2.

Der folgende Anhang VIII wird angefügt: „ANHANG VIII LISTE DER FMKG FÜR STATISTISCHE ZWECKE TEIL 1 Variablen für die Meldung der für statistische Zwecke erstellten Liste der finanziellen Mantelkapitalgesellschaften (FMKGs) Bezeichnung der Variablen Beschreibung der Variablen Status object_request Diese Variable gibt die Art der FMKG-Aktualisierung an und kann einen der sechs vorgegebenen Werte annehmen: ‚fvc_req_new’: Antrag auf Aufnahme einer neuen FMKG ‚fvc_req_mod’: Antrag auf Änderungen einer FMKG ‚fvc_req_del’: Antrag auf Löschung einer FMKG ‚fvc_req_realloc’: Antrag auf Wiederzuweisung der Kennung einer gelöschten FMKG an eine neue FMKG ‚fvc_req_mod_id_realloc’: Antrag auf Wiederzuweisung der Kennung einer gelöschten FMKG an eine andere FMKG ‚fvc_req_mod_id’: Antrag auf Änderung der Kennung (‚fvc_id’) einer FMKG in eine andere Kennung Obligatorisch fvc_confidentiality_flag Diese Variable bezeichnet den Vertraulichkeitsstatus des gesamten Eintrags. Es ist einer von drei vorher festgelegten Werten zu wählen: ‚F’ (frei, nicht vertraulich), ‚N’ (vertraulich, darf nur für die Verwendung durch das Europäische System der Zentralbanken (ESZB) freigegeben werden; nicht zur externen Veröffentlichung) oder ‚C’ (vertraulich, nicht innerhalb des ESZB oder für die Öffentlichkeit freizugeben) Wenn teilweise Vertraulichkeit einer einzelnen Variablen erforderlich ist, ist der Wert ‚F’ zu verwenden Obligatorisch fvc_id Der primäre Schlüssel für den FMKG-Datensatz ist die individuelle Kennung (nachfolgend ‚id code’) für jede FMKG Sie besteht aus zwei Teilen: ‚host’ und ‚id’ Die Kombination der Werte für die beiden Teile stellt sicher, dass die ‚fvc_id’ nur für die betreffende FMKG gilt Obligatorisch host Der zweistellige ISO-Ländercode für das Land, in dem die FMKG ihren registrierten Sitz hat, einer der beiden Teile der ‚fvc_id’-Variablen (siehe oben) Obligatorisch, wenn Teil des ‚id code’ id Der ‚id_code’ der FMKG, einer der beiden Teile der ‚fvc_id’-Variablen (siehe oben) Obligatorisch, wenn Teil des ‚id code’ name Der vollständige registrierte Name der FMKG, einschließlich der Rechtsform der Gesellschaft, z. B. ‚Plc’, ‚Ltd’, ‚SpA’ usw. Obligatorisch address Die genaue Anschrift der FMKG oder gegebenenfalls ihrer Verwaltungsgesellschaft, bestehend aus vier Teilen: ‚postal_address’, ‚postal_box’, ‚postal_code’ und ‚city’ Obligatorisch: für ‚new’- und ‚mod’- Meldungen postal_address Der Name der Straße und die Hausnummer des Gebäudes Obligatorisch: für ‚new’- und ‚mod’- Meldungen postal_box Die Postfachnummer entsprechend den auf nationaler Ebene gültigen Regeln für Postfächer Obligatorisch: für ‚new’- und ‚mod’- Meldungen postal_code Die Postleitzahl entsprechend den auf nationaler Ebene gültigen Regeln für Postleitzahlen Mandatory for ‚new’ and ‚mod’ reque city Die Stadt des Sitzes Obligatorisch: für ‚new’- und ‚mod’- Meldungen management company name Der vollständige registrierte Name der Verwaltungsgesellschaft der FMKG Fehlt diese Information, muss der Wert ‚not available’ (wenn die FMKG eine Verwaltungsgesellschaft hat) oder ‚not applicable’ (wenn die FMKG keine Verwaltungsgesellschaft hat) gemeldet werden. Obligatorisch management company name_confidentiality_flag Diese Variable bezeichnet den Vertraulichkeitsstatus der Information über den Namen der Verwaltungsgesellschaft Es ist einer von drei vorher festgelegten Werten zu wählen: ‚F’ (frei, nicht vertraulich), ‚N’ (vertraulich, darf nur für die Verwendung durch das ESZB freigegeben werden; nicht extern zu veröffentlichen) oder ‚C’ (vertraulich, nicht innerhalb des ESZB oder für die Öffentlichkeit freizugeben) Obligatorisch nature of securitisation Diese Variable gibt die Art der von der FMKG vorgenommenen Verbriefung an Es ist einer von vier vorher festgelegten Werten zu wählen: ‚traditional’, ‚synthetic’, ‚other’ oder ‚not available’ Obligatorisch nature of securitisation_confidentiality_flag Diese Variable bezeichnet den Vertraulichkeitsstatus der Daten über die Art der Verbriefung Es ist einer von drei vorher festgelegten Werten zu wählen: ‚F’ (frei, nicht vertraulich), ‚N’ (vertraulich, darf nur für die Verwendung durch das ESZB freigegeben werden; nicht extern zu veröffentlichen) oder ‚C’ (vertraulich, nicht innerhalb des ESZB oder für die Öffentlichkeit freizugeben) Obligatorisch ISIN codes Diese Variable gibt die ISIN-Codes (2) für jede Wertpapierklasse für jede einzelne von der FMKG emittierte Verbriefung an. Die Variable besteht aus mehreren Teilen einschließlich Bezug auf: ‚ISIN_1’, ‚ISIN_2’, ‚ISIN_3’, ‚ISIN_4’ und ‚ISIN_n’ Als Mindestanforderung ist zumindest ein ISIN-Code (ISIN_1) zu melden Bei der Meldung einer FMKG, für die ISIN-Codes nicht gelten oder nicht verfügbar sind, müssen die zwölf Zeichen ‚XXXXXXXXXXXX’ für ‚ISIN_1’ gemeldet werden Obligatorisch free_text Erläuterungen zu der FMKG TEIL 2 Validierungsprüfungen 1. Allgemeine Prüfungen Es wird geprüft, ob: — alle obligatorischen Variablen vollständig angegeben werden; — der Wert für die Variable ‚object_request’ je nach Art der übermittelten Daten eine der sechs in Teil 1 dieses Anhangs vorgegebenen Arten ist (‚fvc_req_new’, ‚fvc_req_mod’, ‚fvc_req_del’, ‚fvc_req_realloc’, ‚fvc_req_mod_id_realloc’ und ‚fvc_req_mod_id’); und — die NZBen bei der Meldung von Aktualisierungen an die Europäische Zentralbank (EZB) das römische Alphabet verwenden. 2. ‚Id code’-Prüfungen Es wird geprüft, ob: — die Variable ‚fvc_id’ aus zwei separaten Teilen besteht, einer ‚host’-Variablen und einer ‚id’-Variablen, und die kombinierten Werte der beiden Teile sicherstellen, dass die ‚fvc_id’ nur für eine FMKG gilt; — der Wert für die ‚host’-Variable einer FMKG ein zweistelliger ISO-Ländercode ist; — ein bereits benutzter ‚id code’ nicht einer neuen FMKG zugewiesen wird. Wenn dies unvermeidbar ist, müssen die NZBen eine ‚fvc_req_realloc’-Meldung an die EZB übermitteln; — bei der Meldung einer Änderung des ‚id codes’ für eine bestehende FMKG eine spezielle ‚fvc_req_mod_id’-Meldung verwendet wird; und — bei der Meldung der Änderung eines ‚id code’ in einen vorher gelöschten ‚id code’ eine spezielle ‚fvc_req_mod_id_realloc’-Meldung verwendet wird. Wenn die Kennung bereits verwendet wurde (für eine bestehende FMKG oder eine vorher gelöschte FMKG) und es sich bei der Meldung nicht um eine ‚fvc_req_mod_id_realloc’-Meldung handelt oder die neue FMKG-Kennung bereits in der bestehenden Liste enthalten ist, weist die EZB die Meldung zurück. Ist die ‚fvc_id’-Variable unvollständig, nicht korrekt oder fehlt sie ganz, weist die EZB die gesamte Meldung zurück. 3. Name Es wird geprüft, ob: — diese Variable den Namen der FMKG angibt; — der Name der FMKG einschließlich Rechtsform durchgehend für alle Namen gemeldet wird, auf die dies zutrifft; — die Regeln für Kleinbuchstaben eingehalten werden, um der Verwendung von Akzenten Rechnung zu tragen, und — gegebenenfalls Kleinbuchstaben verwendet werden. Fehlt die ‚name’-Variable ganz, weist die EZB die gesamte Meldung zurück. 4. Anschrift Es wird geprüft, ob: — mindestens eine der Anschriftsvariablen ‚postal_address’, ‚postal_box’ oder ‚postal_code’ angegeben wird; — die Variable ‚postal_address’ den Namen der Straße und die Hausnummer der betreffenden FMKG (oder gegebenenfalls ihrer Verwaltungsgesellschaft) angibt; — die Variable ‚postal_box’ die nationalen gültigen Regeln für Postfächer verwendet und dass vor den Nummern der Variablen ‚postal_box’ kein sich auf das Postfach beziehender Text steht und — die Variable ‚postal_code’ die auf nationaler Ebene gültigen Regeln für Postleitzahlen verwendet und die betreffende Postleitzahl angibt. Fehlt mindestens eine der ‚address’-Variablen ganz, weist die EZB die gesamte Meldung ab. 5. Stadt Es wird geprüft, ob bei der Variablen ‚city’ die Stadt angegeben wird, in der die FMKG ihren Sitz hat. Fehlt die ‚city’-Variable ganz, weist die EZB die gesamte Meldung ab. 6. Name der Verwaltungsgesellschaft und zugehöriger Vertraulichkeitshinweis Eine Verwaltungsgesellschaft ist eine Einrichtung, die der FMKG Dienste oder Leistungen im Bereich des Managements und der Verwaltung zur Verfügung stellt. Es wird geprüft, ob: — die ‚management company name’-Variable entweder vollständig mit einem Namen der Gesellschaft oder als ‚not available’ oder ‚not applicable’ angegeben wird; — wenn die ‚management company name’-Variable als ‚not available’ angegeben wird, zusätzlich ein beigefügter Grund im ‚free_text’-Feld angegeben worden ist; andernfalls sendet die EZB eine Warnung. — die Variable ‚management company name_confidentiality_flag’ mit ‚F’, ‚N’ oder ‚C’ angegeben wird. Fehlt die ‚management company name’-Variable ganz, weist die EZB die gesamte Meldung ab. 7. Verbriefungsart und zugehöriger Vertraulichkeitshinweis Es wird geprüft, ob: — die ‚nature of securitisation’-Variable mit einem der vier vorgegebenen Werte vervollständigt wird: ‚traditional’, ‚synthetic’, ‚other’ oder ‚not available’; — wenn die ‚nature of securitisation’-Variable als ‚not available’ angegeben wird, zusätzlich ein beigefügter Grund im ‚free_text’-Feld angegeben worden ist; andernfalls sendet die EZB eine Warnung. — Die Variable ‚nature of securitisation_confidentiality_flag’ entweder mit ‚F’, ‚N’ oder ‚C’ angegeben wird. Fehlt die ‚nature of securitisation’-Variable ganz, weist die EZB die gesamte Meldung ab. 8. ISIN-Codes Es wird geprüft, ob: — in der Variable ‚ISIN codes’- mindestens die ‚ISIN_1’-Variable für jede FMKG angegeben wird und dass der Wert für ‚ISIN_1’ entweder der tatsächliche Code oder die zwölf Zeichen ‚XXXXXXXXXXXX’ sind; — ISIN-Codes für jede FMKG nicht verdoppelt werden; — ISIN-Codes über einzelne FMKGs hinaus nicht verdoppelt werden; Wenn die Variablen ‚ISIN codes’ und ‚ISIN_1’ fehlen, d. h. weder der tatsächliche Code noch die Zeichen ‚XXXXXXXXXXXX’ angegeben werden, weist die EZB die gesamte Meldung ab. 9. Vertraulichkeitsprüfungen Die NZBen können bestimmte Werte oder den gesamten Eintrag mittels der festgelegten ‚confidentiality flag’-Variablen als vertraulich kennzeichnen, wenn sie der EZB eine Aktualisierung einer FMKG melden. In solchen Fällen sind beigefügte Angaben über den Grund für die Vertraulichkeit im ‚free_text’-Feld anzugeben. Die EZB veröffentlicht diese Werte nicht auf ihrer Website und sendet sie auch nicht an die NZBen zurück. Die Vertraulichkeitshinweise werden im Einzelnen nachfolgend beschrieben: ‚F’ Frei: dieser Wert ist nicht vertraulich und darf veröffentlicht werden ‚N’ Vertrauliche statistische Information: dieser Wert darf innerhalb des ESZB verbreitet, aber nicht veröffentlicht werden ‚C’ Vertrauliche statistische Information: dieser Wert darf weder innerhalb des ESZB verbreitet noch veröffentlicht werden; er bleibt innerhalb des Umfelds bei der EZB, in dem die Statistiken produziert werden Es wird geprüft, ob: — die Variablen ‚fvc_confidentiality_flag’, ‚management company name_confidentiality_flag’ und ‚nature of securitisation_confidentiality_flag’ mit einem der nachfolgenden vorgegebenen Werte vervollständigt werden: ‚F’, ‚N’ oder ‚C’; — wenn bei den Variablen ‚management company name_confidentiality_flag’ und/oder ‚nature of securitisation_confidentiality_flag’ die Werte ‚N’ oder ‚C’ angegeben werden, sollte bei ‚fvc_confidentiality_flag’ der Wert ‚F’ angegeben werden.“