstellen M96 Berichtigungskonten auf der Aktivseite M97 Habensaldo auf Ertrags-/Aufwandskonten; Gewinne/Verluste des aktuellen Jahres/der vorigen Jahre; eigene Aktien oder Anteile; Wertpapierleihgeschäft M98 M70: Verbindlichkeiten der MFI gegenüber privaten Haushalten in Form von technischen Rückstellungen, die gebildet werden, um Pensionen für Angestellte zur Verfügung zu stellen. Dies bezieht sich in der Regel auf Pensionskassen der Angestellten, die nicht an ein eigenständiges Unternehmen ausgelagert wurden. M83, M84, M85: Aktien, deren Kurse an amtlichen Börsen oder anderen Sekundärmärkten notiert sind. M86, M87, M88: Ausgegebene Anteile im Zusammenhang mit einer organisierten finanziellen Einrichtung, mit dem Zweck, die finanziellen Mittel von Anlegern zu bündeln, um finanzielle oder nichtfinanzielle Vermögenswerte zu erwerben, mit Ausnahme von Vermögenswerten, die im MFI-Sektor enthalten sind (auch Investmentzertifikate genannt). M89: Der Teil der Bruttoprämien der MFI, der der folgenden Rechnungsperiode zuzuordnen ist, zuzüglich Forderungen der MFI, die noch nicht abgewickelt sind. M93, M98: Zusätzliche Daten, die den Inhalt dieser zusammengesetzten Positionen klarstellen, sollten der EZB gegebenenfalls gemeldet werden. Diese zusammengesetzten Positionen beinhalten verschiedene Unterpositionen, die gegenwärtig von manchen Ländern nicht im Einklang mit der Verordnung (EG) Nr. 2423/2001 (EZB/2001/13) gemeldet werden (Wertpapierleihgeschäft, Short-Positionen in Wertpapieren, eigene Beteiligungen), sondern innerhalb der sonstigen Aktiva/sonstigen Passiva. Diese zusätzlichen Daten ermöglichen es der EZB, die Daten über Finanzierungsrechnungen für die Währungsunion bei Bedarf zu korrigieren.“ c) Am Ende von Teil 5 wird folgender Text angefügt: Pauschalbetrag: Der Betrag gilt für jedes Kreditinstitut. Jedes Kreditinstitut kann einen maximalen Pauschalbetrag abziehen, der zur Reduzierung der Verwaltungskosten bei der Verwaltung sehr kleiner Mindestreserveanforderungen konzipiert wurde. Sollte [Mindestreservebasis x Mindestreservesatz] weniger als 100 000 EUR betragen, entspricht der Pauschalbetrag [Mindestreservebasis x Mindestreservesatz]. Sollte [Mindestreservebasis x Mindestreservesatz] mehr als oder genau 100 000 EUR betragen, ist der Pauschalbetrag gleich 100 000 EUR. Institute, die statistische Daten in Bezug auf ihre konsolidierte Mindestreservebasis als Gruppe melden dürfen (nach der Definition in Anhang III Teil 2 Abschnitt 1 der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32)), halten Mindestreserven durch eines der Institute in der Gruppe, welches als Intermediär ausschließlich für diese Institute auftritt. In letzterem Fall ist gemäß Artikel 11 der Verordnung (EG) Nr. 1745/2003 der Europäischen Zentralbank vom 12. September 2003 über die Auferlegung einer Mindestreservepflicht (EZB/2003/9) (7) nur die Gruppe als Ganzes berechtigt, den Pauschalbetrag abzurechnen. Die Mindest- (oder ‚erforderlichen‘) Reserven werden wie folgt berechnet: Mindest- (oder ‚erforderliche‘) Reserven = Mindestreservebasis × Mindestreservesatz – Pauschalbetrag Der Mindestreservesatz wird wie folgt angewendet: Ein Mindestreservesatz von 2 % gilt für die folgenden Kategorien von Verbindlichkeiten (gemäß der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32)): a) täglich fällige Einlagen; b) Einlagen mit vereinbarter Laufzeit von bis zu zwei Jahren; c) Einlagen mit einer vereinbarten Kündigungsfrist von bis zu zwei Jahren, und d) Schuldverschreibungen mit einer vereinbarten Laufzeit von bis zu zwei Jahren. Ein Mindestreservesatz von 0 % gilt für Repogeschäfte und andere Verbindlichkeiten mit einer vereinbarten Laufzeit von über zwei Jahren, die in die Mindestreservebasis eingeschlossen sind. Verbindlichkeiten gegenüber der EZB, den NZBen und anderen Instituten, die dem Mindestreservesystem des Eurosystems unterliegen, sind von der Mindestreservebasis ausgenommen. d) Teil 7 erhält folgende Fassung: TABELLE 1 Geldmarktfonds-Bestände Vierteljährliche Reihen BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt D. Nicht aufgegliedert MFI Nicht-MFI MFI Nicht-MFI Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Banken Nichtbanken Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S. 123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 + S. 15) Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S. 123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 + S. 15) Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsfremde PASSIVA Einlagen Geldmarktfondsanteile Kapital und Rücklagen Sonstige Passiva AKTIVA Kredite Wertpapiere außer Aktien Währungen insgesamt bis zu einem Jahr über ein Jahr Euro bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Fremdwährungen bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Geldmarktfondsanteile Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen Sonstige Aktiva (Monatliche und vierteljährliche) Anforderungen an MFI gemäß Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32).“ (Vierteljährliche) Anforderungen an Investmentfonds gemäß Verordnung (EG) Nr. 958/2007 (EZB/2007/8), für Geldmarktfonds als nachrichtliche Positionen zu melden, wenn bei den NZBen verfügbar.

Geldmarktfonds-Neuklassifizierungen Vierteljährliche Reihen BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt D. Nicht aufgegliedert MFI Nicht-MFI MFI Nicht-MFI Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Banken Nichtbanken Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S. 123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S.124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 + S. 15) Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S.123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 +S. 15) Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsfremde PASSIVA Einlagen Geldmarktfondsanteile Kapital und Rücklagen Sonstige Passiva AKTIVA Kredite Wertpapiere außer Aktien Währungen insgesamt bis zu einem Jahr über ein Jahr Euro bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Fremdwährungen bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Geldmarktfondsanteile Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen Sonstige Aktiva (Monatliche und vierteljährliche) Anforderungen an MFIs gemäß Verordnung (EG) NR. 25/2009 (EZB/2008/32). (Vierteljährliche) Anforderungen an Investmentfonds gemäß Verordnung (EG) Nr. 958/2007 (EZB/2007/8), für Geldmarktfonds als nachrichtliche Positionen zu melden, wenn bei den NZBen verfügbar.

Geldmarktfonds-Neubewertungen Vierteljährliche Reihen BILANZPOSITIONEN A. Inland B. Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten C. Übrige Welt D. Nicht aufgegliedert MFI Nicht-MFI MFI Nicht-MFI Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsansässige Insgesamt Banken Nichtbanken Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S. 123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 + S. 15) Zentralstaat Sonstige öffentliche Haushalte (Staat) Insgesamt Sonstige Finanzintermediäre (S.123) und Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen (S. 124) Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen (S. 125) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S. 11) Private Haushalte usw. (S. 14 + S. 15) Öffentliche Haushalte (Staat) Sonstige Gebietsfremde PASSIVA Einlagen Geldmarktfondsanteile Kapital und Rücklagen Sonstige Passiva AKTIVA Kredite Wertpapiere außer Aktien Währungen insgesamt bis zu einem Jahr über ein Jahr Euro bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Fremdwährungen bis zu einem Jahr über ein Jahr und bis zu zwei Jahren über zwei Jahre Geldmarktfondsanteile Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen Sonstige Aktiva (Monatliche und vierteljährliche) Anforderungen an MFI gemäß Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32). Gemäß Artikel 8 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32) können die NZBen Geldmarktfonds eine Ausnahmeregelung in Bezug auf die Meldung von Bereinigungen infolge Neubewertungen gewähren. Jedoch sind die NZBen angewiesen, Informationen auf der Grundlage bestmöglichen Bemühens anzugeben, wenn die betreffenden Beträge wesentlich sind. TABELLE 2 Geldmarktfonds-Bestände Vierteljährliche Reihen BILANZPOSITIONEN Alle Währungen Euro Fremdwährungen GBP USD JPY CHF PASSIVA Einlagen Übrige Welt (außer EU) von Banken AKTIVA Kredite Übrige Welt Wertpapiere außer Aktien Inland von MFI ausgegeben von Nicht-MFI ausgegeben Sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten von MFI ausgegeben von Nicht-MFI ausgegeben Übrige Welt (Vierteljährliche) Anforderungen an MFI gemäß Verordnung (EG) Nr. 25/2009 (EZB/2008/32). e) Teil 10 wird gestrichen. f) Teil 11 erhält folgende Fassung: „TEIL 11 Statistik über die sonstigen Finanzintermediäre (außer Investmentfonds und finanzielle Mantelkapitalgesellschaften) Abschnitt 1: Berichtstabellen Daten, die über Wertpapierhändler, finanzielle Kapitalgesellschaften, die Kredite gewähren, oder übrige SFI (sonstige Finanzintermediäre) zu melden sind, sind in nachstehender Tabelle festgelegt. Daten über Wertpapierhändler, finanzielle Kapitalgesellschaften und sonstige Finanzintermediäre. Schlüsselindikatoren/nachrichtliche Positionen Bezeichnung der Position und Aufgliederung nach Laufzeit/geografische Aufgliederung/sektorale Aufgliederung Wertpapierhändler Finanzielle Kapitalgesellschaften, die Kredite gewähren Übrige SFI AKTIVA Einlagen/Welt/insgesamt Schlüssel. Kredite/Welt/insgesamt Schlüssel. Kredite/Welt/MFI Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/insgesamt Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/Haushalte/insgesamt Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/Haushalte/Konsumentenkredit Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/Haushalte/Wohnungsbaukredite Schlüssel. Kredite/Welt/Nicht-MFI/Haushalte/sonstige (übrige) Zwecke Schlüssel. Kredite/Inland/insgesamt Schlüssel. Kredite/Inland/MFI Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/insgesamt Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/Haushalte/insgesamt Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/Haushalte/Konsumentenkredit Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/Haushalte/Wohnungsbaukredite Schlüssel. Kredite/Inland/Nicht-MFI/Haushalte/sonstige (übrige) Zwecke Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/insgesamt Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/MFI Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/insgesamt Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/Haushalte/insgesamt Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/Haushalte/Konsumentenkredit Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/Haushalte/Wohnungsbaukredite Schlüssel. Kredite/sonstige teilnehmende Mitgliedstaaten/Nicht-MFI/Haushalte/sonstige (übrige) Zwecke Schlüssel. Wertpapiere außer Aktien/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen (Investmentfondsanteile ausgenommen)/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Investmentfondsanteile/Welt/insgesamt Schlüssel. Finanzderivate/Welt/insgesamt Schlüssel. Sonstige Aktiva (einschließlich ‚Kredite‘)/Welt/insgesamt Schlüssel. Sonstige Aktiva einschließlich ‚Einlagen‘, ‚Bargeld‘, ‚Investmentfondsanteile‘, ‚Sachanlagen‘ und ‚Finanzderivate‘/Welt/insgesamt Schlüssel. AKTIVA/PASSIVA INSGESAMT/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Nachrichtl. PASSIVA Einlagen und Kredite/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Ausgegebene Schuldverschreibungen/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Kapital und Rücklagen/Welt/insgesamt Schlüssel. Schlüssel. Finanzderivate/Welt/insgesamt Schlüssel. Sonstige Passiva/Welt/insgesamt Schlüssel. Sonstige Passiva (einschließlich ‚Finanzderivate‘)/Welt/insgesamt Schlüssel. Abschnitt 2: Instrumentenkategorien und Bewertungsvorschriften In Übereinstimmung mit dem Europäischen System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen auf nationaler und regionaler Ebene in der Europäischen Gemeinschaft (ESVG 95) müssen Aktiva und Passiva grundsätzlich unter Verwendung von Marktpreisen zum Datum, auf das sich die Bilanz bezieht, bewertet werden. Einlagen und Kredite müssen zum Nennwert ohne aufgelaufene Zinsen gemeldet werden. Aktiva Aktiva/Passiva insgesamt: Die Aktiva insgesamt müssen der Summe aller getrennt auf der Aktivseite der Bilanz ausgewiesenen Positionen sowie auch den Passiva insgesamt entsprechen. 1. Einlagen: Diese Position (8) besteht aus zwei Hauptuntergruppen: übertragbare Einlagen und sonstige Einlagen. Zu den sonstigen Einlagen müssen auch Bargeldbestände gezählt werden. Bei finanziellen Kapitalgesellschaften, die Kredite gewähren, wird diese Position den ‚Sonstigen Aktiva‘ zugeordnet. 2. Kredite: Zu den Krediten zählen: — Kredite an private Haushalte in Form von Konsumentenkrediten, d. h. Kredite, die zur persönlichen Verwendung für den Konsum von Gütern und Dienstleistungen gewährt werden; Wohnungsbaukredite, d. h. Kredite, die für die Beschaffung von Wohnraum — einschließlich Wohnungsbau und -modernisierung — gewährt werden und sonstige Kredite, d. h. Kredite für Geschäftszwecke, Schuldenkonsolidierung, Ausbildung usw., — Finanzierungs-Leasinggeschäfte mit Dritten, — uneinbringliche Forderungen, die noch nicht zurückgezahlt oder abgeschrieben wurden, — Bestände an nichthandelbaren Wertpapieren, — nachrangige Forderungen in Form von Krediten. Für die Unterkategorie Wertpapierhändler müssen Kredite den ‚Sonstigen Aktiva‘ zugewiesen werden. Bewertungsvorschriften: Von SFI gewährte Kredite müssen brutto vor Abzug aller einschlägigen allgemeinen und speziellen Rückstellungen solange ausgewiesen werden, bis die Kredite von den berichtenden Instituten abgeschrieben worden sind; ab diesem Zeitpunkt dürfen die Kredite dann nicht mehr in der Bilanz ausgewiesen werden. Gemäß dem allgemeinen Prinzip der Periodenabgrenzung müssen Zinserträge aus Krediten in der Bilanz ausgewiesen werden, wenn sie auflaufen, d. h. auf Periodenabgrenzungsbasis und nicht zum Zeitpunkt ihres Eingangs oder ihrer Zahlung, d. h. auf Zahlungsbasis. Aufgelaufene Zinserträge aus Krediten müssen brutto unter der Kategorie ‚sonstige Aktiva‘ ausgewiesen werden. 3. Wertpapiere außer Aktien: Zu den Wertpapieren außer Aktien gehören Bestände an Wertpapieren, die dem Inhaber das uneingeschränkte Recht auf ein festes oder vertraglich vereinbartes Einkommen in Form von Kuponzahlungen und/oder einen angegebenen festen Betrag zu einem bestimmten Termin oder bestimmten Terminen oder ab einem zum Zeitpunkt der Emission festgelegten Termin einräumen. Diese Kategorie schließt ferner handelbare Kredite ein, die in eine große Anzahl von gleichartigen Papieren umgewandelt worden sind und an organisierten Märkten gehandelt werden. Bewertungsvorschriften: In Übereinstimmung mit dem ESVG 95 müssen Wertpapiere außer Aktien zum Marktwert gemeldet werden. 4. Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen, Investmentfondsanteile ausgenommen: Diese Kategorie enthält drei Unterkategorien: — börsennotierte Aktien, Investmentfondsanteile ausgenommen: Aktien, deren Kurse an amtlichen Börsen oder anderen Sekundärmärkten notiert sind (Abschnitte 5.88 bis 5.93 des ESVG 95), — nicht börsennotierte Aktien, Investmentfondsanteile ausgenommen: Aktien, deren Kurse nicht notiert sind (Abschnitte 5.88 bis 5.93 des ESVG 95), — sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen: alle Transaktionen mit sonstigen Dividendenwerten und Beteiligungen, die nicht zu den börsennotierten Aktien oder nicht börsennotierten Aktien zählen (Abschnitte 5.94 bis 5.95 des ESVG 95). Bewertungsvorschriften: In Übereinstimmung mit dem ESVG 95 müssen Aktien, sonstige Dividendenwerte und Beteiligungen zum Marktwert gemeldet werden. 5. Investmentfondsanteile: Investmentfondsanteile sind ausschließliche Verbindlichkeiten von MFI, d. h. nur Geldmarktfonds und als SFI klassifizierte Investmentfonds. In der Unterkategorie ‚finanzielle Kapitalgesellschaften, die Kredite gewähren‘ müssen Investmentfondsanteile den ‚sonstigen Aktiva‘ zugewiesen werden. Bewertungsvorschriften: In Übereinstimmung mit dem ESVG 95 müssen Investmentfondsanteile zum Marktwert gemeldet werden. 6. Finanzderivate: Die folgenden Finanzderivate müssen gemäß dieser Kategorie gemeldet werden: i) Optionen (handelbare Optionen und Freiverkehrsoptionen), ii) Optionsscheine, iii) Termingeschäfte, aber nur, wenn sie einen Marktwert besitzen, weil sie handelbar sind oder verrechnet werden können, iv) Swaps, jedoch nur, wenn sie einen Marktwert besitzen, weil sie handelbar sind oder verrechnet werden können. Bei finanziellen Kapitalgesellschaften, die Kredite gewähren, wird diese Position den ‚sonstigen Aktiva‘ zugeordnet. Derivate müssen in der Bilanz auf Bruttobasis ausgewiesen werden. Derivatekontrakte mit positivem Bruttomarktwert müssen auf der Aktivseite der Bilanz ausgewiesen werden, während Kontrakte mit negativem Bruttomarktwert auf der Passivseite erscheinen. Zukünftige Bruttoverbindlichkeiten aus Derivatekontrakten dürfen nicht in der Bilanz ausgewiesen werden. Finanzderivate können auch auf Nettobasis gemäß unterschiedlichen Bewertungsmethoden ausgewiesen werden. Sind nur Nettopositionen verfügbar oder werden Positionen anders als zum Marktwert ausgewiesen, müssen diese Positionen als Standardwerte gemeldet werden. 7. Sonstige Aktiva: Alle Beträge, die nicht einer dieser Hauptpositionen der Bilanz zugewiesen werden können, müssen unter ‚sonstige Aktiva‘ eingeordnet werden. Diese Position umfasst Aktiva wie z. B. aufgelaufene Zinsforderungen aus Krediten und aufgelaufene Mietzinsforderungen für Gebäude, Dividendenforderungen, Forderungen, die nicht aus dem Hauptgeschäft der SFI stammen, Bruttoforderungen aus Zwischenkonten, Bruttoforderungen aus schwebenden Verrechnungen sowie sonstige, nicht einzeln aufgeführte Aktiva, wie z. B. Sachanlagen, Kredite, Einlagen, jeweils abhängig von der SFI-Unterkategorie. Passiva Aktiva/Passiva insgesamt: Die Passiva insgesamt müssen der Summe aller getrennt auf der Passivseite der Bilanz ausgewiesenen Positionen sowie auch den Aktiva insgesamt (siehe auch unter ‚Aktiva — Aktiva/Passiva insgesamt‘) entsprechen. 1. Einlagen und Kredite: Zu den Einlagen und Krediten zählen: — Einlagen: übertragbare Einlagen und sonstige Einlagen (siehe Aktiva) bei SFI. Diese Einlagen werden normalerweise von MFI getätigt, — Kredite: Kredite, die berichtenden SFI gewährt werden und die nicht durch börsenfähige Papiere verkörpert oder durch ein einziges Papier belegt sind, selbst wenn Letzteres börsenfähig geworden ist. 2. Ausgegebene Schuldverschreibungen: In einigen Ländern können SFI marktfähige Wertpapiere ausgeben, die ähnliche Merkmale wie von MFI ausgegebene Schuldverschreibungen haben. Im vorliegenden Berichtsschema müssen alle diese Finanzinstrumente als Schuldverschreibungen klassifiziert werden. 3. Kapital und Rücklagen: Diese Position umfasst die Beträge aus der Emission von Aktien der berichtenden SFI an Aktionäre oder sonstige Eigentümer, die für die Inhaber Eigentumsrechte an den SFI und im Allgemeinen das Recht auf einen Anteil an den Gewinnen und einen Anteil an den Eigenmitteln bei Liquidation verbriefen. In dieser Position werden auch Beträge aus nicht ausgeschütteten Gewinnen oder Rückstellungen berichtender SFI für künftige absehbare Zahlungen und Verpflichtungen erfasst. Zu Kapital und Rücklagen zählen: — Eigenkapital, — Beträge aus nicht ausgeschütteten Gewinnen oder sonstigen Eigenmitteln, — Einzelrückstellungen für Kredite, Wertpapiere und sonstige Forderungen, — Betriebsgewinn/Betriebsverlust. 4. Finanzderivate: Siehe ‚Aktiva — Finanzderivate‘. 5. Sonstige Passiva: Alle Beträge, die nicht einer dieser Hauptpositionen der Passivseite zugewiesen werden können, müssen unter ‚Sonstige Passiva‘ eingeordnet werden. Diese Position umfasst Passiva wie z. B. Bruttoverbindlichkeiten aus Zwischenkonten, Bruttoverbindlichkeiten aus schwebenden Verrechnungen, Verbindlichkeiten aus aufgelaufenen Zinsen auf Einlagen, Dividendenverbindlichkeiten, Verbindlichkeiten, die nicht aus dem Hauptgeschäft der SFI stammen, Rückstellungen für Verbindlichkeiten gegenüber Dritten, Einschussleistungen für Derivatekontrakte, die eine Barmittel-Sicherheitsleistung zur Absicherung des Kreditrisikos darstellen, aber das Eigentum des Einlegers bleiben und an diesen bei Liquidation des Vertrags zurückzuzahlen sind, Nettopositionen aus Wertpapierleihgeschäften ohne Barmittel-Sicherheitsleistung, Nettobeträge, die bei der zukünftigen Abwicklung von Wertpapiergeschäften zu zahlen sind, sowie sonstige, nicht einzeln aufgeführte Passiva, wie z. B. Schuldverschreibungen und Finanzderivate, jeweils abhängig von der SFI-Unterkategorie. Abschnitt 3: Nationale Erläuterungen 1. Datenquellen/Datenerhebungssystem: Diese umfassen: — zur Erstellung der Statistik über SFI ohne Versicherungsgesellschaften und Pensionskassen verwendete Datenquellen, z. B. Statistikämter, direkte Meldungen von SFI und/oder Fondsverwaltern; — genaue Angaben über das Datenerhebungssystem, z. B. freiwillige Meldungen, Unternehmensumfragen, Stichproben, bestimmten Schwellenwerten unterliegende Meldungen und Hochrechnungen. 2. Aufbereitungsverfahren: Genaue Beschreibung des verwendeten Aufbereitungsverfahrens, z. B. im Hinblick auf vorgenommene Schätzungen/Annahmen und die Methode der Aggregation von Reihen für den Fall, dass zwei Reihen unterschiedliche Meldefrequenzen aufweisen. 3. Rechtlicher Rahmen: Es müssen umfassende Daten zum nationalen rechtlichen Rahmen der Institute geliefert werden. Zusammenhänge mit den Rechtsvorschriften der Gemeinschaft müssen besonders herausgestellt werden. Werden mehrere Arten von Instituten in derselben Kategorie erfasst, müssen die Daten für alle Arten von Instituten geliefert werden. 4. Abweichungen von den Meldeanweisungen der EZB: Die NZBen müssen Daten zu Abweichungen von den Meldeanweisungen liefern. Abweichungen von den Meldeanweisungen können bei folgenden Daten auftreten: — Instrumentengliederung: Der Erfassungsgrad der Instrumente kann von den Meldeanweisungen der EZB abweichen, z. B. zwei unterschiedliche Instrumente können nicht getrennt ausgewiesen werden; — geografische Aufgliederung, — sektorale Aufgliederung, — Bewertungsmethoden. 5. Kreis der Berichtspflichtigen: Die NZBen können alle Institute, die im Einklang mit der Definition von SFI stehen, einer bestimmten Unterkategorie der SFI zuordnen. Sie müssen alle Institute beschreiben, die in jeder SFI-Unterkategorie erfasst oder nicht erfasst sind. Wenn möglich, müssen die NZBen Schätzungen des Erfassungsgrads der Daten, möglichst nach den Aktiva insgesamt des Kreises der Berichtspflichtigen, liefern. 6. Brüche in historischen Reihen: Brüche und bedeutende Veränderungen im zeitlichen Verlauf bei der Erhebung, dem Erfassungsgrad, den Berichtsschemata und der Aufbereitung historischer Reihen müssen beschrieben werden. Bei Brüchen muss der Grad der Vergleichbarkeit neuer und alter Daten angegeben werden. 7. Sonstige Anmerkungen: Sonstige sachdienliche Anmerkungen oder Angaben. g) Anhang III Teil 12 Abschnitt I erhält folgende Fassung: „ Abschnitt 1: Einleitung Die Wertpapieremissionsstatistik für das Euro-Währungsgebiet liefert zwei Hauptaggregate: — alle Emissionen von im Euro-Währungsgebiet Gebietsansässigen in beliebiger Währung und — alle inländischen und internationalen Emissionen in Euro weltweit. Ein grundlegendes Unterscheidungsmerkmal ist die Gebietsansässigkeit des Emittenten, wobei die NZBen des Eurosystems zusammen alle Emissionen von Gebietsansässigen des Euro-Währungsgebiets erfassen. Die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) meldet Emissionen der ‚übrigen Welt‘, d. h. aller in Ländern außerhalb des Euro-Währungsgebiets Gebietsansässigen (einschließlich internationale Organisationen). Das unten stehende Diagramm fasst die Berichtspflichten zusammen. Wertpapieremissionen Von Gebietsansässigen des Euro-Währungsgebiets (jede NZB meldet die Emissionen der jeweiligen inländischen Gebietsansässigen) Von Gebietsansässigen der ‚übrigen Welt‘ (BIS/NCB) Nicht teilnehmende Mitgliedstaaten Sonstige Länder In Euro/nationalen Währungseinheiten Block A Block B In sonstigen Währungen (9) Block C Block D nicht erforderlich h) Anhang III Teil 12 Abschnitt 2 Unterabschnitte 4 und 5 erhalten folgende Fassung: „4. Klassifizierung von Emissionen Emissionen werden nach zwei weit gefassten Kategorien eingeordnet: 1. Schuldverschreibungen, d. h. Wertpapiere außer Aktien ohne Finanzderivate (10) und 2. börsennotierte Aktien ohne Investmentfondsanteile (11). Private Platzierungen werden soweit wie möglich erfasst. Kurzfristige Schuldverschreibungen sind in der Position ‚Geldmarktpapiere‘ enthalten. Daten über nicht börsennotierte Aktien und sonstige Anteilsrechte können auf freiwilliger Basis als zwei getrennte nachrichtliche Positionen gemeldet werden. Die folgenden in der BIZ-Datenbank erfassten Instrumente werden in der Wertpapieremissionsstatistik als Schuldverschreibungen klassifiziert: — Einlagenzertifikate, — Commercial Paper, — Schatzwechsel, — Schuldverschreibungen (‚bonds‘), — Euro Commercial Paper (ECP), — mittelfristige Schuldverschreibungen (‚medium-term notes‘), — sonstige kurzfristige Wertpapiere. Nicht abschließende Erfassung von Instrumenten in der Wertpapieremissionsstatistik: a) Schuldverschreibungen i) Geldmarktpapiere Die folgenden Instrumente sind mindestens enthalten: — Schatzwechsel und sonstige kurzfristige von öffentlichen Haushalten (Staat) ausgegebene Wertpapiere, — von finanziellen und nichtfinanziellen Kapitalgesellschaften ausgegebene, marktfähige kurzfristige Wertpapiere, wie etwa Commercial Paper, (Handels-)Wechsel (‚commercial bills‘, ‚bills of trade‘, ‚bills of exchange‘), Eigenwechsel (‚promissory notes‘ und Einlagenzertifikate), — im Rahmen von langfristig durch Kreditlinien abgesicherten Note Issuance Facilities emittierte kurzfristige Wertpapiere, — Bankakzepte. ii) Kapitalmarktpapiere Die folgenden Instrumente sind illustrativ und enthalten mindestens: — Inhaberschuldverschreibungen, — nachrangige Schuldverschreibungen, — Schuldverschreibungen mit fakultativen Tilgungsterminen, deren spätester mehr als ein Jahr in der Zukunft liegt, — Schuldverschreibungen mit unendlicher Laufzeit, — variabel verzinsliche Schuldverschreibungen (‚variable rate notes‘), — Wandelanleihen, — gedeckte Schuldverschreibungen, — indexgebundene Wertpapiere, bei denen der Wert des Kapitalbetrags an einen Preisindex, den Preis einer Ware oder einen Wechselkursindex gekoppelt ist, — stark abgezinste Schuldverschreibungen (‚deep-discounted bonds‘), — Nullkupon-Anleihen, — Eurobonds, — ‚global bonds‘, — private Platzierungen (‚privately issued bonds‘), — durch die Umwandlung von Krediten entstandene Wertpapiere, — Kredite, die de facto marktfähig sind, — in Aktien konvertierbare Wandelschuldverschreibungen (‚debentures‘ und ‚loan stock‘) bis zur tatsächlichen Umwandlung, unabhängig davon, ob sie in Aktien der sie ausgebenden Kapitalgesellschaft oder in Aktien einer anderen Gesellschaft umwandelbar sind. Von der eigentlichen Schuldverschreibung getrennt vorliegende Wandeloptionen, die als Finanzderivate gelten, sind ausgenommen; — Aktien oder Anteilsscheine, deren Inhaber feste regelmäßige Zahlungen erhalten, jedoch nicht am Liquidationserlös der betreffenden Kapitalgesellschaft beteiligt werden, einschließlich Vorzugsaktien ohne Beteiligung am Liquidationserlös; — Forderungen, die im Rahmen der Verbriefung von Krediten, Hypotheken, Kreditkartenverbindlichkeiten, Forderungen aus Lieferungen und Leistungen und von sonstigen Forderungen begeben werden. Nicht zu dieser Unterkategorie gehören: — Wertpapiertransaktionen im Rahmen von Repogeschäften, — Emissionen von nichtmarktfähigen Wertpapieren, — nichthandelbare Kredite. Die Emissionen von Kapitalmarktpapieren sind gegliedert in: — festverzinsliche Emissionen, d. h. Anleihen, bei denen sich die nominale Kuponzahlung während der Laufzeit der Emissionen nicht ändert; — variabel verzinsliche Emissionen, d. h. Anleihen, bei denen der Zinssatz oder der zugrunde liegende Kapitalbetrag an einen Zinssatz oder an einen sonstigen Index gekoppelt sind, die zu einer variablen nominalen Kuponzahlung während der Laufzeit der Emissionen führen; — Nullkupon-Emissionen, d. h. Instrumente, die keine periodischen Kuponzahlungen entrichten. Derartige Anleihen werden in der Regel mit einem Disagio ausgegeben und zum Nennwert zurückgekauft. Das Disagio entspricht zum Großteil dem Gegenwert der während der Laufzeit der Anleihe aufgelaufenen Zinsen. b) Börsennotierte Aktien Zu dieser Kategorie zählen: — von Aktiengesellschaften ausgegebene Aktien, — Anteile an Aktiengesellschaften, — von Aktiengesellschaften ausgegebene Dividendenaktien, — Vorzugsaktien, deren Inhaber am Liquidationserlös der betreffenden Kapitalgesellschaft beteiligt werden, unabhängig davon, ob diese Aktien an einer amtlichen Börse notiert sind oder nicht; — private Platzierungen, wenn möglich. Hält der Staat nach der Privatisierung einer Gesellschaft einen Teil der Aktien, wird jedoch der andere Teil auf einem geregelten Markt angeboten, wird der gesamte Kapitalwert der Gesellschaft vom Umlauf der börsennotierten Aktien erfasst, da potenziell alle Aktien jederzeit zum Marktwert gehandelt werden könnten. Gleiches gilt, wenn ein Teil der Aktien an Großanleger verkauft und lediglich der verbleibende Teil, d. h. frei schwankende Wechselkurse, an der Börse gehandelt wird. Zu den börsennotierten Aktien zählen nicht: — Aktien, die bei einem Zeichnungsangebot nicht platziert werden können; — in Aktien konvertierbare Wandelschuldverschreibungen. Sie werden erst nach der Umwandlung in Aktien als börsennotierte Aktien klassifiziert; — Vermögenseinlagen von persönlich haftenden Gesellschaftern in Personengesellschaften; — Beteiligungen des Staats am Kapital internationaler Organisationen in der Rechtsform von Aktiengesellschaften, — Gratisaktien (diese sind nur zum Zeitpunkt der Emission ausgeschlossen) und Aktiensplit. Gratisaktien und Aktiensplits sind allerdings im Gesamtbestand börsennotierter Aktien in nicht unterscheidbarer Form enthalten. 5. Emissionswährung Doppelwährungsanleihen, bei denen die Tilgung der Anleihe in einer anderen Währung erfolgt als die Währung, auf welche die Anleihe lautet, bzw. der Kupon in einer anderen Währung gezahlt wird, müssen entsprechend der Währung, in der die Anleihe denominiert ist, klassifiziert werden. Wird eine weltweite Anleihe in mehr als einer Währung ausgegeben, muss jeder Teil entsprechend der Emissionswährung als gesonderte Emission gemeldet werden. Wenn Emissionen in zwei Währungen erfolgen, z. B. 70 % in Euro und 30 % in US-Dollar, müssen die betreffenden Teile, wenn möglich, nach Währungen getrennt gemeldet werden. Somit müssen 70 % der Emission als Emission in Euro/nationaler Währungseinheit (12) und 30 % als Emission in sonstiger Währung gemeldet werden. In Fällen, in denen ein gesonderter Ausweis der Währungsbestandteile einer Emission nicht möglich ist, muss die vom Berichtsland letztlich vorgenommene Klassifizierung in die nationalen Erläuterungen aufgenommen werden. Bei börsennotierten Aktien muss angenommen werden, dass sie in der Währung des Landes ausgegeben werden, in dem die Kapitalgesellschaft gebietsansässig ist. Emissionen von Aktien in sonstigen Währungen sind entweder unbedeutend oder kommen nicht vor. Die Angaben zu börsennotierten Aktien beziehen sich somit auf Emissionen von Gebietsansässigen des Euro-Währungsgebiets. i) Der folgende Teil 12a wird eingefügt: „TEIL 12a Zusätzliche monatliche Statistik über MFI-Zinssätze (zum Geschäftsschluss des 19. Arbeitstages nach dem Ende des Referenzmonats an die EZB zu übermitteln) TABELLE 1 (13) Sektor Art des Instruments Anfängliche Zinsbindung Neugeschäfts-Meldeposition Berichtspflicht: Kredite in Euro An nichtfinanzielle Kapital-gesellschaften Kreditbetrag von bis zu einer Million EUR Variabler Zinssatz und anfängliche Zinsbindung von bis zu einem Jahr 24 AVJ/NDER, Volumen Anfängliche Zinsbindung von über einem Jahr bis zu fünf Jahren 25 AVJ/NDER, Volumen Anfängliche Zinsbindung von über fünf Jahren 26 AVJ/NDER, Volumen Kreditbetrag von über einer Million EUR Variabler Zinssatz und anfängliche Zinsbindung von bis zu einem Jahr 27 AVJ/NDER, Volumen Anfängliche Zinsbindung von über einem Jahr bis zu fünf Jahren 28 AVJ/NDER, Volumen Anfängliche Zinsbindung von über fünf Jahren 29 AVJ/NDER, Volumen

TABELLE 2 (14) Sektor Art des Instruments Neugeschäfts-Meldeposition Berichtspflicht Kredite (in Euro) An private Haushalte Revolvierende Kredite und Überziehungskredite, unechte und echte Kreditkartenforderungen 86 AVJ/NDER, Volumen An nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Revolvierende Kredite und Überziehungskredite, unechte und echte Kreditkartenforderungen 87 AVJ/NDER, Volumen j) Teil 13 Abschnitte 1 und 2 erhalten folgende Fassung: „ Abschnitt 1: Verrechnungsmedien Die Verrechnungsmedien sind Vermögenswerte oder Ansprüche auf Vermögenswerte, die für Zahlungen eingesetzt werden. TABELLE 1 Von Nicht-MFI verwendete Verrechnungsmedien (Mio EUR) Positionen I. NZB-Passiva Bei der NZB gehaltene Einlagen II. Sonstige MFI-Passiva Bei sonstigen MFI gehaltene Einlagen I.a. Täglich fällige Einlagen — Euro des inländischen Zentralstaats des inländischen Zentralstaats der Zentralstaaten sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der Zentralstaaten des Euro-Währungsgebiets der übrigen Welt ohne Banken der übrigen Welt ohne Banken I.b. Täglich fällige Einlagen — Sonstige Währungen des inländischen Zentralstaats des inländischen Zentralstaats der Zentralstaaten sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der Zentralstaaten des Euro-Währungsgebiets der übrigen Welt ohne Banken der übrigen Welt ohne Banken I.c. Übertragbare Einlagen (15) — Alle Währungen des inländischen Zentralstaats des inländischen Zentralstaats der inländischen sonstigen Gebietsansässigen der inländischen sonstigen Gebietsansässigen der Zentralstaaten sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der Zentralstaaten sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der sonstigen Gebietsansässigen sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der sonstigen Gebietsansässigen sonstiger Mitgliedstaaten im Euro-Währungsgebiet der übrigen Welt ohne Banken der übrigen Welt ohne Banken TABELLE 2 Von Kreditinstituten verwendete Verrechnungsmedien (Mio. EUR) Positionen Bei sonstigen Kreditinstituten gehaltene täglich fällige Einlagen in Euro (am Ende des Berichtszeitraums) Bei sonstigen Kreditinstituten gehaltene täglich fällige übertragbare Einlagen in Euro (am Ende des Berichtszeitraums) Nachrichtliche Position: Innertageskreditaufnahmen in Euro bei der Zentralbank (Durchschnitt für die letzte Mindestreserve-Erfüllungsperiode) (16) Abschnitt 2: Institute, die Zahlungsdienste anbieten Institute, die Zahlungsdienste anbieten, sind rechtlich unabhängige Institute, die im Berichtsland tätig sind, und umfassen Folgendes: — die Zentralbank, — Kreditinstitute, die im Berichtsland rechtlich verankert sind (umfasst ‚E-Geld-Institute‘), — Zweigstellen von Kreditinstituten im Euro-Währungsgebiet, — Zweigstellen von Kreditinstituten im EWR außerhalb des Euro-Währungsgebiets, — Zweigstellen von Banken außerhalb der EWR, — sonstige Institute, die Nicht-MFI Zahlungsdienste anbieten. TABELLE 3 Institute, die Nicht-MFI Zahlungsdienste anbieten (17) Positionen Zentralbank Anzahl der Geschäftsstellen Anzahl der Konten der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (18) (in Tausend) Anzahl der Konten täglich fälliger übertragbarer Einlagen (19) Kreditinstitute unabhängig von ihrer rechtlichen Verankerung Anzahl der Konten täglich fälliger Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (18) (in Tausend) darunter: Internet/PC-gebundene (18) (in Tausend) Anzahl der Konten täglich fälliger übertragbarer Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (18), (19) (in Tausend) darunter: Internet/PC-gebundene (18), (19) (in Tausend) — Kreditinstitute, die im Berichtsland rechtlich verankert sind Anzahl der Institute (20) Anzahl der Geschäftsstellen Wert der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (in Mio. EUR) Wert der täglich fälligen übertragbaren Einlagen (21) — Zweigstellen von Kreditinstituten im Euro-Währungsgebiet Anzahl der Institute (20) Anzahl der Geschäftsstellen Wert der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (in Mio. EUR) Wert der täglich fälligen übertragbaren Einlagen (21) — Zweigstellen von Kreditinstituten im EWR außerhalb des Euro-Währungsgebiets Anzahl der Institute (20) Anzahl der Geschäftsstellen Wert der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (in Mio. EUR) Wert der täglich fälligen übertragbaren Einlagen (21) — Zweigstellen von Banken außerhalb des EWR Anzahl der Institute (20) Anzahl der Geschäftsstellen Wert der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (in Mio. EUR) Wert der täglich fälligen übertragbaren Einlagen (21) Sonstige Institute, die Nicht-MFI Zahlungsdienste anbieten Anzahl der Institute (20) Anzahl der Geschäftsstellen Anzahl der Konten täglich fälliger Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (18) (in Tausend) Wert der täglich fälligen Einlagen, die von Nicht-MFI gehalten werden (in Mio. EUR) Wert der täglich fälligen übertragbaren Einlagen (21) Nachrichtliche Positionen E-Geld-Institute Anzahl der Institute (20) Ausstehender Wert des durch E-Geld-Institute ausgegebenen E-Geldes, das von anderen Unternehmen als dem Emittenten gehalten wird, einschließlich anderen Kreditinstituten als dem Emittenten (in Mio. EUR) — Anzahl der Geschäftsstellen umfasst die Hauptverwaltung des Instituts, wenn sie Zahlungsdienste im Wege bargeldlosen Clearings und bargeldloser Abwicklung anbietet. Mobile Geschäftsstellen sind nicht enthalten. Jeder satzungsmäßige Sitz, der sich im selben Berichtsland befindet, wird getrennt gezählt, — Internet/PC-gebundene Einlagen: Einlagen, die elektronisch über das Internet oder PC-Banking unter Verwendung entsprechender Software und Telefonleitungen zugänglich sind und genutzt werden können. Einlagen mit Bankzugang per Telefon oder Mobilfunk sind nicht enthalten, es sei denn, sie sind über Internet oder PC-Banking-Anwendungen ebenfalls zugänglich. k) Die Einleitung von Teil 13 Abschnitt 5 erhält folgende Fassung: „Interbank-Überweisungssysteme sind enthalten, unabhängig davon, ob von einer Zentralbank oder einem privaten Betreiber verwaltet. Zahlen werden nach Systemen aufgegliedert zur Verfügung gestellt. Nur Systeme, die ein erhebliches Geschäftsvolumen bearbeiten, werden notiert. Meistens handelt es sich um Systeme, die im Text des ‚Blue Book‘ erwähnt sind. Systeme sind enthalten, wenn sie während eines der vorherigen fünf Referenzjahre betriebsfähig waren. Interbank-Überweisungssysteme sind in TARGET2/TARGET-Komponenten und Nicht-TARGET-Zahlungssysteme unterteilt: — Eine TARGET2/TARGET-Komponente ist ein nationales Echtzeit-Bruttoabwicklungssystem (RTGS-System), das, wie in der Leitlinie EZB/2007/2 vom 26. April 2007 über ein Transeuropäisches Automatisiertes Echtzeit-Brutto-Express-Zahlungsverkehrssystem (TARGET2) (22) oder in der Leitlinie EZB/2005/16 vom 30. Dezember 2005 über ein Transeuropäisches Automatisiertes Echtzeit-Brutto-Express-Zahlungsverkehrssystem (TARGET) (23) gesehen, ein Bestandteil von TARGET2/TARGET ist, der Zahlungsverkehrsmechanismus der EZB (ECB Payment Mechanism, EPM) oder das RTGS-System eines Mitgliedstaats, der den Euro noch nicht eingeführt hat, aber direkt mit TARGET verbunden ist und ein TARGET-Abkommen unterzeichnet hat; — ein Nicht-TARGET-Zahlungssystem ist ein Interbank-Überweisungssystem, das kein Bestandteil von TARGET2/TARGET ist. (l) Teil 13 Tabelle 7 erhält folgende Fassung: „TABELLE 7 Teilnahme an ausgewählten Interbank-Überweisungssystemen (24) Positionen TARGET-Komponente Nicht-TARGET Zahlungsverkehrssystem (Siehe Liste der Zahlungsverkehrssysteme) Großbetragszahlungssystem (Für jedes Großbetragszahlungssystem 1, 2, 3, 4 getrennt gemeldet) Massenzahlungssystem (Für jedes Massenzahlungssystem 1, 2, 3, 4, 5, 6 getrennt gemeldet) Zahl der Teilnehmer a) Direkte Teilnehmer darunter: Kreditinstitute Zentralbank Sonstige direkte Teilnehmer darunter: — Öffentliche Körperschaften — Poststelle — Clearing- und Abwicklungsstellen — Sonstige Finanzinstitute — Sonstige b) Indirekte Teilnehmer Zahl der Teilnehmer a) Direkte Teilnehmer darunter: Kreditinstitute Zentralbank Sonstige direkte Teilnehmer darunter: — Öffentliche Körperschaften — Poststelle — Clearing- und Abwicklungsstellen — Sonstige Finanzinstitute — Sonstige b) Indirekte Teilnehmer Zahl der Teilnehmer a) Direkte Teilnehmer darunter: Kreditinstitute Zentralbank Sonstige direkte Teilnehmer darunter: — Öffentliche Körperschaften — Poststelle — Clearing- und Abwicklungsstellen — Sonstige Finanzinstitute — Sonstige b) Indirekte Teilnehmer m) Die „Liste der Zahlungsverkehrssysteme in den Tabellen 7, 8 und 9“ am Ende von Teil 13 wird gestrichen. n) Der folgende Teil 16 wird eingefügt „Teil 16 Kredite an nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften nach Wirtschaftszweigen Die NZBen melden Daten für einzelne Abschnitte entweder gemäß Vorlage I oder, wenn keine Daten für einzelne Abschnitte verfügbar sind, gemäß Vorlage II. Die NZBen melden Bestände im Hinblick auf Kredite an inländische nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften und Kredite an nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften sonstiger teilnehmender Mitgliedstaaten (soweit verfügbar) getrennt. Alle Daten werden in Millionen Euro gemeldet. Vorlage I Vorlage II 1 A. Land- und Forstwirtschaft und Fischerei 1 A. Land- und Forstwirtschaft und Fischerei 2 B. Bergbau und Gewinnung von Steinen und Erden 2 B. Bergbau und Gewinnung von Steinen und Erden 3 C. Verarbeitendes Gewerbe 3 C. Verarbeitendes Gewerbe 4 D. Energieversorgung 4 D. Energieversorgung + E. Wasserversorgung, Abwasser- und Abfallentsorgung und Beseitigung von Umweltverschmutzungen 5 E. Wasserversorgung, Abwasser- und Abfallentsorgung und Beseitigung von Umweltverschmutzungen 6 F. Baugewerbe/Bau 5 F. Baugewerbe/Bau 7 G. Handel; Instandhaltung und Reparatur von Kraftfahrzeugen 6 G. Handel; Instandhaltung und Reparatur von Kraftfahrzeugen 8 I. Gastgewerbe/Beherbergung und Gastronomie 7 I. Gastgewerbe/Beherbergung und Gastronomie 9 H. Verkehr und Lagerei 8 H. Verkehr und Lagerei + J. Information und Kommunikation 10 J. Information und Kommunikation 11 L. Grundstücks- und Wohnungswesen 9 L. Grundstücks- und Wohnungswesen + M. Erbringung von freiberuflichen, wissenschaftlichen und technischen Dienstleistungen + N. Erbringung von sonstigen wirtschaftlichen Dienstleistungen 12 M. Erbringung von freiberuflichen, wissenschaftlichen und technischen Dienstleistungen 13 N. Erbringung von sonstigen wirtschaftlichen Dienstleistungen 14 Alle übrigen Abschnitte mit Relevanz für nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften 10 Alle übrigen Abschnitte mit Relevanz für nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Anmerkung: Die Buchstaben beziehen sich auf die entsprechende Klassifizierung nach NACE Rev.2.“