HANDELS- UND KOOPERA TIONSA BKOMMEN ZWISC HEN DER EUR OPÄISCHEN UNION UND 
DER EUR OPÄISC HEN ATOMGEMEINSC HAFT EINERSEITS UND DEM VEREINIGTEN 
KÖNIGREICH GROßBRIT ANNIEN UND NORDIRL AND ANDERERSEITS  DE Amtsblatt der Europäischen Union L 444/14                                                                                                                                       31.12.2020   
 
  
PRÄAMBEL  ................................ ................................ ................................ ................................ .......  20 
TEIL EINS: GEMEINSAME UND INSTIT UTIONELLE BESTIMMUNGEN  ................................ ..............................  23 
Titel  I: Allgemeine Bestimmungen  ................................ ................................ ................................  23 
Titel  II: Auslegungsgrundsätze und Begriffsbestimmungen  ................................ .........................  23 
Titel  III: Institutioneller Rahmen  ................................ ................................ ................................ ... 25 
TEIL ZWEI: HANDEL, VERKEHR, FISCHEREI UND SONSTIGE REGELUNGEN  ................................ .......  32 
TEILBEREICH  EINS: HANDEL  ................................ ................................ ................................ ..............  32 
Titel  I: Warenverkehr  ................................ ................................ ................................ ....................  32 
Titel II: Dienstleistungen und Inves titionen  ................................ ................................ ..................  95 
Titel III: Digitaler Handel  ................................ ................................ ................................ .............  143 
Titel IV: Kapitalverkehr, Zahlungen, Transfers sowie vorübergehende Schutzmaßnahmen  ...... 151 
Titel V: Geistiges Eigentum  ................................ ................................ ................................ .........  153 
Titel  VI: Öffentliches Beschaf fungswesen  ................................ ................................ ...................  179 
Titel  VII: Kleine und mittlere Unternehmen  ................................ ................................ ...............  185 
Titel  VIII: Energie  ................................ ................................ ................................ .........................  188 
TITEL  IX: Transparenz  ................................ ................................ ................................ ..................  206 
Titel  X: Gute Regulierungspraxis und Zusammenarbeit in Regulierungsfragen  .........................  207 
TITEL  XI: Gleiche Ausgangsbedingungen für einen offenen und fairen Wettbewerb und eine 
nachhaltige Entwicklung  ................................ ................................ ................................ .............  214 
Titel  XII Ausnahmen  ................................ ................................ ................................ ....................  257 
TEILBEREICH ZWEI: LUFTFAHRT  ................................ ................................ ................................ ...... 262 
Titel  I: Luftverkehr  ................................ ................................ ................................ .......................  262 
Titel  II: Flugsicherheit  ................................ ................................ ................................ ..................  285 
TEILBEREICH DREI: STRA ẞENTRANSPORT  ................................ ................................ .......................  291 
Titel  I: Transport von Gütern auf der Straße ................................ ................................ ...............  291 
Titel  II: Personenbeförderung im Straßenverkehr  ................................ ................................ ...... 297 
TEILBEREIC H VIER: KOORDINIERUNG DER SYSTEME DER SOZIALEN SICHERHEIT UND VISA FÜR 
KURZFRISTIGE BESUCHE  ................................ ................................ ................................ ..................  307 
Titel  I: Koordinierung der Systeme der  sozialen Sicherheit  ................................ ........................  307 
Titel  II: Visa für Kurzaufenthalte  ................................ ................................ ................................ . 307 
TEILBEREICH  FÜNF: FISCHEREI  ................................ ................................ ................................ ........  309 
TEILBEREICH SECHS: SONSTIGE BE STIMMUNGEN  ................................ ................................ ..........  324 
TEIL DREI: ZUSAMMENARBEIT IM BEREICH DER STRAFVERFOLGUNG UND JUSTIZ HINSICHTLICH 
STRAFSACHEN  ................................ ................................ ................................ .............................  331 
Titel  I: Allgemeine Bestimmungen  ................................ ................................ ..............................  331 
Titel  II: Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten  ................................ . 334 
Titel  III: Übermittlung und Verarbeitung von Fluggastdatensätzen  ................................ ...........  340 
Titel IV: Zusammenarbeit bei operativen Informatio nen ................................ ...........................  352 
 
16 
 Titel  V Zusammenarbeit mit Europol  ................................ ................................ ..........................  353 
Titel  VI: Zusammenarbeit mit Eurojust  ................................ ................................ .......................  360 
Titel  VII: Übergabe von Personen  ................................ ................................ ...............................  364 
TITEL VIII: Rechtshilfe  ................................ ................................ ................................ ..................  383 
TITEL IX: Austausch von Strafregisterinformationen  ................................ ................................ .. 387 
Titel  X: C. Bekämp fung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung  ................................ ..... 390 
TITEL XI: Sicherstellung und Einziehung  ................................ ................................ ......................  394 
Titel  XII: Sonstige Bestimmungen  ................................ ................................ ...............................  409 
Titel  XIII: Streitbeilegung  ................................ ................................ ................................ .............  414 
TEIL VIER : THEMATISCHE ZUSAMMENARBEIT  ................................ ................................ .........................  418 
Titel  I: Gesundheitsschutz  ................................ ................................ ................................ ...........  418 
Titel II: Cybersicherheit  ................................ ................................ ................................ ...............  419 
TEIL FÜNF : TEILNAHME AN PROGRAMMEN DER UNION , GRUNDSATZ DER WIRTSCHAFTLICHKEIT DE R 
HAUSHALTSFÜHRUNG UND FINANZBESTIMMUNGEN  ................................ ................................ ...............  422 
TEIL SECHS: STREITBEILEGUNG UND HORIZONTALE BESTIMMUNGEN  ................................ .........  442 
Titel  I: Streitbeilegung  ................................ ................................ ................................ .................  442 
Titel  II: Grundlage der Zusammen arbeit  ................................ ................................ .....................  457 
Titel  III: Erfüllung von Verpflichtungen und Schutzmaßnahmen  ................................ ................  461 
TEIL SIEBEN: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  ................................ ................................ .......................  463 
ANHÄNGE  ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 475 
ANHANG  INST:  GESCHÄFTSORDNUNG DES PARTNERSCHAFTSR ATS UND AUSSCHÜSSE  ..............  475 
ANHANG  ORIG -1:EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZU DEN ERZEUGNISSPEZIFISCHEN 
URSPRUNGSREGELN  ................................ ................................ ................................ .......................  480 
ANHANG  ORIG -2:ERZEUGNISSPEZIFISCHE URSPRUNGSREGELN  ................................ ....................  489 
Anhang  ORIG -2A: URSPRUNGSKONTINGENTE UND ALTERNATIVEN FÜR DIE 
ERZEUGNISSPEZIFISCHEN URSPRUNGSREGELN DES ANHANGS  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische 
Ursprungsregeln]  ................................ ................................ ................................ ............................  539 
Anhang  ORIG -2B: VORLÄUFIGE PRODUKTSPEZIFISCHE VORSCHRIFTEN FÜR ELEKTRISCHE 
AKKUMULATOREN UND ELEKTROFAHRZEUGE  ................................ ................................ ...............  543 
ANHANG  ORIG -3:LIEFERANTENERKLÄRUNG  ................................ ................................ ..................  547 
ANHANG  ORIG -4:WORTLAUT DER ERKLÄRUNG ZUM URSPRUNG  ................................ .................  551 
ANHANG  ORIG -5: GEMEINSAME ERKLÄRUNG BETREFFEND DAS FÜRSTENTUM ANDORRA  .........  553 
Anhang  ORIG -6: GEMEINSAME ERKLÄRUNG BETREFFEND DIE REPUBLIK SAN MARINO  ...............  554 
Anhang  SPS-1: In Artikel 19 Buchstabe d genannte Kriterien  ................................ .........................  555 
Anhang  TBT-1: Kraftfahrzeuge und Ausrüstung und Teile davon  ................................ ...................  556 
ANHANG  TBT-2: ARZNEIMITTEL  ................................ ................................ ................................ ...... 562 
ANHANG  TBT-3: CHEMIKALIEN  ................................ ................................ ................................ .......  574 
ANHANG  TBT-4: ÖKOLOGISCHE ERZEUGNISSE  ................................ ................................ ...............  577 
 
17 
 ANHANG -TBT-5: HANDEL MIT WEIN  ................................ ................................ ...............................  586 
ANHANG TBT -XX – REGELUNG NACH ARTIKEL TBT.9 (4) FÜR DEN REGELMÄSSIGEN 
INFORMATIONSAUSTAUSCH ÜBER DIE SICHERHEIT VON NICHT -FOOD -PRODUKTEN UND D AMIT 
ZUSAMMENHÄNGENDE PRÄVENTIVE, RESTRIKTIVE UND KORRIGIERENDE MASSNAHMEN  .........  595 
ANHANG TBT -ZZ – In Artikel  TBT.9 Absatz  5 genannte Vereinbarung über den regelmäßigen 
Austausch von Informationen über nicht von Artikel  TBT.9 Absatz  4 erfasste Maßnahmen, die in 
Bezug auf Nichtlebensmittelerzeugnisse ergriffen werden, bei denen die Vorsch riften nicht 
eingehalten werden  ................................ ................................ ................................ ........................  596 
ANHANG  CUSTMS -1: ZUGELASSENE WIRTSCHAFTSBETEILIGTE  ................................ .....................  597 
ANHANG  SERVIN -1:BESTEHENDE MA ẞNAHMEN  ................................ ................................ ...........  602 
ANHANG  SERVI N-2:ZUKÜNFTIGE MA ẞNAHMEN  ................................ ................................ ............  726 
ANHANG  SERVIN -3:ZU NIEDERLASSUNGSZWECKEN EINREISENDE GESCHÄFTSREISENDE, 
UNTERNEHMENSINTERN TRANSFERIERTE PERSONEN UND FÜR KURZE ZEIT EINREISENDE 
GESCHÄFTSREISENDE  ................................ ................................ ................................ ......................  832 
ANHANG SERVIN -4: ERBRINGER VERTRAGLICHER DIENSTLEISTUNGEN UND FREIBERUFLER  ........  838 
ANHANG  SERVIN -5:FREIZÜGIGKEIT NATÜRL ICHER PERSONEN  ................................ ......................  862 
ANHANG  SERVIN -6:LEITLINIEN FÜR REGELUNGEN ZUR ANERKENNUNG VON 
BERUFSQUALIFIKATIONEN  ................................ ................................ ................................ ..............  864 
ANHANG  PPROC -1:ÖFFENTLICHES BESCHAFFUNGSWESEN  ................................ ...........................  869 
ANLAGE  ENER -1: LISTEN VON ENERGIEERZEUGNISSEN, KOHLENWASSERSTOFFEN UND 
ROHSTOFFEN  ................................ ................................ ................................ ................................ ... 874 
Anhang  ENER -2: ENERGIE - UND UMWELTSUBVENTIONEN  ................................ ............................  876 
ANHANG  ENER-3: NICHTANWENDUNG DES ZUGANGS DRITTER UND DER 
EIGENTUMSENTFLECHTUNG AUF INFRASTRUKTUR  ................................ ................................ .......  878 
Anhang  ENER -4:  ZUWEISUNG VON STROMVERBIND UNGSLEITUNGSKAPAZITÄTEN IM DAY -AHEAD -
MARKTZEITBEREICH  ................................ ................................ ................................ ........................  879 
Anhang  AVSAF -1: LUFTTÜCHTIGKEITSZEUGNIS UND UMWELTZEUGNIS  ................................ .......  881 
ANHANG  ROAD -1: TRANSPORT VON GÜTERN AUF DER STRA ẞE ................................ ...................  897 
ANHANG ROAD -2: MUSTER DER GENEHMIGU NG EINES GRENZÜBERSC HREITENDEN 
LINIENVERKEHRS UND V ON SONDERFORMEN DES LINIENVERKEHRS  ................................ ...........  993 
ANHANG ROAD -3: Muster des Antrags auf Genehmigung eines grenzüberschreitenden 
Linienverkehrs und von grenzüberschreitenden Sonderformen des Linienverkehrs  .....................  998 
ANHANG ROAD -4: MUSTER DES FAHRTENBLATTES FÜR GELEGENHEITSVERKEHR  .....................  1001  
ANHANG FISH.1  ................................ ................................ ................................ .............................  1003  
ANHANG FISH.2  ................................ ................................ ................................ .............................  1009  
ANHANG FISH.3  ................................ ................................ ................................ .............................  1015  
ANHANG FISH.4: PROTOKOLL ÜBER DEN ZUGANG ZU DEN GEWÄSSERN  ................................ .... 1016  
ANHANG LAW -1: AUSTAUSCH VON DNA -, FINGERABDRUCK - UND FAHRZEUGREGISTERDATEN  1017  
ANHANG LAW -2:  FLUGGASTDATENSÄTZE (PNR -DATEN)  ................................ ...............................  1116  
ANHANG LAW -3: KRIMINALITÄTSFORMEN, FÜR DIE EUROPOL ZUSTÄNDIG IST  .........................  1118  
ANHANG  LAW -4: FORMEN SCHWERER KRIM INALITÄT, FÜR DIE EU ROJUST ZUSTÄNDIG IST  ...... 1120  
 
18 
 ANHANG  LAW -5: HAFTBEFEHL  ................................ ................................ ................................ ..... 1122  
Anhang  LAW -6: AUSTAUSCH VON STRAFR EGISTERINFORMATIONEN  – TECHNISCHE UND 
VERFAHRENSSPEZIFIKAT IONEN  ................................ ................................ ................................ .... 1131  
ANHANG  LAW -7: DEFINITION DES BEGRI FFS TERRORISMUS  ................................ .......................  1156  
ANHANG  LAW-8: SICHERSTELLUNG UND E INZIEHUNG  ................................ ................................  1161  
ANHANG  UNPRO -1:UMSETZUNG DER FINANZIELLEN BEDINGUNGEN  ................................ ........  1179 
ANHANG  INST:Verfahrensordnung für die Streitbeilegung  ................................ ..........................  1182  
ANHANG  INST:Verhaltenskodex für Schiedsrichter  ................................ ................................ ...... 1189  
PROTOKOLL ÜBER DIE ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSBEHÖRDEN UND DIE 
BETRUGSBEKÄMPFUNG AUF DEM GEBIET DER MEHRWERTSTEUER UND ÜBER DIE AMTSHILFE BEI 
DER BEITREIBUNG VON FORDERUNGEN IN BEZUG AUF STEUERN UND ABGABEN  .....................  1192  
TITEL  I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  ................................ ................................ .............................  1192  
TITEL II: ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSBEHÖRDEN U ND BETRUGSBEKÄMPFUNG  ..........................  1197  
TITEL III: AMTSHILFE BEI DER BEITREIBUNG  ................................ ................................ ..............  1202  
TITEL IV: DURCHFÜHRUNG UND ANWENDUNG  ................................ ................................ .......  1211  
TITEL V: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  ................................ ................................ ................................ .. 1213  
ANHANG ZUM PROTOKOLL ÜBER DIE ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSBEHÖRDEN UND DIE 
BETRUGSBEKÄMPFU NG AUF DEM GEBIET DER MEHRWERTSTEUER UND ÜBER DIE AMTSHILFE BEI 
DER BEITREIBUNG VON FORDERUNGEN IN BEZUG AUF STEUERN UND ABGABEN  .....................  1214  
PROTOKOLL ÜBER GEGENSEITIGE AMTSHILFE IM ZOLLBEREICH  ................................ ................  1261  
PROT OKOLL ÜBER DIE KOORDINIERUNG DER SOZIALEN SICHERHEIT  ................................ .........  1268  
TITEL  I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  ................................ ................................ .............................  1268  
TITEL  II: BESTIMMUNG DES ANWENDBAREN RECHTS  ................................ ..............................  1274  
TITEL  III: BESONDERE BESTIMMUNGEN ÜBER DIE VERSCHIEDENEN ARTEN VON LEISTUNGEN
 ................................ ................................ ................................ ................................ ..................  1279  
TITEL IV: VERSCHIEDENE BESTIMMUNGEN  ................................ ................................ ................  1296  
TITEL V: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  ................................ ................................ ................................ .. 1300  
ANHANG SSC-1: BESTIMMTE GELDLEISTUNGEN , AUF DIE DAS PROTOKOLL KEINE ANWENDUNG FINDET  ..........  1302  
ANHANG SSC-2: BESCHRÄNKUNG DES ANSPRUCHS AUF SACHLEISTUNGEN FÜR 
FAMILIENANGEHÖRIGE VON GRENZGÄNGERN  ................................ ................................ ............  1318  
ANHANG SSC-3: MEHR RECHTE FÜR RENTNER, DIE IN DEN ZUSTÄNDIGEN STAAT ZURÜCKKEHREN
 ................................ ................................ ................................ ................................ ......................  1319  
ANHANG SSC-4: FÄLLE, IN DENEN AUF DIE ANTEILIGE BERECHNUNG VERZICHTET WIRD ODER DIESE 
KEINE ANWENDUNG FINDET  ................................ ................................ ................................ ........  1320  
ANHANG SSC-5: Leistungen UND ABKOMMEN, DASS DIE ANWENDUNG DES ARTICLE SSC.49 
[Überlagerung von Leistungen gleicher Art]  ................................ ................................ .................  1325  
ANHANG  SSC-6: BESONDERE VORSCHRIFTEN FÜR DIE ANWENDUNG DER RECHTSVORSCHRIFTEN DE R 
MITGLIEDSTAATEN UND D ES VEREINIGTEN KÖNIGREICHS  ................................ ................................ .........  1328  
Anhang  SSC-7: DURCHFÜHRUNGSTEIL  ................................ ................................ .........................  1342  
 
19 
 ANHANG SSC-8: Übergangsbestimmungen für die Anwendung von ARTIKEL SSC.11 [Detaillierte 
Arbeitnehme r] ................................ ................................ ................................ ..............................  1390  
 
  
 
20 
 HANDELS - UND KOOPERATIONSABKOMMEN ZWISCHEN DER EUROPÄISCHEN UNION UND 
DER EUROPÄISCHEN ATOMGEMEINSCHAFT EINERSEITS UND DEM VEREINIGTEN 
KÖNIGREICH GRO ẞBRITANNIEN UND NORDIRLAND ANDERERSEITS  
 
PRÄAMBEL  
DIE EUROPÄISCHE UNION UND DIE EUROPÄISCHE ATOMGEMEINSCHAFT   
UND  
DAS VEREINIGTE KÖNIGREICH GROßBRITANNIEN UND NORDIRLAND  
 
IN BEKRÄFTIGUNG  ihres Bekenntnisses zu demokratischen Grundsätzen, zu Rechtsstaatlichkeit und zu 
Menschenrechten, zur Bekämpfung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen sowie zur 
Bekämpfung des Klimawandels, die wesentliche Bestandteile dieses Abkommens sowie etwaig er 
Zusatzabkommen darstellen,  
IN ANERKENNUNG  der Bedeutung der globalen Zusammenarbeit in Fragen von gemeinsamem Interesse,  
IN ANERKENNUNG  der Tatsache, dass Transparenz im internationalen Handels - und Investitionsumfeld 
von Bedeutung ist und allen Beteili gten zugutekommt,   
IN DEM BESTREBEN , klare und beiderseits vorteilhafte Regeln für Handel und Investitionen zwischen den 
Vertragsparteien aufzustellen,  
IN DER ERWÄGUNG , dass es zur Gewährleistung der effizienten Koordinierung und ordnungsgemäßen 
Auslegung und Anwendung dieses Abkommens sowie etwaiger Zusatzabkommen und der Einhaltung 
der Verpflichtungen aus diesen Abkommen wesentlich ist, Bestimmungen festzulegen, die die 
allgemeine Governance sicherstellen, insbesondere Streitbeilegungs - und Durchsetzungsv orschriften, 
die die Autonomie der jeweiligen Rechtsordnung der Union und des Vereinigten Königreichs sowie 
den Status des Vereinigten Königreichs als Land außerhalb der Europäischen Union,  
AUFBAUEND  auf ihren jeweiligen Rechten und Pflichten aus dem Übere inkommen von Marrakesch zur 
Errichtung der Welthandelsorganisation vom 15.  April 1994 und aus anderen multilateralen und 
bilateralen Instrumenten der Zusammenarbeit,  
IN ANERKENNUNG  der jeweiligen Autonomie und des jeweiligen Rechts der Vertragsparteien, in  ihren 
jeweiligen Gebieten Regelungen zu erlassen, um legitime Gemeinwohlziele wie Schutz und Förderung 
der öffentlichen Gesundheit, sozialer Dienstleistungen und des öffentlichen Bildungswesens, 
Sicherheit, Schutz der Umwelt einschließlich im Hinblick auf  Klimaänderungen, Sittlichkeit, Sozial - 
oder Verbraucherschutz, Tierschutz, Schutz des Persönlichkeitsrechts und personenbezogener Daten 
sowie Förderung und Schutz der kulturellen Vielfalt zu erreichen und gleichzeitig eine Verbesserung 
ihres jeweiligen ho hen Schutzniveaus anzustreben,  
ÜBERZEUGT  von den Vorteilen eines berechenbaren Marktumfelds, das Handel und Investitionen 
zwischen den Vertragsparteien fördert und Handelsverzerrungen und unfaire Wettbewerbsvorteile 
verhindert und einer wirtschaftlich, soz ial und ökologisch nachhaltigen Entwicklung förderlich ist,  
IN ANERKENNUNG  der jeweiligen Autonomie und des jeweiligen Rechts der Vertragsparteien, in ihren 
jeweiligen Gebieten Regelungen zu erlassen, um legitime Gemeinwohlziele wie Schutz und Förderung 
 
21 
 der öffentlichen Gesundheit, sozialer Dienstleistungen und des öffentlichen Bildungswesens, 
Sicherheit, Schutz der Umwelt einschließlich im Hinblick auf Klimaänderungen, Sittlichkeit, Sozial - 
oder Verbraucherschutz, Tierschutz, Schutz des Persönlichkeitsrech ts und personenbezogener Daten 
sowie Förderung und Schutz der kulturellen Vielfalt zu erreichen und gleichzeitig eine Verbesserung 
ihres jeweiligen hohen Schutzniveaus anzustreben,  
IN ANERKENNUNG  der Notwendigkeit, einen offenen und sicheren Markt für Unt ernehmen, 
einschließlich mittlerer Unternehmen, sowie für ihre Waren und Dienstleistungen sicherzustellen,  
In ANBETRACHT der Bedeutung, die der Erleichterung neuer Möglichkeiten für Unternehmen und 
Verbraucher durch den digitalen Handel zukommt und dass un gerechtfertigte Hindernisse für 
Datenströme und den Handel, die auf elektronischem Wege ermöglicht werden, unter Einhaltung der 
Datenschutzvorschriften der Vertragsparteien beseitigt werden müssen,  
IN DEM WUNSCH , dass dieses Abkommen durch eine Politik, di e ein hohes Niveau des 
Verbraucherschutzes und des wirtschaftlichen Wohlergehens gewährleistet, einen Beitrag zum 
Verbraucherwohl leistet,  
IN ANBETRACHT  der Bedeutung der grenzüberschreitenden Luft -, Straßen - und Seeverbindungen für den 
Passagier - und Güte rverkehr und der Notwendigkeit der Gewährleistung hoher Standards bei der 
Erbringung von Verkehrsdiensten zwischen den Vertragsparteien,  
IN ANERKENNUNG  der Vorteile des Handels mit und der Investitionen in Energie und Rohstoffe sowie der 
Bedeutung, die der  Förderung einer kosteneffizienten, sauberen und sicheren Energieversorgung der 
Union und des Vereinigten Königreichs zukommt,  
IN ANBETRACHT  des Interesses der Vertragsparteien an der Schaffung eines Rahmens zur Erleichterung 
der technischen Zusammenarbeit  und an der Ausarbeitung neuer Regelungen für den Handel über 
Verbindungsleitungen, die robuste und effiziente Ergebnisse in allen Zeitbereichen ermöglichen,  
IN ANBETRACHT  dessen, dass die Zusammenarbeit und der Handel zwischen den Vertragsparteien in 
diesen Bereichen auf einem fairen Wettbewerb auf den Energiemärkten und einem 
diskriminierungsfreien Netzzugang beruhen sollten,  
IN ANERKENNUNG  der Vorteile nachhaltiger und erneuerbarer Energien, insbesondere Offshore -Energie 
in der Nordsee, sowie der Energie effizienz,  
In DEM WUNSCH, die friedliche Nutzung der an ihre Küsten angrenzenden Gewässer und die 
optimale und gerechte Nutzung der lebenden Meeresschätze in diesen Gewässern, einschließlich der 
nachhaltigen Bewirtschaftung der gemeinsam genutzten Bestände , zu fördern,  
In ANBETRACHT DESSEN, dass sich das Vereinigte Königreich aus der Europäischen Union 
zurückgezogen hat und dass das Vereinigte Königreich mit Wirkung vom 1. Januar 2021 ein 
unabhängiger Küstenstaat mit entsprechenden Rechten und Pflichten nac h nationalem Recht ist ,  
IN BEKRÄFTIGUNG DESSEN , dass die souveränen Rechte der Küstenstaaten, die von den Vertragsparteien 
zum Zwecke der Erforschung, Ausbeutung, Erhaltung und Bewirtschaftung der lebenden Ressourcen 
in ihren Gewässern ausgeübt werden, im  Einklang mit und im Einklang mit den Grundsätzen des 
Völkerrechts, einschließlich des Seerechtsübereinkommens der Vereinten Nationen vom 
10. Dezember 1982, ausgeübt werden sollten,  
 
22 
 IN ANERKENNUNG  der Bedeutung der Koordinierung der Sozialversicherungsansp rüche von Personen, 
die sich zu Arbeits -, Aufenthalts - oder Wohnzwecken von einer Vertragspartei in die andere begeben, 
sowie ihrer Familienangehörigen und Hinterbliebenen,  
IN DER ERWÄGUNG , dass die Zusammenarbeit in Bereichen von gemeinsamem Interesse wi e 
Wissenschaft, Forschung und Innovation, Nuklearforschung oder Raumfahrt in Form einer Teilnahme 
des Vereinigten Königreichs an den entsprechenden Programmen der Union unter fairen und 
angemessenen Bedingungen beiden Vertragsparteien zugutekommen wird,  
IN DER ERWÄGUNG , dass die Zusammenarbeit zwischen dem Vereinigten Königreich und der Union bei 
der Verhütung, Ermittlung, Aufdeckung oder Verfolgung von Straftaten und der Vollstreckung 
strafrechtlicher Sanktionen, einschließlich des Schutzes vor und der Abw ehr von Gefahren für die 
öffentliche Sicherheit, eine Stärkung der Sicherheit des Vereinigten Königreichs und der Union 
ermöglichen wird,  
IN DEM WUNSCH , dass ein Abkommen zwischen dem Vereinigten Königreich und der Union geschlossen 
wird, das eine Rechtsgr undlage für eine derartige Zusammenarbeit bietet,  
In ANERKENNUNG DER TATSACHE, dass die Vertragsparteien dieses Abkommen durch andere 
Übereinkünfte ergänzen können, die Bestandteil ihrer durch dieses Abkommen geregelten 
allgemeinen bilateralen Beziehungen sind, und dass das Abkommen über Sicherheitsverfahren für 
den Austausch und den Schutz von Verschlusssachen als ein solches Zusatzabkommen geschlossen 
wird und den Austausch von Verschlusssachen zwischen den Vertragsparteien im Rahmen dieses 
Abkommens oder  anderer ergänzender Übereinkünfte ermöglicht  — 
 
SIND WIE FOLGT ÜBERE INGEKOMMEN : 
 
 
  
 
23 
 TEIL EINS: GEMEINSAME UND INSTIT UTIONELLE BESTIMMUNGEN  
TITEL  I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Artikel COMPROV.1: Ziel  
Mit diesem Abkommen wird die Grundlage für umfassende Beziehungen zwischen den 
Vertragsparteien in einem Raum des Wohlstands und der guten Nachbarschaft geschaffen, der sich 
durch enge, friedliche Beziehungen auf der Grundlage der Zusammenarbeit auszeichnet und die 
Autonomie und Souveränität der Vertragsparte ien wahrt.  
Artikel COMPROV.2: Zusatzabkommen   
(1) Wenn die Union und das Vereinigte Königreich weitere bilaterale Abkommen miteinander 
schließen, gelten diese Abkommen als Zusatzabkommen zu diesem Abkommen, soweit in diesen 
Abkommen nichts anderes vereinba rt wird. Solche Zusatzabkommen sind ein integraler Bestandteil 
der diesem Abkommen unterliegenden bilateralen Gesamtbeziehungen und Teil des institutionellen 
Gesamtrahmens.  
(2) Absatz  1 gilt auch für  
(a) Abkommen zwischen der Union und ihren Mitgliedstaaten ei nerseits und dem Vereinigten 
Königreich andererseits, und  
(b) Abkommen zwischen Euratom einerseits und dem Vereinigten Königreich andererseits  
Artikel COMPROV.3: Treu und Glauben  
(1) Die Vertragsparteien unterstützen sich gegenseitig in vollem gegenseitigem Respekt und 
nach Treu und Glauben bei der Erfüllung der Aufgaben, die sich aus diesem Abkommen und allen 
Zusatzabkommen ergeben.  
(2) Sie treffen alle geeigneten Maßnahmen allgemeiner oder besonderer Art zur Erfüllung der 
Verpflichtungen, die sich aus dies em Abkommen und etwaigen Zusatzabkommen ergeben, und 
unterlassen alle Maßnahmen, die die Verwirklichung der Ziele dieses Abkommens oder etwaiger 
Zusatzabkommen gefährden könnten.  
TITEL  II: AUSLEGUNGS GRUNDSÄTZE UND BEGRI FFSBESTIMMUNGEN  
Artikel COMPROV.13: V ölkerrecht  
(1) Die Bestimmungen dieses Abkommens und etwaiger Zusatzabkommen sind nach Treu und 
Glauben in Übereinstimmung mit ihrer gewöhnlichen, ihnen in ihrem jeweiligen Zusammenhang 
zukommenden Bedeutung und im Lichte des Zieles und Zweckes des Abkomm ens nach den 
Auslegungsregeln des Völkerrechts, einschließlich der im Wiener Vertragsrechtsübereinkommen, 
geschehen zu Wien am 23.  Mai 1969 kodifizierten Regeln, auszulegen.  
(2) Zur Klarstellung sei angemerkt, dass weder dieses Abkommen noch etwaige 
Zusatz abkommen eine Verpflichtung begründen, die darin enthaltenen Bestimmungen im Einklang 
mit dem internen Recht einer der Vertragsparteien auszulegen.  
 
24 
 (3) Zur Klarstellung gilt ferner, dass die Auslegung dieses Abkommens oder etwaiger 
Zusatzabkommen durch die  Gerichte einer der Vertragsparteien für die Gerichte der anderen 
Vertragspartei nicht bindend ist.  
Artikel COMPROV.16: Privatrechte  
(1) Unbeschadet von Artikel MOBI.SSC.67 [Schutz der Rechte des Einzelnen] und – im Hinblick 
auf die Union – mit Ausnahme v on Teil drei [Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und 
Justiz] sind die Bestimmungen dieses Abkommens sowie etwaiger Zusatzabkommen weder dahin 
gehend auszulegen, dass sie andere Rechte oder Pflichten für Personen begründen als die zwischen 
den Ve rtragsparteien nach dem Völkerrecht geschaffenen Rechte oder Pflichten, noch dahin gehend, 
dass sie in den internen Rechtsordnungen der Vertragsparteien unmittelbar geltend gemacht 
werden können.  
(2) Die Vertragsparteien dürfen in ihren internen Rechtsvor schriften kein Klagerecht gegen die 
jeweils andere Vertragspartei vorsehen, das auf einem Verstoß dieser anderen Vertragspartei gegen 
dieses Abkommen oder etwaige Zusatzabkommen gründet.  
Artikel COMPROV.17: Begriffsbestimmungen   
(1) Sofern nichts anderes b estimmt ist, bezeichnet für die Zwecke dieses Abkommens sowie 
jedes Zusatzabkommens der Ausdruck:   
(a) „betroffene Person“ eine bestimmte oder bestimmbare natürliche Person; als bestimmbar 
wird eine Person angesehen, die direkt oder indirekt, insbesondere mittels Zuordnung zu einer 
Kennung wie einem Namen, zu einer Kennnummer, zu Standortdaten, zu einer Online -
Kennung oder zu einem oder mehreren besonderen Merkmalen, die Ausdruck der physischen, 
physiologischen, genetischen, psychischen, wirtschaftlichen, k ulturellen oder sozialen 
Identität dieser natürlichen Person sind, identifiziert werden kann;  
(b) „Tag“ einen Kalendertag;  
(c) „Mitgliedstaat“ einen Mitgliedstaat der Europäischen Union  
(d) „personenbezogene Daten” alle Informationen, die sich auf eine betroffene Pers on beziehen;  
(e) „Staat“ je nach Zusammenhang einen Mitgliedstaat oder das Vereinigte Königreich;  
(f) „Gebiet“ einer Vertragspartei die Gebiete, auf die das Abkommen nach Artikel FINPROV.1 
[räumlicher Geltungsbereich] Anwendung findet;  
(g) „Übergangszeitraum“ den in  Artikel  126 des Austrittsabkommens vorgesehenen Zeitraum und  
(h) „Austrittsabkommen“ das Abkommen über den Austritt des Vereinigten Königreichs 
Großbritannien und Nordirland aus der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft, einschließlich der dazugehörigen Protokolle  
(2) Jede Bezugnahme auf die „Union“, „Vertragspartei“ oder „Vertragsparteien“ in diesem 
Abkommen oder in jeder ergänzenden Übereinkunft ist so zu verstehen, dass sie nicht die 
Europäische Atomgemeinschaft umfasst, sofern nichts and eres bestimmt ist oder der 
Zusammenhang etwas anderes bestimmt.  
 
25 
 TITEL  III: INSTITUTI ONELLER RAHMEN  
Artikel  INST.1: Partnerschaftsrat  
1. Es wird ein Partnerschaftsrat eingesetzt. Ihm gehören Vertreter der Union und des 
Vereinigten Königreichs an. Der Partne rschaftsrat kann in verschiedener Zusammensetzung 
abhängig von den erörterten Fragen zusammentreten.  
2. Der Vorsitz des Partnerschaftsrats wird von einem Mitglied der Europäischen Kommission 
und einem Vertreter der Regierung des Vereinigten Königreichs au f Ministerebene gemeinsam 
geführt. Er tritt auf Antrag der Union oder des Vereinigten Königreichs, mindestens jedoch einmal 
jährlich, zusammen und legt seinen Sitzungskalender und seine Tagesordnung in gegenseitigem 
Einvernehmen fest.  
3. Der Partnerschaft srat überwacht das Erreichen der Ziele dieses Abkommens und etwaiger 
Zusatzabkommen. Er überwacht und unterstützt die Umsetzung und Anwendung dieses Abkommens 
und etwaiger Zusatzabkommen. Jede Vertragspartei kann dem Partnerschaftsrat alle Fragen im 
Zusamm enhang mit der Umsetzung, Anwendung und Auslegung dieses Abkommens oder eines 
etwaigen Zusatzabkommens vorlegen.  
4. Der Partnerschaftsrat ist befugt  
(a) Beschlüsse in allen Angelegenheiten zu fassen, für die dies in diesem Abkommen oder in 
etwaigen Zusatzabkommen vorgesehen ist  
(b) den Vertragsparteien Empfehlungen zur Umsetzung und Anwendung dieses Abkommens oder 
etwaiger Zusatzabkommen zu unterbreiten  
(c) Änder ungen dieses Abkommens oder etwaiger Zusatzabkommen in den in diesem Abkommen 
oder in etwaigen Zusatzabkommen vorgesehenen Fällen durch einen Beschluss zu 
verabschieden  
(d) bis zum Ende des vierten Jahres nach Inkrafttreten dieses Abkommens Beschlüsse zur 
Ände rung dieses Abkommens – außer in Bezug auf Teil eins [Gemeinsame und institutionelle 
Bestimmungen] Titel  III [Institutioneller Rahmen] – oder etwaiger Zusatzabkommen 
annehmen, sofern solche Änderungen notwendig sind, um Fehler zu beheben oder 
Auslassungen oder andere Mängel zu beseitigen  
(e) alle Fragen im Zusammenhang mit den Bereichen zu erörtern, die unter dieses Abkommen 
oder etwaige Zusatzabkommen fallen  
(f) einige seiner Befugnisse dem Handelspartnerschaftsausschuss oder einem Sonderausschuss 
zu übertragen, mit Ausnahme der in Artikel INST.1 Absatz  4 Buchstabe  g [Partnerschaftsrat] 
genannten Befugnisse und Zuständigkeiten  
(g) durch einen Beschluss andere als die in Artikel  INST.2 Absatz  1 [Ausschüsse] genannten 
Handelspartnerschaftsausschüsse und Sonderausschüss e einzurichten, 
Handelspartnerschaftsausschüsse oder Sonderausschüsse aufzulösen oder die ihnen 
übertragenen Aufgaben zu ändern und  
 
26 
 (h) Richtet Empfehlungen an die Vertragsparteien in Bezug auf die Übermittlung 
personenbezogener Daten in bestimmten Bereichen, die unter dieses Abkommen oder 
etwaige Zusatzabkommen fallen .  
5. Die Tätigkeit des Partnerschaftsrats wird von der in ANHANG  INST -1 [Geschäftsordnung des 
Partnerschaftsrats und der Ausschüsse] festgelegten Geschäftsordnung geregelt. Der 
Partnerschaftsrat  kann diesen Anhang ändern.  
Artikel  INST.2: Ausschüsse  
1. Es werden die folgenden Ausschüsse eingesetzt:  
(a) der Handelspartnerschaftsausschuss, der sich mit Fragen in Zusammenhang mit Teil zwei 
Teilbereich eins [Handel] Titel  I bis VII, Titel  VIII Kapitel  vier [Energiegüter und Rohstoffe] 
Titel  IX bis XII und Teil zwei Teilbereich sechs [Sonstige Bestimmungen] und Anhang  ENER -2 
[Subventionen für Energie und Umwelt] befasst:  
(b) der Handelssonderausschuss für Waren, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zw ei 
Teilbereich eins Titel  I Kapitel  1 und Titel  VIII Kapitel  vier [Energiegüter und Rohstoffe] fallen  
(c) der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln, der 
Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Tite l I Kapitel  2 und 5, unter 
das Protokoll über gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich oder unter die Bestimmungen über 
die Durchsetzung der Rechte geistigen Eigentums durch die Zollbehörden, Gebühren und 
Abgaben, Zollwertermittlung und ausgebesserte Waren fa llen 
(d) der Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Maßnahmen, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  I 
Kapitel  3 fallen  
(e) der Handelssonderausschuss für technische Handelshemmnisse, der  Angelegenheiten 
behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  I Kapitel  4 und Titel  VIII [Energie] Artikel 
ENER.25 [Zusammenarbeit bei Normen] fallen  
(f) der Handelssonderausschuss für Dienstleistungen, Investitionen und digitalen Handel, der 
Angelege nheiten behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  II bis IV und Titel  VIII 
Kapitel  4 [Energiegüter und Rohstoffe] fallen  
(g) der Handelssonderausschuss für geistiges Eigentum, der Angelegenheiten behandelt, die 
unter Teil zwei Teilbereich eins Tite l V fallen  
(h) der Handelssonderausschuss für das öffentliche Beschaffungswesen, der Angelegenheiten 
behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  VI fallen  
(i) der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit in Regulierungsfragen, der Angelegenheiten 
behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  X fallen  
(j) der Handelssonderausschuss für gleiche Ausgangsbedingungen für einen offenen und fairen 
Wettbewerb und eine nachhaltige Entwicklung, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil 
zwei Teilbereich eins Titel  XI und Anhang  ENER -2, [SUBVENTIONEN FÜR ENERGIE UND 
UMWELT] fallen  
 
27 
 (k) der Handelssonderausschuss für Verwaltungszusammenarbeit auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und Abgaben, der Angelegenheiten 
behandelt,  die unter das Protokoll über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und 
Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die gegenseitige Amtshilfe 
bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und Zölle fallen]  
(l) der Sonderaussch uss für Energie, der  
(i) Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei Teilbereich eins Titel  VIII mit 
Ausnahme des Kapitels  4 [Energiegüter und Rohstoffe], Artikel  ENER.25 
[Zusammenarbeit bei Normen] und des Anhangs ENER -2 [SUBVENTIONEN FÜR 
ENERGIE UND UMWE LT] fallen, und  
 
(ii) Fragen im Zusammenhang mit Teil zwei Teilbereich eins Titel  VIII Kapitel  vier 
[Energiegüter und Rohstoffe] und Artikel ENER.25 [Zusammenarbeit bei Normen] mit 
dem zuständigen Handelssonderausschuss erörtern und diesen fachlich beraten kan n 
(m) der Sonderausschuss für Luftverkehr, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei 
Teilbereich zwei Titel  I fallen  
(n) der Sonderausschuss für Flugsicherheit, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei 
Teilbereich zwei Titel  II fallen  
(o) der Sonderausschuss für Straßenverkehr, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei 
Teilbereich drei [Straßenverkehr] fallen  
(p) der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit, der 
Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwe i Teilbereich vier oder unter das Protokoll über 
die Koordinierung der sozialen Sicherheit fallen  
(q) der Sonderausschuss für Fischerei, der Angelegenheiten behandelt, die unter Teil zwei 
Teilbereich fünf [Fischerei]  fallen  
(r) der Sonderausschuss für Zusammen arbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz, der 
Angelegenheiten behandelt, die unter Teil drei [Zusammenarbeit im Bereich der 
Strafverfolgung und Justiz hinsichtlich Strafsachen] fallen und  
(s) der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Unio n, der Angelegenheiten 
behandelt, die unter Teil fünf [Programme der Union] fallen  
2. Im Hinblick auf Fragen in Zusammenhang mit Teil zwei Teilbereich eins [Handel] Titel  I bis 
VII, Titel  VIII Kapitel  vier [Energiegüter und Rohstoffe] Titel  IX bis XII und Teil zwei Teilbereich sechs 
[Sonstige Bestimmungen] und Anhang  ENER -2 [SUBVENTIONEN FÜR ENERGIE UND UMWELT] ist der 
in Absatz  1 genannte Handelspartnerschaftsausschuss befugt:  
(a) den Partnerschaftsrat bei der Wahrnehmung seiner Aufgaben zu unterstützen und 
insbesondere dem Partnerschaftsrat zu berichten und alle Aufgaben zu übernehmen, die ihm 
dieser überträgt;  
(b) die Umsetzung dieses Abkommens oder etwaiger Zusatzabkommen zu überwachen  
 
28 
 (c) in den in diesem Abkommen oder in etwaigen Zusatzabkommen vorgesehenen Fäll en oder in 
den Bereichen, für die ihm die Befugnis vom Partnerschaftsrat übertragen worden ist, 
Beschlüsse zu fassen und Empfehlungen auszusprechen  
(d) die in Absatz  1 genannten Tätigkeiten der Handelssonderausschüsse zu überwachen  
(e) zu ermitteln, auf welche We ise Schwierigkeiten, die sich in Bezug auf die Auslegung und 
Anwendung dieses Abkommens oder etwaiger Zusatzabkommen ergeben können, 
unbeschadet von Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] am besten verhindert oder gelöst werden 
können  
(f) die ihm vom Partnerscha ftsrat gemäß Artikel  INST.1 [Partnerschaftsrat] Absatz  4 Buchstabe  f 
übertragenen Befugnisse wahrzunehmen  
(g) andere als die in Absatz  1 genannten Handelssonderausschüsse durch einen Beschluss 
einzurichten, solche Handelssonderausschüsse aufzulösen oder die ih nen übertragenen 
Aufgaben zu ändern und  
(h) Arbeitsgruppen einzurichten, zu überwachen, zu koordinieren und aufzulösen oder ihre 
Überwachung einem Handelssonderausschuss zu übertragen  
3. Die Handelssonderausschüsse sind im Hinblick auf Fragen im Zusammenhang m it ihrem 
Zuständigkeitsbereich befugt:  
(a) die Umsetzung dieses Abkommens und etwaiger Zusatzabkommen zu überwachen und zu 
überprüfen und deren ordnungsgemäßes Funktionieren zu gewährleisten  
(b) den Handelspartnerschaftsausschuss bei der Wahrnehmung seiner Aufgab en zu unterstützen 
und insbesondere dem Handelspartnerschaftsausschuss zu berichten und alle Aufgaben zu 
übernehmen, die ihnen von diesem übertragen werden  
(c) die zur Unterstützung der Aufgaben des Partnerschaftsrats und des 
Handelspartnerschaftsausschusses n otwendigen vorbereitenden technischen Arbeiten 
auszuführen, auch wenn diese Gremien Beschlüsse fassen oder Empfehlungen aussprechen 
müssen  
(d) Beschlüsse in allen Angelegenheiten zu fassen, für die dies in diesem Abkommen oder in 
etwaigen Zusatzabkommen vorges ehen ist  
(e) unbeschadet von Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] technische Fragen zu erörtern, die sich aus 
der Umsetzung dieses Abkommens oder etwaiger Zusatzabkommen ergeben und  
(f) den Vertragsparteien als Forum für den Austausch von Informationen, die Erörte rung 
bewährter Verfahren und den Austausch über Erfahrungen mit der Durchsetzung zu dienen  
(4) Die Sonderausschüsse sind im Hinblick auf Fragen im Zusammenhang mit ihrem 
Zuständigkeitsbereich befugt:  
(a) die Umsetzung dieses Abkommens und etwaiger Zusatzabkommen zu überwachen und zu 
überprüfen und deren ordnungsgemäßes Funktionieren zu gewährleisten  
 
29 
 (b) den Partnerschaftsrat bei der Wahrnehmung seiner Aufgaben zu unterstützen und 
insbesondere dem Partnerschaftsrat zu berichten und alle Aufgaben zu übernehmen, die 
ihnen von diesem übertragen werden  
(c) in allen Angelegenheiten, für die dies in diesem Abkommen oder in etwaigen 
Zusatzabkommen vorgesehen ist oder für die der Partnerschaftsrat gemäß dem Artikel  INST.1 
[Partnerschaftsrat] Absatz  4 Buchstabe  f seine Befugnisse einem Sonderausschuss übertragen 
hat, Beschlüsse, einschließlich zur Änderung, zu fassen und Empfehlungen auszusprechen  
(d) technische Fragen zu erörtern, die sich aus der Umsetzung dieses Abkommens oder etwaiger 
Zusatzabkommen ergeben  
(e) den Ve rtragsparteien als Forum für den Austausch von Informationen, die Erörterung 
bewährter Verfahren und den Austausch über Erfahrungen mit der Durchsetzung zu dienen  
(f) Arbeitsgruppen einzurichten, zu überwachen, zu koordinieren und aufzulösen und  
(g) gemäß Teil sec hs Titel  I [Streitbeilegung] Artikel INST.13 [Konsultationen] Absatz  7 als 
Konsultationsforum zu dienen  
5. Den Ausschüssen gehören Vertreter beider Vertragsparteien an. Jede Vertragspartei stellt 
sicher, dass ihre Vertreter in den Ausschüssen über angemess ene Sachkenntnis in Bezug auf die 
behandelten Fragen verfügen.  
6. Der Vorsitz des Handelspartnerschaftsausschusses wird von einem hochrangigen Vertreter 
der Union und einem Vertreter des Vereinigten Königreichs mit Zuständigkeit für handelsbezogene 
Fragen oder ihren jeweiligen Vertretern gemeinsam geführt. Er tritt auf Antrag der Union oder des 
Vereinigten Königreichs, mindestens jedoch einmal jährlich, zusammen und legt seinen 
Sitzungskalender und seine Tagesordnung in gegenseitigem Einvernehmen fest.  
7. Der Vorsitz der Handelssonderausschüsse und der Sonderausschüsse wird von einem 
Vertreter der Union und einem Vertreter des Vereinigten Königreichs gemeinsam geführt . Sofern in 
diesem Abkommen nichts anderes bestimmt ist und die Vorsitzenden nichts anderes  beschließen, 
treten sie mindestens einmal jährlich zusammen.  
8. Die Ausschüsse legen ihre Sitzungskalender und Tagesordnungen in gegenseitigem 
Einvernehmen fest.  
9. Die Tätigkeit der Ausschüsse wird von der in ANHANG INST -X [Geschäftsordnung des 
Partnersc haftsrates und der Ausschüsse] festgelegten Geschäftsordnung geregelt.  
10.  Abweichend von Absatz  9 kann ein Ausschuss seine eigene Geschäftsordnung annehmen 
und anschließend ändern.  
Artikel  INST.3: Arbeitsgruppen  
1. Es werden die folgenden Ausschüsse ein gesetzt:  
a) die Arbeitsgruppe „Ökologische Erzeugnisse“ unter der Aufsicht des Fachausschusses „Technische 
Handelshemmnisse“;  
 
30 
 b) die Arbeitsgruppe „Kraftfahrzeuge und Teile davon“ unter der Aufsicht des Fachausschusses 
„Technische Handelshemmnisse“;  
c) die  Arbeitsgruppe „Arzneimittel“ unter der Aufsicht des Fachausschusses für Handelsfragen (Trade 
Specialised Committee on Technical Barriers to Trade);  
d) die Arbeitsgruppe „Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit“ unter der Aufsicht des 
Fachausschu sses für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit;  
(2) Die Arbeitsgruppen unterstützen unter Aufsicht der Ausschüsse die Ausschüsse bei der 
Wahrnehmung ihrer Aufgaben und bereiten insbesondere die Arbeit der Ausschüsse vor und 
übernehmen alle Aufgaben, die ihnen von diesen übertragen werden.  
(3) Die Arbeitsgruppen setzen sich aus Vertretern der Union und Vertretern des Vereinigten 
Königreichs zusammen, ihr Vorsitz wird von einem Vertreter der Union und einem Vertreter des 
Vereinigten Königreich s gemeinsam geführt .  
4. Die Arbeitsgruppen legen ihre Geschäftsordnungen, Sitzungskalender und Tagesordnungen 
in gegenseitigem Einvernehmen fest.  
Artikel  INST.4: Beschlüsse und Empfehlungen  
1. Die vom Partnerschaftsrat oder gegebenenfalls einem Ausschuss gefassten Beschlüsse sind 
für die Vertragsparteien und alle nach diesem Abkommen und etwaigen Zusatzabkommen 
eingerichteten Gremien bindend, einschließlich des in Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] genannten 
Schiedsgerichts. Empfehlungen sind nicht binde nd. 
2. Der Partnerschaftsrat oder gegebenenfalls ein Ausschuss fassen in gegenseitigem 
Einvernehmen Beschlüsse und sprechen Empfehlungen aus.  
Artikel  INST.5: Parlamentarische Zusammenarbeit  
(1) Das Europäische Parlament und das Parlament des Vereinigten Kö nigreichs können eine 
Parlamentarische Partnerschaftsversammlung bestehend aus Mitgliedern des Europäischen 
Parlaments und Mitgliedern des Parlaments des Vereinigten Königreichs als Forum für einen 
Meinungsaustausch über die Partnerschaft einsetzen.  
(2) Nach ihrer Einsetzung kann die Parlamentarische Partnerschaftsversammlung  
(a) den Partnerschaftsrat um sachdienliche Informationen über die Umsetzung dieses 
Abkommens und etwaiger Zusatzabkommen ersuchen; dieser übermittelt daraufhin der 
Versammlung die erbetene n Informationen  
(b) wird die Parlamentarische Partnerschaftsversammlung über die Beschlüsse und 
Empfehlungen des Partnerschaftsrats unterrichtet  
(c) kann die Parlamentarische Partnerschaftsversammlung Empfehlungen an den 
Partnerschaftsrat richten  
 
31 
 Artikel  INST.6: Beteiligung der Zivilgesellschaft  
Die Vertragsparteien konsultieren die Zivilgesellschaft zur Durchführung dieses Abkommens und 
etwaiger Zusatzabkommen, insbesondere durch die Interaktion mit den in Artikel  INST.7 [Interne 
Beratungsgruppen] und INST.8 [Ziv ilgesellschaftliches Forum] genannten internen Beratungsgruppen 
und dem Zivilgesellschaftlichen Forum.   
Artikel  INST.7: Interne Beratungsgruppen  
1. Jede Vertragspartei konsultiert zu Fragen, die unter dieses Abkommen und etwaige von ihr 
neu geschaffene od er bestehende interne Beratungsgruppen fallen und in denen unabhängige 
Organisationen der Zivilgesellschaft vertreten sind, darunter Nichtregierungsorganisationen, 
Unternehmens - und Arbeitgeberverbände sowie Gewerkschaften, die in den Bereichen Wirtschaft,  
nachhaltige Entwicklung, Soziales, Menschenrechte, Umwelt und andere Fragen tätig sind. Jede 
Vertragspartei kann ihre interne Beratergruppe oder ihre internen Beratungsgruppen in 
verschiedenen Zusammensetzungen einberufen, um die Durchführung verschiedene r 
Bestimmungen dieses Abkommens oder ergänzender Übereinkünfte zu erörtern.  
(2) Jede Vertragspartei berücksichtigt die von ihrer internen Beratungsgruppe oder -gruppen 
vorgelegten Empfehlungen. Vertreter jeder Vertragspartei bemühen sich, sich mit ihrer je weiligen 
internen Beratungsgruppe oder -gruppen mindestens einmal jährlich zu beraten. Die Sitzungen 
können in virtueller Form abgehalten werden.  
(3) Jede Vertragspartei bemüht sich, zur Sensibilisierung der Öffentlichkeit in Bezug auf die 
internen Beratun gsgruppen die Liste der Organisationen, die an ihrer internen Beratungsgruppe(n) 
teilnehmen, sowie die Kontaktstelle für diese Gruppe(n), zu veröffentlichen.  
(4) Die Vertragsparteien fördern die Interaktion zwischen ihren jeweiligen internen 
Beratungsgrupp en, indem sie nach Möglichkeit auch die Kontaktdaten der Mitglieder ihrer internen 
Beratungsgruppen austauschen.  
Artikel  INST.8: Zivilgesellschaftliches Forum  
1. Die Vertragsparteien ermöglichen die Organisation eines Zivilgesellschaftlichen Forums, um 
einen Dialog über die Umsetzung von Teil  zwei dieses Abkommens zu führen. Der Partnerschaftsrat 
nimmt operative Leitlinien für die Durchführung des Forums an.  
2. Sofern von den Vertragsparteien nichts anderes vereinbart wird, tritt das 
zivilgesellschaftliche Forum mindestens einmal jährlich zusammen. Die Sitzungen des 
Zivilgesellschaftlichen Forums können in virtueller Form abgehalten werden.  
3. Das Zivilgesellschaftliche Forum steht unabhängigen, im Gebiet der Vertragsparteien 
niedergelassenen Organisationen der Zivilgesellschaft, einschließlich Mitgliedern der in Artikel  INST.7 
[Interne Beratungsgruppen] genannten internen Beratungsgruppen zur Teilnahme, offen. Jede 
Vertragspartei fördert eine ausgewogene Vertretung, einschließlich von nichtstaatlichen 
Organi sationen, Unternehmens - und Arbeitgeberverbänden sowie Gewerkschaften, die in den 
Bereichen Wirtschaft, nachhaltige Entwicklung, Soziales, Menschenrechte, Umwelt und sonstigen 
Bereichen tätig sind.  
 
  
 
32 
 TEIL ZWEI: HANDEL, VERKEHR, FISCHEREI UND SONSTIGE REGE LUNGEN  
TEILBEREICH  EINS: HANDEL  
TITEL  I: WARENVERKEH R 
Kapitel  1: Inländerbehandlung und Marktzugang für Waren (einschließlich handelspolitischer 
Schutzmaßnahmen)  
Artikel  GOODS.1: Ziel  
Ziel dieses Kapitels ist es, den Warenverkehr zwischen den Vertragsparte ien zu erleichtern und den 
liberalisierten Warenverkehr im Einklang mit diesem Abkommen aufrechtzuerhalten.  
Artikel  GOODS.2: Anwendungsbereich  
Sofern nichts anderes bestimmt ist, gilt dieses Kapitel für den Warenhandel einer Vertragspartei.  
Artikel  GOODS.3 : Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „konsularische Amtshandlung“ das Verfahren, bei dem ein Konsul der Einfuhrvertragspartei im 
Gebiet der Ausfuhrvertragsparteivertragspartei oder im Gebiet eines Dritten eine 
Kons ularfaktur oder eine konsularische Bescheinigung oder Genehmigung für eine 
Handelsrechnung, ein Ursprungszeugnis, ein Manifest, eine Ausfuhranmeldung des 
Versenders oder sonstige Zollunterlagen im Zusammenhang mit der Einfuhr der Ware ausstellt  
(b) „Zollwert -Übereinkommen“ das Übereinkommen zur Durchführung des Artikels  VII GATT  1994  
(c) „Ausfuhrlizenzverfahren“ ein Verwaltungsverfahren – unabhängig davon, ob es sich um eine 
Lizenz handelt oder nicht –, das von einer Vertragspartei für den Betrieb von 
Ausfuhrlize nzregelungen genutzt wird und für die als Vorbedingung für die Ausfuhr aus dieser 
Vertragspartei die Vorlage eines Antrags oder anderer Unterlagen, die nicht für die 
Zollabfertigung allgemein erforderlich sind, bei der zuständigen Verwaltungsbehörde 
erford erlich ist,  
(d) „Einfuhrlizenzverfahren“ ein Verwaltungsverfahren zur Durchführung von 
Einfuhrlizenzregelungen durch eine Vertragspartei, ob als Lizenzverfahren bezeichnet oder 
nicht, bei denen die Vorlage eines Antrags oder anderer Unterlagen außer den für di e 
Zollabfertigung verlangten Unterlagen bei der oder den zuständigen Behörden als 
Vorbedingung für die Einfuhr in das Gebiet der Einfuhrvertragspartei vorgeschrieben ist  
(e) „Ursprungswaren“, sofern nichts anderes bestimmt ist, eine Ware, die den Ursprungsreg eln 
des Kapitels  2 dieses Titels [Ursprungsregeln] unterliegt,  
(f) „Leistungsanforderung“ Anforderungen,  
(i) nach denen eine bestimmte Menge, ein bestimmter Wert oder ein bestimmter 
Prozentsatz an Waren auszuführen sind,  
 
33 
 (ii) nach denen eingeführte Waren durch Waren der Vertragspartei, die eine Einfuhrlizenz 
gewährt, zu ersetzen sind,  
(iii) nach denen eine Person, der eine Einfuhrlizenz gewährt wird, weitere Waren im 
Gebiet der die Einfuhrlizenz gewährenden Vertragspartei zu erwerbe n hat oder im 
Inland hergestellten Waren Vorzug zu geben hat,  
(iv) nach denen von einer Person, der eine Einfuhrlizenz gewährt wird, Waren im Gebiet 
der die Einfuhrlizenz gewährenden Vertragspartei mit einer bestimmten Menge, 
einem bestimmten Wert oder einem b estimmten Prozentsatz heimischer Bestandteile 
herzustellen sind oder  
(v) bezieht sich unabhängig von ihrer Form auf das Volumen oder den Wert der 
Einfuhren, auf das Volumen oder den Wert der Ausfuhren oder auf die Höhe der 
Devisenströme.  
(g) „wiederaufgearbeitete Ware“ eine Ware der HS -Kapitel  32, 40, 84 bis 90, 94 oder 95, die  
(i) ganz oder teilweise aus Teilen besteht, die aus gebrauchten Waren gewonnen wurden  
(ii) eine ähnliche Lebenserwartung und Leistung aufweist wie solche Waren im 
Neuzustand s owie  
(iii) eine gleichwertige Garantie erhält, wie sie für solche Waren gilt, wenn sie neu sind, 
und 
(h) „Ausbesserung“ jeden Vorgang der Bearbeitung von Waren, durch den Funktionsmängel oder 
Materialschäden behoben werden und die ursprüngliche Funktion der Ware wi ederhergestellt 
wird oder durch den die Einhaltung der für ihre Verwendung geltenden technischen 
Vorschriften gewährleistet wird. Die Ausbesserung einer Ware schließt Instandsetzung und 
Wartung ein, wobei der Wert der Ware durch Wiederherstellung der urspr ünglichen 
Funktionalität der Ware erhöht werden kann, schließt jedoch kein Vorgang oder Prozess ein, 
bei dem  
(i) die wesentlichen Merkmale einer Ware verloren gehen oder eine neue oder unter 
kommerziellen Gesichtspunkten andersartige Ware entsteht  
(ii) ein unfert iges Erzeugnis zu einem Fertigerzeugnis verarbeitet wird oder  
(iii) die technische Leistung einer Ware verbessert oder auf eine höhere Stufe gebracht 
wird,  
Artikel  GOODS.3a: Einreihung der Waren  
Für die Einreihung von Waren im Handel zwischen den Vertragsparte ien nach diesem Abkommen 
gilt die im Einklang mit dem Harmonisierten System festgelegte Tarifnomenklatur der jeweiligen 
Vertragspartei.  
Artikel  GOODS.4: Inländerbehandlung bei internen Steuern und interner Regulierung  
Jede Vertragspartei gewährt den Waren  der anderen Vertragspartei Inländerbehandlung nach 
Artikel  III GATT  1994 einschließlich der Anmerkungen und ergänzenden Bestimmungen. Zu diesem 
 
34 
 Zweck werden Artikel  III GATT  1994 und seine Anmerkungen und ergänzenden Bestimmungen 
sinngemäß als Bestandteil  in dieses Abkommen übernommen.  
Artikel  GOODS.4A: Freie Durchfuhr  
Jede Vertragspartei gewährt die freie Durchfuhr durch ihr Gebiet auf den für die internationale 
Durchfuhr am besten geeigneten Routen für den Durchfuhrverkehr in das oder aus dem Gebiet der  
anderen Vertragspartei oder eines anderen Drittlands. Zu diesem Zweck werden Artikel  V GATT  1994 
einschließlich der diesbezüglichen Anmerkungen und ergänzenden Bestimmungen sinngemäß als 
Bestandteil in dieses Abkommen übernommen. Die Vertragsparteien sind  darüber einig, dass 
Artikel  V GATT  1994 die Beförderung von Energiegütern unter anderem über Pipelines oder 
Stromnetze einschließt.  
Artikel  GOODS.5: Verbot von Zöllen  
Sofern in diesem Abkommen nichts anderes bestimmt ist, sind Zölle auf Waren mit Ursprun g in der 
anderen Vertragspartei verboten.  
Artikel  GOODS.6: Ausfuhrzölle, Ausfuhrsteuern und sonstige Ausfuhrabgaben  
1. Eine Vertragspartei darf keine Zölle, Steuern oder sonstigen Abgaben gleich welcher Art bei 
oder im Zusammenhang mit der Ausfuhr einer Ware  in die andere Vertragspartei einführen oder 
aufrechterhalten oder inländische Steuern oder sonstige Abgaben auf in das Gebiet der anderen 
Vertragspartei ausgeführte Waren einführen oder aufrechterhalten, die über diejenigen Steuern 
oder sonstigen Abgaben hinausgehen, die auf die gleichartige Waren erhoben würden, wenn sie für 
den internen Verbrauch bestimmt wären.  
2. Für die Zwecke dieses Artikels schließt der Begriff „sonstige Abgaben gleich welcher Art“ 
keine Gebühren oder sonstigen Abgaben ein, die nach A rtikel  GOODS.7 [Gebühren und 
Formalitäten] zulässig sind.  
Artikel  GOODS.7: Gebühren und Formalitäten  
1. Gebühren und sonstige Abgaben, die eine Vertragspartei bei oder im Zusammenhang mit 
der Einfuhr oder Ausfuhr einer Ware aus der anderen Vertragspartei erh ebt, sind auf die ungefähren 
Kosten der erbrachten Dienstleistungen zu beschränken und dürfen weder einen indirekten Schutz 
für inländische Waren noch eine Besteuerung von Ein - oder Ausfuhren für steuerliche Zwecke 
darstellen. Eine Vertragspartei erhebt be i oder im Zusammenhang mit der Einfuhr oder Ausfuhr 
keine nach dem Wert berechneten Gebühren oder sonstigen Abgaben.  
2. Jede Vertragspartei kann nur dann Gebühren erheben oder die Erstattung von Kosten 
verlangen, wenn bestimmte Dienstleistungen erbracht werde n, vor allem folgende:  
(a) Anwesenheit von Zollbediensteten außerhalb der amtlichen Öffnungszeiten oder an einem 
anderen Ort als den Zolldienststellen auf Antrag  
(b) Warenanalysen oder -gutachten und Postgebühren für die Rücksendung von Waren an den 
Antragsteller, insbesondere in Bezug auf Entscheidungen über verbindliche Auskünfte oder die 
Erteilung von Auskünften über die Anwendung der Zollgesetze und anderen Zollvor schriften  
 
35 
 (c) Prüfung von Waren oder Entnahme von Proben und Mustern zu Überprüfungszwecken oder 
Zerstörung von Waren, sofern es sich um andere Kosten als die für die Inanspruchnahme der 
Zollbediensteten handelt und  
(d) ausnahmsweise erfolgende Kontrollmaßnahmen,  sofern diese aufgrund der Art der Waren 
oder eines möglichen Risikos erforderlich sind  
3. Jede Vertragspartei veröffentlicht unverzüglich alle Gebühren und Abgaben, die sie im 
Zusammenhang mit der Einfuhr oder Ausfuhr erhebt, auf einer offiziellen Website in  einer Weise, die 
es Regierungen, Händlern und anderen interessierten Parteien ermöglicht, sich mit ihnen vertraut zu 
machen. Diese Informationen umfassen den Grund für die Gebühr oder Abgabe für die erbrachte 
Dienstleistung, die zuständige Behörde, die zu  erhebenden Gebühren und Abgaben sowie wann und 
wie die Zahlung zu erfolgen hat. Neue oder geänderte Gebühren und Abgaben dürfen erst erhoben 
werden, wenn die Informationen gemäß diesem Absatz veröffentlicht und leicht zugänglich gemacht 
worden sind.  
4. Die V ertragsparteien verzichten im Zusammenhang mit der Einfuhr und Ausfuhr von Waren 
auf konsularische Amtshandlungen, einschließlich der damit verbundenen Gebühren und Abgaben.  
Artikel  GOODS.8: Ausgebesserte Waren  
1. Eine Vertragspartei darf keine Zölle auf Ware n – ungeachtet ihres Ursprungs – erheben, die 
nach ihrer vorübergehenden Ausfuhr aus ihrem Gebiet in das Gebiet der anderen Vertragspartei zur 
Ausbesserung wieder in das Gebiet der anderen Vertragspartei verbracht werden.  
2. Absatz  1 gilt nicht für Waren, di e unter Zollverschluss oder mit ähnlichem Status in 
Freihandelszonen eingeführt, anschließend zur Ausbesserung ausgeführt und nicht unter 
Zollverschluss oder mit ähnlichem Status wieder in Freihandelszonen eingeführt werden.  
3. Eine Vertragspartei darf keine  Zölle auf Waren - ungeachtet ihres Ursprungs - erheben, die 
vorübergehend zur Ausbesserung aus dem Zollgebiet der anderen Vertragspartei eingeführt werden.  
Artikel  GOODS.9: Wiederaufgearbeitete Waren  
1. Eine Vertragspartei gewährt wiederaufgearbeiteten Ware n der anderen Vertragspartei keine 
Behandlung, die weniger günstig ist als die Behandlung, die sie gleichwertigen Waren im Neuzustand 
gewährt.  
2. Artikel  GOODS.10 [Einfuhr - und Ausfuhrbeschränkungen] gilt für Einfuhr - und 
Ausfuhrverbote oder -beschränkungen für wiederaufgearbeitete Waren. Wenn eine Vertragspartei 
Einfuhr - und Ausfuhrverbote oder -beschränkungen für gebrauchte Waren einführt oder 
aufrechterhält, so wendet sie diese Maßnahmen nicht auf wiederaufgearbeitete Waren an.  
3. Eine Vertragspartei kann ve rlangen, dass wiederaufgearbeitete Waren beim Vertrieb oder 
Verkauf in ihrem Gebiet als solche gekennzeichnet sind und alle geltenden technischen 
Anforderungen erfüllen, die für gleichwertige Waren im Neuzustand gelten.  
Artikel  GOODS.10: Einfuhr - und Ausfuhrbeschränkungen  
1. Eine Vertragspartei darf bei der Einfuhr einer Ware der anderen Vertragspartei oder bei der 
Ausfuhr einer Ware oder ihrem Verkauf zwecks Ausfuhr in das Gebiet der anderen Vertragspartei 
keine Verbote oder Beschränkungen einführen oder  aufrechterhalten, es sei denn, dies steht im 
 
36 
 Einklang mit Artikel  XI GATT  1994 und den diesbezüglichen Anmerkungen und ergänzenden 
Bestimmungen. Zu diesem Zweck werden Artikel  XI GATT  1994 einschließlich der diesbezüglichen 
Anmerkungen und ergänzenden Bes timmungen sinngemäß als Bestandteil in dieses Abkommen 
übernommen.  
2. Eine Vertragspartei darf weder Folgendes einführen noch aufrechterhalten:  
(a) Ausfuhr - und Einfuhrpreisvorschriften, es sei denn, dies ist bei der Durchsetzung von 
Anordnungen und Verpflichtun gen im Zusammenhang mit Ausgleichs - und Antidumpingzöllen 
zulässig oder  
(b) Einfuhrlizenzverfahren, die von der Erfüllung einer Leistungsanforderung abhängen  
Artikel  GOODS.11: Einfuhr - und Ausfuhrmonopole  
Eine Vertragspartei darf kein Einfuhr - oder Ausfuhrmonopol bezeichnen oder aufrechterhalten. Für 
die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Einfuhr - oder Ausfuhrmonopol“ das 
ausschließliche Recht oder die Bevollmächtigung einer Einrichtung durch e ine Vertragspartei, eine 
Ware aus der anderen Vertragspartei einzuführen oder in diese auszuführen.  
Artikel  GOODS. 13: Einfuhrlizenzverfahren  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass alle Einfuhrlizenzverfahren, die für den Warenhandel 
zwischen den Vertrag sparteien gelten, neutral sind und fair, gerecht, diskriminierungsfrei und 
transparent verwaltet werden.  
2. Eine Vertragspartei darf Lizenzverfahren nur dann als Voraussetzung für die Einfuhr in ihr 
Gebiet einführen oder aufrechterhalten, wenn keine anderen g eeigneten Verfahren zur Erreichung 
eines Verwaltungszwecks zur Verfügung stehen.  
3. Eine Vertragspartei darf keine nichtautomatischen Einfuhrlizenzverfahren einführen oder 
aufrechterhalten, es sei denn, dies ist erforderlich, um eine mit dem Abkommen im Einkl ang 
stehende Maßnahme durchzuführen. Eine Vertragspartei, die ein solches nichtautomatisches 
Einfuhrlizenzverfahren einführt, gibt klar an, welche Maßnahme im Rahmen dieses Verfahrens 
durchgeführt wird.  
4. Die Einführung und Verwaltung von Einfuhrlizenzverfah ren erfolgt gemäß den Artikeln  1 bis 
3 des WTO -Übereinkommens über Einfuhrlizenzverfahren (im Folgenden „ILP -Übereinkommen“). Zu 
diesem Zweck werden Artikel  1 bis 3 des ILP -Übereinkommens sinngemäß als Bestandteil in dieses 
Abkommen übernommen.  
5. Jede Vertra gspartei, die ein Einfuhrlizenzverfahren einführt oder ändert, macht alle 
einschlägigen Informationen online auf einer offiziellen Website zugänglich. Diese Informationen 
werden, wann immer dies möglich ist, mindestens 21  Tage vor dem Datum der Anwendung d es 
neuen oder geänderten Lizenzverfahrens und in jedem Fall spätestens zum Zeitpunkt des 
Geltungsbeginns zur Verfügung gestellt. Diese Informationen enthalten die nach Artikel  5 des ILP -
Übereinkommens erforderlichen Angaben.  
6. Auf Ersuchen der anderen Vertra gspartei übermittelt eine Vertragspartei unverzüglich alle 
sachdienlichen Informationen über Einfuhrlizenzverfahren, die sie einzuführen beabsichtigt oder 
aufrechterhält, einschließlich der in den Artikeln  1 bis 3 des ILP -Übereinkommens genannten 
Informati onen.  
 
37 
 7. Zur Klarstellung: Dieser Artikel verpflichtet eine Vertragspartei nicht zur Erteilung einer 
Einfuhrlizenz oder hindert eine Vertragspartei nicht daran, ihren Verpflichtungen im Rahmen der 
Resolutionen des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen oder im Rahmen multilateraler 
Nichtverbreitungssysteme und Einfuhrkontrollvereinbarungen nachzukommen.  
Artikel  GOODS. 14: Ausfuhrlizenzverfahren  
1. Jede Vertragspartei veröffentlicht neue Ausfuhrlizenzverfahren oder Änderungen ihrer 
bestehenden Ausfuhrlizenzverfa hren in einer Weise, die den Regierungen, dem Handel und anderen 
interessierten Parteien die Möglichkeit gibt, von ihnen Kenntnis zu nehmen. Diese Veröffentlichung 
erfolgt, wann immer dies möglich ist, 45  Tage vor dem Wirksamwerden des Verfahrens oder der 
Änderung, in jedem Fall jedoch spätestens an dem Tag, an dem das Verfahren oder die Änderung 
wirksam wird, und gegebenenfalls auf allen einschlägigen Regierungswebsites.  
2. Die Veröffentlichung von Ausfuhrlizenzverfahren enthält folgende Angaben:  
(a) den Wortlaut  ihrer Ausfuhrlizenzverfahren oder der von ihr daran vorgenommenen 
Änderungen  
(b) die Waren, die jedem Lizenzverfahren unterliegen  
(c) für jedes Verfahren eine Beschreibung des Verfahrens für die Beantragung einer Lizenz und 
der Kriterien, die ein Antragsteller erfüllen muss, um eine Lizenz beantragen zu können, wie 
etwa der Besitz einer Aktivitätslizenz, die Errichtung oder Aufrechterhaltung einer Investition 
oder die Ausübung der Tätigkeit durch eine bestimmte Form der Niederlassung im Gebiet 
einer Vertragspart ei; 
(d) eine oder mehrere Kontaktstellen, bei denen interessierte Personen weitere Informationen 
über die Voraussetzungen für die Erteilung einer Ausfuhrgenehmigung erhalten können;  
(e) die Verwaltungsstelle(n), bei der/denen ein Antrag oder andere relevante Unte rlagen 
einzureichen sind;  
(f) eine Beschreibung jeder Maßnahme oder der Maßnahmen, die im Rahmen des 
Ausfuhrlizenzverfahrens durchgeführt werden   
(g) den Zeitraum, in dem jedes Ausfuhrlizenzverfahren wirksam wird, es sei denn, das Verfahren 
bleibt in Kraft, bis es in einer neuen Veröffentlichung aufgehoben oder überarbeitet wird;  
(h) wenn die Vertragspartei mithilfe eines Ausfuhrlizenzverfahrens ein Ausfuhrkontingent zu 
verwalten beabsichtigt, die Gesamtmenge und gegebenenfalls den Gesamtwert des 
Kontingents sowie di e Daten für die Eröffnung und Schließung des Kontingents und  
(i) alle Ausnahmen oder Ausnahmen, die an die Stelle des Erfordernisses der Erlangung einer 
Ausfuhrlizenz treten, die Art und Weise, wie diese Ausnahmen oder Ausnahmen beantragt 
oder genutzt werden, und die Kriterien für deren Erteilung.  
3. Innerhalb von 45  Tagen nach Inkrafttreten dieses Abkommens notifiziert jede Vertragspartei 
der anderen Vertragspartei ihre bestehenden Ausfuhrlizenzverfahren. Jede Vertragspartei notifiziert 
der anderen Vertragspartei  innerhalb von 60  Tagen nach Veröffentlichung neue 
Ausfuhrlizenzverfahren und Änderungen bestehender Ausfuhrlizenzverfahren. Die Notifikation 
 
38 
 enthält einen Verweis auf die Quellen, in denen die nach Absatz  2 erforderlichen Informationen 
veröffentlicht werd en, und gegebenenfalls die Adresse der einschlägigen Behörden -Websites.  
4. Zur Klarstellung: Dieser Artikel verpflichtet eine Vertragspartei nicht zur Erteilung einer 
Ausfuhrlizenz oder hindert eine Vertragspartei nicht daran, ihren Verpflichtungen im Rahmen der 
Resolutionen des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen sowie den multilateralen 
Nichtverbreitungsübereinkommen und Einfuhrkontrollvereinbarungen, einschließlich des 
Wassenaar -Arrangements über Ausfuhrkontrollen für konventionelle Waffen sowie Güter u nd 
Technologien mit doppeltem Verwendungszweck, der Australischen Gruppe, der Gruppe der 
Kernmaterial -Lieferländer und des Trägertechnologie -Kontrollregimes nachzukommen oder 
unabhängige Sanktionsregelungen einzuführen, aufrechtzuerhalten oder durchzuführe n. 
Artikel  GOODS.15: Zollwertermittlung  
Jede Vertragspartei ermittelt den Zollwert der Waren der anderen Vertragspartei, die in ihr Gebiet 
eingeführt werden, nach Artikel  VII GATT  1994 und dem Zollwert -Übereinkommen. Zu diesem Zweck 
werden Artikel  VII GATT  1994 einschließlich seiner Anmerkungen und ergänzenden Bestimmungen 
sowie Artikel  1 bis  17 des Zollwert -Übereinkommens einschließlich der Anmerkungen zur Auslegung 
sinngemäß als Bestandteil in dieses Abkommen übernommen.  
Artikel  GOODS.16: Präferenznut zung  
1. Zum Zwecke der Überwachung des Funktionierens dieses Abkommens und der Berechnung 
der Präferenznutzungsraten tauschen die Vertragsparteien jährlich Einfuhrstatistiken für einen 
Zeitraum von 10  Jahren aus, erstmals ein Jahr nach Inkrafttreten dieses Ab kommens. Sofern der 
Handelspartnerschaftsausschuss nichts anderes beschließt, verlängert sich dieser Zeitraum 
automatisch um fünf Jahre und danach kann der Handelspartnerschaftsausschuss eine weitere 
Verlängerung beschließen.  
2. Der Austausch von Einfuhrstati stiken umfasst Daten, die sich auf das letzte verfügbare Jahr 
beziehen, darunter den Wert und gegebenenfalls die Menge der Zolltarifpositionen über die 
Wareneinfuhren der anderen Vertragspartei, die eine Zollpräferenzbehandlung nach diesem 
Abkommen erhalte n, und der Waren, die keine Zollpräferenzbehandlung erhalten.  
Artikel  GOODS.17: Handelspolitische Schutzmaßnahmen  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Rechte und Pflichten aus Artikel  VI GATT  1994, dem 
Antidumping -Übereinkommen, dem Subventionsübereinkom men, Artikel  XIX GATT  1994, dem 
Schutzmaßnahmen -Übereinkommen und Artikel  5 des Übereinkommens über die Landwirtschaft.  
2. Kapitel  2 dieses Titels [Ursprungsregeln] gilt nicht für Antidumping -, Ausgleichs - und 
Schutzmaßnahmenuntersuchungen und -maßnahmen.  
3. Jede Vertragspartei wendet Antidumping - und Ausgleichsmaßnahmen im Einklang mit den 
Anforderungen des Antidumping -Übereinkommens und des Subventionsübereinkommens und nach 
einem fairen und transparenten Verfahren an.    
 
39 
 4. Sofern es die Durchführung der Unters uchung nicht unnötig verzögert, wird jeder 
interessierten Partei bei einer Antidumping - oder Ausgleichsuntersuchung1 in vollem Umfang 
Gelegenheit gegeben, ihre Interessen zu verteidigen.   
5. Die Untersuchungsbehörde jeder Vertragspartei kann im Einklang mit d em Recht der 
Vertragspartei prüfen, ob der einzuführende Antidumpingzoll der vollen Dumpingspanne oder einem 
niedrigeren Betrag entspricht.  
6. Die Untersuchungsbehörde jeder Vertragspartei prüft im Einklang mit dem Recht der 
Vertragspartei Informationen darüb er, ob die Einführung eines Antidumping - oder Ausgleichszolls 
nicht im öffentlichen Interesse läge.  
7. Eine Vertragspartei darf die folgenden Maßnahmen bei derselben Ware nicht gleichzeitig 
anwenden oder aufrechterhalten:  
(a) eine Maßnahme nach Artikel  5 des Über einkommens über die Landwirtschaft und   
(b) eine Maßnahme nach Artikel  XIX GATT  1994 und dem Schutzmaßnahmen -Übereinkommen.  
8. Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für die Absätze  1 bis 6 dieses Artikels.  
Artikel  GOODS.18: Nutzung der bestehenden WTO -Zollkontingente  
1. Waren mit Ursprung in einer Vertragspartei können im Rahmen bestehender WTO -
Zollkontingente nach Absatz  2 nicht in die andere Vertragspartei eingeführt werden. Dies schließt die 
Zollkontingente ein, die nach Artikel  XXVIII GATT -Verhandlunge n, die von der Europäischen Union in 
dem WTO -Dokument G/SECRET/42/Add.2 und vom Vereinigten Königreich in dem WTO -Dokument 
G/SECRET/44 eingeleitet wurden und in den jeweiligen internen Rechtsvorschriften der 
Vertragsparteien festgelegt sind, zwischen den V ertragsparteien aufgeteilt werden. Für die Zwecke 
dieses Artikels bestimmt sich die Ursprungseigenschaft der Erzeugnisse nach den in der 
Einfuhrvertragspartei geltenden nichtpräferenziellen Ursprungsregeln.  
2. Für die Zwecke des Absatzes  1 bezeichnet der Ausd ruck „bestehende WTO -Zollkontingente“ 
diejenigen Zollkontingente, bei denen es sich um WTO -Zugeständnisse der Europäischen Union 
handelt, die in dem Entwurf der Liste der Zugeständnisse und Verpflichtungen der EU -28 im Rahmen 
des GATT  1994 enthalten sind, die der WTO in Dokument  G/MA/TAR/RS/506 in der durch die 
Dokumente  G/MA/TAR/RS/506/Add.1 und G/MA/TAR/RS/506/Add.2. geänderten Fassung vorgelegt 
wurde .  
Artikel  GOODS.19: Maßnahmen bei Verletzungen oder Umgehungen des Zollrechts  
1. Die Vertragsparteien arbeit en bei der Verhütung, Aufdeckung und Bekämpfung von 
Verletzungen oder Umgehungen des Zollrechts im Einklang mit ihren Verpflichtungen aus Kapitel  2 
[Ursprungsregeln] dieses Titels und dem Protokoll über gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich 
zusammen. Jede Vertragspartei ergreift geeignete und vergleichbare Maßnahmen zum Schutz ihrer 
eigenen finanziellen Interessen und der finanziellen Interessen der anderen Vertragspartei bei der 
                                                            
1Für die Zwecke dieses Artikels gilt die Begriffsbestimmung des Ausdrucks „interessierte Parteien“ aus Artikel  6 
Absatz  11 des Antidumping -Übereinkommens und Artikel  12.9 des WTO -Übereinkommens über Subventionen 
und Ausgleichsmaßnahmen.  
 
40 
 Erhebung von Zöllen auf Waren, die in das Zollgebiet des Vereinigten Königreic hs oder in die Union 
verbracht werden.  
2. Vorbehaltlich der Möglichkeit einer Ausnahmeregelung für konforme Händler nach Absatz  7 
kann eine Vertragspartei die einschlägige Präferenzbehandlung für die betreffenden Waren nach 
dem Verfahren der Absätze  3 und 4 vorübergehend aussetzen, wenn  
a) die Vertragspartei auf der Grundlage objektiver, zwingender und nachprüfbarer Informationen 
festgestellt hat, dass systematische und umfangreiche Verletzungen oder Umgehungen des 
Zollrechts begangen wurden, und  
b) die andere Vertragspartei die in Absatz  1 genannten Verpflichtungen wiederholt und 
ungerechtfertigt ablehnt oder auf andere Weise nicht erfüllt.  
3. Die Vertragspartei, die eine Feststellung nach Absatz  2 getroffen hat, notifiziert dies dem 
Handelspartnerschaftsau sschuss und nimmt Konsultationen mit der anderen Vertragspartei im 
Rahmen des Handelspartnerschaftsausschusses auf, um zu einer für beide Seiten annehmbaren 
Lösung zu gelangen.  
4. Erzielen die Vertragsparteien innerhalb von drei Monaten nach der Notifikation keine 
Einigung über eine für beide Seiten annehmbare Lösung, so kann die Vertragspartei, die die 
Feststellung getroffen hat, beschließen, die Anwendung der einschlägigen Präferenzregelung für die 
betreffenden Waren vorübergehend auszusetzen. In diesem Fall  notifiziert die Vertragspartei, die die 
Feststellung getroffen hat, dem Handelspartnerschaftsausschuss unverzüglich die vorübergehende 
Aussetzung, einschließlich des Zeitraums, für den sie beabsichtigt, die vorübergehende Aussetzung 
anzuwenden.  
5. Die vorübe rgehende Aussetzung gilt nur für den Zeitraum, der erforderlich ist, um die 
Verletzungen oder Umgehungen zu bekämpfen und die finanziellen Interessen der betreffenden 
Vertragspartei zu schützen, und auf keinen Fall länger als sechs Monate. Die betreffende 
Vertragspartei überprüft die Lage fortlaufend und beendet die vorübergehende Aussetzung, wenn 
sie beschließt, dass die vorübergehende Aussetzung nicht mehr erforderlich ist, vor Ablauf des dem 
Handelspartnerschaftsausschuss notifizierten Zeitraums. Wenn di e Voraussetzungen, die zu der 
Aussetzung geführt haben, nach Ablauf des dem Handelspartnerschaftsausschuss notifizierten 
Zeitraums fortbestehen, kann die betreffende Vertragspartei beschließen, die Aussetzung zu 
verlängern. Die Aussetzung ist Gegenstand re gelmäßiger Konsultationen im 
Handelspartnerschaftsausschuss.  
6. Jede Vertragspartei veröffentlicht im Einklang mit ihren internen Verfahren Mitteilungen an 
die Einführer über jede Entscheidung über vorübergehende Aussetzungen nach Absatz  4 und 5.  
7. Kann ein Ein führer der einführenden Zollbehörde nachweisen, dass diese Waren den 
Zollvorschriften der Einfuhrvertragspartei, den Anforderungen dieses Abkommens und allen anderen 
geeigneten Bedingungen im Zusammenhang mit der von der Einfuhrvertragspartei im Einklang m it 
ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften festgelegten vorübergehenden Aussetzung in vollem 
Umfang entsprechen, so gestattet die Einfuhrvertragspartei dem Einführer ungeachtet des 
Absatzes  4, die Präferenzbehandlung zu beantragen und alle Zölle nachzufo rdern, die über die bei 
der Einfuhr der Erzeugnisse geltenden Präferenzzollsätze hinausgehen.  
 
41 
 Artikel  GOODS.20: Behandlung von Fehlern der Verwaltung  
Bei systematischen Fehlern der zuständigen Behörden oder Problemen im Zusammenhang mit der 
ordnungsgemäßen  Verwaltung des Präferenzsystems bei der Ausfuhr, insbesondere bei der 
Anwendung der Bestimmungen des Kapitels  2 dieses Titels oder der Anwendung des Protokolls über 
gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich, und wenn diese Fehler oder Probleme Auswirkungen au f die 
Einfuhrabgaben haben, kann die Vertragspartei, die von solchen Folgen betroffen ist, den 
Handelspartnerschaftsausschuss ersuchen, die Möglichkeit zu prüfen, gegebenenfalls Beschlüsse zur 
Lösung der Lage zu fassen.  
Artikel  GOODS.21: Kulturgut  
1. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, um die Rückgabe von unrechtmäßig aus dem 
Gebiet einer Vertragspartei verbrachten Kulturgütern zu erleichtern, wobei sie die Grundsätze des 
am 17.  November 1970 in Paris unterzeichneten UNESCO -Übereinkommens über Maßnahme n zum 
Verbot und zur Verhütung der unzulässigen Einfuhr, Ausfuhr und Übereignung von Kulturgut 
berücksichtigen.  
2. Für die Zwecke dieses Artikels gelten folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „Kulturgut“: Güter, die nach den jeweiligen Vorschriften und Verfahren der  Vertragsparteien 
zu dem nationalen Kulturgut von künstlerischem, geschichtlichem oder archäologischem Wert 
gehören und  
(b) „unrechtmäßig aus dem Gebiet einer Vertragspartei verbracht“:  
i) jede Verbringung aus dem Gebiet einer Vertragspartei am oder nach dem 1. Januar 1993 
unter Verstoß gegen die Vorschriften dieser Vertragspartei über den Schutz nationaler 
Kulturgüter oder unter Verstoß gegen ihre Vorschriften über die Ausfuhr von 
Kulturgütern aus dem Gebiet einer Vertragspartei verbracht oder  
ii) jede am ode r nach dem 1.  Januar 1993 nach Ablauf eines Zeitraums der rechtmäßigen 
vorübergehenden Verbringung bzw. jeder Verstoß gegen eine andere Bedingung für 
eine solche vorübergehende Verbringung nicht erfolgte Rückgabe.   
3. Die zuständigen Behörden der Vertragspar teien arbeiten zusammen, insbesondere durch:  
a) Notifikation der anderen Vertragspartei, wenn sich Kulturgut in ihrem Gebiet befindet und 
Grund zu der Annahme besteht, dass das Kulturgut unrechtmäßig aus dem Gebiet der 
anderen Vertragspartei verbracht wurd e; 
b) Ersuchen der anderen Vertragspartei um Rückgabe von Kulturgut, das unrechtmäßig aus 
dem Gebiet dieser Vertragspartei verbracht wurde;  
c) Verhinderung von Maßnahmen zur Umgehung der Rückgabe eines solchen Kulturguts durch 
alle erforderlichen einstweil igen Maßnahmen und  
d) Ergreifung aller erforderlichen Maßnahmen zur physischen Erhaltung von Kulturgütern, die 
unrechtmäßig aus dem Gebiet der anderen Vertragspartei entfernt wurden.  
 
42 
 4. Jede Vertragspartei benennt eine Kontaktstelle, die für die Kommunikation  mit der 
Kontaktstelle der anderen Vertragspartei in Fragen zuständig ist, die sich aus diesem Artikel ergeben, 
einschließlich der Notifikationen und Ersuchen nach Absatz  3 Buchstaben  a und b.  
5. An der geplanten Zusammenarbeit zwischen den Vertragsparteien w erden die Zollbehörden 
der Vertragsparteien beteiligt, die für die Verwaltung der Ausfuhrverfahren für Kulturgüter zuständig 
sind, soweit dies angemessen und erforderlich ist.  
(6) Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für diesen Artikel.  
 
Kapitel  2: Ursprungsregeln  
Abschnitt  1: Ursprungsregeln  
Artikel  ORIG.1: Ziel  
Ziel dieses Kapitels ist es, die Bestimmungen zur Bestimmung des Warenursprungs für die Zwecke 
der Anwendung der Zollpräferenzbehandlung nach diesem Abkommen festzulegen und die damit 
verbundenen Ursprungsverfahren zu erläutern.  
Artikel  ORIG.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Einreihung“ die Einreihung von Erzeugnissen oder Vormaterialien in ein bestimmtes Kapitel, 
eine Position oder Unterposi tion des Harmonisierten Systems  
(b) „Sendung“ Erzeugnisse, die entweder gleichzeitig von einem Ausführer an einen Empfänger 
oder mit einem einzigen Frachtpapier oder – bei Fehlen eines solchen Papiers – mit einer 
einzigen Rechnung vom Ausführer an den Empfänge r versandt werden  
(c) „Ausführer“ eine in einer Vertragspartei befindliche Person, die nach den Gesetzen und 
sonstigen Vorschriften dieser Vertragspartei das Ursprungserzeugnis ausführt oder herstellt 
und die Erklärung zum Ursprung ausstellt  
(d) „Einführer“ eine Person, die das Ursprungserzeugnis einführt und die 
Zollpräferenzbehandlung dafür in Anspruch nimmt  
(e) „Vormaterial“: jeder Stoff, der bei der Herstellung eines Erzeugnisses verwendet wird, 
einschließlich aller Bestandteile, Zutaten, Rohstoffe oder Teile,  
(f) „Vormaterial ohne Ursprungseigenschaft“ ein Vormaterial, das die Bedingungen dieses 
Kapitels für Ursprungserzeugnisse nicht erfüllt, einschließlich eines Vormaterials, dessen 
Ursprungseigenschaft nicht geklärt werden kann  
(g) „Erzeugnis“ das Ergebnis einer Herste llung,  auch dann, wenn es als Vormaterial für eine 
anderes Erzeugnis bestimmt ist  
(h) „Herstellung“: jede Be - oder Verarbeitung einschließlich Zusammenbau,  
 
43 
 Artikel  ORIG.3: Allgemeine Anforderungen  
1. Für die  Zwecke  der Anwendung der Zollpräferenzbehandlung durch eine Vertragspartei auf 
die Ursprungsware der anderen Vertragspartei nach Maßgabe dieses Abkommens gelten die 
folgenden Erzeugnisse als Ursprungserzeugnisse der anderen Vertragspartei , sofern die Erzeugnisse  
alle übrigen geltenden Voraussetzungen dieses Kapitels erfüllen:  
(a) Erzeugnisse, die im Sinne des Artikels  ORIG.5 [Vollständig gewonnene oder hergestellte 
Erzeugnisse] in dieser Vertragspartei vollständig gewonnen oder hergestellt wurden,  
(b) Erzeugnisse, die i n dieser Vertragspartei ausschließlich aus Vormaterialien mit 
Ursprungseigenschaft in dieser Vertragspartei hergestellt wurden und  
(c) Erzeugnisse, die in dieser Vertragspartei unter Verwendung von Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft hergestellt wurden, sofern sie die Voraussetzungen des 
ANHANGS  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] erfüllen,  
2.  Hat ein Erzeugnis die Ursprungseigenschaft erworben, so gelten die bei der Herstellung 
dieses Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigen schaft nicht als 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft, sofern das Erzeugnis als Vormaterial bei der Herstellung 
eines anderen Erzeugnisses verwendet wird.  
3.  Der Erwerb der Ursprungseigenschaft ist ohne Unterbrechung im Vereinigten Königreich 
oder in der Union zu erfüllen.  
Artikel  ORIG.4: Ursprungskumulierung  
1. Ein Erzeugnis mit Ursprung in einer Vertragspartei gilt als Ursprungserzeugnis der anderen 
Vertragspartei, wenn es in dieser anderen Vertragspartei als Vormaterial bei der Herstellung eines 
andere n Erzeugnisses verwendet wird.  
2. Eine Behandlung, die in einer Vertragspartei an einem Vormaterial ohne 
Ursprungseigenschaft durchgeführt wird, darf bei der Ermittlung, ob ein Erzeugnis ein 
Ursprungserzeugnis der anderen Vertragspartei ist, berücksichtigt w erden.  
3. Absätze  1 und 2 gelten nicht, wenn die in der anderen Vertragspartei vorgenommene 
Herstellung nicht über die in Behandlungen nach Artikel  ORIG.7 [Unzureichende Produktion] 
hinausgeht.  
4. Damit ein Ausführer die Erklärung zum Ursprung nach Artikel ORIG .18 (2) [Antrag auf 
Zollpräferenzbehandlung] für ein in Absatz 2 dieses Artikels genanntes Erzeugnis ausfüllen kann, 
muss er von seinem Lieferanten eine Lieferantenerklärung gemäß Anhang ORIG -3 
[Lieferantenerklärung] oder ein gleichwertiges Dokument mit de n gleichen Angaben erhalten, in 
dem die betreffenden Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft so genau bezeichnet sind, dass die 
Identifizierung möglich ist.  
Artikel  ORIG.5: Vollständig gewonnene oder hergestellte Erzeugnisse  
1. Die folgenden Erzeugnisse g elten als in einer Vertragspartei vollständig gewonnen oder 
hergestellt:  
 
44 
 (a) dort aus dem Boden oder dem Meeresgrund gewonnene oder entnommene mineralische 
Erzeugnisse  
(b) dort angebaute und geerntete Früchte und pflanzliche Erzeugnisse  
(c) dort geborene oder geschlü pfte und dort aufgezogene lebende Tiere   
(d) Erzeugnisse, die von dort aufgezogenen lebenden Tieren stammen  
(e) Erzeugnisse, die von dort geborenen und aufgezogenen geschlachteten Tieren stammen  
(f) dort erzielte Jagdbeute und Fischfänge  
(g) Erzeugnisse aus der Aquakultur , wenn Wasserorganismen, einschließlich Fische, Weichtiere, 
Krebstiere, andere wirbellose Wassertiere und Wasserpflanzen, aus einem Saatbestand wie 
Eiern, Rogen, Brütlingen, Jungfischen, Setzlingen, Larven, Brutlachsen (Parr), Silberlachsen 
(Smolt) oder an deren unreifen Fischen nach dem Larvenstadium durcherzeugungsfördernde 
Eingriffe in die Aufzucht - oder Wachstumsprozesse, beispielsweise durch regelmäßigen 
Besatz, Fütterung oder Schutz vor Räuber,  
(h) Erzeugnisse der Seefischerei und andere von einem Schiff e iner Vertragspartei außerhalb der 
Küstenmeere aus dem Meer gewonnene Erzeugnisse  
(i) Erzeugnisse, die an Bord eines Fabrikschiffs einer Vertragspartei ausschließlich aus den unter 
Buchstabe  h genannten Erzeugnissen hergestellt werden,  
(j) aus dem Meeresboden oder Untergrund außerhalb von Küstenmeeren gewonnene 
Erzeugnisse, sofern sie über das Recht zur Ausbeutung oder Nutzung des Meeresbodens oder 
Untergrunds verfügen  
(k) Abfall und Schrott, die bei dort durchgeführten Herstellungsvorgängen anfallen  
(l) Abfall und Schrott,  der aus dort gesammelten Altwaren gewonnen wurde, sofern diese 
Erzeugnisse nur zur Rückgewinnung von Rohstoffen geeignet sind  
(m) dort ausschließlich aus den unter den Buchstaben  a bis l genannten Erzeugnissen hergestellte 
Erzeugnisse.  
2.  Die Begriffe „Schiff einer Vertragspartei“ und „Fabrikschiff einer Vertragspartei“ in Absatz  1 
Buchstaben  h und i bezeichnen ein Schiff und Fabrikschiff, das  
a) in einem Mitgliedstaat oder im Vereinigten Königreich registriert ist,  
b) unter der Flagge eines Mitgliedst aates oder des Vereinigten Königreichs fährt, und  
c) eine der folgenden Bedingungen erfüllt:  
 i) zu mindestens 50  % Eigentum von Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats oder des 
Vereinigten Königreichs ist, oder  
 ii) Eigentum juristischer Personen ist, die jeweils  
 
45 
   A) ihren Hauptsitz und ihre Hauptniederlassung in der Union oder im Vereinigten 
Königreich haben, und  
  B) zu mindestens 50  % im Eigentum öffentlicher Stellen, Staatsangehöriger oder 
juristischer Personen  eines Mitgliedstaats oder des Vereinigten Königreichs stehen.  
 Artikel  ORIG.6: Toleranzen  
1. Erfüllt ein Erzeugnis aufgrund der Verwendung eines Vormaterials ohne 
Ursprungseigenschaft bei seiner Herstellung die Voraussetzungen des ANHANGS  ORIG -2 
[Erzeugnissp ezifische Ursprungsregeln] nicht, so gilt dieses Erzeugnis dennoch als 
Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei, sofern  
a)  das Gesamtgewicht der bei der Herstellung von Erzeugnissen der Kapitel  2 und 4 bis 24 des 
Harmonisierten Systems verwendeten Vormater ialien ohne Ursprungseigenschaft, 
ausgenommen verarbeitete Fischereierzeugnisse des Kapitels  16, 15  % des Gewichts des 
Erzeugnisses nicht überschreitet;  
 b)  der Gesamtwert der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft bei allen anderen 
Erzeugnissen, ausgen ommen Erzeugnisse der Kapitel  50 bis 63 des Harmonisierten Systems, 
10 % des Ab -Werk -Preises des Erzeugnisses nicht überschreitet oder  
c)  für ein in die Kapitel  50 bis 63 des Harmonisierten Systems eingereihtes Erzeugnis die in den 
Bemerkungen 7 und 8 von  ANHANG ORIG -1 [Einleitende Bemerkungen zu den 
erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln] festgelegten Toleranzen gelten  
2.  Absatz  1 gilt nicht, wenn der Wert oder das Gewicht der bei der Herstellung eines 
Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprung seigenschaft einen der in ANHANG  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] genannten Prozentsätze für den Höchstwert oder das 
Höchstgewicht der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft übersteigt.  
3.  Absatz  1 gilt nicht für Erzeugnisse, die im Sinne d es Artikels  ORIG.5 [Vollständig gewonnene 
oder hergestellte Erzeugnisse] in einer Vertragspartei vollständig gewonnen oder hergestellt 
wurden. Ist nach ANHANG  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] erforderlich, dass die bei 
der Herstellung eines Er zeugnisses verwendeten Vormaterialien vollständig gewonnen oder 
hergestellt sind, gelten die Absätze  1 und 2.  
Artikel  ORIG.7: Unzureichende Produktion  
1. Unbeschadet des Artikels  ORIG.3 [Allgemeine Anforderungen] Absatz  1 Buchstabe  c gilt ein 
Erzeugnis nic ht als Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei, wenn die Herstellung des Erzeugnisses 
in einer Vertragspartei nur aus einer oder mehreren der folgenden an Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft vorgenommenen Behandlungen besteht:  
a) Behandlungen wie Troc knen, Tiefkühlen, Einlegen in Lake oder ähnliche Behandlungen, die 
ausschließlich dazu bestimmt sind, die Erzeugnisse während des Transports oder der Lagerung 
in ihrem Zustand zu erhalten,2 
                                                            
2 Die Haltbarmachung von Behandlungen wie Kühlung, Gefrieren oder Belüftung gilt als unzureichend im Sinne 
des Buchstabens  a, während Behandlungen  wie Beizen, Trocknen oder Räuchern, die dazu bestimmt sind, 
 
46 
 b) Teilen oder Zusammenstellen von Packstücken  
c) Waschen, Reinige n; Entfernen von Staub, Oxid, Öl, Farbe oder anderen Beschichtungen  
d)  Bügeln von Textilien und Textilwaren  
e) einfaches Anstreichen oder Polieren  
f) Schälen und teilweises oder vollständiges Mahlen von Reis; Polieren und Glasieren von 
Getreide und Reis;  Bleichen von Reis  
g)  Färben oder Aromatisieren von Zucker oder Formen von Würfelzucker; teilweises oder 
vollständiges Mahlen von Zucker in fester Form  
h)  Enthülsen, Entsteinen oder Schälen von Früchten, Nüssen und Gemüse  
i)  Schärfen, einfaches Schleifen oder einfaches Zerteilen  
j) Sieben, Aussondern, Einordnen, Sortieren; einschließlich des Zusammenstellens von 
Sortimenten  
k)  einfaches Abfüllen in Flaschen, Dosen, Fläschchen, Säcke, Etuis oder Schachteln, Befestigen 
auf Karten oder Brettchen so wie alle anderen einfachen Verpackungsvorgänge  
l)  Anbringen oder Aufdrucken von Marken, Etiketten, Logos oder anderen gleichartigen 
Unterscheidungszeichen auf den Erzeugnissen selbst oder auf ihren Verpackungen  
m)  einfaches Mischen von Erzeugnissen, auch  verschiedener Arten; Mischen von Zucker mit 
jeglichen Vormaterialien  
n)  einfaches Hinzufügen von Wasser oder Verdünnung mit Wasser oder einem anderen Stoff, der 
die Eigenschaften des Erzeugnisses nicht wesentlich verändert, oder Dehydrierung oder 
Denatur ierung von Erzeugnissen,  
o)  einfaches Zusammenfügen von Teilen eines Erzeugnisses zu einem vollständigen Erzeugnis 
oder Zerlegen von Erzeugnissen in Einzelteile  
p) Schlachten von Tieren  
2. Für die  Zwecke des Absatzes  1 gelten Behandlungen als einfach, wenn für deren Ausführung 
weder besondere Fertigkeiten noch speziell hergestellte oder dafür installierte Maschinen, Geräte 
oder Werkzeuge erforderlich sind.  
 Artikel  ORIG.8: Maßgebende Einheit  
1. Maßgebende Einheit für die Zwecke dieses Kapitels ist die f ür die Einreihung in das 
Harmonisierte System maßgebende Einheit jedes Erzeugnisses.  
                                                                                                                                                                                         
einem Erzeugnis besondere oder andere Eigenschaften zu verleihen, nicht als unzureichend angesehen 
werden.  
 
47 
 2. Bei einer Sendung, die aus einer Anzahl gleicher Erzeugnisse besteht, die in dieselbe Position des 
Harmonisierten Systems eingereiht werden, gelten die Bestimmungen die ses Kapitels für jedes 
Erzeugnis einzeln betrachtet.  
Artikel  ORIG.9: Verpackungsmaterial und Verpackungsbehältnisse für den Versand  
Verpackungsmaterial und -behälter für den Versand, die dazu dienen, ein Erzeugnis während des 
Transports zu schützen, werden  bei der Feststellung, ob es sich um Ursprungserzeugnisse eines 
Erzeugnisses handelt, nicht berücksichtigt.  
Artikel  ORIG.10: Verpackungsmaterial und Verpackungsbehältnisse für den Einzelverkauf  
Verpackungsmaterialien und -behälter, in denen das Erzeugnis  für den Einzelverkauf verpackt ist, 
werden bei der Bestimmung des Ursprungs des Erzeugnisses nicht berücksichtigt, außer bei der 
Berechnung des Wertes der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft, wenn für ein Erzeugnis ein 
Höchstwert an Vormaterialien oh ne Ursprungseigenschaft gemäß ANHANG  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] gilt.  
Artikel  ORIG.11:  Zubehör, Ersatzteile und Werkzeuge  
1. Zubehör, Ersatzteile, Werkzeuge und Anleitungen oder sonstiges Informationsmaterial 
werden mit dem Gerät, der Ma schine, dem Apparat oder dem Fahrzeug zusammen als Einheit 
angesehen, wenn sie  
(a) mit dem Produkt eingereiht und geliefert, aber nicht getrennt von dem Produkt in Rechnung 
gestellt werden und  
(b) der Art, Menge und Wert entsprechen, die für dieses Erzeugnis üblic h sind.  
2. Zubehör, Ersatzteile, Werkzeuge und Anleitungen oder sonstiges Informationsmaterial nach 
Absatz  1 bleiben bei der Bestimmung des Ursprungs der Ware außer bei der Berechnung des Wertes 
der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft unberücksichtig t, wenn für ein Erzeugnis ein 
Höchstwert an Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft gemäß ANHANG  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] gilt.  
Artikel  ORIG.12: Warenzusammenstellungen  
Warenzusammenstellungen im Sinne der Allgemeinen Auslegungsvorsc hrift  3 des Harmonisierten 
Systems gelten als Ursprungserzeugnisse einer Vertragspartei, wenn alle Bestandteile 
Ursprungseigenschaft haben. Eine Warenzusammenstellung, die aus Bestandteilen mit 
Ursprungseigenschaft und Bestandteilen ohne Ursprungseigenscha ft besteht, gilt in ihrer 
Gesamtheit als Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei, sofern der Wert der Bestandteile ohne 
Ursprungseigenschaft 15  v. H. des Ab -Werk -Preises der Warenzusammenstellung nicht 
überschreitet.  
Artikel  ORIG.13: Neutrale Elemente  
Bei der Feststellung, ob ein Erzeugnis ein Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei ist, ist es nicht 
erforderlich, den Ursprung der folgenden Elemente, die bei ihrer Herstellung verwendet werden 
können, zu ermitteln:  
a) Energie, Brennstoffe, Katalysatoren und Lösungsmittel  
 
48 
 b) für die Wartung von Ausrüstungen und Gebäuden verwendete Ersatzteile und Vormaterialien  
c) Maschinen, Werkzeuge, Farbstoffe und Formen  
d)  bei der Herstellung oder Nutzung von Ausrüstungen und Gebäuden verwendete 
Schmierstoffe, Fette, Ver bundwerkstoffe und sonstige Vormaterialien  
e)  Handschuhe, Brillen, Schuhe, Bekleidung, Sicherheitsausrüstung und Hilfsmittel  
f) zur Prüfung oder Kontrolle der Erzeugnisse verwendete Ausrüstung oder Geräte und  
g) Andere bei der Herstellung verwendete Vor materialien, die nicht in das Erzeugnis eingehen 
oder nicht in die endgültige Zusammensetzung des Erzeugnisses eingehen sollen  
Artikel  ORIG.14: Buchmäßige Trennung  
1) „Austauschbare Vormaterialien“ oder „austauschbare Erzeugnisse“ mit und ohne 
Ursprungseigenschaft werden während der Lagerung räumlich getrennt, um ihre 
Ursprungseigenschaft und ihre Nichtursprungseigenschaft zu erhalten.  
2) Für die Zwecke des Absatzes  1 bezeichnet der Ausdruck „austauschbare Vormaterialien“ 
oder „austauschbare Erz eugnisse“ Vormaterialien oder Erzeugnisse der gleichen Art und 
Handelsqualität, mit den gleichen technischen und materiellen Eigenschaften, die für 
Ursprungszwecke nicht unterscheidbar sind.  
3) Ungeachtet des Absatzes  1 können austauschbare Vormaterialien mit und ohne 
Ursprungseigenschaft bei der Herstellung eines Erzeugnisses verwendet werden, ohne während der 
Lagerung räumlich getrennt zu werden, wenn eine buchmäßige Trennung angewandt wird.  
4)  Ungeachtet des Absatzes 1 können austauschbare Erzeugnisse m it oder ohne 
Ursprungseigenschaft der Kapitel 10, 15, 27, 28, 29, 32.01 bis 32.07 oder 39.01 bis 39.14 des 
Harmonisierten Systems vor der Ausfuhr in die andere Vertragspartei in einer Vertragspartei 
gelagert werden, ohne physisch getrennt zu werden, sofern  eine buchmäßige Trennung angewandt 
wird.  
5) Die Methode der buchmäßigen Trennung nachden Absätzen  3 und 4 wird nach einer 
Bestandsbewirtschaftungsmethode nach den in der Vertragspartei allgemein anerkannten 
Buchführungsgrundsätzen angewandt.  
6) Die Metho de der buchmäßigen Trennung ist jede Methode, die gewährleistet, dass zu keiner 
Zeit mehr Vormaterialien oder Erzeugnissen die Ursprungseigenschaft gewährt wird, als dies bei 
einer räumlich getrennten Lagerung der Vormaterialien oder Erzeugnissen der Fall wäre.  
7) Eine Vertragspartei darf nach ihren Gesetzen und Vorschriften verlangen, dass die 
Verwendung einer Methode der buchmäßigen Trennung zuvor von ihrer Zollbehörde bewilligt wird. 
Die Zollbehörden der Vertragspartei überwachen die Verwendung dieser Be willigungen und können 
eine Bewilligung widerrufen, wenn der Inhaber die Methode der buchmäßigen Trennung 
missbräuchlich anwendet oder eine der anderen Voraussetzungen dieses Kapitels nicht erfüllt.  
 
49 
 Artikel  ORIG.15: Wiedereingeführte Erzeugnisse  
Kehrt ein aus dieser Vertragspartei in ein Drittland ausgeführtes Erzeugnis mit Ursprung in einer 
Vertragspartei in diese Vertragspartei zurück, so gilt es als Erzeugnis ohne Ursprungseigenschaft, es 
sei denn, der Zollbehörde dieser Vertragspartei kann glaubhaft dar gelegt werden, dass das 
wiedereingeführte Erzeugnis  
(a) dasselbe ist, das ausgeführt wurde und  
(b) während des Aufenthalts in dem betreffenden Drittland oder während der Ausfuhr keiner 
anderen als der zur Erhaltung ihres Zustands erforderlichen Behandlung unterzog en worden 
ist. 
Artikel  ORIG.16: Nichtbehandlung  
1. Ein in der Einfuhrvertragspartei zum freien Verkehr angemeldetes Erzeugnis darf nach der 
Ausfuhr und vor der Anmeldung zum freien Verkehr nicht verändert, in irgendeiner Weise 
umgewandelt oder Behandlungen  unterzogen worden sein, die über das zur Erhaltung seines 
Zustands erforderliche Maß hinausgehen; ausgenommen davon sind das Anbringen oder Beifügen 
von Marken, Etiketten, Siegeln oder von Dokumentation, um die Einhaltung spezifischer in der 
Einfuhrvertra gspartei geltender Anforderungen zu gewährleisten.  
2. Die Lagerung oder Ausstellung eines Erzeugnisses kann in einem Drittland erfolgen, sofern 
das Erzeugnis in diesem Drittland unter zollamtlicher Überwachung bleibt.  
3. Die Aufteilung von Sendungen kann in einem Drittland erfolgen, wenn sie vom Ausführer 
oder unter der Verantwortung des Ausführers vorgenommen wird, sofern die Sendungen in diesem 
Drittland unter zollamtlicher Überwachung bleiben.  
4. Bestehen Zweifel daran, ob die Anforderungen der Absätze  1 bis 3 erfüllt sind, darf die 
Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei den Einführer auffordern, die Erfüllung dieser Anforderungen 
nachzuweisen, was in jeder Art geschehen kann, einschließlich durch Vorlage vertraglich festgelegter 
Frachtpapiere wie Konnoss emente oder faktischer oder konkreter Nachweise anhand der Kennung 
oder Nummerierung von Packstücken oder durch jeden Hinweis auf das Erzeugnis selbst.  
Artikel  ORIG.17: Überprüfung der Zollrückvergütung oder Zollbefreiung  
Frühestens zwei Jahre nach Inkraf ttreten dieses Abkommens überprüft der Fachausschuss für 
Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln auf Antrag einer Vertragspartei die jeweiligen 
Regelungen der Vertragsparteien für die Zollrückvergütung und die aktive Veredelung. Zu diesem 
Zweck ü bermittelt die andere Vertragspartei der ersuchenden Vertragspartei auf Ersuchen einer 
Vertragspartei spätestens 60 Tage nach diesem Ersuchen verfügbare Informationen und detaillierte 
Statistiken über die Anwendung ihrer Regelung für die Zollrückvergütung und die aktive Veredelung 
für den Zeitraum ab Inkrafttreten dieses Abkommens oder für die vorangegangenen 5 Jahre, falls 
dieser kürzer ist.  Im Lichte dieser Überprüfung kann der Handelsspezialisierte Ausschuss für 
Zusammenarbeit im Zollwesen und Ursprungsr egeln dem Partnerschaftsrat Empfehlungen zur 
Änderung der Bestimmungen dieses Kapitels und seiner Anhänge im Hinblick auf die Einführung von 
Beschränkungen oder Beschränkungen in Bezug auf die Zollrückvergütung oder Zollbefreiung 
unterbreiten.  
Abschnitt  2: Ursprungsverfahren  
 
50 
 Artikel  ORIG.18: Antrag auf Zollpräferenzbehandlung  
1. Die Einfuhrvertragspartei gewährt einem Erzeugnis mit Ursprung in der anderen 
Vertragspartei bei der Einfuhr auf der Grundlage eines Antrags des Einführers auf 
Zollpräferenzbehandlung eine Zollpräferenzbehandlung im Sinne dieses Kapitels. Der Einführer ist 
für die Richtigkeit des Antrags auf Zollpräferenzbehandlung und die Erfüllung der Anforderungen 
dieses Kapitels verantwortlich.  
2. Grundlagen eines Antrags auf Zollpräferenzbehandlung s ind:  
(a) eine vom Ausführer ausgefertigte Erklärung zum Ursprung des Erzeugnisses, oder  
(b) Gewissheit des Einführers über den Ursprung des Erzeugnisses.  
3. Der Einführer, der die Zollpräferenzbehandlung auf der Grundlage einer Erklärung zum 
Ursprung nach Absatz  2 Buchstabe  a beantragt, bewahrt die Erklärung zum Ursprung auf und legt 
der Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei auf Verlangen eine Kopie davon vor.  
Artikel  ORIG.18a: Zeitpunkt des Antrags auf Zollpräferenzbehandlung  
1. Ein Antrag auf Zollpräferenzbehandlun g und die Grundlage für diesen Antrag nach 
Artikel  ORIG.18 [Antrag auf Zollpräferenzbehandlung] Absatz  2 sind nach den Gesetzen und 
sonstigen Vorschriften der Einfuhrvertragspartei in die Einfuhrzollanmeldung aufzunehmen.  
2. Hat der Einführer zum Zeitpunkt de r Einfuhr keinen Antrag auf Zollpräferenzbehandlung 
gestellt, so gewährt die Einfuhrvertragspartei abweichend von Absatz  1 die Zollpräferenzbehandlung 
und erstattet oder erlässt überhöhte Zölle, sofern  
(a) der Antrag auf Zollpräferenzbehandlung spätestens dre i Jahre nach dem Tag der Einfuhr oder 
einem längeren Zeitraum, der in den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der 
Einfuhrvertragspartei festgelegt ist, gestellt wird,  
(b) der Einführer die Voraussetzungen für den Antrag nach Artikel  ORIG.18 [Antrag auf 
Zollpr äferenzbehandlung] Absatz  2 schafft, und   
(c) die Ware als Ursprungserzeugnis angesehen worden wäre und alle anderen geltenden 
Anforderungen im Sinne des Abschnitts  1 [Ursprungsregeln] dieses Kapitels erfüllt hätte, wenn 
sie vom Einführer zum Zeitpunkt der Ei nfuhr beantragt worden wäre.  
 Die übrigen Verpflichtungen, die gemäß Artikel  ORIG.18 [Antrag auf Zollpräferenzbehandlung] für 
den Einführer gelten, bleiben unverändert.  
Artikel  ORIG.19: Erklärung zum Ursprung  
1. Eine Erklärung zum Ursprung wird von einem Ausführer eines Erzeugnisses auf der 
Grundlage von Informationen ausgestellt, die belegen, dass das Erzeugnis die Ursprungseigenschaft 
besitzt, einschließlich von Informationen zur Ursprungseigenschaft der bei der  Herstellung des 
Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien. Der Ausführer ist für die Richtigkeit der Erklärung zum 
Ursprung und der Angaben verantwortlich.  
2. Eine Erklärung zum Ursprung ist in einer der Sprachfassungen in ANHANG  ORIG -4 [Text der 
Ursprungserk lärung] auf einer Rechnung oder in einem anderen Dokument, in dem das 
 
51 
 Ursprungserzeugnis so genau bezeichnet ist, dass die Identifizierung dieses Erzeugnisses möglich ist, 
auszufertigen. Der Ausführer ist dafür verantwortlich, dass die Angaben so ausführli ch sind, dass die 
Identifizierung des Ursprungserzeugnisses möglich ist. Die Einfuhrvertragspartei verlangt vom 
Einführer nicht, ihr eine Übersetzung der Erklärung zum Ursprung vorzulegen.  
3. Eine Erklärung zum Ursprung gilt für einen Zeitraum von 12  Monaten  ab dem Datum ihrer 
Ausfertigung oder für einen von der Einfuhrvertragspartei festgelegten längeren Zeitraum bis zu 
einer Höchstdauer von 24  Monaten.  
4. Eine Erklärung zum Ursprung kann sich auf Folgendes beziehen:  
(a) eine einzige Sendung eines oder mehrerer Erzeugnisse, die in eine Vertragspartei eingeführt 
werden, oder  
(b) mehrere Sendungen identischer Erzeugnisse, die innerhalb der in der Erklärung zum Ursprung 
angegebenen Frist, die 12  Monate nicht überschreiten darf, in eine Vertragspartei eingeführt 
werden.  
5. Werden auf Antrag des Einführers noch nicht zusammengesetzte oder zerlegte Erzeugnisse 
im Sinne der Allgemeinen Vorschrift  2a für die Auslegung des Harmonisierten Systems, die unter die 
Abschnitte  XV bis XXI des H armonisierten Systems fallen, in Teilsendungen eingeführt, so kann eine 
einzige Erklärung zum Ursprung dieser Erzeugnisse nach den von der Zollbehörde der 
Einfuhrvertragspartei festgelegten Anforderungen verwendet werden.   
Artikel  ORIG.20: Unstimmigkeiten  
Die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei darf einen Antrag auf Zollpräferenzbehandlung nicht 
wegen geringfügiger Fehler oder Unstimmigkeiten in der Erklärung zum Ursprung oder nur deshalb 
ablehnen, weil eine Rechnung in einem Drittland ausgestellt wurde.  
 Artikel  ORIG.21: Gewissheit des Einführers  
1. Für die Zwecke eines Antrags auf Zollpräferenzbehandlung nach Artikel  ORIG.18 [Antrag auf 
Zollpräferenzbehandlung] Absatz  2 Buchstabe  b stützt sich die Gewissheit des Einführers, dass eine 
Ware ein Ursprungserze ugnis der Ausfuhrvertragspartei ist, auf Informationen, die belegen, dass das 
Erzeugnis ein Ursprungserzeugnis gemäß dieses Kapitel ist und die Anforderungen dieses Kapitels 
erfüllt.  
2. Bevor der Ausführer die Präferenzbehandlung in Anspruch nimmt, kann er fü r den Fall, dass 
er die in Absatz  1 genannten Informationen nicht erlangen kann, weil er diese Informationen als 
vertraulich einstuft, oder aus einem anderen Grund eine Erklärung zum Ursprung abgeben, damit 
der Einführer die Zollpräferenzbehandlung auf der  Grundlage von Artikel  ORIG.18 [Antrag auf 
Zollpräferenzbehandlung] Absatz  2 Buchstabe  a in Anspruch nehmen kann.  
Artikel  ORIG.22: Aufzeichnungsanforderungen  
1. Ein Einführer, der einen Antrag auf Zollpräferenzbehandlung für ein in die 
Einfuhrvertragspartei e ingeführtes Erzeugnis stellt, bewahrt während eines Zeitraums von 
mindestens drei Jahren nach der Einfuhr des Erzeugnisses,  
(a) wenn der Antrag auf einer Erklärung zum Ursprung beruhte, die vom Ausführer ausgefertigte 
Erklärung zum Ursprung auf, oder  
 
52 
 (b) wenn die  Behauptung auf der Gewissheit des Einführers beruhte, alle Aufzeichnungen auf, aus 
denen hervorgeht, dass das Erzeugnis die Voraussetzungen für die Erlangung der 
Ursprungseigenschaft erfüllt.  
2. Ein Ausführer, der eine Erklärung zum Ursprung ausgefertigt ha t, bewahrt mindestens vier 
Jahre nach Ausfertigung dieser Erklärung zum Ursprung eine Kopie der Erklärung zum Ursprung und 
alle sonstigen Aufzeichnungen auf, aus denen hervorgeht, dass das Erzeugnis die Voraussetzungen 
für die Erlangung der Ursprungseigens chaft erfüllt.  
3. Die nach diesem Artikel aufzubewahrenden Nachweise können in elektronischer Form 
aufbewahrt werden.  
Artikel  ORIG.23: Kleinsendungen  
1. Abweichend von den Artikeln  ORIG.18 [Antrag auf Zollpräferenzbehandlung] bis ORIG.21 
[Gewissheit des Einfüh rers] gewährt die Einfuhrvertragspartei, sofern erklärt wurde, dass das 
Erzeugnis die Voraussetzungen dieses Kapitels erfüllt, und die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei 
keinen Zweifel an der Richtigkeit dieser Erklärung hat, eine Zollpräferenzbehandlun g für   
(a) ein Erzeugnis, das in Kleinpackungen von Privatperson an Privatperson versandt wird;   
(b) ein Erzeugnis, das Teil des persönlichen Gepäcks eines Reisenden ist und  
(c) für das Vereinigte Königreich zusätzlich zu den Buchstaben  a und b weitere Sendungen von  
geringem Wert.  
2. Folgende Erzeugnisse sind von der Anwendung von Absatz  1 ausgenommen:   
(a) Erzeugnisse, deren Einfuhr zu einer Reihe von Einfuhren gehört, bei denen vernünftigerweise 
davon ausgegangen werden kann, dass sie getrennt vorgenommen wurden, um die 
Voraussetzungen des Artikels  ORIG.18 [Antrag auf Zollpräferenzbehandlung] zu umgehen,  
(b) aufseiten der Union:  
(i) ein im Handel eingeführtes Erzeugnis, gelegentliche Einfuhren, die ausschließlich aus 
Erzeugnissen bestehen, die zum persönlichen Ge - oder Verbrauch  der Empfänger oder 
Reisenden oder zum Ge - oder Verbrauch in deren Haushalt bestimmt sind, gelten 
nicht als Einfuhren im Handelsverkehr, wenn sich aus Art und Menge der Erzeugnisse 
ergibt, dass ihre Einfuhr nicht aus kommerziellen Gründen erfolgt, und  
(ii) Erze ugnisse , deren Gesamtwert 500  EUR bei Sendungen in Kleinpackungen bzw. 
1200  EUR bei Waren im persönlichen Gepäck eines Reisenden übersteigt. Für die 
Umrechnung der in Euro ausgedrückten Beträge in die Landeswährungen gilt der 
Euro -Kurs der jeweiligen Lande swährung am ersten Arbeitstag des Monats Oktober. 
Die Wechselkursbeträge sind diejenigen, die für diesen Tag von der Europäischen 
Zentralbank veröffentlicht werden, es sei denn, der Europäischen Kommission wird bis 
zum 15.  Oktober ein anderer Betrag mitget eilt, und sie gelten ab dem 1.  Januar des 
folgenden Jahres. Die Europäische Kommission teilt dem Vereinigten Königreich die 
entsprechenden Beträge mit. Die Union kann andere Grenzwerte festlegen, die sie 
dem Vereinigten Königreich mitteilen wird, und  
 
53 
 (c) für d as Vereinigte Königreich Erzeugnisse, deren Gesamtwert die im internen Recht des 
Vereinigten Königreichs festgelegten Grenzwerte überschreitet. Das Vereinigte  Königreich 
wird der Union diese Grenzwerte mitteilen.  
3. Der Einführer ist für die Richtigkeit der Erklärung und die Einhaltung der Anforderungen 
dieses Kapitels verantwortlich. Die Aufzeichnungsanforderungen gemäß Artikel  ORIG.22 
[Aufzeichnungsanforderungen] gelten nicht für den Einführer nach diesem Artikel.  
Artikel  ORIG.24: Prüfung  
1. Die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei kann auf der Grundlage von 
Risikobewertungsmethoden, die auch Zufallsauswahl umfassen können, überprüfen, ob ein 
Erzeugnis Ursprungserzeugnis ist oder ob die übrigen Voraussetzungen dieses Kapitels erfüllt sind. 
Diese Überprüfungen können durch ein Auskunftsersuchen des Einführers erfolgen, der den Antrag 
nach Artikel  ORIG.18 [Antrag auf Zollpräferenzbehandlung] zum Zeitpunkt der Vorlage der 
Einfuhranmeldung, vor der Überlassung der Waren od er nach der Überlassung der Waren gestellt 
hat.  
2. Die nach Absatz  1 angeforderten Informationen umfassen lediglich folgende Elemente:  
(a) wenn der Antrag auf einer Erklärung zum Ursprung beruhte, diese Erklärung zum Ursprung, 
und 
(b) Informationen über die Erfüllu ng der Ursprungskriterien, d.  h.:  
(i) wenn das Ursprungskriterium „vollständig gewonnen“ ist, die anwendbare Kategorie 
(wie Ernte, Bergbau, Fischerei  ) und den Erzeugungsort,  
(ii) wenn das Ursprungskriterium auf einer Änderung der zolltariflichen Einreihung 
beruh t, eine Liste aller Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft, einschließlich ihrer 
zolltariflichen Einreihung (je nach Ursprungskriterium in 2, 4 oder 6  Stellen),  
(iii) wenn das Ursprungskriterium auf einer Wertmethode beruht, der Wert des 
Enderzeugnisses sowie  der Wert aller bei der Herstellung dieses Erzeugnisses 
verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft,  
(iv) wenn das Ursprungskriterium auf dem Gewicht beruht, das Gewicht des 
Enderzeugnisses sowie das Gewicht der im Enderzeugnis verwendeten einschlägig en 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft,  
(v) wenn das Ursprungskriterium auf einem spezifischen Herstellungsverfahren beruht, 
eine Beschreibung dieses spezifischen Verfahrens.  
3. Bei der Vorlage der angeforderten Informationen darf der Einführer zusätzliche Angaben 
machen, die er als relevant für die Prüfung ansieht.  
4. Stützt sich der Antrag auf Zollpräferenzbehandlung auf eine Erklärung zum Ursprung, so legt 
der Einführer diese Erk lärung zum Ursprung vor, kann jedoch der Zollbehörde der 
Einfuhrvertragspartei antworten, dass der Einführer nicht in der Lage ist, die in Absatz  2 Buchstabe  b 
genannten Informationen vorzulegen.   
 
54 
 5. Liegt einem Antrag auf Zollpräferenzbehandlung die Gewisshe it des Einführers zugrunde, so 
darf die die Prüfung durchführende Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei, nachdem sie zunächst um 
die Informationen nach Absatz  1 ersucht hat, den Einführer um zusätzliche Informationen ersuchen, 
falls diese Zollbehörde der A nsicht ist, dass zusätzliche Informationen erforderlich sind, um zu 
prüfen, ob ein Erzeugnis Ursprungseigenschaft hat oder ob die anderen Voraussetzungen dieses 
Kapitels erfüllt sind. Die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei darf den Einführer, soweit die s 
angebracht ist, um spezifische Unterlagen und Informationen ersuchen.]  
6. Beschließt die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei, die Gewährung der 
Zollpräferenzbehandlung für die betreffende Ware auszusetzen, bis das Ergebnis der Überprüfung 
vorliegt, so wi rd dem Einführer die Überlassung der Erzeugnisse angeboten, sofern geeignete 
Sicherungsmaßnahmen einschließlich Garantien getroffen werden. Jede Aussetzung der 
Zollpräferenzbehandlung wird so bald wie möglich rückgängig gemacht, nachdem die Zollbehörde 
der Einfuhrvertragspartei die Ursprungseigenschaft der betreffenden Erzeugnisse oder die Erfüllung 
der anderen Voraussetzungen dieses Kapitels festgestellt hat.  
Artikel  ORIG.25: Verwaltungszusammenarbeit  
1. Um die ordnungsgemäße Anwendung dieses Kapitels zu gew ährleisten, arbeiten die 
Vertragsparteien über die Zollbehörden jeder Vertragspartei zusammen, um zu überprüfen, ob ein 
Erzeugnis ein Ursprungserzeugnis ist und die übrigen Voraussetzungen dieses Kapitels erfüllt.  
2. Stützte sich der Antrag auf Zollpräferenz behandlung auf eine Erklärung zum Ursprung, 
nachdem zuvor Informationen nach Artikel  ORIG.24 [Prüfung] Absatz  1 angefordert worden waren, 
und auf der Antwort des Einführers, so darf die die Prüfung durchführende Zollbehörde der 
Einfuhrvertragspartei binnen  zwei  Jahren nach der Einfuhr der Erzeugnisse oder ab dem Zeitpunkt, in 
dem der Antrag gemäß Artikel  ORIG.18a Absatz  2 Buchstabe  a [Zeitpunkt des Antrag auf 
Zollpräferenzbehandlung]  gestellt wird, auch die Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei um 
Informat ionen ersuchen, falls die die Prüfung durchführende Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei 
der Ansicht ist, dass zusätzliche Informationen erforderlich sind, um zu prüfen, ob ein Erzeugnis 
Ursprungseigenschaft hat oder ob die anderen Voraussetzungen dieses Kapitels erfüllt sind. Das 
Auskunftsersuchen muss folgende Angaben enthalten:  
(a) die Erklärung zum Ursprung,  
(b) die Bezeichnung der ersuchenden Zollbehörde,  
(c) den Namen des Ausführers,  
(d) Gegenstand und Umfang der Prüfung, und  
(e) alle einschlägigen Unterlagen.  
Darüber hinaus kann die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei bei der Zollbehörde der 
Ausfuhrvertragspartei gegebenenfalls spezifische Unterlagen und Informationen anfordern.  
3. Die Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei darf nach ihren Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften um Unterlagen oder Untersuchungen ersuchen, indem sie Beweismittel anfordert oder 
die Betriebsstätten des Ausführers besucht, um die Nachweise zu prüfen und die zur Herstellung des 
Erzeugnisses dienenden Anlagen in Augenschein zu nehmen.  
 
55 
 4. Unbesc hadet des Absatzes  5 legt die nach Absatz  2 ersuchte Zollbehörde der 
Ausfuhrvertragspartei der Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei die folgenden Informationen vor:  
(a) die ersuchten Unterlagen, soweit verfügbar,  
(b) eine Stellungnahme zur Ursprungseigenschaft des Erzeugnisses,  
(c) die Beschreibung der Ware, die Gegenstand der Prüfung ist, und die zolltarifliche Einreihung, 
die für die Anwendung dieses Kapitels relevant ist,  
(d) eine Beschreibung und Erläuterung des Herstellungsverfahrens, das ausreicht, um die 
Ursprun gseigenschaft des Erzeugnisses zu begründen,  
(e) Informationen über die Art und Weise, in der die Prüfung des Produkts durchgeführt wurde, 
und  
(f) gegebenenfalls ergänzende Unterlagen.  
5. Die Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei übermittelt der Zollbehörde der 
Einfuhrvertragspartei die in Absatz  4 Buchstaben  a, d und f genannten Informationen nicht, wenn 
der Ausführer diese Informationen für vertraulich hält.  
6. Jede Vertragspartei teilt der anderen Vertragspartei die Kontaktdaten der Zollbehörden mit 
und teilt der anderen Vertragspartei jede Änderung dieser Kontaktdaten innerhalb von 30  Tagen 
nach dem Datum der Änderung mit.  
Artikel  ORIG.26: Verweigerung der Zollpräferenzbehandlung  
1. Unbeschadet des Absatzes  3 darf die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei die 
Zollpräferenzbehandlung verweigern, sofern  
(a) innerhalb von drei Monaten nach Eingang eines Auskunftsersuchens nach Artikel  ORIG.24 
[Prüfung] Absatz  1  
(i) der Einführer  keine  Antwort  erteilt  hat,   
(ii) wenn der Antrag auf Zollpräferenzbehandlung  auf einer Erklärung zum Ursprung 
beruhte, keine Erklärung zum Ursprung vorgelegt wurde, oder  
(iii) soweit der Antrag auf Zollpräferenzbehandlung auf der Gewissheit des Einführers 
beruhte, wenn die vom E inführer vorgelegten Informationen nicht ausreichen, um den 
Ursprung der Ware zu bestätigen,  
(b) sofern innerhalb von drei Monaten nach dem Datum des Ersuchens um zusätzliche 
Informationen gemäß Artikel  ORIG.24 [Prüfung] Absatz  5  
 i) der Einführer keine Antwo rt erteilt hat, oder  
 ii) die Angaben des Einführers nicht ausreichen, um den Ursprung des Erzeugnisses zu 
bestätigen.]  
 
56 
  c) innerhalb von 10  Monaten3 nach Eingang eines Auskunftsersuchens nach Artikel  ORIG.25 
[Verwaltungszusammenarbeit] Absatz  2  
 i) von  der Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei keine Antwort erteilt wurde, oder  
 ii) die Angaben der Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei nicht ausreichen, um den 
Ursprung des Erzeugnisses zu bestätigen.  
2. Die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei kann einer  Ware, für die ein Einführer eine 
Zollpräferenzbehandlung beantragt, die Zollpräferenzbehandlung verweigern, wenn der Einführer 
andere als die Anforderungen an die Ursprungseigenschaft der Erzeugnisse nicht erfüllt.  
3. Verfügt die Zollbehörde der Einfuhrvert ragspartei in Fällen, in denen die Zollbehörde der 
Ausfuhrvertragspartei eine Stellungnahme nach Artikel  ORIG.25 [Verwaltungszusammenarbeit] 
Absatz  4 Buchstabe  b abgegeben hat, über eine hinreichende Rechtfertigung, die 
Zollpräferenzbehandlung nach Absatz  1 zu verweigern, so teilt sie der Zollbehörde der 
Ausfuhrvertragspartei ihre Absicht, die Zollpräferenzbehandlung zu verweigern, binnen zwei 
Monaten nach Eingang der Stellungnahme mit.  
Wird eine solche Notifikation vorgenommen, so finden auf Ersuchen einer Vertragspartei innerhalb 
von drei Monaten nach dem Tag der Notifikation Konsultationen statt. Die Konsultationsfrist kann 
von Fall zu Fall im gegenseitigen Einvernehmen der Zollbehörde n der Vertragsparteien verlängert 
werden. Die Konsultationen können nach dem Verfahren des Handelssonderausschusses für 
Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln erfolgen.  
Falls die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei die Ursprungseigenschaft de s Erzeugnisses nicht 
bestätigen kann, darf die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei nach Ablauf der Konsultationsfrist 
die Zollpräferenzbehandlung nur dann verweigern, wenn sie über eine hinreichende Rechtfertigung 
verfügt und nachdem sie zuvor dem Einfüh rer eine Anhörung gewährt hat. Bestätigt jedoch die 
Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei die Ursprungseigenschaft der Erzeugnisse und begründet sie 
dies, so darf die Zollbehörde der Einfuhrvertragspartei einem Erzeugnis die Zollpräferenzbehandlung 
nicht a llein deshalb versagen, weil Artikel  ORIG.25 [Verwaltungszusammenarbeit] Absatz  5 
angewandt worden ist.   
4. In allen Fällen erfolgt die Beilegung von Meinungsverschiedenheiten zwischen dem Einführer 
und den Zollbehörden der Einfuhrvertragspartei nach dem Rec ht der Einfuhrvertragspartei.  
Artikel  ORIG.27: Vertraulichkeit  
1. Jede Vertragspartei wahrt nach ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften die 
Vertraulichkeit der ihr von der anderen Vertragspartei nach diesem Kapitel übermittelten 
Informationen und schützt d iese Informationen vor Offenlegung.  
2. Sofern ungeachtet des Artikels  ORIG.25 [Verwaltungszusammenarbeit] Absatz  5 vertrauliche 
Geschäftsinformationen, die von der Zollbehörde der Ausfuhrvertragspartei oder der 
Einfuhrvertragspartei vom Ausführer im Rahmen d er Anwendung der Artikel  ORIG.24 [Prüfung] und 
ORIG.25 [Verwaltungszusammenarbeit] erlangt wurden, dürfen diese nicht offengelegt werden.  
                                                            
3 Die Frist beträgt 12  Monate für Auskunftsersuchen nach Artikel  ORIG.25 [Verwaltungszus ammenarbeit] 
Absatz  2, die während der ersten drei Monate der Anwendung dieses Abkommens an die Zollbehörde der 
Ausfuhrvertragspartei gerichtet werden.  
 
57 
 3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die nach diesem Kapitel erhobenen vertraulichen 
Informationen nur mit Zustimmung der Person oder Vertragspartei, die die vertraulichen 
Informationen bereitgestellt hat, für andere Zwecke als für die Verwaltung und Durchsetzung von 
Entscheidungen und Feststellungen in Bezug auf Ursprung und Zollangelegenheiten verwendet 
werde n dürfen.  
4. Ungeachtet des Absatzes  3 kann eine Vertragspartei gestatten, dass die nach diesem Kapitel 
eingeholten Informationen in Verwaltungs -, Gerichts - oder gerichtsähnlichen Verfahren verwendet 
werden, die wegen Nichteinhaltung zollrechtlicher Vorschrif ten zur Umsetzung dieses Kapitels 
eingeleitet werden. Eine Vertragspartei setzt die Person oder Vertragspartei, welche die 
Informationen vorgelegt hat, im Voraus von deren Verwendung in Kenntnis.  
Artikel  ORIG.28: Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktio nen 
Jede Vertragspartei gewährleistet die wirksame Durchsetzung dieses Kapitels. Jede Vertragspartei 
stellt sicher, dass die zuständigen Behörden im Einklang mit ihren Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften Verwaltungsmaßnahmen und gegebenenfalls Sanktionen g egen jede Person verhängen 
können, die ein Dokument ausstellt oder anfertigen lässt, das unrichtige Angaben enthält, die zur 
Erlangung einer Zollpräferenzbehandlung für ein Erzeugnis zur Verfügung gestellt wurden, das die 
Voraussetzungen des Artikels  ORIG. 22 [Aufzeichnungsanforderungen] nicht erfüllt, oder die Vorlage 
der Beweismittel oder den Besuch nach Artikel  ORIG.25 [Verwaltungszusammenarbeit] Absatz  3  
verweigert.  
 Abschnitt  3: Sonstige Bestimmungen  
 Artikel  ORIG.29: Ceuta und Melilla  
1. Für die Zwecke dieses Kapitels umfasst der Begriff „Vertragspartei“ im Falle der Union Ceuta 
und Melilla nicht.  
2. Ursprungserzeugnisse des Vereinigten Königreichs erhalten bei der Einfuhr nach Ceuta und 
Melilla in jeder Hinsicht die gleiche Zollbehandlung nach diesem Abko mmen wie Erzeugnisse mit 
Ursprung im Zollgebiet der Union nach Protokoll Nr.  2 zur Akte über den Beitritt des Königreichs 
Spanien und der Portugiesischen Republik zur Europäischen Union. Das Vereinigte Königreich 
gewährt bei der Einfuhr von unter dieses Ab kommen fallenden Erzeugnissen mit Ursprung in Ceuta 
und Melilla die gleiche Zollbehandlung wie diejenige, die für aus der Union eingeführte 
Ursprungserzeugnisse der Union gewährt wird.  
3. Die Ursprungsregeln und die Ursprungsverfahren dieses Kapitels gelten sinngemäß für aus 
dem Vereinigten Königreich nach Ceuta und Melilla ausgeführte Erzeugnisse und für aus Ceuta und 
Melilla nach dem Vereinigten Königreich ausgeführte Erzeugnisse.   
4. Ceuta und Melilla gelten als ein Gebiet.  
5. Artikel  ORIG.4 [Ursprungskumulier ung] gilt für die Ein - und Ausfuhr von Erzeugnissen 
zwischen der Union, [dem Vereinigten Königreich] und Ceuta und Melilla.    
6. Die Ausführer tragen in Feld 3 des Textes der Ursprungserklärung je nach Ursprung des 
Erzeugnisses „Vereinigtes Königreich“ oder „Ceuta und Melilla“ ein.   
7. Die Zollbehörden des Königreichs Spanien sind für die Anwendung und Durchführung dieses 
Kapitels in Ceuta und Melilla zuständig.  
 
58 
 Artikel  ORIG.30: Übergangsbestimmungen für Durchgangs - und Lagererzeugnisse  
Dieses Abkommen kann au f Erzeugnisse angewandt werden, die den Bestimmungen dieses Kapitels 
entsprechen und die sich am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens entweder von der 
Ausfuhrvertragspartei in die Einfuhrvertragspartei versandt werden oder sich unter zollamtlicher 
Überw achung in der Einfuhrvertragspartei ohne Entrichtung von Einfuhrzöllen und Steuern 
befinden, sofern innerhalb von 12  Monaten nach diesem Zeitpunkt bei der Zollbehörde der 
Einfuhrvertragspartei ein Antrag auf Zollpräferenzbehandlung nach Artikel  ORIG.18 [An trag auf 
Zollpräferenzbehandlung] gestellt wird.  
Artikel  ORIG.31: Änderung dieses Kapitels und seiner Anhänge  
Der Partnerschaftsrat kann dieses Kapitel und seine Anhänge ändern.  
 
Kapitel  3: Gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen  
Artikel SPS.1: Ziel  
Die Ziele dieses Kapitels bestehen darin,  
a) das Leben oder die Gesundheit von Menschen, Tieren und Pflanzen im Gebiet der 
Vertragsparteien zu schützen und gleichzeitig den Handel zwischen den Vertragsparteien zu 
erleichtern;  
b) die Dur chführung des SPS -Übereinkommens zu fördern  
c) sicherzustellen, dass die gesundheitspolizeilichen und pflanzenschutzrechtlichen (sanitary and 
phytosanitary, im Folgenden „SPS“) Maßnahmen der Vertragsparteien keine unnötigen 
Handelshemmnisse schaffen  
d) eine größere Transparenz und ein besseres Verständnis hinsichtlich der Durchführung von SPS -
Maßnahmen durch die Vertragsparteien zu fördern   
e) die Zusammenarbeit zwischen den Vertragsparteien bei der Bekämpfung von Resistenzen gegen 
antimikrobielle Wi rkstoffe, bei der Förderung nachhaltiger Lebensmittelsysteme, beim 
Tierschutz und bei der elektronischen Zertifizierung zu verstärken  
f) die Zusammenarbeit in den einschlägigen internationalen Organisationen auszubauen, um 
internationale Normen, Richtlini en und Empfehlungen in den Bereichen Tiergesundheit, 
Lebensmittelsicherheit und Pflanzengesundheit zu entwickeln, und  
g) die Umsetzung internationaler Normen, Richtlinien und Empfehlungen durch jede Vertragspartei 
zu fördern  
Artikel  SPS.2: Anwendungsbereic h   
 
1. Dieses Kapitel gilt für alle SPS -Maßnahmen einer Vertragspartei, die sich mittelbar oder 
unmittelbar auf den Handel zwischen den Vertragsparteien auswirken können.  
 
59 
 2. Dieses Kapitel enthält auch besondere Bestimmungen in Bezug auf die Zusammenarbeit in 
den Bereichen Tierschutz, Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe und nachhaltige 
Lebensmittelsysteme.  
Artikel  SPS.3: Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
(a) die Begriffsbestimmungen in Anhang  A des SPS -Übereinkommens;  
(b) die unter der Schirmherrschaft der Codex -Alimentarius -Kommission (im Folgenden „Codex“) 
angenommenen Begriffsbestimmungen  
(c) die unter der Schirmherrschaft der Weltorganisation für Tiergesundheit (im Folgenden 
„OIE“) angenommenen Begriffsbestimmungen und  
(d) die unter der Schirmherrschaft des Internationalen Pflanzenschutzübereinkommens (im 
Folgenden „IPPC“) angenommenen Begriffsbestimmungen   
2. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
(a)  „Einfuhrbedingungen“ alle SPS -Maßnahmen, die für die Einfuhr von Erzeugnissen erfüllt 
werden müssen, und  
(b) „Schutzgebiet“ für einen besonders geregelten Pflanzenschädling ein offiziell ausgewiesenes 
geografisches Gebiet, in dem dieser Schädling, der in anderen Teilen des Gebiets der 
Vertragspartei auftritt, trotz günstiger Bedingungen nicht angesiedelt ist und in dem der 
Schädling nicht eingeschleppt werden darf.  
3. Der Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Maßnahmen kann f ür die Zwecke dieses Kapitels weitere Begriffsbestimmungen vereinbaren, wobei 
er den Glossaren und Begriffsbestimmungen einschlägiger internationaler Organisationen wie der 
Codex, der OIE sowie dem IPPC Rechnung trägt.  
4. Bei Widersprüchen zwischen den vom Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche 
und pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen oder den von der Codex, der OIE und vom IPPC 
angenommenen Begriffsbestimmungen und denen des SPS -Übereinkommens sind die 
Begriffsbestimmungen des SPS -Übereinkommens m aßgebend. Bei Widersprüchen zwischen den 
Begriffsbestimmungen, die vom Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und 
pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen angenommen wurden, und den Begriffsbestimmungen der 
Codex, der OIE oder des IPCC sind die Begri ffsbestimmungen der Codex, der OIE oder des IPCC 
maßgebend.  
Artikel  SPS.4: Rechte und Pflichten  
Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Rechte und Pflichten aus dem SPS -Übereinkommen. Dies 
schließt das Recht ein, Maßnahmen nach Artikel  5 Absatz  7 des SPS -Übereinkommens zu ergreifen.  
 
60 
 Artikel  SPS.5: Allgemeine Grundsätze    
1. Die Vertragsparteien wenden SPS -Maßnahmen an, die auf einer Risikobewertung nach den 
einschlägigen Bestimmungen, einschließlich Artikel  5 des SPS -Übereinkommens, beruhen, um ein 
angemessenes  Schutzniveau zu erreichen.  
2. Die Vertragsparteien nutzen SPS -Maßnahmen nicht dazu, ungerechtfertigte 
Handelshemmnisse aufzubauen.  
3. In Bezug auf die in diesem Kapitel festgelegten SPS -Verfahren und Genehmigungen stellt 
jede Vertragspartei sicher, dass diese  Verfahren und damit zusammenhängenden SPS -Maßnahmen  
(a) ohne ungebührliche Verzögerung eingeleitet und abgeschlossen werden;  
(b) keine unnötigen, wissenschaftlich -technisch ungerechtfertigten oder übermäßig belastenden 
Informationsersuchen enthalten, die den Zug ang zu den Märkten der jeweils anderen 
Vertragspartei verzögern könnten;   
(c) nicht in einer Weise angewandt werden, dass sie zu einer willkürlichen oder 
ungerechtfertigten Diskriminierung gegenüber des gesamten Gebiets der anderen 
Vertragspartei oder eines T eilgebiets davon, soweit gleiche oder ähnliche SPS -Bedingungen 
gegeben sind, führen und  
(d) in einem angemessenen Verhältnis zu den festgestellten Risiken stehen und den Handel nicht 
über das Maß hinaus, das zur Erreichung des angemessenen Schutzniveaus der 
Einfuhrvertragspartei erforderlich ist, beschränken.  
4. Die Vertragsparteien verwenden weder die Verfahren des Absatzes  3 noch etwaige Ersuchen 
um Zusatzauskünfte dazu, den Zugang zu ihren Märkten ohne wissenschaftlich -technische 
Rechtfertigung zu verzögern.  
5. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Verwaltungsverfahren, die sie in Bezug auf die 
Einfuhrbedingungen in den Bereichen Lebensmittelsicherheit, Tiergesundheit oder 
Pflanzengesundheit vorschreibt, nicht aufwendiger oder handelsbeschränkender sind, als di es 
erforderlich ist, um der Einfuhrvertragspartei angemessenes Vertrauen in die Einhaltung dieser 
Bedingungen zu geben. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die negativen Auswirkungen von 
Verwaltungsverfahren auf den Handel minimiert werden und dass die  Abfertigungsverfahren 
weiterhin einfach und ohne Verzögerung durchgeführt und gleichzeitig die Bedingungen der 
Einfuhrvertragspartei erfüllt werden.  
6. Die Einfuhrvertragspartei richtet keine zusätzlichen Verwaltungssysteme oder -verfahren 
ein, die den Hand el unnötig behindern.   
Artikel  SPS.6: Amtliches Bescheinigungsverfahren  
1. Verlangt die Einfuhrvertragspartei amtliche Bescheinigungen, so ist das Muster für die 
Bescheinigung  
(a) im Einklang mit den Grundsätzen aufzusetzen, die in den internationalen Normen der 
Codex, des IPPC und der OIE festgelegt sind und  
(b) für Einfuhren aus allen Teilen des Gebiets der Ausfuhrvertragspartei gültig   
 
61 
 2. Der Handelssonderausschuss für gesundheitspoli zeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Maßnahmen kann Sonderfälle vereinbaren, in denen das in Absatz  1 genannte Muster für 
Bescheinigungen nur für einen Teil oder Teile des Gebiets der Ausfuhrvertragspartei erstellt wird. 
Die Vertragsparteien fördern die U msetzung der elektronischen Zertifizierung und anderer 
Technologien zur Erleichterung des Handels.  
Artikel SPS.7: Bedingungen und Verfahren für die Einfuhr    
1. Unbeschadet der Rechte und Pflichten einer jeden Vertragspartei im Rahmen des SPS -
Übereinkommens und dieses Kapitels gelten die Einfuhrbedingungen der Einfuhrvertragspartei für 
das gesamte Gebiet der Ausfuhrvertragspartei auf kohärente Weise.  
2. Die Ausfuhrv ertragspartei stellt sicher, dass in die andere Vertragspartei ausgeführte 
Erzeugnisse, wie Tiere und tierische Erzeugnisse, Pflanzen und Pflanzenerzeugnisse oder andere 
damit zusammenhängende Waren, den SPS -Anforderungen der Einfuhrvertragspartei entsprec hen.    
3. Die Einfuhrvertragspartei kann verlangen, dass die Einfuhr bestimmter Erzeugnisse 
genehmigungspflichtig ist. Eine solche Genehmigung wird erteilt, wenn die zuständige Behörde der 
Ausfuhrvertragspartei ein Ersuchen an die Einfuhrvertragspartei richt et, in dem dieser 
zufriedenstellend und objektiv nachgewiesen wird, dass die Genehmigungserfordernisse der 
Einfuhrvertragspartei erfüllt sind. Die zuständige Behörde der Ausfuhrvertragspartei kann einen 
Genehmigungsantrag für das gesamte Gebiet der Ausfuhr vertragspartei stellen. Die 
Einfuhrvertragspartei erteilt auf dieser Grundlage eine Genehmigung für solche Anträge, wenn sie 
die Genehmigungserfordernisse der Einfuhrvertragspartei nach diesem Absatz erfüllen.  
4. Die Einfuhrvertragspartei darf keine Genehmig ungsanforderungen einführen, die über 
diejenigen hinausgehen, die am Ende der Übergangszeit gelten, es sei denn, die Anwendung solcher 
Anforderungen auf weitere Erzeugnisse ist gerechtfertigt, um ein erhebliches Risiko für die 
Gesundheit von Menschen, Tier en oder Pflanzen zu mindern.   
5. Die Einfuhrvertragspartei legt die Einfuhrbedingungen für alle Erzeugnisse fest und teilt 
diese der anderen Vertragspartei mit. Die Einfuhrvertragspartei stellt sicher, dass ihre 
Einfuhrbedingungen in angemessener und nichtdi skriminierender Weise angewandt werden.  
6. Unbeschadet vorläufiger Maßnahmen nach Artikel  5 Absatz  7 des SPS -Übereinkommens 
beschränken sich die Einfuhrbedingungen für Erzeugnisse oder andere damit zusammenhängende 
Gegenstände, bei denen pflanzenschutzrechtli che Bedenken bestehen, auf Maßnahmen der 
Einfuhrvertragspartei zum Schutz vor geregelten Schädlingen und gelten für das gesamte Gebiet der 
Ausfuhrvertragspartei.  
7. Ungeachtet der Absätze  1 und  3 nimmt die Einfuhrvertragspartei bei Anträgen auf 
Einfuhrgenehm igung für bestimmte Erzeugnisse, bei denen die Ausfuhrvertragspartei ersucht hat, 
nur für einen Teil oder bestimmte Teile ihres Gebiets (im Falle der Union einzelne Mitgliedstaaten) 
geprüft zu werden, unverzüglich die Prüfung des Antrags vor. Erhält die Ei nfuhrvertragspartei 
Ersuchen für ein spezifisches Erzeugnis aus mehr als einem Teil der Ausfuhrvertragspartei oder 
gehen weitere Ersuchen für ein bereits genehmigtes Erzeugnis ein, so beschleunigt die 
Einfuhrvertragspartei den Abschluss des Genehmigungsver fahrens unter Berücksichtigung der 
gleichen oder ähnlichen SPS -Regelungen, die in den verschiedenen Teilen der Ausfuhrvertragspartei 
gelten.  
 
62 
 8. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass alle SPS -bezogenen Kontroll -, Inspektions - und 
Genehmigungsverfahren ohne u ngebührliche Verzögerung eingeleitet und abgeschlossen werden. 
Die Informationspflichten beschränken sich auf das, was für das Genehmigungsverfahren 
erforderlich ist, um bereits in der einführenden Vertragspartei vorliegende Informationen wie den 
Rechtsrah men und die Prüfberichte der ausführenden Vertragspartei zu berücksichtigen.  
9. Außer in wohlbegründeten Fällen im Zusammenhang mit ihrem Schutzniveau sieht jede 
Vertragspartei eine Übergangszeit zwischen der Veröffentlichung etwaiger Änderungen ihrer 
Genehm igungsverfahren und deren Anwendung vor, damit die andere Vertragspartei in die Lage 
versetzt wird, sich mit solchen Änderungen vertraut zu machen und sich darauf einzustellen. Jede 
Vertragspartei darf das Genehmigungsverfahren für Anträge, die vor der Ver öffentlichung der 
Änderungen eingereicht werden, nicht ungebührlich verlängern.  
10. Im Zusammenhang mit den in den Absätzen  3 bis  8 beschriebenen Verfahren werden 
folgende Maßnahmen ergriffen:   
(a) Sobald die Einfuhrvertragspartei ihre Bewertung mit einem positiv en Ergebnis abgeschlossen 
hat, ergreift sie unverzüglich alle erforderlichen rechtlichen und verwaltungstechnischen 
Maßnahmen, um den Handel ohne ungebührliche Verzögerung zu ermöglichen.  
(b) Die Ausfuhrvertragspartei  
(i) stellt  alle von der Einfuhrvertragsparte i geforderten  einschlägigen  Informationen  
bereit  und 
(ii) gewährt  der Einfuhrvertragspartei  einen  angemessenen  Zugang,  damit  sie Prüfungen  
und andere  einschlägige  Verfahren  durchführen  kann.   
(c) Die Einfuhrvertragspartei erstellt ein Verzeichnis der geregelten Sch ädlinge für Erzeugnisse 
oder damit zusammenhängende Gegenstände, bei denen pflanzenschutzrechtliche Bedenken 
bestehen. Das Verzeichnis umfasst  
(i) die Schädlinge,  von denen  nicht  bekannt  ist, ob sie in einem  Teil ihres  eigenen  Gebiets  
verbreitet  sind  
(ii) die Schädlinge,  von denen  bekannt  ist, dass  sie im eigenen  Gebiet  verbreitet  sind,  und 
die unter  amtlicher  Kontrolle  stehen   
(iii) die Schädlinge,  von denen  bekannt  ist, dass  sie in Teilen  ihres  eigenen  Gebiets  
verbreitet  sind und für die schädlingsfreie  Gebiete  oder  Schutzgebiete  eingerichtet  
wurden,  und  
(iv) Nicht -Quarantäneschädlinge,  von denen  bekannt  ist, dass  sie in ihrem  eigenen  Gebiet  
auftreten,  und die für bestimmtes  Pflanzgut  unter  amtlicher  Kontrolle  stehen.   
11. Die Einfuhrvertragspartei akzeptiert Sendungen,  ohne vorzuschreiben, dass die 
Einfuhrvertragspartei die Konformität dieser Sendungen vor ihrem Verlassen des Gebiets der 
Ausfuhrvertragspartei überprüft.  
12. Eine Vertragspartei kann für den Aufwand bei der Durchführung spezifischer SPS -
Grenzkontrollen Gebühren erheben; diese sollten nicht höher sein, als es zur Deckung der Kosten 
erforderlich ist.  
 
63 
 13. Die Einfuhrvertragspartei hat das Recht, die aus der Ausfuhrvertragspartei eingeführten 
Erzeugnisse bei der Einfuhr für die Zwecke der Einhaltung ihrer SPS -Einfuhrbestimmungen zu 
kontrollieren.  
14. Die Einfuhrkontrollen der Erzeugnisse, die aus der Ausfuhrvertragspartei eingeführt werden, 
stellen auf das SPS -Risiko ab, das mit den betreffenden Einfuhren verbunden ist. Die 
Einfuhrkontrollen werden nur in dem Umfang,  der zum Schutz des Lebens und der Gesundheit von 
Menschen, Tieren oder Pflanzen notwendig ist, ohne ungebührliche Verzögerung und mit minimaler 
Beeinträchtigung des Handels zwischen den Vertragsparteien durchgeführt.  
15. Informationen über den Anteil der bei der Einfuhr kontrollierten Erzeugnisse der 
Ausfuhrvertragspartei werden von der Einfuhrvertragspartei auf Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei 
zur Verfügung gestellt.  
16. Belegen die Einfuhrkontrollen, dass die einschlägigen Einfuhrbedingungen nicht eingehalten 
wurden, so muss sich die von der Einfuhrvertragspartei ergriffene Maßnahme auf eine 
Risikobewertung stützen und darf den Handel nur in dem Maße beschränken, wie es zur Erreichung 
des angemessenen SPS - Schutzniveaus der Vertragspartei erforderlich ist.  
Artikel SPS.8 Verzeichnis der zugelassenen Betriebe    
1. In begründeten Fällen kann die Einfuhrvertragspartei ein Verzeichnis der zugelassenen 
Betriebe führen, die ihre Einfuhranforderungen erfüllen, welches als Bedingung für die Zulassung 
von Einfuhren von tieri schen Erzeugnissen aus diesen Betrieben dient.  
2. Sofern nicht begründet, um ein erhebliches Risiko für die Gesundheit von Mensch oder Tier 
zu mindern, sind Verzeichnisse der zugelassenen Betriebe nur für die Erzeugnisse erforderlich, für 
die dies am Ende de s Übergangszeitraums erforderlich war.  
3. Die Ausfuhrvertragspartei unterrichtet die Einfuhrvertragspartei über ihr Verzeichnis der 
Betriebe, die die Bedingungen der Einfuhrvertragspartei erfüllen und sich auf die von der 
Ausfuhrvertragspartei gegebenen Gara ntien stützen.  
4. Auf Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei erteilt die Einfuhrvertragspartei den Betrieben, die 
ihren Sitz im Gebiet der Ausfuhrvertragspartei haben, ohne vorherige Kontrolle dieser einzelnen 
Betriebe und auf der Grundlage der von der Ausfuhrve rtragspartei gegebenen Garantien die 
Zulassung.  
5. Sofern die Einfuhrvertragspartei keine zusätzlichen Informationen verlangt und vorbehaltlich 
der von der Ausfuhrvertragspartei gebotenen Garantien, erlässt die Einfuhrvertragspartei 
entsprechend ihren gelten den Rechts - und Verwaltungsverfahren die rechtlichen und 
verwaltungstechnischen Maßnahmen, die erforderlich sind, um die Einfuhr aus diesen Betrieben 
ohne ungebührliche Verzögerung zu gestatten.  
6. Die Einfuhrvertragspartei stellt das Verzeichnis der zugelas senen Betriebe öffentlich zur 
Verfügung.  
7. Beschließt die Einfuhrvertragspartei, das Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei, die Aufnahme 
eines Betriebs in das Verzeichnis der zugelassenen Betriebe zu akzeptieren, abzulehnen, so teilt sie 
dies der Ausfuhrvertra gspartei unverzüglich mit und übermittelt eine Antwort mit Informationen 
über die Abweichungen, die zur Ablehnung der Zulassung des Betriebs geführt haben.  
 
64 
 Artikel  SPS.9: Transparenz und Informationsaustausch  
1. Jede Vertragspartei sorgt für Transparenz in Bezug auf SPS -Maßnahmen, die für den Handel 
gelten, und ergreift zu diesem Zweck folgende Maßnahmen:  
a) Sie teilt der anderen Vertragspartei unverzüglich alle Änderungen ihrer SPS -Maßnahmen und 
Zulassungsverfah ren mit, einschließlich Änderungen, die sich auf ihre Fähigkeit auswirken 
könnten, die SPS -Einfuhrbestimmungen der anderen Vertragspartei für bestimmte 
Erzeugnisse zu erfüllen;  
b) Sie vertieft das gegenseitige Verständnis ihrer SPS -Maßnahmen und von deren  Durchführung.  
c) Sie tauscht – auch bei Fortschritten in Bezug auf einen neu verfügbaren wissenschaftlichen 
Nachweis – mit der anderen Vertragspartei Informationen über Angelegenheiten aus, die die 
Ausarbeitung und Durchführung von SPS -Maßnahmen betreffe n, die sich auf den Handel 
zwischen den Vertragsparteien auswirken oder auswirken können, in dem Bestreben, negative 
Auswirkungen auf den Handel möglichst gering zu halten.  
d) Sie teilt der anderen Vertragspartei auf ihr Ersuchen innerhalb von 20  Arbeitst agen die 
Bedingungen für die Einfuhr bestimmter Erzeugnisse mit.  
e) Sie teilt der anderen Vertragspartei auf ihr Ersuchen innerhalb von 20  Arbeitstagen den Stand des 
Verfahrens für die Genehmigung bestimmter Erzeugnisse mit.  
f) sie informiert die andere Vertragspartei über eine wesentliche Änderung des Aufbaus oder der 
Organisation der zuständigen Behörde einer Vertragspartei;  
g) sie übermittelt auf Anfrage die Ergebnisse der amtlichen Kontrolle einer Vertragspartei und einen 
Bericht, der die Ergebnisse d er durchgeführten Kontrolle betrifft;  
h) sie übermittelt auf Anfrage die Ergebnisse einer Einfuhrkontrolle, die im Falle einer abgelehnten 
oder unvorschriftsmäßigen Sendung vorgesehen ist, und  
i) sie übermittelt auf Ersuchen ohne ungebührliche Verzögerung eine Risikobewertung oder ein 
wissenschaftliches Gutachten einer Vertragspartei, die bzw. das für dieses Kapitel von 
Bedeutung ist.  
2. Wurden die Informationen in Absatz  1 von einer Vertragspartei über das zentrale 
Notifikationsregister der WTO oder das zustä ndige internationale Normungsgremium nach dessen 
einschlägigen Vorschriften zur Verfügung gestellt, so wurden die für diese Informationen geltenden 
Anforderungen des Absatzes  1 erfüllt.  
Artikel  SPS.10: Anpassung an regionale Bedingungen    
1. Die Vertragsparteien erkennen das Konzept der Gebietseinteilung, einschließlich krankheits - 
oder schädlingsfreier Gebiete, Schutzgebiete und Gebiete mit geringem Auftreten von Schädlingen 
oder Krankheiten, an und wenden es im Handel zwischen den Vertragspa rteien im Einklang mit dem 
SPS-Übereinkommen, einschließlich der Richtlinien zur Förderung der praktischen Umsetzung von 
Artikel  6 des SPS -Übereinkommens (Beschluss  G/SPS/48 der WTO/des SPS -Ausschusses) und der 
einschlägigen Empfehlungen, Normen und Richtl inien der OIE und des IPPC, an. Der 
Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen kann 
 
65 
 unter Berücksichtigung einschlägiger SPS -Übereinkommen und der Normen, Richtlinien und 
Empfehlungen der OIE und des IPPC weit ere Einzelheiten für diese Verfahren festlegen.  
2. Die Vertragsparteien können ferner vereinbaren, in Bezug auf das Konzept der 
Kompartimentierung gemäß den Kapiteln  4.4 und 4.5 des OIE -Gesundheitskodex für Landtiere und 
den Kapiteln  4.1 und 4.2 des OIE -Gesun dheitskodex für Wassertiere zusammenzuarbeiten.  
3. Bei der Abgrenzung oder Erhaltung von Gebieten nach Absatz  1 berücksichtigen die 
Vertragsparteien Faktoren wie geografische Lage, Ökosysteme, epidemiologische Überwachung und 
Wirksamkeit der SPS -Kontrollen.  
4. In Bezug auf Tiere und tierische Erzeugnisse erkennt die Einfuhrvertragspartei bei Einführung 
oder Beibehaltung der Einfuhrbedingungen auf Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei die von der 
Ausfuhrvertragspartei festgelegten krankheitsfreien Gebiete als Grundla ge für die Entscheidung an, 
die Einfuhren unbeschadet der Absätze  8 und  9 zu gestatten oder aufrechtzuerhalten.   
5. Die Ausfuhrvertragspartei ermittelt die in Absatz  4 genannten Teile ihres Gebietes und 
übermittelt auf Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei eine  umfassende Erläuterung sowie 
sachdienliche Angaben auf der Grundlage der Normen der OIE oder auf eine andere Art und Weise, 
die vom Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Maßnahmen auf der Grundlage der von den zus tändigen Behörden der Ausfuhrvertragspartei 
gewonnenen Kenntnisse als geeignet erachtet wird.  
6. In Bezug auf Pflanzen, Pflanzenerzeugnisse und andere damit zusammenhängende Waren 
erkennt die Einfuhrvertragspartei bei Einführung oder Beibehaltung pflanzenschu tzrechtlicher 
Einfuhrbedingungen auf Ersuchen der Ausfuhrvertragspartei unbeschadet der Absätze  8 und  9 die 
von der Ausfuhrvertragspartei festgelegten schädlingsfreien Gebiete, schädlingsfreien 
Produktionsorte, schädlingsfreien Produktionsstätten, Gebiete mit geringem Auftreten von 
Schädlingen und Schutzgebiete als Grundlage für Überlegungen zur Entscheidung über die Zulassung 
oder Aufrechterhaltung der Einfuhr an.  
7. Die Ausfuhrvertragspartei gibt ihre befallsfreien Gebiete, befallsfreien Produktionsorte, 
befallsfreien Produktionsstätten und Gebiete mit geringem Auftreten von Schädlingen bzw. 
Schutzgebiete an. Auf Ersuchen der Einfuhrvertragspartei stellt die Ausfuhrvertragspartei eine 
umfassende Erläuterung sowie sachdienliche Angaben auf der Grundlage der In ternationalen 
Standards für pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen des IPPC oder auf eine andere Art und Weise 
zur Verfügung, die vom Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und 
pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen auf der Grundlage der durch die Erfa hrung der 
pflanzenschutzrechtlichen Behörden der Ausfuhrvertragspartei gewonnenen Kenntnisse als geeignet 
erachtet wird.  
8. Die Vertragsparteien erkennen krankheitsfreie Gebiete und Schutzgebiete an, die am Ende 
des Übergangszeitraums vorhanden sind.  
9. Absatz  8 gilt auch für spätere Anpassungen der krankheitsfreien Gebiete und Schutzgebiete 
(im Falle des Vereinigten Königreichs der schädlingsfreien Gebiete), außer im Falle erheblicher 
Veränderungen der Krankheits - und Schädlingssituation.  
10. Die Vertragsparteien können Prüfungen und Überprüfungen nach Artikel  11 durchführen, 
um die Absätze  4 bis  9 umzusetzen.  
 
66 
 11. Die Vertragsparteien arbeiten eng mit dem Ziel zusammen, das Vertrauen in die Verfahren 
zur Einrichtung von krankheits - oder schädlingsfreien Gebieten, schäd lingsfreien Erzeugungsorten, 
schädlingsfreien Produktionsstätten und Gebieten mit geringem Auftreten von Schädlingen oder 
Krankheiten sowie Schutzgebieten zu erhalten, um Unterbrechungen des Handelsverkehrs so gering 
wie möglich zu halten.  
12. Die Einfuhrvert ragspartei stützt ihren Befund über den Gesundheitszustand von Pflanzen 
oder Tieren der Ausfuhrvertragspartei oder Teilen davon auf die Informationen, die die 
Ausfuhrvertragspartei nach dem SPS -Übereinkommen und den Normen der OIE und des IPPC 
bereitstellt , und trägt jedem Befund der Ausfuhrvertragspartei Rechnung.  
13. In den Fällen, in denen die Einfuhrvertragspartei den in Absatz  12 genannten Befund der 
Ausfuhrvertragspartei nicht anerkennt, liefert die Einfuhrvertragspartei eine objektive 
Rechtfertigung für  diese Ablehnung und begründet sie gegenüber der Ausfuhrvertragspartei und 
führt auf Ersuchen Konsultationen nach Artikel  12 Absatz  2 durch.  
14. Jede Vertragspartei sorgt dafür, dass die Pflichten nach den Absätzen  4 bis  9, 12  und 13 
ohne ungebührliche Verzöge rung durchgeführt und erfüllt werden. Die Einfuhrvertragspartei 
beschleunigt die Anerkennung des Schädlings - oder Krankheitsstatus, wenn der Status nach einem 
Ausbruch wiederhergestellt wurde.  
15. Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass eine bestimmte Reg ion in Bezug auf eine 
bestimmte Krankheit einen besonderes Status hat und die Kriterien des Kapitels  1.2 des OIE -
Gesundheitskodex für Landtiere und des Kapitels  1.2 des OIE -Gesundheitskodex für Wassertiere 
erfüllt, so kann sie die Anerkennung dieses Status  beantragen. Die Einfuhrvertragspartei kann 
zusätzliche Garantien hinsichtlich der Einfuhr lebender Tiere und von Tierprodukten verlangen, die 
dem vereinbarten Status gerecht werden.  
Artikel  SPS.11: Prüfungen und Überprüfungen  
1. Die Einfuhrvertragspartei kann Prüfungen und Überprüfungen folgender Systeme 
durchführen:    
(a) Gesamt - oder Teilprüfung des Kontroll - und Zertifizierungssystems der anderen Vertragspartei  
(b) Prüfung der mit dem Kontroll - und Zertifizierungssystem der Ausfuhrvertragspartei erhaltenen 
Kontrollergebnisse  
2. Die Vertragsparteien führen diese Prüfungen und Überprüfungen im Einklang mit den 
Bestimmungen des SPS -Übereinkommens und unter Berücksichtigung der einschlägigen 
internationalen Normen, Richtlinien und Empfehlungen der Codex -Alimentarius -Kommission, der 
OIE oder des IPPC durch.  
3. Für die Zwecke solcher Prüfungen und Überprüfungen kann die Einfuhrvertragspartei 
Prüfungen und Überprüfungen anhand von Auskunftsersuchen an die  Ausfuhrvertragspartei oder 
mittels Prüf - und Überprüfungsbesuchen be i der Ausfuhrvertragspartei durchführen, die Folgendes 
umfassen können:  
(a) Gesamt - oder Teilbewertung des gesamten Kontrollprogramms der zuständigen Behörden, 
gegebenenfalls einschließlich Überprüfungen der aufsichtlichen Inspektions - und 
Kontrolltätigkeiten   
 
67 
 (b) Kontrollen vor Ort und  
(c) Erhebung von Informationen und Daten zur Bewertung der Ursachen wiederkehrender oder 
neu auftretender Probleme bei der Ausfuhr von Erzeugnissen.  
4. Die Einfuhrvertragspartei setzt die Ausfuhrvertragspartei von den Ergebnissen und 
Schlussfolgerungen der nach Absatz  1 durchgeführten Prüfungen und Überprüfungen in Kenntnis. 
Die Einfuhrvertragspartei kann diese Ergebnisse veröffentlichen.  
5. Vor Beginn einer  Prüfung oder Überprüfung erörtern die Vertragsparteien die Ziele und den 
Umfang der Prüfung oder Überprüfung, die Kriterien oder Anforderungen, anhand deren die 
Ausfuhrvertragspartei bewertet wird, sowie die Bedingungen und Verfahren für die Durchführung 
der Prüfung oder Überprüfung, die in einem Überprüfungs - oder Prüfplan festgelegt werden. Sofern 
die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, übermittelt die Einfuhrvertragspartei der 
Ausfuhrvertragspartei mindestens 30  Tage vor Beginn der Prüfung oder  Überprüfung einen Prüf - 
oder Überprüfungsplan.  
6. Die Einfuhrvertragspartei gewährt der Ausfuhrvertragspartei die Möglichkeit, schriftlich zu 
dem Entwurf des Prüf - oder Überprüfungsberichts Stellung zu nehmen. Die Einfuhrvertragspartei 
legt der Ausfuhrvertra gspartei in der Regel innerhalb von zwei Monaten nach Eingang dieser 
Stellungnahme einen schriftlichen Abschlussbericht vor.  
7. Jede Vertragspartei trägt die mit einer solchen Prüfung oder Überprüfung verbundenen 
Kosten selbst.   
Artikel  SPS.12: Notifikation und Konsultation    
1. Eine Vertragspartei teilt der anderen Vertragspartei ohne ungebührliche Verzögerung 
Folgendes mit:  
a) eine wesentliche Änderung des Schädlings - oder Krankheitsstatus  
b) das Auftreten einer neuen Tierseuche;  
c) eine epidemiologisch rele vante Feststellung in Bezug auf eine Tierseuche;  
d) eine von einer Vertragspartei festgestellte wichtige Frage der Lebensmittelsicherheit;  
e) zusätzliche Maßnahmen, die über die grundlegenden Anforderungen ihrer jeweiligen SPS -
Maßnahmen zur Bekämpfung ode r Tilgung von Tierseuchen oder zum Schutz der 
menschlichen Gesundheit hinausgehen, sowie jede Änderung ihrer Vorbeugepolitik, 
einschließlich der Impfpolitik;  
f) auf Ersuchen, die Ergebnisse der amtlichen Kontrolle einer Vertragspartei und einen Bericht, d er 
die Ergebnisse der durchgeführten Kontrolle betrifft, und  
g) wesentliche Änderungen der Funktionen eines Systems oder einer Datenbank.   
2. Hat eine Vertragspartei erhebliche Bedenken in Bezug auf die Lebensmittelsicherheit, die 
Pflanzengesundheit, die Ti ergesundheit oder eine von der anderen Vertragspartei vorgeschlagene 
oder durchgeführte SPS -Maßnahme, so kann sie um technische Konsultationen mit der anderen 
Vertragspartei ersuchen. Die ersuchte Vertragspartei sollte das Ersuchen ohne ungebührliche 
 
68 
 Verzö gerung beantworten. Jede Vertragspartei ist bestrebt, die zur Vermeidung einer 
Handelsunterbrechung notwendigen Informationen zu beschaffen und gegebenenfalls eine für beide 
Seiten annehmbare Lösung zu finden.  
3. Die in Absatz  2 genannten Konsultationen könn en per Telefonkonferenz, Videokonferenz 
oder mittels beliebiger Kommunikationsmittel, auf die sich die Vertragsparteien verständigen, 
geführt werden.   
Artikel  SPS.13: Notmaßnahmen  
1. Ist die Einfuhrvertragspartei der Auffassung, dass eine ernste Gefahr für d as Leben oder die 
Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen besteht, so kann sie ohne vorherige Notifikation 
die erforderlichen Maßnahmen ergreifen, die zum Schutz des Lebens und der Gesundheit von 
Menschen, Tieren oder Pflanzen erforderlich sind. Bei Sendungen, die sich im Versand zwischen den 
Vertragsparteien befinden, prüft die Einfuhrvertragspartei, welche verhältnismäßige Lösung am 
besten geeignet ist, um eine unnötige Unterbrechung des Handelsverkehrs zu verhindern.  
2. Die Vertragspartei, die die Ma ßnahmen ergreift, notifiziert der anderen Vertragspartei so 
bald wie möglich ihre SPS -Notmaßnahme nach ihrem Beschluss zur Durchführung der Maßnahme, 
spätestens jedoch 24  Stunden nach dem Beschluss. Beantragt eine Vertragspartei technische 
Konsultationen ü ber die SPS -Notmaßnahme, so müssen diese innerhalb von 10  Tagen nach 
Bekanntgabe der SPS -Notmaßnahme geführt werden. Die Vertragsparteien prüfen alle im Rahmen 
der technischen Konsultationen übermittelten Informationen. Mit diesen Konsultationen sollen 
unnötige Unterbrechungen des Handelsverkehrs verhindert werden. Die Vertragsparteien können 
Optionen für die einfachere Durchführung oder den Ersatz der Maßnahmen prüfen.  
3. Die Einfuhrvertragspartei würdigt zeitnah die von der Ausfuhrvertragspartei übermittelt en 
Informationen, wenn sie einen Beschluss über Sendungen fasst, die sich bei Annahme der SPS -
Notmaßnahme bereits auf dem Weg zwischen den Vertragsparteien befindet, um unnötige 
Unterbrechungen des Handelsverkehrs zu verhindern.  
4. Die Einfuhrvertragspartei stellt sicher, dass eine Notmaßnahme nach  Absatz  1 nicht ohne 
wissenschaftlichen Nachweis beibehalten wird, oder in Fällen, in denen der wissenschaftliche 
Nachweis unzureichend ist, nach Artikel  5 Absatz  7 des SPS -Übereinkommens angenommen wird.  
Artikel SPS.14: Multilaterale internationale Gremien  
Die Vertragsparteien vereinbaren, in multilateralen internationalen Gremien bei der Entwicklung 
internationaler Normen, Richtlinien und Empfehlungen in den in den Anwendungsbereich dieses 
Kapitels  fallenden Ber eichen zusammenzuarbeiten.   
Artikel  SPS.15: Umsetzung und zuständige Behörden  
1. Für die Zwecke der Umsetzung dieses Kapitels berücksichtigt jede Vertragspartei Folgendes:   
(a) Beschlüsse des SPS -Ausschusses der WTO;  
 
(b) die Arbeit der einschlägigen internationalen Normungsgremien;   
 
(c) Kenntnisse und Erfahrungen im Handel mit der Ausfuhrvertragspartei, und  
 
 
69 
 (d) von der anderen Vertragspartei zur Verfügung gestellte Informationen.  
2. Die Vertragsparteien übermitteln einander unver züglich eine Beschreibung der für die 
Umsetzung dieses Kapitels zuständigen Behörden der Vertragsparteien. Die Vertragsparteien 
notifizieren einander jede wesentliche Änderung dieser zuständigen Behörden.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre zustä ndigen Behörden über die erforderlichen 
Ressourcen verfügen, um dieses Kapitel  wirksam umzusetzen.  
Artikel  SPS.16: Zusammenarbeit beim Tierschutz  
1. Die Vertragsparteien erkennen an, dass Tiere fühlende Wesen sind. Sie erkennen auch den 
Zusammenhang zwischen  besserem Tierschutz und nachhaltigen Lebensmittelerzeugungssystemen 
an.  
2. Die Vertragsparteien verpflichten sich, in internationalen Gremien zusammenzuarbeiten, um 
die Entwicklung bestmöglicher Tierschutzpraktiken sowie deren Umsetzung zu fördern. 
Insbeson dere arbeiten die Vertragsparteien zusammen, um den Anwendungsbereich der 
Tierschutznormen der OIE sowie deren Umsetzung zu stärken und auszuweiten, wobei der 
Schwerpunkt auf Nutztieren liegt.  
3. Die Vertragsparteien tauschen Informationen, Kenntnisse und Er fahrungen auf dem Gebiet 
des Tierschutzes aus, insbesondere in Bezug auf die Zucht, die Haltung, den Umgang, den Transport 
und die Schlachtung von zur Lebensmittelerzeugung genutzten Tieren.  
4. Die Vertragsparteien verstärken ihre Zusammenarbeit in der Forsc hung im Bereich des 
Tierschutzes in Bezug auf die Tierzucht und die Behandlung von Tieren in landwirtschaftlichen 
Betrieben, beim Transport und bei der Schlachtung.  
Artikel  SPS.17: Zusammenarbeit im Bereich der Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe   
1. Die Vertragsparteien schaffen einen Rahmen für Dialog und Zusammenarbeit, um die 
Bekämpfung der Entwicklung der Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe zu verstärken.  
2. Die Vertragsparteien erkennen an, dass Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe eine 
ernsthafte Gefahr für die Gesundheit von Mensch und Tier darstellen. Der Missbrauch von 
antimikrobiellen Mitteln in der Tierproduktion, einschließlich der nichttherape utischen Verwendung, 
kann zu einer antimikrobiellen Resistenz beitragen, die ein Risiko für das Leben von Menschen 
darstellen kann. Die Vertragsparteien erkennen an, dass die Art der Gefahr einen 
grenzüberschreitenden Ansatz und ein Konzept „Eine Gesundhei t“ erfordert.  
3. Zur Bekämpfung der Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe bemühen sich die 
Vertragsparteien um eine internationale Zusammenarbeit mit regionalen oder multilateralen 
Arbeitsprogrammen, um den unnötigen Einsatz von Antibiotika in der Tie rproduktion zu verringern 
und auf die Einstellung des Einsatzes von Antibiotika als Wachstumsförderer auf internationaler 
Ebene hinzuarbeiten, um die Resistenzen gegen antimikrobielle Wirkstoffe im Einklang mit dem 
Konzept „Eine Gesundheit“ und im Einklang  mit dem Strategischen Aktionsplan zu bekämpfen.  
4. Die Vertragsparteien arbeiten bei der Ausarbeitung internationaler Richtlinien, Normen, 
Empfehlungen und Maßnahmen in einschlägigen internationalen Organisationen zusammen, mit 
dem Ziel, den umsichtigen und verantwortungsvollen Einsatz von Antibiotika in der Tierhaltung und 
in Tierarztpraxen zu fördern.  
 
70 
 5. Der Dialog nach Absatz  1 umfasst unter anderem Folgendes:  
(a) Zusammenarbeit bei der Weiterverfolgung bestehender und künftiger Richtlinien, Normen, 
Empfehlungen und Maßnahmen, die in einschlägigen internationalen Organisationen 
ausgearbeitet wurden, sowie von bestehenden und künftigen Initiativen und nationalen 
Plänen, die auf die Förderung des umsichtigen und verantwortungsvollen Einsatzes von 
Antibi otika abzielen und sich auf die Tierproduktion und die Tierarztpraxen beziehen;    
(b) Zusammenarbeit bei der Umsetzung der Empfehlungen der OIE, der WHO und der Codex, 
insbesondere der Empfehlung  CAC-RCP61/2005;  
(c) Informationsaustausch über gute landwirtschaftl iche Methoden;   
(d) Förderung von Forschung, Entwicklung und Innovation;   
(e) Förderung multidisziplinärer Ansätze zur Bekämpfung von Resistenzen gegen antimikrobielle 
Wirkstoffe, einschließlich des Konzepts „Eine Gesundheit“ der WHO, der OIE und der Codex -
Aliment arius -Kommission.   
Artikel  SPS.18: Nachhaltige Lebensmittelsysteme  
Jede Vertragspartei hält ihre Dienste für Lebensmittelsicherheit sowie Tier - und Pflanzengesundheit 
dazu an, mit ihren Partnern der anderen Vertragspartei zusammenzuarbeiten, um nachhaltig e 
Erzeugungsmethoden und Lebensmittelsysteme zu fördern.  
Artikel  SPS.19: Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Maßnahmen  
Der Handelssonderausschuss für gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche Maßnahme n 
überwacht die Durchführung und Anwendung dieses Kapitels und hat die Aufgabe,  
a)  wenn möglich, unverzüglich alle von einer Vertragspartei vorgebrachten Fragen im 
Zusammenhang mit der Ausarbeitung, Annahme oder Anwendung von 
gesundheitspolizeilichen und pflanzenschutzrechtlichen Anforderungen, Normen und 
Empfehlungen im Rahmen dieses Kapitels odes des SPS -Übereinkommens zu klären und 
anzugehen;  
b)  die laufenden Verfahren zur Ausarbeitung neuer Regelungen zu erörtern;  
c)  die von einer Vertragspartei geäu ßerten Bedenken hinsichtlich der SPS -Bedingungen und -
Verfahren für die Einfuhr der anderen Vertragspartei so zügig wie möglich zu erörtern;  
d)  die SPS -Maßnahmen der Vertragsparteien, einschließlich der Zertifizierungspflichten und der 
Grenzabfertigungsve rfahren, und ihre Anwendung regelmäßig zu überprüfen, um den Handel 
zwischen den Vertragsparteien im Einklang mit den Grundsätzen, Zielen und Verfahren des 
Artikels  5 des SPS -Übereinkommens zu erleichtern.  Jede Vertragspartei legt unter 
Berücksichtigung de r Ergebnisse dieser Überprüfung und auf der Grundlage der in 
Anhang  SPS-1 festgelegten Kriterien geeignete Maßnahmen fest, die sie ergreifen wird, auch 
in Bezug auf die Häufigkeit der Nämlichkeitskontrollen und der Beschau;  Kriterien gemäß 
Artikel  SPS.19 Buchstabe  d 
 
71 
 e) Austausch von Meinungen, Informationen und Erfahrungen in Bezug auf die im Rahmen der 
Betriebsprämienregelung durchgeführten Kooperationsmaßnahmen zum Schutz des 
Tierschutzes und zur Bekämpfung antimikrobieller Resistenzen. 16 und 17;  
f) auf  Ersuchen einer Vertragspartei zu prüfen, was unter einer erheblichen Änderung des 
Krankheitsstatus nach Artikel  SPS.10 Absatz  9 zu verstehen ist;  
g) Beschlüsse anzunehmen, und zwar in Bezug auf  
(i) das Hinzufügen  von Begriffsbestimmungen gemäß Artikel  SPS.3 Absatz  3; 
(ii) die Festlegung  von bestimmten Fällen gemäß Artikel  SPS.6 Absatz  2; 
(iii) die Festlegung  von Einzelheiten für die in Artikel  SPS.10 Absatz  1 genannten 
Verfahren;  
(iv) die Festlegung  anderer Möglichkeiten, um die in Artikel  SPS.10 Absätze  5 und  7 
genannten Erläuterungen zu untermauern.  
 
Kapitel  4: Technische Handelshemmnisse  
Artikel  TBT.1: Ziel  
Das Ziel dieses Kapitels besteht darin, den Warenhandel zwischen den Vertragsparteien zu 
erleichtern, indem unnötige tech nische Handelshemmnisse verhindert, ermittelt und beseitigt 
werden.  
Artikel  TBT.2: Anwendungsbereich  
1. Dieses Kapitel gilt für die Ausarbeitung, Annahme und Anwendung aller Normen, 
technischen Vorschriften und Konformitätsbewertungsverfahren, die sich auf den Warenhandel 
zwischen den Vertragsparteien auswirken können.  
2. Dieses Kapitel gilt nicht für   
(a) Einkau fsspezifikationen, die von staatlichen Stellen für deren Produktions - oder 
Verbrauchszwecke erstellt werden oder  
(b) SPS-Maßnahmen, die in den Anwendungsbereich des Kapitels  3 [Gesundheitspolizeiliche und 
pflanzenschutzrechtliche Fragen] fallen.  
3. Die Anhänge z u diesem Kapitel gelten für die in ihren Geltungsbereich fallenden Erzeugnisse 
zusätzlich zu diesem Kapitel. Eine Bestimmung in einem Anhang zu diesem Kapitel, wonach eine 
internationale Norm oder Organisation als relevant zu betrachten oder anzuerkennen i st, schließt 
nicht aus, dass eine Norm, die von einer anderen Stelle oder Organisation entwickelt wurde, als 
einschlägige internationale Norm im Sinne von Artikel TBT.4 (4) und (5) anzusehen ist.  
Artikel  TBT.3: Verhältnis zum TBT -Übereinkommen  
1. Die Artikel  2 bis  9 und die Anhänge  1 und  3 des TBT -Übereinkommens werden sinngemäß als 
Bestandteil in dieses Abkommen übernommen.   
 
72 
 2. Die in diesem Kapitel und den Anhängen zu diesem Kapitel genannten Begriffe sind mit 
denen des TBT -Übereinkommens bedeutungsgleich.  
Artikel TBT.4: Technische Vorschriften  
1. Jede Vertragspartei führt im Einklang mit ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren 
Folgenabschätzungen zu geplanten technischen Vorschriften durch. Für die in diesem Absatz und in 
Absatz  8 genannten Vorschriften und Verfahren können Ausnahmen vorgesehen sein.  
2. Im Einklang mit Artikel  2.2 des TBT -Übereinkommens prüft jede Vertragspartei die zur 
Verfügung stehenden regulierungs - und nicht regulierungsgestützten Alternativen zu der 
vorgeschlagenen technischen Vorschrift, mit denen die berechtigten Ziele der Vertragspartei erreicht 
werden können.   
3. Jede Vertragspartei legt ihren technischen Vorschriften einschlägige internationale Normen 
zugrunde, es sei denn, sie kann nachweisen, dass die betreffenden internationalen Norme n für die 
Erreichung der angestrebten berechtigten Ziele unwirksam oder ungeeignet wären.  
4. Die von der Internationalen Organisation für Normung (ISO), der Internationalen 
Elektrotechnischen Kommission (IEC), der Internationalen Fernmeldeunion (ITU) und der  Codex -
Alimentarius -Kommission (Codex) entwickelten internationalen Normen sind die einschlägigen 
internationalen Normen im Sinne von Artikel  2, Artikel  5 und Anhang 3 des TBT -Übereinkommens.  
5. Eine von anderen internationalen Organisationen entwickelte Norm  könnte auch als 
einschlägige internationale Norm im Sinne von Artikel  2, Artikel  5 und Anhang 3 des TBT -
Übereinkommens angesehen werden, sofern  
a) sie wurde von einer Normenorganisation entwickelt, die versucht, einen Konsens zu erzielen, 
und zwar entweder  
(i) unter den nationalen Delegationen der teilnehmenden WTO -Mitglieder, die alle 
nationalen Normungsgremien in ihrem Hoheitsgebiet vertreten, die Normen für den 
Bereich, auf den sich die internationale Normungstätigkeit bezieht, angenommen 
haben oder annehmen sollen, oder  
(ii) unter den Regierungsstellen der teilnehmenden WTO -Mitglieder und  
b) er wurde im Einklang mit dem Beschluss des WTO -Ausschusses für technische 
Handelshemmnisse über die Grundsätze für die Ausarbeitung internationaler Normen, Leitlinie n und 
Empfehlungen im Zusammenhang mit den Artikeln  2 und 5 sowie Anhang  3 des TBT -
Übereinkommens4 ausgearbeitet.  
6. Legt eine Vertragspartei einer technischen Vorschrift keine internationalen Normen 
zugrunde, gibt sie auf Ersuchen der anderen Vertragspartei  wesentliche Abweichungen von den 
einschlägigen internationalen Normen an, erläutert, warum sie die betreffenden Normen für die 
Erreichung des angestrebten Ziels für ungeeignet oder unwirksam hält, und legt die 
wissenschaftlichen oder technischen Belege vo r, auf die sich diese Bewertung stützte.  
                                                            
4 G/TBT/9 vom 13.  November 2000, Anhang  4. 
 
73 
 7. Jede Vertragspartei überprüft ihre technischen Vorschriften, um die Konvergenz dieser 
technischen Vorschriften mit den einschlägigen internationalen Normen zu verbessern, wobei sie 
unter anderem etwaige neue Entwic klungen bei den einschlägigen internationalen Normen oder 
etwaige Änderungen der Umstände berücksichtigt, die zu einer Abweichung von einschlägigen 
internationalen Normen geführt haben.   
8. Im Einklang mit  ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren und unbeschadet des Titels  X 
[Gute Regulierungspraxis und Zusammenarbeit in Regulierungsfragen] stellt jede Vertragspartei bei 
der Erarbeitung einer wichtigen technischen Vorschrift, die erhebliche Auswirkungen auf den Handel 
haben kann, sicher, dass Verfahren bestehen, die es Personen ermöglichen, ihre Meinung im 
Rahmen einer öffentlichen Konsultation zu äußern, sofern keine dringenden Probleme der 
Sicherheit, der Gesundheit, des Umweltschutzes oder der national en Sicherheit auftreten oder 
aufzutreten drohen. Jede Vertragspartei ermöglicht es Personen der anderen Vertragspartei, an 
solchen Konsultationen unter Bedingungen teilzunehmen, die nicht weniger günstig sind als die 
Bedingungen, die ihren eigenen Staatsan gehörigen gewährt werden, und stellt die Ergebnisse dieser 
Konsultationen öffentlich zur Verfügung.  
Artikel  TBT.5: Normen  
1. Jede Vertragspartei hält die in ihrem Gebiet niedergelassenen Normungsgremien sowie die 
regionalen Normungsgremien, denen eine Vertra gspartei oder die in ihrem Gebiet niedergelassenen 
Normungsgremien angehören, dazu an,  
(a) sich im Rahmen ihrer Möglichkeiten an der Ausarbeitung internationaler Normen durch die 
einschlägigen internationalen Normungsgremien zu beteiligen  
(b) einschlägige intern ationale Normen als Grundlage für die von ihnen erarbeiteten Normen zu 
verwenden, es sei denn, diese internationalen Normen wären unwirksam oder ungeeignet, 
zum Beispiel wegen eines ungenügenden Schutzniveaus, grundlegender klimatischer oder 
geographischer  Faktoren oder grundlegender technologischer Probleme;   
(c) Doppelgleisigkeit oder Überschneidungen mit der Arbeit internationaler Normungsgremien zu 
vermeiden;   
(d) nationale und regionale Normen, die nicht auf einschlägigen internationalen Normen 
basieren, in regelmäßigen Zeitabständen zu überprüfen, um die Konvergenz dieser Normen 
mit den einschlägigen internationalen Normen zu verbessern;  
(e) bei internationalen Normungsvorhaben mit den zuständigen Normungsgremien der anderen 
Vertragspartei zusammenzuarbeiten, u nter anderem durch Zusammenarbeit in den 
internationalen Normungsgremien oder auf regionaler Ebene;  
(f) die bilaterale Zusammenarbeit mit den Normungsgremien der anderen Vertragspartei zu 
fördern, und  
(g)  Informationen zwischen den Normungsgremien auszutauschen  
(2)  Die Vertragsparteien tauschen Informationen aus über   
(a) ihren jeweiligen Rückgriff auf Normen zur Untermauerung technischer Vorschriften  und  
 
74 
 (b) ihre jeweiligen Normungsverfahren und den Grad der Verwendung internationaler, regionaler 
oder subregionaler  Normen als Grundlage für ihre nationalen Normen.  
(3)  Werden Normen in einem Entwurf einer technischen Vorschrift oder eines 
Konformitätsbewertungsverfahrens durch die Übernahme der Normen beziehungsweise durch den 
Verweis auf diese Normen verbindlich vo rgeschrieben, so gelten die Transparenzanforderungen 
nach Artikel  TBT.7 [Transparenz] und Artikeln  2 oder  5 des TBT -Übereinkommens.  
Artikel  TBT.6: Konformitätsbewertung  
1. Artikel  TBT.4 [Technische Vorschriften] über die Ausarbeitung, Annahme und Anwendung 
technischer Vorschriften gilt sinngemäß auch für Konformitätsbewertungsverfahren.   
2. Verlangt eine Vertragspartei eine Konformitätsbewertung als positiven Nachweis für die 
Übereinstimmung einer Ware mit einer technischen Vorschrift, so  
(a) wählt sie Konformitä tsbewertungsverfahren aus, die in einem angemessenen Verhältnis zu 
den auf der Grundlage einer Risikobewertung ermittelten Risiken stehen;  
(b) betrachtet sie – als Möglichkeit zum Nachweis der Einhaltung der technischen Vorschriften – 
die Verwendung einer Kon formitätserklärung eines Anbieters, d.  h. einer 
Konformitätserklärung, die vom Hersteller unter der alleinigen Verantwortung des Herstellers 
ohne eine obligatorische Bewertung eines Dritten ausgestellt wird, als Nachweis der 
Einhaltung der technischen Vors chriften;  
(c) macht sie auf Ersuchen der anderen Vertragspartei Angaben zu den Kriterien für die Auswahl 
von Konformitätsbewertungsverfahren bei bestimmten Waren  
3. Verlangt eine Vertragspartei eine Konformitätsbewertung durch Dritte als positiven 
Nachweis dafü r, dass eine Ware einer technischen Vorschrift entspricht, und hat sie diese Aufgabe 
nicht einer durch die Regierung eingesetzten Behörde nach Absatz  4 vorbehalten, so  
(a) nutzt sie gegebenenfalls die Akkreditierung als Mittel für den Nachweis der Sachkunde bei der 
Zulassung von Konformitätsbewertungsstellen. Unbeschadet ihres Rechts, Anforderungen an 
Konformitätsbewertungsstellen festzulegen, erkennt jede Vertragspartei die  wertvolle Rolle 
an, die die Akkreditierung mit behördlicher Autorität und auf nichtkommerzieller Grundlage 
bei der Qualifizierung von Konformitätsbewertungsstellen spielen kann;  
(b) verwendet sie einschlägige internationale Normen für die Akkreditierung und 
Konformitätsbewertung  
(c) hält sie die in ihrem Gebiet ansässigen Akkreditierungsstellen und 
Konformitätsbewertungsstellen dazu an, allen einschlägigen geltenden internationalen 
Übereinkünften oder Vereinbarungen beizutreten, um die Ergebnisse von 
Konformität sbewertungsverfahren zu harmonisieren oder deren Anerkennung zu erleichtern   
(d) stellt sie sicher, dass Wirtschaftsbeteiligte zwischen den Konformitätsbewertungsstellen, die 
von den Behörden einer Vertragspartei für eine bestimmte Ware oder eine bestimmte 
Warengruppe benannt wurden, wählen können, wenn eine Vertragspartei zwei oder mehr 
Konformitätsbewertungsstellen zur Durchführung der für das Inverkehrbringen einer Ware 
erforderlichen Konformitätsbewertungsverfahren zugelassen hat  
 
75 
 (e) stellt sie sicher, dass die Konformitätsbewertungsstellen von Herstellern, Einführern und 
Wirtschaftsbeteiligten im Allgemeinen unabhängig sind und es keine Interessenkonflikte 
zwischen den Akkreditierungsstellen und den Konformitätsbewertungsstellen gibt  
(f) räumt sie den Konformitätsbewertungsstellen die Möglichkeit ein, auf Unterauftragnehmer 
zurückzugreifen, um Prüfungen oder Kontrollen im Zusammenhang mit der 
Konformitätsbewertung durchzuführen, einschließlich Unterauftragnehmern, die im Gebiet 
der andere n Vertragspartei ansässig sind, und kann von Unterauftragnehmern verlangen, 
dieselben Anforderungen zu erfüllen, die die Konformitätsbewertungsstelle erfüllen muss, um 
diese Prüfungen oder Kontrollen selbst durchzuführen und  
(g) veröffentlicht sie auf einer e inzigen Website eine Liste der Stellen, die sie für die Durchführung 
der Konformitätsbewertung benannt hat, und stellt die einschlägigen Informationen über den 
Umfang der Benennung jeder dieser Stellen zur Verfügung.   
(4)  Dieser Artikel hindert eine Vert ragspartei nicht daran, vorzuschreiben, dass die 
Konformitätsbewertung in Bezug auf bestimmte Waren von ihren zuständigen Regierungsbehörden 
durchgeführt wird. Verlangt eine Vertragspartei, dass die Konformitätsbewertung von ihren 
benannten Regierungsbehör den durchgeführt wird, so  
(a) beschränkt die Vertragspartei die Gebühren der Konformitätsbewertung auf die ungefähren 
Kosten der erbrachten Dienstleistungen und erläutert auf Ersuchen eines Anmelders einer 
Konformitätsbewertung, wie die Gebühren, die sie für eine solche Konformitätsbewertung 
erhebt, auf die ungefähren Kosten der erbrachten Dienstleistungen beschränkt sind, und  
(b) macht die Vertragspartei die Gebühren für Konformitätsbewertung öffentlich zugänglich  
5. Ungeachtet der Absätze  2 bis 4 erkennt jede Ver tragspartei die Konformitätserklärung des 
Anbieters als Nachweis der Übereinstimmung mit ihren technischen Vorschriften in den 
Warenbereichen an, für die sie dies am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens tut.  
6. Jede Vertragspartei veröffentlicht und führt zu Informationszwecken ein Verzeichnis der in 
Absatz  5 genannten Warenbereiche zusammen mit den Verweisen auf die geltenden technischen 
Vorschriften.  
7. Ungeachtet des Absatzes  5 kann jede Vertragspartei Anforderungen für die obligatorische 
Prüfung durch Dri tte oder die Zertifizierung der dem diesem Absatz unterliegenden Warenbereiche 
einführen, sofern diese Anforderungen aus Gründen berechtigter Ziele gerechtfertigt sind und in 
einem angemessenen Verhältnis zu dem Zweck stehen, in der Einfuhrvertragspartei e in 
angemessenes Vertrauen in die Übereinstimmung der Waren mit den geltenden technischen 
Vorschriften oder Normen zu wecken, wobei die Gefahren, die entständen, wenn diese 
Übereinstimmung nicht gewährleistet wäre, berücksichtigt werden.  
8. Eine Vertragsparte i, die die Einführung der in Absatz  7 genannten 
Konformitätsbewertungsverfahren beabsichtigt, notifiziert dies der anderen Vertragspartei frühzeitig 
und trägt den Stellungnahmen der anderen Vertragspartei bei der Ausarbeitung solcher 
Konformitätsbewertungs verfahren Rechnung.  
Artikel  TBT.7: Transparenz  
1. Jede Vertragspartei gestattet es der anderen Vertragspartei, innerhalb einer Frist von 
mindestens 60  Tagen nach Übermittlung der Notifikation geplanter technischer Vorschriften oder 
 
76 
 Konformitätsbewertungsver fahren beim zentralen Notifikationsregister der WTO schriftlich Stellung 
zu solchen Vorschriften oder Verfahren zu nehmen, sofern keine dringenden Probleme der 
Sicherheit, der Gesundheit, des Umweltschutzes oder der nationalen Sicherheit auftreten oder 
aufzutreten drohen. Eine Vertragspartei zieht zumutbare Ersuchen um Verlängerung der 
Stellungnahmefrist wohlwollend in Betracht.  
2. Jede Vertragspartei stellt mit der Notifikation auch die elektronische Fassung des gesamten 
notifizierten Textes zur Verfügung.  Falls der notifizierte Text in keiner der WTO -Amtssprachen 
verfasst wurde, legt die notifizierende Vertragspartei eine ausführliche und umfassende 
Beschreibung des Inhalts der Maßnahme im Notifikationsformat der WTO vor.   
3. Erhält eine Vertragspartei schrift liche Stellungnahmen der anderen Vertragspartei zu ihren 
geplanten technischen Vorschriften oder Konformitätsbewertungsverfahren, so  
(a) erörtert sie auf Ersuchen der anderen Vertragspartei die schriftlichen Stellungnahmen unter 
Beteiligung ihrer zuständigen Regulierungsbehörde zu einem Zeitpunkt, zu dem sie 
berücksichtigt werden können, und  
(b) übermittelt sie spätestens am Tag der Veröffentlichung der technischen Vorschrift oder des 
Konformitätsbewertungsverfahrens eine schriftliche Antwort auf die Stellungnahm en  
4. Jede Vertragspartei bemüht sich, ihre Antworten auf die Stellungnahmen, die sie nach der in 
Absatz  1 genannten Notifikation erhält, spätestens am Tag der Veröffentlichung der verabschiedeten 
technischen Vorschrift oder des angenommenen Konformitätsbewe rtungsverfahrens auf einer 
Website zu veröffentlichen.  
5. Jede Vertragspartei stellt auf Ersuchen der anderen Vertragspartei Informationen über die 
Ziele, die Rechtsgrundlage und die Begründung einer jeglichen technischen Vorschrift oder eines 
Konformitätsbewertungsverfahrens zur Verfügung, die beziehungsweise da s sie verabschiedet hat 
oder einzuführen gedenkt.  
6. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die von ihr verabschiedeten technischen Vorschriften 
und Konformitätsbewertungsverfahren auf einer frei zugänglichen Website veröffentlicht werden.  
7. Jede Vertragspar tei stellt Informationen über die Annahme und das Inkrafttreten von 
technischen Vorschriften oder Konformitätsbewertungsverfahren und über die endgültige Fassung 
des verabschiedeten Textes in Form eines Nachtrags zur ursprünglichen Notifikation an die WTO zur 
Verfügung.  
8. Jede Vertragspartei räumt den Wirtschaftsbeteiligten der anderen Vertragspartei zwischen 
der Veröffentlichung technischer Vorschriften und deren Inkrafttreten eine ausreichende Frist zur 
Anpassung ein. Der Ausdruck „ausreichende Frist“ beze ichnet einen Zeitraum von mindestens sechs 
Monaten, es sei denn, dies wäre für die Erreichung der angestrebten berechtigten Ziele nicht 
sachdienlich.   
9. Eine Vertragspartei prüft wohlwollend zumutbare Ersuchen der anderen Vertragspartei um 
Verlängerung der Frist zwischen Verabschiedung und Inkrafttreten der technischen Vorschrift, die 
sie vor Ende der Stellungnahmefrist nach Absatz  1 erhalten hat, es sei denn, die Verlängerung würde 
das Erreichen der angestrebten berechtigten Ziele beeinträchtigen.   
10. Jede Ver tragspartei sorgt dafür, dass die im Einklang mit Artikel  10 des TBT -
Übereinkommens eingesetzte Auskunftsstelle sinnvolle Anfragen der anderen Vertragspartei oder 
 
77 
 interessierter Personen der anderen Vertragspartei in Bezug auf die verabschiedeten technisch en 
Vorschriften und Konformitätsbewertungsverfahren in einer der WTO -Amtssprachen beantwortet 
beziehungsweise Informationen in einer dieser Sprachen übermittelt.   
Artikel  TBT.8: Kennzeichnung und Etikettierung  
1. Die technischen Vorschriften einer Vertragsp artei können ausschließlich verbindliche 
Kennzeichnungs - oder Etikettierungserfordernisse enthalten oder sich darauf beziehen. In solchen 
Fällen gelten für diese technischen Vorschriften die Grundsätze des Artikels  2.2 des TBT -
Übereinkommens.  
2. Verlangt ein e Vertragspartei eine verbindliche Kennzeichnung oder Etikettierung von Waren, 
so kommen alle folgenden Bedingungen zur Anwendung:  
(a) Die Vertragspartei verlangt nur solche Informationen, die für die Verbraucher oder Verwender 
der Ware von Belang sind, oder Informationen, die angeben, dass die Ware die 
vorgeschriebenen technischen Anforderungen erfüllt.  
(b) Die Vertragspartei verlangt weder eine vorherige Genehmigung, Registrierung oder 
Zertifizierung von Kennzeichen oder Etiketten der Waren noch eine Zahlung vo n Gebühren als 
Voraussetzung für das Inverkehrbringen der Waren, die ansonsten ihre vorgeschriebenen 
technischen Anforderungen erfüllen, es sei denn, dies ist mit Blick auf die Erreichung ihres 
berechtigten Ziels erforderlich.  
(c) Die Vertragspartei erteilt e inem Wirtschaftsbeteiligten der anderen Vertragspartei ohne 
ungebührliche Verzögerung und diskriminierungsfrei eine eindeutige Identifikationsnummer, 
falls die Vertragspartei die Verwendung einer solchen Nummer vorschreibt.  
(d) Sofern die in den Ziffern  i, ii  oder  iii aufgeführten Informationen nicht irreführend, 
widersprüchlich oder verwirrend in Bezug auf die Informationen sind, die die 
Einfuhrvertragspartei in Bezug auf die Waren verlangt, gestattet die Einfuhrvertragspartei die 
Verwendung von  
(i) Informatione n in anderen Sprachen zusätzlich zu der Sprache, die in der 
Einfuhrvertragspartei vorgeschrieben ist  
(ii) international  anerkannten Nomenklaturen, Piktogrammen, Symbolen oder grafischen 
Darstellungen, und  
(iii) Informationen, die über die Informationen hinausgehen, die in der 
Einfuhrvertragspartei vorgeschrieben sind  
(e) Die Vertragspartei lässt zu, dass die Etikettierung, einschließlich zusätzlicher Etikettierung oder 
Korrektur von Etikettierungen, als Alternative zur Etikettierung in dem Ursprungsland in 
Zolllagern oder anderen ausgewiesenen Gebieten im Einfuhrland erfolgt, es sei denn, die 
Etikettierung muss aus Gründen der öffentlichen Gesundheit oder Sicherheit von 
zugelassenen Personen durchgeführt werden. und  
(f) Die Vertragspartei ist bestrebt, die Verwendung nicht -dauerhafter oder ablösbarer Etiketten 
zuzulassen oder zu erlauben, dass die Kennzeichnung oder Etikettierung in den 
Begleitunterlagen erfolgt, anstatt vorzuschreiben, dass Etiketten oder Kennzeichnungen  
 
78 
 physisch mit der Ware verbunden werden müssen, es sei denn, ihres Erachtens werden 
dadurch berechtigte Ziele gefährdet.  
Artikel  TBT.9: Zusammenarbeit in den Bereichen Marktüberwachung und Sicherheit und Einhaltung 
der Vorschriften von Nichtlebensmitteler zeugnissen  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der Zusammenarbeit in den Bereichen 
Marktüberwachung, Einhaltung der Vorschriften und Sicherheit von Nichtlebensmittelerzeugnissen 
für die Erleichterung des Handels und den Schutz der Verbraucher und anderer Verwender sowie die 
Bedeutung des Aufbaus gegenseitigen Vertrauens auf der Grundlage gemeinsamer Informationen 
an.   
2. Um zu gewährleisten, dass die Aufgaben der Marktüberwachung unabhängig und 
unparteiisch durchgeführt werden können, stellen die Ver tragsparteien sicher, dass  
(a) Aufgaben der Marktüberwachung von den Aufgaben der Konformitätsbewertung getrennt 
sind und  
(b) keine Interessen vorliegen, die die Unparteilichkeit der Marktüberwachungsbehörden bei der 
Durchführung ihrer Kontrolle oder Überwachung der Wirtschaftsbeteiligten beeinträchtigen 
würden.   
3. Die Vertragsparteien arbeiten auf dem Gebiet der Sicherheit von 
Nichtlebensmittelerzeugnissen und der Einhaltung von Vorschriften in diesem Bereich zusammen 
und tauschen Informationen diesbezüglich aus, die Folgendes umfassen können:  
(a) Marktüberwachungs - und Durchsetzungstätigkeiten sowie -maßnahmen   
(b) Risikobewertungsmeth oden und Produktprüfung  
(c) koordinierte Produktrückrufe oder andere vergleichbare Schritte   
(d) Wissenschafts -, Technik - und Regulierungsfragen zur Verbesserung der Sicherheit von 
Nichtlebensmittelerzeugnissen und der Einhaltung von Vorschriften in diesem Berei ch;   
(e) aufkommende Fragen von erheblicher Gesundheits - und Sicherheitsrelevanz   
(f) normungsbezogene Tätigkeiten  
(g) Austausch von Beamten.  
4. Der Partnerschaftsrat bemüht sich nach besten Kräften, in Anhang  TBT-XX so bald wie 
möglich, vorzugsweise innerhalb von se chs Monaten nach Inkrafttreten dieses Abkommens, eine 
Vereinbarung über den regelmäßigen Informationsaustausch zwischen dem Schnellwarnsystem für 
Nichtlebensmittelerzeugnisse für Verbraucher (RAPEX) oder dessen Nachfolger und der gemäß den 
Allgemeinen Prod uktsicherheitsvorschriften von 2005 eingerichteten Datenbank zur 
Marktüberwachung und Produktsicherheit oder deren Nachfolger in Bezug auf die Sicherheit von 
Nichtlebensmittelerzeugnissen und damit zusammenhängenden Präventions -, Restriktions - und 
Korrektu rmaßnahmen zu schließen.  
In der Vereinbarung werden die Modalitäten festgelegt, nach denen  
 
79 
 a) die Union dem Vereinigten Königreich nach der Richtlinie 2001/95/EG des Europäischen 
Parlaments und des Rates vom 3.  Dezember 2001 über die allgemeine Produktsich erheit 
ausgewählte Informationen des RAPEX -Schnellwarnsystems der Europäischen Union oder dessen 
Nachfolger zur Verfügung stellt;  
b) das Vereinigte Königreich der Union ausgewählte Informationen aus seiner Datenbank zur 
Marktüberwachung und Produktsicherh eit, die gemäß den Allgemeinen 
Produktsicherheitsvorschriften von 2005 eingerichtet wurde, oder deren Nachfolger zur Verfügung 
stellt, und  
c) die Vertragsparteien einander über alle Folgemaßnahmen, die als Reaktion auf die ausgetauschten 
Informationen ergr iffen wurden, unterrichten.   
5. Der Partnerschaftsrat kann in Anhang  TBT-ZZ eine Vereinbarung über den regelmäßigen 
Informationsaustausch, auch den elektronischen Informationsaustausch, über Maßnahmen treffen, 
die in Bezug auf Nichtlebensmittelerzeugnisse erg riffen werden, bei denen die Vorschriften nicht 
eingehalten werden und die nicht unter Absatz  4 fallen.  
6. Jede Vertragspartei verwendet die nach den Absätzen  3, 4 und 5 erlangten Informationen 
ausschließlich zum Schutz der Verbraucher, der Gesundheit, der Si cherheit oder der Umwelt.   
7. Jede Vertragspartei behandelt die nach den Absätzen  3, 4 und  5 erlangten Informationen 
vertraulich.   
8. In den Vereinbarungen nach den Absätzen  4 und 5 werden die Art der auszutauschenden 
Informationen, die Modalitäten für den Austa usch sowie die Geltung des 
Vertraulichkeitsgrundsatzes und der Regeln zum Schutz personenbezogener Daten spezifiziert.   Der 
Partnerschaftsrat ist befugt, Beschlüsse zu fassen, um die Regelungen nach Maßgabe der 
Anhänge  TBT-XX und TBT -ZZ festzulegen oder zu  ändern.  
9. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Marktüberwachung“ Tätigkeiten 
und Maßnahmen, die von Marktüberwachungs - und Durchsetzungsbehörden durchgeführt 
beziehungsweise ergriffen werden, einschließlich Tätigkeiten und Maßnahmen, die in 
Zusammenarbeit mit Wirtschaftsbeteiligten auf der Grundlage von Verfahren einer Vertragspartei 
durchgeführt beziehungsweise ergriffen werden und diese Vertragspartei in die Lage versetzen 
sollen, die Sicherheit von Waren und ihre Einhaltung mit den Anfo rderungen der Gesetze und 
sonstigen Vorschriften dieser Vertragspartei zu überwachen und zu überprüfen.  
10. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass jede von ihren Marktüberwachungs - oder 
Durchsetzungsbehörden ergriffene Maßnahme zur Rücknahme oder zum Rückruf  oder zum Verbot 
oder zur Beschränkung der Bereitstellung einer aus dem Gebiet der anderen Vertragspartei 
eingeführten Ware auf ihrem Markt mit der Begründung, dass die geltenden Rechtsvorschriften 
nicht beachtet wurden, verhältnismäßig ist, dass die genau en Gründe für die Maßnahme angegeben 
werden und dass die Maßnahme dem betreffenden Wirtschaftsakteur unverzüglich mitgeteilt wird.  
Artikel  TBT.10: Fachberatungen  
1.  Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass ein Entwurf oder ein Vorschlag einer 
technis chen Vorschrift oder eines Konformitätsbewertungsverfahrens der anderen Vertragspartei 
erhebliche Auswirkungen auf den Handel zwischen den Vertragsparteien haben könnte, so kann sie 
 
80 
 um Fachberatungen in Bezug auf diese Angelegenheit ersuchen. Das Ersuchen ist schriftlich an die 
andere Vertragspartei zu richten und muss folgende Angaben enthalten:  
(a) die fragliche Maßnahme  
(b) die Bestimmungen dieses Kapitels oder eines Anhangs zu diesem Kapitel, auf die sich die 
Bedenken beziehen und  
(c) die Gründe für das Ersuchen, einschließlich einer Beschreibung der Bedenken der 
ersuchenden Vertragspartei in Bezug auf die Maßnahme  
2. Das Ersuchen einer Vertragspartei ist über die nach Artikel  TBT.12 [Kontaktstellen] benannte 
Kontaktstelle der anderen Ver tragspartei einzureichen.  
3. Auf Ersuchen einer Vertragspartei kommen die Vertragsparteien innerhalb von 60  Tagen 
nach dem Datum des Ersuchens zusammen, um persönlich, per Videokonferenz oder per 
Telekonferenz die in dem Ersuchen geäußerten Bedenken zu erört ern, und die Vertragsparteien sind 
bestrebt, die Angelegenheit so rasch wie möglich zu klären. Ist eine ersuchende Vertragspartei der 
Auffassung, dass die Angelegenheit dringend ist, so kann sie beantragen, dass jede Sitzung innerhalb 
eines kürzeren Zeitra hmens stattfindet. In solchen Fällen prüft die ersuchte Vertragspartei ein 
solches Ersuchen wohlwollend.  
Artikel  TBT.11: Zusammenarbeit  
1. Die Vertragsparteien arbeiten auf dem Gebiet der technischen Vorschriften, Normen und 
Konformitätsbewertungsverfahren z usammen, sofern dies in ihrem beiderseitigen Interesse liegt, 
unbeschadet ihrer Beschlussfassungsautonomie und ihrer jeweiligen Rechtsordnungen. Der 
Handelssonderausschuss für technische Handelshemmnisse kann einen Meinungsaustausch über die 
nach diesem Ar tikel oder den Anhängen zu diesem Kapitel durchgeführten 
Kooperationsmaßnahmen führen.  
2. Für die Zwecke des Absatzes  1 bemühen sich die Vertragsparteien, 
Kooperationsmaßnahmen von beiderseitigem Interesse auszuloten, auszuarbeiten und zu fördern. 
Diese Täti gkeiten können sich insbesondere auf Folgendes beziehen:  
(a) Austausch von Informationen, Erfahrungen und Daten im Zusammenhang mit technischen 
Vorschriften, Normen und Konformitätsbewertungsverfahren;  
(b) Sicherstellung eines effizienten Zusammenwirkens und Zusam menarbeitens ihrer jeweiligen 
Regulierungsbehörden auf internationaler, regionaler oder nationaler Ebene;  
(c) Informationsaustausch im Rahmen des Möglichen über internationale Übereinkünfte und 
Vereinbarungen zu technischen Handelshemmnissen, denen eine oder beide Seiten als 
Vertragsparteien angehören, und  
(d) Entwicklung von Initiativen zur Erleichterung des Handels oder Beteiligung an solchen 
Initiativen.  
(3)  Für die Zwecke dieses Artikels und der Bestimmungen über die Zusammenarbeit gemäß den 
Anhängen zu diese m Kapitel handelt die Europäische Kommission im Namen der Europäischen 
Union.  
 
81 
 Artikel  TBT.12: Kontaktstellen   
1. Bei Inkrafttreten dieses Abkommens benennt jede Vertragspartei eine für die Umsetzung 
dieses Kapitels zuständige Kontaktstelle und teilt der an deren Vertragspartei die Kontaktdaten, 
einschließlich Angaben zu den zuständigen Bediensteten, mit. Die Vertragsparteien unterrichten 
einander unverzüglich über jede Änderung dieser Kontaktdaten.   
2. Die Kontaktstelle übermittelt die von der Kontaktstelle  der anderen Vertragspartei 
ersuchten Informationen oder Erläuterungen im Zusammenhang mit der Umsetzung dieses Kapitels 
innerhalb einer angemessenen Frist und möglichst innerhalb von 60  Tagen nach Eingang des 
Ersuchens.  
Artikel  TBT.13: Handelssonderaussch uss für technische Handelshemmnisse  
Der Handelssonderausschuss für technische Handelshemmnisse überwacht die Umsetzung und das 
Funktionieren dieses Kapitels und der Anhänge zu diesem Kapitel und klärt unverzüglich alle Fragen, 
die eine Vertragspartei im Zu sammenhang mit der Ausarbeitung, Annahme oder Anwendung von 
technischen Vorschriften, Normen und Konformitätsbewertungsverfahren im Rahmen dieses Kapitel 
oder des TBT -Übereinkommens vorbringt, und geht sie an.  
 
Kapitel  5: Zoll und Handelserleichterungen  
Artikel  CUSTMS.1: Ziel  
Die Ziele dieses Kapitels bestehen darin,  
a) die Zusammenarbeit zwischen den Vertragsparteien auf dem Gebiet Zoll und 
Handelserleichterungen zu verstärken und gegebenenfalls ein hohes Maß an Kompatibilität 
zwischen Zollvorschriften und -verfahren zu fördern oder aufrechtzuerhalten, um 
sicherzustel len, dass mit einschlägigen Rechtsvorschriften und Verfahren sowie den 
Verwaltungskapazitäten der zuständigen Verwaltungen den Zielen der Förderung von 
Handelserleichterung Rechnung getragen und gleichzeitig wirksame Zollkontrollen 
gewährleistet werden, di e Zollvorschriften und handelsbezogenen Gesetze und Vorschriften 
wirksam durchgesetzt werden, die Sicherheit der Bürger angemessen geschützt wird sowie 
Verbote und Beschränkungen und finanzielle Interessen der Vertragsparteien geachtet 
werden;  
 b) die Zus ammenarbeit zwischen den Verwaltungsbehörden der Vertragsparteien auf dem Gebiet 
der Mehrwertsteuer und der gegenseitigen Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in 
Bezug auf Steuern und Abgaben zu verstärken;  
c) sicherzustellen, dass die Rechtsvorsc hriften jeder Vertragspartei diskriminierungsfrei sind und 
dass die Zollverfahren auf der Anwendung moderner Methoden und wirksamer Kontrollen 
beruhen, die geeignet sind, Betrug zu bekämpfen und den rechtmäßigen Handel zu fördern 
und 
d) sicherzustellen, da ss berechtigte Gemeinwohlziele wie Sicherheit, Verbrauchersicherheit und 
Betrugsbekämpfung in keiner Weise beeinträchtigt werden.  
 
82 
 Artikel  CUSTMS.1a: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Kapitels und des ANHANGS CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteil igte], des 
Protokolls über die gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich und des Protokolls über die 
Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen i n Bezug auf Steuern 
und Abgaben bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Übereinkommen über Kontrollen vor dem Versand“ das Übereinkommen über Kontrollen 
vor dem Versand in Anhang  1A des WTO -Übereinkommens;  
 
(b) „ATA und Übereinkommen von Istanbul“ das am 6.  Dezember 1961 in Brüssel 
unterzeichnete Zollübereinkommen über das Carnet  ATA für die vorübergehende Einfuhr von Waren 
und das am 26.  Juni 1990 in Istanbul unterzeichnete Übereinkommen über die vorübergehende 
Verwendung;  
 
(c) „Übereinkommen über ein gemeinsames Versandverfahre n“ das Übereinkommen vom 
20. Mai 1987 über ein gemeinsames Versandverfahren;  
 
(d) „Zolldatenmodell der WZO“ die Bibliothek von Datenkomponenten und elektronischen 
Vorlagen für den Austausch von Geschäftsdaten und die Erstellung internationaler Standards für 
Daten und Informationen, die bei der Anwendung von Vorschriften über Erleichterungen und 
Kontrollen im Welthandel zur Anwendung kommen, die vom Projektteam für das Zolldatenmodell 
der WZO von Zeit zu Zeit veröffentlicht werden;  
 
(e) „Zollrecht“ die Gesamtheit der im Gebiet jeder Vertragspartei geltenden Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften über den Eingang oder die Einfuhr von Waren, den Ausgang oder die 
Ausfuhr von Waren, die Durchfuhr von Waren und die Überführung von Waren in ein Zollverfahren, 
einschließlich  der Verbote, Beschränkungen und Kontrollen;  
 
(f) „Informationen“ alle Daten, Dokumente, Bilder, Berichte, Mitteilungen oder beglaubigte 
Kopien in jedweder Form, auch in elektronischer Form, unabhängig davon, ob sie verarbeitet oder 
analysiert werden oder nich t; 
 
(g) „Person“ jede Person im Sinne des Artikels  OTH.1 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe  m des 
Titels  XVII [SONSTIGE BESTIMMUNGEN]5; 
 
(h)  „SAFE -Normenrahmen“ den SAFE -Normenrahmen zur Sicherung und Erleichterung des 
Welthandels, der auf der Tagung der Weltzollor ganisation im Juni 2005 in Brüssel angenommen 
wurde und von Zeit zu Zeit überarbeitet wird, und  
 
(i) „WTO -Übereinkommen über Handelserleichterungen“ das Übereinkommen über 
Handelserleichterungen im Anhang des Protokolls zur Änderung des WTO -Übereinkommens 
(Bes chluss vom 27.  November 2014).  
                                                            
5 Zur Klarstellung sei angemerkt, dass der Ausdruck „Person“ insbesondere für die Zwecke dieses Kapitels jede 
Vereinigung von Personen umfasst, die nicht die Rechtsform einer juristischen Person haben, aber nach 
geltendem Recht befugt sind, Rechtsgeschäfte zu tätigen.  
 
83 
 Artikel  CUSTMS.2: Zusammenarbeit im Zollbereich  
1. Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien arbeiten im Zollbereich zusammen, um die 
Erreichung der Ziele des Artikels  CUSTMS.1 [Ziele] unter Berücksichtigung der Ressourcen ihrer 
jeweiligen Behörden zu fördern. Für die Zwecke dieses Titels [Warenverkehr] findet das 
Übereinkommen vom 20.  Mai 1987 zur Vereinfachung der Förmlichkeiten im Warenverkehr 
Anwendung.  
2. Die Vertragsparteien entwickeln eine Zusammenarbeit, indem sie  
(a) Infor mationen über Zollrecht, die Umsetzung des Zollrechts und der Zollverfahren 
austauschen, insbesondere in folgenden Bereichen:  
i) Vereinfachung  und Modernisierung von Zollverfahren;  
ii) Erleichterung  von Durchfuhrvorgängen und Umladung;  
iii) Beziehungen zur  Wirtschaft und  
iv) Sicherheit der Lieferkette  und Risikomanagement;  
(b) in den zollbezogenen Aspekten der Sicherung und Erleichterung der internationalen 
Lieferkette nach Maßgabe des SAFE -Normenrahmens zusammenarbeiten;  
(c) die Entwicklung gemeinsamer Initiativen  im Zusammenhang mit Einfuhr, Ausfuhr und anderen 
Zollverfahren, einschließlich technischer Hilfe, erwägen und die Gewährleistung effizienter 
Dienste für die Wirtschaft anstreben;  
(d) ihre Zusammenarbeit bei Zollfragen im Rahmen internationaler Organisationen wie der WTO 
und der WZO ausbauen sowie Informationen austauschen oder Beratungen abhalten, um in 
diesen internationalen Organisationen und der Handels - und Entwicklungskonferenz der 
Vereinten Nationen (UNCTAD) und der UNECE möglicherweise gemeinsame Positi onen 
festzulegen;  
(e) sich bemühen, ihre Datenanforderungen für Einfuhr -, Ausfuhr - und andere Zollverfahren 
durch die Einführung gemeinsamer Standards und Datenelemente nach dem Zolldatenmodell 
der WZO zu harmonisieren;  
(f) bei der Verbesserung ihrer Risikomanagem enttechniken, unter anderem durch den Austausch 
bewährter Vorgehensweisen und gegebenenfalls von Risikohinweisen und 
Kontrollergebnissen, zusammenarbeiten. Soweit angezeigt und angemessen, können die 
Vertragsparteien auch die gegenseitige Anerkennung von R isikomanagementtechniken, 
Risikostandards und Kontrollen sowie zollrechtlichen Sicherheitsmaßnahmen prüfen; soweit 
angezeigt und angemessen, können die Vertragsparteien gegebenenfalls auch die Entwicklung 
kompatibler Risikokriterien und Normen, Kontrollmaß nahmen und vorrangige 
Kontrollbereiche in Erwägung ziehen;  
(g) Programmen für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte zur Sicherung und Erleichterung des 
Handels gegenseitig anerkennen;  
(h) die Zusammenarbeit zwischen dem Zoll und anderen staatlichen Behörden oder Stell en im 
Zusammenhang mit Programmen für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte fördern, welche unter 
 
84 
 anderem dadurch erreicht werden kann, dass höchste Standards vereinbart werden, der 
Zugang zu Vorteilen erleichtert und unnötige Doppelarbeit auf ein Mindestmaß r eduziert 
werden;  
(i) die Rechte des geistigen Eigentums durch Zollbehörden durchsetzen und ebenso 
Informationen und bewährte Verfahren in Bezug auf Zollverfahren mit besonderem 
Schwerpunkt auf der Durchsetzung der Rechte des geistigen Eigentums austauschen;  
(j) soweit dies angemessen und durchführbar ist, kompatible Zollverfahren beibehalten, 
einschließlich der Verwendung eines Einheitspapiers für die Zollanmeldung, und  
(k) soweit angezeigt und angemessen, im Rahmen noch zu vereinbarender Regelungen 
bestimmte Kategorie n zollbezogener Informationen zwischen den Zollbehörden der 
Vertragsparteien im Wege einer strukturierten und wiederkehrenden Kommunikation 
austauschen, um das Risikomanagement und die Wirksamkeit von Zollkontrollen zu 
verbessern, gefährdete Waren im Hinbl ick auf die Steuererhebung oder die Sicherheit zu 
ermitteln und den rechtmäßigen Handel zu erleichtern; dieser Austausch kann in der 
Zollausfuhr - und Zolleinfuhrerklärung enthaltene Daten über den Handel zwischen den 
Vertragsparteien umfassen, wobei die Mö glichkeit besteht, im Rahmen von Pilotinitiativen die 
Entwicklung interoperabler Mechanismen zu prüfen, um Doppelarbeit bei der Übermittlung 
solcher Informationen zu vermeiden. Der Austausch nach diesem Buchstaben berührt nicht 
den Informationsaustausch zw ischen den Vertragsparteien gemäß dem Protokoll über 
gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich.  
3. Unbeschadet anderer Formen der Zusammenarbeit, die in diesem Abkommen vorgesehen 
sind, leisten die Zollbehörden der Vertragsparteien nach Maßgabe des Kapitels im Ei nklang mit dem 
Protokoll über gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich einander gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich.  
4. Jeder Informationsaustausch zwischen den Vertragsparteien nach diesem Kapitel unterliegt 
der Vertraulichkeit und dem Schutz von Informatione n gemäß Artikel  12 des Protokolls über 
gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich [Informationsaustausch und Datenschutz] sowie den in den 
Rechtsvorschriften der Vertragsparteien festgelegten Bestimmungen über Vertraulichkeit.  
Artikel  CUSTMS.3: Zollrechtliche u nd sonstige handelsbezogene Rechtsvorschriften und Verfahren  
1. Jede Vertragspartei gewährleistet, dass ihre Zollbestimmungen und -verfahren  
(a) mit den internationalen Rechtsinstrumenten und Normen auf den Gebieten Zoll und Handel, 
einschließlich des WTO -Überein kommens über Handelserleichterungen, der 
materiellrechtlichen Bestimmungen des Internationalen Übereinkommens von Kyoto zur 
Vereinfachung und Harmonisierung der Zollverfahren in seiner geänderten Fassung, des 
Internationalen Übereinkommens über das Harmoni sierte System zur Bezeichnung und 
Codierung der Waren sowie des SAFE -Normenrahmens und des Zolldatenmodells der WZO, in 
Einklang stehen;  
(b) den rechtmäßigen Handel unter Berücksichtigung der Entwicklung der Handelspraktiken durch 
effiziente Durchsetzung, auch  bei Verstößen gegen ihre Gesetze und sonstigen Vorschriften, 
Zollhinterziehung und Schmuggel, und durch Gewährleistung der Einhaltung der 
Rechtsvorschriften schützen und erleichtern;  
(c) auf Rechtsvorschriften beruhen, die verhältnismäßig und nichtdiskriminie rend sind, unnötige 
Belastungen der Wirtschaftsbeteiligten vermeiden, weitere Handelserleichterungen für 
 
85 
 Wirtschaftsbeteiligte vorsehen, die bei der Einhaltung der Rechtsvorschriften ein hohes 
Niveau erreichen, einschließlich einer Vorzugsbehandlung bei Zo llkontrollen vor der 
Überlassung von Waren, und die Schutz vor Betrug und illegalen oder schädlichen Tätigkeiten 
gewährleisten und gleichzeitig für ein hohes Maß an Schutz der Sicherheit der Bürger und für 
die Achtung von Verboten und Beschränkungen und fi nanziellen Interessen der 
Vertragsparteien sorgen, und  
(d) Regeln umfassen, die gewährleisten, dass eine wegen Verstoßes gegen die Zoll - oder 
Verfahrensvorschriften verhängte Sanktion verhältnismäßig und diskriminierungsfrei ist und 
dass die Verhängung solcher  Sanktionen nicht zu ungerechtfertigten Verzögerungen führt.  
Jede Vertragspartei sollte ihr Zollrecht und ihre Zollverfahren regelmäßig überprüfen. Zollverfahren 
sollten auch in einer vorhersehbaren, kohärenten und transparenten Weise angewandt werden.  
2. Zur Verbesserung der Arbeitsmethoden und um Diskriminierungsfreiheit, Transparenz, 
Effizienz, Integrität und die Rechenschaftspflicht im Zusammenhang mit den Amtshandlungen zu 
gewährleisten, ergreift jede Vertragspartei folgende Maßnahmen:  
(a) wo immer machbar Ve reinfachung und Überarbeitung der Anforderungen und Formalitäten, 
um eine schnelle Überlassung und Abfertigung der Waren zu gewährleisten;  
(b) Hinarbeit auf eine weitere Vereinfachung und Standardisierung der vom Zoll und anderen 
Stellen verlangten Angaben und  Unterlagen und  
(c) Förderung der Koordinierung zwischen allen Grenzbehörden, sowohl im Inland als auch 
grenzübergreifend, um grenzübergreifende Verfahren zu erleichtern und die Kontrolle zu 
verstärken, sofern möglich und angemessen unter Berücksichtigung gem einsamer 
Grenzkontrollen.  
Artikel  CUSTMS.4: Überlassung von Waren  
1. Von den Vertragsparteien werden Zollverfahren eingeführt oder beibehalten,  
a) die die zügige Überlassung von Waren innerhalb einer Frist ermöglichen, die nicht länger ist 
als zur Einhaltung ihrer jeweiligen Gesetze und sonstigen Vorschriften erforderlich;  
b) die die vorgezogene elektronische Anmeldung und Verarbeitung der Unterlagen und aller 
sonstigen Informationen vor der physischen Ankunft der Waren vorsehen, damit die Waren 
bei ihrer Anku nft rasch überlassen werden können, sofern im Rahmen einer Risikoanalyse kein 
Risiko festgestellt wurde oder keine stichprobenartigen Kontrollen oder andere Kontrollen 
durchgeführt werden müssen;  
c) die gegebenenfalls die Möglichkeit der Überlassung von Wa ren in den zollrechtlich freien 
Verkehr am ersten Ankunftsort vorsehen, sofern die erforderlichen Voraussetzungen erfüllt 
sind, und  
d) die die Überlassung von Waren vor der endgültigen Festsetzung von Zöllen, Steuern, 
Gebühren und Abgaben ermöglichen, wenn  eine solche Feststellung nicht vor oder bei der 
Ankunft oder so schnell wie möglich nach der Ankunft erfolgt und alle anderen rechtlichen 
Anforderungen erfüllt sind.  
 
86 
 2. Jede Vertragspartei kann als Bedingung für eine solche Überlassung eine Sicherheit in Hö he 
eines noch nicht festgelegten Betrags in Form einer Bürgschaft, einer Kaution oder eines anderen in 
ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften vorgesehenen geeigneten Mittels verlangen. Die 
Sicherheit darf nicht höher bemessen sein als der Betrag, den di e Vertragspartei benötigt, um die 
Zahlung der Zölle, Abgaben, Gebühren und Belastungen, die letztlich für die durch die Sicherheit 
abgedeckten Waren anfallen, sicherzustellen. Die Sicherheit ist zu erlassen, wenn sie nicht mehr 
erforderlich ist  
3. Die Vertrag sparteien stellen sicher, dass die für Grenzkontrollen und Verfahren für die 
Einfuhr, Ausfuhr und Durchfuhr von Waren zuständigen Zoll - und sonstigen Behörden 
zusammenarbeiten und ihre Tätigkeiten koordinieren, um den Handel zu erleichtern und die 
Überlass ung von Waren zu beschleunigen.  
Artikel  CUSTMS.5: Vereinfachte Zollverfahren  
1. Die Vertragsparteien streben eine Vereinfachung ihrer Anforderungen und Förmlichkeiten 
für ihre jeweiligen Zollverfahren an, um die dafür von den Händlern oder Wirtschaftsbeteilig ten, 
einschließlich kleiner und mittlerer Unternehmen, benötigte Zeit und die entsprechenden Kosten zu 
verringern.  
2. Von den Vertragsparteien werden Maßnahmen erlassen oder beibehalten, mit denen 
Händler oder Wirtschaftsbeteiligte, welche die von deren jewei ligen Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften vorgesehenen Kriterien erfüllen, eine weitergehende Vereinfachung der Zollverfahren 
in Anspruch nehmen können. Diese Maßnahmen können unter anderem Folgendes umfassen:  
(a) Zollanmeldungen, die einen reduzierten Datensatz oder Belege enthalten;   
(b) periodische Zollanmeldungen für die Festsetzung und Zahlung von Zöllen und Abgaben für 
Mehrfacheinfuhren innerhalb eines bestimmten Zeitraums nach der Überlassung dieser 
eingeführten Waren;  
(c) die Selbstfestsetzung und den Zahlungsaufschub von Zöllen und Abgaben bis zur Überlassung 
dieser eingeführten Waren und  
(d) die Verwendung einer Sicherheit mit verringertem Wert oder eine Befreiung von der 
Verpflichtung zur Leistung einer Sicherheit.   
3. Entsch eidet sich eine Vertragspartei, eine dieser Maßnahmen zu ergreifen, so bietet sie, 
sofern sie dies für angemessen und durchführbar hält, im Einklang mit ihren Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften allen Wirtschaftsbeteiligten, die die einschlägigen Kriterien  erfüllen, diese 
Vereinfachungen an.  
Artikel  CUSTMS.6: Durchfuhr und Umladung  
1. Für die Zwecke des Artikels  GOODS.4a [Freie Durchfuhr] gilt das Übereinkommen über ein 
gemeinsames Versandverfahren.  
2. Jede Vertragspartei sorgt für die Erleichterung und wirksame Kontrolle der Umladung und 
der Durchfuhr durch ihr jeweiliges Gebiet.  
 
87 
 3. Jede Vertragspartei fördert zum Zwecke der Handelserleichterung unter Einhaltung des 
Übereinkommens über ein gemeinsames Versandverfahren regionale Durchfuhrvereinbarungen und 
setzt dies e um.  
4. Jede Vertragspartei stellt die Zusammenarbeit und die Koordinierung zwischen allen 
beteiligten Stellen in ihrem jeweiligen Gebiet sicher, um den Durchfuhrverkehr zu erleichtern.  
5. Jede Vertragspartei gestattet, dass zur Einfuhr bestimmte Waren in ihrem  Gebiet unter 
zollamtlicher Überwachung von einer Eingangszollstelle zu einer anderen Zollstelle in ihrem Gebiet, 
von der aus die Waren überlassen oder abgefertigt würden, befördert werden.  
Artikel  CUSTMS.7: Risikomanagement  
1. Jede Vertragspartei führt ein R isikomanagementsystem für Zollkontrollen ein oder behält 
dieses bei, um die Wahrscheinlichkeit und die Auswirkungen eines solchen Ereignisses zu verringern, 
das die ordnungsgemäße Umsetzung des Zollrechts verhindern, die finanziellen Interessen der 
Vertrag sparteien beeinträchtigen oder die Sicherheit der Vertragsparteien und ihrer Bewohner, die 
Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen, die Umwelt oder die Verbraucher gefährden 
würde.  
2. Mit Ausnahme von Stichproben erfolgen Zollkontrollen in erster Linie auf der Grundlage 
einer Risikoanalyse mit Mitteln der elektronischen Datenverarbeitung.  
3. Jede Vertragspartei gestaltet das Risikomanagement so aus und wendet es so an, dass eine 
willkürliche oder ungerechtfertigte Diskriminierung oder verschleierte Beschrän kungen des 
internationalen Handels vermieden werden.  
4. Die Zollkontrollen und andere einschlägige Grenzkontrollen jeder Vertragspartei sind auf 
Hochrisikosendungen ausgerichtet, und jede Vertragspartei beschleunigt die Überlassung von 
Sendungen mit geringem Risiko. Jede Vertragspartei kann ferner im Rahmen ihres 
Risikomanagements Sendungen nach dem Zufallsprinzip für solche Kontrollen auswählen.  
5. Jede Vertragspartei legt dem Risikomanagement die Risikobewertung anhand geeigneter 
Auswahlkriterien zugrunde.  
Artikel CUSTMS.8: Nachträgliche Zollkontrollen  
1. Damit die Überlassung von Waren beschleunigt werden kann, führt jede Vertragspartei eine 
nachträgliche Zollkontrolle ein oder behält sie bei, um sicherzustellen, dass die Zollgesetze und 
sonstigen Zollvorschriften  sowie sonstige diesbezügliche Gesetze und Vorschriften befolgt werden.  
2. Jede Vertragspartei wählt Personen oder Sendungen für nachträgliche Zollkontrollen 
risikoabhängig aus, wobei auch geeignete Auswahlkriterien herangezogen werden können. Die 
Vertragspar teien führen die nachträglichen Zollkontrollen in transparenter Weise durch. In Fällen, in 
denen eine Person an dem Kontrollverfahren beteiligt ist und in denen schlüssige Ergebnisse erzielt 
werden, teilt die Vertragspartei der Person, deren Unterlagen kon trolliert werden, unverzüglich die 
Ergebnisse mit, belehrt sie über ihre Rechte und Pflichten und unterrichtet sie über die Gründe für 
die Ergebnisse.  
3. Die im Rahmen von nachträglichen Zollkontrollen erlangten Informationen können in 
weiteren Verwaltungs - oder Gerichtsverfahren verwendet werden.  
 
88 
 4. Die Vertragsparteien verwenden, soweit möglich, die Ergebnisse der nachträglichen 
Zollkontrolle für Risikomanagementzwecke.  
Artikel  CUSTMS.9: Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte  
1. Jede Vertragspartei hält ein Partnerschaftsprogramm für Wirtschaftsbeteiligte aufrecht, die 
die in Anhang  CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] genannten Kriterien erfüllen.  
2. Die Vertragsparteien erkennen ihre jeweiligen Programme für zugelassene 
Wirtschaftsbeteiligte gemäß Anha ng CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] an.  
Artikel  CUSTMS.10: Veröffentlichung und Verfügbarkeit von Informationen  
1. Jede Vertragspartei gewährleistet, dass ihr jeweiliges Zollrecht und ihre jeweiligen sonstigen 
handelsbezogenen Gesetze und Vorschri ften sowie ihre jeweiligen allgemeinen 
Verwaltungsverfahren und relevanten allgemeingültigen Informationen in Bezug auf Handel 
veröffentlicht und allen Interessierten leicht zugänglich gemacht werden, einschließlich, soweit es 
zweckdienlich erscheint, im I nternet.  
2. Jede Vertragspartei veröffentlicht unverzüglich neue Rechtsvorschriften und allgemeine 
Verfahren im Zusammenhang mit Zoll und Handelserleichterungen so früh wie möglich vor dem 
Inkrafttreten solcher Rechtsvorschriften oder Verfahren, und veröffent licht unverzüglich alle 
Änderungen und Auslegungen solcher Rechtsvorschriften und Verfahren. Dazu gehören  
(a) einschlägige Verwaltungsbekanntmachungen;  
(b) Einfuhr -, Ausfuhr - und Durchfuhrverfahren (einschließlich der Verfahren in Häfen, auf 
Flughäfen und an ander en Eingangsorten) und die erforderlichen Formulare und Unterlagen;  
(c) die angewandten Zollsätze und Abgaben aller Art, die anlässlich oder im Zusammenhang mit 
der Einfuhr oder Ausfuhr auferlegt werden;  
(d) die Gebühren und Belastungen, die von oder im Namen von s taatlichen Stellen anlässlich oder 
im Zusammenhang mit der Einfuhr, Ausfuhr oder Durchfuhr auferlegt werden;  
(e) die Vorschriften für die zolltarifliche Einreihung oder die Ermittlung des Zollwerts von Waren;  
(f) die Gesetze, Verordnungen und Verwaltungsentscheidungen mit allgemeiner Geltung, die 
Ursprungsregeln betreffen;  
(g) die Beschränkungen oder Verbote hinsichtlich der Einfuhr, Ausfuhr oder Durchfuhr;  
(h) die Strafbestimmungen für Verletzungen der Förmlichkeiten bei der Einfuhr, Ausfuhr oder 
Durc hfuhr;  
(i) Einspruchsverfahren  
(j) die Übereinkünfte oder Teile von Übereinkünften mit einem Land oder Ländern, die die 
Einfuhr, Ausfuhr oder Durchfuhr betreffen;  
(k) die Verfahren in Bezug auf die Verwaltung von Zollkontingenten;  
(l) Öffnungszeiten und Betriebsverfahren der Zollstellen in Häfen und an Grenzübergängen und  
 
89 
 (m) Anlaufstellen, bei denen Auskünfte eingeholt werden können.  
3. Jede Vertragspartei sorgt dafür, dass zwischen der Veröffentlichung und dem Inkrafttreten 
neuer oder geänderter Rechtsvorschriften, Verfahren, G ebühren oder Belastungen eine 
angemessene Zeitspanne liegt.  
4. Jede Vertragspartei stellt über das Internet folgende Informationen zur Verfügung:  
(a) eine Beschreibung der Einfuhr -, Ausfuhr - und Durchfuhrverfahren, einschließlich 
Einspruchsverfahren, mit Informat ionen über praktische Schritte, die für die Ein - und Ausfuhr 
sowie für die Durchfuhr erforderlich sind;  
(b) die Formulare und Unterlagen, die für die Einfuhr in, die Ausfuhr aus oder die Durchfuhr durch 
das Gebiet der betreffenden Vertragspartei erforderlich s ind, und  
(c) Kontaktangaben zu Auskunftsstellen.  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Beschreibungen, Formulare, Unterlagen und Informationen 
gemäß den Unterabsatz  1 Buchstaben  a, b und  c auf dem neuesten Stand gehalten werden.  
5. Jede Vertragspartei richtet eine oder mehrere Auskunftsstellen ein oder erhält diese 
aufrecht, die Anfragen von Regierungen, Händlern und anderen interessierten Parteien zu Zollfragen 
und anderen handelsbezogenen Fragen innerhalb einer angemessenen Frist beantworten. Die 
Vert ragsparteien verlangen für die Beantwortung von Anfragen keine Gebühr.  
Artikel  CUSTMS.11: Verbindliche Vorabauskünfte  
1. Jede Vertragspartei erteilt durch ihre jeweilige Zollbehörde auf Antrag von 
Wirtschaftsbeteiligten verbindliche Vorabauskünfte, in der die  Behandlung für die betroffenen 
Waren dargelegt wird. Diese Vorabauskünfte werden schriftlich oder in elektronischer Form in 
fristgebundener Weise erteilt und enthalten alle nach den Gesetzen der die Auskunft erteilenden 
Vertragspartei erforderlichen Infor mationen.  
2. Verbindliche Vorabauskünfte sind für einen Zeitraum von mindestens drei Jahren ab dem 
Tag des Beginns ihrer Geltungsdauer gültig, es sei denn, die Vorabauskunft entspricht nicht mehr 
dem Recht oder den Tatsachen oder Umständen, die der ursprüngli chen Vorabauskunft zugrunde 
lagen.  
3. Eine Vertragspartei kann die Erteilung einer verbindlichen Vorabauskunft ablehnen, wenn 
die in dem Antrag aufgeworfene Frage Gegenstand einer Überprüfung einer Verwaltungs - oder 
Justizbehörde ist oder wenn sich der Antrag  nicht auf eine beabsichtigte Verwendung der 
verbindlichen Vorabauskunft oder eine beabsichtigte Verwendung eines Zollverfahrens bezieht. 
Lehnt eine Vertragspartei es ab, eine verbindliche Vorabauskunft zu erteilen, so setzt es den 
Antragsteller davon umge hend schriftlich in Kenntnis, wobei sie den einschlägigen Sachverhalt und 
die Grundlage für ihre Entscheidung darlegt.  
4. Jede Vertragspartei veröffentlicht mindestens  
(a) die Voraussetzungen für die Beantragung einer verbindlichen Vorabauskunft, einschließlich 
der vorzulegenden Angaben und des Formats;  
(b) die Frist, innerhalb derer eine verbindliche Vorabauskunft von ihr erteilt wird, und  
 
90 
 (c) die Geltungsdauer der verbindlichen Vorabauskunft.  
5. Wenn eine Vertragspartei eine verbindliche Vorabauskunft widerruft, ändert, fü r ungültig 
erklärt oder aufhebt, so setzt sie den Antragsteller davon schriftlich in Kenntnis, wobei sie den 
einschlägigen Sachverhalt und die Grundlage für ihre Entscheidung darlegt. Eine Vertragspartei kann 
eine verbindliche Vorabauskunft nur dann rückwi rkend widerrufen, ändern, für ungültig erklären 
oder aufheben, wenn der verbindlichen Vorabauskunft unvollständige, unrichtige, falsche oder 
irreführende Angaben zugrunde lagen.  
6. Eine von einer Vertragspartei erteilte verbindliche Vorabauskunft ist für die Vertragspartei 
hinsichtlich des Antragstellers, der sie begehrte, bindend. Eine Vertragspartei kann vorsehen, dass 
eine verbindliche Vorabauskunft für den Antragsteller bindend ist.  
7. Jede Vertragspartei nimmt auf schriftliches Ersuchen des Antragstellers  eine Überprüfung einer 
verbindlichen Vorabauskunft oder einer Entscheidung über den Widerruf, die Änderung oder die 
Ungültigerklärung einer verbindlichen Vorabauskunft vor.  
8. Jede Vertragspartei macht Informationen über verbindliche Vorabauskünfte öffent lich zugänglich, 
wobei sie der Notwendigkeit Rechnung trägt, vertrauliche personenbezogene und geschäftliche 
Informationen zu schützen.  
9. Verbindliche Vorabauskünfte werden erteilt in Bezug auf  
a) die zolltarifliche Einreihung von Waren  
b) den Ursprung de r Waren und  
c) alle sonstigen Fragen, auf die sich die Vertragsparteien einigen können  
Artikel  CUSTMS.12: Zollagenten  
Nach den Zollbestimmungen und -verfahren einer Vertragspartei ist keine obligatorische 
Inanspruchnahme von Zollagenten oder sonstigen Agen ten vorgeschrieben. Jede Vertragspartei 
veröffentlicht ihre Maßnahmen in Bezug auf die Inanspruchnahme von Zollagenten. Im Falle der 
Zulassung von Zollagenten wendet jede Vertragspartei transparente, diskriminierungsfreie und 
verhältnismäßige Vorschriften an. 
Artikel  CUSTMS.13: Kontrollen vor dem Versand  
Eine Vertragspartei verpflichtet private Unternehmen nicht zu Kontrollen vor dem Versand im Sinne 
des WTO -Übereinkommens über Kontrollen vor dem Versand oder zu anderen Kontrollen am 
Bestimmungsort vor der Zollabfertigung.  
Artikel  CUSTMS.14: Überprüfung und Rechtsbehelf  
1. Jede Vertragspartei stellt effiziente, zügige, diskriminierungsfreie und leicht zugängliche 
Rechtsbehelfsverfahren zur Anfechtung von Verwaltungsmaßnahmen, Entscheidungen und 
Beschlüssen der Zollbehörden oder anderer zuständiger Behörden, die die Einfuhr von Waren, die 
Ausfuhr von Waren oder die Durchfuhr von Waren betreffen, bereit.  
2. Die in Absatz  1 genannten Verfahren umfassen  
 
91 
 (a) einen verwaltungsbehördlichen Rechtsbehelf bei einer dem Bediensteten oder Amt, der 
beziehungsweise das die Entscheidung erlassen hat, übergeordneten oder von diesem 
Bediensteten oder Amt unabhängigen Verwaltungsbehörde oder eine Überprüfung durch eine 
solche Verwaltungsbehörde und  
(b) einen gerichtlichen Rechtsbehe lf gegen die Entscheidung oder eine gerichtliche Überprüfung 
derselben.  
3. In den Fällen, in denen die Entscheidung aufgrund eines Rechtsbehelfs oder einer 
Überprüfung nach Absatz  2 Buchstabe  a nicht innerhalb der in ihren jeweiligen Gesetzen und 
sonstigen Vo rschriften festgesetzten Frist oder ohne ungebührliche Verzögerung ergangen ist, stellt 
jede Vertragspartei sicher, dass der Antragsteller im Einklang mit den Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften der Vertragsparteien das Recht auf weitere verwaltungsbehördl iche Rechtsbehelfe oder 
Überprüfungen oder weitere gerichtliche Rechtsbehelfe oder Überprüfungen oder andere 
Rechtsbehelfe bei der Justizbehörde hat.  
4. Jede Vertragspartei gewährleistet, dass dem Antragsteller die Gründe für die 
Verwaltungsentscheidung bekan nt gegeben werden, damit der Antragsteller erforderlichenfalls die 
Rechtsbehelfs - oder Überprüfungsverfahren einleiten kann.  
Artikel  CUSTMS.15: Beziehungen zur Wirtschaft  
1. Jede Vertragspartei führt rechtzeitig und regelmäßig mit Vertretern der Wirtschaft 
Konsultationen über Vorschläge für Vorschriften und allgemeine Verfahren im Zusammenhang mit 
Zoll und Handelserleichterungen durch. Zu diesem Zweck erhält jede Vertragspartei geeignete 
Konsultationen zwischen den Verwaltungen und Vertretern der Wirtschaft au frecht.  
2. Jede Vertragspartei gewährleistet, dass ihre Vorschriften und Verfahren im Zollbereich und 
in damit zusammenhängenden Bereichen weiterhin den Bedürfnissen der Wirtschaft entsprechen, 
an vorbildlichen Verfahren ausgerichtet sind und den Handel mögl ichst wenig beschränken.  
Artikel  CUSTMS.16: Vorübergehende Verwendung  
1. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „vorübergehende Verwendung“ das 
Zollverfahren, in dessen Rahmen bestimmte Waren (einschließlich Transportmittel) unter bedingter 
Befreiung von Einfuhrabgaben und Steuern und ohne Anwendung von Einfuhrverboten oder -
beschränkungen wirtschaftlicher Art in ein Zollgebiet verbracht werden können, sofern die Waren zu 
einem bestimmten Zweck eingeführt werden und innerhalb einer bestimmten F rist zur 
Wiederausfuhr bestimmt sind, ohne dass sie über den gewöhnlichen Wertverlust durch ihre Nutzung 
hinaus eine Veränderung erfahren.  
2. Jede Vertragspartei gewährt die vorübergehende Verwendung unter vollständiger bedingter 
Befreiung von den Einfuhrabga ben und Steuern ohne Anwendung von Einfuhrbeschränkungen oder 
Verboten wirtschaftlicher Art, wie sie in ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften vorgesehen sind, 
für die folgenden Arten von Waren:  
(a) Waren, die auf Ausstellungen, Messen, Tagungen oder ähnlic hen Veranstaltungen ausgestellt 
oder verwendet werden sollen (Waren, die zur Ausstellung oder Vorführung bei einer 
Veranstaltung bestimmt sind; Waren, die zur Verwendung im Zusammenhang mit der 
Ausstellung ausländischer Erzeugnisse bei einer Veranstaltung bestimmt sind; Ausrüstung 
einschließlich Dolmetschausrüstung, Ton - und Bildaufnahmegeräten und Filmen 
erzieherischer, wissenschaftlicher oder kultureller Art, die zur Verwendung bei internationalen 
 
92 
 Tagungen, Konferenzen oder Kongressen bestimmt sind); Erze ugnisse, die während der 
Veranstaltung gelegentlich aus vorübergehend eingeführten Waren infolge des Vorführens 
von ausgestellten Maschinen oder Geräten gewonnen wurden  
(b) Berufsausrüstung (Ausrüstung für Presse, Rundfunk oder Fernsehen, die für Pressevertret er, 
Rundfunk - oder Fernsehveranstalter erforderlich ist, die das Gebiet eines anderen Landes zur 
Berichterstattung besuchen, um Inhalte für bestimmte Sendungen zu übertragen oder 
aufzuzeichnen; Filmausrüstung, die eine Person benötigt, die das Gebiet eines  anderen Landes 
besucht, um einen bestimmten Film oder bestimmte Filme herzustellen; jede andere 
Ausrüstung, die für die den Anruf, die gewerbliche oder berufliche Tätigkeit einer Person, die 
das Gebiet eines anderen Landes zur Ausführung einer bestimmten Aufgabe besucht, 
erforderlich ist, soweit sie nicht für die industrielle Herstellung oder Verpackung von Waren 
oder (außer bei Handwerkzeugen) für den Zugang zu und die Nutzung von natürlichen 
Ressourcen, für den Bau, die Instandsetzung oder Wartung von Ge bäuden oder für 
Erdbewegungsprojekte und ähnliche Projekte verwendet werden soll; Hilfsgerät und Zubehör 
für die oben genannte Ausrüstung); Bauteile, die zur Reparatur von vorübergehend 
zugelassener Berufsausrüstung eingeführt werden  
(c) Waren, die im Rahmen e iner gewerblichen Tätigkeit eingeführt werden, deren Einfuhr jedoch 
als solche keine gewerbliche Tätigkeit darstellt (Umschließungen, die gefüllt eingeführt 
werden, um leer oder gefüllt wiederausgeführt zu werden, oder leer eingeführt werden, um 
gefüllt wi ederausgeführt zu werden; Container, ob mit oder ohne Waren, sowie Zubehör und 
Ausrüstung für vorübergehend verwendete Container, die entweder mit einem Container 
eingeführt werden, der getrennt wiederausgeführt werden soll, oder die mit einem anderen 
Cont ainer eingeführt werden, oder die getrennt eingeführt werden, um mit einem Container 
und Komponenten wiederausgeführt zu werden, die für die Reparatur von Containern 
bestimmt sind, für die eine vorübergehende Verwendung gewährt wurde; Paletten; Muster; 
Wer befilme; sonstige im Zusammenhang mit einer gewerblichen Tätigkeit eingeführte Waren)  
(d) Waren, die im Rahmen eines Herstellungsvorgangs eingeführt werden (Matrizen, Blöcke, 
Platten, Gussformen, Zeichnungen, Pläne, Modelle und ähnliche Waren; Geräte zum Messe n, 
Überprüfen oder Überwachen und ähnliche Gegenstände, Spezialwerkzeuge und -geräte, die 
zur Verwendung während eines Herstellungsvorgangs eingeführt werden); 
Ersatzproduktionsmittel (Instrumente, Geräte und Maschinen, die einem Kunden von einem 
Anbieter oder Reparaturbetrieb bis zur Lieferung oder Instandsetzung ähnlicher Waren zur 
Verfügung gestellt werden)  
(e) Waren, die ausschließlich für bildungstechnische, wissenschaftliche oder kulturelle Zwecke 
eingeführt werden (wissenschaftliche Ausrüstung, pädagogis ches Material, Betreuungsgut für 
Seeleute und sonstige im Zusammenhang mit einer bildungstechnischen, wissenschaftlichen 
oder kulturellen Tätigkeit eingeführte Waren); Ersatzteile für wissenschaftliche Ausrüstung 
und pädagogisches Material, für das eine vo rübergehende Verwendung gewährt wurde; 
Werkzeuge, die ihrer Beschaffenheit nach besonders für die Wartung, Überprüfung, Eichung 
oder Reparatur dieser Ausrüstung bestimmt sind  
(f) persönliche Gebrauchsgegenstände (alle neuen oder gebrauchten Gegenstände, die ei n 
Reisender unter Berücksichtigung aller Umstände seiner Reise in angemessenem Umfang zum 
persönlichen Gebrauch benötigt, jedoch ohne die zu Handelszwecken eingeführten Waren); zu 
Sportzwecken eingeführte Waren (Sportartikel und andere Artikel, die ein Rei sender bei 
sportlichen Wettkämpfen oder Darbietungen oder zum Training im Gebiet der 
vorübergehenden Verwendung benötigt)  
 
93 
 (g) Werbematerial für den Tourismus (Waren, die eingeführt werden, um die Öffentlichkeit 
anzuregen, fremde Länder zu besuchen, insbesonder e um dort an kulturellen, religiösen, 
touristischen, sportlichen oder beruflichen Treffen oder Veranstaltungen teilzunehmen);  
(h) für humanitäre Zwecke eingeführte Waren (medizinische, chirurgische und labortechnische 
Ausrüstung und Hilfsgüter wie Fahrzeuge un d andere Transportmittel, Decken, Zelte, 
vorgefertigte Häuser oder andere Güter von vorrangiger Notwendigkeit, die als Hilfe für die 
von Naturkatastrophen und ähnlichen Katastrophen betroffenen Personen bestimmt sind), 
und 
(i) Tiere, die zu besonderen Zwecken eingeführt werden (Dressur, Ausbildung, Zucht, 
Hufbeschlag oder Wiegen, tierärztliche Behandlung, Überprüfungen (z.  B. im Hinblick auf den 
Kauf), Teilnahme an Shows, Ausstellungen, Wettkämpfen, Wettbewerben oder Vorführungen, 
Unterhaltung (Zirkustiere usw. ), Rundreisen (einschließlich Heimtiere von Reisenden), 
Wahrnehmung von Aufgaben (Polizeihunde oder -pferde, Spürhunde, Blindenhunde usw.), 
Rettungseinsätze, Herdenwanderung oder Weidehaltung, Arbeits - oder Transportleistungen, 
medizinische Zwecke (Lieferu ng von Schlangengift usw.)  
3. Für die vorübergehende Verwendung von Waren nach Absatz  2 und ungeachtet von deren 
Ursprung akzeptiert jede Vertragspartei ein Carnet, das von der anderen Vertragspartei für die 
Zwecke des ATA -Übereinkommens und des Übereinkommen s von Istanbul ausgestellt wurde, von 
einem Verband, der Teil der internationalen Bürgschaftskette ist, mit einem amtlichen Vermerk 
versehen wurde, von den zuständigen Behörden beglaubigt wurde und im Zollgebiet der 
Einfuhrvertragspartei gilt.  
Artikel  CUST MS.17: Einheitsschalter  
Jede Vertragspartei ist bestrebt, einen Einheitsschalter (Single Window) einzurichten, der es 
Wirtschaftsbeteiligten ermöglicht, für die Einfuhr, Ausfuhr oder Durchfuhr von Waren erforderliche 
Unterlagen oder Daten den beteiligten B ehörden oder Stellen über eine einzige Eingangsstelle 
vorzulegen.  
Artikel  CUSTMS.18: Erleichterung des Roll -on/Roll -off-Verkehrs  
(1) In Anerkennung des hohen Volumens an Seeübergängen und insbesondere des hohen 
Volumens von Roll - und Roll -off-Verkehr zwisc hen ihren jeweiligen Zollgebieten kommen die 
Vertragsparteien überein, zusammenzuarbeiten, um diesen Verkehr sowie andere alternative 
Verkehrsarten zu erleichtern.  
(2) Die Vertragsparteien erkennen Folgendes an:  
(a) das Recht jeder Vertragspartei, den Handel zur Erleichterung der Zollförmlichkeiten und -
verfahren für den Verkehr zwischen den Vertragsparteien innerhalb ihres jeweiligen 
Rechtsrahmens einzuführen, und  
(b) das Recht der Häfen, Hafenbehörden und Betreiber, im Rahmen der Rechtsordnungen ihrer 
jeweiligen  Vertragsparteien im Einklang mit ihren Vorschriften und ihren Betriebs - und 
Geschäftsmodellen zu handeln.  
(3) Zu diesem Zweck  
 
94 
 a) nehmen die Vertragsparteien Verfahren an oder behalten sie bei, die es ermöglichen, 
Einfuhrunterlagen und sonstige erforderli che Informationen, einschließlich Ladelisten, so 
einzureichen, dass mit deren Bearbeitung schon vor Ankunft der Waren begonnen werden 
kann, um so die Überlassung der Waren bei Ankunft zu beschleunigen, und  
b) verpflichten sich die Vertragsparteien, den Wir tschaftsbeteiligten die Inanspruchnahme des 
Versandverfahrens, einschließlich der Vereinfachungen des Versandverfahrens gemäß dem 
Übereinkommen über ein gemeinsames Versandverfahren, zu erleichtern.  
(4) Die Vertragsparteien kommen überein, die Zusammenarbe it zwischen ihren jeweiligen 
Zollbehörden auf bilateralen Seeübergangsrouten zu fördern und Informationen über das 
Funktionieren des Hafenverkehrs und über die geltenden Regeln und Verfahren auszutauschen. Sie 
werden Informationen über die von ihnen ergrif fenen Maßnahmen und die von den Häfen 
eingeführten Verfahren zur Erleichterung dieses Verkehrs veröffentlichen und die Kenntnisse der 
Wirtschaftsbeteiligten darüber fördern.  
Artikel  CUSTMS.19: Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet der Mehrw ertsteuer 
und Amtshilfe bei der Beitreibung von Steuern und Abgaben  
Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien arbeiten zusammen, um für die Einhaltung des 
Mehrwertsteuerrechts zu sorgen und die Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und 
Abgab en nach den Protokollen über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die 
Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung 
von Forderungen in Bezug auf Steuern und Abgaben sicherzustellen.  
Artikel  CUSTMS.  20: Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit im Zollbereich und 
Ursprungsregeln  
(1)  Der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln  
a) führt regelmäßige Konsultationen durch und  
b) in Bezug auf die Überprüfung der Bes timmungen des Anhangs  CUSTMS -1 [Zugelassene 
Wirtschaftsbeteiligte]:  
(i) prüft Programmmitglieder gemeinsam, um Stärken und Schwächen bei der 
Durchführung des Anhang  CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte]zu ermitteln,  
und 
(ii) tauscht Meinungen über gemeinsam  zu nutzende Daten und die Behandlung von 
Wirtschaftsbeteiligten aus.  
2. Der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln kann 
Beschlüsse fassen oder Empfehlungen annehmen in Bezug auf  
a) den Austausch zollbezogener Information en, die gegenseitige Anerkennung von 
Risikomanagementtechniken, Risikostandards und Kontrollen sowie zollrechtlichen 
Sicherheitsmaßnahmen, verbindliche Vorabauskünfte, gemeinsame Konzepte für die 
Zollwertermittlung und andere Fragen im Zusammenhang mit der  Umsetzung dieses Kapitels;  
 
95 
 b) die Regelungen für den automatischen Informationsaustausch nach Maßgabe des Artikels  10 
[Automatischer Informationsaustausch] des Protokolls über gegenseitige Amtshilfe im 
Zollbereich, und zu anderen Fragen im Zusammenhang m it der Umsetzung dieses Kapitels;  
c) Fragen im Zusammenhang mit der Umsetzung des Anhangs  CUSTMS -1 [Zugelassene 
Wirtschaftsbeteiligte] und  
d) über die Konsultationsverfahren nach Artikel ORIG.26 [Verweigerung der 
Zollpräferenzbehandlung] über alle technisc hen oder administrativen Fragen im 
Zusammenhang mit der Durchführung des Kapitels 2 [Ursprungsregeln] dieses Titels, 
einschließlich Anmerkungen zu Auslegungsvermerken zur Gewährleistung einer einheitlichen 
Verwaltung der Ursprungsregeln.  
Artikel  CUSTMS.21:  Änderungen  
(1)  Der Partnerschaftsrat kann Folgendes ändern:  
a) den Anhang  CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte], das Protokoll über gegenseitige 
Amtshilfe im Zollbereich und die Liste der Waren gemäß Artikel  CUSTMS.16 Absatz  2 
[Vorübergehende Verw endung] und  
b) das Protokoll über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Betrugsbekämpfung auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die gegenseitige Amtshilfe bei der Beitreibung von 
Forderungen in Bezug auf Steuern und Zölle.   
(2)  Der Handelss onderausschuss für Verwaltungszusammenarbeit auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und Abgaben kann den in Artikel  33 Absatz  4 des 
Protokolls über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem 
Gebi et der Mehrwertsteuer genannten Wert ändern.  
TITEL II: DIENSTLEIS TUNGEN UND INVESTITI ONEN  
Kapitel  1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel SERVIN.1.1: Ziel und Anwendungsbereich  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Entschlossenheit, ein günstiges Klima für die 
Entwicklung ihrer Handels - und Investitionsbeziehungen zum gegenseitigen Nutzen zu schaffen.  
2. Die Vertragsparteien bekräftigen erneut das Recht, zur Erreichung legitimer politischer Ziele 
in ihrem jeweiligen Gebiet Regelungen zu erlassen. Zu diesen Zielen z ählen: Schutz der öffentlichen 
Gesundheit; soziale Dienstleistungen, öffentliches Bildungswesen, Sicherheit, Umwelt und 
Klimawandel, Sittlichkeit, Sozial - oder Verbraucherschutz, Schutz des Persönlichkeitsrechts und 
personenbezogener Daten oder Förderung u nd Schutz der kulturellen Vielfalt.  
3. Dieser Titel gilt weder für Maßnahmen, die natürliche Personen einer Vertragspartei 
betreffen, welche einen Zugang zum Arbeitsmarkt der anderen Vertragspartei anstreben noch für 
Maßnahmen, die die Staatsangehörigkeit ode r die Staatsbürgerschaft, den Daueraufenthalt oder die 
Dauerbeschäftigung betreffen.  
4. Dieser Titel hindert eine Vertragspartei nicht daran, Maßnahmen zur Regelung der Einreise 
natürlicher Personen in ihr Gebiet oder des vorübergehenden Aufenthalts natürlich er Personen in 
 
96 
 ihrem Gebiet zu treffen, einschließlich Maßnahmen, die zum Schutz der Unversehrtheit ihrer 
Grenzen und zur Gewährleistung der ordnungsgemäßen Ein - und Ausreise natürlicher Personen über 
diese Grenzen erforderlich sind, vorausgesetzt, diese M aßnahmen werden nicht so angewendet, 
dass sie die Vorteile, die der anderen Vertragspartei aus diesem Titel erwachsen, zunichtemachen 
oder schmälern.  Die bloße Tatsache, dass für natürliche Personen bestimmter Länder ein Visum 
verlangt wird, für natürliche  Personen anderer Länder hingegen nicht, gilt nicht als Zunichtemachen 
oder Schmälerung von Vorteilen, die aus diesem Titel erwachsen.  
5. Dieser Titel gilt nicht für  
(a) Flugdienstleistungen oder verwandte Dienstleistungen zur Unterstützung von 
Flugdienstleistungen6, mit Ausnahme von:  
(i) Luftfahrzeugreparatur - und -wartungsdienstleistungen,  
(ii) Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme,  
(iii) Bodenabfertigungsdienstleistungen  
(iv) folgenden Dienstleistungen, die unter Verwendung eines bemannten Luftfahrzeugs 
erbracht werden, vorbehaltlich der Einhaltung der jeweiligen Gesetze und sonstigen 
Vorschriften der Vertragsparteien über die Einreise von Luftfahrzeugen in ihr Gebiet, 
sowie deren Abflug und Betrieb innerhalb ihres Gebiets: Brandbekämpfung a us der 
Luft, Flugausbildung, Sprüheinsätze, Luftbildvermessung, Luftbildkartierung, 
Fotografie sowie sonstige landwirtschaftliche, gewerbliche und 
Inspektionsdienstleistungen aus der Luft Flugausbildung Sprüheinsätze 
Luftbildvermessung Luftbildkartierung F otografie sowie sonstige landwirtschaftliche, 
gewerbliche und Inspektionsdienstleistungen aus der Luft und  
(v) Verkauf und Vermarktung von Luftverkehrsdienstleistungen  
(b) audiovisuellen Dienstleistungen  
(c) Seekabotage im Inlandsverkehr7 und  
                                                            
6  Zu den Flugdienstleistungen oder verwandten D ienstleistungen zur Unterstützung von 
Flugdienstleistungen gehören unter anderem die folgenden Dienstleistungen: Luftverkehr, mithilfe 
eines Luftfahrzeugs erbrachte Dienstleistungen, deren Hauptzweck nicht in der Beförderung 
von Gütern oder Personen besteh t, beispielsweise Brandbekämpfung aus der Luft, 
Flugausbildung, Sightseeing, Sprüheinsätze, Luftbildvermessung, Luftbildkartierung, 
Fotografie, Absetzen von Fallschirmspringern, Schleppen von Segelfliegern, 
Hubschraubertransporte im Zusammenhang mit Holzge winnung und Bautätigkeiten sowie 
sonstige landwirtschaftliche, gewerbliche und Inspektionsdienstleistungen aus der Luft,  die 
Vermietung von Luftfahrzeugen mit Besatzung sowie Flughafenbetriebsleistungen.  
7  Seekabotage im Inlandsverkehr umfasst: im Falle der Union, unbeschadet dessen, welche Tätigkeiten 
nach den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften im Einzelnen als Kabotage angesehen werden 
können, die Beförderung von Personen oder Gütern zwischen einem Hafen oder Ort in einem 
Mitgliedstaat und eine m anderen Hafen oder Ort im selben Mitgliedstaat einschließlich des 
Festlandsockels im Sinne des am 10.  Dezember 1982 in Montego Bay, Jamaika, geschlossenen 
Seerechtsübereinkommens der Vereinten Nationen sowie den Verkehr mit Ausgangs - und Endpunkt im 
 
97 
 (d) Binnenschifffahrt.  
6. Dies er Titel gilt nicht für die Beschaffung von Waren oder Dienstleistungen durch eine 
Vertragspartei, sofern die Waren und Dienstleistungen für öffentliche Zwecke beschafft werden und 
nicht zur gewerblichen Weiterveräußerung oder zur Nutzung bei der Lieferung  von Waren oder der 
Erbringung von Dienstleistungen zur gewerblichen Veräußerung bestimmt sind, unabhängig davon, 
ob es sich bei der betreffenden Beschaffung um eine „erfasste Beschaffung“ im Sinne des Artikels 
PPROC.2 [Übernahme bestimmter Bestimmungen de s GPA -Übereinkommens und erfasste 
Beschaffungen] handelt oder nicht.  
7. Mit Ausnahme von Artikel SERVIN.2.6 [Leistungsanforderungen] gilt dieser Titel nicht für 
Subventionen oder Zuschüsse, die von den Vertragsparteien gewährt werden, einschließlich staatlich  
geförderter Darlehen, Garantien und Versicherungen.  
Artikel SERVIN.1.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck:  
(a) „Tätigkeiten, die in Ausübung hoheitlicher Gewalt ausgeführt werden“ Tätigkeiten, 
einschließlich Dienstleist ungen, die weder auf kommerzieller Basis noch im Wettbewerb mit 
einem oder mehreren Wirtschaftsbeteiligten ausgeführt werden8 
(b) „Luftfahrzeugreparatur - und -wartungsdienstleistungen“ derartige Arbeiten an einem aus dem 
Verkehr gezogenen Luftfahrzeug oder Luf tfahrzeugteil und schließt die von den 
Luftfahrtunternehmen durchgeführten Wartungsarbeiten aus  
(c) „Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme“ Dienstleistungen, die mithilfe 
computergestützter Systeme erbracht werden, welche Informationen über die  Flugpläne von 
Luftfahrtunternehmen, die Verfügbarkeit von Beförderungskapazitäten, Flugpreise und 
Flugpreisregelungen enthalten und mit deren Hilfe Buchungen vorgenommen oder 
Flugscheine ausgestellt werden können  
(d) „erfasstes Unternehmen“ ein im Einklang mi t Buchstabe  h nach dem anwendbaren Recht von 
einem Unternehmer der einen Vertragspartei gegründetes Unternehmen im Gebiet der 
anderen Vertragspartei, das am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens bereits besteht 
oder danach gegründet wird  
(e) „grenzüberschrei tender Dienstleistungshandel“ die Erbringung von Dienstleistungen  
(i) vom Gebiet der einen Vertragspartei aus in das Gebiet der anderen Vertragspartei oder  
                                                                                                                                                                                         
selben Hafen oder Ort in einem Mitgliedstaat, im Falle des Vereinigten Königreichs, die Beförderung 
von Personen oder Gütern zwischen einem Hafen oder Ort im Vereinigten Königreich und einem 
anderen Hafen oder Ort im Vereinigten Königreich einschließlich des F estlandsockels im Sinne des am 
10. Dezember 1982 in Montego Bay, Jamaika, geschlossenen Seerechtsübereinkommens der Vereinten 
Nationen sowie den Verkehr mit Ausgangs - und Endpunkt im selben Hafen oder Ort im Vereinigten 
Königreich.  
8  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass der Begriff „Tätigkeiten, die in Ausübung hoheitlicher Gewalt 
ausgeführt werden“, wenn er im Zusammenhang mit Maßnahmen einer Vertragspartei verwendet wird, 
welche die Erbringung von Dienstleistungen betreffen, „in Ausübung hoheitlicher Gew alt erbrachte 
Dienstleistungen“, wie in Artikel SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe  p definiert, einschließt.  
 
98 
 (ii) im Gebiet der einen Vertragspartei für einen Dienstleistungsnutzer der anderen 
Vertragspartei  
(f) „wirtscha ftliche Tätigkeit“ jede gewerbliche, kaufmännische oder freiberufliche Tätigkeit und 
jede handwerkliche Tätigkeit, einschließlich die Erbringung von Dienstleistungen, nicht jedoch 
Tätigkeiten, die in Ausübung hoheitlicher Gewalt durchgeführt werden  
(g) „Untern ehmen“ eine juristische Person oder eine Zweigniederlassung oder Repräsentanz 
einer juristischen Person  
(h) „Niederlassung“ die Errichtung oder den Erwerb einer juristischen Person, auch durch 
Kapitalbeteiligungen, oder die Einrichtung einer Zweigniederlassun g oder Repräsentanz im 
Gebiet einer Vertragspartei mit dem Ziel, dauerhafte Wirtschaftsbeziehungen zu schaffen oder 
aufrechtzuerhalten  
(i) „Bodenabfertigungsdienstleistungen“ die Erbringung folgender Dienstleistungen an Flughäfen 
im Auftrag Dritter: Vertretung von Fluggesellschaften, administrative Abfertigung und 
Überwachung, Fluggastabfertigung, Gepäckabfertigung, Vorfelddienste, 
Bordverpfl egungsdienste (Catering), Luftfracht - und Postabfertigung, Betankung von 
Luftfahrzeugen, Luftfahrzeugservice und Reinigungsdienste, Transportdienste am Boden, und 
Flugbetriebs - und Besatzungsdienste sowie Flugplanung; Nicht zu den 
Bodenabfertigungsdienstle istungen gehören: Selbstabfertigung, Sicherheitsdienste, 
Luftfahrzeugreparatur - und ‑wartung oder Verwaltung und Betrieb grundlegender 
zentralisierter Infrastrukturen von Flughäfen, beispielsweise von Enteisungsanlagen, 
Treibstoffversorgungssystemen, Gepäc kbeförderungssystemen und fest installierten 
flughafeninternen Transportsystemen  
(j) „Investor einer Vertragspartei“ eine natürliche oder juristische Person einer Vertragspartei, 
die ein Unternehmen im Einklang mit Buchstabe  h im Gebiet der anderen Vertragspa rtei 
gründen möchte, gründet oder gegründet hat  
(k) „juristische Person einer Vertragspartei“9 
(i) aufseiten der Union:  
A) eine juristische Person, die nach dem Recht der Union oder mindestens 
eines ihrer Mitgliedstaaten gegründet oder errichtet ist und im Gebiet der 
Union eine wesentliche Geschäftstätigkeit ausübt, die von der Union gemäß 
ihrer Notifikation des Vertrags zur G ründung der Europäischen Gemeinschaft 
bei der WTO (Dok.  WT/REG39/1) als gleichwertig mit dem in Artikel  54 des 
Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union verankerten Konzept 
der „tatsächlichen und dauerhaften Verbindung“ mit der Wirtschaft eines  
Mitgliedstaats verstanden wird und  
                                                            
9  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass die in diesem Punkt genannten Reedereien nur in Bezug auf ihre 
Tätigkeiten im Zusammenhang mit der  Erbringung von Seeverkehrsdienstleistungen als juristische 
Personen einer Vertragspartei angesehen werden  
 
99 
 B) Reedereien mit Sitz außerhalb der Union, die von natürlichen Personen eines 
Mitgliedstaates kontrolliert werden, deren Schiffe in einem Mitgliedstaat 
registriert sind und unter der Flagge eines solchen Mitgliedstaate s fahren  
(ii) im Falle des Vereinigten Königreichs:  
A) eine juristische Person, die nach dem Recht des Vereinigten Königreichs 
gegründet oder errichtet ist und im Gebiet des Vereinigten Königreichs 
materielle Geschäftstätigkeiten ausübt und  
B) Reedereien mit  Sitz außerhalb des Vereinigten Königreichs und die von 
natürlichen Personen des Vereinigten Königreichs kontrolliert werden, deren 
Schiffe im Vereinigten Königreich registriert sind und unter der Flagge des 
Vereinigten Königreichs fahren  
(l) „Betrieb” die Lei tung, die Verwaltung, die Aufrechterhaltung, die Verwendung, die Nutzung, 
oder den Verkauf eines Unternehmens oder eine sonstige Art der Verfügung über ein 
Unternehmen  
(m) „Berufsqualifikationen“ Qualifikationen, die durch einen Nachweis der formalen Qualifika tion, 
Berufserfahrung oder einen anderen Befähigungsnachweis nachgewiesen werden  
(n) „Verkauf und Vermarktung von Luftverkehrsdienstleistungen“ Möglichkeiten des 
betreffenden Luftfahrtunternehmens zum freien Verkauf und zur freien Vermarktung seiner 
Luftverkeh rsdienstleistungen, einschließlich aller Aspekte der Vermarktung wie 
Marktforschung, Werbung und Vertrieb, jedoch unter Ausschluss der Festsetzung von Preisen 
für Luftverkehrsdienstleistungen und der dafür geltenden Bedingungen  
(o) „Dienstleistung“ beziehungsw eise „Dienste“ jede Art von Dienstleistung in jedem Sektor mit 
Ausnahme in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachter Dienstleistungen  
(p) „in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachte Dienstleistungen“ bezeichnet jede Art von 
Dienstleistung, die weder auf kommerzi eller Basis noch im Wettbewerb mit einem oder 
mehreren Dienstleistern erbracht wird  
(q) „Dienstleister“ eine natürliche oder juristische Person, die eine Dienstleistung erbringt oder 
erbringen möchte  
(r) „Dienstleister einer Vertragspartei“ eine natürliche oder j uristische Person einer 
Vertragspartei, die eine Dienstleistung erbringt oder erbringen möchte  
Artikel SERVIN.1.3: Verweigerung von Vorteilen  
1. Eine Vertragspartei kann einem Investor oder Dienstleister der anderen Vertragspartei oder 
einem erfassten Unterne hmen die Vorteile dieses Titels und des Titels  IV [Kapitalverkehr, Zahlungen, 
Transfers sowie vorübergehende Schutzmaßnahmen] dieses Teilbereichs verweigern, wenn die 
verweigernde Vertragspartei Maßnahmen zur Wahrung des Weltfriedens und der internationale n 
Sicherheit, einschließlich des Schutzes der Menschenrechte, ergreift oder beibehält, die  
(a) Transaktionen mit diesem Investor, Dienstleister oder erfassten Unternehmen verbieten 
oder  
 
100 
 (b) verletzt oder umgangen würden, wenn die Vorteile dieses Titels und des Tit els IV 
[Kapitalverkehr, Zahlungen, Transfers sowie vorübergehende Schutzmaßnahmen] dieses Teilbereichs 
diesem Investor, Dienstleister oder erfassten Unternehmen gewährt würden, auch dann, wenn die 
Maßnahmen Transaktionen mit einer natürlichen oder juristis chen Person verbieten, die eine dieser 
Personen besitzt oder kontrolliert.  
2. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass Absatz  1 auf Titel  IV [Kapitalverkehr, Zahlungen, 
Transfers und vorübergehende Schutzmaßnahmen] dieses Teilbereichs anwendbar ist, soweit er sic h 
auf Dienstleistungen oder Investitionen bezieht, für die eine Vertragspartei die Vorteile dieses Titels 
verweigert hat.  
Artikel  SERVIN.1.4: Überprüfung  
1. Im Hinblick auf die Einführung möglicher Verbesserungen an den Bestimmungen dieses 
Titels und im Einklang mit ihren Verpflichtungen aus internationalen Übereinkünften überprüfen die 
Vertragsparteien ihre Rechtsrahmen für den Handel mit Dienstleistungen und Investitionen, 
einschließlich dieses Abkommens, gemäß Artikel FINPROV.3 [Überprüfung].  
2. Die Vertr agsparteien bemühen sich gegebenenfalls um eine Überprüfung der 
nichtkonformen Maßnahmen und Vorbehalte, die in Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen], 
Anhang SERVIN -2 [Künftige Maßnahmen], Anhang SERVIN -3 [Zu Niederlassungszwecken einreisende 
Geschäftsrei sende, unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende] und Anhang SERVIN -4 [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und Freiberufler] 
dargelegt sind sowie die in Anhang SERVIN -3 [Zu Niederlassungszwecken einreis ende 
Geschäftsreisende, unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende] aufgeführten Aktivitäten für für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende, mit 
dem Ziel, möglichen Verbesserungen in ihrem gegenseitigen Int eresse zuzustimmen.  
(3) Dieser Artikel gilt nicht für Finanzdienstleistungen.  
Kapitel  2: Liberalisierung von Investitionen  
Artikel SERVIN.2.1: Anwendungsbereich  
Dieses Kapitel findet auf Maßnahmen einer Vertragspartei Anwendung, welche die Gründung eines 
Unternehmens zur Ausübung wirtschaftlicher Tätigkeiten und den Betrieb eines solchen 
Unternehmens durch folgende Akteure betreffen:  
(a) Investoren der anderen Vertragspartei  
(b) erfasste Unternehmen und  
(c) für die Zwecke des Artikels  SERVIN  2.6 [Leistungsanforderungen], jedes Unternehmen im 
Gebiet der Vertragspartei, das die Maßnahme einführt oder aufrechterhält  
Artikel SERVIN.2.2: Marktzugang  
Eine Vertragspartei darf in Bezug auf die Errichtung eines Unternehmens durch einen Investor der 
anderen  Vertragspartei oder durch ein erfasstes Unternehmen oder den Betrieb eines erfassten 
Unternehmens weder auf der Grundlage ihres gesamten Gebiets noch auf der Grundlage einer 
territorialen Unterteilung Maßnahmen treffen oder beibehalten, die   
 
101 
 (a) folgende Arte n von Beschränkungen vorsehen:   
i) Beschränkung der Anzahl der Unternehmen, die eine bestimmte Wirtschaftstätigkeit 
ausüben , dürfen, in Form von zahlenmäßigen Quoten, Monopolen, ausschließlichen 
Rechten oder des Erfordernisses einer wirtschaftlichen Bedar fsprüfung  
ii) Beschränkung des Gesamtwerts der Geschäfte oder des Betriebsvermögens in Form 
zahlenmäßiger Quoten oder des Erfordernisses einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung  
iii) Beschränkung der Gesamtzahl der Geschäftsvorgänge oder des Gesamtvolumens der 
Produktion durch Festlegung bestimmter zahlenmäßiger Einheiten in Form von 
Quoten oder des Erfordernisses einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung1011 
iv) Beschränkung der Beteiligung ausländischen Kapitals durch Festsetzung einer 
prozentualen Höchstgrenze für ausländische Beteiligungen oder für den Gesamtwert 
einzelner oder zusammengefasster ausländischer Investitionen oder  
v) Beschränkung der Gesamtzahl natürlicher Personen, die in einem bestimmten Sektor 
beschäftigt werden dürfen oder die ein Unternehmen  beschäftigen darf und die zur 
Ausübung einer Wirtschaftstätigkeit erforderlich und direkt darin eingebunden sind, in 
Form zahlenmäßiger Quoten oder des Erfordernisses einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung oder  
(b) die Ausübung einer wirtschaftlichen Tätigkeit  durch einen Investor der anderen Vertragspartei 
auf bestimmte Formen rechtlicher Einheiten oder von Joint Ventures beschränken oder diese 
dafür vorschreiben   
Artikel SERVIN.2.3: Inländerbehandlung  
1. Jede Vertragspartei gewährt Investoren der anderen Vertragspartei und erfassten 
Unternehmen eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die sie ihren 
eigenen Investoren und deren Unternehmen in vergleichbaren Situationen in Bezug auf die 
Niederlassung und Anwendung in ihrem Gebiet ge währt.   
2. Die von einer Vertragspartei nach Absatz  1 gewährte Behandlung bedeutet  
(a) in Bezug auf eine regionale oder lokale Regierungsebene des Vereinigten Königreichs eine 
Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die günstigste Behandlung, die diese 
Regi erungsebene in ähnlichen Situationen Investoren des Vereinigten Königreichs und ihren 
Unternehmen in seinem Gebiet gewährt  und 
(b) in Bezug auf eine Regierung eines Mitgliedstaates oder in einem Mitgliedstaat der 
Europäischen Union eine Behandlung, die nicht w eniger günstig ist als die günstigste 
Behandlung, die diese Regierung in ähnlichen Situationen Investoren dieses Mitgliedstaates 
und ihren Unternehmen in seinem Gebiet gewährt.  
                                                            
10  Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang] Buchstabe  a Ziffern  i bis iii gilt nicht für Maßnahmen, mit denen die 
Produktion eines landwirtschaftlichen Erze ugnisses oder Fischereierzeugnisses beschränkt werden soll.   
11  Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang] Buchstabe  a Ziffer  iii gilt nicht für Maßnahmen einer Vertragspartei, 
die Vorleistungen für die Erbringung von Dienstleistungen beschränken.  
 
102 
 Artikel SERVIN.2.4: Meistbegünstigung  
1. Jede Vertragspartei gewährt Investoren de r anderen Vertragspartei und erfassten 
Unternehmen eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die sie Investoren 
eines Drittlands und deren Unternehmen in vergleichbaren Situationen in Bezug auf die 
Niederlassung in ihrem Gebiet gew ährt.  
2. Jede Vertragspartei gewährt Investoren der anderen Vertragspartei und erfassten 
Unternehmen eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die sie Investoren 
eines Drittlands und deren Unternehmen in vergleichbaren Situationen in Bezug auf den Betrieb in 
ihrem Gebiet gewährt.  
3. Absatz  1 und 2 sind nicht dahin gehend auszulegen, dass sie eine Vertragspartei dazu 
verpflichten, auch den Investoren der anderen Vertragspartei oder erfassten Unternehmen eine 
Behandlung zuteilwerden zu lass en, die sich ergibt aus   
(a) einer internationalen Übereinkunft zur Vermeidung der Doppelbesteuerung oder einer 
anderen internationalen Übereinkunft, die sich ausschließlich oder hauptsächlich auf die 
Besteuerung bezieht, oder   
(b) Maßnahmen, die die Anerkennung , einschließlich der Anerkennung der Normen oder Kriterien 
für die Zulassung, Lizenzierung oder Zertifizierung einer natürlichen Person oder eines 
Unternehmens zur Ausübung einer wirtschaftlichen Tätigkeit oder die Anerkennung von 
Aufsichtsmaßnahmen im Sin ne von Absatz  3 des Anhangs über Finanzdienstleistungen des 
GATS vorsehen.  
4. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass die in Absatz  1 und 2 genannte „Behandlung“ keine in 
anderen internationalen Übereinkünften vorgesehenen Investor -Staat -Streitbeilegungsverfahre n 
umfasst.  
5. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass das Vorhandensein materiellrechtlicher Bestimmungen 
in anderen internationalen Übereinkünften, die eine Vertragspartei mit einem Drittstaat geschlossen 
hat, oder die bloße formelle Umsetzung dieser Bestimmung en in internes Recht, soweit dies 
erforderlich ist, um sie in die interne Rechtsordnung zu übernehmen, für sich genommen nicht die 
„Behandlung“ im Sinne von Absatz  1 und 2 darstellt. Maßnahmen einer Vertragspartei nach diesen 
Bestimmungen können eine solch e Behandlung darstellen und somit zu einer Verletzung dieses 
Artikels führen.   
Artikel SERVIN.2.5: Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Eine Vertragspartei darf nicht verlangen, dass ein erfasstes Unternehmen natürliche Personen einer 
bestim mten Staatsangehörigkeit als leitende Angestellte, Führungskräfte oder Mitglieder des 
Leitungs - beziehungsweise Kontrollorgans ernennt.   
Artikel SERVIN.2.6: Leistungsanforderungen  
1. Im Zusammenhang mit der Niederlassung oder dem Betrieb von Unternehmen im Ge biet 
einer Vertragspartei darf die betreffende Vertragspartei weder Anforderungen auferlegen oder 
durchsetzen noch diesbezügliche Verpflichtungen oder Zusagen durchsetzen, und zwar in Bezug auf  
(a) die Ausfuhr einer bestimmten Menge oder eines bestimmten Prozentsatzes von Waren oder 
Dienstleistungen  
 
103 
 (b) das Erreichen eines bestimmten Maßes oder Prozentsatzes heimischer Wertschöpfung  
(c) den Erwerb, die Verwendung oder Bevorzugung von in ihrem Gebiet hergestellten Waren 
oder erbrachten Dienstleistungen oder den Erw erb von Waren oder Dienstleistungen von 
natürlichen oder juristischen Personen oder anderen Einrichtungen in ihrem Gebiet  
(d) die Kopplung der Menge oder des Wertes der Einfuhren – in irgendeiner Weise – an die 
Menge oder den Wert der Ausfuhren oder die Höhe d er mit dem betreffenden Unternehmen 
verbundenen Devisenzuflüsse  
(e) die Beschränkung der Verkäufe der von dem betreffenden Unternehmen hergestellten Waren 
oder erbrachten Dienstleistungen in ihrem Gebiet, indem diese Verkäufe in irgendeiner Weise 
an die Menge oder den Wert der Ausfuhren oder Deviseneinnahmen des Unternehmens 
gekoppelt werden  
(f) den Transfer von Technologie, Produktionsverfahren oder anderem geschütztem Wissen an 
eine natürliche oder juristische Person oder eine andere Einrichtung in ihrem Gebiet12 
(g) die Auflage, dass ein bestimmter regionaler Markt oder der Weltmarkt nur vom Gebiet der 
Vertragspartei aus mit einer von dem Unternehmen hergestellten Ware oder erbrachten 
Dienstleistung versorgt werden darf  
(h) die Ansiedelung des Hauptsitzes für eine bestimm te Region der Welt, die größer ist als das 
Gebiet der Vertragspartei oder der Weltmarkt auf ihrem Gebiet  
(i) die Vorgabe, eine bestimmte Anzahl oder einen bestimmten Prozentsatz natürlicher Personen 
dieser Vertragspartei zu beschäftigen  
(j) das Erreichen eines bes timmten Niveaus oder Wertes bei Forschung und Entwicklung in ihrem 
Gebiet  
(k) die Beschränkung der Ausfuhren oder der Ausfuhrverkäufe oder  
(l) in Bezug auf einen Lizenzvertrag, der zum Zeitpunkt der Auferlegung oder Durchsetzung der 
Anforderung oder der Durchsetzu ng einer Verpflichtung oder Zusage bereits existiert, oder bei 
einem künftigen Lizenzvertrag, der aus freien Stücken zwischen dem Unternehmen und einer 
natürlichen oder juristischen Person oder einer anderen Einrichtung im Gebiet der 
betreffenden Vertragsp artei geschlossen wird, sofern die Auferlegung oder Durchsetzung der 
Anforderung oder die Durchsetzung der Verpflichtung oder Zusage in einer Art und Weise 
erfolgt, die einen unmittelbaren Eingriff in den besagten Lizenzvertrag durch Ausübung 
außergerichtl icher hoheitlicher Gewalt einer Vertragspartei darstellt, die Festlegung  
i) eines Lizenzgebührensatzes oder ‑betrags unter einem bestimmten Niveau oder  
ii) einer bestimmten Laufzeit eines Lizenzvertrags.  
Dieser Buchstabe gilt nicht, sofern der Lizenzvertra g zwischen dem Unternehmen und der 
Vertragspartei geschlossen wird. Für die Zwecke dieses Buchstabens bezeichnet der 
                                                            
12  Zur Klarstellun g sei angemerkt, dass Artikel SERVIN.2.6 Absatz  1 Buchstabe  f [Leistungsanforderungen] 
die Bestimmungen von Artikel DIGIT.12 [Übertragung von oder Zugang zu Quellcode]unberührt lässt.  
 
104 
 Ausdruck „Lizenzvertrag“ einen Vertrag über die Lizenzierung von Technologien, 
Produktionsverfahren oder anderem geschütztem Wissen.  
2. Eine Vertragspartei knüpft im Zusammenhang mit der Niederlassung oder dem Betrieb von 
Unternehmen in ihrem Gebiet die Gewährung oder Weitergewährung eines Vorteils nicht an die 
Bedingung, dass eine der folgenden Anforderungen erfüllt wird:  
(a) das Erreichen eines bestimmten Maßes oder Prozentsatzes heimischer Wertschöpfung  
(b) der Erwerb, die Verwendung oder Bevorzugung von in ihrem Gebiet hergestellten Waren oder 
erbrachten Dienstleistungen oder Erwerb von Waren oder Dienstleistungen von natürlichen 
oder juristischen  Personen oder anderen Einrichtungen in ihrem Gebiet  
(c) die Kopplung der Menge oder des Wertes der Einfuhren – in irgendeiner Weise – an die 
Menge oder den Wert der Ausfuhren oder die Höhe der mit dem betreffenden Unternehmen 
verbundenen Devisenzuflüsse  
(d) die Beschränkung der Verkäufe der von dem betreffenden Unternehmen hergestellten Waren 
oder erbrachten Dienstleistungen in ihrem Gebiet, indem diese Verkäufe in irgendeiner Weise 
an die Menge oder den Wert der Ausfuhren oder Deviseneinnahmen des Unternehmens 
gekoppelt werden oder  
(e) die Beschränkung der Ausfuhren oder der Ausfuhrverkäufe  
3. Absatz  2 ist nicht dahin gehend auszulegen, dass er eine Vertragspartei daran hindert, im 
Zusammenhang mit der Niederlassung oder dem Betrieb von Unternehmen in ihrem Gebiet di e 
Gewährung oder Weitergewährung eines Vorteils an die Bedingung zu knüpfen, in ihrem Gebiet eine 
Produktion anzusiedeln, eine Dienstleistung zu erbringen, Arbeitskräfte auszubilden oder zu 
beschäftigen, bestimmte Einrichtungen zu bauen oder auszubauen ode r Forschung und Entwicklung 
zu betreiben.  
4. Absatz  1 Buchstaben  f und l gelten nicht, sofern  
(a) ein Gericht, ein Verwaltungsgericht oder eine Wettbewerbsbehörde aufgrund des 
Wettbewerbsrechts einer Vertragspartei die Anforderung auferlegt oder durchsetzt oder die 
Verpflichtung oder Zusage durchsetzt, eine Wettbewerbsbeschränkung oder -verzerrung zu 
verhindern oder zu beheben, oder  
(b) eine Vertragspartei die Benutzung eines Rechts des geistigen Eigentums im Einklang mit 
Artikel  31 oder Artikel  31bis des TRIPS -Übere inkommens genehmigt oder Maßnahmen ergreift 
oder beibehält, die die Offenlegung von Daten oder geschützten Informationen erfordern, die 
unter Artikel  39 Absatz  3 des TRIPS -Übereinkommens fallen und mit diesem im Einklang 
stehen.  
5. Absatz  1 Buchstaben  a bis c  und Absatz  2 Buchstaben  a und b gelten nicht für 
Anforderungen, die Waren oder Dienstleistungen erfüllen müssen, damit sie für Ausfuhrförderungs - 
und Auslandshilfeprogramme infrage kommen.  
(6)  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass dieser Artikel nicht aus schließt, dass die zuständigen 
Behörden einer Vertragspartei Verpflichtungen oder Zusagen, die zwischen anderen Personen als 
einer Vertragspartei gegeben wurden und die nicht unmittelbar oder mittelbar von dieser 
 
105 
 Vertragspartei auferlegt oder gefordert wur den, durch die zuständigen Behörden einer 
Vertragspartei durchsetzen.  
(7)  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass Absatz  2 Buchstaben  a und b nicht für Anforderungen 
gelten, die eine Einfuhrvertragspartei in Bezug auf die Bestandteile auferlegt, die Waren au fweisen 
müssen, damit sie für Präferenzzölle oder präferenzielle Zollkontingente infrage kommen.  
(8)  Absatz  1 Buchstabe  l gilt nicht, wenn die Auferlegung oder Durchsetzung der Anforderung 
oder die Durchsetzung der Verpflichtung oder Zusage durch ein Geri cht erfolgt, das damit für eine 
angemessene Vergütung nach dem Urheberrecht der Vertragspartei sorgt.  
(9)  Eine Vertragspartei darf keine Maßnahme auferlegen oder durchsetzen, die mit ihren 
Verpflichtungen aus dem Übereinkommen über handelsbezogene Investi tionsmaßnahmen (TRIMs) 
unvereinbar ist, selbst wenn diese Maßnahme von dieser Vertragspartei in ANHANG SERVIN -1 
[Bestehende Maßnahmen] oder ANHANG SERVIN -2 [Künftige Maßnahmen] aufgeführt ist.  
10.  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass dieser Artikel nicht so auszulegen ist, als verpflichte er 
eine Vertragspartei, die grenzüberschreitende Erbringung einer bestimmten Dienstleistung 
zuzulassen, wenn diese Vertragspartei Beschränkungen oder Verbote für diese Erbringung von 
Dienstleistungen einführt oder beibehä lt, die mit den Vorbehalten, Bedingungen oder 
Qualifikationen in Bezug auf einen in ANHANG SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen] oder ANHANG 
SERVIN -2 [Künftige Maßnahmen] zu diesem Titel aufgeführten Sektor, Teilsektor oder eine dort 
aufgeführte Tätigkeit in Ein klang stehen.  
(11)  Eine in Absatz  2 genannte Bedingung für die Gewährung oder Weitergewährung eines 
Vorteils stellt keine Anforderung oder Verpflichtung oder Zusage für die Zwecke des Absatzes  1 dar.  
Artikel SERVIN.2.7: Nichtkonforme Maßnahmen und Ausnahm en 
1. Die Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang], SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung], SERVIN.2.4 
[Meistbegünstigung], SERVIN.2.5 [Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan] und 
SERVIN.2.6 [Leistungsanforderungen], gelten nicht für:  
(a) bestehende nichtkonforme M aßnahmen einer Vertragspartei, und zwar  
i) aufseiten der Union:  
A) die Union gemäß der Liste der Union in Anhang SERVIN.1 [Bestehende 
Maßnahmen];  
B) die Zentralregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in 
Anhang SERVIN.1 [Bestehende Maßnahmen];  
C) eine Regionalregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in 
Anhang SERVIN.1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
D) für Maßnahmen auf E bene eine anderen lokalen Regierung als der nach 
Buchstabe  C und  
ii) aufseiten des Vereinigten Königreichs   
 
106 
 A) die Zentralregierung gemäß der Liste des Vereinigten Königreichs in Anhang 
SERVIN.1 [Bestehende Maßnahmen];  
B) eine [Regionalregierung] gemäß d er Liste des Vereinigten Königreichs in 
Anhang SERVIN.1 [Bestehende Maßnahmen];  
oder  
C) für Maßnahmen auf Ebene einer lokalen Regierung  
(b) die Fortführung oder umgehende Erneuerung einer nichtkonformen Maßnahme nach 
Buchstabe  a oder   
(c) eine Änderung einer unter den Buchstaben  a und b dieses Absatzes genannten 
nichtkonformen Maßnahme, sofern dadurch die Konformität der Maßnahme, wie sie 
unmittelbar vor der Änderung bestand, mit Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang], Artikel 
SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung], Artike l SERVIN.2.4 [Meistbegünstigung], Artikel SERVIN.2.5 
[Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan] oder Artikel SERVIN.2.6 
[Leistungsanforderungen] nicht beeinträchtigt wird.  
2. Die Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang], 2.3 [Inländerbehandlung], 2.4 [Meis tbegünstigung], 
2.5 [Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan] und 2.6 [Leistungsanforderungen] 
gelten nicht für Maßnahmen einer Vertragspartei, die mit den Vorbehalten, Bedingungen oder 
Qualifikationen in Bezug auf einen in Anhang SERVIN.2 [Kün ftige Maßnahmen] zu diesem Titel 
aufgeführten Sektor, Teilsektor oder eine dort aufgeführte Tätigkeit im Einklang stehen.  
3. Die Artikel  SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung] und SERVIN  2.4 [Meistbegünstigung] gelten 
nicht für Maßnahmen, die eine der in den Artikel n 3 bis 5 des TRIPS -Übereinkommens ausdrücklich 
vorgesehenen Ausnahmen oder Abweichungen von Artikel  3 oder 4 des TRIPS -Übereinkommens 
darstellen.  
4. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass die Artikel SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung] und 
SERVIN.2.4 [Meistbegünst igung] nicht so auszulegen sind, dass sie eine Vertragspartei daran 
hindern, im Zusammenhang mit der Niederlassung oder dem Betrieb von Investoren der anderen 
Vertragspartei oder von erfassten Unternehmen Informationspflichten, auch für statistische Zwecke , 
vorzuschreiben, sofern dies kein Mittel zur Umgehung der Verpflichtungen dieser Vertragspartei 
nach diesen Artikeln darstellt.  
Kapitel  3: Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
Artikel SERVIN.3.1: Anwendungsbereich  
Dieses Kapitel gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, die sich auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel von Dienstleistern der anderen Vertragspartei auswirken.  
Artikel SERVIN.3.2: Marktzugang  
Eine Vertragspartei darf weder auf der Grundlage ihres gesamten Gebiets noch auf der  Grundlage 
einer territorialen Unterteilung Maßnahmen treffen oder beibehalten, die  
(a) folgende Arten von Beschränkungen vorsehen:  
 
107 
 i) Beschränkung der Anzahl der Dienstleister, die eine bestimmte Dienstleistung 
erbringen, in Form von zahlenmäßigen Quoten, Mon opolen, Dienstleistern mit 
ausschließlichen Rechten oder des Erfordernisses einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung  
ii) Beschränkung des Gesamtwerts der Dienstleistungsgeschäfte oder des 
Betriebsvermögens in Form zahlenmäßiger Quoten oder des Erfordernisses  einer 
wirtschaftlichen Bedarfsprüfung oder  
iii) Beschränkung der Gesamtzahl der Dienstleistungen oder des Gesamtvolumens 
erbrachter Dienstleistungen durch Festlegung bestimmter zahlenmäßiger Einheiten in 
Form von Quoten oder des Erfordernisses einer wirts chaftlichen Bedarfsprüfung13 
oder  
b) die Erbringung einer Dienstleistung durch einen Dienstleister auf bestimmte Formen 
rechtlicher Einheiten oder von Joint Ventures beschränken oder diese dafür vorschreiben  
Artikel SERVIN.3.3: Lokale Präsenz  
Eine Vertragsp artei schreibt einem Dienstleister der anderen Vertragspartei als Voraussetzung für 
die grenzüberschreitende Erbringung einer Dienstleistung nicht vor, sich mit einem Unternehmen im 
Gebiet der Vertragspartei niederzulassen oder ein solches dort zu betreibe n oder dort ansässig zu 
sein.  
Artikel SERVIN.3.4:  Inländerbehandlung  
1. Jede Vertragspartei gewährt den Dienstleistungen und Dienstleistern der anderen 
Vertragspartei eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die sie in 
vergleichbaren  Situationen ihren eigenen Dienstleistungen und Dienstleistern gewährt.  
2. Eine Vertragspartei kann das Erfordernis des Absatzes  1 dadurch erfüllen, dass sie den 
Dienstleistungen und Dienstleistern der anderen Vertragspartei eine Behandlung gewährt, die mit 
der, die sie ihren eigenen gleichartigen Dienstleistungen oder Dienstleistern gewährt, entweder 
formal identisch ist oder sich formal von ihr unterscheidet.  
3. Eine formal identische oder formal unterschiedliche Behandlung gilt dann als weniger 
günstig, wenn sie die Wettbewerbsbedingungen zugunsten der Dienstleistungen oder Dienstleister 
der einen Vertragspartei gegenüber Dienstleistungen oder Dienstleistern der anderen Vertragspartei 
verändert.  
4. Dieser Artikel ist nicht dahin gehend auszulegen, dass eine Vertr agspartei einen Ausgleich 
für Wettbewerbsnachteile gewähren muss, die sich daraus ergeben, dass die betreffenden 
Dienstleistungen oder Dienstleister aus dem Ausland stammen.  
                                                            
13  Artikel SERVIN.3.2 [Marktzugang] Buchstabe  a Ziffer  iii gilt nicht für Maßnahmen einer Vertragspartei, 
die Vorleistungen für die Erbringung von Dienstleistungen beschränken.  
 
108 
 Artikel SERVIN .3.5: Meistbegünstigung  
1. Jede Vertragspartei gewährt den Dienstleistungen und Dienstleistern der anderen 
Vertragspartei eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die sie in 
vergleichbaren Situationen den Dienstleistungen und Dienstleistern eines Drittlands gewährt.  
2. Absatz  1 ist nicht dah in gehend auszulegen, dass er eine Vertragspartei dazu verpflichtet, 
auch den Dienstleistungen und Dienstleistern der anderen Vertragspartei eine Behandlung 
zuteilwerden zu lassen, die sich ergibt aus  
(a) einer internationalen Übereinkunft zur Vermeidung der D oppelbesteuerung oder einer 
anderen internationalen Übereinkunft, die sich ausschließlich oder hauptsächlich auf die 
Besteuerung bezieht, oder  
(b) Maßnahmen, die die Anerkennung, einschließlich der Normen oder Kriterien für die 
Zulassung, Lizenzierung oder Zer tifizierung einer natürlichen Person oder eines Unternehmens 
zur Ausübung einer wirtschaftlichen Tätigkeit oder von Aufsichtsmaßnahmen im Sinne von 
Absatz  3 des Anhangs über Finanzdienstleistungen des GATS vorsehen  
3. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass das Vorhandensein materiellrechtlicher Bestimmungen 
in anderen von einer Vertragspartei mit einem Drittland geschlossenen internationalen 
Übereinkünften oder die bloße förmliche Umsetzung dieser Bestimmungen in internes Recht, soweit 
dies erforderlich ist, um sie in die interne Rechtsordnung zu übernehmen, für sich genommen keine 
„Behandlung“ im Sinne des Absatzes  1 darstellt. Maßnahmen einer Vertragspartei nach diesen 
Bestimmungen können eine solche Behandlung darstellen und somit zu einer Verletzung dieses 
Artikels führen.  
Artikel SERVIN.3.6: Nichtkonforme Maßnahmen  
1. Die Artikel SERVIN.3.2 [Marktzugang], SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz] SERVIN.3.4 
[Inländerbehandlung] und SERVIN.3.5 [Meistbegünstigung] gelten nicht für  
(a) bestehende nichtkonforme Maßnahmen einer Vertr agspartei, und zwar  
i) aufseiten der Union:  
A) die Union gemäß der Liste der Union in Anhang SERVIN -1 [Bestehende 
Maßnahmen];  
B) die Zentralregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in 
Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen];  
C) eine Region alregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in 
Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
D) für Maßnahmen auf Ebene eine anderen lokalen Regierung als der nach 
Buchstabe  C und  
ii) aufseiten des Vereinigten Königreichs  
A) die Zentralregie rung gemäß der Liste des Vereinigten Königreichs in Anhang 
SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen];  
 
109 
 B) eine Regionalregierung gemäß der Liste des Vereinigten Königreichs in 
Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
C) für Maßnahmen auf Ebene einer lokalen Regi erung  
(b) die Fortführung oder umgehende Erneuerung einer nichtkonformen Maßnahme nach 
Buchstabe  a oder  
(c) eine Änderung einer unter den Buchstaben  a und b dieses Absatzes genannten 
nichtkonformen Maßnahme, sofern dadurch die Konformität der Maßnahme, wie sie 
unmittelbar vor der Änderung bestand, mit den Artikeln SERVIN.3.2 [Marktzugang], 
SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz], SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung], und SERVIN.3.5 
[Meistbegünstigung)] nicht beeinträchtigt wird.  
2. Die Artikel 3.2 [Marktzugang], SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz], SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung] 
und SERVIN.3.5 [Meistbegünstigung] gelten nicht für Maßnahmen einer Vertragspartei, die 
mit den Vorbehalten, Bedingungen oder Qualifikationen in Bezug auf einen  Sektor, Teilsektor 
oder eine in Anhang SERVIN -2 [Kün ftige Maßnahmen] aufgeführte Tätigkeit im Einklang 
stehen.  
Kapitel  4: Einreise und vorübergehender Aufenthalt natürlicher Personen zu Geschäftszwecken  
Artikel SERVIN.4.1: Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen  
1. Dieses Kapitel gilt für Maßnahmen einer V ertragspartei, die sich auf die Ausübung 
wirtschaftlicher Tätigkeiten durch die Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt natürlicher 
Personen der anderen Vertragspartei in ihrem Gebiet auswirken, bei denen es sich um zu 
Niederlassungszwecken einreisende  Geschäftsreisende, Erbringer vertraglicher Dienstleistungen, 
Freiberufler, unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende handelt.  
2. Soweit in diesem Kapitel keine Verpflichtungen eingegangen werden, bewahren alle  
Anforderungen, die in den Gesetzen und Vorschriften einer Vertragspartei für die Einreise und den 
vorübergehenden Aufenthalt vorgesehen sind, einschließlich der die Aufenthaltsdauer betreffenden 
Vorschriften, ihre Gültigkeit.  
3. Ungeachtet der Bestimmungen d ieses Kapitels bewahren alle in den Rechtsvorschriften 
einer Vertragspartei vorgesehenen Anforderungen bezüglich Beschäftigung und Maßnahmen der 
sozialen Sicherheit, einschließlich der Gesetze und Vorschriften über Mindestlöhne und 
Tarifverträge, ihre Gült igkeit.  
4. Die Verpflichtungen in Bezug auf die Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt von 
Geschäftszwecke verfolgenden natürlichen Personen gelten nicht in Fällen, in denen durch die 
Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt ein Eingreifen in oder ein e anderweitige 
Einflussnahme auf arbeitsrechtliche beziehungsweise betriebliche Auseinandersetzungen oder 
Verhandlungen oder die Beschäftigung von an solchen Auseinandersetzungen beteiligten 
natürlichen Personen bezweckt oder bewirkt wird.  
5. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende” natürliche Personen in 
Führungspositionen innerhalb einer juristischen Person einer Vertragspartei, die  
 
110 
 i) für die Gründung eines Unternehmens dieser juristischen Person im Gebiet der 
anderen Vertragspartei verantwortlich sind  
ii) keine Dienstleistungen anbieten oder erbringen oder eine andere wirtschaftliche 
Tätigkeit ausüben als die, die für die Gründung die ses Unternehmens erforderlich ist, 
und  
iii) keine Vergütung aus einer Quelle im Gebiet der anderen Vertragspartei erhalten  
(b) „Erbringer vertraglicher Dienstleistungen“ sind natürliche Personen, die von einer juristischen 
Person einer Vertragspartei (außer über eine Agentur für die Vermittlung und Bereitstellung 
von Personal) beschäftigt werden, die nicht im Gebiet der anderen Vertragspartei 
niedergelassen ist und einen gutgläubigen Vertrag mit einer Laufzeit von höchstens 
12 Monaten über die Erbringung von Dienstleistungen für einen Endverbraucher in der 
anderen Vertragspartei geschlossen hat, der die vorübergehende Anwesenheit ihrer 
Mitarbeiter erfordert, die  
i) während eines Zeitraums von nicht weniger als einem Jahr unmittelbar vor dem 
Datum ihres Antrags  auf Einreise und vorübergehenden Aufenthalt dieselbe Art von 
Dienstleistungen wie Angestellte der juristischen Person angeboten haben  
ii) zu diesem Zeitpunkt über eine mindestens dreijährige Berufserfahrung, die nach 
Erreichen der Volljährigkeit in dem T ätigkeitsbereich, der Gegenstand des Vertrags ist, 
erworben wurde, einen Hochschulabschluss oder einen gleichwertigen Abschluss 
sowie die beruflichen Qualifikationen, die für die Ausübung dieser Tätigkeit in der 
anderen Vertragspartei gesetzlich vorgeschri eben sind14, verfügen und  
iii) keine Vergütung aus einer Quelle im Gebiet der anderen Vertragspartei erhalten  
(c) „Freiberufler“ sind natürliche Personen, die mit der Erbringung einer Dienstleistung befasst 
und als Selbstständige im Gebiet einer Vertragsparte i niedergelassen sind, die  
i) sich nicht im Gebiet der anderen Vertragspartei niedergelassen haben  
ii) einen gutgläubigen Vertrag (außer über eine Agentur für die Vermittlung und 
Bereitstellung von Personal) für einen Zeitraum von höchstens 12  Monaten zur  
Erbringung von Dienstleistungen für einen Endverbraucher in der anderen 
Vertragspartei geschlossen haben, der ihre vorübergehende Anwesenheit erfordert 
und  
iii) zum Zeitpunkt des Antrags auf Einreise und vorübergehenden Aufenthalt über 
mindestens sechs J ahre Berufserfahrung in der betreffenden Tätigkeit, einen 
Hochschulabschluss oder eine Qualifikation, die Kenntnisse auf gleichwertigem Niveau 
nachweist, und die beruflichen Qualifikationen, die für die Ausübung dieser Tätigkeit 
in der anderen Vertragspart ei gesetzlich vorgeschrieben sind15, verfügen  
                                                            
14  Wurde der Abschluss oder die Qualifikation nicht im Gebiet der Vertragspartei erworben, in der die 
Dienstleistung erbracht wird, kann diese Vertra gspartei prüfen, ob er/sie dem in ihrem Gebiet 
erforderlichen Hochschulabschluss entspricht.   
15  Wurde der Abschluss oder die Qualifikation nicht im Gebiet der Vertragspartei erworben, in der die 
 
111 
 (d) „unternehmensintern transferierte Personen“ sind natürliche Personen, die  
i) unmittelbar vor dem Zeitpunkt des unternehmensinternen Transfers bei einer 
juristischen Person einer Vertragspartei beschäftigt waren oder an ihr beteiligt waren, 
und zwar für einen Zeitraum von mindestens einem Jahr im Falle von Führungskräften 
und Spezia listen und von mindestens sechs Monaten im Falle von Trainees  
ii) zum Zeitpunkt der Antragstellung nicht im Gebiet der anderen Vertragspartei ansässig 
sind  
iii) vorübergehend in ein Unternehmen der juristischen Person im Gebiet der anderen 
Vertragspartei  versetzt werden, das Teil derselben Gruppe ist wie die juristische 
Person, aus der der Arbeitnehmer versetzt wird, einschließlich ihrer Repräsentanz, 
Tochtergesellschaft, Zweigniederlassung oder Hauptgesellschaft16 und  
iv) die zu einer der folgenden Kateg orien gehören:  
A) Führungskräfte17  
B) Spezialisten oder  
C) Trainees:  
(e) „Führungskraft“ bezeichnet eine natürliche Person in Führungsposition, die in erster Linie für 
das Management des Unternehmens in der anderen Vertragspartei verantwortlich ist und der 
allgemeinen Aufsicht oder den allgemeinen Weisungen hauptsächlich des Vorstands oder der 
Anteilseigner oder entsprechender Instanzen unterliegt und zu deren Kompetenzen zumindest 
folgende gehören:  
i) die Leitung des Unternehmens oder einer seiner Abteilunge n oder Unterabteilungen  
ii) die Überwachung und Kontrolle der Arbeit des anderen Aufsicht führenden Personals 
und der Fach - und Verwaltungskräfte und  
iii) die Befugnis, Empfehlungen bezüglich Einstellungen oder Entlassung oder sonstiger 
Personalentscheidun gen abzugeben  
(f) „Spezialist“ bezeichnet eine natürliche Person, die über Fachkenntnisse verfügt, die für die 
Tätigkeits -, Technik - oder Managementbereiche des Unternehmens von wesentlicher 
Bedeutung sind, wobei bei der Bewertung nicht nur die unternehmensspe zifischen Kenntnisse 
zu berücksichtigen sind, sondern auch, ob die Person über ein hohes Qualifikationsniveau 
                                                                                                                                                                                         
Dienstleistung erbracht wird, kann diese Vertragspartei prü fen, ob er/sie dem in ihrem Gebiet 
erforderlichen Hochschulabschluss entspricht.  
16  Von Führungskräften und Spezialisten kann der Nachweis verlangt werden, dass sie über die beruflichen 
Qualifikationen und Erfahrungen verfügen, die in der juristischen Person, in die sie versetzt werden, 
erforderlich sind.  
17  Führungskräfte nehmen zwar nicht unmittelbar Aufgaben wahr, die die eigentliche Erbringung der 
Dienstleistungen betreffen, dies bedeutet jedoch nicht, dass sie bei der Erfüllung ihrer Pflichten nich t 
dennoch solche Aufgaben übernehmen können, wenn dies zur Erbringung der Dienstleistungen 
notwendig ist.  
 
112 
 verfügt, einschließlich einer angemessenen Berufserfahrung in einer Art von Arbeit oder 
Tätigkeit, die spezifische technische Kenntnisse erfordert , einschließlich der möglichen 
Zugehörigkeit zu einem akkreditierten Beruf und  
(g) „Trainee“ bezeichnet eine natürliche Personen mit einem Hochschulabschluss, die 
vorübergehend aus Gründen der beruflichen Entwicklung oder zur Ausbildung in 
Geschäftstechniken o der -methoden versetzt wird und während der Versetzung bezahlt 
wird18. 
6. Der in Absatz  5 Buchstaben  b und c genannte Dienstleistungsvertrag muss den 
Anforderungen des Rechts der Vertragspartei entsprechen, in der der Vertrag ausgeführt wird.  
Artikel SERVIN.4 .2: Unternehmensintern transferierte Personen und zu Niederlassungszwecken 
einreisende Geschäftsreisende  
1. Vorbehaltlich der relevanten Bedingungen und Qualifikationen, die in ANHANG SERVIN -3 
[Geschäftsreisende zu Niederlassungszwecken, unternehmensintern tr ansferierte Personen und für 
kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende]aufgeführt sind,  
(a) ermöglicht eine Vertragspartei  
i) die Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt von unternehmensintern 
transferierten Personen  
ii) die Einreise und den vorübergehen den Aufenthalt von Geschäftsreisenden zu 
Niederlassungszwecken, ohne eine Arbeitserlaubnis zu verlangen oder ein anderes, 
ähnlichen Zwecken dienendes Vorabgenehmigungsverfahren vorzuschreiben und  
iii) die Beschäftigung unternehmensintern transferierter Pe rsonen der anderen 
Vertragspartei in ihrem Gebiet,  
(b) darf eine Vertragspartei weder auf Grundlage einer territorialen Unterteilung noch auf 
Grundlage ihres gesamten Gebiets Beschränkungen in Form von zahlenmäßigen Quoten oder 
wirtschaftlichen Bedarfsprüfungen für die Gesamtzahl der natürlichen Personen beibe halten 
oder beschließen, die in einem bestimmten Sektor als zu Niederlassungszwecken einreisende 
Geschäftsreisende einreisen dürfen oder die ein Investor der anderen Vertragspartei als 
unternehmensintern transferierte Personen beschäftigen darf und  
(c) gewährt jede Vertragspartei unternehmensintern transferierten Arbeitnehmern und 
Geschäftsreisenden, die eine Niederlassung errichten, während ihres vorübergehenden 
Aufenthalts in ihrem Gebiet eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behandlun g, 
die sie in vergleichbaren Situationen ihren eigenen natürlichen Personen gewährt  
2. Die zulässige Aufenthaltsdauer beträgt für Führungskräfte und Spezialisten bis zu drei Jahre, 
für Trainees bis zu einem Jahr und für zu Niederlassungszwecken einreisende G eschäftsreisende bis 
zu 90 Tage innerhalb eines Zeitraums von sechs Monaten.  
                                                            
18  Von dem Unternehmen, das die Trainees aufnimmt, kann verlangt werden, ein Fortbildungsprogramm 
für die Dauer des Aufenthalts zur vorherigen Genehmi gung vorzulegen, mit dem nachgewiesen wird, 
dass der Aufenthalt zu Fortbildungszwecken erfolgt. Für AT, CZ, DE, FR, ES, HU und LT: Das Praktikum 
muss mit dem erworbenen Hochschulabschluss in Verbindung stehen.  
 
113 
 Artikel SERVIN.4.3: Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende  
1. Vorbehaltlich der einschlägigen Bedingungen und Qualifikationen nach ANHANG SERVIN -3 
[Geschäftsreisende zu Nieder lassungszwecken, unternehmensintern transferierte Personen und für 
kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] zu diesem Titel gestattet jede Vertragspartei die Einreise 
und den vorübergehenden Aufenthalt von für kurze Zeit einreisenden Geschäftsreisenden de r 
anderen Vertragspartei zur Durchführung der in ANHANG SERVIN -3 [Geschäftsreisende zu 
Niederlassungszwecken, unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende] aufgeführten Tätigkeiten unter folgenden Bedingungen:  
(a) Die für kurze Zeit einreisenden Geschäftsreisenden verkaufen weder ihre Waren an die breite 
Öffentlichkeit noch erbringen sie Dienstleistungen für die breite Öffentlichkeit  
(b) die für kurze Zeit einreisenden Geschäftsreisenden erhalten in eigenem Namen kein e 
Vergütung aus der Vertragspartei, in der sie sich vorübergehend aufhalten und  
(c) die für kurze Zeit einreisenden Geschäftsreisenden erbringen keine Dienstleistungen im 
Rahmen eines Vertrags zwischen einer juristischen Person, die im Gebiet der Vertragspart ei, in 
der sie sich vorübergehend aufhalten, nicht niedergelassen ist, und einem Verbraucher in 
diesem Gebiet, es sei denn, in ANHANG SERVIN -3 [Geschäftsreisende zu 
Niederlassungszwecken, unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit 
einreis ende Geschäftsreisende] ist etwas anderes vorgesehen  
2. Sofern in ANHANG SERVIN -3 zu diesem Titel [Geschäftsreisende zu Niederlassungszwecken, 
unternehmensintern transferierte Personen und für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] nichts 
anderes bestimmt  ist, gestatten die Vertragsparteien die Einreise von für kurze Zeit einreisenden 
Geschäftsreisenden, ohne eine Arbeitserlaubnis zu verlangen oder eine wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung oder andere, ähnlichen Zwecken dienende Vorabgenehmigungsverfahren 
vorzus chreiben.  
3. Werden für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende einer Vertragspartei nach ANHANG 
SERVIN -3 [Geschäftsreisende zu Niederlassungszwecken, unternehmensintern transferierte 
Personen und für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] mit der Erbring ung einer Dienstleistung 
an einen Verbraucher im Gebiet der Vertragspartei befasst, in dem sie sich vorübergehend 
aufhalten, so gewährt diese Vertragspartei ihnen in Bezug auf die Erbringung dieser Dienstleistung 
eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die, die sie ihren eigenen Erbringern von 
Dienstleistungen in ähnlichen Situationen gewährt.  
4. Die zulässige Aufenthaltsdauer beträgt bis zu 90 Tage innerhalb eines Zeitraums von sechs 
Monaten.  
Artikel SERVIN.4.4: Erbringer vertraglicher Dienstleist ungen und Freiberufler  
1. In den in ANHANG SERVIN -4 [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und Freiberufler] 
aufgeführten Sektoren, Untersektoren und Tätigkeiten und vorbehaltlich der dort genannten 
einschlägigen Bedingungen und Qualifikationen  
(a) erlaubt ei ne Vertragspartei die Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt von Erbringern 
vertraglicher Dienstleistungen und Freiberuflern in ihrem Gebiet  
(b) darf eine Vertragspartei für Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und Freiberufler der 
anderen Vertragspar tei keine Beschränkung der Gesamtzahl der Personen, die in das Gebiet 
 
114 
 der Vertragspartei einreisen und sich dort vorübergehend aufhalten dürfen, in Form 
zahlenmäßiger Beschränkungen oder einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung einführen oder 
aufrechterhalten  und  
(c) gewährt jede Vertragspartei den Erbringern vertraglicher Dienstleistungen und Freiberuflern 
der anderen Vertragspartei im Hinblick auf die Erbringung ihrer Dienstleistungen in ihrem 
Gebiet eine Behandlung, die nicht weniger günstig ist als die Behand lung, die sie in 
vergleichbaren Situationen ihren eigenen Dienstleistern und gewährt  
2. Der nach diesem Artikel gewährte Zugang betrifft nur die Dienstleistung, die Gegenstand des 
Vertrags ist, und verleiht nicht das Recht, die im Gebiet der Vertragspartei, in der die Dienstleistung 
erbracht wird, geltende Berufsbezeichnung zu führen.  
3. Die Zahl der Personen, die unter den Dienstleistungsvertrag fallen, darf nicht höher sein als 
die für die Erfüllung des Vertrags erforderliche Zahl, die in den Gesetzen der Ver tragspartei, in deren 
Gebiet die Dienstleistung erbracht wird, festgelegt sein kann.  
4. Die zulässige Aufenthaltsdauer beträgt kumulativ 12 Monate oder gilt für die Dauer des 
Vertrages, je nachdem, welcher Zeitraum kürzer ist.  
Artikel SERVIN.4.5: Nichtkonfo rme Maßnahmen  
Soweit  die betreffende Maßnahme den vorübergehenden Aufenthalt natürlicher Personen zu 
Geschäftszwecken betrifft, gelten die Artikel  SERVIN.4.2 Absatz  1 Buchstaben  b und c 
[Unternehmensintern transferierte Personen und zu Niederlassungszwecken einreisende 
Geschäftsreisende], Artikel SERVIN.4.3 Absatz  3 [ Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] 
sowie Artikel SERV IN.4.4 Absatz  1 Buchstaben  b und c [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und 
Freiberufler] nicht für   
(a) bestehende nichtkonforme Maßnahmen einer Vertragspartei, und zwar  
i) aufseiten der Union:  
A) die Union gemäß der Liste der Union in Anhang SERVIN -1 [Bestehende 
Maßnahmen];  
B) die Zentralregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in 
Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen];  
C) eine Regionalregierung eines Mitgliedstaats gemäß der List e der Union in 
Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
D) für Maßnahmen auf Ebene eine anderen lokalen Regierung als der nach 
Buchstabe  C und  
ii) aufseiten des Vereinigten Königreichs  
A) die Zentralregierung gemäß der Liste des Vereinigten Königreich s in Anhang 
SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen];  
B) eine [regionale Gebietskörperschaft] gemäß der Liste des Vereinigten 
Königreichs in Anhang SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
 
115 
 C) für Maßnahmen auf Ebene einer lokalen Regierung  
(b) die Fortführung oder umgehe nde Erneuerung einer nichtkonformen Maßnahme nach 
Buchstabe  a  
(c) eine Änderung einer in den Buchstaben  a und b dieses Artikels genannten nichtkonformen 
Maßnahme, sofern dadurch die Konformität der Maßnahme, wie sie unmittelbar vor der 
Änderung bestand, mit A rtikel SERVIN.4.2 Absatz  1 [Unternehmensintern transferierte 
Personen und zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende] Buchstaben  b und c, 
Artikel SERVIN.4.3 Absatz  3 [Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] sowie Artikel 
SERVIN.4.4 Absatz  1 Buchstaben  b und c [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und 
Freiberufler] nicht beeinträchtigt wird oder  
(d) jede Maßnahme einer Vertragspartei, die mit einer in Anhang SERVIN -2 [Künftige 
Maßnahmen] genannten Bedingung oder Qualifikation vereinbar ist . 
Artikel  SERVIN.4.6: Transparenz  
1. Die Vertragsparteien machen Informationen über relevante Maßnahmen, die sich auf die 
Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt von natürlichen Personen der anderen Vertragspartei 
im Sinne von Artikel SERVIN.4.1 Absatz  1 [Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen] 
beziehen, öffentlich zugänglich.  
2. Die in Absatz  1 genannten Informationen umfassen, soweit möglich, die folgenden für die 
Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt von natürlichen Personen relevanten Informati onen:  
(a) Kategorien von Visa, Genehmigungen oder ähnliche Arten von Genehmigungen für die 
Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt,  
(b) erforderliche Dokumentation und zu erfüllende Bedingungen,  
(c) die Methode der Antragstellung und die Optionen, wo der Antrag e inzureichen ist, wie z.B. bei 
den Konsulaten oder online,  
(d) Antragsgebühren und voraussichtlicher Zeitrahmen für die Bearbeitung eines Antrags,  
(e) die Höchstaufenthaltsdauer im Rahmen jeder unter Buchstabe  a beschriebenen Art von 
Genehmigung,  
(f) Bedingungen für jede verfügbare Verlängerung oder Erneuerung,  
(g) Regeln für begleitende Angehörige,  
(h) verfügbare Überprüfungs - oder Beschwerdeverfahren und  
(i) einschlägige Gesetze mit allgemeiner Geltung, die die Einreise und den vorübergehenden 
Aufenthalt natürlicher Personen z u Geschäftszwecken betreffen.  
3. In Bezug auf die in den Absätzen  1 und 2 genannten Informationen bemüht sich jede 
Vertragspartei, die andere Vertragspartei unverzüglich über die Einführung neuer Anforderungen 
und Verfahren oder über Änderungen der Anforderun gen und Verfahren zu unterrichten, die sich 
 
116 
 auf den tatsächlichen Antrag auf Erteilung der Einreise, des vorübergehenden Aufenthalts und 
gegebenenfalls der Arbeitserlaubnis in der erstgenannten Vertragspartei auswirken.  
Kapitel fünf: Regulierungsrahmen  
Abschnitt  1: Interne Regulierung  
Artikel SERVIN.5.1: Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen  
1. Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen der Vertragsparteien im Zusammenhang mit 
Zulassungserfordernissen und -verfahren, Qualifikationserfordernissen und -verfahren, Formalitäten, 
sowie technischen Normen, die sich auswirken auf  
(a) den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel  
(b)  die Niederlassung oder den Betrieb eines Unternehmens oder  
(c) die Erbringung einer Dienstleistung durch die Anwesenheit einer natürlichen Person einer 
Vertragspartei im Gebiet der anderen Vertragspartei im Sinne von Artikel SERVIN.4.1 
[Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen].  
Was Maßnahmen im Zusammenhang mit technischen Normen anbelangt, so gilt dieser Abschnitt 
nur für Maßnahmen, die sich auf den Handel mit Dienstleistungen auswirken. Für die Zwecke dieses 
Abschnitts umfasst der Begriff „technische Normen“ keine technischen Regulierungs - oder 
Durchführungsstandards für Finanzdienstleistungen.  
2. Dieser Abschnitt gilt nicht für Zulassungserford ernisse und -verfahren, 
Qualifikationserfordernisse und -verfahren, Formalitäten sowie technische Normen im Rahmen einer 
Maßnahme,  
(a) die nicht mit Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang] oder 2.3 [Inländerbehandlung] konform ist und 
auf die in Artikel SERVIN.2.7 [ Nichtkonforme Maßnahmen und Ausnahmen] Absatz  1 
Buchstaben  a bis c Bezug genommen wird oder die nicht mit Artikel SERVIN.3.2 
[Marktzugang], Artikel SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz] oder Artikel SERVIN.3.4 
[Inländerbehandlung] konform ist und auf die in Artikel SERVIN.3.6 [Nichtkonforme 
Maßnahmen] Absatz  1 Buchstaben  a bis c Bezug genommen wird oder die nicht mit Artikel 
SERVIN.4.2 [Unternehmensintern transferierte Personen und zu Niederlassungszwecken 
einreisende Geschäftsreisende] Absatz  1 Buchstaben  b und c od er mit Artikel SERVIN.4.3 [Für 
kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] Absatz  3 oder Artikel SERVIN.4.4 [Erbringer 
vertraglicher Dienstleistungen und Freiberufler] Absatz  1 Buchstaben  b und c konform ist und 
auf die in Artikel SERVIN.4.5 [Nichtkonforme M aßnahmen] Absatz  1 Bezug genommen wird 
oder  
(b) auf die in Artikel SERVIN.2.7 [Nichtkonforme Maßnahmen und Ausnahmen] Absatz  2 oder 
Artikel SERVIN.3.6 [Nichtkonforme Maßnahmen] Absatz  2 Bezug genommen wird.  
3. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausd ruck  
(a) „Genehmigung“ die Erlaubnis zur Ausübung einer der in Absatz  1 Buchstaben  a bis c 
genannten Tätigkeiten, die sich aus einem Verfahren ergibt, an das sich eine natürliche oder 
juristische Person halten muss, um die Einhaltung von Genehmigungsanforderungen, 
 
117 
 Qualifikationsanforderungen, technischen Normen oder Formalitäten zum Zwecke der 
Erlangung, Beibehaltung oder Erneuerung dieser Genehmigung nachzuweisen, und  
(b) „zuständige Behörde“ eine zentrale, regionale oder lokale Regierung oder Behörde oder eine 
nichtst aatliche Stelle mit entsprechenden von einer zentralen, regionalen oder lokalen 
Regierung oder Behörde übertragenen Befugnissen, die berechtigt ist, über die Genehmigung 
unter Buchstabe  a zu entscheiden  
Artikel SERVIN.5.2: Antragstellung  
Jede Vertragsparte i vermeidet im Rahmen des praktisch Durchführbaren, von einem Antragsteller zu 
verlangen, dass er sich für jeden Genehmigungsantrag an mehr als eine zuständige Behörde wendet. 
Wenn eine Tätigkeit, für die eine Genehmigung beantragt wird, in die Zuständigke it mehrerer 
zuständiger Behörden fällt, können mehrere Anträge auf Genehmigung erforderlich sein.  
Artikel SERVIN.5.3: Zeitrahmen für die Antragstellung  
Verlangt eine Vertragspartei eine Genehmigung, so stellt sie sicher, dass ihre zuständigen Behörden, 
soweit durchführbar, die Einreichung eines Antrags zu jeder Zeit während des ganzen Jahres 
gestatten. Ist eine bestimmte Zeitspanne für die Beantragung einer Genehmigung vorgesehen, so 
stellt die Vertragspartei sicher, dass die zuständige Behörde einem Antra gsteller für die Einreichung 
eines Antrags eine angemessene Zeitspanne einräumt.  
Artikel SERVIN.5.4: Elektronische Anträge und Annahme von Kopien  
Verlangt eine Vertragspartei eine Genehmigung, so stellt sie sicher, dass ihre zuständigen Behörden  
(a) so weit wie möglich vorsehen, dass die Anträge auf elektronischem Wege, auch vom Gebiet 
der anderen Vertragspartei aus, ausgefüllt werden können; und  
(b) Kopien von Dokumenten, die im Einklang mit dem internen Recht der Vertragspartei 
beglaubigt sind, anstelle von Or iginaldokumenten akzeptieren, es sei denn, die zuständigen 
Behörden verlangen Originaldokumente, um die Integrität des Genehmigungsverfahrens zu 
schützen  
Artikel SERVIN.5.5: Bearbeitung der Anträge  
1. Verlangt eine Vertragspartei eine Genehmigung, so stellt s ie sicher, dass ihre zuständigen 
Behörden  
(a) Anträge das ganze Jahr über bearbeiten. Sofern dies nicht möglich ist, sollten diese 
Informationen, soweit möglich, im Voraus veröffentlicht werden,  
(b) soweit möglich, einen voraussichtlichen Zeitrahmen für die Bearb eitung eines Antrags 
angeben Dieser Zeitrahmen soll, soweit durchführbar, angemessen sein,  
(c) dem Antragsteller auf Anfrage unverzüglich Auskunft über den Stand der Bearbeitung seines 
Antrags erteilen  
(d) soweit möglich, unverzüglich die Vollständigkeit eines A ntrags zur Bearbeitung nach den 
internen Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragspartei prüfen  
 
118 
 (e) wenn sie einen Antrag für die Zwecke der Bearbeitung nach den internen Gesetzen und 
Vorschriften der Vertragspartei als vollständig erachten,19 innerhalb  eines angemessenen 
Zeitraums nach der Einreichung des Antrags sicherstellen, dass  
i) die Bearbeitung des Antrags abgeschlossen ist und  
ii) der Antragsteller über die Entscheidung über den Antrag, soweit möglich schriftlich, 
informiert wird20 
(f) wenn sie ein en Antrag für die Zwecke der Verarbeitung nach den internen Gesetzen und 
sonstigen Vorschriften der Vertragspartei für unvollständig halten, und zwar innerhalb einer 
angemessenen Frist, soweit dies praktikabel ist  
i) den Antragsteller darüber informieren, dass der Antrag unvollständig ist  
ii) auf Anfrage des Antragstellers die zusätzlichen Informationen angeben, die zur 
Vervollständigung des Antrags erforderlich sind, oder anderweitig Hinweise geben, 
warum der Antrag als unvollständig betrachtet wird und  
iii) dem Antragsteller die Möglichkeit geben, die für die Vervollständigung des Antrags 
erforderlichen zusätzlichen Informationen bereitzustellen21 
wenn jedoch keine der oben genannten Maßnahmen durchführbar ist und der Antrag wegen 
Unvollständigkeit abgelehnt wird, stellen die zuständigen Behörden sicher, dass sie den 
Antragsteller innerhalb einer angemessenen Frist informieren und  
(g) wenn ein Antrag e ntweder aus eigener Initiative oder auf Antrag des Antragstellers abgelehnt 
wird, den Antragsteller über die Gründe für die Ablehnung und den Zeitrahmen für eine 
Beschwerde gegen diese Entscheidung sowie gegebenenfalls über die Verfahren für die 
erneute Ei nreichung eines Antrags informieren ein Antragsteller darf allein auf der Grundlage 
eines zuvor abgelehnten Antrags nicht daran gehindert werden, einen weiteren Antrag 
einzureichen  
2. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass ihre zuständigen Behörden eine G enehmigung 
erteilen, sobald anhand einer geeigneten Prüfung festgestellt wurde, dass der Antragsteller die 
Voraussetzungen für die Erteilung der Genehmigung erfüllt.  
3. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass eine Genehmigung unverzüglich nach ihrer 
Erteilu ng nach den darin festgelegten Bedingungen in Kraft tritt22. 
                                                            
19  Abwägen von Ressourcenbeschränkungen gegen die potenzielle Belastung der Unternehmen: in Fällen, 
in denen dies vernünftigerweise möglich ist, können die zuständigen Behörden verlangen, dass alle 
Informationen in einem bestimmten Format eingereicht werden, um sie als „vollständig für die Zwecke 
der Verarbeitung“ zu betrachten.  
20  Die zuständigen Behörden können die Anforderung nach Ziffer  ii erfüllen, indem sie einen Antragsteller 
im Voraus schriftlich, auch durch eine veröffentlichte Maßnahme, darüber informieren, dass eine 
fehlende Antwort nach ein em bestimmten Zeitraum ab dem Datum der Antragstellung die Annahme 
des Antrags anzeigt. Der Begriff „schriftlich“ ist so zu verstehen, dass er auch das elektronische Format 
einschließt.  
21  Eine solche „Möglichkeit“ erfordert nicht, dass eine zuständige Beh örde Fristverlängerungen gewährt.  
 
119 
 Artikel SERVIN.5.6: Gebühren  
1. Für alle wirtschaftlichen Tätigkeiten mit Ausnahme der Finanzdienstleistungen stellt jede 
Vertragspartei sicher, dass die von ihren zuständigen Behörden erhobenen Gene hmigungsgebühren 
angemessen und transparent sind und als solche die Erbringung der betreffenden Dienstleistung 
oder die Ausübung einer anderen wirtschaftlichen Tätigkeit nicht einschränken. Im Hinblick auf die 
Kosten und den Verwaltungsaufwand wird jede Ve rtragspartei ermutigt, die Zahlung von 
Genehmigungsgebühren auf elektronischem Wege zu akzeptieren.  
2. In Bezug auf Finanzdienstleistungen stellt jede Vertragspartei sicher, dass ihre zuständigen 
Behörden in Bezug auf die von ihnen erhobenen Genehmigungsgebüh ren den Antragstellern ein 
Gebührenverzeichnis oder Informationen über die Festlegung der Gebührenhöhe zur Verfügung 
stellen und die Gebühren nicht als Mittel zur Umgehung der Verpflichtungen oder Zusagen der 
Vertragspartei verwenden.  
3. Nicht zu den Genehmi gungsgebühren gehören Gebühren für die Nutzung natürlicher 
Ressourcen, Zahlungen bei Auktionen, Ausschreibungen oder anderen diskriminierungsfreien 
Verfahren der Konzessionsvergabe sowie obligatorische Beiträge zur Erbringung eines 
Universaldienstes.  
Artikel SERVIN.5.7: Bewertung von Qualifikationen  
Verlangt eine Vertragspartei eine Prüfung zur Beurteilung der Qualifikationen eines Antragstellers 
auf Genehmigung, so stellt sie sicher, dass ihre zuständigen Behörden eine solche Prüfung in 
angemessen kurzen Zeitabständen ansetzen und eine angemessene Frist vorsehen, damit die 
Antragsteller um die Teilnahme an der Prüfung ersuchen können. Soweit praktikabel, nimmt jede 
Vertragspartei Ersuchen in elektronischem Format um solche Prüfungen an und erwägt die 
Verwe ndung elektronischer Mittel bei anderen Aspekten der Prüfungsverfahren.  
Artikel SERVIN.5.8: Veröffentlichung und verfügbare Informationen  
1. Verlangt eine Vertragspartei eine Genehmigung, so veröffentlicht die Vertragspartei 
unverzüglich die Informationen, d ie für Personen, die die in Artikel SERVIN.5.1 [Anwendungsbereich 
und Begriffsbestimmungen] Absatz  1 genannten Tätigkeiten, für welche die Genehmigung 
erforderlich ist, ausüben oder ausüben wollen, erforderlich sind, um die Anforderungen, 
Formalitäten, tec hnischen Normen und Verfahren zur Erlangung, Aufrechterhaltung, Änderung und 
Erneuerung dieser Genehmigung zu erfüllen. Zu diesen Informationen gehören, soweit sie 
vorhanden sind:  
(a) die Zulassungs - und Qualifikationserfordernisse und -verfahren sowie die en tsprechenden 
Formalitäten,  
(b) Kontaktinformationen der relevanten zuständigen Behörden  
(c) Genehmigungsgebühren  
(d) anwendbare technische Normen  
                                                                                                                                                                                         
22  Die zuständigen Behörden sind nicht verantwortlich für Verzögerungen aus Gründen, die außerhalb 
ihrer Zuständigkeit liegen.  
 
120 
 (e) Verfahren zur Beschwerde oder Überprüfung von Entscheidungen über Anträge  
(f) Verfahren zur Überwachung oder Durchsetzung der Einhaltung Genehmigungen - oder 
Qualifikationsbedingungen,  
(g) Möglichkeiten zur Beteiligung der Öffentlichkeit, z.  B. durch Anhörungen oder Kommentare 
und  
(h) vorläufige Zeitrahmen für die Bearbeitung eines Antrags  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bedeutet „veröffentlichen“ die Aufnahme in eine amtliche 
Veröffentlichung, z.  B. in ein Amtsblatt oder auf einer offiziellen Website. Die Vertragsparteien 
konsolidieren die elektronischen Veröffentlichungen in einem einzig en Online -Portal oder stellen auf 
andere Weise sicher, dass die zuständigen Behörden sie durch alternative elektronische Mittel leicht 
zugänglich machen.  
2. Jede Vertragspartei verpflichtet jede ihrer zuständigen Behörden, jedem Informations - oder 
Unterstützu ngsersuchen im Rahmen des praktisch Durchführbaren nachzukommen.  
Artikel SERVIN.5.9: Technische Normen  
Jede Vertragspartei hält ihre zuständigen Behörden dazu an, bei der Annahme technischer Normen 
dafür Sorge zu tragen, dass diese in offenen und transpar enten Verfahren erarbeitet wurden, und 
legt jeder für die Erarbeitung technischer Normen benannten Stelle, einschließlich einschlägiger 
internationaler Organisationen, nahe, offene und transparente Verfahren anzuwenden.  
Artikel SERVIN.5.10: Bedingungen für  die Zulassung  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Genehmigungsmaßnahmen auf Kriterien beruhen, die 
die zuständigen Behörden daran hindern, ihre Beurteilungsbefugnis willkürlich auszuüben, und die 
unter anderem die Kompetenz und die Fähigkeit einschließen können, eine Dienstleistung zu 
erbringen oder eine andere wirtschaftliche Tätigkeit durchzuführen, einschließlich der Fähigkeit, dies 
im Einklang mit den rechtlichen Erfordernissen einer Vertragspartei, beispielsweise Gesundheits - 
und Umweltvo rschriften, zu tun. Zur Vermeidung von Zweifeln gehen die Vertragsparteien davon 
aus, dass eine zuständige Behörde bei der Entscheidungsfindung die Kriterien abwägen kann,  
2. Die in Absatz  1 genannten Kriterien müssen  
(a) klar und unzweideutig sein,  
(b) objektiv und transparent sein,  
(c) im Voraus festgelegt werden,  
(d) im Voraus bekannt gemacht werden,  
(e) unparteiisch sein und  
(f) leicht zugänglich sein.  
3. Trifft eine Vertragspartei eine Maßnahme im Zusammenhang mit der Genehmigung oder 
behält sie diese bei, so stellt sie sicher, das s 
 
121 
 (a) die betreffende zuständige Behörde Anträge bearbeitet, ihre Entscheidungen objektiv und 
unparteiisch und unabhängig von der unzulässigen Einflussnahme von Personen trifft und 
ausführt, die die wirtschaftliche Tätigkeit ausüben, für die die Genehmigung er forderlich ist 
und 
(b) die Verfahren an sich die Erfüllung der Anforderungen nicht verhindern.  
Artikel SERVIN.5.11: Begrenzte Anzahl von Lizenzen  
Sofern die Zahl der für eine bestimmte Tätigkeit verfügbaren Zulassungen aufgrund der Knappheit 
der natürlichen Ressourcen oder der verfügbaren technischen Kapazitäten begrenzt ist, so wendet 
jede Vertragspartei ein uneingeschränkt neutrales und transparen tes Verfahren zur Auswahl 
potenzieller Bewerber an und macht insbesondere die Eröffnung, den Ablauf und den Ausgang des 
Verfahrens angemessen bekannt. Bei der Festlegung der für das Auswahlverfahren geltenden Regeln 
kann jede Vertragspartei politischen Zie len, einschließlich Erwägungen hinsichtlich der Gesundheit, 
der Sicherheit, des Umweltschutzes und der Erhaltung des kulturellen Erbes Rechnung tragen.  
Abschnitt  2: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel SERVIN.5.12: Verfahren zur Überprüfung von Verwaltungsents cheidungen  
Eine Vertragspartei unterhält Gerichts -, Schieds - oder Verwaltungsgerichte oder -verfahren, die auf 
Ersuchen eines betroffenen Investors oder Dienstleisters der anderen Vertragspartei die 
unverzügliche Überprüfung von Verwaltungsentscheidungen, die die Niederlassung oder den 
Betrieb, den grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr oder die Erbringung einer Dienstleistung 
durch die Anwesenheit einer natürlichen Person einer Vertragspartei im Gebiet der anderen 
Vertragspartei beeinträchtigen, und,  falls gerechtfertigt, geeignete Rechtsbehelfe gegen diese 
Entscheidungen vorsehen. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck 
„Verwaltungsentscheidungen“ eine Entscheidung oder Maßnahme mit rechtlicher Wirkung, 
die sich auf eine bestimmte Pe rson, Ware oder Dienstleistung in einem Einzelfall bezieht; 
das deckt auch den Fall ab, dass eine solche Entscheidung nicht getroffen oder eine 
Maßnahme nicht ergriffen wird, wenn die Rechtsordnung einer Vertragspartei das so 
verlangt.  Können solche Verfah ren nicht unabhängig von der zuständigen Behörde durchgeführt 
werden, die für die Verwaltungsentscheidung zuständig ist, so trägt die Vertragspartei Sorge dafür, 
dass die Verfahren tatsächlich eine objektive und unparteiische Überprüfung gewährleisten.  
Artikel SERVIN.5.13: Berufsqualifikationen  
1. Dieser Artikel hindert die Vertragsparteien nicht daran vorzuschreiben, dass natürliche 
Personen die erforderlichen Berufsqualifikationen besitzen müssen, die in dem Gebiet, in dem die 
Dienstleistung erbracht werden soll, für den betreffenden Tätigkeitsbereich vorgesehen sind.23   
2. Die Berufsverbände oder Behörden, die für den betreffenden Tätigkeitsbereich in ihrem 
jeweiligen Gebiet relevant sind, können gemeinsame Empfehlungen zur Anerkennung von 
                                                            
23  Zur Klarstellung sei angemerkt, dieser Artikel nicht so ausgelegt werden darf, dass er die Aushandlung 
und den Abschluss einer oder mehrerer Übereinkünfte zwischen den Vertragsparteien über die 
Anerkennung von Berufsqualifikationen unter anderen als den in diesem Artikel vorgesehenen 
Bedingungen und Anforderungen verhindert.  
 
122 
 Berufsqualifikationen ausarbeiten und dem Partnerschaftsrat vorlegen. Solche gemeinsamen 
Empfehlungen werden untermauert durch eine evidenzbasierte Bewertung  
(a) des wirtschaftlichen Nutzens einer geplanten Vereinbarung über die Anerkennung von 
Berufsqualifik ationen und  
(b) der Vereinbarkeit der jeweiligen Regelungen, d.h. das Ausmaß, in dem die von jeder 
Vertragspartei angewandten Anforderungen für die Genehmigung, Lizenzierung, den Betrieb 
und die Zertifizierung miteinander vereinbar sind.  
3. Nach Erhalt einer ge meinsamen Empfehlung überprüft der Partnerschaftsrat innerhalb einer 
angemessenen Frist ihre Übereinstimmung mit diesem Titel. Der Partnerschaftsrat kann im 
Anschluss an diese Überprüfung eine Vereinbarung über die Bedingungen für die Anerkennung von 
Beruf squalifikationen ausarbeiten und durch Beschluss als Anhang zu diesem Abkommen 
annehmen, der als Bestandteil dieses Titels gilt24. 
4. Eine Vereinbarung nach Absatz  3 regelt die Bedingungen für die Anerkennung der in der 
Union erworbenen Berufsqualifikationen u nd der im Vereinigten Königreich erworbenen 
Berufsqualifikationen, die sich auf eine unter diesen Titel und Teilbereich eins Titel  III [Digitaler 
Handel] fallende Tätigkeit beziehen.  
5. Die in ANHANG SERVIN -6 [Leitlinien für Vereinbarungen über die Anerkennun g von 
Berufsqualifikationen] enthaltenen Leitlinien für Vereinbarungen über die Anerkennung von 
Berufsqualifikationen werden bei der Ausarbeitung der in Absatz  2 genannten gemeinsamen 
Empfehlungen und vom Partnerschaftsrat bei der Beurteilung der Frage, ob  eine Vereinbarung nach 
Absatz  3 angenommen werden soll, berücksichtigt.  
Abschnitt  3: Zustelldienste  
Artikel SERVIN.5.14: Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen  
1. Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, die die Erbringung von 
Zustelldie nsten betreffen, zusätzlich zu den Kapiteln  1, 2, 3 und 4 dieses Titels sowie zu den 
Abschnitten  1 und 2 dieses Kapitels.   
2. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck   
(a) „Zustelldienste “ Post -, Kurier -, Express - oder Expresspostdienste, die die  folgenden Tätigkeiten 
umfassen: die Sammlung, das Sortieren, den Transport und die Zustellung von Postsendungen.   
(b) „Expresszustelldienste“ die Abholung, das Sortieren, den Transport und die Zustellung von 
Postsendungen mit beschleunigter Geschwindigkeit un d Zuverlässigkeit und kann 
Mehrwertdienste wie die Abholung am Ursprungsort, die persönliche Zustellung an den 
Empfänger, die Nachverfolgung, die Möglichkeit der Änderung des Bestimmungsortes und des 
Empfängers während der Beförderung oder die Empfangsbest ätigung umfassen,   
                                                            
24  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass solche Vereinbarungen nicht zu einer automatischen Anerkennung 
von Qualifikationen führen sollen, sondern im gegenseitigen Interesse beider Vertragsparteien die 
Bedingungen für die zuständigen Behörden festlegen, die die Anerkennung gew ähren.  
 
123 
 (c) „Expresspostdienste“ internationale Expresszustelldienste, die über die EMS Cooperative, den 
freiwilligen Zusammenschluss der benannten Postbetreiber im Rahmen des Weltpostvereins 
(WPV), erbracht werden,   
(d) „Lizenz“ eine Genehmigung, die e ine Regulierungsbehörde einer Vertragspartei von einem 
einzelnen Anbieter als Voraussetzung dafür verlangen kann, dass dieser Anbieter Post - und 
Kurierdienstleistungen anbieten darf,   
(e) „Postsendung“ eine Sendung bis zu 31,5kg, die in der endgültigen Form adressiert in der sie 
von jeder Art von Anbieter von Zustelldiensten, ob öffentlich oder privat, befördert werden 
soll, und kann Sendungen wie Briefe, Pakete, Zeitungen oder Kataloge umfassen,   
(f) „Postmonopol“ das ausschließliche Recht, bestimmte Zustelldien ste innerhalb des Gebiets 
einer Vertragspartei oder einer Gebietskörperschaft nach dem Recht dieser Vertragspartei zu 
erbringen  und  
(g) „Universaldienst“ die ständige flächendeckende Erbringung von Zustelldienstleistungen einer 
bestimmten Qualität im Gebiet e iner Vertragspartei oder einer Gebietskörperschaft zu 
erschwinglichen Preisen für alle Nutzer.  
Artikel SERVIN.5.15: Universaldienst   
1. Jede Vertragspartei hat das Recht, die Art der Universaldienstverpflichtung, die sie 
aufrechterhalten will, zu definieren und über deren Umfang und Umsetzung zu entscheiden. Jede 
Universaldienstverpflichtung wird in transparenter, diskriminierungsfreier und neutraler Weise 
gegenüber allen Anbietern, die der Verpflichtung unterliegen, gehandhabt.  
2. Verlangt eine Vertragspartei d ie Bereitstellung von Diensten für eingehende Expresspost auf 
der Grundlage des Universaldienstes, so gewährt sie diesen Diensten keine Vorzugsbehandlung 
gegenüber anderen internationalen Expresszustelldiensten.  
Artikel SERVIN.5.16: Finanzierung des Univer saldiensts  
Eine Vertragspartei erhebt keine Gebühren oder sonstigen Abgaben auf die Bereitstellung eines 
Zustelldienstes, der kein Universaldienst ist, zum Zwecke der Finanzierung der Bereitstellung eines 
Universaldienstes. Dieser Artikel gilt nicht für al lgemein anwendbare Besteuerungsmaßnahmen oder 
Verwaltungsgebühren.  
Artikel SERVIN.5.17: Verhinderung marktverzerrender Praktiken  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass kein Anbieter von Zustelldiensten, die einer 
Universaldienstverpflichtung oder einem Po stmonopol unterliegen, marktverzerrende Praktiken 
anwendet; dazu zählen unter anderem   
(a) die Verwendung von Einnahmen aus der Erbringung des Dienstes, der einer 
Universaldienstverpflichtung unterliegt, oder aus einem Postmonopol zur 
Quersubventionierung der Erbringung eines Expresszustelldienstes oder eines Zustelldienstes, 
der keiner Universaldienstverpflichtung unterliegt, oder   
(b) eine ungerechtfertigte Unterscheidung zwischen Kunden bei Tarifen oder sonstigen 
Bedingungen für die Erbringung einer Dienstleistu ng, die einem Universaldienst oder einem 
Postmonopol unterliegt.  
 
124 
 Artikel SERVIN.5.18: Lizenzen   
1. Verlangt eine Vertragspartei für die Erbringung von Zustelldiensten eine Lizenz, so macht sie 
Folgendes öffentlich bekannt:   
(a) alle Anforderungen für die Erteilun g der Lizenz und den Zeitraum, der in der Regel erforderlich 
ist, um über einen Lizenzantrag entscheiden zu können und  
(b) die Bedingungen für die Lizenzen  
2. Die Verfahren, Pflichten und Anforderungen einer Lizenz müssen transparent und 
diskriminierungsfrei sein  und auf objektiven Kriterien beruhen.  
3. Wird ein Lizenzantrag von der zuständigen Behörde abgelehnt, so unterrichtet diese den 
Antragsteller schriftlich über die Gründe für die Ablehnung. Jede Vertragspartei führt ein 
Rechtsbehelfsverfahren vor einer unabhä ngigen Stelle ein, das Antragstellern zur Verfügung steht, 
deren Lizenzantrag abgelehnt wurde. Diese Stelle kann ein Gericht sein.  
Artikel SERVIN.5.19: Unabhängigkeit der Regulierungsbehörde  
1. Jede Vertragspartei errichtet oder unterhält eine Regulierungsbeh örde, die rechtlich 
getrennt und funktionell unabhängig von jedem Anbieter von Zustelldiensten ist. Ist eine 
Vertragspartei Eigentümerin eines Anbieters von Zustelldiensten oder kontrolliert sie diese, so stellt 
diese Vertragspartei eine wirksame strukture lle Trennung der Regulierungsfunktion von Tätigkeiten 
im Zusammenhang mit dem Eigentum oder der Kontrolle sicher.   
2. Die Regulierungsbehörden erfüllen ihre Aufgaben in transparenter und zeitgerechter Weise 
und verfügen über angemessene finanzielle und personelle Ressourcen, um die ihnen zugewiesene 
Aufgabe zu erfüllen. Ihre Entscheidungen müssen gegenüber allen Marktteil nehmern unparteiisch 
sein.   
Abschnitt  4: Telekommunikationsdienstleistungen  
Artikel SERVIN.5.20: Anwendungsbereich  
Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, die die Erbringung von 
Telekommunikationsdiensten betreffen, zusätzlich zu den Kapi teln 1, 2, 3 und 4 dieses Titels und den 
Abschnitten  1 und 2 dieses Kapitels.  
Artikel SERVIN.5.21: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
(a) „zugehörige Einrichtungen“ die mit einem Telekommunikationsnetz oder einem 
Tele kommunikationsdienst verbundenen zugehörigen Dienste, physischen Infrastrukturen, 
welche die Bereitstellung von Diensten über dieses Netz oder diesen Dienst ermöglichen oder 
unterstützen bzw. dazu in der Lage sind  
(b) „Endnutzer“: ein Endverbraucher oder Teiln ehmer eines öffentlichen 
Telekommunikationsdienstes, einschließlich eines Diensteanbieters, der kein Anbieter von 
öffentlichen Telekommunikationsdiensten ist,  
 
125 
 (c) „wesentliche Einrichtungen“ Einrichtungen eines öffentlichen Telekommunikationsnetzes 
oder einen öffentlichen Telekommunikationsdienst, die  
i)  ausschließlich oder überwiegend von einem einzigen Anbieter oder einer begrenzten 
Anzahl von Anbietern bereitgestellt werden und  
ii) die bei der Erbringung einer Dienstleistung wirtschaftlich oder technisch pr aktisch 
nicht ersetzt werden können  
(d) „Zusammenschaltung“ die physische und logische Verbindung öffentlicher 
Kommunikationsnetze, die von demselben oder verschiedenen Anbietern genutzt werden, um 
es den Nutzern der Dienste eines Anbieters zu ermöglichen, mit  den Nutzern der Dienste 
desselben oder eines anderen Anbieters zu kommunizieren oder Zugang zu den Diensten 
eines anderen Anbieters zu erhalten, unabhängig davon, ob diese Dienste von den beteiligten 
Anbietern oder anderen Anbietern, die Zugang zum Netz h aben, erbracht werden,  
(e) „Internationaler Mobilfunk -Roamingdienst“ ist ein gewerblicher Mobilfunkdienst, der 
aufgrund einer gewerblichen Vereinbarung zwischen Anbietern öffentlicher 
Telekommunikationsdienste erbracht wird und der es einem Endnutzer ermöglich t, sein 
heimisches Mobiltelefon oder ein anderes Gerät für Sprach -, Daten - oder Nachrichtendienste 
zu nutzen, während er sich außerhalb des Gebiets befindet, in dem sich das heimische 
öffentliche Telekommunikationsnetz des Endnutzers befindet,  
(f) „Internetzug angsdienst“ ein öffentlicher Telekommunikationsdienst, der unabhängig von der 
verwendeten Netztechnologie und den verwendeten Endgeräten Zugang zum Internet und 
somit Verbindungen zu praktisch allen Abschlusspunkten des Internets bietet  
(g) „Mietleitung“ Telek ommunikationsdienste oder -einrichtungen, einschließlich solcher 
virtueller Art, die Kapazität für die dedizierte Nutzung durch einen Nutzer oder die 
Verfügbarkeit für einen Nutzer zwischen zwei oder mehr festgelegten Punkten reservieren,  
(h) „Hauptanbieter“ e inen Anbieter von Telekommunikationsnetzen oder 
Telekommunikationsdienste, der aufgrund seiner Kontrolle über wesentliche Einrichtungen 
oder aufgrund seiner Marktstellung die Bedingungen für eine Teilnahme an dem relevanten 
Markt für öffentliche Telekommun ikationsdienste hinsichtlich Preis und Erbringung erheblich 
beeinflussen kann,  
(i) „Netzelement“ eine Einrichtung oder Ausrüstung, die bei der Bereitstellung eines 
Telekommunikationsdienstes verwendet wird, einschließlich der Merkmale, Funktionen und 
Fähigkeiten, die mithilfe dieser Einrichtung oder Ausrüstung bereitgestellt werden  
(j) „Nummernübertragbarkeit“ die Möglichkeit für Abonnenten öffentlicher 
Telekommunikationsdienste, ohne Beeinträchtigung von Qualität, Zuverlässigkeit oder 
Komfort bei einem We chsel zwischen zur selben Kategorie gehörenden Anbietern öffentlicher 
Telekommunikationsdienste, im Falle eines Festnetzanschlusses am selben Standort, 
dieselben Rufnummern zu behalten  
(k) „öffentliches Telekommunikationsnetz“ ein elektronisches Kommunikations netz, das ganz 
oder überwiegend der Bereitstellung öffentlicher Telekommunikationsdienste dient und die 
Übertragung von Informationen zwischen Netzabschlusspunkten ermöglicht  
 
126 
 (l) „öffentlicher Telekommunikationsdienst“ jede Art von Telekommunikationsdienst, de r der 
Öffentlichkeit allgemein angeboten wird,  
(m) „Teilnehmer“ jede natürliche oder juristische Person, die mit einem Anbieter öffentlicher 
Telekommunikationsdienste einen Vertrag über die Erbringung dieser Dienste geschlossen hat  
(n) „Telekommunikation“ die Über tragung und den Empfang von Signalen auf 
elektromagnetischem Weg  
(o) „Telekommunikationsnetz“ Übertragungssysteme und gegebenenfalls Vermittlungs - und 
Leitwegeinrichtungen sowie anderweitige Ressourcen – einschließlich der nicht aktiven 
Netzelemente –, die die  Übertragung und den Empfang von Signalen über Kabel, Funk, 
optische oder andere elektromagnetische Systeme ermöglichen  
(p) „Telekommunikationsregulierungsbehörde“ die Stelle(n), die von einer Vertragspartei mit der 
Regulierung der unter diesen Abschnitt falle nden Telekommunikationsnetze und 
Telekommunikationsdienste beauftragt ist/sind  
(q) „Telekommunikationsdienst“ eine Dienstleistung, die ganz oder überwiegend in der 
Übertragung und dem Empfang von Signalen, einschließlich Rundfunksignalen, über 
Telekommunikationsnetze, einschließlich solcher, die für Rundfunk verwendet werden, 
besteht, nicht aber eine Dienstleistung, die Inhalte, die über Telekommunikationsnetze und 
Telekommunikationsdienste übertragen werden, bereitstellt oder eine redaktionelle  Kontrolle 
über diese Inhalte ausübt  
(r) „Universaldienst“ das Mindestangebot an Diensten einer bestimmten Qualität, das allen 
Nutzern oder eine Gruppe von Nutzern, im Gebiet der Vertragspartei oder einer ihrer 
Gebietskörperschaften unabhängig von ihrem Stando rt zu einem erschwinglichen Preis zur 
Verfügung stehen muss und  
(s) „Nutzer“ eine natürliche oder juristische Person, die einen öffentlichen 
Telekommunikationsdienst in Anspruch nimmt.  
Artikel SERVIN.5.22: Regulierungsbehörde für Telekommunikation  
1. Jede Vertrag spartei errichtet oder unterhält eine Regulierungsbehörde für 
Telekommunikation, die  
(a) rechtlich getrennt und funktionell unabhängig von jedem Anbieter von 
Telekommunikationsnetzen, Telekommunikationsdiensten oder Telekommunikationsgeräten 
ist 
(b) Verfahren anwe ndet und Entscheidungen erlässt, die in Bezug auf alle Marktteilnehmer 
unparteiisch sind  
(c) unabhängig handelt und bei der Wahrnehmung der ihr gesetzlich übertragenen Aufgaben zur 
Durchsetzung der in den Artikeln SERVIN.5.24 [Zusammenschaltung], SERVIN.5.25 [ Zugriff und 
Nutzung], SERVIN.5.26 [Streitbeilegung im Telekommunikationsbereich], SERVIN.5.28 
[Zusammenschaltung mit Hauptanbietern] und SERVIN.5.29 [Zugang zu den wesentlichen 
Einrichtungen der Hauptanbieter]festgelegten Verpflichtungen keine Weisungen vo n anderen 
Stellen einholt oder diese entgegennimmt;  
 
127 
 (d) über die Regelungsbefugnis sowie über angemessene finanzielle und personelle Ressourcen 
verfügt, um die unter Buchstabe  c genannten Aufgaben zu erfüllen  
(e) befugt ist sicherzustellen, dass Anbieter von Telek ommunikationsnetzen oder 
Telekommunikationsdiensten ihr auf Anfrage umgehend alle Informationen25 – auch über 
finanzielle Aspekte – zur Verfügung stellen, die erforderlich sind, damit sie ihre Aufgaben 
gemäß Buchstabe  c ausüben kann und  
(f) ihre Befugnisse tran sparent und zeitnah ausübt  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die der Regulierungsbehörde zugewiesenen Aufgaben 
in klarer Form für die Öffentlichkeit leicht zugänglich gemacht werden, insbesondere dann, wenn sie 
mehr als einer Stelle zugewiesen werden . 
3. Eine Vertragspartei, die weiterhin Eigentümerin eines Anbieters von 
Telekommunikationsnetzen oder Telekommunikationsdiensten ist oder die Kontrolle über diesen 
behält, stellt eine wirksame strukturelle Trennung der Regulierungsfunktion von den Tätigkeite n im 
Zusammenhang mit dem Eigentum oder der Kontrolle sicher.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ein Nutzer oder Anbieter von 
Telekommunikationsnetzen oder Telekommunikationsdiensten, der von einer Entscheidung der 
Regulierungsbehörde für Telekommunik ation betroffen ist, das Recht hat, bei einer von der 
Regulierungsbehörde und anderen betroffenen Parteien unabhängigen Beschwerdestelle 
Beschwerde einzulegen. Bis zum Abschluss eines Beschwerdeverfahrens bleibt die Entscheidung 
wirksam, sofern nicht nach dem Recht der betreffenden Vertragspartei einstweilige Maßnahmen 
erlassen werden.  
Artikel SERVIN.5.23: Genehmigung der Bereitstellung von Telekommunikationsnetzen oder -diensten  
1. Jede Vertragspartei gestattet die Bereitstellung von Telekommunikationsnetzen oder 
Telekommunikationsdiensten ohne vorherige förmliche Genehmigung.  
2. Jede Vertragspartei macht alle Kriterien, anwendbaren Verfahren und Bedingungen, unter 
denen Anbietern die Bereitstellung von Telekommunikationsnetzen oder 
Telekommunikationsdiensten ges tattet ist, öffentlich zugänglich.  
3. Alle Genehmigungskriterien und anwendbaren Verfahren müssen so einfach wie möglich, 
objektiv, transparent, diskriminierungsfrei und verhältnismäßig sein. Alle Verpflichtungen und 
Bedingungen, die einer Genehmigung auferle gt oder mit ihr verbunden sind, müssen 
diskriminierungsfrei, transparent und verhältnismäßig sein und müssen auf die bereitgestellten 
Dienste oder Netze bezogen sein.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ein Antragsteller für eine Genehmigung schriftlic h die 
Gründe für die Verweigerung oder den Widerruf einer Genehmigung oder die Auferlegung 
anbieterspezifischer Bedingungen erhält. In solchen Fällen hat der Antragsteller das Recht, bei einer 
Beschwerdeinstanz Beschwerde einzulegen.  
5. Verwaltungsgebühren, d ie den Anbietern auferlegt werden, müssen objektiv, transparent, 
diskriminierungsfrei und den Verwaltungskosten angemessen sein, die vernünftigerweise bei der 
                                                            
25  Die angeforderten Informationen sind gemäß den Anforderungen der Vertraulichkeit zu behandeln.  
 
128 
 Verwaltung, Kontrolle und Durchsetzung der in diesem Abschnitt dargelegten Verpflichtungen 
anfall en26.  
ARTIKEL SERVIN.5.24: Zusammenschaltung  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ein Anbieter öffentlicher Telekommunikationsnetze oder 
öffentlicher Telekommunikationsdienste das Recht und auf Ersuchen eines anderen Anbieters 
öffentlicher Telekommunikationsnetze oder öffentlicher Telekommunikationsdienste die 
Verpflichtung hat, über die Zusammenschaltung zum Zweck der Bereitstellung öffentlicher 
Telekommunikationsnetze oder öffentlicher Telekommunikationsdienste zu verhandeln.  
Artikel SERVIN.5.25: Zugriff und Nutzung  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass jedes erfasste Unternehmen oder Diensteanbieter der 
anderen Vertragspartei der Zugang zu öffentlichen Telekommunikationsnetzen oder öffentlichen 
Telekommunikationsdiensten und deren N utzung zu angemessenen und diskriminierungsfreien 
Bedingungen27 gewährt wird. Diese Verpflichtung wird unter anderem durch die Absätze  2 bis 5 
umgesetzt.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass erfasste Unternehmen der anderen Vertragspartei das 
Recht auf Z ugang zu allen innerhalb ihrer Grenzen oder grenzüberschreitend angebotenen 
öffentlichen Telekommunikationsnetzen oder öffentlichen Telekommunikationsdiensten, 
einschließlich privater Mietleitungen, und stellt zu diesem Zweck vorbehaltlich Absatz  5 sicher,  dass 
den betreffenden Unternehmen und Anbietern gestattet wird  
(a) End- oder sonstige Geräte, die an das Netz angeschlossen werden und die zur 
Aufrechterhaltung ihres Betriebs notwendig sind, anzukaufen oder anzumieten sowie 
anzuschließen  
(b) private gemietete od er im Eigentum befindliche Leitungen mit öffentlichen 
Telekommunikationsnetzen oder mit Leitungen zusammenzuschalten, die von einem anderen 
erfassten Unternehmen oder Dienstleister gemietet wurden oder sich in dessen Eigentum 
befinden und  
(c) Betriebsprotokoll e ihrer Wahl zu verwenden, die nicht zu denjenigen gehören, die zur 
Sicherung der Verfügbarkeit öffentlicher Telekommunikationsnetze und -dienste erforderlich 
sind.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass erfasste Unternehmen oder Erbringer von 
Dienstleist ungen der anderen Vertragspartei die öffentlichen Telekommunikationsnetze und -
dienste für die Übertragung von Informationen sowohl innerhalb ihres Gebiets als auch 
grenzüberschreitend, auch für die interne Kommunikation dieser Unternehmer oder Dienstleist er, 
                                                            
26  Verwaltungsgebühren umfassen keine Zahlungen für die Rechte zur Nutzung knapper Ressourcen sowie 
keine Pflichtbeiträge zur Erbringung eines Universa ldienstes.  
27  Im Sinne dieses Artikels bedeutet „diskriminierungsfrei“ die Meistbegünstigung und 
Inländerbehandlung im Sinne der Artikel  SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung], SERVIN.3.3[Lokale Präsenz], 
SERVIN.2.4 [Meistbegünstigung] und SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung] sowie unter Bedingungen, die 
nicht weniger günstig sind als die Bedingungen, die jedem anderen Benutzer gleichartiger öffentlicher 
Telekommunikationsnetze oder -dienste in gleichartigen Situationen gewährt werden.  
 
129 
 sowie für den Zugang zu Informationen, die im Gebiet einer der Vertragsparteien in Datenbanken 
oder auf andere Weise in maschinenlesbarer Form gespeichert sind, nutzen können.  
4. Ungeachtet des Absatzes  3 kann eine Vertragspartei Maßnahmen ergreifen, die zur 
Gewährleistung der Sicherheit und Vertraulichkeit von Informationen erforderlich sind, unter dem 
Vorbehalt, dass diese Maßnahmen nicht so angewandt werden, dass sie zu einer willkürlichen oder 
ungerechtfertigten Diskriminierung oder zu einer verschleie rten Beschränkung des Handels mit 
Dienstleistungen führen würden.  
5. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass der Zugang zu öffentlichen Telekommunikationsnetzen 
oder -diensten und deren Nutzung nur solchen Bedingungen unterworfen wird, die notwendig sind, 
um 
(a) die Gemeinwohlverpflichtung der Anbieter öffentlicher Telekommunikationsnetze oder -
dienste und insbesondere deren Fähigkeit zu sichern, ihre Netze und Dienste der 
Öffentlichkeit allgemein zur Verfügung zu stellen oder  
(b) die technische Unversehrtheit öffentl icher Telekommunikationsnetze oder -dienste zu 
schützen  
Artikel SERVIN.5.26: Streitbeilegung im Telekommunikationsbereich  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass bei einer Streitigkeit zwischen Anbietern von 
Telekommunikationsnetzen oder -diensten im Zusam menhang mit Rechten und Pflichten, die sich 
aus diesem Abschnitt ergeben, und auf Ersuchen einer der an der Streitigkeit beteiligten Parteien die 
Regulierungsbehörde für Telekommunikation innerhalb einer angemessenen Frist eine verbindliche 
Entscheidung er lässt, um die Streitigkeit beizulegen.  
2. Die Entscheidung der Regulierungsbehörde für Telekommunikation wird unter Wahrung des 
Geschäftsgeheimnisses der Öffentlichkeit zugänglich gemacht. Die betroffenen Parteien erhalten 
eine vollständige Begründung dieser Entscheidung und haben das Recht, gemäß Artikel SERVIN.5.22 
Absatz  4 [Regulierungsbehörde für Telekommunikation] Beschwerde einzulegen.  
3. Das Verfahren nach den Absätzen  1 und 2 schließt eine Klage einer betroffenen 
Vertragspartei bei einer Justizbehörde nic ht aus.  
Artikel SERVIN.5.27: Wettbewerbssichernde Vorkehrungen gegenüber Hauptanbietern  
Jede Vertragspartei führt geeignete Maßnahmen ein oder erhält sie aufrecht, um zu verhindern, 
dass Anbieter von Telekommunikationsnetzen oder -diensten, die allein oder  gemeinsam einen 
Hauptanbieter darstellen, wettbewerbswidrige Praktiken aufnehmen oder weiterverfolgen. Zu 
diesen wettbewerbswidrigen Praktiken gehören insbesondere  
(a) die wettbewerbswidrige Quersubventionierung  
(b) die Nutzung der von anderen Wettbewerbern erlan gten Informationen in einer Art und Weise, 
die zu wettbewerbswidrigen Ergebnissen führt und  
(c) das nicht rechtzeitige Zurverfügungstellen technischer Informationen über wesentliche 
Einrichtungen und geschäftlich relevanter Informationen für andere Dienstleist er, die diese für 
die Erbringung von Dienstleistungen benötigen  
 
130 
 Artikel SERVIN.5.28: Zusammenschaltung mit Hauptanbietern  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die wichtigsten Anbieter öffentlicher 
Telekommunikationsnetze oder -dienste die Zusammenschaltung an jedem technisch machbaren 
Punkt im Netz bereitstellen. Die Zusammenschaltung erfolgt  
(a) unter diskriminierungsfreien B edingungen (unter anderem im Hinblick auf Tarife, technische 
Normen, Spezifikationen, Qualität und Instandhaltung) und in einer Qualität, die nicht weniger 
günstig ist als die Qualität, die der betreffende Hauptanbieter für seine eigenen gleichartigen 
Dien ste oder für seine Tochtergesellschaften oder sonstige verbundene Unternehmen bietet  
(b) rechtzeitig, unter Bedingungen (unter anderem im Hinblick auf Tarife, technische Normen, 
Spezifikationen, Qualität und Instandhaltung), die transparent, angemessen, wirtsc haftlich 
gerechtfertigt und hinreichend entbündelt sind, sodass der Anbieter nicht für 
Netzbestandteile oder Einrichtungen zahlen muss, die er für die zu erbringende Dienstleistung 
nicht benötigt und  
(c) auf Anfrage außer an den Netzabschlusspunkten, die der M ehrheit der Nutzer angeboten 
werden, auch an zusätzlichen Punkten zu Tarifen, die den Kosten für den Bau der 
erforderlichen zusätzlichen Einrichtungen Rechnung tragen  
2. Die Verfahren für die Zusammenschaltung mit einem Hauptanbieter werden der 
Öffentlichkeit  zugänglich gemacht.  
3. Die Hauptanbieter machen entweder ihre Zusammenschaltungsvereinbarungen oder 
gegebenenfalls ihre Standardzusammenschaltungsangebote öffentlich bekannt.  
Artikel SERVIN.5.29: Zugang zu den wesentlichen Einrichtungen der Hauptanbieter  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Hauptanbieter in ihrem Gebiet den Anbietern von 
Telekommunikationsnetzen oder -diensten ihre wesentlichen Einrichtungen zu angemessenen und 
diskriminierungsfreien Bedingungen zum Zweck der Bereitstellung öffentliche r 
Telekommunikationsdienste zur Verfügung stellen, es sei denn, dies ist zur Erreichung eines 
wirksamen Wettbewerbs auf der Grundlage der gesammelten Fakten und der von der 
Regulierungsbehörde für Telekommunikation vorgenommenen Marktbewertung nicht erford erlich. 
Zu den wesentlichen Einrichtungen des Hauptanbieters können Netzelemente, Mietleitungsdienste 
und zugehörige Einrichtungen gehören.  
Artikel SERVIN.5.30: Knappe Ressourcen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Zuweisung knapper Ressourcen einschließlich 
Funkfrequenzen, Nummern und Wegerechten und die Erteilung der Nutzungsrechte daran in 
offener, objektiver, termingerechter, transparenter, diskriminierungsfreier und verhältnismäßiger 
Weise sowie unter Berücksichtigung von Zielen von allgeme inem Interesse erfolgt. Die Verfahren 
sowie die mit den Nutzungsrechten verbundenen Bedingungen und Verpflichtungen müssen auf 
objektiven, transparenten, nichtdiskriminierenden und verhältnismäßigen Kriterien beruhen.  
2. Der aktuelle Stand zugewiesener Freque nzbänder wird der Öffentlichkeit zugänglich 
gemacht; die genaue Ausweisung der für bestimmte staatliche Nutzungen zugewiesenen 
Funkfrequenzen ist jedoch nicht erforderlich.  
 
131 
 3. Die Vertragsparteien können sich bei der Zuteilung von Frequenzen für die kommerzie lle 
Nutzung auf marktorientierte Ansätze stützen, z.  B. auf Ausschreibungsverfahren.  
4. Die Vertragsparteien gehen davon aus, dass Maßnahmen einer Partei zur Zuweisung und 
Zuteilung von Frequenzen und zur Verwaltung von Frequenzen nicht per se mit den Artikel n 
SERVIN.2.2 [Marktzugang] und 3.2 [Marktzugang] unvereinbar sind . Jede Vertragspartei behält sich 
das Recht vor, Maßnahmen zur Frequenzverwaltung einzuführen und anzuwenden, die zur 
Begrenzung der Zahl der Anbieter von Telekommunikationsdiensten führen k önnen, vorausgesetzt, 
dass das in einer Weise geschieht, die mit diesem Abkommen in Einklang steht. Dies umfasst die 
Möglichkeit, unter Berücksichtigung des derzeitigen und des künftigen Bedarfs sowie der 
Verfügbarkeit von Frequenzen Frequenzbänder zuzuwei sen. 
Artikel  SERVIN.5.31: Universaldienst  
1. Jede Vertragspartei hat das Recht, die Art der Universaldienstverpflichtungen, die sie 
aufrechterhalten will, zu definieren und über deren Umfang und Umsetzung zu entscheiden.  
2. Jede Vertragspartei verwaltet die Univ ersaldienstverpflichtungen in verhältnismäßiger, 
transparenter, objektiver und diskriminierungsfreier Weise, die wettbewerbsneutral und nicht 
belastender ist als für die Art des von der Vertragspartei festgelegten Universaldienstes erforderlich.  
3. Jede Vertr agspartei stellt sicher, dass die Verfahren für die Benennung von 
Universaldienstanbietern allen Anbietern öffentlicher Telekommunikationsnetze oder -dienste 
offenstehen. Eine solche Benennung erfolgt im Rahmen eines effizienten, transparenten und 
diskrimi nierungsfreien Verfahrens.  
4. Beschließt eine Vertragspartei, die Anbieter von Universaldienstleistungen zu entschädigen, 
so stellt sie sicher, dass diese Entschädigung die durch die Universaldienstverpflichtung verursachten 
Nettokosten nicht übersteigt.  
Artikel SERVIN.5.32: Nummernübertragbarkeit  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Anbieter öffentlicher Telekommunikationsdienste die 
Nummernübertragbarkeit zu angemessenen Bedingungen anbieten.  
Artikel SERVIN.5.33: Offener Internetzugang  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Anbieter von Internetzugangsdiensten 
vorbehaltlich ihrer Rechts - und Verwaltungsvorschriften den Benutzern dieser Dienste die 
Möglichkeit dazu geben,  
(a) auf Informationen und Inhalte zuzugreifen und diese zu verbreiten, Anwendungen und 
Dienste ihrer Wahl zu nutzen und bereitzustellen, vorbehaltlich eines diskriminierungsfreien, 
angemessenen, transparenten und verhältnismäßigen Netzmanagements und  
(b) Geräte ihrer Wahl zu verwenden, vorausgesetzt, dass diese Geräte die Sicherh eit anderer 
Geräte, des Netzwerks oder der über das Netzwerk bereitgestellten Dienste nicht 
beeinträchtigen  
2. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass dieser Artikel die Vertragsparteien nicht daran hindert, 
Maßnahmen zum Schutz der öffentlichen Sicherheit in Be zug auf die Online -Nutzer zu ergreifen.  
 
132 
 Artikel  SERVIN.5.34: Vertraulichkeit von Informationen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Anbieter, die im Rahmen von Verhandlungen über 
Vereinbarungen gemäß Artikel SERVIN.5.24 [Zusammenschaltung], SERVIN.5.25 [Zugriff und 
Nutzung], SERVIN.5.28 [Zusammenschaltung mit Hauptanbietern] und SERVIN.5.29 [Zugang zu den 
wesentlichen Einrichtungen der Hauptanbieter] Informationen von einem anderen Anbieter 
öffentlicher Telekommunikationsnetze oder -dienste erhalten, die se nur für den Zweck nutzen, für 
den sie übermittelt wurden, und stets die Vertraulichkeit der übermittelten oder gespeicherten 
Informationen wahren.  
2. Jede Vertragspartei gewährleistet die Vertraulichkeit von Mitteilungen und damit 
zusammenhängenden Verkehr sdaten, die bei der Benutzung öffentlicher Telekommunikationsnetze 
oder -dienste übermittelt werden, mit der Maßgabe, dass die zu diesem Zweck angewandten 
Maßnahmen kein Mittel willkürlicher oder ungerechtfertigter Diskriminierung oder eine 
verschleierte B eschränkung des Handels mit Dienstleistungen darstellen.  
Artikel SERVIN.5.35: Ausländische Beteiligungen  
Hinsichtlich der Bereitstellung von Telekommunikationsnetzen oder -diensten durch Niederlassung 
und ungeachtet des Artikels SERVIN.2.7 [Nichtkonforme M aßnahmen und Ausnahmen] darf eine 
Vertragspartei keine Joint -Venture -Anforderungen stellen oder die Beteiligung ausländischen 
Kapitals im Hinblick auf prozentuale Höchstgrenzen für ausländische Beteiligungen oder den 
Gesamtwert einzelner oder gesamter ausl ändischer Investitionen beschränken.  
Artikel SERVIN.5.36: Internationales Mobilfunk -Roaming28 
1. Die Vertragsparteien bemühen sich, bei der Förderung transparenter und angemessener 
Tarife für internationale Mobilfunk -Roamingdienste zusammenzuarbeiten, um das W achstum des 
Handels zwischen den Vertragsparteien zu fördern und das Verbraucherwohl zu verbessern.  
2. Die Vertragsparteien können Maßnahmen ergreifen, um die Transparenz und den 
Wettbewerb in Bezug auf internationale Mobilfunk -Roamingentgelte und technologis che 
Alternativen zu Roamingdiensten zu verbessern, wie z.  B.: 
(a) sicherstellen, dass Informationen zu Endnutzerpreisen für Endnutzer leicht zugänglich sind 
und 
(b) Hindernisse für die Nutzung technischer Alternativen zum Roaming minimieren, wodurch 
Endnutzer, die  das Gebiet einer Vertragspartei aus dem Gebiet anderer Vertragsparteien 
besuchen, mit dem Gerät ihrer Wahl Zugang zu Telekommunikationsdiensten erhalten.  
3. Jede Vertragspartei ermutigt die Anbieter öffentlicher Telekommunikationsdienste in ihrem 
Gebiet, Inf ormationen über Endkundentarife für internationale Mobilfunk -Roamingdienste für 
                                                            
28  Dieser Artikel gil t nicht für Roamingdienste innerhalb der Europäischen Union, bei denen es sich um 
gewerbliche Mobilfunkdienste handelt, die aufgrund einer gewerblichen Vereinbarung zwischen 
Anbietern öffentlicher Telekommunikationsdienste erbracht werden und die es einem Endnutzer 
ermöglichen, sein heimisches Mobiltelefon oder ein anderes Gerät für Sprach -, Daten - oder 
Nachrichtendienste in einem anderen Mitgliedstaat als dem, in dem sich das öffentliche 
Telekommunikationsnetz des Endnutzers befindet, zu nutzen.  
 
133 
 Sprache, Daten und Textnachrichten, die ihren Endkunden bei Besuchen im Gebiet der anderen 
Vertragspartei angeboten werden, öffentlich zugänglich zu machen.  
4. Dieser Artikel verp flichtet eine Vertragspartei nicht, die Tarife oder Bedingungen für 
internationale Mobilfunk -Roamingdienste zu regulieren.  
Abschnitt  5: Finanzdienstleistungen  
Artikel  SERVIN.5.37 Anwendungsbereich  
1. Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, welche die Erbringung von 
Finanzdienstleistungen betreffen, zusätzlich zu den Kapiteln  1, 2, 3 und 4 dieses Titels sowie zu den 
Abschnitten  1 und 2 dieses Kapitels.  
2. Für die Zwecke dieses Abschnitts bedeutet der Begriff „Tätigkeiten, die in Ausübung 
hoheitl icher Gewalt ausgeführt werden“ im Sinne von Artikel SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] 
Buchstabe  f Folgendes29: 
(a) Tätigkeiten einer Zentralbank oder einer Währungsbehörde oder einer sonstigen öffentlichen 
Stelle im Rahmen der Geld - oder Währungspolitik  
(b) Tätigk eiten im Rahmen eines gesetzlichen Systems der sozialen Sicherheit oder einer 
staatlichen Alterssicherung und  
(c) sonstige Tätigkeiten, die von einer öffentlichen Stelle für Rechnung oder mit Garantie oder 
unter Verwendung der finanziellen Mittel einer Vertrag spartei oder ihrer öffentlichen Stellen 
ausgeübt werden  
3. Für die Zwecke der Anwendung des Artikels SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe  f 
auf diesen Abschnitt schließt eine Vertragspartei, wenn sie ihren Finanzdienstleistern gestattet, eine 
der in Ab satz 2 Buchstaben  b oder c dieses Artikels genannten Tätigkeiten im Wettbewerb mit einer 
öffentlichen Einrichtung oder einem Finanzdienstleister auszuüben, „Tätigkeiten, die in Ausübung 
hoheitlicher Gewalt ausgeführt werden“, nicht ein.  
4. Artikel SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe  a gilt nicht für Dienstleistungen, die 
von diesem Abschnitt erfasst sind.  
Artikel SERVIN.5.38: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels gelten folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „Finanzdienstleistung“ jede Dienstleistu ng finanzieller Art, die von einem Finanzdienstleister 
einer Vertragspartei angeboten wird; zu den Finanzdienstleistungen gehören folgende 
Tätigkeiten:  
i) Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogene Dienstleistungen:  
                                                            
29  Zur Kla rstellung sei angemerkt, dass diese Änderung für „in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachte 
Dienstleistungen“ in Artikel SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe  o genauso wie für „in 
Ausübung hoheitlicher Gewalt ausgeführte Tätigkeiten“ in Artikel SERV IN.1.2 
[Begriffsbestimmungen]Buchstabe  f gilt.  
 
134 
 A) Direktversicherung (ein schließlich Mitversicherung):  
aa) Lebensversicherung  
bb) Nichtlebensversicherung  
B) Rückversicherung und Retrozession  
C) Versicherungsvermittlung wie Leistungen von Versicherungsmaklern und -
agenturen und  
D) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen wie Beratung, 
Versicherungsmathematik, Risikobewertung  
ii) Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen 
Versicherungsdienstleistungen):  
A) Annahme von Spareinlagen und sonstigen rückzahlbaren Einlagen von 
Kunden  
B) Ausreichung von Krediten jeder  Art einschließlich Verbraucherkrediten, 
Hypothekenkrediten, Factoring und Finanzierung von Handelsgeschäften  
C) Finanzleasing  
D) sämtliche Zahlungs - und Überweisungsdienstleistungen einschließlich 
Kredit -, Charge - und Debitkarten, Reiseschecks und Bankwechseln  
E) Bürgschaften und Verpflichtungen  
F) Geschäfte für eigene und für Kundenrechnung an Börsen, im 
Schalterverkehr oder in sonstiger Form mit Folgendem:  
(aa) Geldmarktinstrumenten (einschließlich Schecks, Wechseln, 
Einlagenzertifikaten)  
(bb) Devisen  
(cc) Derivaten, darunter Termingeschäfte und Optionen  
(dd) Wechselkurs - und Zinsinstrumenten einschließlich Swaps, 
Kurssicherungsvereinbarungen, usw.  
(ee) Begebbaren Wertpapieren und  
(ff) Sonstigen begebbaren Instrumenten und Finanzanlagen 
einschließlich ungeprägten Goldes  
G) Beteiligung an Emissionen von Wertpapieren aller Art einschließlich 
Übernahme und Platzierung von Emissionen als (öffentlicher oder privater) 
Finanzmakler sowie Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit 
derartigen Emissionen  
 
135 
 H) Geldmaklergeschäft e  
I) Vermögensverwaltung wie Kassenhaltung und Bestandsverwaltung, alle 
Formen von kollektivem Anlagemanagement, Pensionsfondsverwaltung, 
Verwahr -, Depot - und Treuhanddienstleistungen  
J) Saldenausgleichs - und Verrechnungsdienstleistungen im Zusammenhang mit 
Finanzanlagen wie Wertpapieren, derivativen Instrumenten und sonstigen 
begebbaren Instrumenten  
K) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für 
die Verarbeit ung von Finanzdaten und sonstiger einschlägiger Software und  
L) Beratungs -, Vermittlungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen in 
Bezug auf sämtliche unter den Buchstaben  A bis K aufgeführten Tätigkeiten, 
einschließlich Kreditauskunft und Bonitätsprü fung, Anlage - und 
Vermögensbestandsanalyse und -beratung sowie Beratung über Akquisition, 
Unternehmensumstrukturierung und -strategien  
(b) „Finanzdienstleister“ jede natürliche oder juristische Person einer Vertragspartei, die 
Finanzdienstleistungen erbringen will oder erbringt, jedoch keine öffentliche Stelle ist  
(c) „neue Finanzdienstleistung“ eine Dienstleistung finanzieller Art, einschließlich 
Dienstleistungen im Zusammenhang mit bestehenden und neuen Produkten oder der Art und 
Weise, in der ein Produkt geliefe rt wird, die von keinem Finanzdienstleister im Gebiet der 
einen, wohl aber im Gebiet der anderen Vertragspartei erbracht wird  
(d) „öffentliche Stelle“  
i) eine Regierung, eine Zentralbank oder eine Währungsbehörde einer Vertragspartei 
oder eine im Eigentum eine r Vertragspartei stehende oder von ihr kontrollierte Stelle, 
die hauptsächlich mit der Ausübung hoheitlicher Aufgaben oder von Tätigkeiten für 
hoheitliche Zwecke befasst ist, nicht jedoch eine Stelle, die hauptsächlich mit der 
Erbringung von Finanzdienstle istungen zu kommerziellen Bedingungen befasst ist oder  
ii) eine private Einrichtung, die Aufgaben wahrnimmt, die üblicherweise von einer 
Zentralbank oder Währungsbehörde wahrgenommen werden, solange sie solche 
Aufgaben ausübt  
(e) „Selbstregulierungsorganisati on“ alle nichtstaatlichen Stellen, einschließlich Wertpapier - oder 
Terminbörsen oder -märkte, Clearingstellen, anderen Organisationen oder Vereinigungen, die 
gegebenenfalls aufgrund einer gesetzlichen Regelung oder aufgrund der ihnen von zentralen, 
regiona len oder lokalen Regierungen oder Behörden übertragenen Befugnisse Regulierungs - 
oder Aufsichtsaufgaben gegenüber Finanzdienstleistern ausüben  
Artikel SERVIN.5.39: Aufsichtsrechtliche Ausnahmeregelung  
 
136 
 1. Dieses Abkommen hindert eine Vertragspartei nicht daran, aus aufsichtsrechtlichen Gründen 
Maßnahmen einzuführen oder aufrechtzuerhalten30, einschließlich  
(a) Maßnahmen zum Schutz von Investoren, Einlegern, Versicherungsnehmern oder Personen, 
denen gegenüber ein Finanzdienstleister treuhänderische Pflichten ha t oder  
(b) Maßnahmen zur Gewährleistung der Integrität und Stabilität des Finanzsystems einer 
Vertragspartei  
2. Stehen diese Maßnahmen nicht mit den Bestimmungen dieses Abkommens im Einklang, so 
dürfen sie nicht als Mittel zur Umgehung der Zusagen oder Pflichten der Vertragspartei aus dem 
Abkommen werden.  
Artikel SERVIN.5.40: Vertrauliche Informationen  
Unbeschadet des Teils drei [Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz hinsichtlich 
Strafsachen] ist dieses Abkommen nicht dahin gehend auszulegen, da ss es eine Vertragspartei 
verpflichtet, Informationen über die Geschäfte und Bücher einzelner Verbraucher offenzulegen oder 
vertrauliche oder geschützte Informationen preiszugeben, die sich im Besitz öffentlicher Stellen 
befinden.  
Artikel SERVIN.5.41: Inte rnationale Normen  
Die Vertragsparteien bemühen sich nach besten Kräften darum, dass in ihrem Gebiet international 
vereinbarte Standards für die Regulierung und Aufsicht im Finanzdienstleistungssektor, für die 
Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanz ierung sowie für die Bekämpfung von 
Steuerumgehung und -vermeidung umgesetzt und angewandt werden. Solche international 
vereinbarten Normen sind unter anderem diejenigen, die von folgenden Ländern angenommen 
wurden: G20; Finanzstabilitätsrat (Financial Sta bility Board) den Basler Ausschuss für 
Bankenaufsicht, insbesondere dessen „Kernprinzip für eine wirksame Bankenaufsicht“; die 
Internationale Vereinigung der Versicherungsaufsichtsbehörden, insbesondere ihre „Grundsätze für 
das Versicherungswesen“; die Int ernationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden, 
insbesondere ihre „Ziele und Grundsätze der Wertpapierregulierung“; Financial Action Task Force 
(Arbeitsgruppe „Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung“) und das Globale 
Forum für Transparenz und Informationsaustausch zu Steuerzwecken der Organisation für 
wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung.  
Artikel SERVIN.5.42: Neue Finanzdienstleistungen im Gebiet einer Vertragspartei  
1. Jede Vertragspartei gestattet den in ihrem Gebiet ni edergelassenen Finanzdienstleistern der 
anderen Vertragspartei, eine neue Finanzdienstleistung zu erbringen, deren Erbringung die 
erstgenannte Vertragspartei ihren eigenen Finanzdienstleistern nach ihren Gesetzen und in 
vergleichbaren Situationen gestatten  würde; Voraussetzung hierfür ist allerdings, dass die 
Einführung der neuen Finanzdienstleistung nicht den Erlass neuer oder die Änderung bestehender 
Gesetze erfordert. Dies gilt nicht für im Gebiet einer Vertragspartei ansässige Zweigniederlassungen 
der a nderen Vertragspartei.  
                                                            
30  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass dies eine Vertragspartei nicht daran hindert, aus 
aufsichtsrechtlichen Gründen Maßnahmen in Bezug auf Zweigniederlassungen zu ergreifen oder 
beizubehalten, die in ihrem Gebiet von juristischen Personen der anderen Vertragspartei errichtet 
wurden.  
 
137 
 2. Eine Vertragspartei kann vorschreiben, in welcher institutionellen und rechtlichen Form die 
Dienstleistung erbracht werden kann, und eine Genehmigung für die Erbringung der Dienstleistung 
verlangen. Ist eine Genehmigung vorgeschriebe n, so wird über ihre Erteilung innerhalb einer 
angemessenen Frist entschieden; die Genehmigung kann nur aus aufsichtsrechtlichen Gründen 
abgelehnt werden.  
Artikel SERVIN.5.43: Selbstregulierungsorganisationen  
Verlangt eine Vertragspartei, dass Finanzdienst leister der anderen Vertragspartei Mitglied einer 
Selbstregulierungsorganisation sein müssen oder daran beteiligt sein oder Zugang dazu haben 
müssen, um Finanzdienstleistungen im Gebiet der erstgenannten Vertragspartei erbringen zu 
können, so stellt die Ve rtragspartei sicher, dass die in den Artikeln SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung], 
SERVIN.2.4 [Meistbegünstigung] und SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung] [und SERVIN.3.5 
[Meistbegünstigung] festgelegten Pflichten eingehalten werden.  
Artikel SERVIN.5.44: Clearing - und Zahlungssysteme  
Unter Bedingungen, bei denen Inländerbehandlung gewährt wird, gewährt jede Vertragspartei den 
Finanzdienstleistern der anderen Vertragspartei, die in ihrem Gebiet niedergelassen sind, Zugang zu 
den Zahlungs - und Clearingsystemen, die vo n öffentlichen Stellen betrieben werden, sowie zu 
offiziellen Finanzierungs - und Refinanzierungsmöglichkeiten, die für die normale Ausübung der 
üblichen Geschäftstätigkeit zur Verfügung stehen. Dieser Artikel eröffnet keinen Zugang zu den für 
Notfälle vorg esehenen letzten Finanzierungsmöglichkeiten einer Vertragspartei.  
Abschnitt  6: Internationale Seeverkehrsdienstleistungen  
Artikel SERVIN.5.45: Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen  
1. Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, welche die E rbringung von 
internationalen Seeverkehrsdienstleistungen betreffen, zusätzlich zu den Kapiteln  1, 2, 3, 4 und 
Abschnitt  1 dieses Kapitels.  
2. Für die Zwecke dieses Abschnitts und der Kapitel  1, 2, 3 und 4 dieses Titels bezeichnet der 
Ausdruck  
(a) „Dienstleistungen im internationalen Seeverkehr“ die mit Seefahrzeugen erfolgende 
Beförderung von Personen oder Fracht von einem Hafen einer Vertragspartei in einen Hafen 
der anderen Vertragspartei oder eines Drittlands oder zwischen Häfen verschiedener 
Mitgliedstaaten sowie den Abschluss von Direktverträgen mit Erbringern sonstiger 
Verkehrsdienstleistungen zur Gewährleistung von Beförderungsvorgängen im Haus -Haus - 
oder im multimodalen Verkehr mit einem einzigen Beförderungspapier, jedoch nicht das 
Recht, d iese sonstigen Verkehrsdienstleistungen anzubieten,  
(b) „Beförderungsvorgänge im Haus -Haus - oder im multimodalen Verkehr“ die Beförderung von 
internationaler Fracht mit einem einzigen Beförderungspapier unter Nutzung von mehr als 
einem Verkehrsträger, wobei ei n Teil der Strecke im internationalen Seeverkehr zurückgelegt 
wird,  
(c) „internationales Frachtgut“ Fracht, die zwischen einem Hafen der einen Vertragspartei und 
einem Hafen der anderen Vertragspartei oder eines Drittlands oder zwischen Häfen 
verschiedener Mitgliedstaaten befördert wird  
 
138 
 (d) „Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr“ Seefrachtumschlag, Dienstleistungen im 
Zusammenhang mit der Zollabfertigung, Bereitstellung von Containerstellplätzen und 
Zwischenlagerung von Containern, Schiffsagenturdienste, Seev erkehrsspedition und 
Lagerdienstleistungen,  
(e) „Seefrachtumschlag“ Tätigkeiten von Stauereien, einschließlich Terminalbetreibern, jedoch 
nicht die direkten Tätigkeiten von Hafenarbeitern, wenn diese von den Stauereien oder 
Terminalbetreibern organisatorisch u nabhängig sind Zu den erfassten Tätigkeiten gehören die 
Organisation und Überwachung  
i) des Ladens/Löschens von Schiffen  
ii) des Laschens/Entlaschens von Frachtgut und  
iii) der Entgegennahme oder Auslieferung und der sicheren Verwahrung von Frachtgut 
vor der Versendung oder nach dem Löschen  
(f) „Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Zollabfertigung“ die Erfüllung der 
Zollförmlichkeiten für die Einfuhr, Ausfuhr oder Durchfuhr von Frachtgut für einen anderen, 
unabhängig davon, ob diese Dienstleistungen die H aupttätigkeit des Dienstleisters sind oder 
eine übliche Ergänzung seiner Haupttätigkeit,  
(g) „Bereitstellung von Containerstellplätzen und Zwischenlagerung von Containern“ die Lagerung 
von Containern, die Be - oder Entladung oder Reparatur von Containern sowie  ihre 
Bereitstellung für die Versendung, im Hafengebiet oder im Binnenland,  
(h) „Schiffsagenturdienste“ die Tätigkeiten eines Agenten in einem bestimmten geografischen 
Gebiet als Vertretung der Geschäftsinteressen einer oder mehrerer Schifffahrtslinien oder 
Reedereien zu folgenden Zwecken:  
i) Vermarktung und Verkauf von Seeverkehrsdiensten und damit verbundenen 
Leistungen, von Preisangebot bis Rechnungsstellung, Ausstellung von 
Konnossementen im Namen der Linien oder Unternehmen, Erwerb und Weiterverkauf 
erfor derlicher verbundener Leistungen, Ausfertigung von Dokumenten und Erteilung 
von geschäftlichen Auskünften und  
ii) organisatorische Tätigkeiten im Namen der Linien oder Unternehmen im Hinblick auf 
den Hafenaufenthalt von Schiffen oder die Übernahme von Frac htgut, wenn 
erforderlich;  
(i) „Feeder -Dienstleistungen“, unbeschadet dessen, welche Tätigkeiten nach den einschlägigen 
nationalen Rechtsvorschriften im Einzelnen als Kabotage angesehen werden können, die Vor - 
und Weiterbeförderung auf dem Seeweg von internatio nalem Frachtgut, einschließlich 
Container, Stückgut und trockenem oder flüssigem Massengut, zwischen Häfen im Gebiet 
einer Vertragspartei, sofern dieses internationale Frachtgut „unterwegs“ ist, d.  h. an einen 
Bestimmungsort außerhalb des Gebiets dieser Ve rtragspartei gerichtet ist oder von einem 
Verschiffungshafen außerhalb des Gebiets dieser Vertragspartei kommt,  
(j) „Speditionsdienstleistungen im Seeverkehr“ die Organisation und Überwachung der 
Beförderungstätigkeit im Namen des Versenders durch die Organis ation von 
Anschlussleistungen, die Ausfertigung von Dokumenten und die Erteilung von geschäftlichen 
Auskünften,  
 
139 
 (k) „Hafendienste“ sind Dienstleistungen, die innerhalb eines Seehafengebiets oder auf dem 
Wasserstraßenzugang zu diesem Gebiet vom Leitungsorgan e ines Hafens, seinen 
Unterauftragnehmern oder anderen Diensteanbietern zur Unterstützung der Beförderung von 
Fracht oder Fahrgästen erbracht werden und  
(l) „Lagerdienstleistungen“ die Lagerung von gekühlten oder tiefgekühlten Erzeugnissen, die 
Lagerhaltung von Flüssigkeiten und Gasen und sonstige Lagerdienstleistungen.  
Artikel SERVIN.5.46: Verpflichtungen  
1. Unbeschadet nichtkonformer Maßnahmen oder anderer in den Artikeln SERVIN.2.7 
[Nichtkonforme Maßnahmen und Ausnahmen] und SERVIN.3.6 [Nichtkonforme Maßnahmen] 
genannter Maßnahmen setzt jede Vertragspartei den Grundsatz des unbeschränkten Zugangs zu den 
internationalen Seeverkehrsmärkten und -gewerben auf kommerzieller und diskriminierungsfreier 
Grundlage um, indem  
(a) für Schiffe, die unter der Flagge der anderen Ver tragspartei fahren oder von Dienstleistern der 
anderen Vertragspartei betrieben werden, eine Behandlung gewährt wird, die nicht weniger 
günstig ist als die ihren eigenen Schiffen gewährte Behandlung, unter anderem in Bezug auf  
i) den Zugang zu den Häfen  
ii) die Nutzung der Hafeninfrastruktur  
iii) die Nutzung maritimer Hilfsdienste und  
iv) Zolleinrichtungen und die Zuweisung von Liegeplätzen sowie von Lade - und 
Löscheinrichtungen einschließlich der damit verbundenen Gebühren und Abgaben  
(b) die folgenden Hafendienste für Anbietern von internationalen Seeverkehrsdienstleistungen 
der anderen Vertragspartei zu Bedingungen bereitgestellt werden, die sowohl angemessen als 
auch nicht weniger günstig sind als die für ihre eigenen Lieferanten oder Schiffe oder für  
Schiffe oder Lieferanten eines Drittlandes geltenden Bedingungen (einschließlich Gebühren 
und Abgaben, Spezifikationen und Qualität der zu erbringenden Dienstleistung): 
Lotsendienstleistungen, Schub - und Schleppboothilfe, Bevorratung, Betankung und 
Wasser versorgung, Abfall - und Ballastwasserentsorgung, Dienstleistungen der 
Hafenmeisterei, Navigationshilfen, Einrichtungen für dringende Reparaturen, Ankerplätze, 
Liegeplätze und Anlegedienstleistungen sowie landgestützte Betriebsdienstleistungen, die für 
den Schiffsbetrieb unerlässlich sind, einschließlich Kommunikation, Wasser - und 
Stromversorgung  
(c) es den Erbringern internationaler Seeverkehrsdienstleistungen der anderen Vertragspartei 
vorbehaltlich der Genehmigung durch die zuständige Behörde, soweit anwendba r, erlaubt 
wird, eigene oder geleaste leere Container, die nicht als Fracht gegen Bezahlung befördert 
werden, zwischen Häfen des Vereinigten Königreichs oder zwischen Häfen eines 
Mitgliedstaats umzusiedeln und  
(d) es den Anbietern von internationalen Seeverkeh rsdienstleistungen der anderen Vertragspartei 
gestattet wird, Feeder -Dienstleistungen zwischen Häfen des Vereinigten Königreichs oder 
zwischen Häfen eines Mitgliedstaats zu erbringen, gegebenenfalls vorbehaltlich der 
Genehmigung durch die zuständige Behörd e. 
 
140 
 2. Bei der Anwendung des Grundsatzes nach Absatz  1 
(a) darf eine Vertragspartei in künftige Abkommen mit Drittstaaten in Bezug auf internationale 
Seeverkehrsdienstleistungen einschließlich des Verkehrs mit trockenen und flüssigen 
Massengütern und des Linienver kehrs keine Ladungsanteilvereinbarungen aufnehmen und 
beendet solche gegebenenfalls in früheren Abkommen bestehenden 
Ladungsanteilvereinbarungen innerhalb einer angemessenen Frist,  
(b) darf eine Vertragspartei keine Maßnahmen einführen oder aufrechterhalten, nach denen die 
Gesamtheit oder ein Teil des internationalen Frachtguts ausschließlich von Wasserfahrzeugen 
befördert werden darf, die in dieser Vertragspartei registriert sind oder im Eigentum oder 
unter der Kontrolle von natürlichen Personen dieser Vertra gspartei stehen.  
(c) beseitigt eine Vertragspartei bei Inkrafttreten dieses Abkommens alle einseitigen Maßnahmen 
oder alle administrativen, technischen und sonstigen Hemmnisse, die eine verschleierte 
Beschränkung darstellen oder Diskriminierungen bei der Diens tleistungsfreiheit im 
internationalen Seeverkehr bewirken könnten, und führt keine neuen solchen Maßnahmen 
oder Hemmnisse ein. und  
(d) darf eine Vertragspartei keine Maßnahmen einführen und keine Maßnahmen 
aufrechterhalten, die im internationalen Seeverkehr tä tige Dienstleister der anderen 
Vertragspartei daran hindern, Direktverträge mit anderen Verkehrsdienstleistern in Bezug auf 
Beförderungsvorgänge im Haus -Haus - oder im multimodalen Verkehr abzuschließen.  
Abschnitt  7: Juristische Dienstleistungen  
Artikel  SERVIN.5.47: Anwendungsbereich  
1. Dieser Abschnitt gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, die sich auf die Erbringung benannter 
juristischer Dienstleistungen zusätzlich zu den Kapiteln  1, 2, und 4 dieses Titels und den 
Abschnitten  1 und 2 dieses Kapitels auswi rken.  
2. Dieser Abschnitt berührt nicht das Recht einer Vertragspartei, die Erbringung der benannten 
juristischen Dienstleistungen in ihrem Gebiet auf nichtdiskriminierende Weise zu regeln und zu 
überwachen.  
Artikel  SERVIN.5.48: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
a) „benannte juristische Dienstleistungen“ juristische Dienstleistungen in Bezug auf das Recht 
des Herkunftsstaats und das Völkerrecht, mit Ausnahme des Rechts der Union  
b) „Herkunftsstaat“ die Gerichtsbarke it (oder einen Teil der Gerichtsbarkeit) des Mitgliedstaats 
oder des Vereinigten Königreichs, in dem ein Rechtsanwalt die Berufsbezeichnung des 
Herkunftsstaats erworben hat, oder, im Falle eines Rechtsanwalts, der die Berufsbezeichnung 
des Herkunftsstaats in mehr als einer Gerichtsbarkeit erworben hat, eine dieser 
Gerichtsbarkeiten   
c) „Recht des Herkunftsstaats“ das Recht der Herkunftsstaats des Anwalts.31  
                                                            
31 Zur Klarstellung sei angemerkt, dass für die Zwecke dieses Titels das Recht der Europäischen Union 
Teil des Rechts des Herkunftsstaats der in Artikel  SERVIN 5.48 [Begriffsbesti mmungen] Buchstabe  e 
Ziffer  i genannten Rechtsanwälte ist.  
 
141 
 d) „Berufsbezeichnung des Herkunftsstaats“  
i) in Bezug auf einen Rechtsanwalt der Union eine in einem Mitgliedstaat erworbene 
Berufsbezeichnung, die zur Erbringung von juristischen Dienstleistungen in diesem 
Mitgliedstaat berechtigt oder  
ii) in Bezug auf einen Rechtsanwalt des Vereinigten Königreichs  die Bezeichnung „advocate“, 
„barrister“ oder „solicitor“, die zur Erbringung von juristischen Dienstleistungen in einem 
beliebigen Teil der Gerichtsbarkeit des Vereinigten Königreichs berechtigt  
e) „Anwalt“  
i) eine natürliche Person der Union, die in eine m Mitgliedstaat befugt ist, unter der 
Berufsbezeichnung des Herkunftsstaats juristische Dienstleistungen zu erbringen oder  
ii) eine natürliche Person des Vereinigten Königreichs, die in einem beliebigen Teil der 
Gerichtsbarkeit des Vereinigten Königreichs berechtigt ist, unter einer Berufsbezeichnung 
des Herkunftsstaats juristische Dienstleistungen zu erbringen  
f) „Rechtsanwalt der anderen Vertragspartei“  
i) sofern „die andere Vertragspartei“ die Union ist, einen Rechtsanwalt nach Buchstabe  e 
Ziffer  i oder  
ii) sofern „die andere Vertragspartei“ das Vereinigte Königreich ist, einen Rechtsanwalt nach 
Buchstabe  e Ziffer  ii und 
g) „juristische Dienstleistungen“  
i) Rechtsberatungsdienstleistungen und  
ii) juristische Schieds -, Schlichtungs - und Mediationsdienstle istungen (jedoch mit Ausnahme 
solcher Dienstleistungen, wenn sie von natürlichen Personen im Sinne von Artikel SERVIN 4.1 
[Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen] erbracht werden32 
Zu den „juristischen Dienstleistungen“ gehören nicht die rechtliche Vert retung vor 
Verwaltungsbehörden, Gerichten und anderen ordnungsgemäß eingerichteten offiziellen 
Gerichten einer Vertragspartei, Rechtsberatungs - und Rechtsbevollmächtigungs -, 
Dokumentations - und Beglaubigungsdienstleistungen, die von Angehörigen der Rechtsb erufe 
erbracht werden, die durch mit öffentlichen Aufgaben betraute Angehörige von Rechtsberufen 
wie Notare, Gerichtsvollzieher („huissiers de justice“) oder andere Amtspersonen („officiers 
publics et ministériels“) erbracht werden, sowie Tätigkeiten von G erichtsvollziehern, die durch 
staatliche Stellen bestellt werden.  
Artikel  SERVIN.5.49: Verpflichtungen  
                                                            
32 „Juristische Schieds -, Schlichtungs - und Mediationsdienste“ bezeichnet die Erstellung von 
Unterlagen, die einem Schiedsrichter, Schlichter oder Mediator bei Streitigkeiten über die 
Anwendung und Auslegung von Rechtsvorschriften vorzulegen sind, die Vorbereitung und das 
Erscheinen vor diesem.  Der Begriff umfasst nicht Schiedsgerichts -, Schlichtungs - und 
Mediationsdienstleistungen bei Streitigkeiten, die nicht die Anwendung und Auslegung von Recht b etreffen 
und die unter die Nebenleistungen der Unternehmensberatung fallen. Auch nicht enthalten ist die Tätigkeit als 
Schiedsrichter, Schlichter oder Mediator. Als Unterkategorie bezieht sich die internationale juristische 
Schiedsgerichtsbarkeit, Schlicht ung oder Mediation auf die gleichen Dienstleistungen, wenn der Streitfall 
Parteien aus zwei oder mehr Ländern betrifft.  
 
142 
 (1)  Eine Vertragspartei gestattet einem Rechtsanwalt der anderen Vertragspartei, in ihrem 
Gebiet benannte juristische Dienstleistungen unter der Berufsb ezeichnung dieses Rechtsanwalts in 
seinem Herkunftsstaat gemäß den Artikeln SERVIN 2.2 [Marktzugang], SERVIN 2.3 
[Inländerbehandlung], SERVIN 3.2 [Marktzugang], SERVIN 3.4 [Inländerbehandlung] und SERVIN 4.4 
zu erbringen. [Erbringer vertraglicher Dienstlei stungen und Freiberufler]  
(2)  Verlangt eine Vertragspartei (der Aufnahmestaat) die Registrierung in ihrem Gebiet als 
Voraussetzung dafür, dass ein Rechtsanwalt der anderen Vertragspartei benannte juristische 
Dienstleistungen gemäß Absatz  1 erbringen darf,  so dürfen die Anforderungen und das Verfahren für 
diese Registrierung nicht  
(a) weniger günstig sein als die, die für eine natürliche Person aus einem Drittland gelten, die 
im Gebiet des Aufnahmestaats juristische Dienstleistungen in Bezug auf das Recht eines  
Drittlands oder das Völkerrecht unter ihrer Berufsbezeichnung aus einem Drittland erbringt 
und 
(b) einem Erfordernis der Umqualifizierung oder der Zulassung zur  Anwaltschaft des 
Aufnahmestaates entsprechen oder gleichwertig sein.  
(3)  Absatz  4 gilt für die Erbringung von benannten juristischen Dienstleistungen gemäß Absatz  1 
durch Niederlassung.  
4.  Eine Vertragspartei gestattet einer juristischen Person der anderen Vertragspartei, in ihrem 
Gebiet eine Zweigniederlassung zu errichten, über die benannte juris tische Dienstleistungen33 
gemäß Absatz  1 erbracht werden, und zwar in Übereinstimmung mit und unter den Bedingungen 
von Kapitel  zwei [Liberalisierung von Investitionen] dieses Titels. Dies gilt unbeschadet der 
Anforderungen, wonach ein bestimmter Prozentsat z der Anteilseigner, Eigentümer, Gesellschafter 
oder Personen mit Leitungs - beziehungsweise Kontrollfunktionen (Directors) einer juristischen 
Person eine bestimmte Qualifikation aufweisen oder einen bestimmten Beruf wie den des 
Rechtsanwalts oder des Wirts chaftsprüfers ausüben muss.  
Artikel  SERVIN.5.50: Nichtkonforme Maßnahmen  
(1) Artikel 5.49 [Verpflichtungen] gilt nicht für  
a) bestehende nichtkonforme Maßnahmen einer Vertragspartei, und zwar  
i) aufseiten der Union:  
A) die Union gemäß der Liste der Union i n Anhang  SERVIN -1 [Bestehende Maßnahmen];  
B) die Zentralregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in Anhang SERVIN -1 
[Bestehende Maßnahmen];  
C)  eine Regionalregierung eines Mitgliedstaats gemäß der Liste der Union in Anhang 
SERVIN -1 [Besteh ende Maßnahmen]; oder  
D) für Maßnahmen auf Ebene einer anderen lokalen Regierung als der nach Buchstabe  C 
und 
ii) aufseiten des Vereinigten Königreichs  
                                                            
33 Zur Klarstellung gilt, dass für die Zwecke dieses Absatzes „benannte juristische Dienstleistungen“ 
für in der Union erbrachte Dienstle istungen Rechtsdienstleistungen im Zusammenhang mit dem 
Recht des Vereinigten Königreichs oder Teilen davon und dem Völkerrecht (mit Ausnahme des 
Unionsrechts) und im Falle von im Vereinigten Königreich erbrachten Dienstleistungen 
Rechtsdienstleistungen im  Zusammenhang mit dem Recht der Mitgliedstaaten (einschließlich 
Unionsrecht) und dem Völkerrecht (ausgenommen Unionsrecht) sind.  
 
143 
 A) die Zentralregierung gemäß der Liste des Vereinigten Königreichs in Anhang SERVIN -1 
[Bestehende Maßna hmen];  
B) eine Regionalregierung gemäß der Liste des Vereinigten Königreichs in Anhang SERVIN -
1 [Bestehende Maßnahmen]; oder  
C) für Maßnahmen auf Ebene einer lokalen Regierung  
b) die Fortführung oder umgehende Erneuerung einer nichtkonformen Maßnahme nach 
Buchstabe  a oder  
c) eine Änderung einer nichtkonformen Maßnahme gemäß den Buchstaben  a und b, soweit sie 
nicht dazu führt, dass die Übereinstimmung der Maßnahme mit Artikel SERVIN.5.49 
[Verpflichtungen], wie sie unmittelbar vor der Änderung bestand, beeint rächtigt wird.  
2.  Artikel 5.49 [Verpflichtungen] gilt nicht für Maßnahmen einer Vertragspartei, die mit den in 
ANHANG SERVIN -2 [Künftige Maßnahmen] zu diesem Titel aufgeführten Vorbehalten, Bedingungen 
oder Einschränkungen in Bezug auf einen Sektor, Teilsektor oder eine Tätigkeit übereinstimmen.  
3.  Dieser Abschnitt gilt unbeschadet von ANHANG SERVIN -4 [Erbringer vertraglicher 
Dienstleistungen und Freiberufler].   
 
TITEL III: DIGITALER  HANDEL  
Kapitel  1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel  DIGIT.1 Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, den digitalen Handel zu erleichtern, ungerechtfertigte Handelshemmnisse, 
die durch elektronische Mittel ermöglicht werden, zu beseitigen und eine offene, sichere und 
vertrauenswürdige Online -Umgebung für Unternehmen und Verbraucher z u Nach gewährleisten.  
Artikel  DIGIT.2 Anwendungsbereich  
(1) Dieser Titel gilt für Maßnahmen einer Vertragspartei, die sich auf den elektronischen Handel 
auswirken.  
(2) Dieser Titel findet keine Anwendung auf audiovisuelle Dienstleistungen.  
Artikel DIGIT.3  Regelungsrecht  
Die Vertragsparteien bekräftigen erneut das Recht, zur Erreichung legitimer politischer Ziele wie 
Schutz der öffentlichen Gesundheit, sozialer Dienstleistungen und des öffentlichen Bildungswesens, 
Sicherheit, Schutz der Umwelt einschließlic h Klimaänderungen, öffentliche Sittlichkeit, Sozial - oder 
Verbraucherschutz, Schutz des Persönlichkeitsrechts und personenbezogener Daten sowie 
Förderung und Schutz der kulturellen Vielfalt in ihrem jeweiligen Gebiet Regelungen zu erlassen.  
Artikel  DIGIT.4  Ausnahmen  
Zur Klarstellung sei angemerkt, dass es den Vertragsparteien im Rahmen dieses Titels nicht untersagt 
ist, Maßnahmen gemäß Artikel EXC.1 [Allgemeine Ausnahmen], Artikel EXC.4 [Ausnahmen zur 
Wahrung der Sicherheit] und Artikel SERVIN.5.39 [Aufsich tsrechtliche Ausnahmeregelung] aus den 
darin dargelegten Gründen des öffentlichen Interesses zu ergreifen oder beizubehalten.  
 
144 
 Artikel  DIGIT.5 Begriffsbestimmungen  
1. Die Begriffsbestimmungen in Artikel SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] des Titels  II 
[Dienstle istungen und Investitionen] dieses Teilbereichs gelten für diesen Titel.  
2. Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Verbraucher“ jede natürliche Person, die einen öffentlichen Telekommunikationsdienst für 
andere als berufliche Zwecke nutzt  
(b) „Direktmarketing -Mitteilung“ ist jede Form der kommerziellen Werbung, mit der eine 
natürliche oder juristische Person über einen öffentlichen Telekommunikationsdienst 
Marketingbotschaften direkt an einen Nutzer übermittelt, und umfasst mindestens 
elektronisch e Post sowie SMS und multimediale Nachrichten (SMS und MMS)  
(c) „elektronische Authentisierung“ ein elektronisches Verfahren, durch das Folgendes bestätigt 
werden kann:  
(i) die elektronische Identifizierung einer natürlichen oder juristischen Person oder  
(ii) die Herkunft und Integrität von Daten in elektronischer Form  
(d) „Dienst für die Zustellung elektronischer Einschreiben“ ein Dienst, der die Übermittlung von 
Daten zwischen Dritten mit elektronischen Mitteln ermöglicht und einen Nachweis der 
Handhabung der üb ermittelten Daten erbringt, darunter den Nachweis der Absendung und 
des Empfangs der Daten, und der die übertragenen Daten vor Verlust, Diebstahl oder 
unbefugten Veränderungen schützt,  
(e) „Elektronisches Siegel“ von einer juristischen Person verwendete Daten in elektronischer 
Form, die anderen Daten in elektronischer Form beigefügt oder logisch mit ihnen verknüpft 
sind, um deren Ursprung und Unverfälschtheit sicherzustellen  
(f) „elektronische Signatur“ Daten in elektronischer Form, die anderen Daten in elektronischer 
Form beigefügt oder logisch mit ihnen verknüpft sind, die  
(i) von einer natürlichen Person verwendet werden, um den Daten in elektronischer 
Form zuzustimmen, auf die sie sich beziehen  und  
(ii) mit den Daten in elektronischer Form, auf die sie sich beziehen, so verknüpft sind, 
dass jede spätere Änderung der Daten erkennbar ist  
(g) „elektronischer Zeitstempel“ Daten in elektronischer Form, die andere Daten in elektronischer 
Form an einen bestim mten Zeitpunkt binden und damit nachweisen, dass die letztgenannten 
Daten zu diesem Zeitpunkt existierten  
(h) „elektronischer Treuhanddienst“ ist ein elektronischer Dienst, bestehend aus  
(i) der Erstellung, Überprüfung und Validierung von elektronischen Signature n, 
elektronischen Siegeln, elektronischen Zeitstempeln, Diensten für die Zustellung 
elektronischer Einschreiben sowie von diese Dienste betreffenden Zertifikaten  
 
145 
 (ii) der Erstellung, Überprüfung und Validierung von Zertifikaten für die Website -
Authentifizierung  oder  
(iii) der Bewahrung von diesen Diensten betreffenden elektronischen Signaturen, Siegeln 
oder Zertifikaten  
(i) „Staatliche Daten“ Daten, die sich im Besitz von Behörden aller Ebenen und von 
nichtstaatlichen Stellen in Ausübung der ihnen von den Behörden aller  Ebenen übertragenen 
Befugnisse befinden oder gehalten werden  
(j) „öffentlicher Telekommunikationsdienst“ jede Art von Telekommunikationsdienst, der der 
Öffentlichkeit allgemein angeboten wird  
(k) „Nutzer“ eine natürliche oder juristische Person, die einen öffentl ichen 
Telekommunikationsdienst in Anspruch nimmt.  
Kapitel zwei: Datenfluss und Schutz personenbezogener Daten  
Artikel DIGIT.6 Grenzüberschreitender Datenverkehr  
1. Die Vertragsparteien verpflichten sich, den grenzüberschreitenden Datenverkehr zu 
gewährleiste n, um den Handel in der digitalen Wirtschaft zu erleichtern. Zu diesem Zweck darf der 
grenzüberschreitende Datenverkehr zwischen den Vertragsparteien nicht durch eine Vertragspartei 
eingeschränkt werden, indem diese  
(a) die Nutzung von Rechenanlagen oder Netze lementen im Gebiet der Vertragspartei für die 
Verarbeitung vorschreibt, auch durch die Vorgabe der Nutzung von Rechenanlagen oder 
Netzelementen, die im Gebiet einer Vertragspartei zertifiziert oder zugelassen sind  
(b) die Lokalisierung von Daten im Gebiet der Vertragspartei zur Speicherung oder Verarbeitung 
verlangt  
(c) die Speicherung oder Verarbeitung im Gebiet der anderen Vertragspartei verbietet oder  
(d) die grenzüberschreitende Übermittlung von Daten von der Nutzung von Rechenanlagen oder 
Netzelementen im Gebiet der Vertragsparteien oder von Lokalisierungsanforderungen im 
Gebiet der Vertragsparteien abhängig macht.  
2. Die Vertragsparteien überprüfen die Durchführung dieser Bestimmung und bewerten ihr 
Funktionieren innerhalb von drei Jahren nach dem Inkrafttreten dies es Abkommens. Eine 
Vertragspartei kann der anderen Vertragspartei jederzeit vorschlagen, die Liste der in Absatz  1 
aufgeführten Beschränkungen zu überprüfen. Eine solche Anfrage ist wohlwollend zu prüfen.  
Artikel DIGIT.7 Schutz personenbezogener Daten und der Privatsphäre  
1. Jede Vertragspartei erkennt an, dass Einzelpersonen ein Recht auf den Schutz 
personenbezogener Daten und der Privatsphäre haben und dass hohe Standards in dieser Hinsicht 
zum Vertrauen in die digitale Wirtschaft und zur Entwicklung des Han dels beitragen.  
2. Dieses Abkommen hindert eine Vertragspartei nicht daran, Maßnahmen zum Schutz 
personenbezogener Daten und der Privatsphäre, auch im Hinblick auf den grenzüberschreitenden 
Datenverkehr, zu erlassen oder beizubehalten, sofern das Recht der Ve rtragspartei Instrumente 
 
146 
 vorsieht, die Datenverkehr unter allgemein geltenden Bedingungen34 zum Schutz der übermittelten 
Daten ermöglichen.  
3. Jede Vertragspartei unterrichtet die andere Vertragspartei über jede in Absatz  2 genannte 
Maßnahme, die sie ergreift  oder beibehält.  
Kapitel drei: Sonderbestimmungen  
Artikel DIGIT.8 Zölle auf elektronische Übertragungen  
1. Elektronische Übertragungen gelten als Erbringung von Dienstleistungen im Sinne von Titel  II 
[Dienstleistungen und Investitionen] dieses Teilbereichs.  
2. Die Vertragsparteien erheben keinen Zoll auf elektronische Übertragungen.  
Artikel DIGIT.9 Keine vorherige Genehmigung  
1. Eine Vertragspartei verlangt weder eine vorherige Genehmigung für die Erbringung einer 
Dienstleistung auf elektronischem Wege allein aufgru nd der Tatsache, dass eine Dienstleistung 
online erbracht wird, noch nimmt sie andere Vorschriften mit gleicher Wirkung an oder behält sie 
bei.  
Eine Dienstleistung wird online erbracht, wenn sie auf elektronischem Wege und ohne gleichzeitige 
Anwesenheit d er Parteien erbracht wird.  
2. Absatz  1 gilt nicht für Fernmeldedienste, Rundfunkdienste, Glücksspiele, 
Rechtsvertretungsdienste oder für die Dienstleistungen von Notaren oder gleichwertigen Berufen, 
soweit sie in einem unmittelbaren und spezifischen Zusammenh ang mit der Ausübung öffentlicher 
Gewalt stehen.  
Artikel DIGIT.10: Abschluss von Verträgen auf elektronischem Wege  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Verträge auf elektronischem Wege geschlossen 
werden können und dass ihr Recht weder Hindernisse für die Verwendung elektronischer Verträge 
schafft noch dazu führt, dass Verträgen allein aufgrund des Umstandes, dass der Vertrag auf 
elektronischem Wege zustande gekommen ist, Rechtswirkung und Gültigkeit entzogen wird.  
2. Absatz  1 gilt nicht für die folgenden Punkte:  
(a) Rundfunkdienstleistungen  
(b) Glücksspieldienstleistungen  
(c) Dienstleistungen der Rechtsvertretung  
(d) die Dienstleistungen von Notaren oder gleichwertigen Berufen, die in einem direkten und 
spezifischen Zusammenhang mit der Ausübung öffentlicher Gewalt stehen  
                                                            
34  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass sich „allgemein geltende Bedingungen“ auf objektiv formulierte 
Bedingungen bezieht, die  horizontal für eine nicht identifizierte Anzahl von Wirtschaftsteilnehmern 
gelten und somit eine Reihe von Situationen und Fällen abdecken.  
 
147 
 (e) Verträge, die ein persönliches Erscheinen erfordern  
(f) Verträge, die Rechte an Immobilien begründen oder übertragen  
(g) Verträge, bei denen die Mitwirkung von Gerichten, Behörden oder öffentliche Befugnisse 
ausübenden Berufen gesetzlich vorgeschrieben ist  
(h) Gewähr te Bürgschaftsverträge, dingliche Sicherheiten, die von Personen gestellt werden, die 
zu Zwecken außerhalb ihres Handels, Geschäfts oder Berufs handeln oder  
(i) Verträge im Bereich des Familienrechts oder des Erbrechts  
Artikel DIGIT.11 Elektronische Authentifi zierung und elektronische Vertrauensdienste  
1. Eine Vertragspartei darf die Rechtswirkung und die Zulässigkeit eines elektronischen 
Dokuments, einer elektronischen Signatur, eines elektronischen Siegels oder eines elektronischen 
Zeitstempels oder von Daten, d ie unter Verwendung eines elektronischen registrierten 
Zustelldienstes gesendet und empfangen werden, als Beweismittel in Gerichtsverfahren nicht allein 
mit der Begründung verneinen, dass sie in elektronischer Form vorliegen.  
2. Eine Vertragspartei darf keine  Maßnahmen ergreifen oder aufrechterhalten, die Folgendes 
bewirken würden:  
(a) den an einer elektronischen Transaktion beteiligten Parteien zu untersagen, gegenseitig die 
geeigneten elektronischen Authentifizierungsmethoden für ihre Transaktion festzulegen ode r 
(b) verhindern, dass Parteien einer elektronischen Transaktion den Justiz - und 
Verwaltungsbehörden nachweisen können, dass die Verwendung einer elektronischen 
Authentifizierung oder eines elektronischen Vertrauensdienstes bei dieser Transaktion den 
geltenden  rechtlichen Anforderungen entspricht.  
3. Ungeachtet des Absatzes  2 kann eine Vertragspartei verlangen, dass für eine bestimmte 
Kategorie von Transaktionen die Methode der elektronischen Authentifizierung oder des 
Treuhanddienstes von einer nach ihrem Recht a kkreditierten Behörde zertifiziert wird oder 
bestimmte Leistungsstandards erfüllt, die objektiv, transparent und diskriminierungsfrei sein müssen 
und sich nur auf die besonderen Merkmale der betreffenden Kategorie von Transaktionen beziehen  
Artikel DIGIT. 12: Übertragung von oder Zugriff auf Quellcode  
1. Eine Vertragspartei verlangt nicht die Übertragung von oder den Zugriff auf den Quellcode 
von Software, die einer natürlichen oder juristischen Person der anderen Vertragspartei gehört.  
2. Zur Klarstellung:  
(a) die in Artikel DIGIT.4 [Ausnahmen] genannten allgemeinen Ausnahmen, Ausnahmen zur 
Wahrung der Sicherheit und aufsichtsrechtliche Ausnahmeregelung gelten für Maßnahmen 
einer Vertragspartei, die im Rahmen eines Zertifizierungsverfahrens angenommen oder 
beibehalt en werden und  
(b) Absatz  1 gilt nicht für die freiwillige Weitergabe von Quellcode oder die Gewährung des 
Zugangs zu diesem auf kommerzieller Basis durch eine natürliche oder juristische Person der 
 
148 
 anderen Vertragspartei, beispielsweise im Rahmen eines öffentl ichen Beschaffungsvorgangs 
oder eines frei ausgehandelten Vertrags.  
3. Dieser Artikel berührt nicht  
(a) eine Auflage eines Gerichts oder Verwaltungsgerichts oder eine Auflage einer 
Wettbewerbsbehörde nach dem Wettbewerbsrecht einer Vertragspartei, um eine 
Beschränkung oder Verfälschung des Wettbewerbs zu verhindern oder zu beheben  
(b) eine Auflage einer Regulierungsbehörde gemäß den Gesetzen oder Vorschriften einer 
Vertragspartei im Hinblick auf den Schutz der öffentlichen Sicherheit in Bezug auf die Nutzer  
online, vorbehaltlich von Schutzmaßnahmen gegen eine unbefugte Weitergabe  
(c) den Schutz und die Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums und  
(d) das Recht einer Vertragspartei, Maßnahmen gemäß Artikel  III des GPA wie übernommen 
durch Titel  VI [Öffentliches B eschaffungswesen] Artikel  PPROC.2 [Übernahme bestimmter 
Bestimmungen des GPA -Übereinkommens und erfasste Beschaffungen] dieses Teilbereichs zu 
ergreifen.  
Artikel DIGIT.13 Online -Verbrauchervertrauen  
1. In Anerkennung der Bedeutung der Stärkung des Vertrauens der Verbraucher in den 
digitalen Handel beschließt oder erhält jede Vertragspartei Maßnahmen zur Gewährleistung des 
wirksamen Schutzes der Verbraucher bei Transaktionen im elektronischen Geschäftsverkehr, 
einschließlich, aber nicht beschränkt auf Maßnahmen , durch die  
(a) betrügerische und betrügerische Geschäftspraktiken verboten werden  
(b) von den Anbietern von Waren und Dienstleistungen verlangt wird, in gutem Glauben zu 
handeln und sich an faire Geschäftspraktiken zu halten, u.  a. durch das Verbot, von den 
Verbr auchern für nicht angeforderte Waren und Dienstleistungen Gebühren zu verlangen  
(c) von den Anbietern von Waren oder Dienstleistungen verlangt wird, den Verbrauchern klare 
und gründliche Informationen, auch wenn sie über Vermittler tätig werden, über ihre Iden tität 
und Kontaktdaten, über die betreffende Transaktion, einschließlich der Hauptmerkmale der 
Waren oder Dienstleistungen und des vollen Preises einschließlich aller anwendbaren 
Gebühren, sowie über die anwendbaren Verbraucherrechte zu geben (im Falle von  
Vermittlungsdienstleistern schließt dies die Ermöglichung der Bereitstellung solcher 
Informationen durch den Anbieter von Waren oder Dienstleistungen ein) und  
(d) Verbrauchern Zugang zu Rechtsbehelfen bei Verstößen gegen ihre Rechte gewährt wird, 
einschließlich eines Rechtsbehelfsrechts, wenn Waren oder Dienstleistungen bezahlt und nicht 
wie vereinbart geliefert oder bereitgestellt werden  
2. Die Vertragsparteien erkennen an, wie wichtig es ist, ihre Verbraucherschutzbehörden oder 
andere einschlägige S tellen mit angemessenen Durchsetzungsbefugnissen zu betrauen, und wie 
wichtig die Zusammenarbeit zwischen diesen Behörden ist, um die Verbraucher zu schützen und das 
Vertrauen der Verbraucher in das Internet zu stärken.  
 
149 
 Artikel DIGIT.14 Unerbetene Direktma rketing -Mitteilungen  
(1)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Benutzer wirksam vor unerbetenen 
Direktmarketing -Mitteilungen geschützt werden.  
(2)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Direktmarketing -Mitteilungen nicht an Nutzer, die 
natürliche Personen sind, gesendet wird, es sei denn, sie haben im Einklang mit den Gesetzen jeder 
Vertragspartei ihre Zustimmung zum Empfang solcher Mitteilungen gegeben.  
(3)  Ungeachtet des Absatzes  2 gestattet eine Vertragspartei natürlichen oder juristischen 
Pers onen, die nach den im Recht dieser Vertragspartei festgelegten Bedingungen die Kontaktdaten 
eines Benutzers im Zusammenhang mit der Lieferung von Gütern oder der Erbringung von 
Dienstleistungen gesammelt haben, diesem Benutzer Direktmarketing -Mitteilungen für ihre eigenen 
ähnlichen Güter oder Dienstleistungen zu senden.  
(4)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Direktmarketing -Mitteilungen eindeutig als solche 
erkennbar sind, eindeutig offenlegen, in wessen Namen sie erfolgen, und die notwendigen 
Informa tionen enthalten, damit die Benutzer jederzeit und kostenlos die Einstellung der 
Kommunikation verlangen können.  
(5)  Jede Vertragspartei gewährt Nutzern Zugang zu Rechtsmitteln gegen Anbieter von 
Direktmarketing -Mitteilungen, die die nach den Absätzen  1 bis 4 getroffenen oder beibehaltenen 
Maßnahmen nicht einhalten.  
Artikel DIGIT.15 Offene staatliche Daten  
1. Die Vertragsparteien erkennen an, dass die Erleichterung des öffentlichen Zugangs zu und 
der Nutzung von staatlichen Daten zur Förderung der wirtschaftl ichen und sozialen Entwicklung, der 
Wettbewerbsfähigkeit, der Produktivität und der Innovation beiträgt.  
2. Soweit sich eine Vertragspartei dafür entscheidet, staatliche Daten der Öffentlichkeit 
zugänglich zu machen, bemüht sie sich, soweit dies praktikabel i st, sicherzustellen, dass die Daten  
(a) in einem Format vorliegen, das ein einfaches Durchsuchen, Abrufen, Verwenden, 
Wiederverwenden und Weiterverteilen ermöglicht  
(b) in einem maschinenlesbaren und räumlich fähigen Format vorliegen  
(c) beschreibende Metadaten enthalten, die so standardisiert wie möglich sind  
(d) über zuverlässige, benutzerfreundliche und frei verfügbare 
Anwendungsprogrammierschnittstellen zur Verfügung gestellt werden  
(e) regelmäßig aktualisiert werden  
(f) keinen Nutzungsbedingungen unterliegen, die diskri minierend sind oder die 
Wiederverwendung unnötig einschränken und  
(g) in voller Übereinstimmung mit den jeweiligen Vorschriften der Vertragsparteien zum Schutz 
personenbezogener Daten zur Weiterverwendung zur Verfügung gestellt werden.  
 
150 
 3. Die Vertragsparteien bem ühen sich um Zusammenarbeit, um Wege zu finden, wie jede 
Vertragspartei den Zugang zu und die Nutzung von staatlichen Daten, die die Vertragspartei 
veröffentlicht hat, im Hinblick auf die Verbesserung und Schaffung von Geschäftsmöglichkeiten über 
die Nutzu ng durch den öffentlichen Sektor hinaus erweitern kann.  
Artikel DIGIT.16 Zusammenarbeit in Regulierungsfragen in Bezug auf den digitalen Handel  
1. Die Vertragsparteien tauschen Informationen über Regulierungsfragen im Zusammenhang 
mit dem digitalen Handel aus , die Folgendes zum Gegenstand haben:  
(a) die Anerkennung und Erleichterung von interoperablen elektronischen Vertrauens - und 
Authentifizierungsdiensten  
(b) die Behandlung von Direktmarketing -Kommunikation  
(c) den Schutz der Verbraucher und  
(d) jede andere Angelegenheit, die für die Entwicklung des digitalen Handels relevant ist, 
einschließlich neuer Technologien.  
2. Absatz  1 gilt nicht für die Vorschriften und Garantien einer Vertragspartei für den Schutz 
personenbezogener Daten und der Privatsphäre, auch nicht für die grenz überschreitende 
Übermittlung personenbezogener Daten.  
Artikel DIGIT.17  - Verständigung über Computerdienste  
1. Die Vertragsparteien kommen überein, dass für die Zwecke der Liberalisierung des 
Dienstleistungsverkehrs und der Investitionen gemäß Titel  II [Diens tleistungen und Investitionen] 
dieses Teilbereichsdie folgenden Dienstleistungen als Computerdienstleistungen und verwandte 
Dienstleistungen gelten, unabhängig davon, ob sie über ein Netz, einschließlich des Internets, 
erbracht werden:  
(a) Beratung, Anpassung , Strategieentwicklung, Analyse, Planung, Erstellung von Spezifikationen, 
Entwurf, Entwicklung, Installierung, Implementierung, Integrierung, Testen, Fehlersuche und -
beseitigung, Aktualisierung, Support, technische Unterstützung oder Verwaltung von 
Comput ern oder Computersystemen beziehungsweise für Computer oder Computersysteme,  
(b) Entwicklung oder Bereitstellung von Computerprogrammen als Gesamtheit der Anweisungen 
und/oder Befehle, die für den Betrieb oder die Kommunikation von Computern (als solche) 
notwe ndig sind, sowie Beratung, Entwicklung von Strategien, Analyse, Planung, Erstellung von 
Spezifikationen, Entwurf, Entwicklung, Installierung, Implementierung, Integrierung, Testen, 
Suche nach Fehlern und deren Beseitigung, Aktualisierung, Anpassung, Wartun g, Support, 
technische Unterstützung sowie Verwaltung oder Nutzung von Computerprogrammen oder 
für Computerprogramme  
(c) Datenverarbeitung, Datenspeicherung, Datahosting oder Datenbankdienstleistungen  
(d) Wartung und Instandsetzung von Büromaschinen und -ausrüstun g einschließlich Computern 
und 
(e) Schulungen für Kundenmitarbeiter im Zusammenhang mit Computerprogrammen, Computern 
oder Computersystemen, die keiner anderen Kategorie zugeordnet sind  
 
151 
 Zur Klarstellung sei angemerkt, dass Dienstleistungen, die durch Computer - und verwandte 
Dienstleistungen ermöglicht werden, mit Ausnahme der in Absatz  1 aufgeführten Dienstleistungen, 
nicht als Computer - und verwandte Dienstleistungen an sich betrachtet werden.  
 
TITEL IV: KAPITALVER KEHR, ZAHLUNGEN, TRA NSFERS SOWIE VORÜBER GEHEND E 
SCHUTZMAßNAHMEN  
Artikel CAP.1: Ziele  
Ziel dieses Titels ist es, den freien Kapital - und Zahlungsverkehr im Zusammenhang mit den im 
Rahmen dieses Abkommens liberalisierten Transaktionen zu ermöglichen.  
Artikel CAP.2: Leistungsbilanz  
Jede Vertragspartei g estattet Zahlungen und Transfers in Bezug auf Leistungsbilanztransaktionen, 
die in den Anwendungsbereich dieses Abkommens fallen, in frei konvertierbarer Währung und 
gegebenenfalls gemäß dem Übereinkommen über den Internationalen Währungsfonds.  
Artikel CA P.3: Kapitalverkehr  
(1) Jede Vertragspartei gestattet im Hinblick auf Transaktionen in der Vermögensänderungs - 
und Kapitalbilanz den freien Verkehr von Kapital zum Zweck der Liberalisierung von Investitionen 
und sonstigen Transaktionen nach Titel  II [Diens tleistungen und Investitionen] dieses Teilbereichs.  
(2) Die Vertragsparteien konsultieren einander im Handelssonderausschuss für 
Dienstleistungen, Investitionen und digitalen Handel, um den Kapitalverkehr zwischen ihnen zur 
Förderung von Handel und Investi tionen zu erleichtern.  
Artikel CAP.4: Maßnahmen, die Kapitalbewegungen, Zahlungen oder Transfers betreffen  
1. Die Artikel  CAP.2 [Leistungsbilanz] und CAP.3 [Kapitalverkehr] sind nicht dahin gehend 
auszulegen, dass sie eine Vertragspartei daran hindern, ihre f ür folgende Bereiche geltenden 
Gesetze und sonstigen Vorschriften anzuwenden:  
(a) Konkurs, Insolvenz oder den Schutz der Gläubigerrechte  
(b) Emission von und Handel mit Wertpapieren oder Futures, Optionen und sonstigen 
Finanzinstrumenten  
(c) die Finanzberichterstattun g über oder die Aufzeichnung von Kapitalverkehr, Zahlungen oder 
Transfers, falls dies erforderlich ist, um Vollstreckungs - oder Finanzregulierungsbehörden zu 
unterstützen  
(d) strafbare Handlungen und irreführende oder betrügerische Geschäftspraktiken  
(e) Gewährlei stung der Einhaltung von in Gerichts - oder Verwaltungsverfahren erlassenen 
Verfügungen oder ergangenen Urteilen oder  
(f) soziale Sicherheit, staatliche Alterssicherung oder Pflichtsparsysteme.  
 
152 
 2. Die in Absatz  1 genannten Gesetze und sonstigen Vorschriften dürfen  nicht in willkürlicher 
oder diskriminierender Art und Weise angewandt werden oder auf sonstige Weise eine verschleierte 
Beschränkung des Kapitalverkehrs oder von Zahlungen und Transfers darstellen.  
Artikel CAP.5: Vorübergehende Schutzmaßnahmen  
1. In Ausnahmefällen, in denen die Funktionsweise der Wirtschafts - und Währungsunion der 
Union schwerwiegend beeinträchtigt ist oder beeinträchtigt zu werden droht, kann die Union für 
höchstens sechs Monate Schutzmaßnahmen im Hinblick auf den Kapitalverkehr s owie Zahlungen 
und Transfers ergreifen oder aufrechterhalten.  
2. Die in Absatz  1 genannten Maßnahmen sind auf das unbedingt erforderliche Maß zu 
beschränken.  
Artikel CAP.6: Beschränkungen im Fall von Zahlungsbilanz - und Außenfinanzierungsschwierigkeiten  
1. Wird  eine Vertragspartei mit schwerwiegenden Zahlungsbilanz - und 
Außenfinanzierungsschwierigkeiten konfrontiert oder drohen solche Schwierigkeiten, so kann die 
betreffende Vertragspartei Maßnahmen zur Beschränkung des Kapitalverkehrs, von Zahlungen oder 
Transf ers einführen oder beibehalten.35  
2. Die in Absatz  1 genannten Maßnahmen  
(a) sind mit dem Übereinkommen über den Internationalen Währungsfonds vereinbar,  
(b) dürfen nicht über die hinausgehen, die zur Behebung der in Absatz  1 beschriebenen 
Umstände notwendig sind  
(c) gelten nur für einen begrenzten Zeitraum und werden schrittweise im Zug der Verbesserung 
der in Absatz  1 beschriebenen Lage abgebaut;  
(d) vermeiden unnötige Schädigungen der Handelsinteressen, der wirtschaftlichen oder der 
finanziellen Interessen der anderen Vert ragspartei und  
(e) sind diskriminierungsfrei im Vergleich zu Drittländern in vergleichbarer Lage.  
3. Beim Warenhandel kann jede Vertragspartei Beschränkungen zum Schutz ihrer 
Außenfinanzierungsposition oder ihrer Zahlungsbilanz einführen oder aufrechterhalten. 
Entsprechende Maßnahmen müssen mit dem GATT  1994 und der Vereinbarung über 
Zahlungsbilanzbestimmungen des Allgemeinen Zoll - und Handelsabkommens 1994 vereinbar sein.  
4. Beim Dienstleistungshandel kann jede Vertragspartei oder Beschränkungen zum Schutz ihrer 
Außenfinanzierungsposition oder ihrer Zahlungsbilanz einführen oder aufrechterhalten. Solche 
Maßnahmen müssen im Einklang mit Artikel  XII des GATS stehen.  
                                                            
35  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass es unter anderem aufgrund bestehender oder drohender 
schwerwiegender makroö konomischer Schwierigkeiten im Zusammenhang mit der Geld - oder 
Wechselkurspolitik zu schwerwiegenden Zahlungsbilanz - und Außenfinanzierungsschwierigkeiten kommen 
könnte oder solche Schwierigkeiten drohen könnten.  
 
153 
 5. Eine Vertragspartei, die Maßnahmen nach den Absätzen  1 und 2 aufrechterhält oder 
eingeführt hat, unterri chtet darüber die andere Vertragspartei unverzüglich.  
6. Führt eine Vertragspartei Beschränkungen nach diesem Artikel ein oder erhält sie diese 
aufrecht, so halten die Vertragsparteien unverzüglich Konsultationen im Handelssonderausschuss für 
Dienstleistunge n, Investitionen und digitalen Handel ab, sofern nicht Konsultationen in anderen 
Gremien stattfinden. Der Ausschuss wird die Zahlungsbilanz - oder 
Außenfinanzierungsschwierigkeiten, die zu den betreffenden Maßnahmen geführt haben, prüfen, 
wobei unter andere m folgenden Faktoren Rechnung getragen wird:  
(a) Art und Umfang der Schwierigkeiten  
(b) Außenwirtschafts - und -handelslage und  
(c) andere zur Verfügung stehende Abhilfemaßnahmen  
7. In den Konsultationen nach Absatz  6 wird geprüft, ob die Beschränkungen mit den 
Absätz en 1 und 2 im Einklang stehen. Alle einschlägigen Statistiken und Tatsachenfeststellungen des 
Internationalen Währungsfonds werde nach Möglichkeit anerkannt, und in den Schlussfolgerungen 
wird die Beurteilung des Internationalen Währungsfonds der Zahlungsb ilanz und der 
Außenfinanzierungsposition der betroffenen Vertragspartei berücksichtigt.  
TITEL V: GEISTIGES E IGENTUM  
Kapitel  1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel IP.1: Ziele  
Die Ziele dieses Titels bestehen darin,  
a) die Produktion, Bereitstellung und Kommerzialisierung innovativer und kreativer Produkte 
und Dienstleistungen zwischen den Vertragsparteien zu erleichtern, indem Verzerrungen und 
Hindernisse für diesen Handel abgebaut werden, und dadurch zu einer nachhalti geren und 
integrativeren Wirtschaft beizutragen, und  
b) ein angemessenes und wirksames Niveau beim Schutz und bei der Durchsetzung von Rechten 
des geistigen Eigentums zu gewährleisten.  
Artikel IP.2: Anwendungsbereich  
(1) Dieser Titel ergänzt und präzisie rt die Rechte und Pflichten der Vertragsparteien aus dem 
TRIPS -Übereinkommen und anderen internationalen Übereinkünften auf dem Gebiet des geistigen 
Eigentums, deren Vertragsparteien sie sind.  
(2) Dieser Titel schließt nicht aus, dass jede Vertragspartei einen weitergehenden Schutz und 
eine weitergehende Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums einführt, als nach diesem 
Titel erforderlich ist, sofern dieser Schutz und diese Durchsetzung nicht im Widerspruch zu diesem 
Titel stehen.  
Artikel IP.3: Be griffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
 
154 
 a) „Pariser Verbandsübereinkunft“ die Pariser Übereinkunft zum Schutz des gewerblichen 
Eigentums vom 20.  März 1883, zuletzt revidiert in Stockholm am 14.  Juli 1967  
b) „Berner Überein kunft“ die Berner Übereinkunft zum Schutz von Werken der Literatur und 
Kunst vom 9.  September 1886, die am 24.  Juli 1971 in Paris revidiert und am 28.  September 
1979 geändert wurde  
c) „Übereinkommen von Rom“ das Internationale Abkommen über den Schutz der  ausübenden 
Künstler, der Hersteller von Tonträgern und der Sendeunternehmen, geschlossen in Rom am 
26. Oktober 1961  
d) „WIPO“ die Weltorganisation für geistiges Eigentum  
e) „Rechte des geistigen Eigentums“ bezeichnet alle Kategorien des geistigen Eigent ums, die von 
den Artikeln  IP.7 [Urheber] bis IP.37 [Sortenschutzrechte] zu diesem Titel und den 
Abschnitten  1 bis 7 von Teil  II des TRIPS -Übereinkommens erfasst werden. Der Schutz des 
geistigen Eigentums umfasst den Schutz vor unlauterem Wettbewerb gemäß A rtikel  10bis der 
Pariser Verbandsübereinkunft  
f) „national“ bedeutet in Bezug auf das betreffende Recht an geistigem Eigentum eine Person 
einer Vertragspartei, die die Kriterien für die Schutzfähigkeit nach dem TRIPS -Übereinkommen 
und den unter der Schirmh errschaft der WIPO geschlossenen und verwalteten multilateralen 
Übereinkünften, deren Vertragspartei eine Vertragspartei ist, erfüllen würde   
Artikel IP.4: Internationale Übereinkünfte  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Verpflichtung zur Einhaltung der  internationalen 
Übereinkünfte, denen sie beigetreten sind:  
a) dem TRIPS -Übereinkommen  
b) das Abkommen von Rom  
c) die Berner Übereinkunft  
d) der am 20.  Dezember 1996 in Genf WIPO -Urheberrechtsvertrag  
e) der am 20.  Dezember 1996 in Genf angenommenen WIPO -Vertrag über Darbietungen und 
Tonträger  
f) das am 27.  Juni 1989 in Madrid angenommene Protokoll zum Madrider Abkommen über die 
internationale Registrierung von Marken, zuletzt geändert am 12.  November 200 7  
g) der am 27.  Oktober 1994 in Genf angenommene Markenrechtsvertrag  
h) der am 27.  Juni 2013 in Marrakesch angenommene Vertrag von Marrakesch zur Erleichterung 
des Zugangs blinder, sehbehinderter oder anderweitig lesebehinderter Personen zu 
veröffentlich ten Werken  
i) die am 2.  Juli 1999 in Genf angenommene Genfer Akte des Haager Abkommens über die 
internationale Eintragung gewerblicher Muster und Modelle  
 
155 
 2. Jede Vertragspartei unternimmt alle angemessenen Anstrengungen, um die folgenden 
internationalen Übere inkünfte zu ratifizieren oder ihnen beizutreten:  
a) den am 24.  Juni 2012 in Peking angenommenen Vertrag von Peking zum Schutz von 
audiovisuellen Darbietungen  
b) den am 27.  März 2006 in Singapur angenommenen Markenrechtsvertrag von Singapur.  
Artikel IP.5: Erschöpfung  
Dieser Titel lässt die Freiheit der Vertragsparteien unberührt, zu bestimmen, ob und unter welchen 
Bedingungen die Erschöpfung der Rechte des geistigen Eigentums eintritt.  
Artikel IP.6: Inländerbehandlung  
1. In Bezug auf alle unter diesen Titel fa llenden Kategorien des geistigen Eigentums gewährt 
jede Vertragspartei den Staatsangehörigen der anderen Vertragspartei eine Behandlung, die nicht 
weniger günstig ist als die Behandlung, die sie ihren eigenen Staatsangehörigen hinsichtlich des 
Schutzes der  Rechte des geistigen Eigentums gewährt, vorbehaltlich, soweit zutreffend, der 
Ausnahmen, die bereits in der Pariser Verbandsübereinkunft, der Berner Übereinkunft, dem Rom -
Abkommen beziehungsweise dem am 26.  Mai 1989 in Washington geschlossenen Vertrag übe r den 
Schutz des geistigen Eigentums in Bezug auf integrierte Schaltkreise vorgesehen sind. Für ausübende 
Künstler, Hersteller von Tonträgern und Sendeunternehmen gilt diese Verpflichtung nur in Bezug auf 
die in diesem Abkommen vorgesehenen Rechte.  
2. Für die  Zwecke des Absatzes  1 schließt „Schutz“ Angelegenheiten ein, die die Verfügbarkeit, 
den Erwerb, den Umfang, die Aufrechterhaltung und die Durchsetzung von Rechten des geistigen 
Eigentums betreffen, sowie Angelegenheiten, die die Nutzung von Rechten des ge istigen Eigentums 
betreffen, die in diesem Titel besonders behandelt werden, einschließlich Maßnahmen zur 
Verhinderung der Umgehung wirksamer technischer Maßnahmen nach Artikel  IP.16 [Schutz 
technischer Maßnahmen] und Maßnahmen betreffend Informationen zur  Rechtewahrnehmung 
nach Artikel  IP.17 [Pflichten in Bezug auf Informationen für die Wahrnehmung der Rechte].  
3. Eine Vertragspartei kann in Bezug auf ihre Gerichts - und Verwaltungsverfahren von den nach 
Absatz  1 zulässigen Ausnahmen Gebrauch machen, einschlie ßlich der Verpflichtung eines 
Staatsangehörigen der anderen Vertragspartei, ein Wahldomizil in ihrem Gebiet zu bestimmen oder 
einen Zustellungsbevollmächtigten in ihrem Gebiet zu benennen, wenn es sich um solche 
Ausnahmen handelt,  
a) die erforderlich sind , um die Einhaltung der Gesetze oder Vorschriften der Vertragspartei zu 
gewährleisten, die nicht im Widerspruch zu diesem Kapitel stehen oder  
b) die nicht so angewandt werden, dass sie zu einer verschleierten Beschränkung des Handels 
führen.  
4. Absatz  1 gil t nicht für Verfahren, die in multilateralen, unter der Schirmherrschaft der WIPO 
geschlossenen Übereinkünften über den Erwerb oder die Aufrechterhaltung von Rechten des 
geistigen Eigentums vorgesehen sind.  
Kapitel  2: Standards für Rechte des geistigen Eig entums  
Abschnitt  1: Urheberrecht und verwandte Schutzrechte  
 
156 
 Artikel IP.7: Urheber  
Jede Vertragspartei gewährt Urhebern das ausschließliche Recht, Folgendes zu erlauben oder zu 
verbieten:  
a) die unmittelbare oder mittelbare, vorübergehende oder dauerhafte Vervielfältigung ihrer 
Werke auf jede Art und Weise und in jeder Form, ganz oder teilweise  
b) die öffentliche Verbreitung des Originals ihrer Werke oder von Vervielfältigungsstücken, 
davon i n beliebiger Form durch Verkauf oder auf sonstige Weise  
c) die drahtgebundene oder drahtlose öffentliche Wiedergabe ihrer Werke einschließlich der 
öffentlichen Zugänglichmachung der Werke in der Weise, dass sie Mitgliedern der 
Öffentlichkeit an Orten und zu Zeiten ihrer Wahl zugänglich sind  
d) die gewerbliche Vermietung von Originalen oder Kopien ihrer Werke an die Öffentlichkeit. 
Jede Vertragspartei kann vorsehen, dass dieser Punkt nicht für Gebäude oder Werke der 
angewandten Kunst gilt  
Artikel IP.8: Aus übende Künstler  
Jede Vertragspartei gewährt ausübenden Künstlern das ausschließliche Recht, Folgendes zu erlauben 
oder zu verbieten:  
a) die Aufzeichnung ihrer Darbietungen   
b) die unmittelbare oder mittelbare, die vorübergehende oder dauerhafte, die Verv ielfältigung 
von Aufzeichnungen ihrer Darbietungen auf jede Art und Weise und in jeder Form, ganz oder 
teilweise  
c) die öffentliche Verbreitung von Aufzeichnungen ihrer Darbietungen durch Verkauf oder auf 
sonstige Weise  
d) die drahtgebundene oder drahtlo se öffentliche Zugänglichmachung von Aufzeichnungen ihrer 
Darbietungen in der Weise, dass sie Mitgliedern der Öffentlichkeit an einem Ort und zu einer 
Zeit ihrer Wahl zugänglich sind  
e) die drahtlose Sendung und die öffentliche Wiedergabe ihrer Darbietung en, es sei denn, die 
Darbietung ist selbst bereits eine gesendete Darbietung oder beruht auf einer Aufzeichnung  
f) die kommerzielle Vermietung der Aufzeichnung ihrer Darbietungen an die Öffentlichkeit  
Artikel IP.9: Hersteller von Tonträgern  
Jede Vertragspartei gewährt Herstellern von Tonträgern das ausschließliche Recht, Folgendes zu 
erlauben oder zu verbieten:  
a) die unmittelbare oder mittelbare, die vorübergehende oder dauerhafte Vervielfältigung ihrer 
Tonträger auf jede Art und Weise und in jeder Form, ganz oder teilweise  
b) die öffentliche Verbreitung ihrer Tonträger, einschließlich Vervielfältigungsstücken davon, 
durch Verkauf oder auf sonstige Weise   
 
157 
 c) die drahtgebundene oder drahtlose öffentliche Zugänglichmachung ihrer Tonträger in  der 
Weise, dass sie Mitgliedern der Öffentlichkeit an einem Ort und zu einer Zeit ihrer Wahl 
zugänglich sind   
d) die kommerzielle Vermietung ihrer Tonträger an die Öffentlichkeit  
Artikel IP.10: Sendeunternehmen  
Jede Vertragspartei gewährt Sendeunternehm en das ausschließliche Recht, Folgendes zu erlauben 
oder zu verbieten:  
a) die Aufzeichnung ihrer Sendungen, unabhängig davon, ob es sich hierbei um drahtgebundene 
oder drahtlose, über Kabel oder Satellit übertragene Sendungen handelt  
b) die unmittelbare oder mittelbare vorübergehende oder dauerhafte Vervielfältigung von 
Aufzeichnungen ihrer Sendungen auf jede Art und Weise und in jeder Form, ganz oder 
teilweise, unabhängig davon, ob es sich hierbei um drahtgebundene oder drahtlose, über 
Kabel oder Satelli t übertragene Sendungen handelt  
c) die drahtgebundene oder drahtlose öffentliche Zugänglichmachung von Aufzeichnungen ihrer 
Sendungen unabhängig davon, ob es sich hierbei um drahtgebundene oder drahtlose, über 
Kabel oder Satellit übertragene Sendungen han delt, in einer Weise, dass sie Mitgliedern der 
Öffentlichkeit an Orten und zu Zeiten ihrer Wahl zugänglich sind   
d) die Verteilung die Aufzeichnung ihrer Sendungen durch Verkauf oder auf sonstige Weise, 
einschließlich Kopien, unabhängig davon, ob es sich hierbei um drahtgebundene oder 
drahtlose, über Kabel oder Satellit übertragene Sendungen handelt  
e) die drahtlose Weitersendung ihrer Sendungen sowie die öffentliche Wiedergabe ihrer 
Sendungen, wenn die betreffende Wiedergabe an Orten stattfindet, die der Öffentlichkeit 
gegen Zahlung eines Eintrittsgelds zugänglich sind  
Artikel IP.11: Sendung und öffent liche Wiedergabe von zu gewerblichen Zwecken veröffentlichten 
Tonträgern  
1. Jede Vertragspartei sieht ein Recht vor, das bei Nutzung eines zu gewerblichen Zwecken 
veröffentlichten Tonträgers oder eines Vervielfältigungsstücks eines solchen Tonträgers für eine  
Sendung oder eine öffentliche Wiedergabe die Zahlung einer einzigen angemessenen Vergütung 
durch den Nutzer an die ausübenden Künstler alle und die Hersteller von Tonträgern gewährleistet.  
2. Jede Vertragspartei gewährleistet, dass die einzige angemessene V ergütung auf die 
ausübenden Künstler und die Tonträgerhersteller aufgeteilt wird. Jede Vertragspartei kann 
Rechtsvorschriften erlassen, die in Ermangelung einer Vereinbarung zwischen ausübenden Künstlern 
und Tonträgerherstellern die Bedingungen festlegen, nach denen die einzige angemessene 
Vergütung zwischen ausübenden Künstlern und Tonträgerherstellern aufzuteilen ist.  
3. Jede Vertragspartei kann ausübenden Künstlern und Herstellern von Tonträgern 
weitergehende Rechte in Bezug auf die Ausstrahlung und öffent liche Wiedergabe von zu 
gewerblichen Zwecken veröffentlichten Tonträgern gewähren.   
 
158 
 Artikel IP.12: Schutzdauer  
1. Die Schutzdauer des Urheberrechts an einem Werk umfasst das Leben des Urhebers und 70 
Jahre nach seinem Tod, unabhängig von dem Zeitpunkt, zu de m das Werk rechtmäßig der 
Öffentlichkeit zugänglich gemacht worden ist.  
2. Zur Durchführung des Absatzes  1 kann jede Vertragspartei besondere Regeln für die 
Berechnung der Schutzdauer von Musikkompositionen mit Text, von Werken der gemeinsamen 
Urheberschaft s owie von Filmwerken oder audiovisuellen Werken vorsehen. Jede Vertragspartei 
kann besondere Regeln für die Berechnung der Schutzdauer von anonymen oder pseudonymen 
Werken vorsehen.  
3. Die Rechte der Sendeunternehmen erlöschen 50 Jahre nach der Erstsendung una bhängig 
davon, ob es sich hierbei um drahtlose oder drahtgebundene, über Kabel oder durch Satelliten 
vermittelte Sendungen handelt.  
4. Die Rechte der ausübenden Künstler für ihre Darbietungen, die nicht auf Tonträgern 
enthalten sind, erlöschen 50  Jahre nach dem Zeitpunkt der Aufzeichnung der Darbietung oder, wenn 
sie während dieses Zeitraums erlaubterweise veröffentlicht oder erlaubterweise öffentlich 
wiedergegeben wurden, 50  Jahre nach der betreffenden ersten Veröffentlichung oder ersten 
öffentlichen Wiederg abe, je nachdem, welches Ereignis zuerst stattgefunden hat.  
5. Die Rechte der ausübenden Künstler für ihre auf Tonträgern festgehaltenen Darbietungen 
erlöschen 50  Jahre nach dem Zeitpunkt der Aufzeichnung der Darbietung oder, wenn sie während 
dieses Zeitraums  erlaubterweise veröffentlicht oder erlaubterweise öffentlich wiedergegeben 
wurden, 70  Jahre nach dieser Handlung, je nachdem, welcher Zeitpunkt früher liegt.  
6. Die Rechte der Hersteller von Tonträgern erlöschen 50  Jahre nach der Aufzeichnung oder, 
wenn sie während dieser Zeit erlaubterweise veröffentlicht werden, 70  Jahre nach dieser 
Veröffentlichung. Wurde der Tonträger in Ermangelung einer rechtmäßigen Veröffentlichung 
während dieser Zeit rechtmäßig öffentlich wiedergegeben, so beträgt die Schutzdauer 70  Jahre ab 
dieser Wiedergabe. Jede Vertragspartei kann wirksame Maßnahmen vorsehen, um sicherzustellen, 
dass der Gewinn, der während der 20 -jährigen Schutzfrist nach Ablauf von 50  Jahren erzielt wird, in 
fairer Weise unter den ausübenden Künstlern und den Her stellern von Tonträgern aufgeteilt wird.  
7. Die in diesem Artikel festgelegten Fristen werden ab dem ersten Januar des Jahres 
berechnet, das auf das Jahr folgt, in dem das für den Beginn der Frist maßgebende Ereignis 
eingetreten ist.  
8. Jede Vertragspartei kann längere Schutzfristen als die in diesem Artikel vorgesehenen 
vorsehen.  
Artikel IP.13: Folgerecht  
1. Jede Vertragspartei sieht zugunsten des Urhebers des Originals eines Werks der graphischen 
oder bildenden Kunst ein Folgerecht vor, d as als unveräußerliches Recht konzipiert ist, auf das der 
Urheber auch im Voraus nicht verzichten kann; dieses Recht gewährt einen Anspruch auf Vergütung 
auf der Grundlage des Verkaufspreises aus jeder Weiterveräußerung nach der ersten Veräußerung 
durch de n Urheber.  
 
159 
 2. Das Recht nach Absatz  1 gilt für alle Weiterveräußerungen, an denen Vertreter des 
Kunstmarkts wie Auktionshäuser, Kunstgalerien und allgemein Kunsthändler als Verkäufer, Käufer 
oder Vermittler beteiligt sind.  
3. Jede Vertragspartei kann vorsehen,  dass das Recht nach Absatz  1 nicht auf 
Weiterveräußerungen anzuwenden ist, wenn der Veräußerer das Werk weniger als drei Jahre vor 
der betreffenden Weiterveräußerung unmittelbar beim Urheber erworben hat und wenn der bei der 
Weiterveräußerung erzielte Pre is einen bestimmten Mindestbetrag nicht übersteigt.  
4. Das Verfahren für die Einziehung der Vergütung und ihre Höhe werden durch das Recht 
jeder Vertragspartei bestimmt.  
Artikel IP.14: Kollektive Verwertung von Rechten  
1. Die Vertragsparteien fördern die Zusamm enarbeit zwischen ihren jeweiligen Organisationen 
für die kollektive Rechtewahrnehmung, um die Verfügbarkeit von Werken und sonstigen 
Schutzgegenständen im Gebiet der Vertragsparteien sowie den Transfer von Einnahmen aus Rechten 
für die Nutzung solcher Wer ke oder sonstiger Schutzgegenstände zu fördern.  
2. Die Vertragsparteien fördern die Transparenz der Organisationen für die kollektive 
Rechtewahrnehmung, insbesondere was die Einziehung der Einnahmen aus Rechten, die Abzüge, die 
von diesen Einnahmen aus Recht en vorgenommen werden, die Verwendung eingezogener 
Einnahmen aus Rechten, die Verteilungspolitik und das Repertoire dieser Organisationen betrifft.  
3. Die Vertragsparteien bemühen sich, Vereinbarungen zwischen ihren jeweiligen 
Organisationen für die kollektiv e Rechtewahrnehmung über die nichtdiskriminierende Behandlung 
von Rechteinhabern, deren Rechte diese Organisationen im Rahmen von 
Vertretungsvereinbarungen wahrnehmen, zu erleichtern.  
4. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, um die in ihrem Gebiet niedergel assenen 
Organisationen für die kollektive Rechtewahrnehmung, die eine andere im Gebiet der anderen 
Vertragspartei ansässige Organisation für die kollektive Rechtewahrnehmung vertreten, durch eine 
Vertretungsvereinbarung zu unterstützen, um zu gewährleisten , dass sie den vertretenen 
Organisationen für die kollektive Rechtewahrnehmung geschuldete Beträge korrekt, regelmäßig und 
sorgfältig auszahlen und der vertretenen Organisation für die kollektive Rechtewahrnehmung 
Informationen über die Höhe der in ihrem N amen erhobenen Einnahmen aus den Rechten und über 
etwaige Abzüge von diesen Einnahmen zur Verfügung stellen.  
Artikel IP.15 Ausnahmen und Beschränkungen  
Jede Vertragspartei begrenzt Beschränkungen oder Ausnahmen von den in Artikel  IP.7 [Urheber] bis 
IP.11 Artikel [Ausstrahlung und öffentliche Wiedergabe von zu gewerblichen Zwecken 
veröffentlichten Tonträgern] festgelegten Rechten auf bestimmte Sonderfälle, die einer normalen 
Verwertung des Werkes oder sonstigen Schutzgegenstands nicht entgegenstehen und die  
berechtigten Interessen der Rechteinhaber nicht ungebührlich beeinträchtigen.  
Artikel  IP.16: Schutz technischer Maßnahmen  
1. Jede Vertragspartei sieht einen angemessenen Rechtsschutz gegen die Umgehung 
wirksamer technischer Maßnahmen durch eine Person vor, d er bekannt ist oder vernünftigerweise 
den Umständen nach bekannt sein müsste, dass sie dieses Ziel verfolgt. Jede Vertragspartei kann 
 
160 
 eine besondere Regelung für den Rechtsschutz von technischen Maßnahmen zum Schutz von 
Computerprogrammen vorsehen.  
2. Jede V ertragspartei sieht einen angemessenen Rechtsschutz gegen die Herstellung, die 
Einfuhr, die Verbreitung, den Verkauf, die Vermietung, die Werbung im Hinblick auf Verkauf oder 
Vermietung und den Besitz zu gewerblichen Zwecken von Vorrichtungen, Erzeugnissen  oder 
Bestandteilen sowie die Erbringung von Dienstleistungen vor,  
a) die Gegenstand einer Verkaufsförderung, Werbung oder Vermarktung mit dem Ziel der 
Umgehung wirksamer technischer Maßnahmen sind  
b) die, abgesehen von der Umgehung wirksamer technischer M aßnahmen, nur einen begrenzten 
wirtschaftlichen Zweck oder Nutzen haben oder  
c) die hauptsächlich entworfen, hergestellt, angepasst oder erbracht werden, um die Umgehung 
wirksamer technischer Maßnahmen zu ermöglichen oder zu erleichtern  
3. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „technische Maßnahmen“ alle 
Technologien, Vorrichtungen oder Bestandteile, die im normalen Betrieb dazu bestimmt sind, Werke 
oder sonstige Schutzgegenstände betreffende Handlungen zu verhindern oder einzuschränken,  die 
nicht von der Person genehmigt worden sind, die Inhaber der Urheberrechte oder der dem 
Urheberrecht verwandten, in diesem Abschnitt vorgesehenen Schutzrechte ist Technische 
Maßnahmen sind als „wirksam“ anzusehen, soweit die Nutzung eines geschützten W erks oder eines 
sonstigen Schutzgegenstands von den Rechteinhabern durch eine Zugangskontrolle oder einen 
Schutzmechanismus wie Verschlüsselung, Verzerrung oder sonstige Umwandlung des Werks oder 
sonstigen Schutzgegenstands oder einen Mechanismus zur Kontr olle der Vervielfältigung, die die 
Erreichung des Schutzziels sicherstellen, unter Kontrolle gehalten wird.  
4. Unbeschadet des in Absatz  1 vorgesehenen Rechtsschutzes kann jede Vertragspartei 
erforderlichenfalls geeignete Maßnahmen ergreifen, um sicherzustell en, dass der angemessene 
Rechtsschutz gegen die Umgehung wirksamer technischer Maßnahmen nach diesem Artikel die 
Begünstigten der in Übereinstimmung mit Artikel  IP.15 [Ausnahmen und Beschränkungen] 
vorgesehenen Ausnahmen oder Beschränkungen nicht daran hin dert, in den Genuss dieser 
Ausnahmen oder Beschränkungen zu kommen.  
Artikel IP.17: Pflichten in Bezug auf Informationen für die Wahrnehmung der Rechte  
1. Jede Vertragspartei sieht einen angemessenen Rechtsschutz gegen Personen vor, die 
wissentlich und unbefugt eine der nachstehenden Handlungen vornehmen:  
a) die Entfernung oder Änderung elektronischer Informationen für die Rechtewahrnehmung  
b) die Verbreit ung, Einfuhr zur Verbreitung, Ausstrahlung, öffentliche Wiedergabe oder 
öffentliche Zugänglichmachung von Werken oder sonstigen unter diesen Abschnitt fallenden 
Schutzgegenständen, bei denen elektronische Informationen für die Rechtewahrnehmung 
unbefugt en tfernt oder geändert wurden,  
wenn diesen Personen bekannt ist oder ihnen vernünftigerweise den Umständen nach bekannt sein 
müsste, dass sie dadurch die Verletzung von Urheberrechten oder verwandten Schutzrechten im 
Sinne der Rechtsvorschriften einer Vertr agspartei veranlassen, ermöglichen, erleichtern oder 
verschleiern.  
 
161 
 2. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Informationen für die 
Rechtewahrnehmung“ die von Rechteinhabern stammenden Informationen, die die in diesem 
Artikel genannten Werke oder sonstigen Schutzgegenstände, den Urheber oder jeden anderen 
Rechteinhaber identifizieren, oder Informationen über die Bedingungen für die Nutzung der Werke 
oder sonstigen Schutzgegenstände sowie die Zahlen oder Codes, durch die derartige Informationen  
ausgedrückt werden.  
3. Absatz  2 gilt, wenn irgendeine der betreffenden Informationen an einer Kopie eines Werks 
oder eines sonstigen Schutzgegenstands, der in diesem Artikel genannt wird, angebracht wird oder 
im Zusammenhang mit der öffentlichen Wiedergabe eines solchen Werks oder Schutzgegenstands 
erscheint.  
Abschnitt  2: Marken  
Artikel IP.18: Klassifizierung von Marken  
Jede Vertragspartei unterhält ein Markenklassifikationssystem, das mit dem Abkommen von Nizza 
über die internationale Klassifikation von Wa ren und Dienstleistungen für die Eintragung von 
Marken vom 15.  Juni 1957 in seiner geänderten und revidierten Fassung im Einklang steht.  
Artikel IP.19: Markenformen  
Marken können Zeichen aller Art sein, insbesondere Wörter, einschließlich Personennamen, o der 
Abbildungen, Buchstaben, Zahlen, Farben, die Form oder Verpackung der Ware oder Klänge, soweit 
solche Zeichen geeignet sind,  
a) Waren oder Dienstleistungen eines Unternehmens von denjenigen anderer Unternehmen zu 
unterscheiden und  
b) im jeweiligen Mar kenregister der Vertragsparteien in einer Weise dargestellt zu werden, dass 
die zuständigen Behörden und das Publikum den Gegenstand des dem Inhaber einer solchen 
Marke gewährten Schutzes klar und eindeutig bestimmen können  
Artikel IP.20: Rechte aus der M arke  
1. Jede Vertragspartei sieht vor, dass die Eintragung einer Marke dem Inhaber ausschließliche 
Rechte daran verleiht. Der Inhaber hat das Recht, Dritten zu verbieten, ohne Zustimmung des 
Inhabers im geschäftlichen Verkehr  
a) ein mit der Marke identisches  Zeichen für Waren oder Dienstleistungen zu benutzen, die mit 
denjenigen identisch sind, für die sie eingetragen ist  
b) ein Zeichen, bei dem wegen seiner Identität oder Ähnlichkeit mit der Marke und der Identität 
oder Ähnlichkeit der durch diese Marke und  das Zeichen erfassten Waren oder 
Dienstleistungen für das Publikum die Gefahr von Verwechslungen besteht, die die Gefahr 
einschließt, dass das Zeichen mit der eingetragenen Marke gedanklich in Verbindung gebracht 
wird.  
2. Der Inhaber einer eingetragenen Mar ke ist berechtigt, allen Dritten zu verbieten, Waren im 
geschäftlichen Verkehr in die Vertragspartei, in der die Marke eingetragen ist, zu verbringen, ohne 
sie dort in den zollrechtlich freien Verkehr zu überführen, wenn diese Waren einschließlich ihrer 
Verpackung aus anderen Ländern oder der anderen Vertragspartei stammen und ohne Zustimmung 
 
162 
 eine Marke aufweisen, die mit der für derartige Waren eingetragenen Marke identisch ist oder die 
von dieser Marke in ihren wesentlichen Merkmalen nicht unterschieden w erden kann.  
3. Die Berechtigung des Inhabers einer Marke gemäß Absatz  2 erlischt, wenn während eines 
Verfahrens, das der Feststellung dient, ob eine Marke verletzt wurde, der zollrechtliche Anmelder 
oder der Besitzer der Waren nachweist, dass der Inhaber der  Marke nicht berechtigt ist, das 
Inverkehrbringen der Waren im endgültigen Bestimmungsland zu untersagen.   
Artikel IP.21: Registrierungsverfahren  
1. Jede Vertragspartei sieht ein System für die Eintragung von Marken vor, in dem jede 
abschließende negative En tscheidung die von der zuständigen Markenverwaltung getroffen wird, 
einschließlich teilweiser Ablehnungen der Eintragung, dem Betroffenen schriftlich mitgeteilt wird, 
ordnungsgemäß begründet ist und gegen die Beschwerde eingelegt werden kann.   
2. Jede Vertragspartei sieht die Möglichkeit für Dritte vor, gegen Markenanmeldungen oder 
gegebenenfalls gegen Markeneintragungen Widerspruch einzulegen. Das Widerspruchsverfahren ist 
kontradiktorisch.  
3. Jede Vertragspartei stellt eine öffentlich zugängliche e lektronische Datenbank für 
Markenanmeldungen und Markeneintragungen bereit.  
4. Jede Vertragspartei bemüht sich nach besten Kräften, ein System für die elektronische 
Anmeldung und Bearbeitung, Eintragung und Pflege von Marken bereitzustellen.  
Artikel IP.22: Notorisch bekannte Marken  
Zur Umsetzung des Schutzes notorisch bekannter Marken im Sinne des Artikels  6bis der Pariser 
Verbandsübereinkunft und des Artikels  16 Absätze  2 und 3 des TRIPS -Übereinkommens wendet jede 
Vertragspartei die Gemeinsame Empfehlung be treffend Bestimmungen zum Schutz notorischer 
Marken an, welche die Versammlung des Pariser Verbands zum Schutz des gewerblichen Eigentums 
und die Generalversammlung der Weltorganisation für geistiges Eigentum (WIPO) anlässlich der 
34. Sitzungsreihe der Ver sammlungen der WIPO -Mitgliedstaaten (20. bis 29.  September 1999) 
verabschiedet haben.  
Artikel IP.23: Ausnahmen von den Rechten aus einer Marke  
1. Jede Vertragspartei sieht begrenzte Ausnahmen von den Rechten aus einer Marke wie die 
lautere Benutzung beschrei bender Angaben einschließlich geografischer Angaben oder andere 
begrenzte Ausnahmen vor, welche die berechtigten Interessen des Inhabers der Marke und Dritter 
berücksichtigen.  
2. Die Marke gewährt ihrem Inhaber nicht das Recht, einem Dritten zu verbieten,  
a) den Namen oder die Adresse des Dritten, wenn es sich bei dem Dritten um eine natürliche 
Person handelt  
b) Zeichen oder Angaben über die Art, die Beschaffenheit, die Menge, die Bestimmung, den 
Wert, die geografische Herkunft oder die Zeit der Herstellung  der Ware oder der Erbringung 
der Dienstleistung oder über andere Merkmale der Ware oder Dienstleistung oder  
 
163 
 c) die Marke zu Zwecken der Identifizierung oder zum Verweis auf Waren oder Dienstleistungen 
als die des Inhabers dieser Marke, insbesondere wenn d ie Benutzung der Marke als Hinweis 
auf die Bestimmung einer Ware, insbesondere als Zubehör oder Ersatzteil einer Dienstleistung 
erforderlich ist  
im geschäftlichen Verkehr zu benutzen, sofern die Benutzung den anständigen Gepflogenheiten in 
Gewerbe oder Han del entspricht.  
3. Ist in einer Vertragspartei nach deren Rechtsvorschriften ein älteres Recht von örtlicher 
Bedeutung anerkannt, so gewährt eine Marke ihrem Inhaber nicht das Recht, einem Dritten die 
Benutzung dieses Rechts im geschäftlichen Verkehr in dem Gebiet, in dem es anerkannt ist, zu 
verbieten.  
Artikel IP.24: Verfallsgründe  
1. Jede Vertragspartei sieht vor, dass eine Marke für verfallen erklärt werden kann, wenn sie 
innerhalb eines ununterbrochenen Zeitraums von fünf Jahren im relevanten Gebiet einer 
Vertragspartei weder vom Inhaber noch mit dessen Zustimmung für die Waren oder 
Dienstleistungen, für die sie eingetragen ist, ernsthaft benutzt worden ist und keine berechtigten 
Gründe für die Nichtbenutzung vorliegen.  
2. Jede Vertragspartei sieht ferner vor, dass eine Marke für verfallen erklärt werden kann, 
wenn sie innerhalb von fünf Jahren nach Abschluss des Eintragungsverfahrens vom Inhaber oder mit 
Zustimmung des Inhabers in dem betreffenden Gebiet für die Waren oder Dienstleistungen, für die 
sie eingetra gen ist, nicht ernsthaft benutzt worden ist und keine berechtigten Gründe für die 
Nichtbenutzung vorliegen.  
3. Jedoch kann der Verfall der Rechte des Inhabers nicht geltend gemacht werden, wenn nach 
Ende dieses Zeitraums und vor Stellung des Antrags auf Verfa llserklärung die Benutzung der Marke 
ernsthaft begonnen oder wieder aufgenommen worden ist.  Wird die Benutzung jedoch innerhalb 
eines nicht vor Ablauf des ununterbrochenen Zeitraums von fünf Jahren der Nichtbenutzung 
beginnenden Zeitraums von drei Monaten vor Stellung des Antrags auf Verfallserklärung begonnen 
oder wieder aufgenommen, so bleibt sie unberücksichtigt, sofern die Vorbereitungen für die 
erstmalige oder die erneute Benutzung erst stattgefunden haben, nachdem der Inhaber Kenntnis 
davon erhalten h at, dass der Antrag auf Verfallserklärung gestellt werden könnte.  
4. Eine Marke wird ferner für verfallen erklärt, wenn sie nach dem Zeitpunkt ihrer Eintragung  
a) infolge des Verhaltens oder der Untätigkeit ihres Inhabers im geschäftlichen Verkehr zur 
gebräu chlichen Bezeichnung einer Ware oder Dienstleistung geworden ist, für die sie 
eingetragen wurde  
b) infolge ihrer Benutzung durch den Inhaber oder mit seiner Zustimmung für Waren oder 
Dienstleistungen, für die sie eingetragen ist, geeignet ist, die Öffentlichkeit insbesondere über 
die Art, die Beschaffenheit oder die geografische Herkunft dieser Waren od er 
Dienstleistungen irrezuführen  
Artikel IP.25: Das Recht auf Untersagung von Vorbereitungshandlungen im Zusammenhang mit der 
Benutzung der Verpackung oder anderer Kennzeichnungsmittel  
Besteht die Gefahr, dass die Verpackung, Etiketten, Anhänger, Sicherhe its- oder Echtheitshinweise 
oder -nachweise oder andere Kennzeichnungsmittel, auf denen die Marke angebracht wird, für 
 
164 
 Waren oder Dienstleistungen benutzt wird und dass diese Benutzung eine Verletzung der Rechte des 
Inhabers einer Unionsmarke darstellt, so  hat der Inhaber der Unionsmarke das Recht, die folgenden 
Handlungen zu verbieten, wenn diese im geschäftlichen Verkehr vorgenommen werden:  
a) das Anbringen eines mit der Marke identischen oder ihr ähnlichen Zeichens auf der 
Verpackung, auf Etiketten, Anhä ngern, Sicherheits - oder Echtheitshinweisen oder -nachweisen 
oder anderen Kennzeichnungsmitteln, auf denen die Marke angebracht werden kann oder  
b) das Anbieten, Inverkehrbringen oder Besitzen für diese Zwecke oder die Einfuhr oder Ausfuhr 
von Verpackungen , Etiketten, Anhängern, Sicherheits - oder Echtheitshinweisen oder -
nachweisen oder anderen Kennzeichnungsmitteln, auf denen die Marke angebracht wird  
Artikel IP.26: Bösgläubige Anträge  
Eine Marke ist für nichtig zu erklären, wenn der Anmelder die Marke bösgläubig zur Eintragung 
angemeldet hat. Jede Vertragspartei kann vorsehen, dass eine solche Marke nicht eingetragen wird.  
Abschnitt  3: Muster und Modelle  
Artikel IP.27: Schutz eingetrag ener Muster und Modelle  
1. Jede Vertragspartei sieht den Schutz unabhängig geschaffener Muster und Modelle (im 
Folgenden „Geschmacksmuster“) vor, die neu sind und bei denen es sich um Originale handelt. 
Dieser Schutz erfolgt durch Eintragung und verleiht den Inhabern ausschließliche Rechte nach 
Maßgabe dieses Abschnitts.   
Für die Zwecke dieses Artikels kann eine Vertragspartei ein Geschmacksmuster mit Eigenart als 
Original betrachten.  
2. Der Inhaber eines eingetragenen Geschmacksmusters ist berechtigt, Dritten zumindest zu 
verbieten, ohne seine Zustimmung Erzeugnisse herzustellen, zum Verkauf anzubieten, zu verkaufen, 
einzuführen, auszuführen, zu lagern oder zu benutzen, die das geschützte Geschmacksmuster tragen 
oder in die es aufgenommen wurde, wenn diese Hand lungen zu gewerblichen Zwecken 
vorgenommen werden,  
3. Ein Geschmacksmuster, das in einem Erzeugnis, das Bauelement eines komplexen 
Erzeugnisses ist, benutzt oder in ein solches Erzeugnis eingefügt wird, gilt nur dann als neu und 
original,  
a) wenn das Bauele ment, das in das komplexe Erzeugnis eingefügt ist, bei dessen 
bestimmungsgemäßer Verwendung sichtbar bleibt und  
b) soweit diese sichtbaren Merkmale des Bauelements selbst die Voraussetzung, neu und 
originär zu sein, erfüllen  
4. Für die Zwecke von Absatz  3 Buchstabe  a bezeichnet der Ausdruck „bestimmungsgemäße 
Verwendung“ die Verwendung durch den Endnutzer, ausgenommen Instandhaltungs -, Wartungs - 
oder Reparaturarbeiten.  
 
165 
 Artikel IP.28: Schutzdauer  
Die Schutzdauer für eingetragene Geschmacksmuster, einschließl ich Verlängerungen eingetragener 
Geschmacksmuster, beträgt insgesamt 25 Jahre ab dem Tag der Anmeldung36. 
Artikel IP.29: Schutz nicht eingetragener Geschmacksmuster  
1. Jede Vertragspartei räumt den Inhabern eines nicht eingetragenen Geschmacksmusters nur 
dann das Recht ein, die Benutzung des nicht eingetragenen Geschmacksmusters durch Dritte ohne 
Zustimmung des Inhabers zu verbieten, wenn die angefochtene Benutzung durch Nachahmung des 
nicht eingetragenen Geschmacksmusters in ihrem jeweiligen Gebiet erfolgt.37 Eine solche 
Verwendung umfasst mindestens das Anbieten des Erzeugnisses zum Verkauf, das Inverkehrbringen, 
die Einfuhr oder die Ausfuhr des Erzeugnisses.  
2. Die mögliche Schutzdauer für nicht eingetragene Geschmacksmuster beträgt mindestens 
drei Jahre ab dem Tag, an dem das Geschmacksmuster im Gebiet einer Vertragspartei zuerst 
öffentlich zugänglich gemacht wurde.  
Artikel IP.30: Ausnahmen und Beschränkungen  
1. Jede Vertragspartei kann begrenzte Ausnahmen vom Schutz von Geschmacksmustern 
einschließlich nicht eing etragener Geschmacksmuster vorsehen, sofern solche Ausnahmen nicht 
unangemessen im Widerspruch zur normalen Verwertung von Geschmacksmustern stehen und die 
berechtigten Interessen des Inhabers des Geschmacksmusters nicht unangemessen beeinträchtigen, 
wobei  auch die berechtigten Interessen Dritter zu berücksichtigen sind.  
2. Der Schutz erstreckt sich nicht auf Geschmacksmuster, die ausschließlich durch technische 
oder funktionelle Erwägungen bedingt sind. Ein Geschmacksmusterrecht besteht nicht an 
Erscheinungs merkmalen eines Erzeugnisses, die in ihrer genauen Form und ihren genauen 
Abmessungen nachgebildet werden müssen, damit das Erzeugnis, in das das Geschmacksmuster 
aufgenommen oder bei dem es verwendet wird, mit einem anderen Erzeugnis mechanisch 
verbunden oder in diesem, an diesem oder um dieses herum angebracht werden kann, sodass beide 
Erzeugnisse ihre Funktion erfüllen können.  
3. Abweichend von Absatz  2 besteht ein Geschmacksmuster unter den in Artikel  IP.27 [Schutz 
eingetragener Muster und Modelle] Absatz  1 festgelegten Bedingungen in einem Muster, das den 
Zweck hat, den Zusammenbau oder die Verbindung einer Vielzahl von untereinander 
austauschbaren Erzeugnissen innerhalb eines modularen Systems zu ermöglichen.  
Artikel IP.31: Verhältnis zum Urheberrecht  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Geschmacksmuster auch nach dem Urheberrecht dieser 
Vertragspartei von dem Tag an schutzfähig sind, an dem das Geschmacksmuster geschaffen oder in 
irgendeiner Form festgelegt wurde. In welchem Umfang und unter welchen  Bedingungen ein solcher 
                                                            
36  Jede Vertragspartei kann den maßgebliche n Zeitpunkt für die Einreichung der Anmeldung in 
Übereinstimmung mit ihren eigenen Rechtsvorschriften festlegen.  
37 Dieser Abschnitt gilt nicht für den Schutz, der im Vereinigten Königreich als 
Geschmacksmusterrecht bekannt ist.  
 
166 
 Schutz gewährt wird, wird einschließlich des erforderlichen Grades der Originalität von jeder 
Vertragspartei festgelegt.  
Abschnitt  4: Patente  
Artikel IP.32: Patente und öffentliche Gesundheit  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der am 14.  November 2001 von der 
Ministerkonferenz der Welthandelsorganisation in Doha verabschiedeten Erklärung über das TRIPS -
Abkommen und die öffentliche Gesundheit (im Folgenden „Erklärung von Doha“) an. Bei der 
Auslegung und Wahrnehmung der Rechte und Pflichten aus diesem Abschnitt gewährleisten die 
Vertragsparteien die Vereinbarkeit mit der Doha -Erklärung.  
2. Jede Vertragspartei setzt Artikel  31bis des TRIPS -Übereinkommens sowie den Anhang des 
TRIPS -Übereinkom mens und die Anlage zum Anhang des TRIPS -Übereinkommens um.  
Artikel IP.33: Verlängerung der Schutzfrist von Patenten für Arzneimittel sowie  für 
Pflanzenschutzmittel  
1. Die Vertragsparteien erkennen an, dass Arzneimittel  und Pflanzenschutzmittel38, die in 
ihrem jeweiligen Gebiet durch ein Patent geschützt sind, möglicherweise ein behördliches 
Zulassungsverfahren durchlaufen müssen, bevor sie auf ihren jeweiligen Märkten in den Verkehr 
gebracht werden.  Die Vertragsparteien erkennen an, dass der Zeitraum zwischen  der Einreichung 
einer Patentanmeldung und der Erstzulassung auf dem Markt nach Maßgabe der einschlägigen 
Rechtsvorschriften die Dauer des tatsächlichen Patentschutzes verringern kann.  
2. Jede Vertragspartei sieht in Übereinstimmung mit ihren Gesetzen und so nstigen 
Vorschriften einen weiteren Schutz für ein Erzeugnis vor, das durch ein Patent geschützt ist und das 
Gegenstand eines in Absatz  1 genannten behördlichen Genehmigungsverfahrens war, um den 
Patentinhaber für die Minderung eines wirksamen Patentschutz es zu entschädigen. Die 
Bedingungen für die Gewährung eines solchen weiteren Schutzes, einschließlich seiner Dauer, 
werden im Einklang mit den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragsparteien festgelegt.  
3. Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck „Arzneimittel“  
a)  alle Stoffe oder Stoffzusammensetzungen, die als Mittel mit Eigenschaften zur Heilung oder 
zur Verhütung von Krankheiten bei Menschen oder Tieren bestimmt sind oder  
b)  b) alle Stoffe oder Stoffzusammensetzungen, die im mensch lichen oder tierischen Körper 
verwendet oder einem Menschen oder Tier verabreicht werden können, um entweder die 
physiologischen Funktionen durch eine pharmakologische, immunologische oder 
metabolische Wirkung wiederherzustellen, zu korrigieren oder zu bee influssen oder eine 
medizinische Diagnose zu erstellen.  
Abschnitt  5: Schutz nicht offenbarter Informationen  
                                                            
38  Für die Zwecke dieses Tit els wird der Begriff „Pflanzenschutzmittel“ für jede Vertragspartei durch die 
jeweiligen Rechtsvorschriften der Vertragsparteien definiert.  
 
167 
 Artikel IP.34: Schutz von Geschäftsgeheimnissen  
1. Jede Vertragspartei sorgt für angemessene zivilrechtliche Verfahren und Rechtsbehelfe, die 
es Inhabe rn von Geschäftsgeheimnissen ermöglichen, den Erwerb, die Nutzung oder die Offenlegung 
ihrer Geschäftsgeheimnisse in einer Weise, die mit einer redlichen Geschäftspraxis nicht vereinbar 
ist, zu verhindern oder eine Entschädigung zu erlangen.   
2. Für die Zwec ke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
a) „Geschäftsgeheimnis“ Informationen, die alle nachstehenden Kriterien erfüllen:  
i) Sie sind in dem Sinne geheim, dass sie weder in ihrer Gesamtheit noch in der genauen 
Anordnung und Zusammensetzung ihrer Best andteile den Personen in den Kreisen, 
die üblicherweise mit dieser Art von Informationen umgehen, allgemein bekannt oder 
ohne Weiteres zugänglich sind,  
ii) sie sind von kommerziellem Wert, weil sie geheim sind, und  
iii) sie sind Gegenstand von den Umstän den entsprechenden angemessenen 
Geheimhaltungsmaßnahmen durch die Person, die die rechtmäßige Kontrolle über die 
Informationen besitzt,  
b) „Inhaber eines Geschäftsgeheimnisses“ jede natürliche oder juristische Person, die die 
rechtmäßige Kontrolle über ei n Geschäftsgeheimnis besitzt.  
3. Für die Zwecke dieses Abschnitts gelten zumindest die folgenden Verhaltensweisen als mit 
einer redlichen Geschäftspraxis nicht vereinbar:  
a) der Erwerb eines Geschäftsgeheimnisses ohne Zustimmung des Inhabers des 
Geschäftsgeheimnisses, wenn er mit unzulässigen Mitteln oder durch unbefugten Zugang zu, 
unbefugte Aneignung oder unbefugtes Kopieren von Dokumenten, Gegenständen, 
Materialien, Stoffen oder elektronischen Dateien erfolgt, die der rechtmäßigen Kontrolle 
durch den Inhaber des Geschäftsgeheimnisses unterliegen und die das Geschäftsgeheimnis 
enthalten oder aus denen sich das Geschäftsgeheimnis ableiten lässt,  
b) die Nutzung oder Offenlegung eines Geschäftsgeheimnisses, wenn sie ohne Zustimmung des 
Inhabers des Geschäftsgeheimnisses durch eine Person erfolgt, von der sich erweist, dass sie  
i) das Geschäftsgeheimnis auf eine unter Buchstabe  a genannte Weise erworben hat,  
ii) gegen eine Vertraulichkeitsvereinbarung oder eine sonstige Verpflichtung verstößt, 
das Geschäftsgeheimnis nicht offenzulegen, oder  
iii) gegen eine vertragliche Verpflichtung oder eine sonstige Verpflichtung verstößt, das 
Geschäftsgeheimnis nicht offenzule gen,   
c) der Erwerb, die Nutzung oder die Offenlegung eines Geschäftsgeheimnisses, wenn dies durch 
eine Person erfolgt, die zum Zeitpunkt des Erwerbs, der Nutzung oder der Offenlegung wusste 
oder unter den gegebenen Umständen hätte wissen müssen, dass sie  unmittelbar oder 
mittelbar über eine andere Person in den Besitz des Geschäftsgeheimnisses gelangt war, die 
dieses rechtswidrig im Sinne von Buchstabe  b genutzt oder offengelegt hat.  
 
168 
 4. Dieser Abschnitt kann nicht als Verpflichtung der Vertragsparteien ausg elegt werden, eine 
der folgenden Verhaltensweisen als mit einer redlichen Geschäftspraxis nicht vereinbar anzusehen:   
a) unabhängige Entdeckung oder Schöpfung,  
b) Reverse Engineering bei einem Erzeugnis, das der Öffentlichkeit zugänglich gemacht wurde 
oder sich rechtmäßig im Besitz der Person befindet, die die Information erworben hat und die 
keiner rechtsgültigen Pflicht zur Beschränkung des Erwerbs des Geschäftsgeheimnisses 
unterliegt,   
c) den Erwerb, die Nutzung oder die Offenlegung eines Geschäftsgeh eimnisses, sofern dies nach 
dem Recht jeder Vertragspartei vorgeschrieben oder erlaubt ist,  
d) die Ausübung des Rechts auf Unterrichtung und Anhörung der Arbeitnehmer oder 
Arbeitnehmervertreter nach den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der betreffenden  
Vertragspartei.   
5. Dieser Abschnitt kann nicht dahin gehend ausgelegt werden, dass die Ausübung des von den 
Vertragsparteien jeweils geschützten Rechts auf freie Meinungsäußerung und Informationsfreiheit 
einschließlich der Freiheit und des Pluralismus der Medien beeinträchtigt wird, die Mobilität von 
Arbeitnehmern eingeschränkt wird oder die Autonomie der Sozialpartner und ihr Recht auf 
Schließung von Tarifvereinbarungen entsprechend den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der 
Vertragsparteien beeinträchtig t werden.   
Artikel IP.35: Schutz der mit Anträgen auf Zulassung von Arzneimitteln vorgelegten  Daten  
1. Jede Vertragspartei schützt vertrauliche gewerbliche Informationen, die zum Zweck der 
Zulassung von Arzneimitteln vorgelegt werden, vor der Offenlegung geg enüber Dritten, 
ausgenommen, es werden Maßnahmen zum Schutz der Daten vor unlauterem gewerblichen 
Gebrauch ergriffen oder die Offenlegung ist im Sinne des Gemeinwohls notwendig.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die für die Erteilung einer Zulassung zuständige 
Behörde während eines begrenzten Zeitraums, der nach ihrem internen Recht bestimmt wird, und in 
Übereinstimmung mit den in ihrem internen Recht festgelegten Bedingungen ohne die ausdrückliche 
Zustimmung des Inhabers der Erstzulassung keinen nach folgenden Antrag auf Zulassung annimmt, 
der sich auf die Ergebnisse vorklinischer oder klinischer Prüfungen stützt, die in dem Antrag für die 
Erstzulassung bei dieser Behörde eingereicht wurden, es sei denn, internationale Übereinkünfte, 
denen die Vertrags parteien angehören, sehen andere Regelungen vor.  
3. Jede Vertragspartei stellt zudem sicher, dass ein Arzneimittel, das nachfolgend von dieser 
Behörde aufgrund der Ergebnisse vorklinischer und klinischer Prüfungen nach Absatz  2 zugelassen 
wird, während eines begrenzten Zeitraums, der nach ihrem internen Recht bestimmt wird, und in 
Übereinstimmung mit den in ihrem internen Recht festgelegten Bedingungen nicht ohne die 
ausdrückliche Zustimmung des Inhabers der Erstzulassung zugelassen wird, es sei denn, 
internat ionale Übereinkünfte, denen die Vertragsparteien angehören, sehen andere Regelungen vor.  
4. Dieser Artikel gilt unbeschadet zusätzlicher Schutzfristen, die die Vertragsparteien nach 
ihrem Recht jeweils ggf. festlegen.  
 
169 
 Artikel IP.36: Schutz der mit einem Antra g auf Zulassung von Pflanzenschutzmitteln oder 
Biozidprodukten vorgelegten Daten  
1. Jede Vertragspartei erkennt ein vorläufiges Recht des Eigentümers eines Prüf - oder 
Studienberichts an, der im Zusammenhang mit der Sicherheit und Wirksamkeit eines Wirkstoffs,  
Pflanzenschutzmittels oder Biozidprodukts erstmalig mit einem Antrag auf Zulassung vorgelegt wird. 
Der Prüf - oder Studienbericht darf in diesem Zeitraum nicht zugunsten anderer Personen verwendet 
werden, die die Zulassung eines Wirkstoffs, Pflanzenschutzm ittels oder Biozidprodukts anstreben, es 
sei denn, es wurde die ausdrückliche Zustimmung des Erstzulassungsinhabers nachgewiesen. Für die 
Zwecke dieses Artikels wird dieses Recht als „Datenschutz“ bezeichnet.  
2. Der mit einem Antrag auf Zulassung eines Wirks toffs oder Pflanzenschutzmittels vorgelegte 
Prüf - oder Studienbericht sollte  
a) die Zulassung oder die Änderung einer Zulassung im Hinblick auf die Verwendung bei anderen 
Kulturpflanzen betreffen und  
b) mit den Grundsätzen der Guten Laborpraxis oder guten experimentellen Praxis 
übereinstimmen.  
3. Der Datenschutz gilt für einen Zeitraum von mindestens 10  Jahren ab Erstzulassung durch 
eine zuständige Behörde im Gebiet der Vertragspartei.  
4. Jede Vertragspartei s tellt sicher, dass die für die Zulassung zuständigen öffentlichen Stellen 
die in den Absätzen  1 und  2 genannten Informationen unabhängig davon, ob sie für die 
Öffentlichkeit verfügbar sind, nicht zugunsten späterer Antragsteller für nachfolgende Zulassunge n 
verwenden.  
5. Jede Vertragspartei stellt Regeln zur Vermeidung von Wiederholungsversuchen an 
Wirbeltieren auf.   
Abschnitt  6: Pflanzensorten  
Artikel IP.37: Sortenschutzrechte  
Jede Vertragspartei schützt die Sortenschutzrechte nach Maßgabe des Internationalen 
Übereinkommens zum Schutz von Pflanzenzüchtungen (UPOV) in der aktuellen Genfer Fassung vom 
19. März 1991. Die Vertragsparteien arbeiten bei der Förderung und Durchsetzung dieser Rechte 
zusammen.   
Kapitel  3: Durchsetzung der Rechte des geistigen Eigentums  
Abschnitt 1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel IP.38: Allgemeine Pflichten  
1. Jede Vertragspartei sieht nach ihrem jeweiligen Recht die Maßnahmen, Verfahren und 
Rechtsbehelfe v or, die erforderlich sind, um die Durchsetzung der Rechte des geistigen Eigentums zu 
gewährleisten.   
 
170 
 Für die Zwecke der Abschnitte  1, 2 und  4 dieses Kapitels schließt der Ausdruck „Rechte des geistigen 
Eigentums“ nicht die Rechte ein, die in Kapitel  2 Abs chnitt  5 [Schutz nicht offenbarter 
Informationen] erfasst sind.  
2. Die in Absatz  1 genannten Maßnahmen, Verfahren und Rechtsbehelfe  
a) müssen fair und gerecht sein,  
b) dürfen nicht unnötig kompliziert oder kostspielig sein und keine unangemessenen Fristen o der 
ungerechtfertigten Verzögerungen mit sich bringen,  
c) müssen wirksam, verhältnismäßig und abschreckend sein,  
d) müssen auf eine Weise angewendet werden, dass die Errichtung von Schranken für den 
rechtmäßigen Handel vermieden wird und die Gewähr gegen  ihren Missbrauch gegeben ist.  
Artikel IP.39: Zur Beantragung der Maßnahmen, Verfahren und Rechtsbehelfe befugte Personen  
Jede Vertragspartei erkennt die folgenden Personen als Personen an, die berechtigt sind, die 
Anwendung der in den Abschnitten  2 und 4  dieses Kapitels genannten Maßnahmen, Verfahren und 
Rechtsbehelfe zu beantragen:   
a) Inhaber von Rechten des geistigen Eigentums nach dem Recht einer Vertragspartei,  
b) alle sonstigen Personen, die zur Nutzung solcher Rechte befugt sind, insbesondere 
Lizenzinhaber, soweit dies nach dem Recht einer Vertragspartei zulässig ist und damit im 
Einklang steht, und  
c) Verbände und Vereinigungen39, soweit dies nach dem Recht einer Vertragspartei zulässig ist 
und damit im Einklang steht.  
Abschnitt  2: Zivil - und ver waltungsrechtliche Durchsetzung  
Artikel IP.40: Maßnahmen zur Beweissicherung  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die zuständigen Justizbehörden auch schon vor 
Einleitung eines Verfahrens in der Sache auf Antrag einer Partei, die alle vernünftigerweise 
verfügbaren Beweismittel zur Begründung ihrer Ansprüche, dass ihre Rechte des geistigen 
Eigentums verletzt worden sind oder verletzt zu werden drohen, vorgelegt hat, schnelle und 
wirksame einstweilige Maßnahmen zur Sicherung der rechtserheblichen Beweismit tel hinsichtlich 
der behaupteten Verletzung anordnen können, sofern angemessene Garantien bestehen und der 
Schutz vertraulicher Informationen gewährleistet wird.  
2. Derartige Maßnahmen können die ausführliche Beschreibung mit oder ohne Einbehaltung 
von Muster n oder die dingliche Beschlagnahme der mutmaßlich rechtsverletzenden Waren sowie 
                                                            
39  Zur Klarstellung und soweit dies nach dem Recht einer Vertragspartei zulässig ist, schließt der Begriff 
„Verbände  und Vereinigungen“ zumindest Verwertungsgesellschaften oder Berufsorganisationen mit 
ordnungsgemäß anerkannter Befugnis zur Vertretung von Inhabern von Rechten des geistigen 
Eigentums ein.  
 
171 
 ggf. der für die Herstellung und/oder den Vertrieb dieser Waren notwendigen Materialien und 
Geräte und der zugehörigen Unterlagen umfassen.  
Artikel IP.41: Beweise  
1. Jede Vertragspartei ergreift die notwendigen Maßnahmen, die es den zuständigen 
Justizbehörden erlauben, auf Antrag einer Partei, die ihr mit zumutbarem Aufwand zugängliche und 
zur Untermauerung ihrer Ansprüche ausreichende Beweismittel vorgelegt und die be i der 
Substantiierung dieser Ansprüche in der Verfügungsgewalt der gegnerischen Partei befindliche 
Beweismittel benannt hat, die Vorlage dieser Beweismittel durch die gegnerische Partei anzuordnen, 
sofern der Schutz vertraulicher Informationen gewährleiste t wird.   
2. Des Weiteren ergreift jede Vertragspartei die notwendigen Maßnahmen, die es den 
zuständigen Justizbehörden bei Verletzungen eines Rechts des geistigen Eigentums in gewerblichem 
Ausmaß erlauben, unter denselben Bedingungen wie in Absatz  1 ggf. die  Übermittlung von in der 
Verfügungsgewalt der gegnerischen Partei befindlichen Bank -, Finanz - oder Handelsunterlagen 
anzuordnen, sofern der Schutz vertraulicher Informationen gewährleistet ist.  
Artikel IP.42: Recht auf Auskunft  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die zuständigen Justizbehörden in zivilrechtlichen 
Verfahren wegen Verletzung eines Rechts des geistigen Eigentums auf begründetes und die 
Verhältnismäßigkeit wahrendes Ersuchen des Klägers hin anordnen können, dass Auskünfte über 
den Ursprung  und die Vertriebswege von Waren oder Dienstleistungen, die ein Recht des geistigen 
Eigentums verletzen, von dem Verletzer oder jeder anderen Person erteilt werden.  
2. Für die Zwecke des Absatzes 1 bezeichnet der Ausdruck „jede andere Person“ eine Person, 
die  
a) nachweislich rechtsverletzende Waren in gewerblichem Ausmaß in ihrem Besitz hatte,  
b) nachweislich rechtsverletzende Dienstleistungen in gewerblichem Ausmaß in Anspruch 
genommen hat,  
c) nachweislich für rechtsverletzende Tätigkeiten genutzte Dienst leistungen in gewerblichem 
Ausmaß erbracht hat oder  
d) nach den Angaben einer unter Buchstabe  a, b oder c genannten Person als an der Herstellung, 
der Erzeugung oder dem Vertrieb solcher Waren bzw. an der Erbringung solcher 
Dienstleistungen beteiligt war.   
3. Die Auskünfte nach Absatz  1 erstrecken sich, soweit angebracht, auf  
a) die Namen und Anschriften der Hersteller, Erzeuger, Vertreiber, Lieferanten und sonstigen 
Vorbesitzer der Waren oder Dienstleistungen sowie der Groß - und Einzelhändler, für die sie 
bestimmt waren,  
b) Angaben über die Mengen der hergestellten, erzeugten, ausgelieferten, erhaltenen oder 
bestellten Waren und über den Preis, der für die betreffenden Waren oder Dienstleistungen 
erzielt wurde.  
4. Die Absätze  1 und 2 gelten unbeschadet anderer  Gesetze einer Vertragspartei, die  
 
172 
 a) dem Rechtsinhaber weitergehende Auskunftsrechte einräumen,  
b) die Verwendung der nach diesem Artikel erteilten Auskünfte in zivilrechtlichen Verfahren 
regeln,  
c) die Haftung wegen Missbrauchs des Auskunftsrechts reg eln,   
d) die Verweigerung von Auskünften zulassen, mit denen eine in Absatz  1 genannte Person 
gezwungen würde, ihre Beteiligung oder die Beteiligung naher Verwandter an einer 
Verletzung eines Rechts des geistigen Eigentums zuzugeben,  
e) den Schutz der Ve rtraulichkeit von Informationsquellen oder die Verarbeitung 
personenbezogener Daten regeln.  
Artikel IP.43: Einstweilige Maßnahmen und Sicherungsmaßnahmen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Justizbehörden die Möglichkeit haben, auf 
Ersuchen des A ntragstellers gegen den mutmaßlichen Verletzer eine einstweilige Maßnahme 
anzuordnen, um eine drohende Verletzung eines Rechts des geistigen Eigentums abzuwenden oder 
einstweilig und, sofern das Recht der betreffenden Vertragspartei dies vorsieht, in geeig neten Fällen 
unter Verhängung von Zwangsgeldern die Fortsetzung mutmaßlicher Verletzungen dieses Rechts zu 
untersagen oder die Fortsetzung an die Stellung von Sicherheiten zu knüpfen, die die Entschädigung 
des Rechtsinhabers sicherstellen sollen. Eine eins tweilige Maßnahme kann unter selben 
Voraussetzungen auch gegen einen Vermittler angeordnet werden, dessen Dienste von einem 
Dritten zwecks Verletzung eines Rechts des geistigen Eigentums in Anspruch genommen werden.  
2. Jede Vertragspartei sorgt dafür, dass ih re Justizbehörden auf Ersuchen des Antragstellers die 
Beschlagnahme oder Herausgabe von Waren anordnen können, bei denen der Verdacht auf 
Verletzung eines Rechtes des geistigen Eigentums besteht, um deren Inverkehrbringen oder deren 
Umlauf innerhalb der Ve rtriebswege zu verhindern.  
3. Im Falle von mutmaßlichen Rechtsverletzungen in gewerblichem Ausmaß stellt jede 
Vertragspartei sicher, dass die zuständigen Justizbehörden die Möglichkeit haben, die vorsorgliche 
Beschlagnahme beweglichen und unbeweglichen Vermög ens des mutmaßlichen Verletzers 
einschließlich der Sperrung seiner Bankkonten und der Beschlagnahme sonstiger Vermögenswerte 
anzuordnen, wenn der Antragsteller glaubhaft macht, dass die Erfüllung seiner 
Schadensersatzforderung fraglich ist. Zu diesem Zweck  können die zuständigen Behörden die 
Übermittlung von Bank -, Finanz - oder Handelsunterlagen oder die Gewährung des Zugangs zu den 
einschlägigen Unterlagen in angemessenem Umfang anordnen.  
4. Im Falle der Maßnahmen nach den Absätzen  1, 2 und 3 müssen die Justi zbehörden befugt 
sein, dem Antragsteller aufzuerlegen, alle vernünftigerweise verfügbaren Beweise vorzulegen, um 
sich mit ausreichender Gewissheit davon überzeugen zu können, dass der Antragsteller der 
Rechtsinhaber ist und dass das Recht des Antragsteller s verletzt wird oder dass eine solche 
Verletzung droht.  
Artikel IP.44: Abhilfemaßnahmen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Justizbehörden auf Ersuchen des Antragstellers 
anordnen können, dass Waren, die nach ihren Feststellungen ein Recht des geistigen Eigentums 
verletzen, unbeschadet etwaiger Schadensersatzansprüche des Rechtsinhab ers aus der Verletzung 
sowie ohne jedwede Entschädigung vernichtet oder mindestens endgültig aus den Vertriebswegen 
 
173 
 entfernt werden. Unter denselben Bedingungen können die Justizbehörden ggf. auch die 
Vernichtung von Materialien und Geräten anordnen, die v orwiegend zur Schaffung oder Herstellung 
dieser Waren verwendet werden.   
2. Die Justizbehörden jeder Vertragspartei sind befugt anzuordnen, dass die betreffenden 
Maßnahmen auf Kosten des Rechtsverletzers durchgeführt werden, es sei denn, es werden 
besondere Gründe geltend gemacht, die dagegen sprechen.  
Artikel IP.45: Gerichtliche  Anordnungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Justizbehörden bei Feststellung einer Verletzung eines 
Rechts des geistigen Eigentums gegen den Verletzer eine Anordnung erlassen können, die ihm die 
weitere Verletzung des betreffenden Rechts unters agt. Des Weiteren stellt jede Vertragspartei 
sicher, dass die Justizbehörden einstweilige Verfügungen gegen Vermittler anordnen können, deren 
Dienste von Dritten zwecks Verletzung eines Rechts des geistigen Eigentums in Anspruch genommen 
werden.   
Artikel IP.46: Ersatzmaßnahmen  
Jede Vertragspartei kann vorsehen, dass die zuständigen Justizbehörden in geeigneten Fällen und 
auf Ersuchen der Person, der die in Artikel  IP.44 [Abhilfemaßnahmen] oder Artikel  IP.45 [Gerichtliche 
Anordnungen] vorgesehenen Maßnahmen  ggf. auferlegt werden, anordnen können, dass anstelle 
der Anwendung der betreffenden Maßnahmen eine Abfindung an die geschädigte Partei zu zahlen 
ist, sofern die betreffende Person weder vorsätzlich noch fahrlässig gehandelt hat, ihr aus der 
Durchführung der in den genannten beiden Artikeln vorgesehenen Maßnahmen ein 
unverhältnismäßig großer Schaden entstehen würde und die Zahlung einer Abfindung an die 
geschädigte Partei als angemessene Entschädigung erscheint.  
Artikel IP.47: Schadensersatz  
1. Jede Vertrags partei stellt sicher, dass ihre Justizbehörden auf Antrag der geschädigten Partei 
anordnen, dass der Verletzer, der wusste oder vernünftigerweise hätte wissen müssen, dass er eine 
Verletzungshandlung vornahm, dem Rechtsinhaber zum Ausgleich des von diesem wegen der 
Rechtsverletzung erlittenen tatsächlichen Schadens angemessenen Schadensersatz zu leisten hat.   
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Justizbehörden bei der Festsetzung des 
Schadensersatzes  
a) alle infrage kommenden Aspekte berücksichtig en, unter anderem negative wirtschaftliche 
Auswirkungen einschließlich Gewinneinbußen für die geschädigte Partei und der zu Unrecht 
erzielten Gewinne des Verletzers sowie ggf. auch andere als die rein wirtschaftlichen Faktoren, 
wie den immateriellen Schade n für den Rechtsinhaber, oder  
b) statt Buchstabe  a den Schadensersatz ggf. als Pauschalbetrag festsetzen, und zwar auf der 
Grundlage von Faktoren wie zumindest dem Betrag der Vergütung oder Gebühr, die der 
Verletzer hätte entrichten müssen, wenn er die Er laubnis zur Nutzung des betreffenden 
Rechts des geistigen Eigentums eingeholt hätte.  
3. Für Fälle, in denen der Verletzer eine Verletzungshandlung vorgenommen hat, ohne dass er 
dies wusste oder vernünftigerweise den Umständen nach hätte wissen müssen, kann j ede 
Vertragspartei die Möglichkeit vorsehen, dass die Justizbehörden die Herausgabe der Gewinne oder 
die Zahlung von Schadensersatz anordnen, dessen Höhe im Voraus festgesetzt werden kann.  
 
174 
 Artikel IP.48: Prozesskosten  
Jede Vertragspartei stellt sicher, da ss die Prozesskosten und sonstigen Kosten der obsiegenden 
Partei in der Regel, soweit sie zumutbar und angemessen sind, von der unterlegenen Partei getragen 
werden, sofern Billigkeitsgründe dem nicht entgegenstehen.   
Artikel IP.49: Veröffentlichung von Ge richtsentscheidungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Justizbehörden bei Verfahren wegen Verletzung von 
Rechten des geistigen Eigentums auf Ersuchen des Antragstellers und auf Kosten des Verletzers 
geeignete Maßnahmen zur Verbreitung von Informa tionen über die betreffende Entscheidung 
einschließlich der Bekanntmachung und der vollständigen oder teilweisen Veröffentlichung 
anordnen können.   
Artikel IP.50: Vermutung der Urheber - oder Inhaberschaft  
Zum Zwecke der Anwendung der in Kapitel  3 [Durchse tzung der Rechte des geistigen Eigentums] 
vorgesehenen Maßnahmen, Verfahren und Rechtsbehelfe gilt Folgendes:   
a) Damit der Urheber eines Werkes der Literatur und Kunst mangels Gegenbeweises als solcher 
gilt und infolgedessen Verletzungsverfahren anstreng en kann, genügt es, dass sein Name in 
der üblichen Weise auf dem Werkstück angegeben ist.  
b) Buchstabe  a gilt entsprechend für Inhaber von dem Urheberrecht verwandten Schutzrechten 
in Bezug auf ihre Schutzgegenstände.  
Artikel IP.51: Verwaltungsverfahren  
Soweit zivilrechtliche Ansprüche in der Sache aufgrund von Verwaltungsverfahren angeordnet 
werden können, müssen diese Verfahren Grundsätzen entsprechen, die im Wesentlichen den in 
diesem Abschnitt dargelegten gleichwertig sind.  
Abschnitt  3: Zivilrechtlic he Verfahren und Rechtsbehelfe bei Geschäftsgeheimnissen  
Artikel IP.52: Zivilrechtliche Verfahren und Rechtsbehelfe bei Geschäftsgeheimnissen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Personen, die an den in Artikel  IP.34 Absatz  1 
[Anwendungsbereich des Schutzes von Geschäftsgeheimnissen] genannten zivilrechtlichen 
Verfahren beteiligt sind oder die Zugang zu Dokumenten haben, die Teil eines solchen 
Gerichtsverfahrens sind, nicht befugt sind, ein Geschäftsgeheimnis oder ein mutmaßliches 
Geschäftsgeheimnis zu nutzen oder offenzulegen, das von den zuständigen Justizbehörden aufgrund 
eines ordnungsgemäß begründeten Antrags einer interessierten Partei als vertraulich eingestuft 
wurde und von dem sie aufgrund der Beteiligung an dem Verfahren oder des Zugangs zu den 
Dokumenten Kenntnis erlangt haben.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die in Absatz  1 genannte Pflicht nach Ende des 
zivilrechtlichen Verfahrens für die nötige Dauer fortbesteht.  
3. Jede Vertragspartei sorgt dafür, dass im Rahmen der in Artikel  IP.34 Absatz  1 
[Anwendungsbereich des Schutzes von Geschäftsgeheimnissen] genannten zivilrechtlichen 
Verfahren ihre Justizbehörden zumindest befugt sind,  
 
175 
 a) im Einklang mit ihren jeweiligen Gesetzen und sonstigen Vorschriften einstweilige 
Maßnahmen anzuordnen, um die Nutzung oder Offenlegung eines Geschäftsgeheimnisses in 
einer Weise, die mit einer redlichen Geschäftspraxis nicht vereinbar ist, einzustellen un d zu 
verbieten.  
b) im Einklang mit ihren jeweiligen Gesetzen und sonstigen Vorschriften Maßnahmen 
anzuordnen, die die Einstellung bzw. das Verbot der Nutzung oder Offenlegung eines 
Geschäftsgeheimnisses in einer Weise, die mit einer redlichen Geschäftspra xis nicht vereinbar 
ist, anordnen.  
c) im Einklang mit ihren jeweiligen Gesetzen und sonstigen Vorschriften anzuordnen, dass eine 
Person, die ein Geschäftsgeheimnis in einer Weise, die mit einer redlichen Geschäftspraxis 
nicht vereinbar ist, erworben, genu tzt oder offengelegt hat und die wusste oder hätte wissen 
müssen, dass sie ein Geschäftsgeheimnis in einer Weise, die mit einer redlichen 
Geschäftspraxis nicht vereinbar ist, erwirbt, verwendet oder offenlegt, dem Inhaber des 
Geschäftsgeheimnisses Schadens ersatz leistet, der dem durch den Erwerb, die Nutzung oder 
die Offenlegung des Geschäftsgeheimnisses tatsächlich entstandenen Schaden angemessen 
ist.   
d) bestimmte erforderliche Maßnahmen zu treffen, um die Vertraulichkeit von 
Geschäftsgeheimnissen oder m utmaßlichen Geschäftsgeheimnissen zu wahren, die in den 
Verfahren nach Artikel  IP.34 Absatz  1 [Anwendungsbereich des Schutzes von 
Geschäftsgeheimnissen] verwendet oder genannt werden. Zu diesen bestimmten 
Maßnahmen kann im Einklang mit den Gesetzen und son stigen Vorschriften der jeweiligen 
Vertragspartei einschließlich des Rechts auf Verteidigung die Möglichkeit gehören, den Zugang 
zu bestimmten Dokumenten ganz oder teilweise zu beschränken, den Zugang zur mündlichen 
Verhandlung und zu den entsprechenden Au fzeichnungen oder Niederschriften zu 
beschränken und eine nichtvertrauliche Fassung der Gerichtsentscheidung bereitzustellen, in 
der die Geschäftsgeheimnisse enthaltenden Passagen gelöscht oder unkenntlich gemacht 
wurden.  
e) gegen an dem gerichtlichen Ver fahren beteiligte Personen Sanktionen zu verhängen, die den 
gerichtlichen Anordnungen zum Schutz des Geschäftsgeheimnisses oder mutmaßlichen 
Geschäftsgeheimnisses nicht nachkommen oder sich weigern, dies zu tun.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Maß nahmen, Verfahren oder Rechtsbehelfe 
ausgesetzt werden, wenn der mutmaßliche Erwerb, die mutmaßliche Nutzung oder die mutmaßliche 
Offenlegung eines Geschäftsgeheimnisses in einer Weise, die mit einer redlichen Geschäftspraxis 
nicht vereinbar ist, im Einkla ng mit ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften erfolgte,   
a) um zum Schutz des Gemeinwohls berufliches oder sonstiges Fehlverhalten oder rechtswidrige 
Handlungen aufzudecken,   
b) um durch eine Offenlegung durch Arbeitnehmer gegenüber ihren Vertretern s icherzustellen, 
dass diese Vertreter ihre Funktionen rechtmäßig ausüben können, sofern dies nur auf diese 
Weise möglich ist,  
c) um ein berechtigtes Interesse zu schützen, das durch die Gesetze und sonstigen Vorschriften 
der betreffenden Vertragspartei ane rkannt ist.  
Abschnitt  4: Rechtsdurchsetzung an den Grenzen  
 
176 
 Artikel IP.53: Grenzmaßnahmen  
1. In Bezug auf Waren unter zollamtlicher Überwachung werden von jeder Vertragspartei 
Verfahren eingeführt oder eingehalten, nach denen ein Rechtsinhaber bei einer zustä ndigen 
Behörde40 die Aussetzung der Überlassung oder Zurückhaltung verdächtiger Waren ersuchen kann.  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „verdächtige Waren“ Waren, die im 
Verdacht stehen, Markenrechte, Urheberrechte und verwandte Schutz rechte, geografische 
Angaben, Patente, Gebrauchsmuster, gewerbliche Geschmacksmuster, Topografien integrierter 
Schaltkreise oder Sortenschutzrechte zu verletzen.  
2. In jeder Vertragspartei bestehen elektronische Systeme zur Verwaltung der bewilligten oder 
erfassten  Anträge durch ihre jeweilige Zollbehörde.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre zuständigen Behörden für die Verwaltungskosten 
für die Erfassung oder die Bearbeitung von Anträgen keine Gebühren erheben.  
4. Jede Vertragspartei sorgt dafür, das s ihre zuständigen Behörden Anträge innerhalb einer 
angemessenen Frist erfassen oder bewilligen.  
5. Jede Vertragspartei sieht vor, dass die in Absatz  1 genannten Anträge auch für 
Mehrfachsendungen gestellt werden können.  
6. In Bezug auf Waren unter zollamtlich er Überwachung stellt jede Vertragspartei sicher, dass 
ihre Zollbehörden für die Aussetzung der Überlassung oder Zurückhaltung verdächtiger Waren von 
sich aus tätig werden können.  
7. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Zollbehörden Risikoanalysen ein setzen, um 
verdächtige Waren zu erkennen.  
8. Jede Vertragspartei kann ihrer Zollbehörde gestatten, einem Rechteinhaber auf ein 
entsprechendes Ersuchen hin folgende Informationen über die Waren, deren Überlassung 
ausgesetzt ist oder die zurückgehalten werden,  zur Verfügung zu stellen: Beschreibung und 
tatsächliche oder geschätzte Menge der Waren, und, soweit bekannt, Name und Anschrift des 
Versenders, des Einführers, des Ausführers oder des Empfängers, sowie das Ursprungs - oder 
Herkunftsland der Waren.  
9. Jede Ve rtragspartei sieht Verfahren vor, die eine Vernichtung verdächtiger Waren ohne 
vorheriges Verwaltungs - oder Gerichtsverfahren zur förmlichen Feststellung der Rechtsverletzungen 
ermöglichen, wenn die betroffenen Personen der Vernichtung zustimmen oder diese  nicht 
widersprechen. Unterbleibt die Vernichtung verdächtiger Waren, so stellt jede Vertragspartei sicher, 
dass außer bei Vorliegen außergewöhnlicher Umstände über derartige Waren außerhalb der 
Vertriebswege in einer Weise verfügt wird, dass dem Rechtsinh aber kein Schaden entsteht.  
10. Jede Vertragspartei sieht Verfahren vor, die die zügige Vernichtung gefälschter 
Markenwaren und unerlaubt hergestellter Waren ermöglichen, die in Post - oder Eilkuriersendungen 
enthalten sind.  
11. Jede Vertragspartei sieht vor, dass der Inhaber des bewilligten oder erfassten Antrags auf 
Ersuchen der Zollbehörden verpflichtet ist, die Kosten zu erstatten, die den Zollbehörden oder 
                                                            
40  Im Falle der Europäischen Union bedeutet die zuständige Behörde  die Zollbehörden.  
 
177 
 anderen im Namen der Zollbehörden handelnden Parteien ab dem Zeitpunkt  der Zurückhaltung oder 
der Aussetzung der Überlassung der Waren entstehen, einschließlich der Kosten für Lagerung und 
Handhabung und etwaiger Kosten im Zusammenhang mit der Vernichtung oder Entsorgung der 
Waren.  
12. Jede Vertragspartei kann entscheiden, diese n Artikel auf die Einfuhr von Waren 
anzuwenden, die in einem anderen Land von den Rechtsinhabern oder mit ihrer Zustimmung in 
Verkehr gebracht wurden. Eine Vertragspartei kann Waren ohne gewerblichen Charakter, die sich im 
persönlichen Gepäck von Reisenden  befinden, von der Anwendung dieses Artikels ausnehmen.  
13. Jede Vertragspartei ermöglicht ihren Zollbehörden den regelmäßigen Dialog und die 
Zusammenarbeit mit den einschlägigen Interessenträgern und sonstigen Stellen, die an der 
Durchsetzung der Rechte des geistigen Eigentums beteiligt sind.  
14. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, was Angelegenheiten des internationalen Handels 
mit verdächtigen Waren betrifft. Insbesondere tauschen die Vertragsparteien soweit wie möglich 
einschlägige Informationen zum Hande l mit verdächtigen Waren aus, die die jeweils andere 
Vertragspartei betreffen.  
15. Unbeschadet sonstiger Formen der Zusammenarbeit gilt im Zusammenhang mit Verstößen 
gegen Rechte des geistigen Eigentums, für deren Durchsetzung nach diesem Artikel die Zollbehö rden 
einer Vertragspartei zuständig sind, das Protokoll über gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich.  
Artikel IP.54: Vereinbarkeit mit GATT  1994 und TRIPS -Übereinkommen  
Bei der Durchführung von Grenzmaßnahmen zur Durchsetzung der Rechte des geistigen Eigentu ms 
durch die Zollbehörden nach diesem Abschnitt und sonst gewährleisten die Vertragsparteien die 
Vereinbarkeit mit ihren Pflichten aus dem GATT  1994 und dem TRIPS -Übereinkommen, 
insbesondere mit Artikel  V des GATT  1994 sowie Teil  III Artikel  41 und Abschni tt 4 des TRIPS -
Übereinkommens.  
Kapitel  4: Sonstige Bestimmungen  
Artikel IP.55: Zusammenarbeit  
1. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, um die Erfüllung der Zusagen und Verpflichtungen 
dieses Titels zu unterstützen.  
2. Die Zusammenarbeit erstreckt sich unter anderem auf folgende Tätigkeiten:  
a) Informationsaustausch über den Rechtsrahmen für Rechte des geistigen Eigentums und über 
die Vorschriften zum Schutz und zur Durchsetzung dieser Rechte,  
b) Erfahrungsaustausch zu r Rechtsetzung bei der Durchsetzung von Rechten des geistigen 
Eigentums und zur Durchsetzung auf zentraler und subzentraler Ebene durch Zollbehörden, 
Polizei, Verwaltung und Justizstellen,  
c) Koordinierung, auch mit anderen Ländern, um die Ausfuhr nachgea hmter Waren zu 
verhindern,  
d) fachliche Unterstützung, Kapazitätsaufbau, Austausch und Schulung von Personal,  
 
178 
 e) Schutz und Verteidigung von Rechten des geistigen Eigentums und Verbreitung 
entsprechender Informationen unter anderem in Geschäftskreisen un d Zivilgesellschaft,  
f) Förderung der Öffentlichkeitsarbeit bei Verbrauchern und Rechtsinhabern,  
g)  Förderung der institutionellen Zusammenarbeit, insbesondere zwischen Ämtern für geistiges 
Eigentum der Vertragsparteien,  
h) Aufklärung und Sensibilisier ung der breiten Öffentlichkeit zu Maßnahmen des Schutzes und 
der Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums,  
i) Förderung des Schutzes und der Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums in 
öffentlich -privater Zusammenarbeit unter Einbeziehung kleiner und mittlerer Unternehmen,   
j) Formulierung wirksamer Strategien zur Identifizierung von Zielgruppen und Entwicklung von 
Kommunikationsprogrammen zur Steigerung des Verbraucher - und Medienbewusstseins für 
die Auswirkungen von Verstößen gegen Recht e des geistigen Eigentums einschließlich der 
Gesundheits - und Sicherheitsrisiken und der Zusammenhänge mit der organisierten 
Kriminalität.  
3. Die Vertragsparteien halten in allen Fragen der Durchführung und des Funktionierens dieses 
Titels direkt oder über d en Handelssonderausschuss „Geistiges Eigentum“ Kontakt.  
Artikel IP.56: Freiwillige Initiativen von Interessenträgern  
Jede Vertragspartei ist bestrebt, freiwillige Initiativen von Interessenträgern zu erleichtern, die unter 
Ausrichtung auf konkrete Problem e und die Suche nach praktischen Lösungen, die für alle 
Beteiligten realistisch, ausgewogen, verhältnismäßig und gerecht sind, Verstöße gegen Rechte des 
geistigen Eigentums einschließlich Onlineverstößen und Verstößen auf sonstigen Märkten zu 
vermeiden, un ter anderem, indem  
a) jede Vertragspartei bestrebt ist, Interessenträger in ihrem Gebiet einvernehmlich zu 
versammeln, um freiwillige Initiativen zur Suche nach Lösungen und zur Beilegung von 
Differenzen im Zusammenhang mit dem Schutz und der Durchsetzung von Rechten des 
geisti gen Eigentums und der Vermeidung von Verstößen zu erleichtern,  
b) die Vertragsparteien bestrebt sind, gegenseitig Informationen zu den Anstrengungen 
auszutauschen, die freiwillige Initiativen von Interessenträgern in ihren jeweiligen Gebieten zu 
erleichte rn, und  
c) die Vertragsparteien bestrebt sind, den offenen Dialog und die Zusammenarbeit der 
Interessenträger der Vertragsparteien sowie die gemeinsame Suche nach Lösungen und die 
Beilegung von Differenzen im Zusammenhang mit dem Schutz und der Durchsetzun g von 
Rechten des geistigen Eigentums und der Vermeidung von Verstößen durch die 
Interessenträger zu fördern.  
Artikel IP.57: Überprüfung in Bezug auf geografische Angaben  
Unter Hinweis auf die einschlägigen Bestimmungen früherer bilateraler Abkommen zwisch en dem 
Vereinigten Königreich einerseits und der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft andererseits können die Vertragsparteien gemeinsam angemessene 
 
179 
 Anstrengungen unternehmen, um Regeln für den Schutz und die wirksame innerstaatliche 
Durchsetzung ihrer geografischen Angaben zu vereinbaren.  
TITEL  VI: ÖFFENTLICH ES BESCHAFFUNGSWESEN  
Kapitel  1: Anwendungsbereich  
Artikel PPROC.1: Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, den Zugang der Anbieter jeder Vertragspartei zu erweiterten Gelegenheiten 
zur Teilnahme an Verfahren der öffentlichen Beschaffung zu gewährleisten und die Transparenz von 
Verfahren der öffentlichen Beschaffung zu verbessern.  
Artikel PPROC.2: Übernahme bestimmter Bestimmungen des GPA -Übereinkommens und erfasste 
Beschaffungen  
1.  Die Bestimmungen des GPA, die in ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  A, einschließlich der 
Anhänge jeder Vertragspartei der Anlage  I zum GPA aufgeführt sind, werden als Bestandteil in 
diesen Titel übernommen.  
2.  Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck „erfa sste Beschaffungen“ 
Beschaffungen, auf die Artikel  II GPA anwendbar ist, sowie in ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  B 
aufgeführte Beschaffungen.  
3.  Im Zusammenhang mit erfassten Beschaffungen wendet jede Vertragspartei die in 
ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  A aufgeführte n Bestimmungen des GPA sinngemäß auf Anbieter, 
Waren bzw. Dienstleistungen der jeweils anderen Vertragspartei an.  
Kapitel  2: Zusätzliche Bestimmungen für erfasste Beschaffungen  
Artikel PPROC.3: Elektronische Beschaffungsabwicklung  
1.  Jede Vertragspartei s tellt sicher, dass ihre Beschaffungsstellen erfasste Beschaffungen nach 
Möglichkeit elektronisch abwickeln.  
2.  Eine Beschaffungsstelle wickelt erfasste Beschaffungen elektronisch ab, wenn sie 
elektronische Informations - und Kommunikationsmittel einsetzt, um 
a) Bekanntmachungen und Ausschreibungsunterlagen in der öffentlichen Beschaffung zu 
veröffentlichen und  
b) zur Einreichung von Teilnahmeanträgen und Angeboten aufzufordern.  
3.  Mit Ausnahme besonderer Umstände müssen die entsprechenden elektronischen 
Informations - und Kommunikationsmittel diskriminierungsfrei, allgemein verfügbar und mit den 
gängigen Informations - und Kommunikationstechnologieprodukten kompatibel sein und dürfen den 
Zugang zu dem Beschaffungsverfahren nicht beschränken.  
4.  Jede Vertrags partei stellt sicher, dass ihre Beschaffungsstellen elektronische Rechnungen im 
Einklang mit ihren jeweiligen Rechtsvorschriften empfangen und abwickeln.  
 
180 
 Artikel PPROC.4: Elektronische Veröffentlichung  
Bekanntmachungen erfasster Beschaffungen einschließlic h Bekanntmachungen beabsichtigter 
Beschaffungen, Zusammenfassungen von Bekanntmachungen, Bekanntmachungen geplanter 
Beschaffungen und Vergabebekanntmachungen müssen auf elektronischem Weg über einen 
einzigen Zugangspunkt im Internet kostenlos direkt zugäng lich sein.  
Artikel PPROC.5: Unterstützende Nachweise  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Beschaffungsstellen zum Zeitpunkt der Einreichung von 
Teilnahmeanträgen oder zum Zeitpunkt der Einreichung von Angeboten von den Anbietern nicht 
verlangen, da ss sie ganz oder teilweise den Nachweis erbringen, dass sie sich nicht in einer der 
Situationen befinden, in denen ein Anbieter ausgeschlossen werden kann, und dass sie die 
Teilnahmebedingungen erfüllen, es sei denn, dies ist für die ordnungsgemäße Durchfü hrung der 
Beschaffung erforderlich.  
Artikel PPROC.6: Teilnahmebedingungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass in Fällen, in denen ihre Beschaffungsstellen als Voraussetzung 
für die Teilnahme an einer erfassten Beschaffung von einem Anbieter den Nachwei s von 
Erfahrungen verlangen, nicht verlangen, dass diese Erfahrungen im Gebiet der betreffenden 
Vertragspartei erworben wurden.  
Artikel PPROC.7: Registrierungssysteme und Qualifikationsverfahren  
Eine Vertragspartei, die über ein Anbieterregistrierungssystem verfügt, stellt sicher, dass 
interessierte Anbieter jederzeit um eine Registrierung ersuchen können. Interessierte Anbieter, die 
ein Ersuchen gestellt haben, werden innerhalb einer angemessenen  Frist über die Annahme - oder 
Ablehnungsentscheidung des Ersuchens informiert.  
Artikel PPROC.8: Beschränkte Ausschreibungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass eine Beschaffungsstelle, wenn sie ein beschränktes 
Ausschreibungsverfahren anwendet, die Au fforderungen zur Angebotsabgabe an eine ausreichende 
Anzahl von Anbietern richtet, um einen echten Wettbewerb zu gewährleisten, ohne die operative 
Effizienz des Beschaffungssystems zu beeinträchtigen.  
Artikel PPROC.9: Ungewöhnlich niedrige Preise  
Ergänzend  zu Artikel  XV:6 GPA gilt, dass eine Beschaffungsstelle, die ein Angebot mit einem im 
Vergleich zu anderen Angeboten ungewöhnlich niedrigen Preis erhält, bei dem betreffenden 
Anbieter nachprüfen kann, ob Subventionen in den Preis eingeflossen sind.  
Artikel  PPROC.10: Soziale, ökologische und arbeitsbezogene Erwägungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Beschaffungsstellen während des gesamten 
Beschaffungsverfahrens ökologischen, arbeitsbezogenen und sozialen Erwägungen Rechnung tragen 
können, sofer n diese Erwägungen mit den in Kapitel  1 und 2 festgelegten Bestimmungen vereinbar 
sind und in der entsprechenden Bekanntmachung einer beabsichtigten Beschaffung oder einer 
sonstigen Bekundung der Ausschreibungsabsicht oder in den Ausschreibungsunterlagen f estgehalten 
sind.  
 
181 
 Artikel PPROC.11: Interne Überprüfungsverfahren  
1. Wenn von einer Vertragspartei eine unparteiische Verwaltungsbehörde nach Artikel  XVIII 
Absatz  4 GPA benannt wird, gewährleistet die betreffende Vertragspartei,  
(a) dass die Mitglieder der ben annten Behörde während der Laufzeit ihres Mandats unabhängig, 
unparteiisch und frei von äußeren Einflüssen sind,  
(b) dass die Mitglieder der benannten Behörde während der Laufzeit ihres Mandats nicht gegen 
ihren Willen abberufen werden, es sei denn, ihre Abber ufung wird aufgrund der für die 
benannte Behörde geltenden Vorschriften erforderlich, und  
(c) der Leiter oder mindestens ein Mitglied der benannten Behörde juristische und berufliche 
Qualifikationen besitzt, die den nach den Gesetzen und sonstigen Vorschriften  der jeweiligen 
Vertragspartei geforderten Qualifikationen für Richter, Rechtsanwälte oder andere 
Rechtsexperten gleichwertig sind.  
2. Jede Vertragspartei führt Verfahren ein oder erhält Verfahren aufrecht, die sicherstellen, 
dass zügig vorläufige Maßnahme n getroffen werden, damit dem Anbieter die Möglichkeit erhalten 
bleibt, an der Beschaffung teilzunehmen. Solche Übergangsmaßnahmen nach Artikel  XVIII:7 
Buchstabe  a GPA können zu einer Aussetzung des Beschaffungsverfahrens oder, wenn die 
Beschaffungsstelle den Vertrag bereits geschlossen hat und die jeweilige Vertragspartei eine 
entsprechende Möglichkeit vorsieht, zu einer Aussetzung der Vertragserfüllung führen. In den 
Verfahren kann vorgesehen sein, dass bei der Entscheidung, ob solche Maßnahmen angewandt 
werden sollen, überwiegenden negativen Auswirkungen auf die betroffenen Interessen 
einschließlich des öffentlichen Interesses, Rechnung getragen werden kann. Triftige Gründe für ein 
Nichttätigwerden sind schriftlich darzulegen.  
3. Jede Vertragspartei stell t grundsätzlich sicher, dass, wenn ein interessierter oder 
teilnehmender Anbieter eine Beschwerde bei der nach Absatz  1 benannten Behörde einlegt, die 
Beschaffungsstelle den Vertrag so lange nicht abschließt, bis eine Entscheidung oder Empfehlung 
dieser Be hörde bezüglich der Beschwerde und etwaiger Übergangsmaßnahmen, 
Korrekturmaßnahmen oder eines Ersatzes für erlittene Verluste oder Schäden nach den Absätzen  2, 
5 und 6 im Einklang mit ihren jeweiligen Vorschriften, Regelungen und Verfahren ergangen ist. Je de 
Vertragspartei kann vorsehen, dass der Vertrag dennoch in wohlbegründeten Fällen und wenn es 
unvermeidlich ist, geschlossen werden kann.  
4. Jede Vertragspartei kann Folgendes vorsehen:  
(a) eine Stillhaltefrist zwischen der Zuschlagsentscheidung und dem Vert ragsabschluss, damit 
nicht erfolgreichen Anbietern ausreichend Zeit bleibt, um eine Entscheidung darüber zu 
treffen, ob ein Überprüfungsverfahren eingeleitet werden sollte, oder  
(b) eine ausreichende Frist, innerhalb deren ein interessierter Anbieter Beschwerd e einlegen 
kann, die eine Aussetzung der Vertragserfüllung rechtfertigen kann.  
5. Als Korrekturmaßnahmen im Sinne des Artikels  XVIII:7 Buchstabe  b GPA kommen eine oder 
mehrere der folgenden Maßnahmen in Betracht:  
(a) Streichung diskriminierender technischer, w irtschaftlicher oder finanzieller Spezifikationen aus 
der Aufforderung zur Angebotsabgabe, den Auftragsunterlagen oder sonstigen das 
 
182 
 Ausschreibungsverfahren betreffenden Dokumenten und Durchführung neuer 
Beschaffungsverfahren,  
(b) Wiederholung des Beschaffungs verfahrens ohne Änderung der Bedingungen,  
(c) Aufhebung der Zuschlagsentscheidung und Treffen einer neuen Zuschlagsentscheidung,  
(d) Beendigung oder Unwirksamkeitserklärung des Vertrags oder  
(e) sonstige Maßnahmen, die darauf abzielen, einen Verstoß gegen die Bestimmungen der 
Kapitel  1 und 2 abzustellen, beispielsweise eine Anordnung zur Zahlung eines bestimmten 
Betrags, bis der Verstoß effektiv abgestellt ist.  
6. Nach Artikel  XVIII:7 Buchstabe  b GPA kann jede Vertragspartei einen Ersatz für erlittene 
Verluste oder Schäden vorsehen. Diesbezüglich gilt, dass, wenn es sich beim Überprüfungsorgan der 
Vertragspartei nicht um ein Gericht handelt und nach Auffassung eines Anbieters ein Verstoß gegen 
die internen Gesetze und sonstigen Vorschriften zur Umsetzung der Ver pflichtungen aus Kapitel  1 
und 2 vorliegt, der betreffende Anbieter im Einklang mit den geltenden Verfahren der Vertragspartei 
ein Gericht anrufen kann, unter anderem auch im Hinblick auf die Geltendmachung von 
Schadenersatz.  
7. Jede Vertragspartei führt d ie Verfahren ein oder erhält die Verfahren aufrecht, die 
erforderlich sind, um die Entscheidungen oder Empfehlungen von Überprüfungsorganen effektiv 
umzusetzen oder die im Rahmen einer gerichtlichen Nachprüfung getroffenen Entscheidungen 
effektiv durchzuse tzen.  
Kapitel  3: Inländerbehandlung außerhalb erfasster Beschaffungen  
Artikel PPROC.12: Begriffsbestimmungen  
(1)  Für die Zwecke dieses Kapitels ist die von einer Vertragspartei gemäß diesem Kapitel 
gewährte Behandlung  
a)  bezogen auf das Vereinigte Königr eich eine Behandlung, die nicht weniger günstig als die 
günstigste Behandlung ist, die Anbietern des Vereinigten Königreichs in vergleichbaren 
Situationen gewährt wird, und  
b)  bezogen auf einen Mitgliedstaat eine Behandlung, die nicht weniger günstig als die günstigste 
Behandlung ist, die Anbietern des betreffenden Mitgliedstaates in vergleichbaren Situationen 
gewährt wird.  
(2)  Für die Zwecke dieses Kapitels ist ein Anbieter einer Vertragspartei, der eine juristische 
Person ist,  
a)  im Falle der Union ein e nach dem Recht der Union oder mindestens eines ihrer 
Mitgliedstaaten gegründete oder organisierte juristische Person, die im Gebiet der Union in 
erheblichem Umfang Geschäfte tätigt, die von der Union gemäß ihrer Notifikation des 
Vertrags zur Gründung der  Europäischen Gemeinschaft bei der WTO (Dok.  WT/REG39/1) als 
gleichwertig mit dem in Artikel  54 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union 
verankerten Konzept der „tatsächlichen und dauerhaften Verbindung“ mit der Wirtschaft 
eines Mitgliedst aats verstanden werden, und  
 
183 
 b)  im Falle der des Vereinigten Königreichs eine nach dem Recht des Vereinigten Königreichs 
gegründete oder organisierte juristische Person, die im Gebiet des Vereinigten Königreichs in 
erheblichem Umfang Geschäfte tätigt.  
Artikel PPROC.13: Inländerbehandlung von im Inland niedergelassenen Anbietern  
1.  Im Hinblick auf eine Beschaffung darf eine Maßnahme einer Vertragspartei nicht dazu 
führen, dass Anbieter der jeweils anderen Vertragspartei, die aufgrund der Gründung, des Erwer bs 
oder der Fortführung einer juristischen Person in ihrem Gebiet ansässig sind, eine weniger günstige  
Behandlung erfahren, als diese Vertragspartei ihren eigenen gleichartigen Anbietern gewährt41. 
2.  Die Anwendung der Pflicht zur Inländerbehandlung nach d iesem Titel erfolgt vorbehaltlich 
der Sicherheitsausnahmen und allgemeinen Ausnahmen nach Artikel  III GPA, selbst wenn es sich bei 
der Beschaffung nicht um eine erfasste Beschaffung nach diesem Titel handelt.  
Kapitel  4: Sonstige Bestimmungen  
Artikel PPROC. 14: Änderungen und Berichtigungen von Marktzugangsverpflichtungen  
Jede Vertragspartei kann ihre Marktzugangsverpflichtungen nach den entsprechenden 
Unterabschnitten von ANHANG  PPROC -.1 Abschnitt  B gemäß den Verfahren nach Artikeln  PPROC.15 
[Änderungen] bis  PPROC.18 [Änderung des ANHANGS  PPROC -1 Abschnitt] ändern oder berichtigen.  
Artikel PPROC.15: Änderungen  
1.  Beabsichtigt eine Vertragspartei die Änderung eines Unterabschnitts von ANHANG  PPROC -1 
Abschnitt  B, 
(a) teilt sie dies der anderen Vertragspartei schr iftlich mit und  
(b) schlägt der anderen Vertragspartei in der Mitteilung angemessene ausgleichende 
Anpassungen vor, um Marktzugangsverpflichtungen auf einem vergleichbaren Niveau wie vor 
der Änderung aufrechtzuerhalten.  
2.  Ungeachtet von Absatz  1 Buchstabe  b muss eine Vertragspartei der anderen Vertragspartei 
keine ausgleichenden Anpassungen gewähren, wenn die Änderung eine Beschaffungsstelle betrifft, 
die im Zusammenhang mit erfassten Beschaffungen faktisch nicht mehr der Kontrolle oder dem 
Einfluss der Vertr agspartei unterliegt.  
Die Kontrolle oder der Einfluss einer Vertragspartei über bzw. auf erfasste Beschaffungen von 
Beschaffungsstellen gilt als faktisch nicht mehr bestehend, wenn die Beschaffungsstelle dem 
Wettbewerb auf Märkten ohne Zugangsbeschränkunge n ausgesetzt ist.  
3. Die jeweils andere Vertragspartei kann den Änderungen nach Absatz  1 Buchstabe  a 
widersprechen, wenn sie bestreitet, dass  
                                                            
41  Zur Klarstellung sei festgestellt, dass die Anwendung der in diesem Artikel vorgesehenen Pflicht zur 
Inländerbehandlung vorbehaltlich der Ausnahmen gemäß ANHANG  PPROC -1 [Öffentliches 
Beschaffungswesen] Unterabschnitte  B1 und B2 Anmerk ung 3 erfolgt.  
 
184 
 (a) eine nach Absatz  1 Buchstabe  b vorgeschlagene ausgleichende Anpassung ausreicht, um die 
einvernehmlich vereinbarte n Marktzugangsverpflichtungen auf einem vergleichbaren Niveau 
zu halten, oder  
(b) die Änderung eine Beschaffungsstelle betrifft, die faktisch nicht mehr der Kontrolle oder dem 
Einfluss der Vertragspartei nach Absatz  2 unterliegt.  
Die jeweils andere Vertragspartei erhebt innerhalb von 45  Tagen nach Erhalt der in Absatz  1 
Buchstabe  a genannten Mitteilung schriftlich Einspruch; andernfalls wird davon ausgegangen, dass 
sie die ausgleichende Anpassung oder die Änderung angenommen hat, auch für die Zwecke von Teil 
sechs [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen]Titel  I [Streitbeilegung].  
Artikel PPROC.16: Berichtigungen  
1.   Beabsichtigt eine Vertragspartei die Berichtigung eines Unterabschnitts von 
ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  B, teilt sie dies der anderen  Vertragspartei schriftlich mit.  
Folgende Änderungen von Unterabschnitten von ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  B gelten als 
Berichtigung, sofern sie sich nicht auf die einvernehmlich vereinbarten Marktzugangsverpflichtungen 
nach diesem Titel auswirken:  
(a) Änderung de r Bezeichnung einer Beschaffungsstelle,  
(b) Verschmelzung zweier oder mehrerer der in dem betreffenden Unterabschnitt aufgeführten 
Beschaffungsstellen und  
(c) Aufspaltung einer in dem betreffenden Unterabschnitt aufgeführten Beschaffungsstelle in 
zwei oder mehrere  Beschaffungsstellen, die in die Liste der in demselben Unterabschnitt 
aufgeführten Beschaffungsstellen aufgenommen werden.  
2.   Eine Vertragspartei kann die andere Vertragspartei innerhalb von 45  Tagen nach Erhalt der 
Mitteilung informieren, dass sie Einw ände gegen die beabsichtigte Berichtigung erhebt. Erhebt eine 
Vertragspartei Einwände, legt sie die Gründe dar, aus denen sie der Auffassung ist, dass die 
vorgeschlagene Berichtigung keine Änderung im Sinne von Absatz  1 darstellt, und beschreibt die 
Auswir kungen der vorgeschlagenen Berichtigung auf die einvernehmlich vereinbarten 
Marktzugangsverpflichtungen nach diesem Titel. Werden innerhalb von 45  Tagen nach Erhalt der 
Mitteilung keine schriftlichen Einwände erhoben, wird dies als Zustimmung der betreffen den 
Vertragspartei zu der beabsichtigten Berichtigung gewertet.  
Artikel PPROC.17: Konsultation und Beilegung von Streitigkeiten  
Erhebt eine Vertragspartei Einwände gegen die vorgeschlagene Änderung oder die vorgeschlagenen 
ausgleichenden Anpassungen nach Artikel  PPROC.15 [Änderungen] bzw. die vorgeschlagene 
Berichtigung nach Artikel  PPROC.16 [Berichtigungen], bemühen sich die Vertragsparteien im Wege 
von Konsultationen um eine Lösung. Wird innerhalb von 60  Tagen nach Erhalt des Einspruchs keine 
Einigung er zielt, kann die Vertragspartei, die die Änderung oder Berichtigung ihres Unterabschnitts 
von ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  B anstrebt, die Angelegenheit in einer Streitbeilegung gemäß Teil 
sechs [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] Titel  I [Streitbeil egung] dieses Abkommens 
behandeln und auf diesem Weg feststellen lassen, ob die Einwände gerechtfertigt sind.  
 
185 
 Artikel  PPROC.18: Änderung des Abschnitts  B in Anhang  PPROC -1 
Widerspricht eine Vertragspartei einer Änderung nach Artikel  PPROC.15 [Änderungen] A bsatz  3 bzw. 
einer Berichtigung nach Artikel  PPROC.16 [Berichtigungen] Absatz  2 nicht oder einigen sich die 
Vertragsparteien im Wege von Konsultationen nach Artikel  PPROC.17 [Konsultation und Beilegung 
von Streitigkeiten] oder wird die Angelegenheit gemäß Teil sechs [Streitbeilegung und horizontale 
Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung] dieses Abkommens endgültig beigelegt, ändert der 
Partnerschaftsrat den entsprechenden Unterabschnitt von ANHANG  PPROC -1 Abschnitt  B, um den 
entsprechenden Änderungen oder B erichtigungen bzw. den ausgleichenden Anpassungen Rechnung 
zu tragen.  
Artikel  PPROC.19: Zusammenarbeit  
1.  Die Vertragsparteien erkennen die Vorteile an, die die Zusammenarbeit bei der 
internationalen Förderung der beiderseitigen Liberalisierung der Märkte  für das öffentliche 
Beschaffungswesen mit sich bringen kann.  
2.  Die Vertragsparteien stellen einander vorbehaltlich der technischen Verfügbarkeit die 
jährlichen Statistiken zu erfassten Beschaffungen zur Verfügung.  
 
TITEL  VII: KLEINE UN D MITTLERE UNTERN EHMEN  
Artikel  SME.1: Ziel  
Mit diesem Titel soll dafür gesorgt werden, dass kleine und mittlere Unternehmen besser in der Lage 
sind, Nutzen aus Teilbereich eins [Handel] zu ziehen.  
Artikel  SME.2: Informationsaustausch  
1. Jede Vertragspartei erstellt bzw. un terhält ihre eigene öffentlich zugängliche Website für 
kleine und mittlere Unternehmen, die unter anderem folgende Informationen zu Teilbereich eins 
[Handel] enthält:  
a) eine Zusammenfassung von Teilbereich eins [Handel],  
b) eine Beschreibung der Bestimmungen in Teilbereich eins [Handel], die nach Einschätzung der 
jeweiligen Vertragspartei für kleine und mittlere Unternehmen beider Vertragsparteien von 
Bedeutung sind, und  
c) alle zusätzlichen Informationen, die nach Einschätzung der jeweiligen Vert ragspartei für kleine 
und mittlere Unternehmen, die Nutzen aus Teilbereich eins [Handel] ziehen möchten, nützlich 
wären.  
2. Jede Vertragspartei sieht auf ihrer in Absatz  1 genannten Website Internetlinks zu 
Folgendem vor:  
a) zum Wortlaut von Teilbereich ei ns [Handel],  
b) zur entsprechenden Website der anderen Vertragspartei   
 
186 
 c) zu den Websites ihrer eigenen Behörden, welche nach Einschätzung der Vertragsparteien 
nützliche Informationen für Personen bereitstellen, die in ihrem Gebiet Handel treiben und 
gesc häftlichen Tätigkeiten nachgehen wollen  
3. Jede Vertragspartei sieht auf ihrer in Absatz  1 genannten Website Internetlinks zu den 
Websites ihrer eigenen Behörden vor, die Informationen zu den folgenden Aspekten enthalten:  
a) Zollgesetze und andere Zollvors chriften, Verfahren für Einfuhr, Ausfuhr und Transit sowie 
erforderliche einschlägige Formulare, Dokumente und sonstige Informationen  
b) Gesetze und sonstige Vorschriften sowie Verfahren betreffend Rechte des geistigen Eigentums 
einschließlich geografisch en Angaben  
c) technische Rechtsvorschriften einschließlich erforderlichenfalls obligatorischen 
Konformitätsbewertungsverfahren und Links zu Konformitätsbewertungsstellen, falls 
Konformitätsbewertungen durch Dritte gemäß Titel  I [Warenverkehr] Kapitel  4 [Te chnische 
Handelshemmnisse] dieses Teilbereichs obligatorisch sind  
d) Gesetze und sonstige Vorschriften bezüglich gesundheitspolizeilichen und 
pflanzenschutzrechtlichen Maßnahmen im Zusammenhang mit Einfuhren und Ausfuhren 
gemäß Titel  I [Warenverkehr] Kapit el 3 [Gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche 
Fragen] dieses Teilbereichs;  
e) Gesetze und sonstige Vorschriften über das öffentliche Beschaffungswesen, eine zentrale 
Anlaufstelle für Bekanntmachungen öffentlicher Aufträge nach Titel  VI [Öffent liches 
Beschaffungswesen] dieses Teilbereichs und andere einschlägige unter diesem Titel 
aufgeführte Bestimmungen  
f) Verfahren für die Eintragung von Unternehmen   
g) sonstige Informationen, die die Vertragspartei als hilfreich für kleine und mittlere 
Unte rnehmen erachtet  
4. Jede Vertragspartei sieht auf ihrer in Absatz  1 genannten Website einen Internetlink zu einer 
Datenbank an, die eine elektronische Suche nach Zollnomenklatur -Codes ermöglicht und folgende 
Informationen betreffend den Zugang zu ihrem Mar kt enthält:  
a)  bezüglich zolltariflichen Maßnahmen und tarifbezogenen Informationen:  
i) Zollsätze und Zollkontingente einschließlich Meistbegünstigungssätze, Sätze für 
Staaten, die nicht zu den meistbegünstigten zählen, sowie präferentielle Zollsätze und 
Zollkontingente  
ii) Verbrauchsteuern  
iii) Steuern (Mehrwertsteuer/Umsatzsteuer)  
iv) Zölle oder sonstige Abgaben einschließlich sonstigen produktspezifischen Abgaben  
v) Ursprungsregeln gemäß Titel  I [Warenhandel] Kapitel  2 [Ursprungsregeln] dieses 
Teilberei chs; 
 
187 
 vi) Zollrückerstattung, Zollstundung oder andere Arten von Erleichterungen, die eine 
Reduzierung, Erstattung oder einen Verzicht auf Zölle bewirken  
vii) Kriterien für die Bestimmung des Zollwerts der Waren   
viii) sonstige zolltarifliche Maßnahmen  
b)  bezüglich nichttariflichen Maßnahmen zur Zolltarifnomenklatur:  
i) Informationen, die für Einfuhrverfahren benötigt werden   
ii) Informationen über nichttarifliche Maßnahmen  
5. Jede Vertragspartei aktualisiert regelmäßig oder auf Ersuchen der anderen Vertragspartei 
die in den Absätzen  1 bis 4 genannten Informationen und Links, die sie auf ihrer Website bereitstellt, 
um sicherzustellen, dass diese Informationen und Links auf dem aktuellen Stand und korrekt sind.  
6. Jede Vertragspartei stellt sicher, das s die in den Absätzen  1 bis 4 genannten Informationen 
und Links in einer für kleine und mittlere Unternehmen angemessenen Weise dargestellt werden.  
Jede Vertragspartei bemüht sich, die Informationen in englischer Sprache zur Verfügung zu stellen.  
7. Für den Zugang zu den gemäß den Absätzen  1 bis 4 bereitgestellten Informationen wird von 
keiner Person beider Vertragsparteien eine Gebühr erhoben.  
Artikel  SME.3: Kontaktstellen für kleine und mittlere Unternehmen  
1. Bei Inkrafttreten dieses Abkommens benennt jede Vertragspartei eine Kontaktstelle, die die 
in diesem Artikel aufgeführten Aufgaben wahrnimmt, und teilt der anderen Vertragspartei ihre 
Kontaktdaten mit. Die Vertragsparteien unterrichten einander unverzüglich über jede Änderung 
dieser Kontaktdaten.  
2. Die Kontaktstellen für kleine und mittlere Unternehmen der Vertragsparteien  
a) sind bestrebt, sicherzustellen, dass die Bedürfnisse kleiner und mittlerer Unternehmen bei der 
Umsetzung des Teilbereichs eins [Handel] berücksichtigt werden und dass kleine und mittlere 
Unternehmen beider Vertragsparteien Nutzen aus Teilbereich eins [Handel] ziehen können,  
b)  prüfen Möglichkeiten zur Stärkung der Zusammenarbeit zwischen den Vertragsparteien in 
Fragen, die für kleine und mittlere Unternehmen von Bedeutung si nd, mit dem Ziel einer 
Verbesserung der Handels - und Investitionsmöglichkeiten für kleine und mittlere 
Unternehmen,  
c)  stellen sicher, dass die in Artikel  SME.2 [Informationsaustausch] genannten Informationen 
aktuell, korrekt und für kleine und mittlere U nternehmen relevant sind. Jede Vertragspartei 
kann über die Kontaktstelle für kleine und mittlere Unternehmen zusätzliche Informationen 
vorschlagen, die die jeweils andere Vertragspartei in ihre gemäß Artikel  SME.2 
[Informationsaustausch] zu betreibenden W ebsites aufnehmen kann,  
d)  prüfen alle Fragen, die für kleine und mittlere Unternehmen im Zusammenhang mit der 
Umsetzung des Teilbereichs eins [Handel] von Bedeutung sind, einschließlich:  
 
188 
 i) des Informationsaustauschs zur Unterstützung des Partnerschaftsr ates bei seiner 
Aufgabe, die die kleinen und mittleren Unternehmen betreffenden Aspekte des 
Teilbereichs eins [Handel] zu überwachen und umzusetzen,  
ii) die Unterstützung der durch dieses Abkommen eingerichteten Sonderausschüsse, 
gemeinsamen Arbeitsgruppe n und Kontaktstellen, die sich mit für kleine und mittlere 
Unternehmen relevanten Fragen beschäftigen  
e)  erstatten dem Partnerschaftsrat für dessen Prüfung regelmäßig Bericht über ihre 
gemeinsamen oder einzelnen Tätigkeiten und  
f) betrachten im Einvernehm en der Vertragsparteien sonstige Fragen, die sich im Rahmen dieses 
Abkommens ergeben und kleine und mittlere Unternehmen betreffen.  
3. Die Kontaktstellen für kleine und mittlere Unternehmen der Vertragsparteien üben ihre 
Tätigkeiten unter Nutzung von Kommu nikationskanälen aus, die durch die Vertragsparteien 
festgelegt werden und zu denen E -Mails, Videokonferenzen oder sonstige Mittel zählen. Sie können 
sich, soweit erforderlich, auch treffen.  
4. Bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben streben die Kontaktstellen für kleine und mittlere 
Unternehmen gegebenenfalls eine Zusammenarbeit mit Experten und mit externen Organisationen 
an. 
Artikel  SME.4: Verhältnis zu Teil sechs  
Teil sechs [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für 
diesen Titel.  
 
TITEL  VIII: ENERGIE  
Kapitel  1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel ENER.1: Ziele  
Die Ziele dieses Titels bestehen darin, Handel und Investitionen zwischen den Vertragsparteien in 
den Bereichen Energie und Rohstoffe zu erleichtern und die Versorgungssicherheit sowie die 
ökologische Nachhaltigkeit zu fördern, indem in diesen Bereichen insbesondere ein Beitrag zur 
Bekämpfung des Klimawandels geleistet wird.  
Artikel ENER.2: Begriffsbestimmungen  
(1) Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Agentur für die Zusammenarbeit der Energieregulierungsbehörden“ ist die Agentur, die mit 
der Verordnung (EU) 2019/942 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5.  Juni 2019 
 
189 
 zur Gründung einer Agentur der Europäischen Union für die Zusammenarb eit der 
Energieregulierungsbehörden42 errichtet wurde.  
(b) „Genehmigung“ ist die Erlaubnis, Lizenz, Konzession oder ein ähnliches administratives oder 
vertragliches Instrument, mit dem die zuständige Behörde einer Vertragspartei einem 
Rechtsträger das Recht ein räumt, eine bestimmte wirtschaftliche Tätigkeit in ihrem Gebiet 
auszuüben;  
(c) „Systemausgleich“ sind  
(i) für Elektrizitätsnetze alle Handlungen und Verfahren über alle Zeiträume hinweg, mit 
denen die Betreiber von Übertragungsnetzen für Elektrizität kontinuierlic h dafür 
sorgen, dass die Netzfrequenz in einem vorbestimmten Stabilitätsbereich bleibt und 
die Menge der für die erforderliche Qualität benötigten Reserven eingehalten wird,  
(ii) für Gasnetze Maßnahmen, die Betreiber von Gasübertragungsnetzen ergreifen, um 
die in das Übertragungsnetz eingespeisten oder aus ihm ausgespeisten Gasflüsse zu 
ändern, mit Ausnahme von Maßnahmen, die Gas, das nicht als aus dem Netz 
ausgespeist verbucht ist, und Gas, das vom Übertragungsnetzbetreiber für den 
Netzbetrieb verwendet wird, b etreffen;  
(d) „Vertrieb“:  
(i) in Bezug auf Elektrizität den Transport von Elektrizität mit Hoch -, Mittel - oder 
Niederspannung über Verteilernetze zur Belieferung von Kunden, jedoch mit 
Ausnahme der Versorgung;  
(ii) in Bezug  auf Gas den Transport von Erdgas über örtliche oder regionale Leitungsnetze 
zum Zweck der Belieferung von Kunden, jedoch mit Ausnahme der Versorgung;  
(e) „Verteilernetzbetreiber“ bezeichnet eine natürliche oder juristische Person, die verantwortlich 
ist für d en Betrieb, die Wartung sowie erforderlichenfalls den Ausbau des Verteilernetzes für 
Elektrizität oder Gas in einem bestimmten Gebiet und, sofern vorhanden, der 
Verbindungsleitungen zu anderen Netzen sowie für die Sicherstellung der langfristigen 
Fähigkeit  des Netzes, eine angemessene Nachfrage nach Verteilung von Elektrizität oder Gas 
zu decken;  
(f) „Elektrizitäts -Verbindungsleitung“ bezeichnet eine Übertragungsleitung  
(i) zwischen den Vertragsparteien, mit Ausnahme von Leitungen, die vollständig 
innerhalb des El ektrizitätsbinnenmarktes von Irland und Nordirland liegen;  
(ii) zwischen Großbritannien und dem Elektrizitätsbinnenmarkt von Irland und 
Nordirland, die nicht in den Anwendungsbereich von Ziffer  i) fällt;  
                                                            
42  ABl. L  158 vom 14.6.2019, S.  22. 
 
190 
 (g) „Energiegüter“ sind die Güter, aus denen Energie erzeugt wird und die unter dem 
entsprechenden Code des Harmonisierten Systems (HS -Code) in Anhang  ENER -1 aufgeführt 
sind;  
(h) „Rechtsträger“ jede natürliche Person, jede juristische Person oder jedes Unternehmen oder 
jede Gruppe davon;  
(i) „Gas -Verbindungsleitung“ bezeich net eine Übertragungsleitung, die die Grenze zwischen den 
Vertragsparteien überquert oder überspannt;  
(j) „Erzeugung“ ist die Produktion von Elektrizität;  
(k) „Kohlenwasserstoffe“ bezeichnet die Waren, die unter dem entsprechenden HS -Code in 
Anhang  ENER -1 aufgefüh rt sind;  
(l) „Kopplungspunkt“ in Bezug auf Gas einen physischen oder virtuellen Punkt, der Einspeise -
Ausspeisesysteme der Union und des Vereinigten Königreichs verbindet oder ein Einspeise -
Ausspeisesystem mit einer Verbindungsleitung verbindet, sofern diese Pu nkte von 
Netznutzern Buchungsverfahren unterliegen;  
(m) „Rohstoffe“ bezeichnet die Waren, die unter dem entsprechenden HS -Kapitel in 
Anhang  ENER -1 aufgeführt sind;  
(n) „erneuerbare Energie“ eine Art von Energie, einschließlich elektrischer Energie, die aus 
erneuer baren, nichtfossilen Quellen erzeugt wird;  
(o) „Standardkapazitätsprodukt“ eine bestimmte Menge an Transportkapazität in Bezug auf Gas 
während eines bestimmten Zeitraums an einem bestimmten Kopplungspunkt;  
(p) „Übertragung“ ist  
(i) in Bezug auf Elektrizität den Transport von Elektrizität über ein Höchstspannungs - und 
Hochspannungsverbundnetz zur Belieferung von Endkunden oder Verteilern, jedoch 
mit Ausnahme der Versorgung;  
(ii) in Bezug auf Gas den Transport von Erdgas durch ein hauptsächlich 
Hochdruckfernleitungen um fassendes Netz, mit Ausnahme von vorgelagerten 
Rohrleitungsnetzen und des in erster Linie im Zusammenhang mit der lokalen 
Erdgasverteilung benutzten Teils von Hochdruckfernleitungen, zum Zweck der 
Belieferung von Kunden, jedoch mit Ausnahme der Versorgung;  
(q) „Übertragungsnetzbetreiber“ bezeichnet eine natürliche oder juristische Person, die die 
Funktion der Übertragung wahrnimmt und verantwortlich ist für den Betrieb, die Wartung 
sowie erforderlichenfalls den Ausbau des Übertragungsnetzes für Elektrizität ode r Gas in 
einem bestimmten Gebiet und gegebenenfalls der Verbindungsleitungen zu anderen Netzen 
sowie für die Sicherstellung der langfristigen Fähigkeit des Netzes, eine angemessene 
Nachfrage nach Transport von Gas oder Elektrizität zu befriedigen;  
 
191 
 (r) „vorgel agertes Rohrleitungsnetz“ Rohrleitungen oder ein Netz von Rohrleitungen, deren 
Betrieb und/oder Bau Teil eines Öl - oder Gasgewinnungsvorhabens ist oder die dazu 
verwendet werden, Erdgas von einer oder mehreren solcher Anlagen zu einer 
Aufbereitungsanlage, zu einem Terminal oder zu einem an der Küste gelegenen 
Endanlandeterminal zu leiten;  
(2) Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck „nichtdiskriminierend“ und 
„Nichtdiskriminierung“ die Meistbegünstigung im Sinne der Artikel SERVIN.2.4 [Meistbegü nstigung] 
und 3.5 [Meistbegünstigung] und Inländerbehandlung im Sinne der Artikel servin. 2.3 
[Inländerbehandlung] und 3.4 [Inländerbehandlung] sowie Behandlung unter Bedingungen, die nicht 
weniger günstig sind als die Behandlung, die einer anderen gleicha rtigen Einrichtung in 
vergleichbaren Situationen gewährt wird.  
Artikel ENER.3: Verhältnis zu anderen Titeln  
1.           Titels  II Kapitel  2 [Investitionsliberalisierung] und 3 [Grenzüberschreitender Handel mit 
Dienstleistungen] gilt für Energie und Rohstoffe. Bei Unstimmigkeiten zwischen diesem Titel und 
Titel II [Dienstleistungen und Investitionen] und den Anh ängen SERVIN -1 bis SERVIN -6, Titel II 
[Dienstleistungen und Investitionen] und den Anhängen SERVIN -1 bis SERVIN -6 haben sie Vorrang.  
2.           Für die Zwecke des Artikels GOODS.4A [Freiheit des Transits] gilt in Fällen, in denen eine 
Vertragspartei ein  virtuelles System für den virtuellen Handel mit Erdgas oder Elektrizität über 
Rohrleitungen oder Stromnetze, d.  h. ein System, das keine physische Identifizierung des 
durchgeführten Erdgases oder der durchgeleiteten Elektrizität erfordert, sondern auf ein em System 
des Netting von Inputs und Outputs beruht, die für den internationalen Transit am günstigsten 
geeigneten Routen im Sinne des genannten Artikels auch den virtuellen Handel umfasst.  
3.           Bei der Anwendung von Titel XI Kapitel 3 [Subventions kontrolle] [gleiche 
Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] gilt 
auch Anhang ENER -2. Titel XI Kapitel 3 [Subventionskontrolle] [gleiche Wettbewerbsbedingungen für 
offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige E ntwicklung] gilt für Anhang ENER -2. Titel XI Kapitel 
3 Artikel  3.13 [Streitbeilegung] [gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen 
Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] gilt für Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien über 
die Auslegung un d Anwendung des Anhangs ENER -2. 
Artikel ENER.4: Grundsätze  
Jede Vertragspartei behält sich das Recht vor, Maßnahmen einzuführen, aufrechtzuerhalten und 
durchzusetzen, die zur Verfolgung von berechtigten Gemeinwohlzielen wie der Sicherung der 
Versorgung mit  Energiegütern und Rohstoffen, den Schutz der Gesellschaft, der Umwelt, 
einschließlich der Bekämpfung des Klimawandels, der öffentlichen Gesundheit und der Verbraucher 
sowie der Förderung der Sicherheit und der Gefahrenabwehr im Einklang mit den Bestimmung en 
dieses Abkommens erforderlich sind.  
Kapitel  2: Elektrischer Strom und Gas  
Abschnitt  1: Wettbewerb auf den Strom - und Gasmärkten  
 
192 
 Artikel ENER.5: Wettbewerb auf Märkten und Nicht -Diskriminierung  
1. Um einen fairen Wettbewerb zu gewährleisten, stellt jede Ve rtragspartei sicher, dass ihr 
Regulierungsrahmen für die Erzeugung, Weiterleitung, Verteilung oder Lieferung von Elektrizität 
oder Erdgas  in Bezug auf Vorschriften, Gebühren und Behandlung nicht diskriminierend ist.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Verbraucher im Einklang mit den geltenden Gesetzen 
und sonstigen Vorschriften innerhalb ihrer jeweiligen Einzelhandelsmärkte den Strom - oder 
Erdgaslieferanten ihrer Wahl frei wählen oder zu ihm wechseln können.  
3. Unbeschadet  des Rechts  jeder  Vertragspartei,  Qualitätsanforderungen  festzulegen,  gelten  
die Bestimmungen  dieses  Kapitels,  die sich auf Erdgas  beziehen,  auch  für Biogas  und Gas aus 
Biomasse  oder  anderen  Arten  von Gas,  soweit  dieses  Gas technisch  und sicher  in das Erdgasnetz  
eingespeist  und durch  diese s geleitet  werden  kann.  
4. Dieser  Artikel  gilt nicht  für den grenzüberschreitenden  Handel  und berührt  nicht  das Recht  
jeder  Vertragspartei,  Regelungen  zu treffen,  um berechtigte  Gemeinwohlziele  auf der Grundlage  
objektiver  und diskriminierungsfreier  Kriterien  zu erreichen.  
Artikel ENER.6: Bestimmungen bezüglich der Strom - und Gasgroßhandelsmärkte  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Großhandelspreise für Strom und Erdgas das 
tatsächliche Angebot und die tatsächliche Nachfrage widerspiegeln. Zu diesem Zweck stellt jede 
Vertragspartei sicher, dass durch ihre Vorschriften bezüglich der Großhand elsmärkte für Strom und 
Erdgas  
(a) die freie Preisbildung fördern  
(b) der Preisgestaltung keine technischen Grenzen setzen, die den Handel einschränken  
(c) der effiziente Dispatch von Erzeugungsanlagen, eine effiziente Energiespeicherung und 
Laststeuerung sowie die e ffiziente Nutzung des Stromnetzes ermöglicht werden;  
(d) die effiziente Nutzung des Erdgasnetzes ermöglicht wird; und  
(e) die Integration von Elektrizität aus erneuerbaren Quellen ermöglicht und der effiziente und 
sichere Betrieb und Ausbau des Stromnetzes gewährl eistet werden.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Regelreservemärkte so organisiert werden, dass  
(a) jedwede Diskriminierung einzelner Marktteilnehmer verhindert und allen Marktteilnehmern 
diskriminierungsfreier Zugang gewährt wird,  
(b) die transparente Definition der Dienstleistungen sichergestellt wird,  
(c) die Beschaffung von Dienstleistungen auf transparente, marktbasierte Weise erfolgt, wobei 
dem Aufkommen neuer Technologien Rechnung zu tragen ist; und  
 
193 
 (d) dass Erzeugern von Energie aus ern euerbaren Quellen bei der Beschaffung von Produkten und 
Dienstleistungen angemessene und diskriminierungsfreie Bedingungen gewährt werden.  
Eine Vertragspartei kann entscheiden, Buchstabe  c nicht anzuwenden, wenn auf dem Markt für 
Regelreserve nicht ausrei chend Wettbewerb herrscht.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass jeder Kapazitätsmechanismus auf den 
Elektrizitätsmärkten klar definiert, transparent, verhältnismäßig und nichtdiskriminierend ist. Keine 
der Vertragsparteien ist verpflichtet, Kapazitäten im Gebiet der anderen Vertragspartei zur 
Teilnahme an einem Kapazitätsmechanismus auf ihren Elektrizitätsmärkten zuzulassen.  
4. Jede Vertragspartei bewertet die erforderlichen Maßnahmen zur Erleichterung der 
Integration von Gas aus erneuerbaren Quellen.  
5. Diese r Artikel berührt nicht das Recht jeder Vertragspartei, Regelungen zu treffen, um 
berechtigte Gemeinwohlziele auf der Grundlage objektiver und diskriminierungsfreier Kriterien zu 
erreichen.  
Artikel ENER.7: Verbot des Marktmissbrauchs auf den Strom - und Gas großhandelsmärkten  
1. Jede Vertragspartei untersagt Marktmanipulation und Insiderhandel auf den 
Großhandelsmärkten für Strom und Erdgas, einschließlich außerbörslicher Märkte, Strom - und 
Erdgasbörsen und Märkte für den Handel mit Strom und Erdgas, Kapazität, Regelreserve und 
Systemdienstleistungen für alle Zeitspannen, darunter auch Terminmärkte, Day -Ahead - und 
Intraday -Märkte.  
2. Jede Vertragspartei überwacht den Handel auf diesen Märkten, um auf Insider -
Informationen und Marktmanipulation basierenden Handel auf zudecken und zu verhindern.  
3. Die Vertragsparteien arbeiten – auch im Einklang mit Artikel ENER.20 [Zusammenarbeit 
zwischen den Regulierungsbehörden] – zusammen, um den Handel auf der Grundlage von Insider -
Informationen und Marktmanipulation aufzudecken und zu verhindern, und können gegebenenfalls 
Informationen, auch über Marktüberwachungs - und Durchsetzungsmaßnahmen, austauschen.  
Artikel ENER.8: Zugang Dritter zu Übertragungs - und Verteilernetzen  
1. Jede Vertragspartei sorgt für die Umsetzung eines Systems für den Drittzugang zu ihren 
Übertragungs - und Verteilungsnetzen auf der Grundlage veröffentlichter Tarife, die objektiv und 
diskriminierungsfrei angewandt werden.  
2. Unbeschadet des Artikels  ENER.4 [Grundsätze] stellt jede Vertragspartei sicher, dass die 
Übertra gungs - und Verteilernetzbetreiber in ihrem Gebiet den Unternehmen auf dem Markt dieser 
Vertragspartei innerhalb einer angemessenen Frist nach dem Datum des entsprechenden Antrags 
Zugang zu ihren Übertragungs - oder Verteilernetzen gewähren.  
 
194 
 Jede Vertragspar tei stellt sicher, dass die Übertragungsnetzbetreiber Erzeuger von Energie aus 
erneuerbaren Quellen zu angemessenen und diskriminierungsfreien Bedingungen in Bezug auf den 
Anschluss an das Elektrizitätsnetz und dessen Nutzung behandeln.  
Der Übertragungs - oder Verteilernetzbetreiber kann den Zugang verweigern, wenn er nicht über die 
nötige Kapazität verfügt. Die Verweigerung ist ordnungsgemäß zu begründen.  
3. Unbeschadet berechtigter Gemeinwohlziele stellt jede Vertragspartei sicher, dass die 
Entgelte, die die Übertragungs - oder Verteilernetzbetreiber den Unternehmen auf dem Markt dieser 
Vertragspartei für den Zugang zu den Netzen, den Anschluss an die Netze oder die Nutzung der 
Netze berechnen, sowie gegebenenfalls die Entgelte für den damit verbundenen Netzaus bau 
angemessen kostenorientiert und transparent sind. Jede Vertragspartei sorgt für die 
Veröffentlichung der Bedingungen, Tarife und Informationen, die für die wirksame Ausübung des 
Rechts auf Zugang zu Übertragungs - und Verteilernetzen und deren Nutzung e rforderlich sein 
können.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die in den Absätzen  1 und 3 genannten Tarife und 
Entgelte diskriminierungsfrei auf die Unternehmen auf dem Markt dieser Vertragspartei 
angewendet werden.  
Artikel ENER.9: Netzbetrieb und Entf lechtung der Übertragungsnetzbetreiber  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Übertragungsnetzbetreiber ihre Aufgaben in 
transparenter, diskriminierungsfreier Weise wahrnehmen.  
2. Jede Vertragspartei setzt Regelungen für Übertragungsnetzbetreiber ein, di e wirksam jeden 
Interessenkonflikt beseitigt, der dadurch entsteht, dass ein und dieselbe Person die Kontrolle über 
einen Übertragungsnetzbetreiber und einen Erzeuger oder Lieferanten ausübt.  
Artikel ENER.10: Ziele der öffentlichen Ordnung für den Zugang D ritter sowie eigentumsrechtliche 
Entflechtung  
1. Wenn es zur Erfüllung eines legitimen Ziels der öffentlichen Ordnung erforderlich ist und auf 
objektiven Kriterien beruht, kann jede Vertragspartei beschließen, Artikel  ENER.8 [Drittzugang zu 
Übertragungs - und Verteilungsnetzen] und Artikel  ENER.9 [Netzbetrieb und Entflechtung der 
Netzbetreiber] auf Folgendes nicht anzuwenden:  
(a) neu entstehende oder isolierte Märkte oder Netze  
(b) Infrastruktur, die die in Anhang  ENER -3 festgelegten Bedingungen erfüllt.  
2. Wenn es z ur Erfüllung eines legitimen Ziels der öffentlichen Ordnung erforderlich ist und auf 
objektiven Kriterien beruht, kann jede Vertragspartei beschließen, Artikel  ENER.5 [Wettbewerb auf 
Märkten und Nicht -Diskriminierung] und Artikel  ENER.6 [Bestimmungen bezüg lich der Strom - und 
Gasgroßhandelsmärkte] nicht anzuwenden auf  
(a) kleine oder isolierte Elektrizitätsmärkte oder -netze  
 
195 
 (b) kleine, neu entstehende oder isolierte Erdgasmärkte oder -netze.  
Artikel ENER.11: Bestehende Ausnahmen für Verbindungsleitungen  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Ausnahmen für Verbindungsleitungen zwischen der Union und 
dem Vereinigten Königreich nach Artikel  63 der Verordnung (EU) 2019/943 des Europäischen 
Parlaments und des Rates43 und nach dem Gesetz zur Umsetzung des Artikel  36 der Richtlinie 
2009/73/EG des Europäischen Parlaments und des Rates44 in ihren jeweiligen Hoheitsgebieten, 
deren Bedingungen über den Übergangszeitraum hinausgehen, weiterhin im Einklang mit den 
Rechtsvorschriften ihrer jeweiligen Rechtsordnung und den gel tenden Bedingungen gelten.  
Artikel ENER.12: Unabhängige Regulierungsbehörde  
1. Jede Vertragspartei benennt und unterhält eine oder mehrere unabhängig arbeitende 
Regulierungsbehörden für Elektrizität und Gas, der folgende Befugnisse und Aufgaben übertragen 
werden:  
(a) Festlegung oder Genehmigung der Tarife, Entgelte und Bedingungen für den Zugang zu den in 
Artikel  ENER.8 [Drittzugang zu Übertragungs - und Verteilungsnetzen] genannten Netzen sowie 
der ihnen zugrunde liegenden Methoden;  
(b) Gewährleistung der Einhaltun g der in Artikel  ENER.9 [Netzbetrieb und Entflechtung der 
Netzbetreiber] und Artikel  ENER.10 [Ziele der öffentlichen Ordnung und Zugang Dritter sowie 
eigentumsrechtliche Entflechtung] genannten Regelungen;  
(c) Fassung bindender Beschlüsse zumindest in Bezug au f die Buchstaben  a und b;  
(d) Bereitstellung wirksamer Rechtsbehelfe.  
2. Bei der Wahrnehmung dieser Aufgaben und Befugnisse handelt die unabhängige 
Regulierungsbehörde bzw. handeln die unabhängigen Regulierungsbehörden unparteiisch und 
transparent.  
Abschnitt  2: Handel über Verbindungsleitungen  
Artikel ENER.13: Effiziente Nutzung der Stromverbindungsleitungen  
1. Um eine effiziente Nutzung der Stromverbindungsleitungen sicherzustellen und die 
Handelshemmnisse zwischen der Union und dem Vereinigten Königreich abzubaue n, stellt jede 
Vertragspartei sicher, dass  
                                                            
43  Verordnung (EU)  2019/943 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5.  Juni 2019 über den 
Elektrizitätsbinnenmarkt (ABl. L  158 vom 14.6.2019, S.  54). 
44  Richtlinie 2009/73/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.  Juli 2009 über 
gemeinsame Vorschriften für den Erdgasbinnenmarkt (ABl. L  211 vom 14.8.2009, S.  94). 
 
196 
 (a) die Kapazitätsvergabe und das Engpassmanagement bei Stromverbindungsleitungen auf 
marktbasierte, transparente und diskriminierungsfreie Weise erfolgen  
(b) die maximale Kapazität der Stromverbindungsleitungen wird zur Verfügung gestellt, wobei 
Folgendes beachtet wird:  
(i) der Notwendigkeit eines sicheren Netzbetriebs und  
(ii) der möglichst effizienten Nutzung der Netze  
(c) die Kapazitäten zur Zusammenschaltung von Stromverbindungsleitungen nur in 
Notsituationen gekürzt werden dür fen und solche Kürzungen in diskriminierungsfreier Weise 
erfolgen  
(d) Informationen zur Kapazitätsberechnung veröffentlicht werden, um die Ziele dieses Artikels zu 
unterstützen  
(e) keine Netzentgelte bei einzelnen Geschäften über Stromverbindungsleitungen und kein e 
Vorbehaltspreise für deren Nutzung erhoben werden  
(f) die Kapazitätszuweisung und das Engpassmanagement in Stromverbindungsleitungen 
zwischen den betreffenden Übertragungsnetzbetreibern der Union und 
Übertragungsnetzbetreibern des Vereinigten Königreichs ko ordiniert werden. diese 
Koordinierung umfasst die Ausarbeitung von Vorkehrungen, um für alle relevanten 
Zeitbereiche robuste und effiziente Ergebnisse zu erzielen, d.  h. Termin -, Day -Ahead -, 
Intraday - und Ausgleichsleistungen;     
(g) die Regelungen zu Kapazitätsvergabe und Engpassmanagement zur Schaffung von 
Bedingungen beitragen, die für den Ausbau von wirtschaftlich effizienten 
Stromverbindungsleitungen und entsprechenden Investitionen förderlich sind.  
2. Die Koordinierung und Regelungen nach Absatz  1 Bu chstabe  f beinhalten nicht bzw. 
bedeuten nicht, dass die Übertragungsnetzbetreiber des Vereinigten Königreichs an den Verfahren 
der Union für die Kapazitätsvergabe und das Engpassmanagement teilnehmen.  
3. Jede Vertragspartei ergreift die notwendigen Schritte,  damit so bald wie möglich ein 
multilaterales Abkommen über den Ausgleich der Kosten für die Durchleitung grenzüberschreitender 
Stromflüsse zwischen  
(a) Übertragungsnetzbetreiber, die am Ausgleichsmechanismus zwischen 
Übertragungsnetzbetreibern gemäß der Vero rdnung (EU) Nr   838/2010 der Kommission45 
teilnehmen; und  
                                                            
45  Verordnung (EU) Nr.  838/2010 der Kommission vom 23.  September  2010 zur Festlegung von Leitlinien 
für den Ausgleichsmecha nismus zwischen Übertragungsnetzbetreibern und für einen gemeinsamen 
Regelungsrahmen im Bereich der Übertragungsentgelte (ABl. L  250 vom 24.9.2010, S.  5). 
 
197 
 (b) Übertragungsnetzbetreibern des Vereinigten Königreichs geschlossen wird.  
4. Das in Absatz  3 genannte multilaterale Abkommen soll sicherstellen,  
(a) dass die Übertragungsnetzbetreiber des Vereinigten König reichs gleich behandelt werden wie 
ein Übertragungsnetzbetreiber in einem Land, das am Ausgleichsmechanismus zwischen 
Übertragungsnetzbetreibern teilnimmt, und  
(b) die Übertragungsnetzbetreiber des Vereinigten Königreichs nicht günstiger behandelt werden, 
als dies bei einem Übertragungsnetzbetreiber der Fall wäre, der am Ausgleichsmechanismus 
zwischen Übertragungsnetzbetreibern teilnimmt.  
5. Ungeachtet des Absatzes 1 Buchstabe e kann bis zum Abschluss der 
Mehrparteienvereinbarung gemäß Absatz 3 eine Übertragungsn etznutzungsgebühr auf die 
geplanten Ein - und Ausfuhren zwischen der Union und dem Vereinigten Königreich erhoben werden.  
Artikel  14: Regelungen für den Stromhandel in allen Zeitbereichen  
1. Für die Kapazitätsvergabe und das Engpassmanagement in der Day -Ahead-Phase ergreift der 
Fachausschuss „Energie“ vorrangig die erforderlichen Schritte gemäß Artikel ENER.19 
[Zusammenarbeit der Übertragungsnetzbetreiber], um sicherzustellen, dass die 
Fernleitungsnetzbetreiber innerhalb eines bestimmten Zeitplans Vorkehrung en zur Festlegung 
technischer Verfahren gemäß Anhang ENER -4 treffen.  
2. Empfiehlt der Sonderausschuss für Energie den Vertragsparteien nicht, solche technischen 
Verfahren gemäß Artikel ENER.19 (4) [Zusammenarbeit zwischen Übertragungsnetzbetreibern] 
durchz uführen, so fasst er Beschlüsse und spricht erforderlichenfalls Empfehlungen aus, damit die 
Kapazität der Stromverbindungsleitungen im Day -Ahead -Marktzeitbereich gemäß Anhang ENER -4 
zugewiesen wird.  
3. Der Sonderausschuss Energie überprüft die Regelungen f ür alle Zeitbereiche und 
insbesondere für Regelungs - und Intraday -Zeitbereiche und kann empfehlen, dass jede Partei ihre 
Übertragungsnetzbetreiber auffordert, technische Verfahren gemäß Artikel ENER.19 
[Zusammenarbeit zwischen Übertragungsnetzbetreibern] z ur Verbesserung der Regelungen für 
einen bestimmten Zeitrahmen auszuarbeiten.  
4. Der Sonderausschuss für Energie überprüft laufend, ob die gemäß Absatz 1 entwickelten 
technischen Verfahren weiterhin den Anforderungen des Anhangs ENER -4 entsprechen, und befasst 
sich unverzüglich mit allen festgestellten Problemen.  
Artikel ENER.15: Effiziente Nutzung der Gasverbindungsleitungen  
1. Um eine effiziente Nutzung der Gasverbindungsleitungen sicherzustellen und die 
Handelshemmnisse zwischen der Union und dem Vereini gten Königreich abzubauen, stellt jede 
Vertragspartei sicher, dass  
(a) das maximale Kapazitätsniveau der Gasverbindungsleitungen zur Verfügung gestellt wird 
unter Beachtung des Diskriminierungsverbots und unter Berücksichtigung  
(i) der Notwendigkeit eines sicheren Netzbetriebs und  
 
198 
 (ii) der möglichst effizienten Nutzung der Netze  
(b) Kapazitätszuweisungsmechanismen und Engpassmanagementverfahren für 
Gasverbindungsleitungen sind marktbasiert, transparent und diskriminierungsfrei, und 
Auktione n werden in der Regel für die Kapazitätsvergabe an Kopplungspunkten genutzt.  
2. Die Vertragsparteien treffen die erforderlichen Vorkehrungen, damit  
(a) die Übertragungsnetzbetreiber sich bemühen, gemeinsam Standardkapazitätsprodukte mit 
entsprechenden Einspeise - und Ausspeisekapazitäten auf beiden Seiten eines bestimmten 
Kopplungspunkts anzubieten,  
(b) die Übertragungsnetzbetreiber die Verfahren im Zusammenhang mit der Nutzung von 
Gasverbindungsleitungen zwischen den betreffenden Übertragungsnetzbetreibern der Union 
und Übertragungsnetzbetreibern des Vereinigten Königreichs koordinieren.  
3. Die Koordinierung nach Absatz  2 Buchstabe  b  beinhaltet nicht bzw. bedeutet nicht, dass die 
Übertragungsnetzbetreiber des Vereinigten Königreichs an den Verfahren der Union für die Nut zung 
der Gasverbindungsleitungen teilnehmen.  
Abschnitt  3: Netzentwicklung und Versorgungssicherheit  
Artikel ENER.16: Netzausbau  
1. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, um den zeitnahen Ausbau und die 
Interoperabilität der Energieinfrastruktur, die ihre Geb iete verbindet, zu erleichtern.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass für die Übertragungsnetze für Elektrizität und Gas 
Netzausbaupläne aufgestellt, veröffentlicht und regelmäßig aktualisiert werden.  
Artikel ENER.17: Zusammenarbeit im Bereich der Versor gungssicherheit  
1. Die Vertragsparteien arbeiten im Bereich der Sicherheit der Strom - und Erdgasversorgung 
zusammen.  
2. Die Vertragsparteien tauschen zeitnah Informationen über alle nach Artikel  ENER.18 
[Risikovorsorge und Notfallpläne] ermittelten Risiken aus.   
3. Die Vertragsparteien übermitteln sich die in Artikel  ENER.18 [Risikovorsorge und 
Notfallpläne] genannten Pläne gegenseitig. Für die Union können diese Pläne auf Mitgliedstaats - 
oder regionaler Ebene erstellt werden.  
4. Die Vertragsparteien informieren einan der ohne unangemessene Verzögerung, wenn ihnen 
verlässliche Informationen vorliegen, dass eine Unterbrechung oder sonstige Krise in der Strom - 
oder Erdgasversorgung eintreten könnte, und unterrichten sich über die geplanten oder ergriffenen 
Maßnahmen.  
 
199 
 5. Die Vertragsparteien informieren einander umgehend im Fall einer tatsächlichen 
Unterbrechung oder sonstigen Krise mit Blick auf mögliche koordinierte Maßnahmen zur 
Schadensbegrenzung und Wiederherstellung.   
6. Die Vertragsparteien tauschen bewährte Verfahren bez üglich kurzfristigen und saisonalen 
Abschätzungen der Angemessenheit der Ressourcen aus.  
7. Die Vertragsparteien entwickeln geeignete Rahmen für die Zusammenarbeit im Bereich der 
Sicherheit der Strom - und Erdgasversorgung.  
Artikel ENER.18: Risikovorsorge und Notfallpläne  
1. Jede Vertragspartei beurteilt die Risiken für die Sicherheit der Strom - und Erdgasversorgung, 
einschließlich der Wahrscheinlichkeit dieser Risiken und ihrer Auswirkungen und einschließlich 
grenzüberschreitender Risiken.  
2. Jede Vertragspartei er stellt Pläne, um erkannten Risiken, die die Sicherheit der Strom - oder 
Erdgasversorgung gefährden, entgegenzuwirken, und aktualisiert diese Pläne regelmäßig. Diese 
Pläne enthalten die erforderlichen Maßnahmen, um die Wahrscheinlichkeit und die Auswirkungen  
von erkannten Risiken gemäß Absatz  1 zu beseitigen oder abzumildern, sowie die erforderlichen 
Maßnahmen, um sich auf eine Strom - oder Erdgasversorgungskrise vorzubereiten und deren 
Auswirkungen abzumildern.  
3. Die Maßnahmen in den in Absatz  2 genannten Plän en 
(a) müssen eindeutig festgelegt, transparent, verhältnismäßig, diskriminierungsfrei und 
überprüfbar sein,  
(b) dürfen den Wettbewerb zwischen den Vertragsparteien nicht wesentlich verzerren, und  
(c) dürfen die Sicherheit der Strom - oder Erdgasversorgung der anderen Vertragsparteien nicht 
gefährden.  
Im Fall einer Krise greifen die Vertragsparteien nur als letztes Mittel zu nicht marktbasierten 
Maßnahmen.  
Abschnitt  4: Technische Zusammenarbeit  
Artikel ENER.19: Zusammenarbeit zwischen Übertragungsnetzbetreibern  
1. Jede Ver tragspartei stellt sicher, dass die Übertragungsnetzbetreiber Arbeitsvereinbarungen 
entwickeln, die effizient und inklusiv sind und dazu beitragen, die Planungs - und operativen 
Aufgaben in Verbindung mit den Zielen dieses Titels zu unterstützen, einschließ lich, wenn vom 
Sonderausschuss für Energie empfohlen, der Ausarbeitung von technischen Verfahren für die 
wirksame Umsetzung der folgenden Bestimmungen:  
(a) Artikel  ENER.13 [Effiziente Nutzung der Stromverbindungsleitungen]  
 
200 
 (b) Artikel  ENER.14 [Regelungen für den S tromhandel in allen Zeitbereichen]  
(c) Artikel  ENER.15 [Effiziente Nutzung der Gasverbindungsleitungen]  
(d) Artikel  ENER.16 [Netzausbau] und  
(e) Artikel  ENER.17 [Zusammenarbeit im Bereich der Versorgungssicherheit]  
Die in Unterabsatz  1 genannten Arbeitsvereinbarungen umfassen einen Rahmen für die 
Zusammenarbeit zwischen dem gemäß der Verordnung (EU)  2019/943 errichteten Europäischen 
Netz der Übertragungsnetzbetreiber (Strom) (im Folgenden „ENTSO -E“) und dem gemäß der 
Verordnung (EG)  715/2009 des Europäischen Parlaments  und des Rates46 (ENTSOG) errichteten 
Europäischen Netz der Fernleitungsnetzbetreiber (Gas) (im Folgenden „ENTSOG“) einerseits und den 
Übertragungsnetzbetreibern für Elektrizität und Gas im Vereinigten Königreich andererseits. Diese 
Rahmen erstrecken sich z umindest auf die nachfolgenden Bereiche:  
(a) Strom - und Gasmärkte  
(b) Zugang zu den Netzen  
(c) Sicherheit der Strom - und Gasversorgung  
(d) Offshore -Energie  
(e) Infrastrukturplanung  
(f) effiziente Nutzung der Strom - und Gasverbindungsleitungen und  
(g) Dekarbonisierung von Gas und Gasq ualität  
Der Sonderausschuss für Energie vereinbart so bald wie möglich Leitlinien zu Arbeitsvereinbarungen 
und Rahmen für die Zusammenarbeit und gibt diese an die Übertragungsnetzbetreiber weiter.  
Der in Unterabsatz  2 genannte Rahmen für die Zusammenarbeit  umfasst oder bedingt keine 
Mitgliedschaft oder einen vergleichbaren Status von Übertragungsnetzbetreibern des Vereinigten 
Königreichs im ENTSO -E oder im ENTSOG.  
2. Der Sonderausschuss für Energie kann empfehlen, dass jede Vertragspartei ihre 
Übertragungsnetz betreiber auffordert, die in Absatz  1 Unterabsatz  1 genannten technischen 
Verfahren vorzubereiten.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre jeweiligen Übertragungsnetzbetreiber die 
Stellungnahmen der Agentur für die Zusammenarbeit der Energieregulieru ngsbehörden und der 
                                                            
46  Verordnung (EG) Nr.  715/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.  Juli 2009 über die 
Bedingungen für den Zugang zu den Erdgasfernleitungsnetzen und zur Aufhebung der Verordnung (EG) 
Nr. 1775/2005 (ABL. L  211 vom 14.8.2009, S.  36).)  
 
201 
 nach Artikel ENER.12 [Unabhängige Regulierungsbehörde] benannten Regulierungsbehörde des 
Vereinigten Königreichs zu den technischen Verfahren im Falle von Meinungsverschiedenheiten und 
in jedem Fall vor Abschluss dieser technischen Verf ahren einholen. Die jeweiligen 
Übertragungsnetzbetreiber der Vertragsparteien legen diese Stellungnahmen zusammen mit dem 
Entwurf der technischen Verfahren dem Sonderausschuss für Energie vor.  
4. Der Sonderausschuss Energie überprüft den Entwurf der technisch en Verfahren und kann 
den Vertragsparteien empfehlen, diese Verfahren in ihre jeweiligen internen Regelungen 
aufzunehmen, wobei er die Stellungnahmen der Agentur für die Zusammenarbeit der 
Energieregulierungsbehörden und der nach Artikel ENER.12 [Unabhängi ge Regulierungsbehörde] 
benannten Regulierungsbehörde im Vereinigten Königreich gebührend berücksichtigt. Der 
Sonderausschuss für Energie überwacht das wirksame Funktionieren dieser technischen Verfahren 
und kann empfehlen, dass diese aktualisiert werden.  
Artikel ENER.20: Zusammenarbeit zwischen Regulierungsbehörden  
(1) Die Vertragsparteien stellen sicher, dass die Agentur für die Zusammenarbeit der 
Energieregulierungsbehörden und die gemäß Artikel  ENER.12 [Unabhängige Regulierungsbehörde] 
benannte Regulier ungsbehörde des Vereinigten Königreichs Kontakte knüpfen und so bald wie 
möglich Verwaltungsvereinbarungen schließen, um die Verwirklichung der Ziele dieses Abkommens 
zu erleichtern. Die Kontakte und Verwaltungsvereinbarungen erstrecken sich zumindest auf die 
folgenden Bereiche:  
(a) Strom - und Gasmärkte  
(b) Zugang zu den Netzen  
(c) Verhinderung des Marktmissbrauchs auf den Strom - und Gasgroßhandelsmärkten  
(d) Sicherheit der Strom - und Gasversorgung  
(e) Infrastrukturplanung  
(f) Offshore -Energie  
(g) effiziente Nutzung der Strom - und Gasverbindungsleitungen  
(h) Zusammenarbeit zwischen Übertragungsnetzbetreibern und  
(i) Dekarbonisierung von Gas und Gasqualität  
Der Sonderausschuss für Energie vereinbart so bald wie möglich Leitlinien zu 
Verwaltungsvereinbarungen und für die Zusammenarbeit und gi bt diese an die 
Regulierungsbehörden weiter.  
(2) Die in Absatz  1 genannten Verwaltungsvereinbarungen dürfen von der gemäß Artikel 
ENER.12 [Unabhängige Regulierungsbehörde] benannten Regulierungsbehörde des Vereinigten 
 
202 
 Königreichs weder eine Beteiligung an der Agentur für die Zusammenarbeit der 
Energieregulierungsbehörden beinhalten noch einen vergleichbaren Status verleihen.  
Kapitel  3: Sichere und nachhaltige Energie  
Artikel ENER.21: Erneuerbare Energiequellen und Energieeffizienz  
1. Jede Vertragspartei förde rt die Energieeffizienz und die Nutzung von Energie aus 
erneuerbaren Quellen.  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Regeln für die Lizenzvergabe oder entsprechende 
Maßnahmen, die für Energie aus erneuerbaren Quellen gelten, notwendig und verhältnism äßig sind.  
2. Die Union bekräftigt das in der Richtlinie (EU) 2018/2001 des Europäischen Parlaments und 
des Rates47 festgelegte Ziel für den Anteil von Energie aus erneuerbaren Quellen am 
Bruttoendenergieverbrauch im Jahr 2030.  
Die Union bekräftigt ihre Energ ieeffizienzziele für 2030, wie sie in der Richtlinie 2012/27/EU des 
Europäischen Parlaments und des Rates48 festgelegt sind.  
3. Das Vereinigte Königreich  
(a) sein angestrebtes Ziel für den Anteil von Energie aus erneuerbaren Quellen am 
Gesamtendenergieverbrauchs im Jahr  2030, wie im nationalen Energie - und Klimaplan 
festgelegt.  
(b) sein angestrebtes Ziel für den absoluten Wert des Primärenergieverbrauchs und des 
Endenergieverbrauchs im Jahr  2030, wie im nationalen Energie - und Klimaplan festgelegt.  
4. Die Vertragsparteie n unterrichten einander über die in den Absätzen  2 und 3 genannten 
Angelegenheiten.  
Artikel  ENER.22 : Förderung erneuerbarer Energien  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Förderung von Strom aus erneuerbaren Quellen 
die Integration von Strom aus erneuerbaren Quellen in den Strommarkt erleichtert.  
2. Biokraftstoffe, flüssige Biobrennstoffe und Biomasse werden als Energie aus erneuerbaren 
Quellen nur gefördert, wenn sie strengen Kriterien in Bezug auf Nachhaltigkeit und 
Treibhausgaseinsparungen gerecht  werden, wobei die Kriterien der Überprüfung unterliegen.  
                                                            
47  Richtlinie (EU) 2018/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11.  Dezember 2018 zur 
Förderung de r Nutzung von Energie aus erneuerbaren Quellen (ABl. L  328 vom 21.12.2018, S.  82). 
48  Richtlinie 2012/27/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25.  Oktober 2012 zur 
Energieeffizienz (ABl. L  315 vom 14.11.2012, S.  1). 
 
203 
 3. Jede Vertragspartei legt eindeutige technische Spezifikationen fest, die Geräte und Systeme, 
die erneuerbare Energie nutzen, erfüllen müssen, damit ihnen die Förderregelungen 
zugutekommen. Diese tec hnischen Spezifikationen berücksichtigen die Zusammenarbeit gemäß 
Artikel ENER.25 [Zusammenarbeit bei Normen], Artikel TBT.4 [Technische Vorschriften] und Artikel 
TBT.5 [Normen].  
Artikel ENER.23: Zusammenarbeit bei der Entwicklung von erneuerbarer Offshore -Energie  
1. Die Vertragsparteien arbeiten bei der Entwicklung von erneuerbarer Offshore -Energie 
zusammen, indem sie bewährte Verfahren austauschen und, falls angebracht, die Entwicklung von 
bestimmten Projekten fördern.  
2. Aufbauend auf der Zusammenarbeit im Ene rgiebereich im Nordseeraum ermöglichen die 
Vertragsparteien die Schaffung eines speziellen Forums für technische Gespräche zwischen der 
Europäischen Kommission, Ministerien und Behörden der Mitgliedstaaten, Ministerien und 
Behörden des Vereinigten Königrei chs, Übertragungsnetzbetreibern und Offshore -
Energieunternehmen und Interessenträgern im weiteren Sinne über den Ausbau der Offshore -Netze 
und das große Potenzial der Region für erneuerbare Energien in der Nordseeregion. Diese 
Zusammenarbeit erstreckt sich  mindestens auf folgende Bereiche:  
(a) hybride und gemeinsame Projekte  
(b) maritime Raumplanung  
(c) Förderrahmen und Finanzen  
(d) bewährte Verfahren in der jeweiligen Onshore - und Offshore -Netzplanung  
(e) Austausch von Informationen zu neuen Technologien und  
(f) Austausch von be währten Verfahren in Bezug auf einschlägige Regeln, Vorschriften und 
technische Normen  
Artikel ENER.24: Offshore -Risiko und -Sicherheit  
1. Die Vertragsparteien arbeiten zusammen und tauschen untereinander Informationen aus, 
damit ein hohes Sicherheits - und Um weltschutzniveau bei allen Offshore -Erdöl - 
und -Erdgasaktivitäten gewahrt wird.  
2. Die Vertragsparteien ergreifen geeignete Maßnahmen, um schwere Unfälle im 
Zusammenhang mit Offshore -Erdöl - und -Erdgasaktivitäten zu verhindern und die Folgen solcher 
Unfälle z u begrenzen.  
3. Die Vertragsparteien fördern den Austausch bewährter Verfahren zwischen ihren für die 
Sicherheit und den Umweltschutz bei Offshore -Erdöl - und -Erdgasaktivitäten zuständigen Behörden. 
Die Regelung der Sicherheit und des Umweltschutzes von Offsh ore-Erdöl - und -Erdgasaktivitäten ist 
 
204 
 unabhängig von allen Funktionen im Zusammenhang mit der Lizenzierung von Offshore -Erdöl - und -
Erdgasaktivitäten.  
Artikel ENER.25: Zusammenarbeit bei Normen  
In Übereinstimmung mit Artikel  TBT.5 [Normen] und Artikel  TBT.11 [Zusammenarbeit] fördern die 
Vertragsparteien die Zusammenarbeit zwischen den in ihrem jeweiligen Gebiet ansässigen 
Regulierungsbehörden und Normungsgremien um die Entwicklung internationaler Normen im 
Bereich der Energieeffizienz und der Energie aus e rneuerbaren Quellen zu erleichtern und damit zu 
einer nachhaltigen Energie - und Klimaschutzpolitik beizutragen.  
Artikel ENER.26: Forschung, Entwicklung und Innovation  
Die Vertragsparteien fördern Forschung, Entwicklung und Innovation in den Bereichen der 
Energieeffizienz und der Energie aus erneuerbaren Quellen.  
Kapitel  4: Energiegüter und Rohstoffe  
Artikel ENER.27: Ausfuhrpreisgestaltung  
Eine Vertragspartei darf für die Ausfuhr von Energiegütern oder Rohstoffen in die andere 
Vertragspartei keinen höheren Preis im Wege von Maßnahmen wie Lizenzen oder 
Mindestpreisauflagen verlangen als den Preis, der für diese Energiegüter oder Rohstoffe verlangt 
wird, wenn sie für den heimischen Markt bestimmt sind.  
Artikel ENER.28: Regulierte Preise  
Wenn eine Vertragspart ei beschließt, die Preise für Strom und Erdgas für Abnehmer auf dem 
internen Markt zu regulieren, kann sie dies nur tun, um ein Gemeinwohlziel zu erreichen, und nur, 
indem ein regulierter Preis erhoben wird, der klar festgelegt, transparent, diskriminierun gsfrei und 
verhältnismäßig ist.  
Artikel  ENER.29: Genehmigung für die Exploration und Produktion von Kohlenwasserstoffen und die 
Erzeugung von Strom  
1. Benötigt eine Vertragspartei eine Genehmigung für die Exploration oder Förderung von 
Kohlenwasserstoffen ode r die Elektrizitätserzeugung, so erteilt sie diese Genehmigungen auf der 
Grundlage objektiver und nichtdiskriminierender Kriterien, die vor Beginn des Zeitraums für die 
Einreichung der Anträge im Einklang mit den allgemeinen Bedingungen und Verfahren in Ti tel II 
[Dienstleistungen und Investitionen] Kapitel 5 Abschnitt 1 [Interne Regulierung] aufgestellt und 
veröffentlicht werden.  
2. Ungeachtet des Absatzes 1 dieses Artikels und des Artikels ENER.3 [Verhältnis zu anderen 
Titeln] kann jede Vertragspartei Genehmigungen für die Exploration oder Förderung von 
Kohlenwasserstoffen erteilen, ohne die Bedingungen und Verfahren für die Veröffentlichung gemäß 
Artikel SERVIN.5.8 [Veröffentlichung und verfügbare Informationen] auf der Grundlage hinreichend 
begründete r Ausnahmen gemäß den geltenden Rechtsvorschriften zu erfüllen.  
 
205 
 3. Finanzbeiträge oder Beiträge in Form von Sachleistungen, die von Unternehmen, denen eine 
Genehmigung erteilt wird, verlangt werden, dürfen nicht den Management - und 
Entscheidungsprozess dieser  Unternehmen beeinträchtigen.  
4. Jede Vertragspartei sieht vor, dass ein Antragsteller das Recht hat, bei einer Behörde, die der 
Behörde, die die Entscheidung erlassen hat, übergeordnet oder von dieser unabhängig ist, einen 
Rechtsbehelf gegen die Entscheidung  über die Genehmigung einzulegen oder zu verlangen, dass 
diese übergeordnete oder unabhängige Behörde die Entscheidung überprüft. Jede Vertragspartei 
stellt sicher, dass dem Antragsteller die Gründe für die Verwaltungsentscheidung bekannt gegeben 
werden, d amit der Antragsteller erforderlichenfalls die Rechtsbehelfs - oder Überprüfungsverfahren 
einleiten kann. Die geltenden Bestimmungen für Rechtsbehelfs - oder Überprüfungsverfahren 
werden veröffentlicht.  
Artikel ENER.30:  Sicherheit und Integrität von Energiea usrüstung und Infrastruktur  
Dieser Titel ist nicht dahin gehend auszulegen, dass er eine Vertragspartei daran hindert, 
vorübergehende Maßnahmen zu ergreifen, die erforderlich sind, um die Sicherheit von 
Energieausrüstung oder Infrastruktur zu schützen und deren Integrität sicherzustellen, sofern diese 
Maßnahmen nicht in einer Weise angewendet werden, die eine verschleierte Beschränkung des 
Handels und der Investitionen zwischen den Vertragsparteien darstellen würde.  
Kapitel  5: Schlussbestimmungen  
Artikel  ENER.31 : Wirksame Umsetzung und Änderungen  
(1) Der Partnerschaftsrat kann Anhang  ENER -1 und Anhang  ENER -3 ändern. Der 
Partnerschaftsrat kann Anhang ENER -2 erforderlichenfalls aktualisieren, um die Anwendung dieses 
Anhangs im Laufe der Zeit sicherzustellen.  
2. Der Sonderausschuss für Energie kann Anhang  ENER -4 ändern.    
(3) Der Sonderausschuss für Energie kann bei Bedarf Empfehlungen abgeben, um die wirksame 
Umsetzung der Kapitel dieses Titels, die in seiner Zuständigkeit liegen, sicherzustellen.  
Artikel  ENER. 32: Dialog  
Die Vertragsparteien richten einen regelmäßigen Dialog ein, um das Erreichen der Ziele dieses Titels 
zu erleichtern.  
Artikel  ENER.33: Beendigung dieses Titels  
(1)           Die Geltungsdauer dieses Titels endet am 30.  Juni 2026.     
(2)           Ungeachtet des Absatzes  1 kann der Partnerschaftsrat zwischen dem 1.  Juli 2026 und dem 
31. Dezember 2026 beschließen, dass dieser Titel bis zum 31.  März 2027 gilt. Zwischen dem 1.  April 
2027 und dem 31.  Dezember 2027 sowie zu jedem beliebigen Zeitpunkt in  jedem Folgejahr kann der 
Partnerschaftsrat beschließen, dass dieser Titel bis zum 31.  März des folgenden Jahres gilt.  
 
206 
 (3)           Dieser Artikel gilt unbeschadet der Artikel  FISH.17 [Beendigung], FINPROV.8 [Beendigung] 
und OTH.10 [Beendigung von Teil z wei].  
 
TITEL  IX: TRANSPAREN Z 
Artikel TRNSY.1: Ziel  
(1) Im Bewusstsein der Auswirkungen, die ihr jeweiliges Regelungsumfeld auf den Handel und 
die Investitionen zwischen ihnen haben kann, streben die Vertragsparteien danach, für die 
Wirtschaftsbeteiligten, insbesondere die KMU, ein transparentes und berechenbar es 
Regelungsumfeld sowie effiziente Verfahren bereitzustellen.   
(2) Die Vertragsparteien bekräftigen erneut ihre Verpflichtungen hinsichtlich der Transparenz 
nach dem WTO -Übereinkommen und stützen die Bestimmungen dieses Titels auf diese 
Verpflichtungen.  
Artikel TRNSY.2: Begriffsbestimmung  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „Verwaltungsentscheidungen“ eine 
Entscheidung oder Maßnahme mit rechtlicher Wirkung, die sich auf eine bestimmte Person, Ware 
oder Dienstleistung in einem Einzelf all bezieht; das deckt auch den Fall ab, dass eine Entscheidung 
nicht getroffen oder eine Maßnahme nicht ergriffen wird, wenn die Rechtsordnung einer 
Vertragspartei das so verlangt.  
Artikel TRNSY.3: Anwendungsbereich  
Dieser Titel gilt für die Titel  I bis VIII und Titel  X bis XII sowie die Teilbereich sechs [Sonstige 
Bestimmungen].   
Artikel TRNSY.4: Veröffentlichung  
(1) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Gesetze, sonstigen Vorschriften, Verfahren und 
Verwaltungsentscheidungen mit allgemeiner Geltung, umgehend über ein offiziell benanntes, nach 
Möglichkeit elektronisches Medium, veröffentlicht oder anderweitig so  zugänglich gemacht werden, 
dass Personen, die ein diesbezügliches Interesse haben, sich damit vertraut machen können.  
2. Jede Vertragspartei macht in angemessenem Umfang eine Erläuterung des Zieles und der 
Begründung für die in Absatz  1 genannten Maßnahm en verfügbar.  
3. Jede Vertragspartei gewährt zwischen der Veröffentlichung und dem Inkrafttreten ihrer 
Gesetze und Verordnungen eine angemessene Frist, außer wenn dies aus Gründen der Dringlichkeit 
nicht möglich ist.  
Artikel TRNSY.5: Anfragen  
(1) Jede Ve rtragspartei richtet geeignete und verhältnismäßige Mechanismen ein 
beziehungsweise behält entsprechende Mechanismen bei, um Anfragen von Personen zu ihren 
Gesetzen oder Verordnungen beantworten zu können.  
 
207 
 (2) Jede Vertragspartei erteilt Auskünfte und ant wortet auf Anfragen der anderen 
Vertragspartei zu einem Gesetz oder einer Verordnung, ob in Kraft oder geplant, rasch, außer wenn 
ein spezifischer Mechanismus in einer anderen Bestimmung dieses Ankommen festgelegt ist.  
Artikel TRNSY.6: Anwendung von Maßna hmen mit allgemeiner Geltung  
(1)  Jede Vertragspartei handhabt ihre Gesetze, sonstigen Vorschriften, Verfahren und 
Verwaltungsentscheidungen mit allgemeiner Geltung in objektiver, unparteiischer und 
angemessener Weise.   
2.  Wenn in Bezug auf Personen, War en oder Dienstleistungen der anderen Vertragspartei ein 
Verwaltungsverfahren hinsichtlich der Anwendung von Gesetzen oder Verordnungen eingeleitet 
wird, muss jede Vertragspartei  
(a) danach streben, den von dem Verwaltungsverfahren unmittelbar betroffenen Pers onen 
gemäß ihren Gesetzen und Verordnungen angemessene Mitteilung zu machen, einschließlich 
einer Beschreibung der Art des Verfahrens, einer Erklärung der Behörde, bei der die Verfahren 
eingeleitet werden, und einer allgemeinen Darstellung aller strittigen  Fragen, und  
(b) vor einer abschließenden Verwaltungsentscheidung den Personen ausreichend Gelegenheit 
geben, Fakten und Gründe zur Untermauerung ihrer Standpunkte vorzulegen, sofern dies mit 
den Fristen, der Art des Verfahrens und dem öffentlichen Interesse v ereinbar ist.  
Artikel TRNSY.7: Überprüfung und Rechtsbehelf  
(1) Jede Vertragspartei schafft gerichtliche, schiedsgerichtliche oder administrative Instanzen 
oder Verfahren beziehungsweise behält diese bei, die es ermöglichen, Verwaltungsentscheidungen 
in von diesem Abkommen erfassten Angelegenheiten umgehend zu überprüfen und in begründeten 
Fällen zu korrigieren. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Instanzen die Berufungs - oder 
Überprüfungsverfahren in diskriminierungsfreier und unparteiischer Weis e durchführen. Diese 
Instanzen müssen unparteiisch und von der mit der Durchsetzung der Verwaltungsentscheidungen 
betrauten Behörde unabhängig sein.   
(2) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Parteien der in Absatz  1 genannten Verfahren 
angemessene Gelegenheit zur Untermauerung oder Verteidigung ihrer Standpunkte erhalten.   
3. Gemäß ihrem Recht stellt jede Vertragspartei sicher, dass alle in den in Absatz  1 genannten 
Verfahren gefassten Beschlüsse auf die Beweise und eingereichten Nachweise oder, fa lls 
anwendbar, auf die von der zuständigen Verwaltungsbehörde zusammengestellten Unterlagen 
gestützt sind.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die in Absatz 3 genannten Beschlüsse von der mit der 
Durchsetzung von Verwaltungsentscheidungen betrauten  Behörde umgesetzt werden, vorbehaltlich 
eines in ihren Rechtsvorschriften vorgesehen Rechtsbehelfs oder einer darin vorgesehenen weiteren 
Überprüfung.  
Artikel TRNSY.8: Verhältnis zu anderen Titeln  
Die Bestimmungen dieses Titels ergänzen die spezifischen Transparenzvorschriften derjenigen Titel 
dieses Teils, auf die dieser Titel anwendbar ist.  
TITEL  X: GUTE REGULI ERUNGSPRAXIS UND ZUS AMMENARBEIT IN REGUL IERUNGSFRAGEN   
 
208 
 Artikel GRP.1: Allgemeine Grundsätze  
(1) Jeder Vertragspartei steht es frei, den ihrem Regulierungssystem zugrunde liegenden Ansatz 
für Gute Regulierungspraxis nach diesem Abkommen in einer mit ihrem Rechtsrahmen, ihrer Praxis, 
ihren Verfahren und Grundprinzipien49 konsistenten Weise festzulegen.  
(2) Dieser Titel ist nicht dahin gehend auszu legen, dass von einer Vertragspartei verlangt wird,   
(a) von ihren internen Verfahren zur Erarbeitung und Annahme von Regulierungsmaßnahmen 
abzuweichen  
(b) Handlungen vorzunehmen, die die zeitnahe Annahme von Regulierungsmaßnahmen zur 
Erreichung ihrer Gemeinwohl ziele untergraben oder behindern würden oder  
(c) ein bestimmtes Ergebnis zu erreichen  
(3) Von diesem Titel unberührt bleibt das Recht einer Vertragspartei, bei der Verfolgung oder 
Förderung ihrer Gemeinwohlziele in folgenden Bereichen ihr eigenes Schutznivea u zu bestimmen 
oder zu regeln:   
(a) die öffentliche Gesundheit   
(b) Leben und Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen und Tierschutz   
(c) Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz   
(d) Arbeitsbedingungen  
(e) Umwelt und Klimawandel,   
(f)  Verbraucherschutz   
(g) Sozialschut z und soziale Sicherheit  
(h) Datenschutz und Cybersicherheit   
(i) kulturelle Vielfalt   
(j) Integrität und Stabilität des Finanzsystems und Anlegerschutz;  
(k) Sicherheit der Energieversorgung und  
(l) Bekämpfung von Geldwäsche  
Zur Klarstellung gilt Folgendes: Für die Zwecke von Unterabsatz  1 Buchstaben  c und d sind die 
verschiedenen Modelle der Beziehungen zwischen Arbeitgebern und Arbeitnehmern, einschließlich 
der Rolle und Autonomie der Sozialpartner, wie in den Gesetzen und Praktiken jeder Vertragspartei 
vorgesehen,  weiterhin anwendbar, einschließlich der Gesetze und Praktiken betreffend 
Kollektivverhandlungen und die Durchsetzung von Kollektivverträgen.  
                                                            
49  Für die Union umfassen die se Grundsätze das Vorsorgeprinzip.  
 
209 
 (4) Regulierungsmaßnahmen dürfen kein verstecktes Handelshemmnis darstellen.  
Artikel GRP.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels gelten folgende Begriffsbestimmungen:   
(a) „Regulierungsbehörde“ bezeichnet  
(i) im Falle der Union die Europäische Kommission und  
(ii) im Falle des Vereinigten Königreichs die Regierung Ihrer Majestät des 
Vereinigten  Königreichs Großbritannien und Nordirland und die untergeordneten 
Verwaltungen des Vereinigten  Königreichs.  
b)  „Regulierungsmaßnahme“ bezeichnet  
(i) Union:  
A) Verordnungen und Richtlinien nach Artikel  288 des Vertrags über die 
Arbeitsweise der Europäischen Union (AEUV)  und  
B) delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte nach Artikel  290 
beziehungsweise Artikel  291 AEUV und  
(ii) für das Vereinigte Königreich:  
A) primäre Rechtsvorschriften und  
B) sekundäre Rechtsvorschriften  
Artikel GRP.3: Anwendungsbereich  
(1) Dieser Titel ist auf Regulierungsmaßnahmen anwendbar, die von der Regulierungsbehörde 
jeder Vertragspartei in Bezug auf jede von den Titeln  I bis IX, Titel  XI und Titel  XII sowie Teilbereich 
sechs [Sonstige Bestimmungen] erfasste Frage vorgeschlagen oder erlassen  werden.  
2. Die Artikel  GRP.12 [Tätigkeiten im Rahmen der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen] und 
GRP.13 [Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit in Regulierungsfragen] sind auch auf andere 
allgemein anwendbare, von den in Absatz  1 genannten Titeln er fasstes Maßnahmen anwendbar, die 
von der Regulierungsbehörde einer Vertragspartei erlassen oder vorgeschlagen werden, wie 
Leitlinien, Strategiedokumente oder Empfehlungen.   
(3) Dieser Titel ist auf die Regulierungsbehörden und Regulierungsmaßnahmen, 
Regul ierungspraktiken oder Ansätze der Mitgliedstaaten nicht anwendbar.  
(4) Alle spezifischen Bestimmungen der in Absatz  1 genannten Titel haben in dem Umfang, der 
für die Anwendung der spezifischen Bestimmungen erforderlich ist, Vorrang vor den Bestimmungen 
dieses Titels.   
Artikel GRP.4: Interne Koordinierung  
Jede Vertragspartei verfügt über Prozesse der internen Koordinierung oder Überprüfung in Bezug 
auf Regulierungsmaßnahmen, die ihre Regulierungsbehörde vorbereitet. Diese Prozesse und 
Mechanismen streben unter anderem danach,   
 
210 
 (a) eine gute Regulierungspraxis,  einschließlich der in diesem Titel festgelegten Verfahren, zu 
fördern  
(b) unnötige Verdopplungen und inkonsistente Anforderungen zwischen den regulatorischen 
Maßnahmen der Vertragsparteien zu identifizieren und zu vermeiden  
(c) die Beachtung internationaler Ver pflichtungen der Vertragsparteien im Bereich des Handels 
und der Investitionen sicherzustellen und  
(d) Förderung der Berücksichtigung der Auswirkungen der in Vorbereitung befindlichen 
Regulierungsmaßnahmen, einschließlich der Auswirkungen auf kleine und mittl ere 
Unternehmen,50 im Einklang mit ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren.  
Artikel GRP.5: Beschreibung von Prozessen und Mechanismen  
Jede Vertragspartei macht Beschreibungen der Prozesse und Mechanismen, die ihre 
Regulierungsbehörde zur Ausarbeitung, Bewertung und Überprüfung ihrer Regulierungsmaßnahmen 
anwendet, öffentlich zugänglich. In diesen Beschreibungen wird auf die relevanten Vorschriften, 
Leitlinien oder Verfahren verwiesen, auch hinsichtlich Gelegenheiten für die Öffentlichkeit zur 
Stellungna hme.   
 
Artikel GRP.6: Frühzeitige Mitteilung geplanter Regulierungsmaßnahmen  
(1) Jede Vertragspartei macht gemäß ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren wenigstens 
auf Jahresbasis eine Liste der geplanten größeren51 Regulierungsmaßnahmen, die ihre 
Regulierungsbehörde innerhalb eines Jahres vorzuschlagen oder anzunehmen erwartet. Die 
Regulierungsbehörde jeder Vertragspartei kann festlegen, welche Regulierungsmaßnahmen für die 
Zwecke der Verpflichtungen aus diesem Titel „größere“ Maßnahmen darstellen.   
2. Jede Vertragspartei sollte in Bezug auf jede größere Regulierungsmaßnahme, die in die in 
Absatz  1 genannte Liste aufgenommen wird, so früh wie möglich Folgendes ebenfalls verfügbar 
machen:  
(a) eine kurze Beschreibung ihres Anwendungsbereichs und ihrer Ziel e und  
(b) soweit verfügbar, die geschätzte Zeit bis zu ihrer Annahme, einschließlich aller Möglichkeiten 
für eine öffentliche Konsultation   
Artikel GRP.7: Öffentliche Konsultation  
(1) Bei der Vorbereitung einer größeren Regulierungsmaßnahme stellt jede Vert ragspartei 
gemäß ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren sicher, dass ihre Regulierungsbehörde wie folgt 
vorgeht:  
                                                            
50 Für das Vereinigte Königreich sind „kleine und mittlere Unternehmen“ kleine und 
Kleinstunternehmen.  
51  Im Fall des Vereinigten Königreichs werden unter größeren Regulierungsmaßnahmen erhebliche 
Regulierungsmaßnahmen ent sprechend der Begriffsbestimmung in den Vorschriften und Verfahren des 
Vereinigten Königreichs verstanden.  
 
211 
 (a) Sie veröffentlicht entweder die Regulierungsmaßnahme im Entwurfsstadium oder 
Konsultationsunterlagen, die genügend Einzelheiten über die in Ausarbeitung befindliche 
Regulierungsmaßnahme enthalten, sodass jede Person beurteilen kann, ob und in welcher 
Weise ihre Interessen erheblich berührt sein könnten,  
(b) sie bietet jeder Person in nicht diskriminierender Weise eine angemessene Gelegenheit zur 
Stellungnahme und  
(c) sie prüft die eingegangenen Stellungnahmen   
(2) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Regulierungsbehörde elektronische 
Kommunikationsmitte l einsetzt, und ist bemüht, für die Öffentlichkeit kostenfrei verfügbare 
Onlinedienste aufrechtzuerhalten, um die relevanten Regulierungsmaßnahmen oder Unterlagen der 
in Absatz  1 Buchstabe  a genannten Art zu veröffentlichen und Bemerkungen in Bezug auf öff entliche 
Konsultationen zu erhalten.   
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Regulierungsbehörde gemäß ihren eigenen 
Vorschriften und Verfahren eine Zusammenfassung der Ergebnisse der in diesem Artikel genannten 
öffentlichen Konsultationen veröff entlicht.  
Artikel GRP.8: Folgenabschätzung  
(1)  Jede Vertragspartei bekräftigt erneut ihre Absicht, sicherzustellen, dass ihre 
Regulierungsbehörde gemäß ihren eigenen Vorschriften und Verfahren für von ihr vorbereitete 
größere Regulierungsmaßnahmen Folgen abschätzungen durchführt. Diese Vorschriften und 
Verfahren können Ausnahmen vorsehen.  
(2) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Regulierungsbehörde bei der Durchführung einer 
Folgenabschätzung über Prozesse und Mechanismen verfügt, die die Berücksi chtigung folgender 
Faktoren fördern:  
(a) die Notwendigkeit der Regulierungsmaßnahme einschließlich Art und Bedeutung der 
Angelegenheit, auf die die Regulierungsmaßnahme abzielt   
(b) praktikable und angemessene Optionen in Form einer Regulierung oder auf anderem Weg, mit 
denen die Gemeinwohlziele der Vertragspartei erreicht werden könnten, einschließlich der 
Option, nicht regulierend tätig zu werden   
(c) soweit möglich und von Belang, die  potenziellen sozialen, ökonomischen und 
umweltbezogenen Auswirkungen dieser Optionen, einschließlich der Auswirkungen auf den 
internationalen Handel und die internationalen Investitionen sowie, gemäß ihren eigenen 
Vorschriften und Verfahren, der Auswirkun gen auf kleine und mittlere Unternehmen und  
(d) gegebenenfalls eine Betrachtung der geprüften Optionen im Hinblick auf einschlägige 
internationale Normen, einschließlich der Gründe für etwaige Abweichungen  
3. Mit Bezug zu den von den Regulierungsbehörden dur chgeführten Folgenabschätzungen 
stellt jede Vertragspartei sicher, dass ihre Regulierungsbehörde einen Abschlussbericht erstellt, der 
die in ihrer Abschätzung berücksichtigten Faktoren und die relevanten Ergebnisse detailliert darlegt. 
Soweit möglich, mach t jede Vertragspartei diese Berichte spätestens dann öffentlich zugänglich, 
wenn der Vorschlag für eine Regulierungsmaßnahme nach Artikel GRP.2 [Begriffsbestimmungen] 
Buchstabe b Ziffer i Ziffer ii Buchstabe A oder Buchstabe b Ziffer ii Buchstabe A oder ei ne 
 
212 
 Regulierungsmaßnahme nach Artikel GRP.2 [Begriffsbestimmungen] Buchstabe b Ziffer i Ziffer B oder 
Buchstabe b Ziffer ii Buchstabe B öffentlich zugänglich gemacht wurde.  
Artikel GRP.9: Nachträgliche Bewertung  
(1) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass  ihre Regulierungsbehörde, soweit angemessen, über 
Prozesse oder Mechanismen zur Durchführung periodischer nachträglicher Bewertungen der 
geltenden Regulierungsmaßnahmen verfügt.  
2. Bei der Durchführung einer periodischen nachträglichen Bewertung strebt j ede 
Vertragspartei danach, in Betracht zu ziehen, ob es Möglichkeiten gibt, ihre Gemeinwohlziele 
wirksamer zu erreichen und unnötige regulatorische Belastungen, auch für kleine und mittlere 
Unternehmen, zu verringern.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass ihre Regulierungsbehörde alle bestehenden Pläne 
sowie die Ergebnisse solcher nachträglicher Bewertungen öffentlich verfügbar macht.   
Artikel GRP.10: Regulierungsregister  
Jede Vertragspartei stellt sicher, dass geltende Regulierungsmaßnahmen in einem  dafür 
eingerichteten Register veröffentlicht werden, das Regulierungsmaßnahmen benennt und das online 
kostenlos öffentlich verfügbar ist. Das Register sollte Suchanfragen nach Regulierungsmaßnahmen 
nach Fundstellen/Zitaten oder nach Worten ermöglichen. Je de Vertragspartei aktualisiert ihr 
Register periodisch.   
Artikel GRP.11: Informationsaustausch über gute Regulierungspraxis  
Die Vertragsparteien streben einen Informationsaustausch über ihre gute Regulierungspraxis 
entsprechend diesem Artikel an, darunte r im Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit in 
Regulierungsfragen.  
Artikel GRP.12: Tätigkeiten im Rahmen der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen  
(1) Die Vertragsparteien können auf freiwilliger Basis, unbeschadet ihrer Autonomie bei der 
eigenen Entsc heidungsfindung und ihrer jeweiligen Rechtsordnungen, Tätigkeiten im Rahmen der 
Zusammenarbeit in Regulierungsfragen aufnehmen. Eine Vertragspartei kann Tätigkeiten im Rahmen 
der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen ablehnen oder ihre Mitwirkung an solchen  Tätigkeiten 
beenden. Lehnt es eine Vertragspartei ab, Tätigkeiten im Rahmen der Zusammenarbeit in 
Regulierungsfragen aufzunehmen, oder beendet sie diese, so sollte sie der anderen Vertragspartei 
die Gründe für ihre Entscheidung darlegen.   
(2) Jede Vertra gspartei kann der anderen Vertragspartei Tätigkeiten im Rahmen der 
Zusammenarbeit in Regulierungsfragen vorschlagen. Sie legt einen solchen Vorschlag über die im 
Einklang mit Artikel GRP.14 [Kontaktstellen] zuständige Kontaktstelle vor. Die andere Vertrags partei 
prüft den Vorschlag innerhalb einer angemessenen Frist und teilt der vorschlagenden Vertragspartei 
mit, ob die vorgeschlagene Tätigkeit ihrer Ansicht nach für eine Zusammenarbeit in 
Regulierungsfragen geeignet ist.   
3. Bei der Festlegung für die Zu sammenarbeit in Regulierungsfragen geeigneter Tätigkeiten 
berücksichtigt jede Vertragspartei   
(a) die in Artikel  GRP.6 [Frühzeitige Mitteilung geplanter Regulierungsmaßnahmen] Absatz  1 
genannte Liste und  
 
213 
 (b) von Personen einer Vertragspartei eingereichte Vorschl äge für Tätigkeiten im Rahmen der 
Zusammenarbeit in Regulierungsfragen, die fundiert sind und zu denen relevante 
Informationen vorliegen   
(4) Wenn sich die Vertragsparteien entscheiden, eine Tätigkeit im Rahmen der Zusammenarbeit 
in Regulierungsfragen auf zunehmen, geht die Regulierungsbehörde jeder Vertragspartei wie folgt 
vor:   
(a) sie unterrichtet die Regulierungsbehörde der anderen Vertragspartei über die Ausarbeitung 
neuer oder die Überprüfung bestehender Regulierungsmaßnahmen und sonstiger allgemein 
anwe ndbarer Maßnahmen nach Artikel  GRP.3 [Anwendungsbereich] Absatz  2, die für die 
Tätigkeit im Rahmen der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen relevant sind   
(b) auf Ersuchen erteilt sie Auskünfte über Regulierungsmaßnahmen und sonstige allgemein 
anwendbare Maßn ahmen nach Artikel  GRP.3 Absatz  2 [Anwendungsbereich], die für die 
Tätigkeit im Rahmen der Zusammenarbeit in Regulierungsfragen relevant sind und diskutiert 
sie und   
(c) bei der Ausarbeitung neuer oder der Überprüfung bestehender Regulierungsmaßnahmen und 
sonstiger allgemein anwendbarer Maßnahmen nach Artikel  GRP.3 [Anwendungsbereich] 
Absatz  2, berücksichtigt sie, soweit praktikabel, Regulierungsansätze der anderen 
Vertragspartei in derselben Frage oder in damit zusammenhängenden Fragen   
Artikel GRP.13: Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit in Regulierungsfragen   
(1) Der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit in Regulierungsfragen hat folgende 
Aufgaben:  
(a) gute Regulierungspraxis und Zusammenarbeit in Regulierungsfragen zwischen den 
Vertragsparteien zu steigern und zu fördern   
(b) Meinungsaustausch hinsichtlich der nach Artikel  GRP.12 [Tätigkeiten im Rahmen der 
Zusammenarbeit in Regulierungsfragen] vorgeschlagenen oder durchgeführten Tätigkeiten im 
Rahmen der Zusammenarbeit   
(c) die Zusammen arbeit in Regulierungsfragen und die Abstimmung in internationalen Gremien 
zu fördern, unter anderem durch regelmäßigen bilateralen Informationsaustausch über 
einschlägige laufende oder geplante Tätigkeiten  
(2) Der Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit  in Regulierungsfragen kann interessierte 
Personen zu seinen Sitzungen einladen.  
Artikel GRP.14: Kontaktstellen   
Innerhalb eines Monats nach Inkrafttreten dieses Abkommens bezeichnet jede Vertragspartei eine 
Kontaktstelle, um den Informationsaustausch zwi schen den Vertragsparteien zu erleichtern.  
Artikel GRP.15: Nichtanwendbarkeit der Streitbeilegung  
Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für Streitigkeiten über die Auslegung und Anwendung 
dieses Titels.  
 
 
214 
 TITEL  XI: GLEICHE AU SGANGSBEDINGUNGEN FÜR EINEN OFFENEN UN D FAIREN WETTBEWERB UND 
EINE NACHHALTIGE ENT WICKLUNG  
Kapitel eins: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel  1.1: Grundsätze und Ziele  
1. Die Vertragsparteien erkennen an, dass Handel und Investitionen zwischen der Union und 
dem Vereinigten Königrei ch nach Maßgabe dieses Abkommens Bedingungen erfordern, die gleiche 
Wettbewerbsbedingungen für einen offenen und fairen Wettbewerb zwischen den Vertragsparteien 
gewährleisten und gewährleisten, dass Handel und Investitionen in einer Weise erfolgen, die ein er 
nachhaltigen Entwicklung förderlich ist.  
2. Die Vertragsparteien erkennen an, dass nachhaltige Entwicklung wirtschaftliche Entwicklung, 
soziale Entwicklung und Umweltschutz umfasst, wobei alle drei Bereiche voneinander abhängig sind 
und einander verstärke n, und sie bekräftigen ihre Verpflichtung, die Entwicklung des internationalen 
Handels und Investitionen in einer Weise zu fördern, die zum Ziel der nachhaltigen Entwicklung 
beiträgt.  
3. Jede Vertragspartei bekräftigt erneut ihr Bestreben, bis 2050 in ihrer g esamten 
Volkswirtschaft Klimaneutralität zu erreichen.  
4. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre gemeinsame Auffassung, dass ihre 
Wirtschaftsbeziehungen nur dann Vorteile für beide Seiten befriedigend erbringen können, wenn die 
Verpflichtungen in Bezug auf gle iche Wettbewerbsbedingungen für einen offenen und fairen 
Wettbewerb den Zeitdruck standhalten, indem sie Handels - oder Investitionsverzerrungen 
verhindern und zu einer nachhaltigen Entwicklung beitragen. Die Vertragsparteien erkennen jedoch 
an, dass der Zw eck dieses Titels nicht darin besteht, die Normen der Vertragsparteien zu 
harmonisieren. Die Vertragsparteien sind entschlossen, ihre jeweiligen hohen Standards in den unter 
diesen Titel fallenden Bereichen aufrecht zu erhalten und zu verbessern.  
Artikel  1.2: Recht auf Regulierung, Vorsorgeansatz52 und wissenschaftliche und technische 
Informationen  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen das Recht jeder Vertragspartei, ihre Politik und ihre 
Prioritäten in den unter diesen Titel fallenden Bereichen festzulegen, das von ihr für angemessen 
erachtete Schutzniveau festzulegen und ihre Rechtsvorschriften und Politiken in einer Weise 
anzunehmen oder zu ändern, die mit den internationalen Verpflichtungen jeder Vertragspartei, 
einschließlich ihrer Verpflichtungen nach diesem  Titel, im Einklang steht.  
2. Die Vertragsparteien erkennen an, dass im Einklang mit dem Vorsorgeansatz in Fällen, in 
denen hinreichende Gründe für die Befürchtung bestehen, dass die Gefahr einer schweren oder 
irreversiblen Schädigung der Umwelt oder der mens chlichen Gesundheit besteht, das Fehlen 
vollständiger wissenschaftlicher Sicherheit nicht als Grund herangezogen werden darf, um eine 
Vertragspartei daran zu hindern, geeignete Maßnahmen zur Vermeidung solcher Schäden zu 
ergreifen.  
                                                            
52 Zur Klarstellung: Bei der Durchführung dieses Abkommens im Gebiet der Union bezieht sich der 
Vorsorgeansatz auf das Vorsorgeprinzip.  
 
215 
 3. Bei der Ausarbeitung ode r Umsetzung von Maßnahmen zum Schutz der Umwelt oder der 
Arbeitsbedingungen, die sich auf Handel und Investitionen auswirken können, zieht jede 
Vertragspartei verfügbare einschlägige wissenschaftliche und technische Informationen, 
internationale Normen, Le itlinien und Empfehlungen heran.  
Artikel  1.3 Streitbeilegung  
Teil sechs [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für 
dieses Kapitel, mit Ausnahme von Artikel  1.2 Absatz  2 [Regelungsrecht, Vorsorgeansatz und 
wissenschaftliche und technische Informationen]. Artikel  9.1 [Konsu ltationen] und 9.2 
[Sachverständigengruppe] gelten für Artikel  1.1 Absatz  3) [Grundsätze und Ziele].  
Kapitel zwei: Wettbewerbspolitik  
Artikel  2.1: Grundsätze und Begriffsbestimmungen  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung eines freien und unverfälsch ten Wettbewerbs 
für ihre Handels - und Investitionsbeziehungen an. Die Vertragsparteien räumen ein, dass 
wettbewerbswidrige Geschäftspraktiken das reibungslose Funktionieren der Märkte stören können 
und den Nutzen der Handelsliberalisierung untergraben.  
2. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck „Wirtschaftsteilnehmer“ ein 
Unternehmen oder eine Gruppe von Unternehmen, die ein einziges wirtschaftliches Unternehmen 
bilden, unabhängig seinem rechtlichen Status, das als Anbieter von Waren oder Diens tleistungen auf 
einem Markt eine wirtschaftliche Tätigkeit ausübt.  
Artikel 2.2: Wettbewerbsrecht  
1. In Anerkennung der Grundsätze des Artikel  2.1 [Grundsätze und Begriffsbestimmungen] hält 
jede Vertragspartei ein Wettbewerbsrecht aufrecht, mit dem wirksam ge gen folgende 
wettbewerbswidrige Geschäftspraktiken vorgegangen wird:  
a) Vereinbarungen zwischen Wirtschaftsteilnehmern, Beschlüsse von Vereinigungen von 
Wirtschaftsteilnehmern und aufeinander abgestimmte Verhaltensweisen, die eine 
Verhinderung, Einschränkung oder Verfälschung des Wettbewerbs bezwecken oder bewirken,  
b) missbräuchliche Ausnutzung einer marktbeherrschenden Stellung durch ein oder mehrere 
Wirtschaftsteilnehmer und  
c) im Vereinigten Königreich Fusionen oder Übernahmen und – im Falle der Union – 
Zusamme nschlüsse zwischen Wirtschaftsteilnehmern, die erhebliche wettbewerbswidrige 
Auswirkungen haben können.  
2. Das in Absatz 1 genannte Wettbewerbsrecht gilt für alle Wirtschaftsteilnehmer unabhängig 
von ihrer Staatsangehörigkeit oder ihrem Eigentümerstatus.  
3. Jede  Vertragspartei kann aus Gründen berechtigter Gemeinwohlziele Ausnahmen von ihrem 
Wettbewerbsrecht vorsehen, sofern diese Ausnahmen transparent und gemessen an diesen Zielen 
verhältnismäßig sind.  
 
216 
 Artikel  2.3: Durchsetzung  
1. Jede Vertragspartei ergreift geeig nete Maßnahmen zur Durchsetzung ihres 
Wettbewerbsrechts in ihrem jeweiligen Gebiet.  
2. Jede Vertragspartei unterhält eine oder mehrere operativ unabhängige Behörden, die für die 
wirksame Durchsetzung ihres Wettbewerbsrechts zuständig sind.  
3. Jede Vertragsparte ien wenden ihr Wettbewerbsrecht transparent und diskriminierungsfrei 
an und achten dabei den Grundsatz des fairen Verfahrens einschließlich der Verteidigungsrechte der 
betreffenden Wirtschaftsbeteiligten ungeachtet der Staatsangehörigkeit oder 
Eigentumsver hältnisse.  
Artikel 2.4: Zusammenarbeit  
1. Um die Ziele dieses Kapitels zu erreichen und die wirksame Durchsetzung ihres jeweiligen 
Wettbewerbsrechts zu verbessern, erkennen die Vertragsparteien die Bedeutung der 
Zusammenarbeit zwischen ihren jeweiligen Wettbe werbsbehörden in Bezug auf die Entwicklungen 
in der Wettbewerbspolitik und die Aktivitäten zur Rechtsdurchsetzung an.  
2. Für die Zwecke des Absatzes 1 bemühen sich die Europäische Kommission oder die 
Wettbewerbsbehörden der Mitgliedstaaten einerseits und die Wettbewerbsbehörde (n) des 
Vereinigten Königreichs andererseits um Zusammenarbeit und Koordinierung, soweit dies möglich 
und angemessen ist.  
3. Zur Erleichterung der Zusammenarbeit und Koordinierung nach den Absätzen 1 und 2 
können die Europäische Kommission und die Wettbewerbsbehörden der Mitgliedstaaten einerseits 
und die Wettbewerbsbehörde (n) des Vereinigten Königreichs andererseits Informationen 
austauschen, soweit dies nach dem Recht der Vertragsparteien zulässig ist.  
4. Zur Umsetzung der Ziele dieses Arti kels können die Vertragsparteien ein besonderes 
Abkommen über die Zusammenarbeit und Koordinierung zwischen der Europäischen Kommission, 
den Wettbewerbsbehörden der Mitgliedstaaten und der Wettbewerbsbehörde oder den 
Wettbewerbsbehörden des Vereinigten Kön igreichs abschließen, das Bedingungen für den 
Austausch und die Nutzung vertraulicher Informationen enthalten kann.  
Artikel  2.5: Streitbeilegung  
Dieses Kapitel unterliegt nicht der Streitbeilegung nach Teil sechs [Streitbeilegung und horizontale 
Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung].  
Kapitel drei: Subventionskontrolle  
Artikel 3.1: Begriffsbestimmungen   
1. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck  
a) „Wirtschaftsteilnehmer“ ein Unternehmen oder eine Gruppe von Unternehmen, die ein 
einziges  wirtschaftliches Unternehmen bilden, unabhängig seinem rechtlichen Status, das als 
Anbieter von Waren oder Dienstleistungen auf einem Markt eine wirtschaftliche Tätigkeit 
ausübt.  
 
217 
 b) „Subvention“ eine finanzielle Unterstützung,  
i) die sich aus den Mitteln  der Vertragsparteien  ergeben,  einschließlich   
A) eine direkte oder bedingte Übertragung von Mitteln wie direkte Zuschüsse, 
Darlehen oder Darlehensgarantien;  
B) Verzicht auf ansonsten fällige Einnahmen; oder  
C) die Bereitstellun g oder den Erwerb von Waren oder Dienstleistungen.  
ii) sie verschafft  einem  oder  mehreren  Wirtschaftsteilnehmern  einen  wirtschaftlichen  Vorteil  
iii) insofern  spezifisch  ist, als sie in rechtlicher  oder  tatsächlicher  Hinsicht  bestimmten  
Wirtschaftsteilnehme rn gegenüber  anderen  im Zusammenhang  mit der Herstellung  
bestimmter  Waren  oder  Dienstleistungen  zugutekommt;  und 
iv) Auswirkungen  auf den Handel  oder  die Investitionen  zwischen  den Vertragsparteien  hat 
oder  haben  könnte.  
2. Für die Zwecke von Absatz  1 Buchsta be b Ziffer  iii gilt Folgendes:  
(a) eine steuerliche Maßnahme gilt nur dann als spezifisch, wenn  
i) bestimmten  Wirtschaftsteilnehmern  wird  eine  Ermäßigung  der Steuerschuld  gewährt,  die 
sie andernfalls  nach  dem  normalen  Steuersystem  getragen  hätten;  und 
ii) diese Wirtschaftsteilnehmer  besser  behandelt  werden  als andere,  die sich im Rahmen  der 
normalen  Steuerregelung  in einer  vergleichbaren  Lage  befinden;  für die Zwecke  dieses  
Buchstabens  wird  eine  normale  Steuerregelung  durch  ihr internes  Ziel, ihre Merkmale  
(wie die Steuerbemessungsgrundlage,  den Steuerpflichtigen,  den Steuertatbestand  
oder  den Steuersatz)  und durch  eine  Behörde  definiert,  die institutionell,  
verfahrensmäßig,  wirtschaftlich  und finanziell  autonom  ist und für die Gestaltung  der 
Merkmale  der Steue rregelung  zuständig  ist. 
(b) ungeachtet des Buchstabens a gilt eine Subvention nicht als spezifisch, wenn sie durch 
Grundsätze gerechtfertigt ist, die der Konzeption der allgemeinen Regelung innewohnen. Im 
Falle steuerlicher Maßnahmen sind Beispiele für solche  inhärenten Grundsätze die 
Notwendigkeit, Betrug oder Steuerhinterziehung zu bekämpfen, die Verwaltungspraxis, die 
Vermeidung der Doppelbesteuerung, den Grundsatz der Steuerneutralität, den progressiven 
Charakter der Einkommensteuer und ihren Umverteilungs zweck oder die Notwendigkeit, die 
Steuerkraft der Steuerpflichtigen zu wahren;  
(c) ungeachtet des Buchstabens a gelten Sonderabgaben nicht als spezifisch, wenn ihre 
Ausgestaltung aus nichtwirtschaftlichen Gemeinwohlzielen, wie etwa der Notwendigkeit, die 
negat iven Auswirkungen bestimmter Tätigkeiten oder Produkte auf die Umwelt oder die 
menschliche Gesundheit zu begrenzen, erforderlich ist, sofern die Gemeinwohlziele nicht 
diskriminierend sind.53 
                                                            
53 Zu diesem Z weck bedeutet Diskriminierung, dass ein Wirtschaftsteilnehmer in vergleichbaren Situationen 
 
218 
 Artikel  3.2: Anwendungsbereich und Ausnahmen  
1. Artikel  3.4 [Grundsätze], 3.5 [verbotene Subventionen und Subventionen unter Auflagen] 
und Artikel  3.12 [Abhilfemaßnahmen] gelten nicht für Beihilfen zum Ausgleich von Schäden, die 
durch Naturkatastrophen oder andere außergewöhnliche nichtwirtschaftliche Ereignisse en tstanden 
sind.  
2. Dieses Kapitel hindert die Vertragsparteien nicht daran, an Endverbraucher gerichtete 
Subventionen sozialer Art zu gewähren.  
3. Subventionen, die vorübergehend gewährt werden, um auf nationale oder globale 
wirtschaftliche Notfälle zu reagieren,  müssen gezielt, verhältnismäßig und wirksam sein, um Abhilfe 
zu schaffen. Artikel 3.5 [verbotene Subventionen und Subventionen unter Auflagen] und Artikel 3.12 
[Abhilfemaßnahmen] gelten nicht für solche Subventionen.  
4. Dieses Kapitel gilt nicht für Subventi onen, bei denen der einem einzelnen 
Wirtschaftsteilnehmer gewährte Gesamtbetrag über einen Zeitraum von drei Steuerjahren weniger 
als 325,000 Sonderziehungsrechte beträgt. Der Partnerschaftsrat kann diesen Schwellenwert 
ändern.  
5. Dieses Kapitel gilt nicht fü r Subventionen, die den Bestimmungen von Teil IV oder Anhang 2 
des Übereinkommens über die Landwirtschaft unterliegen, sowie für Subventionen im 
Zusammenhang mit dem Handel mit Fisch und Fischereierzeugnissen.  
6. Dieses Kapitel gilt nicht für Subventionen, di e den audiovisuellen Sektor betreffen.  
7. Artikel  3.9 [unabhängige Behörde oder Stelle und Zusammenarbeit] gilt nicht für 
Subventionen, die aus Mitteln der Vertragsparteien auf supranationaler Ebene finanziert werden.  
8. Für die Zwecke von Subventionen für Luftf ahrtunternehmen wird in diesem Kapitel bei jeder 
Bezugnahme auf die „Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den Parteien“ 
die Bezugnahme auf „Auswirkungen auf den Wettbewerb zwischen Luftfahrtunternehmen der 
Parteien bei der Erbringung  von Luftverkehrsdiensten“ ersetzt, einschließlich der 
Luftverkehrsdienste, die nicht unter Titel I [Luftverkehr] der Rubrik 2 [Luftverkehr] fallen.  
Artikel  3.3: Dienstleistungen von öffentlichem wirtschaftlichem Interesse  
1. Subventionen, die Wirtschaftstei lnehmern gewährt werden, die mit besonderen Aufgaben 
von öffentlichem Interesse betraut sind, einschließlich gemeinwirtschaftlicher Verpflichtungen, 
unterliegen Artikel 3.4 [Grundsätze], soweit die Anwendung der in diesem Artikel festgelegten 
Grundsätze ni cht die Erfüllung der dem betreffenden Wirtschaftsteilnehmer übertragenen 
besonderen Aufgabe rechtlich oder tatsächlich verhindert. Die Aufgabe wird auf transparente Art 
und Weise im Voraus übertragen.  
2. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass der Betrag d es Ausgleichs, der einem 
Wirtschaftsteilnehmer gewährt wird, der mit einer Aufgabe von öffentlichem Interesse betraut ist, 
auf das Maß beschränkt ist, das erforderlich ist, um die bei der Erfüllung dieser Aufgabe 
entstandenen Kosten ganz oder teilweise zu decken, wobei die dabei erzielten Einnahmen und ein 
                                                                                                                                                                                         
weniger günstig behandelt wird als andere Wirtschaftsteilnehmer und dass diese unterschiedliche 
Behandlung nicht durch objektive Kriterien gerechtfertigt ist. 
 
219 
 angemessener Gewinn aus der Erfüllung dieser Aufgabe zu berücksichtigen sind. Die 
Vertragsparteien stellen sicher, dass der gewährte Ausgleich nicht zur Quersubventionierung von 
Tätigkeiten verwendet wird , die nicht in den Bereich der übertragenen Aufgabe fallen. 
Ausgleichszahlungen von weniger als 15 Millionen Sonderziehungsrechten je Aufgabe unterliegen 
nicht den Verpflichtungen nach Artikel  3.7 [Transparenz]. Der Partnerschaftsrat kann diesen 
Schwellenw ert ändern.  
3. Dieses Kapitel findet keine Anwendung, wenn der Gesamtausgleich für einen 
Wirtschaftsteilnehmer, der im öffentlichen Interesse liegende Aufgaben wahrnimmt, während eines 
Zeitraums von drei Steuerjahren unter 750,000 Sonderziehungsrechten liegt.  Der Partnerschaftsrat 
kann diesen Schwellenwert ändern.  
Artikel  3.4: Grundsätze  
1. Um sicherzustellen, dass Subventionen nicht gewährt werden, wenn sie wesentliche 
Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien haben oder 
haben könnten, muss jede Vertragspartei ein wirksames Subventionskontrollsystem einrichten und 
aufrechterhalten, das sicherstellt, dass bei der Gewährung einer Subvention folgende Grundsätze 
beachtet werden:  
a) Subventionen dienen einem bestimmten Gemeinwohlzi el, um ein festgestelltes 
Marktversagen zu beheben oder eine Gleichheitslogik wie soziale Schwierigkeiten oder 
Verteilungsprobleme zu beheben (im Folgenden „Ziel“);  
b) die Subventionen sind verhältnismäßig und auf das zur Erreichung des Ziels erforderliche Maß 
beschränkt;  
c) die Subventionen sollen eine Änderung des wirtschaftlichen Verhaltens des Begünstigten 
bewirken, die der Erreichung des Ziels förderlich ist und ohne die Gewährung von 
Subventionen nicht erreicht würde;  
d) Beihilfen sollten normalerweise nicht  die Kosten ausgleichen, die der Begünstigte ohne 
Subventionen finanziert hätte.  
e) Subventionen sind ein geeignetes politisches Instrument zur Erreichung eines 
Gemeinwohlziels, das nicht mit anderen, weniger wettbewerbsverzerrenden Mitteln erreicht 
werden ka nn; 
f) die positiven Beiträge der Subventionen zur Erreichung des Ziels überwiegen etwaige negative 
Auswirkungen, insbesondere die negativen Auswirkungen auf den Handel oder die 
Investitionen zwischen den Vertragsparteien.  
2. Unbeschadet des Absatzes 1 wendet je de Vertragspartei gegebenenfalls die in Artikel  3.5 
[verbotene Subventionen und Subventionen vorbehaltlich von Bedingungen] festgelegten 
Bedingungen an, wenn die betreffenden Subventionen wesentliche Auswirkungen auf den Handel 
oder die Investitionen zwisc hen den Vertragsparteien haben oder haben könnten.  
3. Es ist Sache jeder Vertragspartei, festzulegen, wie ihre Verpflichtungen nach den Absätzen 1 
und 2 bei der Ausgestaltung ihres Subventionskontrollsystems in ihr innerstaatliches Recht 
umgesetzt werden, vo rausgesetzt, jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Verpflichtungen der 
Absätze 1 und 2 so in ihr Recht umgesetzt werden, dass die Rechtmäßigkeit einer einzelnen 
Subvention nach den Grundsätzen bestimmt wird.  
 
220 
 Artikel  3.5 verbotene Subventionen und Sub ventionen unter Auflagen  
1. Die in Artikel 3.4 (2) [Grundsätze] genannten Subventionskategorien und die dafür 
geltenden Bedingungen lauten wie folgt: Der Partnerschaftsrat kann diese Bestimmungen 
erforderlichenfalls aktualisieren, um die Anwendung dieses Artikels im Laufe der Zeit sicherzustellen.  
Unbegrenzte staatliche Garantien  
2. Subventionen in Form einer Garantie für Schulden oder Verbindlichkeiten eines 
Wirtschaftsteilnehmers ohne Beschränkung des Betrags dieser Schulden und Verbindlichkeiten oder 
der L aufzeit dieser Garantie sind untersagt.  
Rettung und Umstrukturierung  
3. Subventionen für die Restrukturierung eines angeschlagenen oder insolventen 
Wirtschaftsbeteiligten, der keinen überzeugenden Restrukturierungsplan aufgestellt hat, sind 
untersagt. Der Res trukturierungsplan muss auf realistischen Annahmen beruhen und die 
Wiederherstellung der langfristigen Rentabilität des angeschlagenen oder insolventen 
Wirtschaftsteilnehmers gewährleisten. Während der Ausarbeitung des Umstrukturierungsplans kann 
der Wirts chaftsteilnehmer vorübergehend Liquiditätshilfe in Form von Darlehen oder 
Darlehensgarantien erhalten. Mit Ausnahme kleiner und mittlerer Unternehmen tragen ein 
Wirtschaftsakteur oder seine Eigentümer, Gläubiger oder neuen Investoren erhebliche Mittel oder  
Vermögenswerte zu den Restrukturierungskosten bei. Für die Zwecke dieses Absatzes ist ein in 
Schwierigkeiten befindlicher oder insolventer Wirtschaftsbeteiligter ein Akteur, der kurz - bis 
mittelfristig ohne die Subvention fast sicher seine Geschäftstätigk eit aufgeben würde.  
4. Außer unter außergewöhnlichen Umständen sollten Beihilfen für die Rettung und 
Umstrukturierung insolventer oder in Schwierigkeiten befindlicher Wirtschaftsakteure nur dann 
zulässig sein, wenn sie zu einem Ziel von öffentlichem Interesse  beitragen, indem sie soziale Härten 
vermeiden oder ein schwerwiegendes Marktversagen verhindern, insbesondere im Hinblick auf 
Arbeitsplatzverluste oder die Unterbrechung einer wichtigen Dienstleistung, die schwer zu 
reproduzieren ist. Außer im Falle unvor hersehbarer Umstände, die nicht vom Empfänger verursacht 
werden, sollten sie in keinem Fünfjahreszeitraum mehr als einmal gewährt werden.  
5. Die Absätze 3 und 4 gelten nicht für Subventionen an insolvente oder insolvente Banken, 
Kreditinstitute und Versicheru ngsunternehmen.  
Banken, Kreditinstitute und Versicherungsunternehmen  
6. Unbeschadet des Artikels servin 5.39 [Prudential carve -out] dürfen Zuschüsse zur 
Umstrukturierung von Banken, Kreditinstituten und Versicherungsunternehmen nur auf der 
Grundlage eines gl aubwürdigen Umstrukturierungsplans gewährt werden, der die langfristige 
Rentabilität wiederherstellt. Kann die Wiederherstellung der langfristigen Rentabilität nicht 
glaubhaft nachgewiesen werden, so sind Subventionen für Banken, Kreditinstitute und 
Versic herungsunternehmen auf das Maß zu beschränken, das erforderlich ist, um ihre geordnete 
Liquidation und den Marktaustritt zu gewährleisten und gleichzeitig die Höhe der Subvention und 
ihre negativen Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwische n den Vertragsparteien 
so gering wie möglich zu halten.  
7. Es ist sicherzustellen, dass die gewährende Behörde für die Umstrukturierungsbeihilfe 
angemessen vergütet wird und dass der Beihilfeempfänger, seine Anteilseigner, seine Gläubiger 
oder die Unternehme nsgruppe, der der Begünstigte angehört, einen erheblichen Beitrag zu den 
 
221 
 Umstrukturierungs - oder Liquidationskosten aus eigenen Mitteln leisten. Subventionen zur Stützung 
von Liquiditätsrückstellungen sind vorübergehender Natur, dürfen nicht zur Verlustabs orption 
verwendet werden und dürfen nicht zu einer Kapitalhilfe werden. Für die zur Unterstützung von 
Liquiditätsrückstellungen gewährten Zuschüsse wird der Bewilligungsbehörde eine angemessene 
Vergütung gezahlt.  
Ausfuhrsubventionen  
8. Subventionen, die recht lich oder tatsächlich54 — allein oder als eine von mehreren anderen 
Bedingungen – von der Ausfuhrleistung im Zusammenhang mit Waren oder Dienstleistungen 
abhängig sind, sind verboten, es sei denn,  
(a) kurzfristige Kreditversicherungen für nicht marktfähige Risi ken; oder  
(b) Ausfuhrkredite und Exportkreditbürgschaften oder -versicherungsprogramme, die nach dem 
Subventionsübereinkommen zulässig sind, mit etwaigen Anpassungen, die für den Kontext 
erforderlich sind.  
9. Für die Zwecke von Absatz  8 Buchstabe  a bezeichnet „ma rktfähiges Risiko“ wirtschaftliche 
und politische Risiken für öffentliche und nichtöffentliche Käufer, in Ländern mit marktfähigem 
Risiko55, sofern die Höchstrisikolaufzeit weniger als zwei Jahre beträgt. Es kann davon ausgegangen 
werden, dass ein Land vorü bergehend aus der Gruppe der Länder mit marktfähigen Risiken 
ausgeschlossen wird, wenn es an ausreichenden privaten Marktkapazitäten aufgrund folgender 
Faktoren mangelt:  
(a) ein erheblicher Rückgang der privaten Kreditversicherungskapazität;  
(b) eine erhebliche V erschlechterung des Ratings des Staatssektors; oder  
(c) eine erhebliche Verschlechterung der Leistung des Unternehmenssektors.  
10. Das vorübergehende Ausscheiden eines Landes mit marktfähigen Risiken wird, soweit eine 
Vertragspartei betroffen ist, im Einklang mit  einem Beschluss dieser Vertragspartei auf der 
Grundlage der Kriterien des Absatzes 9 und nur wirksam, wenn diese Vertragspartei einen solchen 
Beschluss fasst. Die Veröffentlichung dieses Beschlusses gilt als Notifikation einer solchen 
vorübergehenden Stre ichung an die andere Vertragspartei, soweit die erstgenannte Vertragspartei 
betroffen ist.  
11. Wenn ein subventionierter Versicherer Exportkreditversicherungen anbietet, ist jede 
Versicherung für marktfähige Risiken auf kommerzieller Basis anzubieten. In dies em Fall darf der 
Versicherer weder direkt noch indirekt Subventionen für die Versicherung marktfähiger Risiken 
erhalten.  
                                                            
54 Zur Klarstellung: Dieser Tatbestand ist erfüllt, wenn die Fakten zeigen, dass die Gewährung einer 
Subvention, ohne rechtlich von der Ausfuhrleistung abhängig zu sein, tatsächlich an die gegenwärtige(n) oder 
erwartete(n) Ausfuhr oder Ausfuhrerlöse gebunden ist . Die bloße Tatsache, dass eine Subvention 
ausführenden Wirtschaftsteilnehmern gewährt wird, wird für sich allein nicht als Ausfuhrsubvention im Sinne 
dieser Bestimmung angesehen.  
55 Die Länder mit marktfähigem Risiko sind das Vereinigte Königreich, die Mit gliedstaaten der Union, 
Australien, Kanada, Island, Japan, Neuseeland, Norwegen, die Schweiz und die Vereinigten Staaten von 
Amerika.  
 
222 
 Subventionen, die von der Verwendung inländischer Inhalte abhängig sind  
12. Unbeschadet des Artikels 2.6 [Leistungsanforderungen] und des A rtikels 2.7 [Nicht konforme 
Maßnahmen und Ausnahmen] sind Subventionen, die ausschließlich oder als eine von mehreren 
anderen Bedingungen von der Verwendung inländischer Waren oder Dienstleistungen gegenüber 
eingeführten Waren oder Dienstleistungen abhängi g gemacht werden, untersagt.  
Große grenzübergreifende oder internationale Kooperationsprojekte  
13. Zuschüsse können im Rahmen großer grenzüberschreitender oder internationaler 
Kooperationsprojekte gewährt werden, z.  B. in den Bereichen Verkehr, Energie, Umwel t, Forschung 
und Entwicklung sowie Ersteinführungsprojekte, um Anreize für die Entstehung und den Einsatz 
neuer Technologien (mit Ausnahme des verarbeitenden Gewerbes) zu schaffen. Der Nutzen solcher 
grenzüberschreitenden oder internationalen Kooperationsp rojekte darf nicht auf die 
Wirtschaftsakteure oder den Sektor oder die teilnehmenden Staaten beschränkt sein, sondern muss 
durch Spillover -Effekte, die nicht ausschließlich dem Staat, der die Subvention gewährt, dem 
betreffenden Sektor und dem Begünstigten  zugutekommen, weiter von Nutzen und Relevanz sein.  
Energie und Umwelt  
14. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung eines sicheren, erschwinglichen und 
nachhaltigen Energiesystems und ökologischer Nachhaltigkeit an, insbesondere im Hinblick auf die 
Bekämpfung des Klimawandels, der eine existenzielle Bedrohung für die Menschhei t darstellt. 
Unbeschadet des Artikel  3 Absatz 4 [Grundsätze] müssen die Subventionen in den Bereichen Energie 
und Umwelt daher darauf abzielen und Anreize für den Begünstigten schaffen, ein sicheres, 
erschwingliches und nachhaltiges Energiesystem und einen  gut funktionierenden und 
wettbewerbsfähigen Energiemarkt zu schaffen oder das Umweltschutzniveau gegenüber dem 
Niveau zu erhöhen, das ohne die Subvention erreicht würde. Solche Subventionen befreien den 
Begünstigten nicht von seinen Verpflichtungen als Ve rursacher nach dem Recht der betreffenden 
Vertragspartei.  
Zuschüsse an Luftfahrtunternehmen für den Betrieb von Strecken  
15. Einem Luftfahrtunternehmen56 werden keine Zuschüsse für den Betrieb von Strecken 
gewährt, es sei denn,  
(a) wenn gemeinwirtschaftliche Verpflichtungen bestehen, gemäß Artikel  3.3 [Dienstleistungen 
von öffentlichem wirtschaftlichem Interesse];  
(b) in besonderen Fällen, in denen diese Mittel der Gesellschaft insgesamt zugutekommen; oder  
(c) als Starthilfen für die Eröffnung neuer Strecken für Regio nalflughäfen, sofern sie die Mobilität 
der Bürger erhöhen und die regionale Entwicklung fördern.  
Artikel  3.6: Verwendung von Subventionen  
Jede Vertragspartei gewährleistet, dass die Wirtschaftsbeteiligten die Subventionen nur für den 
spezifischen Zweck ver wenden, für den sie gewährt wurden.  
                                                            
56 Zur Klarstellung: Artikel  3.2 Absätze  1 und 2 [Anwendungsbereich und Ausnahmen] bleiben hiervon 
unberührt.  
 
223 
 Artikel  3.7: Transparenz  
1. In Bezug auf Subventionen, die in ihrem Gebiet gewährt oder beibehalten werden, macht jede 
Vertragspartei innerhalb von sechs Monaten nach Gewährung der Subvention auf einer 
offiziellen Website o der einer öffentlichen Datenbank folgende Informationen öffentlich 
zugänglich:  
(a) Rechtsgrundlage für die Gewährung der Subvention und politische Zielsetzung 
beziehungsweise Zweck der Subvention  
(b) der Name des Begünstigten der Subvention, sofern verfügbar  
(c) das D atum der Gewährung der Subvention, die Dauer der Subvention und etwaige andere 
daran geknüpfte zeitliche Grenzen und  
(d) Höhe der Subvention beziehungsweise Betrag, der für die Subvention veranschlagt ist.  
2. Für Subventionen in der Form von Steuermaßnahmen werde n die Informationen innerhalb 
eines Jahres nach dem Datum veröffentlicht, zu dem die Steuererklärung fällig ist. Die 
Transparenzverpflichtungen für Subventionenen in der Form von nach Artikel LPFS.2.1 [Ziel] oder 
der guten Wirksamkeit dieses Abkommens betr effen dieselben Informationen wie in Absatz  1 
aufgezählt, ausgenommen die nachBuchstabe  d dieses Absatzes verlangte Angabe, die durch einen 
Bereich angegeben werden kann.  
3. Zusätzlich zu der Verpflichtung nach Absatz 1 stellen die Vertragsparteien 
Subvention sinformationen nach den Absätzen 4 oder 5 zur Verfügung.  
4. Für die Union bedeutet die Einhaltung von Absatz 3, dass in Bezug auf Subventionen, die in 
ihrem Hoheitsgebiet gewährt oder beibehalten werden, innerhalb von sechs Monaten nach 
Gewährung der Subventi on Informationen auf einer offiziellen Website oder in einer öffentlichen 
Datenbank öffentlich zugänglich gemacht werden, die es den interessierten Parteien ermöglichen, 
die Einhaltung der in Artikel  3.4 [Grundsätze] festgelegten Grundsätze zu beurteilen.  
5. Für das Vereinigte Königreich bedeutet die Einhaltung von Absatz 3, dass es sicherstellt, dass  
(a) wenn eine interessierte Partei der Bewilligungsbehörde mitteilt, dass sie i) die Gewährung 
einer Subvention durch eine Bewilligungsbehörde oder ii) eine einschlägige Entscheidung der 
gewährenden Behörde oder der unabhängigen Stelle oder Behörde beantragen kann;  
(b) innerhalb von 28 Tagen nach Eingang des schriftlichen Antrags übermittelt die gewährende 
Behörde oder die unabhängige Stelle oder Behörde dieser interessierten Partei die 
Informationen, die es dem Betroffenen ermöglichen, die Anwendung der Grundsätz e nach 
Artikel  3.4 [Grundsätze] zu beurteilen, vorbehaltlich verhältnismäßiger Beschränkungen, mit 
denen ein berechtigtes Ziel wie Geschäftsgeheimnis, Vertraulichkeit oder Rechtsprivileg 
verfolgt wird.  
Die in Unterabsatz 1 Buchstabe b genannten Information en werden dem Betroffenen zur Verfügung 
gestellt, damit er in Kenntnis der Sachlage entscheiden kann, ob er einen Anspruch geltend machen 
oder die strittigen Punkte der vorgeschlagenen Forderung verstehen und richtig erkennen kann.  
6. Für die Zwecke dieses Ar tikels, des Artikel  3 Absatz 10 [Gerichte] und des Artikel  3.11 
[Rückforderung] bezeichnet der Ausdruck „Beteiligte“ jede natürliche oder juristische Person, jeden 
 
224 
 Wirtschaftsteilnehmer oder jede Vereinigung von Wirtschaftsteilnehmern, deren Interessen dur ch 
die Gewährung einer Subvention beeinträchtigt werden könnten, insbesondere der Begünstigte, 
Wirtschaftsakteure, die mit dem Begünstigten im Wettbewerb stehen, oder einschlägige 
Wirtschaftsverbände.  
7. Die Verpflichtungen nach diesem Artikel berühren nicht  die Verpflichtungen der 
Vertragsparteien nach ihren jeweiligen Rechtsvorschriften über die Informationsfreiheit oder den 
Zugang zu Dokumenten.  
Artikel  3.8: Konsultationen zu Subventionskontrollen  
1. Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass eine Subventi on von der anderen Vertragspartei 
gewährt wurde oder dass eindeutige Beweise dafür vorliegen, dass die andere Vertragspartei 
beabsichtigt, eine Subvention zu gewähren, und dass die Gewährung der Subvention negative 
Auswirkungen auf den Handel oder die Inve stitionen zwischen den Vertragsparteien hat oder haben 
könnte, kann sie die andere Vertragspartei ersuchen, zu erläutern, wie die in Artikel  3.4 [Grundsätze] 
genannten Grundsätze in Bezug auf diese Subvention eingehalten wurden.  
2. Eine Vertragspartei kann au ch die in Artikel  3.7 (1) [Transparenz] aufgeführten 
Informationen anfordern, sofern die Informationen nicht bereits auf einer offiziellen Website oder 
einer öffentlichen Datenbank nach Artikel  3.7 (1) [Transparenz] öffentlich zugänglich gemacht 
wurden ode r soweit die Informationen nicht leicht und leicht zugänglich gemacht wurden.  
3. Die andere Vertragspartei stellt die erbetenen Informationen in schriftlicher Form nicht 
später als 60  Tage nach Eingang des Ersuchens zur Verfügung. Sofern erbetene Informatione n nicht 
zur Verfügung gestellt werden können, erklärt die Vertragspartei ihr Fehlen in ihrer schriftlichen 
Antwort.  
4. Ist die ersuchende Vertragspartei nach Erhalt der angeforderten Informationen nach wie vor 
der Auffassung, dass die von der anderen Vertrags partei gewährte oder geplante Subvention 
negative Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien hat 
oder haben könnte, so kann die ersuchende Vertragspartei um Konsultationen im Rahmen des 
spezialisierten Handelsausschuss es zum Level Playing Field for Open and Fair Competition and 
Sustainable Development ersuchen. Das Ersuchen ergeht schriftlich und enthält eine Erläuterung der 
Gründe, aus denen die ersuchende Vertragspartei um Konsultationen ersucht hat.  
5. Der Handelsspezia lisierte Ausschuss für den „Level Playing Field for Open and Fair 
Competition and Sustainable Development“ unternimmt alle Anstrengungen, um zu einer für beide 
Seiten zufriedenstellenden Lösung der Angelegenheit zu gelangen. Sie hält ihre erste Sitzung 
innerhalb von 30 Tagen nach dem Konsultationsersuchen ab.  
6. Die Fristen für die Konsultationen nach den Absätzen 3 und 5 können von den 
Vertragsparteien einvernehmlich verlängert werden.  
Artikel  3.9: Unabhängige Behörde oder Stelle und Zusammenarbeit  
1. Jede Vertr agspartei errichtet oder unterhält eine unabhängig arbeitende Behörde oder 
Stelle, die in ihrem Subventionskontrollsystem eine angemessene Rolle spielt. Diese unabhängige 
Behörde oder Stelle verfügt bei der Wahrnehmung ihrer operativen Aufgaben über die 
erforderlichen Garantien für ihre Unabhängigkeit und handelt unparteiisch.  
 
225 
 2. Die Vertragsparteien fordern ihre jeweiligen unabhängigen Behörden oder Stellen auf, in 
Fragen von gemeinsamem Interesse im Rahmen ihrer jeweiligen Aufgaben, einschließlich der 
Anwend ung der Artikel 3.1 [Begriffsbestimmungen] bis 3.7 [Transparenz], im Rahmen ihrer 
jeweiligen Rechtsrahmen zusammenzuarbeiten. Die Vertragsparteien oder ihre unabhängigen 
Behörden oder Stellen können einen eigenen Rahmen für die Zusammenarbeit zwischen dies en 
unabhängigen Behörden vereinbaren.  
Artikel  3.10: Gerichte  
1. Jede Vertragspartei stellt im Einklang mit ihren allgemeinen und verfassungsrechtlichen 
Gesetzen und Verfahren sicher, dass ihre Gerichte zuständig sind für  
a)  die von einer gewährenden Behörde oder gegebenenfalls von der unabhängigen Behörde 
oder Stelle getroffenen Entscheidungen über Subventionen daraufhin überprüfen, ob das 
Recht dieser Vertragspartei zur Umsetzung von Artikel 3.4 [Grundsätze] eingehalten wird;  
b)  Überprüfung aller sonstigen einschlägigen Entscheidungen der unabhängigen Behörde oder 
Stelle und jeder einschlägigen Untätigkeit;  
c)  Abhilfemaßnahmen auferlegen, die in Bezug auf die Buchstaben a oder b wirksam sind, 
einschließlich der Aussetzung, des Verbots oder der Anforderung e ines Tätigwerdens der 
gewährenden Behörde, der Zuerkennung von Schadenersatz und der Rückforderung von 
Subventionen von ihrem Begünstigten, sofern und soweit diese zum Zeitpunkt des 
Inkrafttretens dieses Abkommens nach den jeweiligen Gesetzen zur Verfügung  stehen;  
d)  Anträge interessierter Parteien in Bezug auf Subventionen, die unter dieses Kapitel fallen, 
entgegenzunehmen; wenn eine interessierte Partei berechtigt ist, einen Anspruch in Bezug auf 
eine Subvention nach dem Recht dieser Vertragspartei zu stellen.  
2. Jede Vertragspartei hat das Recht, in den in Absatz 1 genannten Fällen erforderlichenfalls 
mit Zustimmung des betreffenden Gerichts im Einklang mit den allgemeinen Gesetzen und 
Verfahren der anderen Vertragspartei tätig zu werden.  
3. Unbeschadet der Verpflichtungen, die in den Absätzen 1 und 2 und in Artikel  3.11 
[Beitreibung] genannten Zuständigkeiten, Rechtsbehelfe und Eingriffsrechte aufrechtzuerhalten 
oder erforderlichenfalls zu schaffen, verpflichtet dieser Artikel keine der Vertragsparteien, übe r die 
zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Abkommens bestehenden Rechte hinaus Rechte auf 
Maßnahmen, Rechtsbehelfe, Verfahren oder den Umfang oder die Gründe für die Überprüfung von 
Entscheidungen ihrer jeweiligen Behörden zu begründen.  
Dieser Artikel verpflichtet keine der Vertragsparteien, den Umfang oder die Gründe für die 
Überprüfung von Rechtsakten des Parlaments des Vereinigten Königreichs, von Rechtsakten des 
Europäischen Parlaments und des Rates der Europäischen Union oder von Rechtsakten des Ra tes der 
Europäischen Union durch ihre Gerichte über die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses 
Abkommens geltenden Bestimmungen hinaus auszuweiten.57  
                                                            
57 Zur Klarste llung gilt, dass das Recht des Vereinigten Königreichs für die Zwecke dieses Artikels kein Gesetz [i] 
mit Wirkung nach Section  2 (1) des European Communities Act 1972 umfasst, das durch Section  1A des 
European Union (Withdrawal) Act 2018 oder [ii] nach Sec tion 2 (2) des European Communities Act 1972 oder 
für einen in Section des European Communities Act genannten Zweck wirksam geworden ist.  
 
226 
 Artikel  3.11: Beitreibung  
1. Jede Vertragspartei verfügt über einen wirksamen Mechanismus zur Rückforderung von 
Subventionen im Einklang mit den nachstehenden Bestimmungen, unbeschadet anderer 
Rechtsbehelfe, die im Recht dieser Vertragspartei vorgesehen sind.58  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass unter der Voraussetzung, dass die interessierte Partei 
im Sinn e des Artikel 3.7 (6) [Transparenz] eine Entscheidung über die Gewährung einer Subvention 
innerhalb der in Absatz 3 festgelegten Frist vor einem Gericht oder Gericht angefochten hat, die 
Rückforderung angeordnet werden kann, wenn ein Gericht einer Vertrags partei feststellt, dass ein 
wesentlicher Rechtsfehler vorliegt, da  
(a) eine Maßnahme, die eine Subvention darstellte, wurde vom Konzessionsgeber nicht als 
Subvention behandelt;  
(b) der Subventionsgeber hat die Grundsätze des Artikel 3.4 [Grundsätze], wie sie in das Recht 
dieser Vertragspartei umgesetzt wurden, nicht oder nicht in einer Weise angewandt, die unter 
dem nach dem Recht dieser Vertragspartei geltenden Überprüfungsstandard liegt; oder  
(c) der Geber einer Subvention hat durch seine Entscheidung, diese Subven tion zu gewähren, 
außerhalb seiner Befugnisse gehandelt oder diese Befugnisse im Hinblick auf die Grundsätze 
des Artikel  3.4 [Grundsätze], wie er in das Recht dieser Vertragspartei umgesetzt wurde, 
missbraucht.  
3. Für die Zwecke dieses Artikels wird die festg elegte Frist wie folgt festgelegt:  
(a) für die Union beginnt sie an dem Tag, an dem die in Artikel  3.7 (1), (2) und (4) [Transparenz] 
genannten Informationen auf der offiziellen Website oder öffentlichen Datenbank 
bereitgestellt wurden, und müssen mindestens e inen Monat betragen.  
(b) für das Vereinigte Königreich:  
i) sie beginnt  an dem  Tag, an dem  die in Artikel  3.7 (1) und (2) [Transparenz]  genannten  
Informationen  auf der offiziellen  Website  oder  öffentlichen  Datenbank  zugänglich  
gemacht  wurden;  
ii) sie endet  eine n Monat  später,  es sei denn,  die interessierte  Partei  hat vor diesem  
Zeitpunkt  Informationen  im Rahmen  des Verfahrens  nach  Artikel  3.7 Absatz  5 
angefordert;  
iii) nach  Erhalt  der in Artikel  3.7 (5) (b) genannten  Informationen,  die für die in jenem  Absatz  
genannten  Zwecke  ausreichend  sind,  wird  eine  weitere  Frist  von einem  Monat  
eingeräumt,  nach  deren  Ablauf  die festgelegte  Frist  endet;  
                                                            
58 Für das Vereinigte Königreich verlangt dieser Artikel einen neuen Rechtsbehelf für die Rückforderung, der 
am Ende ei ner erfolgreichen gerichtlichen Überprüfung im Einklang mit dem nach nationalem Recht geltenden 
Prüfungsmaßstab innerhalb der angegebenen Frist zur Verfügung stehen würde;  eine solche Kontrolle wird 
gemäß Artikel  3.10 (3) [Gerichtshöfe] nicht auf andere We ise ausgeweitet. Kein Begünstigter könnte 
berechtigtes Vertrauen darauf wecken, sich einer solchen Rückforderung zu widersetzen.  
 
227 
 iv) als Datum  des Eingangs  der Informationen  gemäß  Ziffer  iii gilt das Datum,  an dem  die 
Bewilligungsbehörde  bestätigt,  dass  sie die in Artikel  3.7 (5) (b) [Transparenz]  
genannten  Informationen  für diese  Zwecke  ausreichend  bereitgestellt  hat, unabhängig  
von weiteren  oder  klarstellenden  Korrespondenzen  nach  diesem  Datum;  
v) die unter  den Ziffern  i bis iii genannten  Zeiträume  können durch  Rechtsvorschriften  
verlängert  werden.  
4. Für die Zwecke von Absatz 3 Buchstabe b beginnt in Bezug auf Systeme der festgelegte 
Zeitraum zu dem Zeitpunkt, zu dem die Informationen gemäß Buchstabe b veröffentlicht werden, 
und nicht ab dem Zeitpunkt, zu  dem nachfolgende Zahlungen geleistet werden, wenn  
(a) eine Subvention nach den Bedingungen einer Regelung gewährt wird;  
(b) der Hersteller des Systems die Informationen, die nach Artikel 3.7 (1) und (2) [Transparenz] in 
Bezug auf die Regelung zu veröffentlichen sind, öffentlich zugänglich gemacht hat; und  
(c) die unter Buchstabe b genannten Informationen über die Regelung enthalten Informationen 
über die Subvention, die es interessierten Parteien ermöglichen würde, festzustellen, ob sie 
von der Regelung betroffen sei n könnte, wobei mindestens der Zweck der Subvention, die 
Kategorien von Begünstigten, die Voraussetzungen und Bedingungen für die Zuschussfähigkeit 
und die Grundlage für die Berechnung der Subvention (einschließlich etwaiger einschlägiger 
Bedingungen in Be zug auf Subventionsquoten oder -beträge) zu berücksichtigen sind.  
5. Für die Zwecke dieses Artikels ist die Rückforderung einer Subvention nicht erforderlich, 
wenn eine Subvention auf der Grundlage eines Gesetzes des Parlaments des Vereinigten 
Königreichs, ei nes Rechtsakts des Europäischen Parlaments und des Rates der Europäischen Union 
oder eines Rechtsakts des Rates der Europäischen Union gewährt wird.  
6. Dieser Artikel hindert eine Vertragspartei nicht daran, zusätzliche Situationen vorzusehen, in 
denen die Rü ckforderung eine Abhilfe darstellt, die über die in diesem Artikel genannten 
Rechtsbehelfe hinausgeht, und zwar im Einklang mit ihrem Recht.  
7. Die Vertragsparteien erkennen an, dass die Rückforderung ein wichtiges Abhilfeinstrument 
in jedem System der Subven tionskontrolle ist. Auf Ersuchen einer Vertragspartei prüfen die 
Vertragsparteien im Partnerschaftsrat zusätzliche oder alternative Wiederaufbaumaßnahmen sowie 
entsprechende Änderungen dieses Artikels. Im Partnerschaftsrat kann jede Vertragspartei 
Änderung en vorschlagen, um unterschiedliche Regelungen für ihre jeweiligen 
Beitreibungsmechanismen zu ermöglichen. Eine Vertragspartei muss einen Vorschlag der anderen 
Vertragspartei nach Treu und Glauben prüfen und ihm zustimmen, sofern diese Vertragspartei der 
Auffassung ist, dass dieser Vorschlag Regelungen enthält, die mindestens ebenso wirksam sind wie 
die bestehenden Mechanismen der anderen Vertragspartei. Der Partnerschaftsrat kann dann 
entsprechende Änderungen an diesem Artikel vornehmen.59 
Artikel  3.12: Abh ilfemaßnahmen  
1.  Eine Vertragspartei kann der anderen Vertragspartei ein schriftliches Ersuchen um 
Informationen und Konsultationen über eine Subvention übermitteln, die ihrer Auffassung nach eine 
                                                            
59 Die Vertragsparteien nehmen zur Kenntnis, dass das Vereinigte Königreich nach Inkrafttreten dieses 
Abkommens ein neues System zur Subventionskontrolle einführen wird.  
 
228 
 erhebliche negative Auswirkung auf den Handel oder die Invest itionen zwischen den 
Vertragsparteien hat oder die ernste Gefahr besteht, dass sie sich auf den Handel oder die 
Investitionen auswirkt. Die ersuchende Vertragspartei sollte in diesem Ersuchen alle sachdienlichen 
Informationen vorlegen, die es den Vertragsp arteien ermöglichen, eine für beide Seiten annehmbare 
Lösung zu finden, einschließlich einer Beschreibung der Subvention und der Bedenken der 
ersuchenden Vertragspartei hinsichtlich ihrer Auswirkungen auf Handel oder Investitionen.  
2. Spätestens 30 Tage nach Übermittlung des Ersuchens übermittelt die ersuchte 
Vertragspartei der ersuchenden Vertragspartei schriftlich die erbetenen Informationen, und die 
Vertragsparteien nehmen Konsultationen auf, die 60 Tage nach dem Tag der Übermittlung des 
Ersuchens als abges chlossen gelten, sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren. Solche 
Konsultationen, insbesondere alle von den Vertragsparteien während der Konsultationen als 
vertraulich eingestuften Informationen und abgegebenen Stellungnahmen, sind vertraulic h und 
lassen die Rechte der Vertragsparteien in allen weiteren Verfahren unberührt.  
3. Frühestens 60 Tage nach Eingang des Ersuchens nach Absatz 1 kann die ersuchende 
Vertragspartei einseitig geeignete Abhilfemaßnahmen treffen, wenn Beweise dafür vorliegen, dass 
eine Subvention der ersuchten Vertragspartei den Handel oder die Investitionen zwischen den 
Vertragsparteien erheblich beeinträchtigt oder ernsthaft gefährdet ist.  
4. Frühestens 45 Tage nach Übermittlung des Ersuchens nach Absatz 1 notifiziert die 
ersuch ende Vertragspartei der ersuchten Vertragspartei die Abhilfemaßnahmen, die sie nach Absatz 
3 zu ergreifen gedenkt. Die ersuchende Vertragspartei übermittelt alle sachdienlichen Informationen 
über die Maßnahmen, die sie zu treffen gedenkt, damit die Vertrag sparteien eine für beide Seiten 
annehmbare Lösung finden können. Die ersuchende Vertragspartei darf diese Abhilfemaßnahmen 
frühestens 15 Tage nach Zustellung der Mitteilung dieser Maßnahmen an die ersuchte 
Vertragspartei ergreifen.  
5. Die von einer Vertragsp artei vorgenommene Beurteilung des Vorliegens einer ernsthaften 
Gefahr erheblicher negativer Auswirkungen stützt sich auf Tatsachen und nicht nur auf 
Behauptungen, Vermutungen oder entfernte Möglichkeiten. Die Veränderung der Umstände, die zu 
einer Situati on führen würde, in der die Subvention eine derart erhebliche negative Auswirkung 
hätte, muss eindeutig vorhersehbar sein.  
6. Bei der Beurteilung des Vorliegens einer Subvention oder einer erheblichen negativen 
Auswirkung auf den Handel oder die Investitio nen zwischen den Vertragsparteien, die durch die 
Subvention verursacht wird, stützt sich eine Vertragspartei auf zuverlässige Beweise und nicht nur 
auf Vermutungen oder entfernte Möglichkeiten und bezieht sich auf identifizierbare Waren, 
Dienstleister oder  andere Wirtschaftsakteure, gegebenenfalls auch im Falle von 
Subventionsregelungen.  
7.  Der Partnerschaftsrat kann eine beispielhafte Liste der erheblichen negativen Auswirkungen 
auf den Handel oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien im Sinne der Absätze 1 und 3 
führen. Das Recht der Vertragsparteien, Abhilfemaßnahmen zu ergreife n, bleibt hiervon unberührt.  
8. Die gemäß Absatz 3 ergriffenen Abhilfemaßnahmen sind auf das absolut Notwendige und 
verhältnismäßig zu beschränken, um den verursachten erheblichen negativen Auswirkungen 
abzuhelfen oder dem ernsten Risiko einer solchen Auswir kung entgegenzuwirken. Vorrang ist 
Maßnahmen zu geben, die das ordnungsgemäße Funktionieren des Abkommens möglichst wenig 
beeinträchtigen.  
 
229 
 9. Innerhalb von fünf Tagen nach Inkrafttreten der Abhilfemaßnahmen nach Absatz 3 kann die 
notifizierte Vertragspartei ohne vorherige Inanspruchnahme von Konsultationen nach Artikel 
INST.13 [Konsultationen] gemäß Artikel INST.14 (2) [Schiedsverfahren] die Einsetzung eines 
Schiedsgerichts durch ein schriftliches Ersuchen an die ersuchende Vertragspartei beantragen, damit 
das Schiedsgericht entscheiden kann, ob  
(a) eine von der ersuchenden Vertragspartei ergriffene Abhilfemaßnahme nicht mit Absatz 3 oder 
Absatz 8 vereinbar ist,  
(b) die ersuchende Vertragspartei nahm nicht an den Konsultationen teil, nachdem die ersuchte 
Vertragspart ei die erbetenen Informationen vorgelegt und der Durchführung solcher 
Konsultationen zugestimmt hatte; oder  
(c) es wurde versäumt, eine Abhilfemaßnahme innerhalb der Fristen gemäß Absatz 3 bzw. Absatz 
4 zu ergreifen oder mitzuteilen.  
Dieses Ersuchen hat auf d ie ergriffenen Abhilfemaßnahmen keine aufschiebende Wirkung. Darüber 
hinaus prüft das Schiedsgericht nicht, ob die Vertragsparteien die Artikel 3.4 [Grundsätze] und 3.5 
[verbotene Subventionen und Subventionen unter Auflagen] anwenden.  
10. Das aufgrund des Ers uchens nach Absatz 9 errichtete Schiedsgericht führt sein Verfahren 
nach Artikel INST.34B [Besondere Verfahren für Abhilfemaßnahmen und Neugewichtung] durch und 
trifft seine endgültige Entscheidung innerhalb von 30 Tagen nach seiner Einsetzung.  
11. Wird die B eschwerdegegnerin verurteilt, so notifiziert die Beschwerdegegnerin der 
Beschwerdeführerin spätestens 30 Tage nach Zustellung der Entscheidung des Schiedsgerichts die 
Maßnahmen, die sie getroffen hat, um dieser Entscheidung nachzukommen.  
12.  Im Anschluss an die Feststellung, dass die Beschwerdegegnerin im Verfahren nach Absatz 10 
gegen die Beschwerdegegnerin verurteilt wurde, kann die Beschwerdeführerin innerhalb von 30 
Tagen nach seiner Entscheidung das Schiedsgericht ersuchen, einen Umfang der Aussetzung vo n 
Verpflichtungen aus diesem Abkommen oder einer Zusatzvereinbarung festzusetzen, der nicht über 
dem Maß liegt, das der durch die Anwendung der Abhilfemaßnahmen zunichtegemachten oder 
geschmälerten Wirkung entspricht, wenn es feststellt, dass die Abhilfema ßnahmen erheblich mit 
den Absätzen 3 oder 8 in Einklang stehen. In dem Ersuchen wird ein Umfang der Aussetzung von 
Verpflichtungen im Einklang mit den Grundsätzen in Artikel INST.34C [Aussetzung von 
Verpflichtungen für die Zwecke von Artikel LPFS.3.12 (12)  [Abhilfemaßnahmen], Artikel FISH.9 (5) 
und Artikel FISH.14 (6)] vorgeschlagen. Die Beschwerdeführerin kann Verpflichtungen aus diesem 
Abkommen oder einem ergänzenden Abkommen aussetzen, je nachdem, in welchem Umfang die 
Aussetzung von Verpflichtungen vom Schiedsgericht festgelegt wird. Diese Aussetzung darf 
frühestens 15 Tage nach der Entscheidung erfolgen.  
13. Eine Vertragspartei kann sich nicht auf das WTO -Übereinkommen oder andere 
internationale Übereinkünfte berufen, um die andere Vertragspartei daran zu hindern, Maßnahmen 
nach diesem Artikel zu ergreifen, auch wenn diese Maßnahmen in der Aussetzung von 
Verpflichtungen aus diesem Abkommen oder aus einer ergänzenden Übereinkunft bestehen.  
14. Für die Zwecke der Beurteilung, ob die Einführung oder Beibehaltung v on 
Abhilfemaßnahmen gegenüber Einfuhren derselben Ware auf das für die Zwecke dieses Artikels 
unbedingt erforderliche oder verhältnismäßige Maß beschränkt ist,  
 
230 
 a)  sie berücksichtigt Ausgleichsmaßnahmen, die nach Artikel Goods.17 Absatz  3 
[Handelspolitisch e Schutzmaßnahmen] des Titels  IV [Warenverkehr] angewandt oder 
aufrechterhalten werden; und  
b)  können nach Artikel Goods.17 (3) [Handelspolitische Schutzmaßnahmen] des Titels IV 
[Warenhandel] angewendete oder aufrechterhaltene Antidumpingmaßnahmen 
berücks ichtigen.  
15. Eine Vertragspartei darf nicht gleichzeitig eine Abhilfemaßnahme nach diesem Artikel und 
eine Ausgleichsmaßnahme nach Artikel  9.4 [Neugewichtung] anwenden, um die unmittelbar durch 
dieselbe Subvention verursachten Auswirkungen auf Handel oder In vestitionen auszugleichen.  
16. Stellt die Vertragspartei, gegen die Abhilfemaßnahmen getroffen wurden, innerhalb der in 
diesem Absatz festgesetzten Frist kein Ersuchen nach Absatz 9 dieses Artikels, so kann sie ohne 
vorherigen Rückgriff auf Konsultationen nac h Artikel INST.13 [Konsultationen] das Schiedsverfahren 
nach Artikel INST.14 [Schiedsverfahren] einleiten, um eine Abhilfemaßnahme aus den in Absatz 9 
genannten Gründen anzufechten. Ein Schiedsgericht behandelt die Angelegenheit als dringenden 
Fall im Sinn e von Artikel INST.19 [Dringlichkeitsverfahren].  
17. Für die Zwecke des Verfahrens nach den Absätzen 9 und 16 trägt das Schiedsgericht bei der 
Beurteilung der Frage, ob eine Abhilfemaßnahme unbedingt erforderlich oder verhältnismäßig ist, 
den Grundsätzen der Absätze 5 und 6 sowie der Absätze 13, 14 und 15 gebührend Rechnung.  
Artikel  3.13: Streitbeilegung  
1. Vorbehaltlich der Absätze 2 und 3 gilt Titel I [Streitbeilegung] des Sechsten Teils 
[Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] für Streitigkeiten zwischen  den Vertragsparteien 
über die Auslegung und Anwendung dieses Kapitels, mit Ausnahme der Artikel 3.9 [Unabhängige 
Behörde oder Stelle und Zusammenarbeit] und 3.10 [Gerichte].  
2. Ein Schiedsgericht ist nicht zuständig für  
(a) eine individuelle Subvention, einschl ießlich der Frage, ob bei einer solchen Subvention die 
Grundsätze des Artikel 3.4 [Grundsätze] Absatz 1 eingehalten wurden, mit Ausnahme der in 
Artikel 3.5 (2) [Unbeschränkte staatliche Garantien], (3) bis (5) [Rettung und 
Umstrukturierung], (8) bis (11) [ Ausfuhrsubventionen] und (12) [Subventionen, die von der 
Verwendung inländischer Inhalte abhängig sind] genannten Bedingungen; und  
(b) ob der Rückforderungsweg im Sinne von Artikel  3.11 [Rückforderung] in jedem Einzelfall 
ordnungsgemäß angewandt wurde.  
3. Teil Se chs Titel I [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] findet auf Artikel  3.12 
[Abhilfemaßnahmen] gemäß dem genannten Artikel und Artikel INST.34B [Besondere Verfahren für 
Abhilfemaßnahmen und Neugewichtung] Anwendung.  
Kapitel vier: Staatseigene Untern ehmen, Unternehmen mit besonderen Rechten oder Vorrechten 
und erklärte Monopole  
Artikel 4.1: Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck   
 
231 
 (a) „Übereinkommen“ das im Rahmen der OECD entwickelte Übereinkommen über öffentlich 
unter stützte Exportkredite oder eine innerhalb oder außerhalb des OECD -Rahmens 
vereinbarte Nachfolgeverpflichtung, die von mindestens zwölf der ursprünglichen WTO -
Mitglieder, welche ab dem 1.  Januar 1979 Teilnehmer des Übereinkommens waren, 
eingegangen wurde  
(b)  „kommerzielle Tätigkeiten” Tätigkeiten, die mit Gewinnerzielungsabsicht ausgeübt werden 
und deren Ergebnis die Produktion von Waren oder die Erbringung von Dienstleistungen ist, 
welche in dem relevanten Markt in von dem jeweiligen Unternehmen auf der Grundl age der 
Bedingungen von Angebot und Nachfrage bestimmten Mengen und zu von ihm bestimmten 
Preisen verkauft werden. Tätigkeiten eines gemeinnützigen oder nach dem Prinzip der 
Kostendeckung arbeitenden Unternehmens sind keine mit Gewinnerzielungsabsicht 
ausg eübten Tätigkeiten  
(c) „kommerzielle Erwägungen“ Erwägungen in Bezug auf Preis, Qualität, Verfügbarkeit, 
Marktgängigkeit, Beförderung und sonstige Kauf - oder Verkaufsbedingungen oder andere 
Faktoren, die in der Regel bei kommerziellen Entscheidungen eines nach  
marktwirtschaftlichen Grundsätzen handelnden Privatunternehmens im betreffenden 
Wirtschaftszweig berücksichtigt werden   
(d) „erfasstes Rechtssubjekt“  
(i) ein erklärtes  Monopol   
(ii) ein Unternehmen  mit besonderen  Rechten  oder  Vorrechten  oder   
(iii) ein staatseigenes  Unternehmen   
(e) „erklärtes Monopol“ ein Rechtssubjekt, gegebenenfalls auch ein Konsortium oder eine 
Regierungsstelle, das in einem relevanten Markt im Gebiet einer Vertragspartei als einziger 
Anbieter oder Käufer einer Ware oder Dienstleistung bestimmt wurde,  wobei jedoch ein 
Rechtssubjekt, dem ein ausschließliches Recht des geistigen Eigentums gewährt wurde, nicht 
allein aufgrund dieser Tatsache eingeschlossen ist In diesem Zusammenhang bedeutet der 
Ausdruck „ein Monopol erklären“ ein Monopol errichten oder g enehmigen oder ein 
bestehendes Monopol auf andere Waren oder Dienstleistungen ausweiten  
(f) „Unternehmen“ ein Unternehmen wie in Artikel  SERVIN.1.2 [Begriffsbestimmungen] 
Buchstabe  g definiert.  
(g) „Unternehmen mit besonderen Rechten oder Vorrechten“ jedes öffentl iche oder private 
Unternehmen, dem eine Vertragspartei rechtlich oder tatsächlich besondere Rechte oder 
Vorrechte gewährt hat  
(h) „in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachte Dienstleistung“ eine in Ausübung hoheitlicher 
Gewalt erbrachte Dienstleistung im Sinne  des GATS;  
(i) „besondere Rechte oder Vorrechte“ Rechte oder Vorrechte, durch die eine Vertragspartei die 
Unternehmen, die zur Lieferung von Waren oder zur Erbringung von Dienstleistungen 
berechtigt sind, bestimmt oder ihre Zahl auf zwei oder mehr begrenzt, ohne dabei ob jektive, 
auf dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit beruhende und nicht diskriminierende Kriterien 
zugrunde zu legen, wodurch die Möglichkeiten anderer Unternehmen, in demselben Gebiet 
 
232 
 unter oder Erzeugnisses sind im Wesentlichen gleichen Bedingungen die gl eiche Ware zu 
liefern oder die gleichen Dienstleistungen zu erbringen, spürbar beeinträchtigt werden   
(j) „staatseigenes Unternehmen“ ein Unternehmen, in dem eine Vertragspartei  
(i) direkter  Eigentümer  von mehr  50 % Prozent  des Grundkapitals  ist  
(ii) direkt  oder  indirekt über  Beteiligungsrechte  die Ausübung  von über  50 % der 
Stimmrechte  kontrolliert   
(iii) über  die Befugnis  verfügt,  die Mehrheit  der Mitglieder  des Leitungs - beziehungsweise  
Kontrollorgans  oder  eines  anderen  vergleichbaren  Managementorgans  zu ernennen  
oder   
(iv) über das Recht  verfügt,  das Unternehmen  zu kontrollieren  Für die Feststellung,  dass  
Kontrolle  vorliegt,  werden  alle relevanten  rechtlichen  und tatsächlichen  Elemente  
nach  den Umständen  des Falls  berücksichtigt   
Artikel  4.2: Anwendungsbereich  
1. Dieses Kapitel gilt für alle erfassten Rechtssubjekte auf allen Zuständigkeitsebenen, die 
kommerzielle Tätigkeiten ausüben. Wenn ein erfasstes Rechtssubjekt sowohl kommerzielle als auch 
nicht kommerzielle Tätigkeiten ausübt, so werden nur die kommerziellen Tätigkeiten vo n diesem 
Kapitel erfasst.  
2. Dieses Kapitel gilt nicht für  
(a) Erfasste Beschaffungsstellen, die als Beschaffungsstellen im Sinne der Anhänge  1 bis 3 der 
Anlage  1 der GPA und des Absatzes  1 ihrer jeweiligen Unterabschnitte in ANHANG PPROC -1 
Abschnitt  B2 tätig si nd: Öffentliches VERFAHREN des Titels X [Öffentliche Auftragsvergabe], 
Durchführung der unter dieses Abkommen fallenden Beschaffungen im Sinne von Artikel 
PPROC.2 (2) [Aufnahme einiger Bestimmungen des GPA und der erfassten Beschaffung] des 
Titels X [Öffen tliche Auftragsvergabe];  
(b) in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachte Dienstleistungen.  
3. Dieses Kapitel findet keine Anwendung auf ein erfasstes Rechtssubjekt, wenn sich die 
jährlichen Einnahmen aus den kommerziellen Tätigkeiten des betreffenden Unternehmens oder 
Monopols in einem der drei vorausgegangenen aufeinanderfolgenden Geschäftsjahre auf weniger 
als 100  Mio.  Sonderziehungsrechte beliefen.  
4. Artikel  4.5 [Nichtdiskriminierung und kommerzielle Erwägungen] findet keine Anwendung 
auf die Erbringung von Finanz dienstleistungen durch ein in staatlichem Auftrag handelndes erfasstes 
Rechtssubjekt, wenn die erbrachten Finanzdienstleistungen  
(a) Ausfuhren oder Einfuhren unterstützen und die Finanzdienstleistungen  
i. nicht  die Verdrängung  kommerzieller  Finanzierungen  bezwecken  oder  
ii. zu Bedingungen  angeboten  werden,  die nicht  günstiger  sind als die für vergleichbare  
Finanzdienstleistungen  auf dem  kommerziellen  Markt  erhältlichen  Bedingungen,  oder  
 
233 
 (b) private Investitionen außerhalb des Gebiets der Vertragspartei unterstützen  und die 
Finanzdienstleistungen  
i. nicht  die Verdrängung  kommerzieller  Finanzierungen  bezwecken  oder  
ii. zu Bedingungen  angeboten  werden,  die nicht  günstiger  sind als die für vergleichbare  
Finanzdienstleistungen  auf dem  kommerziellen  Markt  erhältlichen  Bedingunge n, oder  
(c) zu mit dem Übereinkommen vereinbaren Bedingungen angeboten werden, sofern die 
Erbringung solcher Dienstleistungen in den Anwendungsbereich des Übereinkommens fällt.  
5. Unbeschadet des Absatzes 3 gilt Artikel 4.5 [Nichtdiskriminierung und wirtschaftlic he 
Erwägungen] nicht für die folgenden Sektoren: audiovisuelle Dienstleistungen, Seekabotage im 
Inlandsverkehr60 und Binnenschiffsverkehr gemäß Artikel servin 1.1 (5) [Ziel und 
Anwendungsbereich]  
6. Artikel  4.5 [Nichtdiskriminierung und kommerzielle Erwägunge n] findet keine Anwendung, 
soweit ein erfasstes Rechtssubjekt einer Vertragspartei Waren oder Dienstleistungen kauft oder 
verkauft im Rahmen  
(a) jede bestehende nichtkonforme Maßnahme, die die Vertragspartei im Einklang mit [Artikel 
servin 2.7 (1) [Nicht konf orme Maßnahmen und Ausnahmen] oder Artikel SERVIN.3.6 (1) 
[Nicht konforme Maßnahmen] gemäß ihren Listen zu ANNEXES SERVIN -1 bzw. SERVIN -2 
aufrechterhält, aufrechterhält, erneuert oder ändert]; oder  
(b) jede nichtkonforme Maßnahme, die die Vertragspartei in Bez ug auf Sektoren, Teilsektoren 
oder Tätigkeiten nach [Artikel SERVIN.2.7 (2) [Nicht konforme Maßnahmen und Ausnahmen] 
oder Artikel SERVIN.3.6 (2) [Nicht konforme Maßnahmen] gemäß ihren Listen zu ANNEXES 
SERVIN -1 und SERVIN -2 einführt oder aufrechterhält.  
Artikel 4.3: Verhältnis zum WTO -Übereinkommen  
Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Rechte und Pflichten aus den Artikeln  XVII:1 bis XVII:3 
GATT  1994, aus der Vereinbarung zur Auslegung des Artikels  XVII GATT  1994 sowie aus den 
Artikeln  VIII:1, VIII:2 und VI II:5 GATS.  
                                                            
60 Seekabotage im Inlandsverkehr umfasst:  für die Union unbeschadet des Umfangs der Tätig keiten, die 
nach den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften als Kabotage angesehen werden können, die 
Beförderung von Personen oder Gütern zwischen einem Hafen oder Ort in einem Mitgliedstaat der Union und 
einem anderen Hafen oder Ort in demselben Mit gliedstaat der Union, auch auf seinem Festlandsockel, gemäß 
dem Seerechtsübereinkommen der Vereinten Nationen, unterzeichnet am 10.  Dezember 1982 in Montego Bay 
(im Folgenden „Seerechtsübereinkommen der Vereinten Nationen“), und dem gleichen Verkehr, der s ich in 
dem in dem Mitgliedstaat gelegenen Hafen befindet; für das Vereinigte Königreich Beförderung von Personen 
oder Gütern zwischen einem Hafen oder Ort im Vereinigten Königreich und einem anderen Hafen oder Ort im 
Vereinigten Königreich, einschließlich seines Festlandsockels, wie im Seerechtsübereinkommen der Vereinten 
Nationen vorgesehen, sowie Verkehr, der seinen Ursprung in demselben Hafen oder an demselben Ort im 
Vereinigten Königreich hat.  
 
234 
 Artikel 4.4: Allgemeine Bestimmungen  
1. Unbeschadet der Rechte und Pflichten jeder Vertragspartei nach diesem Kapitel hindert 
nichts in diesem Kapitel eine Vertragspartei daran, ein erfasstes Rechtssubjekt einzurichten oder 
aufrechtzuerhalten.  
2. Die Vertragsparteien verpflichten oder ermutigen ein erfasstes Rechtssubjekt nicht, in einer 
mit diesem Kapitel unvereinbaren Art und Weise zu handeln.  
Artikel 4.5: Nichtdiskriminierung und kommerzielle Erwägungen  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass jedes ihrer erfassten Rechtssubjekte bei seinen 
kommerziellen Tätigkeiten  
(a) beim Kauf oder Verkauf von Waren oder Dienstleistungen aus kommerziellen Erwägungen 
heraus handelt, es sei denn, es handelt zur Erfüllung von Bedingungen im Rahmen seines 
öffentlichen Auft rags, die nicht im Widerspruch zu den Buchstaben  b oder c stehen,  
(b) beim Kauf von Waren oder Dienstleistungen  
i. den Waren  und Dienstleistungen  eines  Unternehmens  der anderen  Vertragspartei  
eine  Behandlung  gewährt,  die nicht  weniger  günstig  ist als die Behandlung,  die es 
gleichen  Waren  und Dienstleistungen  von Unternehmen  der eigenen  Vertragspartei  
gewährt,  und 
ii. den Waren  und Dienstleistungen  eines  erfassten  Rechtssubjekts  im Gebiet  der 
eigenen  Vertragspartei  eine  Behandlung  gewährt,  die nicht  weniger  günstig  ist als die 
Behandlung,  die es gleichen  Waren  und Dienstleistungen  von Unternehmen  der 
eigenen  Vertragspar tei im relevanten  Markt  im Gebiet  der eigenen  Vertragspartei  
gewährt,  und  
(c) beim Verkauf von Waren oder bei der Erbringung von Dienstleistungen  
i. einem  Unternehmen  der anderen  Vertragspartei  eine  Behandlung  gewährt,  die nicht  
weniger  günstig  ist als die Behan dlung,  die es Unternehmen  der eigenen  
Vertragspartei  gewährt,  und  
ii. einem erfassten Rechtssubjekt im Gebiet der eigenen Vertragspartei eine Behandlung 
gewährt, die nicht weniger günstig ist als die Behandlung, die es gleichen 
Unternehmen der Vertragspartei im relevanten Markt im Gebiet der Vertragspartei 
gewährt,61  
2. Absatz 1 Buchstaben b und c hindern ein erfasstes Unternehmen nicht daran,  
(a) beim Kauf von Waren und Dienstleistungen sowie beim Verkauf von Waren und der 
Erbringung von Dienstleistungen unterschied liche Bedingungen, auch den Preis betreffend, 
zugrunde zu legen, sofern diese mit kommerziellen Erwägungen im Einklang stehen, oder  
                                                            
61 Zur Klarstellung: Dieser Absatz findet keine Anwendung auf  den Erwerb oder die Veräußerung von 
Aktien, Anteilen oder anderen Formen von Beteiligungen eines erfassten Rechtssubjekts im Rahmen einer 
Kapitalbeteiligung an einem anderen Unternehmen.  
 
235 
 (b) den Kauf von Waren und Dienstleistungen sowie den Verkauf von Waren und die Erbringung 
von Dienstleistungen abzulehnen, sofe rn diese Ablehnung mit kommerziellen Erwägungen im 
Einklang steht.  
Artikel  4.6: Regulierungsrahmen  
1. Die Vertragsparteien halten die einschlägigen internationalen Standards ein, einschließlich 
der OECD -Leitsätze zur Corporate Governance in staatseigenen Unte rnehmen, und sorgen für deren 
bestmögliche Nutzung.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass jede Regulierungsstelle und andere Stelle, die eine 
regulatorische Funktion ausübt und von der Vertragspartei eingerichtet oder aufrechterhalten wird  
(a) unabhängig vo n den ihrer Regulierung unterliegenden Unternehmen sind und diesen 
gegenüber nicht rechenschaftspflichtig sind, und  
(b) unter vergleichbaren Umständen gegenüber den ihrer Regulierung unterliegenden 
Unternehmen, einschließlich erfasster Rechtssubjekte, unparte iisch handeln; die 
unparteiische Wahrnehmung der Regulierungsaufgaben durch eine solche Stelle wird anhand 
des allgemeinen Verfahrensmusters beziehungsweise der allgemeinen Praxis der betreffenden 
Stelle bewertet.  
Für Sektoren, in denen die Vertragspartei en spezifische Verpflichtungen für eine solche Stelle 
vereinbart haben, sind die entsprechenden Bestimmungen dieses Abkommens maßgebend.  
3. Jede Vertragspartei wendet ihre jeweiligen Gesetze und sonstigen Vorschriften in 
kohärenter und nicht diskriminierender  Weise auf erfasste Rechtssubjekte an.  
Artikel 4.7: Informationsaustausch  
1. Eine Vertragspartei, die Grund zu der Annahme hat, dass ihre Interessen nach diesem 
Kapitel durch die kommerziellen Tätigkeiten einer Rechtsperson der anderen Vertragspartei 
beeinträ chtigt werden, kann die andere Vertragspartei schriftlich ersuchen, nach Absatz 2 
Informationen über die Geschäftstätigkeiten dieser Stelle im Zusammenhang mit der Durchführung 
der Bestimmungen dieses Kapitels vorzulegen.  
2. Sofern in dem Ersuchen nach Absat z 1 erläutert wird, inwiefern die Tätigkeiten der Stelle die 
Interessen der ersuchenden Vertragspartei nach diesem Kapitel beeinträchtigen können, und 
angegeben wird, welche der folgenden Kategorien von Informationen bereitzustellen sind oder zu 
übermittel n sind, stellt die ersuchte Vertragspartei die erbetenen Informationen zur Verfügung:  
(a) die Eigentumsverhältnisse und die Stimmstruktur des Rechtsträgers unter Angabe des 
kumulierten Prozentsatzes der Anteile und des Prozentsatzes der Stimmrechte, die die 
ersuchte Vertragspartei und ihre erfassten Rechtspersonen kumulativ an dem Rechtssubjekt 
halten;  
(b) Angaben zu etwaigen Sonderaktien, Sonderstimmrechten oder sonstigen Rechten, über die 
die ersuchte Vertragspartei oder ihre erfassten Rechtssubjekte verfügen, soweit sich solche 
Rechte von den mit den Stammaktien des Rechtssubjekts verbundenen Rechten 
unterscheiden  
 
236 
 (c) Beschreibung der Organisationsstruktur des Rechtssubjekts und der Zusammensetzung seines 
Kontrollorgans oder anderen vergleichbaren Managementorgans  
(d) Angaben zu den Regierungsstellen oder öffentlichen Stellen, denen die Regulierung oder 
Überwachung des Rechtssubjekts obliegt, eine Beschreibung der dem Rechtssubjekt 
auferlegten Berichtspflichten gegenüber diesen Regierungsstellen oder öffentlichen Stell en 
sowie Angaben zu den Rechten und zur Praxis dieser Regierungsstellen oder öffentlichen 
Stellen in Bezug auf die Ernennung, Abberufung oder Vergütung seiner höheren 
Führungskräfte und der Mitglieder seines Leitungs - beziehungsweise Kontrollorgans oder 
anderen vergleichbaren Managementorgans  
(e) Angaben zu den jährlichen Einnahmen und zur Gesamtheit der Vermögenswerte des 
Rechtssubjekts während des letzten Dreijahreszeitraums, für den Informationen verfügbar 
sind  
(f) Angaben zu Ausnahmen, Befreiungen und damit v erbundenen Maßnahmen, in deren Genuss 
das Rechtssubjekt nach den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der ersuchten Vertragspartei 
kommt  
(g) zusätzliche allgemein verfügbare Informationen über das Rechtssubjekt, einschließlich 
Jahresfinanzberichten und Prüfung en durch Dritte  
3. Die Absätze  1 bis 2 verpflichten eine Vertragspartei nicht, vertrauliche Informationen 
offenzulegen, deren Offenlegung ihren Gesetzen und sonstigen Vorschriften entgegenstehen, die 
Rechtsdurchsetzung behindern oder in sonstiger Weise dem ö ffentlichen Interesse zuwiderlaufen 
oder die berechtigten Geschäftsinteressen bestimmter Unternehmen beeinträchtigen würde.  
4. Stehen die erbetenen Informationen nicht zur Verfügung, so teilt die ersuchte Vertragspartei 
der ersuchenden Vertragspartei schrift lich die Gründe mit, aus denen diese Informationen nicht 
verfügbar sind.  
Kapitel fünf: Besteuerung  
Artikel  5.1: Verantwortungsvolles Handeln (good governance)  
Die Vertragsparteien erkennen die Grundsätze des verantwortungsvollen Handelns im Steuerbereich 
an und verpflichten sich zur Umsetzung dieser Grundsätze, insbesondere der globalen Standards für 
Steuertransparenz, Informationsaustausch und fairen Steuerwettbewerb. Die Vertragsparteien 
bekräftigen ihre Unterstützung für den Aktionsplan der OECD zur Bekä mpfung der 
Gewinnverkürzung und Gewinnverlagerung (BEPS) und bekräftigen ihr Engagement für die 
Umsetzung der OECD -Mindeststandards gegen Gewinnverkürzung und Gewinnverlagerung (BEPS). 
Die Vertragsparteien werden verantwortungsvolles Handeln im Steuerberei ch fördern, die 
internationale Zusammenarbeit im Steuerwesen verbessern und die Einziehung von Steuern 
erleichtern.  
Artikel 5.2: Besteuerungsstandards  
1. Eine Vertragspartei darf das in ihren Rechtsvorschriften vorgesehene Schutzniveau am Ende 
des Übergangsze itraums nicht schwächen oder unter das Niveau senken, das in den Normen und 
Regeln vorgesehen ist, die in der OECD am Ende des Übergangszeitzeitraums in Bezug auf folgende 
Bereiche vereinbart worden sind:  
 
237 
 (a) Austausch von Informationen — auf Ersuchen, spontan oder automatisch — über 
Finanzkonten, grenzüberschreitende Steuervorbescheide, länderbezogene Berichte und 
potenzielle grenzüberschreitende Steuerplanungsmodelle  
(b) Vorschriften über Zinsschranken, beherrsc hte ausländische Unternehmen und hybride 
Gestaltungen.  
2. Eine Vertragspartei darf das in ihren Rechtsvorschriften vorgesehene Schutzniveau in Bezug 
auf die öffentliche länderbezogene Berichterstattung durch Kreditinstitute und Wertpapierfirmen, 
bei denen es sich nicht um kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen handelt, am Ende des 
Übergangszeitraums nicht abschwächen oder verringern.  
Artikel  5.3: Streitbeilegung  
Dieses Kapitel unterliegt nicht der Streitbeilegung nach Teil sechs [Streitbeilegung und ho rizontale 
Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung].  
Kapitel sechs: Arbeits - und sozialrechtliche Normen  
Artikel 6.1: Begriffsbestimmung  
1. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck „Arbeits - und Sozialniveau“ das 
Schutzniveau, das insgesamt in den  Rechtsvorschriften und Normen einer Vertragspartei62 in jedem 
der folgenden Bereiche vorgesehen ist:  
(a) Grundrechte am Arbeitsplatz;  
(b) Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz  
(c) faire Arbeitsbedingungen und Beschäftigungsstandards;  
(d) Informations - und Konsultatio nsrechte auf Unternehmensebene oder  
(e) Umstrukturierung von Unternehmen.  
2. Für die Union bezeichnet der Ausdruck „Arbeits - und Sozialschutzniveau“ ein 
arbeitsrechtliches und soziales Schutzniveau, das für alle Mitgliedstaaten gilt und in allen 
Mitgliedstaaten gemeinsam ist.  
Artikel 6.2: Rückschrittsverbot bei Schutznormen  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen das Recht jeder Vertragspartei, ihre Politik und ihre 
Prioritäten in den von diesem Kapitel erfassten Bereichen festzulegen, das von ihr für angemessen 
erachte te Arbeits - und Sozialschutzniveau festzulegen und ihre Rechtsvorschriften und Politiken in 
einer Weise anzunehmen oder zu ändern, die mit den internationalen Verpflichtungen der 
Vertragsparteien, einschließlich der Verpflichtungen im Rahmen dieses Kapitel s, im Einklang steht.  
2. Eine Vertragspartei schwächt oder verringert nicht in einer Weise, die sich auf den Handel 
oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien auswirkt, ihr Arbeits - und Sozialniveau 
                                                            
62 Zur Klarstellung: Dieses Kapitel und Artikel  9.4 [Neugewichtung] g elten nicht für die Rechtsvorschriften und 
Standards der Vertragsparteien im Bereich der sozialen Sicherheit und der Altersversorgung .  
 
238 
 unterhalb des am Ende des Übergangszeitraums gelt enden Niveaus, auch nicht dadurch, dass sie 
ihre Rechtsvorschriften und Standards nicht wirksam durchsetzt.  
3. Die Vertragsparteien erkennen an, dass jede Vertragspartei weiterhin das Recht hat, einen 
angemessenen Ermessensspielraum auszuüben und in Bezug auf  die Zuweisung von Ressourcen für 
die Durchsetzung der Arbeitnehmerrechte in Bezug auf andere als höherrangig eingestufte 
Arbeitsrechtsvorschriften nach Treu und Glauben Entscheidungen zu treffen, sofern die Ausübung 
dieses Ermessens und dieser Entscheidun gen nicht im Widerspruch zu ihren Verpflichtungen aus 
diesem Kapitel stehen.  
4. Die Vertragsparteien bemühen sich weiterhin um eine Erhöhung ihres in diesem Kapitel 
genannten Arbeits - und Sozialschutzes.  
Artikel  6.3: Durchsetzung  
Für die Zwecke der Durchsetzu ng nach Artikel 6.2 [Nichtrückschreiten des Schutzniveaus] verfügt 
jede Vertragspartei über ein System für eine wirksame innerstaatliche Durchsetzung und 
insbesondere ein wirksames System der Arbeitsaufsicht im Einklang mit ihren internationalen 
Verpflicht ungen in Bezug auf die Arbeitsbedingungen und den Schutz der Arbeitnehmer und hält 
dieses System aufrecht; sicherzustellen, dass Verwaltungs - und Gerichtsverfahren zur Verfügung 
stehen, die es öffentlichen Behörden und stehenden Einzelpersonen ermöglichen,  rechtzeitig gegen 
Verstöße gegen das Arbeitsrecht und gegen Sozialstandards vorzugehen; und angemessene und 
wirksame Rechtsbehelfe, einschließlich einstweiliger Maßnahmen, sowie verhältnismäßige und 
abschreckende Sanktionen vorzusehen. Bei der internen Um setzung und Durchsetzung des Artikel 
6.2 [Nichtregression des Schutzniveaus] achtet jede Vertragspartei die Rolle und Autonomie der 
Sozialpartner auf nationaler Ebene, soweit relevant, im Einklang mit dem geltenden Recht und der 
geltenden Praxis.  
Artikel 6 .4: Streitbeilegung  
1. Die Vertragsparteien unternehmen jegliche Anstrengungen, um etwaige 
Meinungsverschiedenheiten in Bezug auf die Anwendung dieses Kapitels durch Dialog, 
Konsultationen, Informationsaustausch und Zusammenarbeit zu klären.   
2. Abweichend von T itel I [Streitbeilegung] des Sechsten Teils [Streitbeilegung und horizontale 
Bestimmungen] wenden die Vertragsparteien im Falle von Streitigkeiten zwischen den 
Vertragsparteien über die Anwendung dieses Kapitels ausschließlich die Verfahren an, die in den 
Artikeln 9.1 [Konsultationen], 9.2 [Expertengremium] und 9.3 [Sachverständigengremium für 
Nichtschrittsgebiete] dieses Titels vorgesehen sind.  
Kapitel sieben: Umwelt und Klima  
Artikel 7.1: Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der  Ausdruck „Umweltschutzniveau“ das 
Schutzniveau, das insgesamt im Recht einer Vertragspartei vorgesehen ist und den Zweck hat, die 
Umwelt zu schützen, einschließlich der Verhinderung einer Gefahr für das Leben oder die 
Gesundheit des Menschen vor Umweltaus wirkungen, einschließlich in jedem der folgenden 
Bereiche:  
(a) Emissionen in die Luft sowie  
 
239 
 (b) Luftemissionen und Luftqualität  
(c) Naturschutz und Erhaltung der biologischen Vielfalt;  
(d) Abfallentsorgung;  
(e) Schutz und Bewahrung der Gewässer;  
(f) Schutz und Bewahrung der Meeresumwelt;  
(g) Verhütung, Verringerung und Beseitigung von Risiken für die menschliche Gesundheit und die 
Umwelt, die sich aus der Herstellung, Verwendung, Freisetzung oder Entsorgung chemischer 
Stoffe ergeben, oder  
(h) Bewältigung der  Auswirkungen der landwirtschaftlichen Erzeugung oder der 
Lebensmittelerzeugung auf die Umwelt, insbesondere durch den Einsatz von Antibiotika und 
Dekontaminanten.  
2. Für die Union bezeichnet der Ausdruck „Umweltschutzniveau“ ein Umweltschutzniveau, das 
für a lle Mitgliedstaaten gilt und in allen Mitgliedstaaten gemeinsam ist.  
3. Für die Zwecke dieses Kapitels bezeichnet der Ausdruck „Klimaschutzniveau“ das 
Schutzniveau hinsichtlich der Emissionen und des Abbaus von Treibhausgasen und der schrittweisen 
Einstellung  ozonabbauender Stoffe. In Bezug auf die Treibhausgase bezeichnet dies  
(a) für die Union das 40  % -Ziel für die gesamte Wirtschaft bis 2030, einschließlich des EU -Systems 
für die Bepreisung von Kohlendioxidemissionen;  
(b) für das Vereinigte Königreich: der gesamtw irtschaftliche Anteil des Vereinigten Königreichs an 
diesem Ziel für 2030, einschließlich des britischen Kohlenstoffpreissystems.  
Artikel  7.2: Rückschrittsverbot bei Schutznormen  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen das Recht jeder Vertragspartei, ihre Politik  und ihre 
Prioritäten in den unter dieses Kapitel fallenden Bereichen festzulegen, das von ihr für angemessen 
erachtete Umwelt - und Klimaschutzniveau festzulegen und ihre Rechtsvorschriften und Politiken in 
einer Weise anzunehmen oder zu ändern, die mit de n internationalen Verpflichtungen der 
Vertragsparteien, einschließlich der Verpflichtungen im Rahmen dieses Kapitels, im Einklang steht.  
2. Eine Vertragspartei schwächt oder verringert nicht in einer Weise, die sich auf den Handel 
oder die Investitionen zwisc hen den Vertragsparteien auswirkt, ihr Umweltschutzniveau oder ihr 
Klimaschutzniveau unterhalb des am Ende des Übergangszeitraums geltenden Niveaus, auch nicht 
dadurch, dass sie ihr Umweltrecht oder ihr Klimaschutzniveau nicht wirksam durchsetzt.  
3. Die Vertragsparteien erkennen an, dass jede Vertragspartei weiterhin das Recht hat, einen 
angemessenen Ermessensspielraum auszuüben und in Bezug auf andere umweltrechtliche 
Vorschriften und Klimaschutzmaßnahmen, bei denen höhere Prioritäten festgelegt wurden, über die 
Zuweisung von Mitteln für die Durchsetzung des Umweltrechts zu entscheiden, sofern die Ausübung 
dieses Ermessens und diese Entscheidungen nicht im Widerspruch zu ihren Verpflichtungen aus 
diesem Kapitel stehen.  
 
240 
 4. Für die Zwecke dieses Kapitels werde n Ziele, soweit sie im Umweltrecht einer Vertragspartei 
in den in Artikel 7.1 [Begriffsbestimmungen] aufgeführten Bereichen vorgesehen sind, am Ende des 
Übergangszeitraums in das Umweltschutzniveau einer Vertragspartei einbezogen. Zu diesen Zielen 
gehören auch solche, deren Erreichung für einen Zeitpunkt nach Ende des Übergangszeitraums 
vorgesehen ist. Dieser Absatz gilt auch für Stoffe, die zum Abbau der Ozonschicht führen.  
5. Die Vertragsparteien sind weiterhin bestrebt, ihr jeweiliges Umweltschutzniveau od er ihr 
jeweiliges Klimaschutzniveau gemäß diesem Kapitel zu erhöhen.  
Artikel  7.3: Bepreisung von CO 2-Emissionen  
1. Jede Vertragspartei verfügt ab dem 1.  Januar 2021 über ein wirksames System zur 
Bepreisung von CO 2-Emissionen.  
2. Jedes System soll die Treibhausga semissionen aus der Elektrizitätserzeugung, 
Wärmeerzeugung, Industrie und Luftfahrt abdecken.  
3. Die Wirksamkeit der jeweiligen Kohlenstoffpreissysteme der Vertragsparteien muss dem in 
Artikel  7.2 [Regressionsverbot von Schutzniveau] vorgesehenen Schutzniveau entsprechen.  
4. Abweichend von Absatz 2 ist der Luftverkehr spätestens innerhalb von zwei Jahren 
einzubeziehen, sofern dies nicht bereits geschehen ist. Der Anwendungsbereich des Systems der 
Bepreisung von CO 2-Emissionen der Union umfasst abflieg ende Flüge aus dem Europäischen 
Wirtschaftsraum in das Vereinigte Königreich.  
5. Jede Vertragspartei behält ihr Kohlenstoffpreissystem aufrecht, soweit es für jede 
Vertragspartei ein wirksames Instrument bei der Bekämpfung des Klimawandels ist, und hält in 
jedem Fall das in Artikel  7.2 [Regressionsverbot von Schutzniveau] vorgesehene Schutzniveau 
aufrecht.  
6. Die Vertragsparteien arbeiten bei der Bepreisung von CO 2-Emissionen zusammen. Sie ziehen 
ernsthaft in Erwägung, ihre Systeme der Bepreisung von CO 2-Emission en so zu verbinden, dass die 
Integrität dieser Systeme gewahrt bleibt und ihre Wirksamkeit erhöht werden kann.  
Artikel 7.4: Umwelt - und Klimagrundsätze  
1. In Anbetracht der Tatsache, dass die Union und das Vereinigte Königreich in Bezug auf die 
grenzüberschre itende Umweltverschmutzung eine gemeinsame Biosphäre haben, verpflichtet sich 
jede Vertragspartei, die international anerkannten Umweltgrundsätze zu achten, zu denen sie sich 
verpflichtet hat, wie z.  B. in der am 14.  Juni 1992 in Rio de Janeiro angenommene n Erklärung von Rio 
über Umwelt und Entwicklung von Rio („Erklärung von Rio über Umwelt und Entwicklung“ von 1992) 
und in multilateralen Umweltübereinkünften, einschließlich des Rahmenübereinkommens der 
Vereinten Nationen über Klimaänderungen, das am 9.  Mai 1992 in New York unterzeichnet wurde 
(im Folgenden „UNFCCC“), und in dem Übereinkommen von Rio über die biologische Vielfalt, das am 
5. Juni 1992 in Rio unterzeichnet wurde,  
(a) der Grundsatz, dass der Umweltschutz in die Politikgestaltung integriert werden sollte, auch 
durch Folgenabschätzungen,  
(b) der Grundsatz der Vorbeugung zur Abwendung von Umweltschäden,  
 
241 
 (c) dem Vorsorgeansatz nach Artikel 1.2 (2) [Recht auf Regulierung, Vorsorgeansatz und 
wissenschaftliche und technische Informationen];  
(d) der Grundsatz, Umwelt beeinträchtigungen mit Vorrang an ihrem Ursprung zu bekämpfen und  
(e) das Verursacherprinzip.  
2. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre jeweiligen Verpflichtungen in Bezug auf Verfahren zur 
Bewertung der wahrscheinlichen Auswirkungen einer vorgeschlagenen Tätigke it auf die Umwelt und 
in Fällen, in denen bestimmte Projekte, Pläne und Programme voraussichtlich erhebliche 
Auswirkungen auf die Umwelt, einschließlich der Gesundheit, haben werden, dies schließt 
gegebenenfalls eine Umweltverträglichkeitsprüfung oder eine  strategische Umweltprüfung ein.  
3. Diese Verfahren umfassen gegebenenfalls und im Einklang mit dem Recht einer 
Vertragspartei die Festlegung des Umfangs eines Umweltberichts und seiner Erstellung, die 
Durchführung der Beteiligung und Konsultationen der Öffen tlichkeit sowie die Berücksichtigung des 
Umweltberichts und der Ergebnisse der Öffentlichkeitsbeteiligung und Konsultationen an dem 
genehmigten Projekt oder angenommenen Plan oder Programm.  
Artikel  7.5: Durchsetzung  
1. Für die Zwecke der Durchsetzung nach Art ikel 7.2 [Regression von Schutzniveaus] stellt jede 
Vertragspartei im Einklang mit ihrem Recht sicher, dass  
(a) die nationalen Behörden, die für die Durchsetzung der einschlägigen Umwelt - und 
Klimagesetze zuständig sind, die mutmaßlichen Verstöße gegen dieses Recht, von denen sie 
Kenntnis erhalten, gebührend berücksichtigen; diese Behörden verfügen über angemessene 
und wirksame Rechtsbehelfe, einschließlich Unterlassungsklagen sowie gegebenenfalls 
verhältnismäßiger und abschreckender Sanktionen; und  
(b) nationale V erwaltungs - oder Gerichtsverfahren stehen natürlichen und juristischen Personen 
mit hinreichendem Interesse zur Verfügung, um gegen Verstöße gegen dieses Recht 
vorzugehen und wirksame Rechtsbehelfe, einschließlich Unterlassungsklagen, zu erwirken, 
und dass  die Verfahren nicht übermäßig kostspielig sind und fair, gerecht und transparent 
geführt werden.  
Artikel 7.6: Zusammenarbeit bei Überwachung und Durchsetzung  
Die Vertragsparteien stellen sicher, dass die Europäische Kommission und die Aufsichtsbehörden de s 
Vereinigten Königreichs regelmäßig zusammenkommen und bei der wirksamen Überwachung und 
Durchsetzung der Umwelt - und Klimagesetze nach Artikel  7.2 [Regression von Schutzniveau] 
zusammenarbeiten.  
Artikel  7.7: Streitbeilegung  
1. Die Vertragsparteien unternehmen jegliche Anstrengungen, um etwaige 
Meinungsverschiedenheiten in Bezug auf die Anwendung dieses Kapitels durch Dialog, 
Konsultationen, Informationsaustausch und Zusammenarbeit zu klären.   
2. Abweichend von Teil 6 Titel I [Streitbeilegung und horizo ntale Bestimmungen] wenden die 
Vertragsparteien im Falle von Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien über die Anwendung 
dieses Kapitels ausschließlich die Verfahren an, die in den Artikeln 9.1 [Konsultationen], 9.2 
 
242 
 [Sachverständigengremium] und 9.3 [S achverständigengremium für Nichtschrittsgebiete] dieses 
Titels vorgesehen sind.  
Kapitel acht: Sonstige Instrumente für Handel und nachhaltige Entwicklung  
Artikel  8.1: Hintergrund und Ziele  
1. Die Vertragsparteien erinnern an die Agenda  21 und die Erklärung vo n Rio über Umwelt und 
Entwicklung, den Johannesburg -Aktionsplan des Weltgipfels für nachhaltige Entwicklung von 2002, 
die Erklärung über soziale Gerechtigkeit für eine faire Globalisierung der Internationalen 
Arbeitsorganisation (IAO), die auf der 97. Sitz ung der Internationalen Arbeitskonferenz am 10.  Juni 
2008 in Genf angenommen wurde (im Folgenden „Erklärung der IAO über soziale Gerechtigkeit für 
eine faire Globalisierung von 2008“), das Ergebnisdokument der Konferenz der Vereinten Nationen 
über nachhalt ige Entwicklung mit dem Titel „Die Zukunft, die wir wollen“, die durch die am 27.  Juli 
2012 verabschiedete Resolution 66/288 der Generalversammlung der Vereinten Nationen gebilligt 
wurde, sowie die Agenda 2030 für nachhaltige Entwicklung der Vereinten Nati onen, die am 
25. September 2015 mit der Resolution 70/1 der Generalversammlung der Vereinten Nationen 
angenommen wurde, und ihre Ziele für nachhaltige Entwicklung.  
2. Im Licht von Absatz  1 ist es das Ziel dieses Abschnitts, die Integration der Nachhaltigen 
Entwicklung, insbesondere ihrer Arbeits - und Umweltdimension, in die Handels - und 
Investitionsbeziehungen der Vertragsparteien zu stärken und in diesem Zusammenhang die 
Verpflichtungen der Vertragsparteien nach Kapitel  6 [Arbeits - und sozialrechtliche Normen ] und 
Kapitel  7 [Umwelt und Klima] zu ergänzen.  
Artikel  8.2: Transparenz  
1. Die Vertragsparteien betonen, wie wichtig es ist, Transparenz als notwendiges Element zur 
Förderung der Beteiligung der Öffentlichkeit zu gewährleisten und Informationen im Rahmen die ses 
Kapitels zu veröffentlichen. Im Einklang mit ihren Rechts - und Verwaltungsvorschriften, den 
Bestimmungen dieses Kapitels, des Kapitels IX [Transparenz] und des Kapitels X [Gute 
Regulierungspraxis]  
(a) sicherstellen, dass alle Maßnahmen mit allgemeiner Gel tung, mit denen die in diesem Kapitel 
genannten Ziele verfolgt werden, auf transparente Weise verwaltet werden, und sorgt unter 
anderem dafür, dass die Öffentlichkeit über angemessene Möglichkeiten und ausreichend Zeit 
zur Stellungnahme verfügt und dass en tsprechende Maßnahmen veröffentlicht werden.  
(b) sicherstellen, dass die Öffentlichkeit Zugang zu relevanten Umweltinformationen erhält, die 
sich im Besitz von Behörden befinden oder für sie bereitgehalten werden, sowie die aktive 
Verbreitung dieser Informatio nen in der Öffentlichkeit auf elektronischem Wege 
sicherzustellen;  
(c) die öffentliche Debatte mit und unter nichtstaatlichen Akteuren im Hinblick auf die 
Entwicklung und Festlegung von Strategien, die zum Erlass von für dieses Kapitel relevanten 
Gesetzen dur ch ihre Behörden führen können, fördern. dies schließt im Umweltbereich die 
Beteiligung der Öffentlichkeit an Projekten, Plänen und Programmen ein; und  
(d) die Öffentlichkeit für ihre für dieses Kapitel relevanten Gesetze und Normen sowie für die 
Durchsetzungs - und Compliance -Verfahren zu sensibilisieren, indem Maßnahmen ergriffen 
werden, um das Wissen und das Verständnis der Öffentlichkeit zu verbessern; in Bezug auf 
Arbeitsrecht und Arbeitsnormen sind dies Arbeitnehmer, Arbeitgeber und ihre Vertreter.  
 
243 
 Artike l 8.3: Multilaterale Arbeitsnormen und -übereinkünfte  
1. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Verpflichtung, die Entwicklung des internationalen 
Handels in einer Weise zu fördern, die zu würdiger Arbeit für alle führen kann, wie es in der 
Erklärung der IAO von 2008 ausgedrückt ist.  
2. In Übereinstimmung mit der Satzung der IAO und der von der Internationalen 
Arbeitskonferenz auf ihrer 86.  Tagung  am 18.  Juni 1998 in Genf angenommenen Erklärung der IAO 
über die Grundprinzipien und Rechte am Arbeitsplatz sowie ih rer Folgemaßnahmen verpflichtet sich 
jede Vertragspartei, die international anerkannten grundlegenden Arbeitsnormen nach den 
grundlegenden IAO -Übereinkommen zu achten, zu fördern und sie wirksam umzusetzen, und zwar:  
(a) Vereinigungsfreiheit und effektive Ane rkennung des Rechts auf Kollektivverhandlungen  
(b) Beseitigung aller Formen von Zwangs - oder Pflichtarbeit  
(c) effektive Abschaffung der Kinderarbeit und  
(d) Beseitigung von Diskriminierungen in Beschäftigung und Beruf  
3. Jede Vertragspartei bemüht sich unablässig und nachhaltig um die Ratifizierung der 
grundlegenden IAO -Übereinkommen, sofern sie diese noch nicht ratifiziert hat.  
4. Die Vertragsparteien tauschen regelmäßig und gegebenenfalls Informationen über die 
jeweilige S ituation und die Fortschritte der Mitgliedstaaten und des Vereinigten Königreichs im 
Hinblick auf die Ratifizierung von IAO -Übereinkommen oder Protokollen, die von der IAO als aktuell 
eingestuft sind, und anderer einschlägiger internationaler Übereinkünfte  aus. 
5. Jede Vertragspartei verpflichtet sich, alle IAO -Übereinkommen, die das Vereinigte Königreich 
bzw. die Mitgliedstaaten der Union ratifiziert haben, und die verschiedenen Bestimmungen der 
Europäischen Sozialcharta, die die Mitgliedstaaten der Union bzw . das Vereinigte Königreich als 
Mitglieder des Europarats angenommen haben, umzusetzen.63  
6. Jede Vertragspartei fördert mit ihren Rechtsvorschriften und Gepflogenheiten weiterhin die 
Agenda der IAO für menschenwürdige Arbeit, wie sie in der IAO -Erklärung von  2008 über soziale 
Gerechtigkeit für eine faire Globalisierung (im Folgenden „IAO -Agenda für menschenwürdige 
Arbeit“) festgelegt ist, und im Einklang mit den einschlägigen IAO -Übereinkommen und anderen 
internationalen Verpflichtungen, insbesondere in Bezug  auf  
(a) würdige Arbeitsbedingungen für alle, unter anderem mit Blick auf Lohn und Verdienst, 
Arbeitszeit, Mutterschaftsurlaub und sonstige Arbeitsbedingungen  
                                                            
63 Jede Vertragspartei behält ihr Recht vor, ihre Prioritäten, ihre Politik und die Zuweisung der Mittel bei der 
wirksame n Umsetzung der IAO -Übereinkommen und der einschlägigen Bestimmungen der Europäischen 
Sozialcharta in einer Weise festzulegen, die mit ihren internationalen Verpflichtungen, einschließlich der 
Verpflichtungen im Rahmen dieses Titels, im Einklang steht.  Der Europarat, der 1949 gegründet wurde, nahm 
1961 die Europäische Sozialcharta an, die 1996 überarbeitet wurde. Alle Mitgliedstaaten haben die 
Europäische Sozialcharta in ihrer ursprünglichen oder überarbeiteten Fassung ratifiziert. Für das Vereinigte 
Königr eich bezieht sich der Verweis auf die Europäische Sozialcharta in Absatz 5 auf die ursprüngliche Fassung 
von 1961.  
 
244 
 (b) Gesundheitsschutz und Sicherheit am Arbeitsplatz, einschließlich Prävention von 
Arbeitsunfällen und  Berufskrankheiten und Entschädigung bei Arbeitsunfällen und 
Berufskrankheiten, und  
(c) Diskriminierungsverbot in Bezug auf die Arbeitsbedingungen, auch für zugewanderte 
Arbeitskräfte.  
7. Jede Vertragspartei schützt und fördert den sozialen Dialog über Arbeitsan gelegenheiten 
zwischen Arbeitnehmern und Arbeitgebern bzw. ihren jeweiligen Organisationen und mit 
einschlägigen Regierungsstellen.  
8. Die Vertragsparteien arbeiten bei handelsbezogenen Aspekten arbeitspolitischer Strategien 
und Maßnahmen, gegebenenfalls auc h in multilateralen Foren wie der IAO, zusammen. Diese 
Zusammenarbeit kann unter anderem Folgendes umfassen:  
(a) handelsbezogene Aspekte der Umsetzung grundlegender, prioritärer und weiterer als aktuell 
eingestufter Übereinkommen der IAO  
(b) handelsbezogene Aspe kte der IAO -Agenda für menschenwürdige Arbeit, darunter auch zu 
Fragen wie Zusammenhänge zwischen Handel und produktiver Vollbeschäftigung, Anpassung 
des Arbeitsmarktes, arbeitsrechtliche Mindestnormen, würdige Arbeit in internationalen 
Lieferketten, sozia ler Schutz und soziale Eingliederung, sozialer Dialog sowie Gleichstellung 
von Frauen und Männern  
(c) Auswirkungen des Arbeitsrechts und der Arbeitsnormen auf Handel und Investitionen oder 
Auswirkungen des Handels - und Investitionsrechts auf den Arbeitsmarkt;  
(d) Dialog und Informationsaustausch über arbeitsrechtliche Bestimmungen im Rahmen ihre 
jeweiligen Handelsabkommen sowie über ihre Umsetzung und  
(e) jede andere für geeignet erachteten Form der Kooperation  
9. Bei der Ermittlung der für eine Zusammenarbeit in Betracht  kommenden Bereiche und bei 
der Durchführung von Kooperationsmaßnahmen berücksichtigen die Vertragsparteien alle 
Stellungnahmen, die von Vertretern der Arbeitnehmer, der Arbeitgeber und von Organisationen der 
Zivilgesellschaft übermittelt werden.  
Artikel  8.4: Multilaterale Umweltübereinkünfte  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der Umweltversammlung der Vereinten 
Nationen (UNEA) des Umweltprogramms der Vereinten Nationen (UNEP) der multilateralen Umwelt -
Governance und multilateraler Umweltübereinkom men (MEAs) als Antwort der internationalen 
Gemeinschaft auf globale oder regionale Umweltprobleme an und betonen, dass Handels - und 
Umweltpolitik, Regeln und Maßnahmen einander noch stärker unterstützen müssen.  
2. Im Licht des Absatzes  1 verpflichtet sich je de Vertragspartei, die multilateralen 
Umweltübereinkommen (MEAs), Protokolle und Änderungen wirksam umzusetzen, die sie in ihren 
Gesetzen und Praktiken ratifiziert hat.  
3. Die Vertragsparteien verpflichten sich, regelmäßig und soweit angezeigt, Informationen  
auszutauschen über  
 
245 
 (a) ihre jeweilige Situation hinsichtlich der Ratifizierung und Durchführung multilateraler 
Umweltübereinkommen, einschließlich ihrer Protokolle und Änderungen  
(b) laufende Verhandlungen über neue multilaterale Umweltübereinkünfte und  
(c) die jeweiligen Standpunkte hinsichtlich des Beitritts zu weiteren multilateralen 
Umweltübereinkünften  
4. Die Vertragsparteien bekräftigen erneut das Recht jeder Vertragspartei, Maßnahmen zu 
ergreifen oder aufrechtzuerhalten, um die Ziele der multilateralen Umwelt übereinkommen zu 
fördern, denen sie beigetreten ist. Die Parteien erinnern daran, dass Maßnahmen zur Annahme oder 
Umsetzung solcher multilateraler Umweltübereinkünfte nach Titel  XII [Ausnahmen] Artikel  EXC.1 
[Allgemeine Ausnahmen] gerechtfertigt ein können .  
5. Die Vertragsparteien arbeiten bei handelsbezogenen Aspekten umweltpolitischer Strategien 
und Maßnahmen zusammen, unter anderem in multilateralen Foren, wie dem Hochrangigen 
Politischen Forum der Vereinten Nationen für nachhaltige Entwicklung, dem Umwelt programm der 
Vereinten Nationen (UNEP), der Umweltversammlung der Vereinten Nationen (UNEA), in 
multilateralen Umweltübereinkünften, der Internationalen Zivilluftfahrtorganisation (ICAO) oder der 
WTO. Diese Zusammenarbeit kann unter anderem Folgendes umfas sen:  
(a) Initiativen für nachhaltige Produktion und nachhaltigen Konsum, einschließlich derjenigen, die 
auf die Förderung der Kreislaufwirtschaft, des grünen Wachstums und der Verringerung der 
Umweltverschmutzung abzielen  
(b) Initiativen zur Förderung umweltbezo gener Waren und Dienstleistungen, unter anderem 
durch die Behebung damit zusammenhängender tarifärer und nichttarifärer 
Handelshemmnisse  
(c) die Auswirkungen des Umweltrechts und der Umweltnormen auf Handel und Investitionen 
bzw. die Auswirkungen des Handels - und Investitionsrechts auf die Umwelt  
(d) d) die Umsetzung des Anhangs  16 des Abkommens über die Internationale Zivilluftfahrt 
(Chicago, 7.  Dezember 1944) sowie anderer Maßnahmen zur Verringerung der schädlichen 
Auswirkungen des Luftverkehrs auf die Umwelt, einschließlich des Luftverkehrsmanagements 
und 
(e) sonstige handelsbezogene Aspekte multilateraler Umweltübereinkommen, einschließlich ihrer 
Protokolle, Änderungen und Umsetzung  
6. Die Zusammenarbeit nach Absatz  5 kann einen technischen Austausch, den Austausch v on 
Informationen und bewährten Verfahren, Forschungsprojekte, Studien, Berichte, Konferenzen und 
Workshops umfassen.  
7. Die Vertragsparteien prüfen mit Blick auf die Planung und Durchführung ihrer 
Kooperationsmaßnahmen Standpunkte und Beiträge der Öffentlichk eit und der Interessenträger und 
können Letztere gegebenenfalls stärker in diese Maßnahmen einbinden.  
Artikel  8.5: Handel und Klimawandel  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung dringender Maßnahmen zur Bekämpfung des 
Klimawandels und seiner Auswirkun gen sowie die Rolle von Handel und Investitionen bei der 
 
246 
 Verwirklichung dieses Ziels im Einklang mit dem UNFCCC, dem Ziel und den Zielen des 
Übereinkommens von Paris an, das am 12.  Dezember 2015 von der Konferenz der Vertragsparteien 
des Rahmenübereinkomme ns der Vereinten Nationen über Klimaänderungen auf ihrer 21. Tagung 
(im Folgenden „Übereinkommen von Paris“) angenommen wurde, sowie mit anderen multilateralen 
Umweltübereinkommen und multilateralen Instrumenten im Bereich des Klimawandels.  
2. Im Licht des A bsatzes  1 unternimmt jede Vertragspartei Folgendes:  
(a) verpflichtet sich zur wirksamen Umsetzung des UNFCCC und des darin angenommenen 
Übereinkommens von Paris, dessen Hauptziel darin besteht, die globale Reaktion auf den 
Klimawandel zu verstärken und den An stieg der globalen Durchschnittstemperatur deutlich 
unter 2  °C über dem vorindustriellen Niveau zu halten und die Bemühungen fortzusetzen, den 
Temperaturanstieg auf 1,5  °C über dem vorindustriellen Niveau zu begrenzen;  
(b) sie fördert die gegenseitige Unterstü tzung von Klima - und Handelspolitiken und -maßnahmen 
und trägt dadurch zum Übergang zu geringeren Treibhausgasemissionen, einer 
ressourceneffizienten Wirtschaft und einer klimaresilienten Entwicklung bei  
(c) sie erleichtert die Beseitigung von Hindernissen für Handel und Investitionen bei Waren und 
Dienstleistungen mit besonderer Bedeutung für die Milderung des Klimawandels und die 
Anpassung daran, wie erneuerbare Energie, energieeffiziente Produkte und Dienstleistungen, 
zum Beispiel durch die Behebung tarif ärer und nichttarifärer Handelshemmnisse oder durch 
die Annahme von Strategierahmen, die zur Durchsetzung der besten verfügbaren Lösungen 
führen  
3. Die Vertragsparteien arbeiten bilateral, regional und, wenn geeignet, in internationalen 
Foren einschließlich d es UNFCCC, der WTO, des Montrealer Protokolls über Stoffe, die zu einem 
Abbau der Ozonschicht führen (Montreal, 26.  August 1987, im Folgenden „Montrealer Protokoll“), 
der Internationalen Seeschifffahrts -Organisation (IMO) und der Internationalen 
Zivilluftf ahrtorganisation (ICAO) zusammen, um ihre Zusammenarbeit zu handelsbezogenen 
Aspekten der Politiken und Maßnahmen auf dem Gebiet des Klimawandels zu stärken. Diese 
Zusammenarbeit kann unter anderem Folgendes umfassen:  
(a) politischen Dialog und Zusammenarbeit  hinsichtlich der Umsetzung des Übereinkommens von 
Paris, zum Beispiel zu Mitteln zur Förderung von Klimaresilienz, erneuerbaren Energien, 
Technologien mit geringen CO 2-Emissionen, Energieeffizienz, nachhaltigem Verkehr, 
Entwicklung einer nachhaltigen und klimaresilienten Infrastruktur, Emissionsüberwachung, 
internationale CO 2-Märkte  
(b) Unterstützung der Entwicklung und Annahme ambitionierter und wirksamer Maßnahmen zur 
Verringerung von Treibhausgasemissionen durch die IMO zur Umsetzung durch Schiffe, die im 
internationalen Handel eingesetzt werden  
(c) Unterstützung der Entwicklung und Annah me ambitionierter und wirksamer Maßnahmen zur 
Verringerung von Treibhausgasemissionen durch die ICAO  
(d) Unterstützung eines ambitionierten Ausstiegs aus ozonschädigenden Substanzen und einer 
schrittweisen Verringerung von Fluorkohlenwasserstoffen nach dem Mo ntrealer Protokoll, 
durch Maßnahmen zur Kontrolle von Herstellung, Verbrauch und Handel, Einführung 
umweltfreundlicher Alternativen zu ihnen, Aktualisierung der Sicherheits - und anderer 
relevanter Normen sowie Bekämpfung des illegalen Handels mit durch das  Montrealer 
Protokoll regulierten Substanzen  
 
247 
 Artikel  8.6: Handel und biologische Vielfalt  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der Erhaltung und nachhaltigen Nutzung der 
biologischen Vielfalt und die Rolle des Handels bei der Verfolgung dieser Ziel e an, unter anderem 
durch die Förderung eines nachhaltigen Handels oder die Kontrolle oder Einschränkung des Handels 
mit gefährdeten Arten im Einklang mit den einschlägigen multilateralen Umweltübereinkünften, 
deren Vertragspartei sie sind, und den im Rahm en dieser Übereinkommen gefassten Beschlüssen, 
insbesondere dem Übereinkommen über die biologische Vielfalt und seinen Protokollen, und dem 
Übereinkommen über den internationalen Handel mit gefährdeten Arten freilebender Tiere und 
Pflanzen, das am 3.  März 1973 in Washington D.C. geschlossen wurde (im Folgenden „CITES“).  
2. Im Licht des Absatzes  1 unternimmt jede Vertragspartei Folgendes:  
(a) gegebenenfalls wirksame Maßnahmen zur Bekämpfung des illegalen Handels mit 
wildlebenden Tier - und Pflanzenarten, auch in B ezug auf Drittländer, durchzuführen;  
(b) Förderung der Nutzung des CITES als Instrument zur Erhaltung und nachhaltigen 
Bewirtschaftung der biologischen Vielfalt, unter anderem durch die Aufnahme von Tier - und 
Pflanzenarten in die CITES -Anhänge, wenn der Erhal tungszustand dieser Art aufgrund des 
internationalen Handels als gefährdet gilt;  
(c) Förderung des Handels mit Produkten, die durch eine nachhaltige Nutzung der biologischen 
Ressourcen gewonnen werden und zur Erhaltung der biologischen Vielfalt beitragen,  
(d) weit erhin Maßnahmen zur Erhaltung der biologischen Vielfalt zu ergreifen, wenn sie Handels - 
und Investitionszwängen ausgesetzt sind, insbesondere durch Maßnahmen zur Verhinderung 
der Ausbreitung invasiver gebietsfremder Arten.  
3. Die Vertragsparteien arbeiten in handelsbezogenen Fragen, die für diesen Artikel relevant 
sind, gegebenenfalls auch in multilateralen Foren wie CITES und dem Übereinkommen über die 
biologische Vielfalt zusammen. Diese Zusammenarbeit kann unter anderem Folgendes umfassen: 
Handel mit wildle benden Tier - und Pflanzenarten und Produkten auf der Grundlage natürlicher 
Ressourcen, Bewertung und Bewertung von Ökosystemen und damit verbundenen Dienstleistungen, 
Zugang zu genetischen Ressourcen und ausgewogene und gerechte Aufteilung der sich aus ihr er 
Nutzung ergebenden Vorteile im Einklang mit dem am 29. Oktober 2010 in Nagoya angenommenen 
Protokoll von Nagoya über den Zugang zu genetischen Ressourcen und die ausgewogene und 
gerechte Aufteilung der sich aus ihrer Nutzung ergebenden Vorteile zum Über einkommen über die 
biologische Vielfalt.  
Artikel  8.7: Handel und Wälder  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der Erhaltung und nachhaltigen 
Waldbewirtschaftung für die Bereitstellung von Umweltfunktionen und wirtschaftlichen und sozialen 
Chancen fü r heutige und künftige Generationen sowie die Rolle des Handels bei der Verfolgung 
dieses Ziels an.  
2. Im Lichte des Absatzes  1 und im Einklang mit ihren internationalen Verpflichtungen 
verpflichten sich die Vertragsparteien zu Folgendem:  
(a) weitere Durchführu ng von Maßnahmen zur Bekämpfung des illegalen Holzeinschlags und des 
damit verbundenen Handels, gegebenenfalls auch in Bezug auf Drittländer, und Förderung des 
Handels mit legal geernteten forstwirtschaftlichen Erzeugnissen;  
 
248 
 (b) Förderung des Schutzes und der  nachhaltigen Bewirtschaftung von Wäldern und des Handels 
mit und Verbrauchs von Holz und Holzprodukten, die gemäß dem Recht des Erntelandes und 
aus nachhaltig bewirtschafteten Wäldern gewonnen werden und  
(c) Austausch von Informationen mit der anderen Vertra gspartei über handelsbezogene 
Initiativen zu nachhaltiger Bewirtschaftung von Wäldern, Governance von Wäldern und 
Erhaltung der Walddeckung sowie Zusammenarbeit zur Maximierung der Wirkungen und der 
gegenseitigen Förderung ihrer jeweiligen Politiken von we chselseitigem Nutzen  
3. Die Vertragsparteien verstärken ihre Zusammenarbeit bei handelsbezogenen Fragen der 
nachhaltigen Waldbewirtschaftung, der Erhaltung von Waldflächen und des illegalen Holzeinschlags, 
wenn geeignet, auch in multilateralen Foren.  
Artikel  8.8: Handel und nachhaltige Bewirtschaftung von biologischen Meeresschätzen und 
Aquakulturerzeugnissen  
1. Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der Erhaltung und nachhaltigen 
Bewirtschaftung der biologischen Meeresschätze und -ökosysteme sowie der Förd erung einer 
verantwortungsvollen und nachhaltigen Aquakultur sowie die Rolle des Handels bei der Verfolgung 
dieser Ziele an.  
2. Im Licht des Absatzes  1 unternimmt jede Vertragspartei Folgendes:  
(a) Verpflichtet sich, die einschlägigen Übereinkommen der Vereinten Nationen und der 
Ernährungs - und Landwirtschaftsorganisation der Vereinten Nationen (FAO), das am 4.  August 
1995 in New York unterzeichnete Übereinkommen der Vereinten Nationen über das Seerecht, 
das Übereinkommen zur Durchführung der Bestimmungen des Seer echtsübereinkommens der 
Vereinten Nationen vom 10.  Dezember 1982 über die Erhaltung und Bewirtschaftung von 
gebietsübergreifenden Fischbeständen und weit wandernder Fischbestände, das am 
24. November 1993 in New York unterzeichnete Übereinkommen zur Förder ung der 
Einhaltung der internationalen Erhaltungs - und Bewirtschaftungsmaßnahmen der Vereinten 
Nationen über die internationalen Erhaltungs - und Bewirtschaftungsmaßnahmen der 
Vereinten Nationen in Bezug auf die am 22.  November 2009 unterzeichnete Konferenz  der 
Vereinten Nationen über die Erhaltung und Bewirtschaftung von gebietsübergreifenden 
Fischbeständen und weit wandernder Fischbestände, das am in New York unterzeichnete 
Übereinkommen zur Förderung der Einhaltung der internationalen Erhaltungs - und 
Bewi rtschaftungsmaßnahmen der Vereinten Nationen über die Vereinten Nationen und die 
Konferenz der Vereinten Nationen über konventionelle Schiffe genehmigt wurde,  
(b) fördert eine nachhaltige Fischerei und ein verantwortungsvolles Fischereimanagement, indem 
sie si ch aktiv an den Arbeiten einschlägiger internationaler Organisationen oder Gremien, 
denen sie angehören, Beobachter oder kooperierender Nichtvertragsparteien, einschließlich 
der regionalen Fischereiorganisationen (RFO), beteiligt, indem sie gegebenenfalls eine 
wirksame Überwachung, Kontrolle oder Durchsetzung der Entschließungen, Empfehlungen 
oder Maßnahmen der RFO durchführt; die Umsetzung ihrer Fangdokumentations - oder 
Bescheinigungsregelungen und Hafenstaatmaßnahmen;  
(c) verabschiedet und pflegt ihre jeweil igen wirksamen Instrumente zur Bekämpfung der IUU -
Fischerei, einschließlich Maßnahmen, um IUU -Erzeugnisse von den Handelsströmen 
auszuschließen, und arbeitet zu diesem Zweck zusammen;  
 
249 
 (d) g) Förderung der Entwicklung einer nachhaltigen und verantwortlichen Aqu akultur, 
einschließlich der Berücksichtigung der im Verhaltenskodex für verantwortungsvolle Fischerei 
der FAO enthaltenen Ziele und Grundsätze  
3. Die Vertragsparteien arbeiten zur Erhaltung der Fischbestände und Aquakulturen bei 
handelsbezogenen Fragen der Fi scherei - und Aquakulturpolitik sowie diese betreffenden 
Maßnahmen zusammen, gegebenenfalls auch im Rahmen der WTO, der RFMO und anderer 
multilateraler Foren, um eine nachhaltige Fischerei - und Aquakulturpraxis und den Handel mit 
Fischereierzeugnissen aus n achhaltig bewirtschafteten Fischerei - und Aquakulturbetrieben zu 
fördern.  
4. Dieser Artikel gilt unbeschadet der Bestimmungen von Teil zwei Teilbereich  V [Fischerei].  
Artikel  8.9: Förderung einer nachhaltigen Entwicklung durch Handel und Investitionen  
1. Die Ve rtragsparteien bekräftigen ihre Entschlossenheit, den Beitrag von Handel und 
Investitionen zum Wohle einer wirtschaftlich, sozial und ökologisch nachhaltigen Entwicklung zu 
steigern.  
2. Gemäß Absatz  1 fördern die Vertragsparteien weiterhin  
(a) Handels - und Inve stitionspolitiken, die die vier strategischen Ziele der Agenda für 
menschenwürdige Arbeit unterstützen und konsistent mit der Erklärung über soziale 
Gerechtigkeit für eine faire Globalisierung der Internationalen Arbeitsorganisation (IAO) von 
2008 darunter  einen lebensnotwendigen Mindestlohn, Gesundheitsschutz und Sicherheit am 
Arbeitsplatz und andere Aspekte in Bezug auf Arbeitsbedingungen sind  
(b) Handel mit und Investitionen in umweltfreundliche Waren und Dienstleistungen wie 
erneuerbare Energie und energiee ffiziente Produkte und Dienstleistungen, darunter durch die 
Behebung damit zusammenhängender nichttarifärer Handelshemmnisse oder durch die 
Annahme von Strategierahmen, die zur Durchsetzung der besten verfügbaren Lösungen 
führen  
(c) Handel mit Waren und Diens tleistungen, die zu günstigen sozialen Bedingungen und 
umweltverträglichen Verfahren beitragen, einschließlich solchen, die freiwilligen 
Nachhaltigkeitssicherungskonzepten unterliegen, wie dem fairen und dem ethischen Handel 
und der Öko -Kennzeichnung und  
(d) Zusammenarbeit in multilateralen Foren in Fragen, auf die in diesem Artikel Bezug genommen 
wird.  
3. Die Vertragsparteien erkennen an, wie wichtig es ist, spezifische Fragen der nachhaltigen 
Entwicklung anzugehen, indem sie die potenziellen wirtschaftlichen, so zialen und ökologischen 
Auswirkungen möglicher Maßnahmen unter Berücksichtigung der Standpunkte der Interessenträger 
überprüfen, überwachen und bewerten.  
Artikel  8.10: Handel und verantwortungsvolles Lieferkettenmanagement  
1. Die Vertragsparteien erkennen di e Wichtigkeit eines verantwortlichen 
Lieferkettenmanagements durch verantwortungsvolles unternehmerisches Verhalten und Praktiken 
der sozialen Verantwortung von Unternehmen und die Rolle des Handels bei der Verfolgung dieses 
Zieles an.  
 
250 
 2. Im Licht des Absatz es 1 unternimmt jede Vertragspartei Folgendes:  
(a) sie fördert die soziale Verantwortung von Unternehmen und verantwortungsvolles 
unternehmerisches Verhalten, darunter indem sie unterstützende Strategierahmen 
bereitstellt, die zur Aufnahme relevanter Praktike n durch Unternehmen ermutigen und  
(b) sie unterstützt die Befolgung, Umsetzung, Folgemaßnahmen und Verbreitung relevanter 
internationaler Instrumente wie der OECD ‑Leitsätze für multinationale Unternehmen, der 
Trilateralen Grundsatzerklärung über multinationale Unternehmen und Sozialpolitik der  IAO, 
des Global Compact der Vereinten Nationen sowie der Leitprinzipien der Vereinten Nationen 
für Wirtschaft und Menschenrechte  
3. Die Vertragsparteien erkennen den Nutzen internationaler sektorspezifischer Leitlinien auf 
dem Gebiet der sozialen Verantwortung der Unternehmen und des verantwortungsvollen 
unternehmerischen Verhaltens an und fördern die Zusammenarbeit in dieser Hinsicht.  Im Hinblick 
auf die OECD -Leitsätze für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht zur Förderung verantwortungsvoller 
Lieferketten für Minerale aus Konflikt - und Hochrisikogebieten setzen die Vertragsparteien auch 
Maßnahmen zur Förderung der Anwendung dieser Leits ätze um.  
4. Die Vertragsparteien arbeiten zur Stärkung ihrer Zusammenarbeit zu handelsbezogenen 
Fragen, die von diesem Artikel erfasst werden unter anderem in multilateralen Foren zusammen, 
darunter durch den Austausch von Informationen, bewährten Vorgehensw eisen und Initiativen zur 
Öffentlichkeitsarbeit.  
Artikel 8.11: Streitbeilegung  
1. Die Vertragsparteien unternehmen jegliche Anstrengungen, um etwaige 
Meinungsverschiedenheiten in Bezug auf die Anwendung dieses Kapitels durch Dialog, 
Konsultationen, Informatio nsaustausch und Zusammenarbeit zu klären.  
2. Abweichend von Teil 6 Titel I [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] wenden die 
Vertragsparteien im Falle von Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien über die Anwendung 
dieses Kapitels ausschließlich d ie Verfahren nach Artikel  9.1 [Konsultationen] und Artikel  9.2 
[Sachverständigengruppe] an.  
Kapitel neun: Horizontale und institutionelle Bestimmungen  
Artikel  9.1: Konsultationen  
1. Eine Vertragspartei kann die andere Vertragspartei um Konsultationen zu Frag en ersuchen, 
die sich aus Artikel 1.1 (3) [Grundsätze und Ziele] des Kapitels 1 [Allgemeine Bestimmungen], Kapitel 
6 [Arbeits - und Sozialnormen], Kapitel 7 [Umwelt und Klima] und 8 [Andere Instrumente für Handel 
und nachhaltige Entwicklung] ergeben, indem sie der anderen Vertragspartei ein schriftliches 
Ersuchen übermittelt. Die beschwerdeführende Vertragspartei gibt in ihrem schriftlichen Ersuchen 
Gründe und Grundlage für das Ersuchen an, einschließlich der Bezeichnung der fraglichen 
Maßnahmen, und nennt d ie Bestimmungen, die sie für anwendbar hält. Die Konsultationen werden 
unmittelbar nach Übermittlung des Ersuchens aufgenommen, in jedem Fall nicht später als 30  Tage 
nach dem Datum der Zustellung des Ersuchens, sofern die Vertragsparteien sich nicht auf e ine 
längere Frist einigen.  
2. Die Vertragsparteien treten in Konsultationen mit dem Ziel ein, eine wechselseitig 
zufriedenstellende Lösung der Angelegenheit zu erreichen. Während der Konsultationen stellt jede 
 
251 
 Vertragspartei der jeweils anderen Vertragspartei  ausreichende in ihrem Besitz befindliche 
Informationen zur Verfügung, die eine vollumfängliche Prüfung der aufgeworfenen Fragen 
ermöglichen.  Jede Vertragspartei ist bestrebt sicherzustellen, dass an den Konsultationen 
Bedienstete ihrer zuständigen Behörde n teilnehmen, die über Fachwissen in der Angelegenheit 
verfügen, die Gegenstand der Konsultationen ist.  
3. Bei Fragen im Zusammenhang mit multilateralen Übereinkünften oder Instrumenten, auf die 
in Artikel 1.1 (3) [Grundsatz und Ziele], Kapitel 6 [Arbeits - und Sozialnormen], Kapitel 7 [Umwelt und 
Klima] und 8 [Sonstige Instrumente für Handel und nachhaltige Entwicklung] Bezug genommen wird, 
berücksichtigen die Vertragsparteien die verfügbaren Informationen der IAO oder einschlägiger 
Gremien oder Organisationen , die im Rahmen multilateraler Umweltübereinkommen eingerichtet 
wurden. Sofern relevant, holen die Vertragsparteien gemeinsam den Rat dieser Organisationen oder 
ihrer Stellen oder anderer Experten oder Stellen ein, die ihnen geeignet erscheinen.   
4. Jede Vert ragspartei kann, soweit angemessen, die Stellungnahmen ihrer in Artikel  INST.7 
[Interne Beratungsgruppen] genannten Beratergruppen oder sonstige sachkundige Beratung 
heranziehen.  
5. Jede von den Vertragsparteien erreichte Entscheidung wird der Öffentlichkeit  verfügbar 
gemacht.   
Artikel  9.2: Sachverständigengruppe  
1. Wird eine Angelegenheit im Rahmen der Konsultationen nach Artikel  9.1 [Konsultationen] 
nicht zufriedenstellend erledigt, so kann eine Vertragspartei innerhalb von 90  Tagen nach Eingang 
eines Konsulta tionsersuchens nach diesem Artikel bei der anderen Vertragspartei schriftlich darum 
ersuchen, dass eine Sachverständigengruppe eingesetzt und mit der Prüfung der betreffenden 
Angelegenheit betraut wird. In dem Ersuchen sind die strittigen Maßnahmen zu nenn en, zu 
beschreiben und es ist in einer zur Verdeutlichung der Beschwerde ausreichenden Weise zu 
erläutern, inwiefern die betreffende Maßnahme nicht mit den Bestimmungen des einschlägigen 
Kapitels oder der einschlägigen Kapitel im Einklang steht.  
2. Die Sachv erständigengruppe setzt sich aus drei Mitgliedern zusammen.  
3. Der Handelssonderausschuss für gleiche Ausgangsbedingungen für einen offenen und fairen 
Wettbewerb und eine nachhaltige Entwicklung erstellt auf seiner ersten Sitzung nach dem 
Inkrafttreten dieses  Abkommens eine Liste von mindestens 15  Personen, die bereit und in der Lage 
sind, als Mitglieder zu fungieren. Jede Vertragspartei benennt mindestens fünf Personen, die in die 
Liste der in Betracht kommenden Sachverständigen aufgenommen werden. Die Vertra gsparteien 
benennen darüber hinaus mindestens fünf Personen, die nicht die Staatsangehörigkeit einer 
Vertragspartei besitzen und die willens und in der Lage sind, den Vorsitz der 
Sachverständigengruppe zu führen. Der Handelssonderausschuss für gleiche Ausg angsbedingungen 
für einen offenen und fairen Wettbewerb und eine nachhaltige Entwicklung stellt sicher, dass die 
Liste aktualisiert wird und die Anzahl der Sachverständigen auf einem Stand von mindestens 
15 Personen bleibt.  
4. Die vorgeschlagenen Sachverstän digen müssen über spezialisierte Kenntnisse oder 
besondere Fachkompetenz auf dem Gebiet des Arbeitsrechts oder des Umweltrechts, in Bezug auf 
andere in einschlägigen Kapiteln behandelte Fragen oder im Bereich der Beilegung von 
Streitigkeiten, die sich aus internationalen Übereinkünften ergeben, verfügen. Sie handeln in 
persönlicher Eigenschaft und dürfen keine Weisungen einer Organisation oder Regierung 
 
252 
 entgegennehmen, die Angelegenheiten im Zusammenhang mit der Streitigkeit betreffen Sie dürfen 
keiner der Vertragsparteien nahestehen und keine Weisungen von einer der Vertragsparteien 
entgegennehmen,  Diese Personen dürfen keine Mitglieder, Beamten oder andere Bedienstete der 
Organe der Union, der Regierung eines Mitgliedstaats oder der Regierung des Vereinigt en 
Königreichs sein.  
5. Sofern die Vertragsparteien nicht innerhalb von fünf Tagen ab Einsetzung der 
Sachverständigengruppe etwas anderes vereinbaren, lautet das Mandat der 
Sachverständigengruppe wie folgt:  
„im Lichte der einschlägigen Bestimmungen die im Ant rag auf Einsetzung des 
Sachverständigengremiums behandelte Angelegenheit zu prüfen und einen Bericht gemäß diesem 
Artikel vorzulegen, in dem die Übereinstimmung der Maßnahme mit den einschlägigen 
Bestimmungen festgestellt wird.“   
6. In Bezug auf Fragen im Zus ammenhang mit multilateralen Normen oder Übereinkommen, 
die unter diesen Titel fallen, sollte das Expertengremium Informationen von der IAO oder den 
einschlägigen Gremien einholen, die im Rahmen dieser Übereinkünfte eingerichtet wurden, 
einschließlich alle r einschlägigen verfügbaren Auslegungshinweise, Erkenntnisse oder Beschlüsse der 
IAO und dieser Gremien.  
7. Die Sachverständigengruppe kann um schriftliche Stellungnahmen oder sonstige 
Informationen von Personen ersuchen, die über einschlägige Informationen o der einschlägige 
Kenntnisse verfügen.   
8. Die Sachverständigengruppe stellt diese Informationen jeder Vertragspartei zur Verfügung 
und gibt ihnen eine Frist von 20  Tagen nach Erhalt der Informationen zur Einreichung ihrer 
Bemerkungen.  
9. Die Sachverständigengruppe legt den Vertragsparteien einen Zwischenbericht und einen 
Abschlussbericht vor, in denen sie eine Sachverhaltsdarstellung abgibt, ihre Schlussfolgerungen in 
der betreffenden Angelegenheit darlegt – unter anderem zu der Frage, ob die ersuchte 
Vertragspartei ihren Verpflichtungen aus diesem relevanten Kapitel oder diesen relevanten Kapiteln 
nachgekommen ist – und ihre Ergebnisse und Feststellungen begründet. Zur Klarstellung gilt 
Folgendes: Die Vertragsparteien sind sich darüber ein ig, dass die erwidernde Vertragspartei, sofern 
die Sachverständigengruppe in ihrem Bericht Empfehlungen ausspricht, diesen Empfehlungen nicht 
folgen muss, um die Einhaltung dieses Abkommens sicherzustellen.  
10.  Die Sachverständigengruppe legt den Vertragspar teien innerhalb von 100  Tagen nach dem 
Tag der Einsetzung der Sachverständigengruppe ihren Zwischenbericht vor. Ist die 
Sachverständigengruppe der Auffassung, dass diese Frist nicht eingehalten werden kann, so 
notifiziert der Vorsitzende der Sachverständig engruppe dies schriftlich den Vertragsparteien und 
teilt ihnen die Gründe für die Verzögerung sowie den Termin mit, zu dem die 
Sachverständigengruppe ihren Zwischenbericht vorzulegen beabsichtigt. Unter keinen Umständen 
darf die Sachverständigengruppe den Zwischenbericht später als 125  Tage nach dem Tag seiner 
Einsetzung vorlegen.   
11.  Jede Vertragspartei kann die Sachverständigengruppe innerhalb von 25  Tagen nach der 
Übermittlung des Zwischenberichts begründet um Überprüfung konkreter Aspekte des 
Zwischenberi chts ersuchen. Eine Vertragspartei kann innerhalb von 15  Tagen nach der Übermittlung 
des Ersuchens Stellungnahmen zu dem Ersuchen der anderen Vertragspartei abgeben.   
 
253 
 12.  Nach Prüfung dieser Anmerkungen erstellt das Sachverständigengremium den 
Abschlussberich t. Geht innerhalb der in Absatz  11 genannten Frist kein Ersuchen um Überprüfung 
konkreter Aspekte des Zwischenberichts ein, so gilt der Zwischenbericht als Abschlussbericht der 
Sachverständigengruppe.   
13.  Die Sachverständigengruppe legt den Vertragsparteien innerhalb von 175  Tagen nach dem 
Tag der Einsetzung der Sachverständigengruppe ihren Abschlussbericht vor. Ist die 
Sachverständigengruppe der Auffassung, dass diese Frist nicht eingehalten werden kann, so 
notifiziert der Vorsitzende dies schriftlich den Ve rtragsparteien und teilt ihnen die Gründe für die 
Verzögerung sowie den Termin mit, zu dem die Sachverständigengruppe ihren Abschlussbericht 
vorzulegen beabsichtigt. Unter keinen Umständen darf die Sachverständigengruppe den 
Abschlussbericht später als 195  Tage nach dem Tag seiner Einsetzung vorlegen.   
14.  Der Abschlussbericht muss eine Erörterung der schriftlichen Ersuchen der Vertragsparteien 
zum Zwischenbericht enthalten und eindeutig auf die Anmerkungen der Vertragsparteien eingehen.   
15.  Die Vertragsparteien  machen den Abschlussbericht innerhalb von 15  Tagen nach seiner 
Vorlage durch die Sachverständigengruppe der Öffentlichkeit zugänglich.   
16. Wird im Abschlussbericht des Sachverständigengremiums festgestellt, dass eine 
Vertragspartei ihren Verpflichtungen aus dem einschlägigen Kapitel oder den einschlägigen Kapiteln 
nicht nachgekommen ist, so erörtern die Vertragsparteien innerhalb von 90 Tagen nach Vorlage des 
Abschlussberichts unter Berücksichtigung des Berichts des Sachverständigengremiums geeignete 
Maßnahme n, die durchzuführen sind. Spätestens 105 Tage nach Übermittlung des Berichts an die 
Vertragsparteien unterrichtet die Beschwerdegegnerin ihre nach Artikel INST.7 [Interne 
Beratungsgruppen] eingesetzten internen Beratungsgruppen und die Beschwerdeführerin über ihren 
Beschluss über etwaige durchzuführende Maßnahmen.  
17.  Der Handelsspezialisierte Ausschuss für Level -Playing Field for Open and Fair Competition 
and Sustainable Development überwacht die Folgemaßnahmen zu dem Bericht des 
Sachverständigengremiums. D ie nach Artikel INST.7 [Interne Beratungsgruppen] eingesetzten 
internen Beratungsgruppen der Vertragsparteien können dem Handelsspezialisierten Ausschuss für 
ebenen Playing Field for Open and Fair Competition and Sustainable Development diesbezügliche 
Beme rkungen übermitteln.  
18. Sind sich die Vertragsparteien nicht einig über das Bestehen oder die Vereinbarkeit der 
einschlägigen Bestimmungen einer Maßnahme zur Behebung der Nichtübereinstimmung, so kann 
die Beschwerdeführerin bei der ursprünglichen Sachverstän digengruppe ein schriftliches Ersuchen 
um Entscheidung über die Frage stellen. In dem Ersuchen ist die strittige Maßnahme zu nennen und 
in einer zur Verdeutlichung der Beschwerde ausreichenden Weise zu erläutern, inwiefern die 
betreffende Maßnahme nicht mi t den einschlägigen Bestimmungen im Einklang steht. Die 
Sachverständigengruppe legt den Vertragsparteien ihre Feststellungen innerhalb von 45  Tagen nach 
dem Tag der Übermittlung des Ersuchens vor.  
19. Sofern in diesem Artikel nichts anderes bestimmt ist, gelt en Artikel  INST.14 Absatz  1 
[Schiedsverfahren], Artikel  INST.29 [Beschlüsse und Entscheidungen des Schiedsgerichts], 
Artikel  INST.30 [Aussetzung und Einstellung von Schiedsverfahren], Artikel  INST.31 [Einvernehmliche 
Lösung], Artikel  INST.32 [Fristen], Art ikel INST.34 [Kosten], Artikel  INST.15 [Einsetzung des 
Schiedsgerichts] oder Artikel  INST.28 [Ersetzung von Schiedsrichtern] sowie ANHANG  INST 
[Verfahrensordnung für die Streitbeilegung] und ANHANG  INST -X [Verhaltenskodex für 
Schiedsrichter] sinngemäß.   
 
254 
 Artikel 9.3: Expertengremium für Nichtregressionsgebiete  
1. Artikel  9.2 [Sachverständigengruppe] gilt für Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien 
über die Auslegung und Anwendung von Kapitel 6 [Arbeits - und Sozialnormen] und Kapitel 7 
[Umwelt und Klima].  
2. Für die Zwecke solcher Streitigkeiten gelten zusätzlich zu den in Artikel  9.2 (19) 
[Sachverständigengremium] aufgeführten Artikeln Artikel INST.24 [Vorläufige Abhilfemaßnahmen] 
und Artikel INST.25 [Überprüfung etwaiger Maßnahmen, die nach der Annahme vorläu figer 
Abhilfemaßnahmen getroffen wurden] entsprechend.  
3. Die Vertragsparteien erkennen an, dass die Beschwerdeführerin nach Artikel INST.24 
[Vorübergehende Abhilfemaßnahmen] weiterhin über die nach Artikel INST. [Vorübergehende 
Abhilfemaßnahmen] zulässigen A bhilfemaßnahmen verfügt, wenn die ersuchte Vertragspartei 
beschließt, keine Maßnahmen zu ergreifen, um mit dem Bericht des Sachverständigengremiums und 
mit diesem Abkommen übereinzustimmen.  
Artikel  9.4: Abbau von Ungleichgewichten:  
1. Die Vertragsparteien erk ennen das Recht jeder Vertragspartei an, ihre künftigen Politiken 
und Prioritäten in Bezug auf den Arbeits -, Sozial -, Umwelt - oder Klimaschutz oder die 
Subventionskontrolle in einer Weise festzulegen, die mit den internationalen Verpflichtungen der 
Vertrag sparteien, einschließlich der Verpflichtungen im Rahmen dieses Abkommens, im Einklang 
steht. Gleichzeitig erkennen die Vertragsparteien an, dass erhebliche Unterschiede in diesen 
Bereichen den Handel oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien in einer Weise 
beeinflussen können, die die Umstände verändert, die die Grundlage für den Abschluss dieses 
Abkommens bilden.  
2. Ergeben sich wesentliche Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den 
Vertragsparteien aufgrund erheblicher Untersc hiede zwischen den Vertragsparteien in den in Absatz 
1 genannten Bereichen, so kann jede Vertragspartei geeignete Ausgleichsmaßnahmen ergreifen, um 
Abhilfe zu schaffen. Solche Maßnahmen sind hinsichtlich ihres Umfangs und ihrer Dauer auf das zur 
Behebung d er Situation unbedingt erforderliche und verhältnismäßige Maß zu beschränken. Vorrang 
ist Maßnahmen zu geben, die das ordnungsgemäße Funktionieren des Abkommens möglichst wenig 
beeinträchtigen. Die Bewertung dieser Auswirkungen durch eine Vertragspartei st ützt sich auf 
zuverlässige Nachweise und nicht nur auf Vermutungen oder entfernte Möglichkeiten.  
3. Für Maßnahmen zur Wiederherstellung des Gleichgewichts, die gemäß Absatz 2 ergriffen 
werden, gelten die folgenden Verfahren:  
(a) Die betreffende Vertragspartei unterrichtet die andere Vertragspartei über den 
Partnerschaftsrat unverzüglich über die Maßnahmen zur Wiederherstellung des 
Gleichgewichts, die sie zu ergreifen gedenkt, und übermittelt dabei alle sachdienlichen 
Informationen. Die Vertragsparteien nehmen u nverzüglich Konsultationen auf. Die 
Konsultationen gelten innerhalb von 14 Tagen nach Eingang der Notifikation als 
abgeschlossen, es sei denn, sie werden vor Ablauf dieser Frist gemeinsam abgeschlossen.  
(b) Wird keine für beide Seiten annehmbare Lösung gefunde n, so kann die betreffende 
Vertragspartei frühestens fünf Tage nach Abschluss der Konsultationen 
Ausgleichsmaßnahmen beschließen, es sei denn, die notifizierte Vertragspartei ersucht 
 
255 
 innerhalb derselben Frist von fünf Tagen nach Artikel  INST.14 (2) [Schied sverfahren]64 um 
Einsetzung eines Schiedsgerichts durch ein schriftliches Ersuchen an die andere 
Vertragspartei, damit das Schiedsgericht entscheiden kann, ob die notifizierten Maßnahmen 
zur Wiederherstellung des Gleichgewichts mit Absatz 2 vereinbar sind.  
(c) Das Schiedsgericht trifft seine endgültige Entscheidung innerhalb von 30 Tagen nach seiner 
Einsetzung. Erlässt das Schiedsgericht seine endgültige Entscheidung nicht innerhalb dieser 
Frist, so kann die betreffende Vertragspartei die Ausgleichsmaßnahmen fr ühestens drei Tage 
nach Ablauf dieser Frist von 30 Tagen erlassen. In diesem Fall kann die andere Vertragspartei 
Gegenmaßnahmen ergreifen, die in einem angemessenen Verhältnis zu den beschlossenen 
Ausgleichsmaßnahmen stehen, bis das Schiedsgericht seine En tscheidung trifft. Vorrang ist 
Gegenmaßnahmen zu geben, die das ordnungsgemäße Funktionieren des Abkommens 
möglichst wenig beeinträchtigen. Buchstabe a gilt sinngemäß für solche Gegenmaßnahmen, 
die frühestens drei Tage nach Abschluss der Konsultationen erl assen werden können.  
(d) Stellt das Schiedsgericht fest, dass die Ausgleichsmaßnahmen mit Absatz 2 vereinbar sind, so 
kann die betreffende Vertragspartei die Ausgleichsmaßnahmen in der der anderen 
Vertragspartei notifizierten Form annehmen.  
(e) Stellt das Schiedsgericht fest, dass die Ausgleichsmaßnahmen nicht mit Absatz  2 vereinbar 
sind, so notifiziert die betreffende Vertragspartei der Beschwerdeführerin innerhalb von drei 
Tagen nach Zustellung der Entscheidung die Maßnahmen65, die sie zu ergreifen beabsic htigt, 
um der Entscheidung des Schiedsgerichts nachzukommen. Die Artikel  INST.23 (2) 
[Überprüfung der Einhaltung], INST.24 [Vorübergehende Abhilfemaßnahmen]66 und INST.25 
[Überprüfung etwaiger Durchführungsmaßnahmen nach der Annahme vorläufiger 
Abhilfemaßna hmen] gelten sinngemäß, wenn die Beschwerdeführerin der Auffassung ist, dass 
die notifizierten Maßnahmen nicht mit der Entscheidung des Schiedsgerichts in Einklang 
stehen. Die Verfahren nach den Artikeln INST.23 (2) [Überprüfung der Einhaltung], INST.24 
[Befristete Maßnahmen] und INST.25 [Überprüfung etwaiger Maßnahmen, die nach der 
Annahme vorläufiger Abhilfemaßnahmen getroffen wurden] haben keine aufschiebende 
Wirkung auf die Anwendung der notifizierten Maßnahmen gemäß diesem Absatz.  
(f) Wurden vor der Schie dsentscheidung gemäß Buchstabe c Ausgleichsmaßnahmen getroffen, so 
werden alle nach diesem Buchstaben erlassenen Gegenmaßnahmen unverzüglich, spätestens 
jedoch fünf Tage nach Verkündung der Entscheidung des Schiedsgerichts zurückgenommen.  
(g) Eine Vertragspart ei kann sich nicht auf das WTO -Übereinkommen oder ein anderes 
internationales Übereinkommen berufen, um die andere Vertragspartei daran zu hindern, 
Maßnahmen nach den Absätzen 2 und 3 zu ergreifen, auch wenn diese Maßnahmen in der 
Aussetzung von Verpflicht ungen aus diesem Abkommen bestehen.  
(h) Legt die notifizierte Vertragspartei innerhalb der darin gesetzten Frist kein Ersuchen nach 
Buchstabe b vor, so kann sie ohne vorherige Inanspruchnahme von Konsultationen nach 
Artikel INST.13 [Konsultationen] das in Arti kel INST.14 [Schiedsverfahren] genannte 
                                                            
64 Zur Klarstellung: In diesem Fall darf die Vertragspartei keine Konsultationen nach Artikel  INST.13 
[Konsultationen] in Anspruch nehmen.  
65 Diese Maßnahmen können gegebenenfalls die Aufhebung oder Anpassung der Maßnahmen zur 
Wiederherstellung des Gleichgewichts umfassen.  
66 Die Aussetzung von Verpflichtungen nach Artikel  INST.24 [Vorläufige Abhilfemaßnahmen] ist nur möglich, 
wenn Ausgleichsmaßna hmen tatsächlich durchgeführt wurden.  
 
256 
 Schiedsverfahren einleiten. Ein Schiedsgericht behandelt die Angelegenheit als dringenden Fall 
im Sinne von Artikel INST.19 [Dringlichkeitsverfahren].  
4. Um ein angemessenes Gleichgewicht zwischen den von den Vertragspa rteien in diesem 
Abkommen auf dauerhafter Basis eingegangenen Verpflichtungen zu gewährleisten, kann jede 
Vertragspartei frühestens vier Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens eine Überprüfung der 
Funktionsweise der Rubrik 1 [Handel] beantragen. Die Ver tragsparteien können vereinbaren, dass 
die Überprüfung um weitere Rubriken dieses Abkommens ergänzt werden kann.  
5. Eine solche Überprüfung wird auf Ersuchen einer Vertragspartei eingeleitet, wenn sie der 
Auffassung ist, dass Maßnahmen nach Absatz 2 oder Abs atz 3 von einer oder beiden 
Vertragsparteien häufig getroffen wurden, oder wenn eine Maßnahme, die erhebliche 
Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den Vertragsparteien hat, für einen 
Zeitraum von 12 Monaten angewandt wurde. Für die Z wecke dieses Absatzes handelt es sich um 
Maßnahmen, die von einem Schiedsgericht nicht angefochten oder für absolut unnötig befunden 
wurden (Absatz 3 Buchstaben d oder h). Diese Überprüfung kann früher als vier Jahre nach 
Inkrafttreten dieses Abkommens beg innen.  
6. Die nach Absatz 4 oder 5 beantragte Überprüfung beginnt innerhalb von drei Monaten nach 
dem Antrag und ist innerhalb von sechs Monaten abzuschließen.  
7. Eine Überprüfung auf der Grundlage der Absätze 4 oder 5 kann in nachfolgenden Abständen 
von mindest ens vier Jahren nach Abschluss der vorangegangenen Überprüfung wiederholt werden. 
Hat eine Vertragspartei eine Überprüfung nach Absatz 4 oder 5 beantragt, so kann sie frühestens 
vier Jahre nach Abschluss der vorangegangenen Überprüfung oder gegebenenfalls nach Inkrafttreten 
eines Änderungsabkommens eine erneute Überprüfung nach Absatz 4 oder 5 beantragen.  
8. Bei der Überprüfung wird geprüft, ob das Abkommen ein angemessenes Gleichgewicht 
zwischen den Rechten und Pflichten der Vertragsparteien gewährleistet, in sbesondere in Bezug auf 
die Anwendung der Position Einer [Handelskapitel], und ob infolgedessen eine Änderung der 
Bestimmungen dieses Abkommens erforderlich ist.  
9. Der Partnerschaftsrat kann beschließen, dass infolge der Überprüfung keine Maßnahmen 
erforder lich sind. Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass nach der Überprüfung eine Änderung 
dieses Abkommens erforderlich ist, bemühen sich die Vertragsparteien nach besten Kräften, ein 
Abkommen auszuhandeln und zu schließen, in dem die erforderlichen Änder ungen vorgenommen 
werden. Diese Verhandlungen beschränken sich auf die in der Überprüfung festgestellten Punkte.  
10. Wird ein Änderungsabkommen nach Absatz 9 nicht innerhalb eines Jahres nach dem Tag 
geschlossen, an dem die Vertragsparteien die Verhandlungen aufgenommen haben, so kann jede 
Vertragspartei die Kündigung der Position eins [Trade] oder einer anderen Position des Abkommens, 
die der Überprüfung hinzugefügt wurde, ankündigen, oder die Vertragsparteien können beschließen, 
die Verhandlungen fortzusetze n. Beendet eine Vertragspartei die Position 1 [Handel], so endet die 
Position 3 [Straßenverkehr] am selben Tag. Die Kündigung wird drei Monate nach dem Tag der 
Kündigung wirksam.  
11. Wird die Position Eine [Handel] gemäß Absatz 10 beendet, so wird die Positio n Zwei 
[Luftverkehr] zum selben Zeitpunkt beendet, es sei denn, die Parteien vereinbaren, die einschlägigen 
Teile des Titels XI [gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und 
nachhaltige Entwicklung] in die Rubrik zwei [Luftverkehr] aufzunehmen.  
 
257 
 12. Teilbereich sechs [Streitbeilegung und horizontale Bestimmungen] Titel  I [Streitbeilegung] 
gilt nicht für Absätze  4 bis 9.  
TITEL  XII AUSNAHMEN  
Artikel  EXC.1: Allgemeine Ausnahmen  
1. Keine Bestimmung in Kapitel eins [Inländerbehandlung und Marktz ugang für Waren], Titel I 
Titel I Kapitel I des Zweiten Teils [Zoll und Handelserleichterungen], Titel VIII der Rubrik I des Zweiten 
Teils [Energie und Rohstoffe], Titel XI Titel XI Titel XI des Teils zwei [staatseigene Unternehmen], Titel 
III von Teil 2 [ digitaler Handel] und Titel II Titel II des Ersten Teils [Investitionsliberalisierung] sind 
dahin auszulegen, dass sie eine Vertragspartei daran hindern, Maßnahmen zu ergreifen oder 
beizubehalten, die mit Artikel XX vereinbar sind. Zu diesem Zweck werden A rtikel  XX GATT  1994 
einschließlich der diesbezüglichen Anmerkungen und ergänzenden Bestimmungen sinngemäß als 
Bestandteil in dieses Abkommen übernommen.  
 
2. Vorbehaltlich der Bedingung, dass diese Maßnahmen nicht in einer Weise angewandt werden, 
die zu einer willkürlichen oder ungerechtfertigten Diskriminierung zwischen Ländern, in denen 
gleiche Bedingungen herrschen, oder zu einer verschleierten Beschränkung der Liberalisierung von 
Investitionen oder des Handels mit Dienstleistungen führen würde, soll nichts in Titel  VIII des 
Teilbereichs  1 von Teil  zwei [Energie und Rohstoffe], Kapitel  4 von Titel  XI des Teilbereichs  1 von 
Teil 2 [Staatsunternehmen], Titel  III von Teilbereich  1 von Teil  2 [Digitaler Handel], Titel  II von 
Teilbereich  1 von Teil  2 [Dienstleistungen und Investitionen] und Titel  IV der Teilbereich  1 des 
zweiten Teils [Kapitalbewegungen, Zahlungen, Transfers und vorübergehende Schutzmaßnahmen] 
so a usgelegt werden, dass die Annahme oder Durchsetzung von Maßnahmen durch eine der 
Parteien verhindert wird:  
 
(a) die erforderlich sind, um die öffentliche Sicherheit oder die öffentliche Sittlichkeit zu schützen 
oder die öffentliche Ordnung aufrechtzuerhalten67, 
(b) die erforderlich sind, um das Leben oder die Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen 
zu schützen,  
(c) die erforderlich sind, um die Einhaltung von Gesetzen oder sonstigen Vorschriften zu 
gewährleisten, die nicht im Widerspruch zu den Bestimmungen dieses  Abkommens stehen, 
einschließlich solcher  
(i) zur Verhinderung irreführender und betrügerischer Geschäftspraktiken oder zum 
Umgang mit den Folgen einer Nichterfüllung von Verträgen,  
(ii) zum Schutz des Persönlichkeitsrechts des Einzelnen bei der Verarbeitung und 
Weitergabe personenbezogener Daten und zum Schutz der Vertraulichkeit 
persönlicher Aufzeichnungen und Konten, und  
(iii) der Sicherheit.  
                                                            
67 Die Ausnahmeregelungen in Bezug auf die öffentliche Sicherheit und die öffentliche Ordnung können 
nur in Anspruch genommen werden, wenn eine tatsächliche, hinreichend schwere Bedrohung eines 
grundlegenden Interesses der Gesellschaft vorliegt.  
 
258 
 3. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass sich die Vertragsparteien darüber einig sind, dass, wenn 
diese Maßnahmen andernfalls mit den Bestimmungen der zuvor genannten Kapitel, Abschnitte oder 
Titel unvereinbar sind,  
 
(a) die in Artikel  XX Buchstabe  b GATT 1994 und in Absatz  2 Buchstabe  b dieses Artikels 
aufgeführten Maßnahmen auch Umweltmaßnahmen einschließen, die zum Schutz des Lebens 
und der Gesundheit von Menschen, Tieren und Pflanzen erforderlich sind,  
(b) Artikel  XX Buchstabe  g GATT  1994 für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Erhaltung 
lebender und nichtlebender erschöpflicher Naturschätze gilt und  
(c) Maßnahmen  zur Umsetzung  multilaterale r Umweltübereinkommen  unter  Artikel  XX 
Buchstabe  b oder  g GATT  1994  oder  unter  Absatz  2 Buchstabe  b dieses  Artikels  fallen  können.   
 
4. Bevor eine Vertragspartei die in Artikel  XX Buchstaben  i und j GATT 1994 vorgesehenen 
Maßnahmen trifft, stellt sie der anderen Vertragspartei alle sachdienlichen Angaben zur Verfügung, 
um eine für die Vertragsparteien annehmbare Lösung zu ermöglichen. Wird innerhalb von 30  Tagen 
nach Bereitstellung der Informationen keine Einigung erzielt, kann die Vertragspartei die 
entsp rechenden Maßnahmen anwenden. Schließen besondere und kritische Umstände, die ein 
sofortiges Eingreifen erfordern, eine vorherige Unterrichtung oder Prüfung aus, so kann die 
Vertragspartei, die die Maßnahmen zu treffen beabsichtigt, unverzüglich die zur Ab hilfe 
notwendigen Sicherungsmaßnahmen treffen. Die betreffende Vertragspartei hat die andere 
Vertragspartei umgehend darüber zu informieren.  
Artikel  EXC.2: Besteuerung  
1. Die Bestimmungen in Teil zwei Teilbereich eins Teil zwei Titel  I bis VII, Titel  VIII Kapitel vier 
[Energie und Rohstoffe], Titel  IX bis XII oder Teil zwei Teilbereich sechs [Sonstige Bestimmungen] 
lassen die Rechte und Pflichten der Union und ihrer Mitgliedstaaten sowie des Vereinigten 
Königreichs aus Steuerübereinkommen unberührt.  Im Falle eines  Widerspruchs  zwischen  diesem  
Abkommen  und einem  solchen  Steuerübereinkommen  ist, soweit  es um den widersprüchlichen  
Aspekt  geht,  das betreffende  Steuerübereinkommen  maßgebend.  In Bezug  auf ein Steuerabkommen  
zwischen  der Union  oder  ihren  Mitgliedst aaten  und dem  Vereinigten  Königreich  entscheiden  die für 
dieses  Abkommen  und dieses  Steuerabkommen  zuständigen  Behörden  gemeinsam,  ob ein 
Widerspruch  zwischen  diesem  Abkommen  und dem  Steuerabkommen  besteht.68  
 
2. Die Bestimmungen  in Teil zwei  Teilbereich  eins Titel  VI Kapitel  zwei  [Liberalisierung  von 
Investitionen]  Artikel  SERVIN.2.4  und Teilbereich  eins Teil zwei  Titel  II Kapitel  drei 
[Grenzüberschreitender  Dienstleistungshandel]  Artikel  SERVIN.3.4  gelten  nicht  hinsichtlich  eines  
aufgrund  eines  Steuerüber einkommens  gewährten  Vorteils.  
 
3. Unter der Voraussetzung, dass Steuermaßnahmen nicht in einer Weise angewendet werden, 
die ein Mittel zu willkürlicher oder ungerechtfertigter Diskriminierung zwischen den Ländern – 
soweit gleiche Bedingungen herrschen – oder eine verschleierte Beschränkung  für Handel und 
Investitionen darstellen würde, sind die Bestimmungen in Teil zwei Teilbereich eins Titel  I bis VII, 
Titel  VIII Kapitel vier [Energie und Rohstoffe], Titel  IX bis XII oder Teil zwei Teilbereich sechs [Sonstige 
Bestimmungen]  nicht dahin geh end auszulegen, dass es die Annahme, Aufrechterhaltung oder 
                                                            
68  Zur Klarstellung: Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] bleibt von einer solchen Feststellung unberührt.  
 
259 
 Durchsetzung von Maßnahmen einer Vertragspartei verhindert, mit denen Folgendes gewährleistet 
werden soll,   
 
(a) darauf  abzielen,  eine  gerechte  und wirksame69 Festsetzung  oder  Erhebung  direkter  Steuern  zu 
gewährleisten,  oder  
(b) bei denen  Steuerpflichtige,  die sich nicht  in derselben  Situation  befinden,  insbesondere  was 
den Ort ihrer  Ansässigkeit  oder  den Kapitalanlageort  betrifft,  unterschiedlich  behandelt  
werden.  
 
4. Für die Zwecke  dieses  Artikels  
 
(a) „Ansässigkeit“ den Steuersitz  
(b) „Steuerübereinkommen“ ein Übereinkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung oder 
eine andere internationale Übereinkunft oder Vereinbarung, die sich ausschließlich oder 
hauptsächlich auf d ie Besteuerung bezieht,  und 
(c) „direkte Steuern“ alle Steuern auf Einkommen oder Kapital, einschließlich Steuern auf 
Gewinne aus der Veräußerung von Vermögen, Steuern auf Immobilienvermögen, Erbschaften 
und Schenkungen, Steuern auf von Unternehmen gezahlte Löhne oder Gehälter und Steuern 
auf Wertsteigerungen des Kapitals.  
                                                            
69  Maßnahmen, die auf eine gerechte oder wirksame Festsetzung oder Erhebung direkter Steuern 
abzielen, umfassen Maßnahmen einer Vertragspartei im Rahmen ihres Steuersystems,  
(i) die für gebietsfremde Dienstleistungserbringer gelten, in Anerkennung der Tatsache, dass sich 
die Steuerpflicht Gebietsfremder nach den Besteuerungsgrundlagen richtet, die aus dem 
Gebiet der Vertragspart ei stammen oder dort belegen sind,  oder  
(ii) die für Gebietsfremde gelten, um die Festsetzung oder Erhebung von Steuern im Gebiet der 
Vertragspartei zu gewährleisten,  oder  
(iii) die für Gebietsfremde oder Gebietsansässige gelten, um Steuerumgehung oder -hinterzie hung 
zu verhindern, einschließlich Vollzugsmaßnahmen,  oder  
(iv) die für Nutzer von Dienstleistungen, die im Gebiet der anderen Vertragspartei oder eines 
Drittlands oder von dort aus erbracht werden, gelten, um die Festsetzung oder Erhebung der 
von diesen Nutz ern zu entrichtenden Steuern aus Quellen im Gebiet der Vertragspartei zu 
gewährleisten,  oder  
(v) die unterscheiden zwischen Dienstleistungserbringern, die hinsichtlich weltweiter 
Besteuerungsgrundlagen der Steuer unterliegen, und anderen Dienstleistungserbri ngern, in 
Anerkennung des Unterschieds in der Art der Steuerbemessungsgrundlage zwischen beiden,  
oder  
(vi) die dazu dienen, Einkommen, Gewinn, Wertzuwachs, Verlust, Abzüge oder anrechenbare 
Beträge von gebietsansässigen Personen oder Zweigniederlassungen oder  zwischen 
verbundenen Personen oder Zweigniederlassungen derselben Person zu ermitteln, zuzuordnen 
oder aufzuteilen, um die Steuerbemessungsgrundlage der Vertragspartei zu bewahren.  
 
260 
 Artikel  EXC.3: WTO -Ausnahmegenehmigungen  
Entspricht  eine  in Teil zwei  Teilbereich  eins Titel  I bis XII oder  Teil zwei  Teilbereich  sechs  [Sonstige  
Bestimmungen]  dieses  Abkommens  aufgeführte  Pflicht  im Wesentlichen  einer  in dem  WTO -
Übereinkommen  enthaltenen  Pflicht,  ist eine  Maßnahme,  die in Einklang  mit einer  gemäß  Artikel  IX 
des WTO -Übereinkommens  gewährten  Ausnahmegenehmigung  getroffen  wird,  mit der im 
Wesentlichen  gleichwertigen  Bestimmung  dieses  Abkommens  vereinbar.  
Artikel  EXC.4: Ausnahmen zur Wahrung der Sicherheit  
Die Titel I bis XII von Teil Zwei Titel I bis XII und die Überschrift Sechs [sonstige Bestimmungen] des 
Zweiten Teils dieses Abkommens sind nicht dahin gehend auszulegen,  
(a) eine Vertragspartei verpflichten, Informationen zu liefern oder Zugriff auf sie zu gewähren, 
deren Offenlegung nach ihrer Auffassung ihren wesentlichen Sicherheitsinteressen 
zuwiderläuft, oder  
(b) eine Vertragspartei daran hindern, Schritte zu unternehmen, die si e für den Schutz ihrer 
wesentlichen Sicherheitsinteressen als notwendig erachtet:  
(i) im Zusammenhang mit der Herstellung von oder dem Verkehr mit Waffen, Munition 
und Kriegsmaterial oder mit dem Verkehr und Geschäften mit sonstigen Waren und 
Stoffe, Dienstlei stungen und Technologien sowie mit Wirtschaftstätigkeiten, die direkt 
oder indirekt der Versorgung einer militärischen Sicherheitseinrichtung dienen,  
(ii) in Bezug auf spaltbare oder fusionsfähige Stoffe oder auf Stoffe, aus denen diese 
gewonnen werden, oder  
(iii) in Kriegszeiten oder bei sonstigen ernsten Krisen in den internationalen Beziehungen, 
oder  
(c) eine Vertragspartei daran hindern, Maßnahmen zur Erfüllung ihrer Pflichten nach der Charta 
der Vereinten Nationen zur Wahrung des Weltfriedens und der internationalen Sicherheit zu 
treffen.  
Artikel  EXC.5: Vertrauliche Informationen   
1. Die Bestimmungen in Teil zwei Teilbereich eins Titel  I bis X, Titel  XI, ausgenommen Titel  XI 
Artikel  LPFS.2.26 [Besteuerungsstandards], Titel  XII oder Teil zwei Teilbereich Sechs [Sonsti ge 
Bestimmungen] dieses Abkommens sind nicht dahin gehend auszulegen, dass eine Vertragspartei 
vertrauliche Informationen zur Verfügung stellen muss, deren Offenlegung den Rechtsvollzug 
behindern oder in sonstiger Weise dem öffentlichen Interesse zuwiderla ufen oder den legitimen 
Geschäftsinteressen einzelner öffentlicher oder privater Unternehmen schaden würde, außer wenn 
ein Schiedsgericht diese vertraulichen Informationen im Rahmen eines Streitbeilegungsverfahrens 
gemäß Teil Sechs Titel  I [Streitbeilegung ] oder wenn eine Sachverständigengruppe im Rahmen eines 
Verfahrens nach Artikel  LPFS.9.2 [Sachverständigengruppe] oder Artikel  LPFS.9.3 
[Sachverständigengruppe im Bereich Rückschrittsverbot] solche vertraulichen Informationen 
anfordert.  In solchen Fällen stellt das Schiedsgericht oder gegebenenfalls das 
Sachverständigengremium sicher, dass die Vertraulichkeit gemäß ANHANG INST -X 
[Verfahrensordnung] in vollem Umfang gewahrt bleibt.  
2. Übermittelt eine Vertragspartei dem Partnerschaftsrat oder den Ausschüss en 
Informationen, die nach Maßgabe ihrer Gesetze und sonstigen Vorschriften als vertraulich gelten, so 
 
261 
 behandelt auch die andere Vertragspartei diese Informationen als vertraulich, es sei denn, die 
übermittelnde Vertragspartei stimmt etwas anderem zu.  
  
 
262 
 TEILBEREICH ZWEI: LUFTFAHRT  
TITEL  I: LUFTVERKEHR  
Artikel AIRTRN.1: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
  
a) „Luftfahrtunternehmen“ bezeichnet ein Lufttransportunternehmen mit einer gültigen 
Betriebsgenehmigung oder einer  gleichwertigen Genehmigung  
b)  „Luftfahrtunternehmen der Union“ ein Luftfahrtunternehmen, das die in Artikel AIRTRN.6 (1) 
[Betriebsgenehmigungen und technischen Erlaubnisse] genannten Bedingungen erfüllt;  
c)  „Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königrei chs“ ein Luftfahrtunternehmen, das die in 
Artikel AIRTRN.6 (1) oder 6 (2) [Betriebsgenehmigungen und technischen Erlaubnisse] 
genannten Bedingungen erfüllt;  
d) „Flugsicherungsdienste“ bezeichnet Flugverkehrsdienste, Kommunikations -, Navigations - und 
Überw achungsdienste, Flugwetterdienste sowie Flugberatungsdienste (Aeronautical 
Information Services, AIS).  
e) „Luftverkehrsbetreiberzeugnis“ bezeichnet ein einem Luftfahrtunternehmen ausgestelltes 
Dokument, das bestätigt, dass das betreffende Luftfahrtunterneh men über die fachliche 
Fähigkeit und Organisation verfügt, um den sicheren Betrieb von Luftfahrzeugen für die in der 
Bescheinigung angegebenen Luftverkehrstätigkeiten zu gewährleisten  
f) „Flugverkehrsmanagement“ bezeichnet die Zusammenfassung der bordseiti gen und 
bodenseitigen Funktionen (Flugverkehrsdienste, Luftraummanagement und 
Flugverkehrsflussregelung), die für die sichere und effiziente Bewegung von Luftfahrzeugen in 
allen Betriebsphasen erforderlich sind  
g) „Luftverkehr“ bezeichnet die öffentlich an gebotene entgeltliche Beförderung von Fluggästen, 
Gepäck, Fracht und Post mit Luftfahrzeugen, entweder getrennt oder zusammen.  
h) „Feststellung der Staatszugehörigkeit“ bezeichnet die Feststellung, dass ein 
Luftfahrtunternehmen, das die Erbringung von Flu gverkehrsdiensten nach diesem Titel 
beantragt, die Anforderungen nach Artikel  AIRTRN.6 [Betriebszulassungen und technische 
Zulassungen] für Eigentumsanteile, tatsächliche Kontrolle und Hauptgeschäftssitz erfüllt.  
i) „Zuständige Behörden“ bezeichnet im Fal le des Vereinigten Königreichs die Behörden des 
Vereinigten Königreichs, die für die Regulierungs - und Verwaltungsaufgaben zuständig sind, 
die dem Vereinigten Königreich nach diesem Titel obliegen, und bezogen auf die Union die 
staatlichen Stellen oder Org ane der Union und der Mitgliedstaaten, die für die Regulierungs - 
und Verwaltungsaufgaben zuständig sind, die der Union nach diesem Kapitel obliegen  
j) Das „Abkommen von Chicago“ bezeichnet das am 7.  Dezember 1944 in Chicago 
unterzeichnete Abkommen über die  Internationale Zivilluftfahrt einschließlich  
i) aller diesbezüglichen Änderungen, die gemäß Artikel  94 Buchstabe  a des Abkommens 
von Chicago in Kraft getreten sind und sowohl vom Vereinigten Königreich als auch 
 
263 
 von dem jeweils betroffenen Mitgliedstaat o der den jeweils betroffenen 
Mitgliedstaaten ratifiziert wurden, sowie  
ii) aller Anhänge oder diesbezüglichen Änderungen, die gemäß Artikel  90 des 
Abkommens von Chicago angenommen wurden, soweit diese Anhänge oder 
Änderungen zu einem beliebigen Zeitpunkt f ür das Vereinigte Königreich und den 
jeweils betroffenen Mitgliedstaat oder die jeweils betroffenen Mitgliedstaaten gelten.  
k) „Diskriminierung“ jede ohne objektive Rechtfertigung erfolgende Differenzierung in Bezug 
auf die Lieferung von Waren oder die Er bringung von Dienstleistungen, einschließlich öffentlicher 
Dienstleistungen, die für die Erbringung von Luftverkehrsdiensten verwendet werden, oder ihre 
Behandlung durch Behörden, die für diese Dienste von Bedeutung ist;  
l) „Tatsächliche Kontrolle“ bezeic hnet eine Beziehung, die durch Rechte, Verträge oder andere 
Mittel, die einzeln oder zusammen und unter Berücksichtigung der tatsächlichen und 
rechtlichen Umstände die Möglichkeit bieten, unmittelbar oder mittelbar einen 
bestimmenden Einfluss auf ein Unter nehmen auszuüben, begründet ist, insbesondere durch  
i) das Recht, die Gesamtheit oder Teile des Vermögens des Unternehmens zu nutzen,  
ii) Rechte oder Verträge, die einen bestimmenden Einfluss auf die Zusammensetzung, 
das Abstimmungsverhalten oder die Besc hlüsse der Organe des Unternehmens oder in 
anderer Weise einen bestimmenden Einfluss auf die Führung der 
Unternehmensgeschäfte gewähren.  
m) „Feststellung der Eignung“ bezeichnet die Feststellung, dass ein Luftfahrtunternehmen, das 
die Erbringung von Flugve rkehrsdiensten nach diesem Titel beantragt, über eine ausreichende 
finanzielle Leistungsfähigkeit und angemessene Managementerfahrung verfügt, um derartige 
Dienste durchzuführen und zur Einhaltung der Gesetze, Vorschriften und Anforderungen, die 
die Durchf ührung derartiger Dienste regeln, bereit ist.  
n) „Vollkosten“ bezeichnet die Kosten der erbrachten Dienste, die angemessene Beträge für 
Kapitalkosten und Abschreibungen auf Sachanlagen sowie die Kosten für Wartung, Betrieb, 
Leitung und Verwaltung einschli eßen können.  
o)  „ICAO“ (International Civil Aviation Organisation) bezeichnet die Internationale Zivilluftfahrt -
Organisation der Vereinten Nationen.  
p) „Hauptgeschäftssitz“ bezeichnet die Hauptverwaltung oder der eingetragene Sitz eines 
Luftfahrtunterneh mens, wo die wichtigsten Finanzfunktionen und die betriebliche Kontrolle 
über das Luftfahrtunternehmen einschließlich der Leitungsaufgaben zur Aufrechterhaltung 
der Lufttüchtigkeit ausgeübt werden.  
q) „Vorfeldinspektion“ bezeichnet eine Überprüfung durch die zuständige Stelle einer 
Vertragspartei oder ihre benannten Vertreter an Bord und im Umfeld eines Luftfahrzeugs der 
jeweils anderen Vertragspartei, bei der die Gültigkeit der Papiere des betreffenden 
Luftfahrzeugs sowie der Besatzungsmitglieder und der offensichtliche Zustand des 
Luftfahrzeugs und seiner Ausrüstung kontrolliert werden  
r) „Selbstabfertigung“ bezeichnet die Erbringung der Bodenabfertigung durch ein 
Luftfahrtunternehmen direkt für sich selbst oder für ein anderes Luftfahrtunternehmen,  
 
264 
  i) bei denen eine Fluggesellschaft eine Mehrheitsbeteiligung an der anderen hält oder  
 ii) bei denen ein und dieselbe Körperschaft an jedem von ihnen eine 
Mehrheitsbeteiligung hält.  
s)  „Linienflugverkehr“ bezeichnet Flugverkehr, der für die Vergütung entsprec hend einem 
veröffentlichten Flugplan planmäßig oder so regelmäßig oder häufig erbracht wird, dass eine 
systematische Abfolge erkennbar ist, und der für die direkte Buchung durch die Öffentlichkeit 
verfügbar ist. Hierzu zählen auch zusätzliche Flüge, die du rch Überlastung von Linienflügen 
veranlasst werden.  
t) „Landung zu nichtgewerblichen Zwecken“ bezeichnet eine Landung zu anderen Zwecken als 
zum Aufnehmen oder Absetzen von Fluggästen, Gepäck, Fracht und/oder Post im Luftverkehr.  
u) „Entgelt“ bezeichnet j eden Flugpreis, jedes Entgelt und jede Gebühr für die Beförderung von 
Personen, Gepäck oder Fracht (mit Ausnahme von Post) per Luftverkehr (einschließlich aller 
sonstigen damit verbundenen Verkehrsträger), die Luftfahrtunternehmen und ihre Vertreter 
erhebe n, sowie die Bedingungen, die für die Verfügbarkeit dieser Flugpreise, Entgelt und 
Gebühren gelten  
 v) „Benutzungsgebühr“ bezeichnet eine von Luftfahrtunternehmen erhobene Gebühr für den 
Betrieb bzw. die Erbringung von Flughafen -, Flugnavigations - oder 
Flugsicherungseinrichtungen (einschließlich Überflüge) oder -diensten einschließlich 
zugehörigen Diensten und Einrichtungen, oder umweltbezogenen Gebühren sowie 
lärmabhängige Gebühren und Gebühren für die Behandlung örtlicher Luftqualitätsprobleme 
an Flugh äfen oder in deren Umgebung.  
 Artikel AIRTRN.2: Streckenführung  
1. Die Union gewährt dem Vereinigten Königreich vorbehaltlich Artikel  AIRTRN.3 
[Verkehrsrechte] für die Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs das Recht auf den 
Betrieb der nachstehe nd genannten Strecken bei der Durchführung des Luftverkehrs:  
Punkte im Gebiet des Vereinigten Königreichs  – Zwischenlandepunkte  – Punkte im Gebiet der 
Union  – Punkte darüber hinaus.  
2. Das Vereinigte Königreich gewährt der Union vorbehaltlich Artikel  AIRTR N.3 
[Verkehrsrechte] für die Luftfahrtunternehmen der Union das Recht auf den Betrieb der 
nachstehend genannten Strecken bei der Durchführung des Luftverkehrs:  
Punkte im Gebiet der Union  – Zwischenlandepunkte  – Punkte im Gebiet des Vereinigten 
Königreichs  – Punkte darüber hinaus.  
Artikel AIRTRN.3: Verkehrsrechte  
1. Jede Vertragspartei gewährt der anderen Vertragspartei für die entsprechenden 
Luftfahrtunternehmen zwecks Durchführung des Luftverkehrs auf den Strecken nach 
Artikel  AIRTRN.2 [Streckenführung] da s Recht,  
a) ihr Gebiet ohne Landung zu überfliegen,  
b) in ihrem Gebiet zu nichtgewerblichen Zwecken zu landen.  
 
265 
 2. Das Vereinigte Königreich hat das Recht auf Landung seiner Luftfahrtunternehmen im Gebiet 
der Union zum Zweck des Linien - und Nicht -Linienluft verkehrsbetriebs zwischen beliebigen Punkten 
im Gebiet des Vereinigten Königreichs und beliebigen Punkten im Gebiet der Union (Verkehrsrechte 
der dritten und vierten Freiheit).  
3. Die Union hat das Recht auf Landung ihrer Luftfahrtunternehmen im Gebiet des  Vereinigten 
Königreichs zum Zweck des Linien - und Nicht -Linienluftverkehrsbetriebs zwischen beliebigen 
Punkten im Gebiet der Union und beliebigen Punkten im Gebiet des Vereinigten Königreichs 
(Verkehrsrechte der dritten und vierten Freiheit).  
4.  Ungeachtet der Absätze  1, 2 und 3 und unbeschadet des Absatzes  9 können die 
Mitgliedstaaten und das Vereinigte Königreich vorbehaltlich der jeweiligen internen Vorschriften 
und Verfahren der Vertragsparteien bilaterale Vereinbarungen treffen, mit denen sie  einander im 
Rahmen dieses Abkommens folgende Rechte einräumen:  
a) für das Vereinigte Königreich das Recht seiner Luftfahrtunternehmen, im Hoheitsgebiet des 
betreffenden Mitgliedstaats Landungen zur Erbringung von Nurfrachtflugdiensten im Linien - 
und Geleg enheitsfrachtverkehr zwischen Orten im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats und 
Orten in einem Drittland als Teil eines Dienstes mit Ausgangs - oder Zielort im Hoheitsgebiet 
des Vereinigten Königreichs vorzunehmen (Verkehrsrechte der fünften Freiheit);  
b) für den betreffenden Mitgliedstaat das Recht von Luftfahrtunternehmen der Union, im 
Hoheitsgebiet des Vereinigten Königreichs Landungen zur Erbringung von 
Nurfrachtflugdiensten im Linien - und Gelegenheitsfrachtverkehr zwischen Orten im 
Hoheitsgebiet des Vere inigten Königreichs und Orten in einem Drittland als Teil eines Dienstes 
mit Ausgangs - oder Zielort im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats vorzunehmen 
(Verkehrsrechte der fünften Freiheit).   
5.  Die gemäß Absatz  4 gegenseitig eingeräumten Rechte unterlieg en den Bestimmungen dieses 
Titels.  
6. Keine Vertragspartei beschränkt einseitig Verkehrsvolumen, Kapazität, Häufigkeit, 
Regelmäßigkeit, Streckenführung, Ursprung oder Ziel der nach den Absätzen  2, 3 und  4 erbrachten 
Luftverkehrsdienste oder der Luftfahrzeu gtypen, die die Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen 
Vertragspartei zu diesem Zweck betreiben, es sei denn, dies ist aus zollbehördlichen, technischen, 
betrieblichen oder auf Flugverkehrsmanagement, Sicherheit, Umwelt oder Gesundheitsschutz 
bezogenen G ründen erforderlich und erfolgt diskriminierungsfrei oder ist in diesem Titel anders 
bestimmt.  
7. Aus diesem Titel kann nicht das Recht für das Vereinigte Königreich abgeleitet werden, dass 
seine Luftfahrtunternehmen im Gebiet eines Mitgliedstaats Fluggäst e, Gepäck, Fracht oder Post an 
Bord nehmen, die gegen Entgelt befördert werden und deren Ziel ein anderer Punkt im Gebiet 
dieses oder eines anderen Mitgliedstaats ist.  
8. Aus diesem Titel kann nicht das Recht für die Union abgeleitet werden, dass ihre 
Luftfahrtunternehmen im Gebiet des Vereinigten Königreichs Fluggäste, Gepäck, Fracht oder Post an 
Bord nehmen, die gegen Entgelt befördert werden und deren Ziel ein anderer Punkt im Gebiet des 
Vereinigten Königreichs ist.  
9. Vorbehaltlich der internen Vorschri ften und Verfahren der Vertragsparteien können die 
zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs und der Mitgliedstaaten Nicht -Linienluftverkehr 
über die in diesem Artikel vorgesehenen Rechte hinaus zulassen, sofern es sich dabei nicht um eine 
 
266 
 verschlei erte Form von Linienflugverkehr handelt, und können bilaterale Vereinbarungen über die 
Verfahren für die Bearbeitung von Anträgen von Luftfahrtunternehmen sowie für diesbezügliche 
Entscheidungen treffen.  
Artikel AIRTRN.4: Vereinbarungen zu Code -Sharing un d Freihaltung von Sitzplatzkontingenten  
1. Luftverkehr nach Artikel AIRTRN.3 [Verkehrsrechte] kann wie folgt mit Vereinbarungen zur 
Freihaltung von Sitzplatzkontingenten oder Code -Sharing erfolgen:  
a) Ein Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ka nn als Vertriebsunternehmen mit 
jedem Betriebsunternehmen kooperieren, das ein Luftfahrtunternehmen der Union oder ein 
Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ist, oder mit jedem Betriebsunternehmen 
eines Drittlands, das nach dem Unionsrecht oder gegebenenfalls nach dem Recht des 
betreffenden Mitgliedstaats oder der betreffenden Mitgliedstaaten über die erforderlichen 
Verkehrsrechte sowie über das Recht für seine Luftfahrtunternehmen verfügt, diese Rechte 
mittels der betreffenden Vereinbarung auszu üben.  
b) Ein Luftfahrtunternehmen der Union kann als Vertriebsunternehmen mit jedem 
Betriebsunternehmen kooperieren, das ein Luftfahrtunternehmen der Union oder ein 
Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ist, oder mit jedem Betriebsunternehmen 
eines Drittlandes, das nach dem Recht des Vereinigten Königreichs über die erforderlichen 
Verkehrsrechte sowie über das Recht für die entsprechenden Luftfahrtunternehmen verfügt, 
diese Rechte mittels der betreffenden Vereinbarung auszuüben.  
c) Ein Luftfahrtu nternehmen des Vereinigten Königreichs kann als Betriebsunternehmen mit 
jedem Vertriebsunternehmen kooperieren, das ein Luftfahrtunternehmen der Union oder ein 
Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ist, oder mit jedem Vertriebsunternehmen 
eines Drittlands, das nach dem Unionsrecht oder ggf. nach dem Recht des betreffenden 
Mitgliedstaats oder der betreffenden Mitgliedstaaten über die erforderlichen Rechte verfügt, 
die betreffende Vereinbarung zu schließen.  
d) Ein Luftfahrtunternehmen der Union kan n als Betriebsunternehmen mit jedem 
Vertriebsunternehmen kooperieren, das ein Luftfahrtunternehmen der Union oder ein 
Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ist, oder mit jedem Vertriebsunternehmen 
eines Drittlandes, das nach dem Recht des Verein igten Königreichs über die erforderlichen 
Rechte verfügt, die betreffende Vereinbarung zu schließen.  
e) Im Zusammenhang mit den Vereinbarungen nach den Buchstaben  a bis  d kann 
Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei als Vertriebsunternehmen für Vereinbar ungen zu 
Freihaltung von Sitzplatzkontingenten und Code -Sharing für Dienste zwischen einem 
beliebigen Punktepaar auftreten, dessen Ursprung und Ziel beide im Gebiet der jeweils 
anderen Vertragspartei liegen, sofern  
i) die Bedingungen nach Buchstabe  a oder b in Bezug auf das Betriebsunternehmen 
erfüllt sind und  
ii) der betreffende Verkehrsdienst Teil einer Beförderung durch das 
Vertriebsunternehmen zwischen einem Punkt im Gebiet seiner Vertragspartei und 
dem betreffenden Zielpunkt im Gebiet der anderen Vertr agspartei ist.  
2. Ein Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei kann als Vertriebsunternehmen für 
Vereinbarungen zur Freihaltung von Sitzplatzkontingenten oder Code -Sharing für Dienste zwischen 
 
267 
 einem beliebigen Punktepaar auftreten, bei dem ein Punkt im Ge biet der jeweils anderen 
Vertragspartei und der andere in einem Drittland liegt, sofern  
a) die Bedingungen gemäß Absatz  1 Buchstabe  a bzw. b in Bezug auf das Betriebsunternehmen 
erfüllt sind und  
b)  der betreffende Verkehrsdienst Teil einer Beförderung dur ch das Vertriebsunternehmen 
zwischen einem Punkt im Gebiet seiner Vertragspartei und dem betreffenden Punkt in einem 
Drittland ist.  
3. Im Zusammenhang mit jedem im Rahmen der Vereinbarungen nach diesem Artikel 
verkauften Flugschein wird der Käufer bei Buch ung darüber informiert, von welchem 
Luftfahrtunternehmen die einzelnen Beförderungsabschnitte erbracht werden. Ist dies nicht möglich 
oder werden nach der Buchung Änderungen vorgenommen, wird dem Fluggast die Identität des 
Betriebsunternehmens mitgeteilt, sobald diese feststeht. Ist für einen Anschlussflug keine 
Abfertigung erforderlich, wird dem Fluggast die Identität des Betriebsunternehmens in jedem Fall 
bei der Abfertigung bzw. vor dem Einsteigen bekannt gegeben.  
4. Die Vertragsparteien können vorschrei ben, dass die Vereinbarungen nach diesem Artikel von 
ihren zuständigen Behörden genehmigt werden müssen, damit die Einhaltung der darin festgelegten 
Bedingungen und der sonstigen Anforderungen nach diesem Abkommen überprüft wird, 
insbesondere im Zusammenha ng mit Wettbewerb, Flugsicherheit und Luftsicherheit.  
(5) Code -Sharing bzw. die Freihaltung von Sitzplatzkontingenten darf keinesfalls dazu führen, 
dass die Luftfahrtunternehmen der Vertragsparteien andere Verkehrsrechte auf der Grundlage 
dieses Abkommens als die Verkehrsrechte nach Artikel  AIRTRN.3 [Verkehrsrechte] ausüben.  
Artikel  AIRTRN.5: Betriebliche Flexibilität  
Die von den Vertragsparteien nach Artikel AIRTRN.3 [Verkehrsrechte] Absätze  2, 3 und 4 gegenseitig 
gewährten Rechte schließen im Rahmen der d ort festgelegten Einschränkungen alle der folgenden 
Vorrechte ein:  
a) Flüge in einer oder in beiden Richtungen durchführen,  
b) verschiedene Flugnummern innerhalb eines Fluges kombinieren,  
c) Punkte der Streckenführung in beliebiger Kombination und Reihenfo lge bedienen,  
d) Verlagern des Verkehrs zwischen Luftfahrzeugen desselben Luftfahrtunternehmens an jedem 
beliebigen Punkt (Flugzeugwechsel)  
e) Zwischenlandungen an beliebigen Punkten innerhalb oder außerhalb des Gebiets einer 
Vertragspartei durchführen,  
f) Transitverkehr im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei durchführen,  
g) Verkehr ungeachtet seines Ursprungs in einem Luftfahrzeug kombinieren,  
h) mit einer Beförderungsleistung mehrere Punkte bedienen (Co -Terminalisation).  
 
268 
 Artikel AIRTRN.6: Betriebszu lassungen und technische Zulassungen  
(1) Mit Erhalt eines Antrags auf Betriebszulassung für Luftverkehr nach diesem Titel einem 
Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei in der vorgeschriebenen Form und Weise gewährt die 
andere Vertragspartei die entsprech enden Zulassungen und technischer Genehmigungen mit 
möglichst geringer verfahrensbedingter Verzögerung, sofern  
a) bezogen auf Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs  
i) das Luftfahrtunternehmen unmittelbar oder durch Mehrheitsbeteiligung im Eigent um 
des Vereinigten Königreichs, seiner Staatsangehörigen oder beider ist und tatsächlich 
durch diese kontrolliert wird,  
ii) das Luftfahrtunternehmen seinen Hauptgeschäftssitz im Gebiet des Vereinigten 
Königreichs hat und über eine gültige Betriebsgenehmigung nach dem Recht des 
Vereinigten Königreichs verfügt und  
iii) das Luftfahrtunternehmen über ein Luftverkehrsbetreiberzeugnis verfügt, das von der 
zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs ausgestellt wurde, die klar benannt 
sein mus s und die wirksame behördliche Kontrolle über das Luftfahrtunternehmen 
ausübt und behält,  
b) bezogen auf Luftfahrtunternehmen der Union  
i) das Luftfahrtunternehmen unmittelbar oder durch Mehrheitsbeteiligung im Eigentum 
eines oder mehrerer Mitgliedstaaten,  anderen Mitgliedstaaten des Europäischen 
Wirtschaftsraums, der Schweiz, von Staatsangehörigen dieser Staaten oder eine 
Kombination daraus ist und tatsächlich durch diese kontrolliert wird,  
ii) das Luftfahrtunternehmen seinen Hauptgeschäftssitz im Gebiet der Union hat und 
über eine gültige Betriebsgenehmigung nach Unionsrecht verfügt und  
iii) das Luftfahrtunternehmen über ein Luftverkehrsbetreiberzeugnis verfügt, das von der 
zuständigen Behörde der Union oder eines Mitgliedstaats ausgestellt wurde, die kla r 
benannt sein muss und die wirksame behördliche Kontrolle über das 
Luftfahrtunternehmen ausübt und behält,  
c) die Artikel  AIRTRN.18 [Flugsicherheit] und AIRTRN.19  [Luftsicherheit] eingehalten werden; und  
d) das Luftfahrtunternehmen in der Lage ist, den Er fordernissen zu entsprechen, die gemäß den 
Gesetzen und sonstigen Rechtsvorschriften für den Betrieb des internationalen Luftverkehrs 
von der Vertragspartei, die den oder die Anträge prüft, üblicherweise angewendet werden.  
2.  Ungeachtet des Absatzes  1 Buc hstabe  a Ziffer  i werden Luftfahrtunternehmen des 
Vereinigten Königreichs die entsprechenden Betriebsgenehmigungen und Erlaubnisse erteilt, sofern 
alle nachstehenden Bedingungen erfüllt sind:  
a) die Bedingungen gemäß Absatz  1 Buchstabe  a Ziffer  ii, Buchsta be a Ziffer  iii, Buchstaben  c und 
d erfüllt sind;  
b) das Luftfahrtunternehmen unmittelbar oder durch Mehrheitsbeteiligung im Eigentum eines 
oder mehrerer Mitgliedstaaten, anderen Mitgliedstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums, 
 
269 
 der Schweiz, von Staatsang ehörigen dieser Staaten oder eine Kombination daraus ist und 
tatsächlich durch diese kontrolliert wird, unabhängig davon ob alleine oder gemeinsam mit 
dem Vereinigten Königreich und/oder Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs;  
c) an dem Tag, an dem der Übergangszeitraum endete, das Luftfahrtunternehmen Inhaber einer 
gültigen Betriebsgenehmigung im Einklang mit dem Unionsrecht war.  
3. Für die Zwecke der Absätze  1 und 2 umfasst der Nachweis einer wirksamen behördlichen 
Kontrolle unter anderem Folgende s:  
a) das betreffende Luftfahrtunternehmen, das Inhaber einer gültigen Betriebsgenehmigung 
oder einer gültigen Betriebsgenehmigung ist, die von der zuständigen Behörde ausgestellt wurde 
und die Kriterien der Partei erfüllt, die die Betriebsgenehmigung ode r die Betriebsgenehmigung für 
den internationalen Luftverkehr erteilt hat; und  
b) die jeweilige Vertragspartei für das betreffende Luftfahrtunternehmen über Programme für 
die Flugsicherheits - und Luftsicherheitsaufsicht nach ICAO -Standards verfügt und die se anwendet.  
(4) Bei der Gewährung von Betriebszulassungen und technischen Zulassungen behandeln die 
Vertragsparteien alle Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei diskriminierungsfrei.  
(5) Bei Erhalt eines Antrags auf Betriebszulassung von einem Luftfahrtunternehmen einer 
Vertragspartei erkennt die jeweils andere Vertragspartei jede von der ersten Vertragspartei 
festgestellte Eignung und/oder Staatszugehörigkeit im Zusammenhang mit dem betreffenden 
Luftfahrtunternehmen an, als ob ihre eigene n zuständigen Behörden dies festgestellt hätten, und 
überprüft dies nicht weiter, wobei die Bestimmungen nach Artikel AIRTRN.8 [Verweigerung, 
Widerruf, Aussetzung oder Einschränkung von Betriebszulassungen] Absatz  3 davon ausgenommen 
sind.  
Artikel AIRTRN.7 : Betriebspläne, Programme und Flugpläne  
Eine Vertragspartei kann die Mitteilung von Betriebsplänen, Programmen und Flugplänen für 
Luftverkehr nach diesem Titel ausschließlich zu Informationszwecken verlangen. Verlangt eine 
Vertragspartei eine entsprechend e Mitteilung, begrenzt sie den Verwaltungsaufwand im 
Zusammenhang mit ihren Mitteilungsanforderungen und -verfahren für Luftverkehrsvermittler und 
Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei auf ein Mindestmaß.  
Artikel AIRTRN.8: Verweigerung, Widerruf, Aussetzung oder Einschränkung von Betriebszulassungen  
1. Die Union kann nach den Absätzen  3, 4 und 5 dieses Artikels Maßnahmen gegen 
Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs ergreifen, wenn  
a) bezogen auf nach Artikel  AIRTRN. 6 [Betriebsz ulassungen und technische Zulassungen] 
Absatz  1 Buchstabe  a gewährte Zulassungen und Genehmigungen beliebige der dort 
festgelegten Bedingungen nicht erfüllt sind,  
b) Bezogen auf nach Artikel  AIRTRN. 6 [Betriebszulassungen und technische Zulassungen] 
Absatz  2 Buchstabe  a gewährte Zulassungen und Genehmigungen beliebige der dort 
festgelegten Bedingungen nicht erfüllt sind,  
 
270 
 c) das betreffende Luftfahrtunternehmen die in Artikel AIRTRN.10 [Einhaltung von 
Rechtsvorschriften] genannten Rechts - und Verwaltungsvors chriften nicht eingehalten hat 
oder  
d) eine entsprechende Maßnahme erforderlich ist, um die Verbreitung einer Krankheit zu 
verhindern oder zu kontrollieren oder vor ihrer Ausbreitung zu schützen oder die öffentliche 
Gesundheit anderweitig zu schützen.  
2. Das Vereinigte Königreich kann nach den Absätzen  3, 4 und 5 dieses Artikels Maßnahmen 
gegen Luftfahrtunternehmen der Union ergreifen, wenn  
a) beliebige der in Artikel  AIRTRN.6 [Betriebszulassungen und technische Zulassungen] Absatz  1 
Buchstabe  b festgelegte n Bedingungen nicht erfüllt sind,  
b) das betreffende Luftfahrtunternehmen die in Artikel AIRTRN.10 [Einhaltung von 
Rechtsvorschriften] genannten Rechts - und Verwaltungsvorschriften nicht eingehalten hat 
oder  
c) eine entsprechende Maßnahme erforderlich ist,  um die Verbreitung einer Krankheit zu 
verhindern oder zu kontrollieren oder vor ihrer Ausbreitung zu schützen oder die öffentliche 
Gesundheit anderweitig zu schützen.  
3. Hat eine Vertragspartei berechtigten Grund zu der Annahme, dass sich ein 
Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei in einer der Situationen nach den 
Absätzen  1 oder 2 befindet und in diesem Zusammenhang Maßnahmen getroffen werden müssen, 
unterrichtet die betreffende Vertragspartei die jeweils andere Vertragspartei  umgehend schriftlich 
über die Gründe, aus denen die Betriebszulassung oder technische Zulassung verweigert, ausgesetzt 
oder eingeschränkt werden soll, und ersucht um Konsultationen.  
4. Die entsprechenden Konsultationen beginnen so schnell wie möglich und spätestens 30  Tage 
nach Erhalt des Ersuchens um Konsultationen. Wird innerhalb von 30  Tagen oder einer vereinbarten 
Frist ab dem Tag des Beginns der Konsultationen keine zufriedenstellende Einigung erzielt oder die 
vereinbarte Abhilfemaßnahme nicht getroff en, berechtigt dies die Vertragspartei, die die 
Konsultationen ersucht hat, Maßnahmen für Verweigerung, Widerruf, Aussetzung, Belegung mit 
Bedingungen oder Einschränkung der Betriebszulassung oder technischen Zulassungen des 
betreffenden Luftfahrtunternehm ens oder der betreffenden Luftfahrtunternehmen zu treffen, um 
die Einhaltung der Bestimmungen der Artikel AIRTRN.6 [Betriebszulassungen und technische 
Zulassungen] und AIRTRN.10 [Einhaltung von Rechtsvorschriften] sicherzustellen. Wurden 
Maßnahmen getroffe n, um die Betriebsgenehmigung oder die technische Genehmigung eines 
Luftfahrtunternehmens zu verweigern, zu widerrufen, auszusetzen oder einzuschränken, so kann 
eine Partei ein Schiedsverfahren nach Artikel INST.14 [Schiedsverfahren] in Anspruch nehmen, oh ne 
zuvor Konsultationen nach Artikel INST.13 [Konsultationen] in Anspruch nehmen zu müssen. Ein 
Schiedsgericht behandelt die Angelegenheit als dringenden Fall für die Zwecke des Artikels INST.19 
[Dringlichkeitsverfahren]. Auf Ersuchen einer Vertragspartei kann das Gericht vor seiner endgültigen 
Entscheidung die Einführung vorläufiger Abhilfemaßnahmen anordnen, unter anderem die 
Änderung oder Aussetzung der Maßnahmen, die eine Vertragspartei nach diesem Artikel getroffen 
hat. 
5. Ungeachtet der Absätze  3 und 4 kann eine Vertragspartei in den Fällen nach Absatz  1 
Buchstaben  c und  d und nach Absatz  2 Buchstaben  b und  c sofortige oder dringende Maßnahmen 
ergreifen, sofern dies aufgrund einer Notlage oder zur Verhinderung weiterer Verstöße nötig ist.  Für 
 
271 
 die Zwec ke dieses Absatzes bedeuten weitere Verstöße, dass die Frage von Verstößen zwischen den 
zuständigen Behörden der Vertragsparteien bereits aufgebracht wurde.  
6. Dieser Artikel lässt die Bestimmungen von Teilbereich eins Titel  XI [Gleiche 
Wettbewerbsbedingun gen für offenen und fairen Wettbewerb und Nachhaltigkeit], 
Artikel  AIRTRN.11 Absatz  4 [Nichtdiskriminierung], Artikel  AIRTRN.18 Absätze  4, 6 und 8 
[Flugsicherheit] und Artikel  AIRTRN.19 Absatz  12) [Luftsicherheit] und das Streitbeilegungsverfahren 
nach Tei l sechs Titel  I [Streitbeilegung] oder die sich daraus ergebenden Maßnahmen unberührt.  
Artikel AIRTRN.9: Eigentum und Kontrolle von Luftfahrtunternehmen  
The Parties recognise the potential benefits of the continued liberalisation of ownership and control 
of their respective air carriers. Die Parteien kommen überein, im Fachausschuss für den Luftverkehr 
Optionen für die gegenseitige Liberalisierung des Eige ntums und der Kontrolle ihrer 
Luftfahrtunternehmen innerhalb von 12 Monaten nach Inkrafttreten dieses Abkommens und danach 
innerhalb von 12 Monaten nach Eingang eines entsprechenden Antrags einer der Parteien zu prüfen. 
Nach dieser Prüfung können die Vertr agsparteien beschließen, diesen Titel zu ändern.  
Artikel AIRTRN.10: Einhaltung von Rechtsvorschriften  
1. Die Gesetze und sonstigen Vorschriften einer Vertragspartei im Zusammenhang mit dem 
Einflug von im internationalen Luftverkehr eingesetzten Luftfahrzeu gen in ihr Gebiet, deren Betrieb 
in diesem und ihrem Ausflug aus demselben werden beim Ein - oder Ausflug und innerhalb des 
Gebiets der betreffenden Vertragspartei durch die Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen 
Vertragspartei eingehalten.  
 
2. Die Gesetz e und sonstigen Vorschriften einer Vertragspartei im Zusammenhang mit dem 
Einflug von Fluggästen, Besatzungen, Gepäck, Fracht oder Post in Luftfahrzeugen in ihr Gebiet, deren 
Abläufe darin oder ihrem Ausflug aus demselben (einschließlich Vorschriften zu Ei nreise, 
Abfertigung, Einwanderung, Pässen, Zoll und Quarantäne bzw. Postvorschriften für Post) werden 
durch oder für die von den Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei beförderten 
Fluggäste, Besatzungen, Gepäck, Fracht und Post bei Einflug  in das, Betrieb in dem oder Ausflug aus 
dem Gebiet der betreffenden Vertragspartei eingehalten.  
 
3. Die Vertragsparteien gestatten es den Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen 
Vertragspartei, in ihrem Gebiet angemessene Maßnahmen zu treffen, die siche rstellen, dass 
ausschließlich Personen mit den für die Einreise in oder den Transit durch das Gebiet der jeweils 
anderen Vertragspartei erforderlichen Reisedokumenten befördert werden.  
Artikel  AIRTRN.11: Diskriminierungsverbot  
 
(1) Unbeschadet des Titels X I [Gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen 
Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] der ersten Rubrik beseitigen die Parteien in ihren 
jeweiligen Hoheitsgebieten alle Formen von Diskriminierung, die die faire und gleiche Chance der 
Luftfahrtun ternehmen der anderen Partei beeinträchtigen würden, bei der Ausübung der in diesem 
Titel vorgesehenen Rechte miteinander in Wettbewerb zu treten.  
 
2. Eine Partei (im Folgenden „einleitende Partei“) kann gemäß den Absätzen 3 bis 6 vorgehen, 
wenn sie der Au ffassung ist, dass die nach Absatz 1 verbotenen Diskriminierungen ihrer 
Luftfahrtunternehmen faire und gleiche Chancen haben, bei der Ausübung der in diesem Titel 
vorgesehenen Rechte miteinander in Wettbewerb zu treten .  
 
 
272 
 (3) Die einleitende Vertragspartei  reicht bei der anderen Vertragspartei ein schriftliches 
Ersuchen um Konsultationen ein (im Folgenden „ersuchte Vertragspartei“). Sofern die 
Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, beginnen Konsultationen innerhalb von 30  Tagen nach 
Erhalt des Ersuche ns. 
 
(4) Erzielen die einleitende Partei und die Beschwerdegegnerin innerhalb von 60 Tagen nach 
Eingang des Konsultationsersuchens nach Absatz 3 keine Einigung über die Angelegenheit, so kann 
die einleitende Partei gegenüber allen oder einem Teil der Luftf ahrtunternehmen, denen eine nach 
Absatz 1 verbotene Diskriminierung zugutegekommen ist, Maßnahmen ergreifen, einschließlich 
Maßnahmen zur Verweigerung, zum Widerruf, zur Aussetzung, zur Festlegung von Bedingungen 
oder zur Einschränkung der Betriebsgenehmig ungen oder technischen Erlaubnisse der betreffenden 
Luftfahrtunternehmen.  
 
5. Die nach Absatz 4 getroffenen Maßnahmen müssen angemessen und verhältnismäßig sein 
und in ihrem Umfang und ihrer Dauer auf das Maß beschränkt sein, das unbedingt erforderlich ist , 
um die Schädigung der Luftfahrtunternehmen der einleitenden Partei zu mindern und den 
ungerechtfertigten Vorteil zu beseitigen, den die Luftfahrtunternehmen, gegen die sie gerichtet sind, 
erlangt haben.  
 
6. Haben Konsultationen die Frage nicht gelöst ode r wurden Maßnahmen nach Absatz 4 
getroffen, so kann eine Vertragspartei ein Schiedsverfahren nach Artikel INST.14 [Schiedsverfahren] 
in Anspruch nehmen, ohne zuvor Konsultationen nach Artikel INST.13 [Konsultationen] in Anspruch 
zu nehmen. Ein Schiedsgeric ht behandelt die Angelegenheit als dringenden Fall für die Zwecke des 
Artikels INST.19 [Dringlichkeitsverfahren]. Auf Ersuchen einer Vertragspartei kann das Gericht vor 
seiner endgültigen Entscheidung die Einführung vorläufiger Abhilfemaßnahmen anordnen, u nter 
anderem die Änderung oder Aussetzung der Maßnahmen, die eine Vertragspartei nach diesem 
Artikel getroffen hat.  
(7) Ungeachtet des Absatzes 2 verfahren die Vertragsparteien nicht nach den Absätzen 3 bis 6 in 
Bezug auf Verhaltensweisen, die unter Titel XI [gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und 
fairen Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] der ersten Rubrik fallen.  
Artikel AIRTRN.12: Ausübung der Geschäftstätigkeit  
1. Die Vertragsparteien kommen überein, dass Hemmnisse für die Ausübung der 
Gesch äftstätigkeit der Luftfahrtunternehmen die Vorteile zunichtemachen, die im Rahmen dieses 
Titels erzielt werden sollen. Die Vertragsparteien kommen überein, bei der Beseitigung von 
Hemmnissen für die Ausübung der Geschäftstätigkeit durch die Luftfahrtuntern ehmen beider 
Vertragsparteien zusammenzuarbeiten, sofern die Hemmnisse den gewerblichen Flugbetrieb 
erschweren, zu Wettbewerbsverzerrungen führen oder die Chancengleichheit im Wettbewerb 
beeinträchtigen.  
2. Der Sonderausschuss „Luftverkehr“ überwacht die Fortschritte bei der wirksamen 
Beseitigung von Hemmnissen für die Geschäftstätigkeit von Luftfahrtunternehmen.  
Artikel AIRTRN.13: Gewerblicher Flugbetrieb  
1. Die Vertragsparteien gewähren einander die Rechte nach den Absätzen  2 bis  7. Die 
Luftfahrtunterneh men der Vertragsparteien benötigen zum Zweck der Ausübung dieser Rechte 
keinen Partner vor Ort.  
 
273 
 2. Die Vertreter von Luftfahrtunternehmen betreffend  
a) ist die Gründung von Niederlassungen und Einrichtungen durch die Luftfahrtunternehmen 
einer Vertragspart ei im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei uneingeschränkt und 
diskriminierungsfrei zulässig, soweit dies zur Erbringung von Diensten nach diesem Titel 
erforderlich ist,  
b) können die entsprechenden Niederlassungen und Einrichtungen unbeschadet der 
Flugsicherheits - und Luftsicherheitsvorschriften in Abhängigkeit des verfügbaren Platzes 
Einschränkungen unterliegen, sofern sie sich in Flughäfen befinden,  
c) erteilt eine Vertragspartei den Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei nach 
ihren  Einreise -, Aufenthalts - und Beschäftigungsvorschriften die Genehmigung, diejenigen 
ihrer Mitarbeiter in den Bereichen Leitung, Vertrieb, Technik, Betrieb und sonstige 
Spezialaufgaben in das Gebiet der genehmigenden Vertragspartei zu bringen und dort auf 
Dauer einzusetzen, die das Luftfahrtunternehmen billigerweise für die Erbringung von 
Luftverkehrsdiensten nach diesem Titel für notwendig erachtet. Sind Arbeitserlaubnisse für 
die Mitarbeiter nach diesem Absatz einschließlich Mitarbeitern erforderlich, die bestimmte 
zeitweilige Aufgaben wahrnehmen, bearbeiten die Vertragsparteien Anträge auf 
entsprechende Erlaubnisse vorbehaltlich der entsprechenden Gesetze und sonstigen 
Vorschriften zügig.  
3. Die Bodenabfertigung betreffend  
a) gestattet eine Vertragspartei den Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei 
abgesehen von Einschränkungen aufgrund von Flug - oder Luftsicherheitserwägungen und 
Einschränkungen, die anderweitig aus physischen oder betrieblichen Zwängen folgen, ohne 
weitere Einschränkungen die Selbstabfertigung in ihrem Gebiet,  
b) darf eine Vertragspartei die Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei nicht 
dazu zwingen, einen oder mehrere der nach den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der 
Vertragspartei, in deren Gebiet die D ienste erbracht werden, am Markt verfügbaren Anbieter 
von Bodenabfertigungsdiensten zu wählen,  
c) stellt die betreffende Vertragspartei, sofern die Gesetze und sonstigen Vorschriften einer 
Vertragspartei den freien Wettbewerb zwischen Anbietern von Bodenab fertigungsdiensten in 
beliebiger Weise begrenzen oder einschränken, unbeschadet Buchstabe  a sicher, dass den 
Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei alle erforderlichen 
Bodenabfertigungsdienste zu Bedingungen zur Verfügung stehen, die nicht  weniger günstig als 
die Bedingungen sind, zu denen sie jedem anderen Luftfahrtunternehmen zur Verfügung 
gestellt werden.  
4. Die Zuweisung von Zeitnischen an Flughäfen betreffend stellt jede Vertragspartei sicher, 
dass ihre Regelungen, Leitlinien und Verfa hren für die Zuweisung von Zeitnischen an den 
Flughäfen in ihrem Gebiet transparent, wirksam, diskriminierungsfrei und rechtzeitig erfolgt.  
5. Ausgaben vor Ort und Transfer von Geldern und Erträgen betreffend  
a) die Bestimmungen des Titels IV [Kapitalverkehr, Zahlungen, Transfers und vorübergehende 
Schutzmaßnahmen] des Teilbereichs  1 gelten unbeschadet des Artikels  AIRTRN.6 
[Betriebsgenehmigungen und technische Erlaubnisse] für die in diesem Titel geregelten 
Angelegenheiten;  
 
274 
 b) gewähren die Ver tragsparteien einander die Vorteile nach den Buchstaben  c bis  e, 
c) kann der Verkauf und Kauf von Beförderungsdiensten und verbundenen Diensten durch die 
Luftfahrtunternehmen der Vertragsparteien nach Ermessen des jeweiligen 
Luftfahrtunternehmens in Pfund Sterling erfolgen, wenn der Verkauf oder Kauf im Gebiet des 
Vereinigten Königreichs stattfindet, oder in der Währung eines Mitgliedstaats erfolgen, wenn 
der Verkauf oder Kauf im Gebiet dieses Mitgliedstaats stattfindet,  
d) ist es den Luftfahrtunternehmen j eder Vertragspartei gestattet, Ausgaben vor Ort nach ihrem 
Ermessen in der Landeswährung zu begleichen,  
e) ist es den Luftfahrtunternehmen jeder Vertragspartei gestattet, im Gebiet der jeweils anderen 
Vertragspartei durch den Verkauf von Luftverkehrsdienst en und verbundenen Tätigkeiten, die 
direkt mit dem Luftverkehr zusammenhängen, erzielte Einnahmen, die die vor Ort 
ausgegebenen Beträge überschreiten, jederzeit auf beliebige Weise in das Land ihrer Wahl zu 
überweisen. Die sofortige Umrechnung und Überweis ung sind ohne Einschränkung oder 
entsprechende Besteuerung zu dem Marktkurs gestattet, der für laufende Transaktionen und 
Überweisungen an dem Tag gilt, an dem die Fluggesellschaft den Erstantrag auf Überweisung 
stellt, und abgesehen von den normalerweise von Banken für Umrechnung und Überweisung 
erhobenen Gebühren fallen keine Gebühren an.  
 
6. Den intermodalen Verkehr betreffend  
a) dürfen die Vertragsparteien Bodenbeförderungsanbieter im Zusammenhang mit der 
Personenbeförderung nicht einzig mit der Begrün dung den Gesetzen und sonstigen 
Vorschriften für den Luftverkehr unterwerfen, dass diese Bodenbeförderung von einem 
Luftfahrtunternehmen unter ihrem Namen angeboten wird,  
b) vorbehaltlich sonstiger Bestimmungen in Teilbereich eins Titel  II [Dienstleistunge n und 
Investitionen] und den zugehörigen Anhängen und in Teilbereich drei Titel  I [Transport von 
Gütern auf der Straße] und des zugehörigen Anhangs dürfen Luftfahrtunternehmen und 
indirekte Anbieter von Luftfrachtdiensten der Vertragsparteien ohne Einschrä nkung in 
Verbindung mit dem internationalen Luftverkehr jedes Verkehrsmittel zur Beförderung von 
Fracht im Land - oder Seeverkehr nach oder von beliebigen Punkten in den Gebieten der 
Vertragsparteien oder in Drittländern benutzen, einschließlich der Beförde rung nach und von 
allen Flughäfen mit Zolleinrichtungen und gegebenenfalls einschließlich des Rechts, Fracht 
unter Zollverschluss unter Beachtung der geltenden Gesetze und sonstigen Vorschriften zu 
befördern. Diese Fracht, gleichviel, ob auf dem Land -, See - oder Luftweg befördert, hat Zugang 
zur Abfertigung durch die Zollbehörden und zu Zolleinrichtungen am Flughafen. Die 
Luftfahrtunternehmen können wählen, ob sie den Bodenbeförderungsdienst selbst 
durchführen oder ob sie ihn im Rahmen von Vereinbarungen ei nschließlich Code -Sharing -
Vereinbarungen mit anderen Bodenbeförderungsanbietern durchführen lassen, die 
Bodenbeförderung durch andere Luftfahrtunternehmen und indirekte Anbieter von 
Luftfrachtverkehr eingeschlossen. Diese intermodalen Frachtdienste können als 
Komplettleistung und zu einem einzigen kombinierten Preis für die Luft - und 
Bodenbeförderung angeboten werden, sofern die Versender über die beteiligten 
Beförderungsdienstanbieter informiert werden.  
7. Leasing betreffend  
 
275 
 a) gewähren die Vertragspartei en einander das Recht, dass ihre Luftfahrtunternehmen 
Luftverkehrsdienste nach Artikel  AIRTRN.3 [Verkehrsrechte] auf alle der folgenden Arten 
anbieten dürfen:  
i) mit Luftfahrzeugen, die ohne Besatzung von einem Leasinggeber geleast werden,  
ii) im Falle von  Luftfahrtunternehmen des Vereinigten Königreichs mit Luftfahrzeugen, 
die mit Besatzung von anderen Luftfahrtunternehmen der Vertragsparteien geleast 
werden,  
iii) im Falle von Luftfahrtunternehmen der Union mit Luftfahrzeugen, die mit Besatzung 
von anderen  Luftfahrtunternehmen der Union geleast werden,  
iv) mit Luftfahrzeugen, die mit Besatzung von anderen als den unter Ziffer  ii und iii 
genannten Luftfahrtunternehmen geleast werden, sofern das Leasing aufgrund eines 
außergewöhnlichen Bedarfs, eines saisonal en Kapazitätsbedarfs oder betrieblicher 
Schwierigkeiten des Leasingnehmers gerechtfertigt ist und der Leasingzeitraum die zur 
Deckung dieses Bedarfs oder zur Überwindung dieser Schwierigkeiten unbedingt 
erforderliche Dauer nicht überschreitet,  
b) können di e Vertragsparteien vorschreiben, dass die Leasingvereinbarungen von ihren 
zuständigen Behörden genehmigt werden müssen, um die Einhaltung der in diesem Absatz 
festgelegten Bedingungen und der geltenden Flugsicherheits - und 
Luftsicherheitsanforderungen zu ü berprüfen,  
c) bemüht sich eine Vertragspartei, sofern sie eine entsprechende Genehmigung verlangt, 
jedoch um beschleunigte Genehmigungsverfahren und die Minimierung des 
Verwaltungsaufwands für die betreffenden Luftfahrtunternehmen,  
d) bleiben die Gesetze und sonstigen Vorschriften einer Vertragspartei, was das Leasing von 
Luftfahrzeugen durch ihre Luftfahrtunternehmen betrifft, von den Bestimmungen dieses 
Absatzes unberührt.  
Artikel AIRTRN.14: Steuerliche Vorschriften  
1. Mit Erreichen des Gebiets einer Ver tragspartei sind Luftfahrzeuge, die von den 
Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei im internationalen Luftverkehr eingesetzt 
werden, deren übliche Ausrüstungsgegenstände, Treibstoffe, Schmierstoffe, technische 
Verbrauchsgüter, Bodenausrüst ungsgegenstände, Ersatzteile (einschließlich Triebwerken), 
Bordvorräte (unter anderem Erzeugnisse wie Nahrungsmittel, Getränke und alkoholische Getränke, 
Tabak und in begrenzten Mengen zum Verkauf an Fluggäste oder zum Verbrauch durch diese 
während des Flu ges bestimmte sonstige Güter) sowie sonstige ausschließlich zur Verwendung im 
Zusammenhang mit dem Betrieb oder der Versorgung ihrer im internationalen Luftverkehr 
eingesetzten Luftfahrzeuge bestimmte Gegenstände sind auf der Grundlage der Gegenseitigkeit von 
sämtlichen Einfuhrbeschränkungen, Vermögensteuern und abgaben, Zöllen, Verbrauchsteuern, 
Inspektionsgebühren, Mehrwertsteuer (MwSt) und ähnlichen indirekten Steuern sowie ähnlichen 
Gebühren und Abgaben ausgenommen, die von den nationalen oder lokalen B ehörden oder der 
Union erhoben werden, sofern die Ausrüstung und Güter an Bord des Luftfahrzeugs verbleiben.  
2. Des Weiteren sind die folgenden Güter auf der Grundlage der Gegenseitigkeit von den 
Steuern, Zöllen Gebühren und Abgaben nach Absatz  1 ausgenomm en: 
 
276 
 a) Bordvorräte, die in das Gebiet einer Vertragspartei eingeführt oder dort geliefert werden und 
innerhalb angemessener Grenzen zur Verwendung in abgehenden, im internationalen 
Luftverkehr eingesetzten Luftfahrzeugen eines Luftfahrtunternehmens der jew eils anderen 
Vertragspartei an Bord genommen werden, selbst wenn diese Vorräte auf dem Teil des Fluges 
über dem besagten Gebiet verbraucht werden sollen,  
 
b) Bodenausrüstungsgegenstände und Ersatzteile (einschließlich Triebwerken), die in das Gebiet 
einer Vertragspartei zur Versorgung, Wartung oder Reparatur eines im internationalen 
Luftverkehr eingesetzten Luftfahrzeugs eines Luftfahrtunternehmens der anderen 
Vertragspartei eingeführt werden,  
 
c) Schmierstoffe und technische Verbrauchsgüter mit Ausnahme vo n Treibstoff, die zur 
Verwendung in einem im internationalen Luftverkehr eingesetzten Luftfahrzeug eines 
Luftfahrtunternehmens der anderen Vertragspartei in das Gebiet einer Vertragspartei 
eingeführt oder dort geliefert werden, selbst wenn diese Vorräte au f dem Teil des Fluges über 
dem besagten Gebiet verbraucht werden sollen, und  
 
d) Druckerzeugnisse entsprechend den Zollvorschriften der jeweiligen Vertragspartei, die in das 
Gebiet einer Vertragspartei eingeführt oder dort geliefert werden und zur Verwendu ng in 
abgehenden, im internationalen Luftverkehr eingesetzten Luftfahrzeugen einer 
Luftfahrtunternehmens der anderen Vertragspartei an Bord genommen werden, selbst wenn 
diese Erzeugnisse auf dem Teil des Fluges über dem besagten Gebiet verwendet werden 
sollen.  
3. Die übliche Bordausrüstung sowie die in Absatz  1 dieses Artikels genannten Materialien, 
Vorräte und Ersatzteile, die üblicherweise an Bord des Luftfahrzeugs eines Luftfahrtunternehmens 
einer Vertragspartei behalten werden, dürfen auf dem Gebiet de r jeweils anderen Vertragspartei 
nur mit Genehmigung der Zollbehörden dieser Vertragspartei ausgeladen werden und können, bis 
sie wieder ausgeführt oder anderweitig über sie verfügt wird, im Einklang mit den anwendbaren 
Vorschriften der Aufsicht dieser Beh örden unterstellt werden.  
4. Die Befreiungen von Zöllen, nationalen Verbrauchsteuern und ähnlichen nationalen 
Abgaben nach diesem Artikel werden auch in Situationen gewährt, in denen das 
Luftfahrtunternehmen oder die Luftfahrtunternehmen einer Vertragspart ei Vereinbarungen mit 
einem oder mehreren anderen Luftfahrtunternehmen über die Ausleihe oder Überlassung der in den 
Absätzen  1 und  2 dieses Artikels genannten Gegenstände im Gebiet der jeweils anderen 
Vertragspartei geschlossen hat, sofern diesen anderen Luftfahrtunternehmen von der jeweils 
anderen Vertragspartei ebenfalls derartige Befreiungen gewährt werden.  
5. Dieser Titel hindert die Vertragsparteien nicht daran, Steuern, Zölle, Gebühren und Abgaben 
auf Güter zu erheben, die zu anderen Zwecken als dem  Verbrauch an Bord an Fluggäste auf dem 
Abschnitt eines Luftverkehrsdienstes zwischen zwei Punkten innerhalb ihres Gebiets verkauft 
werden, an denen Ein - und Aussteigen zulässig ist.  
6. Gepäck und Fracht im direkten Transit durch das Gebiet einer Vertragsp artei sind von 
Steuern, Zöllen, Gebühren und sonstigen ähnlichen Abgaben ausgenommen.  
7. Die in Absatz  2 genannten Ausrüstungsgegenstände und Vorräte können auf Verlangen 
unter der Überwachung oder Kontrolle der zuständigen Behörden gehalten werden.  
 
277 
 8. Die in den jeweiligen Abkommen zwischen einem Mitgliedstaat und dem Vereinigten 
Königreich enthaltenen Bestimmungen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung von Einkommen 
und Kapital bleiben von diesem Titel unberührt.  
9. Die Befreiung von Zöllen, nationalen Verb rauchsteuern und ähnlichen nationalen Abgaben 
schließt nicht die Gebühren ein, die auf den Kosten für Dienste beruhen, die für ein 
Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei erbracht 
werden.  
Artikel AIRTRN.15: Be nutzungsgebühren  
1. Benutzungsgebühren, die eine Vertragspartei von den Luftfahrtunternehmen der jeweils 
anderen Vertragspartei für die Nutzung von Flugnavigations - und Flugverkehrskontrolldiensten 
erheben kann, müssen kostenbezogen und diskriminierungsfrei sein. Die Bedingungen für derartige 
Benutzungsgebühren für die Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei dürfen nicht 
ungünstiger sein als die günstigsten Bedingungen, die einem anderen Luftfahrtunternehmen unter 
vergleic hbaren Umständen zum Zeitpunkt der Erhebung der Gebühren gewährt werden.  
2. Unbeschadet des Artikels AIRTRN.13 (5) [Gewerblicher Betrieb] stellt jede Partei sicher, dass 
andere als die in Absatz 1 genannten Benutzungsgebühren, die den Luftfahrtunternehmen der 
anderen Partei auferlegt werden können, gerecht, angemessen, nicht ungerechtfertigt 
diskriminierend sind und gerecht auf die Kategorien von Nutzern aufgeteilt werden. Von den 
Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei erhobene Benutzungsge bühren können 
den Vollkosten für die Bereitstellung angemessener Flughafen -, Flughafenumfeld - und 
Luftsicherheitseinrichtungen und -dienste an dem Flughafen oder innerhalb des Flughafensystems 
entsprechen, dürfen diese jedoch nicht überschreiten. Diese Geb ühren können eine angemessene 
Kapitalrendite nach Abschreibung enthalten. Einrichtungen und Dienste, für die diese 
Benutzungsgebühren erhoben werden, werden effizient und wirtschaftlich bereitgestellt. Die 
Bedingungen für derartige Benutzungsgebühren für d ie Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen 
Vertragspartei dürfen nicht ungünstiger sein als die günstigsten Bedingungen, die einem anderen 
Luftfahrtunternehmen unter vergleichbaren Umständen zum Zeitpunkt der Erhebung der Gebühren 
gewährt werden.  
3. Um di e ordnungsgemäße Anwendung der Grundsätze nach den Absätzen  1 und  2 zu 
gewährleisten, stellt jede Vertragspartei sicher, dass Konsultationen zwischen den für die 
Gebührenerhebung zuständigen Behörden oder Stellen in ihrem Gebiet und den 
Luftfahrtunternehme n erfolgen, die die betreffenden Dienste und Einrichtungen nutzen, und dass 
die für die Gebührenerhebung zuständigen Behörden oder Stellen und die Luftfahrtunternehmen 
ggf. Informationen in dem erforderlichen Umfang austauschen. Jede Vertragspartei gewährl eistet, 
dass die für die Gebührenerhebung zuständigen Behörden die Benutzer innerhalb einer 
angemessenen Frist über Vorschläge zur Änderung der Benutzungsgebühren zu unterrichten, um 
ihnen die Möglichkeit zu geben, ihre Meinung zu äußern, bevor die Änderun gen vorgenommen 
werden.  
Artikel AIRTRN.16: Entgelte  
1. Die Vertragsparteien gestatten den Luftfahrtunternehmen der Vertragsparteien die freie 
Festlegung der Entgelte auf der Grundlage des lauteren Wettbewerbs im Einklang mit diesem Titel.  
2. Die Entgelte d er Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei unterliegen keiner Prüfung 
durch die jeweils andere Vertragspartei.  
 
278 
 Artikel AIRTRN.17: Statistische Daten  
1. Die Vertragsparteien arbeiten im Rahmen des Sonderausschusses „Luftverkehr“ zusammen, 
um den Austausch  statistischer Informationen zum Luftverkehr nach diesem Titel erleichtern.  
2. Jede Vertragspartei stellt der jeweils anderen Vertragspartei auf deren Ersuchen verfügbare 
nicht vertrauliche und nicht sensible geschäftliche statistische Daten im Zusammenhan g mit dem 
Luftverkehr nach diesem Titel diskriminierungsfrei und in angemessenem Umfang bereit, soweit dies 
nach den entsprechenden Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragsparteien erforderlich ist.  
Artikel AIRTRN.18: Flugsicherheit  
1. Die Vertrags parteien bekräftigen die Bedeutung einer engen Zusammenarbeit auf dem 
Gebiet der Flugsicherheit.  
2. Lufttüchtigkeitszeugnisse, Zulassungen/Zeugnisse über Befähigungen und Lizenzen, die von 
einer Vertragspartei erteilt oder von dieser für gültig erklärt wu rden und noch in Kraft sind, werden 
von der jeweils anderen Vertragspartei und ihren zuständigen Behörden zwecks Erbringung von 
Luftverkehrsdiensten nach diesem Titel anerkannt, sofern diese Zulassungen/Zeugnisse oder 
Lizenzen zumindest entsprechend den ei nschlägigen, im Rahmen des Abkommens von Chicago 
festgelegten internationalen Richtlinien und im Einklang mit diesen erteilt oder für gültig erklärt 
wurden.  
3. Jede Vertragspartei kann jederzeit um Konsultationen über die von der jeweils anderen 
Vertragspa rtei eingehaltenen und angewandten Sicherheitsstandards in Bezug auf 
Luftfahrteinrichtungen, Flugbesatzung, Luftfahrzeuge und deren Betrieb ersuchen. Die 
Konsultationen finden binnen 30  Tagen nach diesem Ersuchen statt.  
4. Stellt eine Vertragspartei nach entsprechenden Konsultationen fest, dass die jeweils andere 
Vertragspartei in den Bereichen nach Absatz  2 nicht tatsächlich Sicherheitsstandards einhält und 
anwendet, die wenigstens den zu diesem Zeitpunkt geltenden Mindeststandards nach dem 
Abkommen von C hicago entsprechen, meldet die erste Vertragspartei diese Feststellungen der 
anderen Vertragspartei mit den Maßnahmen, die für die Erfüllung dieser Mindeststandards für 
notwendig erachtet werden, und die andere Vertragspartei trifft geeignete Abhilfemaßnah men. 
Versäumt die andere Vertragspartei, innerhalb von 15  Tagen oder ggf. einer anderen vereinbarten 
Frist geeignete Maßnahmen zu ergreifen, stellt dies für die ersuchende Vertragspartei einen 
hinreichenden Grund dafür dar, die Betriebszulassungen oder tec hnischen Zulassungen zu 
verweigern, zu widerrufen, auszusetzen, mit Bedingungen zu belegen oder einzuschränken oder den 
Betrieb der Luftfahrtunternehmen, die der Sicherheitsaufsicht der anderen Vertragspartei unterliegt, 
anderweitig zu verweigern, zu wider rufen, auszusetzen, mit Bedingungen zu belegen oder 
einzuschränken.  
5. Luftfahrzeuge, die von einer oder mehreren Luftfahrtunternehmen bzw. im Rahmen einer 
Leasingvereinbarung im Namen einer oder mehrerer Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei 
betrieben  werden, können im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei einer Vorfeldinspektion 
unterzogen werden, sofern dies keine unverhältnismäßige Verzögerung für den Betrieb des 
Luftfahrzeugs verursacht.  
6. Die Vorfeldinspektion oder eine Reihe von Vorfeldinspe ktionen kann Anlass zu  
 
279 
 a) ernsthaften Bedenken geben, dass ein Luftfahrzeug oder der Betrieb eines Luftfahrzeugs die 
zu diesem Zeitpunkt gemäß dem Abkommen von Chicago festgelegten Mindeststandards 
nicht erfüllt, oder  
b) ernsthaften Bedenken geben, dass e s an einer wirksamen Einhaltung und Anwendung der zu 
diesem Zeitpunkt gemäß dem Abkommen von Chicago festgelegten Sicherheitsstandards 
mangelt.  
Falls die Partei, die die Vorfeldinspektion oder -inspektionen durchgeführt hat, ernsthafte Bedenken 
im Sinne d er Buchstaben a oder b geltend macht, unterrichtet sie die zuständigen Behörden der 
anderen Partei, die für die Sicherheitsaufsicht über das Luftfahrtunternehmen, das das Luftfahrzeug 
betreibt, zuständig sind, über diese Feststellungen und unterrichtet sie  über die Schritte, die zur 
Einhaltung dieser Mindeststandards für notwendig erachtet werden. Werden innerhalb von 
15 Tagen bzw. einer anderen vereinbarten Frist keine geeigneten Abhilfemaßnahmen getroffen, so 
stellt dies für die erste Vertragspartei einen  hinreichenden Grund dafür dar, die Betriebszulassungen 
oder technischen Zulassungen zu verweigern, zu widerrufen, auszusetzen, mit Bedingungen zu 
belegen oder einzuschränken oder den Betrieb des Luftfahrtunternehmens, das das Luftfahrzeug 
betreibt, anderw eitig zu verweigern, zu widerrufen, auszusetzen, mit Bedingungen zu belegen oder 
einzuschränken.  
7. Wird der Zugang zur Durchführung einer Vorfeldinspektion eines Luftfahrzeugs, das von dem 
oder den Luftfahrtunternehmen einer Vertragspartei betrieben wird,  gemäß Absatz  5 verweigert, 
steht es der anderen Vertragspartei frei, daraus zu schließen, dass schwerwiegende Bedenken im 
Sinne von Absatz  6 bestehen, und gemäß Absatz  6 vorzugehen.  
8. Jede Vertragspartei behält sich das Recht vor, die Betriebszulassungen  oder technischen 
Zulassungen zu verweigern, zu widerrufen, auszusetzen oder einzuschränken oder den Betrieb einer 
oder mehrerer Luftfahrtunternehmen der jeweils anderen Vertragspartei unverzüglich auszusetzen 
oder einzuschränken, falls die erste Vertragsp artei infolge einer oder mehrerer Vorfeldinspektionen, 
der Verweigerung des Zugangs zwecks Vorfeldinspektion, einer Konsultation oder anderweitig zu 
dem Schluss gelangt, dass im Zusammenhang mit der Betriebssicherheit eines 
Luftfahrtunternehmens unverzügli ches Handeln erforderlich ist. Die Vertragspartei, die 
entsprechende Maßnahmen trifft, informiert die jeweils andere Vertragspartei unter Angaben der 
Gründe für ihr Handeln unverzüglich darüber.  
9.  Sämtliche Maßnahmen, die von einer Vertragspartei nach de n Absätzen  4, 6 oder 8 
getroffen werden, sind einzustellen, sobald die Grundlage für die betreffenden Maßnahmen nicht 
mehr besteht.  
10. Wurden Maßnahmen von einer Vertragspartei nach den Absätzen  4, 6 oder  8 getroffen, 
kann eine Vertragspartei im Streitfal l ohne vorhergehende Inanspruchnahme von Konsultationen 
gemäß Artikel  INST.13 [Konsultationen] ein Schiedsverfahren gemäß Artikel  INST.14 
[Schiedsverfahren] in Anspruch nehmen. Ein Schiedsgericht behandelt die Angelegenheit als 
dringenden Fall für die Zwec ke des Artikels INST.19 [Dringlichkeitsverfahren]. Auf Ersuchen der 
Beschwerdeführerin kann das Gericht vor seiner endgültigen Entscheidung die Einführung 
vorläufiger Abhilfemaßnahmen anordnen, unter anderem die Änderung oder Aussetzung der 
Maßnahmen, die eine Vertragspartei nach diesem Artikel getroffen hat.  
 
280 
 Artikel AIRTRN.19: Luftsicherheit  
1. Die Vertragsparteien gewähren einander auf Ersuchen jede erforderliche Unterstützung, um 
Bedrohungen der Sicherheit der Zivilluftfahrt zu verhindern, die widerrecht liche Inbesitznahme 
ziviler Luftfahrzeuge und sonstige widerrechtliche Handlungen gegen die Sicherheit solcher 
Luftfahrzeuge, ihrer Fluggäste und Besatzungen, von Flughäfen und Flugnavigationseinrichtungen 
und jede sonstige Bedrohung der Sicherheit der Ziv illuftfahrt eingeschlossen.  
2. Die Vertragsparteien handeln in ihren gegenseitigen Beziehungen im Einklang mit den von 
der ICAO festgelegten Luftsicherheitsstandards. Sie verlangen, dass die Betreiber von in ihren 
Ländern eingetragenen Luftfahrzeugen sowie  Betreiber von Flughäfen in ihrem Gebiet zumindest 
entsprechend diesen Luftsicherheitsstandards handeln. Jede Vertragspartei unterrichtet die jeweils 
andere Vertragspartei auf Ersuchen über alle Unterschiede zwischen ihren Gesetzen, sonstigen 
Vorschriften und Verfahrensweisen und den Luftsicherheitsstandards nach diesem Absatz. Jede 
Vertragspartei kann zur Erörterung derartiger Unterschiede jederzeit unverzügliche Konsultationen 
mit der anderen Vertragspartei ersuchen.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass in ihrem Gebiet wirksame Maßnahmen zum Schutz der 
Zivilluftfahrt vor widerrechtlichen Eingriffen, unter anderem durch die Durchsuchung von Fluggästen 
und ihres Handgepäcks, die Durchsuchung von aufgegebenem Gepäck, Durchsuchung und 
Sicherheitskontroll en von anderen Personen als Fluggästen einschließlich Besatzungen und den von 
diesen mitgeführten Gegenständen, Durchsuchung und Sicherheitskontrollen von Fracht, Post, 
Bordvorräten und Flughafenlieferungen sowie die Kontrolle des Zugangs zur Luftseite und  zu 
Sicherheitsbereichen getroffen werden. Jede Vertragspartei erklärt sich einverstanden, dass die 
Sicherheitsbestimmungen der jeweils anderen Vertragspartei für den Einflug in ihr, den Betrieb in 
ihrem und den Ausflug aus ihrem Gebiet durch Luftfahrzeuge  eingehalten werden müssen.  
4. Die Vertragsparteien sind bestrebt, in Angelegenheiten der Luftsicherheit möglichst 
umfassend zusammenzuarbeiten, vorbehaltlich in gegenseitigem Einvernehmen getroffener 
Vereinbarungen für die sichere Übermittlung, Verwendung, Speicherung und Vernichtung von 
Verschlusssachen Informationen zu Bedrohungen, Anfälligkeiten und Risiken auszutauschen, 
bewährte Verfahren, Leistungs - und Erkennungsstandards für Sicherheitsausrüstung und bewährte 
Verfahren und Ergebnisse der Konformitätsüberwachung zu besprechen und auszutauschen und in 
jedem weiteren Bereich zusammenzuarbeiten, den die Vertragsparteien ggf. bestimmen. 
Insbesondere bemühen sich die Vertragsparteien um die Entwicklung und Aufrechterhaltung von 
Vereinbarungen üb er die Zusammenarbeit zwischen technischen Sachverständigen bei der 
Entwicklung und Anerkennung von Luftsicherheitsstandards mit dem Ziel, diese Zusammenarbeit zu 
erleichtern, administrative Doppelarbeit zu verringern und die frühzeitige Ankündigung und 
vorherige Erörterung neuer Sicherheitsinitiativen und -anforderungen zu fördern.   
5. Jede Vertragspartei stellt der anderen Vertragspartei auf Ersuchen die Ergebnisse der von 
der ICAO durchgeführten Prüfungen und die von dem geprüften Staat ergriffenen 
Abhil femaßnahmen zur Verfügung, vorbehaltlich der beiderseitigen Vereinbarung geeigneter 
Vorkehrungen für die sichere Übermittlung, Nutzung, Speicherung und Entsorgung dieser 
Informationen.  
6. Die Vertragsparteien kommen überein, bei den von ihnen im Gebiet ein er Vertragspartei 
durchgeführten Sicherheitsinspektionen zusammenzuarbeiten, indem sie Mechanismen, 
einschließlich Verwaltungsvereinbarungen, für den gegenseitigen Austausch von Informationen über 
die Ergebnisse solcher Sicherheitsinspektionen schaffen. Di e Vertragsparteien vereinbaren die 
 
281 
 wohlwollende Prüfung von Ersuchen um Teilnahme als Beobachter an den von der jeweils anderen 
Vertragspartei durchgeführten Sicherheitsinspektionen.  
7. Vorbehaltlich Absatz  9 und unter uneingeschränkter Berücksichtigung un d gegenseitiger 
Achtung der staatlichen Souveränität kann eine Vertragspartei Sicherheitsmaßnahmen für den 
Einflug in ihr Gebiet treffen. Die betreffende Vertragspartei berücksichtigt soweit möglich die von 
der jeweils anderen Vertragspartei bereits angewa ndten Sicherheitsmaßnahmen und etwaige 
Standpunkte, die diese Vertragspartei eventuell vorbringt. Beide Vertragsparteien erkennen an, dass 
dieser Artikel in keiner Weise das Recht einer Vertragspartei einschränkt, einem Flug oder Flügen 
den Einflug in ihr Gebiet zu verweigern, den bzw. die sie als Bedrohung für ihre Sicherheit ansieht.  
8. Eine Vertragspartei kann Notmaßnahmen treffen, um eine bestimmte Sicherheitsbedrohung 
abzuwenden. Entsprechende Maßnahmen sind der jeweils anderen Vertragspartei unverzügl ich 
mitzuteilen.  Unbeschadet der Notwendigkeit, Sofortmaßnahmen zum Schutz der Luftsicherheit zu 
ergreifen, bewertet eine Vertragspartei bei der Erwägung von Sicherheitsmaßnahmen mögliche 
nachteilige Auswirkungen auf den internationalen Luftverkehr und be rücksichtigt diese 
Auswirkungen, sofern sie nicht gesetzlich daran gehindert ist, wenn sie festlegt, welche Maßnahmen 
notwendig und geeignet sind, um den Sicherheitsbedenken zu begegnen.  
9. Eine Vertragspartei kann, was Flugverkehrsdienste in ihr Gebiet be trifft, keine 
Sicherheitsmaßnahmen im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei verlangen. Ist eine 
Vertragspartei der Auffassung, dass eine bestimmte Bedrohung dringend die Durchführung 
vorübergehender Maßnahmen zusätzlich zu den im Gebiet der anderen Ver tragspartei bereits 
bestehenden Maßnahmen erfordert, so unterrichtet sie die andere Vertragspartei über die 
Einzelheiten dieser Bedrohung, soweit dies mit der Notwendigkeit des Schutzes von 
Sicherheitsinformationen vereinbar ist, und über die vorgeschlagen en Maßnahmen. Die jeweils 
andere Vertragspartei erwägt entsprechende Vorschläge wohlwollend und kann nach Bedarf weitere 
für notwendig erachtete Maßnahmen treffen.  Entsprechende Maßnahmen müssen verhältnismäßig 
und zeitlich begrenzt sein.  
10. Bei tatsächl ichem Eintreten oder Drohen einer widerrechtlichen Inbesitznahme von 
Luftfahrzeugen oder von sonstigen widerrechtlichen Handlungen gegen die Sicherheit von 
Luftfahrzeugen, Fluggästen, Besatzungen, Flughäfen oder Flugnavigationseinrichtungen unterstützen 
sich die Vertragsparteien gegenseitig durch Erleichterung der Kommunikation und sonstige 
geeignete Maßnahmen, die der schnellen und sicheren Beendigung eines solchen Zwischenfalls oder 
der Bedrohung dienen.  
11. Jede Vertragspartei ergreift alle nach ihrem Er achten praktikablen Maßnahmen, um zu 
gewährleisten, dass ein Luftfahrzeug, das widerrechtlich in Besitz genommen wurde oder gegen das 
eine sonstige widerrechtliche Handlung verübt wurde und das sich in ihrem Gebiet am Boden 
befindet, am Boden festgehalten wird, sofern der Weiterflug nicht wegen der alles andere 
überragenden Pflicht zum Schutz von Menschenleben erforderlich ist. Sofern machbar, werden 
entsprechende Maßnahmen auf der Grundlage von Konsultationen zwischen den Vertragsparteien 
getroffen.  
12. Hat eine Vertragspartei berechtigten Grund zu der Annahme, dass die andere Vertragspartei 
von den Bestimmungen dieses Artikels abweicht, kann sie sofortige Konsultationen mit der jeweils 
anderen Vertragspartei ersuchen. Entsprechende Konsultationen werden i nnerhalb von 30  Tagen 
nach Erhalt des entsprechenden Ersuchens aufgenommen. Wird innerhalb von 15  Tagen bzw. einer 
anderen vereinbarten Frist ab dem Tag des Ersuchens keine zufriedenstellende Einigung erzielt, 
berechtigt dies die Vertragspartei, die um Kon sultationen ersucht hat, Maßnahmen für 
 
282 
 Verweigerung, Widerruf, Aussetzung, Belegung mit Bedingungen oder Einschränkung der 
Betriebszulassung oder technischen Zulassungen einer oder mehrerer Luftfahrtunternehmen der 
anderen Vertragspartei zu treffen, um die  Einhaltung dieses Artikels sicherzustellen. Wenn ein 
Notfall dies erfordert oder um eine weitere Nichteinhaltung dieses Artikels zu verhindern, kann eine 
Vertragspartei vor Ablauf der in diesem Absatz genannten Frist von 15 Tagen vorläufige Maßnahmen 
ergreifen.  
(13) Jede nach Absatz  8 ergriffene Maßnahme wird eingestellt, wenn die betreffende 
Vertragspartei der Auffassung ist, dass die Maßnahme nicht mehr erforderlich ist oder durch andere 
Maßnahmen zur Minderung der Bedrohung abgelöst wurde.  Maßnahmen na ch Absatz  12 werden 
eingestellt, sobald die andere Vertragspartei die Bestimmungen dieses Artikels erfüllt.  Werden 
Maßnahmen nach Absatz 8 oder Absatz 12 ergriffen, so kann dies im gegenseitigen Einvernehmen 
der Vertragsparteien beendet werden.  
(14) Wurde n Maßnahmen oder Aktionen nach den Absätzen 7, 8, 9 oder 12 getroffen, so kann 
eine Vertragspartei die Streitbeilegungsbestimmungen des Teils sechs Titel I [Streitbeilegung] in 
Anspruch nehmen. Ein Schiedsgericht behandelt die Angelegenheit als dringenden Fall für die 
Zwecke des Artikels INST.19 [Dringlichkeitsverfahren].  
Artikel AIRTRN.20: Flugverkehrsmanagement  
1. Die Vertragsparteien und ihre jeweils zuständigen Behörden und Anbieter von 
Flugsicherungsdiensten arbeiten in einer Form zusammen, die den sic heren und effizienten Betrieb 
des Flugverkehrs in der europäischen Region stärkt. Die Vertragsparteien sind um die 
Interoperabilität ihrer jeweiligen Dienstleister bestrebt.  
2. Die Vertragsparteien kommen überein, in Angelegenheiten der Leistung von 
Flugsi cherungsdiensten und Netzfunktionen sowie der dafür zu entrichtenden Gebühren 
zusammenzuarbeiten, mit dem Ziel, die allgemeine Effizienz des Flugbetriebs zu optimieren, Kosten 
zu senken, die Auswirkungen auf die Umwelt zu minimieren und die Sicherheit und Kapazität der 
Flugverkehrsströme zwischen den bestehenden Flugverkehrsmanagementsystemen der 
Vertragsparteien zu stärken.  
3. Die Vertragsparteien kommen überein, die Zusammenarbeit zwischen ihren Anbietern von 
Flugsicherungsdiensten zwecks Austausch von F lugdaten und Koordinierung der Verkehrsströme zur 
Optimierung der Effizienz des Flugbetriebs zu fördern und dadurch Planbarkeit, Pünktlichkeit und 
Durchgängigkeit des Flugverkehrs zu verbessern.  
4. Die Vertragsparteien kommen überein, hinsichtlich ihrer Pr ogramme zur Modernisierung 
des Flugverkehrsmanagements einschließlich Forschungs -, Entwicklungs - und Einführungstätigkeiten 
zusammenzuarbeiten, und die gegenseitige Teilnahme an Tätigkeiten der Validierung und des 
Nachweises mit dem Ziel der globalen Inter operabilität zu fördern.  
Artikel AIRTRN.21: Haftung von Luftfahrtunternehmen  
Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Verpflichtungen im Rahmen des Übereinkommens zur 
Vereinheitlichung bestimmter Vorschriften über die Beförderung im internationalen Luftverkeh r, 
unterzeichnet am 28.  Mai 1999 in Montreal (Übereinkommen von Montreal).  
 
283 
 Artikel AIRTRN.22: Verbraucherschutz  
1. Die Vertragsparteien verfolgen das gemeinsame Ziel, ein hohes Verbraucherschutzniveau zu 
erreichen, und arbeiten zu diesem Zweck zusammen.  
2. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass wirksame und diskriminierungsfreie Maßnahmen 
getroffen werden, um die Interessen der Verbraucher am Luftverkehr zu schützen. Zu diesen 
Maßnahmen gehören der geeignete Zugang zu Informationen, Betreuungsleistungen auch für 
Personen mit Behinderungen und eingeschränkter Mobilität, Erstattung und gegebenenfalls 
Ausgleichsleistungen bei Nichtbeförderung, Annullierung oder Verspätung sowie wirksame 
Verfahren für die Bearbeitung von Beschwerden.  
3. Die Vertragsparteien konsultieren einander zu allen Fragen des Verbraucherschutzes, 
einschließlich ihrer diesbezüglich geplanten Maßnahmen.  
Artikel AIRTRN.23: Verhältnis zu anderen Übereinkünften  
1. Frühere Übereinkünfte und Vereinbarungen zwischen dem Vereinigten Königreich u nd den 
Mitgliedstaaten über die Angelegenheiten dieses Titels werden, sofern sie noch nicht durch 
Unionsrecht ersetzt wurden, durch dieses Abkommen ersetzt.  
2. Das Vereinigte Königreich und ein Mitgliedstaat dürfen einander, was den Luftverkehr von, 
aus od er in ihren jeweiligen Gebieten betrifft, keine weiteren Rechte als die in diesem Titel 
ausdrücklich festgelegten Rechte gewähren, ausgenommen wie in Artikel  AIRTRN.3 Absätze  4 und 9 
[Verkehrsrechte] bestimmt.  
3. Treten die Vertragsparteien einem multilate ralen Übereinkommen bei oder billigen sie einen 
Beschluss der ICAO oder einer anderen internationalen Organisation, der Belange dieses Titels 
berührt, so beraten sie im Sonderausschuss für Luftverkehr, ob dieser Titel zur Berücksichtigung 
derartiger Entwic klungen überarbeitet werden sollte.  
4. Dieser Titel lässt die Gültigkeit und Anwendung bestehender und zukünftiger Übereinkünfte 
zwischen den Mitgliedstaaten und dem Vereinigten Königreich unberührt, was Gebiete unter ihrer 
jeweiligen Hoheit betrifft, die nicht unter Artikel  FINPROV.1 [Räumlicher Anwendungsbereich] fallen.  
5. Von diesem Titel unberührt bleiben Rechte, die dem Vereinigten Königreich und den 
Mitgliedstaaten nach dem am 30.  April 1956 in Paris unterzeichneten Mehrseitigen Abkommen über 
gewerb liche Rechte im nichtplanmäßigen Luftverkehr in Europa zustehen, soweit diese Rechte über 
die in diesem Titel festgelegten Rechte hinausgehen.  
Artikel AIRTRN.24:   Aussetzung und Beendigung  
(1) Die teilweise oder vollständige Aussetzung dieses Titels nach Artikel  INST.24 [Einstweilige 
Abhilfemaßnahmen] kann frühestens ab dem ersten Tag der Flugplanperiode des Internationalen 
Luftverkehrsverbands (International Air Transport Association, IATA) erfolgen, die auf die Periode 
folgt, in der die Aussetzung mitget eilt wurde.  
2. Bei Kündigung dieses Übereinkommens nach Artikel FINPROV.8 [Kündigung] oder bei 
Kündigung dieses Titels nach Artikel AIRTRN.25 [Kündigung dieses Titels] oder Artikel OTH.10 
[Kündigung des Zweiten Teils] oder Artikel FISH.17 [Kündigung] gelte n die Bestimmungen über 
Angelegenheiten, die in den Anwendungsbereich dieses Titels fallen, auch nach dem in Artikel 
FINPROV.8 [Kündigung] oder Artikel HANG 25 [Datum der Kündigung] genannten Zeitpunkt.  
 
284 
 3. Die Vertragspartei, die diesen Titel teilweise ode r vollständig aussetzt oder dieses 
Abkommen oder diesen Titel beendet, informiert die ICAO entsprechend.  
Artikel AIRTRN.25: Beendigung dieses Titels  
Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Kündigung], des Artikels OTH.10 [Kündigung des Zweiten Teils] 
und des A rtikels FISH.17 [Kündigung] kann jede Vertragspartei diesen Titel jederzeit durch 
schriftliche Notifikation auf diplomatischem Wege kündigen. In diesem Fall tritt dieser Titel am 
ersten Tag des neunten Monats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft.  
Artike l AIRTRN.26: Registrierung des Abkommens  
Dieses Abkommen und alle seine einschlägigen Änderungen werden bei der ICAO gemäß Artikel  83 
des Abkommens von Chicago registriert.  
  
 
285 
 TITEL  II: FLUGSICHER HEIT  
Artikel  AVSAF.1: Ziele  
Die Ziele dieses Titels bestehen darin,  
(a) die gegenseitige Akzeptanz der von den zuständigen Behörden oder zugelassenen 
Organisationen der Vertragsparteien getroffenen Konformitätsfeststellungen und 
ausgestellten Zertifikate gemäß den Anhängen dieses Titels zu ermöglichen,  
(b) die Zusammenarbei t im Hinblick auf ein hohes Niveau der Sicherheit in der Zivilluftfahrt und 
der Umweltverträglichkeit zu fördern,  
(c) die multinationale Dimension der Zivilluftfahrtindustrie zu erleichtern,  
(d) den freien Verkehr von zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnissen und Dienstleistungen zu 
erleichtern und zu fördern.  
Artikel  AVSAF.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „zugelassene Organisation“ bezeichnet eine juristische Person, die von der zuständigen 
Behörde einer der Vertragspart eien zertifiziert wurde, um Rechte im Zusammenhang mit dem 
Anwendungsbereich dieses Titels auszuüben;  
(b) „Zertifikat“ bezeichnet eine Genehmigung, eine Lizenz oder eine andere Urkunde, die als 
Anerkennung der Konformität eines zivilen luftfahrttechnischen Erz eugnisses, einer 
Organisation oder einer juristischen oder natürlichen Person mit den geltenden 
Anforderungen, die sich aus den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragsparteien 
ergeben, ausgestellt worden ist;  
(c) „ziviles luftfahrttechnisches Erzeugni s“ bezeichnet ein ziviles Luftfahrzeug, ein Triebwerk oder 
einen Propeller eines Luftfahrzeugs oder darin eingebaute oder zum Einbau bestimmte 
Baugruppen, Ausrüstungen, Teile oder Komponenten;  
(d) „zuständige Behörde“ bezeichnet eine für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt zuständige 
Behörde oder Stelle der Union oder eines Staats, die von einer Vertragspartei für die Zwecke 
dieses Titels benannt wird, um folgende Aufgaben wahrzunehmen:  
(i) Bewertung  der Konformität  von ihrer  Aufsicht  unterliegenden  zivilen  
luftfa hrttechnischen  Erzeugnissen,  Organisationen,  Einrichtungen,  Tätigkeiten  und 
Dienstleistungen  mit den geltenden  Anforderungen,  die sich aus den einschlägigen  
Rechts - und Verwaltungsvorschriften  dieser  Vertragspartei  ergeben  
(ii) Monitoring  der dauerhaften  Erfüllung  dieser  Anforderungen  sowie  
(iii) Ergreifung  von Durchsetzungsmaßnahmen   zur Sicherstellung  der Erfüllung  dieser  
Anforderungen;  
(e) „Konformitätsfeststellung“ bezeichnet eine aufgrund von Maßnahmen wie Prüfungen, 
Inspektionen, Qualifizierungen, Genehmigungen und Monitoring getroffene Feststellung, dass 
 
286 
 die geltenden Anforderungen, die sich aus den Gesetzen und sonstigen Vorschriften ei ner 
Vertragspartei ergeben, erfüllt werden  
(f) „Monitoring“ bezeichnet die regelmäßige Überwachung durch eine zuständige Behörde einer 
Vertragspartei, mit der festgestellt werden soll, ob die geltenden Anforderungen, die sich aus 
den Gesetzen und sonstigen Vor schriften dieser Vertragspartei ergeben, dauerhaft erfüllt 
werden  
(g) „technisches Organ“ bezeichnet bei der Union die Agentur der Europäischen Union für 
Flugsicherheit („EASA“) oder deren Nachfolger und beim Vereinigten Königreich die 
Zivilluftfahrtbehörde d es Vereinigten Königreichs („CAA“) oder deren Nachfolger;  
(h) Das „Abkommen von Chicago“ bezeichnet das am 7.  Dezember 1944 in Chicago 
unterzeichnete Abkommen über die Internationale Zivilluftfahrt einschließlich  
(i) aller  diesbezüglichen  Änderungen,  die gemäß  Artikel  94 Buchstabe  a des Abkommens  
von Chicago  in Kraft  getreten  sind und sowohl  vom  Vereinigten  Königreich  als auch  
von dem  jeweils  betroffenen  Mitgliedstaat  oder  den jeweils  betroffenen  
Mitgliedstaaten  ratifiziert  wurden,  sowie  
(ii) aller  Anhänge  oder  diesbez üglichen  Änderungen,  die gemäß  Artikel  90 des 
Abkommens  von Chicago  angenommen  wurden,  soweit  diese  Anhänge  oder  
Änderungen  zu einem  beliebigen  Zeitpunkt  für das Vereinigte  Königreich  und den 
jeweils  betroffenen  Mitgliedstaat  oder  die jeweils  betroffenen  Mitgliedstaaten  gelten.  
Artikel  AVSAF.3: Anwendungsbereich und Durchführung  
1. Die Vertragsparteien können in den folgenden Bereichen zusammenarbeiten:  
(a) Lufttüchtigkeitszeugnisse und Monitoring ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse,  
(b) Umweltzertifizierungen  und Umweltverträglichkeitsprüfungen ziviler luftfahrttechnischer 
Erzeugnisse  
(c) Konstruktions - und Herstellungszertifikate sowie Monitoring von Konstruktions - und 
Herstellungsbetrieben,  
(d) Bescheinigungen über die Zulassung von Instandhaltungsorganisationen und  Monitoring von 
Instandhaltungsorganisationen,  
(e) Lizenzierung und Ausbildung von Personal  
(f) Bewertung der Flugsimulator -Qualifikation  
(g) Betrieb von Luftfahrzeugen  
(h) Flugverkehrsmanagement und Flugsicherungsdienste sowie  
(i) andere mit Flugsicherheit verbundene Bereic he, die den Anhängen des Abkommens von 
Chicago unterliegen.  
 
287 
 2. Der Anwendungsbereich dieses Titels wird durch die Anhänge festgelegt, welche die 
einzelnen Bereiche der Zusammenarbeit gemäß Absatz  1 abdecken.  
(3) Der Sonderausschuss zur Flugsicherheit kann  nur Anhänge gemäß Absatz  2 annehmen, in 
denen jede Vertragspartei festgelegt haben, dass die Normen, Vorschriften, Praktiken, Verfahren 
und Systeme für die zivile Luftfahrt der anderen Vertragspartei ein hinreichend gleichwertiges 
Sicherheitsniveau für di e Anerkennung von Konformitätsfeststellungen und durch ihre zuständigen 
Behörden oder durch zugelassene Einrichtungen der zuständigen Behörden ausgestellten 
Zertifikaten sicherstellen.  
4. In jedem Anhang gemäß Absatz  2 werden die Bedingungen und Methoden f ür die 
gegenseitige Anerkennung der Konformitätsfeststellungen und Zertifikate sowie erforderlichenfalls 
Übergangsregelungen erläutert.  
(5) Die technischen Organe können Durchführungsverfahren für jeden einzelnen Anhang 
ausarbeiten. Technische Unterschiede  zwischen den Normen, Vorschriften, Praktiken, Verfahren und 
Systemen der Vertragsparteien für die zivile Luftfahrt werden in den Anhängen gemäß Absatz  2 und 
den Durchführungsverfahren behandelt.  
Artikel  AVSAF.4: Allgemeine Verpflichtungen  
1. Jede Vertragspartei akzeptiert gemäß den Bedingungen, die in den Anhängen nach 
Artikel  AVSAF.3 [Anwendungsbereich und Durchführung] Absatz  2 festgelegt sind, die 
Konformitätsfeststellungen und Zertifikate der zuständigen Behörden oder zugelassenen 
Organisatione n der anderen Vertragspartei.  
2. Aus diesem Titel ist keine gegenseitige Akzeptanz von Standards oder technischen 
Vorschriften der Vertragsparteien abzuleiten.  
3. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass ihre zuständigen Behörden ihre Befähigung 
aufrechte rhalten und ihren Obliegenheiten im Rahmen dieses Titels nachkommen.  
Artikel  AVSAF.5: Fortbestehende Regelungsbefugnis  
Nichts in diesem Titel ist so auszulegen, dass die Befugnis einer Vertragspartei beschränkt wird, 
durch ihre Rechts - und Verwaltungsvorsc hriften das von ihr als angemessen erachtete Schutzniveau 
für die Sicherheit und die Umwelt festzulegen.  
Artikel  AVSAF.6: Schutzmaßnahmen  
1. Jede Vertragspartei kann alle geeigneten und unmittelbaren Maßnahmen ergreifen, wenn 
triftige Gründe für die Annahme bestehen, dass ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis, eine 
Dienstleistung oder eine Tätigkeit im Anwendungsbereich dieses Titels möglicherweise die Sicherheit 
oder die Umwelt gefährdet, nicht mit den geltenden Rechts - und Verwaltungsmaßnahmen konform 
ist oder anderweitig einer Anforderung im Anwendungsbereich des anwendbaren Anhangs dieses 
Titels nicht genügt.  
2. Trifft eine Vertragspartei Maßnahmen gemäß Absatz  1, so unterrichtet sie die andere 
Vertragspartei darüber schriftlich innerhalb von 15 Arbeitstagen nach dem Ergreifen der 
betreffenden Maßnahmen unter Angabe von Gründen.  
 
288 
 Artikel  AVSAF.7: Mitteilungen  
1. Die Vertragsparteien benennen und notifizieren einander eine Kontaktstelle für 
Mitteilungen im Zusammenhang mit der Durchführung dieses  Titels. Alle Mitteilungen müssen in 
englischer Sprache abgefasst sein.  
2. Die Vertragsparteien notifizieren einander eine Liste der zuständigen Behörden und danach 
eine aktualisierte Liste, sobald dies erforderlich ist.  
Artikel  AVSAF.8: Transparenz, regul atorische Zusammenarbeit und gegenseitige Unterstützung  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die andere Vertragspartei über ihre diesen Titel 
betreffenden Gesetze und Vorschriften und wesentliche Änderungen daran auf dem Laufenden 
gehalten wird.  
2. Die Vertragsparteien unterrichten einander so weit wie möglich über die bei ihnen 
vorgelegten Entwürfe für wesentliche Überarbeitungen ihrer einschlägigen Gesetze, Regelungen, 
Standards, Anforderungen und Zertifizierungssysteme, wenn sich diese Überarbeitun gen auf diesen 
Titel auswirken können. Soweit möglich, geben sie einander bei solchen Überarbeitungen 
Gelegenheit zur Äußerung und tragen solchen Äußerungen gebührend Rechnung.  
3. Für die Untersuchung und Lösung von spezifischen Sicherheitsfragen können di e zuständigen 
Behörden der Vertragsparteien einander gestatten, als Beobachter an ihren Aufsichtstätigkeiten 
teilzunehmen, wie im anwendbaren Anhang dieses Titels festgelegt.  
4. Für Monitoring - und Inspektionszwecke unterstützen die zuständigen Behörden de r 
Vertragsparteien erforderlichenfalls einander mit dem Ziel, ungehinderten Zugang zu den ihrer 
Aufsicht unterstehenden beaufsichtigten Stellen zu gewähren.  
5. Um das kontinuierliche Vertrauen der Vertragsparteien in die Zuverlässigkeit ihrer jeweiligen 
Konformitätsfeststellungsverfahren sicherzustellen, kann jedes technische Organ gemäß den in den 
Anhängen dieses Titels genannten Verfahren als Beobachter an den Aufsichtstätigkeiten der anderen 
Vertragspartei teilnehmen. Diese Teilnahme läuft nicht auf eine  systematische Teilnahme an 
Aufsichtstätigkeiten der anderen Vertragspartei hinaus.  
Artikel  AVSAF.9: Austausch von Sicherheitsinformationen  
Unbeschadet des Artikels  AVSAF.11 [Vertraulichkeit und Schutz von Daten und Informationen] und 
vorbehaltlich ihrer g eltenden Rechtsvorschriften  
(a) übermitteln die Vertragsparteien einander auf Ersuchen und zeitnah die ihren technischen 
Organen zur Verfügung stehenden Informationen über Unfälle, schwere Störungen oder 
Ereignisse im Zusammenhang mit den unter die Anhänge die ses Titels fallenden zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnissen, Dienstleistungen oder Tätigkeiten und  
(b) tauschen sonstige sicherheitsrelevante Informationen aus, die von den technischen Organen 
vereinbart werden können.  
Artikel  AVSAF.10: Zusammenarbeit bei D urchsetzungsmaßnahmen  
Die Vertragsparteien arbeiten über ihre technischen Organe oder zuständigen Behörden auf 
Ersuchen und vorbehaltlich ihrer geltenden Rechtsvorschriften sowie der Verfügbarkeit der 
 
289 
 erforderlichen Ressourcen zusammen und leisten einander  Unterstützung bei Untersuchungen oder 
bei Durchsetzungsmaßnahmen in Bezug auf angebliche oder vermutete Verstöße gegen 
Rechtsvorschriften im Anwendungsbereich dieses Titels. Außerdem unterrichten die 
Vertragsparteien einander unverzüglich über jede Unters uchung, bei der gemeinsame Interessen 
betroffen sind.  
Artikel  AVSAF.11: Vertraulichkeit und Schutz von Daten und Informationen  
1. Die Vertragsparteien wahren im Einklang mit ihren Rechtsvorschriften die Vertraulichkeit 
der aufgrund dieses Titels ausgetausc hten Daten und Informationen. Daten und Informationen 
dieser Art dürfen von der empfangenden Vertragspartei nur für die Zwecke dieses Titels verwendet 
werden.  
2. Insbesondere legen die Vertragsparteien nach Maßgabe ihrer jeweiligen Rechtsvorschriften 
nicht  die aufgrund dieses Titels ausgetauschten Daten und Informationen gegenüber Dritten 
(einschließlich der Öffentlichkeit) offen, bei denen es sich um Geschäftsgeheimnisse, geistiges 
Eigentum, vertrauliche Wirtschafts - oder Finanzinformationen, geschützte Da ten oder um 
Informationen über laufende Untersuchungen handelt, und gestatten auch ihren zuständigen 
Behörden nicht, solche Informationen gegenüber Dritten (einschließlich der Öffentlichkeit) 
offenzulegen. Zu diesem Zweck werden solche Daten und Informatio nen als vertraulich betrachtet.  
3. Eine Vertragspartei oder die zuständige Behörde einer Vertragspartei kann beim Austausch 
von Daten oder Informationen mit der anderen Vertragspartei oder mit deren zuständiger Behörde 
angeben, welche Daten oder Informatio nen sie als vertraulich betrachtet und nicht offengelegt 
werden dürfen. Zu diesem Zweck kennzeichnet die Vertragspartei oder ihre zuständige Behörde 
solche Daten oder Informationen eindeutig als vertraulich.  
4. Ist eine Vertragspartei mit der Angabe der anderen Vertragspartei oder von deren 
zuständiger Behörde gemäß Absatz  3nicht einverstanden, kann sie um Konsultationen mit der 
anderen Vertragspartei ersuchen, um die Frage zu klären.  
5. Die Vertragsparteien treffen alle nach vernünftigem Ermessen geboten en Vorkehrungen 
zum Schutz der aufgrund dieses Titels erhaltenen Daten und Informationen gegen unerlaubte 
Offenlegung.  
6. Die Vertragspartei, die Daten und Informationen von der anderen Vertragspartei nach 
diesem Titel erhält, erwirbt durch diesen Empfang von der anderen Vertragspartei keinerlei 
Eigentumsrechte an diesen Daten und Informationen.  
Artikel  AVSAF.12: Annahme und Änderung der Anhänge zu diesem Titel  
Der Sonderausschuss zur Flugsicherheit kann ANHANG  AVSAF -1 [Lufttüchtigkeitszeugnis und 
Umweltzeu gnis] dieses Titels ändern, Anhänge gemäß Artikel  AVSAF.3. [Anwendungsbereich und 
Durchführung] Absatz  2 annehmen oder ändern und Anhänge streichen.  
Artikel  AVSAF.13: Kostendeckung  
Die Vertragsparteien sind bestrebt sicherzustellen, dass Gebühren oder Entg elte, die durch eine 
Vertragspartei oder ihr technisches Organ von juristischen oder natürlichen Personen erhoben 
werden, deren Tätigkeiten unter diesen Titel fallen, gerecht und angemessen sind, den erbrachten 
Dienstleistungen entsprechen und nicht zu Han delshemmnissen führen.  
 
290 
 Artikel  AVSAF.14: Sonstige Abkommen und früher getroffene Vereinbarungen  
1. Bei Inkrafttreten des Abkommens tritt dieser Titel an die Stelle der bilateralen 
Luftfahrtsicherheitsabkommen oder Vereinbarungen zwischen dem Vereinigten Kö nigreich und den 
Mitgliedstaaten in Bezug auf alle Angelegenheiten, die unter diesen Titel fallen und im Einklang mit 
Artikel  AVSAF.3 [Anwendungsbereich und Durchführung] umgesetzt wurden.  
2. Die technischen Organe treffen die erforderlichen Maßnahmen, um frühere zwischen ihnen 
getroffene Vereinbarungen erforderlichenfalls zu ändern oder zu kündigen.  
3. Vorbehaltlich der Absätze  1 und 2 lässt dieser Titel die Rechte und Pflichten der 
Vertragsparteien aus anderen internationalen Übereinkünften unberührt.  
Artikel AVSAF.15: Aussetzung von Verpflichtungen zur gegenseitigen Akzeptanz  
1. Eine Vertragspartei kann ihre Akzeptanz -Verpflichtungen nach Artikel  AVSAF.4 [Allgemeine 
Verpflichtungen] Absatz  1 ganz oder teilweise aussetzen, wenn die andere Vertragspartei ih re 
Verpflichtungen aus dem Titel erheblich verletzt.  
2. Bevor eine Vertragspartei von ihrem Recht auf Aussetzung ihrer Akzeptanz -Verpflichtungen 
Gebrauch macht, ersucht sie um Konsultationen, um Korrekturmaßnahmen der anderen 
Vertragspartei zu erwirken. Be i den Konsultationen prüfen die Vertragsparteien gegebenenfalls die 
Auswirkungen einer Aussetzung.  
3. Die Rechte nach diesem Artikel dürfen nur ausgeübt werden, wenn die andere 
Vertragspartei innerhalb eines angemessenen Zeitraums nach den Konsultationen k eine 
Korrekturmaßnahmen ergreift. Nimmt eine Vertragspartei ein Recht aus diesem Artikel in Anspruch, 
teilt sie der anderen Vertragspartei schriftlich ihre Absicht mit, die Akzeptanz -Verpflichtungen 
auszusetzen, und legt die Gründe dar.  
4. Die Aussetzung t ritt 30  Tage nach dem Datum der Mitteilung in Kraft, sofern die 
Vertragspartei, die die Aussetzung eingeleitet hat, nicht vor Ablauf dieser Frist gegenüber der 
anderen schriftlich erklärt, dass sie ihre Mitteilung zurückzieht.  
5. Die Aussetzung betrifft ni cht die Gültigkeit der Konformitätsfeststellungen und Zertifikate, 
die von den zuständigen Behörden oder zugelassenen Organisationen der anderen Vertragspartei 
vor dem Datum des Inkrafttretens der Aussetzung getroffen beziehungsweise ausgestellt wurden. 
Jede in Kraft getretene Aussetzung kann unverzüglich aufgehoben werden, nachdem die 
Vertragsparteien entsprechende diplomatische Noten ausgetauscht haben.  
Artikel  AVSAF.16: Beendigung dieses Titels  
Unbeschadet des Artikels  FINPROV.8 [Beendigung], des Artikels  OTH.10 [Beendigung von Teil zwei] 
und des Artikels  FISH.17 [Beendigung] kann jede Vertragspartei diesen Titel jederzeit durch 
schriftliche Notifikation auf diplomatischem Wege kündigen.  In diesem Fall tritt dieser Titel am 
ersten Tag des neunten M onats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft.  
  
 
291 
 TEILBEREICH DREI: STRA ẞENTRANSPORT  
TITEL  I: TRANSPORT V ON GÜTERN AUF DER ST RAßE  
Artikel  ROAD.1: Ziel  
1. Ziel dieses Titels ist es, beim Transport von Gütern auf der Straße eine kontinuierliche 
Anbindung zwisc hen, durch und innerhalb der Gebiete der Vertragsparteien zu gewährleisten und 
die für derartige Transporte geltenden Regeln festzulegen.  
2. Die Vertragsparteien kommen überein, bei der Anwendung dieses Titels keine 
diskriminierenden Maßnahmen zu treffen.  
3. Von diesem Titel unberührt bleibt der Transport von Gütern auf der Straße innerhalb des 
Gebiets einer der Vertragsparteien durch einen in diesem Gebiet niedergelassenen 
Güterkraftverkehrsunternehmer.  
Artikel  ROAD.2: Anwendungsbereich  
1. Dieser Titel gilt für den Transport von Gütern auf der Straße zwischen, durch und innerhalb 
der Gebiete der Vertragsparteien zu gewerblichen Zwecken und berührt nicht die Anwendung der 
von der Europäischen Konferenz der Verkehrsminister festgelegten Vorsch riften.   
2. Jeder Transport von Gütern auf der Straße, für den keine direkte oder indirekte Verfügung 
erhalten wird, durch den weder direkt noch indirekt ein Einkommen für den Fahrer des Fahrzeugs 
oder für andere erzielt wird und der nicht mit einer beruflic hen Tätigkeit verbunden ist, gilt als 
Transport von Gütern zu nichtgewerblichen Zwecken.  
Artikel  ROAD.3: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels und zusätzlich zu den Begriffsbestimmungen in Teil zwei 
[Dienstleistungen und Investitionen] Teilbe reich eins Titel  II Kapitel eins Artikel  [SERVIN  1.2] 
[Begriffsbestimmungen ]bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Fahrzeug“ ein im Gebiet einer Vertragspartei amtlich zugelassenes Kraftfahrzeug oder eine 
Fahrzeugkombination, bei der das Kraftfahrzeug im Gebiet einer Vertragspartei amtlich 
zugelassen ist, sofern sie ausschließlich für den Transport von Gütern verwendet werden;    
(b) „Güterkraftverkehrsunternehmer“ eine natürliche oder juristische Person, die mittels eines 
Fahrzeugs im Transport von Gütern zu gewerblichen Zwecken tätig ist;   
(c) „Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei“ einen 
Güterkraftverkehrsunternehmer, der eine im Gebiet einer Vertragspartei niedergelassene 
juristische Person oder eine natürliche Person einer Vertragspartei ist;  
(d) „Vertragspartei  der Niederlassung“ die Vertragspartei, in der ein 
Güterkraftverkehrsunternehmer niedergelassen ist;     
(e) „Fahrer” jede Person, die ein Fahrzeug führt, sei es auch nur kurzzeitig, oder in einem 
Fahrzeug in Wahrnehmung ihrer Aufgaben befördert wird, um es be i Bedarf führen zu 
können;   
 
292 
 (f) „Durchfuhr“ die Fahrt von Fahrzeugen durch das Gebiet einer Vertragspartei ohne Be - oder 
Entladung von Gütern;  
(g)  „Regulierungsmaßnahmen“   
(i) für die Union:  
(A) Verordnungen  und Richtlinien nach Artikel  288 des Vertrags über die 
Arbeit sweise der Europäischen Union (AEUV) und  
(B) delegierte  Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte nach Artikel  290 bzw. 
Artikel  291 AEUV und  
(ii) im Falle des Vereinigten  Königreichs:  
(A) Primärrecht und  
(B) Sekundärrecht.  
Artikel  ROAD.4 Transport von Gütern zwischen den  Gebieten der Vertragsparteien, durch diese oder 
innerhalb dieser Gebiete  
1. Sind die Voraussetzungen des Absatzes  2 erfüllt, können Güterkraftverkehrsunternehmer 
einer Vertragspartei  
(a) Lastfahrten  mit einem Fahrzeug aus dem Gebiet der Vertragspartei der Niederlassung in das 
Gebiet der anderen Vertragspartei und umgekehrt mit oder ohne Durchfuhr durch das Gebiet 
eines Drittlandes unternehmen;  
(b) Lastfahrten mit einem Fahrzeug aus dem Gebiet der Vertrag spartei der Niederlassung in das 
Gebiet derselben Vertragspartei mit Durchfuhr durch das Gebiet der anderen Vertragspartei 
unternehmen;  
(c) Lastfahrten mit einem Fahrzeug in das oder aus dem Gebiet der Vertragspartei der 
Niederlassung mit Durchfuhr durch das G ebiet der anderen Vertragspartei unternehmen;  
(d) Leerfahrten  mit einem Fahrzeug im Zusammenhang mit den unter Buchstaben  a bis c  
genannten Fahrten unternehmen.  
2. Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei können eine in Absatz  1 genannte 
Fahrt nur unter nehmen, wenn  
(a) sie im Besitz einer  gültigen Lizenz gemäß Artikel  ROAD.5 [ Anforderungen an Unternehmer ] 
sind, außer in den in Artikel  ROAD.6 [Befreiung von Lizenzerfordernissen] genannten Fällen 
und   
(b) die Fahrt  von Fahrern durchgeführt wird, die im Besitz ei ner Bescheinigung der fachlichen 
Eignung gemäß Artikel  ROAD.7 [Anforderungen an Fahrer] Absatz  1 sind.  
3. Vorbehaltlich des Absatzes 6 und unter der Voraussetzung, dass die Bedingungen des 
Absatzes 2 erfüllt sind , können Güterkraftverkehrsunternehmer des Ve reinigten Königreichs bis zu 
zwei Lastfahrten von einem Mitgliedstaat in einen anderen Mitgliedstaat durchführen, ohne in das 
 
293 
 Hoheitsgebiet des Vereinigten Königreichs zurückzukehren, sofern diese Fahrten auf eine nach 
Absatz 1 Buchstabe a zulässige Reise aus dem Hoheitsgebiet des Vereinigten Königreichs folgen.  
4. Unbeschadet des Absatzes 5 können Güterkraftverkehrsunternehmer des Vereinigten 
Königreichs vorbehaltlich des Absatzes 6 und unter der Voraussetzung, dass die Bedingungen des 
Absatzes 2 erfüllt sind , eine Lastfahrt im Hoheitsgebiet eines Mitgliedstaats durchführen, sofern  
(a) auf eine nach Absatz 1 Buchstabe a zulässige Reise aus dem Hoheitsgebiet des Vereinigten 
Königreichs folgt ;  und 
(b) innerhalb von sieben Tagen nach der Entladung von unter Buchstabe  a genannten bei der 
Fahrt beförderten Gütern im Gebiet dieses Mitgliedstaats durchgeführt werden.  
5. Vorbehaltlich Absatz  6 und vorausgesetzt, die Bedingungen in Absatz  2 sind erfüllt, können in 
Nordirland niedergelassene Güterkraftverkehrsunternehmer des Verei nigten Königreichs bis zu 
zwei Lastfahrten innerhalb des Gebiets von Irland unternehmen, sofern diese  
 
(a) eine Reise aus dem Hoheitsgebiet Nordirlands folgen, die nach Absatz 1 Buchstabe a zulässig 
ist; und  
(b) innerhalb  von sieben Tagen nach der Entladung von unter Buchstabe  a genannten bei der 
Fahrt beförderten Gütern im Gebiet von Irland durchgeführt werden.  
6. Güterkraftverkehrsunternehmer des Vereinigten Königreichs werden auf höchstens zwei 
Fahrten innerhalb des Gebiet s der Union nach den Absätzen  3, 4 und 5 beschränkt, bevor sie in das 
Gebiet des Vereinigten Königreichs zurückkehren.  
7. Vorausgesetzt,  die Bedingungen in Absatz  2 sind erfüllt, können 
Güterkraftverkehrsunternehmer der Union bis zu zwei Lastfahrten innerhalb  des Gebiets des 
Vereinigten Königreichs unternehmen, sofern diese  
(a) auf eine nach Absatz 1 Buchstabe a zulässige Reise aus dem Gebiet der Union folgen; und  
(b) innerhalb von sieben Tagen nach der Entladung von unter Buchstabe  a genannten bei der 
Fahrt befördert en Gütern im Gebiet des Vereinigten Königreichs durchgeführt werden.  
Artikel  ROAD.5: Anforderungen an Unternehmer  
1. Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei, die eine Fahrt gemäß Artikel  ROAD.4 
[Transport von Gütern zwischen den Gebieten der Vertra gsparteien, durch diese oder innerhalb 
dieser Gebiete] durchführen, sind Inhaber einer gültigen Zulassung in Einklang mit Absatz  2.   
2. Zulassungen werden nach dem Recht der Vertragsparteien nur an 
Güterkraftverkehrsunternehmer erteilt, die den in Anhang  ROA D-1 Teil  A Abschnitt  1 aufgeführten 
Anforderungen für die Zulassung zum Beruf eines Güterkraftverkehrsunternehmers und dessen 
Ausübung entsprechen.   
3. Eine  beglaubigte Kopie der Lizenz wird im Fahrzeug mitgeführt und ist jedem 
Kontrollberechtigten einer der Vertragsparteien auf Verlangen vorzuzeigen. Die Fahrerlaubnis und 
die beglaubigten Kopien entsprechen einem oder einem der Muster in Anhang ROAD -1 Teil A Anlage 
ROAD.A.1.3, in dem auch die Bedingungen für ihre Verwendung festgelegt sind. Die Lizenz muss 
 
294 
 mindestens zwei der in Anhang ROAD -1 Anlage ROAD.A.1.4 zu Anhang ROAD - aufgeführten 
Sicherheitsmerkmale enthalten.  
4. Güterkraftverkehrsunternehmer müssen, wenn sie eine in Artikel  ROAD.4 [Transport von 
Gütern zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch d iese oder innerhalb dieser Gebiete] 
Absätze  3 bis 7 genannte Fahrt unternehmen, die Anforderungen in Anhang  ROAD -1 Teil  A 
Abschnitt  2 erfüllen, in dem die Anforderungen für die Entsendung von Fahrern festgelegt werden.  
Artikel  ROAD.6: Befreiung von Zulassu ngserfordernissen  
Folgende Arten des Transports von Gütern  und der Leerfahrten im Zusammenhang mit einem 
solchen Transport können ohne gültige Lizenz gemäß Artikel  5 [Anforderungen an Unternehmer] 
durchgeführt werden:  
(a) Posttransport als Universaldienst  
(b) die Beförderung  von beschädigten oder reparaturbedürftigen Fahrzeugen  
(c) bis zum 20.  Februar 2022: Gütertransport mit Kraftfahrzeugen, deren zulässiges 
Gesamtgewicht, einschließlich des Gesamtgewichts der Anhänger, 3,5  Tonnen nicht übersteigt  
(d) ab dem 21.  Febr uar 2022: Gütertransport mit Kraftfahrzeugen, deren zulässiges 
Gesamtgewicht, einschließlich des Gesamtgewichts der Anhänger, 2,5  Tonnen nicht übersteigt  
(e) Transport von Medikamenten, medizinischen Geräten und Ausrüstungen sowie anderen zur 
Hilfsleistung in  dringenden Notfällen  (insbesondere bei Naturkatastrophen und für 
humanitäre Hilfe) bestimmten Gütern   
(f) Transport von Gütern in Fahrzeugen,  sofern folgende Voraussetzungen erfüllt sind:   
(i) Die beförderten Güter sind Eigentum des Güterkraftverkehrsunternehme rs oder 
sind von ihm verkauft, gekauft, vermietet, gemietet, erzeugt, gewonnen, bearbeitet 
oder wieder instand gesetzt worden.   
(ii) Die Fahrt dient der Anlieferung oder dem Versand der Güter zu beziehungsweise 
von dem Gelände des Güterkraftverkehrsunternehmers oder ihrem Transport 
entweder innerhalb oder außerhalb seines Geländes gemäß dem eigenen Bedarf.   
(iii) Die für die Fahrten verwendeten Fahrzeuge werden von dem Personal gefahren, das 
bei dem Güterkraftverkehrsunternehmer beschäftigt ist oder ihm im Rahmen einer 
vertraglichen Verpflichtung zur Verfügung gestellt wurde.   
(iv) Die die Güter befördernden Fahrzeuge gehören dem 
Güterkraftverkehrsunternehmer, wurden von ihm gekauft oder gemietet.     
(v) Der Transport stellt eine Hilfstätigkeit im Rahmen der gesamten Tätigkeit des 
Güterkraftverkehrsunternehmers dar.  
(g) Transport  von Gütern mit einem Kraftfahrzeug, dessen zul ässige Höchstgeschwindigkeit nicht 
über 40  km/h liegt  
 
295 
 Artikel  ROAD.7: Anforderungen an Fahrer  
1 Fahrer von Fahrzeugen, die Fahrten nach Artikel  ROAD.4 [Güterbeförderung zwischen, durch 
und innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien] unternehmen, müssen  
(a) im Besitz einer gemäß Anhang  ROAD - 1 Teil  B Abschnitt  1 ausgestellten Bescheinigung der 
fachlichen Eignung sein und  
(b) verhalten sich entsprechend den Regelungen bezüglich Lenk -, Arbeits - und Ruhezeiten, 
Pausen und der Verwendung von Fahrtenschreibern gemäß A nhang  ROAD -1 Teil  B 
Abschnitte  2 bis 4.     
2. Das Europäische Übereinkommen über die Arbeit des im internationalen Straßenverkehr 
beschäftigten Fahrpersonals (AETR), geschehen zu Genf am 1.  Juli 1970,  gilt anstelle der 
Bestimmungen nach Absatz  1 Buchstabe  b für Tätigkeiten im internationalen Straßenverkehr, die 
teilweise außerhalb der Gebiete der Vertragsparteien stattfinden, für die gesamte Fahrstrecke.  
Artikel  ROAD.8: Vorschriften für Fahrzeuge  
1. Die Vertragsparteien dürfen es weder ablehnen noch verbiete n, dass ein Fahrzeug eine Fahrt 
gemäß Artikel  ROAD.4 [Transport von Gütern zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch 
diese oder innerhalb dieser Gebiete] in ihren Gebieten durchführt, wenn das Fahrzeug den 
Vorschriften gemäß Anhang  ROAD -1 Teil  C Ab schnitt  1 entspricht.  
2. Fahrzeuge, die Fahrten nach Artikel road.4 [Güterbeförderung zwischen, durch und 
innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien] unternehmen, müssen mit einem Fahrtenschreiber 
ausgerüstet sein, der gemäß Anhang ROAD -1 Teil C Abschnitt 2 gebaut, eingebaut, verwendet, 
geprüft und kontrolliert wird.   
Artikel  ROAD.9: Straßenverkehrsvorschriften  
Fahrer von Fahrzeugen, die Gütertransporte gemäß diesem Titel durchführen, erfüllen im Gebiet der 
anderen Vertragspartei die in diesem Gebiet für de n Straßenverkehr geltenden nationalen 
Rechtsvorschriften.  
Artikel  ROAD.10: Fortentwicklung des Rechts und Sonderausschuss für Straßenverkehr  
1.  Schlägt eine Vertragspartei eine neue Regulierungsmaßnahme in einem Bereich vor, der 
unter Anhang  ROAD -1 fällt , 
(a) unterrichtet sie die andere Vertragspartei so bald wie möglich über die vorgeschlagene 
Regulierungsmaßnahme und  
(b) hält die andere Vertragspartei über die Fortschritte bei der Regulierungsmaßnahme auf dem 
Laufenden.  
2.  Auf Ersuchen einer der Vertragsparteie n findet spätestens zwei Monate nach der 
Übermittlung des Ersuchens ein Meinungsaustausch im Sonderausschuss für Straßenverkehr 
darüber statt, ob die vorgeschlagene neue Regulierungsmaßnahme für Fahrten gemäß 
Artikel  ROAD.4 [Transport von Gütern zwischen d en Gebieten der Vertragsparteien, durch diese 
oder innerhalb dieser Gebiete] gelten soll oder nicht.  
 
296 
 3. Nimmt eine Vertragspartei eine neue Regulierungsmaßnahme gemäß Absatz  1 an, so 
unterrichtet sie die andere Vertragspartei darüber und übermittelt ihr de n Text der neuen 
Regulierungsmaßnahme innerhalb einer Woche nach dessen Veröffentlichung.  
4. Der Sonderausschuss für Straßenverkehr tritt auf Ersuchen einer der Vertragsparteien 
spätestens zwei Monate nach der Übermittlung des Ersuchens zusammen, um eine neu 
angenommene Regulierungsmaßnahme zu erörtern, unabhängig davon, ob eine Unterrichtung 
gemä ß Absatz  1 oder 3 erfolgt ist oder eine Erörterung gemäß Absatz  2 stattgefunden hat.  
5.  Der Sonderausschuss für Straßenverkehr kann  
(a) Anhang  ROAD -1 ändern, um den regulatorischen und/oder technischen Entwicklungen 
Rechnung zu tragen oder die zufriedenstellende Durchführung dieses Titels sicherzustellen,  
(b) bestätigen, dass die durch die neue Regulierungsmaßnahme vorgenommenen Änderungen im 
Einklang mit Anhang  ROAD -1 stehen, oder  
(c) andere Maßnahmen beschließen, um das ordnungsgemäße Funktionieren d ieses Titels zu 
gewährleisten.  
Artikel  ROAD.11: Abhilfemaßnahmen  
1 Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass die andere Vertragspartei eine neue 
Regulierungsmaßnahme erlassen hat, die den Anforderungen des Anhangs ROAD -1 nicht entspricht, 
insbesondere in Fällen, in denen der Fachausschuss für den Straßenverkehr keine Entscheidung nach 
Artikel 10 Absatz 5 [Entwicklung von Rechtsvorschriften und Fachausschuss für den Straßenverkehr] 
getroffen hat und die andere Vertragspartei dennoch die Bestimmungen der neuen 
Regulierungsmaßnahme auf die Kraftverkehrsunternehmer, Fahrer oder Fahrzeuge der 
Vertragspartei anwendet, so kann die Vertragspartei nach Notifizierung der anderen Vertragspartei 
geeignete Abhilfemaßnahmen, einschließlich der Aussetzung von Verpflich tungen aus diesem 
Abkommen, ergreifen,  
(a) den Umfang der durch die neue von der anderen Vertragspartei angenommene und die 
Anforderungen in Anhang  ROAD -1 nicht erfüllende Regulierungsmaßnahme 
zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile nicht übersteigen  und 
(b) Frühestens 7 Tage, nachdem die Vertragspartei, die beabsichtigt, solche Maßnahmen zu 
ergreifen, die andere Vertragspartei gemäß diesem Absatz in Kenntnis gesetzt hat.  
2. Die angemessene Abhilfemaßnahme  endet, sobald  
(a) die Vertragspartei, die diese Maßnahme n getroffen hat, überzeugt ist, dass die andere 
Vertragspartei ihren Pflichten nach diesem Titel nachkommt, oder  
(b) im Einklang mit einer Entscheidung des Schiedsgerichts.  
3. Die Vertragsparteien dürfen nicht das WTO -Übereinkommen oder andere internationale 
Abkommen heranziehen, um die andere Vertragspartei daran zu hindern, Verpflichtungen im 
Rahmen dieses Artikels auszusetzen . 
 
297 
 Artikel  ROAD.12: Besteuerung  
1. Für die Güterbeförderung gemäß diesem Titel genutzte Fahrzeuge sind von den Steuern und 
Abgaben befreit, d ie für den Besitz oder den Betrieb von Fahrzeugen im Gebiet der anderen 
Vertragspartei erhoben werden.  
2. Die Befreiung gemäß  Absatz  1 gilt nicht für  
(a) Steuern oder Abgaben auf den Kraftstoffverbrauch,  
(b) Abgaben auf die Nutzung einer Straße oder eines Straßenn etzes oder  
(c) Abgaben für die Nutzung bestimmter Brücken, Tunnel oder Fähren.  
3. In den Hauptbehältern der Fahrzeuge und in vorübergehend eingeführten Spezialbehältern 
enthaltener Kraftstoff, der unmittelbar für den Antrieb und gegebenenfalls für den Betrieb de r 
Kühlanlagen oder sonstiger Anlagen während des Transports verwendet wird, sowie Schmierstoffe, 
die sich in den Kraftfahrzeugen befinden und dem normalen Bedarf für den Betrieb während der 
Beförderung entsprechen, sind von Zöllen sowie von sonstigen Steue rn und Abgaben wie MwSt und 
Verbrauchsteuern befreit und unterliegen keinen Einfuhrbeschränkungen.  
4. Die zur Reparatur eines Fahrzeugs in das Gebiet der einen Vertragspartei eingeführten 
Ersatzteile , die in der anderen Vertragspartei zugelassen oder in d en Verkehr gebracht wurden, 
werden im Rahmen einer vorübergehenden zollfreien Einfuhr ohne Einfuhrverbot oder -
beschränkung eingeführt.  Die ersetzten Teile unterliegen Zöllen und anderen Steuern (MwSt) und 
werden wiederausgeführt oder unter Aufsicht der Zo llbehörden der anderen Vertragspartei zerstört.  
Artikel  ROAD.13:  In anderen Titeln festgelegte Pflichten   
Teil zwei Teilbereich eins Titel  II Kapitel drei Artikel  SERVIN  3.2 [Marktzugang] und SERVIN  3.4 
[Inländerbehandlung] ist teilweise in diesem Kapitel aufgenommen sowie Bestandteil davon und gilt 
für die Behandlung von Güterkraftverkehrsunternehmern, die Fa hrten gemäß Artikel  ROAD.4 
[Transport von Gütern zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch diese oder innerhalb 
dieser Gebiete] durchführen.  
Artikel  ROAD.14: Beendigung dieses Titels  
5.  Unbeschadet des Artikels  FINPROV.8 [Beendigung], des Artikels  OTH.10 [Beendigung von 
Teil zwei] und des Artikels  FISH.17 [Beendigung] kann jede Vertragspartei diesen Titel jederzeit durch 
schriftliche Notifikation auf diplomatischem Wege kündigen. In dies em Fall tritt dieser Titel am 
ersten Tag des neunten Monats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft.  
TITEL  II: PERSONENBE FÖRDERUNG IM STRAßEN VERKEHR  
Artikel  X: Anwendungsbereich  
1. Ziel dieses Titels ist es, für eine kontinuierliche Anbindung in Bezug auf d ie Beförderung von 
Fahrgästen zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch diese Gebiete und innerhalb dieser 
Gebiete zu sorgen, sowie die Regeln festzulegen, die für diese Beförderung gelten. Er gilt für die 
Personenbeförderung mit Kraftomnibussen im  Gelegenheitsverkehr, im Linienverkehr und in 
Sonderformen des Linienverkehrs zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch diese Gebiete 
und innerhalb dieser Gebiete.  
 
298 
 2. Die Vertragsparteien einigen sich darauf, bei der Anwendung dieses Titels keine 
diskriminierenden Maßnahmen zu ergreifen.  
3. Von diesem Titel unberührt bleibt die Personenbeförderung  innerhalb des Gebietes einer 
der Vertragsparteien durch einen Personenkraftverkehrsunternehmer, der in diesem Gebiet ansässig 
ist.  
Artikel  X+1: Begriffsbestim mungen  
Für die Zwecke dieses Titels und zusätzlich zu den Begriffsbestimmungen in Kapitel  eins 
Artikel  SERVIN  1.2 [Begriffsbestimmungen] von Teil  zwei Teilbereich  eins Titel  II [Dienstleistungen 
und Investitionen] gelten folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „Kraftomnibusse“ bezeichnet Kraftfahrzeuge, die nach ihrer Bauart und Ausrüstung geeignet 
und dazu bestimmt sind, mehr als neun  Personen einschließlich des Fahrers zu befördern;      
(b) „Personenverkehrsdienste“ bezeichnen Straßenverkehrsdienste für die Öffentl ichkeit oder für 
bestimmte Kategorien von Benutzern, die gegen Bezahlung durch die beförderte Person oder 
den Veranstalter des Verkehrsdienstes und mit Kraftomnibussen erbracht werden;  
(c) „Personenkraftverkehrsunternehmer“ bezeichnet jede natürliche oder jur istische Person – 
unabhängig davon, ob diese über eine eigene Rechtspersönlichkeit verfügt oder von einer 
Behörde mit Rechtspersönlichkeit abhängt –, die Personenverkehrsdienste erbringt;  
(d) „Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei“ bezeichnet einen 
Personenkraftverkehrsunternehmer, der auf dem Gebiet einer Vertragspartei ansässig ist, 
oder eine natürliche Person einer Vertragspartei;   
(e) „Linienverkehr“ bezeichnen Personenverkehrsdienste, die regelmäßig und auf einer 
bestimmten Verkehrsstrecke er bracht werden und bei denen Fahrgäste an vorher 
festgelegten Haltestellen aufgenommen oder abgesetzt werden können;  
(f) „Sonderform des Linienverkehrs“ bezeichnet – unabhängig davon, wer den Ablauf der Fahrten 
bestimmt – die Beförderung bestimmter Kategorien von Fahrgästen unter Ausschluss anderer 
Fahrgäste, soweit solche Verkehrsdienste gemäß den Bedingungen für den Linienverkehr 
betrieben werden. Zu den Sonderformen des Linienverkehrs zählen insbesondere  
(i) die Beförderung von Arbeitnehmern zwischen Wohnort un d Arbeitsstätte und  
(ii) die Beförderung von Schülern und Studenten zwischen Wohnort und Lehranstalt.  
Die Regelmäßigkeit solcher Verkehre und ihre Einstufung als Linienverkehr wird nicht dadurch 
berührt, dass der Ablauf der Fahrten den Bedürfnissen der Benutze r angepasst wird;  
(g) „Gruppe“ bezeichnet eines der Folgenden:  
(i) eine oder mehrere zugehörige natürliche oder juristische Personen und ihre 
natürliche oder juristische Bezugsperson oder Bezugspersonen  
(ii) eine oder mehrere zugehörige natürliche oder juristische Personen, die die gleiche 
natürliche oder juristische Bezugsperson oder Bezugspersonen haben;  
 
299 
 (h) „Interbus -Übereinkommen“ bezeichnet das Übereinkommen über die Personenbeförderung 
im grenzüberschreiten den Gelegenheitsverkehr mit Omnibussen, das am 1.  Januar 2003 in 
Kraft trat, und spätere Änderungen;  
(i) „Durchreise“ bezeichnet den Verkehr von Kraftomnibussen durch das Gebiet einer 
Vertragspartei ohne das Aufnehmen und Absetzen von Fahrgästen;  
(j) „Gelegenhei tsverkehr“ bezeichnet einen Verkehrsdienst, bei dem es sich nicht um 
Linienverkehr oder eine Sonderform des Linienverkehrs handelt und für den insbesondere 
kennzeichnend ist, dass auf Initiative eines Auftraggebers oder des 
Personenkraftverkehrsunternehmer s vorab gebildete Fahrgastgruppen befördert werden.  
Artikel  X+2: Beförderung von Fahrgästen mit Kraftomnibussen zwischen den Gebieten der 
Vertragsparteien, durch diese Gebiete und innerhalb dieser Gebiete  
1. Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspar tei, die einen Linienverkehr und 
Sonderformen eines Linienverkehrs betreiben, dürfen Lastfahrten vom Gebiet einer Vertragspartei 
zum Gebiet der anderen Vertragspartei – mit oder ohne Durchreise durch das Gebiet eines 
Drittlandes – sowie Leerfahrten im Zusa mmenhang mit diesen Fahrten durchführen.  
2. Personenkraftverkehrsunternehmer  einer Vertragspartei, die einen Linienverkehr und 
Sonderformen eines Linienverkehrs betreiben, dürfen Lastfahrten vom Gebiet der Vertragspartei, in 
deren Gebiet der Personenkraftverkehrsunternehmer ansässig ist, zum Gebiet der gleichen 
Vertragspartei mit Durchreise durch das Gebiet der anderen Vertragspartei sowie Leerfahrten im 
Zusammenhang mit diesen Fahrten durchführen.  
3. Ein Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei darf keinen Linienverkehr oder 
Sonderformen des Linienverkehrs mit Ausgangs - und Endhaltestelle in dem Gebiet der anderen 
Vertragspartei betreiben.  
4. Wenn der in Absatz  1 genannte Personenverkehrsdienst Teil eines Dienstes zum oder vom 
Gebiet der Vertragspartei ist, in dem der Personenkraftverkehrsunternehmer ansässig ist, dürfen 
Fahrgäste auf der Strecke  im Gebiet der anderen Vertragspartei aufgenommen oder abgesetzt 
werden, wenn die Haltestelle im Voraus gemäß den auf dem Gebiet geltenden Regeln genehmigt 
wurde.   
5. Wenn der in diesem Artikel genannte Personenverkehrsdienst Teil ein es 
grenzüberschreitenden Linienverkehrs oder einer Sonderform eines Linienverkehrs zwischen Irland 
und dem Vereinigten Königreich betreffend Nordirland ist, dürfen Fahrgäste in einer Vertragspartei 
von einem in der anderen Vertragspartei ansässigen Persone nkraftverkehrsunternehmer 
aufgenommen und abgesetzt werden.  
6. Personenkraftverkehrsunternehmer,  die im Gebiet einer Vertragspartei ansässig sind, dürfen 
zeitweilig Gelegenheitsverkehr auf der Insel Irland betreiben, bei dem Fahrgäste im Gebiet der 
anderen V ertragspartei aufgenommen oder abgesetzt werden.  
7. Personenkraftverkehrsunternehmer dürfen beim Betrieb von Gelegenheitsverkehr eine 
Lastfahrt vom Gebiet einer Vertragspartei durch das Gebiet der anderen Vertragspartei zum Gebiet 
einer Nichtvertragspartei de s Interbus -Übereinkommen einschließlich einer Leerfahrt durchführen.  
8. Die in diesem Artikel genannten Personenverkehrsdienste werden mit Kraftomnibussen 
durchgeführt, die in der Vertragspartei, in der der Personenkraftverkehrsunternehmer ansässig ist 
 
300 
 oder w ohnt, zugelassen sind. Die Kraftomnibusse entsprechen den technischen Normen gemäß 
Anhang  2 des Interbus -Übereinkommens.  
Artikel  X+3: Bedingungen für die Erbringung von Dienstleistungen gemäß Artikel  X+2  
1. Linienverkehr ist ungeachtet einer etwaigen Verpfli chtung zur Buchung für alle 
Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei zugänglich.  
2. Linienverkehr und Sonderformen des Linienverkehrs bedürfen einer Genehmigung nach 
Artikel  X+4 und Absatz  6.  
3. Eine Anpassung der Beförderungsbedingungen  eines sol chen Verkehrsdienstes 
beeinträchtigt nicht seine Eigenschaft als Linienverkehr.   
4. Die Durchführung von parallelen oder zeitlich befristeten Verkehrsdiensten, die auf die 
Benutzer des bestehenden Linienverkehrs ausgerichtet sind, die Nichtbedienung bestimmte r 
Haltestellen oder die Bedienung zusätzlicher Haltestellen durch bestehenden Linienverkehr 
unterliegen den gleichen Regeln wie der bestehende Linienverkehr.   
5. Es gelten Abschnitt  V (Sozialbestimmungen) und Abschnitt  VI (Steuer - und 
Zollbestimmungen) sowie Anhang  I (Anforderungen an die Personenverkehrsunternehmer) und 
Anhang  II (Technische Normen für Omnibusse) des Interbus -Übereinkommens.  
6. Während eines Zeitraums von sechs Monaten ab dem Tag des Inkrafttretens dieses 
Abkommens bedarf der Sonderformen des L inienverkehrs keiner Genehmigung, wenn er 
Gegenstand eines Vertrags ist, der zwischen dem Veranstalter und dem 
Personenkraftverkehrsunternehmer geschlossen wurde.  
7. Gelegenheitsverkehr im Sinne dieses Titels gemäß Artikel X + (2) bedarf keiner 
Genehmigung.  Die Durchführung von parallelen oder zeitlich befristeten Verkehrsdiensten, die mit 
bestehendem Linienverkehr vergleichbar und auf deren Benutzer ausgerichtet sind, unterliegt 
jedoch der Genehmigungspflicht gemäß Abschnitt  VIII des Interbus -Übereinkommens.  
Artikel  X+4: Genehmigung   
1. Genehmigungen für Verkehrsdienste gemäß Artikel  X+2 werden von der zuständigen 
Behörde der Vertragspartei erteilt, in deren Gebiet der Personenkraftverkehrsunternehmer 
niedergelassen ist (im Folgenden die „Genehmigungsbehörde“).   
2. Bei einem in der Union ansässigen Personenkraftverkehrsunternehmer handelt es sich bei 
der Genehmigungsbehörde um die zuständige Behörde des Mitgliedstaats, in dem sich der 
Ausgangspunkt oder das Ziel befindet.   
3. Bei einer Gruppe von Personenkraftverkehrsunternehmern, die einen Verkehrsdienst gemäß 
Artikel  X+2 durchführen wollen, ist die Genehmigungsbehörde die zuständige Behörde, bei der der 
Antrag gemäß dem zweiten Teil von Artikel  X+5 Absatz  1 gestellt wird.  
4. Die Genehmigung wird auf den Namen des Personenkraftverkehrsunternehmers ausgestellt 
und ist nicht übertragbar. Ein Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei, der eine 
Genehmigung erhalten hat, kann jedoch mit Einverständnis der Genehmigungsbehör de den 
Verkehrsdienst von einem Unterauftragnehmer durchführen lassen, sofern diese Möglichkeit mit 
dem Recht der Vertragspartei konform ist. In diesem Fall müssen der Name des 
 
301 
 Unterauftragnehmers und seine Stellung in der Genehmigung angegeben werden. Bei  dem 
Unterauftragnehmer muss es sich um einen Personenkraftverkehrsunternehmer einer 
Vertragspartei handeln und er muss alle Bestimmungen dieses Titels erfüllen.  
Im Falle einer Gruppe von Personenkraftverkehrsunternehmern, die die Durchführung von 
Verkehr sdiensten gemäß Artikel  X+2 beabsichtigt, muss die Genehmigung im Namen aller 
Personenkraftverkehrsunternehmer erteilt werden und die Namen all dieser Unternehmer müssen 
angegeben sein. Sie wird dem Personenkraftverkehrsunternehmer übergeben, der von den a nderen 
Personenkraftverkehrsunternehmern einer Vertragspartei zu diesem Zweck betraut wurde, und die 
anderen Personenkraftverkehrsunternehmer erhalten beglaubigte Kopien.  
5. Unbeschadet des Artikels  X+6 Absatz  3 beträgt die maximale Gültigkeitsdauer der 
Gene hmigungen fünf  Jahre. Sie kann auf Ersuchen  des Antragstellers oder im gegenseitigen 
Einvernehmen der zuständigen Behörden der Vertragsparteien, in deren Gebiet Fahrgäste 
aufgenommen oder abgesetzt werden, auf einen kürzeren Zeitraum festgesetzt werden.  
6. In der Genehmigung ist Folgendes festzulegen:  
(a) Art des Verkehrsdienstes  
(b) die Streckenführung, insbesondere Ausgangspunkt und Bestimmungsort  
(c) die Gültigkeitsdauer der Genehmigung und  
(d) die Haltestellen und  der Fahrplan.  
7. Genehmigungen müssen  dem Muster in Anha ng ROAD -2 entsprechen.   
8. Ein Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei, der einen Verkehrsdienst 
gemäß Artikel  X+2 durchführt, darf zusätzliche Fahrzeuge einsetzen, um einer vorübergehenden 
oder außergewöhnlichen Situation zu begegnen. Diese zus ätzlichen Fahrzeuge können nur unter den 
gleichen Bedingungen eingesetzt werden wie in der in Absatz  6 genannten Genehmigung dargelegt.  
In diesem Fall muss der Personenkraftverkehrsunternehmer sicherstellen, dass zusätzlich zu den in 
Artikel  X+10 Absatz  1 und Absatz  2 genannten Dokumenten eine Kopie des Vertrags zwischen dem 
Personenkraftverkehrsunternehmer, der den Linienverkehr  oder die Sonderform des Linienverkehrs 
durchführt, und dem Unternehmen, das die zusätzlichen Fahrzeuge zur Verfügung stellt, ode r ein 
vergleichbares Dokument im Fahrzeug mitgeführt wird und jedem Kontrollberechtigten auf 
Verlangen vorgezeigt werden kann.  
Artikel  X+5: Genehmigungsanträge  
1. Genehmigungsanträge  werden vom Personenkraftverkehrsunternehmer der Vertragspartei 
bei der in Artikel  X+4 Absatz  1 genannten Genehmigungsbehörde eingereicht.  
Für jeden Verkehrsdienst ist nur ein Antrag einzureichen. In den in Artikel  X+4 Absatz  3 genannten 
Fällen wird der Antrag von dem Unternehmer eingereicht , der von den anderen Unternehmern mit  
der Antragstellung betraut worden ist. Der Antrag ist an die Genehmigungsbehörde der 
Vertragspartei zu richten, in der der Personenkraftverkehrsunternehmer niedergelassen ist.  
2. Genehmigungsanträge sind nach dem Muster in Anhang  ROAD -3 zu stellen.   
 
302 
 3. Der Per sonenkraftverkehrsunternehmer, der den Genehmigungsantrag  stellt, erteilt zur 
Begründung des Antrags alle zusätzlichen Angaben, die er für zweckdienlich hält oder um die die 
Genehmigungsbehörde ersucht, insbesondere die in Anhang  ROAD -3 aufgeführten Dokume nte.  
Artikel  X+6: Genehmigungsverfahren  
1. Die Genehmigung wird im Einvernehmen mit den zuständigen Behörden der 
Vertragsparteien erteilt, in deren Gebiet Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt werden. Die 
Genehmigungsbehörde übermittelt diesen zuständigen Be hörden — sowie den zuständigen  
Behörden, deren Gebiet durchfahren  wird, ohne dass Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt 
werden — zusammen mit ihrer Beurteilung eine Kopie des Antrags sowie aller sonstigen 
zweckdienlichen Unterlagen.  
In Bezug auf die Union handelt es sich bei den zuständigen Behörden nach dem ersten Teil dieses 
Absatzes um die Behörden der Mitgliedstaaten, in deren Gebiet Fahrgäste aufgenommen oder 
abgesetzt werden und deren Gebiet durchfahren wird, ohne dass Fahrgäste aufgenommen oder 
abges etzt werden.  
2. Die zuständigen Behörden, um deren Zustimmung ersucht wurde, teilen der 
Genehmigungsbehörde binnen vier  Monaten ihre Entscheidung hinsichtlich des Antrags mit. Diese 
Frist berechnet sich ab dem Zeitpunkt des Eingangs des Ersuchens um Zustimmu ng, der auf der 
Empfangsbestätigung angegeben ist. Eine ablehnende Entscheidung der zuständigen Behörden, um 
deren Zustimmung ersucht wurde, ist angemessen zu begründen. Erhält die Genehmigungsbehörde 
innerhalb von vier Monaten keine Antwort, so gilt dies als Zustimmung der ersuchten zuständigen 
Behörden, und die Genehmigungsbehörde kann die Genehmigung erteilen.  
Die zuständigen Behörden, deren Gebiet durchfahren  wird, ohne dass Fahrgäste aufgenommen oder 
abgesetzt werden, können der Genehmigungsbehörde innerhalb von vier  Monaten ihre 
Bemerkungen mitteilen.  
3. Für Dienstleistungen, die vor dem Ende des Übergangszeitraums gemäß der Verordnung 
(EG) Nr.  1073/2009 des Eu ropäischen Parlaments und des Rates70 genehmigt wurden und für die die 
Genehmigung am Ende des Übergangszeitraums erlischt, gilt Folgendes:  
(a) Wenn die Beförderungsbedingungen – vorbehaltlich der für die Einhaltung von Artikel  X+2 
erforderlichen Änderungen – den Bedingungen entsprechen, unter denen die Genehmigung 
gemäß Verordnung  (EG) Nr.  1073/2009 erteilt wurde, kann die nach diesem Titel zuständige 
Genehmigungsbehörde dem Kraftverkehrsunternehmer auf Antrag oder nach anderem 
Verfahren eine entsprechende Gen ehmigung nach diesem Titel ausstellen. Wenn eine solche 
Genehmigung erteilt wird, gilt die Zustimmung der zuständigen Behörden, in deren Gebiet 
Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt werden, gemäß Absatz  2 als erteilt. Diese 
zuständigen Behörden sowie die zu ständigen Behörden, deren Gebiet durchfahren wird, ohne 
dass Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt werden, können der Genehmigungsbehörde 
jederzeit etwaige Bemerkungen mitteilen;  
                                                            
70 Verordnung (EG) Nr.  1073/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 
21. Oktober  2009 über gemeinsame Regeln für den Zugang zum grenzüberschreitenden 
Personenkraftverkehrsmarkt und zur Änderung der Verordnung  (EG)  Nr. 561/2006 (Neufassung) 
(ABl. L  300 vom 14.11.2009, S.  88).   
 
303 
 (b) bei Anwendung von  Buchstabe  a darf die Gültigkeitsdauer der nach diesem Titel  erteilten 
entsprechenden Genehmigung nicht über den letzten Tag der Gültigkeit der zuvor gemäß 
Verordnung  (EG) Nr.  1073/2009 erteilten Genehmigung hinausgehen.  
4. Die Genehmigungsbehörde  trifft spätestens sechs  Monate ab dem Datum der Einreichung 
des Antrags  durch den Personenkraftverkehrsunternehmer eine Entscheidung.  
5. Die Genehmigung  wird erteilt, es sei denn,  
(a) der Antragsteller kann den Verkehrsdienst, für den der Antrag gestellt wurde, nicht mit dem 
Antragsteller unmittelbar zur Verfügung stehenden Fahrze ugen durchführen;  
(b) der Antragsteller hat die nationalen oder internationalen Rechtsvorschriften über die 
Beförderungen im Straßenverkehr, insbesondere die Bedingungen und Anforderungen im 
Zusammenhang mit Genehmigungen für den grenzüberschreitenden Persone nverkehr, nicht 
eingehalten, oder er hat schwerwiegende Verstöße gegen die Vorschriften einer 
Vertragspartei im Bereich des Straßenverkehrs, insbesondere die Bestimmungen betreffend 
die Fahrzeuge und die Lenk - und Ruhezeiten der Fahrer, begangen  
(c) im Fall e ines Antrags auf Erneuerung einer Genehmigung wurden die Bedingungen für die 
Genehmigung nicht erfüllt  
(d) eine Vertragspartei entscheidet aufgrund einer eingehenden Analyse, dass der betreffende 
Verkehrsdienst auf den betreffenden direkten Teilstrecken die F unktionsfähigkeit eines 
vergleichbaren Dienstes, der im Rahmen eines oder mehrerer öffentlicher 
Dienstleistungsaufträge im Einklang mit dem Recht einer Vertragspartei durchgeführt wird, 
ernsthaft beeinträchtigen würde. In einem solchen Fall legt die Vertra gspartei nicht 
diskriminierende Kriterien fest, mit denen ermittelt wird, ob der betreffende Verkehrsdienst 
die Funktionsfähigkeit des oben genannten vergleichbaren Dienstes ernsthaft beeinträchtigen 
würde, und teilt sie den anderen in Absatz  1 genannten V ertragsparteien mit; oder  
(e) eine Vertragspartei entscheidet aufgrund einer eingehenden Analyse, dass der Hauptzweck 
des Verkehrsdienstes nicht darin besteht, Fahrgäste zwischen Haltestellen in verschiedenen 
Gebieten der Vertragsparteien zu befördern  
Eine V ertragspartei kann mit Zustimmung der anderen Vertragspartei sechs  Monate nach 
Unterrichtung des Personenkraftverkehrsunternehmers die Genehmigung für den Betrieb des 
grenzüberschreitenden Verkehrsdienstes mit Kraftomnibussen aussetzen oder entziehen, fall s 
ein bestehender Verkehrsdienst aus außergewöhnlichen Gründen, die zum Zeitpunkt der 
Erteilung der Genehmigung nicht absehbar waren, ernsthaft die Funktionsfähigkeit eines 
vergleichbaren Dienstes, der im Rahmen eines oder mehrerer öffentlicher 
Dienstleist ungsaufträge mit gemeinwirtschaftlichen Verpflichtungen im Einklang mit dem 
Recht der Vertragspartei durchgeführt wird, auf den betreffenden direkten Teilstrecken  
beeinträchtigt.  
Bietet ein Personenkraftverkehrsunternehmer niedrigere Preise als andere 
Personenkraftverkehrsunternehmer an oder wird die betreffende Verbindung bereits von 
anderen Personenkraftverkehrsunternehmern bedient, so rechtfertigt dies allein noch keine 
Ablehnung des Antrags.  
6. Nach Abschluss  des in den Absätzen  1 bis 5 vorgesehenen Verf ahrens erteilt die 
Genehmigungsbehörde die Genehmigung oder lehnt den Antrag förmlich ab.  
 
304 
 Die Ablehnung eines Antrags ist zu begründen. Die Vertragsparteien gewährleisten den 
Verkehrsunternehmen  die Möglichkeit, im Fall einer Ablehnung ihres Antrags ihre Rechte geltend zu 
machen.  
Die Genehmigungsbehörde unterrichtet  die zuständigen Behörden der anderen Vertragspartei von 
ihrer Entscheidung und übermittelt ihnen eine Kopie der Genehmigung.  
Artikel  X+7: Erneuerung und Änderung der Genehmigung  
1. Artikel  X+6 gilt sinngemäß für Anträge auf Erneuerung einer Genehmigung oder auf 
Änderung der Bedingungen für den Betrieb genehmigungspflichtiger Verkehrsdienste.  
2. Läuft die bestehende Genehmigung innerhalb von sechs Monaten nach Inkrafttreten dieses 
Abkommens ab, so beträgt die Frist, innerhalb deren die in Artikel X +  6 (2) genannten zuständigen 
Behörden der Genehmigungsbehörde ihre Zustimmung oder Anmerkungen zu dem Antrag gemäß 
dem genannten Artikel mitteilen, zwei Monate.  
3. Bei geringfügigen Änderungen der Beförder ungsbedingungen, insbesondere bei 
Anpassungen des Einsatzes der Verkehrsdienste, der Fahrpreise und der Fahrpläne, genügt eine 
Unterrichtung der übrigen Vertragsparteien über die Änderung durch die Genehmigungsbehörde. 
Änderungen der Fahrpläne oder des Ein satzes der Verkehrsdienste, die sich auf den zeitlichen Ablauf 
der Kontrollen an den Grenzen zwischen den Vertragsparteien oder an den Grenzen zu Drittländern 
auswirken, gelten nicht als geringfügige Änderung.  
Artikel  X+8: Erlöschen einer Genehmigung   
1. Unbeschadet des Artikels  X+6 Absatz  3 erlischt die Genehmigung eines Verkehrsdienstes 
gemäß Artikel  x+2 mit Ablauf der Geltungsdauer der Genehmigung  oder drei  Monate nach dem 
Zeitpunkt, zu dem die Genehmigungsbehörde eine Mitteilung des Genehmigungsinhaber s mit der 
Ankündigung erhält, den Betrieb des Verkehrsdienstes einzustellen. Die Mitteilung ist zu begründen.  
2. Besteht kein Verkehrsbedarf  mehr, so beträgt die nach Absatz  1 einzuhaltende Frist 
einen  Monat.  
3. Die Genehmigungsbehörde  unterrichtet die zuständigen Behörden der anderen 
Vertragspartei vom Erlöschen der Genehmigung.  
4. Der Genehmigungsinhaber  hat die Benutzer durch eine geeignete Bekanntmachung 
einen  Monat im Voraus von der Einstellung des Verkehrsdienstes zu unterrichten.  
Artikel  X+9: Verpflichtungen der Verkehrsunternehmen   
1. Der Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei, der einen Verkehrsdienst 
gemäß Artikel  X+2 erbringt, nimmt – außer im Fall höherer Gewalt – den Verkehrsdienst 
unverzüglich auf und trifft währ end der Geltungsdauer der Genehmigung alle Maßnahmen zur 
Sicherstellung einer Verkehrsbedienung, die den Regeln der Regelmäßigkeit, Pünktlichkeit und 
Beförderungskapazität und den Bedingungen des Artikels  X+4 Absatz  6 und des Anhangs  ROAD -2 
entspricht.   
2. Der Personenkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei zeigt die Streckenführung, die 
Haltestellen, den Fahrplan, die Fahrpreise und die sonstigen Beförderungsbedingungen für alle 
Benutzer leicht zugänglich an.  
 
305 
 3. Die Vertragsparteien haben die Möglichkeit,  im gegenseitigen Einvernehmen und im 
Einvernehmen mit dem Genehmigungsinhaber die Bedingungen für den Betrieb eines 
Verkehrsdienstes gemäß  Artikel  X+2 zu ändern.  
Artikel  X+10: Im Kraftomnibus mitzuführende Unterlagen  
1. Unbeschadet  des Artikels  X+4 Absatz  8 sind die Genehmigung für die Durchführung eines 
Verkehrsdienstes gemäß Artikel  X+2 oder deren beglaubigte Kopie sowie die Betreiberlizenz des 
Personenkraftverkehrsunternehmers für den grenzüberschreitenden Personenkraftverkehr oder 
deren beglaubigte Kopi e, die gemäß dem nationalen Recht oder dem Unionsrecht vorgesehen sind, 
im Kraftomnibus mitzuführen und jedem Kontrollberechtigten auf Verlangen vorzuzeigen.  
2. Unbeschadet des Absatzes  1 sowie des Artikels  X+4 Absatz  8 dienen bei einer Sonderform 
des Linien verkehrs auch der Vertrag zwischen  dem Veranstalter und dem 
Personenkraftverkehrsunternehmer oder dessen Kopie sowie ein Beleg dafür, dass es sich um eine 
bestimmte Gruppe von Fahrgästen unter Ausschluss anderer Fahrgäste im Rahmen einer 
Sonderform des Lin ienverkehrs handelt, ebenfalls als Kontrolldokumente und sind im Fahrzeug 
mitzuführen und jedem Kontrollberechtigten auf Verlangen vorzuzeigen.  
3. Personenkraftverkehrsunternehmer, die Gelegenheitsverkehr gemäß Artikel  X+2 Absatz  6 
und 7 durchführen, müssen ein ausgefülltes Fahrtenblatt nach dem Muster in Anhang  ROAD -4 
mitführen. Fahrtenblatthefte werden von der zuständigen Behörde des Gebiets, in dem der 
Unternehmer zugelassen ist, oder von durch die zuständige Behörde benannten Stellen ausgegeben.  
Artikel  X+11: Straßenverkehrsregeln  
Kraftomnibusfahrer, die nach diesem Titel Fahrgäste befördern, müssen im Gebiet der anderen 
Vertragspartei die nationalen Gesetze und sonstigen Rechtsvorschriften einhalten , die in dem Gebiet 
für den Straßenverkehr gelten.  
Artikel X+12: Anwendbarkeit  
Die Bestimmungen dieses Titels finden ab dem Datum, an dem das Protokoll über die 
Personenbeförderung im grenzüberschreitenden Linienverkehr und in Sonderformen des 
grenzüberschreitenden Linienverkehrs mit Kraftomnibussen zum Inter bus-Übereinkommen im 
Vereinigten Königreich in Kraft tritt, oder sechs  Monate nach dem Inkrafttreten des Protokolls für 
die Union –je nachdem, welches Ereignis zuerst stattfindet – keine Anwendung mehr, ausgenommen 
für die Zwecke der Beförderungen nach Art ikel X+2 Absatz  2, Artikel  X+2 Absatz  5, Artikel  X+2 
Absatz  6 und Artikel  X+2 Absatz  7. 
Artikel  X+13: In anderen Titeln festgelegte Pflichten  
Teil zwei Teilbereich eins Titel  II Kapitel drei Artikel  SERVIN  3.2 [Marktzugang] und SERVIN  3.4 
[Inländerbehandl ung] ist teilweise in diesem Kapitel aufgenommen sowie Bestandteil davon und gilt 
für die Behandlung von Verkehrsunternehmern, die Fahrten gemäß Artikel  X+2 dieses Titels 
durchführen.  
Artikel  X+14: Sonderausschuss  
Der Fachausschuss Straßenverkehr kann di e Anhänge ROAD -2, ROAD -3 und ROAD -4 ändern, um 
rechtlichen Entwicklungen Rechnung zu tragen .  Er kann auch Maßnahmen im Hinblick auf die 
Umsetzung dieses Titels ergreifen.  
 
306 
   
 
307 
 TEILBEREICH  VIER: KOORDINIERUNG DER SYSTEME DER SOZIALEN SICHERHEIT UND VISA FÜR 
KURZFRISTIGE BESUCHE  
TITEL  I: KOORDINIERU NG DER SYSTEME DER S OZIALEN SICHERHEIT  
Ch.SSC.1: Allgemeines  
Die Mitgliedstaaten und das Vereinigte Königreich koordinieren ihre Systeme der sozialen Sicherheit 
gemäß dem Protokoll über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit, um die Ansprüche 
der dort erfassten Personen auf dem Gebiet der sozialen Sicherheit zu sichern.  
Ch.SSC.2: Rechtmäßiger Wohnsitz  
(1) Das Protokoll über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit gilt für Personen, 
die sich rechtmäßig in einem Mitgliedstaat oder im Vereinigten Königreich aufhalten.  
(2) Absatz 1 dieses Artikels berührt nicht Ansprüche auf Geldleistungen, die sich auf frühere 
Zeiten des rechtmäßigen Aufenthalts von Personen beziehen, die unter Artikel SSC. 2 [Personen 
fallen ] des Protokolls über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit fallen.  
Ch.SSC.3: Grenzüberschreitende Situationen  
(1) Das Protokoll über die Koordinierung der sozialen Sicherheit gilt nur für Situationen, die sich 
zwischen e inem oder mehreren Mitgliedstaaten der Union und dem Vereinigten Königreich ergeben.  
(2) Das Protokoll über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit gilt nicht für 
Personen, deren Situation sich in keiner Weise auf das Vereinigte Königreich od er auf die 
Mitgliedstaaten beschränkt.  
Ch.SSC.4: Einwanderungsanträge  
Das Recht eines Mitgliedstaats oder des Vereinigten Königreichs, unter den nationalen 
Rechtsvorschriften im Zusammenhang mit einem Antrag auf Einreise, Aufenthalt oder Wohnsitz in 
dem St aat eine Gebühr für die Nutzung des Gesundheitswesens zu erheben, bleibt vom Protokoll 
über die Koordinierung der sozialen Sicherheit unberührt.  
 
TITEL  II: VISA FÜR K URZAUFENTHALTE  
Artikel  VSTV.1: Visa für Kurzaufenthalte  
(1) Die Vertragsparteien nehmen zu r Kenntnis, dass beide Vertragsparteien am Tag des 
Inkrafttretens dieses Abkommens für Kurzaufenthalte im Einklang mit ihrem innerstaatlichen Recht 
die Befreiung von der Visumpflicht für Kurzaufenthalte vorsehen.   Jede Vertragspartei unterrichtet 
einander  rechtzeitig und nach Möglichkeit mindestens drei Monate vor dem Wirksamwerden einer 
Visumpflicht für Kurzaufenthalte von Staatsangehörigen der anderen Vertragspartei.   
(2) Vorbehaltlich des Absatzes 3 und des Artikels FINPROV.10 [künftige Beitritte zur U nion] gilt 
für den Fall, dass das Vereinigte Königreich beschließt, Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats eine 
Visumpflicht für Kurzaufenthalte aufzuerlegen, diese Visumpflicht für Staatsangehörige aller 
Mitgliedstaaten.  
(3) Dieser Artikel berührt nicht die zwischen dem Vereinigten Königreich und Irland getroffenen 
Vereinbarungen über das einheitliche Reisegebiet.  
 
308 
   
 
309 
 TEILBEREICH  FÜNF: FISCHEREI  
Kapitel  eins: Einleitende Bestimmungen  
Artikel  FISH.1: Souveräne Rechte der Küstenstaaten, die von den Vertragspa rteien ausgeübt werden  
Die Vertragsparteien bekräftigen, dass die souveränen Rechte der Küstenstaaten, die von den 
Vertragsparteien zum Zwecke der Erforschung, Ausbeutung, Erhaltung und Bewirtschaftung der 
lebenden Ressourcen in ihren Gewässern ausgeübt we rden, nach den Grundsätzen des Völkerrechts, 
einschließlich des Seerechtsübereinkommens der Vereinten Nationen vom 10.  Dezember 1982, und 
im Einklang mit diesen ausgeübt werden sollten.  
Artikel  FISH.2: Ziele und Grundsätze  
(1)  Die Vertragsparteien wirken  gemeinsam darauf hin, dass die Fischereitätigkeiten für 
gemeinsame Bestände in ihren Gewässern auf lange Sicht ökologisch nachhaltig sind und 
wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Nutzen bringen, wobei die Rechte und Pflichten 
unabhängiger Küstenstaaten , wie sie von den Vertragsparteien ausgeübt werden, uneingeschränkt 
geachtet werden.  
(2)  Gemeinsames Ziel der Vertragsparteien ist, bei der Bewirtschaftung gemeinsamer Bestände 
Quoten anzuwenden, mit denen beabsichtigt wird, die Bestände der befischten Ar ten zu erhalten 
und schrittweise über Werte für die Biomasse zurückzuführen, bei der der höchstmögliche 
Dauerertrag erzielt werden kann.  
3.         Die Vertragsparteien befolgen folgende Grundsätze:  
(a) Anwendung des Vorsorgeansatzes auf die Bestandsbewirtschaftung   
(b) Förderung der langfristigen Nachhaltigkeit (ökologisch, gesellschaftlich und wirtschaftlich) und 
optimale Nutzung gemeinsam bewirtschafteter Bestände  
(c) beste verfügbare wissenschaftliche Gutach ten (in erster Linie vom Internationalen Rat für 
Meeresforschung, ICES) als Grundlage für Erhaltungs - und Bewirtschaftungsentscheidungen in 
der Fischerei  
(d) Gewährleistung der Selektivität in der Fischerei zum Schutz von Jungfischen und 
Ansammlungen von Laich fischen sowie zur Verhinderung und Eindämmung von Beifang  
(e) angemessene Berücksichtigung und Minimierung der schädlichen Auswirkungen der 
Befischung auf das Meeresökosystem sowie angemessene Berücksichtigung des notwendigen 
Erhalts der biologischen Vielfalt der Meere  
(f) Anwendung verhältnismäßiger und nichtdiskriminierender Maßnahmen zur Erhaltung der 
lebenden Meeresschätze und zur Bewirtschaftung der Fischereiressourcen unter Wahrung der 
Regelungsautonomie der Vertragsparteien;  
(g) Gewährleistung der Erhebung und rechtzeitigen Weitergabe vollständiger und korrekter 
einschlägiger Daten für den Erhalt gemeinsam bewirtschafteter Bestände und das 
Fischereimanagement  
(h) Gewährleistung der Einhaltung der Fischereierhaltungs - und managementmaßnahmen und 
Bekämpfung der illega len, nicht gemeldeten und unregulierten Fischerei und  
 
310 
 (i) Gewährleistung der fristgerechten Umsetzung etwaiger vereinbarter Maßnahmen in die 
Regelungsrahmen der Vertragsparteien  
Artikel  FISH.3: Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Teilbereichs bezeichne t der Ausdruck  
(a) „AWZ“ (einer Vertragspartei) im Einklang mit dem Seerechtsübereinkommen der Vereinten 
Nationen vom 10.  Dezember 1982  
(i) im Falle  der Union  die von ihren  Mitgliedstaaten  an ihre europäischen  Hoheitsgebiete  
angrenzenden  ausschließlichen  Wirtscha ftszonen;  
(ii) die vom  Vereinigten  Königreich  abgegrenzte  ausschließliche  Wirtschaftszone;  
(b) „Vorsorgeansatz im Fischereimanagement“ ein Konzept, wonach das Fehlen angemessener 
wissenschaftlicher Angaben nicht rechtfertigt, dass Bewirtschaftungsmaßnahmen zur 
Erha ltung von Zielarten, vergesellschafteten oder abhängigen Arten und Nichtzielarten und 
ihrer Umwelt hinausgezögert oder unterlassen werden,  
(c) „gemeinsam bewirtschaftete Bestände“: Fische aller Art, einschließlich Weich - und 
Krebstieren jeder Art, die sich in den Gewässern der Vertragsparteien befinden;  
(d) „TAC“ die zulässige Gesamtfangmenge eines Bestands (oder mehrerer Bestände) mit einer 
bestimmten Beschreibung, die in einem bestimmten Zeitraum gefangen werden darf;  
(e) „nicht quotengebundene Bestände“ Bestände, di e nicht im Rahmen von zulässigen 
Gesamtfangmengen bewirtschaftet werden,  
(f) „Küstenmeer“ (einer Vertragspartei) im Einklang mit dem Seerechtsübereinkommen der 
Vereinten Nationen vom 10. Dezember 1982  
(i) im Falle  der Union  abweichend  von Artikel  FINPROV.1  (1) [Territorialer  
Geltungsbereich]  das von ihren  Mitgliedstaaten  an ihre europäischen  Hoheitsgebiete  
angrenzende  Küstenmeer;  
(ii) das vom  Vereinigten  Königreich  errichtete  Küstenmeer;  
(g) „Gewässer“ (einer Vertragspartei)  
(i) In Bezug auf die Union abweichend von Artikel FI NPROV.1 (1) [Räumlicher 
Geltungsbereich] die AWZ der Mitgliedstaaten und ihre Küstenmeere;  
(ii) In Bezug auf das Vereinigte Königreich, seine AWZ und sein Küstenmeer, 
ausgenommen für die Zwecke der Artikel FISH.8 [Zugang zu Gewässern], FISH.9 
[Ausgleichsmaßnahm en bei Entzug oder Einschränkung des Zugangs] und Anhang 
FISH.4 [Protokoll über den Zugang zu den Gewässern] das an den Bailiwick Guernsey 
angrenzende Küstenmeer, die Bailiwick von Jersey und die Insel Man;  
(h) „Schiff“ (einer Vertragspartei)  
 
311 
 (i) im Fall des Vere inigten Königreichs ein Fischereifahrzeug, das die Flagge des 
Vereinigten Königreichs führt, im Vereinigten Königreich, in der Vogtei Guernsey, der 
Vogtei Jersey oder der Isle of Man registriert ist und über eine Zulassung von einer 
britischen Fischereibeh örde verfügt,  
(ii) im Fall der Union ein Fischereifahrzeug, das die Flagge eines Mitgliedstaats führt und 
in der Union registriert ist;  
Kapitel zwei: Erhalt und nachhaltige Bewirtschaftung  
Artikel  FISH.4: Fischereiwirtschaft  
1.  Jede Vertragspartei beschließt über Maßnahmen, die für ihre Gewässer zur Verwirklichung 
der Ziele nach Artikel FISH.2 (1) und (2) [Ziele und Grundsätze] und unter Beachtung der in Artikel 
FISH.2 (3) [Ziele und Grundsätze] genannten Grundsätze gelten .  
(2)  Eine Vertragspartei stützt die  in Absatz 1 genannten Maßnahmen auf die besten verfügbaren 
wissenschaftlichen Gutachten.   
Eine Vertragspartei wendet die in Absatz 1 genannten Maßnahmen nicht auf Schiffe der anderen 
Vertragspartei in ihren Gewässern an , es sei denn, sie wendet dieselben  Maßnahmen auch auf ihre 
eigenen Schiffe an.  
Der zweite Unterabsatz berührt nicht die Verpflichtungen der Vertragsparteien im Rahmen des 
Übereinkommens über Hafenstaatmaßnahmen, der Kontroll - und Durchsetzungsregelung der 
Kommission für die Fischerei im No rdostatlantik, der Erhaltungs - und Kontrollmaßnahmen der 
Organisation für die Fischerei im Nordwestatlantik und der Empfehlung 18 -09 der Internationalen 
Kommission für die Erhaltung der Thunfischbestände im Atlantik über Hafenstaatmaßnahmen zur 
Verhinderun g, Bekämpfung und Unterbindung der illegalen, nicht gemeldeten und unregulierten 
Fischerei.  
Der Sonderausschuss für Fischerei kann die Liste der bereits bestehenden internationalen 
Verpflichtungen gemäß Unterabsatz 3 ändern.  
(3)  Jede Vertragspartei inform iert die andere Vertragspartei über neue Maßnahmen nach 
Absatz  1, die die Schiffe der anderen Vertragspartei beeinflussen könnten, und räumt der anderen 
Vertragspartei ausreichend Zeit ein, um Rückmeldung zu geben oder um Klärung zu ersuchen, bevor 
diese M aßnahmen Anwendung finden.  
Artikel  FISH.5: Genehmigungen, Einhaltung der Vorschriften und Durchsetzung  
(1) Wenn Schiffe nach Artikel FISH.8 [Zugang zu Gewässern] und Artikel FISH.10 [Zugang zu den 
Gewässern von Guernsey, Bailiwick of Jersey und Insel Man ] Zugang zum Fischfang in den 
Gewässern der anderen Vertragspartei haben:  
(a) Jede Vertragspartei übermittelt der anderen Vertragspartei rechtzeitig eine Liste der Schiffe, 
für die sie Genehmigungen oder Lizenzen zum Fischen beantragt. und  
(b) die andere Vertragspartei erteilt Genehmigungen oder Lizenzen für den Fischfang.  
 
312 
 (2)  Jede Vertragspartei trifft alle erforderlichen Maßnahmen, um sicherzustellen, dass ihre 
Schiffe die für diese Schiffe in den Gewässern der anderen Vertragspartei geltend en Vorschriften, 
einschließlich der Genehmigungs - oder Lizenzbedingungen, einhalten.  
Kapitel drei: Vereinbarungen über den Zugang zu Gewässern und Ressourcen  
Artikel  FISH.6: Fangmöglichkeiten  
1. Zum 31.  Januar jedes Jahres legen die Vertragsparteien gemeinsa m den Zeitplan für 
Konsultationen mit Blick auf die gemeinsame Bestimmung zulässiger Gesamtfangmengen für 
Bestände nach Anhang  FISH.1 für das Folgejahr bzw. die Folgejahre fest. Bei diesem Zeitplan werden 
andere jährliche Konsultationen zwischen Küstenstaa ten berücksichtigt, die mindestens eine der 
Vertragsparteien betreffen.  
2. Die Vertragsparteien halten jährlich Konsultationen ab, um bis zum 10.  Dezember jedes 
Jahres die zulässigen Gesamtfangmengen für das Folgejahr für die Bestände nach Anhang  FISH.1 
festz ulegen, und zwar Dazu gehört ein frühzeitiger Meinungsaustausch über die Prioritäten, sobald 
Gutachten über die Höhe der zulässigen Gesamtfangmengen vorliegen. Die Vertragsparteien 
vereinbaren folgende TAC:  
(a) auf Grundlage der besten verfügbaren wissenschaf tlichen Gutachten sowie sonstiger 
einschlägiger Faktoren, u.  a. gesellschaftliche und wirtschaftliche Aspekte und  
(b) im Einklang mit etwaigen geltenden mehrjährigen Erhaltungs - und 
Bewirtschaftungsstrategien, die von den Vertragsparteien vereinbart wurden  
3. Die Anteile der Parteien an den TAC für die in Anhang FISH.1 aufgeführten Bestände werden 
auf die Parteien entsprechend den in diesem Anhang festgelegten Quotenanteilen aufgeteilt .  
4. Die jährlichen Konsultationen betreffen u.  a. die folgenden Bereiche:  
(a) Über tragungen von Teilen der Anteile der Vertragsparteien an zulässigen Gesamtfangmengen 
auf die jeweils andere Vertragspartei  
(b) eine Liste der Bestände, die nicht befischt werden dürfen  
(c) Die Festsetzung der TAC für Bestände, die nicht in Anhang FISH.1 oder Anhan g FISH.2 
aufgeführt sind, und die jeweiligen Anteile der Parteien an diesen Beständen;  
(d) Maßnahmen im Rahmen des Fischereimanagements, ggf. einschließlich 
Fischereiaufwandsbeschränkungen  
(e) weitere Bestände von beiderseitigem Interesse für die Vertragsparteien , die nicht in den 
Anhängen zu diesem Teilbereich aufgeführt sind  
5. Die Vertragsparteien können Konsultationen mit dem Ziel durchführen, gemeinsam 
geänderte zulässige Gesamtfangmengen zu bestimmen, falls eine Vertragspartei darum ersucht.  
6. Die Delegationsleiter der Vertragsparteien fertigen und unterzeichneten schriftliche 
Aufzeichnungen über die Vereinbarungen, die zwischen den Vertragsparteien im Anschluss an 
Konsultationen nach diesem Artikel getroffen wurden.  
 
313 
 7. Jede Vertragspartei setzt die an dere Vertragspartei rechtzeitig im Voraus in Kenntnis, bevor 
zulässige Gesamtfangmengen für die Bestände nach Anhang  FISH.3 festgelegt oder geändert 
werden.  
8. Die Vertragsparteien kommen überein, einen Mechanismus für die jährliche freiwillige 
Übertragung v on Fangmöglichkeiten zwischen den Vertragsparteien einzurichten. Der 
Sonderausschuss für Fischerei entscheidet über die Einzelheiten dieses Mechanismus. Die 
Vertragsparteien erwägen, Übertragungen von Fangmöglichkeiten für Bestände, die über diesen 
Mechani smus unterfischt werden oder voraussichtlich unterfischt werden, zum Marktwert verfügbar 
zu machen.  
Artikel  FISH.7: Vorläufige zulässige Gesamtfangmengen  
1. Haben die Vertragsparteien bis zum 10. Dezember keine TAC für einen in Anhang FISH.1 
oder Anhang FISH. 2A oder B aufgeführten Bestand vereinbart , so nehmen sie unverzüglich wieder 
Konsultationen auf, um die TAC zu vereinbaren.  Die Vertragsparteien beraten sich häufig, um alle 
möglichen Optionen für eine Einigung in möglichst kurzer Zeit auszuloten.  
 
2. Bleibt für einen in Anhang FISH.1 oder Anhang FISH.2A und B aufgeführten Bestand am 20. 
Dezember keine vereinbarte TAC vorhanden , so setzt jede Vertragspartei eine vorläufige TAC fest, 
die der vom ICES empfohlenen Höhe entspricht und ab dem 1. Januar gilt .  
3. Abweichend von Absatz 2 werden die TACs für Sonderbestände im Einklang mit den gemäß 
Absatz 5 angenommenen Leitlinien festgesetzt.   
4. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „besondere Bestände“  
(a) Bestände, für die das ICES -Gutachten eine TAC  von Null vorsieht;  
(b) Bestände in einer gemischten Fischerei, sofern dieser Bestand oder ein anderer Bestand in 
derselben Fischerei gefährdet ist, oder  
(c) Andere Bestände, die nach Auffassung der Vertragsparteien einer besonderen Behandlung 
bedürfen.  
5. Der Sond erausschuss für Fischerei legt bis zum 1. Juli 2021 Leitlinien für die Festsetzung der 
vorläufigen TAC für Sonderbestände fest .  
6. Jedes Jahr, wenn das Gutachten des ICES über die zulässigen Gesamtfangmengen vorliegt, 
erörtern die Vertragsparteien vorrangig die besonderen Bestände und die Anwendung etwaiger 
Leitlinien nach Absatz  5 über die Festsetzung vorläufiger zulässiger Gesamtfangmengen durch jede 
Vertragspartei.  
7. Jede Vertragspartei setzt ihren Anteil für jede der vorläufigen TAC fest, der ihren im 
entsp rechenden Anhang festgesetzten Anteil nicht übersteigen darf.  
8. Die vorläufigen TAC und Anteile gemäß den Absätzen 2, 3 und 7 gelten, bis eine Einigung 
gemäß Absatz 1 erzielt wird.  
 
314 
 9. Jede Vertragspartei teilt der anderen Vertragspartei unverzüglich ihre vorlä ufigen TAC 
gemäß den Absätzen 2 und 3 und ihren vorläufigen Anteil an jeder dieser TAC nach Absatz 7 mit.  
Artikel  FISH.8: Zugang zu Gewässern  
1. Sofern TAC vereinbart wurden, gewährt jede Vertragspartei den Schiffen der anderen 
Vertragspartei in diesem Jahr Zugang zum Fischfang in ihren Gewässern in den entsprechenden ICES -
Untergebieten. Der Zugang wird in der Höhe und unter den Bedingungen gewährt, die in diesen 
jährlichen Konsultationen festgelegt werden.  
2. Die Vertragsparteien können in jährlichen Konsultati onen weitere spezifische 
Zugangsbedingungen in Bezug auf Folgendes vereinbaren:  
(a) Die vereinbarten Fangmöglichkeiten ;  
(b) Mehrjahresstrategien für nicht quotengebundene Bestände , die gemäß Artikel FISH.16 (1) 
Buchstabe c [Sonderausschuss für Fischerei] entwick elt wurden;  und 
(c) Alle von den Vertragsparteien vereinbarten technischen Maßnahmen und 
Bestandserhaltungsmaßnahmen unbeschadet des Artikels FISH.4 [Fischereimanagement].  
3. Die Vertragsparteien führen die jährlichen Konsultationen, auch über den Umfang und die 
Zugangsbedingungen nach Absatz 1, nach Treu und Glauben und mit dem Ziel, ein für beide Seiten 
zufriedenstellendes Gleichgewicht zwischen den Interessen beider Vertragsparteien zu 
gewährleisten.  
4. Insbesondere sollten die Ergebnisse der Konsultationen in de r Regel dazu führen, dass jede 
Vertragspartei  
(a) Zugang zu den in Anhang FISH.1 und Anhang FISH.2.A, B und F aufgeführten Beständen in der 
AWZ der jeweils anderen Vertragspartei (oder, wenn der Zugang gemäß Buchstabe c gewährt 
wird, in AWZ und in den dort genannten Gebieten) in einer Höhe, die dem jeweiligen Anteil 
der Vertragsparteien an den TACs angemessen ist;   
(b) Zugang zu nicht quotengebundenen Fischbeständen in der AWZ der jeweils anderen 
Vertragspartei (oder, wenn der Zugang gemäß Buchstabe c gewährt wird, in AWZ und in den 
dort genannten Gebieten) in einer Höhe, die mindestens der durchschnittlichen Tonnage 
entspricht, die von dieser Vertragspartei im Zeitraum 2012 -2016 in den Gewässern der 
anderen Vertragspartei gefischt wurde;  und 
(c) Zugang zu den Gewä ssern der Vertragsparteien zwischen sechs und zwölf Seemeilen von der 
Basislinie in den ICES -Divisionen 4c und 7d -g, soweit Fischereifahrzeuge der Union und 
Fischereifahrzeuge des Vereinigten Königreichs am 31.  Dezember 2020 Zugang zu diesen 
Gewässern hatt en.  
Für die Zwecke von Buchstabe c bezeichnet der Ausdruck „qualifiziertes Schiff“ ein Schiff einer 
Vertragspartei, das in vier der Jahre zwischen 2012 und 2016 in dem im vorstehenden Satz 
genannten Gebiet gefischt hat, oder sein direkter Ersatz.  
Die unte r Buchstabe c genannten jährlichen Konsultationen können angemessene finanzielle 
Verpflichtungen und Quotenübertragungen zwischen den Vertragsparteien umfassen.  
 
315 
 5. Während der Anwendung einer vorläufigen TAC gewähren die Vertragsparteien bis zu einer 
vereinba rten TAC vorläufigen Zugang zu Fisch in den betreffenden ICES -Untergebieten wie folgt:  
(a) Für die in Anhang FISH.1 aufgeführten Bestände und nicht quotengebundene Bestände vom 1. 
Januar bis zum 31. März in der Höhe gemäß Absatz 4 Buchstaben a und b;   
(b) Für die in Anhang FISH.2 aufgeführten Bestände vom 1. Januar bis zum 14. Februar auf dem 
Niveau gemäß Absatz 4 Buchstabe a);  und 
(c) In Bezug auf den Zugang zu Fisch in der Zone von sechs bis zwölf Seemeilen den Zugang gemäß 
Absatz 4 Buchstabe c vom 1. Januar bis zum 31. Januar in einer Höhe, die der durchschnittlichen 
monatlichen Tonnage entspricht, die in diesem Gebiet in den vorangegangenen 3 Monaten 
gefischt wurde.  
Dieser Zugang erfolgt für jeden der unter den Buchstaben a und b genannten Bestände im Verhältnis 
zum  durchschnittlichen prozentualen Anteil des Anteils einer Vertragspartei an der jährlichen TAC, 
den die Schiffe dieser Vertragspartei in den Gewässern der anderen Vertragspartei in den 
entsprechenden ICES -Untergebieten im selben Zeitraum der vorangegangene n drei Kalenderjahre 
gefangen haben. Das Gleiche gilt sinngemäß für den Zugang zu nicht quotengebundenen 
Fischbeständen.  
In Bezug auf die unter Buchstabe c genannten Bestände teilt jede Vertragspartei der anderen 
Vertragspartei bis zum 15. Januar, bei den  in Anhang FISH.2 aufgeführten Beständen bis zum 31. 
Januar und bei allen anderen Beständen bis zum 15. März die Änderung des Umfangs und der 
Bedingungen für den Zugang zu den Gewässern mit, die ab dem 1. Februar in Bezug auf die unter 
Buchstabe c genannte n Bestände gelten, ab dem 15. Februar für die in Anhang FISH.2 aufgeführten 
Bestände und ab dem 1. April für alle anderen Bestände in den betreffenden ICES -Untergebieten.  
6. Unbeschadet des Artikels  FISH.7 (1) und (8) [vorläufige TACs] bemühen sich die 
Vertra gsparteien, nach Ablauf eines Monats in Bezug auf die Lage nach Absatz 5 Buchstabe c 
anderthalb Monate für die in Anhang FISH.2 aufgeführten Bestände und drei Monate für alle 
anderen Bestände weitere vorläufige Zugangsregelungen auf der geeigneten geografi schen Ebene zu 
vereinbaren, um Störungen der Fangtätigkeiten so gering wie möglich zu halten.  
 
7. Bei der Gewährung des Zugangs nach Absatz 1 kann eine Vertragspartei die Einhaltung der in 
ihren Gewässern im Vorjahr geltenden Vorschriften durch einzelne Schif fe oder Gruppen von 
Schiffen sowie die von der anderen Vertragspartei im Vorjahr nach Artikel FISH.5 (2) 
[Genehmigungen, Einhaltung und Durchsetzung] ergriffenen Maßnahmen berücksichtigen.  
8. Dieser Artikel gilt vorbehaltlich des Anhangs FISH.4 [Protokoll übe r den Zugang zu den 
Gewässern].  
Artikel  FISH.9: Ausgleichsmaßnahmen bei Entzug oder Einschränkung des Zugangs   
(1) Nach einer Notifikation einer Vertragspartei („Gastgeberpartei“) nach Artikel FISH.8 (5) 
[Zugang zu Gewässern] kann die andere Vertragspartei  (im Folgenden „Fischereipartei“) 
Ausgleichsmaßnahmen ergreifen, die den wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Auswirkungen der 
Änderung des Umfangs und der Bedingungen für den Zugang zu den Gewässern angemessen sind. 
Diese Auswirkungen werden anhand zuv erlässiger Nachweise und nicht nur anhand von 
Vermutungen und entfernten Möglichkeiten gemessen. Unter vorrangiger Berücksichtigung 
 
316 
 derjenigen Ausgleichsmaßnahmen, die das Funktionieren dieses Abkommens am wenigsten stören, 
kann die Fischereipartei den Zug ang zu ihren Gewässern und die Zollpräferenzbehandlung für 
Fischereierzeugnisse nach Artikel 5 [Verbot und Zölle] ganz oder teilweise aussetzen.  
2. Eine Ausgleichsmaßnahme nach Absatz 1 kann frühestens sieben Tage nach dem Zeitpunkt 
wirksam werden, zu dem die Fischereipartei der gastgebenden Vertragspartei die beabsichtigte 
Aussetzung gemäß Absatz 1 mitgeteilt hat, und in jedem Fall frühestens am 1. Februar in Bezug auf 
die Situation nach Artikel 8 Absatz 5 [Zugang zu den Gewässern] Buchstabe c, am 15. Febr uar in 
Bezug auf Anhang FISH.2 und am 1. April für andere Bestände. Die Vertragsparteien konsultieren 
einander im Fachausschuss, um zu einer für beide Seiten annehmbaren Lösung zu gelangen. In 
dieser Mitteilung wird Folgendes angegeben:  
(a) den Zeitpunkt, zu dem die Fischereipartei beabsichtigt, diese auszusetzen; und  
(b) die Verpflichtungen, die ausgesetzt werden sollen, und die Höhe der beabsichtigten 
Aussetzung.  
(3)           Nach der Notifizierung der Ausgleichsmaßnahmen nach Absatz 2 kann die aufnehmende 
Vert ragspartei die Einsetzung eines Schiedsgerichts nach Teil sechs Titel I [Streitbeilegung] INST.14 
[Schiedsverfahren] beantragen , ohne Konsultationen nach Artikel INST.13 [Konsultationen] in 
Anspruch zu nehmen. Das Schiedsgericht kann nur die Vereinbarkeit  der Ausgleichsmaßnahmen mit 
Absatz 1 überprüfen. Das Schiedsgericht behandelt die Frage als dringenden Fall im Sinne von Artikel 
INST.19 [Dringlichkeitsverfahren] des Sechsten Teils Titel I [Streitbeilegung].  
(4)  Sind die Voraussetzungen für die Ergreif ung von Ausgleichsmaßnahmen gemäß Absatz 1 nicht 
mehr erfüllt, so werden diese unverzüglich aufgehoben.  
(5) Nach einer Verurteilung der Fischereipartei im Verfahren nach Absatz 3 kann die 
gastgebende Vertragspartei das Schiedsgericht innerhalb von 30 Tagen  nach seiner Entscheidung 
ersuchen, einen Umfang der Aussetzung der Verpflichtungen aus diesem Abkommen festzusetzen , 
der dem Umfang der durch die Anwendung der Ausgleichsmaßnahmen zunichtegemachten oder 
geschmälerten Vorteile nicht entspricht, wenn es fe ststellt, dass die Ausgleichsmaßnahmen 
erheblich mit Absatz 1 in Einklang stehen. In dem Antrag wird ein Aussetzungsniveau im Einklang mit 
den Grundsätzen in Absatz 1 und den einschlägigen Grundsätzen in Artikel INST.34C [Aussetzung von 
Verpflichtungen für  die Zwecke von LPFS.3.12 (12), Artikel FISH.9 (5) und Artikel FISH.14 (7)] 
vorgeschlagen. Die aufnehmende Vertragspartei kann den Umfang der Aussetzung von 
Verpflichtungen aus diesem Abkommen im Einklang mit der vom Schiedsgericht festgelegten Höhe 
der Au ssetzung frühestens 15 Tage nach dieser Entscheidung anwenden.  
 
(6)           Die Vertragsparteien dürfen nicht das WTO -Übereinkommen oder andere internationale 
Abkommen heranziehen, um die andere Vertragspartei daran zu hindern, Verpflichtungen im 
Rahmen dieses Artikels auszusetzen . 
Artikel  FISH.10: Zugang zu den Gewässern der Bailiwick Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der 
Insel Man  
(1) Abweichend von den Artikeln FISH.8 (1) und (3) bis (7) [Zugang zu den Gewässern], FISH.9 
[Ausgleichsmaßnahmen im Fa lle der Aufhebung oder Einschränkung des Zugangs] und Anhang 
FISH.4 [Protokoll über den Zugang zu den Gewässern] gewährt jede Vertragspartei Schiffen der 
anderen Vertragspartei Zugang zum Fischfang in ihren Gewässern, wobei sie den tatsächlichen 
Umfang und  die Art der Fangtätigkeit widerspiegelt, die nachgewiesen werden kann, dass sie in der 
 
317 
 Zeit vom 1. Februar 2017 bis zum 31. Januar 2020 von qualifizierenden Schiffen der anderen 
Vertragspartei in den Gewässern und im Rahmen von Vereinbarungen ausgeübt wur de , die am 31. 
Januar 2020 bestanden haben.  
(2) Für die Zwecke dieses Artikels und, soweit die anderen Artikel dieses Kapitels in Bezug auf 
die Zugangsregelungen nach diesem Artikel gelten , bezeichnet der Ausdruck  
(a) „qualifiziertes Schiff“ ein Schiff, das  in den Gewässern neben dem Bailiwick von Guernsey, dem 
Bailiwick von Jersey, der Insel Man oder einem Mitgliedstaat mehr als 10 Tage in einem der drei 
am 31.  Januar oder zwischen dem 1.  Februar 2017 und dem 31.  Januar 2020 endenden 12 -
Monats -Zeiträume in dem an dieses Gebiet angrenzenden Küstenmeer gefischt hat;  
(b) „Schiff“ (einer Vertragspartei) in Bezug auf das Vereinigte Königreich ein Fischereifahrzeug, das 
die Flagge des Vereinigten Königreichs führt und in der Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von 
Jersey oder der Insel Man registriert ist und von einer Fischereiverwaltung des Vereinigten 
Königreichs zugelassen ist;  
(c) „Gewässer“ (einer Vertragspartei)  
(i) in Bezug auf die Union das Küstenmeer, das an einen Mitgliedstaat angrenzt; und  
(ii) Für das Vereinigte Köni greich das an die Bailiwick von Guernsey, die Bailiwick von 
Jersey und die Insel Man angrenzende Küstenmeer .  
(3) Auf Antrag einer der Vertragsparteien beschließt der Partnerschaftsrat innerhalb von 90 
Tagen nach Inkrafttreten dieses Abkommens, dass dieser  Artikel, Artikel FISH.11 
[Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und Direktanlandung von Fischereierzeugnissen] und alle 
anderen Bestimmungen dieses Abschnitts, soweit sie sich auf die in diesen Artikeln sowie in den 
Absätzen 3 bis 5 des Artikels OTH.9 [ Geografische Anwendung] vorgesehenen Regelungen beziehen, 
für einen oder mehrere Tage von Bailiwick of Bailick, Baik of Guwick und 30 [Geografische 
Anwendung] keine Anwendung mehr finden.  
4. Der Partnerschaftsrat kann beschließen, diesen Artikel, Artikel F ISH.11 
[Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte Anlandung von Fischereierzeugnissen] und alle 
sonstigen Bestimmungen dieser Rubrik zu ändern, soweit sie sich auf die in diesen Artikeln 
vorgesehenen Regelungen beziehen.  
Artikel  FISH.11: Meldefri sten für die Einfuhr und direkte Anlandung von Fischereierzeugnissen  
1. Die Union wendet für Fischereierzeugnisse, die von Schiffen unter der Flagge des 
Vereinigten Königreichs gefangen und in der Bailiwick Guernsey oder der Bailiwick Jerseys in dem an 
diese Gebiete angrenzenden Küstenmeer oder in dem an einen Mitgliedstaat angrenzenden 
Küstenmeer registriert sind, folgende Meldefristen an:    
(a) eine Vorabmeldung zwischen drei und fünf Stunden vor der Anlandung von frischen 
Fischereierzeugnissen in das Gebiet de r Union ;  
(b) Vorabmeldung zwischen einem und drei Stunden der validierten Fangbescheinigung für die 
direkte Beförderung von Sendungen von Fischereierzeugnissen auf dem Seeweg vor der 
voraussichtlichen Ankunftszeit am Ort des Eingangs in das Gebiet der Union.  
 
318 
 2. Ausschließlich für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Fischereierzeugnisse“ 
alle Arten von Seefischen, Weichtieren und Krebstieren.  
Artikel  FISH.12: Anpassung der Bewirtschaftungsgebiete  
1.  Bis zum 1.  Juli 2021 holen die Vertragsparteien  ein Gutachten vom ICES in Bezug auf die 
Anpassung der Bewirtschaftungsgebiete und der vom ICES verwendeten Bewertungseinheiten für 
die im Anhang  FISH.1 mit einem Sternchen gekennzeichneten Bestände ein.  
2.  Innerhalb von sechs Monaten nach Erhalt des in A bsatz 1 genannten Gutachtens überprüfen 
die Vertragsparteien gemeinsam dieses Gutachten und prüfen gemeinsam Anpassungen der 
Bewirtschaftungsgebiete der betreffenden Bestände, um die sich daraus ergebenden Änderungen 
der Liste der Bestände und Anteile in A nhang FISH.1 zu vereinbaren.  
Article FISH.13: Anteile an zulässigen Gesamtfangmengen für bestimmte andere Bestände  
1. Die jeweiligen Anteile der Vertragsparteien an zulässigen Gesamtfangmengen für bestimmte 
andere Bestände nach sind in Anhang  FISH.2 dargelegt.  
2. Jede Vertragspartei notifiziert den betreffenden Staaten und internationalen Organisationen 
ihre Anteile im Einklang mit der in Anhang FISH.2A bis D festgelegten Aufteilungsvereinbarung.  
3. Spätere Änderungen dieser Anteile in den Anhängen FISH.2C  und D fallen in die 
Zuständigkeit der einschlägigen multilateralen Gremien.  
4. Unbeschadet der Befugnisse des Partnerschaftsrates nach Artikel  16 Absatz  3 
[Sonderausschuss Fischerei] sind alle späteren Änderungen der Anteile in Anhang FISH.2A und B 
nach dem 30. Juni 2026 Sache der einschlägigen multilateralen Gremien.  
5. Beide Vertragsparteien gehen bei der Bewirtschaftung dieser Bestände in den Anhängen 
FISH.2A bis D im Einklang mit den Zielen und Grundsätzen des Artikels FISH.2 [Ziele und Grundsätze] 
vor.   
Kapitel vier: Regelungen zur Unternehmensführung  
Artikel  FISH.14: Abhilfemaßnahmen und Streitbeilegung  
1. In Bezug auf eine angebliche Nichteinhaltung dieser Rubrik durch eine Vertragspartei ( im 
Folgenden „Beschwerdegegnerin“) ( mit Ausnahme der mutmaßliche n Verstöße nach Absatz 2) kann 
die andere Vertragspartei (im Folgenden „Beschwerdeführerin“) nach Unterrichtung der 
Beschwerdegegnerin  
(a) Den Zugang zu seinen Gewässern und die Zollpräferenzbehandlung für Fischereierzeugnisse 
nach Artikel 5 [Verbot von Zöllen ] ganz oder teilweise aussetzen ; und  
(b) Ist sie der Auffassung, dass die Aussetzung nach Buchstabe a den wirtschaftlichen und 
gesellschaftlichen Auswirkungen der behaupteten Vertragsverletzung nicht angemessen ist , 
so kann sie die Zollpräferenzbehandlung fü r andere Waren nach Artikel 5 [Verbot von Zöllen] 
ganz oder teilweise aussetzen; und  
(c) Ist sie der Auffassung, dass die unter den Buchstaben a und b genannte Aussetzung den 
wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Auswirkungen des mutmaßlichen Versäumnisses n icht 
 
319 
 angemessen ist , so kann sie die Verpflichtungen im Rahmen von Teil Zwei 
[Wirtschaftspartnerschaft] Rubrik 1 [Handel] mit Ausnahme von Titel XI [Stufenfelder für 
offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] ganz oder teilweise aussetzen.  
Wird die Position 1 [Trade] insgesamt ausgesetzt, wird auch die dritte Rubrik [Straßenverkehr] 
ausgesetzt.  
2. In Bezug auf ein angebliches Versäumnis einer Vertragspartei (im Folgenden 
„Beschwerdegegnerin“), Artikel FISH.10 [Zugang zu Gewässern der Bailiwick  Guernsey, der Bailiwick 
von Jersey und der Insel Man], FISH.11 [Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte 
Anlandung von Fischereierzeugnissen] oder eine andere Bestimmung dieser Rubrik, soweit sie sich 
auf die in diesen Artikeln vorgesehenen Reg elungen bezieht, einzuhalten, hat die andere 
Vertragspartei („Beschwerdegegnerin“) nach der Mitteilung an die andere Vertragspartei 
(„Beschwerdegegnerin“)  
(a) kann den Zugang zu seinen Gewässern im Sinne des Artikels FISH.10 [Zugang zu den 
Gewässern der Baili wick Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel Man] ganz oder 
teilweise aussetzen ;  
(b) Ist sie der Auffassung, dass die Aussetzung nach Buchstabe a den wirtschaftlichen und 
gesellschaftlichen Auswirkungen des mutmaßlichen Verstoßes nicht angemessen ist , so kann 
sie die Zollpräferenzbehandlung für Fischereierzeugnisse gemäß Artikel 5 [Verbot von Zöllen] 
ganz oder teilweise aussetzen;  
(c) ist sie der Auffassung, dass die unter den Buchstaben a und b genannte Aussetzung den 
wirtschaftlichen und gesellschaftli chen Auswirkungen der behaupteten Vertragsverletzung 
nicht angemessen ist, so kann sie die Zollpräferenzbehandlung anderer Waren nach Artikel 5 
[Verbot von Zöllen] ganz oder teilweise aussetzen; und  
Abweichend von Absatz 1 dürfen Abhilfemaßnahmen, die sich  auf die Regelungen nach Artikel 
FISH.10 [Zugang zu den Gewässern der Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel 
Man], Artikel FISH.11 [Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte Anlandung von 
Fischereierzeugnissen] oder einer anderen Bestimmung dieses Abschnitts, soweit sie sich auf die in 
diesen Artikeln vorgesehene Regelung bezieht, betreffen, nicht getroffen werden, weil eine 
Vertragspartei diese Regelungen nicht eingehalten hat.  
3. Die in den Absätzen  1 und 2 genannten Maßn ahmen müssen in einem angemessenen 
Verhältnis zu dem mutmaßlichen Versäumnis der Beschwerdegegnerin und den wirtschaftlichen und 
gesellschaftlichen Auswirkungen stehen.  
(4) Eine Maßnahme nach den Absätzen 1 und 2 kann frühestens sieben Tage nach dem 
Zeitp unkt wirksam werden, zu dem die Beschwerdeführerin die Beschwerdegegnerin von der 
vorgeschlagenen Aussetzung in Kenntnis gesetzt hat. Die Vertragsparteien konsultieren einander im 
Rahmen des Sonderausschusses Fischerei, um zu einer für beide Seiten annehmb aren Lösung zu 
gelangen. In dieser Mitteilung wird Folgendes angegeben:  
(a) die Art und Weise, in der die Beschwerdeführerin der Auffassung ist, dass die 
Beschwerdegegnerin der Aufforderung nicht nachgekommen ist;  
(b) the date upon which the complaining Party inte nds to suspend; and  
(c) the level of intended suspension.  
 
320 
 (5)       Die Beschwerdeführerin muss innerhalb von 14 Tagen nach der in Absatz 4 genannten 
Notifikation die angebliche Nichteinhaltung dieser Rubrik durch die Beschwerdegegnerin nach den 
Absätzen 1 und  2 anfechten, indem sie die Einsetzung eines Schiedsgerichts nach Teil 6 Titel I 
[Streitbeilegung] INST.14 [Schiedsverfahren] beantragt. Ein Schiedsverfahren nach diesem Artikel 
wird ohne vorherige Konsultationen nach Artikel INST.13 [Konsultationen] einge leitet. Ein 
Schiedsgericht behandelt die Frage als dringenden Fall im Sinne von Artikel INST.19 
[Dringlichkeitsverfahren] des Sechsten Teils Titel I [Streitbeilegung].  
(6) Die Aussetzung endet, sobald  
(a) die Beschwerdeführerin hat sich davon überzeugt, dass d ie Beschwerdegegnerin ihren 
einschlägigen Verpflichtungen aus dieser Rubrik nachkommt, oder  
(b) das Schiedsgericht hat entschieden, dass die Beschwerdegegnerin ihren einschlägigen 
Verpflichtungen aus dieser Rubrik nicht nachgekommen ist.  
(7) Nachdem im Verfah ren nach Absatz 5 gegen die Beschwerdeführerin entschieden worden 
ist, kann die Beschwerdegegnerin das Schiedsgericht innerhalb von 30 Tagen nach seiner 
Entscheidung ersuchen, einen Umfang der Aussetzung von Verpflichtungen aus diesem Abkommen 
festzusetzen , der dem Umfang der durch die Anwendung der Ausgleichsmaßnahmen 
zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile nicht entspricht, wenn es feststellt, dass die 
Ausgleichsmaßnahmen erheblich mit den Absätzen 1 oder 2 in Einklang stehen. In dem Ersuchen 
wird e in Aussetzungsniveau gemäß den Absätzen 1 oder 2 und allen einschlägigen Grundsätzen 
gemäß Artikel INST.34C [Aussetzung von Verpflichtungen für die Zwecke von OTHS.3.12 (12), Artikel 
FISH.9 (5) und Artikel FISH.14 (7)] vorgeschlagen.  Die Beschwerdegegnerin  kann den Umfang der 
Aussetzung von Verpflichtungen aus diesem Abkommen im Einklang mit dem vom Schiedsgericht 
festgelegten Aussetzungsgrad frühestens 15 Tage nach dieser Entscheidung anwenden.  
(8) Die Vertragsparteien dürfen nicht das WTO -Übereinkommen od er andere internationale 
Abkommen heranziehen, um die andere Vertragspartei daran zu hindern, Verpflichtungen im 
Rahmen dieses Artikels auszusetzen.  
Artikel  FISH.15: Datenaustausch  
Die Vertragsparteien tauschen die Informationen aus, die erforderlich sind,  um die Umsetzung 
dieser Rubrik nach Maßgabe ihrer Rechtsvorschriften zu unterstützen.  
Artikel  FISH.16: Sonderausschuss für Fischerei  
1. Der Sonderausschuss für Fischerei kann insbesondere  
(a) ein Forum für Diskussion und Zusammenarbeit in Bezug auf ein nachhaltiges 
Fischereimanagement bieten  
(b) die Entwicklung mehrjähriger Erhaltungs - und Bewirtschaftungsstrategien als Grundlage für 
die Festlegung zulässiger Gesamtfangmengen und anderer Bewirtschaftungsmaßnahmen ins 
Auge fassen  
(c) Mehrjahresstrategien für die Erhaltung und Bewirtschaftung nicht quotengebundener 
Bestände gemäß Artikel FISH.8 [Zugang zu Gewässern] Absatz 2 Buchstabe b zu entwickeln ;  
 
321 
 (d) Fischereimanagement - und Erhaltungsmaßnahmen in Betracht ziehen, etwa 
Notfallmaßnahmen und Maßnahmen zur Sicherst ellung der Selektivität der Fischerei   
(e) Erwägung von Konzepten für die Erhebung von Daten für wissenschaftliche und 
fischereiwirtschaftliche Zwecke, für den Austausch solcher Daten (einschließlich 
Informationen, die für die Überwachung, Kontrolle und Durch setzung der Einhaltung relevant 
sind) und für die Konsultation wissenschaftlicher Gremien zu den besten verfügbaren 
wissenschaftlichen Gutachten;  
(f) Maßnahmen in Betracht ziehen, damit die Einhaltung der geltenden Regeln gewährleistet ist, 
einschließlich geme insamer Kontroll -, Überwachungs - und Aufsichtsprogramme und 
Datenaustausch zur Förderung der Überwachung von Fangmöglichkeiten sowie Kontrolle und 
Durchsetzung  
(g) Entwicklung der Leitlinien für die Festsetzung der TACs gemäß Artikel FISH.7 [Vorläufige TACs] 
Absatz 5;  
(h) Vorbereitung der jährlichen Konsultationen;   
(i) prüft Fragen im Zusammenhang mit der Benennung von Häfen für Anlandungen, einschließlich 
der Erleichterung der rechtzeitigen Notifizierung solcher Benennungen durch die 
Vertragsparteien und etwaiger Än derungen dieser Benennungen;  
(j) Legt Fristen für die Mitteilung von Maßnahmen gemäß Artikel FISH.4 (3) 
[Fischereimanagement], die Übermittlung der Listen der Schiffe gemäß Artikel FISH.5 (1) 
[Genehmigungen, Einhaltung und Durchsetzung] und die Mitteilung gem äß Artikel FISH.6 (7) 
[Fangmöglichkeiten] fest;  
(k) Bereitstellung eines Forums für Konsultationen nach Artikel FISH.9 (2) 
[Ausgleichsmaßnahmen] und Artikel FISH.14 (4) [Abhilfemaßnahmen];  
(l) Ausarbeitung von Leitlinien zur Unterstützung der praktischen Anwendung  von Artikel FISH.8 
[Zugang zu Gewässern];  
(m) Entwicklung eines Mechanismus für freiwillige Übertragungen von Fangmöglichkeiten 
innerhalb des Jahres zwischen den Vertragsparteien gemäß Artikel FISH.6 (8) 
[Fangmöglichkeiten]; und  
(n) Prüfung der Anwendung und Dur chführung von Artikel FISH.10 [ Zugang zu den Gewässern 
des Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel Man ] und Artikel FISH.11 [ 
Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte Anlandung von Fischereierzeugnissen].  
2. Der Sonderausschuss für Fischerei kann Maßnahmen einschließlich der Beschlüsse und 
Empfehlungen erlassen,  
(a) Aufzeichnung von Angelegenheiten, die von den Vertragsparteien nach Konsultationen nach 
Artikel FISH.6 [Fangmöglichkeiten] vereinbart wurden;  
(b) in Bezug auf  die in Absatz 1 Buchstaben b, c, d, e, f, g, i, j, l, m und n genannten 
Angelegenheiten;  
 
322 
 (c) zur Änderung der Liste der bestehenden internationalen Verpflichtungen gemäß Artikel FISH.2 
Absatz 4 [Fischereimanagement]  
(d) In Bezug auf alle anderen Aspekte der Zusa mmenarbeit im Bereich des nachhaltigen 
Fischereimanagements im Rahmen dieser Rubrik ; und  
(e) über die Modalitäten einer Überprüfung nach Artikel FISH.18 [Überprüfung].  
3.  Der Partnerschaftsrat ist befugt, die Anhänge  FISH.1, FISH.2 und FISH.3 zu ändern.  
Artikel FISH.17: Beendigung  
1. Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Beendigung] oder Teil zwei Artikel  OTH.10 
[Beendigung] kann jede Vertragspartei diesen Teilbereich jederzeit durch schriftliche Notifikation auf 
diplomatischem Wege kündigen. In diesem Fall trete n die Rubriken 1 [Handel], Zwei [Luftverkehr], 
Drei [Straßenverkehr] und diese Rubrik [Fischerei] am ersten Tag des neunten Monats nach dem Tag 
der Mitteilung außer Kraft.  
2.     Im Falle einer Beendigung dieser Rubrik nach Absatz 1, Artikel FINPROV.8 [Kün digung] oder 
Artikel OTH.10 [Kündigung des Zweiten Teils] gelten die Verpflichtungen, die die Vertragsparteien im 
Rahmen dieser Rubrik für das zum Zeitpunkt des Außerkrafttretens der Rubrik laufende Jahr 
eingegangen sind, bis zum Jahresende fort.   
3. Ungea chtet des Absatzes 1 kann die Position Zwei [Luftverkehr] in Kraft bleiben, wenn die 
Vertragsparteien vereinbaren, die einschlägigen Teile des Titels XI [gleiche 
Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] zu 
übern ehmen .  
4. Abweichend von den Absätzen 1 bis 3 und unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Kündigung] 
oder des Artikels OTH.10 [Kündigung des Zweiten Teils] gilt Folgendes:  
a) Sofern zwischen den Vertragsparteien nichts anderes vereinbart wurde , bleiben Artikel FISH.10 
[Zugang zu den Gewässern des Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel 
Man], Artikel FISH.11 [Notifizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte Anlandung von 
Fischereierzeugnissen] und alle anderen Bestimmungen dieses  Abschnitts, soweit er sich auf 
die in diesen Artikeln vorgesehene Regelung bezieht, so lange in Kraft, bis  
(i) sie werden von einer Vertragspartei unter Einhaltung einer Frist von drei Jahren 
schriftlich gekündigt;  oder  
(ii) Falls früher, das Datum , an dem die Ab sätze 3 bis 5 des Artikels OTH.9 [Geografische 
Anwendung] nicht mehr in Kraft sind;  
b) für die Zwecke von Absatz 4 Buchstabe a Ziffer i kann eine Kündigung für eine oder mehrere 
der Bailiwick Guernsey, der Bailiwick von Jersey oder der Insel Man und des Ar tikels FISH.10 
[Zugang zu den Gewässern der Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel 
Man] ausgesprochen werden; Artikel FISH.11 [Notifizierungszeiträume in Bezug auf die 
betreffenden Fischereigebiete] betrifft weiterhin die Artikel, d ie in den betreffenden Gebieten 
für die betreffenden Fischereigebiete gelten, sofern diese Artikel, soweit sie sich auf die 
betreffenden Erzeugnisse beziehen, in Bezug auf diese Artikel, die in Bezug auf die Fischerei 
nicht in Kraft sind, die Bestimmungen über die Einfuhr von Jersey und die Insel Man betreffen. 
und 
 
323 
 (c) Für die Zwecke von Absatz 4 Buchstabe a Ziffer ii bleiben die Absätze 3 bis 5 des Artikels OTH.9 
[Geografische Anwendung] des Abkommens in Bezug auf eine oder mehrere (aber nicht alle) 
der Bailiw ick of Guernsey, der Bailiwick von Jersey oder der Insel Man in Bezug auf die 
Anwendung von Artikel 11 der Bestimmungen über die Fischerei von UNTERNEHMEN und die 
Bestimmungen des Artikels 9 [in diesem Fall] Artikel FISH.10 [Zugang zu den Gewässern von 
Guernsey, der Bailiwick of Guernsey [Bailiwick of Sea] Die Bestimmungen dieses Artikels 3 [in 
Bezug auf die Fischerei mit Ursprung in Seen auf See] gelten weiterhin für die betreffenden 
Zeiträume, die in den FAO -FISCHEN UNTERLEITUNTERSCHLACHEN UNTERNEHMEN gel ten, und 
gelten Artikel FISH.5 [Zugang zu den Gewässern der Gewässer von Guernsey, die Bailiwick of 
Guernsey und die Bailiwick der Insel Hwick.  
Artikel  FISH.18: Review clause  
1. Die Vertragsparteien überprüfen im Partnerschaftsrat gemeinsam vier Jahre nach Ab lauf des 
Anpassungszeitraums nach Artikel 1 des Anhangs FISH.4 [Protokoll über den Zugang zu den 
Gewässern] die Umsetzung dieser Rubrik, um zu prüfen, ob die Regelungen, auch in Bezug auf den 
Zugang zu Gewässern, weiter kodifiziert und verschärft werden kö nnen .  
2. Eine solche Überprüfung kann in weiteren Abständen von vier Jahren nach Abschluss der 
ersten Überprüfung wiederholt werden.  
3. Die Vertragsparteien beschließen im Voraus über die Modalitäten der Überprüfung durch 
den Sonderausschuss Fischerei.  
4. Die Überprüfung ermöglicht insbesondere, im Vergleich zu den Vorjahren Folgendes zu 
bewerten:  
(a) Die Bestimmungen für den gegenseitigen Zugang zu den Gewässern gemäß Artikel FISH.8 
[Zugang zu Gewässern];  
(b) Die Anteile der TAC gemäß den Anhängen FISH.1, 2 und 3;  
(c) Anzahl und Umfang der Transfers im Rahmen der jährlichen Konsultationen gemäß Artikel 
FISH.6 (4) [Fangmöglichkeiten] und etwaiger Übertragungen nach Artikel FISH.6 (8) 
[Fangmöglichkeiten];  
(d) Schwankungen der jährlichen TAC;  
(e) Einhaltung der Bestimmungen dieser R ubrik durch beide Vertragsparteien und Einhaltung der 
für diese Schiffe geltenden Vorschriften durch Schiffe jeder Vertragspartei in den Gewässern 
der anderen Vertragspartei;  
(f) Art und Umfang der Zusammenarbeit im Rahmen dieser Rubrik; und  
(g) Alle sonstigen Ele mente, über die die Vertragsparteien im Voraus im Rahmen des 
Sonderausschusses Fischerei entscheiden.  
Artikel  FISH.19: Verhältnis zu anderen Übereinkünften  
1. Vorbehaltlich des Absatzes  2 gilt dieser Teilbereich unbeschadet anderer bestehender 
Vereinbarungen betreffend die Fischerei durch Schiffe einer Vertragspartei führen, im Gebiet der 
anderen Vertragspartei.  
 
324 
 2. Diese Überschrift ersetzt und ersetzt alle bestehenden Abkommen oder Vereinbarungen 
über die Fischerei durch Fischereifahrzeuge der Union im Küstenmee r nahe dem Bailiwick von 
Guernsey, dem Bailiwick von Jersey oder der Insel Man und in Bezug auf die Fischerei durch 
Fischereifahrzeuge des Vereinigten Königreichs, die im Bailiwick von Guernsey, dem Bailiwick von 
Jersey oder der Insel Man im Küstenmeer ein es Mitgliedstaats registriert sind. Hat der 
Partnerschaftsrat jedoch einen Beschluss nach Artikel 10 Absatz 3 [Zugang zu den Gewässern der 
Bailiwick von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und der Insel Man] gefasst, wonach das Abkommen 
für die Bailiwick Gu ernsey, die Bailiwick von Jersey oder die Insel Man nicht mehr gilt, so werden die 
einschlägigen Übereinkünfte oder Vereinbarungen, die für ein solches Gebiet getroffen und ersetzt 
wurden, nicht ersetzt.  
TEILBEREICH SECHS: SONSTIGE BESTIMMUNGEN  
Artikel  OTH .1: Begriffsbestimmungen  
Sofern nichts anderes bestimmt ist, gelten für die Zwecke des Zweiten Teils dieses Abkommens, des 
Protokolls über die gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich und des Protokolls über die 
Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern 
und Abgaben folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „landwirtschaftliches Erzeugnis“ ein Erzeugnis im Sinne des Anhangs  1 des Überein kommens 
über die Landwirtschaft,  
(b) „Zollbehörde“  
(i) in Bezug auf die Europäische Union die für Zollfragen zuständigen Dienststellen der 
Europäischen Kommission und gegebenenfalls die Zollverwaltungen und anderen 
Behörden in den Mitgliedstaaten, die zur Anwendun g und Durchsetzung des Zollrechts 
befugt sind, und  
(ii) in Bezug auf das Vereinigte Königreich Her Majesty’s Revenue and Customs und jede 
andere für Zollangelegenheiten zuständige Behörde;  
(c) „Zoll“ jeden Zoll oder jede Abgabe jeder Art, die bei oder im Zusammen hang mit der Einfuhr 
von Waren erhoben werden, nicht jedoch:  
(i) Abgaben, die internen Steuern entsprechen, die im Einklang mit Teil zwei Teilbereich 
eins Titel  I Artikel  GOODS.4 [Inländerbehandlung bei internen Steuern und interner 
Regulierung] des Kapitels über den Warenverkehr erhoben werden,  
(ii) Antidumpingzölle, beson dere Schutzmaßnahmen, Ausgleichs - oder Schutzzölle, die im 
Einklang mit dem GATT  1994 und gegebenenfalls dem Antidumping -Übereinkommen, 
dem Übereinkommen über die Landwirtschaft, dem Übereinkommen über 
Subventionen und Ausgleichsmaßnahmen oder dem Schutzma ßnahmen -
Übereinkommen erhoben werden oder   
(iii) eine Gebühr oder sonstige Abgabe, die bei oder im Zusammenhang mit der Einfuhr 
erhoben wird und sich dem Betrag nach ungefähr auf die Kosten der erbrachten 
Dienstleistungen beschränkt  
 
325 
 (d) „CPC“ (Central Product Class ification) die vorläufige Zentrale Gütersystematik (Statistical 
Papers, Series  M, No.  77, Hauptabteilung für internationale wirtschaftliche und soziale Fragen, 
Statistisches Amt der Vereinten Nationen, New York, 1991)  
(e)  „bestehend“ am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens bereits wirksam,  
(f) „Waren einer Vertragspartei“ inländische Waren im Sinne des GATT  1994, einschließlich 
Ursprungswaren dieser Vertragspartei,  
(g) „Harmonisiertes System“ oder „HS“ das Harmonisierte System zur Bezeichnung und Codierung 
der Waren, einschließlich aller von der Weltzollorganisation entwickelten dazu gehörigen 
rechtlichen Anmerkungen und Änderungen,  
(h) „Position“ die ersten vier Ziffern der Tarifnummer des Harmonisierten Systems  
(i) „juristische Perso n“ jede nach anwendbarem Recht ordnungsgemäß gegründete oder 
anderweitig organisierte rechtliche Einheit unabhängig davon, ob sie der Gewinnerzielung 
dient und ob sie sich in privatem oder staatlichem Eigentum befindet, einschließlich 
Kapitalgesellschaften , treuhänderisch tätiger Einrichtungen, Personengesellschaften, Joint 
Ventures, Einzelunternehmen und Vereinigungen,  
(j) „Maßnahme“ jede Maßnahme einer Vertragspartei, unabhängig davon, ob sie in Form eines 
Gesetzes, einer sonstigen Vorschrift, einer Regel, ei nes Verfahrens, eines Beschlusses, eines 
Verwaltungshandelns, einer Anforderung oder einer Verhaltensweise oder in sonstiger Form 
getroffen wird,71 
(k) „Maßnahmen einer Vertragspartei“ Maßnahmen, die von folgenden Stellen eingeführt oder 
aufrechterhalten werden : 
(i) zentrale, regionale oder lokale Regierungen oder Behörden und  
(ii) nichtstaatliche Stellen in Ausübung der ihnen von zentralen, regionalen oder örtlichen 
Regierungen oder Behörden übertragenen Befugnisse,  
„Maßnahmen einer Vertragspartei“ schließen Maßnahmen ein, die von den unter Ziffern  i 
und ii aufgeführten Stellen getroffen oder aufrechterhalten werden, indem sie das Verhalten 
anderer Stellen in Bezug auf diese Maßnahmen unmittelbar oder mittelbar anweisen, lenken 
oder kontrollieren  
(l) „natürliche Person eine r Vertragspartei”72:  
(i) im Falle der Europäischen Union einen Staatsangehörigen eines Mitgliedstaates nach 
dessen Recht73 und  
(ii) für das Vereinigte Königreich: britischer Staatsbürger;  
                                                            
71  Zur Klarstellung: Der Begriff „Maßnahme“ umfasst auch Unterlassungen.  
72  Dies gilt nicht für natürliche Personen, die in dem in Artikel FINPROV.1 (3) [Räumlicher 
Geltungsbereich] genannten Gebiet wohnen.  
73  Die Bestimmung des Begriffs „natürliche Person“ umfasst auch eine in der Republik Lettland  
dauerhaft gebietsansässige natürliche Person, die kein Bürger der Republik Lettland oder eines anderen 
Staates ist, aber nach den Gesetzen der Republik Lettland Anspruch auf einen Nichtbürgerpass hat.  
 
326 
 (m) „Person“ eine natürliche oder eine juristische Person,  
(n) „gesundheitspolizeilic he und pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen“ Maßnahmen im Sinne 
von Anhang  A Absatz  1 des SPS -Übereinkommens,  
(o) „Drittland“ ein Land oder Gebiet außerhalb des räumlichen Anwendungsbereichs dieses 
Abkommens,  
(p) „Wiener Vertragsrechtsübereinkommen“ das Wiener Übereinkommen über das Recht der 
Verträge vom 23.  Mai 1969    
(q) „WTO“ die Welthandelsorganisation  
Artikel  OTH.2: WTO -Übereinkommen  
Für die Zwecke dieses Abkommens werden die WTO -Übereinkommen wie folgt bezeichn et:  
(a) „Übereinkommen über die Landwirtschaft“ ist das Übereinkommen über die Landwirtschaft in 
Anhang  1A des WTO -Übereinkommens  
(b) „Antidumping -Übereinkommen“ ist das Übereinkommen zur Durchführung des Artikels  VI des 
Allgemeinen Zoll - und Handelsabkommens 199 4 
(c) „GATS“ ist das Allgemeine Übereinkommen über den Handel mit Dienstleistungen in Anhang 
1B des WTO -Übereinkommens,  
(d) „GATT 1994“ ist das Allgemeine Zoll - und Handelsabkommen 1994 in Anhang  1A des WTO -
Übereinkommens  
(e) „GPA“ (Agreement on Government Procurement ) das Übereinkommen über das öffentliche 
Beschaffungswesen in Anhang 4 des WTO -Übereinkommens,74 
(f) „Schutzmaßnahmen -Übereinkommen“ ist das Übereinkommen über Schutzmaßnahmen in 
Anhang  1A des WTO -Übereinkommens  
(g) „Subventionsübereinkommen“ ist das Übereinkommen über Subventionen und 
Ausgleichsmaßnahmen in Anhang  1A des WTO -Übereinkommens  
(h) „SPS -Übereinkommen“ ist das Übereinkommen über die Anwendung gesundheitspolizeilicher 
und pflanzenschutzrechtlicher Maßnahmen in Anhang  1A des WTO -Übereinkommens  
(i) „TBT -Übereinkomm en“ (Agreement on Technical Barriers to Trade) das Übereinkommen über 
technische Handelshemmnisse in Anhang  1A des WTO -Übereinkommens,  
(j) „TRIPS -Übereinkommen“ ist das Übereinkommen über handelsbezogene Aspekte der Rechte 
des geistigen Eigentums in Anhang  1C des WTO -Übereinkommens sowie  
                                                            
74 Zur Klarstellung: „GPA“ ist als das GPA in seiner du rch das am 30.  März 2012 in Genf beschlossene 
Protokoll zur Änderung des Übereinkommens über das öffentliche Beschaffungswesen geänderten Fassung zu 
verstehen.  
 
327 
 (k) „WTO -Übereinkommen“ ist das Übereinkommen von Marrakesch vom 15.  April 1994 zur 
Errichtung der Welthandelsorganisation  
Artikel  OTH.3: Errichtung einer Freihandelszone  
Die Vertragsparteien errichten eine Freihandelszone im Sinne  von Artikel  XXIV GATT 1994 und 
Artikel  V GATS.  
Artikel  OTH.4: Verhältnis zum WTO -Übereinkommen  
Die Vertragsparteien bekräftigen ihre gegenseitigen Rechte und Pflichten aus dem WTO -
Übereinkommen und anderen Übereinkünften, deren Vertragsparteien sie sind.  
 
Dieses Abkommen ist nicht dahin gehend auszulegen, dass es eine Vertragspartei verpflichtet, i n 
einer Art und Weise zu handeln, die nicht mit ihren Pflichten aus dem WTO -Übereinkommen 
vereinbar ist.  
Artikel  OTH.4a: WTO -Rechtsprechung   
Bei der Auslegung und Anwendung der Bestimmungen dieses Teils werden einschlägige Auslegungen 
in Berichten der WTO -Panels und des Berufungsgremiums, die vom WTO -Streitbeilegungsgremium 
angenommen wurden, sowie in Schiedssprüchen im Rahmen der Streitbeilegungsvereinbarung 
berücksichtigt.  
Artikel  OTH.5: Erfüllung der Verpflichtungen  
Jede Vertragspartei ergreift die im R ahmen dieses Teils zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen 
erforderlichen allgemeinen oder besonderen Maßnahmen einschließlich Maßnahmen, die für 
zentrale, regionale oder lokale Regierungen und Behörden sowie nichtstaatliche Stellen für ihre 
Einhaltung erforde rlich sind.  
Artikel  OTH.7: Bezugnahme auf Rechtsvorschriften und sonstige Übereinkünfte  
1. Wird in diesem Teil auf Gesetze und sonstige Vorschriften einer Vertragspartei Bezug 
genommen, so sind diese Gesetze und sonstigen Vorschriften einschließlich ihrer Änderungen zu 
verstehen, sofern nichts anderes bestimmt ist.  
 
2. Wird in diesem Abkommen a uf internationale Übereinkünfte Bezug genommen oder werden 
internationale Übereinkünfte in diesem Teil ganz oder teilweise übernommen, so sind, sofern nicht 
anders spezifiziert, diese einschließlich ihrer Änderungen und Folgeübereinkünfte zu verstehen, die  
am oder nach dem Tag der Unterzeichnung dieses Abkommens für beide Vertragsparteien in Kraft 
treten. Sollten sich infolge solcher Änderungen oder Folgeübereinkünfte hinsichtlich der 
Durchführung oder Anwendung der Bestimmungen dieses Teils offene Fragen e rgeben, so können 
die Vertragsparteien einander auf Ersuchen einer Vertragspartei konsultieren, um erforderlichenfalls 
zu einer für beide Seiten zufriedenstellenden Lösung zu gelangen.  
Artikel  OTH.8: Aufgaben des Partnerschaftsrates im Zweiten Teil  
Der Par tnerschaftsrat kann Folgendes ändern:  
 
(a) Annahme von Beschlüssen zur Änderung  
 
328 
 (i) Titel I Kapitel 2 der Überschrift I des Zweiten Teils [Ursprungsregeln] und seine 
Anhänge gemäß Artikel ORIG.31 [Änderung dieses Kapitels und seiner Anhänge];  
(ii) die Vorkehrungen gemäß den Anhängen TBT - [XX] und TBT - [ZZ] gemäß Artikel TBT.9 
(8) [Zusammenarbeit bei der Marktüberwachung und der Sicherheit und Konformität 
von Non -Food -Produkten];  
(iii) Anlagen A und B gemäß Artikel  2 Absatz  3 [Produktdefinitionen, önologische 
Verfahren und  Behandlungen] des Anhangs TBT -5 [TRADE IN WINE];  
(iv) Anlage C gemäß Artikel  3 Absatz  3 [Zertifizierungsanforderungen für die Einfuhr in die 
jeweiligen Gebiete der Parteien] des Anhangs TBT -5 [HANDEL IN WINE];  
(v) Anlagen A, B, C und D gemäß Artikel  1 [Ziel und Ge ltungsbereich] des Anhangs TBT -4 
[ORGANISCHE PRODUKTE];  
(vi) Anlagen 1 bis 3 gemäß Artikel  1 [Begriffsbestimmungen] und Artikel  2 
[Geltungsbereich des Anhangs TBT -2 [MEDICINALE PRODUKTE];  
(vii) den Anhang über zugelassene Wirtschaftsbeteiligte, das Protokoll über geg enseitige 
Amtshilfe im Zollbereich, das Protokoll über die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet 
der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in 
Bezug auf Steuern und Abgaben sowie das Verzeichnis der Waren in Artikel 
CUSTMS.16 (2) [Vorübergehende Verwendung] gemäß Artikel CUSTMS.21 
[Änderungen];  
(viii) der entsprechende Unterabschnitt unter Abschnitt B von ANNEX.PPROC -1 gemäß 
Artikel PPROC.18 [Änderung von ANNEX.PPROC -1 Abschnitt B];  
(ix) Anhang ENER -1 [LISTE FÜR ENERGIEBIEN, HYDROCARBONEN UND ROHMATERIALE], 
Anhang ENER -2 [ENERGIE UND UMRONMENTAL SUBSIDIEN] und Anhang ENER -3 
[NICHT ANTRAGUNG DIENSTLEISTER UND EINRICHTUNGEN IN INFRASTRUKTUREN] 
gemäß Artikel 31 und gemäß Artikel;  
(x) Artikel LPFS.3.2 [Geltungsbereich und Ausnahmen] Absatz 4 Absat z 2 
[Dienstleistungen von öffentlichem wirtschaftlichem Interesse] Absatz 3.3 
[Dienstleistungen von öffentlichem wirtschaftlichem Interesse] gemäß Artikel LPFS.3 
Absatz 7, Artikel LPFS.3.3 [Dienstleistungen von öffentlichem wirtschaftlichem 
Interesse] Absa tz 3, Artikel LPFS.3.5 [Verbotene Subventionen und Subventionen 
unter Bedingungen] gemäß Artikel 1 Absatz und Artikel LPFS.3.11 
[Rückforderungskontrolle];  
(xi) Artikel FISH.10 [Bailiwick of Guernsey, Bailiwick of Jersey und der Insel Man], Artikel 
FISH.11 [Noti fizierungszeiträume für die Einfuhr und direkte Anlandung von 
Fischereierzeugnissen] und alle anderen Bestimmungen der Position fünf [Fischerei] 
gemäß Artikel FISH.10 (4) [Bailiwick of Guernsey, Bailiwick of Jersey und der Insel 
Man];  
(xii) Anhänge FISH.1, FISH. 2 und FISH.3 gemäß Artikel FISH.16 (3) [Sonderausschuss für 
Fischerei];  
 
329 
 (xiii) andere Bestimmungen, Protokolle, Anlagen oder Anhänge, für die die Möglichkeit 
eines solchen Beschlusses in Teil  zwei dieses Abkommens ausdrücklich vorgesehen ist . 
(b) Beschlüsse fassen, u m Auslegungen der Bestimmungen von Teil  zwei dieses Abkommens 
vorzulegen.  
Artikel  OTH.9 Geografischer Anwendungsbereich  
(1)  Was die Bestimmungen über die Zollbehandlung von Waren einschließlich Ursprungsregeln 
und die vorübergehende Aussetzung dieses Abkommens anbelangt, gelten diese in Bezug auf die 
Union auch für die Teile des Zollgebiets der Union gemäß Artikel  4 der Verordnung (EU) 
Nr. 952/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates75, die nicht unter den Siebten Teil 
Artikel  FINPROV.1 [Räumliche r Anwendungsbereich] Buchstabe  a fallen [Schlussbestimmungen].   
(2)  Unbeschadet des Artikels  FINPROV.1 Absätze  2, 3 und 4 [Räumlicher Anwendungsbereich] 
gelten die Rechte und Pflichten der Vertragsparteien gemäß diesem Teil auch für alle Bereiche 
jenseits  des Küstenmeers der Vertragsparteien, einschließlich des Meeresbodens und 
Meeresuntergrunds, in denen die betreffende Vertragspartei nach dem Völkerrecht einschließlich 
des Seerechtsübereinkommens der Vereinten Nationen von Montego Bay vom 10.  Dezember 19 82 
sowie ihren mit dem Völkerrecht im Einklang stehenden Gesetzen und sonstigen Vorschriften ihre 
souveränen Rechte oder Hoheitsbefugnisse ausübt.76 
3.   Vorbehaltlich der Ausnahmen nach Absatz 4 gelten Titel IV [Warenhandel] Kapitel 1 [NTMA], 
2 [Ursprungsr egeln] und 5 [Zoll und Handelserleichterungen] sowie die Protokolle und Anhänge zu 
diesen Kapiteln in Bezug auf das Vereinigte Königreich auch für die in Artikel FINPROV.1 (2) 
[Räumlicher Geltungsbereich] genannten Gebiete. Zu diesem Zweck gelten die in Ar tikel FINPROV.1 
(2) [Räumlicher Geltungsbereich] genannten Gebiete als Teil des Zollgebiets des Vereinigten 
Königreichs. Die Zollbehörden der in Artikel FINPROV.1 (2) [Räumlicher Geltungsbereich] genannten 
Gebiete sind für die Anwendung und Durchführung di eser Kapitel sowie der Protokolle und Anhänge 
zu diesen Kapiteln in ihrem jeweiligen Gebiet zuständig. Bezugnahmen auf „Zollbehörden“ in diesen 
Bestimmungen sind entsprechend zu lesen. Die Ersuchen und Mitteilungen im Rahmen dieser 
Kapitel sowie der Protok olle und Anhänge zu diesen Kapiteln werden jedoch von den Zollbehörden 
des Vereinigten Königreichs verwaltet.  
(4)  Artikel CUSTMS.9 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] Kapitel 5 [Zoll und 
Handelserleichterungen] Titel IV [Warenhandel] der Position eins des  Zweiten Teils, ANHANG 
CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] und das Protokoll über die Zusammenarbeit der 
Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über 
Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezu g auf Steuern und Abgaben gelten nicht für 
die Bailiwick von Jersey oder die Bailiwick of Guernsey.  
(5)  Titel IV [Warenhandel] Kapitel 3 [SPS] und Kapitel 4 [TBT] der Position eins des Zweiten Teils 
und die Anhänge zu diesen Kapiteln gelten in Bezug auf das Vereinigte Königreich auch für die in 
                                                            
75 Verordnung (EU)  Nr. 952/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 9.  Oktober 2013 zur  
Festlegung des Zollkodex der Union (Neufassung) (ABl. L  269 vom 10.10.2013, S.  1). 
76 Zur Klarstellung: Im Falle der Europäischen Union sind die Bereiche jenseits des Küstenmeers 
als die jeweiligen Bereiche der Mitgliedstaaten der Europäischen Union zu ver stehen.  
 
 
330 
 Artikel FINPROV.1 (2) [Räumlicher Geltungsbereich] genannten Gebiete. Die Behörden der in Artikel 
FINPROV.1 (2) [Räumlicher Geltungsbereich] genannten Gebiete sind für die Anwendung und 
Durchführung dieser Kapitel zuständig, und die Anhänge zu diesen Kapiteln sind in ihrem jeweiligen 
Hoheitsgebiet und die einschlägigen Verweise entsprechend zu lesen. Ersuchen und Mitteilungen im 
Rahmen dieser Kapitel und der Anhänge zu diesen Kapiteln werden jedoch von den Behörden des 
Vereinigten Königreichs verwaltet.  
(6)  Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Kündigung] und des Artikels OTH.10 [Kündigung des 
Zweiten Teils] und sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, bleiben die Absätze 3 bis 
5 dieses Artikels bis zum  früheren der beiden folgenden Zeiträume in Kraft:  
(a) Ablauf eines Zeitraums von drei Jahren nach schriftlicher Kündigung an die andere 
Vertragspartei, oder  
(b) Das Datum , an dem Artikel FISH.10 [Zugang zu den Gewässern der Bailiwick von Guernsey, 
der Bailiwick von Jersey und der Insel Man], Artikel FISH.11 [Notifizierungszeiträume für die 
Einfuhr und direkte Anlandung von Fischereierzeugnissen] sowie alle sonstigen Bestimmungen 
der Rubrik fünf [Fischerei], soweit er sich auf die in diesen Artikeln vorgesehene Re gelung 
bezieht, außer Kraft treten.  
7.  Für die Zwecke von Absatz 6 Buchstabe a kann eine Kündigung für eines oder mehrere der 
Bailiwick Guernsey, der Bailiwick von Jersey oder der Insel Man ausgesprochen werden, und die 
Absätze 3 bis 5 dieses Artikels gel ten für die Gebiete, für die keine Kündigung erfolgt ist.  
8. 8. Für die Zwecke von Absatz 6 Buchstabe b bleibt Artikel FISH.10 [Zugang zu den Gewässern 
von Guernsey, der Bailiwick von Jersey und dem Isle of Man], Artikel FISH.11 
[Notifizierungszeiträume fü r die Einfuhr und direkte Anlandung von Fischereierzeugnissen] und alle 
anderen Bestimmungen der Rubrik fünf [Fischerei], soweit sie sich auf die in diesen Artikeln 
vorgesehenen Regelungen beziehen, auf die in den genannten Artikeln vorgesehenen und nicht 
mehr in den Seenkregeln geltenden Bestimmungen von [... ].  
Artikel  OTH.10: Beendigung des Zweiten Teils  
Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Beendigung] kann dieser Teil jederzeit von jeder 
Vertragspartei durch schriftliche Mitteilung auf diplomatischem Weg e gekündigt werden. In diesem 
Fall tritt dieser Teil am ersten Tag des neunten Monats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft. Die 
Überschrift Vier [Koordinierung der sozialen Sicherheit und Visa für Kurzaufenthalte] und das 
Protokoll über die Koordinierun g der Systeme der sozialen Sicherheit werden nicht gemäß diesem 
Artikel beendet.  
  
 
331 
 TEIL DREI: ZUSAMMENARBEIT IM BEREICH DER STRAFVERFOLGUNG UND JUSTIZ HINSICHTLICH 
STRAFSACHEN  
TITEL  I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Artikel LAW.GEN.1 Ziel  
1. Ziel dieses Teils ist es , die Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
zwischen den Mitgliedstaaten und den Organen, Einrichtungen und sonstigen Stellen der Union 
einerseits und dem Vereinigten Königreich andererseits in Bezug auf die Verhütung, Ermittlung, 
Aufdec kung und Verfolgung von Straftaten sowie die Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche 
und Terrorismusfinanzierung vorzusehen.  
2. Dieser Teil gilt nur für die Strafverfolgungs - und justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen, 
die ausschließlich zwischen dem Verei nigten Königreich einerseits und der Union und den 
Mitgliedstaaten andererseits stattfindet. Er findet nicht Anwendung auf Fälle, die sich zwischen den 
Mitgliedstaaten oder zwischen den Mitgliedstaaten und den Organen, Einrichtungen und sonstigen 
Stellen d er Union ergeben, und er findet auch nicht Anwendung auf Tätigkeiten von Behörden, die 
für den Schutz der nationalen Sicherheit zuständig sind, wenn diese in diesem Bereich tätig werden.  
Artikel  LAW.GEN.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Teils b ezeichnet der Ausdruck  
(a) „Drittland“ ein anderes Land als einen Staat,  
(b) „besondere Kategorien personenbezogener Daten“ personenbezogene Daten, aus denen die 
rassische und ethnische Herkunft, politische Meinungen, religiöse oder weltanschauliche 
Überzeugungen oder die Gewerkschaftszugehörigkeit hervorgehen, sowie die genetischen 
Daten, biometrischen Daten, die zur eindeutigen Identifizierung einer natürlichen Person 
verarbeitet werden, Gesundheitsdaten oder Daten zum Sexualleben oder der sexuellen 
Orientierung einer natürlichen Person,  
(c) „genetische Daten” personenbezogene Daten jedweder Art zu den ererbten oder erworbenen 
genetischen Merkmalen eines Menschen, die eindeutige Informationen über die Physiologie 
oder die Gesundheit dieses Menschen liefern und insbesondere aus der Analyse einer 
biologischen Probe des betreffenden Menschen gewonnen wurden;  
(d) „biometrische Daten” mit speziellen technischen Verfahren gewonnene personenbezogene 
Daten zu den physischen, physiologischen oder verhaltenstypischen Merkmale n einer 
natürlichen Person, die die eindeutige Identifizierung dieser natürlichen Person ermöglichen 
oder bestätigen, wie Gesichtsbilder oder daktyloskopische Daten;  
(e) „Verarbeitung” jeden mit oder ohne Hilfe automatisierter Verfahren ausgeführten Vorgang 
oder jede solche Vorgangsreihe im Zusammenhang mit personenbezogenen Daten wie das 
Erheben, das Erfassen, die Organisation, das Ordnen, die Speicherung, die Anpassung oder 
Veränderung, das Auslesen, das Abfragen, die Verwendung, die Offenlegung durch 
Übermit tlung, Verbreitung oder eine andere Form der Bereitstellung, den Abgleich oder die 
Verknüpfung, die Einschränkung, das Löschen oder die Vernichtung;  
(f) „Verletzung des Schutzes personenbezogener Daten“ eine Sicherheitsverletzung, die zur 
zufälligen oder unrec htmäßigen Zerstörung, zu Verlust, Veränderung, unbefugter Weitergabe 
 
332 
 von beziehungsweise unberechtigtem Zugang zu übermittelten, gespeicherten oder 
anderweitig verarbeiteten personenbezogenen Daten führt;  
(g) „Dateisystem“ jede strukturierte Sammlung personen bezogener Daten, die nach bestimmten 
Kriterien zugänglich sind, unabhängig davon, ob diese Sammlung zentral, dezentral oder nach 
funktionalen oder geografischen Gesichtspunkten geordnet geführt wird;  
(h) „Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz“ den 
Ausschuss dieses Namens, der nach Artikel  INST.2 [Ausschüsse] eingesetzt wird.  
Artikel  LAW.GEN.3: Schutz der Menschenrechte und Grundfreiheiten  
1. Die in diesem Teil vorgesehene Zusammenarbeit beruht auf der langjährigen Achtun g der 
Vertragsparteien und der Mitgliedstaaten der Demokratie, der Rechtsstaatlichkeit und des Schutzes 
der Grundrechte und -freiheiten des Einzelnen, wie sie unter anderem in der Allgemeinen Erklärung 
der Menschenrechte und in der Europäischen Menschenrec htskonvention niedergelegt sind, sowie 
auf der Bedeutung der internen Umsetzung der in dieser Konvention verankerten Rechte und 
Freiheiten.  
2. Dieser Teil ändert nichts an der Verpflichtung zur Achtung der Grundrechte und 
Rechtsgrundsätze, wie sie insbesonder e in der Europäischen Menschenrechtskonvention und - im 
Falle der Union und ihrer Mitgliedstaaten - in der Charta der Grundrechte der Europäischen Union 
zum Ausdruck kommen.  
Artikel  LAW.GEN.4: Schutz personenbezogener Daten  
8. Die in diesem Teil vorgesehene Z usammenarbeit beruht auf der seit Langem bestehenden 
Verpflichtung der Vertragsparteien, ein hohes Maß an Schutz personenbezogener Daten 
sicherzustellen.  
9. Um dieses hohe Schutzniveau zu erreichen, stellen die Vertragsparteien sicher, dass 
personenbezogene D aten, die im Rahmen dieses Teils verarbeitet werden, in den jeweiligen 
Datenschutzregelungen der Vertragsparteien wirksamen Garantien unterliegen, einschließlich 
Folgendem:  
(a) Personenbezogene Daten werden auf rechtmäßige Weise und nach Treu und Glauben 
verar beitet, im Einklang mit den Grundsätzen der Datensparsamkeit, der Zweckbindung, der 
Richtigkeit und der Speicherbegrenzung.  
(b) die Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten ist nur im erforderlichen 
Umfang und vorbehaltlich angemessener, an d ie spezifischen Risiken der Verarbeitung 
angepasster Garantien zulässig,  
(c) Mittels einschlägiger technischer und organisatorischer Maßnahmen wird ein dem Risiko der 
Verarbeitung angemessenes Sicherheitsniveau gewährleistet, insbesondere hinsichtlich der 
Vera rbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten.  
(d) Betroffene Personen erhalten durchsetzbare Rechte auf Auskunft, Berichtigung und Löschung, 
vorbehaltlich möglicher im Gesetz vorgesehener Einschränkungen, die in einer 
demokratischen Gesellschaft notw endige und verhältnismäßige Maßnahmen zum Schutz 
wichtiger Ziele des öffentlichen Interesses darstellen.  
 
333 
 (e) im Falle einer Datenschutzverletzung, die ein Risiko für die Rechte und Freiheiten natürlicher 
Personen darstellt, wird die zuständige Aufsichtsbehörde  unverzüglich über die Verletzung 
informiert; wenn die Verletzung wahrscheinlich zu einem hohen Risiko für die Rechte und 
Freiheiten natürlicher Personen führt, werden die betroffenen Personen ebenfalls 
benachrichtigt, vorbehaltlich möglicher gesetzlich vo rgesehener Einschränkungen, die in einer 
demokratischen Gesellschaft notwendige und verhältnismäßige Maßnahmen zum Schutz 
wichtiger Ziele des öffentlichen Interesses darstellen,  
(f) Weiterübermittlungen an Drittländer sind nur unter für die Übermittlung angeme ssenen 
Bedingungen und Garantien zulässig, die sicherstellen, dass das hohe Schutzniveau nicht 
beeinträchtigt wird.  
(g) Die Beaufsichtigung der Einhaltung von Datenschutzgarantien und die Durchsetzung von 
Datenschutzgarantien werden von unabhängigen Behörden s ichergestellt. und  
(h) Im Fall einer Verletzung von Datenschutzgarantien wird betroffenen Personen ein 
durchsetzbares Recht auf wirksame verwaltungsrechtliche und gerichtliche Rechtsbehelfe 
verliehen.  
10. Das Vereinigte Königreich einerseits und die Union, auch im  Namen eines ihrer 
Mitgliedstaaten, andererseits teilen dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der 
Strafverfolgung und Justiz mit, welche Aufsichtsbehörden für die Überwachung der Durchsetzung 
und Einhaltung der für die Zusammenarbeit nach diese m Teil geltenden Datenschutzvorschriften 
zuständig sind. Die Aufsichtsbehörden arbeiten zusammen, um die Einhaltung der Bestimmungen 
dieses Teils sicherzustellen.  
11. Die in diesem Teil enthaltenen Bestimmungen zum Schutz personenbezogener Daten gelten 
für die  ganz oder teilweise automatisierte Verarbeitung personenbezogener Daten sowie die nicht 
automatisierte Verarbeitung personenbezogener Daten, die in einer Datei gespeichert sind oder 
gespeichert werden sollen.  
12. Dieser Artikel gilt unbeschadet der Anwendung besonderer Bestimmungen dieses Teils über 
die Verarbeitung personenbezogener Daten.  
Artikel LAW.GEN.5: Umfang der Zusammenarbeit, wenn ein Mitgliedstaat nicht mehr an 
entsprechenden Maßnahmen des Unionsrechts teilnimmt  
1. Dieser Artikel findet Anwendung, wenn  ein Mitgliedstaat nicht mehr an Bestimmungen des 
Unionsrechts über die Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz hinsichtlich 
Strafsachen, die den einschlägigen Bestimmungen dieses Teils entsprechen, teilnimmt oder ihm 
keine Rechte mehr dar unter zustehen.  
2. Das Vereinigte Königreich kann der Union durch schriftliche Notifikation mitteilen, dass es 
beabsichtigt, die einschlägigen Bestimmungen dieses Teils in Bezug auf diesen Mitgliedstaat nicht 
mehr anzuwenden.  
3. Eine Notifikation nach Absatz  2 wird am darin genannten Datum wirksam; dieses Datum darf 
nicht vor dem Datum liegen, ab dem der Mitgliedstaat nicht mehr an den Bestimmungen des in 
Absatz  1 genannten Unionsrechts teilnimmt oder ihm keine Rechte mehr darunter zustehen.  
4. Teilt das Vereinigte Königreich nach diesem Artikel durch Notifikation seine Absicht mit, die 
einschlägigen Bestimmungen dieses Teils nicht mehr anzuwenden, so tritt der Sonderausschuss für 
 
334 
 Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz zusammen, um zu entscheiden, w elche 
Maßnahmen erforderlich sind, um sicherzustellen, dass jede nach diesem Teil eingeleitete 
Zusammenarbeit, die von der Beendigung betroffen ist, in geeigneter Weise abgeschlossen wird. In 
jedem Fall stellen die Vertragsparteien in Bezug auf alle person enbezogenen Daten, die im Rahmen 
der Zusammenarbeit nach den einschlägigen Bestimmungen dieses Teils vor deren Beendigung 
erlangt wurden, sicher, dass das Schutzniveau, unter dem die personenbezogenen Daten übermittelt 
wurden, nach Wirksamwerden der Beendi gung aufrechterhalten wird.  
5. Die Union teilt dem Vereinigten Königreich durch schriftliche Notifikation auf 
diplomatischem Wege das Datum mit, an dem der Mitgliedstaat seine Teilnahme an den 
betreffenden Bestimmungen des Unionsrechts wieder aufnehmen wird o der ab dem ihm wieder 
Rechte darunter zustehen werden. Die Anwendung der einschlägigen Bestimmungen dieses Teils 
wird an diesem Datum oder, falls später, am ersten Tag des Monats, der auf den Tag folgt, an dem 
diese Notifikation erfolgt ist, wieder in Kraf t gesetzt.  
6. Um die Anwendung dieses Artikels zu erleichtern, teilt die Union dem Vereinigten Königreich 
mit, wenn ein Mitgliedstaat nicht mehr an Bestimmungen des Unionsrechts über die 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz hinsichtlich St rafsachen, die den 
einschlägigen Bestimmungen dieses Teils entsprechen, teilnimmt oder ihm keine Rechte mehr 
darunter zustehen.  
TITEL  II: AUSTAUSCH VON DNA -, FINGERABDR UCK- UND FAHRZEUGREG ISTERDATEN  
Artikel  LAW.PRUM.5: Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, eine  gegenseitige Zusammenarbeit zwischen den zuständigen 
Strafverfolgungsbehörden des Vereinigten Königreichs einerseits und der Mitgliedstaaten 
andererseits bei der automatisierten Übermittlung von DNA -Profilen, daktyloskopischen Daten und 
bestimmten interne n Fahrzeugregisterdaten aufzubauen.  
Artikel  LAW.PRUM.6: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „zuständige Strafverfolgungsbehörde“ eine interne Polizei -, Zoll - oder sonstige Behörde, die 
nach internem Recht befugt ist, S traftaten oder kriminelle Aktivitäten aufzudecken, zu 
verhüten und aufzuklären und in Verbindung mit diesen Tätigkeiten öffentliche Gewalt 
auszuüben und Zwangsmaßnahmen zu ergreifen; Stellen, Einrichtungen oder sonstige 
Einheiten, die sich insbesondere mit  Fragen der nationalen Sicherheit befassen, sind keine 
zuständigen Strafverfolgungsbehörden im Sinne dieses Titels,  
(b) „Abruf“ und „Abgleich“ im Sinne der Artikel  LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von DNA -
Profilen], LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DN A-Profilen], LAW.PRUM.12 
[Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] und LAW.PRUM.17 
[Durchführungsmaßnahmen] die Verfahren, mit denen festgestellt wird, ob eine 
Übereinstimmung zwischen DNA -Daten bzw. daktyloskopischen Daten, die von einem Staat 
überm ittelt wurden, und DNA -Daten bzw. daktyloskopischen Daten, die in den Datenbanken 
eines, mehrerer oder aller anderen Staaten gespeichert sind, besteht,  
(c) „automatisierter Abruf“ im Sinne von Artikel  LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von 
Fahrzeugregisterdate n] ein Online -Zugriffsverfahren zur Abfrage der Datenbanken eines, 
mehrerer oder aller anderen Staaten,  
 
335 
 (d) „Nicht codierender Teil der DNA“ bezeichnet die Chromosomenbereiche, die keine genetische 
Information, d.  h. keine Hinweise auf funktionale Eigenschafte n eines Organismus, enthalten.  
(e) „DNA -Profil“ einen Buchstaben - beziehungsweise Zahlencode, der eine Reihe von 
Identifikationsmerkmalen des nicht codierenden Teils einer analysierten menschlichen DNA -
Probe, d.  h. der speziellen Molekularstruktur an den versc hiedenen DNA -Loci, abbildet,  
(f) „DNA -Fundstellendatensatz“ ein DNA -Profil und eine Kennung; DNA -Fundstellendatensätze 
dürfen nur aus dem nicht codierenden Teil der DNA ermittelte DNA -Profile und eine Kennung 
enthalten; DNA -Fundstellendatensätze dürfen keine D aten enthalten, aufgrund deren die 
betroffene Person unmittelbar identifiziert werden kann; DNA -Fundstellendatensätze, die 
keiner natürlichen Person zugeordnet werden können (im Folgenden „offene Spuren“), 
müssen als solche erkennbar sein,  
(g) „DNA -Personenpro fil“ bezeichnet das DNA -Profil einer identifizierten Person.  
(h) „Offene Spur“ bezeichnet ein DNA -Profil einer noch nicht identifizierten Person, das aus 
Spuren im Zuge der Ermittlung von Straftaten gewonnen wurde.  
(i) „Notiz“ bezeichnet eine von einem Staat in seiner internen Datenbank an einem DNA -Profil 
angebrachte Markierung, aus der hervorgeht, dass auf den Abruf oder Abgleich eines anderen 
Staats hin bereits eine Übereinstimmung mit diesem DNA -Profil festgestellt wurde.  
(j) „daktyloskopische Daten“ Fingerabdrüc ke, Fingerabdruckspuren, Handabdrücke, 
Handabdruckspuren und Schablonen (Templates) derartiger Abdrücke (codierte Minutien), 
wenn diese in einer automatisierten Datenbank gespeichert und verarbeitet werden,  
(k) „daktyloskopische Fundstellendatensätze“ daktylos kopische Daten und eine Kennung; 
daktyloskopische Fundstellendatensätze dürfen keine Daten enthalten, aufgrund deren die 
betroffene Person unmittelbar identifiziert werden kann; daktyloskopische 
Fundstellendatensätze, die keiner natürlichen Person zugeordn et werden können (im 
Folgenden „offene Spuren“), müssen als solche erkennbar sein,  
(l) „Fahrzeugregisterdaten“ den Datensatz gemäß ANHANG LAW -1 Kapitel 3;  
(m) „Einzelfall“ im Sinne von Artikel  LAW.PRUM.8 Absatz  1 zweiter Satz [Automatisierter Abruf 
von DNA -Profil en], Artikel  LAW.PRUM.12 Absatz  1 zweiter Satz [Automatisierter Abruf 
daktyloskopischer Daten] und Artikel  LAW.PRUM.15 Absatz  1 [Automatisierter Abruf von 
Fahrzeugregisterdaten] eine einzelne Ermittlungs - oder Verfolgungsakte; enthält eine solche 
Akte mehr  als ein DNA -Profil oder ein Element daktyloskopischer Daten oder 
Fahrzeugregisterdaten, können diese Daten gemeinsam als eine Anfrage übermittelt werden,  
(n) „Labortätigkeit“ bezeichnet alle Maßnahmen, die in einem Laboratorium bei der Suche und 
Sicherung vo n Spuren auf Gegenständen getroffen werden, sowie die Entwicklung, Analyse 
und Interpretation von kriminaltechnischem Beweismaterial bezüglich DNA -Profilen und 
daktyloskopischen Daten im Hinblick auf die Bereitstellung von Expertengutachten oder den 
Austau sch von kriminaltechnischem Beweismaterial.  
(o) „Ergebnisse von Labortätigkeiten“ bezeichnet alle Analyseergebnisse und damit direkt 
zusammenhängende Interpretationen.  
 
336 
 (p) „Anbieter kriminaltechnischer Dienste“ alle öffentlichen oder privaten Stellen, die auf 
Verlangen zuständiger Strafverfolgungs - und Justizbehörden Labortätigkeiten durchführen,  
(q) „Interne Akkreditierungsstelle“ bezeichnet die einzige Stelle in einem Staat, die im Auftrag 
dieses Staats Akkreditierungen durchführt.  
Artikel  LAW.PRUM.7: Einrichtung  von internen DNA -Analyse -Dateien  
1. Die Staaten schaffen und führen interne DNA -Analyse -Dateien zum Zwecke der Verfolgung 
von Straftaten.  
2. Für die Zwecke der Durchführung dieses Titels stellen die Staaten die Verfügbarkeit von 
DNA -Fundstellendatensätzen aus i hren in Absatz  1 genannten internen DNA -Analyse -Dateien sicher.  
3. Die Staaten geben die internen DNA -Analyse -Dateien, für die die Artikel  LAW.PRUM.7 
[Einrichtung von internen DNA -Analyse -Dateien] bis LAW.PRUM.10 [Gewinnung 
molekulargenetischen Materials und Übermittlung von DNA -Profilen] und Artikel  LAW.PRUM.13 
[Nationale Kontaktstellen], LAW.PRUM.14 [Übermittlung weiterer personenbezogener Daten und 
sonstiger Informationen] und LAW.PRUM. 17 [Durchführungsmaßnahmen] gelten sowie die 
Bedingungen für den in Art ikel LAW.PRUM.8 Absatz  1 [Automatisierter Abruf von DNA -Profilen] 
genannten automatisierten Abruf an.  
Artikel  LAW.PRUM.8: Automatisierter Abruf von DNA -Profilen  
1. Zum Zwecke der Ermittlung von Straftaten gestatten die Staaten den in 
Artikel  LAW.PRUM.13 [Nati onale Kontaktstellen] genannten nationalen Kontaktstellen der anderen 
Staaten den Zugriff auf die DNA -Fundstellendatensätze ihrer DNA -Analyse -Dateien mit dem Recht, 
automatisierte Abrufe mittels eines Abgleichs der DNA -Profile durchzuführen. Die Anfragen d ürfen 
nur im Einzelfall und nur nach Maßgabe des internen Rechts des abrufenden Staats erfolgen.  
2. Wird im Zuge eines automatisierten Abrufs eine Übereinstimmung eines übermittelten DNA -
Profils mit DNA -Profilen festgestellt, die in der Datei des ersuchten St aats gespeichert sind, so 
übermittelt der ersuchte Staat die DNA -Fundstellendatensätze, mit denen Übereinstimmung 
festgestellt worden ist, auf automatisierte Weise an die nationale Kontaktstelle des ersuchenden 
Staats. Wenn keine Übereinstimmung gefunden w erden kann, wird dies automatisch mitgeteilt.  
Artikel  LAW.PRUM.9: Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen  
1. Zum Zwecke der Ermittlung von Straftaten gleichen die Staaten über ihre nationalen 
Kontaktstellen die DNA -Profile ihrer offenen Spuren mit allen DNA -Profilen aus den 
Fundstellendatensätzen anderer interner DNA -Analyse -Dateien im Einklang mit gegenseitig 
akzeptierten praktischen Vereinbarungen zwischen den betreffenden Staaten ab. Die Übermittlung 
und der Abgleich der DNA -Profile erfolgen automatisiert . Die Übermittlung zum Zwecke des 
Abgleichs der DNA -Profile der offenen Spuren erfolgt nur in solchen Fällen, in denen dies nach dem 
internen Recht des ersuchenden Staats vorgesehen ist.  
2. Stellt ein Staat in Folge des in Absatz  1 genannten Abgleichs fest, d ass von einem anderen 
Staat übermittelte DNA -Profile mit denjenigen in seiner DNA -Analyse -Dateien übereinstimmen, so 
übermittelt er der nationalen Kontaktstelle des anderen Staats unverzüglich die DNA -
Fundstellendatensätze, mit denen eine Übereinstimmung f estgestellt worden ist.  
 
337 
 Artikel  LAW.PRUM.10: Gewinnung molekulargenetischen Materials und Übermittlung von DNA -
Profilen  
Liegt im Zuge eines laufenden Ermittlungs - oder Strafverfahrens kein DNA -Profil einer bestimmten 
Person vor, die sich im Gebiet eines er suchten Staats aufhält, so leistet der ersuchte Staat 
Rechtshilfe durch die Gewinnung und Untersuchung molekulargenetischen Materials von dieser 
Person sowie durch die Übermittlung des gewonnenen DNA -Profils an den ersuchenden Staat, wenn  
(a) der ersuchende Staat mitteilt, zu welchem Zweck dies erforderlich ist,  
(b) der ersuchende Staat eine nach seinem Recht erforderliche Untersuchungsanordnung oder -
erklärung der zuständigen Behörde vorlegt, aus der hervorgeht, dass die Voraussetzungen für 
die Gewinnung und Unt ersuchung molekulargenetischen Materials vorlägen, wenn sich die 
bestimmte Person im Gebiet des ersuchenden Staats befände, und  
(c) die Bedingungen für die Gewinnung und Untersuchung molekulargenetischen Materials und 
die Übermittlung des gewonnenen DNA -Profil s nach dem Recht des ersuchten Staats 
vorliegen.  
Artikel  LAW.PRUM.11: Daktyloskopische Daten  
Für die Zwecke der Durchführung dieses Titels gewährleisten die Staaten, dass daktyloskopische 
Fundstellendatensätze aus dem Bestand der internen automatisierten daktyloskopischen 
Identifizierungssysteme, die zur Verhinderung und Ermittlung von Straftaten errichtet wurden, 
vorhanden sind.  
Artikel  LAW.PRUM.12: Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten  
1. Die Staaten gestatten den in Artikel  LAW.PRUM.13 [Nationale K ontaktstellen] genannten 
nationalen Kontaktstellen der anderen Staaten zur Verhinderung und Ermittlung von Straftaten den 
Zugriff auf die Fundstellendatensätze ihrer zu diesen Zwecken eingerichteten automatisierten 
Fingerabdruck -Identifizierungssysteme mit  dem Recht, automatisierte Abrufe mittels eines 
Vergleichs der daktyloskopischen Daten durchzuführen. Die Anfragen dürfen nur im Einzelfall und 
nur nach Maßgabe des internen Rechts des abrufenden Staats erfolgen.  
2. Die endgültige Zuordnung daktyloskopischer Daten zu einem Fundstellendatensatz des 
ersuchten Staats erfolgt durch die nationale Kontaktstelle des ersuchenden Staats anhand der 
automatisiert übermittelten Fundstellendatensätze, die für eine eindeutige Zuordnung erforderlich 
sind.  
Artikel  LAW.PRUM.1 3: Nationale Kontaktstellen  
1. Für die Zwecke der Datenübermittlung nach Artikel  LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von 
DNA -Profilen], LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen] und LAW.PRUM.12 
[Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] benenn en die Staaten nationale Kontaktstellen.  
2. In Bezug auf die Mitgliedstaaten gelten die nationalen Kontaktstellen, die für einen analogen 
Datenaustausch innerhalb der Union benannt wurden, als nationale Kontaktstellen im Sinne dieses 
Titels.  
3. Die Befugnisse der nationalen Kontaktstellen richten sich nach dem für sie geltenden 
internen Recht.  
 
338 
 Artikel  LAW.PRUM.14: Übermittlung weiterer personenbezogener Daten und sonstiger 
Informationen  
Ergibt das Verfahren nach den Artikeln LAW.PRUM.8 [automatisierte Suche nach DNA -Profilen], 
LAW.PRUM.9 [automatisierter Abgleich von DNA -Profilen] und LAW.PRUM.12 [automatisierte 
Abfrage daktyloskopischer Daten] eine Übereinstimmung zwischen DNA -Profilen o der 
daktyloskopischen Daten, so unterliegt die Übermittlung weiterer verfügbarer personenbezogener 
Daten und anderer Informationen im Zusammenhang mit den Referenzdaten unbeschadet des 
innerstaatlichen Rechts, einschließlich der Rechtshilfevorschriften, ei nschließlich der Vorschriften 
über die Rechtshilfe, Artikel 17 [UMV].  
Artikel  LAW.PRUM.15: Automatisierter Abruf von Fahrzeugregisterdaten  
1. Die Staaten gestatten den in Absatz  2 genannten nationalen Kontaktstellen der anderen 
Staaten zur Verhinderung und E rmittlung von Straftaten sowie zur Verfolgung solcher Verstöße, die 
bei dem ersuchenden Staat in die Zuständigkeit der Gerichte oder Staatsanwaltschaften fallen, und 
zur Abwehr von Gefahren für die öffentliche Sicherheit den Zugriff auf folgende Daten aus den 
internen Fahrzeugregistern mit dem Recht, im Einzelfall automatisierte Abrufe durchzuführen:  
(a) Eigentümer - oder Halterdaten   
(b) Fahrzeugdaten  
2. Abrufe nach Absatz  1 dürfen nur mit einer vollständigen Fahrgestellnummer oder einer 
vollständigen Kennzeiche nnummer und in Übereinstimmung mit dem internen Recht des 
ersuchenden Staats durchgeführt werden.  
3. Zur Durchführung der Datenübermittlungen nach Absatz  1 benennen die Staaten eine 
nationale Kontaktstelle für eingehende Ersuchen von anderen Staaten. Die B efugnisse der 
nationalen Kontaktstellen richten sich nach dem für sie geltenden internen Recht.  
Artikel  LAW.PRUM.16: Akkreditierung von Anbietern kriminaltechnischer Dienste, die 
Labortätigkeiten durchführen  
1. Die Staaten gewährleisten, dass durch eine interne Akkreditierungsstelle akkreditiert wird, 
dass ihre Anbieter kriminaltechnischer Dienste, die Labortätigkeiten durchführen, der 
EN ISO/IEC  17025 genügen.  
2. Jeder Staat gewährleistet, dass die Ergebnisse von Labortätigkeiten, die von akkreditierten 
Anbietern kriminaltechnischer Dienste in anderen Staaten durchgeführt wurden, von seinen für die 
Prävention, Aufdeckung und Aufklärung von Straftaten zuständigen Behörden als ebenso zuverlässig 
anerkannt werden wie die Ergebnisse von Labortätigkeiten, die von  nach EN  ISO/IEC  17025 
akkreditierten heimischen Anbietern kriminaltechnischer Dienste durchgeführt werden.  
3. Die zuständigen Strafverfolgungsbehörden des Vereinigten Königreichs führen keine 
Abfragen und keinen automatisierten Abgleich nach den Artikeln LAW .PRUM.8 [automatisierter 
Abruf von DNA -Profilen], LAW.PRUM.9 [automatisierter Abgleich von DNA -Profilen] und 
LAW.PRUM.12 [Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] durch, bevor das Vereinigte 
Königreich die in Absatz 1 dieses Artikels genannten Maßnah men umgesetzt und angewendet hat.  
4. Absätze  1 und 2 lassen die internen Rechtsvorschriften für die gerichtliche Beweiswürdigung 
unberührt.  
 
339 
 5. Das Vereinigte Königreich übermittelt dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich 
der Strafverfolgung und Justiz den Text der für die Umsetzung und Anwendung der Bestimmungen 
dieses Artikels angenommenen wesentlichen Bestimmungen.  
Artikel  LAW.PRUM.17: Durchführungsmaßnahmen  
1. Für die Zwecke dieses Titels stellen die Staaten den zuständigen Strafverfolgungsbehörden 
anderer Staaten alle Datenkategorien zum Abruf und Abgleich unter denselben Bedingungen zur 
Verfügung, unter denen sie den zuständigen internen Strafverfolgungsbehörden zum Abruf und 
Abgleich zur Verfügung stehen. Die Staaten übermitteln den zuständigen Straf verfolgungsbehörden 
anderer Staaten für die Zwecke dieses Titels weitere verfügbare personenbezogene Daten und 
sonstige Informationen zu den Fundstellendatensätzen nach Artikel  LAW.PRUM.14 [Übermittlung 
weiterer personenbezogener Daten und sonstiger Inform ationen] unter denselben Bedingungen, 
unter denen sie den internen Behörden übermittelt würden.  
2. Für die Durchführung der in den Artikeln  LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von DNA -
Profilen], LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen], LAW.PRUM.1 2 
[Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] und LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von 
Daten aus den Fahrzeugregistern] genannten Verfahren sind in ANHANG  LAW -1 technische und 
verfahrenstechnische Spezifikationen festgelegt.  
3. Die von einem Mitgliedsta at im Rahmen der Beschlüsse  2008/615/JI77 und 2008/616/JI des 
Rates78 abgegebenen Erklärungen gelten auch für seine Beziehungen zum Vereinigten Königreich.  
Artikel LAW.PRUM.18: Ex -ante -Bewertung  
1. Um zu überprüfen, ob das Vereinigte Königreich die Bedingunge n von Artikel LAW.PRUM.17 
[Durchführungsmaßnahmen] und ANHANG LAW -1 erfüllt hat, werden in Bezug auf das Vereinigte 
Königreich und unter Bedingungen und Vereinbarungen, die für das Vereinigte Königreich 
annehmbar sind, ein Bewertungsbesuch und ein Testlauf  in dem nach ANHANG LAW -1 
erforderlichen Umfang durchgeführt. In jedem Fall wird ein Testlauf in Bezug auf den Abruf von 
Daten nach Artikel  LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von Fahrzeugregisterdaten] durchgeführt.  
2. Auf der Grundlage eines Gesamtbewertung sberichts über den Bewertungsbesuch und 
gegebenenfalls den Testlauf nach Absatz  1 legt die Union den Zeitpunkt bzw. die Zeitpunkte fest, ab 
dem bzw. denen personenbezogene Daten nach diesem Titel von den Mitgliedstaaten an das 
Vereinigte Königreich übermit telt werden dürfen.  
3. Bis zum Abschluss der Bewertung nach Absatz 1 können die Mitgliedstaaten dem 
Vereinigten Königreich ab dem Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens personenbezogene Daten 
gemäß den Artikeln LAW.PRUM.8 [automatisierte Suche nach DNA -Profi len], LAW.PRUM.9 
[automatisierter Abgleich von DNA -Profilen], LAW.PRUM.12 [Automatisierte Suche 
                                                            
77  Beschluss 2008/615/JHA des Rates vom 23. Juni 2008 zur Vertiefung der grenzüberschreitenden 
Zusammenarbeit, insbesondere zur Bekämpfung des Terrorismus und der grenzüberschreitenden Kriminalität 
(ABl. EU L 210 vom 6.8.2008, S.  1) . 
78  Beschluss  2008/616/JHA des Rates vom 23. Juni 2008 zur Durchführung des Beschlusses 
2008/615/JHA zur Vertiefung der grenzüberschreitenden Zusammenarbeit, insbesondere zur Bekämpfung des 
Terrorismus und der grenzüberschreitenden Kriminalität (ABl. EU L 210 vom 6.8.2 008, S.  12) .  
 
340 
 daktyloskopischer Daten] und LAW.PRUM.14 [Übermittlung weiterer Daten nach dem Inkrafttreten] 
bis zum 2. [Datum des Inkrafttretens nicht mehr als neun Monate na ch Inkrafttreten] übermitteln. 
Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz kann diese Frist 
einmalig um höchstens neun Monate verlängern.  
Artikel LAW.PRUM.19: Aussetzung und Nichtanwendung  
1. Hält die Union eine Änderung dieses Titels für erforderlich, weil das Unionsrecht, das den in 
diesem Titel geregelten Gegenstand betrifft, wesentlich geändert wurde oder gerade wesentlich 
geändert wird, so kann sie das Vereinigte Königreich entsprechend unterrichten, um eine förmliche  
Änderung  dieses Abkommens in Bezug auf diesen Titel zu vereinbaren. Nach einer solchen 
Mitteilung nehmen die Vertragsparteien Konsultationen auf.  
2. Haben die Vertragsparteien innerhalb von neun Monaten nach der Unterrichtung keine 
Vereinbarung über die Ände rung dieses Titels getroffen, kann die Union beschließen, die 
Anwendung dieses Titels oder jeglicher Bestimmungen dieses Titels für einen Zeitraum von bis zu 
neun Monaten auszusetzen.  Vor Ende dieses Zeitraums können die Vertragsparteien eine 
Verlängerung der Aussetzung für einen zusätzlichen Zeitraum von neun Monaten vereinbaren. 
Haben die Vertragsparteien bis zum Ende des Aussetzungszeitraums keine Einigung zur Änderung 
dieses Titels erzielt, so finden die ausgesetzten Bestimmungen am ersten Tag des Monat s nach 
Ablauf des Aussetzungszeitraums keine Anwendung mehr, es sei denn, die Union teilt dem 
Vereinigten Königreich mit, dass sie keine Änderung dieses Titels mehr beabsichtigt . In diesem Fall 
werden die ausgesetzten Bestimmungen dieses Titels wieder in K raft gesetzt.  
3. Wird eine Bestimmung dieses Titels nach diesem Artikel ausgesetzt, so tritt der 
Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz zusammen, um zu 
entscheiden, welche Maßnahmen erforderlich sind, um sicherzustellen, dass jede nach diesem Teil 
eingeleitete Zusammenarbeit, die von der Aussetzung betroffen ist, in geeigneter Weise 
abgeschlossen wird. In jedem Fall stellen die Vertragsparteien in Bezug auf alle personenbezogenen 
Daten, die im Rahmen der Zusammenarbeit nac h diesem Titel erlangt wurden, bevor die von der 
Aussetzung betroffenen Bestimmungen vorläufig nicht angewendet werden, sicher, dass das 
Schutzniveau, unter dem die personenbezogenen Daten übermittelt wurden, nach Wirksamwerden 
der Aussetzung aufrechterhal ten wird.  
TITEL  III: ÜBERMITTL UNG UND VERARBEITUNG  VON FLUGGASTDATENSÄ TZEN  
Artikel  LAW.PNR.18: Anwendungsbereich  
1. Dieser Titel legt Vorschriften fest, nach denen Fluggastdatensätze für Flüge zwischen der 
Union und dem Vereinigten Königreich an die zuständi ge Behörde des Vereinigten Königreichs 
übermittelt und von dieser verarbeitet und verwendet werden dürfen, und sieht diesbezüglich 
besondere Garantien vor.  
2. Dieser Titel gilt für Fluggesellschaften, die Passagierflüge zwischen der Union und dem 
Vereinigten Königreich durchführen.  
3. Dieser Titel gilt auch für Fluggesellschaften, die in der Union niedergelassen sind oder Daten 
speichern und Passagierflüge in das oder aus dem Vereinigten Königreich durchführen.  
4. Dieser Titel sieht auch die Zusammenarbeit im Bereich von Polizei und Justiz hinsichtlich 
Strafsachen zwischen dem Vereinigten Königreich und der Union in Bezug auf PNR -Daten vor.  
 
341 
 Artikel  LAW.PNR.19: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Fluggesellschaft“ ein Luftfahrtunternehmen mit einer gültigen Betriebsgenehmigung oder 
einer gleichwertigen Genehmigung, die es ihm gestattet, Fluggäste auf dem Luftweg zwischen 
dem Vereinigten Königreich und der Union zu befördern;  
(b) „Fluggastdatensatz“ („PNR -Daten“) einen Daten satz mit den für die Reise notwendigen 
Angaben zu jedem einzelnen Fluggast, die die Bearbeitung und Überprüfung der von einer 
Person oder in ihrem Namen getätigten Reservierungen für jede Reise durch die buchenden 
und beteiligten Fluggesellschaften ermögli chen, unabhängig davon, ob er in 
Buchungssystemen, Abfertigungssystemen (Departure Control Systems) zum Einchecken von 
Passagieren auf Flüge, oder gleichwertigen Systemen, die die gleichen Funktionen bieten, 
enthalten ist; im Einzelnen bestehen die PNR -Daten im Sinne dieses Titels aus den in 
ANHANG  LAW -2 aufgeführten Elementen,  
(c) „zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs“ die Behörde des Vereinigten Königreichs, 
die für die Entgegennahme und Verarbeitung von PNR -Daten im Rahmen dieses Abkommens 
zuständi g ist; hat das Vereinigte Königreich mehr als eine zuständige Behörde, so stellt es eine 
Einheitsschaltereinrichtung für Fluggastdaten zur Verfügung, die es den Fluggesellschaften 
ermöglicht, PNR -Daten an eine einzige Datenübermittlungseingangsstelle zu üb ermitteln, und 
benennt eine einzige Kontaktstelle für die Entgegennahme und Übermittlung von Anträgen 
nach Artikel  LAW.PNR.22 [Polizeiliche und justizielle Zusammenarbeit],  
(d) „PNR -Zentralstellen“ („PIUs“) die von den Mitgliedstaaten eingerichteten oder benan nten 
Stellen, die für die Entgegennahme und Verarbeitung von PNR -Daten zuständig sind,  
(e) „Terrorismus“ jede in ANHANG  LAW -7 aufgeführte Straftat,  
(f) „schwere Straftat“ jede Straftat, die nach dem internen Recht des Vereinigten Königreichs mit 
einer Freiheitsstr afe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung im Höchstmaß 
von mindestens drei Jahren bedroht ist.  
Artikel  LAW.PNR.20: Zweck der Verwendung von PNR -Daten  
1. Das Vereinigte Königreich stellt sicher, dass die gemäß diesem Titel erhaltenen PNR -Date n 
ausschließlich zum Zwecke der Verhütung, Aufdeckung, Ermittlung oder Verfolgung von Terrorismus 
oder schweren Straftaten und zur Überwachung der Verarbeitung von PNR -Daten nach Maßgabe der 
Bestimmungen dieses Abkommens verarbeitet werden.  
2.  In Ausnahmefäl len kann die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs PNR -Daten 
verarbeiten, wenn dies zum Schutz der lebenswichtigen Interessen einer natürlichen Person 
erforderlich ist, wie im Fall von:  
(a) Gefahr für Leib und Leben besteht oder  
(b) einem erheblichen Risi ko für die öffentliche Gesundheit, insbesondere im Sinne international 
anerkannter Normen.  
3. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs kann PNR -Daten auch im Einzelfall 
verarbeiten, wenn die Offenlegung einschlägiger PNR -Daten von einem Gericht oder  
 
342 
 Verwaltungsgericht des Vereinigten Königreichs in einem Verfahren angeordnet wird, das in 
direktem Zusammenhang mit einem der in Absatz  1 genannten Zwecke steht.  
Artikel  LAW.PNR.21: Sicherstellung der Bereitstellung von PNR -Daten  
1. Die Union stellt sicher, dass die Fluggesellschaften nicht daran gehindert werden, PNR -Daten 
gemäß diesem Titel an die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs zu übermitteln.  
2. Die Union stellt sicher, dass die Fluggesellschaften der zuständigen Behörde des Vereinigten 
Königr eichs PNR -Daten über zugelassene Bevollmächtigte übermitteln können, die im Namen und 
unter der Verantwortung einer Fluggesellschaft gemäß diesem Titel handeln.  
3. Das Vereinigte Königreich verlangt von den Fluggesellschaften keine PNR -Datenelemente, 
die die Fluggesellschaften nicht bereits für Buchungszwecke erhoben oder gespeichert haben.  
4. Das Vereinigte Königreich löscht alle Daten, die ihm von einer Fluggesellschaft gemäß 
diesem Titel übermittelt werden, nach Erhalt dieser Daten, wenn das betreffende Datene lement 
nicht in ANHANG  LAW -2 aufgeführt ist.  
Artikel  LAW.PNR.22: Polizeiliche und justizielle Zusammenarbeit  
1. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs gibt Europol oder Eurojust im Rahmen 
ihres jeweiligen Mandats oder den PNR -Zentralstellen der Mitgliedstaaten so bald wie möglich alle 
einschlägigen und geeigneten analytischen Informationen, die PNR -Daten enthalten, in bestimmten 
Fällen weiter, wenn dies zur Verhütung, Aufdeckung, Ermittlung oder Verfolgung von Terrorismus 
oder schweren Straftaten  erforderlich ist.  
2. Auf Ersuchen von Europol oder Eurojust im Rahmen ihrer jeweiligen Mandate oder der PNR -
Zentralstelle eines Mitgliedstaats gibt die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs PNR -
Daten, die Ergebnisse der Verarbeitung dieser Daten ode r analytische Informationen, die PNR -Daten 
enthalten, in bestimmten Fällen weiter, wenn dies zur Verhütung, Aufdeckung, Ermittlung oder 
Verfolgung von Terrorismus oder schweren Straftaten erforderlich ist.  
3. Die PNR -Zentralstellen der Mitgliedstaaten geben d er zuständigen Behörde des Vereinigten 
Königreichs so bald wie möglich alle einschlägigen und geeigneten analytischen Informationen, die 
PNR -Daten enthalten, in bestimmten Fällen weiter, wenn dies zur Verhütung, Aufdeckung, 
Ermittlung oder Verfolgung von T errorismus oder schweren Straftaten erforderlich ist.  
4. Auf Ersuchen der zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs geben die PNR -
Zentralstellen der Mitgliedstaaten PNR -Daten, die Ergebnisse der Verarbeitung dieser Daten oder 
analytische Informationen, die PNR -Daten enthalten, in bestimmten Fällen weiter, wenn dies zur 
Verhütung, Aufdeckung, Ermittlung oder Verfolgung von Terrorismus oder schweren Straftaten 
erforderlich ist.  
5. Die Vertragsparteien stellen sicher, dass die in den Absätzen  1 bis 4 genannten  
Informationen im Einklang mit den Abkommen und Vereinbarungen über die Strafverfolgung oder 
den Informationsaustausch zwischen dem Vereinigten Königreich und Europol, Eurojust oder dem 
betreffenden Mitgliedstaat weitergegeben werden. Der Informationsausta usch mit Europol nach 
diesem Artikel erfolgt insbesondere über die für den Informationsaustausch über Europol 
eingerichtete gesicherte Kommunikationsleitung.  
 
343 
 6. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs und die PNR -Zentralstellen der 
Mitgliedstaaten stellen sicher, dass nur das erforderliche Minimum an PNR -Daten nach den 
Absätzen  1 bis 4 weitergegeben wird.  
Artikel  LAW.PNR.23: Diskriminierungsverbot  
Das Vereinigte Königreich stellt sicher, dass die für die Verarbeitung von PNR -Daten geltenden 
Garantie n für alle natürlichen Personen gleichermaßen und ohne unrechtmäßige Diskriminierung 
gelten.  
Artikel  LAW.PNR.24: Verwendung besonderer Kategorien personenbezogener Daten  
Die Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten ist nach diesem Titel nicht 
zulässig . Soweit PNR -Daten, die an die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs übermittelt 
werden, besondere Kategorien personenbezogener Daten enthalten, werden diese Daten von der 
zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs gelöscht.  
Artikel LAW.PNR.25: Datensicherheit und Datenintegrität  
1. Das Vereinigte Königreich ergreift regulatorische, verfahrenstechnische oder technische 
Maßnahmen, um PNR -Daten vor zufälligem, unrechtmäßigem oder unberechtigtem Zugriff, vor einer 
solchen Verarbeitung o der vor Verlust zu schützen.  
2. Das Vereinigte Königreich gewährleistet, dass die Einhaltung der Vorschriften überprüft 
wird, und sorgt für den Schutz, die Sicherheit, die Vertraulichkeit und die Integrität der Daten. In 
diesem Zusammenhang wird das Vereinigt e Königreich:  
(a) Verschlüsselungs -, Genehmigungs - und Dokumentationsverfahren auf die PNR -Daten 
anwenden,  
(b) den Zugriff auf PNR -Daten auf befugte Beamte beschränken,  
(c) bewahrt PNR -Daten in einer gesicherten physischen Umgebung auf, die durch 
Zugangskontrollen ges chützt ist, und  
(d) einen Mechanismus einrichten, der sicherstellt, dass Abrufe von PNR -Daten in 
Übereinstimmung mit Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Verwendung von PNR -Daten] 
durchgeführt werden.  
3. Wird auf die PNR -Daten einer natürlichen Person unbefugt zugegriff en oder werden diese 
unbefugt weitergegeben, so ergreift das Vereinigte Königreich Maßnahmen, um die betreffende 
natürliche Person zu benachrichtigen, das Risiko eines Schadens zu mindern und Abhilfe zu treffen.  
4. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs unterrichtet den Sonderausschuss für 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz unverzüglich über jeden bedeutenden 
Vorfall eines zufälligen, unrechtmäßigen oder unbefugten Zugriffs, einer solchen Verarbeitung oder 
eines Verlusts von PNR -Daten.  
5. Das Vereinigte Königreich stellt sicher, dass bei Verstößen gegen die Datensicherheit, 
insbesondere bei Verstößen, die zur zufälligen oder unrechtmäßigen Zerstörung oder zum zufälligen 
Verlust, zur Änderung, zur unbefugten Weitergabe oder zu m unbefugten Zugang sowie zu 
 
344 
 unrechtmäßigen Formen der Verarbeitung führen, wirksame und abschreckende Abhilfemaßnahmen 
ergriffen werden, die auch Sanktionen umfassen können.  
Artikel  LAW.PNR.26: Information der Fluggäste und Transparenz  
1. Die zuständige Behö rde des Vereinigten Königreichs stellt auf ihrer Website Folgendes zur 
Verfügung:  
(a) eine Liste der Rechtsvorschriften, die die Erhebung von PNR -Daten erlauben,  
(b) den Zweck der Verwendung von PNR -Daten,  
(c) die Art und Weise, wie PNR -Daten geschützt werden,  
(d) die Art  und Weise und der Umfang, in dem PNR -Daten weitergegeben werden dürfen,  
(e) Informationen über die Rechte auf Auskunft, Berichtigung, Vermerk und Rechtsbehelfe und  
(f) Kontaktangaben für Anfragen.  
2. Die Vertragsparteien arbeiten mit betroffenen Dritten, z.  B. der L uftfahrt - und 
Flugreiseindustrie, zusammen, um zum Zeitpunkt der Buchung die Transparenz in Bezug auf den 
Zweck der Erhebung, die Verarbeitung und Verwendung von PNR -Daten sowie in Bezug auf die 
Möglichkeiten, Zugang, Berichtigung und Rechtsbehelfe zu verl angen, zu fördern. Die 
Fluggesellschaften stellen den Fluggästen klare und aussagekräftige Informationen in Bezug auf die 
Übermittlung von PNR -Daten gemäß diesem Titel zur Verfügung, einschließlich der Angaben zur 
Empfängerbehörde, des Zwecks der Übermittl ung und des Rechts, von der Empfängerbehörde 
Zugang zu den übermittelten personenbezogenen Daten des Fluggastes und deren Berichtigung zu 
verlangen.  
3. Wurden PNR -Daten, die gemäß Artikel  LAW.PNR.28 [ Speicherung von PNR -Daten] 
gespeichert wurden, unter den in  Artikel  LAW.PNR.29 [ Bedingungen für die Verwendung von PNR -
Daten] genannten Bedingungen verwendet oder wurden sie nach Artikel  LAW.PNR.31 [ Weitergabe 
innerhalb des Vereinigten Königreichs] oder Artikel  LAW.PNR.32 [ Weitergabe außerhalb des 
Vereinigten Köni greichs] weitergegeben, benachrichtigt das Vereinigte Königreich die betroffenen 
Fluggäste schriftlich, individuell und innerhalb einer angemessenen Frist, sobald eine solche 
Benachrichtigung die Ermittlungen der betroffenen Behörden nicht mehr gefährden k ann, soweit die 
einschlägigen Kontaktinformationen der Fluggäste verfügbar sind oder unter Berücksichtigung 
angemessener Bemühungen abgerufen werden können. Die Benachrichtigung enthält Informationen 
darüber, wie die betroffene natürliche Person verwaltung srechtlichen oder gerichtlichen 
Rechtsbehelf einlegen kann.  
Artikel  LAW.PNR.27: Automatisierte Verarbeitung von PNR -Daten  
1. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs stellt sicher, dass jede automatisierte 
Verarbeitung von PNR -Daten auf diskriminier ungsfreien, spezifischen und verlässlichen, im Voraus 
festgelegten Modellen und Kriterien beruht, damit sie  
(a) zu Ergebnissen kommen kann, die auf natürliche Personen abzielen, die im begründeten 
Verdacht stehen, in Terrorismus oder schwere Straftaten verwick elt oder daran beteiligt zu 
sein, oder  
 
345 
 (b) in Ausnahmefällen die lebenswichtigen Interessen von natürlichen Personen zu schützen 
gemäß der Bestimmung in Artikel  LAW.PNR.20 Absatz  2 [Zweck der Verwendung von PNR -
Daten].  
2. Die zuständige Behörde des Vereinigten Kö nigreichs stellt sicher, dass die Datenbanken, mit 
denen die PNR -Daten abgeglichen werden, zuverlässig und aktuell sind und sich auf die 
Datenbanken beschränken, die sie in Bezug auf den in Artikel  LAW.PNR.20 [ Zweck der Verwendung 
von PNR -Daten] festgelegt en Zweck verwendet.  
3. Das Vereinigte Königreich trifft allein auf der Grundlage der automatisierten Verarbeitung 
von PNR -Daten keine Entscheidung, die eine natürliche Person in erheblicher Weise beeinträchtigt.  
Artikel  LAW.PNR.28: Speicherung von PNR -Daten  
1. Das Vereinigte Königreich speichert PNR -Daten höchstens fünf Jahre ab dem Tag, an dem es 
sie erhalten hat.  
2. Spätestens sechs Monate ab Übermittlung der PNR -Daten nach Absatz  1 werden alle PNR -
Daten durch Unkenntlichmachung der folgenden Datenelemente, mit d enen die Identität des 
Fluggasts, auf den sich die PNR -Daten beziehen, unmittelbar festgestellt werden könnte, 
depersonalisiert:  
(a) Namen, auch die Namen und die Zahl der im PNR -Datensatz verzeichneten mitreisenden 
Personen,  
(b) Adressen, Telefonnummern und elekt ronische Kontaktinformationen des Fluggastes, der 
Personen, die die Flugbuchung für den Fluggast vorgenommen haben, der Personen, über die 
der Fluggast kontaktiert werden kann, und der Personen, die im Notfall zu informieren sind,  
(c) alle verfügbaren Zahlungs - und Abrechnungsinformationen, soweit sie Informationen 
enthalten, die zur Identifizierung einer natürlichen Person dienen könnten,  
(d) Vielflieger -Eintrag;  
(e) other supplementary information (OSI), special service information (SSI) und special service 
request (SSR) information, soweit sie Informationen enthalten, die zur Identifizierung einer 
natürlichen Person dienen könnten, und  
(f) etwaige erhobene erweiterte Fluggastdaten (API -Daten).  
3. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs darf PNR -Daten nur dann de maskieren, 
wenn dies zur Durchführung von Ermittlungen für den in Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der 
Verwendung von PNR -Daten] genannten Zweck erforderlich ist. Diese demaskierten PNR -Daten 
dürfen nur einer begrenzten Anzahl speziell befugter Beamter zugänglich  sein.  
4. Ungeachtet des Absatzes  1 löscht das Vereinigte Königreich die PNR -Daten von Fluggästen 
nach deren Ausreise aus dem Land, es sei denn, eine Risikobewertung lässt darauf schließen, dass es 
erforderlich ist, diese PNR -Daten zu speichern. Um festzuste llen, ob dies erforderlich ist, ermittelt 
das Vereinigte Königreich objektive Anhaltspunkte, aus denen sich ableiten lässt, dass von 
bestimmten Fluggästen ein Risiko im Hinblick auf die Bekämpfung von Terrorismus und schweren 
Straftaten ausgeht.  
 
346 
 5. Sofern kei ne Informationen über das genaue Abreisedatum vorliegen, sollte für die Zwecke 
von Absatz  4 das Abreisedatum als der letzte Tag des Zeitraums des maximalen rechtmäßigen 
Aufenthalts des betreffenden Passagiers im Vereinigten Königreich angesehen werden  
6. Die Verwendung der nach diesem Artikel gespeicherten Daten unterliegt den Bedingungen 
des Artikels  LAW.PNR.29 [ Bedingungen für die Verwendung von PNR -Daten].  
7. Ein unabhängiges Verwaltungsorgan im Vereinigten Königreich bewertet jährlich den Ansatz, 
den die zust ändige Behörde des Vereinigten Königreichs in Bezug auf die Notwendigkeit der 
Speicherung von PNR -Daten gemäß Absatz 4 anwendet.  
8. Ungeachtet der Absätze  1, 2 und 4 kann das Vereinigte Königreich PNR -Daten, die für 
bestimmte Maßnahmen, Überprüfungen, Ermittl ungen, Durchsetzungsmaßnahmen, 
Gerichtsverfahren, Strafverfolgungsmaßnahmen oder die Vollstreckung von Sanktionen erforderlich 
sind, so lange speichern, bis diese abgeschlossen sind.  
9. Das Vereinigte Königreich löscht die PNR -Daten nach Ablauf der Speicherfrist für PNR -Daten.  
10. Absatz  11 findet aufgrund der besonderen Umstände Anwendung, die das Vereinigte 
Königreich daran hindern, die technischen Anpassungen vorzunehmen, die erforderlich sind, um die 
PNR -Verarbeitungssysteme, die das Vereinigte König reich während der Geltung des Unionsrechts 
betrieben hat, in Systeme umzuwandeln, die eine Löschung der PNR -Daten gemäß Absatz  4 
ermöglichen würden.  
11. Das Vereinigte Königreich kann für einen Übergangszeitraum, dessen Dauer in Absatz 13 
vorgesehen ist, vorüb ergehend von Absatz 4 abweichen, bis das Vereinigte Königreich die 
technischen Anpassungen so bald wie möglich vornimmt. Während der Übergangszeit verhindert die 
zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs die Verwendung der PNR -Daten, die gemäß 
Absatz  4 zu löschen sind, indem sie die folgenden zusätzlichen Garantien für diese PNR -Daten 
anwendet:  
(a) Die PNR -Daten sind nur einer begrenzten Anzahl befugter Beamter zugänglich und nur dann, 
wenn dies erforderlich ist, um festzustellen, ob die PNR -Daten gemäß Ab satz 4 gelöscht 
werden sollten,  
(b) der Antrag auf Verwendung der PNR -Daten wird abgelehnt, wenn die Daten gemäß Absatz 4 
zu löschen sind, und es wird kein weiterer Zugang zu diesen Daten gewährt, wenn aus den 
Unterlagen nach Buchstabe d hervorgeht, dass ein f rüherer Antrag auf Nutzung abgelehnt 
wurde;  
(c) die Löschung der PNR -Daten wird unter Berücksichtigung der besonderen Umstände gemäß 
Absatz  10 so schnell wie möglich nach besten Kräften sichergestellt, und  
(d) gemäß Artikel LAW.PNR.30 [Protokollierung und Dokument ierung der Verarbeitung von PNR -
Daten] wird Folgendes dokumentiert, und diese Unterlagen sind der in Absatz 7 dieses Artikels 
genannten unabhängigen Verwaltungsstelle zur Verfügung zu stellen:  
(i) alle Ersuchen zur Verwendung der PNR -Daten,  
(ii) das Datum und die U hrzeit des Zugriffs auf die PNR -Daten, um zu beurteilen, ob die 
Löschung der PNR -Daten erforderlich war,  
 
347 
 (iii) dass das Ersuchen auf Verwendung der PNR -Daten mit der Begründung abgelehnt 
wurde, dass die PNR -Daten gemäß Absatz  4 hätten gelöscht werden müssen, 
einschließlich Datum und Uhrzeit der Ablehnung, und  
(iv) Datum und Uhrzeit der Löschung der PNR -Daten gemäß Buchstabe c.  
12. Das Vereinigte Königreich übermittelt dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich 
der Strafverfolgung und Justiz neun Monate nach Inkraft treten dieses Abkommens und erneut ein 
Jahr später, wenn der Übergangszeitraum um ein weiteres Jahr verlängert wird:  
(a) einen Bericht des unabhängigen Verwaltungsorgans gemäß Absatz 7 dieses Artikels, der die 
Stellungnahme der in Artikel LAW.GEN.4 (3) [Schutz  personenbezogener Daten] genannten 
Aufsichtsbehörde des Vereinigten Königreichs dazu enthält, ob die in Absatz 11 dieses Artikels 
vorgesehenen Garantien tatsächlich angewandt wurden; und  
(b) die Prüfung des Vereinigten Königreichs, ob die in Absatz 10 genannten besonderen 
Umstände fortbestehen , zusammen mit einer Beschreibung der Anstrengungen, die 
unternommen wurden, um die PNR -Verarbeitungssysteme des Vereinigten Königreichs in 
Systeme umzuwandeln, die eine Löschung der PNR -Daten gemäß Absatz 4 ermög lichen 
würden.  
13. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz tritt 
innerhalb eines Jahres nach Inkrafttreten dieses Abkommens zusammen, um den Bericht und die 
Bewertung nach Absatz  12 zu prüfen. Bestehen die in Absatz  10 genannten besonderen Umstände 
fort, so verlängert der Partnerschaftsrat die in Absatz  11 genannte Übergangszeit um ein Jahr. Der 
Partnerschaftsrat verlängert den Übergangszeitraum unter denselben Bedingungen und nach 
demselben Verfahren wie bei der ersten Verlängerung um ein weiteres letztes Jahr, wenn darüber 
hinaus wesentliche Fortschritte erzielt wurden, obwohl es noch nicht möglich war, die PNR -
Verarbeitungssysteme des Vereinigten Königreichs in Systeme umzuwandeln, die eine Löschung von 
PNR -Daten gemäß  Absatz  4 ermöglichen würden.  
14. Ist das Vereinigte Königreich der Auffassung, dass die Ablehnung einer dieser 
Verlängerungen durch den Partnerschaftsrat nicht gerechtfertigt war, so kann es diesen Titel unter 
Einhaltung einer Frist von einem Monat aussetzen.  
15. Am dritten Jahrestag des Inkrafttretens dieses Abkommens finden die Absätze 10 bis 14 
keine Anwendung mehr.  
Artikel  LAW.PNR.29: Bedingungen für die Verwendung von PNR -Daten  
1. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs darf die gemäß Artikel  LAW.PNR. 28 
[Speicherung von PNR -Daten] gespeicherten PNR -Daten für andere Zwecke als Sicherheits - und 
Grenzkontrollen, einschließlich einer Weitergabe gemäß Artikel  LAW.PNR.31 [ Weitergabe innerhalb 
des Vereinigten Königreichs] und Artikel  LAW.PNR.32 [ Weitergabe au ßerhalb des Vereinigten 
Königreichs], nur dann verwenden, wenn neue, auf objektiven Gründen beruhende Umstände 
darauf hinweisen, dass die PNR -Daten eines oder mehrerer Fluggäste einen wirksamen Beitrag zur 
Erreichung der in Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Ve rwendung von PNR -Daten]  genannten Zwecke 
leisten könnten.  
2. Die Verwendung von PNR -Daten durch die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs 
gemäß Absatz  1 unterliegt der vorherigen Überprüfung durch ein Gericht oder eine unabhängige 
Verwaltungsstelle i m Vereinigten Königreich auf der Grundlage eines begründeten Antrags der 
 
348 
 zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs, der innerhalb des internen Rechtsrahmens für 
Verfahren zur Verhütung, Aufdeckung oder Verfolgung von Straftaten gestellt wurde, 
ausgen ommen:  
(a) in Fällen ordnungsgemäß festgestellter Dringlichkeit oder  
(b) die Verwendung dient dazu, die Zuverlässigkeit und Aktualität der im Voraus festgelegten 
Modelle und Kriterien, auf deren Grundlage die automatisierte Verarbeitung von PNR -Daten 
erfolgt, zu ü berprüfen oder neue Modelle und Kriterien für die Verarbeitung festzulegen.  
Artikel  LAW.PNR.30: Protokollierung und Dokumentierung der Verarbeitung von PNR -Daten  
Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs protokolliert und dokumentiert jede 
Verarbe itung von PNR -Daten. Sie darf diese Protokollierung oder Dokumentation nur verwenden:  
(a) zu Zwecken der Selbstüberwachung und der Überprüfung der Rechtmäßigkeit der 
Datenverarbeitung,  
(b) zur Gewährleistung einer angemessenen Datenintegrität,  
(c) zur Gewährleistung d er Sicherheit der Datenverarbeitung und  
(d) zur Gewährleistung der Aufsicht.  
Artikel  LAW.PNR.31: Weitergabe innerhalb des Vereinigten Königreichs  
1. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs darf keine PNR -Daten an andere 
öffentliche Behörden des Vereini gten Königreichs weitergeben, es sei denn, die folgenden 
Bedingungen sind erfüllt:  
(a) Die PNR -Daten werden an öffentliche Behörden weitergegeben, deren Aufgaben in 
unmittelbarem Zusammenhang mit dem Zweck gemäß Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der 
Verwendung von PNR -Daten] stehen;  
(b) die PNR -Daten werden nur im Einzelfall weitergegeben;  
(c) die Weitergabe ist unter bestimmten Umständen zur Erfüllung des Zwecks gemäß 
Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Verwendung von PNR -Daten] erforderlich;  
(d) nur die Mindestmenge der erforderlichen  PNR -Daten wird weitergegeben;  
(e) die empfangende öffentliche Behörde gewährt einen gleichwertigen Schutz wie die in diesem 
Titel beschriebenen Schutzmaßnahmen und  
(f) die empfangende öffentliche Behörde gibt die PNR -Daten nicht an eine andere Einrichtung 
weiter,  es sei denn, die Weitergabe wird von der zuständigen Behörde des Vereinigten 
Königreichs gemäß den in diesem Absatz dargelegten Bedingungen genehmigt.  
2. Bei der Übermittlung analytischer Informationen, die gemäß diesem Titel erlangte PNR -
Daten enthalten, ge lten die in diesem Artikel dargelegten Schutzmaßnahmen.  
 
349 
 Artikel  LAW.PNR.32: Weitergabe außerhalb des Vereinigten Königreichs  
1. Das Vereinigte Königreich sorgt dafür, dass die zuständige Behörde des Vereinigten 
Königreichs PNR -Daten an staatliche Behörden in Drittstaaten nur weitergibt, wenn folgende 
Bedingungen erfüllt sind:  
(a) Die PNR -Daten werden an öffentliche Behörden weitergegeben, deren Aufgaben in 
unmittelbarem Zusammenhang mit dem Zweck gemäß Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der 
Verwendung von PNR -Daten] stehen ; 
(b) die PNR -Daten werden nur im Einzelfall weitergegeben;  
(c) die PNR -Daten werden nur weitergegeben, sofern dies zur Erfüllung des Zwecks gemäß 
Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Verwendung von PNR -Daten] erforderlich ist;  
(d) nur die Mindestmenge der erforderlichen PNR -Daten wird weitergegeben und  
(e) das Drittland, an das die PNR -Daten weitergegeben werden, hat entweder ein Abkommen mit 
der Union geschlossen, das einen vergleichbaren Schutz der personenbezogenen Daten wie in 
diesem Abkommen sicherstellt, oder es unterliegt  einem Beschluss der Europäischen 
Kommission gemäß dem Unionsrecht, demzufolge das Drittland ein angemessenes 
Datenschutzniveau im Sinne des Unionsrechts gewährleistet.  
2. In Abweichung von Absatz  1 Buchstabe  e kann die zuständige Behörde des Vereinigten 
Köni greichs PNR -Daten an ein Drittland übermitteln, wenn:  
(a) der Leiter dieser Behörde oder ein eigens vom Leiter beauftragter hoher Beamter die 
Weitergabe als notwendig erachtet für die Verhütung und Untersuchung einer schweren und 
unmittelbaren Bedrohung der öf fentlichen Sicherheit oder zum Schutz grundlegender 
Interessen einer natürlichen Person und  
(b) das Drittland gemäß einer Vereinbarung, einem Abkommen oder dergleichen eine schriftliche 
Zusicherung ausstellt, dass die Informationen im Einklang mit den nach dem  Recht des 
Vereinigten Königreichs geltenden Schutzmaßnahmen über die Verarbeitung der von der 
Union erhaltenen PNR -Daten geschützt sind, einschließlich der in diesem Titel festgelegten.  
3. Eine Übertragung gemäß Absatz 2 ist zu dokumentieren. Diese Dokumenta tion muss der 
Aufsichtsbehörde nach Artikel  LAW.GEN.4 [Schutz personenbezogener Daten] Absatz  3 auf Ersuchen 
zur Verfügung gestellt werden, einschließlich Datum und Uhrzeit der Übermittlung, Informationen 
über die empfangende Behörde, die Rechtfertigung fü r die Übermittlung sowie die übermittelten 
PNR -Daten.  
4. Gibt die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs im Einklang mit Absatz  1 oder 2 
PNR -Daten weiter, die gemäß diesem Titel erhoben wurden und aus einem Mitgliedstaat stammen, 
setzt die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs die Behörden dieses Mitgliedstaats zum 
frühestmöglichen Zeitpunkt von der Weitergabe in Kenntnis. Das Vereinigte Königreich macht die 
Mitteilung gemäß Abkommen oder Vereinbarungen zu Strafverfolgung oder Informationsaust ausch 
zwischen dem Vereinigten Königreich und dem Mitgliedstaat.  
5. Bei der Übermittlung analytischer Informationen, die gemäß diesem Titel erlangte PNR -
Daten enthalten, gelten die in diesem Artikel dargelegten Schutzmaßnahmen.  
 
350 
 Artikel  LAW.PNR.33: Übermittlun gsverfahren  
Luftfahrtunternehmen übermitteln PNR -Daten ausschließlich basierend auf der „Push -Methode“ an 
die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs, eine Methode, mit der Luftfahrtunternehmen 
PNR -Daten an die Datenbank der zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs übermitteln, 
sowie gemäß den folgenden von Luftfahrtunternehmen einzuhaltenden Verfahren, mit denen sie:  
(a) PNR -Daten elektronisch im Einklang mit den technischen Anforderungen der zuständigen 
Behörde des Vereinigten Königreichs übermitteln oder, im Falle eines technischen Ausfalls, 
mit anderen angemessenen Mitteln, die ein angemessenes Datenschutzniveau sichers tellen;  
(b) PNR -Daten unter Verwendung eines gegenseitig anerkannten Nachrichtenformats übermitteln 
und 
(c) PNR -Daten auf sichere Weise unter Verwendung der von der zuständigen Behörde des 
Vereinigten Königreichs vorgeschriebenen gemeinsamen Protokolle übermitteln . 
Artikel  LAW.PNR.34: Häufigkeit der Datenübermittlung  
1. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs verpflichtet Luftfahrtunternehmen, die 
PNR -Daten zu übermitteln:  
(a) zunächst frühestens 96  Stunden vor der Abflugzeit des Linienflugs und  
(b) mindestens fünf mal gemäß der von der zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs 
vorgeschriebenen Mindestanzahl.  
2. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs erlaubt es Luftfahrtunternehmen, die 
Übermittlung gemäß Absatz  1 Buchstabe  b auf Aktualisierungen der ü bermittelten PNR -Daten 
gemäß Buchstabe  a desselben Absatzes zu begrenzen.  
3. Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs informiert Luftfahrtunternehmen über 
die vorgeschriebenen Zeiten für die Übermittlungen.  
4. In bestimmten Fällen, in denen es Hinweise  darauf gibt, dass ein zusätzlicher Zugriff auf PNR -
Daten erforderlich ist, um auf eine bestimmte Bedrohung im Zusammenhang mit dem Zweck gemäß 
Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Verwendung von PNR -Daten] zu reagieren, kann die zuständige 
Behörde des Vereinigte n Königreichs ein Luftfahrtunternehmen verpflichten, PNR -Daten vor, 
während oder nach den geplanten Übermittlungen zur Verfügung zu stellen. Die zuständige Behörde 
des Vereinigten Königreichs nutzt diesen Ermessensspielraum mit aller Umsicht und unter Wahr ung 
der Verhältnismäßigkeit und wendet das Übermittlungsverfahren gemäß Artikel  LAW.PNR.33 
[Übermittlungsverfahren] an.  
Artikel  LAW.PNR.35: Zusammenarbeit  
Die zuständige Behörde des Vereinigten Königreichs und die PNR -Zentralstellen der Mitgliedstaaten 
arbeiten zusammen an der Kohärenz ihrer PNR -Datenverarbeitungssysteme in einer Weise, die die 
Sicherheit des Einzelnen im Vereinigten Königreich, in der Union und andernorts weiter verbessert.  
 
351 
 Artikel  LAW.PNR.36: Ausnahmeverbot  
Dieser Titel darf nicht dahin g ehend ausgelegt werden, dass er von Verpflichtungen zwischen dem 
Vereinigten Königreich und Mitgliedstaaten oder Drittländern abweicht, gemäß einem Instrument 
zur gegenseitigen Amtshilfe ein Ersuchen zu stellen oder auf ein Ersuchen zu antworten.  
Artikel  LAW.PNR.37: Konsultation und Überprüfung  
1. Die Vertragsparteien setzen einander über sämtliche zu erlassenden Maßnahmen in 
Kenntnis, die diesen Titel betreffen.  
2. Bei der Durchführung gemeinsamer Überprüfungen dieses Titels gemäß 
Artikel  LAW.OTHER.135 [Überprüfung und Bewertung] Absatz  1 achten die Vertragsparteien 
insbesondere auf die Notwendigkeit und Verhältnismäßigkeit der Verarbeitung und Speicherung von 
PNR -Daten für die Zwecke gemäß Artikel  LAW.PNR.20 [Zweck der Verwendung von PNR -Daten]. Die 
gem einsamen Überprüfungen beinhalten auch eine Untersuchung, inwieweit die zuständige 
Behörde des Vereinigten Königreichs sichergestellt hat, dass die im Voraus festgelegten Modelle, 
Kriterien und Datenbanken gemäß Artikel  LAW.PNR.27 [Automatisierte Verarbeit ung von PNR -
Daten] zuverlässig, relevant und aktuell sind und die statistischen Angaben berücksichtigen.  
Artikel  LAW.PNR.38: Aussetzung der Zusammenarbeit gemäß diesem Titel  
1. Falls  eine  der Vertragsparteien  die Fortsetzung  der Wirksamkeit  dieses  Titels  nich t mehr  für 
angemessen  erachtet,  kann  sie der anderen Vertragspartei entsprechend ihre Absicht mitteilen, die 
Anwendung dieses Titels auszusetzen. Nach einer solchen Mitteilung nehmen die Vertragsparteien 
Konsultationen auf.  
2. Wenn die Vertragsparteien innerh alb von 6  Monaten  nach  dieser  Mitteilung  keine  Einigung  
erzielt  haben,  kann  jede  der Vertragsparteien  beschließen,  die Anwendung  dieses  Titels  für einen  
Zeitraum  von 6 Monaten  auszusetzen.  Vor Ende  dieses  Zeitraums  können  die Vertragsparteien  eine  
Verlänge rung  der Aussetzung  für einen  zusätzlichen  Zeitraum  von 6 Monaten  vereinbaren.  Wenn  die 
Vertragsparteien  bis zum  Ende  des Aussetzungszeitraums  in Bezug  auf diesen  Titel  keine  Einigung  
erzielt  haben,  endet  die Anwendung  dieses  Titels  am ersten  Tag des Monat s nach  Ablauf  des 
Aussetzungszeitraums, es sei denn, die Vertragspartei, die die Mitteilung erstellt hat, informiert die 
andere Vertragspartei darüber, dass sie die Mitteilung zurückzieht. In diesem Fall treten die 
Bestimmungen dieses Titels wieder in Kraf t. 
3. Wird dieser Titel  gemäß  diesem  Artikel  ausgesetzt,  tagt der Sonderausschuss  für 
Zusammenarbeit  im Bereich  der Strafverfolgung  und Justiz,  um über  die nötigen  Schritte  zu 
entscheiden,  die sicherstellen  sollen,  dass  sämtliche  Zusammenarbeiten,  die gemäß  dem von der 
Aussetzung  betroffenen  Titel  eingeleitet  wurden,  auf angemessene  Weise  abgeschlossen  werden.  In 
jedem  Fall stellen  die Vertragsparteien  im Hinblick  auf sämtliche  personenbezogenen  Daten,  die im 
Rahmen  der Zusammenarbeit  gemäß  diesem  Titel  erhobe n wurden,  bevor  die von der Aussetzung  
betroffenen  Bestimmungen  vorläufig  nicht  mehr  zur Anwendung  kommen,  sicher,  dass  das 
Schutzniveau,  zu dem  die personenbezogenen  Daten  übermittelt  wurden,  nach  Inkrafttreten  der 
Aussetzung  beibehalten  wird.  
  
 
352 
 TITEL IV:  ZUSAMMENARBEIT BEI OPERATIVEN INFORMATI ONEN  
Artikel LAW.OPCO.1: Zusammenarbeit bei operativen Informationen  
1. Ziel dieses Titels ist es, dass die Vertragsparteien sicherstellen, dass sich die zuständigen 
Behörden des Vereinigten Königreichs und der Mitgli edstaaten im Rahmen ihrer Befugnisse und 
soweit dies nicht in anderen Titeln dieses Teils vorgesehen ist, unter den Voraussetzungen ihres 
innerstaatlichen Rechts gegenseitig Amtshilfe leisten können , indem sie sachdienliche 
Informationen für folgende Zwec ke bereitstellen:  
(a) Verhütung, Aufdeckung, Untersuchung oder Verfolgung von Straftaten;  
(b) Strafvollstreckung;  
(c) Abwehr und Vermeidung von Bedrohungen der öffentlichen Sicherheit; und  
(d) Vorbeugung und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.  
2. Für die Z wecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck „zuständige Behörde“ eine interne 
Polizei -, Zoll - oder sonstige Behörde, die dafür zuständig ist, innerhalb des internen Rechts 
Maßnahmen für die Absatz  1 genannten Zwecke zu ergreifen.  
3. Informationen, einschließl ich Informationen über gesuchte und vermisste Personen sowie 
über Sachen, können von einer zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs oder eines 
Mitgliedstaats angefordert oder spontan einer zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs 
oder eines M itgliedstaats übermittelt werden.  Informationen können auf Anfrage oder spontan 
bereitgestellt werden, wobei die Bedingungen des für die bereitstellende zuständige Behörde 
geltenden internen Rechts erfüllt werden müssen und deren Befugnisse nicht überschri tten werden 
dürfen.  
4. Informationen können angefordert und erteilt werden, soweit die für die ersuchende oder 
die übermittelnde zuständige Behörde geltenden Bedingungen des innerstaatlichen Rechts nicht 
vorschreiben, dass das Ersuchen oder die Bereitstellung  von Informationen über Justizbehörden zu 
erfolgen hat oder weitergeleitet werden muss.  
5. In dringenden Fällen beantwortet die zuständige Behörde das Ersuchen schnellstmöglich 
oder stellt spontan Informationen bereit.  
6. Eine zuständige Behörde des ersuchenden Staates kann in Übereinstimmung mit dem 
einschlägigen internen Recht zum Zeitpunkt des  Ersuchens oder zu einem späteren Zeitpunkt die 
Zustimmung des bereitstellenden Staates einholen, die Informationen in Verfahren vor einer 
Justizbehörde zu Beweiszwecken verwenden zu dürfen. Der bereitstellende Staat kann vorbehaltlich 
der in Titel  VIII [Gegenseitige Rechtshilfe] genannten Bedingungen und der für ihn geltenden 
Bestimmungen des internen Rechts  der Verwendung der Informationen zu Beweiszwecken vor einer 
Justizbehörde im ersuchenden Staat zustimmen. Auch wenn die Information spontan bereitgestellt 
wird, kann der bereitstellende Staat der Verwendung der Informationen zu Beweiszwecken in 
Verfahren vor einer Justizbehörde im empfangenden Staat zustimmen. Wenn  nach diesem Absatz 
keine Zustimmung erteilt wird, dürfen die erhaltenen Informationen nicht für Beweiszwecke in 
Verfahren vor einer Justizbehörde verwendet werden.  
7. Die bereitstellende zuständige Behörde kann nach dem einschlägigen internen Recht 
Bedingung en für die Verwendung der bereitgestellten Informationen auferlegen.  
 
353 
 8. Die zuständige Behörde kann nach diesem Titel jede Art von in ihrem Besitz befindlicher 
Information bereitstellen wobei die Bedingungen des für sie geltenden internen Rechts erfüllt 
werde n müssen und ihre Befugnisse nicht überschritten werden dürfen.  Dies darf nur dann auch 
Informationen aus anderen Quellen umfassen, wenn die Übermittlung dieser Informationen in dem 
Rahmen zulässig ist, in dem sie von der bereitstellenden zuständigen Behör de eingeholt wurden.  
9. Informationen können nach diesem Titel über jeden geeigneten Kommunikationskanal 
bereitgestellt werden, auch über die sichere Kommunikationsleitung für die Zwecke der 
Bereitstellung von Informationen über Europol.  
10. Dieser Artikel berühr t nicht die Anwendung oder den Abschluss bilateraler Abkommen 
zwischen dem Vereinigten Königreich und Mitgliedstaaten, sofern die Mitgliedstaaten im Einklang 
mit dem Unionsrecht handeln. Sie darf ferner keine anderen Befugnisse berühren, die den 
zuständige n Behörden des Vereinigten Königreichs oder der Mitgliedstaaten nach dem geltenden 
innerstaatlichen oder internationalen Recht zur Verfügung stehen, um durch den 
Informationsaustausch für die in Absatz  1 genannten Zwecke Unterstützung zu leisten.  
TITEL  V ZUSAMMENARBEIT MIT EU ROPOL  
Artikel  LAW.EUROPOL.46: Ziel  
Auf der Grundlage dieses Titels sollen Kooperationsbeziehungen zwischen Europol und den 
zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs aufgebaut werden, um die Maßnahmen der 
Mitgliedstaaten und des V ereinigten Königreichs sowie ihre gegenseitige Zusammenarbeit bei der 
Verhütung und Bekämpfung von schwerer Kriminalität, Terrorismus und Formen der Kriminalität 
gemäß Artikel LAW.EUROPOL.48 [Formen der Kriminalität], die ein von der EU -Politik abgedecktes  
gemeinsames Interesse betreffen, zu unterstützen und zu stärken.  
Artikel LAW.EUROPOL.47: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Europol“ bezeichnet die Agentur der Europäischen Union für die Zusammenarbeit auf dem 
Gebi et der Strafverfolgung, die durch die Verordnung (EU) 2016/794 (im Folgenden „Europol -
Verordnung“) 79 errichtet wurde;  
(b) „zuständige Behörde“ bezeichnet im Falle der Union Europol sowie im Falle des Vereinigten 
Königreichs eine inländische Strafverfolgungsbehörde, die nach internem Recht für die 
Verhütung und Bekämpfung von Straftaten zuständig ist.  
Artikel  LAW.EUROPOL.48: Formen der Kriminalität  
1. Die nach diesem Titel eingerichtete Zusammenarbeit bezieht sich auf die Formen der 
Kriminalität , die in der Zuständigkeit von Europol liegen und in ANHANG LAW -3 aufgeführt sind, 
einschließlich der damit im Zusammenhang stehenden Straftaten.  
                                                            
79  Verordnung (EU) 2016/794 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11.  Mai 2016 über die 
Agentur der Europäischen Union für die Zusammenarbeit auf dem Gebiet der Strafverfolgung (Europol) und 
zur Ersetzung und Aufhebung der Beschlüsse 2009/371/JI, 2009/934/JI, 2009/935/JI, 2009/936/JI und 
2009/968/JI des Rates, (ABl. L  135 vom 24.5.2016, S.  53). 
 
354 
 2. Damit im Zusammenhang stehende Straftaten sind Straftaten, die begangen werden, um die 
Mittel zur Begehung der  in Absatz  1 genannten Formen der Kriminalität zu beschaffen, Straftaten, 
die begangen werden, um solche Straftaten zu erleichtern oder durchzuführen, und Straftaten, die 
begangen werden, um Straflosigkeit für solche Straftaten zu gewährleisten.  
3. Wird die L iste der Formen der Straftaten geändert, für die Europol nach dem Unionsrecht 
zuständig ist, kann der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und 
Justiz auf Vorschlag der Union den ANHANG LAW -3 ab dem Zeitpunkt, zu dem die Änderun g der 
Zuständigkeit von Europol in Kraft tritt, entsprechend ändern.  
Artikel  LAW.EUROPOL.49: Umfang der Zusammenarbeit  
Die Zusammenarbeit kann neben dem Austausch personenbezogener Daten unter den in diesem 
Titel festgelegten Bedingungen und in Übereinsti mmung mit den in der Europol -Verordnung 
dargelegten Aufgaben insbesondere Folgendes umfassen:  
(a) Austausch von Informationen wie Fachwissen;  
(b) allgemeine Lageberichte;  
(c) Ergebnisse von strategischen Analysen;  
(d) Informationen über Verfahren im Bereich der strafrec htlichen Ermittlungen;  
(e) Informationen über Methoden der Verbrechensverhütung;  
(f) Teilnahme an Ausbildungsmaßnahmen; und  
(g) Beratung und Unterstützung bei einzelnen strafrechtlichen Ermittlungen sowie operative 
Zusammenarbeit.  
Artikel  LAW.EUROPOL.50: Nationale K ontaktstelle und Verbindungsbeamte  
1. Das Vereinigte Königreich richtet eine nationale Kontaktstelle ein, die als zentrale 
Anlaufstelle für den Kontakt zwischen Europol und den zuständigen Behörden des Vereinigten 
Königreichs tätig ist.  
2. Der Informationsausta usch zwischen Europol und den zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs findet zwischen Europol und der in Absatz  1 genannten nationalen 
Kontaktstelle statt. Dies schließt jedoch den direkten Informationsaustausch zwischen Europol und 
den zuständige n Behörden des Vereinigten Königreichs nicht aus, sofern dies sowohl von Europol als 
auch von den entsprechend zuständigen Behörden als angemessen erachtet wird.  
3. Die nationale Kontaktstelle ist auch die zentrale Anlaufstelle für die Überprüfung, 
Berichtig ung und Löschung von personenbezogenen Daten.  
4. Zur Erleichterung der nach diesem Titel eingerichteten Zusammenarbeit entsendet das 
Vereinigte Königreich einen oder mehrere Verbindungsbeamte an Europol. Europol kann einen oder 
mehrere Verbindungsbeamte in da s Vereinigte Königreich entsenden.  
 
355 
 5. Das Vereinigte Königreich stellt sicher, dass seine Verbindungsbeamten schnellen und, 
soweit technisch möglich, direkten Zugang zu den einschlägigen internen Datenbanken des 
Vereinigten Königreichs haben, die für die Erfü llung ihrer Aufgaben erforderlich sind.  
6. Die Anzahl der Verbindungsbeamten, die Einzelheiten ihrer Aufgaben, ihre Rechte und 
Pflichten sowie die damit verbundenen Kosten werden durch Arbeitsvereinbarungen geregelt, die 
zwischen Europol und den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs gemä ß Artikel 
LAW.EUROPOL.59 [Arbeits - und Verwaltungsvereinbarungen] geschlossen werden.  
7. Die Verbindungsbeamten aus dem Vereinigten Königreich und die Vertreter der zuständigen 
Behörden des Vereinigten Königreichs können zu operativen Sitzungen eingeladen we rden. 
Verbindungsbeamte der Mitgliedstaaten und Verbindungsbeamte aus Drittländern, Vertreter der 
zuständigen Behörden aus den Mitgliedstaaten und Drittländern, Mitarbeiter von Europol und 
andere Interessenträger können an Sitzungen teilnehmen, die von den  Verbindungsbeamten oder 
den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs organisiert werden.  
Artikel LAW.EUROPOL.51: Informationsaustausch  
1. Der Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden muss dem Ziel und den 
Bestimmungen dieses Titels entsprechen. Personenbezogene Daten werden ausschließlich zu den in 
Absatz  2 genannten spezifischen Zwecken verarbeitet.  
2. Die zuständigen Behörden machen spätestens bei der Übermittlung personenbezogener 
Daten eindeutige Angaben zu dem spezifischen Zweck od er den spezifischen Zwecken der 
Übermittlung der personenbezogenen Daten. Bei Übermittlungen an Europol müssen der Zweck 
oder die Zwecke dieser Übermittlungen in Übereinstimmung mit den in der Europol -Verordnung 
festgelegten spezifischen Verarbeitungszweck en festgelegt werden. Hat die übermittelnde 
zuständige Behörde dies nicht getan, so verarbeitet die empfangende zuständige Behörde im 
Einvernehmen mit der übermittelnden Behörde die personenbezogenen Daten, um deren Relevanz 
sowie den Zweck oder die Zwecke  der weiteren Verarbeitung zu ermitteln. Die zuständigen 
Behörden können personenbezogene Daten nur dann für einen anderen Zweck als den Zweck, zu 
dem sie bereitgestellt wurden, verarbeiten, wenn sie von der übermittelnden zuständigen Behörde 
die Genehmigu ng dafür erhalten.  
3. Die zuständigen Behörden, welche die personenbezogenen Daten empfangen, geben eine 
Erklärung darüber ab, dass diese Daten nur zu dem Zweck verarbeitet werden, zu dem sie 
übermittelt wurden.  Die personenbezogenen Daten werden gelöscht, s obald sie für den Zweck, zu 
dem sie übermittelt wurden, nicht mehr benötigt werden.  
4. Europol und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs bestimmen ohne 
ungebührliche Verzögerung, und in jedem Fall spätestens sechs Monate nach Erhalt der 
person enbezogenen Daten, ob und in welchem Umfang diese personenbezogenen Daten für den 
Zweck, zu dem sie übermittelt wurden, erforderlich sind, und informierten die übermittelnde 
Behörde entsprechend.  
Artikel  LAW.EUROPOL.52: Einschränkungen des Zugriffs auf üb ermittelte personenbezogene Daten 
und der weiteren Verwendung der Daten  
1. Die übermittelnde zuständige Behörde kann im Moment der Übermittlung 
personenbezogener Daten eine allgemeine oder spezifische Einschränkung des Zugriffs auf diese 
Daten bzw. die Nutzu ng dieser Daten machen, auch in Bezug auf deren Weiterübertragung, 
Löschung oder Vernichtung nach einer bestimmten Frist oder deren Weiterverarbeitung. Wird  die 
 
356 
 Notwendigkeit solcher Einschränkungen nach der Übermittlung der personenbezogenen Daten 
deutlic h, so setzte die übermittelnde zuständige Behörde die empfangende zuständige Behörde 
entsprechend darüber in Kenntnis.  
2. Die empfangende zuständige Behörde leistet etwaigen Einschränkungen Folge, die von der 
übermittelnden zuständigen Behörde nach Maßgabe vo n Absatz  1 für den Zugriff auf oder die 
Weiterverarbeitung von personenbezogenen Daten vorgesehen sind.  
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die nach diesem Titel übermittelten Informationen 
gemäß ihrem jeweiligen Rechtsrahmen gesammelt, gespeichert und  übertragen wurden. Jede 
Vertragspartei stellt nach Möglichkeit sicher, dass bei der Erlangung dieser Informationen keine 
Menschenrechte verletzt wurden. Die betreffenden Informationen dürfen auch nicht übermittelt 
werden, wenn sie, soweit vernünftigerweis e vorhersehbar, dazu verwendet werden könnten, eine 
Todesstrafe oder irgendeine Form grausamer oder unmenschlicher Behandlung zu beantragen, zu 
verhängen oder zu vollstrecken.  
Artikel  LAW.EUROPOL.53: Unterschiedliche Kategorien von betroffenen Personen  
1. Die Übermittlung personenbezogener Daten in Bezug auf Opfer von Straftaten, Zeugen oder 
andere Personen, die Informationen über Straftaten liefern können, oder in Bezug auf Personen 
unter 18  Jahren ist verboten, es sei denn, die Übermittlung ist im Einzelfa ll für die Verhütung oder 
Bekämpfung einer Straftat unbedingt notwendig und verhältnismäßig.  
2. Das Vereinigte Königreich und Europol sorgen jeweils dafür, dass die Verarbeitung 
personenbezogener Daten gemäß Absatz  1 zusätzlichen Schutzmaßnahmen unterliegt, e inschließlich 
Zugriffsbeschränkungen, zusätzlichen Sicherheitsmaßnahmen und Einschränkungen bei 
Weiterübermittlungen.  
Artikel LAW.EUROPOL.54: Erleichterung des Verkehrs personenbezogener Daten zwischen dem 
Vereinigten Königreich und Europol  
Im Interesse d es gegenseitigen operativen Nutzens bemühen sich die Vertragsparteien, in Zukunft 
zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass der Datenaustausch zwischen Europol und den 
zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs so schnell wie möglich stattfinden k ann, und 
neue Verfahren und technische Entwicklungen zu prüfen, die in der Erwägung dessen, dass das 
Vereinigte Königreich kein Mitgliedstaat ist, zu diesem Ziel beitragen könnten.  
Artikel  LAW.EUROPOL.55: Bewertung der Zuverlässigkeit der Quelle und Richt igkeit der 
Informationen  
1. Die Zuverlässigkeit der Quelle wird von den zuständigen Behörden nach Möglichkeit 
spätestens bei der Übermittlung der Informationen anhand folgender Kriterien angegeben:  
(a) es bestehen keine Zweifel an der Authentizität, Verlässlichk eit und Eignung der Quelle, oder 
die Informationen stammen von einer Quelle, die sich in allen Fällen als verlässlich erwiesen 
hat; 
(b) es handelt sich um eine Quelle, deren Informationen sich in den meisten Fällen als verlässlich 
erwiesen haben;  
(c) es handelt si ch um eine Quelle, deren Informationen sich in den meisten Fällen als nicht 
verlässlich erwiesen haben;  
 
357 
 (d) die Verlässlichkeit der Quelle kann nicht beurteilt werden.  
2. Die Richtigkeit der Informationen wird von den zuständigen Behörden nach Möglichkeit 
spätestens bei der Übermittlung der Informationen anhand folgender Kriterien angegeben:  
(a) Informationen, an deren Wahrheitsgehalt kein Zweifel besteht;  
(b) Informationen, die der Quelle, nicht aber dem Beamten, der sie weitergibt, persönlich 
bekannt sind;  
(c) Infor mationen, die der Quelle nicht persönlich bekannt sind, die aber durch andere bereits 
erfasste Informationen erhärtet werden;  
(d) Informationen, die der Quelle nicht persönlich bekannt sind und die sich auf keine andere 
Weise erhärten lassen.  
3. Kommt die empfang ende zuständige  Behörde auf der Grundlage bereits in ihrem Besitz 
befindlicher Informationen zu dem Schluss, dass die von der übermittelnden zuständigen Behörde 
gemäß den Absätzen  1 und 2 bereitgestellte Beurteilung der Informationen oder ihrer Quelle 
berichtigt werden muss, setzt sie diese zuständige Behörde darüber in Kenntnis und versucht, sich 
auf eine Änderung der Beurteilung zu einigen. Ohne dieses Einvernehmen darf die empfangende 
zuständige Behörde die Bewertung der erhaltenen Informationen oder der  Quelle der Informationen 
nicht ändern.  
4. Wenn eine zuständige Behörde Informationen ohne Beurteilung erhält, versucht sie, wenn 
und wo möglich, im Einvernehmen mit der übermittelnden zuständigen Behörde die Zuverlässigkeit 
der Quelle oder die Richtigkeit de r Informationen auf der Grundlage bereits in ihrem Besitz 
befindlicher Informationen zu beurteilen.  
5. Kann keine zuverlässige Beurteilung vorgenommen werden, müssen die Informationen 
gemäß den Festlegungen in Absatz  1 Buchstabe  (d) und Absatz  2 Buchstabe  (d) bewertet werden.  
Artikel  LAW.EUROPOL.56: Sicherheit des Informationsaustauschs  
1. Die getroffenen technischen und organisatorischen Maßnahmen zur Gewährung der 
Sicherheit des Informationsaustauschs müssen gemäß diesem Titel in Verwaltungsvereinbarungen 
zwis chen Europol und den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs gemäß 
Artikel  LAW.EUROPOL.59 [Arbeits - und Verwaltungsvereinbarungen] festgelegt sein.  
2. Die Vertragsparteien einigen sich auf die Einrichtung, Durchführung und den Betrieb einer 
sicheren Kommunikationsleitung mit dem Ziel des Informationsaustauschs zwischen  Europol und 
den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs.  
3. Verwaltungsvereinbarungen zwischen Europol und den zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs gemäß Artikel  LAW. EUROPOL.58 [Austausch von nicht als Verschlusssache 
eingestuften sensiblen Informationen und Verschlusssachen] regeln die Nutzungsbedingungen für 
die sichere Kommunikationsleitung.   
 
358 
 Artikel  LAW.EUROPOL.57: Haftung wegen unzulässiger oder unrichtiger Verarb eitung von 
personenbezogenen Daten  
1. Die zuständigen Behörden haften nach Maßgabe ihres jeweiligen Rechtsrahmens für 
Schäden, die einer Person durch rechtliche oder sachliche Fehler in den ausgetauschten 
Informationen entstehen. Um eine Haftung nach ihrem je weiligen Rechtsrahmen gegenüber einem 
Geschädigten zu vermeiden, können sich weder Europol noch die zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs darauf berufen, dass die andere zuständige Behörde unrichtige 
Informationen übermittelt hat.  
2. Wird Europol oder den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs Schadensersatz 
aufgrund der Verwendung von Informationen seitens einer Vertragspartei auferlegt, die von der 
anderen Vertragspartei fehlerhaft mitgeteilt wurden, oder wegen eines Versäumnisses der a nderen 
Vertragspartei, ihren Pflichten nachzukommen, mitgeteilt wurden, wird der als Schadensersatz 
gemäß Absatz  1 von Europol oder den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs gezahlte 
Betrag von der anderen Vertragspartei erstattet, es sei denn, die Informationen wurden unter 
Verstoß gegen diesen Titel verwendet.  
3. Europol und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs dürfen gegenseitig keine 
Zahlung von Strafschadensersatz oder nicht auf Ausgleich gerichteten Schadensersatz gemäß 
Absätzen  1 und 2 fordern.  
Artikel  LAW.EUROPOL.58: Austausch von nicht als V erschlusssache eingestuften sensiblen 
Informationen und Verschlusssachen  
Der Austausch und Schutz von nicht als Verschlusssache eingestuften sensiblen Informationen und 
Verschlusssachen, falls unter diesem Titel notwendig, muss in Arbeits - und 
Verwaltungsv ereinbarungen gemäß Artikel  LAW.EUROPOL.59 [Arbeits - und 
Verwaltungsvereinbarungen] zwischen Europol und den zuständigen Behörden des Vereinigten 
Königreichs geregelt sein.  
Artikel  LAW.EUROPOL.59: Arbeits - und Verwaltungsvereinbarungen  
1. Die Einzelheiten der  Zusammenarbeit zwischen dem Vereinigten Königreich und Europol, die 
zur Ergänzung und Umsetzung der Bestimmungen dieses Titels angemessen sind, müssen 
Gegenstand von Arbeitsvereinbarungen gemäß Artikel  23 Absatz  4 der Europol -Verordnung sowie 
Verwaltungsv ereinbarungen gemäß Artikel  25 Absatz  1 der zwischen Europol und den zuständigen 
Behörden des Vereinigten Königreichs geschlossenen Europol -Verordnung sein.  
2. Unbeschadet der Bestimmungen in diesem Titel und unter Berücksichtigung des Status des 
Vereinigten  Königreichs als Nicht -Mitgliedstaat nehmen Europol und die zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs, vorbehaltlich eines Beschlusses des Verwaltungsrats von Europol, in 
Arbeits - bzw. Verwaltungsvereinbarungen Bestimmungen zur Ergänzung und Umsetzu ng dieses 
Titels auf, die insbesondere Folgendes ermöglichen:  
(a) Konsultationen zwischen Europol und einem oder mehreren Vertreter(n) der nationalen 
Kontaktstelle des Vereinigten Königreichs über politische Themen und Fragen von 
gemeinsamem Interesse mit dem Zweck, ihre Ziele umzusetzen und ihre jeweiligen 
Tätigkeiten zu koordinieren, sowie zur Ausweitung der  Zusammenarbeit zwischen Europol und 
den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs;  
 
359 
 (b) die Teilnahme eines oder mehrerer Vertreter(s) des Vereinigten Königreichs als Beobachter an 
bestimmten Sitzungen der Leiter der Europol -Stellen im Einklang mit der Verfahrensordnung 
dieser Sitzungen;  
(c) die Zuordnung eines oder mehrerer Vertreter(s) des Vereinigten Königreichs zu operativen 
Analyseprojekten gemäß  den R egeln der entsprechenden leitenden Organe von Europol;  
(d) die Spezifizierung der Aufgaben von Verbindungsbeamten, ihrer Rechte und Pflichten sowie 
der anfallenden Kosten; oder  
(e) Zusammenarbeit  zwischen den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs und 
Europol bei Datenschutz - und Sicherheitsverstößen.  
3. Der Inhalt der Arbeits - und Verwaltungsvereinbarungen darf in einem gemeinsamen 
Dokument festgelegt werden.  
Artikel  LAW.EUROPOL.60: Umsetzungsmitteilung  
1. Das Vereinigte Königreich und Europol stellen jewe ils öffentlich ein Dokument zur 
Verfügung, das in verständlicher Form die Bestimmungen bezüglich der Verarbeitung gemäß diesem 
Titel übermittelter personenbezogener Daten festlegt, einschließlich der verfügbaren Mittel zur 
Ausübung der Rechte der betroffen en Personen, und sie stellen beide sicher, dass die andere 
Vertragspartei eine Abschrift dieses Dokuments erhält.  
2. Sofern nicht bereits vorhanden, legen das Vereinigte Königreich und Europol genaue Regeln 
fest, wie die Einhaltung der Bestimmungen über die Verarbeitung von personenbezogenen Daten in 
der Praxis durchgesetzt werden wird. Das Vereinigte Königreich und Europol senden der anderen 
Vertragspartei und den betreffenden Aufsichtsbehörden jeweils eine Abschrift dieser Regeln.  
Artikel  LAW.EUROPOL.61: Be fugnisse von Europol  
Dieser Titel darf nicht dahin gehend ausgelegt werden, dass Europol über seine im relevanten 
Unionsrecht festgelegten Kompetenzen hinaus zur Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden 
des Vereinigten Königreichs verpflichtet ist.  
  
 
360 
 TITEL VI: ZUSAMMENARB EIT MIT EUROJUST  
Artikel LAW.EUROJUST.61: Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, eine Zusammenarbeit zwischen Eurojust und den zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs bei der Bekämpfung schwerer Verbrechen gemäß Artikel  LAW.EUROJUST.6 3 
[Formen der Kriminalität] einzuführen.  
Artikel LAW.EUROJUST.62: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Eurojust“ bezeichnet die Agentur der Europäischen Union für justizielle Zusammenarbeit in 
Strafsachen, die durch di e Verordnung (EU) 2018/172780 (im Folgenden „Eurojust -
Verordnung“) errichtet wurde;  
(b) „zuständige Behörde“ im Falle der Union Eurojust, vertreten durch das Kollegium oder ein 
nationales Mitglied, und im Falle des Vereinigten Königreichs eine interne Behörde, die gemäß 
internem Recht über Zuständigkeiten bei der Untersuchung und Verfolgung von Straftaten 
verfügt  
(c) „Kollegium“ das Kollegium von Eurojust gemäß der Eurojust -Verordnung  
(d) „nationales Mitglied“ das von den einzelnen Mitgliedstaaten an Eurojust entsandte  nationale 
Mitglied gemäß der Eurojust -Verordnung  
(e) „Assistent“ eine Person, die ein nationales Mitglied und den Stellvertreter des nationalen 
Mitglieds oder den Verbindungsstaatsanwalt im Sinne der Eurojust -Verordnung bzw. des 
Artikels LAW.EUROJUST.66 (3) [ Verbindungsstaatsanwalt] unterstützen kann;  
(f) „Verbindungsstaatsanwalt“ einen vom Vereinigten Königreich zu Eurojust abgeordneten 
Staatsanwalt, der hinsichtlich des Status des Staatsanwalts dem innerstaatlichen Recht des 
Vereinigten Königreichs unterliegt;  
(g) „Verbindungsrichter/ -staatsanwalt“ einen von Eurojust gemäß Artikel LAW EUROJUST.67 
[Verbindungsrichter/ -staatsanwalt] in das Vereinigte Königreich entsandten Richter;  
(h) „Interne Anlaufstelle für Terrorismusfragen“ die vom Vereinigten Königreich ernannte 
Kont aktstelle gemäß Artikel  LAW.EUROJUST.65 [Kontaktstelle für Eurojust], die für den 
Schriftverkehr in Bezug auf Terrorismusfragen verantwortlich ist.  
Artikel  LAW.EUROJUST.63: Formen der Kriminalität  
1. Die gemäß diesem Titel eingeführte Zusammenarbeit bezieht s ich auf die Formen schwerer 
Kriminalität im Zuständigkeitsbereich von Eurojust gemäß ANHANG LAW -4, einschließlich der damit 
verbundenen Straftaten.  
                                                            
80  Verordnung (EU) 2018/1727 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14.  November 2018 
betreffend die Agentur der Europäischen Union für justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen (Eurojust) und 
zur Ersetzung und Aufhebung des Beschlusses 2002/187/JI des Rates (ABl. L  295 vom 21.11.2018, S.  138).  
 
361 
 2. Damit verbundene Straftaten sind Straftaten zum Beschaffen der Mittel für das Begehen von 
Formen schwerer Kr iminalität gemäß Absatz  1, Straftaten zur Erleichterung oder zum Begehen 
schwerer Verbrechen sowie Straftaten zur Sicherstellung der Straffreiheit bei schweren Verbrechen.  
3. Wird die Liste der Formen schwerer Kriminalität geändert, die gemäß Unionsrecht in d ie 
Zuständigkeit von Eurojust fallen, kann der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der 
Strafverfolgung und Justiz auf Vorschlag der Union hin ANHANG LAW -4 ab dem Datum, an dem die 
Änderung von Eurojusts Zuständigkeit in Kraft tritt, entsprechend anpassen.  
Artikel LAW.EUROJUST.64: Umfang der Zusammenarbeit  
Die Vertragsparteien stellen sicher, dass Eurojust und die zuständigen Behörden des Vereinigten 
Königreichs in den Tätigkeitsbereichen gemäß Artikel  2 und  54 der Eurojust -Verordnung und gemäß 
diesem Titel zusammenarbeiten.  
Artikel  LAW.EUROJUST.65: Kontakt stellen für Eurojust  
1. Das Vereinigte Königreich richtet bei den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs 
mindestens eine Kontaktstelle für Eurojust ein oder benennt diese.  
2. Das Vereinigte Königreich benennt eine seiner Kontaktstellen als Interne Anla ufstelle des 
Vereinigten Königreichs für Terrorismusfragen.  
Artikel  LAW.EUROJUST.66: Verbindungsstaatsanwalt  
1. Zur Erleichterung der Zusammenarbeit gemäß diesem Titel stellt das Vereinigte Königreich 
einen Verbindungsstaatsanwalt an Eurojust ab.  
2. Das Mandat und die Dauer der Abstellung werden vom Vereinigten Königreich festgelegt.  
3. Der Verbindungsstaatsanwalt kann je nach Umfang der Zusammenarbeit von bis zu 
fünf Assistenten unterstützt werden. Erforderlichenfalls können die Assistenten den 
Verbindungsstaatsan walt ersetzen oder im Namen des Verbindungsstaatsanwalts handeln.  
4. Das Vereinigte Königreich unterrichtet Eurojust über Art und Umfang der justiziellen 
Befugnisse des Verbindungsstaatsanwalts und der Verbindungsstaatsanwaltschaften innerhalb des 
Vereinigte n Königreichs zur Wahrnehmung ihrer Aufgaben gemäß diesem Titel. Das Vereinigte 
Königreich begründet die Zuständigkeit seines Verbindungsstaatsanwalts und seiner 
Verbindungsstaatsanwälte, in Bezug auf ausländische Justizbehörden tätig zu werden.  
5. Der Verbin dungsstaatsanwalt und die den Verbindungsstaatsanwalt unterstützenden 
Personen haben im Falle eines Staatsanwalts oder einer Person mit gleichwertigen Befugnissen nach 
internem Recht Zugang zu den Informationen, die in den nationalen Strafregistern oder in  jedem 
anderen Register des Vereinigten Königreichs enthalten sind.  
6. Der Verbindungsstaatsanwalt und die Verbindungsstaatsanwälte sind befugt, sich direkt an 
die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs zu wenden.  
7. Die Anzahl der in Absatz  3 genannte n unterstützenden Personen, die Einzelheiten zu den 
Aufgaben des Verbindungsstaatsanwalts und der den Verbindungsstaatsanwalt unterstützenden 
Personen, ihre Rechte und Pflichten sowie die damit verbundenen Kosten werden in 
Arbeitsvereinbarungen geregelt, d ie zwischen Eurojust und den zuständigen Behörden des 
 
362 
 Vereinigten Königreichs gemäß Artikel LAW.EUROJUST.75 [Arbeitsvereinbarungen] geschlossen 
werden.  
8. Die Arbeitsunterlagen des Verbindungsstaatsanwalts und der Assistenten des 
Verbindungsstaatsanwalts werd en von Eurojust unverletzlich aufbewahrt.  
Artikel LAW.EUROJUST.67: Verbindungsrichter/ -staatsanwalt  
1. Zur Erleichterung der justiziellen Zusammenarbeit mit dem Vereinigten Königreich in Fällen, 
in denen Eurojust Unterstützung leistet, kann Eurojust gemäß Ar tikel  53 der Eurojust -Verordnung 
einen Verbindungsrichter/ -staatsanwalt in das Vereinigte Königreich entsenden.  
2. Die Einzelheiten der in Absatz 1 genannten Aufgaben des Verbindungsrichters, die Rechte 
und Pflichten des Verbindungsrichters sowie die damit ve rbundenen Kosten werden in einer 
Arbeitsvereinbarung geregelt, die zwischen Eurojust und den zuständigen Behörden des Vereinigten 
Königreichs gemäß Artikel LAW.EUROJUST.75 [Arbeitsvereinbarung] geschlossen wird.  
Artikel  LAW.EUROJUST.68: Operative und strat egische Sitzungen  
1. Der Verbindungsstaatsanwalt, die Verbindungsstaatsanwälte und die Vertreter anderer 
zuständiger Behörden des Vereinigten Königreichs, einschließlich der Kontaktstelle für Eurojust, 
können auf Einladung des Präsidenten von Eurojust an Sitz ungen zu strategischen Fragen und an 
Sitzungen zu operativen Angelegenheiten mit Zustimmung der betreffenden nationalen Mitglieder 
teilnehmen.  
2. Die nationalen Mitglieder, deren Stellvertreter und Assistenten, der Verwaltungsdirektor von 
Eurojust und das Per sonal von Eurojust können auch an Sitzungen teilnehmen, die vom 
Verbindungsstaatsanwalt oder die den Verbindungsstaatsanwalt unterstützenden Personen oder 
anderen zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs, einschließlich der Kontaktstelle für 
Euroju st, einberufen werden.  
Artikel  LAW.EUROJUST.69: Austausch personenbezogener Daten  
Eurojust und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs können 
nicht  personenbezogene Daten austauschen, sofern diese Daten für die Zusammenarbeit gemäß 
diesem Tit el relevant sind und Beschränkungen gemäß Artikel  LAW.EUROJUST.74 [Austausch von 
Verschlusssachen und nicht als Verschlusssachen eingestuften sensiblen Informationen]  unterliegen.  
Artikel  LAW.EUROJUST.70: Austausch personenbezogener Daten  
1. Personenbezogene Daten, die von den zuständigen Behörden gemäß diesem Titel 
angefordert und erhalten werden, werden von ihnen ausschließlich für die in 
Artikel  LAW.EUROJUST.61 [Ziel] festgelegten Ziele, zu den im nachfolgenden  Absatz  2 genannten 
spezifischen Zwecken sowie gemäß den im nachfolgenden Absatz  3 genannten Beschränkungen des 
Zugriffs und der weiteren Verwendung verarbeitet . 
2. Die übermittelnde zuständige Behörde gibt spätestens bei der Übermittlung 
personenbezogener Da ten den spezifischen Zweck oder die spezifischen Zwecke, zu denen die Daten 
übermittelt werden, klar an.  
3. Die übermittelnde zuständige Behörde kann bei der Übermittlung personenbezogener Daten 
etwaige allgemeine oder spezifische Beschränkungen des Zugriffs auf diese Daten oder ihrer 
 
363 
 Verwendung angeben, einschließlich bezüglich ihrer Weiterleitung, Löschung oder Vernichtung nach 
einer bestimmten Frist sowie ihrer weiteren Verwendung. Ergibt sich die Notwendigkeit solcher 
Beschränkungen nach Bereitstellung der  personenbezogenen Daten, so informiert die übermittelnde 
Behörde die empfangende Behörde entsprechend.  
4. Die empfangende zuständige Behörde leistet etwaigen Einschränkungen Folge, die von der 
übermittelnden zuständigen Behörde gemäß Absatz  3 für den Zugriff  auf oder die weitere 
Verwendung von personenbezogenen Daten angegeben werden.  
Artikel  LAW.EUROJUST.71: Übermittlungswege  
1. Der Informationsaustausch erfolgt folgendermaßen:  
(a) entweder zwischen dem Verbindungsstaatsanwalt oder den den Verbindungsstaatsanwalt 
unterstützenden Personen oder, falls keiner ernannt wird oder anderweitig verfügbar ist, der 
Kontaktstelle des Vereinigten Königreichs für Eurojust und den betroffenen nationalen 
Mitgliedern oder dem Kollegium;  
(b) wenn Eurojust einen Verbindungsrichter/ -staatsanwalt in das Vereinigte Königreich entsandt 
hat, zwischen dem Verbindungsrichter/ -staatsanwalt und jeder zuständigen Behörde des 
Vereinigten Königreichs; in diesem Fall ist der Verbindungsstaatsanwalt über jeden solchen 
Informationsaustausch zu informie ren; oder  
(c) direkt zwischen einer zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs und den betreffenden 
nationalen Mitgliedern oder dem Kollegium; in diesem Fall ist der Verbindungsstaatsanwalt 
sowie gegebenenfalls der Verbindungsrichter/ -staatsanwalt über je den solchen 
Informationsaustausch zu informieren.  
2. Eurojust und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs können vereinbaren, in 
bestimmten Fällen andere Kanäle für den Informationsaustausch zu nutzen.  
3. Eurojust und die zuständigen Behörden des Ve reinigten Königreichs stellen sicher, dass ihre 
jeweiligen Vertreter auf angemessener Ebene und in Einklang mit den Gesetzen des Vereinigten 
Königreichs bzw.  mit der Eurojust -Verordnung zum Informationsaustausch befugt sind und einer 
angemessenen Überprüfu ng unterzogen werden.  
Artikel LAW.EUROJUST.72: Weiterleitung von Daten  
Die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs und Eurojust dürfen keinerlei von der jeweils 
anderen Partei übermittelten Informationen an ein Drittland oder eine internationale Organisation 
weiterleiten, ohne dass die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs oder Eurojust, von 
denen/dem jeweils die Informationen übermittelt wurden, zugestimmt haben/hat und angemessene 
Maßnahmen zum Schutz personenbezogener Daten ergriffen  wurden.  
Artikel  LAW.EUROJUST.73: Haftung wegen unzulässiger oder unrichtiger Verarbeitung von 
personenbezogenen Daten  
1. Die zuständigen Behörden haften nach Maßgabe ihres jeweiligen Rechtsrahmens für 
Schäden, die einer Person durch rechtliche oder sachliche  Fehler in den ausgetauschten 
Informationen entstehen. Um eine Haftung nach ihrem jeweiligen Rechtsrahmen gegenüber einem 
Geschädigten zu vermeiden, können sich weder Eurojust noch die zuständigen Behörden des 
 
364 
 Vereinigten Königreichs darauf berufen, dass d ie andere zuständige Behörde unrichtige 
Informationen übermittelt hat.  
2. Wird einer zuständigen Behörde Schadensersatz aufgrund ihrer Verwendung von 
Informationen auferlegt, die von der anderen Partei fehlerhaft übermittelt wurden oder wegen 
eines Versäumni sses der anderen Partei, ihren Pflichten nachzukommen, übermittelt wurden, wird 
der als Schadensersatz gemäß Absatz  1 von der zuständigen Behörde gezahlte Betrag von der 
anderen Partei ersetzt, es sei denn, die Informationen wurden unter Verstoß gegen dies en Titel 
verwendet.  
3. Eurojust und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs dürfen gegenseitig keine 
Zahlung von Strafschadensersatz oder nicht auf Ausgleich gerichteten Schadensersatz gemäß 
Absätzen  1 und 2 fordern.  
Artikel  LAW.EUROJUST.74: nic ht als Verschlusssache eingestuften sensiblen Informationen und 
Verschlusssachen  
Der Austausch und Schutz von Verschlusssachen und nicht als Verschlusssache eingestuften 
sensiblen Informationen, falls unter diesem Titel notwendig, wird durch eine Arbeitsv ereinbarung 
gemäß Artikel  LAW.EUROJUST.75 [Arbeitsvereinbarung] geregelt, die zwischen Eurojust und den 
zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs abgeschlossen wird.  
Artikel  LAW.EUROJUST.75: Arbeitsvereinbarung  
Die Art der Zusammenarbeit zwischen de n Vertragsparteien, die zur Umsetzung dieses Titels 
angemessen ist, ist Gegenstand einer Arbeitsvereinbarung, die gemäß Artikeln  47 Absatz  3 und 
56 Absatz  3 der Eurojust -Verordnung zwischen Eurojust und den zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs abgeschlossen wird.  
Artikel  LAW.EUROJUST.76: Befugnisse von Eurojust  
Dieser Titel ist nicht dahin gehend auszulegen, dass Eurojust über seine im relevanten Unionsrecht 
festgelegten Kompetenzen hinaus zur Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs verpflichtet ist.  
TITEL  VII: ÜBERGABE VON PERSON EN  
Artikel  LAW.SURR.76: Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, sicherzustellen, dass das Auslieferungssystem zwischen den Mitgliedstaaten 
einerseits und dem Vereinigten Königreich andererseits auf dem Mechanismus der Übergabe infolge 
eines Haftbefehls gemäß den Bestimmungen dieses Titels basiert.  
Artikel LAW.SURR.77: Grundsatz der Verhältnismäßigkeit  
Die Zusammenarbeit mittels Haftbefehl erfolgt in notwendigem und verhältnismäßigem Maße, im 
Hinblick auf die Rechte der gesuchten Person und die Interessen der Opfer  sowie in Bezug auf die 
Schwere der Tat, die wahrscheinlich verhängte Strafe und die Möglichkeit eines Staates, weniger 
einschneidende Zwangsmaßnahmen als die Übergabe der gesuchten Person zu ergreifen, 
insbesondere mit dem Ziel, unnötig lange Zeiten der U ntersuchungshaft zu vermeiden.  
 
365 
 Artikel  LAW.SURR.78: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Haftbefehl“ bezeichnet eine justizielle Entscheidung, die in einem Staat ergangen ist und die 
Festnahme und Übergabe einer gesuch ten Person durch einen anderen Staat zur 
Strafverfolgung oder zur Vollstreckung einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden 
Maßregel der Sicherung bezweckt;  
(b) „Justizbehörde“ bezeichnet eine Behörde, bei der es sich gemäß internem Recht um einen 
Richter, ein Gericht oder einen Staatsanwalt handelt. Ein Staatsanwalt gilt nur insoweit als 
Justizbehörde, als das interne Recht dies vorsieht;  
(c) „vollstreckende Justizbehörde“ bezeichnet die Justizbehörde des Vollstreckungsstaats, die 
nach dem internen Rech t dieses Staats für die Vollstreckung des Haftbefehls zuständig ist;  
(d) „vollstreckende Justizbehörde“ bezeichnet die Justizbehörde des Vollstreckungsstaats, die 
nach dem internen Recht dieses Staats für die Vollstreckung des Haftbefehls zuständig ist;  
Artike l LAW.SURR.79: Anwendungsbereich  
1. Ein Haftbefehl kann bei Handlungen erlassen werden, die nach den Rechtsvorschriften des 
Ausstellungsstaats mit einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der 
Sicherung im Höchstmaß von mindestens 12  Mon aten bedroht sind, oder im Falle einer Verurteilung 
zu einer Strafe oder der Anordnung einer freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung, deren Maß 
mindestens vier Monate beträgt.  
2. Unbeschadet der Absätze  3 und 4 wird die Übergabe davon abhängig gemacht, dass die 
Handlungen, derentwegen der Haftbefehl ausgestellt wurde, eine Straftat nach dem Recht des 
Vollstreckungsstaats darstellen, unabhängig von den Tatbestandsmerkmalen oder der Bezeichnung 
der Straftat.  
3. Vorbehaltlich des Artikels LAW.SURR.80 [Gründe, aus denen die Vollstreckung des 
Haftbefehls abzulehnen ist], der Buchstaben  b bis h des Artikels LAW.SURR.81 Absatz  1 [Andere 
Gründe für eine Ablehnung der Vollstreckung des Haftbefehls], des Artikels LAW.SURR.82 
[Ausnahme politischer Straftaten], des Arti kels LAW.SURR.83 [Vom Ausstellungsstaat in bestimmten 
Fällen zu gewährende Garantien] verweigern Artikel LAW.SURR.84 [Freiheitsstrafe von höchstens 
12 Monaten].  
(a) Verhalten jeder Person, die dazu beiträgt, dass eine Gruppe von Personen mit gleichem Ziel 
eine  oder mehrere Straftat(en) im Bereich Terrorismus begeht, die in den Artikeln  1 und  2 des 
am 27.  Januar 1977 in Straßburg geschlossenen Europäischen Übereinkommens zur 
Bekämpfung des Terrorismus genannt sind, oder Straftat(en) in Verbindung mit illegalem 
Handel mit Suchtstoffen und psychotropen Substanzen oder vorsätzliche Tötung, schwere 
Körperverletzung, Entführung, Freiheitsberaubung, Geiselnahme oder Vergewaltigung, auch 
wenn diese Person nicht an der tatsächlichen Begehung der fraglichen Straftat(en) b eteiligt 
ist; dieser Beitrag muss vorsätzlich erfolgen und in dem Bewusstsein erfolgen, dass die 
Beteiligung zur Verwirklichung der kriminellen Aktivitäten der Vereinigung beiträgt; oder  
(b) Terrorismus gemäß der Definition in Anhang  LAW -7. 
 
366 
 4. Das Vereinigte Kön igreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
mitteilen, das die Voraussetzung der beiderseitigen Strafbarkeit nach Absatz  2 auf der Gr undlage 
von Gegenseitigkeit entfällt, sofern die dem Ersuchen zugrunde liegende Straftat:  
(a) eine der in Absatz  5 aufgeführten Straftaten, wie sie im Ausstellungsstaat nach der 
Ausgestaltung in dessen Recht definiert ist und  
(b) im Ausstellungsstaat mit einer Fr eiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der 
Sicherung im Höchstmaß von mindestens drei Jahren bedroht ist.  
5. Die in Absatz  4 genannten Straftaten sind:  
 Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung;  
 Terrorismus gemäß der Definition in Anhang  LAW -7. 
 Menschenhandel;  
 sexuelle Ausbeutung von Kindern und Kinderpornografie;  
 illegaler Handel mit Drogen und psychotropen Stoffen;  
 illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen;  
 Korruption, einschließlich Bestechung;  
 Betrug, einschließlic h Betrug zum Nachteil der finanziellen Interessen des Vereinigten 
Königreichs, eines Mitgliedstaats oder der Union;   
 Wäsche von Erträgen aus Straftaten;  
 Geldfälschung;  
 Cyberkriminalität;  
 Umweltkriminalität einschließlich des illegalen Handels mit bedrohten  Tierarten oder mit 
bedrohten Pflanzenarten und -sorten;  
 Beihilfe zur unerlaubten Einreise und zum unerlaubten Aufenthalt;  
 vorsätzliche Tötung;  
 schwere Körperverletzung;  
 illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewebe;  
 Entführung, Freih eitsberaubung und Geiselnahme;  
 
367 
  Rassismus und Fremdenfeindlichkeit;  
 Diebstahl in organisierter Form oder mit Waffen;  
 illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenständen;  
 Betrug;  
 Erpressung und Schutzgelderpressung;  
 Produktfä lschung und Produktpiraterie;  
 Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit;  
 Fälschung von Zahlungsmitteln;  
 illegaler Handel mit Hormonen und anderen Wachstumsförderern;  
 illegaler Handel mit nuklearen und radioaktiven Substanzen;  
 Handel mit gestohlenen Kraftfahrzeugen;  
 Vergewaltigung;  
 Brandstiftung;  
 Verbrechen, die in die Zuständigkeit des Internationalen Strafgerichtshofs fallen;  
 Flugzeug -, Schiffs - oder Raumfahrzeugentführung und  
 Sabotage.  
Artikel  LAW.SURR.80: Gründe, aus denen die Vollstreckung des Haftbefehls abzulehnen ist  
Die Vollstreckung des Haftbefehls wird abgelehnt:  
(a) wenn die Straftat, aufgrund deren der Haftbefehl ergangen ist, im Vollstreckungsstaat unter 
eine Amnestie fällt und dieser Staat nach seinem eigenen Strafrecht f ür die Verfolgung der 
Straftat zuständig war;  
(b) wenn sich aus den der vollstreckenden Justizbehörde vorliegenden Informationen ergibt, dass 
die gesuchte Person wegen derselben Handlung von einem Mitgliedstaat rechtskräftig 
verurteilt worden ist, vorausgesetz t, dass im Fall der Verhängung einer Strafe diese bereits 
durchgesetzt wurde, gerade durchgesetzt wird oder nach dem Recht des Urteilsstaats nicht 
mehr durchgesetzt werden kann; oder  
(c) wenn die Person, gegen die der Haftbefehl ergangen ist, nach dem Recht d es 
Vollstreckungsstaats aufgrund des Alters der Person für die Handlung, die diesem Haftbefehl 
zugrunde liegt, nicht strafrechtlich zur Verantwortung gezogen werden kann.  
 
368 
 Artikel  LAW.SURR.81: Andere Gründe für eine Ablehnung der Vollstreckung des Haftbefe hls 
1. Die Vollstreckung des Haftbefehls kann abgelehnt werden:  
(a) wenn in einem der in Artikel LAW.SURR.79 [Anwendungsbereich] Absatz  2 genannten Fälle die 
Handlung, aufgrund deren der Haftbefehl ergangen ist, nach dem Recht des 
Vollstreckungsstaats keine Straf tat darstellt; in Steuer -, Zoll - und Währungsangelegenheiten 
kann die Vollstreckung des Haftbefehls jedoch nicht aus dem Grund abgelehnt werden, dass 
das Recht des Vollstreckungsstaats keine gleichartigen Steuern vorschreibt oder keine 
gleichartigen Steuer -, Zoll - und Währungsbestimmungen enthält wie das Recht des 
Ausstellungsstaats;  
(b) wenn die Person, gegen die der Haftbefehl ergangen ist, im Vollstreckungsstaat wegen 
derselben Handlung, aufgrund deren der Haftbefehl ergangen ist, strafrechtlich verfolgt wi rd; 
(c) wenn die Justizbehörden des Vollstreckungsstaats beschlossen haben, wegen der Straftat, 
aufgrund deren der Haftbefehl ergangen ist, kein Verfahren einzuleiten bzw. das Verfahren 
einzustellen, oder wenn gegen die gesuchte Person in einem Staat aufgrund derselben 
Handlung eine rechtskräftige Entscheidung ergangen ist, die einer weiteren Strafverfolgung 
entgegensteht;  
(d) wenn die Strafverfolgung oder -vollstreckung nach dem Recht des Vollstreckungsstaats 
verjährt ist und hinsichtlich der Handlungen nach seine m eigenen Strafrecht Gerichtsbarkeit 
bestand;  
(e) wenn sich aus den der vollstreckenden Justizbehörde vorliegenden Informationen ergibt, dass 
die gesuchte Person wegen derselben Handlung von einem Drittland rechtskräftig verurteilt 
worden ist, vorausgesetzt, d ass im Fall der Verhängung einer Strafe diese bereits durchgesetzt 
wurde, gerade durchgesetzt wird oder nach dem Recht des Urteilslands nicht mehr 
durchgesetzt werden kann;  
(f) wenn der Haftbefehl zur Vollstreckung einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsent ziehenden 
Maßregel der Sicherung ausgestellt worden ist und sich die gesuchte Person im 
Vollstreckungsstaat aufhält, dessen Staatsangehöriger ist oder dort ihren Wohnsitz hat und 
dieser Staat sich verpflichtet, die Strafe oder die freiheitsentziehende Maßr egel der Sicherung 
nach seinem internen Recht zu vollstrecken; wenn die Zustimmung der gesuchten Person zur 
Übertragung der Strafe oder der freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung an den 
Vollstreckungsstaat notwendig ist, kann dieser die Vollstreckung  des Haftbefehls erst 
ablehnen, nachdem die gesuchte Person der Übertragung der Strafe oder der 
freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung zugestimmt hat;  
(g) wenn der Haftbefehl sich auf Straftaten erstreckt, die:  
(i) nach  den Rechtsvorschriften  des Vollstreckungsstaats  ganz  oder  zum  Teil in dessen  
Gebiet  oder  an einem  diesem  gleichgestellten  Ort begangen  worden  sind;  
(ii) außerhalb des Gebiets des Ausstellungsstaats begangen wurden, und nach dem Recht 
des Vollstreckungsstaats die Verfolgung von außerhalb seines Gebiets begangenen 
Straftaten gleicher Art nicht zugelassen ist;  
(h) wenn objektive Anhaltspunkte dafür vorliegen, dass der genannte Haftbefehl zum Zwecke der 
Verfolgung oder Bestrafung einer Person aus Gründen ihres Geschlechts, ihrer Rasse, Religion, 
 
369 
 ethnischen Herkunft, Staatsangehörigkeit, Sprache, politischen Überzeugung oder sexuellen 
Ausrichtung erlassen wurde oder dass die Stellung dieser Person aus einem dieser Gründe 
beeinträchtigt werden kann;  
(i) wenn der Haftbefehl zur Vollstreckung einer Freihe itsstrafe oder einer freiheitsentziehenden 
Maßregel der Sicherung ausgestellt worden ist und die gesuchte Person nicht persönlich zu 
der Verhandlung erschienen ist, die zu der Entscheidung geführt hat, es sei denn, im 
Haftbefehl ist angegeben, dass die Per son im Einklang mit weiteren Verfahrensvorschriften 
gemäß dem internen Recht des Ausstellungsstaats:  
(iii) rechtzeitig  
(A) entweder persönlich vorgeladen wurde und dabei von dem vorgesehenen 
Termin und Ort der Verhandlung in Kenntnis gesetzt wurde, die zu der 
Entsch eidung geführt hat, oder auf andere Weise tatsächlich offiziell von 
dem vorgesehenen Termin und Ort dieser Verhandlung in Kenntnis gesetzt 
wurde, und zwar auf eine Weise, dass zweifelsfrei nachgewiesen wurde, dass 
sie von der anberaumten Verhandlung Kenntn is hatte,  
und 
(B) davon in Kenntnis gesetzt wurde, dass eine Entscheidung auch dann ergehen 
kann, wenn die Person zu der Verhandlung nicht erscheint;  
oder  
(iv) in Kenntnis  von Termin  und Ort der anberaumten  Verhandlung  einem  Rechtsanwalt,  
der entweder  von der betro ffenen  Person  oder  vom  Staat  bestellt  wurde,  das Mandat  
erteilt  hat, sie bei der Verhandlung  zu verteidigen,  und bei der Verhandlung  von 
diesem  Rechtsanwalt  tatsächlich  verteidigt  wurde;  
oder  
(v) – nachdem  ihr die Entscheidung  zugestellt  und sie ausdrücklich  von ihrem  Recht  auf 
Wiederaufnahme  des Verfahrens  oder  auf ein Berufungsverfahren  in Kenntnis  gesetzt  
wurde,  an dem  die Person  teilnehmen  kann  und bei dem  der Sachverhalt,  
einschließlich  neuer  Beweismittel,  erneut  geprüft  werden  und die ursprünglich  
ergange ne Entscheidung  aufgehoben  werden  kann  – 
(A) ausdrücklich erklärt hat, dass die Person die Entscheidung nicht angefochten 
hat; 
oder  
(B) innerhalb der geltenden Frist keine Wiederaufnahme des Verfahrens bzw. 
kein Berufungsverfahren beantragt hat;  
oder  
(vi) die Entscheidung  nicht  persönlich  zugestellt  erhalten  hat, aber  
 
370 
 (A) sie unverzüglich nach der Übergabe persönlich zugestellt erhalten wird und 
ausdrücklich von ihrem Recht auf Wiederaufnahme des Verfahrens oder auf 
ein Berufungsverfahren in Kenntnis gesetzt werden  wird, an dem die Person 
teilnehmen kann und bei dem der Sachverhalt, einschließlich neuer 
Beweismittel, erneut geprüft werden und die ursprünglich ergangene 
Entscheidung aufgehoben werden kann:  
und 
(B) von der Frist in Kenntnis gesetzt werden wird, über die sie gemäß dem 
einschlägigen Haftbefehl verfügt, um eine Wiederaufnahme des Verfahrens 
bzw. ein Berufungsverfahren zu beantragen.  
2.  Wird der Haftbefehl zur Vollstreckung einer Freiheitsstrafe oder e iner freiheitsentziehenden 
Maßregel der Sicherung nach Maßgabe des Absatzes  1 Buchstabe  i Ziffer  iv ausgestellt und ist die 
betroffene Person zuvor nicht offiziell davon in Kenntnis gesetzt worden, dass gegen sie ein 
Strafverfahren eingeleitet wurde, so ka nn diese Person, wenn sie von dem Inhalt des Haftbefehls in 
Kenntnis gesetzt wird, beantragen, dass sie vor ihrer Übergabe eine Abschrift des Urteils erhält. Die 
Ausstellungsbehörde leitet der betroffenen Person die Abschrift des Urteils unverzüglich über die 
Vollstreckungsbehörde zu, sobald sie Kenntnis von dem Antrag erhalten hat. Der Antrag der 
betroffenen Person darf weder das Übergabeverfahren noch die Entscheidung über die 
Vollstreckung des Haftbefehls verzögern. Das Urteil wird der betroffenen Person  ausschließlich 
informationshalber zur Verfügung gestellt; die Zurverfügungstellung gilt weder als förmliche 
Zustellung des Urteils noch wirkt sie sich auf Fristen aus, die für einen Antrag auf Wiederaufnahme 
des Verfahrens oder für ein Berufungsverfahren gelten.  
3.  Wird  eine  Person  unter  den in Absatz  1 Ziffer  i Ziffer  iv genannten  Bedingungen  übergeben  
und hat diese  Person  eine  Wiederaufnahme  des Verfahrens  oder  ein Berufungsverfahren  beantragt,  
so wird  die Haft  der Person,  die auf die Wiederaufnahme  des Verfahrens  oder  das 
Rechtsmittelverfahren  wartet,  entweder  regelmäßig  oder  auf Antrag  der betreffenden  Person  nach  
dem  innerstaatlichen  Recht  des Entscheidungsstaats  überprüft.  Eine  solche  Überprüfung  umfasst  
insbesondere  die Prüfung  der Frage,  ob die Haft aufgehoben  oder  ausgesetzt  werden  kann.  Das 
Wiederaufnahmeverfahren  oder  Berufungsverfahren  beginnt  ohne  unnötige  Verzögerung  nach  der 
Übergabe.  
Artikel  LAW.SURR.82: Ausnahme politischer Straftaten  
1. Die Vollstreckung eines Haftbefehls darf nicht mit der B egründung verweigert werden, dass 
eine strafbare Handlung vom Vollstreckungsstaat als politische Straftat, als eine mit einer solchen 
zusammenhängenden Straftat oder als eine auf politischen Beweggründen beruhende Straftat 
angesehen wird.  
2. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jedoch jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung 
und Justiz mitteilen, dass Absatz  1 nur in Bezug auf Folgendes angewandt wird:  
(a) strafbaren Handlungen nach den Artikeln  1 und 2 des Europäischen Übereinkommens zur 
Bekämpfung des Terrorismus,  
 
371 
 (b) Straftaten der Verschwörung oder der Vereinigung zur Begehung einer oder mehrerer der in 
den Artikeln 1 und 2 des Europäischen Übereinkommens zur Bekämpfun g des Terrorismus 
genannten Straftaten, wenn diese Straftaten der Beschreibung des Verhaltens nach Artikel 
LAW.SURR.79 (3) [Geltungsbereich] dieses Abkommens entsprechen; und  
(c) Terrorismus im Sinne des Anhangs LAW -7 dieses Abkommens  
3. Ist ein Haftbefehl von ei nem Staat, der eine Mitteilung nach Absatz  2 abgegeben hat, oder 
von einem Staat, in dessen Namen eine solche Mitteilung abgegeben wurde, ausgestellt worden, so 
kann der Vollstreckungsstaat den Grundsatz der Gegenseitigkeit anwenden.  
Artikel  LAW.SURR.83: Ausnahme eigener Staatsangehöriger  
1. Die Vollstreckung eines Haftbefehls darf nicht mit der Begründung abgelehnt werden, dass 
die gesuchte Person Staatsangehöriger des Vollstreckungsstaats ist.  
2. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen ein es ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
mitteilen, dass die jeweils eigenen Staatsangehörigen nicht übergeben werden oder dass die 
Übergabe der jeweils eigenen Staatsangehörig en nur unter bestimmten angegebenen Bedingungen 
genehmigt wird. Diese Mitteilung ist mit fundamentalen Grundsätzen oder der Praxis der internen 
Rechtsordnung im Vereinigten Königreich oder in dem Staat, in dessen Namen die Mitteilung 
gemacht wurde, zu begr ünden. In diesem Fall kann die Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
bzw. des Vereinigten Königreichs innerhalb einer angemessenen Frist nach Eingang der Mitteilung 
der anderen Vertragspartei, dass die vollstreckenden Justizbehörden des Mitgliedstaats  bzw. des 
Vereinigten Königreichs die Übergabe ihrer Staatsangehörigen an diesen Staat verweigern können, 
oder die Übergabe nur unter bestimmten genau festgelegten Bedingungen genehmigt werden, dem 
Fachausschuss für Strafverfolgung und justizielle Zusammen arbeit notifizieren.   
3. In Fällen, in denen ein Staat die Vollstreckung eines Haftbefehls auf der Grundlage dessen 
abgelehnt hat, dass er – im Falle des Vereinigten Königreichs – eine Mitteilung gemacht hat oder 
dass – im Falle eines Mitgliedstaats – die Europäische Union eine Mitteilung in seinem Namen 
gemacht hat, wie in Absatz  2 vorgesehen, erwägt dieser Staat unter Berücksichtigung der Ansichten 
des Ausstellungsstaats die Einleitung von Verfahren gegen seinen eigenen Staatsangehörigen, die in 
einem ang emessenen Verhältnis zum Gegenstand des Haftbefehls stehen. In Fällen, in denen eine 
Justizbehörde entscheidet, keine solchen Verfahren einzuleiten, muss das Opfer der Straftat, 
aufgrund deren der Haftbefehl ergangen ist, in der Lage sein, im Einklang mit dem anwendbaren 
internen Recht Informationen zu der Entscheidung zu erhalten.  
4. In Fällen, in denen die zuständigen Behörden eines Staats gemäß Absatz  3 Verfahren gegen 
seinen eigenen Staatsangehörigen einleiten, stellt der Staat sicher, dass die zuständige n Behörden in 
der Lage sind, angemessene Maßnahmen zur Unterstützung der Opfer und Zeugen zu ergreifen, falls 
diese in einem anderen Staat ansässig sind, insbesondere im Hinblick auf die Art und Weise, in der 
die Verfahren durchgeführt werden.  
Artikel  LAW .SURR.84: Vom Ausstellungsstaat in bestimmten Fällen zu gewährende Garantien  
Die Vollstreckung des Haftbefehls durch die vollstreckende Justizbehörde kann an folgende 
Bedingungen geknüpft werden:  
(a) Ist die Straftat, die dem Haftbefehl zugrunde liegt, mit le benslanger Freiheitsstrafe oder einer 
lebenslangen freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung bedroht, so kann die 
 
372 
 Vollstreckung des Haftbefehls an die Bedingung geknüpft werden, dass der Ausstellungsstaat 
eine vom Vollstreckungsstaat als ausreichend era chtete Zusicherung gibt, wonach er die 
verhängte Strafe oder Maßregel auf Antrag oder spätestens nach 20 Jahren prüfen oder für 
Gnadenakte eintreten wird, die zur Aussetzung der Vollstreckung der Strafe oder Maßregel 
führen können und auf die die betreffen de Person nach dem nationalen Recht oder der 
Rechtspraxis des Ausstellungsstaats Anspruch hat.  
(b) Ist die Person, gegen die ein Haftbefehl zum Zwecke der Strafverfolgung ergangen ist, 
Staatsangehöriger des Vollstreckungsstaats oder in diesem wohnhaft, so kann  die Übergabe 
davon abhängig gemacht werden, dass die betreffende Person nach Gewährung rechtlichen 
Gehörs zur Verbüßung der Freiheitsstrafe oder der freiheitsentziehenden Maßregel der 
Sicherung, die im Ausstellungsstaat gegen sie verhängt wird, in den Vol lstreckungsstaat 
rücküberstellt wird. ist die Zustimmung der gesuchten Person zu der Überstellung der 
Sanktion oder der freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung an den Vollstreckungsstaat 
erforderlich, so ist die Garantie, dass die Person zur Verbüßung  der Strafe in den 
Vollstreckungsstaat rücküberstellt wird, davon abhängig, dass die gesuchte Person nach ihrer 
Anhörung der Rückführung in den Vollstreckungsstaat zustimmt;  
(c) liegen stichhaltige Gründe für die Annahme vor, dass eine tatsächliche Gefahr für den Schutz 
der Grundrechte der gesuchten Person besteht, kann die vollstreckende Justizbehörde 
gegebenenfalls zusätzliche Garantien für die Behandlung der gesuchten Person nach der 
Übergabe verlangen, bevor sie über die Vollstreckung des Haftbefehls entsch eidet.  
Artikel  LAW.SURR.85: Beteiligung der zentralen Behörde  
1. Das Vereinigte Königreich und die Union, die für jeden ihrer Mitgliedstaaten auftritt, können 
dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz jeweils ihre 
Zentralbehörden mitteilen, die die zuständigen Justizbehörden unterstützen, wobei das Vereinigte 
Königreich seine eigene Zentralbehörde melden kann und die Union die Zentralbehörde jedes Staats, 
der eine solche benannt hat; wenn das Rechtssystem des entspr echenden Staats dies aber vorsieht, 
kann auch mehr als nur eine Zentralbehörde mitgeteilt werden.  
2. Bei der Notifizierung an den Fachausschuss für die Strafverfolgung und justizielle 
Zusammenarbeit nach Absatz 1 können das Vereinigte Königreich und die Union  im Namen eines 
ihrer Mitgliedstaaten angeben, dass aufgrund der Organisation des internen Justizsystems der 
betreffenden Staaten die zentrale (n) Behörde (n) für die administrative Übermittlung und 
Entgegennahme von Haftbefehle sowie für alle anderen amtl ichen Schreiben im Zusammenhang mit 
der administrativen Übermittlung und Entgegennahme von Haftbefehle zuständig ist/sind. Diese 
Angaben sind für alle Behörden des Ausstellungsstaats verbindlich.  
Artikel  LAW.SURR.86: Inhalt und Form des Haftbefehls  
1. Der Eu ropäische Haftbefehl enthält entsprechend dem in Anhang LAW -5 beigefügten 
Formblatt folgende Informationen:  
(a) die Identität und die Staatsangehörigkeit der gesuchten Person;  
(b) Name, Adresse, Telefon - und Telefaxnummer sowie E -Mail -Adresse der ausstellenden 
Justizbehörde;  
 
373 
 (c) die Angabe, ob ein vollstreckbares Urteil, ein Haftbefehl oder eine andere vollstreckbare 
justizielle Entscheidung mit gleicher Rechtswirkung nach Artikel LAW.SURR.79 
[Anwendungsbereich] vorliegt;  
(d) die Art und rechtliche Würdigung der Straftat,  insbesondere in Bezug auf Artikel LAW.SURR.79 
[Anwendungsbereich];  
(e) die Beschreibung der Umstände, unter denen die Straftat begangen wurde, einschließlich der 
Tatzeit, des Tatortes und der Art der Tatbeteiligung der gesuchten Person;  
(f) im Fall eines rechtskräftigen Urteils die verhängte Strafe oder der für die betreffende Straftat 
im Ausstellungsstaat gesetzlich vorgeschriebene Strafrahmen; und  
(g) soweit möglich, die anderen Folgen der Straftat.  
2. Der Haftbefehl ist in die Amtssprache oder eine der Amtsspr achen des Vollstreckungsstaats 
zu übersetzen. Das Vereinigte Königreich und die Union, die für jedes ihrer Mitgliedsstaaten amtiert, 
können dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
anzeigen, dass eine Übersetzung in eine oder mehrere der anderen offiziellen Staaten eines Staats 
akzeptiert wird.  
Artikel  LAW.SURR.87: Übermittlung eines Haftbefehls  
Ist der Aufenthaltsort der gesuchten Person bekannt, so kann die ausstellende Justizbehörde den 
Haftbefehl direkt der volls treckenden Justizbehörde übermitteln.  
Artikel  LAW.SURR.88: Modalitäten der Übermittlung eines Haftbefehls  
1. Ist der ausstellenden Justizbehörde die zuständige vollstreckende Justizbehörde nicht 
bekannt, so stellt sie die erforderlichen Nachforschungen an, u m diese Information vom 
Vollstreckungsstaat zu erlangen.  
2. Die ausstellende Justizbehörde kann bei der Internationalen Organisation für Kriminalpolizei 
(„Interpol“) beantragen, dass ein Haftbefehl übermittelt wird.  
3. Die ausstellende Justizbehörde kann den Haf tbefehl durch jedes sichere Mittel, das die 
Erstellung einer schriftlichen Fassung unter Bedingungen ermöglicht, die dem Vollstreckungsstaat 
die Feststellung der Echtheit gestatten, übermitteln.  
4. Alle Schwierigkeiten in Verbindung mit der Übermittlung oder der Echtheit der zur 
Vollstreckung des Haftbefehls erforderlichen Unterlagen werden direkt zwischen den betreffenden 
Justizbehörden oder gegebenenfalls unter Einschaltung der Zentralbehörden der Staaten behoben.  
5. Ist die Behörde, bei der ein Haftbefehl eing eht, für dessen Bearbeitung nicht zuständig, so 
übermittelt sie den Haftbefehl von Amts wegen der zuständigen Behörde in ihrem Staat und setzt 
die ausstellende Justizbehörde von diesem Umstand in Kenntnis.  
Artikel LAW.SURR.89: Rechte der gesuchten Person  
1. Wenn eine gesuchte Person in Hinblick auf die Vollstreckung eines Haftbefehls 
festgenommen wird, unterrichtet die vollstreckende Justizbehörde diese Person gemäß ihrem 
 
374 
 internen Recht von dem Haftbefehl, von dessen Inhalt sowie davon, dass sie ihrer Übergab e an den 
Ausstellungsstaat zustimmen kann.  
2. Eine gesuchte Person, die in Hinblick auf die Vollstreckung eines Haftbefehls festgenommen 
wird und die die Sprache des Haftbefehlsverfahrens nicht spricht oder versteht, hat das Recht, sich 
von einem Dolmetscher  unterstützen zu lassen und wird eine schriftliche Übersetzung in die 
Muttersprache der gesuchten Person oder in jede andere Sprache erhalten, die diese Person spricht 
oder versteht, dies gemäß dem internen Recht des Vollstreckungsstaats.  
3. Eine gesuchte Pe rson hat nach der Festnahme nach Maßgabe des internen Rechts des 
Vollstreckungsstaats Anspruch darauf, einen Rechtsbeistand hinzuzuziehen.  
4. Die gesuchte Person wird über ihr Recht belehrt, im Ausstellungsstaat einen Rechtsbeistand 
zu benennen, um den Rechts beistand im Vollstreckungsstaat in dem Verfahren zur Vollstreckung des 
Haftbefehls zu unterstützen. Dieser Absatz lässt die Fristen des Artikels LAW.SURR.101 [Fristen für 
die Übergabe der Person] unberührt.   
5. Eine gesuchte Person, die festgenommen wird, hat  das Recht zu verlangen, dass die 
konsularischen Behörden des Staatsangehörigkeitsstaats dieser Person oder, wenn es sich um eine 
staatenlose Person handelt, die konsularischen Behörden des Staats, in dem diese Person ihren 
gewöhnlichen Aufenthaltsort hat,  ohne unnötige Verzögerung über die Verhaftung informiert 
werden, und mit diesen Behörden zu kommunizieren, falls diese Person dies möchte.  
Artikel  LAW.SURR.90: Inhafthaltung der gesuchten Person  
Im Falle der Festnahme einer Person aufgrund eines Haftbefeh ls entscheidet die vollstreckende 
Justizbehörde, ob die gesuchte Person nach Maßgabe des Rechts des Vollstreckungsstaats in Haft zu 
halten ist. Eine vorläufige Haftentlassung nach Maßgabe des internen Rechts des 
Vollstreckungsstaats ist jederzeit möglich, sofern die zuständige Behörde dieses Staates die ihres 
Erachtens erforderlichen Maßnahmen zur Verhinderung einer Flucht der gesuchten Person trifft.  
Artikel  LAW.SURR.91: Zustimmung zur Übergabe  
1. Gibt die festgenommene Person an, dass sie ihrer Übergabe zus timmt, so ist diese 
Zustimmung und gegebenenfalls der ausdrückliche Verzicht auf den Schutz des Grundsatzes der 
Spezialität nach Artikel LAW.SURR.105 [Etwaige Strafverfolgung wegen anderer Straftaten] Absatz  2 
vor der vollstreckenden Justizbehörde nach dem  internen Recht des Vollstreckungsstaats zu 
erklären.  
2. Jeder Staat trifft die erforderlichen Maßnahmen, damit die Zustimmung und gegebenenfalls 
der Verzicht nach Absatz  1 unter Bedingungen entgegengenommen werden, die erkennen lassen, 
dass die Person sie f reiwillig und in vollem Bewusstsein der sich daraus ergebenden Folgen bekundet 
hat. Zu diesem Zweck hat die gesuchte Person das Recht, einen Rechtsanwalt hinzuzuziehen.  
3. Die Zustimmung und gegebenenfalls der Verzicht nach Absatz  1 werden nach dem im 
interne n Recht des Vollstreckungsstaats vorgesehenen Verfahren zu Protokoll genommen.  
4. Die Zustimmung ist grundsätzlich unwiderruflich. Jeder Staat kann vorsehen, dass die 
Zustimmung und gegebenenfalls der Verzicht nach Absatz 1 nach den nach seinem innerstaatlich en 
Recht geltenden Vorschriften widerrufen werden können. In einem solchen Fall wird die Zeit 
zwischen dem Datum der Zustimmung und dem ihres Widerrufs für die Berechnung der in Artikel 
LAW.SURR.101 [Fristen für die Übergabe der Person]  genannten Fristen n icht berücksichtigt.  Das 
 
375 
 Vereinigte Königreich und die Union, die für jeden ihrer Mitgliedsstaaten auftritt, können jeweils 
dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz mitteilen, dass 
sie diese Möglichkeit in Anspruch n ehmen möchten, wobei sie die Verfahren präzisieren,  nach denen 
der Widerruf der Zustimmung möglich ist, sowie alle Änderungen an diesen Verfahren.  
Artikel  LAW.SURR.92: Vernehmung der gesuchten Person  
Stimmt die festgenommene Person der Übergabe nach Maßga be des Artikels LAW.SURR.91 
[Zustimmung zur Übergabe] nicht zu,  so hat die Person das Recht, von der vollstreckenden 
Justizbehörde nach den Rechtsvorschriften des Vollstreckungsstaats vernommen zu werden.  
Artikel  LAW.SURR.93: Entscheidung über die Übergab e 
1. Die vollstreckende Justizbehörde entscheidet über die Übergabe der betreffenden Person 
nach Maßgabe dieses Titels und innerhalb der darin vorgesehenen Fristen, insbesondere nach 
Maßgabe des in Artikel  LAW.SURR  77 [Grundsatz der Verhältnismäßigkeit] festg elegten 
Verhältnismäßigkeitsgrundsatzes.  
2. Falls die vollstreckende Justizbehörde der Auffassung ist, dass die vom Ausstellungsstaat 
übermittelten Informationen nicht ausreichend sind, um es ihr zu ermöglichen, die Übergabe zu 
beschließen, kann sie die erfor derlichen zusätzlichen Informationen, insbesondere in Bezug auf 
Artikel LAW.SURR. 77 [Prinzip der Verhältnismäßigkeit],  Artikel LAW.SURR.80 [Gründe, aus denen die 
Vollstreckung des Haftbefehls abzulehnen ist] bis LAW.SURR.82 [Einrede des politischen Angrif fs], 
Artikel LAW.SURR.84 [Vom Ausstellungsstaat in bestimmten Fällen zu gewährende Garantien] und 
Artikel LAW.SURR.86 [Inhalt und Form des Haftbefehls] anfordern, dies als dringenden Fall 
behandeln und eine Frist für deren Eingang festsetzen, wobei zu berü cksichtigen ist, dass es 
notwendig ist, die in Artikel LAW.SURR.95 [Fristen und Verfahren für die Entscheidung zur 
Vollstreckung des Haftbefehls] genannten Fristen einzuhalten.  
3. Die ausstellende Justizbehörde kann jederzeit alle weiteren sachdienlichen Inf ormationen an 
die vollstreckende Justizbehörde weiterleiten.  
Artikel  LAW.SURR.94: Entscheidung bei Mehrfachersuchen  
1. Falls zwei oder mehr Staaten einen europäischen Haftbefehl oder einen Haftbefehl für 
dieselbe Person erlassen haben, wird die Entscheidung,  welcher dieser Haftbefehle vollstreckt wird, 
von der vollstreckenden Justizbehörde getroffen, wobei alle Umstände angemessen berücksichtigt 
werden, insbesondere die relative Schwere der Straftaten und der Ort des Begehens der Straftat, die 
jeweiligen Date n der Haftbefehle oder europäischen Haftbefehle und ob sie zum Zweck der 
Strafverfolgung oder zu dem der Vollstreckung einer Verurteilung zu einer Freiheitsstrafe oder einer 
freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung oder aufgrund einer gesetzlichen Verp flichtung eines 
Mitgliedsstaats, die aus dem Unionsrecht entspringt, insbesondere aus den Prinzipien der 
Freizügigkeit und des Diskriminierungsverbots aufgrund der Staatsangehörigkeit, ausgestellt wurden.  
2. Bei der Entscheidung nach Absatz  1 kann die vollstreckende Justizbehörde eines 
Mitgliedstaats Eurojust um Stellungnahme ersuchen.  
3. Bei Zusammentreffen eines Haftbefehls mit einem Auslieferungsersuchen eines Drittstaats 
entscheidet die zuständige Behörde des Vollstreckungsstaats unter gebührender Berü cksichtigung 
aller Umstände, insbesondere der in Absatz  1 genannten Umstände sowie der in dem anwendbaren 
Übereinkommen oder Abkommen beschriebenen Umstände, ob der Haftbefehl oder das 
Auslieferungsersuchen Vorrang hat.  
 
376 
 4. Diesen Artikel lässt die Verpflichtu ngen der Mitgliedstaaten aufgrund des Statuts des 
Internationalen Strafgerichtshofs unberührt.  
Artikel  LAW.SURR.95: Fristen und Modalitäten der Vollstreckung eines Haftbefehls  
1. Ein Haftbefehl wird als Eilsache erledigt und vollstreckt.  
2. In den Fällen, in denen die gesuchte Person der Übergabe zustimmt, wird die endgültige 
Entscheidung über die Vollstreckung des Haftbefehls innerhalb von zehn Tagen nach Erteilung der 
Zustimmung getroffen.  
3. In den anderen Fällen erfolgt die endgültige Entscheidung über die Vo llstreckung des 
Haftbefehls innerhalb von 60  Tagen nach der Festnahme der gesuchten Person.  
4. Kann in Sonderfällen der Haftbefehl nicht innerhalb der in den Absätzen  2 oder 3 genannten 
Fristen vollstreckt werden, so setzt die vollstreckende Justizbehörde die  ausstellende Justizbehörde 
von diesem Umstand und von den jeweiligen Gründen unverzüglich in Kenntnis. In diesen Fällen 
können die Fristen um weitere 30  Tage verlängert werden.  
5. Solange noch keine endgültige Entscheidung über die Vollstreckung des Haftbefe hls durch 
die vollstreckende Justizbehörde ergangen ist, stellt diese sicher, dass die materiellen 
Voraussetzungen für eine tatsächliche Übergabe der Person weiterhin gegeben sind.  
6. Eine Ablehnung der Vollstreckung eines Haftbefehls ist zu begründen.  
Artik el LAW.SURR.96: Lage in Erwartung der Entscheidung  
1. Wurde der Haftbefehl zum Zwecke der Strafverfolgung erlassen, so muss die vollstreckende 
Justizbehörde entweder  
(a) zustimmen, dass die gesuchte Person gemäß Artikel LAW.SURR.97 [Anhörung der Person in 
Erwartu ng der Entscheidung]  angehört werden soll, oder  
(b) akzeptieren, dass die gesuchte Person vorübergehend überstellt wird.  
2. Die Bedingungen und die Dauer der vorübergehenden Überstellung werden in 
gegenseitigem Einvernehmen zwischen der ausstellenden und der voll streckenden Justizbehörde 
festgelegt.  
3. Im Falle der vorübergehenden Überstellung muss die betreffende Person Gelegenheit 
haben, in den Vollstreckungsstaat zurückzukehren, um dort den sie betreffenden 
Gerichtsverhandlungen, die im Rahmen des Übergabeverfahre ns stattfinden, beizuwohnen.  
Artikel  LAW.SURR.97: Vernehmung der Person in Erwartung der Entscheidung  
1. Die Vernehmung der gesuchten Person erfolgt durch eine Justizbehörde. Zu diesem Zweck 
wird die gesuchte Person durch einen Rechtsanwalt unterstützt, der gemäß dem Recht des 
Ausstellungsstaats bestellt wird.  
 
377 
 2. Die Vernehmung der gesuchten Person erfolgt nach dem Recht des Vollstreckungsstaats und 
nach den im gegenseitigen Einvernehmen zwischen der ausstellenden und der vollstreckenden 
Justizbehörde festgelegt en Bedingungen.  
3. Die zuständige vollstreckende Justizbehörde kann eine andere Justizbehörde ihres Staats 
benennen, die an der Vernehmung der gesuchten Person teilnimmt, um die ordentliche Anwendung 
dieses Artikels sicherzustellen.  
Artikel  LAW.SURR.98: Vorrechte und Immunitäten  
1. Wenn die gesuchte Person den Schutz eines Vorrechts oder einer Immunität in Bezug auf die 
gerichtliche Zuständigkeit oder die Vollstreckung des Vollstreckungsstaats genießt, beginnt die in 
Artikel LAW.SURR.95 [Fristen und Verfahre n für die Entscheidung, den Haftbefehl zu vollstrecken] 
genannte Frist erst zu laufen, sobald oder wenn die vollstreckende Justizbehörde über den Umstand 
informiert ist, dass auf das Vorrecht oder die Immunität verzichtet wurde.  
2. Der Vollstreckungsstaat st ellt sicher, dass die materiellen Voraussetzungen für eine 
tatsächliche Übergabe weiterhin gegeben sind, wenn die Person kein solches Vorrecht oder keine 
solche Immunität mehr genießt.  
3. Ist eine Behörde des Vollstreckungsstaats für die Aufhebung des Vorrech ts oder der 
Immunität zuständig, so wird die vollstreckende Justizbehörde sie unverzüglich auffordern, diese 
Befugnis auszuüben. Ist eine Behörde eines anderen Staats für die Aufhebung des Vorrechts oder 
der Immunität zuständig, so wird die vollstreckende Justizbehörde sie auffordern, diese Befugnis 
auszuüben.  
Artikel  LAW.SURR.99: Konkurrierende internationale Verpflichtungen  
1. Von diesem Abkommen unberührt bleiben die Verpflichtungen des Vollstreckungsstaats in 
den Fällen, in denen die gesuchte Person an di esen Staat durch einen Drittstaat ausgeliefert worden 
ist und wenn auf diese Person aufgrund der ihrer Auslieferung zugrunde liegenden Vereinbarung der 
Grundsatz der Spezialität anzuwenden ist. Der Vollstreckungsstaat trifft alle erforderlichen 
Maßnahmen, um unverzüglich um die Zustimmung des Drittstaats zu ersuchen, aus dem die 
gesuchte Person ausgeliefert wurde, damit die gesuchte Person an den Staat übergeben werden 
kann, der den Haftbefehl ausgestellt hat. Die in Artikel LAW.SURR.95 [ Fristen und Verfahr en für die 
Entscheidung zur Vollstreckung des Haftbefehl] beginnen nicht vor dem Tag zu laufen, an dem der 
Grundsatz der Spezialität nicht mehr gilt.  
2. Bis die Entscheidung des Drittstaates vorliegt, aus dem die gesuchte Person ausgeliefert 
wurde, überzeugt  sich der Vollstreckungsstaat davon, dass die materiellen Voraussetzungen für eine 
tatsächliche Übergabe weiterhin gegeben sind.  
Artikel  LAW.SURR.100: Mitteilung der Entscheidung  
Die vollstreckende Justizbehörde teilt der ausstellenden Justizbehörde unver züglich ihre 
Entscheidung über die Vollstreckung oder Nichtvollstreckung des Haftbefehls mit.  
Artikel  LAW.SURR.101: Frist für die Übergabe der Person  
1. Die Übergabe der gesuchten Person erfolgt so bald wie möglich zu einem zwischen den 
betreffenden Behörden  vereinbarten Zeitpunkt.  
 
378 
 2. Die Übergabe der gesuchten Person erfolgt spätestens zehn Tage nach der endgültigen 
Entscheidung über die Vollstreckung des Haftbefehls.  
3. Ist die Übergabe der gesuchten Person innerhalb der in Absatz  2 genannten Frist aufgrund 
von U mständen unmöglich, die sich dem Einfluss der Staaten entziehen, setzen sich die 
vollstreckende und die ausstellende Justizbehörde unverzüglich miteinander in Verbindung und 
vereinbaren ein neues Übergabedatum. In diesem Fall erfolgt die Übergabe binnen ze hn Tagen nach 
dem vereinbarten neuen Termin.  
4. Die Übergabe kann aus schwerwiegenden humanitären Gründen, z.  B. wenn ernsthafte 
Gründe für die Annahme bestehen, dass die Vollstreckung offensichtlich eine Gefährdung für Leib 
oder Leben der gesuchten Person da rstellt, ausnahmsweise ausgesetzt werden. Die Vollstreckung 
des Haftbefehls erfolgt, sobald diese Gründe nicht mehr gegeben sind. Die vollstreckende 
Justizbehörde setzt die ausstellende Justizbehörde unverzüglich davon in Kenntnis und vereinbart 
ein neues Übergabedatum. In diesem Fall erfolgt die Übergabe binnen zehn Tagen nach dem 
vereinbarten neuen Termin.  
5. Nach Ablauf der in den Absätzen  2 bis 4 genannten Fristen und falls die gesuchte Person 
immer noch in Gewahrsam ist, wird diese Person freigelassen. Di e vollstreckende und die 
ausstellende Justizbehörde nehmen miteinander Kontakt auf, sobald klar wird, dass eine Person 
gemäß diesem Absatz auf freien Fuß zu setzen ist, und sie treffen Vereinbarungen für die Übergabe 
dieser Person.  
Artikel  LAW.SURR.102: Au fgeschobene oder bedingte Übergabe  
1. Nachdem sie beschlossen hat, den Haftbefehl zu vollstrecken, kann die vollstreckende 
Justizbehörde die Übergabe der gesuchten Person aufschieben, sodass gegen die Person im 
Vollstreckungsstaat die Strafverfolgung betriebe n werden kann oder, wenn schon eine Entscheidung 
gegen die gesuchte Person ergangen ist, sodass die gesuchte Person im Vollstreckungsstaat eine 
Strafe absitzen kann, die für eine andere als die im Haftbefehl genannte Straftat verhängt wurde.  
2. Statt die Über gabe aufzuschieben kann die vollstreckende Justizbehörde die gesuchte 
Person dem Ausstellungsstaat vorübergehend unter Bedingungen übergeben, die von der 
vollstreckenden und der ausstellenden Justizbehörde vereinbart werden. Die Vereinbarung muss in 
Schrif tform erfolgen, und die Bedingungen sind für alle Behörden des Ausstellungsstaats verbindlich.  
Artikel  LAW.SURR.103: Durchlieferung  
1. Jeder Staat gestattet die Durchlieferung einer gesuchten Person zu Zwecken der Übergabe 
durch sein Gebiet, sofern folgende Informationen übermittelt wurden:  
(a) die Identität und die Staatsangehörigkeit der Person, gegen die ein Haftbefehl erlassen wurde,  
(b) das Vorliegen eines Haftbefehls,  
(c) die Art und die rechtliche Würdigung der Straftat, und  
(d) die Beschreibung der Umstände, unter denen die Straftat begangen wurde, einschließlich der 
Tatzeit und des Tatortes.  
2. Der Staat, für den eine Mitteilung nach Artikel LAW.SURR.83 (2) 
[Staatsangehörigkeitsausnahme] erfolgt ist, wonach seine eigenen Staatsangehörigen nicht 
 
379 
 übergeben werden oder d ie Übergabe nur unter bestimmten Voraussetzungen genehmigt wird, 
kann die Durchreise eigener Staatsangehöriger durch sein Hoheitsgebiet unter denselben 
Bedingungen verweigern oder unter denselben Bedingungen behandeln.  
3. Jeder Mitgliedsstaat bezeichnet eine  zuständige Behörde für die Entgegennahme der 
Durchlieferungsersuchen und der erforderlichen Unterlagen sowie des sonstigen amtlichen 
Schriftverkehrs im Zusammenhang mit Durchlieferungsersuchen.  
4. Das Durchlieferungsersuchen und die Informationen nach Absatz  1 können der nach Absatz 
3 bezeichneten Behörde in jeder Form, die einen schriftlichen Nachweis ermöglicht, übermittelt 
werden. Der Durchlieferungsstaat teilt seine Entscheidung auf dem gleichen Wege mit.  
5. Dieses Übereinkommen findet keine Anwendung auf di e Durchlieferung auf dem Luftweg 
ohne eingeplante Zwischenlandung. Kommt es jedoch zu einer außerplanmäßigen Landung, so 
übermittelt der Ausstellungsstaat der nach Absatz 3 bezeichneten Behörde die Informationen nach 
Absatz 1.  
6. Betrifft die Durchlieferung e ine Person, die aus einem Drittstaat an einen Staat ausgeliefert 
werden soll, so findet dieser Artikel entsprechende Anwendung. Insbesondere werden 
Bezugnahmen auf einen „Haftbefehl“ als Bezugnahmen auf einen „Auslieferungsantrag“ behandelt.  
Artikel  LAW.S URR.104: Anrechnung der im Vollstreckungsstaat verbüßten Haft  
1. Der Ausstellungsstaat rechnet die Dauer der Haft aus der Vollstreckung eines Haftbefehls auf 
die Gesamtdauer des Freiheitsentzugs an, die im Ausstellungsstaat aufgrund der Verurteilung zu 
einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung zu verbüßen wäre.  
2. Der ausstellenden Justizbehörde werden zum Zeitpunkt der Übergabe von der 
vollstreckenden Justizbehörde oder der nach Artikel  LAW.SURR.85 [Beteiligung der zentralen 
Behörde] bezeichneten Zentralbehörde alle Angaben zur Dauer der Haft der aufgrund des 
Haftbefehls gesuchten Person übermittelt.  
Artikel LAW.SURR.105: Etwaige Strafverfolgung wegen anderer Straftaten  
1. Das Vereinigte Königreich und die Union können im Namen e ines ihrer Mitgliedstaaten dem 
Sonderausschuss für Strafverfolgung und justizielle Zusammenarbeit notifizieren, dass in den 
Beziehungen zu anderen Staaten, für die dieselbe Mitteilung gilt, die Zustimmung zur 
Strafverfolgung, Verurteilung oder Inhaftierung  einer Person im Hinblick auf die Vollstreckung einer 
Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung für eine vor der Übergabe 
begangene Straftat vermutet wird, es sei denn, in einem bestimmten Fall wurde die vollstreckende 
Justizb ehörde in einem anderen Fall über die Übergabe verfügt.  
2. Außer in den in den Absätzen 1 und 3 genannten Fällen darf eine übergebene Person wegen 
einer anderen Straftat als derjenigen, für die sie übergeben wurde, weder verfolgt noch verurteilt 
noch einer fr eiheitsentziehenden Maßnahme unterworfen werden.  
3. Absatz 2 dieses Artikels gilt nicht in folgenden Fällen:  
(a) wenn die Person das Gebiet des Staates, dem sie übergeben worden ist, innerhalb von 
45 Tagen nach ihrer endgültigen Freilassung nicht verlassen hat, o bwohl sie dazu die 
Möglichkeit hatte, oder wenn sie nach Verlassen dieses Gebiets dorthin zurückgekehrt ist;  
 
380 
 (b) wenn die Straftat nicht mit einer Freiheitsstrafe oder freiheitsentziehenden Maßregel der 
Sicherung bedroht ist;  
(c) wenn die Strafverfolgung nicht zur  Anwendung einer die persönliche Freiheit beschränkenden 
Maßnahme führt;  
(d) die Person könnte mit einer Strafe oder Maßnahme belegt werden, die nicht mit 
Freiheitsentzug verbunden ist, insbesondere einer Geldstrafe oder einer Maßnahme anstelle 
einer Geldstrafe oder Geldbuße, auch wenn die Strafe oder Maßnahme zu einer 
Einschränkung der persönlichen Freiheit der Person führen kann;  
(e) wenn die Person ihre Zustimmung zur Übergabe und gegebenenfalls den Verzicht auf die 
Anwendung des Grundsatzes der Spezial ität gemäß Artikel LAW.SURR.91 [Zustimmung zur 
Übergabe] erklärt hat;  
(f) wenn die Person nach ihrer Übergabe ausdrücklich auf ihr Anrecht auf den Grundsatz der 
Spezialität in Bezug auf spezifische Straftaten verzichtet hat, die der Übergabe der Person 
voraus gegangen sind; die Zustimmung muss vor den zuständigen Justizbehörden des 
Ausstellungsstaats erklärt und nach dessen internem Recht zu Protokoll genommen werden; 
die Zustimmungserklärung ist so abzufassen, dass aus ihr hervorgeht, dass die betreffende 
Pers on sie freiwillig und in voller Kenntnis der sich daraus ergebenden Folgen erteilt hat; zu 
diesem Zweck hat die Person das Recht, einen Rechtsanwalt hinzuzuziehen; und  
(g) die vollstreckende Justizbehörde, die die Person übergeben hat, gibt ihre Zustimmung ge mäß 
Absatz 4 dieses Artikels.  
4. Das Ersuchen um Zustimmung ist unter Beifügung der in Artikel LAW.SURR.86 [Inhalt und 
Form des Haftbefehls] Absatz  1 erwähnten Angaben und einer Übersetzung  gemäß Artikel 
LAW.SURR.86 [Inhalt und Form des Haftbefehls] Absatz  2 an die vollstreckende Justizbehörde zu 
richten. Die Zustimmung wird erteilt, wenn die Straftat, derentwegen um Zustimmung ersucht wird, 
nach diesem Titel der Verpflichtung zur Übergabe unterliegt. Die Zustimmung wird verweigert, wenn 
die in Artikel LAW.SUR R.80 [Gründe, aus denen die Vollstreckung des Haftbefehls abzulehnen ist] 
genannten Gründe vorliegen; ansonsten kann sie nur aus den in Artikel LAW.SURR.81 [ Andere 
Gründe für eine Ablehnung der Vollstreckung des Haftbefehls]  oder in Artikel LAW.SURR.82 
[Ausnahme politischer Straftaten] Absatz  2 und Artikel LAW.SURR.83 [Ausnahme eigener 
Staatsangehöriger] Absatz  2 genannten Gründen verweigert werden. Die Entscheidung ist spätestens 
30 Tage nach Eingang des Ersuchens zu treffen. In den in Artikel LAW.SURR.84 [Vom 
Ausstellungsstaat in bestimmten Fällen zu gewährende Garantien] festgelegten Situationen muss 
der Ausstellungsstaat die dort vorgesehenen Garantien einräumen.  
Artikel  LAW.SURR.106: Weitere Übergabe oder Auslieferung  
1. Das Vereinigte Königreich und die Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten können dem 
Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz mitteilen, dass für 
Beziehungen zu anderen Staaten, auf die sich die gleiche Mitteilung bezieht, die Zustimmung dazu, 
dass ei ne Person einem anderen Staat als dem Vollstreckungsstaat aufgrund eines Haftbefehls oder 
eines Europäischen Haftbefehls, dem eine vor ihrer Übergabe begangene Straftat zugrunde liegt, 
übergeben wird, als erteilt gilt, sofern die vollstreckende Justizbehör de im Einzelfall in ihrer 
Übergabeentscheidung keine anders lautende Erklärung abgibt.  
2. In jedem Fall kann eine Person, die dem Ausstellungsstaat aufgrund eines Haftbefehls oder 
eines Europäischen Haftbefehls übergeben wurde, ohne Zustimmung des Vollstrecku ngsstaats 
 
381 
 aufgrund eines Haftbefehls oder eines Europäischen Haftbefehls, der wegen einer vor der Übergabe 
der Person begangenen Straftat ausgestellt wurde, ohne Zustimmung des Vollstreckungsstaats 
übergeben werden:  
(a) wenn die Person das Gebiet des Staates, dem sie übergeben worden ist, innerhalb von 
45 Tagen nach ihrer endgültigen Freilassung nicht verlassen hat, obwohl sie dazu die 
Möglichkeit hatte, oder wenn sie nach Verlassen dieses Gebiets dorthin zurückgekehrt ist;  
(b) wenn die gesuchte Person ihrer Überga be an einen anderen Staat als den Vollstreckungsstaat 
aufgrund eines Haftbefehls oder Europäischen Haftbefehls zustimmt; die Zustimmung muss 
vor den zuständigen Justizbehörden des Ausstellungsstaats erklärt und nach dessen internem 
Recht zu Protokoll genom men werden; die Zustimmungserklärung ist so abzufassen, dass aus 
ihr hervorgeht, dass die betreffende Person sie freiwillig und in voller Kenntnis der sich daraus 
ergebenden Folgen erteilt hat; zu diesem Zweck hat die gesuchte Person das Recht, einen 
Recht sanwalt hinzuzuziehen; und  
(c) die gesuchte Person unterliegt nicht dem Grundsatz der Spezialität gemäß Artikel 
LAW.SURR.105 (3) Buchstaben a, e, f oder g [Möglichkeit der Strafverfolgung wegen anderer 
Straftaten].  
3. Die vollstreckende Justizbehörde stimmt der Übergabe an einen anderen Mitgliedsstaat 
gemäß den folgenden Bestimmungen zu:  
(a) das Ersuchen um Zustimmung wird gemäß Artikel LAW.SURR.87 [Übermittlung eines 
Haftbefehls] zusammen mit den in Artikel LAW.SURR.86 (1) [Inhalt und Form des Haftbefehls] 
genannten  Informationen und einer Übersetzung nach Artikel LAW.SURR.86 (2) [Inhalt und 
Form des Haftbefehls] gestellt;  
(b) Die Zustimmung wird erteilt, wenn die Straftat, derentwegen um Zustimmung ersucht wird, 
nach diesem Abkommen der Verpflichtung zur Übergabe unter liegt.  
(c) Die Entscheidung ist spätestens 30  Tage nach Eingang des Ersuchens zu treffen. und  
(d) Die Zustimmung wird verweigert, wenn die in Artikel LAW.SURR.80 [Gründe, aus denen die 
Vollstreckung des Haftbefehls abzulehnen ist] genannten Gründe vorliegen; anso nsten kann 
sie nur aus den in Artikel LAW.SURR.81 [Andere Gründe für eine Ablehnung der Vollstreckung 
des Haftbefehls], Artikel LAW.SURR.82 [Ausnahme politischer Straftaten] Absatz  2 und Artikel 
LAW.SURR.83 [Ausnahme eigener Staatsangehöriger] Absatz  2 gen annten Gründen verweigert 
werden.  
4. In den in Artikel LAW.SURR.84 [Vom Ausstellungsstaat in bestimmten Fällen zu gewährende 
Garantien] festgelegten Situationen muss der Ausstellungsstaat die dort vorgesehenen Garantien 
einräumen.  
5. Ungeachtet des Absatzes  1 darf eine Person, die aufgrund eines Haftbefehls übergeben 
wurde, nicht ohne die Zustimmung der zuständigen Behörden des Staates, der die Person übergeben 
hat, an einen Drittstaat ausgeliefert werden. Die Zustimmung ist gemäß den Übereinkommen, die 
diesen Staat binden, sowie gemäß seinen internen Rechtsvorschriften zu geben.  
 
382 
 Artikel  LAW.SURR.107: Übergabe von Gegenständen  
1. Auf Verlangen der ausstellenden Justizbehörde oder von Amtes wegen beschlagnahmt und 
übergibt die vollstreckende Justizbehörde nach Maßgabe ihres internen Rechts die Gegenstände,  
(a) die als Beweisstücke dienen können oder  
(b) die die gesuchte Person aus der Straftat erlangt hat.  
2. Die in Absatz  1 erwähnten Gegenstände sind selbst dann zu übergeben, wenn der Haftbefehl 
infolge des Todes oder der  Flucht der gesuchten Person nicht vollstreckt werden kann.  
3. Unterliegen die in Absatz 1 genannten Gegenstände im Gebiet des Vollstreckungsstaats der 
Beschlagnahme oder Einziehung, so kann dieser sie, wenn sie für ein anhängiges Strafverfahren 
benötigt werd en, vorübergehend zurückbehalten oder unter der Bedingung der Rückgabe an den 
Ausstellungsstaat herausgeben.  
4. Rechte des Vollstreckungsstaats oder Dritter an den in Absatz  1 genannten Gegenständen 
bleiben vorbehalten. Bestehen solche Rechte, so sind die Geg enstände dem Vollstreckungsstaat vom 
Ausstellungsstaat nach Abschluss des Strafverfahrens unverzüglich und kostenlos zurückzugeben.  
Artikel  LAW.SURR.108: Auslagen  
1. Kosten, die durch die Vollstreckung des Haftbefehls im Gebiet des Vollstreckungsstaats 
entst ehen, gehen zu dessen Lasten.  
2. Alle sonstigen Kosten gehen zulasten des Ausstellungsstaats.  
Artikel  LAW.SURR.109: Verhältnis zu anderen Übereinkommen  
1. Dieser Titel ersetzt ab dem Tag des Inkrafttretens des Abkommens die entsprechenden 
Bestimmungen der folge nden in den Beziehungen zwischen dem Vereinigten Königreich einerseits 
und den Mitgliedstaaten andererseits im Bereich der Auslieferung geltenden Übereinkommen, 
unbeschadet von deren Anwendbarkeit in den Beziehungen zwischen den Staaten und Drittstaaten:  
(a) das Europäische Auslieferungsübereinkommen, unterzeichnet in Paris am 13. Dezember 1957 
und dessen Zusatzprotokolle; und  
(b) das Europäische Übereinkommen zur Bekämpfung des Terrorismus, soweit es sich um 
Auslieferung handelt.   
2. Soweit die in Absatz  1 genannten  Abkommen oder Übereinkommen für Gebiete der Staaten 
oder für Gebiete, deren auswärtige Beziehungen ein Staat wahrnimmt, gelten, auf die dieser Titel 
keine Anwendung findet, sind diese Übereinkommen weiterhin für die Beziehungen zwischen diesen 
Gebieten un d den übrigen Staaten maßgebend.  
Artikel  LAW.SURR.110: Überprüfung von Mitteilungen  
Bei der Durchführung der gemeinsamen Überprüfung dieses Titels gemäß Artikel LAW.OTHER.135 
[Überprüfung und Evaluierung ] Absatz  1 Buchstabe  b prüfen die Vertragsparteien o b, die 
Mitteilungen nach Artikel LAW.SURR.79 [Anwendungsbereich] Absatz  4, Artikel LAW.SURR.82 
[Ausnahme politischer Straftaten]  Absatz  2 und Artikel LAW.SURR.83 [Ausnahme eigener 
 
383 
 Staatsangehöriger] Absatz  2 weiterhin erforderlich sind. Werden die Mitteilu ngen nach Artikel 
LAW.SURR.83 [Ausnahme eigener Staatsangehöriger] Absatz  2 nicht  erneut vorgenommen, so 
werden sie fünf Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens unwirksam. Notifikationen nach Artikel 
LAW.SURR.83 (2) [Ausnahme von der Staatsangehörigkeit]  dürfen nur in den drei Monaten vor dem 
fünften Jahrestag des Inkrafttretens dieses Abkommens und danach alle fünf Jahre erneuert oder 
neu gemacht werden, sofern die Voraussetzungen des Artikels LAW.SURR.83 (2) [Ausnahme von der 
Staatsangehörigkeit] zu die sem Zeitpunkt erfüllt sind.   
Artikel  LAW.SURR.111: Laufende Haftbefehle im Falle einer Nichtanwendung  
Ungeachtet des Artikels LAW.GEN.5 [Umfang der Zusammenarbeit, wenn ein Mitgliedsstaat nicht 
mehr an entsprechenden Maßnahmen des Unionsrechts teilnimmt], des Artikels.LAW.OTHER.136 
[Beendigung]  und des Artikels LAW.OTHER.137 [Aussetzung] gelten  die Bestimmungen dieses Titels 
in Bezug auf Haftbefehle auch, wenn die gesuchte Person vor Außerkrafttreten dieses Titels in 
Hinblick auf die Vollstreckung des Haftb efehls festgenommen wurde, unabhängig davon, wie die 
Entscheidung der vollstreckenden Justizbehörde dazu, ob die gesuchte Person in Haft bleiben oder 
vorläufig freigelassen werden soll, ausgefallen ist.  
Artikel LAW.SURR.112: Anwendung auf bestehende europ äische Haftbefehle  
Dieser Titel gilt dieses Kapitel in Bezug auf Europäische Haftbefehle, die gemäß dem 
Rahmenbeschluss 2002/584/JI des Rates81 von einem Staat vor Ablauf des Übergangszeitraums 
ausgestellt wurden, wenn die gesuchte Person nicht vor Ablauf d es Übergangszeitraums zum Zwecke 
der Vollstreckung festgenommen wurde.  
TITEL VIII: RECHTSHI LFE  
Artikel LAW.MUTAS.113: Ziel  
1. Ziel dieses Titels ist es, die Bestimmungen zu ergänzen und die Anwendung zwischen den 
Mitgliedstaaten zum einen und dem Vereinigten  Königreich zum anderen zu erleichtern:  
(a) des Europäischen Übereinkommens vom 20.  April 1959 über die Rechtshilfe in Strafsachen, 
unterzeichnet in Straßburg am 20.  April 1959 (im Folgenden „Europäisches 
Rechtshilfeübereinkommen“),  
(b) des Zusatzprotokolls zum Eu ropäischen Rechtshilfeabkommens, unterzeichnet in Straßburg 
am 17.  März 1978  und 
(c) des zweiten Zusatzprotokolls zum Europäischen Rechtshilfeübereinkommens, unterzeichnet in 
Straßburg am 8. November 2001.  
2. Dieser Titel greift nicht den Bestimmungen des  Titels IX [Austausch von Informationen, die 
dem Vorstrafenregister entnommen sind], welcher Vorrang vor diesem Titel hat.  
                                                            
81  Rahmenbeschluss 2002/584/JI des Rates vom 13. Juni 2002 über den Europäischen Haftbefehl und die 
Übergabeverfahren zwischen den Mitgliedstaaten (ABl. L 190 vom 18.7.2002, S.  1). 
 
384 
 Artikel LAW.MUTAS.114: Definition der zuständigen Behörde  
Zum Zwecke dieses Titels bezeichnet „zuständige Behörde“ jede Behörde, die zuständig ist, Anträge 
auf Rechtshilfe gemäß den Bestimmungen des europäischen Rechtshilfeübereinkommens und seiner 
Protokolle und wie dies von den Staaten in ihren jeweiligen Erklärungen, die an den Generalsekretär 
des Europarats verschickt wurden, zu ste llen oder entgegen zu nehmen „Zuständige Behörde“ auch 
Stellen der Union, die gemäß Artikel LAW.OTHER.134 (7) [Notifizierungen] notifiziert wurden; In 
Bezug auf solche Organe der Union gelten die Bestimmungen dieses Titels entsprechend.  
Artikel LAW.MUTAS.1 15: Form eines Rechtshilfeersuchens  
1. Das Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz wird die 
Aufgabe übernehmen, ein Formblatt für Rechtshilfeersuchen zu erstellen, wobei er eine Anlage zu 
diesem Übereinkommen annimmt.  
2. Wenn  der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
eine Entscheidung gemäß Paragraph 1 getroffen hat, werden die Rechtshilfeersuchen mit diesem 
Formblatt gestellt.  
3. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafve rfolgung und Justiz kann die 
Formulare nach Bedarf ändern.  
Artikel LAW.MUTAS.116 Bedingungen für ein Rechtshilfeersuchen  
1. Die zuständige Behörde des ersuchenden Staates kann nur dann ein Rechtshilfeersuchen 
stellen, wenn sie der Auffassung ist, dass die fol genden Bedingungen erfüllt sind:  
(a) das Ersuchen ist notwendig und für den Zweck der Verfahren angemessen, wobei die Rechte 
der verdächtigten oder beschuldigten Person berücksichtigt werden und  
(b) die Ermittlungsmaßnahme oder die Ermittlungsmaßnahmen, die im Ers uchen angegeben sind, 
hätten in einem vergleichbaren innerstaatlichen Fall unter denselben Bedingungen 
angeordnet werden können.  
2. Der ersuchte Staat kann den ersuchenden Staat um Auskunft bitten, ob die zuständige 
Behörde des ersuchten Staates der Auffassun g ist, dass die Bedingungen aus Paragraph 1 nicht 
erfüllt sind. Nach der Befragung kann die zuständige Behörde des ersuchenden Staats beschließen, 
das Rechtshilfeersuchen zurückzuziehen.  
Artikel LAW.MUTAS.117: Rückgriff auf eine Ermittlungsmaßnahme anderer  Art 
1. Wo immer dies möglich ist, wird die zuständige Behörde des ersuchten Staats den Rückgriff 
auf eine andere Ermittlungsmaßnahme als die im Rechtshilfeersuchen angegebene in Erwägung 
ziehen, wenn:  
(a) die in der EEA angegebene Ermittlungsmaßnahme nach dem Recht des Vollstreckungsstaats 
nicht besteht;  oder  
(b) die in der EEA angegebene Ermittlungsmaßnahme in einem vergleichbaren innerstaatlichen 
Fall nicht zur Verfügung stehen würde.  
 
385 
 2. Unbeschadet der Ablehnungsgründe gemäß dem Europäischen Rechtshilfeübereinkomme n 
und seiner Protokolle sowie gemäß Artikel  LAW.MUTAS.119 [Ne bis in idem] gilt Absatz  1 nicht für 
die folgenden Ermittlungsmaßnahmen, die stets nach dem Recht des ersuchten Staates zur 
Verfügung stehen müssen:  
(a) Das Einholen von Informationen, die in den Da tenbänken vorhanden sind, die von den Polizei - 
oder Justizbehörden geführt werden und der zuständigen Behörde des ersuchten Staats im 
Rahmen von strafrechtlichen Ermittlungen direkt zugänglich sind;  
(b) die Vernehmung eines Zeugen, eines Sachverständigen, eine s Opfers, einer verdächtigen oder 
beschuldigten Person oder einer dritten Partei im Gebiet des ersuchten Staates;  
(c) eine nicht invasive Ermittlungsmaßnahme nach Maßgabe des ersuchten Staates; und  
(d) die Identifizierung von Inhabern eines bestimmten Telefonansch lusses oder einer bestimmten 
IP-Adresse.  
3. Die zuständige Behörde des ersuchten Staates kann auch auf eine andere 
Ermittlungsmaßnahme als die im Rechtshilfeersuchen angegebene zurückgreifen, wenn die 
Ermittlungsmaßnahme, die die zuständige Behörde des ersuch ten Staats gewählt hat, bei weniger 
einschneidenden Mitteln zu demselben Ergebnis führen würde als dies mit der im Ersuchen 
genannten Ermittlungsmaßnahme der Fall wäre.  
4. Wenn die zuständige Behörde des ersuchten Staats beschließt, auf ein anderes als das im  
Rechtshilfeersuchen wie in den Paragraphen 1 und 3 genannte zurückzugreifen, wird sie als Erstes 
die zuständige Behörde des ersuchenden Staats informieren, welche beschließen kann, das Ersuchen 
zurückzuziehen oder zu ergänzen.  
5. Wenn die im Ersuchen angegeb ene Ermittlungsmaßnahme nach dem Recht des 
Vollstreckungsstaats nicht besteht oder in einem ähnlichen Fall in diesem Staat nicht zur Verfügung 
steht und es keine andere Ermittlungsmaßnahme gibt, die zum selben Ergebnis wie die ersuchte 
Ermittlungsmaßnahme führen würde, dann wird die zuständige Behörde des ersuchten Staats die 
zuständige Behörde des ersuchenden Staates informieren, dass es nicht möglich ist, die erbetene 
Rechtshilfe zu leisten.  
Artikel LAW.MUTAS.118: Informationspflicht  
Die zuständige Behörd e des ersuchten Staats wird die zuständige Behörde des ersuchenden Staats 
auf allen Wegen und ohne unnötige Verzögerung informieren, wenn:  
(a) Es unmöglich ist, das Rechtshilfeersuchen umzusetzen, weil das Ersuchen unvollständig oder 
ganz offensichtlich unrich tig ist; oder  
(b) Wenn die zuständige Behörde des ersuchten Staats im Verlauf der Durchführung des 
Rechtshilfeersuchens ohne weitere Untersuchungen zu der Auffassung gelangt, dass es 
angeraten sein kann, Ermittlungsmaßnahmen durchzuführen, die ursprünglich nic ht 
vorgesehen waren oder die nicht angegeben werden konnten, als das Rechtshilfeersuchen 
gestellt wurde, um es der zuständigen Behörde des ersuchenden Staates zu ermöglichen, in 
diesem speziellen Fall weitere Maßnahmen zu ergreifen.  
 
386 
 Artikel LAW.MUTAS.119: Ne bis in idem  
Die Rechtshilfe kann auch, zusätzlich zu den Gründen für eine Ablehnung, wie sie im europäischen 
Rechtshilfeübereinkommen und seinen Protokollen vorgesehen sind, mit der Begründung abgelehnt 
werden, dass die Person, in Bezug auf die um Recht shilfe ersucht wird und gegen die strafrechtlichen 
Ermittlungen, Strafverfolgungsmaßnahmen oder andere Verfahren, einschließlich Gerichtsverfahren, 
im ersuchenden Staat laufen, letztendlich von einem anderen Staat für dieselben Taten verurteilt 
wurde, unte r der Voraussetzung, dass wenn eine Strafe verhängt wurde, diese vollstreckt wurde, 
deren Vollstreckung läuft oder sie nach dem Recht des Staats, der die Entscheidung gefällt hat, nicht 
mehr vollstreckt werden kann.  
Artikel LAW.MUTAS.120: Fristen  
1. Der ersuc hte Staat wird entscheiden, ob er das Rechtshilfeersuchen so schnell als möglich 
und jedenfalls nicht später als 45 Tage nach Eingang des Ersuchens umsetzt und er wird den 
ersuchenden Staat von seiner Entscheidung in Kenntnis setzen.  
2. Ein Rechtshilfeersuche n ist so rasch wie möglich zu erledigen, spätestens aber binnen 
90 Tagen, nachdem die in Absatz  1 genannte Entscheidung getroffen wurde oder die in 
Artikel  LAW.MUTAS.116 [Bedingungen für Rechtshilfeersuchen] Absatz  2 genannte Konsultation 
erfolgt ist.  
3. Falls im Rechtshilfeersuchen angegeben ist, dass wegen der Verfahrensfristen, der Schwere 
der Straftat oder aufgrund anderer besonders dringender Umstände eine kürzere Frist als die in den 
Paragraphen 1 oder 2 genannte notwendig ist oder falls im Ersuchen ange geben ist, dass eine 
Rechtshilfe zu einem spezifischen Datum durchgeführt werden soll, dann wird der ersuchte Staat 
dieses Ersuchen so weit als möglich berücksichtigen.  
4. Wenn ein Rechtshilfeersuchen gestellt wird, damit gemäß Artikel 24 des zweiten 
Zusatzpr otokolls zum Europäischen Rechtshilfeübereinkommen vorläufige Maßnahmen angeordnet 
werden, wird die zuständige Behörde des ersuchten Staats über die vorläufige Maßnahme 
entscheiden und diese Entscheidung der zuständigen Behörde des ersuchenden Staats so sc hnell als 
möglich nach Eingang der Anträge zur Kenntnis bringen.  Vor der Aufhebung vorläufiger 
Maßnahmen, die gemäß diesem Artikel ergriffen wurden, gibt der ersuchte Staat dem ersuchenden 
Staat soweit möglich Gelegenheit, seine Gründe für die Fortführung der Maßnahme vorzutragen.  
5. Wenn in einem besonderen Fall die in Absatz  1 oder 2 genannte Frist oder die in Absatz  3 
genannte Frist oder ein dort genannter spezifischer Termin nicht eingehalten werden können oder 
die Entscheidung zu vorläufigen Entscheidungen gemäß Absatz  4 verschoben werden, wird die 
zuständige Behörde des ersuchten Staats unverzüglich die zuständige Behörde des ersuchenden 
Staats auf allen Wegen informieren und die Gründe für die Verzögerung angeben und sich dann mit 
der zustän digen Behörde des ersuchenden Staats über die geeignete Zeitplanung zur Umsetzung des 
Rechtshilfeersuchens absprechen.  
6. Die in diesem Artikel genannten Fristen gelten nicht, wenn das Ersuchen um gegenseitige 
Anerkennung im Zusammenhang mit einer der folgend en Straftaten und Zuwiderhandlungen gestellt 
wird , die in den Anwendungsbereich des Europäischen Rechtshilfeübereinkommens und seiner 
Protokolle, wie sie im Recht des ersuchenden Staates definiert sind, fallen:  
(a) Geschwindigkeitsüberschreitungen, wenn keine  andere Person verletzt oder tödlich verletzt 
wurde oder wenn die Geschwindigkeit nicht signifikant überschritten wurde;  
 
387 
 (b) Nichttragen eines Sitzgurts;  
(c) Nichtanhalten an einer roten Ampel oder an einem anderen zwingenden Haltesignal;  
(d) Nichttragen eines Schutzh elms, oder  
(e) Befahren einer untersagten Fahrbein (wie etwa das verbotene Befahren der Notfallspur, einer 
Spur, die für öffentliche Transportmittel vorbehalten ist, oder einer Spur, die wegen 
Straßenarbeiten gesperrt ist).  
7. Der Sonderausschuss für Zusammenarb eit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz wird die 
Operationen des Paragraphen 6 überwachen. Er wird die Fristen für die Ersuchen festlegen, auf die 
Paragraph 6 anwendbar ist, dies innerhalb von drei Jahren nach Inkrafttreten dieser Vereinbarung, 
wobei  der Umfang der Ersuchen zu berücksichtigen.  Er kann auch beschließen, dass Paragraph 6 
nicht länger gilt.  
Artikel LAW.MUTAS.121: Übermittlung von Rechtshilfeersuchen  
1. Zusätzlich zu den Kommunikationskanälen, wie sie im Europäischen 
Rechtshilfeübereinkommen  und dessen Protokollen vorgesehen ist, können, wenn eine direkte 
Übertragung gemäß deren jeweiligen Bestimmungen vorgesehen ist, Rechtshilfeersuchen auch 
direkt über Staatsanwälte im Vereinigten Königreich zu den zuständigen Behörden der 
Mitgliedsstaaten übermittelt werden.  
2. Zusätzlich zu den Kommunikationskanälen, die im Europäischen Rechtshilfeübereinkommen 
und dessen Protokollen vorgesehen sind, können Rechtshilfeersuchen wie auch spontane 
Informationen über Europol oder Eurojust gemäß den Bestimmungen i n den jeweiligen Titeln dieser 
Vereinbarung übermittelt werden.  
Artikel LAW.MUTAS.122: Gemeinsame Ermittlungsgruppen  
Wenn die zuständigen Behörden von Staat eine gemeinsame Ermittlungsgruppe bilden, dann 
unterliegen die Beziehungen zwischen den Mitgliedsst aaten, die Mitglied der gemeinsamen 
Ermittlungsgruppe sind, ungeachtet der in dieser Vereinbarung zur Bildung der gemeinsamen 
Entwicklungsgruppe genannten gesetzlichen Grundlage, dem Unionsrecht.  
TITEL IX: AUSTAUSCH VON STRAFREGISTERINF ORMATIONEN  
Artikel L AW.EXINF.120: Ziel  
1. Ziel dieses Titels ist es, den Austausch von aus dem Strafregister entnommenen 
Informationen zwischen den Mitgliedstaaten auf der einen Seite und dem Vereinigten Königreich auf 
der anderen Seite zu ermöglichen.   
2. In den Beziehungen zwisc hen dem Vereinigten Königreich und den Mitgliedstaaten gilt für 
die Bestimmungen dieses Titels Folgendes:  
(a) Sie ergänzen die Artikel  13 und 22(2) des Europäischen Übereinkommens über die Rechtshilfe 
in Strafsachen und seine Zusatzprotokolle vom 17.  März 1978  und 8.  November 2001; und  
(b) sie ersetzen Artikel 22(1) des Europäischen Übereinkommens über die Rechtshilfe in 
Strafsachen, so wie durch Artikel 4 seines Zusatzprotokolls vom 17. März 1978 ergänzt.   
 
388 
 3. Im Rahmen der Beziehungen zwischen einem Mitgliedstaat auf  der einen Seite und dem 
Vereinigten Königreich auf der anderen Seite verzichten alle Seiten auf das Recht, sich auf ihre 
Vorbehalte gemäß Artikel 13 des Europäischen Übereinkommens über die Rechtshilfe in Strafsachen 
und gemäß Artikel 4 seines Zusatzproto kolls vom 17. März 1978 zu berufen.  
Artikel LAW.EXINF.121: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Verurteilung“ jede rechtskräftige Entscheidung eines Strafgerichts gegen eine natürliche 
Person im Zusammenhang mit einer Straftat, sofern diese Entscheidung in das Strafregister 
des Urteilsstaats eingetragen wird;  
(b) „Strafverfahren“ die Phase vor dem Stra fverfahren, das Strafverfahren und eine 
Strafvollstreckung;  
(c) „Strafregister“ das inländische oder die inländischen Register, in das die Verurteilungen nach 
Maßgabe des internen Rechts eingetragen werden;   
Artikel  LAW.EXINF.122: Zentralbehörden  
Jeder Staat benennt eine oder mehrere zentrale Behörde(n), die für den Austausch der aus dem 
Strafregister entnommenen Informationen gemäß dieses Titels und für den Austausch gemäß Artikel 
22(2) des Europäischen Abkommens über die Rechtshilfe in Strafsachen zuständig ist/sind.  
Artikel  LAW.EXINF.123: Mitteilungen  
1. Jeder Staat trifft die erforderlichen Maßnahmen um sicherzustellen, dass in allen 
Verurteilungen, die in seinem Gebiet ergangen sind, bei der Übermittlung an sein nationales 
Strafregister Informationen über die  Staatsangehörigkeit oder die Staatsangehörigkeiten der 
verurteilten Person festgehalten werden, wenn es sich bei der Person um einen Staatsangehörigen 
eines anderen Staats handelt.  
2. Die zentralen Behörden der einzelnen Staaten informieren die zentralen Beh örden anderer 
Staaten über Verurteilungen, die in ihrem Gebiet hinsichtlich von Staatsbürgern des letzteren 
Staates ergangen sind, sowie über nachfolgende Veränderungen oder Löschungen von 
Informationen des Strafregisters, so wie im Strafregister eingetrag en. Die zentralen Behörden der 
Staaten kommunizieren sich gegenseitig diese Informationen mindestens ein Mal pro Monat.  
3. Wird der zentralen Behörde eines Staates die Tatsache bekannt, dass eine verurteilte Person 
Staatsbürger von zwei oder mehreren anderen  Staaten ist, so hat sie die relevanten Informationen 
an jeden dieser Staaten zu übermitteln, selbst dann, wenn die verurteilte Person Staatsbürger des 
Staates ist, innerhalb dessen Gebiets diese Person verurteilt wurde.  
Artikel  LAW.EXINF.124: Speicherung von Verurteilungen  
1. Die zentrale Behörde der einzelnen Staaten speichert alle gemäß Artikel LAW.EXINF.123 
[Mitteilungen]mitgeteilten Informationen.  
2. Die Zentralbehörde jedes Staates stellt sicher, dass in dem Fall, dass eine spätere Änderung 
oder Streichun g von Angaben gemäß Artikel  LAW.EXINF.123 [Mitteilungen] Absatz  2 mitgeteilt wird, 
eine identische Änderung oder Streichung der gemäß Absatz  1 gespeicherten Informationen erfolgt.   
 
389 
 3. Die Zentralbehörde jedes Staates stellt sicher, dass bei der Beantwortung von Ersuchen nach 
Artikel  LAW.EXINF.125 [Informationsersuchen] nur die gemäß Absatz  2 aktualisierten Informationen 
bereitgestellt werden.  
Artikel  LAW.EXINF.125: Auskunftsersuchen  
1. Werden Informationen aus dem Strafregister eines Staats zum Zwecke eines Stra fverfahrens 
gegen eine Person oder zu anderen Zwecken als einem Strafverfahren auf interner Ebene benötigt, 
so kann die zentrale Behörde dieses Staats nach Maßgabe ihres internen Rechts ein Ersuchen um 
Informationen aus dem Strafregister und diesbezügliche  Auskünfte an die Zentralbehörde eines 
anderen Staats richten.  
2. Richtet eine Person einen Antrag auf Informationen über ihn betreffende Eintragungen im 
Strafregister an die Zentralbehörde eines Staates, deren Staatsangehörigkeit diese Person nicht 
besitzt, so stellt diese Zentralbehörde ein Ersuchen um Informationen und damit 
zusammenhängende Auskünfte aus dem Strafregister an die Zentralbehörde des Staates, dessen 
Staatsangehörigkeit die Person besitzt, um diese Informationen und damit zusammenhängende 
Ausk ünfte in den der betroffenen Person bereitzustellenden Auszug aufnehmen zu können.   
Artikel  LAW.EXINF.126: Antworten auf Ersuchen  
1. Antworten auf Informationsersuchen sind von der zentralen Behörde des ersuchten Staats 
so schnell wie möglich und auf jeden F all innerhalb von 20 Arbeitstagen ab dem Datum, zu dem der 
Antrag erhalten wurde, der zentralen Behörde des ersuchenden Staats zu übermitteln.  
2. Die Zentralbehörde jedes Staates beantwortet Ersuchen, die zu anderen Zwecken als einem 
Strafverfahren gestellt w erden, gemäß dem für sie geltenden internen Recht.  
3. Ungeachtet des Absatzes  2 gilt für Antworten auf Ersuchen zum Zwecke der Rekrutierung 
von professionellen oder organisierten freiwilligen Tätigkeiten, die mit einem direkten und 
regelmäßigen Kontakt mit Ki ndern verbunden sind, dass die Staaten Informationen zum Bestehen 
von Verurteilungen wegen Straftaten im Zusammenhang mit dem sexuellen Missbrauch oder der 
sexuellen Ausbeutung von Kindern, Kinderpornographie, Kontaktaufnahme zu Kindern für sexuelle 
Zwecke  einschließlich Beihilfe, Anstiftung und Versuch im Zusammenhang mit diesen Straftaten 
sowie Informationen zum Bestehen eines Verbots der Ausübung von Tätigkeiten, die mit einem 
direkten und regelmäßigen Kontakt mit Kindern verbunden sind, aufgrund dieser Verurteilungen, 
aufnehmen.   
Artikel LAW.EXINF.127 Kommunikationskanal  
Der Austausch von aus dem Strafregister entnommenen Informationen zwischen Staaten findet 
elektronisch im Einklang mit den technischen und Verfahrensspezifiaktionen aus ANHANG LAW -6 
statt.   
Artikel LAW.EXINF.128 Bedingungen für die Verwendung personenbezogener Daten  
1. Jeder Staat kann als Antwort auf sein Ersuchen gemäß Artikel LAW.EXINF.126 [Antworten 
auf Ersuchen]erhaltene personenbezogene Daten nur zu den Zwecken verwenden, zu denen  sie 
ersucht wurden.   
2. Wurden die Informationen zu anderen Zwecke als einem Strafverfahren erbeten, dürfen die 
gemäß  Artikel  LAW.EXINF .126 [Antworten auf Ersuchen ]erhaltenen personenbezogenen Daten vom 
 
390 
 ersuchenden Staat  im Einklang mit seinem internen Recht  ausschließlich unter Beachtung der vom 
ersuchten Mitgliedstaat in dem in Kapitel  2 des Anhangs  LAW -6 enthaltenen Formular genannten 
Beschränkungen verwendet werden.  
3. Ungeachtet der Absätze 1 und 2 dieses Artikels kann der ersuchende Staat 
personenbezogene Daten, die von einem Staat als Antwort auf ein Ersuchen nach Artikel 
LAW.EXINF.126 [Antworten auf Ersuchen] übermittelt werden, zur Abwehr einer unmittelbaren und 
ernsthaften Gefahr für die öffentliche Sicherheit verwenden.   
4. Jeder Staat stellt sicher, dass  seine zentralen Behörden keine gemäß Artikel LAW.EXINF.123 
[Mitteilungen] mitgeteilten personenbezogenen Daten an Behörden von Drittländern offenlegen, 
sofern nicht folgende Bedingungen erfüllt sind:   
(a) die personenbezogenen Daten werden nur auf Einzelfallb asis offengelegt;  
(b) die personenbezogenen Daten an Behörden weitergegeben werden, deren Aufgaben in 
direktem Zusammenhang mit den Zwecken stehen, für die die personenbezogenen Daten 
gemäß Buchstabe c dieses Absatzes weitergegeben werden;  
(c) die personenbezoge nen Daten werden nur offengelegt, wenn dies erforderlich ist:   
(vii) im Rahmen  von Strafverfahren;   
(viii) für andere  Zwecke  als Strafverfahren;  oder   
(ix) zur Abwehr  einer  unmittelbaren  und ernsthaften  Gefahr  für die öffentliche  Sicherheit;  
(d) die personenbezogenen Daten könn en von dem ersuchenden Drittland nur zu den Zwecken, 
zu denen die Informationen ersucht wurden, und nur innerhalb der von dem Staat, der die 
personenbezogenen Daten gemäß Artikel LAW.EXINF.123 [Mitteilungen] mitgeteilt hat, 
festgelegten Grenzen verwendet w erden; und  
(e) die personenbezogenen Daten werden nur offengelegt, wenn die zentrale Behörde nach 
Beurteilung aller Umstände im Zusammenhang mit der Übertragung der personenbezogenen 
Daten an das Drittland zu dem Schluss kommt, dass angemessene Sicherheitsvor kehrungen 
vorhanden sind, um die personenbezogenen Daten zu schützen.   
5. Dieser Artikel findet nicht auf personenbezogene Daten Anwendungen, die ein Staat im 
Rahmen dieses Titels erhalten hat oder die ihren Ursprung in diesem Staat haben.  
TITEL  X: C. BEKÄMP FUNG VON GELDWÄSCHE UND TERRORISMUSFINAN ZIERUNG  
Artikel  LAW.AML.127: Ziel  
Ziel dieses Titels ist die Unterstützung und Verstärkung von Maßnahmen der Union und des 
Vereinigten Königreichs zur Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche und 
Terrorismusfinan zierung.  
 
391 
 Artikel  LAW.AML.128: Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche und 
Terrorismusfinanzierung  
1. Die Vertragsparteien kommen überein, die internationalen Bemühungen zur Verhinderung 
und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierun g zu unterstützen. Die 
Vertragsparteien erkennen die Notwendigkeit an, bei der Verhinderung des Missbrauchs ihrer 
Finanzsysteme zum Waschen von Erträgen aus Straftaten, einschließlich Drogenhandel und 
Korruption, zusammenzuarbeiten und die Finanzierung des  Terrorismus zu bekämpfen.  
2. Die Vertragsparteien tauschen relevante Informationen wie im Rahmen ihres geltenden 
Rechts angemessen, aus.  
3. Die Vertragsparteien unterhalten ein umfassendes System zur Bekämpfung von Geldwäsche 
und Terrorismusfinanzierung und überprüfen regelmäßig die Notwendigkeit, dieses System 
auszuweiten, wofür sie die Grundsätze und Ziele der Empfehlungen der Financial Action Task Force 
berücksichtigen.  
Artikel  LAW.AML.129 Transparenz in Bezug auf wirtschaftliche Eigentümer von Gesellschaf ten und 
sonstigen juristischen Personen  
1. Für die Zwecke dieses Artikels bedeutet  
(a) „wirtschaftlicher Eigentümer“ jede Person hinsichtlich einer Gesellschaft, die, im Einklang mit 
den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragspartei:  
(x) letztlich  die Kontro lle über  die Leitung  der Gesellschaft  ausübt  oder  dazu  berechtigt  ist; 
(xi) letztlich  mehr  als 25 % der Stimmrechte  oder  Anteile  oder  sonstigen  Beteiligungen  an 
der Gesellschaft  direkt  oder  indirekt  besitzt  oder  kontrolliert,  unbeschadet  des Rechts  
jeder  Vertra gspartei,  einen  niedrigeren  Prozentsatz  festzulegen;  oder  
(xii) die Gesellschaft  auf andere  Weise  kontrolliert  oder  dazu  berechtigt  ist. 
In Bezug auf juristische Personen wie Stiftungen, Anstalten und Limited Liability Partnerships 
hat jede Vertragspartei das Re cht, ähnliche Kriterien für die Identifizierung des 
wirtschaftlichen Eigentümers festzulegen oder, falls sie es wünscht, die Definition in 
Artikel  AML.130 Absatz  1 [Transparenz in Bezug auf das wirtschaftliche Eigentum bei 
Rechtsvereinbarungen] Buchstabe  a hinsichtlich der Form und Struktur solcher Gesellschaften 
anzuwenden.  
Hinsichtlich anderer nicht oben genannter juristischer Personen berücksichtigt jede 
Vertragspartei die verschiedenen Formen und Strukturen dieser Gesellschaften und die 
Risikostufen der  Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Zusammenhang mit diesen 
Gesellschaften, um die angemessene Ebene der Transparenz im Zusammenhang mit dem 
wirtschaftlichen Eigentum festzulegen.  
(b) „Grundlegende Informationen über den wirtschaftlichen Eigentümer“ sin d Name, 
Geburtsmonat und -jahr, Wohnsitzstaat und Staatsangehörigkeit des wirtschaftlichen 
Eigentümers sowie das Ausmaß der gehaltenen Anteile oder der ausgeübten Kontrolle des 
wirtschaftlichen Eigentümers über die Gesellschaft;  
(c) „zuständige Behörden“  
 
392 
 (xiii) sind öffentliche  Behörden  einschließlich  zentraler  Meldestellen,  denen  die 
Verantwortung  für die Bekämpfung  der Geldwäsche  oder  Terrorismusfinanzierung  
übertragen  wurde;  
(xiv) öffentliche  Behörden,  die die Aufgabe  haben,  Geldwäsche,  damit  verbundene  Vortaten  
oder  Terrorismusfinanzierung  zu untersuchen  oder  strafrechtlich  zu verfolgen  oder  die 
die Funktion  haben,  Erträge  aus Straftaten  nachzuverfolgen,  in Beschlag  zu nehmen  oder  
einzufrieren  und einzuziehen;  
(xv) öffentliche  Behörden,  die die Aufsichts - und Überwachungspfl ichten  haben,  die eine  
Einhaltung  der Anforderungen  im Zusammenhang  mit der Bekämpfung  der Geldwäsche  
und der Terrorismusfinanzierung  sicherstellen.   
Diese Definition gilt unbeschadet des Rechtes aller Vertragsparteien, zusätzliche zuständige 
Behörden aufz uzeigen, die Zugang zu Informationen über wirtschaftliche Eigentümer haben 
können.    
 
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass juristische Personen auf ihrem Gebiet angemessene, 
präzise und aktuelle Informationen über wirtschaftliche Eigentümer speichern. Jede Vertragspartei 
richtet Mechanismen ein, um sicherzustellen, dass ihre zuständigen Behörden zeitnah Zugang zu 
solchen Informationen haben.  
3. Jede Vertragspartei erstellt und führt ein zentrales Register mit angemessenen, aktuellen 
und präzisen Informatio nen über wirtschaftliche Eigentümer. Im Fall der Union werden die zentralen 
Register auf der Ebene der Mitgliedstaaten eingerichtet. Diese Verpflichtung gilt nicht in Bezug auf 
börsennotierte juristische Personen, die hinsichtlich einer angemessenen Transp arenz 
Offenlegungspflichten unterliegen. Wird hinsichtlich einer Gesellschaft kein wirtschaftlicher 
Eigentümer aufgezeigt, hat das Register alternative Informationen zu enthalten, wie zum Beispiel 
eine Aussage, dass kein wirtschaftlicher Eigentümer aufgeze igt wurde oder Angaben zur natürlichen 
Person oder den natürlichen Personen, die in der Gesellschaft die Position eines Geschäftsführers 
inne hat/haben.  
4. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die in ihrem zentralen Register oder ihren zentralen 
Registern gespeicherten Informationen den zuständigen Behörden uneingeschränkt und zeitnah zur 
Verfügung gestellt werden.  
5. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass grundlegende Informationen über den wirtschaftlichen 
Eigentümer jedem Bürger zur Verfügung gestellt werd en. Begrenzte Ausnahmen für die öffentliche 
Verfügbarkeit von Informationen im Rahmen dieses Artikels sind in Fällen möglich, in denen der 
öffentliche Zugang den wirtschaftlichen Eigentümer nicht verhältnismäßigen Risiken aussetzen 
würde, wie den Risiken d es Betrugs, Kidnappings, der Erpressung, Belästigung, Gewalt oder 
Einschüchterung oder wenn es sich bei dem wirtschaftlichen Eigentümer um eine minderjährige 
oder anderweitig nicht geschäftsfähige Person handelt.  
6. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass es wirksame, verhältnismäßige und abschreckende 
Sanktionen gegen juristische oder natürliche Personen gibt, die die ihnen im Zusammenhang mit den 
in diesem Artikel genannten Angelegenheiten auferlegten Anforderungen nicht einhalten.  
7. Jede Vertragspartei stellt  sicher, dass ihre zuständigen Behörden in der Lage sind, den 
zuständigen Behörden der anderen Vertragspartei die in den Absätzen  2 und 3 genannten 
Informationen zeitnah, effektiv und kostenlos bereitzustellen. Zu diesem Zweck prüfen die 
 
393 
 Vertragsparteien M öglichkeiten, mit denen sich ein sicherer Austausch von Informationen 
gewährleisten lässt.  
Artikel  LAW.AML.130 Transparenz in Bezug auf das wirtschaftliche Eigentum bei 
Rechtsvereinbarungen  
1. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „wirtschaft licher Eigentümer“ den Treugeber, Treuhänder (gegebenenfalls), Sachverwalter, 
den Begünstigten oder die Begünstigtenklasse, jede Person, die eine äquivalente Position in 
Verbindung mit einer Rechtsvereinbarung innehat mit einer Struktur oder Funktion ähnli ch 
der eines Direkttrusts, und jede andere natürliche Person, die die letztliche effektive Kontrolle 
über einen Trust oder eine ähnliche Rechtsvereinbarung ausübt;  
(b) „zuständige Behörden“  
(xvi) öffentliche  Behörden  einschließlich  zentraler  Meldestellen,  denen  die Verantwortung  für 
die Bekämpfung  der Geldwäsche  oder  Terrorismusfinanzierung  übertragen  wurde;  
(xvii) öffentliche  Behörden,  die die Aufgabe  haben,  Geldwäsche,  damit  verbundene  Vortaten  
oder  Terrorismusfinanzierung  zu untersuchen  oder  strafrechtlich  zu verfolgen  oder  die 
die Funktion  haben,  Erträge  aus Straftaten  nachzuverfolgen,  in Beschlag  zu nehmen  oder  
einzufrieren  und zu konfiszieren;  
(xviii)  öffentliche  Behörden,  die die Aufsichts - und Überwachungspflichten  haben,  die eine  
Einhaltung  der Anforderungen  im Zusammenhan g mit der Bekämpfung  der Geldwäsche  
und der Terrorismusfinanzierung  sicherstellen.  
Diese Definition gilt unbeschadet des Rechtes aller Vertragsparteien, zusätzliche zuständige 
Behörden aufzuzeigen, die Zugang zu Informationen über wirtschaftliche Eigentüme r haben.  
2. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass Sachverwalter von Direkttrusts angemessene, präzise 
und aktuelle Informationen über wirtschaftliche Eigentümer speichern. Diese Maßnahmen finden 
auch für andere Rechtsvereinbarungen Anwendung, die jede Vertr agspartei als eine Struktur oder 
Funktion ähnlich zu Trusts identifiziert.  
3. Jede Vertragspartei hat Mechanismen einzurichten, um sicherzustellen, dass ihre 
zuständigen Behörden rechtzeitig Zugang zu angemessenen, präzisen und aktuellen Informationen 
über w irtschaftliche Eigentümer von Direkttrusts oder anderen Rechtsvereinbarungen mit einer 
einem Trust ähnlichen Struktur oder Funktion in ihrem Gebiet haben.  
4. Befinden sich die das wirtschaftliche Eigentum betreffenden Informationen über Trusts oder 
ähnliche R echtsvereinbarungen in einem zentralen Register, so hat der betroffene Staat 
sicherzustellen, dass die Informationen angemessen, präzise und aktuell sind, und dass die 
zuständigen Behörden rechtzeitig und uneingeschränkt Zugang zu diesen Informationen habe n. Die 
Vertragsparteien bemühen sich, Wege in Erwägung zu ziehen, um das wirtschaftliche Eigentum 
betreffende Informationen über Trusts und ähnliche Rechtsvereinbarungen Privatpersonen oder 
Organisationen zur Verfügung zu stellen, die ein berechtigtes Inte resse an der Einsicht in diese 
Informationen haben.  
 
394 
 5. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass es wirksame, verhältnismäßige und abschreckende 
Sanktionen gegen juristische oder natürliche Personen gibt, die die ihnen im Zusammenhang mit den 
in diesem Artikel  genannten Angelegenheiten auferlegten Anforderungen nicht einhalten.  
6. Jede Vertragspartei sorgt dafür, dass ihre zuständigen Behörden in der Lage sind, 
Informationen nach den Absatz  3 zeitnah, wirksam und kostenlos an die zuständigen Behörden der 
anderen V ertragspartei weiterzuleiten. Zu diesem Zweck prüfen die Vertragsparteien Möglichkeiten, 
mit denen sich ein sicherer Austausch von Informationen gewährleisten lässt.  
TITEL XI: SICHERSTEL LUNG UND EINZIEHUNG  
Artikel  LAW.CONFISC.1: Ziel und Grundsätze der Kooperation  
1.  Ziel dieses Titels ist es, eine möglichst weitgehende Zusammenarbeit zwischen dem 
Vereinigten Königreich einerseits und den Mitgliedstaaten andererseits für die Zwecke von 
Ermittlungen und Verfahren zur Sicherstellung von Vermögensgegenstände n im Hinblick auf ihre 
spätere Einziehung sowie von Ermittlungen und Verfahren zur Einziehung von 
Vermögensgegenständen im Rahmen von Strafverfahren vorzusehen. Dies schließt eine andere 
Zusammenarbeit nach Artikel LAW.CONFISC.10 (5) und (6) [Einziehungspf licht] nicht aus. Dieser Titel 
sieht außerdem die Kooperation mit Gremien der Union vor, die die Union zum Zwecke dieses Titels 
benannt hat.  
2. Jeder Staat hat im Rahmen der in diesem Titel vorgesehenen Bedingungen bei Ersuchen 
eines anderen Staats folgende P unkte einzuhalten:  
a)  Einziehung bestimmter Vermögensgegenstände sowie Einziehung von Erlösen, die in einer 
Anforderung bestehen, eine Geldsumme entsprechend des Werts der Erlöse zu zahlen;  
b)  Ersuchen um ermittlerische Unterstützung und vorläufige Maß nahmen in Bezug auf beide 
unter Buchstabe  a genannten Formen der Einziehung.  
3. Ermittlerische Unterstützung und vorläufige Maßnahmen nach Absatz  2 Buchstabe  b werden 
durchgeführt, soweit dies nach dem internen Recht des ersuchten Staates zulässig ist und mit  
diesem in Einklang steht. Werden im Ersuchen in Bezug auf eine dieser Maßnahmen Formalitäten 
oder Verfahren angegeben, die nach dem internen Recht des ersuchenden Staates erforderlich sind, 
kommt der ersuchte Staat auch in dem Fall, dass ihm diese Formali täten oder Verfahren nicht 
vertraut sind, solchen Ersuchen nach, soweit die erbetene Maßnahme nicht den Grundprinzipien 
seines internen Rechts zuwiderläuft.  
4. Der ersuchte Staat hat sicherzustellen, dass die Ersuchen von einem anderen Staat, die 
Erlöse und T atwerkzeuge aufzuzeigen, nachzuverfolgen, einzufrieren oder in Beschlag zu nehmen, 
dieselbe Priorität erhalten, wie diejenigen, die im Rahmen der internen Verfahren geschehen.  
5. Bei der Ersuchung von Einziehung, ermittlerischer Unterstützung und vorläufigen 
Maßnahmen zum Zwecke der Einziehung hat der ersuchende Staat sicherzustellen, dass die 
Grundsätze der Notwendigkeit und Verhältnismäßigkeit eingehalten werden.  
6. Die Bestimmungen dieses Titels gelten anstatt der Kapitel „internationale Zusammenarbeit“ 
des Be schlusses des Europarats über Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie Ermittlung, 
Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus Straftaten, getroffen am 16. Mai 2005 in Warschau 
(der „Beschluss von 2005) und des Beschlusses des Europarats über Geldwäsche , 
Terrorismusfinanzierung sowie Ermittlung, Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus 
 
395 
 Straftaten, getroffen in Straßburg am 8. November 1990 (der „Beschluss von 1990“). Artikel 
LAW.CONFISC.2 [Begriffsbestimmungen] dieses Abkommens ersetzt die entsprech enden 
Begriffsbestimmungen in Artikel  1 des Übereinkommens von 2005 und Artikel  1 des 
Übereinkommens von 1990. Die Bestimmungen dieses Titels haben keinen Einfluss auf die 
Verpflichtungen der Staaten im Rahmen der sonstigen Bestimmungen des Beschlusses von  2005 und 
des Beschlusses von 1990.  
Artikel  LAW.CONFISC.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Titels bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Einziehung“ eine Strafe oder Maßnahme, die von einem Gericht im Anschluss an ein eine 
Straftat oder mehrere Straftaten betreffendes Verfahren angeordnet wurde und die zur 
endgültigen Einziehung von Vermögensgegenständen führt;  
(b) „Einfrieren“ oder „Beschlagnahme“ das vorübergehende Verbot der Übertragung, Zerstörung, 
Umwandlung oder Bewegung von Vermögensgegenständen oder der  Verfügung darüber oder 
die vorübergehende Verwahrung oder Kontrolle von Vermögensgegenständen aufgrund einer 
von einem Gericht oder einer anderen zuständigen Behörde getroffenen Entscheidung;  
(c) „Tatwerkzeuge“ alle Gegenstände, die in irgendeiner Weise ganz oder teilweise zur Begehung 
einer oder mehrerer Straftaten verwendet werden oder verwendet werden sollen;  
(d) „Justizbehörde“ eine Behörde, die im Rahmen des internen Rechtes ein Richter, ein Gericht 
oder eine Staatsanwaltschaft ist; ein Staatsanwalt gilt nur insoweit als Justizbehörde, als das 
interne Recht dies vorsieht;  
(e) „Ertrag“ jeden wirtschaftlichen Vorteil, der direkt oder indirekt durch eine Straftat erlangt 
wird, oder einen diesem wirtschaftlichen Vorteil entsprechenden Geldbetrag; dieser Vorteil 
kann a us allen Vermögensgegenständen gemäß diesem Artikel bestehen;  
(f) „Vermögensgegenstände“ körperliche oder nicht körperliche, bewegliche oder unbewegliche 
Vermögensgegenstände jeder Art sowie rechtserhebliche Schriftstücke oder Urkunden, die 
das Recht auf solch e Vermögensgegenstände oder Rechte daran belegen, von denen der 
ersuchende Staat glaubt, dass sie  
(xix) den Ertrag  aus einer  Straftat  oder  dessen  Gegenwert  darstellen,  unabhängig  davon,  ob 
sie ganz  oder  nur teilweise  dem  Wert  dieses  Ertrags  entsprechen;  
(xx) Tatwerkz euge  einer  Straftat  darstellen  oder  dem  Wert  der Tatwerkzeuge  entsprechen;  
(xxi) im Anschluss  an ein eine  Straftat  betreffendes  Verfahren  Gegenstand  einer  Einziehung  
gemäß  sonstigen  Vorschriften  im Zusammenhang  mit Einziehungsbefugnissen  nach  dem  
Recht  des ersuc henden  Staates  sind,  eingeschlossen  Dritteinziehung,  erweiterte  
Einziehung  und Einziehung  ohne  endgültige  Verurteilung.  
Artikel  LAW.CONFISC.3: Pflicht zur Unterstützung  
Die Staaten leisten einander auf Ersuchen im größtmöglichen Umfang Unterstützung bei de r 
Identifizierung und Ermittlung von Tatwerkzeugen, Erträgen und anderen einziehbaren 
Vermögensgegenständen. Diese Unterstützung umfasst alle Maßnahmen zur Erbringung und 
Sicherung von Nachweisen über das Vorhandensein, die Lage oder Bewegung, die Art, den  
 
396 
 gesetzlichen Status oder den Wert dieser Tatwerkzeuge, Erträge oder anderer 
Vermögensgegenstände.  
Artikel  LAW.CONFISC.4: Auskunftsersuchen zu Bankkonten und Schließfächern  
1. Der ersuchte Staat ergreift nach Maßgabe dieses Artikels die Maßnahmen, die erforde rlich 
sind, um auf Antrag eines anderen Staats festzustellen, ob eine natürliche oder juristische Person, 
gegen die strafrechtliche Ermittlungen laufen, eines oder mehrere Bankkonten gleich welcher Art bei 
einer in seinem Gebiet niedergelassenen Bank unter hält oder kontrolliert; wenn dies der Fall ist, 
übermittelt er die Angaben zu den ermittelten Konten. Diese Angaben enthalten insbesondere den 
Namen des Kundenkontoinhabers und die IBAN -Nummer, und, im Falle von Schließfächern, den 
Namen des Mieters oder e ine eindeutige Identifikationsnummer.  
2. Die Verpflichtungen nach Absatz  1 gelten nur insoweit, als die Bank, bei der das Konto 
besteht, über die betreffenden Informationen verfügt.  
3. Zusätzlich zu den Anforderungen des Artikels LAW.CONFISC.25 [Inhalt eines Er suchens] gibt 
der ersuchende Staat in dem Ersuchen Folgendes an:  
(a) Anzeige, weshalb die erbetenen Auskünfte für die Zwecke der strafrechtlichen Ermittlungen 
der Straftat wahrscheinlich von wesentlichem Wert sind;  
(b) Angabe, aus welchen Gründen er davon ausgeh t, dass die Banken in dem ersuchten Staat das 
Konto halten und, so umfassend wie möglich, angeben, welche Banken und Konten betroffen 
sein könnten; und  
(c) die verfügbaren Informationen, die die Erledigung des Ersuchens erleichtern können.  
4. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
mitteilen, dass dieser Artikel auf Konten ausgeweitet wird, die bei Nichtbanken geführ t werden. 
Diese Mitteilung können dem Grundsatz der Gegenseitigkeit untergeordnet werden.  
Artikel  LAW.CONFISC.5: Auskunftsersuchen zu Bankgeschäften  
1. Auf Antrag eines anderen Staates übermittelt der ersuchte Staat die Angaben über 
bestimmte Bankkonten und ü ber Bankgeschäfte, die während eines bestimmten Zeitraums im 
Zusammenhang mit einem oder mehreren in dem Ersuchen angegebenen Bankkonten getätigt 
wurden, einschließlich der Angaben über sämtliche Überweisungs - und Empfängerkonten.  
2. Die Verpflichtungen nach Absatz  1 gelten nur insoweit, als die Bank, bei der das Konto 
besteht, über die betreffenden Informationen verfügt.  
3. Neben den Anforderungen aus Artikel LAW.CONFISC.25 [Inhalt eines Ersuchens] gibt der 
Staat in seinem Ersuchen an, warum er der Meinung ist, dass die erbetenen Auskünfte für die 
Zwecke der strafrechtlichen Ermittlungen der Straftat relevant sind.  
4. Der ersuchte Staat kann die Erledigung eines Ersuchens von denselben Bedingungen 
abhängig machen, wie sie für Ersuchen um Durchsuchung oder Beschlagna hme gelten.  
5. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
 
397 
 mitteilen, dass dieser Artikel auf Konten ausgeweitet wird,  die bei Nichtbanken geführt werden. 
Diese Mitteilung können dem Grundsatz der Gegenseitigkeit untergeordnet werden.  
Artikel  LAW.CONFISC.6: Ersuchen um Überwachung von Bankgeschäften  
1. Der ersuchte Staat sorgt dafür, dass auf Ersuchen eines anderen Staats Bankgeschäfte, die 
während eines bestimmten Zeitraums im Zusammenhang mit einem oder mehreren in dem 
Ersuchen angegebenen Bankkonten getätigt werden, überwacht werden können, und übermittelt 
die Ergebnisse der Überwachung dem ersuchenden Staat.  
2. Neben den A nforderungen aus Artikel LAW.CONFISC.25 [Inhalt eines Ersuchens] gibt der 
Staat in seinem Ersuchen an, warum er der Meinung ist, dass die erbetenen Auskünfte für die 
Zwecke der strafrechtlichen Ermittlungen der Straftat relevant sind.  
3. Die Entscheidung über  die Überwachung wird in jedem Einzelfall von den zuständigen 
Behörden des ersuchten Staates im Einklang mit seinem internen Recht getroffen.  
4. Die praktischen Einzelheiten der Überwachung werden zwischen den zuständigen Behörden 
des ersuchenden und des ersu chten Staates vereinbart.  
5. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
mitteilen, dass dieser Artikel auf Konten aus geweitet wird, die bei Nichtbanken geführt werden. 
Diese Mitteilung können dem Grundsatz der Gegenseitigkeit untergeordnet werden.  
Artikel  LAW.CONFISC.7: Spontanauskünfte  
Unbeschadet seiner eigenen Untersuchungen oder Verfahren kann ein Staat ohne vorherig es 
Ersuchen einem anderen Staat Informationen zu Tatwerkzeugen, Erträgen und anderen 
einziehbaren Vermögensgegenständen weiterleiten, wenn er der Meinung ist, dass die Offenlegung 
dieser Informationen dem erhaltenden Staat bei der Einleitung und Durchführu ng von Ermittlungen 
oder Verfahren helfen kann oder zu einem Ersuchen durch diesen Staat im Rahmen dieses Titels 
führen könnte.  
Artikel  LAW.CONFISC.8: Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen  
1. Auf Ersuchen eines anderen Staats, der ein Ermittlungs - oder  Strafverfahren eingeleitet hat, 
oder eine Ermittlung oder Verfahren zum Zwecke der Einziehung, hat der ersuchte Staat die 
erforderlichen vorläufigen Maßnahmen zu ergreifen, wie das Einfrieren oder die Beschlagnahme, um 
den Handel mit, die Übertragung oder  Veräußerung von Vermögensgegenständen zu verhindern, die 
später eventuell Gegenstand eines Ersuchens um Einziehung sein könnten und die dieses Ersuchen 
erfüllen können.  
2. Ein Staat, der ein Ersuchen um Einziehung gemäß Artikel  LAW.CONFISC.10 
[Einziehungspf licht] erhalten hat, ergreift, sofern erbeten, die in Absatz  1 genannten Maßnahmen in 
Bezug auf jegliche Vermögensgegenstände, die Gegenstand eines Ersuchens um Einziehung sind 
oder sein könnten, sodass das Ersuchen erfüllt ist.  
3. Geht ein Ersuchen im Rahme n dieses Artikels ein, so hat der ersuchte Staat alle 
erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um das Ersuchen unverzüglich und mit derselben 
Geschwindigkeit und Priorität wie für ähnliche interne Fälle zu erfüllen und unverzüglich und über 
einen schriftlich en Nachweis an den ersuchenden Staat eine Bestätigung zu senden.  
 
398 
 4. Gibt der ersuchende Staat an, dass ein unmittelbares Einfrieren erforderlich ist, da es 
berechtigte Gründe gibt, anzunehmen, dass die fraglichen Vermögensgegenstände unmittelbar 
beseitigt ode r zerstört werden, hat der ersuchte Staat alle erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, 
um das Ersuchen innerhalb von 96 Stunden nach Erhalt des Ersuchens zu erfüllen und über einen 
schriftlichen Nachweis und unverzüglich die Bestätigung an den ersuchenden S taat zu senden.  
5. Kann der ersuchte Staat die in Absatz  4 genannte Frist nicht einhalten, teilt er dies dem 
ersuchenden Staat unverzüglich mit und konsultiert den ersuchenden Staat hinsichtlich der 
geeigneten nächsten Schritte.  
6. Läuft die in Absatz  4 genann te Frist ab, entbindet das den ersuchten Staat nicht von seinen 
Pflichten gemäß diesem Artikel.  
Artikel  LAW.CONFISC.9: Durchführung vorläufiger Maßnahmen  
1. Nach der Durchführung der gemäß Artikel  LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger 
Maßnahmen] Absatz  1 erbetenen vorläufigen Maßnahmen übermittelt der ersuchende Staat dem 
ersuchten Staat unaufgefordert und so rasch wie möglich alle Informationen, die den Umfang dieser 
Maßnahmen infrage stellen oder ändern könnten. Ebenso stellt der ersuchende Staa t unverzüglich 
alle vom ersuchten Staat erbetenen zusätzlichen Informationen zur Verfügung, die für die 
Umsetzung und den Follow -up der vorläufigen Maßnahmen erforderlich sind.  
2. Vor der Aufhebung vorläufiger Maßnahmen, die gemäß Artikel  LAW.CONFISC.8 [Pfli cht zum 
Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] ergriffen wurden, gibt der ersuchte Staat dem ersuchenden Staat 
soweit möglich Gelegenheit, seine Gründe für die Fortführung der Maßnahme vorzutragen.  
Artikel  LAW.CONFISC.10: Einziehungspflicht  
1. Der Staat, der ein Ersuchen auf Einziehung von Vermögensgegenständen in seinem Gebiet 
erhalten hat:  
(a) vollstreckt eine von einem Gericht des ersuchenden Staates getroffene 
Einziehungsentscheidung im Hinblick auf diese Vermögensgegenstände; oder  
(b) reicht bei seinen zuständigen Be hörden ein Ersuchen ein, um eine Einziehungsentscheidung zu 
erhalten, und, wenn diese Entscheidung gewährt ist, diese zu vollstrecken.  
2. Zum Zwecke von Buchstabe (b) von Absatz 1 haben die Staaten, wenn erforderlich, die 
Befugnis, im Rahmen ihres eigenen int ernen Rechtes Einziehungsverfahren einzuleiten.  
3. Absatz  1 gilt im Falle einer Einziehung, bei der ein dem Wert des Ertrags entsprechender 
Geldbetrag zu zahlen ist, sofern sich im ersuchten Staat Vermögensgegenstände befinden, für die die 
Einziehung vollstre ckt werden kann. Kann in solchen Fällen bei der Vollstreckung der Einziehung 
gemäß Absatz  1 keine Zahlung erwirkt werden, realisiert der ersuchte Staat den Anspruch mithilfe 
eines Vermögensgegenstands, der für diesen Zweck für Verfügung steht.  
4. Betrifft ein  Ersuchen um Einziehung einen bestimmten Vermögensgegenstand, können der 
ersuchende Staat und der ersuchte Staat vereinbaren, dass der ersuchte Staat die Einziehung in 
Form eines zu bezahlenden Geldbetrags, der dem Wert des Vermögensgegenstands entspricht,  
vollstreckt.  
 
399 
 5. Ein Staat arbeitet so umfassend wie nach seinem internen Recht möglich mit einem die 
Durchführung von Maßnahmen, die der Einziehung von Vermögensgegenständen gleichwertig sind, 
ersuchenden Staat zusammen, dessen Ersuchen nicht im Rahmen von V erfahren in Strafsachen 
gestellt wurde, soweit diese Maßnahmen von einer Justizbehörde des ersuchenden Staates im 
Zusammenhang mit einer Straftat angeordnet wurden, sofern nachgewiesen ist, dass es sich bei den 
Vermögensgegenständen um Erträge handelt oder  
(a) um andere Vermögensgegenstände, in die die Erträge umgeformt oder umgewandelt wurden;  
(b) um aus rechtmäßigen Quellen erworbene Vermögensgegenstände, sofern die Erträge ganz 
oder teilweise mit diesen Vermögensgegenständen vermischt wurden, bis zur Höhe des 
Schätzwerts der Erträge, die vermischt wurden; oder  
(c) in der gleichen Weise und im gleichen Umfang wie Erträge: Einkommen oder andere Gewinne, 
die aus Erträgen aus Straftaten stammen oder aus Vermögensgegenständen, in die diese 
Erträge aus Straftaten umgeformt  oder umgewandelt oder mit denen diese Erträge aus 
Straftaten vermischt wurden, bis zur Höhe des Schätzwerts der Erträge, die vermischt wurden.  
6. Zu den in Absatz 5 genannten Maßahmen gehören Maßnahmen, die die Einziehung, 
Einbehaltung und Beschlagnahme von Vermögenswerten und Guthaben durch Anträge bei 
Zivilgerichten zulassen.  
7. Der ersuchte Staat trifft unverzüglich, spätestens aber, unbeschadet des Absatzes  8, 45  Tage 
nach Erhalt des Ersuchens, die Entscheidung über die Vollstreckung der Einziehungsentscheid ung. 
Der ersuchte Staat versendet unverzüglich eine Bestätigung an den ersuchenden Staat in jeder Form, 
die einen schriftlichen Nachweis ermöglicht. Sofern keine Aussetzungsgründe nach Artikel 
LAW.CONFISC.17 [Aufschub] vorliegen, trifft der ersuchte Staat die konkreten für die Vollstreckung 
der Einziehungsentscheidung erforderlichen Maßnahmen unverzüglich, zumindest aber mit der 
gleichen Geschwindigkeit und Dringlichkeit wie in einem vergleichbaren innerstaatlichen Fall.  
8. Kann der ersuchte Staat die in Absat z 7 genannte Frist nicht einhalten, teilt er dies dem 
ersuchenden Staat unverzüglich mit und konsultiert den ersuchenden Staat hinsichtlich der 
geeigneten nächsten Schritte.  
9. Läuft die in Absatz  7 genannte Frist ab, entbindet das den ersuchten Staat nicht v on seinen 
Pflichten gemäß diesem Artikel.  
Artikel  LAW.CONFISC.11: Vollstreckung der Einziehung  
1. Die Verfahren für die Erlangung und Vollstreckung der Einziehung gemäß Artikel 
LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] unterliegen dem internen Recht des ersuchten Staates.  
2. Der ersuchte Staat ist durch die tatsächlichen Feststellungen gebunden, soweit sie in einer 
von einem Gericht des ersuchenden Staates ausgesprochenen Verurteilung oder 
Gerichtsentscheidung aufgeführt sind oder eine solche Verurteilung oder Gericht sentscheidung 
implizit auf diesen Feststellungen beruht.  
3. Besteht die Einziehung in der Anforderung, eine Geldsumme zu zahlen, so hat die zuständige 
Behörde des ersuchten Staats den Betrag dieser zum zu dem Zeitpunkt, zu dem die Entscheidung 
getroffen wird,  die Einziehung zu vollstrecken, geltenden Wechselkurs in die Währung dieses Staats 
umzurechnen.  
 
400 
 Artikel  LAW.CONFISC.12: Eingezogene Vermögensgegenstände  
1. Vorbehaltlich der Absätze  2 und 3 verfügt der ersuchte Staat im Einklang mit seinem 
internen Recht und  seinen inländischen Verwaltungsverfahren über die gemäß Artikel 
LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] und LAW.CONFISC.11 [Vollstreckung der Einziehung] 
eingezogenen Vermögensgegenstände.  
2. Wenn der ersuchte Staat auf Ersuchen eines anderen Staates gemäß Artik el 
LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] handelt, prüft er  – soweit sein internes Recht dies erlaubt und 
soweit erbeten  – vorrangig die Rückgabe der eingezogenen Vermögensgegenstände an den 
ersuchenden Staat, damit dieser die Opfer der Straftat entschädigen oder die 
Vermögensgegenstände ihren rechtmäßigen Besitzern zurückgeben kann.  
3. Handelt der ersuchte Staat auf Ersuchen eines anderen Staates gemäß Artikel 
LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht], so verfügt er nach Berücksichtigung der Rechte von Opfern 
auf Rückgabe von Vermögensgegenständen oder Entschädigung gemäß Absatz  2 wie folgt über das 
Geld, das sich aus der Vollstreckung der Einziehungsentscheidung ergibt:  
(a) liegt der Betrag, der sich aus der Vollstreckung der Einziehungsentscheidung ergibt, bei 
höchst ens 10  000 EUR, so fließt er dem ersuchten Staat zu; oder  
(b) übersteigt der Betrag 10  000 EUR, so überweist der ersuchte Staat 50  % des beigetriebenen 
Betrags an den ersuchenden Staat.  
4. Unbeschadet Absatz 3 gilt: der ersuchende Staat und der ersuchte Staat kö nnen auf 
Einzelfallbasis besonders in Erwägung ziehen, andere solche Übereinkünfte oder Vereinbarungen zur 
Veräußerung von Vermögenswerten in Erwägung zu ziehen, wenn sie dies für angemessen halten.  
Artikel  LAW.CONFISC.13: Vollstreckungsrecht und Höchstbe trag der Einziehung  
1. Ein gemäß Artikel LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] gestelltes Ersuchen um Einziehung 
berührt nicht das Recht des ersuchenden Staates, die Einziehungsentscheidung selbst zu 
vollstrecken.  
2. Dieser Titel ist nicht so zu interpretieren, dass der Gesamtwert der Einziehung den in der 
Einziehungsentscheidung aufgeführten Geldbetrag überschreiten kann. Wenn ein Staat der 
Auffassung ist, dass ein solcher Sachverhalt auftreten könnte, nehmen die betreffenden Staaten 
Konsultationen auf, um solch e Auswirkungen zu vermeiden.  
Artikel  LAW.CONFISC.14: Freiheitsstrafe bei Verzug  
Der ersuchte Staat darf infolge eines Ersuchens gemäß Artikel LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] 
ohne die Zustimmung des ersuchenden Staates keine Freiheitsstrafe bei Verzug oder irgendeine 
sonstige die persönliche Freiheit beschränkende Maßnahme verhängen.  
Artikel  LAW.CONFISC.15: Ablehnungsgründe  
1. Die Zusammenarbeit nach diesem Titel kann abgelehnt werden, wenn:  
(a) der ersuchte Staat der Auffassung ist, dass die Erledigung des Ersuchens gegen den Grundsatz 
„ne bis in idem“ verstoßen würde; oder  
 
401 
 (b) die Straftat, auf die sich das Ersuchen bezieht, keine Straftat nach dem internen Recht des 
ersuchten Staates darstellt, wenn sie in dessen Gerichtsbarkeit begangen würde; Dieser 
Ablehnu ngsgrund gilt jedoch für die Zusammenarbeit nach den Artikeln  LAW.CONFISC.3 
[Pflicht zur Unterstützung] bis LAW.CONFISC.7 [Spontanauskünfte] nur insoweit, als die 
erbetene Rechtshilfe mit Zwangsmaßnahmen verbunden sind.  
2. Das Vereinigte Königreich und die E uropäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
mitteilen, das die Voraussetzung der beiderseitigen Strafbarkeit nach Absatz  1 Buchstabe  b auf der 
Grundla ge von Gegenseitigkeit entfällt, sofern die dem Ersuchen zugrunde liegende Straftat:  
(a) eine der in Artikel LAW.SURR.79 (4) [Anwendungsbereich] aufgeführten Straftaten im Sinne 
des Rechts des ersuchenden Staates; und  
(b) im ersuchten Staat mit einer Freiheitsst rafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der 
Sicherung im Höchstmaß von mindestens drei Jahren belegt wird.  
3. Die Zusammenarbeit gemäß den Artikeln  LAW.CONFISC.3 [Pflicht zur Unterstützung] bis 
LAW.CONFISC.7 [Spontanauskünfte] kann, sofern die erbeten e Rechtshilfe mit Zwangsmaßnahmen 
verbunden ist, ebenso wie die Zusammenarbeit nach den Artikeln  LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum 
Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] und LAW.CONFISC.9 [Durchführung vorläufiger Maßnahmen] 
auch abgelehnt werden, wenn nach dem interne n Recht des ersuchten Staates für die Zwecke von 
Ermittlungen oder Verfahren in einem vergleichbaren innerstaatlichen Fall die erbetenen 
Maßnahmen nicht ergriffen werden könnten.  
4. Wenn das interne Recht des ersuchten Staates dies erfordert, kann die Zusamm enarbeit 
nach den Artikeln LAW.CONFISC.3 [Pflicht zur Unterstützung] bis LAW.CONFISC.7 
[Spontanauskünfte], sofern die Rechtshilfe mit Zwangsmaßnahmen verbunden ist, ebenso wie die 
Zusammenarbeit nach den Artikeln LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläu figer Maßnahmen] 
und LAW.CONFISC.9 [Durchführung vorläufiger Maßnahmen] auch abgelehnt werden, wenn die 
angestrebten Maßnahmen, oder weitere Maßnahmen mit ähnlicher Wirkung, gemäß dem internen 
Recht des ersuchenden Staates nicht zulässig wären oder, in Bez ug auf die zuständigen Behörden 
des ersuchenden Staates, wenn das Ersuchen nicht von einer sich mit Straftaten befassenden 
Justizbehörde genehmigt wird.  
5. Die Zusammenarbeit nach den Artikeln  LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] bis 
LAW.CONFISC.14 [Freiheits strafe bei Verzug] kann auch abgelehnt werden, wenn  
(a) gemäß dem internen Recht des ersuchten Staates eine Einziehung in Bezug auf die Art der 
Straftat, auf die sich das Ersuchen bezieht, nicht vorgesehen ist;  
(b) diese Zusammenarbeit unbeschadet der Verpflichtung gemäß Artikel  LAW.CONFISC.10 
[Einziehungspflicht] Absatz  3 den Grundsätzen des internen Rechts des ersuchten Staates 
widerspricht, und zwar in Bezug auf die Grenzen der Einziehung hinsichtlich des Verhältn isses 
zwischen einer Straftat und  
(xxii) einem  wirtschaftlichen  Vorteil,  der als Ertrag  aus dieser  Straftat  qualifiziert  werden  
könnte;  oder   
(xxiii)  Vermögensgegenständen,  die als Tatwerkzeuge  zur Begehung  dieser  Straftat  qualifiziert  
werden  könnten;   
 
402 
 (c) gemäß dem interne n Recht des ersuchten Staates eine Einziehung aufgrund von Verjährung 
nicht mehr verhängt oder durchgesetzt werden kann;  
(d) sich das Ersuchen unbeschadet des Artikels  LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] Absatz  5 und 
6 nicht auf eine frühere Verurteilung oder  eine Gerichtsentscheidung oder eine in einer 
solchen Entscheidung enthaltene Erklärung, dass eine Straftat oder mehrere Straftaten 
begangen wurden, aufgrund derer die Einziehung angeordnet wurde oder beantragt wird, 
bezieht;  
(e) die Einziehung entweder im er suchenden Staat nicht vollstreckbar oder noch Gegenstand 
eines ordentlichen Rechtsmittels ist; oder  
(f) das Ersuchen sich auf eine Einziehungsentscheidung bezieht, die sich aus einer Entscheidung 
ergibt, die in Abwesenheit der Person, gegen die sich die Entsc heidung richtet, ergangen ist, 
und nach Auffassung des ersuchten Staates das vom ersuchenden Staat geführte Verfahren, 
das dieser Entscheidung vorausgegangen ist, nicht den Mindestrechten auf Verteidigung 
genügt, die allen Personen zustehen, gegen die eine  strafrechtliche Anklage erhoben wird.  
6. Für die Zwecke von Absatz 5 Buchstabe f gilt eine Entscheidung nicht als 
Abwesenheitsentscheidung, wenn  
(a) sie nach einem Widerspruch der betroffenen Person bestätigt oder verkündet wurde; oder  
(b) sie im Berufungsverfahr en ergangen ist, vorausgesetzt, die Berufung wurde von der 
betroffenen Person eingelegt.  
7. Bei der Beurteilung, für die Zwecke von Absatz 5 Buchstabe f, ob den Mindestrechten auf 
Verteidigung genügt wurde, betrachtet der ersuchte Staat die Tatsache, dass di e jeweilige Person 
absichtlich versucht hat sich der Justiz zu entziehen oder die Tatsache, dass diese Person nicht die 
Möglichkeit wahrgenommen hat, Rechtsbehelfe gegen die in Abwesenheit getroffene Entscheidung 
einzureichen. Das Gleiche trifft zu, wenn d ie jeweilige Person nach der ordnungsgemäßen Zustellung 
der Vorladen weder erschienen ist noch um eine Vertagung gebeten hat.  
8. Die Staaten dürfen sich nicht auf das Bankgeheimnis berufen, um eine Zusammenarbeit 
nach diesem Titel zu verweigern. Wenn dies na ch seinem innerstaatlichen Recht erforderlich ist, 
kann ein ersuchter Staat verlangen, dass ein Ersuchen um Zusammenarbeit, das die Aufhebung des 
Bankgeheimnisses mit sich bringen würde, von einer Justizbehörde genehmigt wird, die im 
Zusammenhang mit Straf taten handelt.  
9. Der ersuchte Staat kann nicht geltend machen, dass  
(a) die Person, gegen die die Behörden des ersuchenden Staates ermitteln oder gegen die eine 
Einziehungsentscheidung vorliegt, eine juristische Person ist, um die Zusammenarbeit nach 
diesem Ti tel zu erschweren;   
(b) die natürliche Person, gegen die eine Entscheidung über die Einziehung von Erträgen ergangen 
ist, oder eine juristische Person, gegen die eine Entscheidung über die Einziehung von 
Erträgen ergangen ist, in der Folge als Hindernis für d ie Amtshilfe gemäß Artikel 
LAW.CONFISC.10 (1) [Einziehungsverpflichtung] aufgelöst wurde; oder  
(c) die Person, gegen die die Behörden des ersuchenden Staates ermitteln oder gegen die eine 
Einziehungsentscheidung vorliegt, in dem Ersuchen sowohl als Verantwort licher der zugrunde 
 
403 
 liegenden Straftat als auch für den Strafbestand der Geldwäsche genannt wird, um die 
Zusammenarbeit nach diesem Titel zu erschweren.  
Artikel  LAW.CONFISC.16: Information und Konsultation  
Wenn ernsthafte Gründe für die Annahme bestehen, dass die Vollstreckung der Sicherstellungs - 
oder Einziehungsentscheidung eine tatsächliche Gefahr für den Schutz der Grundrechte darstellt, 
konsultiert der ersuchte Staat vor der Entscheidung über die Vollstreckung der Sicherstellungs - oder 
Einziehungsents cheidung den ersuchenden Staat und kann die Bereitstellung notwendiger 
Informationen verlangen.  
Artikel  LAW.CONFISC.17: Aufschub  
Der ersuchte Staat kann das Tätigwerden auf ein Ersuchen hin aufschieben, wenn dieses 
Tätigwerden Ermittlungen oder Verfahren seiner Behörden beeinträchtigen würde.  
Artikel  LAW.CONFISC.18: Teilweise oder bedingte Stattgabe eines Ersuchens  
Bevor die Zusammenarbeit nach diesem Titel verweigert oder aufgeschoben wird, prüft der ersuchte 
Staat nach Konsultation mit dem ersuchenden St aat, ob das Ersuchen teilweise oder unter den von 
ihm für erforderlich gehaltenen Bedingungen stattgegeben werden kann.  
Artikel  LAW.CONFISC.19: Zustellung von Schriftstücken  
1. Die Staaten gewähren einander ein Höchstmaß an Rechtshilfe bei der Zustellung 
gerichtlicher Schriftstücke an Personen, die von vorläufigen Maßnahmen und Einziehungen 
betroffen sind.  
2. Dieser Artikel hat nicht zum Ziel, Folgendes zu beeinträchtigen:  
(a) die Möglichkeit, gerichtliche Schriftstücke im Ausland befindlichen Personen unmittelbar 
durch die Post zu übersenden; und  
(b) die Möglichkeit für Amtspersonen, Beamte oder andere zuständige Behörden des 
Ursprungsstaates gerichtliche Schriftstücke unmittelbar durch die konsularischen Stellen 
dieses Staates oder durch die Justizbehörden, inklusive Am tspersonen und Beamten, oder 
anderen zuständigen Behörden, des Empfängerstaates zuzustellen.  
3. Bei der Zustellung von gerichtlichen Schriftstücken an sich im Ausland befindliche Personen, 
die von im sendenden Staat erlassenen vorläufigen Maßnahmen oder Einziehungsentscheidungen 
betroffen sind, gibt dieser Staat an, welche Rechtsbehelfe gemäß dem internen Recht solchen 
Personen zur Verfügung stehen.  
Artikel  LAW.CONFISC.20: Anerkennung ausländischer Entscheidungen  
1. Bei der Bearbeitung eines Ersuchens um Zus ammenarbeit gemäß den 
Artikeln  LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] bis LAW.CONFISC.14 
[Freiheitsstrafe bei Verzug] erkennt der ersuchte Staat jede von einer Justizbehörde im ersuchenden 
Staat erlassene Entscheidung über von Dritten geltend gemachte Rechte an.  
2. Die Anerkennung kann abgelehnt werden, wenn  
 
404 
 (a) Dritte nicht ausreichend Gelegenheit hatten, ihre Rechte geltend zu machen;  
(b) die Entscheidung mit einer im ersuchten Staat in derselben Angelegenheit bereits getroffenen 
Entscheidung ni cht vereinbar ist;  
(c) die Entscheidung mit der öffentlichen Ordnung des ersuchten Staates nicht vereinbar ist; oder  
(d) die Entscheidung im Widerspruch zu den im internen Recht des ersuchten Staates 
vorgesehenen Bestimmungen über die ausschließliche Zuständigkei t getroffen wurde.  
Artikel  LAW.CONFISC.21: Körperschaften  
1. Jeder Staat benennt eine zentrale Behörde, die für die Übermittlung und Beantwortung von 
Ersuchen nach diesem Titel, für die Ausführung solcher Ersuchen oder die Übermittlung derer an die 
zur Ausfüh rung zuständigen Behörden verantwortlich ist.  
2. Die Union kann eine Stelle der Union benennen, die, zusätzlich zu den zuständigen Behörden 
der Mitgliedstaaten, Ersuchen nach diesem Titel aufgeben und, wenn angemessen, ausführen kann. 
Zum Zwecke dieses Titel s ist ein jedes solches Ersuchen wie ein Ersuchen eines Mitgliedstaates zu 
behandeln. Die Union kann ebenfalls diese Stelle der Union zur zentralen Behörde benennen, die für 
die Übermittlung und Beantwortung von Ersuchen von, oder an, diese Stelle nach die sem Titel ist.  
Artikel  LAW.CONFISC.22: Direkte Kommunikation  
1. Die zentralen Behörden kommunizieren direkt miteinander.  
2. In dringenden Fällen können Ersuchen oder Nachrichtenübermittlungen nach diesem Titel 
direkt von den Justizbehörden des ersuchenden Staates an die Justizbehörden des ersuchten Staates 
gesendet werden. In solchen Fällen wird gleichzeitig eine Kopie an die zentrale Behörde des 
ersuchten Staates über die zentrale Behörde des ersuchenden Staates gesendet.  
3. Wenn ein Ersuchen nach Absatz 2 ge stellt wird und die Behörde für die Bearbeitung nicht 
zuständig ist, sendet diese das Ersuchen an die zuständige staatliche Behörde und informiert direkt 
den ersuchenden Staat über diesen Vorgang.  
4. Ersuchen oder Mitteilungen nach den Artikeln  LAW.CONFISC.3 [Pflicht zur Unterstützung] bis 
LAW.CONFISC.7 [Spontanauskünfte], die nicht mit Zwangsmaßnahmen verbunden sind, können von 
den zuständigen Behörden des ersuchenden Staates direkt an die zuständigen Behörden des 
ersuchten Staates übermittelt werden.  
5. Entwürf e oder Nachrichtenübermittlungen nach diesem Titel können vor dem formalen 
Ersuchen direkt von den Justizbehörden des ersuchenden Staates an die Justizbehörden des 
ersuchten Staates gesendet werden, um sicherzustellen, dass das formale Ersuchen nach Erhalt  
effizient bearbeitet werden kann und dass es nach dem Recht des ersuchten Staates die 
notwendigen Informationen und Nachweise enthält.  
Artikel  LAW.CONFISC.23: Form des Ersuchens und Sprachen  
1. Alle Ersuchen nach diesem Titel sind schriftlich zu stellen. Sie  können elektrischen oder mit 
jedem anderen Telekommunikationsmittel übermittelt werden, sofern der ersuchende Staat darauf 
vorbereitet ist, auf Anfrage jederzeit eine schriftliche Aufzeichnung solch einer Mitteilung und das 
Original zu erstellen.  
 
405 
 2. Ersuchen  nach Absatz 1 sind in einer der Amtssprachen des ersuchten Staates oder nach 
Absatz 3 in einer anderen vom ersuchten Staat oder in dessen Namen mitgeteilten Sprache zu 
stellen.  
3. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgl iedstaaten 
können jeweils den Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
informieren, welche Sprache oder Sprachen, zusätzlich zu der Amtssprache oder den Amtssprachen 
dieses Staates, für Ersuchen nach diesem Titel verwend et werden dürfen.  
4. Ersuchen nach Artikel LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] um 
vorläufige Maßnahmen sind unter Verwendung des vorgeschriebenen Formulars in Anhang LAW -8 
zu stellen.  
5. Ersuchen nach Artikel LAW.CONFISC.10 [Einziehungspf licht] um Einziehung sind unter 
Verwendung des vorgeschriebenen Formulars in Anhang LAW -8 zu stellen.  
6. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz kann die 
Formulare, auf die in Absatz  4 und  5 Bezug genommen wird, nach B edarf ändern.  
7. Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
können jeweils den Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
informieren, dass die Übersetzung von Nachweisen in eine der Amtssprachen des ersuchten Staates 
oder in jede andere Sprache erforderlich ist, die nach Absatz  3 angegeben wurde. Im Falle von 
Ersuchen nach Artikel LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] Absatz  4 kann 
eine solche Übersetzung von  Nachweisen dem ersuchten Staat innerhalb von 48 Stunden nach der 
Übermittlung des Ersuchens zur Verfügung gestellt werden, unbeschadet der in Artikel 
LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] Absatz  4 vorgegebenen Frist.  
Artikel  LAW.CONF ISC.24: Legalisation  
Zur Anwendung dieses Titels übermittelte Dokumente sind von allen Legalisationsformalitäten 
ausgenommen.  
Artikel  LAW.CONFISC.25: Inhalt eines Ersuchens  
1. Alle Ersuchen um Zusammenarbeit nach diesem Titel beinhalten:  
(a) die Behörde, die das  Ersuchen stellt, und die Behörde, die die Ermittlungen oder Verfahren 
durchführt;  
(b) der Gegenstand und der Grund des Ersuchens;  
(c) die Angelegenheiten, einschließlich der einschlägigen Fakten (wie Datum, Ort und Umstände 
der Straftat), auf die sich die Ermittl ungen oder das Verfahren beziehen, außer im Falle eines 
Zustellungsersuchens;  
(d) sofern die Zusammenarbeit mit Zwangsmaßnahmen verbunden ist:  
(xxiv)  der Text  der gesetzlichen  Bestimmungen  oder,  falls das nicht  möglich  ist, ein Auszug  aus 
der einschlägigen  anwendbare n Rechtsvorschrift;  und 
 
406 
 (xxv) eine  Angabe,  dass  die erbetene  Maßnahme  oder  sonstige  Maßnahmen  mit ähnlicher  
Wirkung  im Gebiet  des ersuchenden  Staates  nach  dessen  internem  Recht  ergriffen  
werden  könnten;  
(e) erforderlichenfalls und soweit möglich:  
(xxvi)  Angaben  zu der/den  betroffenen  Person(en),  einschließlich  Name,  Geburtsdatum  
und -ort, Staatsangehörigkeit  und Aufenthaltsort  sowie,  im Falle  einer  juristischen  
Person,  deren  Sitz; und 
(xxvii)  die Vermögensgegenstände,  auf die sich das Ersuchen  um Zusammenarbeit  bezieht,  der 
Ort, an dem  sich diese  Vermögensgegenstände  befinden,  ihre Verbindung  zu der/den  
betroffenen  Person(en),  jeglicher  Zusammenhang  mit der Straftat  sowie  alle 
verfügbaren  Informationen  zu weiteren  Personen  und Interessen  an den 
Vermögensgegenständ en; sowie  
(f) besondere Verfahren, deren Einhaltung der ersuchende Staat wünscht.  
2. In einem Ersuchen um vorläufige Maßnahmen gemäß Artikel LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum 
Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] in Bezug auf die Beschlagnahme von Vermögensgegenständen, 
zu d enen eine Einziehungsentscheidung, die in der Verpflichtung zur Zahlung eines Geldbetrags 
besteht, vollstreckt werden kann, ist auch ein Höchstbetrag anzugeben, für den eine Rückerstattung 
in diesem Vermögensgegenstand beantragt wird.  
3. Zusätzlich zu den in Absatz 1 dieses Artikels genannten Informationen muss jeder Antrag 
nach Artikel LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] Folgendes enthalten:  
(a) im Falle eines Ersuchens nach Artikel  LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] Absatz  1 
Buchstabe  a: 
(xxviii)  eine  beglaubigte  Abschr ift der vom  Gericht  des ersuchenden  Staates  erlassenen  
Einziehungsentscheidung  und eine  Darlegung  der Gründe  für die 
Einziehungsentscheidung,  sofern  diese  nicht  in der Entscheidung  selbst  angegeben  sind;  
(xxix)  eine  Bescheinigung  der zuständigen  Behörde  des ersuc henden  Staates,  dass  die 
Einziehungsentscheidung  vollstreckbar  und nicht  Gegenstand  eines  ordentlichen  
Rechtsmittels  ist; 
(xxx) Informationen  darüber,  in welchem  Umfang  die Vollstreckung  der 
Einziehungsentscheidung  beantragt  wird;  und 
(xxxi)  Informationen  darüber,  ob vorläufige  Maßnahmen  ergriffen  werden  müssen;  
(b) im Falle eines Ersuchens nach Artikel  LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] Absatz  1 
Buchstabe  b eine Darstellung des Sachverhalts, auf den sich der ersuchende Staat stützt, die 
es dem ersuchten Staat ermöglicht, nach seinem internen Recht eine 
Einziehungsentscheidung zu erwirken;  
(c) wo Dritte die Möglichkeit hatten, Rechte geltend zu machen, entsprechende 
Belegdokumente.  
 
407 
 Artikel  LAW.CONFISC.26: Fehlerhafte Ersuchen  
1. Falls ein Ersuchen nicht den Bestimmungen dieses Tit els entspricht oder die übermittelten 
Informationen nicht ausreichen, damit der ersuchte Staat das Ersuchen bearbeiten kann, kann dieser 
Staat den ersuchenden Staat darum bitten, das Ersuchen zu berichtigen oder mit zusätzlichen 
Informationen zu ergänzen.  
2. Der ersuchte Staat kann für den Eingang solcher Änderungen oder Informationen eine Frist 
setzen.  
3. Bis zum Eingang der angeforderten Änderungen oder Informationen in Bezug zu einem 
Ersuchen nach Artikel LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht] kann der ersuchte S taat jeder der in den 
Artikeln LAW.CONFISC.3 [Pflicht zur Unterstützung] bis LAW.CONFISC.9 [Durchführung vorläufiger 
Maßnahmen] genannten Maßnahmen ergreifen.  
Artikel  LAW.CONFISC.27: Vorliegen mehrerer Ersuchen  
1. Erhält der ersuchte Staat in Bezug auf diesel be Person oder dieselben 
Vermögensgegenstände mehr als ein Ersuchen nach Artikel  LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen 
vorläufiger Maßnahmen] oder Artikel  LAW.CONFISC.10 [Einziehungspflicht], so hindert das Vorliegen 
mehrerer Ersuchen diesen Staat nicht dar an, bei der Bearbeitung der Ersuchen vorläufige 
Maßnahmen zu ergreifen.  
2. Im Falle eines Vorliegens mehrerer Ersuchen nach Artikel LAW.CONFISC.10 
[Einziehungspflicht] zieht der ersuchte Staat in Betracht, die ersuchenden Staaten zu konsultieren.  
Artikel  LAW.CONFISC.28: Begründungspflicht  
Der ersuchte Staat begründet die Entscheidung, eine Zusammenarbeit nach diesem Titel zu 
verweigern, aufzuschieben oder von Bedingungen abhängig zu machen.  
Artikel  LAW.CONFISC.29: Informationspflicht  
1. Der ersuchte Staat informiert den ersuchenden Staat unverzüglich  
(a) die ergriffene Maßnahme auf der Grundlage eines Ersuchens nach diesem Titel;  
(b) das Resultat der ausgeführten Maßnahme auf der Grundlage eines Ersuchens nach diesem 
Titel;  
(c) Die Entscheidung, eine Zusammenarbe it, ganz oder teilweise, nach diesem Titel zu 
verweigern, aufzuschieben oder von Bedingungen abhängig zu machen;  
(d) über sämtliche Umstände, die die Durchführung der erbetenen Maßnahme unmöglich 
machen oder erheblich verzögern können; und  
(e) im Falle von vorläuf ige Maßnahmen, die nach den Artikeln LAW.CONFISC.3 [Pflicht zur 
Unterstützung] bis LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] ergriffen 
wurden, über Bestimmungen des internen Rechts, die automatisch zur Aufhebung der 
vorläufigen Maßnahmen führen würden.  
2. Der ersuchende Staat informiert den ersuchten Staat unverzüglich  
 
408 
 (a) über jede Überprüfung, jede Entscheidung oder jeden sonstigen Umstand, die bzw. der dazu 
führt, dass die Einziehungsentscheidung nicht mehr oder nicht mehr vollständig vollstr eckbar 
ist; und  
(b) über jede tatsächliche oder rechtliche Entwicklung, aufgrund derer jegliche Maßnahme nach 
diesem Titel nicht länger gerechtfertigt ist.  
3. Ersucht ein Staat auf Grundlage der gleichen Einziehungsentscheidung die Einziehung in 
mehr als einem St aat so informiert er alle Staaten, die von der Durchsetzung der Entscheidung 
betroffen sind, über das Ersuchen.  
Artikel  LAW.CONFISC.30: Einschränkung der Verwendung  
1. Der ersuchte Staat kann die Ausführung eines Ersuchens davon abhängig machen, dass die 
erlangten Informationen oder Beweise nicht, ohne vorherige Zustimmung, von den Behörden des 
ersuchenden Staates für andere, nicht in dem Ersuchen genannten Ermittlungen und Verfahren, 
verwendet oder übertragen werden.  
2. Ohne die vorherige Zustimmung des ersuchte n Staates dürfen nach diesem Titel erlangte 
Informationen oder Beweise nicht von den Behörden des ersuchenden Staates für andere, nicht in 
dem Ersuchen genannten Ermittlungen und Verfahren verwendet oder übertragen werden.  
3. Nach diesem Titel mitgeteilte per sonenbezogene Daten können von dem Staat, an dem sie 
gesendet wurden, verwendet werden:  
(a) für die Zwecke von Verfahren, auf die dieser Titel Anwendung findet;  
(b) für sonstige justitielle und verwaltungsbehördliche Verfahren, die mit Verfahren im Sinne des 
Buchs tabens  a unmittelbar zusammenhängen;  
(c) zur Abwehr einer unmittelbaren und ernsthaften Gefahr für die öffentliche Sicherheit; oder  
(d) für jeden anderen Zweck nur nach vorheriger Zustimmung des übermittelnden Staates, es sei 
denn, der betreffende Staat hat die Zustimmung der betroffenen Person erhalten.  
4. Dieser Artikel findet auch Anwendung auf personenbezogene Daten, die nicht übermittelt 
wurden, sondern im Rahmen dieses Titels auf andere Weise erlangt worden sind.  
5. Dieser Artikel findet keine Anwendung auf perso nenbezogene Daten, die das Vereinigte 
Königreich oder ein Mitgliedstaat nach diesem Titel erhalten hat und die aus diesem Staat stammen.  
Artikel  LAW.CONFISC.31: Vertraulichkeit  
1. Der ersuchende Staat kann verlangen, dass der ersuchte Staat das Ersuchen und dessen 
Inhalt vertraulich behandelt, soweit die Erledigung des Ersuchens nichts anderes gebietet. Kann der 
ersuchte Staat der verlangten Vertraulichkeit nicht entsprechen, so setzt er den ersuchenden Staat 
umgehend davon in Kenntnis.  
2. Der ersuchende Staat b ehandelt, sofern dies nicht gegen wesentliche Grundsätze seines 
internen Rechts verstößt und sofern er darum ersucht wird, alle vom ersuchten Staat übermittelten 
Beweismittel und Informationen vertraulich, es sei denn, ihre Offenlegung ist für die im Ersuc hen 
beschriebenen Ermittlungen oder Verfahren erforderlich.  
 
409 
 3. Vorbehaltlich der Bestimmungen seines internen Rechts erfüllt ein Staat, der 
Spontanauskünfte gemäß Artikel  LAW.CONFISC.7 [Spontanauskünfte] erhalten hat, alle 
Anforderungen an die Vertraulichkeit , die von dem Staat, der die Auskünfte übermittelt, verlangt 
werden. Kann der Staat, der die Auskünfte erhalten hat, einer solchen Anforderung nicht 
entsprechen, setzt er den übermittelnden Staat umgehend davon in Kenntnis.  
Artikel  LAW.CONFISC.32: Kosten  
Die gewöhnlichen Kosten für die Erledigung eines Ersuchens gehen zulasten des ersuchten Staates. 
Sind oder werden bei der Erledigung eines Ersuchens erhebliche oder außergewöhnliche 
Aufwendungen erforderlich, so konsultieren der ersuchende Staat und der er suchte Staat einander, 
um festzulegen, unter welchen Bedingungen das Ersuchen erledigt wird und auf welche Weise die 
Kosten getragen werden.  
Artikel  LAW.CONFISC.33: Schadensersatz  
1. Wurde von einer Person aufgrund einer Handlung oder Unterlassungen in Bezug  auf die 
Zusammenarbeit nach diesem Titel eine Schadensersatzklage eingereicht, beraten sich die 
betroffenen Staaten gegebenenfalls darüber, wie eine etwaige Schadensersatzsumme aufgeteilt 
wird.  
2. Ein Staat, der Gegenstand eines Prozesses für Schadensersatz ist, informiert den anderen 
Staat darüber, falls für diesen Staat der Prozess von Bedeutung sein könnte.  
Artikel  LAW.CONFISC.34: Rechtsbehelfe  
1. Jeder Staat stellt sicher, dass Personen, die von Maßnahmen nach Artikeln LAW.CONFISC.8 
[Pflicht zum Ergreifen vo rläufiger Maßnahmen] bis LAW.CONFISC.11 [Vollstreckung der Einziehung] 
betroffen sind, wirksame Rechtsbehelfe zur Wahrung ihrer Rechte zur Verfügung stehen.  
2. Die triftigen Gründe für die ersuchten Maßnahmen nach Artikeln LAW.CONFISC.8 [Pflicht 
zum Ergreifen vorläufiger Maßnahmen] bis LAW.CONFISC.11 [Vollstreckung der Einziehung] dürfen 
nicht vor einem Gericht des ersuchten Staates angefochten werden.  
TITEL  XII: SONSTIGE BESTIMMUNGEN  
Artikel  LAW.OTHER.134: Mitteilungen  
1. Bis zum Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens nehmen die Union und das Vereinigte 
Königreich eine der Mitteilungen nach Artikel LAW.SURR.82 (2) [Ausnahme wegen politischer 
Straftaten], Artikel LAW.SURR.83 (2) [Staatsangehörigkeitsausnahme] und Artikel LAW.SURR.91 (4) 
[Zustimmung zur Ü bergabe] vor und geben, soweit möglich, an, ob eine solche Mitteilung nicht 
erforderlich ist.     
Ist eine solche Notifikation oder Angabe in Bezug auf einen Staat zu dem im ersten Unterabsatz 
genannten Zeitpunkt nicht erfolgt, so können die Notifikationen in Bezug auf diesen Staat so bald 
wie möglich, spätestens jedoch zwei Monate nach Inkrafttreten dieses Abkommens erfolgen.  
 
Während dieser Übergangszeit kann jeder Staat, für den keine Mitteilung gemäß Artikel 
LAW.SURR.82 (2) [Ausnahme wegen politischer S traftaten], Artikel LAW.SURR.83 (2) 
[Staatsangehörigkeitsausnahme] oder Artikel LAW.SURR.91 (4) [Zustimmung zur Übergabe] erfolgt 
 
410 
 ist, von den in diesem Artikel vorgesehenen Möglichkeiten Gebrauch machen, als wäre eine solche 
Mitteilung zu diesem Zweck erf olgt.  Im Fall von Artikel LAW.SURR.83 (2) [Ausnahme von der 
Staatsangehörigkeit] kann ein Staat von den in diesem Artikel vorgesehenen Möglichkeiten nur 
insoweit Gebrauch machen, als dies mit den Anmeldungskriterien vereinbar ist.    
 
2. Die Mitteilungen nach Artikel LAW.SURR.79 (4) [Scope], Artikel LAW.SURR.85 (1) 
[Übermittlung an die Zentralbehörde], Artikel LAW.SURR.86 (2) [Inhalt und Form des Haftbefehls], 
Artikel LAW.SURR.105 (1) [Möglichkeit der Strafverfolgung wegen anderer Straftaten], Artikel 
LAW.SURR. 106 (1) [Übermitteln oder anschließender Auslieferung], Artikel LAW.CONFISCHE 5 (5) 
Ersuchen um Banktransaktionen [Ersuchen um Bankgeschäfte], Artikel LAW.SLOFC.6 (5) [Ersuchen 
um Bankauskünfte auf Bankkonten].  
3. Die Mitteilungen nach Artikel LAW.SURR.85 (1)  [Zentralbehörde], Artikel LAW.SURR.86 (2) 
[Inhalt und Form des Haftbefehls] und Artikel LAW.CONFISC.23 (3) und (7) [Form des Ersuchens und 
Sprachen] können jederzeit geändert werden.  
4. Die Mitteilungen nach Artikel LAW.SURR.82 (2) [Ausnahme wegen politische r Straftaten], 
Artikel LAW.SURR.83 (2) [Staatsangehörigkeitsausnahme], Artikel LAW.SURR.85 (1) [Rückerstattung 
an die Zentralbehörde], Artikel LAW.SURR.91 (4) [Zustimmung zur Übergabe], Artikel 
LAW.CONFISC.4 (4) [Ersuchen um Informationen über Bankkonten u nd Pfandboxen], Artikel 
LAW.CONFISC.5 (5) [Ersuchen um Übermittlung von Bankgeschäften] können auf Anfrage von 
[FISWests] [Anfragen zu Bankgeschäften], Artikel LAW.CONSTIFRC.6 (5) [Auskunftsersuchen zu 
Bankgeschäften], bei Bankgeschäften zurückgenommen wer den.  
5. Die Union veröffentlicht Informationen über Mitteilungen des Vereinigten Königreichs 
gemäß Artikel  LAW.SURR.85 Absatz  1 [Beteiligung der zentralen Behörde] im Amtsblatt der 
Europäischen Union.  
6. Bis zum Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens notifizier t das Vereinigte Königreich der 
Union die Namen folgender Behörden:  
(a) die für den Erhalt und die Verarbeitung von PNR -Daten gemäß Titel  III [Übermittlung und 
Verarbeitung von Fluggastdatensätzen (PNR -Daten)] verantwortliche Behörde;  
(b) die Behörde,  die für die Zwecke  von Titel  V [Zusammenarbeit  mit Europol]  als die zuständige  
Strafverfolgungsbehörde  gilt, einschließlich  einer kurzen Beschreibung ihrer Zuständigkeiten;  
(c) die gemäß Artikel  LAW.EUROPOL.50 Absatz  1 benannte nationale Kontaktstelle [Nationale 
Kontaktst elle und Verbindungsbeamte];  
(d) die Behörde , die für die Zwecke  von Titel  VI [Zusammenarbeit  mit Eurojust]  als die zuständige  
Behörde  gilt, einschließlich  einer  kurzen  Beschreibung  ihrer  Zuständigkeiten;  
(e) die gemäß Artikel  LAW.EUROJUST.65 [Kontaktstelle für Eurojust] Absatz  1 benannte 
Kontaktstelle;  
(f) die nach  Artikel  LAW.EUROJUST.65  [Kontaktstelle  für Eurojust]  Absatz  2 benannte  Inländische  
Anlaufstelle  des Vereinigten  Königreichs  für Terrorismusfragen;  
(g) die nach  dem  internen  Recht  des Vereinigten  Königreichs  für die Vollstreckung  von 
Haftbefehlen  zuständige  Behörde  gemäß  Artikel  LAW.SURR.78  [Begriffsbestimmungen]  
Buchstabe  c und die nach  dem  internen  Recht  des Vereinigten  Königreichs  für die Ausstellung  
 
411 
 von Haftbefehlen  zuständige  Behörde  gemäß  Artikel  LAW.SURR .78 [Begriffsbestimmungen]  
Buchstabe  d; 
(h) die vom Vereinigten Königreich gemäß Artikel  LAW.SURR.103  [Durchlieferung]  Absatz  3 
benannte Behörde;  
(i) die vom  Vereinigten  Königreich  gemäß  Artikel  LAW.EXINF.122  [Zentralbehörden]  benannte  
Zentralbehörde;  
(j) die vom  Vereinigten  Königreich  gemäß  Artikel  LAW.CONFISC.21  [Behörden]  Absatz  1 benannte  
Zentralbehörde;  
Die Union veröffentlicht Informationen über die in Unterabsatz  1 genannten Behörden im Amtsblatt 
der Europäischen Union.  
7. Bis zum Tag des Inkrafttretens dieses  Abkommens notifiziert die Union dem Vereinigten 
Königreich in ihrem Namen oder im Namen ihrer Mitgliedstaaten die Namen folgender Behörden:  
(a) die gemäß Titel  III [Übermittlung und Verarbeitung von Fluggastdatensätzen (PNR -Daten)] für 
den Erhalt und die Vera rbeitung von PNR -Daten von den einzelnen Mitgliedstaaten 
eingerichteten oder benannten PNR -Zentralstellen;  
(b) die nach  dem  internen  Recht  jedes  einzelnen  Mitgliedstaats  für die Vollstreckung  von 
Haftbefehlen  zuständige  Behörde  gemäß  Artikel  LAW.SURR.78  [Begri ffsbestimmungen]  
Buchstabe  c und die nach  dem  internen  Recht  jedes  einzelnen  Mitgliedstaats  für die 
Ausstellung  von Haftbefehlen  zuständige  Behörde  gemäß  Artikel  LAW.SURR.78  
[Begriffsbestimmungen]  Buchstabe  d; 
(c) die gemäß Artikel  LAW.SURR.103 [Durchlieferung ] Absatz  3 für jeden Mitgliedstaat benannte 
Behörde;  
(d) die Unionseinrichtung gemäß Artikel LAW.MUTAS.114 [Definition der zuständigen Behörde];  
(e) die von jedem Mitgliedstaat gemäß Artikel  LAW.EXINF.122 [Zentralbehörden] benannte 
Zentralbehörde;  
(f) die von jedem  einzelnen  Mitgliedstaat  gemäß  Artikel  LAW.CONFISC.21  [Behörden]  Absatz  1 
benannte  Zentralbehörde;  
(g) jedes nach Artikel  LAW.CONFISC.21 [Behörden] Absatz  2 Satz  1 benannte Unionsorgan und ob 
das jeweilige Unionsorgan auch nach dem letzten Satz dieses Absatzes al s zentrale Behörde 
benannt ist.  
8. Die nach Absatz  6 oder 7 vorgenommenen Mitteilungen können jederzeit geändert werden. 
Derartige Änderungen sind dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der 
Strafverfolgung und Justiz mitzuteilen.  
9. Im Hinblick auf Ab satz 6 Buchstaben  a, b, d, e, g, h, i und j beziehungsweise auf Absatz  7 
können das Vereinigte Königreich und die Union mehr als eine Behörde mitteilen und sie können 
diese Mitteilungen nur auf besondere Zwecke beschränken.  
 
412 
 10. Nimmt die Union die in diesem Ar tikel genannten Mitteilungen vor, so gibt sie an, auf 
welchen ihrer Mitgliedstaaten die Mitteilung Anwendung findet oder ob sie die Mitteilung im 
eigenen Namen vornimmt.  
Artikel  LAW.OTHER.135: Überprüfung und Bewertung  
1. Dieser Teil wird gemeinsam nach Artik el FINPROV.3 [Überprüfung] oder auf Antrag einer 
Vertragspartei, sofern dies einvernehmlich vereinbart wurde, überprüft.  
2. Die Vertragsparteien entscheiden vorab darüber, wie die Überprüfung durchgeführt werden 
soll, und teilen einander die Zusammensetzung i hrer jeweiligen Überprüfungsteams mit. Den 
Überprüfungsteams gehören Personen mit angemessener Sachkenntnis in Bezug auf die zu 
überprüfenden Fragen an. Vorbehaltlich geltender Rechtsvorschriften sind die Teilnehmer an der 
Überprüfung zur Geheimhaltung ver pflichtet und müssen die gegebenenfalls erforderlichen 
Sicherheitsüberprüfungen bestanden haben. Für die Zwecke dieser Überprüfungen treffen das 
Vereinigte Königreich und die Union Vorkehrungen für einen angemessenen Zugang zu den 
einschlägigen Unterlagen,  Systemen und Mitarbeitern.  
3. Unbeschadet des Absatzes  2 befasst sich die Überprüfung insbesondere mit der praktischen 
Umsetzung, Auslegung und Weiterentwicklung dieses Teils.  
Artikel  LAW.OTHER.136: Beendigung  
1. Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Beendigung] kann dieser Teil jederzeit von jeder 
Vertragspartei durch schriftliche Mitteilung auf diplomatischem Wege gekündigt werden. In diesem 
Fall tritt dieser Teil am ersten Tag des neunten Monats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft.  
2. Wird dieser Teil jedoch g ekündigt, weil das Vereinigte Königreich oder ein Mitgliedstaat die 
Europäische Menschenrechtskonvention oder eines ihrer Zusatzprotokolle  1, 6 oder 13 aufgekündigt 
hat, tritt er an dem Tag, an dem diese Aufkündigung wirksam wird, bzw., falls die Mitteilun g über 
seine Kündigung nach diesem Tag erfolgt, am fünfzehnten Tag nach dieser Mitteilung außer Kraft.  
3. Wenn eine der Vertragsparteien die Kündigung gemäß diesem Artikel mitteilt, trifft sich der 
Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz, um zu entscheiden, 
welche Maßnahmen erforderlich sind, um sicherzustellen, dass jede gemäß diesem Teil begonnene 
Zusammenarbeit in angemessener Weise beendet wird. In Bezug auf alle personenbezogenen Daten, 
die durch die Zusamme narbeit gemäß diesem Teil vor dessen Außerkrafttreten erlangt wurden, 
stellen die Vertragsparteien in jedem Fall sicher, dass das Schutzniveau, das für die Übermittlung der 
personenbezogenen Daten gegolten hat, weiter beibehalten wird, nachdem die Kündigun g wirksam 
geworden ist.  
Artikel  LAW.OTHER.137: Aussetzung  
1. Liegen bei einer Vertragspartei schwerwiegende und systembedingte Mängel in Bezug auf 
den Schutz der Grundrechte und den Grundsatz der Rechtsstaatlichkeit vor, kann die andere 
Vertragspartei diesen Teil oder Titel dieses Teils durch schriftliche Notifikation auf diplomatischem 
Wege aussetzen. In dieser Notifikation sind die schwerwiegenden und systembedingten Mängel, auf 
die sich die Aussetzung stützt, anzugeben.  
2. Liegen bei einer Vertragspartei schwe rwiegende und systembedingte Mängel in Bezug auf 
den Schutz personenbezogener Daten vor, Fälle eingeschlossen, in denen diese Mängel zu einem 
einschlägigen Angemessenheitsbeschluss geführt haben, der aufgehoben wird, kann die andere 
 
413 
 Vertragspartei diesen T eil oder Titel dieses Teils durch schriftliche Notifikation auf diplomatischem 
Wege aussetzen. In dieser Notifikation sind die schwerwiegenden und systembedingten Mängel, auf 
die sich die Aussetzung stützt, anzugeben.  
3. Für die Zwecke des Absatzes  2 bezeichn et „einschlägiger Angemessenheitsbeschluss“ 
Folgendes:  
(a) in Bezug auf das Vereinigte Königreich eine von der Europäischen Kommission gemäß 
Artikel  36 der Richtlinie (EU)  2016/68082 oder einer darauf aufbauenden Rechtsvorschrift 
erlassene Entscheidung, die das  angemessene Schutzniveau bescheinigt;  
(b) in Bezug auf die Union eine vom Vereinigten Königreich erlassene Entscheidung, die das 
angemessene Schutzniveau für die Zwecke von Übermittlungen bescheinigt, die in den 
Anwendungsbereich von Teil  3 des vom Vereinigte n Königreich erlassenen 
Datenschutzgesetzes von 2018 („Data Protection Act 2018“)83 oder einer darauf aufbauenden 
Rechtsvorschrift fallen.  
4. In Bezug auf die Aussetzung von Titel III [Übermittlung und Verarbeitung von 
Fluggastdatensätzen (PNR)] oder Titel X [ Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung] 
umfassen Bezugnahmen auf einen „einschlägigen Angemessenheitsbeschluss“ auch Folgendes:  
(a) in Bezug auf das Vereinigte Königreich eine von der Europäischen Kommission gemäß 
Artikel  45 der Datenschutz -Grun dverordnung (EU)  2016/67984 oder einer darauf aufbauenden 
Rechtsvorschrift erlassene Entscheidung, die das angemessene Schutzniveau bescheinigt;  
(b) in Bezug auf die Union eine vom Vereinigten Königreich erlassene Entscheidung, die das 
angemessene Schutzniveau für die Zwecke von Übermittlungen bescheinigt, die in den 
Geltungsbereich von Teil  2 des vom Vereinigten Königreich erlassenen Datenschutzgesetzes 
von 2018 („Data Protection Act 2018“) oder einer darauf aufbauenden Rechtsvorschrift fallen.  
5. Die von der Auss etzung betroffenen Titel verlieren am ersten Tag des dritten Monats nach 
dem Tag der Notifikation nach Absatz  1 oder 2 vorläufig ihre Geltung, es sei denn, die Vertragspartei, 
die die Aussetzung notifiziert hat, teilt der anderen Vertragspartei spätestens zwei Wochen vor 
Ablauf dieser Frist bzw. der gegebenenfalls nach Absatz  7 Buchstabe  d verlängerten Frist auf 
diplomatischen Wege schriftlich mit, dass sie die erste Notifikation zurückgezogen oder den 
Anwendungsbereich der Aussetzung eingeschränkt hat. Im letztgenannten Fall verlieren nur die in 
der zweiten Notifikation genannten Titel vorläufig ihre Geltung.  
                                                            
82  Richtlinie (EU)  2016/680 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27.  April 2016 zum Schutz 
natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch  die zuständigen Behörden zum 
Zwecke der Verhütung, Ermittlung, Aufdeckung oder Verfolgung von Straftaten oder der Strafvollstreckung 
sowie zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung des Rahmenbeschlusses  2008/977/JI des Rates (ABl. L  119 
vom 4.5.2016, S.  89). 
83  2018, Kapitel  12. 
84  Verordnung (EU)  2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27.  April 2016 zum 
Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur 
Aufhebung der Richtlinie  95/46/E G (Datenschutz -Grundverordnung) (ABl. L  119 vom 4.5.2016, S.  1). 
 
414 
 6. Notifiziert eine Vertragspartei die Aussetzung von einem oder mehreren Titeln dieses Teils 
nach Absatz  1 oder 2, kann die andere Vertragspartei alle ü brigen Titel mit einer 
Vorankündigungsfrist von drei Monaten durch schriftliche Notifikation auf diplomatischem Wege 
aussetzen.  
7. Wird eine Aussetzung nach Absatz  1 oder 2 notifiziert, so wird der Partnerschaftsrat 
unverzüglich mit der Angelegenheit befasst.  Der Partnerschaftsrat prüft die Möglichkeiten, der 
Vertragspartei, die die Aussetzung notifiziert hat, zu gestatten, das Inkrafttreten der Aussetzung zu 
verschieben, ihren Anwendungsbereich einzuschränken oder die Aussetzung zurückzunehmen. Zu 
diesem Zwec k kann der Partnerschaftsrat auf Empfehlung des Sonderausschusses für 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz  
(a) sich auf einheitliche Auslegungen von Bestimmungen dieses Teils verständigen,  
(b) den Vertragsparteien geeignete Maßnahmen empfehlen,  
(c) innerhalb einer Frist von höchstens 12  Monaten an diesem Teil die geeigneten Anpassungen 
vornehmen, die erforderlich sind, um die Gründe für die Aussetzung auszuräumen, sowie  
(d) die in Absatz  5 genannte Frist um bis zu drei Monate verlängern.  
8. Wenn eine der V ertragsparteien eine Aussetzung gemäß diesem Artikel notifiziert, trifft sich 
der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz, um zu 
entscheiden, welche Maßnahmen erforderlich sind, um sicherzustellen, dass jede gemäß diese m Teil 
begonnene Zusammenarbeit, die von der Notifikation betroffen ist, in angemessener Weise beendet 
wird. In Bezug auf alle personenbezogenen Daten, die durch die Zusammenarbeit gemäß diesem Teil 
erlangt werden, bevor die von der Aussetzung betroffenen Titel vorläufig ihre Geltung verlieren, 
stellen die Vertragsparteien in jedem Fall sicher, dass das Schutzniveau, das für die Übermittlung der 
personenbezogenen Daten gegolten hat, weiter beibehalten wird, nachdem die Aussetzung wirksam 
geworden ist.  
9. Die ausgesetzten Titel werden am ersten Tag des Monats wieder in Kraft gesetzt, der auf 
den Tag folgt, an dem die Vertragspartei, die die Aussetzung nach Absatz  1 oder 2 notifiziert hat, der 
anderen Vertragspartei auf diplomatischem Wege schriftlich ihre Absic ht mitgeteilt hat, die 
ausgesetzten Kapitel wieder in Kraft zu setzen. Die Vertragspartei, die die Aussetzung nach Absatz  1 
oder 2 notifiziert hat, tut dies unverzüglich, nachdem die schwerwiegenden und systembedingten 
Mängel seitens der anderen Vertragspa rtei, auf die sich die Aussetzung stützte, nicht mehr 
bestehen.  
10. Nachdem nach Maßgabe von Absatz  9 die Absicht notifiziert wurde, die ausgesetzten Titel 
wieder in Geltung zu setzen, erlangen die übrigen, nach Absatz  6 ausgesetzten Titel gleichzeitig mit 
den nach Absatz  1 oder 2 ausgesetzten Titeln wieder Geltung.  
Artikel LAW.OTHER.138: Kosten  
Sofern in diesem Abkommen nichts anderes bestimmt ist, tragen die Vertragsparteien und die 
Mitgliedstaaten, einschließlich der Organe, Einrichtungen und sonstigen Stell en der Vertragsparteien 
oder Mitgliedstaaten, ihre eigenen Kosten, die im Zuge der Umsetzung dieses Teils entstehen.  
TITEL  XIII: STREITBE ILEGUNG  
 
415 
 Artikel  LAW.DS.1: Ziel  
Ziel dieses Titels ist die Schaffung eines zügigen, wirksamen und effizienten Mechanismu s zur 
Vermeidung und Beilegung von Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien über diesen Teil, 
einschließlich Streitigkeiten, die diesen Teil betreffen, wenn sie auf Situationen angewandt werden, 
die durch andere Bestimmungen dieses Abkommens geregelt s ind, um nach Möglichkeit zu einer 
einvernehmlichen Lösung zu gelangen.  
Artikel  LAW.DS.2: Anwendungsbereich  
1. Dieser Titel findet Anwendung auf Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien, die diesen 
Teil betreffen (die „erfassten Bestimmungen“).  
2. Die erfasst en Bestimmungen umfassen alle Bestimmungen dieses Teils, mit Ausnahme von:  
(a) Artikel LAW.GEN.5 [Umfang der Zusammenarbeit, wenn ein Mitgliedstaat nicht mehr an 
entsprechenden Maßnahmen des Unionsrechts teilnimmt];  
(b) Artikel  LAW.PRUM.19 [Aussetzung und Nichtanw endung]  
(c) Artikel  LAW.PNR.28 Absatz  14 [Speicherung von PNR -Daten]  
(d) Artikel  LAW.PNR.38 [Aussetzung der Zusammenarbeit gemäß diesem Titel]  
(e) Artikel LAW.OTHER.136 [Beendigung];  
(f) Artikel LAW.OTHER.137 [Aussetzung]; und  
(g) Artikel LAW.DS.6 [Aussetzung].  
Artikel  LAW.DS.3: Ausschließlichkeit  
Die Vertragsparteien verpflichten sich, eine zwischen ihnen bestehende Streitigkeit in Bezug auf 
diesen Teil keinem anderen als dem in diesem Abkommen vorgesehenen 
Streitbeilegungsmechanismus vorzulegen.  
Artikel  LAW.DS. 4: Konsultationen  
1. Wenn eine Vertragspartei („Beschwerdeführerin“) der Auffassung ist, dass die andere 
Vertragspartei („Beschwerdegegnerin“) gegen eine Verpflichtung aus diesem Teil verstoßen hat, 
bemühen sich die Vertragsparteien, die Streitigkeit dadurch beizulegen, dass sie nach Treu und 
Glauben Konsultationen aufnehmen, um zu einer einvernehmlichen Lösung zu gelangen.  
2. Zur Aufnahme von Konsultationen übermittelt die Beschwerdeführerin der 
Beschwerdegegnerin ein schriftliches Ersuchen. Die Beschwerdeführer in gibt in ihrem schriftlichen 
Ersuchen die Gründe für ihr Ersuchen an, einschließlich der Handlungen oder Unterlassungen, die 
nach ihrem Dafürhalten den Verstoß gegen eine Verpflichtung durch die Beschwerdegegnerin 
begründen, und der erfassten Bestimmunge n, die ihres Erachtens anwendbar sind.  
3. Die ersuchte Vertragspartei beantwortet das Ersuchen unverzüglich, spätestens jedoch zehn 
Tage nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens. Innerhalb eines Zeitraums von drei Monaten 
nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens werden regelmäßig Konsultatio nen in direktem 
 
416 
 persönlichem Kontakt oder mittels beliebiger Konsultationsmittel geführt, auf die sich die 
Vertragsparteien verständigen.  
4. Die Konsultationen werden innerhalb von drei Monaten nach dem Tag der Übermittlung des 
Ersuchens abgeschlossen, es sei  denn, die Vertragsparteien vereinbaren, die Konsultationen 
fortzusetzen.  
5. Die Beschwerdeführerin kann darum ersuchen, dass die Konsultationen im Rahmen des 
Sonderausschusses für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz oder des 
Partnerschaf tsrats geführt werden. Die erste Sitzung findet innerhalb eines Monats nach dem 
Ersuchen um Konsultationen gemäß Absatz  2 statt. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im 
Bereich der Strafverfolgung und Justiz kann jederzeit beschließen, den Partnerschafts rat mit der 
Angelegenheit zu befassen. Der Partnerschaftsrat kann auch selbst die Angelegenheit an sich ziehen. 
Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
beziehungsweise der Partnerschaftsrat kann die Streitigkeit im Wege eines Beschlusses beilegen. Ein 
solcher Beschluss gilt als einvernehmliche Lösung im Sinne von Artikel LAW.DS.5 [Einvernehmliche 
Lösung].  
6. Die Beschwerdeführerin kann ihr Ersuchen um Konsultationen jederzeit einseitig 
zurückziehen. In diesem Fall werde n die Konsultationen umgehend beendet.  
7. Die Konsultationen, insbesondere alle von den Vertragsparteien während der 
Konsultationen als vertraulich eingestuften Informationen und abgegebenen Stellungnahmen, sind 
vertraulich.  
Artikel LAW.DS.5 Einvernehmliche L ösung  
1. Die Vertragsparteien können bei Streitigkeiten gemäß Artikel LAW.DS.2 
[Anwendungsbereich] jederzeit eine einvernehmliche Lösung finden.  
2. Die einvernehmliche Lösung kann durch Beschluss des Sonderausschusses für 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfo lgung und Justiz oder des Partnerschaftsrats 
angenommen werden. Besteht die einvernehmliche Lösung in einer Einigung auf einheitliche 
Auslegungen von Bestimmungen dieses Teils seitens der Vertragsparteien, wird diese 
einvernehmlich Lösung durch Beschluss d es Partnerschaftsrats angenommen.  
3. Jede Vertragspartei trifft die Maßnahmen, die notwendig sind, um die einvernehmliche 
Lösung innerhalb der vereinbarten Frist umzusetzen.  
4. Spätestens bis zum Ablauf der vereinbarten Frist unterrichtet die umsetzende Vertrags partei 
die andere Vertragspartei schriftlich über ihre Maßnahmen zur Umsetzung der einvernehmlichen 
Lösung.  
Artikel  LAW.DS.6: Aussetzung  
1. Wenn der Fall eintritt, dass die Konsultationen gemäß Artikel  Law.DS.4 [Konsultationen] zu 
keiner einvernehmlichen Lösu ng im Sinne des Artikels  LAW.DS.5 [Einvernehmliche Lösung] geführt 
haben und nach Auffassung der Beschwerdeführerin – vorausgesetzt, sie hat ihr Ersuchen um 
Konsultationen nicht gemäß Artikel  LAW.DS.4 [Konsultationen] Absatz  6 zurückgezogen – ein 
schwerer Verstoß der Beschwerdegegnerin gegen die Verpflichtungen aus den erfassten 
Bestimmungen nach Artikel  LAW.DS.4 [Konsultationen] Absatz  2 vorliegt, kann die 
Beschwerdeführerin die Titel dieses Teils, auf die sich der schwere Verstoß bezieht, durch schriftlic he 
 
417 
 Notifikation auf diplomatischem Wege aussetzen. In der Notifikation ist anzugeben, worin der 
schwere Verstoß der Beschwerdegegnerin gegen Verpflichtungen besteht, auf den sich die 
Aussetzung stützt.  
2. Die von der Aussetzung betroffenen Titel verlieren am ersten Tag des dritten Monats nach 
dem Tag der Notifikation nach Absatz  1 oder an jedem anderen, einvernehmlich von den 
Vertragsparteien vereinbarten Tag vorläufig ihre Geltung, es sei denn, die Beschwerdeführerin teilt 
der Beschwerdegegnerin spätestens zw ei Wochen vor Ablauf dieser Frist auf diplomatischen Wege 
schriftlich mit, dass sie die erste Notifikation zurückgezogen oder den Anwendungsbereich der 
Aussetzung eingeschränkt hat. Im letztgenannten Fall verlieren nur die in der zweiten Notifikation 
genan nten Titel vorläufig ihre Geltung.  
3. Notifiziert die Beschwerdeführerin die Aussetzung von einem oder mehreren Titeln dieses 
Teils nach Absatz  1, kann die Beschwerdegegnerin alle übrigen Titel mit einer Vorankündigungsfrist 
von drei Monaten durch schriftlich e Notifikation auf diplomatischem Wege Titel aussetzen.  
4. Wird eine Aussetzung gemäß diesem Artikel notifiziert, trifft sich der Sonderausschuss für 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz, um zu entscheiden, welche Maßnahmen 
erforderlich si nd, um sicherzustellen, dass jede gemäß diesem Teil begonnene Zusammenarbeit, die 
von der Notifikation betroffen ist, in angemessener Weise beendet wird. In Bezug auf alle 
personenbezogenen Daten, die durch die Zusammenarbeit gemäß diesem Teil erlangt werd en, bevor 
die von der Aussetzung betroffenen Titel vorläufig ihre Geltung verlieren, stellen die 
Vertragsparteien in jedem Fall sicher, dass das Schutzniveau, das für die Übermittlung der 
personenbezogenen Daten gegolten hat, weiter beibehalten wird, nachd em die Aussetzung wirksam 
geworden ist.  
5. Die ausgesetzten Titel erlangen am ersten Tag des Monats nach dem Tag wieder Geltung, an 
dem die Beschwerdeführerin der Beschwerdegegnerin auf diplomatischem Wege schriftlich ihre 
Absicht mitgeteilt hat, die ausgeset zten Artikel wieder in Geltung zu setzen. Die Beschwerdeführerin 
übermittelt die Notifikation unverzüglich, wenn sie der Auffassung ist, dass der schwere Verstoß 
gegen Verpflichtungen, mit dem die Aufhebung begründet wurde, nicht mehr vorliegt.  
6. Nachdem die  Beschwerdeführerin ihre Absicht mitgeteilt hat, die ausgesetzten Titel gemäß 
Absatz  5 wieder in Geltung zu setzen, erlangen die übrigen, von der Beschwerdegegnerin nach 
Absatz  3 ausgesetzten Titel gleichzeitig mit den von der Beschwerdeführerin nach Absat z 1 
ausgesetzten Titeln wieder Geltung.  
Artikel  LAW.DS.7: Fristen  
1. Alle in diesem Titel festgelegten Fristen werden in Wochen bzw. Monaten ab dem Tag 
berechnet, der auf die Handlungen folgt, auf die sie sich beziehen.  
(2) Die in diesem Titel genannten Frist en können im gegenseitigen Einvernehmen der 
Vertragsparteien geändert werden.  
  
 
418 
 TEIL VIER : THEMATISCHE ZUSAMMENARBEIT  
TITEL  I: GESUNDHEITS SCHUTZ  
Artikel  HS.1: Zusammenarbeit beim Gesundheitsschutz  
1. Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „schwerwiegende 
grenzüberschreitende Gesundheitsgefahr“ eine lebensbedrohende oder anderweitig 
schwerwiegende Gesundheitsgefährdung biologischen, chemischen, umweltbedingten oder 
unbekannten Ursprungs,  die sich über die Grenzen mindestens eines Mitgliedstaats und des 
Vereinigten Königreichs hinaus ausbreitet oder bei der ein erhebliches Risiko hierfür besteht.  
2. Die Vertragsparteien unterrichten einander über jede die andere Vertragspartei betreffende 
schwerwiegende grenzüberschreitende Gesundheitsgefahr und sind bestrebt, dies zeitnah zu tun.  
3. Bei einer schwerwiegenden grenzüberschreitenden Gesundheitsgefahr kann  die Union dem 
Vereinigten Königreich auf dessen schriftlichen Antrag einen Ad -hoc-Zugang zu ihrem Frühwarn - und 
Reaktionssystem (dem „EWRS“) im Hinblick auf diese spezielle Gefahr gewähren, um es den 
zuständigen Behörden der Vertragsparteien und der Mitgl iedstaaten zu ermöglichen, relevante 
Informationen auszutauschen, die Risiken für die öffentliche Gesundheit zu bewerten und sich in 
Bezug auf etwaige zum Schutz der öffentlichen Gesundheit notwendige Maßnahmen abzustimmen. 
Die Union ist bestrebt, zeitnah auf den schriftlichen Antrag des Vereinigten Königreichs zu reagieren.  
Zudem kann die Union das Vereinigte Königreich auffordern, zum Zwecke der Unterstützung des 
Informationsaustauschs und der Abstimmung im Zusammenhang mit der schwerwiegenden 
grenzübersc hreitenden Gesundheitsgefahr an einem Ausschuss teilzunehmen, der innerhalb der 
Union eingerichtet ist und aus Vertretern von Mitgliedstaaten besteht.  
Beide Vereinbarungen werden vorübergehend getroffen und gelten keinesfalls länger als dies von 
einer der  Vertragsparteien nach Konsultation der anderen Vertragspartei für die betreffende 
schwerwiegende grenzüberschreitende Gesundheitsgefahr für erforderlich erachtet wird.  
4. Zum Zwecke des in Absatz  2 genannten Informationsaustauschs und allen gemäß Absatz  3 
gestellten Anträgen bestimmt jede Vertragspartei eine Kontaktstelle und setzt die andere 
Vertragspartei davon in Kenntnis. Ferner bemühen sich die Kontaktstellen darum,  
(a) das gegenseitige Verständnis der Vertragsparteien in der Frage zu fördern, ob eine Gefah r 
eine schwerwiegende grenzüberschreitende Gesundheitsgefahr darstellt oder nicht;  
(b) einvernehmliche Lösungen für alle technischen Fragen herbeizuführen, die sich aus der 
Durchführung dieses Titels ergeben.  
5. Das Vereinigte Königreich hält sich während der Dau er des im Zusammenhang mit einer 
bestimmten schwerwiegenden grenzüberschreitenden Gesundheitsgefahr gewährten Zugangs an 
alle geltenden Bedingungen für die Nutzung des EWRS sowie die Geschäftsordnung des in Absatz  3 
genannten Ausschusses. Wenn nach dem erl äuternden Austausch zwischen den Vertragsparteien  
 
419 
 (a) die Union der Ansicht ist, dass das Vereinigte Königreich die oben genannten Bedingungen 
oder die oben genannte Geschäftsordnung nicht einhält, kann die Union den im 
Zusammenhang mit der betreffenden Gefah r gewährten Zugang des Vereinigten Königreichs 
zum EWRS bzw. seine diesbezügliche Teilnahme an diesem Ausschuss beenden;  
(b) das Vereinigte Königreich der Ansicht ist, dass es die Bedingungen oder die Geschäftsordnung 
nicht akzeptieren kann, kann es seine Teil nahme am EWRS in Bezug auf diese Gefahr bzw. 
seine diesbezügliche Teilnahme an diesem Ausschuss zurücknehmen.  
6. Soweit dies in ihrem wechselseitigen Interesse liegt, arbeiten die Vertragsparteien auf dem 
Gebiet der Prävention und Erkennung von sowie der Vor bereitung und Reaktion auf bestehende und 
aufkommende Gefahren für die Gesundheitssicherheit in internationalen Gremien zusammen.  
7. Das Europäische Zentrum für die Prävention und die Kontrolle von Krankheiten und die 
entsprechende Stelle im Vereinigten Köni greich, die für Überwachung, Seucheninformationen und 
wissenschaftliche Gutachten zu Infektionskrankheiten zuständig ist, arbeiten bei technischen und 
wissenschaftlichen Fragen, die im wechselseitigen Interesse der Vertragsparteien liegen, zusammen 
und kön nen zu diesem Zweck eine Vereinbarung schließen.  
 
TITEL II: CYBERSICHE RHEIT  
Artikel  CYB.1: Dialog zu Cyberfragen  
Die Vertragsparteien sind bestrebt, einen regelmäßigen Dialog zum Austausch von Informationen 
über relevante politische Entwicklungen, auch in  Bezug auf internationale Sicherheit, Sicherheit 
neuer Technologien, Internet -Governance, Cybersicherheit, Cyberabwehr und Cyberkriminalität, 
einzurichten.  
Artikel  CYB.2: Zusammenarbeit in Cyberfragen  
1. Soweit dies in ihrem wechselseitigen Interesse liegt, arbeiten die Vertragsparteien bei 
Cyberfragen unter Anwendung des geltenden Völkerrechts und von internationalen Normen für 
verantwortungsvolles staatliches Verhalten zusammen, indem sie im Hinblick auf  die Förderung und 
den Schutz eines offenen, freien, stabilen, friedlichen und sicheren Cyberraums bewährte Verfahren 
austauschen und gemeinsame praktische Maßnahmen sowie regionale vertrauensbildende 
Maßnahmen im Bereich der Cybersicherheit durchführen.  
2. Die Vertragsparteien sind ferner bestrebt, in einschlägigen internationalen Gremien und 
Foren zusammenzuarbeiten, und sie sind bestrebt, die globale Cyberabwehrfähigkeit zu stärken und 
die Fähigkeit von Drittstaaten zur wirksamen Bekämpfung von Cyberkrimin alität zu verbessern.  
Artikel  CYB.3: Zusammenarbeit mit dem IT -Notfallteam – Europäische Union  
Vorbehaltlich der vorherigen Zustimmung des Lenkungsausschusses des IT -Notfallteams – 
Europäische Union (CERT -EU) arbeiten das CERT -EU und das nationale IT -Notfa llteam des 
Vereinigten Königreichs auf freiwilliger, zeitlicher Basis und auf Gegenseitigkeit zusammen, um 
 
420 
 Informationen über Instrumente und Methoden wie Techniken, Taktiken, Verfahren und bewährte 
Verfahren sowie allgemeine Bedrohungen und Schwachstellen  auszutauschen.  
Artikel  CYB.4: Beteiligung an besonderen Tätigkeiten der gemäß der Richtlinie  (EU)  2016/1148 
eingerichteten Kooperationsgruppe  
1. Die zuständigen nationalen Behörden des Vereinigten Königreichs können im Hinblick auf 
die Förderung der Zusammen arbeit bei der Cybersicherheit unter Gewährleistung der 
Unabhängigkeit des Beschlussfassungsprozesses der Union nach Aufforderung durch den 
Vorsitzenden der Kooperationsgruppe, um die das Vereinigte Königreich auch ersuchen kann, in 
Absprache mit der Kommi ssion an folgenden Tätigkeiten der Kooperationsgruppe teilnehmen:  
(a) Austausch bewährter Verfahren beim Aufbau von Kapazitäten zur Gewährleistung der 
Sicherheit von Netz - und Informationssystemen;  
(b) Austausch von Informationen im Hinblick auf Übungen bezüglich der Sicherheit von Netz - und 
Informationssystemen;  
(c) Austausch von Informationen, Erfahrungen und bewährten Verfahren zu Risiken und 
Vorfällen;  
(d) Austausch von Informationen und bewährten Verfahren zu Sensibilisierung, 
Ausbildungsprogrammen und Schulungen; und  
(e) Austausch von Informationen und bewährten Verfahren zu Forschung und Entwicklung 
bezüglich der Sicherheit von Netz - und Informationssystemen.  
2. Jeglicher Austausch von Informationen, Erfahrungen oder bewährten Verfahren zwischen 
der Kooperationsgruppe und d en zuständigen nationalen Behörden des Vereinigten Königreichs 
erfolgt freiwillig und gegebenenfalls gegenseitig.  
Artikel  CYB.5: Zusammenarbeit mit der Agentur der Europäischen Union für Netz - und 
Informationssicherheit (ENISA)  
1. Um die Zusammenarbeit im Ber eich der Cybersicherheit zu fördern und gleichzeitig die 
Autonomie des Beschlussfassungsprozesses der Union zu gewährleisten, kann sich das Vereinigte 
Königreich auf Einladung des Verwaltungsrats der EU -Cybersicherheitsagentur (ENISA), die auch vom 
Vereini gten Königreich angefordert wird, an folgenden Tätigkeiten der ENISA beteiligen:  
(a) Kapazitätsaufbau;  
(b) Wissen und Information; und  
(c) Sensibilisierung und Bildung.  
2. Die Bedingungen für die Teilnahme des Vereinigtem Königreichs an den in Absatz  1 
genannten Tätigkei ten der ENISA, einschließlich eines angemessenen finanziellen Beitrags, werden in 
Arbeitsvereinbarungen festgelegt, die der Verwaltungsrat der ENISA vorbehaltlich der vorherigen 
 
421 
 Genehmigung durch die Kommission und mit dem Einverständnis des Vereinigten Kö nigreichs 
annimmt.  
3. Der Austausch von Informationen, Erfahrungen und bewährten Verfahren zwischen der 
ENISA und dem Vereinigten Königreich erfolgt freiwillig und gegebenenfalls gegenseitig.  
 
  
 
422 
 TEIL FÜNF : TEILNAHME AN PROGRAMMEN DER UNION , GRUNDSATZ DER WIRTSCHAFTLICHKEIT DE R 
HAUSHALTSFÜHRUNG UND FINANZBESTIMMUNGEN  
Artikel UNPRO.0.1: Anwendungsbereich  
1. Dieser Teil gilt für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an Programmen und 
Tätigkeiten der Union sowie an Dienstleistungen im Rahmen dieser Programme und Tätigkeiten, 
insoweit als die Vertragsparteien eine Teilnahme des Vereinigten Königreichs vereinbart haben.  
2. Dieser Teil gilt nicht für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an 
Kohäsionsprogrammen im Rahmen des Ziels „Europäische territoriale Zusamm enarbeit“ oder 
ähnlichen Programmen mit demselben Ziel, die auf der Grundlage der für diese Programme 
geltenden Basisrechtsakte eines oder mehrerer Organe der Union erfolgt.   
Die Teilnahmebedingungen für die in Unterabsatz  1 genannten Programme werden in d em jeweils 
anwendbaren Basisrechtsakt und der auf dessen Grundlage geschlossenen 
Finanzierungsvereinbarung festgelegt. Über die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an diesen 
Programmen vereinbaren die Vertragsparteien Bestimmungen mit ähnlicher Wirkung w ie Kapitel 
zwei [Wirtschaftlichkeit der Haushaltsführung].  
Artikel UNPRO.0.2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Teils bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Basisrechtsakt“  
(i) einen Rechtsakt eines oder mehrerer Organe der Union zur Einrichtung eines 
Programms od er einer Tätigkeit, der die Rechtsgrundlage für eine Maßnahme und 
die Ausführung der entsprechenden im Haushaltsplan der Union ausgewiesenen 
Ausgaben oder der durch den Unionshaushalt unterlegten Haushaltsgarantie bildet, 
einschließlich etwaiger Änderungen  und einschlägiger Rechtsakte eines 
Unionsorgans zur Ergänzung oder Durchführung dieses Rechtsakts, mit Ausnahme 
derjenigen, die Arbeitsprogramme annehmen; oder  
(ii) Rechtsakte eines oder mehrerer Organe der Union zur Einrichtung einer aus dem 
Unionshaushalt f inanzierten Tätigkeit, die keine Programme sind;  
(b) „Finanzierungsvereinbarung“ Vereinbarungen in Bezug auf Programme oder Tätigkeiten der 
Union gemäß Protokoll I zur Durchführung der Unionsfinanzierung, wie 
Beihilfevereinbarungen, Beitragsvereinbarungen, Fi nanzpartnerschafts -
Rahmenvereinbarungen, Finanzierungsabkommen und Garantievereinbarungen;  
(c) „Sonstige Regeln im Zusammenhang mit der Durchführung des Programms und der Tätigkeit 
der Union“ bezeichnet Regeln, die in der Verordnung (EU, Euratom) 2018/1046 de s 
Europäischen Parlaments und des Rates85 (im Folgenden die „Haushaltsordnung“) für den 
                                                            
85  Verordnung (EU, Euratom) 2018/1046 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Juli 2018 
über die Haushaltsordnung für den Gesamthaushaltsplan der Union, zur Änderung der Verordnunge n (EU) 
Nr. 1296/2013, (EU) Nr.  1301/2013, (EU) Nr.  1303/2013, (EU) Nr.  1304/2013, (EU) Nr.  1309/2013, (EU) 
Nr. 1316/2013, (EU) Nr.  223/2014, (EU) Nr.  283/2014 und des Beschlusses Nr.  541/2014/EU sowie zur 
Aufhebung der Verordnung (EU, Euratom) Nr. 966/2012  (ABl.  L 193 vom 30.7.2018, S.  1). 
 
423 
 Gesamthaushalt der Union, im Arbeitsprogramm oder in den Aufforderungen zur Einreichung 
von Vorschlägen oder in anderen Vergabeverfahren der Union festgelegt sind;  
(d) „Unio n“ die Union oder die Europäische Atomgemeinschaft oder beide, je nach 
Zusammenhang;  
(e) „Vergabeverfahren der Union“ ein Verfahren zur Gewährung von Unionsmitteln, das von der 
Union oder von mit der Verwendung von Unionsmitteln betrauten Personen oder 
Einrich tungen eingeleitet wird;  
(f) „Rechtsträger des Vereinigten Königreichs“ bezeichnet jede Art von Rechtsträger (natürliche 
Person, juristische Person oder sonstiger Rechtsträger), der an den Tätigkeiten eines 
Programms oder einer Tätigkeit der Union im Einklang mit dem Basisrechtsakt teilnehmen 
kann und im Vereinigten Königreich wohnhaft oder niedergelassen ist;  
Kapitel  1: Teilnahme des Vereinigten Königreichs an Programmen und Tätigkeiten der Union  
Abschnitt 1: Allgemeine Bedingungen für die Teilnahme an Programmen und Tätigkeiten der Union  
Artikel UNPRO.1.3: Einrichtung der Teilnahme  
1. Das Vereinigte Königreich nimmt an den ihm offenstehenden Programmen und Tätigkeiten 
der Union, die in Protokoll  I [Programme und Tätigkeiten, an denen das Vereinigte Königre ich 
teilnimmt]  genannt sind, oder in Ausnahmefällen an Teilen dieser Programme und Tätigkeiten teil 
und trägt zu diesen bei.  
2. Protokoll  I wird zwischen den Vertragsparteien vereinbart. Es wird vom Sonderausschuss für 
die Teilnahme an Programmen der Union an genommen und gegebenenfalls geändert.  
3. In Protokoll  I 
(a) werden die Programme und Tätigkeiten der Union oder in Ausnahmefällen die Teile dieser 
Programme und Tätigkeiten bestimmt, an denen das Vereinigte Königreich teilnimmt;  
(b) wird die Dauer der Teilnahme festg elegt, das heißt, der Zeitraum, in dem das Vereinigte 
Königreich und Rechtsträger des Vereinigten Königreichs eine Finanzierung der Union 
beantragen oder mit der Durchführung einer Finanzierung der Union betraut werden können;  
(c) werden die spezifischen Bedin gungen für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs und von 
Rechtsträgern des Vereinigten Königreichs festgelegt, einschließlich spezifischer Modalitäten 
für die Durchführung der finanziellen Bedingungen gemäß Artikel UNPRO.2.1 [Finanzielle 
Bedingungen] , spezifischer Modalitäten des Korrekturmechanismus gemäß Artikel UNPRO.2.2 
[Programme, für die ein automatischer Korrekturmechanismus gilt]  und Bedingungen für die 
Teilnahme an Strukturen, die für die Zwecke der Durchführung dieser Programme oder 
Tätigkeite n der Union geschaffen wurden.  Solche Bedingungen müssen mit diesem 
Abkommen sowie mit den Basisrechtsakten und Rechtsakten eines oder mehrerer Organe der 
Union zur Einrichtung solcher Strukturen im Einklang stehen;  
(d) werden gegebenenfalls die Höhe des Beitr ags des Vereinigten Königreichs zu einem 
Programm der Union, das im Rahmen eines Finanzinstruments oder einer Haushaltsgarantie 
durchgeführt wird, sowie spezifische Modalitäten gemäß Artikel  UNPRO.2.3 [Finanzierung in 
 
424 
 Bezug auf Programme, die mithilfe von Finanzinstrumenten oder Haushaltsgarantien 
durchgeführt werden] festgelegt.  
Artikel UNPRO.1.4: Einhaltung der Programmregeln  
1. Das Vereinigte Königreich nimmt gemäß den Bedingungen, die in diesem Abkommen, den 
Basisrechtsakten und sonstigen Vorschriften für  die Durchführung von Programmen und Tätigkeiten 
der Union festgelegt wurden, an den in Protokoll  I genannten Programmen und Tätigkeiten der 
Union oder Teilen davon teil.  
 
2. Die in Absatz  1 genannten Bedingungen umfassen  
(a) die Teilnahmeberechtigung von Rechtst rägern des Vereinigten Königreichs und alle 
sonstigen Teilnahmevoraussetzungen im Zusammenhang mit dem Vereinigten Königreich, 
insbesondere in Bezug auf Herkunft, Ort der Tätigkeit oder Staatsangehörigkeit;  
(b) die Bedingungen für die Einreichung, Bewertung un d Auswahl der Anträge sowie für die 
Durchführung der Maßnahmen durch förderfähige Stellen des Vereinigten Königreichs.  
3. Die in Absatz 2 Buchstabe b genannten Bedingungen entsprechen denjenigen, die für 
förderfähige Rechtsträger in den Mitgliedstaaten gelten , außer in hinreichend begründeten 
Ausnahmefällen gemäß den in Absatz 1 genannten Bedingungen. Jede Vertragspartei kann den 
Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union davon in Kenntnis setzen, dass 
hinreichend begründete Ausschlüsse erörtert  werden sollten.  
Artikel UNPRO.1.5: Teilnahmebedingungen  
1. Die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm oder einer Tätigkeit der 
Union oder an Teilen davon gemäß Artikel UNPRO.0.1 [Geltungsbereich] setzt voraus, dass das 
Vereinigte Königreich  
(a) im Rahmen ihrer innerstaatlichen Rechtsvorschriften alles in ihrer Macht Stehende zu 
unternehmen, um die Einreise und den Aufenthalt von Personen, die an der Durchführung dieser 
Programme und Tätigkeiten beteiligt sind, oder Teilen davon, einschließlich Studenten, Forschern, 
Praktikanten oder Freiwilligen, zu erleichtern;  
(b) soweit dies der Kontrolle der Behörden des Vereinigten Königreichs unterliegt, 
sicherzustellen, dass die Bedingungen für den Zugang der unter Buchstabe a genannten Personen zu 
Dienstleis tungen im Vereinigten Königreich, die in unmittelbarem Zusammenhang mit der 
Durchführung der Programme oder Tätigkeiten stehen, dieselben sind wie für britische 
Staatsangehörige, einschließlich etwaiger Gebühren;  
(c) in Bezug auf die Beteiligung, die den Austa usch von Verschlusssachen oder nicht als 
Verschlusssache eingestuften vertraulichen Informationen oder den Zugang dazu umfasst, geeignete 
Vereinbarungen gemäß Artikel FINPROV.6 [Verschlusssachen und nicht als Verschlusssache 
eingestufte vertrauliche Inform ationen ] geschlossen haben.  
2. In Bezug auf die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm oder einer 
Tätigkeit der Union oder Teilen davon gemäß Artikel UNPRO.0.1 [Geltungsbereich] verfahren die 
Union und ihre Mitgliedstaaten wie folgt:  
 
425 
 (a) im Rahm en der Rechtsvorschriften der Union oder der Mitgliedstaaten alle erdenklichen 
Anstrengungen zu unternehmen, um die Einreise und den Aufenthalt von Staatsangehörigen des 
Vereinigten Königreichs, die an der Durchführung dieser Programme und Tätigkeiten bete iligt sind, 
oder Teilen davon, einschließlich Studenten, Forschern, Praktikanten oder Freiwilligen, zu 
erleichtern;  
(b) Gewährleistung, soweit dies der Kontrolle der Union und der Behörden der Mitgliedstaaten 
unterliegt, dass die unter Buchstabe a genannten B edingungen für den Zugang von 
Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs zu Dienstleistungen in der Union, die in 
unmittelbarem Zusammenhang mit der Durchführung der Programme oder Tätigkeiten stehen, 
dieselben sind wie für Unionsbürger, einschließlich etwaiger Gebühren.  
3.  In Protokoll I können weitere spezifische Bedingungen in Bezug auf diesen Artikel festgelegt 
werden, die für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm oder einer Tätigkeit 
der Union oder an Teilen davon erforderlich si nd.  
4. Dieser Artikel lässt Artikel UNPRO.1.4 [Einhaltung der Programmregeln] unberührt.  
5. Dieser Artikel und Artikel UNPRO.3.1 [Aussetzung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs 
an einem Unionsprogramm der Union] gelten unbeschadet etwaiger Vereinbarungen  zwischen dem 
Vereinigten Königreich und Irland über das einheitliche Reisegebiet.  
Artikel UNPRO.1.6: Teilnahme des Vereinigten Königreichs an der Verwaltung von Programmen oder 
Tätigkeiten  
1. Vertreter oder Sachverständige des Vereinigten Königreichs oder vo m Vereinigten 
Königreich benannte Sachverständige können als Beobachter an den Ausschüssen, Sitzungen von 
Expertengruppen oder sonstigen ähnlichen Sitzungen teilnehmen, an denen Vertreter oder 
Sachverständige der Mitgliedstaaten oder von den Mitgliedstaate n benannte Sachverständige 
teilnehmen und die die Europäische Kommission bei der Durchführung und Verwaltung der 
Programme, Tätigkeiten oder Teile davon, an denen das Vereinigte Königreich gemäß Artikel 
UNPRO.0.1 [Anwendungsbereich] teilnimmt, unterstützen  oder die von der Europäischen 
Kommission im Hinblick auf die Durchführung des Rechts der Union in Bezug auf diese Programme, 
Tätigkeiten oder Teile davon eingerichtet werden, es sei denn, es handelt sich um Punkte, die nur 
den Mitgliedstaaten vorbehalten sind oder sich auf ein Programm oder eine Tätigkeit beziehen, an 
dem bzw. der das Vereinigte Königreich nicht teilnimmt. Die Vertreter oder Sachverständigen des 
Vereinigten Königreichs oder die vom Vereinigten Königreich benannten Sachverständigen dürfen 
bei der Abstimmung nicht anwesend sein. Das Vereinigte Königreich wird über das Ergebnis der 
Abstimmung unterrichtet.  
2. Werden Sachverständige oder Gutachter nicht auf der Grundlage der Staatsangehörigkeit 
ernannt, darf die Staatsangehörigkeit kein Grund dafü r sein, Staatsangehörige des Vereinigten 
Königreichs auszuschließen.  
3. Vorbehaltlich der Bedingungen des Absatzes  1 gelten für die Teilnahme der Vertreter des 
Vereinigten Königreichs an den in Absatz  1 genannten Sitzungen oder an anderen Sitzungen im 
Zusamme nhang mit der Durchführung von Programmen und Tätigkeiten dieselben Regeln und 
Verfahren wie für Vertreter der Mitgliedstaaten, insbesondere in Bezug auf das Rederecht, den 
Erhalt von Informationen und Unterlagen, sofern es sich nicht um Punkte handelt, di e nur den 
Mitgliedstaaten vorbehalten sind oder sich auf Programme oder Tätigkeiten beziehen, an denen das 
Vereinigte Königreich nicht teilnimmt, und die Erstattung von Reise - und Aufenthaltskosten.  
 
426 
 4.  In Protokoll  I können weitere Modalitäten für die Teilna hme von Sachverständigen sowie 
für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an Verwaltungsräten und Strukturen festgelegt 
werden, die zum Zwecke der Durchführung der in Protokoll  I definierten Programme oder 
Tätigkeiten der Union eingerichtet werden.  
Absc hnitt 2: Vorschriften für die Finanzierung der Teilnahme an Programmen und Tätigkeiten der 
Union  
Artikel UNPRO.2.1: Finanzielle Bedingungen  
1. Die Teilnahme des Vereinigten Königreichs oder von Stellen des Vereinigten Königreichs an 
Programmen, Tätigkeiten od er Teilen der Union erfolgt unter der Voraussetzung, dass das Vereinigte 
Königreich einen finanziellen Beitrag zu den entsprechenden Finanzmitteln aus dem Unionshaushalt 
leistet.  
2. Der finanzielle Beitrag erfolgt als Summe aus:  
(a) eine Teilnahmegebühr; und  
(b) einem operativen Beitrag.  
3. Der finanzielle Beitrag wird in Form einer jährlichen Zahlung in einer oder mehreren Raten 
geleistet.  
4. Unbeschadet des Artikels UNPRO.8 [Teilnahmegebühr in den Jahren 2021 bis 2026] beträgt 
die Teilnahmegebühr 4  % des jährlichen op erativen Beitrags und unterliegt keinen rückwirkenden 
Anpassungen, außer in Bezug auf die Aussetzung nach Artikel UNPRO.3.1 (7) [ Aussetzung der 
Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Unionsprogramm durch die Union] und die 
Beendigung gemäß Artikel  UNPRO.3.3. (6) [ Beendigung der Teilnahme an einem Programm oder 
einer Aktivität im Falle einer wesentlichen Änderung der Union] . Ab dem Jahr  2028 kann die Höhe 
der Teilnahmegebühr vom Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union angepasst 
werden.  
5. Der operative Beitrag deckt operative Ausgaben und Unterstützungsausgaben und kommt 
sowohl bei den Mitteln für Verpflichtungen als auch bei den Mitteln für Zahlungen zu den Beträgen 
hinzu, die im endgültig erlassenen Unionshaushaltsplan für Programm e, Tätigkeiten oder 
ausnahmsweise Teile davon vorgesehen sind und die sich gegebenenfalls um in Protokoll  I definierte 
externe zweckgebundene Einnahmen erhöhen, die nicht aus finanziellen Beiträgen zu Programmen 
und Tätigkeiten der Union von anderen Gebern  resultieren.  
6. Der operative Beitrag beruht auf einem Beitragsschlüssel, der definiert ist als das Verhältnis 
des Bruttoinlandsprodukts (BIP) des Vereinigten Königreichs zu Marktpreisen zum BIP der Union zu 
Marktpreisen. Die zugrunde zu legenden BIP zu Mar ktpreisen sind die aktuellsten zum 1. Januar des 
Jahres, in dem die jährliche Zahlung erfolgt, gemäß den Angaben des Statistischen Amtes der 
Europäischen Union (EUROSTAT), sobald die in Artikel UNPRO.5.2 [Zusammenarbeit im Statistischen 
Bereich] genannte R egelung Anwendung findet und die Regeln dieser Vereinbarung eingehalten 
werden. Vor Anwendung dieser Regelung ist das BIP des Vereinigten Königreichs das BIP, das auf der 
Grundlage von Daten der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklu ng (OECD) 
ermittelt wird.  
 
427 
 7. Der operative Beitrag basiert auf der Anwendung des Beitragsschlüssels auf die im endgültig 
erlassenen Unionshaushaltsplan für das betreffende Jahr zur Finanzierung der Programme oder 
Tätigkeiten der Union oder ausnahmsweise Teile n davon, an denen das Vereinigte Königreich 
teilnimmt, ursprünglich vorgesehenen Mittel für Verpflichtungen mit der in Absatz  5 beschriebenen 
Erhöhung.  
8. Der operative Beitrag zu einem Programm, einer Tätigkeit oder einem Teil davon für ein 
Jahr N kann in ei nem oder mehreren Folgejahren auf der Grundlage der Mittelbindungen, die in 
Bezug auf die Mittel für Verpflichtungen dieses Jahres vorgenommen wurden, deren Umsetzung in 
rechtliche Verpflichtungen und deren Aufhebung rückwirkend nach oben oder unten angepa sst 
werden.  
Die erste Anpassung erfolgt im Jahr N +  1, wenn der ursprüngliche Beitrag um die Differenz zwischen 
dem ursprünglichen Beitrag und einem angepassten Beitrag nach oben oder unten angepasst wird, 
wobei der Beitragsschlüssel des Jahres N auf die S umme folgender Beträge angewandt wird:  
(a) den Betrag der Mittelbindungen, die für im Jahr N im Rahmen des bewilligten Haushaltsplans 
der Europäischen Union bewilligte Verpflichtungsermächtigungen und für aufgehobene 
Mittelbindungen vorgenommen wurden; und  
(b) der am Ende des Jahres  N verfügbaren in Protokoll  I definierten etwaigen externen 
zweckgebundenen Einnahmen, die nicht aus finanziellen Beiträgen zu Programmen und 
Tätigkeiten der Union von anderen Gebern resultieren.  
Bis alle Mittelbindungen, die aus Mittel n für Verpflichtungen aus dem Jahr N finanziert werden, und 
spätestens 3 Jahre nach Ende des Programms oder nach Ablauf des mehrjährigen Finanzrahmens für 
das Jahr N – je nachdem, welcher Zeitpunkt früher eintritt – ausgezahlt oder aufgehoben wurden, 
berec hnet die Union in jedem folgenden Jahr eine Anpassung des Beitrags des Jahres N, indem sie 
den Beitrag des Vereinigten Königreichs um den Betrag herabsetzt, der sich aus der Anwendung des 
Beitragsschlüssels des Jahres N auf die jährlich freigegebenen Mitte lbindungen für Mittelbindungen 
des Jahres N, die aus dem Unionshaushalt finanziert werden, oder aus wieder aufgehobenen 
Mittelbindungen ergibt.  
Werden in Protokoll  I definierte externe zweckgebundene Einnahmen, die nicht aus finanziellen 
Beiträgen zu Progr ammen und Tätigkeiten der Union von anderen Gebern resultieren, annulliert, 
wird der Beitrag des Vereinigten Königreichs um den Betrag verringert, der sich ergibt, wenn der 
Beitragsschlüssel des Jahres  N auf den annullierten Betrag angewandt wird.  
Im Jahr N + 2 oder in den Folgejahren wird der Beitrag des Vereinigten Königreichs für das Jahr N 
nach den Anpassungen gemäß dem zweiten, dritten und vierten Unterabsatz ebenfalls um einen 
Betrag gekürzt, der sich aus der Multiplikation des Beitrags des Vereinigte n Königreichs für das Jahr 
N und des Verhältnisses zwischen  
(a) den rechtlichen Verpflichtungen des Jahres N, die aus im Jahr  N verfügbaren Mitteln für 
Verpflichtungen finanziert wurden und wettbewerbliche Vergabeverfahren betreffen,  
(i) bei denen das Vereinigte  Königreich und Rechtsträger des Vereinigten Königreichs 
ausgeschlossen wurden oder  
(ii) bei denen  der Sonderausschuss  für die Teilnahme  an Programmen  der Union  nach  
dem  Verfahren  des Artikels  UNPRO.2.1a  [Quasi -Ausschluss  vom  wettbewerblichen  
 
428 
 Finanzhilfevergabe verfahren]  entschieden  hat, dass  das Vereinigte  Königreich  oder  die 
Rechtsträger  des Vereinigten  Königreichs  quasi  ausgeschlossen  waren,  oder   
(iii) bei denen die Antragsfrist während der Aussetzung gemäß Artikel UNPRO.3.1 
[Aussetzung der Teilnahme des Vereinigt en Königreichs an einem Programm der 
Union durch die Union] oder nach dem Wirksamwerden der Kündigung gemäß Artikel 
UNPRO.3.3 [Kündigung der Teilnahme an einem Programm oder einer Tätigkeit im 
Falle einer wesentlichen Änderung der Programme der Union] ende te oder  
(iv) Bei denen die Beteiligung von Stellen des Vereinigten Königreichs und des Vereinigten 
Königreichs gemäß Artikel UNPRO.3.5 (3) [Überprüfung der Erhöhungen der 
Finanzmittel] beschränkt wurde ; und  
(b) dem Gesamtbetrag der rechtlichen Verpflichtungen, die  mit Mitteln für Verpflichtungen des 
Jahres N finanziert wurden.  
Dieser Betrag der rechtlichen Verpflichtungen entspricht sämtlichen im Jahr  N vorgenommenen 
Mittelbindungen nach Abzug der im Jahr N+1 aufgehobenen Beträge dieser Mittelbindungen.  
9. Die Union stellt dem Vereinigten Königreich auf Ersuchen Informationen über seine 
finanzielle Beteiligung bereit, wie sie in den auf Haushalt, Rechnungslegung, Leistung und Bewertung 
bezogenen Informationen enthalten sind, die den Haushalts - und Entlastungsbehörden der Union 
über Programme und Tätigkeiten der Union, an denen das Vereinigte Königreich teilnimmt, zur 
Verfügung gestellt werden.  Diese Informationen werden unter gebührender Beachtung der 
Vertraulichkeits - und Datenschutzbestimmungen der Union und des Vere inigten Königreichs 
bereitgestellt, und zwar unbeschadet der Informationen, zu deren Erhalt das Vereinigte Königreich 
gemäß Kapitel  zwei [Wirtschaftlichkeit der Haushaltsführung] dieses Teils berechtigt ist.  
10. Sämtliche Beiträge des Vereinigten Königreichs o der Zahlungen der Union sowie die 
Berechnung der fälligen oder zu erhaltenden Beträge erfolgen in Euro.  
11. Vorbehaltlich Absatz  5 und Absatz  8 Unterabsatz  2 dieses Artikels sind die 
Einzelbestimmungen für die Durchführung dieses Artikels in Anhang UNPRO -1 [Um setzung der 
finanziellen Bedingungen] enthalten. Anhang UNPRO -1 kann durch den Sonderausschuss für die 
Teilnahme an Programmen der Union geändert werden.  
Artikel UNPRO.2.1a: Quasi -Ausschluss vom wettbewerblichen Finanzhilfevergabeverfahren  
1. Ist das Vereinig te Königreich der Auffassung, dass bestimmte Bedingungen, die in einem 
wettbewerblichen Finanzhilfevergabeverfahren festgelegt sind, einen Quasi -Ausschluss von 
Rechtsträgern des Vereinigten Königreichs zur Folge haben, teilt es dies dem Sonderausschuss für  
die Teilnahme an Programmen der Union vor Ablauf der Antragsfrist des betreffenden Verfahrens 
mit und legt eine Begründung vor. Innerhalb von drei Monaten nach der Antragsfrist des 
betreffenden Vergabeverfahrens prüft der Sonderausschuss für die Teilnahme  an Programmen der 
Union die Mitteilung gemäß Absatz  1, sofern die Teilnahmequote der Rechtsträger des Vereinigten 
Königreichs bei dem betreffenden Vergabeverfahren mindestens 25  % niedriger ist als  
(a) die durchschnittliche Teilnahmequote der Rechtsträger des  Vereinigten Königreichs bei 
vergleichbaren wettbewerblichen Vergabeverfahren, die in den 3 Jahren vor der Mitteilung 
eingeleitet wurden und keine solche Bedingung enthielten, oder  
 
429 
 (b) sofern es keine vergleichbaren wettbewerblichen Vergabeverfahren gibt – die 
durchschnittliche Teilnahmequote der Rechtsträger des Vereinigten Königreichs bei allen 
wettbewerblichen Vergabeverfahren, die im Rahmen des Programms oder gegebenenfalls des 
vorhergehenden Programms in den 3  Jahren vor der Mitteilung eingeleitet wurden.  
3. Der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union entscheidet zum Ende 
des in Absatz  2 genannten Zeitraums, ob unter Berücksichtigung der vom Vereinigten Königreich 
gemäß Absatz  1 vorgelegten Begründung und der effektiven Teilnahmequote an dem  betreffenden 
Vergabeverfahren ein Quasi -Ausschluss der Rechtsträger des Vereinigten Königreichs von dem 
betreffenden Vergabeverfahren vorlag.  
4. Für die Zwecke der Absätze  2 und 3 entspricht die Teilnahmequote dem Verhältnis zwischen 
der Anzahl der von Recht strägern des Vereinigten Königreichs eingereichten Anträge und der Anzahl 
der Anträge, die insgesamt im Rahmen desselben Vergabeverfahrens eingereicht wurden.  
Artikel UNPRO.2.2: Programme, für die ein automatischer Korrekturmechanismus gilt  
1. Ein automatisch er Korrekturmechanismus gilt für diejenigen Programme, Tätigkeiten oder 
Teile davon der Union, für die in Protokoll I die Anwendung eines automatischen 
Korrekturmechanismus vorgesehen ist. Die Anwendung dieses automatischen 
Korrekturmechanismus kann auf Te ile des Programms oder der Tätigkeit gemäß Protokoll I 
beschränkt werden, die durch Finanzhilfen umgesetzt werden, für die wettbewerbliche 
Aufforderungen zur Einreichung von Vorschlägen durchgeführt werden.  Einzelbestimmungen zur 
Bestimmung der Teile des P rogramms oder der Tätigkeit, auf die der automatische 
Korrekturmechanismus Anwendung findet oder nicht, können in Protokoll  I festgelegt werden.  
 
2. Der Betrag der automatischen Korrektur für ein Programm oder eine Tätigkeit oder Teile 
davon entspricht der Di fferenz zwischen den ursprünglichen Beträgen der rechtlichen 
Verpflichtungen, die tatsächlich mit dem Vereinigten Königreich oder Rechtsträgern des Vereinigten 
Königreichs eingegangen wurden, und dieaus den Mitteln für Verpflichtungen des betreffenden 
Jahres finanziert wurden und dem entsprechenden vom Vereinigten Königreich gezahlten 
operativen Beitrag wie gemäß Artikel UNPRO.2.1 [Finanzielle Bedingungen]  Absatz  8 angepasst, 
ausschließlich der Unterstützungsausgaben, für denselben Zeitraum, sofern dieser B etrag positiv ist.   
 
3. Jeder in Absatz 2 genannte Betrag, der in jedem der beiden aufeinander folgenden Jahre 8 % 
des gemäß Artikel UNPRO.2.1 (8) [Finanzierungsbedingungen] angepassten entsprechenden Beitrags 
des Vereinigten Königreichs zu dem Programm übers teigt, ist vom Vereinigten Königreich als 
zusätzlicher Beitrag im Rahmen des automatischen Korrekturmechanismus für jedes dieser beiden 
Jahre zu entrichten.   
 
4. Detaillierte Vorschriften für die Festlegung der entsprechenden Beträge der rechtlichen 
Verpflich tungen nach Absatz 2 dieses Artikels, auch im Falle von Konsortien, und für die Berechnung 
der automatischen Berichtigung können in Protokoll I festgelegt werden.  
Artikel UNPRO.2.3: Finanzierung in Bezug auf Programme, die mithilfe von 
Finanzierungsinstru menten oder Haushaltsgarantien durchgeführt werden  
1. Nimmt das Vereinigte Königreich an einem Unionsprogramm, einer Tätigkeit oder einem Teil 
davon teil, wobei die Durchführung mithilfe eines Finanzinstruments oder einer Haushaltsgarantie 
erfolgt, wird der B eitrag des Vereinigten Königreichs zu Programmen, deren Durchführung mittels 
Finanzinstrumenten oder Haushaltsgarantien im Rahmen des Haushalts der Union, der gemäß Titel  X 
 
430 
 der Haushaltsordnung für den Gesamthaushalt der Union durchgeführt wird, erfolgt, i n Form von 
Barmitteln gezahlt. Durch den in bar gezahlten Beitrag erhöht sich die Haushaltsgarantie der Union 
oder die Finanzausstattung des Finanzierungsinstruments.  
2. Nimmt das Vereinigte Königreich an einem in Absatz  1 genannten Programm teil, das von 
der Europäischen Investitionsbank -Gruppe durchgeführt wird, zahlt das Vereinigte Königreich, falls 
die Europäische Investitionsbank -Gruppe Verluste zu decken hat, die nicht durch die Garantie aus 
dem Haushalt der Europäischen Union gedeckt sind, einen Prozent satz dieser Verluste an die 
Europäische Investitionsbank -Gruppe, der dem Verhältnis aus dem Bruttoinlandsprodukt zu 
Marktpreisen des Vereinigten Königreichs zur Summe der Bruttoinlandsprodukte zu Marktpreisen 
der Mitgliedstaaten, des Vereinigten Königreich s und aller anderen an diesem Programm 
teilnehmenden Drittländer entspricht.  Das Bruttoinlandsprodukt zu Marktpreisen ist das letzte 
verfügbare Bruttoinlandsprodukt zum 1. Januar des Jahres, in dem die Zahlung gemäß EUROSTAT 
fällig ist, sobald die in Artik el UNPRO.5.2 [Zusammenarbeit auf dem Gebiet der Statistik] genannte 
Regelung Anwendung findet und die Regeln dieser Vereinbarung eingehalten werden. Vor 
Anwendung dieser Regelung ist das BIP des Vereinigten Königreichs das BIP, das auf der Grundlage 
der vo n der OECD bereitgestellten Daten ermittelt wird.  
3. Die Modalitäten für die Durchführung dieses Artikels, insbesondere die Gewährleistung, dass 
das Vereinigte Königreich seinen Anteil an nicht verwendeten Beiträgen zu Haushaltsgarantien und 
Finanzierungsinst rumenten erhält, werden in Protokoll  I gegebenenfalls näher ausgeführt.  
Abschnitt  3: Aussetzung und Kündigung der Teilnahme an Programmen der Union  
Artikel UNPRO.3.1: Aussetzung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm der 
Union durch die Union  
1. Die Union kann die Anwendung von Protokoll  I in Bezug auf ein oder mehrere Programme 
oder eine oder mehrere Tätigkeiten der Union oder ausnahmsweise Teile davon nach Maßgabe 
dieses Artikels  einseitig aussetzen, wenn das Vereinigte Königreich sein en finanziellen Beitrag gemäß 
Abschnitt  2 [Vorschriften für die Finanzierung der Teilnahme an Programmen und Tätigkeiten der 
Union] dieses Kapitels  nicht zahlt oder wenn das Vereinigte Königreich in Bezug auf eine der 
nachstehenden Bedingungen, die zu dem Zeitpunkt, zu dem die Teilnahme des Vereinigten 
Königreichs an einem Programm, einer Tätigkeit oder ausnahmsweise Teilen davon vereinbart und in 
das Protokoll  I aufgenommen wurde, galten, wesentliche Änderungen einführt und diese 
Änderungen sich in erhebli chem Maße auf deren Durchführung auswirken:  
(a) die Bedingungen, die für die Einreise in das Vereinigte Königreich und den dortigen Aufenthalt 
von Personen, einschließlich Studenten, Forschern, Praktikanten oder Freiwilligen, gelten, die 
an der Durchführung di eser Programme, Tätigkeiten oder von Teilen davon mitwirken.  Dies 
gilt insbesondere, wenn das Vereinigte Königreich eine Änderung seines internen Rechts in 
Bezug auf die Einreise - und Aufenthaltsbedingungen dieser Personen vornimmt, die eine 
Diskriminierun g zwischen den Mitgliedstaaten zur Folge hat;  
(b) die Kosten, einschließlich Gebühren, die für die in Buchstabe  a dieses Absatzes genannten 
Personen bei der Ausführung der Tätigkeiten anfallen, die sie zur Durchführung des 
Programms ausführen müssen;  
(c) die in Artikel UNPRO.1.5 (3) [Teilnahmebedingungen] genannten Bedingungen werden 
geändert.  
 
431 
 2. Die Union teilt dem Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union ihre 
Absicht mit, die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an dem betreffenden Programm oder der 
betreffenden Tätigkeit auszusetzen. Die Union legt den Umfang der Aussetzung fest und begründet 
dies hinreichend. Sofern die Union ihre Mitteilung nicht zurückzieht, wird die Aussetzung 45  Tage 
nach dem Tag der Mitteilung durch die Union wirksam. Der T ag, an dem die Aussetzung wirksam 
wird, gilt für die Zwecke dieses Artikels als Stichtag der Aussetzung.  
Vor der Mitteilung und Aussetzung sowie während des Aussetzungszeitraums kann der 
Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union geeignete M aßnahmen zur 
Vermeidung oder Aufhebung der Aussetzung erörtern. Gelangt der Sonderausschuss für die 
Teilnahme an Programmen der Union innerhalb des in Unterabsatz  1 genannten Zeitraums zu einer 
Einigung, die es ermöglicht, die Aussetzung zu vermeiden, so w ird die Aussetzung nicht wirksam.  
In jedem Fall tritt der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union innerhalb des 
Zeitraums von 45  Tagen zusammen, um die Angelegenheit zu erörtern.  
3. Das Vereinigte Königreich wird ab dem Stichtag der Aussetzu ng nicht mehr als Land 
behandelt, das an dem von der Aussetzung betroffenen Programm oder der von der Aussetzung 
betroffenen Tätigkeit der Union oder dem von der Aussetzung betroffenen Teil davon teilnimmt, 
und das Vereinigte Königreich und die Rechtsträge r des Vereinigten Königreichs sind insbesondere 
nicht mehr gemäß den in Artikel UNPRO.1.4 [Einhaltung der Programmregeln] und in Protokoll  I 
festgelegten Bedingungen in Bezug auf Vergabeverfahren der Union, die zu diesem Stichtag noch 
nicht abgeschlossen s ind, teilnahmeberechtigt. Ein Vergabeverfahren gilt als abgeschlossen, wenn 
als Ergebnis des Verfahrens rechtliche Verpflichtungen eingegangen wurden.  
4. Die Aussetzung berührt keine rechtlichen Verpflichtungen, die vor dem Stichtag der 
Aussetzung eingegangen  wurden. Für solche rechtlichen Verpflichtungen gilt dieses Abkommen 
weiterhin.  
5. Sobald nach Auffassung des Vereinigten Königreichs die Bedingungen für eine Teilnahme 
wieder erfüllt sind, teilt es dies der Union mit und legt ihr alle einschlägigen Nachweise  hierfür vor.  
Die Union prüft die Angelegenheit innerhalb von 30  Tagen ab dieser Mitteilung und kann zu diesem 
Zweck das Vereinigte Königreich auffordern, zusätzliche Nachweise vorzulegen. Die Zeit, die für die 
Bereitstellung dieser zusätzlichen Nachweise  erforderlich ist, fließt nicht in den Gesamtzeitraum für 
die Prüfung ein.  
Stellt die Union fest, dass die Bedingungen für eine Teilnahme wieder erfüllt sind, teilt sie dem 
Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union ohne ungebührliche Verzö gerung mit, 
dass die Aussetzung aufgehoben wird. Die Aufhebung wird am Tag nach dem Datum der Mitteilung 
wirksam.  
Stellt die Union fest, dass die Bedingungen für eine Teilnahme weiterhin nicht erfüllt sind, bleibt die 
Aussetzung in Kraft.  
6. Das Vereinigte Königreich wird wieder als Land behandelt, das an dem betreffenden 
Programm oder der betreffenden Tätigkeit der Union teilnimmt, und das Vereinigte Königreich und 
die Rechtsträger des Vereinigten Königreichs sind insbesondere wieder gemäß den in Artikel 
UNPRO.1.4 [Einhaltung der Programmregeln] und in Protokoll  I festgelegten Bedingungen im 
Rahmen dieses Programms oder dieser Tätigkeit der Union teilnahmeberechtigt für 
Vergabeverfahren der Union, die nach dem Datum, an dem die Aufhebung der Aussetzung wirks am 
 
432 
 wird, eingeleitet wurden und für solche, die vor diesem Datum eingeleitet wurden, sofern die Frist 
für die Einreichung von Anträgen noch nicht abgelaufen ist.  
7. Wird die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm, einer Maßnahme oder 
einem T eil davon ausgesetzt, so wird der während des Aussetzungszeitraums fällige Finanzbeitrag 
des Vereinigten Königreichs wie folgt festgesetzt:  
(a) die Union berechnet den operativen Beitrag nach dem in Artikel UNPRO.2.1 Unterabsatz 8 
Buchstabe a Ziffer iii [Finan zierungsbedingungen] beschriebenen Verfahren neu.  
(b) Die Teilnahmegebühr wird entsprechend der Anpassung des operativen Beitrags angepasst.  
Artikel UNPRO.3.2: Kündigung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm der 
Union durch die Union  
1. Hat die Union innerhalb eines Jahres nach dem in Artikel UNPRO.3.1 (2) [Aussetzung der 
Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Unionsprogramm der Europäischen Union] 
genannten Stichtag die Aussetzung nach Artikel UNPRO.3.1 [Aussetzung der Teilnahme des 
Vereinigten Königreichs] nicht aufgehoben, so  
(a) überprüfen, unter welchen Bedingungen sie dem Vereinigten Königreich die Fortsetzung der 
Teilnahme an den betreffenden Programmen oder Tätigkeiten der Union oder Teilen davon 
anbieten kann, und dem Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union 
innerhalb von 45  Tagen nach Ablauf der einjährigen Aussetzungsfrist vorschlagen, Protokoll I 
diesen Bedingungen entsprechend zu ändern. Erzielt der Sonderausschuss innerhalb eines 
weiteren Zeitraums  von 45  Tagen keine Einigung über diese Maßnahmen, tritt die Kündigung 
gemäß Buchstabe  b dieses Absatzes in Kraft;  oder  
(b) die Anwendung von Protokoll  I in Bezug auf die betreffenden Programme oder Tätigkeiten der 
Union oder Teile davon gemäß diesem Artikel e inseitig kündigen, wobei die Auswirkung der in 
Artikel UNPRO.3.1 [Aussetzung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem 
Programm der Union durch die Union] genannten Änderung auf die Durchführung des 
Programms, der Tätigkeit oder ausnahmsweise der Teile davon oder der nicht gezahlte 
Beitragsbetrag berücksichtigt werden.  
2. Die Union teilt dem Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union ihre 
Absicht mit, die Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem oder mehreren Programmen oder 
an ei ner oder mehreren Tätigkeiten der Union gemäß Absatz  1 Buchstabe  b zu kündigen. Die Union 
legt den Umfang der Kündigung fest und begründet dies hinreichend. Sofern die Union ihre 
Mitteilung nicht zurückzieht, wird die Kündigung 45  Tage nach dem Tag der Mit teilung durch die 
Union wirksam. Der Tag, an dem die Kündigung wirksam wird, gilt für die Zwecke dieses Artikels als 
Stichtag der Kündigung.  
3. Das Vereinigte Königreich wird ab dem Stichtag der Kündigung nicht mehr als Land 
behandelt, das an dem von der Künd igung betroffenen Programm bzw. der von der Kündigung 
betroffenen Tätigkeit der Union teilnimmt, und das Vereinigte Königreich und die Rechtsträger des 
Vereinigten Königreichs sind insbesondere nicht mehr gemäß den in Artikel UNPRO.1.4 [Einhaltung 
der Prog rammregeln] und in Protokoll  I festgelegten Bedingungen in Bezug auf Vergabeverfahren 
der Union, die zu diesem Stichtag noch nicht abgeschlossen sind, teilnahmeberechtigt. Ein 
Vergabeverfahren gilt als abgeschlossen, wenn als Ergebnis des Verfahrens rechtl iche 
Verpflichtungen eingegangen wurden.  
 
433 
 4. Die Kündigung berührt keine rechtlichen Verpflichtungen, die vor dem in Artikel UNPRO.3.1 
[Aussetzung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Programm der Union durch die 
Europäische Union] Absatz  2 genan nten Stichtag der Aussetzung eingegangen wurden. Für solche 
rechtlichen Verpflichtungen gilt dieses Abkommen weiterhin.  
5. Wird die Anwendung von Protokoll  I oder eines Teils davon in Bezug auf Programme oder 
Tätigkeiten oder ausnahmsweise Teile davon beendet , so 
(a) ist der operative Beitrag zur Deckung von Unterstützungsausgaben im Zusammenhang mit 
bereits eingegangenen rechtlichen Verpflichtungen bis zur Erfüllung dieser rechtlichen 
Verpflichtungen oder bis zum Ende des mehrjährigen Finanzrahmens, aus dem die r echtliche 
Verpflichtung finanziert wird, weiterhin zu entrichten;  
(b) wird in den darauffolgenden Jahren abgesehen von dem unter Buchstabe  a dieses Absatzes 
genannten Beitrag kein Beitrag geleistet.  
Artikel UNPRO.3.3: Kündigung der Teilnahme an einem Programm oder einer Tätigkeit im Falle einer 
wesentlichen Änderung der Programme der Union  
1. Das Vereinigte Königreich kann die Teilnahme an einem in Protokoll  I genannten Programm 
oder Tätigkeit der Union oder eines Teils davon einseitig kündigen, wenn:  
(a) der Basisrec htsakt dieses Programms oder dieser Tätigkeit der Union in einer Weise geändert 
wird, dass sich für die Teilnahme des Vereinigten Königreichs oder von Rechtsträgern des 
Vereinigten Königreichs an diesem Programm oder dieser Tätigkeit der Union insbesondere  
infolge einer Änderung der Ziele des Programms oder der Tätigkeit und der entsprechenden 
Maßnahmen erheblich geänderte Bedingungen ergeben  oder  
 
(b) der Gesamtbetrag der in Artikel UNPRO.2.1 [Finanzierungsbedingungen] genannten Mittel für 
Verpflichtungen wir d gegenüber der ursprünglichen Finanzausstattung des Programms oder 
der Maßnahme, an dem das Vereinigte Königreich teilnimmt, um mehr als 15  % erhöht, und 
entweder die entsprechende Obergrenze des mehrjährigen Finanzrahmens wurde erhöht 
oder der Betrag der  in Artikel UNPRO.2.1 (5) [Finanzierungsbedingungen] genannten externen 
Einnahmen für den gesamten Zeitraum der Beteiligung erhöht; oder  
 
(c) das Vereinigte Königreich oder Rechtsträger des Vereinigten Königreichs mit hinreichender 
Begründung von der Teilnahm e an einem Teil eines Programms oder einer Tätigkeit 
ausgeschlossen werden und dieser Ausschluss Mittel für Verpflichtungen betrifft, die mehr als 
10 % der Mittel für Verpflichtungen ausmachen, die im endgültig erlassenen Unionshaushalt 
für ein Jahr N für dieses Programm oder diese Tätigkeit vorgesehen waren.  
 
2. Zu diesem Zweck teilt das Vereinigte Königreich dem Sonderausschuss für die Teilnahme an 
Programmen der Union seine Absicht zur Kündigung von Protokoll  I in Bezug auf das betreffende 
Programm oder die  betreffende Tätigkeit der Union spätestens 60  Tage nach der Veröffentlichung 
der Änderung oder des erlassenen Jahreshaushalts oder des berichtigten Jahreshaushalts im 
Amtsblatt der Europäischen Union mit.  Das Vereinigte Königreich erläutert die Gründe, au s denen 
das Vereinigte Königreich der Auffassung ist, dass die Bedingungen für die Teilnahme durch die 
Änderung wesentlich geändert werden. Der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der 
Union tritt innerhalb von 45  Tagen nach dieser Mitteilung zu sammen, um die Angelegenheit zu 
erörtern.  
 
434 
 3. Sofern das Vereinigte Königreich seine Mitteilung nicht zurückzieht, wird die Kündigung 
45 Tage nach dem Tag der Mitteilung durch das Vereinigte Königreich wirksam. Der Tag, an dem die 
Kündigung wirksam wird, gilt  für die Zwecke dieses Artikels als Stichtag.  
4. Das Vereinigte Königreich wird ab dem Stichtag nicht mehr als Land behandelt, das an dem 
von der Kündigung betroffenen Programm bzw. der von der Kündigung betroffenen Tätigkeit der 
Union teilnimmt, und das Vere inigte Königreich und die Rechtsträger des Vereinigten Königreichs 
sind insbesondere nicht mehr gemäß den in Artikel UNPRO.1.4 [Einhaltung der Programmregeln] 
und in Protokoll  I festgelegten Bedingungen in Bezug auf Vergabeverfahren der Union, die zu diese m 
Stichtag noch nicht abgeschlossen sind, teilnahmeberechtigt. Ein Vergabeverfahren gilt als 
abgeschlossen, wenn als Ergebnis des Verfahrens rechtliche Verpflichtungen eingegangen wurden.  
5. Die Kündigung hat keinen Einfluss auf rechtliche Verpflichtungen, di e vor dem Stichtag 
eingegangen wurden. Dieses Abkommen gilt weiterhin für solche rechtlichen Verpflichtungen.  
6. Kommt es in Bezug auf ein Programm oder eine Tätigkeit zu einer Kündigung gemäß diesem 
Artikel,  
(a) ist der operative Beitrag zur Deckung von Unterstützungsausgaben im Zusammenhang mit 
bereits eingegangenen rechtlichen Verpflichtungen bis zur Erfüllung dieser rechtlichen 
Verpflichtungen oder bis zum Ende des mehrjährigen Finanzrahmens, aus dem die rechtliche 
Verpflichtung finanziert wird, weiter hin zu entrichten;  
(b) die Union berechnet den operativen Beitrag des Jahres, in dem die Kündigung erfolgt, nach 
dem Verfahren gemäß Artikel UNPRO.2.1 Absatz 8 Buchstabe a Ziffer iii 
[Finanzierungsbedingungen]. wird in den darauffolgenden Jahren abgesehen von dem unter 
Buchstabe  a genannten Beitrag kein Beitrag geleistet.  
(c) Die Teilnahmegebühr wird entsprechend der Anpassung des operativen Beitrags angepasst.  
Abschnitt 4: Leistungsüberprüfung und Überprüfung von finanziellen Erhöhungen  
Artikel UNPRO.3.4: Leistungsüberprüfung  
1. Für Teile eines Programms oder einer Tätigkeit der Union, auf die der in Artikel  UNPRO.2.2 
[Programme, für die ein automatischer Korrekturmechanismus gilt] genannte 
Korrekturmechanismus Anwendung findet, gilt ein Le istungsüberprüfungsverfahren gemäß den im 
vorliegenden Artikel festgelegten Bedingungen.   
2. Das Vereinigte Königreich kann den Sonderausschuss für die Teilnahme an 
Unionsprogrammen ersuchen, das Leistungsüberprüfungsverfahren einzuleiten, wenn der nach der 
Methode nach Artikel UNPRO.2.2 (2) [Programme, für die ein automatischer Korrekturmechanismus 
gilt] berechnete Betrag negativ ist und dieser Betrag mehr als 12 % der gemäß Artikel UNPRO.2.1 (8) 
[Finanzierungsbedingungen] entsprechenden Beiträge des Vereinig ten Königreichs zu dem 
Programm oder der Tätigkeit beträgt.   
3. Innerhalb von drei Monaten nach dem Datum des in Absatz  2 genannten Ersuchens 
analysiert der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union die betreffenden 
leistungsbezogenen Daten un d verabschiedet einen Bericht, in dem geeignete Maßnahmen zur 
Beseitigung leistungsbezogener Probleme vorgeschlagen werden.   
 
435 
 Die in Unterabsatz  1 genannten Maßnahmen werden nach Verabschiedung des Berichts während 
zwölf Monaten angewandt. Im Anschluss an d ie Anwendung der Maßnahmen werden die 
Leistungsdaten für den betreffenden Zeitraum herangezogen, um die Differenz zwischen den 
Beträgen, die für die in diesem Kalenderjahr tatsächlich mit dem Vereinigten Königreich oder mit 
Rechtsträgern des Vereinigten Kö nigreichs eingegangenen rechtlichen Verpflichtungen ursprünglich 
zu entrichten waren, und dem entsprechenden operativen Beitrag, der vom Vereinigten Königreich 
für dasselbe Jahr gezahlt wurde, zu berechnen.  
Ist die Differenz gemäß Unterabsatz 2 negativ und  übersteigt sie 16  % des entsprechenden 
operativen Beitrags , so kann das Vereinigte Königreich   
(a) Teilt er seine Absicht mit, seine Teilnahme an dem betreffenden Unionsprogramm oder einem 
Teil davon unter Einhaltung einer Frist von 45 Tagen vor dem vorgeseh enen Kündigungstag zu 
beenden, und kann seine Teilnahme gemäß Artikel UNPRO.3.3 (3) bis (6) [ Beendigung der 
Teilnahme an einem Programm im Falle einer wesentlichen Änderung des Unionsprogramms ] 
beenden;  oder  
(b) den Sonderausschuss für die Teilnahme an Prog rammen der Union ersuchen, weitere 
Maßnahmen zur Behebung der unzureichenden Leistung zu ergreifen, die auch eine 
Anpassung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an dem betreffenden Programm der 
Union oder eine Anpassung der künftigen finanziellen Beit räge des Vereinigten Königreichs zu 
diesem Programm einschließen können.  
Artikel UNPRO.3.5: Überprüfung von finanziellen Erhöhungen  
1. Das Vereinigte Königreich kann dem Fachausschuss für die Teilnahme an 
Unionsprogrammen mitteilen, dass es Einwände gegen di e Höhe seines Beitrags zu einem Programm 
oder einer Tätigkeit der Union erhebt, wenn der Gesamtbetrag der Mittel für Verpflichtungen gemäß 
Artikel UNPRO.2.1 [Finanzierungsbedingungen] im Vergleich zur ursprünglichen Finanzausstattung 
für dieses Programm od er die betreffende Tätigkeit der Union um mehr als 5  % erhöht wird und 
entweder die entsprechende Obergrenze erhöht wurde oder der Betrag der externen Einnahmen 
gemäß Artikel UNPRO.2.1 (5) [Finanzierungsbedingungen] für den gesamten Zeitraum der 
Beteiligun g erhöht wurde.  
2. Die Mitteilung gemäß Absatz 1 erfolgt innerhalb von 60 Tagen nach Veröffentlichung des 
verabschiedeten Jahreshaushaltsplans oder einer Änderung des Haushaltsplans im Amtsblatt der 
Europäischen Union. Die Mitteilung gilt unbeschadet der Verp flichtung des Vereinigten Königreichs 
zur Zahlung seines Beitrags und der Anwendung des Anpassungsmechanismus nach Artikel 
UNPRO.2.1 (8) [Finanzierungsbedingungen].  
3. Der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union erstellt innerhalb von 
drei M onaten nach der in Absatz 2 dieses Artikels genannten Mitteilung einen Bericht und schlägt 
geeignete Maßnahmen vor und entscheidet darüber.  Diese Maßnahmen können die Beschränkung 
der Teilnahme des Vereinigten Königreichs und von Rechtsträgern des Vereinig ten Königreichs auf 
bestimmte Arten von Maßnahmen oder Vergabeverfahren oder gegebenenfalls eine Änderung von 
Protokoll  I umfassen. Die Beschränkung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs wird für die 
Zwecke des Anpassungsmechanismus gemäß Artikel  UNPRO .2.1 [Finanzielle Bedingungen] Absatz  8 
als Ausschluss behandelt.  
4. Sind die in Artikel UNPRO.3.3 (1) (Einstellung der Teilnahme an einem Programm im Falle 
einer wesentlichen Änderung des Unionsprogramms) genannten Bedingungen erfüllt, so kann das 
 
436 
 Vereinigte  Königreich seine Teilnahme an einem Programm oder einer Tätigkeit der Union gemäß 
Protokoll I gemäß Artikel UNPRO.3.3 (2) bis (6) [Beendigung der Teilnahme an einem Programm im 
Falle einer wesentlichen Änderung des Unionsprogramms] beenden.  
Kapitel  2: Wir tschaftlichkeit der Haushaltsführung  
Artikel  UNPRO.4.X -1: Anwendungsbereich  
Dieses Kapitel gilt für Programme, Tätigkeiten und Dienstleistungen im Rahmen der in den 
Protokollen I und II genannten Programme der Union.  
Abschnitt 1: Schutz der finanziellen In teressen und Einforderung  
Artikel UNPRO.4.X: Durchführung von Tätigkeiten zur Gewährleistung der Wirtschaftlichkeit der 
Haushaltsführung  
Für die Zwecke der Anwendung dieses Kapitels arbeiten die in diesem Kapitel genannten Behörden 
des Vereinigten Königreichs und der Union nach Maßgabe ihrer jeweiligen Rechts - und sonstigen 
Vorschriften eng zusammen.  
Bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben im G ebiet des Vereinigten Königreichs handeln die 
Bediensteten und die Ermittlungsbehörden der Union im Einklang mit dem Recht des Vereinigten 
Königreichs.  
Artikel UNPRO.4.1: Überprüfungen und Audits  
1. Die Union ist berechtigt, gemäß den einschlägigen Finanzierungsvereinbarungen oder -
verträgen und im Einklang mit den geltenden Rechtsakten eines oder mehrerer Unionsorgane 
technische, wissenschaftliche, finanzielle oder andere Arten von Überprüfungen und Audits in den 
Räumlichkeiten jeder natürlichen Per son mit Wohnsitz im Vereinigten Königreich oder einer im 
Vereinigten Königreich niedergelassenen juristischen Person, die Unionsmittel erhält, sowie jeder an 
der Durchführung von Unionsmitteln beteiligten Dritten mit Wohnsitz oder Sitz im Vereinigten 
König reich durchzuführen.  Solche Überprüfungen und Audits können von den Bediensteten der 
Organe und Einrichtungen der Europäischen Union, insbesondere der Kommission und des 
Europäischen Rechnungshofs, oder von anderen von der Europäischen Kommission beauftrag ten 
Personen im Einklang mit dem Unionsrecht durchgeführt werden.  
2. Die Bediensteten der Organe und Einrichtungen der Union, insbesondere die Bediensteten 
der Europäischen Kommission und des Europäischen Rechnungshofs sowie andere von der 
Europäischen Kommis sion beauftragte Personen, haben angemessenen Zugang zu den Standorten, 
Arbeiten und Dokumenten (in elektronischer Form oder in Papierform oder beidem) sowie zu allen 
Informationen, die für die Durchführung solcher Überprüfungen und Prüfungen gemäß Absatz 1 
erforderlich sind.  Dieser Zugang schließt das Recht ein, physische oder elektronische Kopien und 
Auszüge von jeglichen Dokumenten oder den Inhalt von Datenträgern zu erhalten, die sich im Besitz 
der geprüften natürlichen oder juristischen Person oder des  geprüften Dritten befinden.  
3. Das Vereinigte Königreich darf das Recht der Bediensteten und sonstigen in Absatz  2 
genannten Personen, die die in diesem Artikel genannten Aufgaben ausführen, auf Einreise in das 
Vereinigte Königreich und Zugang zu den Räumlic hkeiten der geprüften Personen weder behindern 
noch erschweren.  
 
437 
 4. Ungeachtet der Aussetzung oder Beendigung der Teilnahme des Vereinigten Königreichs an 
einem Programm oder einer Maßnahme, der Aussetzung einiger oder aller Bestimmungen dieses 
Teils und/oder des Protokolls Nr. I oder der Beendigung dieses Abkommens können die 
Überprüfungen und Prüfungen auch nach dem Tag, an dem die betreffende Aussetzung oder 
Beendigung wirksam wird, zu den in den geltenden Rechtsakten eines oder mehrerer Unionsorgane 
festgel egten Bedingungen und gemäß den einschlägigen Finanzierungsvereinbarungen oder 
Verträgen im Zusammenhang mit rechtlichen Verpflichtungen zur Ausführung des Unionshaushalts, 
die die Union vor dem entsprechenden Zeitpunkt der Kündigung eingegangen ist, durch geführt 
werden.   
Artikel UNPRO.4.2: Bekämpfung von Unregelmäßigkeiten, Betrug und anderen Straftaten zum 
Nachteil der finanziellen Interessen der Union  
1. Die Europäische Kommission und das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung (OLAF) sind 
befugt, verwaltungs technische Untersuchungen, einschließlich Kontrollen und Überprüfungen vor 
Ort, im Gebiet des Vereinigten Königreichs durchzuführen.  Die Europäische Kommission und das 
OLAF handeln in Übereinstimmung mit den Rechtsakten der Union zur Regelung solcher Kontr ollen, 
Überprüfungen und Untersuchungen.  
2. Die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs unterrichten die Europäische 
Kommission oder das OLAF innerhalb einer angemessenen Frist über sämtliche Fakten oder 
Verdachtsmomente im Zusammenhang mit einer Unr egelmäßigkeit, einem Betrug oder einer 
sonstigen rechtswidrigen Handlung zum Nachteil der finanziellen Interessen der Union, von denen 
sie Kenntnis erhalten.  
3. Diesbezügliche Kontrollen und Überprüfungen vor Ort können in den Räumlichkeiten einer 
natürlichen  oder juristischen Person, die im Vereinigten Königreich wohnhaft oder dort 
niedergelassen ist und Finanzmittel der Union im Rahmen einer Finanzierungsvereinbarung oder 
eines Vertrags erhält, sowie in den Räumlichkeiten von Dritten, die an der Durchführung  der 
Finanzierung der Union beteiligt sind und ihren Wohnsitz oder Sitz im Vereinigten Königreich haben, 
durchgeführt werden. Diese Kontrollen und Überprüfungen werden von der Europäischen 
Kommission oder dem OLAF in enger Zusammenarbeit mit der vom Verein igten Königreich 
benannten zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs vorbereitet und durchgeführt. Die 
benannte Behörde wird innerhalb einer angemessenen Frist vor diesen Kontrollen und 
Überprüfungen über deren Gegenstand, Zweck und Rechtsgrundlage u nterrichtet, damit sie 
Unterstützung leisten kann. Zu diesem Zweck können die Bediensteten der zuständigen Behörden 
des Vereinigten Königreichs an den Kontrollen und Überprüfungen vor Ort teilnehmen.  
4. Die Bediensteten der Europäischen Kommission und des OLA F haben Zugang zu allen 
Informationen und Unterlagen (in elektronischer Form oder auf Papier oder beidem) im 
Zusammenhang mit den in Absatz 3 genannten Vorgängen, die für die ordnungsgemäße 
Durchführung der Kontrollen und Überprüfungen vor Ort erforderlich  sind. Insbesondere können die 
Bediensteten der Europäischen Kommission und des OLAF einschlägige Dokumente kopieren.  
5. Die Europäische Kommission oder das OLAF und die zuständigen Behörden des Vereinigten 
Königreichs entscheiden von Fall zu Fall, ob Kontrol len und Überprüfungen vor Ort gemeinsam 
durchgeführt werden, auch wenn beide Parteien für die Durchführung von Untersuchungen 
zuständig sind.  
6. Widersetzen sich die Personen, Einrichtungen oder sonstigen Dritten, die Gegenstand von 
Kontrollen oder Überprüfun gen vor Ort sind, einer Kontrolle oder Überprüfung vor Ort, so 
 
438 
 unterstützen die Behörden des Vereinigten Königreichs im Einklang mit den nationalen Vorschriften 
die Europäische Kommission oder das OLAF, damit sie ihre Aufgaben bei der Durchführung der 
Kont rollen oder Überprüfungen vor Ort erfüllen können.  Diese Unterstützung umfasst die Ergreifung 
geeigneter Vorsorgemaßnahmen nach nationalem Recht, einschließlich Maßnahmen zur Sicherung 
von Beweismitteln.  
7. Die Europäische Kommission oder das OLAF unterrichte t die zuständigen Behörden des 
Vereinigten Königreichs über das Ergebnis solcher Kontrollen und Überprüfungen. Insbesondere teilt 
die Europäische Kommission oder OLAF der zuständigen Behörde des Vereinigten Königreichs so 
bald wie möglich sämtliche Fakten und Verdachtsmomente im Zusammenhang mit einer 
Unregelmäßigkeit mit, von der sie im Verlauf der Kontrolle oder Überprüfung vor Ort Kenntnis 
erhalten haben.  
8. Unbeschadet der Anwendung des Rechts des Vereinigten Königreichs kann die Europäische 
Kommission nac h Maßgabe des Unionsrechts verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen 
gegen juristische oder natürliche Personen verhängen, die an der Durchführung eines Programms 
oder einer Tätigkeit teilnehmen.  
9. Zur ordnungsgemäßen Durchführung dieses Artikels tausch en die Europäische Kommission 
oder das OLAF und die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs regelmäßig Informationen 
aus und stimmen sich auf Ersuchen einer der Vertragsparteien dieses Abkommens untereinander ab, 
es sei denn, dies ist nach dem Uni onsrecht oder dem Recht des Vereinigten Königreichs verboten.  
10. Das Vereinigte Königreich benennt eine Kontaktstelle, um eine wirksame Zusammenarbeit 
und den Informationsaustausch mit dem OLAF zu erleichtern.  
11. Der Informationsaustausch zwischen der Europäisch en Kommission oder dem OLAF und den 
zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs erfolgt unter Einhaltung der anwendbaren 
Vertraulichkeitsanforderungen. Personenbezogene Daten, die in den Informationsaustausch 
einbezogen sind, werden gemäß den geltende n Regeln geschützt.  
12. Unbeschadet der Anwendbarkeit von Artikel LAW.MUTAS.114 [Definition der zuständigen 
Behörde] arbeiten die Behörden des Vereinigten Königreichs, wenn ein Staatsangehöriger des 
Vereinigten Königreichs oder im Vereinigten Königreich ansäss ige natürliche Personen oder 
juristische Personen mit Sitz im Vereinigten Königreich im Rahmen der in Protokoll I aufgeführten 
Programme und Tätigkeiten der Union Finanzmittel der Union erhalten, direkt oder indirekt, auch im 
Zusammenhang mit Dritten, die an der Ausführung solcher Unionsmittel beteiligt sind, mit den 
Behörden der Union oder den Behörden der Mitgliedstaaten der Union zusammen, die für die 
Ermittlung, Verfolgung und Anklagung der anwendbaren Finanzierungsinstrumente der Union 
zuständig sind, und ermöglichen es, im Einklang mit den internationalen Rechtsvorschriften der 
Union, die für die Erfüllung der internationalen Finanzvorschriften verantwortlich sind, mit den 
ihnen zur Erfüllung ihrer Pflichten betraute Personen oder Behörden der Union zu  unterstützen.  
Artikel UNPRO.4.3: Änderungen der Artikel UNPRO.0.1, UNPRO.4.X -1, UNPRO.4.1 [Überprüfungen 
und Audits] und UNPRO.4.2 [Bekämpfung von Unregelmäßigkeiten, Betrug und anderen gegen die 
finanziellen Interessen der Union gerichteten Straftaten]  
Der Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union kann die Artikel UNPRO.4.1 
[Überprüfungen und Audits] und UNPRO.4.2 [Bekämpfung von Unregelmäßigkeiten, Betrug und 
anderen Straftaten zum Nachteil der finanziellen Interessen der Union] ändern, i nsbesondere um 
 
439 
 Änderungen von Rechtsakten eines oder mehrerer Organe der Europäischen Union Rechnung zu 
tragen.  
Der Fachausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union kann Artikel UNPRO.0.1 
[Geltungsbereich] und Artikel UNPRO.4.X -1 [Geltungsbereich] ä ndern, um die Anwendung dieses 
Kapitels auf andere Programme, Tätigkeiten und Dienstleistungen der Union auszuweiten.  
Artikel UNPRO.4.4: Einforderung und Vollstreckung  
1. Beschlüsse der Europäischen Kommission, mit denen juristischen oder natürlichen Personen , 
nicht jedoch Staaten, eine finanzielle Verpflichtung in Bezug auf Forderungen aus Programmen, 
Tätigkeiten, Maßnahmen oder Projekten der Union auferlegt wird, sind im Vereinigten Königreich 
vollstreckbar.  Die Vollstreckungsklausel wird dem Beschluss beige fügt, ohne dass es einer anderen 
Formalität bedarf als der Prüfung der Echtheit des Beschlusses durch die vom Vereinigten Königreich 
zu diesem Zweck benannte nationale Behörde. Das Vereinigte Königreich teilt der Europäischen 
Kommission und dem Gerichtshof  der Europäischen Union die von ihm benannte nationale Behörde 
mit. Gemäß Artikel UNPRO.5.1 [Kommunikation und Informationsaustausch] ist die Europäische 
Kommission berechtigt, solche vollstreckbaren Beschlüsse natürlichen und juristischen Personen, die 
im Vereinigten Königreich wohnhaft oder dort niedergelassen sind, direkt zuzustellen. Die 
Vollstreckung dieser Beschlüsse erfolgt nach dem Recht des Vereinigten Königreichs.  
2. Urteile und Beschlüsse des Gerichtshofs der Europäischen Union, die aufgrund einer 
Schiedsklausel ergangen sind, die in einem Vertrag oder einer Vereinbarung über Programme, 
Maßnahmen oder Teile von Unionsprogrammen gemäß Protokoll I enthalten ist, sind im Vereinigten 
Königreich in gleicher Weise vollstreckbar wie Beschlüsse der Europäisc hen Kommission nach Absatz 
1 dieses Artikels.  
3. Der Gerichtshof der Europäischen Union ist für die Überprüfung der Rechtmäßigkeit der 
Beschlüsse der Kommission gemäß Absatz  1 und für die Aussetzung ihrer Vollstreckung zuständig. 
Für die Prüfung von Beschwerd en betreffend die Ordnungsmäßigkeit der Vollstreckungsmaßnahmen 
sind jedoch die Rechtsprechungsorgane des Vereinigten Königreichs zuständig.  
Abschnitt 2: Sonstige Vorschriften für die Durchführung der Programme der Union  
Artikel UNPRO.5.1: Kommunikation und Informationsaustausch  
Die Organe und Einrichtungen der Union, die an der Durchführung von Programmen oder 
Tätigkeiten der Union oder an Kontrollen dieser Programme oder Tätigkeiten beteiligt sind, sind 
berechtigt, mit natürlichen oder juristischen Pers onen, die im Vereinigten Königreich wohnhaft oder 
im Vereinigten Königreich niedergelassen sind und eine Finanzierung der Union erhalten, sowie mit 
Dritten, die an der Durchführung von Finanzierungen der Union beteiligt sind und ihren Wohnsitz 
oder Sitz im  Vereinigten Königreich haben, direkt, auch über elektronische Austauschsysteme, zu 
kommunizieren. Diese Personen, Einrichtungen und Dritten können den Organen und Einrichtungen 
der Union direkt alle relevanten Informationen und Unterlagen übermitteln, die  sie aufgrund der für 
das Programm oder die Tätigkeit der Union geltenden Rechtsvorschriften der Union oder aufgrund 
der zur Durchführung dieses Programms oder dieser Tätigkeit geschlossenen Verträge oder 
Finanzierungsvereinbarungen vorlegen müssen.  
Artike l UNPRO.5.2: Zusammenarbeit im Bereich Statistik  
Eurostat und die Statistikbehörde des Vereinigten Königreichs können eine Vereinbarung treffen, die 
eine Zusammenarbeit in einschlägigen statistischen Fragen ermöglicht und unter anderem vorsieht, 
 
440 
 dass EUROS TAT mit Zustimmung der Statistikbehörde des Vereinigten Königreichs für die Zwecke 
dieses Teils statistische Daten über das Vereinigte Königreich bereitstellt, darunter insbesondere 
Daten über das BIP des Vereinigten Königreichs.  
Kapitel  3: Zugang des Vere inigten Königreichs zu Dienstleistungen im Rahmen von Programmen der 
Union  
 Artikel UNPRO.6: Vorschriften für den Zugang zu Dienstleistungen  
1. Nimmt das Vereinigte Königreich nicht gemäß Kapitel 1 [Teilnahme des Vereinigten 
Königreichs an Unionsprogrammen] an einem Programm oder einer Tätigkeit der Union teil, so kann 
es dennoch nach Maßgabe dieses Abkommens, der Basisrechtsakte und sonstiger Vorschriften für 
die Durchführung von Programmen und Tätigkeiten der Union Zugang zu Dienstleistungen erhalten, 
die i m Rahmen von Programmen und Tätigkeiten der Union erbracht werden.  
2. Protokoll II [Zugang des Vereinigten Königreichs zu Diensten, die im Rahmen bestimmter 
Programme und Tätigkeiten eingerichtet wurden]  
(a) die Dienstleistungen im Rahmen der Programme und Tätigk eiten der Union bestimmt, zu 
denen das Vereinigte Königreich und Rechtsträger des Vereinigten Königreichs Zugang haben;  
(b) spezifische Bedingungen für den Zugang des Vereinigten Königreichs und von Rechtsträgern 
des Vereinigten Königreichs festgelegt.  Diese B edingungen entsprechen den Bedingungen, die 
in diesem Abkommen und in den Basisrechtsakten festgelegt sind.  
(c) finanzielle oder Sachbeiträge des Vereinigten Königreichs in Bezug auf eine Dienstleistung, die 
im Rahmen dieser Programme und Tätigkeiten der Union  bereitgestellt wird, präzisiert.  
3. Protokoll  II wird vom Sonderausschuss für die Teilnahme an Programmen der Union 
angenommen und kann von ihm geändert werden.  
4. Das Vereinigte Königreich sowie öffentliche und private Raumfahrzeugeigentümer und -
betreiber, d ie im Vereinigten Königreich oder von dort aus tätig sind, haben Zugang zu den Diensten 
gemäß Artikel 5 Absatz 1 des Beschlusses Nr. 541/2014 gemäß Artikel 5 Absatz 2 dieses Beschlusses, 
bis Bestimmungen über einen vergleichbaren Zugang in Protokoll II ode r bis zum 31. Dezember 2021 
enthalten sind.  
Kapitel  4: [Überprüfungen]  
Artikel UNPRO.7: [ Überprüfungsklausel ] 
Vier Jahre nach Inkrafttreten der Protokolle I und II überprüft der Fachausschuss für die Teilnahme 
an Programmen der Union die Durchführung des P rotokolls auf der Grundlage der Daten über die 
Beteiligung von Rechtspersonen des Vereinigten Königreichs an indirekten und direkten 
Maßnahmen im Rahmen des Programms, Teile des Programms, Tätigkeiten und Dienstleistungen, 
die unter die Protokolle I und II  fallen.  
Auf Ersuchen einer der Vertragsparteien erörtert der Sonderausschuss für die Teilnahme an 
Programmen der Union Änderungen oder Änderungsvorschläge, die sich auf die Bedingungen für die 
Teilnahme des Vereinigten Königreichs an den in den Protokolle n I und II aufgeführten Programmen, 
Teilen dieser Programme, Tätigkeiten und Dienstleistungen auswirken, und kann erforderlichenfalls 
geeignete Maßnahmen im Rahmen dieses Abkommens vorschlagen.  
 
441 
 Kapitel  5: Teilnahmegebühr für die Jahre 2021 bis 2026  
Artikel  UNPRO.8: Teilnahmegebühr für die Jahre 2021 bis 2026  
Die in Artikel UNPRO.2.1 (4) [Finanzierungsbedingungen] genannte Teilnahmegebühr hat in den 
Jahren 2021 bis 2026 folgenden Wert:  
- 2021: 0,5  %. 
- 2022: 1  %. 
- 2023: 1,5  %. 
- 2024: 2  %. 
- 2025: 2,5  %. 
- 2026: 3  %. 
  
 
442 
 TEIL SECHS: STREITBEILEGUNG UND HORIZONTALE BESTIMMUNGEN  
TITEL  I: STREITBEILE GUNG  
Kapitel  1: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel INST.9: Ziel  
Ziel dieses Titels ist es, einen wirksamen und effizienten Mechanismus für die Vermeidung und 
Beilegung von Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien über die Auslegung und Anwendung 
dieses Abkommens und etwaiger ergänzender Abkommen zu schaffen, um nach Möglichkeit zu einer 
einvernehmlichen Lösung zu gelangen.  
Artikel INST.10 Anwendungsbereich  
(1) Dieser  Titel findet vorbehaltlich der Absätze  2, 3, 4 und 5 auf Streitigkeiten zwischen den 
Vertragsparteien hinsichtlich der Auslegung und Anwendung der Bestimmungen dieses Abkommens 
oder eines etwaigen Zusatzabkommens („erfasste Bestimmungen“) Anwendung.  
(2) Zu den erfassten Bestimmungen gehören alle Bestimmungen dieses Abkommens und eines 
etwaigen Zusatzabkommens mit Ausnahme von:  
(a) Artikel Goods.17 [Handelsabhilfen] Absätze 1 bis 6 und Artikel Goods.21 [Kulturgüter] Titel I 
Titel I des Zweiten Teils;  
(b) Anhang TB T-X [Arzneimittel];  
(c) Titel VII [Kleine und mittlere Unternehmen] der ersten Rubrik des Zweiten Teils;  
(d) Titel X [Gute Regulierungspraxis und Zusammenarbeit in Regulierungsfragen] des ersten Teils 
des Zweiten Teils;  
(e) die Absätze 1, 2 und 4 des Artikels LPFS.1.1  [Grundsätze und Ziele] und Artikel LPFS.3 Absätze 
1 und 1.2 [Recht auf Regulierung, Vorsorgeansatz und wissenschaftliche und technische 
Informationen] Kapitel 1 [Allgemeine Bestimmungen], Kapitel 2 [Wettbewerbspolitik], Artikel 
LPFS.3.9 [Unabhängige Behör de oder Stelle und Zusammenarbeit] und LPFS.3.10 [Gerichte] 
von Kapitel 2 [Subsidy control]; und Titel XI [Gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen 
und fairen Wettbewerb und nachhaltige Entwicklung] Kapitel 5 [Steuerwesen] von Titel XI 
[Gleiche Wettbewer bsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige 
Entwicklung] in Titel XI Kapitel 9 [Horizontale und institutionelle Bestimmungen] Titel XI 
[Gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige 
Entwicklung] der Ru brik I von Teil Zwei Abschnitt 4 Absätze bis 9 des Artikels LPFS.9.4 
[Neugewichtung];  
(f) Dritter Teil [Rechtsdurchsetzung und justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen], auch wenn es 
sich um Situationen handelt, die durch andere Bestimmungen dieses Abkommens geregelt 
sind;  
(g) Vierter Teil [Thematische Zusammenarbeit];  
(h) Titel II [Grundlagen für die Zusammenarbeit] des Sechsten Teils [Streitbeilegung und 
horizontale Bestimmungen];  
 
443 
 (i) Artikel FINPROV.10A [ Übergangsbestimmung für die Übermittlung personenbezogener Date n 
an das Vereinigte Königreich] von Teil Seven; und  
(j) das Abkommen über die Sicherheitsverfahren für den Austausch und den Schutz von 
Verschlusssachen;  
(3) Der Partnerschaftsrat kann von einer Vertragspartei im Hinblick auf die Beilegung einer 
Streitigkeit b ezüglich der Verpflichtungen befasst werden, die sich aus den in Absatz  2 genannten 
Bestimmungen ergeben.  
(4) Artikel  INST.11 [Ausschließlichkeit] gilt für die in Absatz  2 genannten Bestimmungen.  
(5) Ungeachtet der Absätze  1 und 2 ist dieser Titel nicht anwendbar auf Streitigkeiten über die 
Auslegung und Anwendung der Bestimmungen des Protokolls über die Koordinierung der sozialen 
Sicherheit und seine Anhänge in Einzelfällen.  
Artikel INST.11 Ausschließlichkeit  
Die Vertragsparteien verpflichten sich, eine zwischen ihnen bestehende Streitigkeit in Bezug auf die 
Auslegung oder Anwendung der Bestimmungen dieses Abkommens oder eines etwaigen 
Zusatzabkommens keinem anderen als dem in diesem Abkommen vorgesehenen 
Streitbeilegungsmechanismus vorzulegen.  
Artikel IN ST.12 Wahl des Gremiums im Falle einer im Wesentlichen gleichwertigen Verpflichtung aus 
einem anderen internationalen Übereinkommen  
1. Entsteht eine Streitigkeit über eine Maßnahme, die einen mutmaßlichen Verstoß gegen eine 
Verpflichtung aus diesem Abkomme n oder einem etwaigen Zusatzabkommen und eine im 
Wesentlichen gleichwertige Verpflichtung aus einem anderen internationalen Übereinkommen 
darstellt, dem beide Vertragsparteien angehören, einschließlich des WTO -Übereinkommens, so 
wählt die Beschwerdeführeri n das Gremium, in dessen Rahmen die Streitigkeit beigelegt werden 
soll.  
(2) Hat eine Vertragspartei das Gremium ausgewählt und die Streitbeilegungsverfahren nach 
diesem Titel oder einem anderen internationalen Übereinkommen eingeleitet, so darf sie wegen der 
in Absatz  1 genannten Maßnahme kein solches Verfahren im Rahmen des anderen internationalen 
Übereinkommens einleiten, es sei denn, das zuerst gewählte Gremium kann aus 
verfahrenstechnischen Gründen oder aus Gründen der Zuständigkeit nicht über den Fall  befinden.  
3. Für die Zwecke dieses Artikels  
(a) gelten Streitbeilegungsverfahren nach diesem Titel als eingeleitet, sobald eine Vertragspartei 
einen Antrag auf Einsetzung eines Schiedsgerichts nach Artikel  INST.14 [Schiedsverfahren] 
gestellt hat;  
(b) gelten Strei tbeilegungsverfahren nach dem WTO -Übereinkommen als zu dem Zeitpunkt 
eingeleitet, zu dem eine Vertragspartei nach Artikel  6 der WTO -Vereinbarung über Regeln und 
Verfahren zur Beilegung von Streitigkeiten einen Antrag auf Einsetzung eines Panels gestellt 
hat; und  
 
444 
 (c) gelten Streitbeilegungsverfahren im Rahmen etwaiger sonstiger Übereinkommen eingeleitet, 
wenn sie gemäß den einschlägigen Bestimmungen des betreffenden Übereinkommens 
eingeleitet wurden.  
(4) Unbeschadet von Absatz  2 hindert dieses Abkommen oder etw aige Zusatzabkommen eine 
Vertragspartei nicht daran, vom WTO -Streitbeilegungsgremium genehmigte oder im Rahmen der 
Streitbeilegungsverfahren eines anderen internationalen Übereinkommens, dessen Vertragspartei 
die Vertragsparteien sind, genehmigte Verpflich tungen auszusetzen. Das WTO -Übereinkommen 
oder ein anderes internationales Übereinkommen zwischen den Vertragsparteien kann nicht in 
Anspruch genommen werden, um eine Vertragspartei daran zu hindern, Verpflichtungen nach 
diesem Titel auszusetzen.  
Kapitel  2: Verfahren  
Artikel INST.13 Konsultationen  
(1) Ist eine Vertragspartei („Beschwerdeführerin“) der Auffassung, dass die andere 
Vertragspartei („Beschwerdegegnerin“) gegen eine Verpflichtung aus diesem Abkommen oder 
einem Zusatzabkommen verstoßen hat, sind d ie Vertragsparteien bestrebt, die Angelegenheit 
dadurch beizulegen, dass sie nach Treu und Glauben Konsultationen aufnehmen, um eine 
einvernehmliche Lösung herbeizuführen.  
(2) Zur Aufnahme von Konsultationen übermittelt die Beschwerdeführerin der 
Beschwerd egegnerin ein schriftliches Ersuchen. Im schriftlichen Ersuchen begründet die 
Beschwerdeführerin ihren Antrag und nennt die strittigen Maßnahmen und deren rechtliche 
Grundlage sowie die erfassten Bestimmungen, die ihres Erachtens anwendbar sind.  
(3) Die Be schwerdegegnerin beantwortet das Ersuchen unverzüglich, spätestens jedoch 10  Tage 
nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens. Innerhalb von 30  Tagen nach dem Tag der 
Übermittlung des Ersuchens werden Konsultationen in direktem persönlichem Kontakt oder mi ttels 
beliebiger Konsultationsmittel geführt, auf die sich die Vertragsparteien verständigen. 
Konsultationen in Form persönlicher Zusammenkünfte finden im Gebiet der ersuchten 
Vertragspartei statt, sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren.  
4. Die Konsultationen gelten 30  Tage nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens als 
abgeschlossen, es sei denn, die Vertragsparteien vereinbaren, die Konsultationen fortzusetzen.  
5. Konsultationen in dringenden Fällen, unter anderem solchen, die leicht ver derbliche Waren, 
saisonabhängige Waren oder Dienstleistungen betreffen, werden innerhalb von 20 Tagen nach dem 
Eingang Ersuchens abgehalten. Die Konsultationen gelten innerhalb dieser 20  Tage als 
abgeschlossen, es sei denn, die Vertragsparteien vereinbaren , die Konsultationen fortzusetzen.  
(6) Jede Vertragspartei legt ausreichende Sachinformationen vor, damit die strittige Maßnahme 
vollständig geprüft werden kann, und legt insbesondere dar, wie sich diese Maßnahme auf die 
Anwendung dieses Abkommens oder etw aiger Zusatzabkommen auswirken könnte. Jede 
Vertragspartei ist bestrebt sicherzustellen, dass an den Konsultationen Bedienstete ihrer 
zuständigen Behörden teilnehmen, die über Fachwissen in der Angelegenheit verfügen, die 
Gegenstand der Konsultationen ist.  
 
445 
 (7) Bei Streitigkeiten, die einen anderen Bereich als diejenigen in Teil zwei Teilbereich eins Titel  I 
bis VII, Titel  VIII Kapitel vier [Energie und Rohstoffe] Titel  IX bis XII oder Teilbereich sechs betreffen, 
werden die Konsultationen nach Absatz  3 auf Ersuchen der Beschwerdeführerin im Rahmen eines 
Sonderausschusses oder des Partnerschaftsrats geführt. Der Sonderausschuss kann jederzeit 
beschließen, den Partnerschaftsrat mit der Angelegenheit zu befassen. Der Partnerschaftsrat kann 
auch selbst die Angel egenheit an sich ziehen. Der Sonderausschuss beziehungsweise der 
Partnerschaftsrat kann die Streitigkeit im Wege eines Beschlusses beilegen. Die in Absatz 3 dieses 
Artikels genannten Fristen finden Anwendung. Die Sitzungsorte werden nach den Regeln der 
Geschäftsordnung des Sonderausschusses bzw. des Partnerschaftsrats festgelegt.  
(8) Die Konsultationen, insbesondere alle von den Vertragsparteien während der 
Konsultationen als vertraulich eingestuften Informationen und abgegebenen Stellungnahmen, sind 
vertra ulich und lassen die Rechte der Vertragsparteien in allen weiteren Verfahren unberührt.  
Artikel INST.14 Schiedsverfahren  
1. Die Beschwerdeführerin kann die Einsetzung eines Schiedsgerichts beantragen, sofern  
(a) die Beschwerdegegnerin nicht innerhalb von 10 Tagen nach Eingang des 
Konsultationsersuchens reagiert,  
(b) die Konsultation nicht innerhalb der Fristen nach Artikel INST.13 Absätze (3), (4) oder (5) 
[Konsultationen] erfolgen,  
(c) sich die Vertragsparteien darauf geeinigt haben, keine Konsultation abzuhalte n, oder  
(d) die Konsultation ohne einvernehmliche Lösung abgeschlossen wurde.  
 2. Das Ersuchen um Einsetzung des Schiedsgerichts wird der Beschwerdegegnerin schriftlich 
übermittelt. Die Beschwerdeführerin nennt in ihrem Ersuchen ausdrücklich die strittige Maß nahme 
und erläutert in einer zur Verdeutlichung der Rechtsgrundlage der Beschwerde ausreichenden 
Weise, inwiefern die betreffende Maßnahme gegen die erfassten Bestimmungen verstößt.  
Artikel INST.15 Einsetzung des Schiedsgerichts  
1. Ein Schiedsgericht setzt  sich aus drei Schiedsrichtern zusammen.  
2. Spätestens 10  Tage nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens um Einsetzung eines 
Schiedsgerichts nehmen die Vertragsparteien Konsultationen auf, um eine Einigung über die 
Zusammensetzung des Schiedsgerichts her beizuführen.  
(3) Einigen sich die Vertragsparteien innerhalb der in Absatz  2 festgelegten Frist nicht über die 
Zusammensetzung des Schiedsgerichts, so bestimmt jede Vertragspartei spätestens fünf Tage nach 
Ablauf der in Absatz  2 festgelegten Frist einen Sc hiedsrichter von der nach Artikel  INST.27 [Liste der 
Schiedsrichter] aufgestellten Teilliste für diese Vertragspartei. Bestimmt eine Vertragspartei 
innerhalb der genannten Frist keinen Schiedsrichter von ihrer Teilliste, so wählt der von der 
Beschwerdeführ erin gestellte Ko -Vorsitzende des Partnerschaftsrats spätestens fünf Tage nach 
Ablauf der Frist einen Schiedsrichter per Losentscheid aus der Teilliste der Vertragspartei, die 
keinen Schiedsrichter bestimmt hat, aus. Der von der Beschwerdeführerin gestellt e Ko -Vorsitzende 
 
446 
 des Partnerschaftsrats kann die per Losentscheid vorzunehmende Auswahl des Schiedsrichters 
delegieren.  
(4) Einigen sich die Vertragsparteien innerhalb der in Absatz  2 festgelegten Frist nicht über den 
Vorsitz des Schiedsgerichts, so wählt der von der Beschwerdeführerin gestellte Ko -Vorsitzende des 
Partnerschaftsrats spätestens fünf Tage nach Ablauf dieser Frist den Vorsitzenden des 
Schiedsgerichts per Losentscheid aus der nach Artikel  INST.27 [Liste der Schiedsrichter] erstellten 
Teilliste der Vorsitzenden aus. Der von der Beschwerdeführerin gestellte Ko -Vorsitzende des 
Partnerschaftsrats kann die per Losentscheid vorzunehmende Auswahl des Vorsitzenden des 
Schiedsgerichts delegieren.  
(5) Ist eine der in Artikel  INST.27 [Liste der Schiedsrich ter] vorgesehenen Listen zum Zeitpunkt 
eines Ersuchens nach Absatz  3 oder Absatz  4 noch nicht aufgestellt oder umfasst sie keine 
ausreichende Zahl von Personen, so werden die Schiedsrichter unter den Personen, die von einer 
Vertragspartei oder beiden Vertr agsparteien gemäß Anhang  INST -X [Verfahrensordnung] förmlich 
vorgeschlagen wurden, per Losentscheid bestimmt.  
6. Als Tag der Einsetzung des Schiedsgerichts gilt der Tag, an dem der letzte der drei 
Schiedsrichter den Vertragsparteien gemäß Anhang  INST -X [Ve rfahrensordnung] förmlich mitgeteilt 
hat, dass er seiner Ernennung zustimmt.  
Artikel INST.16 Vorschriften für Schiedsrichter  
1. Für alle Schiedsrichter gilt:  
(a) nachgewiesene Sachkenntnis in den Bereichen Recht und internationaler Handel, 
einschließlich in spezi fischen Fragen, die unter Titel VIII Titel VIII Titel VIII Titel I bis VII Kapitel 4 
[Energie und Rohstoffe], Titel IX bis XII der Rubrik I [Handel] des Zweiten Teils oder Rubrik 6 
[Sonstige Bestimmungen] des Zweiten Teils fallen, oder in Rechtsfragen sowi e in allen anderen 
Fragen, die unter dieses Abkommen oder durch ein ergänzendes Abkommen fallen, und im 
Falle eines Vorsitzenden auch Erfahrung in Streitbeilegungsverfahren besitzen;  
(b) sie dürfen keiner der Vertragsparteien nahestehen und keine Weisungen von  einer der 
Vertragsparteien entgegennehmen,  
(c) sie handeln in persönlicher Eigenschaft und dürfen keine Weisungen einer Organisation oder 
Regierung entgegennehmen, die Angelegenheiten im Zusammenhang mit der Streitigkeit 
betreffen und  
(d) sie sind an Anhang  INST -X [Verhaltenskodex] gebunden.  
(2) Alle Schiedsrichter sind Personen, deren Unabhängigkeit außer Frage steht, die in ihrem Staat 
die für hohe richterliche Ämter erforderlichen Voraussetzungen erfüllen oder Juristen von 
anerkannter Befähigung sind.  
(3) Die V ertragsparteien können mit Blick auf den Gegenstand einer bestimmten Streitigkeit 
vereinbaren, von den in Absatz  1 Buchstabe  a genannten Vorschriften abzuweichen.  
 
447 
 Artikel INST.17 Aufgaben des Schiedsgerichts  
Das Schiedsgericht  
(a) nimmt eine objektive Beurteil ung der ihm vorliegenden Angelegenheit vor, einschließlich 
einer objektiven Beurteilung des Sachverhalts und der Anwendbarkeit der strittigen 
Maßnahmen sowie deren Vereinbarkeit mit den erfassten Bestimmungen,  
(b) legt in seinen Entscheidungen und Beschlüssen die tatsächlichen und rechtlichen 
Feststellungen sowie die Gründe für seine Feststellungen dar, und  
(c) sollte die Vertragsparteien regelmäßig konsultieren und ihnen ausreichend Gelegenheit zum 
Herbeiführen einvernehmlicher Lösungen bieten.  
Artikel INST.18 Man dat 
1. Sofern die Vertragsparteien nicht spätestens fünf Tage nach der Einsetzung des 
Schiedsgerichts eine andere Vereinbarung treffen, gilt für das Schiedsgericht folgendes Mandat:  
„Prüfung der im Ersuchen um Einsetzung des Schiedsgerichts vorgelegten Fra ge im Lichte 
der von den Vertragsparteien angeführten einschlägigen erfassten Bestimmungen dieses 
Abkommens oder eines Zusatzabkommens, Entscheidung zur Vereinbarkeit der strittigen 
Maßnahme mit den in Artikel  INST.10 [Anwendungsbereich] genannten Bestimmu ngen 
und Vorlage einer Entscheidung gemäß Artikel  INST.20 [Entscheidung des 
Schiedsgerichts]“.  
(2) Vereinbaren die Vertragsparteien ein anderes Mandat als das in Absatz  1 genannte, 
notifizieren sie dem Schiedsgericht das vereinbarte Mandat innerhalb der in  Absatz  1 genannten 
Frist.  
Artikel INST.19 Eilverfahren  
1. Auf Ersuchen einer Vertragspartei entscheidet das Schiedsgericht spätestens 10  Tage nach 
dem Tag seiner Einsetzung, ob bei einem Fall Dringlichkeit vorliegt.  
2. In dringenden Fällen werden die in Artikel INST.20 [Entscheidung des Schiedsgerichts] 
genannten Fristen um die Hälfte verkürzt.   
Artikel INST.20 Entscheidung des Schiedsgerichts  
1.  Das Schiedsgericht legt den Vertragsparteien innerhalb von 100  Tagen nach  dem Tag seiner 
Einsetzung einen Zwischenbericht vor. Ist das Schiedsgericht der Auffassung, dass diese Frist nicht 
eingehalten werden kann, so notifiziert der Vorsitzende des Schiedsgerichts dies schriftlich den 
Vertragsparteien und teilt ihnen die Gründe  für die Verzögerung sowie den Termin mit, zu dem das 
Schiedsgericht seinen Zwischenbericht vorzulegen beabsichtigt. Das Schiedsgericht legt den 
Zwischenbericht unter keinen Umständen später als 130  Tage nach dem Tag seiner Einsetzung vor.  
(2) Jede Vertrag spartei kann das Schiedsgericht innerhalb von 14  Tagen nach der Übermittlung 
des Zwischenberichts schriftlich um Überprüfung konkreter Aspekte des Zwischenberichts ersuchen. 
Eine Vertragspartei kann innerhalb von sechs Tagen nach der Übermittlung des Ersuc hens 
Stellungnahmen zu dem Ersuchen der anderen Vertragspartei abgeben.  
 
448 
 3. Geht innerhalb der in Absatz  2 genannten Frist kein schriftliches Ersuchen um Überprüfung 
konkreter Aspekte des Zwischenberichts ein, so gilt der Zwischenbericht als die Entscheidun g des 
Schiedsgerichts.  
4. Das Schiedsgericht legt den Vertragsparteien innerhalb von 130  Tagen nach dem Tag seiner 
Einsetzung seine Entscheidung vor. Ist das Schiedsgericht der Auffassung, dass die Frist nicht 
eingehalten werden kann, so notifiziert der V orsitzende dies schriftlich den Vertragsparteien und 
teilt ihnen die Gründe für die Verzögerung sowie den Termin mit, zu dem das Schiedsgericht seine 
Entscheidung vorzulegen beabsichtigt. Das Schiedsgericht legt seine Entscheidung unter keinen 
Umständen sp äter als 160  Tage nach dem Tag seiner Einsetzung vor.  
5. Die Entscheidung muss eine Erörterung der schriftlichen Ersuchen der Vertragsparteien zum 
Zwischenbericht enthalten und eindeutig auf die Anmerkungen der Vertragsparteien eingehen.  
6. Zur Klarstellu ng gilt, dass eine „Entscheidung“ oder „Entscheidungen“ im Sinne der Artikel INST.17 
[Aufgaben des Schiedsgerichts], INST.18 [Satzung], INST.28 [Ersetzung von Schiedsrichtern] und 
Artikel INST.29 (1), (3), (4) und (6) [Entscheidungen und Entscheidungen des  Schiedsgerichts] auch 
als Bezugnahme auf den Zwischenbericht des Schiedsgerichts zu verstehen sind.  
Kapitel  3: Umsetzung  
Artikel INST.21 Maßnahmen zur Umsetzung  
1. Stellt das Schiedsgericht in seiner Entscheidung nach Artikel  INST.20 Absatz  1 [Entscheidun g 
des Schiedsgerichts] fest, dass die Beschwerdegegnerin gegen eine Verpflichtung aus diesem 
Abkommen oder gegen ein etwaiges Zusatzabkommen verstoßen hat, ergreift diese Vertragspartei 
die erforderlichen Maßnahmen, um die Entscheidung des Schiedsgerichts umgehend umzusetzen 
und sich so mit den erfassten Bestimmungen in Einklang zu bringen.  
(2) Die Beschwerdegegnerin notifiziert der Beschwerdeführerin spätestens 30  Tage nach der 
Vorlage der Entscheidung die Maßnahmen, die sie zur Umsetzung getroffen hat ode r zu treffen 
beabsichtigt.  
Artikel INST.22 Angemessene Frist  
1. Ist eine sofortige Umsetzung nicht möglich, so notifiziert die Beschwerdegegnerin der 
Beschwerdeführerin spätestens 30  Tage nach der Vorlage der in Artikel  INST.20 Absatz  1 
[Entscheidung des Schiedsgerichts] genannten Entscheidung die Dauer der angemessenen Frist, die 
sie für die Umsetzung der in Artikel  INST.20 Absatz  1 [Entscheidung des Schiedsgerichts] genannten 
Entscheidung benötigt. Die Vertragsparteien bemühen sich, eine angemessene Fris t für die 
Umsetzung zu vereinbaren.  
(2) Haben die Vertragsparteien keine Einigung über die angemessene Frist erzielt, kann die 
Beschwerdeführerin frühestens 20  Tage nach der Übermittlung der in Absatz  1 genannten 
Notifikation das ursprüngliche Schiedsgeric ht schriftlich ersuchen, die Dauer der angemessenen Frist 
zu bestimmen. Das Schiedsgericht legt den Vertragsparteien seinen Beschluss innerhalb von 
20 Tagen nach dem Tag der Übermittlung des Ersuchens vor.  
 
449 
 3. Die Beschwerdegegnerin setzt die Beschwerdeführ erin spätestens einen Monat vor Ablauf 
der angemessenen Frist schriftlich ihre Fortschritte bei der Umsetzung der in Artikel  INST.20 
Absatz  1 [Entscheidung des Schiedsgerichts] genannten Entscheidung in Kenntnis.  
(4) Die Vertragsparteien können übereinkom men, die angemessene Frist zu verlängern.  
Artikel INST.23 Überprüfung der Umsetzung  
1. Die Beschwerdegegnerin notifiziert der Beschwerdeführerin spätestens am Tag des 
Auslaufens der angemessenen Frist, welche Maßnahmen sie zur Umsetzung der Entscheidung na ch 
Artikel  INST.20 Absatz  1 [Entscheidung des Schiedsgerichts] ergriffen hat.  
(2) Kommt es zwischen den Vertragsparteien zu Meinungsverschiedenheiten über das Bestehen 
von Umsetzungsmaßnahmen oder über deren Vereinbarkeit mit den erfassten Bestimmungen, s o 
kann die Beschwerdeführerin das ursprüngliche Schiedsgericht schriftlich ersuchen, diese Frage zu 
entscheiden. In dem Ersuchen ist die strittige Maßnahme zu nennen und in einer zur Verdeutlichung 
der Rechtsgrundlage der Beschwerde ausreichenden Weise zu erläutern, inwiefern die betreffende 
Maßnahme gegen die erfassten Bestimmungen verstößt. Das Schiedsgericht legt den 
Vertragsparteien seinen Beschluss innerhalb von 45  Tagen nach dem Tag der Übermittlung des 
Ersuchens vor.  
Artikel  INST.24 Einstweilige Abhi lfemaßnahmen  
1. Die Beschwerdegegnerin legt auf Ersuchen der Beschwerdeführerin und nach 
Konsultationen mit derselben ein Angebot für einen vorübergehenden Ausgleich vor, wenn  
a) die Beschwerdegegnerin der Beschwerdeführerin notifiziert, dass es nicht möglich ist, der 
Entscheidung nach Artikel  INST.20 Absatz  1 [Entscheidung des Schiedsgerichts] nachzukommen, 
oder  
b) die Beschwerdegegnerin innerhalb der in Artikel  INST.21 [Maßnahmen zur Umsetzung] 
genannten Frist oder vor Ablauf der angemessenen Frist ke ine Umsetzungsmaßnahmen notifiziert 
hat oder  
c) das Schiedsgericht feststellt, dass keine Umsetzungsmaßnahme ergriffen wurde oder dass 
die ergriffene Umsetzungsmaßnahme mit den erfassten Bestimmungen unvereinbar ist.  
2. Bei Vorliegen einer der in Absatz  1 Buchstaben  a, b und c genannten Bedingungen kann die 
Beschwerdeführerin der Beschwerdegegnerin schriftlich ihre Absicht notifizieren, die Anwendung 
von Verpflichtungen im Rahmen der erfassten Bestimmungen auszusetzen, wenn  
a) die Beschwerdeführerin beschl ießt, kein Ersuchen gemäß Absatz  1 zu stellen, oder  
b) die Vertragsparteien in dem Fall, dass ein Ersuchen gemäß Absatz  1 gestellt wird, innerhalb 
von 20  Tagen nach Ablauf der angemessenen Frist oder der Vorlage des Beschlusses des 
Schiedsgerichts gemäß Ar tikel  INST.23 [Überprüfung der Umsetzung] keine Einigung über den 
vorübergehenden Ausgleich erzielen.  
In der Notifikation ist anzugeben, in welchem Umfang die Verpflichtungen ausgesetzt werden sollen.  
 
450 
 (3)  Die Aussetzung von Verpflichtungen unterliegt fol genden Bedingungen:  
a) Die Verpflichtungen aus Rubrik 4 [Koordinierung der sozialen Sicherheit und Visa für 
Kurzaufenthalte] des Zweiten Teils, des Protokolls über die Koordinierung der Systeme der sozialen 
Sicherheit oder seiner Anhänge oder des Fünften T eils [Unionsprogramme] dürfen nicht nach diesem 
Artikel ausgesetzt werden;  
b) Abweichend von Buchstabe a können Verpflichtungen aus Teil fünf [Unionsprogramme] nur 
ausgesetzt werden, wenn die Entscheidung nach Artikel INST.20 (1) [Beschluss des Schiedsgeri chts] 
die Auslegung und Durchführung von Teil fünf [Unionsprogrammen] betrifft;  
c) Verpflichtungen außerhalb des Fünften [Unionsprogramms] dürfen nicht ausgesetzt werden, 
wenn die Entscheidung nach Artikel INST.20 (1) [Entscheidung des Schiedsgerichts] die  Auslegung 
und Durchführung von Teil fünf [Unionsprogrammen] betrifft; und  
d) Die Verpflichtungen nach Titel II [Dienstleistungen und Investitionen] von Teil Zwei Titel I in Bezug 
auf Finanzdienstleistungen können nach diesem Artikel nicht ausgesetzt werde n, es sei denn, die 
Entscheidung nach Artikel INST.20 (1) [Beschluss des Schiedsgerichts] betrifft die Auslegung und 
Anwendung der Verpflichtungen aus Titel II [Dienstleistungen und Investitionen] des ersten Teils des 
Zweiten Teils in Bezug auf Finanzdiens tleistungen.  
4.  Kommt eine Vertragspartei einer Entscheidung eines Schiedspanels, das aufgrund eines 
früheren Abkommens zwischen den Vertragsparteien eingesetzt wurde, weiterhin nicht nach, so 
kann die andere Vertragspartei Verpflichtungen nach den in Art ikel INST.10 [Geltungsbereich] 
genannten Bestimmungen aussetzen. Mit Ausnahme der Regel in Absatz 3 Buchstabe a unterliegen 
alle Vorschriften über vorübergehende Rechtsbehelfe bei Nichteinhaltung und die Überprüfung 
solcher Maßnahmen der vorherigen Vereinb arung.  
(5) Die Aussetzung von Verpflichtungen darf den Wert der durch den Verstoß 
zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile nicht übersteigen.  
(6) Hat das Schiedsgericht den Verstoß in Teil II Abschnitt eins [Trade] oder Abschnitt Drei 
[Road] festgest ellt, so kann die Aussetzung in einem anderen Titel derselben Rubrik vorgenommen 
werden, in dem das Gericht den Verstoß festgestellt hat, insbesondere wenn die 
beschwerdeführende Partei der Auffassung ist, dass die Aussetzung wirksam zur Einhaltung der 
Vorschriften führt.  
7. Wenn das Schiedsgericht den Verstoß in Abschnitt Zwei [Aviation] festgestellt hat:  
a) die beschwerdeführende Partei sollte zunächst versuchen, Verpflichtungen in demselben Titel 
auszusetzen, in dem das Schiedsgericht die Verletzung fes tgestellt hat;  
b) ist die beschwerdeführende Partei der Auffassung, dass es nicht praktikabel oder wirksam ist, 
Verpflichtungen in Bezug auf denselben Titel wie den, in dem das Gericht den Verstoß festgestellt 
hat, auszusetzen, so kann sie versuchen, Verpf lichtungen aus dem anderen Titel desselben Titels 
auszusetzen.  
(8) Hat das Schiedsgericht den Verstoß in Teil II Abschnitt eins [Trade], Two [Aviation], Drei 
[Road] oder Fünf [Fischerei] des Zweiten Teils festgestellt und ist die Beschwerdeführerin der 
Auffassung, dass es nicht praktikabel oder wirksam ist, Verpflichtunge n innerhalb derselben Rubrik 
auszusetzen, unter der das Schiedsgericht den Verstoß festgestellt hat, und die Umstände 
 
451 
 schwerwiegend genug sind, so kann es versuchen, Verpflichtungen nach anderen erfassten 
Bestimmungen auszusetzen.  
(9) Im Falle des Absatze s 7 Buchstabe b und des Absatzes 8 nennt die Beschwerdeführerin die 
Gründe für ihre Entscheidung.  
(10) Die Beschwerdeführerin kann die Verpflichtungen 10  Tage nach dem Tag der Übermittlung 
der Notifikation nach Absatz  2 aussetzen, es sei denn, die Beschwer degegnerin hat ein Ersuchen 
nach Absatz  11 gestellt.  
(11) Ist die Beschwerdegegnerin der Auffassung, dass der notifizierte Umfang der Aussetzung von 
Verpflichtungen den Wert der durch den Verstoß zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile 
übersteigt ode r dass die in Absatz  7 Buchstabe  b, Absatz  8 oder Absatz  9 festgelegten Grundsätze 
und Verfahren nicht eingehalten wurden, so kann sie das ursprüngliche Schiedsgericht vor Ablauf 
der in Absatz  10 festgelegten Frist von 10  Tagen schriftlich ersuchen, die Fr age zu entscheiden. Das 
Schiedsgericht legt den Vertragsparteien seinen Beschluss über den Wert der Aussetzung von 
Verpflichtungen innerhalb von 30  Tagen nach dem Datum des Ersuchens vor. Verpflichtungen 
werden nicht ausgesetzt, bis das Schiedsgericht sein en Beschluss vorgelegt hat. Die Aussetzung von 
Verpflichtungen muss mit dem Beschluss im Einklang stehen.  
(12)  Das nach Absatz  11 handelnde Schiedsgericht prüft nicht die Art der auszusetzenden 
Verpflichtungen, sondern stellt fest, ob der Umfang dieser Au ssetzung den Umfang der durch den 
Verstoß zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile übersteigt. Enthält die dem Schiedsgericht 
vorgelegte Angelegenheit jedoch die Behauptung, dass die in Absatz 7 Buchstabe b, Absatz 8 oder 
Absatz 9 genannten Grundsätze  und Verfahren nicht eingehalten worden sind, so prüft das 
Schiedsgericht den Antrag. Stellt das Schiedsgericht fest, dass diese Grundsätze und Verfahren nicht 
eingehalten wurden, so wendet die beschwerdeführende Partei sie im Einklang mit Absatz 7 
Buchsta be b, Absatz 8 und Absatz 9 an. Die Parteien akzeptieren die Entscheidung des 
Schiedsgerichts als endgültig und beantragen kein zweites Schiedsverfahren. Dieser Absatz darf den 
Zeitpunkt, ab dem die Beschwerdeführerin berechtigt ist, die Verpflichtungen au s diesem Artikel 
auszusetzen, keinesfalls hinauszögern.  
(13) Die Aussetzung von Verpflichtungen oder der in diesem Artikel vorgesehene Ausgleich sind 
vorübergehende Maßnahmen, die nicht mehr angewandt werden, wenn  
a)  die Vertragsparteien eine einvernehmli che Lösung nach Artikel  INST.31 [Einvernehmliche 
Lösung] erzielt haben,  
b)  die Vertragsparteien Einigung darüber erzielt haben, dass sich die Beschwerdegegnerin 
durch die Umsetzungsmaßnahme mit den erfassten Bestimmungen im Einklang befindet oder  
c) die vom Schiedsgericht als mit den erfassten Bestimmungen unvereinbar befundene 
Umsetzungsmaßnahme aufgehoben oder so geändert worden ist, dass sich die Beschwerdegegnerin 
mit diesen Bestimmungen im Einklang befindet.  
 
 
452 
 Artikel INST.25 Überprüfung der Umsetzungsmaßnahmen, die nach Einführung einstweiliger 
Abhilfemaßnahmen ergriffen wurden  
1. Die Beschwerdegegnerin notifiziert der Beschwerdeführerin die Umsetzungsmaßnahmen, 
die sie im Anschluss an die Aussetzung von Verpflichtungen beziehungsweise nach e inem 
vorübergehenden Ausgleich ergriffen hat. Außer in Fällen nach Absatz  2 hebt die 
Beschwerdeführerin die Aussetzung von Verpflichtungen innerhalb von 30  Tagen nach Übermittlung 
der Notifikation auf. Sofern ein Ausgleich vorgenommen wurde, darf die Besch werdegegnerin außer 
in Fällen nach Absatz  2 innerhalb von 30  Tagen nach der Übermittlung der Notifikation, dass sie die 
Umsetzung vollzogen hat, den Ausgleich beenden.  
(2) Erzielen die Vertragsparteien innerhalb von 30  Tagen nach dem Tag der Übermittlung der 
Notifikation keine Einigung darüber, ob sich die Beschwerdegegnerin durch die notifizierte 
Maßnahme mit den erfassten Bestimmungen im Einklang befindet, so ersucht die 
Beschwerdeführerin das ursprüngliche Schiedsgericht schriftlich, die Frage zu entsch eiden. Das 
Schiedsgericht legt den Vertragsparteien seinen Beschluss innerhalb von 46  Tagen nach dem Tag der 
Übermittlung des Ersuchens vor. Entscheidet das Schiedsgericht, dass sich die 
Umsetzungsmaßnahme mit den erfassten Bestimmungen im Einklang befinde t, so wird die 
Aussetzung von Verpflichtungen beziehungsweise der Ausgleich aufgehoben. Gegebenenfalls wird 
der Umfang der Aussetzung von Verpflichtungen beziehungsweise der Umfang des Ausgleichs im 
Lichte des Beschlusses des Schiedsgerichts angepasst.  
Kapitel 4: Gemeinsame Verfahrensbestimmungen  
Artikel INST.26 Entgegennahme von Informationen  
1. Auf Ersuchen einer Vertragspartei oder auf eigene Initiative kann das Schiedsgericht von den 
Vertragsparteien einschlägige Informationen anfordern, die es für nöti g und geeignet hält. Jedes 
Ersuchen des Schiedsgerichts um Übermittlung von Informationen wird von den Vertragsparteien 
umgehend und vollständig beantwortet.  
2. Auf Ersuchen einer Vertragspartei oder auf eigene Initiative kann das Schiedsgericht von jeder 
beliebigen Quelle Informationen einholen, die es für geeignet hält. Das Schiedsgericht kann auch 
nach eigenem Ermessen und vorbehaltlich etwaiger von den Vertragsparteien vereinbarter 
Bedingungen Sachverständigengutachten einholen.  
(3) Das Schiedsgericht p rüft von natürlichen Personen einer Vertragspartei oder vom im Gebiet 
einer Vertragspartei niedergelassenen juristischen Personen übermittelte Amicus -curiae -Schriftsätze 
nach Anhang  INST -X [Verfahrensordnung].  
(4) Alle im Rahmen dieses Artikels vom Schieds gericht eingeholten Informationen werden den 
Vertragsparteien zur Verfügung gestellt; die Vertragsparteien können dem Schiedsgericht 
Stellungnahmen zu diesen Informationen übermitteln.  
Artikel INST.27 Liste der Schiedsrichter  
1. Der Partnerschaftsrat erste llt spätestens 180  Tage nach Inkrafttreten dieses Abkommens 
eine Liste von Personen, die über Sachkenntnis in bestimmten von diesem Abkommen oder den 
zugehörigen Zusatzabkommen erfassten Bereichen verfügen und die willens und in der Lage sind, 
 
453 
 Mitglieder e ines Schiedsgerichts zu werden. Die Liste umfasst mindestens 15  Personen und setzt sich 
aus drei Teillisten zusammen:  
(a) eine Teilliste mit Personen, die auf der Grundlage von Vorschlägen der Union erstellt wird  
(b) eine Teilliste mit Personen, die auf der Grund lage von Vorschlägen des Vereinigten 
Königreichs erstellt wird und  
(c) eine Teilliste mit Personen, die nicht die Staatsangehörigkeit einer der Vertragsparteien 
innehaben und im Schiedsgericht den Vorsitz führen.  
Auf jeder Teilliste sind mindestens fünf Perso nen aufzuführen. Der Partnerschaftsrat stellt sicher, 
dass die Liste immer mindestens diese Personenzahl aufweist.  
2. Der Partnerschaftsrat kann darüber hinaus zusätzliche Listen mit Personen erstellen, die 
über Sachkenntnis in bestimmten von diesem Abkomm en oder etwaigen Zusatzabkommen erfassten 
Bereichen verfügen. Vorbehaltlich der Zustimmung der Vertragsparteien können diese zusätzlichen 
Listen verwendet werden, um das Schiedsgericht nach dem Verfahren des Artikels INST.15 (3) und 
(5) [Einsetzung eines S chiedsgerichts] zu bilden. Eine zusätzliche Liste setzt sich aus zwei Teillisten 
zusammen:  
(a) eine Teilliste mit Personen, die auf der Grundlage von Vorschlägen der Union erstellt wird und  
(b) eine Teilliste mit Personen, die auf der Grundlage von Vorschlägen des  Vereinigten 
Königreichs erstellt wird.  
(3) Die Listen nach Absätzen  1 und 2 enthalten keine Mitglieder, Beamten oder andere 
Bedienstete der Organe der Union, der Regierung eines Mitgliedstaats oder der Regierung des 
Vereinigten Königreichs.  
Artikel INST. 28 Ersetzung von Schiedsrichtern  
Ist ein Schiedsrichter nicht in der Lage, an einem nach diesem Titel durchgeführten 
Streitbeilegungsverfahren teilzunehmen, legt er sein Amt nieder oder muss er ersetzt werden, weil 
er den Anforderungen des Verhaltenskodex nicht genügt, so findet das Verfahren nach 
Artikel  INST.15 [Einsetzung des Schiedsgerichts] Anwendung. Die Frist für die Vorlage der 
Entscheidung oder des Beschlusses verlängert sich um die für die Ernennung des neuen 
Schiedsrichters erforderliche Zeit.  
Artikel INST.29 Beschlüsse und Entscheidungen des Schiedsgerichts  
1. Die Beratungen des Schiedsgerichts bleiben vertraulich. Das Schiedsgericht bemüht sich 
nach besten Kräften um einvernehmliche Entscheidungen und Beschlüsse. Ist dies nicht möglich, so 
entscheidet das Schiedsgericht die Frage durch Mehrheitsbeschluss. Gesonderte Meinungen 
einzelner Schiedsrichter werden auf keinen Fall veröffentlicht.  
2. Die Union und das Vereinigte Königreich sind an die Beschlüsse und Entscheidungen des 
Schiedsgerichts ge bunden. Sie begründen weder Rechte noch Pflichten für natürliche oder 
juristische Personen.  
 
454 
 3. Die Beschlüsse und Entscheidungen des Schiedsgerichts können die in diesem Abkommen 
oder in etwaigen Zusatzabkommen vorgesehenen Rechte und Pflichten der Vertra gsparteien weder 
ergänzen noch einschränken.  
(4) Zur Klarstellung sei angemerkt, dass es nicht in die Zuständigkeit des Schiedsgerichts fällt, 
die Rechtmäßigkeit einer Maßnahme, die vorgeblich einen Verstoß gegen dieses Abkommen oder 
gegen ein Zusatzabkomm en darstellt, nach dem internen Recht einer Vertragspartei zu beurteilen. 
Die vom Schiedsgericht bei seinen Entscheidungen über Streitigkeiten zwischen den 
Vertragsparteien getroffenen Feststellungen sind im Hinblick auf die Auslegung des internen Rechts 
einer Vertragspartei für die internen Gerichte und Behörden dieser Vertragspartei nicht bindend.  
(4a) Zur Klarstellung sei angemerkt, dass die Gerichte beider Vertragsparteien nicht für die 
Beilegung von Streitigkeiten nach diesem Abkommen zuständig sind.  
5. Jede Vertragspartei macht die Entscheidungen und Beschlüsse des Schiedsgerichts der 
Öffentlichkeit zugänglich, sofern der Schutz vertraulicher Informationen gewährleistet wird.  
6. Die Informationen, die die Vertragsparteien dem Schiedsgericht übermittel n, werden nach 
den in ANHANG INST -X [Verfahrensordnung] festgelegten Vertraulichkeitsregeln behandelt.  
Artikel  INST.30 Aussetzung und Einstellung von Schiedsverfahren  
Auf gemeinsames Ersuchen der Vertragsparteien setzt das Schiedsgericht seine Arbeit jeder zeit 
während eines von den Vertragsparteien vereinbarten Zeitraums von höchstens 12 
aufeinanderfolgenden Monaten aus. Das Schiedsgericht nimmt seine Arbeiten vor Ende dieses 
Aussetzungszeitraums auf schriftliches Ersuchen beider Vertragsparteien oder am En de dieses 
Aussetzungszeitraums auf schriftliches Ersuchen einer Vertragspartei wieder auf. Die ersuchende 
Vertragspartei notifiziert die andere Vertragspartei entsprechend. Ersucht bei Ablauf des 
Aussetzungszeitraums keine Vertragspartei um die Wiederaufna hme der Arbeiten des 
Schiedsgerichts, so erlischt die Befugnis des Schiedsgerichts und ist das Streitbeilegungsverfahren 
beendet. Im Falle einer Aussetzung der Arbeiten des Schiedsgerichts verlängern sich die 
einschlägigen Fristen um denselben Zeitraum, fü r den die Arbeiten des Schiedsgerichts ausgesetzt 
waren.  
Artikel  INST.31 Einvernehmliche Lösung  
5. Die Vertragsparteien können eine Streitigkeit nach Artikel  INST.10 [Anwendungsbereich] 
jederzeit durch eine einvernehmliche Lösung beilegen.  
 
6. Wird im Rahmen vo n Panelverfahren eine einvernehmliche Lösung erzielt, notifizieren die 
Vertragsparteien diese gemeinsam dem Vorsitz des Schiedsgerichts. Mit dieser Mitteilung ist das 
Schiedsverfahren abgeschlossen.  
 
7. Die Lösung kann durch Beschluss des Partnerschaftsrats a ngenommen werden. 
Einvernehmliche Lösungen werden der Öffentlichkeit zugänglich gemacht. Die der Öffentlichkeit 
zugänglich gemachten Fassungen dürfen keine Informationen enthalten, die eine Vertragspartei als 
vertraulich eingestuft hat.  
 
8. Jede Vertragspart ei trifft die Maßnahmen, die notwendig sind, um die einvernehmliche 
Lösung innerhalb der vereinbarten Frist umzusetzen.  
 
455 
  
9. Spätestens bis zum Ablauf der vereinbarten Frist unterrichtet die umsetzende Vertragspartei 
die andere Vertragspartei schriftlich über ihre Maßnahmen zur Umsetzung der einvernehmlichen 
Lösung.  
Artikel  INST.32 Fristen  
1. Alle in diesem Titel festgelegten Fristen werden in Tagen ab dem Tag berechnet, der auf die 
Handlungen folgt, auf die sie sich beziehen.  
2. Die in diesem Titel genannten Fristen können im gegenseitigen Einvernehmen der 
Vertragsparteien geändert werden.  
3. Das Schiedsgericht kann den Vertragsparteien unter Angabe der Gründe für seinen 
Vorschlag jederzeit eine Änderung der in diesem Titel genan nten Fristen vorschlagen.  
Artikel  INST.34 Kosten  
1. Jede Vertragspartei trägt die Kosten, die ihr aus der Beteiligung am Schiedsverfahren 
entstehen.  
2. Die Kosten für den organisatorischen Aufwand, einschließlich Honorar und Auslagen der 
Mitglieder des Sc hiedsgerichts, tragen die Vertragsparteien zu gleichen Teilen. Das Honorar der 
Schiedsrichter entspricht dem nach Anhang INST -ANNEX -X [Verfahrensordnung] festgelegten 
Honorar.  
Artikel  INST.34A Anhänge  
(1) Die in diesem Titel festgelegten Streitbeilegungsve rfahren unterliegen der in ANHANG INST -
X [Verfahrensordnung] festgelegten Verfahrensordnung und werden im Einklang mit ANHANG INST -
X [Verhaltenskodex geführt].  
(2) Der Partnerschaftsrat kann die Anhänge INST -X [Verfahrensordnung] und INST -X 
[Verhaltenskode x] ändern.  
Kapitel  5: Besondere Regelungen für einseitige Maßnahmen  
Artikel  INST.34B: Besondere Verfahren für Abhilfemaßnahmen und Neugewichtung  
(1) Für die Zwecke von Artikel 3.12 [Abhilfemaßnahmen] Kapitel 3 [Subventionskontrolle] und 
Artikel 9 Absatz 4 (2) und (3) [Neugewichtung] Kapitel 9 [Institutionelle Bestimmungen] Titel XI 
[gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige 
Entwicklung] der Überschrift I des Zweiten Teils gilt dieser Titel mit den in diesem Artikel 
festgelegten Änderungen.  
2. Abweichend von Artikel INST.15 [Einsetzung eines Schiedsgerichts] und Anhang INST -X 
[Verfahrensordnung für die Beilegung von Streitigkeiten] wählt der Ko -Vorsitzende des 
Partnerschaftsrates der Beschwerdeführerin spätestens einen Tag nach Ablauf der Zwei -Tage -Frist 
einen Schiedsrichter per Losentscheid aus der Unterliste jeder Vertragspartei und den Vorsitzenden 
des Schiedspanels, der nach Artikel 27 der Liste von Personen aufgestellt wird, per Losentscheid aus 
 
456 
 der Unterliste der V ertragsparteien und dem Vorsitzenden des Schiedsgerichts durch Losentscheid 
aus der Unterliste von Personen [Artikel] aus. Der von der Beschwerdeführerin gestellte Ko -
Vorsitzende des Partnerschaftsrats kann die per Losentscheid vorzunehmende Auswahl des 
Schiedsrichters oder Vorsitzenden delegieren. Die betreffenden Personen bestätigen beiden 
Vertragsparteien ihre Verfügbarkeit innerhalb von zwei Tagen ab dem Zeitpunkt des Erhalts ihrer 
Bestellungsbenachrichtigung. Die in Regel 10 der Anlage INST -X [Verfahre nsordnung für die 
Streitbeilegung] genannte organisatorische Sitzung findet innerhalb von 2 Tagen nach Einsetzung des 
Schiedsgerichts statt.       
3. Abweichend von Regel 11 des Anhangs INST -X [Verfahrensordnung für die Streitbeilegung] 
reicht die Beschwer deführerin ihren Schriftsatz spätestens sieben Tage nach dem Tag der Einsetzung 
des Schiedsgerichts ein. Die erwidernde Vertragspartei legt ihren Schriftsatz spätestens sieben Tage 
nach Eingang des von der beschwerdeführenden Vertragspartei übermittelten S chriftsatzes vor. Das 
Schiedsgericht passt alle anderen relevanten Fristen des Streitbeilegungsverfahrens 
erforderlichenfalls an, um die rechtzeitige Übermittlung des Berichts zu gewährleisten.       
(4)  Artikel INST.20 [Entscheidung des Schiedsgerichts] findet keine Anwendung, und 
Bezugnahmen auf die Entscheidung in diesem Titel sind als Bezugnahmen auf die Entscheidung zu 
verstehen, auf die in  
(a) Titel XI Kapitel 3 [Subventionskontrolle] Artikel 3.12 [Abhilfemaßnahmen ] Absatz 10 [Gleiche 
Bedingungen für ei nen offenen und fairen Wettbewerb und eine nachhaltige Entwicklung]; oder  
(b) Artikel 9.4 (3) (c) [Neugewichtung].      
5. Abweichend von Artikel  INST.23 Absatz  2 [Überprüfung der Umsetzung] legt das 
Schiedsgericht den Vertragsparteien seinen Beschluss innerha lb von 30  Tagen nach dem Tag der 
Übermittlung des Ersuchens vor.  
Artikel  INST.34C: Aussetzung von Verpflichtungen für die Zwecke der Artikel LPFS.3.12 (12), FISH.9 
(5) und FISH.14 (7)  
(1) Der Umfang der Aussetzung von Verpflichtungen darf nicht über das Maß hinausgehen, das 
der zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile aus diesem Abkommen oder einer 
ergänzenden Übereinkunft entspricht, der unmittelbar durch die Abhilfemaßnahmen verursacht 
wird, und zwar ab dem Tag, an dem die Abhilfemaßnahmen in Kraft  treten, bis zu dem Tag, an dem 
die Schiedsspruch ergangen ist.  
(2) Der Umfang der von der Beschwerdeführerin beantragten Aussetzung von Verpflichtungen 
und die Festlegung des Umfangs der Aussetzung von Verpflichtungen durch das Schiedsgericht 
beruhen auf Tatsachen, die belegen, dass sich die zunichtegemachten oder geschmälerten Vorteile 
unmittelbar aus der Anwendung der Abhilfemaßnahme ergeben und bestimmte Waren, 
Dienstleister, Investoren oder andere Wirtschaftsakteure betreffen, und nicht nur auf 
Behaupt ungen, Vermutungen oder entfernte Möglichkeiten.  
(3) Höhe der von der beschwerdeführenden Vertragspartei beantragten oder vom 
Schiedsgericht bestimmten Vorteile, die zunichtegemacht oder beeinträchtigt werden:  
(a) schließt Strafschadensersatz, Zinsen oder hypo thetische entgangene Gewinne oder 
Geschäftsmöglichkeiten nicht ein;  
 
457 
 (b) um etwaige frühere Zollerstattungen, Schadensersatzleistungen oder andere Formen des 
Ausgleichs, die die betreffenden Wirtschaftsbeteiligten oder die betreffende Vertragspartei 
bereits er halten haben, herabgesetzt; und  
(c) nicht eingeschlossen ist der Beitrag zur Zunichtemachung oder Schmälerung durch vorsätzliche 
oder fahrlässige Handlungen oder Unterlassungen der betroffenen Vertragspartei oder einer 
Person oder Stelle, gegen die im Rahmen d er beabsichtigten Aussetzung von Verpflichtungen 
Abhilfemaßnahmen beantragt werden.   
Artikel  INST.34D:  Voraussetzungen für die Wiederherstellung von Ungleichgewichten, Abhilfe -, 
Ausgleichs - und Schutzmaßnahmen  
Ergreift eine Vertragspartei eine Maßnahme n ach Artikel 3.12 [Abhilfemaßnahmen] von Kapitel drei 
[Subventionskontrolle] oder Artikel 9.4 [Neugewichtung] von Kapitel neun [Institutionelle 
Bestimmungen] von Titel XI [gleiche Wettbewerbsbedingungen für offenen und fairen Wettbewerb 
und nachhaltige Entw icklung] der Rubrik I [Handel], so sind Artikel road.11 [Abhilfemaßnahmen], 
Artikel 9 [Ausgleichsmaßnahmen im Falle der Aufhebung oder Verringerung des Zugangs] oder 
Artikel 10 [Abschnitt II] die Bestimmungen des Artikels 14 [Abschnitt 36].      
 
TITEL  II: GRUNDLAGE DER ZUSAM MENARBEIT  
Artikel COMPROV.4: Demokratie, Rechtsstaatlichkeit und Menschenrechte   
(1) Die Vertragsparteien treten weiterhin für die gemeinsamen Werte und die Grundsätze der 
Demokratie, der Rechtsstaatlichkeit und der Achtung der Mensche nrechte ein, die Richtschnur ihrer 
internen und ihrer internationalen Politik sind. In diesem Zusammenhang bekräftigen die 
Vertragsparteien ihre Achtung der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte und der 
internationalen Menschenrechtsübereinkommen, denen  sie beigetreten sind.  
(2) Die Vertragsparteien fördern diese gemeinsamen Werte und Grundsätze in internationalen 
Gremien. Bei der Förderung dieser Werte und Grundsätze, auch mit oder in Drittländern, arbeiten 
die Vertragsparteien zusammen.  
Artikel COMPRO V.5: Bekämpfung des Klimawandels   
(1) Die Vertragsparteien sehen den Klimawandel als eine existenzielle Bedrohung der 
Menschheit an und wiederholen ihre Verpflichtung zur Stärkung der globalen Antwort auf diese 
Bedrohung. Die Bekämpfung des vom Menschen ve rursachten Klimawandels, wie sie im 
Rahmenübereinkommen der Vereinten Nationen über Klimaänderungen (UNFCCC) und 
insbesondere in dem von der Konferenz der Vertragsparteien des Rahmenübereinkommens der 
Vereinten Nationen über Klimaänderungen auf ihrer 21. T agung angenommenen Übereinkommen 
von Paris (im Folgenden „Übereinkommen von Paris“) dargelegt wurde, orientiert sich an der Innen - 
und Außenpolitik der Union und des Vereinigten Königreichs. Die Vertragsparteien achten das 
Übereinkommen von Paris und den U NFCCC -Prozess und enthalten sich jeglicher Handlungen oder 
Unterlassungen, die die Ziele und Zwecke des Übereinkommens von Paris untergraben oder 
wesentlich beeinträchtigen würden.  
(2) Die Vertragsparteien treten in internationalen Gremien für die Bekämpfu ng des 
Klimawandels ein, einschließlich der Zusammenarbeit mit anderen Ländern und Regionen, um deren 
Ambitionsniveau bei der Verringerung von Treibhausgasemissionen zu steigern.  
 
458 
 Artikel COMPROV.6: Bekämpfung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen  
(1) Die Vertragsparteien sind der Auffassung, dass die Verbreitung von 
Massenvernichtungswaffen und ihren Trägermitteln an staatliche oder nichtstaatliche Akteure eine 
der schwerwiegendsten Bedrohungen des Weltfriedens und der internationalen Stabilität dars tellt.  
Die Vertragsparteien kommen daher überein, zusammenzuarbeiten und einen Beitrag zur 
Bekämpfung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und ihrer Trägermittel zu leisten, 
indem sie die bestehenden Verpflichtungen aus den internationalen Abrüstu ngs- und 
Nichtverbreitungsverträgen und -übereinkünften und ihre sonstigen einschlägigen internationalen 
Verpflichtungen in vollem Umfang erfüllen und auf nationaler Ebene umsetzen.  
(2) Die Vertragsparteien kommen ferner überein, zusammenzuarbeiten und ein en Beitrag zur 
Bekämpfung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und Trägermitteln zu leisten,  
(a) indem sie Maßnahmen treffen, um alle sonstigen einschlägigen internationalen Instrumente 
zu unterzeichnen, zu ratifizieren bzw. ihnen beizutreten und sie in vollem Umfang 
durchzuführen, und  
(b) und ein wirksames System nationaler Ausfuhrkontrollen einrichten, nach dem die Ausfuhr und 
die Durchfuhr von mit Massenvernichtungswaffen zusammenhängenden Gütern und die 
Endverwendung von Technologien mit doppeltem Verw endungszweck kontrolliert werden 
und das wirksame Sanktionen für Verstöße gegen die Ausfuhrkontrollen umfasst.  
(3) Die Vertragsparteien kommen überein, einen regelmäßigen Dialog über diese Fragen zu 
führen.  
Artikel COMPROV.7: Kleinwaffen und leichte Waffen  und andere konventionelle Waffen   
(1) Die Vertragsparteien erkennen an, dass die unerlaubte Herstellung, Verbringung und 
Verschiebung von Kleinwaffen und leichten Waffen sowie der dazugehörigen Munition und ihre 
übermäßige Anhäufung, unzureichende Verwalt ung, unzulänglich gesicherte Lagerung und 
unkontrollierte Verbreitung weiterhin eine ernsthafte Bedrohung des Friedens und der 
internationalen Sicherheit darstellen.  
(2) Die Vertragsparteien kommen überein, ihre jeweiligen Verpflichtungen hinsichtlich des 
Vorgehens in Bezug auf den unerlaubten Handel mit Kleinwaffen und leichten Waffen und der 
dazugehörigen Munition im Rahmen der bestehenden internationalen Übereinkünfte und der 
Resolutionen des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen sowie ihre Verpflichtu ngen im Rahmen 
anderer einschlägiger internationaler Instrumente in diesem Bereich, wie dem Aktionsprogramm der 
Vereinten Nationen zur Verhütung, Bekämpfung und Beseitigung des unerlaubten Handels mit 
Kleinwaffen und leichten Waffen unter allen Aspekten ei nzuhalten und in vollem Umfang zu erfüllen.  
(3) Die Vertragsparteien erkennen an, wie wichtig nationale Kontrollsysteme für die 
Verbringung konventioneller Waffen im Einklang mit den bestehenden internationalen Normen sind. 
Die Vertragsparteien erkennen an , dass es wichtig ist, entsprechende Kontrollen in 
verantwortungsvoller Weise anzuwenden, da so zum Weltfrieden und zum regionalen Frieden sowie 
zur internationalen und regionalen Sicherheit und Stabilität, zur Minderung menschlichen Leids 
sowie zur Verhüt ung der Umleitung konventioneller Waffen beigetragen wird.  
(4) Die Vertragsparteien verpflichten sich, in diesem Zusammenhang, den Vertrag über den 
Waffenhandel uneingeschränkt durchzuführen und im Rahmen des Vertrags untereinander 
 
459 
 zusammenzuarbeiten, auch  im Hinblick auf die Förderung der Universalisierung und der 
uneingeschränkten Durchführung des Vertrags durch alle Mitgliedstaaten der Vereinten Nationen.  
(5) Die Vertragsparteien kommen überein, bei der Regulierung und Verbesserung der 
Regulierung des internationalen Handels mit konventionellen Waffen und der Verhütung, 
Bekämpfung und Beseitigung des illegalen Handels mit Waffen zusammenzuarbeiten.  
(6) Die Ver tragsparteien kommen überein, einen regelmäßigen Dialog über diese Fragen zu 
führen.  
Artikel COMPROV.8: Schwerste Verbrechen, welche die internationale Gemeinschaft berühren   
(1) Die Vertragsparteien bekräftigen erneut, dass die schwersten Verbrechen, welc he die 
internationale Gemeinschaft als Ganzes berühren, nicht unbestraft bleiben dürfen und dass ihre 
wirksame Verfolgung durch Maßnahmen auf einzelstaatlicher Ebene und durch verstärkte 
internationale Zusammenarbeit, gegebenenfalls unter Einbeziehung des Internationalen 
Strafgerichtshofs, gewährleistet werden muss. Die Vertragsparteien kommen überein, sich 
uneingeschränkt für die Universalität und Integrität des Römischen Statuts des Internationalen 
Strafgerichtshofs und der damit zusammenhängenden Überein künfte einzusetzen.  
(2) Die Vertragsparteien kommen überein, einen regelmäßigen Dialog über diese Fragen zu 
führen.  
Artikel COMPROV.9: Bekämpfung des Terrorismus  
(1) Die Vertragsparteien arbeiten auf bilateraler, regionaler und internationaler Ebene 
zusamm en, um terroristische Handlungen in allen ihren Formen und Ausprägungen im Einklang mit 
dem Völkerrecht, einschließlich der einschlägigen Abkommen über die internationale 
Terrorismusbekämpfung, des humanitären Völkerrechts und der internationalen 
Menschenr echtsnormen sowie mit den Grundsätzen der Charta der Vereinten Nationen zu verhüten 
und zu bekämpfen.  
(2) Die Vertragsparteien verstärken die Zusammenarbeit auf dem Gebiet der 
Terrorismusbekämpfung, einschließlich der Prävention und Bekämpfung gewaltbereiten 
Extremismus und der Terrorismusfinanzierung, um ihre gemeinsamen Sicherheitsinteressen zu 
fördern, wobei sie die Weltweite Strategie der Vereinten Nationen zur Bekämpfung des Terrorismus 
und die einschlägigen Resolutionen des Sicherheitsrats  der Vereinten Nationen berücksichtigen, 
unbeschadet der Zusammenarbeit bei der Strafverfolgung und der gerichtlichen Zusammenarbeit in 
Strafsachen und des nachrichtendienstlichen Austauschs.  
(3) Die Vertragsparteien kommen überein, einen regelmäßigen Dial og über diese Fragen zu 
führen. Dieser Dialog zielt unter anderem darauf ab, Folgendes zu fördern und zu erleichtern:  
(a) Austausch von Bewertungen terroristischer Bedrohungen,  
(b) Austausch bewährter Verfahren bei der Bekämpfung des Terrorismus,  
(c) operative Zusa mmenarbeit und Austausch von Informationen, und  
(d) Austausch zur Zusammenarbeit im Rahmen multilateraler Organisationen.  
 
460 
 Artikel COMPROV.10: Schutz personenbezogener Daten  
(1) Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Verpflichtung, ein hohes Niveau des Schutze s 
personenbezogener Daten zu gewährleisten. Sie streben gemeinsam die Förderung hoher 
internationaler Standards an.  
(2) Die Vertragsparteien erkennen an, dass Einzelpersonen ein Recht auf den Schutz 
personenbezogener Daten und der Privatsphäre haben und d ass hohe Standards in dieser Hinsicht 
zum Vertrauen in die digitale Wirtschaft und zur Entwicklung des Handels beitragen und eine 
Schlüsselrolle bei der wirksamen Zusammenarbeit bei der Rechtsdurchsetzung einnehmen. Zu 
diesem Zweck verpflichten sich die Ve rtragsparteien, im Rahmen ihrer jeweiligen Gesetze und 
Vorschriften die Verpflichtungen, die sie in Bezug auf diese Rechte in diesem Abkommen 
eingegangen sind, zu achten.  
(3) Die Vertragsparteien arbeiten auf bilateraler und multilateraler Ebene unter gege nseitiger 
Achtung ihrer jeweiligen Rechtsvorschriften und Regulierungen zusammen. Diese Zusammenarbeit 
kann unter Beachtung des Datenschutzes den Dialog, den Austausch von Fachwissen und die 
Zusammenarbeit bei der Strafverfolgung einschließen.  
(4) Sieht d ieses Abkommen oder ein ergänzendes Abkommen die Übermittlung 
personenbezogener Daten vor, so erfolgt diese Übermittlung im Einklang mit den Vorschriften der 
übermittelnden Vertragspartei über die internationale Übermittlung personenbezogener Daten. Zur 
Klarstellung: Dieser Absatz berührt nicht die Anwendung besonderer Bestimmungen dieses 
Abkommens über die Übermittlung personenbezogener Daten, insbesondere Artikel DIGIT.7 [Schutz 
personenbezogener Daten und Schutz der Privatsphäre] und Artikel LAWGEN.4 [Sc hutz 
personenbezogener Daten] sowie Teil 6 Titel I [Streitbeilegung]. Bei Bedarf bemüht sich jede 
Vertragspartei nach besten Kräften, unter Einhaltung ihrer Vorschriften über die internationale 
Übermittlung personenbezogener Daten die erforderlichen Garant ien für die Übermittlung 
personenbezogener Daten zu schaffen, wobei etwaige Empfehlungen des Partnerschaftsrates nach 
Artikel INST.1 (4) Buchstabe h [Partnerschaftsrat] zu berücksichtigen sind.  
Artikel COMPROV.11: Weltweite Zusammenarbeit in Fragen von gem einsamem wirtschaftlichen, 
ökologischen und sozialen Interesse  
(1) Die Vertragsparteien erkennen die Bedeutung der weltweiten Zusammenarbeit in Fragen 
von gemeinsamem wirtschaftlichen, ökologischen und sozialen Interesse an. Sie fördern, wo es in 
ihrem wec hselseitigen Interesse liegt, multilaterale Lösungen für gemeinsame Probleme.  
(2) Unter Beibehaltung ihre Autonomie bei der Entscheidungsfindung und unbeschadet anderer 
Bestimmungen dieses Abkommens oder eines Zusatzabkommens streben die Vertragsparteien n ach 
Zusammenarbeit in laufenden und neu auftretenden Fragen von gemeinsamem Interesse wie 
Frieden und Sicherheit, Klimawandel, nachhaltige Entwicklung, grenzüberschreitende 
Umweltverschmutzung, Umweltschutz, Digitalisierung, öffentliche Gesundheitsvorsorge  und 
Verbraucherschutz, Besteuerung, finanzielle Stabilität und freier und fairer Handel und Investitionen. 
Zu diesem Zweck bemühen sie sich um die Aufrechterhaltung eines konstanten und wirksamen 
Dialogs und die Koordinierung ihre Standpunkte in multilate ralen Organisationen und Gremien, in 
denen die Vertragsparteien mitwirken, wie den Vereinten Nationen, der Gruppe der Sieben (G7) und 
der Gruppe der Zwanzig (G20), der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und 
Entwicklung, dem Internationalen Wäh rungsfonds, der Weltbank und der 
Weltgesundheitsorganisation.  
 
461 
 Artikel COMPROV.12: Wesentliche Bestandteile   
Die Artikel  COMPROV.4 [Demokratie, Rechtsstaatlichkeit und Menschenrechte] Absatz  1, 
COMPROV.5 [Bekämpfung des Klimawandels] Absatz  1 und COMPROV.6 [Bekämpfung der 
Verbreitung von Massenvernichtungswaffen] Absatz  1 stellen wesentliche Bestandteile der durch 
dieses Abkommen sowie etwaige Zusatzabkommen begründeten Partnerschaft dar.  
TITEL  III: ERFÜLLUNG  VON VERPFLICHTUNGEN  UND SCHUTZMAßNAHMEN  
Artikel INST.35: Erfüllung von als wesentliche Bestandteile bezeichneten Verpflichtungen  
(1) Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass die andere Vertragspartei es in 
schwerwiegender und substanzieller Weise versäumt hat, einer der in Artikel COMPROV.12 
[Wesen tliche Bestandteile] genannten Verpflichtungen nachzukommen, kann sie beschließen, die 
Durchführung dieses Abkommens oder etwaiger Zusatzabkommen ganz oder teilweise zu beenden 
oder auszusetzen.  
(2) Zuvor ersucht die Vertragspartei, die die Anwendung diese s Artikels geltend macht, den 
Partnerschaftsrat um unverzügliche Sitzung, um eine rechtzeitige und für beide Seiten annehmbare 
Lösung zu finden. Wird nicht binnen 30  Tagen ab dem Tag des Ersuchens an den Partnerschaftsrat 
eine einvernehmliche Lösung gefund en, kann die Partei die Maßnahmen nach Absatz  1 ergreifen.  
(3) Die in Absatz  1 genannten Maßnahmen werden unter vollständiger Wahrung des 
Völkerrechts getroffen und müssen verhältnismäßig sein. Vorrang ist Maßnahmen zu geben, die das 
Funktionieren dieses A bkommens und etwaiger Zusatzabkommen möglichst wenig beeinträchtigen.  
(4) Die Vertragsparteien sind der Auffassung, dass eine Situation, die eine schwerwiegende und 
erhebliche Nichterfüllung einer der in Artikel COMPROV.12 [Wesentliche Elemente] als wesent liche 
Elemente bezeichneten Verpflichtungen darstellt, nur dann vorliegt, wenn ihre Schwere und Art 
außergewöhnlich sind, die den Frieden und die Sicherheit bedrohen oder internationale 
Auswirkungen haben. Zur Klarstellung sei angemerkt, dass eine Handlung  oder Unterlassung, die die 
Ziele und Zwecke des Übereinkommens von Paris untergraben oder wesentlich beeinträchtigen 
würde, als substanzielles Versäumnis im Sinne dieses Artikels gilt.  
Artikel  INST.36 Schutzmaßnahmen  
1.            Treten ernste wirtschaftliche, gesellschaftliche oder ökologische Schwierigkeiten sektoraler 
oder regionaler Art, auch im Zusammenhang mit Fischereitätigkeiten und den von ihnen abhängigen 
Gemeinschaften, die wahrscheinlich fortbestehen, auf,  so kann die betreffende Vertragspartei 
einseitig geeignete Schutzmaßnahmen ergreifen.  Solche Schutzmaßnahmen sind hinsichtlich ihres 
Umfangs und ihrer Dauer auf das zur Behebung der Situation unbedingt erforderliche Maß zu 
beschränken. Vorrang ist Maßnahm en zu geben, die das ordnungsgemäße Funktionieren des 
Abkommens möglichst wenig beeinträchtigen.  
(2)            Die betreffende Vertragspartei notifiziert die andere Vertragspartei umgehend über den 
Partnerschaftsrat und übermittelt alle einschlägigen Inf ormationen. Die Vertragsparteien führen 
unverzüglich Konsultationen im Partnerschaftsrat durch, um eine einvernehmliche Lösung 
herbeizuführen.  
(3)            Die betreffende Vertragspartei darf bis zum Ablauf eines Monats nach der Notifikation 
gemäß Absatz  2 keine Schutzmaßnahmen treffen, es sei denn, das Konsultationsverfahren nach 
Absatz  2 wurde vor Ablauf der genannten Frist gemeinsam abgeschlossen. Schließen 
 
462 
 außergewöhnliche Umstände, die ein sofortiges Eingreifen erfordern, eine vorherige Prüfung aus, so 
darf die betreffende Vertragspartei unverzüglich die für die Behebung der Schwierigkeiten unbedingt 
erforderlichen Schutzmaßnahmen treffen.  
Die betreffende Vertragspartei notifiziert dem Partnerschaftsrat unverzüglich die getroffenen 
Maßnahmen und überm ittelt alle einschlägigen Informationen.  
(4)            Entsteht durch eine von der betroffenen Vertragspartei ergriffene Schutzmaßnahme ein 
Ungleichgewicht zwischen den Rechten und Pflichten aus diesem Abkommen und etwaigen 
Zusatzabkommen, so kann die andere Vertragspartei angemessene Ausgleichsmaßnahmen treffen, 
die für die Behebung des Ungleichgewichts unbedingt erforderlich sind. Vorrang ist Maßnahmen zu 
geben, die das ordnungsgemäße Funktionieren des Abkommens möglichst wenig beeinträchtigen. 
Die Ab sätze  2 bis 4 gelten für diese Ausgleichsmaßnahmen entsprechend.  
(5)            Jede Vertragspartei kann ohne vorherige Konsultation nach Artikel INST.13 
[Konsultationen] das Schiedsverfahren nach Artikel INST.14 [Schiedsverfahren] einleiten, um eine 
von d er anderen Vertragspartei in Anwendung der Absätze 1 bis 5 getroffene Maßnahme 
anzufechten.  
(6)            Die Schutzmaßnahmen nach Absatz  1 und die Ausgleichsmaßnahmen nach Absatz  5 
können auch in Bezug auf ein Zusatzabkommen ergriffen werden, sofern dort  nichts anderes 
bestimmt ist.  
  
 
463 
 TEIL SIEBEN: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  
Artikel FINPROV.1: Räumlicher Anwendungsbereich  
(1) Dieses Abkommen gilt  
(a) die Gebiete, in denen der Vertrag über die Europäische Union und der Vertrag über die 
Arbeitsweise der Europäischen Un ion und der Vertrag zur Gründung der Europäischen 
Atomgemeinschaft angewandt werden, nach Maßgabe dieser Verträge, und  
(b) das Gebiet des Vereinigten Königreichs.  
2.  Dieses Abkommen gilt auch für die Bailiwick Guernsey, die Bailiwick von Jersey und die Insel  
Man in dem Umfang, der in Abschnitt 5 [Fischerei] und Artikel OTH.9 [Geografische Anwendung] von 
Abschnitt sechs [Sonstige Bestimmungen] des Zweiten Teils dieses Abkommens festgelegt ist.  
(3)  Dieses Abkommen gilt nicht für Gibraltar und hat in diesem Geb iet keine Wirkung.  
(4) Dieses Abkommen gilt nicht für die überseeischen Gebiete mit besonderen Beziehungen 
zum Vereinigten Königreich: Anguilla Bermuda Britisches Antarktis -Territorium Britisches Territorium 
im Indischen Ozean Britische Jungferninseln Kaim aninseln Falklandinseln Montserrat Pitcairn, 
Henderson, Ducie und Oeno; St. Helena, Ascension und Tristan da Cunha Südgeorgien und Südliche 
Sandwichinseln Turks - und Caicosinseln  
Artikel  FINPROV.2 Verhältnis zu anderen Übereinkünften  
Dieses Abkommen und e twaige ergänzende Abkommen gelten unbeschadet früherer bilateraler 
Abkommen zwischen dem Vereinigten Königreich einerseits und der Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft andererseits. Die Vertragsparteien bekräftigen ihre Verpflichtung zur Einhaltung 
dieser Abkommen.  
Artikel FINPROV.3: Überprüfung  
Die Vertragsparteien nehmen gemeinsam fünf Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens und 
danach alle fünf Jahre eine Überprüfung der Umsetzung dieses Abkommens und etwaiger 
Zusatzabkommen sowie damit zusamme nhängender Fragen vor.  
Artikel FINPROV.6: Verschlusssachen und nicht als Verschlusssache eingestufte sensible 
Informationen  
Dieses Abkommen und etwaige Zusatzabkommen sind nicht dahin gehend auszulegen, dass die 
Vertragsparteien dazu verpflichtet sind, Ve rschlusssachen zugänglich zu machen.  
Verschlusssachen, die von den Vertragsparteien im Rahmen dieses Abkommens oder einer 
Zusatzvereinbarung bereitgestellt oder zwischen ihnen ausgetauscht werden, werden im Einklang 
mit dem Abkommen über die Sicherheitsve rfahren für den Austausch und den Schutz von 
Verschlusssachen und allen im Rahmen dieses Abkommens geschlossenen 
Durchführungsvereinbarungen behandelt und geschützt.  
Die Vertragsparteien vereinbaren Anweisungen zum Schutz von zwischen ihnen ausgetauschten  
sensiblen Informationen, die nicht als Verschlusssache eingestuft sind.   
 
464 
 Artikel FINPROV.7: Bestandteile dieses Abkommens  
(1) Die Protokolle, Anhänge, Anlagen und Fußnoten dieses Abkommens sind Bestandteil dieses 
Abkommens.  
(2) Alle Anhänge zu diesem Abkommen einschließlich seiner Anlagen sind Bestandteil des 
Abschnitts, des Kapitels, des Titels, der Überschrift oder des Protokolls, in dem auf diesen Anhang 
Bezug genommen wird oder auf die in diesem Anhang Bezug genommen wird. Zur Klarstellung:  
 
(a) Anhang  INST -X [Geschäftsordnung des Partnerschaftsrats und der Ausschüsse] ist Bestandteil 
von Teil eins Titel  III [Institutionelle Bestimmungen].  
(b) die Anhänge  ORIG -1 [Einleitenden Bemerkungen zu den erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln], 
ORIG -2 [Erzeugnisspezif ische Ursprungsregeln], ORIG -2A [Ursprungskontingente und 
Alternativen für die erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln des Anhangs  ORIG -2], ORIG -2B 
[Vorübergehende erzeugnisspezifische Regeln für elektrische Akkumulatoren und elektrifizierte 
Fahrzeuge], ORIG -3 [Lieferantenerklärung], ORIG -4 [Wortlaut der Erklärung zum Ursprung], 
ORIG -5 [Gemeinsame Erklärung betreffend das Fürstentum Andorra] und ORIG -6 [Gemeinsame 
Erklärung betreffend die Republik San Marino] sind Bestandteil von Teil zwei Teilbereich eins 
Titel I Kapitel zwei [Ursprungsregeln];  
(c) Anhang  SPS-1 [Kriterien bei Artikel  SPS.19 Buchstabe  d] ist Bestandteil von Teil zwei Teilbereich 
eins Titel  I Kapitel drei [Gesundheitspolizeiliche und pflanzenschutzrechtliche Maßnahmen];  
(d) Anhang  TBT-XX [In Artikel  TBT.9 Absatz  4 genannte Vereinbarung über den regelmäßigen 
Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Sicherheit von 
Nichtlebensmittelerzeugnissen und damit zusammenhängenden Präventions -, Restriktions - und 
Korrekturmaßnahmen], Anhang  TBT-ZZ [In Art ikel TBT.9 Absatz  5 genannte Vereinbarung über 
den regelkonformen Austausch von Informationen über nicht von Artikel  TBT.9 Absatz  4 erfasste 
Maßnahmen, die in Bezug auf Nichtlebensmittelerzeugnisse ergriffen werden, bei denen die 
Vorschriften nicht eingeha lten werden], Anhang  TBT-1 [Kraftfahrzeuge und Ausrüstung und Teile 
davon], Anhang  TBT-2 [Arzneimittel], Anhang  TBT-3 [Chemische Erzeugnisse], Anhang  TBT-4 
[Ökologisch/biologische Erzeugnisse] und Anhang  TBT-5 [Weinhandel] sind Bestandteil von Teil 
zwei Te ilbereich eins Titel  I Kapitel vie [Technische Handelshemmnisse];  
(e) Anhang  CUSTMS -1 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] ist Bestandteil von Teil zwei Teilbereich 
eins Titel  I Kapitel fünf [Zoll und Handelserleichterungen];  
(f) Die Anhänge  SERVIN -1 [Bestehende Ma ßnahmen], SERVIN -2 [Künftige Maßnahmen], SERVIN -3 
[Zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende, unternehmensintern transferierte 
Personen und für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende], SERVIN -4 [Erbringer vertraglicher 
Dienstleistungen und F reiberufler], SERVIN -5 [Freizügigkeit natürlicher Personen] und SERVIN -6 
[Leitlinien für Regelungen zur Anerkennung von Berufsqualifikationen] sind Bestandteil von Teil 
zwei Teilbereich eins Titel  II [Dienstleistungen und Investitionen];  
(g) Anhang  PPROC -1 [Öf fentliches Beschaffungswesen] ist Bestandteil von Teil zwei Teilbereich eins 
Titel  VI [Öffentliches Beschaffungswesen];  
(h) die Anhänge  ENER -1 [Liste der Energiegüter, Kohlenwasserstoffe und Rohstoffe], ENER -2 
[Subventionen für Energie und Umwelt], ENER -3 [Nic htanwendung des Zugangs Dritter und der 
Eigentumsentflechtung auf Infrastruktur] und ENER -4 [Zuweisung von 
 
465 
 Stromverbindungsleitungskapazitäten im Day -ahead -Marktzeitbereich] sind Bestandteil von Teil 
zwei Teilbereich eins Titel  VIII [Energie];  
(i) Anhang  ENER -2 [Subventionen für Energie und Umwelt] ist Bestandteil von Teil zwei Teilbereich 
eins Titel  XI [LPFOFCSD];  
(j) Anhang  AVSAF -1 [Lufttüchtigkeitszeugnis und Umweltzeugnis] und alle Anhänge, die gemäß 
Artikel  AVSAF.12 [Annahme und Änderung der Anhänge zu diesem Titel] angenommen wurden, 
sind Bestandteil von Teil zwei Teilbereich zwei Titel zwei [Flugsicherheit];  
(k) Anhang  ROAD -1 [Transport von Gütern auf der Straße] ist Bestandteil von Teil zwei Teilbereich 
drei Titel  I [Transport von Gütern auf der Straße];  
(l) Die Anhänge ROAD -2 [Muster der Genehmigung eines grenzüberschreitenden Linienverkehrs 
und von Sonderformen des Linienverkehrs und von Sonderformen des Linienverkehrs], ROAD -3 
[Muster für einen Antrag auf Genehmigung eines grenzüberschreitenden Linienverkehrs u nd von 
Sonderformen des Linienverkehrs] und ROAD -4 [Muster des Fahrtenblatts für 
Gelegenheitsverkehr] sind Bestandteil von Teil zwei Teilbereich drei Titel  II 
[Personenbeförderung im Straßenverkehr];  
(m) [Die Anhänge  FISH.1, FISH.2, FISH.3 und FISH.4 [PROTOKOL L ÜBER ZUGANG ZU GEWÄSSERN] 
sind Bestandteil von Teil zwei Teilbereich fünf [Fischerei];   
(n) Anhang  LAW -1 [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] ist Bestandteil 
von Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugreg isterdaten];  
(o) Anhang  LAW -2 [PNR -Daten] ist Bestandteil von Teil drei Titel  III [Übermittlung und Verarbeitung 
von Fluggastdatensätzen PNR -DATEN)];  
(p) Anhang  LAW -3 [Kriminalitätsformen, für die Europol zuständig ist] ist Bestandteil von Teil drei 
Titel  V [Zusam menarbeit mit Europol];  
(q) Anhang  LAW -4 [Formen schwerer Kriminalität, für die Eurojust zuständig ist] ist Bestandteil von 
Teil drei Titel  VI [Zusammenarbeit mit Eurojust];  
(r) Anhang  LAW -5 [Haftbefehl] ist Bestandteil von Teil drei Titel  VII [Übergabe];  
(s) Anhang  LAW-6 [Austausch von Strafregisterinformationen – technische und 
Verfahrensspezifikationen] ist Bestandteil von Teil drei Titel  IX [Austausch von 
Strafregisterinformationen];  
(t) Anhang  LAW -7 [Definition des Begriffs Terrorismus] ist Bestandteil von Teil drei T itel III 
[Übermittlung und Verarbeitung von Fluggastdatensätzen], Titel  VII [Übergabe] und Titel  XI 
[Sicherstellung und Einziehung];  
(u) Anhang  LAW -8 [Sicherstellung und Einziehung] ist Bestandteil von Teil drei Titel  XI 
[Sicherstellung und Einziehung];  
(v) Anhang  UNPRO -1 [Umsetzung der finanziellen Bedingungen [Artikel  UNPRO.2.1.11]] ist 
Bestandteil von Teil fünf [Teilnahme an Programmen der Union, Grundsatz der Wirtschaftlichkeit 
der Haushaltsführung und Finanzbestimmungen] Kapitel eins Abschnitt  2 [Vorschriften für die 
Finanzierung der Teilnahme an Programmen und Tätigkeiten der Union];  
(w) Anhang  INST -X [Verfahrensordnung für die Streitbeilegung] und Anhang  INST -X 
[Verhaltenskodex für Schiedsrichter] sind Bestandteil von Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung];  
 
466 
 (x) der Anhang zum Protokoll über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und 
Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die gegenseitige Amtshilfe 
bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und Zölle ist Bestandteil des 
Protokol ls über Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Betrugsbekämpfung auf dem 
Gebiet der Mehrwertsteuer und über die gegenseitige Amtshilfe bei der Beitreibung von 
Forderungen in Bezug auf Steuern und Zölle;  
(y) die Anhänge  SSC-1 [Bestimmte Geldleistungen, auf die das Protokoll keine Anwendung findet], 
SSC-2 [Beschränkung des Anspruchs auf Sachleistungen für Familienangehörige von 
Grenzgängern], SSC -3 [Mehr Rechte für Rentner, die in den zuständigen Staat zurückkehren], 
SSC-4 [Fälle, in denen auf die anteilige B erechnung verzichtet wird oder diese keine Anwendung 
findet], SSC -5 [Leistungen und Abkommen, die es ermöglichen, Artikel  SSC.49 anzuwenden 
[Zusammentreffen von Leistungen gleicher Art]], SSC -6 [Besondere Vorschriften für die 
Anwendung der Rechtsvorschrift en der Mitgliedstaaten und des Vereinigten Königreichs], SSC -7 
[Durchführungsteil] und SSC -8 [Übergangsbestimmungen bezüglich der Anwendung von 
Artikel  SSC.11 [Entsandte Arbeitnehmer]] und ihre Anlagen sind Bestandteil des Protokolls über 
die Koordinierung  der sozialen Sicherheit.  
Artikel FINPROV.8: Beendigung  
Dieses Abkommen kann von jeder Vertragspartei durch schriftliche Notifikation auf diplomatischem 
Wege gekündigt werden. Dieses Abkommen und etwaige Zusatzabkommen treten am ersten Tag 
des zwölften Mon ats nach dem Tag der Notifikation außer Kraft.  
Artikel FINPROV.9: Verbindlicher Wortlaut  
Dieses Abkommen ist in zwei Urschriften in bulgarischer, dänischer, deutscher, englischer, 
estnischer, finnischer, französischer, griechischer, irischer, italienische r, kroatischer, lettischer, 
litauischer, maltesischer, niederländischer, polnischer, portugiesischer, rumänischer, schwedischer, 
slowakischer, slowenischer, spanischer, tschechischer und ungarischer Sprache abgefasst. Bis zum 
30. April 2021 werden alle Spr achfassungen des Abkommens abschließend überarbeitet. Ungeachtet 
des vorstehenden Satzes wird die endgültige rechtliche Überarbeitung der englischen Fassung des 
Abkommens spätestens bis zu dem in Artikel  FINPROV.11 Absatz  1 [Inkrafttreten und vorläufige 
Anwendung] genannten Tag abgeschlossen sein, wenn dieser Tag vor dem 30.  April 2021 liegt.  
Die Sprachfassungen, die sich aus dem oben genannten Verfahren der endgültigen rechtlichen 
Überprüfung ergeben , ersetzen von Anfang an die unterzeichneten Fassungen d es Abkommens und 
werden durch den Austausch diplomatischer Noten zwischen den Vertragsparteien als authentisch 
und endgültig festgelegt.  
Artikel FINPROV.10: Künftige Beitritte zur Union  
1.  Die Union notifiziert dem Vereinigten Königreich neue Anträge von  Drittländern auf Beitritt 
zur Union.    
 
467 
 (2)  Während der Verhandlungen zwischen der Union und einem Drittland hinsichtlich des 
Beitritts dieses Drittlands zur Union86 ist die Union bestrebt,  
a) auf Ersuchen des Vereinigten Königreichs soweit möglich alle In formationen zu den von diesem 
Abkommen und etwaigen Zusatzabkommen erfassten Angelegenheiten bereitzustellen und  
b) vom Vereinigten Königreich gegebenenfalls vorgebrachten Bedenken Rechnung zu tragen.  
(3)  Der Partnerschaftsrat prüft etwaige Auswirkungen d es Beitritts eines Drittlands zur Union 
auf dieses Abkommen und etwaige Zusatzabkommen rechtzeitig vor dem Beitrittstermin.  
4.  Soweit erforderlich, sehen das Vereinigte Königreich und die Union vor Inkrafttreten des 
Abkommens über den Beitritt eines Drittlands zur Union vor,  
a) das vorliegende Abkommen und etwaige Zusatzabkommen zu ändern,  
b) im Wege eines Beschlusses des Partnerschaftsrats andere notwendige Anpassungen an diesem 
Abkommen oder etwaigen Zusatzabkommen vorzunehmen oder entsprechende 
Übergangsregelungen einzuführen.  
c) er beschließt im Partnerschaftsrat, ob  
i) Artikel VSTV.1 [Kurzaufenthalte] auf Staatsangehörige dieses Drittlands anzuwenden; oder  
ii) Übergangsbestimmungen in Bezug auf Artikel VSTV.1 [Visa für Kurzaufenthalte] in Bezug 
auf dieses Drittland und dessen Staatsangehörige nach dessen Beitritt zur Union festzulegen.  
5.  Liegt bis zum Inkrafttreten des Abkommens über den Beitritt des betreffenden Drittlands zur 
Union kein Beschluss nach Absatz 4 Buchstabe c Ziffer i oder ii vor , so gilt Artikel VSTV.1 [Visa für 
Kurzaufenthalte] nicht für Staatsangehörige dieses Drittlands.   
(6)  Falls der Partnerschaftsrat Übergangsregelungen gemäß Absatz 4 Buchstabe c Ziffer ii 
einführt, legt er deren Dauer fest. Der Partnerschaftsrat kann die  Geltungsdauer dieser 
Übergangsregelungen verlängern.  
(7)  Vor Ablauf der Übergangsregelungen nach Absatz 4 Buchstabe c Ziffer ii beschließt der 
Partnerschaftsrat, ob Artikel VSTV.1 [Visa für Kurzaufenthalte] auf Staatsangehörige dieses 
Drittlands ab dem Ende der Übergangsregelung anzuwenden ist. In Ermangelung eines solchen 
Beschlusses gilt Artikel VSTV.1 [Visa für Kurzaufenthalte] ab dem Ende der Übergangsregelung nicht 
für Staatsangehörige dieses Drittlands.  
(8)  Absatz 4 Buchstabe c und die Absätze 5 bis 7 berühren nicht die Vorrechte der Union nach 
ihren internen Rechtsvorschriften.  
                                                            
86 Zur Klarstellung: Die Absätze  2 bis 9 gelten für Verhandlungen zwischen der Union und einem Drittland über 
den Beitritt zur Union, die nach Inkrafttreten dieses Abkommens stattfinden, ungeachtet der Tatsache, dass 
ein B eitrittsantrag vor dem Inkrafttreten dieses Abkommens gestellt wurde.  
 
468 
 (9)      Zur Klarstellung: Unbeschadet des Absatzes 4 Buchstabe c und der Absätze 5 bis 7 gilt dieses 
Abkommen für einen neuen Mitgliedstaat der Union ab dem Tag des Beitr itts dieses neuen 
Mitgliedstaats zur Union.   
Artikel  FINPROV.10A: Übergangsbestimmung für die Übermittlung personenbezogener Daten an das 
Vereinigte Königreich  
(1) Für die Dauer des festgelegten Zeitraums gilt die Übermittlung personenbezogener Daten 
aus d er Union an das Vereinigte Königreich nicht als Übermittlung an ein Drittland im Sinne des 
Unionsrechts, sofern die Datenschutzvorschriften des Vereinigten Königreichs vom 31.  Dezember 
2020, wie sie durch den European Union (Withdrawal) Act 2018 gespeicher t und in das Recht des 
Vereinigten Königreichs übernommen werden und in der durch die Data Protection, Privacy and 
Electronic Communications (Amendments etc ) (EU Exit) Regulations 2019 geänderten Fassung87 (im 
Folgenden „geltende Datenschutzregelung“) durc h den Rat geändert wurden, das Vereinigte 
Königreich ohne das Abkommen ausüben.  
(2) Vorbehaltlich der Absätze 3 bis 11 gilt Absatz 1 auch für Übermittlungen personenbezogener 
Daten aus Island, dem Fürstentum Liechtenstein und dem Königreich Norwegen an das  Vereinigte 
Königreich während des festgelegten Zeitraums, der nach dem Unionsrecht, wie es in diesen Staaten 
durch das am 2. Mai 1992 in Porto unterzeichnete Abkommen über den Europäischen 
Wirtschaftsraum angewandt wurde, vorgesehen ist, solange Absatz 1 auf Übermittlungen 
personenbezogener Daten aus der Union an das Vereinigte Königreich Anwendung findet, sofern 
diese Staaten beide Vertragsparteien schriftlich über ihre ausdrückliche Zustimmung zur Anwendung 
dieser Bestimmung unterrichten.  
(3) In diesem Artikel bezeichnet der Ausdruck „benannte Befugnisse“ die Befugnisse,  
(a) Verordnungen nach den Sections 17A, 17C und 74A des Datenschutzgesetzes des Vereinigten 
Königreichs von 2018 zu erlassen;  
(b) ein neues Dokument auszustellen, in dem Standarddatenschutzklaus eln nach Section 119A des 
britischen Datenschutzgesetzes von 2018 festgelegt werden;  
(c) einen neuen Entwurf eines Verhaltenskodex gemäß Artikel  40 Absatz  5 der DSGVO des 
Vereinigten Königreichs zu billigen, bei dem es sich nicht um einen Verhaltenskodex hand elt, der 
nicht herangezogen werden kann, um geeignete Garantien für die Übermittlung 
personenbezogener Daten in ein Drittland gemäß Artikel  46 Absatz  2 Buchstabe  e der DSGVO 
des Vereinigten Königreichs zu bieten;  
(d) Genehmigung neuer Zertifizierungsverfahren gemäß Artikel  42 Absatz  5 der DSGVO des 
Vereinigten Königreichs, mit Ausnahme von Zertifizierungsverfahren, die nicht herangezogen 
werden können, um geeignete Garantien für die Übermittlung personenbezogener Daten in ein 
Drittland gemäß Artikel  46 Absatz  2 Buchstabe  f der DSGVO des Vereinigten Königreichs zu 
bieten;  
(e) Genehmigung neuer verbindlicher unternehmensinterner Vorschriften gemäß Artikel  47 der 
DSGVO des Vereinigten Königreichs;  
(f) neue Vertragsklauseln gemäß Artikel  46 Absatz  3 Buchstabe  a der DSGVO de s Vereinigten 
Königreichs zu genehmigen; oder  
                                                            
87 Geändert durch die Data Protection, Privacy and Electronic Communications (Amendments etc) 
(EU Exit) Regulations 2020.  
 
469 
 (g) Genehmigung neuer Verwaltungsvereinbarungen gemäß Artikel  46 Absatz  3 Buchstabe  b der 
DSGVO des Vereinigten Königreichs.  
(4) Der „festgelegte Zeitraum“ beginnt am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens und endet 
vorbehaltlich des Absatzes 5  
(a) zu dem Zeitpunkt, zu dem die Europäische Kommission Angemessenheitsbeschlüsse in Bezug auf 
das Vereinigte Königreich gemäß Artikel  36 Absatz  3 der Richtlinie (EU) 2016/680 und Artikel  45 
Absatz  3 der Verordnung (EU) 2016/ 679 erlässt, oder  
(b) an dem Tag vier Monate nach Beginn des festgelegten Zeitraums, der um zwei weitere Monate 
verlängert wird, es sei denn, eine der Vertragsparteien erhebt Einwände;  
je nachdem, was zuerst eintritt.  
(5) Vorbehaltlich der Absätze 6 und 7 endet der festgelegte Zeitraum an dem Tag, an dem die 
Befugnisse ausgeübt werden oder die Änderung in Kraft tritt, wenn das Vereinigte Königreich 
während des festgelegten Zeitraums die geltende Datenschutzregelung ändert oder die 
übertragenen Befugnisse oh ne Zustimmung der Union im Partnerschaftsrat ausübt.  
(6) Die Bezugnahmen auf die Ausübung der zugewiesenen Befugnisse in den Absätzen 1 und 5 
schließen nicht die Ausübung solcher Befugnisse ein, deren Wirkung sich auf die Angleichung an das 
einschlägige Da tenschutzrecht der Union beschränkt.  
(7) Alles, was andernfalls eine Änderung der geltenden Datenschutzregelung wäre, nämlich:  
(a) mit Zustimmung der Union im Partnerschaftsrat; oder  
(b) beschränkt auf die Angleichung an das einschlägige Datenschutzrecht der Union ; 
werden für die Zwecke des Absatzes 5 nicht als Änderung der geltenden Datenschutzregelung 
behandelt und sollten stattdessen als Teil der geltenden Datenschutzregelung für die Zwecke des 
Absatzes 1 behandelt werden.  
(8) Für die Zwecke der Absätze 1, 5 und  7 bezeichnet der Ausdruck „Übereinkunft der Union im 
Partnerschaftsrat“  
(a) einen Beschluss des Partnerschaftsrates gemäß Absatz 11; oder  
(b) als Zustimmung im Sinne von Absatz 10 gilt.  
(9)   Teilt das Vereinigte Königreich der Union mit, dass es beabsichtigt, d ie zugewiesenen 
Befugnisse auszuüben oder die geltende Datenschutzregelung zu ändern, so kann jede Partei 
innerhalb von fünf Arbeitstagen eine Tagung des Partnerschaftsrates beantragen, die innerhalb von 
zwei Wochen nach dem Ersuchen stattfinden muss.  
(10) Wird keine solche Sitzung beantragt, so gilt die Zustimmung der Union zu dieser Übung oder 
Änderung während des festgelegten Zeitraums als erteilt.  
(11)  Wird eine solche Sitzung beantragt, so prüft der Partnerschaftsrat auf dieser Tagung die 
vorgeschlage ne Übung oder Änderung und kann einen Beschluss fassen, in dem er erklärt, dass er 
der Durchführung oder Änderung während des festgelegten Zeitraums zustimmt.  
(12) Das Vereinigte Königreich unterrichtet die Union, soweit dies nach vernünftigem Ermessen 
mög lich ist, wenn es während des festgelegten Zeitraums ein neues Instrument eingeht, das für die 
 
470 
 Übermittlung personenbezogener Daten an ein Drittland gemäß Artikel 46 Absatz 2 Buchstabe a der 
DSGVO des Vereinigten Königreichs oder Section 75 (1) (a) des UK Data Protection Act 2018 während 
des festgelegten Zeitraums in Anspruch genommen werden kann. Nach einer Mitteilung des 
Vereinigten Königreichs nach diesem Absatz kann die Union eine Tagung des Partnerschaftsrates 
beantragen, um das betreffende Instrument zu erörtern.  
(13) Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] gilt nicht für Streitigkeiten über die Auslegung und 
Anwendung dieses Artikels.  
 
Artikel FINPROV.11: Inkrafttreten und vorläufige Anwendung  
(1)  Dieses Abkommen tritt am ersten Tag des Monats in Kraft,  der auf den Monat folgt, in dem 
beide Vertragsparteien einander notifiziert haben, dass sie ihre jeweiligen internen Anforderungen 
und Verfahren für die Feststellung ihrer Zustimmung, gebunden zu sein, erfüllt haben.  
 
(2) Die Vertragsparteien kommen übere in, dieses Abkommen ab dem 1. Januar 2021 vorläufig 
anzuwenden, sofern sie einander vor diesem Zeitpunkt notifiziert haben, dass ihre jeweiligen 
internen Anforderungen und Verfahren für die vorläufige Anwendung abgeschlossen sind. Die 
vorläufige Anwendung endet an einem der folgenden Zeitpunkte, je nachdem, welcher Zeitpunkt 
früher liegt:  
 
(a) 28. Februar 2021 oder ein anderes vom Partnerschaftsrat festgelegtes Datum oder  
(b) der Absatz  1 genannte Tag.  
(3)  Ab dem Tag der vorläufigen Anwendung dieses Abkommens ver stehen die Vertragsparteien 
Bezugnahmen in diesem Abkommen auf das Datum des Inkrafttretens dieses Abkommens oder auf 
das „Inkrafttreten dieses Abkommens“ als Bezugnahmen auf das Datum, ab dem dieses Abkommen 
vorläufig angewendet wird.  
 
  
 
 Съставено  в Брюксел  и Лондон  на тридесети  декември  две хиляди  и двадесета  година . 
 
Hecho en Bruselas y Londres, el treinta de diciembre de dos mil veinte. 
 
V Bruselu a v Londýn ě dne třicátého  prosince dva tisíce dvacet. 
 Udfærdiget i Bruxelles og London, den tredivte  december to tusind og tyve. 
 Geschehen zu Brüssel und London am dreißigsten Dezember zweitausendzwanzig.  Kahe tuhande kahekümnenda aasta detsembrikuu kolmeküm nendal päeval Brüsselis ja Londonis. 
 Έγινε  στις Βρυξέλλες  και στο Λονδίνο , στις τριάντα  Δεκεμβρίου  δύο χιλιάδες  είκοσι . 
 Done at Brussels and London on the thirtieth day of  December in the year two thousand and twenty. 
 Fait à Bruxelles et à Londres, le  trente décembre deux mille vingt. 
 Arna dhéanamh sa Bhruiséil agus i Londain, an tríochadú lá de mhí na Nollag an bhliain dhá mhíle fiche. 
 Sastavljeno u Bruxellesu i Londonu tridesetog prosinca godine dvije tisu će dvadesete.  
 Fatto a Bruxelles e Londra, addì trenta dicembre duemilaventi. 
 Briselē un London ā, divi tūkstoši divdesmit ā gada  trīsdesmitaj ā decembrī.
 
 
Priimta du tūkstančiai dvidešimt ų metų gruodžio  trisdešimt ą dieną Briuselyje ir Londone. 
 Kelt Brüsszelben és Londonban, a kétezer-huszadik év  december havának harmincadik napján. 
 Magħmul fi Brussell u Londra, fit- tletin jum ta’  Diċembru  fis-sena elfejn u g ħoxrin.  
 Gedaan te Brussel en Londen, dertig dece mber tweeduizend twintig. 
 Sporządzono w Brukseli i Londynie dnia trzydziestego grudnia roku dwa tysiące dwudziestego.  
 Feito em Bruxelas e em Londres, em trinta de dezembro de dois mil e vinte. 
 Întocmit la Bruxelles și la Londra  la treizeci decembrie două mii douăzeci. 
 V Bruseli a Londýne tridsiateho decembra dvetisícdvadsa ť. 
 V Bruslju in Londonu, tridesetega decembra dva tisoč dvajset.  
 Tehty Brysselissä ja Lontoossa kolmantenakymmenent enä päivänä joulukuuta vuonna kaksituhattakaksikymmentä. 
 
Som skedde i Bryssel och i London den trettionde december år tjugohundratjugo. 
 
   
 
.l]UPN;d7ablJ	l
 PWlH.l$O@QOleWPU;.l
-.lhWPU^GPeleO@@l
PWl;OleWPU5A^G;l$OAPOl
fWl:A;leWPU/A^7>;l%O@POl
eWPPU.l@@:elOAK;Il
X`3l#(lTV8LY3,l i\9Z[
l
PWl_>;leWPU;.Ol%O@POl
 PeWl%O@POl ;gWPU<;OO;l
">.Wl7;.OOl .OlPO_.@^lPWU.A=>l
-.leWPU^GelgODFlel
 ;WlH&OBPO;l;eWPU;.l
BWPU.^l!.hA;OC6. ^lh0W:0l
eWPUP^l!4FeO=P^lh.W:el
kleWU.Bl &OAlW<^k<WRHl
?.HH%OEPOAl jWPU;.l
)PPWl:;leWPU;^;l%OB;l
*l@K@;O@el 'OAAleWPU;E^GB;El
 ;H.l$OB1PlgWPU;B.l
 ;O_Wgl%O@eO;.le WPU;.O2l
-.lgWU^GelcMAel
-.lhWPU^GPleOAEPl
eWPPU.Ol eOAPOAOlUgPH;^_.l
SWleWPU;A^G.lgO@PO;Ol
l

+,c^Y7DS+i\^o!++"+7vw7cZj]
^fU+^Wx[C5+5 xf^c7+57U+ [7f>B+rWC3+
*+}g^cpQ8pc^U747[pr}B cg^+r^W^}^x7[7f>CC
^g7rxf^cnCpQ7r^W7[7g>C:nVU7ppQ+2
yg5C7xg^c-Cp3A7r^W>7W7C[p3A+=
xl^^c++r^WC7[7g>C+GHA7[5xp7[CW7U
hE.kF~zdbX.M; ^s~_LF. K^t<~udqE.
^grA7xf^c7+[ r^WC3[7g> ^WWx[Cr
 ^xgU+^WWx[+xr87xg^c87[[757U8[7g>C7+r^WCex7
#A+f37+[[+[ A^WAcA^2+CU ^mc+C>A6^ AxC[[7+WA5+WA+3A
*+xf^cpQx+N75[C3x++r^WpTx7[7g>CN{
7gU+^Wx[Cr/7xm^c7+57UU7[7g>C++r^WC3+
Cg^c+pr^W7[7g?CN+p^cC7[+p}0g60
xg^c^p+r^WC[9p7[7f> IO^p27[5gJP^p}+f5x
xgc+Cr^W7[7f>C+Q``pp8>f8p8gaU
Cp7WCU^Wx[C r/g^c7+r+U[7g@CN+r^WCR+
'^^f57xf^c7p7 7W77[p3A+c}^^g r^^W7[7f>C7
(CWC7[Cx xg^c7NpQC7N(pcU[^r [7g>CCr^W^7N
7U+^Wx[C5+57xg^c7C+ 5+[7g>C+rWC3+
 7[rfx^Wx[Cr+r7+xg^c7+[1 +[7f>C7C r^WC37
*+xgcpQ7pc^U^47[pr}^cf7+rW^}|7[7g>Cx
*+}f^cpQ^pQxc[^pr++r^WpQ^7[7g>CN^
xf^^c+[ +r^WC7[7f>C+N-fN7pr`[c x^U7pr+
`fxg^c7CpQ+ +r^W7[7g>C>7W7[pQ+c7[

S¸^
^©ªJ¸<Y'J$E¸%^:7<JS16*¸ ¸(^$^«S¸:qS©ª ¸
F¸^¸G^i¸Mi]¸]^¸ /S¸%^¥SS¸ ^¸4S]S¸ ]^¸B¥^¸
RS¸Hy^_¸~T®¤¥®j¸P^~_¸%i¥Ti^¸S¸H^®^jf¸3¤~S¸
-¸)^¥¸-^^]^¸=e^ie^¸H¥Zi¥Si^¸e¸B]iS]¸
-s¸]S¤¸P^^iie¥^¸=ie^i[f¸/&Zi¥Si^¸¬]¸B]iS]¸
H¬¬Zi¥SiS¸yS¸FfySii¸ Df^]~­ieiiei¸i^¸
U¸	£¸2¯°¶¦¯¸%U\r `¨E¸ L;¸Aw²V!¸%x	¯kU¸ >U§¸¸%`§U¸3"U¯lU¸
.¸¥f^¸Ni¥^]¸?ie]¸c¸ /^S¥¸%i¥Si¸S]¸C ¥f^¡¸4^S]¸
F¬¸^¸G³S¬^Mi¸]^¸/S]^%^¥Se^¸^¥¸]3S]^¸]­¸B]¸
KfS¸[^S¸Gj[f¥¸¥Si¥ f^¸S¸%^S¥Si^¸ Am^¸Se¬¤¸ Kf¬Si¤[^S¥¸+i^S¸
RS¸M{^]i^¬¸ ?S|^®i¬¸ P^i~^¸%i¥Siy^¸i¸Hy^®^^¸ 3¤~^¸
F^¸in¸G^e¸Mi¥¸]i¸/S¸%^¥SeS¸^¸ 3S]S¸]^¸B]¸
@i^Zi¥Wi{S¤¸¬¸Ri^^8oizS¤¸®i^¥W¤¸=SSi¤¥^¤¸®W]W¸
9¬e¥ia¤¸ )i]´i¤i¤¸%i¥Su|¤¸i¸Ii S¬a¤¸iiy¤¸=SS³¤¥a¤¸® S]­¸
BSe³%i¥SiS¸_¤¸+¤µS~p¤µTe¸ ,e³^¤st¥¸=iT³¤TeS¸ _¤µ_¸
/gSG^{¬¸ Ni¥¸¥S0S¸%i¥¥SyS¸­¸ 5S]S¸¥S¸-­¸
P¸f^¥¸ P^^ie]¸ ?i iy~¸®S¸ /¥%i¥¥Sib¸^¸ B]4^S]¸
Q¸ii^i­¸R{^][µ^e¸ =^¤¥±S¸Qi^~i^y¸%³¥Sii¸i¸3S]ii¸ F[^y¸
F^¸G^i¸ Oi]¸]S¸ /X%^¥SfS¸^¸]S¸4S]S¸]¸B¥^¸
F^¥­¸G^eS¥­¸ Mi¥¸S¸ASii¸%i¥Sii¸·i¸3S]^i¸]^¸ B]¸
RS¸Hy^_¸ ~ T®¤¥®¸ P^~^y¸%i¥Ti^¸S¸H^®^¢_f¸d¤~S¸
RS¸R]¬´^¸~ Sy^¤¥® ¸P^i~S¸%i¥Sv}S¸i¸ H^®^S¸3¤~S¸
4¤%i¥SiS¸yS¸Fhi¤4Si¸ ³f]i¤¥³^^¸~­ieS¤~­S¸ ¬^¤¥S¸
-¸-^S]^¸~­eSi~^¥¸H¥Zi¥Si^¸ [f¸B]iS]¸
¸
 
475 
 ANHÄNGE  
ANHANG  INST:  GESCHÄFTSORDNUNG DES PARTNERSCHAFTSRATS UND AUSSCHÜSSE  
Regel  1 
Vorsitz  
1. Die Union und das Vereinigte Königreich teilen einander die Namen, Positionen und 
Kontaktdaten ihrer jeweils benannten Ko -Vorsitzenden mit. Ein Ko -Vorsitzender gilt als befugt, die 
Union bzw. das Vereinigte Königreich bis zu dem Datum zu vertreten, an dem der entsprechenden 
Vertragspartei ein neuer Ko -Vorsitzender bekannt gegeben wird.  
2. Die in dieser Geschäftsordnung vorgesehenen Besch lüsse der Ko -Vorsitzenden werden im 
gegenseitigen Einvernehmen gefasst.  
3.  Ein Ko -Vorsitzender kann für eine bestimmte Sitzung durch einen von ihm benannten 
Stellvertreter vertreten werden. Der Ko -Vorsitzende oder sein benannter Stellvertreter unterricht et 
den anderen Ko -Vorsitzenden und das Sekretariat des Partnerschaftsrates so früh wie möglich über 
diese Benennung. In dieser Geschäftsordnung gilt jede Bezugnahme auf die Ko -Vorsitzenden auch 
für benannte Stellvertreter.  
Regel  2 
Sekretariat  
Das Sekretari at des Partnerschaftsrates („Sekretariat“) setzt sich aus einem Beamten der Union und 
einem Beamten der Regierung des Vereinigten Königreichs zusammen. Das Sekretariat nimmt die 
ihm durch diese Geschäftsordnung übertragenen Aufgaben wahr.  
Die Union und das Vereinigte Königreich teilen einander den Namen, die Position und die 
Kontaktdaten des Beamten mit, der die Union bzw. das Vereinigte Königreich als 
Sekretariatsmitglied im Partnerschaftsrat vertritt. Dieser Beamte vertritt die Union oder das 
Vereinigt e Königreich bis zu dem Datum als Sekretariatsmitglied, an dem entweder die Union oder 
das Vereinigte Königreich ein neues Mitglied bekannt geben.  
Regel  3 
Sitzungen  
1. Jede Sitzung des Partnerschaftsrates wird vom Sekretariat an einem Datum und zu einer 
Uhrzeit anberaumt, die von den Ko -Vorsitzenden festgelegt werden. Stellt entweder die Union oder 
das Vereinigte Königreich über das Sekretariat einen Antrag auf Anberaumung einer Sitzung, so 
bemüht sich der Partnerschaftsrat, innerhalb von 30  Tagen nach dies em Antrag oder in den in 
diesem Abkommen vorgesehenen Fällen noch früher zu einer Sitzung zusammenzutreten.  
2. Der Partnerschaftsrat tritt abwechselnd in Brüssel und in London zusammen, sofern die Ko -
Vorsitzenden nichts anderes beschließen.  
 
476 
 3. Abweichend von Absatz  2 können die Ko -Vorsitzenden vereinbaren, dass eine Sitzung des 
Partnerschaftsrates per Video - oder Telekonferenz abgehalten wird.  
Regel  4 
Teilnahme an Sitzungen  
1. Innerhalb einer angemessenen Frist vor jeder Sitzung teilen die Union und das Vereinigte 
Königreich einander über das Sekretariat die vorgesehene Zusammensetzung ihrer entsprechenden 
Delegationen mit und geben dabei Namen und Funktion jedes Delegationsmitglieds an.  
2. gegebenenfalls können die Ko -Vorsitzenden in gegenseitigem Einver nehmen externe 
Sachverständige (d.  h. keine Regierungsbeamte) zu den Sitzungen des Partnerschaftsrates einladen, 
damit sie zu spezifischen Themen Auskünfte erteilen; dies gilt jedoch nur für die Teile der Sitzung, in 
denen diese spezifischen Themen erörter t werden.  
Regel  5 
Unterlagen  
Die Unterlagen, auf die sich die Beratungen des Partnerschaftsrates stützen, werden nummeriert 
und vom Sekretariat an die Union und das Vereinigte Königreich weitergeleitet.  
Regel  6 
Schriftverkehr  
1. Die Union und das Vereinigt e Königreich übermitteln dem Sekretariat ihren an den 
Partnerschaftsrat gerichteten Schriftverkehr. Dieser Schriftverkehr kann in jeder schriftlichen Form, 
auch per E -Mail, übermittelt werden.  
2.  Das Sekretariat stellt sicher, dass der an den Partnerschaf tsrat gerichtete Schriftverkehr den 
Ko-Vorsitzenden übermittelt und gegebenenfalls nach Regel  5 weitergeleitet wird.   
3. Der gesamte Schriftverkehr, der von den Ko -Vorsitzenden stammt oder sich direkt an sie 
richtet, wird dem Sekretariat übermittelt und ge gebenenfalls nach Regel  5 weitergeleitet.  
Regel  7 
Tagesordnung  
1.  Das Sekretariat erstellt für jede Sitzung einen Entwurf der vorläufigen Tagesordnung.  Der 
Entwurf wird den Ko -Vorsitzenden zusammen mit den einschlägigen Unterlagen spätestens 10 Tage 
vor dem Sitzungstermin übermittelt.  
2.  Die vorläufige Tagesordnung umfasst Themen, um deren Erörterung von der Union oder 
dem Vereinigten Königreich ersucht wurde. Jeder Antrag wird den Ko -Vorsitzenden zusammen mit 
den einschlägigen Unterlagen spätestens 15 Tage vor Sitzungsbeginn übermittelt.  
 
477 
 (3)  Die Ko -Vorsitzenden beschließen spätestens 5 Tage vor dem Sitzungstermin über die 
vorläufige Tagesordnung einer Sitzung.  
4.  Die Tagesordnung wird vom Partnerschaftsrat zu Beginn jeder Sitzung angenommen. Auf 
Antrag der Union oder des Vereinigten Königreichs kann ein anderer als die in der Tagesordnung 
vorgesehenen Punkte einvernehmlich in die Tagesordnung aufgenommen werden.  
5.    Die Ko -Vorsitzenden können die in den Absätzen  1 bis 3 genannten Fristen in gegens eitigem 
Einvernehmen verkürzen oder verlängern, um den Erfordernissen des Einzelfalls gerecht zu werden.  
Regel  8 
Protokoll  
1.  Sofern die Ko -Vorsitzenden nichts anderes beschließen, erstellt der als Mitglied des 
Sekretariats fungierende Beamte der Vertragspartei, die die Sitzung ausrichtet, zu jeder Sitzung 
innerhalb von 15  Tagen nach dem Ende der Sitzung einen Protokollentwurf. D er Protokollentwurf 
wird dem Sekretariatsmitglied der anderen Vertragspartei zur Stellungnahme übermittelt. Dieses 
kann innerhalb von 7  Tagen nach Eingang des Protokollentwurfs eine Stellungnahme vorlegen.  
2.  Das Protokoll enthält in der Regel eine Zusam menfassung der einzelnen 
Tagesordnungspunkte, gegebenenfalls unter Angabe  
(a) der dem Partnerschaftsrat vorgelegten Unterlagen,  
(b) aller Stellungnahmen, deren Aufnahme in das Protokoll von einem der Ko -Vorsitzenden 
beantragt wurde, und  
(c) der zu den einzelnen Pun kten gefassten Beschlüsse, ausgesprochenen Empfehlungen, 
verabschiedeten Stellungnahmen und angenommenen Schlussfolgerungen.  
3.  Als Anhang muss das Protokoll eine Teilnehmerliste enthalten, in der für jede der 
Delegationen die Namen und Funktionen aller Personen, die an der Sitzung teilgenommen haben, 
festgehalten werden.  
4.  Das Sekretariat passt den Protokollentwurf anhand der eingegangenen Stellungnahmen an; 
der überarbeitete Protokollentwurf wird innerhalb von 28  Tagen nach der Sitzung oder bis zu ei nem 
anderen von den Ko -Vorsitzenden vereinbarten Datum von den Ko -Vorsitzenden angenommen. 
Nach der Genehmigung werden zwei Fassungen des Protokolls durch die Unterschriften der 
Sekretariatsmitglieder beurkundet. Die Union und das Vereinigte Königreich erh alten je eine dieser 
verbindlichen Fassungen. Die Ko -Vorsitzenden können vereinbaren, dass diese Vorgabe durch 
Unterzeichnung und Austausch elektronischer Ausfertigungen erfüllt ist.  
Regel  9 
Beschlüsse und Empfehlungen  
1.  Zwischen den Sitzungen kann der Partnerschaftsrat Beschlüsse oder Empfehlungen im 
schriftlichen Verfahren annehmen. Der Entwurf eines Beschlusses oder einer Empfehlung wird 
schriftlich und in der Arbeitssprache des Partnerschaftsrates von einem Ko -Vorsitzenden an den 
anderen übermittelt.  Die jeweils andere Vertragspartei verfügt über einen Monat oder einen von der 
vorschlagenden Vertragspartei angegebenen längeren Zeitraum, um dem Entwurf des Beschlusses 
 
478 
 oder der Empfehlung zuzustimmen. Falls die andere Vertragspartei nicht zustimmt, wird  der 
vorgeschlagene Beschluss oder die vorgeschlagene Empfehlung bei der nächsten Sitzung des 
Partnerschaftsrates erörtert und gegebenenfalls angenommen. Entwürfe von Beschlüssen oder 
Empfehlungen gelten als angenommen, sobald die jeweils andere Vertragspa rtei ihre Zustimmung 
erteilt hat, und werden gemäß Regel  8 im Protokoll der darauffolgenden Sitzung des 
Partnerschaftsrates festgehalten.  
2.  Nimmt der Partnerschaftsrat Beschlüsse oder Empfehlungen an, so wird das Wort 
„Beschluss“ bzw. „Empfehlung“ in den  Titel dieser Rechtsakte eingefügt. Das Sekretariat registriert 
alle Beschlüsse oder Empfehlungen unter einer laufenden Nummer und mit einem Verweis auf den 
Tag ihrer Annahme.  
3.  Die vom Partnerschaftsrat angenommenen Beschlüsse enthalten eine Angabe zum  Tag ihres 
Wirksamwerdens.   
(4)  Die vom Partnerschaftsrat angenommenen Beschlüsse und Empfehlungen werden in zwei 
Urschriften in den verbindlichen Sprachen abgefasst, von den Ko -Vorsitzenden unterzeichnet und 
der Union sowie dem Vereinigten Königreich un mittelbar nach der Unterzeichnung vom Sekretariat 
übermittelt. Die Ko -Vorsitzenden können vereinbaren, dass die auf die Unterzeichnung bezogene 
Anforderung durch Unterzeichnung und Austausch elektronischer Ausfertigungen erfüllt ist.  
Regel  10 
Transparenz  
1. Die Ko -Vorsitzenden können vereinbaren, dass der Partnerschaftsrat öffentlich tagt.  
2. Jede Vertragspartei kann beschließen, die Beschlüsse und Empfehlungen des 
Partnerschaftsrates in ihrem jeweiligen Amtsblatt oder online zu veröffentlichen.  
3. Übermi ttelt die Union oder das Vereinigte Königreich dem Partnerschaftsrat Informationen, 
die nach ihren bzw. seinen Gesetzen und sonstigen Vorschriften vertraulich oder vor Offenlegung 
geschützt sind, behandelt die jeweils andere Vertragspartei diese Informatio nen als vertraulich.  
4. Vorläufige Tagesordnungen von Sitzungen werden veröffentlicht, bevor die Sitzung des 
Partnerschaftsrates stattfindet. Das Protokoll der Sitzung wird nach seiner Genehmigung gemäß 
Regel  8 veröffentlicht.  
5. Die Veröffentlichung der in den Absätzen  2 bis 4 genannten Dokumente erfolgt im Einklang 
mit den jeweils geltenden Datenschutzvorschriften der Vertragsparteien.  
Regel  11 
Sprachen  
1.  Die Amtssprachen des Partnerschaftsrates sind die Amtssprachen der Europäischen Union 
und des Vereinigten Königreichs.  
2.  Die Arbeitssprache des Partnerschaftsrates ist Englisch. Sofern die Ko -Vorsitzenden nichts 
anderes beschließen, stützt sich der Part nerschaftsrat bei seinen Beratungen auf Unterlagen, die in 
englischer Sprache abgefasst sind.  
 
479 
 3. Der Partnerschaftsrat fasst Beschlüsse zur Änderung oder Auslegung des Abkommens in den 
Sprachen der verbindlichen Wortlaute des Abkommens. Alle sonstigen Beschlüsse des 
Partnerschaftsrates, einschließlich Beschlüssen zur Änderung der vorliegenden Geschäftsordnung, 
werden in der in Absatz  2 genannten Arbeitssprache gefasst.  
Regel  12 
Kosten  
1.  Die Union und das Vereinigte Königreich tragen die Kosten, die ih nen jeweils aus ihrer 
Teilnahme an den Sitzungen des Partnerschaftsrates entstehen.  
2.  Die Kosten für die Organisation der Sitzungen und für die Vervielfältigung der Unterlagen 
werden von der Vertragspartei getragen, die die Sitzung ausrichtet.  
3.  Die Ko sten für das Dolmetschen in die und aus der Arbeitssprache des Partnerschaftsrates 
werden von der Vertragspartei getragen, die die Verdolmetschung anfordert.  
3. Jede Vertragspartei ist für das Übersetzen von Beschlüssen und sonstigen Unterlagen in ihre 
eigene(n) Amtssprache(n) zuständig, falls dies nach Regel  11 erforderlich ist, und trägt die mit diesen 
Übersetzungen verbundenen Kosten.    
Regel  13 
Ausschüsse  
1.  Unbeschadet Absatz  2 dieser Regel gelten die Regeln  1 bis 12 sinngemäß für die Ausschüsse.  
2.  Die Ausschüsse teilen dem Partnerschaftsrat ihre Sitzungskalender und Tagesordnungen 
rechtzeitig vor den Sitzungen mit und erstatten dem Partnerschaftsrat über die Ergebnisse und 
Schlussfolgerungen jeder ihrer Sitzungen Bericht.  
 
 
 
  
 
480 
 ANHANG  ORIG -1:EINLEITENDE BEMERKUNGEN ZU DEN ERZEUGNISSPEZIFISCHEN 
URSPRUNGSREGELN  
Bemerkung  1 
Allgemeine Grundsätze  
1. In diesem Anhang werden die allgemeinen Regeln für die anwendba ren Anforderungen des 
Anhangs ORIG -2 [Produktspezifische Ursprungsregeln] gemäß Artikel ORIG 3 (1) [Allgemeine 
Anforderungen] Buchstabe c festgelegt.  
2. Für die Zwecke dieses Anhangs und des Anhangs ORIG -2 [Produktspezifische 
Ursprungsregeln] sind die Anforderungen an die Ursprungseigenschaft eines Erzeugnisses nach 
Artikel ORIG.3 (1) [Allgemeine Anforderungen] Buchstabe c dieses Abkommens eine Änderung der 
zolltariflichen Einreihung, ein Herstellungsverfahren, einen Höchstwert oder ein Höchstgewicht an  
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft oder jede andere Anforderung, die in diesem Anhang 
und in Anhang ORIG -2 [produktspezifische Ursprungsregeln] festgelegt ist.  
3. Wird in einer Ursprungsregel auf ein Gewicht verwiesen, so handelt es sich um das 
Nettoge wicht, also das Gewicht eines Vormaterials oder eines Erzeugnisses ohne das Gewicht 
irgendeiner Verpackung.  
4. Grundlage dieses Anhangs sowie des Anhangs  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische 
Ursprungsregeln] ist das Harmonisierte System in der Fassung vom 1.  Januar 2 017.  
Bemerkung  2 
Aufbau der Liste der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln  
1. Bemerkungen zu Abschnitten oder Kapitel sind, soweit zutreffend, zusammen mit den 
erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln für die jeweiligen Abschnitte, Kapitel, Positionen oder 
Unterpositionen zu lesen.  
2. Jede erzeugnisspezifische Ursprungsregel in Spalte  2 des Anhangs  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] gilt für die einschlägigen Erzeugnisse in Spalte 1 des 
Anhangs  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln].  
3. Unterliegt ein Erzeugnis alternativen erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln, so gilt das  
Erzeugnis als Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei, wenn eine der Alternativen erfüllt wird.  
4. Unterliegt ein Erzeugnis mehreren erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln, so gilt das 
Erzeugnis nur dann als Ursprungserzeugnis einer Vertragspartei, wenn es al le Voraussetzungen 
erfüllt.  
5. Für die Zwecke dieses Anhangs und von Anhang  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische 
Ursprungsregeln] bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Abschnitt“ einen Abschnitt des Harmonisierten Systems  
(b) „Kapitel“ die ersten beiden Ziffern der Tarifnummer des H armonisierten Systems  
(c) „Position“ die ersten vier Ziffern der Tarifnummer des Harmonisierten Systems sowie  
 
481 
 (d) „Unterposition“ die ersten sechs Ziffern der Tarifnummer des Harmonisierten Systems  
2. Für die Zwecke der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln bezeichne t die Abkürzung  
„CC“ das Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jedes Kapitels, ausgenommen 
aus Vormaterialien desselben Kapitels wie das Erzeugnis; das bedeutet, dass alle bei der Herstellung 
des Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien oh ne Ursprungseigenschaft in ein anderes Kapitel (2 -
stellige Ebene des Harmonisierten Systems) als das Erzeugnis einzureihen sind (d.  h. eine Änderung 
des Kapitels);  
„CTH“ das Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jeder Position, ausgenomme n 
aus Vormaterialien derselben Position wie das Erzeugnis; das bedeutet, dass alle bei der Herstellung 
des Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft in eine andere Position 
(4-stellige Ebene des Harmonisierten Systems) als die des E rzeugnisses einzureihen sind (d.  h. einen 
Wechsel der Position);  
„CTSH“ das Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jeder Unterposition, 
ausgenommen aus Vormaterialien derselben Unterposition wie das Erzeugnis; das bedeutet, dass 
alle bei d er Herstellung des Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft in 
eine andere Unterposition (6 -stellige Ebene des Harmonisierten Systems) als die des Erzeugnisses 
einzureihen sind (d.  h. eine Änderung der Unterposition)  
Bemerkung  3: 
Anwendung der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln  
1. Artikel  ORIG.3 Absatz  2 dieses Abkommens [Allgemeine Anforderungen] betreffende 
Erzeugnisse, welche die Ursprungseigenschaft erworben haben und die bei der Herstellung anderer 
Erzeugnisse verwendet werden,  gilt unabhängig davon, ob die Ursprungseigenschaft im selben 
Betrieb einer Vertragspartei erworben wurde, in dem diese Erzeugnisse verwendet werden.  
2. Werden in einer erzeugnisspezifischen Ursprungsregel bestimmtes Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft e igens ausgeschlossen oder ist darin vorgesehen, dass der Wert oder das 
Gewicht eines spezifischen Vormaterials ohne Ursprungseigenschaft einen bestimmten Wert nicht 
überschreiten darf, gelten diese Bedingungen nicht für Vormaterialien ohne Ursprungseigensc haft, 
die an anderer Stelle im Harmonisierte System eingereiht sind.  
3. Beispiel  1: Wenn die Regel für selbstfahrende Planiermaschinen (Bulldozer und Angledozer) 
(HS-Unterposition 8429.11) Folgendes verlangt:  „CTH, ausgenommen  aus Vormaterialien ohne 
Ursprung seigenschaften der Position  84.31 Teile, erkennbar ausschließlich für Maschinen, Apparate 
und Geräte der Positionen  84.25 bis 84.30 bestimmt ” , ist die Verwendung von nicht unter den 
Positionen  84.29 und 84.31 eingereihten Vormaterialien ohne Ursprungseige nschaft, etwa von 
Schrauben (HS -Position  73.18), isolierten Drähten und anderen insolierten elektrischen Leitern (HS -
Position  85.44) und verschiedener Elektronik (HS -Kapitel  85) nicht beschränkt.  
Beispiel  2: Wenn die Regel für Position 35.05 (Dextrine und  andere modifizierte Stärken; Leime auf 
der Grundlage von Stärke usw.) erfordert „CTH, ausgenommen aus Position 11.08 ohne 
Ursprungseigenschaft“, sodass die Verwendung von anderen als 11.08 (Stärke, Inulin) 
einzureihenden Vormaterialien ohne Ursprungseigen schaft, wie z.  B. Vormaterialien des Kapitels 10 
(Getreide), nicht eingeschränkt ist.  
 
482 
 4. Sieht eine erzeugnisspezifische Ursprungsregel vor, dass ein Erzeugnis aus einem 
spezifischen Vormaterial hergestellt wird, so ist die Verwendung anderer Vormaterialien n icht 
ausgeschlossen, die diese Voraussetzung ihrer Natur nach nicht erfüllen können.  
Bemerkung  4: 
Berechnung des Höchstwerts der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft  
Für die Zwecke der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Zollwert“ den Wert, der nach dem Übereinkommen zur Durchführung des Artikels  VII des 
GATT 1994 festgelegt wird;  
(b) „EXW“ oder „Ab -Werk -Preis“,  
(i) den Preis des Erzeugnisses, der dem Hersteller gezahlte wurde oder zu zahlen ist, in 
dessen Unternehmen die letzte Be- oder Verarbeitung durchgeführt worden ist, 
sofern dieser Preis den Wert aller verwendeten Vormaterialien sowie alle sonstigen 
bei seiner Erzeugung angefallenen Kosten umfasst, abzüglich aller inländischen 
Abgaben, die bei Ausfuhr des hergestellten Erze ugnisses erstattet werden oder 
erstattet werden dürfen, oder  
(ii) falls es keinen gezahlten oder zu zahlenden Preis gibt oder der tatsächlich gezahlte 
Preis nicht alle tatsächlich bei der Erzeugung des Erzeugnisses angefallenen Kosten 
umfasst, den Wert aller ve rwendeten Vormaterialien sowie alle sonstigen bei seiner 
Erzeugung in der ausführenden Vertragspartei angefallenen Kosten,  
(A) einschließlich der Vertriebs -, Verwaltungs - und Gemeinkosten sowie des 
Gewinns, die dem Erzeugnis in vernünftiger Weise zugerechnet w erden 
können, sowie  
(B) abzüglich der Transportkosten, der Versicherungskosten, aller sonstigen 
beim Transport des Erzeugnisses angefallenen Kosten und aller inländischen 
Abgaben der ausführenden Vertragspartei, die bei Ausfuhr des hergestellten 
Erzeugnisses e rstattet werden oder erstattet werden dürfen.  
(iii) Für die Zwecke von Ziffer i bezieht sich der Begriff „Hersteller“ in Ziffer i auf die 
Person, die den Unterauftragnehmer beschäftigt hat, wenn die letzte Produktion an 
einen Erzeuger vergeben wurde.  
(c) „MaxNOM“ de n als Prozentsatz ausgedrückten Höchstwert der Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft, der nach folgender Formel zu berechnen ist:  
        VNM  
MaxNOM (%) =   × 100  
        EXW   
 
(d) „VNM“ den Wert der bei der Herstellung des Erzeugnisses verwendeten Vormat erialien ohne 
Ursprungseigenschaft, also der Zollwert zum Zeitpunkt der Einfuhr zuzüglich Frachtkosten, 
 
483 
 gegebenenfalls Versicherungskosten, Verpackungskosten und aller sonstigen beim Transport 
der Vormaterialien zum Einfuhrhafen der Vertragspartei, wo der Hersteller des Erzeugnisses 
sich befindet, angefallenen Kosten. ist der Wert der Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft nicht bekannt und kann nicht festgestellt werden, so wird der erste 
feststellbare Preis verwendet, der in der Union oder im Vereinigte n Königreich für die 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft gezahlt wird; der Wert der bei der Herstellung des 
Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft kann nach den in der 
Vertragspartei allgemein anerkannten Buchführungsgrundsä tzen auf der Grundlage der 
Formel des gewogenen Durchschnittswerts oder einer anderen Methode zur Bewertung des 
Bestands berechnet werden.  
Bemerkung  5: 
Definition der in Anhang  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] Abschnitte  V bis VII 
genannten Verfahren  
Für die Zwecke der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln bezeichnet der Ausdruck  
(a) „biotechnisches Verfahren“  
(i) das biologische oder biotechnische Kultivieren (einschließlich von Zellkulturen), 
Hybridisieren oder genetische Verändern von Mikroorganis men (Bakterien, Viren 
(auch Phagen) usw.) oder von menschlichen, tierischen oder pflanzlichen Zellen sowie  
(ii) das Erzeugen, Isolieren oder Reinigen von zellularen oder interzellularen Strukturen 
(beispielweise einzelne Gene, Genfragmente oder Plasmide) oder d as Fermentieren  
(b) „Ändern der Partikelgröße“ das beabsichtigte und kontrollierte Ändern der Partikelgröße eines 
Erzeugnisses auf andere Weise als durch einfaches Zerkleinern oder Zermahlen, was zu einem 
Erzeugnis führt, dessen spezifische Partikelgröße, Part ikelgrößenverteilung oder Oberfläche 
für die Verwendungszwecke des entstehenden Erzeugnisses relevant sind und dessen 
physikalische oder chemische Eigenschaften sich von denen der eingesetzten Vormaterialien 
unterscheiden  
(c) „chemische Reaktion“ einen Vorgan g, auch einen biochemischen Vorgang, bei dem 
intramolekulare Bindungen aufgebrochen und neue intramolekulare Bindungen gebildet 
werden oder die räumliche Anordnung der Atome in einem Molekül geändert wird; 
ausgenommen sind folgende Vorgänge, die für die Zw ecke dieser Definition nicht als 
chemische Reaktionen gelten:  
(i) Lösen in Wasser oder einem anderen Lösungsmittel  
(ii) Abscheiden von Lösungsmitteln, einschließlich Lösungswasser oder  
(iii) Zugabe oder Abscheiden von Kristallwasser  
(d) „Destillieren“:  
(i) das Destillieren unter  Normaldruck einen Trennungsvorgang, bei dem Erdöl in einer 
Destillationskolonne nach Siedepunkt zunächst in seine dampfförmigen Fraktionen 
und dann durch Kondensierung in flüssige Fraktionen getrennt wird; dabei können 
 
484 
 unter anderem verflüssigtes Erdgas, Naphtha, Benzin, Kerosin, Diesel oder Heizöl, 
leichte Gasöle und Schmieröle entstehen, sowie  
(ii) das Vakuumdestillieren: ein Destillieren bei Unterdruck, der aber nicht so niedrig ist, 
dass der Vorgang als Molekulardestillation eingeordnet würde; Vakuumdestill ieren 
wird für das Destillieren wärmeempfindlicher Vormaterialien mit hohem Siedepunkt 
wie schwere Erdöldestillate verwendet, die zu leichten bis schweren Vakuumgasölen 
und Rückstand destilliert werden  
(e) „Isomerentrennung“ das Isolieren oder Abtrennen einzel ner Isomere aus einer 
Isomerenmischung  
(f) „Mischen“ das beabsichtigte und mit Steuerung der Anteile erfolgende Mischen 
(einschließlich Dispergieren) von Vormaterialien, ausgenommen die Zugabe von 
Lösungsmitteln, ausschließlich nach vorher festgelegten Spezifi kationen, was zu einem 
Erzeugnis führt, dessen physikalische oder chemische Eigenschaften für die Zwecke oder die 
Verwendungen des Erzeugnisses relevant sind und sich von denen der eingesetzten 
Vormaterialien unterscheiden  
(g) „Herstellen von Standardvormateri alien“ (einschließlich Standardlösungsmitteln) das 
Herstellen eines vom Hersteller zertifizierten Präparats für Analyse -, Kalibrierungs - und 
Referenzzwecke mit präzisen Reinheitsgraden oder Anteilen sowie  
(h) „Reinigung“ ein Verfahren, bei dem mindestens 80  % des Gehalts an vorhandenen 
Verunreinigungen beseitigt oder Verunreinigungen verringert oder beseitigt werden, sodass 
ein Erzeugnis entsteht, das sich für eine oder mehrere der folgenden Anwendungen eignet:  
(i) Stoffe in pharmazeutischer, medizinischer, kosmeti scher, Veterinär - oder 
Lebensmittelqualität  
(ii) chemische Erzeugnisse und Reagenzien zur Verwendung im Analyse -, Diagnose - oder 
Laborbereich  
(iii) Elemente und Bauteile zur Verwendung in der Mikroelektronik  
(iv) optische Spezialzwecke  
(v) Verwendung in der Biotechnik (z.  B. in der Zellkulturtechnik, in der Gentechnik oder 
als Katalysatoren)  
(vi) Träger zur Verwendung in Trennverfahren oder  
(vii) nukleare Verwendungszwecke  
Bemerkung  6: 
Definition von im Anhang  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische 
Ursprungsregeln] Abschnitt  XI verwendeten Begriffen  
Für die Zwecke der erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln bezeichnet der Ausdruck  
 
485 
 (a) „synthetische oder künstliche Spinnfasern“ Kabel aus synthetischen oder künstlichen 
Filamenten, synthetische oder künstliche Spinnfasern und Abfälle der Positionen  55.01 bis 
55.07  
(b) „natürliche Fasern“ alle Fasern ausgenommen synthetische oder künstliche Chemiefasern; 
ihre Verwendung ist auf die Stufen vor dem Spinnen beschränkt, einschließlich Abfall, und 
umfasst, sofern nichts anderes bestimmt ist, Fasern, die gekremp elt, gekämmt oder auf 
andere Weise bearbeitet, aber nicht gesponnen sind; unter „natürliche Fasern“ fallen 
Rosshaar der Position  05.11, Seide der Positionen  50.02 und 50.03, Wolle, feine oder grobe 
Tierhaare der Positionen  51.01 bis 51.05, Baumwolle der Po sitionen  52.01 bis 52.03 und 
andere pflanzliche Spinnstoffe der Positionen  53.01 bis 53.05  
(c) „Bedrucken“ ein Verfahren, wodurch das Stoffsubstrat mithilfe von Sieb -, Walz -, Digital oder 
Sublimationsdrucktechniken eine dauerhafte objektiv bewertbare Funktion,  wie Farbe, Design 
oder technische Leistung, erhält sowie  
(d) „Bedrucken (als eigenständige Behandlung)“ einen Vorgang, bei dem der Spinnstoff eine 
dauerhafte objektiv bewertbare Funktion, wie Farbe, Design oder technische Leistung, erhält, 
und zwar mithilfe v on Sieb -, Walz -, Digital oder Sublimationsdrucktechniken und mindestens 
zwei Vor - oder Nachbehandlungen (wie Reinigen, Bleichen, Merzerisieren, Thermofixieren, 
Aufhellen, Kalandrieren, krumpfecht Ausrüsten, Fixieren, Dekatieren, Tränken, Ausbessern 
und Nop pen, Sengen, Air -Tumbler -Verfahren, Spannverfahren, Walken, Dämpfen und 
Krumpfen sowie Nassdekatieren), sofern der Wert aller Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 50  % des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
Bemerkung  7 
Toleranzgrenzen für Erzeugn isse, die aus zwei oder mehr 
Grundspinnstoffen hergestellt sind  
1. Für die Zwecke dieser Bemerkung fallen unter den Begriff Grundspinnstoffe:  
(a) Seide  
(b) Wolle  
(c) grobe Tierhaare  
(d) feine Tierhaare  
(e) Rosshaar  
(f) Baumwolle  
(g) Vormaterialien für die Papierherstellung und Pa pier  
(h) Flachs  
(i) Hanf  
(j) Jute und andere textile Bastfasern  
 
486 
 (k) Sisal und andere textile Agavefasern  
(l) Kokos, Abaca, Ramie und andere pflanzliche Spinnstoffe  
(m) synthetische Filamente  
(n) künstliche Filamente  
(o) elektrische Leitfilamente Wahrheit  
(p) synthetische Spinnfasern aus Polypropylen  
(q) synthetische Spinnfasern aus Polyester  
(r) synthetische Spinnfasern aus Polyamid  
(s) synthetische Spinnfasern aus Polyacrylnitril  
(t) synthetische Spinnfasern aus Polyimid  
(u) synthetische Spinnfasern aus Polytetrafluorethyle n  
(v) synthetische Spinnfasern aus Poly(phenylensulfid)  
(w) synthetische Spinnfasern aus Poly(vinylchlorid)  
(x) andere synthetische Spinnfasern  
(y) künstliche Spinnfasern aus Viskose  
(z) andere künstliche Spinnfasern  
(aa) Polyurethangarne mit Zwischenstücken aus elastischen Polyethersegmenten, auch 
umsponnen  
(bb) Polyurethangarne mit Zwischenstücken aus elastischen Polyestersegmenten, auch 
umsponnen  
(cc) Erzeugnisse der Position  56.05 (Metallgarne) aus Streifen mit einer Breite von nicht mehr als 
5 mm, bestehend aus einer Seele aus Aluminiumfolie oder aus Kunststofffolie, auch mit 
Aluminiumpulver beschichtet, die mit durchsichtigem oder farbigem Klebstoff zwischen zwei 
Lagen Kunststofffolie eingeklebt ist  
(dd) andere Erzeugnisse der Position  56.05  
(ee) Glasfasern sowie  
(ff) Metallfasern  
2. Wird in Anhang ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] auf diese Bemerkung 
verwiesen, so werden die in Spalte  2 vorgesehenen Be dingungen auf die bei der Herstellung 
verwendeten Grundspinnstoffe nicht als Toleranzgrenze angewandt, sofern  
 
487 
 (a) das Erzeugnis aus zwei oder mehr Grundspinnstoffen hergestellt ist sowie  
(b) das Gewicht der Grundspinnstoffe ohne Ursprungseigenschaft zusammengenomm en 10  % 
oder weniger des Gesamtgewichts aller verwendeten Grundspinnstoffe ausmacht  
Beispiel: Für ein Kammgarngewebe aus Wolle der Position  51.12, das aus Kammgarn aus 
Wolle der Position  51.07, aus Garn aus synthetischen Spinnfasern der Position  55.09 
und aus Vormaterialien außer Grundspinnstoffen besteht, kann Kammgarn aus Wolle 
ohne Ursprungseigenschaft, das die Voraussetzung des Anhangs  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] nicht erfüllt, oder aus synthetischem Garn 
ohne Ursprungseigenschaft, das  die Voraussetzung des Anhangs  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] nicht erfüllt, oder aus einer Mischung dieser 
beiden Garnarten hergestellt ist, verwendet werden, sofern deren Gesamtgewicht 
10 % oder weniger des Gewichts aller verwendeten Grund spinnstoffe ausmacht.  
3. Ungeachtet der Bemerkung  7.2 Buchstabe  b erhöht sich diese Toleranz auf 20  % für 
Erzeugnisse, die „Polyurethangarnen mit Zwischenstücken aus elastischen Polyethersegmenten, 
auch umsponnen“ enthalten. Der Prozentanteil der anderen Grun dspinnstoffe ohne 
Ursprungseigenschaft darf jedoch 10  % nicht überschreiten.  
4. Ungeachtet der Bemerkung  7.2 Buchstabe  b erhöht sich diese Toleranz auf 30  % für 
Erzeugnisse, die „Streifen mit einer Breite von nicht mehr als 5  mm, bestehend aus einer Seele aus  
Aluminiumfolie oder aus Kunststofffolie, auch mit Aluminiumpulver beschichtet, die mit 
durchsichtigem oder farbigem Klebstoff zwischen zwei Lagen Kunststofffolie eingeklebt ist,“ 
enthalten. Der Prozentanteil der anderen Grundspinnstoffe ohne Ursprungseige nschaft darf jedoch 
10 % nicht überschreiten.  
Bemerkung  8: 
Andere Toleranzgrenzen für bestimmte Spinnstofferzeugnisse  
1. Wird in Anhang ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] auf diese Bemerkung 
verwiesen, so können Spinnstoffe ohne Ursprungseigenschaf t (ausgenommen Futter und 
Einlagestoffe), die nicht die Voraussetzungen erfüllen, die in Spalte 2 für die betreffenden an 
vorgesehen ist, dennoch verwendet werden, sofern sie zu einer anderen Position gehören als das 
hergestellte Erzeugnis und ihr Wert 8  % des EXW oder des FOB des Erzeugnisses nicht überschreitet.
  
2. Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft, die nicht in den Kapiteln  50 bis 63 eingereiht 
werden, dürfen ohne Rücksicht darauf, ob sie Spinnstoffe enthalten oder nicht, unbeschränkt bei der 
Herste llung von Spinnstofferzeugnissen der Kapitel 50 bis 63 verwendet werden.  
Beispiel: Wenn eine Voraussetzung in Anhang ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] 
vorsieht, dass für eine bestimmte Konfektionsware, wie etwa lange Hosen, Garn 
verwendet werde n muss, schließt dies nicht die Verwendung von Metallgegenständen 
ohne Ursprungseigenschaft (beispielsweise Knöpfe) aus, weil Metallgegenstände nicht 
in den Kapiteln 50 bis 63 eingereiht werden. Aus demselben Grund ist auch die 
Verwendung von Reißverschlüs sen ohne Ursprungseigenschaft nicht ausgeschlossen, 
obwohl diese in der Regel Spinnstoffe enthalten.  
3. Der Wert der nicht in den Kapiteln 50 bis 63 eingereihten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft muss aber bei der Berechnung des Wertes der verwendeten Vormaterialien 
 
488 
 ohne Ursprungseigenschaft berücksichtigt werden, wenn eine Voraussetzung in Anhang ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] einen Höchstwert für Vormaterialien mit 
Ursprungseigenschaft festsetzt.  
Bemerkung  9: 
Landwirtschaftliche Erzeugn isse 
Landwirtschaftliche Erzeugnisse des Abschnitts II des Harmonisierten Systems und der Position 
24.01, die im Gebiet einer Vertragspartei angebaut oder geerntet werden, gelten als 
Ursprungserzeugnisse des Gebiets dieser Vertragspartei, auch wenn sie aus  aus einem Drittland 
eingeführten Samen, Zwiebeln, Wurzelstöcken, Stecklingen, Pfropflingen, Pfropfen, Sprossen, 
Knospen oder anderen lebenden Pflanzenteilen stammen.  
  
 
489 
 ANHANG  ORIG -2:ERZEUGNIS SPEZIFISCHE URSPRUNGSREGELN  
Spalte  1 
Einreihung im 
Harmonisierten System 
(2017) sowie spezifische 
Bezeichnung  Spalte  2 
Erzeugnisspezifische Ursprungsregel   
ABSCHNITT  I LEBENDE TIERE WAREN TIERISCHEN URSPRUNGS  
Kapitel  1 Lebende Tiere  
01.01 -01.06  Alle Tiere des Kapitels  1 sind vollständig gewonnen oder hergestellt.  
Kapitel  2 Fleisch und genießbare Schlachtnebenerzeugnisse  
02.01 -02.10  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien der Kapitel 1 und 2 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel 3  Fische und Krebstiere, Weichtiere und andere wirbellose Wassertiere  
03.01 -03.08  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  3 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel 4  Milch und Milcherzeugnisse; Vogeleier; natürlicher Honig; genießbare 
Waren tierischen Ursprungs, anderweit weder genannt noch inbegriffen  
04.01 -04.10  Herstellen, bei dem  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind so wie  
- das Gesamtgewicht der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen 17.01 und 17.02 20  % des Gewichts des Erzeugnisses nicht 
über schreitet  
Kapitel 5  Andere Waren tierischen Ursprungs, anderweit weder genannt noch 
inbegriffen  
05.01 -05.11  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
ABSCHNITT II  WAREN PFLANZLICHEN URSPRUNGS  
Kapitel 6  Lebende Pflanzen und Waren des Blumenhandels  
06.01 -06.04  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  6 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel  7 Gemüse, Pflanzen, Wurzeln und Knollen, die zu Ernährungszwecken 
verwendet werden  
 
490 
 07.01 -07.14  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  7 
vollständig gewonnen oder hergestellt sin d 
Kapitel  8 Genießbare Früchte und Nüsse; Schalen von Zitrusfrüchten oder von 
Melonen  
08.01 -08.14  Herstellen, bei dem  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  8 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind und  
- das Gesamtgewicht der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen 17.01 und 17.02 20  % des Gewichts des Erzeugnisses nicht 
über schreitet  
Kapitel  9 Kaffee, Tee, Mate und Gewürze  
09.01 -09.10  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
Kapitel  10 Getrei de 
10.01 -10.08  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  10 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel  11 Müllereierzeugnisse; Malz; Stärke; Inulin; Kleber von Weizen  
11.01 -11.09  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien der Kapitel  10 und 
11, der Positionen  07.01, 07.14 und 23.02 bis 23.03 sowie der 
Unterposition  0710  10 vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel  12 Ölsamen und ölhaltige Früchte; verschiedene Samen und Früchte; 
Pflanzen zum Gewerbe - oder Heilgebrauch; Stroh und Futter  
12.01 -12.14  CTH 
Kapitel  13 Schelleck; Gummen, Harze und andere Pflanzensäfte und 
Pflanzenauszüge  
13.01 -13.02  Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jeder Position, 
bei der das Gesamtgewicht der Vorm aterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen 17.01 und 17.02  20 % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet.  
Kapitel  14 Flechtstoffe und andere Waren pflanzlichen Ursprungs, anderweit 
weder genannt noch inbegriffen  
14.01 -14.04  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
ABSCHNITT  III TIERISCHE UND PFLANZLICHE FETTE UND ÖLE; ERZEUGNISSE IHRER 
SPALTUNG; GENIE ẞBARE VERARBEITETE FETTE; WACHSE TIERISCHEN 
UND PFLANZLICHEN URSPRUNGS  
 
491 
 Kapitel  15 Tierische und pflanzlich e Fette und Öle; Erzeugnisse ihrer Spaltung; 
genießbare verarbeitete Fette; Wachse tierischen und pflanzlichen 
Ursprungs  
15.01 -15.04  CTH 
15.05 -15.06  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
15.07 -15.08  CTSH  
15.09 -15.10  Herstellen, bei dem alle verwendeten pflanzlichen Vormaterialien 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
15.11 -15.15  CTSH  
15.16 -15.17  CTH 
15.18 -15.19  CTSH  
15.20  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
15.21 -15.22  CTSH  
ABSCHNITT  IV WAREN DER LEBENSMITTELINDUSTRIE; GETRÄNKE, ALKOHOLHALTIGE 
FLÜSSIG KEITEN UND ESSIG; TABAK UND VERARBEITETE 
TABAKERSATZSTOFFE  
Kapitel  16 Zubereitungen von Fleisch, Fischen oder von Krebstieren, Weichtieren 
und anderen wirbellosen Wassertieren  
1601.00 -1604.18  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien der Kapitel  1, 2, 3 
und 16 vollständig gewonnen oder hergestellt sind88 
1604.19  CC 
1604.20   
Surimizubereitungen  CC 
- andere  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien der Kap itel 3 und 16 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind89 
                                                            
88 Thunfische, echter Bonito (Sarda spp.), zubereitet oder haltbar gemacht, ganz oder in Stücken 
(ausg. fein zerkleinert) der Unterpos. 1604.14 können im Rahmen der jährlichen Kontingente gemäß 
Anhang  ORIG -2A [Ursprungskontingente und Alternativen zu den war enspezifischen 
Ursprungsregeln in Anhang ORIG -2] als Ursprungserzeugnisse nach alternativen 
erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln gelten.  
89 Thunfische, echter Bonito oder andere Fische der Gattung Euthynnus, zubereitet oder haltbar 
gemacht (ausg. ganz oder  in Stücken) der Unterpos. 1604.20 können im Rahmen der jährlichen 
 
492 
 1604.31 -1605.69  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien der Kapitel 3 und 16 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel  17 Zucker und Zuckerwaren  
17.01  CTH 
17.02  CTH, vorausgesetzt dass das Gesamtgewicht der verwendeten 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft des der Positionen  11.01 bis 
11.08, 17.01 und 17.03 20  % des Gewichts des Erzeugnisses nicht 
überschreitet  
17.03  CTH 
17.04   
- weiße Schokolade  CTH, vorausgeset zt dass  
a) alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
b) i) das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen 17.01 und 17.02 40  % des Gewichts 
des Erzeugnisses ni cht überschreitet oder  
ii) der Wert der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  17.01 und 17.02 30  % des Ab -Werk -Preises des Erzeugnisses 
nicht überschreitet  
- andere  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 40  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
Kapitel  18 Kakao und Zubereitung en aus Kakao  
18.01 -18.05  CTH 
1806.10  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
                                                                                                                                                                                         
Kontingente gemäß Anhang  ORIG -2A [Ursprungskontingente und Alternativen zu den 
erzeugnisspezifischen Ursprungsregeln in Anhang ORIG -2] als Ursprungserzeugnisse nach 
alternativen erzeugnissp ezifischen Ursprungsregeln gelten.  
 
493 
 oder hergestellt sind sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 40  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
1806.20 -1806.90  CTH, vorausgesetzt dass  
a) alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
 
b) i) das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen 17.01 und 17.02 40  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht über schreitet oder  
ii) der Wert der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  17.01 und 17.02 30  % des Ab -Werk -Preis es des Erzeugnisses 
nicht überschreitet  
Kapitel  19 Zubereitungen aus Getreide, Mehl, Stärke oder Milch; Backwaren  
19.01 -19.05  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind  
- das Gesamt gewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Kapitel  2, 3 und 16 20  % des Gewichts des 
Erzeugnisses nicht überschreitet  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  10.06 und 11.08 20  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet und  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 40  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
Kapitel  20 Zubereitungen von Gemüse, Früchten, Nüssen oder anderen 
Pflanzenteilen  
20.01  CTH 
20.02 -20.03  Herstellen, bei dem alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  7 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
20.04 -20.09  CTH, vorausgesetzt dass das Gesamtgewicht der verwendeten 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der Positionen 17.01 und 
17.02 40  % des Gewichts des Erzeugnisses nicht überschreitet  
 
494 
 Kapitel  21 Verschiedene Lebensmittelzubereitungen  
21.01 -21.02  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 20  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschr eitet  
2103.10  
2103.20  
2103.90  CTH, jedoch darf Senfmehl, auch zubereitet, oder Senf ohne 
Ursprungseigenschaft verwendet werden  
2103.30  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
21.04 -21.06  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 20  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
Kapitel  22 Getränke, alkoholhaltige Flüssigkeiten und Essig  
22.01 -22.06  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft aus 
den Positionen  22.07 und 22.08, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien der Unterpositionen  0806.10, 2009.61 
und 2009.69 vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
- alle verwendeten Vormaterialien des Kapitels  4 vollständig gewonnen 
oder hergestellt sind sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 20  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
22.07  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  22.08, vorausgesetzt dass alle verwendeten Vormaterialien des 
Kapitels  10 und der Unterpositionen  0806.10,  2009.61 und 2009.69 
vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
22.08 -22.09  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  22.07 und 22.08, vorausgesetzt dass alle verwendeten 
Vormaterialien der Unterpositionen  0806.10, 2009. 61 und 2009.69 
 
495 
 vollständig gewonnen oder hergestellt sind  
Kapitel  23 Rückstände und Abfälle der Lebensmittelindustrie; zubereitetes Futter  
23.01  CTH 
2302.10 -2303.10  CTH, vorausgesetzt dass das Gesamtgewicht der verwendeten 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft des Kapitels 10 20  % des 
Gewichts des Erzeugnisses nicht überschreitet  
2303.20 -2308.00  CTH 
23.09  CTH, vorausgesetzt dass  
- alle verwendeten Vormaterialien der Kapitel  2 und 4 vollständig 
gewonnen oder hergestellt sind  
- das Gesamtgew icht der verwendeten Vormaterialien der 
Positionen  10.01 bis 10.04 und 10.07 bis 10.08, von Kapitel  11 sowie der 
Positionen  23.02 und 23.03 20  % des Gewichts des Erzeugnisses nicht 
überschreitet sowie  
- das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne  
Ursprungseigenschaft der Positionen  17.01 und 17.02 20  % des Gewichts 
des Erzeugnisses nicht überschreitet  
Kapitel  24 Tabak und verarbeitete Tabakersatzstoffe  
24.01  Herstellen, bei dem alle Vormaterialien der Position  24.01 vollständig 
gewonnen oder hergestellt sind  
2402.10  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft, 
sofern das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft der Position 24.01  30 % des Gewichts der 
verwendeten Vormaterialien des Kapi tels 24 nicht überschreitet  
2402.20  Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jeder Position, 
ausgenommen aus Vormaterialien derselben Position wie das Erzeugnis 
und aus Rauchtabak der Unterposition 2403.19 und bei dem mindestens 
10 GHT aller verwendeten Vormaterialien der Position  24,01 vollständig 
gewonnen oder hergestellt sind  
2402.90  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft, 
sofern das Gesamtgewicht der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaf t der Position 24.01  30 % des Gewichts der 
verwendeten Vormaterialien des Kapitels 24 nicht überschreitet  
24.03  Cth, bei dem mindestens 10  % des Gewichts aller verwendeten 
Vormaterialien der Position 24.01 vollständig gewonnen oder hergestellt 
sind.  
 
496 
 ABSCHNITT V  MINERALISCHE STOFFE  
Bemerkung zu diesem Abschnitt: Die Definitionen der in diesem 
Abschnitt verwendeten Regeln für die horizontalen Verfahren finden 
sich in Anhang ORIG -1 Bemerkung  5 
Kapitel  25 Salz; Schwefel; Steine und Erden; Gips, Kalk und Zement  
25.01 -25.30  CTH 
oder  
MaxNOM 70  % (EXW)  
Kapitel  26 Erze sowie Schlacken und Aschen  
26.01 -26.21  CTH 
Kapitel  27 Mineralische Brennstoffe, Mineralöle und Erzeugnisse ihrer Destillation; 
bituminöse Stoffe; Mineralwachse  
27.01 -27.09  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
27.10  CTH, ausgenommen aus Biodiesel ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  3824.99 oder 3826.00  
oder  
Destillieren oder Ablaufen einer chemischen Reaktion, vorausgesetzt dass 
der verwendete Bi odiesel (einschließlich hydrierter pflanzlicher Öle) der 
Position  27.10 und der Unterpositionen  3824.99 oder 3826.00 durch 
Verestern, Umestern oder Hydrotreatment gewonnen wird  
27.11 -27.15  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigensc haft 
ABSCHNITT  VI ERZEUGNISSE DER CHEMISCHEN INDUSTRIE UND VERWANDTER 
INDUSTRIEN  
Bemerkung zu diesem Abschnitt: Die Definitionen der in diesem 
Abschnitt verwendeten Regeln für die horizontalen Verfahren finden 
sich in Anhang ORIG -1 Bemerkung  5 
Kapitel  28  Anorganische chemische Erzeugnisse; anorganische oder organische 
Verbindungen von Edelmetallen, von Seltenerdmetallen, von 
radioaktiven Elementen oder von Isotopen  
28.01 -28.53  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herste llen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
 
497 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
Kapitel  29  Organische chemische Erzeugnisse  
2901.10 -2905.42  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion,  Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
2905.43 -2905.44  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft aus 
Position  17.02 und Unterposition  3824.60  
2905.45  CTSH, jedoch dürfen Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft 
derselben Unterposition wie das Erzeugnis verwendet werden, wenn ihr 
Gesamtwert 20  % des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
oder  
MaxNOM  50 % (EXW)  
2905.49 -2942  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  30  Pharmazeutische Erzeugnisse  
30.01 -30.06  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
Kapitel  31  Düngemittel  
31.01 -31.04  CTH, jedoch dürfen Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft derselben 
 
498 
 Position wie das Erzeugnis verwendet werden, wenn ihr Gesamtwert 20  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
oder  
MaxNOM 40  % (EXW).  
31.05   
-Natriumnitrat 
(Natronsalpeter)  
-Stickstoff bewertet als 
Nitratstickstoff  
-Kaliumsulfat  
-Magensiumkaliumsulfat  CTH, jedoch dürfen Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft derselben 
Position wie das Erzeugnis verwendet werden, wenn ihr Gesamtwert 20  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
oder  
MaxNOM 40  % (EXW).  
- andere  
 CTH, jedoch dürfen Vormaterialien o hne Ursprungseigenschaft derselben 
Position wie das Erzeugnis verwendet werden, wenn ihr Gesamtwert 20  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet, und bei dem der Wert aller 
verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft 50  % des EXW 
des Erzeugni sses nicht überschreitet  
oder  
MaxNOM 40  % (EXW)  
Kapitel  32  Gerb - und Farbstoffauszüge; Tannine und ihre Derivate; Farbstoffe, 
Pigmente und andere Farbmittel; Anstrichfarben und Lacke; Kitte; 
Tinten  
32.01 -32.15  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, R einigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
Kapitel  33 Ätherische Öle und Resinoide; zubereitete Riech -, Körperpflege - oder  
Schönheitsmittel  
33.01  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
 
499 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
3302.10  CTH, jedoch dürfen Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterposition  3302.10 verwendet werden, sofern ihr Gesamtwert 20  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
3302.90  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
33.03  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
33.04 -33.07  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  34 Seifen, organische grenzflächena ktive Stoffe, zubereitete Waschmittel, 
zubereitete Schmiermittel, künstliche Wachse, zubereitete Wachse, 
Schuhcreme, Scheuerpulver und dergleichen, Kerzen und ähnliche 
Erzeugnisse, Modelliermassen, „Dentalwachs“ und Zubereitungen für 
zahnärztliche Zwecke a uf der Grundlage von Gips;  
34.01 -34.07  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW ) 
Kapitel  35  Eiweißstoffe; modifizierte Stärke; Klebstoffe; Enzyme  
35.01 -35.04  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft aus 
Kapitel  4 
 
500 
 35.05  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  11.08  
35.06 -35.07  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
Kapitel  36  Pulver und S prengstoffe; pyrotechnische Artikel; Zündhölzer; 
Zündmetall -Legierungen; leicht entzündliche Stoffe  
36.01 -36.06  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung ode r 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  37  Erzeugnisse zu fotografischen und kinematografischen Zwecken  
37.01 -37.07  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  38  Verschiedene Erzeugnisse der chemischen Industrie  
38.01 -38.08  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
3809.10  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
 
501 
 Position  11.08 und 35.05  
3809.91 -3822.00  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
38.23  Herstellen aus Vormaterialien ohne Ur sprungseigenschaft jeder Position  
3824.10 -3824.50  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNO M 50  % (EXW)  
3824.60  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  2905.43 und 2905.44  
3824.71 -3825.90  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
38.26  Herstellen, bei dem Biodiesel durch V erestern, Umestern oder 
Hydrotreatment gewonnen wird  
ABSCHNITT  VII KUNSTSTOFFE UND WAREN DARAUS; KAUTSCHUK UND WAREN 
DARAUS  
Bemerkung zu diesem Abschnitt: Die Definitionen der in diesem 
Abschnitt verwendeten Regeln für die horizontalen Verfahren finden 
sich in Anhang ORIG -1 Bemerkung  5 
Kapitel  39  Kunststoffe und Waren daraus  
39.01 -39.15  CTSH  
Ablaufen einer chemischen Reaktion, Reinigen, Mischen, Herstellen von 
 
502 
 Standardvormaterial, Ändern der Partikelgröße, Isomerentrennung oder 
Herstellen in einem biotechnologischen Verfahren  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.16 -39.19  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
39.20  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
39.21 -39.22  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
3923.10 -3923.50  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
3923.90 -3925.90  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
39.26  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  40 Kautschuk und Waren daraus  
40.01 - 40.11  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
4012.11 -4012.19  CTSH  
 
503 
  oder  
Runderneuern von gebrauchten Reifen  
4012.20 -4017.00  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  VIII HÄUTE, FELLE, LEDER, PELZFELLE UND WAREN DARAUS; 
SATTLERWAREN; REISEARTIKEL, HANDTASCHEN UND ÄHNLICHE 
BEHÄLTNISSE; WAREN AUS DÄRMEN  
Kapitel  41 Rohe Häute, Felle (andere als Pelzfelle) und Leder  
41.01 -4104.19  CTH 
4104.41 -4104.49  CTSH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  4104.41 bis 4104.49.  
4105.10  CTH 
4105.30  CTSH  
4106.21  CTH 
4106.22  CTSH  
4106.31  CTH 
4106.32 -4106.40  CTSH  
4106.91  CTH 
4106.92  CTSH  
41.07 -41.13  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 4106.32 und 
4106.92. Jedoch können Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 4106.3 2 oder 
4106.92 verwendet werden, sofern sie einer Nachgerbung unterzogen 
werden  
4114.10  CTH 
4114.20  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 4106.32, 4106.92 
und 4107. Jedoch k önnen Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterpositionen  4104.41, 4104.49, 4105.30, 4106.22, 4106.32 und 
4106.92 sowie der Position  41.07 verwendet werden, sofern sie einer 
 
504 
 Nachgerbung unterzogen werden  
41.15  CTH 
Kapitel  42 Lederwaren; Sattlerwaren; Reiseartikel, Handtaschen und ähnliche 
Behältnisse; Waren aus Därmen  
42.01 -42.06  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  43 Pelzfelle und künstliches Pelzwerk; Waren daraus  
4301.10 -4302.20  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
4302.30  CTSH  
43.03 -43.04  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  IX HOLZ UND HOLZWAREN; HOLZKOHLE; KORK UND KORKWAREN; 
FLECHTWAREN UND KORBMACHERWAREN FLECHTWAREN UND 
KORBMACHERWAREN  
Kapitel  44 Holz und Holzwaren; Holzkohle  
44.01 -44.21  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  45 Kork und Korkwaren  
45.01 -45.04  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  46 Flechtwaren und Korbmacherwaren  
46.01 -46.02  CTH 
 
505 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  X HALBSTOFFE AUS HOLZ ODER ANDEREN CELLULOSEHALTIGEN 
FASERSTOFFEN; PAPIER ODER PAPPE (ABFÄLLE UND AUSSCHUSS) ZUR 
WIEDERGEWINNUNG; PA PIER, PAPPE UND WAREN DARAUS  
Kapitel  47 Halbstoffe aus Holz oder anderen cellulosehaltigen Faserstoffen; Papier 
oder Pappe (Abfälle und Ausschuss) zur Wiedergewinnung  
47.01 -47.07  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  48 Papier und Pappe; Waren aus Papierhalbstoff, Papier oder Pappe  
48.01 -48.23  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  49 Bücher, Zeitungen, Bilddrucke und andere Erzeugnisse des grafischen  
Gewerbes; hand - oder maschinengeschriebene Schriftstücke und Pläne  
49.01 -49.11  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XI SPINNSTOFFE UND WAREN DARAUS  
Bemerkung zu diesem Abschnitt: Die Definitionen der verwendeten 
Begriffe und der Toleranzen, die für bestimmt Erzeugnisse aus 
Spinnstoffen gelten, finden sich in Anhang ORIG -1 Bemerkungen  6,7 und 
8 
Kapitel  50 Seide  
50.01 -50.02  CTH 
 
50.03  
  
 
506 
 - gekrempelt oder 
gekämmt  Krempeln oder Kämmen von Schappeseide  
 
- andere  CTH 
 
50.04 -50.05  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Spinnen  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Zwirnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
50.06  
  
- Seidengarne, 
Schappeseidengarne oder 
Bouretteseidengarne  
 Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Spinnen  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Zwirnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
- Messinahaar  
 CTH 
 
50.07  
 Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben  
Zwirnen oder ein anderer mechanischer Vorgang mit Weben  
Weben mit Färben  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Be drucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
 
507 
 Kapitel  51 Wolle, feine und grobe Tierhaare; Garne und Gewebe aus Rosshaar  
51.01 -51.05  CTH 
 
51.06 -51.10  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
51.11 -51.13  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben  
Weben mit Färben  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
Kapitel  52 Baumwolle  
52.01 -52.03  CTH 
 
52.04 -52.07  
 Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
52.08 -52.12  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben  
Zwirnen oder ein anderer mechanischer Vorgang mit Weben  
Weben mit Färben oder Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
 
508 
 Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
Kapitel  53 Andere pflanzliche Spinnstoffe; Papiergarne und Gewebe aus 
Papiergarnen  
53.01 -53.05  CTH 
 
53.06 -53.08  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
53.09 -53.11  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamente mit Weben  
Weben mit Färben oder Bestr eichen oder mit Lagen Versehen  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
Kapitel  54 Synthetische oder künstliche Filamente; Streifen und dergleichen aus 
synthetischer oder künstlicher Spinnmasse  
54.01 -54.06  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
54.07 -54.08  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
 
509 
 Extrudieren synthetischer oder küns tlicher Filamente mit Weben  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Färben oder Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
Zwirnen oder ein anderer mechanischer Vorgang mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
Kapitel  55 Synthetische oder künstliche Spinnfasern  
55.01 -55.07  Extrudieren von Chemiefasern  
 
55.08 -55.11  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
55.12 -55.16  Spinnen natürlicher, synt hetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamente mit Weben  
Zwirnen oder ein anderer mechanischer Vorgang mit Weben  
Weben mit Färben oder Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
Färben von Garnen mit Webe n  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
Kapitel  56 Watte, Filze und Vliesstoffe; Spezialgarne; Bindfäden, Seile und Taue; 
Seilerwaren  
56.01  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
 
510 
 Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
oder  
Bestreichen, Beflocken, mit Lagen Versehen oder Metall Aufdampfen, mit 
mindestens zwei weiteren wichtigen Vor - oder Nachbehandlungen (wie 
Kalandrieren oder krumpfecht Ausrüsten, Thermofixieren, Fixieren), 
sofern der Wert der Vorm aterialien ohne Ursprungseigenschaft 50  % des 
EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
56.02  
  
- Nadelfilz  Extrudieren von Chemiefasern mit Gewebebildung; jedoch dürfen  
- Monofile ohne Ursprungseigenschaft aus Polypropylen der Position 
54.02  
- Fasern ohne Ursprungseigenschaft aus Polypropylen der Position  55.03 
oder 55.06 oder  
- Kabel ohne Ursprungseigenschaft aus Filamenten aus Polypropylen der 
Position  55.01,  
bei denen jeweils eine Faser oder ein Filament einen Titer von weniger als 
9 dtex aufweist, verwendet werden, wenn ihr Wert 40  % des EXW des 
Erzeugnisses nicht überschreitet,  
oder  
bei Filz aus natürlichen Fasern ausschließlich Bilden vliesartiger Gewebe  
- andere  Extrudieren von Chemiefasern mit Gewebebildung  
oder  
bei anderen Filzen aus natürlich en Fasern ausschließlich Bilden 
vliesartiger Gewebe  
5603.11 -5603.14  Herstellen aus  
gerichteten oder zufällig angeordneten Filamenten oder  
- Substanzen oder Polymeren natürlichen, synthetischen oder künstlichen 
Ursprungs  
in beiden Fällen mit Verarbeiten z u nicht gewebten Erzeugnissen  
5603.91 -5603.94  Herstellen aus  
- gerichteten oder zufällig angeordneten Spinnfasern oder  
 
511 
 - Schnittfasern natürlichen, synthetischen oder künstlichen Ursprungs  
in beiden Fällen mit Verarbeiten zu nicht gewebten Erzeugnissen  
5604.10  Herstellen aus Kautschukfäden und -schnüren, ohne Überzug aus 
Spinnstoffen  
 
5604.90  Spinnen natürlicher Fasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
 
56.05  Spinnen natürlicher, synthetischer  oder künstlicher Spinnfasern  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
oder  
Zwirnen mit einem anderen mechanischen Vorgang  
56.06  Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
Zwirnen mit Gimpen  
Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern  
oder  
Beflocken mit Färben  
56.07 -56.09  Spinnen natürlicher Fasern  
oder  
Extrudieren von Chemiefasern mit Spinnen  
Kapitel  57 Teppiche und andere Fußbodenbeläge, aus Spinnstoffen  
Bemerkung zu diesem Kapitel: Für Erzeugnisse dieses Kapitels darf 
Jutegewebe o hne Ursprungseigenschaft als Unterlage verwendet 
werden.  
 
57.01 -57.05  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
 
512 
 Weben oder Tuften  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben oder 
Tuften  
Herstellen aus Kokos -, Sisal - oder Jutegarn oder klassischem Ringgarn aus 
Viskose  
Tuften mit Färben oder mit Bedrucken  
Tuften oder Weben synthetischer oder künstlicher Filamenten mit 
Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
oder  
Extrudieren von Chemiefasern mit Techniken zur Vliesbildung, 
einschließlich Nadeln  
Kapitel  58 Spezialgewebe; getuftete Spinnstofferzeugnisse; Spitzen; Tapisserien; 
Posamentierwaren; Stickereien  
58.01 -58.04  Spinnen natürlicher, synthetischer oder kün stlicher Spinnfasern mit 
Weben oder Tuften  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben oder 
Tuften  
Weben mit Färben oder Beflocken oder Bestreichen oder mit Lagen 
Versehen oder Metall Aufdampfen  
Tuften mit Färben oder mit Bedrucken  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
58.05  CTH 
 
58.06 -58.09  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben oder Tuften  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben oder 
 
513 
 Tuften  
Weben mit Färben oder Beflocken oder Bestreichen oder mit Lagen 
Versehen oder Metall Aufdampfen  
Tuften mit Färben oder mit Bedrucken  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
58.10  Besticken, bei dem der Wert der verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft jeder Position, ausgenommen des Werts derselben 
Position wie das Erze ugnis, 50  % des EXW des Erzeugnisses nicht 
überschreitet  
 
58.11  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben oder Tuften  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Weben oder 
Tuften  
Weben mit Färben oder Beflocken oder Bestreichen oder mit Lagen 
Versehen oder Metall Aufdampfen  
Tuften mit Färben oder mit Bedrucken  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
Färben von Garnen mit Weben  
Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige B ehandlung)  
Kapitel  59 Getränkte, bestrichene, überzogene oder mit Lagen versehene Gewebe; 
Waren des technischen Bedarfs, aus Spinnstoffen  
59.01  Weben mit Färben oder Beflocken oder Bestreichen oder mit Lagen 
Versehen oder Metall Aufdampfen  
oder  
 
514 
 Beflocken  mit Färben oder Bedrucken  
59.02  
  
- mit einem Anteil an 
textilen Vormaterialien 
von nicht mehr als 90  % Weben  
- andere  
 Extrudieren von Chemiefasern mit Weben  
 
59.03  Weben, Wirken oder Stricken mit Tränken oder Bestreichen oder 
Überziehen oder mit Lagen Versehen oder Metall Aufdampfen  
Weben mit Bedrucken oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
59.04  Kalandrieren mit Färben oder Bestreichen oder mit Lagen Verseh en oder 
Metall Aufdampfen Jutegewebe ohne Ursprungseigenschaft kann als 
Unterlage verwendet werden  
oder  
Weben mit Färben oder Bestreichen oder mit Lagen Versehen oder Metall 
Aufdampfen Jutegewebe ohne Ursprungseigenschaft kann als Unterlage 
verwendet werden  
59.05  
  
- mit Kunststoff getränkt, 
bestrichen, überzogen 
oder mit Lagen aus 
Kautschuk, Kunststoff oder 
anderem Material 
versehen  
 Weben, Stricken oder Bilden vliesartiger Gewebe mit Tränken oder 
Bestreichen oder Überziehen oder mit Lagen Versehen oder Metall 
Aufdampfen  
- andere  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamente mit Weben  
Weben, Stricken oder Bilden vliesartiger Gewebe mit Färben oder 
Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
 
515 
 Weben mit Bedrucken  
oder  
Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
59.06  
  
- Gewirke und Gestricke  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Wirken oder Stricken  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamenten mit Wirken oder 
Stricken  
Wirken oder Stricken mit Kautschutieren oder  
Kautschutieren mit mindestens zwei weiter en wichtigen Vor - oder 
Nachbehandlungen (wie Kalandrieren oder krumpfecht Ausrüsten, 
Thermofixieren, Fixieren), sofern der Wert der Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 50  % des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
andere Gewebe aus 
synthetischem 
Filamentgarn, mit einem 
Anteil an textilen 
Vormaterialien von mehr 
als 90 GHT  
 Extrudieren von Chemiefasern mit Weben  
- andere  Weben, Stricken oder Vliesbilden mit Färben oder Bestreichen oder 
Kautschutieren  
Färben von Garnen mit Weben, Stricken oder Vl iesbilden  
oder  
Kautschutieren mit mindestens zwei weiteren wichtigen Vor - oder 
Nachbehandlungen (wie Kalandrieren oder krumpfecht Ausrüsten, 
Thermofixieren, Fixieren), sofern der Wert der Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 50  % des EXW des Erzeugniss es nicht überschreitet  
59.07  Weben, Stricken oder Bilden vliesartiger Gewebe mit Färben oder 
Bedrucken oder Bestreichen oder Kautschutieren oder Überziehen  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
oder  
 
516 
 Bedrucken (als eigenständige Behandlung)  
59.08  
  
- Glühstrümpfe, getränkt  
 Herstellen aus schlauchförmigen Gewirken oder Gestricken für 
Glühstrümpfe  
 
- andere  CTH 
 
59.09 -59.11  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Weben  
Extrudieren von Chemiefasern mit Weben  
Weben mit Färb en oder Bestreichen oder mit Lagen Versehen  
oder  
Bestreichen, Beflocken, mit Lagen Versehen oder Metall Aufdampfen, mit 
mindestens zwei weiteren wichtigen Vor - oder Nachbehandlungen (wie 
Kalandrieren oder krumpfecht Ausrüsten, Thermofixieren, Fixieren), 
sofern der Wert der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft 50  % des 
EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
 
Kapitel  60  Gewirke und Gestricke  
60.01 -60.06  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Wirken oder Stricken  
Extrud ieren synthetischer oder künstlicher Filamente mit Wirken oder 
Stricken  
Wirken oder Stricken mit Färben oder Beflocken oder Bestreichen oder 
mit Lagen Versehen oder Bedrucken  
Beflocken mit Färben oder Bedrucken  
Färben von Garnen mit Wirken oder Stricken  oder  
Zwirnen oder Texturieren mit Wirken oder Stricken, sofern der Wert der 
verwendeten nicht gezwirnten oder nicht texturierten Garne ohne 
Ursprungseigenschaft 50  % des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
 
517 
 Kapitel  61 Kleidung und Bekleidungszubehör,  aus Gewirken oder Gestricken  
61.01 -61.17  
  
- hergestellt durch 
Zusammennähen oder 
sonstiges Zusammenfügen 
von zwei oder mehr 
zugeschnittenen oder 
abgepassten gewirkten 
oder gestrickten Teilen  
 Wirken oder Stricken mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
 
- andere  Spinnen natürlicher, synthetischer oder künstlicher Spinnfasern mit 
Wirken oder Stricken  
Extrudieren synthetischer oder künstlicher Filamente mit Wirken oder 
Stricken oder  
Stricken und Konfektionieren in einem Arbeitsgang  
Kapitel  62 Kleidung und Bekleidungszubehör, ausgenommen aus Gewirken oder 
Gestricken  
62.01  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.02  
  
- bestickt  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  Weben mit Ko nfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
 
518 
 eigenständige Behandlung)  
62.03  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.04  
  
- bestickt  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.05  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zus chneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.06  
  
- bestickt  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
 
519 
 eigenstä ndige Behandlung)  
62.07 -62.08  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.09  
  
- bestickt  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden ) 
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.10  
  
- Feuerschutzausrüstung 
aus Geweben, mit einer 
Folie aus aluminisiertem 
Polyester überzogen  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Bestreichen oder mit Lagen Versehen mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden), sofern der Wert der verwendeten nicht bestrichenen oder 
nicht mit Lagen versehenen Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % des 
EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  
 
 
 
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.11   
 
520 
  
- Kleidung für Frauen oder 
Mädchen, bestickt  Weben mit Konfektionieren (einschließli ch Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.12  
  
- Gewirke oder Gestricke 
hergestellt durch 
Zusammennähen oder 
sonstiges Zusammenfügen 
von zwei oder mehr 
zugeschnittenen oder 
abgepassten  gewirkten 
oder gestrickten Teilen  
 Stricken mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder 
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.13 -62.14  
  
- bestickt  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickten Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
 
521 
 eigenständige Behandlung)  
- andere  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschne iden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.15  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
 
62.16  
  
- Feuerschutzausrüstung 
aus Geweben, mit einer 
Folie aus aluminisiertem 
Polyester überzogen  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Bestreichen oder mit Lagen Versehen mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschnei den), sofern der Wert der verwendeten nicht bestrichenen oder 
nicht mit Lagen versehenen Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % des 
EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
 oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
62.17  
  
- bestickt  
 Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben, sofern der Wert der 
verwendeten nicht bestickt en Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % 
des EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
oder  
Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden) nach Bedrucken (als 
eigenständige Behandlung)  
 
522 
 - Feuerschutzausrüstung 
aus Geweben, mit einer 
Folie aus aluminisiertem 
Polyester überzogen  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
oder  
Bestreichen oder mit Lagen Versehen mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden), sofern der Wert der verwendeten nicht bestrichenen oder 
nicht mit Lagen versehenen Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % des 
EXW des Erzeugnisses nicht überschreitet  
 
- Einlagen für Kragen und 
Manschetten, 
zugeschnitten  CTH, sofern der Wert aller verwendeten Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 40  % des EXW des Erzeugnisses nicht überschre itet 
 
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
 
Kapitel  63 Andere konfektionierte Spinnstoffwaren; Warenzusammenstellungen; 
Altwaren und Lumpen  
63.01 -63.04  
  
- aus Filz, aus Vliesstoffen  
 Bilden vliesartiger Gewebe mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden)  
 
- andere  
-- bestickt  
  
Weben oder Wirken oder Stricken mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden)  
oder  
Herstellen aus nicht bestickten Geweben (ausgenommen aus Gewirken 
oder Gestricken), sofern der Wert der verwendeten nicht bestickten 
Gewebe ohne Ursprungseigenschaft 40  % des EXW des Erzeugnisses nicht 
überschreitet  
-- andere  
 Weben, Wirken oder Stricken mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden)  
 
63.05  Extrudieren von Chemiefasern oder Spinnen v on natürlichen oder 
synthetischen oder künstlichen Spinnfasern mit Weben oder Stricken und 
 
523 
 Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
 
63.06  
  
- aus Vliesstoffen  Bilden vliesartiger Gewebe mit Konfektionieren (einschließlich 
Zuschneiden)  
 
- andere  Weben mit Konfektionieren (einschließlich Zuschneiden)  
 
63.07  MaxNOM 40  % (EXW)  
 
63.08  Jedes Erzeugnis der Zusammenstellung muss die Regel erfüllen, die 
anzuwenden wäre, wenn sie nicht in der Zusammenstellung enthalten 
wäre; jedoch dürfen Erzeugnisse ohn e Ursprungseigenschaft verwendet 
werden, sofern ihr Gesamtwert 15  % des EXW der Zusammenstellung 
nicht überschreitet  
 
63.09 -63.10  CTH 
 
ABSCHNITT  XII SCHUHE, KOPFBEDECKUNGEN, REGEN - UND SONNENSCHIRME, 
GEHSTÖCKE, SITZSTÖCKE, PEITSCHEN, REITPEITSCHEN UND TEILE 
DAVON; ZUGERICHTETE FEDERN UND WAREN AUS FEDERN; KÜNSTLICHE 
BLUMEN; WAREN AUS MENSCHENHAAREN  
Kapitel  64 Schuhe, Gamaschen und ähnliche Waren; Teile davon  
64.01 -64.05  Herstellen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft jeder Position, 
ausgenomme n aus Zusammensetzungen ohne Ursprungseigenschaft von 
Oberteilen, an Brandsohlen oder anderen Sohlenteilen befestigt, der 
Position  64.06  
64.06  CTH 
Kapitel  65 Kopfbedeckungen und Teile davon  
65.01 -65.07  CTH 
 
524 
 Kapitel  66 Regenschirme, Sonnenschirme, Gehstöcke, Sitzstöcke, Peitschen, 
Reitpeitschen und Teile davon  
66.01 -66.03  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  67 Zugerichtete Federn und Daunen und Waren aus Federn oder Daunen; 
künstliche Blumen; Waren aus Menschenhaaren  
67.01 -67.04  CTH 
ABSCHNITT  XIII WAREN AUS STEINEN, GIPS, ZEMENT, ASBEST, GLIMMER ODER 
ÄHNLICHEN STOFFEN; KERAMISCHE WAREN; GLAS UND GLASWAREN  
Kapitel  68 Waren aus Steinen, Gips, Zement, Asbest, Glimmer oder ähnlichen 
Stoffen  
68.01 -68.15  CTH 
oder  
MaxNOM 70  % (EXW)  
Kapite l 69 Keramische Waren  
69.01 -69.14  CTH 
Kapitel  70 Glas und Glaswaren  
70.01 -70.09  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
70.10  CTH 
70.11  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
70.13  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  70.10.  
70.14 -70.20  CTH 
oder  
 
525 
 MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XIV ECHTE PERLEN ODER ZUCHTPERLEN, EDELSTEINE ODER 
SCHMUCKSTEINE, EDELMETALLE, EDELMETALLPLATTIERUNGEN UND 
WAREN DARAUS; FANTASIESCHMUCK; MÜNZEN  
Kapitel  71 Echte Perlen oder Zuchtperlen, Edelsteine oder Schmucksteine, 
Edelmetalle, Edelmetallplattierungen und Waren daraus; 
Fantasieschmuck; Münzen  
71.01 -71.05  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
71.06   
- in Rohform  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigens chaft der 
Positionen  71.06, 71.08 und 71.10  
elektrolytisches, thermisches oder chemisches Trennen von Edelmetallen 
ohne Ursprungseigenschaft der Positionen  71.06. 71.08 und 71.10  
oder  
Schmelzen oder Legieren von Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaft 
der Positionen  71.06. 71.08 und 71.10 untereinander oder mit unedlen 
Metallen oder Raffinieren  
- als Halbzeug oder Pulver  Herstellen aus Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaft in Rohform  
71.07  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigens chaft  
71.08   
- in Rohform  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  71.06, 71.08 und 71.10  
elektrolytisches, thermisches oder chemisches Trennen von Edelmetallen 
ohne Ursprungseigenschaft der Positionen  71.06. 71.08 un d 71.10  
oder  
Schmelzen oder Legieren von Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaft 
der Positionen  71.06. 71.08 und 71.10 untereinander oder mit unedlen 
Metallen oder Raffinieren  
- als Halbzeug oder Pulver  Herstellen aus Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaf t in Rohform  
71.09  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
71.10   
- in Rohform  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
 
526 
 Positionen  71.06, 71.08 und 71.10  
elektrolytisches, thermisches oder chemisches Trennen von Edelmetallen 
ohne Ursprungseigenschaft der Positionen  71.06. 71.08 und 71.10  
oder  
Schmelzen oder Legieren von Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaft 
der Positionen  71.06. 71.08 und 71.10 untereinander oder mit unedlen 
Metallen oder Raffinieren  
- als Halbzeug oder Pulver  Herstellen aus Edelmetallen ohne Ursprungseigenschaft in Rohform  
71.11  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
71.12 -71.18  CTH 
ABSCHNITT  XV UNEDLE METALLE UND WAREN DARAUS  
Kapitel  72 Eisen und Stahl  
72.01 -72.06  CTH 
 
72.07  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  72.06.  
 
72.08 -72.17  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  72.08 bis 72.17  
 
72.18  CTH 
 
72.19 -72.23  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  72.19 bis 72.23  
 
72.24  CTH 
 
72.25 -72.29  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  72.25 bis 72.29  
 
 
527 
 Kapitel  73 Waren aus Eisen oder Stahl  
7301.10  CC, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  72.08 bis 72.17  
7301.20  CTH 
73.02  CC, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  72.08 bis 72.17  
73.03  CTH 
73.04 -73.06  CC, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft aus 
den Positionen  72.13 bis 72.17, 72.21 bis 72.23 und 72.25 bis 72.29.  
73.07   
- Rohrformstücke, 
Rohrverschlussstücke und 
Rohrverbindungsstücke 
aus nicht rostendem Stahl  CTH, ausgenommen aus Schmi ederohlingen ohne Ursprungseigenschaft; 
jedoch dürfen Schmiederohlinge ohne Ursprungseigenschaft verwendet 
werden, sofern ihr Gesamtwert 50  % des EXW des Erzeugnisses nicht 
überschreitet  
- andere  CTH 
73.08  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Unterposition  7301.20.  
7309.00 -7315.19  CTH 
7315.20  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
7315.81 -7326.90  CTH 
Kapitel  74  Kupfer und Waren daraus  
74.01 -74.02  CTH 
74.03  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
74.04 -74.07  CTH 
74.08  CTH und MaxNOM 50  % (EXW)  
74.09 -74.19  CTH 
Kapitel  75 Nickel und Waren daraus  
 
528 
 75.01  CTH 
75.02  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
75.03 -75.08  CTH 
Kapitel  76 Aluminium und Waren daraus  
76.01  CTH und MaxNOM 50  % (EXW)  
oder  
thermische oder elektrolytische Behandlung von nicht legiertem 
Aluminium oder Abfällen und Schrott, aus Aluminium  
76.02  CTH 
76.03 -76.16  CTH und MaxNOM 50  % (EXW)90 
Kapitel  78 Blei und Waren daraus  
7801.10  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
7801.91 -7806.00  CTH 
Kapitel  79 Zink und Waren daraus  
79.01 -79.07  CTH 
Kapitel  80  Zinn und Waren daraus  
80.01 -80.07  CTH 
Kapitel  81 Andere unedle Metalle; Cermets; Waren daraus  
81.01 -81.13  Herstellen aus Vormaterialien jeder Position ohne Ursprungseigenschaft  
Kapitel  82 Werkzeuge, Schneidewaren und Essbestecke, aus unedlen Metallen; 
Teile davon, aus unedlen Metallen  
8201.10 -8205.70  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8205.90  CTH; jedoch dürfen Werkzeuge ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  82.05 in Warenzusammenstellungen verwendet werden, sofern 
                                                            
90 Bestimmte Aluminiumerzeugnisse können als Ursprungserzeugnisse anderer warenspezifischer 
Ursprungsregeln mit jährlichen Kontingenten gemäß Anhang ORIG -2A [Ursprungskontingente und Alternativen 
zu den warenspezifischen U rsprungsregeln in Anhang ORIG -2] eingestuft werden.  
 
529 
 ihr Gesamtwert 15  % des EXW der Warenzusammenstellung nicht 
überschreitet  
82.06  CTH, ausgen ommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Positionen  82.02 bis 82.05; jedoch dürfen Werkzeuge ohne 
Ursprungseigenschaft der Positionen  82.02 bis 82.05 in 
Warenzusammenstellungen verwendet werden, sofern ihr Gesamtwert 
15 % des EXW der Warenzus ammenstellung nicht überschreitet  
82.07 -82.15  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  83 Verschiedene Waren aus unedlen Metallen  
83.01 -83.11  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XVI MASCHINEN, APPARATE, MECHANISCHE GERÄTE UND 
ELEKTROTECHNISCHE WAREN, TEILE DAVON; TONAUFNAHME - ODER 
TONWIEDERGABEGERÄTE, FERNSEH -BILD - UND -
TONAUFZEICHNUNGSGERÄTE ODER FERNSEH -BILD - UND -
TONWIEDERGABEGERÄTE, TEILE UND ZUBEHÖR FÜR DIESE GERÄTE  
Kapitel  84 Kernreaktoren, Kessel, Maschinen, Apparate und mechanische Geräte; 
Teile davon  
84.01 -84.06  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.07 -84.08  MaxNOM 50  % (EXW)  
84.09 -84.12  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8413.11 -8415.10  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
 
530 
 8415.20  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8415.81 -8415.90  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.16 -84.20  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.21  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.22 -84.24  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.25 -84.30  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  84.31  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.31 -84.43  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.44 -84.47  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  84.48  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.48 -84.55  CTH 
 
531 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.56 -84.65  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  84.66  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.66 -84.68  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.70 -84.72  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  84.73  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.73 -84.78  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8479.10 -8479.40  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
8479.50  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8479.60 -8479.82  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8479.89  CTH  
oder  
 
532 
 MaxNOM 50  % (EXW)  
8479.90  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.80  CTH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.81  CTSH  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
84.82 -84.87  CTH 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  85 Elektrische Maschinen, Apparate, Geräte und andere elektrotechnische 
Waren, Teile davon; Tonaufnahme - oder Tonwiedergabegeräte, Bild - 
und Tonaufzeichnungs - oder -wiedergabegeräte, für das Fernsehen, 
Teile und Zubehör für diese Geräte  
85.01 -85.02  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  85.03  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.03 -85.06  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.07   
- Akkumulatoren, die eine 
oder mehrere 
Batteriezellen oder 
Batteriemodule enthalten, CTH, ausgenommen aus Materialien ohne Ursprungseigenschaft für die 
aktive Kathode  
 
533 
 und die Schaltkreise, die 
sie untereinander 
verbinden,  
häufig als „Batteriesätze“ 
bezeichnet, von der als 
Hauptstromquelle zum 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen  87.02,  
87.03 und 87.04 
verwendeten Art  oder  
MaxNOM 30  % (EXW)91 
- Batteriezellen, 
Batteriemodule und Teile 
davon, die dazu bestimmt 
sind, in einen elektrischen 
Akkumulator eingeba ut zu 
werden, der als 
Hauptstromquelle für den 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen 87.02, 
87.03 und 87.04 
verwendet wird  CTH, ausgenommen aus Materialien ohne Ursprungseigenschaft für die 
aktive Kathode  
oder  
MaxNOM 35  % (EXW)92 
- andere  CTH  
oder  
MaxNOM  50 % (EXW)  
85.08 -85.18  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.19 -85.21  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  85.22  
oder  
                                                            
91 Für den Zeitraum vom Inkrafttreten dieses Abkommens bis zum 31.  Dezember 2026 gelten 
alternative produktspezifische Ursprungsregeln gemäß Anhang ORIG -2B [Transitional Product -
Specific Rules for Electric  Accumulators and Electrified Vehicles].  
92 Für den Zeitraum vom Inkrafttreten dieses Abkommens bis zum 31. Dezember 2026 gelten 
alternative produktspezifische Ursprungsregeln gemäß Anhang ORIG -2B [Transitional Product -
Specific Rules for Electric Accumulato rs and Electrified Vehicles] .  
 
534 
 MaxNOM 50  % (EXW)  
85.22 -85.23  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.25 -85.27  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  85.29  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.28 -85.34  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.35 -85.37  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  85.38  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8538.10 -8541.90  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8542.31 -8542.39  CTH 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft werden diffundiert  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
8542.90 -8543.90  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
85.44 -85.48  MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XVII BEFÖRDERUNGSMITTEL  
 
535 
 Kapitel  86 Schienenfahrzeuge und ortsfestes Gleismaterial, Teile davon; 
mechanische (auch elektromechanische) Signalgeräte für Verkehrswege  
86.01 -86.09  CTH, ausgenommen aus Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft der 
Position  86.07  
oder 
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  87 Zugmaschinen, Kraftwagen, Krafträder, Fahrräder und andere nicht 
schienengebundene Landfahrzeuge, Teile davon und Zubehör  
87.01  MaxNOM 45  % (EXW)  
87.02 -87.04   
- Fahrzeuge mit sowohl 
Kolbenverbrennungsmotor 
als auch Elektromotor als 
Antriebsmotoren, die 
durch Anstecken an 
externe elektrische 
Energiequellen aufgeladen 
werden können (im 
Folgenden „aufladbare 
Hybridfahrzeuge“)  
 - Fahrzeuge, 
ausschließlich mit 
Elektromotor angetrieben  MaxNOM  45 % (EXW) und Batteriesätze d er Position 85.07 von der als 
Hauptstromquelle für den Antrieb des Fahrzeugs verwendeten Art 
müssen Ursprungserzeugnisse sein.93 
- andere  MaxNOM 45  % (EXW)94 
87.05 -87.07  MaxNOM 45  % (EXW)  
87.08 -87.11  CTH 
oder  
                                                            
93 Für den Zeitraum vom Inkrafttreten dieses Abkommens bis zum 31. Dezember 2026 gelten 
alternative produktspezifische Ursprungsregeln gemäß Anhang ORIG -2B [Transitional Product -
Specific Rules for Electric Accumulators and Ele ctrified Vehicles] .  
94 Für Hybridfahrzeuge mit Verbrennungsmotor und Elektromotor als Antriebsmotoren, bei denen es sich nicht 
um Fahrzeuge handelt, die durch Stecken an externe Stromquellen aufgeladen werden können, gelten für den 
Zeitraum vom Inkrafttret en dieses Übereinkommens bis zum 31.  Dezember 2026 gemäß Anhang ORIG -2B 
[Transitional Product -Specific Rules for Electric Accumulators and Electrified Vehicles] produktspezifische 
Ursprungsregeln .  
 
536 
 MaxNOM 50  % (EXW)  
87.12  MaxNOM 45  % (EXW)  
87.13 -87.16  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  88 Luftfahrzeuge und Raumfahrzeuge, Teile davon  
88.01 -88.05  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  89 Wasserfahrzeuge und schwimmende Vorrichtungen  
89.01 -89.08  CC 
oder  
MaxNOM 40  % (EXW)  
ABSCHNITT  XVIII  OPTISCHE, FOTOGRAFISCHE ODER KINEMATOGRAFISCHE INSTRUMENTE, 
APPARATE UND GERÄTE; MESS -, PRÜF - ODER 
PRÄZISIONSINSTRUMENTE, -APPARATE UND -GERÄTE; MEDIZINISCHE 
UND CHIRURGISCHE INSTRUMENTE, APPARATE UND GERÄTE; 
UHRMACHERWAREN; MUSIKINSTRUMENTE; TTEILE UND ZU BEHÖR FÜR 
DIESE INSTRUMENTE, APPARATE UND GERÄTE  
Kapitel  90 Optische, fotografische oder kinematografisches Instrumente, Apparate 
und Geräte; Mess -, Prüf - oder Präzisionsinstrumente, -apparate und -
geräte; medizinische und chirurgische Instrumente, Appara te und 
Geräte; Teile und Zubehör für diese Instrumente, Apparate und Geräte  
9001.10 -9001.40  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
9001.50  CTH 
Oberflächenbearbeiten einer halbfertigen Linse zu einem fertigen 
Brillenglas mit optischer Korrektur zum Einbau in ein Brillengestell  
Beschichten einer Linse mittels geeigneter Verfahren zur Verbesserung 
des Sehvermögens und zum Schutz des Brillenträgers  
 
537 
 oder  
MaxNOM 50  % (EXW).  
9001.90 -9033.00  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  91 Uhrmacherwaren  
91.01 -91.14  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  92 Musikinstrumente; Teile und Zubehör für diese Instrumente  
92.01 -92.09  MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XIX WAFFEN UND MUNITION; TEILE DAVON UND ZUBEHÖR  
Kapitel  93 Waffen und Munition; Teile davon und Zubehör  
93.01 -93.07  MaxNOM  50 % (EXW)  
ABSCHNITT  XX VERSCHIEDENE WAREN  
Kapitel  94 Möbel; medizinisch -chirurgische Möbel; Bettausstattungen und ähnliche 
Waren; Beleuchtungskörper, anderweit weder genannt noch 
inbegriffen; Reklameleuchten, Leuchtschilder, beleuchtete 
Namensschilder und dergleichen; vorgefertigte Gebäude  
94.01 -94.06  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  95 Spielzeug, Spiele, Unterhaltungsartikel und Sportgeräte; Teile davon und 
Zubehör  
95.03 -95.08  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
Kapitel  96 Verschiedene Waren  
 
538 
 96.01 -96.04  CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
96.05  Jedes Erzeugnis der Zusammenstellung erfüllt die Regel, die anzuwenden 
wäre, wenn es nicht in der Zusammenstellung enthalten wäre, sofern 
Erzeugnisse ohne Ursprungseigenschaft verwendet werden dürfen, sofern 
ihr Gesamtwert 15  % des EXW der Zusammenstellung nicht überschreitet  
96.06 -9608.40  
 CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
9608.50  Jedes Erzeugnis der Zusammenstellung erfüllt die Regel, die anzuwenden 
wäre, wenn es nicht in der Zusammenstellung enthalten wäre, sof ern 
Erzeugnisse ohne Ursprungseigenschaft verwendet werden dürfen, sofern 
ihr Gesamtwert 15  % des EXW der Zusammenstellung nicht überschreitet  
9608.60 -96.20  
 CTH 
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
ABSCHNITT  XXI KUNSTGEGENSTÄNDE, SAMMLUNGSSTÜCKE UND ANTIQUITÄTEN  
Kapitel  97 Kunstgegenstände, Sammlungsstücke und Antiquitäten  
97.01 -97.06  CTH 
  
 
539 
 Anhang  ORIG -2A: URSPRUNGSKONTINGENTE UND ALTERNATIVEN FÜR DIE ERZEUGNISSPEZIFISCHEN 
URSPRUNGSREGELN DES ANHANGS  ORIG -2 [Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln]  
 
Gemeinsame Bestimmungen  
 
1. Für die in den Tabellen aufgeführten Erzeugnisse sind die entsprechenden Ursprungsregeln 
im Rahmen des anwendbaren Jahreskontingents Alternativen zu den in Anhang  ORIG -2 
[Erzeugnisspezifische Ursprungsregeln] aufgeführten Ursprungsregeln.  
 
2. Eine nach den Regeln dieses Anhangs ausgefertigte Erklärung zum Ursprung ist mit dem 
folgenden Vermerk zu versehen: „Ursprungskontingente – Erzeugnis mit Ursprung in Anhang ORIG -
2A“.  
 
3. In der Union werden die in diesem Anhang genannten Mengen von der  Europäischen 
Kommission verwaltet, die im Einklang mit dem geltenden Recht der Union alle Verwaltungsakte 
beschließt, die ihr für deren effiziente Verwaltung ratsam erscheinen.  
 
4. Im Vereinigten Königreich werden die in diesem Anhang genannten Mengen von  seiner 
Zollbehörde verwaltet, die im Einklang mit dem gelten Recht des Vereinigten Königreichs alle 
Verwaltungsakte beschließt, die ihr für deren effiziente Verwaltung ratsam erscheinen.  
 
5. Die Einfuhrvertragspartei verwaltet die Ursprungskontingente nac h dem sogenannten 
Windhund -Verfahren; dabei werden die im Rahmen dieser Ursprungskontingente eingeführten 
Erzeugnismengen auf der Grundlage der Einfuhren der Vertragspartei berechnet.  
 
Abschnitt 1 — Jährliche Kontingentszuteilung für Thunfischkonserven  
 
Einreihung im 
Harmonisierten 
System (2017)  Erzeugnisbeschreibung  Alternative 
erzeugnisspezifische 
Regel  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus der 
Europäischen 
Union ins 
Vereinigte 
Königreich  
(Nettogewicht)  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus dem 
Vereinigten 
Köni greich in die 
Union  
(Nettogewicht)  
1604.14  Thunfische, echter 
Bonito und Pelamide 
(Sarda -Arten), 
zubereitet oder haltbar 
gemacht, ganz oder in 
Stücken, 
(ausgenommen fein 
zerkleinert)  CC 3 000 Tonnen  
 3 000 Tonnen  
1604.20  Fische, in anderer Weise zubereitet oder haltbar gemacht  
 Thunfische, echter 
Bonito und andere 
Fische der Gattung 
Euthynnus CC 4 000 Tonnen  4 000 Tonnen  
 
540 
 (ausgenommen ganz 
oder in Stücken)  
andere Fische  - - - 
 
 
 
 
 
Abschnitt  2 – Jährliche Kontingentszuteilung für Aluminiumerzeugnisse95 
Tabelle 1 – Vom 1.  Januar 2021 bis zum 31.  Dezember 2023 geltende Kontingente  
Einreihung im 
Harmonisierten 
System (2017)  Erzeugnisbeschreibung  Alternative 
erzeugnisspezifische 
Regel  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus der 
Europäischen 
Union ins 
Vereinigte 
Königreich  
(Nettogewicht)  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus dem 
Vereinigten 
Königreich in die 
Union  
(Nettogewicht)  
76.03, 76.04, 
76.06, 76.08 -
76.16  Aluminiumerzeugnisse 
und Waren aus 
Aluminium 
(ausgenommen Draht 
und Folien aus 
Aluminium)  CTH 
95 000 Tonnen  95 000 Tonnen  76.05  Draht aus Aluminium  CTH, ausgenommen 
aus Vormaterialien 
ohne 
Ursprungseigenschaft 
der Position  76.04  
76.07  Folien aus Aluminium  CTH, ausgenommen 
aus Vormaterialien 
ohne 
Ursprungseigenschaft 
der Position  76.06  
 
Tabelle 2 – Vom 1.  Januar 2024 bis zum 31.  Dezember 2026 geltende Kontingente  
Einreihung im 
Harmonisierten 
System (2017)  Erzeugnisbeschreibung  Alternative 
erzeugnisspezifische 
Regel  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus der 
Europäischen 
Union ins Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus dem 
Vereinigten 
Königreich in die 
                                                            
95 Bei den in den einzelnen Tabellen in Abschnitt  2 aufgefü hrten Mengen handelt es sich um die gesamten 
verfügbaren Kontingentsmengen (für Ausfuhren aus der Union in das Vereinigte Königreich bzw. für Ausfuhren 
aus dem Vereinigten Königreich in die Union) für alle in dieser Tabelle aufgeführten Erzeugnisse.   
 
541 
 Vereinigte 
Königreich  
(Nettogewicht)  Union  
(Nettogewicht)  
76.03, 76.04, 
76.06, 76.08 -
76.16  Aluminiumerzeugnisse 
und Waren aus 
Aluminium 
(ausgenommen Draht 
und Folien aus 
Aluminium)  CTH 
72 000 Tonnen  72 000 Tonnen  76.05  Draht aus Aluminium  CTH, ausgenommen 
aus Vormaterialien 
ohne 
Ursprungseigenschaft 
der Position  76.04  
76.07  Folien aus Aluminium  CTH, ausgenommen 
aus Vormaterialien 
ohne 
Ursprungseigenschaft 
der Position  76.06  
 
Tabelle  3 – ab dem 1.  Januar 2027 geltende Kontingente  
Einreihung im 
Harmonisierten 
System (2017)  Erzeugnisbeschreibung  Alternative 
erzeugnisspezifische 
Regel  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus der 
Europäischen 
Union ins 
Vereinigte 
Königreich  
(Nettogewicht)  Jahreskontingent 
für Ausfuhren 
aus dem 
Vereinigten 
Königreich in die 
Union  
(Nettogewicht)  
76.04  Stangen (Stäbe) und 
Profile aus Aluminium  CTH 
57 500 Tonnen  57 500 Tonnen  76.06  Bleche und Bänder, 
aus Aluminium, mit 
einer Dicke von mehr 
als 0,2  mm CTH 
76.07  Folien aus Aluminium  CTH, ausgenommen 
aus Vormaterialien 
ohne 
Ursprungseigenschaft 
der Position  76.06  
Überprüfung der Kontingente für Aluminiumerzeugnisse in Tabelle 3 in Abschnitt 2  
1. Frühestens 5 Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens und frühestens 5 Jahre nach 
Abschluss der in diesem Absatz genannten Überprüfungen überprüft der Ausschuss für 
Handelspartnerschaft auf Antrag einer Vertragspartei und mit Unterstützung des 
 
542 
 Fachausschu sses für Zusammenarbeit im Zollwesen und Ursprungsregeln die in Abschnitt 2 
Tabelle 3 aufgeführten Kontingente für Aluminium.   
2.     Die Überprüfung nach Absatz  1 erfolgt auf der Grundlage der verfügbaren Informationen über 
die Marktbedingungen in beiden Vertragsparteien und von Informationen über ihre Ein - und 
Ausfuhren relevanter Erzeugnisse.   
3.     Auf der Grundlage des Ergebnisses einer Überprüfung nach Absatz 1 kann der 
Partnerschaftsrat beschließen, die Menge zu erhöhen oder aufrechtzuerhalten, den 
Geltungsbereich der in Abschnitt 2 Tabelle 3 aufgeführten Kontingente für Aluminium zu 
ändern oder die Aufteilung zwischen den Erzeugnissen aufzuteilen oder zu ändern.  
 
 
  
 
543 
 Anhang  ORIG -2B: VORLÄUFIGE PRODUKTSPEZIFISCHE VORSCHRIFTEN FÜR ELEKTRISCHE 
AKKUMULATOREN UND ELEKTROFAHRZEUGE  
Abschnitt 1 – Waren -Vorläufige Regeln, die vom Inkrafttreten dieses Abkommens bis zum 
31. Dezember 2023 gelten.  
 
(1) Für die in Spalte 1 aufgeführten Waren gilt die in Spalte 2 aufgeführte warenspezifische 
Regel für den Z eitraum vom Inkrafttreten dieses Abkommens bis zum 31. Dezember 2023.  
 
Spalte  1 
Einreihung im 
Harmonisierten System 
(2017) sowie spezifische 
Bezeichnung  Spalte  2 
Warenspezifische Ursprungsregeln, die vom Inkrafttreten dieses 
Abkommens bis zum 31.  Dezember 2023 gelten  
85.07   
- Akkumulatoren, die eine 
oder mehrere 
Batteriezellen oder 
Batteriemodule enthalten, 
und die Schaltkreise, die 
sie untereinander 
verbinden, häufig als 
„Batteriesätze“ 
bezeichnet, von der als 
Hauptstromquelle für den 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen 87.02, 
87.03 und 87.04 
verwendeten Art  CTSH  
Montage von Batteriesätzen aus Batteriezellen oder Batteriemodulen 
ohne Ursprungseigenschaft;  
oder  
MaxNOM 70  % (EXW)  
- Batteriezellen, 
Batteriemodule und Teile 
davon, die dazu bestimmt  
sind, in einen elektrischen 
Akkumulator eingebaut zu 
werden, der als 
Hauptstromquelle für den 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen 87.02, 
87.03 und 87.04 
verwendet wird  CTH  
oder  
MaxNOM 70  % (EXW)  
87.02 -87.04   
- Fahrzeuge mit sowohl 
Verbrennungsmotor a ls 
auch Elektromotor als MaxNOM 60  % (EXW)  
 
544 
 Antriebsmotoren, anderen 
als solchen, die durch 
Anstecken an externe 
elektrische Energiequellen 
aufgeladen werden 
können (im Folgenden 
„aufladbare 
Hybridfahrzeuge“)  
- Fahrzeuge mit sowohl 
Kolbenverbrennungsmotor 
als auch Elektromot or als 
Antriebsmotoren, die 
durch Anstecken an 
externe elektrische 
Energiequellen aufgeladen 
werden können (im 
Folgenden „aufladbare 
Hybridfahrzeuge“)  
 - Fahrzeuge, 
ausschließlich mit 
Elektromotor angetrieben  
 
Abschnitt 2 – Vorläufige warenspezifische Vorschriften, die vom 1.  Januar 2024 bis zum 
31. Dezember 2026 gelten.  
 
(1) Für die in Spalte 1 aufgeführten Erzeugnisse gilt die in Spalte 2 aufgeführte warenspezifische 
Regel für den Zeitraum vom 1. Januar 2024 bis zum 31. Dezember 2026.  
 
Spalte  1 
Einreihung im 
Harmonisierten System 
(2017) sowie spezifische 
Bezeichnung  Spalte  2 
Erzeugnisspezifische spezifische Ursprungsregeln, anwendbar vom 
1. Januar 2024 bis 31.  Dezember 2026  
85.07   
- Akkumulatoren, die eine 
oder mehrere 
Batteriezellen  oder 
Batteriemodule enthalten, 
und die Schaltkreise, die 
sie untereinander 
verbinden, häufig als 
„Batteriesätze“ 
bezeichnet, von der als CTH, ausgenommen  aus Materialien ohne Ursprungseigenschaft für die 
aktive Kathode  
oder  
MaxNOM 40  % (EXW)  
 
545 
 Hauptstromquelle für den 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen 87.02, 
87.03 und 87.04 
verwendeten Art  
- Batteriezellen, 
Batteriemodule und Teile 
davon, die dazu bestimmt 
sind, in einen elektrischen 
Akkumulator eingebaut zu 
werden, der als 
Hauptstromquelle für den 
Antrieb von Fahrzeugen 
der Positionen 87.02, 
87.03 und 87.04 
verwendet wird  CTH, ausgenommen aus Materialien ohne Ursprungseigenschaft für die 
aktive Kathode  
oder  
MaxNOM 50  % (EXW)  
87.02 -87.04   
- Fahrzeuge mit sowohl 
Verbrennungsmotor als 
auch Elektromot or als 
Antriebsmotoren, anderen 
als solchen, die durch 
Anstecken an externe 
elektrische Energiequellen 
aufgeladen werden 
können (im Folgenden 
„aufladbare 
Hybridfahrzeuge“)  
- Fahrzeuge mit sowohl 
Kolbenverbrennungsmotor 
als auch Elektromotor als 
Antriebsmot oren, die 
durch Anstecken an 
externe elektrische 
Energiequellen aufgeladen 
werden können (im 
Folgenden „aufladbare 
Hybridfahrzeuge“)  
 - Fahrzeuge, 
ausschließlich mit 
Elektromotor angetrieben  MaxNOM 55  % (EXW)  
 
Abschnitt 3 — Überprüfung der produktspezifis chen Vorschriften für Rubrik 8507   
 
546 
 (1)  Frühestens 4 Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens überprüft der 
Handelspartnerschaftsausschuss auf Antrag einer Vertragspartei mit Unterstützung des 
Handelsspezialisierten Ausschusses für Zusammenarbeit im Zollwesen und Ursprungsregeln die ab 
dem 1. Januar 2027 geltenden warenspezifischen Vorschriften für die Position 8507 in Anhang ORIG -
2 [Product -Specific Origin Rules ].  
(2) Die Überprüfung nach Absatz 1 erfolgt auf der Grundlage der verfügbaren Informatio nen über die 
Märkte innerhalb der Vertragsparteien, wie etwa der Verfügbarkeit ausreichender und geeigneter 
Vormaterialien mit Ursprungseigenschaft, des Gleichgewichts zwischen Angebot und Nachfrage und 
anderer relevanter Informationen.  
(3) Auf der Grundlage der Ergebnisse der Überprüfung nach Absatz 1 kann der Partnerschaftsrat 
einen Beschluss zur Änderung der ab dem 1. Januar 2027 geltenden produktspezifischen 
Vorschriften für die Position 8507 in Anhang ORIG -2 [produktspezifische Ursprungsregeln] erlassen.  
 
  
 
547 
 ANHANG  ORIG -3:LIEFERANTENERKLÄRUNG  
1. Die Lieferantenerklärung muss den Bestimmungen dieses Anhangs entsprechen.  
2. Außer in den unter Nummer 3 genannten Fällen muss der Lieferant für j ede Sendung von 
Erzeugnissen eine Lieferantenerklärung in der Form ausfertigen, die in Anlage 1 vorgesehen und 
der Rechnung oder einem anderen Papier beigefügt ist, in dem die betreffenden Erzeugnisse so 
genau bezeichnet sind, dass die Feststellung der Näm lichkeit möglich ist.  
3. Liefert ein Lieferant einem bestimmten Abnehmer regelmäßig Erzeugnisse, bei denen davon 
ausgegangen wird, dass die Produktion in einer Vertragspartei über einen bestimmten Zeitraum 
konstant bleibt, so kann dieser Lieferant eine einzig e Lieferantenerklärung für nachfolgende 
Sendungen dieser Erzeugnisse vorlegen (im Folgenden „Langzeit -Lieferantenerklärung“). Die 
Langzeit -Lieferantenerklärung gilt in der Regel bis zu zwei Jahren nach dem Datum ihrer 
Ausfertigung. Die Zollbehörden der Ver tragspartei, in der die Erklärung ausgefertigt wird, legen 
die Bedingungen fest, unter denen eine längere Geltungsdauer zulässig ist. Die Langzeit -
Lieferantenerklärung wird vom Lieferanten in der in Anlage  2 vorgeschriebenen Form 
ausgefertigt; die betreffe nden Waren müssen darin so genau bezeichnet sein, dass die 
Feststellung der Nämlichkeit möglich ist. Der Lieferant unterrichtet den Abnehmer unverzüglich, 
wenn die Langzeit -Lieferantenerklärung für die gelieferten Erzeugnisse nicht mehr gilt.  
4. Der die Erklä rung ausfertigende Lieferant hat auf Verlangen der Zollbehörden der 
Vertragspartei, in der die Erklärung ausgefertigt wird, jederzeit alle zweckdienlichen Unterlagen 
zum Nachweis der Richtigkeit der in der Erklärung gemachten Angaben vorzulegen.  
 
 
  
 
548 
 Anlage  1 
LIEFERANTENERKLÄRUNG  
Die Lieferantenerklärung mit nachstehendem Wortlaut ist gemäß den Fußnoten auszufertigen. Die 
Fußnoten müssen jedoch nicht wiedergegeben werden.  
 
LIEFERANTENERKLÄRUNG  
Der Unterzeichner, der Lieferant der in dem beigefügten Papier aufgeführten Erzeugnisse, gibt die 
folgende Erklärung ab:  
1. Die folgenden Vormaterialien, die nicht Ursprungserzeugnisse von [Name der betreffenden 
Vertragspartei angeben] sind, wurden zur Herstellung dieser Erzeugnisse in [Name der 
betreffenden Vertragspart ei angeben] verwendet:  
Bezeichnung der 
gelieferten Waren (1) Bezeichnung der 
verwendeten 
Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft  HS-Position der 
verwendeten 
Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft(2) Wert der verwendeten 
Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 
(2)(3) 
    
    
    
Gesamtwert   
2. Alle anderen Vormaterialien, die in [Name der betreffenden Vertragspartei angeben] zur 
Herstellung dieser Erzeugnisse verwendet werden, haben ihren Ursprung in [Name der 
betreffenden Vertragspartei angeben].  
 
Er verpflichtet sich, alle zusätzlich verlangten Belege zur Verfügung zu stellen. (Ort und 
Datum)  
............................................................................................................................. ........................
........................................................................................................... ..........................................
........ (Unterschrift) (6) ___  
 
 
 
 
  
 
549 
 Anlage  2 
LANGZEIT -LIEFERANTENERKLÄRUNG  
Die Langzeit -Lieferantenerklärung mit nachstehendem Wortlaut ist gemäß den Fußnoten 
auszufertigen. Die Fußnoten müssen jedoch nicht wiede rgegeben werden.  
 
LANGZEIT -LIEFERANTENERKLÄRUNG  
Der Unterzeichnete, der Lieferant der in dem beigefügten Papier bezeichneten Erzeugnisse, die 
regelmäßig an (4) … geliefert werden, erklärt Folgendes:  
1. Die folgenden Vormaterialien, die nicht Ursprungserzeugnisse von [Name der betreffenden 
Vertragspartei angeben] sind, wurden zur Herstellung dieser Erzeugnisse in [Name der 
betreffenden Vertragspartei angeben] verwendet:  
Bezeichnung der 
gelieferten Waren (1) Bezeichnung der 
verwendeten 
Vormateri alien ohne 
Ursprungseigenschaft  HS-Position der 
verwendeten 
Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft(2) Wert der 
verwendeten 
Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft 
(2)(3) 
    
    
    
Gesamtwert   
2. Alle anderen Vormaterialien, die in [Bezeichnung der betreffenden Vertragspartei] zur 
Herstellung dieser Erzeugnisse verwendet werden, ihren Ursprung in einer Vertragspartei [Name 
der betreffenden Vertragspartei angeben] haben,  
 
Diese Erklärung gilt für alle nachfolgenden Sendungen dieser Erzeugnisse.  
von _ ____________________________bis ____________________________ ( 5 )  
Ich verpflichte 
mich,........................................................................................................................ .................................
.............. ....................................... (4) Unverzüglich, wenn diese Erklärung ungültig wird.  
 
(Ort und Datum)  
............................................................................................................................. ................... .....
............................................................................................................................. ........................
........................................................................ (Unterschrift) (6)  
 
 
Fußnoten  
 
550 
 Betreffen die Rechnungen oder sonstigen Papiere, denen die Erklärung beigefügt ist, verschiedene 
Erzeugnisse oder Erzeugnisse, die nicht in gleichem Umfang Vormaterialien ohne 
Ursprungseigenschaft enthalten, so hat sie der Lieferant eindeutig voneinander zu unterscheiden.  
(2) Die erbetenen Auskünfte müssen nur erteilt werden, wenn dies erforderlich ist.  
Beispiele:  
In einer der Regeln für Kleidungsstücke des Kapitels 62 heißt es: „Weaving combined with 
comfting including cutting of webe“ (Weaving in Verbin dung mit Konfektionieren 
einschließlich Zuschneiden von Geweben). Verwendet ein Hersteller solcher Kleidungsstücke 
in einer Vertragspartei aus der anderen Vertragspartei eingeführtes Gewebe, das dort durch 
Weben von Garn ohne Ursprungseigenschaft hergestel lt worden ist, so genügt es, wenn der 
Lieferant in der letztgenannten Vertragspartei in seiner Erklärung das verwendete Garn ohne 
Ursprungseigenschaft beschreibt, ohne dass die HS -Position und der Wert dieses Garns 
angegeben werden müssen.  
Ein Hersteller v on Draht aus Eisen der HS -Position  7217, der zur Herstellung Eisenstäbe ohne 
Ursprungseigenschaft verwendet hat, sollte in der zweiten Spalte „Stäbe aus Eisen“ 
angeben. Wird dieser Draht zur Herstellung einer Maschine verwendet, bei der die 
Ursprungsregel die Verwendung von Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft auf einen 
bestimmten Vomhundertsatz begrenzt, so muss in der dritten Spalte der Wert der Stäbe 
ohne Ursprungseigenschaft angegeben werden.  
(3) „Wert der verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungsei genschaft“ den Wert der bei der 
Herstellung des Erzeugnisses verwendeten Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft, also der 
Zollwert zum Zeitpunkt der Einfuhr zuzüglich Frachtkosten, gegebenenfalls Versicherungskosten, 
Verpackungskosten und aller sonstigen  beim Transport der Vormaterialien zum Einfuhrhafen der 
Vertragspartei, wo der Hersteller des Erzeugnisses sich befindet, angefallenen Kosten. ist der Wert 
der Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft nicht bekannt und kann nicht festgestellt werden, so 
wird der erste feststellbare Preis verwendet, der in der Union oder im Vereinigten Königreich für die 
Vormaterialien ohne Ursprungseigenschaft gezahlt wird.  
(4) Name und Anschrift des Empfängers der Waren.  
(5) Daten einsetzen  
6) Dieses Feld kann eine elektro nische Signatur, ein gescanntes Bild oder eine andere visuelle 
Darstellung der handschriftlichen Unterschrift des Unterzeichners anstelle der Originalunterschriften 
enthalten.  
 
 
  
 
551 
 ANHANG  ORIG -4:WORTLAUT DER ERKLÄRUNG ZUM URSPRUNG  
Die in Artikel ORIG.19 [Erklärung zum Ursprung] genannte Erklärung zum Ursprung ist unter 
Verwendung des nachstehenden Wortlauts in einer der folgenden Sprach fassungen und im Einklang 
mit den Gesetzen und sonstigen Vorschriften der ausführenden Vertragspartei auszufertigen. Wird 
die Erklärung handschriftlich erstellt, so muss dies mit Tinte in Druckschrift erfolgen. Die Erklärung 
zum Ursprung ist entsprechend d en jeweiligen Fußnoten zu erstellen. Die Fußnoten müssen nicht 
wiedergegeben werden.  
Bulgarische Fassung  
Kroatische Fassung  
Tschechische Fassung  
Dänische Fassung  
Niederländische Fassung  
Englische Fassung  
Estnische Fassung  
Finnische Fassung  
Französische Fassung  
Deutsche Fassung  
Griechische Fassung  
Ungarische Fassung  
Italienische Fassung  
Lettische Fassung  
Litauische Fassung  
Maltesische Fassung  
Polnische Fassung  
Portugiesische Fassung  
Rumänische Fassung  
Slowakische Fassung  
Slowenisch e Fassung  
Spanische Fassung  
Schwedische Fassung  
 
(Zeitraum: Vom___________ bis zum __________(1)  
Der Ausführer der Waren, auf die sich dieses Handelspapier bezieht (Ausführer -Referenznummer ... 
(2)) erklärt, dass diese Waren, sofern nicht ausdrücklich a nders angegeben, präferenzbegünstigte 
Ursprungserzeugnisse ... (3) sind.  
…………………………………………………………….............................................(4) 
(Ort und Datum)  
…………………………………………………………….............................................  
(Name des Ausführers)  
 
(1) Wird die Erklärung zum Ursprung für Mehrfachsendungen 
identischer Ursprungserzeugnisse im Sinne des Artikels  ORIG.19 Absatz  4 Buchstabe  b [Erklärung 
 
552 
 zum Ursprung] dieses Abkommens ausgefüllt, ist die Geltungsdauer der Ursprungserklärung 
anzugeben. Die Geltungsdauer darf 12  Monate nicht überschreiten. Alle Einfuhren des Erzeugnisses 
müssen innerhalb dieses Zeitraums erfolgen. Ist die Angabe eines Zeitra ums nicht erforderlich, 
braucht dieses Feld nicht ausgefüllt zu werden.  
(2) Bitte geben Sie die Referenznummer zur Identifizierung des Ausführers an. Für Ausführer aus der 
Union handelt es sich dabei um die Nummer, die ihm im Einklang mit den Gesetzen und  sonstigen 
Vorschriften der Union erteilt wurde. Für Ausführer aus dem Vereinigten Königreich handelt es sich 
dabei um die Nummer, die ihm im Einklang mit den im Vereinigten Königreich geltenden Gesetzen 
und sonstigen Vorschriften erteilt wurde. Wenn dem A usführer keine Nummer zugeteilt wurde, 
kann dieses Feld frei gelassen werden.  
3 Geben Sie den Ursprung des Erzeugnisses an: das Vereinigte Königreich oder die Europäische 
Union.  
(4) Die Angaben zu Ort und Datum dürfen entfallen, wenn sie in dem Papier selbst enthalten sind.  
 
  
 
553 
  ANHANG  ORIG -5: GEMEINSAME ERKLÄRUNG BETREFFEND DAS FÜRSTENTUM ANDORRA  
1. Erzeugnisse der Kapitel  25 bis 97 des Harmonisierten Systems mit Ursprung im Fürstentum Andorra 
werden vom Vereinigten Königreich als Ursprungserzeugnisse der Union im Sinne dieses 
Abkommens anerkannt.  
 
2. Absatz  1 gilt nur wenn das Fürstentum Andorra im Rahmen der mit dem Beschluss des 
Rates  90/680/EWG vom 26.  November 1990 über den Abschluss e ines Abkommens in Form eines 
Briefwechsels zwischen der Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft und dem Fürstentum Andorra 
geschlossenen Zollunion Erzeugnissen mit Ursprung im Vereinigten Königreich dieselbe 
Zollpräferenzbehandlung gewährt wie die Union.  
 
3. Der zweite Teil Titel I Kapitel II Abschnitt I [Handel] dieses Abkommens gilt sinngemäß für die 
Bestimmung der Ursprungseigenschaft der in Absatz 1 dieser Gemeinsamen Erklärung genannten 
Erzeugnisse.  
 
 
  
 
554 
 Anhang  ORIG -6: GEMEINSAME ERKLÄRUNG BETREFFEND DIE REPU BLIK SAN MARINO  
1. Erzeugnisse mit Ursprung in der Republik San Marino werden vom Vereinigten Königreich als 
Ursprungserzeugnisse der Union im Sinne dieses Abkommens anerkannt.  
 
2. Absatz  1 gilt, sofern die Republik San Marino im Rahmen des am 16.  Dezember 1991 in 
Brüssel beschlossenen Abkommens über eine Zusammenarbeit und eine Zollunion zwischen 
der Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft und der Republik San Marino Erzeugnissen mit 
Ursprung im Vereinigten Königreich dieselbe Zollpräferenzbehandlung gewährt wie di e 
Union.  
 
3. Der zweite Teil Titel I Kapitel II Abschnitt I [Handel] dieses Abkommens gilt sinngemäß für die 
Bestimmung der Ursprungseigenschaft der in Absatz 1 dieser Gemeinsamen Erklärung 
genannten Erzeugnisse.  
 
 
 
  
 
555 
 Anhang  SPS-1: In Artikel 19 Buchstabe d genannte Kriterien  
Kriterien gemäß Artikel  SPS.19 Buchstabe  d: 
 
a) die Informationen, die die ausführende Vertragspartei der einführenden Vertragspartei für 
die Zwecke der Erlangung einer Einfuhrgenehmigung für ein bestimmtes Erzeugnis gemäß 
Artikel SPS.7 (3)  [Einfuhrbedingungen und -verfahren] zur Verfügung stellt;  
 
b) das Ergebnis der Prüfungen und Überprüfungen durch die einführende Vertragspartei 
gemäß Artikel SPS.11 [Audits und Überprüfungen] dieses Abkommens;  
 
c) Häufigkeit und Schwere von Verstößen, die von der Einfuhrvertragspartei bei Waren der 
Ausfuhrvertragspartei festgestellt werden  
 
d) bisherige Bilanz der ausführenden Wirtschaftsbeteiligten in Bezug auf die Einhaltung der 
Bestimmungen der Einfuhrvertragsparte i sowie  
 
e) verfügbare wissenschaftliche Bewertungen und sonstige einschlägige Informationen über 
das mit den Erzeugnissen verbundene Risiko.  
  
 
556 
 Anhang  TBT-1: Kraftfahrzeuge und Ausrüstung und Teile davon  
Artikel  1: Begriffsbes timmungen  
 
(1) Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der Ausdruck:  
 
a) „WP.29“ bezeichnet das Weltforum für die Harmonisierung der Regelungen für 
Kraftfahrzeuge im Rahmen der Wirtschaftskommission der Vereinten Nationen für 
Europa (UNECE)  
 
b) „Übereinkommen von 1958“ das Übereinkommen über die Annahme einheitlicher 
technischer Vorschriften der Vereinten Nationen für Radfahrzeuge, 
Ausrüstungsgegenstände und Teile, die in Radfahrzeuge(n) eingebaut und/oder 
verwendet werden können, und die Bedingu ngen für die gegenseitige Anerkennung 
und Genehmigungen, die nach diesen Vorschriften der Vereinten Nationen erteilt 
wurden, das am 20.  Mai 1958 in Genf geschlossen wurde und von der WP.29 
verwaltet wird, sowie alle späteren Änderungen und Revisionen des 
Übereinkommens.  
 
c) „Übereinkommen von 1998“ das von der WP.29 verwaltete Übereinkommen über 
die Festlegung globaler technischer Vorschriften für Radfahrzeuge, 
Ausrüstungsgegenstände und Teile, die in Radfahrzeuge (n) eingebaut und/oder 
verwendet werden kön nen, vom 25. Juni 1998 in Genf, das von der WP. verwaltet 
wird;  
 
d) „UN -Regelungen“ Regelungen, die im Einklang mit dem Übereinkommen von 1958 
angenommen wurden;  
 
e) „GTR“ eine gemäß dem Übereinkommen von 1998 erlassene und in das globale 
Register eingetr agene globale technische Regelung,  
 
f) „HS 2017“ die von der Weltzollorganisation herausgegebene Ausgabe 2017 der 
Nomenklatur des Harmonisierten Systems;  
 
g) „Typgenehmigung“ das Verfahren, nach dem eine Genehmigungsbehörde 
bescheinigt, dass ein Typ eines  Fahrzeugs, eines Systems, eines Bauteils oder einer 
selbstständigen technischen Einheit den einschlägigen Verwaltungsvorschriften und 
technischen Anforderungen entspricht;  
 
h) „Typgenehmigungsbogen“ das Dokument, mit dem die Genehmigungsbehörde 
amtlich b escheinigt, dass für einen Typ eines Fahrzeugs, eines Systems, eines 
Bauteils oder einer selbstständigen technischen Einheit eine Typgenehmigung erteilt 
wurde;  
 
(2) Die in diesem Anhangs genannten Begriffe sind mit denen des Übereinkommens von 1958 
oder i n Anhang  1 des TBT -Übereinkommens bedeutungsgleich.  
 
Artikel  2: Anwendungsbereich  
 
 
557 
 Dieser Anhang gilt für den Handel zwischen den Vertragsparteien mit allen in Absatz 1.1 der 
Gesamtresolution der UNECE über Fahrzeugtechnik (R.E.3)96 definierten Kategorien von 
Kraftfahrzeugen, Ausrüstungsgegenständen und Teilen davon , die unter anderem unter die 
Kapitel  40, 84, 85, 87 und 94 des HS 2017 fallen (nachstehend „erfasste Waren“ genannt).  
 
Artikel  3: Ziele  
 
In Bezug auf die erfassten Erzeugnisse verfolgt dieser Anhang folgende Ziele:  
 
a) Beseitigung und Vermeidung unnötiger technischer Hemmnisse für den bilateralen 
Handel;  
 
b) Bemühen um die stärkere Übereinstimmung und Angleichung der Rechtsvorschriften 
auf der Grundlage international er Normen;  
 
c) Förderung der Anerkennung von Zulassungen auf der Grundlage von 
Genehmigungsregelungen, die im Rahmen der von der WP.29 verwalteten 
Vereinbarungen angewandt werden;  
 
d) Stärkung von Bedingungen, wie sie auf wettbewerbsorientierten Märkten he rrschen 
und die auf den Grundsätzen der Offenheit, Nichtdiskriminierung und Transparenz 
beruhen;  
 
e) Förderung eines hohen Maßes an Schutz für die menschliche Gesundheit, Sicherheit 
und die Umwelt. und  
 
f) Fortsetzung der Zusammenarbeit in Fragen beiderse itigem Interesses im Interesse 
eines anhaltenden Ausbaus des Handels zu beiderseitigem Nutzen.  
 
Artikel  4: Einschlägige internationale Normen  
 
Die Vertragsparteien erkennen an, dass die WP.29 die einschlägige internationale 
Normenorganisation ist und dass  es sich bei den UN -Regelungen und GTR im Rahmen des 
Übereinkommens von 1958 und des Übereinkommens von 1998 um einschlägige internationale 
Normen für die unter diesen Anhang fallenden Erzeugnisse handelt.  
 
Artikel  5: Konvergenz der Rechtsvorschriften auf der Grundlage einschlägiger internationaler 
Standards  
 
1. Die Vertragsparteien verzichten darauf, in Bereichen, die unter solche Regelungen oder GTR 
fallen, inländische technische Vorschriften, Kennzeichnungen oder 
Konformitätsbewertungsverfahren einzuführen oder beizubehalten, die von UN -Regelungen oder 
GTR abweichen, auch dann, wenn die einschlägigen UN -Regelungen oder GTR noch nicht vollständig, 
aber kurz vor ihrer Fertigstellung stehen, es sei denn, es liegen stichhaltige Gründe dafür vor, dass 
eine bestim mte UN -Regelung oder GTR ein unwirksames oder ungeeignetes Mittel ist, um die 
legitimen Ziele zu erreichen, die beispielsweise in den Bereichen Straßenverkehrssicherheit, 
Umweltschutz oder menschliche Gesundheit verfolgt werden.  
 
                                                            
96 Dokument ECE/TRANS/WP.29/78/Rev.6 vom 11.  Juli 2017.  
 
558 
 2. Eine Vertragspartei, die eine abweichende interne technische Vorschrift, Kennzeichnung 
oder Konformitätsbewertungsverfahren nach Absatz 1 einführt, nennt auf Ersuchen der anderen 
Vertragspartei die Teile der internen technischen Vorschrift, Kennzeichnung oder 
Konformitätsbewertung sverfahren, die erheblich von den einschlägigen UN -Regelungen oder GTR 
abweichen, und begründet die Abweichung.  
 
3. Jede Vertragspartei prüft systematisch die Anwendung von UN -Regelungen, die nach 
Inkrafttreten dieses Abkommens angenommen wurden, und unterric htet sich gegenseitig über alle 
Änderungen in Bezug auf die Umsetzung dieser UN -Regelungen in ihrer jeweiligen innerstaatlichen 
Rechtsordnung im Anschluss an das mit dem Abkommen von 1958 geschlossene Protokoll und im 
Einklang mit den Artikeln 8 und 9.  
 
4. Soweit eine Vertragspartei interne technische Vorschriften, Kennzeichnungen oder 
Konformitätsbewertungsverfahren eingeführt oder beibehalten hat, die von UN -Regelungen oder 
GTR abweichen, wie dies nach Absatz 1 zulässig ist, überprüft sie diese internen tech nischen 
Vorschriften, Kennzeichnungen oder Konformitätsbewertungsverfahren in regelmäßigen Abständen, 
vorzugsweise nicht länger als fünf Jahre, um ihre Konvergenz mit den einschlägigen UN -Regelungen 
oder GTR zu verbessern. Bei der Überprüfung ihrer interne n technischen Vorschriften, 
Kennzeichnungen und Konformitätsbewertungsverfahren prüft jede Vertragspartei, ob die Gründe 
für die Abweichung noch vorliegen. Das Ergebnis dieser Überprüfungen samt den herangezogenen 
wissenschaftlichen und technischen Daten w ird der anderen Vertragspartei auf Verlangen mitgeteilt.  
 
5. Jede Vertragspartei sieht davon ab, interne technische Vorschriften, Kennzeichnungen oder 
Konformitätsbewertungsverfahren einzuführen oder beizubehalten, die bewirken, dass die Einfuhr 
und Inbetrieb nahme von Produkten, die nach UN -Regelungen für die von diesen UN -Regelungen 
erfassten Bereiche typgenehmigt wurden, auf ihrem heimischen Markt verboten, eingeschränkt 
oder erhöht wird, es sei denn, solche internen technischen Vorschriften, Kennzeichnungen  oder 
Konformitätsbewertungsverfahren sind ausdrücklich in diesen UN -Regelungen vorgesehen.  
 
Artikel  6: Typgenehmigung und Marktüberwachung  
 
1 Jede Vertragspartei gewährt Waren, die ausweislich einer gültigen UN -
Typgenehmigungsbescheinigung ihren internen technischen Regelungen, Kennzeichnungen und 
Konformitätsbewertungsverfahren entsprechen, ohne weitere Tests zu verlangen oder Auflagen in 
Bezug auf die Überprüfung oder Bescheinigung der Einhaltung von Anforderungen in dem von den 
einschlägigen UNECE -Regel ungen geregelten Bereich aufzustellen, Zugang zu ihrem Markt. Im Falle 
von Fahrzeuggenehmigungen gilt die UN -Weltfahrzeug -Typgenehmigung (U -IWVTA) in Bezug auf die 
Anforderungen der U -IWVTA als gültig. Von einer Vertragspartei ausgestellte UN -
Typgenehmigun gsbogen können nur dann als gültig angesehen werden, wenn diese Vertragspartei 
den einschlägigen UN -Regelungen beigetreten ist.  
 
2 Jede Vertragspartei ist nur verpflichtet, gültige UN -Typgenehmigungsbögen anzuerkennen, 
die gemäß der neuesten Fassung der vo n ihr beigetretenen UN -Regelungen ausgestellt wurden.  
 
(3) Für die Zwecke des Absatzes 1 gilt Folgendes als ausreichender Nachweis für das Vorliegen 
einer gültigen UN -Typgenehmigung:  
 
a) für ganze Fahrzeuge eine gültige UN -Konformitätserklärung, in der die  Einhaltung 
einer U -IWVTA bescheinigt wird;  
 
 
559 
 b) für Ausrüstungen und Teile ein gültiges UN -Typgenehmigungszeichen, das auf dem 
Produkt angebracht ist; oder  
 
c) für Ausrüstungen und Teile, an denen kein UN -Typgenehmigungszeichen angebracht 
werden kann, eine n gültigen UN -Typgenehmigungsbogen.  
 
(4) Für die Zwecke der Marktüberwachung können die zuständigen Behörden einer 
Vertragspartei überprüfen, ob die erfassten Produkte gegebenenfalls folgenden Anforderungen 
entsprechen:  
a) sämtliche internen technischen R egelungen der Vertragspartei; oder  
 
b) den UN -Regelungen, deren Einhaltung gemäß diesem Artikel durch eine gültige UN -
Konformitätserklärung bescheinigt wurde, in der die Übereinstimmung mit einer U -
IWVTA für vollständige Fahrzeuge bescheinigt wird, oder du rch ein gültiges UN -
Typgenehmigungszeichen, das auf dem Produkt angebracht ist, oder im Falle von 
Ausrüstungsgegenständen und Teilen durch einen gültigen UN -
Typgenehmigungsbogen.  
 
Diese Überprüfungen werden stichprobenartig auf dem Markt und im Einklang mi t den technischen 
Vorschriften gemäß Buchstabe a oder b durchgeführt.  
  
(5)  Die Vertragsparteien bemühen sich, im Bereich der Marktüberwachung 
zusammenzuarbeiten, um die Ermittlung und Beseitigung von Nichtübereinstimmungen von 
Fahrzeugen, Systemen, Baute ilen oder selbstständigen technischen Einheiten zu unterstützen.  
 
(6)  Eine Vertragspartei kann geeignete Maßnahmen in Bezug auf Fahrzeuge, Systeme, Bauteile 
oder selbstständige technische Einheiten ergreifen, die eine ernste Gefahr für die Gesundheit ode r 
Sicherheit von Personen oder für andere Aspekte des Schutzes öffentlicher Interessen darstellen 
oder anderweitig geltenden Anforderungen nicht entsprechen. Zu diesen Maßnahmen kann es 
gehören, die Bereitstellung auf dem Markt, die Zulassung oder die Inbe triebnahme der betreffenden 
Fahrzeuge, Systeme, Bauteile oder selbstständigen technischen Einheiten zu untersagen oder 
einzuschränken, sie vom Markt zu nehmen oder zurückzurufen. Eine Vertragspartei, die solche 
Maßnahmen einführt oder aufrechterhält, unter richtet die andere Vertragspartei unverzüglich über 
diese Maßnahmen und gibt auf Ersuchen der anderen Vertragspartei ihre Gründe für den Erlass 
dieser Maßnahmen an.  
 
Artikel  7: Waren mit neuer Technologie oder neuen Merkmalen  
 
(1) Keine Vertragspartei dar f den Zugang zu ihrem Markt für ein unter diesen Anhang fallendes 
und von der ausführenden Vertragspartei genehmigtes Erzeugnis mit der Begründung verweigern 
oder beschränken, dass das Erzeugnis eine neue Technologie oder ein neues Merkmal enthält, die 
die einführende Vertragspartei noch nicht reguliert hat, es sei denn, sie kann nachweisen, dass sie 
hinreichende Gründe für die Annahme hat, dass die neue Technologie oder das neue Merkmal ein 
Risiko für die menschliche Gesundheit, die Sicherheit oder die Umw elt darstellt.  
 
(2) Untersagt eine Vertragspartei für ein unter diesen Anhang fallendes Erzeugnis der anderen 
Vertragspartei das Inverkehrbringen auf ihrem Markt zu oder verlangt sie die Rücknahme von ihrem 
Markt mit der Begründung, dass es eine neue Technik oder ein neues Me rkmal enthält, wovon ein 
Risiko für die menschliche Gesundheit, die Sicherheit oder die Umwelt ausgeht, so unterrichtet sie 
unverzüglich die andere Vertragspartei und die betroffenen Wirtschaftsbeteiligten darüber. Die 
 
560 
 Mitteilung enthält alle relevanten wi ssenschaftlichen oder technischen Informationen, die in der 
Entscheidung berücksichtigt wurden.  
 
Artikel  8: Zusammenarbeit  
 
1.  Um den Handel mit Kraftfahrzeugen, Kraftfahrzeugteilen und -ausrüstungen weiter zu 
erleichtern und Marktzugangsprobleme zu verm eiden und gleichzeitig die menschliche Gesundheit, 
die Sicherheit und den Umweltschutz zu gewährleisten, bemühen sich die Vertragsparteien , 
gegebenenfalls zusammenzuarbeiten und Informationen auszutauschen.  
 
(2)  Die Zusammenarbeit nach diesem Artikel kan n insbesondere Folgendes umfassen:  
  
a)  Entwicklung und Erlass technischer Regelungen oder zugehöriger Normen,  
 
b)  Soweit möglich Austausch von Forschungsergebnissen und Informationen im 
Zusammenhang mit der Entwicklung neuer Vorschriften für die 
Kraftfahrzeugsicherheit oder zugehöriger Normen sowie fortgeschrittene technische 
Lösungen zur Verringerung der Emissionen u nd für neue entwickelte 
Fahrzeugtechnologien;  
 
c)  Austausch vorhandener Informationen über die Ermittlung von Mängeln, welche die 
Sicherheit, die Emissionen und die Nichteinhaltung technischer Vorschriften 
betreffen. und  
 
d)  die Förderung einer stärkere n internationalen Harmonisierung der technischen 
Vorschriften im Rahmen multilateraler Foren wie des globalen Übereinkommens von 
1958 u.  a. durch Zusammenarbeit bei der Planung von Initiativen zur Unterstützung 
dieser Harmonisierung zu leisten,   
 
 
Artikel  9: Arbeitsgruppe „Kraftfahrzeuge und Teile davon“.  
 
(1) Eine Arbeitsgruppe „Kraftfahrzeuge und Teile davon“ unterstützt den Fachausschuss für 
Handelsfragen bei der Überwachung und Überprüfung der Umsetzung dieses Anhangs und der 
Gewährleistung des ordnungsgemäßen Funktionierens dieses Anhangs.  
 
(2) Die Arbeitsgruppe „Kraftfahrzeuge und Teile davon“ hat folgende Aufgaben:  
 
 a) auf Ersuchen einer Vertragspartei die Beratung über alle unter dieses Anhang 
fallenden Fragen,  
  
b) die Erleichterung der Zus ammenarbeit und des Informationsaustauschs gemäß 
Artikel 8;  
 
c) Durchführung technischer Beratungen nach Artikel TBT.10 [Technische Beratungen] 
dieses Abkommens über Angelegenheiten, die in den Geltungsbereich dieses 
Anhangs fallen; und  
 
d) Führen der List e der Kontaktstellen, die für unter diesen Anhang fallende Fragen zuständig 
sind,  
 
561 
   
 
562 
 ANHANG  TBT-2: ARZNEIMITTEL  
Artikel  1: Begriffsbestimmungen  
 
(1)  Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der Ausdruck:  
 
(a) „Behörde“ eine in Anlage A aufgeführte Behörde einer Vertragspartei;  
 
 b) „Gute Herstellungspraxis“ oder „GMP“ der Teil der Qualitätssicherung, der gewährleistet, 
dass die Produkte gemäß den für den vorgesehenen Verwendungszweck geltenden 
Qualitätsnormen und gemäß den geltenden Zulassungen oder Produktspezifikationen gemäß 
Anlage B einheitlich hergestellt und kontrolliert werden;    
 
 c) „Inspektion“ eine im Einklang mit den Rechts - und Verwaltungsvorschriften der betreffenden 
Vertragspartei durchgeführte B ewertung einer Fertigungsstätte, bei der festgestellt wird, ob 
diese Produktionsanlage im Einklang mit der Guten Herstellungspraxis und/oder den 
Verpflichtungen, die im Rahmen der Genehmigung für das Inverkehrbringen eines Produkts 
eingegangen wurden, betr ieben wird; diese Bewertung umfasst Kontrollen vor dem 
Inverkehrbringen und nach dem Inverkehrbringen;  
 
 d) „amtliches GMP -Dokument“ ein von einer Behörde einer Vertragspartei nach der Inspektion 
einer Fertigungsanlage ausgestelltes Dokument, das beispiels weise Inspektionsberichte, 
Bescheinigungen über die Konformität einer Herstellungsanlage mit der GMP oder eine 
Erklärung über die Nichteinhaltung der GMP umfasst.  
 
Artikel  2: Anwendungsbereich  
 
Die Bestimmungen dieses Anhangs gelten für die in Anlage C auf geführten Arzneimittel.  
 
Artikel  3: Ziele  
 
In Bezug auf die unter diesen Anhang fallenden Erzeugnisse werden folgende Ziele verfolgt:  
 
a) Erleichterung der Verfügbarkeit von Arzneimitteln im Gebiet jeder Vertragspartei;  
 
b)  Festlegung der Bedingungen für  die Anerkennung von Inspektionen und für den Austausch 
und die Anerkennung amtlicher GMP -Dokumente zwischen den Vertragsparteien;  
 
c) Förderung der öffentlichen Gesundheit durch Gewährleistung der Patientensicherheit und der 
Tiergesundheit und des Tiersc hutzes sowie gegebenenfalls Schutz eines hohen 
Verbraucherschutz - und Umweltschutzniveaus durch Förderung von Regulierungskonzepten 
im Einklang mit den einschlägigen internationalen Standards.  
 
Artikel  4: Internationale Normen  
 
Die einschlägigen Normen für die unter diesen Anhang fallenden Produkte gewährleisten ein hohes 
Schutzniveau für die öffentliche Gesundheit im Einklang mit den Normen, Verfahren und Leitlinien 
der Weltgesundheitsorganisation (WHO), der Organisation für wir tschaftliche Zusammenarbeit und 
Entwicklung (OECD), des Internationalen Rates für die Harmonisierung der technischen 
Anforderungen an Humanarzneimittel (ICH) und der Internationalen Zusammenarbeit bei der 
Harmonisierung der technischen Anforderungen für di e Zulassung von Tierarzneimitteln (VICH).  
 
563 
  
Artikel  5: Anerkennung von Inspektionen und Anerkennung amtlicher GMP -Dokumente  
 
(1)  Eine Vertragspartei erkennt die von der anderen Vertragspartei durchgeführten 
Inspektionen an und akzeptiert amtliche GMP -Doku mente, die von der anderen Vertragspartei im 
Einklang mit den in Anlage B aufgeführten Gesetzen, Vorschriften und technischen Leitlinien 
ausgestellt wurden.  
 
(2)  Eine Behörde einer Vertragspartei kann sich unter bestimmten Umständen dafür 
entscheiden, ein  amtliches GMP -Dokument, das von einer Behörde der anderen Vertragspartei für 
Produktionsanlagen im Gebiet der ausstellenden Behörde ausgestellt wurde, nicht anzuerkennen. 
Beispiele für solche Umstände sind die Angabe wesentlicher Unstimmigkeiten oder 
Unzu länglichkeiten in einem Inspektionsbericht, Qualitätsmängel, die bei der Überwachung nach 
dem Inverkehrbringen festgestellt wurden, oder andere spezifische Hinweise auf ernste Bedenken in 
Bezug auf die Produktqualität oder die Patientensicherheit. Jede Ver tragspartei stellt sicher, dass 
eine Behörde einer Vertragspartei, die sich dafür entscheidet, ein von einer Behörde der anderen 
Vertragspartei ausgestelltes amtliches GMP -Dokument nicht anzuerkennen, der zuständigen 
Behörde der anderen Vertragspartei die Gründe für die Ablehnung des Dokuments mitteilt und die 
Behörde der anderen Vertragspartei um Klarstellung ersuchen kann. Die betreffende Vertragspartei 
stellt sicher, dass sich ihre Behörde bemüht, das Ersuchen um Klarstellung zeitnah zu beantworten.  
 
(3)  Eine Vertragspartei kann amtliche GMP -Dokumente akzeptieren, die von einer Behörde der 
anderen Vertragspartei für Produktionsanlagen außerhalb des Gebiets der ausstellenden Behörde 
ausgestellt wurden.  
 
(4)  Jede Vertragspartei kann die Bedingungen fes tlegen, unter denen sie die nach Absatz 3 
ausgestellten amtlichen GMP -Dokumente akzeptiert.  
 
Artikel  6: Austausch amtlicher GMP -Dokumente  
 
(1)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass, wenn eine Behörde einer Vertragspartei bei der 
Behörde der anderen Ver tragspartei ein amtliches GMP -Dokument anfordert, die Behörde der 
anderen Vertragspartei bestrebt ist, das Dokument innerhalb von 30 Kalendertagen nach dem 
Datum des Ersuchens zu übermitteln.  
 
(2)   Jede Vertragspartei behandelt die Informationen in einem  nach Absatz 1 erhaltenen 
Dokument als vertraulich.  
 
Artikel  7: Garantien  
 
(1)  Jede Vertragspartei hat das Recht, eigene Inspektionen von Herstellungsbetrieben 
durchzuführen, die von der anderen Vertragspartei als konform bescheinigt wurden.  
 
(2)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Behörde der Vertragspartei, die die Inspektion 
durchzuführen beabsichtigt, vor Durchführung einer Inspektion nach Absatz 1 der zuständigen 
Behörde der anderen Vertragspartei die Inspektion schriftlich unter Angabe der  Gründe für die 
Durchführung ihrer eigenen Inspektion mitteilt. Die Behörde der Vertragspartei, die die Inspektion 
durchzuführen beabsichtigt, bemüht sich, die Behörde der anderen Vertragspartei mindestens 30 
Tage vor einer geplanten Inspektion schriftlich  davon zu unterrichten, kann jedoch in dringenden 
 
564 
 Fällen eine kürzere Frist setzen. Die Behörde der anderen Vertragspartei kann sich der Inspektion 
anschließen.  
 
Artikel  8 – Änderungen der geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften  
 
1. Jede Vertragspartei notifiziert der anderen Vertragspartei mindestens 60 Tage vor der 
Annahme neuer Maßnahmen oder Änderungen im Zusammenhang mit der Guten 
Herstellungspraxis, die die in Anlage B aufgeführten einschlägigen Gesetze, Vorschriften und 
technis chen Leitlinien betreffen.  
 
2. Die Vertragsparteien tauschen alle erforderlichen Informationen aus, einschließlich 
Änderungen ihrer jeweiligen Gesetze, Vorschriften, technischen Leitlinien oder Inspektionsverfahren 
im Zusammenhang mit der Guten Herstellungsp raxis, damit jede Vertragspartei prüfen kann, ob die 
Bedingungen für die Anerkennung von Inspektionen und die Anerkennung amtlicher GMP -
Dokumente nach Artikel  5 Absatz  1 weiterhin gegeben sind.  
 
3. Ist eine Vertragspartei infolge einer der neuen Maßnahmen od er Änderungen nach Absatz 1 
des vorliegenden Artikels der Auffassung, dass sie von der anderen Vertragspartei ausgestellte 
Kontrollen nicht mehr anerkennen oder nicht akzeptieren kann, so teilt sie der anderen 
Vertragspartei ihre Absicht mit, Artikel  9 anz uwenden, und die Vertragsparteien nehmen 
Konsultationen in der Arbeitsgruppe Arzneimittel auf.  
 
4. Jede Meldung nach diesem Artikel erfolgt über die benannten Kontaktstellen in der 
Arbeitsgruppe „Arzneimittel“.  
 
Artikel  9: Aussetzung  
 
1.  Unbeschadet des Artikel  5 Absatz 2 hat jede Vertragspartei das Recht, die Anerkennung von 
Inspektionen und die Anerkennung amtlicher GMP -Dokumente der anderen Vertragspartei gemäß 
Artikel 5 Absatz 1 für alle oder einige der in Anlage C aufgeführten Erzeugnisse ganz oder teilweis e 
auszusetzen. Dieses Recht wird in objektiver und begründeter Weise ausgeübt. Die Vertragspartei, 
die von diesem Recht Gebrauch macht, teilt dies der anderen Vertragspartei unter Vorlage einer 
schriftlichen Begründung mit. Eine Vertragspartei akzeptiert w eiterhin amtliche GMP -Dokumente 
der anderen Vertragspartei, die vor der Aussetzung ausgestellt wurden, es sei denn, die 
Vertragspartei beschließt aus Gesundheits - oder Sicherheitsgründen etwas anderes.  
 
2. Setzt eine Vertragspartei im Anschluss an Konsultatio nen nach Artikel 8 Absatz 3 dennoch 
die Anerkennung von Inspektionen und die Annahme amtlicher GMP -Dokumente nach Artikel 5 
Absatz 1 aus, so kann sie dies frühestens 60 Tage nach Aufnahme der Konsultationen nach Absatz 1 
tun. Während dieses Zeitraums von 6 0 Tagen erkennen beide Vertragsparteien weiterhin 
Inspektionen an und akzeptieren amtliche GMP -Dokumente, die von einer Behörde der anderen 
Vertragspartei ausgestellt wurden.  
 
3. Wird die Anerkennung von Inspektionen und die Anerkennung amtlicher GMP -Dokument e 
gemäß Artikel  5 Absatz  1 ausgesetzt, so erörtern die Vertragsparteien auf Antrag einer 
Vertragspartei die Angelegenheit in der Arbeitsgruppe Arzneimittel und unternehmen alle 
Anstrengungen, um mögliche Maßnahmen zu prüfen, mit denen die Anerkennung von I nspektionen 
und die Anerkennung amtlicher GMP -Dokumente wiederhergestellt werden können.  
 
Artikel  10: Zusammenarbeit in Regulierungsfragen  
 
 
565 
 (1)  Die Vertragsparteien bemühen sich, einander nach Maßgabe ihres jeweiligen Rechts über 
Vorschläge zur Einführung  bedeutender Änderungen der technischen Vorschriften oder 
Kontrollverfahren zu konsultieren, einschließlich solcher, die sich darauf auswirken, wie Unterlagen 
der anderen Vertragspartei nach Artikel 5 anerkannt werden, und geben gegebenenfalls 
Gelegenheit,  unbeschadet des Artikel 8 zu diesen Vorschlägen Stellung zu nehmen.  
 
2.  Die Vertragsparteien bemühen sich um eine Zusammenarbeit im Hinblick auf die Stärkung, 
Entwicklung und Förderung der Annahme und Umsetzung international vereinbarter 
wissenschaftlicher oder technischer Leitlinien, einschließlich, soweit möglich, durch Vorlage 
gemeinsamer Initiativen, Vorschläge und Konzepte in den in Artikel 4 genannten einschlägigen 
internationalen Organisationen und Gremien.  
 
Artikel  11: Änderungen d er Anhänge  
 
Der Partnerschaftsrat ist befugt, Anhang A zu ändern, um die Liste der Behörden, Anhang B zur 
Aktualisierung der Liste der geltenden Rechtsvorschriften und technischen Leitlinien und Anhang C 
zu aktualisieren, um die Liste der erfassten Waren z u aktualisieren.  
 
Artikel  12: Arbeitsgruppe „Arzneimittel“  
 
(1)   Die Gruppe „Arzneimittel“ unterstützt den Fachausschuss für Handelsfragen bei der 
Überwachung und Überprüfung der Umsetzung dieses Anhangs und der Gewährleistung des 
ordnungsgemäßen Funktion ierens dieses Anhangs.  
 
(2)  Diese Arbeitsgruppe hat folgende Aufgaben:  
 
(a) Erörterung von Fragen, die sich aus diesem Anhang ergeben, auf Ersuchen einer 
Vertragspartei;  
 
(b) Erleichterung der Zusammenarbeit und des Informationsaustauschs für die Zwecke 
der Artik el 8 und 10;  
 
(c) Funktion als Konsultations - und Diskussionsforum für die Zwecke der Artikel 8 (3) 
und 9 (3)  
 
d) Durchführung technischer Beratungen nach Artikel TBT.10 [Technische Beratungen] 
dieses Abkommens über Angelegenheiten, die in den Geltungsbereich  dieses 
Anhangs fallen; und  
 
e) Führen der Liste der Kontaktstellen, die für unter diesen Anhang fallende Fragen 
zuständig sind,  
 
Artikel  13: Nichtanwendbarkeit der Streitbeilegung  
 
Teil sechs Titel  I [Streitbeilegung] dieses Abkommens gilt nicht für Streitigkeiten über die Auslegung 
und Anwendung dieses Anhangs.  
 
  
 
566 
 Anlage A – Behörden der Parteien  
1) Europäische Union  
 
Land  Für Humanarzneimittel  Für Tierarzneimittel  
   
Belgien  Föderalagentur für Arzneimittel und 
Gesundheitsprodukte/  
Federaal Agentschap voor 
geneesmiddelen en 
gezondheidsproducten/Agence 
fédérale des médicaments et 
produits de santé  Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
Bulgarien  Bulgarische Arzneimittelagentur/  
ИЗПЪЛНИТЕЛНА АГЕНЦИЯ ПО 
ЛЕКАРСТВАТА  Bulgarische Agentur für 
Lebensmittelsicherheit/  
Българска агенция по безопасност 
на храните  
   
Tschechien  Staatliches Institut für 
Arzneimittelüberwachung/  
Státní ústav pro kontrolu léčiv (SÚKL)  Institut für die staatliche 
Überwachung von Tier -Biologika und 
Arzneimitteln/  
Ústav pro státní kontrolu 
veterinárních biopreparátů a léčiv 
(ÚSKVBL)  
   
Dänemark  Dänische Arzneimittelagentur/  
Lægemiddelstyrelsen  Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
 
567 
 Deutschland  Bundesinstitut für Arzneimittel und 
Medizinprodukte/  
Bundesinstitut für Arzneimittel und 
Medizinprodukte (BfArM)  
Paul -Ehrlich -Institut (PEI), 
Bundesinstitut für Impfstoffe 
und biomedizinische Arzneimittel  
Bundesministerium für Gesundheit 
(BMG)/Zentralstelle der Länder für 
Gesundheitsschutz bei Arzneimitteln 
und Medizinprodukten (ZLG)97 Bundesamt für Verbraucherschutz 
und Lebensmittelsicherheit/  
Bundesamt für Verbraucherschutz 
und Lebensmittelsicherheit (BVL)  
Bundesministerium für Ernährun g und 
Landwirtschaft  
Estland  Staatliche Arzneimittelagentur/  
Ravimiamet  Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
Irland  
 
Griechenland  Regulierungsbehörde für 
Gesundheitsprodukte/Health 
Products Regulatory Authority 
(HPRA)  
 
Nationale Arzneimittelorganisation/  
Ethnikos Organismos Farmakon 
(EOF)  Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
Spanien  Spanische Agentur für Arzneimittel 
und Medizinprodukte/  
Agencia Española de Medicamentos 
y Productos  
Sanitarios 98 Siehe Behörde für Humanarzneimittel  
   
                                                            
97  Unbeschadet der internen Verteilung der Zuständigkeiten in Deutschland für unter diesen Anhang fallende 
Fragen ist die ZLG für die Zwecke dieses Anhangs die Stelle, die alle zuständigen Länderbehörden um fasst, 
welche GMP -Dokumente ausstellen und pharmazeutische Inspektionen durchführen.  
 
98  Für die Zwecke dieses Anhangs und unbeschadet der internen Aufteilung der Zuständigkeiten in Spanien 
für Angelegenheiten, die in den Geltungsbereich dieses Anhangs fallen, gilt die Agencia Española de 
Medicamentos y Productos Sanitarios als alle zuständige n regionalen Behörden, die amtliche GMP -
Dokumente ausstellen und Arzneimittelinspektionen durchführen.  
 
 
568 
 Frankreich  Nationale Agentur für die Sicherheit 
von Arzneimitteln und 
Gesundheitsprodukten Agence 
nationale de sécurité du 
médicament et des produits de 
santé (ANSM)  Nationale Agentur für 
Lebensmittelsicherheit, Umwelt - und 
Arbeitsschutz — Nationale Agentur 
für Tier arzneimittel/   
Agence Nationale de Sécurité 
Sanitaire de l ‚alimentation, de l‘ 
environnement et du travail -Agence 
Nationale du Médicament Vétérinaire 
(Anses -ANMV)  
Kroatien  
 Agentur für Arzneimittel und 
Medizinprodukte/  
Agencija za lijekove i medicinske  
proizvode (HALMED)  Ministerium für Landwirtschaft, 
Direktion für Tiergesundheit und 
Lebensmittelsicherheit/  
Ministarstvo Poljoprivrede, Uprava za 
veterinarstvo i sigurnost hrane  
   
Italien  Italienische 
Arzneimittelagentur/Agenzia Italiana 
del Farmaco  Ministerium für Gesundheit, 
Generaldirektion für Tiergesundheit 
und Tierarzneimittel  
Ministero della Salute, Direzione 
Generale della Sanità Animale e dei 
Farmaci Veterinari  
Zypern  
 
 
 
 
 
Lettland  Ministerium für Gesundheit – 
Pharmazeutischer Dienst/  
Φαρμακευτικές Υπηρεσίες, 
Υπουργείο Υγείας  
 
 
 
Staatliche Arzneimittelagentur/  
Zāļu valsts aģentūra  Ministerium für Landwirtschaft, 
ländliche Entwicklung und Umwelt —  
Tierärztliche Dienstleistungen /  
Κτηνιατρικές Υπηρεσίες - Υπουργείο 
Γεωργίας, Αγροτικής Ανάπτυξης και 
Περιβάλλοντος  
 
Abteilung für Bewertung und 
Registrierung des Lebensmittel - und 
Veterinärdienstes/Pārtikas un 
veterinārā dienesta Novērtēšanas un 
reģistrācijas departaments  
Litauen  Staatliche Agentur für 
Arzneimittelüberwachung/  
Valstybinė  vaistų kontrolės tarnyba  Staatlicher Lebensmittel - und 
Veterinärdienst/  
Valstybinė s maisto ir veterinarijo s 
tarnyba  
 
569 
 Luxemburg  Minìstere de la Santé, Division de la 
Pharmacie et  
des Médicaments  Siehe Behörde für 
Humanarzneimittel  
Ungarn  
 
 
 
 
Malta  Országos Gyógyszerészeti és 
Élelmezés -egészségügyi 
Intézet/Nationales Institut für 
Pharmazie und Ernährung  
 
 
Regulierungsbehörde für 
Arzneimittel/Medicines Regulatory 
Authority  Nationales Amt für die Sicherheit der 
Lebensmittelkette, Direktion 
Tierarzneim ittel/Nemzeti 
Élelmiszerlánc -biztonsági Hivatal,  
Állatgyógyászati Termékek 
Igazgatósága (ÁTI)  
Abteilung für Tierarzneimittel des 
Nationalen Veterinärlabors (NVL) 
innerhalb  
The Animal Health and Welfare 
Department (AHWD )  
Niederlande  Gesundheits - und 
Jugendinspektion/Inspectie 
Gezondheidszorg en Youth (IGJ)  Dienststelle Tierarzneimittel, 
Gremium für die Bewertung von 
Arzneimitteln/  
Bureau diergeneesmiddelen, College 
ter Beoordeling van Geneesmiddelen 
(CBG)  
Österreich  
 
 
 
 
Polen  Österreichische Agentur für 
Gesundheit und Ernährungssicherheit 
GmbH  
Österreichische Agentur für 
Gesundheit und Ernährungssicherheit 
GmbH  
 
Hauptinspektion Pharmazeutika/  
Główny Inspektorat Farmaceutyczny 
(GIF)/  Siehe Behörde für 
Humanarzneimittel  
 
 
 
Siehe Autorenarzneimittel für den 
menschlichen Gebrauch  
Portugal  Nationale Behörde für Arzneimittel 
und Gesundheitsprodukte/  
INFARMED, I.P  
Autoridade Nacional do 
Medicamento e Produtos de Saúde, 
I.P  Generaldirektion für Lebensmittel 
und Veterinärangelegenheiten / 
DGAV — Direção Geral de 
Alimentação e Veterinária (PT)  
 
570 
 Rumänien  Nationale Agentur für Arzneimittel 
und Medizinprodukte/  
Agenzien ia NaUrsprungserzeugnisse 
ională a Medicamentului Investme nt i 
a Dispozitivelor Medicale  Nationale Behörde für 
Tiergesundheit und 
Lebensmittelsicherheit/Autoritatea 
Națională Sanitară Veterinară și 
pentru Siguranța Alimentelor  
   
Slowenien  Agentur für Arzneimittel und 
Medizinprodukte  
Der Republik Slowenien/  
Javna agencija Republike Slovenije za 
zdravila in medicinske pripomočke 
(JAZMP)  Siehe Behörde für 
Humanarzneimittel  
 Slowakei  Staatliches Institut für 
Arzneimittelüberwachung/  
Štátny ústav pre kontrolu liečiv 
(ŠÚKL )  Institut für die staatliche 
Überwachung von Tier -Biologika und  
Arzneimitteln/  
Ústav štátnej kontroly veterinárnych 
biopreparátov a liečiv (USKVBL)  
Finnland  
 
 
Schweden  Finnische Arzneimittelagentur/  
Lääkealan turvallisuus - ja 
kehittämiskeskus (FIMEA)  
 
Arzneimittelagentur/Läkemedelsverk
et Siehe Behörde für 
Humanarzneimittel  
 
Siehe Behörde für 
Humanarzneimittel  
 
2) Vereinigtes Königreich  
 
Regulierungsbehörde für Arzneimittel und Gesundheitsprodukte/Medicines and Healthcare products 
Regulatory Agency  
Direk tion für Tierarzneimittel/Veterinary Medicines Directorate  
  
 
571 
 Anlage B – Liste der geltenden Gesetze, Vorschriften und technischen Leitlinien für die Gute 
Herstellungspraxis  
 
(1) Für die Europäische Union:  
Richtlinie  2001/83/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6.  November 2001 zur 
Schaffung eines Gemeinschaftskodexes für Humanarzneimittel99  
Richtlinie  2001/82/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6.  November 2001 zur 
Schaffung eines Gemeinschaftskodexes für Tierarzneimittel100 
Richtlin ie 2001/20/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4.  April 2001 zur 
Angleichung der Rechts - und Verwaltungsvorschriften der Mitgliedstaaten über die Anwendung der 
guten klinischen Praxis bei der Durchführung von klinischen Prüfungen mit Humanarzn eimitteln101 
Verordnung (EU) Nr. 536/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über 
klinische Prüfungen mit Humanarzneimitteln und zur Aufhebung der Richtlinie 2001/20/EG102; 
Verordnung (EG) Nr.  726/2004 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 31.  März 2004 zur 
Festlegung von Gemeinschaftsverfahren für die Genehmigung und Überwachung von Human - und 
Tierarzneimitteln und zur Errichtung einer Europäischen Arzneimittel -Agentur103 
Verordnung (EG) Nr.  1394/2007 des Europäischen Parlaments  und des Rates vom 13.  November 
2007 über Arzneimittel für neuartige Therapien und zur Änderung der Richtlinie  2001/83/EG und der 
Verordnung (EG) Nr.  726/2004104 
Richtlinie 2003/94/EG der Kommission vom 8.  Oktober 2003 zur Festlegung der Grundsätze und 
Leitl inien der Guten Herstellungspraxis für Humanarzneimittel und für zur Anwendung beim 
Menschen bestimmte Prüfpräparate105; 
Richtlinie 91/412/EWG der Kommission vom 23.  Juli 1991 zur Festlegung der Grundsätze und 
Leitlinien der guten Herstellungspraxis für Tier arzneimittel106; 
Richtlinie (EU) 2017/1572 der Kommission vom 15.  September 2017 zur Ergänzung der Richtlinie 
2001/83/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Grundsätze und Leitlinien 
der Guten Herstellungspraxis für Humanarzneimittel107; 
Delegierte Verordnung (EU) Nr.  1252/2014 der Kommission vom 28.  Mai 2014 hinsichtlich der 
Grundsätze und Leitlinien der guten Herstellungspraxis für Wirkstoffe für Humanarzneimittel108; 
                                                            
99  ABl. L  311 vom 28.11.2001, S.  67. 
100  ABl. L  311 vom 28.11.2001, S.  1. 
101  ABl. L  121 vom 1.5.2001, S.  34. 
102  ABl. L  158 vom 27.5.2014, S.  1. 
103  ABl. L 136 vom 30.4.2004, S.  1. 
104  ABl. L  324 vom 10.12.2007, S.  121.  
105  ABl. L  262 vom 14.10.2003, S.  22. 
106  ABl. L  228 vom 17.8.1991, S.  70. 
107  ABl. L  238 vom 16.9.2017, S.  44. 
108  ABl. L  337 vom 25.11.2014, S.  1. 
 
572 
 DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2017/1569 DER KOMMISSION vom 23.  Mai 2017 zur Ergänzung der 
Verordnung (EU) Nr.  536/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch die Festlegung von 
Grundsätzen und Leitlinien für die Gute Herstellungspraxis bei Prüfpräparaten, die zur Anwendung 
beim Menschen bestimmt sind, und der Einzelhe iten von Inspektionen109; 
aktuelle Fassung des „Leitfadens für die gute Herstellungspraxis“ in Band  IV der „Regelung der 
Arzneimittel in der Europäischen Union“ und Sammlung der Verfahren der Europäischen Union für 
Inspektionen und den Informationsaustausch.  
 
(2) für das Vereinigte Königreich:  
Human Medicines Regulations 2012 (SI 2012/1916)   
The Medicines for Human Use (Clinical Trials) Regulations 2004 (SI 2004/1031)  
Veterinary Medicines Regulations 2013 (SI 2013/2033)  
Verordnungen über die gute Herstellun gspraxis gemäß der Verordnung Nr. B17 und Leitlinien für die 
gute Herstellungspraxis, veröffentlicht gemäß Regulation C17 der Human Medicines Regulations 
2012  
Die Grundsätze und Leitlinien der Guten Herstellungspraxis für die Zwecke von Anhang 2 der 
Veteri nary Medicines Regulations 2013  
   
                                                            
109  ABl. L  238 vom 16.9.2017, S.  12. 
 
573 
 ANLAGE C – ERFASSTE PRODUKTE  
Human - und Tierarzneimittel:  
 in Verkehr gebrachte Human - oder Tierarzneimittel, einschließlich der in Verkehr gebrachten 
biologischen und immunologischen Human - und Tierarzneimittel;  
 Arzneimittel für neuartige Therapien.  
 pharmazeutische Wirkstoffe für die Human - oder Veterinärmedizin,  
 Prüfpräparate.  
  
 
574 
 ANHANG  TBT-3: CHEMIKALIEN  
Artikel  1: Begriffsbestimmungen  
 
Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der  Ausdruck:  
(a) „zuständige Behörden“  
 
(i) Für die Union: die Europäische Kommission  
 
(ii) für das Vereinigte Königreich: die Regierung des Vereinigten Königreichs.   
 
(b) „GHS der Vereinten Nationen“ das Global Harmonisierte System der Vereinten Nationen zur 
Einstufung und Kennzeichnung von Chemikalien.    
 
Artikel  2: Anwendungsbereich  
 
Dieser Anhang gilt für den Handel, die Regulierung, die Einfuhr und die Ausfuhr von Chemikalien 
zwischen der Union und dem Vereinigten Königreich hinsichtlich ihrer Registrierung, Bewertung, 
Zulassung, Beschränkung, Genehmigung, Einstufung, Kennzeichnung u nd Verpackung.     
 
Artikel  3: Ziele  
(1)  Die Ziele dieses Anhangs bestehen darin,  
 a)  Erleichterung des Handels mit Chemikalien und verwandten Erzeugnissen zwischen 
den Vertragsparteien;  
 b)  Gewährleistung eines hohen Schutzniveaus für die Umwelt sowi e für die Gesundheit 
von Mensch und Tier; und  
 c)  eine Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden der Union und des 
Vereinigten Königreichs vorsehen.   
 
(2)  Die Vertragsparteien erkennen an, dass die im Rahmen dieses Anhangs eingegangenen 
Verpflic htungen keine Vertragspartei daran hindern, ihre eigenen Prioritäten für die Regulierung 
chemischer Stoffe festzulegen, einschließlich der Festlegung eines eigenen Schutzniveaus in Bezug 
auf die Umwelt sowie die Gesundheit von Mensch und Tier.    
 
Artikel  4: Einschlägige internationale Organisationen und Einrichtungen  
Die Vertragsparteien erkennen an, dass internationale Organisationen und Gremien, insbesondere 
die OECD und der Unterausschuss für das Global Harmonisierte System zur Einstufung und 
Kennzeichn ung von Chemikalien (SCEGHS) des Wirtschafts - und Sozialrates der Vereinten Nationen 
(ECOSOC), für die Ausarbeitung wissenschaftlicher und technischer Leitlinien für Chemikalien von 
Bedeutung sind.    
 
Artikel  5: Beteiligung an einschlägigen internationale n Organisationen und Gremien und 
regulatorische Entwicklungen  
 
(1) Die Vertragsparteien tragen aktiv zur Ausarbeitung der in Artikel 4 genannten 
wissenschaftlichen oder technischen Leitlinien für die Bewertung der Gefahren und Risiken von 
Chemikalien sowie  der Formate für die Dokumentation der Ergebnisse solcher Bewertungen bei.  
 
575 
  
2. Jede Vertragspartei setzt die von den in Artikel 4 genannten internationalen Organisationen 
und Einrichtungen herausgegebenen Leitlinien um, es sei denn, diese Leitlinien wären  für die 
Verwirklichung ihrer legitimen Ziele unwirksam oder ungeeignet.  
 
Artikel  6: Einstufung und Kennzeichnung von Chemikalien  
 
(1) Jede Vertragspartei setzt das GHS der Vereinten Nationen so umfassend um, wie es sie im 
Rahmen ihres jeweiligen Systems für durchführbar hält, auch für Chemikalien, die nicht in den 
Geltungsbereich dieses Anhangs fallen, es sei denn, es gibt besondere Gründe, ein anderes 
Kennzeichnungssystem für bestimmte, für den Endverbraucher bestimmte chemische Erzeugnisse in 
ihrem fert igen Zustand anzuwenden. Jede Vertragspartei aktualisiert ihre Umsetzung regelmäßig auf 
der Grundlage der regelmäßig veröffentlichten Revisionen des GHS der Vereinten Nationen.  
 
(2) Beabsichtigt die zuständige Behörde einer Vertragspartei, einzelne Stoffe gemäß ihren 
jeweiligen Regeln und Verfahren einzustufen, so gibt sie der zuständigen Behörde der anderen 
Vertragspartei die Möglichkeit, innerhalb der geltenden Fristen Stellung zu nehmen.  
 
(3) Jede Vertragspartei macht Informationen über ihre Verfahren z ur Einstufung von Stoffen im 
Einklang mit ihren jeweiligen Vorschriften und Verfahren öffentlich zugänglich. Jede Vertragspartei 
bemüht sich, auf die von der anderen Vertragspartei nach Absatz 2 eingegangenen Stellungnahmen 
zu antworten.  
 
(4) Dieser Artik el verpflichtet keine der Vertragsparteien, bei der Umsetzung des GHS der 
Vereinten Nationen in ihrem Gebiet oder in Bezug auf die Einstufung eines bestimmten Stoffes 
besondere Ergebnisse zu erzielen oder ihre jeweiligen Verfahren und Entscheidungsprozesse  
vorzuziehen, auszusetzen oder zu verzögern.  
 
Artikel  7: Zusammenarbeit  
 
1. Die Vertragsparteien erkennen an, dass die freiwillige Zusammenarbeit bei der Regulierung 
chemischer Stoffe den Handel in einer Weise erleichtern kann, die Verbrauchern, Unternehme n und 
der Umwelt zugutekommt und zur Verbesserung des Schutzes der Gesundheit von Mensch und Tier 
beiträgt.    
 
(2) Die Vertragsparteien verpflichten sich, den Austausch nicht vertraulicher Informationen 
zwischen ihren zuständigen Behörden zu erleichtern, unter anderem durch Zusammenarbeit bei 
elektronischen Formaten und Instrumenten zur Datenspeicherung.   
 
(3) Die Vertragsparteien arbeiten gegebenenfalls zusammen, um die Annahme und Umsetzung 
international vereinbarter wissenschaftlicher oder technischer Leitlinien zu stärken, zu entwickeln 
und zu fördern, gegebenenfalls auch durch Vorlage gemeinsamer Initiativen, Vorschläge und 
Konzepte in den einschlägigen internationalen Organisationen und Einrichtungen, insbesondere in 
den in Artikel 4 genannten Organi sationen und Einrichtungen.    
 
(4) Die Vertragsparteien arbeiten bei der Verbreitung von Daten über die Chemikaliensicherheit 
zusammen, wenn beide Vertragsparteien dies für vorteilhaft halten, und machen diese 
Informationen der Öffentlichkeit zugänglich, um den leichten Zugang zu diesen Informationen und 
deren Verständlichkeit für verschiedene Zielgruppen zu gewährleisten.  Auf Ersuchen einer 
 
576 
 Vertragspartei stellt die andere Vertragspartei der ersuchenden Vertragspartei nichtvertrauliche 
Informationen über  die Chemikaliensicherheit zur Verfügung.    
 
(5) Auf Ersuchen einer Vertragspartei und mit Zustimmung der anderen Vertragspartei nehmen 
die Vertragsparteien Konsultationen über wissenschaftliche Informationen und Daten im 
Zusammenhang mit neuen und sich a bzeichnenden Fragen im Zusammenhang mit den Gefahren 
oder Risiken von Chemikalien für die menschliche Gesundheit oder die Umwelt auf, um einen 
gemeinsamen Wissenspool zu schaffen und, soweit möglich, ein gemeinsames Verständnis der 
einschlägigen wissenscha ftlichen Erkenntnisse zu fördern.  
 
Artikel  8: Informationsaustausch  
 
 Die Vertragsparteien arbeiten in allen Fragen, die für die Durchführung dieses Anhangs 
relevant sind, im Rahmen des Fachausschusses für technische Handelshemmnisse zusammen und 
tauschen Informationen aus.  
  
 
577 
 ANHANG  TBT-4: ÖKOLOGISCHE ERZEUGNISSE  
Artikel  1: Ziel und Anwendungsbereich  
 
(1)  Ziel dieses Anhangs ist es, die Bestimmungen und Verfahren zur Förderung des Handels mit 
ökologischen/biologischen Erzeugnissen im Einklang mit den Grundsätzen der Nichtdiskriminierung 
und der Gegenseitigkeit durch die Anerkennung der Gleichwertigkeit ihre r jeweiligen 
Rechtsvorschriften durch die Vertragsparteien festzulegen.    
 
(2)  Dieser Anhang gilt für die in den Anlagen A und B aufgeführten ökologischen/biologischen 
Erzeugnisse, die den in Anlage C oder D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschrift en 
entsprechen. Der Partnerschaftsrat ist befugt, die Anlagen A, B, C und D zu ändern.  
 
Artikel  2: Begriffsbestimmungen  
 
Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der Ausdruck:  
 
„zuständige Behörde“ eine amtliche Stelle, die für die in Anlage C oder D aufg eführten Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften zuständig ist und für die Durchführung dieses Anhangs zuständig ist;  
 
„Kontrollbehörde“ eine Behörde, der die zuständige Behörde ihre Zuständigkeit für Kontrollen und 
Zertifizierungen im Bereich der ökologischen /biologischen Produktion gemäß den in Anlage C oder D 
aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften ganz oder teilweise übertragen hat;     
 
„Kontrollstelle“ eine Stelle, die von der zuständigen Behörde für die Durchführung von Inspektionen 
und Zertifiz ierungen im Bereich der ökologischen/biologischen Produktion gemäß den in Anlage C 
oder D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften anerkannt ist; und    
 
„Gleichwertigkeit“ die Fähigkeit verschiedener Gesetze, Vorschriften und Anforderungen sowie v on 
Kontroll - und Zertifizierungssystemen, dieselben Ziele zu erreichen.  
 
Artikel  3: Anerkennung der Gleichwertigkeit  
 
(1)  In Bezug auf die in Anlage A aufgeführten Erzeugnisse erkennt die Union die in Anlage C 
aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschri ften des Vereinigten Königreichs als gleichwertig mit 
den in Anlage D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften der Union an.  
 
2.  In Bezug auf die in Anlage B aufgeführten Erzeugnisse erkennt das Vereinigte Königreich die 
in Anlage D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften der Union als gleichwertig mit den 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften des Vereinigten Königreichs an, die in Anlage C aufgeführt sind.    
 
(3) Angesichts des Geltungsbeginns der Verordnung (EU) 2018/848 des Europäischen 
Parlaments und des Rates vom 30. Mai 2018 über die ökologische/biologische Produktion und die 
Kennzeichnung von ökologischen/biologischen Erzeugnissen und zur Aufhebung der Verordnung 
(EG) Nr. 834/2007 des Rates am 1. Januar 2022 wird die Anerkennung der Gleichwertigkeit gemäß 
den Absätzen 1 und 2 von jeder Vertragspartei bis zum 31. Dezember 2023 neu bewertet. Wird die 
Gleichwertigkeit info lge dieser Neubewertung nicht von einer Vertragspartei bestätigt, so wird die 
Anerkennung der Gleichwertigkeit ausgesetzt.  
 
(4) Unbeschadet des Absatzes  3 gelten im Falle einer Änderung, Aufhebung oder Ersetzung der 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften in A nlage  C oder D die neuen Vorschriften als den Vorschriften 
 
578 
 der anderen Partei gleichwertig, es sei denn, eine Vertragspartei erhebt Einspruch nach dem 
Verfahren gemäß Absatz  5 und 6.   
 
(5) Ist eine Vertragspartei nach Eingang weiterer Informationen der an deren Vertragspartei , um 
die sie ersucht hat, der Auffassung, dass die Rechts - und Verwaltungsvorschriften oder die 
Verwaltungspraxis der anderen Vertragspartei die Voraussetzungen für die Gleichwertigkeit nicht 
mehr erfüllen, so richtet sie ein begründet es Ersuchen an die andere Vertragspartei, die 
einschlägigen Rechts - und Verwaltungsvorschriften oder Verwaltungspraktiken zu ändern, und 
räumt der anderen Vertragspartei eine angemessene Frist von mindestens drei Monaten für die 
Gewährleistung der Gleichwe rtigkeit ein.    
 
(6) Ist die betreffende Vertragspartei nach Ablauf der in Absatz 5 genannten Frist nach wie vor 
der Auffassung, dass die Anforderungen an die Gleichwertigkeit nicht erfüllt sind, so kann sie 
beschließen, die Anerkennung der Gleichwertigke it der in Anlage C oder D aufgeführten 
einschlägigen Rechts - und Verwaltungsvorschriften in Bezug auf die betreffenden 
ökologischen/biologischen Erzeugnisse gemäß Anlage A oder B einseitig auszusetzen.     
 
7. Der Beschluss, die Anerkennung der Gleichwerti gkeit der in Anlage  C bzw. D aufgeführten 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften für die betreffenden ökologischen/biologischen Erzeugnisse in 
Anlage  A bzw. B einseitig auszusetzen, kann nach Ablauf einer dreimonatigen Mitteilungsfrist auch 
getroffen werden, wenn eine Partei die nach Artikel  6 vorgeschriebenen Angaben nicht geliefert hat 
oder einer Begutachtung (Peer -Review) gemäß Artikel  7 nicht zustimmt.    
 
(8) Wird die Anerkennung der Gleichwertigkeit gemäß diesem Artikel ausgesetzt, so erörtern 
die Vertra gsparteien auf Antrag einer Vertragspartei die Angelegenheit in der Arbeitsgruppe für 
ökologische/biologische Erzeugnisse und bemühen sich nach besten Kräften, mögliche Maßnahmen 
zu prüfen, mit denen die Anerkennung der Gleichwertigkeit wiederhergestellt w erden kann.  
 
(9) Bei nicht in Anlage A oder B aufgeführten Erzeugnissen wird die Gleichwertigkeit auf Antrag 
einer Vertragspartei von der Arbeitsgruppe „Ökologische Erzeugnisse“ erörtert.  
 
Artikel  4: Einfuhr und Inverkehrbringen  
 
(1) Die Union akzeptiert  die Einfuhr der in Anlage A aufgeführten Erzeugnisse in ihr 
Hoheitsgebiet und das Inverkehrbringen dieser Erzeugnisse als ökologische/biologische Erzeugnisse, 
sofern diese Erzeugnisse den Rechts - und Verwaltungsvorschriften des Vereinigten Königreichs 
gem äß Anlage C entsprechen und von einer Kontrollbescheinigung begleitet sind, die von einer vom 
Vereinigten Königreich anerkannten und der Union gemäß Absatz 3 angegebenen Kontrollstelle 
ausgestellt wurde.   
 
2. Das Vereinigte Königreich akzeptiert die Einfu hr der in Anlage B aufgeführten Erzeugnisse in 
sein Hoheitsgebiet und das Inverkehrbringen dieser Erzeugnisse als ökologische/biologische 
Erzeugnisse, sofern diese Erzeugnisse den in Anlage D aufgeführten Rechtsvorschriften der Union 
entsprechen und von ei ner Kontrollbescheinigung begleitet sind, die von einer von der Union 
anerkannten und dem Vereinigten Königreich gemäß Absatz 3 angegebenen Kontrollstelle 
ausgestellt wurde.    
 
3. Jede Partei erkennt die von der anderen Partei angegebenen Kontrollbehörden  oder 
Kontrollstellen als zuständig dafür an, in Bezug auf ökologische/biologische Erzeugnisse die 
einschlägigen Kontrollen für die Anerkennung der Gleichwertigkeit gemäß Artikel  3 durchzuführen 
 
579 
 und die Kontrollbescheinigung gemäß Absatz  1 bzw. 2 dieses Ar tikels im Hinblick auf die Einfuhr und 
das Inverkehrbringen der Erzeugnisse im Gebiet der anderen Partei auszustellen.    
 
(4) Die einführende Partei weist in Zusammenarbeit mit der anderen Partei jeder von dieser 
angegebenen Kontrollbehörde und Kontrollst elle eine Codenummer zu.  
 
 
 
Artikel  5: Kennzeichnung  
 
(1) Erzeugnisse, die gemäß diesem Anhang in das Gebiet einer Vertragspartei eingeführt 
werden, müssen die Kennzeichnungsvorschriften der in den Anlagen C und D aufgeführten Rechts - 
und Verwaltungsvorschriften der einführenden Vertragspartei erfüllen. Diese Erz eugnisse dürfen das 
Unionslogo für ökologische/biologische Erzeugnisse, jedes Logo des Vereinigten Königreichs oder 
beide Logos gemäß den einschlägigen Rechts - und Verwaltungsvorschriften tragen, sofern diese 
Erzeugnisse die Kennzeichnungsanforderungen für  das jeweilige Logo oder beide Logos erfüllen.    
 
(2) Die Vertragsparteien verpflichten sich, jede missbräuchliche Verwendung der Begriffe, die 
sich auf die ökologische/biologische Produktion beziehen, im Zusammenhang mit 
ökologischen/biologischen Erzeugn issen, die unter die Anerkennung der Gleichwertigkeit nach 
diesem Anhang fallen, zu verhindern.  
 
(3) Die Parteien verpflichten sich, das Öko -/Bio-Logo der Union und das Bio -Logo des 
Vereinigten Königreichs gemäß den einschlägigen Rechts - und Verwaltungsvo rschriften gegen jede 
widerrechtliche Verwendung oder Nachahmung zu schützen. Die Vertragsparteien stellen sicher, 
dass das Unionslogo für ökologische/biologische Erzeugnisse und das Logo des Vereinigten 
Königreichs für ökologische/biologische Erzeugnisse nur für die Kennzeichnung, Werbung oder 
Handelspapiere von ökologischen/biologischen Erzeugnissen verwendet werden, die den in den 
Anlagen C und -D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften entsprechen.  
 
Artikel  6: Informationsaustausch  
 
(1) Die Pa rteien tauschen alle zweckdienlichen Informationen aus, die die Durchführung und 
Anwendung dieses Anhangs betreffen. Insbesondere übermittelt jede Vertragspartei der anderen 
Vertragspartei bis zum 31.  März des zweiten Jahres nach Inkrafttreten dieses Abkom mens und bis 
zum 31.  März jedes folgenden Jahres  
 
 a) einen Bericht mit Informationen über die Arten und Mengen der 
ökologischen/biologischen Erzeugnisse, die von Januar bis Dezember des Vorjahres im 
Rahmen dieses Anhangs ausgeführt wurden,  
 
 b)   einen Bericht für den Zeitraum von Januar bis Dezember des Vorjahres über die 
Kontroll - und Überwachungstätigkeiten der zuständigen Behörden, die erzielten 
Ergebnisse und die getroffenen Abhilfemaßnahmen. und  
 
 c)  Einzelheiten zu festgestellten Unregelmäßigkei ten und Verstößen gegen die in Anlage 
C bzw. D aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften.   
 
(2)  Jede Vertragspartei teilt der anderen Vertragspartei unverzüglich Folgendes mit:  
 
 
580 
  a)   Aktualisierungen der Liste der zuständigen Behörden, Kontrollb ehörden und 
Kontrollstellen, einschließlich der entsprechenden Kontaktdaten (insbesondere 
Anschrift und Internetadresse),  
 
 b)   geplante Änderungen oder Aufhebungen in Bezug auf die in Anlage  C bzw. D 
aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften, Vor schläge für neue Rechts - oder 
Verwaltungsvorschriften sowie vorgeschlagene Änderungen einschlägiger 
Verwaltungsverfahren und -praktiken im Zusammenhang mit 
ökologischen/biologischen Erzeugnissen, die in unter diesen Anhang fallen, und  
 
 c)   beschlossene Änderungen oder Aufhebungen in Bezug auf die in Anlage  C bzw. D 
aufgeführten Rechts - und Verwaltungsvorschriften, neue Rechtsvorschriften oder 
einschlägige Änderungen der Verwaltungsverfahren und -praktiken im 
Zusammenhang mit ökologischen/bio logischen Erzeugnissen, die unter diesen Anhang 
fallen.  
 
 
 
Artikel  7: Peer Reviews  
 
(1) Nach vorheriger Benachrichtigung von mindestens sechs Monaten gestattet jede Partei 
Beamten oder Sachverständigen, die von der anderen Partei hierzu beauftragt wurden,  in ihrem 
Gebiet Peer -Reviews durchzuführen, um zu überprüfen, ob die zuständigen Kontrollbehörden und 
Kontrollstellen die zur Umsetzung dieses Anhangs vorgeschriebenen Kontrollen durchführen.    
 
(2) Soweit dies nach geltendem Recht möglich ist, arbeiten die Parteien zusammen und 
unterstützen einander bei der Durchführung der Peer -Reviews gemäß Absatz  1, die gegebenenfalls 
Besuche in den Räumlichkeiten der zuständigen Kontrollbehörden und Kontrollstellen, 
Verarbeitungsanlagen und zertifizierten Unternehmen  einschließen.     
 
Artikel  8: Arbeitsgruppe für ökologische Erzeugnisse  
 
(1) Die Arbeitsgruppe „Ökologische Erzeugnisse“ unterstützt den Handelsspezialisierten 
Ausschuss für technische Handelshemmnisse bei der Überwachung und Überprüfung der Umsetzung 
dieses Anhangs und der Gewährleistung des ordnungsgemäßen Funktionierens dieses A nhangs.  
 
(2) Die Arbeitsgruppe „Ökologische Erzeugnisse“ hat folgende Aufgaben:  
 
 a)  Erörterung von Fragen, die sich aus diesem Anhang auf Antrag einer Vertragspartei 
ergeben, einschließlich etwaiger Änderungen dieses Anhangs oder seiner Anlagen;  
 
 b)  die Erleichterung der Zusammenarbeit in Bezug auf Gesetze, Vorschriften, Normen 
und Verfahren für die unter diesen Anhang fallenden ökologischen/biologischen 
Erzeugnisse, einschließlich der Erörterung aller technischen oder regulatorischen 
Fragen im Zusam menhang mit Vorschriften und Kontrollsystemen; und  
 
 c) Durchführung technischer Beratungen nach Artikel TBT.10 [Technische Beratungen] 
dieses Abkommens über Angelegenheiten, die in den Geltungsbereich dieses Anhangs 
fallen.  
 
  
 
581 
  
  
 
582 
 ANLAGE  A 
ÖKOLOGISCHE/BIOLOGISCHE ERZEUGNISSE AUS DEM VEREINIGTEN KÖNIGREICH, FÜR DIE DIE 
UNION DIE GLEICHWERTIGKEIT ANERKENNT  
Beschreibung  Comments  
Unverarbeitete pflanzliche Erzeugnisse    
Lebende Tiere oder unverarbeitete tierische 
Erzeugnisse  Einschließlich H onig  
Erzeugnisse der Aquakultur und Meeresalgen    
Verarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse, die 
zur Verwendung als Lebensmittel bestimmt sind    
Verarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse zur 
Verwendung als Futtermittel   
Saat - und Pflanzgut    
 
Bei den in dieser Anlage aufgeführten ökologischen/biologischen Erzeugnissen handelt es sich um im 
Vereinigten Königreich hergestellte unverarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse oder Erzeugnisse 
der Aquakultur oder um verarbeitete landwirtschaftliche  Erzeugnisse zur Verwendung als Lebens - 
oder Futtermittel, die im Vereinigten Königreich mit Zutaten verarbeitet wurden, die im Vereinigten 
Königreich angebaut oder gemäß den Rechts - und Verwaltungsvorschriften des Vereinigten 
Königreichs in das Vereinigte  Königreich eingeführt wurden.  
 
  
 
583 
 ANLAGE B  
ÖKOLOGISCHE/BIOLOGISCHE ERZEUGNISSE AUS DER UNION, FÜR DIE DAS VEREINIGTE KÖNIGREICH 
DIE GLEICHWERTIGKEIT ANERKENNT  
Beschreibung  Comments  
Unverarbeitete pflanzliche Erzeugnisse    
Lebende Tiere oder unverarbeit ete tierische 
Erzeugnisse  Einschließlich Honig  
Erzeugnisse der Aquakultur und Meeresalgen    
Verarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse, die 
zur Verwendung als Lebensmittel bestimmt sind    
Verarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse zur 
Verwendung als Futtermittel   
Saat - und Pflanzgut    
 
Bei den in dieser Anlage aufgeführten ökologischen/biologischen Erzeugnissen handelt es sich um in 
der Union erzeugte unverarbeitete landwirtschaftliche Erzeugnisse oder Aquakulturerzeugnisse oder 
um verarbeitete  landwirtschaftliche Erzeugnisse zur Verwendung als Lebens - oder Futtermittel, die 
in der Union mit Zutaten verarbeitet wurden, die in der Union angebaut oder gemäß den Rechts - 
und Verwaltungsvorschriften der Union in die Union eingeführt wurden.  
  
 
584 
 ANLAGE C 
IM VEREINIGTEN KÖNIGREICH GELTENDE GESETZE UND SONSTIGE VORSCHRIFTEN ZU 
ÖKOLOGISCHEN/BIOLOGISCHEN ERZEUGNISSEN110 
Die folgenden im Vereinigten Königreich geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften:  
1. Beibehaltene VERORDNUNG (EG) Nr.  834/2007  
2. Beibehalten e VERORDNUNG (EG) Nr.  889/2008  
3. Beibehaltene VERORDNUNG (EG) Nr.  1235/2008  
4. Die Verordnungen über ökologische/biologische Erzeugnisse von 2009  
 
  
                                                            
110  Bezugnahmen in dieser Liste auf bestehendes Unionsrecht gelten als Bezugnahmen auf solche 
Rechtsvorschriften in der vom Vereinigten Königreich geänderten Fassung, die für das Vereinigte 
Königreich gelten.  
 
585 
 ANLAGE D  
IN DER UNION GELTENDE RECHTS - UND VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN ÜBER 
ÖKOLOGISCHE/BIOLOGISCHE ERZEUGNISSE   
Die folgenden in der Union geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften:  
1. Verordnung (EG) Nr.  834/2007 des Rates vom 28.  Juni 2007 über die ökologische/biologische 
Produktion und die Kennzeichnung von ökologischen/biologischen Erzeugnissen und zur 
Aufheb ung der Verordnung (EWG) Nr.  2092/91111 
2. Verordnung (EG) Nr.  889/2008 der Kommission vom 5.  September 2008 mit 
Durchführungsvorschriften zur Verordnung (EG) Nr.  834/2007 des Rates über die 
ökologische/biologische Produktion und die Kennzeichnung von ökologisc hen/biologischen 
Erzeugnissen hinsichtlich der ökologischen/biologischen Produktion, Kennzeichnung und 
Kontrolle112 
3. Verordnung (EG) Nr.  1235/2008 der Kommission vom 8.  Dezember 2008 mit 
Durchführungsvorschriften zur Verordnung (EG) Nr.  834/2007 des Rates hin sichtlich der 
Regelung der Einfuhren von ökologischen/biologischen Erzeugnissen aus Drittländern113 
  
                                                            
111  ABl. L  189 vom 20.7.2007, S.  1. 
112  ABl. L  250 vo m 18.9.2008, S.  1. 
113  ABl. L  334 vom 12.12.2008, S.  25. 
 
586 
 ANHANG -TBT-5: HANDEL MIT WEIN  
Artikel  1: Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen  
 
1. Dieser Anhang gilt für Wein der Position 22.04 des Harmonisierten Syste ms. 
 
2. Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der Ausdruck „Wein aus“ frische Weintrauben, 
Traubenmost und teilweise gegorenen Traubenmost, die im Gebiet der ausführenden Vertragspartei 
zu Wein verarbeitet oder Wein hinzugefügt wurden.  
 
Artikel  2: Produktdefinitionen, önologische Verfahren und Behandlungen  
 
1. Önologische Verfahren für Wein, die von der Internationalen Organisation für Rebe und 
Wein („OIV“) empfohlen und veröffentlicht werden, gelten für die Zwecke dieses Anhangs als 
einschlägige inter nationale Normen.  
 
2. Jede Vertragspartei genehmigt die Einfuhr und den Verkauf zum Verbrauch von in der 
anderen Vertragspartei erzeugtem Wein, wenn dieser Wein im Einklang mit   
(a) Produktdefinitionen, die von jeder Vertragspartei nach den in Anlage A genannten  
Gesetzen und sonstigen Vorschriften zugelassen sind;  
(b) die önologischen Verfahren, die in jeder Vertragspartei im Rahmen der in Anlage A 
genannten Gesetze und sonstigen Vorschriften eingeführt wurden und mit den 
einschlägigen OIV -Normen im Einklang stehen;  und  
(c)  In jeder Vertragspartei festgelegte önologische Verfahren und Einschränkungen, die 
nicht den in Anlage B aufgeführten einschlägigen OIV -Normen entsprechen.  
 
3. Der Partnerschaftsrat ist befugt, die in Absatz 2 genannten Anhänge zu ändern.  
 
Artikel  3: Bescheinigungsanforderungen für die Einfuhr in die jeweiligen Gebiete der 
Vertragsparteien  
 
1. Für in einer Vertragspartei erzeugte und in der anderen Vertragspartei in Verkehr gebrachte 
Weine beschränken sich die Unterlagen und Bescheinigungen, die von eine r Vertragspartei verlangt 
werden können, auf eine Bescheinigung gemäß Anlage C, die im Einklang mit den Gesetzen und 
sonstigen Vorschriften der ausführenden Vertragspartei beglaubigt ist.  
 
2. Eine Bescheinigung gemäß Absatz 1 kann in Form eines elektronischen Dokuments 
ausgestellt werden.  Auf Antrag der zuständigen Behörden der anderen Vertragspartei, in der die 
Waren in den zollrechtlich freien Verkehr übergeführt werden sollen, gewährt jede Vertragspartei 
Zugang zu dem elektronischen Dokument o der zu den für dessen Erstellung erforderlichen Daten. Ist 
der Zugang zu den einschlägigen elektronischen Systemen nicht möglich, können die erforderlichen 
Daten auch in Papierform angefordert werden.   
  
3. Der Partnerschaftsrat ist befugt, Anhang C zu ändern . 
 
4. Die von der OIV als Referenzmethoden anerkannten und von der OIV veröffentlichten 
Analysemethoden sind die Referenzmethoden für die Bestimmung der analytischen 
Zusammensetzung des Weins im Rahmen von Kontrollmaßnahmen.  
 
 
587 
   
 
588 
 Artikel  4: Lebensmittelinformat ionen und Loscodes   
 
1. Sofern in diesem Artikel nichts anderes bestimmt ist, erfolgt die Etikettierung von Wein, der 
im Rahmen dieses Abkommens eingeführt und vermarktet wird, im Einklang mit den im Gebiet der 
einführenden Vertragspartei geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften .  
 
2.  Eine Vertragspartei schreibt nicht vor, dass eines der folgenden Daten oder ein 
gleichwertiges Datum auf dem Behältnis, Etikett oder Verpackung des Weins angegeben wird:  
(a) das Datum der Verpackung;  
(b) das Datum der Abfüllung;  
(c) das Herstellungs - oder Herstellungsdatum;  
(d) das Datum des Ablaufs, der Verwendung nach Datum, der Verwendung oder des 
Verbrauchs bis zum Datum, das Datum abläuft;  
(e) Mindesthaltbarkeitsdatum , Mindesthaltbarkeitsdatum, Mindesthaltbarkeitsdatum 
und Mindesthaltbarkei tsdatum; oder  
(f) das Verkaufsdatum.  
 
Abweichend von Unterabsatz 1 Buchstabe e kann eine Vertragspartei verlangen, dass auf 
Erzeugnissen ein Mindesthaltbarkeitsdatum angegeben wird, das aufgrund der Hinzufügung 
verderblicher Bestandteile einen kürzeren Mindest haltbarkeitsdatum haben könnte, als es der 
Verbraucher normalerweise erwarten würde.  
 
3. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass auf dem Etikett verpackter Erzeugnisse ein Code 
angegeben wird, der die Identifizierung der Partie ermöglicht, zu der das Erzeugni s gehört, im 
Einklang mit den Rechtsvorschriften der Vertragspartei, die das verpackte Erzeugnis ausführt. Der 
Loscode muss gut sichtbar, deutlich lesbar und dauerhaft sein. Eine Vertragspartei gestattet nicht die 
Vermarktung verpackter Erzeugnisse, die de n Anforderungen dieses Absatzes nicht entsprechen.  
 
4. Jede Vertragspartei gestattet, dass auf einem auf einem Weinbehälter angebrachten 
zusätzlichen Etikett obligatorische Angaben, einschließlich Übersetzungen oder Angabe der Anzahl 
der Standardgetränke ode r Alkoholeinheiten, angegeben werden. Zusätzliche Etiketten können nach 
der Einfuhr, aber vor dem Inverkehrbringen des Erzeugnisses im Gebiet der Vertragspartei auf einem 
Weinbehälter angebracht werden, sofern die vorgeschriebenen Angaben vollständig und g enau 
dargestellt sind.  
 
5. Die einführende Vertragspartei verlangt nicht, dass Allergene, die bei der Weinherstellung 
verwendet wurden, aber nicht im Enderzeugnis vorhanden sind, auf dem Etikett angebracht werden.  
 
Artikel  5: Übergangsmaßnahmen  
 
Wein, der zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Abkommens gemäß den Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften einer Vertragspartei, jedoch nicht in Übereinstimmung mit diesem Anhang 
erzeugt, bezeichnet und etikettiert wurde, darf weiterhin wie folgt etikettiert und in V erkehr 
gebracht werden:  
a) von Großhändlern oder Herstellern während eines Zeitraums von zwei Jahren ab dem 
Inkrafttreten dieses Abkommens; und  
b) von Einzelhändlern bis zur Erschöpfung der Lagerbestände  
 
589 
  
Artikel  6: Informationsaustausch  
 
Die Vertragsparteien arbeiten in allen Fragen, die für die Durchführung dieses Anhangs von Belang 
sind, im Rahmen des Fachausschusses für technische Handelshemmnisse zusammen und tauschen 
Informationen aus.  
 
Artikel  7: Überprüfung  
 
Spätestens drei Jahre nach I nkrafttreten dieses Abkommens prüfen die Vertragsparteien weitere 
Schritte zur Erleichterung des Weinhandels zwischen den Vertragsparteien.  
 
 
590 
 ANLAGE A – RECHTS - UND VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN DER PARTEIEN  
 
Gesetze und sonstige Vorschriftendes Vereinigten Köni greichs114 
 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften gemäß Artikel  2 Absatz  2 betreffend:  
 
a) Produktdefinitionen:  
(i) Beibehaltung der Verordnung (EU) Nr.  1308/2013, insbesondere der 
Produktionsvorschriften für den Weinsektor, gemäß den Artikeln 75, 81 und 91, 
Anhang II Teil IV und Anhang VII Teil II der genannten Verordnung und ihren 
Durchführungsbestimmungen einschließlich späterer Änderungen;  
(ii) Beibehalten, insbesondere die Artikel 47, 52 bis 54 und die Anhänge III, V und VI der 
genannten Verordnung, einschließlich sp äterer Änderungen;  
(iii) Beibehaltung der Verordnung (EU) Nr.  1169/2011 und ihrer 
Durchführungsbestimmungen, einschließlich späterer Änderungen;  
b) önologische Verfahren und Einschränkungen:  
(i) Beibehaltung der Verordnung (EU) Nr.  1308/2013, insbesondere önologische 
Verfahren und Einschränkungen gemäß den Artikeln 80 und 83 sowie Anhang VIII 
der genannten Verordnung und ihren Durchführungsbestimmungen, einschließlich 
späterer Änderungen;  
(ii) Beibehalten, einschließlich späterer Änderungen.  
 
Rechts - und Verwaltungsvorschri ften der Union:  
 
 Rechts - und Verwaltungsvorschriften gemäß Artikel  2 Absatz  2 betreffend:  
 
a) Produktdefinitionen:  
(i) Verordnung (EU) Nr.  1308/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates115, 
insbesondere Produktionsvorschriften für den Weinsektor, gemäß den Artikeln 75, 
81 und 91, Anhang II Teil IV und Anhang VII Teil II der genannten Verordnung und 
ihren Durchführungsbestimmungen, einschließlich späterer Änderungen;  
(ii) Delegierte Verordnung (EU) 2019/33 der Kommission116, insbesondere die Artikel 47 
, 52 bis 54 u nd die Anhänge III, V und VI der genannten Verordnung, einschließlich 
späterer Änderungen;  
                                                            
114  Bezugnahmen in dieser Liste auf bestehendes Unionsrecht gelten als Bezugnahmen auf solche 
Rechtsvorschriften in der vom Vereinigten Königreich geänderten Fassung, die für das Vereinigte 
Königreich gelten.  
115  Verordnung (EU) Nr.  1308/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17.  Dezember 2013 über 
eine gemeinsame Marktorganisation für landwirtschaftliche Erzeugnisse und zur Aufhebung der 
Verordnungen (EWG) Nr.  922/72, (EWG) Nr.  234/79, (EG) Nr. 1037/2001 und (EG) Nr.  1234/2007 (ABl. 
L 347 vom 20.12.2013, S.  671).  
116  Vom 17. Oktober 2018 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 1308/2013 des Europäischen Parlaments 
und des Rates in Bezug auf Anträge auf Schutz von Ursprungsbezeichnungen, geografi schen Angaben und 
traditionellen Begriffen im Weinsektor, das Einspruchsverfahren, Verwendungsbeschränkungen, 
 
591 
 (iii) Verordnung (EU) Nr.  1169/2011 des Europäischen Parlaments und des Rates117 
sowie spätere Änderungen  
 
a) önologische Verfahren und Einschränkungen:  
(i) Verordnung (EU) Nr. 1308/2013, insbesondere önologische Verfahren und 
Einschränkungen gemäß den Artikeln 80 und 83 sowie Anhang VIII der genannten 
Verordnung und ihren Durchführungsbestimmungen, einschließlich späterer 
Änderungen;  
(ii) Delegierte Verordnung (EU) 2019/934 der K ommission118, einschließlich späterer 
Änderungen.  
  
                                                                                                                                                                                         
Änderungen der Produktspezifikationen, Löschung des Schutzes sowie Kennzeichnung und Aufmachung 
(ABl. L  9 vom 11.1.2019, S. 2).  
117  Verordnung (EU)  Nr. 1169/2011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25.  Oktober 2011 
betreffend die Information der Verbraucher über Lebensmittel und zur Änderung der Verordnungen (EG) 
Nr. 1924/2006 und (EG) Nr.  1925/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates  und zur Aufhebung der 
Richtlinie  87/250/EWG der Kommission, der Richtlinie  90/496/EWG des Rates, der Richtlinie  1999/10/EG 
der Kommission, der Richtlinie  2000/13/EG des Europäischen Parlaments und des Rates, der 
Richtlinien  2002/67/EG und 2008/5/EG der Ko mmission und der Verordnung (EG) Nr.  608/2004 der 
Kommission (ABl. L  304 vom 22.11.2011, S.  18). 
118  Vom 12. März 2019 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 1308/2013 des Europäischen Parlaments und 
des Rates hinsichtlich der Weinanbauflächen, auf denen der  Alkoholgehalt erhöht werden darf, der 
zugelassenen önologischen Verfahren und der Beschränkungen für die Erzeugung und Haltbarmachung von 
Weinbauerzeugnissen, des Mindestalkoholgehalts für Nebenerzeugnisse und deren Entsorgung sowie der 
Veröffentlichung d er OIV -Dossiers (ABl. L  149 vom 7.6.2019, S. 1).  
 
592 
 ANLAGE B – VON DEN PARTEIEN GEMEINSAM AKZEPTIERTE ÖNOLOGISCHE VERFAHREN UND 
EINSCHRÄNKUNGEN  
(1)  Konzentrierter Traubenmost, rektifiziertes Traubenmostkonzentrat und Saccharose können 
unter den besonderen u nd begrenzten Bedingungen gemäß Anhang VIII Teil I der Verordnung 
(EU) Nr. 1308/2013 und Anhang VIII Teil I der Verordnung (EU) Nr. 1308/2013 zur 
Anreicherung und Süßung verwendet werden, sofern die Verwendung dieser Erzeugnisse in 
rekonstituierter Form in  unter dieses Abkommen fallenden Weinen ausgeschlossen ist.  
 
(2)  Das Zusetzen von Wasser bei der Weinherstellung ist verboten, außer wenn es aus 
bestimmten technischen Gründen erforderlich ist.  
 
(3)  Frischer Trub darf unter den besonderen und begrenzten Bedingungen verwendet werden, die 
in Anhang I Teil A Tabelle 2 unter Nummer 11.2 und in Anhang I Teil A Tabelle 2 Zeile 11.2 
sowie in Anhang I Teil A Tabelle Zeile aufgeführt sind.  
 
  
 
593 
  
ANLAGE C – MUSTER FÜR DIE SELBSTBESCHEINIGUNG FÜR WEINE, DIE AUS DER [E UROPÄISCHEN 
UNION/DEM VEREINIGTEN KÖNIGREICH] IN DAS [VEREINIGTE KÖNIGREICH/EUROPÄISCHE UNION] 
EINGEFÜHRT WERDEN (1)  
 
(1) Ausführer (Name und Anschrift)  
 (2) Seriennummer (2)  
 
 
 
 
(3) Einführer (Name und Anschrift)  
 (4) Zuständige Behörde am Versandort in der 
[Europäischen Union/im Vereinigten Königreich] 
(3) 
 
(5) Zollstempel (nur für amtliche [Europäische Union/Vereinigtes Königreich] verwenden)  
 
 
 
(6) Beförderungsmittel und Beförderungsdetails (4)  
 
 (7) Abladeort (falls nicht mit 3 identisch)  
(8) Beschreibung des eingeführten Erzeugnisses (5)  (9) Menge in l/hl/kg  
 
 
(10) Anzahl der Behälter (6)  
 
 
(11) Bescheinigung  
 
„Das vorstehend beschriebene Erzeugnis ist zum unmittelbaren menschlichen Verzehr bestimmt und 
entspricht den Begriffsbestimmungen und önologischen Verfahren gemäß Anhang TBT -5: Handel mit 
Wein zum Abkommen über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der 
Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und 
Nordirland anderer seits. Es wurde von einem Erzeuger hergestellt, der von der folgenden zuständigen 
Behörde kontrolliert und überwacht wird (7):  
 
 
 
Versender, der die obigen Angaben bescheinigt (8)  
 
 
Identifizierung des Versenders (9)  
 
 
Ort, Datum Unterschrift des Verladers  
 
 
594 
   
 
(1) Gemäß Artikel 3 Absatz 1 des Anhangs TBT -5 gilt Folgendes: Handel mit Wein zum Abkommen 
über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritan nien und Nordirland 
andererseits.  
(2) Geben Sie die Rückverfolgbarkeitsnummer der Sendung an, d.  h. eine Seriennummer, mit der die 
Sendung in den Aufzeichnungen des Ausführers identifiziert wird.  
(3) Geben Sie den vollständigen Namen, die Anschrift und die Kontak tdaten der zuständigen 
Behörde in einem der Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder im Vereinigten Königreich 
an, aus der die Sendung ausgeführt wird und die für die Überprüfung der Angaben gemäß dieser 
Bescheinigung zuständig ist.  
(4) Angabe der für die B eförderung zum Eingangsort in die Europäische Union oder in das Vereinigte 
Königreich verwendeten Transportmittel; Angabe des Beförderungsmittels (Schiff, Flugzeug 
usw.), Bezeichnung des Beförderungsmittels (Name des Schiffes, Flugnummer usw.)  
(5) Mit folgende n Angaben versehen:  
 Verkaufsbezeichnung, wie sie auf dem Etikett angegeben ist,  
 Name des Erzeugers,  
 Weinbaugebiet,  
 Name des Herstellungslandes (eines der Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder des 
Vereinigten Königreichs),  
 gegebenenfalls Name der geografischen Angabe,  
 Gesamtalkoholgehalt (in % vol)  
 Farbe des Erzeugnisses (nur „rot“, „rosé“ oder „weiß“),  
 Code -Nummer der Kombinierten Nomenklatur (KN -Code).  
(6) Ein Behältnis ist ein Behältnis für Wein von weniger als 60 Litern. Die Anzahl der Behälter kan n 
die Anzahl der Flaschen sein.  
(7) Geben Sie den vollständigen Namen, die Anschrift und die Kontaktdaten der zuständigen 
Behörde in einem der Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder im Vereinigten Königreich 
an. 
(8) Geben Sie den vollständigen Namen, die Ansc hrift und die Kontaktdaten des Versenders an.  
(9) Angabe:  
 Für die Europäische Union: Verbrauchsteuernummer des Systems für den Austausch von 
Verbrauchsteuerdaten (SEED) oder Umsatzsteuer -Identifikationsnummer, falls der 
Versender keine SEED -Nummer hat, oder Ve rweis auf die Nummer in der Liste oder im 
Register gemäß Artikel  8 Absatz  3 der Delegierten Verordnung der Kommission (EU) 
2018/273119; 
 für das Vereinigte Königreich: Verbrauchsteuernummer des Systems für den Austausch von 
Verbrauchsteuerdaten (SEED) oder Um satzsteuer -Identifikationsnummer, falls der 
Versender keine SEED -Nummer hat, oder Verweis auf die WSB -Nummer.   
                                                            
119  Präsentation vom 11. Dezember 2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 1308/2013 des Europäischen 
Parlaments und des Rates hinsichtlich des Genehmigungssystems für Rebpflanzungen, der Weinbaukartei, 
der Begleitdokumente und der Bescheinigung, des Ein - und Ausgangsregisters, der obligatorischen 
Anmeldungen, der Mitteilungen und der Veröffentlichung notifizierter Informationen sowie zur Ergänzung 
der Verordnung (EU) Nr. 1306/2013 des Europäischen Parlament s und des Rates in Bezug auf die 
einschlägigen Kontrollen und Sanktionen, zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 555/2008, (EG) Nr. 
606/2009 und (EG) Nr. 607/2009 der Kommission sowie zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 436/2009 
der Kommission und der Sc huldverschreibung (ABl. L  58 vom 28.2.2018, S.  1). 
 
595 
 ANHANG TBT -XX – REGELUNG NACH ARTIKEL TBT.9 (4) FÜR DEN REGELMÄSSIGEN 
INFORMATIONSAUSTAUSCH ÜBER DIE SICHERHEIT VON NICHT -FOOD -PRODUKTEN UND DAMI T 
ZUSAMMENHÄNGENDE PRÄVENTIVE, RESTRIKTIVE UND KORRIGIERENDE MASSNAHMEN  
 
[Mit diesem Anhang wird eine Vereinbarung für den regelmäßigen Informationsaustausch zwischen 
dem Schnellwarnsystem der Union für Non -Food -Erzeugnisse (RAPEX) oder dessen Nachfolger und 
der Datenbank des Vereinigten Königreichs für Marktüberwachung und Produktsicherheit gemäß den 
Allgemeinen Produktsicherheitsvorschriften von 2005 oder dessen Nachfolger getroffen.  
Nach Artikel  TBT.9 Absatz  8 werden in der Vereinbarung die Art der ausz utauschenden 
Informationen, die Modalitäten für den Austausch sowie die Geltung des Vertraulichkeitsgrundsatzes 
und der Regeln zum Schutz personenbezogener Daten spezifiziert.  
  
 
596 
 ANHANG TBT -ZZ – In Artikel  TBT.9 Absatz  5 genannte Vereinbarung über den regel mäßigen 
Austausch von Informationen über nicht von Artikel  TBT.9 Absatz  4 erfasste Maßnahmen, die in 
Bezug auf Nichtlebensmittelerzeugnisse ergriffen werden, bei denen die Vorschriften nicht 
eingehalten werden  
 
[Mit diesem Anhang wird eine Vereinbarung übe r den regelmäßigen Informationsaustausch, auch 
den elektronischen Informationsaustausch, über Maßnahmen getroffen, die in Bezug auf 
Nichtlebensmittelerzeugnisse ergriffen werden, bei denen die Vorschriften nicht eingehalten werden 
und die nicht unter Artik el TBT.9 Absatz  4 fallen.   
Nach Artikel  TBT.9 Absatz  8 werden in der Vereinbarung die Art der auszutauschenden 
Informationen, die Modalitäten für den Austausch sowie die Geltung des Vertraulichkeitsgrundsatzes 
und der Regeln zum Schutz personenbezogener D aten spezifiziert.   
 
597 
 ANHANG  CUSTMS -1: ZUGELASSENE WIRTSCHAFTSBETEILIGTE  
Artikel  1 Kriterien für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte und deren Behandlung  
(1) Die in Artikel CUSTMS.9 [Zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten] genannten Kriterien für die 
Anerkennung als zugelassener Wirtschaftsbeteiligter (AEO) werden in den Gesetzen, sonstigen 
Vorschriften oder Verfahren der Vertragsparteien festgelegt. Die festgelegten Kriterien, die 
veröffentlicht werden, umfassen Folgendes:  
a) das Fehlen eines schwerwiegenden Vers toßes oder wiederholter Verstöße gegen das Zollrecht 
und die Steuervorschriften, einschließlich fehlender Vorstrafen für schwerwiegende Straftaten im 
Zusammenhang mit der wirtschaftlichen Tätigkeit des Antragstellers  
b) Nachweis eines hohen Maßes an Kontro lle des Antragstellers über seine Geschäftstätigkeit und 
den Warenfluss durch ein System zur Verwaltung der Geschäfts - und gegebenenfalls 
Beförderungsunterlagen, das angemessene Zollkontrollen ermöglicht  
c) finanzielle Solvenz, die als nachgewiesen gilt, wenn der Antragsteller über eine gute finanzielle 
Leistungsfähigkeit verfügt, die ihn in die Lage versetzt, seinen Verpflichtungen unter gebührender 
Berücksichtigung der Merkmale der betreffenden Art der Geschäftstätigkeit nachzukommen sowie  
d) angemessene  Sicherheitsstandards, die als erfüllt gelten, wenn der Antragsteller nachweist, dass 
er geeignete Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit der internationalen Lieferkette 
aufrechterhält, einschließlich in Bezug auf die körperliche Unversehrtheit und Zu gangskontrollen, 
logistische Prozesse und den Umgang mit bestimmten Arten von Waren, Personal und die 
Identifizierung seiner Geschäftspartner  
(2) Die für die Anerkennung als zugelassener Wirtschaftsbeteiligter festgelegten Kriterien dürfen 
nicht so gestalt et oder angewandt werden, dass sie unter gleichen Bedingungen eine willkürliche 
oder ungerechtfertigte Diskriminierung zwischen Wirtschaftsbeteiligten bewirken oder verursachen. 
Anhand dieser Kriterien können kleine und mittlere Unternehmen als zugelassene  
Wirtschaftsbeteiligte anerkannt werden.  
(3) Das in Artikel CUSTMS.9 [Zugelassene Wirtschaftsbeteiligte] genannte 
Handelspartnerschaftsprogramm dieses Abkommens umfasst folgende Behandlung:  
 a) Berücksichtigung des von der anderen Vertragspartei gewährten AEO -Status bei ihrer 
Risikobewertung zur Verringerung von Inspektionen oder Kontrollen und bei anderen 
sicherheitsrelevanten Maßnahmen;  
b) die vorrangige Inspektion von Sendungen, die in den von einem zugelassenen 
Wirtschaftsbeteiligten eingereichten summa rischen Ausgangs - oder Eingangserklärungen abgedeckt 
sind, sofern die Zollbehörde beschließt, eine Kontrolle durchzuführen  
 c) die Berücksichtigung des Status eines von der anderen Vertragspartei zugelassenen 
Wirtschaftsbeteiligten mit dem Ziel, den zugela ssenen Wirtschaftsbeteiligten bei der Bewertung der 
Anforderungen für Antragsteller seines eigenen Programms als einen sicheren und zuverlässigen 
Partner zu behandeln sowie  
d) Anstrengungen zur Einrichtung eines gemeinsamen Mechanismus zur Aufrechterhaltun g des 
Geschäftsbetriebs, um auf Störungen der Handelsströme infolge erhöhter Sicherheitswarnniveaus, 
Grenzschließungen und/oder Naturkatastrophen, gefährlicher Notfälle oder anderer 
 
598 
 schwerwiegender Zwischenfälle zu reagieren, bei denen vorrangige Fracht im  Zusammenhang mit 
zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten von den Zollbehörden der Vertragsparteien so weit wie möglich 
erleichtert und beschleunigt werden könnte.  
Artikel  2 Gegenseitige Anerkennung und Zuständigkeit für die Durchführung  
(1) Der AEO -Status im  Rahmen der Handelspartnerschaftsprogramme der Union und des Vereinigten 
Königreichs wird als vereinbar anerkannt, und Inhaber des im Rahmen jedes Programms gewährten 
AEO -Status werden in Übereinstimmung mit Artikel 4 behandelt.  
(2) Die betroffenen Handels partnerschaftsprogramme sind:  
a) das Programm der Europäischen Union für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte (Sicherheit) 
(Artikel  38 Absatz  2 Buchstabe b UZK); und  
b) Das Programm des Vereinigten Königreichs für zugelassene Wirtschaftsbeteiligte (Sicherheit  und 
Gefahrenabwehr) (Artikel  38 Absatz  2 Buchstabe b UZK, wie im innerstaatlichen Recht des 
Vereinigten Königreichs beibehalten).  
(3) Die Zollbehörden im Sinne des Artikels OTH.1 Buchstabe b [Begriffsbestimmungen] (im 
Folgenden „Zollbehörden“) sind für di e Durchführung der Bestimmungen dieses Anhangs zuständig.  
Artikel  3 Vereinbarkeit  
(1) Die Vertragsparteien arbeiten zusammen, um die Vereinbarkeit der für jedes ihrer 
Handelspartnerschaftsprogramme angewandten Normen in Bezug auf Folgendes zu erhalten:  
a) Antragsverfahren für die Gewährung des Status des zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten an;  
b) Bewertung von Anträgen auf den Status des zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten  
c) Verleihung des Status des zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten sowie  
d) Verwaltung,  Überwachung, Aussetzung und Neubewertung sowie Widerruf Status des 
zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten.  
Die Vertragsparteien stellen sicher, dass ihre Zollbehörden die Einhaltung der einschlägigen 
Bedingungen und Kriterien der Programme für zugelassene Wi rtschaftsbeteiligte überwachen.  
(2) Die Vertragsparteien erarbeiten ein gemeinsames Arbeitsprogramm, in dem eine Mindestzahl 
gemeinsamer Prüfungen von Inhabern des im Rahmen jedes der beiden 
Handelspartnerschaftsprogramme verliehenen Status des zugelassene n Wirtschaftsbeteiligten 
festgelegt ist, die spätestens bis Ende 2021 abgeschlossen sein müssen.  
(3) Die Vertragsparteien stellen sicher, dass ihre Handelspartnerschaftsprogramme im Einklang mit 
den einschlägigen Standards des SAFE -Rahmens durchgeführt wer den.  
Artikel  4 – Behandlung zugelassener Wirtschaftsbeteiligter  
(1) Jede Vertragspartei gewährt Wirtschaftsbeteiligten, die im Rahmen des 
Handelspartnerschaftsprogramms der anderen Vertragspartei zugelassen wurden, eine 
 
599 
 vergleichbare Behandlung. Diese Beha ndlung umfasst insbesondere die Behandlung nach Artikel 1 
Absatz 3.  
2. Jede Vertragspartei kann die Behandlung eines zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten nach Artikel  1 
Absatz 3 im Rahmen des Handelspartnerschaftsprogramms der anderen Vertragspartei nach diesem 
Abkommen aussetzen, wenn dieser AEO die rechtlichen Anforderungen nicht mehr erfüllt. Eine 
solche Aussetzung ist der anderen Zollbehörde unverzüglich mitzuteilen, gegebenenfalls unter 
Angabe zusätzlicher Informationen in Bezug auf die Gründe für die  Aussetzung.  
(3) Jede Vertragspartei unterrichtet die andere Vertragspartei unverzüglich, wenn sie eine 
Unregelmäßigkeit feststellt, die von einem von der anderen Zollbehörde zugelassenen 
Wirtschaftsbeteiligten ausgeht, damit diese in voller Kenntnis der S achlage über den möglichen 
Widerruf oder die Aussetzung der Mitgliedschaft des betreffenden Wirtschaftsbeteiligten 
entscheiden kann.  
Artikel  5 Informationsaustausch und Kommunikation  
(1) Die Vertragsparteien bemühen sich, bei der Durchführung dieses Abkommens wirksam 
miteinander zu kommunizieren. Sie tauschen Informationen aus und fördern die Kommunikation 
über ihre Handelspartnerschaftsprogramme, insbesondere indem sie  
a) aktuelle Auskünfte über die Durchführung und die Entwicklung ihrer 
Handelspartn erschaftsprogramme rechtzeitig bereitstellen  
b) sich an einem für beide Seiten vorteilhaften Informationsaustausch über die Sicherheit der 
Lieferkette beteiligen  
c) die Kontaktstellen für ihre jeweiligen Handelspartnerschaftsprogramme benennen und der 
ande ren Vertragspartei deren Kontaktdaten mitteilen sowie  
Erleichterung einer wirksamen behördenübergreifenden Kommunikation zwischen der 
Generaldirektion Steuern und Zollunion der Europäischen Kommission und ihrer Majesty‘ s Revenue 
and Customs, um die Risiko managementpraktiken im Rahmen ihrer jeweiligen 
Handelspartnerschaftsprogramme im Hinblick auf die Sicherheit der Lieferkette seitens der AEO zu 
verbessern.  
(2) Informationen und damit zusammenhängende Daten werden systematisch auf elektronischem 
Wege ausge tauscht.  
(3) Zu den Daten über Mitglieder, die ausgetauscht werden können, gehören  
a) der Name  
b) die Adresse  
c) der Status der Mitgliedschaft  
d) das Datum der Prüfung oder der Zulassung  
e) Angaben in Bezug auf Aussetzungen und Widerrufe  
 
600 
 f) eindeutige Zula ssungs - oder Identifikationsnummern (in einer von den Zollbehörden gemeinsam 
festgelegten Form) und  
g) sonstige Einzelheiten, die gemeinsam zwischen den Zollbehörden festgelegt werden können, 
gegebenenfalls vorbehaltlich der erforderlichen Garantien  
Der Da tenaustausch beginnt mit Inkrafttreten dieses Abkommens.  
(4) Die Vertragsparteien bemühen sich nach besten Kräften, innerhalb von sechs Monaten nach 
Inkrafttreten dieses Abkommens eine Vereinbarung über den vollautomatisierten Austausch der in 
Absatz  3 ge nannten Daten zu treffen und in jedem Fall spätestens ein Jahr nach Inkrafttreten dieses 
Abkommens umzusetzen.  
 Artikel  6 Datenverarbeitung  
Jeder Informationsaustausch zwischen den Vertragsparteien nach diesem Anhang unterliegt 
sinngemäß der Vertraulichke it und dem Schutz von Informationen gemäß Artikel  12 
[Informationsaustausch und Vertraulichkeit] des Protokolls über gegenseitige Amtshilfe im 
Zollbereich.  
 
Artikel  7 Konsultation und Überprüfung  
Der Handelssonderausschuss für die Zusammenarbeit im Zollber eich und Ursprungsregeln überprüft 
regelmäßig die Durchführung dieses Anhangs. Diese Überprüfung umfasst:  
a) gemeinsame Prüfungen von den Parteien gewährten Status des zugelassenen 
Wirtschaftsbeteiligten, um Stärken und Schwächen bei der Durchführung diese s Anhangs zu 
ermitteln  
b) den Meinungsaustausch über gemeinsam zu nutzende Daten und die Behandlung von 
Wirtschaftsbeteiligten  
Artikel  8 Aussetzung und Einstellung  
1. Eine Vertragspartei kann das Verfahren nach Absatz  2 anwenden, wenn einer der folgenden 
Umst ände eintritt:  
a) Die andere Vertragspartei vor oder innerhalb von drei Monaten nach Inkrafttreten 
dieses Abkommens wesentliche Änderungen an den in Artikel 2 Absatz 2 genannten 
Rechtsvorschriften vorgenommen hat, die geprüft wurden, um festzustellen, ob die 
Handelspartners chaftsprogramme mit dem Binnenmarkt vereinbar sind, sodass die für 
die Anerkennung nach Artikel 2 Absatz 1 erforderliche Vereinbarkeit nicht mehr besteht,  
b) Die Bestimmungen des Artikel  5 [Informationsaustausch und Kommunikation] Absatz 2 
sind nicht anwendb ar. 
2. Tritt einer der in Absatz 1 Buchstaben a oder b genannten Umstände ein, so kann eine 
Vertragspartei die Anerkennung nach Artikel  2 Absatz 1 [Gegenseitige Anerkennung und 
Zuständigkeit für die Durchführung] 60 Tage, nachdem sie der anderen Vertragsparte i ihre 
Absicht notifiziert hat, aussetzen.  
 
601 
 3. Teilt eine Vertragspartei ihre Absicht mit, die Anerkennung nach Artikel 2 Absatz 1 [Gegenseitige 
Anerkennung und Zuständigkeit für die Durchführung] nach Absatz 2 dieses Artikels auszusetzen 
, so kann die andere  Vertragspartei um Konsultationen im Fachausschuss für die 
Zusammenarbeit im Zollwesen und Ursprungsregeln ersuchen. Die Konsultationen finden binnen 
60 Tagen nach diesem Ersuchen statt.  
4. Eine Vertragspartei kann das Verfahren nach Absatz  5 anwenden, wenn einer der folgenden 
Umstände eintritt:  
a) Die andere Vertragspartei ändert ihr AEO -Programm oder ihre Durchführung dieses 
Programms so, dass die für die Anerkennung nach Artikel  2 Absatz 1 [Gegenseitige 
Anerkennung und Zuständigkeit für die Durchführung] erf orderliche Kompatibilität nicht 
mehr besteht,  
b) Die gemeinsamen Validierungen nach Artikel  3 Absatz 2 [Vereinbarkeit] bestätigen nicht 
die Vereinbarkeit der jeweiligen AEO -Programme der Parteien.  
5. Tritt einer der in Absatz  4 Buchstabe  a oder b genannten Umstä nde ein, kann eine Vertragspartei 
um Konsultationen mit der anderen Vertragspartei im Rahmen des Handelssonderausschusses 
für Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln nachsuchen. Die Konsultationen finden 
binnen 60  Tagen nach diesem Ersuchen statt . Ist eine Vertragspartei 90 Tage, nachdem sie noch 
der Auffassung ist, dass die für die Anerkennung nach Artikel  2 Absatz 1 [Gegenseitige 
Anerkennung und Zuständigkeit für die Durchführung] erforderliche Vereinbarkeit nicht mehr 
besteht, so kann sie der a nderen Vertragspartei ihre Absicht notifizieren, die Anerkennung ihres 
Programms auszusetzen. Die Aussetzung wird 30 Tage nach der Mitteilung wirksam.  
 
  
 
602 
 ANHANG  SERVIN -1:BESTEHENDE MA ẞNAHMEN  
Kopfvermerke  
1.  In den Listen des Vereinigten Königreichs und der Union sind nach Artikel servin 2.7 
[Nichtkonforme Maßnahmen – Liberalisierung von Investitionen] Artikel SERVIN.3.6 [Nicht konforme 
Maßnahmen – Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr]  und Artikel 5.50 [Nicht konforme 
Maßnahmen – Juristische Dienstleistungen] die Vorbehalte aufgeführt, die das Vereinigte Königreich 
und die Union in Bezug auf bestehende Maßnahmen geltend gemacht haben, die nicht mit den 
Verpflichtungen in Einklang stehen , die sich aus  
(a) Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang – Liberalisierung von Investitionen] oder SERVIN.3.2 
[Marktzugang – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(b) Artikel SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz – Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel;  
(c) Artikel SERVI N.2.3 [Inländerbehandlung – Liberalisierung von Investitionen) oder 
SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(d) Artikel SERVIN.2.4 [Meistbegünstigung – Liberalisierung von Investitionen) oder 
SERVIN.3.5 [Meistbegünstigung  – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(e) Artikel SERVIN.2.5 [leitende Geschäftsführung und Leitungsorgane];  
(f) Artikel  SERVIN.2.6 [Leistungsanforderungen] oder  
(g) Artikel SERVIN.5.49 [Pflichten – Juristische Dienste].  
2. Die Vorbehalte einer Vertragspartei lassen die Rechte und Pflichten der Vertragsparteien im 
Rahmen des GATS unberührt.  
3. Jeder Vorbehalt besteht aus den folgenden Rubriken:  
(a) der Rubrik „Sektor“, die den Sektor, für den der Vorbehalt angebracht wird, allgemein 
bezeichnet  
(b) der Ru brik „Teilsektor“, die den Teilsektor, für den der Vorbehalt angebracht wird, 
genauer bezeichnet  
(c) der Rubrik „Zuordnung nach Branche“, in der gegebenenfalls auf die vom Vorbehalt 
erfasste Tätigkeit gemäß der CPC, gemäß der ISIC  Rev.  3.1 oder gemäß der 
ausdr ücklichen anderweitigen Beschreibung im jeweiligen Vorbehalt Bezug genommen 
wird  
(d) der Rubrik „Art des Vorbehalts“, in der die in Absatz  1 angegebene Pflicht, bezüglich 
welcher der Vorbehalt angebracht wird, genannt wird  
(e) die Rubrik „Zuständigkeitsebene“ bez eichnet die Zuständigkeitsebene, auf der die 
Maßnahme aufrechterhalten wird, für die ein Vorbehalt angebracht wird  
(f) in der Rubrik „Maßnahmen“ sind die Gesetze oder sonstigen Maßnahmen, für die der 
Vorbehalt angebracht wird und die gegebenenfalls in der Rubr ik Beschreibung erläutert 
werden, angegeben. Eine in der Rubrik „Maßnahmen“ aufgeführte Maßnahme  
 
603 
 (i) ist die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Abkommens geänderte, 
fortgeführte oder erneuerte Maßnahme  
(ii) beinhaltet jede nachgeordnete Maßnahme, die nach Maß gabe und im Einklang 
mit der übergeordneten Maßnahme eingeführt oder aufrechterhalten wurde 
und 
(iii) beinhaltet in Bezug auf die Liste der Europäischen Union alle Gesetze oder 
sonstigen Maßnahmen, mit denen eine Richtlinie auf der Ebene der 
Mitgliedstaaten umge setzt wird, und  
(g) in der Rubrik „Beschreibung“ sind die nichtkonformen Aspekte der bestehenden 
Maßnahme, für die der Vorbehalt angebracht wird, aufgeführt  
4.  Zur Klarstellung: Erfolgt eine Vertragspartei eine neue Maßnahme auf einer anderen 
Regierungsebene  als derjenigen, auf der der Vorbehalt ursprünglich erhoben wurde, und ersetzt 
diese neue Maßnahme in dem Gebiet, auf das sie Anwendung findet, tatsächlich den 
nichtkonformen Aspekt der ursprünglichen Maßnahme, die im Element „Maßnahmen“ genannt 
wurde, so gilt die neue Maßnahme als „Änderung“ der ursprünglichen Maßnahme im Sinne von 
Artikel SERVIN.2.7 (1) (c) [Nicht konforme Maßnahmen – Liberalisierung von Investitionen]; Artikel 
SERVIN.3.6 (1) (c) [Nicht konforme Maßnahmen – Grenzüberschreitender Dienstlei stungsverkehr]; 
Artikel 4 Absatz 5 Buchstabe c [Nicht konforme Maßnahmen – Einreise und vorübergehender 
Aufenthalt natürlicher Personen zu Geschäftszwecken] und Artikel SERVIN.5.50 [Nicht konforme 
Maßnahmen – Juristische Dienstleistungen].  
(5)  Bei der Au slegung eines Vorbehalts werden sämtliche Rubriken des Vorbehalts 
berücksichtigt. Ein Vorbehalt wird im Lichte der einschlägigen Pflichten der Kapitel oder Abschnitte 
ausgelegt, gegen die der Vorbehalt angebracht wird. Die Rubrik „Maßnahme“ hat Vorrang vor  allen 
anderen Rubriken.  
6.  Für die Zwecke der Listen des Vereinigten Königreichs und der Union bezeichnet der 
Ausdruck  
(a) „ISIC  Rev.  3.1“ die Internationale Systematik der Wirtschaftszweige ( International 
Standard Industrial Classification of all Economic A ctivities ) Revision  3.1 in der vom 
Statistischen Amt der Vereinten Nationen, Statistical Papers, Series  M, No.  4, 
ISIC Rev 3.1, 2002, veröffentlichten Fassung;  
(b) „CPC“ (Central Product Classification) die vorläufige Zentrale Gütersystematik (Statistical 
Papers, Series  M, No.  77, Hauptabteilung für internationale wirtschaftliche und soziale 
Fragen, Statistisches Amt der Vereinten Nationen, New York, 1991)  
(7)  Für die Zwecke der Listen des Vereinigten Königreichs und der Union wird ein Vorbehalt in 
Bezug auf das Erfordernis einer lokalen Präsenz im Gebiet der Union oder des Vereinigten 
Königreichs gegen Artikel PERIN 3.3 [örtliche Präsenz] und nicht gegen Artikel 3. 2 [Marktzugang] 
oder gegen Artikel 3.4 [Inländerbehandlung] eingelegt. Ein solches Erfordernis wird auch nicht als 
Vorbehalt gegen Artikel 2.3 [Inländerbehandlung] angesehen.   
8.  Ein auf Unionsebene ergriffener Vorbehalt gilt für eine Maßnahme der Union, für eine 
Maßnahme eines Mitgliedstaats auf zentraler Ebene oder für eine Maßnahme einer Regierung 
innerhalb eines Mitgliedstaats, es sei denn, der Vorbehalt schließt einen Mitgliedstaat aus. Ein 
Vorbehalt, der von einem Mitgliedstaat angebracht wird, gilt für eine Maßnahme einer Regierung 
 
604 
 auf zentraler, regionaler oder lokaler Ebene innerhalb dieses Mitgliedstaats. Für die Zwecke der 
Vorbehalte Belgiens deckt die Ebene der zentralen Regierung die Föderalregierung und die 
Regierungen der Regionen und der Gem einschaften ab, da jede von ihnen gleichwertige 
Legislativbefugnisse besitzt. Für die Zwecke der von der Union und ihren Mitgliedstaaten geltend 
gemachten Vorbehalte bezeichnet die regionale Zuständigkeitsebene in Finnland die Ålandinseln. Ein 
Vorbehalt au f Ebene des Vereinigten Königreichs gilt für eine Maßnahme der Zentralregierung, einer 
Regionalregierung oder einer lokalen Gebietskörperschaft.   
9.  Die nachstehende Liste der Vorbehalte enthält keine Maßnahmen in Bezug auf 
Qualifikationserfordernisse und  -verfahren, technische Normen und Zulassungsanforderungen und -
verfahren, sofern diese keine Beschränkung im Sinne von Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang – 
Investitionsliberalisierung], Artikel SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung – Liberalisierung von 
Investition en], Artikel SERVIN.3.2 [Marktzugang – grenzüberschreitender Handel mit 
Dienstleistungen], Artikel SERVIN.3.3 [Ortsansässigkeit – Grenzüberschreitender Handel mit 
Dienstleistungen], Artikel SERVIN.3.4 [Cross Services – Rechtsbezogene Dienstleistungen] dars tellen.  
Diese Maßnahmen können insbesondere die Notwendigkeit, eine Zulassung zu erwerben, 
Universaldienstverpflichtungen zu erfüllen, in regulierten Sektoren anerkannte 
Qualifikationen aufzuweisen, spezifische Prüfungen, einschließlich Sprachprüfungen, zu  
bestehen, für einen bestimmten Beruf ein Erfordernis der Mitgliedschaft zu erfüllen, wie die 
Mitgliedschaft in einer Berufsorganisation, einen lokalen Dienstleistungsagenten 
vorzuhalten oder eine lokale Anschrift zu unterhalten, oder jedes andere 
nichtdis kriminierende Erfordernis, dass bestimmte Tätigkeiten in geschützten Zonen oder 
Gebieten nicht durchgeführt werden dürfen, umfassen.  Diese Maßnahmen gelten weiter, auch 
wenn sie nicht in der Liste aufgeführt sind.  
10.  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass für die Union mit der Verpflichtung zur 
Inländerbehandlung nicht die Anforderung verbunden ist, die Behandlung auf natürliche oder 
juristische Personen des Vereinigten Königreichs auszudehnen, die in einem Mitgliedstaat  aufgrund 
des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union oder der gemäß diesem Vertrag 
erlassenen Maßnahmen einschließlich deren Durchführung in den Mitgliedstaaten, folgenden 
Personen gewährt wird:  
(i) natürliche Personen oder Personen mit Wohnsit z in einem anderen Mitgliedstaat; oder  
(ii) nach dem Recht eines anderen Mitgliedstaats oder der Union gegründeten oder 
organisierten juristischen Personen, die ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre 
Hauptverwaltung oder den Schwerpunkt ihrer wirtschaftlichen Tätigk eit in der Union 
haben.  
(11)  Eine Behandlung, die juristischen Personen, die von Investoren einer Vertragspartei 
gegründet wurden, nach dem Recht der anderen Vertragspartei (im Falle der Union auch dem Recht 
eines Mitgliedstaats) gewährt wird und ihren s atzungsmäßigen Sitz, ihre Hauptverwaltung oder ihre 
Hauptniederlassung in dieser anderen Vertragspartei hat, berührt nicht die Bedingungen oder 
Verpflichtungen im Einklang mit Titel II [Dienstleistungen und Investitionen] Kapitel 2 
[Dienstleistungen und In vestitionen] von Teil Zwei [Handel] von Teil II [Handel, Verkehr und 
Fischerei], die für diese juristische Person weiterhin gelten können.  
12.  Die Listen gelten nur für die Gebiete des Vereinigten Königreichs und der Union gemäß 
Artikel FINPROV.1 [räumlicher Geltungsbereich] und Artikel OTH.9 (2) [Geografischer 
Geltungsbereich] und sind nur für die Handelsbeziehungen zwischen der Union und ihren 
 
605 
 Mitgliedstaaten mit dem Vereinigten Königreich relevant. Sie berühren nicht die Rechte und 
Pflichten der Mitgliedstaaten nach Unionsrecht.  
13.  Zur Klarstellung: Diskriminierungsfreie Maßnahmen stellen keine Beschränkung des 
Marktzugangs im Sinne von Arti kel SERVIN 2.2 [Marktzugang – Liberalisierung von Investitionen], 
SERVIN.3.2 [Marktzugang – Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel] oder Artikel SERVIN.5.49 
[Verpflichtungen – Juristische Dienstleistungen] für jede Maßnahme:  
(a) die zur Gewährleistung ei nes fairen Wettbewerbs die Trennung des Eigentums an der 
Infrastruktur vom Eigentum an den mithilfe dieser Infrastruktur bereitgestellten Waren 
oder Dienstleistungen vorschreiben, beispielsweise in den Bereichen Energie, Verkehr 
und Telekommunikation;  
(b) zur Gewährleistung eines fairen Wettbewerbs getroffene Maßnahmen zur Beschränkung 
der Eigentumskonzentration  
(c) Maßnahmen, mit denen die Erhaltung und der Schutz der natürlichen Ressourcen und 
der Umwelt sichergestellt werden sollen, darunter Beschränkungen der Verfügbarkeit, 
der Zahl und des Umfangs erteilter Konzessionen und die Verhängung von Moratorien 
oder Verboten  
(d) Maßnahmen zur Begrenzung der Zahl der erteilten Genehmigungen aufgrund 
technischer oder physischer Sachzwänge wie Spektren und Frequenzen im Ber eich 
Telekommunikation oder  
(e) Maßnahmen, die vorsehen, dass ein bestimmter Prozentsatz der Anteilseigner, 
Eigentümer, Gesellschafter oder Personen mit Leitungs - beziehungsweise 
Kontrollfunktionen (Directors) eines Unternehmens eine bestimmte Qualifikation 
aufweisen oder einen bestimmten Beruf wie den des Rechtsanwalts oder des 
Wirtschaftsprüfers ausüben muss  
14.  In Bezug auf Finanzdienstleistungen gilt Folgendes: Anders als ausländische 
Tochtergesellschaften unterliegen direkte Zweigstellen von außerhalb d er Europäischen Union 
errichteten Finanzinstitutionen in einem Mitgliedstaat mit gewissen Einschränkungen nicht den auf 
der Ebene der Union harmonisierten aufsichtsrechtlichen Vorschriften, die solchen 
Tochtergesellschaften erweiterte Möglichkeiten zur Ein richtung neuer Niederlassungen und zur 
Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in der gesamten Union bieten. Diese 
Zweigstellen erhalten eine Zulassung, um im Gebiet eines Mitgliedstaats unter Bedingungen tätig zu 
werden, die den für inländische Finanzinstitutionen des betreffenden Mitgliedstaats geltenden 
gleichwertig sind, wobei von ihnen die Erfüllung einer Reihe spezifischer aufsichtsrechtlicher 
Anforderungen verlangt werden kann: bei Bank - und Wertpapierdienstleistungen etwa getrennte 
Kapital ausstattung und andere Anforderungen an die Solvabilität sowie die Berichts - und 
Veröffentlichungspflichten für Abschlüsse, oder bei Versicherungsdienstleistungen etwa besondere 
Anforderungen an Sicherheiten und Einlagen, getrennte Kapitalausstattung und d ie Anforderung, 
dass die die technischen Rückstellungen bedeckenden Vermögenswerte und mindestens ein Drittel 
der Solvabilitätsspanne in dem betreffenden Mitgliedstaat belegen sein müssen.  
 
In der nachstehenden Liste der Vorbehalte werden die folgenden Ab kürzungen verwendet:  
 
UK Vereinigtes Königreich  
EU Europäische Union, einschließlich aller  
 
606 
 Mitgliedstaaten  
AT Österreich  
BE Belgien   
BG Bulgarien  
CY Zypern  
CZ Tschechische Republik  
DE Deutschland  
DK Dänemark  
EE Estland  
EL Griechenland  
ES Spanien  
FI Finnland  
FR Frankreich  
HR Kroatien  
HU Ungarn  IE Irland  
IT Italien  
LT Litauen  
LU Luxemburg  
LV Lettland  
MT Malta  
NL Niederlande  
PL Polen  
PT Portugal  
RO Rumänien  
SE Schweden  
SI Slowenien  
SK Slowakische Republik  
 
 
  
 
607 
 Zeitplan der Union  
Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen (ausgenommen gesundheitsbezogene Berufe)  
Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen (gesundheitsbezogene Berufe und Einzelhandel 
mit Arzneimitteln)  
Vorbehalt Nr.  4 – Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung  
Vorbehalt Nr.  5 – Dienstleistungen von Immobilienmaklern  
Vorbehalt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  7 – Kommunikationsdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  8 – Bauleistunge n 
Vorbehalt Nr.  9 – Vertriebsdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  10 – Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Vorbehalt Nr.  11 – Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
Vorbehalt Nr.  12 – Finanzdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  13 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Vorbehalt Nr.  14 – Dienstleistungen in den Bereichen Fremdenverkehr und Reisen  
Vorbehalt Nr.  15 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Vorbehalt Nr.  16 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkeh r 
Vorbehalt Nr.  17 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Vorbehalt Nr.  18 – Landwirtschaft, Fischerei und verarbeitendes Gewerbe  
 
  
 
608 
 Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Sektor:  Alle Sektoren  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Leistung sanforderungen  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Verpflichtungen für juristische Dienstleistungen   
 
Kapitel/Abschnitt:  Liberalisierung von Investitionen Grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel und Rechtsrahmen für juristische 
Dienstleistungen  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a) Art des Betriebs  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und Rechtsrahmen für 
juristische Dienstleistungen – Verpf lichtungen:  
In der EU: Eine Behandlung, die nach dem Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union 
juristischen Personen gewährt wird, die nach dem Recht der Union oder eines Mitgliedstaats 
gegründet wurden und ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre Haup tverwaltung oder ihre 
Hauptniederlassung innerhalb der Union haben, einschließlich solcher, die in der Union von 
Investoren des Vereinigten Königreichs niedergelassen sind, wird juristischen Personen, die 
außerhalb der Union niedergelassen sind, sowie Zwei gniederlassungen oder Repräsentanzen dieser 
juristischen Personen, einschließlich Zweigniederlassungen oder Repräsentanzen juristischer 
Personen des Vereinigten Königreichs, nicht gewährt.  
Eine weniger günstige Behandlung kann juristischen Personen gewährt  werden, die gemäß dem 
Recht der Europäischen Union oder eines Mitgliedstaats gebildet wurden und die nur ihren 
satzungsmäßigen Sitz in der Union haben, sofern nicht nachgewiesen wird, dass sie eine wirksame 
und kontinuierliche Verbindung mit der Volkswirt schaft eines Mitgliedstaats haben.  
Maßnahmen:  
EU: Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - und Kontrollorgane:  
Dieser Vorbehalt gilt nur für Dienstleistungen in den Bereichen Gesundheit, Soziales und Bildung:   
In der EU (bezieht sich auch auf die regionale Zuständigkeitsebene): In Bezug auf Investoren aus der 
Union oder deren Unternehmen kann das Vereinigte Königr eich beim Verkauf seiner 
Eigenkapitalanteile an oder der Vermögenswerte von bestehenden Staatsunternehmen oder 
 
609 
 bestehenden staatlichen Stellen, die Dienstleistungen im Bereich Gesundheit, Soziales und Bildung 
(CPC  93, 92) erbringen, oder bei der Verfügung über diese Eigenkapitalanteile bzw. Vermögenswerte 
das Eigentum an diesen Anteilen bzw. Vermögenswerten untersagen oder beschränken und die 
Fähigkeit der Eigentümer dieser Anteile und Vermögenswerte, ein daraus entstehendes 
Unternehmen zu kontrollieren, be schränken. Mit Bezug auf einen solchen Verkauf oder eine solche 
sonstige Verfügung kann jeder Mitgliedstaat jede Maßnahme im Zusammenhang mit der 
Staatsangehörigkeit des höheren Managements oder von Mitgliedern von Leitungs - und 
Kontrollorganen sowie jede Maßnahme zur Begrenzung der Zahl der Anbieter einführen oder 
aufrechterhalten.  
Für die Zwecke dieses Vorbehalts gilt,  
(i) dass nach dem Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens aufrechterhaltene oder 
erlassene Maßnahmen, die zum Zeitpunkt des Verkaufs oder de r sonstigen Verfügung, 
wie in diesem Vorbehalt beschrieben, das Eigentum an Eigenkapitalanteilen oder 
Vermögenswerten untersagen oder beschränken oder 
Staatsangehörigkeitserfordernisse auferlegen oder die Zahl der Anbieter beschränken, 
als bestehende Maßna hme gelten und  
(ii) der Begriff „Staatsunternehmen“ bezeichnet ein Unternehmen, das Eigentum eines 
Mitgliedstaats ist oder durch Beteiligungen von einem solchen kontrolliert wird, und 
schließt Unternehmen ein, die nach dem Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses 
Abkommens ausschließlich zu dem Zweck des Verkaufs von Eigenkapital an einem 
bestehenden Staatsunternehmen oder einer bestehenden staatlichen Stelle, des 
Verkaufs der Vermögenswerte dieser Einheiten oder der Verfügung über dieses 
Eigenkapital bzw. über dies e Vermögenswerte gegründet werden  
Maßnahmen:  
EU: Wie vorstehend in der Rubrik „Beschreibung“ dargelegt.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und Rechtsrahmen für 
juristische Dienstleistungen – Verpflichtungen  
In AT: Für den Betrieb einer Zweigniederlassung müssen Gesellschaften außerhalb des Europäischen 
Wirtschaftsraums (Nicht -EWR -Gesellschaften) mindestens eine für ihre Vertretung zuständige 
Person benennen, die in Österreich gebietsansässig ist.  
Executives (Gesc häftsführer, natürliche Personen), die für die Einhaltung der österreichischen 
Gewerbeordnung verantwortlich sind, müssen einen Wohnsitz in Österreich haben.  
In BG: Ausländische juristische Personen dürfen, sofern sie nicht nach dem Recht eines 
Mitgliedst aats des Europäischen Wirtschaftsraums gegründet wurden, einer Geschäftstätigkeit 
nachgehen und eine Erwerbstätigkeit ausüben, wenn sie in Bulgarien in Form eines im 
Handelsregister registrierten Unternehmens gegründet wurden. Die Gründung von 
Zweigniederl assungen ist genehmigungspflichtig.  
Vertretungsbüros ausländischer Unternehmen müssen bei der bulgarischen Industrie - und 
Handelskammer registriert werden und dürfen keine Wirtschaftstätigkeit ausüben, sondern nur für 
ihren Eigentümer werben und als Vertr eter oder Agenten handeln.  
 
610 
 In EE: Wenn mindestens die Hälfte der Mitglieder des Vorstandes einer Gesellschaft mit 
beschränkter Haftung, einer Aktiengesellschaft oder einer Zweigniederlassung nicht in Estland, 
einem anderen Mitgliedstaat des EWR oder in de r Schweizerischen Eidgenossenschaft 
gebietsansässig ist, muss die Gesellschaft mit beschränkter Haftung, die Aktiengesellschaft oder die 
Zweigniederlassung eine Kontaktstelle benennen, deren estnische Anschrift für die Zustellung von 
Verfahrensunterlagen u nd Willenserklärungen genutzt werden kann, die an das Unternehmen (d.  h. 
die Zweigniederlassung einer ausländischen Gesellschaft) gerichtet sind.   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Grenzüberschreitender 
Dienstleistun gshandel – Marktzugang und Rechtsrahmen für juristische Dienstleistungen – 
Verpflichtungen:  
In FI: Mindestens einer der Gesellschafter einer offenen Handelsgesellschaft oder einer 
Kommanditgesellschaft muss im EWR gebietsansässig sein oder, wenn es sich um  eine juristische 
Person handelt, seinen Sitz im EWR haben (Zweigniederlassungen sind nicht zulässig). Die zuständige 
Behörde kann Ausnahmen gewähren.  
Um ein Gewerbe als privater Unternehmer auszuüben, ist die Gebietsansässigkeit im EWR 
erforderlich.  
Eine ausländische Organisation eines Landes, das nicht zum EWR gehört, benötigt für die Ausübung 
einer Geschäftstätigkeit oder eines Gewerbes durch Gründung einer Zweigniederlassung in Finnland 
eine Gewerbeerlaubnis.  
Mindestens ein ordentliches und ein stell vertretendes Mitglied des Leitungs - und Kontrollorgans 
sowie der Geschäftsführer müssen im EWR gebietsansässig sein. Die für die Registrierung zuständige 
Behörde kann für Unternehmen Ausnahmen gewähren.  
In SE: Eine ausländische Gesellschaft, die in Schwed en keine juristische Person gegründet hat oder 
über einen Handelsvertreter Geschäfte tätigt, muss ihre Geschäftstätigkeit über eine in Schweden 
registrierte Zweigniederlassung mit unabhängiger Geschäftsleitung und getrennten Büchern 
ausüben. Der Geschäftsf ührer und gegebenenfalls der stellvertretende Geschäftsführer einer 
Zweigniederlassung müssen im EWR gebietsansässig sein. Natürliche Personen, die nicht im EWR 
gebietsansässig sind und in Schweden eine Geschäftstätigkeit ausüben, müssen einen in Schweden 
gebietsansässigen Vertreter, der die Verantwortung für diese Geschäftstätigkeit trägt, bestellen und 
eintragen lassen. Für die Geschäftstätigkeit in Schweden sind getrennte Bücher erforderlich. Die 
zuständige Behörde kann in Einzelfällen Ausnahmen von der Zweigniederlassungs - und der 
Gebietsansässigkeitserfordernis gewähren. Bauvorhaben mit einer Dauer von unter einem Jahr, die 
von einem nicht im EWR ansässigen Unternehmen oder nicht im EWR ansässigen natürlichen Person 
geleitet werden, sind von der Bedingu ng befreit, eine Zweigniederlassung zu gründen oder einen 
gebietsansässigen Vertreter zu bestellen.  
Bei Gesellschaften mit beschränkter Haftung und kooperativen wirtschaftlichen Vereinen müssen 
mindestens 50  Prozent der Mitglieder der Leitungs - und Kontro llorgane, mindestens 50  Prozent der 
stellvertretenden Mitglieder der Leitungs - und Kontrollorgane, der Geschäftsführer, der 
stellvertretende Geschäftsführer und mindestens eine der gegebenenfalls für das Unternehmen 
zeichnungsberechtigten Personen im EWR g ebietsansässig sein. Die zuständige Behörde kann 
Ausnahmen von dieser Regelung gewähren. Ist keiner der Vertreter des Unternehmens bzw. der 
Gesellschaft in Schweden gebietsansässig, muss das Leitungs - und Kontrollorgan eine in Schweden 
ansässige Person ein setzen und registrieren, die dazu berechtigt ist, im Namen des Unternehmens 
bzw. der Gesellschaft offizielle Zustellungen entgegenzunehmen.  
 
611 
 Entsprechende Bedingungen gelten für die Gründung aller anderen juristischen Personen.  
In SK: Eine ausländische na türliche Person, die als Bevollmächtigter des Unternehmers in das 
zuständige Register (Handelsregister, Unternehmens - oder sonstiges Berufsregister) eingetragen 
werden soll, muss eine Aufenthaltsgenehmigung für die Slowakei vorlegen.  
Maßnahmen:  
AT: Aktie ngesetz, BGBL. Nr.  98/1965, §  254 Absatz  2;  
GmbH -Gesetz, RGBL. Nr.  58/1906, §  107 Absatz  2 und Gewerbeordnung, BGBL. Nr.  194/1994, §  39 
Absatz  2a.  
BG: Handelsgesetz, Artikel  17a und  
Investitionsförderungsgesetz, Artikel  24.  
EE: Äriseadustik (Handelsgesetzbuch), §  631Absätze  1,2 und 4.  
FI: Laki elinkeinon harjoittamisen oikeudesta (Gesetz über das Recht auf freie Gewerbeausübung) 
(122/1919), S.  1;  
Osuuskuntalaki (Genossenschaftsgesetz) 1488/2001;  
Osakeyhtiölaki (Gesetz über Ge sellschaften mit beschränkter Haftung) (624/2006) und  
Laki luottolaitostoiminnasta (Gesetz über Kreditinstitute) (121/2007).  
SE: Lag om utländska filialer m.m (Gesetz über Zweigniederlassungen ausländischer Unternehmen) 
(1992:160);  
Aktiebolagslagen (Unt ernehmensgesetz) (2005:551),  
Gesetz über kooperative wirtschaftliche Vereine (2018:672) und Gesetz über Europäische 
wirtschaftliche Interessenvereinigungen (1994:1927).  
SK: Gesetz Nr.  513/1991 über das Handelsgesetzbuch, Artikel  21; Gesetz Nr.  455/1991 über die 
Vergabe von Gewerbeerlaubnissen und  
Gesetz Nr.  404/2011 über die Ansässigkeit von Ausländern, Artikel  22 und 32.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen und Rechtsrahmen für juristische Dienstleistungen – Verpflichtungen:  
In BG: Niedergelassene Unternehmen dürfen Staatsangehörige von Drittländern nur für Stellen 
einstellen, für die kein Erfordernis  der bulgarischen Staatsangehörigkeit besteht. Die Gesamtzahl der 
von einem niedergelassenen Unternehmen während des Zeitraums der vorhergehenden 12  Monate 
beschäftigten Staatsangehörigen von Drittländern darf 20  Prozent (bei kleinen und mittleren 
Unterneh men 35  Prozent) der durchschnittlichen Zahl der mit einem Arbeitsvertrag eingestellten 
Staatsangehörigen Bulgariens, anderer Mitgliedstaaten, von Vertragsparteien des Abkommens über 
den EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft nicht übersteigen. Darü ber hinaus muss der 
Arbeitgeber vor der Einstellung eines Staatsangehörigen eines Drittlandes durch eine 
Arbeitsmarktprüfung nachweisen, dass für die jeweilige Stelle keine geeignete Arbeitskraft mit 
 
612 
 bulgarischer Staatsangehörigkeit oder der Staatsangehöri gkeit eines EU - oder EWR -Mitgliedstaates 
oder der Schweiz zur Verfügung steht.  
Für hoch qualifiziertes Personal, Saisonarbeiter und entsandte Arbeitnehmer sowie 
unternehmensintern transferierte Personen, Forscher und Studenten besteht keine Beschränkung 
hinsichtlich der Zahl an Staatsangehörigen von Drittländern, die ein Unternehmen beschäftigen 
kann. Für die Einstellung von Staatsangehörigen von Drittländern aus diesen Kategorien ist eine 
Arbeitsmarktprüfung nicht erforderlich.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz übe r Arbeitsmigration und Arbeitsmobilität.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In PL: Die Aktivitäten einer Repräsentanz dürfen sich nur auf Werbe - und 
Verkaufsförderungsmaßnahmen zugunsten der vertretenen ausländischen Muttergesellschaft 
erstrecken. In allen Sektoren außer juristischen Dienstleistungen können Nicht -EU-Investoren und 
ihre Unternehmen eine Wirtschaftstätigkeit nur in Form einer Kommanditgesellschaft, einer 
Kommanditgesellschaft auf Aktien, ei ner Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder einer 
Aktiengesellschaft aufnehmen und ausüben, während inländischen Investoren und Unternehmen 
auch die Rechtsformen der Gesellschaft des bürgerlichen Rechts (offene Handelsgesellschaft und 
Gesellschaft mit u nbeschränkter Haftung) offenstehen.  
Maßnahmen:  
PL: Gesetz vom 6.  März 2018 über Vorschriften für die wirtschaftliche Tätigkeit ausländischer 
Unternehmer und sonstiger ausländischer Personen auf dem Gebiet der Republik Polen.  
b) Erwerb von Immobilien  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung:  
In AT (bezieht sich auf die regionale Zuständigkeitsebene): Für den Erwerb, den Kauf, das Mieten 
oder Pachten von Immobilien benötigen natürliche Personen und Unternehmen aus Nicht -EU-
Ländern eine Genehmigung der zuständigen Landesbehörde. Die Genehmigung wird nur erteilt, 
wenn ein öffentliches Interesse des Erwerbs (insbesondere in wirtschaftlicher, sozialer und 
kultureller Hinsicht) erkannt wird.  
In CY: Zyprer, Personen zyprischen Ursprungs und Staatsangehörige eines Mitgliedstaats dürfen in 
Zypern ohne Einsc hränkung Grundbesitz erwerben. Ausländer dürfen Immobilien außer von Todes 
wegen nur mit Genehmigung des Ministerrates erwerben. Überschreitet der Erwerb von Immobilien 
durch Ausländer die für die Errichtung eines Hauses oder beruflich genutzter Räume erfo rderliche 
Größe des Geländes oder anderweitig die Fläche von zwei Donum (2676  m2), so gelten für alle 
Genehmigungen des Ministerrates die Bestimmungen, Beschränkungen, Bedingungen und Kriterien, 
die in Verordnungen des Ministerrates festgelegt und vom Repr äsentantenhaus gebilligt worden 
sind. Ausländer ist jede Person, die nicht Bürger der Republik Zypern ist, einschließlich ausländisch 
kontrollierter Unternehmen. Der Begriff umfasst weder Ausländer zyprischen Ursprungs noch 
nichtzyprische Ehegatten von Bür gern der Republik Zypern.  
In CZ: Für land - und forstwirtschaftliche Flächen in Staatseigentum gelten Sonderregelungen. 
Staatliche landwirtschaftliche Flächen können nur von tschechischen Staatsangehörigen, 
 
613 
 Staatsangehörigen eines anderen Mitgliedstaats od er Vertragsstaaten des EWR -Abkommens oder 
der Schweizerischen Eidgenossenschaft erworben werden. Juristische Personen können 
landwirtschaftliche Flächen in Staatsbesitz nur dann erwerben, wenn sie landwirtschaftliche 
Unternehmer in Tschechien oder Personen  mit ähnlichem Status in einem anderen Mitgliedstaat der 
Europäischen Union oder Staaten, die Vertragsparteien des Abkommens über den EWR sind, oder 
der Schweizerischen Eidgenossenschaft sind.  
In DK: Natürliche Personen, die in Dänemark nicht gebietsansäss ig sind und während eines 
Zeitraums von insgesamt fünf Jahren vorher nicht gebietsansässig waren, benötigen gemäß dem 
dänischen Gesetz über den Grunderwerb eine Erlaubnis des Justizministeriums, um Eigentum an 
Immobilien in Dänemark zu erwerben. Das betrif ft auch juristische Personen, die nicht in Dänemark 
registriert sind. Natürlichen Personen wird der Erwerb von Immobilien genehmigt, wenn der 
Antragsteller die Immobilie als Hauptwohnsitz nutzt.  
Bei juristischen Personen, die nicht in Dänemark registriert  sind, wird der Erwerb von Immobilien im 
Allgemeinen genehmigt, wenn der Erwerb eine Voraussetzung für die Geschäftstätigkeit des 
Erwerbers ist. Eine Genehmigung ist auch erforderlich, wenn der Antragsteller die Immobilie als 
Zweitwohnsitz nutzt. Diese Gen ehmigung wird nur erteilt, wenn mittels einer umfassenden und 
konkreten Beurteilung festgestellt wird, dass der Antragsteller sehr enge Beziehungen zu Dänemark 
unterhält.   
Genehmigungen nach dem Erwerbsgesetz werden nur für den Erwerb einer genau bezeichn eten 
Immobilie erteilt. Der Erwerb landwirtschaftlicher Flächen durch natürliche oder juristische Personen 
ist außerdem durch das dänische Gesetz über landwirtschaftliche Betriebe geregelt, das für alle 
Personen, sowohl für Dänen als auch für Ausländer, Ei nschränkungen beim Erwerb von 
landwirtschaftlichem Grundbesitz vorsieht. Daher müssen alle natürlichen und juristischen 
Personen, die landwirtschaftlichen Grundbesitz erwerben wollen, die Anforderungen dieses 
Gesetzes erfüllen. Das bedeutet im Allgemeinen,  dass ein begrenztes 
Gebietsansässigkeitserfordernis auf den landwirtschaftlichen Grundbesitz angewandt wird. Das 
Gebietsansässigkeitserfordernis ist nicht persönlich. Juristische Personen müssen zu den in §  20 und 
§ 21 des Gesetzes aufgezählten Typen gehö ren und in der Union oder dem EWR registriert sein.  
In EE: Eine juristische Person aus einem Mitgliedstaat der OECD hat das Recht, eine Immobilie zu 
erwerben, die Folgendes umfasst:  
i. weniger als zehn Hektar landwirtschaftliche Flächen, forstwirtschaftliche  Flächen oder 
landwirtschaftliche und forstwirtschaftliche Flächen insgesamt ohne Einschränkungen  
ii. zehn oder mehr Hektar landwirtschaftliche Flächen, wenn die juristische Person während der 
drei Jahre, die dem Geschäftsvorfall zum Erwerb der Immobilie vorh ergehen, mit der Erzeugung 
landwirtschaftlicher Erzeugnisse gemäß der Liste in Anhang  I des Vertrags über die Arbeitsweise 
der Europäischen Union, ausgenommen Fischereierzeugnisse und Baumwolle, befasst war  
iii. zehn oder mehr Hektar forstwirtschaftliche Fläch en, wenn die juristische Person während der 
drei Jahre, die dem Geschäftsvorfall zum Erwerb der Immobilie vorhergehen, mit Forstwirtschaft 
im Sinne des Waldgesetzes (im Folgenden „Forstwirtschaft“) oder der Erzeugung 
landwirtschaftlicher Erzeugnisse befass t war  
iv. weniger als zehn Hektar landwirtschaftliche Flächen und weniger als zehn Hektar 
forstwirtschaftliche Flächen, aber insgesamt zehn oder mehr Hektar landwirtschaftliche und 
forstwirtschaftliche Flächen, wenn die juristische Person während der drei Jah re, die dem 
 
614 
 Geschäftsvorfall zum Erwerb der Immobilie vorhergehen, mit Forstwirtschaft oder der 
Erzeugung landwirtschaftlicher Erzeugnisse befasst war  
Wenn eine juristische Person die in Ziffern  ii bis iv genannten Anforderungen nicht erfüllt, kann sie 
eine Immobilie, die zehn oder mehr Hektar landwirtschaftliche Flächen, forstwirtschaftliche Flächen 
oder landwirtschaftliche und forstwirtschaftliche Flächen zusammen umfasst, nur mit der 
Genehmigung durch den Rat der lokalen Selbstverwaltung des Ortes, an d em die zu erwerbende 
Immobilie belegen ist, erwerben.  
In bestimmten geografischen Regionen gelten Einschränkungen für den Erwerb von Immobilien 
durch Staatsangehörige von Nicht -EWR -Staaten.  
In EL: Der Erwerb oder die Pacht von Immobilien in den Grenzgebi eten ist für natürliche oder 
juristische Personen mit Staatsangehörigkeit oder Niederlassung außerhalb der Mitgliedstaaten oder 
der Europäischen Freihandelsassoziation verboten. Das Verbot kann durch eine 
Ermessensentscheidung eines Ausschusses der zuständ igen Dezentralisierten Verwaltung (oder des 
Verteidigungsministers, wenn die zu nutzenden Immobilien dem Fonds für die Nutzung öffentlichen 
Privatbesitzes gehören) aufgehoben werden.   
In HR: Ausländische Unternehmen dürfen nur dann Immobilien für die Erbr ingung von 
Dienstleistungen erwerben, wenn sie in Kroatien als juristische Personen niedergelassen und 
gegründet sind. Für den Erwerb von Immobilien für die Erbringung von Dienstleistungen durch 
Zweigniederlassungen ist die Genehmigung des Justizministeriu ms erforderlich. Ausländer können 
keine landwirtschaftlichen Nutzflächen erwerben.  
In MT: Personen, die nicht die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats besitzen, dürfen keine 
Immobilien für gewerbliche Zwecke erwerben. Unternehmen, bei denen die Nicht -EU-Beteiligung 
am Beteiligungsbesitz 25 Prozent und mehr beträgt, benötigen für den Erwer b von Immobilien für 
gewerbliche oder Geschäftszwecke eine Genehmigung der zuständigen Behörde (Finanzminister). 
Die zuständige Behörde prüft, ob der vorgeschlagene Erwerb einen Nettonutzen für die maltesische 
Wirtschaft darstellt.  
In PL: Für den direkten  oder indirekten Erwerb von Immobilien durch Ausländer ist eine 
Genehmigung erforderlich. Die Genehmigung wird durch eine Verwaltungsentscheidung eines für 
innere Angelegenheiten zuständigen Ministers mit Zustimmung des Verteidigungsministers erteilt; 
im F alle von landwirtschaftlichem Grundbesitz ist auch die Zustimmung des Ministers für 
Landwirtschaft und ländliche Entwicklung erforderlich.  
Maßnahmen:  
AT: Burgenländisches Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 25/2007;  
Kärntner Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 9/ 2004;  
NÖ- Grundverkehrsgesetz, LGBL. 6800;  
OÖ- Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 88/1994;  
Salzburger Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 9/2002;  
Steiermärkisches Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 134/1993;  
 
615 
 Tiroler Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 61/1996; Vorarlbe rger Grundverkehrsgesetz, LGBL. Nr. 
42/2004; und  
Wiener Ausländergrundverkehrsgesetz, LGBL. Nr.  11/1998.  
CY: Gesetz über den Erwerb von Immobilien (Ausländer) (Immovable Property Acquisition (Aliens) 
Law) (Kapitel  109) in der gültigen Fassung.  
CZ: Gesetz Nr.  503/2012  Slg. über die staatliche Landverwaltungsbehörde in der gültigen Fassung.  
DK: Dänisches Gesetz über den Erwerb von Immobilien (Konsolidierungsgesetz Nr.  265 vom  
21. März 2014 über den Erwerb von Immobilien);  
Verordnung über den Erwerb  (Verordnung Nr.  764 vom 18.  September 1995) und Gesetz über 
landwirtschaftliche Betriebe (Konsolidierungsgesetz Nr.  27 vom 4.  Januar 2017).  
EE: Kinnisasja omandamise kitsendamise seadus (Gesetz über die Beschränkungen des Erwerbs 
unbeweglichen Vermögens),  Kapitel  2 § 4, Kapitel  3 § 10 2017.  
EL: Gesetz 1892/1990 in der gegenwärtig geltenden Fassung, hinsichtlich der Anwendung in 
Verbindung mit Ministerialentscheidung F.110/3/330340/S.120/7 -4-14 des Ministers der Nationalen 
Verteidigung und des Ministers fü r den Schutz der Bürger.   
HR: Gesetz über das Eigentum und andere Besitzrechte (OG 91/96, 68/98, 137/99, 22/00, 73/00, 
129/00, 114/01, 79/06, 141/06, 146/08, 38/09, 143/12, 152/14), Artikel  354 bis 358.b; Gesetz über 
landwirtschaftliche Flächen (OG 20/18,  115/18, 98/19) Artikel  2; Allgemeines 
Verwaltungsverfahrensgesetz.  
MT: Gesetz über Immobilien (Erwerb durch Gebietsfremde) (Immovable Property (Acquisition by Non -
Residents) Act) (Kapitel  246) und Protokoll Nr.  6 zum EU -Beitrittsvertrag über den Erwerb vo n 
Zweitwohnsitzen in Malta.  
PL: Gesetz vom 24.  März 1920 über den Erwerb von Immobilien durch Ausländer (Amtsblatt des 
Jahres 2016, Eintrag  1061 (geänderte Fassung)).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In HU: Für den Erwerb von Immobilien durch Gebietsfremde ist eine Genehmigung der für den 
geografischen Standort der Immobilie zuständigen Behörde erforderlich.  
Maßnahmen:  
HU: Regierungsdekret Nr.  251/2014 (X.  2.) über den Erwerb von  
Immobilien außer fü r Landwirtschafts - und Forstzwecke genutzten Flächen, sowie Gesetz  LXXVIII von 
1993 (Paragraf 1/A).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung:  
In LV: Der Erwerb von städtischen Grundstücken dur ch Staatsangehörige des Vereinigten Königreichs 
ist durch in Lettland oder anderen Mitgliedstaaten eingetragene juristische Personen gestattet:  
 
616 
 (i) wenn mehr als 50  Prozent ihres Eigenkapitals einzeln oder insgesamt im Eigentum von 
Staatsangehörigen von Mitgliedstaaten, der lettischen Regierung oder einer lettischen 
Gemeinde steht  
(ii) wenn mehr als 50  Prozent ihres Eigenkapitals im Eigentum von natürlich en Personen und 
Unternehmen eines Drittlands steht, mit dem Lettland ein bilaterales Abkommen über die 
Förderung und den gegenseitigen Schutz von Investitionen geschlossen hat, das vor dem 
31. Dezember 1996 vom lettischen Parlament gebilligt wurde  
(iii) wenn me hr als 50  Prozent ihres Eigenkapitals im Eigentum von natürlichen Personen und 
Unternehmen eines Drittlands stehen, mit dem Lettland nach dem 31.  Dezember 1996 ein 
bilaterales Abkommen über die Förderung und den gegenseitigen Schutz von Investitionen 
gesch lossen hat und darin die Rechte lettischer Staatsangehöriger und Unternehmen auf den 
Erwerb von Grundbesitz in dem jeweiligen Drittland festgelegt sind  
(iv)  wenn mehr als 50  Prozent ihres Eigenkapitals insgesamt im Eigentum von Personen gemäß 
den Ziffern  i bis iii stehen, oder  
(v) die öffentliche Aktiengesellschaften sind, deren Anteile an der Börse gehandelt werden  
Sofern das Vereinigte Königreich lettischen Staatsangehörigen und Unternehmen den Erwerb von 
städtischen Immobilien in seinen Gebieten gestattet, wi rd Lettland Staatsangehörigen und 
Unternehmen des Vereinigten Königreichs den Erwerb von städtischen Immobilien in Lettland unter 
denselben Bedingungen wie lettischen Staatsangehörigen gestatten.  
Maßnahmen:  
LV: Gesetz über die Landreform in den Städten d er Republik Lettland, Abschnitte  20 und 21.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In DE: Der Erwerb von Immobilien kann bestimmten Gegenseitigkeitsbedingungen unterliegen.  
In ES: Für ausländische Inv estitionen in Aktivitäten in direktem Zusammenhang mit 
Immobilieninvestitionen für diplomatische Vertretungen von Staaten, die nicht Mitgliedstaaten sind, 
ist eine behördliche Genehmigung des spanischen Ministerrats erforderlich, es sei denn, es wurde 
eine  Übereinkunft über eine gegenseitige Liberalisierung getroffen.  
In RO: Ausländer, Staatenlose und juristische Personen (ausgenommen Staatsangehörige und 
juristische Personen eines EWR -Mitgliedstaats) können unter den in internationalen Verträgen 
geregelten Bedingungen auf der Grundlage der Gegenseitigkeit Eigentumsrechte an  Land erwerben. 
Ausländische Staatsangehörige, Staatenlose und juristische Personen dürfen Land nicht unter 
günstigeren Bedingungen erwerben als denen, die für natürliche oder juristische Personen der 
Europäischen Union gelten.  
Maßnahmen:  
DE: Einführungs gesetz zum Bürgerlichen Gesetzbuche (EGBGB).  
ES: Königliches Dekret 664/1999 vom 23.  April 1999 über ausländische Investitionen.  
 
617 
 RO: Gesetz 17/2014 über bestimmte Maßnahmen zur Regelung des Kaufs und Verkaufs 
landwirtschaftlicher Flächen außerhalb von Stä dten und zur Änderung und  
Gesetz Nr.  268/2001 über die Privatisierung von Gesellschaften, die Land in öffentlichem Eigentum 
halten und über private Verwaltung für staatliche Ländereien und die Gründung der Agentur für 
staatliche Ländereien mit späteren Än derungen.  
  
 
618 
 Vorbehalt Nr. 2 – Freiberufliche Dienstleistungen (mit Ausnahme der gesundheitsbezogenen 
Berufe)  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen der freien Berufe – juristische Dienstleistungen; 
Patentanwalt ( patent agent, industrial property agent, in tellectual 
property attorney ); Dienstleistungen von Rechnungsprüfern und 
Buchhaltern, Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern, 
Dienstleistungen von Steuerberatern, Dienstleistungen von 
Architekten und Städteplanern, Ingenieurdienstleistungen und 
integriert e Ingenieurdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 861, 862, 863, 8671, 8672, 8673, 8674, Teil von 879  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz  
Verpflichtungen für juristische Dienstleistungen   
 
Kapitel/Abschnitt:  Liberalisierung von Investitionen Grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel und Rechtsrahmen für juristische 
Dienstleistungen  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht an ders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a)  Juristische Dienstleistungen (Teil von CPC  861)120  
                                                            
120 Für die Zwecke dieses Vorbehalts gilt,  
a) „ Recht des Aufnahmestaats „das Recht des betreffenden Mitgliedstaats und das Recht der 
Europäischen Union;  
„Recht des Herkunftsstaats“ das Recht des Vereinigten  Königreichs;  
b) „ Völkerrecht „das Völkerrecht mit Ausnahme des Rechts der Europäischen Union, einschließlich des 
durch internationale Verträge und Übereinkommen geschaffenen Rechts sowie des internationalen 
Gewohnheitsrechts;  
c) „ Rechtsberatung“ umfasst  die Beratung und Beratung von Kunden in Angelegenheiten wie 
Transaktionen, Beziehungen und Streitigkeiten, die die Anwendung oder Auslegung von Rechtsvorschriften 
betreffen; die Teilnahme mit oder im Namen von Mandanten an Verhandlungen und sonstigen Besp rechungen 
mit Dritten in solchen Angelegenheiten die Erstellung von Dokumenten, die ganz oder teilweise gesetzlich 
geregelt sind, sowie die Überprüfung von Dokumenten jeder Art für die Zwecke und im Einklang mit den 
gesetzlichen Anforderungen;  
 
619 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und Rechtsrahmen für 
LegalsDienstleistungen – Verpflichtungen  
In der EU: In jedem Mitgliedstaat bestehen spezifische nichtdiskriminierende Auflagen hinsichtlich 
der Rechtsform.  
i)  Unter der ursprünglichen Berufsbezeichnung erbrachte Rechtsdienstleistungen (Teil von 
CPC 861 – Rechtsberatungs -, Schieds -, Schlichtungs - und Medi ationsdienstleistungen in Bezug auf 
die Herkunftsgerichtsbarkeit und das Völkerrecht, die unter Kapitel 5 [Rechtsbesorgende 
Dienstleistungen] von Titel II Titel II [Handel] des Zweiten Teils (Handel, Handel und Fischerei) 
fallen)  
Zur Klarstellung: Im Eink lang mit den Headnotes, insbesondere Absatz 9, können Anforderungen an 
die Eintragung bei einer Rechtsanwaltskammer die Anforderung umfassen, eine Ausbildung unter 
Aufsicht eines zugelassenen Rechtsanwalts absolviert zu haben oder über ein Büro oder eine 
Postanschrift innerhalb der Gerichtsbarkeit einer bestimmten Anwaltskammer zu verfügen, um die 
Mitgliedschaft in dieser Rechtsanwaltskammer beantragen zu können. Einige Mitgliedstaaten 
können natürlichen Personen, die bestimmte Positionen in einer Anwaltska nzlei/Gesellschaft/einem 
Unternehmen innehaben, oder für Aktionäre vorschreiben, dass sie das Recht haben müssen, das 
Recht des Aufnahmestaats auszuüben.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung und in Bezug 
auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, Marktzugang und in 
Bezug auf den Regulierungsrahmen für juristische Dienstleistungen: Verpflichtungen:  
In AT:  
Für die Erbringung juristischer Dienstleistungen im Bereich des Rechts des Aufnahmestaats (der 
Europäischen Union und ihrer Mitgliedstaaten) einschließlich der Vertretung vor Gericht sind die 
Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats o der der Schweiz sowie ein Kanzleisitz (kommerzielle Präsenz) 
erforderlich. Die Erbringung juristischer Dienstleistungen durch kommerzielle Präsenz ist nur 
Rechtsanwälten gestattet, die die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz besitzen. 
Juristische Dienstleistungen im Bereich des Völkerrechts und des Rechts des Herkunftsstaats dürfen 
nur grenzüberschreitend erbracht werden.  
Eine Kapitalbeteiligung oder ein Anteil am Geschäftsergebnis einer Anwaltskanzlei ist ausländischen 
Rechtsanwälten (die  in ihrem Herkunftsstaat voll qualifiziert sein müssen) bis zu 25  Prozent erlaubt; 
der Rest muss von voll qualifizierten Rechtsanwälten aus dem EWR oder der Schweiz gehalten 
                                                                                                                                                                                         
d) „ Rechtsv ertretungsdienste“ die Erstellung von Dokumenten, die Verwaltungsstellen, Gerichten oder 
anderen ordnungsgemäß konstituierten Amtsgerichten vorgelegt werden sollen; und das Erscheinen vor 
Verwaltungsstellen, Gerichten oder anderen ordnungsgemäß konstituier ten Amtsgerichten;  
e) „Juristische Schieds -, Schlichtungs - und Mediationsdienste“ bezeichnet die Erstellung von Unterlagen, 
die einem Schiedsrichter, Schlichter oder Mediator bei Streitigkeiten über die Anwendung und Auslegung von 
Rechtsvorschriften vorzul egen sind, die Vorbereitung und das Erscheinen vor diesem.  Der Begriff umfasst nicht 
Schiedsgerichts -, Schlichtungs - und Mediationsdienstleistungen bei Streitigkeiten, die nicht die Anwendung 
und Auslegung von Recht betreffen und die unter die Nebenleistun gen der Unternehmensberatung fallen. 
Auch nicht enthalten ist die Tätigkeit als Schiedsrichter, Schlichter oder Mediator. Als Unterkategorie bezieht 
sich die internationale juristische Schiedsgerichtsbarkeit, Schlichtung oder Mediation auf die gleichen 
Dienstleistungen, wenn der Streitfall Parteien aus zwei oder mehr Ländern betrifft.  
 
620 
 werden, und nur letztere dürfen entscheidenden Einfluss auf die Beschlussfassung d er 
Anwaltskanzlei ausüben.  
In BE: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Ausländische Rechtsanwälte können als 
Rechtsberater tätig sein. Rechtsanwälte, die Mitglied einer ausländischen (Nicht -EU-) 
Anwaltskammer sind und sich in Belgien niederlassen mö chten, aber die Voraussetzungen für die 
Eintragung in das Rechtsanwaltsverzeichnis, in die EU -Liste oder in die Liste der 
Rechtsanwaltsanwärter nicht erfüllen, können die Eintragung in die sogenannte B -Liste beantragen. 
Eine solche B -Liste besteht nur bei der Rechtsanwaltskammer Brüssel. Ein auf der B -Liste stehender 
Rechtsanwalt darf bestimmte juristische Dienstleistungen erbringen.  
In BG (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Für die Erbringung von 
Rechtsvermittlungsdienstleistungen ist eine dauerhaft e Gebietsansässigkeit erforderlich. Mediator 
kann nur eine Person sein, die beim Justizminister in das Einheitliche Mediatorenregister 
eingetragen ist.  
In Bulgarien kann die Inländerbehandlung in Bezug auf die Niederlassung und den Betrieb von 
Gesellschaft en sowie hinsichtlich der Erbringung von Dienstleistungen uneingeschränkt nur auf 
Gesellschaften ausgedehnt werden, die in den Ländern niedergelassen sind, mit denen bilaterale 
Ankommen über gegenseitige Rechtshilfe vereinbart wurden bzw. werden, und auf B ürger dieser 
Länder.   
In CY: Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz sowie die 
Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz). Nur zugelassene Rechtsanwälte können Partner oder 
Anteilseigner oder Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontr ollorgans einer Anwaltskanzlei in Zypern sein.  
In CZ: Für ausländische Rechtsanwälte ist Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz) erforderlich.  
In DE: Der Besitz von Anteilen an einer Anwaltskanzlei, die juristische Dienstleistungen im Bereich 
des Rechts des Aufnahmestaats erbringt, kann für ausländische Anwälte (die ihre Qualifikation 
weder in einem EWR -Staat noch in der Schweiz erworben haben) Beschränkungen unterliegen.  
In DK: Unbeschadet des oben genannten Vorbehalts der EU dürfen nur Anwälte, die in der 
Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich tätig sind, 
sowie sonstige Beschäftigte der Anwaltskanzlei und andere in Dänemark registrierte 
Anwaltskanzleien Anteile an einer Anwaltskanzlei besitzen. Die sonstigen  Beschäftigten der Kanzlei 
dürfen zusammen nur weniger als 10  Prozent der Anteile und der Stimmrechte besitzen, und um 
Anteilseigner zu sein, müssen sie eine Prüfung über wichtigsten Vorschriften der Anwaltspraxis 
ablegen.  
Nur Rechtsanwälte, die in der An waltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer 
Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich tätig sind, andere Anteilseigner und Vertreter der Beschäftigten 
dürfen Mitglied des Vorstands sein. Die Mehrheit der Vorstandsmitglieder müssen Rechtsanwälte 
sein, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer Tochtergesellschaft aktiv 
anwaltlich tätig sind. Nur Rechtsanwälte, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder 
ihrer Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich tätig sind, und andere Anteil seigner, die die oben genannte 
Prüfung bestanden haben, dürfen Geschäftsführer der Anwaltskanzlei sein.  
In ES: Für die Erbringung bestimmter juristischer Dienstleistungen ist eine berufliche Anschrift 
erforderlich.  
 
621 
 In FR ist die Ansässigkeit oder Niederla ssung im EWR erforderlich, um die Tätigkeit auf Dauer 
ausüben zu dürfen. Unbeschadet des oben genannten Vorbehalts der EU gilt für alle Rechtsanwälte, 
dass für die Gesellschaft eine der folgenden, nach französischem Recht diskriminierungsfrei 
zulässigen Re chtsformen gewählt werden muss: SCP ( société civile professionnelle ), SEL ( société 
d’exercice libéral ), SEP ( société en participation ), SARL ( société à responsabilité limitée ), SAS ( société 
par actions simplifiée ), SA ( société anonyme ), SPE ( société plurip rofessionnelle d'exercice ), sowie 
unter bestimmten Voraussetzungen „ association “. Für Anteilseigner, Geschäftsführer und 
Gesellschafter können im Zusammenhang mit ihrer beruflichen Tätigkeit besondere Beschränkungen 
gelten.  
In HR: Nur Rechtsanwälte mit kroatischem Rechtsanwaltstitel können eine Anwaltskanzlei gründen 
(britische Firmen können Zweigniederlassungen gründen, die jedoch keine kroatischen 
Rechtsanwälte beschäftigen dürfen).  
In HU: Es muss ein Kooperationsvertrag mit eine m ungarischen Rechtsanwalt ( ügyvéd ) oder einer 
ungarischen Anwaltskanzlei ( ügyvédi iroda ) geschlossen werden. Ein ausländischer Rechtsberater 
kann nicht Mitglied einer ungarischen Anwaltskanzlei sein. Ein ausländischer Rechtsanwalt ist nicht 
befugt, Dokume nte auszuarbeiten, die in Streitigkeiten einem Schiedsrichter, Schlichter oder 
Mediator vorzulegen sind, oder vor einem solchen als Bevollmächtigter des Mandanten aufzutreten.  
In PT (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Ausländer, die Inhaber eines vo n einer juristischen 
Fakultät in Portugal verliehenen Diploms sind, können sich bei der portugiesischen Anwaltskammer 
(Ordem dos Advogados ) unter denselben Bedingungen wie portugiesische Staatsangehörige 
registrieren lassen, wenn ihr jeweiliges Land portug iesischen Staatsangehörigen die Gegenseitigkeit 
gewährt.   
Andere Ausländer, die einen von einer juristischen Fakultät in Portugal anerkannten Abschluss in 
Rechtswissenschaften erworben haben, können sich bei der Anwaltskammer als Mitglieder 
registrieren la ssen, wenn sie das geforderte Referendariat absolvieren und die abschließende 
Eignungs - und Zulassungsprüfung bestehen.   
Rechtsberatung durch Juristen ist zulässig, sofern sie ihren beruflichen Wohnsitz ( domiciliação ) in PT 
haben, eine Zulassungsprüfung ab legen und bei der Anwaltskammer eingetragen sind.  
In RO: Außer bei internationalen Schiedsverfahren dürfen ausländische Rechtsanwälte vor Gerichten 
oder sonstigen gerichtlichen Stellen keine mündlichen bzw. schriftlich ausgearbeiteten 
Schlussvorträge halte n. 
In SE: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Unbeschadet des oben genannten Vorbehalts der 
EU gilt Folgendes: Ein Mitglied der schwedischen Anwaltskammer darf nur von einem anderen 
Mitglied der schwedischen Anwaltskammer bzw. von einem Unternehmen,  das die Tätigkeiten eines 
Mitglieds der Anwaltskammer ausübt, beschäftigt werden. Ein Mitglied der Anwaltskammer darf 
jedoch von einem ausländischen Unternehmen, das die Anwaltstätigkeit ausübt, beschäftigt werden, 
wenn das betreffende Unternehmen in eine m Mitgliedstaat der Union oder des EWR oder in der 
Schweiz gebietsansässig ist. Vorbehaltlich einer vom Vorstand der schwedischen Anwaltskammer 
erteilten Ausnahmegenehmigung kann ein Mitglied der schwedischen Anwaltskammer auch von 
einer Nicht -EU-Anwaltska nzlei beschäftigt werden.  
Mitglieder der Anwaltskammer, die den Anwaltsberuf in Form eines Unternehmens oder einer 
Partnerschaft ausüben, dürfen kein anderes Ziel als die anwaltliche Tätigkeit verfolgen und keiner 
anderen Beschäftigung als der des Anwalts  nachgehen. Die Zusammenarbeit mit anderen 
 
622 
 Anwaltskanzleien ist gestattet; die Zusammenarbeit mit ausländischen Kanzleien bedarf der 
Genehmigung des Vorstands der schwedischen Rechtsanwaltskammer. Nur Mitglieder der 
Anwaltskammer dürfen mittelbar oder unmi ttelbar oder über ein Unternehmen den Anwaltsberuf 
ausüben, Anteile des Unternehmens besitzen oder Partner sein. Nur Mitglieder dürfen 
Vorstandsmitglied oder stellvertretendes Vorstandsmitglied, stellvertretender Geschäftsführer, 
Zeichnungsberechtigter ode r Sekretär des Unternehmens oder der Partnerschaft sein.  
In SI: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Ein ausländischer Rechtsanwalt, der das Recht hat, 
seine Tätigkeit im Ausland auszuüben, kann unter den Voraussetzungen des Artikel  34a des 
Anwaltsg esetzes juristische Dienstleistungen erbringen oder seine Tätigkeit als Rechtsanwalt 
ausüben, sofern die Voraussetzung der tatsächlichen Gegenseitigkeit erfüllt ist. Unbeschadet des 
Vorbehalts der EU in Bezug auf diskriminierungsfreie Anforderungen an die Rechtsform ist die 
kommerzielle Präsenz von Rechtsanwälten, die von der Slowenischen Anwaltskammer zugelassen 
wurden, nur zulässig in Form eines Einzelunternehmens, einer Anwaltskanzlei mit beschränkter 
Haftung (Partnerschaft) oder einer Anwaltskanzlei mit  unbeschränkter Haftung (Partnerschaft). Die 
Tätigkeiten einer Anwaltskanzlei sind auf die Ausübung des Rechtsanwaltsberufs begrenzt. Nur 
Rechtsanwälte können Partner einer Anwaltskanzlei sein.  
In SK: Für Rechtsanwälte von außerhalb der EU ist die tatsächl iche Gegenseitigkeit erforderlich.  
(ii) Sonstige juristische Dienstleistungen (Recht des Aufnahmestaats einschließlich 
Rechtsberatung, Schieds -, Schlichtungs - und Mediationsdienstleistungen sowie 
Rechtsvertretungsdienstleistungen)  
Zur Klarstellung: Im Einklan g mit den Headnotes, insbesondere Absatz 9, können die Anforderungen 
an die Eintragung bei einer Anwaltskammer die Anforderung umfassen, dass sie im Aufnahmestaat 
oder einem vergleichbaren Rechtssystem einen Abschluss in Rechtswissenschaften erworben haben , 
eine Ausbildung unter Aufsicht eines zugelassenen Rechtsanwalts absolviert haben oder über ein 
Büro oder eine Postanschrift innerhalb der Gerichtsbarkeit einer bestimmten Anwaltskammer 
verfügen müssen, um die Mitgliedschaft in dieser Rechtsanwaltskammer beantragen zu können.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Die Vertretung natürlicher oder juristisch er Personen vor dem Amt dem Amt der 
Europäischen Union für geistiges Eigentum (EUIPO) kann nur von einem Rechtsanwalt übernommen 
werden, der in einem Mitgliedstaat des EWR zugelassen ist und seinen beruflichen Sitz im EWR hat, 
in dem Ausmaß, in dem er in d em genannten Staat zur Vertretung in Warenzeichenangelegenheiten 
und Angelegenheiten des gewerblichen Eigentums berechtigt ist, sowie durch zugelassene Vertreter, 
die in einer für diesen Zweck beim EUIPO geführten Liste eingetragen sind. (Teil von CPC  861)  
In AT: Für die Erbringung juristischer Dienstleistungen im Bereich des Rechts des Aufnahmestaats 
(der Europäischen Union und ihrer Mitgliedstaaten) einschließlich der Vertretung vor Gericht sind 
die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz sowie ein Kanzleisitz (kommerzielle 
Präsenz) erforderlich. Die Erbringung juristischer Dienstleistungen durch kommerzielle Präsenz ist 
nur Rechtsanwälten gestattet, die die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz 
besitzen. Juristische Dienstl eistungen im Bereich des Völkerrechts und des Rechts des 
Herkunftsstaats dürfen nur grenzüberschreitend erbracht werden.  
Eine Kapitalbeteiligung oder ein Anteil am Geschäftsergebnis einer Anwaltskanzlei ist ausländischen 
Rechtsanwälten (die in ihrem Herkun ftsstaat voll qualifiziert sein müssen) bis zu 25  Prozent erlaubt; 
 
623 
 der Rest muss von voll qualifizierten Rechtsanwälten aus dem EWR oder der Schweiz gehalten 
werden, und nur letztere dürfen entscheidenden Einfluss auf die Beschlussfassung der 
Anwaltskanzle i ausüben.  
In BE: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Für die uneingeschränkte Zulassung als 
Rechtsanwalt, einschließlich der Vertretung vor Gericht, ist die Ansässigkeit erforderlich. Für die 
uneingeschränkte Zulassung als Rechtsanwalt muss ein ausländischer Rechtsa nwalt ein 
Gebietsansässigkeitserfordernis von mindestens sechs Jahren, unter bestimmten Bedingungen von 
drei Jahren, erfüllen. Er muss über eine vom belgischen Außenminister ausgestellte Bescheinigung 
verfügen, wonach das nationale Recht oder ein internati onales Übereinkommen Gegenseitigkeit 
erlaubt (Gegenseitigkeitsbedingung).  
Ausländische Rechtsanwälte können als Rechtsberater tätig sein. Rechtsanwälte, die Mitglied einer 
ausländischen (Nicht -EU-) Anwaltskammer sind und sich in Belgien niederlassen möcht en, aber die 
Voraussetzungen für die Eintragung in das Rechtsanwaltsverzeichnis, in die EU -Liste oder in die Liste 
der Rechtsanwaltsanwärter nicht erfüllen, können die Eintragung in die sogenannte B -Liste 
beantragen. Eine solche B -Liste besteht nur bei der  Rechtsanwaltskammer Brüssel. Ein auf der B -
Liste stehender Rechtsanwalt darf beratend tätig sein. Die Vertretung vor dem Kassationshof ist an 
die Aufnahme in eine besondere Liste gebunden.  
In BG (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) Reserviert für St aatsangehörige eines 
Mitgliedstaats, eines anderen Staates, der Vertragspartei des EWR -Abkommens ist, oder der 
Schweizerischen Eidgenossenschaft, der nach den Rechtsvorschriften eines der genannten Länder 
die Zulassung zur Ausübung des Rechtsanwaltsberufs erteilt wurde. Ausländer (mit Ausnahme der 
oben genannten), die nach den Rechtsvorschriften ihres Landes zur Ausübung des 
Rechtsanwaltsberufs zugelassen sind, können bei den Justizbehörden der Republik Bulgarien als 
Verteidiger oder Beauftragte eines Staat sangehörigen ihres Landes in einem konkreten Fall 
zusammen mit einem bulgarischen Rechtsanwalt Rechtsbehelfe einlegen, wenn dies in einem 
Abkommen zwischen dem bulgarischen und dem betreffenden ausländischen Staat vorgesehen ist, 
oder auf der Grundlage der  Gegenseitigkeit im Wege eines entsprechenden Antrags an den 
Vorsitzenden des Obersten Rates der Anwaltschaft. Länder, in Bezug auf die Gegenseitigkeit besteht, 
werden vom Justizminister auf Antrag des Vorsitzenden des Obersten Rates der Anwaltschaft 
benan nt. Um rechtliche Mediationsdienstleistungen erbringen zu können, muss ein Ausländer über 
eine langfristige oder dauerhafte Ansässigkeit in der Republik Bulgarien verfügen und beim 
Justizminister in das Einheitliche Mediatorenregister eingetragen sein.  
In CY: Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz sowie die 
Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz). Nur zugelassene Rechtsanwälte können Partner oder 
Anteilseigner oder Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontrollorgans einer Anwaltska nzlei in Zypern sein.  
In CZ: Für ausländische Rechtsanwälte ist die uneingeschränkte Zulassung zur tschechischen 
Rechtsanwaltskammer und die Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz) erforderlich.  
In DE: Nur die im EWR oder der Schweiz zugelassenen Rechtsanwälte  können eine Zulassung als 
Rechtsanwalt erhalten und somit juristische Dienstleistungen erbringen. Für die uneingeschränkte 
Zulassung als Rechtsanwalt ist eine kommerzielle Präsenz erforderlich. Die zuständige 
Anwaltskammer kann Ausnahmen zulassen.  Der Bes itz von Anteilen an einer Anwaltskanzlei, die 
juristische Dienstleistungen im Bereich des internen Rechts erbringt, kann für ausländische Anwälte 
(mit einer anderen Qualifikation als des EWR oder der Schweiz) Beschränkungen unterliegen.  
 
624 
 In DK: Unter der Be zeichnung advokat  (Rechtsanwalt) oder ähnlichen Bezeichnungen erbrachte 
juristische Dienstleistungen sind Rechtsanwälten mit einer dänischen Berufszulassung vorbehalten. 
Rechtsanwälte aus der EU, dem EWR und der Schweiz können unter der Bezeichnung ihrer 
Herkunftsländer tätig sein.  
Unbeschadet des Vorbehalts der EU in Bezug auf diskriminierungsfreie Anforderungen an die 
Rechtsform dürfen nur Rechtsanwälte, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer 
Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich t ätig sind, sowie sonstige Beschäftigte der Anwaltskanzlei und 
andere in Dänemark registrierte Anwaltskanzleien Anteile an einer Anwaltskanzlei besitzen. Die 
sonstigen Beschäftigten der Kanzlei dürfen zusammen nur weniger als 10  Prozent der Anteile und 
der Stimmrechte besitzen, und um Anteilseigner zu sein, müssen sie eine Prüfung über wichtigsten 
Vorschriften der Anwaltspraxis ablegen.  
Nur Rechtsanwälte, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer 
Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich tät ig sind, andere Anteilseigner und Vertreter der Beschäftigten 
dürfen Mitglied des Vorstands sein. Die Mehrheit der Vorstandsmitglieder müssen Rechtsanwälte 
sein, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder einer Tochtergesellschaft aktiv 
anwal tlich tätig sind. Nur Rechtsanwälte, die in der Anwaltskanzlei, ihrer Muttergesellschaft oder 
ihrer Tochtergesellschaft aktiv anwaltlich tätig sind, und andere Anteilseigner, die die oben genannte 
Prüfung bestanden haben, dürfen Geschäftsführer der Anwalts kanzlei sein.  
In EE: Erforderlich ist die Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz).  
In EL: Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz und die 
Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz).  
In ES: Erforderlich ist die Staatsangehörigkei t eines EWR -Staats oder der Schweiz. Die zuständigen 
Behörden können Ausnahmen vom Staatsangehörigkeitserfordernis gewähren.  
In FI: Für die Verwendung der Berufsbezeichnung „Rechtsanwalt“ (im Finnischen „asianajaja“, im 
Schwedischen „advokat“) sind die Geb ietsansässigkeit in einem EWR -Staat oder der Schweiz und die 
Mitgliedschaft in der Rechtsanwaltskammer erforderlich. Juristische Dienstleistungen können auch 
von Juristen ohne Zulassung zur Anwaltskammer erbracht werden.  
In FR: Unbeschadet des Vorbehalts der EU in Bezug auf diskriminierungsfreie Anforderungen an die 
Rechtsform ist für die uneingeschränkte Zulassung als Rechtsanwalt, die für die Erbringung 
juristischer Dienstleistungen benötigt wird, die Ansässigkeit oder die Niederlassung erforderlich. In 
einer Anwaltskanzlei können Anteile und Stimmrechte mengenmäßigen Beschränkungen im 
Zusammenhang mit der beruflichen Tätigkeit der Partner unterliegen. Die Vertretung vor der Cour 
de Cassation  und dem Conseil d'État  ist an Quoten gebunden und französischen  Staatsangehörigen 
und Staatsangehörigen von EU -Mitgliedstaaten vorbehalten.  
Für alle Rechtsanwälte gilt, dass für die Gesellschaft eine der folgenden, nach französischem Recht 
diskriminierungsfrei zulässigen Rechtsformen gewählt werden muss: SCP ( société  civile 
professionnelle ), SEL ( société d’exercice libéral ), SEP ( société en participation ), SARL ( société à 
responsabilité limitée ), SAS ( société par actions simplifiée ), SA ( société anonyme ), SPE ( société 
pluriprofessionnelle d'exercice ), sowie unter best immten Voraussetzungen „ association “. Für die 
Ausübung einer ständigen Tätigkeit ist die Ansässigkeit oder die Niederlassung im EWR erforderlich.  
In HR: Erforderlich ist die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der Europäischen Union.  
 
625 
 In HU: Erforderl ich sind die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz und die 
Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz).  
In LT: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines 
EWR -Staats oder der Schweiz und die Ansässigk eit (kommerzielle Präsenz).  
Rechtsanwälte aus dem Ausland können nur im Einklang mit internationalen Übereinkünften, 
einschließlich besonderer Bestimmungen über die Vertretung vor Gericht, als Rechtsanwälte vor 
Gericht auftreten. Die uneingeschränkte Zula ssung als Rechtsanwalt ist erforderlich.  
In LU (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) : Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines 
EWR -Staats oder der Schweiz und die Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz). Der Rat der 
Rechtsanwaltskammer kann beschließen, bei Ausländern auf der Grundlage der Gegenseitigkeit auf 
das Staatsangehörigkeitser fordernis zu verzichten.   
In LV (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) : Erforderlich ist die Staatsangehörigkeit eines EWR -
Staats oder der Schweiz. Rechtsanwälte aus dem Ausland können nur im Einklang mit bilateralen 
Rechtshilfeabkommen vor Gericht auf treten.  
Für Anwälte aus der Europäischen Union oder Drittstaaten gelten besondere Anforderungen. So ist 
ihnen zum Beispiel die Teilnahme an Gerichtsverfahren in Strafsachen nur gemeinsam mit einem 
Anwalt des lettischen Kollegiums Vereidigter Rechtsanwälte  gestattet.  
In MT: Erforderlich sind die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats oder der Schweiz sowie die 
Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz).  
In NL: Nur im Inland zugelassene Anwälte, die im niederländischen Anwaltsregister eingetragen sind, 
dürfen den Ti tel „advocaat“ führen. Anstelle der Berufsbezeichnung „Rechtsanwalt“ müssen (nicht 
eingetragene) ausländische Rechtsanwälte für die Ausübung ihrer Tätigkeit in den Niederlanden die 
berufsständische Vereinigung ihres Herkunftsstaats angeben.  
In PT (auch in  Bezug auf die Meistbegünstigung): Erforderlich ist die Ansässigkeit (kommerzielle 
Präsenz). Für die Vertretung vor Gericht ist die uneingeschränkte Zulassung als Rechtsanwalt 
erforderlich. Ausländer, die Inhaber eines von einer juristischen Fakultät in Po rtugal verliehenen 
Diploms sind, können sich bei der portugiesischen Anwaltskammer (Ordem dos Advogados) unter 
denselben Bedingungen wie portugiesische Staatsangehörige registrieren lassen, wenn ihr jeweiliges 
Land portugiesischen Staatsangehörigen die Geg enseitigkeit gewährt.  
Andere Ausländer, die einen von einer juristischen Fakultät in Portugal anerkannten Abschluss in 
Rechtswissenschaften erworben haben, können sich bei der Anwaltskammer als Mitglieder 
registrieren lassen, wenn sie das geforderte Refer endariat absolvieren und die abschließende 
Eignungs - und Zulassungsprüfung bestehen. Nur Anwaltskanzleien, deren Anteile ausschließlich im 
Eigentum von in Portugal zugelassenen Rechtsanwälten stehen, sind zur Berufsausübung in Portugal 
berechtigt.  
In RO: Außer bei internationalen Schiedsverfahren dürfen ausländische Rechtsanwälte vor Gerichten 
oder sonstigen gerichtlichen Stellen keine mündlichen bzw. schriftlich ausgearbeiteten 
Schlussvorträge halten.  
In SE: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Für die Zulassung als Rechtsanwalt und die 
Führung des Titels advokat  ist die Ansässigkeit im EWR oder der Schweiz erforderlich. Ausnahmen 
können vom Vorstand der schwedischen Anwaltskammer gewährt werden. Für di e Ausübung des 
 
626 
 Rechtsanwaltsberufs im Bereich des schwedischen Rechts ist keine Zulassung zur Anwaltskammer 
erforderlich.  
Unbeschadet des Vorbehalts der EU in Bezug auf diskriminierungsfreie Anforderungen an die 
Rechtsform darf ein Mitglied der schwedisch en Rechtsanwaltskammer nur von einem anderen 
Mitglied der schwedischen Anwaltskammer oder von einem Unternehmen, das die Tätigkeiten eines 
Mitglieds der Anwaltskammer ausübt, beschäftigt werden. Ein Mitglied der Anwaltskammer darf 
jedoch von einem ausländi schen Unternehmen, das die Anwaltstätigkeit ausübt, beschäftigt werden, 
wenn das betreffende Unternehmen in einem Mitgliedstaat oder des EWR oder in der Schweiz 
gebietsansässig ist. Vorbehaltlich einer vom Vorstand der schwedischen Anwaltskammer erteilten 
Ausnahmegenehmigung kann ein Mitglied der schwedischen Anwaltskammer auch von einer Nicht -
EU-Anwaltskanzlei beschäftigt werden.  
Mitglieder der Anwaltskammer, die den Anwaltsberuf in Form eines Unternehmens oder einer 
Partnerschaft ausüben, dürfen kein and eres Ziel als die anwaltliche Tätigkeit verfolgen und keiner 
anderen Beschäftigung als der des Anwalts nachgehen. Die Zusammenarbeit mit anderen 
Anwaltskanzleien ist gestattet; die Zusammenarbeit mit ausländischen Kanzleien bedarf der 
Genehmigung des Vorst ands der schwedischen Rechtsanwaltskammer. Nur Mitglieder der 
Anwaltskammer dürfen mittelbar oder unmittelbar oder über ein Unternehmen den Anwaltsberuf 
ausüben, Anteile des Unternehmens besitzen oder Partner sein. Nur Mitglieder dürfen 
Vorstandsmitglied o der stellvertretendes Vorstandsmitglied, stellvertretender Geschäftsführer, 
Zeichnungsberechtigter oder Sekretär des Unternehmens oder der Partnerschaft sein.  
In SI: (auch in Bezug auf Meistbegünstigung): Für die entgeltliche Vertretung von Mandanten vor 
Gericht ist eine kommerzielle Präsenz in der Republik Slowenien erforderlich. Ein ausländischer 
Rechtsanwalt, der zur Ausübung des Anwaltsberufs im Bereich des Rechts des Herkunftsstaats 
berechtigt ist, darf unter den Bedingungen des Artikels  34a des Geset zes über die Anwaltschaft 
juristische Dienstleistungen erbringen oder anwaltlich tätig sein, sofern die Bedingung der 
tatsächlichen Gegenseitigkeit erfüllt ist.  
Unbeschadet des Vorbehalts der EU in Bezug auf diskriminierungsfreie Anforderungen an die 
Rech tsform ist die kommerzielle Präsenz von Rechtsanwälten, die von der Slowenischen 
Anwaltskammer zugelassen wurden, nur zulässig in Form eines Einzelunternehmens, einer 
Anwaltskanzlei mit beschränkter Haftung (Partnerschaft) oder einer Anwaltskanzlei mit 
unbeschränkter Haftung (Partnerschaft). Die Tätigkeiten einer Anwaltskanzlei sind auf die Ausübung 
des Rechtsanwaltsberufs begrenzt. Nur Rechtsanwälte können Partner einer Anwaltskanzlei sein.  
In SK: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) ist die Staatsan gehörigkeit des EWR sowie die 
Ansässigkeit (gewerbliche Niederlassung) für die Erbringung juristischer Dienstleistungen in Bezug 
auf das Recht des Aufnahmestaats, einschließlich der Vertretung vor Gericht, erforderlich. Für 
Rechtsanwälte von außerhalb der EU ist die tatsächliche Gegenseitigkeit erforderlich.  
Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EU)  2017/1001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14.  Juni 2017 über 
die Unionsmarke, Artikel  120; Verordnung (EG) Nr.  6/2002 des Rates vom 12.  Dezember 2001 über 
das Gemeinschaftsgeschmacksmuster, Artikel  78. 
AT: Rechtsanwaltsordnung - RAO, RGBl. Nr.  96/1868, Artikel  1 und 21c.  
BE: Belgisches Gerichtsgesetzbuch (Artikel  428-508); Königlicher Erlass vom 24. August 1970.  
 
627 
 BG: Anwaltsgesetz, Gesetz über Mediation und  Gesetz über die Notare und die notariellen 
Tätigkeiten.  
CY: Anwaltsgesetz (Kapitel 2) in der geltenden Fassung.  
CZ: Gesetz Nr.  85/1996 Slg., Rechtsanwaltsgesetz  
DE: § 59e, §  59f, §  206 Bundesrechtsanwaltsordnung (BRAO);  
Gesetz über die Tätigkeit europ äischer Rechtsanwälte in Deutschland (EuRAG); §  10 
Rechtsdienstleistungsgesetz (RDG).  
DK: Retsplejeloven (Rechtspflegegesetz) Kapitel  12 und 13 (Konsolidiertes Gesetz Nr.  1284 
vom14.  November 2018).  
EE: Advokatuuriseadus (Rechtsanwaltskammerordnung); Tsiviilkohtumenetluse seadustik 
(Zivilprozessordnung); halduskohtumenetluse seadustik (Verwaltungsgerichtsordnung); 
kriminaalmenetluse seadustik (Strafprozessordnung) und väärteomenetluse seadustik 
(Prozesso rdnung für Ordnungswidrigkeitsverfahren).  
EL: Neue Rechtsanwaltsordnung Nr.  4194/2013.  
ES: Estatuto General de la Abogacía Española, aprobado por Real Decreto 658/2001, Artikel  13.1ª.  
FI: Laki asianajajista (Rechtsanwaltsgesetz) (496/1958), ss.  1 und 3 und Oikeudenkäymiskaari 
(4/1734) (Prozessordnung).  
FR: Loi 71 -1130 du 31 décembre 1971, Loi 90 - 1259 du 31 décembre 1990, décret 91 -1197 du 27 
novembre 1991 und Ordonnance du 10 septembre 1817 modifiée.  
HR: Gesetz über Rechtsberufe (OG 9/94, 117/08, 75/09 , 18/11).  
HU: Gesetz  LXXVIII von 2017 über die Berufstätigkeit von Rechtsanwälten.  
LT: Rechtsanwaltsgesetz der Republik Litauen vom 18.  März 2004, Nr.  IX-2066, zuletzt geändert am 
12. Dezember 2017, Nr.  XIII-571.  
LU: Loi du 16  décembre 2011 modifiant la  loi du 10  août 1991 sur la profession d'avocat.  
LV: Strafprozessordnung, s.  79; und Anwaltsgesetz der Republik Lettland, s.  4.  
MT: Gerichtsverfassungs - und Zivilprozessordnung (Code of Organisation and Civil Procedure) 
(Kapitel  12).  
NL: Advocatenwet (R echtsanwaltsgesetz)  
PT: Gesetz  145/2015, 9 set., alterada p/ Lei 23/2020, 6 jul. (art.º 194 substituído p/ art.º 201.º; e 
art.º 203.º substituído p/ art.º 213.º).   
Satzung der portugiesischen Anwaltskammer (Estatuto da Ordem dos Advogados) und 
Gesetzesdekret 229/2004, Artikel  5, 7–9;  
Gesetzesdekret 88/2003, Artikel  77 und 102;  
 
628 
 Satzung der Kammer der Rechtsbeistände (Estatuto da Câmara dos Solicitadores), geändert d urch 
Gesetz  49/2004, mas alterada p/ Lei 154/2015, 14 set; durch Gesetz  14/2006 und Gesetzesdekret 
Nr.º226/2008 alterado p/ Lei 41/2013, 26 jun;  
Gesetz 78/2001, Artikel  31, 4 Alterada p/ Lei 54/2013, 31 jul.;  
Verordnung über Mediation in Familien - und Arb eitsangelegenheiten (Verordnung 282/2010) 
alterada p/ Portaria 283/2018, 19 out;  
Gesetz  21/2007 über Mediation in Strafsachen, Artikel  12;  
Gesetz  22/2013, 26 fev., alterada p/ Lei 17/2017, 16 maio, alterada pelo Decreto -Lei 52/2019, 17 
abril.  
RO: Anwalt sgesetz,  
Gesetz über Mediation und  
Gesetz über Notare und notarielle Tätigkeiten.  
SE: Rättegångsbalken (Schwedische Prozessordnung) (1942:740); Verhaltenskodex der schwedischen 
Rechtsanwaltskammer, angenommen am 29.  August  2008.  
SI: Zakon o odvetništvu  (Neuradno prečiščeno besedilo -ZOdv -NPB2 Državnega Zbora RS z dne 
21.5.2009 (Gesetz über die Anwaltschaft), nichtoffizielle konsolidierte Fassung des slowenischen 
Parlaments vom 21.5.2009).  
SK: Gesetz 586/2003 über die Anwaltschaft, Artikel  2 und 12.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In PL: Ausländische Anwälte können sich lediglich in Form einer eingetragenen 
Partnerschaftsgesellschaft, einer Kommanditgesellschaft bzw. einer Kommanditgesellschaft auf 
Aktien niederlassen.  
Maßnahmen:  
PL: Gesetz vom 5.  Juli 2002 über die Erbringung von Rechtsberatung durch ausländische 
Rechtsanwälte in der Republik Polen, Artikel  19.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In IE, IT:  Für die Erbringung juristischer Dienstleistungen im Bereich des Rechts des Aufnahmestaats, 
einschließlich der Vertretung vor Gericht, ist die Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz) erforderlich.  
Maßnahmen:  
IE: Anwaltsgesetze (Advocates Law) 1954 -2011.  
IT: Königliches Dekret 1578/1933, Art. 17 Gesetz über Rechtsberufe.  
b) Patentanwälte (patent agents, industrial property agents, intellectual property attorneys) (Teil 
von CPC 879, 861, 8613)  
 
629 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, In länderbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In BG und CY: Für die Erbringung von Dienstleistungen als Patentanwalt ist die Staatsangehörigkeit 
eines EWR -Staats oder der Schweiz erforderlich. In CY: Gebietsansässigkeit ist erforderlich.  
In DE: Nur Patentanwälte mit deutscher Qualifikation können eine Zulassung als Rechtsanwalt 
erhalten und sind somit berechtigt, Dienstleistungen als Patentanwalt in Deutschland im Bereich des 
internen Rechts zu erbr ingen. Ausländische Patentanwälte können juristische Dienstleistungen im 
Bereich des ausländischen Rechts anbieten, wenn sie Fachwissen nachweisen können; für juristische 
Dienstleistungen in Deutschland ist eine Eintragung erforderlich. Ausländische Patent anwälte 
(ausgenommen solche mit Qualifikation eines EWR -Staats oder der Schweiz) dürfen keine Kanzlei 
gemeinsam mit nationalen Patentanwälten errichten.  
Ausländische Patentanwälte (ausgenommen solche aus einem EWR -Staat oder der Schweiz) dürfen 
ihre komme rzielle Präsenz nur in Form einer Patentanwalts -GmbH oder einer Patentanwalts -AG 
haben und dürfen nur Minderheitsbeteiligungen erwerben.  
In EE: Für die Erbringung von Dienstleistungen als Patentanwalt ist die Staatsangehörigkeit Estlands 
oder eines EU -Staats sowie die dauerhafte Gebietsansässigkeit erforderlich.  
In ES und PT: Für die Erbringung von Dienstleistungen als Patentanwalt (industrial property agent) ist 
die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats erforderlich.  
In FR: Für die Registrierung in der Liste der Patentanwälte ist die Niederlassung oder 
Gebietsansässigkeit im EWR erforderlich. Für natürliche Personen ist die Staatsangehörigkeit eines 
EWR -Staats erforderlich. Um einen Mandanten vor der nationalen Behörde für geistiges Eigentum zu 
vertreten , ist die Niederlassung im EWR erforderlich. Die Dienstleistungen können nur in der 
Rechtsform einer SCP (société civile professionnelle), SEL (société d’exercice libéral), oder unter 
bestimmten Bedingungen unter jeder anderen Rechtsform erbracht werden. U nabhängig von der 
Rechtsform müssen mehr als die Hälfte der Anteile von Freiberuflern aus dem EWR gehalten 
werden. Anwaltskanzleien können zur Erbringung von Dienstleistungen als Patentanwälte 
zugelassen werden (siehe Vorbehalt für juristische Dienstleistu ngen).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In FI und HU: Für die Erbringung von Dienstleistungen als Patentanwalt ist ein Kanzleisitz in einem 
EWR -Staat erforderlich.  
SI: Die Gebietsansässigkeit in Slowenien ist für den Inhaber/Anmelder registrierter Rechte (Patente, 
Handelsmarken, Geschmacksmusterschutz) erforderlich Alternativ herzu ist ein in Slowenien 
registrierter Patentanwalt oder Marken - und Geschmacksmusteranwalt für den Hauptzweck von 
Dienstleistungen wie  Verfahren, Zustellung usw. erforderlich.  
Maßnahmen:  
BG: Artikel 4 der Verordnung für Vertreter in Bezug auf das geistige Eigentum.  
CY: Anwaltsgesetz (Kapitel 2) in der geltenden Fassung.  
DE: Patentanwaltsordnung (PAO).  
 
630 
 EE: Patendivoliniku seadus (Pate ntanwaltsordnung) §  2, § 14.  
ES: Ley 11/1986, de 20 de marzo, de Patentes de Invención y Modelos de utilidad, Artikel  155-157.  
FI: Tavaramerkkilaki (Markengesetz) (7/1964);  
Laki auktorisoiduista teollisoikeusasiamiehistä (Gesetz über zugelassene Patenta nwälte) (22/2014); 
und  
Laki kasvinjalostajanoikeudesta (Pflanzenzüchtergesetz) 1279/2009 und Mallioikeuslaki (Gesetz über 
eingetragene Geschmacksmuster) 221/1971.  
FR: Code de la propriété intellectuelle  
HU: Gesetz XXXII von 1995 über Patentanwälte.  
PT: Gesetzesdekret 15/95, geändert durch das Gesetz 17/2010, durch Erlass 1200/2010, Artikel 5 und 
durch Erlass 239/2013 sowie Gesetz 9/2009.  
SI: Zakon o industrijski lastnini (Gesetz über gewerbliches Eigentum), Uradni list RS, št. 51/06 – 
uradno prečiščen o besedilo in 100/13 (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr.  51/06 – amtliche 
konsolidierte Fassung und 100/13).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehan dlung, lokale Präsenz:  
In IE: Für die Niederlassung muss mindestens eine der Personen mit Leitungs - bzw. 
Kontrollfunktionen, einer der Partner, eine der Führungskräfte oder einer der Angestellten eines 
Unternehmens als Patentanwalt (patent / intellectual property attorney) in Irland eingetragen sein. 
Für die grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen sind die Staatsangehörigkeit eines 
EWR -Staats und die kommerzielle Präsenz in einem EWR -Staat sowie Qualifikationen nach dem 
Recht eines EWR -Mitglie dstaats erforderlich.  
Maßnahmen:  
IE: Abschnitt  85 und 86 des Markengesetzes (Trade Marks Act) 1996 in der geänderten Fassung;  
Regel  51, Regel  51A und Regel  51B der Markenregeln (Trade Marks Rules) 1996 in der geänderten 
Fassung; Abschnitt  106 und 107 de s Patentgesetzes (Patent Act) 1992 in der geänderten Fassung; 
sowie Regeln des Patentanwälteregisters (Register of Patent Agent Rules) S.I. 580 von 2015.  
c) Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern (CPC 8621, ausgenommen 
Dienstleistungen von W irtschaftsprüfern, 86213, 86219 und 86220)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In AT: Die Kapitalanteile und Stimmrechte ausländisc her Rechnungsleger und Buchhalter, die nach 
dem Recht ihres Heimatlandes qualifiziert sind, an einem österreichischen Unternehmen dürfen 
25 Prozent nicht übersteigen. Der Dienstleister muss ein Büro oder eine Geschäftsniederlassung in 
einem EWR -Staat haben  (CPC  862).  
 
631 
 In FR: Niederlassung oder Gebietsansässigkeit ist erforderlich. Erbringung durch jede 
Unternehmensform mit Ausnahme von SNC (Société en nom collectif) und SCS (Société en 
commandite simple). Besondere Bedingungen gelten für SEL (sociétés d’exe rcice libéral), AGC 
(Association de gestion et comptabilité) und SPE (Société pluri -professionnelle d’exercice). 
(CPC  86213, 86219 und 86220).  
In IT: Für die zur Ausübung von Rechnungslegungs - und Buchhaltungsdienstleistungen erforderliche 
Eintragung in d as Berufsregister ist die Gebietsansässigkeit oder ein Geschäftssitz erforderlich 
(CPC  86213, 86219, 86220).  
In PT: (auch in Bezug auf die Meistbegünstigung): Für die Aufnahme in das Berufsregister der 
Kammer der zertifizierten Rechnungsleger (Ordem dos C ontabilistas Certificados), die Voraussetzung 
für die Erbringung von Dienstleistungen als Rechnungsleger ist, ist Gebietsansässigkeit oder eine 
berufliche Niederlassung erforderlich.   
Maßnahmen:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz, BGBl.  
I Nr.  58/1999, §  12, §  65, §  67, §  68 Absatz  1 Ziffer  4 und  
Bilanzbuchhaltungsgesetz (BibuG), BGBL. I Nr.  191/2013, §§  7, 11, 28.  
FR: Ordonnance 45 -2138 du 19 septembre 1945.  
IT: Gesetzesdekret 139/2005; Gesetz 248/2006.  
PT: Gesetzesdekret Nr.º452/99, geändert durch Gesetz Nr.  139/2015, vom 7.  September.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In CY: Zugang wird nur natürlichen Personen gewährt. Eine Zulassu ng ist erforderlich und wird nur 
nach einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung erteilt. Hauptkriterien: Beschäftigungssituation im 
Teilsektor. Beruflicher Zusammenschluss (Partnerschaften) zwischen natürlichen Personen ist 
zulässig.  
Maßnahmen:  
CY: Wirtschaf tsprüfergesetz von 2017 (Gesetz 53(I)/2017).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In SI: Eine Niederlassung in der Europäischen Union ist erforderlich, um Rechnungslegungs - und 
Buchhaltungsdienstleistungen zu erb ringen (CPC  86213, 86219, 86220).  
Maßnahmen:  
SI: Gesetz über Dienstleistungen im Binnenmarkt, Amtsblatt der Republik Slowenien Nr.  21/10.  
d)  Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern (CPC  86211 und 86212 ausgenommen 
Dienstleistungen von Rechnungslegern u nd Buchhaltern)   
 
632 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung, Meistbegünstigung; in Bezug 
auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In der EU: Für die Erbringung von Leistungen d er Abschlussprüfung ist die Genehmigung der 
zuständigen Behörden eines Mitgliedstaats erforderlich, die die Gleichwertigkeit der Qualifikationen 
eines Rechnungsprüfers, der Staatsangehöriger des Vereinigten Königreichs oder eines Drittlandes 
ist, vorbehalt lich der Gegenseitigkeit anerkennen können (CPC 8621).  
Maßnahmen:  
EU: Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26.  Juni 2013 über den 
Jahresabschluss, den konsolidierten Abschluss und damit verbundene Berichte von Unternehmen 
bestimmter Rechtsformen und zur Änderung der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments 
und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates und 
Richtlinie 2006/43/EG über Abschlussprüfungen von Jahresabschlüssen und ko nsolidierten 
Abschlüssen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In BG: Für die Rechtsform können diskriminierungsfreie Anforderungen gelten.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über unabhängige Rechnungsprüfungen.  
In Bezug auf die Libera lisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In AT: Die Kapitalanteile und Stimmrechte ausländischer Wirtschaftsprüfer, die nach dem Recht ihres 
Heimatlandes qualifiziert sind, an einem österreichischen Unternehmen dürfen 25  Prozent nicht 
übersteigen. Der Dienstleister muss ein Büro oder eine Geschäftsnie derlassung in einem EWR -Staat 
haben.  
Maßnahmen:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz, BGBl.  
I Nr.  58/1999, §  12, §  65, §  67, §  68 Absatz  1 Ziffer  4   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Diens tleistungshandel – lokale Präsenz:  
In DK: Für die Erbringung von Dienstleistungen im Bereich der gesetzlich vorgeschriebenen 
Wirtschaftsprüfung ist eine dänische Zulassung als Wirtschaftsprüfer erforderlich. Voraussetzung für 
die Zulassung ist die Ansässigkeit in einem Mitgliedstaat des EWR. In z ugelassenen 
Wirtschaftsprüfungsgesellschaften dürfen die Stimmrechte der Wirtschaftsprüfer und 
Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die nicht gemäß der Verordnung zur Umsetzung der Richtlinie 
2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17.  Mai 2 006 über 
Abschlussprüfungen von Jahresabschlüssen und konsolidierten Abschlüssen aufgrund von Artikel  54 
Absatz  3 Buchstabe  g des Vertrages über Pflichtprüfungen zugelassen sind, dürfen 10  Prozent der 
Stimmrechte nicht überschreiten.  
 
633 
 In FR: (auch in Bezug  auf die Meistbegünstigung): Für Abschlussprüfungen: Niederlassung oder 
Gebietsansässigkeit ist erforderlich. Britische Staatsangehörige dürfen in Frankreich Dienstleistungen 
im Bereich der gesetzlich vorgeschriebenen Wirtschaftsprüfung auf der Grundlage d er 
Gegenseitigkeit erbringen. Erbringung durch jede Rechtsform mit Ausnahme derjenigen, deren 
Gesellschafter als Kaufleute („commerçants“) gelten, wie SNC (Société en nom collectif) und SCS 
(Société en commandite simple).  
In PL: Für die Erbringung von Wirt schaftsprüfungsdienstleistungen ist eine Niederlassung in der 
Europäischen Union erforderlich.  
Für die Rechtsform gelten Anforderungen.  
Maßnahmen:  
DK: Revisorloven (Dänisches Gesetz über zugelassene Wirtschaftsprüfer und Prüfungsgesellschaften), 
Gesetz Nr. 1287 vom 20.11.2018.  
FR: Code de commerce  
PL: Gesetz vom 11.  Mai 2017 über Abschlussprüfer, Prüfungsgesellschaften und öffentliche Kontrolle - 
Amtsblatt Nr.  2017, Eintrag 1089.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerb ehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CY: Zugang wird nur natürlichen Personen gewährt. Eine Zulassung ist erforderlich und wird nur 
nach einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung erteilt.  Hauptkriterien: Beschäftigungssituation im 
Teilsektor. Beruflicher Zusammenschluss (Partnerschaften) zwischen natürlichen Personen ist 
zulässig.  
In SK: Nur Unternehmen, bei denen mindestens 60  Prozent der Kapitalanteile oder der Stimmrechte 
slowakischen Staatsangehörigen oder Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats vorbehalten sind, 
dürfen in der Slowakischen Republik Prüfungen vornehmen.  
Maßnahmen:  
CY: Wirtschaftsprüfergesetz von 2017 (Gesetz 53(I)/2017).  
SK: Gesetz Nr.  423/2015 über die gesetzlich vor geschriebene Wirtschaftsprüfung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In DE: Wirtschaftsprüfungsgesellschaften dürfen nur im EWR zulässige Rechtsformen annehmen. 
Offene Handelsgesellschaften und Kommanditgesellschaften können als 
Wirtschaftsprüfungsgesellschaften anerkannt werden, wenn sie wegen ihrer Treuhandtätigkeiten als 
Hand elspartnerschaften im Handelsregister eingetragen sind (WPO Artikel  27). Allerdings dürfen 
Wirtschaftsprüfer aus Drittländern, die gemäß Artikel 134 WPO eingetragen sind, Prüfungen 
gesetzlich vorgeschriebener Jahresabschlüsse oder Konzernabschlüsse für Unt ernehmen mit einem 
Hauptsitz außerhalb der Union durchführen, deren übertragbare Wertpapiere zum Handel an einem 
geregelten Markt angeboten werden.  
 
634 
 Maßnahmen:  
DE: Handelsgesetzbuch (HGB),  
Gesetz über eine Berufsordnung der Wirtschaftsprüfer (Wirtschaftspr üferordnung - WPO).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In ES: Abschlussprüfer müssen Staatsangehörige eines Mitgliedstaats sein. Dieser Vorb ehalt gilt nicht 
für Prüfungen von Nicht -EU-Unternehmen, die in Spanien an einem geregelten Markt notiert sind.  
Maßnahmen:  
ES: Ley 22/2015, de 20 de julio, de Auditoría de Cuentas (neues Wirtschaftsprüfungsgesetz, Gesetz 
22/2015 über Dienstleistungen auf dem Gebiet der Rechnungsprüfung).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In EE: Für die Rechtsform gelten Anforderungen. Die Mehrheit der von den Anteilen einer 
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft vertretenen Sti mmrechte muss vereidigten Wirtschaftsprüfern, die 
der Aufsicht der zuständigen Behörde eines EWR -Mitgliedstaates unterliegen und ihre Qualifikation 
in einem EWR -Mitgliedstaat erworben haben, oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaften gehören. 
Mindestens drei V iertel der Personen, die eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft rechtlich vertreten, 
müssen ihre Qualifikation in einem EWR -Mitgliedstaat erworben haben.  
Maßnahmen:  
EE: Gesetz über die Tätigkeit der Wirtschaftsprüfer (Audiitortegevuse seadus) §  76-77 
In Be zug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung und auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In SI: Kommerzielle Präsenz erforderlich. Eine Wirtschaftsprüfungseinrichtung aus einem Drittla nd 
darf Anteilseigner oder Gesellschafter einer slowenischen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft sein, 
sofern nach dem Recht des Landes, in dem die Wirtschaftsprüfungseinrichtung aus dem Drittland 
gegründet wurde, slowenische Wirtschaftsprüfungsgesellschaften Anteilseigner oder Gesellschafter 
einer Wirtschaftsprüfungseinrichtung in diesem Land sein dürfen.  
Maßnahmen:  
SI: Wirtschaftsprüfungsgesetz (ZRev -2), Amtsblatt der RS Nr.  65/2008 (letzte Änderung Nr.  84/18); 
Gesetz über die Handelsgesellschaften (ZGD -1), Amtsblatt der RS Nr.  42/2006 (letzte Änderung 
Nr. 22/19 - ZPosS).    
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienst leistungshandel – lokale Präsenz:  
In BE: Es ist eine Niederlassung in Belgien erforderlich, wo die Berufsausübung stattfindet und wo 
mit ihr verbundene Akten, Unterlagen und Korrespondenz geführt werden; ferner muss mindestens 
ein Geschäftsführer oder ein e Führungskraft der Niederlassung als Wirtschaftsprüfer zugelassen 
sein.  
 
635 
 In FI: Mindestens einer der Wirtschaftsprüfer einer finnischen Gesellschaft mit beschränkter Haftung 
und der Unternehmen, die zur Durchführung einer solchen Prüfung verpflichtet sind , muss im EWR 
gebietsansässig sein. Als Prüfer muss ein lokal zugelassener Wirtschaftsprüfer oder eine lokal 
zugelassene Prüfungsgesellschaft eingesetzt werden.  
In HR: Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen dürfen nur von in Kroatien niedergelassenen juristi schen 
Personen oder von in Kroatien gebietsansässigen natürlichen Personen durchgeführt werden.  
In IT: Für die Erbringung von Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen durch natürliche Personen ist die 
Gebietsansässigkeit erforderlich.  
In LT: Für die Erbringun g von Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen ist eine Niederlassung in einem 
EWR -Staat erforderlich.  
In SE: Nur in Schweden zugelassene Wirtschaftsprüfer und in Schweden registrierte 
Wirtschaftsprüfungsunternehmen dürfen Dienstleistungen im Bereich der geset zlich 
vorgeschriebenen Wirtschaftsprüfung vornehmen. Die Gebietsansässigkeit in einem EWR -Staat oder 
der Schweiz ist erforderlich. Die Bezeichnungen „zugelassener Wirtschaftsprüfer“ und „zertifizierter 
Wirtschaftsprüfer“ dürfen nur von in Schweden zugelass enen oder zertifizierten Prüfern verwendet 
werden. Wirtschaftsprüfer für kooperative wirtschaftliche Vereine und bestimmte andere 
Unternehmen, die keine zertifizierten oder zugelassenen Rechnungsleger sind, müssen im EWR 
gebietsansässig sein, wenn die Regi erung oder eine durch die Regierung eingesetzte Behörde im 
Einzelfall nicht anders entscheidet.  
Maßnahmen:  
BE: Gesetz vom 22.  Juli 1953 zur Gründung eines Instituts der Betriebsrevisoren und zur Organisation 
der öffentlichen Aufsicht über den Beruf des Betriebsrevisors, koordiniert am 30.  April 2007.  
(Wirtschaftsprüfergesetz)  
FI: Tilintarkastuslaki (Wirtschafts prüfungsgesetz) (459/2007), Sektorspezifische Gesetze schreiben 
den Einsatz von auf lokaler Ebene zugelassenen Wirtschaftsprüfern vor.  
HR: Wirtschaftsprüfungsgesetz (OG 146/05, 139/08, 144/12), Artikel  3.  
IT: Gesetzesdekret 58/1998, Art.  155, 158 und 161 ,  
Dekret des Präsidenten der Republik 99/1998, Gesetzesdekret 39/2010, Artikel  2.  
LT: Wirtschaftsprüfungsgesetz vom 15.  Juni 1999 Nr.  VIII -1227 (Neufassung vom 3.  Juli 2008 
Nr. X1676).  
SE: Revisorslagen (Wirtschaftsprüfergesetz) (2001:883),  
Revisionsl ag (Rechnungsprüfungsgesetz) (1999:1079),  
Aktiebolagslagen (Unternehmensgesetz) (2005:551),  
Lag om ekonomiska föreningar (Gesetz über kooperative wirtschaftliche Vereine (2018:672), und  
sonstige Vorschriften über die Anforderungen für den Einsatz zugela ssener Wirtschaftsprüfer.  
 
636 
 e) Steuerberatungsdienstleistungen (CPC 863, ausgenommen Rechtsberatungs - und 
Rechtsvertretungsleistungen in Steuerangelegenheiten, die Rechtsdienstleistungen zu finden sind)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In AT: Die Kapitalanteile und Stimmrechte ausländischer Steuerberater, die nach dem Recht ihres 
Heimatlandes qualifiziert sind, an einem österreichisc hen Unternehmen dürfen 25 Prozent nicht 
übersteigen. Der Dienstleister muss ein Büro oder eine Geschäftsniederlassung in einem EWR -Staat 
haben.  
Maßnahmen:  
AT: Wirtschaftstreuhandberufsgesetz, BGBl.  
I Nr.  58/1999, §  12, §  65, §  67, §  68 Absatz  1 Ziffer  4  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In FR: Niederlassung oder Gebietsansässigkeit ist erforderlich. Erbringung durch jede 
Unternehmensform mit Ausnahme von SNC (Société en nom collectif) und SCS (Société en 
commandite simple). Besondere Bedingungen gelten für SEL (sociétés d’exercice libéral), AGC 
(Association de gestion et comptabilité) und SPE (Société pluri -professionnelle d’exercice).  
Maßnahmen:  
FR: Ordonnance 45 -2138 du 19 septembre 1945.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In BG: Steuerberater benötigen die Staats angehörigkeit eines Mitgliedstaats.  
Maßnahmen:  
BG: Rechnungslegungsgesetz  
Gesetz über unabhängige Rechnungsprüfungen Gesetz über die Einkommenssteuer natürlicher 
Personen Körperschaftsteuergesetz  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Mark tzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CY: Zugang wird nur natürlichen Personen gewährt. Eine Zulassung ist erforderlich und wird nur 
nach einer wirtschaftlichen Bedar fsprüfung erteilt. Hauptkriterien: Beschäftigungssituation im 
Teilsektor. Beruflicher Zusammenschluss (Partnerschaften) zwischen natürlichen Personen ist 
zulässig.  
Maßnahmen:  
CY: Wirtschaftsprüfergesetz von 2017 (Gesetz 53(I)/2017).  
 
637 
 In Bezug auf den gre nzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In HU: Für die Erbringung von Steuerberatungsdienstleistungen ist, sofern sie von einer natürlichen 
Person, die sich im Gebiet Ungarns aufhält, erbracht werden, die Gebietsansässigkeit in einem EW R-
Staat erforderlich.  
In IT: Gebietsansässigkeit ist erforderlich.  
Maßnahmen:  
HU: Gesetz XCII von 2003 über den Kapitalmarkt; und  
Dekret des Finanzministeriums Nr.  26/2008 über die Zulassung und Registrierung von 
Steuerberatungstätigkeiten.  
IT: Gesetz esdekret 139/2005; Gesetz 248/2006.  
f) Architektur - und Stadtplanungsleistungen, Ingenieurdienstleistungen und integrierte 
Ingenieurdienstleistungen (CPC 8671, 8672, 8673, 8674)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In FR: Architekten müssen sich in Frankreich für die Erbringung ihrer Dienstleistungen 
diskriminierungsfrei in einer der folgenden Rechtsformen niederlassen: SA et SARL (sociétés 
anonymes, à responsabilité limitée), EURL (Entreprise unipersonnelle à responsabil ité limitée), SCP 
(en commandite par actions), SCOP (Société coopérative et participative), SELARL (société d'exercice 
libéral à responsabilité limitée), SELAFA (société d'exercice libéral à forme anonyme), SELAS (société 
d'exercice libéral) bzw. SAS (Soci été par actions simplifiée), bzw. als Selbstständige oder Partner in 
einem Architekturbüro (CPC  8671).  
Maßnahmen:  
FR: Loi 90 -1258 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales; Décret 95 -129 du 
2 février 1995 relatif à l'exercice en commun de la profession d'architecte sous forme de société en 
participation;  
 Décret 92 -619 du 6 juillet 1992 relatif à l'exercice en commun de la profession d'architecte sous 
forme de société d'exercice libéral à responsabilité limitée SELARL, société  d'exercice libéral à forme 
anonyme SELAFA, société d'exercice libéral en commandite par actions SELCA; und Loi 77 -2 du 3 
janvier 1977.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreit enden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Für Dienstleistungen in den Bereichen Architektur, Stadtplanung und Ingenieurwesen, die von 
natürlichen Personen erbracht werden, ist ein Wohnsitz im EWR oder in der Schweizerischen 
Eidgenossenschaft erforderlich.  
Maßnahmen:  
BG: Raumordnungsgesetz  
 
638 
 Bauträgerkammergesetz und  
Gesetz über Architektenkammern und Kammern von Projektentwicklungsingenieuren.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In HR: Von einem ausländischen Architekten, Ingenieur oder Städteplaner erstellte Pläne oder 
Projek te müssen von einer in Kroatien zugelassenen natürlichen oder juristischen Person im Hinblick 
auf die Einhaltung kroatischer Rechtsvorschriften anerkannt (validiert) werden (CPC  8671, 8672, 
8673, 8674).   
Maßnahmen:  
HR: Gesetz über Planungs - und Bautätigkeit (OG 118/18, 110/19)  
Planungsgesetz (OG 153/13, 39/19).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:   
In CY: Für die Erbringung von Dienstleistungen von Architekten und Städteplanern sowie von 
Ingenieurdienstleistungen und integrierten Ingenieurdienstleistungen gilt das Erfordernis der 
Staatsangehörigkeit und der Gebietsansässigkeit (CPC  8671, 8672, 8673, 8674).  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz 41/1962 in der geänderten Fassung, Gesetz 224/1990 in der geänderten Fassung, und 
Gesetz 29(I)2001 in der geänderten Fassung,  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Die Gebietsansässi gkeit in einem EWR -Staat ist erforderlich.  
In HU: Für die Erbringung der folgenden Dienstleistungen ist, sofern sie von einer natürlichen 
Person, die sich im Gebiet Ungarns aufhält, erbracht werden, die Gebietsansässigkeit in einem EWR -
Staat erforderlich:  Dienstleistungen von Architekten, Ingenieurdienstleistungen (gilt nur für Trainees 
mit Abschluss), integrierte Ingenieurdienstleistungen und Dienstleistungen von 
Landschaftsarchitekten (CPC  8671, 8672, 8673, 8674).  
In IT: Für die zur Ausübung von Archite ktur- und Ingenieurdienstleistungen erforderliche Eintragung 
in das Berufsregister ist die Gebietsansässigkeit oder ein Geschäftssitz/eine Geschäftsanschrift in 
Italien erforderlich (CPC  8671, 8672, 8673, 8674).  
In SK: Für die zur Ausübung von Architektur - und Ingenieurdienstleistungen notwendige Eintragung 
in die Berufskammer ist die Gebietsansässigkeit in einem EWR -Staat erforderlich (CPC  8671, 8672, 
8673, 8674).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  360/1992 Slg. über die Ausübung der Berufe zugelassener Architek ten, Ingenieure und 
Techniker im Bauwesen.  
 
639 
 HU: Gesetz LVIII von 1996 über die Berufsverbände von Architekten und Ingenieuren.  
IT: Königliches Dekret 2537/1925, Berufsordnung für Architekten und Ingenieure Gesetz  
1395/1923 und  
Dekret des Präsidenten der  Republik (D.P.R.) 328/2001.  
SK: Gesetz 138/1992 über Architekten und Ingenieure, Artikel 3, 15, 15a, 17a und 18a  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE: Die Erbringung von Architekturdienst leistungen umfasst die Kontrolle über die Ausführung der 
Arbeiten (CPC  8671, 8674). Ausländische Architekten, die in ihren Gastländern zugelassen sind und 
ihren Beruf gelegentlich in Belgien ausüben wollen, müssen eine vorherige Genehmigung des Rates 
der K ammer in dem geografischen Gebiet einholen, in dem sie ihre Tätigkeit ausüben wollen.  
Maßnahmen:  
BE: Gesetz vom 20.  Februar 1939 über den Schutz des Berufstitels der Architekten und  
Gesetz vom 26.  Juni 1963 zur Gründung der Architektenkammer, Verordnung en über Ethik vom 
16 Dezember  
1983, aufgestellt durch den nationalen Rat der Architektenkammer (genehmigt durch Artikel  1 des 
Königlichen Erlasses vom 18.  April 1985, M.B vom 8.  Mai 1985).  
Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen  – gesundheitsbezogen sowie Einzelhandel mit 
pharmazeutischen Erzeugnissen)  
Sektor – Teilsektor:  Freiberufliche Dienstleistungen – Dienstleistungen von Ärzten 
(einschließlich Psychologen) und Zahnärzten; Dienstleistungen von 
Hebammen, Krankenpflegepersonal, P hysiotherapeuten und 
Sanitätern; tierärztliche Dienstleistungen; Einzelhandel mit 
pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen Artikeln und 
sonstige Dienstleistungen von Apothekern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 9312, 93191, 932, 63211  
Art des Vorbeha lts: Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
 
640 
 a)  Medizinische und zahnmedizinische Dienstleistungen sowie Dienstleistungen von 
Hebammen, Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten und Sanitätern (CPC 852, 9312, 93191)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung, Meistbegünstigung; in Bezug 
auf d en grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In IT: Für die Dienstleistungen von Psychologen ist die Staatsangehörigkeit eines EU -Mitgliedsstaates 
erforderlich, ausländischen Freiberuflern kann die Berufsausübung auf der Grundlage der 
Gegenseitigkeit gestattet werden (Teil von CPC  9312).  
Maßnahmen:  
IT: Gesetz 56/1989 über den Beruf des Psychologen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreiten den Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In CY: Für die Erbringung von medizinischen (einschließlich Psychologen) und zahnmedizinischen 
Dienstleistungen sowie Dienstleistungen von Hebammen, Krankenpflegepersonal, 
Physio therapeuten und Sanitätern gilt das Erfordernis der zyprischen Staatsangehörigkeit und 
Gebietsansässigkeit.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz über die Registrierung von Ärzten (Registration of Doctors Law) (Kapitel 250) in der 
geltenden Fassung;  
Gesetz über die Registrierung von Zahnärzten (Registration of Dentists Law) (Kapitel 249) in der 
geltenden Fassung;  
Gesetz 75(I)/2013 – Podologen;  
Gesetz 33(I)/2008 in der geänderten Fassung – Physiotherapeuten;  
Gesetz 34(I)/2006 in der geänderten Fassu ng – Beschäftigungstherapeuten;  
Gesetz 9(I)/1996 in der geänderten Fassung – Zahntechniker;  
Gesetz 68(I)/1995 in der geänderten Fassung – Psychologen;  
Gesetz 16(I)/1992 in der geänderten Fassung – Optiker;  
Gesetz 23(I)/2011 in der geänderten Fassung – Radiologen/Radiotherapeuten;  
Gesetz 31(I)/1996 in der geänderten Fassung – Diätetiker/Ernährungsberater;  
Gesetz 140/1989 in der geänderten Fassung – Physiotherapeuten und  
Gesetz Nr.  214/1988 in der geänderten Fassung – Krankenpflegepersonal.  
In Bezug a uf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang, lokale Präsenz:  
 
641 
 In DE (gilt auch für die regionale Ebene): Für die Eintragung in das Berufsregister können 
geografische Grenzen auferlegt sein, die gleichermaßen für Staatsangehörige wie 
Nichtstaatsangehörige gelten.  
Ärzte (einschließlich Psychologen, Psychotherapeuten und Za hnärzte) müssen sich bei den 
regionalen kassenärztlichen oder kassenzahnärztlichen Vereinigungen in das Register eintragen 
lassen, wenn sie gesetzlich krankenversicherte Patienten behandeln wollen. Für diese Eintragung 
können quantitative Beschränkungen au fgrund der regionalen Verteilung der Ärzte gelten. Solche 
Beschränkungen gelten nicht für Zahnärzte. Diese Eintragung ist nur für Ärzte erforderlich, die eine 
Zulassung zur gesetzlichen Krankenversicherung beantragen wollen. Für die zur Erbringung dieser 
Dienstleistungen erforderliche Niederlassung können diskriminierungsfreie Beschränkungen der 
Rechtsform gelten (§  95 SGB  V).  
Für Dienstleistungen von Hebammen: Zugang wird nur natürlichen Personen gewährt. Für 
Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten: Zu gang ist möglich für natürliche Personen, 
zugelassene medizinische Behandlungszentren und beauftragte Einrichtungen. Es können 
Niederlassungsanforderungen gelten.  
In Bezug auf Telemedizin: Die Zahl der IKT (Informations - und Kommunikationstechnologie) –
Dienstleister kann beschränkt werden, um Kompatibilität, Interoperabilität und die Einhaltung der 
erforderlichen Sicherheitsstandards zu gewährleisten. Diese Beschränkung wird diskriminierungsfrei 
angewandt (CPC  9312, 93191).  
Maßnahmen:  
Bundesärzteordnung ( BÄO);  
Gesetz über die Ausübung der Zahnheilkunde (ZHG);  
Gesetz über den Beruf der Psychotherapeutin und des Psychotherapeuten (PsychThG);  
Gesetz über die berufsmäßige Ausübung der Heilkunde ohne Bestallung (Heilpraktikergesetz);  
Gesetz über das Studium und  den Beruf von Hebammen(HebG);  
Gesetz über die Pflegeberufe (PflBG);  
Sozialgesetzbuch Fünftes Buch (SGB V) – Gesetzliche Krankenversicherung.  
Auf regionaler Ebene:  
Heilberufekammergesetz des Landes Baden -Württemberg;  
Gesetz über die Berufsausübung, die Ber ufsvertretungen und die Berufsgerichtsbarkeit der  
Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der  
Kinder - und Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HKaG) in Bayern;  
Berliner Heilberufekammergese tz (BlnHKG);  
Heilberufsgesetz Brandenburg (HeilBerG);  
 
642 
 Bremisches Gesetz über die Berufsvertretung, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Psychotherapeuten, Tierärzte und Apotheker 
(Heilberufsgesetz - HeilBerG);  
Heilberufsgesetz Mecklenburg -Vorpommern (Heilberufsgesetz M -V – HeilBerG);  
Heilberufsgesetz (HeilBG NRW);  
Heilberufsgesetz (HeilBG Rheinland -Pfalz);  
Gesetz über die öffentliche Berufsvertretung, die Berufspflichten, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte/ Ärztinnen, Zahnärzte/ Zahnärztinnen, psychologischen 
Psychotherapeuten/ Psychotherapeutinnen und Kinder - und 
Jugendlichenpsychothe rapeuten/psychotherapeutinnen, Tierärzte/Tierärztinnen und 
Apotheker/Apothekerinnen im Saarland (Saarländisches Heilberufekammergesetz - SHKG);  
Gesetz über Berufsausübung, Berufsvertretungen und Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, 
Tierärzte, Apoth eker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder - und 
Jugendlichenpsychotherapeuten im Freistaat Sachsen (Sächsisches Heilberufekammergesetz – 
SächsHKaG) und Thüringer Heilberufegesetz.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, lokale Präsenz:  
In FR: Ausländische Investoren können — im Gegensatz zu Investoren aus der Union, denen auch 
andere Rechtsformen offenstehen — lediglich z wischen den Rechtsformen „société d'exercice 
libéral“ (SEL) und „société civile professionnelle“ (SCP) wählen. Für die Erbringung medizinischer und 
zahnmedizinischer Dienstleistungen und Dienstleistungen von Hebammen ist die französische 
Staatsangehörigkei t erforderlich. Allerdings kann ausländischen Staatsangehörigen der Zugang 
aufgrund jährlich festgesetzter Quoten gestattet werden. Medizinische und zahnmedizinische 
Dienstleistungen sowie Dienstleistungen von Hebammen und Krankenpflegepersonal dürfen nur in 
folgenden Rechtsformen erbracht werden: SEL à forme anonyme, à responsabilité limitée par 
actions simplifiée ou en commandite par actions SCP, société coopérative (nur für selbstständige 
Allgemein - und Fachärzte) oder société interprofessionnelle de soi ns ambulatoires (SISA) für 
multidisziplinäre Versorgungszentren (MSP).  
Maßnahmen:  
FR: Loi 90-1258 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales, Loi n°2011 -940 
du 10  août 2011 modifiant certaines dipositions de la loi n°2009 -879 di te HPST, Loi n°47 -1775 
portant statut de la coopération und Code de la santé publique.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In AT: Die Zusammenarbeit von Ärzten zum Zweck der ambulanten öffentlichen 
Gesundheitsversorgung in sogenannten Gruppenpraxen kann nur in der Rechtsform einer Offenen 
Gesellschaft/OG oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung/GmbH erfolgen. Nur Ärzte dürfen als  
Gesellschafter einer solchen Gruppenpraxis angehören. Sie müssen zur selbstständigen 
Berufsausübung als Arzt berechtigt sein, bei der Österreichischen Ärztekammer registriert sein und 
in der Praxis maßgeblich den Arztberuf ausüben. Andere natürliche Perso nen und juristische 
Personen dürfen der Gruppenpraxis nicht als Gesellschafter angehören und daher nicht am Umsatz 
oder Gewinn beteiligt werden (Teil von CPC  9312).  
 
643 
 Maßnahmen:  
AT: Ärztegesetz, BGBl. I Nr.  169/1998, §§  52a - 52c;  
Bundesgesetz: Regelung d er gehobenen medizinisch -technischen Dienste (MTD -Gesetz), BGBl. 
Nr. 460/1992; Bundesgesetz: Medizinischer Masseur - und Heilmasseurgesetz, BGBl. Nr.  169/2002.  
b) Veterinärdienste (CPC 932)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, 
Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:   
In AT: Nur Staatsangehörige eines Mitgliedstaats des EWR dürfen tierärztliche Dienstleistungen 
erbringen. Bei Staatsangehörigen eines Landes, das kein Mitgliedstaat des EWR ist, wird auf das 
Staatsangehörigkeitserfordernis verzichtet, wenn es ein Abkommen zwisc hen der Union und dem 
betreffenden Land gibt, das in Bezug auf Investitionen und grenzüberschreitenden Handel mit 
tierärztlichen Dienstleistungen Inländerbehandlung vorsieht.  
In ES: Für die Ausübung des Berufs ist die Mitgliedschaft in einer berufsständis chen Vereinigung und 
die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der Union erforderlich, worauf im Rahmen einer 
bilateralen Berufsvereinbarung verzichtet werden kann. Tierärztliche Dienstleistungen dürfen nur 
von natürlichen Personen erbracht werden.  
In FR: Für die Erbringung tierärztlicher Dienstleistungen ist die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats 
erforderlich; auf dieses Erfordernis der Staatsangehörigkeit kann allerdings unter dem Vorbehalt der 
Gegenseitigkeit verzichtet werden. Ein Unternehmen, das  tierärztliche Dienstleistungen erbringt, 
muss eine der folgenden Rechtsformen haben: SCP (Société civile professionnelle) und SEL (Société 
d'exercice libéral).  
Andere Rechtsformen von Gesellschaften, die nach französischem Recht oder nach dem Recht eines  
anderen EWR -Mitgliedstaats vorgesehen sind und dort ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre 
Hauptverwaltung oder ihre Hauptniederlassung haben, können unter bestimmten Voraussetzungen 
zugelassen werden.  
Maßnahmen:  
AT: Tierärztegesetz, BGBL. Nr.  16/1975, §  3 Abs ätze  2 und 3.  
ES: Real Decreto 126/2013, de 22 de febrero, por el que se aprueban los Estatutos Generales de la 
Organización Colegial Veterinaria Española, Artikel  62 und 64.  
FR: Code rural et de la pêche maritime.  
In Bezug auf die Liberalisierung von I nvestitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In CY: Für die Erbringung von tierärztlichen Dienstleistungen gilt das Erfordernis der 
Staatsangehörigkeit und Geb ietsansässigkeit.  
In EL: Für die Erbringung von tierärztlichen Dienstleistungen ist die Staatsangehörigkeit eines EWR -
Staats oder der Schweiz erforderlich.  
 
644 
 In HR: Nur juristische und natürliche Personen, die in einem Mitgliedstaat für den Zweck der 
Ausüb ung tierärztlicher Tätigkeiten niedergelassen sind, dürfen in der Republik Kroatien 
grenzüberschreitende tierärztliche Dienstleistungen erbringen. Nur Staatsangehörige eines 
Mitgliedstaats der Union können in Kroatien eine Tierarztpraxis errichten.  
In HU: Die für die Erbringung tierärztlicher Dienstleistungen erforderliche Mitgliedschaft in der 
ungarischen Tierärztekammer erfordert die Staatsangehörigkeit eines EWR -Staats. Die Genehmigung 
einer Niederlassung wird nach einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung erteilt. Hauptkriterien: 
Situation auf dem Arbeitsmarkt im betreffenden Sektor.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz Nr.  169/1990 in der geänderten Fassung,  
EL: Präsidialdekret 38/2010, Ministerbeschluss 165261/IA/2010 (Amtsblatt 2157/B).  
HR: Tierärztegesetz (OG 83/13, 148/13, 115/18), Artikel  3 Absatz  67, Artikel  105 und 121.  
HU: Gesetz CXXVII von 2012 über die ungarische Tierärztekammer und die Bedingungen für die 
Erbringung tierärztlicher Dienstleistungen.  
In Bezug auf den grenzüberschre itenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Für die Erbringung von tierärztlichen Dienstleistungen ist die physische Präsenz in dem Gebiet 
erforderlich.  
In IT und PT: Für die Erbringung von tierärztlichen Dienstleistungen ist eine Gebietsansäs sigkeit 
erforderlich.  
In PL: Für die Erbringung tierärztlicher Dienstleistungen ist die physische Präsenz in dem Gebiet 
erforderlich. Für die Ausübung des Berufs eines Tierarztes, der sich im Gebiet Polens aufhält, müssen 
Personen, die Nicht - EU-Bürger si nd, eine von der polnischen Tierärztekammer abgehaltene Prüfung 
in polnischer Sprache bestehen.  
In SI: Nur juristische und natürliche Personen, die in einem Mitgliedstaat für den Zweck der 
Ausübung tierärztlicher Tätigkeiten niedergelassen sind, dürfen in Slowenien grenzüberschreitende 
tierärztliche Dienstleistungen erbringen.  
In Bezug auf die Liberalisi erung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In SK: Für die zur Ausübung des Berufs erforderliche Eintragung in die Berufskammer ist die 
Gebietsansässigkeit in einem EWR -Staat erforderlich. T ierärztliche Dienstleistungen dürfen nur von 
natürlichen Personen erbracht werden.  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  166/1999 Slg. (Tierärztegesetz), §  58-63, 39 und  
Gesetz Nr.  381/1991 Slg. (über die Tierärztekammer der Tschechischen Republik), §  4.  
IT: Geset zesdekret C.P.S. 233/1946, Artikel  7-9 und  
 
645 
 Dekret des Präsidenten der Republik (DPR) 221/1950 §  7.  
PL: Gesetz vom 21.  Dezember 1990 über den Beruf des Tierarztes und die Tierärztekammern.  
PT: Gesetzesdekret 368/91 (Statut der Tierärztekammer), alterado p/ Lei 125/2015, 3 set.  
SI: Pravilnik o priznavanju poklicnih kvalifikacij veterinarjev (Vorschriften über die Anerkennung der 
Berufsqualifikationen von Tierärzten), Uradni list RS, št. (Amtsblatt Nr.) 71/2008, 7/2011, 59/2014 
und 21/2016, Gesetz über Die nstleistungen im Binnenmarkt, Amtsblatt der Republik Slowenien 
Nr. 21/2010.  
SK: Gesetz 442/2004 über private Tierärzte und die Tierärztekammer, Artikel 2.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In DE (gilt auch für die regionale Ebene): Tierärztliche Dienstleistungen dürfen nur von natürlichen 
Personen erbracht werden. Eine telemedizinische Betreuung darf nur im Kontext einer 
Erstbehandlung stattfinden, bei d er ein Tierarzt physisch präsent gewesen sein muss.  
In DK und NL: Tierärztliche Dienstleistungen dürfen nur von natürlichen Personen erbracht werden.  
In IE: Tierärztliche Dienstleistungen dürfen nur von natürlichen Personen oder Partnerschaften 
erbracht werden.  
In LV: Tierärztliche Dienstleistungen dürfen nur von natürlichen Personen erbracht werden.  
Maßnahmen:  
DE: Bundes -Tierärzteordnung (BTÄO);  
Auf regionaler Ebene:  
Heilberufs - und 
Kammergesetze der Länder und darauf aufbauend  
Baden -Württemberg, Gesetz über das Berufsrecht und die Kammern der Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte 
Apotheker, Psychologischen Psychotherapeuten sowie der Kinder - und 
Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HBKG);  
Bayern, Gesetz über die Berufsausübung, die Beruf svertretungen und die Berufsgerichtsbarkeit der 
Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder - 
und Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufe -Kammergesetz - HKaG);  
Berliner Heilberufekammergesetz (BlnHKG);  
Brandenburg, Heilberufsgesetz (HeilBerG);  
Bremen, Gesetz über die Berufsvertretung, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Psychotherapeuten, Tierärzte und Apotheker 
(Heilberufsgesetz - HeilBerG);  
 
646 
 Hambur g, Hamburgisches Kammergesetz für die Heilberufe (HmbKGH);  
Hessen, Gesetz über die Berufsvertretungen, die Berufsausübung, die Weiterbildung und die 
Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker, Psychologischen Psychotherapeuten 
und Kin der- und Jugendlichenpsychotherapeuten (Heilberufsgesetz);  
Mecklenburg -Vorpommern, Heilberufsgesetz (HeilBerG);  
Niedersachsen, Kammergesetz für die Heilberufe (HKG);  
Nordrhein -Westfalen, Heilberufsgesetz NRW (HeilBerg);  
Rheinland -Pfalz, Heilberufsgesetz (HeilBG);  
Saarland, Gesetz Nr.  1405 über die öffentliche Berufsvertretung, die Berufspflichten, die 
Weiterbildung und die Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte/Ärztinnen, Zahnärzte/Zahnärztinnen, 
Tierärzte/Tierärztinnen und Apotheker/Apothekerinnen im Saarland ( Saarländisches 
Heilberufekammergesetz - SHKG);  
Sachsen, Gesetz über Berufsausübung, Berufsvertretungen und Berufsgerichtsbarkeit der Ärzte, 
Zahnärzte, Tierärzte, Apotheker sowie der Psychologischen Psychotherapeuten und der Kinder - und 
Jugendlichenpsychoth erapeuten im Freistaat Sachsen (Sächsisches Heilberufekammergesetz – 
SächsHKaG);  
Sachsen -Anhalt, Gesetz über die Kammern für Heilberufe Sachsen -Anhalt (KGHB -LSA);  
Schleswig -Holstein, Gesetz über die Kammern und die Berufsgerichtsbarkeit für die Heilberufe 
(Heilberufekammergesetz - HBKG);  
Thüringen, Thüringer Heilberufegesetz (ThürHeilBG) und  
Berufsordnungen der Tierärztekammern.  
DK: Lovbekendtgørelse nr. 40 af lov om dyrlæger af 15. januar 2020 (Konsolidiertes Gesetz Nr.  40 
vom 15.  Januar 2020 über Tierärzt e).  
IE: Gesetz über die tierärztliche Berufsausübung (Veterinary Practice Act) 2005.  
LV: Tierheilkundegesetz.  
NL: Wet op de uitoefening van de diergeneeskunde 1990 (WUD).  
c)  Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen Artikeln und 
sonstige Dienstleistungen von Apothekern (CPC 63211)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:  
In AT: Der Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln 
ist nur einer Apotheke gestattet. Für den Betrieb einer Apotheke ist die Staatsangehörigkeit eines 
Mitgliedstaats des EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft erforderlich. Pächter und für 
die Leitung einer Apotheke verantwortliche Personen müssen die Staatsangehörigkeit eines 
Mitgliedstaats des EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft besitzen.  
 
647 
 Maßnahmen:  
AT: Apothekengesetz, RGBl. Nr.  5/1907 in der geä nderten Fassung, § 3, 4, 12; Arzneimittelgesetz, 
BGBl. Nr.  185/1983 in der geänderten Fassung, §§  57, 59, 59a, und Medizinproduktegesetz, BGBl. 
Nr. 657/1996 in der geänderten Fassung, §  99.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang,  Inländerbehandlung:  
In DE: Nur natürliche Personen (Apotheker) dürfen eine Apotheke betreiben. Staatsangehörige 
anderer Länder oder Personen, die das deutsche Pharmazie -Staatsexamen nicht absolviert haben, 
können nur eine Zulassung für die Übernahme eine r Apotheke erhalten, die bereits während der 
vorausgehenden drei Jahre betrieben wurde. Die Gesamtzahl der Apotheken pro Person ist auf eine 
Apotheke und bis zu drei Filialapotheken beschränkt.  
In FR: Für den Betrieb einer Apotheke ist die Staatsangehörig keit eines Mitgliedstaats des EWR oder 
die schweizerische Staatsangehörigkeit erforderlich.  
Ausländischen Apothekern kann die Niederlassung im Rahmen jährlich festgelegter Quoten gestattet 
werden. Die Eröffnung einer Apotheke muss genehmigt werden, und di e kommerzielle Präsenz 
einschließlich des öffentlichen Verkaufs von Arzneimitteln im Fernabsatz im Rahmen von 
Dienstleistungen der Informationsgesellschaft darf diskriminierungsfrei ausschließlich eine der 
folgenden nach nationalem Recht zulässigen Rechtsf ormen annehmen: société d’exercice libéral 
(SEL) anonyme, par actions simplifiée, à responsabilité limitée unipersonnelle oder pluripersonnelle, 
en commandite par actions, société en noms collectifs (SNC) oder société à responsabilité limitée 
(SARL) uniper sonnelle oder pluripersonnelle.  
Maßnahmen:  
DE: Gesetz über das Apothekenwesen (ApoG);  
Gesetz über den Verkehr mit Arzneimitteln (AMG);  
Gesetz über Medizinprodukte (MPG);  
Verordnung zur Regelung der Abgabe von Medizinprodukten (MPAV).  
FR: Code de la santé publique und  
Loi 90 -1258 du 31 décembre 1990 relative à l'exercice sous forme de société des professions libérales 
und Loi 2015 -990 du 6 août 2015.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung:  
In EL: Für den Betrieb einer Apotheke ist die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der 
Europäischen Union erforderlich.  
In HU: Für den Betrieb einer Apotheke ist die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats des EWR 
erforderlich.  
In LV: Um eine selbstständi ge Tätigkeit in einer Apotheke aufnehmen zu können, muss ein 
ausländischer Apotheker oder pharmazeutischer Assistent, der seine Ausbildung in einem Staat 
 
648 
 absolviert hat, der nicht Mitgliedstaat oder Mitgliedstaat des EWR ist, mindestens ein Jahr lang unter  
der Aufsicht eines Apothekers in einer Apotheke in einem Mitgliedstaat des EWR gearbeitet haben.  
Maßnahmen:  
EL: Gesetz 5607/1932, geändert durch die Gesetze 1963/1991 und 3918/2011.  
HU: Gesetz XCVIII von 2006 mit allgemeinen Bestimmungen für eine zuverlässige und wirtschaftlich 
vertretbare Lieferung von Arzneimitteln und medizinischen Hilfsmitteln und für den Vertrieb von 
Arzneimitteln.  
LV: Gesetz über pharmazeutische Erzeugnisse, Arti kel 38.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In BG: Führungskräfte von Apotheken müssen qualifizierte Apotheker sein und dürfen nur eine 
Apotheke leiten, in der sie selbst arbeiten. Es gibt eine Quote (nicht mehr als vier) fü r die Zahl der 
Apotheken, die in Bulgarien im Eigentum einer Person stehen dürfen.   
In DK: Nur natürlichen Personen, denen von der dänischen Arzneimittelbehörde eine Lizenz als 
Apotheker erteilt wurde, ist der Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnisse n und bestimmten 
medizinischen Artikeln gestattet.  
In ES, HR, HU und PT: Die Zulassung wird nur nach wirtschaftlicher Bedarfsprüfung erteilt.  
Hauptkriterien: Bevölkerungs - und Niederlassungsdichte in dem betreffenden Gebiet.  
In IE: Der Versandhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen ist verboten, ausgenommen sind nicht 
verschreibungspflichtige Arzneimittel.  
In MT: Die Erteilung einer Lizenz für den Betrieb einer Apotheke unterliegt spezifischen 
Beschränkungen. Keine Person kann in einer Stadt oder Gemein de mehr als eine auf ihren Namen 
lautende Lizenz besitzen (Regulation 5(1) of the Pharmacy Licence Regulations (LN279/07)), es sei 
denn, für diese Stadt oder Gemeinde liegen keine weiteren Anträge auf Erteilung einer Lizenz vor 
(Regulation 5(2) of the Phar macy Licence Regulations (LN279/07)).  
In PT: Die Aktien eines gewerblichen Unternehmens in Form einer Aktiengesellschaft müssen als 
Namensaktien ausgegeben werden. Eine Person darf gleichzeitig mittelbar oder unmittelbar nicht 
mehr als vier Apotheken besi tzen, betreiben oder führen.  
In SI: Das slowenische Apothekennetz besteht aus öffentlichen Apothekeninstitutionen im Besitz der 
Gemeinden und privaten Apothekern mit Konzession (wobei der Mehrheitseigner von Beruf 
Apotheker sein muss). Der Versandhandel m it verschreibungspflichtigen Arzneimitteln ist verboten.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über Humanarzneimittel, Artikel  222, 224, 228.  
DK: Apotekerloven (dänisches Apothekengesetz) LBK Nr.  801 vom 12.06.2018.  
ES: Ley 16/1997, de 25 de abril, de regulación de se rvicios de las oficinas de farmacia (Gesetz  
16/1997 vom 25. April über Apothekendienstleistungen), Artikel  2, 3.1und und  
 
649 
 Real Decreto Legislativo 1/2015, de 24 de julio por el que se aprueba el Texto refundido de la Ley de 
garantías y uso racional de los medicamentos y productos sanitarios (Ley 29/2006).  
HR: Gesundheitspflegegesetz (OG 100/18, 125/19).   
HU: Gesetz XCVIII v on 2006 mit allgemeinen Bestimmungen für eine zuverlässige und wirtschaftlich 
vertretbare Lieferung von Arzneimitteln und medizinischen Hilfsmitteln und für den Vertrieb von 
Arzneimitteln.  
IE: Irish Medicines Boards Acts 1995 and 2006 (No. 29 of 1995 and No. 3 of 2006); Medicinal 
Products (Prescription and Control of Supply) Regulations 2003, as amended (S.I. 540 of 2003); 
Medicinal Products (Control of Placing on the Market) Regulations 2007, as amended (S.I. 540 of 
2007); Pharmacy Act 2007 (No. 20 of 200 7); Regulation of Retail Pharmacy Businesses Regulations 
2008, as amended, (S.I. No 488 of 2008)  
MT: Gemäß dem Medicines Act (Arzneimittelgesetz) (Cap. 458) erlassene Pharmacy Licence 
Regulations (Verordnungen über Apothekenlizenzen) (LN279/07).  
PT: Geset zesdekret 307/2007, Artikel  9, 14 und 15  Alterado p/ Lei 26/2011, 16 jun., alterada:  
- p/ Acórdão TC 612/2011, 24/01/2012,  
- p/ Decreto -Lei 171/2012, 1 ago.,  
- p/ Lei 16/2013, 8 fev.,  
- p/ Decreto -Lei 128/2013, 5 set.,  
- p/ Decreto -Lei 109/2014, 10 jul.,  
- p/ Lei 51/2014, 25 ago.,  
- p/ Decreto -Lei 75/2016, 8 nov.; sowie Verordnung 1430/2007 revogada p/ Portaria 352/2012, 30 
out.  
SI: Gesetz über Apothekendienstleistungen (Amtsblatt der RS Nr.  85/2016); und Gesetz über 
pharmazeutische Erzeugnisse (Amtsblatt  der RS Nr.  17/2014).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, 
Inländerbehandlung:  
In IT: Die Ausübung des Berufes ist n ur natürlichen Personen gestattet, die bei der berufsständischen 
Vereinigung eingetragen sind, sowie juristischen Personen in Form einer Personengesellschaft, bei 
der alle Gesellschafter eingetragene Apotheker sein müssen. Voraussetzung für die Eintragung in das 
Berufsregister der Apotheker ist die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der Europäischen 
Union oder die Gebietsansässigkeit und die Ausübung des Berufs in Italien. Ausländischen 
Staatsangehörigen mit den erforderlichen Qualifikationen wird, we nn sie Staatsbürger eines Landes 
sind, mit dem Italien ein besonderes Abkommen geschlossen hat, auf der Grundlage der 
Gegenseitigkeit ebenfalls die für die Ausübung des Berufs erforderliche Eintragung gestattet. (D. 
Lgsl. CPS 233/1946, Artikel  7-9 und D.P. R. 221/1950 Artikel  3 und 7). Zulassungen für neue oder 
freigewordene Apotheken werden im Rahmen einer öffentlichen Ausschreibung vergeben. Nur 
 
650 
 Staatsangehörige eines Mitgliedstaats der Europäischen Union, die im berufsständischen Register 
der Apotheker („ albo“) eingetragen sind, dürfen an einem solchen Ausschreibungsverfahren 
teilnehmen.  
Die Zulassung wird nur nach wirtschaftlicher Bedarfsprüfung erteilt. Hauptkriterien: Bevölkerungs - 
und Niederlassungsdichte in dem betreffenden Gebiet.  
Maßnahmen:  
IT: Gesetz 362/1991, Artikel  1, 4, 7 und 9;  
Gesetzesdekret CPS 233/1946, Artikel  7-9 und  
Dekret des Präsidenten der Republik (D.P.R. 221/1950 Artikel  3 und 7).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug a uf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CY: Für den Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen Artikeln 
sowie für sonstige Dienstleistungen von Apothekern gilt das Erfordernis der S taatsangehörigkeit 
(CPC  63211).  
Maßnahmen:  
CY: Pharmazie - und Giftstoffgesetz (Pharmacy and Poisons Law) (Kapitel  254) in der geänderten 
Fassung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Die nstleistungshandel: Marktzugang:  
In BG: Der Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln 
ist nur einer Apotheke gestattet. Versandhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen ist verboten, 
ausgenommen sind nicht verschr eibungspflichtige Arzneimittel.  
In EE: Der Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln 
ist nur einer Apotheke gestattet. Der Versandhandel mit Medizinprodukten sowie die Zustellung von 
im Internet bestellten Medizin produkten per Post oder Kurierdienst ist verboten. Die Zulassung wird 
nur nach wirtschaftlicher Bedarfsprüfung erteilt. Hauptkriterien: Bevölkerungs - und 
Niederlassungsdichte in dem betreffenden Gebiet.  
In EL: Nur natürlichen Personen mit einer Lizenz als  Apotheker und von lizenzierten Apothekern 
gegründeten Unternehmen ist der Einzelhandel mit Pharmazeutika und bestimmten medizinischen 
Artikeln gestattet.  
In ES: Nur natürliche Personen mit einer Lizenz als Apotheker dürfen Einzelhandel mit 
pharmazeutisch en Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln betreiben. Jeder Apotheker 
kann nicht mehr als eine Lizenz erhalten.  
In LU: Nur natürliche Personen dürfen Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und 
bestimmten medizinischen Artikeln betreiben .  
In NL: Der Versandhandel mit Arzneimitteln unterliegt Anforderungen.  
 
651 
 Maßnahmen:  
BG: Gesetz über Humanarzneimittel, Artikel  219, 222, 228, 234 Absatz  5.  
EE: Ravimiseadus (Medizinproduktegesetz), RT I 2005, 2, 4; § 29 (2) und  § 41 (3); sowie 
Tervishoiu teenuse korraldamise seadus (Gesetz über die Organisation der Gesundheitsdienste, RT I 
2001, 50, 284).  
EL: Gesetz 5607/1932, geändert durch die Gesetze 1963/1991 und 3918/2011.  
ES: Ley 16/1997, de 25 de abril, de regulación de servicios de las oficinas de farmacia (Gesetz  
16/1997 vom 25. April über Apothekendienstleistungen), Artikel  2, 3.1und und  
Real Decreto Legislativo 1/2015, de 24 de julio por el que se aprueba el Texto refundido de la Ley de 
garantías y uso racional de los medicamentos y productos sanitarios (Ley 29/2006).  
LU: Loi du 4 juillet 1973 concernant le régime de la pharmacie (Anhang  a043);  
Règlement grand -ducal du 27 mai 1997 relatif à l'octroi des concessions de pharmacie (Anhang a041) 
und  
Règlement grand -ducal du 11 février 2002 modifiant le règlement grand -ducal du 27 mai 1997 relatif 
à l'octroi des concessions de pharmacie (Anh ang a017).  
NL: Geneesmiddelenwet, Artikel  67. 
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In BG: Für Apotheker ist eine dauerhafte Gebietsansässigkeit er forderlich.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über Humanarzneimittel, Artikel  146, 161, 195, 222, 228.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In DE, SK: Für die Erlangung einer Lizenz als Apotheker und die Eröffnung einer Apo theke für den 
Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln ist die 
Gebietsansässigkeit erforderlich.  
Maßnahmen:  
DE: Gesetz über das Apothekenwesen (ApoG);  
Gesetz über den Verkehr mit Arzneimitteln (AMG);  
Gesetz übe r Medizinprodukte (MPG);  
Verordnung zur Regelung der Abgabe von Medizinprodukten (MPAV).  
SK: Gesetz 362/2011 über Arzneimittel und Medizinprodukte, Artikel  6 und  
 
652 
 Gesetz 578/2004 über Gesundheitsdienstleister, Angestellte des Gesundheitswesens, 
Berufsorgan isation im Gesundheitswesen.  
 
653 
 Vorbehalt Nr.  4 – Dienstleistungen im BereichForschung und Entwicklung  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung (FuE)  
Zuordnung nach Branche:  CPC 851, 853  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In der EU: Ausschließliche Rechte oder Genehmigungen für aus öffentlichen Mitteln finanzierte 
Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung (FuE), die von der Europäischen Union auf 
Ebene der Europäischen Union finanziert werden, dürfen nur Staatsangehörigen der Mitgliedstaaten 
der Europäischen Union  und juristischen Personen der Europäischen Union, die ihren 
satzungsmäßigen Sitz, ihre Hauptverwaltung oder den Schwerpunkt ihrer wirtschaftlichen Tätigkeit 
in der Europäischen Union haben, erteilt werden (CPC  851, 853).  
Ausschließliche Rechte oder Geneh migungen für aus öffentlichen Mitteln finanzierte 
Dienstleistungen im FuE -Bereich, die von einem Mitgliedstaat finanziert werden, dürfen nur 
Staatsangehörigen des betreffenden Mitgliedstaats der Europäischen Union und juristischen 
Personen des betreffenden  Mitgliedstaats, die ihren Hauptsitz in diesem Mitgliedstaat haben, erteilt 
werden (CPC  851, 853).  
Dieser Vorbehalt gilt unbeschadet des Fünften Teils [Teilnahme an Unionsprogrammen, 
Wirtschaftlichkeit der Haushaltsführung und Finanzbestimmungen] und des Ausschlusses von 
Beschaffungen durch eine Vertragspartei oder Subventionen in Artikel SERVIN.1.1 Absätze 6 und 7 
[Ziel und Anwendungsbereich].   
Maßnahmen:  
EU: Alle derzeit bestehenden und künftigen Rahmenprogramme für Forschung oder Innovation der 
Union,  einschließlich der Beteiligungsregeln für Horizont  2020 und Verordnungen über gemeinsame 
Technologieinitiativen (JTI), Beschlüsse nach Artikel  185 und das Europäische Innovations - und 
Technologieinstitut (EIT) sowie bestehende und künftige nationale, regi onale oder lokale 
Forschungsprogramme.  
 
  
 
654 
 Vorbehalt Nr.  5 – Dienstleistungen von Immobilienmaklern   
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen von Immobilienmaklern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 821, 822  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In CY: Für die Erbringung von Dienstleistungen von Immobilienmaklern gilt da s Erfordernis der 
Staatsangehörigkeit und der Gebietsansässigkeit.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz über Immobilienmakler 71(1)/2010 in der geänderten Fassung.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Für natürliche Pe rsonen gilt das Erfordernis der Gebietsansässigkeit und für juristische 
Personen das Erfordernis der Niederlassung in Tschechien, damit sie die für die Erbringung von 
Dienstleistungen von Immobilienmaklern erforderliche Lizenz erhalten.  
In HR: Für die Erb ringung von Dienstleistungen von Immobilienmaklern ist eine kommerzielle 
Präsenz im EWR erforderlich.  
In PT: Für natürliche Personen ist die Gebietsansässigkeit in einem EWR -Staat erforderlich. 
Erfordernis der Gründung nach dem Recht des EWR für juristisc he Personen.  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz über die Vergabe von Gewerbeerlaubnissen.  
HR: Immobilienvermittlungsgesetz (OG 107/07 und 144/12), Artikel  2.  
PT: Gesetzesdekret 211/2004 (Artikel 3 und 25), geändert und neu veröffentlicht mit Gesetzesdekret 
69/2011.   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
 
655 
 In DK: Bei der Erbringung von Dienstleistungen von Immobilienmaklern durch eine natürliche Person 
im Gebiet   
Dänemarks dürfen nur zugelassene Immobilienmakler, die im Register der Immobilienmakler der 
dänischen Unternehmensbehörde eingetragen sind, die Bezeichnung „Immobilienmakler“ 
verwenden. Dem Gesetz zufolge muss der Antragsteller in Dänemark, der Union, de m EWR oder der 
Schweizerischen Eidgenossenschaft ansässig sein.  
Das Gesetz über den Verkauf von Immobilien gilt nur für die Erbringung von Dienstleistungen von 
Immobilienmaklern für Verbraucher. Das Gesetz über den Verkauf von Immobilien gilt nicht für da s 
Mieten oder Pachten von Immobilien (CPC  822).  
Maßnahmen:  
DK: Lov om omsætning af fast ejendom m.v. lov. nr. 526 af 28.05.2014 (Gesetz über den Verkauf von 
Immobilien).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung:  
In SI: Insofern das Vereinigte Königreich slowenischen Staatsangehörigen und Unternehmen 
gestattet, Dienstleistungen von Immobilienmaklern z u erbringen, wird Slowenien Staatsangehörigen 
und Unternehmen aus dem Vereinigten Königreich gestatten, zu denselben Bedingungen 
Dienstleistungen von Immobilienmaklern zu erbringen, wenn sie außerdem folgende Anforderungen 
erfüllen: Berechtigung zur Ausübu ng der Tätigkeit des Immobilienmaklers im Herkunftsland, Vorlage 
eines einschlägigen Führungszeugnisses und Eintragung in das Register der Immobilienmakler beim 
zuständigen (slowenischen) Ministerium.  
Maßnahmen:  
SI: Gesetz über Immobilienmakler.  
  
 
656 
 Vorbe halt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – Miet - oder Leasingdienstleistungen 
ohne Crew/Führer; mit der Managementberatung verbundene 
Leistungen; technische Tests und Analysen; verwandte 
wissenschaftliche und technische Beratung, Dienstleistungen im 
Bereich Landwirtschaft; Sicherheitsdienstleistungen; Vermittlung von 
Arbeitskräften; Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen und 
sonstige Unternehmensdienstleistungen.  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev.  37, Teil von CPC  612, Teil von 621, Teil von 625, 831, Teil von 
85990, 86602, 8675, 8676, 87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 
87209, 87901, 87902, 87909, 88, Teil von 893  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Manag ement und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a)  Miet - oder Leas ingdienstleistungen ohne Crew/Führer (CPC 83103, CPC 831)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In SE: Im Falle ausländischer Beteiligung am Schiffseigentum muss ein beherrschender schwedischer 
Einfluss auf den Betrieb des Schiffes nachgewiesen werden, damit es unter schwedischer Flagge 
fahren kann. Beherrschender schwedischer Einfluss bedeutet, dass der Betrieb des Schiffes von 
Schweden aus erfolgt und mehr als die Hälfte der Anteile am Schiffseigentum im Be sitz von 
Schweden oder Personen aus sonstigen EWR -Ländern ist. Für sonstige ausländische Schiffe kann 
eine Ausnahme von dieser Regelung gewährt werden, wenn sie von schwedischen juristischen 
Personen im Rahmen von Bareboat -Charterverträgen angemietet werde n (CPC  83103).  
Maßnahmen:  
SE: Sjölagen (Seerecht) (1994:1009), Kapitel 1, § 1.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In SE: Erbringer von Miet -/Leasingdienstleistungen für Kraftfahrzeuge und bestimmte 
Geländefahrzeuge (terrängmotorfordon) ohne Fahrer, die für einen Zeitraum von weniger als einem 
Jahr gemietet oder geleast werden, sind verpflichtet, eine Person zu ernennen, die  unter anderem 
dafür zuständig ist, sicherzustellen, dass das Geschäft gemäß den geltenden Vorschriften und 
 
657 
 Regelungen betrieben wird und dass die Verkehrssicherheitsvorschriften eingehalten werden. Die 
zuständige Person muss im EWR gebietsansässig sein (C PC 831).  
Maßnahmen:  
SE: Lag (1998: 424) om biluthyrning (Gesetz über Miete und Leasing von Kraftfahrzeugen).  
b) Miet - oder Leasingdienstleistungen und sonstige Unternehmensdienstleistungen im 
Bereich der Luftfahrt  
In Bezug auf die Liberalisierung von I nvestitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, 
Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In der EU: Bei Miet -/Leasingdienstleistungen für Luftfahrzeuge ohne Besatzung ( dry lease) 
unterliegen Luftfahrzeuge, die von einem Luftverkehrsunternehmen der Europäischen Union genutzt 
werden, den geltenden Anforderungen für das Registrieren von Luftfahrzeugen. Eine Dry -Lease -
Vereinbarung, bei der ein Luftverkehrsunternehmen der Uni on Vertragspartei ist, unterliegt den 
Anforderungen gemäß dem Unionsrecht oder nationalen Rechtsvorschriften zur Flugsicherheit, 
beispielsweise hinsichtlich der vorherigen Zulassung und sonstiger Voraussetzungen für die 
Verwendung von Luftfahrzeugen, die i n einem Drittland registriert sind. Damit ein Luftfahrzeug 
eingetragen werden kann, muss es entweder im Eigentum natürlicher Personen, die bestimmte 
Kriterien hinsichtlich ihrer Staatsangehörigkeit erfüllen, oder von Unternehmen, die bestimmte 
Kriterien hi nsichtlich des Eigentums am Kapital und der Kontrolle erfüllen, stehen (CPC  83104).  
Wenn Luftverkehrsunternehmen der Union von außerhalb der Union tätigen Anbietern von 
Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme (CRS) keine gleichwertige (d.  h. 
diskriminierungsfreie) Behandlung im Vergleich mit der Behandlung von Luftverkehrsunternehmen 
von Drittländern in der Union gewährt wird oder wenn Anbietern von CRS -Dienstleistungen aus der 
Union von Nicht -EU-Luftfahrtunternehmen keine gleichwertige Behand lung im Vergleich mit der 
Behandlung von CRS -Anbietern von Drittländern durch Luftfahrtunternehmen der Europäischen 
Union gewährt wird, können die Anbieter von CRS -Dienstleistungen aus der Europäischen Union in 
Bezug auf die Nicht -EU-Luftverkehrsunternehme n bzw. können die Luftverkehrsunternehmen der 
Union in Bezug auf die von außerhalb der Europäischen Union tätigen Anbieter von CRS -
Dienstleistungen Maßnahmen zur Gewährung einer gleichwertigen Behandlung ergreifen.  
Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EG) Nr.  1008 /2008 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 
24. September  2008 über gemeinsame Vorschriften für die Durchführung von Luftverkehrsdiensten in 
der Gemeinschaft (Neufassung) und Verordnung (EG) Nr.  80/2009 des Europäischen Parlaments und 
des Rates vom  14. Januar 2009 über einen Verhaltenskodex in Bezug auf 
Computerreservierungssysteme und zur Aufhebung der Verordnung (EWG) Nr.  2299/89 des Rates.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden D ienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE: Private (zivile) Luftfahrzeuge, die natürlichen Personen gehören, die keine Staatsangehörigen 
eines Mitgliedstaats des EWR sind, können nur registriert werden, wenn diese Personen mindestens 
ein Jahr lang ununterbrochen ihren Wohnsitz in Belgien haben oder dort gebietsansässig sind. 
Private (zivile) Luftfahrzeuge, die ausländischen juristischen Personen gehören, die nicht nach dem 
Recht eines Mitgliedstaats des EWR gegründet wurden, können nur registriert werden, wenn diese 
 
658 
 juristischen Personen mindestens ein Jahr lang ununterbrochen eine Betriebsstätte, eine Vertretung 
oder ein Büro in Belgien haben (CPC  83104).  
Brandbekämpfung aus der Luft, Flugausbildung, Sprüheinsätze, Luftbildvermessung, 
Luftbildkartierung, Fotografie sowie sonstige landwirtschaftliche, gewerbliche und 
Inspektionsdienstleistungen aus der Luft unterliegen Genehmigungsverfahren.    
Maßnahmen:  
BE: Arrêté Royal du 15 mars 1954 réglementant la navigation aérienne.  
c) Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Managementberatung – Schieds - und 
Schlichtungsdienstleistungen (CPC 86602)   
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale 
Präsenz:  
In BG: Für Staatsangehörige anderer Län der als Mitgliedstaaten des EWR oder der Schweizerischen 
Eidgenossenschaft ist zur Erbringung von Mediationsdienstleistungen eine dauernde oder 
langfristige Gebietsansässigkeit in Bulgarien erforderlich.  
In HU: Für die Durchführung der Mediation (wie Schie ds- und Schlichtungsverfahren) ist eine 
Zulassung – im Wege der Aufnahme in das Berufsregister – durch den Minister für Justiz erforderlich, 
die nur juristischen oder natürlichen Personen, die in Ungarn niedergelassen oder gebietsansässig 
sind, erteilt wer den kann.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über Mediation, Artikel  8. 
HU: Gesetz LV von 2002 über Mediation.  
d) Technische Prüf - und Analysedienstleistungen (CPC 8676)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug a uf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CY: Für die Erbringung von Dienstleistungen von Chemikern und Biologen ist die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats erforderlich.  
In FR: Die Ausübung des Berufs B iologe ist natürlichen Personen vorbehalten, die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats des EWR ist erforderlich.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz von 1988 über die Registrierung von Chemikern (Registration of Chemists Law) (Gesetz 
157/1988), in der geänderten Fa ssung.  
FR: Code de la santé publique.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
 
659 
 In BG: Für die grenzüberschreitende Erbringung von technischen Test - und Analysedienstleistungen 
sind die Niederlassung in Bulgarien nach dem bulgarischen Handelsgesetz und die Eintragung im 
Handelsregister erforderlich.  
Für die regelmäßige Inspektion zum Nach weis des technischen Zustands von 
Straßengüterfahrzeugen soll die betreffende Person gemäß dem bulgarischen Handelsgesetz oder 
dem Gesetz über gemeinnützige juristische Personen oder in einem anderen Mitgliedstaat der 
Europäischen Union oder einem EWR -Land  eintragen sein.  
Prüfung und Analyse der Zusammensetzung und Reinheit von Luft und Wasser dürfen nur vom 
bulgarischen Ministerium für Umwelt und Wasser oder seinen Agenturen in Zusammenarbeit mit 
der Bulgarischen Akademie der Wissenschaften durchgeführt w erden.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über technische Anforderungen an Produkte;  
Gesetz über das Messwesen;  
Gesetz über saubere Umgebungsluft und  
Wassergesetz, Verordnung N -32 über die regelmäßige Inspektion zum Nachweis des technischen 
Zustands von Straßengüt erfahrzeugen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung und auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung, lokale 
Präsenz:  
In IT: Für Biologen und chemische An alytiker, Agronomen und „periti agrari“ sind die 
Gebietsansässigkeit und die Eintragung in das Berufsregister erforderlich. Staatsangehörige eines 
Drittlands können unter der Voraussetzung der Gegenseitigkeit eingetragen werden.  
Maßnahmen:  
IT: Biologen u nd chemische Analytiker: Gesetz 396/1967 über den Beruf des Biologen und Königliches 
Dekret 842/1928 über den Beruf des chemischen Analytikers.  
e) verwandte wissenschaftliche und technische Beratung (CPC 8675)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investi tionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung und auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung, lokale 
Präsenz:  
In IT: Voraussetzung für die zur Ausübung des Berufs des Geologen und die Erbringung von 
Dienst leistungen im Zusammenhang mit der Exploration und dem Betrieb von Bergwerken usw. 
erforderliche Aufnahme in das Geologenregister ist die Gebietsansässigkeit oder ein Geschäftssitz in 
Italien. Die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats ist erforderlich; Ausländer können jedoch auf 
der Grundlage der Gegenseitigkeit in das Register aufgenommen werden.  
Maßnahmen:  
IT: Geologen: Gesetz 112/1963, Artikel  2 und 5 D.P.R. 1403/1965, Artikel  1.  
 
660 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, In länderbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BG: Für natürlichen Personen sind die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der EU, eines 
Mitgliedstaats des EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft und die Gebietsansässigkeit in 
einem dieser Staaten erforderlich, um Funktionen in den Bereichen Geodäsie, Kartografie und 
Katastervermessung auszuüben. Für juristische Personen ist eine Handelsregistereintragung nach 
den Rechtsvorschrift en eines Mitgliedstaats des EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft 
erforderlich.  
Maßnahmen:  
BG: Kataster - und Grundbuchgesetz und Geodäsie - und Kartografiegesetz.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In CY: Für die Erbringung der entsprechenden Dienstleistungen gilt das Erfordernis der 
Staatsangehörigkeit.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz Nr.  224/1990 in der geänderten Fassung,  
In Bezug  auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang  
In FR: Zugang zu Vermessungstätigkeiten wird lediglich SEL (anonyme, à responsabilité limitée ou en 
comma ndite par actions), SCP (Société civile professionnelle), SA oder SARL (sociétés anonymes, à 
responsabilité limitée) gewährt. Für Explorations - und Prospektionsdienstleistungen ist die 
Niederlassung erforderlich. Für wissenschaftliche Forscher kann durch B eschluss des Ministers für 
wissenschaftliche Forschung im Benehmen mit dem Minister der auswärtigen Angelegenheiten auf 
dieses Erfordernis verzichtet werden.  
Maßnahmen:  
FR: Loi 46 -942 du 7 mai 1946 und décret n°71 -360 du 6 mai 1971.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In HR: Dienstleistungen im Bereich der grundlegenden geologischen, geodä tischen und 
Bergbauberatung sowie verwandte Umweltschutzberatungsdienstleistungen im Gebiet Kroatiens 
können nur gemeinsam mit/oder über inländische juristische Personen erbracht werden.  
Maßnahmen:  
HR: Verordnung über die Anforderungen für die Erteilung von Genehmigungen an juristische 
Personen für die Durchführung professioneller Umweltschutzmaßnahmen (OG Nr.  57/10), Artikel  32-
35.  
f) Dienstleistungen im Bereich Landwirtschaft (Teil von CPC 88)   
 
661 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inlän derbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung, lokale 
Präsenz:  
In IT: Für Biologen und chemische Analytiker, Agronomen und „periti agrari“ sind die 
Gebietsansässigkeit und die Eintragung in d as Berufsregister erforderlich. Staatsangehörige eines 
Drittlands können unter der Voraussetzung der Gegenseitigkeit eingetragen werden.  
Maßnahmen:  
IT: Biologen und chemische Analytiker: Gesetz 396/1967 über den Beruf des Biologen und Königliches 
Dekret 842/1928 über den Beruf des chemischen Analytikers.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Meistbegünstigung und auf den 
gren züberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Meistbegünstigung:  
In PT: Die Ausübung der Berufe Biologe, chemischer Analytiker und Agronom ist natürlichen 
Personen vorbehalten. Für Staatsangehörige von Drittländern ist bei Ingenieuren und technis chen 
Ingenieuren das Erfordernis der Gegenseitigkeit anwendbar (aber kein 
Staatsangehörigkeitserfordernis). Für Biologen besteht weder ein Staatsangehörigkeits - noch ein 
Gegenseitigkeitserfordernis.   
Maßnahmen:  
PT: Gesetzesdekret 119/92 alterado p/ Lei 1 23/2015, 2 set. (Ordem Engenheiros);  
Gesetz 47/2011 alterado p/ Lei 157/2015, 17 set. (Ordem dos Engenheiros Técnicos) und  
Gesetzesdekret 183/98 alterado p/ Lei 159/2015, 18 set. (Ordem dos Biólogos).  
g) Sicherheitsdienstleistungen (CPC 87302, 87303, 87 304, 87305, 87309)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In IT: Die für Wachdienste und den Transpor t von Wertsachen erforderliche Genehmigung wird nur 
Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats der Europäischen Union und Gebietsansässigen erteilt.  
In PT: Die grenzüberschreitende Erbringung von Sicherheitsdienstleistungen durch einen 
ausländischen Anbieter ist nicht gestattet.  
Staatsangehörigkeitserfordernis für Spezialisten.  
Maßnahmen:  
IT: Gesetz über öffentliche Sicherheit (TULPS) 773/1931, Artikel 133 -141; Königliches Dekret 
635/1940, Artikel 257.  
In PT: Gesetz 34/2013  alterado p/ Lei 46/2019, 16 und Verordnung 273/2013  alterada p/ Portaria 
106/2015, 13 abril.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung und auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
 
662 
 In DK: Erfordernis der Gebie tsansässigkeit für Einzelpersonen, die eine Zulassung für 
Sicherheitsdienstleistungen beantragen.  
Gebietsansässigkeit ist auch für die Führungskräfte und die Mehrheit der Vorstandsmitglieder 
juristischer Personen erforderlich, die eine Zulassung für Sicher heitsdienstleistungen beantragen. 
Das Erfordernis der Gebietsansässigkeit für Führungskräfte und Vorstandsmitglieder besteht jedoch 
nicht, soweit dies aus internationalen Abkommen oder Anordnungen des Justizministers hervorgeht.  
Maßnahmen:  
DK: Lovbekendt gørelse 2016 -01-11 nr. 112 om vagtvirksomhed.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In EE: Der Wohnsitz des Wachpersonals ist erforderlich.  
Maßnahmen:  
EE: Turvaseadus (Sicherheits -Gesetz) §  21, §  22.  
h)  Vermittlungsdienstleistungen (CPC 87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 87209)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlu ng (gilt für die 
regionale Zuständigkeitsebene):  
In BE: In allen Regionen Belgiens muss ein Unternehmen mit Hauptsitz außerhalb des EWR 
nachweisen, dass es Vermittlungsdienstleistungen in seinem Ursprungsland erbringt. In der Region 
Wallonien ist ein best immter Typ einer juristischen Person (régulièrement constituée sous la forme 
d'une personne morale ayant une forme commerciale, soit au sens du droit belge, soit en vertu du 
droit d'un État membre ou régie par celui -ci, quelle que soit sa forme juridique) erforderlich, um 
Vermittlungsdienstleistungen zu erbringen. Ein Unternehmen mit Hauptsitz außerhalb des EWR 
muss nachweisen, dass es die im Dekret festgelegten Bedingungen erfüllt (z.  B. in Bezug auf die 
Rechtsform). In der Deutschsprachigen Gemeinschaft m uss ein Unternehmen mit Hauptsitz 
außerhalb des EWR die im genannten Dekret festgelegten Zulassungskriterien erfüllen (CPC  87202).  
Maßnahmen:  
BE: Region Flandern: Besluit van de Vlaamse Regering van 10 december 2010 tot uitvoering van het 
decreet betreffe nde de private arbeidsbemiddeling, Artikel  8 § 3.  
Region Wallonien: Décret du 3 avril 2009 relatif à l'enregistrement ou à l'agrément des agences de 
placement (Dekret vom 3. April 2009 über die Registrierung von Personalvermittlungsagenturen), 
Artikel  7 und Arrêté du Gouvernement wallon du 10 décembre 2009 portant exécution du décret du 3 
avril  
2009 relatif à l'enregistrement ou à l'agrément des agences de placement (Beschluss der 
wallonischen Regierung vom 10.  Dezember 2009 zur Durchführung des Dekrets v om 3.  April 2009 
über die Registrierung von Personalvermittlungsagenturen), Artikel  4.  
 
663 
 Deutschsprachige Gemeinschaft: Dekret über die Zulassung der Leiharbeitsvermittler und die 
Überwachung der privaten Arbeitsvermittler / Décret du 11 mai 2009 relatif à l'agrément des 
agences de travail intérimaire et à la surveillance des agences de placement privées, Artikel  6.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehan dlung, lokale Präsenz:  
In DE: Für die Zulassung zur Arbeitnehmerüberlassung ist die Staatsangehörigkeit eines 
Mitgliedstaats der Europäischen Union oder eine kommerzielle Präsenz in der Europäischen Union 
erforderlich (Arbeitnehmerüberlassungsgesetz  
§ 3 Absätze  3 bis 5). Das Bundesministerium für Arbeit und Soziales kann für bestimmte Berufe eine 
Verordnung über die Vermittlung und die Anwerbung von Personal erlassen, das nicht die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats des EWR hat., z.  B. für Krankenpf lege - und Pflegeberufe. 
Die Zulassung oder ihre Verlängerung kann versagt werden, wenn Betriebe, Betriebsteile oder 
Nebenbetriebe, die nicht im EWR liegen, für die Durchführung der Arbeitnehmerüberlassung 
vorgesehen sind (Arbeitnehmerüberlassungsgesetz §  3 Absatz  2). 
Maßnahmen:  
DE: Gesetz zur Regelung der Arbeitnehmerüberlassung (AÜG);  
Sozialgesetzbuch Drittes Buch  (SGB  III) – Arbeitsförderung;  
Verordnung über die Beschäftigung von Ausländerinnen und Ausländern (BeschV).  
In Bezug auf die Liberalisierung v on Investitionen – Marktzugang:  
In ES: Vor der Aufnahme der Tätigkeit müssen Vermittlungsagenturen eine eidesstattliche Erklärung 
vorlegen, aus der hervorgeht, dass sie die Anforderungen gemäß den geltenden Rechtsvorschriften 
erfüllen (CPC  87201, 87202).  
Maßnahmen:  
ES: Real Decreto -ley 8/2014, de 4 de julio, de aprobación de medidas urgentes para el crecimiento, la 
competitividad y la eficiencia (tramitado como Ley 18/2014, de 15 de octubre).  
i)  Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen (CPC  87905)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In BG: Um amtliche Übersetzungstätigkeiten auszuüben, benötigen ausländische natürliche 
Personen di e Erlaubnis zum langfristigen oder dauernden Aufenthalt in Bulgarien.  
Maßnahmen:  
BG: Verordnung über die Legalisierung, Beglaubigung und Übersetzung von Dokumenten.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzübersc hreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
 
664 
 In HU: Amtliche Übersetzungen, Beglaubigungen von Übersetzungen und beglaubigte Kopien von 
amtlichen Dokumenten in einer Fremdsprache können nur vom ungarischen Amt für Übersetzungen 
und Beurkundung (OFFI) angefertigt werden.  
In PL: Nur natürliche Personen kön nen vereidigte Übersetzer sein.  
Maßnahmen:  
HU: Dekret des Ministerrats Nr.  24/1986 über offizielle Übersetzungs - und 
Dolmetschdienstleistungen.  
PL: Gesetz vom 25. November 2004 über den Beruf des vereidigten Übersetzers oder Dolmetschers 
(Amtsblatt Nr.  2019, Eintrag  1326).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In FI: EWR -Gebietsansässigkeitserfordernis für ermächtigte Übersetzer.  
Maßnahmen:  
FI: Laki auktorisoiduista kääntäjistä (Gesetz über zugelassene Übersetzer) (1231/2007), s. 2(1).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In CY: Für  die Erbringung amtlicher Übersetzungs - und Beglaubigungsdienstleistungen ist die 
Eintragung in das Übersetzerregister erforderlich. Es gilt das Erfordernis der Staatsangehörigkeit.  
In HR: Für zertifizierte Übersetzer ist die Staatsangehörigkeit eines Mit gliedstaats des EWR 
erforderlich.  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz über die Niederlassung, die Registrierung und die Regelung der Dienstleistungen 
zertifizierter Übersetzer in der Republik Zypern (Establishment, Registration and Regulation of the 
Certified Translat or Services in the Republic of Cyprus Law).  
HR: Verordnung über ständige Gerichtsdolmetscher (OG 88/2008), Artikel 2.  
j) Sonstige unternehmensbezogene Dienstleistungen (Teil von CPC 612, Teil von 621, Teil von 
625, 87901, 87902, 88493, Teil von 893, Teil  von 85990, 87909, ISIC 37)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In SE: Pfandhäuser müssen in Form einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder als 
Zweigniederlassung gegründet sein (Teil von CPC 87909).  
In Bezug auf die  Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Nur ein zugelassenes Verpackungsunternehmen darf Dienstleistungen im Zusammenhang mit 
der Verpackungsrücknahme und -verwertun g erbringen, und es muss eine als Aktiengesellschaft 
gegründete juristische Person sein (CPC  88493, ISIC  37).  
 
665 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In NL: Für die Erbringung von Punzierungsdienstleistungen ist eine kommerzielle Präsenz in den 
Niederlanden erforderlich. Die Punzierung von Edelmetallerzeugnissen ist derzeit ausschließlich zwei 
niederländischen öffentlichen Monopolen gestattet (Teil von CPC  893).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz 477/2001 Slg. (Verpackungsgesetz) Paragraf  16. 
SE: Gesetz über Pfandhäuser (1995:1000).  
NL: Waarborgwet 1986.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In PT: Für die Erbringung v on Dienstleistungen von Inkassostellen und Kreditauskunfteien ist die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats erforderlich (CPC  87901, 87902).  
Maßnahmen:  
PT: Gesetz 49/2004.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Auktionen bedürfen einer Lizenz. Für den Erhalt einer Lizenz (für das Angebot freiwilliger 
öffentlicher Auktionen) muss das Unternehmen nach dem tschechischen Recht gegründet sein, eine 
natürliche Person muss eine Aufenthaltsgenehmigung besitzen und das U nternehmen oder die 
natürliche Person müssen im Handelsregister Tschechiens eingetragen sein (Teil von CPC  612, Teil 
von 621, Teil von 625, Teil von 85990).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  455/1991 Slg.;  
Gesetz über Handelsgenehmigungen und  
Gesetz Nr.  26/200 0 Slg., Gesetz über öffentliche Auktionen.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In SE: Der Wirtschaftsplan einer Wohnungsbaugesellschaft muss von zwei Personen zertifiziert 
werden. Diese Personen müssen von Behörden im Europäischen Wirtschaftsraum staatlich 
anerkannt sein (CPC  87909).  
Maßnahmen:  
SE: Gesetz über Baugenossenschaften (1991:614).  
  
 
666 
 Vorbehalt Nr.  7 – Kommunikationsdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Kommunikationsdienstleistungen - Post und Kurierdien stleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  71235, Teil von 73210, Teil von 751  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In der EU: In der EU können die Aufstellung von Postbriefkästen auf öffentlichen Wegen, die 
Ausgabe von Postwertzeichen und der Dienst, der die Zustellung von Einschreibesendungen im 
Rahmen von Gerichts - oder Verwaltungsverfahren ausführt, gemäß innerstaatlichen 
Rechtsvorschriften eingeschränkt werden. Für diejenigen Dienstleistungen, für die eine allgemeine 
Universaldienstverpflichtung besteht, können Lizenzverfahren eingeführt werden. Die Lizenzen 
können von besonderen Universaldienstverpflichtungen oder einem Fina nzbeitrag zu einem 
Ausgleichsfonds abhängig gemacht werden.  
Maßnahmen:  
EU: Richtlinie 97/67/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Dezember 1997 über 
gemeinsame Vorschriften für die Entwicklung des Binnenmarktes der Postdienste der Gemeinsc haft 
und die Verbesserung der Dienstequalität  
 
  
 
667 
 Vorbehalt Nr.  8 – Vertriebsdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Bau- und verwandte Ingenieurdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 51 
Art des Vorbehalts:  Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In CY: Staatsangehörigkeitserfordernis.   
Maßnahme:  
Gesetz über die Registrierung und di e Aufsicht über Auftragsnehmer von Bau - und technischen 
Arbeiten (Registration and Control of Contractors of Building and Technical Works Law) von 2001 (29 
(I) / 2001), Artikel  15 and 52.   
  
 
668 
 Vorbehalt Nr.  9 – Vertriebsdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Vertriebsdienstleistungen – allgemein, Vertrieb von Tabakwaren  
Zuordnung nach Branche:  C CPC  3546, Teil von 621, 6222, 631, Teil von 632  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen gre nzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a)  Vertriebsdienstleistungen (CPC 3546, 631, 632 außer 63211, 63297, 62276, Teil von 621)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In PT: Für die Eröffnung bestimmter Einzelhandelsbetriebe und Einkaufszentren ist eine spezifische 
Genehmigung erforderlich. Dies betrifft Einkaufszentren mit einer vermietbaren Bruttofläche von 
mindestens 8000  m² und Einz elhandelsbetriebe mit einer Verkaufsfläche von mindestens 2000  m², 
wenn sie sich außerhalb eines Einkaufszentrums befinden. Hauptkriterien: Beitrag zu einem 
möglichst vielfältigem kommerziellen Angebot Bewertung des Dienstleistungsangebots für die 
Verbrauc her Beschäftigungsqualität und soziale Verantwortung der Unternehmen Integration in das 
Stadtbild Beitrag zur Ökoeffizienz (CPC  631, 632 außer 63211, 63297).  
Maßnahmen:  
PT: Gesetzesdekret Nr.  10/2015, 16.  Januar.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CY: Staatsangehörigkeitserfordernis für Vertriebsdienstleistungen phar mazeutischer Vertreter 
(CPC  62117).  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz 74(I)2020 in der geänderten Fassung  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In LT: Für den Vertrieb von pyrotechnischen Erzeugnissen ist eine Lizenz erforderlich. Nur in der 
Union niedergelassene juristische Personen können eine Lizenz erhalten (CPC  3546).  
Maßnahmen:  
 
669 
 LT: Gesetz über die Überwachung des Vertriebs für zivile Zwecke bes timmter pyrotechnischer 
Erzeugnisse (23.  März 2004. Nr.  IX-2074).  
b)  Vertrieb von Tabakwaren (Teil von CPC 6222, 62228, Teil von 6310, 63108)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschre itenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In ES: Staatliches Monopol für den Einzelhandel mit Tabak. Voraussetzung für die Niederlassung ist 
die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats. Nur natürliche Personen können eine Tätigkei t als 
Tabakwarenhändler ausüben. Jeder Tabakwarenhändler kann nicht mehr als eine Lizenz erhalten 
(CPC  63108).  
In FR: Staatliches Monopol für den Groß - und Einzelhandel mit Tabak. 
Staatsangehörigkeitserfordernis für Tabakhändler (buraliste) (Teil von CPC  6222, Teil von 6310).  
Maßnahmen:  
ES: Gesetz 14/2013 vom 27.  September 2014.  
FR: Code général des impôts.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Mark tzugang, Inländerbehandlung:  
In AT: Nur natürliche Personen können eine Genehmigung für die Tätigkeit als Tabakwarenhändler 
beantragen.  
Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats des EWR wird Priorität eingeräumt (CPC  63108).  
Maßnahmen:  
AT: Tabakmonopolges etz 1996, §  5 und §  27.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In IT: Für den Vertrieb und Verkauf von Tabakwaren ist eine Lizenz e rforderlich. Die Lizenz wird im 
Wege öffentlicher Verfahren erteilt. Die Lizenzvergabe erfolgt nach einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung. Hauptkriterien: Bevölkerungs - und Verkaufsstellendichte (Teil von CPC  6222, Teil 
von 6310).  
Maßnahmen:  
IT: Gesetzes dekret 184/2003;  
Gesetz  165/1962  
Gesetz  3/2003  
Gesetz  1293/1957  
Gesetz  907/1942 und  
 
670 
 Dekret des Präsidenten der Republik (D.P.R.) 1074/1958.  
 
  
 
671 
 Vorbehalt Nr.  10 – Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Bildung (privat finanziert)  
Zuordnung nach Branche:  CPC 921, 922, 923, 924  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschre itender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - und Kontrollorgane; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In CY: Für die Eigentümer und Mehrheitse igentümer einer privat finanzierten Schule ist die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats erforderlich. Staatsangehörige des Vereinigten Königreichs 
können unter Einhaltung der vorgeschriebenen Form und Bedingungen vom Minister (für Bildung) 
eine Genehmi gung erhalten.  
Maßnahmen:  
CY: Privatschulgesetz von 2019 (Nr.  147(I)/2019)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In BG: Privat finanzierte Dienstleistungen im Bereich Primar - und Sekundarschulbildung dürfen nur 
von zugelassenen bulgarischen Unternehmen angeboten werden (kommerzielle Präsenz ist 
erforderlich). Bulgarische Kindergärten und Schulen mit ausländischer B eteiligung dürfen auf Antrag 
von Vereinigungen oder Körperschaften oder Unternehmen bulgarischer und ausländischer 
natürlicher oder juristischer Personen, die in Bulgarien ordnungsgemäß registriert sind, durch 
Beschluss des Ministerrates auf Antrag des Min isters für Bildung und Wissenschaft gegründet oder 
umgewandelt werden. In ausländischem Eigentum stehende Kindergärten und Schulen dürfen auf 
Antrag ausländischer juristischer Personen im Einklang mit internationalen Abkommen und 
Übereinkommen sowie nach d en obigen Bestimmungen gegründet oder umgewandelt werden. 
Ausländische Hochschulen dürfen im Gebiet Bulgariens keine Tochtergesellschaften gründen. 
Ausländische Hochschulen dürfen Fakultäten, Abteilungen, Institute und Colleges in Bulgarien nur 
innerhalb d er Struktur bulgarischer Hochschulen und in Zusammenarbeit mit ihnen errichten 
(CPC  921, 922).  
Maßnahmen:  
 
672 
 BG: Gesetz über Vorschul - und Schulbildung und  
Hochschulbildungsgesetz, Absatz  4 der Zusatzbestimmungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In SI: Privat finanzierte Grundschulen können nur von slowenischen natürlichen oder juristischen 
Personen gegründet werden. Der Dienstleister muss einen satzungsmäßigen Sitz oder eine 
Zweigniederlassung erri chten (CPC  921).  
Maßnahmen:  
SI: Gesetz über die Organisation und Finanzierung des Bildungswesens (Amtsblatt der Republik 
Slowenien  
Nr. 12/1996) und nachfolgende Änderungen, Artikel  40.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – loka le Präsenz:  
In CZ und SK: Für die Beantragung der staatlichen Genehmigung des Betriebs einer privat 
finanzierten Hochschuleinrichtung ist eine Niederlassung in einem Mitgliedstaat erforderlich. Dieser 
Vorbehalt gilt nicht für postsekundare technische und berufsbildende Bildungseinrichtungen 
(CPC  92310).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  111/1998 Slg. (Hochschulgesetz), §  39 und  
Gesetz Nr.  561/2004 Slg. über Vorschul -, Grund -, Sekundar -, Tertiär -, berufliche und sonstige Bildung 
(Bildungsgesetz).  
SK: Gesetz Nr.  131 vom 21.  Februar 2002 über die Universitäten.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In ES und IT: Für die Eröffnung privat finanzierter  Universitäten, die ermächtigt sind, anerkannte 
Diplome oder Grade zu verleihen, ist eine Genehmigung erforderlich. Eine wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung wird vorgenommen. Hauptkriterien: Bevölkerungszahl und Versorgungsdichte.  
In ES: Im Zuge des Verfahrens  muss die Stellungnahme des Parlaments eingeholt werden.  
In IT: Dies basiert auf einem dreijährigen Studienprogramm und nur juristische Personen Italiens 
können ermächtigt werden, staatlich anerkannte Diplome auszustellen (CPC  923).  
Maßnahmen:  
ES: Ley O rgánica 6/2001, de 21 de Diciembre, de Universidades (Gesetz 6/2001 vom 21.  Dezember 
über die Hochschulen), Artikel  4.  
IT: Königliches Dekret 1592/1933 (Gesetz über Sekundarschulbildung);  
Gesetz 243/1991 (Gelegentlicher öffentlicher Beitrag für Privatuni versitäten);  
 
673 
 Beschluss 20/2003 des CNVSU (Comitato nazionale per la valutazione del sistema universitario) und  
Dekret des Präsidenten der Republik (DPR) 25/1998.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höher es 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In EL: Die Eigentümer und eine Mehrheit der Mitglieder des Leitungsgremiums in privat finanzierten 
Primar - und Sekundarschulen sowie die in der privat finanzieren Primar - und Sekundarbildung 
tätigen Lehrkräfte müssen Staatsangehörige eines Mitgliedstaats sein (CPC  921, 922). Die Ausbildung 
auf Hochschulebene wird ausschließlich von selbstverwalteten juristischen Personen des 
öffentlichen Re chts angeboten. Das Gesetz 3696/2008 erlaubt jedoch Staatsangehörigen eines 
Mitgliedstaats der Union (natürlichen oder juristischen Personen) die Errichtung von privaten 
Hochschulinstituten, deren Abschlüsse allerdings nicht als den Universitätsabschlüssen  gleichwertig 
anerkannt werden (CPC  923).  
Maßnahmen:  
EL: Gesetze 682/1977, 284/1968, 2545/1940 und Präsidialdekret 211/1994, geändert durch  
Präsidialdekret 394/1997, Verfassung Griechenlands Artikel  16 Absatz  5 sowie Gesetz 3549/2007.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In AT: Für die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich Fachhochschulbildung ist 
eine Genehmigung der  zuständigen Behörde, der AQ Austria (Agentur für Qualitätssicherung und 
Akkreditierung Austria), erforderlich. Ein Investor, der ein Fachhochschul -Studienprogramm 
anbieten will, muss die Durchführung solcher Programme als seine Hauptgeschäftstätigkeit 
betreiben und eine Bedarfsanalyse sowie eine Markterhebung zur Akzeptanz des vorgeschlagenen 
Studienprogramms vorlegen. Das zuständige Ministerium kann die Genehmigung verweigern, wenn 
das Programm für unvereinbar mit nationalen Bildungsinteressen befunden wi rd. Wer eine private 
Hochschule beantragt, benötigt eine Genehmigung der zuständigen Behörde (AQ Austria – Agentur 
für Qualitätssicherung und Akkreditierung Austria). Das zuständige Ministerium kann die 
Genehmigung verweigern, wenn der Beschluss der Akkred itierungsbehörde nicht mit den nationalen 
Bildungsinteressen im Einklang steht (CPC  923).  
Maßnahmen:  
AT: Fachhochschul -Studiengesetz, BGBl. I Nr. 340/1993 in der geänderten Fassung, §  2; 
Privatuniversitätengesetz,  
BGBl. I Nr.  74/2011 in der geänderten F assung, §  2 und  
Hochschul -Qualitätssicherungsgesetz, BGBl. I Nr.  74/2011 in der geänderten Fassung, §  25 Absatz  3.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung; in Bezug auf den grenzüberschreiten den Dienstleistungshandel: Marktzugang, 
Inländerbehandlung:  
 
674 
 In FR: Für die Lehrtätigkeit an einer privat finanzierten Bildungseinrichtung ist die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats erforderlich (CPC  921, 922, 923). Staatsangehörige des 
Vereinigten K önigreichs können jedoch von den zuständigen Behörden eine Genehmigung für die 
Lehrtätigkeit an Primar -, Sekundar - und Hochschulen erhalten. Staatsangehörige des Vereinigten 
Königreichs können von den zuständigen Behörden auch eine Genehmigung für die Einr ichtung, den 
Betrieb oder die Leitung einer Primar -, Sekundar - oder Hochschule einholen. Solche Genehmigungen 
werden auf Ermessensbasis gewährt.  
Maßnahmen:  
FR: Code de l'éducation.  
In Bezug auf Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den  grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In MT: Dienstleister, die privat finanzierte Dienstleistungen in den Bereichen Hochschulbildung oder 
Erwachsenenbildung anbieten möchten, benötigen eine Erlaubnis des Minister iums für Bildung und 
Beschäftigung. Die Entscheidung über die Erteilung der Erlaubnis kann auf Ermessensbasis gefällt 
werden (CPC  923, 924).  
Maßnahmen:  
MT: Gesetzesmitteilung 296 aus dem Jahr 2012.  
 
675 
 Vorbehalt Nr.  11 – Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Umwelt – Verarbeitung und Recycling von 
Altbatterien und Akkumulatoren, Altautos und Elektro - und Elektronik -
Altgeräten; Schutz der Umgebungsluft und des Klimas 
(Dienstleistungen im Bereich Abgasreinigung)  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  9402, 9404  
Art des Vorbehalts:  Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In SE: Nur in Schweden niedergelassene Einrichtungen beziehungsweise Einrichtungen, die ihren 
Hauptsitz in Schweden haben, dürfen Dienstleistungen im Bereich Abgaskontrollen erbringen 
(CPC  9404).  
In SK: Für die Verarbeitung und das Recycling von Altbatterien und Altakkumulatoren, Altölen, 
Altfahrzeugen und Elektro - und Elektronik -Altgeräten ist die Eintragung in den EWR erforderlich 
(Wohnsitzerfordernis) (Teil von CPC 9402).  
Maßnahmen:  
SE: Kraftfahrges etz (2002:574).  
SK: Gesetz 79/2015 über Abfälle.  
  
 
676 
 Vorbehalt Nr.  12 – Finanzdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Finanzdienstleistungen – Versicherungsdienstleistungen und 
Bankdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Entfällt.  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nic ht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a) Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogene Dienstleistungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In IT: Der Zugang zum Beruf des Versicherungsmathematikers wird nur natürlichen Personen 
gewährt. Beruflicher Zusammenschluss (keine Gründung einer juristischen Person) zwischen 
natürlichen Personen z ulässig. Für die Ausübung des Berufs des Versicherungsmathematikers ist die 
Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats der Europäischen Union erforderlich; dies gilt nicht für 
ausländische Berufsangehörige, denen die Berufsausübung auf der Grundlage der Gege nseitigkeit 
gestattet werden kann.  
Maßnahmen:  
IT: Artikel  29 des Privatversicherungsgesetzbuchs (Gesetzesdekret Nr.  209 vom 7.  September 2005). 
und Gesetz 194/1942, Artikel  4, Gesetz 4/1999 über das Berufsregister.  
In Bezug auf die Liberalisierung von In vestitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In BG: Eine Rentenversicherung wird als Aktiengesellschaft betrieben, die nach dem 
Sozialversicherungsgesetz zugelassen und gemäß dem Ha ndelsgesetz oder den Rechtsvorschriften 
eines anderen EU -Mitgliedstaats eingetragen ist (keine Zweigniederlassungen).  
In BG, ES, PL  und PT: Die Errichtung direkter Zweigniederlassungen zur Erbringung von 
Versicherungsvermittlungsdienstleistungen ist nicht  erlaubt, da diese Gesellschaften vorbehalten 
sind, die nach dem Recht eines Mitgliedstaats gegründet worden sind. PL: Ansässigkeitserfordernis 
für Versicherungsvermittler.  
Maßnahmen:  
 
677 
 BG: Versicherungsgesetz, Artikel  12, 56 -63, 65, 66 und 80 Absatz  4, Sozi alversicherungsgesetzbuch 
Artikel  120a –162, Artikel  209–253, Artikel  260–310.  
ES: Reglamento de Ordenación, Supervisión y Solvencia de Entidades Aseguradoras y Reaseguradoras 
(RD 1060/2015, de 20 de noviembre de 2015), Artikel  36. 
PL: Gesetz über Versicher ungs - und Rückversicherungstätigkeiten vom 11.  September 2015 
(Amtsblatt 2020, Nr. 895, Eintrag 1180); Gesetz über Versicherungsvertrieb vom 15.  Dezember 2017 
(Amtsblatt 2019, Eintrag 1881); Gesetz über die Organisation und die Tätigkeit von Pensionsfonds 
vom 28.  August 1997 (Amtsblatt 2020, Eintrag 105); Gesetz vom 6.  März 2018 über Vorschriften für 
die wirtschaftliche Tätigkeit ausländischer Unternehmer und sonstiger ausländischer Personen auf 
dem Gebiet der Republik Polen.  
In PT: Artikel  7 des Gesetzesde krets 94 -B/98, aufgehoben durch Gesetzesdekret 2/2009 vom 
5. Januar und Kapitel  I Abschnitt  VI des Gesetzesdekrets  94-B/98, Artikel  34 Nummern  6 und 7 sowie 
Artikel  7 des Gesetzesdekrets  144/2006, aufgehoben durch das Gesetz  7/2019 vom 16.  Januar. 
Artikel  8 der gesetzlichen Regelung für die Versicherungs - und Rückversicherungsvertriebstätigkeit, 
genehmigt durch das Gesetz  7/2019 vom 16.  Januar.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung:  
In AT: Eine Zweigniederlassung muss von m indestens zwei in Österreich gebietsansässigen 
natürlichen Personen geleitet werden.  
In BG: Erfordernis der Gebietsansässigkeit für die Vorstands - und Aufsichtsratsmitglieder von (Rück -
)Versicherungsunternehmen und jede Person, die zur Geschäftsführung oder Vertretung des (Rück -
)Versicherungsunternehmens befugt ist.  
Der Vorsitzende des Verwaltungsrates, der Vorsitzende des Leitungs - und Kontrollorgans, der 
geschäftsführende Direktor und der Bankbevollmächtigte von Rentenversicherungsgesellschaften 
müssen  eine ständige Anschrift haben oder einen Daueraufenthaltstitel für Bulgarien besitzen.  
Maßnahmen:  
AT: Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, §  14 Absatz  1 Ziffer  3, BGBl. I Nr.  34/2015.  
BG: Versicherungsgesetz, Artikel  12, 56 -63, 65, 66 und 80 Absatz  4; 
Sozialversicherungsgesetzbuch Artikel  120a –162, Artikel  209–253, Artikel  260–310.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Vor der Errichtung einer Zweigniederlassung oder Agentur für die Erbringung von 
Versicherungsdienstleistungen müssen ausländische Versicherer oder Rückversicherer in ihrem 
Herkunftsstaat zur Erbringung derselben Arten von Versicherungsdienstleistungen zu gelassen sein, 
die sie in Bulgarien erbringen wollen.  
Die Einnahmen des freiwilligen Zusatzrentenfonds sowie ähnliche Einnahmen, die unmittelbar mit 
freiwilligen Rentenversicherungen zusammenhängen, die von Personen betrieben werden, die nach 
den Rechtsvo rschriften eines anderen Mitgliedstaats eingetragen sind und die im Einklang mit dem 
betreffenden Recht freiwillige Rentenversicherungstätigkeiten betreiben dürfen, sind nach dem mit 
dem Körperschaftsteuergesetz festgelegten Verfahren nicht zu besteuern.  
 
678 
 In ES: Bevor ausländische Versicherer in Spanien eine Zweigniederlassung oder Vertretung für die 
Erbringung bestimmter Arten von Versicherungsdienstleistungen errichten können, müssen sie in 
ihrem Herkunftsstaat seit mindestens fünf Jahren zur Erbringung d ieser Arten von 
Versicherungsdienstleistungen zugelassen sein.  
In PT: Um eine Zweigniederlassung oder Agentur errichten zu können, müssen ausländische 
Versicherungsunternehmen gemäß den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften seit mindestens 
fünf Jahre n zur Ausübung ihrer Versicherungs - oder Rückversicherungsgeschäfte zugelassen sein.  
Maßnahmen:  
BG: Versicherungsgesetz, Artikel  12, 56 -63, 65, 66 und 80 Absatz  4; 
Sozialversicherungsgesetzbuch Artikel  120a –162, Artikel  209–253, Artikel  260–310.  
ES: Reglam ento de Ordenación, Supervisión y Solvencia de Entidades Aseguradoras y Reaseguradoras 
(RD 1060/2015, de 20 de noviembre de 2015), Artikel  36. 
PT: Artikel  7 des Gesetzesdekrets  94-B/98 und Kapitel  I Abschnitt  VI des Gesetzesdekrets  94-B/98, 
Artikel  34 Numm ern 6 und 7 sowie Artikel  7 des Gesetzesdekrets  144/2006; Artikel  215 der 
gesetzlichen Regelung für die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs - und 
Rückversicherungstätigkeit, genehmigt durch das Gesetz  147/2005 vom 9.  September.  
In Bezug auf die Liberali sierung von Investitionen – Marktzugang:  
In AT: Für die Erlangung einer Lizenz zur Eröffnung einer Zweigniederlassung müssen ausländische 
Versicherer eine Rechtsform besitzen, die der einer Aktiengesellschaft oder einem 
Versicherungsverein auf Gegenseitig keit in ihrem Heimatland entspricht oder damit vergleichbar ist.  
In EL: Versicherungs - und Rückversicherungsunternehmen mit Hauptsitz in einem Drittland können 
in Griechenland durch die Gründung einer Tochtergesellschaft oder einer Zweigstelle tätig werden, 
wobei die Zweigstelle hier keine bestimmte Rechtsform annehmen muss, denn sie bedeutet die 
ständige Präsenz im Gebiet eines Mitgliedstaates (d.  h. Griechenlands) eines Unternehmens mit 
Hauptsitz außerhalb der EU, das in dem betreffenden Mitgliedstaat (Griechenland) eine Zulassung 
erhält und Versicherungsgeschäfte betreibt.  
Maßnahmen:  
AT: Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, §  14 Absatz  1 Ziffer  1, BGBl. I Nr.  34/2015.  
EL: Gesetz 4364/2016 Artikel  130 (Amtsblatt 13/ A/ 5.2.2016)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale 
Präsenz:  
In AT: Werbungs - und Vermittlungsleistungen im Auftrag einer nicht in der Union niedergelassenen 
Tochtergesellschaft oder einer nicht in Österreich niedergelassenen Zweigniederlassung sind (außer 
bei der Rückversicherung und Folgerückversicherung) verboten .  
In DK: Bei der Ausübung der Tätigkeit der Direktversicherung für in Dänemark gebietsansässige 
Personen, dänische Schiffe oder in Dänemark belegene Vermögenswerte können Personen oder 
Unternehmen (auch Versicherungsgesellschaften) keine gewerbliche Unter stützung leisten, es sei 
 
679 
 denn, sie sind Versicherungsgesellschaften nach dänischem Recht oder durch die zuständigen 
dänischen Behörden zugelassen.  
In SE: Direktversicherungen eines ausländischen Versicherers dürfen nur durch Vermittlung eines in 
Schweden zugelassenen Versicherungsdienstleisters abgeschlossen werden, unter der 
Voraussetzung, dass der ausländische Versicherer und das schwedische Versicherungsunternehmen 
zur selben Unternehmensgruppe gehören oder eine Kooperationsvereinbarung geschlossen habe n. 
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In DE, HU  und LT: Für Direktversicherungen bei nicht in der Europäischen Union niedergelassenen 
Versicherungsgesellschaften ist die Errichtung und Zulassung einer Zweignieder lassung erforderlich.  
In SE: Die Erbringung von Dienstleistungen auf dem Gebiet der Versicherungsvermittlung erfordert 
die Niederlassung einer kommerziellen Präsenz (Erfordernis der lokalen Präsenz).  
In SK: Luft - und Seetransportversicherungen (für Güter,  Luftfahrzeuge, Schiffe und Haftpflicht) 
dürfen nur bei in der Union niedergelassenen Versicherungsunternehmen oder bei in der Slowakei 
zugelassenen Zweigniederlassungen in der Union nicht niedergelassener Versicherungsunternehmen 
abgeschlossen werden.  
Maß nahmen:  
AT: Versicherungsaufsichtsgesetz 2016, §  13 Absatz  1 und 2, BGBl. I Nr.  34/2015 DE: §§ 67-69 
Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) für alle Versicherungsdienstleistungen - setzt Solvency 2 um; in 
Verbindung mit §  105 Luftverkehrs -Zulassungs -Ordnung ( LuftVZO) nur für die obligatorische 
Luftfahrzeughaftpflichtversicherung.  
DE: Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) für alle Versicherungsdienstleistungen in Verbindung mit 
Luftverkehrs -Zulassungs -Ordnung (LuftVZO) nur für die obligatorische 
Luftfahrzeughaftpf lichtversicherung.  
DK: Lov om finansiel virksomhed jf. lovbekendtgørelse 182 af 18.  februar 2015.  
HU: Gesetz  LX von 2003 LT: Versicherungsgesetz vom 18.  September 2003 m. Nr.  IX-1737, letzte 
Änderung 13.  Juni 2019, Nr.  XIII-2232.  
SE: Lag om försäkringsförmedling (Versicherungsvermittlungsgesetz) (Kapitel  3, Abschnitt  3, 
2018:12192005:405) und Gesetz zur Regelung der Tätigkeit ausländischer 
Versicherungsunternehmen in Schweden (Kapitel  4, Abschnitt  1 und 10 1998:293).  
SK: Versicherungs gesetz 39/2015  
b) Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In BG: Finanzinstitute, die keine Banken sind, unterliegen für folgende Tätigkeiten einer 
Registrierungspflicht bei der Bulgarischen Nationalbank: Darlehensgeschäfte mit Mitteln, die nicht 
durch Annahme von Einlagen oder sonstigen rückzahlbaren Mitteln aufgebra cht werden, Erwerb von 
Anteilen an einem Kreditinstitut oder einem anderen Finanzinstitut, Finanzierungsleasing, 
 
680 
 Garantiegeschäfte, Erwerb von Ansprüchen an Darlehen und andere Formen der Finanzierung 
(Factoring, Forfaitierung usw.). Das Finanzinstitut mus s seinen Hauptgeschäftssitz im Gebiet 
Bulgariens haben.  
In BG: Nicht -EWR -Banken können in Bulgarien Bankgeschäfte betreiben, wenn sie von der BNB eine 
Lizenz zur Aufnahme und dem Betrieb von Geschäften durch eine Zweigniederlassung in Bulgarien 
erhalten h aben.  
In IT: Um die Zulassung für die Erbringung von Wertpapierabwicklungs - oder von 
Wertpapierverwahrungsdienstleistungen in Italien zu erhalten, muss ein Unternehmen nach 
italienischem Recht gegründet worden sein (keine Zweigniederlassungen).  
Bei Organi smen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, die keine den harmonisierten 
Vorschriften der EU unterliegenden Organismen für gemeinsame Anlagen in übertragbare 
Wertpapiere (OGAW) sind, muss die Treuhand - bzw. Verwahrgesellschaft in Italien oder einem 
andere n Mitgliedstaat niedergelassen sein und in Italien eine Zweigniederlassung haben.  
Verwaltungsgesellschaften der nicht den harmonisierten Vorschriften der Union unterliegenden 
Investmentfonds müssen auch nach italienischem Recht gegründet worden sein (kein e 
Zweigniederlassungen).  
Die Mittel von Pensionsfonds dürfen nur von Banken, Versicherungsgesellschaften, 
Wertpapierfirmen und Verwaltungsgesellschaften der den harmonisierten EU -Vorschriften 
unterliegenden OGAW, die ihren satzungsmäßigen Hauptsitz in der  Union haben bzw. von nach 
italienischem Recht gegründeten OGAW verwaltet werden.  
Beim Haustürverkauf müssen Vermittler zugelassene Verkäufer von Finanzprodukten einsetzen, die 
in einem Mitgliedstaat gebietsansässig sind.  
Repräsentanzen von Vermittlern a us Nicht -EU-Ländern dürfen keine Wertpapierdienstleistungen 
erbringen, dies schließt auch Geschäfte für eigene und für Kundenrechnung, die Platzierung und die 
Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten ein (Zweigniederlassung erforderlich).  
In PT: Pensi onsfonds dürfen nur von darauf spezialisierten Gesellschaften, die zu diesem Zweck nach 
portugiesischem Recht gegründet wurden, und von in Portugal niedergelassenen und für das 
Lebensversicherungsgeschäft zugelassenen Versicherungsgesellschaften oder von i n anderen 
Mitgliedstaaten für die Verwaltung von Pensionsfonds zugelassenen Einrichtungen verwaltet 
werden. Direkte Zweigniederlassungen aus Ländern außerhalb der Europäischen Union sind nicht 
zugelassen.  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über Kreditinstitute Artikel  2, Absatz  5, Artikel  3a und Artikel  17; 
Sozialversicherungsgesetzbuch Artikel  121, 121b, 121f und  
Währungsgesetz, Artikel  3. 
IT: Gesetzesdekret 58/1998, Artikel  1, 19, 28, 30 -33, 38, 69 und 80;  
Gemeinsame Verordnung der Bank von Italien und der CONSOB v om 22.2.1998, Artikel  3 und 41;  
 
681 
 Verordnung der Bank von Italien vom 25.1.2005  
Titel  V Kapitel  VII Abschnitt  II; Verordnung der CONSOB 16190 vom 29.10.2007, Artikel  17-21, 78 -81, 
91-111. vorbehaltlich der  
Verordnung (EU) Nr.  909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23.  Juli 2014 zur 
Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über 
Zentralverwahrer.  
PT: Gesetzesdekret 12/2006, geändert durch Gesetzesd ekret 180/2007 Gesetzesdekret 357 -A/2007, 
Verordnung 7/2007 -R, geändert mit Verordnung 2/2008 -R, Verordnung 19/2008 -R, Verordnung 
8/2009. Artikel  3 der gesetzlichen Regelung für die Errichtung und die Arbeitsweise von 
Pensionsfonds und ihren Verwaltungsste llen, genehmigt durch das Gesetz  27/2020 vom 23.  Juli. 
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In HU: Zweigniederlassungen von außerhalb des EWR ansässigen Verwaltungsgesellschaften von 
Investmentfonds dürfen nicht die Verwaltung von europäischen Investitionsfonds übernehmen und 
dürfen keine Dienstleistungen im Bereich der Vermögensverwaltung für private Pensionsfonds 
erbringen.  
Maßnahmen:  
HU: Gesetz CCXXXVII von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehmen;   
Gesetz CCXXXVII von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehmen; und  
Gesetz CXX von 2001 über den Kapitalmarkt.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In BG: Eine Bank wird von mindestens zwei Personen gemeinsam geleitet und vertreten. Die mit der 
Geschäftsführung und Vertretung der Bank betrauten Personen sind an ihrer Verwaltungsanschrift 
persönlich anwesend. Juristische Personen dürfen ni cht gewählte Mitglieder des Leitungs - bzw. 
Kontrollorgans einer Bank sein.  
In SE: Eine Sparkasse darf nur von einer natürlichen Person gegründet werden.  
Maßnahmen:  
BG: Kreditinstitutegesetz, Artikel  10; 
Sozialversicherungsgesetzbuch, Artikel  121e; und  
Wäh rungsgesetz, Artikel  3. 
SE: Sparbankslagen (Sparkassengesetz) (1987:619), Kapitel  2, § 1. 
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung:  
 
682 
 In HU: Dem Leitungs - bzw. Kontrollorgan eines Kreditinstituts müssen mindestens zwei Mitglie der 
angehören, die als Gebietsansässige im Sinne der einschlägigen Devisenvorschriften gelten und 
bereits seit mindestens einem Jahr dauerhaft in Ungarn gebietsansässig waren.  
Maßnahmen:  
HU: Gesetz CCXXXVII von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehm en;  
Gesetz CCXXXVII von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehmen; und  
Gesetz CXX von 2001 über den Kapitalmarkt.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In RO: Marktteilnehmer sind juristische Personen, die gemäß den Best immungen des 
Gesellschaftsrechts als Aktiengesellschaften gegründet wurden. Alternative Handelssysteme 
(multilaterale Handelssysteme (MTF) nach der Finanzmarktrichtlinie) können von einem unter den 
oben genannten Bedingungen gegründeten Systembetreiber ode r von einer durch die ASF 
(Autoritatea de Supraveghere Financiară – Finanzaufsichtsbehörde) zugelassenen Investmentfirma 
betrieben werden.  
SI: Altersversorgungssysteme können von einem Pensionsfonds auf Gegenseitigkeit (der keine 
juristische Person ist und  daher von einer Versicherungsgesellschaft, einer Bank oder einer 
Pensionsgesellschaft verwaltet wird), Pensionsgesellschaften oder Versicherungsgesellschaften 
angeboten werden. Ferner können Altersversorgungssysteme von Altersversorgungsträgern 
angeboten werden, die nach den in einem EU -Mitgliedstaat geltenden Regeln gegründet wurden.  
Maßnahmen:  
RO: Gesetz Nr.  126 vom 11.  Juni 2018 über Finanzinstrumente und Verordnung Nr.  1/2017 zur 
Änderung und Ergänzung der Verordnung Nr.  2/2006 über regierte Märkte und alternative 
Handelssysteme, genehmigt durch Beschluss des NSC no. 15/2006 - ASF – Autoritatea d e 
Supraveghere Financiară – Finanzaufsichtsbehörde. SI: Gesetz über die Renten - und die 
Invaliditätsversicherung (Amtsblatt Nr. 102/2015), zuletzt geändert Nr.  28/19).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In HU: Nicht im EWR gebietsansässige Unternehmen können Finanzdienstleistungen oder 
Zusatzfinanzdienstleistungen nur über eine Zweigniederlassung in Ungarn erbringen.  
Maßnahmen:  
HU: Gesetz CCXXXVII von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehmen;  
Gesetz CCXXXV II von 2013 über Kreditinstitute und Finanzunternehmen; und  
Gesetz CXX von 2001 über den Kapitalmarkt.  
  
 
683 
 Vorbehalt Nr.  13 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales   
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Zuordnung nach Branche:  CPC 931, 933  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In DE (gilt auch für die regionale Ebene): Rettungsdienste und „qualifizierte 
Krankentransportdienstleistungen“ werden von den Bundesländern organisiert und reguliert. Die 
meisten Bundesländer übertragen Befugnisse im Bereich der Rettungsdienste auf die Gemeind en. 
Die Gemeinden können gemeinnützigen Dienstleistern Vorrang einräumen. Dies gilt für ausländische 
ebenso wie für inländische Dienstleister (CPC  931, 933). Die Erbringung von 
Krankentransportdienstleistungen erfordert die vorherige Planung, Genehmigung u nd 
Akkreditierung. In Bezug auf Telemedizin: Die Zahl der IKT (Informations - und 
Kommunikationstechnologie) -Dienstleister kann beschränkt werden, um Kompatibilität, 
Interoperabilität und die Einhaltung der erforderlichen Sicherheitsstandards zu gewährleist en. Diese 
Beschränkung wird diskriminierungsfrei angewandt.  
In HR: Die Niederlassung einiger privat finanzierter sozialer Einrichtungen kann in bestimmten 
geografischen Gebieten auf Basis des Bedarfs begrenzt werden (CPC  9311, 93192, 93193, 933).  
In SI: Folgende Dienstleistungen unterliegen einem staatlichen Monopol: Versorgung mit Blut, 
Blutpräparate, Entnahme und Konservierung menschlicher Organe für Transplantationen, 
sozialmedizinische, gesundheitsdienstliche, epidemiologische und umweltmedizinische 
Dienstleistungen, Dienstleistungen der pathologischen Anatomie und biomedizinisch unterstützte 
Fortpflanzung (CPC  931).  
Maßnahmen:  
DE: Bundesärzteordnung (BÄO);  
Gesetz über die Ausübung der Zahnheilkunde (ZHG);  
Gesetz über den Beruf der Psychotherapeutin  und des Psychotherapeuten (PsychThG);  
Gesetz über die berufsmäßige Ausübung der Heilkunde ohne Bestallung (Heilpraktikergesetz);  
Gesetz über das Studium und den Beruf von Hebammen(HebG);  
 
684 
 Gesetz über den Beruf der Notfallsanitäterin und des Notfallsanitäte rs (NotSanG);  
Gesetz über die Pflegeberufe (PflBG);  
Gesetz über die Berufe in der Physiotherapie;  
Gesetz über den Beruf des Logopäden;  
Gesetz über den Beruf des Orthoptisten und der Orthoptistin;  
Gesetz über den Beruf der Podologin und des Podologen;  
Geset z über den Beruf der Diätassistentin und des Diätassistenten;  
Gesetz über den Beruf der Ergotherapeutin und des Ergotherapeuten; Bundesapothekerordnung 
(BapO);  
Gesetz über den Beruf des pharmazeutisch -technischen Assistenten;  
Gesetz über technische Assiste nten in der Medizin (MTAG);  
Gesetz zur wirtschaftlichen Sicherung der Krankenhäuser und zur Regelung der 
Krankenhauspflegesätze (Krankenhausfinanzierungsgesetz - KHG);  
Gewerbeordnung;  
Sozialgesetzbuch Fünftes Buch (SGB V) – Gesetzliche Krankenversicherung;  
Sozialgesetzbuch Sechstes Buch (SGB VI) – Gesetzliche Rentenversicherung;  
Sozialgesetzbuch Siebtes Buch (SGB VII) – Gesetzliche Unfallversicherung;  
Sozialgesetzbuch Neuntes Buch (SGB IX) – Rehabilitation und Teilhabe von Menschen mit 
Behinderungen;  
Sozial gesetzbuch Elftes Buch (SGB XI) – Soziale Pflegeversicherung;  
Personenbeförderungsgesetz (PBefG).  
Auf regionaler Ebene:  
Gesetz über den Rettungsdienst (Rettungsdienstgesetz - RDG) in Baden -Württemberg;  
Bayerisches Rettungsdienstgesetz (BayRDG);  
Gesetz über  den Rettungsdienst für das Land Berlin (Rettungsdienstgesetz);  
Gesetz über den Rettungsdienst im Land Brandenburg (BbgRettG);  
Bremisches Hilfeleistungsgesetz (BremHilfeG);  
Hamburgisches Rettungsdienstgesetz (HmbRDG);  
 
685 
 Gesetz über den Rettungsdienst für das  Land Mecklenburg -Vorpommern (RDGM -V); 
Niedersächsisches Rettungsdienstgesetz (NRettDG);  
Gesetz über den Rettungsdienst sowie die Notfallrettung und den Krankentransport durch  
Unternehmer (RettG NRW);  
Landesgesetz über den Rettungsdienst sowie den Notfall - und Krankentransport (RettDG);  
Saarländisches Rettungsdienstgesetz (SRettG);  
Sächsisches Gesetz über den Brandschutz, Rettungsdienst und Katastrophenschutz (SächsBRKG);  
Rettungsdienstgesetz des Landes Sachsen -Anhalt (RettDG LSA);  
Schleswig -Holsteinisches Rettungsdienstgesetz (SHRDG);  
Thüringer Rettungsdienstgesetz (ThüRettG).  
Landespflegegesetze:  
Gesetz zur Umsetzung der Pflegeversicherung in Baden -Württemberg (Landespflegegesetz - 
LPflG);  
Gesetz zur Ausführung der Sozialgesetze (AGSG);  
Gesetz zur Planung und Finanzierung von Pflegeeinrichtungen (Landespflegeeinrichtungsgesetz - 
LPflegEG);  
Gesetz über die pflegerische Versorgung im Land Brandenburg (Landespflegegesetz - LPflegeG);  
Gesetz zur Ausführung des Pflege -Versicherungsgesetzes im Lande Bremen und zur  Änderung  
des Bremischen Ausführungsgesetzes zum Bundessozialhilfegesetz (BremAGPflegeVG);  
Hamburgisches Landespflegegesetz (HmbLPG);  
Hessisches Ausführungsgesetz zum Pflege -Versicherungsgesetz;  
Landespflegegesetz (LPflegeG M -V); 
Gesetz zur Planung und För derung von Pflegeeinrichtungen nach dem Elften Buch  
Sozialgesetzbuch (Niedersächsisches Pflegegesetz - NPflegeG);  
Gesetz zur Weiterentwicklung des Landespflegerechts und Sicherung einer unterstützenden 
Infrastruktur für ältere Menschen, pflegebedürftige Me nschen und deren Angehörige (Alten - und 
Pflegegesetz Nordrhein -Westfalen – APG NRW);  
Landesgesetz zur Sicherstellung und Weiterentwicklung der pflegerischen Angebotsstruktur  
 
686 
 (LPflegeASG) (Rheinland -Pfalz);  
Gesetz Nr. 1694 zur Planung und Förderung von Angeboten für hilfe -, betreuungs - oder 
pflegebedürftige Menschen im Saarland (Saarländisches Pflegegesetz);  
Sächsisches Pflegegesetz (SächsPflegeG).  
Schleswig -Holstein: Ausführungsgesetz zum Pflege -Versicherungsgesetz (Landespflegegesetz - 
LPflegeG);  
Thüri nger Gesetz zur Ausführung des Pflege -Versicherungsgesetzes (ThürAGPflegeVG);  
Landeskrankenhausgesetz Baden -Württemberg;  
Bayerisches Krankenhausgesetz (BayKrG);  
Berliner Gesetz zur Neuregelung des Krankenhausrechts;  
Krankenhausentwicklungsgesetz Brandenbur g (BbgKHEG);  
Bremisches Krankenhausgesetz (BrmKrHG);  
Hamburgisches Krankenhausgesetz (HmbKHG);  
Hessisches Krankenhausgesetz 2011 (HKHG 2011);  
Krankenhausgesetz für das Land Mecklenburg -Vorpommern (LKHG M -V); 
Niedersächsisches Krankenhausgesetz (NKHG);  
Kran kenhausgestaltungsgesetz des Landes Nordrhein -Westfalen (KHGG NRW);  
Landeskrankenhausgesetz Rheinland -Pfalz (LKG Rh -Pf); 
Saarländisches Krankenhausgesetz (SKHG);  
Gesetz zur Neuordnung des Krankenhauswesens (Sächsisches Krankenhausgesetz - SächsKHG);  
Kranke nhausgesetz Sachsen -Anhalt (KHG LSA);  
Gesetz zur Ausführung des Krankenhausfinanzierungsgesetzes (AG -KHG) in Schleswig -Holstein;  
Thüringisches Krankenhausgesetz (Thür KHG).  
HR: Gesundheitsvorsorgegesetz (OG 150/08, 71/10, 139/10, 22/11, 84/11, 12/12, 70/12, 144/12).  
SI: Gesetz über Gesundheitsdienstleistungen (Amtsblatt der SR, Nr.  23/2005), Artikel  1, 3 und 62 -64 
Gesetz über Unfruchtbarkeitsbehandlung und biomedizinisch unt erstützte Fortpflanzung, Amtsblatt 
der SR, Nr. 70/00, Artikel  15 und 16 und  
Gesetz über die Versorgung mit Blut (ZPKrv -1), Amtsblatt der SR, Nr.104/06, Artikel 5 und 8.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:   
 
687 
 In FR: Für Krankenhaus - und Krankentransportdienstleistungen, für Dienstleistungen stationärer 
Einrichtungen im Gesundheitswesen (ausgenommen Krankenhäuser) und für Sozialdienstleistungen 
bedarf die Wahrnehmung von Führungsaufgaben einer Genehmigung. Bei  der Genehmigung wird 
die Verfügbarkeit lokaler Führungskräfte berücksichtigt. Unternehmen können alle Rechtsformen 
wählen, ausgenommen diejenigen, die freien Berufen vorbehalten sind.  
Maßnahmen:  
FR: Loi 90-1258 relative à l'exercice sous forme de société  des professions libérales, Loi n°2011 -940 
du 10  août 2011 modifiant certaines dipositions de la loi n°2009 -879 dite HPST, Loi n°47 -1775 
portant statut de la coopération und Code de la santé publique.  
  
 
688 
 Vorbehalt Nr.  14 – Dienstleistungen in den Bereichen Fremdenverkehr und Reisen  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen in den Bereichen Fremdenverkehr und Reisen – 
Hotels, Restaurants und Catering; Dienstleistungen von 
Reiseagenturen und Reiseveranstaltern ( einschließlich Reiseleitern); 
Dienstleistungen von Fremdenführern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 641, 642, 643, 7471, 7472  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Hö heres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Es muss eine juristische Person nach nationalem Recht gegründet werden (keine 
Zweigniederlassungen). Dienst leistungen von Reiseagenturen und Reiseveranstaltern können von 
einer im EWR niedergelassenen Person erbracht werden, wenn diese bei der Niederlassung im 
Gebiet Bulgariens eine Kopie eines Dokuments, mit dem ihr Recht zur Ausübung dieser Tätigkeit 
beschein igt wird, sowie eine Bescheinigung oder ein anderes Dokument vorlegt, das von einem 
Kreditinstitut oder einem Versicherer ausgestellt wurde und das Angaben über das Bestehen einer 
Versicherung enthält, welche die Haftung der betreffenden Person für Schäden  deckt, die bei einer 
schuldhaften Nichterfüllung beruflicher Pflichten auftreten könnten. Bei bulgarischen Unternehmen, 
bei denen die öffentliche (staatliche oder kommunale) Beteiligung am Eigenkapital mehr als 
50 Prozent beträgt, darf die Zahl der auslän dischen Führungskräfte nicht höher sein als die Zahl der 
Führungskräfte mit bulgarischer Staatsangehörigkeit. Erfordernis der Staatsangehörigkeit eines 
Mitgliedstaats des EWR für Fremdenführer (CPC  641, 642, 643, 7471, 7472).  
Maßnahmen:  
BG: Fremdenverkehrsgesetz, Artikel  61, 113 und 146.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In CY: Eine Genehmigung für die Niederlassung und den Betrieb eines Unternehmens bzw. einer 
Agentur im Bereich Fremdenverkehr und Reisen sowie die Erneuerung einer Betriebsgenehmigung 
für ein bestehendes Unternehmen oder eine bestehende Agentur wird nur natürlichen od er 
juristischen Personen aus der Europäischen Union gewährt. Mit Ausnahme von Unternehmen, die in 
einem anderen Mitgliedstaat niedergelassen sind, dürfen gebietsfremde Unternehmen den in Artikel 
 
689 
 3 des oben genannten Gesetzes aufgeführten Tätigkeiten in der  Republik Zypern nur dann auf 
systematischer oder dauerhafter Grundlage nachkommen, wenn sie von einem ansässigen 
Unternehmen vertreten werden. Für die Erbringung von Dienstleistungen von Fremdenführern, 
Reiseagenturen und Reiseveranstaltern ist die Staats angehörigkeit eines Mitgliedstaats erforderlich 
(CPC  7471, 7472).  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz über Fremdenverkehr, Reisebüros und Fremdenführer (Tourism and Travel Offices and 
Tourist Guides Law) (Gesetz  41(I)/1995) in der geänderten Fassung.  
In Bezug auf die  Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, 
Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In EL: Drittstaatsangehörige müssen ein Diplom einer Frem denführerschule des griechischen 
Ministeriums für Tourismus erwerben, damit sie zur Berufsausübung berechtigt sind. 
Ausnahmsweise kann das Recht auf Berufsausübung Drittstaatsangehörigen im Wege der 
Abweichung von den oben genannten Bestimmungen unter best immten ausdrücklich festgelegten 
Bedingungen vorübergehend (bis zu einem Jahr) gewährt werden, wenn erwiesen ist, dass für eine 
bestimmte Sprache kein Fremdenführer vorhanden ist.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerb ehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In ES (gilt in ES auch für die regionale Ebene): Für die Erbringung von Dienstleistungen eines 
Fremdenführers ist die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedst aats erforderlich (CPC 7472).  
In HR: Erfordernis der Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats des EWR für Bewirtungs - und 
Catering -Dienstleistungen in privaten Haushalten und ländlichen Heimstätten (CPC  641, 642, 643, 
7471, 7472).  
Maßnahmen:  
EL: Präsidialdekret 38/2010, Ministerbeschluss 165261/IA/2010 (Amtsblatt 2157/B), Artikel  50 des 
Gesetzes 4403/2016, Artikel  47 des Gesetzes 4582/2018 (Amtsblatt  208/A). ES: Andalucía: Decreto 
8/2015, de 20 de enero, Regulador de guías de turismo de Andalucí a;  
Aragón: Decreto 21/2015, de 24 de febrero, Reglamento de Guías de turismo de Aragón;  
Cantabria: Decreto 51/2001, de 24 de julio, Artikel 4, por el que se modifica el Decreto 32/1997, de 
25 de abril, por el que se aprueba el reglamento para el ejercici o de actividades turístico -informativas 
privadas;  
Castilla y León: Decreto 25/2000, de 10 de febrero, por el que se modifica el Decreto 101/1995, de 25 
de mayo, por el que se regula la profesión de guía de turismo de la Comunidad Autónoma de Castilla 
y León;  
Castilla la Mancha: Decreto 86/2006, de 17 de julio, de Ordenación de las Profesiones Turísticas;  
 
690 
 Cataluña: Decreto Legislativo 3/2010, de 5 de octubre, para la adecuación de normas con rango de 
ley a la Directiva 2006/123/CE, del Parlamento y del Co nsejo, de 12 de diciembre de 2006, relativa a 
los servicios en el mercado interior, Artikel 88;  
Comunidad de Madrid: Decreto 84/2006, de 26 de octubre del Consejo de Gobierno, por el que se 
modifica el Decreto 47/1996, de 28 de marzo;  
Comunidad Valencian a: Decreto 90/2010, de 21 de mayo, del Consell, por el que se modifica el 
reglamento regulador de la profesión de guía de turismo en el ámbito territorial de la Comunitat 
Valenciana, aprobado por el Decreto 62/1996, de 25 de marzo, del Consell;  
Extremadur a: Decreto 37/2015, de 17 de marzo;  
Galicia: Decreto 42/2001, de 1 de febrero, de Refundición en materia de agencias de viajes, guias de 
turismo y turismo activo;  
Illes Balears: Decreto 136/2000, de 22 de septiembre, por el cual se modifica el Decreto 11 2/1996, de 
21 de junio, por el que se regula la habilitación de guía turístico en las Islas Baleares; Islas Canarias: 
Decreto 13/2010, de 11 de febrero, por el que se regula el acceso y ejercicio de la profesión de guía 
de turismo en la Comunidad Autónoma de Canarias, Artikel 5;  
La Rioja: Decreto 14/2001, de 4 de marzo, Reglamento de desarrollo de la Ley de Turismo de La Rioja;  
Navarra: Decreto Foral 288/2004, de 23 de agosto. Reglamento para actividad de empresas de 
turismo activo y cultural de Navarra.  
Principado de Asturias: Decreto 59/2007, de 24 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento 
regulador de la profesión de Guía de Turismo en el Principado de Asturias und und  
Región de Murcia: Decreto n.º 37/2011, de 8 de abril, por el que se modifican di versos decretos en 
materia de turismo para su adaptación a la ley 11/1997, de 12 de diciembre, de turismo de la Región 
de Murcia tras su modificación por la ley 12/2009, de 11 de diciembre, por la que se modifican 
diversas leyes para su adaptación a la dir ectiva 2006/123/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo 
de 12 de diciembre de 2006, relativa a los servicios en el mercado interior.  
HR: Hotel - und Gaststättengesetz (OG 138/06, 152/08, 43/09, 88/10 i 50/12) und Gesetz über die 
Erbringung von Fremdenverk ehrsdienstleistungen (OG Nr. 68/07 und 88/10).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In HU: Für die grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen von Reiseagenturen und 
Reiseveranstaltern sowie von Dienstleistungen von Fremdenführern ist eine Lizenz des ungarischen 
Gewerbeamts erforderlich. Solche Lizenzen werden nur Staatsangehörigen ei nes Mitgliedstaats des 
EWR und juristischen Personen mit Sitz im EWR erteilt (CPC  7471, 7472).  
In IT (gilt auch für die regionale Ebene): Fremdenführer aus Nicht -EU-Ländern dürfen nur mit einer 
spezifischen Lizenz der Region den Beruf des gewerblichen Fre mdenführers ausüben. Fremdenführer 
aus den Mitgliedstaaten ist es gestattet, ihren Beruf ohne eine solche Lizenz auszuüben. Die Lizenz 
wird Fremdenführern erteilt, die angemessene Fähigkeiten und Kenntnisse nachgewiesen haben 
(CPC  7472).  
 
691 
 Maßnahmen:  
HU: Gesetz CLXIV von 2005 über Handel, Regierungsdekret Nr. 213/1996 (XII.23.) über die 
Reiseveranstalter und Reiseagenturen.  
IT: Gesetz 135/2001, Artikel  7.5 und 6; und Gesetz 40/2007 (DL 7/2007).  
  
 
692 
 Vorbehalt Nr.  15 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Sektor – Teilsektor:  Erholungsdienstleistungen; Sonstige Dienstleistungen im Sport  
Zuordnung nach Branche:  CPC 962, Teil von 96419  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbeh andlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Sonstige Dienstleistungen im Bereich Sport (CPC 96419)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Höheres Management und 
Leitungs - bzw. Kontrollorgan und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – 
Inländerbehandlung:  
In AT (bezieht sich auf die regionale Zuständigkeitsebene): Die Erbringung von Dienstleistungen von 
Skischulen und Bergführern unterliegt den Gesetzen der Bundesländer. Für die Erbringung dieser 
Dienstleistungen kann die Staatsangehörigkeit eines EWR - Mitglieds taats erforderlich sein. Von 
Unternehmen kann verlangt werden, dass sie einen Geschäftsführer ernennen, der 
Staatsangehöriger eines EWR -Mitgliedstaats ist.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüber schreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
In CY: Staatsangehörigkeitserfordernis für die Errichtung einer Tanzschule und 
Staatsangehörigkeitserfordernis für Sporttrainer.  
Maßnahmen:  
AT: Kärntner Schischulgesetz, LGBL. Nr.  53/97  
Kärntner Berg - und Schiführergesetz, LGBL. Nr.  25/98  
NÖ- Sportgesetz, LGBL. Nr. 5710;  
OÖ- Sportgesetz, LGBl. Nr.  93/1997  
Salzburger Schischul - und Snowboardschulgesetz, LGBL. Nr.  83/89  
Salzburger Bergführergesetz, LGBL. Nr.  76/81  
Steiermärkisches Schischulgesetz, LGBL. Nr.58/97;  
 
693 
 Steiermärkisches Berg - und Schiführergesetz, LGBL. Nr.  53/76  
Tiroler Schischulgesetz. LGBL. Nr.  15/95  
Tiroler Bergsportführergesetz, LGBL. Nr.  7/98  
Vorarlberger Schischulgesetz, LGBL. Nr. 55/02 §4 (2)a;   
Vorarlberger Bergführergesetz, LGBL. Nr.  54/02 und  
Wien: Gesetz über die Unterweisung in Wintersportarten, LGBL. Nr.  37/02.  
CY: Gesetz 65(I)/1997 in der geänderten Fassung und  
Gesetz 17(I)/1995 in der geänderten Fassung  
  
 
694 
 Vorbehalt Nr.  16 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkehr   
Sektor – Teilsektor:  Verkehrsdienstleistungen – Fischerei und Wasserverkehr – jede andere 
von einem Schiff aus betriebene kommerzielle Tätigkeit; 
Wasserverkehr und Hilfs dienstleistungen für den Wasserverkehr; 
Schienenverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Schienenverkehr; 
Straßenverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Straßenverkehr; 
Hilfsdienstleistungen für den Luftverkehr  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev. 3.1 050 1, 0502; CPC  5133, 5223, 711, 712, 721, 741, 742, 743, 
744, 745, 748, 749, 7461, 7469, 83103, 86751, 86754, 8730, 882  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a) Seeverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr. Jede von einem Schiff aus 
betriebene kommerzielle Tätigkeit (ISIC  Rev. 3.1 0501, 0502; CPC  5133, 5223, 721, Teil von 742, 
745, 74540, 74520, 74590, 882)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In der EU: Für Hafendienstleistungen kann die Verwaltung eines Hafens oder die zuständige Behörde 
die Anzahl der Er bringer von Hafendienstleistungen für eine bestimmte Hafendienstleistung 
beschränken.  
Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EU) 2017/352 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15.  Februar 2017 
zur Schaffung eines Rahmens für die Erbringung von Hafendiensten u nd zur Festlegung von 
gemeinsamen Bestimmungen für die finanzielle Transparenz der Häfen, Artikel  6.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan und den grenzübe rschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung;  
In BG: Die Beförderung und alle Tätigkeiten im Zusammenhang mit Wasserbauvorhaben und 
Unterwasserarbeiten, Prospektion und Gewinnung mineralischer und anderer anorganischer 
Ressourcen,  Lotsendienstleistungen, Bunkern, Übernahme von Abfällen, Wasser -und-Öl-Mischungen 
und dergleichen durch Wasserfahrzeuge auf den inneren Gewässern und im Küstenmeer Bulgariens 
 
695 
 dürfen nur von Wasserfahrzeugen unter bulgarischer Flagge oder unter der Flagge eines anderen 
Mitgliedstaats durchgeführt werden.  
Die Zahl der Dienstleister in den Häfen kann je nach objektiver Kapazität des Hafens, die von einer 
vom Minister für Verkehr, Informationstechnologie und Kommunikation eingesetzten 
Sachverständigenkommissi on bestimmt wird, begrenzt werden.  
Staatsangehörigkeitserfordernis für Unterstützungsdienstleistungen. Der Kapitän und der leitende 
Ingenieur des Wasserfahrzeugs müssen Staatsangehörige eines Mitgliedstaats des EWR oder der 
Schweizerischen Eidgenossenscha ft sein. (ISIC Rev.  3.1 0501, 0502, CPC  5133, 5223, 721, 74520, 
74540, 74590, 882).  
Maßnahmen:  
BG: Handelsschifffahrtsgesetz; Gesetz über die Meeresgewässer, die Binnenwasserstraßen und die 
Häfen Bulgariens; Verordnung über die Bedingungen und die Reihen folge der Auswahl bulgarischer 
Beförderer für die Beförderung von Passagieren und Fracht gemäß internationalen Verträgen und 
Verordnung 3 über die Wartung unbemannter Wasserfahrzeuge.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und au f den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In BG: Was Unterstützungsdienstleistungen für den öffentlichen Verkehr in bulgarischen Häfen 
betrifft, so wird das Recht zur Erbringung von Unterstützungsdienstleistungen in Häfen von 
nation aler Bedeutung durch einen Konzessionsvertrag gewährt. In Häfen von regionaler Bedeutung 
wird dieses Recht durch einen Vertrag mit dem Eigentümer des Hafens gewährt (CPC  74520, 74540, 
74590).  
Maßnahmen:  
BG: Handelsschifffahrtsgesetz; Gesetz über die Meer esgewässer, die Binnenwasserstraßen und die 
Häfen Bulgariens.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In DK: Anbieter von Lotsendienstleistungen dürfen nur dann Lotsendienstleistungen in Dänemark 
erbringen, wenn sie  ihren Sitz im EWR haben und von den dänischen Behörden gemäß dem 
dänischen Gesetz über Lotsendienstleistungen registriert und zugelassen sind (CPC  74520).  
Maßnahmen:  
DK: Dänisches Gesetz über Lotsendienstleistungen, §  18.  
In Bezug auf die Liberalisieru ng von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung und auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, 
Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In DE (gilt auch für die regionale Ebene): Ein Wasserfahrzeug, das nich t Eigentum eines 
Staatsangehörigen eines Mitgliedstaats ist, darf für Tätigkeiten, die keine Verkehrs - und 
Hilfsdienstleistungen sind, auf deutschen Bundeswasserstraßen nur mit besonderer Genehmigung 
eingesetzt werden. Ausnahmen für Wasserfahrzeuge aus Sta aten, die nicht der Europäischen Union 
angehören, können nur gewährt werden, wenn Wasserfahrzeuge aus Mitgliedstaaten der 
 
696 
 Europäischen Union nicht oder nur unter äußerst ungünstigen Bedingungen verfügbar sind, oder auf 
der Grundlage der Gegenseitigkeit. Wa sserfahrzeugen unter der Flagge des Vereinigten Königreichs 
können Ausnahmen auf der Grundlage der Gegenseitigkeit gewährt werden (§ 2 Abs. 3 KüSchVO). 
Alle Tätigkeiten, die in den Anwendungsbereich des Seelotsgesetzes fallen, sind reglementiert und 
die Ak kreditierung ist auf Staatsangehörige des EWR oder der Schweizerischen Eidgenossenschaft 
beschränkt. Die Bereitstellung und der Betrieb von Einrichtungen für Lotsendienstleistungen ist 
öffentlichen Stellen und von diesen benannten Unternehmen vorbehalten.  
In Bezug auf das Mieten oder Leasing von Seefahrzeugen, mit oder ohne Besatzung, und auf das 
Mieten oder Leasing von Binnenfahrzeugen, ohne Besatzung, kann der Abschluss von Verträgen 
über die Güterbeförderung mit Schiffen unter ausländischer Flagge oder d as Chartern solcher 
Wasserfahrzeuge in Abhängigkeit von der Verfügbarkeit solcher Schiffe unter deutscher Flagge oder 
der Flagge eines anderen Mitgliedstaats eingeschränkt werden.  
Geschäfte zwischen Gebietsansässigen und Gebietsfremden im Zusammenhang mit   
(i) der Vermietung von nicht im Wirtschaftsraum registrierten Wasserfahrzeugen für 
Binnenwasserstraßen  
(ii) der Beförderung von Fracht mit solchen Wasserfahrzeugen auf 
Binnenwasserstraßen oder  
(iii) dem Erbringen von Schleppdienstleistungen durch solche Wasserfahrzeu ge für 
Binnenwasserstraßen  
innerhalb des Wirtschaftsraums können beschränkt werden (Wasserverkehr, Hilfstätigkeiten für den 
Wasserverkehr, Vermietung von Schiffen, Leasingdienstleistungen für Schiffe ohne Besatzung 
(CPC  721, 745, 83103, 86751, 86754, 8730 )).  
Maßnahmen:  
DE: Gesetz über das Flaggenrecht der Seeschiffe und die Flaggenführung der Binnenschiffe 
(Flaggenrechtsgesetz);  
Verordnung über die Küstenschifffahrt (KüSchV);  
Gesetz über die Aufgaben des Bundes auf dem Gebiet der Binnenschiffahrt 
(Binnenschiffahrtsaufgabengesetz - BinSchAufgG);  
Verordnung über Befähigungszeugnisse in der Binnenschifffahrt (Binnenschifferpatentverordnung - 
BinSchPatentV);  
Gesetz über das Seelotswesen (Seelotsgesetz - SeeLG);  
Gesetz über die Aufgaben des Bundes auf d em Gebiet der Seeschifffahrt (Seeaufgabengesetz - 
SeeAufgG) und  
Verordnung zur Eigensicherung von Seeschiffen zur Abwehr äußerer Gefahren (See -
Eigensicherungsverordnung – SeeEigensichV).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inlä nderbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
 
697 
 In FI: Das Erbringen von Unterstützungsdienstleistungen für den Seeverkehr in finnischen 
Meeresgewässern ist nur Flotten gestattet, die unter der  nationalen Flagge, der Flagge eines 
Mitgliedstaats der Union oder der norwegischen Flagge fahren (CPC  745).  
Maßnahmen:  
FI: Merilaki (Schifffahrtsgesetz) (674/1994) und  
Laki elinkeinon harjoittamisen oikeudesta (Recht auf freie Berufsausübung) (122/1919 ), s. 4.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In EL: Staatliches Monopol für Ladungsumschlagdienstleistungen im Hafengebiet (CPC  741).  
In IT: Für den Seefrachtumschlag wird eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung durchgeführt. 
Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, 
Bevölkerungsdichte, geografische Verteilung und Schaffung neuer Arbeitsplätze (CPC  741).  
Maßnahmen:  
EL: Seerechtsgesetzbuch (Gesetzesdekret Nr. 187/1973).  
IT: Seeschifff ahrtsordnung  
Gesetz  84/1994 und  
Ministerdekret 585/1995.  
b) Schienenverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Schienenverkehr (CPC  711, 743)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzübe rschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Nur Staatsangehörige eines Mitgliedstaats dürfen Schienenverkehrsdienste oder 
unterstützende Dienstleistungen für den Eisenbahnverkehr in Bulgarien erbringen.  Der 
Verkehrsminist er erteilt als Händler eingetragenen Schienenverkehrsunternehmen eine Lizenz für 
die Beförderung von Personen oder Fracht im Schienenverkehr (CPC  711, 743).  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über den Eisenbahnverkehr, Artikel  37, 48.  
In Bezug auf die Liberalisierun g von Investitionen – Marktzugang:  
In LT: Ausschließliche Rechte für die Erbringung von Durchreisedienstleistungen werden 
Schienenverkehrsunternehmen gewährt, die sich in Staatsbesitz befinden bzw. deren Aktien sich zu 
100 Prozent in Staatsbesitz befinden (CPC  711).  
Maßnahmen:  
LT: Eisenbahngesetz der Republik Litauen vom 22.  April 2004 Nr. IX -2152, geändert durch Nr. X -653 
vom 8.  Juni 2006.  
 
698 
 c) Straßenverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Straßenverkehr (CPC  712, 7121, 7122, 
71222, 7123)  
Für Straßenverkehrsdienstleistungen, d ie nicht unter Titel I [Güterkraftverkehr] und II 
[Personenbeförderung auf der Straße] der Rubrik Drei [Straßenverkehr] des Zweiten Teils [Handel, 
Verkehr und Fischerei] und Anhang ROAD -1 [Güterkraftverkehr] fallen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Inv estitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In AT: (Auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) Für den Personen - und Güterverkehr dürfen 
ausschließliche Rechte  oder Genehmigungen nur Staatsangehörigen der Vertragsparteien des EWR 
und juristischen Personen der Union mit Hauptsitz in Österreich gewährt werden. Zulassungen 
werden diskriminierungsfrei auf der Grundlage der Gegenseitigkeit erteilt (CPC  712).  
Maßnahm en:  
AT: Güterbeförderungsgesetz, BGBl. Nr.  593/1995, §  5  
Gelegenheitsverkehrsgesetz, BGBl. Nr.  112/1996, §  6 und  
Kraftfahrliniengesetz, BGBl. I Nr.  203/1999 in der geänderten Fassung, §§  7 und 8.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
In EL: Für Erbringer von Straßengüterverkehrsdienstleistungen. Für die Ausübung des Berufs eines 
Kraftverkehrsunternehmers ist eine Zulassung griechischer Behörden erforderlich. Zulassungen 
werden diskriminierungsfrei a uf der Grundlage der Gegenseitigkeit erteilt (CPC  7123).  
Maßnahmen:  
EL: Zulassung von Dienstleistern im Bereich des Straßengüterverkehrs: Griechisches Gesetz 
3887/2010 (Amtsblatt  
A' 174), in der durch Artikel  5 des Gesetzes 4038/2012 (Amtsblatt A' 14) g eänderten Fassung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In IE: Wirtschaftliche Bedarfsprüfung für den Städte verbindenden Busverkehr. Hauptkriterien: Zahl 
der bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, Bevölk erungsdichte, 
geografische Verteilung, Auswirkungen auf den Verkehr und Schaffung neuer Arbeitsplätze (CPC 
7121, CPC  7122).  
In MT: Taxis – zahlenmäßige Beschränkung der Anzahl der Lizenzen.  
Karozzini (Pferdekutschen): zahlenmäßige Beschränkung der Anzahl  der Lizenzen (CPC  712).  
In PT: Wirtschaftliche Bedarfsprüfung für Limousinendienstleistungen. Hauptkriterien: Zahl der 
bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, Bevölkerungsdichte, geografische 
Verteilung, Auswirkungen auf den Verkehr u nd Schaffung neuer Arbeitsplätze (CPC  71222).  
Maßnahmen:  
 
699 
 IE: Gesetz zur Regelung des öffentlichen Verkehrs (Public Transport Regulation Act) 2009.  
MT: Regelungen der Taxidienstleistungen (Taxi Services Regulations) (SL499.59).  
PT: Gesetzesdekret 41/80 vom 21.  August.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Das Unternehmen muss nach tschechischem Recht gegründet sein (keine 
Zweigniederlassungen).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  111/1994 Slg. über den Straßenverkehr.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung und 
grenzüberschreitender Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung:  
In SE: Für die Ausübung des Berufs des Kraftverkehrsunternehmers ist eine schwedische Zulassung 
erforderlich. Eines der Kriterien für einen Taxischein besteht darin, dass das Unternehmen eine 
natürliche Person benannt hat, die als Verkehrs -Manager fungiert (d ies ist de facto ein Erfordernis 
der Gebietsansässigkeit – siehe die Vorbehalte Schwedens hinsichtlich der Niederlassungsformen).  
Maßnahmen:  
SE: Yrkestrafiklag (2012:210) (Gesetz über gewerblichen Verkehr);  
Yrkestrafikförordning (2012:237) (Regierungsverordnung über gewerblichen Verkehr);  
Taxitrafiklag (2012:211) (Taxigesetz); und  
Taxitrafikförordning (2012:238) (Regierungsverordnung über Taxis).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel  – lokale Präsenz:  
In SK: Eine Taxikonzession und die Erlaubnis zum Betrieb einer Taxizentrale kann einer Person 
gewährt werden, die eine Gebietsansässigkeit oder eine Niederlassung im Gebiet der Slowakei oder 
eines anderen Mitgliedstaats des EWR hat.  
Maß nahmen:  
Gesetz Nr. 56/2012 Slg. über den Straßenverkehr.  
d)  Hilfsdienstleistungen für den Luftverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzug ang, Inländerbehandlung:  
In der EU: Für Bodenabfertigungsdienstleistungen kann eine Niederlassung im Gebiet der 
Europäischen Union erforderlich sein. Der Öffnungsgrad bei Bodenabfertigungsdienstleistungen 
 
700 
 hängt von der Größe des Flughafens ab. Die Zahl de r Dienstleister in den einzelnen Flughäfen kann 
beschränkt werden. Bei „großen Flughäfen“ darf diese Grenze nicht unter zwei Anbietern liegen.  
Maßnahmen:  
EU: Richtlinie 96/67/EG vom 15. Oktober 1996 über den Zugang zum Markt der 
Bodenabfertigungsdienste auf den Flughäfen der Gemeinschaft.  
In BE (gilt auch für die regionale Ebene): Für Bodenabfertigungsdienstleistungen ist Gegenseitigkeit 
erforderlich.  
Maßnahmen:  
BE: Arrêté Royal du 6 novembre 2010 réglementant l'accès au marché de l'assistance en escale à 
l'aéroport de Bruxelles -National (Artikel  18);  
Besluit van de Vlaamse Regering betreffende de toegang tot de grondafhandelingsmarkt op de 
Vlaamse regionale luchth avens (Artikel 14) und und  
Arrêté du Gouvernement wallon réglementant l'accès au marché de l'assistance en escale aux 
aéroports relevant de la Région wallonne (Artikel  14).  
e)  Unterstützungsdienstleistungen für alle Verkehrsträger (Teil von CPC  748)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In der EU (bezieht sich auch auf die regionale Zuständigkeitsebene): Dienstleistungen im 
Zusammenhang mit der Zollabfertigung dürfen nur von in der Union gebietsansässigen Person en 
oder in der Union niedergelassenen juristischen Personen erbracht werden.  
Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EU) Nr. 952/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 9. Oktober 2013 
zur Festlegung des Zollkodex der Union.  
  
 
701 
 Vorbehalt Nr.  17 – Energiebe zogene Tätigkeiten  
Sektor – Teilsektor:  Energiebezogene Tätigkeiten – Bergbau und Gewinnung von Steinen 
und Erden; Erzeugung, Weiterleitung und Verteilung von Strom, Gas, 
Dampf und Warmwasser für eigene Rechnung; Transport von 
Brennstoffen in Rohrfernleitu ngen; Lagerdienstleistungen für in 
Rohrfernleitungen transportierte Brennstoffe; Dienstleistungen im 
Bereich Energieversorgung  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev.  3.1 10, 11, 12, 13, 14, 40, CPC  5115, 63297, 713, Teil von 742, 
8675, 883, 887  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a) Bergbau und Gewinnung von Steinen und Erden (ISIC Rev. 3.1  10, 11, 12, 13, 14, CPC 5115, 
7131, 8675, 883)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In NL: Die Exploration und Gewinnung von Kohl enwasserstoffen erfolgt in den Niederlanden stets in 
Zusammenarbeit zwischen einem Privatunternehmen und einer vom Wirtschaftsminister benannten 
Aktiengesellschaft. Nach den Artikeln 81 und 82 des Bergbaugesetzes müssen alle Aktien der 
benannten Aktiengese llschaft unmittelbar oder mittelbar vom niederländischen Staat gehalten 
werden (ISIC Rev.  3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 13, 3.1 14).  
In BE: Exploration und Förderung von Bodenschätzen und anderen unbelebten Ressourcen im 
Küstenmeer und auf dem Festlandsocke l sind konzessionspflichtig. Der Konzessionär muss eine 
Zustellungsanschrift in Belgien haben (ISIC  Rev.  3.1 14).  
In IT (gilt in Bezug auf die Exploration auch für die regionale Ebene): Für Bergwerke im Staatsbesitz 
gelten bestimmte Explorations - und Berg bauvorschriften. Jede Exploration ist genehmigungspflichtig 
(„Permesso di ricerca“, Königliches Dekret 1447/1927 Artikel  4). Die Genehmigung ist befristet und 
definiert genau die Grenzen des Explorationsgebiets, wobei für dasselbe Gebiet mehr als eine 
Gene hmigung an unterschiedliche Personen oder Unternehmen erteilt werden kann (diese Art von 
Genehmigung hat nicht in jedem Fall ausschließlichen Charakter). Für die Erschließung und den 
Abbau von Mineralvorkommen ist eine Konzession („concessione“, Artikel  14) der regionalen 
Behörde erforderlich (ISIC  Rev.  3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 13, 3.1 14, CPC  8675, 883).  
Maßnahmen:   
 
702 
 BE: Arrêté Royal du 1er septembre 2004 relatif aux conditions, à la délimitation géographique et à la 
procédure d'octroi des concessions d'exploration et d'exploitation des ressources minérales et autres 
ressources non vivantes de la mer territoriale et du plateau continental.  
IT: Explorationsdienstleistungen: Königliches Dekret 1447/1927; Gesetzesdekret 112/1998, Artikel  34.  
NL: Mijnbouwwet (Bergbaugesetz).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung:  
In BG: Die Tätigkeiten der Prospektion oder Exploration unterirdischer Bodenschätze im Gebiet 
Bulgariens, auf dem Festlandsockel und in der ausschließlichen Wirtschaftszone im Schwarzen Meer 
sind genehmigungspflichtig, während die Tätigkeiten der Gewinnung und Förder ung einer 
Konzession bedürfen, die nach dem Gesetz über unterirdische Bodenschätze erteilt wird.  
In Gebieten mit steuerlicher Vorzugsbehandlung (d.  h. in Offshore -Gebieten) registrierte 
Unternehmen oder mittelbar oder unmittelbar mit diesen verbundene Unte rnehmen dürfen weder 
an offenen Verfahren zur Erteilung von Genehmigungen oder Konzessionen für die Prospektion, 
Exploration oder Gewinnung von Bodenschätzen, einschließlich Uran - und Thoriumerze, teilnehmen 
noch eine bestehende Genehmigung oder eine ertei lte Konzession nutzen, da diese Vorgänge sowie 
die Möglichkeit zur Registrierung der Entdeckung einer geologischen oder wirtschaftlich relevanten 
Lagerstätte durch Exploration ausgeschlossen sind.  
Der Bergbau auf Uranerz ist durch Erlass Nr.  163 des Minist errats vom 20.  August 1992 verboten.  
Für den Bergbau auf Thoriumerz gilt die allgemeine Regelung für Bergbaukonzessionen. 
Entscheidungen über die Genehmigung des Bergbaus auf Thoriumerz werden diskriminierungsfrei 
auf Einzelfallbasis getroffen.   
Gemäß de m Beschluss der Nationalversammlung der Republik Bulgarien vom 18. Januar 2012, 
geändert am 14.  Juni 2012, ist jede Anwendung der Fracking -Technologie für Tätigkeiten der 
Prospektion, Exploration oder Gewinnung von Erdöl oder Erdgas verboten.  
Exploration und Gewinnung von Schiefergas sind verboten (ISIC  Rev.  3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 13, 
3.1 14).  
Maßnahmen:  
BG: Gesetz über unterirdische Bodenschätze;  
Konzessionsgesetz;  
Gesetz über Privatisierung und Kontrolle nach der Privatisierung;  
Gesetz über die sichere Nutzung von Kernenergie; Beschluss der Nationalversammlung der Republik 
Bulgarien vom 18.  Januar 2012; Gesetz über wirtschaftliche und finanzielle Beziehungen mit in 
Gebieten mit steuerlicher Vorzugsbehandlung registrierten Unternehmen, den mit die sen 
Unternehmen verbundenen Parteien und ihren wirtschaftlichen Eigentümern; Gesetz über 
Bodenschätze.  
 
703 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung:  
In CY: Der Ministerrat kann es ablehnen, dass Tätigkeiten der Prospektion, Exploration und 
Gewinnung von Kohlenwasserstoffen von einer Einrichtung durchgeführt werden, die vom 
Vereinigten Königreich oder von Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs tatsächlich 
kontrolliert wird. Nach Erteilung ei ner Genehmigung darf keine Einrichtung ohne vorherige 
Genehmigung des Ministerrates der unmittelbaren oder mittelbaren Kontrolle des Vereinigten 
Königreichs oder eines Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs unterliegen. Der Ministerrat 
kann einer Ei nrichtung, die vom Vereinigten Königreich Irland oder einem Staatsangehörigen des 
Vereinigten Königreichs tatsächlich kontrolliert wird, die Genehmigung verweigern, wenn das 
Vereinigte Königreich Einrichtungen der Republik oder Einrichtungen der Mitgliedst aaten hinsichtlich 
des Zugangs zu und der Ausübung der Tätigkeiten der Prospektion, Exploration und Gewinnung von 
Kohlenwasserstoffen keine Behandlung gewährt, die mit der Behandlung vergleichbar ist, die die 
Republik oder der Mitgliedstaat Einrichtungen a us dem Vereinigten Königreich gewährt (ISIC Rev 
3.1 1110).  
Maßnahmen:  
CY: Gesetz über Kohlenwasserstoffe (Prospektion, Exploration und Gewinnung) von 2007, (Gesetz 
4(I)/2007), in der geänderten Fassung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen  – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In SK: Für Bergbau, Bergbauaktivitäten und geologische Tätigkeiten ist eine Gründung im EWR 
erforderlich (keine Zweigniederlassungen). Unter das G esetz Nr. 44/1988 der Slowakei über den 
Schutz und die Bewirtschaftung natürlicher Ressourcen fallende Bergbau - und 
Prospektionsaktivitäten sind diskriminierungsfrei geregelt, u. a. durch politische Maßnahmen, durch 
die die Erhaltung und der Schutz natürli cher Ressourcen und der Umwelt sichergestellt werden 
sollen, wie etwa die Genehmigung oder das Verbot bestimmter Bergbautechnologien. Zur 
Klarstellung: Diese Maßnahmen umfassen das Verbot des Einsatzes der Cyanidlaugung bei der 
Behandlung oder Raffination von Mineralien, das Erfordernis einer spezifischen Genehmigung im Fall 
von Fracking für Tätigkeiten der Prospektion, Exploration oder Gewinnung von Erdöl oder Erdgas 
sowie die vorherige Billigung durch ein lokales Referendum im Fall von nuklearen/radioakti ven 
mineralischen Ressourcen. Dies bedeutet keine Zunahme der nichtkonformen Aspekte der 
bestehenden Maßnahme, für die der Vorbehalt angebracht wird. (ISIC Rev.  3.1 10, 3.1 11, 3.1 12, 3.1 
13, 3.1 14, CPC  5115, 7131, 8675 und 883).  
Maßnahmen:  
SK: Gesetz Nr. 51/1988 über Bergbau, Sprengstoffe und die staatliche Bergbauverwaltung; und 
Gesetz Nr.  569/2007 über geologische Tätigkeiten, Gesetz Nr.  44/1988 über den Schutz und die 
Nutzung natürlicher Ressourcen.   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investition en – Marktzugang und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In FI: Für die Exploration und Nutzung mineralischer Ressourcen ist eine Zulassung erforderlich, die 
in Bezug auf den Abbau von Kernmaterial von der Regierung ertei lt wird. Für die Sanierung des 
Bergbaustandorts ist eine Erlaubnis der Regierung erforderlich. Die Erlaubnis kann einer natürlichen 
Person, die im EWR ansässig ist, oder einer juristischen Person mit einer Niederlassung im EWR 
 
704 
 erteilt werden. Gegebenenfall s kann eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen werden 
(ISIC  Rev.  3.1 120, CPC  5115, 883, 8675).  
In IE: In Irland tätige Explorations - und Bergbauunternehmen müssen über eine kommerzielle 
Präsenz im Land verfügen. Für die Exploration von Mineralvor kommen müssen (irische und 
ausländische) Unternehmen, solange die Exploration durchgeführt wird, entweder einen Agenten 
beauftragen oder einen gebietsansässigen Verwalter beschäftigen. Im Bereich Bergbau muss der 
Inhaber staatlicher Schürfrechte oder einer  Lizenz ein nach irischem Recht gegründetes 
Unternehmen sein. Es gelten keine Beschränkungen hinsichtlich des Eigentums an einem solchen 
Unternehmen (ISIC  Rev.  3.1 10, 3.1 13, 3.1 14, CPC  883).  
Maßnahmen:  
FI: Kaivoslaki (Bergbaugesetz) (621/2011) und  
Ydinenergialaki (Gesetz über Kernenergie) (990/1987).  
IE: Mineralienentwicklungsgesetze (Minerals Development Acts) 1940 -2017 und Planungsgesetze 
und Umweltvorschriften.  
Ausschließlich in Bezug auf Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug  auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In SI: Die Exploration und Gewinnung von Bodenschätzen, einschließlich regulierter 
Bergbaudienstleistungen, unterliegen der Niederlassung im EWR, der Schweizerischen 
Eidgenossenschaft o der einem OECD -Mitglied (ISIC Rev. 3.1  10, ISIC Rev. 3.1  11, ISIC Rev. 3.1  12, ISIC 
Rev. 3.1  13, ISIC Rev. 3.1  14, CPC 883, CPC 8675).  
Maßnahmen:   
SI: Bergbaugesetz von 2014.  
b) Erzeugung, Weiterleitung und Verteilung von Strom, Gas, Dampf und Warmwasser  für 
eigene Rechnung; Transport von Brennstoffen in Rohrfernleitungen; Lagerdienstleistungen für in 
Rohrfernleitungen transportierte Brennstoffe; Dienstleistungen im Bereich Energieversorgung (ISIC 
Rev. 3.1  40, 3.1  401, CPC 63297, 713, Teil von 742, 74220,  887)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang:  
In DK: Ein Eigentümer oder Nutzer, der eine Gasinfrastruktur oder Rohrfernleitung für die 
Beförderung von Rohöl oder raffiniertem Öl sowie von Erdölprodukten und von Erdgas errichten  will, 
muss vor Aufnahme der Arbeiten eine Genehmigung der lokalen Behörde einholen. Die Zahl 
derartiger Genehmigungen, die erteilt werden, kann begrenzt werden (CPC  7131).  
In MT: EneMalta plc verfügt über das Stromversorgungsmonopol (ISIC  Rev.  3.1 401; C PC 887).  
In NL: Das Eigentum am Elektrizitätsnetz und am Erdgasfernleitungsnetz ist ausschließlich der 
niederländischen Regierung (Weiterleitungssysteme) und anderen öffentlichen Behörden 
(Verteilungssysteme) vorbehalten (ISIC  Rev.  3.1 040, CPC  71310).  
Maßnahmen:  
 
705 
 DK: Lov om naturgasforsyning, LBK 1127 05/09/2018, lov om varmeforsyning, LBK 64 21/01/2019, 
lov om Energinet, LBK 997 27/06/2018. Bekendtgørelse nr. 1257 af 27. november 2019 om 
indretning, etablering og drift af olietanke, rørsystemer og pipel ines (Verordnung Nr.  1257 vom 
27. November 2019, über Errichtung, Aufbau und Betrieb von Öltanks, Rohrleitungssystemen und 
Pipelines)  
MT: Gesetz über EneMalta (EneMalta Act) Kapitel  272 und Gesetz über EneMalta (Übertragung von 
Vermögenswerten, Rechten, V erbindlichkeiten und Schuldverhältnissen) (EneMalta (Transfer of 
Assets, Rights, Liabilities & Obligations) Act) Kapitel  536.  
NL: Elektriciteitswet 1998; Gaswet.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höhere s 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan und auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In AT: Genehmigungen für den Transport von Gas werden nur Staatsangehörigen eines EWR -
Mitgliedstaats erteilt, die e inen Wohnsitz im EWR haben. Unternehmen und Partnerschaften 
müssen ihren Firmensitz im EWR haben. Der Netzbetreiber muss einen Geschäftsführer und einen 
technischen Leiter ernennen, der für die technische Kontrolle des Betriebs des Netzes verantwortlich 
ist; beide müssen Staatsangehörige eines EWR -Mitgliedstaats sein.  
Die zuständige Behörde kann auf das Staatsangehörigkeits - und das Wohnsitzerfordernis verzichten, 
wenn für den Betrieb des Netzes ein öffentliches Interesse erkannt wird.  
Für die Beförderung  anderer Waren als Gas und Wasser gilt Folgendes:  
(i) Genehmigungen werden natürlichen Personen nur dann erteilt, wenn sie 
Staatsangehörige eines EWR - Mitgliedstaats sind und einen Wohnsitz in Österreich 
haben; und  
(ii) Unternehmen und Partnerschaften müssen ihren Firmensitz in Österreich haben. Es 
wird eine Prüfung des wirtschaftlichen Bedarfs oder Interesses durchgeführt. 
Grenzüberschreitende Rohrfernleitungen dürfen die Sicherheitsinteressen Österreichs 
und seinen Stat us als neutrales Land nicht gefährden. Unternehmen und 
Partnerschaften müssen einen Geschäftsführer ernennen, der Staatsangehöriger eines 
EWR -Mitgliedstaats sein muss. Die zuständige Behörde kann auf das 
Staatsangehörigkeits - und das Firmensitzerfordernis verzichten, wenn für den Betrieb 
des Netzes ein nationales wirtschaftliches Interesse erkannt wird (CPC  713).  
Maßnahmen:  
AT: Rohrleitungsgesetz, BGBl. Nr.  411/1975, §  5 Absätze  1 und 2, §§  5 Absätze  1 und 3, 15, 16 und  
Gaswirtschaftsgesetz 2011, BGBl. I  Nr. 107/2011, Artikel  43 und 44, Artikel  90 und 93.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - und Kontrollorgane; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel –  (gilt nur für die regionale Zuständigkeitsebene) Inländerbehandlung, lokale 
Präsenz:  
 
706 
 In AT: Genehmigungen für die Weiterleitung und Verteilung von Strom werden nur 
Staatsangehörigen eines EWR - Mitgliedstaats erteilt, die einen Wohnsitz im EWR haben. Erne nnt ein 
Betreiber einen Geschäftsführer oder einen Pächter, so wird auf das Wohnsitzerfordernis verzichtet.  
Juristische Personen (Unternehmen) und Partnerschaften müssen ihren Firmensitz im EWR haben. 
Sie müssen einen Geschäftsführer oder einen Pächter er nennen, die beide Staatsangehörige eines 
EWR -Mitgliedstaats sein und einen Wohnsitz im EWR haben müssen.  
Die zuständige Behörde kann auf das Wohnsitz - und das Staatsangehörigkeitserfordernis verzichten, 
wenn für den Betrieb des Netzes ein öffentliches Int eresse erkannt wird (ISIC  Rev.  3.1 40, CPC  887).  
Maßnahmen:  
AT: Burgenländisches Elektrizitätswesengesetz 2006, LGBl. Nr.  59/2006 in der geänderten Fassung;  
Niederösterreichisches Elektrizitätswesengesetz, LGBl. Nr.  7800/2005 in der geänderten Fassung; 
Landesgesetz, mit dem das Oberösterreichische Elektrizitätswirtschafts - und 
-organisationsgesetz 2006 erlassen wird (Oö. ElWOG 2006), LGBl. Nr.  1/2006 in der geänderten 
Fassung; Salzburger Landeselektrizitätsgesetz 1999 (LEG), LGBl. Nr.  75/1999 in der geän derten 
Fassung;  
Gesetz vom 16.  November 2011 über die Regelung des Elektrizitätswesens in Tirol (Tiroler  
Elektrizitätsgesetz 2012 – TEG 2012), LGBl. Nr.  134/2011  
Gesetz über die Erzeugung, Übertragung und Verteilung von elektrischer Energie  
(Vorarlberg er Elektrizitätswirtschaftsgesetz), LGBl. Nr.  59/2003 in der geänderten Fassung;  
Gesetz über die Neuregelung der Elektrizitätswirtschaft (Wiener Elektrizitätswirtschaftsgesetz  
2005 – WElWG 2005), LGBl. Nr.  46/2005  
Steiermärkisches Elektrizitätswirtschaf ts- und Organisationsgesetz (ElWOG), LGBl. Nr.  
70/2005 und  
Steiermärkisches Elektrizitätswirtschafts - und Organisationsgesetz (ElWOG), LGBl. Nr.  24/2006.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In CZ: Für die Erzeugung, Übertragung, die Verteilung von Strom und den Handel damit sowie andere 
Tätigkeiten von Strommarktbetreibern, sowie für die Erzeugung, Übertragung, Verteilung und 
Speich erung von Gas und den Handel damit, wie für Wärmeerzeugung und -verteilung ist eine 
Genehmigung erforderlich. Eine solche Genehmigung kann nur einer natürlichen Person mit 
Aufenthaltserlaubnis oder einer juristischen Person mit einer Niederlassung in der U nion erteilt 
werden. Für Lizenzen zur Übertragung von Strom und Gas und zum Betrieb von Märkten bestehen 
Ausschließlichkeitsrechte (ISIC  Rev.  3.1 40, CPC  7131, 63297, 742, 887).  
In LT: Nur in Litauen niedergelassene juristische Personen oder in Litauen ni edergelassene 
Zweigniederlassungen ausländischer juristischer Personen oder anderer Organisationen eines 
 
707 
 anderen Mitgliedstaates können Lizenzen für die Weiterleitung und Verteilung von Strom, die 
öffentliche Stromversorgung und die Organisation des Handel s mit Strom erhalten. Genehmigungen 
zur Stromerzeugung, zur Entwicklung von Stromerzeugungskapazitäten und zum Bau von 
Direktverbindungen können Einzelpersonen mit Wohnsitz in Litauen oder in Litauen 
niedergelassenen juristischen Personen oder in Litauen n iedergelassenen Zweigniederlassungen 
juristischer Personen oder anderer Organisationen eines anderen Mitgliedstaates erteilt werden. 
Dieser Vorbehalt gilt nicht für Beratungsdienstleistungen auf Gebühr - oder vertraglicher Basis, die 
die Weiterleitung und V erteilung von Strom betreffen (ISIC  Rev.  3.1 401, CPC  887).  
Im Fall von Brennstoffen ist eine Niederlassung erforderlich. Nur in Litauen niedergelassene 
juristische Personen oder in Litauen niedergelassene Zweigniederlassungen (Tochtergesellschaften) 
juristischer Personen oder anderer Organisationen eines anderen Mitgliedstaates können 
Zulassungen für die Weiterleitung, Verteilung und Lagerung von Brennstoffen und die Verflüssigung 
von Erdgas erhalten.  
Dieser Vorbehalt gilt nicht für Beratungsdienstleistu ngen auf Gebühr - oder vertraglicher Basis in 
Bezug auf die Weiterleitung und Verteilung (CPC 713, CPC  887).  
In PL: Für folgende Tätigkeiten ist nach dem Energiegesetz eine Zulassung erforderlich:  
(i) Erzeugung von Brennstoffen oder Energie, ausgenommen: Erze ugung von festen 
oder gasförmigen Brennstoffen, Erzeugung von Strom unter Nutzung von Stromquellen 
— ausgenommen erneuerbare Energiequellen — mit einer Gesamtkapazität von nicht 
mehr als 50  MW, Kraft -Wärme -Kopplung unter Nutzung von Energiequellen — 
ausgen ommen erneuerbare Energiequellen — mit einer Gesamtkapazität von nicht 
mehr als 5  MW, Wärmeerzeugung unter Nutzung von Energiequellen mit einer 
Gesamtkapazität von nicht mehr als 5  MW;  
(ii)  Speicherung von gasförmigen Brennstoffen in Speichern, Verflüssigung v on Erdgas 
und Rückvergasung von Flüssiggas in LGN -Verdampfungsanlagen sowie Speicherung 
flüssiger Brennstoffe, ausgenommen: lokale Speicherung von Flüssiggas in Speichern 
mit einer Kapazität von weniger als 1  MJ/s und Speicherung von flüssigen Brennstoffen  
im Einzelhandel,  
(iii) Weiterleitung oder Verteilung von Brennstoffen oder Energie, ausgenommen: 
Verteilung von gasförmigen Brennstoffen in Netzen mit einer Kapazität von weniger als 
1 MJ/s und Weiterleitung oder Verteilung von Wärme, sofern die von den Kunden  
verlangte Gesamtkapazität 5  MW nicht übersteigt,  
(iv) Handel mit Brennstoffen oder Energie, ausgenommen: Handel mit festen 
Brennstoffen, Handel mit Strom unter Nutzung von Anlagen im Besitz des Kunden mit 
einer Netzspannung von weniger als 1  kV, Handel mit gasförmigen Brennstoffen, sofern 
der betreffende Jahr esumsatz umgerechnet 100  000 EUR nicht übersteigt, Handel mit 
Flüssiggas, sofern der betreffende Jahresumsatz 10  000 EUR nicht übersteigt, und 
Handel mit gasförmigen Brennstoffen und Strom an Rohstoffbörsen durch 
Maklerfirmen, die ihre Maklertätigkeit an d er Rohstoffbörse auf der Grundlage des 
Rohstoffhandelsgesetzes vom 26.  Oktober 2000 ausüben, sowie Handel mit Wärme, 
sofern die von den Kunden verlangte Kapazität 5  MW nicht übersteigt. Die 
Umsatzbegrenzungen gelten nicht für Großhandelsdienstleistungen im  Bereich 
gasförmige Brennstoffe oder Flüssiggas und nicht für Einzelhandelsdienstleistungen 
hinsichtlich Flaschengas.  
 
708 
 Die zuständige Behörde erteilt die Zulassung ausschließlich Antragstellern mit Hauptgeschäftssitz 
oder Ansässigkeit im Gebiet eines Mitgl iedstaats des EWR oder in der Schweizerischen 
Eidgenossenschaft (ISIC Rev. 3.1 040, CPC 63297, 74220, CPC 887).  
Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  458/2000 Slg. über Geschäftsbedingungen und öffentliche Verwaltung in den 
Energiesektoren (Energiegesetz).  
LT: Erdg asgesetz der Republik Litauen vom 10.  Oktober 2000 Nr.  VIII-1973 und Stromgesetz der 
Republik Litauen vom 20. Juli 2000 Nr.  VIII-1881.  
PL: Energiegesetz vom 10.  April 1997, Artikel  32 und 33  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In SI: Für die Erzeugung, Handel, Lieferung an Endverbraucher, Übertragung und Verteilung von 
Strom und Erdgas ist die Niederlassung in der Union erforderlich (ISIC  Rev.  3.1 40 10, 4020, CPC  7131, 
CPC 887).  
Maßnahmen:  
SI: Energetski zakon (Energiegesetz) 2014, Amtsblatt der RS Nr.  17/2014 und Bergbaugesetz von 
2014.  
  
 
709 
 Vorbehalt Nr.  18 – Landwirtschaft, Fischerei und verarbeitendes Gewerbe  
Sektor – Teilsektor:  Landwirtschaft, Jagd, Forstwirtschaft; Tier - und Rentierhaltung, 
Fischerei und Aquakultur; Druck - und Verlagsdienstleistungen, 
Vervielfältigung von bespielten Ton -, Bild - und Datenträgern  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev.  3.1 011, 012, 013, 014, 015, 1531, 050, 0501, 050 2, 221, 222, 
323, 324, CPC  881, 882, 88442  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Leistungsanforderungen  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen grenzü berschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  EU/ Mitgliedstaat (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
a)  Land - und Forstwirtschaft (ISIC Rev. 3.1  011, 012, 013, 014, 015, 1531, CPC 881)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung:  
In IE: Die Beteiligung an Mehlmühlen durch ausländische Gebietsansässige ist genehmigungspflichtig 
(ISIC  Rev.  3.1 1531).  
Maßnahmen:  
IE: Gesetz über landwirtschaftliche Erzeugnisse (Getreide) (Agriculture Produce (Cereals) Act) von 
1933.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FI: Nur Staatsangehörige eines Mitgliedstaats des EWR, die im Gebiet für Rentierhaltung ansässig 
sind, dürfe n Rentiere besitzen und halten. Ausschließliche Rechte können gewährt werden.  
In FR: Die Mitgliedschaft oder Ausübung von Leitungs - bzw. Kontrollfunktionen in einer 
landwirtschaftlichen Genossenschaft bedarf der vorherigen Genehmigung (ISIC  Rev.  3.1 011, 012, 
013, 014, 015).  
In SE: Nur Angehörige der Sami -Ethnie dürfen Rentiere besitzen und Rentierhaltung betreiben.  
Maßnahmen:  
FI: Poronhoitolaki (Rentierhaltungsgesetz) (848/1990), Kapitel  1, s.  4, Protokoll Nr.  3 zum Vertrag 
über den Beitritt Finnlands.   
 
710 
 FR: Code rural et de la pêche maritime.  
SE: Gesetz über Rentierhaltung (1971:437), Abschnitt  1.  
b)  Fischerei und Aquakultur (ISIC  Rev.  3.1 050, 0501, 0502, CPC  882)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf  den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
In FR: Französische Wasserfahrzeuge, die unter französischer Flagge fahren, können nur dann eine 
Fanggenehmigung oder die Erlaubnis zum Fischfang auf der Grundlage nationaler Quoten erhalten, 
wenn eine echte wirtschaftliche Verbindung zum Gebiet Frankreichs best eht und das 
Wasserfahrzeug von einer ständigen Niederlassung auf französischem Gebiet aus geleitet und 
kontrolliert wird (ISIC  Rev.  3.1 050, CPC  882).  
Maßnahmen:  
FR: Code rural et de la pêche maritime.  
c) Herstellung von Druckerzeugnissen und Vervielfältigung von bespielten Ton -, Bild - und 
Datenträgern (ISIC Rev. 3.1  221, 222, 323, 324, CPC 88442)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang,  Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In LV: Nur juristische Personen lettischen Rechts und natürliche Personen Lettlands haben das Recht 
ein Massenmedium zu gründen oder herauszugeben. Zweigniederlassungen sind nicht zugelassen 
(CPC  88442).  
Maßnahmen:  
LV: Gesetz über die Presse und andere Massenmedien, s.  8.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
In DE (gilt auch für die regionale Ebene): In jeder  öffentlich verbreiteten oder gedruckten Zeitung 
und anderen periodischen Druckschrift muss der „verantwortliche Herausgeber“ (vollständiger 
Name und Anschrift einer natürlichen Person) angegeben sein. Für den verantwortlichen 
Herausgeber kann das Erforder nis der dauerhaften Ansässigkeit in Deutschland, in der Union oder in 
einem Mitgliedstaat des EWR gelten. Ausnahmen können vom Bundesminister des Inneren 
zugelassen werden (ISIC Rev.  3.1 223, 224).  
Maßnahmen:  
DE:  
Auf regionaler Ebene:  
Gesetz über die Pr esse Baden -Württemberg (LPG BW);  
Bayerisches Pressegesetz (BayPrG);  
 
711 
 Berliner Pressegesetz (BlnPrG);  
Brandenburgisches Landespressegesetz (BbgPG);  
Gesetz über die Presse Bremen (BrPrG);  
Hamburgisches Pressegesetz;  
Hessisches Pressegesetz (HPresseG);  
Landespressegesetz für das Land Mecklenburg -Vorpommern (LPrG M -V); 
Niedersächsisches Pressegesetz (NPresseG);  
Pressegesetz für das Land Nordrhein -Westfalen (Landespressegesetz NRW);  
Landesmediengesetz (LMG) Rheinland -Pfalz;  
Saarländisches Mediengesetz (SMG ); 
Sächsisches Gesetz über die Presse (SächsPresseG);  
Pressegesetz für das Land Sachsen -Anhalt (Landespressegesetz);  
Gesetz über die Presse Schleswig -Holstein (PressG SH);  
Thüringer Pressegesetz (TPG).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In IT: Sofern das Vereinigte Königreich italienischen Investoren gestattet, mehr als 49  Prozent des 
Kapitals und der Stimmrechte an einem Verlagshaus aus dem Vereinigten Königreich zu halten, wird 
auch Italien Investoren au s dem Vereinigten Königreich gestatten, unter denselben Bedingungen 
mehr als 49  Prozent des Kapitals und der Stimmrechte an einem italienischen Verlag zu halten 
(ISIC  Rev.  3.1 221, 222).  
Maßnahmen:  
IT: Gesetz 416/1981, Artikel  1 (und nachfolgende Änderungen)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Höheres Management und Leitungs - und 
Kontrollorgane:  
In PL: Staatsangehörigkeitserfordernis für Chefredakteure von Zeitungen und Zeitschriften (ISIC Rev.  
3.1 221, 222).  
Maßnahmen:  
PL: Pressegesetz vom 26.  Januar 1984, Amtsblatt Nr.  5, Eintrag  24 und nachfolgende Änderungen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistung shandel – Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
 
712 
 In SE: Natürliche Personen, die Eigentümer von in Schweden gedruckten oder veröffentlichten 
Zeitschriften sind, müssen in Schweden gebietsansässig oder Staatsangehörige eines Mitgliedstaats 
des EWR sein. Hande lt es sich bei den Eigentümern solcher Zeitschriften um juristische Personen, 
müssen diese im EWR niedergelassen sein. Zeitschriften, die in Schweden gedruckt und 
veröffentlicht werden, und technische Aufzeichnungen müssen einen verantwortlichen Redakteur 
mit Wohnsitz in Schweden haben (ISIC  Rev.  3.1 22, CPC  88442).  
Maßnahmen:  
SE: Gesetz über die Pressefreiheit (1949:105);  
Grundgesetz über die Freiheit der Meinungsäußerung (1991:1469); und  
Gesetz über die Verordnungen zum Gesetz über die Pressefreiheit und zum Grundgesetz über die 
Freiheit der Meinungsäußerung (1991:1559).   
  
 
713 
 Liste des Vereinigten Königreichs  
Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen (alle Berufe mit Ausnahme der 
gesundheitsbezogenen)  
Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen (tierärztliche Dienstleistungen)  
Vorbehalt Nr.  4 – Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung  
Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  6 – Kommunikationsdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  7 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkehr  
Vorbehalt Nr.  8 – Energiebezogene Tätigkeiten  
  
 
714 
 Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Sektor:  Alle Sektoren  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen — Leistungsanforderungen:  
Das Vereinigte Königreich kann eine Verpflichtung oder Zusage durchsetzen, die im Einklang mit den 
Bestimmungen des City Code on Takeover and Mergers  über nach dem Angebot gegebene Zusagen 
oder aufgrund von Deeds of Undertaking  im Zusammenhang mit Übernahmen oder Fusionen 
vorgelegt wurde, wenn die Verpflichtung oder Zusage nicht als Voraussetzung für die Genehmigung 
der Übernahme oder Fusion auferlegt oder verlangt wird.  
Maßnahmen:  
The City Code on Takeovers and Merge rs 
Companies Act 2006   
Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989  hinsichtlich der Durchsetzung von Deeds of 
Undertaking  im Zusammenhang mit Übernahmen oder Fusionen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:  
Dieser Vorbehalt gilt nur für Dienstleistungen in den Bereichen Gesundheit, Soziales und Bildung:  
In Bezug auf Investoren aus der Union oder deren Unternehmen kann das Vereinigte Königreich 
beim Verkauf seiner Eigenkapitalanteile an oder der Vermögenswerte von bestehenden 
Staatsunternehmen oder bestehenden staatlichen Stellen, die Dienstleistungen im Bereich 
Gesundheit, Soziales und Bildung (CPC  93, 92) erbringen, oder bei der Verf ügung über diese 
Eigenkapitalanteile bzw. Vermögenswerte das Eigentum an diesen Anteilen bzw. Vermögenswerten 
untersagen oder beschränken und die Fähigkeit der Eigentümer dieser Anteile und Vermögenswerte, 
ein daraus entstehendes Unternehmen zu kontrollier en, beschränken.  In Bezug auf einen solchen 
Verkauf oder eine solche sonstige Verfügung kann das Vereinigte Königreich Maßnahmen im 
Zusammenhang mit der Staatsangehörigkeit der Mitglieder des höheren Managements oder des 
Leitungs - bzw. Kontrollorgans sowie  Maßnahmen zur Begrenzung der Zahl der Anbieter einführen 
oder aufrechterhalten.  
Für die Zwecke dieses Vorbehalts gilt,  
 
715 
 (i) dass nach dem Inkrafttreten dieses Abkommens aufrechterhaltene oder erlassene 
Maßnahmen, die zum Zeitpunkt des Verkaufs oder der sonst igen Verfügung, wie in 
diesem Vorbehalt beschrieben, das Eigentum an Eigenkapitalanteilen oder 
Vermögenswerten untersagen oder beschränken oder 
Staatsangehörigkeitserfordernisse auferlegen oder die Zahl der Anbieter beschränken, 
als bestehende Maßnahme gel ten und  
(ii) der Begriff „Staatsunternehmen“ bezeichnet ein Unternehmen, das Eigentum des 
Vereinigten Königreichs ist oder durch Beteiligungen von einem solchen kontrolliert 
wird, und schließt Unternehmen ein, die nach dem Inkrafttreten dieses Abkommens 
aussch ließlich zu dem Zweck des Verkaufs von Eigenkapital an einem bestehenden 
Staatsunternehmen oder einer bestehenden staatlichen Stelle, des Verkaufs der 
Vermögenswerte dieser Einheiten oder der Verfügung über dieses Eigenkapital bzw. 
über diese Vermögenswert e gegründet werden  
Maßnahmen:  
wie oben in der Rubrik „Beschreibung“ dargelegt  
  
 
716 
 Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen (alle Berufe mit Ausnahme der 
gesundheitsbezogenen)  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen der freien Berufe – juristische Di enstleistungen; 
Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  861, CPC  862 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
(a) Juristische Dienstleistungen (Teil von CPC  861)  
Um bestimmte juristische Dienstleistungen erbringen zu können, kann es erforderlich sein, die  
Genehmigung oder Lizenz einer zuständigen Behörde einzuholen oder Registrierungserfordernisse 
zu erfüllen. Soweit die Voraussetzungen für die Erteilung einer Genehmigung oder Lizenz oder die 
Registrierung diskriminierungsfrei sind und den durch Artikel  SERVIN.5.49 auferlegten 
Verpflichtungen entsprechen, sind sie nicht in der Liste aufgeführt. Dazu kann beispielsweise 
gehören, dass bestimmte Qualifikationen erworben oder anerkannte Schulungen absolviert worden 
sein müssen oder dass eine Kanzlei oder eine P ostanschrift im Zuständigkeitsbereich der 
betreffenden Behörde zur Voraussetzung für die Mitgliedschaft gemacht wird.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang, Inländerbehandlung und den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:  
Für die Erbringung einiger interner juristischer Dienstleistungen im Vereinigten Königreich kann die 
zuständige Berufsorganisation oder Regulierungsstelle die Ansässigkeit (kommerzielle Präsenz) zur 
Voraus setzung machen. Es gelten diskriminierungsfreie Anforderungen an die Rechtsform.  
Für die Erbringung bestimmter interner juristischer Dienstleistungen im Vereinigten Königreich, die 
die Einwanderung betreffen, kann die zuständige Berufsorganisation oder Re gulierungsstelle die 
Ansässigkeit zur Voraussetzung machen.  
Maßnahmen:  
Für England und Wales: Solicitors Act 1974 , Administration of Justice Act 1985  und Legal Services Act 
2007 . Für Schottland: Solicitors (Scotland) Act 1980  und Legal Services (Scotland)  Act 2010 . Für 
Nordirland: Solicitors (Northern Ireland) Order 1976 . Für alle Zuständigkeitsgebiete: Immigration and 
Asylum Act 1999 . Darüber hinaus umfassen die im jeweiligen Zuständigkeitsgebiet geltenden 
Maßnahmen auch die von Berufsorganisationen und R egulierungsstellen festgelegten 
Anforderungen.  
 
717 
 (b) Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern (CPC  86211, 86212, ausgenommen 
Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Inländerbehandlung und den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Inländerbehandlung:  
Die zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs können die Gleichwertigkeit der 
Qualifikationen von Wirtschaftsprüfern, die Staatsangehörige eines Mitgliedstaats der Union oder 
eines Dri ttlands sind, anerkennen, damit sie auf der Grundlage der Gegenseitigkeit als 
Abschlussprüfer im Vereinigten Königreich agieren können (CPC  8621).  
Maßnahmen:  
Companies Act 2006   
 
718 
 Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen (tierärztliche Dienstleistungen)  
Sektor – Teilsektor:  Freiberufliche Dienstleistungen – tierärztliche Dienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 932 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitende r 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Für die Ausübung tierärztlicher Tätigkeiten ist eine physische Präsenz vorgeschrieben. Die Ausübung 
tierärztlicher Tätigkeiten ist qualifizierten Tierärzten vorbehalten, die beim Royal College of 
Veterinary Surgeons (RCVS) registriert sind.  
Maßnahmen:  
Veterinary Surgeons Act 1966   
  
 
719 
 Vorbehalt Nr.  4 – Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung (FuE)  
Zuordnung nach Branche:  CPC 851, 853  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Ausschließliche Rechte oder Genehmigungen für aus öffentlichen Mitteln finanzierte 
Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung (FuE), die vom Vereinigten Königreich 
finanziert werden, dürfen nur Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs und j uristischen 
Personen des Vereinigten Königreichs, die ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre Hauptverwaltung oder 
den Schwerpunkt ihrer wirtschaftlichen Tätigkeit im Vereinigten Königreich haben, erteilt werden 
(CPC  851, 853).  
Dieser Vorbehalt gilt unbeschadet des [Fünften Teils] [Teilnahme an Unionsprogrammen, 
Wirtschaftlichkeit der Haushaltsführung und der Finanzvorschriften] und des Ausschlusses von 
Beschaffungen durch eine Vertragspartei oder Subventionen oder Zuschüssen gemäß Artikel 1.1 
Absätze 6 und 7 [Zi el und Anwendungsbereich].   
Maßnahmen:  
Alle derzeit bestehenden und alle künftigen Forschungs - oder Innovationsprogramme  
  
 
720 
 Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – Miet - oder Leasingdienstleistungen 
ohne Crew/Führer und sonstige Unternehmensdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  831 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzübers chreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Bei Miet -/Leasingdienstleistungen für Luftfahrzeuge ohne Besatzung ( dry lease ) unterliegen 
Luftfahrzeuge, die von einem Luftverkehrsunternehmen des Vereinigten Königreichs genutzt 
werden, den geltenden Anforderungen für das Registrieren von Luftfahrzeugen. Eine Dry -Lease -
Vereinbarung, bei der ein Luftverkehrsunternehmen des Vereini gten Königreichs Vertragspartei ist, 
unterliegt den Anforderungen gemäß den nationalen Rechtsvorschriften zur Flugsicherheit, 
beispielsweise hinsichtlich der vorherigen Zulassung und sonstiger Voraussetzungen für die 
Verwendung von Luftfahrzeugen, die in e inem Drittland registriert sind. Damit ein Luftfahrzeug 
registriert werden kann, muss es entweder im Eigentum natürlicher Personen, die bestimmte 
Kriterien hinsichtlich ihrer Staatsangehörigkeit erfüllen, oder von Unternehmen, die bestimmte 
Kriterien hinsi chtlich des Eigentums am Kapital und der Kontrolle erfüllen, stehen (CPC  83104).  
Wenn britischen Luftverkehrsunternehmen von außerhalb des Vereinigten Königreichs tätigen 
Anbietern von Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme (CRS) keine gleic hwertige 
(d. h. diskriminierungsfreie) Behandlung im Vergleich mit der Behandlung im Vereinigten Königreich 
gewährt wird oder wenn britischen Anbietern von CRS -Dienstleistungen von nichtbritischen 
Luftfahrtunternehmen keine gleichwertige Behandlung im Verg leich mit der Behandlung im 
Vereinigten Königreich gewährt wird, können die britischen Anbieter von CRS -Dienstleistungen in 
Bezug auf die nichtbritischen Luftverkehrsunternehmen bzw. können die britischen 
Luftverkehrsunternehmen in Bezug auf die außerhalb des Vereinigten Königreichs tätigen Anbieter 
von CRS -Dienstleistungen Maßnahmen zur Gewährung einer gleichwertigen diskriminierenden 
Behandlung ergreifen.  
Maßnahmen:  Verordnung (EG) Nr.  1008/2008 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 
24. September  2008 über gemeinsame Vorschriften für die Durchführung von Luftverkehrsdiensten 
in der Gemeinschaft (Neufassung), in britisches Recht übernommen durch den European Union 
(Withdrawal) Act 2018  und geändert durch die Operation of Air Services (Amendment etc .) (EU  Exit) 
Regulations (S.I.  2018/1392)   
Verordnung (EG) Nr.  80/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14.  Januar 2009 über 
einen Verhaltenskodex in Bezug auf Computerreservierungssysteme und zur Aufhebung der 
Verordnung (EWG) Nr.  2299/89 des  Rates, in britisches Recht übernommen durch den European 
 
721 
 Union (Withdrawal) Act 2018  und geändert durch die Computer Reservation Systems (Amendment) 
(EU Exit) Regulations 2018 (S.I.  2018/1080)   
 
722 
 Vorbehalt Nr.  6 – Kommunikationsdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Kommunikationsdienstleistungen - Post und Kurierdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  71235, Teil von 73210, Teil von 751  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Die Aufstellung von Postbriefkästen auf öffentlichen Wegen, die Ausgabe von Postwertzeichen und 
der Dienst, der die Zustellung von Einschreibesendungen im Rahmen von Gerichts - oder 
Verwaltungsverfahren ausführt, können nach nationalen Rechtsvorschriften eingeschränkt werden. 
Zur Klarstellung: Postbetreibern können besondere Universaldienstverpflichtungen oder ein 
finanzieller Beitrag zu einem Ausgleichsfonds auferlegt werden.  
Maßnahmen:  
Postal Services Act 2011   
  
 
723 
 Vorbehalt Nr.  7 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkehr  
Sektor – Teilsektor:  Verkehrsdienstleistungen – Hilfsdienstleistungen für den 
Wasserverkehr, Hilfsdienstleistungen für den Schienenverkehr, 
Hilfsdienstleistungen für den Straßenverkehr, Hilfsdienstleistungen für 
den Luftverkehr  
Zuordnung nach Branche:  CPC 711, 712, 721, 741, 742, 743, 744, 745, 746, 748, 749  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
(a) Hilfsdienstleistungen fü r den Luftverkehr (CPC  746)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen — Marktzugang und den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
Der Öffnungsgrad bei Bodenabfertigungsdiensten hängt von der Größe des Flughafens ab. Die Zahl 
der Dienstleister in den einzelnen Flughäfen kann beschränkt werden. Bei „großen Flughäfen“ darf 
diese Grenze nicht unter zwei Anbietern liegen.  
Maßnahmen:  
The Airports (Groundhandling) Regulations 1997 (S.I.  1997/2389)  
(b) Unterstützungsdienstleistungen für alle Verkehrsträger  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen — Inländerbehandlung und den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel – Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:   
Zolldienste, einschließlich Zollabfertigung und Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Nutzung 
von Verwahrungslagern oder Zollagern, dürfen nur von Personen erbracht werden, die im 
Vereinigten Königreich ansässig sind . Zur Vermeidung von Missverständnissen: Dies schließt 
Personen mit Wohnsitz, ständigem Geschäftssitz oder satzungsmäßigem Sitz im Vereinigten 
Königreich ein.  
Maßnahmen:  
Taxation (Cross -Border Trade Act) 2018 ; Customs and Excise Management Act 1979 ; Cust oms 
(Export) (EU  Exit) Regulations 2019 ; Customs (Import Duty) (EU  Exit) Regulations 2018 ; Customs 
(Special Procedures and Outward Processing) (EU  Exit) Regulations 2018 ; Customs and Excise 
(Miscellaneous Provisions and Amendments) (EU  Exit) Regulations 2019/1215 .  
 
724 
 (c) Hilfsdienstleistungen für den Wasserverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel – Marktzugang:  
Für Hafendienste kann die Verwaltung eines Hafens oder die zuständig e Behörde die Zahl der 
Erbringer von Hafendiensten für einen bestimmten Hafendienst beschränken.  
Maßnahmen:  
Verordnung (EU)  2017/352 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15.  Februar 2017 zur 
Schaffung eines Rahmens für die Erbringung von Hafendien sten und zur Festlegung von 
gemeinsamen Bestimmungen für die finanzielle Transparenz der Häfen, Artikel  6, in britisches Recht 
übernommen durch den European Union (Withdrawal) Act 2018  und geändert durch die Pilotage 
and Port Services (Amendment) (EU  Exit)  Regulations 2020 (S.I.  2020/671)   
Port Services Regulations 2019  
  
 
725 
 Vorbehalt Nr.  8 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Sektor – Teilsektor:  Energiebezogene Tätigkeiten – Bergbau und Gewinnung von Steinen 
und Erden  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev.  3.1 11, 8675, 883  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
Zuständigkeitsebene:  zentral und regional (sofern nicht anders angegeben)  
 
Beschreibung:  
Für Explorations - und Produktionstätigkeiten auf dem Festlandsockel des Vereinigten Königreichs 
und die Erbringung von Dienstleistungen, die einen direkten Zugang zu oder die Nutzung von 
natürlichen Ressourcen beinhalten, ist eine Lizenz erforderlich.  
Dieser Vorbehalt gilt für Förderlizenzen, die in Bezug auf den Festlandsockel des Vereinigten 
Königreichs erteilt werden. Ein lizenznehmendes Unternehmen muss einen Geschäftssitz im 
Vereinigten Königreich haben. Dazu muss es entweder  
(i) im Vereinigten Königreic h über eine Präsenz mit Mitarbeitern verfügen,  
(ii) als britisches Unternehmen beim Handelsregisteramt ( Companies House ) des 
Vereinigten Königreichs eingetragen sein oder  
(iii) als britische Zweigniederlassung eines ausländischen Unternehmens beim 
Handelsregisteram t (Companies House ) des Vereinigten Königreichs eingetragen sein.  
Diese Anforderung gilt für alle Unternehmen, die eine neue Lizenz beantragen, sowie für alle 
Unternehmen, die im Rahmen einer Lizenzabtretung in eine bestehende Lizenz eintreten wollen. Sie  
gilt für alle Lizenzen und alle Unternehmen, d.  h. sowohl Betreiber als auch andere Unternehmen. 
Um Vertragspartei einer Lizenz für ein Produktionsfeld sein zu können, muss das Unternehmen a)  als 
britisches Unternehmen beim Handelsregisteramt ( Companies H ouse ) des Vereinigten Königreichs 
eingetragen sein oder b)  seine Tätigkeit im Vereinigten Königreich über einen festen Geschäftssitz 
im Sinne von Section  148 des Finance Act 2003  ausüben (was normalerweise eine Präsenz mit 
Mitarbeitern erfordert) (ISIC Rev . 3.1 11, CPC  883, 8675).  
Maßnahmen:  
Petroleum Act 1998   
  
 
726 
 ANHANG  SERVIN -2:ZUKÜNFTIGE MA ẞNAHMEN  
Kopfvermerke  
1.  In den Listen des Vereinigten Königreichs und der Union sind nach Artikel servin 2.7 
[Nichtkonforme Maßnahmen – Liberalisierung von Investitionen], Artikel SERVIN.3.6 [Nicht 
konforme Maßnahmen – Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel] und Artikel SERVIN.5.50 
[Nicht konforme Maßnahmen – Juristisch e Dienstleistungen] die vom Vereinigten Königreich und der 
Union in Bezug auf bestehende Maßnahmen, die nicht mit den Verpflichtungen in Einklang stehen,  
(a) Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugang – Liberalisierung von Investitionen] oder SERVIN.3.2 
[Marktzugang – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(b) Artikel SERVIN.3.3 [Lokale Präsenz – Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(c) Artikel SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung – Liberalisierung von Investitionen) oder 
SERVIN.3.4 [Inländerbehandlung – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(d) Artikel SERVIN.2.4 [Meistbegünstigung – Liberalisierung von Investitionen) oder 
SERVIN.3.5 [Meistbegünstigung – grenzüberschreitender Dienstleistungshandel];  
(e) Artikel SERVIN.2.5 [leitende Geschäftsführung und Le itungsorgane];  
(f) Artikel  SERVIN.2.6 [Leistungsanforderungen] oder  
(g) Artikel SERVIN.5.49 [Pflichten – Juristische Dienste].  
2.  Die Vorbehalte einer Vertragspartei lassen die Rechte und Pflichten der Vertragsparteien im 
Rahmen des GATS unberührt.  
3.  Jeder Vorbehalt besteht aus den folgenden Rubriken:  
(a) der Rubrik Sektor, die den Sektor, für den der Vorbehalt angebracht wird, allgemein 
bezeichnet;  
(b)  der Rubrik Teilsektor, die den Teilsektor, für den der Vorbehalt angebracht wird, 
genauer bezeichnet;  
(c) der Rubrik Zuordnung nach Branche, in der gegebenenfalls auf die vom Vorbehalt 
erfasste Tätigkeit gemäß der CPC, gemäß der ISIC  Rev.  3.1 oder gemäß der 
ausdrücklichen anderweitigen Beschreibung im Vorbehalt einer Vertragspartei Bezug 
genommen wird;  
(d) der Rubri k Art des Vorbehalts, in der die in Absatz  1 angegebene Pflicht, bezüglich 
welcher der Vorbehalt angebracht wird, genannt wird;  
(e) der Rubrik Beschreibung, in der die Reichweite des Sektors, des Teilsektors oder der 
Tätigkeiten, die vom Vorbehalt erfasst wer den, festgelegt wird, und  
(f) der Rubrik Bestehende Maßnahmen, in der im Interesse der Transparenz die 
bestehenden Maßnahmen genannt werden, die für den Sektor, den Teilsektor oder die 
Tätigkeiten gelten, die vom Vorbehalt erfasst werden.  
4.  Bei der Auslegu ng eines Vorbehalts sind sämtliche Rubriken des Vorbehalts zu 
berücksichtigen. Die Rubrik Beschreibung hat Vorrang vor allen anderen Rubriken.  
 
727 
 5. Für die Zwecke der Listen des Vereinigten Königreichs und der Europäischen Union 
bezeichnet der Ausdruck  
a) „ISIC Rev. 3.1“ die Internationale Systematik der Wirtschaftszweige (International 
Standard Industrial Classification of all Economic Activities) in der vom Statistischen Amt der 
Vereinten Nationen, Statistical Papers, Series M, No. 4, ISIC Rev 3.1, 2002, v eröffentlichten 
Fassung;  
b) „CPC“ (Central Product Classification) die vorläufige Zentrale Gütersystematik (Statistical 
Papers, Series  M, No.  77, Hauptabteilung für internationale wirtschaftliche und soziale 
Fragen, Statistisches Amt der Vereinten Nationen , New York, 1991)  
(6)  Für die Zwecke der Listen des Vereinigten Königreichs und der Union wird ein Vorbehalt in 
Bezug auf das Erfordernis einer lokalen Präsenz im Gebiet der Union oder des Vereinigten 
Königreichs gegen Artikel PERIN 3.3 [örtliche Präsenz]  und nicht gegen Artikel 3.2 [Marktzugang] 
oder gegen Artikel 3.4 [Inländerbehandlung] eingelegt. Ein solches Erfordernis wird auch nicht als 
Vorbehalt gegen Artikel 2.3 [Inländerbehandlung] angesehen.   
7.  Ein auf Unionsebene ergriffener Vorbehalt gilt fü r eine Maßnahme der Union, für eine 
Maßnahme eines Mitgliedstaats auf zentraler Ebene oder für eine Maßnahme einer Regierung 
innerhalb eines Mitgliedstaats, es sei denn, der Vorbehalt schließt einen Mitgliedstaat aus. Ein 
Vorbehalt, der von einem Mitglieds taat angebracht wird, gilt für eine Maßnahme einer Regierung 
auf zentraler, regionaler oder lokaler Ebene innerhalb dieses Mitgliedstaats. Für die Zwecke der 
Vorbehalte Belgiens deckt die Ebene der zentralen Regierung die Föderalregierung und die 
Regierung en der Regionen und der Gemeinschaften ab, da jede von ihnen gleichwertige 
Legislativbefugnisse besitzt. Für die Zwecke der von der Union und ihren Mitgliedstaaten geltend 
gemachten Vorbehalte bezeichnet die regionale Zuständigkeitsebene in Finnland die Ål andinseln. Ein 
Vorbehalt auf Ebene des Vereinigten Königreichs gilt für eine Maßnahme der Zentralregierung, einer 
Regionalregierung oder einer lokalen Gebietskörperschaft.  
8.  Die nachstehende Liste der Vorbehalte enthält keine Maßnahmen in Bezug auf 
Qualifikationserfordernisse und -verfahren, technische Normen und Zulassungserfordernisse und -
verfahren, sofern diese keine Beschränkung im Sinne von Artikel SERVIN.2.2 [Marktzugan g – 
Liberalisierung von Investitionen], Artikel SERVIN.2.3 [Inländerbehandlung – Liberalisierung von 
Investitionen], Artikel SERVIN.3.2 [Marktzugang – grenzüberschreitender Handel mit 
Dienstleistungen], Artikel SERVIN.3.3 [Ortsansässiger Handel – grenzüber schreitender 
Dienstleistungshandel], Artikel SERVIN.3.4. Diese Maßnahmen können insbesondere Folgendes 
umfassen: Zulassungspflicht, Universaldienstverpflichtungen, Pflicht zur Anerkennung von 
Befähigungsnachweisen in regulierten Sektoren, Pflicht zur Ableg ung besonderer Prüfungen, 
einschließlich Sprachprüfungen, Anforderung der Zugehörigkeit zu einem bestimmten Berufsstand, 
zum Beispiel Verpflichtung zur Mitgliedschaft in einer Berufsorganisation, Verpflichtung, über einen 
für Dienstleistungen bereitstehend en Vertreter vor Ort oder über eine Anschrift vor Ort zu verfügen, 
oder jede andere diskriminierungsfreie Anforderung, wonach bestimmte Tätigkeiten in 
Schutzgebieten nicht ausgeübt werden dürfen. Diese Maßnahmen gelten weiterhin, auch wenn sie 
nicht aufgef ührt sind.  
9.  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass für die Europäische Union mit der Verpflichtung zur 
Inländerbehandlung nicht die Anforderung verbunden ist, die Behandlung auf natürliche oder 
juristische Personen des Vereinigten Königreichs auszudehnen , die in einem Mitgliedstaat aufgrund 
des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union oder der gemäß diesem Vertrag 
 
728 
 erlassenen Maßnahmen einschließlich deren Durchführung in den Mitgliedstaaten, folgenden 
Personen gewährt wird:  
i) natürlichen Pe rsonen oder Gebietsansässigen eines anderen Mitgliedstaats oder  
ii) nach dem Recht eines anderen Mitgliedstaats oder der Union gegründeten oder 
organisierten juristischen Personen, die ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre Hauptverwaltung 
oder den Schwerpunkt ihrer wirtschaftlichen Tätigkeit in der Union haben.  
(10)  Eine Behandlung, die juristischen Personen, die von Investoren einer Vertragspartei 
gegründet wurden, nach dem Recht der anderen Vertragspartei (im Falle der Union auch dem Recht 
eines Mitgliedstaats) gewährt wird und ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre Hauptverwaltung oder ihre 
Hauptniederlassung innerhalb dieser anderen Vertragspartei hat, berührt nicht die Bedingungen 
oder Verpflichtungen, die im Einklang mit Titel II [Dienstleistungen u nd Investitionen] Kapitel 2 
[Dienstleistungen und Investitionen] des Teils I [Handel] des Zweiten Teils [Handel, Verkehr und 
Fischerei] gelten und die für diese juristische Person gelten können.  
11.  Die Listen gelten nur für die Gebiete des Vereinigten Kö nigreichs und der Europäischen 
Union gemäß Artikel FINPROV.1 [räumlicher Geltungsbereich] und Artikel OTH.9.2 [Geografischer 
Geltungsbereich] und sind nur im Rahmen der Handelsbeziehungen zwischen der Union und ihren 
Mitgliedstaaten mit dem Vereinigten Kön igreich relevant. Sie berühren nicht die Rechte und 
Pflichten der Mitgliedstaaten nach Unionsrecht.  
 
12.  Zur Klarstellung: Diskriminierungsfreie Maßnahmen stellen keine Beschränkung des 
Marktzugangs im Sinne von Artikel  SERVIN 2.2 [Marktzugang – Liberali sierung von Investitionen] 
oder SERVIN.3.2 [Marktzugang – Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel] oder Artikel 
SERVIN.5.49 [Verpflichtungen – Juristische Dienstleistungen] für jede Maßnahme:   
(a) die zur Gewährleistung eines fairen Wettbewerbs die Trennun g des Eigentums an der 
Infrastruktur vom Eigentum an den mithilfe dieser Infrastruktur bereitgestellten Waren 
oder Dienstleistungen vorschreiben, beispielsweise in den Bereichen Energie, Verkehr 
und Telekommunikation;  
(b) zur Gewährleistung eines fairen Wettbe werbs getroffene Maßnahmen zur Beschränkung 
der Eigentumskonzentration  
(c) Maßnahmen, mit denen die Erhaltung und der Schutz der natürlichen Ressourcen und 
der Umwelt sichergestellt werden sollen, darunter Beschränkungen der Verfügbarkeit, 
der Zahl und des Um fangs erteilter Konzessionen und die Verhängung von Moratorien 
oder Verboten  
(d) Maßnahmen zur Begrenzung der Zahl der erteilten Genehmigungen aufgrund 
technischer oder physischer Sachzwänge wie Spektren und Frequenzen im Bereich 
Telekommunikation oder  
(e) Maßna hmen, die vorsehen, dass ein bestimmter Prozentsatz der Anteilseigner, 
Eigentümer, Gesellschafter oder Personen mit Leitungs - beziehungsweise 
Kontrollfunktionen (Directors) eines Unternehmens eine bestimmte Qualifikation 
aufweisen oder einen bestimmten Ber uf wie den des Rechtsanwalts oder des 
Wirtschaftsprüfers ausüben muss  
 
729 
 13.  In Bezug auf Finanzdienstleistungen: Anders als ausländische Tochtergesellschaften 
unterliegen direkte Zweigstellen von außerhalb der Europäischen Union errichteten 
Finanzinstituti onen in einem Mitgliedstaat mit gewissen Einschränkungen nicht den auf der Ebene 
der Europäischen Union harmonisierten aufsichtsrechtlichen Vorschriften, die solchen 
Tochtergesellschaften erweiterte Möglichkeiten zur Einrichtung neuer Niederlassungen und z ur 
Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in der gesamten Union bieten. Diese 
Zweigstellen erhalten eine Zulassung, um im Gebiet eines Mitgliedstaats unter Bedingungen tätig zu 
werden, die den für inländische Finanzinstitutionen des betreffenden  Mitgliedstaats geltenden 
gleichwertig sind, wobei von ihnen die Erfüllung einer Reihe spezifischer aufsichtsrechtlicher 
Anforderungen verlangt werden kann: bei Bank - und Wertpapierdienstleistungen etwa getrennte 
Kapitalausstattung und andere Anforderungen  an die Solvabilität sowie die Berichts - und 
Veröffentlichungspflichten für Abschlüsse, oder bei Versicherungsdienstleistungen etwa besondere 
Anforderungen an Sicherheiten und Einlagen, getrennte Kapitalausstattung und die Anforderung, 
dass die die technis chen Rückstellungen bedeckenden Vermögenswerte und mindestens ein Drittel 
der Solvabilitätsspanne in dem betreffenden Mitgliedstaat belegen sein müssen.  
In der nachstehenden Liste der Vorbehalte werden die folgenden Abkürzungen verwendet:  
 
UK Vereinigtes  Königreich  
EU Europäische Union, einschließlich aller 
Mitgliedstaaten   
AT Österreich  
BE Belgien   
BG Bulgarien  
CY Zypern  
CZ Tschechische Republik  
DE Deutschland  
DK Dänemark  
EE Estland  
EL Griechenland  
ES Spanien  
FI Finnland  
FR Frankreich  
HR Kroatien  
HU Ungarn  IE Irland  
IT Italien  
LT Litauen  
LU Luxemburg  
LV Lettland  
MT Malta  
NL Niederlande  
PL Polen  
PT Portugal  
RO Rumänien  
SE Schweden  
SI Slowenien  
SK Slowakische Republik  
 
 
  
 
730 
 Zeitplan der Union  
Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen – mit Ausnahme gesundheitsbezogener 
Dienstleistungen    
Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen  – gesundheitsbezogen sowie Einzelhandel mit 
pharmazeutischen Erzeugnissen  
Vorbehalt Nr.  4 – Unternehm ensdienstleistungen  – Dienstleistungen im Bereich Forschung und 
Entwicklung  
Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen von Immobilienmaklern  
Vorbehalt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistungen  – Miet - oder Leasingdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  7 – Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen von Inkassostellen und 
Kreditauskunfteien  
Vorbehalt Nr.  8 – Unternehmensdienstleistungen  – Vermittlung von Arbeitskräften  
Vorbehalt Nr.  9 – Unternehmensdienstleistungen  – Sicherheits - und Er mittlungsdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  10 – Unternehmensdienstleistungen  – sonstige Unternehmensdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  11 – Telekommunikation  
Vorbehalt Nr.  12 – Bauleistungen  
Vorbehalt Nr.  13 – Vertriebsdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  14 – Dienstl eistungen im Bereich Bildung  
Vorbehalt Nr.  15 – Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
Vorbehalt Nr.  16 – Finanzdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  17 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Vorbehalt Nr.  18 – Dienstleistungen in den Bereichen Fremden verkehr und Reisen  
Vorbehalt Nr.  19 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Vorbehalt Nr.  20 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkehr  
Vorbehalt Nr.  21 – Landwirtschaft, Fischerei und Wasser  
Vorbehalt Nr.  22 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Vorbehalt Nr.  23 – Andere Dienstleistungen a.  n. g. 
 
 
731 
  
  
 
732 
 Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Sektor:  Alle Sektoren  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz  
Verpflichtungen für juristische Dienstleistungen   
 
Kapitel/Abschnitt:  Liberalisierung von Investitionen, grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel und Rechtsrahmen für juristische 
Dienstleistungen  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Errichtung   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
In der EU: Dienstleistungen, die als Dienstleistungen d er Daseinsvorsorge auf nationaler oder 
örtlicher Ebene angesehen werden, können öffentlichen Monopolen oder privaten Betreibern 
gewährten ausschließlichen Rechten unterliegen.  
Dienstleistungen der Daseinsvorsorge bestehen z.  B. in folgenden Sektoren: verb undene 
wissenschaftliche und technische Beratungsdienstleistungen, Forschungs - und 
Entwicklungsdienstleistungen in den Sozial - und Geisteswissenschaften, technische Prüf - und 
Analysedienstleistungen, Umweltdienstleistungen, Gesundheitsdienstleistungen, 
Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für alle Verkehrsarten. Ausschließliche Rechte 
für solche Dienstleistungen werden häufig, vorbehaltlich bestimmter Versorgungspflichten, privaten 
Betreibern gewährt, z.  B. Betreibern mit Konzessionen öffentli cher Stellen. Da Dienstleistungen der 
Daseinsvorsorge häufig auch auf subzentraler Ebene bestehen, ist eine detaillierte und erschöpfende 
sektorspezifische Auflistung praktisch nicht möglich. Dieser Vorbehalt gilt nicht für 
Telekommunikations - und Computer dienstleistungen und damit zusammenhängende 
Dienstleistungen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel — Marktzugang, Inländerbehandlung und 
Rechtsrahmen für Rechtsdie nstleistungen – Verpflichtungen :  
In FI: Beschränkungen des Rechts natürlicher Personen, die nicht das regionale Bürgerrecht der 
Ålandinseln besitzen, und juristischer Personen, ohne Genehmigung der zuständigen Behörden der 
Ålandinseln Immobilien auf den Ålandinseln zu erwerben und zu besitzen. Beschränkungen des 
Rechts natürlicher Personen, die nicht das regionale Bürgerrecht der Ålandinseln besitzen, und von 
 
733 
 Unternehmen, sich ohne Genehmigung der zuständigen Behörden der Ålandinseln niederzulassen 
und ei ner Wirtschaftstätigkeit nachzugehen.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Ahvenanmaan maanhankintalaki (Gesetz über Grundstückserwerb in Åland) (3/1975), S.  2 und 
Ahvenanmaan itsehallintolaki (Gesetz über die Autonomie von Åland) (1144/1991), S.  11.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen:  Marktzugang , Inländerbehandlung,  
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan;  
Regulierungsrahmen für juristische Dienstleistungen: Verpflichtungen :  
In FR: Gemäß den Artike ln L151 -1 und 151 -1 ff. des Gesetzbuchs über das Währungs - und 
Finanzwesen unterliegen ausländische Investitionen in Frankreich in den in Artikel  R.151 -3 des 
Gesetzbuchs über das Währungs - und Finanzwesen genannten Sektoren der vorherigen 
Genehmigung des W irtschaftsministers.   
Bestehende Maßnahmen:  
In FR: Wie vorstehend in der Rubrik Beschreibung dargelegt.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Inländerbehandlung , Höheres Management und 
Leitungs - bzw. Kontrollorgan :  
In FR: Beschränkung ausländischer Beteiligungen an neu privatisierten Gesellschaften auf einen 
variablen Betrag der öffentlich angebotenen Anteile, der von der französischen Regierung auf 
Einzelfallbasis festgelegt wird. Für die Aufnahme bestimmter gewerblicher  oder handwerklicher 
Tätigkeiten ist eine besondere Genehmigung erforderlich, wenn der geschäftsführende Direktor 
keinen Daueraufenthaltstitel besitzt.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
Regulierungsrahmen: J uristische Dienstleistungen – Verpflichtungen:  
In HU: Die Niederlassung sollte in Form einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung, einer 
Aktiengesellschaft oder einer Vertretung erfolgen. Der Erstzugang in Form einer Zweigniederlassung 
ist nur bei Finanz dienstleistungen zulässig.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In BG: Für bestimmte Wirtschaftstätigkeiten im Zusammenhang mit der Nutzung oder Verwendung 
staatlichen oder öffentlichen Eigentums ist eine K onzession nach dem Konzessionsgesetz 
erforderlich.  
In kommerziellen Unternehmen, an denen der Staat oder eine Gemeinde einen Anteil am Kapital 
von mehr als 50  Prozent hält, unterliegen Rechtsgeschäfte zur Verfügung über Anlagevermögen des 
Unternehmens, um  Verträge für den Erwerb von Beteiligungen, für Vermietung, gemeinsame 
Aktivitäten, Kredite und die Sicherung von Forderungen abzuschließen sowie Verpflichtungen aus 
Wechseln einzugehen, der Genehmigung oder Zustimmung der Privatisierungsagentur oder ander er 
zentraler oder regionaler staatlicher Einrichtungen, je nachdem, welche Behörde zuständig ist. 
Dieser Vorbehalt gilt nicht für Bergbau und die Gewinnung von Steinen und Erden, für die ein 
gesonderter Vorbehalt in der Liste der Europäischen Union in Anha ng SERVIN -1 gilt.   
 
734 
 In IT: Die Regierung kann Sonderbefugnisse in Bezug auf in den Bereichen Verteidigung und 
nationale Sicherheit tätige Unternehmen sowie in Bezug auf bestimmte Tätigkeiten von 
strategischer Bedeutung in den Bereichen Energie, Verkehr und  Kommunikation ausüben. Dies gilt 
für alle juristischen Personen, die strategisch bedeutende Tätigkeiten im Bereich Verteidigung und 
nationale Sicherheit ausüben, nicht nur privatisierte Unternehmen.  
Bei einem drohenden ernsthaften Schaden für die wesentl ichen Interessen der Verteidigung und der 
nationalen Sicherheit verfügt die Regierung über folgende Sonderbefugnisse:  
a) Vorschrift besonderer Bedingungen beim Kauf von Aktien;  
b) Veto gegen die Annahme von Beschlüssen über Sondergeschäfte wie beispielsw eise Übertragung, 
Zusammenschluss, Aufspaltung und Änderung von Tätigkeiten oder  
c) Ablehnung des Aktienerwerbs, wenn der Käufer eine Kapitalbeteiligung in einer Höhe anstrebt, 
die sich nachteilig auf die Interessen der Verteidigung und der nationalen Sic herheit auswirken 
dürfte.  
Das betreffende Unternehmen muss jeden Beschluss, jede Handlung sowie jede Transaktion (wie 
beispielsweise Übertragung, Zusammenschluss, Aufspaltung, Änderung von Tätigkeiten oder 
Beendigung) in Bezug auf strategische Vermögenswe rte in den Bereichen Energie, Verkehr und 
Kommunikation dem Amt des Ministerpräsidenten melden. Insbesondere sind Käufe durch eine 
natürliche oder juristische Person außerhalb der Europäischen Union, die dieser Person die Kontrolle 
über das Unternehmen ver leihen, zu melden.  
Der Ministerpräsident kann folgende Sonderbefugnisse ausüben:  
a) Veto gegen jeden Beschluss, jede Handlung sowie jede Transaktion, der bzw. die einen 
außergewöhnlichen drohenden ernsthaften Schaden für die öffentlichen Interessen auf d em Gebiet 
der Sicherheit und des Betriebs von Netzen sowie der Dienstleistungen darstellt;  
b) Auferlegung besonderer Bedingungen zur Gewährleistung des öffentlichen Interesses oder  
c) Ablehnung eines Erwerbs in Ausnahmefällen, in denen die wesentlichen Si cherheitsinteressen des 
Staates gefährdet sein können.  
Die Kriterien für die Beurteilung, ob eine Bedrohung real oder außergewöhnlich ist, sowie die 
Bedingungen und Verfahren für die Ausübung der Sonderbefugnisse sind gesetzlich festgelegt.  
Bestehende Maß nahmen:  
IT: Gesetz  56/2012 über Sonderbefugnisse in Bezug auf Unternehmen, die in den Bereichen 
Verteidigung und nationale Sicherheit, Energie, Verkehr und Kommunikation tätig sind, sowie  
Dekret des Ministerpräsidenten DPCM  253 vom 30.11.2012 zur Festleg ung der Tätigkeiten von 
strategischer Bedeutung im Bereich Verteidigung und nationale Sicherheit.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung,  
Meistbegünstigung,  Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitun gs- bzw. 
Kontrollorgan:   
 
735 
 In LT: Unternehmen, Sektoren und Einrichtungen von strategischer Bedeutung für die nationale 
Sicherheit.  
Bestehende Maßnahmen:  
LT: Gesetz betreffend den Schutz von Objekten, die für die Gewährleistung der nationalen Sicherheit 
der Republik Litauen von Bedeutung sind, vom 10.  Oktober 2002, Nr.  IX-1132 (zuletzt geändert am 
12. Januar 2018, Nr.  XIII-992).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Inländerbehandlung, Höheres Management und 
Leitungs - bzw. Kontrollorgan:   
In SE: Diskriminierende Anforderungen für Unternehmensgründer, das höhere Management und das 
Leitungs - bzw. Kontrollorgan für den Fall, dass neue G esellschaftsformen in schwedisches Recht 
aufgenommen werden.  
b) Erwerb von Immobilien  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:  
In HU: Erwerb staatseigener I mmobilien.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In HU: Erwerb landwirtschaftlicher Flächen durch ausländische juristische Personen und 
gebietsfremde natürliche Personen.  
Bestehende Maßnahmen:  
HU: Gesetz  CXXII von 2013 über den Rechtsverkehr mit land - und forstwirtschaftlichen Flächen 
(Kapitel  II  
(Absätze  6-36) und Kapitel  IV (Absätze  38-59)) sowie  
Gesetz  CCXII von 2013 über Übergangsmaßnahmen und bestimmte Bestimmungen in 
Zusammenhang mit Gesetz  CXXII vo n 2013 über den Rechtsverkehr mit land - und 
forstwirtschaftlichen Flächen (Kapitel  IV (Absätze  8-20)).  
In LV: Erwerb von Land in ländlichen Gebieten durch Staatsangehörige des Vereinigten Königreichs 
oder eines Drittlands.  
Bestehende Maßnahmen:  
LV: Gese tz über die Privatisierung landwirtschaftlicher Flächen, S.  28, 29 und 30.  
In SK: Ausländische Unternehmen oder natürliche Personen dürfen keine landwirtschaftlichen 
Flächen und Wälder außerhalb der Grenzen der bebauten Fläche einer Gemeinde und andere 
Flächen (z.  B. natürliche Ressourcen, Seen, Flüsse, Straßen usw.) erwerben.  
Besteh ende Maßnahmen:  
SK: Gesetz Nr.  44/1988 über den Schutz und die Bewirtschaftung natürlicher Ressourcen;  
 
736 
 Gesetz Nr.  229/1991 über die Regelung von Landbesitz und anderem landwirtschaftlichen Eigentum;  
Gesetz Nr.  460/1992, Verfassung der Slowakischen Republ ik;  
Gesetz Nr.  180/1995 über Maßnahmen für die Regelung von Landbesitz;  
Gesetz Nr.  202/1995 über Devisen;  
Gesetz Nr.  503/2003 über die Rückübertragung von Eigentum an Land;  
Gesetz Nr.  326/2005, Forstordnung sowie  
Gesetz Nr.  140/2014 über den Erwerb vo n Eigentum an landwirtschaftlichen Flächen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In BG: Ausländische natürliche und juristische Personen könn en kein Grundstück erwerben. 
Bulgarische juristische Personen mit ausländischer Beteiligung können keine landwirtschaftlichen 
Flächen erwerben. Ausländische juristische Personen und ausländische natürliche Personen mit 
dauerhafter Gebietsansässigkeit im Au sland können Gebäude und Eigentumsrechte an Immobilien 
(das Nutzungsrecht, das Recht zu bauen, das Recht, Aufbauten zu errichten, und die 
Grunddienstbarkeit) erwerben. Ausländische natürliche Personen mit dauerhafter 
Gebietsansässigkeit im Ausland, ausländ ische juristische Personen, bei denen die ausländische 
Beteiligung eine Mehrheit bei der Annahme von Beschlüssen gewährleistet oder die Annahme von 
Beschlüssen blockiert, können Eigentumsrechte an Immobilien in bestimmten, vom Ministerrat 
festgelegten geog rafischen Regionen nur mit Genehmigung erwerben.   
BG: Verfassung der Republik Bulgarien, Artikel  22; Gesetz über Besitz und Nutzung 
landwirtschaftlicher Flächen, Artikel  3 sowie Forstordnung, Artikel  10.  
In EE: Ausländische natürliche oder juristische Pe rsonen, die nicht aus Ländern des EWR oder der 
Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung stammen, können unbewegliches 
Vermögen, das land - und/oder forstwirtschaftliche Flächen umfasst, nur mit Genehmigung des 
Landrats und des Gemeind erats erwerben, und sie müssen in der gesetzliche vorgeschriebenen Art 
und Weise nachweisen, dass das unbewegliche Vermögen entsprechend seinem vorgesehenen 
Zweck effizient, nachhaltig und zweckorientiert genutzt wird.  
Bestehende Maßnahmen:  
EE: Kinnisasja omandamise kitsendamise seadus (Gesetz über die Beschränkungen des Erwerbs 
unbeweglichen Vermögens), Kapitel  2 und  3.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden D ienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In LT: Jede Maßnahme in Bezug auf den Erwerb von Grundstücken, die im Einklang mit den 
Verpflichtungen steht, die die Europäische Union im GATS eingegangen ist und die in Litauen 
anwendbar sind. Das V erfahren und die Bedingungen sowie Einschränkungen des Erwerbs von 
Grundstücken sind im Verfassungsgesetz, im Bodengesetz und im Gesetz über den Erwerb 
landwirtschaftlicher Flächen geregelt.  
 
737 
 Lokale Regierungen (Kommunen) und andere nationale Einrichtungen  der Mitglieder der 
Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung und der Nordatlantikvertrags -
Organisation, die in Litauen wirtschaftliche Tätigkeiten ausüben, die gemäß dem Verfassungsrecht 
im Einklang mit den Kriterien der Integration in die Europäische Union und sonstige Organisationen 
spezifiziert wurden, deren Umsetzung Litauen in Angriff genommen hat, können jedoch 
nichtlandwirtschaftliche Grundstücke für den Bau und den Betrieb von Gebäuden und Einrichtungen 
erwerben, die zur Ausüb ung ihrer direkten Tätigkeiten erforderlich sind.  
Bestehende Maßnahmen:  
LT: Verfassung der Republik Litauen;  
Verfassungsgesetz der Republik Litauen vom 20.  Juni 1996 über die Umsetzung von Artikel  47 
Absatz  3 der Verfassung der Republik Litauen, Nr.  I-1392, zuletzt geändert am 20.  März 2003, Nr.  IX-
1381;  
Bodengesetz vom 27.  Januar 2004, Nr.  IX-1983, sowie  
Gesetz über den Erwerb landwirtschaftlicher Flächen vom 24.  April  2014, Nr.  XII-854.  
c) Anerkennung   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung:  
In der EU: Die Richtlinien der Union über die gegenseitige Anerkennung von Diplomen und anderen 
Beruf squalifikationen gelten nur für Unionsbürger. Das Recht, eine reglementierte freiberufliche 
Dienstleistung in einem Mitgliedstaat zu erbringen, verleiht nicht das Recht, sie auch in einem 
anderen Mitgliedstaat zu erbringen.  
d) Meistbegünstigung   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
Regulierungsrahmen für juristische Dienstleistungen: Verpflichtungen:  
In der EU: Gewährung eine r unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund eines 
internationalen Investitionsabkommens oder eines anderen Handelsabkommens, das bereits in Kraft 
ist oder vor dem Inkrafttreten dieses Abkommens unterzeichnet wurde.  
In der EU: Gewährung einer  unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund einer 
bestehenden oder künftigen bilateralen oder multilateralen Übereinkunft über  
(i) die Schaffung eines Binnenmarkts für Dienstleistungen und Investitionen;  
(ii) die Gewährung des Niederlassungsrechts od er  
(iii) die Anforderung der Angleichung der Rechtsvorschriften in einem oder mehreren 
Wirtschaftssektoren.  
 
738 
 Ein Binnenmarkt für Dienstleistungen und Investitionen bezeichnet einen Raum ohne 
Binnengrenzen, in dem der freie Verkehr von Dienstleistungen, Kapital und Personen gewährleistet 
ist.  
Die Niederlassungsfreiheit beinhaltet die Verpflichtung, für alle Parteien des bilateralen oder 
multilateralen Übereinkommens mit dem Inkrafttreten dieses Übereinkommens im Wesentlichen 
sämtliche Schranken für die Niederlas sung abzuschaffen. Mit der Niederlassungsfreiheit erhalten 
Staatsangehörige der Parteien des bilateralen oder multilateralen Übereinkommens das Recht, 
Unternehmen unter den gleichen Bedingungen zu gründen und zu leiten, wie sie für 
Staatsangehörige nach de n Gesetzen der Vertragspartei gelten, in dem die Niederlassung erfolgt.  
Die Annäherung der Rechtsvorschriften betrifft Folgendes:  
(i) die Annäherung der Rechtsvorschriften einer oder mehrerer der Vertragsparteien des 
bilateralen oder multilateralen Übereinko mmens an die Rechtsvorschriften der anderen 
Vertragspartei oder Vertragsparteien des Übereinkommens oder  
(ii) die Umsetzung der allgemeinen Rechtsvorschriften in das Recht der Vertragsparteien des 
bilateralen oder multilateralen Übereinkommens.  
Eine solche An näherung oder Umsetzung findet ausschließlich ab dem Zeitpunkt statt, zu dem sie in 
der nationalen Rechtsordnung der Vertragspartei oder der Vertragsparteien des bilateralen oder 
multilateralen Übereinkommens umgesetzt wird, und gilt auch erst dann als vol lzogen.  
Bestehende Maßnahmen:  
EU: Abkommen über den Europäischen Wirtschaftsraum;  
Stabilisierungsabkommen;  
bilaterale Abkommen EU -Schweiz und  
vertiefte und umfassende Freihandelsabkommen.  
In der EU: Unterschiedliche Behandlung in Bezug auf das Niederlassungsrecht für Staatsangehörige 
oder Unternehmen im Rahmen bestehender oder künftiger bilateraler Abkommen zwischen den 
folgenden Mitgliedstaaten: In BE, DE, DK, EL, ES, FR, IE, IT, LU, NL, PT  sowie f olgenden Ländern oder 
Fürstentümern: Andorra, Monaco, San Marino und Staat Vatikanstadt.  
In DK, FI, SE : Dänemark, Finnland und Schweden haben zur Förderung der nordischen 
Zusammenarbeit unter anderem folgende Maßnahmen ergriffen:  
a) finanzielle Unterstüt zung für FuE -Projekte (Nordic Industrial Fund);  
b) Finanzierung von Durchführbarkeitsstudien für internationale Projekte (Nordic Fund for Project 
Exports) und  
c) finanzielle Unterstützung für Gesellschaften, die Umwelttechnologie nutzen (Nordic Environmen t 
Finance Corporation). Ziel der Nordic Environment Finance Corporation (NEFCO) ist es, Investitionen 
von nordeuropäischem Umweltinteresse zu fördern, wobei der Schwerpunkt auf Osteuropa liegt.  
 
739 
 Dieser Vorbehalt gilt unbeschadet des Ausschlusses von Beschaf fungen durch eine Vertragspartei 
oder von Subventionen, Artikel SERVIN.1.1 [Ziel und Anwendungsbereich] Absätze 6 und 7.  
In PL: Präferenzbedingungen für die Niederlassung oder die grenzüberschreitende Erbringung von 
Dienstleistungen, die die Abschaffung o der die Änderung bestimmter Beschränkungen in der Liste 
der in Polen geltenden Vorbehalte beinhalten können, können durch Handels - und 
Schifffahrtsverträge gewährt werden.  
In PT: Verzicht auf das Staatsangehörigkeitserfordernis für die Ausübung bestimmter  Tätigkeiten und 
Berufe durch natürliche Personen, die Dienstleistungen für Länder erbringen, in denen Portugiesisch 
Amtssprache ist (Angola, Äquatorialguinea, Brasilien, Guinea -Bissau, Kap Verde, Mosambik, Osttimor 
sowie São Tomé und Príncipe).  
e) Waffen , Munition und Kriegsmaterial  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, 
Leistungsanforderungen; in Bezug auf den grenzüberschreitenden Diens tleistungshandel: 
Marktzugang, Inländerbehandlung, Meistbegünstigung, lokale Präsenz:  
In der EU: Herstellung oder Vertrieb von Waffen, Munition und Kriegsmaterial sowie der Handel 
damit. Kriegsmaterial ist auf Produkte beschränkt, die ausschließlich für m ilitärische Zwecke im 
Zusammenhang mit Kriegsführung oder Verteidigungsaktivitäten bestimmt sind und hergestellt 
werden.  
  
  
 
740 
 Vorbehalt Nr.  2 – freiberufliche Dienstleistungen — außer Gesundheitsdienstleistungen  
Sektor:  Freiberufliche Dienstleistungen  – juristische Dienstleistungen: 
Dienstleistungen von Notaren und Gerichtsvollziehern; 
Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern; 
Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern, Dienstleistungen von 
Steuerberatern; Dienstleistungen von Architekten und Städ teplanern, 
Ingenieurdienstleistungen und integrierte Ingenieurdienstleistungen.  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  861, Teil von 87902, 862, 863, 8671, 8672, 8673, 8674, 
Teil von 879  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrecht zuerhalten:  
a) Juristische Dienstleistungen   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugan g, Inländerbehandlung:  
Die EU mit Ausnahme von SE Erbringung von Rechtsberatungs - und Rechtsvollzugs -, 
Dokumentations - und Zertifizierungsdienstleistungen durch Angehörige von Rechtsberufen, die mit 
öffentlichen Aufgaben betraut sind, wie Notare, „ huissie rs de justice “ oder andere „ officiers publics 
et ministériels “, sowie in Bezug auf Dienstleistungen von Gerichtsvollziehern, die durch einen 
offiziellen Akt der Regierung bestellt werden (Teil von CPC  861, Teil von 87902)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:  
In BG: Die uneingeschränkte Inländerbehandlung in Bezug auf die Niederlassung und den Betrieb 
von Gesellschaften sowie hinsichtlich der Erbringung von Dienstleistungen kann nur auf 
Gesellschaften ausgedehnt werden, die in den Ländern niedergelassen sind, mit denen 
Präferenzregelungen vereinbart wurden bzw. werden, und auf Bürger dieser Länder (Teil von 
CPC 861).  
In LT: Ausländische Anwälte  können nur im Einklang im Rahmen internationaler Übereinkommen, 
einschließlich besonderer Bestimmungen über die anwaltliche Vertretung vor Gericht, eine 
anwaltliche Vertretung vor Gericht übernehmen (Teil von CPC  861).  
 
741 
 b)  Dienstleistungen von Rechnungsl egern und Buchhaltern (CPC 8621, ausgenommen 
Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern, 86213, 86219 und 86220)   
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In HU: Grenzüberschreitende Tätigkeiten im Rahmen von Dienstleistungen von Rechnungslegern und 
Buchhaltern.  
Bestehende Maßnahmen :  
HU: Gesetz  C von 2000 sowie Gesetz  LXXV von 2007.  
c)  Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern (CPC  86211 und 86212 ausgenommen 
Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung:  
In BG: Eine unabhängige Rechnungsprüfung erfolgt durch zugelassene Rechnungsprüfer, die Mitglied 
des Instituts der amtl ich zugelassenen Rechnungsprüfer sind. Unter dem Vorbehalt der 
Gegenseitigkeit registriert das Institut der amtlich zugelassenen Rechnungsprüfer eine 
Prüfungsgesellschaft aus dem Vereinigten Königreich oder einem Drittland, sofern diese folgende 
Nachweise beibringt:  
a) drei Viertel der Mitglieder der Leitungsorgane und der zugelassenen Rechnungsprüfer, die 
Prüfungen im Namen der Gesellschaft vornehmen, erfüllen Anforderungen, die denen für 
bulgarische Rechnungsprüfer gleichwertig sind, und haben die einsch lägigen Prüfungen erfolgreich 
absolviert;  
b) die Prüfungsgesellschaft führt die unabhängige Rechnungsprüfung gemäß den Anforderungen an 
Unabhängigkeit und Objektivität durch, und  
c) die Prüfungsgesellschaft veröffentlicht auf ihrer Website einen jährlich en Transparenzbericht oder 
erfüllt andere gleichwertige Anforderungen an die Offenlegung bei Prüfungen von Unternehmen von 
öffentlichem Interesse.  
Bestehende Maßnahmen:  
BG: Gesetz über unabhängige Rechnungsprüfungen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:  
In CZ: Nur eine juristische Person, bei der mindestens 60  % der Kapitalanteile oder Stimmrechte 
Staatsangehörigen Tschechiens oder Staatsangehörigen der M itgliedstaaten der Europäischen Union 
vorbehalten sind, darf in Tschechien Prüfungen vornehmen.  
Bestehende Maßnahmen:  
CZ: Gesetz vom 14.  April 2009 Nr.  93/2009 Coll., Gesetz über Rechnungsprüfer.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In HU: Grenzüberschreitende Erbringung von Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen.  
 
742 
 Bestehende Maßnahmen:  
Gesetz  C von 2000 sowie Gesetz  LXXV von 2007.  
In PT: Grenzüberschreitende Er bringung von Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen.  
d)  Dienstleistungen von Architekten und Städteplanern (CPC  8674)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In HR: Grenzüberschreitende Erbringung von  Dienstleistungen von Städteplanern.   
 
743 
 Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen  – gesundheitsbezogen sowie Einzelhandel mit 
pharmazeutischen Erzeugnissen  
Sektor:  Gesundheitsbezogene freiberufliche Dienstleistungen und 
Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und 
orthopädischen Artikeln sowie sonstige Dienstleistungen von 
Apothekern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 63211, 85201, 9312, 9319, 93121  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten; Dienstleistungen von Hebammen, 
Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten, Psychologen und Sanitätern (CPC 63211, 85201, 9312, 
9319, CPC 932)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FI: Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener freiberuflicher Dienst leistungen  – ob öffentlich 
oder privat finanziert  –, einschließlich Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten sowie 
Dienstleistungen von Hebammen, Physiotherapeuten und Angehörigen von 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen sowie Dienstleist ungen von Psychologen, 
mit Ausnahme von Dienstleistungen von Krankenpflegepersonal (CPC  9312, 93191).  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Laki yksityisestä terveydenhuollosta (Gesetz über private Gesundheitsversorgung) (152/1990).  
In BG: Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener freiberuflicher Dienstleistungen  – ob öffentlich 
oder privat finanziert  –, einschließlich Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten, Dienstleistungen 
von Krankenpflegepersonal, Hebammen, Physiotherapeuten und Ang ehörigen von 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen sowie Dienstleistungen von Psychologen 
(CPC  9312, Teil von 9319).  
Bestehende Maßnahmen:  
 
744 
 BG: Gesetz für medizinische Einrichtungen, Berufsständische Ordnung des Berufsverbands der 
Krankenschwestern, Krankenpfleger und Hebammen sowie des Fachärzteverbands.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen:  Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bez ug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In CZ, MT: Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener freiberuflicher Dienstleistungen  – ob 
öffentlich oder privat finanziert  –, einschließlich Dienstleistungen von F achkräften wie Ärzten, 
Zahnärzten, Hebammen, Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten, Angehörigen von 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen, Psychologen sowie sonstige damit 
zusammenhängende Dienstleistungen (CPC  9312, Teil von 9319).  
Best ehende Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  296/2008 Coll., Gesetz über die Gewährleistung der Qualität und Sicherheit von 
menschlichem Gewebe und  
menschlichen Zellen zur Verwendung beim Menschen („Gesetz über menschliches Gewebe und 
menschliche Zellen“);  
Gesetz Nr . 378/2007 Coll., Gesetz über Arzneimittel und Änderungen bestimmter damit 
verbundener Gesetze (Arzneimittelgesetz);  
Gesetz Nr.  268/2014 Coll., Gesetz über Medizinprodukte und zur Änderung des Gesetzes 
Nr. 634/2004 Coll., Gesetz über Verwaltungsgebühren u nd der späteren Änderungen;  
Gesetz Nr.  285/2002 Coll., Gesetz über die Spende, Entnahme und Transplantation von Geweben 
und Organen sowie zur Änderung bestimmter Gesetze (Transplantationsgesetz).  
Gesetz Nr.  372/2011 Coll., Gesetz über Gesundheitsdienstleis tungen und die Bedingungen ihrer 
Erbringung.  
Gesetz Nr.  373/2011 Coll., Gesetz über besondere Gesundheitsdienstleistungen.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In der EU mit Ausna hme von NL und SE: Die Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener 
freiberuflicher Dienstleistungen  – ob öffentlich oder privat finanziert  –, einschließlich 
Dienstleistungen von Fachkräften wie Ärzten, Zahnärzten, Hebammen, Krankenpflegepersonal, 
Physiother apeuten, Angehörigen von komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen 
sowie Psychologen unterliegt dem Erfordernis der Gebietsansässigkeit. Diese Dienstleistungen 
können nur von natürlichen Personen erbracht werden, die physisch im Gebiet der Europ äischen 
Union präsent sind (CPC  9312, Teil von 93191).  
In BE: Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener freiberuflicher Dienstleistungen  – ob öffentlich 
oder privat finanziert  –, einschließlich Dienstleistungen von Ärzten, Zahnärzten und Hebammen 
sowie D ienstleistungen von Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten, Psychologen und 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (Teil von CPC  85201, 9312, Teil von 
93191).  
 
745 
 In PT: (Auch in Bezug auf die Meistbegünstigung) In Bezug auf die Berufe des Phy siotherapeuten, des 
Sanitäters sowie des Podologen kann ausländischen Berufsangehörigen die Berufsausübung ihrer 
Tätigkeit auf der Grundlage der Gegenseitigkeit gestattet werden.  
b) Tierärztliche Dienstleistungen (CPC  932)  
In Bezug auf die Liberalisierung  von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BG: Eine tierärztliche Einrichtung kann von einer natürlichen oder juristischen Person gegründet 
werde n.  
Die Ausübung der Tiermedizin ist nur für Staatsangehörige des EWR und für Personen mit ständigem 
Wohnsitz zugelassen (die physische Anwesenheit ist für dauerhaft Gebietsansässige erforderlich).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshan del: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE, LV: Grenzüberschreitende Erbringung von tierärztlichen Dienstleistungen.  
c) Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen Artikeln und 
sonstige Dienstleistungen von Apothekern (CPC  63211)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In der EU mit Ausnahme von EL, IE, LU, LT und NL: Beschränkung der Zahl der Dienstleister, die eine 
bestimmte D ienstleistung in einer spezifischen lokalen Zone oder einem bestimmten lokalen Gebiet 
erbringen dürfen, auf diskriminierungsfreier Grundlage. Daher kann eine wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung unter Berücksichtigung von Faktoren wie Zahl der bereits bestehende n 
Unternehmen und Auswirkungen auf diese, Verkehrsinfrastruktur, Bevölkerungsdichte oder 
geografische Verteilung durchgeführt werden.  
In der  EU mit Ausnahme von BE, BG, EE, ES, IE und IT: Versandhandel ist nur aus EWR -
Mitgliedstaaten möglich. Folglich bed arf es für den Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen 
und bestimmten medizinischen Artikeln für die breite Öffentlichkeit in der Union einer 
Niederlassung in einem dieser Länder. In CZ: Einzelhandelsverkäufe sind nur aus den Mitgliedstaaten 
möglich.  
In BE: Der Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln 
ist nur mit einer in Belgien niedergelassenen Apotheke möglich.  
In BG, EE,  ES, IT  und LT: Grenzüberschreitender Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen.  
In IE und LT: Grenzüberschreitender Einzelhandel mit verschreibungspflichtigen Arzneimitteln.  
In PL: Vermittler im Handel mit Arzneimitteln müssen registriert sein und einen Wohnsitz  oder Sitz 
im Gebiet der Republik Polen haben.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstl eistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
 
746 
 In FI: Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und medizinischen und orthopädischen 
Artikeln.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management u nd Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In SE: Einzelhandel mit pharmazeutischen Artikeln und Lieferung pharmazeutischer Artikel an die 
breite Öffentlichkeit.  
Bestehe nde Maßnahmen:   
AT: Arzneimittelgesetz, BGBl. Nr.  185/1983 in der geänderten Fassung, §§  57, 59, 59a, sowie  
Medizinproduktegesetz, BGBl. Nr.  657/1996 in der geänderten Fassung, §  99.  
BE: Arrêté royal du 21  janvier 2009 portant instruction pour les pharma ciens sowie Arrêté royal du 
10 novembre 1967 relatif à l'exercice des professions des soins de santé.  
CZ: Gesetz Nr.  378/2007 Coll., Gesetz über Arzneimittel in der geänderten Fassung sowie Gesetz 
Nr. 372/2011 Coll., Gesetz über Gesundheitsdienstleistunge n, in geänderter Fassung.  
In FI:  Lääkelaki (Arzneimittel -Gesetz) (395/1987).  
PL: Artikel  73a des Gesetzes über pharmazeutische Erzeugnisse (Amtsblatt von 2020, Einträge  944, 
1493).  
SE: Gesetz über den Handel mit pharmazeutischen Artikeln (2009:336);  
Verordnung über den Handel mit pharmazeutischen Artikeln (2009:659) sowie  
weitere von der schwedischen Agentur für Medizinprodukte erlassene Rechtsvorschriften, deren 
Einzelheiten unter folgender Adresse zu finden sind: (LVFS 2009:9).   
  
 
747 
 Vorbehalt Nr.  4 – Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen im Bereich Forschung und 
Entwicklung  
Sektor:  Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung  
Zuordnung nach Branche:  CPC 851, 852 und 853  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In RO: Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen im Bereich Forschung und 
Entwicklung  
Bestehende Maßnahmen:  
RO: Regierungsverordnung Nr.  6/2011;  
Anweisung des Erziehungs - und Forschungsministers Nr.  3548/2006 Regierungsbeschluss 
Nr. 134/2011.  
  
  
 
748 
 Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen von Immobilienmaklern  
Sektor:  Dienstleistungen von Immobilienmaklern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 821, 822  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Die EU behält sich das Rech t vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In CZ und HU: Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen von Immobilienmaklern.  
 
  
 
749 
 Vorbehalt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistungen  – Miet - oder Leasingdienstleistungen  
Sektor:  Miet - oder Leasingdienstleistungen ohne Crew/Führer  
Zuordnung nach Branche:  CPC 832 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In BE und FR: Grenzüberschreitende Erbringung von Miet - oder Leasingdienstleistungen ohne 
Crew/Führer in Bezug auf Gebrauchsgüter.  
  
  
 
750 
 Vorbehalt Nr.  7 – Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen von Inkassostellen und 
Kreditauskunfteien  
Sektor:  Dienstleistungen von Inkassostellen, Dienstleistungen von 
Kreditauskunfteien  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87901, 87902  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inlän derbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
Die EU mit Ausnahme von ES, LV und SE in Bezug auf die Erbringung von Dienstleistungen von 
Inkassostellen und Kreditauskunfteien.  
  
 
751 
 Vorbehalt Nr.  8 – Unternehmensdienstleistungen  – Vermittlung von Arbeitskräften  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – Vermittlung von Arbeitskräften  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87201, 87202, 87203, 87204, 87205, 87206, 87209  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitione n und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:   
In de r EU mit Ausnahme von HU und SE: Überlassung von Haushaltshilfen, anderen kaufmännischen 
oder industriellen Arbeitskräften, Pflegepersonal und anderem Personal (CPC  87204, 87205, 87206, 
87209).  
In BG, CY, CZ, DE, EE, FI, LT, LV, MT, PL, PT, RO, SI und SK: Suche von Führungskräften (87201).  
In AT, BG, CY, CZ, EE, FI, LT, LV, MT, PL, PT, RO, SI  und SK: Gründung von Vermittlungsdiensten für 
Bürohilfskräfte und sonstiges Personal (CPC  87202).  
In AT, BG, CY, CZ, DE, EE, FI, MT, LT, LV, PL, PT, RO, SI  und SK: Vermittlung von Büropersonal 
(CPC  87203)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In der EU mit Ausnahme von BE, HU und SE: Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen 
von Vermittlungsdiensten für Bürohilfskräfte und sonstiges Personal (CPC  87202).  
In IE: Grenzüberschreitende Vermittlung von Führungskräften (87201).  
In FR, IE, IT  und NL: Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen von Bürohilfskräften 
(CPC  87203).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In DE: Beschränkung der Zahl der Dienstleister, welche die Vermittlung von Arbeitskräften anbieten.  
 
752 
 In ES: Beschrän kung der Zahl der Dienstleister, welche die Vermittlung von Führungskräften und die 
Vermittlung von Arbeitskräften anbieten (CPC  87201, 87202).  
In FR: Diese Dienstleistungen können einem staatlichen Monopol unterliegen (CPC  87202).  
In IT: Beschränkung der  Zahl der Dienstleister, welche die Überlassung von Büropersonal anbieten 
(87203).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In DE: Das Bundesministerium für Arbeit und Soziales kann für bestimmte Berufe eine Ve rordnung 
über die Vermittlung und die Anwerbung von Personal erlassen, das nicht die Staatsangehörigkeit 
eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder des EWR hat (CPC  87201, 87202, 87203, 87204, 
87205, 87206, 87209)  
Bestehende Maßnahmen:   
AT: §§ 97 un d 135 der Österreichischen Gewerbeordnung, BGBl.  Nr. 194/1994, in der geänderten 
Fassung sowie  
Arbeitskräfteüberlassungsgesetz/AÜG, BGBl.  Nr.  
196/1988 in der geänderten Fassung.  
BG: Artikel  26, 27, 27a und 28 des Gesetzes zur Arbeitsförderung.  
CY: Gese tz 126(I)/2012 über die private Änderung Arbeitsvermittlung, in der geänderten Fassung.  
CZ: Beschäftigungsgesetz (435/2004).  
DE: Gesetz zur Regelung der Arbeitnehmerüberlassung (AÜG);  
Sozialgesetzbuch Drittes Buch (SGB  III) – Arbeitsförderung;  
Verordnung über die Beschäftigung von Ausländerinnen und Ausländern (BeschV).  
DK: §§ 8a-8f des Gesetzesdekrets Nr.  73 vom 17.  Januar 2014, näher ausgeführt durch Dekret 
Nr. 228 vom 7.  März 2013 (Beschäftigung von Seeleuten), sowie Arbeitserlaubnisgesetz 20 06. §  1 
Absätze  2 und  3.  
EL: Gesetz Nr.  4052/2012 (Staatsanzeiger 41  Α), in einigen Bestimmungen geändert durch das Gesetz 
Νr. 4093/2012 (Staatsanzeiger 222  Α).  
ES: Real Decreto -ley 8/2014, de 4 de julio, de aprobación de medidas urgentes para el crecimiento, 
la competitividad y la eficiencia, artículo 117 (tramitado como Ley 18/2014, de 15 de octubre).  
In FI: Laki julkisesta työvoima -ja yrityspalvelusta (Gesetz über  Beschäftigung im öffentlichen Dienst 
und Unternehmensdienstleistung) (916/2012).  
In HR: Arbeitsmarktgesetz (OG  118/18, 32/20)  
Arbeitsgesetz (OG  93/14, 127/17, 98/19)  
 
753 
 Ausländergesetz (OG  130/11m, 74/13, 67/17, 46/18, 53/20)  
In IE: Arbeitserlaubnisgesetz 2006, §  1 Absätze  2 und  3.  
IT: Gesetzesdekret 276/2003, Artikel  4 und  5.  
LT: Litauisches Arbeitsgesetzbuch der Republik Litauen, genehmigt durch das Gesetz Nr.  XII-2603 
vom 14.  September 2016 der Republik Litauen,  
Gesetz über die Rechtsstellung von Auslä ndern der Republik Litauen vom 29.  April 2004, Nr.  IX-2206, 
zuletzt geändert am 3.  Dezember 2019, Nr.  XIII-2582 . 
In LU: Loi du 18 janvier 201 2 portant création de l'Agence pour le développement de l'emploi 
(Gesetz vom 18.  Januar 2012 über die Schaffung einer Agentur für Beschäftigungsentwicklung  – 
ADEM).  
In MT: Beschäftigungs - und Berufsbildungsgesetz (Kap.  343) (Art.  23-25) sowie 
Arbeitsvermi ttlungsverordnungen (S.L. 343.24)  
PL: Artikel  18 des Gesetzes vom 20.  April 2004 über die Förderung der Beschäftigung und 
Arbeitsmarkteinrichtungen (Dz.  U. von 2015, Item. 149 in der geänderten Fassung).  
In PT: Gesetzesdekret Nr.  260/2009 vom 25.  Septemb er, geändert durch das Gesetz Nr.  5/2014 vom 
12. Februar (Zugang und Erbringung von Dienstleistungen durch Vermittlungsagenturen).  
In RO: Gesetz Nr.  156/2000 über den Schutz rumänischer Bürger, die im Ausland arbeiten, neu 
veröffentlicht, und Beschluss der Regierung Nr.  384/2001 zur Genehmigung der methodologischen 
Vorschriften zur Anwendung des Gesetzes Nr.  156/2000, mit nachfolgenden Änd erungen;   
Regierungsverordnung Nr.  277/2002, geändert durch die Regierungsverordnung Nr.  790/2004 und 
die Regierungsverordnung Nr.  1122/2010, sowie  
Gesetz Nr.  53/2003  – Arbeitsgesetzbuch, neu veröffentlicht, mit nachfolgenden Änderungen und mit 
nachfolge nder Ergänzung sowie Beschluss der Regierung Nr.  1256/2011 über die 
Betriebsbedingungen und das Genehmigungsverfahren für Leiharbeitsunternehmen.  
In SI: Gesetz über die Arbeitsmarktregulierung (Amtsblatt der SR, Nr.  80/2010, 21/2013, 63/2013, 
55/2017) sow ie Gesetz über abhängige und selbstständige Erwerbstätigkeit und Arbeit von 
Ausländern – ZZSDT (Amtsblatt der SR  
Nr. 47/2015), ZZSDT -UPB2 (Amtsblatt der SR, Nr.  1/2018).  
SK: Gesetz Nr.  5/2004 über Personaldienstleistungen sowie Gesetz Nr.  455/1991 über d ie Vergabe 
von Gewerbeerlaubnissen.  
  
 
754 
 Vorbehalt Nr.  9 – Unternehmensdienstleistungen  – Sicherheits - und Ermittlungsdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – Sicherheits - und 
Ermittlungsdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87301, 87302, 87303, 87304, 87305, 87309  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreiten der 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Sicherheitsdienstleistungen (CPC 87302, 87303, 87304, 87305, 87309)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In BG, CY, CZ, EE, ES, LT , LV, MT, PL, RO, SI  und SK: Erbringung von Sicherheitsdienstleistungen.  
In DK, HR und HU: Erbringung von Dienstleistungen der folgenden Teilsektoren: 
Wachdienstleistungen (87305) in HR und HU, Sicherheitsberatungsdienstleistung en (87302) in HR, 
Wachdienstleistungen an Flughäfen (Teil von 87305) in DK und Dienstleistungen im Zusammenhang 
mit gepanzerten Fahrzeugen (87304) in HU.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Manageme nt und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BE: Die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats Union ist für Mitglieder des Leitungs - bzw. 
Kontrollorgans von juristischen Personen erforderlich, die Wach - und Sicherheitsdienstleistungen 
(87305) sowie Beratung und Schulung in Bezug auf Sicherheitsdienstleistungen (87302) erbringen 
bzw. anbieten. Das höhere Management von Unternehmen, die Wach - und 
Sicherheitsbera tungsdienstleistungen erbringen, ist verpflichtet, die Staatsangehörigkeit eines 
Mitgliedstaats zu haben und in diesem ansässig zu sein.  
In FI: Lizenzen zur Erbringung von Sicherheitsdienstleistungen können nur natürlichen im EWR 
ansässigen Personen oder j uristischen Personen mit einer Niederlassung im EWR erteilt werden.  
In ES: Grenzüberschreitende Erbringung von Sicherheitsdienstleistungen. 
Staatsangehörigkeitserfordernis für Mitarbeiter privater Sicherheitsdienste.  
 
755 
 In Bezug auf den grenzüberschreitenden  Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE, FI, FR  und PT: Die grenzüberschreitende Erbringung von Sicherheitsdienstleistungen durch 
einen ausländischen Anbieter ist nicht gestattet. Es gelten Staatsangehörigkeitserfordernisse für 
Fachkräfte in PT und für Geschäftsführer und Direktoren in FR.  
Bestehende Maßnahm en:  
BE: Loi réglementant la sécurité privée et particulière, 2  Octobre 2017.  
BG: Gesetz über private Sicherheitsunternehmen.  
CZ: Gesetz über die Vergabe von Gewerbeerlaubnissen.  
In DK: Verordnung über die Luftsicherheit.  
In FI: Laki yksityisistä turval lisuuspalveluista 282/2002 (Gesetz über private 
Sicherheitsdienstleistungen).  
In LT: Gesetz über die Sicherheit von Personen und Vermögenswerten vom 8.  Juli 2004, Nr.  IX-2327.  
In LV: Gesetz über die Tätigkeiten von Wachleuten (Abschnitte  6, 7, 14).  
PL: Gesetz vom 22.  August 1997 über den Schutz von Personen und Eigentum (Amtsblatt 2016, 
Eintrag  1432 in der geänderten Fassung).  
In PT: Gesetz  34/2013 alterada p/ Lei  46/2019, 16  maio sowie Verordnung  273/2013 alterada p/ 
Portaria 106/2015, 13  abril.  
In SI : Zakon o zasebnem varovanju (Gesetz über private Sicherheitsdienste).  
b) Untersuchungsdienstleistungen (CPC 87301)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung,  lokale Präsenz:  
In der EU mit Ausnahme von AT und SE: Erbringung von Ermittlungsdienstleistungen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In LT und PT: Ermittlungsdienstleistungen sind dem Staat vorbehalten.  
   
 
756 
 Vorbehalt Nr.  10 – Unternehmensdienstleistungen  – sonstige Unternehmensdienstleistungen  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – sonstige 
Unternehmensdienstleistungen (Übersetzen und D olmetschen, 
Vervielfältigungsdienstleistungen, Dienstleistungen im Bereich 
Energieversorgung und Dienstleistungen im Bereich Verarbeitendes 
Gewerbe)  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87905, 87904, 884, 887  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen (CPC  87905)   
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In HR: Grenzüberschreitende Erbringung von Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen im 
Zusammenhang mit amtlichen Dokumenten.  
b) Vervielfältigungsdienstleistungen (CPC  87904)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inlä nderbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In HU: Grenzüberschreitende Erbringung von Vervielfältigungsdienstleistungen.  
c) Dienstleistungen im Bereich Energieversorgung und Dienstleistungen im Bereich 
Verarbeitendes Gewerbe (Teil von CPC  884, 887  ohne Beratungsdienstleistungen)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbe handlung, lokale Präsenz:  
In HU: Dienstleistungen im Bereich Energieversorgung und grenzüberschreitende Erbringung von 
Dienstleistungen im Bereich Verarbeitendes Gewerbe (mit Ausnahme von 
Beratungsdienstleistungen im Zusammenhang mit diesen Sektoren).  
 
757 
 d) Wartung und Instandsetzung von Wasserfahrzeugen, Eisenbahnausrüstungen und 
Luftfahrzeugen sowie Teilen davon (Teil von CPC  86764, CPC  86769, CPC  8868)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale P räsenz:  
In der EU mit Ausnahme von DE, EE  und HU: Grenzüberschreitende Erbringung von Wartungs - und 
Instandsetzungsdienstleistungen von Eisenbahnausrüstungen.  
In der EU mit Ausnahme von CZ, EE, HU, LU  und SK: Grenzüberschreitende Erbringung von 
Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für Binnenfrachtschiffe.  
In der EU mit Ausnahme von EE, HU  und LV: Grenzüberschreitende Erbringung von Wartungs - und 
Instandsetzungsdienstleistungen für Wasserfahrzeuge fü r den Seeverkehr.  
In der EU mit Ausnahme von AT, EE, HU, LV  und PL: Grenzüberschreitende Erbringung von 
Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für Luftfahrzeuge sowie Teile davon (Teil von 
CPC 86764, CPC  86769, CPC  8868).  
In der EU: Grenzüberschre itende Erbringung von Dienstleistungen der vorgeschriebenen 
Besichtigung und Zertifizierung von Schiffen.   
Bestehende Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EG) Nr.  391/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23.  April 2009 
über gemeinsame Vorschriften und  Normen für Schiffsüberprüfungs - und 
‑besichtigungsorganisationen.  
e) Sonstige Unternehmensdienstleistungen im Bereich der Luftfahrt  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistu ngshandel: Meistbegünstigung:  
In der EU: Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund bestehender 
oder künftiger bilateraler Abkommen im Zusammenhang mit folgenden Dienstleistungen:  
a) Verkauf und Vermarktung von Luftverkehrsdi enstleistungen;  
b) Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme (Computer Reservation Systems  – CRS);  
c) Wartung und Instandsetzung von Luftfahrzeugen und Teilen davon;  
d) Miet -/Leasingdienstleistungen für Luftfahrzeuge ohne Besatzung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung,  lokale Präsenz:  
In DE, FR:  Brandbekämpfung aus der Luft, Flugausbildung, Sprüheinsätze, Luftbildvermessung, 
Luftbildkartierung, Fotografie sowie sonstige landwirtschaftliche, gewerbliche und 
Inspektionsdienstleistungen aus der Luft    
In FI, SE : Brandbek ämpfung aus der Luft  
 
758 
   
 
759 
 Vorbehalt Nr.  11 – Telekommunikation  
Sektor:  Dienstleistungen des Übertragens von Satellitensendungen  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  861, Teil von 87902, 862, 863, 8671, 8672, 8673, 8674, 
Teil von 879  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In BE: Dienstleistungen des Übertragens von Satellitensendungen.  
  
 
760 
 Vorbehalt Nr.  12 – Bauleistungen  
Sektor:  Bauleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 51 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In LT: Das Recht auf Vorbereitung von Bauunterlagen für Bauwerke von außergewöhnlicher 
Bedeutung wird nur einem in Litauen eingetragenen oder einem ausländischen Entwurfsbüro 
gewährt, das von einer von der Regierung für solche Tätigkeiten genehmigten Einrichtung 
zugelassen wurde. Das Recht auf Ausübung technischer Tätigkeiten in den wichtigsten  Bereichen des 
Bauwesens kann nicht -litauischen Personen gewährt werden, die von einer von der Regierung 
Litauens genehmigten Einrichtung zugelassen wurden.  
   
 
761 
 Vorbehalt Nr.  13 – Vertriebsdienstleistungen  
Sektor:  Vertriebsdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 62117, 62251, 8929, Teil von 62112, 62226, Teil von 631  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüber schreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Vertrieb von pharmazeutischen Erzeugnissen  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In BG: Grenzüberschreitender Großhandelsvertrieb von pharmazeutischen Erzeugnissen 
(CPC  62251).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforder ungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FI: Vertrieb von pharmazeutischen Erzeugnissen (CPC  62117, 62251, 8929).  
Bestehende Maßnahmen:   
BG: Gesetz über Humanarzneimittel; Gesetz über Medizinprodukte.  
In FI:  Lääkelaki (Arzneimittel -Gesetz) (395/1987).  
b)  Vertrieb von alkoholischen Getränken   
In FI: Vertrieb von alkoholischen Getränken (Teil von CPC  62112, 62226, 63107, 8929).  
Bestehende  Maßnahmen:   
FI: Alkoholilaki (Alkohol -Gesetz) (1102/2017).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In SE: Schaffung eines Monopols für den Einzelhandelsv erkauf von Spirituosen, Wein und Bier 
(ausgenommen alkoholfreies Bier). Systembolaget AB verfügt derzeit über ein solches staatliches 
 
762 
 Monopol für den Einzelhandelsverkauf von Spirituosen, Wein und Bier (ausgenommen alkoholfreies 
Bier). Alkoholische Getränk e sind Getränke mit einem Alkoholgehalt von mehr als 
2,25  Volumenprozent. Für Biere liegt die Schwelle bei einem Alkoholgehalt von mehr als 
3,5 Volumenprozent (Teil von CPC  631).  
Bestehende Maßnahmen:   
In SE: Alkohol -Gesetz (2010:1622).  
c)  Sonstiger Vertrieb  (Teil von CPC 621, CPC  62228, CPC  62251, CPC  62271, Teil von 
CPC 62272, CPC  62276, CPC  63108, Teil von CPC  6329)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Großhandelsvertrieb von chemis chen Produkten, Edelmetallen und -steinen, medizinischen 
Stoffen sowie von Produkten und Gegenständen für den medizinischen Gebrauch und von Tabak 
und Tabakerzeugnissen sowie von alkoholischen Getränken.  
Bulgarien behält sich das Recht vor, Maßnahmen in B ezug auf die Dienstleistungen von Kursmaklern 
an Warenbörsen einzuführen oder aufrechtzuerhalten.  
Bestehende Maßnahmen:   
In BG: Gesetz über Humanarzneimittel;  
Gesetz über Medizinprodukte;  
Gesetz über tierärztliche Tätigkeit;  
Gesetz über das Verbot von C hemiewaffen und zur Kontrolle über toxische chemische Stoffe und 
ihre Ausgangsstoffe;  
Gesetz über Tabak und Tabakerzeugnisse; Gesetz über Verbrauchsteuern und Steuerlager sowie 
Gesetz über Wein und Spirituosen.  
   
 
763 
 Vorbehalt Nr.  14 – Dienstleistungen im Be reich Bildung  
Sektor:  Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Zuordnung nach Branche:  CPC 92 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Bildungsdienstleistunge n, die staatlich finanziert werden oder jegliche Art von staatlicher 
Unterstützung erhalten. Sofern die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich 
Bildung durch einen ausländischen Dienstleister gestattet ist, kann die Beteiligung privater Betreiber 
am Bildungssystem einer diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen sein.  
In der EU, mit Ausnahme von CZ, NL, SE  und SK: In Bezug auf die Erbringung privat finanzierter 
Dienstleistungen im Bereich sonstiger Unterricht, d.  h. anderer Di enstleistungen als derjenigen im 
Bereich Primar -, Sekundar -, Hochschul - und Erwachsenenbildung (CPC  929).  
In CY, FI, MT  und RO: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich Primar -, 
Sekundar - und Erwachsenenbildung (CPC  921, 922, 924).  
In AT, BG, CY, FI, MT und RO: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich 
Hochschulbildung (CPC  923).  
In CZ und SK: Die Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontrollorgans einer Einrichtung, die privat 
finanzierte Dienstleistungen im Bereich Bildung erbringt, müssen mehrheitlich Staatsangehörige des 
betreffenden Landes sein (CPC  921, 922, 923 für SK außer 92310, 924).  
In SI: Privat finanzierte Grundschulen können nur von slowenischen natürlichen oder juristischen 
Personen gegründet werden. Der Dienstleister muss einen satzungsmäßigen Sitz oder eine 
Zweigniederlassung errichten. Die Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontrollorgan s einer Einrichtung, 
die privat finanzierte Dienstleistungen im Bereich Sekundar - oder Hochschulbildung erbringt, 
müssen mehrheitlich slowenische Staatsangehörige sein (CPC  922, 923).  
 
764 
 In SE: Behördlich zugelassene Dienstleister im Bereich Bildung. Dieser Vorbehalt gilt für privat 
finanzierte Dienstleister im Bereich Bildung, die in irgendeiner Weise staatlich gefördert werden, 
unter anderem Dienstleister im Bereich Bildung, die staatlich anerkannt sind, staatlicher Kontrolle 
unterliegen oder die studienför derungsberechtigte Bildungsangebote bereitstellen (CPC  92).  
In SK: EWR -Gebietsansässigkeitserfordernis für Anbieter sämtlicher privat finanzierter 
Dienstleistungen im Bereich Bildung (mit Ausnahme der Dienstleistungen im Bereich der 
postsekundaren technis chen und beruflichen Bildung). Ggf. wirtschaftliche Bedarfsprüfung und die 
Anzahl der zu gründenden Schulen kann durch örtliche Behörden beschränkt werden (CPC  921, 922, 
923 außer 92310, 924).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:   
In BG, IT und SI: Beschränkung der grenzüberschreitenden Erbringung privat finanzierter 
Dienstleistungen im Bereich Primarschulbildung (CPC  921).  
In BG und IT: Beschränkung der grenzüberschreitenden Erbrin gung privat finanzierter 
Dienstleistungen im Bereich Sekundarschulbildung (CPC  922).  
In AT: Beschränkung der grenzüberschreitenden Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im 
Bereich Erwachsenenbildung mittels Rundfunk - oder Fernsehsendungen (CPC  924).  
Bestehende Maßnahmen:  
BG: Gesetz über die öffentliche Bildung, Artikel  12;  
Hochschulbildungsgesetz, Absatz  4 der Zusatzbestimmungen sowie Gesetz über die berufliche 
Bildung, Artikel  22.  
In FI: Perusopetuslaki (Gesetz über die Grundschulbildung) (6 28/1998);  
Lukiolaki (Gesetz über die allgemeine Oberstufenbildung) (629/1998);  
Laki ammatillisesta koulutuksesta (Gesetz über die Berufsbildung) (630/1998);  
Laki ammatillisesta aikuiskoulutuksesta (Gesetz über die Berufsbildung für Erwachsene) (631/1998 );  
Ammattikorkeakoululaki (Gesetz über technische Fachschulen) (351/2003) sowie Yliopistolaki 
(Gesetz über Universitäten) (558/2009).  
In IT: Königliches Dekret 1592/1933 (Gesetz über Sekundarschulbildung);  
Gesetz 243/1991 (Gelegentlicher öffentlicher Be itrag für Privatuniversitäten);  
Beschluss 20/2003 des CNVSU (Comitato nazionale per la valutazione del sistema universitario) und  
Dekret des Präsidenten der Republik (DPR) 25/1998.   
SK: Bildungsgesetz  245/2008;  
Gesetz  131/2002 über Universitäten; sowie  
 
765 
 Gesetz  596/2003 über die staatliche Verwaltung im Bildungswesen und über die Selbstverwaltung 
von Schulen.  
  
 
766 
 Vorbehalt Nr.  15 – Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
Sektor – Teilsektor:  Dienstleistungen im Bereich Umwelt: Abfallwirtschaft und 
Bodenbewirtschaftung  
Zuordnung nach Branche:  CPC 9401, 9402, 9403, 94060  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzufüh ren oder 
aufrechtzuerhalten:  
In DE: Die Erbringung von Dienstleistungen im Bereich der Abfallwirtschaft (mit Ausnahme von 
Beratungsdienstleistungen), und in Bezug auf Dienstleistungen im Bereich des Bodenschutzes und 
des Umgangs mit kontaminierten Böden ( mit Ausnahme von Beratungsdienstleistungen).  
  
 
767 
 Vorbehalt Nr.  16 – Finanzdienstleistungen  
Sektor:  Finanzdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Entfällt.  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - und Kontrollorgane  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalt en: 
a) Alle Finanzdienstleistungen   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:  
In der EU: Eine differenzierte Behandlung eines Investors oder eines Finanzdienstleisters aus einem 
Drittland aufgrund bilateraler oder multilateraler internationaler Investitionsabkommen oder 
sonstiger Handelsabkommen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
In der EU: das Recht auf Anforderung – auf diskriminierungsfreier Basis – an einen 
Finanzdienstleister, bei dem es sich nicht um eine Zweigniederlassung handelt, bei seiner 
Niederlassung im Vereinigten Königreich eine spezifische Rechtsform anzunehmen.  
In Bezug au f den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In der EU: das Recht, Maßnahmen in Bezug auf die grenzüberschreitende Erbringung von 
Finanzdienstleistungen einzuführen oder aufrechtzuerhalten, mit Ausnahm e folgender 
Dienstleistungen:  
In der EU (mit Ausnahme von BE, CY, EE, LT, LV, MT, PL, RO, SI):  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:   
a. Seever kehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
 
768 
 insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergeben de Haftung, und  
b. Güter im internationalen Transitverkehr;   
(ii) Rückversicherung und Retrozession;  
(iii) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(iv) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die Verarbeitung 
von Finanzdaten sowie dami t in Verbindung stehender Software durch die Erbringer anderer 
Finanzdienstleistungen und  
(v) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbes timmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht jedoch die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In BE:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicheru ng) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:   
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt a bdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internationalen Transitverkehr;   
(ii) Rückversicherung und Retrozession;  
(iii) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(iv) Erbringung von Bank - und sonstigen Finanzdienstleistungen im Sinne von Buchstabe  a 
Ziffer  ii Buchstabe  L der Begriffsbestimmung von Bank - und sonstigen Finanzdienstleistungen 
(ausgenommen Versicherungsdienstleistungen) in Artikel  SERVIN.5.38 
[Begriffsbestimmungen], mit Ausnahme  von der Bereitstellung und Übermittlung von 
Finanzinformationen und Software für die Verarbeitung von Finanzdaten und sonstiger 
einschlägiger Software durch Anbieter anderer Finanzdienstleistungen.  
In CY:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließl ich Mitversicherung) für die Versicherung 
von Risiken in Bezug auf:  
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförde rten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internationalen Transitverkehr;  
 
769 
 (ii) Versicherungsvermittlung;  
(iii) Rückversicherung und Retrozession  
(iv) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(v) Geschäfte mit begebbaren Wertpapieren, die für eigene und für Kundenrechnung an Börsen 
oder im Freiverkehrshandel oder in sonstiger Form getätigt werden;  
(vi) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die Verarbeitung 
von Finanzdaten sowie dami t in Verbindung stehender Software durch die Erbringer anderer 
Finanzdienstleistungen und  
(vii) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbestimmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Arti kel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], jedoch nicht die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In EE:  
(i) Direktversicherung (einschließlich Mitversicherung);  
(ii) Rückversicherung und Retrozession;  
(iii) Versicherungsvermittlung;  
(iv) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistun gen;  
(v) Annahme von Spareinlagen;  
(vi)  Ausreichung von Krediten jeder Art;  
(vii) Finanzleasing;  
(viii) sämtliche Zahlungs - und Überweisungsdienstleistungen; Bürgschaften, Garantien 
und ähnliche Verpflichtungen;  
(ix) Geschäfte für eigene und für Kundenrechnung an Börsen oder im  Freiverkehrshandel;  
(x)  Beteiligung an Emissionen von Wertpapieren jeder Art einschließlich Übernahme und 
Platzierung von Emissionen als öffentlicher oder privater Finanzmakler sowie Erbringung von 
Dienstleistungen im Zusammenhang mit derartigen Emissionen;   
(xi) Geldmaklergeschäfte;  
(xii) Vermögensverwaltung wie Kassenhaltung und Portfolioverwaltung, alle Formen von 
kollektivem Anlagemanagement, Verwahr -, Depot - und Treuhanddienstleistungen;  
(xiii)  Abwicklungs - und Clearingdienstleistungen im Zusammenhang mit Finanzanlage n 
einschließlich Wertpapieren, derivativen Instrumenten und sonstigen handelbaren 
Instrumenten;  
 
770 
 (xiv)  Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software und  
(xv) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - 
und anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der 
Begriffsbestimmung für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen 
Versicherungen) in Artike l SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht jedoch die 
Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In LT:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) für die 
Versicherung von Risiken in Bezug auf:  
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr , Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internat ionalen Transitverkehr;  
(ii) Rückversicherung und Retrozession;  
(iii) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(iv) die Annahme von Spareinlagen;  
(v)  die Ausreichung von Krediten jeder Art;  
(vi)  Finanzleasing;  
(vii)  sämtliche Zahlungs - und Überweisungsdienstleistungen; Bürgschaften, Garantien und 
ähnliche Verpflichtungen;  
(viii) Geschäfte für eigene und für Kundenrechnung an Börsen oder im 
Freiverkehrshandel;  
(ix)  Beteiligung an Emissionen von Wertpapieren jeder Art einschlie ßlich Übernahme und 
Platzierung von Emissionen als (öffentlicher oder privater) Finanzmakler sowie Erbringung 
von Dienstleistungen im Zusammenhang mit derartigen Emissionen;  
(x) Geldmaklergeschäfte;  
(xi) Vermögensverwaltung wie Kassenhaltung und Portfolioverwaltu ng, alle Formen von 
kollektivem Anlagemanagement, Verwahr -, Depot - und Treuhanddienstleistungen;  
(xii)  Abwicklungs - und Clearingdienstleistungen im Zusammenhang mit Finanzanlagen 
einschließlich Wertpapieren, derivativen Instrumenten und sonstigen handelbaren 
Instrumenten;  
(xiii)  Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software und  
 
771 
 (xiv) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - 
und an deren Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der 
Begriffsbestimmung für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen 
Versicherungen) in Artikel SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht jedoch die 
Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In LV:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) für die Versicherung 
von Risiken in Bezug auf:  
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internationalen Transitverkehr;  
(ii) Rückversicherung und Retrozession; und  
(iii) versicherung sbezogene Hilfsdienstleistungen.  
(iv) Beteiligung an Emissionen von Wertpapieren jeder Art einschließlich Übernahme und 
Platzierung von Emissionen als (öffentlicher oder privater) Finanzmakler sowie Erbringung 
von Dienstleistungen im Zusammenhang mit derartigen  Emissionen;  
(v)  Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software durch die 
Erbringer anderer Finanzdienstleistungen und  
(vi) Beratungs - und sonstige Zusatzfina nzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbestimmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmun gen], nicht jedoch die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In MT:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) für die Versicherung 
von Risiken in Bezug auf:  
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtranspor t 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internationalen Transitverkehr;  
(ii) Rückvers icherung und Retrozession;  
(iii) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(iv) die Annahme von Spareinlagen;  
 
772 
 (v)  die Ausreichung von Krediten jeder Art;   
(vi) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die Verarbeitung 
von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software durch die Erbringer anderer 
Finanzdienstleistungen und   
(vii) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistu ngen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbestimmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht je doch die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In PL:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) für die Versicherung 
von Risiken in Bezug auf Waren im internationalen Handel;  
(ii) Rückversicherung und Retrozession von Risiken in Bezu g auf Waren im internationalen 
Handel;  
(iii) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung und Retrozession) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:  
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfah rt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im internationalen T ransitverkehr;  
(iv) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die Verarbeitung 
von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software durch die Erbringer anderer 
Finanzdienstleistungen und  
(v)  Beratungs - und sonstige Zusatzfina nzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbestimmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmun gen], nicht jedoch die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
In RO:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:   
a. Seeverkehr und gewerblichen Luftverk ehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder 
insgesamt abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und 
jede sich daraus ergebende Haftung, und  
b. Güter im inte rnationalen Transitverkehr;   
(ii) Rückversicherung und Retrozession; und  
 
773 
 (iii)  versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen.  
(iv) die Annahme von Spareinlagen;   
(v) die Ausreichung von Krediten jeder Art;   
(vi)  Bürgschaften, Garantien und ähnliche Verpflichtungen;   
(vii) Geldmakle rgeschäfte;   
(viii) die Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software und   
(ix) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbestimmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht jedoch die Vermittlung im Sinne die ser Nummer.  
In SI:  
(i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:   
(ii) Seeverkehr und gewerblichen Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder insgesamt 
abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und jede sich daraus 
ergebende Haftung, und  
(iii) Güter im internationalen Transitverkehr;   
(iv) Rückversicherung und Retrozession;  
(v) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen;  
(vi) die Ausreichung von Krediten jeder Art;   
(vii) die Annahme von Garantien und Verpflichtungen ausländischer Kreditinstitute durch 
inländische juristische Personen und Einzelkaufleute;   
(viii) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von Finanzdaten sowie damit in Verbindung stehender Software durch die 
Erbringer anderer Finanzdienstleistungen und   
(ix) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und 
anderen Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe a Ziffer ii Ziffer L der Begriffsbes timmung 
für Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungen) in Artikel 
SERVIN.5.38 [Begriffsbestimmungen], nicht jedoch die Vermittlung im Sinne dieser Nummer.  
b) Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogene Dienstleistun gen  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
 
774 
 In BG: Transportversicherungen für Transportgüter, Versicherungen für Transportmittel als solche 
sowie Haftpflichtversicherungen für in Bulgarien belegene Risiken können nicht direkt von 
ausländischen Versicherungsgesellschaften abgeschlossen werden.  
In DE: Verfügt eine ausländische Versicherungsgesellschaft über eine in Deutschland 
niedergelassene Zweigniederlassung, so darf sie in Deutschland Verträge übe r internationale 
Transportversicherungen nur über diese Zweigniederlassung abschließen.  
Bestehende Maßnahmen:  
DE: Luftverkehrsgesetz (LuftVG) sowie  
Luftverkehrszulassungsordnung (LuftVZO).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, I nländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In ES: Für den Berufsstand der Versicherungsmathematiker ist die Gebietsansässigkeit oder 
alternativ dazu zwei Jahre Berufserfahrung vorgeschr ieben.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In FI: Voraussetzung für die Erbringung von Dienstleistungen der Versicherungsvermittlung ist ein 
ständiger Geschäftssitz in der EU.  
Dienstleistungen der Direktversicher ung (einschließlich Mitversicherung) dürfen in Finnland nur 
Versicherer anbieten, deren Hauptstelle in der Europäischen Union gelegen ist oder die über eine 
Niederlassung in Finnland verfügen.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Laki ulkomaisista vakuutusyhtiöistä ( Gesetz über ausländische Versicherungsgesellschaften) 
(398/1995);  
Vakuutusyhtiölaki (Gesetz über Versicherungsgesellschaften) (521/2008);  
Laki vakuutusten tarjoamisesta (Gesetz über den Vertrieb von Versicherungen) (234/2018).  
In FR: Risiken im Zusammenhang mit dem Transport auf dem Landweg können nur von 
Versicherungsgesellschaften versichert werden, die in der Europäischen Union niedergelassen sind.  
Bestehende Maßnahmen:  
In FR: Code des assurances.  
In HU: Direktversicherungsdienstleistungen dürfen nur von juristischen Personen der EU und 
Zweigniederlassungen, die in Ungarn registriert sind, erbracht werden.  
Bestehende Maßnahmen:  
HU: Gesetz  LX von 2003.  
 
775 
 In IT: Transportversicherungen für Transportgüter, Vers icherungen für Transportmittel sowie 
Haftpflichtversicherungen für in Italien belegene Risiken können nur bei in der Europäischen Union 
niedergelassenen Versicherungsgesellschaften abgeschlossen werden, mit Ausnahme 
internationaler Transporte in Verbindung  mit Einfuhren nach Italien.  
Grenzüberschreitende Erbringung von versicherungsmathematischen Dienstleistungen.  
Bestehende Maßnahmen:  
IT: Artikel  29 des Privatversicherungsgesetzbuchs (Gesetzesdekret Nr.  209 vom 7.  September 2005), 
Gesetz  194/1942 über de n Beruf des Versicherungsmathematikers.  
In PT: Luft - und Seetransportversicherungen (für Güter, Luftfahrzeuge, Schiffe und Haftpflicht) 
dürfen nur bei in der Europäischen Union niedergelassenen Unternehmen juristischer Personen 
abgeschlossen werden. Nur i n der Europäischen Union niedergelassene natürliche Personen oder 
Unternehmen können in Portugal als Vermittler für diese Versicherungen tätig werden.  
Bestehende Maßnahmen:  
PT: Artikel 3 des Gesetzes 147/2015, Artikel 8 des Gesetzes 7/2019.  
In Bezug auf d ie Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In SK: Ausländische Staatsangehörige können Versicherungsgesellschaften in Form einer 
Aktiengesellschaft gründen oder Versicherungsgeschäfte über ihre Zweigniederlassungen mit 
satzungsmäßigem Sitz in der Slowakei tätigen. Die Genehmigung hängt in beiden Fällen von der 
Bewertung durch die Aufsichtsbehörde ab.  
Bestehende Maßnahmen:  
SK: Versicherungsgesetz 39/2015.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, In länderbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang  
In FI: Mindestens die Hälfte der Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontrollorgans und des Aufsichtsrats 
sowie der geschäftsführende Direktor einer Versicherungsgesellsc haft, die die gesetzliche 
Rentenversicherung betreibt, müssen im EWR gebietsansässig sein. Ausnahmen bedürfen der 
Genehmigung der zuständigen Behörden. Zweigniederlassungen ausländischer Versicherer können 
in Finnland keine Zulassung für die gesetzliche Re ntenversicherung erhalten. Mindestens ein 
Rechnungsprüfer muss im EWR dauerhaft gebietsansässig sein.  
Bei anderen Versicherungsgesellschaften müssen mindestens ein Mitglied des Leitungs - bzw. 
Kontrollorgans und des Aufsichtsrats sowie der geschäftsführende  Direktor im EWR gebietsansässig 
sein. Mindestens ein Rechnungsprüfer muss im EWR dauerhaft gebietsansässig sein. Der 
Generalvertreter einer Versicherungsgesellschaft aus dem Vereinigten Königreich muss in Finnland 
gebietsansässig sein, es sei denn, das Un ternehmen hat seinen Hauptsitz in der Europäischen Union.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Laki ulkomaisista vakuutusyhtiöistä (Gesetz über ausländische Versicherungsgesellschaften) 
(398/1995); Vakuutusyhtiölaki (Gesetz über Versicherungsgesellschaften) (521/2008 );  
 
776 
 Laki vakuutusedustuksesta (Gesetz über Versicherungsvermittlung) (570/2005);  
Laki vakuutusten tarjoamisesta (Gesetz über den Vertrieb von Versicherungen) (234/2018) sowie  
Laki työeläkevakuutusyhtiöistä (Gesetz über gesetzliche Rentenversicherungsgese llschaften) 
(354/1997).  
c) Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In der EU: Als Verwahrstelle für Anteile a n Investmentfonds dürfen nur juristische Personen mit 
satzungsmäßigem Sitz in der Europäischen Union tätig werden. Für die Verwaltung von 
Investmentfonds, einschließlich Unit Trusts, und sofern nach nationalem Recht möglich, von 
Investmentgesellschaften, i st die Gründung einer besonderen Verwaltungsgesellschaft erforderlich, 
die ihren Hauptsitz und satzungsmäßigen Sitz im selben Mitgliedstaat hat.  
Bestehende Maßnahmen:   
In der EU:  Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.  Juli 2009 zur 
Koordinierung der Rechts - und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für 
gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) und  
Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8.  Juni 2011 über die 
Verwalter alternati ver Investmentfonds (AIFM).  
In EE: Für die Annahme von Spareinlagen sind eine Genehmigung der estnischen 
Finanzaufsichtsbehörde und die Eintragung als Aktiengesellschaft, Tochtergesellschaft oder 
Zweigniederlassung nach estnischem Recht erforderlich.  
Bestehende Maßnahmen:  
EE: Krediidiasutuste seadus (Gesetz über Kreditinstitute) § 206 und §21.  
In SK: Wertpapierdienstleistungen können nur von Verwaltungsgesellschaften erbracht werden, die 
die Form einer Aktiengesellschaft mit dem gesetzlich vorgeschriebenem Eigenkapital haben.  
Bestehende Maßnahmen:  
SK: Gesetz  566/2001 über Wertpapier - und Wertpapierd ienstleistungen sowie Bankgesetz  483/2001.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung, Höheres Management und 
Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
In FI: Mindestens einer der Gründer, die Mitglieder des Leitungs - bzw. Kontrollorgans, der 
Aufsichtsrat sowie der geschäftsführende Direktor von Bankdienstleistern und der 
Zeichnungsberechtigte des Kreditinstituts müssen im EWR dauerhaft gebietsansässig sein. 
Mindestens ein Rechnungsprüfer muss im EWR dauerhaft gebietsansässig sein.  
Bestehe nde Maßnahmen:  
FI: Laki liikepankeista ja muista osakeyhtiömuotoisista luottolaitoksista (Gesetz über  
 
777 
 Geschäftsbanken und andere Kreditinstitute in Form einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung) 
(1501/2001);  
Säästöpankkilaki (1502/2001) (Sparkassengese tz); 
Laki osuuspankeista ja muista osuuskuntamuotoisista luottolaitoksista (1504/2001) (Gesetz über  
Genossenschaftsbanken und andere Kreditinstitute in Form einer Genossenschaftsbank);  
Laki hypoteekkiyhdistyksistä (936/1978) (Gesetz über Hypothekengesells chaften);  
Maksulaitoslaki (297/2010) (Gesetz über Zahlungsinstitute);  
Laki ulkomaisen maksulaitoksen toiminnasta Suomessa (298/2010) (Gesetz über die Tätigkeit  
ausländischer Zahlungsinstitute in Finnland) sowie  
Laki luottolaitostoiminnasta (Gesetz über Kr editinstitute) (121/2007).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In IT: Dienstleistungen von „consulenti finanziari“ (Finanzberat er). Beim Haustürverkauf müssen 
Vermittler zugelassene Verkäufer von Finanzprodukten einsetzen, die in einem Mitgliedstaat 
gebietsansässig sind.  
Bestehende Maßnahmen:  
IT: Artikel  91-111 der CONSOB -Verordnung über Intermediäre (Nr.  16190 vom 29.  Oktober 2007).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzübers chreitenden 
Dienstleistungshandel: lokale Präsenz:  
In LT: Als Verwahrstelle für Vermögenswerte von Pensionsfonds dürfen nur Banken mit 
satzungsmäßigem Sitz oder einer Zweigniederlassung in Litauen und einer Zulassung für die 
Erbringung von Wertpapierdiens tleistungen im EWR tätig werden. Mindestens ein Vorstandsmitglied 
der Bank muss die litauische Sprache beherrschen.   
Bestehende Maßnahmen:  
In LT:  Gesetz der Republik Litauen über Banken vom 30.  März 2004, Nr.  IX-2085, geändert durch 
Gesetz Nr.  XIII-729 v om 16.  November 2017;  
Gesetz der Republik Litauen über Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren vom 
4. Juli 2003, Nr.  IX-1709, geändert durch Gesetz Nr.  XIII-1872 vom 20.  Dezember 2018;  
Gesetz der Republik Litauen über die freiwillige zusätzlich e Altersversorgung vom 3.  Juni 1999, 
Nr. VIII-1212 (geändert durch das Gesetz Nr.  XII-70 vom 20.  Dezember 2012);  
Gesetz der Republik Litauen über Zahlungen vom 5.  Juni 2003, Nr.  IX-1596, zuletzt geändert durch 
das Gesetz Nr.  XIII-2488 vom 17.  Oktober 2019;  
 
778 
 Gesetz der Republik Litauen über Zahlungsinstitute vom 10.  Dezember 2009, Nr.  XI-549 (Neufassung 
des Gesetzes: Nr.  XIII-1093 vom 17.  April 2018).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In FI: Für Zahlungsdienstleistungen kann Gebietsansässigkeit oder ein steuerlicher Wohnsitz in 
Finnland erforderlich sein.  
 
  
 
779 
 Vorbehalt Nr.  17 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Sektor:  Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Zuordnung nach Branche:  CPC 93, 931, außer 9312, Teil von 93191, 9311, 93192, 93193, 93199  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Gesundheitsdienstleistungen – Krankenhaus -, Krankentransport - und stationäre 
Gesundheitsdienstleistungen (CPC 93, 931, ausgenommen 9312, Teil von 93191, 9311, 93192, 
93193, 93199)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen:  Marktzugang , Inländerbehandlung,  
Leistungsanforderung en, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan;  
In der EU: Für alle Dienstleistungen im Bereich Gesundheit, die staatlich finanziert werden oder eine 
wie immer geartete staatliche Unterstützung erhalten.  
In der EU: Für alle privat finanzierten Gesundheitsdienstleistungen, bei denen es sich nicht um privat 
finanzierte Krankenhaus - und Krankentransportdienstleistungen sowie Dienstleistungen sonstiger 
stationärer Einrichtungen im Gesundheitswesen (ausgenommen Krankenh äuser) handelt. Die 
Beteiligung privater Betreiber am privat finanzierten Gesundheitswesen kann einer 
diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen sein. Gegebenenfalls kann eine 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen werden. Hauptkriterien: Za hl der bereits bestehenden 
Unternehmen und Auswirkungen auf diese, Verkehrsinfrastruktur, Bevölkerungsdichte, geografische 
Verteilung und Schaffung neuer Arbeitsplätze.  
Dieser Vorbehalt gilt nicht für sämtliche gesundheitsbezogenen freiberuflichen Dienstl eistungen, 
einschließlich der Erbringung solcher Dienstleistungen durch Fachkräfte wie Ärzte, Zahnärzte sowie 
Angehörige von komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (u.  a. Hebammen, 
Krankenpflegepersonal und Physiotherapeuten) und Psychologen,  die unter andere Vorbehalte 
fallen (CPC  931 außer 9312, Teil von 93191).  
In AT, PL und SI: Die Erbringung privat finanzierter Krankentransportdienstleistungen (CPC  93192).  
 
780 
 In BE: Die Niederlassung von Erbringern privat finanzierter Krankentransportdiens tleistungen und 
von Dienstleistungen sonstiger stationärer Einrichtungen im Gesundheitswesen (ohne 
Krankenhäuser) (CPC  93192, 93193).  
In BG, CY, CZ, FI, MT und SK : Die Erbringung privat finanzierter Krankenhaus -, 
Krankentransportdienstleistungen und Diens tleistungen sonstiger stationärer Einrichtungen im 
Gesundheitswesen (ohne Krankenhäuser) (CPC  9311, 93192, 93193).  
In FI: Erbringung sonstiger Dienstleistungen des Gesundheitswesens (CPC  93199).  
Bestehende Maßnahmen:  
CZ: Gesetz Nr.  372/2011 Sb. über Ges undheitsdienstleistungen und die Bedingungen ihrer 
Erbringung.  
In FI: Laki yksityisestä terveydenhuollosta (Gesetz über private Gesundheitsversorgung) (152/1990).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistb egünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, 
Leistungsanforderungen:  
In DE: Das Sozialversicherungssystem Deutschlands, in dem Dienstleistungen von verschiedenen 
Unternehmen oder Stellen unter dem Einschluss wettbewerblicher Elemente erbracht werden 
können; somit handelt es sich bei solchen Dienstleistungen nicht um „ausschließlich in Ausübung 
hoheitlicher Gewalt erbrachte Dienstleistungen“. Im Rahmen eines bilateralen Handelsabkommens 
Gewährung einer besseren Behandlung bezüglich der Erbringung von Gesundheits - und 
Sozialdienstleistungen (CPC 93).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In DE: Gewährleistung, dass durch die deutsche Bundeswehr betriebene privat finanzierte 
Krankenhäuser st aatliches Eigentum bleiben.  
Verstaatlichung anderer wichtiger privat finanzierter Krankenhäuser (CPC  93110).  
In FR: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen auf dem Gebiet der Laboranalysen und -
tests.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FR: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen auf dem Gebiet der Laboranalysen und -
tests (Teil von CPC  9311).  
Bestehende Maßnahmen:  
In FR: Code de la Santé Publique.  
b) Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales, einschließlich Rentenversicherung  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
 
781 
 In der EU mit Ausnahme von HU: Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen im Bereich 
Gesundheit, Soziales sowie Tätigkeiten oder Dienstleistungen, die Teil einer staatlichen 
Alterssicherung oder eines gesetzlichen Systems der sozialen Sicherheit sind. Dieser Vorbehalt gilt 
nicht für sämtliche gesundheitsbezogenen freiberuflichen Dienstleistungen, einschließlich der 
Erbringung solcher Dienstleistungen durch Fachkräfte wie Ärzte, Zahnärzte sowie Angehörige von 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (u.  a. Hebammen, Krankenpflegepersonal 
und Physiotherapeuten) und Psychologen, die unter andere Vorbehalte fallen (CPC  931 außer 9312, 
Teil von 93191).  
In HU: Die grenzüberschreitende Erbringung sämtlicher Krankenhaus -, 
Krankentransportdienstleistungen und Dienstleistunge n sonstiger stationärer Einrichtungen im 
Gesundheitswesen (ohne Krankenhäuser), die staatlich finanziert werden (CPC  9311, 93192, 93193).   
c) Dienstleistungen im Bereich Soziales, einschließlich Rentenversicherung   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen:  
In der EU: Die Erbringung sämtlicher Dienstleistungen im Bereich Soziales, die staatlich fina nziert 
werden oder jegliche Art von staatlicher Unterstützung erhalten und Tätigkeiten oder 
Dienstleistungen, die Teil einer staatlichen Alterssicherung oder eines gesetzlichen Systems der 
sozialen Sicherheit sind. Die Beteiligung privater Betreiber am pri vat finanzierten Sozialfürsorgenetz 
kann einer diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen sein. Gegebenenfalls kann eine 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen werden. Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden 
Unternehmen und Auswirkungen  auf diese, Verkehrsinfrastruktur, Bevölkerungsdichte, geografische 
Verteilung und Schaffung neuer Arbeitsplätze.  
In BE, CY, DE, DK, EL, ES, FR, IE, IT und PT: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im 
Bereich Soziales (ausgenommen Dienstleis tungen im Zusammenhang mit Genesungs - und 
Erholungsheimen sowie Seniorenheimen).  
In CZ, FI, HU, MT, PL, RO, SK und SI: Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich 
Soziales.  
In DE: Das Sozialversicherungssystem Deutschlands, in dem Dienstleistungen von verschiedenen 
Unternehmen oder Stellen unter dem Einschluss wettbewerblicher Elemente erbracht werden 
können; dementsprechend fallen solche Dienstleistungen unter Umständen nicht unter  die 
Begriffsbestimmung der „ausschließlich in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbrachten 
Dienstleistungen“.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Laki yksityisistä sosiaalipalveluista (Gesetz über private Sozialdienstleistungen) (922/2011).  
In IE:  Gesundheitsgesetz v on 2004 (S.  39) sowie  
Gesundheitsgesetz 1970 (in der geänderten Fassung – S. 61A).  
In IT: Gesetz 833/1978 über die Einführung des öffentlichen Gesundheitssystems;  
Gesetzesdekret 502/1992 über die Organisation und Disziplin in der Gesundheitsversorgung s owie 
Gesetz 328/2000 über die Reform der sozialen Dienstleistungen.  
 
782 
  
  
 
783 
 Vorbehalt Nr.  18 – Dienstleistungen in den Bereichen Fremdenverkehr und Reisen  
Sektor:  Dienstleistungen von Fremdenführern und Dienstleistungen im 
Bereich Gesundheit und Soziales  
Zuor dnung nach Branche:  CPC 7472  
Art des Vorbehalts:  Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Inländerbehandlung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung:  
In FR: Für die Erbringung von Fremdenführerdiensten die Staatsangehörigkeit eines Mitgliedstaats zu 
verlangen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünsti gung:  
In LT: Soweit das Vereinigte Königreich litauischen Staatsangehörigen die Erbringung von 
Fremdenführerdiensten gestattet, wird Litauen den Staatsangehörigen des Vereinigten Königreichs 
gestatten, Dienstleistungen von Fremdenführern unter den gleiche n Bedingungen zu erbringen.  
 
  
 
784 
 Vorbehalt Nr.  19 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Sektor:  Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Zuordnung nach Branche:  CPC 962, 963, 9619, 964  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Bibliotheken, Archive, Museen und andere kulturelle Dienstleistungen (CPC 963)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerb ehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU mit Ausnahme von AT und – in Bezug auf die Lib eralisierung Investitionen – in LT: 
Bibliotheken, Archive und Museen und sonstige kulturelle Dienstleistungen.  
In AT und LT: Für die Niederlassung kann eine Lizenz oder eine Konzession erforderlich sein.  
b)  Unterhaltungsdienstleistungen, Theater, Musikk apellen und Zirkus (CPC  9619, 964 außer 
96492)   
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In der EU mit Ausnahme von AT und SE: Die grenzüberschreitende Erbringung von 
Unterhaltungsdienstleistungen (einschließlich Theater, Musikkapellen, Zirkus und Diskotheken).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres M anagement und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In CY, CZ, FI, MT, PL, RO, SI  und SK: In Bezug auf die Erbringung von Unterhaltungsdienstleistungen 
(einschließlich Theater, Musikkapellen, Zirkus und Diskotheken).  
In BG: Erbringung von folgenden Unterhaltungsdienstleistungen: Zirkus, Freizeitparks und ähnliche 
Einrichtungen, Unterricht in Gesellschaftstänzen, Diskotänzen sowie sonstiger Tanzunterricht und 
sonstige Unterhaltungsdienstleistungen.  
 
785 
 In EE: Die Erbringung sonst iger Unterhaltungsdienstleistungen außer für Filmtheater.  
In LT und LV: Die Erbringung sämtlicher Unterhaltungsdienstleistungen außer für den Betrieb von 
Filmtheatern.  
In CY, CZ, LV, PL, RO  und SK: Die grenzüberschreitende Erbringung von Sport - und sonst igen 
Erholungsdienstleistungen.  
c) Nachrichten - und Presseagenturen (CPC 962)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FR: Die ausländische Beteiligung an in französischer Sprache publizierenden bestehenden  
Unternehmen darf 20  % des Kapitals oder der Stimmrechte des Unternehmens nicht übersteigen. 
Die Einrichtung von Presseagenturen des Vereinigten Königreichs unterliegt den in den 
innerstaatlichen Rechtsvorschriften festgelegten Bedingungen. Die Gründung vo n Presseagenturen 
durch ausländische Investoren unterliegt der Gegenseitigkeit.  
Bestehende Maßnahmen:  
In FR: Ordonnance n°45 -2646 du 2  novembre 1945 portant règlementation provisoire des agences 
de presse sowie Loi n°86 -897 du 1er août 1986 portant réfor me du régime juridique de la presse.  
In Bezug auf den  grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:   
In HU: Für die Erbringung der Dienstleistungen von Nachrichten - und Presseagenturen.  
d) Dienstleistungen des Spiel -, Wett - und Lotteriewesens  (CPC  96492)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inlän derbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Die Bereitstellung von Glücksspielen, bei denen für den Erwerb einer Gewinnchance ein 
Entgelt verlangt wird und die Entscheidung über den Gewinn vom Zufall abhängt, einschließlich 
insbesondere Lotterien, Rubbel -Lose, Glücksspiele in Spielbanken, Spielhallen oder lizenzierten 
Räumlichkeiten, Wetten, Bingo sowie Glücksspielen von und zugunsten von 
Wohltätigkeitsorganisationen und gemeinnützigen Organisationen.  
  
 
786 
 Vorbehalt Nr.  20 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsd ienstleistungen für den Verkehr  
Sektor:  Verkehrsdienstleistungen  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Seeverkehr – jede andere von einem Schiff aus betriebene kommerzielle Tätigkeit  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan , Leistungsanforderungen ; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden  Dienstleistungshandel:  Marktzug ang, Inländerbehandlung:   
In der EU: Die Staatsangehörigkeit der Besatzung eines See - oder Binnenschiffes.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontro llorgan:   
In der EU mit Ausnahme von LV und MT: Nur natürliche und juristische Personen aus der EU dürfen 
ein unter der Flagge des Niederlassungsstaates ein Schiff registrieren und eine Flotte betreiben (gilt 
für alle von einem Seeschiff aus betriebenen ge werblichen Tätigkeiten auf See, einschließlich 
Fischerei, Aquakultur und Dienstleistungen im Bereich Fischerei, internationaler Personen - und 
Frachtbeförderung (CPC  721); Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Inve stitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In MT: Ausschließliche Rechte für die Seeverbindung von Malta zum europäischen Festland über 
Italien (CPC  7213, 7214, Teil von 742, 745, Teil von 749).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In SK: Ausländische Investoren müssen ihren Hauptverwaltungssitz in der Slowakischen Republik 
haben, um einen Antrag auf eine Lizenz zur Erbringung einer Dienstleistung zu stellen (CPC 722).  
b) Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr  
 
787 
 In Bezug auf die Liberal isierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Die Erbringung von Lotsen - und Anlegedienstleistungen. Zur Klarstellung sei darauf 
hingewiesen, dass unabhängig von den Kriterien, die möglicherweise für die Registrierung von 
Schiffen in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union gelten, die Europäische  Union sich das Recht 
vorbehält zu verlangen, dass nur die in den nationalen Registern der Mitgliedstaaten der 
Europäischen Union eingetragenen Schiffe Lotsen - und Anlegedienstleistungen erbringen können 
(CPC  7452).  
In der EU mit Ausnahme von LT und LV: Lediglich Wasserfahrzeuge, die unter der Flagge eines 
Mitgliedstaats der Europäischen Union fahren, können Schub - und Schleppdienstleistungen 
erbringen (CPC 7214).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzübers chreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung; lokale Präsenz:  
In LT: Nur juristische Personen Litauens oder juristische Personen eines Mitgliedstaats der  
Europäischen Union mit Zweigniederlassungen in Litauen, die über eine Bescheinigung der 
litauischen Seeverkehrssicherheitsbehörde verfügen, können Lotsen - und Anlegedienstleistungen 
sowie Schub - und Schleppdienstleistungen erbringen (CPC  7214, 7452).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschr eitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BE: Frachtumschlagleistungen können nur von anerkannten Arbeitnehmern durchgeführt werden, 
die in durch ein Königliches Dekret ausgewiesenen Hafengebieten arbeiten dürfen (CPC  741).  
Bestehende Maßnahmen:  
BE: Loi du 8  juin 1972 organisant le travail portuaire;  
Arrêté royal du 12  janvier 1973 instituant une Commission paritaire des ports et fixant sa 
dénomination et sa compétence;  
Arrêté royal du 4  septembre 1985 portant agrément d'une organisation d'employeur (Anvers);  
Arrêté royal du 29  janvier 1986 portant agrément d'une organisation d'employeur (Gand);  
Arrêté royal du 10  juillet 1986 portant agrément d'une organisation d'employeur (Zeebrugge); 
Arrêté royal du 1er mars 1989 portant agrément d'une organisation d'employeur (Ostende) sowie  
Arrêté royal du 5  juillet 2004 relatif à la reconnaissance des ouvriers portuaires dans les zones 
portuaires tombant dans le champ d'application de la loi du 8  juin 1972 organisant le travail 
portuaire, tel que modifié.  
c) Hilfsdienstleistungen für den Binnenschiffsverkehr     
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, 
 
788 
 Leistungsanforderungen; in Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: 
Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz, Meistbegünstigung:  
In der EU: Hilfsdienstleistungen für den Binnenschiffsverkehr.  
d) Eisenbahnverkehr und Hilfsdienstle istungen für den Eisenbahnverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale 
Präsenz:  
In der EU: Personenbeför derung auf der Schiene (CPC  7111).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz:  
In der EU: Frachtbeförderung auf der Schiene (CPC  7112).  
In LT: Wartung und Instandsetzung von Eisenbahnausrüstungen unterliegen einem staatlichen 
Monopol (CPC  86764, 86769, Teil von 8868).  
In SE (nur in Bezug auf Marktzugang): Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen von 
Eisenbahnausrüstungen unterliegen einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung, wenn der Investor 
eigene Terminalinfrastruktureinrichtungen schaffen will. Hauptkriterien: Raum - und 
Kapazitätsprobleme (CPC  86764, 86769, Teil von 8868).   
Bestehende Maßnahmen:  
EU: Richtlinie 2012/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  November 2012 zur 
Schaffung eines einheitlichen europäischen Eisenbahnraums  
SE: Planungs - und Baugesetz (2010:900).  
e) Straßenverkehr (Personenverkehr, Frachtverkehr, internationale LKW -
Transportdienstleistungen) und Hilfsdienstleistungen für den Straßenverkehr  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
In der EU: Für Straßenverkehrsdienstleistungen, die unter Titel I [Güterkraftverkehr] und II 
[Pers onenbeförderung auf der Straße] der Rubrik Drei [Straßenverkehr] des Zweiten Teils [Handel, 
Verkehr und Fischerei] und Anhang ROAD -1 [Güterkraftverkehr] fallen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:   
In der EU: Für Straßenverkehrsdienstleistungen, die unter Titel I [Güterkraftverkehr] und II 
[Personenbeförderung auf der Straße] der Rubrik Drei [Straßenverkehr] des Zweiten Teils [Handel, 
Verkehr und Fischerei ] und Anhang ROAD -1 [Güterkraftverkehr] fallen:  
Begrenzung der Erbringung von Kabotage -Dienstleistungen in einem Mitgliedstaat der Europäischen 
Union durch in einem anderen EU -Mitgliedstaat niedergelassene ausländische Investoren (CPC  712).  
 
789 
 In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Für Straß enverkehrsdienstleistungen, die nicht unter Titel I [Güterkraftverkehr] und II 
[Personenbeförderung auf der Straße] der Rubrik Drei [Straßenverkehr] des Zweiten Teils [Handel, 
Verkehr und Fischerei] und Anhang ROAD -1 [Güterkraftverkehr] fallen:  
i) Niederlass ungsanforderung für Straßenverkehrsdienstleistungen und 
Begrenzung ihrer grenzüberschreitenden Erbringung (CPC  712).  
ii) Begrenzung der Erbringung von Kabotage -Dienstleistungen in einem 
Mitgliedstaat der Europäischen Union durch in einem anderen EU -
Mitgliedst aat niedergelassene ausländische Investoren (CPC  712).  
iii) Gegebenenfalls kann in der Europäischen Union eine wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung für Taxidienstleistungen vorgenommen werden, mit 
der die Zahl der Dienstleister begrenzt wird. Hauptkriterien: Örtlich e 
Nachfrage nach Maßgabe der geltenden Rechtsvorschriften 
(CPC  71221).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
In BE: Gesetzlich kann eine Höchstzahl von Lizenzen festgelegt werden (CPC  71221).  
In IT: Limousinendienstleistungen unterliegen einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung. Hauptkriterien: 
Zahl der bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, Bevölkerungsdichte, 
geografische Verteilung, Auswirkungen auf den Verkehr und Schaffung neuer Arbeitsplätze.  
Der Städte  verbindende Busverkehr unterliegt einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung. 
Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, 
Bevölkerungsdichte, geografische Verteilung, Auswirkungen auf den Verkehr und Schaffung neuer 
Arbeitsplätze.  
Frachtverkehrsdienstleistungen unterliegen einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung. Hauptkriterien: 
Örtliche Nachfrage (CPC  712).  
In BG, DE : Ausschließliche Rechte oder Genehmigungen für die Personen - und Frachtbeförderung 
können nur natürliche n Personen der Union oder juristischen Personen der Union mit Hauptsitz in 
der Union erteilt werden. (CPC  712).  
In MT: Öffentlicher Busverkehrsdienst: Das gesamte Netz unterliegt einer Konzession, die eine 
gemeinwirtschaftliche Verpflichtungsvereinbarung umfasst, um den Bedarf bestimmter sozialer 
Sektoren (wie Studenten und Senioren) abzudecken (CPC  712).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FI: Für die Erbringung von Straßenverkehrsdienstleistungen ist eine Zulassung erforderlich, die 
nicht für im Ausland zugelassene Kraftfahrzeuge erteilt wird (CPC  712).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
 
790 
 In FR: Die Erbringung von Busverkehrsdienstleistungen zwischen S tädten (CPC  712).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
In ES: Personenverkehrsdienstleistungen unterliegen nach CPC  7122 einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung. Hauptkriterien: Örtliche Nachfrage. Der Städte verbindende Busverk ehr unterliegt 
einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung. Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden Unternehmen 
und Auswirkungen auf diese, Bevölkerungsdichte, geografische Verteilung, Auswirkungen auf den 
Verkehr und Schaffung neuer Arbeitsplätze.  
In SE: Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen von Straßenverkehrsausrüstungen 
unterliegen einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung, wenn ein Anbieter eigene 
Terminalinfrastruktureinrichtungen schaffen will. Hauptkriterien: Raum - und Kapazitätsprobleme 
(CPC  6112, 6122, 86764, 86769, Teil von 8867).  
In SK: Für den Frachtverkehr wird eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung angewandt. Hauptkriterien: 
Örtliche Nachfrage (CPC  712).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In BG: Niederlassungsanforderung für Unterstützungsdienstleistungen für den Straßenverkehr 
(CPC  744).  
Bestehende Maßnahmen:  
EU: Verordnung (EG) Nr.  1071/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober 
2009 zur Festlegung gemeinsamer Regeln für die Zulassung zum Beruf des 
Kraftverkehrsunternehmers und zur Aufhebung der Richtlinie 96/26/EG des Rates; Verordnung (EG) 
Nr. 1072/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober  
2009 über gemeinsame Regeln für den Zugang zum Markt des gre nzüberschreitenden 
Güterkraftverkehrs sowie  
Verordnung (EG) Nr.  1073/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober  2009 
über gemeinsame Regeln für den Zugang zum grenzüberschreitenden Personenkraftverkehrsmarkt 
und zur Änderung der Verord nung  (EG)  Nr. 561/2006.  
In FI:  Laki kaupallisista tavarankuljetuksista tiellä (Gesetz über den gewerblichen Straßenverkehr)  
693/2006; Laki liikenteen palveluista (Gesetz über Verkehrsdienstleistungen) 320/2017;  
Ajoneuvolaki (Kraftfahrzeuggesetz) 1090/20 02 
IT: Gesetzesdekret 285/1992 (Straßenverkehrsvorschriften und anschließende Änderungen), 
Artikel  85;  
Gesetzesdekret 395/2000 Artikel  8 (Personenkraftverkehr);  
Gesetz 21/1992 (Rahmengesetz über die Personenbeförderung durch öffentliche 
Kraftverkehrsdien ste außerhalb des Linienverkehrs);  
 
791 
 Gesetz 218/2003 Artikel  1 (Personenbeförderung durch angemietete Busse mit Fahrern) sowie 
Gesetz  151/1981 (Rahmengesetz über den öffentlichen Personennahverkehr).  
SE: Planungs - und Baugesetz (2010:900).  
f) Raumtranspor t und Anmietung von Raumfahrzeugen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshand el: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Die Erbringung von Dienstleistungen im Bereich Raumtransport und Dienstleistungen im 
Bereich Anmietung von Raumfahrzeugen (CPC  733, Teil von 734).  
g) Meistbegünstigung   
In Bezug auf die Libe ralisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:  
- Verkehr (Kabotage) außer Seeverkehr   
In FI: Maßnahmen, die einem Land im Rahmen geltender oder künftiger bilateraler Abkommen eine 
unterschiedliche Behandlung gewähren, die unter ausländischer Flagge eines angegebenen anderen 
Landes zugelassene Schiffe oder im Ausland zugelassene Fahrzeuge auf der  Grundlage der 
Gegenseitigkeit vom allgemeinen Kabotageverbot (einschließlich des kombinierten Straßen - und 
Schienenverkehrs) in Finnland ausnehmen (Teil von CPC  711, Teil von 712, Teil von 722).  
- Unterstützungsdienstleitungen für den Seeverkehr   
In BG: Insofern das Vereinigte Königreich Dienstleistern aus Bulgarien Frachtumschlag - und 
Lagerdienstleistungen in See - und Flusshäfen, einschließlich Dienstleistungen für Container und 
Güter in Containern gestattet, wird Bulgarien Dienstleistern aus dem Vereinigt en Königreich 
Frachtumschlag - und Lagerdienstleistungen in See - und Flusshäfen, einschließlich Dienstleistungen 
für Container und Güter in Containern zu denselben Bedingungen gestatten (Teil von CPC 741, Teil 
von 742).  
- Vermietung oder Leasing von Wasserfa hrzeugen   
In DE: Das Chartern ausländischer Schiffe durch in Deutschland ansässige Verbraucher kann der 
Bedingung der Gegenseitigkeit unterliegen (CPC  7213, 7223, 83103).  
-  Straßen - und Schienenverkehr   
In der EU: Gewährung einer unterschiedlichen Behandlu ng für ein Land im Rahmen geltender oder 
künftiger bilateraler Abkommen zwischen der Union oder den Mitgliedstaaten und einem Drittland 
über den grenzüberschreitenden Straßengüterverkehr (einschließlich des kombinierten Straßen - und 
Schienenverkehrs) und P ersonenverkehr (CPC  7111, 7112, 7121, 7122, 7123). Diese Behandlung 
kann  
 
792 
 a) die Erbringung der einschlägigen Beförderungsdienstleistungen zwischen den Parteien oder über 
die Gebiete der Parteien Fahrzeugen vorbehalten, die in jeder Partei eingetragen sind , bzw. die 
Erbringung auf diese beschränken 121 oder  
b) Steuerbefreiungen für solche Fahrzeuge vorsehen.  
- Straßenverkehr  
In BG: Maßnahmen, die im Rahmen bestehender oder künftiger Übereinkommen getroffen werden 
und die die Erbringung von Beförderungsdienstleistungen vorbehalten oder einschränken und die 
Betriebsbedingungen für diese Dienstleistungen festlegen, einschließlich Durc hreiseerlaubnissen 
oder Kraftfahrzeugsteuervergünstigungen für Transportdienstleistungen im Gebiet Bulgariens oder 
über die Grenzen Bulgariens hinaus (CPC  7121, 7122, 7123).  
In CZ: Maßnahmen, die im Rahmen bestehender oder künftiger Übereinkommen getroffe n werden 
und die die Erbringung von Beförderungsdienstleistungen vorbehalten oder einschränken und für 
die betroffenen Parteien Betriebsbedingungen festlegen, einschließlich Durchreiseerlaubnissen oder 
Kraftfahrzeugsteuervergünstigungen für Transportdienst leistungen in und über Tschechien sowie 
innerhalb und aus Tschechien (CPC  7121, 7122, 7123).  
In ES: Dienstleistern kann die Genehmigung für die Niederlassung einer kommerziellen Präsenz in 
Spanien verwehrt werden, wenn deren Herkunftsland spanischen Diens tleistern keinen wirksamen 
Marktzugang gewährt (CPC  7123).  
Bestehende Maßnahmen:  
Ley 16/1987, de 30  de julio, de Ordenación de los Transportes Terrestres.  
In HR: Maßnahmen, die im Rahmen bestehender oder künftiger Übereinkommen über den 
internationalen Straßenverkehr getroffen werden und die die Erbringung von 
Beförderungsdienstleistungen vorbehalten oder einschränken und für die betroffenen 
Vertragsparteien Betriebsbedingungen festlegen, einschließlich Durchreiseerlaubnissen oder 
Kraftfahrzeugsteuerverg ünstigungen für Transportdienstleistungen in und über Kroatien sowie 
innerhalb und aus Kroatien (CPC  7121, 7122, 7123).  
In LT: Maßnahmen, die im Rahmen bilateraler Übereinkommen getroffen werden und die für die 
betroffenen Vertragsparteien die Bedingungen  für Transportdienstleistungen und 
Betriebsbedingungen, einschließlich der bilateralen Durchreise und anderer 
Beförderungsgenehmigungen für Transportdienstleistungen in die Republik Litauen sowie durch und 
aus der Republik Litauen, sowie Kraftfahrzeugsteue rn und Abgaben festlegen (CPC  7121, 7122, 
7123).  
In SK: Maßnahmen, die im Rahmen bestehender oder künftiger Übereinkommen getroffen werden 
und die die Erbringung von Beförderungsdienstleistungen vorbehalten oder einschränken und für 
die betroffenen Partei en Betriebsbedingungen festlegen, einschließlich Durchreiseerlaubnissen oder 
                                                            
121 Im Hinblick auf Österreich deckt der Teil der Ausnahme von der Meistbegünstigung über Verkehrsrechte 
alle Länder ab, mit denen bilaterale Abkommen über den Straßenverkehr od er sonstige einschlägige 
Vereinbarungen bestehen oder in Zukunft angestrebt werden .  
 
793 
 Kraftfahrzeugsteuervergünstigungen für Transportdienstleistungen in die und über die Slowakei 
sowie innerhalb und aus der Slowakei (CPC  7121, 7122, 7123).  
-  Eisenbahnverkehr  
In BG, CZ  und SK: Für bestehende oder künftige Übereinkommen und zur Regelung von 
Verkehrsrechten, Betriebsbedingungen und der Erbringung von Beförderungsdienstleistungen auf 
dem Gebiet der Republik Bulgarien, der Slowakischen Republik und der Tschechischen Republik 
sowie zwischen den betroffenen Ländern (CPC  7111 und 7112).  
- Luftverkehr – Hilfsdienstleistungen für den Luftverkehr   
In der EU: Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund bestehender 
oder künftiger bilateraler Abkommen im Zusammenha ng mit Bodenabfertigungsdienstleistungen.  
- Straßen - und Schienenverkehr  
In EE: Wenn einem Land im Rahmen geltender oder künftiger bilateraler Abkommen über den 
grenzüberschreitenden Straßenverkehr (einschließlich des kombinierten Straßen - und 
Schienenverke hrs) eine unterschiedliche Behandlung gewährt wird und damit die Erbringung von 
Verkehrsdienstleistungen nach Estland, in Estland, durch Estland hindurch und aus Estland in die 
Vertragsparteien Fahrzeugen, die in jeder Vertragspartei zugelassen sind, vorbe halten bzw. auf diese 
beschränkt wird und Steuerbefreiungen für solche Fahrzeuge vorgesehen werden (Teil von CPC  711, 
Teil von 712, Teil von 721).  
- Alle Personen - und Frachtverkehrsdienstleistungen (ausgenommen See - und Luftverkehr)   
In PL: Soweit das Vere inigte Königreich die Erbringung von Verkehrsdienstleistungen durch polnische 
Personen - und Güterverkehrsdienstleister in das und durch das Vereinigte Königreich gestattet, wird 
Polen die Erbringung von Verkehrsdienstleistungen durch Personen - und Güterver kehrsdienstleister 
des Vereinigten Königreichs nach und durch das Hoheitsgebiet Polens unter den gleichen 
Bedingungen gestatten.    
 
794 
 Vorbehalt Nr.  21 – Landwirtschaft, Fischerei und Wasser  
Sektor:  Landwirtschaft, Jagd, Forstwirtschaft Fischerei, Aquakultur, 
Dienstleistungen im Bereich Fischerei Wasserentnahme, -
aufbereitung und -verteilung  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev. 3.1 011, ISIC Rev. 3.1 012, ISIC Rev. 3.1 013, ISIC Rev. 3.1 014, 
ISIC Rev. 3.1 015, CPC  8811, 8812, 8813 (außer 
Beratungsdienstleistungen) ISIC Rev. 3.1 0501, 0502, CPC  882 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von In vestitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a) Landwirtschaft, Jagd und Forstwirtschaft  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In HR: Landwirtschaftliche Tätigkeiten und Jagd.   
In HU: Landwirtschaftliche Tätigkeiten (ISIC Rev. 3.1 011, 3.1 012, 3.1 013, 3.1 014, 3.1 015, CPC 
8811, 8812, 8813 (außer Beratungsdien stleistungen)).  
Bestehende Maßnahmen:  
In HR: Gesetz über landwirtschaftliche Flächen (OG  20/18, 115/18, 98/19)  
b) Fischerei, Aquakultur und Dienstleistungen im Bereich Fischerei (ISIC Rev. 3.1  0501, 0502, 
CPC 882)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen, Meistbegünstigung; in 
Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, lokale Präsenz:  
In der EU:  
(1)  Insbesondere im Rahmen der Gemeinsamen Fischereipolitik und Fischereiabkommen mit 
einem Drittland — Zugang zu und Nutzung von biologischen Ressourcen und Fischbeständen in den 
 
795 
 Meeresg ewässern, die zum Hoheitsbereich der Mitgliedstaaten der Europäischen Union gehören, 
oder Fischereirechte im Rahmen einer Fanglizenz eines Mitgliedstaats, einschließlich:  
a) Regelung der Anlandung von Fängen durch Schiffe unter der Flagge des Vereinigten 
Königreichs oder eines Drittlands im Hinblick auf die ihnen zugeteilten Quoten oder – nur für Schiffe 
unter der Flagge eines Mitgliedstaats – die Anforderung, dass ein Teil der Gesamtfangmenge in 
Häfen der Union angelandet wird;  
b) Festsetzung einer Minde stgröße für Unternehmen, um sowohl die handwerkliche Fischerei 
als auch die Küstenfischerei fortzuführen,  
c) Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung aufgrund bestehender oder künftiger 
bilateraler Abkommen im Bereich Fischerei. und  
d) die Besatzungsm itglieder eines Schiffes unter der Flagge eines Mitgliedstaats müssen 
Staatsangehörige der Mitgliedstaaten sein.  
(2) Das Recht eines Fischereifahrzeugs, die Flagge eines Mitgliedstaats zu führen, nur dann, 
wenn  
a) es steht im vollständigen Eigentum von  
i) in der Union gegründeten Gesellschaften; oder  
ii) Staatsangehörigen der Mitgliedstaaten  
b) sein Tagesgeschäft von der Union aus geleitet und kontrolliert wird; und  
c) jeder Charterer, Manager oder Betreiber des Schiffes ein Unternehmen mit Sitz in der Union oder 
Staatsangehöriger eines Mitgliedstaats ist.  
(3) Eine kommerzielle Fanglizenz, die das Recht auf Fischfang in den Hoheitsgewässern eines 
Mitgliedstaats gewäh rt, darf nur für Fischereifahrzeuge unter der Flagge eines Mitgliedstaats 
gewährt werden.  
(4) Die Errichtung von Aquakulturanlagen im Meer oder im Binnenland.  
(5)  Nummer 1 Buchstaben a, b, c (außer in Bezug auf die Meistbegünstigung) und Buchstabe d; 
Nummer 2 Buchstabe a Ziffern i, b und c sowie Nummer 3 gelten nur für Maßnahmen, die für Schiffe 
oder Unternehmen unabhängig von der Staatsangehörigkeit ihrer wirtschaftlichen Eigentümer 
gelten.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang : 
In FR: Nicht -EU-Bürger dürfen sich in den staatseigenen Küstengebieten nicht an Aktivitäten zum 
Zwecke der Fisch -/Muschel -/Algenkultur beteiligen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung; in  Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, 
Inländerbehandlung:  
 
796 
 In BG: Der Fang lebender Ressourcen im Meer und in Flüssen, der durch Schiffe in inneren 
Seegewässern und im Küstenmeer Bulgariens vorgenommen wird, hat durch Sch iffe unter der Flagge 
Bulgariens zu erfolgen. Ein ausländisches Schiff darf in der ausschließlichen Wirtschaftszone keinen 
kommerziellen Fischfang betreiben, außer auf der Grundlage eines Abkommens zwischen Bulgarien 
und dem Flaggenstaat. Bei der Durchfahr t durch die ausschließliche Wirtschaftszone dürfen 
ausländische Schiffe ihre Fanggeräte nicht im Betriebsmodus halten.  
c) Wasserentnahme, -aufbereitung und -verteilung   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; i n Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale 
Präsenz:  
In der EU: Für Tätigkeiten einschließlich Dienstleistungen auf dem Gebiet der Wasserentnahme, -
aufbereitung und -versorgung von Privathaushalten,  industriellen, gewerblichen oder anderen 
Nutzern, einschließlich der Bereitstellung von Trinkwasser und Wasserbewirtschaftung.    
 
797 
 Vorbehalt Nr.  22 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Sektor:  Energiegewinnung und energiebezogene Dienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev. 3.1 10, 1110, 12, 120, 1200, 13, 14, 232, 233, 2330, 40, 401, 
4010, 402, 4020, Teil von 4030, CPC 613, 62271, 63297, 7131, 71310, 
742, 7422, Teil von 88, 887.  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Lei tungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen o der 
aufrechtzuerhalten:  
a) Energiedienstleistungen — allgemein (ISIC Rev. 3.1  10, 1110, 13, 14, 232, 40, 401, 402, Teil 
von 403, 41;  CPC 613, 62271, 63297, 7131, 742, 7422, 887 (außer Beratungsdienstleistungen))  
In Bezug auf die Liberalisierung von Inves titionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Wenn ein Mitg liedstaat das ausländische Eigentum an einem Gas - oder 
Stromübertragungsnetz oder einem Erdöl - und Erdgasfernleitungsnetz in Bezug auf Unternehmen 
des Vereinigten Königreichs gestattet, die von natürlichen oder juristischen Personen eines 
Drittlands kontro lliert werden, auf die mehr als 5  % der Öl -, Erdgas - oder Stromeinfuhren der Union 
entfallen, um die Sicherheit der Energieversorgung der Union insgesamt oder eines einzelnen 
Mitgliedstaats zu gewährleisten. Dieser Vorbehalt gilt nicht für Beratungsdienstl eistungen, die als 
Nebenleistungen im Bereich Energieversorgung erbracht werden.  
Dieser Vorbehalt gilt nicht für HR, HU und LT (für LT nur CPC  7131) in Bezug auf den Transport von 
Brennstoffen in Rohrfernleitungen, nicht für LV in Bezug auf Nebenleistunge n im Bereich 
Energieversorgung und nicht für SI in Bezug auf Nebenleistungen auf dem Gebiet der Verteilung von 
Gas (ISIC Rev. 3.1 401, 402, CPC  7131, 887 (außer Beratungsdienstleistungen)).  
In CY: Für die Herstellung von raffinierten Erdölerzeugnissen, sofern der Investor von einer 
natürlichen oder juristischen Person aus einem Drittland kontrolliert wird, auf die mehr als 5  Prozent 
der Erdöl - oder Erdgasimporte in die Union entfallen; das Gleiche gilt für die Gaserzeugung, die 
Verteilung gasförmiger Brennstoffe durch Rohrleitungen für eigene Rechnung, die Erzeugung, 
Übertragung und Verteilung von Elektrizität, den Transport von Brennstoffen in Rohrfernleitungen, 
Dienstleistungen auf dem Gebiet der Elektrizitäts - und Erdgasverteilung (außer 
Beratungsdienstleistungen, Elektrizitätsgroßhandel, Einzelhandel mit Motorenkraftstoff, Elektrizität 
und Nicht -Flaschengas). Für die Erbringung von Dienstleistungen in Bezug auf Elektrizität gelten die 
 
798 
 Erfordernis se der Staatsangehörigkeit und Gebietsansässigkeit (ISIC Rev. 3.1  232, 4010, 4020, 
CPC 613, 62271, 63297, 7131 und 887 (außer Beratungsdienstleistungen)).  
In FI: Die Übertragungs - und Verteilungsnetze sowie -systeme für Energie, Dampf und Warmwasser.  
In FI: Die quantitativen Beschränkungen in Form von Monopolen oder ausschließlichen Rechten in 
Bezug auf die Einfuhr von Erdgas sowie die Erzeugung und Verteilung von Dampf und Warmwasser. 
Derzeit bestehen natürliche Monopole und ausschließliche Rechte (ISIC Rev. 3.1 40, CPC  7131, 887 
(außer Beratungsdienstleistungen)).   
In FR: Stromübertragungs - und Erdgasfernleitungssysteme sowie Öl - und Gastransport in 
Rohrfernleitungen (CPC  7131).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerb ehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BE: Die Energieverteilungsdienstleistungen und Nebenleistungen im Bereich Ene rgieverteilung 
(CPC  887 (außer Beratungsdienstleistungen)).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In BE: Für Energieübertragungsdienstleistungen hinsichtlich der Formen juristischer Personen sowie 
der Behandlung öffentlicher oder privater Anbieter, denen BE ausschließliche Rechte übertragen 
hat. Eine Niederlassung innerhalb der Union ist erforderlich (ISIC Rev. 3 .1 4010, CPC  71310).  
In BG: Dienstleistungen im Bereich Energieverteilung (Teil von CPC  88).  
In PT: Für die Erzeugung, Weiterleitung und Verteilung von Elektrizität, die Gasproduktion, den 
Transport von Brennstoffen in Rohrfernleitungen, den Elektrizität sgroßhandel, den Einzelhandel mit 
Elektrizität und Nicht -Flaschengas sowie in Bezug auf Dienstleistungen im Bereich Elektrizitäts - und 
Erdgasverteilung. Konzessionen für den Elektrizitäts - und den Gassektor werden nur für 
Kapitalgesellschaften mit Hauptver waltung und tatsächlicher Geschäftsleitung in PT erteilt (ISIC Rev. 
3.1 232, 4010, 4020, CPC  7131, 7422, 887 (außer Beratungsdienstleistungen)).  
In SK: Für die Stromerzeugung, -übertragung und -verteilung, die Gaserzeugung und die Verteilung 
gasförmiger B rennstoffe, die Herstellung und Verteilung von Dampf und Warmwasser, den 
Transport von Brennstoffen in Rohrfernleitungen, den Groß - und Einzelhandel mit Strom, Dampf und 
Warmwasser sowie Dienstleistungen im Bereich Energieverteilung ist eine Genehmigung 
erforderlich, einschließlich Dienstleistungen im Bereich Energieeffizienz, Energieeinsparungen und 
Energieaudit. Eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung ist vorgeschrieben, und der Antrag kann nur bei 
einer Marktsättigung zurückgewiesen werden. Für all diese Tät igkeiten kann eine Genehmigung nur 
einer natürlichen Person mit ständigem Wohnsitz im EWR oder einer juristischen Person des EWR 
erteilt werden.   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE: Mit Ausnahme des  Erzbergbaus sowie der Gewinnung von Steinen und Erden und des 
sonstigen Bergbaus kann es Unternehmen, die von natürlichen Personen oder juristischen Personen 
eines Drittlands kontrolliert werden, auf das mehr als 5  Prozent der Erdöl -, Erdgas - oder 
Stromim porte in die Europäische Union entfallen, untersagt werden, die Kontrolle über diese 
 
799 
 Tätigkeit zu übernehmen. Gründung einer juristischen Person erforderlich (keine 
Zweigniederlassungen) (ISIC Rev. 3.1 10, 1110, 13, 14, 232, Teil von 4010, Teil von 4020, T eil von 
4030).  
Bestehende Maßnahmen:  
EU: Richtlinie 2009/72/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.  Juli 2009 über 
gemeinsame Vorschriften für den Elektrizitätsbinnenmarkt und zur Aufhebung der Richtlinie  
2003/54/EG sowie  
Richtlinie 2009/7 3/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13.  Juli 2009 über 
gemeinsame Vorschriften für den Erdgasbinnenmarkt und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/55/EG.  
BG: Energie -Gesetz.  
CY: Gesetze zur Regulierung des Elektrizitätsmarkts von 2003, Gesetz  122(I)/2003, in der geänderten 
Fassung;  
Gesetze zur Regulierung des Gasmarkts von 2004, Gesetz  183(I)/2004, in der geänderten Fassung;  
Gesetz über Erdöl (Pipelines), Kapitel  273;  
Gesetz über Erdöl, Kapitel  272, in der geänderten Fassung sowie  
Gesetze zu den Spezifikationen für Erdöl und Brennstoffe von 2003, Gesetz  148(I)2003, in der 
geänderten Fassung.   
FI: Maakaasumarkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) (508/2000) sowie Sähkömarkkinalaki 
(Gesetz über den Strommarkt) (386/1995). Maakaasuma rkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) 
(587/2017)  
In FR: Code de l’énergie.  
In PT: Gesetzesdekret  230/2012 und Gesetzesdekret  231/2012, 26.  Oktober – Erdgas; 
Gesetzesdekret  215-A/2012 und Gesetzesdekret  215-B/2012, 8.  Oktober – Elektrizität sowie 
Gesetz esdekret  31/2006 vom 15.  Februar – Rohöl/Erdölerzeugnisse.  
SK: Gesetz Nr.  51/1988 über Bergbau, Sprengstoffe und die staatliche Bergbauverwaltung;  
Gesetz  569/2007 über geologische Aktivitäten;  
Gesetz  251/2012 über Energie sowie Gesetz  657/2004 über ther mische Energie.  
b) Elektrizität (ISIC Rev. 3.1  40, 401;  CPC 62271, 887 (außer Beratungsdienstleistungen))  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan , Leistungsanforderungen ; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden  Dienstleistungshandel:  Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In FI: Die Einfuhr von Strom. In Bezug auf den grenzüberschreitenden Handel: der Groß - und 
Einzelhandel mit Strom.  
 
800 
 In FR: Nur Unternehm en, bei denen 100  Prozent des Kapitals vom französischen Staat, einer anderen 
öffentlichen Einrichtung oder von Électricité de France (EDF) gehalten werden, können Eigentümer 
und Betreiber von Stromübertragungs - oder -verteilungsnetzen sein.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BG: Für die Erzeugung von Elektrizität und Wärme.  
In PT: Die Weiterleitung und Verte ilung von Elektrizität erfolgt im Rahmen ausschließlicher 
Konzessionen öffentlicher Stellen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In BE: Eine individuelle Genehmigung zur Elektrizitätserzeugung mit einer Kapazität von 25  MW oder 
mehr erfordert eine Niederlassung in der Union oder in einem anderen Staat, der über eine ähnliche 
Regelung wie die mit der Richtlinie 96/92/EG des Europäischen P arlaments und des Rates vom 
19. Dezember 1996 betreffend gemeinsame Vorschriften für den Elektrizitätsbinnenmarkt 
durchgesetzten verfügt, und eine echte und kontinuierliche Verbindung des Unternehmens mit der 
Wirtschaft.  
Die Erzeugung von Elektrizität inn erhalb des Offshore -Gebiets von BE unterliegt einer Konzession 
und einer Joint Venture -Verpflichtung mit einer juristischen Person der Union oder einer juristischen 
Person aus einem Land mit einer ähnlichen Regelung wie jener, die in der Richtlinie 2003/54 /EG des 
Europäischen Parlaments und des Rates vom 26.  Juni 2003 über gemeinsame Vorschriften für den 
Elektrizitätsbinnenmarkt und zur Aufhebung der Richtlinie 96/92/EG festgeschrieben ist, 
insbesondere in Bezug auf die Genehmigung und die Auswahl.  
Darüber  hinaus sollte die juristische Person ihre Hauptverwaltung oder ihren Hauptsitz in einem 
Mitgliedstaat der Europäischen Union oder einem Land haben, das die oben genannten Kriterien 
erfüllt, sofern sie eine echte und kontinuierliche Verbindung mit der Wirt schaft hat.  
Der Bau von Stromleitungen, der die Offshore -Erzeugung mit dem Elia -Übertragungsnetz verbindet, 
erfordert eine Genehmigung, und das Unternehmen muss die zuvor festgelegten Voraussetzungen 
erfüllen (mit Ausnahme der Joint Venture -Anforderung).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Inländerbehandlung:  
In BE: Für die Lieferung von Elektrizität durch einen Vermittler, der in BE niedergelassene Kunden 
hat, die an das nationale Stromnetz oder an eine Direktleitung mit einer Nennspannung von mehr als 
70 000 V angeschlossen sind, ist eine Genehmigung erforderlich. Diese Genehmigung kann lediglich 
einer natürlichen oder juristischen Person des EWR erteilt werden.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
In FR: Für die Elektrizitätserzeugung.  
Bestehende Maßnahmen:  
In BE: Arrêté Royal du 11  octobre 2000 fixant les critères et la procédure d'octroi des autorisations 
individuelles préalables à la construction de lignes directes;  
 
801 
 Arrêté Royal du 20  décembr e 2000 relatif aux conditions et à la procédure d'octroi des concessions 
domaniales pour la construction et l'exploitation d'installations de production d'électricité à partir 
de l'eau, des courants ou des vents, dans les espaces marins sur lesquels la Bel gique peut exercer sa 
juridiction conformément au droit international de la mer; sowie Arrêté Royal du 12  mars 2002 
relatif aux modalités de pose de câbles d'énergie électrique qui pénètrent dans la mer territoriale ou 
dans le territoire national ou qui so nt installés ou utilisés dans le cadre de l'exploration du plateau 
continental, de l'exploitation des ressources minérales et autres ressources non vivantes ou de 
l'exploitation d'îles artificielles, d'installations ou d'ouvrages relevant de la juridiction  belge;   
Arrêté royal relatif aux autorisations de fourniture d'électricité par des intermédiaires et aux règles 
de conduite applicables à ceux -ci;  
Arrêté royal du 12   juin 2001 relatif aux conditions générales de fourniture de gaz naturel et aux 
conditi ons d'octroi des autorisations de fourniture de gaz naturel.  
In FI: Maakaasumarkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) (508/2000) sowie Sähkömarkkinalaki 
(Gesetz über den Strommarkt) (588/2013); Maakaasumarkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) 
(587/2017) . 
In FR: Code de l’énergie.  
In PT: Gesetzesdekret 215 -A/2012 sowie  
Gesetzesdekret 215 -B/2012, 8.  Oktober – Elektrizität.  
c) Kraftstoffe, Gas, Rohöl oder Erdölerzeugnisse (ISIC Rev.  3.1 232, 40, 402;  CPC 613, 62271, 
63297, 7131, 71310, 742, 7422, Teil von 88, 887 (außer Beratungsdienstleistungen))  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan , Leistungsanforder ungen ; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden  Dienstleistungshandel:  Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In FI: Untersagung der Kontrolle oder des Besitzes eines Flüssiggas -(LNG) -Terminals (einschließlich 
derjenigen Teile des LNG -Terminals, die zur Speicheru ng oder Wiederverdampfung von LNG genutzt 
werden) durch ausländische natürliche oder juristische Personen aus Gründen der 
Energieversorgungssicherheit.  
In FR: Nur Unternehmen, bei denen 100  Prozent des Kapitals vom französischen Staat, einer anderen 
öffen tlichen Einrichtung oder von ENGIE gehalten werden, können aus Gründen der nationalen 
Energieversorgungssicherheit Eigentümer und Betreiber von Gasübertragungs - oder -
verteilungsnetzen sein.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE: Für Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Lagerhaltung von Gasen hinsichtlich der 
Formen juristischer Personen sowie der Behandlung öffentlicher oder privater Anbieter, denen 
Belgien ausschließliche Rechte übertragen hat. Für Dienstleistungen im Zusammenhang mit der 
Lagerhaltung von Gasen ist eine Niederlassung innerhal b der Union erforderlich (Teil von CPC  742).  
In BG: Für die Weiterleitung in Rohrfernleitungen, Lagerdienstleistungen für Erdöl und Erdgas, 
einschließlich Transit -Weiterleitungen (CPC  71310, Teil von CPC  742).  
 
802 
 In PT: Für die grenzüberschreitende Erbringu ng von Lagerdienstleistungen für in Rohrfernleitungen 
transportierte Brennstoffe (Erdgas). Überdies werden Konzessionen für die Weiterleitung, Verteilung 
und unterirdische Speicherung von Erdgas sowie für das LNG -Übernahme -, -Speicherungs - und 
Rückvergasun gsterminal nach Ausschreibungen im Rahmen von Konzessionsverträgen vergeben 
(CPC  7131, CPC  7422).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In BE: Der Transport von Erdgas und anderen Brennstoffen in R ohrfernleitungen ist 
genehmigungspflichtig. Eine Genehmigung kann lediglich einer natürlichen oder juristischen Person 
erteilt werden, die in einem Mitgliedstaat niedergelassen ist (gemäß Artikel  3 des Königlichen 
Dekrets vom 14.  Mai 2002).  
Wird die Geneh migung von einem Unternehmen beantragt, so  
a) muss das Unternehmen im Einklang mit dem belgischen Recht oder dem Recht eines 
anderen Mitgliedstaats oder dem Recht eines Drittlands niedergelassen sein, das sich dazu 
verpflichtet hat, einen Rechtsrahmen aufrec htzuerhalten, der den gemeinsamen 
Anforderungen gemäß der Richtlinie 98/30/EG des Europäischen Parlaments und des Rates 
vom 22.  Juni 1998 betreffend gemeinsame Vorschriften für den Erdgasbinnenmarkt ähnelt, 
und  
b) muss das Unternehmen seinen Verwaltungssitz,  seine Hauptniederlassung oder seinen 
Hauptsitz in einem Mitgliedstaat oder Drittland haben, das sich dazu verpflichtet hat, einen 
Rechtsrahmen aufrechtzuerhalten, der den gemeinsamen Anforderungen gemäß der 
Richtlinie 98/30/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22.  Juni 1998 
betreffend gemeinsame Vorschriften für den Erdgasbinnenmarkt ähnelt, sofern die Tätigkeit 
dieser Niederlassung oder des Hauptsitzes eine echte und kontinuierliche Verbindung mit 
der Wirtschaft des betreffenden Landes hat (CP C 7131).  
In BE: In der Regel ist die Lieferung von Erdgas an Kunden (sowohl Kunden als Verteilerunternehmen 
als auch Verbraucher, deren kombinierter Gesamtgasverbrauch aus allen Lieferstellen mindestens 
eine Million Kubikmeter pro Jahr erreicht), die in B elgien niedergelassen sind, an eine individuelle 
Genehmigung durch den Minister gebunden, es sei denn, der Lieferant ist ein Unternehmen mit 
eigenem Vertriebsnetz. Eine solche Genehmigung kann lediglich einer natürlichen oder juristischen 
Person der Europä ischen Union erteilt werden.  
In CY: Für die grenzüberschreitende Erbringung von Lagerdienstleistungen für in Rohrfernleitungen 
transportierte Brennstoffe sowie den Einzelhandel mit Heizöl und Flaschengas, außer im 
Versandhandel (CPC  613, CPC  62271, CPC  63297, CPC  7131, CPC  742).  
In Bezug a uf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In HU: Die Erbringung von Transportleistungen in Rohrfernleitungen erfordert eine Niederlassung. 
Dienstleistungen können durc h einen vom Staat oder der örtlichen Behörde erteilten 
Konzessionsvertrag erbracht werden. Die Erbringung dieser Dienstleistung ist im ungarischen 
Konzessionsgesetz geregelt (CPC  7131).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzu gang:  
 
803 
 In LT: Für den Transport von Brennstoffen in Rohrfernleitungen und Hilfsdienstleistungen für den 
Transport von Waren (außer Brennstoffen) in Rohrfernleitungen.  
Bestehende Maßnahmen:  
In BE: Arrêté Royal du 14  mai 2002 relatif à l'autorisation de tr ansport de produits gazeux et autres 
par canalisations sowie  
Loi du 12  avril 1965 relative au transport de produits gazeux et autres par canalisations (article  8.2).  
BG: Energie -Gesetz.  
CY: Gesetz zur Regulierung des Elektrizitätsmarkts von 2003, Gesetz  122(I)/2003, in der geänderten 
Fassung;  
Gesetze zur Regulierung des Gasmarkts von 2004, Gesetz  183(I)/2004, in der geänderten Fassung;  
Gesetz über Erdöl (Pipelines), Kapitel  273;  
Gesetz über Erdöl, Kapitel  272, in der geänderten Fassung sowie  
Gesetze zu den Spezifikationen für Erdöl und Brennstoffe von 2003, Gesetz  148(I)2003, in der 
geänderten Fassung.  
In FI: Maakaasumarkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) (508/2000) sowie 
Maakaasumarkkinalaki (Gesetz über den Erdgasmarkt) (587/2017)  
In FR: Code de l’énergie.  
HU: Gesetz  XVI von 1991 über Konzessionen.  
LT: Erdgasgesetz der Republik Litauen vom 10.  Oktober 2000 Nr.  VIII-1973.  
In PT: Gesetzesdekret  230/2012 und Gesetzesdekret  231/2012, 26.  Oktober – Erdgas; 
Gesetzesdekret  215-A/2012 und Gesetzesdekret  215-B/2012, 8.  Oktober – Elektrizität sowie 
Gesetzesdekret  31/2006 vom 15.  Februar – Rohöl/Erdölerzeugnisse.  
d) Kerntechnik  ( ISIC Rev. 3.1  12, 3.1  23, 120, 1200, 233, 2330, 40, Teil von 4010, CPC 887))   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitende n 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In DE: Für die Produktion, die Verarbeitung oder den Transport von Kernmaterial und die Erzeugung 
oder den Vertrieb von Kernenergie.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang , Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In AT und FI: Für die Produktion, die Verarbeitung, den Vertrieb oder den Transport von 
Kernmaterial und die Erzeugung oder den Vertrieb v on Kernenergie.  
 
804 
 In BE: Für die Produktion, die Verarbeitung oder den Transport von Kernmaterial und die Erzeugung 
oder den Vertrieb von Kernenergie.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management u nd Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen:  
In HU und SE: Für die Aufbereitung von Kernbrennstoffen und die nukleare Energieerzeugung.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management un d Leitungs - bzw. Kontrollorgan:  
In BG: Für die Bearbeitung spaltbarer und fusionsfähiger Stoffe oder der Stoffe, aus denen sie 
gewonnen werden, sowie den Handel mit diesen Stoffen, die Wartung und Instandsetzung der 
Ausrüstung und der Systeme in Kernkraft werken, die Beförderung dieser Stoffe und der bei ihrer 
Bearbeitung entstehenden Abfälle, die Verwendung ionisierender Strahlung und alle sonstigen 
Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Nutzung der Kernenergie für friedliche Zwecke 
(einschließlich Ingen ieurs - und Beratungsdienstleistungen, Softwaredienstleistungen usw.).   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen : Marktzugang, Inländerbehandlung:   
In FR: Bei diesen Tätigkeiten sind die Verpflichtungen des Euratom -Abkommens einzuhalten.  
Bestehende Maßnahmen:  
AT: Bundesverfassungsgesetz für ein atomfreies Österreich (BGBl.  I Nr. 149/1999).  
BG: Gesetz zur sicheren Nutzung von Kernenergie.  
In FI: Ydinenergialaki (Gesetz über Kernenergie) (990/1987).  
HU: Gesetz  CXVI von 1996 über Kernener gie sowie  
Regierungserlass Nr.  72/2000 über Kernenergie.  
In SE: Schwedisches Umweltschutzgesetz (1998:808) sowie Gesetz über Kerntechnologietätigkeiten 
(1984:3).  
   
 
805 
 Vorbehalt Nr.  23 – Andere Dienstleistungen a.  n. g. 
Sektor:  Andere Dienstleistungen a.  n. g. 
Zuordnung nach Branche:  CPC 9703, Teil von CPC 612, Teil von CPC 621, Teil von CPC 625, Teil 
von 85990  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:   
Die EU behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten:  
a)  Bestattungswesen, Dienstleistungen von Krematorien und Bestattungsinstituten  
(CPC 9703 )  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung:  
In FI: Dienstleistungen von Krematorien und in Zusammenhang mit der Verwaltung/Instandhaltung 
von Friedhöfen und Gräbern  können nur von staatlichen Stellen, Gemeinden, Kirchengemeinden, 
religiösen Gemeinschaften und gemeinnützigen Stiftungen oder Gesellschaften erbracht werden.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Man agement und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, lokale Präsenz:  
In DE: Nur juristische Personen des öffentlichen Rechts können einen Friedhof betreiben. 
Einrichtung u nd Betrieb von Friedhöfen und Dienstleistungen im Zusammenhang mit Bestattungen.  
In PT: Für die Erbringung von Bestattungsdienstleistungen ist eine kommerzielle Präsenz 
erforderlich. Der technische Leiter von Unternehmen, die Bestattungsdienstleistungen erbringen, 
muss Staatsangehöriger eines Mitgliedstaats des EWR sein.  
In SE: Monopol der S chwedischen Kirche bzw. der örtlichen Behörde auf Krematorien - und 
Bestattungsdienstleistungen.  
In CY, SI: Bestattungswesen, Dienstleistungen von Krematorien und Bestattungsinstituten.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Hautaustoimilaki (Bestattungsgesetz) (457/2003).  
In PT: Gesetzesdekret Nr.  10/2015 vom 16.   Januar, alterado p/ Lei 15/2018, 27  março.  
 
806 
 SE: Begravningslag (1990:1144) (Bestattungsgesetz); Begravningsförordningen (1990:1147) 
(Bestattungsverordnung).  
b)  Sonstige unternehmensbezogene  Dienstleistungen   
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang:  
In FI: Für die Erbringung von elektronischen Identifizierungsdienstleistungen die Niederlassung in 
Finnland oder an einem anderen Ort  im EWR vorschreiben.  
Bestehende Maßnahmen:  
FI: Laki vahvasta sähköisestä tunnistamisesta ja sähköisistä luottamuspalveluista 617/2009 (Gesetz 
über wirksame elektronische Identifizierung und elektronische Vertrauensdienste 617/2009).  
c)  Neue Dienstleis tungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbeh andlung, lokale Präsenz:  
In der EU: Für die Erbringung neuer Dienstleistungen, die in der vorläufigen zentralen 
Gütersystematik der Vereinten Nationen (Central Product Classification – CPC), 1991, nicht 
eingereiht sind.  
  
 
807 
  
Liste des Vereinigten Königreichs  
Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen (alle Berufe mit Ausnahme der 
gesundheitsbezogenen)  
Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen (gesundheitsbezogene Berufe und Einzelhandel 
mit pharmazeu tischen Erzeugnissen)  
Vorbehalt Nr.  4 – Unternehmensdienstleistungen (Dienstleistungen von Inkassostellen und 
Kreditauskunfteien)  
Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen (Vermittlung von Arbeitskräften)  
Vorbehalt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistung en (Ermittlungsdienstleistungen)  
Vorbehalt Nr.  7 – Unternehmensdienstleistungen (sonstige Unternehmensdienstleistungen)  
Vorbehalt Nr.  8 – Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Vorbehalt Nr.  9 – Finanzdienstleistungen  
Vorbehalt Nr.  10 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Vorbehalt Nr.  11 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Vorbehalt Nr.  12 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für den Verkehr  
Vorbehalt Nr.  13 – Fischerei und Wasser  
Vorbehalt Nr.  14 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Vorbehalt Nr.  15 – Andere Dienstleistungen a.  n. g.  
  
 
808 
 Vorbehalt Nr.  1 – Alle Sektoren  
Sektor:  Alle Sektoren  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang Inländerbehandlung Hochrangiges Managemen t und 
Leitungs - und Kontrollorgan Leistungsanforderungen örtliche Präsenz 
Verpflichtungen für juristische Dienstleistungen   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen, grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel und Regulierungsrahmen  
 
Beschreibung:   
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Kommerzielle Präsenz  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:   
Dienstleistungen, die als Dienstleistungen d er Daseinsvorsorge auf nationaler oder örtlicher Ebene 
angesehen werden, können öffentlichen Monopolen oder privaten Betreibern gewährten 
ausschließlichen Rechten unterliegen.  
Dienstleistungen der Daseinsvorsorge bestehen z.  B. in folgenden Sektoren: verb undene 
wissenschaftliche und technische Beratungsdienstleistungen, Forschungs - und 
Entwicklungsdienstleistungen in den Sozial - und Geisteswissenschaften, technische Prüf - und 
Analysedienstleistungen, Umweltdienstleistungen, Gesundheitsdienstleistungen, 
Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdienstleistungen für alle Verkehrsarten. Ausschließliche Rechte 
für solche Dienstleistungen werden häufig, vorbehaltlich bestimmter Versorgungspflichten, privaten 
Betreibern gewährt, z.  B. Betreibern mit Konzessionen öffentli cher Stellen. Da Dienstleistungen der 
Daseinsvorsorge häufig auch auf subzentraler Ebene bestehen, ist eine detaillierte und 
erschöpfende sektorspezifische Auflistung praktisch nicht möglich. Dieser Vorbehalt gilt nicht für 
Telekommunikations - und Computer dienstleistungen und damit zusammenhängende 
Dienstleistungen.  
(b) Meistbegünstigung  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
Regul ierungsrahmen für juristische Dienstleistungen: Verpflichtungen:   
Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung aufgrund eines internationalen 
Investitionsabkommens oder eines anderen Handelsabkommens, das bereits in Kraft ist oder vor 
dem Inkrafttreten die ses Abkommens unterzeichnet wurde.  
Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Land aufgrund einer bestehenden oder 
künftigen bilateralen oder multilateralen Übereinkunft über  
(i) die Schaffung eines Binnenmarkts für Dienstleistungen und Investitionen;  
(ii) die Gewährung des Niederlassungsrechts oder  
(iii) die Anforderung der Angleichung der Rechtsvorschriften in einem oder mehreren 
Wirtschaftssektoren.  
 
809 
 Ein Binnenmarkt für Dienstleistungen und Niederlassung umfasst einen Raum ohne Binnengrenzen, 
in dem der freie Verkehr von Dienstleistungen, Kapital und Personen gewährleistet ist.  
Die Niederlassungsfreiheit beinhaltet die Verpflichtung, für alle Parteien des Übereinkommens über 
regionale wi rtschaftliche Integration mit dem Inkrafttreten dieses Übereinkommens im 
Wesentlichen sämtliche Schranken für die Niederlassung abzuschaffen. Mit der 
Niederlassungsfreiheit erhalten Staatsangehörige der Parteien des Übereinkommens über regionale 
wirtschaft liche Integration das Recht, Unternehmen unter den gleichen Bedingungen zu gründen 
und zu leiten, wie sie für Staatsangehörige nach den Gesetzen des Landes gelten, in dem die 
Niederlassung erfolgt.  
Die Annäherung der Rechtsvorschriften betrifft Folgendes:   
(i) die Annäherung der Rechtsvorschriften einer oder mehrerer der Parteien des 
Übereinkommens über regionale wirtschaftliche Integration an die 
Rechtsvorschriften der anderen Partei(en) des Übereinkommens oder  
(ii)  die Umsetzung der allgemeinen Rechtsvorschrift en in das Recht der Parteien des 
Übereinkommens über regionale wirtschaftliche Integration.  
Eine derartige Annäherung oder Umsetzung findet ausschließlich ab dem Zeitpunkt statt, zu dem sie 
in der nationalen Rechtsordnung der Partei(en) des Übereinkommens  über regionale wirtschaftliche 
Integration umgesetzt wird, und gilt auch erst dann als vollzogen.  
Unterschiedliche Behandlung in Bezug auf das Niederlassungsrecht für Staatsangehörige oder 
Unternehmen im Rahmen bestehender oder künftiger bilateraler Abko mmen zwischen dem 
Vereinigten Königreich und den folgenden Ländern oder Fürstentümern: Andorra, Monaco, San 
Marino und Staat Vatikanstadt.  
(c) Waffen, Munition und Kriegsmaterial  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandl ung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, 
Leistungsanforderungen; in Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: 
Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:  
Herstellung oder Vertrie b von Waffen, Munition und Kriegsmaterial sowie der Handel damit. 
Kriegsmaterial ist auf Produkte beschränkt, die ausschließlich für militärische Zwecke im 
Zusammenhang mit Kriegsführung oder Verteidigungsaktivitäten bestimmt sind und hergestellt 
werden.  
  
 
810 
 Vorbehalt Nr.  2 – Freiberufliche Dienstleistungen (alle Berufe mit Ausnahme der 
gesundheitsbezogenen)  
Sektor – Teilsektor:  Freiberufliche Dienstleistungen – juristische Dienstleistungen, 
Wirtschaftsprüfungsdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  Teil von CPC  861, Teil von 87902, Teil von 862  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz  
Verpflichtungen für juristische Dienstleistungen   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen , grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel und Regulierungsrahmen  
 
Beschreibung:  
 
(a) Juristische Dienstleistungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Höheres Management und Leitungs - 
bzw. Kontrollorgan; Inländerbehandlung; in  Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung; Regulierungsrahmen: 
Verpflichtungen im Bereich der Rechtsdienstleistungen:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf die Erbringung von 
Rechtsberatungsdienstleistungen sowie Dienstleistungen auf dem Gebiet der Beurkundung, 
Anfertigung und Beglaubigung von rechtlichen Dokumenten einzuführen oder aufrechtzuerhalten, 
die durch mit öffentlichen Aufgaben betraute Angehöri ge von Rechtsberufen wie Notare erbracht 
werden, sowie in Bezug auf Dienstleistungen von Gerichtsvollziehern (Teil von CPC  861, Teil von 
87902).  
(b) Dienstleistungen von Wirtschaftsprüfern (CPC  86211 und 86212 ausgenommen 
Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf die 
grenzüberschreitende Erbringung von Wirtschaft sprüfungsdienstleistungen einzuführen oder 
aufrechtzuerhalten.  
Bestehende Maßnahmen:  
Unternehmensgesetz  2006  
  
 
811 
 Vorbehalt Nr.  3 – Freiberufliche Dienstleistungen (gesundheitsbezogen sowie Einzelhandel mit 
pharmazeutischen Erzeugnissen)  
Sektor:  Gesundheit sbezogene freiberufliche Dienstleistungen und 
Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und 
orthopädischen Artikeln sowie sonstige Dienstleistungen von 
Apothekern  
Zuordnung nach Branche:  CPC 63211, 85201, 9312, 9319, 93121  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten; Dienstleistungen von Hebammen, 
Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten, Psychologen und Angehörigen von 
komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (CPC  63211, 85201, 9312, 931 9)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang:  
Die Niederlassung von Ärzten im Rahmen des National Health Service unterliegt der 
Personalplanung für medizinische Berufe (CPC  93121, 93122).  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Die Erbringung sämtlicher gesundheitsbezogener freiberuflicher Dienstleistungen, einschließlich 
Dienstleistungen von Fachkräften wie Ärzten, Zahnärzten, Hebammen, Krankenpflegepersona l, 
Physiotherapeuten, Angehörigen von komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen 
sowie Psychologen unterliegt dem Erfordernis der Gebietsansässigkeit. Diese Dienstleistungen 
können nur von natürlichen Personen erbracht werden, die physisch im Geb iet des Vereinigten 
Königreichs präsent sind (CPC  9312, Teil von 93191).  
Grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen von Ärzten, Zahnärzten und Hebammen 
sowie Dienstleistungen von Krankenpflegepersonal, Physiotherapeuten, Psychologen und 
Angehöri gen von komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (Teil von CPC  85201, 
9312, Teil von 93191).  
Für Dienstleister, die im Gebiet des Vereinigten Königreichs nicht physisch präsent sind (Teil von 
CPC 85201, 9312, Teil von 93191).  
 
812 
 (b) Einzelhandel mit  pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen Artikeln und 
sonstige Dienstleistungen von Apothekern (CPC  63211)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugan g, lokale Präsenz:   
Versandhandel ist nur aus dem Vereinigten Königreich möglich. Folglich bedarf es für den 
Einzelhandel mit pharmazeutischen Erzeugnissen und bestimmten medizinischen Artikeln für die 
breite Öffentlichkeit im Vereinigten Königreich eine N iederlassung im Vereinigten Königreich.  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Der grenzüberschreitende Einzelhandel mit pharmazeutischen, medizinischen und orthopädischen 
Artikeln u nd sonstige Dienstleistungen von Apothekern.   
 
813 
 Vorbehalt Nr.  4 – Unternehmensdienstleistungen (Dienstleistungen von Inkassostellen und 
Kreditauskunfteien)  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen  – Dienstleistungen von Inkassostellen, 
Dienstleist ungen von Kreditauskunfteien  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87901, 87902  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Grenzüberschreitender Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen für die Erbringung von 
Dienstleistungen von Inkassostellen und Kreditauskunfteien einzuführen oder aufrechtzuerhalten.   
 
814 
 Vorbehalt Nr.  5 – Unternehmensdienstleistungen (Vermittlung von Arbeitskräften)  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdi enstleistungen  – Vermittlung von Arbeitskräften  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87202, 87204, 87205, 87206, 87209  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
Vermittlung von Haushaltshilfen, anderen kaufmännischen oder industriellen Arbeitskräften, 
Pflegepersonal und anderem Personal (CPC  87204, 87205, 87206, 87209).  
Niederlassungserfordernis und Verbot der grenzüberschreitenden Erbringung von 
Vermittlungsdienstleistungen für Bürohilfskräfte und sonstiges Personal.  
  
 
815 
 Vorbehalt Nr.  6 – Unternehmensdienstleistungen (Ermittlungsdienstleistungen)  
Sektor – Teilsektor:  Unte rnehmensdienstleistungen  – Ermittlungsdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 87301  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf die Erbringung von 
Ermittlungsdienstleistungen (CPC  87301) einzuführen oder aufrechtzuerhalten.  
  
 
816 
 Vorbehalt Nr.  7 – Unternehmensdienstleistungen (sonstige Unternehmensdienstleistungen)  
Sektor – Teilsektor:  Unternehmensdienstleistungen – sonstige 
Unternehmensdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  CPC 86764, 86769, 8868, Teil von  8790  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Wartung und Instandsetzung von Wasserfahrzeugen, Eisenbahnausrüstungen und 
Luftfahrzeugen sowie Teilen davon (Teil von CPC  86764, CP C 86769, CPC  8868)  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Erfordernis der Niederlassung oder physischen Präsenz in ihrem Gebiet und Verbot der 
grenzüberschreitenden Erbringung von Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für 
Eisenbahnausrüstungen von außerhalb ihres Gebiets.  
Erfordernis der Niederlassung od er physischen Präsenz in ihrem Gebiet und Verbot der 
grenzüberschreitenden Erbringung von Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für 
Wasserfahrzeuge für den Binnenschiffsverkehr von außerhalb ihres Gebiets.  
Erfordernis der Niederlassung oder physisc hen Präsenz in ihrem Gebiet und Verbot der 
grenzüberschreitenden Erbringung von Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für 
Wasserfahrzeuge für den Seeverkehr von außerhalb ihres Gebiets.  
Erfordernis der Niederlassung oder physischen Präsenz in ihre m Gebiet und Verbot der 
grenzüberschreitenden Erbringung von Wartungs - und Instandsetzungsdienstleistungen für 
Luftfahrzeuge und Teile davon von außerhalb ihres Gebiets (Teil von CPC 86764, CPC 86769, CPC 
8868).  
Nur vom Vereinigten Königreich anerkannte O rganisationen können vorgeschriebene 
Besichtigungen und die Zertifizierung von Schiffen im Namen des Vereinigten Königreichs 
vornehmen. Eine Niederlassung kann erforderlich sein.  
Bestehende Maßnahmen:  
Verordnung (EG) Nr.  391/2009 des Europäischen Parlame nts und des Rates vom 23.  April 2009 über 
gemeinsame Vorschriften und Normen für Schiffsüberprüfungs - und -besichtigungsorganisationen, 
beibehalten in den Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs durch das Gesetz von 2018 über 
 
817 
 den Austritt, geändert durch die Handelsschifffahrtsverordnungen 2019 (Anerkannte 
Organisationen) (Änderung) (Austritt aus der EU).  
(b) Sonstige Unternehmensdienstleistungen im Bereich der Luftfahrt  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:   
Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund bestehender oder 
künftiger bilateraler Abkommen im Zusammenhang mit folgenden Dienstleistungen:  
(i) Luftfahrzeugre paratur - und -wartungsdienstleistungen  
(ii) Miet -/Leasingdienstleistungen für Luftfahrzeuge ohne Besatzung  
(iii) Dienstleistungen computergesteuerter Buchungssysteme 
(Computer Reservation Systems – CRS)  
(iv) folgenden Dienstleistungen, die unter Verwendung eines bemannt en Luftfahrzeugs erbracht 
werden, vorbehaltlich der Einhaltung der jeweiligen Gesetze und sonstigen Vorschriften der 
Vertragsparteien über die Einreise von Luftfahrzeugen in ihr Gebiet, sowie deren Abflug und 
Betrieb innerhalb ihres Gebiets: Brandbekämpfun g aus der Luft, Flugausbildung, 
Sprüheinsätze, Luftbildvermessung, Luftbildkartierung, Fotografie sowie sonstige 
landwirtschaftliche, gewerbliche und Inspektionsdienstleistungen aus der Luft und  
(v) Verkauf und Vermarktung von Luftverkehrsdienstleistungen.  
  
 
818 
 Vorbehalt Nr.  8 – Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Sektor:  Dienstleistungen im Bereich Bildung  
Zuordnung nach Branche:  CPC 92 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
Alle Dienstleistungen im Bereich Bildung, die staatlich finanziert werden oder eine wie immer 
geartete staatliche Unterstützung erhalten und daher nicht als privat finanziert betrachtet werden. 
Sofern die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich Bildung durch einen 
ausländischen Dienstleister gestattet ist, kann die Beteiligung privater Betreiber am Bildungssystem 
einer diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen sein.  
Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich s onstiger Unterricht, d.h. anderer 
Dienstleistungen als derjenigen im Bereich Primar -, Sekundar -, Hochschul - und Erwachsenenbildung 
(CPC  929).  
  
 
819 
 Vorbehalt Nr.  9 – Finanzdienstleistungen  
Sektor:  Finanzdienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:   
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Lokale Präsenz  
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Alle Finanzdienstleistungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang :  
Anforderung – auf diskriminierungsfre ier Basis – an einen Finanzdienstleister, bei dem es sich nicht 
um eine Zweigniederlassung handelt, bei seiner Niederlassung im Vereinigten Königreich eine 
spezifische Rechtsform anzunehmen.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünsti gung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:  
Eine differenzierte Behandlung eines Investors oder eines Finanzdienstleisters aus einem Drittland 
aufgrund bilateraler oder multilateraler internationaler Investitionsa bkommen oder sonstiger 
Handelsabkommen.  
(b) Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogene Dienstleistungen  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
Für die Erbringung von Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogenen 
Dienstleistungen : 
i) Direktversicherungsdienstleistungen (einschließlich Mitversicherung) und 
Direktversicherungsvermittlung für die Versicherung von Risiken in Bezug auf:  
- Seeverkehr und gewerblichen  Luftverkehr, Raumfahrt und Weltraumtransport 
(einschließlich Satelliten), wobei diese Versicherung folgende Risiken einzeln oder insgesamt 
abdeckt: die beförderten Güter, das die Güter befördernde Fahrzeug und jede sich daraus 
ergebende Haftung, und  
- Güte r im internationalen Transitverkehr;  
 
820 
 ii) Rückversicherung und Retrozession und  
iii) versicherungsbezogene Hilfsdienstleistungen.  
(c) Bank - und sonstige Finanzdienstleistungen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen – Marktzugang und auf den grenzüb erschreitenden 
Dienstleistungshandel – lokale Präsenz:  
Als Verwahrstelle für Anteile an Investmentfonds dürfen nur Unternehmen mit satzungsmäßigem 
Sitz im Vereinigten Königreich tätig werden. Für die Verwaltung von Investmentfonds, einschließlich 
Unit Trus ts, und sofern nach nationalem Recht möglich, von Investmentgesellschaften, ist die 
Gründung einer besonderen Verwaltungsgesellschaft erforderlich, die ihren Hauptsitz und 
satzungsmäßigen Sitz im Vereinigten Königreich hat.  
In Bezug auf den grenzüberschrei tenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
Für die Erbringung von Bank - und sonstigen Finanzdienstleistungen ausgenommen:  
i) Bereitstellung und Übermittlung von Finanzinformationen und Software für die 
Verarbeitung von  Finanzdaten und sonstiger einschlägiger Software durch Anbieter anderer 
Finanzdienstleistungen und  
ii) Beratungs - und sonstige Zusatzfinanzdienstleistungen im Zusammenhang mit Bank - und sonstigen 
Finanzdienstleistungen gemäß Buchstabe  L der Begriffsbestim mung von Bank - und sonstigen 
Finanzdienstleistungen (ausgenommen Versicherungsdienstleistungen) in Artikel  SERVIN  5.38 
Buchstabe  a Ziffer  ii [Finanzdienstleistungen – Begriffsbestimmungen], jedoch ohne die in 
Buchstabe  L beschriebene Vermittlung.  
  
 
821 
 Vorbehalt Nr.  10 – Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Sektor:  Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales  
Zuordnung nach Branche:  CPC 931 außer 9312, Teil von 93191  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Gesundheitsdienstleistungen – Krankenhaus -, Krankentransport - und stationäre 
Gesundheitsdienstleistungen (CPC 931 außer 9312, Teil v on 93191)   
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgane:   
Für alle Dienstleistungen im Bereich Gesundheit, die staatlich finanziert werden  oder eine wie 
immer geartete staatliche Unterstützung erhalten und daher nicht als privat finanziert betrachtet 
werden.  
Für alle privat finanzierten Gesundheitsdienstleistungen (ausgenommen Krankenhäuser). Die 
Beteiligung privater Betreiber am privat fin anzierten Gesundheitswesen kann einer 
diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen sein. Gegebenenfalls kann eine 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen werden. Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden 
Unternehmen und Auswirkungen auf dies e, Verkehrsinfrastruktur, Bevölkerungsdichte, geografische 
Verteilung und Schaffung neuer Arbeitsplätze.  
Dieser Vorbehalt gilt nicht für sämtliche gesundheitsbezogenen freiberuflichen Dienstleistungen, 
einschließlich der Erbringung solcher Dienstleistunge n durch Fachkräfte wie Ärzte, Zahnärzte sowie 
Angehörige von komplementärmedizinischen und Gesundheitsfachberufen (u.  a. Hebammen, 
Krankenpflegepersonal und Physiotherapeuten) und Psychologen, die unter andere Vorbehalte 
fallen (CPC  931 außer 9312, Teil vo n 93191).  
(b) Dienstleistungen im Bereich Gesundheit und Soziales, einschließlich Rentenversicherung  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Anforderung einer Niederlassung oder physisch en Präsenz in ihrem Gebiet und Beschränkung der 
grenzüberschreitenden Erbringung von Dienstleistungen im Bereich Gesundheit, die von außerhalb 
 
822 
 ihres Gebietes erbracht werden, der grenzüberschreitenden Erbringung von Dienstleistungen im 
Bereich Soziales, di e von außerhalb ihres Gebietes erbracht werden, sowie der Tätigkeiten oder 
Dienstleistungen, die Teil einer staatlichen Alterssicherung oder eines gesetzlichen Systems der 
sozialen Sicherheit sind. Dieser Vorbehalt gilt nicht für sämtliche gesundheitsbezog enen 
freiberuflichen Dienstleistungen, einschließlich der Erbringung solcher Dienstleistungen durch 
Fachkräfte wie Ärzte, Zahnärzte sowie Angehörige von komplementärmedizinischen und 
Gesundheitsfachberufen (u.  a. Hebammen, Krankenpflegepersonal und Physiot herapeuten) und 
Psychologen, die unter andere Vorbehalte fallen (CPC  931 außer 9312, Teil von 93191).  
(c) Dienstleistungen im Bereich Soziales, einschließlich Rentenversicherung  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlu ng, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgane, Leistungsanforderungen:   
Die Erbringung sämtlicher Dienstleistungen im Bereich Soziales, die staatlich finanziert werden oder 
jegliche Art von staatlicher Unterstützung erhalten und daher nicht als privat finanziert betrachtet 
werden, und Tätigkeiten oder Dienstleistungen, die Teil einer staatlichen Alterssicherung oder eines 
gesetzlichen Systems der sozialen Sicherheit sind. Die Beteiligung privater Betreiber am privat 
finanzierten Sozialfürsorgenet z kann einer diskriminierungsfreien Konzessionsvergabe unterworfen 
sein. Gegebenenfalls kann eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen werden. 
Hauptkriterien: Zahl der bereits bestehenden Unternehmen und Auswirkungen auf diese, 
Verkehrsinfrastruktur,  Bevölkerungsdichte, geografische Verteilung und Schaffung neuer 
Arbeitsplätze.  
Die Erbringung privat finanzierter Dienstleistungen im Bereich Soziales (ausgenommen 
Dienstleistungen im Zusammenhang mit Genesungs - und Erholungsheimen sowie Seniorenheimen).  
  
 
823 
 Vorbehalt Nr.  11 – Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Sektor:  Dienstleistungen in den Bereichen Freizeit, Kultur und Sport  
Zuordnung nach Branche:  CPC 963, 9619, 964  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen  in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Bibliotheken, Archive, Museen und sonstige kulturelle Dienstleistungen (CPC  963)  
Bibliotheken, Archive und Museen und sonstige kulturelle Dienstleistungen.  
(b) Unterhaltungsdienstleistungen, Theater, Musikkapellen und Zirkus (CPC  9619, 964 außer 
96492)  
Die grenzüberschreitende Erbringung von Unterhaltungsdienstleistungen (einschließlich Theater, 
Musikkapellen, Zirkus und Diskotheken).  
(c) Dienstleistungen des Spiel -, Wett - und Lotteriewesens (CPC  96492)  
Die Bereitstellung von Glücksspielen, bei denen für den Erwerb einer Gewinnchance ein Entgelt 
verlangt wird und die Entscheidung über den Gewinn vom Zufall abhängt, einschließlich 
insbesondere Lotterien, Rubbel -Lose , Glücksspiele in Spielbanken, Spielhallen oder lizenzierten 
Räumlichkeiten, Wetten, Bingo sowie Glücksspielen von und zugunsten von 
Wohltätigkeitsorganisationen und gemeinnützigen Organisationen.  
  
 
824 
 Vorbehalt Nr.  12 – Verkehrsdienstleistungen und Hilfsdie nstleistungen für den Verkehr  
Sektor:  Verkehrsdienstleistungen  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Seeverkehr – jede andere von einem Schiff aus betriebe ne kommerzielle Tätigkeit  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Markt zugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:   
Die Staatsangehörigkeit der Besatzung eines See - oder Binnenschiffes.  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan:   
Für den Zweck der Registrierung eines Schiffs und des Betriebs einer Flotte unter der Flagge des 
Vereinigten Königreichs (alle von einem Seeschiff aus betriebenen gewerblichen Tätigkeiten auf See, 
einschließlich Fischerei, Aquakultur u nd Dienstleistungen im Bereich Fischerei; internationaler 
Personen - und Frachtbeförderung (CPC  721); Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr). Dieser 
Vorbehalt gilt nicht für juristische Personen, die nach dem Recht des Vereinigten Königreichs 
gegründet w urden und eine echte und kontinuierliche Verbindung mit seiner Wirtschaft haben.  
(b) Hilfsdienstleistungen für den Seeverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:   
Die Erbringung von Lotsen - und Anlegedienstleistungen. Zur Klarstellung sei darauf hingewiesen, 
dass unabhängig von den Kriterien , die möglicherweise für die Registrierung von Schiffen im 
Vereinigten Königreich gelten, das Vereinigte Königreich sich das Recht vorbehält, zu verlangen, dass 
nur die in den nationalen Registern des Vereinigten Königreichs eingetragenen Schiffe Lotsen - und 
Anlegedienstleistungen erbringen können (CPC  7452).  
 
825 
 Lediglich Wasserfahrzeuge, die unter der Flagge des Vereinigten Königreichs fahren, können Schub - 
und Schleppdienstleistungen erbringen (CPC  7214).  
(c) Hilfsdienstleistungen für den Binnenschiffsverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Meistbegünstigung, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, 
Leistungsanforderungen; in Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: 
Marktzugang,  lokale Präsenz, Inländerbehandlung, Meistbegünstigung:   
Hilfsdienstleistungen für den Binnenschiffsverkehr.  
(d) Eisenbahnverkehr und Hilfsdienstleistungen für den Eisenbahnverkehr  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbeha ndlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Personenbeförderung auf der Schiene (CPC  7111).  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang; in Bezug auf den 
grenz überschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz:  
Frachtbeförderung auf der Schiene (CPC  7112).  
(e)  Straßenverkehr (Personenverkehr, Frachtverkehr, internationale LKW -
Transportdienstleistungen) und Hilfsdienstleistungen für den Straßenverke hr  
In Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
lokale Präsenz:  
Für Dienstleistungen im Bereich Straßenverkehr gemäß Teil  zwei (WIRTSCHAFT UND HANDEL) 
Titel  XII (VERKEHR) Kapitel  drei und  vier sowie Anhang  ROAD -1 des Kapitels  drei:  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf den grenzüberschreitenden 
Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:  
Für Dienstleistungen im Bereich Straßenverkehr, die nicht unter Teil  zwei (WIRTSCHAFT UND 
HANDEL) Titel  XII (VERKEHR) Kapitel  drei und  vier sowie Anhang  ROAD -1 des Kapitels  drei fallen:  
(i) Niederlassungsanforderung für Straßenverkehrsdien stleistungen und Begrenzung ihrer 
grenzüberschreitenden Erbringung (CPC  712).  
(ii) Gegebenenfalls kann im Vereinigten Königreich eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung für 
Taxidienstleistungen vorgenommen werden, mit der die Zahl der Dienstleister begrenzt wird. 
Hauptkriterien: Örtliche Nachfrage nach Maßgabe der geltenden Rechtsvorschriften 
(CPC  71221).  
Bestehende Maßnahmen:  
Verordnung (EG) Nr.  1071/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober 2009 
zur Festlegung gemeinsamer Regeln für die Zulassung zum Beruf des Kraftverkehrsunternehmers 
und zur Aufhebung der Richtlinie 96/26/EG des Rates, beibehalten in den  Rechtsvorschriften des 
 
826 
 Vereinigten Königreichs durch das Gesetz von 2018 über den Austritt (European Union (Withdrawal) 
Act 2018), geändert durch die Verordnungen von 2019 betreffend die Zulassung von Betreibern und 
den internationalen Güterkraftverkehr ( Licensing of Operators and International Road Haulage 
(Amendment etc.) (EU Exit) Regulations 2019);  
Verordnung (EG) Nr.  1072/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober  2009 
über gemeinsame Regeln für den Zugang zum Markt des grenzübers chreitenden Güterkraftverkehrs, 
beibehalten in den Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs durch das Gesetz von 2018 über 
den Austritt (European Union (Withdrawal) Act 2018), geändert durch die Verordnungen von 2019 
betreffend die Zulassung von Betr eibern und den internationalen Güterkraftverkehr (Licensing of 
Operators and International Road Haulage (Amendment etc.) (EU Exit) Regulations 2019) und  
Verordnung (EG) Nr.  1073/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21.  Oktober  2009 
über geme insame Regeln für den Zugang zum grenzüberschreitenden Personenkraftverkehrsmarkt 
und zur Änderung der Verordnung  (EG)  Nr. 561/2006, beibehalten in den Rechtsvorschriften des 
Vereinigten Königreichs durch das Gesetz von 2018 über den Austritt (European Uni on (Withdrawal) 
Act 2018), geändert durch die Verordnungen von 2019 über die gemeinsamen Regeln für den 
Zugang zum grenzüberschreitenden Personenkraftverkehrsmarkt (Common Rules for Access to the 
International Market for Coach and Bus Services (Amendment e tc.) (EU Exit) Regulations 2019).  
(f) Raumtransport und Anmietung von Raumfahrzeugen  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, 
Leistungsanforderungen, Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan; in Bezug auf  den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, Inländerbehandlung:   
Die Erbringung von Raumtransportdienstleistungen und die Anmietung von Raumfahrzeugen 
(CPC  733, Teil von 734).  
(g) Ausnahmen von der Meistbegünstigung  
In Bezug  auf die Liberalisierung von Investitionen: Meistbegünstigung; in Bezug auf den 
grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Meistbegünstigung:   
(i) Straßen - und Schienenverkehr  
Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Land im Rahmen geltender ode r 
künftiger bilateraler Abkommen zwischen dem Vereinigten Königreich und einem 
Drittland über den grenzüberschreitenden Straßengüterverkehr (einschließlich des 
kombinierten Straßen - und Schienenverkehrs) und Personenverkehr (CPC  7111, 7112, 
7121, 7122, 712 3). Diese Behandlung kann  
— die Erbringung der einschlägigen Beförderungsdienstleistungen zwischen den 
Parteien oder über die Gebiete der Parteien Fahrzeugen vorbehalten, die in jeder 
Partei eingetragen sind, bzw. die Erbringung auf diese beschränken oder   
— Steuerbefreiungen für solche Fahrzeuge vorsehen.  
(ii) Luftverkehr – Hilfsdienstleistungen für den Luftverkehr  
 
827 
 Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung für ein Drittland aufgrund bestehender 
oder künftiger bilateraler Abkommen im Zusammenhang mit 
Bodenabfertigungsdienstleistungen.  
  
 
828 
 Vorbehalt Nr.  13 – Fischerei und Wasser  
Sektor:  Fischerei, Aquakultur, Dienstleistungen im Bereich Fischerei; 
Wasserentnahme, -aufbereitung und -verteilung  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev. 3.1 0501, 0502, CPC 882, ISI C Rev. 3.1 41  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Meistbegünstigung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstlei stungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf Folgendes 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten:  
(a) Fischerei, Aquakultur und Dienstleistungen im Bereich Fischerei (ISIC Rev. 3.1 0501, 0502, 
CPC 882)  
In Bezug auf die Liberalisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung, Höheres 
Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan, Leistungsanforderungen, Meistbegünstigung; in 
Bezug auf den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, In länderbehandlung, 
lokale Präsenz, Meistbegünstigung:  
(1) Insbesondere im Rahmen der Fischereipolitik des Vereinigten Königreichs und von 
Fischereiabkommen mit einem Drittland — Zugang zu und Nutzung von biologischen Ressourcen 
und Fischbeständen in den Meeresgewässern, die zum Hoheitsbereich des Vereinigten Königreichs 
gehören, oder Fischereirechte im Rahmen einer Fanglizenz des Vereinigten Königreichs, 
einschließlich:  
a) Vorschriften für die Anlandung von Fängen durch Schiffe unter der Flagge eines 
Mitg liedstaats oder eines Drittlands im Hinblick auf die ihnen zugeteilten Quoten oder, nur für 
Schiffe unter der Flagge des Vereinigten Königreichs, die Anforderung, dass ein Teil der 
Gesamtfangmenge in Häfen des Vereinigten Königreichs angelandet wird;  
b) Festsetzung einer Mindestgröße für Unternehmen, um sowohl die handwerkliche Fischerei 
als auch die Küstenfischerei fortzuführen,  
c) Gewährung einer unterschiedlichen Behandlung aufgrund bestehender oder künftiger 
internationaler Abkommen im Bereich Fischerei . und  
 
829 
 d) die Besatzungsmitglieder eines Schiffes unter der Flagge des Vereinigten Königreichs müssen 
Staatsangehörige des Vereinigten Königreichs sein.  
(2) Das Recht eines Fischereifahrzeugs, die Flagge des Vereinigten Königreichs zu führen, nur 
dann, wenn   
(a) es steht im vollständigen Eigentum von  
(i) Gesellschaften mit Sitz im Vereinigten Königreich; oder  
(ii) Staatsangehörige des Vereinigten Königreichs;  
(b) Ihr Tagesgeschäft vom Vereinigten Königreich aus geleitet und kontrolliert wird; und  
(c) jeder Charterer, Manager ode r Betreiber des Schiffes ist eine Gesellschaft mit Sitz im 
Vereinigten Königreich oder Staatsangehöriger des Vereinigten Königreichs.  
(3) Eine kommerzielle Fanglizenz, die das Recht auf Fischfang in den Hoheitsgewässern des 
Vereinigten Königreichs gewährt,  darf nur für Fischereifahrzeuge unter der Flagge des Vereinigten 
Königreichs gewährt werden.  
(4) Die Errichtung von Aquakulturanlagen im Meer oder im Binnenland.  
(5)  Nummer 1 Buchstaben a, b, c (mit Ausnahme der Meistbegünstigung) und Buchstabe d, 
Nummer  2 Buchstabe a Ziffern i, b und c und Nummer 3 gelten nur für Maßnahmen, die für Schiffe 
oder Unternehmen unabhängig von der Staatsangehörigkeit ihrer wirtschaftlichen Eigentümer 
gelten.  
(b) Wasserentnahme, -aufbereitung und -verteilung  
In Bezug auf die Liber alisierung von Investitionen: Marktzugang, Inländerbehandlung; in Bezug auf 
den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel: Marktzugang, lokale Präsenz, 
Inländerbehandlung:   
Für Tätigkeiten einschließlich Dienstleistungen auf dem Gebiet der Wasserentnahme , -aufbereitung 
und -versorgung von Privathaushalten, industriellen, gewerblichen oder anderen Nutzern, 
einschließlich der Bereitstellung von Trinkwasser und Wasserbewirtschaftung.  
  
 
830 
 Vorbehalt Nr.  14 – Energiebezogene Tätigkeiten  
Sektor:  Energiegewinnung u nd energiebezogene Dienstleistungen  
Zuordnung nach Branche:  ISIC Rev. 3.1 401, 402, CPC  7131, CPC  887 (außer 
Beratungsdienstleistungen).  
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management und Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Gestattet das Vereinigte Königreich die ausländische Beteiligung an einem Erdgasfernleitungs - oder 
Stromübe rtragungssystem oder einem Öl - und Gaspipelinetransportsystem, so behält sich das 
Vereinigte Königreich das Recht vor, Maßnahmen im Hinblick auf Unternehmen der Union 
einzuführen oder aufrechtzuerhalten, die von natürlichen Personen oder Unternehmen eines 
Drittlands kontrolliert werden, das mehr als 5  Prozent der Erdöl -, Erdgas - oder Stromimporte in das 
Vereinigte Königreich vornimmt, um die Energieversorgungssicherheit des Vereinigten Königreichs 
zu gewährleisten. Dieser Vorbehalt gilt nicht für Beratungsd ienstleistungen, die als Nebenleistungen 
im Bereich Energieversorgung erbracht werden.  
  
 
831 
 Vorbehalt Nr.  15 – Andere Dienstleistungen a.  n. g. 
Sektor:  Andere Dienstleistungen a.  n. g. 
Art des Vorbehalts:  Marktzugang  
Inländerbehandlung  
Höheres Management un d Leitungs - bzw. Kontrollorgan  
Leistungsanforderungen  
Lokale Präsenz   
 
Kapitel:  Liberalisierung von Investitionen und grenzüberschreitender 
Dienstleistungshandel  
 
Beschreibung:  
Das Vereinigte Königreich behält sich das Recht vor, Maßnahmen in Bezug auf die Erbringung neuer 
Dienstleistungen einzuführen oder aufrechtzuerhalten, die in der vorläufigen zentralen 
Gütersystematik der Vereinten Nationen (Central Product Classification – CPC), 1991, nicht 
eingereiht sind.  
  
 
832 
 ANHANG  SERVIN -3:ZU NIEDERLASSUNGSZWECKEN EINREISENDE GESCHÄFTSREISENDE, 
UNTERNEHMENSINTERN TRANSFERIERTE PERSONEN UND FÜR KURZE ZEIT EINREISENDE 
GESCHÄFT SREISENDE  
1.  Eine in diesem Anhang aufgeführte Maßnahme kann aufrechterhalten, fortgesetzt, 
unverzüglich erneuert oder geändert werden, sofern die Änderung die Konformität der Maßnahme, 
wie sie unmittelbar vor der Änderung bestand, mit Artikel  SERVIN.4.2 [Unternehmensi ntern 
transferierte Personen und zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende] und 
Artikel  SERVIN.4.3 [Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende] nicht beeinträchtigt.  
2.  Artikel  SERVIN.4.2 [Unternehmensintern transferierte Personen und zu 
Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende] und Artikel  SERVIN.4.3 [Für kurze Zeit 
einreisende Geschäftsreisende] haben für etwa bestehende, in diesem Anhang aufgeführte 
nichtkonforme Maßnahmen im Ausmaß der jeweiligen Nichtkonformität keine Gültig keit.  
3.  Die Schemata in den Absätzen 6, 7 und 8 gelten nur für die Gebiete des Vereinigten 
Königreichs und der Europäischen Union gemäß Artikel FINPROV.1 [räumlicher Geltungsbereich] und 
Artikel OTH.9.2 [Geografischer Geltungsbereich] und sind nur im Rah men der Handelsbeziehungen 
zwischen der Europäischen Union und ihren Mitgliedstaaten mit dem Vereinigten Königreich 
relevant. Sie berühren nicht die Rechte und Pflichten der Mitgliedstaaten nach Unionsrecht.  
(4) Zur Klarstellung sei angemerkt, dass für di e Europäische Union mit der Verpflichtung zur 
Inländerbehandlung nicht die Anforderung verbunden ist, die Behandlung auf natürliche oder 
juristische Personen des Vereinigten Königreichs auszudehnen, die in einem Mitgliedstaat aufgrund 
des Vertrags über die  Arbeitsweise der Europäischen Union oder der gemäß diesem Vertrag 
erlassenen Maßnahmen einschließlich deren Durchführung in den Mitgliedstaaten, folgenden 
Personen gewährt wird:  
i)  natürliche Personen oder Personen mit Wohnsitz in einem anderen Mitglieds taat; 
oder  
ii)  nach dem Recht eines anderen Mitgliedstaats oder der Europäischen Union 
gegründeten oder organisierten juristischen Personen, die ihren satzungsmäßigen Sitz, 
ihre Hauptverwaltung oder den Schwerpunkt ihrer wirtschaftlichen Tätigkeit in der 
Europäischen Union haben.  
5.  In den nachstehenden Absätzen werden die folgenden Abkürzungen verwendet:  
AT Österreich  
BE Belgien  
BG Bulgarien  
CY Zypern  
CZ Tschechien  
DE Deutschland  
DK Dänemark  
 
833 
 EE Estland  
EL Griechenland  
ES Spanien  
EU Europäische Union, einschließlich aller Mitgliedstaaten  
FI Finnland  
FR Frankreich  
HR Kroatien  
HU Ungarn  
IE Irland  
IT Italien  
LT Litauen  
LU Luxemburg  
LV Lettland  
MT Malta  
NL Niederlande  
PL Polen  
PT Portugal  
RO Rumänien  
SE Schweden  
SI Slowenien  
SK Slowakei  
 
6.  Nichtkonforme Maßnahmen der Europäischen Union:  
Zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende  
Alle Sektoren  AT, CZ: Der zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende muss 
für ein Unternehmen arbeiten, das keine gemeinnützige Einrichtung ist, 
ansonsten: ungebunden.  
SK: Der zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende muss für 
ein Unternehmen arbeiten, das keine gemeinnützige Einrichtung ist, 
 
834 
 ansonsten: ungebunden. Es ist eine Arbeitserlaubnis, einschließlich einer 
wirtschaftliche n Bedarfsprüfung erforderlich.  
CY: Zulässige Dauer des Aufenthalts: bis zu 90 Tage je 
Zwölfmonatszeitraum. Der zu Niederlassungszwecken einreisende 
Geschäftsreisende muss für ein Unternehmen arbeiten, das keine 
gemeinnützige Einrichtung ist, ansonsten: ung ebunden.  
 
Unternehmensintern transferierte Personen:  
Alle Sektoren  In der EU: Bis zum 31.  Dezember 2022 Gebühren, Gebühren oder Abgaben, 
die von einer Vertragspartei (ausgenommen Gebühren im Zusammenhang 
mit der Bearbeitung eines Visums, einer Arbeitserla ubnis oder eines 
Antrags auf Aufenthaltsgenehmigung oder Verlängerung) erhoben werden, 
weil sie eine Tätigkeit ausüben oder eine Person einstellen dürfen, die eine 
solche Tätigkeit im Gebiet einer Vertragspartei ausüben kann, es sei denn, 
es handelt sich u m eine Anforderung nach Absatz 3 von Vorwarn 4.1 
[Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen] oder um eine 
Gesundheitsgebühr im Zusammenhang mit einem Antrag auf Einreise, 
Aufenthalt, Arbeit oder Aufenthalt im Gebiet einer Vertragspartei.  
AT, CZ, SK:  Der Ges chäftsreisende muss Angestellter eines Unternehmens 
sein, das keine gemeinnützige Einrichtung ist, ansonsten: ungebunden.  
FI: Führungspersonal muss bei einem Unternehmen angestellt sein, das 
keine gemeinnützige Einrichtung ist.  
HU: Natürliche Personen, die  Mitinhaber eines Unternehmens gewesen 
sind, gelten nicht als unternehmensintern transferierte Personen.  
 
Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende  
Alle Tätigkeiten 
nach Absatz  8: CY, DK, HR:  Erbringt der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende eine 
Dienstleistung, so benötigt er eine Arbeitserlaubnis einschließlich einer 
wirtschaftlichen Bedarfsprüfung.  
LV: Für Operationen/Tätigkeiten auf Grundlage eines Vertrages ist eine 
Arbeitserlaubn is erforderlich.  
MT: Es ist eine Arbeitserlaubnis erforderlich. Es wird keine wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung durchgeführt.  
SI: Für Dienstleistungen, die an mehr als 14 aufeinanderfolgenden Tagen 
erbracht werden, und für bestimmte Tätigkeiten ist eine einhe itliche 
Aufenthalts - und Arbeitserlaubnis erforderlich (Forschung und Design;  
Ausbildungsseminare; Einkauf; Handelsgeschäfte; Übersetzungs - und 
Dolmetschdienstleistungen). Eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung muss 
nicht vorgenommen werden.  
SK: Wird im Gebi et der Slowakei eine Dienstleistung erbracht, so ist nach 
mehr als sieben Tagen je Monat oder mehr als 30 Tagen je Kalenderjahr 
eine Arbeitserlaubnis einschließlich einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung 
erforderlich.  
 
835 
 Forschung und 
Design  AT: Außer für Tätigkeiten wissenschaftlicher und statistischer Forscher ist 
eine Arbeitserlaubnis einschließlich einer wirtschaftlichen Bedarfsprüfung 
erforderlich.  
Marktforschung  AT: Es ist eine Arbeitserlaubnis, einschließlich einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung er forderlich. Für Forschungs - und Analysetätigkeiten von 
bis zu sieben Tagen je Monat oder bis zu 30 Tagen je Kalenderjahr wird auf 
eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung verzichtet. Ein Hochschulabschluss ist 
erforderlich.  
CY: Es ist eine Arbeitserlaubnis, ein schließlich einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung erforderlich.  
Messen und 
Ausstellungen  AT, CY: Für Tätigkeiten von mehr als sieben Tagen je Monat oder mehr als 
30 Tagen je Kalenderjahr ist eine Arbeitserlaubnis einschließlich 
wirtschaftlicher Bedürfnisp rüfung erforderlich.  
Kundendienst  AT: Es ist eine Arbeitserlaubnis, einschließlich einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung erforderlich. Auf die wirtschaftliche Bedarfsprüfung wird 
bei natürlichen Personen verzichtet, die Arbeitnehmer für die Erbringung 
von Dienstleistungen schulen und über Fachkenntnisse verfügen.  
CY, CZ: Für Tätigkeiten von mehr als sieben Tagen je Monat oder mehr als 
30 Tagen je Kalenderjahr ist eine Arbeitserlaubnis erforderlich.  
ES: Monteure, Instandsetzungs - und Wartungskräfte sollten als solche bei 
der juristischen Person, die die Ware liefert oder die Dienstleistung 
erbringt, oder bei einem Unternehmen, das derselben Gruppe angehört 
wie die juristische Person, von der sie stammen, mindestens drei Monate 
unmittelbar vor dem Datum der E inreichung eines Antrags auf Eintragung 
beschäftigt sein und sie sollten über eine mindestens dreijährige 
einschlägige Berufserfahrung verfügen, die gegebenenfalls nach Erreichen 
der Volljährigkeit erworben wurde.  
FI: Je nach Tätigkeit ist unter Umständen  eine Aufenthaltserlaubnis 
erforderlich.  
SE: Eine Arbeitserlaubnis ist erforderlich, außer für i) natürliche Personen, 
die an der Ausbildung, Prüfung, Vorbereitung oder Fertigstellung von 
Lieferungen oder ähnlichen Tätigkeiten bei der Abwicklung eines 
Hand elsgeschäfts beteiligt sind, oder ii) Monteure oder technische 
Ausbilder im Zusammenhang mit dringenden Montagen oder 
Instandsetzungen von Maschinen in Notfällen für bis zu zwei Monate. Es 
ist keine wirtschaftliche Bedarfsprüfung erforderlich.  
Handelsgesc häfte  AT, CY: Für Tätigkeiten von mehr als sieben Tagen je Monat oder mehr als 
30 Tagen je Kalenderjahr ist eine Arbeitserlaubnis einschließlich 
wirtschaftlicher Bedürfnisprüfung erforderlich.  
FI: Die natürliche Person muss Dienstleistungen als Angestellte  einer 
juristischen Person der anderen Vertragspartei erbringen.  
Beschäftigte im 
Fremdenverkehr  CY, ES, PL: ungebunden.  
FI: Die natürliche Person muss Dienstleistungen als Angestellte einer 
juristischen Person der anderen Vertragspartei erbringen.  
SE: Einer Arbeitserlaubnis ist außer für Fahrer und Personal von 
Touristenbussen erforderlich. Es ist keine wirtschaftliche Bedarfsprüfung 
 
836 
 erforderlich.  
Übersetzungen und 
Dolmetschen  AT: Es ist eine Arbeitserlaubnis, einschließlich einer wirtschaftlichen 
Bedarfsprüfung erforderlich.  
CY, PL: ungebunden.  
 
7.  Nichtkonforme Maßnahmen des Vereinigten Königreichs:  
Zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende  
Alle Sektoren  Der zu Niederlassungszwecken einreisende Geschäftsreisende muss für 
ein Untern ehmen arbeiten, das keine gemeinnützige Einrichtung ist, 
ansonsten: ungebunden.  
 
Unternehmensintern transferierte Personen:  
Alle Sektoren  Der Geschäftsreisende muss Angestellter eines Unternehmens sein, das 
keine gemeinnützige Einrichtung ist, ansonsten: ungebunden.  
Bis zum 31.  Dezember 2022 Gebühren, Gebühren oder Abgaben, die von 
einer Vertragspartei (ausgenommen Gebühren im Zusammenhang mit der 
Bearbeitung eines Visums, einer Arbeitserlaubnis oder eines Antrags auf 
Aufenthaltsgenehmigung oder Verlängeru ng) erhoben werden, weil sie 
eine Tätigkeit ausüben oder eine Person einstellen dürfen, die eine solche 
Tätigkeit im Gebiet einer Vertragspartei ausüben kann, es sei denn, es 
handelt sich um eine Anforderung nach Absatz 3 von Vorwarn 4.1 
[Geltungsbereich u nd Begriffsbestimmungen] oder um eine 
Gesundheitsgebühr im Zusammenhang mit einem Antrag auf Einreise, 
Aufenthalt, Arbeit oder Aufenthalt im Gebiet einer Vertragspartei.  
 
Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende  
Alle Tätigkeiten 
nach Absatz  8: keine  
 
8.  Für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende dürfen folgende Aktivitäten ausüben:  
a) Sitzungen und Konsultationen: natürliche Personen, die an Sitzungen oder Konferenzen 
teilnehmen oder an Beratungen mit Geschäftspartnern beteiligt sind;  
b) Forschung und Design: technische, wissenschaftliche und statistische Forscher, die 
unabhängige Forschung oder Analysen für eine juristische Person der Vertragspartei 
durchführen, der der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende als natürliche Person 
angehört;  
 
837 
 c) Marktforschung: Marktforscher und Marktanalysten, die Forschung und Analysen für eine 
juristische Person der Vertragspartei durchführen, der der für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende als natürliche Person angehört;  
d) Ausbildungsseminare: Personal eines Unternehmens, das in das Gebiet einreist, in das der 
für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende eingereist ist, um sich in den von Unternehmen 
oder Organisationen im Gebiet, in das der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende 
eingereist ist, an gewandten Techniken und Arbeitsmethoden ausbilden zu lassen, 
vorausgesetzt, die absolvierte Ausbildung beschränkt sich ausschließlich auf Beobachtung, 
Vertrautmachen mit den entsprechenden Techniken bzw. Arbeitsmethoden und Unterricht;  
e) Messen und Ausste llungen: Personal, das an einer Messe teilnimmt, um für sein 
Unternehmen oder dessen Waren oder Dienstleistungen zu werben;  
f) Verkauf: Vertreter von Dienstleistern bzw. Warenlieferanten, die Aufträge 
entgegennehmen oder über den Verkauf von Dienstleistung en oder Waren verhandeln oder 
Vereinbarungen über den Verkauf von Dienstleistungen oder Waren für den betreffenden 
Lieferanten bzw. Dienstleister abschließen, aber selbst weder Waren ausliefern noch 
Dienstleistungen erbringen. Für kurze Zeit einreisende Ge schäftsreisende werden nicht im 
Direktverkauf an die breite Öffentlichkeit tätig;  
g) Einkauf: für ein Unternehmen tätige Einkäufer von Waren oder Dienstleistungen oder 
Führungskräfte und Personen mit Aufsichtsfunktion, die Handelsgeschäfte im Gebiet der 
Vertragspartei tätigen, der der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende als natürliche 
Person angehört;  
h) Kundendienst Monteure, Instandsetzungs - und Wartungskräfte sowie Aufseher mit 
Fachkenntnissen, die für die Vertragserfüllung durch einen Verkäufer  wesentlich sind und 
Dienstleistungen erbringen oder Arbeitnehmer in deren Erbringung ausbilden, und zwar im 
Rahmen eines Garantie - oder sonstigen Dienstleistungsvertrags im Zusammenhang mit dem 
Verkauf oder der Vermietung gewerblicher oder industrieller A usrüstung oder Maschinen, 
einschließlich Computer -Software, die von einer juristischen Person der Vertragspartei 
gekauft oder gemietet wurden, der der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende als 
natürliche Person angehört, für die Dauer des Garantie - oder Dienstleistungsvertrags;  
i) Handelsgeschäfte: Führungs - und Aufsichtskräfte sowie Spezialisten für 
Finanzdienstleistungen (einschließlich Versicherungs - und Bankangestellte sowie 
Finanzanlagenvermittler), die an einem Handelsgeschäft für eine juristis che Person 
mitwirken, die sich in der Vertragspartei befindet, der der für kurze Zeit einreisende 
Geschäftsreisende als natürliche Person angehört;  
j) Beschäftigte im Fremdenverkehr: Besuch von oder Teilnahme an Kongressen durch im 
Bereich des Tourismus ar beitendes Personal (Vertreter von Reiseagenturen und 
Reiseveranstaltern oder Fremdenführer) oder Leitung einer Reise mit Ausgangspunkt im 
Gebiet der Vertragspartei, der der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende als 
natürliche Person angehört, durch dieses Personal und  
k) Übersetzen und Dolmetschen: Übersetzer oder Dolmetscher, die als Angestellte einer 
juristischen Person der Vertragspartei, der der für kurze Zeit einreisende Geschäftsreisende 
als natürliche Person angehört, Dienstleistungen erbringe n.  
 
838 
 ANHANG SERVIN -4: ERBRINGER VERTRAGLICHER DIENSTLEISTUNGEN UND FREIBERUFLER  
1.  Jede Vertragspartei gestattet in ihrem Gebiet die Erbringung von Dienstleistungen durch 
Erbringer vertraglicher Dienstleistungen oder Freiberufler der anderen Vertragspartei  in Form der 
Präsenz natürlicher Personen gemäß Artikel  SERVIN.4.4 [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen 
und Freiberufler] für die in diesem Anhang aufgeführten Sektoren vorbehaltlich der jeweiligen 
Beschränkungen.  
2.  Die nachstehende Liste ist wie fo lgt aufgebaut:  
(a) In der ersten Spalte wird der Sektor bzw. der Teilsektor angegeben, für den die Kategorien 
„Erbringer vertraglicher Dienstleistungen“ und „Freiberufler“ liberalisiert sind; und  
(b) in der zweiten Spalte werden die geltenden Beschränkungen beschrieben.  
3.  Zusätzlich zu den Listen von Vorbehalten in diesem Anhang kann jede Vertragspartei eine 
Maßnahme einführen oder aufrechterhalten, die sich auf Qualifikationsanforderungen, 
Qualifikationsverfahren, technische Normen oder Zulassungsanforderu ngen und -verfahren bezieht, 
die keine Beschränkungen im Sinne des Artikels  SERVIN.4.4 [Erbringer vertraglicher Dienstleistungen 
und Freiberufler]. darstellen. Solche Maßnahmen, u.  a. Zulassungspflicht, Pflicht zur Erlangung der 
Anerkennung von Befähigungs nachweisen in regulierten Sektoren, Pflicht zur Ablegung besonderer 
Prüfungen, einschließlich Sprachprüfungen gelten für Erbringer vertraglicher Dienstleistungen und 
Freiberufler der Vertragsparteien auch dann, wenn sie in diesem Anhang nicht aufgeführt si nd. 
4.  Die Vertragsparteien gehen keinerlei Verpflichtungen in Bezug auf Erbringer vertraglicher 
Dienstleistungen und Freiberufler in Zusammenhang mit Wirtschaftstätigkeiten ein, die nicht in der 
Liste aufgeführt sind.  
5.  Bei der Beschreibung der einzeln en Sektoren bzw. Teilsektoren bedeuten die Abkürzungen: 
„CPC“ die Zentrale Gütersystematik (Central Products Classification) der Vereinten Nationen in der 
vom Statistischen Amt der Vereinten Nationen, Statistical Papers, Series M, N° 77, CPC prov, 1991, 
veröffentlichten Fassung.  
6.  In Sektoren, in denen eine wirtschaftliche Bedarfsprüfung vorgenommen wird, ist das 
Hauptkriterium bei dieser Prüfung  
a) für das Vereinigte Königreich die Bewertung der relevanten Marktlage im Vereinigten 
Königreich und  
b) für die Union die Bewertung der relevanten Marktlage im Mitgliedstaat der Europäischen 
Union oder in der Region der vorgesehenen Dienstleistungserbringung, auch was die Zahl 
der Dienstleister betrifft, die im Zeitpunkt der Bewertung bereits eine Dienstleistung  
erbringen.  
7.  Die Tabellen in den Absätzen 10 bis 13 gelten nur für die Gebiete des Vereinigten 
Königreichs und der Europäischen Union gemäß Artikel FINPROV.1 [räumlicher Geltungsbereich] und 
Artikel OTH.9.2 [Geografischer Geltungsbereich] und sind nur i m Rahmen der Handelsbeziehungen 
zwischen der Europäischen Union und ihren Mitgliedstaaten mit dem Vereinigten Königreich 
relevant. Sie berühren nicht die Rechte und Pflichten der Mitgliedstaaten nach Unionsrecht.  
(8)  Zur Klarstellung sei angemerkt, dass für die Europäische Union mit der Verpflichtung zur 
Inländerbehandlung nicht die Anforderung verbunden ist, die Behandlung auf natürliche oder 
juristische Personen des Vereinigten Königreichs auszudehnen, die in einem M itgliedstaat aufgrund 
 
839 
 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union oder der gemäß diesem Vertrag 
erlassenen Maßnahmen einschließlich deren Durchführung in den Mitgliedstaaten, folgenden 
Personen gewährt wird:  
i) natürlichen Personen oder Gebie tsansässigen eines anderen Mitgliedstaats oder  
ii) nach dem Recht eines anderen Mitgliedstaats oder der Europäischen Union gegründeten 
oder organisierten juristischen Personen, die ihren satzungsmäßigen Sitz, ihre 
Hauptverwaltung oder den Schwerpunkt ihrer  wirtschaftlichen Tätigkeit in der Europäischen 
Union haben.  
9. In der nachstehenden Liste der Vorbehalte werden die folgenden Abkürzungen verwendet:  
AT Österreich  
BE Belgien  
BG Bulgarien  
CY Zypern  
CZ Tschechien  
DE Deutschland  
DK Dänemark  
EE Estland  
EL Griechenland  
ES Spanien  
EU Europäische Union, einschließlich aller Mitgliedstaaten  
FI Finnland  
FR Frankreich  
HR Kroatien  
HU Ungarn  
IE Irland  
IT Italien  
LT Litauen  
LU Luxemburg  
LV Lettland  
 
840 
 MT Malta  
NL Niederlande  
PL Polen  
PT Portugal  
RO Rumänien  
SE Schweden  
SI Slowenien  
SK Slowakei  
 
VD Erbringer vertraglicher Dienstleistungen  
FB Freiberufler  
 
Erbringer vertraglicher Dienstleistungen  
10.  Vorbehaltlich der in den Absätzen 12 und 13 aufgeführten Vorbehalte gehen die 
Vertragsparteien Verpflichtungen nach Artikel  SERVIN.4.4 [Vertragsdienstleister und unabhängige 
Berufstätige] in Bezug auf die Erbringungsart 4 der Vertragsdienstleister in den folgenden Sektoren 
oder Teilsektoren ein:  
a) Rechtsberatung in den Bereichen Völkerrecht und Recht des Herkunftsstaats;  
b) Dienstleistungen von Rechnungslegern und Buchhaltern;  
c) Dienstleistungen von Steuerberatern;  
d) Dienstleistungen von Architekten und Dienstleistungen von Städteplanern und 
Landschaftsarchitekten;  
e) Ingenieurdienstleistungen und integrierte Ingenieurdienstleistungen;  
f) Dienstleistungen von Ärzten und Zahnärzten;  
g) Tierärztliche Dienstleistungen;  
h) Dienstleistungen von Hebammen;  
i) Dienstleistungen von Krankenpflegepersonal, Krankengymnasten und Sanitätern;  
j) Computer - und verwandte Dienst leistungen;  
k) Dienstleistungen im Bereich Forschung und Entwicklung;  
l) Dienstleistungen auf dem Gebiet der Werbung;  
 
841 
 m) Dienstleistungen der Marktforschung und Erhebung der öffentlichen Meinung;  
n) Managementberatung;  
o) Mit Managementberatung verwandte D ienstleistungen;  
p) Technische Prüf - und Analysedienstleistungen;  
q) Verwandte wissenschaftliche und technische Beratungsdienstleistungen;  
r) Bergbau;  
s) Wartung und Instandsetzung von Wasserfahrzeugen;  
t) Wartung und Instandsetzung von Eisenbahnausrüstung en; 
u) Wartung und Instandsetzung von Kraftfahrzeugen, Krafträdern, Schneemobilen und 
Ausrüstung für den Straßenverkehr;  
v) Wartung und Instandsetzung von Luftfahrzeugen und Teilen davon;  
w) Wartung und Instandsetzung von Metallerzeugnissen, Maschinen (auß er 
Büromaschinen), Ausrüstungen (außer Fahrzeugen und Büroeinrichtungen) und 
Gebrauchsgütern;  
x) Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen;  
y) Telekommunikationsdienstleistungen;  
z) Post - und Kurierdienstleistungen;  
aa) Bau- und verwandte Ingenieurdienst leistungen;  
bb) Baustellenerkundung;  
cc) Dienstleistungen im Bereich Hochschulbildung;  
dd) Leistungen im Bereich Landwirtschaft, Jagd und Forsten;  
ee) Dienstleistungen im Bereich Umwelt;  
ff) Versicherungsdienstleistungen und versicherungsbezogene Dienstleistungen (nur 
Beratungsdienstleistungen);  
gg) Sonstige Finanzdienstleistungen (nur Beratungsdienstleistungen);  
hh) Beratungsdienstleistungen im Bereich Verkehr;  
ii) Dienstleistungen von Reiseagenturen und Reiseveranstaltern;  
jj) Dienstleistungen vo n Fremdenführern;  
kk) Beratungsdienstleistungen im Bereich des verarbeitenden Gewerbes;  
 
842 
   
 
843 
 Freiberufler  
11.  Unter den in den Absätzen 12 und 13 aufgeführten Vorbehalten gehen die Vertragsparteien 
Verpflichtungen nach Artikel SERVIN.4.4 [Vertragsdienstleister und unabhängige Berufstätige] in 
Bezug auf die Kategorie der unabhängigen Berufe der Erbringungsart 4 in den folgenden Sektoren 
oder Teilsektoren ein:  
a) Rechtsberatung in den Bereichen Völkerrecht und Recht des Herkunftsstaats;  
b) Dienstleistungen von Architekten und Dienstleistungen von Städteplanern und 
Landschaftsarchitekten;  
c) Ingenieurdienstleistungen und integrierte Ingenieurdienstleistungen;  
d) Computer - und verwandte Dienstleistungen;  
e) Dienstleistungen im Bereich Forschung  und Entwicklung;  
f) Dienstleistungen der Marktforschung und Erhebung der öffentlichen Meinung;  
g) Managementberatung;  
h) Mit Managementberatung verwandte Dienstleistungen;  
i) Bergbau;  
j) Übersetzungs - und Dolmetschdienstleistungen;  
k) Telekommunikationsdi enstleistungen;  
l) Post - und Kurierdienstleistungen;  
m) Dienstleistungen im Bereich Hochschulbildung;  
n) Beratungsdienstleistungen für das Versicherungswesen;  
o) Sonstige Finanzdienstleistungen (nur Beratungsdienstleistungen);  
p) Beratungsdienstleistungen im Bereich Verkehr;  
q) Beratungsdienstleistungen im Bereich des verarbeitenden Gewerbes;  
12.  Vorbehalte der Europäischen Union:  
 
844 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Alle Sektoren  VD und FB:  
In AT: Die Höchstdauer eines Aufenthalts ist auf sechs Monate in 
einem beliebigen Zwölfmonatszeitraum begrenzt oder entspricht 
der Vertragslaufzeit, je nachdem welcher Zeitraum kürzer ist.  
In CZ: Die Dauer eines Aufenthalts ist auf 12 aufeinanderfolgende 
Monate begrenzt oder entspricht der Vertragsla ufzeit, je nachdem 
welcher Zeitraum kürzer ist.  
Rechtsberatung in den Bereichen 
Völkerrecht und Recht des 
Herkunftsstaats  
(Teil von CPC  861)  VD: 
In AT, BE, CY, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT, SE : keine.  
In BG, CZ, DK, FI, HU, LT, LV, MT, RO, SI, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
In AT, CY, DE, EE, FR, HR, IE, LU, LV, NL, PL, PT, SE : keine.  
In BE, BG, CZ, DK, EL, ES, FI, HU, IT, LT, MT, RO, SI, SK : 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
Dienstleistungen von 
Rechnungslegern und Buchhaltern  
(CPC  86212 ausgenommen 
„Dienstleistungen von 
Wirtschaftsprüfern“, 86213, 86219 
und 86220)  VD: 
In AT, BE, DE, EE, ES, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In BG, CZ, CY, DK, EL, FI, FR, HU, LT, LV, MT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Dienstleistungen von 
Steuerberatern  
(CPC  863)122 VD: 
In AT, BE, DE, EE, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI, SE : keine.  
In BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HU, LT, LV, MT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In PT: ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
                                                            
122 Umfasst keine Rechtsberatungs - und Rechtsvertretungsleistungen in Steuerangelegenheiten, die 
unter Rechtsberatung im Bereich des Völkerrechts und des Rechts des Herkunftsstaats fallen.  
 
845 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von Architekten  
und 
Dienstleistungen von Städteplanern 
und Landschaftsarchitekten  
(CPC 8671 und 8674)  VD: 
In BE, CY, EE, ES, EL, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen,  dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In BG, CZ, DE, HU, LT, LV, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In AT: Nur für Planungsdienstleistungen: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, EL, FR, HR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen, dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In BE, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In AT: Nur für Planungsdienstleistungen: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
Ingenieurdienstleistungen  
und 
Integrierte 
Ingenieurdien stleistungen  
(CPC 8672 und 8673)  VD: 
In BE, CY, EE, ES, EL, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen, dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In BG, CZ, DE, HU, LT, LV, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In AT: Nur für Planungsdienstleistungen: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, EL, FR, HR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen, dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In BE, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT, RO, S K: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In AT: Nur für Planungsdienstleistungen: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
846 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von Ärzten 
(einschließlich Psychologen) und 
Zahnärzten  
(CPC 9312 und Teil von 85201)  VD: 
In SE: keine.  
In CY, CZ, DE, DK, EE, ES,  IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, RO, SI : 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In FR: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Psychologen: 
ungebunden.  
In AT: ungebunden, außer für Dienstleistungen von Psychologen und 
Zahnärzten: wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In BE, BG, EL, FI, HR, HU, LT, LV, SK : ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Tierärztliche Dienstleistungen  
(CPC 932)  VD: 
In SE: keine.  
In CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FI, FR, IE, IT, LT, LU, MT, NL, PL, PT, RO, 
SI: wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In AT, BE, BG, HR, HU, LV, SK : ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Dienstleistungen von Hebammen  
(Teil von CPC 93191)  VD: 
In IE, SE: keine.  
In AT, CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FR, IT, LT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, 
RO, SI : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In BE, BG, FI, HR, HU,  SK: ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Dienstleistungen von 
Krankenpflegepersonal, 
Krankengymnasten und Sanitätern  
(Teil von CPC 93191)  VD: 
In IE, SE: keine.  
In AT, CY, CZ, DE, DK, EE, EL, ES, FR, IT, LT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, 
RO, SI : wirtschaftliche Bed arfsprüfung.  
In BE, BG, FI, HR, HU, SK : ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
 
847 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Computer - und verwandte 
Dienstleistungen  
(CPC 84)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen, dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FR, IE, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In FI: keine, außer: Natürliche Personen müssen nachweisen, dass 
sie über die für die Erbringung der Dienstleistung erforderliche 
Fachkenntnis verfügen.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In HR: ungebunden.  
Dienstleistungen im Bereich 
Forschung und Entwicklung  
(CPC 851, 852 außer 
Dienstleistungen von Psychologen123 
sowie 853)  VD: 
EU außer in NL, SE : Eine Aufnahmevereinbarung mit einer 
zugelassenen Forschungseinrichtung ist erforderlich124. 
EU außer in CZ, DK, SK : keine.  
In CZ, DK, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU außer in NL, SE : Eine Aufnahmevereinbarung mit einer 
zugelassenen Forschungseinrichtung ist erforderlich125. 
EU außer in BE, CZ, DK, IT, SK : keine.  
In BE, CZ, DK, IT, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
                                                            
123 Teil von CPC 85201, unter „Medizinische und zahnmedizinische Dienstleistungen“.  
124 In allen Mitgliedstaaten außer DK müssen die Zulassung der Forschungseinrichtung und die 
Aufnahmevereinbarung den Bedingungen der Richtlinie 2005/71 /EG vom 12.  Oktober 2005 entsprechen.  
125 In allen Mitgliedstaaten außer DK müssen die Zulassung der Forschungseinrichtung und die 
Aufnahmevereinbarung den Bedingungen der Richtlinie 2005/71/EG vom 12.  Oktober 2005 entsprechen.  
 
848 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen auf dem Gebiet 
der Werbung  
(CPC 871)  VD: 
In BE, DE, EE, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HU, LT, L V, MT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: Ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Dienstleistungen der 
Marktforschung und Erhebung der 
öffentlichen Meinung  
(CPC 864)  VD: 
In BE, DE, EE, ES, FR, IE, IT, LU, NL, PL, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DK, EL, FI, HR, LV, MT, RO, SI, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In PT: keine, außer für Dienstleistungen der Erhebung der 
öffentlichen Meinung (CPC 86402): ungebunden.  
In HU, LT : Wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für 
Dienstleistungen der Erhebung d er öffentlichen Meinung (CPC 
86402): ungebunden.  
 
FB: 
In DE, EE, FR, IE, LU, NL, PL, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, EL, ES, FI, HR, IT, LV, MT, RO, SI, SK : 
wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In PT: keine, außer für Dienstleistungen der Erhebung der 
öffentlichen Meinung (CPC 86402): ungebunden.  
In HU, LT : Wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für 
Dienstleistungen der Erhebung der öffentlichen Meinung (CPC 
86402): ungebunden.  
Managementberatung  
(CPC 865)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, EL, FI, FR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE:  keine.  
In AT, BE, BG, CZ, DK, ES, HR, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
849 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Mit der Managementberatung 
verwandte Leistungen  
(CPC 866)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG , CZ, CY, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In HU: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Schieds - und 
Schlichtungsdienstleistungen (CPC 86602): ungeb unden.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, EL, FI, FR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, DK, ES, HR, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung  
In HU: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Schieds - und 
Schlichtungsdienstleistungen (CPC 86602): ungebunden.  
Technische Tests und Analysen  
(CPC 8676)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, au ßer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
EU: Ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Verwandte wissenschaftliche und 
technische Beratung  
(CPC 8675)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, HR, IE, IT, LU, NL, PL, SI, SE : keine.  
In AT, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In DE: keine, außer für öffentlich bestellte Vermesser: ungebunden.  
In FR: keine, außer für „Vermessungstätigkeiten“ zur Feststellung 
von Eigentumsrechten und im Bereich des Bodenrechts: 
ungebunden.  
In BG: ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
 
850 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Bergbau  (CPC 883, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, PL, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedar fsprüfung.  
Wartung und Instandsetzung von 
Schiffen  
(Teil von CPC 8868)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, MT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Wartung und Instandsetzung von 
Eisenbahnausrüstungen  
(Teil von CPC 8868)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Wartung und Instandsetzung von 
Kraftfahrzeugen, Krafträdern, 
Schneemobilen und Ausrüstung für 
den Straßenverkehr  
(CPC 6112, 6122, Teil von 8867 und 
Teil von 8868)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, NL, PL, PT,  SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, MT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Wartung und Instandsetzung von 
Luftfahrzeugen und Teilen davon  
(Teil von CPC 8868)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, FI, HU, IE, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
 
851 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Wartung und Instandsetzung von 
Metallerzeugnissen, Maschinen 
(außer Büromaschinen), 
Ausrüstungen (außer Fahrzeugen 
und Büroeinrichtungen) und 
Gebrauchsgütern126 
(CPC  633, 7545, 8861, 8862, 8864, 
8865 und 8866)  VD: 
In BE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, HU, IE, LT, RO,  SK: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In FI: ungebunden, außer in Zusammenhang mit einem 
Kundendienstvertrag; Wartung und Instandhaltung von 
Gebrauchsgütern (CPC 633): wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Übersetzung s- und 
Dolmetschdienstleistungen  
(CPC 87905, ausgenommen 
Tätigkeiten amtlich bestellter oder 
ermächtigter Übersetzer und 
Dolmetscher)  VD: 
In BE, CY, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, DK, FI, HU, IE, LT, LV, RO, SK: wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, FR, LU, LV, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, DK, EL, ES, FI, HU, IE, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In HR: ungebunden.  
Telekommunikationsdienstleistungen 
(CPC 7544, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
                                                            
126 Wartung und Instandsetzung v on Büromaschinen und -einrichtungen einschließlich Computern (CPC 
845) ist unter Computerdienstleistungen zu finden.  
 
852 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Post - und Kurierdienstleistungen  
(CPC 751, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, FI, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
Bau- und verwandte 
Ingenieurdienstleistungen  
(CPC 511, 512, 513, 514, 515, 516, 
517 und 518. BG:  CPC 512, 5 131, 
5132, 5135, 514, 5161, 5162, 51641, 
51643, 51644, 5165 und 517)  VD: 
EU: ungebunden, außer in BE, CZ, DK, ES, NL  und SE. 
In BE, DK, ES, NL, SE : keine.  
In CZ: wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden, außer NL. In NL: keine.  
Baustellenerkundung  
(CPC 5111)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ,CY, FI, HU, LT, LV, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Dienstleistungen im Bereich 
Hochschulbildung  
(CPC 923)  VD: 
EU außer in LU, SE : ungebunden.  
In LU: ungebunden, außer für Hochschulprofessoren: keine.  
In SE: keine, außer für öffentlich und privat finanzierte 
Bildungsdienstleister, die in irgendeiner Weise staatlich gefördert 
werden: ungebunden.  
 
FB: 
EU außer in SE: ungebunden.  
In SE: keine, außer für öffentlich und privat finanzierte 
Bildungsdienstleister, die in irgendeiner Weise staatlich gefördert 
werden: u ngebunden.  
 
853 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Mit Landwirtschaft, Jagd und 
Forsten verbundene 
Dienstleistungen  (CPC 881, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
EU außer in BE, DE, DK, ES, FI, HR und SE: ungebunden.  
In BE, DE, ES, HR, SE : keine.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In FI: ungebunden, außer für Beratungsdienstleistungen im Bereich 
der Forstwirtschaft: keine.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
(CPC 9401, 9402, 9403, 9404, Teil 
von 94060, 9405, Teil von 9406 und 
9409)  VD: 
In BE, EE, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, CY, DE, DK, EL, HU, LT, LV, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Versicherungsdienstleistungen und 
versicherungsbezogene 
Dienstleistungen  (nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, FI, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In HU: ungebunden.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, IT, LT, PL, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In HU: ungebunden.  
 
854 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Sonstige Finanzdienstleistungen  (nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, ES, EE, EL, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, FI, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In HU: ungebunden.  
 
FB: 
In DE, EE , EL, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ, CY, DK, ES, FI, IT, LT, PL, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In HU: ungebunden.   
Verkehr  (CPC 71, 72, 73 und 74, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In BE: ungebunden.  
 
FB: 
In CY, DE, EE, EL, FI , FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BG, CZ, DK, ES, HU, IT, LT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In PL: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Luftverkehr: keine.  
In BE: ungebunden.  
Dienstleistungen von 
Reiseagenturen und 
Reiseveranstaltern  (einschließlich 
Reiseleitern127); 
(CPC  7471)  VD: 
In AT, CY, CZ, DE, EE, ES, FR, HR, IT, LU, NL, PL, SI, SE : keine.  
In BG, EL, FI, HU, LT, LV, MT, PT, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
In BE, IE: ungebunden, außer für Reiseleiter: keine.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
                                                            
127 Dienstleistungsanbieter, deren Aufgabe es ist, eine Reisegruppe von mindestens zehn natürlichen 
Personen zu begleiten, ohne als Führer an  bestimmten Orten tätig zu sein.  
 
855 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von 
Fremdenführern  
(CPC 7472)  VD: 
In NL, PT, SE: keine.  
In AT, BE, BG, CY, CZ, DE, DK, EE, FI, FR, EL, HU, IE, IT, LV, L U, MT, 
RO, SK, SI : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In ES, HR, LT, PL : ungebunden.  
 
FB: 
EU: ungebunden.  
Verarbeitendes Gewerbe (CPC 884 
und 885, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
In BE, DE, EE, EL, ES, FI, FR, HR, IE, IT, LV, LU, MT, NL, PL, PT, SI, SE : 
keine.  
In AT, BG, CZ, CY, HU, LT, RO, SK : wirtschaftliche Bedarfsprüfung.  
In DK: wirtschaftliche Bedarfsprüfung, außer für Aufenthalte von VD 
von bis zu drei Monaten.  
 
FB: 
In DE, EE, EL, FI, FR, HR, IE, LV, LU, MT, NL, PT, SI, SE : keine.  
In AT, BE, BG, CZ,  CY, DK, ES, HU, IT, LT, PL, RO, SK : wirtschaftliche 
Bedarfsprüfung.  
 
13.  Vorbehalte des Vereinigten Königreichs:  
Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Alle Sektoren  keine  
Rechtsberatung in den Bereichen 
Völkerrecht und Recht des 
Herkunftsstaats  
(Teil von CPC  861)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
 
856 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von 
Rechnungslegern und Buchhaltern  
(CPC  86212 ausgenommen 
„Dienstleistungen von 
Wirtschaftsprüfern“, 86213, 86219 
und 86220)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen von Steuerberatern  
(CPC  863)128 VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen von Architekten  
und 
Dienstleistungen von Städteplanern 
und Landschaftsarchitekten  
(CPC 8671 und 8674)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Ingenieurdienstleistungen  
und 
Integrierte Ingenieurdienstleistungen  
(CPC 8672 und 8673)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Dienstleistungen von Ärzten 
(einschließlich Psychologen) und 
Zahnärzten  
(CPC 9312 und Teil von 85201)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
Tierärztliche Dienstleistungen  
(CPC 932)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
                                                            
128 Umfasst keine Rechtsberatungs - und Rechtsvertretungsleistungen in Steuerangelegenheiten, die 
unter Rechtsberatung im Bereich des Völkerrechts und des Rechts des Herkunftsstaats fallen.  
 
857 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von Hebammen  
(Teil von CPC 93191)  VD: 
ungebunden.   
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen von 
Krankenpflegepersonal, 
Krankengymnasten und Sanitätern  
(Teil von CPC 93191)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
Computer - und verwandte 
Dienstleistungen  
(CPC 84)  VD: 
UK: keine.  
 
FB: 
keine.  
Dienstleistungen im Bereich 
Forschung und Entwicklung  
(CPC 851, 852 außer Dienstleistungen 
von Psychologen129 sowie 853)  VD: 
keine  
 
FB: 
keine  
Dienstleistungen auf dem Gebiet der 
Werbung  
(CPC 871)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen der Marktforschung 
und Erhebung der öffentlichen 
Meinung  
(CPC 864)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Managementberatung  
(CPC 865)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
                                                            
129 Teil von CPC 85201, unter „Medizinische und zahnmedizinische Dienstleistungen“.  
 
858 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Mit Managementberatung 
verwandte Dienstleistungen  
(CPC 866)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Technische Prüf - und 
Analysedienstleistungen  
(CPC 8676)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Verwandte wissenschaftliche und 
technische 
Beratungsdienstleistungen  
(CPC 8675)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Bergbau (CPC  883, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Wartung und Instandsetzung von 
Wasserfahrzeugen  
(Teil von CPC 8868)  VD: 
keine  
 
FB: 
ungebunden.  
Wartung und Instandsetzung von 
Eisenbahnausrüstungen  
(Teil von CPC 8868)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Wartung  und Instandsetzung von 
Kraftfahrzeugen, Krafträdern, 
Schneemobilen und Ausrüstung für 
den Straßenverkehr  
(CPC 6112, 6122, Teil von 8867 und 
Teil von 8868)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
 
859 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Wartung und Instandsetzung von 
Luftfahrzeugen und Teilen davon  
(Teil vo n CPC 8868)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Wartung und Instandsetzung von 
Metallerzeugnissen, Maschinen 
(außer Büromaschinen), 
Ausrüstungen (außer Fahrzeugen und 
Büroeinrichtungen) und 
Gebrauchsgütern130 
(CPC  633, 7545, 8861, 8862, 8864, 
8865 und 8866)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Übersetzungs - und 
Dolmetschdienstleistungen  
(CPC 87905, ausgenommen 
Tätigkeiten amtlich bestellter oder 
ermächtigter Übersetzer und 
Dolmetscher)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Telekommunikationsdienstleistungen  
(CPC  7544, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Post - und Kurierdienstleistungen  
(CPC  751, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Bau- und verwandte 
Ingenieurdienstleistungen  
(CPC 511, 512, 513, 514, 515, 516, 517 
und 518. BG:  CPC 512, 5131, 5132, 
5135, 514, 5161, 5162, 51641, 51643, 
51644, 5165 und 517)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
                                                            
130 Wartung und Instandsetzung von Büromaschinen und -einrichtungen einschließlich Computern (CPC 
845) ist unter Computerdienstleistungen zu finden.  
 
860 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Baustellenerkundung  
(CPC 5111)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen im Bereich 
Hochschulbildung  
(CPC 923)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
Mit Landwirtschaft, Jagd und Forsten 
verbundene Dienstleistungen  (CPC 
881, nur Beratungsdienstleistungen)  VD: 
ungebunden.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen im Bereich Umwelt  
(CPC 9401, 9402, 9403, 9404, Teil von 
94060, 9405, Teil von 9406  und 9409)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Versicherungsdienstleistungen und 
versicherungsbezogene 
Dienstleistungen  (nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
Sonstige Finanzdienstleistungen  (nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.   
Verkehr  (CPC 71, 72, 73 und 74, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
 
861 
 Sektor oder Teilsektor  Beschreibung der Vorbehalte  
Dienstleistungen von Reiseagenturen 
und Reiseveranstaltern  
(einschließlich Reiseleitern131); 
(CPC  7471)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Dienstleistungen von 
Fremdenführern  
(CPC 7472)  VD: 
keine.  
 
FB: 
ungebunden.  
Verarbeitendes Gewerbe (CPC 884 
und 885, nur 
Beratungsdienstleistungen)  VD: 
keine.  
 
FB: 
keine.  
 
 
  
                                                            
131 Dienstleistungsanbieter, deren Aufgabe es ist, eine R eisegruppe von mindestens zehn natürlichen 
Personen zu begleiten, ohne als Führer an bestimmten Orten tätig zu sein.  
 
862 
 ANHANG  SERVIN -5:FREIZÜGIGKEIT NATÜRLICHER PERSONEN  
Artikel  1: Einreise und vorübergehende aufenthaltsbezogene Verfahrensverpflichtungen  
Die Vertragsparteien bemühen sich sicherzustellen, dass die Bearbeitung von Anträgen auf Einreise 
und vorübergehenden Aufenthalt im Einklang mit ihren jeweiligen Verpflich tungen aus dem 
Abkommen nach guter Verwaltungspraxis erfolgt:  
(a) Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die von den zuständigen Behörden für die Bearbeitung 
von Anträgen auf Einreise und vorübergehenden Aufenthalt erhobenen Gebühren den Handel 
mit Dienstlei stungen im Rahmen dieses Abkommens nicht unangemessen beeinträchtigen 
oder verzögern  
(b) Vorbehaltlich des Ermessens der zuständigen Behörden jeder Vertragspartei sollten die 
Dokumente, die von einem Antragsteller für Anträge auf Gewährung der Einreise und de s 
vorübergehenden Aufenthalts von für kurze Zeit einreisenden Geschäftsreisenden verlangt 
werden, dem Zweck angemessen sein, für den sie gesammelt werden  
(c) Vollständige Anträge auf Gewährung der Einreise und des vorübergehenden Aufenthalts 
werden von den zu ständigen Behörden jeder Vertragspartei so zügig wie möglich bearbeitet  
(d) Die zuständigen Behörden jeder Vertragspartei bemühen sich, auf jeden begründeten Antrag 
eines Antragstellers hin ohne unangemessene Verzögerung Informationen über den Stand 
eines Antr ags zu erteilen  
(e) Benötigen die zuständigen Behörden einer Vertragspartei von einem Antragsteller zusätzliche 
Informationen, um den Antrag zu bearbeiten, so bemühen sie sich, den Antragsteller ohne 
unangemessene Verzögerung zu benachrichtigen  
(f) Die zuständigen  Behörden jeder Vertragspartei teilen dem Antragsteller das Ergebnis des 
Antrags unverzüglich nach der Entscheidung über den Antrag mit  
(g) Wird ein Antrag genehmigt, so teilen die zuständigen Behörden jeder Vertragspartei dem 
Antragsteller die Aufenthaltsdauer und andere relevante Bedingungen mit  
(h) Wird ein Antrag abgelehnt, so stellen die zuständigen Behörden einer Vertragspartei dem 
Antragst eller auf Antrag oder von sich aus Informationen über alle verfügbaren Überprüfungs - 
und Rechtsmittelverfahren zur Verfügung und  
(i) jede Vertragspartei bemüht sich, Anträge in elektronischem Format anzunehmen und zu 
bearbeiten  
 
863 
 Artikel  2: Zusätzliche Verfahren sverpflichtungen für unternehmensintern transferierte Personen und 
ihre Partner bzw. Partnerinnen, Kinder und Familienangehörigen132  
1. Die zuständigen Behörden jeder Vertragspartei entscheiden über den Antrag auf die Einreise 
oder den vorübergehenden Aufentha lt von unternehmensintern transferierten Personen oder auf 
dessen Verlängerung und unterrichten den Antragsteller gemäß den im nationalen Recht 
festgelegten Mitteilungsverfahren so rasch wie möglich, jedoch spätestens 90  Tage nach Einreichung 
des vollständ igen Antrags schriftlich über die Entscheidung.  
2. Sind die Angaben oder die Unterlagen zur Begründung des Antrags unvollständig, so 
bemühen sich die zuständigen Behörden, dem Antragsteller innerhalb einer angemessenen Frist 
mitzuteilen, welche zusätzlichen I nformationen erforderlich sind, und legen eine angemessene Frist 
für deren Vorlage fest. Die Frist in Absatz  1 wird ausgesetzt, bis die Behörden die verlangten 
zusätzlichen Informationen erhalten haben.  
3. Die Union dehnt das Recht auf Einreise und vorübergeh enden Aufenthalt, das den 
Familienangehörigen einer unternehmensintern transferierten Person gemäß Artikel  19 der 
Richtlinie 2014/66/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15.  Mai 2014 über die 
Bedingungen für die Einreise und den Aufenthalt von Drittstaatsangehörigen im Rahmen eines 
unternehmensinternen Transfers gewährt wird, auf die Familienangehörigen natürlicher Personen 
des Vereinigten Königreichs aus, die unternehmensintern in die Union entsandt werden.  
4. Das Vereinigte Königreich gestattet Partnern und unterhaltsberechtigten Kindern von 
unternehmensintern transferierten Personen die Einreise und den vorübergehenden Aufenthalt 
gemäß den Einwanderungsvorschriften des Vereinigten Königreichs.  
5. Das Vereinigte Königreich gestattet den in Absatz  4 genannten Partnern und 
unterhaltsberechtigten Kindern von unternehmensintern transferierten Personen, während der 
Geltungsdauer ihres Visums eine unselbstständige oder selbstständige Erwerbstätigkeit auszuüben, 
und verlangt von ihnen keine Arbeitserlaubnis . 
 
  
                                                            
132  Die Absätze  1, 2 und 3 gelten nicht für die Mitgliedstaaten, die nicht der Anwendung der 
Richtlinie  2014/66/EU des Europäischen Parlamen ts und des Rates vom 15.  Mai 2014 über die 
Bedingungen für die Einreise und den Aufenthalt von Drittstaatsangehörigen im Rahmen eines 
unternehmensintern Transfers unterliegen.  
 
864 
 ANHANG  SERVIN -6:LEITLINIEN FÜR REGELUNGEN ZUR ANERKENNUNG VON 
BERUFSQUALIFIKATIONEN  
ABSCHNITT A: Allgemeine Bestimmungen  
Einführung  
(1) Dieser Anhang enthält Leitlinien für Vereinbarungen  über die Bedingungen für die 
Anerkennung von Berufsqualifikationen („Vereinbarungen“), wie sie in Artikel  SERVIN.5.13 
[Berufsqualifikationen] vorgesehen sind.  
(2) Nach diesem Artikel sind diese Leitlinien bei der Ausarbeitung gemeinsamer Empfehlungen 
von Berufsverbänden oder Behörden der Vertragsparteien („gemeinsame Empfehlungen“) zu 
berücksichtigen.  
(3) Diese Leitlinien sind unverbindlich, nicht erschöpfend und ändern und berühren nicht die 
Rechte und Pflichten einer Vertragspartei gemäß diesem Abkommen.  Sie legen den typischen Inhalt 
von Vereinbarungen fest und geben allgemeine Hinweise auf den wirtschaftlichen Nutzen einer 
Vereinbarung und die Vereinbarkeit der jeweiligen beruflichen Qualifikationssysteme.  
(4) Möglicherweise sind nicht alle Elemente die ser Leitlinien in allen Fällen relevant, und es 
steht den Berufsverbänden und Behörden frei, in ihre gemeinsamen Empfehlungen andere 
Elemente aufzunehmen, die sie im Einklang mit diesem Abkommen für die Regelung des Berufs und 
der betreffenden beruflichen Tätigkeiten für sachdienlich erachten.  
(5) Die Leitlinien sollten vom Partnerschaftsrat bei der Entscheidung über die Ausarbeitung und 
Annahme von Regelungen berücksichtigt werden. Sie gelten unbeschadet ihrer Überprüfung der 
Kohärenz der gemeinsamen Empfe hlungen mit Titel II [Dienstleistungen und Investitionen] von Titel 
I [Handel] des Zweiten Teils [Handel] und ihres Ermessens, die Elemente zu berücksichtigen, die sie 
für relevant hält, einschließlich derjenigen, die in gemeinsamen Empfehlungen enthalten sind.  
ABSCHNITT  B: Form und Inhalt einer Vereinbarung  
(6) In diesem Abschnitt wird der typische Inhalt einer Vereinbarung dargelegt, wovon einige 
Aspekte nicht in den Zuständigkeitsbereich der Berufsverbände oder Behörden fallen, die 
gemeinsame Empfehlunge n ausarbeiten. Diese Aspekte stellen jedoch nützliche Informationen dar, 
die bei der Ausarbeitung gemeinsamer Empfehlungen zu berücksichtigen sind, damit sie besser an 
den möglichen Umfang einer Vereinbarung angepasst werden können.  
(7) Speziell in diesem Abkommen behandelte Fragen, die für Vereinbarungen gelten (wie der 
geografische Anwendungsbereich einer Vereinbarung, ihre Wechselwirkung mit geplanten 
nichtkonformen Maßnahmen, das System der Streitbeilegung, Berufungsmechanismen, 
Überwachungs - und Überpr üfungsmechanismen der Vereinbarung), sollten nicht im Rahmen von 
gemeinsamen Empfehlungen behandelt werden.  
(8) In einer Vereinbarung können unterschiedliche Mechanismen für die Anerkennung von 
Berufsqualifikationen innerhalb einer Vertragspartei festgeleg t werden. Sie kann sich auf die 
Festlegung des Anwendungsbereichs der Vereinbarung, der Verfahrensvorschriften, der 
Auswirkungen der Anerkennung und der zusätzlichen Anforderungen beschränken, aber nicht 
zwangsläufig.  
 
865 
 (9) Eine Vereinbarung, die vom Partner schaftsrat angenommen wird, sollte den Grad des 
Ermessensspielraums widerspiegeln, der den zuständigen Behörden bei der Entscheidung über die 
Anerkennung erhalten bleiben soll.  
Anwendungsbereich einer Vereinbarung  
(10) In der Vereinbarung sollte Folgendes festgelegt werden:  
(a) der/die spezifische(n) reglementierte(n) Beruf(e), die einschlägige(n) Berufsbezeichnung(en) 
und die Tätigkeit oder die Gruppe von Tätigkeiten, die in beiden Vertragsparteien unter den 
Tätigkeitsbere ich des reglementierten Berufs fallen („Tätigkeitsbereich“); und  
(b) ob sie die Anerkennung von Berufsqualifikationen zum Zwecke des Zugangs zu beruflichen 
Tätigkeiten auf befristeter oder unbefristeter Basis umfasst.  
Bedingungen für die Anerkennung  
(11) In de r Vereinbarung kann insbesondere Folgendes festgelegt werden:  
(a) die beruflichen Qualifikationen, die für die Anerkennung im Rahmen der Vereinbarung 
erforderlich sind (zum Beispiel Nachweis der formalen Qualifikation, Berufserfahrung oder ein 
anderer Befähigu ngsnachweis);  
(b) der Grad des Ermessensspielraums, den die Anerkennungsbehörden bei der Beurteilung von 
Anträgen auf Anerkennung dieser Qualifikationen behalten; und  
(c) die Verfahren für den Umgang mit Unterschieden und Lücken zwischen beruflichen 
Qualifikatione n und Mitteln zur Überbrückung der Unterschiede, einschließlich der 
Möglichkeit, Ausgleichsmaßnahmen oder andere relevante Bedingungen und 
Einschränkungen aufzuerlegen.  
Verfahrensvorschriften  
(12) In der Vereinbarung kann Folgendes festgelegt werden:  
(a) die erforderlichen Dokumente und die Form, in der sie vorgelegt werden sollen (z.  B. auf 
elektronischem oder anderem Wege, ob sie durch Übersetzungen oder Beglaubigungen der 
Echtheit usw. belegt werden sollen);  
(b) die Schritte und Verfahren im Anerkennungsverfahr en, einschließlich derjenigen, die sich auf 
mögliche Ausgleichsmaßnahmen, entsprechende Verpflichtungen und Fristen beziehen; und  
(c) die Verfügbarkeit von Informationen, die für alle Aspekte der Anerkennungsprozesse und -
anforderungen relevant sind.  
Auswirku ngen der Anerkennung und zusätzliche Anforderungen  
(13) Die Vereinbarung kann Bestimmungen über die Auswirkungen der Anerkennung 
(gegebenenfalls auch in Bezug auf verschiedene Erbringungsmodi) enthalten;  
 
866 
 (14) In der Vereinbarung können alle zusätzlichen An forderungen für die tatsächliche Ausübung 
des reglementierten Berufs in der gastgebenden Vertragspartei festgelegt sein. Dazu zählen unter 
anderem  
(a) die Registrierungsanforderungen bei lokalen Behörden;  
(b) angemessene Sprachkenntnisse;  
(c) Führungszeugnis;  
(d) die Erfüllung der Anforderungen der gastgebenden Vertragspartei hinsichtlich der 
Verwendung von Handels - oder Firmennamen;  
(e) die Einhaltung der Regeln der Ethik, der Unabhängigkeit und der Anforderungen an das 
berufliche Verhalten der gastgebenden Vertragspartei;  
(f) das Erfordernis, eine Berufshaftpflichtversicherung abzuschließen;  
(g) Regeln für Disziplinarmaßnahmen, finanzielle Verantwortung und berufliche Haftung; und  
(h) die Voraussetzungen für eine kontinuierliche berufliche Weiterentwicklung.  
Verwaltung der Vereinbarung  
(15) In der Vereinbarung sollten die Bedingungen festlegt sein, unter denen sie überprüft oder 
widerrufen werden kann, sowie die Auswirkungen einer Überarbeitung oder eines Widerrufs. Es 
kann auch in Erwägung gezogen werden, Bestimmungen ü ber die Auswirkungen einer zuvor 
gewährten Anerkennung aufzunehmen.  
ABSCHNITT  C: Wirtschaftlicher Nutzen einer geplanten Vereinbarung  
(16) Gemäß Artikel  SERVIN.5.13 Absatz  2 [Berufsqualifikationen] müssen gemeinsame 
Empfehlungen durch eine faktengestützte Bewertung des wirtschaftlichen Nutzens einer geplanten 
Vereinbarung untermauert werden. Dabei kann es sich um eine Bewertung des wirtschaftlichen 
Nutzens handeln, den eine Vereinbarung für die Volkswirtschaften beider Parteien haben soll. Eine 
solche Bewer tung kann dem Partnerschaftsrat bei der Ausarbeitung und Annahme einer 
Vereinbarung helfen.  
(17) Aspekte wie der bestehende Grad der Marktöffnung, der Bedarf des entsprechenden 
Wirtschaftszweigs, Markttrends und -entwicklungen, Kundenerwartungen und -anfor derungen 
sowie Geschäftsmöglichkeiten wären nützliche Elemente.  
(18) Die Bewertung muss keine vollständige und detaillierte wirtschaftliche Analyse sein, sondern 
sollte das Interesse des Berufsstandes an einer Vereinbarung und der erwarteten Vorteile für die 
Vertragsparteien, die sich aus der Annahme einer Vereinbarung ergeben, erläutern.  
ABSCHNITT  D: Vereinbarkeit der jeweiligen Systeme zur Berufsqualifikation  
(19) Gemäß Artikel  SERVIN.5.13 Absatz  2 [Berufsqualifikationen] müssen gemeinsame 
Empfehlungen d urch eine faktengestützte Bewertung der Vereinbarkeit der jeweiligen Systeme zur 
Berufsqualifikation untermauert werden. Diese Bewertung kann dem Partnerschaftsrat bei der 
Ausarbeitung und Annahme einer Vereinbarung helfen.  
 
867 
 (20) Der folgende Prozess zielt  darauf ab, Berufsverbände und Behörden bei der Beurteilung der 
Kompatibilität der jeweiligen Berufsqualifikationen und Tätigkeiten anzuleiten, um die Anerkennung 
von Berufsqualifikationen zu vereinfachen.  
Stufe eins: Bewertung des Umfangs der Praxis und der beruflichen Qualifikationen, die für die 
Ausübung des reglementierten Berufs in jeder Vertragspartei erforderlich sind.  
(21) Die Beurteilung des Umfangs der Praxis und der beruflichen Qualifikationen, die für die 
Ausübung eines reglementierten Berufs i n jeder der Vertragsparteien erforderlich sind, sollte auf der 
Grundlage aller einschlägigen Informationen erfolgen.  
(22) Die folgenden Elemente sollten ermittelt werden:  
(a) die Tätigkeiten oder die Gruppen von Tätigkeiten, die in jeder Vertragspartei unter d en 
Tätigkeitsbereich des reglementierten Berufs fallen; und  
(b) die beruflichen Qualifikationen, die in jeder Vertragspartei für die Ausübung des 
reglementierten Berufs erforderlich sind und die eines der folgenden Elemente umfassen 
können:  
(i) die erforderliche M indestausbildung, z.  B. Zulassungsvoraussetzungen, Bildungsniveau, 
Studiendauer und Studieninhalte;  
(ii) das erforderliche Mindestmaß an Berufserfahrung, z.  B. Ort, Dauer und Bedingungen der 
praktischen Ausbildung oder beaufsichtigten Berufspraxis vor der Regi strierung, Lizenzierung 
oder einer gleichwertigen Tätigkeit;  
(iii) bestandene Prüfungen, insbesondere Prüfungen der fachlichen Befähigung; und  
(iv) Erhalt einer Lizenz oder eines gleichwertigen Nachweises, die/der unter anderem die Erfüllung 
der notwendigen beruflic hen Qualifikationsanforderungen für die Ausübung des Berufes 
bescheinigt.  
Stufe zwei: Bewertung der Abweichungen in Bezug auf den Tätigkeitsbereich des reglementierten 
Berufs oder die beruflichen Qualifikationen, die für die Ausübung des reglementierten Be rufs in 
jeder Vertragspartei erforderlich sind.  
(23) Bei der Bewertung der Abweichungen in Bezug auf den Tätigkeitsbereich des 
reglementierten Berufs oder die beruflichen Qualifikationen, die für die Ausübung des 
reglementierten Berufs in jeder Vertragspar tei erforderlich sind, sollten insbesondere wesentliche 
Abweichungen festgestellt werden.  
(24) Erhebliche Abweichungen in Bezug auf den Tätigkeitsbereich können bestehen, wenn alle 
der folgenden Bedingungen erfüllt sind:  
(a) eine oder mehrere Tätigkeiten, die in der gastgebenden Vertragspartei unter einen 
reglementierten Beruf fallen, sind in der entsendenden Vertragspartei nicht durch den 
entsprechenden Beruf abgedeckt;  
(b) solche Tätigkeiten unterliegen einer spezifischen Ausbildung in der gastgebenden 
Vertragspa rtei; 
 
868 
 (c) die Ausbildung für solche Tätigkeiten in der gastgebenden Vertragspartei umfasst Elemente, 
die wesentlich von denen abweichen, die von der Qualifikation des Antragstellers abgedeckt 
werden.  
(25) Erhebliche Abweichungen in den beruflichen Qualifikatio nen, die für die Ausübung eines 
reglementierten Berufs erforderlich sind, können bestehen, wenn die Anforderungen der 
Vertragsparteien in Bezug auf Niveau, Dauer oder Inhalt der Ausbildung, die für die Ausübung der 
unter den reglementierten Beruf fallenden  Tätigkeiten erforderlich ist, voneinander abweichen.  
Stufe drei: Mechanismen für die Anerkennung  
(26) Je nach den Umständen kann es unterschiedliche Mechanismen für die Anerkennung von 
Berufsqualifikationen geben.  Innerhalb einer Vertragspartei können un terschiedliche Mechanismen 
bestehen.  
(27) Wenn es keine wesentlichen Abweichungen im Tätigkeitsbereich und in den beruflichen 
Qualifikationen gibt, die für die Ausübung eines reglementierten Berufs erforderlich sind, kann im 
Rahmen einer Vereinbarung ein v ereinfachtes, strafferes Anerkennungsverfahren vorgesehen sein, 
als dies bei wesentlichen Abweichungen der Fall wäre.  
(28) Bei wesentlichen Abweichungen kann die Vereinbarung Ausgleichsmaßnahmen vorsehen, 
durch die diese Abweichungen hinreichend behoben we rden können.  
(29) Wenn Ausgleichsmaßnahmen eingesetzt werden, um wesentliche Abweichungen zu 
verringern, sollten sie in einem angemessenen Verhältnis zu der Abweichung stehen, die sie 
beheben sollen. Jegliche praktische Berufserfahrung oder formell anerkan nte Ausbildung könnte 
berücksichtigt werden, um den Umfang der erforderlichen Ausgleichsmaßnahmen zu beurteilen.  
(30) Unabhängig davon, ob die Abweichungen wesentlich sind oder nicht, kann die Vereinbarung 
den Grad des Ermessensspielraums berücksichtigen, der den zuständigen Behörden bei der 
Entscheidung über Anerkennungsersuchen erhalten bleiben soll.  
(31) Ausgleichsmaßnahmen können verschiedene Formen annehmen, darunter  
(a) die zeitlich befristete beaufsichtigte Ausübung eines reglementierten Berufs in der 
gastgebenden Vertragspartei, gegebenenfalls in Verbindung mit einer Weiterbildung, unter 
der Verantwortung einer qualifizierten Person und vorbehaltlich einer reglementierten 
Beurteilung;  
(b) ein von den zuständigen Behörden der gastgebenden Vertragspartei durch geführter oder 
anerkannter Test zur Beurteilung der Fähigkeit des Antragstellers, in der gastgebenden 
Vertragspartei einen reglementierten Beruf auszuüben; oder  
(c) eine vorübergehende Einschränkung des Tätigkeitsbereichs; oder eine Kombination davon.  
(32) Die Vereinbarung könnte vorsehen, dass den Antragstellern die Wahl zwischen 
verschiedenen Ausgleichsmaßnahmen gegeben wird, wenn dadurch der Verwaltungsaufwand für die 
Antragsteller begrenzt werden kann und diese Maßnahmen gleichwertig sind.  
  
 
869 
 ANHANG  PPROC -1:ÖFFENTLICHES BESCHAFFUNGSWESEN  
ABSCHNITT A: Einschlägige Bestimmungen des GPA:  
Artikel  I bis III, Artikel  IV Absatz  1 Buchstabe  a, Artikel  IV Absätze  2 bis 7, Artikel  VI bis XV, Artikel  XVI 
Absätze  1 bis 3, Artikel  XVII und XVIII.  
ABSCHNITT  B: Marktzugangsverpflichtungen  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „CPC“ (Central Product Classification) die 
vorläufige Zentrale Gütersystematik (Statistical Papers, Series  M, No.  77, Hauptabteilung für 
internationale wirtschaftliche und soziale Fragen, Statistisches Amt der Vereinten Nationen, New 
York, 1991)  
Unterabschnitt  B1: Europäische Union  
Gemäß den Artikeln PPROC 2.2 und PPROC 2.3 gilt Titel VI [ÖFFENTLICHES VERFAHREN] des Ersten 
Teils des Zweiten Teils zusätzlich zu den Beschaffungen, die unter die Anhänge der Europäischen 
Union zu Anlage I des GPA fallen, für die unter diesen Unterabschnitt fallenden Beschaffungen.  
Die Anmerkungen in den Anhängen  1 bis 7 der Europäischen U nion zu Anlage  I GPA gelten auch für 
die von diesem Unterabschnitt erfassten Beschaffungen, sofern in diesem Unterabschnitt nichts 
anderes bestimmt ist.  
Beschaffungen, die unter diesen Unterabschnitt fallen  
1. Weitere Beschaffungsstellen  
Beschaffung von Ware n und Dienstleistungen, die in den Anhängen  4 bis 6 der Europäischen Union 
zu Anlage  I GPA und in Absatz  2 dieses Unterabschnitts aufgeführt sind, durch die folgenden 
Beschaffungsstellen der Mitgliedstaaten:  
(a) alle Auftraggeber im Sinne der Sektorenrichtlini e, die öffentliche Auftraggeber (z.  B. 
diejenigen, die unter die Anhänge  1 und 2 zu Anlage  I GPA fallen) oder öffentliche 
Unternehmen133 sind und eine der folgenden Tätigkeiten ausüben:  
                                                            
133  Gemäß der EU -Sektorenrichtlinie ist ein „öffentliches Unternehmen“ ein Untern ehmen, auf das der 
öffentliche Auftraggeber aufgrund seines Eigentums oder seiner finanziellen Beteiligung an dem Unternehmen 
oder aufgrund der für das Unternehmen geltenden Vorschriften mittelbar oder unmittelbar einen 
beherrschenden Einfluss ausüben kann . 
Es wird vermutet, dass der Auftraggeber einen beherrschenden Einfluss auf ein Unternehmen ausübt, wenn er 
unmittelbar oder mittelbar  
i) die Mehrheit des gezeichneten Kapitals des Unternehmens hält oder  
ii) über die Mehrheit der mit den Anteilen am Untern ehmen verbundenen Stimmrechte verfügt 
oder  
iii) mehr als die Hälfte der Mitglieder des Verwaltungs -, Leitungs - oder Aufsichtsorgans des 
Unternehmens ernennen kann.  
 
870 
 (i) die Bereitstellung oder das Betreiben fester Netze zur Versorgung der Ö ffentlichkeit 
im Zusammenhang mit der Erzeugung, der Fortleitung und der Abgabe von Gas oder 
Fernwärme oder die Einspeisung von Gas oder Fernwärme in diese Netze oder  
(ii) jede Kombination dieser Tätigkeiten mit den in Anhang  3 zu Anlage  I GPA genannten 
Tätigk eiten;  
b)  Beschaffungsstellen in Privatbesitz, zu deren Tätigkeiten eine der in Buchstabe  a dieses 
Absatzes oder in Anhang  3 Nummer  1 zu Anlage  I GPA genannten Tätigkeiten oder eine 
Kombination daraus gehört und die auf der Grundlage besonderer oder aussc hließlicher 
Rechte tätig sind, die von einer zuständigen Behörde eines Mitgliedstaats gewährt werden;  
hinsichtlich Beschaffungen ab folgenden Schwellenwerten:  
- 400 000 SZR für die Beschaffung von Waren und Dienstleistungen   
- 5 000 000 SZR für die Beschaffun g von Bauleistungen (CPC  51) 
2. Weitere Dienstleistungen  
Beschaffung folgender Dienstleistungen zusätzlich zu den in Anhang 5 der Europäischen Union zu 
Anlage I des GPA aufgeführten Dienstleistungen für Beschaffungsstellen, die unter die Anhänge 1 bis 
3 der Europäischen Union zu Anlage I des GPA oder Absatz 1 dieses Unterabschnitts fallen:  
- Dienstleistungen des Gastgewerbes (CPC  641)  
- Dienstleistungen von Speisen (CPC 642);  
- Getränkedienstleistungen (CPC 643);  
- Telekommunikationsdienstleistungen (CPC 754);  
- Diens tleistungen von Immobilien auf Honorar - oder Vertragsbasis (CPC 8220);  
- Sonstige unternehmensbezogene Dienstleistungen (CPC 87901, 87903, 87905 -87907);  
- Bildungsdienstleistungen (CPC  92) 
Anmerkungen  
1. Hotel - und Gaststättendienstleistungen (CPC 641), Speisedienstleistungen (CPC 642), 
Getränkedienstleistungen (CPC 643) und Unterrichtsdienstleistungen (CPC 92) fallen unter die 
Inländerbehandlung von Anbietern, einschließlich Dienstleistern, des Vereinigten Königreichs, sofern 
ihr Wert 750,000  EUR oder me hr beträgt, wenn sie von Beschaffungsstellen vergeben werden, die 
unter Anhang 1 und 2 der Anlage I des GPA fallen, und wenn ihr Wert 1  000 000 EUR oder mehr 
beträgt, wenn sie von den Beschaffungsstellen des Anhangs 3 GPA nach Unterabschnitt I der 
Beschaff ungsstelle der Europäischen Union vergeben werden.  
2. Die Lieferung von Gas oder Wärme an Netze zur Versorgung der Öffentlichkeit durch eine 
Beschaffungsstelle, bei der es sich nicht um einen öffentlichen Auftraggeber handelt, gilt nicht als 
Tätigkeit im Sinn e dieses Unterabschnitts, wenn  
 
871 
 a) die Gewinnung von Gas oder Wärme durch die betreffende Beschaffungsstelle stattfindet, 
weil deren Verbrauch zur Ausübung einer anderen Tätigkeit, als in diesem Unterabschnitt oder 
in Anhang  3 Buchstaben  a bis f der Europäi schen Union der Anlage  I zum GPA angegeben, 
erforderlich ist und  
b) die Einspeisung in das öffentliche Netz nur darauf abzielt, diese Erzeugung wirtschaftlich zu 
nutzen und bei Zugrundelegung des Mittels der letzten drei Jahre einschließlich des laufenden 
Jahres nicht mehr als 20  % des Umsatzes der Beschaffungsstelle ausmacht.  
3. Titel VI [ÖFFENTLICHES VERFAHREN] von Titel I des Zweiten Teils und dieser Anhang gelten 
nicht für die Beschaffung folgender Dienstleistungen:  
a)  Dienstleistungen im Bereich der mens chlichen Gesundheit (CPC 931);  
b)  Administrative Gesundheitsdienstleistungen (CPC 91122); und  
c)  Dienstleistungen der Bereitstellung von Krankenpflegepersonal und Dienstleistungen von 
medizinischem Personal (CPC 87206 und CPC 87209).  
Unterabschnitt  B2: Vereinigtes Königreich  
Gemäß Artikel  PPROC.2.2 und PPROC.2.3 giltTeil zwei Teilbereich eins Titel  VI [Öffentliches 
Beschaffungswesen] zusätzlich für Beschaffungen, die unter Artikel  II des GPA fallen, für die unter 
diesen Unterabschnitt fallenden Beschaffu ngen.  
Die Anmerkungen in den Anhängen  1 bis 7 des Vereinigten Königreichs zu Anlage  I GPA gelten auch 
für die von diesem Unterabschnitt erfassten Beschaffungen,  sofern in diesem Unterabschnitt nichts 
anderes bestimmt ist.  
Beschaffungen, die unter diesen Un terabschnitt fallen  
(1)  Weitere  Beschaffungsstellen  
Beschaffung von Waren und Dienstleistungen, die in den Anhängen  4 bis 6 des Vereinigten 
Königreichs zu Anlage  I GPA und in Absatz  2 dieses Unterabschnitts aufgeführt sind, durch die 
folgenden Beschaffung sstellen des Vereinigten Königreichs:  
a) alle Auftraggeber im Sinne der Utilities Contracts Regulation 2016 und der Utilities Contracts 
(Scotland) Regulations 2016, die öffentliche Auftraggeber (z.  B. diejenigen, die unter die Anhänge  1 
und 2 zu Anlage  I GPA fallen) oder öffentliche Unternehmen sind (s.  Anmerkung  1) und eine der 
folgenden Tätigkeiten ausüben:  
i)  die Bereitstellung oder das Betreiben fester Netze zur Versorgung der Öffentlichkeit 
im Zusammenhang mit der Erzeugung, der Fortleitung und der Ab gabe von Gas oder 
Fernwärme oder die Einspeisung von Gas oder Fernwärme in diese Netze oder  
ii)  jede Kombination dieser Tätigkeiten mit den in Anhang  3 zu Anlage  I GPA genannten 
Tätigkeiten;  
b) Beschaffungsstellen in Privatbesitz, zu deren Tätigkeiten ein e der in Buchstabe  a dieses Absatzes 
oder in Anhang  3 Nummer  1 zu Anlage  I GPA genannten Tätigkeiten oder eine Kombination daraus 
 
872 
 gehört und die auf der Grundlage besonderer oder ausschließlicher Rechte tätig sind, die von einer 
zuständigen Behörde des Ver einigten Königreichs gewährt werden;  
hinsichtlich Beschaffungen ab folgenden Schwellenwerten:  
- 400 000 SZR für die Beschaffung von Waren und Dienstleistungen       
- 5 000 000 SZR für die Beschaffung von Bauleistungen (CPC  51) 
Anmerkungen zu Absatz 1:  
1. Gemäß den Utilities Contracts Regulations 2016 ist ein „öffentliches Unternehmen“ 
jedes Unternehmen, auf das öffentliche Auftraggeber unmittelbar oder mittelbar einen 
beherrschenden Einfluss ausüben können aufgrund  
a)  ihr Eigentum an diesem Unternehmen;  
b)  ihre finanzielle Beteiligung an diesem Unternehmen; oder  
c)  die für dieses Unternehmen geltenden Vorschriften.  
2. Gemäß den Utilities Contracts (Scotland) Regulations 2016 ist ein „öffentliches 
Unternehmen“ jede Person, auf die ein oder mehrere öffentliche Auft raggeber auf einer oder 
mehreren der folgenden Grundlagen unmittelbar oder mittelbar einen beherrschenden 
Einfluss ausüben können:  
a)  ihr Eigentum an dieser Person;  
b)  ihre finanzielle Beteiligung an dieser Person;  
c)  die Rechte, die ihnen nach den für sie geltenden Vorschriften zustehen.  
3. Sowohl gemäß den Utilities Contracts Regulations 2016 als auch den Utilities 
Contracts (Scotland) Regulations 2016 wird von einem beherrschenden Einfluss öffentlicher 
Auftraggeber ausgegangen, wenn diese mittelbar oder unmittelbar  
a)  die Mehrheit des gezeichneten Kapitals des Unternehmens besitzen,  
b)  über die Mehrheit der mit den Anteilen des Unternehmens verbundenen Stimmrechte 
verfügen oder  
c) mehr als die Hälfte der Mitglieder des Verwaltungs -, Leitungs - oder Aufsichtsorgans des 
Unternehmens ernennen kann.  
(2) Weitere Dienstleistungen  
Beschaffung folgender Dienstleistungen zusätzlich zu den in Anhang 5 des Vereinigten Königreichs zu 
Anlage I des GPA aufgeführten Dienstleistungen für Beschaffungsstellen, die unt er die Anhänge 1 bis 
3 der Anlage I des GPA oder Absatz 1 dieses Unterabschnitts fallen:   
- Dienstleistungen des Gastgewerbes (CPC  641)  
- Dienstleistungen von Speisen (CPC 642);  
 
873 
 - Getränkedienstleistungen (CPC 643);  
- Telekommunikationsdienstleistungen (CPC 754);  
- Dienstleistungen von Immobilien auf Honorar - oder Vertragsbasis (CPC 8220);  
- Sonstige unternehmensbezogene Dienstleistungen (CPC 87901, 87903, 87905 -87907);  
- Bildungsdienstleistungen (CPC  92) 
Anmerkungen  
1. Hotel - und Gaststättendienstleistunge n (CPC 641), Speisedienstleistungen (CPC 642), 
Getränkedienstleistungen (CPC 643) und Unterrichtsdienstleistungen (CPC 92) fallen unter die 
Inländerbehandlung von Anbietern, einschließlich Dienstleistern, der Europäischen Union, sofern ihr 
Wert 663,540  GBP oder mehr beträgt , wenn sie von Beschaffungsstellen vergeben werden, die 
unter die Anhänge 1 und 2 der Anlage I des GPA fallen, und wenn ihr Wert 884,720  GBP entspricht, 
wenn sie von den Beschaffungsstellen des Anhangs I des GPA an Unterabschnitt 1 des G PA vergeben 
werden.  
2. Die Lieferung von Gas oder Wärme an Netze zur Versorgung der Allgemeinheit durch eine 
Beschaffungsstelle, bei der es sich nicht um einen öffentlichen Auftraggeber handelt, gilt nicht als 
Tätigkeit im Sinne dieses Abschnitts, wenn  
a)  die Gewinnung von Gas oder Wärme durch die betreffende Beschaffungsstelle stattfindet, 
weil deren Verbrauch zur Ausübung einer anderen Tätigkeit, als in diesem Abschnitt oder in 
Anhang  3 Buchstaben  a bis f des Vereinigten Königreichs der Anlage  I zum GPA ang egeben, 
erforderlich ist und  
b)  die Einspeisung in das öffentliche Netz nur darauf abzielt, diese Erzeugung wirtschaftlich zu 
nutzen und bei Zugrundelegung des Mittels der letzten drei Jahre einschließlich des laufenden 
Jahres nicht mehr als 20  % des Umsa tzes der Beschaffungsstelle ausmacht.  
3. Titel VI [ÖFFENTLICHES VERFAHREN] von Titel I des Zweiten Teils und dieser Anhang gelten 
nicht für die Beschaffung folgender Dienstleistungen:  
a)  Gesundheitsdienstleistungen(CPC 931)  
b)  Administrative Gesundheitsdie nstleistungen (CPC 91122); und  
c)  Dienstleistungen der Bereitstellung von Krankenpflegepersonal und Dienstleistungen von 
medizinischem Personal (CPC 87206 und CPC 87209).  
 
  
 
874 
 ANLAGE  ENER -1: LISTEN VON ENERGIEERZEUGNISSEN, KOHLENWASSERSTOFFEN UND ROHSTOFFE N 
LISTE DER ENERGIEGÜTER NACH HS-CODE 
- Erdgas, einschließlich Flüssigerdgas, Flüssiggas (LPG) (HS -Code 27.11)  
- Elektrische Energie (HS -Code 27.16)  
- Rohöl und Erdölerzeugnisse (HS -Code 27.09 -27.10, 27.13 -27.15)  
- Feste Brennstoffe (HS -Code 27.01, HS -Code 27.02, HS-Code 27.04)  
- Brennholz und Holzkohle (HS -Code 44.01 und HS -Code 44.02 zur Energieerzeugung verwendete 
Güter)  
- Biogas Energie (HS -Code 38.25)  
LISTE DER KOHLENWASSERSTOFFE NA CH HS-CODE 
- Rohöl (HS -Code 27.09)  
- Erdgas (HS -Code 27.11)  
LISTE DER ROHSTOFFE NACH HS-KAPITELN  
Kapitel  Bezeichnung  
25 Salz; Schwefel; Steine und Erden; Gips, Kalk und Zement  
26 Erze, Schlacken und Aschen, ausgenommen Uran - oder Thoriumerze und ihre 
Konzentrate (HS -Code 26.12)  
27 Mineralische Brennstoffe, Mineralöle und Erzeugnisse ihrer  Destillation; 
bituminöse Stoffe; Mineralwachse  
28 Anorganische chemische Erzeugnisse; anorganische oder organische 
Verbindungen von Edelmetallen, von Seltenerdmetallen, von radioaktiven 
Elementen oder Isotopen, ausgenommen radioaktive chemische Elemente und 
radioaktive Isotope (einschließlich spaltbarer oder fruchtbarer chemischer 
Elemente und Isotope) und deren Verbindungen; Mischungen und Rückstände, 
die diese Erzeugnisse enthalten (HS -Code 28.44); Isotope (ausgenommen 
Isotope der Position 28.44); anorg anische oder organische Verbindungen dieser 
Isotope, auch chemisch nicht einheitlich (HS -Code 28.45)  
29 Organische chemische Erzeugnisse  
31 Düngemittel  
71 Echte Perlen oder Zuchtperlen, Edelsteine oder Schmucksteine, Edelmetalle, 
Edelmetallplattierungen  und Waren daraus, ausgenommen echte Perlen oder 
Zuchtperlen, auch bearbeitet oder einheitlich zusammengestellt, jedoch weder 
aufgereiht noch montiert oder gefasst; echte Perlen oder Zuchtperlen, zur 
Erleichterung der Beförderung vorübergehend aufgereiht ( HS-Code 7101)  
72 Eisen und Stahl  
74 Kupfer und Waren daraus  
75 Nickel und Waren daraus  
 
875 
 76 Aluminium und Waren daraus  
78 Blei und Waren daraus  
79 Zink und Waren daraus  
80 Zinn und Waren daraus  
81 Andere unedle Metalle; Cermets; Waren daraus  
 
876 
 Anhang  ENER -2: ENERGIE - UND UMWELTSUBVENTIONEN  
Im Rahmen der Grundsätze des Artikel  3.5 (14) [Verbotene Subventionen und Subventionen 
vorbehaltlich der Bedingungen (Energie und Umwelt)] Kapitel III [Subventionskontrolle] von Titel XI 
[gleiche Wettbewerbsbe dingungen für offenen und fairen Wettbewerb und nachhaltige 
Entwicklung] der ersten Rubrik [Handel] des Zweiten Teils dieses Abkommens  
(1)  Subventionen für die Angemessenheit der Stromerzeugung, für erneuerbare Energien und 
für die Kraft -Wärme -Kopplung dürfen die Fähigkeit einer Vertragspartei, ihren 
Verpflichtungen aus Artikel ENER.6 [Bestimmungen über Stromgroßhandels - und 
Erdgasgroßhandelsmärkte] nachzukommen, nicht unnötig beeinträchtigen, die effiziente 
Nutzung von Stromverbindungsleitungen gemäß Ar tikel ENER.13 [Effiziente Nutzung von 
Stromverbindungsleitungen] nicht unnötig beeinträchtigen und unbeschadet des Artikels 
ENER 6 (3) [Bestimmungen über Großhandels - Strom - und Gasgroßhandelsmärkte] im Wege 
eines transparenten, diskriminierungsfreien und wirksamen Verfahrens festgelegt werden; 
und 
(a) Subventionen für eine angemessene Stromerzeugung bieten den Kapazitätsanbietern 
Anreize, in Zeiten erwarteter Systemspannungen zur Verfügung zu stehen, und 
können auf Anlagen beschränkt werden, die die festgelegt en CO2 -
Emissionsgrenzwerte nicht überschreiten. und  
(b) Beihilfen für erneuerbare Energien und Kraft -Wärme -Kopplung berühren nicht die 
Verpflichtungen der Begünstigten oder ihre Möglichkeiten, sich an den Strommärkten 
zu beteiligen.  
(2)  Ungeachtet der Nummer 1 können unter der Voraussetzung, dass geeignete Maßnahmen 
getroffen werden, um eine Überkompensation zu verhindern, nichtwettbewerbliche 
Verfahren zur Gewährung von Subventionen für erneuerbare Energien und Kraft -Wärme -
Kopplung genutzt werden, wenn die po tenzielle Versorgung nicht ausreicht, um einen 
Wettbewerbsprozess zu gewährleisten, die beihilfefähige Kapazität wahrscheinlich keine 
wesentlichen Auswirkungen auf den Handel oder die Investitionen zwischen den 
Vertragsparteien hat oder Beihilfen für Demon strationsprojekte gewährt werden.  
(3) Werden teilweise Befreiungen von energieverbrauchsrelevanten Steuern und Abgaben134 
zugunsten energieintensiver Verbraucher eingeführt, so dürfen diese Befreiungen den 
Gesamtbetrag der Steuer oder Abgabe nicht übersteige n. 
(4)  Wird ein Ausgleich für stromintensive Nutzer bei einem Anstieg der Stromkosten aufgrund 
klimapolitischer Instrumente gewährt, so ist er auf Sektoren zu beschränken, in denen 
aufgrund des Kostenanstiegs ein erhebliches Risiko der Verlagerung von CO2 -Emissionen 
besteht.  
(5)  Subventionen für die Dekarbonisierung von Emissionen im Zusammenhang mit eigenen 
Industrietätigkeiten sollen zu einer Gesamtreduktion der Treibhausgasemissionen führen. 
Durch die Subventionen werden die unmittelbar aus der Industr ietätigkeit resultierenden 
Emissionen verringert. Subventionen für die Verbesserung der Energieeffizienz eigener 
                                                            
134  Zur Klarstellung: Die Abgaben umfassen keine Netzentgelte oder Tarife.  
 
877 
 Industrietätigkeiten sollen die Energieeffizienz verbessern, indem der Energieverbrauch 
entweder direkt oder pro Produktionseinheit gesenkt wir d.   
  
 
878 
 ANHANG  ENER -3: NICHTANWENDUNG DES ZUGANGS DRITTER UND DER 
EIGENTUMSENTFLECHTUNG AUF INFRASTRUKTUR  
Eine Vertragspartei kann beschließen, Artikel  ENER.8 [Drittzugang zu Übertragungs - und 
Verteilungsnetzen] und Artikel  ENER.9 [Netzbetrieb und Entflechtung der Netzbetreiber] nicht auf 
neue Infrastruktur oder einen erheblichen Ausbau vorhandener Infrastrukt ur anzuwenden, wenn 
Folgendes gilt:  
(a) Das mit der Investition in die Infrastruktur verbundene Risiko ist so hoch, dass die Investition 
ohne die Gewährung einer Ausnahme nicht getätigt würde.  
(b) Durch die Investition wird der Wettbewerb oder die Sicherheit der  Versorgung verbessert.  
(c) Die Infrastruktur ist Eigentum einer natürlichen oder juristischen Person, die zumindest der 
Rechtsform nach von den Systembetreibern getrennt ist, in deren Systemen sie gebaut 
werden sollte oder soll.  
(d) Vor der Gewährung einer Ausn ahme hat die Vertragspartei über die Regeln und Mechanismen 
für das Kapazitätsmanagement und die Kapazitätszuweisung entschieden.  
 
879 
 Anhang  ENER -4:  ZUWEISUNG VON STROMVERBINDUNGSLEITUNGSKAPAZITÄTEN IM DAY -AHEAD -
MARKTZEITBEREICH  
Teil 1  
 
1. Das neue Verfahren fü r die Zuweisung von Kapazität an Stromverbindungsleitungen im Day -Ahead -
Marktzeitbereich beruht auf dem Konzept der „multiregionalen Lose -Volumen -Kopplung“.  
Das oberste Ziel dieses Verfahrens ist es, die Vorteile des Handels zu maximieren.  
In einem ersten  Schritt bei der Entwicklung des neuen Verfahrens sorgen die Vertragsparteien dafür, 
dass die Übertragungsnetzbetreiber Vorschlagsentwürfe und eine Kosten -Nutzen -Analyse erstellen.  
2. Im Rahmen des Multi -Region Loose Volume Coupling wird eine Marktkopplungsf unktion 
eingerichtet, die die Energie -Nettopositionen (implizite Zuweisung) ermittelt zwischen:  
(a) gemäß der Verordnung (EU) 2019/943 festgelegte Gebotszonen, die über eine 
Stromverbindungsleitung direkt mit dem Vereinigten Königreich verbunden sind; und  
(b) dem Vereinigten Königreich.  
3. Die Netto -Energiepositionen über Stromverbindungsleitungen werden mittels eines impliziten 
Zuweisungsverfahrens berechnet, indem ein spezifischer Algorithmus angewendet wird auf:  
(a) kommerzielle Gebote und Angebote für den Day -Ahea d-Marktzeitbereich aus den gemäß der 
Verordnung (EU) 2019/943 festgelegten Gebotszonen, die direkt mit dem Vereinigten 
Königreich über eine Stromverbindungsleitung verbunden sind;  
(b) kommerzielle Gebote und Angebote für den Day -Ahead -Marktzeitbereich aus rele vanten Day -
Ahead -Märkten im Vereinigten Königreich;  
(c) Netzkapazitätsdaten und Systemfähigkeiten, die nach den zwischen den 
Übertragungsnetzbetreibern vereinbarten Verfahren ermittelt wurden, und  
(d) die von den Übertragungsnetzbetreibern der Union anhand zuverl ässiger Methoden 
ermittelten Daten zu den erwarteten kommerziellen Stromflüssen auf den 
Verbindungsleitungen zwischen Gebotszonen, die mit dem Vereinigten Königreich 
verbundenen sind, und anderen Gebotszonen in der Union.  
Dieses Verfahren muss sich auch fü r die Besonderheiten von Gleichstromverbindungsleitungen 
eignen, einschließlich der Verluste und der Anforderungen hinsichtlich des Rampens.  
4. Die Marktkopplungsfunktion muss  
(a) hinreichend früh vor dem Funktionieren der jeweiligen Day -Ahead -Märkte der Parteie n 
Ergebnisse erzielen (für die Union ist dies die einheitliche Day -Ahead -Marktkopplung gemäß 
 
880 
 der Verordnung (EU) 2015/1222 der Kommission135, sodass diese Ergebnisse als Input für die 
Prozesse verwendet werden können, die die Ergebnisse auf diesen Märkten bestimmen,  
(b) zuverlässige und wiederholbare Ergebnisse liefern;  
(c) ein spezifisches Verfahren zur Verbindung der unterschiedlichen und getrennten Day -Ahead -
Märkte der Union und des Vereinigten Königreichs sein; dies bedeutet insbesondere, dass 
der spezifische A lgorithmus von dem für die einheitliche Day -Ahead -Marktkopplung gemäß 
der Verordnung (EU) 2015/1222 verwendeten Algorithmus getrennt und getrennt sein muss 
und in Bezug auf kommerzielle Gebote und Angebote der Union nur Zugang zu den 
Algorithmen haben muss , die aus Gebotszonen stammen, die über eine 
Stromverbindungsleitung direkt mit dem Vereinigten Königreich verbunden sind.  
5. Die berechneten Energie -Nettopositionen werden nach der Validierung und Überprüfung 
veröffentlicht. Ist die Marktkopplungsfunktion ni cht betriebsfähig oder kann sie keine Ergebnisse 
liefern, wird die Stromverbindungsleitungskapazität über ein Alternativverfahren zugewiesen, 
worüber die Marktteilnehmer zu unterrichten sind.  
6. Die Kosten für die Entwicklung und Anwendung der technischen Ver fahren werden zu gleichen 
Teilen zwischen den jeweiligen Übertragungsnetzbetreibern oder anderen Stellen des Vereinigten 
Königreichs einerseits und den relevanten Fernleitungsnetzbetreibern oder anderen Stellen der 
Union andererseits aufgeteilt, sofern der  Fachausschuss „Energie“ nichts anderes beschließt.  
Teil 2  
 
Für die Umsetzung dieses Anhangs gilt ab dem Inkrafttreten dieses Abkommens folgender Zeitplan:  
 
(a) innerhalb von 3 Monaten – Kosten -Nutzen -Analyse und Abriss der Vorschläge für technische 
Verfahren;  
 
(b) binnen 10  Monaten  – Vorschlag für die technischen Verfahren;  
 
(c) binnen 15  Monaten  – Inbetriebnahme der technischen Verfahren.  
 
 
 
  
  
                                                            
135 Verordnung (EU) 2015/1222 der Kommission vom 24.  Juli 2015 zur Festlegung einer Leitlinie für 
die Kapazitätsvergabe und das Engpassmanagement (ABl. L  197 vom 25.7.2015, S.  24).  
 
881 
 Anhang  AVSAF -1: LUFTTÜCHTIGKEITSZEUGNIS UND UMWELTZEUGNIS  
ABSCHNITT A: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel  1: Zweck und Anwendungsbereich  
1.  Ziel dieses Anhangs ist die Durchführung der Zusammenarbeit in folgenden Bereichen 
gemäß Artikel AVSAF.3 (2) [Geltungsbereich und Durchführung] dieses Abkommens, in dem die 
Modalitäten, Bedingungen und Methoden für die gegenseitige An erkennung von 
Konformitätsfeststellungen und Zeugnissen beschrieben werden:  
(a) Lufttüchtigkeitszeugnisse und Überwachung ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse nach 
Artikel AVSAF.3 (1) [Geltungsbereich und Durchführung] Buchstabe a dieses Abkommens;  
(b) Umweltzertifikate und Prüfungen ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse nach Artikel AVSAF.3 
(1) [Geltungsbereich und Durchführung] Buchstabe b dieses Abkommens; und  
(c) Entwicklungs - und Herstellungsbescheinigungen und Überwachung von Entwicklungs - und 
Herst ellungsbetrieben nach Artikel AVSAF.3 (1) [Geltungsbereich und Durchführung] dieses 
Abkommens.  
(2)  Unbeschadet Absatz  1 sind gebrauchte zivile luftfahrttechnische Erzeugnisse mit Ausnahme 
gebrauchter Luftfahrzeuge vom Anwendungsbereich dieses Anhangs ausg enommen.  
Artikel  2: Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Anhangs bezeichnet der Ausdruck:  
(a) „Akzeptanz“ die Anerkennung von Zertifikaten, Genehmigungen, Änderungen, Reparaturen, 
Dokumenten und Daten einer Vertragspartei durch die andere Vertragspartei ohne 
Validierungstätigkeiten und ohne die Ausgabe eines entsprechenden Zertifikats von der 
anderen Vertragspartei.  
(b)  „Freigabebescheinigung“ eine von einer zugelassenen Organisation oder einer zuständigen 
Behörde der Ausfuhrvertragspartei ausgestellte Besch einigung als Anerkennung, dass ein 
neues ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis, bei dem es sich nicht um ein Luftfahrzeug 
handelt, einer von der Ausfuhrvertragspartei zugelassenen Konstruktion entspricht und sich in 
einem betriebssicheren Zustand befindet ; 
(c) „Kategorie von zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnissen“ eine Reihe von Erzeugnissen mit 
gemeinsamen Merkmalen, wie in den technischen Durchführungsverfahren auf der Grundlage 
von Spezifikationen der EASA und der britischen Zivilluftfahrbehörde (CAA) fü r Zulassungen 
eingeteilt;  
(d) „Zertifizierungsbehörde“ das technische Organ der Ausfuhrvertragspartei, das in seiner 
Eigenschaft als Behörde, die die Verantwortlichkeiten des Konstruktionsstaats gemäß 
Anhang  8 des Abkommens über die Internationale Zivilluftfahrt wahrnimmt, ein 
Konstruk tionszertifikat für ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis ausstellt; Wird eine 
Konstruktionsbescheinigung von einer zugelassenen Organisation der ausführenden 
Vertragspartei ausgestellt, so gilt der technische Vertreter der ausführenden Vertragspartei  als 
bescheinigungsbefugte Behörde;  
 
882 
 (e) „Konstruktionszertifikat“ eine Form der Anerkennung durch das technische Organ oder eine 
zugelassene Organisation einer Vertragspartei, wonach die Konstruktion oder die Änderung 
der Konstruktion eines zivilen luftfahrtt echnischen Erzeugnisses gegebenenfalls die 
Lufttüchtigkeitsanforderungen und die Umweltschutzanforderungen, insbesondere in Bezug 
auf Umwelteigenschaften, die in den Rechts - und Verwaltungsvorschriften dieser 
Vertragspartei festgelegt sind, erfüllt;  
(f) „konst ruktionsbezogene betriebliche Anforderungen“ die Betriebs - und 
Umweltanforderungen, die sich auf die Konstruktionsmerkmale oder daten des zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnisses im Hinblick auf Betrieb oder Instandhaltung dieses 
Erzeugnisses auswirken, d ie es für eine bestimmte Art des Einsatzes qualifizieren;  
(g) „Export“ das Verfahren, durch das ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis aus dem 
Regelungssystem für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt einer Vertragspartei freigegeben wird 
und auf das der an deren Vertragspartei übergeht;  
(h) „Export -Lufttüchtigkeitszeugnis“ eine von der zuständigen Behörde der 
Ausfuhrvertragspartei  – oder, bei gebrauchten Luftfahrzeugen, der zuständigen Behörde des 
Eintragungsstaates, aus dem das Erzeugnis ausgeführt wird  – ausge stellte Bescheinigung als 
Anerkennung, dass ein Luftfahrzeug die geltenden von der Einfuhrvertragspartei notifizierten 
Lufttüchtigkeits - und Umweltschutzanforderungen erfüllt;  
(i) „Ausfuhrvertragspartei“ die Vertragspartei, aus deren Regelungssystem für die Si cherheit in 
der Zivilluftfahrt ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis freigegeben wird;  
(j) „Einfuhr“ das Verfahren, durch das ein aus dem Regelungssystem für die Sicherheit in der 
Zivilluftfahrt einer Vertragspartei ausgeführtes ziviles luftfahrttechnisch es Erzeugnis in das der 
anderen Vertragspartei eingeführt wird;  
(k) „Einfuhrvertragspartei“ die Vertragspartei, in deren Regelungssystem für die Sicherheit in der 
Zivilluftfahrt ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis eingeführt wird;  
(l) „erhebliche Änderung“ alle Änderungen der Musterbauart mit Ausnahme „geringfügiger 
Änderungen“;  
(m) „geringfügige Änderung“ eine Änderung der Musterbauart, die sich nicht merklich auf die 
Masse, den Trimm, die Formstabilität, die Zuverlässigkeit, die Betriebskenndaten, die 
Umweltei genschaften oder sonstige Merkmale auswirkt, die die Lufttüchtigkeit des 
luftfahrttechnischen Erzeugnisses berühren;  
(n) „betriebliche Eignungsdaten“ den vorgeschriebenen Datensatz für die Unterstützung und 
Zulassung der musterspezifischen Betriebsaspekte best immter, im Rahmen des 
Regelungssystems für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt der Union oder des Vereinigten 
Königreichs beaufsichtigter Luftfahrzeugmuster. Er muss vom Antragsteller oder Inhaber der 
Musterzulassung für das Luftfahrzeug konzipiert werden  und Bestandteil der Musterzulassung 
sein. Im Rahmen des Regelungssystems für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt der Union oder 
des Vereinigten Königreichs muss ein Erstantrag auf Erteilung einer Musterzulassung oder 
einer eingeschränkten Musterzulassung  auch den Antrag auf Genehmigung der betrieblichen 
Eignungsdaten für das entsprechende Luftfahrzeugmuster enthalten oder zu einem späteren 
Zeitpunkt durch einen solchen Antrag ergänzt werden;  
 
883 
 (o) „Herstellungsgenehmigung“ eine von der zuständigen Behörde einer  Vertragspartei für einen 
Hersteller ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse ausgestellte Bescheinigung als Anerkennung, 
dass der Hersteller die sich aus den Rechts - und Verwaltungsvorschriften dieser Vertragspartei 
ergebenden einschlägigen Anforderungen an die Herstellung der betreffenden zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnisse erfüllt;  
(p) „Verfahren für die technische Durchführung“ die von den technischen Beauftragten der 
Vertragsparteien gemäß Artikel AVSAF.3 (5) [Geltungsbereich und Durchführung] dieses 
Abkommens entwickelten Verfahren zur Durchführung dieses Anhangs;  
(q) „Validierungsbehörde“ das technische Organ der Einfuhrvertragspartei, das ein von der 
Zertifizierungsbehörde ausgestelltes Konstruktionszertifikat gemäß diesem Anhang akzeptiert 
oder validie rt;  
ABSCHNITT  B: Aufsichtsgremium für die Zertifizierung  
Artikel  3: Einrichtung und Zusammensetzung  
1. Hiermit wird unter dem gemeinsamen Vorsitz der technischen Organe der Vertragsparteien 
ein Gremium für die technische Koordinierung  – das Aufsichtsgremi um für die Zertifizierung – 
eingerichtet, das dem Sonderausschuss für Flugsicherheit gegenüber rechenschaftspflichtig und für 
die wirksame Durchführung dieses Anhangs zuständig ist. Es setzt sich aus Vertretern der 
technischen Organe der Vertragsparteien z usammen und kann weitere Teilnehmer einladen, um die 
Erfüllung seines Mandats zu erleichtern.  
2. Das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung tagt in regelmäßigen Abständen auf Ersuchen 
eines technischen Organs; seine Beschlussfassung und die Abgabe von Emp fehlungen erfolgen 
einvernehmlich. Das Aufsichtsgremium erarbeitet eine Geschäftsordnung und nimmt sie an.  
Artikel  4: Mandat  
Das Mandat des Aufsichtsgremiums für die Zertifizierung umfasst insbesondere Folgendes:  
(a) Erarbeitung, Annahme und Änderung der in Ar tikel  6 [Technische Durchführungsverfahren] 
genannten technischen Durchführungsverfahren;  
(b) Weitergabe von Informationen zu erheblichen Sicherheitsbedenken und erforderlichenfalls 
Ausarbeitung von Aktionsplänen zu deren Behebung;  
(c) Klärung technischer Fragen, die in die Verantwortlichkeit der zuständigen Behörden fallen und 
sich auf die Durchführung dieses Anhangs auswirken;  
(d) gegebenenfalls Entwicklung wirksamer Mittel für die Zusammenarbeit, technische 
Unterstützung und den Austausch von Informationen über Sich erheits - und 
Umweltschutzbestimmungen, Zertifizierungssysteme, Qualitätsmanagement - und 
Normungssysteme;  
(e) regelmäßige Überprüfungen der Modalitäten für die Validierung oder Akzeptanz von 
Konstruktionszertifikaten gemäß den Artikeln  10 [Modalitäten der Valid ierung von 
Konstruktionszertifikaten] und 13 [Akzeptanz];  
 
884 
 (f) Unterbreitung von Vorschlägen für Änderungen dieses Anhangs an den Sonderausschuss für 
Flugsicherheit;  
(g) im Einklang mit Artikel  29 [Weitere Qualifikationen der zuständigen Behörden] Festlegung von 
Verfahren, mit denen sichergestellt wird, dass jede Vertragspartei weiterhin Vertrauen in die 
Zuverlässigkeit der Verfahren der anderen Vertragspartei für Konformitätsfeststellungen hat;  
(h) Analyse und Durchführung der Verfahren, auf die in Buchstabe  g verwie sen wird und  
(i) Berichterstattung über ungelöste Fragen an den Sonderausschuss für Flugsicherheit und 
Sicherstellung der Umsetzung von Entscheidungen des Sonderausschusses für Flugsicherheit 
in Bezug auf diesen Anhang.  
ABSCHNITT  C: Umsetzung  
Artikel  5: Zustän dige Behörden für Konstruktionszertifizierung, Produktzertifizierung und 
Ausfuhrbescheinigungen  
1. Für die Konstruktionszertifizierung sind folgende Behörden zuständig:  
(a) Union: Agentur der Europäischen Union für Flugsicherheit; und  
(b) für das Vereinigte Königreich: die Zivilluftfahrtbehörde des Vereinigten Königreichs.  
2. Für Produktzertifizierung und Ausfuhrbescheinigungen sind folgende Behörden zuständig:  
(a) Union: die Agentur der Europäischen Union für Flugsicherheit und die zuständigen Behörden 
der Mitgl iedstaaten. Bei Ausfuhrbescheinigungen für gebrauchte Luftfahrzeuge ist es die 
zuständige Behörde des Eintragungsstaates des Luftfahrzeugs, aus dem das Luftfahrzeug 
ausgeführt wird; und  
(b) für das Vereinigte Königreich: die Zivilluftfahrtbehörde des Vereinigt en Königreichs.  
Artikel  6: Technische Durchführungsverfahren  
1. Die technischen Durchführungsverfahren werden von den technischen Organen der 
Vertragsparteien über das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung erarbeitet, um durch die 
Festlegung spezifischer  Verfahren für die Kommunikation zwischen den zuständigen Behörden der 
Vertragsparteien die Durchführung dieses Anhangs zu erleichtern.  
2. Gemäß Artikel  AVSAF.3 Absatz  5 [Anwendungsbereich und Durchführung] dieses 
Abkommens werden in den technischen Durchf ührungsverfahren auch die Unterschiede zwischen 
den Standards, Vorschriften, Praktiken, Verfahren und Systemen der Parteien im Bereich der 
Zivilluftfahrt im Zusammenhang mit der Durchführung dieses Anhangs behandelt.  
Artikel  7: Austausch und Schutz vertrau licher und geschützter Daten und Informationen  
1. Bei der Durchführung dieses Anhangs ausgetauschte Daten und Informationen unterliegen 
Artikel AVSAF.11 [Vertraulichkeit und Schutz von Daten und Informationen] dieses Abkommens.  
(2) Wie in den technischen D urchführungsverfahren festgelegt, ist der Daten - und 
Informationsaustausch während des Validierungsprozesses seinem Wesen und Inhalt nach auf das 
 
885 
 zu begrenzen, was für den Zweck des Nachweises der Einhaltung der geltenden technischen 
Anforderungen notwendi g ist.  
3. Jede Unstimmigkeit hinsichtlich des Daten - und Informationsaustauschs zwischen den 
zuständigen Behörden wird wie in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt behandelt. 
Jede Vertragspartei hat das Recht, die Unstimmigkeit dem Aufsichtsgre mium für die Zertifizierung 
zur Beilegung vorzulegen.  
ABSCHNITT  D: Konstruktionszertifizierung  
Artikel  8: Allgemeine Grundsätze  
1. Dieser Abschnitt befasst sich mit allen unter diesen Anhang fallenden 
Konstruktionszertifikaten und deren Änderungen, wo zutr effend, insbesondere mit:  
(a) Musterzulassungen, einschließlich eingeschränkter Musterzulassungen,  
(b) ergänzenden Musterzulassungen,  
(c) Genehmigungen von Reparaturverfahren, und  
(d) Genehmigungen von technischen Standardzulassungen.  
(2) Die Validierungsbehörde validiert  – unter Berücksichtigung des Umfangs der Einbeziehung 
gemäß Artikel  12 [Umfang der Einbeziehung der Validierungsbehörde] – oder akzeptiert 
Konstruktionszertifikate oder Änderungen, die von der Zertifizierungsbehörde ausgestellt bzw. 
genehmigt wur den oder werden, gemäß den Bedingungen dieses Anhangs und der technischen 
Durchführungsverfahren, einschließlich deren Modalitäten für die Akzeptanz und Validierung von 
Zertifikaten.  
(3) Für die Durchführung dieses Anhangs stellt jede Vertragspartei sicher , dass in ihrem 
Regelungssystem für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt die Befähigung eines Konstruktionsbetriebs, 
seinen Verpflichtungen nachzukommen, durch ein System der Zertifizierung von 
Konstruktionsbetrieben ausreichend kontrolliert wird.  
Artikel  9: Validierungsverfahren  
1. Wie in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt, werden Anträge auf Validierung 
eines Konstruktionszertifikats für ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis über die 
Zertifizierungsbehörde an die Validierungsbehörde ge richtet.  
2. Wie in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt, stellt die Zertifizierungsbehörde 
sicher, dass die Validierungsbehörde alle relevanten Daten und Informationen erhält, die für die 
Validierung des Konstruktionszertifikats erforderlich s ind. 
3. Bei Eingang des Antrags auf Validierung des Konstruktionszertifikats legt die 
Validierungsbehörde die Zertifizierungsgrundlage für die Validierung gemäß Artikel  11 
[Zertifizierungsgrundlage für die Validierung] dieses Anhangs sowie den Umfang der E inbeziehung 
der Validierungsbehörde in den Validierungsprozess gemäß Artikel  12 [Umfang der Einbeziehung der 
Validierungsbehörde] fest.  
 
886 
 (4) Wie in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt, stützt die Validierungsbehörde 
ihre Validierung so weit wi e praktisch möglich auf die technischen Evaluierungen, Prüfungen, 
Inspektionen und Konformitätsfeststellungen der Zertifizierungsbehörde.  
5. Die Validierungsbehörde stellt nach Prüfung der relevanten Daten und Informationen, die 
von der Zertifizierungsbehö rde zur Verfügung gestellt wurden, ihr Konstruktionszertifikat für das 
validierte zivile luftfahrttechnische Erzeugnis aus, wenn  
(a) bestätigt wurde, dass die Zertifizierungsbehörde ein eigenes Konstruktionszertifikat für das 
zivile luftfahrttechnische Erzeugn is ausgestellt hat;  
(b) die Zertifizierungsbehörde erklärt hat, dass das zivile luftfahrttechnische Erzeugnis der 
Zertifizierungsgrundlage nach Artikel  11 [Zertifizierungsgrundlage für die Validierung] 
entspricht;  
(c) alle im Verlauf des von der Validierungsbehörd e durchgeführten Validierungsprozesses 
aufgeworfenen Fragen gelöst wurden und  
(d) zusätzliche verwaltungstechnische Anforderungen – wie in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt – vom Antragsteller erfüllt wurden.  
(6) Jede Vertragspartei stellt sich er, dass der Antragsteller für den Erhalt und die 
Aufrechterhaltung eines validierten Konstruktionszertifikats über alle einschlägigen 
Konstruktionsinformationen, Zeichnungen und Prüfberichte, auch über Inspektionsaufzeichnungen 
für das zertifizierte zivil e luftfahrttechnische Erzeugnis, verfügt und diese der Zertifizierungsbehörde 
zur Verfügung stellt, um die zur Sicherstellung der Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit und der 
Einhaltung der geltenden Umweltschutzbestimmungen in Bezug auf das zivile luftfa hrttechnische 
Erzeugnis notwendigen Informationen vorlegen zu können.  
Artikel  10: Modalitäten der Validierung von Konstruktionszertifikaten  
(1) Musterzulassungen, die vom technischen Vertreter der Union als Zertifizierungsbehörde 
ausgestellt werden, werden  vom technischen Beauftragten des Vereinigten Königreichs als 
Validierungsbehörde validiert. Die folgenden Daten unterliegen der Annahme:  
(a) Handbuch für den Triebwerkeinbau (Musterzulassung für Triebwerke);  
(b) Handbuch für strukturelle Reparaturen;  
(c) Anweisung  zur Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit von Verbindungssystemen zur 
elektrischen Verkabelung; und  
(d) Handbuch des Gewichtsausgleichs.  
Im Rahmen der technischen Durchführungsverfahren können verfahrenstechnische Einzelheiten im 
Hinblick auf die Akzeptanz der relevanten Daten festgelegt werden. Solche verfahrenstechnischen 
Einzelheiten dürfen das in Unterabsatz  1 festgelegte Erfordernis der Akzeptanz nicht berühren.  
(2) Wichtige ergänzende Musterzulassungen und Genehmigungen für wesentliche größere 
Änderung en, die vom technischen Beauftragten der Union als Zertifizierungsbehörde ausgestellt 
wurden, werden vom technischen Beauftragten des Vereinigten Königreichs als validierende 
Behörde validiert. Grundsätzlich wird ein gestraffter Validierungsprozess durchge führt, der sich auf 
 
887 
 das technische Vertrautmachen ohne Einbeziehung der Validierungsbehörde in die Tätigkeiten zum 
Nachweis der Einhaltung der Vorschriften durch den Antragsteller beschränkt, sofern die 
technischen Organe im Einzelfall nicht etwas anderes beschließen.  
(3) Musterzulassungen, die vom technischen Beauftragten des Vereinigten Königreichs als 
Zertifizierungsbehörde ausgestellt werden, werden vom technischen Beauftragten der Union als 
Validierungsbehörde validiert.  
(4) Ergänzende Musterzulassungen, Genehmigungen für größere Änderungen, größere 
Reparaturen und Genehmigungen für technische Standardaufträge, die vom technischen 
Beauftragten des Vereinigten Königreichs als Zertifizierungsbehörde oder von einer nach den Rechts - 
und Verw altungsvorschriften des Vereinigten Königreichs zugelassenen Organisation erteilt wurden, 
werden vom technischen Beauftragten der Union als validierende Behörde validiert. Wenn die 
technischen Organe dies im Einzelfall beschließen, kann ein gestraffter Val idierungsprozess 
durchgeführt werden, der sich auf das technische Vertrautmachen ohne Einbeziehung der 
Validierungsbehörde in die Tätigkeiten zum Nachweis der Einhaltung der Vorschriften durch den 
Antragsteller beschränkt.  
Artikel  11: Zertifizierungsgrundl age für die Validierung  
1. Zum Zweck der Validierung eines Konstruktionszertifikats für ein ziviles luftfahrttechnisches 
Erzeugnis stützt sich die Validierungsbehörde bei der Festlegung der Zertifizierungsgrundlage auf 
folgende sich aus den Rechts - und Verwaltungsvorschriften ihrer Vertragspartei ergebende 
Anforderungen:  
(a) die Lufttüchtigkeitsstandards für ein ähnliches ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis, die zum 
tatsächlichen Zeitpunkt des Antrags in Kraft und von der Zertifizierungsbehörde festgelegt  
worden waren, gegebenenfalls ergänzt durch zusätzliche technische Auflagen, wie in den 
technischen Durchführungsverfahren festgelegt; und  
(b) die Umweltschutzanforderungen an das zivile luftfahrttechnische Erzeugnis, die zum Zeitpunkt 
in Kraft waren, als die Validierung bei der Validierungsbehörde beantragt wurde.  
2.  Die Validierungsbehörde macht gegebenenfalls Angaben zu:  
(a) Ausnahmen von geltenden Anforderungen;  
(b) Abweichungen von geltenden Anforderungen; oder  
(c) Ausgleichsfaktoren, die für ein gleichwertiges Siche rheitsniveau sorgen, wenn die geltenden 
Anforderungen nicht erfüllt werden.  
3. Zusätzlich zu den in den Absätzen  1 und 2 genannten Anforderungen gibt die 
Validierungsbehörde etwaige besondere Bedingungen an, die anzuwenden sind, wenn die 
entsprechenden Luf ttüchtigkeitsvorschriften, Rechts - und Verwaltungsvorschriften keine 
angemessenen oder geeigneten Sicherheitsanforderungen für das zivile luftfahrttechnische 
Erzeugnis enthalten, weil:  
(a) das zivile luftfahrttechnische Erzeugnis neuartige oder ungewöhnliche K onstruktionsmerkmale 
gegenüber der Konstruktionspraxis besitzt, auf der die einschlägigen 
Lufttüchtigkeitsvorschriften, Rechts - und Verwaltungsvorschriften beruhen;  
 
888 
 (b) das zivile luftfahrttechnische Erzeugnis für einen ungewöhnlichen Zweck bestimmt ist; oder  
(c) Erfahrungen aus dem Betrieb anderer gleichartiger ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse 
oder aus zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnissen mit gleichartigen Konstruktionsmerkmalen 
gezeigt haben, dass sich unsichere Zustände einstellen können.  
(4) Bei de r Angabe von Ausnahmen, Abweichungen, Ausgleichsfaktoren oder besonderen 
Bedingungen berücksichtigt die Validierungsbehörde gebührend die von der Zertifizierungsbehörde 
angewandten Ausnahmen, Abweichungen, Ausgleichsfaktoren oder besonderen Bedingungen und  
stellt an die zu validierenden zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnisse keine höheren Anforderungen 
als an gleichwertige eigene Erzeugnisse. Die Validierungsbehörde unterrichtet die 
Zertifizierungsbehörde über alle derartigen Ausnahmen, Abweichungen, Ausg leichsfaktoren oder 
besonderen Bedingungen.  
Artikel  12: Umfang der Einbeziehung der Validierungsbehörde  
1. In welchem Umfang die Validierungsbehörde einer Vertragspartei während des 
Validierungsprozesses, der in Artikel  9 [Valdierungsprozess] beschrieben u nd in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt ist, einbezogen wird, hängt hauptsächlich von Folgendem ab:  
(a) den Erfahrungen und Aufzeichnungen der zuständigen Behörde der anderen Vertragspartei als 
Zertifizierungsbehörde;  
(b) den bereits von dieser Val idierungsbehörde während vorangegangener Validierungen mit der 
zuständigen Behörde der anderen Vertragspartei gesammelten Erfahrungen;  
(c) der Art der zu validierenden Konstruktion;  
(d) der Leistung und Erfahrung des Antragstellers mit der Validierungsbehörde; und  
(e) das Ergebnis der Bewertungen der Qualifikationsanforderungen gemäß den Artikeln 28 
[Qualifikationsanforderungen für die Anerkennung von Konformitätsfeststellungen und 
Zeugnissen] und Artikel  29 [Fortgesetzte Qualifikationen der zuständigen Behörden].  
(2) Die Validierungsbehörde führt während der ersten Validierung jeglichen Zertifikats 
besondere Verfahren und Prüfungen durch, insbesondere in Bezug auf die Prozesse und Methoden 
der Zertifizierungsbehörde, wenn die Zertifizierungsbehörde nach dem 30.  Septemb er 2004 noch 
kein Zertifikat in der Kategorie der betreffenden zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnisse ausgestellt 
hat. Die anzuwendenden Verfahren und Kriterien werden in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt.  
3. Die wirksame Anwendung der in  den Absätzen  1 und 2 genannten Grundsätze wird von dem 
Aufsichtsgremium für die Zertifizierung mithilfe der in den technischen Durchführungsverfahren 
angegebenen Messgrößen regelmäßig erfasst, überwacht und geprüft.  
Artikel  13: Annahme  
(1) Von der Zertifi zierungsbehörde ausgestellte Konstruktionszertifikate, die der Akzeptanz 
unterliegen, werden von der Validierungsbehörde ohne Validierungstätigkeiten akzeptiert. Die 
Validierungsbehörde erkennt in diesem Fall das Konstruktionszertifikat als einem Zertifika t 
gleichwertig an, das nach den Rechts - und Verwaltungsvorschriften ihrer Vertragspartei ausgestellt 
wurde, und stellt kein eigenes entsprechendes Zertifikat aus.  
 
889 
 (2)  Nicht signifikante ergänzende Musterzulassungen, nicht signifikante wesentliche 
Änderung en und Zulassungen technischer Standardaufträge, die vom technischen Beauftragten der 
Union als Zertifizierungsbehörde oder von einem nach Unionsrecht zugelassenen Betrieb ausgestellt 
wurden, werden vom technischen Beauftragten des Vereinigten Königreichs als Validierungsbehörde 
akzeptiert.  
(3) Geringfügige Änderungen und Reparaturen, die vom Technischen Organ der Union als 
Zertifizierungsbehörde oder einer nach dem Recht der Union zugelassenen Organisation genehmigt 
wurden, werden vom Technischen Organ des  Vereinigten Königreichs als Validierungsbehörde 
akzeptiert.  
(4) Geringfügige Änderungen und geringfügig Reparaturen, die vom technischen Organ des 
Vereinigten Königreichs als Zertifizierungsbehörde oder von einer gemäß den Gesetzen und 
sonstigen Vorschrif ten des Vereinigten Königreichs zugelassenen Organisationen genehmigt sind, 
werden vom das technischen Organ der Union als Validierungsbehörde akzeptiert.  
Artikel  14: Durchführungsbestimmungen zu Artikel 10 [Modalitäten der Validierung von 
Konstruktionsbes cheinigungen] und Artikel 13 [Annahme]  
(1) Die Einstufung als geringfügige oder erhebliche Änderung wird von der 
Zertifizierungsbehörde entsprechend den Begriffsbestimmungen in diesem Anhang vorgenommen 
und entsprechend den geltenden Vorschriften und Verfa hren der Zertifizierungsbehörde ausgelegt.  
(2) Bei der Einstufung einer ergänzenden Musterzulassung oder einer erheblichen Änderung als 
signifikant oder nichtsignifikant betrachtet die Zertifizierungsbehörde die Änderung vor dem 
Hintergrund aller vorherige n einschlägigen Konstruktionsänderungen und aller diesbezüglichen 
Änderungen der geltenden Zertifizierungsspezifikationen, die in die Musterzulassung des zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnisses aufgenommen wurden. Änderungen entsprechend einem der 
folgen den Kriterien gelten automatisch als signifikant:  
(a) Änderungen gegenüber der allgemeinen Konfiguration oder den Konstruktionsgrundlagen; 
oder  
(b) Verletzung der für die Zertifizierung des Produkts getroffenen Annahmen.  
Artikel  15: Bestehende Konstruktionszertifi kate  
Für die Zwecke dieses Anhangs gilt Folgendes:  
(a) Musterzulassungen, ergänzende Musterzulassungen, Genehmigungen für Änderungen und 
Reparaturen sowie Genehmigungen für technische Standardaufträge und diesbezügliche 
Änderungen, die vom technischen Vertrete r der Union Antragstellern des Vereinigten 
Königreichs oder von einem im Vereinigten Königreich ansässigen zugelassenen 
Entwicklungsbetrieb auf der Grundlage des Unionsrechts erteilt wurden und am 31.  Dezember 
2020 gültig sind, gelten als vom technischen B eauftragten des Vereinigten Königreichs als 
Zertifizierungsbehörde oder von einer nach den Rechts - und Verwaltungsvorschriften des 
Vereinigten Königreichs zugelassenen Organisation erteilt und vom technischen Beauftragten 
der Union als validierende Behörde  gemäß Artikel  13 Absatz  1 anerkannt;  
(b) Musterzulassungen, ergänzende Musterzulassungen, Genehmigungen für Änderungen und 
Reparaturen sowie Genehmigungen für technische Standardaufträge und diesbezügliche 
Änderungen, die vom technischen Vertreter der Union A ntragstellern oder von einer in der 
 
890 
 Union ansässigen Entwicklungsorganisation auf der Grundlage des Unionsrechts erteilt 
wurden und am 31.  Dezember 2020 gültig sind, gelten als vom technischen Beauftragten des 
Vereinigten Königreichs als validierende Behör de gemäß Artikel  13 Absatz  1 [Anerkennung] 
anerkannt.  
Artikel  16: Übertragung von Konstruktionszertifikaten  
Wird ein Konstruktionszertifikat auf eine andere Rechtsperson übertragen, unterrichtet die für das 
Konstruktionszertifikat verantwortliche Zertifizi erungsbehörde unverzüglich die Validierungsbehörde 
von der Übertragung und wendet das in den technischen Durchführungsverfahren festgelegte 
Verfahren für die Übertragung von Konstruktionszertifikaten an.  
Artikel  17: Konstruktionsabhängige betriebliche Anfo rderungen  
1. Die technischen Organe stellen gegebenenfalls sicher, dass während des 
Validierungsprozesses Daten und Informationen im Zusammenhang mit konstruktionsabhängigen 
betrieblichen Anforderungen ausgetauscht werden.  
2. Vorbehaltlich einer Entscheidu ng der technischen Organe kann die Validierungsbehörde bei 
einigen konstruktionsabhängigen betrieblichen Anforderungen die Konformitätserklärung der 
Zertifizierungsbehörde im Rahmen des Validierungsprozesses akzeptieren.  
Artikel  18: Musterspezifische Betri ebsunterlagen und Betriebsdaten  
(1) Einige musterspezifische Betriebsunterlagen und Betriebsdaten, darunter betriebliche 
Eignungsdaten im System der Union sowie die entsprechenden Daten im System des Vereinigten 
Königreichs, die vom Inhaber der Musterzulas sung vorgelegt werden, werden von der 
Zertifizierungsbehörde genehmigt oder akzeptiert und gegebenenfalls während des 
Validierungsprozesses ausgetauscht.  
(2) Betriebsunterlagen und Betriebsdaten, auf die in Absatz  1 Bezug genommen wird, können  – 
wie in den  technischen Durchführungsverfahren festgelegt  – von der Validierungsbehörde entweder 
akzeptiert oder validiert werden.  
Artikel  19: Zeitgleiche Validierung  
Wenn der Antragsteller und die technischen Organe dies beschließen, kann – wie in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt – gegebenenfalls ein zeitgleicher Zertifizierungs - und 
Validierungsprozess durchgeführt werden.  
Artikel  20: Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit  
1. Die zuständigen Behörden ergreifen Maßnahmen, um unsichere Zustände bei den zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnissen zu beheben, für die sie die Zertifizierungsbehörde sind.  
2. Auf Anfrage unterstützt eine zuständige Behörde einer Vertragspartei die zuständige 
Behörde der anderen Vertragspartei bei der Festlegung etwaiger Maß nahmen, die für die 
Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse, die im Rahmen des 
Regelungssystems der Ersteren konstruiert oder hergestellt wurden, für notwendig erachtet werden.  
3. Werden bei einem unter diesen Anhang fallenden zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnis 
Betriebsprobleme oder sonstige potenzielle Sicherheitsprobleme festgestellt, die dazu führen, dass 
 
891 
 das technische Organ einer Vertragspartei, das die Zertifizierungsbehörde für das zivile 
luftfahrttechnische  Erzeugnis ist, eine Untersuchung durchführt, unterstützt das technische Organ 
der anderen Vertragspartei auf Anfrage diese Untersuchung, auch durch Weitergabe einschlägiger 
Informationen, die ihm von zuständigen Stellen zu Ausfällen, Fehlfunktionen, Mänge ln oder 
sonstigen Ereignissen im Zusammenhang mit diesem zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnis gemeldet 
werden.  
4. Mit den Meldepflichten der Inhaber von Konstruktionszertifikaten gegenüber der 
Zertifizierungsbehörde und dem in diesem Anhang festgelegten Informationsaustausch gilt die 
Verpflichtung jedes Konstruktionszertifikatinhabers, der Validierungsbehörde Ausfälle, 
Fehlfunktionen, Mängel oder sonstige Ereignisse im Zusammenhang mit diesem zivilen 
luftfahrttechnischen Erzeugnis zu melden, als erfüllt.  
(5) Die Maßnahmen zur Behebung unsicherer Zustände und der Austausch von 
Sicherheitsinformationen nach den Absätzen 1 bis 4 werden in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt.  
6. Das technische Organ einer Vertragspartei sorgt dafür, dass das tech nische Organ der 
anderen Vertragspartei stets alle zwingend vorgeschriebenen Informationen über die 
Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit der zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnisse, die im Rahmen 
seines Aufsichtssystems konstruiert oder hergestellt werde n und die unter diesen Anhang fallen, 
erhält.  
7. Jede Änderung des Lufttüchtigkeitsstatus eines von einem technischen Organ einer 
Vertragspartei ausgestellten Zertifikats ist dem technischen Organ der anderen Vertragspartei 
zeitnah mitzuteilen.  
ABSCHNITT E : Produktzertifizierung  
Artikel  21: Anerkennung der Systeme für die Produktzertifizierung und die Produktionsaufsicht  
(1) Die Einfuhrvertragspartei erkennt vorbehaltlich der Bestimmungen dieses Artikels das 
System für die Produktzertifizierung und die Prod uktionsaufsicht der Ausfuhrvertragspartei an, da 
das System im Rahmen dieses Anhangs als dem System der Einfuhrvertragspartei hinreichend 
gleichwertig angesehen wird.  
(2) Die Anerkennung des Systems für die Produktionszertifizierung und die Produktionsaufs icht 
des Vereinigten Königreichs durch die Union beschränkt sich auf die Anerkennung der Produktion 
von Kategorien ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse, die diesem System bereits am 31.  Dezember 
2020 unterlagen, wie in den technischen Durchführungsverf ahren dargelegt.  
(3) Wird dem System für Produktzertifizierung und die Produktionsaufsicht der 
Ausfuhrvertragspartei eine neue Kategorie ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse hinzugefügt, so 
unterrichtet die zuständige Behörde der Ausfuhrvertragspartei das technische Organ der 
Einfuhrvertragspartei. Bevor die Anerkennung des Systems für die Produktzertifizierung und die 
Produktionsaufsicht auf die neue Kategorie ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse ausgedehnt wird, 
kann das technische Organ der Einfu hrvertragspartei beschließen, eine Bewertung durchzuführen, 
um zu bestätigen, dass das System der Ausfuhrvertragspartei für die Produktzertifizierung und die 
Produktionsaufsicht der für diese Kategorie ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse hinreichend 
gleichwertig mit dem System für für die Produktzertifizierung und die Produktionsaufsich der 
Einfuhrvertragspartei ist. Diese Bewertung wird gemäß den technischen Durchführungsverfahren 
vorgenommen und kann eine Bewertung des Inhabers der Herstellungsgenehm igung unter Aufsicht 
 
892 
 der zuständigen Behörde der Ausfuhrvertragspartei umfassen. Das Verfahren für die Ausdehnung 
der Anerkennung des Systems der Ausfuhrvertragspartei für die Produktzertifizierung und die 
Produktionsaufsicht auf die neue Kategorie ziviler  luftfahrttechnischer Erzeugnisse durch die 
Einfuhrvertragspartei wird in den technischen Durchführungsverfahren im Einzelnen beschrieben.  
  (4) Die Anerkennung des Systems der Ausfuhrvertragspartei für die Produktzertifizierung und 
die Produktionsaufsich t durch die Einfuhrvertragspartei setzt voraus, dass das durch das System der 
Ausfuhrvertragspartei für die Produktzertifizierung und die Produktionsaufsicht gewährleistete 
Sicherheitsniveau dem durch das System der Einfuhrvertragspartei gebotenen Sicherhe itsniveau 
hinreichend gleichwertig bleibt. Die Gleichwertigkeit des Systems der Produktionszertifizierung und 
der Produktionsaufsicht wird durch die Verfahren gemäß Artikel 29 [fortgesetzte Qualifikationen der 
zuständigen Behörden] kontinuierlich überwacht . 
5. Die Absätze  1 bis 3 gelten auch für die Herstellung ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse, 
für die die Verantwortlichkeiten des Konstruktionsstaats von einem anderen Land als der 
Vertragspartei, die das zivile luftfahrttechnische Erzeugnis ausführt , wahrgenommen werden, sofern 
die zuständige Behörde der Ausfuhrvertragspartei mit der relevanten Behörde des 
Konstruktionsstaats die notwendigen Verfahren zur Kontrolle der Schnittstelle zwischen dem 
Inhaber des Konstruktionszertifikats und dem Inhaber de r Herstellungsgenehmigung festgelegt hat 
und durchführt.  
Artikel  22: Ausweitung der Herstellungsgenehmigung  
(1) Eine von der zuständigen Behörde der Ausfuhrvertragspartei primär im Gebiet dieser 
Vertragspartei ansässige Hersteller erteilte Herstellungsgene hmigung, die nach den Bestimmungen 
in Artikel  21 [Anerkennung der Systeme für die Produktzertifizierung und die Produktionsaufsicht] 
Absatz  1 anerkannt wird, kann auf Herstellungsstandorte und ‐anlagen im Gebiet der anderen 
Vertragspartei oder eines Drittl ands, unabhängig vom Rechtsstatus dieser Herstellungsstandorte 
oder ‐anlagen und der Art des an diesen Standorten hergestellten zivilen luftfahrttechnischen 
Erzeugnisses, ausgeweitet werden. In diesem Fall bleibt die zuständige Behörde der 
Ausfuhrvertragsp artei für die Aufsicht über diese Herstellungsstandorte und ‐anlagen zuständig und 
die zuständige Behörde der Einfuhrvertragspartei stellt für diese Herstellungsstandorte und ‐anlagen 
keine eigene Herstellungsgenehmigung für dasselbe zivile luftfahrttechni sche Erzeugnis aus.  
(2) Befinden sich Herstellungsstandorte und ‐anlagen eines Herstellers, der primär im Gebiet 
der Ausfuhrvertragspartei niedergelassen ist, im Gebiet der anderen Vertragspartei, arbeiten die 
zuständigen Behörden beider Vertragsparteien i m Rahmen von Artikel  32 [Unterstützung bei der 
Zertifizierung und Tätigkeiten der Aufsicht über die Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit] 
zusammen , um die Einfuhrvertragspartei an den Aufsichtstätigkeiten der Ausfuhrvertragspartei in 
Bezug auf diese Anla gen zu beteiligen.  
Artikel  23: Schnittstelle zwischen dem Inhaber der Herstellungsgenehmigung und dem Inhaber des 
Konstruktionszertifikats  
1. Unterliegt der Inhaber einer Herstellungsgenehmigung für ein ziviles luftfahrttechnisches 
Erzeugnis der Regulierun g der zuständigen Behörde einer Vertragspartei und unterliegt der Inhaber 
des Konstruktionszertifikats für dasselbe luftfahrttechnische Erzeugnis der Regulierung der 
zuständigen Behörde der anderen Vertragspartei, legen die zuständigen Behörden der 
Vertrag sparteien Verfahren fest, um die Verantwortlichkeiten jeder Vertragspartei für die Kontrolle 
der Schnittstelle zwischen dem Inhaber der Herstellungsgenehmigung und dem Inhaber des 
Konstruktionszertifikats zu bestimmen.  
 
893 
 2. Handelt es sich beim Inhaber des K onstruktionszertifikats und dem Inhaber der 
Herstellungsgenehmigung nicht um dieselbe juristische Person, stellen die zuständigen Behörden 
der Vertragsparteien zum Zweck der Ausfuhr ziviler luftfahrttechnischer Erzeugnisse im Rahmen 
dieses Anhangs sicher, dass der Inhaber des Konstruktionszertifikats geeignete Vereinbarungen mit 
dem Inhaber der Herstellungsgenehmigung trifft, um eine zufriedenstellende Koordinierung 
zwischen Konstruktion und Produktion sowie eine ordnungsgemäße Unterstützung der 
Aufrechterh altung der Lufttüchtigkeit des zivilen luftfahrttechnischen Erzeugnisses sicherzustellen.  
ABSCHNITT  F: Ausfuhrbescheinigungen  
Artikel  24: Formulare  
Formblätter für die Ausfuhrvertragspartei:  
(a) wenn es sich bei der ausführenden Vertragspartei um das Vereinigt e Königreich handelt, CAA -
Formblatt 52 für neue Luftfahrzeuge, Ausfuhr -Lufttüchtigkeitszeugnis für gebrauchte 
Luftfahrzeuge und CAA -Formblatt 1 für andere neue Erzeugnisse; und  
(b) wenn die ausführende Vertragspartei die Union ist, EASA -Formblatt 52 für neue 
Luftfahrzeuge, Ausfuhr -Lufttüchtigkeitszeugnis für gebrauchte Luftfahrzeuge und EASA -
Formblatt 1 für andere neue Erzeugnisse.  
Artikel  25: Ausstellung von Ausfuhrbescheinigungen  
1. Bei der Ausstellung von Ausfuhrbescheinigungen stellen die zuständige Behörde  oder der 
Inhaber der Herstellungsgenehmigung der Ausfuhrvertragspartei sicher, dass ein solches ziviles 
luftfahrttechnisches Erzeugnis:  
(a) der Konstruktion entspricht, die von der Einfuhrvertragspartei gemäß diesem Anhang und im 
Einklang mit den technischen Durchführungsverfahren automatisch akzeptiert oder validiert 
oder zertifiziert wird;  
(b) sich in einem betriebssicheren Zustand befindet;  
(c) allen von der Einfuhrvertragspartei mitgeteilten zusätzlichen Anforderungen genügt; und  
(d) den einschlägigen zwingend vorgesc hriebenen Informationen über die Aufrechterhaltung der 
Lufttüchtigkeit, auch allen geltenden Lufttüchtigkeitsanweisungen der Einfuhrvertragspartei, 
die von dieser mitgeteilt wurden, entspricht, wenn es sich um zivile Luftfahrzeuge, Triebwerke 
oder Propelle r von Luftfahrzeugen handelt.  
2. Bei der Ausstellung eines Export -Lufttüchtigkeitszeugnisses für ein gebrauchtes Luftfahrzeug, 
das in der Ausfuhrvertragspartei eingetragen ist, stellt die zuständige Behörde der 
Ausfuhrvertragspartei zusätzlich zu den Anfor derungen in Absatz  1 Buchstaben  a bis d sicher, dass 
dieses Luftfahrzeug während seiner Lebensdauer auf der Grundlage genehmigter Verfahren und 
Methoden ordnungsgemäß von der Ausfuhrvertragspartei instandgehalten wurde (nachgewiesen 
durch Protokolle und In standhaltungsaufzeichnungen).  
Artikel  26: Akzeptanz von Ausfuhrbescheinigungen für neue zivile luftfahrttechnische Erzeugnisse  
Die zuständige Behörde der Einfuhrvertragspartei akzeptiert Ausfuhrbescheinigungen, die durch 
zuständige Behörde oder den Inhaber der Herstellungsgenehmigung der Ausfuhrvertragspartei für 
 
894 
 ein ziviles luftfahrttechnisches Erzeugnis ausgestellt wurden, gemäß  den Bestimmungen dieses 
Anhangs und wie in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt.  
Artikel  27: Akzeptanz von Export -Lufttüchtigkeitszeugnissen gebrauchter Luftfahrzeuge  
1. Die zuständige Behörde der Einfuhrvertragspartei erkennt ein von der zus tändigen Behörde 
der Ausfuhrvertragspartei für ein gebrauchtes Luftfahrzeug ausgestelltes Export -
Lufttüchtigkeitszeugnis nach den Bedingungen dieses Anhangs und den technischen 
Durchführungsverfahren nur an, wenn ein Inhaber entweder einer Musterzulassung oder einer 
eingeschränkten Musterzulassung für das gebrauchte Luftfahrzeug existiert und die 
Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit dieses Luftfahrzeugmusters unterstützt.  
(2) Für die Akzeptanz von Export -Lufttüchtigkeitszeugnissen gebrauchter Luftfahrzeuge , die im 
Rahmen des Aufsichtssystems der Ausfuhrvertragspartei hergestellt wurden, nach Absatz  1 
unterstützt die zuständige Behörde der Ausfuhrvertragspartei auf Anfrage die zuständige Behörde 
der Einfuhrvertragspartei bei der Beschaffung folgender Daten u nd Informationen:  
(a) Konfiguration des Luftfahrzeugs bei seiner Auslieferung vom Hersteller; und  
(b) spätere von der zuständigen Behörde der Ausfuhrvertragspartei genehmigte Änderungen und 
Reparaturen des Luftfahrzeugs.  
3. Die Einfuhrvertragspartei kann, wie in d en technischen Durchführungsverfahren festgelegt, 
Inspektions - und Instandhaltungsaufzeichnungen anfordern.  
4. Ist im Zuge der Bewertung der Lufttüchtigkeit eines gebrauchten Luftfahrzeugs, das 
ausgeführt werden soll, die zuständige Behörde der Ausfuhrvert ragspartei nicht in der Lage, alle in 
Artikel  25 [Ausstellung von Ausfuhrbescheinigungen] Absatz  2 dieses Anhangs sowie den Absätzen  1 
und 2 dieses Artikels genannten Anforderungen zu erfüllen,  
(a) teilt sie dies der zuständigen Behörde der Einfuhrvertragspart ei mit;  
(b) koordiniert sie mit der zuständigen Behörde der Einfuhrvertragspartei, wie in den technischen 
Durchführungsverfahren festgelegt, deren Akzeptanz oder Ablehnung der Ausnahmen von 
den geltenden Anforderungen; und  
(c) dokumentiert sie alle bei der Ausfuhr  akzeptierten Ausnahmen.  
ABSCHNITT  G: Qualifikation der zuständigen Behörden  
Artikel  28: Qualifikationsanforderungen an die Akzeptanz von Konformitätsfeststellungen und 
Zertifikaten  
(1) Jede Vertragspartei unterhält ein strukturiertes und wirksames Zertifi zierungs - und 
Aufsichtssystem für die Durchführung dieses Anhangs, darunter  
(a) einen Rechts - und Regelungsrahmen, der insbesondere die regulatorischen Befugnisse 
gegenüber den im Rahmen des Regelungssystems für die Sicherheit in der Zivilluftfahrt der 
Vertrag spartei beaufsichtigten Stellen gewährleistet;  
(b) eine Organisationsstruktur, die auch eine klare Zuweisung der Zuständigkeiten umfasst;  
 
895 
 (c) ausreichende Ressourcen, einschließlich qualifizierten Personals mit ausreichenden 
Kenntnissen, Erfahrungen und Schulungen;  
(d) geeignete Prozesse, die in Strategien und Verfahren dokumentiert sind;  
(e) Unterlagen und Aufzeichnungen; und  
(f) ein bewährtes Inspektionsprogramm, das gewährleistet, dass der Rechts‐ und 
Regelungsrahmen von den verschiedenen Komponenten des Aufsichts systems einheitlich 
umgesetzt wird.  
Artikel  29: Fortlaufende Qualifikation der zuständigen Behörden  
1. Um das gegenseitige Vertrauen in das Regelungssystem jeder Vertragspartei im Hinblick auf 
die Durchführung dieses Anhangs und die Sicherstellung eines hi nreichend gleichwertigen 
Sicherheitsniveaus aufrechtzuerhalten, bewerten die technischen Organe der Vertragsparteien 
regelmäßig die Einhaltung der in Artikel  28 [Qualifikationsanforderungen an die Akzeptanz von 
Konformitätsfeststellungen und Zertifikaten] festgelegten Qualifikationsanforderungen durch die 
zuständigen Behörden der anderen Vertragspartei. Die Modalitäten dieser fortlaufenden 
gegenseitigen Bewertungen werden in den technischen Durchführungsverfahren festgelegt.  
2. Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien kooperieren miteinander, wenn solche 
Bewertungen erforderlich sind, und stellen sicher, dass die ihrer Aufsicht unterstehenden 
beaufsichtigten Stellen den technischen Organen der Vertragsparteien Zugang gewähren.  
3. Ist das technische Orga n einer Vertragspartei der Auffassung, dass die fachliche Kompetenz 
einer zuständigen Behörde der anderen Vertragspartei nicht mehr ausreicht oder die Akzeptanz der 
von dieser zuständigen Behörde getroffenen Konformitätsfeststellungen oder ausgestellten 
Zertifikate ausgesetzt werden sollte, weil die Systeme der anderen Vertragspartei zur Durchführung 
dieses Anhangs kein hinreichend gleichwertiges Sicherheitsniveau mehr sicherstellen, um diese 
Akzeptanz zu ermöglichen, setzen sich die technischen Organe der Vertragsparteien hierüber ins 
Benehmen, um Abhilfemaßnahmen festzulegen.  
4. Kann im Wege gegenseitig akzeptierter Mittel das gegenseitige Vertrauen nicht 
wiederhergestellt werden, können die technischen Organe der Vertragsparteien die in Absatz  3 
genannte Angelegenheit an das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung verweisen.  
5. Wenn Angelegenheit nicht durch das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung gelöst wird, 
können die Vertragsparteien die in Absatz  3 genannte Angelegenheit an den Sonderausschuss für  
Flugsicherheit verweisen.  
ABSCHNITT  H: Mitteilungen, Konsultationen und Unterstützung  
Artikel  30: Nachrichtenübermittlung  
Vorbehaltlich der von den technischen Organen der Vertragsparteien im Einzelfall beschlossenen 
Ausnahmen werden alle Mitteilungen zwi schen den zuständigen Behörden der Vertragsparteien, 
einschließlich der in den technischen Durchführungsverfahren festgelegten Dokumentation, in 
englischer Sprache abgefasst.  
 
896 
 Artikel  31: Technische Konsultationen  
1. Die technischen Organe der Vertragsparte ien behandeln Angelegenheiten im 
Zusammenhang mit der Durchführung dieses Anhangs im Wege der Konsultation.  
2. Kann im Wege der Konsultation nach Absatz  1 keine von beiden Vertragsparteien 
akzeptierte Lösung gefunden werden, können die technischen Organe d er Vertragsparteien die 
Angelegenheiten im Sinne von Absatz  1 an das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung verweisen.  
(3) Findet das Aufsichtsgremium für die Zertifizierung keine Lösung, können die 
Vertragsparteien die Angelegenheit im Sinne von Absatz  1 an den Sonderausschuss für 
Flugsicherheit verweisen.  
Artikel  32: Unterstützung bei der Zertifizierung und Tätigkeiten der Aufsicht über die 
Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit  
Für die im Zusammenhang mit Konstruktion, Produktion und Umweltschutzzertifiz ierung stehende 
Zertifizierung und für die Tätigkeiten der Aufsicht über die Aufrechterhaltung der Lufttüchtigkeit 
kann die zuständige Behörde einer Vertragspartei der zuständigen Behörde der anderen 
Vertragspartei auf Anfrage, im gegenseitigen Einvernehme n und soweit es die Ressourcen zulassen, 
technische Unterstützung, Daten und Informationen zur Verfügung stellen. Die zu leistende 
Unterstützung und der Unterstützungsprozess werden in den technischen Durchführungsverfahren 
festgelegt.  
 
 
  
 
897 
 ANHANG  ROAD -1: TRANSPORT VON GÜTERN AUF DER STRA ẞE 
 Teil A – Anforderungen an Güterkraftverkehrsunternehmer nach Artikel road.5  
Abschnitt 1: Zulassung und Ausübung des Berufs des Güterkraftverkehrsunternehmers  
Artikel  1 – Anwendungsbereich  
In diesem Abschnitt sind die Zulassung und Ausübung des Berufs des 
Güterkraftverkehrsunternehmers geregelt, die für alle Güterkraftverkehrsunternehmer einer 
Vertragspartei gelten, die den Transport von Gütern im Rahmen von Artikel  ROAD.4 [Transport von 
Gütern zwischen den Gebieten der Vertragsparteien, durch diese oder innerhalb dieser Gebiete] 
durchführen.   
 Artikel  2 – Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck   
a) „Zulassung zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmer s“ eine Verwaltungsentscheidung, 
durch die es einer natürlichen oder juristischen Person, die die in diesem Abschnitt geregelten 
Voraussetzungen erfüllt, gestattet wird, den Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers auszuüben;  
b) „zuständige Behörde“ eine einzelstaatliche, regionale oder kommunale Behörde einer 
Vertragspartei, die zum Zwecke der Zulassung zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers prüft, 
ob eine natürliche oder juristische Person die in diesem Abschnitt geregelten Voraussetzungen 
erfüllt,  und die befugt ist, eine Zulassung zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers zu 
erteilen, auszusetzen oder zu entziehen. und   
c) „Gewöhnlicher Aufenthalt“ bezeichnet den Ort, an dem sich eine Person aufgrund 
persönlicher Bindungen, die eine enge Verbi ndung zwischen dieser Person und dem Ort, an dem sie 
sich aufhält, zeigen, normalerweise, d.  h. mindestens an 185  Tagen pro Kalenderjahr, aufhält.  
Artikel  3 – Anforderungen für die Ausübung des Berufs des Güterkraftverkehrsunternehmers  
Natürliche oder ju ristische Personen, die den Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmer ausüben, 
müssen  
(a) eine tatsächliche und dauerhafte Niederlassung in einer Vertragspartei nach Artikel 5 
dieses Abschnitts haben,  
(b) die Zuverlässigkeit gemäß Artikel 6 dieses Abschnitts besit zen;  
(c) über eine angemessene finanzielle Leistungsfähigkeit gemäß Artikel 7 dieses Abschnitts 
verfügen; und  
(d) über die erforderliche fachliche Eignung gemäß Artikel  8 verfügen.  
Artikel  4 – Verkehrsleiter  
1. Ein Güterkraftverkehrsunternehmer benennt mindest ens eine natürliche Person zum 
Verkehrsleiter, der tatsächlich und dauerhaft seine Transportaktivitäten verwaltet und den 
Anforderungen in Artikel  3 Buchstaben  b und d genügt und der:  
 
898 
 (a) in ständiger Verbindung mit dem Güterkraftverkehrsunternehmer steht, zu m Beispiel als 
Angestellter, Direktor, Eigentümer oder Anteilseigner oder als Verwalter des 
Unternehmens, oder diese Person ist; und  
(b) seinen Wohnsitz auf dem Gebiet der Vertragspartei hat, auf deren Gebiet der 
Güterkraftverkehrsunternehmer niedergelassen i st.  
2. Falls eine natürliche oder juristische Person die Anforderung der fachlichen Eignung nicht 
erfüllt, kann die zuständige Behörde ihr die Zulassung zum Beruf des 
Güterkraftverkehrsunternehmers ohne Benennung eines Verkehrsleiters nach Absatz  1 unter 
folgenden Bedingungen erteilen:  
(a) die natürliche oder juristische Person bestimmt eine natürliche Person, die im Gebiet der 
Vertragspartei wohnhaft ist, in dem der Güterkraftverkehrsunternehmer niedergelassen 
ist, und die die Anforderungen aus Artikel  3 Buc hstaben  b und d erfüllt und vertraglich 
verpflichtet ist, Pflichten als Verkehrsleiter für das Unternehmen durchzuführen;  
(b) im Vertrag zwischen der natürlichen oder juristischen Person und der unter Buchstabe  a 
genannten Person sind die von dieser Person ta tsächlich und dauerhaft durchzuführenden 
Aufgaben sowie ihre Verantwortlichkeiten als Verkehrsleiter genau zu regeln. Zu den zu 
regelnden Aufgaben zählen insbesondere das Instandhaltungsmanagement für die 
Fahrzeuge, die Prüfung der Beförderungsverträge und  -dokumente, die grundlegende 
Rechnungsführung, die Zuweisung der Ladung oder die Fahrdienste an die Fahrer und 
Fahrzeuge sowie die Prüfung der Sicherheitsverfahren;  
(c) in ihrer Eigenschaft als Verkehrsleiter darf die unter Buchstabe  a genannte Person die 
Verkehrstätigkeiten von höchstens vier Güterkraftverkehrsunternehmern mit einer Flotte 
von zusammengenommen höchstens 50  Fahrzeugen leiten; und  
(d) die unter Buchstabe  a genannte Person führt die genannten Aufgaben ausschließlich im 
Interesse der natürlichen od er juristischen Person durch und nimmt deren 
Verantwortlichkeiten unabhängig von irgendwelchen natürlichen oder juristischen 
Personen wahr, für die sie Beförderungstätigkeiten durchführt.  
3. Eine Vertragspartei kann entscheiden, dass ein nach Absatz  1 benannter Verkehrsleiter keine 
zusätzliche Zulassung im Sinne von Absatz  2 oder lediglich eine Zulassung für eine geringere Zahl von 
natürlichen oder juristischen Personen oder für eine kleinere Fahrzeugflotte als gemäß Absatz  2 
Buchstabe  c erhalten darf.  
4. Die natürliche oder juristische Person informiert die zuständige Behörde über den oder die 
ernannten Verkehrsleiter.  
Artikel  5 – Voraussetzungen bezüglich der Anforderung der Niederlassung   
Um die Anforderung der tatsächlichen und dauerhaften Niederlassung zu erfüllen, muss eine 
natürliche oder juristische Person auf dem Gebiet der Vertragspartei der Niederlassung  
(a) über Räumlichkeiten verfügen, in denen sie auf die Originale seiner wichtigst en 
Unternehmensunterlagen entweder in elektronischer oder sonstiger Form zugreifen kann, 
insbesondere seine Beförderungsverträge, Unterlagen zu den Fahrzeugen, über die die 
natürliche oder juristische Person verfügt, Buchführungsunterlagen, 
 
899 
 Personalverwalt ungsunterlagen, Arbeitsverträge, Sozialversicherungsunterlagen, 
Dokumente mit den Daten über den Einsatz und die Entsendung von Fahrern, Dokumente 
mit den Daten zu den Fahrten, Lenk - und Ruhezeiten sowie alle sonstigen Unterlagen, zu 
denen die zuständige B ehörde Zugang haben muss, um die Erfüllung der in diesem 
Abschnitt festgelegten Voraussetzungen überprüfen zu können;  
(b) im Unternehmensregister der betreffenden Vertragspartei oder in einem ähnlichen 
Register eingetragen sein, wenn das nach innerstaatlichem  Recht vorgeschrieben ist;  
(c) der Einkommensteuer unterliegen und, wenn das nach innerstaatlichem Recht 
vorgeschrieben ist, eine Mehrwertsteuernummer erhalten haben;  
(d) nach Erhalt der Zulassung über ein oder mehrere Fahrzeuge verfügen, die entsprechend 
den Re chtsvorschriften dieser Vertragspartei zugelassen sind oder in Betrieb genommen 
wurden und eingesetzt werden dürfen, unabhängig davon, ob sie ihr ausschließliches 
Eigentum sind oder beispielsweise aufgrund eines Mietkauf - oder Miet - oder 
Leasingvertrags in  ihrem Besitz sind;  
(e) seine administrativen und gewerblichen Tätigkeiten mittels der angemessenen Ausstattung 
und Einrichtung in Räumlichkeiten im Sinne des Buchstaben  a, die auf dem Gebiet dieser 
Vertragspartei gelegen sind, tatsächlich und dauerhaft ausüben und seine 
Beförderungstätigkeit mit den Fahrzeugen nach Buchstabe  f mittels der auf dem Gebiet 
dieser Vertragspartei vorhandenen angemessenen technischen Ausstattung tatsächlich 
und dauerhaft betreiben; sowie  
(f) gewöhnlich und dauerhaft über eine  – im Verhältnis zum Umfang der Verkehrstätigkeit des 
Unternehmens angemessene  – Zahl an Fahrzeugen, die den Anforderungen des 
Buchstaben  d genügen, sowie an Fahrern, die normalerweise einer Betriebsstätte auf dem 
Gebiet dieser Vertragspartei zugeordnet sind, v erfügen.  
Artikel  6 – Voraussetzungen bezüglich der Anforderung der Zuverlässigkeit   
1. Vorbehaltlich Absatz  2 des vorliegenden Artikels legen die Vertragsparteien fest, welche 
Voraussetzungen natürliche oder juristische Personen und Verkehrsleiter erfüll en müssen, um der 
Anforderung der Zuverlässigkeit gerecht zu werden.  
Um festzustellen, ob eine natürliche oder juristische Person diese Voraussetzungen erfüllt hat, 
berücksichtigen die Vertragsparteien das Verhalten der natürlichen oder juristischen Perso n, ihrer 
Verkehrsleiter, geschäftsführenden Direktoren und sämtlicher anderer relevanter Personen, wie von 
der Vertragspartei bestimmt. Jede Bezugnahme in diesem Artikel auf verhängte Urteile und 
Sanktionen oder begangene Verstöße schließt die gegen die na türliche oder juristische Person 
selbst, seine Verkehrsleiter und gegebenenfalls andere von der jeweiligen Vertragspartei bestimmte 
maßgebliche Personen verhängten Urteile und Sanktionen bzw. die von diesen begangenen 
Verstöße ein.  
Die im ersten Teil dies es Absatzes genannten Bedingungen umfassen mindestens Folgendes:  
(a) Die Zuverlässigkeit des Verkehrsleiters oder des Güterkraftverkehrsunternehmers darf 
nicht zwingend infrage gestellt sein, etwa durch Verurteilungen oder Sanktionen aufgrund 
eines schwerwieg enden Verstoßes gegen geltende einzelstaatliche Vorschriften in 
folgenden Bereichen:  
 
900 
 (i) Handelsrecht,  
(ii) Insolvenzrecht,  
(iii) Entgelt - und Arbeitsbedingungen der Branche,  
(iv) Straßenverkehr,  
(v) Berufshaftpflicht,  
(vi) Menschen - oder Drogenhandel,   
(vii) Steuerrecht,  und  
(b) dass d er Verkehrsleiter oder der Güterkraftverkehrsunternehmer nicht auf dem Gebiet 
einer oder beider Vertragsparteien wegen einer schwerwiegenden Straftat verurteilt 
wurde oder gegen diese keine Sanktion wegen schwerster Verstöße gegen die Vorschriften 
von Teil  zwei Teilbereich drei Titel  I [Transport von Gütern auf der Straße] dieses 
Abkommens oder nationale Vorschriften verhängt wurde, insbesondere in Bezug auf  
(i) Lenk - und Ruhezeiten der Fahrer, Arbeitszeit sowie Einbau und Nutzung der 
Kontrollgeräte,  
(ii) höchstzulässiges Gewicht und Abmessungen der Nutzfahrzeuge im 
grenzüberschreitenden Verkehr,  
(iii) Grundqualifikation und Weiterbildung der Fahrer,  
(iv) Verkehrstüchtigkeit der Nutzfahrzeuge einschließlich der vorgeschriebenen 
technischen Überwachung der Kraftfahrz euge,  
(v) Marktzugang im grenzüberschreitenden Güterkraftverkehr,    
(vi) Sicherheit beim Transport gefährlicher Güter auf der Straße,  
(vii) Einbau und Benutzung von Geschwindigkeitsbegrenzern in bestimmten 
Fahrzeugklassen,  
(viii) Führerscheine,  
(ix) Zugang zum Beruf,    
(x) Tiertra nsporte,  
(xi) Entsendung von Arbeitnehmern im Kraftverkehr;  
(xii) auf vertragliche Schuldverhältnisse anzuwendendes Recht; sowie  
(xiii) Fahrten, bei denen sich die Be - und Entladestellen auf dem Gebiet derselben 
Vertragspartei befinden.  
2. Für die Zwecke des Absatzes  1 Unterabsatz  3 Buchstabe  b gilt Folgendes: Wurde gegen den 
Verkehrsleiter oder den Güterkraftverkehrsunternehmer auf dem Gebiet einer oder beider 
Vertragsparteien ein Urteil wegen einer schwerwiegenden Straftat oder eine Sanktion wegen 
schwerster Verstöße ge mäß Anlage  ROAD.A.1.1 verhängt, so führt die zuständige Behörde der 
Vertragspartei, in dessen Gebiet das Unternehmen niedergelassen ist, rechtzeitig auf geeignete Art 
 
901 
 und Weise ein Verwaltungsverfahren, gegebenenfalls einschließlich einer Kontrolle vor Ort  in den 
Räumlichkeiten der betreffenden natürlichen oder juristischen Person, durch und schließt dieses ab.   
Im Rahmen des Verwaltungsverfahrens bewertet die zuständige Behörde, ob in Anbetracht der 
speziellen Gegebenheiten die Aberkennung der Zuverlässig keit im konkreten Fall eine 
unverhältnismäßige Reaktion darstellen würde. Bei dieser Bewertung berücksichtigt die zuständige 
Behörde die Zahl der schweren Verstöße gegen die Vorschriften gemäß Absatz 1 dritter Unterabsatz 
sowie die Zahl der schwersten Vers töße gemäß Anlage ROAD.A.1.1, für die der Verkehrsleiter oder 
der Güterkraftverkehrsunternehmer verurteilt wurde oder Sanktionen gegen sie verhängt wurden. 
Alle Feststellungen sind gebührend zu begründen und zu rechtfertigen.  
Ist die Aberkennung der Zuverlässigkeit nach Auffassung der zuständigen Behörde 
unverhältnismäßig, so entscheidet sie, dass die betreffende natürliche oder juristische Person die 
Anforderung der Zuverlässigkeit weiterhin erfüllt. Ist die Aberkennung der Zu verlässigkeit nach 
Auffassung der zuständigen Behörde nicht unverhältnismäßig, so führt die Verurteilung oder 
Sanktion zur Aberkennung der Zuverlässigkeit.  
3. Der Sonderausschuss für Straßenverkehr erstellt eine Liste der Kategorien, Arten und 
Schweregrad e der begangenen schwerwiegenden Verstöße, die neben den in Anlage  ROAD.A.1.1 
aufgeführten Verstößen zur Aberkennung der Zuverlässigkeit führen können.  
 
4. Die Anforderung der Zuverlässigkeit gilt so lange als nicht erfüllt, wie eine 
Rehabilitierungsmaßna hme oder eine andere Maßnahme gleicher Wirkung gemäß den einschlägigen 
einzelstaatlichen Vorschriften der Vertragsparteien nicht erfolgt ist.  
 Artikel  7 – Voraussetzungen bezüglich der Anforderung der finanziellen Leistungsfähigkeit   
1. Um die Anforderun g der finanziellen Leistungsfähigkeit zu erfüllen, muss eine natürliche  
oder juristische Person dauerhaft in der Lage sein, im Verlauf des Geschäftsjahres seinen finanziellen 
Verpflichtungen nachzukommen. Zu diesem Zweck weist die natürliche oder juristisc he Person 
anhand der von einem Rechnungsprüfer oder einer ordnungsgemäß akkreditierten Person geprüften 
Jahresabschlüsse für jedes Jahr nach, dass sie über Kapital und Reserven verfügt:  
(a) insgesamt mindestens in Höhe von 9  000 EUR/8  000 GBP, wenn lediglich ein Kraftfahrzeug 
genutzt wird, 5  000 EUR/4  500 GBP für jedes weitere Kraftfahrzeug oder 
Fahrzeugkombinationen mit einer zulässigen Höchstmasse von mehr als 3,5  t, 
900 EUR/800  GBP für jedes weitere Kraftfahrzeug oder Fahrzeugkombination mit einer 
zulässige n Höchstmasse über 2,5  t, aber unter 3,5  t;  
(b) natürliche oder juristische Personen, die den Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers 
lediglich mit Kraftfahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen mit einer zulässigen 
Höchstmasse über 2,5  t, aber unter 3,5  t ausüb en, weisen anhand der von einem 
Rechnungsprüfer oder einer ordnungsgemäß akkreditierten Person geprüften 
Jahresabschlüsse nach, dass sie über Kapital und Reserven verfügen insgesamt in Höhe von 
mindestens 1  800 EUR/1  600 GBP, wenn nur ein Fahrzeug genutzt wird, und in Höhe von 
900 EUR/800  GBP für jedes weitere genutzte Fahrzeug.   
2. Abweichend von Absatz  1 kann die zuständige Behörde als Nachweis der finanziellen 
Leistungsfähigkeit eines Unternehmens eine  – von der zuständigen Behörde festgelegte  – 
 
902 
 Beschein igung wie etwa eine Bankbürgschaft oder eine Versicherung, einschließlich einer 
Berufshaftpflichtversicherung einer oder mehrerer Banken oder anderer Finanzinstitute 
einschließlich von Versicherungsunternehmen, oder ein anderes rechtlich bindendes Dokument , das 
eine selbstschuldnerische Bürgschaft für das Unternehmen für die in Absatz  1 Buchstabe  a 
genannten Beträge darstellt, gelten lassen oder verlangen.  
3. Abweichend von Absatz  1 lässt die zuständige Behörde in Ermangelung geprüfter 
Jahresabschlüsse für  das Jahr der Eintragung des Unternehmens als Nachweis der finanziellen 
Leistungsfähigkeit eines Unternehmens eine Bescheinigung wie etwa eine Bankbürgschaft, ein von 
einem Finanzinstitut ausgestelltes Dokument, das im Namen des Unternehmens Zugang zu Kred iten 
gewährt, oder ein  – von der zuständigen Behörde festgelegtes  – anderes rechtlich bindendes 
Dokument, mit dem nachgewiesen wird, dass das Unternehmen über die in Absatz  1 Buchstabe  a 
genannten Beträge verfügt, gelten.   
4. Bei den in Absatz  1 genannten Jahresabschlüssen bzw. der in Absatz  2 genannten 
Bürgschaft, die zu überprüfen sind, handelt es sich um jene der wirtschaftlichen Einheit, die auf dem 
Gebiet einer Vertragspartei, in der die Zulassung beantragt worden ist, nie dergelassen ist und nicht 
um jene eventueller anderer, auf dem Gebiet der anderen Vertragspartei niedergelassener 
Einheiten.  
 Artikel  8 – Voraussetzungen bezüglich der Anforderung der fachlichen Eignung   
1. Um die Anforderung der fachlichen Eignung zu er füllen, müssen die betreffenden Personen 
in den in Anlage  ROAD.A.1.2 Teil  I aufgeführten Sachgebieten Kenntnisse besitzen, die dem dort 
vorgesehenen Niveau entsprechen. Diese Kenntnisse werden durch eine obligatorische schriftliche 
Prüfung und  – falls eine  Vertragspartei dies verfügt  – gegebenenfalls durch eine ergänzende 
mündliche Prüfung nachgewiesen. Diese Prüfungen sind gemäß Anlage ROAD.A.1.2 Teil II 
durchzuführen. Die Vertragsparteien können zu diesem Zweck beschließen, dass Ausbildungen vor 
den Prüfu ngen verpflichtend sind.  
2. Die betroffenen Personen absolvieren die Prüfung auf dem Gebiet derjenigen 
Vertragspartei, auf deren Gebiet sie sich normalerweise aufhalten.  
3. Nur die Behörden oder Stellen, die von einer Vertragspartei nach von ihr festgele gten 
Kriterien hierfür gebührend ermächtigt sind, können die in Absatz  1 genannten schriftlichen und 
mündlichen Prüfungen abnehmen und bescheinigen. Die Vertragsparteien prüfen regelmäßig, ob die 
Bedingungen, unter denen die Behörden oder Stellen die Prüfu ngen abnehmen, mit 
Anlage  ROAD.A.1.2 im Einklang stehen.  
4. Eine Vertragspartei kann die Inhaber bestimmter Hochschul - oder Fachschulabschlüsse, die 
auf dem Gebiet der Vertragspartei erworben wurden, zu diesem Zweck eigens bezeichnet worden 
sind und Kennt nisse sämtlicher in der Liste in Anlage  ROAD.A.1.2 aufgeführten Sachgebiete 
beinhalten, von den Prüfungen in den von den Abschlüssen abgedeckten Sachgebieten befreien. Die 
Befreiung gilt nur für die Abschnitte von Teil  I der Anlage  ROAD.A.1.2, für die der Abschluss alle in 
der Überschrift jedes Abschnitts aufgeführten Sachgebiete abdeckt.  
Eine Vertragspartei kann die Inhaber von Bescheinigungen über die fachliche Eignung, die für 
innerstaatliche Beförderungen in auf dem Gebiet dieser Vertragspartei gültig sind, von bestimmten 
Teilen der Prüfung befreien.  
 
903 
 Artikel  9 – Befreiung von den Prüfungen   
Zum Zwecke der Erteilung einer Lizenz an ein Güterkraftverkehrsunternehmen, das nur 
Kraftfahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen mit einer zulässigen Höchstmasse von bis zu 3,5  t 
nutzt, können die Vertragsparteien beschließen, die Personen von der in Artikel  8 Absatz  1 
genannten Prüfung zu befreien, die nachweisen können, dass sie in einem Zeitraum von zehn Jahren 
vor dem 20.  August 2020 ohne Unterbrechung  eine natürli che oder juristische Person derselben Art 
geleitet haben.  
Artikel  10 – Verfahren für Aussetzung und Entzug von Zulassungen  
1. Stellt eine zuständige Behörde fest, dass eine natürliche oder juristische Person Gefahr läuft, 
die in Artikel  3 aufgeführten Anf orderungen nicht mehr zu erfüllen, so benachrichtigt sie die 
natürliche oder juristische Person hierüber. Stellt eine zuständige Behörde fest, dass eine oder 
mehrere dieser Anforderungen nicht mehr erfüllt sind, so kann sie der natürlichen oder juristische n 
Person eine Frist folgender Dauer zur Behebung des vorschriftswidrigen Zustands einräumen:  
(a) höchstens sechs Monate für die Einstellung eines Nachfolgers des Verkehrsleiters, falls der 
Verkehrsleiter die Anforderungen der Zuverlässigkeit oder der fachlich en Eignung nicht 
mehr erfüllt, verlängerbar um drei Monate im Fall des Todes oder des gesundheitlich 
bedingten Ausfalls des Verkehrsleiters;  
(b) höchstens sechs Monate, falls die natürliche oder juristische Person zur Behebung des 
vorschriftswidrigen Zustands  nachweisen muss, dass sie über eine tatsächliche und 
dauerhafte Niederlassung verfügt; oder  
(c) höchstens sechs Monate, falls die Anforderung der finanziellen Leistungsfähigkeit nicht 
erfüllt ist, um nachzuweisen, dass diese Anforderung erneut dauerhaft erfül lt ist.  
2. Die zuständige Behörde kann natürliche oder juristische Personen, deren Zulassung 
ausgesetzt oder entzogen wurde, auferlegen, dass ihre Verkehrsleiter die in Artikel  8 Absatz  1 
genannte Prüfung bestanden haben müssen, bevor eine Rehabilitierung smaßnahme erfolgt.  
3. Stellt die zuständige Behörde fest, dass die natürliche oder juristische Person eine oder 
mehrere Anforderungen nach Artikel  3 nicht mehr erfüllt, so setzt sie die Zulassung zum Beruf des 
Güterkraftverkehrsunternehmers aus oder entzi eht sie, und zwar innerhalb der in Absatz  1 
genannten Fristen.  
 Artikel  11 – Erklärung der Nichteignung des Verkehrsleiters  
1. Wird einem Verkehrsleiter die Zuverlässigkeit nach Artikel  6 aberkannt, so erklärt die 
zuständige Behörde diesen Verkehrsleiter  für ungeeignet, die Verkehrstätigkeiten eines 
Güterkraftverkehrsunternehmers zu leiten.  
Die zuständige Behörde rehabilitiert den Verkehrsleiter nicht früher als ein Jahr nach dem Datum der 
Aberkennung der Zuverlässigkeit und nicht bevor der Verkehrsleite r nachgewiesen hat, dass er eine 
angemessene Ausbildung von mindestens drei Monaten absolviert hat oder eine Prüfung zu den 
Sachgebieten, die in Anlage  ROAD.A.1.2 Teil  I aufgelistet sind.  
2. Wenn einem Verkehrsleiter gemäß Artikel  6 die Zuverlässigkeit ab erkannt wird, kann ein 
Antrag auf Rehabilitation nach mindestens einem Jahr ab dem Datum der Aberkennung der 
Zuverlässigkeit gestellt werden.  
 
904 
 Artikel  12 – Prüfung und Registrierung von Anmeldungen  
1. Die auf den Gebieten der jeweiligen Vertragspartei zuständigen Behörden erfassen in den in 
Artikel  13 Absatz  1 aufgeführten einzelstaatlichen elektronischen Registern die Daten zu den von 
Ihnen genehmigten Unternehmen.  
2. Zur Bewertung der Zuverlässigkeit  eines Unternehmens überprüfen die zuständigen 
Behörden, ob der/die benannte(n) Verkehrsleiter zum Zeitpunkt der Bewerbung auf dem Gebiet 
einer Vertragspartei für ungeeignet erklärt wurden, die Verkehrstätigkeiten eines Unternehmens 
gemäß Artikel  11 zu ver walten.  
3. Die zuständigen Behörden wachen regelmäßig darüber, ob die Unternehmen, denen sie die 
Zulassung zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers erteilt haben, die Anforderungen nach 
Artikel  3 dauerhaft erfüllen. Zu diesem Zweck nehmen die Vertrags parteien gezielte Kontrollen von 
Unternehmen vor, die als Unternehmen mit erhöhtem Risiko eingestuft wurden, gegebenenfalls 
einschließlich Kontrollen vor Ort in den Räumlichkeiten des betreffenden Unternehmens.  
 Artikel  13 – Einzelstaatliche elektronische  Register  
1. Die zuständigen Behörden führen ein einzelstaatliches elektronisches Register der 
Verkehrsunternehmen, die zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers zugelassen wurden.  
2. Der Sonderausschuss für Straßenverkehr erhebt die Daten in den einzelstaatlichen 
elektronischen Registern der Verkehrsunternehmen und legt die Bedingungen für den Zugriff auf 
diese Daten fest.  
Artikel  14 – Verwaltungszusammenarbeit zwischen den zuständige n Behörden  
1. Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien benennen eine einzelstaatliche 
Kontaktstelle, die für den Austausch von Informationen mit den zuständigen Behörden der anderen 
Vertragspartei im Hinblick auf die Anwendung dieses Abschnitts zustä ndig ist.  
2. Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien arbeiten eng zusammen, leisten einander 
zügig Amtshilfe und übermitteln einander alle sonstigen einschlägigen Informationen, um die 
Durchführung und die Durchsetzung dieses Abschnitts zu erleichte rn.  
3. Die zuständige Behörde einer Vertragspartei führt individuelle Überprüfungen durch, um 
festzustellen, ob ein Unternehmen die Bedingungen der Zulassung zum Beruf des 
Güterkraftverkehrsunternehmers erfüllt, wenn dies von einer zuständigen Behörde der  anderen 
Vertragspartei in hinreichend begründeten Fällen verlangt wird. Sie informiert die zuständige 
Behörde der anderen Vertragspartei über die Ergebnisse solcher Überprüfungen und die 
durchgeführten Maßnahmen, falls festgestellt wird, dass das Unterneh men die Anforderungen aus 
diesem Abschnitt nicht mehr erfüllt.  
4. Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien tauschen Informationen über 
Verurteilungen und Sanktionen für schwerwiegende Verstöße gemäß Artikel  6 Absatz  2 aus.  
5. Der Sonderausschuss für  Straßenverkehr erstellt detaillierte Regeln für die Modalitäten des 
in den Absätzen  3 und 4 genannten Informationsaustausches.   
  
 
905 
 ANLAGE  ROAD.A.1.1: Liste der schwersten Verstöße gemäß Artikel  6 Absatz  2 Abschnitt 1 Teil A des 
Anhangs ROAD.1.  
1. Überschr eitung der Fristen wie folgt:  
(a) Überschreitung der 6 -tägigen oder 14 -tägigen Höchstlenkzeiten um 25  % oder mehr.   
(b) Überschreitung der maximalen Tageslenkzeit um 50  % oder mehr während der täglichen 
Arbeitszeit.  
2. Fehlender Fahrtenschreiber und/oder fehlend er Geschwindigkeitsbegrenzer, oder 
Vorhandensein im Fahrzeug und/oder Verwendung einer betrügerischen Vorrichtung, durch die die 
Aufzeichnungen des Kontrollgeräts und/oder der Geschwindigkeitsbegrenzer verändert werden 
können, oder Fälschung der Schaublätt er oder der vom Fahrtenschreiber und/oder von der 
Fahrerkarte heruntergeladenen Daten.  
3. Fahren ohne gültige Verkehrstauglichkeitsbescheinigung und/oder Fahren  mit einem sehr 
schwerwiegenden Mangel an u. a. Bremssystem, Lenkanlage, Rädern/Reifen, Federun g oder 
Fahrgestell, wodurch eine unmittelbare Gefahr für die Straßenverkehrssicherheit gegeben ist, 
derentwegen das Fahrzeug stillgelegt werden muss.  
4. Beförderung gefährlicher Güter, deren Beförderung verboten ist oder die mit verbotenen 
oder nicht zugelassenen Mitteln zur Verwahrung oder ohne entsprechende Gefahrgutkennzeichnung 
am Fahrzeug befördert werden, von der eine solche Gefahr für Menschenleben und Umwelt 
ausgeht, dass die Stilllegung des Fahrzeugs verfügt wird.  
5. Güterbeförderung ohne einen gültigen Führerschein oder Beförderung durch ein 
Unternehmen, das nicht über eine gültige Betreiberlizenz gemäß Artikel  ROAD.5 verfügt.  
6. Verwendung eine r gefälschten Fahrerkarte, einer Karte eines anderen Fahrers oder einer 
Karte, die auf der Grundlage falscher Angaben und/oder gefälschter Dokumente erlangt worden ist.  
7. Güterbeförderung unter Überschreitung der zulässigen Gesamtmasse um 20  % oder mehr 
bei Fahrzeugen mit einem zulässigen Gesamtgewicht von mehr als 12 Tonnen und um 25  % oder 
mehr bei Fahrzeugen mit einem zulässigen Gesamtgewicht von nicht mehr als 12  Tonnen.  
  
 
906 
 ANLAGE  ROAD.A.1.2:  Teil I.  Liste der in Anhang  ROAD.1 Teil  A Abschnitt  1 Art ikel 8 genannten 
Sachgebiete  
Die Kenntnisse, die für die Feststellung der fachlichen Eignung durch die Vertragsparteien zu 
berücksichtigen sind, müssen sich zumindest auf die in dieser Liste angeführten Sachgebiete 
erstrecken. Auf diesen Sachgebieten müss en die Bewerber für die Zulassung als 
Güterkraftverkehrsunternehmer über das erforderliche Niveau von Kenntnissen und praktischen 
Fähigkeiten für die Leitung eines Transportunternehmens verfügen.  
Der minimale Kenntnisstand, wie unten angegeben, muss minde stens dem Kenntnisstand 
entsprechen, der während des Kurses der verpflichtenden Ausbildung erreicht wird und entweder 
durch eine Berufsausbildung und zusätzliche technische Ausbildungen oder durch eine 
Sekundarschule oder anderweitige technische Ausbildung en ergänzt wird.  
 A.  Bürgerliches Recht  
Der Bewerber muss insbesondere  
(a) die wichtigsten Verträge, die im Kraftverkehrsgewerbe üblich sind, sowie die sich daraus 
ergebenden Rechte und Pflichten kennen;  
(b) in der Lage sein, einen rechtsgültigen Beförderungsvertrag, insbesondere betreffend die 
Beförderungsbedingungen, auszuhandeln;  
(c) eine Reklamation seines Auftraggebers über Schäden, die aus Verlusten oder 
Beschädigungen der Güter während der Beförderung oder  durch die Verzögerung bei der 
Ablieferung entstehen, sowie die Auswirkungen dieser Reklamation auf seine vertragliche 
Haftung analysieren können; sowie  
(d) Kenntnis der Regeln und Pflichten, die sich aus dem am 19.  Mai 1956 in Genf 
geschlossenen Übereinkommen  über den Beförderungsvertrag im internationalen 
Straßengüterverkehr ergeben.  
 B.  Handelsrecht  
Der Bewerber muss insbesondere  
(a) die Bedingungen und Formalitäten für die Ausübung des Berufs und die allgemeinen 
Kaufmannspflichten (Eintragung, Geschäftsbüch er usw.) sowie die Konkursfolgen kennen; 
sowie  
(b) ausreichende Kenntnisse der Rechtsformen von Handelsgesellschaften sowie der 
Vorschriften für die Gründung und Führung dieser Gesellschaften besitzen.  
 C.  Sozialrecht  
Der Bewerber muss insbesondere kennen  
(a) die Aufgabe und die Arbeitsweise der verschiedenen Stellen kennen, die im 
Kraftverkehrsgewerbe zur Wahrung der Arbeitnehmerinteressen tätig sind 
(Gewerkschaften, Betriebsräte, Personalvertreter, Arbeitsinspektoren usw.);  
(b) die Verpflichtungen der Arbeitgebe r im Bereich der sozialen Sicherheit;  
 
907 
 (c) die Regeln für Arbeitsverträge der einzelnen Arbeitnehmergruppen von 
Kraftverkehrsunternehmen kennen (Form der Verträge, Verpflichtungen der 
Vertragsparteien, Arbeitsbedingungen und -zeiten, bezahlter Jahresurlaub, Arb eitsentgelt, 
Auflösung des Arbeitsverhältnisses usw.);  
(d) die geltenden Regeln für Lenkzeiten, Uhrzeiten und Arbeitszeiten sowie die praktischen 
Maßnahmen, die für diese Bestimmungen gelten; sowie  
(e) die Regeln, die für die Grundqualifikation und Weiterbildung  der Fahrer gemäß Teil  B 
Abschnitt  1 dieses Anhangs gelten.   
 D.  Steuerrecht  
Der Bewerber muss insbesondere die Vorschriften kennen für  
(a) die Mehrwertsteuer auf Verkehrsleistungen;  
(b) die Kraftfahrzeugsteuern;  
(c) die Steuern auf bestimmte Fahrzeuge kennen, di e im Güterkraftverkehr verwendet 
werden, und die Gebühren und Vorschriften für die Benutzung bestimmter Verkehrswege; 
sowie  
(d) die Einkommensteuern.  
E.  Geschäfts - und Finanzmanagement  
Der Bewerber muss insbesondere  
(a) die rechtlichen und praktischen Bestimmungen für die Verwendung von Schecks, 
Wechseln, Eigenwechseln, Kreditkarten und anderen Zahlungsmitteln und -verfahren 
kennen;  
(b) die verschiedenen Kreditformen (Bankkredite, Dokumentenkredite, Kautionen, 
Hypotheken, Le asing, Miete, Factoring usw.) sowie die damit verbundenen Kosten und 
Verpflichtungen kennen;  
(c) wissen, was eine Bilanz ist und wie sie aussieht, und sie verstehen können;  
(d) ein Betriebsergebnis lesen und verstehen können;  
(e) die Finanz - und Rentabilitätslage d es Unternehmens insbesondere aufgrund von 
Finanzkennziffern analysieren können;  
(f) ein Budget ausarbeiten können;  
(g) die Kostenbestandteile seines Unternehmens (fixe Kosten, variable Kosten, Betriebskosten, 
Abschreibungen usw.) kennen und die Kosten je Fahrzeu g, Kilometer, Fahrt oder Tonne 
berechnen können;  
(h) einen Stellenplan für das gesamte Personal des Unternehmens und Arbeitspläne usw. 
aufstellen können;  
 
908 
 (i) die Grundlagen des Marketings, der Werbung und Öffentlichkeitsarbeit, einschließlich 
Verkaufsförderung f ür Verkehrsleistungen, der Erstellung von Kundenkarteien usw. 
kennen;  
(j) die im Kraftverkehr üblichen Versicherungen (Haftpflichtversicherung für Personen, Sachen 
und Gepäck) mit ihrem Versicherungsschutz und ihren Verpflichtungen kennen;  
(k) die Telematikanwen dungen im Straßenverkehr kennen;  
(l) die Regeln für die Ausstellung von Frachtrechnungen für Güterkraftverkehrsleistungen 
anwenden können sowie die Bedeutung und die Wirkungen der Incoterms kennen; sowie  
(m) die Rolle, die Aufgaben und die rechtliche Stellung der  Hilfsgewerbetreibenden des 
Verkehrs kennen.  
F.  Zugang zum Markt  
Der Bewerber muss insbesondere  
(a) die Berufsvorschriften für den Kraftverkehr, für die Vermietung von Nutzfahrzeugen, die 
Vergabe von Unteraufträgen und insbesondere die Regeln für die Ordnu ng des Gewerbes, 
die Zulassung zum Beruf, die Genehmigungen für Beförderungstätigkeiten, Inspektionen 
und die Strafen bei Verstößen kennen;  
(b) die Regelungen für die Gründung eines Kraftverkehrsunternehmens kennen;  
(c) die erforderlichen Schriftstücke für die E rbringung von Kraftverkehrsleistungen kennen und 
Kontrollverfahren einführen können, um sicherzustellen, dass zu jeder Beförderung 
ordnungsmäßige Schriftstücke insbesondere über das Fahrzeug, den Fahrer, das 
Beförderungsgut oder das Gepäck sowohl im Fahrze ug mitgeführt als auch im 
Unternehmen aufbewahrt werden;  
(d) die Regeln für die Ordnung der Güterkraftverkehrsmärkte sowie die Regeln für die 
Frachtabfertigung und die Logistik kennen; sowie  
(e) die Formalitäten beim Grenzübergang, die Rolle und die Bedeutung der T -Papiere und der 
Carnets TIR sowie die sich aus ihrer Benutzung ergebenden Pflichten und 
Verantwortlichkeiten kennen.  
G.  Normen und technische Vorschriften  
Der Bewerber muss insbesond ere  
(a) die Regeln für die Gewichte und Abmessungen der Fahrzeuge in den Gebieten der 
Vertragsparteien sowie die Verfahren für die davon abweichenden Beförderungen im 
Schwer - und Großraumverkehr kennen;  
(b) je nach dem Bedarf des Unternehmens Fahrzeuge und ihre Bauteile (Fahrgestell, Motor, 
Getriebe, Bremsanlagen usw.) auswählen können;  
(c) die Formalitäten für die Erteilung der Betriebserlaubnis, die Zulassung und die technische 
Überwachung dieser Fahrzeuge kennen;  
 
909 
 (d) Maßnahmen gegen Luftverschmutzung durch Abgase de r Kraftfahrzeuge und gegen 
Lärmbelastung treffen können;  
(e) Pläne für die regelmäßige Wartung der Fahrzeuge und ihrer Ausrüstung aufstellen können.  
(f) die einzelnen Lademittel und -geräte (Heckklappen, Container, Paletten usw.) kennen 
sowie Verfahren und Anwei sungen für die Be - und Entladevorgänge (Lastverteilung, 
Stapelung, Befestigung, Verkeilung usw.) einführen und erteilen können;  
(g) die Verfahren des kombinierten Verkehrs Schiene/Straße und des „Ro -Ro“-Verkehrs 
kennen;  
(h) Verfahren zur Einhaltung der Regeln fü r den Transport gefährlicher Güter und Abfälle 
durchführen können;  
(i) Verfahren zur Einhaltung der Regeln für die Beförderung leicht verderblicher Lebensmittel 
durchführen können, die sich insbesondere aus dem Übereinkommen über internationale 
Beförderungen leicht verderblicher Lebensmittel und über die besonderen 
Beförderungsmittel, die für diese Beförderungen zu verwenden sind (ATP), ergeben; sowie  
(j) Verfahren zur Einhaltung der Regeln für die Beförderung lebender Tiere durchführen 
können.  
 H.  Straßenverkeh rssicherheit  
Der Bewerber muss insbesondere  
(a) die erforderlichen Qualifikationen des Fahrpersonals kennen (Führerscheine 
(Fahrerlaubnis, Lenkberechtigung), ärztliche Bescheinigungen, Befähigungszeugnisse usw.);  
(b) durch Maßnahmen sicherstellen können, dass d ie Fahrer die in den Gebieten der 
Vertragsparteien geltenden Regeln, Verbote und Verkehrsbeschränkungen 
(Geschwindigkeitsbegrenzungen, Vorfahrtsrechte, Halte - und Parkverbote, Benutzung von 
Scheinwerfern und Leuchten, Straßenverkehrszeichen usw.) einhalten ;  
(c) Anweisungen an die Fahrer zwecks Überprüfung der Einhaltung der Sicherheitsvorschriften 
für den Zustand der Fahrzeuge, der Ausrüstung und der Ladung sowie für 
sicherheitsbewusstes Fahren ausarbeiten können;  
(d) in der Lage sein, Anweisungen für das Verhalt en bei Unfällen auszuarbeiten und geeignete 
Maßnahmen zu ergreifen, um wiederholte Unfälle oder wiederholte schwerere 
Verkehrsverstöße zu vermeiden; sowie  
(e) Verfahren für ordnungsgemäße Ladungssicherung anwenden können und die 
entsprechenden Techniken kennen ;  
 Teil II.  ABLAUF DER PRÜFUNG  
1. Die Vertragsparteien sehen eine obligatorische schriftliche Prüfung und gegebenenfalls eine 
ergänzende mündliche Prüfung vor, um nachzuprüfen, ob die Bewerber für die Zulassung zum Beruf 
des Güterkraftverkehrsunternehmers ausreichende Kenntnisse auf den in  Teil I genannten 
Sachgebieten besitzen und insbesondere die entsprechenden Instrumente und Techniken 
beherrschen und zur Erfüllung der vorgesehenen administrativen und organisatorischen Aufgaben in 
der Lage sind.  
 
910 
 (a) Die obligatorische schriftliche Prüfung b esteht aus zwei Teilen, und zwar  
 
(i) schriftlichen Fragen, die entweder Multiple -Choice -Fragen (vier Antworten zur Auswahl) 
oder Fragen mit direkter Antwort oder eine Kombination der beiden Systeme umfassen; 
sowie  
 
(ii) schriftlichen Übungen/Fallstudien.  
 Die Mi ndestdauer beträgt für jede der beiden Teilprüfungen zwei Stunden.  
(b) Wird eine mündliche Prüfung vorgesehen, so können die Vertragsparteien die Teilnahme 
an dieser Prüfung vom Bestehen der schriftlichen Prüfung abhängig machen.  
2. Falls die Vertragsparteie n auch eine mündliche Prüfung vorsehen, müssen sie für jede der 
drei Teilprüfungen eine Gewichtung der Punkte anwenden, die nicht unter 25  % und nicht über 40  % 
der möglichen Gesamtpunktzahl betragen darf.  
Falls die Vertragsparteien nur eine schriftliche Prüfung vorsehen, müssen sie für jede Teilprüfung 
eine Gewichtung der Punkte anwenden, die nicht weniger als 40  % und nicht mehr als 60  % der 
möglichen Gesamtpunktzahl betragen darf.  
3. Für alle Prüfungen zusammen müssen die Bewerber mindestens 60  % der m öglichen 
Gesamtpunktzahl erreichen, wobei der in jeder Teilprüfung erreichte Punkteanteil nicht unter 50  % 
der möglichen Punktzahl liegen darf. Die Vertragsparteien können für lediglich eine Teilprüfung den 
erforderlichen Punkteanteil von 50  % auf 40  % sen ken.   
 
911 
 ANLAGE  ROAD.A.1.3  
 Teil A  
  Muster für die EU -Lizenz  
EUROPÄISCHE GEMEINSCHAFT  
a) 
(Farbe Pantone hellblau 290 oder möglichst nahe an dieser Farbe, Format DIN A4 Zellulosepapier 
100 g/m 2 oder mehr)  
 
(Erste Seite der Lizenz)  
(Der Text ist in der (den) Amtssprache(n) oder einer der Amtssprachen des Mitgliedstaats abgefasst, 
der die Lizenz ausstellt)  
 
Nationalkennzeichen des Mitgliedstaats(1), 
der die Lizenz ausstellt.  
 
  Bezeichnung der zuständigen Behörde oder 
Stelle  
 
 
 
 
LIZENZ Nr. ...  
oder  
BEGLAUBIGTE KOPIE Nr. …  
für den grenzüberschreitenden gewerblichen Güterkraftverkehr  
Diese Lizenz berechtigt (2) ..........................................................................................................  
............................................................................................................................. .....................................................
.............................................................................. ..................................................................  
auf allen Verkehrsverbindungen für die Wegstrecken im Gebiet der Gemeinschaft zum grenzüberschreitenden 
gewerblichen Güterkraftverkehr im Sinne der Verordnung (EG) Nr.  1072/2009 des Europä ischen Parlaments 
und des Rates vom 21.  Oktober 2009 über gemeinsame Regeln für den Zugang zum Markt des 
grenzüberschreitenden Güterkraftverkehrs und nach Maßgabe der allgemeinen Bestimmungen dieser Lizenz 
(ABl. L  300 vom 14.11.2009, S.  72). 
Besondere Beme rkungen: .................................................................................................................... ............  
..................................................................................................................... ...........................................  
Diese Lizenz gilt vom ……………………………………  bis ........................................................................  
Ausgestellt in ……………………………………………….  am..................................................................................  
............................................................................  (3) 
______________  
(1) Die Nationalitätskennzeichen der Mitgliedstaaten: (B) Belgien, (BG) Bulgarien, (CZ) Tschechische Republik, (DK)  Dänemark, (D) 
Deutschland, (EST) Estland, (IRL) Irland, (GR) Griechenland, (E) Spanien, (F) Frankreich, Kroatien (HR), (I) Italien, (CY) Zy pern, (LV) 
Lettland, (LT) Litauen, (L) Luxemburg, (H)  Ungarn, (MT) Malta,  (NL) Niederlande, (A) Österreich, (PL)  Polen, (P) Portugal, (RO) 
Rumänien, (SLO) Slowenien, (SK) Slowakei, (FIN) Finnland, (S) Schweden.  
(2) Name oder Firma und vollständige Anschrift des Verkehrsunternehmers.  
 
912 
 (3) Unterschrift und Dienstsiegel der ausstel lenden zuständigen Behörde oder Stelle.   
 
913 
 b) 
(Zweite Seite der Lizenz)  
(Der Text ist in der (den) Amtssprache(n) oder einer der Amtssprachen des Mitgliedstaats abgefasst, 
der die Lizenz ausstellt)  
ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Diese Lizenz wird erteilt aufgrund der Verordnung (EG) Nr.  1072/2009.  
Sie berechtigt auf allen Verkehrsverbindungen für die Wegstrecken im Gebiet der Gemeinschaft, 
gegebenenfalls unter den in der Lizenz festgelegten Bedingungen, zum grenzüberschreitenden 
gewerblichen Güterkraftverkehr für Beförderungen  
– bei denen sich Ausgangspunkt und Bestimmungsort in zwei verschiedenen Mitgliedstaaten 
befinden, mit oder ohne Transit durch einen oder mehrere Mitgliedstaaten oder ein oder mehrere 
Drittländer,  
– von ein em Mitgliedstaat in ein Drittland und umgekehrt, mit oder ohne Transit durch einen oder 
mehrere Mitgliedstaaten oder ein oder mehrere Drittländer,  
– zwischen Drittländern mit Transit durch einen oder mehrere Mitgliedstaaten,  
sowie zu Leerfahrten im Zusamm enhang mit diesen Beförderungen.  
Bei Beförderungen von einem Mitgliedstaat nach einem Drittland und umgekehrt gilt diese Lizenz für 
die Wegstrecke im Gebiet der Gemeinschaft. In dem Mitgliedstaat, in dem die Be - oder Entladung 
stattfindet, gilt diese Lize nz erst, nachdem das hierzu erforderliche Abkommen zwischen der 
Gemeinschaft und dem betreffenden Drittland gemäß der Verordnung (EG) Nr.  1072/2009 
geschlossen worden ist.  
Die Lizenz ist persönlich und nicht übertragbar.  
Sie kann von der zuständigen Behö rde des Mitgliedstaats, der sie erteilt hat, insbesondere dann 
entzogen werden, wenn der Lizenzinhaber  
– nicht alle Bedingungen für die Verwendung der Lizenz erfüllt hat,  
– zu Tatsachen, die für die Erteilung bzw. Erneuerung der Lizenz wesentlich waren, unrichtige 
Angaben gemacht hat.  
Das Original der Lizenz ist vom Güterkraftverkehrsunternehmen aufzubewahren.  
Eine beglaubigte Kopie der Lizenz ist im Fahrzeug mitzuführen  (1). Bei Fahrzeugkombinationen ist sie 
im Kraftfahrzeug mitzuführen. Sie gilt für die gesamte Fahrzeugkombination auch dann, wenn der 
Anhä nger oder Sattelanhänger nicht auf den Namen des Lizenzinhabers amtlich zugelassen oder zum 
Verkehr zugelassen ist oder wenn er in einem anderen Staat amtlich zugelassen oder zum Verkehr 
zugelassen ist.  
Diese Lizenz ist jedem Kontrollberechtigten auf Verl angen vorzuzeigen.  
Der Lizenzinhaber ist verpflichtet, im Gebiet jedes Mitgliedstaats die im jeweiligen Staat geltenden 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften, insbesondere für Beförderungen und für den Straßenverkehr, 
einzuhalten.  
 
__________________  
 
914 
  (1) „Fahrzeug“ ist ein in einem Mitgliedstaat amtlich zugelassenes Kraftfahrzeug oder eine 
Fahrzeugkombination, bei der zumindest das Kraftfahrzeug in einem Mitgliedstaat amtlich zugelassen ist, 
sofern sie ausschließlich für die Güterbeförderung verwendet werden .  
  
 
915 
   Teil B  
 Muster für die Lizenz des Vereinigten Königreichs  
 
    
 Lizenz des Vereinigten Königreichs für die Gemeinschaft   
 a) 
(Farbe: Pantone hellblau, Format DIN A4, Zellulosepapier 100  g/m2 oder mehr)  
(Erste Seite der Lizenz)  
(Text in englischer oder walisischer Sprache)  
UK  NAME DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDE DES VEREINIGTEN 
KÖNIGREICHS  
(1) 
LIZENZ Nr.  
oder  
BEGLAUBIGTE KOPIE Nr.  
für den grenzüberschreitenden gewerblichen Güterkraftverkehr  
 
Diese Lizenz berechtigt 
(2)   
   
   
auf allen Verkehrsverbindungen für die Wegstrecken im Gebiet eines Mitgliedstaats zum 
grenzüberschreitenden gewerblichen Güterkraftverkehr im Sinne der Verordnung (EG) Nr.  1072/2009(3). 
Besondere Bemerkungen: ……………………………………………………………………………………  
………………………………………………………… ……………………………………………….  
Diese Lizenz gilt vom …  bis: 
Ausgestellt in ……………………………………………….  am..............................................................   
 
916 
   
 
 
 
 
 
 
 
___________________________  
(1) Zuständige Behörde für die betreffende Region, für die das Zeugnis ausgestellt wird.  
(2) Name oder Firma und vollständige Anschrift des Verkehrsunternehmers.  
 (3)Verordnung (EG) Nr.  1072/2009, gemäß Abschnitt  3 des Gesetzes von 2018 über den Austritt aus der 
Europäischen Union im Recht des Vereinigten Königreichs beibehalten und geändert durch die Verordnungen nach 
Abschnitt  8 dieses Gesetze   
  

 
917 
    
b) 
(Zweite Seite der Lizenz)  
(Text in englischer oder walisischer Sprache)   
  
ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Diese Lizenz wird gemäß der Verordnung (EG) Nr.  1072/2009(1) erteilt.  
 
Sie berechtigt auf allen Verkehrsverbindungen für die Wegstrecken im Gebiet eines Mitgliedstaates zum 
grenzüberschreitenden gewerblichen Güterkraftverkehr, der aufgrund eines internatio nalen 
Abkommens zwischen dem Vereinigten Königreich und der Europäischen Union oder einem 
Mitgliedstaat zulässig ist.  
 
Bei Beförderungen aus dem Vereinigten Königreich in ein Drittland oder umgekehrt gilt diese Lizenz für 
die im Gebiet eines Mitgliedstaats  zurückgelegte Fahrtstrecke.  
 
Die Lizenz ist persönlich und nicht übertragbar.  
 
Sie kann vom Traffic Commissioner oder dem Department for Infrastructure (Nordirland) 
zurückgezogen werden, u.  a. wenn der Inhaber  
– nicht alle Bedingungen für die Verwendung der Lizenz erfüllt hat,  
– zu Tatsachen, die für die Erteilung bzw. Erneuerung der Lizenz wesentlich waren, unrichtige Angaben 
gemacht hat.  
 
Das Original der Lizenz ist vom Güterkraftverkehrsunternehmen aufzubewahren.  
 
Eine beglaubigte Kopie der Lizenz ist im Fahrzeug mitzuführen (2) . Bei Fahrzeugkombinationen ist sie im 
Kraftfahrzeug mitzuführen. Sie gilt für die gesamte Fahrzeugkombination auch dann, wenn der 
Anhänger oder Sattelanhänger nicht auf den Namen des Lizenzinhabers amtlich zugelassen oder zum 
Verkehr zugelassen ist oder wenn er in einem anderen Staat amtlich zugelassen oder zum Verkehr 
zugelassen ist.  
 
Die Lizenz ist jedem Kontrollberechtigten auf Verlangen vorzuzeigen.  
 
Der Lizenzinhaber hat die im Gebiet des Vereinigten Königreichs und der ein zelnen Mitgliedstaaten 
geltenden Rechts — und Verwaltungsvorschriften, insbesondere für Beförderungen und für den 
Straßenverkehr, einzuhalten.  
 
(1)Verordnung (EG) Nr.  1072/2009, gemäß Abschnitt  3 des Gesetzes von 2018 über den Austritt aus der 
Europäischen  Union im Recht des Vereinigten Königreichs beibehalten und geändert durch die Verordnungen nach 
Abschnitt  8 dieses Gesetze  
(2) „Fahrzeug“ ist ein im Vereinigten Königreich oder in einem Mitgliedstaat amtlich zugelassenes Kraftfahrzeug 
oder eine Kraftfahr zeugkombination, bei der zumindest das Kraftfahrzeug im Vereinigten Königreich oder in einem 
Mitgliedstaat amtlich zugelassen ist, sofern sie ausschließlich für die Güterbeförderung verwendet werden.   
 
 
 
918 
   
 
919 
  ANLAGE  ROAD.A.1.4: Sicherheitsmerkmale der Lizenz   
Die Lizenz muss mindestens zwei der folgenden Sicherheitsmerkmale aufweisen:  
– ein Hologramm,  
– Spezialfasern im Papier, die unter UV -Licht sichtbar werden,  
— mindestens eine Mikrodruckzeile (Aufdruck n ur unter einem Vergrößerungsglas sichtbar und von 
Fotokopiergeräten nicht reproduzierbar),  
— fühlbare Zeichen, Symbole oder Muster,  
– doppelte Nummerierung: die Seriennummer der Lizenz, deren beglaubigter Kopie oder der 
Fahrerbescheinigung sowie in jedem  Fall die Ausgabenummer,  
– Sicherheitsuntergrund mit feinen Guillochenmustern und Irisdruck.  
   
 
920 
 Abschnitt 2: Entsendung von Fahrern   
Artikel  1 – Gegenstand   
In diesem Abschnitt werden Anforderungen an Güterkraftverkehrsunternehmer mit Sitz in einer der 
Vertragsparteien festgelegt, die im Rahmen des Güterverkehrs Fahrer nach Artikel 3 in das Gebiet 
der anderen Vertragspartei entsenden.   
Dieser Abschnitt hinder t die Vertragsparteien nicht daran, Maßnahmen zur Regelung der Einreise 
natürlicher Personen in ihr Gebiet oder des vorübergehenden Aufenthalts natürlicher Personen in 
ihrem Gebiet zu treffen, einschließlich Maßnahmen, die zum Schutz der Unversehrtheit ihr er 
Grenzen und zur Gewährleistung des ordnungsgemäßen grenzüberschreitenden Verkehrs 
natürlicher Personen erforderlich sind, vorausgesetzt, diese Maßnahmen werden nicht so 
angewendet, dass sie die Vorteile, die anderen Vertragspartei aus diesem Abschnitt e rwachsen, 
zunichtemachen oder schmälern. Die bloße Tatsache, dass für natürliche Personen eines 
bestimmten Landes ein Visum verlangt wird, für natürliche Personen anderer Länder hingegen nicht, 
gilt nicht als Zunichtemachung oder Schmälerung von Vorteilen,  die aus diesem Abschnitt 
erwachsen.   
Dieser Abschnitt berührt in keiner Weise die Anwendung der Vorschriften der Europäischen Union 
über die Entsendung von Fahrern im Straßenverkehr auf Güterkraftverkehrsunternehmer aus der 
Union im Gebiet der Europäisch en Union.  
Artikel  2 – Begriffsbestimmungen   
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „entsandter Fahrer“ einen Fahrer, der 
während eines begrenzten Zeitraums seine Arbeitsleistung im Gebiet einer anderen Vertragspartei 
als derjenigen erbr ingt, in deren Gebiet er normalerweise arbeitet.  
Artikel  3 – Grundsätze  
1. Die Bestimmungen dieses Abschnitts gelten insoweit, als Güterkraftverkehrsunternehmer 
Fahrer auf ihre Rechnung und unter ihrer Leitung in das Gebiet der anderen Vertragspartei im 
Rahmen eines Vertrags entsenden, der zwischen dem entsendenden 
Güterkraftverkehrsunternehmer und der Vertragspartei, für die die Beförderungsleistungen 
bestimmt sind, geschlossen wurde, und diese Fahrer auf dem Gebiet der anderen Vertragspartei 
tätig sind,  sofern für die Dauer der Entsendung ein Arbeitsverhältnis zwischen dem entsendenden 
Güterkraftverkehrsunternehmer und dem Fahrer besteht.  
2. Für die Zwecke des Absatzes  1 beginnt eine Entsendung, wenn der Fahrer für die Be - 
und/oder Entladung von Waren i n das Gebiet der anderen Vertragspartei einreist, und endet, wenn 
der Fahrer das Gebiet dieser Vertragspartei verlässt.   
Für die Zwecke des Absatzes  1 beginnt eine Entsendung in die Union, wenn der Fahrer in das Gebiet 
eines Mitgliedstaates für die Be - und/oder Entladung von Waren in diesem Mitgliedstaat einreist, 
und endet, wenn der Fahrer das Gebiet dieses Mitgliedstaats verlässt.  
3. Ungeachtet der Absätze 1 und 2 gilt ein Fahrer nicht als entsandt, wenn er Beförderungen 
auf der Grundlage eines Beförder ungsvertrags im Sinne von Artikel 4 (1) (a) [Beförderung von Gütern 
zwischen, durch das Gebiet der Vertragsparteien und innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien] 
durchführt .    
 
921 
 4. Ein Fahrer gilt nicht als ins Vereinigte Königreich entsandt, wenn er das Gebiet des 
Vereinigten Königreichs durchquert ohne Waren zu be - oder entladen. Für die Europäische Union gilt 
ein Fahrer in einem Mitgliedstaat nicht als entsandt, wenn er das Gebiet dieses Mitgliedstaats 
durchquert ohne Waren zu be - oder entladen.  
Artike l 4 – Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen  
1. Unabhängig davon, welches Gesetz für das Arbeitsverhältnis gilt, gewährleistet jede 
Vertragspartei, dass Güterkraftverkehrsunternehmer auf Grundlage der Gleichbehandlung Fahrern, 
die in ihr Gebiet entsandt we rden, die Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen garantieren, die auf 
dem Gebiet der Vertragspartei oder, im Fall der Union, in dem Mitgliedstaat, in dem die Arbeit 
erbracht wird, festgelegt sind  
durch Rechts - oder Verwaltungsvorschriften; und/oder  
— durch für allgemein verbindlich erklärte Tarifverträge oder Schiedssprüche oder durch 
Tarifverträge oder Schiedssprüche, die anderweitig nach Absatz  4 Anwendung finden, und folgende 
Aspekte betreffen:   
(a) Höchstarbeitszeiten und Mindestruhezeiten;  
(b) bezahlter Mi ndestjahresurlaub;  
(c) Entlohnung einschließlich Überstundensätze; dies gilt nicht für die zusätzlichen 
betrieblichen Altersversorgungssysteme;  
(d) Sicherheit, Gesundheitsschutz und Hygiene am Arbeitsplatz;  
(e) Schutzmaßnahmen im Zusammenhang mit den Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen 
von Schwangeren und Wöchnerinnen, Kindern und Jugendlichen; sowie  
(f) Gleichbehandlung von Männern und Frauen sowie andere 
Nichtdiskriminierungsbestimmungen.  
2. Für die Zwecke dieses Abschnitts ist der Ausdruck „Entlohnung“ gemäß inn erstaatlichem 
Recht definiert und/oder der innerstaatlichen Gepflogenheiten der Vertragspartei und, im Fall der 
Union, nach dem innerstaatlichen Recht und/oder der innerstaatlichen Gepflogenheiten des 
Mitgliedstaats, in dessen Gebiet der Fahrer entsandt is t, und bezeichnet alle Bestandteile der 
Entlohnung, die durch innerstaatliche Rechts - und Verwaltungsvorschriften oder durch Tarifverträge 
oder Schiedssprüche für verbindlich erklärt wurden, die auf dem Gebiet dieser Vertragspartei oder in 
diesem Mitglieds taat für allgemein verbindlich erklärt wurden oder anderweitig nach Absatz  4 
gelten.  
3. Die Entsendungszulagen gelten als Bestandteil der Entlohnung, sofern sie nicht als 
Erstattung von infolge der Entsendung tatsächlich entstandenen Kosten wie z.  B. Reise -, 
Unterbringungs - und Verpflegungskosten gezahlt werden. Der Güterkraftverkehrsunterneh mer 
erstattet dem entsandten Fahrer diese Kosten im Einklang mit den auf das Arbeitsverhältnis 
anwendbaren Rechtsvorschriften und/oder Gepflogenheiten.   
Legen die für das Arbeitsverhältnis geltenden Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen nicht fest, 
welch e Bestandteile einer Entsendungszulage als Erstattung von infolge der Entsendung tatsächlich 
entstandenen Kosten gezahlt werden oder welche Teil der Entlohnung sind, so ist davon 
 
922 
 auszugehen, dass die gesamte Zulage als Erstattung von infolge der Entsendung  entstandenen 
Kosten gezahlt wird.   
4. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck „für allgemein verbindlich 
erklärte Tarifverträge oder Schiedssprüche“ Tarifverträge oder Schiedssprüche, die von allen in den 
jeweiligen geografischen Bereich  fallenden und die betreffende Tätigkeit oder das betreffende 
Gewerbe ausübenden Unternehmen einzuhalten sind.  
In Ermangelung oder zusätzlich zu einem System, in dem die allgemeine Geltung von Tarifverträgen 
oder Schiedssprüchen im Sinne des ersten Teils dieses Absatzes erklärt wird, kann sich jede 
Vertragspartei bzw., im Fall der Union, jeder Mitgliedstaat, wenn er dies beschließt, stützen auf:  
— die Tarifverträge oder Schiedssprüche, die für alle in den jeweiligen geografischen Bereich 
fallenden und die  betreffende Tätigkeit oder das betreffende Gewerbe ausübenden gleichartigen 
Unternehmen allgemein wirksam sind und/oder  
— die Tarifverträge, die von den auf nationaler Ebene repräsentativsten Organisationen der 
Tarifvertragsparteien geschlossen werden un d innerhalb des gesamten nationalen Gebiets zur 
Anwendung kommen.   
Gleichbehandlung im Sinne von Absatz  1 liegt vor, wenn für nationale Unternehmen in einer 
vergleichbaren Lage:  
(i) an dem betreffenden Ort oder in dem betreffenden Sektor denselben 
Verpflicht ungen unterliegen wie entsendende Unternehmen in Bezug auf die in 
Absatz 1 erster Unterabsatz genannten Aspekte; und  
(ii) wenn sie dieselben Anforderungen mit derselben Wirkung erfüllen müssen.  
Artikel  5 – Verbesserter Zugang zu Informationen  
1. Jede Vertrag spartei oder, im Fall der Union, jeder Mitgliedstaat publiziert die Informationen 
zu den Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen gemäß den nationalen Rechtsvorschriften und/oder 
den nationalen Gepflogenheiten unverzüglich und auf transparente Art und Weise auf einer einzigen 
offiziellen nationalen Website, eingeschlossen die Bestandteile der Entlohnung gemäß Artikel  4 
Absatz  2 und sämtliche Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen gemäß Artikel  4 Absatz  1.   
Jede Vertragspartei oder, im Fall der Union, jeder M itgliedstaat stellt sicher, dass die Informationen 
auf der einzigen offiziellen nationalen Website korrekt und aktuell sind.   
2. Jede Vertragspartei oder, im Falle der Union, jeder Mitgliedstaat führt angemessene 
Maßnahmen durch, um sicherzustellen, dass die in Absatz  1 aufgeführten Informationen generell 
kostenlos sowie in einer klaren, transparenten, verständlichen und aus der Ferne und auf 
elektronischem Wege einfach zugänglichen Art in einem Format und gemäß den Standards für die 
Web -Zugänglichkeit ver fügbar sind, damit gewährleistet ist, dass Personen mit Behinderungen 
Zugang haben und zuständige nationale Stellen in der Lage sind, ihre Aufgaben effektiv zu erfüllen.   
3. Soweit nach nationalem Recht, nationalen Traditionen und Gepflogenheiten einschli eßlich 
der Wahrung der Autonomie der Sozialpartner die in Artikel  4 genannten Arbeits - und 
Beschäftigungsbedingungen gemäß Artikel  4 Absatz  1 in Tarifverträgen festgelegt sind, 
gewährleisten die Vertragsparteien oder, im Falle der Europäischen Union, jeder  Mitgliedstaat, dass 
diese Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen den Dienstleistungserbringern der anderen 
Vertragspartei und den entsandten Fahrern in einer zugänglichen und transparenten Art und Weise 
 
923 
 zur Verfügung gestellt werden, wobei sie sich um die  diesbezügliche Einbeziehung der Sozialpartner 
bemühen. Die einschlägigen Informationen sollten insbesondere die unterschiedlichen 
Mindestlohnsätze und deren wesentliche Bestandteile, die Methode zur Berechnung des Entgelts 
und gegebenenfalls die maßgeblic hen Kriterien für die Einstufung in die verschiedenen Lohngruppen 
umfassen.   
4. Ist den Informationen auf der einzigen offiziellen nationalen Website entgegen den 
Bestimmungen von Absatz  1 nicht zu entnehmen, welche Arbeits - und Beschäftigungsbedingungen 
anzuwenden sind, so wird dieser Umstand gemäß den nationalen Rechtsvorschriften und/oder den 
nationalen Gepflogenheiten bei der Festlegung der Sanktionen im Falle von Verstößen gegen diesen 
Abschnitt so weit berücksichtigt, wie es für die Gewährleistung der  Verhältnismäßigkeit dieser 
Sanktionen erforderlich ist.   
5. Jede Vertragspartei oder, im Fall der Union, jeder Mitgliedstaat gibt die Stellen und 
Behörden an, an die sich Fahrer und Güterkraftverkehrsunternehmer wenden können, um 
allgemeine Informationen zu nationalem Recht und nationalen Gepflogenheiten zu erhalte n, die für 
sie in Bezug auf ihre Rechte und Verpflichtungen beim Aufenthalt auf dem Gebiet der Vertragspartei 
gelten.   
Artikel  6 – Administrative Anforderungen, Kontrolle und Durchsetzung  
1. Jede Vertragspartei oder im Fall der Union jeder Mitgliedstaat darf ausschließlich die 
folgenden administrativen Anforderungen und Kontrollmaßnahmen in Bezug auf die Entsendung von 
Fahrern vorgeben:  
(a) eine Verpflichtung für auf dem Gebiet der anderen Vertragspartei niedergelassene 
Unternehmen, den zuständigen nationale n Behörden der Vertragspartei oder, im Falle der 
Union, des Mitgliedstaates, in den der Fahrer entsandt wird, spätestens bei Beginn der 
Entsendung eine Entsendemeldung vorzulegen, wobei ab dem 2.  Februar 2022 ein 
mehrsprachiges Standardformular der öffentl ichen Schnittstelle zu verwenden ist, die an 
das EU -Binnenmarkt -Informationssystem („IMI“)136 angeschlossen ist; diese 
Entsendemeldung enthält die folgenden Informationen:  
(i) die Identität des Unternehmens‚ zumindest in Form der Nummer der gültigen 
Lizenz, sof ern diese verfügbar ist;  
(ii) die Kontaktdaten eines Verkehrsleiters oder einer anderen Kontaktperson auf dem 
Gebiet der Niederlassung der Vertragspartei oder, im Falle der Union, im 
Niederlassungsmitgliedstaat, um mit den zuständigen Behörden der 
empfangenden  Vertragspartei oder, im Falle der Union, des Mitgliedstaates, in 
dem die Dienstleistungen erbracht werden, in Verbindung zu treten und 
Dokumente oder Mitteilungen zu versenden und zu empfangen;  
(iii) die Identität ‚ die Wohnanschrift und die Führerscheinnummer des Kraftfahrers;  
(iv) den Beginn des Arbeitsvertrags des Kraftfahrers und das auf diesen Vertrag 
anwendbare Recht;  
                                                            
136 Verordnung (EU)  1024/2012.   
 
924 
 (v) das geplante Datum des Beginns und des Endes der Entsendung; sowie  
(vi) die amtlichen Kennzeichen der Kraftfahrzeuge.   
(b) die Verpflichtung des Unternehmens, dafür zu sorgen, dass dem Kraftfahrer folgende 
Unterlagen in Papier - oder elektronischer Form zur Verfügung stehen‚ und die 
Verpflichtung des Kraftfahrers, die folgenden Unterlagen mit sich zu führen und nach 
Aufforderun g bei der Straßenkontrolle zur Verfügung zu stellen:  
(i) eine Kopie der ab dem 2.  Februar 2022 über IMI übermittelten Entsendemeldung;  
(ii) Nachweis von Beförderungstätigkeiten, die auf dem Gebiet der empfangenden 
Vertragspartei stattfinden, wie zum Beispiel ein elektronischer Frachtbrief (e -CMR); 
sowie  
(iii) die Aufzeichnungen des Fahrtenschreibers und insbesondere die Landessymbole 
der Vertragspartei oder, im Falle der Union, des Mitgliedstaats, in dem der Fahrer 
sich aufhielt, als er die Beförderungstätigkeiten durch führte, in Übereinstimmung 
mit den Registrierung und Aufzeichnungsbestimmungen gemäß Teil  B Abschnitt  2 
und Abschnitt  4.  
(c) die Verpflichtung für das Unternehmen, ab dem 2.  Februar 2022 über die mit dem IMI 
verbundene öffentliche Schnittstelle nach dem Entse ndezeitraum auf direktem Antrag der 
zuständigen Behörden der anderen Vertragspartei oder – im Falle der Union – eines 
Mitgliedstaats, in dem die Entsendung erfolgt ist, Kopien der unter Buchstabe b Ziffern ii 
und iii dieses Absatzes genannten Dokumente sow ie Unterlagen über die Entlohnung des 
Fahrers für die Dauer der Entsendung, den Arbeitsvertrag oder ein gleichwertiges 
Dokument, Arbeitszeitnachweise und Aufzeichnungen über die Zahlungen des Fahrers zu 
übermitteln.  
Das Unternehmen sendet ab dem 2.  Februa r 2022 die Dokumentation über die mit dem IMI 
verbundene öffentliche Schnittstelle innerhalb von acht Wochen nach dem Tag der Aufforderung. 
Reicht der Unternehmer die Dokumentation nicht innerhalb dieser Frist ein, können die zuständigen 
Behörden der Vertr agspartei oder, im Fall der Europäischen Union, des Mitgliedstaats, in den der 
Fahrer entsandt wurde, ab dem 2.  Februar 2022 über IMI, die zuständigen Behörden der 
Vertragspartei der Niederlassung oder, im Falle der Europäischen Union, des 
Niederlassungsmi tgliedstaats um Unterstützung ersuchen. Wenn ein solches Amtshilfeersuchen 
erfolgt, erhalten die zuständigen Behörden der Vertragspartei der Niederlassung oder im Fall der 
Union des Niederlassungsmitgliedstaats des Unternehmers Zugriff auf die Entsendemeld ung und 
andere relevante Informationen, die durch den Unternehmer eingereicht wurden, ab dem 2.  Februar 
2022 über die mit dem IMI verbundene öffentliche Schnittstelle.  
Die zuständigen Behörden der Vertragspartei der Niederlassung, oder, im Fall der Union,  des 
Niederlassungsmitgliedstaats gewährleisten, dass sie die angefragte Dokumentation an die 
zuständigen Behörden der Vertragspartei oder, im Fall der Union, den zuständigen Behörden des 
Mitgliedstaats, in dem die Entsendung stattfand, innerhalb von 25  Werktagen ab dem Tag des 
Amtshilfeersuchen, ab dem 2.  Februar 2022 über IMI, zur Verfügung stellen.  
Beide Vertragsparteien stellen sicher, dass die von den zuständigen nationalen Behörden 
ausgetauschten oder an sie übermittelten Informationen nur für die An gelegenheit(en) verwendet 
wird, für die sie angefordert wurden.  
 
925 
 Verwaltungszusammenarbeit und gegenseitige Amtshilfe erfolgen unentgeltlich.  
Ein Informationsersuchen hindert die zuständigen Behörden nicht daran, Maßnahmen zu ergreifen, 
um mutmaßliche Ver stöße gegen die Bestimmungen dieses Abschnitts zu untersuchen und zu 
verhindern.   
3. Um festzustellen, ob ein Fahrer nicht als entsandt gemäß Artikel  1 gilt, kann jede 
Vertragspartei lediglich eine Verpflichtung des Fahrers als Kontrollmaßnahme anordnen, den 
Nachweis über die relevanten Beförderungstätigkeiten in Papier - oder elektronischer Form 
bereitzuhalten und zur Verfügung zu stellen, wenn er dazu bei einer Straßenkontrolle aufgefordert 
wird, wie zum Beispiel ein elektronischer Frachtbrief (e -CMR) und  die Aufzeichnungen des 
Fahrtenschreibers gemäß Absatz  2 Buchstabe  b Ziffer  iii dieses Artikels.  
4. Zu Kontrollzwecken hält das Unternehmen die Entsendemeldungen gemäß Absatz  2 
Buchstabe  a ab dem 2.  Februar 2022 über die mit dem IMI verbundene öffentliche  Schnittstelle auf 
dem neuesten Stand.  
5. Die Informationen aus den Entsendemeldungen werden ab dem 2.  Februar 2022 für einen 
Zeitraum von 24  Monaten im IMI -Speicher für Kontrollzwecke gespeichert.  
6. Die Vertragspartei oder, im Falle der Europäischen Union, der Mitgliedstaat, auf dessen 
Gebiet der Fahrer entsandt wird, und die Vertragspartei oder, im Falle der Europäischen Union, der 
Mitgliedstaat, aus dem der Fahrer entsandt wird, sind verantwortlich für die Überwachung, Kontrolle 
und Durchsetzung der Verpflichtungen aus diesem Abschnitt und führen im Falle einer mangelnden 
Einhaltung der Bestimmungen aus diesem Abschnitt angemessene Maßnahmen durch.  
7. Jede Vertragspartei oder, im Falle der Union, de r Mitgliedstaat gewährleistet, dass 
Inspektionen und Kontrollen der Einhaltung der Bestimmungen gemäß dieses Artikels nicht 
diskriminierend und/oder unverhältnismäßig sind und berücksichtigen gleichzeitig die einschlägigen 
Bestimmungen in diesem Abschnitt.    
8. Bei der Durchsetzung der Verpflichtungen aus diesem Abschnitt stellen die Vertragsparteien 
oder, im Fall der Union, die Mitgliedstaaten sicher, dass es auch auf dem Gebiet der Vertragspartei, 
in dessen Gebiet Fahrer entsandt werden oder wurden, wirks ame Verfahren gibt, die es den 
entsandten Fahrern erlauben, unmittelbar Beschwerde gegen ihre Arbeitgeber zu erheben, sowie 
das Recht, Gerichts - oder Verwaltungsverfahren einzuleiten, wenn diese Fahrer der Meinung sind, 
durch die Nichtanwendung der maßgebl ichen Rechtsvorschriften einen Verlust oder Schaden 
erlitten zu haben; dies gilt auch nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses, in dessen Rahmen es zu 
dem geltend gemachten Rechtsverstoß gekommen ist.   
9. Absatz  8 gilt unbeschadet der Zuständigkeit der Ge richte jeder Vertragspartei oder, im Falle 
der Union, der Mitgliedstaaten, wie sie insbesondere in den einschlägigen Instrumenten des 
Unionsrechts und/oder internationalen Übereinkünften festgelegt ist.  
10. Jede Vertragspartei oder, im Falle der Union, je der Mitgliedstaat legt die Regeln für 
Sanktionen fest, die bei einem Verstoß gegen die aufgrund dieses Abschnitts erlassenen nationalen 
Vorschriften zu verhängen sind und trifft sämtliche erforderlichen Maßnahmen, um ihre 
Durchführung und Einhaltung zu gew ährleisten. Die Sanktionen müssen wirksam, verhältnismäßig 
und abschreckend sein.  
Jede Vertragspartei benachrichtigt die andere Vertragspartei bis zum 30.  Juni 2021 über diese 
Bestimmungen. Sie teilen etwaige spätere Änderungen der Bestimmungen unverzügli ch mit.  
 
926 
 Artikel  7 – Nutzung des IMI -Systems  
1. Ab dem 2.  Februar 2022 werden Informationen gemäß Artikel  6, einschließlich 
personenbezogener Daten, im IMI -System ausgetauscht und verarbeitet, sofern die folgenden 
Bedingungen erfüllt sind   
(a) die Vertragsparteien sorgen für Schutzmaßnahmen, damit die im IMI -System verarbeiteten 
Daten ausschließlich für den Zweck verwendet werden, für den die ursprünglich 
ausgetauscht wurden;   
(b) jede Übermittlung personenbezogener Daten an das Vereinigte Königrei ch 
gemäß diesem Artikel darf nur im Einklang mit Artikel  23 Absatz  1 
Buchstabe  c der Verordnung (EU) Nr.  1024/2012 erfolgen137; und 
(c) jede Übermittlung personenbezogener Daten an die Union nach diesem Artikel darf nur im 
Einklang mit den Datenschutzvorschrifte n für internationale Übermittlungen des 
Vereinigten Königreichs erfolgen.  
2. Die zuständigen Behörden auf dem Gebiet der Vertragsparteien gewähren und widerrufen 
angemessene Zugriffsrechte für IMI -Nutzer.  
3. Nutzer des IMI können auf im IMI -Sysem verarbe itete personenbezogene Daten 
ausschließlich nach dem Grundsatz ‚Kenntnis nur wenn nötig‘ und lediglich für die Zwecke der 
Durchführung und Durchsetzung dieses Abschnitts zugreifen.  
4. Jede Vertragspartei oder, im Fall der Union, jeder Mitgliedstaat kann e s der zuständigen 
Behörde in Übereinstimmung mit nationalen Gesetzen und Gepflogenheiten erlauben, nationalen 
Sozialpartnern auf anderen Wegen als über das IMI -System relevante, im IMI -System erfasste 
Informationen im erforderlichen Umfang zur Verfügung zu  stellen, um die Einhaltung der 
Entsenderegeln zu überprüfen, unter der Voraussetzung, dass   
(a) die Informationen sich auf eine Entsendung in das Gebiet der Vertragspartei oder, im Falle 
der Union, des betroffenen Mitgliedstaats beziehen; und  
(b) die Informatio nen ausschließlich zum Zweck der Durchsetzung der Entsendevorschriften 
genutzt werden.    
(5) Der Sonderausschuss für Straßenverkehr legt die technischen und verfahrenstechnischen 
Spezifikationen für die Nutzung des IMI -Systems durch das Vereinigte Königreich fest.  
6. Jede Vertragspartei beteiligt sich an den Betriebskosten des IMI. Der Fachaussch uss für den 
Straßenverkehr legt die von jeder Vertragspartei zu tragenden Kosten fest.  
 
  
                                                            
137 Verordnung (EU) Nr.  1024/2012 des Europäischen Parlaments und d es Rates vom 25.  Oktober 2012 
über die Verwaltungszusammenarbeit mit Hilfe des Binnenmarkt -Informationssystems und zur Aufhebung der 
Entscheidung 2008/49/EG der Kommission („IMI -Verordnung“) ABl. L  316 vom 14.11.2012, S.  1. 
 
927 
  
 Teil B – Anforderungen an Fahrer, die gemäß Artikel road.7 an der Güterbeförderung beteiligt 
sind  
Abschnitt 1: Bescheinigung der fachlichen Eignung  
Artikel  1 – Anw endungsbereich  
Dieser Abschnitt gilt für die Fahrtätigkeit einer Person, die von einem 
Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei beschäftigt oder genutzt wird, der Fahrten 
nach Artikel road.4 [Güterbeförderung zwischen, durch und innerhalb des Ge biets der 
Vertragsparteien] durchführt und Fahrzeuge benutzt, für die ein Führerschein der Klasse C1, C1 + E, 
C oder C + E oder ein vom Fachausschuss für den Straßenverkehr als gleichwertig anerkannter 
Führerschein erforderlich ist.   
Artikel  2 – Ausnahmen   
Ein Befähigungsnachweis ist nicht erforderlich für Fahrer von Fahrzeugen,   
(a) deren zulässige Höchstgeschwindigkeit nicht über 45  km/h liegt;   
(b) die von den Streitkräften, dem Katastrophenschutz, der Feuerwehr, den für die 
Aufrechterhaltung der öffentlichen  Ordnung zuständigen Kräften und den 
Notfallkrankentransportdiensten eingesetzt werden oder ihrer Kontrolle unterstellt sind, 
wenn die Beförderung im Rahmen der diesen Diensten zugewiesenen Aufgaben ausgeführt 
wird;  
(c) die zum Zweck der technischen Entwicklung, zu Reparatur - oder Wartungszwecken 
Prüfungen auf der Straße unterzogen werden, sowie Fahrer von Neufahrzeugen oder 
umgebauten Fahrzeugen, die noch nicht in Betrieb genommen sind;  
(d) die in Notfällen bzw. für Rettung saufgaben eingesetzt werden;  
(e) die zur Beförderung von Material, Ausrüstung oder Maschinen, die die Fahrer zur 
Ausübung ihres Berufs verwenden, eingesetzt werden, sofern es sich beim Führen der 
Fahrzeuge nicht um die Hauptbeschäftigung der Fahrer handelt; o der  
(f) die von landwirtschaftlichen, Gartenbau -, Forst - oder Fischereiunternehmen für den 
Transport von Waren als Teil ihrer eigenen Geschäftstätigkeit genutzt oder ohne einen 
Fahrer gemietet werden, es sei denn. das Fahren ist Teil der Hauptbeschäftigung de s 
Fahrers oder überschreitet die in den nationalen Gesetzen festgelegte Distanz von der 
Niederlassung des Unternehmens, das das Fahrzeug besitzt, es vermietet oder least.   
 Artikel  3 – Qualifikation und Ausbildung   
1. Das Führen von Fahrzeugen im Sinne v on Artikel  1 unterliegt der Pflicht zu einer 
Grundqualifikation und der Pflicht zur Weiterbildung. Hierfür stellen die Vertragsparteien bereit   
(a) ein System der Grundqualifikation, das einer der beiden folgenden Optionen entspricht:   
(i) Option mit Kombination  von Unterrichtsteilnahme und Prüfung   
 
928 
 Gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  2 (Unterabschnitt  2.1) beinhaltet diese Art der 
Grundqualifikation eine obligatorische Teilnahme an Unterricht während einer bestimmten Dauer. 
Sie wird mit einer Prüfung abgeschlosse n. Nach erfolgreicher Prüfung wird der Befähigungsnachweis 
im Sinne von Artikel  6 Absatz  1 Buchstabe  a ausgestellt;  
(ii) Option mit Beschränkung auf Prüfungen   
Gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  2 (Unterabschnitt 2.2) beinhaltet diese Art der 
Grundqualifikatio n keine obligatorische Teilnahme an Unterricht, sondern lediglich eine theoretische 
und eine praktische Prüfung. Nach erfolgreicher Prüfung wird der Befähigungsnachweis im Sinne von 
Artikel  6 Absatz  1 Buchstabe  b ausgestellt.   
Eine Vertragspartei kann ein em Kraftfahrer jedoch vor Erlangung des Befähigungsnachweises das 
Führen eines Fahrzeugs in seinem Gebiet für einen höchstens dreijährigen Zeitraum gestatten, wenn 
er eine mindestens sechsmonatige innerstaatliche Berufsausbildung erhält. Im Rahmen dieser 
Berufsausbildung können die unter den Ziffern i und ii dieses Abschnitts genannten Prüfungen 
stufenweise absolviert werden;   
(b) ein System für die Weiterbildung   
Gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  4 sieht die Weiterbildung die obligatorische Teilnahme an 
Unte rricht vor. Sie führt zur Ausstellung des Befähigungsnachweises im Sinne von Artikel  8 Absatz  1.   
2. Eine Vertragspartei kann ebenfalls ein System der beschleunigten Grundqualifikation 
einrichten, damit ein Fahrer in den Fällen gemäß Artikel  5 Absatz  2 Bu chstabe  a Ziffer  ii und 
Buchstabe  b fahren kann.   
Gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  3 beinhaltet die beschleunigte Grundqualifikation die 
obligatorische Teilnahme an Unterricht. Sie wird mit einer Prüfung abgeschlossen. Nach 
erfolgreicher Prüfung wird der  Befähigungsnachweis im Sinne von Artikel  6 Absatz  2 ausgestellt.   
3. Eine Vertragspartei kann Fahrer, die einen Befähigungsnachweis gemäß Teil  A Abschnitt  1 
Artikel  8 erworben haben, von denen in Absatz  1 Buchstabe  a Ziffern  i und ii sowie Absatz  2 
aufgeführten Prüfungen in den Sachgebieten befreien, die von der in diesem T eil dieses Anhangs 
vorgesehenen Prüfung abgedeckt werden, und gegebenenfalls von der Teilnahme an dem 
entsprechenden Teil des Kurses befreien.  
Artikel  4 – Erworbene Rechte   
Fahrer, die über einen Führerschein der Klasse C1, C1+E, C oder C+E verfügen, ode r eine vom 
Sonderausschuss für Straßenverkehr als gleichwertig anerkannte Lizenz, die nicht später als am 
10. September 2009 ausgestellt wurde, sind von dem Erfordernis einer Grundqualifikation befreit.  
Artikel  5 – Grundqualifikation   
1. Für den Zugang zur Grundqualifikation ist der vorherige Erwerb des entsprechenden 
Führerscheins nicht erforderlich.   
2. Dem Kraftfahrer ist im Güterverkehr das Führen folgender Fahrzeuge gestattet:   
(a) ab 18  Jahren:   
 
929 
 (i) von Fahrzeugen der Führerscheinklassen C und C+E, sofern er den 
Befähigungsnachweis gemäß Artikel  6 Absatz  1 besitzt; und  
(ii) von Fahrzeugen der Führerscheinklassen C1 und C1+E, sofern er den 
Befähigungsnachweis gemäß Artikel  6 Absatz  2 besitzt;   
(b) ab 21 Jahren: von Fahrzeugen der Führerscheinklass en C und C+E, sofern er den 
Befähigungsnachweis gemäß Artikel  6 Absatz  2 besitzt.   
3. Unbeschadet der Altersgrenzen nach Absatz  2 brauchen Kraftfahrer im Güterverkehr, die 
den Befähigungsnachweis gemäß Artikel  6 für eine der in Absatz  2 dieses Artikels ge nannten 
Fahrzeugklassen besitzen, für die anderen der in diesem Absatz genannten Fahrzeugklassen keinen 
derartigen Befähigungsnachweis zu erwerben.   
4. Kraftfahrer im Güterverkehr, die ihre Tätigkeit im Hinblick auf die Personenbeförderung 
ausweiten oder verändern (oder umgekehrt) und die den Befähigungsnachweis gemäß Artikel  6 
besitzen, müssen die übereinstimmenden Teile der Grundqualifikation nicht wiederholen, sondern 
nur die spezifischen Teile der neuen Qualifikation.  
Artikel  6 –Befähigungsnachweis zu r Bescheinigung der Grundqualifikation   
1. Befähigungsnachweis zur Bescheinigung einer Grundqualifikation   
(a) Befähigungsnachweis aufgrund von Unterrichtsteilnahme und Prüfungen   
Gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer i schreiben die Parteien den Auszu bildenden die 
Teilnahme an Kursen in einer Ausbildungseinrichtung vor, die von den zuständigen Behörden gemäß 
Abschnitt 5 der Anlage ROAD.B.1.1, nachstehend „zugelassene Ausbildungseinrichtung“ genannt, 
zugelassen wurde. Dieser Unterricht deckt alle in Anl age ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 aufgeführten 
Bereiche ab. Diese Ausbildung endet mit dem erfolgreichen Abschluss der Prüfung gemäß 
Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  2 Unterabschnitt  2.1. Diese Prüfung wird von den zuständigen 
Behörden der Vertragsparteien oder einer von ihnen benannten Stelle abgenommen, um 
nachzuprüfen, ob der Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers den in Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 
geforderten Kenntnisstand in den genannten Bereichen besitzt. Diese Behörden oder Stellen 
überwachen die Prüfungen u nd stellen dem erfolgreichen Bewerber einen Befähigungsnachweis zur 
Bescheinigung einer Grundqualifikation aus.   
(b) Befähigungsnachweis aufgrund von Prüfungen   
Gemäß Artikel  3 Absatz  1 Buchstabe  a Ziffer  ii schreiben die Vertragsparteien vor, dass der Bewer ber 
für den Beruf des Kraftfahrers die theoretische und die praktische Prüfung nach 
Anlage  ROAD.B.1.1  Abschnitt  2 Unterabschnitt  2.2 mit Erfolg ablegen muss. Diese Prüfungen werden 
von den zuständigen Behörden der Vertragsparteien oder einer von ihnen bena nnten Stelle 
abgenommen, um nachzuprüfen, ob der Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers den in 
Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 geforderten Kenntnisstand in den genannten Bereichen besitzt. Diese 
Behörden oder Stellen überwachen die Prüfungen und stellen dem  erfolgreichen Bewerber einen 
Befähigungsnachweis zur Bescheinigung einer Grundqualifikation aus.   
2  Befähigungsnachweis zur Bescheinigung einer beschleunigten Grundqualifikation   
Gemäß Artikel  3 Absatz  2 schreiben die Vertragsparteien vor, dass der Bew erber für den Beruf des 
Kraftfahrers einem Unterricht in einer zugelassenen Ausbildungsstätte folgt. Dieser Unterricht deckt 
alle in Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 aufgeführten Bereiche ab.   
 
930 
 Er wird mit einer Prüfung gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  3 abg eschlossen. Diese Prüfung wird 
von den zuständigen Behörden der Vertragsparteien oder einer von ihnen benannten Stelle 
abgenommen, um nachzuprüfen, ob der Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers den in 
Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 geforderten Kenntnisstan d in den genannten Bereichen besitzt. Diese 
Behörden oder Stellen überwachen die Prüfung und stellen dem erfolgreichen Bewerber einen 
Befähigungsnachweis zur Bescheinigung einer beschleunigten Grundqualifikation aus.   
Artikel  7 – Regelmäßige Weiterbildung    
Die Weiterbildung gibt den Inhabern von Befähigungsnachweisen die Möglichkeit, die für ihren Beruf 
grundlegenden Kenntnisse zu aktualisieren, wobei die Verkehrssicherheit, die Sicherheit und der 
Gesundheitsschutz am Arbeitsplatz und die Reduzierung der Umweltauswirkungen des Fahrens 
besondere Schwerpunkte bilden.   
Die Weiterbildung wird von einer zugelassenen Ausbildungsstätte gemäß Anlage  ROAD.B.1.1 
Abschnitt  5 organisiert. Die Weiterbildung besteht aus Präsenzunterricht, Praxistraining und, falls 
verfügbar, erfolgt die Weiterbildung durch Instrumente der Informations - und 
Kommunikationstechnologien (IKT) oder an leistungsfähigen Simulatoren. Wechselt der Kraftfahrer 
zu einem anderen Unternehmen, so ist die bereits erfolgte Weiterbildung anzurechnen.   
Die Weiterbildung dient dazu, bestimmte Kenntnisbereiche, die in Anlage  ROAD.B.1.1 Abschnitt  1 
aufgeführt sind zu vertiefen und erneut zu behandeln. Verschiedene Bereiche werden behandelt, es 
muss immer mindestens ein Bereich in Verbindung mit Sicherheit i m Straßenverkehr abgedeckt sein. 
Die Kenntnisbereiche der Weiterbildung müssen den Entwicklungen der einschlägigen Gesetzgebung 
und der Technik Rechnung tragen und so weit wie möglich dem konkreten Weiterbildungsbedarf des 
Fahrers gerecht werden.   
Artikel  8 – Bescheinigung der Weiterbildung   
1. Nach Beendigung der Weiterbildungsmaßnahme gemäß Artikel  7 stellen die zuständigen 
Behörden der Vertragsparteien oder die zugelassene Ausbildungsstätte dem Fahrer einen 
Befähigungsnachweis zur Bescheinigung der Weiterbildung aus.   
2. Eine erste Weiterbild ung zu durchlaufen haben folgende Kraftfahrer:   
(a) der Inhaber eines Befähigungsnachweises gemäß Artikel  6 binnen fünf Jahren nach dem 
Zeitpunkt seiner Ausstellung; und  
(b) Fahrer, auf die in Artikel  4 Bezug genommen wird, binnen fünf Jahren ab dem 
10. Septembe r 2009.  
Eine Vertragspartei kann die unter Buchstabe  a oder b aufgeführten Fristen um zwei Jahre verkürzen 
oder solange aussetzen.  
3. Der Kraftfahrer, der eine erste Weiterbildung im Sinne von Absatz  2 durchlaufen hat, muss 
sich alle fünf Jahre vor Ablau f der Gültigkeitsdauer des Befähigungsnachweises zur Bescheinigung 
der Weiterbildung einer Weiterbildungsmaßnahme unterziehen.  
4 Inhaber eines Befähigungsnachweises gemäß Artikel  6 oder gemäß Absatz  1 des 
vorliegenden Artikels sowie Kraftfahrer im Sinne v on Artikel  4 müssen, wenn sie ihren Beruf nicht 
mehr ausüben und den Anforderungen der Absätze  1, 2 und 3 nicht entsprechen, vor einer 
Wiederaufnahme des Berufs eine Weiterbildung durchlaufen.   
 
931 
 5. Kraftfahrer im Güterverkehr, die eine Weiterbildung für ei ne der in Artikel  5 Absatz  2 
genannten Führerscheinklassen durchlaufen haben, brauchen für die anderen in diesem Absatz 
genannten Klassen keine Weiterbildung zu durchlaufen.  
Artikel  9 – Durchsetzung  
Die zuständigen Behörden einer Vertragspartei bringen e ntweder direkt auf der Fahrerlaubnis 
(Führerschein) neben den entsprechenden Führerscheinklassen ein Unterscheidungszeichen an, das 
den Besitz eines Befähigungsnachweises und das Ablaufdatum angibt, oder führen einen speziellen 
Fahrerqualifizierungsnachwei s ein, der nach dem Muster in Anlage ROAD.B.1.2 erstellt werden 
sollte. Jedwedes andere Modell kann akzeptiert werden, sofern es vom Sonderausschuss für 
Straßenverkehr als gleichwertig anerkannt wird. Der Fahrerqualifizierungsnachweis oder jedes 
gleichwert ige Dokument wie oben aufgeführt, das von den zuständigen Behörden einer 
Vertragspartei ausgestellt wird, ist von der anderen Vertragspartei für die Zwecke dieses Abschnitts 
anzuerkennen.   
Fahrer müssen in der Lage sein, auf Verlangen eines Kontrollberechtigten einen Führerschein 
(Fahrerlaubnis) oder einen speziellen Fahrerqualifizierungsnachweis oder ein gleichwertiges 
Dokument vorzulegen, das das Unterscheidungszeichen zur Bestätigung des Befähigungsnachweises 
trägt.  
Anlage  ROAD.B.1.1: MINDESTANFORDERUNGEN AN QUALIFIKATION UND AUSBILDUNG   
Um zu gewährleisten, dass die Regeln für den Transport von Gütern auf der Straße nach Teil zwei 
Teilbereich drei Titel  I [Transport von Gütern auf der S traße] so weit wie möglich harmonisiert 
werden, gelten die Mindestanforderungen an Qualifikation und Ausbildung sowie an die Zulassung 
von Ausbildungsstätten nach den Abschnitten  1 bis 5 dieses Anhangs. Jeglicher andere Inhalt dieser 
Qualifikation oder Aus bildung kann akzeptiert werden, sofern er vom Sonderausschuss für 
Straßenverkehr als gleichwertig angesehen wird.  
 Abschnitt  1: Liste der Kenntnisbereiche   
Die Kenntnisse, die für die Feststellung der Grundqualifikation und Weiterbildung des Fahrers durc h 
die Vertragsparteien zu berücksichtigen sind, müssen sich zumindest auf die in dieser Liste 
aufgeführten Bereiche erstrecken. Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers müssen über das zum 
sicheren Führen eines Fahrzeugs der betreffenden Führerscheinklasse erforderliche Niveau von 
Kenntnissen und Fähigkeiten in diesen Bereichen verfügen. Der minimale Kenntnisstand darf nicht 
unter dem Stand liegen, der bei der verpflichtenden Weiterbildung erreicht wurde, ergänzt durch 
eine Berufsausbildung.  
1. Verbesserung  des rationellen Fahrverhaltens auf der Grundlage der Sicherheitsregeln   
1.1 Ziel: Kenntnis der Eigenschaften der kinematischen Kette für eine optimierte 
Nutzung   
Drehmomentkurven, Leistungskurven, spezifische Verbrauchskurven eines Motors, optimaler 
Nutzungsbereich des Drehzahlmessers, optimaler Drehzahlbereich beim Schalten.   
1.2 Ziel: Kenntnis der technischen Merkmale und der Funktionsweise der 
Sicherheitsausstattung, um das Fahrzeug zu beherrschen, seinen Verschleiß möglichst gering zu 
halten und Feh lfunktionen vorzubeugen:   
 
932 
 Grenzen des Einsatzes der Bremsanlagen und der Dauerbremsanlage, kombinierter Einsatz von 
Brems - und Dauerbremsanlage, bestes Verhältnis zwischen Geschwindigkeit und 
Getriebeübersetzung, Einsatz der Trägheit des Fahrzeugs, Einsat z der Bremsanlagen im Gefälle, 
Verhalten bei Defekten, Verwendung von elektronischen und mechanischen Geräten wie 
elektronisches Stabilitätsprogramm (ESP), vorausschauende Notbremssysteme (AEBS), 
Antiblockiersystem (ABS), Traktionskontrollsysteme (TCS) und  Überwachungssysteme im Fahrzeug 
(IVMS) sowie andere zur Verwendung zugelassene Fahrerassistenz - oder Automatisierungssysteme.   
1.3 Ziel: Fähigkeit zur Optimierung des Kraftstoffverbrauchs   
Optimierung des Kraftstoffverbrauchs durch Anwendung der Kenntni sse gemäß den Nummern  1.1 
und 1.2, Bedeutung der Antizipation des Verkehrsflusses, geeigneter Abstand zu anderen 
Fahrzeugen und Nutzung der Fahrzeugdynamik, konstante Geschwindigkeit, ausgeglichener Fahrstil 
und angemessener Reifendruck sowie Kenntnis inte lligenter Verkehrssysteme, die ein effizienteres 
Fahren und eine bessere Routenplanung ermöglichen.   
1.4 Ziel: Fähigkeit, Risiken im Straßenverkehr vorherzusehen, zu bewerten und sich 
daran anzupassen:   
verschiedene Straßen -, Verkehrs - und Wetterbedingun gen wahrnehmen und sich hieran anpassen, 
zukünftige Ereignisse antizipieren; verstehen, wie eine Fahrt bei anormalen Wetterbedingungen 
vorzubereiten und zu planen ist; mit der Nutzung der damit in Verbindung stehenden 
Sicherheitsausrüstung vertraut sein un d verstehen, wann eine Fahrt aufgrund von extremen 
Wetterbedingungen verschoben oder abgesagt werden muss; sich an die Verkehrsrisiken anpassen, 
eingeschlossen gefährlicher Eingriff in den Straßenverkehr oder Ablenkungen des Fahrers (durch die 
Nutzung von elektronischen Geräten, Essen, Trinken, usw.); gefährliche Situationen erkennen, sich 
anpassen und in der Lage sein, mit dem sich daraus ergebenden Stress umzugehen, insbesondere in 
Bezug auf die Größe und das Gewicht des Fahrzeugs und ungeschützte Verkehr steilnehmer, wie zum 
Beispiel Fußgänger, Radfahrer und motorisierte Zweiräder;   
mögliche Gefahrensituationen erkennen und korrekte Schlüsse ziehen, wie aus einer solchen 
potenziell gefährlichen Lage Situationen entstehen können, in denen Unfälle möglicher weise nicht 
mehr vermieden werden können, sowie Maßnahmen auswählen und durchführen, durch die die 
Sicherheitsabstände so erhöht werden, dass ein Unfall noch vermieden werden kann, falls die 
potenziellen Gefahren auftreten sollten.   
1.5 Ziel: Fähigkeit zur Gewährleistung der Sicherheit der Ladung unter Anwendung der 
Sicherheitsvorschriften und durch richtige Benutzung des Fahrzeugs   
Bei der Fahrt auf das Fahrzeug wirkende Kräfte, Einsatz der Getriebeübersetzung entsprechend der 
Belastung  des Fahrzeugs und dem Fahrbahnprofil, Nutzung von Automatikgetrieben, Berechnung 
der Nutzlast eines Fahrzeugs oder einer Fahrzeugkombination, Berechnung des Nutzvolumens, 
Verteilung der Ladung, Auswirkungen der Überladung auf die Achse, Fahrzeugstabilität  und 
Schwerpunkt, Arten von Verpackungen und Lastträgern;   
Wichtigste Kategorien von Gütern, bei denen eine Ladungssicherung erforderlich ist, Feststell - und 
Verzurrtechniken, Verwendung der Zurrgurte, Überprüfung der Haltevorrichtungen, Einsatz des 
Umsch laggeräts, Abdecken mit einer Plane und Entfernen der Plane.   
2. Anwendung der Vorschriften   
 
933 
 2.1 Ziel: Kenntnis der sozialrechtlichen Rahmenbedingungen und Vorschriften für den 
Kraftverkehr   
Höchstzulässige Arbeitszeiten in der Verkehrsbranche; Prinzipi en, Anwendung und Folgen der 
Vorschriften zu den Lenk - und Ruhezeiten sowie zum Fahrtenschreiber; Sanktionen für den Fall, dass 
der Fahrtenschreiber nicht benutzt, falsch benutzt oder verfälscht wird; Kenntnis der 
sozialrechtlichen Rahmenbedingungen für de n Kraftverkehr: Rechte und Pflichten der Kraftfahrer im 
Bereich der Grundqualifikation und der Weiterbildung.   
2.2 Ziel: Kenntnis der Vorschriften für den Güterkraftverkehr   
Beförderungsgenehmigungen, im Fahrzeug mitzuführende Dokumente, Fahrverbote für bestimmte 
Straßen, Straßenbenutzungsgebühren, Verpflichtungen im Rahmen der Musterverträge für die 
Güterbeförderung, Erstellen von Beförderungsdokumenten, Genehmigungen im internationalen 
Verkehr, Verpflichtungen im Rahmen des CMR (Übereinkommen über den B eförderungsvertrag im 
internationalen Straßengüterverkehr138), Erstellen des internationalen Frachtbriefs, Überschreiten 
der Grenzen, Verkehrskommissionäre, besondere Begleitdokumente für die Güter.   
3. Gesundheit, Verkehrs - und Umweltsicherheit, Dienstleis tung, Logistik   
3.1 Ziel: Sensibilisierung in Bezug auf Risiken des Straßenverkehrs und Arbeitsunfälle   
Typologie der Arbeitsunfälle in der Verkehrsbranche, Verkehrsunfallstatistiken, Beteiligung von 
Lastkraftwagen/Bussen, menschliche, materielle und fin anzielle Auswirkungen.   
3.2 Ziel: Fähigkeit, der Kriminalität und der Schleusung illegaler Einwanderer 
vorzubeugen   
Allgemeine Information, Folgen für die Fahrer, Vorbeugungsmaßnahmen, Checkliste für 
Überprüfungen, Rechtsvorschriften betreffend die Veran twortung der Kraftverkehrsunternehmer.   
3.3 Ziel: Fähigkeit, Gesundheitsschäden vorzubeugen   
Grundsätze der Ergonomie; gesundheitsbedenkliche Bewegungen und Haltungen, physische 
Kondition, Übungen für den Umgang mit Lasten, individueller Schutz.   
3.4 Ziel: Sensibilisierung für die Bedeutung einer guten körperlichen und geistigen 
Verfassung   
Grundsätze einer gesunden und ausgewogenen Ernährung, Auswirkungen von Alkohol, 
Arzneimitteln oder jedem Stoff, der eine Änderung des Verhaltens bewirken kann, Sympt ome, 
Ursachen, Auswirkungen von Müdigkeit und Stress, grundlegende Rolle des Zyklus von 
Aktivität/Ruhezeit.   
3.5 Ziel: Fähigkeit zu richtiger Einschätzung der Lage bei Notfällen   
Verhalten in Notfällen: Einschätzung der Situation, Komplikationen eines Un falls vermeiden, 
Verständigung der Hilfskräfte, Unterstützung von Verletzten und Erste Hilfe, Reaktion bei einem 
                                                            
138 Geschlossen am 19.  Mai 1956 in  Genf.  
 
934 
 Brand, Evakuierung der Insassen eines Lastwagens, Reaktion im Falle eines Angriffs; grundlegende 
Prinzipien für die Erstellung eines Unfallberi chts.   
3.6 Ziel: Fähigkeit zu einem Verhalten, das zu einem positiven Image des Unternehmens 
beiträgt   
Verhalten des Fahrers und Ansehen des Unternehmens: Bedeutung der Qualität der Leistung des 
Fahrers für das Unternehmen, unterschiedliche Rollen des Fa hrers, unterschiedliche 
Gesprächspartner des Fahrers, Wartung des Fahrzeugs, Arbeitsorganisation, kommerzielle und 
finanzielle Konsequenzen eines Rechtsstreits.   
3.7 Ziel: Kenntnis des wirtschaftlichen Umfelds des Güterkraftverkehrs und der 
Marktordnung   
Kraftverkehr im Verhältnis zu bestimmten Verkehrsmitteln (Wettbewerb, Verlader), unterschiedliche 
Tätigkeiten im Kraftverkehr (gewerblicher Güterverkehr, Werkverkehr, Transporthilfstätigkeiten), 
Organisation der wichtigsten Arten von Verkehrsunternehmen o der Transporthilfstätigkeiten, 
unterschiedliche Spezialisierungen (Tankwagen, temperaturgeführte Transporte, gefährliche Güter, 
Tiertransporte usw.), Weiterentwicklung der Branche (Diversifizierung des Leistungsangebots, 
Huckepackverkehr, Subunternehmer us w.).  
Abschnitt  2: Obligatorische Grundqualifikation gemäß Teil  B Abschnitt  1 Artikel  3 Absatz  1 
Buchstabe  a 
Eine Vertragspartei kann spezifische andere Weiterbildungen zum Transport von Gütern auf der 
Straße, die im Rahmen ihrer Gesetzgebung erforderlich sind, als Teil der Weiterbildung gemäß dieses 
Abschnitts und gemäß Abschnitt  3 dieser Anlage anrechnen.  
2.1. Option mit Kombination von Unterrichtsteilnahme und Prüfung   
Die Grundqualifikation umfasst Unterricht in allen in der Liste in Abschnitt  1 aufgeführten 
Kenntnisbereichen. Die Unterrichtsdauer bei dieser Grundqualifikation beträgt 280 Stunden.   
Jeder Be werber für den Beruf des Kraftfahrers muss mindestens 20  Stunden persönlich ein Fahrzeug 
der betreffenden Kategorie führen, das mindestens die Anforderungen für Prüfungsfahrzeuge erfüllt.   
Während der Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers persönlich ein  Fahrzeug führt, wird er von 
einem Ausbilder begleitet, der bei einer zugelassenen Ausbildungsstätte angestellt ist. Jeder 
Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers kann während höchstens acht der 20  Stunden persönlich 
ein Fahrzeug auf einem besonderen Gelän de oder in einem leistungsfähigen Simulator führen, damit 
die Verbesserung des rationellen Fahrverhaltens des Bewerbers auf der Grundlage der 
Sicherheitsregeln bewertet werden kann, insbesondere seine Beherrschung des Fahrzeugs bei 
unterschiedlichem Zustan d der Fahrbahn und die Art und Weise, wie sich dieser bei verschiedenen 
Witterungsverhältnissen sowie entsprechend der Tages - und Nachtzeit ändert, und die Fähigkeit zur 
Optimierung des Kraftstoffverbrauchs.    
Eine Vertragspartei und, im Falle der Union, e in Mitgliedstaat kann gestatten, dass ein Teil der von 
der zugelassenen Ausbildungsstätte durchzuführenden Ausbildung mithilfe von IKT -Instrumenten, 
beispielsweise E -Learning, absolviert wird, wobei für eine hohe Qualität und die Wirksamkeit der 
Ausbildung  zu sorgen ist und Kenntnisbereiche ausgewählt werden müssen, bei denen der Einsatz 
von IKT -Instrumenten am effizientesten ist. Verlässliche Nutzeridentifikation und angemessene 
Kontrollmittel sind in einem solchen Fall erforderlich.  
 
935 
 Für Kraftfahrer im Si nne von Teil  B Abschnitt  1 Artikel  5 Absatz  4 beträgt die Unterrichtsdauer bei 
der Grundqualifikation 70 Stunden, davon fünf Stunden, in denen sie persönlich ein Fahrzeug führen.   
Nach Abschluss dieser Ausbildung wird der Kraftfahrer von den zuständigen B ehörden der 
Vertragsparteien oder der von ihnen benannten Stelle einer schriftlichen oder mündlichen Prüfung 
unterzogen. Diese Prüfung umfasst mindestens eine Frage zu jedem der in der Liste der 
Kenntnisbereiche in Abschnitt  1 genannten Ziele.  
2.2 Option Prüfungen   
Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien oder die von ihnen benannte Stelle nehmen eine 
theoretische und eine praktische Prüfung der nachstehend beschriebenen Art ab, um nachzuprüfen, 
ob die Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers hinsicht lich aller in Abschnitt  1 genannten Ziele und 
Bereiche den erforderlichen Kenntnisstand besitzen.   
(a) Die theoretische Prüfung besteht aus mindestens zwei Teilen:   
(i) einem Teil mit Multiple -choice -Fragen, Fragen mit direkter Antwort oder einer 
Kombination bei der Systeme; und  
(ii) einer Erörterung von Praxissituationen.   
Die theoretische Prüfung dauert mindestens vier Stunden.   
(b) Die praktische Prüfung besteht aus zwei Teilen:   
(i) einer Fahrprüfung, bei der die Verbesserung des rationellen Fahrverhaltens des 
Bewerbers  auf der Grundlage der Sicherheitsregeln bewertet werden soll. Diese 
Prüfung erfolgt nach Möglichkeit auf Straßen außerhalb geschlossener Ortschaften, 
auf Schnellstraßen und Autobahnen (oder ähnlichen) sowie auf allen Arten von 
Straßen in bebautem Gebiet m it den verschiedenartigen Schwierigkeiten, auf die 
ein Fahrer stoßen kann. Die Prüfung sollte in Situationen mit unterschiedlicher 
Verkehrsdichte erfolgen. Die Fahrzeit ist auf bestmögliche Art zu nutzen, um die 
Fähigkeiten des Kandidaten in allen verschie denen Verkehrszonen zu beurteilen. 
Die Fahrprüfung dauert mindestens 90  Minuten;   
(ii) einem praktischen Prüfungsteil, der mindestens die Nummern  1.5, 3.2, 3.3 und 3.5 
von Abschnitt  1 betrifft.   
Dieser Prüfungsteil dauert mindestens 30  Minuten.   
Das für den praktischen Prüfungsteil genutzte Fahrzeug muss mindestens die Anforderungen für 
Prüfungsfahrzeuge erfüllen.  
Die praktische Prüfung kann durch einen dritten Prüfungsteil ergänzt werden, der auf einem 
besonderen Gelände oder in einem leistungsfähigen Simul ator stattfindet und das Ziel verfolgt, die 
Verbesserung des rationellen Fahrverhaltens des Bewerbers auf der Grundlage der Sicherheitsregeln 
zu bewerten, insbesondere seine Beherrschung des Fahrzeugs bei unterschiedlichem Zustand der 
Fahrbahn je nach Witt erungsverhältnissen sowie Tages - und Nachtzeit.   
Die Dauer dieses optionalen Prüfungsteils ist nicht festgelegt. Legt der Kraftfahrer diese Prüfung ab, 
so kann ihre Dauer von den 90  Minuten der Fahrprüfung nach Ziffer  i abgezogen werden, wobei der 
Abzug h öchstens 30 Minuten betragen darf.   
 
936 
 Für Kraftfahrer im Sinne von Teil  B Abschnitt  1 Artikel  5 Absatz  4 beschränkt sich die theoretische 
Prüfung auf diejenigen der in Abschnitt  1 genannten Kenntnisbereiche, die Fahrzeuge betreffen, die 
Gegenstand der neuen  Grundqualifikation sind. Diese Kraftfahrer müssen jedoch die praktische 
Prüfung vollständig ablegen.   
Abschnitt  3: Beschleunigte Grundqualifikation gemäß Anhang road.1 Teil B Abschnitt 1 Artikel 3 
Absatz 2   
Die beschleunigte Grundqualifikation umfasst U nterricht in allen in der Liste in Abschnitt  1 
aufgeführten Kenntnisbereichen. Ihre Dauer beträgt 140  Stunden.   
Jeder Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers muss mindestens 10  Stunden persönlich ein Fahrzeug 
der betreffenden Kategorie führen, das mindest ens die Anforderungen für Prüfungsfahrzeuge erfüllt.  
Während der Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers persönlich ein Fahrzeug führt, wird er von 
einem Ausbilder begleitet, der bei einer zugelassenen Ausbildungsstätte angestellt ist. Jeder 
Bewerber für den Beruf des Kraftfahrers kann während höchstens vier  der zehn Stunden persönlich 
ein Fahrzeug auf einem besonderen Gelände oder in einem leistungsfähigen Simulator führen, damit 
die Verbesserung des rationellen Fahrverhaltens des Bewerbers auf der Grundlage der 
Sicherheitsregeln bewertet werden kann, insbes ondere seine Beherrschung des Fahrzeugs bei 
unterschiedlichem Zustand der Fahrbahn und die Art und Weise, wie sich dieser Fahrbandzustand 
bei verschiedenen Witterungsverhältnissen sowie entsprechend der Tages - und Nachtzeit ändert, 
und die Fähigkeit zur Op timierung des Kraftstoffverbrauchs.   
Die Bestimmungen von Abschnitt  2 Nummer  2.1 Absatz  4 gelten auch für die beschleunigte 
Grundqualifikation.   
Für Kraftfahrer im Sinne von Teil  B Abschnitt  1 Artikel  5 Absatz  4 beträgt die Unterrichtsdauer bei 
der besch leunigten Grundqualifikation 35  Stunden, davon zweieinhalb Stunden, in denen sie 
persönlich ein Fahrzeug führen.   
Nach Abschluss dieser Ausbildung wird der Kraftfahrer von den zuständigen Behörden der 
Vertragsparteien  oder der von ihnen benannten Stelle e iner schriftlichen oder mündlichen Prüfung 
unterzogen. Diese Prüfung umfasst mindestens eine Frage zu jedem der in der Liste der 
Kenntnisbereiche in Abschnitt  1 genannten Ziele.  
Eine Vertragspartei kann spezifische andere Weiterbildungen zum Transport von  Gütern auf der 
Straße, die nach ihren Rechtsvorschriften erforderlich sind, als Teil der Weiterbildung gemäß dieses 
Abschnitts anrechnen.  
Abschnitt 4: Obligatorische Grundqualifikation gemäß Anhang ROAD.1 Teil  B Abschnitt  1 Artikel  3 
Absatz  1 Buchstabe  b.  
Obligatorische Weiterbildungskurse werden von einer zugelassenen Ausbildungsstätte veranstaltet. 
Die Dauer der Weiterbildung beträgt 35  Stunden alle fünf Jahre, die in Zeiteinheiten von jeweils 
mindestens sieben Stunden erteilt werden, die auf zwei aufe inanderfolgende Tage aufgeteilt werden 
können. Beim Einsatz von E -Learning trägt die zugelassene Ausbildungsstelle dafür Sorge, dass die 
erforderliche Qualität der Weiterbildung beibehalten wird, unter anderem indem sie die 
Kenntnisbereiche auswählt, bei d enen der Einsatz von IKT -Instrumenten am effizientesten ist. 
Insbesondere verlangen die Vertragsparteien eine zuverlässige Nutzeridentifizierung und geeignete 
Kontrollmaßnahmen. Die Weiterbildung darf höchstens zwölf Stunden in Form von E -Learning erteilt 
werden. Mindestens eine der Zeiteinheiten des Lehrgangs umfasst einen die 
 
937 
 Straßenverkehrssicherheit betreffenden Kenntnisbereich. Der Inhalt der Weiterbildung trägt dem 
speziellen Weiterbildungsbedarf, der in Bezug auf die vom Fahrer durchgeführten Beförde rungen 
besteht, und den einschlägigen Entwicklungen der Rechtsvorschriften und der Technik Rechnung 
und sollte so weit wie möglich dem konkreten Weiterbildungsbedarf des Fahrers gerecht werden. In 
den 35  Stunden sollten unterschiedliche Kenntnisbereiche ab gedeckt werden, einschließlich der 
Wiederholung von Lerninhalten, wenn sich herausstellt, dass der Fahrer gesonderte 
Fördermaßnahmen benötigt.  
Eine Vertragspartei und, im Fall der Union, ein Mitgliedstaat kann spezifische andere 
Weiterbildungen zum Transp ort von Gütern auf der Straße, die nach ihren/seinen Rechtsvorschriften 
erforderlich sind, als Teil der Weiterbildung gemäß dieses Abschnitts anrechnen.  
Abschnitt  5: Zulassung für Grundqualifikation und Weiterbildung   
5.1. Die Ausbildungsstätten für die Grundqualifikation und die Weiterbildung bedürfen einer 
Zulassung vonseiten der zuständigen Behörden der Vertragsparteien. Diese Zulassung ist nur auf 
schriftlichen Antrag zu erteilen. Dem Zulassungsantrag sind Unterlagen bei zufügen, die Folgendes 
umfassen:   
5.1.1.  ein angemessenes Qualifizierungs - und Ausbildungsprogramm, in dem die 
unterrichteten Themengebiete präzisiert sowie die geplante Durchführung und die 
Unterrichtsmethoden angegeben werden;   
5.1.2.  Qualifikationen u nd Tätigkeitsbereiche der Ausbilder;   
5.1.3.  Angaben zu den Unterrichtsorten, zum Lehrmaterial, zu den für die praktische 
Ausbildung bereitgestellten Unterrichtsmitteln, zum eingesetzten Fuhrpark;   
5.1.4.  Bedingungen für die Teilnahme an den Kursen (Teil nehmerzahl).   
5.2. Die zuständige Behörde hat die Zulassung schriftlich und unter folgenden Bedingungen zu 
erteilen:   
5.2.1.  die Ausbildung muss gemäß den dem Antrag beigefügten Unterlagen erteilt werden;   
5.2.2.  die zuständige Behörde muss bevollmächti gte Personen zur Teilnahme an den Aus - 
und Weiterbildungskursen der anerkannten Ausbildungsstätten entsenden können; sie muss ein 
Aufsichtsrecht über die zugelassenen Ausbildungsstätten in Bezug auf die eingesetzten Mittel und 
den ordnungsgemäßen Ablauf de r Aus - und Weiterbildungsmaßnahmen und der Prüfungen ausüben 
können;   
5.2.3.  die Zulassung kann entzogen oder ausgesetzt werden, wenn die 
Zulassungsbedingungen nicht mehr eingehalten werden.   
Die zugelassene Ausbildungsstätte hat zu gewährleisten, dass d ie Ausbilder über den neuesten Stand 
der Vorschriften und der Bestimmungen für die Aus - und Weiterbildung gut unterrichtet sind. Die 
Ausbilder müssen im Rahmen eines speziellen Auswahlverfahrens fachliche und didaktische 
Kenntnisse nachweisen. Für den prak tischen Teil der Ausbildung müssen die Ausbilder eine 
Berufserfahrung als Berufskraftfahrer oder eine entsprechende Fahrerfahrung, beispielsweise als 
Fahrlehrer für Lastkraftwagen, nachweisen.   
 
938 
 Das Unterrichtsprogramm ist gemäß der Zulassung auf der Grund lage der in Abschnitt  1 
aufgeführten Kenntnisbereiche zu erstellen.  
     
 
939 
 Anlage  ROAD.B.1.2: Muster eines Fahrerqualifizierungsnachweises gemäß Artikel  9 in Teil B 
Abschnitt 1 dieses Anhangs  
 
Seite  1  
   
Fahrerqualifizierungsnachweis  (MITGLIEDSTAAT /VEREI NIGTES KÖNIGREICH ) 
1. 
2. 
3 
4a. 4b. 
4c. (4d.)  
5a. 5b. 
7 
(8.) 
 
9. 
 
 
 
Seite  2 
 
 
  
 
1. Name  
2. Vorname  
3. Datum und Ort der Geburt  
4 a. Datum der Ausstellung:  
4b. Administratives Ablaufdatum  
4c. Ausgestellt durch  
5 a. Lizenz Nr.  
5b. Laufende Nr.  
(10) Unionscode139 
 
                                                            
139 falls zutreffend.  11. 
 
 9. 10. 
C1  
C  
D1  
D  
C1E  
CE  
D1E  
DE  6. FOTO  
 
940 
 Abschnitt 2: Lenkzeiten, Fahrtunterbrechungen und Ruhezeiten  
Artikel  1 – Anwendungsbereich   
1. In diesem Abschnitt werden die Vorschriften für Lenkzeiten, Fahrtunterbrechungen und 
Ruhez eiten für Fahrer im Sinne von Artikel ROAD 7 (1) Buchstabe b festgelegt, die Fahrten nach 
Artikel road.4 [Güterbeförderung zwischen, durch und innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien ] 
unternehmen .    
2. Unternimmt ein Fahrer eine Fahrt nach Artikel roa d.4 [Güterbeförderung zwischen, durch 
und innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien], so gelten die Vorschriften dieses Abschnitts für 
jede Beförderung auf der Straße zwischen dem Gebiet der Vertragsparteien und zwischen 
Mitgliedstaaten.  
3. Dieser Abschnitt gilt für   
(a) deren zulässige Höchstmasse einschließlich Anhänger oder Sattelanhänger 3,5  t übersteigt, 
oder   
(b) ab dem 1.  Juli 2026, deren zulässige Höchstmasse einschließlich Anhänger oder 
Sattelanhänger 2,5  t übersteigt.   
4. Dieser Abschnit t gilt nicht für den Transport mit   
(a) mit Fahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen mit einer zulässigen Höchstmasse von nicht 
mehr als 7,5  t, die genutzt werden   
(i) Fahrzeugen, die zur Beförderung von Material, Ausrüstungen oder Maschinen, die 
der Fahrer zur Aus übung seines Berufes benötigt, benutzt werden, oder   
(ii) zur Auslieferung von handwerklich hergestellten Gütern benutzt werden, oder   
ausschließlich in einem Umkreis von 100  km vom Standort des Unternehmens, und unter der 
Bedingung, dass das Lenken des Fahrz eugs für den Fahrer nicht die Haupttätigkeit darstellt und dass 
die Beförderung nicht gewerblich erfolgt;  
(b) Fahrzeugen, deren zulässige Höchstgeschwindigkeit nicht über 40  km/h liegt;   
(c) Fahrzeugen, die Eigentum der Streitkräfte, des Katastrophenschutzes, der Feuerwehr oder 
der für die Aufrechterhaltung der öffentlichen Ordnung zuständigen Kräfte sind oder von 
ihnen ohne Fahrer angemietet werden, sofern der Transport aufgrund der diesen Di ensten 
zugewiesenen Aufgaben stattfindet und ihrer Aufsicht unterliegt;   
(d) Fahrzeugen, die in Notfällen oder für Rettungsmaßnahmen eingesetzt werden;   
(e) Spezialfahrzeugen für medizinische Zwecke;   
(f) speziellen Pannenhilfefahrzeugen, die innerhalb eines Umkrei ses von 100 km um ihren 
Standort eingesetzt werden;   
(g) Fahrzeugen, mit denen zum Zweck der technischen Entwicklung oder im Rahmen von 
Reparatur - oder Wartungsarbeiten Probefahrten auf der Straße durchgeführt werden, 
sowie neue oder umgebaute Fahrzeuge, die noch nicht in Betrieb genommen worden sind;   
 
941 
 (h) Fahrzeuge mit einer zulässigen Höchstmasse einschließlich Anhänger oder Sattelanhänger 
von mehr als 2,5 aber nicht mehr als 3,5 Tonnen, die für die Güterbeförderung eingesetzt 
werden, wenn die Beförderung nicht  als gewerbliche Beförderung, sondern durch das 
Unternehmen oder den Fahrer im Werkverkehr erfolgt und das Fahren nicht die 
Haupttätigkeit der Person darstellt, die das Fahrzeug führt;  
(i) Nutzfahrzeugen, die nach den Rechtsvorschriften des Mitgliedstaats, in  dem sie verwendet 
werden, als historisch eingestuft werden und die zur nichtgewerblichen Güterbeförderung 
verwendet werden.   
Artikel  2 – Definitionen   
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Transport auf der Straße“ jegliche Fahrt, d ie vollständig oder teilweise auf öffentlichen 
Straßen mit einem geladenen oder ungeladenen Fahrzeug durchgeführt wird;   
(b) „Fahrtunterbrechung“ jeden Zeitraum, in dem der Fahrer keine Fahrtätigkeit ausüben und 
keine anderen Arbeiten ausführen darf und der a usschließlich zur Erholung genutzt wird;   
(c) „sonstige Arbeit“ alle Tätigkeiten, die in Teil B Abschnitt 3 Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe a als 
Arbeitszeit definiert sind, mit Ausnahme von „Fahren“, einschließlich aller Arbeiten für 
denselben oder einen andere n Arbeitgeber innerhalb oder außerhalb des Verkehrssektors;   
(d) „Ruhezeit“ jeden ununterbrochenen Zeitraum, in dem ein Fahrer frei über seine Zeit 
verfügen kann;   
(e) „tägliche Ruhezeit“ den täglichen Zeitraum, in dem ein Fahrer frei über seine Zeit verfügen 
kann und der eine „regelmäßige tägliche Ruhezeit“ und eine „reduzierte tägliche Ruhezeit“ 
umfasst:   
(i) „regelmäßige tägliche Ruhezeit“ jede Ruhepause von mindestens 11 Stunden, die 
in zwei Zeiträumen genommen werden kann, wobei der erste Zeitraum ein 
ununterbr ochener Zeitraum von mindestens 3 Stunden und der zweite ein 
ununterbrochener Zeitraum von mindestens neun Stunden sein muss; und   
(ii) „reduzierte tägliche Ruhezeit“ eine Ruhepause von mindestens neun Stunden, aber 
weniger als 11  Stunden;   
(f) „wöchentliche Ruhe zeit“ den wöchentlichen Zeitraum, in dem ein Fahrer frei über seine 
Zeit verfügen kann und der eine „regelmäßige wöchentliche Ruhezeit“ und eine „reduzierte 
wöchentliche Ruhezeit“ umfasst;   
(i) „regelmäßige wöchentliche Ruhezeit“ eine Ruhepause von mindestens  45 Stunden, 
und   
(ii) „reduzierte wöchentliche Ruhezeit“ eine Ruhepause von weniger als 45  Stunden, 
die vorbehaltlich der Bedingungen von Artikel  6 Absätze  6 und 7 dieses Abschnitts 
auf eine Mindestzeit von 24 aufeinanderfolgenden Stunden reduziert werden 
kann;   
(g) „Woche“ den Ze itraum zwischen Montag 00.00  Uhr und Sonntag 24.00  Uhr;   
 
942 
 (h) „Lenkzeit“ die Dauer der Lenktätigkeit, aufgezeichnet entweder:   
(i) Automatisch oder halbautomatisch durch den Fahrtenschreiber im Sinne von Teil B 
Abschnitt 4 Buchstaben e, f, g und h dieses Anhangs;  oder  
(ii) manuell wie gemäß Teil  B Abschnitt  4 Artikel  9 Absätze  2 und 11 dieses Anhangs 
erforderlich;  
  
(i) „tägliche Lenkzeit“ die summierte Gesamtlenkzeit zwischen dem Ende einer täglichen 
Ruhezeit und dem Beginn der darauf folgenden täglichen Ruhezeit oder zwischen einer 
täglichen und einer wöchentlichen Ruhezeit;   
(j) „wöchentliche Lenkzeit“ die summierte Gesam tlenkzeit innerhalb einer Woche;   
(k) „zulässige Höchstmasse“ die höchste zulässige Masse eines fahrbereiten Fahrzeugs 
einschließlich Nutzlast;   
(l) „Mehrfahrerbetrieb“ die Situation, in der während jeder Lenkzeit zwischen zwei 
aufeinanderfolgenden täglichen Ruh ezeiten oder zwischen einer täglichen Ruhezeit und 
einer wöchentlichen Ruhezeit mindestens zwei Fahrer im Fahrzeug für die erste Stunde, in 
der ein anderer Fahrer anwesend ist (sind), fahren dürfen;   
(m) „Lenkdauer“ die Gesamtlenkzeit zwischen dem Zeitpunkt, zu dem ein Fahrer nach einer 
Ruhezeit oder einer Fahrtunterbrechung beginnt, ein Fahrzeug zu lenken, und dem 
Zeitpunkt, zu dem er eine Ruhezeit oder Fahrtunterbrechung einlegt. Die Lenkdauer kann 
ununterbrochen oder unterbrochen sein.   
Artikel  3 – Anforde rungen an Beifahrer  
Das Mindestalter für Beifahrer beträgt 18  Jahre.  Jedoch kann jede Vertragspartei und, im Falle der 
Union, ein Mitgliedstaat das Mindestalter für Beifahrer auf 16  Jahre herabsetzen, sofern dies zum 
Zweck der Berufsausbildung erfolgt un d die vom Vereinigten Königreich vorgegebenen Grenzen 
sowie für die Union, die arbeitsrechtlichen Vorschriften der Mitgliedstaaten eingehalten werden.   
Artikel  4 – Lenkzeiten   
1. Die tägliche Lenkzeit darf neun Stunden nicht überschreiten.   
Die tägliche Lenkzeit darf jedoch höchstens zweimal in der Woche auf höchstens 10  Stunden 
verlängert werden.   
2. Die wöchentliche Lenkzeit darf nicht mehr als 56  Stunden betragen und eine wöchentliche 
Höchstarbeitszeit von 60  Stunden darf nicht überschritten werden.   
3. Die summierte Gesamtlenkzeit während zweier aufeinanderfolgender Wochen darf 
90 Stunden nicht überschreiten.   
4. Tägliche und wöchentliche Lenkzeiten umfassen sämtliche Lenkzeiten auf dem Gebiet der 
Vertragsparteien.   
 
943 
 5. Der Fahrer erfasst als sonsti ge Arbeit die in Artikel 2 Buchstabe c dieses Abschnitts genannte 
Zeit sowie die Lenkzeit eines Fahrzeugs, das für den gewerblichen Betrieb eingesetzt wird, wenn der 
Fahrer die Lenkzeit nicht aufzeichnen muss, und zeichnet alle Verfügbarkeitszeiten gemäß T eil B 
Abschnitt 3 Artikel 2 (2) gemäß Artikel 6 Absatz 5 Buchstabe b Ziffer iii in Teil B Abschnitt B Abschnitt 
B Buchstabe b Ziffer iii auf. Dieser Eintrag ist entweder manuell in einem Schaublatt oder Ausdruck 
oder mittels manueller Eingabegeräte einzutr agen.  
Artikel  5 – Fahrtunterbrechung   
Nach einer Lenkdauer von viereinhalb Stunden hat ein Fahrer eine ununterbrochene 
Fahrtunterbrechung von wenigstens 45  Minuten einzulegen, sofern er keine Ruhezeit einlegt.   
Diese Unterbrechung kann durch eine Unterbrechung von mindestens 15 Minuten, gefolgt von einer 
Unterbrechung von mindestens 30 Minuten, ersetzt werden, die in die Lenkzeit so einzufügen sind, 
dass die Bestimmungen des Absatzes 1 eingehalten werden.   
Ein i m Mehrfahrerbetrieb eingesetzter Fahrer kann eine Fahrtunterbrechung von 45  Minuten in 
einem Fahrzeug einlegen, das von einem anderen Fahrer gelenkt wird, sofern der Fahrer, der die 
Fahrtunterbrechung einlegt, den das Fahrzeug lenkenden Fahrer dabei nicht unterstützt.  
Artikel  6 – Ruhezeiten   
1. Der Fahrer muss tägliche und wöchentliche Ruhezeiten einhalten.   
2. Innerhalb von 24  Stunden nach dem Ende der vorangegangenen täglichen oder 
wöchentlichen Ruhezeit muss der Fahrer eine neue tägliche Ruhezeit geno mmen haben.   
Beträgt der Teil der täglichen Ruhezeit, die in den 24 -Stunden -Zeitraum fällt, mindestens neun 
Stunden, jedoch weniger als 11  Stunden, so ist die fragliche tägliche Ruhezeit als reduzierte tägliche 
Ruhezeit anzusehen.   
3. Eine tägliche Ruhez eit kann verlängert werden, sodass sich eine regelmäßige wöchentliche 
Ruhezeit oder eine reduzierte wöchentliche Ruhezeit ergibt.   
4. Der Fahrer darf zwischen zwei wöchentlichen Ruhezeiten höchstens drei reduzierte tägliche 
Ruhezeiten einlegen.   
5. Abwei chend von Absatz  2 muss ein im Mehrfahrerbetrieb eingesetzter Fahrer innerhalb von 
30 Stunden nach dem Ende einer täglichen oder wöchentlichen Ruhezeit eine neue tägliche Ruhezeit 
von mindestens neun Stunden genommen haben.   
6. In zwei jeweils aufeinander folgenden Wochen hat der Fahrer mindestens folgende 
Ruhezeiten einzuhalten:   
(a) zwei regelmäßige wöchentliche Ruhezeiten oder oder   
(b) eine regelmäßige wöchentliche Ruhezeit und eine reduzierte wöchentliche Ruhezeit von 
mindestens 24 Stunden.   
Eine wöchentlic he Ruhezeit beginnt spätestens am Ende von sechs 24 -Stunden -Zeiträumen nach 
dem Ende der vorangegangenen wöchentlichen Ruhezeit.  
 
944 
 7.  Abweichend von Absatz  6 kann ein im internationalen Güterverkehr eingesetzter Fahrer 
außerhalb des Gebiets der Vertragspar tei des Güterkraftverkehrsunternehmers oder für Fahrer von 
Güterkraftverkehrsunternehmern aus der EU außerhalb des Territoriums des Mitgliedstaats des 
Güterkraftverkehrsunternehmers zwei aufeinanderfolgende reduzierte wöchentliche Ruhezeiten 
nehmen, sofern  der Fahrer in vier aufeinanderfolgenden Wochen mindestens vier wöchentliche 
Ruhezeiten einhält, von denen mindestens zwei regelmäßige wöchentliche Ruhezeiten sind.  
Für die Zwecke dieses Absatzes gilt ein Fahrer als im internationalen Güterverkehr eingese tzt, wenn 
der Fahrer mit den zwei aufeinanderfolgenden reduzierten wöchentlichen Ruhezeiten außerhalb des 
Gebiets der Vertragspartei des Güterkraftverkehrsunternehmers und des Wohnorts des Fahrers 
beginnt oder, im Fall der Union, außerhalb des Gebiets des Mitgliedstaats des 
Güterkraftverkehrsunternehmers und des Landes, in dem der Fahrer seinen Wohnsitz hat.   
Jede Reduzierung der wöchentlichen Ruhezeit ist durch eine gleichwertige Ruhepause 
auszugleichen, die ohne Unterbrechung  vor dem Ende der dritten Woche nach der betreffenden 
Woche zu nehmen ist.  
Wurden zwei reduzierte wöchentliche Ruhezeiten gemäß Unterabsatz  drei nacheinander eingelegt, 
ist die nächste Ruhezeit  — als Ausgleich für diese zwei reduzierten wöchentlichen Ruhe zeiten  — vor 
der darauffolgenden wöchentlichen Ruhezeit einzulegen.  
8. Jede Ruhepause, die als Ausgleich für eine reduzierte wöchentliche Ruhezeit eingelegt wird, 
ist an eine andere Ruhezeit von mindestens neun Stunden anzuhängen.   
9. Die regelmäßigen wö chentlichen Ruhezeiten und jede wöchentliche Ruhezeit von mehr als 
45 Stunden, die als Ausgleich für die vorherige reduzierte wöchentliche Ruhezeit eingelegt wird, 
dürfen nicht in einem Fahrzeug verbracht werden. Sie sind in einer geeigneten 
geschlechterge rechten Unterkunft mit angemessenen Schlafgelegenheiten und sanitären 
Einrichtungen zu verbringen.   
Alle Kosten für die Unterbringung außerhalb des Fahrzeugs werden vom Arbeitgeber getragen.  
10. Verkehrsunternehmen planen die Arbeit der Fahrer so, dass j eder Fahrer in der Lage ist, 
innerhalb jedes Zeitraums von vier aufeinanderfolgenden Wochen zu der im Vereinigten Königreich 
oder, im Falle der Union, im Mitgliedstaat der Niederlassung des Arbeitgebers gelegenen 
Betriebsstätte des Arbeitgebers, der der Fa hrer normalerweise zugeordnet ist und an der er seine 
wöchentliche Ruhezeit beginnt, oder zu seinem Wohnsitz zurückzukehren, um dort mindestens eine 
regelmäßige wöchentliche Ruhezeit oder eine wöchentliche Ruhezeit von mehr als 45  Stunden als 
Ausgleich für  eine reduzierte wöchentliche Ruhezeit zu verbringen.  
Hat der Fahrer jedoch zwei aufeinanderfolgende reduzierte wöchentliche Ruhezeiten gemäß 
Absatz  7 eingelegt, muss das Verkehrsunternehmen die Arbeit des Fahrers so planen, dass dieser in 
der Lage ist, b ereits vor Beginn der regelmäßigen wöchentlichen Ruhezeit von mehr als 45 Stunden, 
die als Ausgleich eingelegt wird, zurückzukehren.  
Das Unternehmen dokumentiert, wie es diese Verpflichtung erfüllt, und es bewahrt die betreffenden 
Unterlagen in seinen Ges chäftsräumen auf, damit sie auf Verlangen der Kontrollbehörden vorgelegt 
werden können.  
11. Eine wöchentliche Ruhezeit, die in zwei Wochen fällt, kann für eine der beiden Wochen 
gezählt werden, nicht aber für beide.   
 
945 
 12. Legt ein Fahrer, der ein Fahrzeug  begleitet, das auf einem Fährschiff oder mit der Eisenbahn 
befördert wird, eine regelmäßige tägliche Ruhezeit oder eine reduzierte wöchentliche Ruhezeit ein, 
so darf diese Ruhezeit abweichend hiervon nicht mehr als zwei Mal durch andere Tätigkeiten 
unterb rochen werden, deren Gesamtdauer eine Stunde nicht überschreiten darf. Während dieser 
regelmäßigen täglichen Ruhezeit oder reduzierten wöchentlichen Ruhezeit muss dem Fahrer eine 
Schlafkabine, eine Schlafkoje oder ein Liegeplatz zur Verfügung stehen.  
In Bezug auf regelmäßige wöchentliche Ruhezeiten gilt diese Ausnahme für Fähr - oder Zugreisen 
nur, wenn   
(a) die geplante Reisedauer 8 Stunden oder mehr beträgt und   
(b) der Fahrer Zugang zu einer Schlafkabine auf der Fähre oder im Zug hat.  
13. Die von einem Fa hrer verbrachte Zeit, um zu einem in den Anwendungsbereich dieses 
Abschnitts fallenden Fahrzeug, das sich nicht am Wohnsitz des Fahrers oder der Betriebstätte des 
Arbeitgebers befindet, der der Fahrer normalerweise zugeordnet ist, anzureisen oder von diese m 
zurückzureisen, ist nur dann als Ruhepause oder Fahrtunterbrechung anzusehen, wenn sich der 
Fahrer in einem Zug oder auf einem Fährschiff befindet und Zugang zu einer Schlafkabine, einer Koje 
oder einem Liegewagen hat.  
14. Die von einem Fahrer verbracht e Zeit, um mit einem nicht in den Anwendungsbereich dieses 
Abschnitts fallenden Fahrzeug zu einem in den Anwendungsbereich dieses Abschnitts fallenden 
Fahrzeug, das sich nicht am Wohnsitz des Fahrers oder der Betriebsstätte des Arbeitgebers, dem der 
Fahrer  normalerweise zugeordnet ist, befindet, anzureisen oder von diesem zurückzureisen, ist als 
andere Arbeiten anzusehen.  
Artikel  7 – Haftung von Güterkraftverkehrsunternehmern   
1. Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei dürfen von ihnen beschäft igte oder 
ihnen zur Verfügung gestellten Fahrern keine Zahlungen in Abhängigkeit von der zurückgelegten 
Strecke, der Schnelligkeit der Auslieferung und/oder der Menge der beförderten Güter leisten, auch 
nicht in Form von Prämien oder Lohnzuschlägen, falls diese Zahlungen geeignet sind, die Sicherheit 
im Straßenverkehr zu gefährden, und/oder zu Verstößen gegen diesen Abschnitt verleiten.  
2. Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei organisieren die 
Beförderungstätigkeiten derart und weisen neue Mit arbeiter angemessen an, dass sie die 
Bestimmungen dieses Abschnitts einhalten können.  
3. Güterkraftverkehrsunternehmer einer Vertragspartei sind für die Verstöße durch Fahrer des 
Unternehmens haftbar, auch wenn der Verstoß auf dem Gebiet der anderen Vertr agspartei 
begangen wurde.   
Unbeschadet des Rechts der Vertragsparteien, die Güterkraftverkehrsunternehmer vollumfänglich 
haftbar zu machen, können die Vertragsparteien diese Haftung abhängig machen vom Verstoß des 
Unternehmers gegen Absatz  1 und 2. Die Ve rtragsparteien können sämtliche Beweismittel 
berücksichtigen, dass der Güterkraftverkehrsunternehmer vernünftigerweise nicht für den 
begangenen Verstoß verantwortlich gemacht werden kann.   
4. Güterkraftverkehrsunternehmer, Verlader, Spediteure, Hauptauftr agnehmer, 
Unterauftragnehmer und Fahrervermittlungsagenturen stellen sicher, dass die vertraglich 
vereinbarten Beförderungszeitpläne nicht gegen diesen Abschnitt verstoßen.   
 
946 
 5. Güterkraftverkehrsunternehmer, die Fahrzeuge einsetzen, die mit Kontrollgeräte n gemäß 
Teil B Abschnitt  4 Artikel  2 Absatz  2 Buchstaben  f, g oder h ausgestattet sind und in den 
Anwendungsbereich dieses Abschnitts fallen, müssen Folgendes umsetzen:   
(i) dass alle Daten regelmäßig von dem Bordgerät und der Fahrerkarte so 
heruntergeladen w erden, wie es die Vertragspartei vorschreibt; relevante Daten 
werden in kürzeren Abständen heruntergeladen, damit sichergestellt ist, dass alle 
von dem Güterkraftverkehrsunternehmer oder für den 
Güterkraftverkehrsunternehmer durchgeführten Tätigkeiten heru ntergeladen 
werden; und  
(ii) alle sowohl vom Bordgerät als auch von der Fahrerkarte heruntergeladenen Daten 
nach ihrer Aufzeichnung mindestens zwölf Monate lang aufbewahrt werden und 
für einen Kontrollbeamten auf Verlangen entweder direkt oder zur Fernabfrage 
von den Geschäftsräumen des Güterkraftverkehrsunternehmers zugänglich sind.  
Für die Zwecke dieses Absatzes wird der Begriff „heruntergeladen“ im Sinne der Definition in Teil C 
Abschnitt 2 Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe h ausgelegt.    
Der Zeitraum, innerhalb  dessen die relevanten Daten gemäß Ziffer i dieses Absatzes heruntergeladen 
werden müssen, beträgt höchstens 90 Tage für Daten der Fahrzeugeinheit und 28 Tage für Daten 
von der Fahrerkarte.   
Artikel  8 – Ausnahmen   
1. Sofern die Sicherheit im Straßenverke hr nicht gefährdet wird, kann der Fahrer von den 
Artikeln  4 bis 6 abweichen, um einen geeigneten Halteplatz zu erreichen, soweit dies erforderlich ist, 
um die Sicherheit von Personen, des Fahrzeugs oder seiner Ladung zu gewährleisten. Der Fahrer hat 
Art un d Grund dieser Abweichung spätestens bei Erreichen des geeigneten Halteplatzes 
handschriftlich auf dem Schaublatt des Kontrollgeräts oder einem Ausdruck aus dem Kontrollgerät 
oder im Arbeitszeitplan zu vermerken.   
2. Sofern die Sicherheit im Straßenverkeh r nicht gefährdet wird, kann der Fahrer unter 
außergewöhnlichen Umständen auch von Artikel  4 Absätze  1 und 2 und von Artikel  6 Absatz  2 
abweichen, indem er die tägliche und die wöchentliche Lenkzeit um bis zu einer Stunde 
überschreitet, um die Betriebsstät te des Arbeitgebers oder den Wohnsitz des Fahrers zu erreichen, 
um eine wöchentliche Ruhezeit einzulegen.   
Unter den gleichen Bedingungen kann der Fahrer die tägliche und die wöchentliche Lenkzeit um bis 
zu zwei Stunden überschreiten, sofern eine ununterb rochene Fahrtunterbrechung von 30  Minuten 
eingelegt wurde, die der zusätzlichen Lenkzeit zur Erreichung der Betriebsstätte des Arbeitgebers 
oder des Wohnsitzes des Fahrers, um dort eine regelmäßige wöchentliche Ruhezeit einzulegen, 
unmittelbar vorausgeht.  
Der Fahrer hat Art und Grund dieser Abweichung spätestens bei Erreichen des Bestimmungsorts 
oder des geeigneten Halteplatzes handschriftlich auf dem Schaublatt des Kontrollgeräts, einem 
Ausdruck aus dem Kontrollgerät oder im Arbeitszeitplan zu vermerken.  
Jede Lenkzeitverlängerung wird durch eine gleichwertige Ruhepause ausgeglichen, die zusammen 
mit einer beliebigen Ruhezeit ohne Unterbrechung bis zum Ende der dritten Woche nach der 
betreffenden Woche genommen werden muss.  
 
947 
 3. Sofern die Sicherheit im Stra ßenverkehr nicht gefährdet wird, können die Vertragsparteien 
und, im Fall der Union, ein Mitgliedstaat Ausnahmen von den Artikeln  3 bis 6 zulassen und diese 
Ausnahmen auf dem eigenen Gebiet oder mit der Zustimmung der anderen Vertragspartei auf dem 
Gebiet der anderen Vertragspartei von individuellen Bedingungen abhängig machen, die gelten für 
die Beförderung mit   
(a) Fahrzeugen, die Eigentum von Behörden sind oder von diesen ohne Fahrer angemietet 
sind, um Beförderungen im Straßenverkehr durchzuführen, die nicht im Wettbewerb mit 
privatwirtschaftlichen Güterkraftverkehrsunternehmer stehen;   
(b) Fahrzeugen, die von Landwirtschafts -, Gartenbau -, Forstwirtschafts - oder 
Fischereiunternehmen zur Güterbeförderung im Rahmen ihrer eigenen unternehmerischen 
Tätigkeit in einem Umkreis von  bis zu 100  km vom Standort des Unternehmens benutzt 
oder ohne Fahrer  angemietet werden;   
(c) land - und forstwirtschaftliche Zugmaschinen, die für land - oder forstwirtschaftliche 
Tätigkeiten eingesetzt werden, und zwar in einem Umkreis von  bis zu 100  km vom Standort 
des Unternehmens, das das Fahrzeug besitzt, anmietet oder lea st;   
(d) Fahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen mit einer zulässigen Höchstmasse von nicht 
mehr als 7,5  t, die von Universaldienstanbietern genutzt werden, um Waren als Teil des 
Universaldienstes auszuliefern. Diese Fahrzeuge dürfen ausschließlich in einem Umk reis 
von 100  km vom Standort des Unternehmens und unter der Bedingung benutzt werden, 
dass das Lenken des Fahrzeugs für den Fahrer nicht die Haupttätigkeit darstellt;  
(e) Fahrzeugen, die ausschließlich auf Inseln mit einer Fläche von nicht mehr als 2300  km2 
verkehren, welche mit den übrigen Teilen des Staatsgebiets weder durch eine Brücke noch 
durch eine Furt oder einen Tunnel, die von Kraftfahrzeugen benutzt werden können, 
verbunden sind;  
(f) Fahrzeugen, die im Umkreis von 100  km vom Standort des Unternehmens zur 
Güterbeförderung mit Druckerdgas -, Flüssiggas - oder Elektroantrieb benutzt werden und 
deren zulässige Höchstmasse einschließlich Anhänger oder Sattelanhänger 7,5  t nicht 
übersteigt;   
(g) Fahrzeugen, die in Verbindung mit Kanalisation, Hochwasserschutz, Wasser -, Gas - und 
Elektrizitätsversorgung, Straßenunterhaltung und -kontrolle, Hausmüllabfuhr, Telegramm - 
und Telefondienstleistungen, Rundfunk und Fernsehen sowie zur Erfassung von Radio - 
bzw. Fernsehsendern oder -geräten eingesetzt werden;   
(h) Spezialfahrzeugen,  die Ausrüstungen des Zirkus - oder Schaustellergewerbes 
transportieren;   
(i) speziell ausgerüsteten Projektfahrzeugen für mobile Projekte, die hauptsächlich im Stand 
zu Lehrzwecken dienen;   
(j) Fahrzeugen, die zum Abholen von Milch bei landwirtschaftlichen Betri eben und/oder zur 
Rückgabe von Milchbehältern oder von Milcherzeugnissen für Futterzwecke an diese 
Betriebe verwendet werden;  
(k) Spezialfahrzeugen für Geld - und/oder Werttransporte;   
 
948 
 (l) Fahrzeugen, die zur Beförderung von tierischen Abfällen oder von nicht für  den 
menschlichen Verzehr bestimmten Tierkörpern verwendet werden;   
(m) Fahrzeugen, die ausschließlich auf Straßen in Güterverteilzentren wie Häfen, 
Umschlaganlagen des Kombinierten Verkehrs und Eisenbahnterminals benutzt werden;   
(n) Fahrzeugen, die innerhalb e ines Umkreises von  bis zu 100 km für die Beförderung lebender 
Tiere von den landwirtschaftlichen Betrieben zu den lokalen Märkten und umgekehrt oder 
von den Märkten zu den lokalen Schlachthäusern verwendet werden;  
(o) Fahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen zur Beförderung von Baumaschinen für ein 
Bauunternehmen, die in einem Umkreis von höchstens 100  km vom Standort des 
Unternehmens benutzt werden, vorausgesetzt, dass das Lenken der Fahrzeuge für den 
Fahrer nicht die Haupttätigkeit darstellt; und  
(p) Fahrzeugen, di e für die Lieferung von Transportbeton verwendet werden.  
4. Sofern die Arbeitsbedingungen der Fahrer und die Sicherheit im Straßenverkehr nicht 
gefährdet werden und die in Teil  B Abschnitt  3 Artikel  3 aufgestellten Grenzen eingehalten werden, 
kann eine Ve rtragspartei und, im Fall der Union, ein Mitgliedstaat temporäre Ausnahmen von der 
Anwendung von Artikel  4 bis 6 für unter besonderen Umständen durchgeführte 
Beförderungstätigkeiten erteilen gemäß den auf dem Gebiet der Vertragspartei geltenden 
Verfahren.   
Die temporären Ausnahmen müssen ordnungsgemäß begründet sein und der anderen 
Vertragspartei unverzüglich mitgeteilt werden. Der Fachausschuss für den Straßenverkehr legt die 
Modalitäten dieser Mitteilung fest. Jede Vertragspartei veröffentlicht diese Inf ormationen 
unverzüglich auf einer öffentlichen Website und stellt sicher, dass ihre Durchsetzungsmaßnahmen 
einer von der anderen Vertragspartei gewährten Ausnahme Rechnung tragen.    
  
 
949 
 Abschnitt  3. Arbeitszeit des Fahrpersonals  
Artikel  1 – Anwendungsbereic h  
(1) Dieser Abschnitt gilt für das fahrende Personal von Güterkraftverkehrsunternehmern der 
Vertragsparteien, das Fahrten nach Artikel road.4 [Güterbeförderung zwischen, durch und innerhalb 
des Gebiets der Vertragsparteien] durchführt.   
Dieser Abschnitt  gilt auch für selbstständige Kraftfahrer.   
(2) Soweit dieser Abschnitt spezifischere Bestimmungen hinsichtlich des Fahrpersonals enthält, 
das Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports ausübt, gehen diese den entsprechenden 
Bestimmungen des Artikel s LPF.2.27 vor.  
(3) Dieser Abschnitt ergänzt die Bestimmungen in Teil  B Abschnitt  2, die den Bestimmungen 
dieses Abschnitts vorgehen.  
(4) Eine Vertragspartei kann die Anwendung dieses Abschnitts auf Fahrpersonal und 
selbstständige Kraftfahrer, die in eine m Kalendermonat höchstens zwei Rückfahrten nach Artikel 
road.4 [Güterbeförderung zwischen, durch das Gebiet der Vertragsparteien und innerhalb des 
Gebiets der Vertragsparteien] unternehmen, von der Anwendung dieses Abschnitts ausnehmen.  
5. Nimmt eine Vertragspartei diesen Abschnitt nach Absatz  4 von der Anwendung aus, so teilt 
sie dies der anderen Vertragspartei mit.  
Artikel  2 – Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
1. „Arbeitszeit“  
(a) bei Fahrpersonal: die Zeitspanne zwischen Arbeitsbeginn und Arbeitsende, während der 
das Fahrpersonal an seinem Arbeitsplatz ist, dem Arbeitgeber zur Verfügung steht und 
während der es seine Funktion oder Tätigkeit ausübt, d.  h.  
  die Zeit sämtlicher Täti gkeiten im Straßenverkehr, insbesondere der folgenden:  
(i) Fahren  
(ii) Be- und Entladen  
(iii) Hilfe beim Ein - und Aussteigen der Fahrgäste  
(iv) Reinigung und technische Wartung und  
(v) alle anderen Arbeiten, die dazu dienen, die Sicherheit des Fahrzeugs und der 
Ladung zu gewä hrleisten bzw. die gesetzlichen oder behördlichen Formalitäten, die 
einen direkten Zusammenhang mit der gerade ausgeführten spezifischen 
Transporttätigkeit aufweisen, zu erledigen; hierzu gehören auch: Überwachen des 
Beladens/Entladens, Erledigung von Form alitäten im Zusammenhang mit Polizei, 
Zoll, Einwanderungsbehörden usw.  
 
950 
 – die Zeiten, während deren der Fahrer nicht frei über seine Zeit verfügen kann und sich an 
seinem Arbeitsplatz bereithalten muss, um seine normale Arbeit aufzunehmen, wobei es 
bestimm te mit dem Dienst verbundene Aufgaben ausführt, insbesondere während der Zeit 
des Wartens auf das Be - und Entladen, wenn deren voraussichtliche Dauer nicht im Voraus 
bekannt ist, d.  h. entweder vor der Abfahrt bzw. unmittelbar vor dem tatsächlichen Beginn 
des betreffenden Zeitraums oder gemäß den allgemeinen zwischen den Sozialpartnern 
ausgehandelten und/oder durch die Rechtsvorschriften der Vertragsparteien festgelegten 
Bedingungen;  
(b) bei selbstständigen Kraftfahrern gilt die gleiche Definition: Zeitspanne zwischen 
Arbeitsbeginn und Arbeitsende, in der sich die selbstständigen Kraftfahrer an ihrem 
Arbeitsplatz befinden, dem Kunden zur Verfügung steht, und während deren er seine 
Funktionen oder Tätigkeiten ausübt; dies umfasst nicht allgemeine administrative 
Tätigkeiten, die keinen direkten Zusammenhang mit der gerade ausgeführten spezifischen 
Transporttätigkeit aufweisen.  
Nicht zur Arbeitszeit gerechnet werden die Ruhepausen nach Artikel  4, die Ruhezeiten nach Artikel  5 
sowie unbeschadet der Rechtsvorschrift en der Vertragsparteien oder der Vereinbarungen der 
Sozialpartner, nach denen derartige Zeiten ausgeglichen oder begrenzt werden, die Bereitschaftszeit 
gemäß Nummer  2 des vorliegenden Artikels.  
2. „Bereitschaftszeiten“  
– andere Zeiten als Ruhepausen und Ruhezeiten, in denen das Fahrpersonal nicht verpflichtet ist, an 
seinem Arbeitsplatz zu bleiben, in denen es sich jedoch in Bereitschaft halten muss, um etwaigen 
Anweisungen zur Aufnahme oder Wiederaufnahme der Fahrtätigkeit oder zur Ausführung anderer 
Arbeiten Folge zu leisten. Als Bereitschaftszeit gelten insbesondere die Zeiten, in denen das 
Fahrpersonal ein Fahrzeug während der Beförderung auf einer Fähre oder mit einem Zug begleitet 
sowie Wartezeiten an den Grenzen und infolge von Fahrverboten.  
Diese Zeiten und ihre voraussichtliche Dauer müssen dem Fahrpersonal im Voraus bekannt sein, 
d. h. entweder vor der Abfahrt bzw. unmittelbar vor dem tatsächlichen Beginn des betreffenden 
Zeitraums oder gemäß den allgemeinen zwischen den Sozialpartnern ausgehande lten und/oder 
durch die Rechtsvorschriften der Vertragsparteien festgelegten Bedingungen;  
– für Fahrpersonal, das sich beim Fahren abwechselt, die Zeit, die während der Fahrt neben dem 
Fahrer oder in einer Schlafkabine verbracht wird;  
3. „Arbeitsplatz“  
– den Standort der Hauptniederlassung des Güterkraftverkehrsunternehmers, für den die Personen, 
die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports ausüben, tätig sind, und seine verschiedenen 
Zweigniederlassungen, ob sie nun mit seinem Geschäftssitz oder  seiner Hauptniederlassung 
zusammenfallen oder nicht;  
— das Fahrzeug, das die Person, die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports ausübt, nutzt, 
wenn sie Aufgaben wahrnimmt; und  
– jeden anderen Ort, an dem die mit der Beförderung verbundenen Tät igkeiten ausgeführt werden;  
 
951 
 4. „Fahrpersonal“ im Sinne dieses Abschnitts alle Arbeitnehmer, einschließlich Praktikanten 
und Auszubildende, die im Dienst eines Unternehmens, das Fahrgäste oder Waren im 
Straßenverkehr im Gebiet der anderen Vertragspartei befördert, eine Fahrtätigkeit ausü ben;  
5. „selbstständiger Kraftfahrer“ alle Personen, deren berufliche Tätigkeit hauptsächlich darin 
besteht, auf Rechnung Dritter oder auf eigene Rechnung Waren im Straßenverkehr zu befördern, die 
befugt sind, auf eigene Rechnung zu arbeiten, und die nich t durch einen Arbeitsvertrag oder ein 
anderes arbeitsrechtliches Abhängigkeitsverhältnis an einen Arbeitgeber gebunden sind, die über 
den erforderlichen freien Gestaltungsspielraum für die Ausübung der betreffenden Tätigkeit 
verfügen, deren Einkünfte direk t von den erzielten Gewinnen abhängen und die die Freiheit haben, 
als Einzelne oder durch eine Zusammenarbeit zwischen selbstständigen Kraftfahrern 
Geschäftsbeziehungen zu mehreren Kunden zu unterhalten.  
Für die Zwecke dieses Abschnitts unterliegen Fahrer , die diese Kriterien nicht erfüllen, den gleichen 
Verpflichtungen, und genießen die gleichen Rechte, wie sie dieser Abschnitt für Fahrpersonal 
vorsieht;  
6. „Personen, die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports ausüben Fahrpersonal" 
oder selbsts tändige Kraftfahrer;  
7. „Woche“ den Zeitraum zwischen Montag 00.00  Uhr und Sonntag 24.00  Uhr;  
8. „Nachtzeit“ jede in den einzelstaatlichen Rechtsvorschriften festgelegte Zeitspanne von 
mindestens vier Stunden in der Zeit zwischen 00.00  Uhr und 7.00  Uhr; und 
9. „Nachtarbeit“ jede Arbeit, die während der Nachtzeit ausgeführt wird.  
Artikel  3 – Wöchentliche Höchstarbeitszeit  
(1) Jede Vertragspartei trifft die erforderlichen Maßnahmen, um zu gewährleisten, dass die 
durchschnittliche wöchentliche Arbeitszeit 48 Stunden nicht überschreiten darf. Die wöchentliche 
Höchstarbeitszeit kann bis zu 60  Stunden betragen, sofern der Wochendurchschnitt in einem 
Zeitraum von vier Monaten 48  Stunden nicht übersteigt.   
(2) Jede Vertragspartei trifft die erforderlichen Maßna hmen, um zu gewährleisten, dass die 
Arbeitszeiten bei verschiedenen Arbeitgeber zusammengerechnet werden. Der Arbeitgeber fordert 
das Fahrpersonal schriftlich auf, ihm eine Aufstellung der bei einem anderen Arbeitgeber geleisteten 
Arbeitszeit vorzulegen. D as Fahrpersonal legt diese Angaben schriftlich vor.  
Artikel  4 – Ruhepausen  
Unbeschadet der Bestimmungen in Teil  B Abschnitt  2 dieses Anhangs trifft jede Vertragspartei die 
erforderlichen Maßnahmen, damit Personen, die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straß entransports 
ausüben, auf keinen Fall länger als sechs Stunden hintereinander ohne Ruhepausen arbeiten. Die 
Arbeit ist durch eine Ruhepause von mindestens 30  Minuten bei einer Gesamtarbeitszeit von sechs 
bis neun Stunden und von mindestens 45  Minuten bei e iner Gesamtarbeitszeit von mehr als neun 
Stunden zu unterbrechen.  
Die Ruhepausen können in Pausen von einer Mindestdauer von je 15  Minuten aufgeteilt werden.  
 
952 
 Artikel  5 – Ruhezeit  
Für die Zwecke dieses Abschnitts unterliegen Auszubildende und Praktikante n, die im Dienst eines 
Unternehmens, das Fahrgäste oder Waren im Straßenverkehr im Gebiet der anderen Vertragspartei 
befördert, in Bezug auf die Ruhezeit denselben Bestimmungen wie das übrige Fahrpersonal gemäß 
Teil B Abschnitt  2 dieses Anhangs.   
Artikel  6 – Nachtarbeit  
Jede Vertragspartei trifft die erforderlichen Maßnahmen, damit Folgendes gewährleistet ist:  
(a) Wenn Nachtarbeit geleistet wird, darf die tägliche Arbeitszeit in einem Zeitraum von 
jeweils 24  Stunden zehn Stunden nicht überschreiten. und  
(b) es erfolgt ein Ausgleich für Nachtarbeit nach den einzelstaatlichen Rechtsvorschriften, 
Tarifverträgen, Vereinbarungen zwischen den Sozialpartnern und/oder einzelstaatlichen 
Gepflogenheiten, sofern dieser Ausgleich die Sicherheit im Straßenverkehr nicht ge fährdet.  
Artikel  7 – Abweichende Regelungen  
1. Von den Artikeln  3 und 6 abweichende Regelungen können aus objektiven oder technischen 
Gründen oder aus Gründen im Zusammenhang mit der Arbeitsorganisation durch Tarifverträge, 
Vereinbarungen zwischen den So zialpartnern, oder wenn dies nicht möglich ist, durch Rechts - oder 
Verwaltungsvorschriften getroffen werden, sofern die Vertreter der betroffenen Arbeitgeber und 
Arbeitnehmer konsultiert und Anstrengungen zur Förderung aller einschlägigen Formen des sozial en 
Dialogs unternommen werden.  
(2) Die Möglichkeit, eine von Artikel  3 abweichende Regelung zu treffen, darf nicht dazu führen, 
dass für die Berechnung des Durchschnitts der wöchentlichen Höchstarbeitszeit von 48  Stunden ein 
Bezugszeitraum von mehr als se chs Monaten festgelegt wird.  
(3) Der Sonderausschuss für Straßenverkehr wird von abweichenden Regelungen, die von einer 
Vertragspartei gemäß Absatz  1 angewandt werden, in Kenntnis gesetzt.  
Artikel  8 – Informationspflicht und Aufzeichnungen  
Jede Vertrags partei trägt dafür Sorge, dass  
(a) das Fahrpersonal über die maßgeblichen einzelstaatlichen Rechtsvorschriften, die 
Betriebsordnung des Güterkraftverkehrsunternehmers und die Vereinbarungen zwischen 
den Sozialpartnern, insbesondere die Tarifverträge und die etwaigen 
Betriebsvereinbarungen, die aufgrund dieses Abschnitts festgelegt werden, unterrichtet 
wird und  
(b) die Arbeitszeit von Personen, die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports 
ausüben, aufgezeichnet wird. Die Aufzeichnungen sind mindestens zwei  Jahre nach Ablauf 
des betreffenden Zeitraums aufzubewahren. Die Arbeitgeber sind für die Aufzeichnung der 
Arbeitszeit des Fahrpersonals verantwortlich. Der Arbeitgeber ist gehalten, dem 
Fahrpersonal auf Anfrage eine Kopie der Aufzeichnung der geleisteten Stunden 
auszuhändigen.  
 
953 
 Artikel  9 – Günstigere Vorschriften  
Dieser Abschnitt berührt nicht die Befugnis jeder Vertragspartei, die Sicherheit und die Gesundheit 
von Personen, die Fahrtätigkeiten im Bereich des Straßentransports ausüben, besser schützende 
Rechts - oder Verwaltungsvorschriften anzuwenden oder einzuführen, oder die Anwendung von 
Tarifverträgen oder sonstigen Vereinbarungen zwischen den Sozialpartnern, die die Sicherheit und 
die Gesundheit des Fahrpersonals besser schützen, zu fördern oder zu ge statten. Diese Vorschriften 
dürfen nicht diskriminierend angewandt werden.  
  
 
954 
  
Abschnitt  4. Benutzung von Fahrtenschreibern durch Fahrer   
Artikel  1 – Gegenstand und Grundsätze   
Dieser Abschnitt enthält die Vorschriften für Fahrer, die in den Anwendungsberei ch von Teil  B 
Abschnitt  2 fallen, hinsichtlich der Benutzung von Fahrtenschreibern gemäß Artikel  ROAD  7 Absatz  1 
Buchstabe  b.  
Artikel  2 – Begriffsbestimmungen   
Für die Zwecke dieses Abschnitts gelten die Begriffsbestimmungen in Teil  B Abschnitt  2 Artikel  2 
dieses Anhangs.  
Zusätzlich zu den in Absatz  1 genannten Begriffsbestimmungen gelten für die Zwecke dieses 
Abschnitts folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „Fahrtenschreiber“ oder „Kontrollgerät“ ist das für den Einbau in Kraftfahrzeuge 
bestimmte Gerät zum vol lautomatischen oder halbautomatischen Anzeigen, Aufzeichnen, 
Ausdrucken, Speichern und Ausgeben von Angaben über die Fahrten des Fahrzeugs, 
einschließlich seiner Fahrgeschwindigkeit, sowie von Angaben über bestimmte 
Tätigkeitszeiten der Fahrer;   
(b) „Schaubla tt“ ist ein für die dauerhafte Aufzeichnung von Daten bestimmtes Blatt, das in 
den analogen Fahrtenschreiber eingelegt wird und auf dem die Schreibeinrichtung des 
analogen Fahrtenschreibers die zu registrierenden Angaben fortlaufend aufzeichnet;  
(c)  „Fahrten schreiberkarte“ ist eine zur Verwendung mit dem Fahrtenschreiber bestimmte 
Chipkarte, die die Feststellung der Rolle des Karteninhabers durch den Fahrtenschreiber 
und die Übertragung und Speicherung von Daten ermöglicht;   
(d) „Fahrerkarte“ ist eine Fahrtensch reiberkarte, die einem bestimmten Fahrer von den 
zuständigen Behörden einer Vertragspartei ausgestellt wird, den Fahrer ausweist und die 
Speicherung von Tätigkeitsdaten des Fahrers ermöglicht;   
(e) „analoger Fahrtenschreiber“ ist ein Fahrtenschreiber, der den  technischen 
Vorschriften in Anhang  I der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates140, wie 
angepasst durch Anlage  ROAD.B.4.1, entspricht;   
(f) „digitaler Fahrtenschreiber“ ist ein Fahrtenschreiber, der einer der folgenden 
Zusammenstellungen von Spezifikationen, in  der in Anlage  ROAD.B.4.2 angepassten 
Fassung entspricht:   
- Anhang  IB der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates, gültig bis 30.  September 2011,   
- Anhang  IB der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates, gültig ab 1.  Oktober 2011, oder  
                                                            
140 Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates vom 20.  Dezember 1985 über das Kontrollgerät im 
Straßenverkehr  
ABl. L  370 vom 31.12.1985, S.  8. 
 
955 
 - Anhang  IB der Verordnun g (EWG) Nr.  3821/85 des Rates, gültig ab 1.  Oktober 2012,  
(g) „intelligenter Fahrtenschreiber  1“ ist ein Fahrtenschreiber gemäß Anhang  IC der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission, gültig ab 15.  Juni 2019, wie 
angepasst durch Anlage  ROAD.B.4.3;   
(h) „intelligenter Fahrtenschreiber  2“ ist ein Fahrtenschreiber, der den folgenden 
Anforderungen entspricht:   
- automatische Aufzeichnung von Grenzüberschreitungen,  
- Aufzeichnung von Be - und Entladetätigkeiten,  
- Aufzeichnung, ob das Fahrzeug für die Beförderung von Waren oder Personen verwendet 
wird, und  
- sowie den Spezifikationen, die in den nach Artikel  11 Absatz  1 der Verordnung 
(EU) Nr.  165/2014141 zu erlassenden Durchführungsrechtsakten festgelegt 
werden, wie d urch Beschluss des Sonderausschusses angepasst;   
(i) „Ereignis“ ist eine vom Fahrtenschreiber festgestellte Betriebsabweichung, die 
möglicherweise auf einen Betrugsversuch zurückgeht;  
(j) „ungültige Karte“ ist eine Karte, die als fehlerhaft festgestellt wurde ode r deren 
Erstauthentisierung fehlgeschlagen oder deren Gültigkeitsbeginn noch nicht erreicht oder 
deren Ablaufdatum überschritten ist.  
Artikel  3 – Verwendung von Fahrerkarten  
(1) Die Fahrerkarte ist persönlich und nicht übertragbar.  
(2) Ein Fahrer darf n ur Inhaber einer einzigen gültigen Fahrerkarte sein und nur seine eigene 
persönliche Fahrerkarte benutzen. Er darf weder eine defekte noch eine abgelaufene Fahrerkarte 
benutzen.  
Artikel  4 – Ausstellung von Fahrerkarten  
(1) Die Fahrerkarte wird bei der zu ständigen Behörde der Vertragspartei,  in deren Gebiet der 
Fahrer seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, beantragt.   
(2) Im Sinne dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „gewöhnlicher Wohnsitz“ den Ort, an dem 
eine Person wegen persönlicher und beruflicher Bind ungen oder – im Falle einer Person ohne 
berufliche Bindungen – wegen persönlicher Bindungen, die enge Beziehungen zwischen der Person 
                                                            
141 Verordnung (EU) Nr.  165/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4.  Februar 2014  
über Fahrtenschreiber im Straßenverkehr, zur Aufhebung der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des 
Rates über das Kontrollgerät im Straßenverkehr und zur Änderung der Verordnung (EG) 
Nr. 561/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates zur Harmonisierung besti mmter 
Sozialvorschriften im Straßenverkehr Text von Bedeutung für den EWR  
ABl. L  60 vom 28.2.2014, S.  1. 
 
956 
 und dem Wohnort erkennen lassen, gewöhnlich, d.  h. während mindestens 185  Tagen im 
Kalenderjahr, wohnt.  
Jedoch gilt als g ewöhnlicher Wohnsitz einer Person, deren berufliche Bindungen an einem anderen 
Ort als dem ihrer persönlichen Bindungen liegen und die daher veranlasst ist, sich abwechselnd an 
verschiedenen Orten in den beiden Vertragsparteien aufzuhalten, der Ort ihrer p ersönlichen 
Bindungen, sofern sie regelmäßig dorthin zurückkehrt. Letzteres ist nicht erforderlich, wenn sich die 
Person zur Ausführung eines Auftrags von bestimmter Dauer im Gebiet einer Vertragspartei aufhält.  
(3) Die Fahrer erbringen den Nachweis über ihren gewöhnlichen Wohnsitz anhand aller 
geeigneten Mittel, insbesondere des Personalausweises oder jedes anderen beweiskräftigen 
Dokuments.  
Artikel  5 – Erneuerung von Fahrerkarten  
Ein Fahrer, der die Erneuerung seiner Fahrerkarte wünscht, muss bei den z uständigen Behörden der  
Vertragspartei, in deren Gebiet er seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, spätestens 15  Arbeitstage vor 
Ablauf der Gültigkeit der Karte einen entsprechenden Antrag stellen.  
Artikel  6 – Benutzung von Fahrerkarten und Schaublättern  
(1) Die Fahrer benutzen für jeden Tag, an dem sie lenken, ab dem Zeitpunkt, an dem sie das 
Fahrzeug übernehmen, Schaublätter oder Fahrerkarten. Das Schaublatt oder die Fahrerkarte wird 
nicht vor dem Ende der täglichen Arbeitszeit entnommen, es sei denn, eine En tnahme ist 
anderweitig zulässig oder sie ist erforderlich, um nach einer Grenzüberschreitung das Symbol des 
Landes einzutragen. Schaublätter oder Fahrerkarten dürfen nicht über den Zeitraum, für den sie 
bestimmt sind, hinaus verwendet werden.   
(2) Die Fah rer müssen die Schaublätter oder Fahrerkarten angemessen schützen und dürfen 
keine angeschmutzten oder beschädigten Schaublätter oder Fahrerkarten verwenden. Der Fahrer 
sorgt dafür, dass im Falle einer Nachprüfung der Ausdruck von Daten aus dem Fahrtenschr eiber 
unter Berücksichtigung der Dauer des Einsatzes auf Verlangen eines Kontrolleurs ordnungsgemäß 
erfolgen kann.  
(3) Wenn der Fahrer sich nicht im Fahrzeug aufhält und daher nicht in der Lage ist, den in das 
Fahrzeug eingebauten Fahrtenschreiber zu betä tigen, werden die in Absatz  5 Buchstabe  b Ziffern  ii, 
iii und iv genannten Zeiträume,  
(a) wenn das Fahrzeug mit einem analogen Fahrtenschreiber ausgerüstet ist, von Hand, durch 
automatische Aufzeichnung oder auf andere Weise lesbar und ohne Verschmutzung des 
Schaublatts auf dem Schaublatt eingetragen, oder  
(b) wenn das Fahrzeug mit einem digitalen Fahrtenschreiber, einem intelligenten 
Fahrtenschreiber  1 oder einem intelligenten Fahrtenschreiber  2 ausgerüstet ist, mittels der 
manuellen Eingabevorrichtung des Fahrt enschreibers auf der Fahrerkarte eingetragen.  
Die Vertragsparteien dürfen von den Fahrern nicht die Vorlage von Formularen verlangen, mit denen 
die Tätigkeit der Fahrer, während sie sich nicht im Fahrzeug aufhalten, bescheinigt wird.  
(4) Befindet sich an Bord eines mit einem digitalen Fahrtenschreiber, einem intelligenten 
Fahrtenschreiber  1 oder einem intelligenten Fahrtenschreiber  2 ausgerüsteten Fahrzeugs mehr als 
 
957 
 ein Fahrer, so stellt jeder Fahrer sicher, dass seine Fahrerkarte in den r ichtigen Steckplatz im 
Fahrtenschreiber eingeschoben ist.  
Befindet sich an Bord eines mit einem analogen Fahrtenschreiber ausrüsteten Fahrzeugs mehr als 
ein Fahrer, nehmen die Fahrer auf den Schaublättern erforderliche Änderungen so vor, dass die 
relevant en Angaben auf dem Schaublatt des Fahrers, der tatsächlich lenkt, aufgezeichnet werden.  
(5) Die Fahrer  
(a) achten darauf, dass die Zeitmarkierung auf dem Schaublatt mit der gesetzlichen Zeit des 
Landes übereinstimmt, in dem das Fahrzeug zugelassen ist,  
(b) betä tigen die Schaltvorrichtung des Kontrollgeräts so, dass folgende Zeiten getrennt und 
unterscheidbar aufgezeichnet werden:  
(i) unter dem  Zeichen: die Lenkzeiten,  
(ii)  unter dem Zeichen:  „sonstige Arbeit“ jede Tätigkeit außer dem Führen 
von Kraftfahrzeugen im Sinne von Teil B Abschnitt 3 Artikel 2 
Buchstabe a sowie jede Arbeit für denselben oder einen anderen Arbeitgeber 
innerhalb oder außerhalb des Verkehrssektors;  
(iii)  unter dem Zeichen: „Bereitschaftszeit“ im Sinne von Teil  B Abschnitt  3 
Artikel  2 Buchstabe  b,   
(iv) unter dem Zeichen: Fahrtunterbrechungen, Ruhezeiten, 
Jahresurlaub oder krankheitsbedingte Fehlzeiten, und  
(v) unter dem Zeichen für „Fähre/Zug“: zusätzlich zu dem Zeichen: die 
Ruhe zeiten an Bord eines Fährschiffs oder Zuges gemäß Teil B 
Abschnitt  2 Artikel  6 Absatz  12.    
(6) Jeder Fahrer eines mit einem analogen Fahrtenschreiber ausgestatteten Fahrzeugs trägt auf 
dem Schaublatt folgende Angaben ein:  
(a) bei Beginn der Benutzung des Sc haublatts: Namen und Vornamen des Fahrers,  
(b) bei Beginn und am Ende der Benutzung des Schaublatts: den Zeitpunkt und den Ort,  
(c) das amtliche Kennzeichen des Fahrzeugs, das dem Fahrer zugewiesen ist, und zwar vor der 
ersten auf dem Schaublatt verzeichneten Fa hrt und in der Folge im Falle des 
Fahrzeugwechsels während der Benutzung des Schaublatts,  
(d) den Stand des Kilometerzählers:  
(i) vor der ersten auf dem Schaublatt verzeichneten Fahrt,  
(ii) am Ende der letzten auf dem Schaublatt verzeichneten Fahrt,  
(iii) im Falle des Fah rzeugwechsels während des Arbeitstags den Zählerstand des 
ersten Fahrzeugs, das dem Fahrer zugewiesen war, und den Zählerstand des 
nächsten Fahrzeugs,  
(e) gegebenenfalls die Uhrzeit des Fahrzeugwechsels, und  

 
958 
 (f) das Symbol des Landes, in dem die tägliche Arbeits zeit beginnt bzw. endet. Der Fahrer trägt 
auch das Symbol des Landes ein, in das er nach Überqueren einer Grenze eines EU -
Mitgliedstaats oder des Vereinigten Königreichs einreist, und zwar zu Beginn seines ersten 
Halts in diesem Mitgliedstaat oder im Verei nigten Königreich. Der erste Halt erfolgt auf 
dem nächstmöglichen Halteplatz an oder nach der Grenze. Wird die Grenze mit dem 
Fährschiff oder der Eisenbahn überquert, so gibt er das Symbol des Landes im 
Ankunftshafen oder -bahnhof ein.   
(7) Der Fahrer gibt in den digitalen Fahrtenschreiber das Symbol des Landes ein, in dem die 
tägliche Arbeitszeit begann bzw. endete.  
Ab dem 2.  Februar 2022 gibt der Fahrer auch das Symbol des Landes ein, in das er nach Überqueren 
einer Grenze eines Mitgliedst aats oder des Vereinigten Königreichs einreist, und zwar zu Beginn 
seines ersten Halts in diesem Mitgliedstaat oder im Vereinigten Königreich. Der erste Halt erfolgt auf 
dem nächstmöglichen Halteplatz an oder nach der Grenze. Wird die Grenze mit dem Fährsc hiff oder 
der Eisenbahn überquert, so gibt er das Symbol des Landes im Ankunftshafen oder -bahnhof ein.  
Ein Mitgliedstaat oder das Vereinigte Königreich kann den Fahrern von Fahrzeugen, die einen 
innerstaatlichen Transport in ihrem Gebiet durchführen, vors chreiben, dem Symbol des Landes 
genauere geografische Angaben hinzuzufügen, sofern jede Vertragspartei die andere Vertragspartei 
im Voraus davon in Kenntnis setzt.  
Die Fahrer müssen die in Unterabsatz  1 Satz  1 genannten Daten nicht eingeben, wenn der 
Fahr tenschreiber Standortdaten automatisch aufzeichnet.  
Artikel  7 – Ordnungsgemäße Benutzung der Fahrtenschreiber  
(1) Das Verkehrsunternehmen und die Fahrer sorgen für das einwandfreie Funktionieren und 
die ordnungsgemäße Benutzung des digitalen Fahrtenschre ibers sowie der Fahrerkarte. Die 
Verkehrsunternehmen und die Fahrer, die einen analogen Fahrtenschreiber verwenden, stellen das 
einwandfreie Funktionieren des Fahrtenschreibers und die ordnungsgemäße Benutzung des 
Schaublatts sicher.  
(2) Es ist verboten, die auf dem Schaublatt aufgezeichneten, im Fahrtenschreiber oder auf der 
Fahrerkarte gespeicherten oder vom Fahrtenschreiber ausgedruckten Daten zu verfälschen, zu 
verschleiern, zu unterdrücken oder zu vernichten. Verboten ist ebenfalls jede Manipulation a m 
Fahrtenschreiber, am Schaublatt oder an der Fahrerkarte, durch die die Daten und/oder Ausdrucke 
verfälscht, unterdrückt oder vernichtet werden könnten. Im Fahrzeug darf keine Vorrichtung 
vorhanden sein, die zu diesem Zweck verwendet werden kann.  
Artikel  8 – Gestohlene, verlorene und defekte Fahrerkarten  
(1) Die ausstellenden Behörden der Vertragsparteien führen ein Verzeichnis der ausgestellten, 
gestohlenen, verlorenen und defekten Fahrerkarten, in dem die Fahrerkarten mindestens bis zum 
Ablauf ihrer Gü ltigkeitsdauer aufgeführt werden.  
(2) Bei Beschädigung oder Fehlfunktion der Fahrerkarte gibt der Fahrer diese Karte der 
zuständigen Behörde  in dem Land , in dem der Fahrer seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, zurück. 
Der Diebstahl einer Fahrerkarte muss den zuständigen Behörden des Staates, in dem sich der 
Diebstahl ereignet hat, ordnungsgemäß gemeldet werden.  
 
959 
 (3) Der Verlust einer Fahrerkarte muss den zuständigen Behörden der ausstellenden 
Vertragspartei sowie, falls nicht identisch, den zuständigen Behörde n der Vertragspartei, in deren 
Gebiet der Fahrer seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, ordnungsgemäß gemeldet werden.  
(4) Bei Beschädigung, Fehlfunktion, Verlust oder Diebstahl der Fahrerkarte muss der Fahrer bei 
den zuständigen Behörden der Vertragspartei, i n deren Gebiet er seinen gewöhnlichen Wohnsitz 
hat, binnen sieben Tagen die Ersetzung der Karte beantragen.   
(5) Unter den in Absatz  4 genannten Umständen darf der Fahrer seine Fahrt ohne Fahrerkarte 
während eines Zeitraums von höchstens 15  Tagen fortsetzen, bzw. während eines längeren 
Zeitraums, wenn dies für die Rückkehr des Fahrzeugs zu seinem Standort erforderlic h ist, sofern der 
Fahrer nachweisen kann, dass es unmöglich war, die Fahrerkarte während dieses Zeitraums 
vorzulegen oder zu benutzen.   
Artikel  9 – Beschädigte Fahrerkarten und Schaublätter  
1. Wird ein Schaublatt, das Aufzeichnungen enthält, oder eine Fa hrerkarte beschädigt, so 
müssen die Fahrer das beschädigte Schaublatt oder die beschädigte Fahrerkarte dem ersatzweise 
verwendeten Reserveblatt beifügen.  
2. Bei Beschädigung, Fehlfunktion, Verlust oder Diebstahl der Fahrerkarte muss der Fahrer  
(a) zu Beginn seiner Fahrt die Angaben über das von ihm gelenkte Fahrzeug ausdrucken und in 
den Ausdruck  
(i) die Angaben eintragen, mit denen der Fahrer identifiziert werden kann (Name, 
Nummer der Fahrerkarte oder des Führerscheins), und seine Unterschrift 
anbringen und  
(ii) die in Artikel  6 Absatz  5 Buchstabe  b Ziffern  ii, iii und iv genannten Zeiten 
eintragen,  
(b) am Ende seiner Fahrt die Angaben über die vom Fahrtenschreiber aufgezeichneten Zeiten 
ausdrucken, die vom Fahrtenschreiber nicht erfassten Zeiten vermerken, in denen er  seit 
dem Erstellen des Ausdrucks bei Fahrtantritt andere Arbeiten ausgeübt hat, Bereitschaft 
hatte oder eine Ruhepause eingelegt hat, und auf diesem Dokument die Angaben 
eintragen, mit denen der Fahrer identifiziert werden kann (Name, Nummer der Fahrerkar te 
oder des Führerscheins), und seine Unterschrift anbringen.  
Artikel  10 – Vom Fahrer mitzuführende Aufzeichnungen  
1. Lenkt der Fahrer ein Fahrzeug, das mit einem analogen Fahrtenschreiber ausgerüstet ist, so 
muss der Fahrer einem ermächtigten Kontrolleu r auf Verlangen jederzeit Folgendes vorlegen 
können:  
(i) die Schaublätter für den laufenden Tag und die vorausgehenden 28  Tage,  
(ii) die Fahrerkarte, falls er Inhaber einer solchen Karte ist, und  
(iii) alle am laufenden Tag und an den vorausgehenden 28  Tagen erstellten 
handschriftlichen Aufzeichnungen und Ausdrucke.   
 
960 
 2. Lenkt der Fahrer ein Fahrzeug, das mit einem digitalen Fahrtenschreiber, einem intelligenten 
Fahrtenschreiber  1 oder einem intelligente n Fahrtenschreiber  2 ausgerüstet ist, so muss der Fahrer 
einem ermächtigten Kontrolleur auf Verlangen jederzeit Folgendes vorlegen können:  
(i) die Fahrerkarte des Fahrers,  
(ii) alle am laufenden Tag und an den vorausgehenden 28  Tagen erstellten 
handschriftlichen Aufzeichnungen und Ausdrucke. und  
(iii) die Schaublätter für den Zeitraum gemäß Ziffer  ii, falls der Fahrer in dieser Zeit ein 
Fahrzeug gelenkt hat, das mit einem analogen Fahrtenschreiber ausgerüstet ist.   
Ab dem 31.  Dezember 2024 wird der in Absatz  1 Ziffern  i und ii und Absatz  2 Ziffer  ii genannte 
Zeitraum von 28  Tagen durch 56  Tage ersetzt.   
(3) Ein ermächtigter Kontrolleur kann die Einhaltung von Teil  B Abschnitt  2 überprüfen, indem 
er die Schaublätter, die vom Fahrtenschreiber oder auf der Fahrerkarte ges peicherten Daten (mittels 
Anzeige, Ausdruck oder Herunterladen) oder anderenfalls jedes andere beweiskräftige Dokument, 
das die Nichteinhaltung einer Bestimmung des genannten Abschnitts belegt, analysiert.  
Artikel  11 – Verfahren für Fahrer bei einer Fehlf unktion des Gerätes  
Während einer Betriebsstörung oder bei Fehlfunktion des Fahrtenschreibers vermerkt der Fahrer die 
Angaben, mit denen er identifiziert werden kann (Name, Nummer seiner Fahrerkarte oder seines 
Führerscheins), zusammen mit seiner Untersch rift sowie die vom Fahrtenschreiber nicht mehr 
ordnungsgemäß aufgezeichneten oder ausgedruckten Angaben über die verschiedenen Zeiten  
(a) auf dem Schaublatt bzw. den Schaublättern oder  
(b) auf einem besonderen Blatt, das dem Schaublatt oder der Fahrerkarte beige fügt wird.  
Artikel  12 – Durchsetzungsmaßnahmen  
1. Jede Vertragspartei führt geeignete Maßnahmen ein, um die Einhaltung der Bestimmungen 
in Teil  B Abschnitte  2 bis 4 sicherzustellen, insbesondere indem sie dafür sorgt, dass alljährlich in 
angemessener Zah l Kontrollen auf der Straße und auf dem Betriebsgelände von 
Transportunternehmen durchgeführt werden, die einen bedeutenden, repräsentativen Querschnitt 
des Fahrpersonals, der Fahrer, der Unternehmen und der Fahrzeuge jeder Beförderungsart im 
Rahmen des An wendungsbereichs dieser Abschnitte erfassen.   
Die zuständigen Behörden der jeweiligen Vertragspartei führen die Kontrollen so durch, dass   
(i) während jedes Kalenderjahrs mindestens 3  % der Tage überprüft werden, an 
denen Fahrer von in den Anwendungsbereich von Teil  B Abschnitt  2 fallenden 
Fahrzeugen arbeiten, und  
(ii) mindestens 30  % aller überprüften Arbeitstage bei Straßenkontrollen und 
mindestens 50  % der überprüften Arbeitstage bei Kontrollen auf dem 
Betriebsgelände von Unternehmen geprüft werden.  
Bei Straßenkontrollen werden folgende Punkte überprüft:   
 
961 
 (i) tägliche und wöchentliche Lenkzeiten, Ruhepausen sowie tägliche und 
wöchentliche Ruhezeiten,  
(ii) die Schaublätter der vorhergehenden Tage, die im Fahrzeug mitzuführen sind, 
und/oder die für den gleiche n Zeitraum auf der Fahrerkarte und/oder im Speicher 
des Fahrtenschreibers und/oder auf Verlangen auf den Ausdrucken 
aufgezeichneten Daten, und   
(iii) das ordnungsgemäße Funktionieren des Fahrtenschreibers.    
Diese Kontrollen sind ohne Diskriminierung nach gebie tsansässigen oder gebietsfremden 
Fahrzeugen, Unternehmen und Fahrern und ungeachtet des Ausgangs - und Zielpunktes der Fahrt 
oder der Art des Fahrtenschreibers durchzuführen.   
Bei den Kontrollen auf dem Betriebsgelände der Unternehmen wird zusätzlich zu den bei den 
Straßenkontrollen überprüften Punkten Folgendes überprüft:   
(i) wöchentliche Ruhezeiten und Lenkzeiten zwischen diesen Ruhezeiten,   
(ii) die 14 -tägigen Höchstlenkzeiten,   
(iii) der Ausgleich für reduzierte wöchentliche Ruhezeiten gemäß Teil  B Abschnitt  2 
Artikel  6 Absätze  6 und 7 dieses Anhangs, und  
(iv) die Verwendung von Schaublättern und/oder der Daten der Fahrzeugeinheit und 
der Fahrerkarte und deren Ausdrucke und/oder die Planung  der Arbeitszeiten der 
Fahrer.    
(2) Legt das Ergebnis einer Straßenkontrolle, der der Fahrer eines im Gebiet der anderen 
Vertragspartei zugelassenen Fahrzeugs unterzogen wird, den Verdacht auf Verstöße nahe, die 
während der Kontrolle nicht aufgedeckt werd en können, weil die erforderlichen Angaben fehlen, so 
leisten die zuständigen Behörden jeder Vertragspartei einander bei der Klärung Amtshilfe. Führen 
die zuständigen Behörden einer Vertragspartei hierzu eine Kontrolle auf dem Betriebsgelände des 
Unternehm ens durch, so werden die Ergebnisse dieser Kontrolle den zuständigen Behörden der 
anderen Vertragspartei mitgeteilt.   
(3) Die zuständigen Behörden der Vertragsparteien arbeiten bei der Durchführung 
abgestimmter Straßenkontrollen zusammen.   
4. Die Mitglie dstaaten errichten ein System für die Risikoeinstufung von Unternehmen nach 
Maßgabe der relativen Anzahl und Schwere der von den einzelnen Unternehmen begangenen 
Verstöße gemäß Anlage  ROAD.A.1 und der Verstöße, die in der vom Sonderausschuss für 
Straßenver kehr gemäß Teil  A Abschnitt  1 Artikel  6 Absatz  3 erstellten Liste genannt sind.    
(5) Unternehmen mit einer hohen Risikoeinstufung werden strenger und häufiger geprüft.  
(6) Die Vertragsparteien und – im Falle der Union – die Mitgliedstaat gestattet ihren 
zuständigen Behörden, gegen einen Güterkraftverkehrsunternehmer und/oder einen Fahrer wegen 
eines Verstoßes gegen die geltenden Bestimmungen über Lenkzeiten, Fahrtunterbrechungen und 
Ruhezeiten, der in ihrem Gebiet festgestellt wurde und für den noch keine  Sanktion verhängt wurde, 
eine Sanktion zu verhängen, selbst wenn dieser Verstoß im Gebiet der anderen Vertragspartei bzw. 
im Falle der Union im Gebiet eines Mitgliedstaats, oder eines Drittlands begangen wurde.  
 
962 
    
 
963 
 Anlage  ROAD.B.4.1: Anpassungen der techn ischen Spezifikationen für den analogen 
Fahrtenschreiber  
Anhang  I der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
folgendermaßen angepasst:  
(a) In Abschnitt  III (Bauvorschriften für Kontrollgeräte) Unterabschnitt c 
(Aufzeichn ungsinstrumente) Absatz  4.1 für „Artikel  15 Absatz  3 zweiter 
Gedankenstriche  b, c und d der Verordnung“ ersetzen die Ziffern  ii, iii und iv 
des Anhangs  ROAD -1 Teil  B Abschnitt  4 Buchstabe  b Ziffern  ii, iii und iv des 
Abkommens über Handel und Zusammenarbei t zwischen der Europäischen 
Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten 
Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits.   
(b) In Abschnitt III (Bauvorschriften für Kontrollgeräte) Absatz 4.2 Buchstabe c 
(Aufzeichnungsinstru mente) ersetzt „Artikel  15 der Verordnung“ „Artikel  6 Absatz  5 in Teil 
B Abschnitt 4 des Anhangs ROAD -1 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit 
zwischen der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und 
dem Vereinigten Königr eich Großbritannien und Nordirland andererseits“.   
(c) In Abschnitt IV (Datenblätter) Unterabschnitt a (Allgemeine Nummern) Absatz 1 
Unterabsatz wird durch „Artikel 15 Absatz 5 der Verordnung“ ersetzt: „Artikel 6 Absatz 6 in 
Teil B Abschnitt 4 des Anhangs ROA D-1 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit 
zwischen der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und 
dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits“.   
(d) In Abschnitt V (Einbau eines Kontrollgeräts) wird in Absatz 5 Unterabsatz durch „diese 
Verordnung“ ersetzt: „Abschnitt 4 Teil B und Teil C Abschnitt 2 des Anhangs ROAD -1 des 
Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der 
Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich 
Großbritannien und Nordirland andererseits“.   
(e) In Abschnitt V (Einbau eines Kontrollgeräts) Absatz 5 wird in Absatz durch „Anhang II Teil A 
der Richtlinie 70/156/EWG des Rates“ ersetzt „Gesamtresolution über Fahrzeugtechnik 
(R.E.3)“ und „Verordnung“ ersetzt durch „Anhang ROAD -1 Teil C Abschnitt 2 des 
Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der 
Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigt en Königreich 
Großbritannien und Nordirland andererseits“.  
(f) In Abschnitt VI (Kontrollen und Kontrollen) wird in dem Text vor Absatz 1 nach 
„Mitgliedstaaten“ „und dem Vereinigten Königreich“ eingefügt.  
(g) In Abschnitt VI (Kontrollen und Inspektionen) wird in A bsatz 1 (Zertifizierung neuer oder 
reparierter Instrumente) nach dem Wort „Mitgliedstaaten“ „und dem Vereinigten 
Königreich“ und in „den Verordnungen und ihren Anhängen“ ersetzt „Anhang ROAD -1 
Abschnitt 4 Teil B und Abschnitt C Abschnitt 2 des Abkommens üb er Handel und 
Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und 
Nordirland andererseits“.  
 
964 
 (h) In Abschnitt VI (Kontrollen und Kontrollen) Absatz 3 Buchstabe b (Rege lmäßige Kontrollen) 
wird nach dem Wort „Mitgliedstaat“ „und dem Vereinigten Königreich“ eingefügt.  
  
 
965 
 Anlage  ROAD.B.4.2: Anpassungen der technischen Spezifikationen für den digitalen Fahrtenschreiber   
Anhang  IB der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates, e inschließlich seiner Anlagen, die durch 
die Verordnung (EG) Nr.  2135/98 des Rates eingeführt wurden, wird für die Zwecke dieses 
Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
1. Im Falle des Vereinigten Königreichs werden die Bezugnahmen auf „Mitgliedstaat“ durch 
„Vertragspartei“ ersetzt, mit Ausnahme der Bezugnahmen in Unterabschnitt IV (Bau - und 
Funktionsanforderungen an Fahrtenschreiberkarten) Absatz 174 und Unterabschnitt VII 
(Kartenausstellung) Absatz 268a;   
(2) Die „Verordnung (EWG) Nr. 3820/85 des Rates“ und  die „Verordnung (EG) Nr. 561/2006“ 
ersetzen „Abschnitt 2 von Teil B des Anhangs ROAD -1 des Abkommens über Handel und 
Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft 
einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritann ien und Nordirland andererseits“;    
Anhang  IB Abschnitt  I der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses 
Abschnitts folgendermaßen angepasst:   
3. Buchstabe  u erhält folgende Fassung:   
„u) „tatsächlicher Umfang der Fahrzeugreifen“ den Mittelwert der von jedem Antriebsrad bei einer 
vollen Umdrehung zurückgelegten Wegstrecke. Die Messung dieser Wegstrecken muss unter 
normalen Prüfbedingungen gemäß Randnummer  414 erfolgen und wird in folgen der Form 
ausgedrückt: „l = … mm“. Fahrzeughersteller können die Messung dieser Wegstrecken durch eine 
theoretische Berechnung ersetzen, bei der die Achslastverteilung des fahrbereiten, unbeladenen 
Fahrzeugs berücksichtigt wird, d. h. das Fahrzeug muss mit Kühlflüssigkeit, Schmiermitteln, 
Kraftstoff, Werkzeug und Ersatzrad versehen sowie mit dem Fahrer besetzt sein. Die Verfahren für 
diese theoretische Berechnung bedürfen der Genehmigung durch die zuständige Behörde einer 
Vertragspartei und können nur vor de r Aktivierung des Fahrtenschreibers durchgeführt werden;“  
(4) Unter Buchstabe  bb wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie  92/6/EWG des Rates“ durch die 
Bezugnahme auf „das geltende Recht jeder Vertragspartei“ ersetzt.   
5. Buchstabe  ii erhält folgende Fass ung:   
„Sicherheitszertifizierung: der Prozess der Zertifizierung durch eine Common -Criteria -
Zertifizierungsstelle, dass das untersuchte Kontrollgerät (oder die Komponente) oder die 
untersuchte Fahrtenschreiberkarte die in den jeweiligen Schutzprofilen fes tgelegten 
Sicherheitsanforderungen erfüllt;“  
(6) Unter Buchstabe  mm wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie 92/23/EWG“ durch die 
Bezugnahme auf die „UNECE -Regelung Nr.  54“ ersetzt.   
7. Unter Buchstabe  (nn) erhält Fußnote  17 folgende Fassung:    
„Fahrzeug -Identifizierungsnummer“ eine feste Kombination von Zeichen, die jedem Fahrzeug vom 
Hersteller zugewiesen wird und aus zwei Gruppen besteht: Die erste Gruppe besteht aus höchstens 
sechs Zeichen (Buchstaben oder Ziffern), die die allgemeinen Fahrzeugmerkmal e angeben, 
insbesondere den Typ und das Modell; die zweite Gruppe besteht aus acht Zeichen, von denen die 
ersten vier Buchstaben oder Ziffern sein können und die letzten vier Ziffern sein müssen; diese 
 
966 
 Gruppe muss in Verbindung mit der ersten Gruppe eine e indeutige Identifizierung eines bestimmten 
Fahrzeugs ermöglichen.“  
8. Unter Buchstabe  rr erhält der erste Gedankenstrich folgende Fassung:  
„ausschließlich in Fahrzeuge der Klassen M1 und N1 gemäß den Begriffsbestimmungen in der 
Gesamtresolution über Fahrzeugtechnik (R.E.3) eingebaut ist und eingesetzt wird;“  
 
Anhang  IB Abschnitt  II (Allgemeine Funktionsmerkmale des Kontrollgeräts) der Verordnung (EWG) 
Nr. 3821/85 wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
9. Unter Randnummer  004 wird der letzte Unterabsatz gestrichen.   
Anhang  IB Abschnitt  III der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses 
Abschnitts folgendermaßen angepasst:   
10. Unter Randnummer  065 wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie  2007/46/EG“ durc h die 
Bezugnahme auf die „Gesamtresolution über Fahrzeugtechnik (R.E.3)“ ersetzt.    
(11) In Absatz 162 wird der Verweis auf die „Richtlinie 95/54/EG der Kommission vom 31. 
Oktober 1995 zur Anpassung der Richtlinie 72/245/EWG des Rates an den technischen F ortschritt“ 
durch „UNECE -Regelung Nr. 10“ ersetzt.  
Anhang  IB Abschnitt  IV (Bauart - und Konstruktionsmerkmale der Kontrollgerätkarten) der 
Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen 
angepasst:   
12. Unter Ran dnummer  174 wird die Bezugnahme auf „UK: Das Vereinigte Königreich“ wird 
ersetzt durch „Für das Vereinigte Königreich ist das Unterscheidungszeichen das Vereinigte 
Königreich.“   
(13) In Absatz 185 wird der Begriff „Gebiet der Gemeinschaft“ durch den Ausdr uck „Gebiet der 
Union und des Vereinigten Königreichs“ ersetzt.   
(14) Unter Randnummer  188 wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie 95/54/EG der Kommission 
vom 31.  Oktober 1995“ durch die Bezugnahme auf die „UNECE -Regelung Nr.  10“ ersetzt.  
15. Unter Randnu mmer  189 wird der letzte Unterabsatz gestrichen.  
Anhang  IB Abschnitt  V (Einbau des Kontrollgeräts) der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates 
wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:   
16. Unter Randnummer  250a wird die Bezugnahme au f die „Verordnung (EG) Nr.  68/2009“ 
durch die Bezugnahme auf „Anlage  12 dieses Anhangs“ ersetzt.  
Anhang  IB Abschnitt  VI (Einbauprüfungen, Nachprüfungen und Reparaturen) der Verordnung 
(EWG) Nr.  3821/85des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgen dermaßen angepasst:  
17. Der einleitende Satz erhält folgende Fassung:   
 
967 
 „Die Voraussetzungen für die Streichung von Robben gemäß Anhang ROAD -1 Teil C Artikel 5 Absatz 
5 Abschnitt 2 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Uni on 
und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien 
und Nordirland andererseits sind in Kapitel V (3) dieses Anhangs festgelegt .“   
(18) Unterabschnitt 1 (Zulassung von Installateuren oder Werkstätten) wird der  Verweis auf 
„Artikel 12 Absatz 1 dieser Verordnung“ ersetzt durch „Artikel 8 in Teil C Abschnitt 2 des Anhangs 
ROAD -1 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und 
der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Ver einigten Königreich Großbritannien und 
Nordirland andererseits“.  
Anhang  IB Abschnitt  VII (Kartenausgabe) der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die 
Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
19. In Absatz 268a wird nach „Mitgliedstaaten“, wo immer dies geschieht, „und dem Vereinigten 
Königreich“ eingefügt.   
Anhang  IB Abschnitt  VIII (Bauartgenehmigung von Kontrollgeräten und Kontrollgerätkarten) der 
Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen 
angepasst:  
20. In Absatz 271 ist auf „gemäß Artikel 5 dieser Verordnung“ zu verzichten.   
Anhang  IB Anlage  1 (Datenglossar) der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 dES Rates wird für die 
Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
21. Unter Nummer  2.111 wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie  92/23/EWG, ABl. L  129 vom 
31.3.1992, S.  95“ durch d ie Bezugnahme auf die „UNECE -Regelung Nr.  54“ ersetzt.  
Anhang  IB Anlage  9 (Bauartgenehmigung — Mindestanforderungen an die durchzuführenden 
Prüfungen) der Verordnung (EWG) Nr.  3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
folgendermaßen angepasst :  
22. In Abschnitt 2 (Funktionsprüfungen der Fahrzeugeinheit) Absatz 5.1 wird der Verweis auf 
„Richtlinie 95/54/EG“ durch „UNECE -Regelung Nr. 10“ ersetzt.  
(23) In Abschnitt 3 (Funktionsprüfungen des Bewegungssensors) Nummer 5.1 wird der Verweis 
auf „Richt linie 95/54/EG“ durch „UN/ECE -Regelung Nr. 10“ ersetzt.  
Anhang  IB Anlage  12 (Adapter für Fahrzeuge der Klassen M1 und N1) der Verordnung (EWG) 
Nr. 3821/85 des Rates wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
24. Abschnitt 4 (Bau - und F unktionsanforderungen an den Adapter) Absatz 4.5 
(Leistungsmerkmale) in ADA_023 durch „Richtlinie 2006/28/EG der Kommission zur Anpassung der 
Richtlinie 72/245/EWG des Rates an den technischen Fortschritt“ ersetzt „UN/ECE -Regelung Nr. 10“.  
(25) In Nummer 5.1 der Tabelle in Unterabschnitt 7.2 (Funktionsbescheinigung) anstelle von 
„Richtlinie 2006/28/EG“ „UN/ECE -Regelung Nr. 10“.  
  
 
968 
 Anlage  ROAD.B.4.3: Anpassungen der technischen Spezifikationen für den intelligenten 
Fahrtenschreiber  
Die Durchführungsverordn ung (EU)  2016/799 der Kommission, einschließlich ihrer Anhänge und 
Anlagen, wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
1. Im Falle des Vereinigten Königreichs werden die Bezugnahmen auf „Mitgliedstaat“ durch 
„Vertragspartei“ ersetzt, mit Ausnahme der Bezugnahmen in Unterabschnitt 4.1 (229) und in 
Abschnitt 7 Punkt (424);  
(2) Für die „Verordnung (EWG) Nr. 3820/85“ und die „Verordnung (EG) Nr. 561/2006“ ersetzt 
„Anhang ROAD -1 Teil B Abschnitt 2 des Abkommens über Handel und Zusammenarbe it zwischen der 
Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten 
Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits“;    
3. Ersetzung von „Verordnung (EU) Nr. 165/2014“ anstelle von „Teil B Abschnitt 4 und Teil C 
Abschnitt 2 des Anhangs ROAD -1 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der 
Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten 
Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits , mit Ausnahme der Verweise  in 
Unterabschnitt 5.3 (402) und in Abschnitt 7 Punkt (424)“ ;  
4. Statt „Richtlinie (EU) 2015/719“ und „Richtlinie 96/53/EG des Rates“ wird „Anhang ROAD -1 
Teil C Abschnitt 1 des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen 
Union und d er Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich 
Großbritannien und Nordirland andererseits ersetzt.“    
Anhang  IC Abschnitt  1 (Begriffsbestimmungen) der Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der 
Kommission wird für die Zwecke dies es Abschnitts folgendermaßen angepasst:   
5. Buchstabe  u erhält folgende Fassung:   
„u) tatsächlicher Umfang der Fahrzeugreifen:  
den Mittelwert der von jedem Antriebsrad bei einer vollen Umdrehung zurückgelegten Wegstrecke. 
Die Messung dieser Wegstrecken muss unter normalen Prüfbedingungen gemäß Randnummer  414 
erfolgen und wird in folgender Form ausgedrückt: „l = … mm“. Fahrzeughersteller können die 
Messung dieser Wegstrecken durch eine theoretische Berechnung ersetzen, bei der die 
Achslastverteilung des f ahrbereiten, unbeladenen Fahrzeugs berücksichtigt wird, d. h. das Fahrzeug 
muss mit Kühlflüssigkeit, Schmiermitteln, Kraftstoff, Werkzeug und Ersatzrad versehen sowie mit 
dem Fahrer besetzt sein. Die Verfahren für diese theoretische Berechnung bedürfen der  
Genehmigung durch die zuständige Behörde einer Vertragspartei und können nur vor der 
Aktivierung des Fahrtenschreibers durchgeführt werden;“  
(6) Unter Buchstabe  hh wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie  92/6/EWG des Rates“ durch die 
Bezugnahme auf „das geltende Recht jeder Vertragspartei“ ersetzt.   
(7) Unter Buchstabe  uu wird die Bezugnahme auf die „Richtlinie  92/23/EWG“ durch die 
Bezugnahme auf die „ECE -Regelung Nr.  54“ ersetzt.  
8. Unter Buchstabe  vv erhält Fußnote  9 folgende Fassung:    
„Fahrzeug -Iden tifizierungsnummer“ eine feste Kombination von Zeichen, die jedem Fahrzeug vom 
Hersteller zugewiesen wird und aus zwei Gruppen besteht: Die erste Gruppe besteht aus höchstens 
 
969 
 sechs Zeichen (Buchstaben oder Ziffern), die die allgemeinen Fahrzeugmerkmale ang eben, 
insbesondere den Typ und das Modell; die zweite Gruppe besteht aus acht Zeichen, von denen die 
ersten vier Buchstaben oder Ziffern sein können und die letzten vier Ziffern sein müssen; diese 
Gruppe muss in Verbindung mit der ersten Gruppe eine eindeu tige Identifizierung eines bestimmten 
Fahrzeugs ermöglichen.“  
9. Unter Buchstabe  yy erhält der erste Gedankenstrich folgende Fassung:   
„ausschließlich in Fahrzeuge der Klassen M1 und N1 gemäß den Begriffsbestimmungen in der 
Gesamtresolution über Fahrzeugtechnik (R.E.3) eingebaut ist und eingesetzt wird;“  
10. Buchstabe  aaa wird gestrichen;  
11. Buchstabe  ccc Absatz  1 wird ersetzt durch „15.  Juni 2019“.  
Anhang  IC Abschnitt  2 (Allgemeine Funktionsmerkmale des Kontrollgeräts) der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
folgendermaßen angepasst:   
12. In Unterabschnitt  2.1 Nummer  7 wird der letzte Unterabsat z gestrichen.  
Anhang  IC Abschnitt  3 (Bauart - und Funktionsmerkmale des Kontrollgeräts) der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
wie folgt angepasst:  
13. In Unterabschnitt  3.20 Randnummer  200 wird Unter absatz  3 Satz  2 gestrichen.  
14. Unterabschnitt  3.20 Nummer  201 erhält folgende Fassung:   
„Die Fahrzeugeinheit kann darüber hinaus zur Ausgabe der folgenden Daten über eine geeignete 
dedizierte serielle Verbindung unabhängig von einer optionalen CAN -Busver bindung (ISO 11898 
Straßenfahrzeuge – Austausch digitaler Informationen – Controller Area Network (CAN) für hohe 
Übertragungsraten) in der Lage sein, sodass deren Verarbeitung durch andere im Fahrzeug 
installierte elektronische Geräte möglich ist:   
— aktu elle(s) Datum und Uhrzeit in UTC,   
— Fahrzeuggeschwindigkeit,   
— Kilometerstand,   
— zurzeit gewählte Tätigkeit des Fahrers und des zweiten Fahrers,   
— Information, ob im Steckplatz des Fahrers oder des zweiten Fahrers zurzeit eine Karte eingesteckt 
ist und (gegebenenfalls) Informationen über die entsprechende Kartenkennung (Kartennummer und 
ausstellendes Land).   
Über diese Mininmalliste hinaus können noch weitere Daten ausgegeben werden.   
Bei eingeschalteter Zündung werden diese Daten ständig ausgesen det. Ist die Zündung 
ausgeschaltet, ruft zumindest ein Tätigkeitswechsel des Fahrers oder des zweiten Fahrers und/oder 
das Einstecken oder die Entnahme einer Kontrollgerätkarte eine Datenausgabe hervor. Wurden 
 
970 
 Daten bei ausgeschalteter Zündung zurückgehalt en, so werden diese Daten sofort nach Einschalten 
der Zündung bereitgestellt.  
Die Zustimmung des Fahrers ist erforderlich, wenn personenbezogene Daten übermittelt werden.“  
Anhang  IC Abschnitt  4 (Bauart - und Funktionsmerkmale der Fahrtenschreiberkarten) d er 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
wie folgt angepasst:   
15. In Unterabschnitt  4.1 Nummer  229 wird folgender Unterabsatz hinzugefügt:   
„Für das Vereinigte Königreich ist das Unterscheidungszeiche n das Vereinigte Königreich.“  
(16) Punkt (237) ersetzt durch „Artikel 26 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 165/2014“ Artikel 9 
Absatz 2 in Teil C Abschnitt 2 des Anhangs ROAD -1 des Abkommens über Handel und 
Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union un d der Europäischen Atomgemeinschaft 
einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits.“  
17. In Kapitel 4 Unterabschnitt 4.4 Punkt (241) dieses Anhangs wird das Wort „Gebiet der 
Gemeinschaft“ durch das Wort „Gebiet der Uni on und des Vereinigten Königreichs“ ersetzt.  
18. Unterabschnitt  4.5 Randnummer  246 wird gestrichen.  
Anhang  IC Abschnitt  5 (Einbau eines Kontrollgeräts) der Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 
der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts wie fol gt angepasst:   
19. Unterabschnitt  5.2 Randnummer  397 in erhält folgende Fassung:   
397)  „Nur bei Fahrzeugen der Klassen M1 und N1, die gemäß Anlage  16 dieses Anhangs 
mit einem Adapter ausgestattet sind und bei denen nicht alle nötigen Informationen wie in  
Randnummer  396 beschrieben aufgenommen werden können, kann ein zweites, zusätzliches 
Einbauschild verwendet werden. In diesen Fällen muss die zusätzliche Plakette mindestens die 
letzten vier in Randnummer  396 aufgeführten Spiegelstriche enthalten.“  
(20) Unterabschnitt 5.3 Nummer (402) ersetzt durch „Artikel 22 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 
165/2014“ Artikel 5 Absatz 3 in Teil C Abschnitt 2 des Anhangs ROAD -1 des Abkommens über Handel 
und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäisch en Atomgemeinschaft 
einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits.“   
Anhang  IC Abschnitt  6 (Einbauprüfungen, Nachprüfungen und Reparaturen) der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
wie folgt angepasst:   
21. Der einleitende Satz erhält folgende Fassung:  
„Die Anforderungen an die Umstände, unter denen Verschlüsse entfernt werden können, 
sind in Kapitel 5.3 dieses Anhangs festgelegt.“  
Anhang  IC Abschnitt  7 (Kartenausgabe) der Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der 
Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:   
 
971 
 22. In Nummer (424) wird nach der Bezugnahme auf „Mitgliedstaaten“ und „Vereinigtes 
Königreich“  und durch die Bezugnahme auf „Artikel 31 der Verordnung (EU) Nr. 165/2014“ Artikel 13 
in Anhang ROAD -1 Teil C Abschnitt 2 des Handels - und Kooperationsabkommens zwischen der 
Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Verei nigten 
Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits ersetzt.“   
Anhang  IC Anlage  1 (Datenglossar) der Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission 
wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
23. Unter Nummer  2.163 wird „Richtlinie  92/23/EWG“ durch  „UNECE -Regelung Nr.  54“ ersetzt.  
Anhang  IC Anlage  11 (Gemeinsame Sicherheitsmechanismen) der Durchführungsverordnung 
(EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts folgendermaßen angepasst:  
24. Unter Numm er 9.1.4 (Geräteebene: Fahrzeugeinheiten) in der ersten Anmerkung unter 
CSM_78 anstelle von Artikel 7 Absatz 5 in Teil B Abschnitt 2 des Anhangs ROAD -1 des Abkommens 
über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomge meinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland 
andererseits „Verordnung (EU) Nr. 581/2010“ zu ersetzen.  
25. Unter Nummer  9.1.5 (Geräteebene: Fahrtenschreiberkarten) in dem Vermerk unter CSM_89 
anstelle von „Verordnung (E U) Nr. 581/2010“ in Anhang ROAD -1 Abschnitt 2 Abschnitt des Anhangs 
ROAD - des Abkommens über Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und 
der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und 
Nordir land andererseits zu ersetzen. „   
Anhang  IC Anlage  12 (Positionsbestimmung mithilfe eines globalen Satellitennavigationssystems 
(GNSS)) der Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses 
Abschnitts wie folgt angepasst:  
26. Abschnitt  1 (Einleitung) Unterabsatz  2 wird gestrichen.  
27. Abschnitt 2 (Spezifikation des GNSS -Empfängers) wird die Bezugnahme auf die 
„Kompatibilität mit den Diensten, die durch die Programme Galileo und Europäische Erweiterung 
des geostationären Naviga tionssystems (EGNOS) gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1285/2013 des 
Europäischen Parlaments und des Rates bereitgestellt werden“ ersetzt durch „Kompatibilität mit 
satellitengestützten Erweiterungssystemen (SBAS)“.  
Anhang  IC Anlage  16 (Adapter für Fahrzeuge de r Klassen  M1 und N1) der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/799 der Kommission wird für die Zwecke dieses Abschnitts 
wie folgt angepasst:  
28. In Nummer 5.1 der Tabelle in Abschnitt (7) (Typgenehmigung des Kontrollgeräts bei 
Verwendung eines Adapters) wird der Verweis auf „Richtlinie 2006/28/EG“ durch „UNECE -Regelung 
Nr. 10“ ersetzt.  
 
  
 
972 
  Teil C – Vorschriften für Fahrzeuge zur Güterbeförderung nach Artikel road.8  
Abschnitt  1. Gewichte und Abmessungen  
Artikel  1 – Gegenstand und Grundsätze  
Die höchstzulässi gen Gewichte und Abmessungen der Fahrzeuge, die für Fahrten nach Artikel road.4 
[Güterbeförderung zwischen, durch und innerhalb des Gebiets der Vertragsparteien] verwendet 
werden dürfen, sind in Anlage ROAD C.1.1 festgelegt.  
Artikel  2 – Begriffsbestimmung en  
Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck   
(a) „Kraftfahrzeug“ jedes Fahrzeug mit Antriebsmotor, das aus eigener Kraft auf Straßen 
verkehrt;   
(b) „Anhänger“ jedes zum Anhängen an ein Kraftfahrzeug bestimmte Fahrzeug, ausgenommen 
Sattelanhänger , das aufgrund seiner Bauart und seiner Ausrüstung im Güterverkehr 
eingesetzt wird;   
(c) „Sattelanhänger“ jedes Fahrzeug, das dazu bestimmt ist, an ein Kraftfahrzeug so 
angekuppelt zu werden, dass es teilweise auf diesem aufliegt und dass ein wesentlicher 
Teil seines Gewichts und des Gewichts seiner Ladung von diesem getragen wird, und das 
aufgrund seiner Bauart und seiner Ausrüstung im Güterverkehr eingesetzt wird;   
(d) „Fahrzeugkombination“ entweder   
— ein Lastzug, bestehend aus einem Kraftfahrzeug und einem Anhänger oder   
— ein Sattelkraftfahrzeug, bestehend aus einem Kraftfahrzeug und einem Sattelanhänger;   
(e) „klimatisiertes Fahrzeug“ jedes Fahrzeug, dessen feste oder abnehmbare Aufbauten 
besonders für die Beförderung von Gütern in temperaturgeführtem Zustand ausgerüstet 
sind und dessen Seitenwände einschließlich der Wärmedämmung mindestens 45  mm dick 
sind;   
(f) „höchstzulässige Abmessungen“ die höchstzulässigen Abmessungen für ein verwendetes 
Fahrzeug;  
(g) „höchstzulässiges Gewicht“ das Höchstgewicht für ein verwendetes beladenes Fahrzeug;   
(h) „höchstzulässige Achslast“ das Höchstgewicht auf einer belasteten Achse oder  Achsgruppe 
für ein verwendetes Fahrzeug;   
(i) „Tonne“ das von der Masse einer Tonne aufgebrachte Gewicht, das 9,8  Kilo-Newtons (kN) 
entspricht;   
(j) „unteilbare Ladung“ eine Ladung, die für die Zwecke der Beförderung auf der Straße nicht 
ohne unverhältnismäßig hohe Kosten oder Schadensrisiken in zwei oder mehr 
Einzelladungen geteilt werden kann und die aufgrund ihrer Abmessungen oder Massen 
nicht von einem Kraftfahrzeug, Anhänger, Lastzug oder Gelenkfahrzeug, das in jeder 
Hinsicht den Vorschriften dieses Abschni tts entspricht, befördert werden kann;  
 
973 
 (k) „alternativer Kraftstoff“ ein Kraftstoff oder eine Kraftquelle, der/die zumindest teilweise als 
Ersatz für Erdöl als Energieträger für den Verkehrssektor dient und zur Reduzierung der 
CO 2-Emissionen beitragen und die  Umweltverträglichkeit des Verkehrssektors erhöhen 
kann; dazu zählt Folgendes:   
i) Strom in allen Arten von Elektrofahrzeugen,   
ii) Wasserstoff,   
iii) Erdgas, einschließlich Biomethan, gasförmig (komprimiertes Erdgas – CNG) und flüssig 
(Flüssigerdgas – LNG),   
iv) Flüssiggas (LPG),   
v) mechanische Energie aus bordeigenen Speichern/bordeigenen Quellen, einschließlich 
Abwärme;   
(l) „Fahrzeug mit alternativem Antrieb“ ein Kraftfahrzeug, das ganz oder teilweise mit einem 
alternativen Kraftstoff angetrieben wir d;   
(m) „emissionsfreies Fahrzeug“ ein schweres Nutzfahrzeug, dessen Emissionen weniger als 1  g 
CO 2/kWh betragen; und   
(n) „intermodaler Beförderungsvorgang“ die Beförderung von einem oder mehreren 
Containern oder Wechselaufbauten mit einer Länge von höchstens 4 5 Fuß, wenn der 
Lastkraftwagen, Anhänger, Sattelanhänger (mit oder ohne Zugmaschine), Wechselaufbau 
oder Container die Zu - und/oder Ablaufstrecke auf der Straße und den übrigen Teil der 
Strecke auf der Schiene, auf einer Binnenwasserstraße oder auf See zur ücklegt.  
Artikel  3 – Besondere Genehmigungen  
Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen, die die Höchstgewichte und Höchstabmessungen gemäß 
Anlage  Road  C.1.1 überschreiten, dürfen nur mit Sondergenehmigung, die von den zuständigen 
Behörden ohne Diskriminierung  ausgestellt wird, oder auf der Grundlage nichtdiskriminierender 
Bedingungen, die mit diesen Behörden von Fall zu Fall vereinbart werden, für den Verkehr 
zugelassen werden, wenn diese Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen unteilbare Ladungen 
befördern oder für deren Beförderung bestimmt sind.  
Artikel  4 – Lokale Beschränkungen  
Dieser Abschnitt steht der nichtdiskriminierenden Anwendung von in jeder Vertragspartei geltenden 
Straßenverkehrsbestimmungen für die Begrenzung des Gewichts und/oder der Abmessungen der 
Fahrzeuge auf bestimmten Straßen oder Ingenieurbauten nicht entgegen.   
Dies bedeutet auch, dass lokale Beschränkungen erlassen werden können, was die höchstzulässigen 
Abmessungen und/oder Gewichte von Fahrzeugen betrifft, die in bestimmten Gebieten od er auf 
bestimmten Straßen mit für lange und schwere Fahrzeuge ungeeigneter Infrastruktur, wie etwa 
Stadtzentren, kleinen Dörfern oder unter dem Gesichtspunkt des Naturschutzes besonders 
wertvollen Gebieten, eingesetzt werden dürfen.   
 
974 
 Artikel  5 – Aerodynam ische Luftleiteinrichtungen, die am hinteren Teil von Fahrzeugen oder 
Fahrzeugkombinationen angebracht sind  
1. Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen, die mit aerodynamischen Luftleiteinrichtungen 
ausgerüstet sind, können die unter Anlage  ROAD.C.1.1  Nummer  1.1 genannten Höchstlängen 
überschreiten, um den Anbau solcher Einrichtungen am hinteren Teil der Fahrzeuge oder 
Fahrzeugkombinationen zu ermöglichen. Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen, die mit diesen 
Einrichtungen ausgerüstet sind, entsprechen Anlage  ROAD.C.1.1 Nummer  1.5 und eine 
Überschreitung der höchstzulässigen Längen darf nicht zu einer größeren Ladelänge dieser 
Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen führen.   
(2) Die in Absatz  1 genannten aerodynamischen Einrichtungen entsprechen folgenden 
Betriebs anforderungen:   
(a) Ist die Sicherheit anderer Straßennutzer oder des Fahrers gefährdet, klappt der Fahrer sie 
zusammen, zieht sie ein oder nimmt sie ab.   
(b) aerodynamische Einrichtungen und Ausrüstungen, deren Länge in der Gebrauchsstellung 
500 mm überschreitet, müssen einziehbar oder einklappbar sein;  
(c) werden sie auf städtischen und zwischenstädtischen Straßeninfrastrukturen genutzt, 
werden die spezifischen M erkmale von Bereichen berücksichtigt, in denen die zulässige 
Höchstgeschwindigkeit 50  km/h oder weniger beträgt und schutzbedürftige 
Straßenverkehrsteilnehmer anwesend sein können, und   
(d) im eingezogenen/eingeklappten Zustand wird die höchstzulässige Länge um nicht mehr als 
20 cm überschritten.   
Artikel  6 – Aerodynamische Führerhäuser  
Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen dürfen die unter Anlage  ROAD.C.1.1  Nummer  1.1 
genannten Höchstlängen überschreiten, sofern  ihre Führerhäuser eine verbesserte Aerodynamik  
und Energieeffizienz sowie eine bessere Sicherheit bieten. Fahrzeuge oder Fahrzeugkombinationen, 
die mit solchen Führerhäusern ausgestattet sind, entsprechen Anlage  ROAD.C.1.1 Nummer  1.5, und 
Überschreitungen der höchstzulässigen Längen dürfen nicht zu ei nem größeren Ladevermögen 
dieser Fahrzeuge führen.  
Artikel  7 – Intermodale Beförderungsvorgänge  
1. Die unter Anlage  ROAD.C.1.1  Nummer  1.1 – sofern einschlägig vorbehaltlich des  Artikels  6 – 
festgelegten höchstzulässigen Längen und der unter Anlage  ROAD.C.1.1 Nummer  1.6 festgelegte 
höchstzulässige Abstand können bei Fahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen, die Container von 
45 Fuß Länge oder Wechselaufbauten von 45  Fuß Länge – leer oder beladen – befördern, um 15  cm 
überschritten werden, sofern der auf der Straße erfolgende Transport des betreffenden Containers 
oder Wechselaufbaus Teil eines nach den Bedingungen der jeweiligen Vertragspartei durchgeführten 
intermodalen Beförderungsv organgs ist.  
2. Bei intermodalen Beförderungsvorgängen  kann das höchstzulässige Gewicht von fünf - oder 
sechsachsigen Sattelkraftfahrzeugen in der unter Anlage  ROAD.C.1.1  Nummer  2.2.2 Buchstabe  a 
genannten Kombination um 2  t und in der unter Anlage  ROAD.C. 1.1 Nummer  2.2.2 Buchstabe  b 
genannten Kombination um 4  t überschritten werden. Das höchstzulässige Gewicht dieser Fahrzeuge 
darf 44  t nicht überschreiten.  
 
975 
 Artikel  8 – Nachweis der Übereinstimmung  
1. Als Nachweis der Übereinstimmung mit diesem Abschnitt s ind die unter diesen Abschnitt 
fallenden Fahrzeuge mit einem der folgenden Nachweise versehen:   
(a) einer Kombination aus den folgenden beiden Schildern:   
- dem gesetzlich vorgeschriebenen Fabrikschild, d.  h. ein vom Hersteller an einem 
Fahrzeug angebrachtes S child oder Etikett, auf dem die wichtigsten technischen 
Merkmale angegeben sind, die zur Identifizierung des Fahrzeugs benötigt werden und 
den zuständigen Behörden die relevanten Angaben über die zulässigen Gesamtmassen 
geben; und  
- einem möglichst neben dem  gesetzlich vorgeschriebenen Fabrikschild angebrachten 
Abmessungsschild, das folgende Angaben enthält:  
(1) Name des Herstellers;  
(2) Fahrzeug -Identifizierungsnummer,  
(3) Länge (L) des Kraftfahrzeugs, des Anhängers oder des Sattelanhängers,  
(4) Breite (W) des Kraftfahr zeugs, des Anhängers oder des Sattelanhängers, und  
(5) Angaben zur Messung der Länge von Fahrzeugkombinationen:  
— Abstand  (a) zwischen der vorderen Kraftfahrzeugbegrenzung und dem 
Mittelpunkt der Zugvorrichtung des Zugfahrzeugs (Zughaken oder 
Sattelkupplung);  bei einer Sattelkupplung mit mehreren Zugpunkten sind die 
Mindest - und Höchstwerte (a min und a max) anzugeben;   
— Abstand  (b) zwischen dem Mittelpunkt der Zugvorrichtung des Anhängers 
(Zugöse) bzw. Sattelanhängers (Sattelzapfen) und der hinteren Begrenzun g des 
Anhängers bzw. Sattelanhängers; bei einer Sattelkupplung mit mehreren 
Zugpunkten sind die Mindest - und Höchstwerte (a min und a max) anzugeben;   
Die Länge der Fahrzeugkombinationen ist die Länge, die gemessen wird, wenn 
das Kraftfahrzeug und der Anhän ger bzw. Sattelanhänger auf einer geraden Linie 
stehen.  
(b) einem einzigen Schild, das die Angaben auf den unter Buchstabe  a genannten zwei Schildern 
enthält; oder  
(c) ein einziges Dokument, das von den zuständigen Behörden einer Vertragspartei oder – im 
Falle de r Union – dem Mitgliedstaat, in dem das Fahrzeug zugelassen oder in Betrieb 
genommen wird, ausgestellt wurde und dieselben Angaben enthält wie die unter Buchstabe 
a genannten Schilder. Es muss an einer für die Kontrolle leicht zugänglichen und gut 
geschütz ten Stelle mitgeführt werden.  
 
976 
 2. Wenn die Merkmale des Fahrzeugs nicht mehr denjenigen entsprechen, die auf dem Nachweis der 
Übereinstimmung angegeben sind, hat die Vertragspartei oder im Falle der Union der Mitgliedstaat, 
in der/dem das Fahrzeug zugelassen oder in Betrieb genommen wurde, die erforderlichen 
Maßnahmen zu treffen, um sicherzustellen, dass der Nachweis der Übereinstimmung geändert wird.  
3. Die in Absatz  1 genannten Schilder und Dokumente werden von den Vertragsparteien als Nachweis 
für die Überein stimmung der Fahrzeuge gemäß diesem Abschnitt anerkannt.  
Artikel  9 – Durchsetzung   
1. Jede Vertragspartei ergreift spezifische Maßnahmen, um die in Betrieb befindlichen Fahrzeuge 
oder Fahrzeugkombinationen zu bestimmen, die mutmaßlich das höchstzulässige Ge wicht 
überschritten haben und die daher von den zuständigen Behörden der Vertragsparteien 
überprüft werden müssen, um die Einhaltung der Anforderungen dieses Abschnitts 
sicherzustellen. Diese Maßnahmen können mithilfe von an den Straßeninfrastrukturen 
platzierten automatischen Systemen oder mithilfe von bordeigenen Wiegesystemen erfolgen, die 
in Fahrzeugen installiert sind. Die bordeigenen Wiegesysteme müssen genau und zuverlässig und 
vollständig interoperabel und kompatibel mit allen Fahrzeugarten sein.  
2. Eine Vertragspartei darf nicht vorschreiben, dass in Fahrzeugen oder Fahrzeugkombinationen, die 
in der anderen Vertragspartei zugelassen sind, bordeigene Wiegesysteme eingebaut werden.  
3. Werden automatische Systeme zur Feststellung von Verstößen gegen diesen  Abschnitt und zur 
Verhängung von Sanktionen verwendet, müssen sie zertifiziert sein. Werden automatische 
Systeme nur zu Identifizierungszwecken verwendet, so müssen sie nicht zertifiziert sein.  
4. Die Vertragsparteien sorgen im Einklang mit Teil  A Abschnitt  1 Artikel  14 dieses Anhangs dafür, 
dass ihre zuständigen Behörden Informationen über Verstöße und Sanktionen im Zusammenhang 
mit diesem Artikel austauschen.  
  
 
977 
  
ANLAGE  ROAD.C.1.1: HÖCHSTZULÄSSIGE  GEWICHTE UND ABMESSUNGEN SOWIE DAMIT 
ZUSAMMENHÄNGENDE MERKMALE DER FAHRZEUGE  
1. Höchstzulässige Abmessungen für Fahrzeuge (in Meter; „m“)  
1.1 Größte Länge:    
— Kraftfahrzeug  12,00  m   
–– Anhänger   12,00  m   
–– Sattelkraftfahrzeug   16,50  m   
–– Lastzug   
1.2 Größte Breite:   18,75  m  
a) alle Fahrzeuge mit Ausnahme der unter Buchstabe  b genannten 
Fahrzeuge   2,55  m   
b) Aufbauten von klimatisierten Fahrzeugen oder von Fahrzeugen 
beförderte klimatisierte Container  2,60  m 
oder Wechselaufbauten   
  
1.3 Größte Höhe (alle Fahrzeuge)  4,00  m   
  
1.4 Die unter den Nummern  1.1, 1.2, 1.3, 1.6, 1.7, 1.8 und 4.4 genannten Werte umfassen auch die 
Wechselaufbauten und genormte Frachtstücke wie z.  B. Container.   
1.5 Jedes Kraftfahrzeug und jede Fahrzeugkombination im Fahrzustand muss sich in einer 
Kreisringfläche mit einem Außenradius von 12,50  m und einem Innenradius von 5,30  m bewegen 
können.   
1.6 Größter Abstand zwischen der Achse des Sattelzapfens und der hin teren Begrenzung des 
Sattelanhängers  
 12,00  m   
1.7 Maximaler Abstand parallel zur Längsachse des Straßenzugs vom vordersten äußeren Punkt des 
Beladungsbereichs hinter der Fahrerkabine bis zum hintersten äußeren Punkt des Anhängers der 
Fahrzeugkombinatio n abzüglich des Abstands zwischen der Rückseite des Zugfahrzeugs und der 
Vorderseite des Fahrzeugs   
Anhänger  15,65  m 
1.8 Parallel zur Längsachse des Lastzugs gemessener größter Abstand zwischen dem vordersten 
äußeren Punkt der Ladefläche hinter dem Führerhaus und dem hintersten äußeren Punkt des 
Anhängers  
die Kombination   16,40  m 
  
2. Höchstzulässiges Gewicht der Fahrzeuge (in Tonnen)   
2.1 Zu einer Kombination gehörende Fahrzeuge  
2.1.1 Zweiachsige Anhänger   18 t   
 
978 
   
2.1.2 Zweiachsige Anhänger   24 t  
2.2 Fahrzeugkombinationen   
Bei Fahrzeugkombinationen, die Fahrzeuge mit alternativem Antrieb oder emissionsfreie Fahrzeuge 
umfassen, sind die in diesem Abschnitt vorgesehenen höchstzulässigen Gewichte um das zusätzliche 
Gewicht der alternativen Kr aftstoffe oder der emissionsfreien Technologie, höchstens jedoch um 1  t 
bzw. 2  t, erhöht .  
2.2.1 fünf - oder sechsachsige Lastzüge   
a) zweiachsiges Kraftfahrzeug mit dreiachsigem Anhänger   40 t   
b) dreiachsiges Kraftfahrzeug mit zwei - oder dreiachsigem Anhänger   
2.2.2 fünf - oder sechsachsige Sattelkraftfahrzeuge   40 t   
a) zweiachsiges Kraftfahrzeug mit dreiachsigem Sattelanhänger   40 t   
b) dreiachsiges Kraftfahrzeug mit zwei - oder dreiachsi gem 
Sattelanhänger   
2.2.3 Vierachsige Lastzüge, bestehend aus einem zweiachsigen   40 t  
Kraftfahrzeug und einem zweiachsigen Anhänger   36 t   
2.2.4 Vierachsige Sattelkraftfahrzeuge, bestehend aus einem zweiachsigen Kraftfahrzeug und einem 
zweiachsigen Sattelanhänger bei einem Radstand (Achsabstand) des Sattelanhängers:  
von 1,3 m bis 1,8 m         36 t  
größer als 1,8  m 36  t (+ 2  t Gewichtstoler anz, wenn das höchstzulässige Gewicht des Kraftfahrzeugs 
(18 t) und die höchstzulässige Achslast der Doppelachse des Sattelanhängers (20  t) eingehalten 
werden und die Antriebsachse mit Doppelbereifung und Luftfederung oder einer gleichwertigen 
Federung aus gerüstet ist)  
2.3 Kraftfahrzeuge   
Bei Fahrzeugen mit alternativem Antrieb oder emissionsfreien Fahrzeugen sind die unter den 
Nummern  2.3.1 und 2.3.2 vorgesehenen höchstzulässigen Gewichte um das zusätzliche Gewicht der 
alternativen Kraftstoffe oder der e missionsfreien Technologie, höchstens jedoch um 1  t bzw. 2  t, zu 
erhöhen.  
2.3.1 Zweiachsige Kraftfahrzeuge   18 t   
2.3.2 Dreiachsige Kraftfahrzeuge   25 t (26  t, wenn die 
Antriebsachse mit 
Doppelbereifung und 
Luftfederung oder einer 
gleichwertigen Federung 
ausgerüstet ist oder wenn 
jede Antriebsachse mit 
Doppelbereifung 
ausgerüstet ist und die 
maximale Achslast von 9,5  t 
 
979 
 je Achse nicht überschritten 
wird) 
2.3.3 Vierachsige Kraftfahrzeuge mit zwei Lenkachsen    32 t, wenn die 
Antriebsachse mit 
Doppelbereifung und 
Luftfederung oder einer 
gleichwertigen Federung 
ausgerüstet ist oder wenn 
jede Antriebsachse mit 
Doppelbereifung 
ausgerüstet ist und die 
maximal e Achslast von 9,5  t 
je Achse nicht überschritten 
wird  
  
3. Höchstzulässige Achslast der Fahrzeuge (in Tonnen)   
3.1 Einzelachsen   
Einzelachse ohne Antrieb   
3.2 Doppelachsen von Anhängern und Sattelanhängern   
Die Summe der Achslasten einer Doppelachse darf bei den 
nachstehenden Radständen (Achsabständen) (= d) jeweils folgende 
Werte nicht übersteigen:   10 t   
- weniger als 1,0  m (d  < 1,0 m)   11 t   
- 1,0 m bis weniger als 1,3 m (1,0 ≤ d < 1,3)   16 t   
- 1,3 m bis weniger als 1,8  m (1,3 ≤ d < 1,8)   18 t   
– 1,8 m oder mehr (1,8  ≤ d)   20 t  
3.3 Dreifachachsen von Anhängern und Sattelanhängern   
Die Summe der Achslasten einer Dreifachachse darf bei den nachstehenden Achsabständen (= d) 
jeweils folgende Werte nicht übersteigen:   
– 1,3 m oder weniger (d  ≤ 1,3)         21 t   
über 1,3 m und bis zu 1,4 m (1,3 < d ≤ 1,4)      24 t   
3.4 Antriebsachse   
Antriebsachse der Fahrzeuge unter den Nummern  2.2 und 2.3   11,5  t   
 
980 
 3.5 Doppelachsen von Kraftfahrzeugen   
Die Summe der Achslasten einer Doppelachse darf bei den nachstehenden Radständen 
(Achsabständen) (= d) jeweils folgende Werte ni cht übersteigen:   
– weniger als 1,0  m (d  < 1,0 m)   11,5  t   
- 1,0 m bis weniger als 1,3  m (1,0  ≤ d < 1,3)   16 t   
– 1,3 m bis weniger als 1,8  m (1,3  ≤ d < 1,8)   18 t (19  t, wenn die 
Antriebsachse mit 
Doppelbereifung und 
Luftfederung oder mit einer 
gleichwertigen Federung 
ausgerüstet ist, oder  
wenn jede Antriebsachse mit Doppelbereifung ausgerüstet ist  
und die maximale Achslast von 9,5  t nicht überschritten wird ).  
4. Andere Merkmale der Fahrzeuge  
4.1 Alle Fahrzeuge   
Das Gewicht auf der oder den Antriebsachsen eines Fahrzeugs oder einer Fahrzeugkombination darf 
nicht weniger als 25  % des zulässigen Gesamtgewichts des Fahrzeugs oder der Fahrzeugkombination 
betra gen.  
4.2 Lastzüge   
Der Abstand zwischen der letzten Achse eines Kraftfahrzeugs und der ersten Achse eines Anhängers 
beträgt mindestens 3,00 m.   
4.3 Höchstzulässiges Gewicht je nach Radstand   
Das höchstzulässige Gewicht eines vierachsigen Kraftfahrzeugs  in Tonnen darf das Fünffache des 
Abstands in Metern zwischen den Achsen der vordersten und der hintersten Achse des Fahrzeugs 
nicht überschreiten.  
4.4 Sattelanhänger   
Die horizontal gemessene Entfernung zwischen der Achse des Sattelzapfens und irgendein em Punkt 
des Kopfes des Sattelanhängers darf nicht mehr als 2,04  m betragen.  
 
  
 
981 
  
Abschnitt  2 Vorschriften für Fahrtenschreiber, Fahrerkarten und Werkstattkarten  
Artikel  1 – Gegenstand und Grundsätze  
Dieser Abschnitt enthält die Vorschriften für Fahrzeuge, die in den Anwendungsbereich von Teil  B 
Abschnitt  2 dieses Anhangs fallen, hinsichtlich des Einbaus, der Prüfung und Kontrolle der 
Fahrtenschreiber gemäß Artikel  ROAD  8 Absatz  2 dieses Abkommens.   
Artikel  2 – Begriffsbestimmungen   
1. Für die Zwecke dieses Abschnitts gelten die in Teil  B Abschnitt  2 Artikel  2 und Teil  B Abschnitt  4 
Artikel  2 dieses Anhangs festgelegten Begriffsbestimmungen.  
2. Zusätzlich zu den in Absatz  1 genannten Begriffsbestimmungen ge lten für die Zwecke dieses 
Abschnitts folgende Begriffsbestimmungen:  
(a) „Fahrzeugeinheit“ ist der Fahrtenschreiber ohne den Bewegungssensor und ohne die 
Verbindungskabel zum Bewegungssensor. Die Fahrzeugeinheit kann aus einem Einzelgerät 
oder aus mehreren im Fahrzeug verteilten Geräten bestehen, sofern sie den 
Sicherheitsanfor derungen dieses Abschnitts entspricht; die Fahrzeugeinheit umfasst unter 
anderem eine Verarbeitungseinheit, einen Massenspeicher, eine Zeitmessfunktion, zwei 
Chipkarten -Schnittstellengeräte für Fahrer und Beifahrer, einen Drucker, eine 
Datenanzeige, Steckv erbinder und Bedienelemente für Nutzereingaben;   
(b) „Bewegungssensor“ ist der Bestandteil des Fahrtenschreibers, der ein Signal bereitstellt, 
das die Fahrzeuggeschwindigkeit und/oder die zurückgelegte Wegstrecke darstellt;   
(c) „Kontrollkarte“ ist eine Fahrtens chreiberkarte, die die Behörden einer Vertragspartei einer 
zuständigen nationalen Kontrollbehörde ausstellen, die die Kontrollbehörde, und fakultativ 
den Kontrolleur, ausweist und das Lesen, Ausdrucken und/oder Herunterladen der im 
Massenspeicher, auf Fahr erkarten, und fakultativ auf Werkstattkarten gespeicherten 
Daten, ermöglicht;  
(d) „Werkstattkarte“ ist eine Fahrtenschreiberkarte, die die Behörden einer Vertragspartei 
benannten Mitarbeitern eines von dieser Vertragspartei zugelassenen 
Fahrtenschreiberherste llers, Einbaubetriebs, Fahrzeugherstellers oder einer von ihm 
zugelassenen Werkstatt ausstellen, den Karteninhaber ausweist und das Prüfen, 
Kalibrieren und Aktivieren von Fahrtenschreibern und/oder das Herunterladen der Daten 
von diesen ermöglicht;  
(e) „Aktiv ierung“ ist die Phase, in der der Fahrtenschreiber mithilfe einer Werkstattkarte seine 
volle Einsatzbereitschaft erlangt und alle Funktionen, einschließlich Sicherheitsfunktionen, 
erfüllt;  
(f) „Kalibrierung“ bezeichnet in Bezug auf den digitalen Fahrtenschrei ber die Aktualisierung 
oder Bestätigung von Fahrzeugparametern, einschließlich Fahrzeugkennung und 
Fahrzeugmerkmale, die mittels einer Werkstattkarte im Massenspeicher zu speichern sind;  
 
982 
 (g) „Herunterladen“ von einem digitalen oder intelligenten Fahrtenschrei ber ist das Kopieren 
eines Teils oder aller im Massenspeicher der Fahrzeugeinheit oder im Speicher der 
Fahrtenschreiberkarte gespeicherten Datendateien zusammen mit der digitalen Signatur, 
sofern hierdurch die gespeicherten Daten weder verändert noch gelös cht werden;  
(h) „Störung“ ist eine vom Fahrtenschreiber festgestellte Betriebsabweichung, die 
möglicherweise auf eine technische Fehlfunktion oder ein technisches Versagen 
zurückgeht;  
(i) „Einbau“ ist die Montage eines Fahrtenschreibers in einem Fahrzeug;  
(j) „rege lmäßige Nachprüfung“ ist ein Komplex von Arbeitsgängen zur Überprüfung der 
ordnungsgemäßen Funktion des Fahrtenschreibers und der Übereinstimmung seiner 
Einstellungen mit den Fahrzeugparametern sowie zur Kontrolle, dass keine 
Manipulationsvorrichtungen an den Fahrtenschreiber angeschlossen sind;  
(k) „Reparatur“ ist die Reparatur eines Bewegungssensors oder einer Fahrzeugeinheit, wozu 
die Trennung von der Stromversorgung oder die Trennung von anderen Komponenten des 
Fahrtenschreibers oder die Öffnung des Bewegu ngssensors oder der Fahrzeugeinheit 
erforderlich ist;  
(l) „Interoperabilität“ ist die Fähigkeit von Systemen, Daten auszutauschen und Informationen 
weiterzugeben, sowie die ihnen zugrunde liegenden Geschäftsabläufe;  
(m) „Schnittstelle“ ist eine Einrichtung zwisc hen Systemen, die der Verbindung und der 
Kommunikation zwischen den Systemen dient;  
(n) „Zeitmessung“ ist die ununterbrochene digitale Aufzeichnung der koordinierten Weltzeit 
aus Kalenderdatum und Uhrzeit (UTC); und  
(o) „Benachrichtigungssystem TACHOnet“ ist das Benachrichtigungssystem, das 
den technischen Spezifikationen entspricht, die in den Anhängen  I bis VII der 
Durchführungsverordnung (EU)  2016/68 der Kommission vom 21.  Januar 2016 
über die für die Vernetzung der elektronischen Register von Fahrerkarten 
notw endigen gemeinsamen Verfahren und Spezifikationen142 genannt sind.    
Artikel  3 – Einbau  
1. Fahrtenschreiber nach Absatz 2 müssen in Fahrzeuge eingebaut sein:   
(a) deren zulässige Höchstmasse einschließlich Anhänger oder Sattelanhänger 3,5  t übersteigt, 
oder   
(b) ab dem 1.  Juli 2026, deren zulässige Höchstmasse einschließlich Anhänger oder 
Sattelanhänger 2,5  t übersteigt.    
2. Es handelt sich um folgende Fahrtenschreiber:  
                                                            
142 ABl. L  15 vom 22.1.2016, S.  51. 
 
983 
 (a) bei Fahrzeugen, die vor dem 1.  Mai 2006 erstmals in Betrieb genommen wurden, einen 
analogen Fahrtens chreiber;  
(b) bei Fahrzeugen, die zwischen dem 1.  Mai 2006 und dem 30.  September 2011 erstmals in 
Betrieb genommen werden, die erste Version des digitalen Fahrtenschreibers;  
(c) bei Fahrzeugen, die zwischen dem 1.  Oktober 2011 und dem 30.  September 2012 erstmals 
in Betrieb genommen werden, die zweite Version des digitalen Fahrtenschreibers;  
(d) bei Fahrzeugen, die zwischen dem 1.  Oktober 2012 und dem 14.  Juni 2019 erstmals in 
Betrieb genommen werden, die dritte Version des digitalen Fahrtenschreibers;  
(e) für Fahrzeuge, d ie erstmals ab dem 15. Juni 2019 und bis 2 Jahre nach Inkrafttreten der 
Einzelspezifikationen gemäß Teil B Abschnitt 4 Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe g dieses 
Anhangs zugelassen werden, einen intelligenten Fahrtenschreiber 1; und  
(f) bei Fahrzeugen, die mehr als  zwei Jahre nach Inkrafttreten der in Teil  B Abschnitt  4 
Artikel  2 Absatz  2 Buchstabe  h dieses Anhangs genannten Einzelspezifikationen erstmals 
zugelassen wurden, einen intelligenten Fahrtenschreiber  2. 
3. Jede Vertragspartei kann die in Teil  B Abschnitt  2 Ar tikel  8 Absatz  3 dieses Anhangs genannten 
Fahrzeuge von der Anwendung dieses Abschnitts ausnehmen.  
4. Jede Vertragspartei kann Fahrzeuge, die für Beförderungen eingesetzt werden, für die gemäß Teil  B 
Abschnitt  2 Artikel  8 Absatz  4 dieses Anhangs eine Ausnahm e gewährt wurde, von der Anwendung 
dieses Abschnitts ausnehmen. Die Vertragsparteien unterrichten sich gegenseitig unverzüglich, 
wenn sie von diesem Absatz Gebrauch machen.  
5. Spätestens drei Jahre nach Ablauf des Jahres des Inkrafttretens der detaillierten technischen 
Spezifikationen des intelligenten Fahrtenschreibers 2 müssen die in Absatz 1 Buchstabe a genannten 
Fahrzeuge, die mit einem analogen Fahrtenschreiber oder einem digitalen Fahrtenschreiber 
ausgerüstet sind, mit einem intelligenten Fahrtenschreib er 2 ausgerüstet sein, wenn sie im Gebiet 
einer anderen Vertragspartei als dem, in dem sie zugelassen sind, betrieben werden.   
6. Spätestens vier Jahre nach Inkrafttreten der detaillierten technischen Spezifikationen des 
intelligenten Fahrtenschreibers 2 müssen Fahrzeuge gemäß Absatz 1 Buchstabe a, die mit einem 
intelligenten Fahrtenschreiber 1 ausgerüstet sind, mit einem intelligent en Fahrtenschreiber 2 
ausgerüstet sein, wenn sie im Gebiet einer anderen Vertragspartei als dem, in dem sie zugelassen 
sind, betrieben werden.  
7. Ab dem 1. Juli 2026 müssen die in Absatz 1 Buchstabe b genannten Fahrzeuge mit einem 
intelligenten Fahrtenschrei ber 2 ausgerüstet sein, wenn sie im Gebiet einer anderen Vertragspartei 
als derjenigen, in der sie zugelassen sind, betrieben werden .   
8. Die Anwendung der Unionsvorschriften über das Kontrollgerät im Straßenverkehr auf 
Güterkraftverkehrsunternehmen der Unio n innerhalb des Gebiets der Union bleibt von den 
Bestimmungen dieses Abschnitts unberührt.  
 
984 
 Artikel  4 – Datenschutz  
1. Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die Verarbeitung von personenbezogenen Daten im 
Zusammenhang mit diesem Abschnitt nur zum Zweck der  Überprüfung der Einhaltung dieses 
Abschnitts erfolgt.   
2. Jede Vertragspartei stellt insbesondere sicher, dass personenbezogene Daten gegen andere 
Verwendungen als die strikt mit Absatz  1 zusammenhängende Verwendung in Bezug auf Folgendes 
geschützt werden:  
(a) Nutzung eines globalen Satellitennavigationssystems (GNSS) für die Aufzeichnung von 
Standortdaten gemäß den technischen Spezifikationen für den intelligenten 
Fahrtenschreiber 1 und den intelligenten Fahrtenschreiber 2;  
(b) elektronischer Austausch von Informa tionen über Fahrerkarten gemäß Artikel  13 und 
insbesondere grenzüberschreitender Austausch dieser Daten mit Dritten und  
(c) Aufbewahrung von Aufzeichnungen durch Güterkraftverkehrsunternehmen gemäß 
Artikel  15.   
3. Der digitale Fahrtenschreiber muss so konstruie rt sein, dass er die Privatsphäre schützt. Es dürfen 
nur Daten verarbeitet werden, die für die in Absatz  1 genannten Zwecke erforderlich sind.   
4. Die Fahrzeugeigentümer, Güterkraftverkehrsunternehmen und sonstige betroffene Stellen halten 
die einschlägigen Bestimmungen zum Schutz personenbezogener Daten ein.   
Artikel  5 – Einbau und Reparatur  
1. Einbau und Reparaturen von Fahrtenschreibern dürfen nur von Einbaubetrieben, Werkstätten oder 
Fahrzeugherstellern vorgenommen werden, die von den zuständigen Behörden einer Vertragspartei 
gemäß Artikel  7 dafür zugelassen worden sind.   
2. Zugelassene Einbaubetriebe, Werkstätten oder Fahrzeughersteller plombieren den 
Fahrtenschreiber, nachdem sie überprüft haben, dass er ordnungsgemäß funktioniert und 
insbesondere auf eine Art und Weise, durch die sichergestellt wird, dass die aufgezeichneten Daten 
durch Manipulationsvorrichtungen weder verfälscht noch geändert werden können.  
3. Der zugelassene Einbaubetrieb, die zugelassene Werkstatt oder der zugelassene Fahrzeughersteller 
versieht die durchgeführten Plombierungen mit einem besonderen Zeichen und gibt außerdem bei 
digitalen Fahrtenschreibern, intelligenten Fahrtenschreibern  1 und  intelligenten Fahrtenschreibern  2 
die elektronischen Sicherheitsdaten ein, mit denen sich die Authentifizierungskontrollen 
durchführen lassen. Jede Vertragspartei führt und veröffentlicht ein Verzeichnis der verwendeten 
Zeichen und elektronischen Sicherhe itsdaten und die erforderlichen Informationen über die 
verwendeten elektronischen Sicherheitsdaten.   
4. Durch die Anbringung einer deutlich sichtbaren und leicht zugänglichen Einbauplakette wird 
bescheinigt, dass der Einbau des Fahrtenschreibers den Vorschri ften dieses Abschnitts entsprechend 
erfolgt ist.   
 
985 
 5. Fahrtenschreiberbauteile werden plombiert. Anschlüsse an den Fahrtenschreiber, die potenziell 
manipulationsanfällig sind, einschließlich der Verbindung zwischen dem Bewegungssensor und dem 
Getriebe, sowie gegebenenfalls die Einbauplakette werden plombiert.  
Eine Plombierung darf nur entfernt oder aufgebrochen werden  
—  durch Einbaubetriebe oder Werkstätten, die gemäß Artikel 7 von den zuständigen Behörden 
zugelassen sind, zwecks Reparatur, Instandhaltung o der Neukalibrierung des 
Fahrtenschreibers oder durch angemessen geschulte und erforderlichenfalls ermächtigte 
Kontrolleure für Kontrollzwecke; oder  
—  zwecks Reparaturen oder Umbauten des Fahrzeugs, die sich auf die Plombierung auswirken. 
In diesen Fällen ist im Fahrzeug eine schriftliche Erklärung mitzuführen, in der das Datum, 
die Uhrzeit und die Begründung der Entfernung der Plombierung angeführt sind.   
Die entfernte oder aufgebrochene Plombierung ist ohne unangemessene Verzögerung, spätestens 
jedoch inn erhalb von sieben Tagen nach ihrem Entfernen oder Aufbrechen, von einem zugelassenen 
Einbaubetrieb oder einer zugelassenen Werkstatt zu ersetzen. Wurden Plombierungen zu 
Kontrollzwecken entfernt oder aufgebrochen, so können sie von einem Kontrolleur ohne 
unangemessene Verzögerung unter Verwendung einer entsprechenden Vorrichtung und eines 
eindeutigen besonderen Zeichens ersetzt werden.  
Entfernt ein Kontrolleur eine Plombierung, so wird die Kontrollkarte ab dem Moment der Entfernung 
der Plombierung bis zum Ende der Kontrolle in den Fahrtenschreiber eingesetzt; das gilt auch im Fall 
der Anbringung einer neuen Plombierung. Der Kontrolleur stellt eine schriftliche Erklärung aus, die 
mindestens die folgenden Angaben enthält:  
– Fahrzeug -Identifizierungsnummer,  
– Name des Kontrolleurs,  
– Kontrollbehörde und Land,  
– Nummer der Kontrollkarte,   
– Nummer der entfernten Plombierung,  
– Datum und Uhrzeit der Entfernung der Plombierung, und  
– Nummer der neuen Plombierung, sofern der Kontrolleur eine neue Plombierung angebracht hat .  
Vor der Ersetzung der Plombierung wird der Fahrtenschreiber von einer zugelassenen Werkstatt 
einer Prüfung und Kalibrierung unterzogen, es sei denn, die Plombierung wurde zu Kontrollzwecken 
entfernt oder aufgebrochen und durch einen Kontrolleur ersetzt.   
Artikel  6 – Nachprüfung der Fahrtenschreiber  
1. Fahrtenschreiber werden regelmäßigen Nachprüfungen durch zugelassene Werkstätten 
unterzogen. Die regelmäßigen Nachprüfungen finden mindestens alle zwei Jahre statt.   
 
986 
 2. Bei den Nachprüfungen gemäß Absatz  1 wird insbesondere Folgendes überprüft:  
— dass der Fahrtenschreiber ordnungsgemäß eingebaut ist und für das Fahrzeug geeignet ist,  
— dass der Fahrtenschreiber ordnungsgemäß funktioniert,  
— dass auf dem Fahrtenschreiber das Typgenehmigungszeichen angebracht ist,  
—  dass die Einbauplakette angebracht ist,  
— dass alle Plombierungen unversehrt sind und ihre Funktion erfüllen,  
—  dass keine Manipulationsvorrichtungen an den Fahrtenschreiber a ngeschlossen sind und 
dass keine Spuren der Verwendung solcher Vorrichtungen vorhanden sind, und  
—  die Reifengröße und der tatsächliche Umfang der Radreifen.  
3. Falls Unregelmäßigkeiten in der Funktionsweise der Fahrtenschreiber behoben werden mussten, 
erstellen die zugelassenen Werkstätten, die Nachprüfungen durchführen, einen 
Nachprüfungsbericht, und zwar unabhängig davon, ob die Nachprüfung im Rahmen einer 
wiederkehrenden Nachprüfung oder im besonderen Auftrag der zuständigen nationalen Behörde 
erfolgt is t. Sie führen eine Liste aller erstellten Nachprüfungsberichte.  
4. Die Nachprüfungsberichte werden ab der Erstellung mindestens zwei Jahre lang aufbewahrt. 
Jede Vertragspartei entscheidet, ob die Nachprüfungsberichte in dieser Zeit einbehalten oder 
aber der zuständigen Behörde übermittelt werden. Bewahrt eine Werkstatt die 
Nachprüfungsberichte auf, so macht sie auf Anfrage der zuständigen Behörde die Berichte über 
die in diesem Zeitraum durchgeführten Nachprüfungen und Kalibrierungen zugänglich.  
Artikel  7 – Zulassung der Einbaubetriebe, Werkstätten und Fahrzeughersteller  
1. Jede Vertragspartei oder im Falle der Union jeder Mitgliedstaat sorgt für die Zulassung, regelmäßige 
Kontrolle und Zertifizierung der Einbaubetriebe, Werkstätten und Fahrzeughersteller, die zu Einbau, 
Einbauprüfung, Nachprüfung und Reparatur von Fahrtenschreibern befugt sind.   
2. Jede Vertragspartei oder im Falle der Union jeder Mitgliedstaat stellt sicher, dass Einbaubetriebe, 
Werkstätten und Fahrzeughersteller fachlich kompetent und zuverlässi g sind. Zu diesem Zweck 
erstellen und veröffentlichen sie eindeutige nationale Verfahren und sorgen dafür, dass folgende 
Mindestanforderungen erfüllt werden:  
(a) das Personal ist ordnungsgemäß geschult,  
(b) die Ausrüstungen, die zur Durchführung der einschlägigen Prüfungen und Aufgaben 
erforderlich sind, stehen zur Verfügung, und  
(c) die Einbaubetriebe, Werkstätten und Fahrzeughersteller gelten als zuverlässig.  
3. Zugelassene Einbaubetriebe und Werkstätten werden folgendermaßen überprüft:  
 
987 
 (a) Zugelassene Ei nbaubetriebe und Werkstätten werden mindestens alle zwei Jahre einem Audit 
unterzogen, bei dem die von ihnen angewandten Verfahren für den Umgang mit Fahrtenschreibern 
geprüft werden. Im Mittelpunkt des Audits stehen insbesondere die getroffenen 
Sicherheit smaßnahmen und der Umgang mit Werkstattkarten. Die Vertragsparteien oder im Falle 
der Union die Mitgliedstaaten können diese Audits auch ohne eine Ortsbesichtigung durchführen. 
und 
(b) Ferner finden unangekündigte technische Audits der zugelassenen Einbaubetri ebe und Werkstätten 
statt, um die durchgeführten Kalibrierungen, Nachprüfungen und Einbauten zu überwachen. Diesen 
Audits müssen jährlich mindestens 10  % der zugelassenen Einbaubetriebe und Werkstätten 
unterzogen werden.  
4. Jede Vertragspartei und ihre zustä ndigen Behörden ergreifen geeignete Maßnahmen, um 
Interessenkonflikte zwischen Einbaubetrieben oder Werkstätten mit den 
Güterkraftverkehrsunternehmen zu vermeiden. Insbesondere bei Bestehen einer ernsthaften Gefahr 
eines Interessenkonflikts werden zusätzli che fallbezogene Maßnahmen ergriffen, um 
sicherzustellen, dass der Einbaubetrieb oder die Werkstatt diesen Abschnitt einhält.  
5. Die zuständigen Behörden jeder Vertragspartei entziehen Einbaubetrieben, Werkstätten und 
Fahrzeugherstellern, die ihren Pflichten  aus dieser Verordnung nicht nachkommen, vorübergehend 
oder dauerhaft die Zulassung.  
Artikel  8 – Werkstattkarten  
1. Die Gültigkeitsdauer der Werkstattkarten darf ein Jahr nicht überschreiten. Bei der Erneuerung der 
Werkstattkarte stellt die zuständige Behör de sicher, dass der Einbaubetrieb, die Werkstatt oder der 
Fahrzeughersteller die Kriterien gemäß Artikel  7 Absatz  2 erfüllt.  
2. Die zuständige Behörde erneuert eine Werkstattkarte binnen 15  Arbeitstagen nach Eingang eines 
gültigen Antrags auf Erneuerung und aller erforderlichen Unterlagen. Bei Beschädigung, 
Fehlfunktion oder Verlust oder Diebstahl der Werkstattkarte stellt die zuständige Behörde binnen 
fünf Arbeitstagen nach Eingang eines entsprechenden begründeten Antrags eine Ersatzkarte aus. 
Die zuständige n Behörden führen ein Verzeichnis der verlorenen, gestohlenen und defekten Karten.  
3. Entzieht eine Vertragspartei oder im Falle der Union ein Mitgliedstaat einem Einbaubetrieb, einer 
Werkstatt oder einem Fahrzeughersteller nach Maßgabe des Artikels  7 die Zu lassung, so zieht er 
auch die diesem/dieser ausgestellten Werkstattkarten ein.  
4. Jede Vertragspartei ergreift alle erforderlichen Maßnahmen, um das Fälschen der den zugelassenen 
Einbaubetrieben, Werkstätten und Fahrzeugherstellern ausgestellten Werkstattkar ten zu 
verhindern.  
Artikel  9 – Ausstellung von Fahrerkarten  
1. Die Fahrerkarte wird dem Fahrer auf seinen Antrag von der zuständigen Behörde der 
Vertragspartei, in der er seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, ausgestellt. Bestehen bei den 
zuständigen Behörde n der Vertragspartei, die die Fahrerkarte ausstellt, Zweifel über die Richtigkeit 
der Angabe des gewöhnlichen Wohnsitzes oder sollen bestimmte spezifische Kontrollen 
 
988 
 vorgenommen werden, so können diese Behörden zusätzliche Auskünfte oder zusätzliche Belege  
vom Fahrer verlangen.  
Im Sinne dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „gewöhnlicher Wohnsitz“ den Ort, an dem eine 
Person wegen persönlicher und beruflicher Bindungen oder – im Falle einer Person ohne berufliche 
Bindungen – wegen persönlicher Bindungen,  die enge Beziehungen zwischen der Person und dem 
Wohnort erkennen lassen, gewöhnlich, d.  h. während mindestens 185  Tagen im Kalenderjahr, 
wohnt.  
Jedoch gilt als gewöhnlicher Wohnsitz einer Person, deren berufliche Bindungen an einem anderen 
Ort als dem i hrer persönlichen Bindungen liegen und die daher veranlasst ist, sich abwechselnd an 
verschiedenen Orten in den beiden Vertragsparteien aufzuhalten, der Ort ihrer persönlichen 
Bindungen, sofern sie regelmäßig dorthin zurückkehrt. Letzteres ist nicht erford erlich, wenn sich die 
Person zur Ausführung eines Auftrags von bestimmter Dauer im Gebiet einer Vertragspartei aufhält.  
2. In hinreichend begründeten Ausnahmefällen kann jede Vertragspartei oder im Falle der 
Union ein Mitgliedstaat einem Fahrer, der seine n gewöhnlichen Wohnsitz nicht im Gebiet einer 
Vertragspartei hat, eine befristete und nicht erneuerbare Fahrerkarte ausstellen, die für einen 
Zeitraum von höchstens 185  Tagen gültig ist, sofern dieser Fahrer sich in einem arbeitsrechtlichen 
Verhältnis mit einem im Gebiet der ausstellenden Vertragspartei niedergelassenen Unternehmen 
befindet und auf Verlangen eine entsprechende Fahrerbescheinigung vorlegt.  
(3) Die zuständigen Behörden der ausstellenden Vertragspartei treffen geeignete Maßnahmen, 
um sicherzu stellen, dass der Antragsteller nicht bereits Inhaber einer gültigen Fahrerkarte ist, und 
versehen die Fahrerkarte auf sichtbare und sichere Weise mit den persönlichen Daten des Fahrers.  
4. Die Gültigkeitsdauer der Fahrerkarte darf fünf Jahre nicht überschreiten.  
5. Eine gültige Fahrerkarte darf nur entzogen oder ausgesetzt werden, wenn die zuständigen 
Behörden einer Vertragspartei feststellen, dass die Karte gefälscht worden ist, der Fahrer  eine Karte 
verwendet, deren Inhaber er nicht ist, oder die Ausstellung der Karte auf der Grundlage falscher 
Erklärungen und/oder gefälschter Dokumente erwirkt wurde. Werden solche Maßnahmen zum 
Entzug oder zur Aussetzung der Gültigkeit der Karte von einer  anderen Vertragspartei als der 
ausstellenden Vertragspartei oder im Falle der Union von einem anderen Mitgliedstaat als dem 
ausstellenden Mitgliedstaat getroffen, so sendet erstere/ersterer die Karte so bald wie möglich an 
die Behörden der ausstellenden V ertragspartei oder im Falle der Union des ausstellenden 
Mitgliedstaats zurück und teilt die Gründe für den Entzug oder die Aussetzung mit.  Dauert die 
Rücksendung der Karte voraussichtlich mehr als zwei Wochen, so teilt die Vertragspartei oder im 
Falle der Union der Mitgliedstaat, die/der die Aussetzung der Gültigkeit oder den Entzug der Karte 
vorgenommen hat, der ausstellenden Vertragspartei oder im Falle der Union dem ausstellenden 
Mitgliedstaat innerhalb dieser zwei Wochen die Gründe für die Aussetzung od er den Entzug mit.   
6. Die zuständige Behörde der ausstellenden Vertragspartei kann verlangen, dass ein Fahrer 
die Fahrerkarte durch eine neue ersetzt, wenn das zur Einhaltung der einschlägigen technischen 
Spezifikationen erforderlich ist.   
7. Jede Vertr agspartei ergreift alle erforderlichen Maßnahmen, um das Fälschen von 
Fahrerkarten zu verhindern.  
 
989 
 8. Dieser Artikel hindert eine Vertragspartei oder im Falle der Union einen Mitgliedstaat nicht 
daran, eine Fahrerkarte einem Fahrer auszustellen, der seinen  gewöhnlichen Wohnsitz in einem Teil 
des Gebiets dieser Vertragspartei hat, für den dieser Anhang nicht gilt, sofern in diesen Fällen die 
einschlägigen Bestimmungen dieses Abschnitts zur Anwendung kommen.  
Artikel  10 – Erneuerung von Fahrerkarten  
1. Ist bei einer Erneuerung die Vertragspartei, in der der Fahrer seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, 
eine andere als diejenige, die die bestehende Fahrerkarte ausgestellt hat, und wurde bei den 
Behörden der erstgenannten Vertragspartei ein Antrag gestellt, die Fahrerk arte zu erneuern, so 
teilen diese den Ausstellungsbehörden der bisherigen Karte die genauen Gründe für die Erneuerung 
mit.  
2. Bei Beantragung der Erneuerung einer Karte, deren Gültigkeitsdauer in Kürze abläuft, stellt die 
zuständige Behörde vor Ablauf der Gü ltigkeit eine neue Karte aus, sofern sie den Antrag bis zu der in 
Teil B Abschnitt  4 Artikel  5 dieses Anhangs genannten Frist erhalten hat.  
Artikel  11 – Gestohlene, verlorene und defekte Fahrerkarten  
1. Die ausstellende Behörde führt ein Verzeichnis der aus gestellten, gestohlenen, verlorenen und 
defekten Fahrerkarten, in dem die Fahrerkarten mindestens bis zum Ablauf ihrer Gültigkeitsdauer 
aufgeführt werden.  
2. Bei Beschädigung, Fehlfunktion, Verlust oder Diebstahl der Fahrerkarte stellen die zuständigen 
Behörden der Vertragspartei , in deren Gebiet der Fahrer seinen gewöhnlichen Wohnsitz hat, binnen 
acht Werktagen nach Eingang eines entsprechenden begründeten Antrags eine Ersatzkarte aus.  
Artikel  12 – Gegenseitige Anerkennung von Fahrerkarten  
1. Die von den  Vertragsparteien ausgestellten Fahrerkarten werden gegenseitig anerkannt.  
2. Hat der Inhaber einer von einer Vertragspartei ausgestellten gültigen Fahrerkarte seinen 
gewöhnlichen Wohnsitz in der anderen Vertragspartei begründet und den Umtausch seiner Karte  
gegen eine gleichwertige Fahrerkarte beantragt, ist es Sache der umtauschenden Vertragspartei 
oder im Falle der Union des umtauschenden Mitgliedstaats zu prüfen, ob die vorgelegte Karte 
noch gültig ist.  
3. Die Vertragsparteien oder im Falle der Union die Mi tgliedstaaten, die einen Umtausch 
vornehmen, senden die einbehaltene Karte den Behörden der ausstellenden Vertragspartei oder 
im Falle der Union des ausstellenden Mitgliedstaats zurück und begründen ihr Vorgehen.  
4. Wird eine Fahrerkarte von einer Vertragspa rtei oder im Falle der Union von einem Mitgliedstaat 
ersetzt oder umgetauscht, so wird dieser Vorgang ebenso wie jeder weitere Ersatz oder 
Umtausch in der betreffenden Vertragspartei oder im Falle der Union in dem betreffenden 
Mitgliedstaat erfasst.  
 
990 
 Artik el 13 – Elektronischer Austausch von Informationen über Fahrerkarten  
1. Um sicherzustellen, dass der Antragsteller nicht bereits Inhaber einer gültigen Fahrerkarte ist, 
führen die Vertragsparteien oder im Falle der Union die Mitgliedstaaten nationale elektro nische 
Register, in denen sie folgende Informationen über Fahrerkarten mindestens bis zum Ablauf der 
Gültigkeitsdauer der Fahrerkarten speichern:   
—  Name und Vorname des Fahrers,  
—  Geburtsdatum und, sofern verfügbar, Geburtsort des Fahrers,  
—  gültige Führerscheinnummer und Ausstellungsland des Führerscheins (falls zutreffend),  
—  Status der Fahrerkarte, und  
—  Nummer der Fahrerkarte.  
2. Die elektronischen Register der Vertragsparteien oder im Falle der Union der Mitgliedstaaten 
müssen vernetzt und im gesamten Gebiet der Vertragsparteien zugänglich sein, indem das 
Benachrichtigungssystem TACHOnet oder ein kompatibles System eingesetzt wird . Im Falle eines 
kompatiblen Systems muss der Austausch elektronischer Daten mit der anderen Vertragspartei über 
das Benachrichtigungssystem TACHOnet möglich sein.  
3. Bei jeder Ausstellung, Ersetzung und erforderlichenfalls Erneuerung einer Fahrerkarte überprüfen 
die Vertragsparteien oder im Falle der Union die Mitgliedstaaten mittels des elektronischen 
Datenaustauschs, ob der Fahrer nicht bereits Inhaber einer anderen gültigen Fahrerkarte ist. Dabei 
dürfen nur die für die Zwecke dieser Überprüfung notwendigen Daten übertragen werden.  
4. Kontrolleuren kann Zugang zu dem elektronischen Register gewährt werden, damit sie den Status 
der Fahrerkarte überprüfen können.  
Artikel  14 – Einstellungen der Fahrtenschreiber  
1. Der digitale Fahrtenschreiber darf nicht so eingestellt werden, dass er automatisch auf eine 
bestimmte Tätigkeitskategorie umschaltet, wenn der Fahrzeugmotor abgestellt oder die Zündung 
ausgeschaltet wird, es sei d enn, der Fahrer kann die jeweilige Tätigkeitskategorie weiterhin manuell 
eingeben.  
2. Fahrzeuge dürfen nur mit einem einzigen Fahrtenschreiber ausgerüstet sein, außer für die Zwecke 
von Praxiserprobungen.  
3. Die Vertragsparteien verbieten die Herstellung, den Vertrieb, die Bewerbung und den Verkauf von 
Geräten, die dafür konstruiert oder bestimmt sind, Fahrtenschreiber zu manipulieren.  
Artikel  15 – Verantwortlichkeit der Güterkraftverkehrsunternehmen  
1. Das Güterkraftverkehrsunternehmen hat verantwortlich dafür zu sorgen, dass seine Fahrer 
hinsichtlich des ordnungsgemäßen Funktionierens des Fahrtenschreibers angemessen geschult und 
unterwiesen werden, unabhängig davon, ob dieser digital, intelligent oder analog  ist; es führt 
regelmäßige Überprüfungen durch, um si cherzustellen, dass seine Fahrer den Fahrtenschreiber 
 
991 
 ordnungsgemäß verwenden, und gibt seinen Fahrern keinerlei direkte oder indirekte Anreize, die zu 
einem Missbrauch des Fahrtenschreibers anregen könnten.  
Das Güterkraftverkehrsunternehmen händigt den F ahrern von Fahrzeugen mit einem analogen 
Fahrtenschreiber eine ausreichende Anzahl Schaublätter aus, wobei es dem persönlichen Charakter 
dieser Schaublätter, der Dauer des Einsatzes und der Verpflichtung Rechnung trägt, beschädigte 
oder von einem ermächtig ten Kontrolleur eingezogene Schaublätter zu ersetzen. Das 
Güterkraftverkehrsunternehmen händigt den Fahrern nur solche Schaublätter aus, die einem 
genehmigten Muster entsprechen und die sich für das in das Fahrzeug eingebaute Gerät eignen.  
Das Güterkraftv erkehrsunternehmen sorgt dafür, dass im Falle einer Nachprüfung der Ausdruck von 
Daten aus dem Fahrtenschreiber unter Berücksichtigung der Dauer des Einsatzes auf Verlangen 
eines Kontrolleurs ordnungsgemäß erfolgen kann.  
2. Das Güterkraftverkehrsunternehmen bewahrt die Schaublätter und – sofern Ausdrucke gemäß Teil  B 
Abschnitt  4 Artikel  9 dieses Anhangs erstellt wurden – die Ausdrucke in chronologischer Reihenfolge 
und in lesbarer Form nach der Benutzung mindestens ein Jahr lang auf und händigt den 
betreffend en Fahrern auf Verlangen eine Kopie aus. Das Güterkraftverkehrsunternehmen händigt 
den betreffenden Fahrern ferner auf Verlangen eine Kopie der von den Fahrerkarten 
heruntergeladenen Daten sowie Ausdrucke davon aus. Die Schaublätter, die Ausdrucke und die 
heruntergeladenen Daten sind jedem ermächtigten Kontrolleur auf Verlangen vorzulegen oder 
auszuhändigen.  
3. Ein Güterkraftverkehrsunternehmen haftet für Verstöße gegen diesen Abschnitt und Teil  B 
Abschnitt  4 dieses Anhangs, die von Fahrern des Unternehmens b zw. von den Fahrern begangen 
werden, die ihm zur Verfügung stehen. Jede Vertragspartei kann diese Haftung jedoch davon 
abhängig machen, dass der Güterkraftverkehrsunternehmer gegen Absatz 1 erster Unterabsatz und 
gegen Artikel 7 Absatz 1 und (2) in Teil B Abschnitt 2 dieses Anhangs verstößt.  
Artikel  16 – Verfahren für Güterkraftverkehrsunternehmen bei einer Fehlfunktion des Gerätes  
1. Bei Betriebsstörung oder Fehlfunktion des Fahrtenschreibers muss das 
Güterkraftverkehrsunternehmen die Reparatur, sobald die Umstände dies gestatten, von einem 
zugelassenen Einbaubetrieb oder einer zugelassenen Werkstatt durchführen lassen.  
2. Kann die Rückkehr zum Standort des Güterkraftverkehrsunternehmens erst nach mehr als einer 
Woche nach dem Tag des Eintritts der Betriebsstö rung oder der Feststellung der Fehlfunktion 
erfolgen, so ist die Reparatur unterwegs vorzunehmen.  
3. Jede Vertragspartei oder im Falle der Europäischen Union jeder Mitgliedstaat ermächtigt die 
zuständigen Behörden dazu, die Benutzung des Fahrzeugs zu untersa gen, wenn eine Betriebsstörung 
oder Fehlfunktion nicht gemäß den Absätzen  1 oder 2 behoben wird, sofern dies mit den nationalen 
Rechtsvorschriften der betreffenden Vertragspartei im Einklang steht.  
Artikel  17 – Verfahren für die Ausstellung von Fahrtensch reiberkarten  
Die Europäische Kommission stellt den zuständigen Behörden des Vereinigten Königreichs das 
kryptografische Material für die Ausstellung von Fahrtenschreiberkarten für Fahrer, Werkstätten und 
Kontrollbehörden im Einklang mit den Zertifikatsregeln der European Root Certification Authority 
(ERCA) und den Zertifikatsregeln des Vereinigten Königreichs bereit.   
 
992 
    
 
993 
 ANHANG ROAD -2: MUSTER DER GENEHMIGU NG EINES GRENZÜBERSC HREITENDEN LINIENVER KEHRS 
UND VON SONDERFORMEN  DES LINIENVERKEHRS  
(Genehmigung – Seite  1)  
(Orangefarbenes Papier – DIN A4)  
(Abzufassen in der (den) Amtssprache(n) der Vertragspartei, in der der Antrag gestellt 
wird)  
  
Genehmigung  
Gemäß Titel I der Überschrift Drei des Zweiten Teils [Güterkraftverkehr] des Abkommens üb er 
Handel und Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland 
andererseits.    
  
STAAT, DER DIE GENEHMIGUNG AUSSTELLT  
……………………………………………………………………………… .…..  
Genehmigungsbehörde:  ……………………………………………………………………………….  
Nationalitätszeichen des ausstellenden Staates: ……………. (143)  
GENEHMIGUNG Nr.:  ……………………………... 
eines Linienverkehrs □ (2) einer Sonderform des 
Linienverkehrs □ (2)  
Mit Kraftomnibussen zwischen den Vertragsparteien des Abkommens über Handel und 
Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft 
einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits ,   
Für: ………………………………………………………………………………… ………………...  
………………………………………………………………………………………………………..  
Name, Vorname oder Firmenbezeichnung des Betreibers oder des geschäftsführenden Betreibers im 
Falle einer Gruppe von Betreibern oder einer Partnerschaft:  
Anschrift:  
…………………………………………………………………………………………… ……... 
……………………………………………………………………………………………………………  
...  
                                                            
143 Belgien (B), Bulgarien (BG), Dänemark (DK), Deutschland (D), Estland (EST), Finnland (FIN), Frankreich 
(F), Grieche nland (GR), Irland (IRL), Italien (I), Kroatien (HR), Lettland (LV), Litauen (LT), Luxemburg (L), Malta 
(M), Niederlande (NL), Österreich (A), Polen (PL), Portugal (P), Rumänien (RO), Schweden (S), Slowakei (SK), 
Slowenien (SLO), Spanien (E), Tschechische Republik (CZ), Ungarn (H), Vereinigtes Königreich (UK), Zypern (CY), 
zu ergänzen.  
2 Zutreffendes bitte ankreuzen oder ausfüllen.  
 
994 
 Telefon, Fax oder E -Mail:  
.…………………………………………………………………………….  
………………………………………………………………………………………………………..   
 
 
 
(Genehmigung – Seite  2)  
Namen, Anschrift, Telefon - und Faxnummer oder E -Mail -Adresse des Betreib ers oder, im Falle einer Gruppe 
von Betreibern oder einer Partnerschaft, die Namen aller Betreiber der Gruppe oder der Partnerschaft; zusätzlich 
die Namen etwaiger Unterauftragnehmer:  
(1) ……………………………………………………………………………………………………………  
(2) ……………………………………………………………………………………………………………  
(3) ……………………………………………………………………………………………………………  
(4) ……………………………………………………………………………………………………………  
(5) ……………………………………………………………………………………………………………  
Liste liegt ggf. bei.  
Gültigkeitsdauer der Genehmigung: Von: ………………………………. Bis: 
……… ……………………..……...  
Ort und Datum der Ausstellung: 
………………………………………………………………………………………..  
Unterschrift und Stempel der Behörde oder Stelle, die die Genehmigung erteilt: 
……………………………………………………..  
1. Streckenführung: 
……………………………………………………………………………………………………….  
……………… ………………………………………………………………………..:…………………….….  
(a) Ausgangsort des Verkehrsdienstes: 
…………………………………...…………………………………  
……………………………………………………………………..............…………………………………....  
(b) Zielort des Verkehrsdienstes: …………….……………………………………………………..  
…………………………………………………………..…………… ………………………………………....  
Hauptstreckenführung des Verkehrsdienstes, wobei die Orte, an denen Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt 
werden, unterstrichen sind: ………………..……..…………  
…………………………………………………………………………………………………………………..  
2. Fahrplan: ……………………………………………………………… ………………………………..….  
(dieser Genehmigung beigefügt)  
3. Sonderformen des 
Linienverkehrs:  
a) Fahrgastkategorie: ………………….………………….…….  
 
995 
 ……………………………...........................................................................  
4. Sonstige Bedingungen oder besondere Bestimmungen …...…………...................................................  
.............................................................................................................  
................................ .............................................................................  
Stempel der Genehmigungsbehörde 
Wichtiger Hinweis:   
(1)  Diese Genehmigung gilt für die gesamte Fahrtstrecke.  
(2)  Die Genehmigung oder eine von der Genehmigungsbehörde beglaub igte Kopie ist während der gesamten 
Dauer der Fahrt im Fahrzeug mitzuführen und den Kontrollberechtigten auf Verlangen vorzuzeigen.  
(3)  Der Ausgangs - oder Zielort befindet sich im Gebiet der Vertragspartei, in der der Betreiber 
niedergelassen ist und die Kraftomnibusse zugelassen sind.  
(Genehmigung – Seite  3)  
  
ALLGEMEINE ERWÄGUNGEN  
  
(1) Der Personenkraftverkehrsunternehmer nimmt den Verkehrsdienst innerhalb der Frist 
auf, die in der Entscheidung der Genehmigungsbehörde zur Erteilung der Genehmigung 
angegeben ist.  
  
(2) Der Betreiber eines grenzüberschreitenden Linienverkehrs oder einer Sonde rform des 
grenzüberschreitenden Linienverkehrs muss – außer im Fall höherer Gewalt – alle 
Maßnahmen treffen, um sicherzustellen, dass ein Verkehrsdienst den in der 
Genehmigung festgelegten Bedingungen entspricht.  
  
(3) Der Betreiber hat Informationen über die  Strecke, die Haltepunkte, den Zeitplan, die 
Fahrpreise und die Beförderungsbedingungen öffentlich zugänglich zu machen.  
  
(4) Unbeschadet der Fahrzeug - und Fahrerdokumente (wie Zulassungsbescheinigung und 
Führerschein) gelten folgende Dokumente als Kontrolld okumente gemäß Artikel X +  4 
Titel II des Dritten Teils [Personenbeförderung auf der Straße] des Handels - und 
Kooperationsabkommens zwischen der Europäischen Union und der Europäischen 
Atomgemeinschaft einerseits und dem Vereinigten Königreich Großbritanni en und 
Nordirland andererseits und werden im Fahrzeug aufbewahrt und auf Verlangen eines 
zugelassenen Kontrollbeamten vorgelegt:   
  
– die Genehmigung der Durchführung eines grenzüberschreitenden Linienverkehrs 
oder von Sonderformen des grenzüberschreitenden Linienverkehrs oder deren 
beglaubigte Kopie;  
  
– die Lizenz des Betreibers für den grenzüberschreitenden Personenkraftverkehr 
oder deren beglaubigte Kopie gemäß den Rechtsvorschriften des Vereinigten 
Königreichs oder den Rechtsvorschriften der Union;  
  
 
996 
 – wird eine Sonderform des grenzüberschreitenden Linienverkehrs durchgeführt, 
der Vertrag zwischen dem Veranstalter und dem Verkehrsunternehmer oder 
dessen beglaubigte Kopie sowie ein Beleg dafür, dass es sich um eine bestimmte 
Gruppe von Fahrgästen unter Aussc hluss anderer Fahrgäste im Rahmen einer 
Sonderform des Linienverkehrs handelt;  
  
– wenn der Betreiber eines Linienverkehrs oder einer Sonderform des 
Linienverkehrs zusätzliche Fahrzeuge einsetzt, um einer vorübergehenden oder 
außergewöhnlichen Situation zu begegnen, eine Kopie des Vertrags zwischen 
dem Betreiber des grenzüberschreitenden Linienverkehrs oder der Sonderform 
des grenzüberschreitenden Linienverkehrs und dem Unternehmen, das die 
zusätzlichen Fahrzeuge bereitstellt, oder ein gleichwertiges Dokumen t.  
(Genehmigung – Seite  4)  
  
ALLGEMEINE ERWÄGUNGEN  (Forts.)  
  
(5) Betreiber, die einen grenzüberschreitenden Linienverkehr mit Ausnahme von 
Sonderformen des Linienverkehrs durchführen, stellen Fahrausweise aus, die das Recht 
der Fahrgäste auf Beförderung bestätigen und als Kontrolldokument dienen, aus dem 
nachweislich de r Abschluss des individuellen oder kollektiven Beförderungsvertrags 
zwischen dem Fahrgast und dem Verkehrsunternehmer hervorgeht. Die Fahrausweise, 
die auch elektronisch ausgestellt werden können, müssen folgende Angaben enthalten:  
  
(a) Name des Betreibers;  
  
(b) Ausgangs - und Zielort sowie gegebenenfalls die Rückfahrt;  
  
(c) Gültigkeitsdauer des Fahrausweises und gegebenenfalls Datum und Uhrzeit 
der Abfahrt;  
  
(d) Fahrpreis.  
  
Der Fahrgast hat den Fahrausweis jedem Kontrollberechtigten auf Verlangen 
vorzuzeigen.  
  
(6) Betreiber, die einen grenzüberschreitenden Linienverkehr oder eine Sonderform des 
Linienverkehrs durchführen, lassen Kontrollen zur Feststellung der ordnungsgemäßen 
Durchführung der Beförderungen, insbesondere der Lenk - und Ruhezeiten der Fahrer 
sowie in B ezug auf die Straßenverkehrssicherheit und Emissionen, zu.  
  
________________  
 
997 
   
 
998 
 ANHANG ROAD -3: Muster des Antrags auf Genehmigung eines grenzüberschreitenden Linienverkehrs 
und von grenzüberschreitenden Sonderformen des Linienverkehrs  
(Weißes Papier – DIN A4)  
(Abzufassen in der (den) Amtssprache(n) der Vertragspartei, in der der Antrag gestellt 
wird)  
  
ANTRAGSFORMULAR FÜR DIE ERTEILUNG ODER ERNEUERUNG EINER  
ERTEILUNG EINER GENEHMIGUNG FÜR DIE DURCHFÜHRUNG EINES 
GRENZÜBERSCHREITENDEN LINIENVERKEHRS ODER 
GRENZÜBERSCHREITENDER SONDERFORMEN DES LINIENVERKEHRS (144)  
Aufnahme eines Linienverkehrs  □ 
Aufnahme einer Sonderform des Linienverkehrs  □ 
Erneuerung der Genehmigung eines Verkehrsdienstes  □ 
Änderung der Bedingungen für die Genehmigung eines Verkehrsdienstes  □  
mit Kraftomnibussen zwischen den Vertragsparteien gemäß dem Abkommen über Handel und Zusammenarbeit 
zwischen der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft einerseits und  dem Vereinigten 
Königreich Großbritannien und Nordirland andererseits durchgeführt werden,  
………………………………………………………………………………………………………........  
(Genehmigungsbehörde)  
1. Name und Vorname oder Firmenbezeichnung des antragstellenden Betreibers; im Falle des Antrag s einer 
Gruppe von Betreibern oder einer Partnerschaft der Name des Betreibers, der von den anderen Betreibern 
mit der Antragstellung betraut wurde:  
………………………………………………………………………………………………………........  
………………………………………………………………………………………………………........  
2. Die Verk ehrsdienste werden durchgeführt von (1)  
einem Betreiber □ einer Gruppe von Betreibern □ einer Partnerschaft □ einem Unterauftragnehmer □  
3. Namen und Anschriften des Betreibers oder, im Falle einer Gruppe von Betreibern oder einer 
Partnerschaft, die Namen a ller Betreiber der Gruppe oder der Partnerschaft; zusätzlich sind die Namen 
etwaiger Unterauftragnehmer anzugeben (2)  
3.1 …………………………………………………..………. Tel. ………………….…….…  
3.2 ……………………………………………………..….… Tel. ………………….……….  
3.3 ………………………………………………………....... Tel. ………………….....….…  
3.4 …………………………………………………………... Tel. ……………………......…  
 
(Antrag auf Genehmigung oder auf Erneuerung einer Genehmigung – Seite  2)  
                                                            
144 Zutreffendes bitte ankreuzen oder 
ausfüllen.   
2 Liste ggf. beifügen.  
 
999 
  
4 Bei Sonderformen des Linienverkehrs:  
4.1 Fahrgastkategorie: (145) Arbeitnehmer □ Schül er/Studenten □ Andere □  
5 Gültigkeitsdauer der beantragten Genehmigung oder Termin der Durchführung des Verkehrsdienstes:  
………………………………………………………………………………………………….........  
6 Hauptstrecke des Verkehrsdienstes (die Orte, an denen Fahrgäste aufgenommen oder abges etzt werden, mit 
vollständiger Anschrift, bitte unterstreichen): (146)  
……………………………………………………………………………………………...……….........  
…..………………………………………………………………………………………………............... 
…………………………………………………………………………………………………….............  
7 Dauer des Verkehrsdienstes: …………………………………………………………………….…….  
…………………………………………………………………………………………………..………....  
…………………………………………………………………………………………………..………....  
8 Häufigkeit (täglich, wöchentlich usw.): ………………………………………………………...…….  
9 Fahrpreise ……………………………………… Anha ng beigefügt.  
10 Bitte als Anlage einen Fahrplan beilegen, anhand dessen die Einhaltung der internationalen Vorschriften 
über die Lenk - und Ruhezeiten überprüft werden kann.  
11 Zahl der beantragten Genehmigungen oder beglaubigten Kopien: ( 3)  
…………………………………………………………………………………………………….........  
12 Zusätzliche Angaben:  
………………………………………………………………………………………………........…….  
(Ort und Datum) (Unterschrift des Antragstellers)  
………………………………………………………………………………………………………….  
Der Antragsteller wird darauf hingewiesen, dass, da die Genehmigung oder deren beglaubigte Kopie im 
Fahrzeug mitzuführen ist, die Anzahl der von der Genehmigungsbehörde ausgestellten Genehmigungen oder 
beglaubigten Kopien, die der Antragsteller besitzen mu ss, der Anzahl der für den beantragten Verkehrsdienst 
gleichzeitig eingesetzten Fahrzeuge entsprechen muss.  
Wichtiger Hinweis  
Dem Antrag sind insbesondere beizufügen:  
(a) der Fahrplan einschließlich der Zeitnischen für Kontrollen an relevanten Grenzübergäng en;  
(b) eine beglaubigte Kopie der Lizenz(en) des Betreibers/der Betreiber für den grenzüberschreitenden 
Personenkraftverkehr gemäß den nationalen Rechtsvorschriften oder den Rechtsvorschriften der 
Europäischen Union;  
(c) eine Karte in geeignetem Maßstab, auf de r die Fahrtstrecke sowie die Orte, an denen Fahrgäste 
aufgenommen oder abgesetzt werden, verzeichnet sind;  
                                                            
145 Zutreffendes bitte ankreuzen oder ausfüllen.   
146 Die Genehmigungsbehörde kann verlangen, dass dem Antragsformular eine vollständige Liste der 
Orte, an denen Fahrgäste aufgenommen oder abgesetzt werden, mit den vollständigen Anschriften gesondert 
beigefügt wird. 3 Soweit zutreffend ausfüllen.  
 
1000  
 (d) ein Fahrplan, anhand dessen die Einhaltung der internationalen Rechtsvorschriften über die Lenk - und 
Ruhezeiten überprüft werden kann.  
(e) alle zweckdi enlichen Angaben zu Busbahnhöfen.    
 
1001  
 
ANHANG ROAD -4: MUSTER DES FAHRTENBLATTES FÜR GELEGENHEITSVERKEHR  
 
 
FAHRTENBLATT Nr…………… aus Heft Nr……………  
(Papier: Farbe Pantone 358 (Hellgrün) oder möglichst ähnlicher Farbton, Format DIN A4 ungestrichen)  
GELEGENHEITSVERKEHR MIT KABOTAGE UND GELEGENHEITSVERKEHR MIT TRANSIT  
(zusätzliche Informationen können jeweils auf einem gesonderten Blatt gegeben werden)  
1 
Amtliches Kennzeichen   
………………………………………………………  
Ort, Datum Unterschrift des Verkehrsunternehmens  
2  
 
 
Verkehrsunternehmer, Unterauftragnehmer, 
Gesellschafter, Unternehmergruppe  1. …………………………………………………  
2. …………………………………………………  
3. …………………………………………………  
3 
Name(n) des/der Fahrer(s)  1. …………………………………………………  
2. …………………………………………………  
3. …………………………………………………  
4 Veranstalter des Gelegenheitsverkehrs  1. ………………………. 2. ……………………….  
3. ………………………. 4. ……………………….  
5 Type of service  Gelegenheitsverkehr mit Kabotage  
Gelegenheitsverkehr mit Transit  
6 Abfahrtsort: ………………………… Land: …………………………  
Bestimmungsort: ………………………… Land: …………………………  
7 Fahrtprogramm  Strecke/Tagesetappen und/oder 
Aufnahme - und Absetzungsorte  Anzahl der 
Fahrgäste  Leerfahrte
n (mit X 
angeben)   Voraussichtliche km  
Datum  von nach  
      
      
      
      
      
      
      
      
      
      
8 Etwaige  Anschlussverbindung bei 
einem anderen Unternehmen derselben 
Gruppe  Anzahl der 
abgesetzten 
Fahrgäste  Zielort der abgesetzten 
Fahrgäste  Name des 
Unternehmers, der die 
Fahrgäste wieder 
aufnimmt  
 
1002  
     
    
9 Unvorhergesehene Änderungen  
………………………………………………………………………………………………………………  
………………………………………………………………………………………………………………  
 
 
 
1003  
 ANHANG FISH.1  
 
# Code  Gebräuchliche 
Bezeichnung  ICES -Gebiete  Anteile  
2021  2022  2023  2024  2025  ab 2026  
EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK 
1 ALF/3X14 - Kaiserbarsch 
(3,4,5,6,7,8,9,10,12,1
4) VK-Gewässer, Unionsgewässer und 
internationale Gewässer von 3, 4, 5, 
6, 7, 8, 9, 10, 12 und 14  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  96,95  3,05  
2 ANF/07.  Seeteufel  (7) 7 78,78  21,22  78,24  21,76  77,70  22,30  77,05  22,95  76,62  23,38  76,62  23,38  
3 ANF/2AC4 -C Seeteufel (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  13,74  86,26  12,92  87,08  12,11  87,89  11,13  88,87  10,48  89,52  10,48  89,52  
4 ANF/56 -14 Seeteufel (westlich 
von Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; international e Gewässer 
von 12 und 14  60,99  39,01  59,62  40,38  58,25  41,75  56,60  43,40  55,50  44,50  55,50  44,50  
5 ARU/1/2.  Goldlachs (1,2)  VK- und internationale Gewässer 
von 1 und 2  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  56,90  43,10  
6 ARU/3A4 -C Goldlachs (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; 
Unionsgewässer von 3a  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  98,40  1,60  
7 ARU/567.  Goldlachs (Westliche 
Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  94,41  5,59  
8 BLI/12INT - Blauleng 
(International 12)  Internationale Gewässer von 12  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  99,14  0,86  
9 BLI/24 - Blauleng (Nordsee)  VK- und internationale Gewässer 
von 2; VK - und Unionsgewässer von 73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  73,19  26,81  
 
1004  
 4 
10 BLI/5B67 - Blauleng (Westliche 
Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5  77,31  22,69  76,73  23,27  76,16  23,84  75,46  24,54  75,00  25,00  75,00  25,00  
11 BOR/678 - Eberfisch (Westliche 
Gewässer)  6, 7 und 8  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  93,65  6,36  
12 BSF/56712 - Schwarzer Degenfisch 
(Westliche Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5; internationale 
Gewässer von 12  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  94,31  5,69  
13 COD/07A.  Kabeljau (Irische See)  7a 56,05  43,95  55,84  44,16  55,63  44,37  55,37  44,63  55,20  44,80  55,20  44,80  
14 COD/07D.  Kabeljau (östlicher 
Ärmelkanal)  7d 90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  90,75  9,25  
15 COD/5BE6A  Kabeljau (westlich 
von Schottland)  6a; VK - und internationale Gewässer 
von 5b östlich von 12°  00‘ W 30,23  69,77  27,37  72,63  24,51  75,49  21,08  78,92  18,79  81,21  18,79  81,21  
16 COD/5W6 -14 Kabeljau (Rockall)  6b; VK - und internationale Gewässer 
von 5b westlich von 12°  00‘ W und 
von 12 und 14  33,95  66,05  31,71  68,29  29,47  70,53  26,78  73,22  24,99  75,01  24,99  75,01  
17 COD/7XAD34  Kabeljau (Keltische 
See)  7b, 7c, 7e -k, 8, 9 und 10; 
Unionsgewässer von CECAF 34.1.1  90,70  9,30  90,47  9,53  90,23  9,77  89,95  10,05  89,76  10,24  89,76  10,24  
18 DGS/15X14  Dornhai (Westliche 
Gewässer)  6, 7 und 8; VK - und internationale 
Gewässer von 5; internationale 
Gewässer von 1, 12 und 14  57,53  42,47  56,61  43,39  55,69  44,31  54,58  45,42  53,84  46,16  53,84  46,16  
19 DWS/56789 - Tiefseehaie 
(Westliche Gewässer)  6, 7, 8 und 9; VK - und internationale 
Gewässer von 5  100,00  0,00  100,00  0,00  100,00  0,00  100,00  0,00  100,00  0,00  100,00  0,00  
20 HAD/07A.  Schellfisch (Irische 
See)  7a 47,24  52,76  46,42  53,58  45,61  54,39  44,63  55,37  43,98  56,02  43,98  56,02  
 
1005  
 21 HAD/5BC6A.  Schellfisch (westlich 
von Schottland)  6a; VK - und internationale Gewässer 
von 5b  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  19,39  80,61  
22 HAD/6B1214  Schellfisch (Rockall)  VK-, Unions - und internationale 
Gewässer von 6b; internationale 
Gewässer von 12 und 14  16,76  83,24  16,32  83,68  15,88  84,12  15,35  84,65  15,00  85,00  15,00  85,00  
23 HAD/7X7A34  Schellfisch (Keltische 
See)  7b-k, 8, 9 und 10; Unionsgewässer 
von CECAF 34.1.1  84,00  16,00  83,00  17,00  82,00  18,00  80,80  19,20  80,00  20,00  80,00  20,00  
24 HER/07A/MM  Hering (Irische See)  7a nördlich von 52°  30′ N 11,01  88,99  8,50  91,50  6,00  94,00  2,99  97,01  0,99  99,01  0,99  99,01  
25 HER/5B6ANB  Hering (westlich von 
Schottland)  6b und 6aN; VK - und internationale 
Gewässer von 5b  35,95  64,05  35,34  64,66  34,74  65,26  34,01  65,99  33,53  66,47  33,53  66,47  
26 HER/7EF.  Hering (westlicher 
Ärmelkanal und Kanal 
von Bristol)  7e und 7f  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  50,00  
27 HER/7G -K. Hering (Keltische See)  7a südlich von 52°  30’ N, 7g, 7h, 7j 
und 7k  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  99,88  0,12  
28 HKE/2AC4 -C Seehecht (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  60,67  39,33  57,11  42,89  53,56  46,44  49,29  50,71  46,45  53,55  46,45  53,55  
29 HKE/571214  Seehecht (Westliche 
Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5b; internationale 
Gewässer von 12 und 14  80,33  19,67  80,05  19,95  79,77  20,23  79,43  20,57  79,20  20,80  79,20  20,80  
30 JAX/2A -14 Stöcker (Westliche 
Gewässer)  VK- und Unionsgewässer von 4a; 6, 
7a-c, e -k; 8a -b, d -e; VK - und 
internationale Gewässer von 2a und 
5b; internationale Gewässer von 12 
und 14  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  90,61  9,39  
31 JAX/4B C7D Stöcker (südliche 
Nordsee und östlicher VK- und Unionsgewässer von 4b, 4c 
und 7d  71,46  28,54  68,60  31,40  65,73  34,27  62,29  37,71  60,00  40,00  60,00  40,00  
 
1006  
 Ärmelkanal)  
32 L/W/2AC4 -C Limande und 
Rotzunge (Nordsee)*  Unionsgewässer von 2a und 4  35,97  64,03  35,48  64,52  34,98  65,02  34,39  65,61  34,00  66,00  34,00  66,00  
33 LEZ/07.  Butte  (7) 7 81,37  18,63  80,65  19,35  79,93  20,07  79,07  20,93  78,50  21,50  78,50  21,50  
34 LEZ/2AC4 -C Butte (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  3,74  96,26  
35 LEZ/56 -14 Butte (westlich von 
Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; internationale Gewässer 
von 12 und 14  60,84  39,16  59,55  40,45  58,25  41,75  56,69  43,31  55,65  44,35  55,65  44,35  
36 LIN/03A -C. Leng (3a)  Unionsgewässer von 3a  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  92,65  7,35  
37 LIN/04 -C. Leng (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4  21,22  78,78  20,92  79,08  20,61  79,39  20,24  79,76  20,00  80,00  20,00  80,00  
38 LIN/6X14.  Leng (Westliche 
Gewässer)  6, 7, 8, 9 und 10; internationale 
Gewässer von 12 und 14  63,67  36,33  63,25  36,75  62,83  37,17  62,33  37,67  62,00  38,00  62,00  38,00  
39 NEP/*07U16  Kaisergranat 
(Porcupine Bank)  Funktionseinheit 16 des ICES -
Untergebiets 7  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  85,32  14,68  
40 NEP/07.  Kaisergranat  (7) 7 61,68  38,32  60,76  39,24  59,84  40,16  58,74  41,26  58,00  42,00  58,00  42,00  
41 NEP/2AC4 -C Kaisergranat 
(Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  13,38  86,62  
42 NOP/2A3A4.  Stintdorsch (Nordsee)  3a; VK - und Unionsgewässer von 4; 
VK-Gewässer von 2a  85,00  15,00  82,50  17,50  80,00  20,00  77,00  23,00  75,00  25,00  75,00  25,00  
43 PLE/07A.  Scholle (Irische See)  7a 48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  48,89  51,11  
44 PLE/56 -14 Scholle (westlich von 
Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; internationale Gewässer 
von 12 und 14  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  39,23  60,77  
 
1007  
 45 PLE/7DE.  Scholle (Ärmelkanal)*  7d und 7e  70,36  29,64  70,27  29,73  70,18  29,82  70,07  29,93  70,00  30,00  70,00  30,00  
46 PLE/7FG.  Scholle (7fg)  7f und 7g  74,86  25,14  74,58  25,42  74,30  25,70  73,96  26,04  73,74  26,26  73,74  26,26  
47 PLE/7HJK.  Scholle (7hjk)  7h, 7j und 7k  84,25  15,75  83,71  16,29  83,17  16,83  82,52  17,48  82,09  17,91  82,09  17,91  
48 POK/56 -14 Seelachs (westlich 
von Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b, 12 und 14  62,32  37,68  58,99  41,01  55,66  44,34  51,66  48,34  49,00  51,00  49,00  51,00  
49 POK/7/3411  Seelachs (Keltische 
See)  7, 8, 9 und 10; Unionsgewässer von 
CECAF 34.1.1  84,86  15,14  84,90  15,10  84,93  15,07  84,97  15,03  85,00  15,00  85,00  15,00  
50 POL/07.  Pollack  (7) 7 78,03  21,97  77,27  22,73  76,51  23,49  75,61  24,39  75,00  25,00  75,00  25,00  
51 POL/56 -14 Pollack (westlich von 
Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; internationale Gewässer 
von 12 und 14  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  63,38  36,62  
52 PRA/2AC4 -C Tiefseegarnele 
(Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  77,99  22,01  
53 RJE/7FG.  Kleinäugiger Rochen 
(7fg)  7f und 7g  56,36  43,64  53,39  46,61  50,42  49,58  46,86  53,14  44,49  55,51  44,49  55,51  
54 RJU/7DE.  Perlrochen 
(Ärmelkanal)  7d und 7e  69,12  30,88  68,09  31,91  67,06  32,94  65,82  34,18  65,00  35,00  65,00  35,00  
55 RNG/5B67 - Rundnasen -Grenadier 
(Westliche Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5b  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  95,16  4,84  
56 RNG/8X14 - Rundnasen -Grenadier 
(8,9,10,12,14)  Unionsgewässer und internationale 
Gewässer von 8, 9, 10, 12 und 14  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  99,71  0,29  
57 SAN/2A3A4.  Sandaal (Nordsee, 
alle Ufer)  Unionsgewässer von 2a, 3a und 4  97,26  2,74  97,14  2,86  97,03  2,97  96,89  3,11  96,80  3,20  96,80  3,20  
58 SBR/678 - Rote Fleckbrasse 6, 7 und 8  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  90,00  10,00  
 
1008  
 (Westliche Gewässer)  
59 SOL/07A.  Seezunge (Irische 
See)  7a 77,15  22,86  77,03  22,97  76,92  23,08  76,79  23,21  76,70  23,30  76,70  23,30  
60 SOL/07D.  Seezunge (östlicher 
Ärmelkanal)  7d 80,31  19,69  80,23  19,77  80,15  19,85  80,06  19,94  80,00  20,00  80,00  20,00  
61 SOL/07E.  Seezunge (westlicher 
Ärmelkanal)  7e 38,97  61,03  38,60  61,40  38,24  61,76  37,79  62,21  37,50  62,50  37,50  62,50  
62 SOL/24 -C. Seezunge (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  88,09  11,91  86,81  13,19  85,54  14,46  84,02  15,98  83,00  17,00  83,00  17,00  
63 SOL/56 -14 Seezunge (westlich 
von Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; internationale Gewässer 
von 12 und 14  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  80,00  20,00  
64 SOL/7FG.  Seezunge (7fg)  7f und 7g  69,35  30,65  68,93  31,07  68,51  31,49  68,01  31,99  67,67  32,33  67,67  32,33  
65 SOL/7HJK.  Seezunge (7hjk)  7h, 7j und 7k  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  83,33  16,67  
66 SPR/2AC4 -C Sprotte (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  96,18  3,82  
67 SPR/7DE.  Sprotte (Ärmelkanal)  7d und 7e  28,60  71,40  25,45  74,55  22,30  77,70  18,52  81,48  16,00  84,00  16,00  84,00  
68 SRX/07D.  Rochen (östlicher 
Ärmelkanal)  7d 84,51  15,49  84,44  15,56  84,36  15,64  84,27  15,73  84,21  15,79  84,21  15,79  
69 SRX/2AC4 -C Rochen (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4; VK -
Gewässer von 2a  32,73  67,27  32,29  67,71  31,86  68,14  31,35  68,65  31,00  69,00  31,00  69,00  
70 SRX/67AKXD  Rochen (Westliche 
Gewässer)  VK- und Unionsgewässer von 6a, 6b, 
7a-c und 7e -k 71,06  28,94  70,54  29,46  70,02  29,98  69,40  30,60  68,99  31,01  68,99  31,01  
71 T/B/2AC4 -C Steinbutt und Unionsgewässer von 2a und 4  81,82  18,18  81,37  18,63  80,91  19,09  80,36  19,64  80,00  20,00  80,00  20,00  
 
1009  
 Glattbutt (Nordsee)*  
72 USK/04 -C. Lumb (Nordsee)  VK- und Unionsgewässer von 4  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  59,46  40,54  
73 USK/567EI.  Lumb (Westliche 
Gewässer)  6 und 7; VK - und internationale 
Gewässer von 5  70,73  29,27  70,55  29,45  70,37  29,63  70,15  29,85  70,00  30,00  70,00  30,00  
74 WHG/07A.  Wittling (Irische See)  7a 42,27  57,73  41,45  58,55  40,63  59,37  39,65  60,35  39,00  61,00  39,00  61,00  
75 WHG/56 -14 Wittling (westlich von 
Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b; internationale Gewässer 
von 12 und 14  37,53  62,47  36,67  63,33  35,81  64,19  34,78  65,22  34,09  65,91  34,09  65,91  
76 WHG/7X7A -C Wittling (Keltische 
See)*  7b, 7c, 7d, 7e, 7f, 7g, 7h, 7j und 7k  88,95  11,05  88,89  11,11  88,84  11,16  88,77  11,23  88,73  11,27  88,73  11,27  
 
 
ANHANG FISH.2  
2A. Trilaterale Bestände VK -EU-NO 
# Code  Gebräuchliche 
Bezeichnung  ICES -Gebiete  Anteile  
2021  2022  2023  2024  2025  ab 2026  
EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK 
77 COD/2A3AX4  Kabeljau (Nordsee)  4; VK -Gewässer von 2a; der Teil von 
3a, der  nicht zum Skagerrak und 
Kattegat gehört  47,03  52,97  46,02  53,98  45,02  54,99  43,81  56,19  43,00  57,00  43,00  57,00  
78 HAD/2AC4.  Schellfisch (Nordsee)  4; VK -Gewässer von 2a  18,45  81,55  17,80  82,20  17,14  82,86  16,35  83,65  15,83  84,17  15,83  84,17  
 
1010  
 79 HER/2A47DX  Hering (Beifänge 
Nordsee)  4, 7d und Unionsgewässer von 2a  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  98,18  1,82  
80 HER/4AB.  Hering (Nordsee)  VK-, Unions - und norwegische 
Gewässer von 4 nördlich von 
53° 30‘ N 71,33  28,67  70,42  29,58  69,50  30,50  68,41  31,59  67,68  32,32  67,68  32,32  
81 HER/4CXB7D  Hering (südliche 
Nordsee und 
östlicher Ärmelkanal)  4c, 7d ausgenommen Blackwater  88,76  11,24  88,48  11,52  88,21  11,79  87,87  12,13  87,65  12,35  87,65  12,35  
82 PLE/2A3AX4  Scholle (Nordsee)  4; VK-Gewässer von 2a; der Teil von 
3a, der nicht zum Skagerrak und 
Kattegat gehört  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  71,54  28,46  
83 POK/2C3A4  Seelachs (Nordsee)  3a und 4; VK -Gewässer von 2a  77,71  22,29  76,78  23,22  75,85  24,15  74,74  25,26  74,00  26,00  74,00  26,00  
84 WHG/2AC4.  Wittling (Nordsee)  4; Unionsgewässer von 2a  34,78  65,22  32,71  67,29  30,63  69,37  28,13  71,87  26,47  73,53  26,47  73,53  
 
 
2B. Bestände der Küstenstaaten  
 
# Code  Gebräuchliche 
Bezeichnung  ICES -Gebiete  Anteile  
2021  2022  2023  2024  2025  ab 2026  
EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK EU VK 
85 MAC/2A34.  Makrele (Nordsee)  3a und 4; VK -Gewässer von 2a; 
Unionsgewässer von 3b, 3c und 
Unterdivisionen 22 - 32 93,91  6,09  93,78  6,22  93,65  6,35  93,50  6,50  93,40  6,60  93,40  6,60  
 
1011  
 86 MAC/2CX14 - Makrele (Westliche 
Gewässer)  6, 7, 8a, 8b, 8d und 8e; VK - und 
internationale Gewässer von 5b; 
internationale Gewässer von 2a, 12 
und 14  35,15  64,85  34,06  65,94  32,98  67,02  31,67  68,33  30,80  69,20  30,80  69,20  
87 WHB/1X14  Blauer Wittling 
(Nördliche Gewässer)  VK-Gewässer, Unionsgewässer und 
internationale Gewässer von 1, 2, 3, 
4, 5, 6, 7, 8a, 8b, 8d, 8e, 12 und 14  79,47  20,53  79,35  20,65  79,24  20,76  79,09  20,91  79,00  21,00  79,00  21,00  
 
 
2C. ICCAT -Bestände  
 
# Code  Gebräuchliche Bezeichnung  Gebiet  Anteile  
EU VK 
88 ALB/AN05N  Weißer Thun (Nordatlantik)  Atlantik, nördlich von 5°  N 98,48  1,52  
89 BFT/AE45WM  Roter Thun (Nordostatlantik)  Atlantik, östlich von 45°  W und 
Mittelmeer  99,75  0,25  
90 BSH/AN05N  Blauhai (Nordatlantik)  Atlantik, nördlich von 5°  N 99,90  0,10  
91 SWO/AN05N  Schwertfisch (Nordatlantik)  Atlantik, nördlich von 5°  N 99,99  0,01  
 
 
2D. NAFO -Bestände  
 
1012  
  
# Code  Gebräuchliche Bezeichnung  Gebiet  Anteile  
EU VK 
92 COD/N3M.  Kabeljau (NAFO 3M)  NAFO 3M  83,66  16,34  
 
 
2E. Sonderfälle  
 
# Code  Gebräuchliche Bezeichnung  ICES -Gebiete  Anteile  
EU VK 
93 COD/1/2B.  Kabeljau (Svalbard)  1 und 2b  75,00  25,00  
 
 
2F. Bestände, die sich nur in den Gewässern einer Vertragspartei befinden  
 
# Code  Gebräuchliche Bezeichnung  ICES -Gebiete  Anteile  
EU VK 
 
1013  
 94 GHL/1/2INT  Schwarzer Heilbutt 
(Internationale Gewässer von 
1,2) Internationale Gewässer von 1 und 
2 100,00  0,00  
95 GHL/2A -C46 Schwarzer Heilbutt (Nordsee und 
westlich von Schottland)  6; VK- und Unionsgewässer von 4; 
VK-Gewässer von 2a; VK - und 
internationale Gewässer von 5b  27,35  72,65  
96 HER/06ACL.  Hering (Clyde)  6 Clyde  0,00  100,00  
97 HER/1/2 - Hering (ASH)  VK-, färöische, norwegische und 
internationale Gewässer von 1 und 
2 70,00  30,00  
98 LIN/05EI.  Leng (5)  VK- und internationale Gewässer 
von 5  81,48  18,52  
99 LIN/1/2.  Leng (1,2)  VK- und internationale Gewässer 
von 1 und 2  77,78  22,22  
100 NEP/5BC6.  Kaisergranat (westlich von 
Schottland)  6; VK - und internationale Gewässer 
von 5b  2,36  97,64  
101 RED/51214D  Rotbarsch [Tief, pelagisch] 
(5,12,14)  VK- und internationale Gewässer 
von 5; internationale Gewässer von 
12 und 14  98,00  2,00  
102 RED/51214S  Rotbarsch [Flach, pelagisch] 
(5,12,14)  VK- und internationale Gewässer 
von 5; internationale Gewässer von 
12 und 14  98,00  2,00  
103 SBR/10 - Rote Fleckbrasse (Azoren)  Unions - und internationale 
Gewässer von 10  99,12  0,88  
104 SRX/89 -C. Rochen (8,9)  Unionsgewässer von 8 und 9  99,78  0,22  
105 USK/1214EI  Lumb (1,2,14)  VK- und internationale Gewässer 71,43  28,57  
 
1014  
 von 1, 2 und 14  
 
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1015  
 ANHANG FISH.3  
 
# Bestandscod
e Gebräuchliche Bezeichnung  ICES -Gebiete  
106 ANF/8ABDE.  Seeteufel  (8) 8a, 8b, 8d und 8e  
107 BLI/03A - Blauleng (3a)  Unionsgewässer von 3a  
108 BSF/8910 - Schwarzer Degenfisch (8,9,10)  8, 9 und 10  
109 COD/03AN.  Kabeljau (Skagerrak)  Skagerrak  
110 HAD/03A.  Schellfisch (3a)  3a 
111 HER/03A.  Hering (3a)  3a 
112 HER/03A -BC Hering (3a Beifänge)  3a 
113 HER/6AS7BC  Hering (westlich von Irland)  6aS, 7b und 7c  
114 HKE/03A.  Seehecht (3a)  3a 
115 HKE/8ABDE.  Seehecht (8)  8a, 8b, 8d und 8e  
116 JAX/08C.  Stöcker (8c)  8c 
117 LEZ/8ABDE.  Butte  (8) 8a, 8b, 8d und 8e  
118 MAC/2A4A -N Makrele (Anteil Dänemarks in 
norwegischen Gewässern)  Norwegische Gewässer von 2a und 4  
119 MAC/8C3411  Makrele (südlicher Teilbestand)  8c, 9 und 10; Unionsgewässer von CECAF 
34.1.1  
120 PLE/03AN.  Scholle (Skagerrak)  Skagerrak  
121 SPR/03A.  Sprotte (3a)  3a 
122 SRX/03A -C. Rochen (3a)  Unionsgewässer von 3a  
123 USK/03A.  Lumb (3a)  3a 
124 WHB/8C3411  Blauer Wittling (südlicher Teilbestand)  8c, 9 und 10; Unionsgewässer von CECAF 
34.1.1  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1016  
 ANHANG FISH.4: PROTOKOLL ÜBER DEN ZUGANG ZU DEN GEWÄSSERN  
Das Vereinigte Königreich und die Europäische Union.  
In BEKRÄFTIGUNG der souveränen Rechte und Pflichten unabhängiger Küstenstaaten, die von den 
Vertragsparteien ausgeübt werden,  
Unter NACHDRÜCKLICHEM HINWEIS DARAUF, dass das Recht jeder Vertragspartei, Schiffen der 
anderen Vertragspartei Zugang zu Fischfang in ihren Gewässern zu gewähren, normalerweise im 
Rahmen jährlicher Konsultationen ausgeübt wird, nachdem die TAC für ein bestimmtes Jahr in 
jährlichen Konsultationen festgelegt wurden,  
In ANBETRACHT der sozialen und wirtschaftlichen Vor teile einer weiteren Stabilitätsphase, in der 
den Fischern bis zum 30. Juni 2026 gestattet würde, wie vor Inkrafttreten dieses Abkommens 
weiterhin Zugang zu den Gewässern der anderen Vertragspartei zu erhalten,  
sind wie folgt ÜBEREINGEKOMMEN : 
Artikel  1 
 Es wird ein Anpassungszeitraum festgelegt. Der Anpassungszeitraum erstreckt sich vom 1. Januar 
2021 bis zum 30. Juni 2026.  
Artikel  2  
1. Abweichend von Artikel FISH.8 (1), (3), (4), (5), (6) und (7) [Zugang zu Gewässern] der Rubrik 
V [Fischerei] gewährt jede Ve rtragspartei während des Anpassungszeitraums den Schiffen der 
anderen Vertragspartei uneingeschränkten Zugang zu ihren Gewässern, um  
(a) die in den Anhängen FISH.1 und FISH.2A, B und F aufgeführten Bestände in einer Höhe, die 
dem jeweiligen Anteil der Vertrags parteien an den Fangmöglichkeiten angemessen entspricht;  
(b) nicht quotengebundene Bestände in einer Höhe, die der durchschnittlichen Tonnage dieser 
Vertragspartei in den Gewässern der anderen Vertragspartei im Zeitraum 2012 -2016 
entspricht;  
(c) für qualifizierte Schiffe in dem Gebiet in den Gewässern der Vertragsparteien zwischen sechs 
und zwölf Seemeilen von den Basislinien in den ICES -Divisionen 4c und 7d -g, soweit die infrage 
kommenden Schiffe der Vertragsparteien am 31.  Dezember 2020 Zugang zu diesem Gebiet 
hatten.  
Für die Zwecke dieses Buchstabens bezeichnet der Ausdruck „qualifiziertes Schiff“ ein Schiff einer 
Vertragspartei, das mindestens vier Jahre zwischen 2012 und 2016 in dem im vorstehenden Satz 
genannten Gebiet gefischt hat, oder sein direkter Ersatz.  
2. Die Vertragsparteien notifizieren der anderen Vertragspartei jede Änderung des Umfangs 
und der Bedingungen für den Zugang zu den Gewässern, die ab dem 1.  Juli 2026 gelten.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1017  
 3.  Artikel 9 [Ausgleichsmaßnahmen bei Entzug oder Einschränkung des Zugangs] gilt 
sinngemäß für jede Änderung gemäß Absatz 2 des vorliegenden Artikels für den Zeitraum vom 1. Juli 
2026 bis zum 31. Dezember 2026.  
 
 
ANHANG LAW -1: AUSTAUSCH VON DNA -, FINGERABDRUCK - UND FAHRZEUGREGISTERDATEN  
KAPITEL  0: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel  1: Ziel  
Ziel dieses Anhangs ist es, die erforderlichen Datenschutz -, Verwaltungs - und technischen 
Bestimmungen für die Durchführung von Teil  drei Titel  II [Austausch von DNA -Daten, 
Fingerabdruckdaten und Fahrzeugregisterdaten] festzulegen.  
Artikel  2: Technische Spezifikationen  
Die Staaten beachten bei allen Anfragen und Rückmeldungen bezüglich der Abrufe und Abgleiche 
von DNA -Profilen, daktyloskopischen Daten und Fahrzeugregisterdaten gemeinsame technische 
Spezifikationen. Diese technischen Spezifikationen sind i n den Kapiteln  1 bis  3 festgelegt.  
Artikel  3: Kommunikationsnetzwerk  
Der elektronische Austausch von DNA -Daten, daktyloskopischen Daten und Fahrzeugregisterdaten 
zwischen den Staaten erfolgt unter Verwendung des Kommunikationsnetzwerks TESTA  II 
(Transeurop äische Telematikdienste zwischen Behörden) sowie dessen Fortentwicklungen.  
Artikel  4: Verfügbarkeit des automatisierten Datenaustauschs  
Die Staaten treffen alle notwendigen Vorkehrungen, damit der automatisierte Abruf oder Abgleich 
von DNA -Daten, daktylosk opischen Daten und Fahrzeugregisterdaten 24  Stunden täglich und sieben 
Tage pro Woche möglich ist. Im Fall einer technischen Störung informieren die nationalen 
Kontaktstellen der Staaten einander umgehend und vereinbaren für die Zwischenzeit einen 
alternat iven Informationsaustausch gemäß den geltenden rechtlichen Regelungen. Der 
automatisierte Datenaustausch ist so schnell wie möglich wieder herzustellen.  
Artikel  5: Kennungen für DNA -Daten und daktyloskopische Daten  
Die in den Artikeln LAW.PRUM.7 [Einrichtu ng von internen DNA -Analyse -Dateien] und 
LAW.PRUM.11 [Daktyloskopische Daten] genannten Kennungen bestehen aus einer Kombination 
folgender Elemente:  
(a) Code, der es den Staaten im Fall einer Übereinstimmung ermöglicht, personenbezogene 
Daten und sonstige Info rmationen in ihren Datenbanken abzurufen, um sie einem, mehreren 
oder allen Staaten gemäß Artikel LAW.PRUM.14 [Übermittlung weiterer personenbezogener 
Daten und sonstiger Informationen] zu übermitteln,  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1018  
 (b) Code, der die nationale Herkunft des DNA -Profils bezie hungsweise des daktyloskopischen 
Datums anzeigt, und  
(c) – im Zusammenhang mit DNA -Daten  – Code, der den Typ des DNA -Profils anzeigt.  
Artikel  6: Grundsätze des DNA -Datenaustauschs  
1. Die Staaten verwenden für den DNA -Datenaustausch bestehende Standards, wie 
beisp ielsweise ESS (European Standard Set) oder ISSOL (Interpol Standard Set of Loci).  
2. Das Übermittlungsverfahren beim automatisierten Abruf und Abgleich von DNA -Profilen 
erfolgt im Wege einer dezentralen Struktur.  
3. Es werden geeignete Maßnahmen zur Gewährleistu ng der Vertraulichkeit und Integrität der 
an andere Staaten weitergeleiteten Daten, einschließlich ihrer Verschlüsselung, getroffen.  
4. Die Staaten treffen die notwendigen Maßnahmen, um die Integrität der den anderen 
Staaten zur Verfügung gestellten oder zum Abgleich übermittelten DNA -Profile zu garantieren und 
um zu gewährleisten, dass diese Maßnahmen mit internationalen Standards, wie zum Beispiel der 
Norm ISO 17025, übereinstimmen.  
5. Die Staaten verwenden Staatencodes gemäß der Norm ISO 3166 -1 alpha -2. 
Artike l 7: Regeln für Anfragen und Rückmeldungen bei DNA -Daten  
1. Die Anfrage zwecks eines automatisierten Abrufs oder Abgleichs gemäß Artikel LAW.PRUM.8 
[Automatisierter Abruf von DNA -Profilen] oder Artikel LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von 
DNA -Profilen], enthält ausschließlich die folgenden Informationen:  
(a) den Staatencode des anfragenden Staats;  
(b) das Datum, den Zeitpunkt und die Referenznummer der Anfrage;  
(c) die DNA -Profile und deren Kennungen;  
(d) die Typen übermittelter DNA -Profile (offene Spuren oder DNA -Person enprofile);  
(e) die Informationen, die für die Steuerung der Datenbanksysteme und die Qualitätssicherung 
für die automatisierten Abrufverfahren erforderlich sind.  
2. Die Rückmeldung (Vergleichsbericht) auf die Anfrage gemäß Absatz  1 enthält ausschließlich 
folgend e Informationen:  
(a) die Angabe, ob eine oder mehrere Übereinstimmungen (Treffer) oder keine 
Übereinstimmungen (keine Treffer) vorliegen;  
(b) das Datum, den Zeitpunkt und die Referenznummer der Anfrage;  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1019  
 (c) das Datum, den Zeitpunkt und die Referenznummer der Rückmeldu ng; 
(d) die Staatencodes des anfragenden und des die Anfrage empfangenden Staates;  
(e) die Kennungen des anfragenden und des die Anfrage empfangenden Staates;  
(f) den Typ der übermittelten DNA -Profile (offene Spuren oder DNA -Personenprofile);  
(g) die angefragten und übereinstimmenden DNA -Profile;  
(h) die Informationen, die für die Steuerung der Datenbanksysteme und die Qualitätssicherung 
für die automatisierten Abrufverfahren erforderlich sind.  
3. Die automatisierte Information über das Vorliegen einer Übereinstimmung erfolg t nur, wenn 
der automatisierte Abruf oder Abgleich eine Übereinstimmung eines Minimums an Loci ergeben hat. 
Dieses Minimum an Loci ist in Kapitel  1 festgelegt.  
4. Die Staaten stellen sicher, dass die Anfragen mit den gemäß Artikel LAW.PRUM.7 
[Einrichtung von internen DNA -Analyse -Dateien] Absatz  3 abgegebenen Erklärungen 
übereinstimmen.  
Artikel  8: Übermittlungsverfahren beim automatisierten Abruf von offenen Spuren gemäß Artikel 
LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von DNA -Profilen]  
1. Wird beim Abruf mit einer offenen Spur in der nationalen Datenbank keine 
Übereinstimmung oder aber eine Übereinstimmung mit einer offenen Spur festgestellt, so kann eine 
Übermittlung der offenen Spur an die Datenbanken aller anderen Staaten erfolgen; und werden 
beim Abruf mit diese r offenen Spur Übereinstimmungen mit DNA -Personenprofilen und/oder 
offenen Spuren in den Datenbanken der anderen Staaten festgestellt, so erfolgt eine automatische 
Mitteilung dieser Übereinstimmungen und eine Übermittlung der DNA -Fundstellendatensätze an 
den anfragenden Staat; kann keine Übereinstimmung in den Datenbanken der anderen Staaten 
festgestellt werden, so wird dies dem anfragenden Staat automatisch mitgeteilt.  
2. Wird beim Abruf mit einer offenen Spur eine Übereinstimmung in den Datenbanken der 
ander en Staaten festgestellt, so kann jeder betroffene Staat dies in seiner nationalen Datenbank mit 
einer entsprechenden Notiz vermerken.  
Artikel  9: Übermittlungsverfahren beim automatisierten Abruf von DNA -Personenprofilen gemäß 
Artikel LAW.PRUM.8 [Automatisi erter Abruf von DNA -Profilen]  
Wird beim Abruf mit einem DNA -Personenprofil in der nationalen Datenbank keine 
Übereinstimmung mit einem DNA -Personenprofil oder aber eine Übereinstimmung mit einer 
offenen Spur festgestellt, so kann eine Übermittlung dieses D NA-Personenprofils an die 
Datenbanken aller anderen Staaten erfolgen; und werden beim Abruf mit diesem DNA -
Personenprofil Übereinstimmungen mit DNA -Personenprofilen und/oder offenen Spuren in den 
Datenbanken der anderen Staaten festgestellt, so erfolgt ein e automatische Mitteilung dieser 
Übereinstimmungen und eine Übermittlung der DNA -Fundstellendatensätze an den anfragenden 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1020  
 Staat; kann keine Übereinstimmung in den Datenbanken der anderen Staaten festgestellt werden, 
so wird dies dem anfragenden Staat autom atisch mitgeteilt.  
Artikel  10: Übermittlungsverfahren beim automatisierten Abgleich von offenen Spuren gemäß 
Artikel LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen]  
1. Werden beim Abgleich mit offenen Spuren Übereinstimmungen in den Datenbanken 
anderer  Staaten mit DNA -Personenprofilen und/oder offenen Spuren festgestellt, so erfolgt eine 
automatische Mitteilung dieser Übereinstimmungen und eine Übermittlung der DNA -
Fundstellendatensätze an den anfragenden Staat.  
2. Werden bei dem Abgleich mit offenen Spure n Übereinstimmungen in den Datenbanken 
anderer Staaten mit offenen Spuren oder DNA -Personenprofilen festgestellt, so kann jeder 
betroffene Staat dies in seiner nationalen Datenbank mit einer entsprechenden Notiz vermerken.  
Artikel  11: Grundsätze des Austau schs daktyloskopischer Daten  
1. Die Digitalisierung der daktyloskopischen Daten und ihre Übermittlung an die anderen 
Staaten erfolgen in einem einheitlichen Datenformat, wie in Kapitel  2 festgelegt.  
2. Jeder Staat stellt sicher, dass die von ihm übermittelten daktyloskopischen Daten für einen 
Abgleich anhand der automatisierten Fingerabdruck -Identifizierungssysteme (AFIS) von 
ausreichender Qualität sind.  
3. Das Übermittlungsverfahren beim Austausch daktyloskopischer Daten erfolgt im Wege einer 
dezentralen Struktur . 
4. Es werden geeignete Maßnahmen zur Gewährleistung der Vertraulichkeit und Integrität der 
an andere Staaten übermittelten daktyloskopischen Daten, einschließlich ihrer Verschlüsselung, 
getroffen.  
5. Die Staaten verwenden Staatencodes gemäß der Norm ISO 3166 -1 alpha -2. 
Artikel  12: Abrufkapazitäten für daktyloskopische Daten  
1. Jeder Staat gewährleistet, dass seine Abrufanfragen nicht die Abrufkapazitäten 
überschreiten, die der die jeweilige Anfrage empfangende Staat angegeben hat. Das Vereinigte 
Königreich erklärt  seine maximalen Abrufkapazitäten pro Tag für daktyloskopische Daten von 
identifizierten Personen und für daktyloskopische Daten von noch nicht identifizierten Personen.  
2. Die maximale Anzahl der daktyloskopischen Daten ("candidates"), die pro Übermittlung z ur 
Verifikation zugelassen werden, ist in Kapitel  2 festgelegt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1021  
 Artikel  13: Regeln für Anfragen und Rückmeldungen bei daktyloskopischen Daten  
1. Der die Anfrage empfangende Staat prüft unverzüglich und vollautomatisiert die Qualität 
der übermittelten daktyloskopischen Daten. Sind die Daten für einen automatisierten Abgleich 
ungeeignet, so unterrichtet dieser Staat den anfragenden Staat unverzüglich.  
2. Der die Anfrage empfangende Staat nimmt die Abrufe in der Reihenfolge vor, in der die 
Anfragen eingegang en sind. Die Anfragen müssen innerhalb von 24 Stunden vollautomatisiert 
bearbeitet werden. Der anfragende Staat kann, wenn sein internes Recht dies vorschreibt, eine 
beschleunigte Bearbeitung seiner Anfragen erbitten, und der die Anfrage empfangende Staat nimmt 
dann unverzüglich die Abrufe vor. Können Fristen aufgrund höherer Gewalt nicht eingehalten 
werden, so ist der Abgleich sofort nach Wegfall der Hindernisse durchzuführen.  
Artikel  14: Grundsätze des automatisierten Abrufs von Fahrzeugregisterdaten  
1. Für den automatisierten Abruf von Fahrzeugregisterdaten verwenden die Staaten eine 
Version der Softwareanwendung Eucaris (Europäisches Fahrzeug - und Führerschein -
Informationssystem), die speziell für die Zwecke von Artikel  LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf 
von Fahrzeugregisterdaten] entwickelt wurde, sowie geänderte Versionen dieser Software.  
2. Der automatisierte Abruf von Fahrzeugregisterdaten erfolgt im Wege einer dezentralen 
Struktur.  
3. Die Nachrichten, die über das Eucaris -System ausgetauscht werden, werden ve rschlüsselt 
übertragen.  
4. Die Datenelemente der auszutauschenden Fahrzeugregisterdaten sind in Kapitel  3 
festgelegt.  
5. Bei der Anwendung des Artikels  LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von 
Fahrzeugregisterdaten] können die Staaten Abrufen im Zusammenhang mit d er Bekämpfung 
schwerwiegender Verbrechen Vorrang verleihen.  
Artikel  15: Kosten  
Jeder Staat trägt die Kosten, die aus der Verwaltung, der Verwendung und der Pflege der in 
Artikel  14 Absatz  1 genannten Eucaris -Softwareanwendung entstehen.  
Artikel  16: Zweckbi ndung  
1. Der empfangende Staat darf die personenbezogenen Daten ausschließlich zu den Zwecken 
verarbeiten, zu denen sie gemäß Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und 
Fahrzeugregisterdaten] übermittelt worden sind. Eine Verarbeitung zu anderen Zwecken ist nur nach 
vorheriger Zustimmung des die Datei führenden Staates und nur nach Maßgabe des internen Rechts 
des empfangenden Staates zulässig. Die Zustimmung darf erteilt werden, soweit das interne Recht 
des die Datei führenden Staates dies e Verarbeitung zu solchen anderen Zwecken zulässt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1022  
 2. Die Verarbeitung von nach Artikel  LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von DNA -Profilen], 
LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen] und LAW.PRUM.12 [Automatisierter 
Abruf daktyloskopischer Daten]  übermittelten Daten durch den abrufenden oder abgleichenden 
Staat ist ausschließlich erlaubt zur  
(a) Feststellung, ob die verglichenen DNA -Profile oder daktyloskopischen Daten übereinstimmen;  
(b) Vorbereitung und Einreichung eines Amts - oder Rechtshilfeersuchens nach internem Recht im 
Fall der Übereinstimmung dieser Daten;  
(c) Protokollierung gemäß Artikel 19 dieses Kapitels.  
3. Der die Datei führende Staat darf die ihm gemäß Artikel  LAW.PRUM.8 [Automatisierter 
Abruf von DNA -Profilen], LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleic h von DNA -Profilen] und 
LAW.PRUM.12 [Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] übermittelten Daten ausschließlich 
verarbeiten, soweit es zur Durchführung des Abgleichs, zur automatisierten Beantwortung der 
Anfrage oder zur Protokollierung gemäß Artike l 19 dieses Kapitels erforderlich ist. Nach Beendigung 
des Datenabgleichs oder nach der automatisierten Beantwortung der Anfrage sind die übermittelten 
Daten unverzüglich zu löschen, soweit nicht die Weiterverarbeitung zu den in Absatz  2 Buchstaben  b 
und c  dieses Artikels genannten Zwecken erforderlich ist.  
4. Gemäß Artikel LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von Fahrzeugregisterdaten] 
übermittelte Daten dürfen von dem die Datei führenden Staat ausschließlich verwendet werden, 
soweit es zur automatisierten Bean twortung der Anfrage oder zur Protokollierung gemäß Artikel  19 
dieses Kapitels erforderlich ist. Nach der automatisierten Beantwortung der Anfrage sind die 
übermittelten Daten unverzüglich zu löschen, soweit nicht die Weiterverarbeitung zur 
Protokollierung  gemäß Artikel  19 dieses Kapitels erforderlich ist. Der Mitgliedstaat darf die im Zuge 
der Beantwortung erhaltenen Daten ausschließlich für das Verfahren verwenden, für das die Anfrage 
erfolgt ist.  
Artikel  17: Richtigkeit, Aktualität und Speicherungsdauer von Daten  
1. Die Staaten stellen die Richtigkeit und Aktualität der personenbezogenen Daten sicher. 
Erweist sich von Amts wegen oder aufgrund einer Mitteilung der betroffenen Person, dass unrichtige 
Daten oder Daten, die nicht hätten übermittelt werden dürfen, übermittelt worden sind, so ist das 
dem empfangenden Staat unverzüglich mitzuteilen. Der betroffene Staat oder die betroffenen 
Staaten sind verpflichtet, die Daten zu berichtigen oder zu löschen. Im Übrigen sind übermittelte 
personenbezogene Daten zu berichtigen, wenn sich ihre Unrichtigkeit herausstellt. Hat die 
empfangende Stelle Grund zur Annahme, dass übermittelte Daten unrichtig sind oder zu löschen 
wären, so unterrichtet sie die übermittelnde Stelle unverzüglich hierüber.  
2. Daten, deren Richtigk eit die betroffene Person bestreitet und deren Richtigkeit oder 
Unrichtigkeit sich nicht feststellen lässt, sind nach Maßgabe des internen Rechts der Staaten auf 
Verlangen der betroffenen Person zu kennzeichnen. Eine Kennzeichnung darf nach Maßgabe des 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1023  
 internen Rechts und nur mit Zustimmung der betroffenen Person oder aufgrund einer Entscheidung 
des zuständigen Gerichts oder der unabhängigen Datenschutzbehörde aufgehoben werden.  
3. Übermittelte personenbezogene Daten sind zu löschen, wenn sie nicht hätten über mittelt 
oder empfangen werden dürfen. Rechtmäßig übermittelte und empfangene Daten sind zu löschen,  
(a) wenn sie zu dem Zweck, zu dem sie übermittelt worden sind, nicht oder nicht mehr 
erforderlich sind; sind personenbezogene Daten ohne Ersuchen übermittelt worden, so hat 
die empfangende Stelle unverzüglich zu prüfen, ob sie für die der Übermittlung zugrunde 
liegenden Zwecke erforderlich sind;  
(b) sobald die im internen Recht des übermittelnden Staats vorgesehene Höchstfrist für die 
Aufbewahrung der Daten abgelau fen ist, wenn die übermittelnde Stelle die empfangende 
Stelle bei der Übermittlung auf diese Höchstfrist hingewiesen hat.  
4. Statt der Löschung erfolgt eine Sperrung nach Maßgabe des internen Rechts, wenn es Grund 
zu der Annahme gibt, dass durch eine Löschung  schutzwürdige Interessen der betroffenen Person 
beeinträchtigt würden. Gesperrte Daten dürfen nur für den Zweck, für den die Löschung 
unterblieben ist, übermittelt oder genutzt werden.  
Artikel  18: Technische und organisatorische Maßnahmen zur Gewährleistu ng von Datenschutz und 
Datensicherheit  
1. Die übermittelnde und die empfangende Stelle ergreifen Maßnahmen, um sicherzustellen, 
dass personenbezogene Daten wirksam gegen zufällige oder unbefugte Zerstörung, zufälligen 
Verlust, unbefugten Zugang, unbefugte ode r zufällige Veränderung und unbefugte Bekanntgabe 
geschützt sind.  
2. Die Einzelheiten der technischen Ausgestaltung des automatisierten Abrufverfahrens 
werden in den in Artikel LAW.PRUM.17 [Durchführungsmaßnahmen] genannten 
Durchführungsmaßnahmen geregelt, di e gewährleisten, dass  
(a) dem jeweiligen Stand der Technik entsprechende Maßnahmen zur Sicherstellung von 
Datenschutz und Datensicherheit, insbesondere von Vertraulichkeit und Unversehrtheit der 
Daten, getroffen werden,  
(b) bei der Nutzung allgemein zugänglicher N etze Verschlüsselungs - und 
Authentifizierungsverfahren angewendet werden, die von den dafür zuständigen Stellen 
anerkannt worden sind, und  
(c) die Zulässigkeit der Abrufe gemäß Artikel  19 Absätze  2, 5 und 6 dieses Kapitels kontrolliert 
werden kann.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1024 
 Artikel  19: Dokumentation und Protokollierung, besondere Vorschriften zur automatisierten und 
nichtautomatisierten Übermittlung  
1. Jeder Staat gewährleistet, dass jede nichtautomatisierte Übermittlung und jeder 
nichtautomatisierte Empfang von personenbezogenen Daten dur ch die die Datei führende und die 
abrufende Stelle zur Kontrolle der Zulässigkeit der Übermittlung dokumentiert werden. Die 
Dokumentation muss folgende Angaben umfassen:  
(a) den Anlass der Übermittlung,  
(b) die übermittelten Daten,  
(c) das Datum der Übermittlung sowie  
(d) die Bezeichnung oder Kennung der abrufenden Stelle und der die Datei führenden Stelle.  
2. Für den automatisierten Abruf von Daten auf der Grundlage der Artikel LAW.PRUM.8 
[Automatisierter Abruf von DNA -Profilen], LAW.PRUM.12 [Automatisierter Abruf daktylosko pischer 
Daten] und LAW.PRUM.15 [Automatisierter Abruf von Fahrzeugregisterdaten] und für den 
automatisierten Abgleich nach Artikel LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von DNA -Profilen] gilt 
Folgendes:  
(a) Der automatisierte Abruf oder Abgleich darf nur durch besonders ermächtigte Beamte der 
nationalen Kontaktstellen erfolgen. Auf Ersuchen wird die Liste der Beamten, die zum 
automatisierten Abruf oder Abgleich ermächtigt sind, den in Absatz  6 genannten 
Aufsichtsbehörden sowie den anderen Staaten zur Verfügung g estellt.  
(b) Jeder Staat stellt sicher, dass jede Übermittlung und jeder Empfang von personenbezogenen 
Daten von der die Datei führenden Stelle und der abrufenden Stelle protokolliert wird, 
einschließlich der Mitteilung, ob ein Treffer vorliegt oder nicht. Die se Protokollierung muss 
folgende Angaben umfassen:  
(i) die übermittelten Daten,  
(ii) das Datum und den genauen Zeitpunkt der Übermittlung sowie  
(iii) die Bezeichnung oder Kennung der abrufenden Stelle und der die Datei führenden 
Stelle.  
3. Die abrufende Stelle protokolliert  darüber hinaus den Anlass der Anfrage oder Übermittlung 
sowie die Kennung des Beamten, der den Abruf durchgeführt hat, sowie des Beamten, der die 
Anfrage oder Übermittlung veranlasst hat.  
4. Die protokollierende Stelle teilt die Protokolldaten den Datenschut zbehörden des 
betreffenden Staates auf Ersuchen unverzüglich, spätestens jedoch innerhalb von vier Wochen nach 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1025  
 Eingang des Ersuchens mit. Protokolldaten dürfen ausschließlich für folgende Zwecke verwendet 
werden:  
(a) die Kontrolle des Datenschutzes,  
(b) die Sicherstellung der Datensicherheit.  
5. Die Protokolldaten sind durch geeignete Vorkehrungen gegen zweckfremde Verwendung 
und sonstigen Missbrauch zu schützen und zwei Jahre aufzubewahren. Nach Ablauf der 
Aufbewahrungsfrist sind die Protokolldaten unverzüglich  zu löschen.  
6. Die rechtliche Kontrolle der Übermittlung oder des Empfangs personenbezogener Daten 
obliegt den unabhängigen Datenschutzbehörden oder gegebenenfalls den Justizbehörden der 
jeweiligen Staaten. Jedermann kann diese Behörden ersuchen, die Rechtmä ßigkeit der Verarbeitung 
von Daten zu seiner Person nach Maßgabe des internen Rechts zu prüfen. Unabhängig von solchen 
Ersuchen nehmen diese Behörden sowie die für die Protokollierung zuständigen Stellen Stichproben 
zur Kontrolle der Rechtmäßigkeit der Übe rmittlungen anhand der zugrunde liegenden 
Aktenvorgänge vor.  
7. Die Ergebnisse dieser Kontrolltätigkeit werden zur Überprüfung durch die unabhängigen 
Datenschutzbehörden 18 Monate aufbewahrt. Nach Ablauf dieser Frist sind sie unverzüglich zu 
löschen. Jede Dat enschutzbehörde kann von der unabhängigen Datenschutzbehörde eines anderen 
Staates um die Ausübung ihrer Befugnisse nach Maßgabe des internen Rechts ersucht werden. Die 
unabhängigen Datenschutzbehörden der Staaten stellen die zur Erfüllung ihrer Kontrollau fgaben 
notwendige gegenseitige Zusammenarbeit insbesondere durch den Austausch sachdienlicher 
Informationen sicher.  
Artikel  20: Rechte der betroffenen Person auf Schadensersatz  
Hat eine Stelle eines Staates personenbezogene Daten gemäß Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, 
Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] übermittelt, so kann die empfangende Stelle des 
anderen Staates sich ihrer Haftung gegenüber dem Geschädigten nach Maßgabe des internen Rechts 
nicht unter Berufung auf die Unrichtigkeit der über mittelten Daten entziehen. Wird der 
empfangenden Stelle Ersatz für einen Schaden auferlegt, der durch die Verwendung unrichtig 
übermittelter Daten verursacht wurde, so erstattet die übermittelnde Stelle der empfangenden 
Stelle den Gesamtbetrag des geleiste ten Schadensersatzes.  
Artikel  21: Auskunft auf Ersuchen der Staaten  
Der empfangende Staat unterrichtet den übermittelnden Staat auf Anfrage über die Verarbeitung 
der übermittelten Daten und das erzielte Ergebnis.  
Artikel  22: Erklärungen und Benennungen  
1. Das Vereinigte Königreich übermittelt seine Erklärungen nach Artikel LAW.PRUM.7 
[Einrichtung von internen DNA -Analyse -Dateien] Absatz  3 und Artikel  12 Absatz  1 dieses Kapitels 
sowie seine Benennungen gemäß den Artikeln LAW.PRUM.13 Absatz  1 [Nationale Konta ktstellen] 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1026  
 und LAW.PRUM.15 Absatz  3 [Automatisierte Abfrage von Fahrzeugregisterdaten] an den 
Fachausschuss für Strafverfolgung und justizielle Zusammenarbeit.  
2. Die vom  Vereinigten Königreich in diesen Erklärungen und Benennungen bereitgestellten 
Sachinform ationen und die von den Mitgliedstaaten gemäß Artikel LAW.PRUM.17 Absatz  3 
[Durchführungsmaßnahmen] bereitgestellten Sachinformationen werden in das gemäß Artikel  18 
Absatz  2 des Beschlusses  2008/616/JI erstellte Handbuch aufgenommen.  
3. Gemäß Absatz  1 übermi ttelte Erklärungen und Benennungen können von den Staaten 
jederzeit durch eine an den Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung 
und Justiz gerichtete Mitteilung geändert werden. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im 
Bereich der Strafverfolgung und Justiz leitet alle eingegangenen Erklärungen an das 
Generalsekretariat des Rates weiter.  
4. Das Generalsekretariat des Rates teilt etwaige Änderungen an dem in Absatz  2 genannten 
Handbuch dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich d er Strafverfolgung und Justiz mit.  
Artikel  23: Vorbereitung der in Artikel LAW.PRUM.18 [Ex -ante -Bewertung] genannten Beschlüsse  
1. Der Rat fasst einen Beschluss gemäß Artikel LAW.PRUM.18 [Ex -ante -Bewertung]  auf der 
Grundlage eines Bewertungsberichts, dem ein Fragebogen zugrunde liegt.  
2. Im Zusammenhang mit dem automatisierten Datenaustausch gemäß Teil drei Titel  II 
[Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] stützt sich der Bewertungsbericht  
außerdem auf einen Bewertungsbesuch und einen Testlauf, der erforderlichenfalls durchgeführt 
wird, nachdem das Vereinigte Königreich den Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der 
Strafverfolgung und Justiz darüber unterrichtet hat, dass es den sic h aus Teil drei Titel  II [Austausch 
von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] ergebenden Verpflichtungen nachgekommen 
ist und die in Artikel  22 dieses Kapitels vorgesehenen Erklärungen vorgelegt hat. Weitere 
Einzelheiten zu dem Verfahren sind in Kapitel  4 dieses Anhangs festgelegt.  
Artikel  24: Statistiken und Berichterstattung  
1. Die verwaltungsmäßige, technische und finanzielle Umsetzung des Datenaustauschs nach 
Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] wird regelmäßig 
bewertet. Bewertet werden jene Datenkategorien, mit deren Austausch zwischen den betreffenden 
Staaten begonnen wurde. Die Bewertung wird anhand von Berichten der betreffenden Staaten 
vorgenommen.  
2. Jeder Staat stellt Statistiken zu den Ergebnissen  des automatisierten Datenaustauschs auf. 
Das Statistikmodell wird von der zuständigen Ratsarbeitsgruppe erarbeitet, um die Vergleichbarkeit 
der Daten zu gewährleisten. Diese Statistiken werden jährlich dem Sonderausschuss für 
Zusammenarbeit im Bereich der  Strafverfolgung und Justiz zugeleitet.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1027  
 3. Darüber hinaus werden die Staaten gebeten, regelmäßig, aber nicht häufiger als einmal pro 
Jahr weitere Angaben über die verwaltungsmäßige, technische und finanzielle Umsetzung des 
automatisierten Datenaustauschs vorz ulegen, damit das Verfahren – wenn nötig – analysiert und 
verbessert werden kann.  
4. Für diesen Artikel gelten die von den Mitgliedstaaten gemäß den Beschlüssen 2008/615/JI 
und 2008/616/JI erstellten Statistiken und Berichte.  
KAPITEL 1: Austausch von DNA -Date n 
1.  DNA -bezogene forensische Aspekte, Abgleichsregeln und Algorithmen  
1.1. Merkmale der DNA -Profile  
Die DNA -Profile können 24 Zahlenpaare enthalten, welche die Allele von 24 Loci (auch: 
Merkmalssystemen) darstellen, die auch in den DNA -Verfahren von Inte rpol verwendet werden. Die 
Bezeichnungen dieser Loci sind in der nachstehenden Tabelle aufgeführt:  
VWA  TH01  D21S11  FGA D8S1179  D3S1358  D18S51  Amelogeni
n 
TPOX  CSF1P0  D13S317  D7S820  D5S818  D16S539  D2S1338  D19S433  
Penta D  Penta E  FES F13A1  F13B  SE33  CD4 GABA  
 
Die sieben grau gekennzeichneten Loci in der obersten Zeile sind sowohl im gegenwärtigen ESS als 
auch im ISSOL enthalten.  
Übermittlungsregeln  
Die von den Staaten zum Zweck der Suche und des Abgleichs zur Verfügung gestellten DNA -Profile 
sowie die zu  Abruf - und Abgleichzwecken übermittelten DNA -Profile enthalten mindestens sechs 
vollständig bestimmte147 Loci; zusätzlich können sie je nach Verfügbarkeit weitere Loci oder 
Leerfelder enthalten. Die DNA -Personenprofile müssen mindestens sechs der sieben ESS -Loci 
enthalten. Zur Erhöhung der Treffergenauigkeit wird empfohlen, alle verfügbaren Allele in der 
Indexdatenbank für DNA -Profile zu speichern und für die Suche und den Abgleich zu verwenden. 
Jeder Staat sollte, so bald wie praktisch möglich, die Loci ein es neuen ESS, der von der EU 
übernommen wurde, einführen.  
Mischspuren sind nicht zulässig, sodass die Allelwerte jedes Locus aus lediglich zwei Zahlenwerten 
bestehen; bei Homozygoten müssen die zwei Zahlenwerte eines bestimmten Locus identisch sein.  
                                                            
147 „Vollstän dig bestimmt bzw. belegt“ ("full designated") verweist auf die Einbeziehung seltener 
Allelwerte.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1028  
 Für Pl atzhalter ("Wildcards") und Mikrovarianten gelten folgende Regeln:  
– Jeder im DNA -Profil enthaltene nichtnumerische Wert (z.  B. „o“, „f“, „r“, „na“, „nr“ oder 
„un“) mit Ausnahme von Amelogenin muss automatisch zum Datenaustausch in eine 
Wildcard (*) konverti ert und gegen alle Allelwerte abgeglichen werden.  
– Im Profil enthaltene numerische Werte „0“, „1“ oder „99“ müssen automatisch zum 
Datenaustausch in eine Wildcard (*) umgewandelt und gegen alle Allelwerte abgeglichen 
werden.  
– Werden drei Allele zu einem Locu s angegeben, so wird das erste Allel akzeptiert und die 
beiden anderen Allele werden automatisch zum Datenaustausch in eine Wildcard (*) 
umgewandelt und gegen alle Allelwerte abgeglichen.  
– Werden Wildcards für das Allel 1 oder 2 angegeben, so werden beide P ermutationen des 
angegebenen numerischen Wertes für den gegebenen Locus gesucht (z.  B. könnte 12,* 
eine Übereinstimmung mit 12,14 oder 9,12 ergeben).  
– Pentanukleotid -Mikrovarianten (Penta D, Penta E und CD4) werden wie folgt abgeglichen:  
 x.1 = x, x.1, x.2  
 x.2 = x.1, x.2, x.3  
 x.3 = x.2, x.3, x.4  
 x.4 = x.3, x.4, x + 1,  
– Tetranukleotid -Mikrovarianten (die sonstigen Loci sind Tetranukleotide) werden wie folgt 
abgeglichen:  
 x.1 = x, x.1, x.2  
 x.2 = x.1, x.2, x.3  
 x.3 = x.2, x.3, x + 1.  
1.2. Trefferregeln  
Der Vergleich von zwei DNA -Profilen erfolgt auf der Basis der Loci, für die ein Paar von Allelwerten in 
beiden DNA -Profilen verfügbar ist. Mindestens sechs vollständig belegte Loci (ausgenommen 
Amelogenin) müssen bei beiden DNA -Profilen übereinstimmen, bevor e ine Hit -Antwort übermittelt 
wird.  
Als vollständige Übereinstimmung/"Full Match" ("Qualität 1") ist ein Treffer definiert, wenn alle 
Allelwerte der verglichenen Loci an gleicher Stelle, sowohl im Original - ("requesting") als auch im 
Ergebnis -DNA -Profil ("re quested") enthalten sind. Ein "Near Match" ("Qualität 2, 3 und 4") ist 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1029  
 definiert als Übereinstimmung, bei der nur eines der verglichenen Allele abweicht. Ein "Near Match" 
wird nur dann akzeptiert, wenn in den beiden abgeglichenen DNA -Profilen bei mindesten s sechs 
vollständig belegten Loci ("full designated") eine vollständige Übereinstimmung besteht.  
Ein "Near Match" kann folgende Gründe haben:  
– einen menschlichen Tippfehler bei der Eingabe eines der DNA -Profile im 
Überprüfungsersuchen oder in der DNA -Datenb ank,  
– einen Fehler bei der Allelbestimmung ("allele -determination") oder Allelbenennung 
("allele -calling") bei der Erstellung des DNA -Profils.  
1.3. Berichtsregeln  
Bei einer vollständigen Übereinstimmung, bei einem „Near Match“ sowie bei einem „No Hit“ erfol gt 
eine Rückmeldung.  
Der Trefferbericht wird der anfragenden nationalen Kontaktstelle übermittelt und zudem der 
befragten nationalen Kontaktstelle zugeleitet (um ihr die Abschätzung der Art und Anzahl möglicher 
zusätzlicher Anfragen nach Personendaten und weiteren mit dem DNA -Profil verknüpften 
Informationen gemäß Artikel LAW.PRUM.14 [Übermittlung weiterer personenbezogener Daten und 
sonstiger Informationen] zu ermöglichen).  
2. Staatencodes der Staaten  
Gemäß Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] werden die 
folgenden Staatencodes nach dem Standard ISO 3166 -1 alpha2 zur Bildung der Domänennamen und 
anderer Konfigurationsparameter für den Prüm -DNA -Datenaustausch über ein geschlossenes 
Netzwerk verwendet.  
Die aus zwei Buchstaben zusammengesetzten Staatencodes nach ISO 31661 alpha2 gestalten sich 
wie folgt.  
Staat  Code  Staat  Code  
Belgien  BE Litauen  LT 
Bulgarien  BG Luxemburg  LU 
Tschechische Republik  CZ Ungarn  HU 
Dänemark  DK Malta  MT 
Deutschland  DE Niederlande  NL 
Estland  EE Österreich  AT 
Irland  IE Polen  PL 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1030  
 Griechenland  EL Portugal  PT 
Spanien  ES Rumänien  RO 
Frankreich  FR Slowakei  SK 
Kroatien  HR Slowenien  SI 
Italien  IT Finnland  FI 
Zypern  CY Schweden  SE 
Lettland  LV Vereinigtes Königreich  UK 
 
3. Funktionelle Analyse  
3.1. Verfügbarkeit des Systems  
Anfragen nach Artikel LAW.PRUM.8 [Automatisierter Abruf von DNA -Profilen] sollten in der 
abzufragenden Datenbank in der chronologischen Reihenfolge ihres Versandes eingehen; die 
ersuchenden Staaten sollte n innerhalb von 15  Minuten nach Eingang ihrer Anfrage eine Antwort 
erhalten.  
3.2. Zweiter Schritt  
Geht eine Treffermeldung in einem Staat ein, so ist es Aufgabe seiner nationalen Kontaktstelle, die 
Werte des zur Anfrage übermittelten Profils mit denen des bzw. der übermittelten Antwort -Profile 
zu vergleichen, um die Beweiskraft des Profilabgleichs zu prüfen und zu bestätigen. Zum Zwecke 
einer solchen Validierung können die nationalen Kontaktstellen unmittelbar miteinander Kontakt 
aufnehmen.  
Nach der Validie rung einer Übereinstimmung zwischen zwei Profilen, d. h. eines im Wege eines 
automatisierten Konsultationsverfahrens erzielten Treffers („Full Match“ oder „Near Match“), 
beginnt das Amts - oder Rechtshilfeverfahren.  
4. DNA -Schnittstellenbeschreibung (ICD)  
4.1. Einleitung  
4.1.1.  Ziele  
Dieses Kapitel definiert die Anforderungen an den Austausch von DNA -Profildaten zwischen den 
DNA -Datenbanksystemen aller Staaten. Die Kopffelder wurden speziell für den Prüm -DNA -
Datenaustausch bestimmt; der Datenteil des DNA -Profils ist im XML -Schema auf Basis des DNA -
Austausch -Gateways von Interpol definiert.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1031  
 Die Daten werden mittels Simple Mail Transfer Protocol (SMTP) und anderen zeitgemäßen 
Verfahren unter Nutzung eines vom Netzbetreiber bereitgestellten zentralen Mailrelay -Servers 
ausgetauscht. Die XML -Datei wird als Mailanhang verschickt.  
4.1.2.  Gültigkeitsbereich  
Das vorliegende ICD definiert ausschließlich den Inhalt der Nachricht ( oder „Mail“). Alle 
netzspezifischen und mailspezifischen Punkte werden einheitlich definiert, um eine gemeinsame 
technische Grundlage für den DNA -Datenaustausch zu schaffen.  
Dies schließt ein:  
– das Format des Subjektfelds in der Nachricht, um eine automatisierte Verarbeitung der 
Nachrichten zu ermöglichen,  
– die Frage, ob eine Verschlüsselung des Inhalts notwendig ist und falls ja, welche Methode 
anzuwenden ist,  
– die maximal zulässige Länge der Nachricht.  
4.1.3.  XML: Struktur und Grundsätze  
Aufbau einer XML -Nachricht:  
– Kopfteil (header part) mit Informationen über die Übermittlung , 
– Datenteil (data part), der profilspezifische Informationen sowie das Profil selbst enthält.  
Für Anfragen und Antworten wird dasselbe XML -Schema verwendet.  
Zur vollständigen Überprüfung offener Spuren nach Artikel LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich 
von DNA -Profilen] wird es möglich sein, ein Set von Profilen in einer einzigen Nachricht zu 
übermitteln. Die maximal zulässige Anzahl von Profilen in einer Nachricht muss festgelegt werden. 
Diese Zahl hängt von der maximal zulässigen Mailgröße ab und wird nach  der Auswahl des Mail -
Servers festgelegt.  
Beispiel für eine XML -Nachricht:  
<?version=“1.0” standalone=“yes”?>  
<PRUEMDNAx xmlns:msxsl=“urn:schemas -microsoft -com:xslt”  
xmlns:xsi=“http://www.w3.org/2001/XMLSchema -instance”>  
<header>  
(…) 
</header>  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1032  
 <datas>  
(…) 
</datas>  
[ <datas> Wiederholung der Datenstruktur bei Übermittlung mehrerer Profile (…) in einer einzigen 
SMTP -Nachricht; nur zulässig bei Fällen nach Artikel LAW.PRUM.9 [Automatisierter Abgleich von 
DNA -Profilen]  
</datas>]  
</PRUEMDNA>  
4.2. Definition der XML -Struktur  
Die folgenden Definitionen dienen der Dokumentation und der besseren Verständlichkeit; die 
tatsächlich verbindlichen Informationen sind in einer XML -Schema -Datei (PRUEM DNA.xsd) 
festgelegt.  
4.2.1.  Schema PRUEMDNAx  
Es enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
header  PRUEM_header  Occurs: 1  
datas  PRUEM_datas  Occurs: 1 … 500  
 
4.2.2.  Inhalt der Header -Struktur  
4.2.2.1.  PRUEM header  
Diese Struktur beschreibt den Header der XML -Datei. Sie enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
direction  PRUEM_header_dir  Direction of message flow  
ref String  Reference of the XML file  
generator  String  Generator of XML file  
schema_version  String  Version number of schema to use  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1033  
 requesting  PRUEM_header_info  Requesting State info  
requested  PRUEM_header_info  Requested State info  
 
4.2.2.2.  PRUEM_header dir  
In der Nachricht enthaltene Datentypen; folgende Werte sind möglich:  
Value  Description  
R Request  
A Answer  
 
4.2.2.3.  PRUEM header info  
Struktur zur Beschreibung des Staates sowie des Datums/Zeitpunkts der Nachricht. Sie enthält 
folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
source_isocode  String  ISO 3166 -2 code of the requesting State  
destination_isocode  String  ISO 3166 -2 code of the requested State  
request_id  String  unique Identifier for  a request  
date  Date  Date of creation of message  
time  Time  Time of creation of message  
 
4.2.3.  Inhalt der PRUEM -Datenprofile  
4.2.3.1.  PRUEM_datas  
Diese Struktur beschreibt den XML -Datenbereich des Profils. Sie enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
reqtype  PRUEM request type  Type of request (Article LAW.PRUM.8 [Automated 
searching of DNA profiles] or LAW.PRUM.9 
[Automated comparison of DNA profiles])  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1034  
 date  Date  Date profile stored  
type  PRUEM_datas_type  Type of profile  
result  PRUEM_datas_result  Result of request  
agency  String  Name of corresponding unit responsible for the 
profile  
profile_ident  String  Unique State profile ID  
message  String  Error Message, if result = E  
profile  IPSG_DNA_profile  If direction = A (Answer) AND result ≠ H (HIT) 
empty  
match_id  String  In case of a HIT PROFILE_ID of the requesting 
profile  
quality  PRUEM_hitquality_type  Quality of HIT  
hitcount  Integer  Count of matched Alleles  
rescount  Integer  Count of matched profiles. If direction = R 
(Request), then empty. If quality!=0 (the original 
requested profile), then empty.  
 
4.2.3.2.  PRUEM_request_type  
In der Nachricht enthaltene Datentypen; folgende Werte sind möglich:  
Value  Description  
3 Requests pursuant to Article LAW.PRUM.8 [Automated 
searching of DNA profiles]  
4 Requests pursuant to Article LAW.PRUM.9 [Automated 
comparison of DNA profiles]  
 
4.2.3.3.  PRUEM_hitquality_type  
Value  Description  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1035  
 0 Referring original requesting profile:  
Case ‘No-HIT’: original requesting profile sent back only;  
Case ‘HIT’: original requesting profile and matched profiles sent back.  
1 Equal in all available alleles without wildcards  
2 Equal in all available alleles with wildcards  
3 HIT with Deviation (Microv ariant)  
4 HIT with mismatch  
 
4.2.3.4.  PRUEM_data_type  
In der Nachricht enthaltene Datentypen; folgende Werte sind möglich:  
Value  Description  
P Person profile  
S Stain  
 
4.2.3.5.  PRUEM_data_result  
In der Nachricht enthaltene Datentypen; folgende Werte sind möglich:  
Value  Description  
U Undefined, If direction = R (request)  
H HIT 
N No-HIT 
E Error  
 
4.2.3.6.  IPSG_DNA_profile  
Struktur zur Beschreibung eines DNA -Profils. Sie enthält folgende Felder:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1036  
 Fields  Type  Description  
ess_issol  IPSG_DNA_ISSOL  Group  of loci corresponding to the ISSOL 
(standard group of Loci of Interpol)  
additional_loci  IPSG_DNA_additional_loci  Other loci  
marker  String  Method used to generate of DNA  
profile_id  String  Unique identifier for DNA profile  
 
4.2.3.7.  IPSG_DNA_ISSOL  
Struk tur, welche die ISSOL -Loci (Standard Group of Interpol loci) angibt. Sie enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
vwa IPSG_DNA_locus  Locus vwa  
th01  IPSG_DNA_locus  Locus th01  
d21s11  IPSG_DNA_locus  Locus d21s11  
fga IPSG_DNA_locus  Locus fga  
d8s1179  IPSG_DNA_locus  Locus d8s1179  
d3s1358  IPSG_DNA_locus  Locus d3s1358  
d18s51  IPSG_DNA_locus  Locus d18s51  
amelogenin  IPSG_DNA_locus  Locus amelogin  
 
4.2.3.8.  IPSG_DNA_additional_loci  
Struktur, welche die weiteren Loci enthält. Sie enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
tpox  IPSG_DNA_locus  Locus tpox  
csf1po  IPSG_DNA_locus  Locus csf1po  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1037  
 d13s317  IPSG_DNA_locus  Locus d13s317  
d7s820  IPSG_DNA_locus  Locus d7s820  
d5s818  IPSG_DNA_locus  Locus d5s818  
d16s539  IPSG_DNA_locus  Locus d16s539  
d2s1338  IPSG_DNA_locus  Locus d2s1338  
d19s433  IPSG_DNA_locus  Locus d19s433  
penta_d  IPSG_DNA_locus  Locus penta_d  
penta_e  IPSG_DNA_locus  Locus penta_e  
fes IPSG_DNA_locus  Locus fes  
f13a1  IPSG_DNA_locus  Locus f13a1  
f13b  IPSG_DNA_locus  Locus f13b  
se33  IPSG_DNA_locus  Locus se33  
cd4 IPSG_DNA_locus  Locus cd4  
gaba  IPSG_DNA_locus  Locus gaba  
 
4.2.3.9.  IPSG_DNA_locus  
Struktur, die einen Locus beschreibt. Sie enthält folgende Felder:  
Fields  Type  Description  
low_allele  String  Lowest value of an allele  
high_allele  String  Highest value of an allele  
 
5. Anwendungs -, Sicherheits - und Kommunikationsarchitektur  
5.1. Überblick  
Zur Implementierung der Anwendungen für den DNA -Datenaustausch im Rahmen von Teil drei 
Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] sollte ein gemeinsames 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1038  
 logisch abgeschlossenes Telekommunikationsnetz zwischen den Staaten genutzt werden. Um eine 
effizientere Nutzung dieser gemeinsamen Kommunikationsinfrastruktur für die Übermittlung der 
Anfragen sowie der eint reffenden Antworten zu gewährleisten, wird ein asynchroner Mechanismus 
zur Verschlüsselung der in SMTP -E-Mail -Nachrichten verpackten Anfragen zu DNA -Daten und 
daktyloskopischen Daten festgelegt. Zur Erfüllung der Sicherheitsanforderungen wird s/MIME als 
Erweiterung der SMTP -Funktionalität genutzt, um einen echten End -zu-End-Tunnel über das Netz 
einzurichten.  
Die operativen transeuropäischen Telematikdienste für Behörden (Trans European Services for 
Telematics between Administrations – TESTA) werden als Komm unikationsnetz für den 
Datenaustausch zwischen den Staaten genutzt. TESTA fällt in den Verantwortungsbereich der 
Europäischen Kommission. In Anbetracht dessen, dass sich die nationalen DNA -Datenbanken und die 
derzeitigen nationalen TESTA -Zugangspunkte an u nterschiedlichen Orten in den Staaten befinden 
können, kann ein Zugang zu TESTA hergestellt werden entweder  
 1. durch Nutzung des bestehenden nationalen Zugangspunktes oder durch Einrichtung 
eines neuen nationalen TESTA -Zugangspunktes oder  
 2. durch Einrichtung einer gesicherten lokalen Verbindung zwischen dem Ort, an dem 
sich die DNA -Datenbank befindet und von der zuständigen nationalen Behörde verwaltet 
wird, und dem bestehenden nationalen TESTA -Zugangspunkt.  
Die laut Teil drei Titel  II [Austausch v on DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] 
anzuwendenden Protokolle und Normen beruhen auf offenen Standards und erfüllen die Auflagen 
der Entscheidungsträger für die nationale Sicherheitspolitik in den Staaten.  
5.2. Höhere Architekturebenen  
Gemäß Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] stellt jeder 
Staat seine DNA -Daten für den Austausch mit und/oder den Abruf durch andere Staaten im 
Allgemeinen Standarddatenformat zur Verfügung. Die Architektur basiert auf  einem "any -to-any" -
Kommunikationsmodell. Es gibt weder einen Zentralserver noch eine zentralisierte Datenbank zur 
Speicherung der DNA -Profile.  
Abbildung 1: Topologie des DNA -Datenaustauschs  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1039  
  
Zusätzlich zur Erfüllung interner rechtlicher Auflagen der Staa ten kann jeder Staat entscheiden, 
welche Art von Hardware und Software bei der Konfiguration seines Standorts eingesetzt werden 
sollte, um den Anforderungen von Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und 
Fahrzeugregisterdaten] gerecht zu we rden.  
5.3. Sicherheitsstandards und Datenschutz  
Drei Ebenen von Sicherheitsaspekten wurden geprüft und umgesetzt.  
5.3.1.  Datenebene  
Die von den einzelnen Staaten bereitgestellten DNA -Profildaten müssen mit einem gemeinsamen 
Datenschutzstandard übereinstimm en, sodass der anfragende Staat eine Information hauptsächlich 
über Übereinstimmung oder Nichtübereinstimmung (HIT oder No -HIT) erhält, wobei im Trefferfall 
(HIT) zugleich eine Identifizierungsnummer ohne personenbezogene Daten übermittelt wird. Die 
weiter en Ermittlungen nach einer Treffermeldung werden auf bilateraler Ebene entsprechend den 
internen rechtlichen und organisatorischen Vorschriften, denen die nationalen Standorte der 
betreffenden Staaten unterliegen, geführt.  
5.3.2.  Kommunikationsebene  
Nachri chten mit DNA -Profil -Informationen (Anfragen und Antworten) werden anhand eines dem 
Stand der Technik entsprechenden Mechanismus, der offenen Standards wie beispielsweise s/MIME 
entspricht, verschlüsselt, bevor sie an die betreffenden Stellen der anderen S taaten übermittelt 
werden.  
5.3.3.  Übermittlungsebene  

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1040  
 Alle verschlüsselten Nachrichten, die DNA -Profil -Informationen enthalten, werden den Standorten 
der anderen Staaten über ein VPN -(virtuelles privates Netzwerk) -Tunnelsystem zugeleitet, das auf 
internationaler Ebene von einem vertrauenswürdigen Netzbetreiber verwaltet wird; für die 
Einrichtung einer sicheren Verbindung zu diesem Tunnelsystem sind die einzelnen Staaten zuständig. 
Dieses VPN -Tunnelsystem hat keinen Verbindungspunkt mit dem offenen Internet.  
5.4. Für den Verschlüsselungsmechanismus zu verwendende Protokolle und Standards: S/MIME 
und dazugehörige Softwarepakete  
Zur Verschlüsselung von Nachrichten mit DNA -Profil -Informationen wird der offene Standard 
s/MIME, der den "de facto" -E-Mailst andard SMTP ergänzt, verwendet. Das Protokoll s/MIME (V3) 
unterstützt signierte Empfangsbestätigungen, Sicherheitsmarke (Security Label) und gesicherte 
Mailinglisten und basiert auf der Cryptographic Message Syntax (CMS), einer Spezifikation der 
Internet E ngineering Task Force (IETF) für kryptografisch geschützte Nachrichten. Es kann zur 
digitalen Signatur, Prüfsummenerstellung, Authentifizierung oder Verschlüsselung von digitalen 
Daten jeglicher Form verwendet werden.  
Das für den s/MIME -Mechanismus verwend ete Zertifikat muss dem Standard X.509 entsprechen. 
Um einheitliche Standards und Verfahren mit anderen Prümer Anwendungen sicherzustellen, gelten 
für s/MIME -Verschlüsselungsvorgänge oder zur Verwendung unterschiedlicher kommerzieller 
Standardprodukte (Com mercial Product of the Shelves – COTS) folgende Bearbeitungsregeln:  
– Die Reihenfolge der Arbeitsvorgänge ist: erst verschlüsseln, dann signieren.  
– Die Verschlüsselungsalgorithmen AES (Advanced Encryption Standard) mit einer 
Schlüssellänge von 256 Bit und RSA  mit einer Schlüssellänge von 1024 Bit werden jeweils 
für die symmetrische und die asymmetrische Verschlüsselung verwendet.  
– Der Hash -Algorithmus SHA -1 wird benutzt.  
Die s/MIME -Funktionalität ist bereits Bestandteil der überwiegenden Mehrzahl moderner E -Mail-
Softwarepakete einschließlich Outlook, Mozilla Mail sowie Netscape Communicator 4.x und bietet 
eine Interoperabilität mit allen gängigen E -Mail -Softwarepaketen.  
Aufgrund der einfachen Integration von s/MIME in die nationale IT -Infrastruktur an allen Stan dorten 
der Staaten wurde es als funktionsfähiger Mechanismus zur Realisierung der Sicherheitsstufe der 
Kommunikation ausgewählt. Um das Ziel „Konzeptnachweis (Proof of Concept)“ effizienter zu 
erreichen und Kosten zu senken, wurde jedoch der offene Standar d Java Mail API für den Prototyp 
des DNA -Datenaustauschs gewählt. JavaMail API ermöglicht eine einfache Ver - und Entschlüsselung 
von E -Mails unter Einsatz von s/MIME und/oder OpenPGP. Es ist beabsichtigt, eine einzelne, leicht 
zu nutzende Schnittstelle für  E-Mail -Clients bereitzustellen, die verschlüsselte E -Mails in den beiden 
geläufigsten E -Mail -Verschlüsselungsformaten verschicken und erhalten sollen. Daher genügen alle 
dem Stand der Technik entsprechenden Implementierungen der JavaMail -API den Anforderu ngen 
gemäß Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten], 
beispielsweise das Produkt Bouncy Castle JCE (Java Cryptographic Extension), das genutzt wird, um 
s/MIME für den Prototyp des DNA -Datenaustauschs zwischen allen S taaten zu implementieren.  
5.5. Anwendungsarchitektur  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1041  
 Jeder Staat stellt jedem anderen Staat einen Satz (Set) standardisierter DNA -Profildaten zur 
Verfügung, die dem aktuellen gemeinsamen ICD entsprechen. Dies kann entweder durch 
Bereitstellung einer logischen Sicht (logical view) der eigenen nationalen Datenbank erfolgen, oder 
aber durch Einrichtung einer physisch exportierten Datenbank (Indexdatenbank).  
Anhand der vier Hauptkomponenten — E-Mail Server/s/MIME, Anwendungsserver, Data Structure 
Area für  den Abruf/die Eingabe von Daten und zur Registrierung der eingehenden/ausgehenden 
Nachrichten, sowie Match Engine – wird die gesamte Anwendungslogik anbieterunabhängig 
implementiert.  
Um allen Staaten eine unkomplizierte Integration der Komponente in ihre jeweiligen nationalen 
Standorte zu ermöglichen, wurde die festgelegte gemeinsame Funktionalität anhand von Open -
Source -Komponenten implementiert, die von den einzelnen Staaten entsprechend ihrer jeweiligen 
nationalen IT -Politik und ihren Vorschriften ausge wählt werden können. Aufgrund der 
anbieterunabhängigen Merkmale, die zu implementieren sind, um Zugang zu den Indexdatenbanken 
mit den DNA -Profilen zu erhalten, die unter Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - 
und Fahrzeugregisterdaten] fal len, genießt jeder Staat Entscheidungsfreiheit bei der Wahl seiner 
Hardware und Software -Plattform, einschließlich der Datenbank - und Betriebssysteme.  
Für den DNA -Datenaustausch wurde ein Prototyp entwickelt und auf dem bestehenden 
gemeinsamen Netzwerk mit  Erfolg getestet. Die Version 1.0 wurde in die Produktionsumgebung 
eingebunden und befindet sich im täglichen operativen Einsatz. Die Staaten können dieses 
gemeinsam entwickelte Produkt nutzen oder aber ihre eigenen Produkte entwickeln. Die 
gemeinsamen Pro duktkomponenten werden gewartet, bedarfsgerecht angepasst und entsprechend 
den im Wandel befindlichen informationstechnischen, forensischen bzw. polizeifachlichen 
Anforderungen weiterentwickelt.  
Abbildung 2: Überblick über die Anwendungstopologie  
 
5.6. Für die Anwendungsarchitektur zu verwendende Protokolle und Standards  
5.6.1.  XML  
Für den DNA -Datenaustausch wird in vollem Umfang das XML -Schema verwendet, das den SMTP -E-
Mail -Nachrichten als Attachment beigefügt wird. XML (eXtensible Markup Language) ist ei ne vom 

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1042  
 W3C empfohlene allgemeine Markup -Sprache (Bezeichnungssprache) zur Schaffung spezieller 
Markup -Sprachen, mit denen viele verschiedene Arten von Daten beschrieben werden können. Das 
für den Austausch zwischen allen Staaten geeignete DNA -Profil wird i m ICD -Dokument anhand von 
XML und dem XML -Schema beschrieben.  
5.6.2.  ODBC  
Open DataBase Connectivity (ODBC) ist eine auf Standardsoftware gestützte API -Methode für den 
Zugang zu Datenbankverwaltungssystemen und macht sie unabhängig von Programmiersprachen,  
Datenbanken und Betriebssystemen. Allerdings hat ODBC auch einige Nachteile. Die Verwaltung 
einer großen Anzahl von Client -Maschinen kann dazu führen, dass eine Vielzahl von Treibern 
(Drivers) und DLL einbezogen werden. Diese Komplexität kann den mit der Systemverwaltung 
verbundenen Aufwand erhöhen.  
5.6.3.  JDBC  
Java DataBase Connectivity (JDBC) ist eine API für die Programmiersprache Java, die definiert, auf 
welche Weise ein Client Zugang zu einer Datenbank erhält. Im Gegensatz zu ODBC erfordert JDBC 
nicht  die Verwendung eines bestimmten Satzes von lokalen DLL im Desktop.  
Die Geschäftslogik der Bearbeitung von DNA -Profil -Anfragen und Antworten an jedem Standort der 
Staaten veranschaulicht die folgende Zeichnung. Sowohl die bei einer Anfrage als auch bei ein er 
Antwort generierten Datenflüsse interagieren mit einem neutralen Datenbereich, der 
unterschiedliche Datenpools mit einer gemeinsamen Datenstruktur umfasst.  
Abbildung 3: Übersicht über den Anwendungs -Workflow im Standort der einzelnen Staaten  
 
5.7. Komm unikationsumgebung  
5.7.1.  Gemeinsames Kommunikationsnetzwerk: TESTA und seine Nachfolgeinfrastruktur  
Für den DNA -Austausch nutzt die Anwendung E -Mails – ein asynchroner Mechanismus – zur 
Übermittlung von Anfragen und zur Entgegennahme von Antworten zwische n den Staaten. Da alle 

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1043  
 Staaten zumindest einen nationalen Zugangspunkt zu dem TESTA -Netzwerk haben, wird dieses für 
den DNA -Datenaustausch genutzt. TESTA bietet mit seinem E -Mail -Relay eine Reihe von 
Mehrwertdiensten. Neben dem Hosting TESTA -spezifischer E -Mail -Boxen ist die Infrastruktur in der 
Lage, Mailing -Verteilerlisten und Routing -Regelungen (Routing Policies) zu implementieren. Damit 
kann TESTA als Clearingstelle für Nachrichten eingesetzt werden, die an Behörden innerhalb der EU -
weiten Domäne adress iert sind. Es können auch Virenprüffunktionen eingerichtet werden.  
Das durch eine Firewall geschützte TESTA E -Mail -Relay ist auf einer Hardware -Plattform mit hoher 
Verfügbarkeit aufgebaut, die sich im zentralen Standort der TESTA -Anwendung befindet. Mit de n 
TESTA -Domänennamensystemen (DNS) werden Ressourcen -Locatoren für IP -Adressen gelöst und 
Probleme von Nutzern und Anwendungen verdeckt.  
5.7.2.  Sicherheitserwägungen  
Im TESTA -Umfeld wurde das Konzept eines virtuellen privaten Netzwerks (VPN) umgesetzt. Die  für 
den Aufbau dieses VPN verwendete Tag -Switching -Technologie wird weiterentwickelt werden, um 
den IETF -Standard Multi -Protocol Label Switching (MPLS) zu unterstützen.  
 
MPLS ist eine auf dem IETF -Standard basierende Technologie, die den Datenfluss im Ne tzwerk durch 
Vermeidung der Paketanalyse durch Zwischen -Router ("Hops") beschleunigt. Dies erfolgt auf der 
Grundlage sogenannter Labels (Kennsätze), die durch Edge -Router des Backbones an das Datenpaket 
angehängt werden, auf der Basis der Informationen, di e in der FIB (Forwarding Information Base) 
gespeichert sind. Labels werden auch zur Einrichtung von VPN verwendet.  
MPLS kombiniert die Vorteile des Layer -3-Routing mit denen des Layer -2-Switching. Da IP -Adressen 
beim Durchlaufen des Backbones nicht evaluie rt werden, werden von MPLS keine Beschränkungen 
für IP -Adressierung auferlegt.  

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1044  
 Darüber hinaus werden E -Mails im TESTA -Netzwerk durch einen s/MIME -gesteuerten 
Verschlüsselungsmechanismus geschützt. Ohne Schlüssel und das erforderliche Zertifikat können 
vers chlüsselte Nachrichten in diesem Netzwerk nicht entschlüsselt werden.  
5.7.3.  Für das Kommunikationsnetzwerk zu verwendende Protokolle und Standards  
5.7.3.1.  SMTP  
SMTP ist De -Facto -Standard für die Übermittlung von E -Mails über das Internet. SMTP ist ein relativ 
einfaches, textbasiertes Protokoll, bei dem ein oder mehrere Empfänger einer Nachricht angegeben 
werden, woraufhin der Text der Nachricht übermittelt wird. SMTP verwendet den TCP -Port 25 
entsprechend der IETF -Spezifikation. Zur Bestimmung des SMTP -Servers für einen bestimmten 
Domänennamen wird der MX -(Mail eXchange) -DNS -(Domain Name Systems) -Record verwendet.  
Da dieses Protokoll ursprünglich ausschließlich ASCII -textbasiert war, gab es Schwierigkeiten mit 
binären Dateien. Zur Aufbereitung binärer Da teien im Hinblick auf ihre Übermittlung durch SMTP 
wurden Standards wie MIME ausgearbeitet. Gegenwärtig unterstützen die meisten SMTP -Server die 
8BITMIME - und s/MIME -Erweiterungen, sodass binäre Dateien fast ebenso einfach wie "Nur Text" 
(plain text) überm ittelt werden können. Die Arbeitsabläufe für s/MIME -Operationen werden im 
Abschnitt über s/MIME (siehe Abschnitt  5.4) beschrieben.  
SMTP ist ein „Push“ -Protokoll, d. h., es bietet nicht die Möglichkeit, auf Verlangen von einem 
Remote -Server Nachrichten abzu rufen („pull“). Um dies zu ermöglichen, muss der Mail -Client POP3 
oder IMAP benutzen. Es wurde beschlossen, zur Implementierung des DNA -Datenaustauschs das 
Protokoll POP3 zu verwenden.  
5.7.3.2.  POP  
Lokale E -Mail -Clients verwenden die Version 3 des Post Off ice Protocol (POP3), ein Internet -
Standardprotokoll (der Anwendungsschicht), zum Abruf einer E -Mail von einem Remote -Server über 
eine TCP/IP -Verbindung. Unter Verwendung des SMTP -Submit -Profils des SMTP -Protokolls können 
E-Mail -Clients Nachrichten über das  Internet oder interne Firmennetze übermitteln. MIME bildet 
den Standard für Attachments und Nicht -ASCII -Texte bei der Übermittlung von E -Mails. Obgleich 
weder POP3 noch SMTP MIME -formatierte E -Mails benötigen, erfolgt der E -Mail -Verkehr im Internet 
im Wes entlichen MIME -formatiert, sodass POP -Clients in der Lage sein müssen, MIME zu verstehen 
und anzuwenden. Die gesamte Kommunikationsumgebung nach Teil drei Titel  II [Austausch von 
DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] wird daher die Komponenten de s POP integrieren.  
5.7.4.  Zuweisung der Netzwerkadressen  
Operative Umgebung  
Die europäische IP -Registrierungsbehörde RIPE hat TESTA unlängst einen speziellen Subnet -
Adressenblock – halbe Klasse  B – zugewiesen. Die Zuordnung von IP -Adressen an die Staaten e rfolgt 
im Allgemeinen nach einem geografischen Schema in Europa. Der Datenaustausch zwischen Staaten 
im Rahmen von Teil drei Titel  II [Austausch von DNA -, Fingerabdruck - und Fahrzeugregisterdaten] 
erfolgt im Wege eines EU -weiten logisch geschlossenen IP -Netzwerks.  
Testumgebung  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1045  
 Damit allen angeschlossenen Staaten eine reibungslos funktionierende Operationsumgebung 
geboten werden kann, ist es erforderlich, für neue Staaten, die ihre Teilnahme an dem 
Datenaustausch vorbereiten, eine auf dem geschlossenen Netzw erk aufbauende Testumgebung zu 
schaffen. Es wurde eine Vorlage mit Parametern, darunter IP -Adressen, Netzeinstellungen, E -Mail -
Domänen sowie Benutzerkonten, festgelegt, die in den betreffenden Standorten der Staaten 
eingerichtet werden sollten. Zudem wurde  für Testzwecke ein Satz von „Pseudo“ -DNA -Profilen 
erstellt.  
5.7.5.  Konfigurationsparameter  
Es wurde ein sicheres E -Mail -System auf der Grundlage der Domäne eu -admin.net eingerichtet. 
Diese Domäne und die assoziierten Adressen sind vor einem Zugriff durch Stellen außerhalb der EU -
weiten TESTA -Domäne geschützt, da die betreffenden Namen nur dem zentralen DNS -Server von 
TESTA bekannt sind, der vom Internet abgeschirmt ist.  
Die Zuordnung (Mapping) dieser TESTA -Site-Adressen ("host names") zu den IP -Adressen wi rd vom 
TESTA -DNS -Dienst vorgenommen. Für jede lokale Domäne wird ein Mail -Eintrag in diesen zentralen 
DNS -Server von TESTA eingefügt, sodass alle an die lokalen TESTA -Domänen geschickten E -Mail -
Nachrichten dem zentralen Mail -Relay von TESTA zugeleitet werd en. Dieses zentrale Mail -Relay 
leitet sie dann anhand der E -Mail -Adressen der lokalen Domäne an den speziellen E -Mail -Server der 
lokalen Domäne weiter. Durch dieses Verfahren zur Übermittlung von E -Mails durchlaufen 
vertrauliche Informationen ausschließlic h die EU -weite geschlossene Netzwerkinfrastruktur und 
nicht das unsichere Internet.  
In allen Standorten der Staaten ist es erforderlich, Subdomänen (Fett - und Kursivdruck) einzurichten, 
die der folgenden Syntax entsprechen:  
„application -type.State -code.pru em.testa.eu“, wobei  
„State -code“ den Wert des aus zwei Buchstaben zusammengesetzten Staatencodes annimmt (z.  B. 
AT, BE usw.) und  
„application -type“ einen der folgenden Werte annimmt: DNA, FP und CAR.  
In Anwendung der oben genannten Syntax erhalten die Subd omänen der Staaten folgende Form:  
Syntax der Subdomänen der Staaten  
State  Sub Domains  Comments  
BE dna.be.pruem.testa.eu    
fp.be.pruem.testa.eu    
car.be.pruem.testa.eu   
test.dna.be.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1046  
 test.fp.be.pruem.testa.eu   
test.car.be.pruem.testa.eu   
BG dna.bg.pruem.testa.eu   
fp.bg.pruem.testa.eu   
car.bg.pruem.testa.eu   
test.dna.bg.pruem.testa.eu   
test.fp.bg.pruem.testa.eu   
test.car.bg.pruem.testa.eu   
CZ dna.cz.pruem.testa.eu    
fp.cz.pruem.testa.eu    
car.cz.pruem.testa.eu   
test.dna.cz.pruem.testa.eu   
test.fp.cz.pruem.testa.eu   
test.car.cz.pruem.testa.eu   
DK dna.dk.pruem.testa.eu    
fp.dk.pruem.testa.eu    
car.dk.pruem.testa.eu   
test.dna.dk.pruem.testa.eu   
test.fp.dk.pruem.testa.eu   
test.car.dk.pruem.testa.eu   
DE dna.de.pruem.testa.eu    
fp.de.pruem.testa.eu    
car.de.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1047  
 test.dna.de.pruem.testa.eu   
test.fp.de.pruem.testa.eu   
test.car.de.pruem.testa.eu   
EE dna.ee.pruem.testa.eu    
fp.ee.pruem.testa.eu    
car.ee.pruem.testa.eu   
test.dna.ee.pruem.testa.eu   
test.fp.ee.pruem.testa.eu   
test.car.ee.pruem.testa.eu   
IE dna.ie.pruem.testa.eu    
fp.ie.pruem.testa.eu    
car.ie.pruem.testa.eu   
test.dna.ie.pruem.testa.eu   
test.fp.ie.pruem.testa.eu   
test.car.ie.pruem.testa.eu   
EL dna.el.pruem.testa.eu    
fp.el.pruem.testa.eu    
car.el.pruem.testa.eu   
test.dna.el.pruem.testa.eu   
test.fp.el.pruem.testa.eu   
test.car.el.pruem.testa.eu   
ES dna.es.pruem.testa.eu    
fp.es.pruem.testa.eu    
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1048  
 car.es.pruem.testa.eu   
test.dna.es.pruem.testa.eu   
test.fp.es.pruem.testa.eu   
test.car.es.pruem.testa.eu   
FR dna.fr.pruem.testa.eu    
fp.fr.pruem.testa.eu    
car.fr.pruem.testa.eu   
test.dna.fr.pruem.testa.eu   
test.fp.fr.pruem.testa.eu   
test.car.fr.pruem.testa.eu   
HR dna.hr.pruem.testa.eu    
fp.hr.pruem.testa.eu    
car.hr.pruem.testa.eu   
test.dna.hr.pruem.testa.eu   
test.fp.hr.pruem.testa.eu   
test.car.hr.pruem.testa.eu   
IT dna.it.pruem.testa.eu    
fp.it.pruem.testa.eu    
car.it.pruem.testa.eu   
test.dna.it.pruem.testa.eu   
test.fp.it.pruem.testa.eu   
test.car.it.pruem.testa.eu   
CY dna.cy.pruem.testa.eu    
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1049  
 fp.cy.pruem.testa.eu    
car.cy.pruem.testa.eu   
test.dna.cy.pruem.testa.eu   
test.fp.cy.pruem.testa.eu   
test.car.cy.pruem.testa.eu   
LV dna.lv.pruem.testa.eu    
fp.lv.pruem.testa.eu    
car.lv.pruem.testa.eu   
test.dna.lv.pruem.testa.eu   
test.fp.lv.pruem.testa.eu   
test.car.lv.pruem.testa.eu   
LT dna.lt.pruem.testa.eu    
fp.lt.pruem.testa.eu    
car.lt.pruem.testa.eu   
test.dna.lt.pruem.testa.eu   
test.fp.lt.pruem.testa.eu   
test.car.lt.pruem.testa.eu   
LU dna.lu.pruem.testa.eu    
fp.lu.pruem.testa.eu    
car.lu.pruem.testa.eu   
test.dna.lu.pruem.testa.eu   
test.fp.lu.pruem.testa.eu   
test.car.lu.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1050  
 HU dna.hu.pruem.testa.eu    
fp.hu.pruem.testa.eu    
car.hu.pruem.testa.eu   
test.dna.hu.pruem.testa.eu   
test.fp.hu.pruem.testa.eu   
test.car.hu.pruem.testa.eu   
MT dna.mt.pruem.testa.eu    
fp.mt.pruem.testa.eu    
car.mt.pruem.testa.eu   
test.dna.mt.pruem.testa.eu   
test.fp.mt.pruem.testa.eu   
test.car.mt.pruem.testa.eu   
NL dna.nl.pruem.nl.testa.eu    
fp.nl.pruem.testa.eu    
car.nl.pruem.testa.eu   
test.dna.nl.pruem.testa.eu   
test.fp.nl.pruem.testa.eu   
test.car.nl.pruem.testa.eu   
AT dna.at.pruem.testa.eu    
fp.at.pruem.testa.eu    
car.at.pruem.testa.eu   
test.dna.at.pruem.testa.eu   
test.fp.at.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1051  
 test.car.at.pruem.testa.eu   
PL dna.pl.pruem.testa.eu    
fp.pl.pruem.testa.eu    
car.pl.pruem.testa.eu   
test.dna.pl.pruem.testa.eu   
test.fp.pl.pruem.testa.eu   
test.car.pl.pruem.testa.eu   
PT dna.pt.pruem.testa.eu    
fp.pt.pruem.testa.eu    
car.pt.pruem.testa.eu   
test.dna.pt.pruem.testa.eu   
test.fp.pt.pruem.testa.eu   
test.car.pt.pruem.testa.eu   
RO dna.ro.pruem.testa.eu    
fp.ro.pruem.testa.eu    
car.ro.pruem.testa.eu   
test.dna.ro.pruem.testa.eu   
test.fp.ro.pruem.testa.eu   
test.car.ro.pruem.testa.eu   
SI dna.si.pruem.testa.eu    
fp.si.pruem.testa.eu    
car.si.pruem.testa.eu   
test.dna.si.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1052  
 test.fp.si.pruem.testa.eu   
test.car.si.pruem.testa.eu   
SK dna.sk.pruem.testa.eu    
fp.sk.pruem.testa.eu    
car.sk.pruem.testa.eu   
test.dna.sk.pruem.testa.eu   
test.fp.sk.pruem.testa.eu   
test.car.sk.pruem.testa.eu   
FI dna.fi.pruem.testa.eu    
fp.fi.pruem.testa.eu    
car.fi.pruem.testa.eu   
test.dna.fi.pruem.testa.eu   
test.fp.fi.pruem.testa.eu   
test.car.fi.pruem.testa.eu   
SE dna.se.pruem.testa.eu    
fp.se.pruem.testa.eu    
car.se.pruem.testa.eu   
test.dna.se.pruem.testa.eu   
test.fp.se.pruem.testa.eu   
test.car.se.pruem.testa.eu   
UK dna.uk.pruem.testa.eu    
fp.uk.pruem.testa.eu    
car.uk.pruem.testa.eu   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1053  
 test.dna.uk.pruem.testa.eu   
test.fp.uk.pruem.testa.eu   
test.car.uk.pruem.testa.eu   
 
KAPITEL 2: Austausch daktyloskopischer Daten (Schnittstellenkontrolldokument)  
Mit dem folgenden Schnittstellenkontrolldokument sollen die Anforderungen für den Austausch 
daktyloskopischer Daten zwischen den Automatisierten Fingerabdruck -Identifizierungs -Systemen 
(AFIS) der Staaten festgelegt werden. Es stützt sich auf die Interpol -Implementierung des ANSI/NIST -
ITL 1 -2000 -Standards (INT -I, Version 4.22b).  
In dieser Fassung werden alle grundlegenden Definitionen für logische D atensätze der Typen Typ  1, 
Typ 2, Typ  4, Typ  9, Typ  13 und Typ  15 erfasst, die für eine Fingerabdruckverarbeitung erforderlich 
sind, die sich auf Bilder und Minutien stützt.  
1. Übersicht über den Dateiinhalt  
Eine Fingerabdruckdatei besteht aus verschiedene n logischen Datensätzen. Im ursprünglichen 
ANSI/NIST -ITL 1 -2000 -Standard gibt es 16 Typen von Datensätzen. Zwischen den Datensätzen und 
zwischen den Feldern und Unterfeldern innerhalb der Datensätze werden geeignete ASCII -
Trennzeichen verwendet.  
Nur 6 Date nsatz -Typen werden für den Informationsaustausch zwischen der Sendestelle und der 
Empfangsstelle verwendet:  
Typ 1  → Transaktionsinformationen  
Typ 2  → Alphanumerische Personen -/Falldaten  
Typ 4  → Hochauflösende Fingerabdruckbilder in 
Grautönen  
Typ 9  → Minutiendatensatz  
Typ 13  → Datensatz mit Bildern von Fingerabdruck - und 
Handflächenabdruckspuren in variabler Auflösung  
Typ 15  → Datensatz mit Bildern von Handflächenabdrücken 
in variabler Auflösung  
 
1.1. Typ 1 – File Header  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1054  
 Dieser Datensatz enthält Routing -Informationen und Informationen zur Beschreibung der Struktur 
der übrigen Datei. In dieser Datensatzart werden ferner die Transaktionstypen definiert, die unter 
die folgenden Kategorien fallen:  
1.2. Typ 2 – Descriptive Text  
Dieser Datensatz enthält  Textinformationen, die für die Sende - und die Empfangsstellen von 
Interesse sind.  
1.3. Type -4 — High resolution greyscale image  
Dieser Datensatz dient zum Austausch hochauflösender Fingerabdruckbilder (500 Pixel/Inch) in 
Graustufen (8  Bit). Die Fingerabdr uckbilder werden mit dem WSQ -Algorithmus in einem Verhältnis 
von nicht mehr als 15:1 komprimiert. Andere Algorithmen für die Komprimierung oder 
nichtkomprimierte Bilder dürfen nicht verwendet werden.  
1.4. Typ 9 – Minutiæ Record  
Typ-9-Datensätze dienen zum Austausch von Merkmalen der Papillarlinien oder Minutien. Mit 
diesen Datensätzen wird zum einen bezweckt, eine unnötige Doppelung von AFIS -
Kodierungsprozessen zu vermeiden, und zum anderen, die Übertragung von AFIS -Codes, die weniger 
Daten enthalten als di e entsprechenden Bilder, zu ermöglichen.  
1.5. Typ 13 – Variable -Resolution Latent Image Record  
Diese Datensätze werden verwendet, um Fingerabdruckspuren und Handflächenabdruckspuren in 
variabler Auflösung zusammen mit alphanumerischen Textinformationen zu übermitteln. Die Scan -
Auflösung der Bilder beträgt 500 Pixel/Inch mit 256 Graustufen. Wenn die Qualität des Spurenbildes 
dafür ausreicht, wird es mit einem WSQ -Algorithmus komprimiert. Erforderlichenfalls kann die 
Bildauflösung durch gegenseitige Vereinbar ung auf mehr als 500 Pixel/Inch und mehr als 256 
Graustufen ausgeweitet werden. Für diesen Fall wird dringend empfohlen, JPEG -2000 zu verwenden 
(siehe Anlage  7). 
1.6. Typ 15 – Variable -Resolution Palmprint Image Record  
Datensätze mit nummerierten Feldern w erden verwendet, um Handabdruckbilder in variabler 
Auflösung zusammen mit alphanumerischen Textinformationen auszutauschen. Die Scan -Auflösung 
der Bilder beträgt 500 Pixel/Inch mit 256 Graustufen. Für ein möglichst geringes Datenaufkommen 
werden alle Handa bdruckbilder mit einem WSQ -Algorithmus komprimiert. Erforderlichenfalls kann 
die Bildauflösung durch gegenseitige Vereinbarung auf mehr als 500 Pixel/Inch und mehr als 256 
Graustufen ausgeweitet werden. Für diesen Fall wird dringend empfohlen, JPEG -2000 zu  verwenden 
(siehe Anlage  7). 
2. Datensatz -Format  
Eine Transaktionsdatei besteht aus einem oder mehreren logischen Datensätzen. Für jeden 
logischen Datensatz in der Datei müssen mehrere für den Datensatztyp geeignete 
Informationsfelder vorhanden sein. Jedes  Informationsfeld kann ein oder mehrere grundlegende 
Informationselemente mit einheitlichem Wert enthalten. Zusammen werden diese Elemente 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1055  
 verwendet, um unterschiedliche Aspekte der in dem Feld enthaltenen Daten deutlich zu machen. Ein 
Informationsfeld kan n auch aus einem oder mehreren Informationselementen bestehen, die 
zusammengruppiert und innerhalb eines Felds mehrfach wiederholt werden. Eine solche Gruppe von 
Informationselementen ist als Unterfeld bekannt. Ein Informationsfeld kann somit aus einem ode r 
mehreren Unterfeldern mit Informationselementen bestehen.  
2.1. Informationstrennzeichen (Information Separators)  
In den logischen Datensätzen mit nummerierten Feldern wird die Abgrenzung der Informationen 
durch vier ASCII -Informationstrennzeichen erreich t. Bei den voneinander abgegrenzten 
Informationen kann es sich um Elemente innerhalb eines Felds oder Unterfelds, um Felder innerhalb 
eines logischen Datensatzes oder um mehrfach vorkommende Unterfelder handeln. Diese 
Informationstrennzeichen sind im ANSI -Standard X3.4 definiert. Die Zeichen werden verwendet, um 
Informationen logisch voneinander abzugrenzen und festzulegen. In einem hierarchischen Bezug 
betrachtet ist das Dateitrennzeichen „FS“ (File Separator) das umfassendste Trennzeichen, gefolgt 
vom Gru ppentrennzeichen „GS“ (Group Separator), dem Datensatztrennzeichen „RS“ (Record 
Separator) und schließlich dem Einheitentrennzeichen „US“ (Unit Separator). In Tabelle 1 sind diese 
ASCII -Trennzeichen und eine Beschreibung ihrer Verwendung in dem vorliegende n Standard 
enthalten.  
Informationstrennzeichen sind ihrer Funktion nach als Angabe der darauf folgenden Datenart zu 
sehen. Das Zeichen „US“ grenzt einzelne Informationselemente innerhalb eines Felds oder 
Unterfelds voneinander ab. Es zeigt an, dass das näc hste Informationselement Bestandteil der Daten 
dieses Felds oder Unterfelds ist. Bei mehrfachen Unterfeldern innerhalb eines Felds, die durch das 
Zeichen „RS“ voneinander abgegrenzt werden, wird mit dem Zeichen der Beginn der nächsten 
Gruppe sich wiederhol ender Informationselemente angezeigt. Das Trennzeichen „GS“, das zwischen 
Informationsfeldern verwendet wird, zeigt den Beginn eines neuen Felds vor der 
Feldidentifizierungsnummer an, die erscheinen soll. Auf die gleiche Weise wird der Beginn eines 
neuen l ogischen Datensatzes durch das Trennzeichen „FS“ angezeigt.  
Die vier Zeichen haben nur eine Bedeutung, wenn sie als Trennzeichen für Datenelemente in den 
Feldern der ASCII -Textrecords verwendet werden. Die Trennzeichen haben in binären 
Bilddatensätzen und binären Feldern keine besondere Bedeutung, sie gehören lediglich zu den 
ausgetauschten Daten.  
Normalerweise sollte es keine leeren Felder oder Informationselemente geben, daher sollte 
zwischen allen Datenelementen lediglich ein Trennzeichen stehen. Die Aus nahme von dieser Regel 
liegt vor, wenn die Daten in Feldern oder Informationselemente in einer Transaktion nicht verfügbar 
sind, fehlen oder fakultativ sind und die Transaktion nicht davon abhängt, ob diese spezifischen 
Daten vorhanden sind. In diesen Fäll en erscheinen mehrfache und nebeneinanderliegende 
Trennzeichen zusammen; es ist nicht erforderlich, zwischen den Trennzeichen fiktive Daten 
einzufügen.  
Für die Definition eines Felds, das aus drei Informationselementen besteht, gilt Folgendes. Fehlt die 
Information für das zweite Informationselement, so würden zwei nebeneinanderstehende 
Informationstrennzeichen „US“ zwischen dem ersten und dem dritten Informationselement 
erscheinen. Würde sowohl das zweite als auch das dritte Informationselement fehlen, so sollten drei 
Trennzeichen verwendet werden, nämlich zwei „US“ -Trennzeichen zusätzlich zu dem 
abschließenden Trennzeichen für das Feld oder Unterfeld. Allgemein lässt sich sagen, dass die 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1056 
 entsprechende Zahl von Trennzeichen eingefügt werden sollte, wenn ein  oder mehr obligatorische 
oder fakultative Informationselemente für ein Feld oder Unterfeld nicht vorhanden sind.  
Es können zwei oder mehr der vier zur Verfügung stehenden Trennzeichen nebeneinander 
kombiniert werden. Wenn Daten für Informationselemente, U nterfelder oder Felder fehlen oder 
nicht zur Verfügung stehen, muss es ein Trennzeichen weniger geben als die erforderliche Zahl der 
Datenelemente, Unterfelder oder Felder.  
Tabelle 1: Verwendete Trennzeichen  
Code  Typ Beschreibung  Hexadezimalwert  Dezimalwert  
US Unit Separator  Separates information 
items  1F 31 
RS Record Separator  Separates subfields  1E 30 
GS Group Separator  Separates fields  1D 29 
FS File Separator  Separates logical records  1C 28 
 
2.2. Datensatzlayout  
Bei logischen Datensätzen mit nummerierten Feldern muss jedes verwendete Informationsfeld 
gemäß diesem Standard nummeriert werden. Das Format für jedes Feld muss aus der Nummer des 
Datensatztyps, gefolgt von einem Punkt „.“, einer Feldnummer gefolgt von einem Doppelpunkt „:“, 
gefol gt von der dem Feld entsprechenden Information bestehen. Die Feldnummer kann aus einer 
Zahl mit den Ziffern 1 bis 9 zwischen dem Punkt „.“ und dem Doppelpunkt „:“ bestehen. Die 
Feldnummer ist als vorzeichenloser Ganzzahlenwert zu betrachten. Dies bedeutet,  dass die 
Feldnummer „2.123:“ der Feldnummer „2.000000123:“ entspricht und in der gleichen Weise 
ausgelegt werden sollte.  
Zu Illustrationszwecken in diesem Dokument wird eine dreistellige Zahl für die Felder verwendet, die 
in jedem der beschriebenen nummer ierten logischen Datensätze enthalten sind. Feldnummern 
haben die Form „TT.xxx:“, wobei „TT“ für den Datensatztyp mit einem oder zwei Zeichen steht, 
gefolgt von einem Punkt. Die nächsten drei Zeichen enthalten die entsprechende Feldnummer, 
gefolgt von eine m Doppelpunkt. Die beschreibenden ASCII -Informationen oder die Bilddaten folgen 
auf den Doppelpunkt.  
Die logischen Typ -1- und Typ -2-Datensätze enthalten nur ASCII -Textdatenfelder. Die gesamte Länge 
des Datensatzes (einschließlich Feldnummern, Doppelpunkten  und Trennzeichen) wird als erstes 
ASCII -Feld innerhalb dieser Datensatztypen verzeichnet. Das Kontrollzeichen des ASCII -
Dateitrennzeichens „FS“ (das das Ende des logischen Datensatzes oder der Transaktion bezeichnet) 
folgt auf das letzte Byte der ASCII -Information und wird in die Länge des Datensatzes mit 
einbezogen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1057  
 Im Gegensatz zum Konzept der nummerierten Felder enthält der Typ -4-Datensatz ausschließlich 
binäre Daten, die als geordnete binäre Felder mit fester Länge verzeichnet werden. Die gesamte 
Länge  des Datensatzes wird im ersten binären Feld mit vier Bytes eines jeden Datensatzes 
verzeichnet. Bei diesem binären Datensatz wird weder die Datensatznummer mit dem Punkt noch 
die Feldnummer und der darauf folgende Doppelpunkt verzeichnet. Darüber hinaus w erden die vier 
Trennzeichen („US“, „RS“, „GS“ oder „FS“) ausschließlich als binäre Daten interpretiert, da alle 
Feldlängen dieses Datensatzes entweder festgelegt oder spezifiziert sind. Das Trennzeichen „FS“ darf 
bei dem binären Datensatz nicht als Datensa tztrennzeichen oder Zeichen für das Transaktionsende 
verwendet werden.  
3. Typ-1-Datensatz: File Header  
Dieser Datensatz beschreibt die Dateistruktur, den Dateityp und andere wichtige Informationen. Der 
Zeichensatz für Typ -1-Felder darf nur den 7 -Bit-ANSI -Code für den Informationsaustausch enthalten.  
3.1. Felder für Typ -1-Datensatz  
3.1.1.  Feld 1.001: Logical Record Length (LEN)  
Dieses Feld enthält die Gesamtzahl der Bytes im gesamten Typ -1-Datensatz. Das Feld beginnt mit 
„1.001:“, gefolgt von der Gesamtlänge  des Datensatzes einschließlich der Zeichen in jedem Feld 
inklusive der Trennzeichen.  
3.1.2.  Feld 1.002: Version Number (VER)  
Um sicherzustellen, dass die Nutzer wissen, welche Version des ANSI/NIST -Standards verwendet 
wird, ist in diesem Feld mit vier Byt es die Versionsnummer des Standards angegeben, die von der 
Software oder dem System, das die Datei anlegt, benutzt wird. Die ersten beiden Bytes geben die 
führenden Stellen der Versionsnummer an, die zweiten beiden Bytes die Revisionsnummer. 
Beispielsweise  würde der ursprüngliche Standard von 1986 als die erste Version betrachtet und 
„0100“ genannt, während der gegenwärtige ANSI/NIST -ITL 1 -2000 -Standard „0300“ genannt wird.  
3.1.3.  Feld 1.003: File Content (CNT)  
In diesem Feld ist jeder der Datensätze in der  Datei nach Datensatztyp und der Reihenfolge 
aufgeführt, in der die Datensätze in der Datei erscheinen. Es besteht aus einem oder mehreren 
Unterfeldern, von denen jedes wiederum zwei Informationselemente enthält, die einen einzelnen 
logischen Datensatz bes chreiben, der sich in der vorliegenden Datei befindet. Die Unterfelder 
werden in der gleichen Reihenfolge angegeben, in der die Datensätze gespeichert und übertragen 
werden.  
Das erste Informationselement im ersten Unterfeld ist „1“; damit wird Bezug auf di esen Typ -1-
Datensatz genommen. Darauf folgt ein zweites Informationselement, das die Anzahl aller Datensätze 
in der Datei enthält. Diese Zahl ist gleich der Anzahl der Unterfelder von Feld 1.003.  
Jedes der Unterfelder gehört zu einem Datensatz innerhalb de r Datei, und die Reihenfolge der 
Unterfelder entspricht der Reihenfolge der Datensätze. Jedes Unterfeld enthält zwei 
Informationselemente. Das erste Informationselement dient zur Identifizierung des Datensatztyps. 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1058  
 Das zweite ist der IDC des Datensatzes. Da s Trennzeichen „US“ wird verwendet, um die beiden 
Informationselemente voneinander abzugrenzen.  
3.1.4.  Feld 1.004: Type of Transaction (TOT)  
Dieses Feld enthält ein Mnemonik aus drei Buchstaben, das den Transaktionstyp bezeichnet. Diese 
Codes können sich v on den Codes unterscheiden, die von anderen Anwendungen des ANSI/NIST -
Standards verwendet werden.  
CPS: Criminal Print -to-Print Search. Diese Transaktion ist eine Anfrage zu einer Suche, mit einem 
Datensatz, der in Verbindung mit einer Straftat steht, in ei ner Fingerabdruck -Datenbank. Die 
Fingerabdrücke der Person müssen als WSQ -komprimierte Bilder in der Datei enthalten sein.  
Wird kein Treffer festgestellt (No -HIT), so sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensat z. 
Bei einem Treffer (HIT) sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz,  
– 1-14 Typ -4-Datensätze.  
Der CPS -TOT wird in Tabelle A.6.1 (Anlage 6) zusammengefasst.  
PMS: Print -to-Latent Search. Diese Transaktion wird verwendet, wenn ein Satz Fingerabdrücke mit 
einer Datenbank abgeglichen wird, die nichtidentifizierte Fingerabdruckspuren enthält. Die Antwort 
enthält die HIT/No -HIT-Entscheidung des abgefragten AFIS -Systems. Wenn multiple 
nichtidentifizierte Fingerabdruck spuren vorliegen, sind multiple SRE -Transaktionen das Ergebnis, mit 
einer Fingerabdruckspur pro Transaktion. Die Fingerabdrücke der Person müssen als WSQ -
komprimierte Bilder in der Datei enthalten sein.  
Wird kein Treffer festgestellt (No -HIT), so sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz.  
Bei einem Treffer (HIT) sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz,  
– 1 Typ -13-Datensatz.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1059  
 Der PMS -TOT wird in Tabelle A.6.1 (Anlage  6) zusammengefasst.  
MPS: Latent -to-Print Search. Diese Transaktion wird verwendet, wenn eine Fingerabdruckspur gegen 
eine Fingerabdruck -Datenbank abgeglichen werden soll. In der Datei müssen die Informationen zu 
den Minutien der Fingerabdruckspur u nd das Bild (WSQ -komprimiert) enthalten sein.  
Wird kein Treffer festgestellt (No -HIT), so sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz.  
Bei einem Treffer (HIT) sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebn is: 
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz,  
– 1 Typ -4- oder Typ -15-Datensatz.  
Der MPS -TOT wird in Tabelle  A.6.4 (Anlage  6) zusammengefasst.  
MMS: Latent -to-Latent Search. Bei dieser Transaktion enthält die Datei eine Fingerabdruckspur, die 
gegen eine Datenbank mit nichtidentifizierten Fingerabdruckspuren abgeglichen werden soll, um 
Bezüge zwischen verschiedenen Tatorten festzustellen. In der Datei müssen die Informationen zu 
den Minutien der Fingerabdruckspur und das Bild (WSQ -komprimiert) enthalten sein.  
Wird k ein Treffer festgestellt (No -HIT), so sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz.  
Bei einem Treffer (HIT) sind die folgenden logischen Datensätze das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz,  
– 1 Typ -13-Datensatz.  
Der MMS -TOT wird in Tabelle  A.6.4 (Anlage  6) zusammengefasst.  
SRE: Diese Transaktion wird von der Empfangsstelle als Antwort auf die Suchanfrage mit 
daktyloskopischem Material rückübermittelt. Die Antwort enthält die HIT/No -HIT-Entscheidung des 
abgefragten AFIS -Systems. Bei multiplen Kandidaten sind multiple SRE -Transaktionen das Ergebnis, 
mit einem Kandidaten pro Transaktion.  
Der SRE -TOT wird in Tabelle A.6.2 (Anlage 6) zusammengefasst.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1060  
 ERR: Diese Transaktion wird von der AFIS -Empfangsstelle rück übermittelt, um einen 
Transaktionsfehler anzuzeigen. Sie enthält ein Nachrichtenfeld (ERM), mit dem der festgestellte 
Fehler angegeben wird. Die folgenden logischen Datensätze sind das Ergebnis:  
– 1 Typ -1-Datensatz,  
– 1 Typ -2-Datensatz.  
Der ERR -TOT wird in Tab elle A.6.3 (Anlage 6) zusammengefasst.  
Tabelle 2: Zulässige Codes bei Transaktionen  
Transaction Type  Logical Record Type  
1 2 4 9 13 15 
CPS M M M — — — 
SRE M M C — 
(C in case of latent HITs)  C C 
MPS  M M — M (1*)  M — 
MMS  M M — M (1*)  M — 
PMS  M M M* — — M* 
ERR M M — — — — 
 
Schlüssel:  
M = Obligatorisch (Mandatory).  
M* = Nur einer der beiden Datensatztypen kann 
aufgenommen werden.  
O = Fakultativ (Optional).  
C = Abhängig davon, ob Daten vorliegen.  
– = Nicht zulässig.  
1* = Abhängig von Legacy -Systemen.  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1061  
 3.1.5.  Feld 1.005: Date of Transaction (DAT)  
Dieses Feld gibt das Datum an, an dem die Transaktion gesendet wurde, und muss der ISO -Standard 
Schreibweise YYYYMMDD entsprechen,  
wobei YYYY das Jahr, MM den Monat und DD den Tag bezeichnet. Vorangestellte Nullen werden bei 
einstelligen Zahlen verwendet. So steht beispielsweise „19931004“ für den 4.  Oktober 1993.  
3.1.6.  Feld 1.006: Priority (PRY)  
Dieses fakultative Feld legt mit Stufen von 1 bis 9 die Priorität der Anfrage fest. „1“ ist die hö chste 
Prioritätsstufe und „9“ die niedrigste Prioritätsstufe. Transaktionen der Prioritätsstufe „1“ sind 
unverzüglich zu bearbeiten.  
3.1.7.  Feld 1.007: Destination Agency Identifier (DAI)  
In diesem Feld wird der Empfänger für die Transaktion angegeben.  
Es besteht aus zwei Informationselementen in folgendem Format: CC/agency.  
Das erste Informationselement enthält den Ländercode nach dem Standard ISO -3166 und ist zwei 
alphanumerische Zeichen lang. Das zweite Datenelement, "agency", dient der freitextlichen 
Bezeichnung der betreffenden Stelle mit maximal 32 alphanumerischen Zeichen.  
3.1.8.  Feld 1.008: Originating Agency Identifier (ORI)  
In diesem Feld wird der Absender der Datei angegeben; es hat das gleiche Format wie das DAI -Feld 
(Feld 1.007).  
3.1.9.  Feld 1.0 09: Transaction Control Number (TCN)  
Dies ist eine Kontrollnummer zu Referenzzwecken. Sie sollte vom Computer generiert werden und 
folgendes Format haben: YYSSSSSSSSA.  
Dabei steht YY für das Jahr der Transaktion, SSSSSSSS ist eine 8 -stellige Seriennummer, und A ist ein 
Prüfzeichen, das nach dem Verfahren in Anlage 2 generiert wird.  
Ist keine TCN vorhanden, so wird das Feld YYSSSSSSSS mit Nullen ausgefüllt und das Prüfzeichen wie 
oben angegeben generiert.  
3.1.10.  Feld 1.010: Transaction Control Response (TCR ) 
In der Antwort auf eine übermittelte Anfrage wird dieses fakultative Feld die Transaction Control 
Number (TCN) der Anfragenachricht enthalten. Es hat daher das gleiche Format wie ein TCN -Feld 
(Feld 1.009).  
3.1.11.  Feld 1.011: Native Scanning Resolution ( NSR)  
In diesem Feld wird die native Scan -Auflösung des Aufnahmesystems angegeben. Die Auflösung wird 
in Form von zwei Ziffern, gefolgt von einem Dezimalpunkt und zwei weiteren Ziffern angegeben.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1062  
 Für alle Transaktionen gemäß Artikel LAW.PRUM.11 [daktyloskop ische Daten] und LAW.PRUM.12 
[automatisierte Suche daktyloskopischer Daten] beträgt die Stichprobenrate 500 Pixel/Inch oder 
19,68 Pixel/mm.  
3.1.12.  Feld 1.012: Nominal Transmitting Resolution (NTR)  
In diesem Feld mit fünf Bytes wird die nominale Übertragun gsauflösung der übermittelten Bilder 
angegeben. Die Auflösung wird in Pixel/mm im gleichen Format wie das NSR -Feld angegeben (Feld 
1.011).  
3.1.13.  Feld 1.013: Domain Name — DOM  
In diesem obligatorischen Feld wird der Domänenname für die benutzerdefinierte Implementierung 
des Typ -2-Datensatzes angegeben. Es besteht aus zwei Informationselementen und lautet: „INT -
I{}{US}}4.22{}{GS}}“.  
3.1.14.  Feld 1.014: Greenwich Mean Time (GMT)  
Dieses obligatorische Feld bietet einen Mechanismus, mit dem das Datum und die U hrzeit in 
universellen Einheiten der Greenwich Mean Time (GMT) ausgedrückt werden kann. Sofern es 
verwendet wird, enthält das GMT -Feld das universelle Datum zusätzlich zu dem lokalen Datum in 
Feld 1.005 (DAT). Mit der Verwendung des GMT -Feldes fallen Unver einbarkeiten der Ortszeit weg, 
die bestehen, wenn eine Transaktion und ihre Antwort zwischen zwei Orten übertragen werden, 
zwischen denen mehrere Zeitzonen liegen. GMT bietet unabhängig von den Zeitzonen ein 
universelles Datum und eine Uhrzeit im 24 -Stunde n-Modus. Die Darstellung ist 
„CCYYMMDDHHMMSSZ“, eine Kette mit 15 Zeichen, bei der es sich um die Verkettung des Datums 
mit der GMT, abgeschlossen durch ein „Z“, handelt. Die Zeichen „CCYY“ stehen für das Jahr der 
Transaktion, die Zeichen „MM“ für die Zehn er- und Einerstellen des Monats, die Zeichen „DD“ für 
die Zehner - und Einerstellen des Monatstags, die Zeichen „HH“ für die Stunde, die Zeichen „MM“ für 
die Minute und die Zeichen „SS“ für die Sekunde. Das vollständige Datum darf nicht über das 
aktuelle Da tum hinausgehen.  
4. Typ-2-Datensatz: Beschreibender Text  
Die Struktur des größten Teils dieses Datensatzes entspricht nicht dem ursprünglichen ANSI/NIST -
Standard. Der Datensatz enthält Informationen von besonderem Interesse für die Stellen, die die 
Datei a ussenden oder empfangen. Um zu gewährleisten, dass die miteinander kommunizierenden 
daktyloskopischen Systeme kompatibel sind, dürfen nur die unten angegebenen Felder in dem 
Datensatz enthalten sein. Dieses Dokument gibt an, welche Felder obligatorisch und  welche 
fakultativ sind, und es legt ferner die Struktur der einzelnen Felder fest.  
4.1. Felder für Typ -2-Datensätze  
4.1.1.  Feld 2.001: Logical Record Length (LEN)  
Dieses obligatorische Feld enthält die Länge dieses Typ -2-Datensatzes und gibt die Gesamtmenge 
von Bytes an; darin enthalten sind alle Zeichen in allen Feldern des Datensatzes sowie die 
Informationstrennzeichen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1063  
 4.1.2.  Feld 2.002: Image Designation Character (IDC)  
Das in diesem obligatorischen Feld enthaltene IDC ist eine ASCII -Darstellu ng des IDC, das im Feld 
Dateiinhalt (File Content – CNT) des Typ -1-Datensatzes (Feld 1.003) definiert ist.  
4.1.3.  Feld 2.003: System Information (SYS)  
Dieses Feld ist obligatorisch und enthält vier Bytes, die angeben, welcher Version der Interpol -
Implement ierung (INT -I) dieser Typ -2-Datensatz entspricht.  
Die ersten zwei Bytes geben die führende Nummer der Version an, während die weiteren zwei Bytes 
die Revisionsnummer angeben. Diese Implementierung basiert beispielsweise auf der INT -I-Version 
4 Revision 22 und würde somit als „0422“ dargestellt werden.  
4.1.4.  Feld 2.007: Case Number (CNO)  
Diese Nummer wird von der örtlichen Daktyloskopiestelle einer Sammlung von 
Fingerabdruckspuren, die an einem Tatort gesichert wurden, zugeordnet. Dabei wird folgendes 
Forma t verwendet: CC/number,  
wobei CC der Interpol -Ländercode ist (zwei alphanumerische Zeichen) und „number“ den jeweiligen 
Leitlinien vor Ort entspricht und aus bis zu 32 alphanumerischen Zeichen bestehen kann.  
Mit diesem Feld kann das System Fingerabdruckspu ren identifizieren, die mit einer bestimmten 
Straftat verbunden sind.  
4.1.5.  Feld 2.008: Sequence Number (SQN)  
Dieses Feld gibt jede Sequenz von Fingerabdruckspuren im Rahmen eines bestimmten Falls an. Es 
kann aus bis zu vier numerischen Zeichen bestehen. Eine Sequenz ist eine Fingerabdruckspur oder 
eine Reihe von Fingerabdruckspuren, die zum Zwecke der Archivierung und/oder Suche 
zusammengefasst werden. Aufgrund dieser Definition müssen auch einzelne Fingerabdruckspuren 
eine Sequenznummer erhalten.  
Dieses Feld kann zusammen mit dem Feld MID (Feld 2.009) benutzt werden, um eine bestimmte 
Fingerabdruckspur innerhalb einer Sequenz zu identifizieren.  
4.1.6.  Feld 2.009: Latent Identifier (MID)  
Dieses Feld bezeichnet eine einzelne Fingerabdruckspur innerhalb eine r Sequenz. Der Wert besteht 
aus einem einzelnen oder zwei Buchstaben, wobei „A“ die erste Fingerabdruckspur und „B“ die 
zweite Fingerabdruckspur bezeichnet, bis zu maximal „ZZ“. Dieses Feld wird analog zur 
Fingerabdruckspur -Sequenznummer verwendet (siehe B eschreibung von Feld 2.008 SQN).  
4.1.7.  Feld 2.010: Criminal Reference Number (CRN)  
Dies ist eine eindeutige Referenznummer, die eine nationale Behörde einer Person zuteilt, die zum 
ersten Mal beschuldigt wird, eine Straftat begangen zu haben. Innerhalb ei nes Landes hat eine 
Person nie mehr als eine CRN, und es haben nie zwei Personen dieselbe CRN. Eine Person kann 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1064  
 jedoch Straftäter -Referenznummern in mehreren Ländern haben; in diesem Fall unterscheiden sie 
sich durch den Ländercode.  
Für das CRN -Feld wird f olgendes Format verwendet: CC/number,  
wobei CC der Ländercode nach ISO 3166 ist (zwei alphanumerische Zeichen) und „number“ den 
jeweiligen nationalen Leitlinien der ausstellenden Behörde entspricht und aus bis zu 32 
alphanumerischen Zeichen bestehen kann.  
Für Transaktionen gemäß den Artikeln LAW.PRUM.11 [Daktyloskopische Daten] und LAW.PRUM.12 
[Automatisierter Abruf daktyloskopischer Daten] wird dieses Feld für die nationale Straftäter -
Referenznummer der Behörde, die den Datensatz erstellt, verwendet; diese  Nummer ist mit den 
Abbildungen in den Typ -4- oder Typ -15-Datensätzen verknüpft.  
4.1.8.  Feld 2.012: Miscellaneous Identification Number (MN1)  
Dieses Feld enthält die im Rahmen einer CPS - oder PMS -Transaktion übermittelte CRN (Feld 2.010) 
ohne den vorangest ellten Ländercode.  
4.1.9.  Feld 2.013: Miscellaneous Identification Number (MN2)  
Dieses Feld enthält die im Rahmen einer MPS - oder MMS -Transaktion übermittelte CNO (Feld 2.007) 
ohne den vorangestellten Ländercode.  
4.1.10.  Feld 2.014: Miscellaneous Identific ation Number (MN3)  
Dieses Feld enthält die im Rahmen einer MPS - oder MMS -Transaktion übermittelte SQN (Feld 2.008).  
4.1.11.  Feld 2.015: Miscellaneous Identification Number (MN4)  
Dieses Feld enthält das im Rahmen einer MPS - oder MMS -Transaktion übermittelte  MID (Feld 
2.009).  
4.1.12.  Feld 2.063: Additional Information (INF)  
Bei einer SRE -Transaktion im Anschluss an eine PMS -Anfrage enthält dieses Feld Informationen über 
den Finger, der den möglichen Treffer (HIT) ergeben hat. Das Feld hat folgendes Format:  
NN, wobei NN der in Tabelle  5 definierte Fingerpositionscode ist (zwei Zeichen).  
In allen anderen Fällen ist das Feld fakultativ. Es besteht aus bis zu 32 alphanumerischen Zeichen 
und kann zusätzliche Informationen über die Suchanfrage enthalten.  
4.1.13.  Feld 2.064: Respondents List (RLS)  
Dieses Feld enthält mindestens zwei Unterfelder. Das erste Unterfeld beschreibt die Art der 
durchgeführten Suche anhand der aus drei Buchstaben bestehenden Mnemonik, die die Art der 
Transaktion im TOT (Feld 1.004) bezeichnen . Das zweite Unterfeld enthält ein einziges Zeichen. Ein 
„I“ bedeutet, dass ein HIT gefunden wurde, und ein „N“ gibt an, dass keine Übereinstimmung 
gefunden wurde (No -HIT). Das dritte Unterfeld enthält die Sequenz -Kennnummer für die 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1065  
 gefundenen Kandidaten u nd die Gesamtzahl der Kandidaten, getrennt durch einen Schrägstrich. Bei 
mehreren Kandidaten werden entsprechend mehrere Mitteilungen gesendet.  
Bei einem möglichen HIT enthält das vierte Unterfeld die Trefferzahl (score) aus bis zu sechs Zeichen. 
Wurde der  HIT überprüft, so enthält dieses Teilfeld den Wert „999999“.  
Beispiel: „CPS{}{RS}}I{}{RS}}001/001{}{RS}}999999{}{GS}}“  
Teilt das AFIS der ersuchten Stelle keine Trefferzahlen (score) mit, so sollte an der entsprechenden 
Stelle die Trefferzahl Null verwend et werden.  
4.1.14.  Feld 2.074: Status/Error Message Field (ERM)  
Dieses Feld enthält aus den Transaktionen hervorgehende Fehlermeldungen, die im Rahmen einer 
Fehlertransaktion an die ersuchende Stelle zurückgesandt werden.  
Tabelle 3: Fehlermeldungen  
Numeri scher Code 
(1-3) Bedeutung (5 -128)  
003 ERROR: UNAUTHORISED ACCESS  
101 Mandatory field missing  
102 Invalid record type  
103 Undefined field  
104 Exceed the maximum occurrence  
105 Invalid number of subfields  
106 Field length too short  
107 Field length too long  
108 Field is not a number as expected  
109 Field number value too small  
110 Field number value too big  
111 Invalid character  
112 Invalid date  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1066  
 115 Invalid item value  
116 Invalid type of transaction  
117 Invalid record data  
201 ERROR: INVALID  TCN 
501 ERROR: INSUFFICIENT FINGERPRINT QUALITY  
502 ERROR: MISSING FINGERPRINTS  
503 ERROR: FINGERPRINT SEQUENCE CHECK FAILED  
999 ERROR: ANY OTHER ERROR. FOR FURTHER DETAILS CALL DESTINATION 
AGENCY.  
 
Fehlermeldungen im Bereich zwischen 100 und 199:  
Diese Fehlermeldungen beziehen sich auf die Validierung der ANSI/NIST -Datensätze und sind wie 
folgt definiert:  
<error_code 1>: IDC <idc_number 1> FIELD <field_id 1> <dynamic text 1> LF  
<error_code 2>: IDC <idc_number 2> FIELD <field_id 2> <dynamic text 2>…  
wobei  
– error_code ein Code ist, der sich ausschließlich auf einen spezifischen Grund bezieht (siehe 
Tabelle  3); 
– field_id die ANSI/NIST -Feldnummer des nicht korrekten Feldes ist (z.  B. 1.001, 2.001 usw.), 
und zwar im Format <record_type>.field_id>.sub_field_id>;  
– dynamic text eine genauere Beschreibung des Fehlers ist;  
– LF ein Zeilenvorschub (Line Feed) als Trennung zwischen Fehlern ist, wenn mehrere Fehler 
auftreten;  
– für Typ -1-Datensätze das IDC als „ -1“ definiert wird.  
Beispi el: 
201: IDC - 1 FIELD 1.009 WRONG CONTROL CHARACTER {}{LF}} 115: IDC 0 FIELD 2.003 INVALID 
SYSTEM INFORMATION  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1067  
 Dieses Feld ist bei Fehlertransaktionen obligatorisch.  
4.1.15.  Feld 2.320: Expected Number of Candidates (ENC)  
Dieses Feld enthält die von der an fragenden Stelle erwartete Höchstzahl von Kandidaten zur 
Überprüfung. Der Wert des ENC -Feldes darf die in Tabelle 11 definierten Werte nicht übersteigen.  
5. Typ-4-Datensatz: Hochauflösendes Bild in Grautönen  
Typ-4-Datensätze sind binär codiert, sie haben k eine ASCII -Zeichen. Daher wird jedem Feld eine 
Position im Datensatz zugewiesen, was bedeutet, dass alle Felder obligatorisch zu besetzen sind.  
Der Standard ermöglicht es, sowohl Bildgröße als auch Auflösung im Datensatz zu spezifizieren. Typ -
4-Datensätze werden zur Einbindung daktyloskopischer Bilddaten benötigt, die mit einer nominalen 
Pixeldichte von 500 bis 520 Pixel/Inch übertragen werden. Bevorzugte Pixelrate bei neuen Grafiken 
ist 500 Pixel/Inch oder 19,68 Pixel/mm. Eine Dichte von 500 Pixel/Inch wir d von der INT -I-Norm 
vorgeschrieben; allerdings können vergleichbare Systeme auch ohne Einhaltung dieser bevorzugten 
Pixelrate miteinander kommunizieren, sofern sich die Rate zwischen 500 und 520 Pixel/Inch bewegt.  
5.1. Felder für Typ -4-Datensätze  
5.1.1.  Feld 4.001: Logical Record Length (LEN)  
Dieses 4 -Byte -Feld enthält die Länge des Typ -4-Datensatzes und gibt die Gesamtanzahl von Bytes, d. 
h. jedes Byte von jedem im Datensatz enthaltenen Feld, an.  
5.1.2.  Feld 4.002: Image Designation Character (IDC)  
Hierbe i handelt es sich um die 1 -Byte -Binärdarstellung der IDC -Nummer, die im Typ 1 festgelegt 
wurde.  
5.1.3.  Feld 4.003: Impression Type (IMP)  
Der Abdrucktyp ist ein 1 -Byte -Feld, das das sechste Byte des Datensatzes belegt.  
Tabelle 4: Fingerabdrucktyp  
Code  Description  
0 Live-scan of plain fingerprint  
1 Live-scan of rolled fingerprint  
2 Non -live scan impression of plain fingerprint captured from paper  
3 Non -live scan impression of rolled fingerprint captured from paper  
4 Latent impression captured directly  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1068  
 5 Latent tracing  
6 Latent photo  
7 Latent lift  
8 Swipe  
9 Unknown  
 
5.1.4.  Feld 4.004: Finger Position (FGP)  
Dieses Feld mit einer festen Länge von sechs Bytes belegt die siebte bis zwölfte Byte -Position im Typ -
4-Datensatz. Es enthält die möglichen Fingerabdruckpositionen und beginnt mit dem äußersten 
linken Byte (Byte sieben des Datensatzes). Die bekannte bzw. wahrscheinlichste 
Fingerabdruckposition wird der Tabelle 5 entnommen. Maximal fünf weitere Finger können durch 
Aufnahme der alterna tiven Fingerabdruckpositionen in den verbleibenden fünf Bytes unter 
Verwendung desselben Formats referenziert werden. Sollen weniger als fünf Referenzwerte für 
Fingerabdruckpositionen verwendet werden, so werden die ungenutzten Bytes mit dem Binärwert 
255 belegt. Um alle Fingerabdruckpositionen zu referenzieren, wird der Code 0 (= unbekannt) 
verwendet.  
Tabelle 5: Fingerabdruckpositionscode und maximale Größe  
Finger position  Finger code  Width  
(mm)  Length  
(mm)  
Unknown  0 40,0  40,0  
Right thumb  1 45,0  40,0  
Right index finger  2 40,0  40,0  
Right middle finger  3 40,0  40,0  
Right ring finger  4 40,0  40,0  
Right little finger  5 33,0  40,0  
Left thumb  6 45,0  40,0  
Left index finger  7 40,0  40,0  
Left middle finger  8 40,0  40,0  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1069  
 Left ring finger  9 40,0  40,0  
Left little finger  10 33,0  40,0  
Plain right thumb  11 30,0  55,0  
Plain left thumb  12 30,0  55,0  
Plain right four fingers  13 70,0  65,0  
Plain left four fingers  14 70,0  65,0  
 
Für Tatortspuren sollten nur die Codes 0 bis 10 verwendet werden.  
5.1.5.  Feld 4.005: Image Scanning Resolution (ISR)  
Dieses 1 Byte große Feld belegt das 13. Byte eines Typ -4-Datensatzes. Enthält es „0“, so wurde das 
Bild mit der bevorzugten Scan -Rate von 19,68  Pixel/mm (500  Pixel/Inch) abgetastet. Enthält es „1“, 
dann wurde das Bild mit ei ner anderen Scan -Rate als der für den Typ -1-Datensatz empfohlenen 
Scan -Rate abgetastet.  
5.1.6.  Feld 4.006: Horizontal Line Length (HLL)  
Dieses Feld belegt die Bytes 14 und 15 im Typ -4-Datensatz. Es legt die Anzahl der Pixel in jeder 
horizontal verlaufenden  Linie (scan line) fest. Die höchstwertige Stelle ist das erste Byte.  
5.1.7.  Feld 4.007: Vertical line length (VLL)  
Dieses Feld erfasst in den Bytes 16 und 17 die im Bild vorhandene Anzahl vertikaler Linien (scan 
lines). Die höchstwertige Stelle ist das er ste Byte.  
5.1.8.  Feld 4.008: Gray -scale Compression Algorithm (GCA)  
Dieses Feld erfasst den zur Bilddatencodierung verwendeten 
Graustufenkomprimierungsalgorithmus. Hierbei gibt Binär „1“ an, dass die WSQ -Komprimierung 
(Anlage 7) verwendet wurde.  
5.1.9.  Feld 4.009: Image  
Dieses Feld enthält einen Bytestrom, der das Bild darstellt. Natürlich richtet sich seine Struktur nach 
dem verwendeten Komprimierungsalgorithmus.  
6. Typ-9-Datensatz: Minutiendatensatz  
Typ-9-Datensätze enthalten ASCII -Text mit einer Beschrei bung der Minutien und zugehörigen 
codierten Informationen zu einer Spur. Im Hinblick auf die Spurensuche gibt es keine Beschränkung 
für Typ -9-Datensätze in einer Datei, da jeder Datensatz zu einer anderen Ansicht oder Spur gehört.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1070  
 6.1. Minutienextraktion  
6.1.1.  Identifizierung des Minutientyps  
Dieser Standard legt drei Bezeichner fest, die zur Beschreibung des Minutientyps verwendet werden. 
Sie sind in Tabelle 6 aufgeführt. Ein Papillarlinienende wird als Typ 1, eine Gabelung als Typ 2 
bezeichnet. Lässt sic h eine Minutie nicht eindeutig einem der beiden vorgenannten Typen zuordnen, 
wird sie als Typ 0 „Sonstige“ bezeichnet.  
Tabelle 6: Minutientypen  
Type  Description  
0 Other  
1 Ridge ending  
2 Bifurcation  
 
6.1.2.  Minutienposition und -typ 
Damit Schablonen die Anforderungen des Abschnitts 5 der Norm ANSI INCITS 378 -2004 erfüllen, ist 
für die Bestimmung der Position (Lage und Neigung) jeder einzelnen Minutie die folgende Methode 
zu verwenden, die eine Verbesserung gegenüber der zurzeit geltenden Norm INCITS 3 78-2004 
darstellt.  
Bei einer Minutie, die ein Papillarlinienende darstellt, bildet der Verzweigungspunkt im Talbereich 
des Papillarlinienbildes unmittelbar in Höhe des Papillarlinienendes den Minutienort. Sind die drei 
Stränge im Talbereich zu einer 1 Pixe l dünnen Papillarlinie verdünnt, dann bildet der Kreuzungspunkt 
den Minutienort. Analog dazu ist die Minutienposition einer Gabelung die Erhöhung im 
Gabelungspunkt. Wenn sich jeder der drei Linienstränge zu einer 1 Pixel dünnen Papillarline 
verjüngt, dann bildet der Punkt, an dem die drei Stränge sich kreuzen, den Minutienort.  
Nachdem alle Papillarlinienenden in Gabelungen umgewandelt sind, werden alle Minutien des 
daktyloskopischen Bildes als Gabelungen dargestellt. Die Pixelkoordinaten x und y des Schnittpunkts 
der drei Stränge jeder Minutie können direkt formatiert werden. Die Bestimmung der 
Minutienrichtung kann aus jedem Papillarlinienbild abgeleitet werden. Die drei Stränge jeder 
Papillarliniengabelung müssen untersucht und der Endpunkt jedes St rangs muss ermittelt werden. 
Abbildung 6.1.2 zeigt die Methoden zur Bestimmung des Strangendes mit einer Scan -Auflösung von 
500 ppi.  
Die Endung wird nach dem zuerst eintretenden Ereignis ermittelt. Die Pixelzählung basiert auf einer 
Scan -Auflösung von 500 ppi. Unterschiedliche Scan -Auflösungen würden auch unterschiedliche 
Pixelzählungen bedeuten:  
– eine Distanz von 0,064″ (der 32. Pixel);  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1071  
 – das Ende des Skelettlinienstrangs, das sich in einer Distanz zwischen 0,02″ und 0,064″ (vom 
10. bis 32. Pixel) befindet; k ürzere Stränge werden nicht verwendet;  
– eine zweite Gabelung befindet sich auf einer Strecke von 0,064″ (vor dem 32. Pixel).  
Abbildung  4 
 
Der Minutienwinkel wird bestimmt, indem drei virtuelle Strahlen, ausgehend von der Gabelung bis 
zum Ende jedes Strangs , konstruiert werden. Der kleinste der drei von den Strahlen gebildeten 
Winkel wird halbiert und ergibt so die Minutienrichtung.  
6.1.3.  Koordinatensystem  
Das zur Darstellung der Minutien eines Fingerabdrucks verwendete Koordinatensystem ist ein 
kartesische s System. Die Minutienorte werden durch ihre x - und y -Koordinaten dargestellt. 
Koordinatenursprung ist die linke obere Ecke des Originalbildes, wobei x nach rechts, y nach unten 
ansteigende Werte aufweist. Sowohl die x - als auch die y -Koordinate einer Minu tie ist vom Ursprung 
ausgehend in Pixeleinheiten darzustellen. Es sei darauf verwiesen, dass Ursprungsort und 
Maßeinheiten nicht der Konvention für Begriffsbestimmungen der Typ -9-Datensätze aus der Norm 
ANSI/NIST -ITL 1 -2000 entsprechen.  
6.1.4.  Minutienrich tung  
Winkel werden im üblichen mathematischen Format ausgedrückt, d. h. Nullwinkel rechts, 
ansteigende Winkel entgegen Uhrzeigerrichtung. Erfasst wird bei Papillarlinienenden die Richtung 
entlang der Papillarlinie und bei Gabelungen die Richtung zur Mitte des Talbereichs. Diese 
Konvention ist um 180 Grad versetzt gegenüber der Winkelkonvention, wie sie in den 
Begriffsbestimmungen für Typ -9-Datensätze in der Norm ANSI/NIST -ITL 1 -2000 beschrieben ist.  
6.2. Felder von Typ -9-Datensätzen im INCITS -378-Format  
Alle Felder von Typ -9-Datensätzen sind als ASCII -Text zu speichern. Binärfelder sind in diesem 
nummerierten Datensatz nicht zulässig.  
6.2.1.  Feld 9.001: Logical Record Length (LEN)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld enthält die Länge des logischen Datensatzes und gibt die 
Gesamtanzahl von Bytes, d. h. auch jedes Zeichen von jedem im Datensatz enthaltenen Feld, an.  

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1072  
 6.2.2.  Feld 9.002: Image Designation Character (IDC)  
Dieses obligatorische 2 -Byte -Feld ist für die Kennzeichnung und Lokalisierung der Minutiendaten zu 
verwenden. Der in diesem Feld enthaltene IDC muss mit dem IDC übereinstimmen, der sich in dem 
Feld "Dateiinhalt" des Typ -1-Datensatzes befindet.  
6.2.3.  Feld 9.003: Impression Type (IMP)  
Dieses obligatorische 1 -Byte -Feld beschreibt, auf welche Weise die daktyloskopischen 
Bildinformationen gewonnen wurden. Der ASCII -Wert des aus der Tabelle 4 ausgewählten Codes 
wird zur Kennzeichnung des Abdrucktyps in dieses Feld eingegeben.  
6.2.4.  Feld 9.004: Minutiæ format (FMT)  
Dieses Feld enthält ein „U“ als Hinweis d arauf, dass die Minutien nach dem M1 -378-Standard 
formatiert wurden. Zwar können die Daten nach dem M1 -378-Standard codiert werden, doch 
müssen alle Datenfelder des Typ -9-Datensatzes weiterhin als ASCII -Textfelder formatiert sein.  
6.2.5.  Feld 9.126: CBEFF information  
Dieses Feld enthält drei Informationselemente. Das erste Informationselement enthält den Wert 
„27“ (0x1B). Hierbei handelt es sich um die Kennung des CBEFF -Formatinhabers, die von der 
International Biometric Industry Association (IBIA) dem Tech nischen Ausschuss M1 von INCITS 
zugewiesen wurde. Das Zeichen <US> soll dieses Informationselement von dem CBEFF -Formattyp 
abgrenzen, dem ein Wert "513" (0x0201) zugewiesen wurde, um anzugeben, dass dieser Datensatz 
nur Daten über Ort und Neigung ohne sons tige Daten des erweiterten Datenblocks enthält. Das 
Zeichen <US> grenzt dieses Datenelement von der CBEFF -Produktkennung (PID) ab, die auf den 
"Eigentümer" der Codiereinrichtung hinweist. Dieser Wert wird vom Lieferanten festgelegt. Er kann 
von der IBIA -Website (www.ibia.org) abgerufen werden, sofern er veröffentlicht wird.  
6.2.6.  Feld 9.127: Capture equipment identification  
Dieses Feld enthält 2 durch das Zeichen <US> getrennte Informationselemente. Das erste 
Informationselement erhält die Zeichen „APPF“, wenn zertifiziert wurde, dass das für die 
Bilderfassung zuerst eingesetzte Gerät die Anforderungen des Anhangs F (IAFIS Image Quality 
Specification, January 29, 1999) der Norm CJIS -RS-0010 (FBI -Spezifikation zur elektronischen 
Übertragung von Fingerabdrück en) erfüllt. Andernfalls hat das Informationselement den Wert 
„NONE“. Das zweite Informationselement enthält die Erfassungsgerätekennung, bei der es sich um 
die dem Lieferer zugewiesene Erzeugnisnummer des Erfassungsgerätes handelt. Der Wert „0“ gibt 
an, d ass keine Erfassungsgerätekennung gemeldet wurde.  
6.2.7.  Feld 9.128: Horizontal line length (HLL)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Pixelzahl einer einzelnen horizontalen Zeilenlänge des 
übertragenen Bildes an. Das maximale Horizontalmaß ist auf 65 534 Pixel begrenzt.  
6.2.8.  Feld 9.129: Vertical line length (VLL)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1073  
 Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Zahl der im übertragenen Bild enthaltenen horizontalen 
Zeilen an. Das maximale Vertikalmaß ist auf 65534 Pixel begrenzt.  
6.2.9.  Feld 9.130: Scale un its (SLC)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld nennt die Maßeinheiten für die Angabe der Bildabtastfrequenz 
(Pixeldichte). Eine „1“ in diesem Feld bedeutet Pixel/Inch, eine „2“ steht für Pixel/cm. Eine „0“ in 
diesem Feld bedeutet, dass keine Maßeinheit vorgege ben wurde. In diesem Fall liefert der Quotient 
aus HPS/VPS das Pixel -Seitenverhältnis.  
6.2.10.  Feld 9.131: Horizontal pixel scale (HPS)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die ganzzahlige Pixeldichte in horizontaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“  oder eine „2“ steht. Andernfalls gibt es die horizontale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
6.2.11.  Feld 9.132: Vertical pixel scale (VPS)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die ganzzahlige Pixeldichte in vertikaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“ oder eine „2“ steht. Andernfalls gibt es die vertikale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
6.2.12.  Feld 9.133: Finger view  
Dieses obligatorische Feld enthält die zu diesem Datensatz gehörende Fingernummer. Die Nummer 
beginnt bei „0“ u nd geht in Einerschritten bis „15“.  
6.2.13.  Feld 9.134: Finger Position (FGP)  
Dieses Feld enthält den Code der Fingerabdruckposition, die die Daten zu diesem Typ -9-Datensatz 
erzeugt hat. Ein Code zwischen 1 und 10 aus Tabelle 5 bzw. der entsprechende Handa bdruckcode 
aus Tabelle 10 ist für die Angabe der Finger - bzw. Handabdruckposition zu verwenden.  
6.2.14.  Feld 9.135: Finger quality  
Dieses Feld gibt die Qualität der Daten der Fingerminutien an; die Werte hierfür liegen zwischen 0 
und 100. Die Zahl erfasst die gesamte Qualität des Fingerdatensatzes und spiegelt die Qualität des 
Originalbilds, der Extraktion der Minutien und weitere Arbeitsabläufe, die den Minutiendatensatz 
beeinflussen können, wider.  
6.2.15.  Feld 9.136: Number of minutiæ  
Dieses obligatorisch e Feld nennt die Zahl der in diesem logischen Datensatz erfassten Minutien.  
6.2.16.  Feld 9.137: Finger minutiæ data  
Dieses obligatorische Feld enthält sechs durch das Zeichen <US> getrennte Informationselemente. Es 
besteht aus mehreren Unterfeldern, die je weils die Details zu den einzelnen Minutien enthalten. Die 
Gesamtzahl der Minutienunterfelder muss mit der in Feld 136 angegebenen Zahl übereinstimmen. 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1074  
 Das erste Informationselement ist die Minutienindexzahl, die mit „1“ beginnt und sich für jede 
weitere M inutie des Fingerabdrucks um „1“ erhöht. Das zweite Informationselement stellt die 
Pixelkoordinate x, das dritte die Pixelkoordinate y der Minutien dar. Das vierte Informationselement 
ist der in 2 -Grad -Schritten erfasste Minutienwinkel. Dieser Wert darf ni cht negativ sein; er reicht von 
0 bis 179. Das fünfte Informationselement ist der Minutientyp. Ein Wert „0“ bezeichnet den 
Minutientyp „SONSTIGE“, der Wert „1“ ein Papillarlinienende und der Wert „2“ eine Gabelung. Das 
sechste Informationselement bezeichne t die Qualität der jeweiligen Minutie. Die Zahl reicht vom 
Mindestwert 1 bis zum Höchstwert 100. Ein Wert „0“ besagt, dass keine Qualitätsangabe vorliegt. 
Jedes Unterfeld wird vom nächsten durch das Trennzeichen <RS> getrennt.  
6.2.17.  Feld 9.138: Ridge cou nt information  
Dieses Feld besteht aus einer Reihe von Unterfeldern, die jeweils drei Informationselemente 
enthalten. Das erste Informationselement des ersten Unterfelds gibt die Methode zur Bestimmung 
der Papillarlinienanzahl an. Eine „0“ bedeutet, dass keine Vorgaben zur Methode zur Bestimmung 
der Papillarlinienanzahl oder zur Reihenfolge der Papillarlinienzahl bestehen. Eine „1“ bedeutet, dass 
für jede zentrale Minutie Linienzähldaten bis zur nächsten Nachbarminutie in den vier Quadranten 
extrahiert und  Linienzählungen für jede zentrale Minutie gemeinsam aufgelistet werden. Eine „2“ 
bedeutet, dass für jede zentrale Minutie Linienzähldaten bis zur nächsten Nachbarminutie in den 
acht Oktanten extrahiert und Linienzählungen für jede zentrale Minutie gemeins am aufgelistet 
werden. Die verbleibenden zwei Informationselemente des ersten Teilfelds enthalten jeweils „0“. 
Die Informationselemente werden durch das Trennzeichen <US> voneinander getrennt. Die 
folgenden Unterfelder enthalten als erstes Informationselem ent die Indexnummer der zentralen 
Minutie, als zweites Informationselement die Indexnummer der Nachbarminutie und als drittes 
Informationselement die Zahl der gekreuzten Papillarlinien. Die Unterfelder werden durch das 
Trennzeichen <RS>voneinander getrennt . 
6.2.18.  Feld 9.139: Core information  
Dieses Feld besteht aus einem Unterfeld für jeden im Originalbild enthaltenen Kern. Jedes Unterfeld 
enthält drei Informationselemente. Die ersten beiden Informationselemente geben die 
Pixelkoordinaten x bzw. y an. Das  dritte Informationselement enthält den Winkel des Kerns, der in 2 -
Grad -Schritten erfasst wird. Der Wert darf nicht negativ sein; er reicht von 0 bis 179. Mehrere Kerne 
werden durch das Trennzeichen <RS> voneinander getrennt.  
6.2.19.  Feld 9.140: Delta info rmation  
Dieses Feld besteht aus einem Unterfeld für jedes im Originalbild enthaltene Delta. Jedes Unterfeld 
enthält drei Informationselemente. Die ersten beiden Informationselemente geben die 
Pixelkoordinaten x bzw. y an. Das dritte Informationselement ent hält den Winkel des Deltas, der in 
2-Grad -Schritten erfasst wird. Der Wert darf nicht negativ sein; er reicht von 0 bis 179. Mehrere 
Kerne werden durch das Trennzeichen <RS> voneinander getrennt.  
7. Typ-13-Datensatz mit Bildern von Fingerabdruck - und Handf lächenabdruckspuren in 
variabler Auflösung  
Der Typ -13-Datensatz mit nummerierten Feldern enthält Bilddaten, die aus Bildern von 
Fingerabdruck - und Handflächenabdruckspuren erfasst wurden. Diese Bilder sollen an Stellen 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1075  
 übermittelt werden, die die gewünschten Merkmalsinformationen aus diesen Bildern entweder 
automatisch oder durch Eingriff ihrer Mitarbeiter für eine Weiterverarbeitung extrahieren.  
Angaben zur gewählten Scan -Auflösung, Bildgröße und zu sonstigen erforderlichen Parametern für 
die Bild verarbeitung werden im Datensatz in nummerierten Feldern erfasst.  
 
Tabelle 7: Aufbau des Typ -13-Datensatzes  
Ident  Cond. 
code  Field 
Numbe
r Field 
name  Char 
type  Field size per 
occurrence  Occur count  Max 
byte 
count  
min.  max.  min max  
LEN M 13.001  LOGICA
L 
RECOR
D 
LENGT
H N 4 8 1 1 15 
IDC M 13.002  IMAGE 
DESIGN
ATION 
CHARA
CTER  N 2 5 1 1 12 
IMP M 13.003  IMPRES
SION 
TYPE  A 2 2 1 1 9 
SRC M 13.004  SOURC
E 
AGENC
Y/ORI  AN 6 35 1 1 42 
LCD M 13.005  LATENT 
CAPTU
RE 
DATE  N 9 9 1 1 16 
HLL M 13.006  HORIZO
NTAL 
LINE N 4 5 1 1 12 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1076  
 LENGT
H 
VLL M 13.007  VERTIC
AL LINE 
LENGT
H N 4 5 1 1 12 
SLC M 13.008  SCALE 
UNITS  N 2 2 1 1 9 
HPS M 13.009  HORIZO
NTAL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
VPS M 13.010  VERTIC
AL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
CGA  M 13.011  COMPR
ESSION 
ALGORI
THM  A 5 7 1 1 14 
BPX M 13.012  BITS 
PER 
PIXEL  N 2 3 1 1 10 
FGP M 13.013  FINGER 
POSITI
ON N 2 3 1 6 25 
RSV  13.014  
13.019  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
DEFINIT
ION — — — — — — 
COM  O 13.020  COMM
ENT A 2 128 0 1 135 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1077  
 RSV  13.021  
13.199  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
DEFINIT
ION — — — — — — 
UDF  O 13.200  
13.998  USER -
DEFINE
D 
FIELDS  — — — — — — 
DAT M 13.999  IMAGE 
DATA  B 2 — 1 1 — 
Zeichenlegende:  N = numerisch; A = alphabetisch; AN = alphanumerisch; B = binär.  
7.1. Felder von Typ -13-Datensätzen  
In den nachfolgenden Absätzen werden die Daten beschrieben, die in jedem Feld eines Typ -13-
Datensatzes enthalten sind.  
In Typ -13-Datensätzen sind die Daten in nummerierten Feldern einzugeben. Es ist notwendig, dass 
die Reihenfolge für die ersten beiden Felder des Datensatzes eingehalten wird und dass d as Feld mit 
den Bilddaten das letzte physische Feld im Datensatz bildet. Zu jedem Feld des Typ -13-Datensatzes 
enthält Tabelle 7 folgende Angaben: Bedingungscode (condition code) mit dem Wert „M“ 
(mandatory — obligatorisch) oder „O“ (optional — fakultativ),  Feldnummer (field number), 
Zeichensatz (character type), Feldgröße (field size) und quantitative Begrenzung der Vorkommnisse 
(occurrance limits). Die letzte Spalte gibt anhand einer dreistelligen Feldnummer die maximale 
Feldgröße in Bytes an. Wenn mehr St ellen für die Feldnummer verwendet werden, steigt auch die 
maximale Bytezahl. Die beiden Einträge unter „field size per occurrence“ umfassen alle im Feld 
verwendeten Trennzeichen. Unter „maximum byte count“ fallen die Feldnummer, die Information 
und alle T rennzeichen einschließlich des „GS“ -Trennzeichens.  
7.1.1.  Feld 13.001: Logical record length (LEN)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld enthält die Gesamtzahl an Bytes im Typ -13-Datensatz. Das Feld 
13.001 gibt die Datensatzlänge, einschließlich jedes Zeichens in jedem Feld des Datensatzes und der 
Trennzeichen, an.  
7.1.2.  Feld 13.002: Image designation character (IDC)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld wird verwendet, um die Spurbilddaten im Datensatz zu 
kennzeichnen. Dieses Feld muss mit dem IDC im Feld (CNT) des  Typ-1-Datensatzes übereinstimmen.  
7.1.3.  Feld 13.003: Impression type (IMP)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1078  
 Dieses aus einem bzw. zwei Byte bestehende obligatorische ASCII -Feld gibt an, wie die 
Spurbildinformation gewonnen wurde. Der entsprechende Spurbildcode wird aus Tabelle 4 
(Finger abdruck) bzw. Tabelle 9 (Handabdruck) ausgewählt und in dieses Feld eingetragen.  
7.1.4.  Feld 13.004: Source agency/ORI (SRC)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld bezeichnet die Behörde oder Organisation, die das im Datensatz 
enthaltene Handflächenbild ursprüng lich erfasst hat. In der Regel enthält dieses Feld die 
Absenderkennung (Originating Agency Identifier — ORI) der Stelle, die das Bild erfasst hat. Es 
besteht aus zwei Informationselementen in folgendem Format: CC/agency.  
Das erste Datenelement enthält den Interpol -Ländercode, der sich aus zwei alphanumerischen 
Zeichen zusammensetzt. Das zweite Datenelement, "agency", dient der freitextlichen Bezeichnung 
der betreffenden Stellen mit maximal 32 alphanumerischen Zeichen.  
7.1.5.  Feld 13.005: Latent capture date  (LCD)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt das Datum an, an welchem das im Datensatz enthaltene 
Spurenbild erfasst wurde. Das Datum besteht aus acht Zeichen im Format CCYYMMDD. Die Zeichen 
CCYY geben das Jahr der Bilderfassung, die Zeichen MM die Zehner - und Einer -Stelle des Monats und 
die Zeichen DD die Zehner - und Einer -Stelle des Tags des entsprechenden Monats an. 20000229 
bedeutet beispielsweise 29.  Februar 2000. Das vollständige Datum muss ein gültiges Datum 
ergeben.  
7.1.6.  Feld 13.006: Horizontal li ne length (HLL)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Pixelzahl einer einzelnen horizontalen Zeilenlänge des 
übertragenen Bildes an.  
7.1.7.  Feld 13.007: Vertical line length (VLL)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Zahl der im übertragenen Bild enthaltenen horizontalen 
Zeilen an.  
7.1.8.  Feld 13.008: Scale units (SLC)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld nennt die Maßeinheiten für die Angabe der Bildabtastfrequenz 
(Pixeldichte). Eine „1“ in diesem Feld bedeutet Pixel/Inch, eine „2“ steht für Pixel/cm.  Eine „0“ in 
diesem Feld bedeutet, dass keine Maßeinheit vorgegeben wurde. In diesem Fall liefert der Quotient 
aus HPS/VPS das Pixel -Seitenverhältnis.  
7.1.9.  Feld 13.009: Horizontal pixel scale (HPS)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die ganzzahlige Pi xeldichte in horizontaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“ oder eine „2“ steht. Andernfalls gibt es die horizontale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
7.1.10.  Feld 13.010: Vertical pixel scale (VPS)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1079  
 Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die  ganzzahlige Pixeldichte in vertikaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“ oder eine „2“ steht. Andernfalls gibt es die vertikale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
7.1.11.  Feld 13.011: Compression algorithm (CGA)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld bestimmt den Algorithmus für die Komprimierung von 
Graustufenbildern. Siehe Komprimierungscodes in Anlage 7.  
7.1.12.  Feld 13.012: Bits per pixel (BPX)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Anzahl der Bits an, die zur Darstellung eines Pixels 
verwen det werden. Dieses Feld enthält den Wert „8“ für normale Graustufenwerte von „0“ bis 
„255“. Jeder größere Wert als „8“ in diesem Feld bezeichnet einen Graustufenpixel mit höherer 
Präzision.  
7.1.13.  Feld 13.013: Finger/palm position (FGP)  
Dieses obligatorische nummerierte Feld gibt eine oder mehrere mögliche Finger - oder 
Handflächenposition an, die der latenten Spur entsprechen können. Der Dezimalcodewert, der der 
bekannten oder wahrscheinlichsten Fingerposition bzw. Handflächenposition entspricht , ist der 
Tabelle 5 bzw. der Tabelle 10 zu entnehmen und als ein - oder zweistelliges ASCII -Unterfeld 
einzugeben. Verweise auf zusätzliche Finger - und/oder Handflächenpositionen können durch 
Eingabe der alternierenden Positionscodes als mit dem „RS“ -Trennze ichen abgetrennte Unterfelder 
aufgenommen werden. Der Code „0“ für „Unknown Finger“ (unbekannter Finger) wird zur Angabe 
jeder Fingerposition von 1 bis 10 angegeben. Der Code „20“ für „Unknown Palm“ (unbekannte 
Handfläche) wird zur Bezugnahme auf jede geli stete Fingerabdruckposition verwendet.  
7.1.14.  Felder 13.014 -13.019: Reserved for future definition (RSV)  
Diese Felder werden für Ergänzungen frei gehalten, die bei künftigen Überarbeitungen dieses 
Standards aufgenommen werden. Vorerst ist keines dieser Fe lder zu verwenden. Falls eines dieser 
Felder auftreten sollte, so ist es zu ignorieren.  
7.1.15.  Feld 13.020: Comment (COM)  
Dieses optionale Feld kann zur Eingabe von Bemerkungen oder anderer ASCII -Text -Informationen 
benutzt werden, die das Spuren -Bildmater ial begleiten.  
7.1.16.  Felder 13.021 -13.199: Reserved for future definition (RSV)  
Diese Felder werden für Ergänzungen frei gehalten, die bei künftigen Überarbeitungen dieses 
Standards aufgenommen werden. Vorerst ist keines dieser Felder zu verwenden. Falls  eines dieser 
Felder auftreten sollte, so ist es zu ignorieren.  
7.1.17.  Felder 13.200 -13.998: User -defined fields (UDF)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1080  
 Diese vom Benutzer definierbaren Felder werden für künftige Zwecke benutzt werden. Ihr Umfang 
und Inhalt werden vom Benutzer definiert und müssen den Anforderungen der empfangenden Stelle 
entsprechen. Im Falle ihrer Verwendung enthalten sie ASCII -Text -Informationen.  
7.1.18.  Feld 13.999: Image data (DAT)  
Dieses Feld enthält alle Daten eines gespeicherten Handflächenabdruckbildes. Dem Feld wird stets 
die Feldnummer "999" zugewiesen, und es muss das letzte physische Feld des Datensatzes sein. 
Beispielsweise folgen auf „13.999:“ die Bilddaten in binärer Darstellung.  
Jedes Pixel der unkomprimierten Graustufendaten wird normalerweise in 8 Bits u mgesetzt (256 
Graustufen), die in einem einzigen Byte enthalten sind. Ist der Wert im „BPX Field 13.012“ größer 
oder kleiner als „8“, so ändert sich die Anzahl der Bytes, die einen Pixel enthalten. Falls komprimiert 
wird, so muss die Kompression der Pixeld aten entsprechend der im "CGA Field" festgelegten 
Kompressionstechnik erfolgen.  
7.2. Ende von Typ -13 Spuren -Bilddatei mit variabler Auflösung (End of Type -13 variable -
resolution latent image record)  
Um Kohärenz zu gewährleisten, wird ein "FS" -Trennzeichen unmittelbar nach dem letzten Daten -
Byte des Feldes 13.999 eingefügt, um dieses vom nächsten logischen Datensatz abzutrennen. Dieses 
Trennzeichen ist Bestandteil des Längenfelds des Typ -13-Datensatzes.  
8. Typ-15 Handflächenabdruck -Bilddatei mit variabler Au flösung (Type -15 variable -resolution 
palmprint image record)  
Der logische Typ -15-Datensatz mit nummerierten Feldern enthält Handflächenabdruck -Bilddaten 
und dient dazu, solche Daten zusammen mit vorgegebenen und benutzerdefinierten textbasierten 
Informatio nsfeldern, die für das digitalisierte Bildmaterial von Bedeutung sind, zu übermitteln. 
Angaben über die verwendete Scanner -Auflösung, die Bildgröße und andere Parameter oder 
Bemerkungen, die zur Verarbeitung des Bildes erforderlich sind, werden als nummeri erte Felder in 
den Datensatz eingestellt. An andere Behörden übermittelte Handflächenabdruckbilder werden von 
den empfangenden Stellen verarbeitet, um die gewünschten Merkmalsinformationen zu 
extrahieren, die für die Ermittlung einer Übereinstimmung erford erlich sind.  
Die Aufnahme der Bilddaten erfolgt unmittelbar bei der erkennungsdienstlich zu behandelnden 
Person anhand eines Livescanners oder eines Handflächenabdruckblatts oder eines anderen 
Aufnahmemediums, welches die Handflächenabdrücke der Person ent hält.  
Jede Methode zur Aufnahme der Handflächenbilder sollte die Möglichkeit bieten, einen Satz von 
Bildern von jeder Hand zu speichern. Dieser Satz umfasst den Abdruck der beim Schreiben 
aufliegenden Handflächenkante (writer's palm) als Einzelscan sowie d en gesamten 
Handflächenbereich vom Handgelenk bis zu den Fingerspitzen in der Form von ein oder zwei 
eingescannten Bildern. Falls zwei Bilder zur Darstellung der gesamten Handfläche verwendet 
werden, so erstreckt sich das untere Bild vom Handgelenk bis zum  Ende des Zwischenfingerbereichs 
(drittes Fingergelenk) und umfasst den Thenar - und den Hypothenarbereich der Handfläche. Das 
obere Bild erstreckt sich vom oberen Fingerwurzelbereich bis zu den Fingerspitzen. Hierdurch wird 
eine ausreichende Überlappung zw ischen den beiden sich im Fingerwurzelbereich 
überschneidenden Bildern gewährleistet. Durch Abgleich der Papillarlinien und der Details in den 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1081  
 überlappenden Handflächenbereichen erlangt der Prüfer die Gewissheit, dass beide Bilder von 
derselben Handfläche stammen.  
Da eine Handflächenabdruck -Transaktion verschiedenen Zwecken dienen kann, darf sie eine oder 
mehrere einmalige Bildbereiche enthalten, die von der Handfläche oder Hand aufgenommen 
wurden. Ein vollständiger Satz von Handflächenabdrücken einer Perso n enthält in der Regel die 
Handflächenkante (writer's palm) und einen vollständigen Abdruck jeder einzelnen Handfläche auf 
ein oder zwei Bildern. Da eine logische Bilddatei mit nummerierten Feldern nur ein binäres Feld 
enthalten darf, sind für jeden Handfl ächenkantenabdruck ein einziger Typ -15-Datensatz und für 
jeden vollständigen Handflächenabdruck einer oder zwei Typ -15-Datensätze vorgeschrieben. Somit 
sind vier bis sechs Typ -15-Datensätze erforderlich, um die Handflächenabdrücke einer Person in 
einer gew öhnlichen Handfächenabdruck -Transaktion darzustellen.  
8.1. Felder für Typ -15-Datensätze  
In den nachfolgenden Absätzen werden die Daten beschrieben, die in jedem Feld eines Typ -15-
Datensatzes enthalten sind.  
In Typ -15-Datensätzen sind die Daten in nummerier ten Feldern einzugeben. Es ist notwendig, dass 
die Reihenfolge für die ersten beiden Felder des Datensatzes eingehalten wird und dass das Feld mit 
den Bilddaten das letzte physische Feld im Datensatz bildet. Zu jedem Feld des Typ -15-Datensatzes 
enthält Tab elle 8 folgende Angaben: Bedingungscode (condition code) mit dem Wert „M“ 
(mandatory — obligatorisch) oder „O“ (optional — fakultativ), Feldnummer (field number), 
Feldname (field name), Zeichensatz (character type), Feldgröße (field size) und quantitative 
Begrenzung der Vorkommnisse (occurrance limits). Die letzte Spalte gibt anhand einer dreistelligen 
Feldnummer die maximale Feldgröße in Bytes an. Wenn mehr Stellen für die Feldnummer 
verwendet werden, steigt auch die maximale Bytezahl. Die beiden Einträge unter „field size per 
occurrence“ umfassen alle im Feld verwendeten Trennzeichen. Unter „maximum byte count“ fallen 
die Feldnummer, die Information und alle Trennzeichen einschließlich des „GS“ -Trennzeichens.  
8.1.1.  Feld 15.001: Logical record length (LEN)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld enthält die Gesamtzahl an Bytes im Typ -15-Datensatz. Feld 15.001 
enthält die Länge des Datensatzes einschließlich aller Zeichen in allen Feldern des Datensatzes sowie 
die Informationstrennzeichen.  
8.1.2.  Feld 15.002: Image  designation character (IDC)  
Mit diesem obligatorischen ASCII -Feld wird das im Datensatz enthaltene Handflächenabdruckbild 
identifiziert. Dieses Feld muss mit dem IDC im Feld (CNT) des Typ -1-Datensatzes übereinstimmen.  
8.1.3.  Feld 15.003: Impression type ( IMP)  
Dieses obligatorische 1 -Byte -Feld beschreibt, auf welche Weise die Bildinformationen zum 
Handflächenabdruck gewonnen wurden. Der geeignete Code aus der Tabelle 9 wird zur 
Kennzeichnung des Abdrucktyps in dieses Feld eingegeben.  
8.1.4.  Feld 15.004: Source agency/ORI (SRC)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1082  
 Dieses obligatorische ASCII -Feld bezeichnet die Behörde oder Organisation, die das im Datensatz 
enthaltene Handflächenbild ursprünglich erfasst hat. In der Regel enthält dieses Feld die 
Absenderkennung (Originating Agency Identifier  — ORI) der Stelle, die das Bild erfasst hat. Es 
besteht aus zwei Informationselementen in folgendem Format: CC/agency.  
Das erste Datenelement enthält den Interpol -Ländercode, der sich aus zwei alphanumerischen 
Zeichen zusammensetzt. Das zweite Datenelemen t, "agency", dient der freitextlichen Bezeichnung 
der betreffenden Stellen mit maximal 32 alphanumerischen Zeichen.  
8.1.5.  Feld 15.005: Palmprint capture date (PCD)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt das Datum an, an welchem der im Datensatz enthaltene 
Handflächenabdruck erfasst wurde. Das Datum besteht aus acht Zeichen im Format CCYYMMDD. Die 
Zeichen CCYY geben das Jahr der Bilderfassung, die Zeichen MM die Zehner - und Einer -Stelle des 
Monats und die Zeichen DD die Zehner - und Einer -Stelle des Tags des entsprechenden Monats an. 
20000229 bedeutet beispielsweise 29. Februar 2000. Das vollständige Datum muss ein gültiges 
Datum ergeben.  
8.1.6.  Feld 15.006: Horizontal line length (HLL)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Pixelzahl einer einzelnen horizo ntalen Zeilenlänge des 
übertragenen Bildes an.  
8.1.7.  Feld 15.007: Vertical line length (VLL)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Zahl der im übertragenen Bild enthaltenen horizontalen 
Zeilen an.  
8.1.8.  Feld 15.008: Scale units (SLC)  
Dieses obligator ische ASCII -Feld nennt die Maßeinheiten für die Angabe der Bildabtastfrequenz 
(Pixeldichte). Eine „1“ in diesem Feld bedeutet Pixel/Inch, eine „2“ steht für Pixel/cm. Eine „0“ in 
diesem Feld bedeutet, dass keine Maßeinheit vorgegeben wurde. In diesem Fall liefert der Quotient 
aus HPS/VPS das Pixel -Seitenverhältnis.  
8.1.9.  Feld 15.009: Horizontal pixel scale (HPS)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die ganzzahlige Pixeldichte in horizontaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“ oder eine „2“ steht. Ande rnfalls gibt es die horizontale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
8.1.10.  Feld 15.010: Vertical pixel scale (VPS)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die ganzzahlige Pixeldichte in vertikaler Richtung an, wenn im 
SLC-Feld eine „1“ oder eine „2“ steht. Andernfalls gibt es die vertikale Komponente des Pixel -
Seitenverhältnisses an.  
Tabelle 8: Typ -15-Datensatzlayout für Handflächenabdrucke mit variabler Auflösung (Type -15 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1083  
 variable -resolution palmprint record layout)  
Ident  Cond. 
code  Field 
number  Field 
name  Char 
type  Field size per 
occurrence  Occur count  Max 
byte 
count  
min.  max.  min max  
LEN M 15.001  LOGICA
L 
RECOR
D 
LENGT
H N 4 8 1 1 15 
IDC M 15.002  IMAGE 
DESIGN
ATION 
CHARA
CTER  N 2 5 1 1 12 
IMP M 15.003  IMPRES
SION 
TYPE  N 2 2 1 1 9 
SRC M 15.004  SOURC
E 
AGENC
Y/ORI  AN 6 35 1 1 42 
PCD M 15.005  PALMP
RINT 
CAPTU
RE 
DATE  N 9 9 1 1 16 
HLL M 15.006  HORIZO
NTAL 
LINE 
LENGT
H N 4 5 1 1 12 
VLL M 15.007  VERTIC
AL LINE 
LENGTN 4 5 1 1 12 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1084  
 H 
SLC M 15.008  SCALE 
UNITS  N 2 2 1 1 9 
HPS M 15.009  HORIZO
NTAL 
PIXEL  
SCALE  N 2 5 1 1 12 
VPS M 15.010  VERTIC
AL 
PIXEL 
SCALE  N 2 5 1 1 12 
CGA  M 15.011  COMPR
ESSION 
ALGORI
THM  AN 5 7 1 1 14 
BPX M 15.012  BITS 
PER 
PIXEL  N 2 3 1 1 10 
PLP M 15.013  PALMP
RINT 
POSITI
ON N 2 3 1 1 10 
RSV  15.014  
15.019  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
INCLUSI
ON — — — — — — 
COM  O 15.020  COMM
ENT AN 2 128 0 1 128 
RSV  15.021  
15.199  RESERV
ED FOR 
FUTUR
E 
INCLUSI— — — — — — 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1085  
 ON 
UDF  O 15.200  
15.998  USER -
DEFINE
D 
FIELDS  — — — — — — 
DAT M 15.999  IMAGE 
DATA  B 2 — 1 1 — 
 
Tabelle 9: Art des Handflächenabdrucks 
(Palm Impression Type)  
Description  Code  
Live-scan palm  10 
Nonlive -scan palm  11 
Latent palm impression  12 
Latent palm tracing  13 
Latent palm photo  14 
Latent palm lift  15 
 
8.1.11.  Feld 15.011: Compression algorithm (CGA)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld bestimmt den Algorithmus für die Komprimierung von 
Graustufenbildern. Der Eintrag „NONE“ in diesem Feld bedeutet, dass die in diesem Datensatz 
enthaltenen Daten nicht komprimiert wurden. Im Hinblick auf diejenigen Bilder, die zu 
komprimieren sind, gibt die ses Feld die bevorzugte Methode für die Komprimierung von 
Zehnfingerabdruckblättern an. Die gültigen Komprimierungscodes sind in Anlage 7 definiert.  
8.1.12.  Feld 15.012: Bits per pixel (BPX)  
Dieses obligatorische ASCII -Feld gibt die Anzahl der Bits an, die  zur Darstellung eines Pixels 
verwendet werden. Dieses Feld enthält den Wert „8“ für normale Graustufenwerte von „0“ bis 
„255“. Jeglicher Wert über oder unter „8“ in diesem Feld verweist auf einen Graustufenpixel mit 
jeweils erhöhter bzw. verringerter Präz ision.  
Tabelle 10: Handflächencodes, -zonen und -größen (Palm Codes, Areas and Sizes)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1086  
 Palm Position  Palm code  Image area (mm2) Width (mm)  Height (mm)  
Unknown Palm  20 28387  139,7  203,2  
Right Full Palm  21 28387  139,7  203,2  
Right Writer s Palm  22 5645  44,5  127,0  
Left Full Palm  23 28387  139,7  203,2  
Left Writer s Palm  24 5645  44,5  127,0  
Right Lower Palm  25 19516  139,7  139,7  
Right Upper Palm  26 19516  139,7  139,7  
Left Lower Palm  27 19516  139,7  139,7  
Left Upper Palm  28 19516  139,7  139,7  
Right Other  29 28387  139,7  203,2  
Left Other  30 28387  139,7  203,2  
 
8.1.13.  Feld 15.013: Palmprint position (PLP)  
Dieses obligatorische nummerierte Feld beschreibt die Position der Handfläche im entsprechenden 
Handflächenabdruckbild. Der Dezimalcodewert, der der bekannten oder wahrscheinlichsten 
Handfächenabdruckposition entspricht, wird der Tabelle 10 entnommen und als zweistelliges ASCII -
Unterfeld eingegeben. Die Tabelle 10 listet zudem die größtmöglichen Bildbereiche und 
Dimensionen für jede einzelne der möglic hen Handflächenabdruckpositionen auf.  
8.1.14.  Felder 15.014 -15.019: Reserved for future definition (RSV)  
Diese Felder werden für Ergänzungen frei gehalten, die bei künftigen Überarbeitungen dieses 
Standards aufgenommen werden. Vorerst ist keines dieser Felder zu verwenden. Falls eines dieser 
Felder auftreten sollte, so ist es zu ignorieren.  
8.1.15.  Feld 15.020: Comment (COM)  
Dieses fakultative Feld kann zur Eingabe von Bemerkungen oder anderer ASCII -Text -Informationen 
benutzt werden, die Bildmaterial zum  Handflächenabdruck begleiten.  
8.1.16.  Felder 15.021 -15.199: Reserved for future definition (RSV)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1087  
 Diese Felder werden für Ergänzungen frei gehalten, die bei künftigen Überarbeitungen dieses 
Standards aufgenommen werden. Vorerst ist keines dieser Felder zu verwenden. Falls eines dieser 
Felder auftreten sollte, so ist es zu ignorieren.  
8.1.17.  Felder 15.200 -15.998: User -defined fields (UDF)  
Diese vom Benutzer definierbaren Felder werden für künftige Zwecke benutzt werden. Ihr Umfang 
und Inhalt werden vom Benu tzer definiert und müssen den Anforderungen der empfangenden Stelle 
entsprechen. Im Falle ihrer Verwendung enthalten sie ASCII -Text -Informationen.  
8.1.18.  Feld 15.999: Image data (DAT)  
Dieses Feld enthält alle Daten eines aufgenommenen Handflächenabdruckbi ldes. Dem Feld wird 
stets die Feldnummer "999" zugewiesen, und es muss das letzte physische Feld des Datensatzes 
sein. Beispielsweise folgen auf „15.999:“ die Bilddaten in binärer Darstellung. Jedes Pixel der 
unkomprimierten Graustufendaten wird normalerwe ise in 8 Bits umgesetzt (256 Graustufen), die in 
einem einzigen Byte enthalten sind. Ist der Wert im "BPX Field 15.012" größer oder kleiner als "8", so 
ändert sich die Anzahl der Bytes, die einen Pixel enthalten. Falls komprimiert wird, so muss die 
Kompres sion der Pixeldaten entsprechend der im "CGA Field" festgelegten Komprimierungstechnik 
erfolgen.  
8.2. Ende von Typ -15 Handflächenabdruck -Bilddatei mit variabler Auflösung (End of Type -15 
variable -resolution palmprint image record)  
Um Kohärenz zu gewährleis ten, wird ein "FS" -Trennzeichen unmittelbar nach dem letzten Daten -
Byte des Feldes 15.999 eingefügt, um dieses vom nächsten logischen Datensatz abzutrennen. Dieses 
Trennzeichen ist Bestandteil des Längenfelds des Typ -15-Datensatzes.  
8.3. Zusätzliche Typ -15 Handflächenabdruck -Bilddatei mit variabler Auflösung (Additional Type -
15 variable -resolution palmprint image records)  
Zusätzliche Typ -15-Datensätze können in die Datei aufgenommen werden. Jedes zusätzliche 
Handflächenabdruckbild erfordert einen vollständigen Typ -15-Datensatz nebst „FS“ -Trennzeichen.  
Tabelle 11: Höchstzahl der pro Übertragung für eine Überprüfung akzeptierten Kandidaten  
Type of AFIS 
Search  TP/TP  LT/TP  LP/PP  TP/UL  LT/UL  PP/ULP  LP/ULP  
Maximum 
Number of 
Candidates  1 10 5 5 5 5 5 
 
Art der Suche:  
TP/TP: Zehnfingerabdruck gegen Zehnfingerabdruck (ten -print against ten -print)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1088 
 LT/TP: Fingerabdruckspur gegen Zehnfingerabdruck (fingerprint latent against ten -print)  
LP/PP: Handflächenabdruckspur gegen Handflächenabdruck (palmprint latent against palmprint)  
TP/UL: Zehnfingerabdruck gegen offene Fingerabdruckspur (ten -print against unsolved fingerprint 
latent)  
LT/UL: Fingerabdruckspur gegen offene Fingerabdruckspur (fingerprint latent against unsolved 
fingerprint latent)  
PP/ULP: Handflächena bdruck gegen offene Handflächenabdruckspur (palmprint against unsolved 
palmprint latent)  
LP/ULP: Handflächenabdruckspur gegen offene Handflächenabdruckspur (palmprint latent against 
unsolved palmprint latent)  
 
9. Anlagen zu Kapitel 2 (Austausch daktyloskop ischer Daten)  
9.1. Anlage  1: Codes der ASCII -Trennzeichen  
ASCII  Position148 Beschreibung  
LF 1/10  Separates error codes in Field 2.074  
FS 1/12  Separates logical records of a file  
GS 1/13  Separates fields of a logical record  
RS 1/14  Separates the subfields  of a record field  
US 1/15  Separates individual information items of the field or subfield  
 
9.2. Anlage  2: Berechnung des alphanumerischen Kontrollzeichens (Check Character)  
Für TCN und TCR (Felder 1.09 und 1.10):  
Die Nummer, die dem Kontrollzeichen entspricht, wird anhand folgender Formel generiert:  
(YY * 108 + SSSSSSSS) Modulo 23  
Die numerischen Werte YY und SSSSSSSS bezeichnen jeweils die beiden letzten Ziffern des Jahres 
und die Seriennummer.  
                                                            
148 This is the position as defined in the ASCII standard.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1089  
 Das Kontrollzeichen wird anschließend anhand der nachst ehenden Bezugstabelle generiert.  
Für CRO (Feld 2.010):  
Die Nummer, die dem Kontrollzeichen entspricht, wird anhand folgender Formel generiert:  
(YY * 106 + NNNNNN) Modulo 23  
Die numerischen Werte YY und NNNNNN bezeichnen jeweils die beiden letzten Ziffern des Jahres 
und die Seriennummer.  
Das Kontrollzeichen wird anschließend anhand der nachstehenden Bezugstabelle generiert.  
Bezugstabelle für das 
Kontrollzeichen  
1-A 9-J 17-T 
2-B 10-K 18-U 
3-C 11-L 19-V 
4-D 12-M 20-W 
5-E 13-N 21-X 
6-F 14-P 22-Y 
7-G 15-Q 0-Z 
8-H 16-R  
 
9.3. Anlage  3: Zeichencodes  
7-Bit-ANSI -Code für den Informationsaustausch  
ASCII Character Set  
+ 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 
30    ! ’ # $ % & ‘ 
40 ( ) * + , - . / 0 1 
50 2 3 4 5 6 7 8 9 : ; 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1090  
 60 < = > ? @ A B C D E 
70 F G H I J K L M N O 
80 P Q R S T U V W X Y 
90 Z [ \ ] ^ _ ` a b c 
100 d e f g h i j k l m 
110 n o p q r s t u v w 
120 x y z {}{ | }} ~    
 
9.4. Anlage  4: Transaktionsübersicht  
Typ-1-Datensatz (obligatorisch)  
Identifier  Field number  Field name  CPS/PMS  SRE ERR 
LEN 1.001  Logical Record Length  M M M 
VER 1.002  Version Number  M M M 
CNT 1.003  File Content  M M M 
TOT 1.004  Type of Transaction  M M M 
DAT 1.005  Date  M M M 
PRY 1.006  Priority  M M M 
DAI 1.007  Destination Agency  M M M 
ORI 1.008  Originating Agency  M M M 
TCN 1.009  Transaction Control Number  M M M 
TCR 1.010  Transaction Control Reference  C M M 
NSR 1.011  Native Scanning Resolution  M M M 
NTR 1.012  Nominal Transmitting Resolution  M M M 
DOM  1.013  Domain name  M M M 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1091  
 GMT  1.014  Greenwich mean time  M M M 
 
In der Spalte "Condition":  
O = Optional (fakultativ); M = Mandatory (obligatorisch); C = Conditional (bedingt), falls die 
Transaktion eine Antwort auf die anfragende Stelle darstellt.  
Typ-2-Datensatz (obligatorisch)  
Identifier  Field 
number  Field name  CPS/PMS  MPS/MMS  SRE ERR 
LEN 2.001  Logical Record Length  M M M M 
IDC 2.002  Image Designation 
Character  M M M M 
SYS 2.003  System Information  M M M M 
CNO  2.007  Case Number  — M C — 
SQN  2.008  Sequence Number  — C C — 
MID  2.009  Latent Identifier  — C C — 
CRN  2.010  Criminal Reference 
Number  M — C — 
MN1  2.012  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN2  2.013  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN3  2.014  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
MN4  2.015  Miscellaneous 
Identification Number  — — C C 
INF 2.063  Additional Information  O O O O 
RLS 2.064  Respondents List  — — M — 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1092  
 ERM  2.074  Status/Error Message 
Field  — — — M 
ENC 2.320  Expected Number of 
Candidates  M M — — 
 
In der Spalte "Condition":  
O = Optional (fakultativ); M = Mandatory (obligatorisch); C = Conditional (bedingt), falls Daten 
vorhanden sind.  
* = falls die Übermittlung der Daten nach internem Recht erfolgt (fällt nicht unter die Artikel 
LAW.PRUM.11 [Daktyloskopische Daten] und LAW.PRUM.12 [Automatisierter Abruf 
daktyloskopi scher Daten])  
 
9.5. Anlage  5: Type -1 Record Definitions  
Identifier  Condition  Field number  Field name  Character type  Example data  
LEN M 1.001  Logical Record 
Length  N 1.001:230{}{GS}
} 
VER M 1.002  Version 
Number  N 1.002:0300{}{GS
}} 
CNT M 1.003  File Content  N 1.003:1{}{US}}1
5{}{RS}}2{}{US}}
00{}{RS}}4{}{US}
}01{}{RS}}4{}{US
}}02{}{RS}}4{}{U
S}}03{}{RS}}4{}{
US}}04{}{RS}}4{}
{US}}05{}{RS}}4{
}{US}}06{}{RS}}4
{}{US}}07{}{RS}}
4{}{US}}08{}{RS}
}4{}{US}}09{}{RS
}}4{}{US}}10{}{R
S}}4{}{US}}11{}{
RS}}4{}{US}}12{}
{RS}}4{ }{US}}13{
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1093  
 }{RS}}4{}{US}}14
{}{GS}}  
TOT M 1.004  Type of 
Transaction  A 1.004:CPS{}{GS}
} 
DAT M 1.005  Date  N 1.005:20050101
{}{GS}}  
PRY M 1.006  Priority  N 1.006:4{}{GS}}  
DAI M 1.007  Destination 
Agency  1* 1.007:DE/BKA{}
{GS}}  
ORI M 1.008  Originating 
Agency  1* 1.008:NL/NAFIS
{}{GS}}  
TCN M 1.009  Transaction 
Control Number  AN 1.009:02000000
04F{}{GS}}  
TCR C 1.010  Transaction 
Control 
Reference  AN 1.010:02000000
04F{}{GS}}  
NSR M 1.011  Native Scanning 
Resolution  AN 1.011:19.68{}{G
S}} 
NTR M 1.012  Nominal 
Transmitting  
Resolution  AN 1.012:19,68{}{G
S}} 
DOM  M 1.013  Domain Name  AN 1.013: INT -
I{}{US}}4,22{}{G
S}} 
GMT  M 1.014  Greenwich 
Mean Time  AN 1.014:20050101
125959Z  
 
In der Spalte "Condition": O = Optional (fakultativ); M = Mandatory (obligatorisch); C = Conditional 
(bedingt).  
In der Spalte "Character Type": A = Alphanumerisch; N = Numerisch; B = Binär;  
1* = zugelassene Zeichen zur Angabe des Namens der Stelle [„0..9“, „A..Z“, „a..z“, „_“, „.“, „“, „ –“]. 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1094  
 9.6. Anlage  6: Typ -2-Datensatz: Definitionen  
Tabelle A.6.1: CPS - und PMS -Transaktionen  
Identifier  Condition  Field 
number  Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical 
Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System 
Information  N 2.003:0422{}{GS}}  
CRN  M 2.010  Criminal 
Reference 
Number  AN 2.010:DE/E999999999{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional Information 
123{}{GS}}  
ENC M 2.320  Expected 
Number of 
Candidates  N 2.320:1{}{GS}}  
 
Tabelle A.6.2: SRE-Transaktion  
Identifier  Condition  Field number  Field name  Character type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}
} 
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System 
Information  N 2.003:0422{}{GS
}} 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1095  
 CRN  C 2.010  Criminal 
Reference 
Number  AN 2.010:NL/22222
22222{}{GS}}  
MN1  C 2.012  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.012:E9999999
99{}{GS}}  
MN2  C 2.013  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.013:E9999999
99{}{GS}}  
MN3  C 2.014  Miscellaneous 
Identification 
Number  N 2.014:0001{}{GS
}} 
MN4  C 2.015  Miscellaneous 
Identification 
Number  A 2.015:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additiona
l Information 
123{}{GS}}  
RLS M 2.064  Respondents 
List AN 2.064:CPS{}{RS}
}I{}{RS}}001/001
{}{RS}}999999{}{
GS}}  
 
Tabelle A.6.3: ERR -Transaktion  
Identifier  Condition  Field 
number  Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System N 2.003:0422{}{GS}}  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1096  
 Information  
MN1  M 2.012  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.012:E999999999{}{GS}}  
MN2  C 2.013  Miscellaneous 
Identification 
Number  AN 2.013:E999999999{}{GS}}  
MN3  C 2.014  Miscellaneous 
Identification 
Number  N 2.014:0001{}{GS}}  
MN4  C 2.015  Miscellaneous 
Identification 
Number  A 2.015:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional 
Information 123{}{GS}}  
ERM  M 2.074  Status/Error 
Message Field  AN 2.074: 201: IDC - 1 FIELD 
1.009 WRONG CONTROL 
CHARACTER {}{LF}} 115: IDC 
0 FIELD 2.003 INVALID 
SYSTEM INFORMATION 
{}{GS}}  
 
Tabelle A.6.4: MPS - und MMS -Transaktion  
Identifier  Condition  Field 
number  Field name  Character 
type  Example data  
LEN M 2.001  Logical Record 
Length  N 2.001:909{}{GS}}  
IDC M 2.002  Image 
Designation 
Character  N 2.002:00{}{GS}}  
SYS M 2.003  System 
Information  N 2.003:0422{}{GS}}  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1097  
 CNO  M 2.007  Case Number  AN 2.007:E999999999{}{GS}}  
SQN  C 2.008  Sequence 
Number  N 2.008:0001{}{GS}}  
MID  C 2.009  Latent Identifier  A 2.009:A{}{GS}}  
INF O 2.063  Additional 
Information  1* 2.063:Additional 
Information 123{}{GS}}  
ENC M 2.320  Expected 
Number of 
Candidates  N 2.320:1{}{GS}}  
 
In der Spalte "Condition": O = Optional (fakultativ); M = Mandatory (obligatorisch); C = Conditional 
(bedingt).  
In der Spalte "Character Type": A = Alphanumerisch; N = Numerisch; B = Binär;  
1* = zugelassene Zeichen sind [„0..9“, „A..Z“, „a..z“, „_“, „.“, „“, „ –“, „,“].  
9.7. Anlage  7: Graustufenkomprimierungscodes  
Komprimierungscodes  
Compress ion Value  Remarks  
Wavelet Scalar Quantisation Greyscale 
Fingerprint Image Compression 
Specification  
IAFIS -IC-0010(V3), dated 19 December 
1997  WSQ  Algorithm to be used for the compression of 
greyscale images in Type -4, Type -7 and Type -
13 to Type -15 records . Shall not be used for 
resolutions > 500dpi.  
JPEG 2000  
[ISO 15444/ITU T.800]  J2K To be used for lossy and losslessly 
compression of greyscale images in Type -13 
to Type -15 records. Strongly recommended 
for resolutions > 500 dpi  
 
9.8. Anlage  8: Mailspezif ikation  
Zur Verbesserung der internen Arbeitsabläufe ist bei PRUEM -Transaktionen im Betreff -Feld der Mail 
der Ländercode (CC) des Absender -Staates und die Art der Transaktion (TOT -Feld 1.004) anzugeben.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1098  
 Format CC/type of transaction  
Beispiel: „DE/CPS“  
Der Mail -Body kann leer sein.  
KAPITEL  3: Austausch von Fahrzeugregisterdaten  
1. Einheitlicher Datensatz für den automatisierten Abruf von Fahrzeugregisterdaten  
1.1. Begriffsbestimmungen  
Für obligatorische und optionale Datenelemente gemäß Artikel  14 Absatz  4 von Kapitel  0 gelten die 
folgenden Begriffsbestimmungen:  
Obligatorisch (M = Mandatory):  
Das Datenelement ist zu übermitteln, wenn Angaben im nationalen Fahrzeugregister eines Staates 
vorliegen. Daher besteht die Pflicht zum Austausch der Angaben, wenn sie v erfügbar sind.  
Optional (O):  
Das Datenelement kann übermittelt werden, wenn die Angaben im nationalen Fahrzeugregister 
eines Staates vorliegen. Daher besteht keine Pflicht zum Austausch der Angaben, selbst wenn sie 
verfügbar sind.  
Jedes Element des Datensa tzes, das in Bezug auf Artikel LAW.PRUM.15 [Automatisierte Abfrage von 
Fahrzeugregisterdaten] als besonders wichtig hervorzuheben ist, wird mit „Y“ gekennzeichnet.  
1.2. Abruf von Fahrzeug -/Eigentümer -/Halterdaten  
1.2.1.  Abrufkriterien  
Es gibt zwei Möglichk eiten für den Datenabruf der im nächsten Absatz beschriebenen 
Informationen:  
– Abruf mit Fahrzeug -Identifizierungsnummer (FIN), Stichtag und Uhrzeit (optional);  
– Abruf mit Registrierungsnummer (Kennzeichen), Fahrzeug -Identifizierungsnummer (FIN) 
(optional), S tichtag und Uhrzeit (optional).  
Anhand dieser Abrufkriterien können Angaben zu einem Fahrzeug, bisweilen auch zu mehreren 
Fahrzeugen, gefunden werden. Finden sich Angaben nur zu einem Fahrzeug, so werden alle 
Datenelemente in einer Auskunft ausgegeben. Fin den sich Angaben zu mehr als einem Fahrzeug, so 
kann der die Anfrage empfangende Staat (z.  B. aus Datenschutz - oder Kapazitätsgründen) 
entscheiden, welche Datenelemente in die Auskunft aufgenommen werden, d. h. entweder alle 
Datenelemente oder nur die Date nelemente, die für die Abrufverfeinerung notwendig sind.  
Die für die Abrufverfeinerung notwendigen Datenelemente sind in Nummer 1.2.2.1 wiedergegeben. 
In Nummer 1.2.2.2 ist der vollständige Auskunftsdatensatz beschrieben.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1099  
 Abrufe mit Fahrzeug -Identifizierun gsnummer, Stichtag und Uhrzeit können an einen oder alle 
beteiligten Staaten gerichtet werden.  
Abrufe mit Registrierungsnummer (Kennzeichen), Stichtag und Uhrzeit sind an einen bestimmten 
Staat zu richten.  
Üblicherweise werden für den Abruf das aktuelle Da tum und die aktuelle Uhrzeit verwendet, doch 
kann ein Abruf auch auf zurückliegende Stichtage und Uhrzeiten bezogen werden. Wird ein Abruf 
mit in der Vergangenheit liegenden Stichtagen und Uhrzeiten durchgeführt und finden sich im 
Register des betreffenden  Staates keine "historischen" Angaben, weil solche Daten nicht gespeichert 
werden, so können die aktuellen Angaben — versehen mit einem Vermerk, dass es sich um aktuelle 
Angaben handelt — in die Auskunft aufgenommen werden.  
1.2.2.  Datensatz  
1.2.2.1.  Notwen dige Datenelemente für die Abrufverfeinerung  
Item  M/O149 Remarks  Prüm Y/N150 
Data relating to vehicles     
Licence number  M  Y 
Chassis number/VIN  M  Y 
Country of registration  M  Y 
Make  M (D.1151) e.g. Ford, Opel, Renault, 
etc. Y 
Commercial type of the vehicle  M (D.3) e.g. Focus, Astra, Megane  Y 
EU Category Code  M (J) mopeds, motorbikes, cars, etc.  Y 
 
1.2.2.2.  Vollständiger Datensatz  
Item  M/O152 Remarks  Prüm 
                                                            
149 M = mandatory when available in national register, O = optional.  
150 All the attributes specifically a llocated by the States are indicated with Y.  
151 Harmonised document abbreviation, see Council Directive 1999/37/EC of 29 April 1999.  
152 M = mandatory when available in national register, O = optional.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1100  
 Y/N 
Data relating to 
holders of the 
vehicle   (C.1153) The data refer to the holder of the specific  
registration certificate.   
Registration 
holders' (company) 
name  M (C.1.1.)  
separate fields will be used for surname, infixes, titles, 
etc., and the name in printable format will be 
communicated  Y 
First name  M (C.1.2)  
separate fields for first name(s) and initials will be used, 
and the name in printable format will be communicated  Y 
Address  M (C.1.3)  
separate fields will be used for Street, House number and 
Annex, Zip code, Place of residence, Country of residence, 
etc., and the Address in printable format will be 
communicated  Y 
Gender  M Male, female  Y 
Date of birth  M  Y 
Legal entity  M individual, association, company, firm, etc.  Y 
Place of Birth  O  Y 
ID Number  O An identifier that uniquely identifies the person or the 
company.  N 
Type of ID Number  O The type of ID Number (e.g. passport number).  N 
Start date 
holdership  O Start date of the holdership of the car. This date will 
often be the same as printed under (I) on the registration 
certificate of the vehicle.  N 
End date O End data of the holdership of the car.  N 
                                                            
153 Harmonised document abbreviation, see Council Directive  1999/37/EC of 29 April 1999.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1101  
 holdership  
Type of holder  O If there is no owner of the vehicle (C.2) the reference to 
the fact that the holder of the registration certificate:  
– is the vehicle owner,  
– is not the vehicle owner,  
– is not identified by the registratio n certificate as 
being the vehicle owner.  N 
Data relating to 
owners of the 
vehicle   (C.2)   
Owners' 
(company) name  M (C.2.1)  Y 
First name  M (C.2.2)  Y 
Address  M (C.2.3)  Y 
Gender  M male, female  Y 
Date of birth  M  Y 
Legal entity  M individual, association, company, firm, etc.  Y 
Place of Birth  O  Y 
ID Number  O An identifier that uniquely identifies the person or the 
company.  N 
Type of ID Number  O The type of ID Number (e.g. passport number).  N 
Start date 
ownership  O Start date of the ownership of the car.  N 
End date 
ownership  O End data of the ownership of the car.  N 
Data relating to 
vehicles     
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1102  
 Licence number  M  Y 
Chassis 
number/VIN  M  Y 
Country of 
registration  M  Y 
Make  M (D.1) e.g. Ford, Opel, Renault, etc.  Y 
Commercial type 
of the vehicle  M (D.3) e.g. Focus, Astra, Megane.  Y 
Nature of the 
vehicle/EU 
Category Code  M (J) mopeds, motorbikes, cars, etc.  Y 
Date of first 
registration  M (B) Date of first registration of the vehicle somewhere in 
the world.  Y 
Start date (actual) 
registration  M (I) Date of the registration to which the specific certificate 
of the vehicle refers.  Y 
End date 
registration  M End data of the registration to which the specific 
certificate of the vehicle refers. It is possible this date 
indicates the per iod of validity as printed on the 
document if not unlimited (document abbreviation = H).  Y 
Status  M Scrapped, stolen, exported, etc.  Y 
Start date status  M  Y 
End date status  O  N 
kW O (P.2)  Y 
Capacity  O (P.1)  Y 
Type of licence 
number  O Regular, transito, etc.  Y 
Vehicle document 
id 1 O The first unique document ID as printed on the vehicle 
document.  Y 
Vehicle document O A second document ID as printed on the vehicle Y 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1103  
 id 2154 document.  
Data relating to 
insurances     
Insurance 
company name  O  Y 
Begin date 
insurance  O  Y 
End date insurance  O  Y 
Address  O  Y 
Insurance number  O  Y 
ID number  O An identifier that uniquely identifies the company.  N 
Type of ID number  O The type of ID number (e.g. number of the Chamber of 
Commerce)  N 
 
2. Datensicherheit  
2.1. Allgemeines  
Die Eucaris -Softwareanwendung ermöglicht eine sichere Verbindung zu den anderen Staaten und 
die Kommunikation mit den Back -End Legacy -Systemen der Staaten unter Nutzung von XML. Die 
Staaten tauschen Nachrichten durch direkte Übermittlung an den Empfänger aus. Das Datenzentrum 
eines Staates ist an das TESTA - Kommunikationsnetzwerk angeschlossen.  
Die über das Netzwerk übertragenen XML -Nachrichten sind verschlüsselt. Als 
Verschlüsselungsverfahren für diese Nachrichten die nt SSL. Die an das Back -End-System 
übertragenen Nachrichten sind XML -Nachrichten in Klartext, da sich die Verbindung zwischen der 
Anwendung und dem Back -End-System in einer geschützten Umgebung befindet.  
Es ist eine Client -Anwendung vorhanden, die von eine m Staat für Abfragen im eigenen nationalen 
Register oder in den Registern anderer Staaten verwendet werden kann. Clients werden mittels 
Nutzer -ID/Passwort oder Client -Zertifikat identifiziert. Die Verbindung zu einem Nutzer kann 
verschlüsselt werden, doch fällt dies in die Zuständigkeit jedes einzelnen Staates.  
2.2. Sicherheitsmerkmale in Bezug auf den Nachrichtenaustausch  
                                                            
154 In Luxembourg two separate vehicle registration document ID's are used.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1104  
 Das Sicherheitskonzept kombiniert HTTPS - und XML -Signatur. Bei dieser Variante wird die XML -
Signatur verwendet, um alle an den Server üb ertragenen Nachrichten zu signieren; mit ihr kann der 
Absender durch Prüfung der Signatur authentisiert werden. 1 -seitiges (1 -sided) SSL (nur 
Serverzertifikat) wird zum Schutz der Vertraulichkeit und Integrität der Nachricht bei der 
Übertragung und zur Abw ehr von Lösch -, Wiedereinspiel - oder Einfügungsattacken verwendet. 
Anstelle einer maßgeschneiderten Softwareentwicklung zur Implementierung von 2 -seitigem (2 -
sided) SSL wird die XML -Signatur eingesetzt. Die Nutzung der XML -Signatur ist näher an der Web 
Services Roadmap als das 2 -seitige SSL und deshalb strategisch vorteilhafter.  
Die XML -Signatur kann auf vielerlei Weise implementiert werden, doch die ausgewählte Methode ist 
ihre Verwendung als Bestandteil der Web Services Security (WSS). WSS gibt im Einzeln en vor, wie die 
XML -Signatur einzusetzen ist. Da WSS auf dem SOAP -Standard basiert, ist es logisch, dass am SOAP -
Standard so weit wie möglich festgehalten werden sollte.  
2.3. Sicherheitsmerkmale ohne Bezug zum Nachrichtenaustausch  
2.3.1.  Authentisierung vo n Nutzern  
Die Nutzer der Eucaris -Web -Anwendung authentisieren sich durch einen Nutzernamen und ein 
Passwort. Da die übliche Windows -Authentisierung genutzt wird, können die Staaten bei Bedarf den 
Authentisierungsgrad durch Einsatz von Client -Zertifikaten e rhöhen.  
2.3.2.  Nutzerrollen (user roles)  
Die Eucaris -Softwareanwendung unterstützt verschiedene Nutzerrollen. Zu jeder Gruppe von 
Diensten gehört eine eigene Autorisierung. Beispielsweise können Nutzer, die (ausschließlich) Zugriff 
auf die Funktionalitäten  nach dem Eucaris -Vertrag haben, die Funktionalitäten des Prümer Vertrags 
nicht nutzen. Administratordienste sind von den normalen Endnutzerrollen getrennt.  
2.3.3.  Protokollierung und Überwachung (tracing) des Nachrichtenaustauschs  
Die Protokollierung wird  durch die Eucaris -Softwareanwendung unterstützt. Durch eine 
Administratorfunktion kann der nationale Administrator entscheiden, welche Nachrichten 
protokolliert werden, z.  B. Anfragen von Endnutzern, aus anderen Staaten eingehende Anfragen, aus 
den nation alen Registern bereitgestellte Angaben usw.  
Die Anwendung kann so konfiguriert werden, dass für die Protokollierung entweder eine interne 
oder eine externe (Oracle) Datenbank zum Einsatz kommt. Die Entscheidung darüber, welche 
Nachrichten protokolliert wer den sollen, hängt eindeutig davon ab, welche 
Protokollierungsmöglichkeiten es sonst noch in den Legacy -Systemen und den angeschlossenen 
Client -Anwendungen gibt.  
Im Kopf jeder Nachricht sind der anfragende Staat, die anfragende Stelle in diesem Staat und de r 
betreffende Nutzer sowie der Grund der Anfrage anzugeben.  
Durch die kombinierte Protokollierung im anfragenden und im antwortenden Staat ist eine 
vollständige Nachvollziehbarkeit jedes Nachrichtenaustauschs (z.  B. auf Antrag eines betroffenen 
Bürgers) mö glich.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1105  
 Die Protokollierung wird über das Eucaris -Web -Client (Menu Administration, Logging configuration) 
konfiguriert. Die Protokollierfunktionalität wird vom Kernsystem bereitgestellt. Ist die 
Protokollierung aktiviert, so wird die komplette Nachricht (Ko pf und Text) in einem Protokollarchiv 
gespeichert. Die Protokollierungsebene kann je nach vordefiniertem Dienst und Art der Nachricht, 
die das Kernsystem durchläuft, gewählt werden.  
Protokollierungsebenen  
Folgende Protokollierungsebenen sind möglich:  
Priva t — Nachricht wird protokolliert: Die Protokollierung ist NICHT vom Auszugsprotokolldienst 
(extract logging service) abrufbar, sondern nur auf nationaler Ebene für Audits und die Behebung 
von Problemen verwendbar.  
Keine — Nachricht wird in keinem Fall prot okolliert.  
Arten von Nachrichten  
Der Informationsaustausch zwischen Staaten beinhaltet verschiedene Nachrichten, die in der 
nachstehenden Abbildung  5 schematisch dargestellt sind.  
Folgende Nachrichtenarten (in der Abbildung  5 beziehen sie sich auf das Euca ris-Kernsystem eines 
Staates  X) sind möglich:  
 1. Request to Core System_Request message by Client  
 (2) Request to Other State_Request message by Core System of this State  
 (3) Request to Core System of this State_Request message by Core System of other 
State 
 (4) Request to Legacy Register_Request message by Core System  
 (5) Request to Core System_Request message by Legacy Register  
 (6) Response from Core System_Request message by Client  
 (7) Response from Other State_Request message by Core System of this  State  
 (8) Response from Core System of this State_Request message by other State  
 (9) Response from Legacy Register_Request message by Core System  
 (10) Response from Core System_Request message by Legacy Register  
 Folgende Varianten des Informationsaustauschs sind in Abbildung  5 dargestellt:  
* Auskunftsersuchen von Staat  X an Staat  Y – blaue Pfeile. Abruf und Rückmeldung bestehen 
aus dem Nachrichtentyp 1, 2, 7 bzw. 6.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1106  
 * Auskunftsersuchen von Staat  Z an Staat  X – rote Pfeile. Abruf und Rückmel dung 
bestehen aus dem Nachrichtentyp 3, 4, 9 bzw. 8.  
* Auskunftsersuchen vom Legacy -Register an sein Kernsystem (diese Kommunikation 
bezieht auch Anfragen von Custom -Clients hinter dem Legacy -Register mit ein) — 
grüne Pfeile. Diese Anfragekategorie setzt sic h aus den Nachrichtentypen 5 und 10 
zusammen.  
Abbildung  5: Nachrichtentypen für die Protokollierung  
 
2.3.4.  Hardware -Sicherheitsmodul  
Ein Hardware -Sicherheitsmodul kommt nicht zum Einsatz.  
Hardware -Sicherheitsmodule (HSM) bieten einen guten Schutz für Sch lüssel, die zum Signieren von 
Nachrichten und zur Identifizierung von Diensten/Servern verwendet werden. Sie heben das 
insgesamt vorhandene Sicherheitsniveau weiter an, sind aber teuer in der Anschaffung und 
Wartung; zudem bestehen keine Anforderungen für ein HSM nach Standard FIPS 140 -2 Level 2 oder 
Level 3. Da ein geschlossenes Netzwerk verwendet wird, das wirksam vor Bedrohungen schützt, 
wurde entschieden, nicht von Anfang an ein HSM einzusetzen. Sollte es — z. B. für Akkreditierungen 
— notwendig werden,  kann es nachträglich in die Architektur integriert werden.  
3. Technische Bedingungen für den Datenaustausch  
3.1. Beschreibung der Eucaris -Anwendung  
3.1.1.  Allgemeines  
Durch die Eucaris -Anwendung werden alle beteiligten Staaten in einem vermaschten Netz 
zusammengeschaltet, in dem jeder Staat direkt mit dem anderen kommuniziert. Für die 

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1107  
 Kommunikation ist keine zentrale Komponente erforderlich. Die Eucaris -Softwareanwendung erlaubt 
eine sichere Verbindung zu den anderen Staaten und die Kommunikation mit den B ack-End Legacy -
Systemen der Staaten unter Nutzung von XML. Die nachstehende Abbildung zeigt diese Architektur.  
 
Die Staaten tauschen Nachrichten durch direkte Übermittlung an den Empfänger aus. Das 
Datenzentrum eines Staates ist an das für den Nachrichtenaustausch genutzte Netzwerk (TESTA) 
angeschlossen. Die Staaten erhalten Zugang zum TESTA -Netz über ihr nationales Portal (Gate). Die 
Verbindung zum Netz muss über eine Firewall laufen; ein Router wiederum verbindet die Eucaris -
Anwendung mit der Firewall. In Abhängigkeit von der für den Schutz der Nachrichten gewählten 
Option wird ein Zertifikat entweder durch den Router oder durch die Eucaris -Anwendung 
verwendet.  
Es ist eine Client -Anwendung vorhanden, die von einem Staat für Abfragen im eigenen nationalen 
Register oder in den Registern anderer Staaten verwendet werden kann. Sie wird mit Eucaris 
verbunden. Clients werden mittels Nutzer -ID/Passwort oder Client -Zertifikat identifiziert. Die 
Verbindung zu einem Nutzer in einer externen Stelle (z. B. Polizei) kann verschlüsselt werden, doch 
fällt dies in die Zuständigkeit jedes einzelnen Staates.  
3.1.2.  Anwendungsbereich des Systems  
Der Anwendungsbereich des Eucaris -Systems ist auf Prozesse im Zusammenhang mit dem 
Informationsaustausch zwischen den Reg isterbehörden der Staaten und eine Basisdarstellung dieser 
Informationen beschränkt. Verfahren und automatisierte Prozesse, für die die Informationen 
verwendet werden sollen, fallen nicht in den Anwendungsbereich des Systems.  
Die Staaten können entscheiden , ob sie die Eucaris -Client -Funktionalität nutzen oder sich ihre eigene 
Client -Anwendung individuell gestalten wollen. In der nachstehenden Tabelle wird dargelegt, welche 
Elemente des Eucaris -Systems obligatorisch bzw. vorgeschrieben sind und welche option al sind bzw. 
von den Staaten frei gewählt werden können.  

Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1108  
 Eucaris 
aspects  M/O
155 Remark  
Network 
concept  M The concept is an ‘any -to-any’ communication.  
Physical 
network  M TESTA  
Core 
application  M The core application of Eucaris has to be used to connect to the other 
States. The following functionality is offered by the core:  
* Encrypting and signing of the messages;  
* Checking of the identity of the sender;  
* Authorisation of States and local users;  
* Routing of messages;  
* Queuing of asynchronous messages if the recipient service is 
temporally unavailable;  
* Multiple country inquiry functionality;  
* Logging of the exchange of messages;  
* Storage of incoming messages  
Client 
application  O In addition to the cor e application the Eucaris II client application can be 
used by a State. When applicable, the core and client application are 
modified under auspices of the Eucaris organisation.  
Security 
concept  M The concept is based on XML -signing by means of client cer tificates and 
SSL-encryption by means of service certificates.  
Message 
specifications  M Every State has to comply with the message specifications as set by the 
Eucaris organisation and this Chapter. The specifications can only be 
changed by the Eucaris organisation in consultation with the States.  
Operation 
and Support  M The acceptance of new States or a new functionality is under auspices of 
the Eucaris organisation. Monitoring and help desk functions are managed 
                                                            
155 M = mandatory to use or to comply with O = optional to use or to comply with.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1109  
 centrally by an appointed State.  
 
3.2. Functional and Non -Functional Requirements  
3.2.1.  Generische Funktionalität  
In diesem Abschnitt werden die wichtigsten generischen Funktionen in allgemeiner Form 
beschrieben.  
Nr. Beschreibung  
1. Das System ermöglicht den Registerbehörden der Staaten eine n interaktiven Austausch von 
Anfragen und Auskünften.  
2. Das System beinhaltet eine Client -Anwendung, die Endnutzern den Versand ihrer Anfragen 
ermöglicht und die die Antwort für die manuelle Verarbeitung ausgibt.  
(3) Das System erleichtert den „Rundruf“, mit dem Staaten Anfragen an alle anderen Staaten 
senden können. Die eingehenden Antworten werden von der Kernanwendung in einer 
einzigen Antwortnachricht zusammengefasst (diese Funktionalität wird als 
„Mehrländerabfrage“ bezeichnet).  
(4) Das Sy stem kann verschiedene Arten von Nachrichten bearbeiten. Nutzerrollen, 
Autorisierung, Routing, Signierung und Protokollierung sind allesamt als gesonderte Dienste 
definiert.  
5. Das System ermöglicht den Staaten den Austausch von Nachrichtenstapeln und Nac hrichten, 
die eine große Anzahl von Anfragen oder Antworten enthalten. Diese Nachrichten werden 
asynchron bearbeitet.  
6. Das System stellt asynchrone Nachrichten in eine Warteschlange, wenn der Empfängerstaat 
vorübergehend nicht erreichbar ist, und gewähr leistet die Zustellung, sobald er wieder zur 
Verfügung steht.  
7. Das System speichert eingehende asynchrone Nachrichten, bis sie verarbeitet werden 
können.  
8. Das System erlaubt den Zugriff nur auf Eucaris -Anwendungen anderer Staaten, nicht aber 
auf einz elne Stellen der anderen Staaten, d. h., jede Registerbehörde fungiert als einziges 
Gateway zwischen ihren nationalen Endnutzern und den entsprechenden Registerbehörden 
der anderen Staaten.  
9. Es besteht die Möglichkeit, Nutzer aus verschiedenen Staaten a uf einem Eucaris -Server zu 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1110  
 definieren und sie nach Maßgabe der Rechte dieses Staates zu autorisieren.  
10. Die Nachrichten enthalten Angaben zum anfragenden Staat, zur anfragenden Stelle sowie 
zum Endnutzer.  
11. Das System erleichtert die Protokollierung des Nachrichtenaustauschs zwischen den 
einzelnen Staaten sowie zwischen der Kernanwendung und den nationalen 
Registrierungssystemen.  
12. Das System überträgt einer Stelle oder einem Staat die Sekretariatsfunktion und erteilt 
ihr/ihm ausdrücklich die Berec htigung, protokollierte Angaben über Nachrichten, die an alle 
Staaten übermittelt bzw. von diesen empfangen wurden, für die Erstellung statistischer 
Berichte zusammenzutragen.  
13. Jeder Staat legt selbst fest, welche protokollierten Angaben dem Sekretariat zugänglich 
gemacht werden und welche „privaten“ Charakter tragen.  
14. Das System ermöglicht den nationalen Administratoren jedes Staates, statistische Daten für 
den Eigenbedarf abzurufen.  
15. Das System erlaubt die Aufnahme neuer Staaten über  einfache administrative Funktionen.  
 
3.2.2.  Benutzerfreundlichkeit  
Nr. Beschreibung  
16. Das System besitzt eine Schnittstelle für die automatisierte Verarbeitung von Nachrichten 
durch Back -End-/Legacy -Systeme und ermöglicht die Einbeziehung von (kundenspezifischen) 
Nutzerschnittstellen in diese Systeme.  
17. Das System ist leicht erlernbar, selbsterklärend und enthält Hilfetext.  
18. Zum System gehört eine Dokumentation, die den Staaten die Einbindung des Systems sowie 
den operationellen Betrieb und künftige Wartungsarbeiten ermöglicht (z. B. Handbücher, 
Bedienungsanleitungen, technische Unterlagen, Betriebsunterlagen usw.).  
19. Die Nutzerschnittstelle ist mehrsprachig ausgelegt und bietet dem Endnutzer die Möglichkeit 
zur Auswahl der von ihm bev orzugten Sprache.  
20. Die Nutzerschnittstelle ermöglicht es dem Administrator vor Ort, Bildschirmanzeigen und 
codierte Informationen in die von ihm bevorzugte Sprache zu übersetzen.  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1111  
 3.2.3.  Zuverlässigkeit  
Nr. Beschreibung  
21. Das System soll robust und  betriebssicher gestaltet sein und Anwenderfehler, Stromausfälle 
und andere Problemfälle ohne Schwierigkeiten bewältigen. Es muss möglich sein, das System 
ohne oder mit minimalem Datenverlust neu zu starten.  
22. Das System soll stabile und reproduzierbare  Ergebnisse liefern.  
23. Das System ist so gestaltet, dass es zuverlässig funktioniert. Es soll den Betrieb mit einer 
Konfiguration ermöglichen, die eine 98  %ige Verfügbarkeit (durch Redundanz, Verwendung 
von Backup -Servern usw.) bei jeder bilateralen Kom munikation garantiert.  
24. Es sollte möglich sein, auch bei Ausfall einiger Komponenten einen Teil des Systems zu 
nutzen (wenn Staat  C ausfällt, müssen die Staaten A und  B noch miteinander kommunizieren 
können). Die Zahl der punktuellen Ausfälle in der In formationskette soll möglichst gering 
gehalten werden.  
25. Die Einsatzfähigkeit nach einem größeren Ausfall muss innerhalb eines Tages 
wiederhergestellt sein. Es muss möglich sein, die Ausfallzeit durch Inanspruchnahme von 
Fernbetreuung, beispielsweise du rch einen zentralen Service -Desk, auf ein Mindestmaß zu 
reduzieren.  
 
3.2.4.  Leistungsfähigkeit  
Nr. Beschreibung  
26. Das System muss 7 Tage rund um die Uhr einsetzbar sein. Diese zeitliche Vorgabe (7 Tage 
rund um die Uhr) muss dann auch von den Legacy -Systemen der Staaten erfüllt werden.  
27. Das System muss unabhängig von laufenden Hintergrundprogrammen schnell auf 
Nutzeranfragen reagieren. Diese Vorgabe gilt auch für die Legacy -Systeme der Teilnehmer, 
damit eine akzeptable Ansprechzeit sichergestellt wird. Eine Gesamtantwortzeit von 10 
Sekunden pro Einzelanfrage ist vertretbar.  
28. Das System ist als Multi -User -System so zu gestalten, dass Hintergrundprogramme laufen 
können, während der Nutzer Vordergrundprogramme ausführt.  
29. Das Sys tem ist skalierbar zu gestalten, um etwaige Steigerungen der Nachrichtenanzahl 
bewältigen zu können, wenn neue Funktionalitäten bzw. neue Stellen oder Staaten in das 
System aufgenommen werden.  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1112  
 3.2.5.  Sicherheit  
Nr. Beschreibung  
30. Das System muss (z. B . in Bezug auf sein Sicherheitskonzept) für den Austausch von 
Nachrichten mit sensiblen personenbezogenen Daten (z. B. über Besitzer/Halter von 
Kraftfahrzeugen), die als "EU restricted" eingestuft sind, geeignet sein.  
31. Das System ist so einzurichten, d ass jeder unbefugte Zugriff auf Daten verhindert wird.  
32. Das System enthält ein Managementprogramm für Rechte und Befugnisse der nationalen 
Endnutzer.  
33. Die Staaten müssen in der Lage sein, die Identität des Absenders über die XML -Signatur (auf 
Ebene  des Staates) zu prüfen.  
34. Die Staaten müssen anderen Staaten die ausdrückliche Genehmigung zum Abruf von 
Informationen erteilen.  
35. Das System beinhaltet auf Anwendungsebene ein umfassendes Sicherheits - und 
Verschlüsselungskonzept, das dem für solche  Fälle angemessenen Sicherheitsniveau genügt. 
Vertraulichkeit und Integrität der Informationen sind durch Verwendung der XML -Signatur 
und verschlüsselte Übertragung mit SSL -Tunnel zu gewährleisten.  
36. Jeder Nachrichtenaustausch kann mittels Protokollieru ng nachvollzogen werden.  
37. Ein Schutz gegen Löschattacken (Löschung einer Nachricht durch einen Dritten) und gegen 
Wiedereinspiel - oder Einfügungsattacken (Wiedereinspielung oder Einfügung einer Nachricht 
durch einen Dritten) muss gegeben sein.  
38. Das System verwendet Zertifikate einer vertrauenswürdigen dritten Partei (Trusted Third 
Party — TTP).  
39. Das System kann mit den in den Staaten je nach Nachrichten - oder Dienstart verwendeten 
unterschiedlichen Zertifikaten arbeiten.  
40. Die Sicherheitsmaßnahmen auf Anwendungsebene sind ausreichend, sodass die 
Verwendung von nicht akkreditierten Netzwerken möglich ist.  
41. Das System erlaubt die Verwendung neuer Sicherheitstechniken wie der XML -Firewall.  
 
3.2.6.  Anpassungsfähigkeit  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1113  
 Nr. Besch reibung  
42. Das System lässt sich durch Aufnahme neuer Nachrichtenarten und Funktionalitäten 
erweitern. Die Anpassungskosten sollen aufgrund der zentralen Entwicklung von 
Anwendungskomponenten möglichst gering sein.  
43. Es muss den Staaten möglich sein, neue Nachrichtenarten für den bilateralen Gebrauch zu 
definieren. Es ist nicht erforderlich, dass alle Staaten jede Nachrichtenart unterstützen.  
 
3.2.7.  Betreuung und Wartung  
Nr. Beschreibung  
44. Das System sieht Überwachungseinrichtungen für einen zentralen Service -Desk und/oder 
Operatoren bezüglich des Netzwerks und der Server in den verschiedenen Staaten vor.  
45. Das System sieht Einrichtungen zur Fernbetreuung durch einen zentralen Service -Desk vor.  
46. Das System sieht Einrichtungen zur Proble manalyse vor.  
47. Das System lässt sich auf neue Staaten erweitern.  
48. Die Anwendung kann durch Personal mit einem Minimum an IT -Kenntnissen und -
Erfahrungen installiert werden. Die Installation sollte weitgehend automatisiert erfolgen.  
49. Das System bietet eine ständige Test - und Akzeptanzumgebung.  
50. Die jährlichen Kosten für Wartung und Betreuung sind durch Übernahme von 
Marktstandards und durch Einsatz einer solchen Anwendung, die nur wenig Betreuung durch 
einen zentralen Service -Desk erfordert, möglichst gering zu halten.  
 
3.2.8.  Konzeptionelle Vorgaben  
Nr. Beschreibung  
51. Konzeption und Dokumentation des Systems sind für einen langjährigen Betriebszeitraum 
ausgelegt.  
52. Das System ist so zu konzipieren, dass es vom Netzbetreiber unabhängig ist. 
53. Das System ist mit der in den Staaten verwendeten Hardware/Software kompatibel, in dem 
es mit deren Registrierungssystemen unter Nutzung von Web -Service -Technologien mit 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1114  
 offenen Standards (XML, XSD, SOAP, WSDL, HTTP(s), Web services, WSS, X.509 u sw.) 
kommuniziert.  
 
3.2.9.  Anwendbare Standards  
Nr. Beschreibung  
54. Das System erfüllt die Datenschutzvorschriften der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 (Artikel 21, 
22 und 23) sowie der Richtlinie 95/46/EG.  
55. Das System erfüllt die IDA -Standards.  
56. Das System unterstützt UTF8.  
 
KAPITEL 4: Bewertungsverfahren gemäß Artikel LAW.PRUM.18 [Ex -ante -Bewertung]  
Artikel  1: Fragebogen  
1. Die zuständige Arbeitsgruppe des Rates der Europäischen Union (die "Ratsarbeitsgruppe") 
erstellt einen Fragebogen für jede Art vo n automatisiertem Datenaustausch gemäß den Artikeln 
LAW.PRUM.5 [Ziel] bis LAW.PRUM.17 [Durchführungsmaßnahmen].  
2. Geht das Vereinigte Königreich davon aus, dass es die Voraussetzungen für einen Austausch 
von Daten der jeweiligen Kategorie erfüllt, so beantwo rtet es die entsprechenden Fragen.  
Artikel  2: Testlauf  
1. Im Hinblick auf die Auswertung des Fragebogens führt das Vereinigte Königreich 
erforderlichenfalls zusammen mit einem oder mehreren anderen Mitgliedstaaten, die bereits am 
Datenaustausch im Rahmen des Beschlusses  2008/615/JI beteiligt sind, einen Testlauf durch. Der 
Testlauf erfolgt kurz vor oder kurz nach dem Bewertungsbesuch.  
2. Die Bedingungen und Modalitäten für diesen Testlauf werden auf der Grundlage einer zuvor 
mit dem Vereinigten Königreich geschlo ssenen gesonderten Vereinbarung von der zuständigen 
Ratsarbeitsgruppe festgelegt. Die an dem Testlauf beteiligten Staaten regeln die praktischen 
Einzelheiten.  
Artikel  3: Bewertungsbesuch  
1. Im Hinblick auf die Auswertung des Fragebogens wird ein Bewertungsbe such durchgeführt.  
2. Die Bedingungen und Modalitäten für diesen Bewertungsbesuch werden auf der Grundlage 
einer zuvor zwischen dem Vereinigten Königreich und dem Bewertungsteam geschlossenen 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1115  
 gesonderten Vereinbarung von der zuständigen Ratsarbeitsgruppe fest gelegt. Das Vereinigte 
Königreich ermöglicht dem Bewertungsteam die Kontrolle des automatisierten Datenaustauschs in 
der bzw. den zu bewertenden Datenkategorien insbesondere durch Erstellung eines 
Besuchsprogramms, das dem Auftrag des Bewertungsteams Rechn ung trägt.  
3. Innerhalb eines Monats nach dem Bewertungsbesuch erarbeitet das Bewertungsteam einen 
Bericht über den Bewertungsbesuch und leitet ihn dem Vereinigten Königreich zur Stellungnahme 
zu. Gegebenenfalls wird der Bericht auf der Grundlage der Stellung nahme des Vereinigten 
Königreichs vom Bewertungsteam überarbeitet.  
4. Das Bewertungsteam besteht aus maximal drei Experten, die von den am automatisierten 
Datenaustausch in der bzw. den zu bewertenden Datenkategorien beteiligten Mitgliedstaaten 
ernannt werden . Diese Experten müssen über Erfahrungen mit der betreffenden Datenkategorie 
verfügen, im Besitz ausreichender Sicherheitsermächtigungen für die Behandlung dieser Fragen sein 
und bereit sein, an mindestens einem Bewertungsbesuch in einem anderen Staat teil zunehmen. 
Dem Bewertungsteam gehört auch ein Vertreter der Kommission an.  
5. Die Mitglieder des Bewertungsteams wahren die Vertraulichkeit der Informationen, von 
denen sie bei der Durchführung ihres Auftrags Kenntnis erhalten.  
Artikel  4: Nach den Beschlüssen  2008/615/JI und 2008/616/JI des Rates durchgeführte Bewertungen  
Bei der Durchführung des Bewertungsverfahrens nach Artikel LAW.PRUM.18 [Ex -ante -Bewertung] 
und diesem Kapitel berücksichtigt der Rat über die zuständige Ratsarbeitsgruppe die Ergebnisse der 
Bewertungsverfahren, die im Zusammenhang mit der Annahme der Durchführungsbeschlüsse (EU) 
2019/968156 und (EU) 2020/1188157 des Rates durchgeführt wurden . Die zuständige 
Ratsarbeitsgruppe wird darüber entscheiden, ob der in Artikel LAW.PRUM.18 Absatz  1 [Ex -ante -
Bewertung], in Kapitel  0 Artikel  23 Absatz  2 dieses Anhangs und in Artikel  2 dieses Kapitels genannte 
Testlauf durchgeführt werden muss.  
Artikel  5: Bericht an den Rat  
Dem Rat wird zur Vorbereitung seines Beschlusses gemäß Artikel LAW.PRUM.18 [Ex -ante -
Bewe rtung] ein Gesamtbericht mit einer umfassenden Evaluierung der Ergebnisse der Fragebogen, 
des Bewertungsbesuchs und gegebenenfalls des Testlaufs vorgelegt.  
  
                                                            
156  Durchführungsbeschluss (EU)  2019/968 des Rates vom 6.  Juni 2019 über die Aufnahme des 
automatisierten Austauschs von DNA -Daten im Vereinigten Königreich (ABl. L  156 vom 13.6.2019, S.  8). 
157  Durchführungsbeschluss (EU)  2020/1188 des Rates vom 6.  August 2020 über die Aufnahme des 
automatisierten Austauschs daktyloskopischer D aten im Vereinigten Königreich (ABl. L  265 vom 12.8.2020, 
S. 1). 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1116  
 ANHANG LAW -2:  FLUGGASTDATENSÄTZE (PNR -DATEN)   
Von Fluggesellschaften erhobene Elemente von PNR -Daten  
1. PNR -Buchungscode (Record Locator)  
2. Datum der Buchung/Flugscheinausstellung  
3. Planmäßiges Abflugdatum bzw. planmäßige Abflugdaten  
4. Name(n)  
5. Anschrift, Telefonnummer und elektronische Kontaktangaben des Fluggasts, Personen, die den 
Flug für den Fluggast  reserviert haben, Personen, über die der Fluggast kontaktiert werden 
kann, und Personen, die in einem Notfall zu unterrichten sind  
6. Sämtliche verfügbaren Zahlungs -/Abrechnungsinformationen (dies betrifft Informationen, die 
ausschließlich die Modalitäten de r Zahlung und die Abrechnung des Flugtickets betreffen, nicht 
aber andere Informationen, die keinen direkten Bezug zum Flug aufweisen)  
7. Gesamter Reiseverlauf für bestimmte PNR -Daten  
8. Vielflieger -Eintrag (Kenncode der Fluggesellschaft oder des Anbieters, die bzw. der das 
Programm verwaltet, Vielflieger -Nummer, Einstufungsgrad der Mitgliedschaft, 
Bonusbeschreibung und Kenncode der Flugallianz)  
9. Reisebüro/Sachbearbeiter  
10. Reisestatus des Fluggasts mit Angaben über Reisebestätigungen, Eincheckstatus, nicht 
angetrete ne Flüge (No show) und Fluggäste mit Flugschein, aber ohne Reservierung (Go show)  
11. Angaben über gesplittete/geteilte PNR -Daten  
12. OSI- (Other Supplementary Information), SSI - (Special Service Information) und SSR -
Informationen (Special Service Request)  
13. Flugsch eindaten einschließlich Flugscheinnummer, Ausstellungsdatum, einfacher Flug (One -
way), automatische Tarifanzeige (Automated Ticket Fare Quote fields)  
14. Sitzplatzinformationen einschließlich Sitzplatznummer  
15. Code -Sharing  
16. Vollständige Gepäckangaben  
17. Die Namen un d die Zahl der im PNR -Datensatz verzeichneten mitreisenden Personen  
18. Etwaige erhobene erweiterte Fluggastdaten (API -Daten) (Art, Nummer, Ausstellungsland und 
Ablaufdatum von Identitätsdokumenten, Staatsangehörigkeit, Familienname, Vorname, 
Geschlecht, Gebur tsdatum, Fluggesellschaft, Flugnummer, Tag des Abflugs, Tag der Ankunft, 
Flughafen des Abflugs, Flughafen der Ankunft, Uhrzeit des Abflugs und Uhrzeit der Ankunft)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1117  
 19. Alle vormaligen Änderungen der unter den Nummern  1 bis  18 aufgeführten PNR -Daten.   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1118  
 ANHANG L AW-3: KRIMINALITÄTSFORMEN, FÜR DIE EUROPOL ZUSTÄNDIG IST  
— Terrorismus,  
— organisierte Kriminalität,  
— Drogenhandel,  
— Geldwäschehandlungen,  
— Kriminalität im Zusammenhang mit nuklearen und radioaktiven Substanzen,  
— Schleuserkriminalität,  
— Menschenhandel,  
— Kraftfahrzeugkriminalität,  
— vorsätzliche Tötung und schwere Körperverletzung,  
— illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewebe,  
— Entführung, Freiheitsberaubung und Geiselnahme,  
— Rassismus und Fremdenfeindlichkeit,  
— Raub und schwerer Diebsta hl,  
— illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenständen,  
— Betrugsdelikte,  
— gegen die finanziellen Interessen der Union gerichtete Straftaten,  
— Insidergeschäfte und Finanzmarktmanipulation,  
— Erpressung und Schutzgelderpressung,  
— Nachahmung und Produktpiraterie,  
— Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit,  
— Geldfälschung, Fälschung von Zahlungsmitteln,  
— Computerkriminalität,  
— Korruption,  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1119  
 — illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen,  
— illegaler Handel mit bedrohten Tierarten,  
— illegaler Handel mit bedrohten Pflanzen - und Baumarten,  
— Umweltkriminalität, einschließlich der Meeresverschmutzung durch Schiffe,  
— illegaler Handel mit Ho rmonen und Wachstumsförderern,  
— sexueller Missbrauch und sexuelle Ausbeutung, einschließlich Darstellungen von 
Kindesmissbrauch und Kontaktaufnahme zu Kindern für sexuelle Zwecke,  
— Völkermord, Verbrechen gegen die Menschlichkeit und Kriegsverbrechen.   
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1120 
 ANHANG  LAW -4: FORMEN SCHWERER KRIM INALITÄT, FÜR DIE EU ROJUST ZUSTÄNDIG IST  
— Terrorismus,  
— organisierte Kriminalität,  
— Drogenhandel,  
— Geldwäschehandlungen,  
— Kriminalität im Zusammenhang mit nuklearen und radioaktiven Substanzen,  
— Schleuserkriminalität,  
— Mensch enhandel,  
— Kraftfahrzeugkriminalität,  
— vorsätzliche Tötung und schwere Körperverletzung,  
— illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewebe,  
— Entführung, Freiheitsberaubung und Geiselnahme,  
— Rassismus und Fremdenfeindlichkeit,  
— Raub und schwerer Diebstahl,  
— illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenständen,  
— Betrugsdelikte,  
— gegen die finanziellen Interessen der EU gerichtete Straftaten,  
— Insidergeschäfte und Finanzmarktmanipulation,  
— Erpressung  und Schutzgelderpressung,  
— Nachahmung und Produktpiraterie,  
— Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit,  
— Geldfälschung, Fälschung von Zahlungsmitteln,  
— Computerkriminalität,  
— Bestechung,  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1121  
 — illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen,  
— illegaler Handel mit bedrohten Tierarten,  
— illegaler Handel mit bedrohten Pflanzenarten und -sorten,  
— Umweltkriminalität, einschließlich der Meeresverschmutzung durch Schiffe,  
— illegaler Handel mit Hormonen und anderen Wachstumsförderern,  
— sexueller Missbrauch und sexuelle Ausbeutung, einschließlich Darstellungen von 
Kindesmissbrauch und Kontaktaufnahme zu Kindern für sexuelle Zwecke  
— Völkermord, Verbrechen gegen die Menschlichkeit und Kriegsverbrechen,  
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1122  
 ANHANG  LAW -5: HAFTBEFEHL   
Dieser Haftbefehl ist von einer zuständigen Justizbehörde ausgestellt worden. Ich beantrage, dass 
die unten genannte Person zum Zwecke der Strafverfolgung oder der Vollstreckung einer 
Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Sicherung festgen ommen und 
übergeben wird.158 
 
a)  Angaben zur Identität der gesuchten Person:  
 Familienname:    
 Vorname(n):   
 ggf. Geburtsname:   
 ggf. Aliasname:   
 Geschlecht:   
 Staatsangehörigkeit:   
 Geburtsdatum:   
 Geburtsort:   
 Wohnort und/oder bekannte 
Anschrift:   
 Falls bekannt: Sprache oder 
Sprachen, die die gesuchte Person 
versteht:   
 Besondere 
Kennzeichen/Beschreibung der 
gesuchten Person:   
 Foto und Fingerabdrücke der gesuchten Person, sofern diese vorhanden sind und übermittelt 
werden können, oder Kontaktadresse der Person, die diese oder ein DNS -Profil übermitteln 
kann (sofern diese Daten zur Übermittlung verfügbar sind und nicht beigefügt waren).  
 
                                                            
158 Dieser Haftbefehl ist in einer der Amtssprachen des Vollstreckungsstaats oder in einer von 
diesem Staat akzeptierten Sprache auszufertigen bzw. in eine solche Sprache zu übersetzen, wenn 
dieser Staat bekannt ist.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1123  
  
b) Entscheidung, die dem Haftbefehl zugrunde liegt  
1. Haftbefehl oder justizielle 
Entscheidung mit gleicher 
Wirkung:   
 Art:   
2. Vollstreckbares Urteil:   
 Aktenzeichen:   
 
 
c) Angaben zur Dauer der Strafe  
1. Höchstdauer der Freiheitsstrafe 
oder der freiheitsentziehenden 
Maßregel der Sicherung, die für 
die Straftat(en) verhängt werden 
kann:   
2. Dauer der verhängten 
Freiheitsstrafe oder der 
freiheitsentziehenden Maßregel 
der Sicherung:   
 Noch zu verbüßende Strafe:   
 
 
  d) Geben Sie an, ob die Person zu der Verhandlung, die zu der Entscheidung geführt hat, persönlich 
erschienen ist:  
 1. ☐ Ja, die Person ist zu der Verhandlung, die zu der Entscheidung geführt hat, persönlich 
erschienen.  
 2. ☐ Nein, die Person ist zu der Verhandlung, die zu der Entscheidung geführt hat, nicht 
persönlich erschienen.  
3. Bitte geben Sie zu der unter Nummer  2 angekreuzten Möglichkeit an, dass eine der 
folgenden Möglichkeiten zutrifft:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1124  
  ☐ 3.1a. Die Person wurde am … (Tag/Monat/Jahr) persönlich vorgeladen und dabei 
von dem vorgesehenen Termin und Ort der Verhandlung in Kenntnis gesetzt, 
die zu der Entscheidung geführt hat, sowie davon in Kenntnis gesetzt, dass 
eine Entscheidung auch dann ergehen kann, wenn sie zu der Verhandlung 
nicht erscheint;  
ODER  
☐ 3.1b. die Person wurde nicht persönlich vorgeladen, aber auf andere Weise 
tatsächlich offiziell von dem vorgesehenen Termin und Ort der Verhandlung, die zu 
der Entscheidung geführt hat, in Kenntnis gesetzt, und zwar auf eine Weise, dass 
zweifelsfrei nachgewiesen wurde, dass sie von der anberaumten Verhandlung 
Kenntnis hatte, sowie  davon in Kenntnis gesetzt wurde, dass eine Entscheidung 
auch dann ergehen kann, wenn sie zu der Verhandlung nicht erscheint;  
ODER  
☐ 3.2. die Person hat in Kenntnis der anberaumten Verhandlung ein Mandat an 
einen Rechtsbeistand, der entweder von der bet roffenen Person oder vom 
Staat bestellt wurde, erteilt, sie bei der Verhandlung zu verteidigen, und ist 
bei der Verhandlung von diesem Rechtsbeistand tatsächlich verteidigt 
worden;  
ODER  
☐ 3.3. der Person wurde die Entscheidung am … (Tag/Monat/Jahr) zugestellt, und 
sie wurde ausdrücklich von ihrem Recht auf Wiederaufnahme des 
Verfahrens oder auf ein Berufungsverfahren in Kenntnis gesetzt, an dem die 
Person teilnehmen kann und bei dem der Sachverh alt, einschließlich neuer 
Beweismittel, erneut geprüft werden und die ursprünglich ergangene 
Entscheidung aufgehoben werden kann, und  
☐ die Person hat ausdrücklich erklärt, dass sie diese Entscheidung nicht 
anficht;  
 
ODER  
 
☐ die Person hat innerhalb d er geltenden Frist keine Wiederaufnahme des 
Verfahrens bzw. kein Berufungsverfahren beantragt;  
ODER  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1125  
 ☐ 3.4. der Person wurde die Entscheidung nicht persönlich zugestellt, aber  
– sie wird die Entscheidung unverzüglich nach der Übergabe persönlich 
zugestellt erhalten, und  
– sie wird bei Zustellung der Entscheidung ausdrücklich von ihrem Recht 
auf Wiederaufnahme des Verfahrens oder auf ein Berufungsverfahren 
in Kenntnis gesetzt werden, an dem die Person teilnehmen kann und 
bei dem der Sachverhalt, eins chließlich neuer Beweismittel, erneut 
geprüft werden und die ursprünglich ergangene Entscheidung 
aufgehoben werden kann, und  
– sie wird von der Frist in Kenntnis gesetzt werden, über die sie verfügt, 
um eine Wiederaufnahme des Verfahrens bzw. ein 
Berufungsve rfahren zu beantragen, die … Tage beträgt.  
4. Bitte geben Sie zu der unter Nummer 3.1b, 3.2 oder 3.3 angekreuzten Möglichkeit an, wie 
die entsprechende Voraussetzung erfüllt wurde:  
…………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………  
 
 
e) Straftat(en)  
 Dieser Haftbefehl bezieht sich auf 
insgesamt   Straftaten.  
 Beschreibung der Umstände, unter denen die Straftat(en) begangen wurde(n), einschließlich 
Tatzeit (Datum und Uhrzeit), Tatort und Art der Beteiligung der gesuchten Person an der(n) 
Straftat(en)  
  
 Art und rechtliche Würdigung der Straftat(en) und anwendbare gesetzliche Bestimmungen:  
  
  
I. Folgendes gilt nur, wenn sowohl der Ausstellungs - als auch der Vollstreckungsstaat eine 
Mitteilung nach Artikel LAW.SURR.79 (4) [Geltungsbereich] des Abkommens vorgenommen 
haben: Bitte kreuzen Sie gegebenenfalls an, ob es sich um eine oder mehrere der folgenden — 
nach dem Recht des Ausstellungsstaats definierten — Straftaten handelt, die im 
Ausstellungsstaat mit einer Freiheitsstra fe oder einer freiheitsentziehenden Maßnahme der 
Sicherung im Höchstmaß von mindestens drei Jahren bedroht sind:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1126  
  ☐ Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung  
☐ Terrorismus im Sinne des Anhangs LAW -7 des Abkommens  
☐ Menschenhandel  
☐ sexuelle Ausbeutung von Kindern und Kinderpornografie  
☐ illegaler Handel mit Drogen und psychotropen Stoffen  
☐ illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen  
☐ Korruption, einschließlich Bestechung  
☐ Betrug, einschließlich Betrug zum Nach teil der finanziellen Interessen des Vereinigten 
Königreichs, eines Mitgliedstaats oder der Union  
☐ Wäsche von Erträgen aus Straftaten  
☐ Geldfälschung  
☐ Cyberkriminalität  
☐ Umweltkriminalität, einschließlich illegalen Handels mit bedrohten Tierart en oder mit 
bedrohten Pflanzen - und Baumarten  
☐ Beihilfe zur illegalen Einreise und zum illegalen Aufenthalt  
☐ vorsätzliche Tötung, schwere Körperverletzung  
☐ illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewebe  
☐ Entführung, Freiheitsberaubung und Geiselnahme  
☐ Rassismus und Fremdenfeindlichkeit  
☐ Diebstahl in organisierter Form oder schwerer Raub  
☐ illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenstände  
☐ Betrug  
☐ Erpressung und Schutzgelderpressung  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1127  
 ☐ Nachahmung und Produktpiraterie  
☐ Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit  
☐ Fälschung von Zahlungsmitteln  
☐ illegaler Handel mit Hormonen und anderen Wachstumsförderern  
☐ illegaler Handel mit nuklearen und radioaktiven Substanzen  
☐ Handel mit gestohlenen Kraftfahrzeugen  
☐ Vergewaltigung  
☐ Brandstiftung  
☐ Verbrechen, die in die Zuständigkeit des Internationalen Strafgerichtshofs fallen  
☐ Flugzeug -, Schiffs - oder R aumfahrzeugentführung  
☐ Sabotage  
II. Vollständige Beschreibung der Straftat oder der Straftaten, die nicht unter die Fälle nach 
Abschnitt  I fallen  
  
 
 
f) Sonstige für den Fall relevante Umstände (fakultative Angaben):   
(NB: Hierunter könnten Bemerkungen zur Extraterritorialität, zur Unterbrechung der 
Verjährungsfristen und zu sonstigen Folgen der Straftat fallen)  
  
 
 
g) Dieser Haftbefehl betrifft auch die Beschlagnahme und Übergabe von Gegenständen, die als 
Beweisstücke dienen können.  
 
Dieser Haftbefehl betrifft auch die Beschlagnahme und Übergabe von Gegenständen, die die 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1128  
 gesuchte Person aus der Straftat erlangt hat.  
 
Beschreibung (und Lokalisierung) der Gegenstände (falls bekannt):  
  
 
 
h) Die Straftat/Straftaten, aufgrund deren dieser Haftbefehl ausgestellt wurde, ist/sind  
mit einer lebenslangen Freiheitsstrafe oder einer lebenslangen Maßregel der Sicherung 
bedroht oder hat/haben zur Verhängung einer solchen Strafe bzw. Maßregel geführt:  
  
 Der Ausstellungsstaat wird auf Ersuchen des Vollstreckungsstaats zusichern, dass er  
  
  
 ☐ die verhängte Strafe oder Maßregel – auf Ersuchen, spätestens aber nach 20 Jahren – 
überprüfen wird,  
 
und/oder  
 
☐ zur Anwendung von Gnadenakten, auf die die Person nach dem innerstaatlichen Recht oder 
der Rechtspraxis des Ausstellungsstaats Anspruch hat, zu ermutigen, mit dem Ziel der 
Nichtvollstreckung dieser Strafe oder Maßregel.  
 
 
i)  Justizbehörde, die den Haftbefehl ausgestellt hat:  
 Offizielle Bezeichnung:    
 Name ihres Vertreters:1  
                                                            
1 In die einzelnen Sprachfassungen ist eine Bezugnahme auf den „Träger“ der Justizbehörde aufzunehmen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1129  
  Funktion (Titel/Dienstrang):   
 Aktenzeichen:   
 Anschrift:   
 Telefonnummer: (Ländervorwahl) 
(Ortsnetzkennzahl):   
 Faxnummer (Ländervorwahl) 
(Ortsnetzkennzahl):   
 E-Mail:   
 Kontaktadresse der Person, die 
die erforderlichen praktischen 
Vorkehrungen für die Übergabe 
treffen kann:   
 Im Fall der Benennung einer zentralen Behörde für die Übermittlung und administrative 
Entgegennahme von Europäischen Haftbefehlen:  
 Bezeichnung der zentralen 
Behörde:   
 ggf. zu kontaktierende Person 
(Titel/Dienstrang und Name):   
 Anschrift:   
 Telefonnummer: (Ländervorwahl) 
(Ortsnetzkennzahl):   
 Faxnummer (Ländervorwahl) 
(Ortsnetzkennzahl):   
 E-Mail:   
 Unterschrift der ausstellenden 
Justizbehörde und/oder ihres 
Vertreters:   
 Name:   
 Funktion (Titel/Dienstrang):   
 Datum:   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1130  
  (ggf.) amtlicher Stempel:  
 
 
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1131  
 Anhang  LAW -6: AUSTAUSCH VON STRAFR EGISTERINFORMATIONEN  – TECHNISCHE UND 
VERFAHRENSSPEZIFIKAT IONEN   
KAPITEL 1 – ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Artikel  1: Ziel  
Mit diesem Anhang sollen die erforderlichen verfahrensmäßigen und technischen Bestimmungen für 
die Umsetzung von Teil drei Titel  IX [Austausch von Strafregisterinformationen] festgelegt werden.  
Artikel  2: Kommunikati onsnetz  
1. Der elektronische Austausch von Informationen aus dem Strafregister zwischen einem 
Mitgliedstaat einerseits und dem Vereinigten Königreich andererseits erfolgt unter Einsatz einer 
gemeinsamen Kommunikationsinfrastruktur, die die Möglichkeit verschl üsselter Kommunikation 
bietet.    
2. Als gemeinsame Kommunikationsinfrastruktur dient das Netz der transeuropäischen 
Telematikdienste für Behörden (TESTA). Bei jeder Weiterentwicklung dieser Dienste oder jedem 
alternativen sicheren Netz ist sicherzustellen, d ass die bestehende gemeinsame 
Kommunikationsinfrastruktur weiterhin die Sicherheitsanforderungen erfüllt, die für den Austausch 
von Strafregisterinformationen geeignet sind.  
Artikel  3: Zusammenschaltungssoftware  
1. Die Staaten verwenden eine standardisierte Z usammenschaltungssoftware, die die 
Verbindung der Zentralbehörden mit der gemeinsamen Kommunikationsinfrastruktur für den 
elektronischen Austausch von Informationen aus dem Strafregister mit den anderen Staaten in 
Übereinstimmung mit Teil drei Titel  IX [Au stausch von Strafregisterinformationen] und dem 
vorliegenden Anhang ermöglicht.  
2. Im Fall der Mitgliedstaaten handelt es sich bei der Zusammenschaltungssoftware um die 
ECRIS -Referenzimplementierungssoftware oder ihre nationale ECRIS -Implementierungssoftware,  die 
ggf. für die Zwecke des Informationsaustausches mit dem Vereinigten Königreich gemäß diesem 
Abkommen angepasst wird.  
3. Das Vereinigte Königreich ist für die Entwicklung und den Betrieb seiner eigenen 
Zusammenschaltungssoftware selbst verantwortlich. Fü r diesen Zweck sorgt das Vereinigte 
Königreich, spätestens vor Inkrafttreten dieses Abkommens, dafür, dass seine 
Zusammenschaltungssoftware gemäß den Protokollen und technischen Spezifikationen, die für die 
ECRIS -Referenzimplementierungssoftware festgelegt  worden sind, und ggf. weiteren, von eu -LISA 
festgelegten technischen Anforderungen funktioniert.  
4. Das Vereinigte Königreich stellt zudem sicher, dass spätere technische Anpassungen seiner 
nationalen Zusammenschaltungssoftware, die dadurch notwendig werden,  dass die für die ECRIS -
Referenzimplementierungssoftware festgelegten technischen Spezifikationen geändert werden, 
oder die aufgrund einer Änderung ggf. weiterer, von eu -LISA festgelegter technischer Anforderungen 
notwendig werden, ohne ungebührliche Verzö gerung umgesetzt werden. Zu diesem Zweck stellt die 
Union sicher, dass das Vereinigte Königreich unverzüglich über geplante Änderungen der 
technischen Spezifikationen oder Anforderungen unterrichtet wird und ihm alle Informationen zur 
Verfügung gestellt we rden, die es benötigt, um seinen Verpflichtungen gemäß diesem Anhang 
nachzukommen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1132  
 Artikel  4: Informationen, die in Mitteilungen, Ersuchen und Antworten zu übermitteln sind  
1. Alle Mitteilungen, die in LAW.EXINF.123 [Mitteilungen] aufgeführt sind, müssen zwingend 
folgende Informationen enthalten:  
(a) Informationen zu der Person, gegen die die Verurteilung ergangen ist (vollständiger Name, 
Geburtsdatum, Geburtsort (Stadt und Staat), Geschlecht, Staatsangehörigkeit und – 
gegebenenfalls – frühere/r Name/n,  
(b) Informationen zur Art der Verurteilung (Datum der Verurteilung, Bezeichnung des Gerichts, 
Datum, an dem die Entscheidung rechtskräftig wurde),  
(c) Informationen über die der Verurteilung zugrunde liegende Straftat (Datum der dem Urteil 
zugrunde liegenden Straf tat und Bezeichnung oder rechtliche Qualifikation der Straftat sowie 
Bezugnahme auf die anwendbaren gesetzlichen Vorschriften) und  
(d) Informationen zum Inhalt der Verurteilung, insbesondere Hauptstrafe und etwaige zusätzliche 
Strafen, Maßnahmen der Besserung und Sicherung und Folgeentscheidungen, die die 
Vollstreckung der Strafe abändern.  
2. Die folgenden fakultativen Informationen werden in Mitteilungen übermittelt, wenn sie im 
Strafregister enthalten sind (Buchstaben  a bis  d) oder der Zentralbehörde zur Verfügu ng stehen 
(Buchstaben  e bis  h): 
(a) die Namen der Eltern der verurteilten Person;  
(b) das Aktenzeichen des Urteils;  
(c) den Ort der Straftat;  
(d) Rechtsverluste, die sich aus der Verurteilung ergeben;  
(e) die Identitätsnummer der verurteilten Person oder die Art und Nummer de s 
Identitätsdokuments der Person;  
(f) Fingerabdrücke der betreffenden Person;  
(g) gegebenenfalls Pseudonym und/oder Aliasname(n);  
(h) Gesichtsbild.  
Darüber hinaus können weitere Informationen über Verurteilungen, die im Strafregister enthalten 
sind, übermittelt werden . 
3. Alle Informationsersuchen, die in Artikel LAW.EXINF.125 [Informationsersuchen] aufgeführt 
sind, werden in einem standardisierten elektronischen Format nach dem Musterformular in 
Kapitel  2 [FORMULARE] dieses Anhangs in einer der Amtssprachen des Staates, der um Auskunft 
ersucht wird, übermittelt.  
4. Alle Antworten auf Ersuchen, die in Artikel LAW.EXINF.126 [Antworten auf Ersuchen] 
aufgeführt sind, werden in einem standardisierten elektronischen Format nach dem Musterformular 
in Kapitel  2 [FORMULARE] dieses An hangs übermittelt – zusammen mit einer Liste der 
Verurteilungen, gemäß den Vorgaben des nationalen Rechts. Der ersuchte Staat antwortet entweder 
in einer seiner Amtssprachen oder in einer anderen, von beiden Vertragsparteien akzeptierten 
Sprache. Das Verei nigte Königreich einerseits und die Union im Namen eines ihrer Mitgliedstaaten 
andererseits können dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und 
Justiz mitteilen, welche Sprache(n) sie jeweils neben der/den Amtssprache(n) des be treffenden 
Staates akzeptieren.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1133  
 5. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz setzt 
wie erforderlich jede Änderung der Formulare um, die in Kapitel  2 [FORMULARE] dieses Anhangs 
genannt sind und auf die in Absatz  3 und  4 Bezug genommen wird.  
Artikel  5: Informationsübermittlungsformat  
1. Bei der Übermittlung von Informationen gemäß Artikel LAW.EXINF.123 [Mitteilungen] und 
Artikel LAW.EXINF.126 [Antworten auf Ersuchen] im Zusammenhang mit der Bezeichnung und 
rechtlichen Qualifik ation der Straftat und den anwendbaren gesetzlichen Vorschriften geben die 
Staaten den entsprechenden Code der einzelnen Straftaten in der Übermittlung an, der jeweils der 
Tabelle der Straftaten in Kapitel  3 [STANDARD -INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT] diese s 
Anhangs zu entnehmen ist. Im Ausnahmefall wird, wenn die Straftat keiner bestimmten 
Unterkategorie entspricht, im relevanten oder der Straftat am nächsten kommenden Code der Code 
„offene Kategorie“ oder, in Ermangelung dessen, der Code „Sonstige Straftat en“ für die betreffende 
Straftat ausgewählt.  
2. Die Staaten können auch vorliegende Informationen über den Grad der 
Tatbestandsverwirklichung und den Grad der Beteiligung an einer Straftat und gegebenenfalls über 
das Vorliegen einer Schuldunfähigkeit oder verminderten Schuldfähigkeit oder über Rückfalltaten 
zur Verfügung stellen.  
3. Bei der Übermittlung von Informationen gemäß Artikel LAW.EXINF.123 [Mitteilungen] und 
Artikel LAW.EXINF.126 [Antworten auf Ersuchen] im Zusammenhang mit dem Inhalt der 
Verurteilung , insbesondere Hauptstrafe und etwaige zusätzliche Strafen, Maßnahmen der Besserung 
und Sicherung und Folgeentscheidungen, die die Vollstreckung der Strafe abändern, geben die 
Staaten den entsprechenden Code für jede der Strafen und Maßnahmen in der Übermi ttlung an, der 
jeweils der Tabelle der Strafen und Maßnahmen in Kapitel  3 [STANDARD -
INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT] dieses Anhangs zu entnehmen ist. Im Ausnahmefall wird, 
wenn die Strafe oder Maßnahme keiner bestimmten Unterkategorie entspricht, im releva nten oder 
der Strafe oder Maßnahme am nächsten kommenden Code der Code „offene Kategorie“ oder, in 
Ermangelung dessen, der Code „Sonstige Strafen und Maßnahmen“ für die betreffende Strafe oder 
Maßnahme ausgewählt.  
4. Die Staaten stellen ggf. auch Informatione n über die Art und/oder Bedingungen der 
Vollstreckung der Strafe oder Maßnahme, die ergangen ist, bereit, wie es der Parametertabelle in 
Kapitel  3 [STANDARD -INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT] dieses Anhangs zu entnehmen ist. 
Der Parameter „Nicht strafrechtli che Entscheidung“ wird nur in Fällen angegeben, wenn die 
Information über eine solche Entscheidung vom Staat, dessen Staatsbürgerschaft die betroffene 
Person besitzt, im Rahmen eines Verurteilungen betreffenden Informationsersuchens freiwillig 
bereitgestel lt wird.  
5. Die folgenden Informationen stellen die Staaten dem Sonderausschuss für Zusammenarbeit 
im Bereich der Strafverfolgung und Justiz bereit, insbesondere für den Zweck der Weiterverbreitung 
dieser Informationen an andere Staaten:  
(a) Liste der nationalen Straftaten in jeder der Kategorien, die in der Tabelle der Straftaten in 
Kapitel  3 [STANDARD -INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT] dieses Anhangs aufgeführt 
sind. Die Liste muss die Bezeichnung oder rechtliche Qualifikation der Straftat und den 
Verweis auf die anwendbaren gesetzlichen Vorschriften enthalten. Darüber hinaus enthält sie 
gegebenenfalls eine kurze Beschreibung der Tatbestandsmerkmale;  
(b) Liste der im nationalen Recht vorgesehenen Arten von Hauptstrafen, möglichen Nebenstrafen 
und Maßregeln der Besserun g und Sicherung sowie möglichen die Vollstreckung der Strafe 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1134  
 abändernden Folgeentscheidungen, die den einzelnen Kategorien in der Tabelle der Strafen 
und Maßnahmen in Kapitel  3 [STANDARD -INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT] dieses 
Anhangs entsprechen. Darüber hinaus enthält sie gegebenenfalls eine kurze Beschreibung der 
spezifischen Strafe oder Maßnahme.  
6. Die in Absatz  5 genannten Listen und Beschreibungen werden von den Staaten regelmäßig 
aktualisiert. Die aktualisierten Daten werden dem Sonderausschuss für Zus ammenarbeit im Bereich 
der Strafverfolgung und Justiz übermittelt.  
7. Der Sonderausschuss für Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz 
übernimmt wie erforderlich jede Änderung der Tabellen in Kapitel  3 [STANDARD -
INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT ] dieses Anhangs, auf die in den Absätzen  1 bis  4 Bezug 
genommen wird.  
Artikel  6: Aufrechterhaltung der Übermittlung  
Bei vorübergehendem Ausfall des elektronischen Datenübermittlungswegs übermitteln die Staaten – 
für die gesamte Dauer des Ausfalls – die In formationen in einer Form, die eine schriftliche 
Aufzeichnung in einer Weise ermöglicht, die den Staat, der diese Informationen erhält, in die Lage 
versetzt, ihre Echtheit nachzuprüfen.  
Artikel  7: Statistiken und Berichte  
1. Es erfolgt regelmäßig eine Evaluie rung des elektronischen Austauschs von Informationen aus 
Strafregistern nach Teil drei Titel  IX [Austausch von Strafregisterinformationen]. Die Evaluierung 
basiert auf den Statistiken und Berichten der betreffenden Staaten.  
2. Jeder Staat stellt Statistiken ü ber den Austausch zusammen, die die 
Zusammenschaltungssoftware generiert, und leitet sie monatlich an den Sonderausschuss für 
Zusammenarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz und an eu -LISA weiter. Die Staaten stellen 
dem Sonderausschuss für Zusamm enarbeit im Bereich der Strafverfolgung und Justiz und eu -LISA 
darüber hinaus die Statistiken über die Zahl der Staatsangehörigen anderer Staaten, die auf ihrem 
Gebiet verurteilt worden sind, und die Zahl dieser Verurteilungen bereit.  
Artikel  8: Technische  Spezifikationen  
Die Staaten beachten gemeinsame technische Spezifikationen, die für den elektronischen Austausch 
von Informationen aus dem Strafregister gelten, nach den Vorgaben von eu -LISA im Rahmen der 
Umsetzung dieses Abkommens, und sie passen ihre Sy steme ohne ungebührliche Verzögerung in 
geeigneter Weise an.  
 
KAPITEL  2 – FORMULARE  
Ersuchen von Informationen aus dem Strafregister  
a) Informationen über den ersuchenden Staat:  
Staat:  
Zentralbehörde(n):  
Ansprechpartner:  
Telefon (mit Vorwahl):  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1135  
 Fax (mit Vorwahl):  
E-Mail -Adresse:  
Postanschrift:  
Aktenzeichen, soweit verfügbar:  
 
b) Angaben zur Identität der Person, auf die sich das Ersuchen bezieht:  (1) 
Vollständiger Name (alle Vorname und alle Nachnamen):  
Frühere Namen:  
Pseudonym und/oder Aliasname, soweit  vorhanden:  
Geschlecht: M ☐ F ☐ 
Staatsangehörigkeit:  
Geburtsdatum (in Ziffern: TT/MM/JJJJ):  
Geburtsort (Stadt und Staat):  
Name des Vaters:  
Name der Mutter:  
Wohnsitz oder bekannte Anschrift:  
Identitätsnummer der Person oder Art und Nummer des Identitäts dokuments der 
Person:  
Fingerabdrücke:  
Gesichtsbild:  
Sonstige verfügbare Identifizierungsdaten:  
 
c) Zweck des Ersuchens:  
Zutreffendes bitte ankreuzen  
 
(1) ☐ Strafverfahren (bitte Angabe der Behörde, vor der das Verfahren anhängig ist, und – 
soweit verfügbar – des Aktenzeichens der Strafsache)…  
… 
(2) ☐ Ersuchen außerhalb des Kontextes eines Strafverfahrens (bitte Angabe der Behörde, vor 
der das Verfahren anhängig ist, und – soweit verfügbar – des Aktenzeichens der 
Strafsache; Zutreffendes bitte ankreuzen):  
i) ☐ Ersuchen einer Justizbehörde …  
… 
ii) ☐ Ersuchen einer zuständigen Verwaltungsbehörde …  
… 
iii) ☐ Ersuchen der betroffenen Person um Informationen aus dem eigenen Strafregister …  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1136  
 … 
 
Zweck des Informationsersuchens:  
Ersuchende Behörde:  
☐ Die betroffene Person stimmt der Weitergabe der Informationen nicht zu (falls die betroffene 
Person nach dem Recht des ersuchenden Staats um Zustimmung ersucht wurde).  
Kontaktperson für etwaige erforderliche Zusatzinformationen:  
Name:  
Tel.:  
E-Mail -Adresse:  
Sonstige Angaben (z.  B. Dringlichkeit des Ersuchens):  
 
Beantwortung des Ersuchens  
Angaben zu der betroffenen Person  
Zutreffendes bitte ankreuzen  
Die unterzeichnete Behörde bestätigt, dass  
☐ im Strafregister der betroffenen Person keine In formationen über Verurteilungen enthalten 
sind 
☐ im Strafregister der betroffenen Person Informationen über Verurteilungen enthalten sind; ein 
Strafregisterauszug ist beigefügt  
☐ im Strafregister der betroffenen Person weitere Informationen eingetragen sind; diese 
Informationen sind beigefügt (fakultativ)  
☐ im Strafregister der genannten Person Informationen über Verurteilungen enthalten sind, aber 
der Urteilsstaat mitgeteilt hat, dass die diesbezüglichen Informationen nicht zu anderen 
Zwecken als einem Strafverfahren übermittelt werden dürfen. Ein Ersuchen um weitere 
Informationen kann direkt übermittelt werden an …(bitte den Urteilsstaat angeben)  
☐ ein Ersuchen, das zu anderen Zwecken als einem Strafverfahren gestellt wird, nach Maßgab e 
des innerstaatlichen Rechts des ersuchten Staats nicht bearbeitet werden darf.  
Kontaktperson für etwaige erforderliche Zusatzinformationen:  
Name:  
Tel.:  
E-Mail -Adresse:  
Sonstige Angaben (Beschränkungen der Datennutzung bei Auskunftsersuchen außerhalb des  
Kontextes von Strafverfahren): …  
Bitte geben Sie die Anzahl der dem Antwortformblatt beigefügten Seiten an: …  
Ausgefertigt in  
am 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1137  
 Unterschrift und (gegebenenfalls) Amtsstempel:  
Name und Funktion/Organisation:  
Gegebenenfalls ist ein Strafregisterauszug beizufügen und dem ersuchenden Staat zusammen mit 
der Antwort zuzuleiten. Eine Übersetzung des Formblatts und des Strafregisterauszugs in die 
Sprache des ersuchenden Staats ist nicht erforderlich.  
 
(1)  Zur leichteren Identifizierung der Person sollen so viele Informationen wie möglich bereitgestellt 
werden.  
 
KAPITEL  3– STANDARDISIERTES INFORMATIONSÜBERMITTLUNGSFORMAT  
Gemeinsame Tabelle der Deliktskategorien mit einer Parametertabelle gemäß Kapitel 1 Artikel  5 
Absatz  1 und (2) [Format der Informationsüberm ittlung]  
 
Code  Kategorien und Unterkategorien von Straftaten  
0100  00 
offene 
Kategorie  Verbrechen, die in die Zuständigkeit des Internationalen Strafgerichtshofs fallen  
0101  00 Völkermord  
0102  00 Verbrechen gegen die Menschlichkeit  
0103  00 Kriegsverbrechen  
0200  00 
offene 
Kategorie  Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung  
0201  00 Leitung einer kriminellen Vereinigung  
0202  00 Vorsätzliche Beteiligung an den kriminellen Aktivitäten einer kriminellen Vereinigung  
0203  00 Vorsätzliche Beteiligung an den nicht kriminellen Aktivitäten einer kriminellen 
Vereinigung  
0300  00 
offene 
Kategorie  Terrorismus  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1138  
 0301  00 Leitung einer terroristischen Vereinigung  
0302  00 Vorsätzliche Beteiligung an den Aktivitäten einer terroristischen Vereinigung  
0303  00 Terrorismusfinanzierung  
0304  00 Öffentliche Aufforderung zur Begehung einer terroristischen Straftat  
0305  00 Anwerbung oder Ausbildung für terroristische Zwecke  
0400  00 
offene 
Kategorie  Menschenhandel  
0401  00 Menschenhandel zum Zweck der Ausbeu tung der Arbeitskraft oder zur Erlangung von 
Diensten  
0402  00 Menschenhandel zum Zweck der Ausbeutung einer Person mittels Prostitution oder 
anderer Formen der sexuellen Ausbeutung  
0403  00 Menschenhandel zum Zweck der Entnahme von Organen oder menschlichem Gewebe  
0404  00 Menschenhandel zum Zweck der Sklaverei, sklavereiähnlicher Praktiken oder der 
Leibeigenschaft  
0405  00 Menschenhandel zum Zweck der Ausbeutung der Arbeitskraft oder zur Erlangung von 
Diensten eines Minderjährigen  
0406  00 Mensc henhandel zum Zweck der Ausbeutung von Minderjährigen mittels Prostitution 
oder anderer Formen der sexuellen Ausbeutung  
0407  00 Menschenhandel zum Zweck der Entnahme von Organen oder menschlichem Gewebe 
eines Minderjährigen  
0408  00 Menschenhandel zum Zweck der Sklaverei, sklavereiähnlicher Praktiken oder der 
Leibeigenschaft eines Minderjährigen  
0500  00 
offene 
Kategorie  Unerlaubter Handel  (1) und andere Straftaten im Zusammenhang mit Waffen, 
Schusswaffen, ihren Teilen und Komponenten, Munition und Spre ngstoffen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1139  
 0501  00 Unerlaubte Herstellung von Waffen, Schusswaffen, ihren Teilen und Komponenten, 
Munition und Sprengstoffen  
0502  00 Unerlaubter Handel mit Waffen, Schusswaffen, ihren Teilen und Komponenten, 
Munition und Sprengstoffen auf nationaler Ebene  (2) 
0503  00 Unerlaubte Ausfuhr oder Einfuhr von Waffen, Schusswaffen, ihren Teilen und 
Komponenten, Munition und Sprengstoffen  
0504  00 Unerlaubter Besitz von Waffen, Schusswaffen, ihren Teilen und Komponenten, 
Munition und Sprengstoffen  
0600  00 
offene 
Kategorie  Umweltkriminalität  
0601  00 Tötung von Tieren und Vernichtung von Pflanzen einer geschützten Art oder deren 
Schädigung  
0602  00 Unerlaubte Freisetzung von Schadstoffen oder ionisierender Strahlung in Luft, Boden 
oder Wasser  
0603  00 Unerlaubte Be seitigung von Abfällen einschließlich gefährlicher Abfälle  
0604  00 Unerlaubter Handel  (1) mit geschützten Tier - und Pflanzenarten oder Teilen davon  
0605  00 Fahrlässige Umweltstraftaten  
0700  00 
offene 
Kategorie  Straftaten im Zusammenhang mit Drogen und Drogenausgangsstoffen und andere 
Straftaten gegen die Volksgesundheit  
0701  00 Unerlaubter Handel  (3) mit nicht ausschließlich für den persönlichen Gebrauch 
bestimmten Betäubungsmitteln, psychotropen Stoffen und Drogenausgangsstoffen  
0702  00 Unerlaubter K onsum von Drogen und ihr Erwerb, Besitz, Gewinnung oder Herstellung 
von Drogen, die ausschließlich für den persönlichen Gebrauch bestimmt sind  
0703  00 Beihilfe oder Anstiftung zum unerlaubten Gebrauch von Betäubungsmitteln oder 
psychotropen Stoffen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1140  
 0704  00 Gewinnung oder Herstellung von Drogen, die nicht ausschließlich für den persönlichen 
Gebrauch bestimmt sind  
0800  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen die Person  
0801  00 Vorsätzliche Tötung  
0802  00 Vorsätzliche Tötung in besonders schweren Fällen  (4) 
0803  00 Fahrlässige Tötung  
0804  00 Vorsätzliche Tötung eines Neugeborenen durch seine Mutter  
0805  00 Unerlaubte Abtreibung  
0806  00 Unerlaubte Sterbehilfe  
0807  00 Straftaten im Zusammenhang mit Selbsttötung  
0808  00 Körperverletzung mit Todesfolge  
0809  00 Schwere Körperverletzung mit der Folge dauernder erheblicher Entstellung oder 
Behinderung  
0810  00 Fahrlässige schwere Körperverletzung mit der Folge dauernder erheblicher Entstellung 
oder Behinderung  
0811  00 Einfache Körperverletzung  
0812  00 Fahrlässige einfache Körperverletzung  
0813  00 Gefährdung von Leib und Leben  
0814  00 Folter  
0815  00 Unterlassene Hilfeleistung  
0816  00 Unerlaubte oder ohne Einverständnis erfolgte Entnahme von Organen oder 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1141  
 menschlichem Gewebe  
0817  00 Unerlaubter Handel  (3) mit Organen und menschlichem Gewebe  
0818  00 Häusliche Gewalt oder Bedrohung  
0900  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen die Freiheit und Würde der Person sowie gegen andere geschützte 
Interessen einschließlich Rassismus und Fremdenfeindlichkeit  
0901  00 Entführung, erpresserische Entführung, Freiheitsberaubung  
0902  00 Unrechtmäßige Verhaftung oder Freiheitsberaubung durch die Staatsgewalt  
0903  00 Geiselnahme  
0904  00 Flugzeug - oder Schiffsentführung  
0905  00 Beleidigung, Beschimpfung, Verleumdung, Missachtung  
0906  00 Risiken  
0907  00 Nötigung, Druck, beharrliche Nachstellung, Belästigung und moralische oder 
psychische Angriffe  
0908  00 Erpressung  
0909  00 Erpressung in besonders schweren Fällen  
0910  00 Unbefugtes Eindrin gen in Privatbesitz  
0911  00 Anderweitige Verletzung der Privatsphäre als unbefugtes Eindringen in Privatbesitz  
0912  00 Straftaten gegen den Schutz personenbezogener Daten  
0913  00 Unerlaubte Überwachung des Daten - oder Kommunikationsverkehrs  
0914  00 Diskriminierung aus Gründen des Geschlechts, der Rasse, der sexuellen Ausrichtung, 
der Religion oder der ethnischen Herkunft  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1142  
 0915  00 Öffentliche Anstiftung zur Rassendiskriminierung  
0916  00 Öffentliche Anstiftung zum Rassenhass  
0917  00 Erpressung  
1000  00 
offene 
Kategorie  Sexualdelikte  
1001  00 Vergewaltigung  
1002  00 Vergewaltigung in besonders schweren Fällen  (5) mit Ausnahme der Vergewaltigung 
von Minderjährigen  
1003  00 Sexuelle Nötigung  
1004  00 Zuhälterei  
1005  00 Exhibitionistische Handlungen  
1006  00 Sexuelle Belästigung  
1007  00 Öffentliches Anbieten sexueller Handlungen durch eine Prostituierte  
1008  00 Sexuelle Ausbeutung von Kindern  
1009  00 Straftaten im Zusammenhang mit Kinderpornografie oder unzüchtigen Abbildungen 
von Minderjährigen  
1010  00 Vergewaltigung von Minderjährigen  
1011  00 Sexueller Übergriff gegen Minderjährige  
1100  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen die Familie  
1101  00 Unerlaubte sexuelle Beziehungen zwischen nahen Familienangehörigen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1143  
 1102  00 Polygamie  
1103  00 Verletzung der Unterhaltspflicht  
1104  00 Aussetzen oder Verlassen von Minderjährigen oder hilflosen Personen  
1105  00 Vorenthalten eines Minderjährigen oder Entziehung eines Minderjährigen  
1200  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen die Staatsgewalt und die öffentliche Ordnung sowie Behinderung 
der Justiz  
1201  00 Spionage  
1202  00 Hochverrat  
1203  00 Straftaten in Verbindung mit Wahlen und Referenden  
1204  00 Angriff auf Leben oder Gesundheit des Staatschefs  
1205  00 Beleidigung des Staates, der Nation oder von Staatssymbolen  
1206  00 Beleidigung einer Amtsperson oder Widerstand gegen eine Amtsperson  
1207  00 Erpressung, Nötigung, Ausübung von Druck gegenüber einer Amtsperson  
1208  00 Gewalt oder Drohung gegen eine Amtsperson  
1209  00 Störung der öffentl ichen Ordnung, Störung des öffentlichen Friedens  
1210  00 Gewalt bei Sportveranstaltungen  
1211  00 Diebstahl von amtlichen Dokumenten  
1212  00 Behinderung der Justiz, falsche Anschuldigung während eines Straf - oder 
Gerichtsverfahrens, falsche Zeugenaussage  
1213  00 Widerrechtliche Aneignung einer anderen Identität, Amtsanmaßung  
1214  00 Flucht aus amtlichem Gewahrsam  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1144  
 1300  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen die öffentliche Hand  
1301  00 Betrug bei öffentlichen Leistungen sowie bei Sozial - oder Familienleistungen  
1302  00 Betrug bei Leistungen aus öffentlichen Mitteln nach dem Recht der Europäischen 
Gemeinschaften  
1303  00 Straftaten in Verbindung mit unerlaubtem Glücksspiel  
1304  00 Behinderung von öffentlichen Ausschreibungen  
1305  00 Bestechun g oder Bestechlichkeit eines Beamten, eines Amtsträgers oder einer 
Behörde  
1306  00 Veruntreuung, Unterschlagung oder sonstige Abzweigung von 
Vermögensgegenständen durch einen Amtsträger  
1307  00 Amtsmissbrauch durch einen Amtsträger  
1400  00 
offene 
Kategorie  Steuer - und Zollstraftaten  
1401  00 Steuerstraftaten  
1402  00 Zollstraftaten  
1500  00 
offene 
Kategorie  Wirtschaftsstraftaten  
1501  00 Bankrott oder betrügerische Insolvenz  
1502  00 Verstoß gegen die Buchhaltungsvorschriften, Veruntreuung, Verschleierung von 
Vermögenswerten oder unerlaubte Erhöhung der Verbindlichkeiten einer Gesellschaft  
1503  00 Verstoß gegen das Wettbewerbsrecht  
1504  00 Geldwäsche  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1145  
 1505  00 Bestechung und Bestechlichkeit im privaten Sektor  
1506  00 Enthüllung von Geheimnissen oder Verletzung einer Geheimhaltungspflicht  
1507  00 Insidergeschäfte  
1600  00 
offene 
Kategorie  Eigentumsdelikte oder Sachbeschädigung  
1601  00 Widerrechtliche Aneignung  
1602  00 Widerrechtliche Aneignung oder Entziehung von Energie  
1603  00 Betrugsdelikte  
1604  00 Handel mit gestohlenen Waren  
1605  00 Unerlaubter Handel  (6) mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und 
Kunstgegenständen  
1606  00 Vorsätzliche Beschädigung oder Zerstörung einer Sache  
1607  00 Fahrlässige Beschädigung oder Zerstörung einer Sache  
1608  00 Sabotage  
1609  00 Verletzungen von Rechten an gewerblichem oder geistigem Eigentum  
1610  00 Brandstiftung  
1611  00 Brandstiftung mit Todesfolge oder mit Körperverletzung als Folge  
1612  00 Waldbrandstiftung  
1700  00 
offene 
Kategorie  Diebstahldelikte  
1701  00 Diebstahl  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1146  
 1702  00 Einbruchsdiebstahl  
1703  00 Diebstahl unter Gewaltanwendung oder unter Einsatz von Waffen oder unter 
Gewaltandrohung oder Androhung des Einsatzes von Waffen gegen Personen  
1704  00 Formen von schwerem Diebstahl ohne Anwendung von Gewalt oder Einsatz von 
Waffen oder ohne Gewaltandrohung oder Androhung des Einsatzes von Waffen gegen 
Personen  
1800  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen Informationssysteme und sonstige Cyberkriminalität  
1801  00 Rechtswidrig er Zugang zu Informationssystemen  
1802  00 Rechtswidriger Systemeingriff  
1803  00 Rechtswidriger Eingriff in Daten  
1804  00 Herstellung, Besitz, Vertrieb oder Handel mit bzw. von Geräten oder Daten mit dem 
Ziel, Computerstraftaten Vorschub zu leisten  
1900  00 
offene 
Kategorie  Fälschung von Zahlungsmitteln  
1901  00 Falschmünzerei oder Geldfälschung  
1902  00 Fälschung unbarer Zahlungsmittel  
1903  00 Fälschung von öffentlichen Finanzpapieren  
1904  00 Inverkehrbringen/Verwendung von Falschgeld, gefälschten unbaren Zahlungsmitteln 
oder gefälschten öffentlichen Finanzpapieren  
1905  00 Besitz von Vorrichtungen zur Fälschung von Geld oder öffentlichen Finanzpapieren  
2000  00 
offene 
Kategorie  Urkundenfälschung  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1147  
 2001  00 Fälschung von amtlichen Dokumenten durch eine Privatperson  
2002  00 Fälschung von Urkunden durch einen Beamten oder eine Behörde  
2003  00 Lieferung oder Erwerb eines gefälschten amtlichen Dokuments; Lieferung oder Erwerb 
eines gefälschten Dokuments durch einen Beamten oder eine Behörde  
2004  00 Gebrauch von gefälschten amtlichen Dokumenten  
2005  00 Besitz von Vorrichtungen zur Fälschung amtlicher Dokumente  
2006  00 Fälschung von Privaturkunden durch eine Privatperson  
2100  00 
offene 
Kategorie  Straßenverkehrsdelikte  
2101  00 Gefährdung des Straßen verkehrs  
2102  00 Fahren unter dem Einfluss von Alkohol oder Betäubungsmitteln  
2103  00 Fahren ohne Fahrerlaubnis  
2104  00 Unerlaubtes Entfernen vom Unfallort  
2105  00 Sich einer Verkehrskontrolle entziehen  
2106  00 Straftaten im Zusammenhang mit dem Straßentransport  
2200  00 
offene 
Kategorie  Straftaten gegen das Arbeitsrecht  
2201  00 Unerlaubte Beschäftigung  
2202  00 Straftaten im Zusammenhang mit der Entlohnung einschließlich der Sozialbeiträge  
2203  00 Straftaten im Zusammenhang mit Arbeitsbedingungen, Hygiene und Sicherheit am 
Arbeitsplatz  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1148  
 2204  00 Straftaten im Zusammenhang mit dem Zugang zu einem Beruf oder der 
Berufsausübung  
2205  00 Straftaten im Zusammenhang mit der Arbeitszeit und der Arbeitsruhe  
2300  00 
offene 
Kategorie  Verst öße gegen das Ausländerrecht  
2301  00 Unerlaubte Einreise oder unerlaubter Aufenthalt  
2302  00 Beihilfe zur illegalen Einreise und zum illegalen Aufenthalt  
2400  00 
offene 
Kategorie  Verstöße gegen die Wehrpflicht  
2500  00 
offene 
Kategorie  Straftatbestände im Zusammenhang mit Hormonen und anderen 
Wachstumsförderern  
2501  00 Unerlaubte Einfuhr, Ausfuhr oder Lieferung von Hormonen und anderen 
Wachstumsförderern  
2600  00 
offene 
Kategorie  Straftatbestände im Zusammenhang mit Kernmaterialien und anderen gefährlichen 
radioaktiven Stoffen  
2601  00 Unerlaubte Einfuhr, Ausfuhr, Lieferung oder unerlaubter Erwerb von Kernmaterialien 
oder radioaktiven Stoffen  
2700  00 
offene 
Kategorie  Sonstige Straftaten  
2701  00 Andere vorsätzliche Straftaten  
2702  00 Andere fa hrlässige Straftaten  
 
(1)  Sofern in dieser Kategorie nichts anderes festgelegt ist, bedeutet „Handel“ die Einfuhr, die 
Ausfuhr, den Erwerb, den Verkauf, die Lieferung, den Transport oder die Verbringung.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1149  
 (2)  Für die Zwecke dieser Unterkategorie umfasst  „Handel“ den Erwerb, den Verkauf, die Lieferung, 
den Transport oder die Verbringung.  
(3)  Für die Zwecke dieser Unterkategorie umfasst „Handel“ die Einfuhr, die Ausfuhr, den Erwerb, 
den Verkauf, die Lieferung, den Transport oder die Verbringung.  
(4)  Zum Beispiel: besonders schwerwiegende Umstände.  
(5)  Zum Beispiel Vergewaltigung mit besonderer Grausamkeit.  
(6)  „Handel“ umfasst die Einfuhr, die Ausfuhr, den Erwerb, den Verkauf, die Lieferung, den 
Transport oder die Verbringung.  
 
Parameter  
Grad der Tatbe standsverwirklichung:  Vollendete Straftat  C 
Versuch oder Vorbereitung  A 
Keine Angaben  Ø 
Grad der Beteiligung:  Täter  M 
Gehilfe oder Anstifter/Organisator, Verschwörer  H 
Keine Angaben  Ø 
Schuldausschließungsgrund:  Schuldunfähigkeit oder verminderte Schuldfähigkeit  S 
Wiederholungstat  R 
 
Gemeinsame Tabelle der Sanktions - und Maßnahmenkategorien mit einer Parametertabelle 
gemäß Kapitel 1 Artikel  5 Absatz  3 und (4) [Format der Informationsübermittlung]  
Code  Kategorien und Unterkategorien von Strafen und Maßnahmen  
1000  
offene 
Kategorie  Freiheitsentzug  
1001  Freiheitsstrafe  
1002  Lebenslange Freiheitsstrafe  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1150  
 2000  
offene 
Kategorie  Freiheitsbeschränkung  
2001  Verbot, bestimmte Orte aufzusuchen  
2002  Ausreisebeschränkung  
2003  Verbot, sich an bestimmten Orten aufzuhalten  
2004  Verbot der Teilnahme an Großveranstaltungen  
2005  Verbot jedweder Kontaktaufnahme mit bestimmten Personen  
2006  Elektronische Überwachung  (1) 
2007  Verpflichtung, sich zu bestimmten Zeiten bei einer bestimmten Behörde zu melden  
2008  Auflage, (sich) an einem bestimmten Ort aufzuhalten/wohnhaft zu sein  
2009  Auflage, sich zu einem bestimmten Zeitpunkt an seinem Wohnort aufzuhalten  
2010  Auflage, die vom Gericht angeordneten Bewährungsmaßnahmen einzuhalten, 
einschließlich der Auflage, unter Aufsicht zu bleiben  
3000  
offene 
Kategorie  Entzug eines Rechts oder einer Fähigkeit  
3001  Aberkennung des Rechts, eine bestimmte Funktion auszuüben  
3002  Vorübergehende/dauerhafte Aberkennung der Fähigkeit zur Bekleidung eines 
öffentlichen Amts oder zur Berufung in ein öffentliches Amt  
3003  Vorübergehende/dauerhafte Aberkennung des aktiven oder passiven Wahlrechts  
3004  Ausschluss von öffentlichen Aufträgen  
3005  Aberkennung der Fähigkeit, öffentliche Subventionen in Anspruch zu nehmen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1151  
 3006  Entzug der Fahrerlaubnis  (2) 
3007  Fahrverbot  
3008  Fahrverbot für bestimmte Fahrzeuge  
3009  Vorübergehender/dauerhafter Entzug der elterlichen Sorge  
3010  Vorübergehende/dauerhafte Aberkennung der Fähigkeit, an einer 
Gerichtsverhandlung als Sachverst ändiger/Zeuge unter Eid/Schöffe teilzunehmen  
3011  Vorübergehende/dauerhafte Aberkennung der Fähigkeit, als gesetzlicher Vormund 
aufzutreten  (3) 
3012  Vorübergehende/Dauerhafte Aberkennung einer Auszeichnung oder eines Titels  
3013  Verbot der Ausübung einer freiberuflichen, gewerblichen oder sozialen Tätigkeit  
3014  Verbot einer beruflichen oder sonstigen Tätigkeit mit Minderjährigen  
3015  Pflicht zur Schließung eines Betriebs  
3016  Verbot, Waffen zu tragen oder zu besitzen  
3017  Entzug einer Jagd -/Fisc hereilizenz  
3018  Verbot, Schecks auszustellen oder Kredit -/Zahlungskarten zu benutzen  
3019  Verbot, Tiere zu halten  
3020  Verbot, bestimmte andere Gegenstände als Waffen zu besitzen oder zu verwenden  
3021  Verbot, bestimmte Spiele zu spielen/Sportarten auszuüben  
4000  
offene 
Kategorie  Einreiseverbot oder Ausweisung  
4001  Einreiseverbot  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1152 
 4002  Ausweisung aus dem Staatsgebiet  
5000  
offene 
Kategorie  Persönliche Pflichten  
5001  Auflage, sich in ärztliche Behandlung zu begeben oder sich einer anderen Art von 
Therapie zu unterziehen  
5002  Auflage, an einem sozialpädagogischem Programm teilzunehmen  
5003  Auflage, sich der Fürsorge/Aufsicht der Familie zu unterstellen  
5004  Erziehungsmaßnahmen  
5005  Führungsaufsicht  
5006  Ausbildungs -/Arbeitsauflagen  
5007  Pflicht, den Justizbehörden bestimmte Informationen zu liefern  
5008  Pflicht zur Veröffentlichung des Urteils  
5009  Verpflichtung, den durch die Tat verursachten Schaden wieder gutzumachen  
6000  
offene 
Kategorie  Das persönliche Eigentum betreffende Strafen  
6001  Beschlagnahme  
6002  Abbrucharbeiten  
6003  Sanierung  
7000  
offene 
Kategorie  Unterbringung in einer Anstalt  
7001  Unterbringung in einem psychiatrischen Krankenhaus  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1153  
 7002  Unterbringung in einer Entziehungsanstalt  
7003  Unterbringung in einer Erziehungsanstalt  
8000  
offene 
Kategorie  Finanzielle Strafen und Maßnahmen  
8001  Geldstrafe  
8002  Geldstrafe nach Tagessätzen  (4) 
8003  Geldstrafe zugunsten eines bestimmten Empfängers  (5) 
9000  
offene 
Kategorie  Arbeitsstrafe  
9001  Gemeinnützige Leistungen  oder Arbeit  
9002  Gemeinnützige Leistungen oder Arbeit in Verbindung mit anderen restriktiven 
Maßnahmen  
10000  
offene 
Kategorie  Militärstrafen  
10001  Verlust des Dienstgrads  (6) 
10002  Unehrenhafte Entlassung  
10003  Militärhaft  
11000  
offene 
Kategorie  Strafbefreiung/Strafaussetzung/Verwarnung  
12000  
offene 
Kategorie  Sonstige Strafen und Maßnahmen  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1154  
 Parameter (gegebenenfalls anzugeben)  
ø Strafe  
m Maßnahme  
a Ausgesetzte Strafe/Maßnahme  
b Teilweise ausgesetzte Strafe/Maßnahme  
c Zur Bewährung ausgesetzte Strafe/Maßnahme  
d Teilweise zur Bewährung ausgesetzte Strafe/Maßnahme  
e Umwandlung der Strafe/Maßnahme  
f Als Hauptstrafe verhängte alternative Strafe/Maßnahme  
g Alternative Strafe/Maßnahme bei Missachtung der Hauptstrafe  
h Widerruf der Aussetzung der Strafe/Maßnahme  
i Bildung einer Gesamtstrafe  
j Unterbrechung der Vollstreckung/Aufschub der Strafe/Maßnahme  (7) 
k Straferlass  
l Erlass der ausgesetzten Strafe  
n Beendigung der Strafe  
o Begnadigung  
p Amnestie  
q Aussetzung des Strafrests zur Bewährung (vorzeitige Entlassung einer Person aus der Haft unter 
bestimmten Bedingungen)  
r Rehabilitierung (mit oder ohne Entfernung der Verurteilung aus dem Strafregister)  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1155  
 s Spezifische Strafe oder Maßnahme für Minderjährige  
t Nicht strafrechtliche Entscheidung  (8) 
 
(1)  Stationäre oder mobile Überwachung.  
(2)  Der Führerschein muss neu beantragt werden.  
(3)  Als gesetzlicher Vormund für eine geschäftsunfähige oder minderjährige Person.  
(4)  Nach Tagessätzen verhängte Geldstrafe.  
(5)  Zum Beispiel: zugunsten einer Einrichtung, Vereinigung, Stiftung oder zugunsten des Opfers.  
(6)  Degradierung.  
(7)  Führt nicht dazu, dass die Vollstreckung der Strafe vermieden wird.  
(8)  Dieser Parameter wird nur angegeben, wenn diese Information auf Ersuchen des Staats, dessen 
Staatsangehörigkeit die betreffende Person besitzt, erteilt wird.  
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1156  
 ANHANG  LAW -7: DEFINITION DES BEGRI FFS TERRORISMUS  
1. Anwendungsbereich  
Für die Zwecke von Titel IX [Austausch von Strafregisterinformationen] in Teil III Artikel 
LAW.SURR.79 (3) [Scope], Artikel LAW.SURR.79 (4) [Scope], Artikel LAW.SURR.82 (2) Buchstabe c 
[Ausnahme für politische Straftaten], Artikel LAW.CONFISC.15 (2) [Ablehnungsgründe], Artikel 
LAW.SURR.5 [ARREST WÄRANT] Artikel 14 [Artikel 8 [Ausnahme für politi sche Straftaten] gelten 
folgende Begriffsbestimmungen:  
2.  Definition der Ausdrücke terroristische Vereinigung und organisierter Zusammenschluss  
2.1. „Terroristische Vereinigung“ bezeichnet einen auf längere Dauer angelegten organisierten 
Zusammenschluss von mehr als zwei Personen, die zusammenwirken, um terroristische Straftaten zu 
begehen.  
 
2.2. „Organisierter Zusammenschluss“ bezeichnet einen Zusammenschluss, der nicht nur zufällig 
zur unmittelbaren Begehung einer strafbaren Handlung gebildet wird und der nicht 
notwe ndigerweise förmlich festgelegte Rollen für seine Mitglieder, eine kontinuierliche 
Zusammensetzung oder eine ausgeprägte Struktur hat.  
3. Terroristische Straftaten  
3.1. Vorsätzliche Handlungen , die nach internem Recht als Straftaten definiert sind und die durch 
die Art ihrer Begehung oder den jeweiligen Kontext ein Land oder eine internationale Organisation 
ernsthaft schädigen können, wenn sie mit einem der in Absatz  3.2 genannten Ziele begangen 
werden:  
(a) Angriffe auf das Leben einer Person, die zum Tode führen könne n; 
(b) Angriffe auf die körperliche Unversehrtheit einer Person;  
(c) Entführung oder Geiselnahme;  
(d) schwerwiegende Zerstörungen an einer Regierungseinrichtung oder einer öffentlichen 
Einrichtung, einem Verkehrsmittel, einer Infrastruktur einschließlich eines Informa tiksystems, 
an einer festen Plattform, die sich auf dem Festlandsockel befindet, einem allgemein 
zugänglichen Ort oder einem Privateigentum, die Menschenleben gefährden oder zu 
erheblichen wirtschaftlichen Verlusten führen können;  
(e) Kapern von Luft - und Wass erfahrzeugen oder von anderen öffentlichen Verkehrsmitteln oder 
Güterverkehrsmitteln;  
(f) Herstellung, Besitz, Erwerb, Beförderung, Bereitstellung oder Verwendung von Sprengstoffen 
oder Waffen, einschließlich chemischen, biologischen, radiologischen oder atoma ren Waffen 
sowie die Forschung und Entwicklung im Zusammenhang mit chemischen, biologischen, 
radiologischen oder atomaren Waffen;  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1157  
 (g) Freisetzung gefährlicher Stoffe oder Herbeiführen von Bränden, Überschwemmungen oder 
Explosionen, wenn dadurch das Leben von M enschen gefährdet wird;  
(h) Manipulation oder Störung der Versorgung mit Wasser, Strom oder anderen lebenswichtigen 
natürlichen Ressourcen, wenn dadurch das Leben von Menschen gefährdet wird;  
(i) vorsätzliche und unbefugte schwere Behinderung oder Störung des Betr iebs eines 
Informationssystems durch Eingeben von Computerdaten, durch Übermitteln, Beschädigen, 
Löschen, Beeinträchtigen, Verändern und Unterdrücken solcher Daten oder durch 
Unzugänglichmachen von Daten, in Fällen, in denen  
i. eine signifikante Anzahl von Informationssystemen durch Verwendung eines vorrangig 
für diesen Zweck entwickelten oder angepassten Tatwerkzeugs betroffen ist;  
ii. die Straftat schwerwiegende Schäden verursacht;  
iii. die Straftat gegen ein Informationssystem einer kritischen Infrastruktur verübt  wird;  
(j) vorsätzliches und unbefugtes Löschen, Beschädigen, Beeinträchtigen, Verändern oder 
Unterdrücken von Computerdaten oder durch Unzugänglichmachen solcher Daten, in Fällen, 
in denen sich die Straftat gegen ein kritisch wichtiges Infrastrukturinformatio nssystem richtet;  
(k) Drohung, eine unter den Buchstaben  a bis  j genannte Handlung zu begehen.  
3.2. Die in Absatz  3.1 genannten Ziele bestehen darin,  
(a) die Bevölkerung auf schwerwiegende Weise einzuschüchtern;  
(b) öffentliche Stellen oder eine internationale Organisatio n rechtswidrig zu einem Tun oder 
Unterlassen zu zwingen;  
(c) die politischen, verfassungsrechtlichen, wirtschaftlichen oder sozialen Grundstrukturen eines 
Landes oder einer internationalen Organisation ernsthaft zu destabilisieren oder zu zerstören . 
4.  Straftate n im Zusammenhang mit einer terroristischen Vereinigung  
Folgende vorsätzliche Handlungen : 
(a) Anführen einer terroristischen Vereinigung;   
(b) Beteiligung an den Handlungen einer terroristischen Vereinigung einschließlich Bereitstellung 
von Informationen oder mate riellen Mitteln oder durch jegliche Art der Finanzierung ihrer 
Tätigkeit mit dem Wissen, dass diese Beteiligung zu den strafbaren Handlungen der 
terroristischen Vereinigung beiträgt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1158  
 5.  Öffentliche Aufforderung zur Begehung einer terroristischen Straftat  
Das öffentliche Verbreiten oder sonstige öffentliche Zugänglichmachen einer Botschaft, online oder 
offline, mit dem Vorsatz, zur Begehung einer der Straftaten, die in Absatz  3.1 Buchstaben  a bis  j 
aufgeführt  sind, anzustiften, wenn dieses Verhalten, direkt od er indirekt, etwa durch die 
Verherrlichung terroristischer Straftaten, das Begehen terroristischer Straftaten befürwortet, 
wodurch die Gefahr entsteht, dass eine oder mehrere solcher Straftaten begangen werden könnten, 
wenn diese Handlung vorsätzlich gesch ieht.  
6.  Anwerbung für terroristische Zwecke  
Aufforderung einer anderen Person, eine der Straftaten, die in Absatz  3.1 Buchstaben  a bis  j oder  in 
Absatz  4 aufgeführt sind , zu begehen oder zu deren Begehung beizutragen, wenn diese Handlung 
vorsätzlich geschie ht. 
7.  Durchführung einer Ausbildung für terroristische Zwecke  
Durchführung einer Unterweisung in der Herstellung oder im Gebrauch von Sprengstoffen, Feuer - 
oder sonstigen Waffen oder schädlichen oder gefährlichen Stoffen oder der Unterweisung in 
anderen spezifischen Methoden oder Verfahren, mit dem Ziel, eine der Straftaten, die in Absatz  3.1 
Buchstaben  a bis  j aufgeführt sind, zu begehen oder zu deren Begehung beizutragen , in Kenntnis der 
Tatsache, dass die vermittelten Fähigkeiten für diesen Zweck einge setzt werden sollen, wenn diese 
Handlung vorsätzlich geschieht.  
8.  Absolvieren einer Ausbildung für terroristische Zwecke  
Absolvieren einer Unterweisung in der Herstellung oder im Gebrauch von Sprengstoffen, Feuer - oder 
sonstigen Waffen oder schädlichen oder  gefährlichen Stoffen oder der Unterweisung in anderen 
spezifischen Methoden oder Verfahren, mit dem Ziel, eine der Straftaten, die in Absatz  3.1 
Buchstaben  a bis  j aufgeführt sind, zu begehen oder zu deren Begehung beizutragen , wenn diese 
Handlung vorsätz lich geschieht.  
9.  Reisen für terroristische Zwecke  
9.1. Reisen in einen anderen Staat, mit dem Ziel, eine in Absatz  3 aufgeführte terroristische 
Straftat zu begehen oder zu deren Begehung beizutragen , mit dem Ziel, sich in Kenntnis der 
Tatsache, dass dies zu den  strafbaren Handlungen einer solchen Vereinigung gemäß  Absatz  4 
beiträgt, an den Aktivitäten einer terroristischen Vereinigung zu beteiligen, oder mit dem Ziel, nach 
Maßgabe der Absätze  7 und 8 eine Ausbildung für terroristische Zwecke durchzuführen oder z u 
absolvieren, wenn diese Handlung vorsätzlich geschieht.  
9.2. Des Weiteren folgendes Verhalten, wenn es vorsätzlich geschieht:  
 (a) Reisen in diesen Staat mit dem Ziel, eine in Absatz  3 aufgeführte terroristische Straftat zu 
begehen oder zu deren Begehung beizutra gen, mit dem Ziel, sich in Kenntnis der Tatsache, 
dass dies zu den strafbaren Handlungen einer solchen Vereinigung gemäß Absatz  4 beiträgt, 
an den Aktivitäten einer terroristischen Vereinigung zu beteiligen, oder mit dem Ziel, nach 
Maßgabe der Absätze  7 un d 8 eine Ausbildung für terroristische Zwecke durchzuführen oder 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1159  
 zu absolvieren, oder  
 (b) Vorbereitungshandlungen einer Person, die in diesen Staat mit dem Ziel einreist, eine in 
Absatz  3.1 aufgeführte terroristische Straftat zu begehen oder zu deren Begehun g 
beizutragen . 
10.  Organisation oder sonstige Erleichterung von Reisen für terroristische Zwecke  
Jede Handlung zur Organisation oder Erleichterung, die einer Person hilft, nach Maßgabe von 
Absatz  9.1 und Absatz  9.2 Buchstabe  a für terroristische Zwecke zu re isen, in Kenntnis der Tatsache, 
dass die so geleistete Hilfe für diesen Zweck bestimmt ist, wenn diese Handlung vorsätzlich 
geschieht.  
11. Terrorismusfinanzierung  
11.1. Bereitstellung oder Sammlung von Geldern auf beliebigem Weg, direkt oder indirekt, in der 
Absicht  oder in Kenntnis dessen, dass diese ganz oder teilweise dazu verwendet werden, eine der 
Straftaten, die in den Absätzen  3 bis  10 aufgeführt sind, zu begehen oder zu deren Begehung 
beizutragen, wenn diese Handlung vorsätzlich geschieht.  
11.2. Betrifft die Terror ismusfinanzierung gemäß Absatz  11.1 eine der in den Absätzen  3, 4 und 9 
genannten Straftaten, so ist es weder erforderlich, dass die Gelder tatsächlich ganz oder teilweise 
dazu verwendet werden, diese Straftaten zu begehen oder zu deren Begehung beizutrage n, noch ist 
es erforderlich, dass der Täter weiß, für welche konkrete Straftat oder Straftaten die Gelder 
verwendet werden sollen.  
12. Andere Straftaten im Zusammenhang mit terroristischen Aktivitäten  
Folgende vorsätzliche Handlungen:  
(a) schwerer Diebstahl mit dem Ziel, eine der in Absatz  3 aufgeführten Straftaten zu begehen;  
(b) Erpressung mit dem Ziel, eine der in Absatz  3 aufgeführten Straftaten zu begehen;  
(c) Erstellung oder Verwendung gefälschter amtlicher Dokumente mit dem Ziel, eine der in 
Absatz  3.1 Buchstaben  a bis  j, Absatz  4 Buchstabe  b und Absatz  9 aufgeführten Straftaten zu 
begehen .   
13.  Bezug zu terroristischen Straftaten  
Damit eine in den Absätzen  4 bis  12 aufgeführte Straftat als Terrorismus nach Absatz  1 zu betrachten 
ist, ist es nicht erforderlich, dass tatsächlich eine terroristische Handlung begangen wird, und auch 
ist es betreffend die in den Absätzen  5 bis  10 und  12 aufgeführten Straftaten nicht erforderlich, dass 
eine Verbindung zu einer anderen, spezifisch in diesem Anhang genannten Straftat hergest ellt wird.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1160  
 14.  Beihilfe, Anstiftung und Versuch  
Folgende Handlungen:  
(a) Beihilfe zu einer Straftat nach den Absätzen  3 bis 8, 11  und 12; 
(b) Anstiftung zu einer Straftat nach den Absätzen  3 bis 12 und 
(c) Versuch der Begehung einer Straftat, die in den Absätzen  3, 6, 7, Absatz  9.1, Absatz  9.2 
Buchstabe  a und Absätzen  11 und 12 aufgeführt ist,  mit Ausnahme des Besitzes gemäß 
Absatz  3.1 Buchstabe  f und der Straftat in Absatz  3.1 Buchstabe  k. 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1161  
 ANHANG  LAW -8: SICHERSTELLUNG UND E INZIEHUNG  
FORMBLATT ERSUCHEN 
UM SICHERSTELLUNG / 
VORLÄUFIGE 
MAẞNAHMEN  
 
ABSCHNITT  A 
 
Ersuchender Staat: .......................................................................................................... .........................  
  
Ersuchter Staat: ............................................................................................................................. ....... 
 
ABSCHNITT  B: Dringlichkeit  
 
Gründe für die Dringlichkeit und/oder ersuchter Vollstreckungstermin:  
 
 
Die Fristen für die  Vollstreckung des Sicherstellungsersuchens sind in Artikel LAW.CONFISC.8 [Pflicht zum Ergreifen 
vorläufiger Maßnahmen] des Abkommens festgelegt. Ist jedoch eine kürzere oder genau bestimmte Frist 
erforderlich, so geben Sie bitte das Datum und eine Begründ ung an:  
 
 
 
ABSCHNITT  C: Betroffene Personen  
 
Geben Sie alle Informationen – soweit bekannt – zur Identität der 1) natürlichen oder 2) juristischen Person(en) an, 
die von dem Sicherstellungsersuchen betroffen ist (sind), oder der Person(en), die Eigentümer (in) des von dem 
Sicherstellungsersuchen betroffenen Vermögensgegenstands ist (sind) (falls mehr als eine Person betroffen ist, 
machen Sie bitte Angaben zu allen Personen):  
 
1. Natürliche Person:   
 
Name:    
Vorname(n):    
Ggf. sonstige  relevante  Namen:    
Ggf. Aliasnamen:    
Geschlecht:    
Staatsangehörigkeit:    
Ausweis - oder Sozialversicherungsnummer:   
Art und Nummer  des Ausweisdokuments/der  Ausweisdokumente  (Personalausweis  oder Reisepass),  sofern  
verfügbar:     
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1162  
 Geburtsdatum:    
Geburtsort:    
Wohnort  und/oder  bekannte  Anschrift;  falls die Anschrift  nicht  bekannt  ist, zuletzt  bekannte  Anschrift  angeben:     
Sprache(n),  die die Person  versteht:     
Bitte geben  Sie an, ob gegen  diese  Person  das Sicherstellungsersuchen  gerichtet  ist oder ob diese  Person  die 
Eigentüm erin des von dem Sicherstellungsersuchen  betroffenen  Vermögensgegenstands  ist:  
 
2. Juristische Person:  
 
Name:    
Rechtsform  der juristischen  Person:    
Ggf. Kurzbezeichnung,  üblicher  Name  oder Handelsname:     
Eingetragener  Sitz:   
Registernummer:    
Anschrift  der juristischen  Person:    
Name  des Bevollmächtigten  der juristischen  Person:    
Bitte geben  Sie an, ob gegen  diese  juristische  Person  das Sicherstellungsersuchen  gerichtet  ist oder ob diese  Person  
die Eigentümerin  des von dem Sicherstellungsersuc hen betroffenen  Vermögensgegenstands  ist:  
 
Falls  von der oben  angegebenen  Anschrift  abweichend,  geben  Sie bitte den Ort an, an dem die 
Sicherstellungsmaßnahme  durchgeführt  werden  soll:      
 
3. Dritte:  
 
(i) Dritte, deren Rechte in Bezug auf den von dem Sicherstellungsersuchen betroffenen Vermögensgegenstand durch 
das Ersuchen unmittelbar beeinträchtigt werden (Identität und Gründe), falls zutreffend:  
 
(ii) Falls Dritte die Möglichkeit hatten, Rechte geltend zu ma chen, entsprechende Belegdokumente beifügen.  
 
4. Sonstige der Vollstreckung des Sicherstellungsersuchens dienliche Informationen:  
 
 
 
 
 
 
 
ABSCHNITT  D: Betroffene Vermögensgegenstände  
Geben Sie alle Informationen – soweit bekannt – zu den von dem Sicherstellungsersuchen betroffenen 
Vermögensgegenständen an. Machen Sie genaue Angaben zu allen Vermögenswerten und einzelnen 
Vermögensgegenständen, wo zutreffend:  
1. Wenn sich das Ersuchen auf einen Geldbetrag bezieht:  
 
(i) Gründe für die Annahme, dass die Per son über Vermögen/Einkommen im ersuchten Staat verfügt  
 
(ii)  Beschreibung und Ort der Vermögensgegenstände/Einkommensquelle der betroffenen Person  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1163  
  
(iii) genauer Ort, an dem sich die Vermögensgegenstände/Einkommensquelle der betroffenen Person befinden  
 
(iv) Einzelheiten  zur Kontoverbindung der betroffenen Person (sofern bekannt)  
 
2. Wenn das Sicherstellungsersuchen einen bestimmten Vermögensgegenstand/bestimmte 
Vermögensgegenstände (oder einen Vermögensgegenstand/Vermögensgegenstände mit entsprechendem 
Wert) betrifft:  
 
(i)    Gründe für die Annahme, dass der bestimmte Vermögensgegenstand oder die bestimmten 
Vermögensgegenstände im ersuchten Staat belegen ist/sind  
 
(ii)    Beschreibung und Ort des bestimmten Vermögensgegenstands oder der bestimmten Vermögensgegenstände  
 
(iii)   Sonstige sachdienliche Angaben  
 
3. Gesamtbetrag, der im ersuchten Staat sicherzustellen oder zu vollstrecken ist (in Ziffern und in Buchstaben, 
Währung angeben):   
 
 
 
ABSCHNITT E: Gründe für das Ersuchen oder für den Erlass der Sicherstellungsentscheidung (falls 
zutreffend)  
    Zusammenfassung des Sachverhalts:  
 
1. Erläutern Sie kurz, weshalb das Sicherstellungsersuchen gestellt wird oder die Sicherstellungsentscheidung 
ergangen ist, einschließlich des zugrunde liegenden Sachverhalts und der Gründe für die Sicherstellung, einer 
Beschreibung der Straftat(en), die zur Last gelegt wird/werden oder Gegenstand von Ermittlungen oder eines 
Verfahrens ist/sind, des aktuellen Stands der Ermittlungen oder des Verfahrens, der Gründe für Risikofaktoren 
und aller sonstigen sachdienlichen Informationen.       
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1164  
  
2. Art und rech tliche Würdigung der Straftat(en), die Anlass zu dem Sicherstellungsersuchen oder zu der 
Sicherstellungsentscheidung gegeben hat/haben, und anwendbare Rechtsvorschrift(en).  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3. Folgendes gilt nur in Fällen, in denen sowohl der ersuchende als auch der  ersuchte Staat eine Mitteilung nach 
Artikel LAW.CONFISC.15 [Ablehnungsgründe] Absatz  2 des Abkommens übermittelt hat: Falls zutreffend, 
kreuzen Sie eine oder mehrere der folgenden nach dem Recht des ersuchenden Staats definierten Straftaten 
an, die im ers uchenden Staat mit einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Besserung 
und Sicherung im Höchstmaß von mindestens drei Jahren bedroht sind. Wenn sich das Sicherstellungsersuchen 
oder die Sicherstellungsentscheidung auf mehrere Stra ftaten bezieht, geben Sie in der folgenden Liste bitte die 
Nummern der Straftaten an (die den unter den Nummern  1 und 2 angegebenen Straftatbeständen entsprechen):  
 
 Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung  
 Terrorismus gemäß der Definition in Anhang  LAW -7 [Definition des Begriffs Terrorismus]  
 Menschenhandel  
 Sexuelle Ausbeutung von Kindern und Kinderpornografie  
 Illegaler Handel mit Drogen und psychotropen Stoffen  
 Illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen  
 Korruption, einschließlich Bestechung  
 Betrug, einschließlich Betrug zum Nachteil der finanziellen Interessen des Vereinigten Königreichs, eines 
Mitgliedstaats oder der Union  
 Wäsche von Erträgen aus Straftaten  
 Geldfälschung  
 Cyberkriminalität  
 Umweltkriminalität einschließlich des ille galen Handels mit bedrohten Tierarten oder mit bedrohten 
Pflanzenarten und -sorten  
 Beihilfe zur unerlaubten Einreise und zum unerlaubten Aufenthalt  
 Vorsätzliche Tötung  
 Schwere Körperverletzung  
 Illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewe be 
 Entführung, Freiheitsberaubung und Geiselnahme  
 Rassismus und Fremdenfeindlichkeit  
 Organisierter oder bewaffneter Raub  
 Illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenständen  
 Betrügerei  
 Erpressung und Schutzgelderpressung  
 Produktfälschung und Produktpiraterie  
 Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit  
 Fälschung von Zahlungsmitteln  
 Illegaler Handel mit Hormonen und anderen Wachstumsförderern  
 Illegaler Handel mit nuklearen oder radioaktiven Substanzen  
 Handel mit gestohlenen Fahrzeugen  
 Vergewaltigung  
 Brandstiftung  
 Verbrechen, die in die Zuständigkeit des Internationalen Strafgerichtshofs fallen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1165  
  Flugzeug -, Schiffs - oder Raumfahrzeugentführung  
 Sabotage  
 
4. Sonstige sachdienliche Angaben (z.  B. Beziehung zwischen Vermöge nsgegenstand und Straftat)  
 
 
ABSCHNITT  F: Vertraulichkeit  
 Notwendigkeit zur Wahrung der Vertraulichkeit der Informationen in dem Ersuchen nach der Vollstreckung:  
 
 Notwendigkeit bestimmter Formalitäten zum Zeitpunkt der Vollstreckung:  
 
ABSCHNITT  G: An mehr als einen Staat übermittelte Ersuchen  
Wenn das Sicherstellungsersuchen mehr als einem Staat übermittelt wurde, machen Sie bitte folgende Angaben:  
 
1. Ein Sicherstellungsersuchen wurde folgendem(n) anderen Staat(en) (Staat und Behörde) übermittelt:  
 
 
2. Geben Sie die Gründe an, weshalb mehreren Staaten Sicherstellungsersuchen übermittelt wurden:  
 
 
3. Wert des Vermögens, falls bekannt, in jedem ersuchten Staat:  
 
 
4. Ggf. Angaben zu besonderen Punkten, die zu beachten sind:  
 
 
ABSCHNITT  H: Bezug zu früheren Sicherstellungsersuchen oder Sicherstellungsentscheidungen  
Falls zutreffend, machen Sie bitte folgende Angaben, die zur Ermittlung früherer Sicherstellungsersuchen oder -
entscheidungen notwendig sind:  
 
1. Datum des Ersuchens oder der Ausfertigung und Übermittlung der Entscheidung:  
 
2. Behörde, an die das Ersuchen oder die Entscheidung übermittelt wurde:  
 
3. Aktenzeichen der Entscheidungsbehörde und der Vollstreckungsbehörde:  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1166  
 ABSCHNITT  I: Einziehung  
Diesem Sicherstellungsersuchen ist eine im ersuchenden Staat ergangene Einziehungsentscheidung (Aktenzeichen 
der Einziehungsentscheidung) beigefügt:  
 
 Ja, Aktenzeichen:  
 Nein  
 
Der Vermögensgegenstand ist im ersuchten Staat so lange sicherzustellen, bis die Einzie hungsentscheidung 
übermittelt und vollstreckt wurde (voraussichtliches Datum für die Vorlage der Einziehungsentscheidung, falls 
möglich):  
 
 
 
 
ABSCHNITT J: Rechtsbehelfe (falls zutreffend)  
Geben Sie an, ob im ersuchenden Staat ein Rechtsbehelf gegen das Sicherstellungsersuchen oder die 
Sicherstellungsentscheidung eingelegt werden kann; wenn ja, machen Sie dazu weitere Ausführungen (Art des 
Rechtsbehelfs, erforderliche Schritte und Fristen us w.):     
 
 
 
 
 
 
ABSCHNITT K: Entscheidungsbehörde  
Falls im ersuchenden Staat eine Sicherstellungsentscheidung ergangen ist, auf die sich dieses 
Sicherstellungsersuchen stützt, machen Sie bitte folgende Angaben:  
 
1. Art der Entscheidungsbehörde:  
 
 Richter, Gericht, Staatsanwalt  
 
 eine andere vom ersuchenden Staat als solche benannte zuständige Behörde  
 
2. Kontaktdaten:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1167  
  
Offizielle Bezeichnung der Entscheidungsbehörde:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der Entscheidungsbehörde kommuniziert werden kann:   
 
 
Unterschrift der Entscheidungsbehörde und/oder ihres Vertreters  zur Bescheinigung der Genauigkeit und Richtigkeit 
des Inhalts des Formblatts für das Ersuchen um Sicherstellung/vorläufige Maßnahmen:  
 
Name:   
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):   
Datum:   
 
(Ggf.) Dienstsiegel:   
 
 
 
 
 
ABSCHNITT L: Validierungsbehörde   
Geben Sie gegebenenfalls an, welche Stelle das Formblatt für das Ersuchen um Sicherstellung/vorläufige 
Maßnahmen bestätigt hat:  
 
 Richter, Gericht, Staatsanwalt  
 
 eine andere vom ersuchenden Staat als solche benannte zuständige Behörde  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1168  
  
Offizielle Bezeichnun g der validierenden Behörde:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der zuständigen Behörde kommuniziert werden kann:   
 
ABSCHNITT M: Zentrale Stelle  
Bitte geben Sie die zentrale Stelle an, die für die administrative Übermittlung und Entgegennahme von 
Sicherstellungsersuchen im ersuchenden Staat be nannt wurde:  
 
Offizielle Bezeichnung der zentralen Stelle:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der Validierungsstelle kommuniziert werden kann:   
 
 
ABSCHNITT  N: Weitere Informationen  
1. Geben Sie bitte an, welche der folgenden Stellen Hauptansprechpartner im ersuchenden Staat sein soll:  
 Entscheidungsbehörde  
 zuständige Behörde  
 zentrale Stelle  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1169  
 2. Sofern von den obigen Angaben abweichend, geben Sie bitte die Kontaktdaten der Personen an, die für 
zusätzliche Auskünfte zu diesem Sicherstellungsersuchen kontaktiert werden können.  
Name/Titel/Organisation:   
Anschrift:   
E-Mail/Telefonnummer:   
 
ABSCHNITT O: Anlagen  
Falls eine Sicherstellungsentscheidung im ersuchenden Staat ergangen ist, muss dem Formblatt für das Ersuchen 
um Sicherstellung/vorläufige Maßnahmen das Original oder eine ordnungsgemäß beglaubigte Kopie der 
Sicherstellungsentscheidung beigefügt werden.  
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1170  
 Formblatt 
Einziehungsersuchen  
 
ABSCHNITT  A 
Ersuchender Staat: .......................................................................................................... .........................  
 
Ersuchter Staat: ...................................................................................................................... ..............  
 
ABSCHNITT  B: Einziehungsentscheidung  
Ausfertigungsdatum: ........................................................ ...................................................................................  
Datum der Rechtskraft der Entscheidung:  ..........................................................................................................................  
Aktenzeic hen: ............................................................................................................................. ..... 
 
In der Entscheidung ausgewiesener einzuziehender Gesamtbetrag, in Ziffern und in Buchstaben (Währung angeben)  
Im ersuch ten Staat einzuziehender Betrag oder – falls die Entscheidung einen bestimmten oder mehrere bestimmte 
Vermögensgegenstände betrifft – Beschreibung und Ort der Vermögensgegenstände  
 
Machen Sie nähere Ausführungen zu den Feststellungen des Gerichts im Zusamm enhang mit der 
Einziehungsentscheidung:  
 Die Vermögensgegenstände stellen die Erträge aus einer Straftat dar oder entsprechen ganz oder teilweise dem 
Wert dieser Erträge  
 die Vermögensgegenstände stellen Tatwerkzeuge einer solchen Straftat dar  
 die Vermögensgegenstände haften im Rahmen der erweiterten Einziehung  
 Die Vermögensgegenstände sind aufgrund sonstiger Bestimmungen über Einziehungsbefugnisse, einschließlich der 
Einziehung ohne endgültige Verurteilung, nach dem Recht des ersuchenden Staats im Anschluss an Verfahren im 
Zusammenhang mit einer Straftat einzuziehen  
 
ABSCHNITT  C: Betroffene Personen  
Geben Sie alle Informationen – soweit bekannt – zur Identität der vom Einziehungsersuchen betroffenen 1) natürlichen 
oder 2) juristischen Person(en) an  (wenn mehr als eine Person betroffen ist, machen Sie bitte diese Angaben zu 
allen Personen):  
1. Natürliche Person:   
 
Name:   
Vorname(n):    
Ggf. sonstige  relevante  Namen:    
Ggf. Aliasnamen:    
Geschlecht:    
Staatsangehörigkeit:    
Ausweis - oder Sozialversicherungsnummer:   
Art und Nummer  des Ausweisdokuments/der  Ausweisdokumente  (Personalausweis  oder Reisepass),  sofern  verfügbar:     
Geburtsdatum:    
Geburtsort:    
Wohnort  und/oder  bekannte  Anschrift;  falls die Anschrift  nicht  bekannt  ist, zuletzt  bekannte  Anschrift  angeben:     
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1171  
 Sprache(n),  die die Person  versteht:     
Bitte geben  Sie an, ob gegen  diese  Person  das Einziehungsersuchen  gerichtet  ist oder ob diese  Person  die Eigentümerin  
des von dem Einziehungsersuchen  betroffenen  Vermögensge genstands  ist:  
 
2. Juristische Person:  
 
Name:    
Rechtsform  der juristischen  Person:    
Ggf. Kurzbezeichnung,  üblicher  Name  oder Handelsname:     
Eingetragener  Sitz:   
Registernummer:    
Anschrift  der juristischen  Person:    
Name  des Bevollmächtigten  der juristischen  Person:    
Falls von der oben angegebenen Anschrift abweichend, geben Sie bitte den Ort an, an dem das Einziehungsersuchen 
vollstreckt werden soll:      
 
3. Dritte:  
 
(i)   Dritte, deren Rechte in Bezug auf den von dem Ei nziehungsersuchen betroffenen Vermögensgegenstand durch das 
Ersuchen unmittelbar beeinträchtigt werden (Identität und Gründe), falls bekannt/zutreffend:  
 
(ii)   Falls Dritte die Möglichkeit hatten, Rechte geltend zu machen, entsprechende Belegdokumente beifügen . 
 
4. Sonstige der Vollstreckung des Einziehungsersuchens dienliche Informationen:  
 
 
ABSCHNITT  D: Betroffene Vermögensgegenstände  
Geben Sie alle Informationen – soweit bekannt – zu den einzuziehenden Vermögensgegenständen an. Machen Sie 
genaue Angaben zu allen Vermögenswerten und einzelnen Vermögensgegenständen, wo zutreffend:  
 
1. Wenn sich die Einziehung auf einen Geldbetrag bezieht:  
 
(i) Gründe für die Annahme, dass die Person über Vermögen/Einkommen im ersuchten Staat verfügt:  
 
  
(ii) Beschreibung und Ort der Vermögensgegenstände/Einkommensquelle:  
 
 
2. Wenn das Ersuchen einen bestimmten Vermögensgegenstand/bestimmte Vermögensgegenstände betrifft:  
 
(i) Gründe für die Annahme, dass der bestimmte Vermögensgegenstand oder die bestimmten Vermögensgegenstände im 
ersuchten Staat belegen ist/sind:  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1172  
 (ii) Beschreibung und Ort des bestimmten Vermögensgegenstands oder der bestimmten Vermögensgegenstände:  
 
 
3. Wert des Vermögens:  
 
(i) Gesamtbetrag des Ersuchens (ungefährer Betrag):  
 
(ii) Im ersuchten Staat einzuziehender Gesamtbetrag (ungefährer Betrag):  
 
(iii) Wenn es sich um einen bestimmten Vermögensgegenstand/bestimmte Vermögensgegenstände handelt, 
Beschreibung und Ort der Vermögensgegenstände:  
 
 
ABSCHNITT E: Gründe für die Einziehung  
    Zusammenfassung des Sachverhalts:  
1. Erläutern Sie kurz, weshalb die Einziehungsentscheidung ergangen ist, einschließlich einer Zusammenfassung des 
zugrunde liegenden Sachverhalts, einer Beschreibung der Straftaten, der Gründe für Risikofaktoren und aller 
anderen sachdienlichen Informationen (wie Datum, Ort und Umstände der Straftat):  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Art und rechtliche Würdigung der Straftat(en), die Anlass zu der Einziehungsentscheidung gegeben hat/haben, und 
anwendbare Rechtsvorschrift(en):  
 
 
 
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1173  
  
 
 
3. Folgendes gilt nur in dem Fall, in dem sowohl der ersuchende als auch der ersuchte Staat eine Mitteilung nach 
Artikel LAW.CONFISC.15 [Ablehnungsgründe] Absatz  2 des Abkommens übermittelt hat: Falls zutreffend, kreuzen 
Sie eine oder mehrere der folgenden nach dem Recht des ersuchenden Staats definierte n Straftaten an, die im 
ersuchenden Staat mit einer Freiheitsstrafe oder einer freiheitsentziehenden Maßregel der Besserung und Sicherung 
im Höchstmaß von mindestens drei Jahren bedroht sind. Wenn sich die Einziehungsentscheidung auf mehrere 
Straftaten bez ieht, geben Sie in der folgenden Liste bitte die Nummern der Straftaten an (die den unter den 
Nummern  1 und 2 angegebenen Straftatbeständen entsprechen):  
 
 Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung  
 Terrorismus gemäß der Definition in Anhang  LAW -7 [Definition des Begriffs Terrorismus]  
 Menschenhandel  
 Sexuelle Ausbeutung von Kindern und Kinderpornografie  
 Illegaler Handel mit Drogen und psychotropen Stoffen  
 Illegaler Handel mit Waffen, Munition und Sprengstoffen  
 Korruption, einschließlich Bestechung  
 Betrug, einschließlich Betrug zum Nachteil der finanziellen Interessen des Vereinigten Königreichs, eines 
Mitgliedstaats oder der Union  
 Wäsche von Erträgen aus Straftaten  
 Geldfälschung  
 Cyberkriminalität  
 Umweltkriminalität einschließlich des illegalen Handels  mit bedrohten Tierarten oder mit bedrohten Pflanzenarten 
und -sorten  
 Beihilfe zur unerlaubten Einreise und zum unerlaubten Aufenthalt  
 Vorsätzliche Tötung  
 Schwere Körperverletzung  
 Illegaler Handel mit menschlichen Organen und menschlichem Gewebe  
 Entführung , Freiheitsberaubung und Geiselnahme  
 Rassismus und Fremdenfeindlichkeit  
 Organisierter oder bewaffneter Raub  
 Illegaler Handel mit Kulturgütern, einschließlich Antiquitäten und Kunstgegenständen  
 Betrügerei  
 Erpressung und Schutzgelderpressung  
 Produktfälschung  und Produktpiraterie  
 Fälschung von amtlichen Dokumenten und Handel damit  
 Fälschung von Zahlungsmitteln  
 Illegaler Handel mit Hormonen und anderen Wachstumsförderern  
 Illegaler Handel mit nuklearen oder radioaktiven Substanzen  
 Handel mit gestohlenen Fahrzeugen  
 Vergewaltigung  
 Brandstiftung  
 Verbrechen, die in die Zuständigkeit des Internationalen Strafgerichtshofs fallen  
 Flugzeug -, Schiffs - oder Raumfahrzeugentführung  
 Sabotage  
 
4. Sonstige sachdienliche Angaben (z.  B. Beziehung zwischen Vermögensgegenstand  und Straftat)  
 
 
 
 
ABSCHNITT  F: Vertraulichkeit  
 Notwendigkeit zur Wahrung der Vertraulichkeit aller oder eines Teils der Informationen in dem Ersuchen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1174  
  
Geben Sie alle sachdienlichen Informationen an:  
 
 Notwendigkeit zur Wahrung der  
ABSCHNITT  G: An mehr  als einen Staat übermittelte Ersuchen  
Wenn das Einziehungsersuchen mehr als einem Staat übermittelt wurde, machen Sie bitte folgende Angaben:  
1. Ein Einziehungsersuchen wurde folgendem(n) anderen Staat(en) (Staat und Behörde) übermittelt:  
 
2. Gründe, weshalb das Einziehungsersuchen an mehrere Staaten übermittelt wird (zutreffende Gründe auswählen):  
 
(i) Wenn ein Ersuchen bestimmte Vermögensgegenstände betrifft:  
 
 Vermutlich sind die verschiedenen von dem Ersuchen betroffenen Vermögensgegenstände in verschiedenen 
Staaten belegen  
 
 Das Einziehungsersuchen bezieht sich auf einen bestimmten Vermögensgegenstand und erfordert Maßnahmen in 
mehr als einem Staat  
 
(ii) Wenn das Einziehungsersuchen einen Geldbetrag betrifft:  
 
 Der geschätzte Wert des Vermögensgegenstands, der im ersuchten Staat und in irgendeinem ersuchten Staat 
eingezogen werden kann, reicht voraussichtlich nicht zur Einziehung des gesamten in der Einziehungsentscheidung 
ausgewiesenen Betrags aus  
 
 Sonstige besondere Gründe:  
 
 
3. Wert des Vermögens, falls bekannt, in  jedem ersuchten Staat:  
 
 
 
4. Falls die Einziehung eines bestimmten Vermögensgegenstands oder mehrerer bestimmter Vermögensgegenstände 
Maßnahmen in mehr als einem Staat erfordert, beschreiben Sie bitte die im ersuchten Staat zu ergreifende 
Maßnahme:  
 
 
 
ABSCHNITT  H: Umwandlung und Übertragung von Vermögensgegenständen   
1. Wenn das Einziehungsersuchen einen bestimmten Vermögensgegenstand betrifft, geben Sie bitte an, ob der 
ersuchende Staat zulässt, dass die Einziehung im ersuchten Staat durch Einziehung ein es dem Wert der 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1175  
 einzuziehenden Vermögensgegenstände entsprechenden Geldbetrags erfolgen kann:  
 Ja  
 Nein 
 
2. Wenn die Einziehung einen Geldbetrag betrifft, geben Sie bitte an, ob ein anderer Vermögensgegenstand als Geld, 
der durch die Vollstreckung des Einz iehungsersuchens erlangt wird, an den ersuchenden Staat übermittelt werden 
kann:  
 Ja  
 Nein 
 
 
ABSCHNITT  I: Freiheitsstrafe bei Verzug oder sonstige die persönliche Freiheit beschränkende Maßnahmen  
Bitte geben Sie an, ob der ersuchende Staat zulässt, dass der ersuchte Staat eine Freiheitsstrafe bei Verzug oder 
sonstige die persönliche Freiheit beschränkende Maßnahmen anordnen kann, wenn das Einziehungsersuchen nicht 
oder nur teilweise vollstreckt werden kann:  
 Ja  
 Nein  
 
ABSCHNITT J: Rückgabe oder Ents chädigung der geschädigten Person  
1. Bitte machen Sie, soweit zutreffend, folgende Angaben:  
 
 
 Eine Entscheidungs - oder andere zuständige Behörde des ersuchenden Staats hat entschieden, dass die 
geschädigte Person mit folgendem Betrag zu entschädigen bzw. der  geschädigten Person folgender Betrag 
zurückzuerstatten ist:  
 
 
 Eine Entscheidungs - oder andere zuständige Behörde des ersuchenden Staats hat die Rückgabe der folgenden 
nicht monetären Vermögensgegenstände an die geschädigte Person angeordnet:  
 
 
 
2. Angaben zum Beschluss über die Rückgabe von Vermögensgegenständen an oder Entschädigung der geschädigten 
Person  
 
Behörde,  die den Beschluss  erlassen  hat (offizielle  Bezeichnung):  
Datum  der Entscheidung:  
Aktenzeichen  des Beschlusses  (sofern  vorhanden):  
Beschreibung  der zurückzugebenden  Vermögensgegenstände  oder zugesprochener  Entschädigungsbetrag:  
Name  der geschädigten  Person:  
Anschrift  der geschädigten  Person:  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1176  
  
ABSCHNITT K: Rechtsbehelfe  
Geben Sie an, ob bereits ein Rechtsbehelf gegen die Einziehungsentscheidung eingelegt wurde; wenn ja, machen Sie 
dazu weitere Ausführungen (Art des Rechtsbehelfs, erforderliche Schritte und Fristen usw.):     
 
 
 
 
 
ABSCHNITT L: Entscheidungsbehörde  
Machen Sie genaue Angaben zur Behörde, die das Einziehungsersuchen im ersuchenden Staat erlassen hat.  
 
1. Art der Entscheidungsbehörde:  
 
 Richter, Gericht, Staatsanwalt  
 
 eine andere vom ersuchenden Staat als solche benannte zuständige Behörde  
 
2. Kontaktdaten:  
 
Offizielle Bezeichnung der Entscheidungsbehörde:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der Entscheidungsbehörde kommuniziert werden kann:   
 
 
Unterschrift der Entscheidungsbehörde und/oder ihres Vertreters zur Bescheinigung der Genauigkeit und Richtigkeit des 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1177  
 Formblatts für das Einziehungsersuchen:  
 
Name:   
Funktion (Titel/Amts bezeichnung):   
Datum:   
 
(Ggf.) Dienstsiegel:   
 
 
 
 
 
ABSCHNITT M: Validierungsbehörde   
Geben Sie gegebenenfalls an, welche Stelle das Formblatt Einziehungsersuchen bestätigt hat:  
 
 Richter, Gericht, Staatsanwalt  
 
 eine andere vom Entscheidungsstaat als solche benannte zuständige Behörde  
 
Offizielle Bezeichnung der validierenden Behörde:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der zuständigen Behörde kommuniziert werden kann:   
 
ABSCHNITT  N: Zentrale Stelle  
Bitte geben Sie die zentrale Stelle an, die für die administrative Übermittlung und Entgegennahme von 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1178  
 Einziehungsersuchen im ersuchenden Staat benannt wurde:  
Offizielle Bezeichnung der zentralen Stelle:    
Name ihres Vertreters:    
Funktion (Titel/Amtsbezeichnung):    
Aktenzeichen:   
Anschrift:     
Telefonnummer (Landesvorwahl) (Ortsvorwahl):  
Faxnummer (Landesvorwahl) (Ortsvo rwahl):   
E-Mail:   
Sprachen, in denen mit der Validierungsstelle kommuniziert werden kann:   
 
 
ABSCHNITT O: Weitere Informationen  
1. Geben Sie bitte an, welche der folgenden Stellen Hauptansprechpartner im ersuchenden Staat sein soll:  
 Entscheidungsbehö rde 
 zuständige Behörde  
 zentrale Stelle  
 
2. Sofern von den obigen Angaben abweichend, geben Sie bitte die Kontaktdaten der Personen an, die für zusätzliche 
Auskünfte zu diesem Einziehungsersuchen kontaktiert werden können:  
 
Name/Titel/Organisation:   
Anschrift:   
E-Mail/Telefonnummer:   
 
ABSCHNITT P: Anlagen  
Dem Formblatt Einziehungsersuchen muss das Original oder die ordnungsgemäß beglaubigte Kopie der 
Einziehungsentscheidung beigefügt werden.  
 
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1179  
 ANHANG  UNPRO -1:UMSETZUNG DER FINANZIELLEN BEDINGUNGEN  
1. Die Kommission übermittelt dem Vereinigten Königreich so bald wie möglich, spätestens 
jedoch am 16.  April des Haushaltsjahrs die folgenden Angaben zu jedem Programm der Union oder 
jeder Tätigkeit oder einem Teil davon, an dem das Vereinigte Königreich teil nimmt:  
(a) die Höhe der Mittel für Verpflichtungen im Haushaltsplan der Union, der für das betreffende 
Jahr endgültig erlassen wurde, für die Haushaltslinien betreffend die Beteiligung des 
Vereinigten Königreichs gemäß Protokoll I [Programme und Maßnahmen, an  denen das 
Vereinigte Königreich beteiligt ist] und gegebenenfalls die Höhe der externen zugewiesenen 
Mittel, die nicht aus der finanziellen Beteiligung anderer Geber zu diesen Haushaltslinien 
resultieren;  
(b) die Höhe der Teilnahmegebühr nach Artikel UNPRO.2. 1 (4) [Finanzierungsbedingungen] dieses 
Abkommens;  
(c) ab Jahr  N+1 der Durchführung eines Programms, das in dem in Artikel UNPRO.1.3 [Einrichtung 
der Teilnahme] dieses Abkommens genannten Protokoll vorgesehen ist, die Ausführung der 
Mittel für Verpflichtungen für das Haushaltsjahr  N sowie die Quote der aufgehobenen 
Mittelzuweisungen  
(d) bei Programmen, die in den Anwendungsbereich von Artikels  UNPRO.2.2 [Programme, für die 
ein automatischer Korrekturmechanismus gilt] fallen, für den Teil der Programme, bei denen 
diese Angaben benötigt werden, um die automatische Korrektur zu berechnen, den Umfang 
der zugunsten von Rechtsträgern des Vereinigten Königreichs eingegangenen Verpflichtungen, 
aufgegliedert nach dem entsprechenden Jahr der Haushaltsmittel, und den diesbezüg lichen 
Gesamtumfang der Verpflichtungen  
Die Kommission legt auf der Grundlage ihres Haushaltsplanentwurfs so bald wie möglich, spätestens 
jedoch bis 1.  September des Haushaltsjahres, Schätzwerte für die nach Buchstabe  a und Buchstabe  b 
vorzulegenden Angabe n vor.  
2. Die Kommission richtet spätestens am 16.  April und 16.  Juli jedes Haushaltsjahres eine 
Mittelanforderung an das Vereinigte Königreich entsprechend dem in diesem Abkommen 
vorgesehenen Beitrag des Vereinigten Königreichs für jedes Programm und jede Tä tigkeit bzw. Teilen 
davon, an denen das Vereinigte Königreich teilnimmt.  
3. Das Vereinigte Königreich zahlt den in der Mittelanforderung angegebenen Betrag 
spätestens 60  Tage, nachdem die Mittelanforderung ergangen ist. Das Vereinigte Königreich kann 
gesonder te Zahlungen für jedes Programm und jede Tätigkeit leisten.  
4. Abweichend von den Absätzen 2 und 3 richtet die Kommission für das Jahr 2021, in dem das 
in Artikel UNPRO.1.3 [Feststellung der Beteiligung] genannte Protokoll geschlossen wird, spätestens 
am 16. April 2021 eine Zahlungsaufforderung ein, wenn das Protokoll am oder vor dem 31. März 
2021 unterzeichnet wird, oder spätestens am 16. des Monats, der auf den Monat folgt, in dem das 
Protokoll unterzeichnet wurde, wenn es nach dem 31. März 2021 unterzeichne t wird. Ergeht diese 
Mittelanforderung nach dem 16.  Juli des betreffenden Jahres, erfolgt für dieses Jahr eine einzige 
Mittelanforderung. Das Vereinigte Königreich zahlt den in der Mittelanforderung angegebenen 
Betrag spätestens 60  Tage, nachdem die Mittel anforderung ergangen ist. Das Vereinigte Königreich 
kann gesonderte Zahlungen für jedes Programm und jede Tätigkeit leisten.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1180  
 5. Der Mittelabruf für ein bestimmtes Jahr wird ermittelt, indem der in Anwendung von Artikel 
UNPRO.2.1 [Finanzierungsbedingungen] die ses Abkommens berechnete jährliche Betrag 
einschließlich etwaiger Anpassungen nach Artikel UNPRO.2.1 (8) [Finanzierungsbedingungen] dieses 
Abkommens, Artikel UNPRO.2.2 [Programme, für die ein automatischer Korrekturmechanismus gilt] 
oder UNPRO.2.3 [Finanzi erung im Zusammenhang mit Programmen, die durch 
Finanzierungsinstrumente oder Haushaltsgarantien durchgeführt werden] dieses Abkommens durch 
die Anzahl der in diesem Jahr gemäß Absatz 2 und 4 abgerufenen Mittel geteilt wird.  
6. Abweichend von Absatz 5 wird in  Bezug auf den Beitrag zu Horizont Europa für den 
mehrjährigen Finanzrahmen 2021 -2027 die Mittelanforderung für ein bestimmtes Jahr N durch 
Division folgender Werte bestimmt:  
(a) jährliche Betrag, der  
i. durch Anwendung des folgenden Zahlungsplans für Zahlungen,  wenn Jahr N:  
-2021: 50  % werden im Jahr  2021 und 50  % im Jahr 2026 gezahlt  
-2022: 50  % werden im Jahr  2022 und 50  % im Jahr 2027 gezahlt  
ii. über den Betrag, der sich aus der Anwendung der Artikel UNPRO.2.1 
[Finanzierungsbedingungen] und UNPRO.2.2 [Programme,  für die ein automatischer 
Korrekturmechanismus gilt] ergibt, einschließlich etwaiger Anpassungen nach Artikel 
UNPRO.2.1 (8) [Finanzierungsbedingungen] oder Artikel UNPRO.2.2 [Programme, für die 
ein automatischer Korrekturmechanismus gilt] dieses Abkommens  für das Jahr N bis 
zum  
(b) die Anzahl der Abrufe von Mitteln für das Jahr N gemäß den Absätzen 2 und 4:  
Die Anwendung dieses Absatzes hat keinen Einfluss auf die Festlegung der Methode zur Berechnung 
der automatischen Korrektur gemäß Artikel UNPRO.2.2 [Progra mme, für die ein automatischer 
Korrekturmechanismus gilt] und Artikel UNPRO.3.4 [Leistungsüberprüfung].  
Bei allen Berechnungen anderer Beträge im Zusammenhang mit Teil V berücksichtigt der jährliche 
Beitrag des Vereinigten Königreichs diesen Absatz.  
7. Wenn die Teilnahme des Vereinigten Königreichs gemäß Artikel UNPRO.3.2 [Beendigung der 
Teilnahme des Vereinigten Königreichs an einem Unionsprogramm durch die Union] oder Artikel 
UNPRO.3.3 beendet wird. [Beendigung der Teilnahme an einem Programm im Falle einer  
wesentlichen Änderung des Unionsprogramms] dieses Abkommens sind alle Zahlungen im 
Zusammenhang mit dem Zeitraum vor dem Wirksamwerden der Kündigung, die gemäß Nummer 6 
dieses Anhangs aufgeschoben wurden, fällig. Die Mittelanforderung durch die Kommission  in Bezug 
auf den fälligen Betrag ergeht spätestens einen Monat Inkrafttreten der Kündigung. Das Vereinigte 
Königreich zahlt diesen fälligen Betrag innerhalb von 60  Tagen, nachdem die Mittelanforderung 
ergangen ist.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1181  
 8. Für die Verwaltung der Mittel gilt die Verordnung (EU, Euratom) 2018/1046 des 
Europäischen Parlaments und des Rates159 (im Folgenden „ Haushaltsordnung“) über den 
Gesamthaushaltsplan der Europäischen Union.  
9. Erfolgt die Zahlung durch das Vereinigte Königreich nicht bis zum Fälligkeitstermin, 
überm ittelt die Kommission ein förmliches Mahnschreiben.  
Bei Verzug der Zahlung des Beitrags sind vom Vereinigten Königreich Verzugszinsen auf den 
ausstehenden Betrag ab dem Fälligkeitstag bis zum Tag, an dem der ausstehende Betrag vollständig 
eingegangen ist,  zu zahlen.  
Auf zum Fälligkeitsdatum nicht beglichene Schulden wird der von der Europäischen Zentralbank für 
ihre Hauptrefinanzierungsgeschäfte zugrunde gelegte und am ersten Tag des Fälligkeitsmonats 
geltende Zinssatz angewendet, der im Amtsblatt der Euro päischen Union, Reihe C, veröffentlicht 
wird, oder 0  Prozent, je nachdem, welcher Wert höher ist, zuzüglich dreieinhalb Prozentpunkten.  
 
 
  
                                                            
159  Verordnung (EU, Euratom) 2018/1046 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Juli 2018 
über die Haushaltsordnung für d en Gesamthaushaltsplan der Union, zur Änderung der Verordnungen (EU) 
Nr. 1296/2013, (EU) Nr.  1301/2013, (EU) Nr.  1303/2013, (EU) Nr.  1304/2013, (EU) Nr.  1309/2013, (EU) 
Nr. 1316/2013, (EU) Nr.  223/2014, (EU) Nr.  283/2014 und des Beschlusses Nr.  541/2014/EU  sowie zur 
Aufhebung der Verordnung (EU, Euratom) Nr. 966/2012 (ABl.  L 193 vom 30.7.2018, S.  1). 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1182  
 ANHANG  INST: Verfahrensordnung für die Streitbeilegu ng 
I. Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke von Titel I [Streitbeilegung] des Sechsten Teils dieses Abkommens und dieser 
Geschäftsordnung gelten folgende Begriffsbestimmungen :  
(a) „Verwaltungsbedienstete“ des Schiedsrichters Personen, die unter seiner Leitung und Aufsicht 
tätig, aber keine Assistenten sind;  
(b) „Berater“ eine Person, die von einer Vertragspartei beauftragt ist, sie im Zusammenhang mit 
dem Schiedsverfahren zu beraten oder zu unterstützen  
(c) „Schiedsgericht“ ein gemäß Teil  6 dieses Abkommens Tit el I [Streitbeilegung] Artikel  INST.15 
[Einsetzung eines Schiedsgerichts] eingesetztes Gericht;  
(d) „Schiedsrichter“ ein Mitglied des Schiedsgerichts;  
(e) „Assistent“ eine Person, die im Rahmen des Mandats und unter Leitung und Aufsicht eines 
Schiedsrichters Nach forschungen für diesen anstellt oder ihn bei seiner Tätigkeit unterstützt  
(f) „beschwerdeführenden Vertragspartei“ die Vertragspartei, die die Einsetzung eines 
Schiedsgerichts gemäß Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] Artikel  INST.14 
[Schiedsverf ahren] beantragt;  
(g)  „Geschäftsstelle“ ein externes Gremium mit einschlägigem Fachwissen, das von den 
Vertragsparteien zur administrativen Unterstützung der Verfahren benannt wird  
(h) “erwidernde Vertragspartei” die Vertragspartei, die vorgeblich gegen die erfas sten 
Bestimmungen verstoßen hat; und  
(i) „Vertreter einer Vertragspartei“ eine im Dienst eines Ministeriums, einer Regierungsbehörde 
oder einer sonstigen staatlichen Stelle einer Vertragspartei stehende oder von diesen 
ernannte Person,  welche die Vertragsparte i in einer sich aus diesem Abkommen oder einem 
etwaigen Zusatzabkommen ergebenden Streitigkeit vertritt  
II.  Notifikationen  
2. Ersuchen, Mitteilungen, Schriftsätze oder sonstige Unterlagen  
(a) des Schiedsgerichts werden gleichzeitig an beide Vertragsparteien versandt;  
(b) einer Vertragspartei, die an das Schiedsgericht gerichtet sind, werden der anderen 
Vertragspartei gleichzeitig in Kopie übermittelt und  
(c) einer Vertragspartei, die an die andere Vertragspartei gerichtet sind, werden gegebenenfalls 
dem Schiedsgerich t gleichzeitig in Kopie übermittelt.  
3. Die Notifikationen nach Nummer  2 erfolgen per E -Mail oder gegebenenfalls mittels eines 
sonstigen Telekommunikationsmittels, bei dem sich die Versendung belegen lässt. Bis zum Beweis 
des Gegenteils gilt eine solche No tifikation als am Tag ihrer Versendung zugestellt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1183  
 4. Alle Notifikationen sind an den Juristischen Dienst der Europäischen Kommission bzw. den 
Rechtsberater des Ministeriums für auswärtige Angelegenheiten, Commonwealth -Fragen und 
Entwicklung des Vereinigte n Königreichs zu richten.  
5. Geringfügige Schreibfehler in Ersuchen, Mitteilungen, Schriftsätzen oder sonstigen 
Unterlagen im Zusammenhang mit dem Schiedsgerichtsverfahren können durch Zustellung einer 
neuen Unterlage berichtigt werden, in der die Änderung en deutlich markiert sind.  
6. Fällt der letzte Tag der Frist für die Zustellung einer Unterlage auf einen arbeitsfreien Tag der 
Institutionen der Union oder der Regierung des Vereinigten Königreichs, so endet die Frist für die 
Zustellung der Unterlage am folgenden Arbeitstag.  
III.  Ernennung von Schiedsrichtern  
7. Wird ein Schiedsrichter gemäß Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] 
Artikel  INST.X (Einsetzung eines Schiedsgerichts) per Los bestimmt, unterrichtet der Ko -Vorsitzende 
des Partnerscha ftsrates die beschwerdeführende Vertragspartei unverzüglich über Datum, Uhrzeit 
und Ort der Auslosung. Die erwidernde Vertragspartei darf bei der Auslosung zugegen sein, wenn sie 
dies wünscht. Die Auslosung wird in Anwesenheit der Vertragsparteien durchgef ührt, die zugegen 
sind.  
8. Der Ko -Vorsitzende der beschwerdeführenden Vertragspartei unterrichtet jede Person, die 
als Schiedsrichter ausgewählt wurde, schriftlich von ihrer Ernennung. Die betreffenden Personen 
bestätigen beiden Vertragsparteien ihre Verfü gbarkeit innerhalb von fünf Tagen ab dem Zeitpunkt 
des Erhalts ihrer Bestellungsbenachrichtigung.  
9. Der Ko -Vorsitz des Partnerschaftsrates der beschwerdeführenden Vertragspartei wählt 
innerhalb von fünf Tagen nach Ablauf der in Teil  6 dieses Abkommens Ti tel I [Streitbeilegung] 
Artikel  INST.15 [Einsetzung eines Schiedsgerichts] Absatz  2 genannten Frist per Losentscheid den 
Schiedsrichter oder Vorsitzenden aus, wenn eine der in Teil  6 dieses Abkommens Titel  I 
[Streitbeilegung] Artikel  INST.27 [Liste der Sch iedsrichter] Absatz  1 genannten Teillisten  
(a) nicht erstellt ist, und zwar aus dem Kreis der Personen, die von einer oder beiden 
Vertragsparteien förmlich für die Erstellung dieser bestimmten Teilliste vorgeschlagen 
wurden; oder  
(b) nicht mehr mindestens fünf Personen enthält, und zwar aus dem Kreis der Personen, die noch 
auf dieser bestimmten Teilliste stehen  
9a. die Vertragsparteien können ein Register zur Unterstützung bei der Organisation und 
Durchführung spezifischer Streitbeile gungsverfahren auf der Grundlage von Ad -hoc-
Vereinbarungen oder auf der Grundlage von Vereinbarungen bestellen, die der 
Partnerschaftsrat nach Teil  6 Titel  I [Streitbeilegung] Artikel  INST.34A [Anhänge] 
angenommen hat.  Zu diesem Zweck prüft der Partnerscha ftsrat spätestens 180  Tage nach 
Inkrafttreten dieses Abkommens, ob diese Verfahrensordnung geändert werden muss.  
IV.  Organisatorische Sitzung  
10. Sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, treffen sie innerhalb von sieben 
Tagen nach Einsetzung des Schiedsgerichts mit diesem zusammen, um die von den Vertragsparteien 
oder dem Schiedsgericht für relevant erachteten Fragen zu klären; hierzu  gehören unter anderem  
(a) sofern nicht früher festgelegt, die den Schiedsrichtern zu zahlenden Vergütungen und 
Auslagen, die in jedem Fall den WTO -Normen entsprechen müssen;  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1184 
 (b) das Honorar für die Assistenten; der Gesamtbetrag des Honorars für einen oder mehre re 
Assistenten eines Schiedsrichters darf 50  % des Schiedsrichterhonorars nicht übersteigen;  
(c) der Zeitplan des Verfahrens sowie  
(d) Ad-hoc-Verfahren zum Schutz vertraulicher Informationen  
Schiedsrichter und Vertreter der Vertragsparteien dürfen an dieser Sitzu ng auch per Telefon - oder 
Videokonferenz teilnehmen.  
V. Schriftsätze  
11. Die beschwerdeführende Vertragspartei übermittelt ihren Schriftsatz spätestens 20  Tage 
nach Einsetzung des Schiedsgerichts. Die erwidernde Vertragspartei legt ihren Schriftsatz spätes tens 
20 Tage nach Eingang des von der beschwerdeführenden Vertragspartei übermittelten Schriftsatzes 
vor. 
VI. Arbeitsweise des Schiedsgerichts  
12. Der Vorsitzende des Schiedsgerichts leitet alle Sitzungen dieses Gremiums. Das 
Schiedsgericht kann den Vorsit zenden ermächtigen, verwaltungs - und verfahrenstechnische 
Beschlüsse zu fassen.  
13. Sofern Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] oder diese Verfahrensordnung 
nichts anderes bestimmt, kann sich das Schiedsgericht zur Führung seiner Geschäfte all er 
Kommunikationsmittel bedienen, einschließlich Telefon, Telefax und Computerverbindungen.  
14. An den Beratungen des Schiedsgerichts dürfen nur die Schiedsrichter teilnehmen, allerdings 
kann das Schiedsgericht den Assistenten gestatten, den Beratungen bei zuwohnen.  
15. Für die Abfassung von Beschlüssen und Berichten ist ausschließlich das Schiedsgericht 
zuständig; diese Befugnis ist nicht übertragbar.  
16. Ergibt sich eine Verfahrensfrage, die in Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] und 
in seinen Anhängen nicht geregelt ist, so kann das Schiedsgericht nach Anhörung der 
Vertragsparteien ein geeignetes Verfahren beschließen, das mit diesen Bestimmungen vereinbar ist.  
17. Muss nach Auffassung des Schiedsgerichts eine Verfahrensfrist, ausgenomme n die Fristen in 
Teil 6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung], geändert oder eine andere verfahrens - oder 
verwaltungstechnische Anpassung vorgenommen werden, so unterrichtet es die Vertragsparteien 
schriftlich und nach Anhörung der Vertragsparteien üb er die erforderliche Frist oder Anpassung und 
nennt die Gründe dafür.   
VII. Ersetzen von Schiedsrichtern  
18. Ist eine Vertragspartei der Auffassung, dass ein Schiedsrichter gegen Anhang  INST -X 
(Verhaltenskodex für Schiedsrichter) verstößt und aus diesem Gr und ersetzt werden sollte, so teilt 
sie dies der anderen Vertragspartei innerhalb von 15  Tagen ab dem Zeitpunkt mit, zu dem sie 
ausreichende Beweise für den vermeintlichen Verstoß gegen die Anforderungen dieses Anhangs 
erlangt hat.  
(19) Die Parteien konsu ltieren einander binnen 15  Tagen nach der Notifikation gemäß 
Nummer  18. Sie informieren den Schiedsrichter über seinen vermeintlichen Verstoß und können ihn 
ersuchen, Maßnahmen zu treffen, um den Verstoß auszugleichen. Sie können den Schiedsrichter bei 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1185  
 Einvernehmlichkeit auch abberufen und einen neuen Schiedsrichter gemäß dem Teil  6 Titel  I 
[Streitbeilegung] Artikel  INST.15   [Einsetzung eines Schiedsgerichts] bestimmen.   
20. Erzielen die Vertragsparteien keine Einigung darüber, ob der Schiedsrichter, bei de m es sich 
nicht um den Vorsitz des Schiedsgerichts handelt, zu ersetzen ist, so kann jede Vertragspartei 
beantragen, dass der Vorsitzende des Schiedsgerichts, dessen Entscheidung dann endgültig ist, mit 
dieser Frage befasst wird.  
Stellt der Vorsitzende de s Schiedsgerichts fest, dass ein Schiedsrichter gegen die Anforderungen des 
Anhangs  INST -X [Verhaltenskodex für Schiedsrichter] verstößt, so wird der neue Schiedsrichter 
gemäß dem Teil  6 dieses Abkommens Titel  II [Streitbeilegung] Artikel  INST.15 [Einsetzu ng eines 
Schiedsgerichts] bestimmt.  
(21) Erzielen die Vertragsparteien keine Einigung darüber, ob der Vorsitzende zu ersetzen ist, so 
kann jede Vertragspartei darum ersuchen, eine andere Person aus der gemäß Teil6 Titel  I 
[Streitbeilegung] Artikel  INST.27 [Liste der Schiedsrichter] erstellten Teilliste für Vorsitzende mit der 
Frage zu befassen.  Diese Person wird per Losentscheid vom Ko -Vorsitzenden des Partnerschaftsrates 
aus den Reihen der ersuchenden Vertragspartei oder von der Stellvertretung des Vorsitz enden 
bestimmt. Die Entscheidung der so ausgewählten Person über die Notwendigkeit, den Vorsitzenden 
zu ersetzen, ist endgültig.  
Stellt diese Person fest, dass der Vorsitzende gegen die Anforderungen des Anhangs  INST -X 
[Verhaltenskodex für Schiedsrichter]  verstößt, so wird der neue Vorsitzende gemäß dem Teil  6 
dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] Artikel  INST.15 [Einsetzung eines Schiedsgerichts] 
bestimmt.  
VIII. Anhörungen  
22. Auf der Grundlage des nach Nummer  10 festgelegten Zeitplans und nach Konsu ltation der 
Vertragsparteien und der anderen Schiedsrichter unterrichtet der Vorsitzende des Schiedsgerichts 
die Vertragsparteien über das Datum, die Uhrzeit und den Ort der Anhörung. Diese Informationen 
werden von der Vertragspartei, auf dessen Gebiet die  Anhörung stattfindet, öffentlich zugänglich 
gemacht, es sei denn, es handelt sich um eine nichtöffentliche Anhörung.  
23. Sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, findet die Anhörung in London 
statt, wenn die Europäische Union die beschwerde führende Vertragspartei ist, und in Brüssel, wenn 
das Vereinigte Königreich die beschwerdeführende Vertragspartei ist.  Die erwidernde Vertragspartei 
trägt die Kosten für die logistische Abwicklung der Anhörung.  
24. Das Schiedsgericht kann zusätzliche Anhö rungen anberaumen, sofern die Vertragsparteien 
dies vereinbaren.  
25. Alle Schiedsrichter sind während der gesamten Dauer der Anhörung zugegen.  
26. Sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren, können die folgenden Personen an 
der Anhörung teilneh men, unabhängig davon, ob die Anhörung öffentlich ist oder nicht:  
(a) Vertreter einer Vertragspartei,  
(b) Berater,  
(c) Assistenten und administrative Mitarbeiter,  
(d) Dolmetscher, Übersetzer und Schreiber des Schiedsgerichts  sowie  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1186  
 (e) Sachverständige, wie vom Schiedsgericht gemäß Teil  6 Titel  I [Streitbeilegung] Artikel  INST.26 
[Entgegennahme von Informationen] Absatz  2 beschlossen.   
27. Jede Vertragspartei legt dem Schiedsgericht und der anderen Vertragspartei spätestens fünf 
Tage vor der Anhörung eine Liste mit den Namen der Personen vor, die den Standpunkt der 
betreffenden Vertragspartei darlegen oder erläutern werden, und mit den Namen der sonstigen 
Vertreter oder Berater, die der Anhörung beiwohnen werden.  
28.  Das Schiedsgericht führt die Anhörung wie folgt durch und gewährleistet dabei, dass der 
beschwerdeführenden Vertragspartei und der erwidernden Vertragspartei sowohl bei der 
Argumentation als auch bei der Gegenargumentation gleich viel Zeit eingeräumt wird:  
Argumentation  
(a) Argumentation der beschwerdeführenden Vertr agspartei,  
(b) Argumentation der erwidernden Vertragspartei.  
Gegenargumentation  
(a) Erwiderung der beschwerdeführenden Vertragspartei,  
(b) Replik der erwidernden Vertragspartei  
29. Das Schiedsgericht kann bei der Anhörung jederzeit Fragen an beide Vertragsparteien 
richten.  
30. Das Schiedsgericht sorgt dafür, dass über die Anhörung eine Niederschrift angefertigt und 
den Vertragsparteien so bald wie möglich nach der Anhörung übermittelt wird. Die Vertragsparteien 
können Stellungnahmen zur Niederschrift abgeben; das Schie dsgericht kann diesen Stellungnahmen 
Rechnung tragen.  
31. Jede Vertragspartei kann innerhalb von 10  Tagen nach der Anhörung einen ergänzenden 
Schriftsatz zu Fragen einreichen, die während der Anhörung aufgeworfen wurden.  
IX.  Schriftliche Fragen  
32. Das Sc hiedsgericht kann während des Verfahrens jederzeit schriftlich Fragen an eine oder 
beide Vertragsparteien richten. Alle einer Vertragspartei vorgelegten Fragen werden der anderen 
Vertragspartei in Kopie übermittelt.  
33. Jede Vertragspartei übermittelt der anderen Vertragspartei eine Kopie ihrer Antworten auf 
die Fragen, die dem Schiedsgericht vorgelegt wurden. Die andere Vertragspartei erhält Gelegenheit, 
innerhalb von fünf Tagen nach Erhalt einer solchen Kopie schriftlich zu den Antworten der 
Vertragsparte i Stellung zu nehmen.  
X. Vertraulichkeit  
34. Jede Vertragspartei und das Schiedsgericht behandeln alle dem Schiedsgericht von der 
anderen Vertragspartei übermittelten Informationen als vertraulich, die von dieser als vertraulich 
eingestuft wurden. Legt ein e Vertragspartei dem Schiedsgericht einen Schriftsatz mit vertraulichen 
Informationen vor, so legt sie innerhalb von 15  Tagen auch einen Schriftsatz ohne die vertraulichen 
Informationen vor, der der Öffentlichkeit offengelegt wird.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1187  
 35. Ungeachtet dieser V erfahrensordnung bleibt es einer Vertragspartei unbenommen, ihre 
eigenen Standpunkte gegenüber der Öffentlichkeit offenzulegen, sofern sie bei etwaigen 
Bezugnahmen auf Informationen der anderen Vertragspartei keine von dieser als vertraulich 
eingestuften I nformationen offenlegt.  
36. Der betreffende Teil der Sitzung des Schiedsgerichts findet in nichtöffentlicher Sitzung statt, 
wenn der Schriftsatz und die Vorbringen einer Vertragspartei vertrauliche Informationen enthalten. 
Finden die Anhörungen des Schied sgerichts in nichtöffentlicher Sitzung statt, so wahren die 
Vertragsparteien die Vertraulichkeit.  
XI.  Einseitige Kontakte  
37. Das Schiedsgericht darf nicht mit einer Vertragspartei zusammentreffen oder 
kommunizieren, ohne die andere Vertragspartei hinzuzuziehen.  
38. Ein Schiedsrichter darf keine verfahrensrelevanten Aspekte mit einer Vertragspartei oder 
beiden Vertragsparteien e rörtern, ohne die anderen Schiedsrichter hinzuzuziehen.  
XII. Amicus -curiae -Schriftsätze  
39. Sofern die Vertragsparteien innerhalb von fünf Tagen nach Einsetzung des Schiedsgerichts 
nichts anderes vereinbaren, kann das Schiedsgericht unaufgefordert übermitt elte Schriftsätze von im 
Gebiet einer Vertragspartei niedergelassenen und von den Regierungen der Vertragsparteien 
unabhängigen natürlichen oder juristischen Personen zulassen, sofern sie  
(a) beim Schiedsgericht innerhalb von zehn Tagen nach Einsetzung des Sch iedsgerichts eingehen,  
(b) knapp gefasst sind (auf keinen Fall länger als 15  doppelzeilig gedruckte Seiten einschließlich 
Anhängen),  
(c) für einen vom Schiedsgericht geprüften Sachverhalt oder eine von ihm geprüfte Rechtsfrage 
unmittelbar von Belang sind,  
(d) Angabe n zu der Person enthalten, die sie vorlegt, dazu zählt auch die Staatsangehörigkeit 
einer natürlichen Person oder bei einer juristischen Person der Ort der Niederlassung, die Art 
ihrer Tätigkeit, ihre Rechtsstellung, ihre allgemeine Zielsetzung sowie ihre Finanzquellen,  
(e) die Art des Interesses, das die Person an dem Schiedsverfahren hat, konkretisieren und   
(f) in englischer Sprache abgefasst sind  
40. Die Schriftsätze werden den Vertragsparteien zur Stellungnahme vorgelegt. Die 
Vertragsparteien können dem Schi edsgericht innerhalb von zehn Tagen nach Übermittlung des 
Schriftsatzes Stellungnahmen vorlegen.  
41. Das Schiedsgericht führt in seinem Bericht alle Schriftsätze auf, die ihm nach Nummer  39 
zugegangen sind. Das Schiedsgericht ist nicht verpflichtet, in se inem Bericht die Argumente der 
Schriftsätze aufzugreifen; tut es dies dennoch, berücksichtigt es alle von den Vertragsparteien nach 
Regel  40 dieses Artikels vorgebrachten Stellungnahmen.  
XIII. Dringende Fälle  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1188  
 42. In dringenden Fällen gemäß dem Teil  6 [Ins titutionelle Bestimmungen] Titel  I 
[Streitbeilegung] Artikel  INST.19 [Eilverfahren] passt das Schiedsgericht nach Konsultation der 
Vertragsparteien gegebenenfalls die in dieser Verfahrensordnung genannten Fristen an. Das 
Schiedsgericht unterrichtet die Ver tragsparteien von solchen Anpassungen.  
XIV. Übersetzungen und Dolmetschleistungen  
43. Die Verfahrenssprache vor dem Schiedsgericht ist Englisch. Berichte und Beschlüsse des 
Schiedsgerichts werden in englischer Sprache ausgefertigt.   
44. Jede Vertragspartei trägt ihre eigenen Kosten für die Übersetzung der dem Schiedsgericht 
vorgelegten Unterlagen, die ursprünglich nicht in englischer Sprache abgefasst sind, sowie alle 
Kosten für Dolmetschleistungen während der Anhörung im Zusammenhang mit ihre n Vertretern 
oder Beratern.  
XV.  Andere Verfahren  
48. Die in dieser Verfahrensordnung festgelegten Fristen werden an die besonderen Fristen 
angepasst, die in den Verfahren nach Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] 
Artikel  INST.22 [Angemessene Frist], Artikel  INST.23 [Überprüfung der Umsetzung], Artikel  INST.24 
[Einstweilige Abhilfemaßnahmen] und Artikel  INST.25 [Überprüfung von Umsetzungsmaßnahmen 
nach Erlass einstweiliger Abhilfemaßnahmen] für die Annahme eines Berichts oder Beschlusses 
durch das Schiedsgericht gelten.  
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1189  
 ANHANG  INST: Verhaltenskodex  für Schiedsrichter  
I. Begriffsbestimmungen  
 
1. Für die Zwecke dieses Verhaltenskodex bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Mitarbeiter“ des Schiedsrichters Personen, die unter seiner Leitung und Aufsicht tätig, aber 
keine Assistenten sind;  
 
(b) „Schiedsrichter“ ein Mitglied eines Schiedsgerichts;  
 
(c) „Assistent“ eine Person, die im Rahmen des Mandats eines Schiedsrichters Nachforschungen für 
diesen a nstellt oder ihn bei seiner Tätigkeit unterstützt; und  
 
(d) „Kandidat“ eine natürliche Person, deren Name auf der in Artikel  INST.27 [Liste der 
Schiedsrichter] des Teils  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] genannten Liste der 
Schiedsrichter geführt wi rd oder die für die Bestellung eines Schiedsrichters nach 
Artikel  INST.15 [Einsetzung eines Schiedsgerichts] des Teils  6 dieses Abkommens Titel  I 
[Streitbeilegung] in Betracht gezogen wird;  
 
II.  Grundsätze  
2. Damit Integrität und Unparteilichkeit des Streitbeilegungsmechanismus gewahrt sind, 
müssen alle Kandidaten und Schiedsrichter  
(a) sich mit diesem Verhaltenskodex vertraut machen,  
 
(b) unabhängig und unparteiisch sein,  
 
(c) direkte und indirekte Interessenkonflikte ve rmeiden  
 
(d) unangemessenes Verhalten und den Anschein von unangemessenem Verhalten oder 
Befangenheit vermeiden,  
 
(e) hohe Verhaltensstandards einhalten und  
 
(f) sie dürfen sich ferner nicht durch eigene Interessen, Druck von außen, politische Erwägungen, 
Forderunge n der Öffentlichkeit, Loyalität gegenüber einer der Vertragsparteien oder Angst vor 
Kritik beeinflussen lassen.  
3. Die Schiedsrichter gehen weder direkt noch indirekt Verpflichtungen ein noch nehmen sie 
Vergünstigungen an, die in irgendeiner Weise im Wider spruch zur ordnungsgemäßen Erfüllung ihrer 
Aufgaben stehen oder zu stehen scheinen.  
4. Die Schiedsrichter dürfen ihre Stellung im Schiedsgericht nicht dazu nutzen, persönliche oder 
private Interessen zu verfolgen. Ferner vermeiden sie Handlungen, die den Anschein erwecken 
können, dass Dritte in einer besonderen Lage sind, sie zu beeinflussen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1190  
 5. Die Schiedsrichter lassen nicht zu, dass frühere oder derzeitige finanzielle, geschäftliche, 
berufliche, persönliche oder gesellschaftliche Beziehungen oder Verpf lichtungen ihr Verhalten oder 
ihre Entscheidungen beeinflussen.  
6. Die Schiedsrichter sehen von der Aufnahme von Beziehungen oder dem Erwerb finanzieller 
Beteiligungen ab, die ihre Unparteilichkeit beeinträchtigen oder den begründeten Anschein von 
unangem essenem Verhalten oder Befangenheit erwecken könnten.  
III. Offenlegungspflicht  
7. Vor der Annahme ihrer Bestellung zum Schiedsrichter nach Artikel  INST.15 [Einsetzung eines 
Schiedsgerichts] des Teils  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung], müssen die  Kandidaten alle 
etwaigen Interessen, Beziehungen und Angelegenheiten offenlegen, die im Verfahren ihre 
Unabhängigkeit oder Unparteilichkeit beeinträchtigen oder den begründeten Anschein von 
unangemessenem Verhalten oder Befangenheit erwecken könnten. Die Kandidaten unternehmen 
alle zumutbaren Anstrengungen, um über derartige Interessen, Beziehungen und Angelegenheiten, 
einschließlich finanzieller und beruflicher sowie beschäftigungsrelevanter und familiärer Interessen, 
Klarheit zu gewinnen.  
8. Die Offenle gungspflicht nach Nummer  7 besteht fort und verpflichtet die Schiedsrichter 
dazu, etwaige Interessen, Beziehungen und Angelegenheiten der genannten Art, die sich in 
irgendeiner Phase des Verfahrens ergeben, offenzulegen.  
9. Die Kandidaten oder Schiedsrich ter übermitteln dem Partnerschaftsrat Fragen im 
Zusammenhang mit tatsächlichen oder potenziellen Verstößen gegen diesen Verhaltenskodex 
zwecks Prüfung durch die Vertragsparteien, sobald sie davon Kenntnis genommen haben.  
IV. Pflichten der Schiedsrichter  
10. Nach seiner Bestellung hat ein Schiedsrichter zur Erfüllung seiner Verpflichtungen zur 
Verfügung zu stehen und diese während des gesamten Verfahrens sorgfältig und zügig, fair und 
gewissenhaft zu erfüllen.  
11. Die Schiedsrichter prüfen nur die Fragen, d ie im Verfahren aufgeworfen wurden und für eine 
Entscheidung von Bedeutung sind; sie übertragen diese Verpflichtung niemand anderem.  
12. Die Schiedsrichter sorgen auf geeignete Weise dafür, dass ihre Assistenten und 
administrativen Mitarbeiter die Pflicht en von Schiedsrichtern nach Teil  II, III, IV und VI dieses 
Verhaltenskodex kennen und beachten.  
V. Pflichten ehemaliger Schiedsrichter  
13. Alle ehemaligen Schiedsrichter sehen von Handlungen ab, die den Anschein erwecken 
könnten, dass sie bei der Erfüllung ihrer Aufgaben befangen waren oder aus den Entscheidungen des 
Schiedsgerichts Nutzen gezogen haben.  
14. Alle ehemaligen Schiedsrichter müssen die in Teil  VI dieses Verhaltenskodex vorgesehenen 
Verpflichtungen erfüllen.  
VI.  Vertraulichkeit  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1191  
 15. Die Schiedsrichter legen zu keinem Zeitpunkt unveröffentlichte Informationen offen, die ein 
Verfahren betreffen oder ihnen während eines Verfahrens, für das sie bestellt wurden, bekannt 
wurden. Die Schiedsrichter legen unter keinen Umständen derartige Info rmationen offen oder 
nutzen sie, um sich selbst oder anderen Vorteile zu verschaffen oder die Interessen anderer zu 
schädigen.  
(16) Die Schiedsrichter legen Entscheidungen des Schiedsgerichts weder ganz noch teilweise 
offen, solange sie noch nicht gemäß d em Teil  6 dieses Abkommens Titel  I [Streitbeilegung] 
veröffentlicht wurden.  
17. Die Schiedsrichter legen zu keinem Zeitpunkt die Beratungen eines Schiedsgerichts oder den 
Standpunkt einzelner Schiedsrichter offen oder äußern sich zu dem Verfahren, für das  sie bestellt 
wurden, oder zu den strittigen Fragen des Verfahrens.  
VII.  Kosten  
18. Die Schiedsrichter führen Aufzeichnungen über die Zeit, die sie sowie ihre Assistenten und 
Verwaltungsbedienstete für das Verfahren aufgewendet haben, und legen eine Schlu ssabrechnung 
darüber vor.  
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1192  
 PROTOKOLL ÜBER DIE ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSBEHÖRDEN UND DIE 
BETRUGSBEKÄMPFUNG AUF DEM GEBIET DER MEHRWERTSTEUER UND ÜBER DIE AMTSHILFE BEI 
DER BEITREIBUNG VON FORDERUNGEN IN BEZUG AUF STEUERN UND ABGABEN  
TITEL  I: ALLGEMEI NE BESTIMMUNGEN  
Artikel  1: Ziel  
Ziel dieses Protokolls ist es, den Rahmen für die Verwaltungszusammenarbeit zwischen den 
Mitgliedstaaten und dem Vereinigten Königreich zu schaffen, um ihre Behörden in die Lage zu 
versetzen, einander bei der Gewährleistung der Einhaltung der Mehrwertsteuervorschriften, beim 
Schutz der Mehrwertsteuereinnahmen und bei der Beitreibung von Forderungen im Zusammenhang 
mit Steuern und Abgaben zu unterstützen.  
Artikel  2: Anwendungsbereich  
(1) Dieses Protokoll legt Vorschriften und Verfahren für Folgendes fest:  
(a) den Austausch von Informationen, die für die korrekte Festsetzung der Mehrwertsteuer, die 
Kontrolle der richtigen Anwendung der Mehrwertsteuer und die Bekämpfung des 
Mehrwertsteuerbetrugs möglicherweise geeignet sind und  
(b) der B eitreibung von  
i) Forderungen in Bezug auf Mehrwertsteuern, Zölle und Verbrauchsabgaben, die von 
einem Staat oder dessen gebiets - oder verwaltungsmäßigen Gliederungseinheiten, 
ausgenommen der lokalen Behörden, oder für diesen oder diese oder für die Union 
erhoben werden  
ii) Geldstrafen, Geldbußen, Gebühren und Zuschlägen im Zusammenhang mit 
Forderungen gemäß Ziffer  i, die von den - für die Erhebung der Steuern oder Abgaben 
oder die Durchführung der dafür erforderlichen behördlichen Ermittlungen 
zuständigen - Behörden verhängt oder von Verwaltungsorganen oder Gerichten auf 
Antrag dieser Behörden bestätigt wurden und  
iii) Zinsen und Kosten im Zusammenhang mit den Forderungen gemäß den Ziffern  i und ii  
(2) Dieses Protokoll berührt nicht die Anwendung der Vorsch riften über die Zusammenarbeit 
der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und 
über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen zwischen den Mitgliedstaaten.  
(3) Dieses Protokoll berührt nicht die Anwendung der  Vorschriften über die Rechtshilfe in 
Strafsachen.  
Artikel  3: Begriffsbestimmungen  
Im Sinne dieses Protokolls gelten folgende Begriffsbestimmungen:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1193  
 (a) „behördliche Ermittlungen“ bezeichnet alle von den Staaten in Ausübung ihrer Befugnisse 
vorgenommenen Kontrollen, Nachprüfungen und Handlungen mit dem Ziel, die 
ordnungsgemäße Anwendung der Mehrwertsteuervorschriften sicherzustellen  
(b) „beantragende Behörde“ bezeichnet ein zentrales Verbindungsbüro oder eine 
Verbindungsstelle eines Staats, das bzw. die ein Am tshilfeersuchen gemäß Titel  III [Amtshilfe 
bei der Beitreibung] stellt  
(c) „automatischer Austausch“ bezeichnet die systematische Übermittlung zuvor festgelegter 
Informationen an einen anderen Staat ohne dessen vorheriges Ersuchen  
(d) „auf elektronischem Wege“ bez eichnet die Verwendung elektronischer Anlagen zur 
Verarbeitung (einschließlich der Datenkomprimierung) und zum Speichern von Daten unter 
Einsatz von Draht, Funk, optischer Technologien oder anderer elektromagnetischer Verfahren;  
(e) „CCN/CSI -Netz“ bezeichnet d ie auf das Common Communication Network („CCN“) und das 
Common System Interface („CSI“) gestützte gemeinsame Plattform, die von der Union 
entwickelt wurde, um die gesamte elektronische Informationsübermittlung zwischen den 
zuständigen Behörden im Bereich S teuern sicherzustellen;  
(f) „zentrales Verbindungsbüro“ bezeichnet das gemäß Artikel  4 Absatz  2 benannte Büro 
[Organisation], das für Verbindungen für die Anwendung des Titels  II 
[Verwaltungszusammenarbeit und Bekämpfung des Mehrwertsteuerbetrugs] bzw. des 
Titels III [Amtshilfe bei der Beitreibung] hauptverantwortlich zuständig ist;  
(g) „zuständige Behörde“ bezeichnet die gemäß Artikel  4 Absatz  1 [Organisation] benannte 
Behörde;  
(h) „zuständiger Beamter“ jeden nach Artikel  4 Absatz 4 [Organisation] benannten Beamten, d er 
Informationen gemäß Titel II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung 
des Mehrwertsteuerbetrugs] direkt austauschen kann;  
(i) „Zölle“ bezeichnet die Abgaben, die für Waren zu entrichten sind, die nach den 
Zollvorschriften der jeweiligen Vertra gspartei in das oder aus dem Zollgebiet der jeweiligen 
Vertragspartei verbracht werden  
(j) „Verbrauchsteuern“ bezeichnet Zölle und Abgaben, die nach den internen Rechtsvorschriften 
des Staates, in dem die beantragende Behörde ihren Sitz hat, als solche definie rt sind  
(k) „Verbindungsstelle“ jede Stelle, die nicht das zentrale Verbindungsbüro ist, das gemäß 
Artikel  4 Absatz 3 [Organisation] als solches benannt wurde, um Amtshilfe nach Titel II 
[Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung des Mehrwertsteuer betrugs] 
oder Titel III [Amtshilfe bei der Beitreibung] zu ersuchen oder zu gewähren;  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1194  
 (l) „Person“ jede Person im Sinne des Artikels  OTH.1 Buchstabe  m des Titels  XVII [SONSTIGE 
BESTIMMUNGEN] in Teil  zwei dieses Abkommens 160; 
(m) „ersuchte Behörde“ das zentrale Verbindungsbüro, die Verbindungsstelle oder – soweit die 
Zusammenarbeit nach Titel II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung 
des Mehrwertsteuerbetrugs] betroffen ist – der zuständige Beamte, der ein Ersuchen einer 
ersuchenden oder einer ers uchenden Behörde erhält;  
(n) „ersuchende Behörde“ ein zentrales Verbindungsbüro, eine Verbindungsstelle oder einen 
zuständigen Beamten, der im Namen einer zuständigen Behörde ein Amtshilfeersuchen nach 
Titel II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekäm pfung des 
Mehrwertsteuerbetrugs] stellt;  
(o) „gleichzeitige Prüfung“ bezeichnet eine von mindestens zwei Staaten mit gemeinsamen oder 
sich ergänzenden Interessen organisierte abgestimmte Prüfung der steuerlichen Verhältnisse 
eines Steuerpflichtigen oder zweier  oder mehrerer miteinander verbundener 
Steuerpflichtiger;  
(p) „Fachausschuss“ den Fachausschuss für die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und Abgaben;  
(q) „spontaner Austausch“ die nicht syste matische Übermittlung von Informationen an einen 
anderen Staat zu jeder Zeit und ohne dessen vorheriges Ersuchen;  
(r) „Staat“ je nach Zusammenhang einen Mitgliedstaat oder das Vereinigte Königreich;  
(s) „Drittland“ ein Land, das weder ein Mitgliedstaat noch das Ve reinigte Königreich ist;  
(t) „Mehrwertsteuer“ bezeichnet die Mehrwertsteuer gemäß der Richtlinie  2006/112/EG des 
Rates über das gemeinsame Mehrwertsteuersystem für die Union und Mehrwertsteuer 
gemäß dem Mehrwertsteuergesetz (Value Added Tax Act 1994) für das V ereinigte Königreich  
Artikel  4: Organisatorische Maßnahmen  
1  Jeder Staat benennt eine für die Anwendung dieses Protokolls zuständige Behörde.  
(2) Jeder Staat benennt:  
(a) ein zentrales Verbindungsbüro mit der Hauptverantwortung für die Anwendung des Titels II  
[Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung des Mehrwertsteuerbetrugs] 
dieses Protokolls; und  
                                                            
160 Zur Klarstellung sei angemerkt, dass der Begriff „Person“ insbesondere für die Zwecke dieses 
Protokolls jede Vereinigung von Personen umfasst, die nicht die Rechtsform einer juristischen 
Person haben, aber nach geltendem Recht befugt sind, Rechtsgeschäfte zu tätigen.  Dies schließt auch 
jede andere Rechtsvereinbarung gleich welcher Art und Form mit oder ohne Rechtspersönlichkeit ein, die 
Umsätze bewirkt, die de r Mehrwertsteuer unterliegen oder für die Zahlung der in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe 
b dieses Protokolls genannten Forderungen geschuldet werden.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1195  
 (b) ein zentrales Verbindungsbüro, das für die Anwendung des Titels  III dieses Protokolls 
[Amtshilfe bei der Beitreibung] hauptverantwortlich zuständig is t. 
(3) Jede zuständige Behörde kann  – unmittelbar oder im Auftrag  – folgende Stellen benennen:  
(a) Verbindungsstellen für den direkten Informationsaustausch im Rahmen von Titel II 
[Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung des Mehrwertsteuerbetrugs] 
dieses Protokolls;  
(b) Verbindungsstellen, die innerhalb ihrer spezifischen territorialen oder funktionalen 
Zuständigkeit gemäß Titel  III [Amtshilfe bei der Beitreibung] dieses Protokolls um Amtshilfe 
ersuchen oder Amtshilfe leisten  
(4) Jede zuständige Behörde kann  – unmittelbar oder im Auftrag  – zuständige Beamte 
benennen, die gemäß Titel  II [Verwaltungszusammenarbeit und Bekämpfung des 
Mehrwertsteuerbetrugs] dieses Protokolls unmittelbar Informationen austauschen können.  
(5) Jedes zentr ale Verbindungsbüro aktualisiert die Liste der Verbindungsstellen und 
zuständigen Beamten und stellen die Liste den anderen zentralen Verbindungsbüros zur Verfügung.  
(6) Wenn eine Verbindungsstelle oder ein zuständiger Beamter im Rahmen dieses Protokolls e in 
Amtshilfeersuchen übermittelt oder entgegennimmt, unterrichtet sie/er ihr/sein zentrales 
Verbindungsbüro hierüber.  
(7) Wenn ein zentrales Verbindungsbüro, eine Verbindungsstelle oder ein zuständiger Beamter 
ein Amtshilfeersuchen entgegennimmt, das ein T ätigwerden außerhalb seiner/ihrer Zuständigkeit 
erforderlich macht, übermittelt es/sie/er dieses Ersuchen unverzüglich an das zuständige zentrale 
Verbindungsbüro oder die zuständige Verbindungsstelle und unterrichtet die ersuchende bzw. die 
beantragende Be hörde hierüber. In diesem Fall beginnt die in Artikel  8 [Frist für die 
Informationsübermittlung] vorgesehene Frist mit dem Tag nach der Weiterleitung des 
Amtshilfeersuchens an das zuständige zentrale Verbindungsbüro oder die zuständige 
Verbindungsstelle.  
(8) Jeder Staat teilt dem Sonderausschuss  seiner für die Zwecke dieses Protokolls zuständigen 
Behörden innerhalb eines Monats die Unterzeichnung dieses Abkommens sowie alle Änderungen im 
Hinblick auf diese zuständigen Behörden mit. Der Sonderausschuss  häl t die Liste der zuständigen 
Behörden auf dem neuesten Stand.  
Artikel  5: Dienstgütevereinbarung  
Eine Dienstgütevereinbarung, die die technische Qualität und Quantität der Dienste für das 
Funktionieren der Kommunikations - und Informationsaustauschsysteme gew ährleistet, wird nach 
einem vom Sonderausschuss festgelegten Verfahren geschlossen.  
Artikel  6: Vertraulichkeit  
(1) Alle Informationen, die ein Staat im Rahmen dieses Protokolls erhält, werden vertraulich 
behandelt und in gleicher Weise geschützt wie die na ch seinem internen Recht erlangten 
Informationen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1196  
  (2) Solche Informationen dürfen an Personen oder Behörden (einschließlich Gerichten und 
Verwaltungsbehörden oder Kontrollinstanzen), die mit der Anwendung der 
Mehrwertsteuervorschriften betraut sind, zur korrekten Festsetzung der Mehrwertsteuer sowie zur 
Anwendung von Durchsetzungsmaßnahmen, einschließlich Beitreibungs - oder 
Sicherungsmaßnahmen im Zusammenhang mit den in Artikel  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 
Buchstabe  b erwähnten Forderungen, weitergegebe n werden.  
(3) Die in Absatz  1 erwähnten Informationen dürfen auch zur Festsetzung anderer Steuern 
sowie zur Festsetzung und Durchsetzung, einschließlich Beitreibungs - oder Sicherungsmaßnahmen 
im Zusammenhang mit Forderungen in Bezug auf Pflichtbeiträge zu den Sozialversicherungen 
verwendet werden. Wird durch die ausgetauschten Informationen ein Verstoß gegen das 
Steuerrecht aufgedeckt oder ein Beitrag zum Nachweis eines solchen Verstoßes geleistet, so dürfen 
die Informationen auch für die Verhängung verwalt ungs - oder strafrechtlicher Sanktionen 
verwendet werden. Nur die in Absatz  2 genannten Personen oder Behörden dürfen die 
Informationen verwenden, und nur zu den Zwecken, die in den vorstehenden Sätzen des 
vorliegenden Absatzes genannt sind. Sie dürfen die Informationen in öffentlichen Gerichtsverfahren 
oder in einer Gerichtsentscheidung offenlegen.  
(4) Ungeachtet der Absätze  1 und 2 gestattet der Staat, der die Auskünfte auf der Grundlage 
eines begründeten Ersuchens erteilt, dass diese Auskünfte in dem Staa t, der die Auskünfte erhält, für 
andere als die in Artikel  2 [Anwednungsbereich] Absatz  1 genannten Zwecke verwendet werden, 
wenn die Informationen nach den Rechtsvorschriften des Staats, der die Auskünfte erteilt, dort für 
vergleichbare Zwecke verwendet w erden dürfen. Innerhalb eines Monats nimmt die ersuchte 
Behörde ein entsprechendes Ersuchen an oder lehnt es ab.  
(5) Alle Berichte, Bescheinigungen und andere Dokumente oder beglaubigte Kopien oder 
Auszüge, die von einem Staat in den in diesem Protokoll vo rgesehenen Fällen der Amtshilfe 
entgegengenommen wurden, können in diesem Staat in gleicher Weise als Beweismittel verwendet 
werden wie entsprechende von einer anderen Behörde dieses Staats ausgestellte Dokumente.  
(6) Auskünfte, die ein Staat einem anderen  zur Verfügung stellt, dürfen vom Letztgenannten an 
einen anderen Staat übermittelt werden, sofern die zuständige Behörde, von der die Auskünfte 
stammen, das vorab genehmigt hat. Der Herkunftsstaat der Informationen kann sich innerhalb von 
zehn Arbeitstage n nach Eingang der Mitteilung des Staates, der die Informationen weitergeben 
möchte, gegen eine solche Weitergabe der Informationen aussprechen.  
(7) Unter folgenden Bedingungen dürfen die Staaten Auskünfte, die sie im Rahmen dieses 
Protokolls erhalten habe n, an Drittländer übermitteln:  
(a) die zuständige Behörde, von der die Auskünfte stammen, hat der Übermittlung zugestimmt 
und 
(b) die Übermittlung ist aufgrund von Amtshilfevereinbarungen zwischen dem übermittelnden 
Staat und dem betreffenden Drittland zulässig  
(8) Erhält ein Staat Auskünfte von einem Drittland, so dürfen die Staaten diese Auskünfte 
austauschen, sofern Amtshilfevereinbarungen mit dem betreffenden Drittland es zulassen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1197  
 (9) Jeder Staat unterrichtet die anderen betreffenden Staaten unverzüglich über jegliche 
Verstöße gegen die Vertraulichkeitsvorschriften sowie alle daraufhin verhängten Sanktionen und 
ergriffenen Gegenmaßnahmen.  
(10) Personen, die von der Akkreditierungsstelle für Sicherheit der Europäischen Kommission 
ordnungsgemäß akkreditiert wurde n, dürfen nur in dem Umfang Zugang zu diesen Informationen 
haben, wie es für die Pflege, die Wartung und die Entwicklung der von der Europäischen Kommission 
betriebenen und von den Staaten zur Durchführung dieser Protokoll genutzten elektronischen 
Systeme erforderlich ist.  
TITEL  II: ZUSAMMENARBEIT DER V ERWALTUNGSBEHÖRDEN U ND BETRUGSBEKÄMPFUNG  
Kapitel eins: Informationsaustausch auf Ersuchen  
Artikel  7: Informationsaustausch und behördliche Ermittlungen  
(1) Auf Antrag der ersuchenden Behörde erteilt die ersuchte Behörde die in Artikel  2 
[Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe a genannten Auskünfte, einschließlich solcher, die 
konkrete Einzelfälle betreffen.  
(2) Für die Zwecke der Erteilung von Informationen gemäß Absatz  1 führt die ersuchte Behörde 
die zur  Beschaffung dieser Informationen erforderlichen behördlichen Ermittlungen durch.  
(3) Das Ersuchen nach Absatz  1 kann einen begründeten Antrag auf spezielle behördliche 
Ermittlungen enthalten. Die ersuchte Behörde führt die behördliche Ermittlung erforderl ichenfalls 
im Benehmen mit der ersuchenden Behörde durch. Ist die ersuchte Behörde der Auffassung, dass 
keine behördlichen Ermittlungen erforderlich sind, so teilt sie der ersuchenden Behörde 
unverzüglich die Gründe hierfür mit.  
(4) Wenn die ersuchte Behör de eine behördliche Ermittlung der Beträge, die von einer 
steuerbaren Person mit Niederlassung im Staat der ersuchten Behörde im Zusammenhang mit der 
Lieferung von Waren oder Dienstleistungen und Wareneinfuhren, die von dieser steuerbaren Person 
getätigt w erden und im Staat der ersuchenden Behörde steuerbar sind, erklärt wurden oder hätten 
erklärt werden sollen, verweigert, stellt sie der ersuchenden Behörde wenigstens die Daten und 
Werte aller einschlägigen Lieferungen und Einfuhren zur Verfügung, die von der steuerbaren Person 
im Staat der ersuchenden Behörde während der letzten zwei Jahre getätigt wurden, es sei denn, die 
ersuchte Behörde besitzt diese Informationen nicht und ist im Rahmen ihrer internen 
Rechtsvorschriften auch nicht verpflichtet, diese z u erheben.  
(5) Zur Erlangung der erbetenen Auskünfte oder zur Durchführung der behördlichen Ermittlung 
verfährt die ersuchte Behörde oder die von ihr befasste Verwaltungsbehörde so, als ob sie in 
Erfüllung eigener Aufgaben oder auf Ersuchen einer anderen B ehörde ihres Staates handeln würde.  
(6) Auf Antrag der ersuchenden Behörde übermittelt die ersuchte Behörde in Form von 
Berichten, Bescheinigungen und anderen Schriftstücken oder beglaubigten Kopien von 
Schriftstücken oder Auszügen daraus alle sachdienlich en Informationen, über die sie verfügt oder die 
sie sich beschafft, sowie die Ergebnisse der behördlichen Ermittlungen.  
(7) Originaldokumente werden nur vorgelegt, wenn dies nicht gegen die im Staat der ersuchten 
Behörde geltenden Vorschriften verstößt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1198  
 Artikel  8: Frist für die Informationsübermittlung  
(1) Die ersuchte Behörde erteilt die in Artikel  7 genannten Informationen so rasch wie möglich, 
spätestens jedoch 90  Tage nach Eingang des Ersuchens. Liegen der ersuchten Behörde die 
angeforderten Information en bereits vor,  so wird die Frist auf einen Zeitraum von höchstens 
30 Tagen verkürzt.  
(2) In bestimmten speziellen Kategorien von Fällen können zwischen der ersuchten und der 
ersuchenden Behörde andere als die in Absatz  1 vorgesehenen Fristen vereinbart we rden.  
(3) Ist die ersuchte Behörde nicht in der Lage, auf ein Ersuchen innerhalb der in Absatz  1 oder 
Absatz  2 genannten Fristen zu antworten, so teilt sie der ersuchenden Behörde unverzüglich 
schriftlich mit, welche Gründe sie an einer fristgerechten Bean twortung hindern und wann sie dem 
Ersuchen ihres Erachtens wahrscheinlich nachkommen kann.  
Kapitel zwei: Erteilung von Auskünften ohne vorheriges Ersuchen  
Artikel  9: Arten des Informationsaustausches  
Der Erteilung von Auskünften ohne vorheriges Ersuchen er folgt entweder im Rahmen eines 
spontanen Austauschs gemäß Artikel  10 oder eines automatischen Austauschs gemäß Artikel  11. 
Artikel  10: Spontaner Informationsaustausch  
In folgenden Fällen übermittelt die zuständige Behörde eines Staats der zuständigen Behör de eines 
anderen Staats ohne vorheriges Ersuchen die in Artikel  2 Absatz  1 Buchstabe  a [Anwendungsbereich] 
genannten Informationen, die nicht im Rahmen des automatischen Austausches gemäß Artikel  11 
übermittelt wurden und von denen sie Kenntnis hat:  
(a) wenn d ie Besteuerung als in einem anderen Staat erfolgt gilt und die Informationen für die 
Wirksamkeit der Kontrollen dieses Staates erforderlich sind;  
(b) ein Staat hat Grund zur Annahme, dass in dem anderen Staat ein Verstoß gegen die 
Mehrwertsteuervorschriften be gangen oder vermutlich begangen wurde;  
(c) in dem anderen Staat besteht die Gefahr eines Steuerverlusts.  
Artikel  11: Automatischer Austausch von Informationen  
(1) Die Kategorien von Informationen, die dem automatischen Austausch unterliegen, werden 
vom Fachaus schuss nach Artikel  39 [Handelsspezialisierter Ausschuss für die Zusammenarbeit der 
Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und 
Abgaben] festgelegt.  
(2) Ein Staat kann von der Teilnahme am automatischen Austaus ch einer oder mehrerer der in 
Absatz  1 genannten Kategorien von Informationen absehen, wenn die Erhebung von Informationen 
für diesen Austausch die Auferlegung neuer Pflichten für die Mehrwertsteuerpflichtigen oder einen 
unverhältnismäßigen Verwaltungsaufw and für diesen Staat erfordern würde.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1199  
 (3) Jeder Staat teilt dem Sonderausschuss schriftlich seine gemäß dem vorstehenden Absatz 
getroffene Entscheidung mit.  
Kapitel drei: Andere Formen der Zusammenarbeit  
Artikel  12: Zustellung durch die Verwaltung  
(1) Die ersuchte Behörde stellt dem Empfänger auf Ersuchen der ersuchenden Behörde nach 
Maßgabe der Vorschriften, die für die Zustellung gleichartiger Urkunden und Entscheidungen im 
Staat der ersuchten Behörde gelten, alle von den ersuchenden Behörden übermittelte n Schriftstücke 
und Entscheidungen, die die Anwendung der Mehrwertsteuervorschriften im Staat der ersuchenden 
Behörde betreffen, zu.  
(2) Das Zustellungsersuchen enthält Angaben über den Gegenstand der zuzustellenden 
Verwaltungsakte oder Entscheidungen, Nam en und Anschrift des Empfängers sowie alle weiteren 
zur Identifizierung des Empfängers notwendigen Informationen.  
(3) Die ersuchte Behörde teilt der ersuchenden Behörde unverzüglich mit, was aufgrund des 
Zustellungsersuchens veranlasst wurde, und insbesond ere, an welchem Tag die Verfügung oder 
Entscheidung dem Empfänger zugestellt wurde.  
Artikel  13: Anwesenheit in den Amtsräumen von Behörden und Teilnahme an behördlichen 
Ermittlungen  
(1) Im Einvernehmen zwischen der ersuchenden und der ersuchten Behörde und  unter den von 
Letztgenannter festgelegten Voraussetzungen darf die ersuchte Behörde befugten Beamten der 
ersuchenden Behörde für den Informationsaustausch gemäß Artikel  2 [Anwendungsbereich] 
Absatz  1 Buchstabe  a erlauben, in den Amtsräumen der ersuchten B ehörde oder an jedem anderen 
Ort, an dem diese Behörden ihre Tätigkeit ausüben, zugegen zu sein. Sind die angeforderten 
Informationen in Unterlagen enthalten, zu denen die Beamten der ersuchten Behörde Zugang 
haben, so erhalten die Beamten der ersuchenden Behörde auf Antrag Kopien davon.  
(2) Im Einvernehmen zwischen der ersuchenden und der ersuchten Behörde und unter den von 
Letztgenannter festgelegten Voraussetzungen darf die ersuchte Behörde ordnungsgemäß befugten 
Beamten der ersuchenden Behörde für den I nformationsaustausch gemäß Artikel  2 
[Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe  a erlauben, während der behördlichen Ermittlungen, die 
im Hoheitsgebiet des Staats der ersuchten Behörde geführt werden, zugegen zu sein. Diese 
behördlichen Ermittlungen werden aus schließlich von den Beamten der ersuchten Behörde geführt. 
Die Beamten der ersuchenden Behörde üben nicht die Kontrollbefugnisse der Beamten der 
ersuchten Behörde aus. Sie können jedoch Zugang zu denselben Räumlichkeiten und Unterlagen wie 
die Beamten der ersuchten Behörde haben, allerdings nur auf deren Vermittlung hin und zum 
alleinigen Zweck der laufenden behördlichen Ermittlungen.  
(3) Im Einvernehmen zwischen den ersuchenden Behörden und der ersuchten Behörde und 
unter den von Letztgenannter festgelegte n Voraussetzungen darf den von den ersuchenden 
Behörden ordnungsgemäß autorisierten Beamten erlaubt werden, für den Informationsaustausch 
gemäß Artikel  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe  a  während der behördlichen 
Ermittlungen, die im Hoheitsgebiet des Staats der ersuchten Behörde geführt werden, zugegen zu 
sein. Diese behördlichen Ermittlungen werden von den Beamten der ersuchenden und der 
ersuchten Behörde gemeinsam durchgeführt und unter der Leitung und nach den Rechtsvorschriften 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1200  
 des ersuchten St aates geführt. Die Beamten der ersuchenden Behörden haben Zugang zu denselben 
Räumlichkeiten und Unterlagen wie die Beamten der ersuchten Behörde und können 
Steuerpflichtige befragen, soweit dies nach den Rechtsvorschriften des ersuchten Staates für ihre 
Beamten zulässig ist.  
Ist dies nach den Rechtsvorschriften des ersuchten Staates zulässig, so üben die Beamten der 
ersuchenden Staaten die gleichen Kontrollbefugnisse aus wie die Bediensteten des ersuchten 
Staates.  
Die Kontrollbefugnisse der Beamten der ersuchenden Behörden werden zum alleinigen Zweck der 
laufenden behördlichen Ermittlung ausgeübt.  
Im Einvernehmen zwischen den ersuchenden und der ersuchten Behörde und nach den von der 
ersuchten Behörde festgelegten Modalitäten können die teilnehmenden Beh örden einen 
gemeinsamen Ermittlungsbericht erstellen.  
4. Beamte der ersuchenden Behörde, die sich gemäß den Absätzen  1, 2 und 3 in einem 
anderen Staat aufhalten, müssen jederzeit eine schriftliche Vollmacht vorlegen können, aus der ihre 
Identität und diens tliche Stellung hervorgehen.  
Artikel  14: Gleichzeitige Prüfungen  
(1) Die Staaten können vereinbaren, gleichzeitige Prüfungen durchzuführen, wenn sie der 
Auffassung sind, dass solche Prüfungen wirksamer sind als Prüfungen, die von nur einem Staat 
durchgefüh rt werden.  
(2) Ein Staat bestimmt unabhängig die Steuerpflichtigen, die er für eine gleichzeitige Prüfung 
vorschlägt. Die zuständige Behörde dieses Staates unterrichtet die zuständige Behörde des anderen 
betroffenen Staates über die für eine gleichzeitige Prüfung vorgeschlagenen Fälle. Sie begründet ihre 
Entscheidung so weit wie möglich, indem sie die der Entscheidung zugrunde liegenden 
Informationen übermittelt. Sie gibt den Zeitraum an, in dem diese Prüfungen durchgeführt werden 
sollten.  
(3) Eine zuständi ge Behörde, der eine gleichzeitige Prüfung vorgeschlagen wurde, bestätigt der 
zuständigen Behörde des anderen Staats grundsätzlich innerhalb von zwei Wochen, jedoch 
spätestens innerhalb eines Monats nach Erhalt des Vorschlags ihr Einverständnis oder teilt ihre 
begründete Ablehnung mit.  
(4) Jede betroffene zuständige Behörde benennt einen Vertreter, der die Prüfung leitet und 
koordiniert.  
Kapitel vier: Allgemeine Bestimmungen  
Artikel  15: Voraussetzungen für den Informationsaustausch  
(1) Unter folgenden Vorau ssetzungen erteilt die ersuchte Behörde der ersuchenden Behörde 
die Informationen im Sinne von Artikel  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe  a oder nimmt 
eine Zustellung durch die Verwaltung im Sinne von Artikel  12 [Zustellung durch die Verwaltung] vor:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1201  
 (a) Anzahl und Art der Auskunftsersuchen oder Ersuchen auf Zustellung durch die Verwaltung der 
ersuchenden Behörde verursachen der ersuchten Behörde keinen unverhältnismäßigen 
Verwaltungsaufwand und  
(b) die ersuchende Behörde hat die üblichen Informationsquellen , die sie unter den gegebenen 
Umständen zur Erlangung der erbetenen Informationen hätte nutzen können oder 
Maßnahmen, die sie in angemessener Weise zur Ausführung der Zustellung durch die 
Verwaltung hätte ausführen können, ausgeschöpft, ohne die Erreichung  des angestrebten 
Ergebnisses zu gefährden.  
(2) Dieses Protokoll verpflichtet nicht zu Ermittlungen oder zur Übermittlung von Informationen 
in einem konkreten Fall, wenn die gesetzlichen Vorschriften oder die Verwaltungspraxis des Staates, 
der die Auskunft  zu erteilen hätte, der Durchführung dieser Ermittlungen bzw. der Beschaffung oder 
Verwertung dieser Informationen durch diesen Staat für seine eigenen Zwecke entgegenstehen.  
(3) Eine ersuchte Behörde kann die Auskunftsübermittlung ablehnen, wenn die ersuc hende 
Behörde zur Übermittlung entsprechender Auskünfte aus rechtlichen Gründen umgekehrt nicht in 
der Lage wäre. Die ersuchte Behörde teilt dem Sonderausschuss die Gründe für die Ablehnung mit.  
(4) Die Übermittlung von Informationen kann abgelehnt werden,  wenn sie zur Preisgabe eines 
Handels -, Gewerbe - oder Berufsgeheimnisses oder eines Geschäftsverfahrens führen würde oder 
wenn die Preisgabe der betreffenden Information die öffentliche Ordnung verletzen würde.  
(5) Die Absätze  2, 3 und 4 sollten keinesfall s so ausgelegt werden, dass sie die ersuchte Behörde 
ermächtigen, die Erteilung von Auskünften allein deshalb abzulehnen, weil sich diese Informationen 
im Besitz einer Bank, eines anderen Finanzinstituts, eines Bevollmächtigten oder einer Person 
befinden, die als Agent oder Treuhänder handelt, oder weil sie sich auf Eigentumsanteile an einer 
juristischen Person beziehen.  
(6) Die ersuchte Behörde teilt der ersuchenden Behörde die Gründe mit, die einer Gewährung 
der beantragten Amtshilfe entgegenstehen.  
Artik el 16: Rückmeldungen  
Übermittelt eine zuständige Behörde Informationen gemäß den Artikeln  7 [Informationsaustausch 
und behördliche Ermittlungen] oder 10 [Spontaner Informationsaustausch], so kann sie die 
zuständige Behörde, die die Informationen erhält, um  eine Rückmeldung zu diesen Informationen 
ersuchen. Wird ein solches Ersuchen gestellt, so übermittelt die zuständige Behörde, die die 
Informationen erhält, unbeschadet der in ihrem Staat geltenden Vorschriften über das 
Steuergeheimnis und den Datenschutz so bald wie möglich Rückmeldung, sofern ihr dadurch kein 
unverhältnismäßiger Verwaltungsaufwand entsteht.  
Artikel  17: Sprache  
Die Amtshilfeersuchen, einschließlich der Zustellungsersuchen, und alle dazugehörigen Unterlagen 
werden in einer zwischen der ersu chenden und der ersuchten Behörde vereinbarten Sprache 
abgefasst.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1202  
 Artikel  18: Statistische Daten  
(1) Die Vertragsparteien übermitteln dem Sonderausschuss bis zum 30.  Juni jedes Jahres auf 
elektronischem Wege statistische Daten über die Anwendung dieses Tit els. 
(2) Inhalt und Format der nach Absatz  1 zu übermittelnden statistischen Daten werden vom 
Sonderausschuss festgelegt.  
Artikel  19: Standardformblätter und Kommunikationsmittel  
(1) Informationen, die gemäß den Artikeln 7 [Informationsaustausch und behörd liche 
Ermittlungen], 10 [Spontaner Austausch von Informationen], 11 [automatischer 
Informationsaustausch], 12 [Verwaltungsmitteilung] und 16 [Feedback] übermittelt werden, und die 
Statistiken gemäß Artikel 18 [Statistische Daten] werden unter Verwendung ei nes Standardformulars 
gemäß Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe d [Fachausschuss für die Zusammenarbeit der 
Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und 
Abgaben] übermittelt, außer in den in Artikel 6 genannten Fällen  oder in den Fällen, in denen die 
zuständigen Behörden andere geeignete Mittel vereinbaren und die anderen zuständigen Behörden 
in den in Absatz 7 genannten Fällen vereinbaren.  
(2) Die Standardformblätter werden, soweit möglich, auf elektronischem Wege übe rmittelt.  
(3) Wurde ein Ersuchen nicht vollständig über die elektronischen Systeme übermittelt, so 
bestätigt die ersuchte Behörde unverzüglich, spätestens jedoch fünf Arbeitstage nach Erhalt, auf 
elektronischem Wege den Eingang des Ersuchens.  
(4) Geht eine r Behörde ein Ersuchen zu, das nicht für sie bestimmt ist, oder erhält sie 
Informationen, die nicht für sie bestimmt sind, so übermittelt sie dem Absender unverzüglich, 
spätestens jedoch fünf Arbeitstage nach Erhalt, eine Meldung auf elektronischem Weg.  
(5) Bis zur Annahme der Beschlüsse nach Artikel  39 [Handelssonderausschuss für 
Verwaltungszusammenarbeit auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern 
und Abgaben] Absatz  2 durch den Fachausschuss stützen sich die zuständigen Behörden auf  die 
Regeln im Anhang zu diesem Protokoll, einschließlich der Standardformulare.  
TITEL  III: AMTSHILFE BEI DER BEITREIBUNG  
Kapitel eins: Informationsaustausch  
Artikel  20: Auskunftsersuchen  
(1) Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde erteilt die ersuchte Behörde dieser alle Auskünfte, 
die bei der Beitreibung einer Forderung gemäß Artikel  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe  b 
voraussichtlich erheblich sein werden. Das Auskunftsersuchen enthält, soweit verfügbar, den Namen 
und alle sonstigen Daten, die für die Identifizierung der betreffenden Personen relevant sind.   
 
Zur Beschaffung dieser Auskünfte veranlasst die ersuchte Behörde die Durchführung aller dafür 
erforderlichen behördlichen Ermittlu ngen.  
(2) Die ersuchte Behörde ist nicht gehalten, Auskünfte zu übermitteln,  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1203  
 (a) die sie sich für die Beitreibung derartiger Forderungen nicht selbst beschaffen könnte,  
(b) mit denen ein Handels -, Gewerbe - oder Berufsgeheimnis preisgegeben würde oder  
(c) deren Preisga be wahrscheinlich die Sicherheit gefährden oder die öffentliche Ordnung des 
Staats der ersuchten Behörde verletzen würde.  
(3) Absatz  2 ist in keinem Fall so auszulegen, dass eine ersuchte Behörde die Erteilung von 
Auskünften nur deshalb ablehnen kann, weil  sich diese Informationen im Besitz einer Bank, eines 
anderen Finanzinstituts, eines Bevollmächtigten oder einer Person befinden, die als Agent oder 
Treuhänder handelt, oder weil sie sich auf Eigentumsanteile an einer juristischen Person beziehen.  
(4) Die ersuchte Behörde teilt der ersuchenden Behörde mit, aus welchen Gründen dem 
Auskunftsersuchen nicht stattgegeben werden kann.  
Artikel  21: Erteilung von Auskünften ohne vorheriges Ersuchen  
Bezieht sich die Erstattung von Steuern oder Abgaben auf eine Person , die in einem anderen Staat 
ansässig oder wohnhaft ist, so kann der Staat, von dem aus die Erstattung erfolgen soll, den Staat 
der Niederlassung oder des Wohnsitzes über die ausstehende Erstattung unterrichten.  
Artikel  22: Anwesenheit in den Amtsräumen von Behörden und Teilnahme an behördlichen 
Ermittlungen  
(1) Die beantragende Behörde und die ersuchte Behörde können vereinbaren, dass unter den 
von Letztgenannter festgelegten Voraussetzungen ordnungsgemäß befugte Bedienstete der 
beantragenden Behörde zur  Förderung der Amtshilfe gemäß diesem Titel  
(a) in den Amtsräumen zugegen sein dürfen, in denen Bedienstete des ersuchten Staats ihre 
Tätigkeit ausüben,  
(b) bei den behördlichen Ermittlungen zugegen sein dürfen, die im Hoheitsgebiet des ersuchten 
Staats geführt we rden und  
(c) die zuständigen Bediensteten des ersuchten Staats bei Gerichtsverfahren in diesem Staat 
unterstützen dürfen.  
(2) Sofern nach den geltenden Rechtsvorschriften im ersuchten Staat zulässig, kann die in 
Absatz  1 Buchstabe  b genannte Vereinbarung vorse hen, dass Bedienstete der beantragenden 
Behörde Einzelpersonen befragen und Aufzeichnungen prüfen dürfen.  
(3) Befugte Bedienstete der beantragenden Behörde, die die Möglichkeit der Absätze  1 und 2 
nutzen, müssen jederzeit eine schriftliche Vollmacht vorleg en können, aus der ihre Identität und 
dienstliche Stellung hervorgehen.  
Kapitel zwei: Amtshilfe bei der Zustellung von Dokumenten  
Artikel  23: Ersuchen um Zustellung bestimmter Dokumente im Zusammenhang mit Forderungen  
(1) Auf Ersuchen der beantragenden Beh örde stellt die ersuchte Behörde dem Empfänger alle 
Dokumente, einschließlich der gerichtlichen, zu, die von dem Staat der beantragenden Behörde 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1204  
 übermittelt wurden und mit einer Forderung im Sinne des Artikels  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 
Buchstabe  b ode r mit deren Beitreibung zusammenhängen.  
Dem Ersuchen um Zustellung ist ein Standardformblatt beizufügen, das mindestens die 
nachstehenden Angaben enthält:  
(a) Name, Anschrift und sonstige einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers,  
(b) Zweck der Zustellu ng und Frist, innerhalb derer die Zustellung erfolgen sollte,  
(c) Bezeichnung des beigefügten Dokuments sowie Art und Höhe der betreffenden Forderung 
und 
(d) Name, Anschrift und sonstige Verbindungsdaten bezüglich  
i) der für das/die beigefügte(n) Dokument(e) zustä ndigen Stelle und  
ii) falls abweichend, der Stelle, bei der weitere Auskünfte zu dem zugestellten Dokument 
oder zu den Möglichkeiten, die Zahlungsverpflichtung anzufechten, eingeholt werden 
können.  
(2) Die beantragende Behörde stellt ein Zustellungsersuche n nach diesem Artikel nur, wenn sie 
nicht in der Lage ist, die Zustellung gemäß den Vorschriften ihres Staates über die Zustellung des 
betreffenden Schriftstücks vorzunehmen, oder wenn die Zustellung unverhältnismäßige 
Schwierigkeiten mit sich bringen würd e. 
(3) Die ersuchte Behörde teilt der beantragenden Behörde unverzüglich mit, was aufgrund 
dieses Zustellungsersuchens veranlasst wurde, und insbesondere, an welchem Tag dem Empfänger 
das Dokument zugestellt worden ist.  
Artikel  24: Art und Weise der Zustel lung  
(1) Die ersuchte Behörde stellt sicher, dass die Zustellung im ersuchten Staat im Einklang mit 
den geltenden nationalen Rechts - und Verwaltungsvorschriften sowie der Verwaltungspraxis erfolgt.  
(2) Absatz  1 gilt unbeschadet jeder anderen Form der Zustellung, die von einer zuständigen 
Behörde des beantragenden Staates nach den in diesem Staat geltenden Vorschriften vorgenommen 
wird.  
Eine im ersuchenden Staat niedergelassene zuständige Behörde kann jedes Schriftstück direkt per 
Einschreiben oder elek tronisch an eine Person im Gebiet eines anderen Staates übermitteln.  
Kapitel drei: Beitreibungs - oder Sicherungsmaßnahmen  
Artikel  25: Beitreibungsersuchen  
1. Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde vollstreckt die ersuchte Behörde Forderungen, für 
die ein Vollstreckungstitel im Staat der beantragenden Behörde vorliegt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1205  
 (2) Erlangt die beantragende Behörde im Zusammenhang mit der Angelegenheit, die dem 
Beitreibungsersuchen zugrunde liegt, zweckdienliche Informationen, so leitet sie diese unverzüglich 
an die ersuchte Behörde weiter.  
Artikel  26: Voraussetzungen für ein Beitreibungsersuchen  
(1) Außer in den Fällen, auf die Artikel  29 [Strittige Forderungen und 
Vollstreckungsmaßnahmen] Absatz  4 Unterabsatz  3 Anwendung findet, kann die beantragende 
Behörde kein Be itreibungsersuchen stellen, falls und solange die Forderung oder der Titel für ihre 
Vollstreckung im Staat der beantragenden Behörde angefochten werden.  
(2) Bevor die ersuchende Behörde ein Beitreibungsersuchen stellt, werden geeignete 
Beitreibungsverfahre n angewandt, die im Staat der beantragenden Behörde zur Verfügung stehen, 
außer in folgenden Fällen:  
(a) Es ist offensichtlich, dass keine Vermögensgegenstände für die Beitreibung in diesem Staat 
vorhanden sind oder dass solche Verfahren nicht zur Zahlung eine s erheblichen Betrags 
führen, und der beantragenden Behörde liegen konkrete Informationen vor, wonach die 
betreffende Person über Vermögensgegenstände im Staat der ersuchten Behörde verfügt,  
(b) die Durchführung dieser Verfahren im Staat der beantragenden Behö rde würde 
unverhältnismäßige Schwierigkeiten bereiten.  
Artikel  27: Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde und andere 
Begleitdokumente  
(1) Jedem Beitreibungsersuchen ist ein einheitlicher Vollstreckungstitel beizufügen, der  die 
Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde ermöglicht.  
Dieser einheitliche Vollstreckungstitel spiegelt den wesentlichen Inhalt des ursprünglichen 
Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im Staat der beantragenden Behörde wider und bildet die 
einzige Grundlage für Beitreibungs - und Sicherungsmaßnahmen im Staat der ersuchten Behörde. In 
diesem Staat sind keine Anerkennungs -, Ergänzungs - oder Ersetzungshandlungen erforderlich.  
Der einheitliche Vollstreckungstitel enthält mindestens die nachstehenden  Angaben:  
(a) Angaben zur Feststellung des ursprünglichen Vollstreckungstitels, eine Beschreibung der 
Forderung (einschließlich Angaben zur Art der Forderung), den von der Forderung 
abgedeckten Zeitraum, sämtliche für die Beitreibung wichtigen Termine, den Bet rag der 
Forderung und ihrer Bestandteile, wie Hauptsumme, aufgelaufene Zinsen usw.;  
(b) Name und andere einschlägige Angaben zur Feststellung der Identität des Schuldners; und  
(c) Name, Anschrift und sonstige Verbindungsdaten bezüglich  
i) der für die Festsetzung d er Forderung zuständigen Stelle und  
ii) der Stelle, bei der weitere Auskünfte zu der Forderung oder zu den Möglichkeiten, die 
Zahlungsverpflichtung anzufechten, eingeholt werden können.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1206  
 (2) Dem Beitreibungsersuchen einer Forderung können weitere Unterlagen  beigefügt werden, 
die sich auf die Forderung beziehen, die der Staat der beantragenden Behörde ausgestellt hat.  
Artikel  28: Erledigung eines Beitreibungsersuchens  
(1) Für die Zwecke der Beitreibung im Staat der ersuchten Behörde wird jede Forderung, für d ie 
ein Beitreibungsersuchen gestellt wurde, so behandelt, als handele es sich um eine Forderung dieses 
Staates, es sei denn, dieses Protokoll sieht etwas anderes vor. Sofern in diesem Protokoll nichts 
anderes bestimmt ist, macht die ersuchte Behörde von de n Befugnissen und Verfahren Gebrauch, 
die in den Rechts - und Verwaltungsvorschriften dieses Staates vorgesehen sind, die auf ihre 
Forderungen Anwendung finden.  
Der Staat der ersuchten Behörde ist nicht verpflichtet, Forderungen, deren Beitreibung beantragt  
wird, den im Staat der ersuchten Behörde entstandenen gleichartigen Forderungen Bevorzugung zu 
gewähren, es sei denn, das Recht dieses Staates hat etwas anderes vereinbart oder bestimmt.  
Der Staat der ersuchten Behörde zieht die Forderung in seiner eigen en Währung ein.  
(2) Die ersuchte Behörde teilt der beantragenden Behörde mit der gebotenen Sorgfalt die 
Maßnahmen mit, die sie im Zusammenhang mit dem Beitreibungsersuchen ergriffen hat.  
(3) Ab dem Zeitpunkt des Eingangs des Beitreibungsersuchens berechnet  die ersuchte Behörde 
Verzugszinsen gemäß den für eigene Forderungen geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften.  
(4) Die ersuchte Behörde kann, sofern die anzuwendenden Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften es zulassen, dem Schuldner eine Zahlungsfrist ei nräumen oder 
Ratenzahlung gewähren, und sie kann entsprechende Zinsen berechnen. Sie unterrichtet die 
beantragende Behörde von jeder Entscheidung dieser Art.  
(5) Unbeschadet des Artikels  35 [Kosten] Absatz  1 überweist die ersuchte Behörde der 
beantragenden  Behörde die im Zusammenhang mit der Forderung beigetriebenen Beträge und die 
Zinsen nach den Absätzen  3 und 4 des vorliegenden Artikels.  
Artikel  29: Strittige Forderungen und Vollstreckungsmaßnahmen  
(1) Streitigkeiten über die Forderung, den ursprüngliche n Vollstreckungstitel für die 
Vollstreckung im Staat der beantragenden Behörde oder den einheitlichen Vollstreckungstitel für die 
Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde sowie Streitigkeiten über die Gültigkeit einer 
Zustellung durch eine ersuchende B ehörde fallen in die Zuständigkeit der zuständigen Stellen des 
Staates der beantragenden Behörde. Wird im Verlauf des Beitreibungsverfahrens die Forderung, der 
ursprüngliche Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der beantragenden Behörde oder der 
einheitliche Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde von einer 
betroffenen Partei angefochten, so teilt die ersuchte Behörde dieser Partei mit, dass diese bei der 
zuständigen Stelle des Staates der beantragenden Behörde  nach den dort geltenden 
Rechtsvorschriften einen solchen Rechtsbehelf einzulegen hat.  
(2) Streitigkeiten über im Staat der ersuchten Behörde ergriffene Vollstreckungsmaßnahmen 
oder über die Gültigkeit einer Zustellung durch eine Behörde des ersuchten Staa tes sind nach dessen 
Rechts - und Verwaltungsvorschriften der zuständigen Stelle dieses Staates vorzulegen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1207  
 (3) Wurde ein Rechtsbehelf gemäß Absatz  1 eingelegt, so teilt die beantragende Behörde das 
der ersuchten Behörde mit und gibt an, in welchem Umfang d ie Forderung nicht angefochten wird.  
(4) Sobald die ersuchte Behörde die Mitteilung nach Absatz  3 entweder von der beantragenden 
Behörde oder von der betroffenen Partei erhalten hat, setzt sie in Erwartung einer Entscheidung der 
zuständigen Instanz das Bei treibungsverfahren für den angefochtenen Teilbetrag der Forderung aus, 
es sei denn, die beantragende Behörde ersucht gemäß Unterabsatz  3 des vorliegenden Absatzes um 
ein anderes Vorgehen.  
Auf Ersuchen der beantragenden Behörde oder sofern von der ersuchten  Behörde anderweitig für 
notwendig erachtet und unbeschadet des Artikels  31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] kann 
die ersuchte Behörde Sicherungsmaßnahmen treffen, um die Beitreibung sicherzustellen, soweit die 
anzuwendenden Rechts - und Verwaltungsvorschr iften es zulassen.  
Die beantragende Behörde kann nach Maßgabe der Rechts - und Verwaltungsvorschriften und der 
Verwaltungspraxis ihres Staates die ersuchte Behörde um Beitreibung einer angefochtenen 
Forderung oder des angefochtenen Teils einer Forderung ers uchen, soweit die Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften und die Verwaltungspraxis des Staates der ersuchten Behörde dies 
zulassen. Ein solches Ersuchen ist zu begründen. Führt die Anfechtung zu einem späteren Zeitpunkt 
zugunsten des Schuldners, so haftet die  beantragende Behörde für die Erstattung der 
beigetriebenen Beträge zuzüglich etwaiger geschuldeter Entschädigungen nach den im Staat der 
ersuchten Behörde geltenden Rechtsvorschriften.  
Wurde zwischen dem Staat der beantragenden Behörde und dem Staat der e rsuchten Behörde ein 
Verständigungsverfahren eingeleitet und kann sich das Ergebnis des Verfahrens auf die Forderung 
auswirken, für die um Amtshilfe ersucht wurde, so werden die Beitreibungsmaßnahmen bis zur 
Beendigung dieses Verfahrens ausgesetzt oder ein gestellt, es sei denn, es handelt sich um einen Fall 
unmittelbarer Dringlichkeit aufgrund von Betrug oder Insolvenz. Werden die 
Beitreibungsmaßnahmen gehemmt oder unterbrochen, so findet Unterabsatz  2 Anwendung.  
Artikel  30: Änderung oder Rücknahme des Ersu chens um Amtshilfe bei der Beitreibung  
(1) Die beantragende Behörde teilt der ersuchten Behörde unverzüglich jede nachfolgende 
Änderung oder Rücknahme ihres Beitreibungsersuchens unter Angabe der Gründe für die Änderung 
oder Rücknahme mit.  
(2) Geht die Änd erung des Ersuchens auf eine Entscheidung der zuständigen Instanz im Sinne 
des Artikels  29 [Strittige Forderungen und Vollstreckungsmaßnahmen] Absatz  1 zurück, so teilt die 
beantragende Behörde diese Entscheidung mit und übermittelt gleichzeitig eine geänd erte Fassung 
des einheitlichen Titels für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde. Die ersuchte Behörde 
ergreift dann weitere Beitreibungsmaßnahmen auf der Grundlage des geänderten 
Vollstreckungstitels.  
Beitreibungs - oder Sicherungsmaßnahmen, die bereits auf der Grundlage des ursprünglichen 
einheitlichen Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde getroffen 
wurden, können auf der Grundlage des überarbeiteten Titels fortgesetzt werden, es sei denn, die 
Änderung des Ersu chens ist auf die Ungültigkeit des ursprünglichen Vollstreckungstitels für die 
Vollstreckung im Staat der beantragenden Behörde oder des ursprünglichen einheitlichen 
Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde zurückzuführen.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1208  
 Die Artikel 27 [Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde und andere 
Begleitdokumente] und 29 [Strittige Forderungen und Vollstreckungsmaßnahmen] finden auf den 
überarbeiteten Vollstreckungstitel Anwendung.  
Artikel  31: Ersuch en um Sicherungsmaßnahmen  
(1) Auf Ersuchen der beantragenden Behörde trifft die ersuchte Behörde 
Sicherungsmaßnahmen, sofern dies nach ihrem nationalen Recht und ihrer Verwaltungspraxis 
zulässig ist, um die Beitreibung zu gewährleisten, wenn eine Forderung  oder der Vollstreckungstitel 
im Staat der beantragenden Behörde zum Zeitpunkt der Antragstellung angefochten wird oder für 
die Forderung noch kein Vollstreckungstitel im Staat der ersuchenden Behörde vorliegt, sofern 
Sicherungsmaßnahmen nach dem Recht und  der Verwaltungspraxis des Staates der beantragenden 
Behörde in einer vergleichbaren Situation möglich sind.  
Das Dokument, das Sicherungsmaßnahmen im Staat der beantragenden Behörde ermöglicht und 
sich auf die Forderung bezieht, für die um Amtshilfe ersuch t wird, wird gegebenenfalls dem 
Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen im Staat der ersuchten Behörde beigefügt. Dieses Dokument 
darf im Staat der ersuchten Behörde nicht anerkannt, ergänzt oder ersetzt werden.  
(2) Dem Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen können weite re Dokumente im Zusammenhang 
mit der Forderung beigefügt werden.  
Artikel  32: Vorschriften für das Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen  
Zur Durchführung von Artikel  31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen], Artikel  25 Absatz  2 
[Beitreibungsersuchen], Artikel  28 Absä tze 1 und 2 [Erledigung eines Beitreibungsersuchens], 
Artikel  29 [Strittige Forderungen und Vollstreckungsmaßnahmen] und 30 [Änderung oder 
Rücknahme des Ersuchens um Amtshilfe bei der Beitreibung] gelten sinngemäß.  
Artikel  33: Grenzen der Verpflichtungen d er ersuchten Behörde  
(1) Die ersuchte Behörde ist nicht verpflichtet, die in den Artikeln  25 [Beitreibungsersuchen] bis 
31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] vorgesehene Amtshilfe zu leisten, falls die Beitreibung der 
Forderung aus Gründen, die auf die Verh ältnisse des Schuldners zurückzuführen sind, erhebliche 
wirtschaftliche oder soziale Schwierigkeiten im Staat der ersuchten Behörde bewirken würde, sofern 
die in diesem Staat geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften sowie die dort übliche 
Verwaltungsp raxis eine solche Ausnahme für nationale Forderungen zulassen.  
(2) Die ersuchte Behörde ist nicht verpflichtet, die Amtshilfe nach den Artikeln  25 
[Beitreibungsersuchen] bis 31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] zu gewähren, wenn die Kosten 
oder der Verwalt ungsaufwand für den ersuchten Staat im Verhältnis zu dem vom ersuchenden Staat 
zu erzielenden finanziellen Vorteil eindeutig unverhältnismäßig wären.  
(3) Die ersuchte Behörde ist nicht verpflichtet, die Amtshilfe nach Artikel  20 
[Auskunftsverlangen] und d en Artikeln  22 [Anwesenheit in den Amtsräumen von Behörden und 
Teilnahme an behördlichen Ermittlungen] bis 31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] zu 
gewähren, wenn das ursprüngliche Amtshilfeersuchen nach Artikel 20 [Auskunftsverlangen], 22 
[Anwesenheit in A mtsräumen und Teilnahme an behördlichen Ermittlungen], 23 [Ersuchen um 
Zustellung bestimmter Dokumente im Zusammenhang mit Forderungen], 25 [Beitreibungsersuchen] 
oder 31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] auf Forderungen bezieht, die  – gerechnet ab dem 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1209  
 Zeitpunkt, zu dem sie im Staat der beantragenden Behörde fällig wurden  – zum Zeitpunkt des 
ursprünglichen Amtshilfeersuchens älter als fünf Jahre waren.  
Wird jedoch die Forderung oder der ursprüngliche Vollstreckungstitel im Staat der ersuchenden 
Behörde ange fochten, so beginnt die 5 -Jahres -Frist mit dem Zeitpunkt, zu dem im Staat der 
beantragenden Behörde festgestellt wurde, dass die Forderung oder der Vollstreckungstitel nicht 
mehr angefochten werden kann.  
In Fällen, in denen der Staat der beantragenden Behö rde einen Zahlungsaufschub oder 
Ratenzahlungsvereinbarungen gewährt hat, beginnt die 5 -Jahres -Frist ab dem Zeitpunkt, zu dem die 
gesamte verlängerte Zahlungsfrist abgelaufen ist.  
In diesen Fällen ist die ersuchte Behörde jedoch nicht verpflichtet, bei Ford erungen, die älter als 
10 Jahre sind, ab dem Fälligkeitstag der Forderung im Staat der beantragenden Behörde, Amtshilfe 
zu leisten.  
4. Ein Staat ist nicht verpflichtet, Hilfe zu gewähren, wenn der Gesamtbetrag, um den die Hilfe 
ersucht wird, weniger als 5000  GBP beträgt.  
(5) Die ersuchte Behörde teilt der ersuchenden Behörde die Gründe mit, die einer Gewährung 
der beantragten Amtshilfe entgegenstehen.  
Artikel  34: Fragen der Verjährung  
(1) Fragen zu Verjährungsfristen richten sich ausschließlich nach dem R echt des Staates der 
beantragenden Behörde.  
(2) In Bezug auf die  Hemmung, Unterbrechung oder Verlängerung von Verjährungsfristen 
haben alle Schritte zur Beitreibung von Forderungen, die von der ersuchten Behörde oder in deren 
Namen auf der Grundlage eines  Amtshilfeersuchens ergriffen werden und die eine  Hemmung, 
Unterbrechung oder Verlängerung der Verjährungsfrist nach den im Staat der ersuchten Behörde 
geltenden Rechtsvorschriften zur Folge haben, im Staat der beantragenden Behörde die gleiche 
Wirkung, s ofern das Recht des letztgenannten Staates die entsprechende Wirkung vorsieht.  
Ist eine Hemmung, Unterbrechung oder Verlängerung der Verjährungsfrist nach den im Staat der 
ersuchten Behörde geltenden Rechtsvorschriften nicht möglich, so gelten alle Schritt e zur 
Beitreibung von Forderungen, die von der ersuchten Behörde oder in deren Namen auf der 
Grundlage eines Amtshilfeersuchens ergriffen wurden und die, wenn sie von oder für die 
beantragende Behörde in ihrem eigenen Staat durchgeführt worden wären, eine Hemmung, 
Unterbrechung oder Verlängerung der Verjährungsfrist nach den Rechtsvorschriften dieses Staates 
zur Folge gehabt hätten, in letzterem Umfang als in diesem Staat vorgenommen.  
Die Unterabsätze  1 und 2 berühren nicht das Recht des Staates der beantra genden Behörde, 
Maßnahmen zu ergreifen, die eine Hemmung, Unterbrechung oder Verlängerung der 
Verjährungsfrist nach den in diesem Staat geltenden Rechtsvorschriften bewirken.  
(3) Die beantragende Behörde und die ersuchte Behörde teilen einander jede Maßnah me mit, 
die die Verjährungsfrist der Forderung, für die um Beitreibungs - oder Sicherungsmaßnahmen 
ersucht wurde, unterbricht, hemmt oder verlängert oder eine solche Wirkung entfalten kann.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1210  
 Artikel  35: Kosten  
1. Die ersuchte Behörde bemüht sich, bei der bet reffenden Person zusätzlich zu den in 
Artikel  28 [Erledigung eines Beitreibungsersuchens] Absatz  5 genannten Beträgen die ihr im 
Zusammenhang mit der Beitreibung entstandenen Kosten nach den in ihrem Staat geltenden Rechts - 
und Verwaltungsvorschriften beiz utreiben und einzubehalten. Die Staaten verzichten untereinander 
auf alle Ansprüche auf Erstattung von Kosten, die sich aus der gegenseitigen Amtshilfe aufgrund 
dieses Protokolls ergeben.  
(2) In den Fällen, in denen die Beitreibung besondere Probleme berei tet, sehr hohe Kosten 
verursacht oder im Rahmen der Bekämpfung der organisierten Kriminalität erfolgt, können die 
beantragende Behörde und die ersuchte Behörde jedoch auf den jeweiligen Fall bezogene 
Erstattungsmodalitäten vereinbaren.  
(3) Ungeachtet des A bsatzes  2 haftet der Staat der beantragenden Behörde gegenüber dem 
Staat der ersuchten Behörde für alle Kosten und Verluste, die infolge von Handlungen entstehen, die 
als unbegründet erachtet werden, soweit es sich um die Begründetheit der Forderung oder u m die 
Gültigkeit des von der beantragenden Behörde ausgestellten Vollstreckungstitels und/oder der von 
ihr ergriffenen Sicherungsmaßnahmen handelt.  
Kapitel vier: Allgemeine Vorschriften für alle Arten von Ersuchen um Amtshilfe bei der Beitreibung  
Artikel  36: Sprachenregelung  
(1) Alle Amtshilfeersuchen, Standardformblätter für die Zustellung und einheitliche 
Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde werden in der Amtssprache 
oder einer der Amtssprachen des Staates der ersuchten  Behörde übermittelt oder von einer 
Übersetzung in diese Sprache begleitet. Der Umstand, dass bestimmte Teile davon in einer anderen 
Sprache als der Amtssprache oder einer der Amtssprachen dieses Staates abgefasst sind, berührt 
weder deren Gültigkeit noch die Gültigkeit des Verfahrens, sofern es sich um eine von den 
betreffenden Staaten vereinbarte Sprache handelt.  
(2) Die Dokumente, um deren Zustellung gemäß Artikel  23 [Ersuchen um Zustellung bestimmter 
Dokumente im Zusammenhang mit Forderungen] ersucht wi rd, können der ersuchten Behörde in 
einer Amtssprache des Staats der beantragenden Behörde übermittelt werden.  
(3) Werden dem Ersuchen andere als die in den Absätzen  1 und 2 genannten Schriftstücke 
beigefügt, so kann die ersuchte Behörde erforderlichenfall s von der beantragenden Behörde eine 
Übersetzung dieser Schriftstücke in die Amtssprache oder eine der Amtssprachen des Staates der 
ersuchten Behörde oder in eine andere zwischen den betreffenden Staaten vereinbarte Sprache 
verlangen.  
Artikel  37: Statistis che Daten  
(1) Die Vertragsparteien übermitteln dem Sonderausschuss bis zum 30.  Juni jedes Jahres 
elektronisch die statistischen Daten über die Anwendung dieses Titels.  
(2) Inhalt und Format der nach Absatz  1 zu übermittelnden statistischen Daten werden vom  
Sonderausschuss festgelegt.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1211  
 Artikel  38: Standardformblätter und Kommunikationsmittel  
(1) Ersuchen um Auskünfte gemäß Artikel  20 Absatz  1 [Informationsersuchen], um Zustellung 
gemäß Artikel  23 [Ersuchen um Zustellung bestimmter Dokumente im Zusammenhang mi t 
Forderungen] Absatz  1, um Beitreibung gemäß Artikel  25 [Beitreibungsersuchen] Absatz  1 oder um 
Sicherungsmaßnahmen gemäß Artikel  31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] Absatz  1 sowie 
Mitteilungen statistischer Daten gemäß Artikel  37 [Statistische Angaben] werden mittels eines 
Standardformblatts auf elektronischem Wege übermittelt, es sei denn, das ist aus technischen 
Gründen nicht durchführbar. Diese Formblätter werden so weit wie möglich auch für alle sonstigen 
Mitteilungen im Zusammenhang mit dem Ersuchen  verwendet.  
Der einheitliche Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im Staat der ersuchten Behörde, das 
Dokument für Sicherungsmaßnahmen im Staat der ersuchenden Behörde und die anderen in den 
Artikeln 27 [Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im St aat der ersuchten Behörde und anderen 
Begleitdokumenten] und 31 [Ersuchen um Sicherungsmaßnahmen] genannten Schriftstücke werden 
ebenfalls elektronisch übermittelt, es sei denn, dies ist aus technischen Gründen nicht möglich.  
Den Standardformblättern könne n gegebenenfalls Berichte, Bescheinigungen und andere 
Dokumente oder beglaubigte Kopien bzw. Auszüge daraus beigefügt werden, die ebenfalls auf 
elektronischem Wege zu übermitteln sind, es sei denn, das ist aus technischen Gründen nicht 
durchführbar.  
Standa rdformblätter und elektronische Mitteilungen können auch für den Informationsaustausch 
nach Artikel  21 [Informationsaustausch ohne vorheriges Ersuchen] verwendet werden.  
2. Absatz  1 gilt nicht für Informationen und Unterlagen, die aufgrund der Anwesenheit von 
Bediensteten in den Amtsräumen in einem anderen Staat oder aufgrund der Teilnahme an 
behördlichen Ermittlungen in einem anderen Staat gemäß Artikel  22 [Anwesenheit in den 
Amtsräumen von Behörden und Teilnahme an behördlichen Ermittlungen] erlangt werde n. 
(3) Erfolgt die Übermittlung nicht auf elektronischem Wege oder auf Standardformblättern, so 
berührt das nicht die Gültigkeit der erhaltenen Auskünfte oder der im Rahmen eines 
Amtshilfeersuchens ergriffenen Maßnahmen.  
(4) Das elektronische Kommunikation snetz und die Standardformblätter, die zur Durchführung 
dieser Protokoll angenommen wurden, können auch im Zusammenhang mit der Amtshilfe bei der 
Beitreibung anderer als der in Artikel  2 [Anwendungsbereich] Absatz  1 Buchstabe  b bezeichneten 
Forderungen ver wendet werden, sofern eine solche Amtshilfe bei der Beitreibung im Rahmen eines 
anderen bilateralen oder multilateralen rechtsverbindlichen Instruments zur 
Verwaltungszusammenarbeit zwischen den Staaten möglich ist.  
5. Bis zur Annahme der Beschlüsse nach Artikel  39 [Handelssonderausschuss für 
Verwaltungszusammenarbeit auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern 
und Abgaben] Absatz  2 durch den Fachausschuss stützen sich die zuständigen Behörden auf die 
Regeln im Anhang zu diesem Protok oll, einschließlich der Standardformulare.  
(6) Der Staat der ersuchten Behörde überweist dem Staat der beantragenden Behörde die 
beigetriebenen Beträge in Euro, sofern die betreffenden Staaten nichts anderes vereinbart haben.  
TITEL IV: DURCHFÜHRU NG UND AN WENDUNG  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1212  
 Artikel  39: Fachausschuss Handel für die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet 
der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und Abgaben  
(1) Der Sonderausschuss  
(a) führt regelmäßige Konsultationen durch und  
(b) das Funktionieren und die Wirksamkeit dieses Protokolls mindestens alle 5  Jahre zu 
überprüfen.   
(2) Der Sonderausschuss   erlässt Beschlüsse oder Empfehlungen, um  
(a) legt die Häufigkeit, die praktischen Modalitäten und die genauen Kategorien von 
Informationen, die dem automatisch en Austausch gemäß Artikel  11 [automatischer 
Informationsaustausch] unterliegen, fest;  
(b) zur Überprüfung der Ergebnisse des automatischen Austauschs von Informationen für die 
einzelnen Kategorien gemäß Absatz  2 Buchstabe  a, um sicherzustellen, dass diese Art  des 
Austausches nur dann erfolgt, wenn sie das wirksamste Mittel für den Austausch von 
Informationen darstellt;  
(c) neue Kategorien von Informationen festzulegen, die gemäß Artikel  11 [automatischer 
Informationsaustausch] auszutauschen sind, falls der automat ische Austausch das 
effizienteste Mittel der Zusammenarbeit ist;  
(d) die Standardformulare für Mitteilungen nach Artikel  19 Absatz 1 [Standardformulare und 
Kommunikationsmittel] und Artikel  38 Absatz 1 [Standardformulare und 
Kommunikationsmittel] festzulegen;  
(e) überprüft die Verfügbarkeit, Erhebung und Verarbeitung statistischer Daten gemäß Artikel 18 
[Statistische Daten] und Artikel 37 [Statistische Daten], um sicherzustellen, dass die in diesen 
Artikeln festgelegten Verpflichtungen für die Vertragsparteien kein en unverhältnismäßigen 
Verwaltungsaufwand bedeuten;  
(f) zur Festlegung, was über das CCN/CSI -Netz oder andere Wege zu übermitteln ist;  
(g) zur Bestimmung der Höhe und zu den Modalitäten des finanziellen Beitrags des Vereinigten 
Königreichs zum Gesamthaushalt der U nion aufgrund der durch die Teilnahme des Landes an 
den europäischen Informationssystemen entstehenden Kosten, wobei die Beschlüsse gemäß 
den Buchstaben  d und f zu berücksichtigen sind  
(h) Festlegung von Durchführungsbestimmungen zu den praktischen Modalitäten  für die 
Organisation der Kontakte zwischen den zentralen Verbindungsbüros und den 
Verbindungsstellen gemäß Artikel  4 Absätze 2 und 3 [Organisation];  
(i) legt die praktischen Vereinbarungen zwischen den zentralen Verbindungsbüros für die 
Durchführung des Artik el 4 Absatz 5 [Organisation] fest;  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1213  
 (j) Festlegung von Durchführungsbestimmungen zu Titel III [Beitreibungsbeihilfe], einschließlich 
Vorschriften für die Umrechnung der einzuziehenden Beträge und die Überweisung der 
beigetriebenen Beträge; und  
(k) zur Festlegung de s Verfahrens für den Abschluss der Dienstgütevereinbarung gemäß Artikel  5 
[Dienstgütevereinbarung] Abschluss dieser Dienstgütevereinbarung.  
TITEL V: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  
Artikel  40: Erledigung laufender Ersuchen  
(1) Wenn Ersuchen um Auskünfte oder um behörd liche Untersuchungen, die gemäß 
Verordnung (EU) Nr.  904/2010 hinsichtlich der von Artikel  99 Absatz  1 des Austrittsabkommens 
abgedeckten Geschäftsvorfälle nicht innerhalb eines Zeitraums von vier Jahren nach dem Ende 
Austrittsabkommens festgelegten Übergan gszeitraums abgeschlossen sind, stellt der ersuchte Staat 
ihre Erledigung gemäß den Vorschriften dieses Protokolls sicher.  
(2) Werden Amtshilfeersuchen in Bezug auf Steuern und Abgaben im Anwendungsbereich des 
Artikel 2 [Geltungsbereich] dieses Protokolls,  die gemäß der Richtlinie 2010/24/EU in Bezug auf die 
in Artikel 100 Absatz 1 des Austrittsabkommens genannten Forderungen gestellt werden, nicht 
innerhalb von fünf Jahren nach Ablauf des Übergangszeitraums abgeschlossen, so stellt der ersuchte 
Staat siche r, dass diese Amtshilfeersuchen im Einklang mit den Bestimmungen dieses Protokolls 
erledigt werden. Das einheitliche Formblatt für die Zustellung oder der Vollstreckungstitel für die 
Vollstreckung im ersuchten Staat, das nach den in diesem Absatz genannten  Rechtsvorschriften 
erstellt wurde, behält seine Gültigkeit für die Zwecke der Vollstreckung. Für Forderungen, für die vor 
diesem Zeitpunkt um Amtshilfe ersucht wurde, kann nach Ablauf dieses Fünfjahreszeitraums ein 
überarbeiteter einheitlicher Vollstrecku ngstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat ausgestellt 
werden.  Diese überarbeiteten einheitlichen Vollstreckungstitel beziehen sich auf die 
Rechtsgrundlage für das ursprüngliche Amtshilfeersuchen.  
Artikel  41: Verhältnis zu anderen Übereinkünften od er Vereinbarungen  
Dieses Protokoll hat Vorrang vor den Bestimmungen bilateraler oder multilateraler Übereinkünfte 
oder Vereinbarungen über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer oder über Amtshilfe bei der Beitreibung der unter dieses Protokoll fallenden 
Forderungen, die zwischen den Mitgliedstaaten und dem Vereinigten Königreich geschlossen 
wurden, soweit deren Bestimmungen mit den Bestimmungen dieses Protokolls unvereinbar sind.  
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1214  
 ANHANG ZUM PROTOKOLL ÜBER DIE ZUSAMME NARBEIT DER VERWALTUNGSBEHÖRDEN UND DIE 
BETRUGSBEKÄMPFUNG AUF DEM GEBIET DER MEHRWERTSTEUER UND ÜBER DIE AMTSHILFE BEI 
DER BEITREIBUNG VON FORDERUNGEN IN BEZUG AUF STEUERN UND ABGABEN  
Bis zur Annahme der in Artikel  39 [Handelsspezialisierter Ausschuss für die Zusammenarbeit der 
Verwaltungsbehörden auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und der Beitreibung von Steuern und 
Abgaben] genannten Beschlüsse durch den Fachausschuss des Protokolls über die Zusammenarbeit 
der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer und 
über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und Abgaben (im 
Folgenden „Protokoll“) gelten die folgenden Regeln und Standardformulare.  
Abschnitt  1: Organisation der Kontakte  
(1.1.)  Bis auf weiteres sind die zentralen Verbindungsbüros, die in erster Linie für die Anwendung 
des Titels II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Bekämpfung des 
Mehrwertsteuerbetrugs] des Protokolls zuständig sind,  
(a) für das Vereinigte Königreich: Ihre Majesty’s Revenue and Customs, zentrale 
Verbindungsstelle für Mehrwertsteuer im Vereinigten Königreich;  
(b) für die Mitgliedstaaten: Die zentralen Verbindungsbüros, die für die 
Verwaltungszusammenarbeit zwischen den Mitglie dstaaten im Bereich der Mehrwertsteuer 
benannt sind.  
(1,2)  bis auf weiteres sind die zentralen Verbindungsbüros, die für die Anwendung des Titels  III 
dieses Protokolls [Amtshilfe bei der Beitreibung] hauptverantwortlich zuständig sind, die folgenden:  
(a) für das Vereinigte Königreich: Ihre Majesty’s Revenue and Customs, Debt Management;  
(b) für die Mitgliedstaaten: die zentralen Verbindungsbüros, die für die Amtshilfe bei der 
Beitreibung zwischen den Mitgliedstaaten benannt sind.  
Abschnitt  2: Zusammenarbeit der Ve rwaltungsbehörden und Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer  
(2.1.)  Kommunikation  
Die Übermittlung von Informationen nach Titel II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und 
Bekämpfung des Mehrwertsteuerbetrugs] erfolgt so weit wie möglich a uf elektronischem Wege und 
über das Gemeinsame Kommunikationsnetz (CCN) zwischen den jeweiligen Mailboxen der Staaten 
für den Informationsaustausch über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden oder die 
Postfächer zur Betrugsbekämpfung im Bereich der Meh rwertsteuer.  
(2.2.) Standardformblätter  
Für den Informationsaustausch nach Titel II [Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und 
Bekämpfung des Mehrwertsteuerbetrugs] dieses Protokolls verwenden die Staaten folgendes 
Muster:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1215  
 Standardformular für Auskunfts ersuchen, spontaner Informationsaustausch und 
Rückmeldungen zwischen den EU -Mitgliedstaaten und dem Vereinigten Königreich im 
Rahmen des Protokolls über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die 
Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der Mehrwertsteuer  
Referenz für den Informationsaustausch:  
A) BASISINFORMATIONEN  
A1 
Ersuchender Staat:   Ersuchter Staat:  
Ersuchende Behörde:   Ersuchte Behörde:   
A2  
Beamter, der das Ersuchen/den Austausch in der 
ersuchenden Behörde bearbeitet:  Beamter, der in der ersuchten Behörde mit der Antwort auf 
das Ersuchen/den Austausch befasst ist:  
Name:   Name:   
E-Mail:  E-Mail:  
Telefon:   Telefon:   
Sprache:   Sprache:   
A3  
Nationale Referenznummer der ersuchenden Behörde:  
 Nationale Referenznummer der ersuchten Behörde:  
 
Für die ersuchende Behörde reservierter Raum:  
 
 Für die ersuchte Behörde reservierter Raum:  
 
A4  
Datum der Übermittlung des Ersuchens/des Austauschs:  Datum der Übermittlung der Antwort :  
A5  
Anzahl der Anlagen zum Ersuchen/Austausch:  Anzahl der Anlagen zur Erwiderung:   
A6 A7 
○ Allgemeines Ersuchen/Austausch  □ Als ersuchte Behörde können wir nicht innerhalb der 
folgenden Fristen antworten:  
 ○  Auskunftsersuchen      ○ 3 Monate  
 ○ Spontaner Informationsaustausch      ○ 1 Monat für Informationen, die mir bereits vorliegen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1216 
         □ Rückmeldungen zum spontanen 
Informationsaustausch werden angefordert  Verzögerungsgrund:  
 
   ○ Ersuchen um Betrugsbekämpfung/Austausch  
 ○ Auskunftsersuchen  
   ○ Missing Trader Fraud – 
Registrierungskontrolle/Geschäftstätigkeit  
   ○ Spontane Bereitstellung von Informationen   
 
 
 
       □ Rückmeldungen zur spontanen Bereitstellung von 
Informationen werden angefordert  
  
  
  □ Vorraussichtlicher Zeitpunkt der Antwort:  
 □ Die ersuchte Behörde des Staates genehmigt 
die Übermittlung der Informationen an einen 
anderen Staat (Artikel 6 Absatz 6 des Protokolls 
über die Zusammenarbeit der 
Verwaltungsbehörden und die 
Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und über die Amt shilfe bei der 
Beitreibung von Forderungen in Bezug auf 
Steuern und Abgaben)  
□ Rückmeldung zur Antwort wird erbeten  
Gemäß Artikel  6 Absatz  4 des Protokolls über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und 
Abgaben gestattet der Staat, der die Auskünfte erteilt, auf der Grundlage eines begründeten Ersuchens die Verwendung der 
erhaltenen Informationen für andere als die in Artikel  2 Absatz  1 des Protokolls genannten Zwecke.  
B) ERSUCHEN UM ALLGEMEINE AUSKÜNFTE  
Ersuchende Behörde  Ersuchte Behörde  Ersuchte Behörde161 
B1 Mehrwertsteuer -
Identifikationsnummer (falls nicht 
vorhanden, Steuer -
Identifikationsnummer)  B1 Mehrwertsteuer -
Identifikationsnummer (falls nicht 
vorhanden, Steuer -
Identifikationsnummer)  
○ Bitte ausfüllen   
 
                                                            
161 In dieser dritten Spalte füllt die ersuchte Behörde entweder die von der ersuchenden Behörde 
angeforderten  Informationen aus (in der zweiten Spalte angekreuzt „bitte ausfüllen“) oder bestätigt 
die Richtigkeit der von der ersuchenden Behörde übermittelten Angaben (Kästchen „bitte 
bestätigen“ und Angaben in der zweiten Spalte).   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1217  
  
 
MwSt -Nummer:  ○ Bitte bestätigen  
 
MwSt -Nummer:  ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
MwSt -Nummer:  
□ MwSt -Nummer nicht verfügbar  □ MwSt -Nummer nicht verfügbar  □ MwSt -Nummer nicht verfügbar  
Steuer -Identifikationsnummer:   
 Steuer -Identifikationsnummer:   
 Steuer -Identifikationsnummer:   
 
B2 Name  
 
 
 
 B2 Name  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
Name:  
 
B3 Handelsname  
 
 
 
 B3 Handelsname  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
Firma:  
 
B4 Anschrift  
 
 
 
 B4 Anschrift  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
Anschrift:  
 
B5 Die folgenden Daten im Format 
(JJJJ/MM/TT):  
 
 B5 Die folgenden Daten im Format 
(JJJJ/MM/TT):  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen   
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 
b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1218  
 c) Gründung  
 c) Gründung  
 c) Gründung  
 
B6 Datum des Beginns der Tätigkeit  
 
 
 
 B6 Datum des Beginns der Tätigkeit  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
Datum des Beginns der Tätigkeit  
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
Datum des Beginns der Tätigkeit  
 
B7 Datum der Beendigung der Tätigkeit  
 
 
 
 B7 Datum der Beendigung der Tätigkeit  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
Datum der Beendigung der Tätigkeit  
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
Datum der Beendigung der Tätigkeit  
 
B8 Namen der 
Geschäftsführer/Direktoren  
 
 
 B8 Namen der 
Geschäftsführer/Direktoren  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
 
B9 Namen der Eigentümer, 
Geschäftsinhaber, Gesellschafter, 
Partner, Bevollmächtigten, Stakeholder 
oder Personen, die über sonstige 
Rechte in dem Unternehmen verfügen  
 
 
 B9 Namen der Eigentümer, 
Geschäftsinhaber, Gesellschafter, 
Partner, Bevollmächtigten, Stakeholder 
oder Personen,  die über sonstige 
Rechte in dem Unternehmen verfügen  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
  
 
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
 
B10 Art der Tätigkeit  
 
 
 
 B10 Art der Tätigkeit  
 
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen   
 
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
(a) Rechtsform des Unternehmens  
  (a) Rechtsform des Unternehmens  
 (a) Rechtsform des Unternehmens  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1219  
 (b) Tatsächliche Haupttätigkeit162 
  (b) Tatsächliche Haupttätigkeit  
 (b) Tatsächliche Haupttätigkeit  
 
B11 Angaben zum Umsatz  
 
 
 Angaben zum Umsatz  
B11 Waren/Dienstleistungen  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 Angaben zum Umsatz  
B11 Waren/Dienstleistungen  
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
 
Zeitraum und Betrag, auf den sich 
das Ersuchen/der Austausch bezieht  
B12 Lieferung von Gegenständen von 
einem Land in ein anderes Land   
 
  
 
 
 
Von Zeitraum  Zeitraum   
 
An Betrag  Betrag   
Quellen: □ MwSt -
Informationsaustauschsystem  (MIAS)  □ 
Sonstiges  
    
B13 Dienstleistungen von Land zu Land   
  
 
Von Zeitraum  Zeitraum   
 
An Betrag  Betrag   
Quellen: □ MIAS  □ Sonstiges  
   
  
 
C) ZUSÄTZLICHE ANGABEN  
Anmeldung  
□ C1 Der Steuerpflichtige im ersuchten Staat ( □)/der Steuerpflichtige im ersuchenden Staat ( □) ist derzeit nicht für 
                                                            
162 Tatsächliche Haupttätigkeit ist die tatsächliche Haupttätigkeit des Unternehmens (im Gegensatz 
zu einer möglicherweise angemeldeten anderen Tätigkeit).  □ 
 □ 
  
□ 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1220  
 Mehrwertsteuerzwecke erfasst.  
Laut MIAS oder anderen Quellen wurden die Lieferungen nach dem Zeitpunkt der Einstellung der Tätigkeit getätigt. Bitte 
erläutern.  
 
 
 
□ C2 Der Steuerpflichtige im ersuchten Staat ( □)/der Steuerpflichtige im ersuchenden Staat ( □) ist nicht für 
Mehrwertsteuerzwecke erfasst.  
Laut MIAS oder anderen Quellen wurden die Lieferungen vor dem Datum der Registrierung getätigt. Bitte erläutern.  
 
 Umsätze mit Waren/Dienstleistungen  
Waren  
□ C3 Nach dem MIAS oder anderen Quellen hat der Steuerpflichtige im ersuchten Staat Waren geliefert, während der 
Steuerpflichtige im ersuchenden Staat entweder:  
     ○ keinen Kauf von Waren angemeldet hat;  
     ○ den Empfang der Waren verweigert hat;  
      ○ einen Kauf für einen anderen Betrag angemeldet hat, und der  angegebene Betrag ist:   
           Bitte prüfen Sie und erläutern Sie dies.   
□ Ich füge Kopien von Dokumenten bei, die sich in meinem Besitz befinden.  
□ C4 Der vom Steuerpflichtigen im ersuchenden Staat angegebene Erwerb stimmt nicht mit den Angaben  aus MIAS oder 
anderen Quellen überein. Bitte prüfen Sie und erläutern Sie dies.   
□ C5 Bitte geben Sie die Anschriften an, an denen die Waren geliefert wurden.  
Anschriften:  
 
 
□ C6 Der Steuerpflichtige im ersuchenden Staat behauptet, eine Lieferung an eine Person im ersuchten Staat vorgenommen 
zu haben. Bitte bestätigen Sie, dass die Waren eingegangen sind und ob sie:  
   □ angemeldet wurden:   ○ Ja  ○ Nein    
  □ von einem Steuerpflichtigen im ersuchten Staat angemeldet/gezahlt wurden   ○ Ja  ○ Nein   
Name und/oder Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer des Steuerpflichtigen im ersuchten Staat.  
 
 
Vorzeitige/Weiterbeförderung der Waren  
□ C7 Von wem wurden die Waren gekauft? Bitte geben Sie in Feld C40 Namen, Handelsnamen und MwSt -Nummern an.  
□ □ 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1221  
 □ C8 An wen wurden  die Waren verkauft? Bitte geben Sie in Feld C40 Namen, Handelsnamen und MwSt -Nummern an.  
Dienstleistungen  
□ C9 Nach dem MIAS oder anderen Quellen erbringt der Steuerpflichtige im ersuchten Staat Dienstleistungen, die im 
ersuchenden Staat steuerpflichtig sind, aber der Steuerpflichtige im ersuchenden Staat:  
     ○ hat die Dienstleistung nicht angemeldet;  
     ○ bestreitet, die Dienstleistung in Anspruch genommen zu haben;  
     ○ erklärt, dass die Dienstleistung für einen anderen Betrag in Anspruch genommen  wurde, und der angegebene Betrag 
beträgt:  
           Bitte prüfen Sie und erläutern Sie dies.   
□ Ich füge Kopien von Dokumenten bei, die sich in meinem Besitz befinden.  
□ C10 Der vom Steuerpflichtigen im ersuchenden Staat gemeldete Erwerb stimmt nicht mit  den Angaben aus dem MIAS oder 
anderen Quellen überein. Bitte prüfen Sie und erläutern Sie dies.   
□ C11 Bitte geben Sie die Anschriften an, an denen die Dienstleistungen erbracht wurden.  
Anschriften:  
 
 
□ C12 Der Steuerpflichtige im ersuchenden Staat behauptet, eine Lieferung an eine Person im ersuchten Staat vorgenommen 
zu haben. Bitte bestätigen Sie, dass die Dienstleistungen erbracht wurden und ob sie:  
   □ angemeldet wurden:   ○ Ja               ○ Nein    
 □ von einem Steuerpflichtigen im ersuchten Staat angemeldet/gezahlt wurden:   ○ Ja  ○ Nein   
Name und/oder Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer des Steuerpflichtigen im ersuchten Staat.  
 
 
Beförderung von Waren  
□ C13 Bitte geben Sie den Namen/die Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer und die Anschrift  des Transportunternehmers 
an. 
Name und/oder Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer und Anschrift:  
 
 
□ C14 Wer hat die Beförderung der Waren bestellt und bezahlt?  
Name und/oder Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer und Anschrift:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1222  
  
 
□ C15 Wer ist Eige ntümer des verwendeten Beförderungsmittels?  
Name und/oder Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer und Anschrift:  
 
 
Rechnungen  
□ C16 Bitte geben Sie den Rechnungsbetrag und die Währung an.  
 
 
Zahlung  
□ C17 Bitte geben Sie den gezahlten Betrag und die Währung an.  
 
 
□ C18 Bitte geben Sie  den Namen des Kontoinhabers und die Nummer des Kontos an, von dem und/oder auf das die Zahlung 
erfolgt ist.  
Von: 
   Name des Kontoinhabers:   
  IBAN -Nummer oder Kontonummer:  
  Bankverbindung:  
An: 
  Name des Kontoinhabers:   
  IBAN -Nummer oder Kontonummer:  
  Bankverbindung:  
□ C19 Bitte machen Sie folgende Angaben, wenn die Zahlung in bar geleistet wurde:  
   □ Wer übergab das Geld, wem, wo und wann?    
   □ Welches Dokument (Barbeleg usw.) wurde ausgestellt, mit dem die Zahlung bestätigt wurde?    
□ C20 Gibt es Belege für Zahlungen Dritter? Falls ja, machen Sie bitte zusätzliche Angaben in Feld C40     ○ Ja              ○ 
Nein  
Auftragserteilung  
□ C21 Bitte machen Sie alle verfügbaren Angaben zu der Person, die den Auftrag erteilt hat, wie der Auftrag erteilt wurde und  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1223  
 wie der Kontakt geknüpft wurde  
zwischen dem Lieferanten und dem Kunden.   
Waren, für die Sonderregelungen/besondere Verfahren gelte n  
Bitte kreuzen Sie das entsprechende Kästchen an und geben Sie Ihre Frage in Feld  C40 ein.  
□ C22 Dreiecksgeschäfte  
□ C23 Differenzbesteuerung  
□ C24 Fernverkäufe von Waren  
□ die unter das EU -System fallen  
□ die unter die Einfuhrregelung fallen  
□ C25 Neue Fahrzeuge, die an Nichtsteuerpflichtige verkauft werden  
□ C26 Befreiung im Rahmen des Zollverfahrens 42XX/63XX  
□ C27 Gas und Strom  
□ C28 „Call -off“ -Vereinbarungen  
□ C29 Sonstige:  
 
 
Dienstleistungen, für die besondere Bestimmungen gelten  
Bitte kreuzen Sie das entsprechende Kästchen an und geben Sie Ihre Frage in Feld  C40 ein.  
□ C30 Erbringung von Dienstleistungen durch einen Vermittler  
□ C31 Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit Grundstücken  
□ C32 Personenbeförderungsleistung en 
□ C33 Güterbeförderungsleistungen  
□ C34 Dienstleistungen auf dem Gebiet der Kultur, der Künste, des Sports, der Wissenschaft, des Unterrichts, der 
Unterhaltung und ähnliche Dienstleistungen, Beförderungsnebenleistungen sowie Begutachtungen und Arbeiten an 
beweglichen körperlichen Gegenständen  
□ C35 Restaurant - und Verpflegungsdienstleistungen, die nicht unter C37 vorgesehen sind  
□ C36 Vermietung von Beförderungsmitteln  
□ C37 Restaurant - und Verpflegungsdienstleistungen für den Verbrauch an Bord von Schif fen, Flugzeugen oder Zügen  
□ C38 Erbringung von Dienstleistungen  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1224  
 □ die unter die Nicht -EU-Regelung fallen  
□ die unter das EU -System fallen  
□ C39 Dienste, für die Regeln für die tatsächliche Nutzung und Auswertung gelten  
C40 Hintergrundinformationen und weitere Fragen  
 
 
C41 Freitextfeld  
 
 
D) ERSUCHEN UM UNTERLAGEN  
 
Bitte fügen Sie Kopien der folgenden Unterlagen bei (gegebenenfalls siehe Betrag und Zeitraum in Teil  B12 und B13).  
□ D1 Rechnungen  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D2 Verträge  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D3 Aufträge  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D4 Zahlungsnachweise  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D5 Beförderungsunterlagen  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D6 Forderungsbuch des Steuerpflichtigen im ersuchenden 
Staat  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D7 Debitorenbuch des Steuerpflichtigen  im ersuchenden 
Staat  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D8 Sammelregister  
    von _____________________________bis 
____________________________  ○ Bereitgestel lt ○ Nicht verfügbar  
□ D9 Aufzeichnungen über eine einzige Anlaufstelle/Einfuhr  
    von _____________________________bis 
____________________________  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
□ D10 Kontoauszüge  
    von _____________________________bis 
____________________________  ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1225  
 □ D11 Sonstige  
 
 ○ Bereitgestellt  ○ Nicht verfügbar  
 
E) SPONTANE BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN (ALLGEMEIN)  
□ E1 Auf der Grundlage der Aufzeichnungen des Steuerpflichtigen im Sendestaat scheinen diese im Empfängerstaat registriert 
werden zu müssen.  
□ E2 Aus den Aufzeichnungen des Steuerpflichtigen im Sendestaat geht hervor, dass  □ Waren/ □ Dienstleistungen von einem 
Steuerpflichtigen im Empfängerstaat erbracht wurden, aber keine Informationen über das MIAS/Zoll oder andere Quellen 
verfügbar sind.  
□ E3 Nach den Aufzeichnungen des Steuerpflichtigen im Sendestaat ist Mehrwertsteuer auf Waren z u entrichten, die an den 
Empfängerstaat geliefert werden, jedoch wurden keine Daten in MIAS/Zoll oder aus anderen Quellen eingegeben.  
□ E4 Dem MIAS/Zoll oder anderen Quellen zufolge hat der Steuerpflichtige im Empfängerstaat Lieferungen an einen 
Steuerpfl ichtigen im Sendestaat erbracht, der letztgenannte Steuerpflichtige jedoch entweder  
 □ keinen Kauf von  □ Waren/Empfang von  □ Dienstleistungen erklärt;  
         □ den Erwerb der  □ Waren/Empfang von  □ Dienstleistungen verweigert.  
□ E5 Nach den Aufzeichnungen  des Steuerpflichtigen im Sendestaat ist die Mehrwertsteuer auf Dienstleistungen zu entrichten, 
die im Empfängerstaat erbracht wurden  
□ E6 Hintergrund und zusätzliche Informationen:  
□ E7 Ich lege Kopien der in meinem Besitz befindlichen Rechnungen bei.  
F) MISSING -TRADER -BETRUG: REGISTRIERUNGSKONTROLLE/GESCHÄFTSTÄTIGKEIT  
A) Angaben zum Unternehmen  
Ersuchende Behörde  Ersuchte Behörde  Ersuchte Behörde163 
F1 Mehrwertsteuer -
Identifikationsnummer (falls nicht 
vorhanden, Steuer -
Identifikationsnummer)  
 
 F1 Mehrwertsteuer -
Identifikationsnummer (falls nicht 
vorhanden, Steuer -
Identifikationsnummer)  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen   
 
 
○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige nicht  
                                                            
163 In dieser dritten Spalte füllt die ersuchte Behörde entweder die von der ersuchenden Behörde 
angeforderten Informationen aus (in der z weiten Spalte angekreuzt „bitte ausfüllen“) oder bestätigt 
die Richtigkeit der von der ersuchenden Behörde übermittelten Angaben (Kästchen „bitte 
bestätigen“ und Angaben in der zweiten Spalte).  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1226  
  
MwSt -Nummer:  MwSt -Nummer:  MwSt -Nummer:  
□ MwSt -Nummer nicht verfügbar  □ MwSt -Nummer nicht verfügbar  □ MwSt -Nummer nicht verfügbar  
Steuer -Identifikationsnummer:   
 Steuer -Identifikationsnummer:   
 Steuer -Identifikationsnummer:   
 
F2 Name  
 
 
 
 F2 Name  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 
  
 
○ ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige 
nicht  
Name:  
 
F3 Anschrift  
 
 
 
 F3 Anschrift  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  
 
  
 
○ ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige 
nicht  
Anschrift:  
 
F4 Die folgenden Daten im Format 
(JJJJ/MM/TT):  
 
 F4 Die folgenden Daten im Format 
(JJJJ/MM/TT):  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen   
 
○ ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige 
nicht  
 
a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 a) Erteilung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 
b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 b) Löschung der Mehrwertsteuer -
/Steuer -Identifikationsnummer  
 
c) Gründung  
 c) Gründung  
 c) Gründung  
 
F5 Eigentümer, 
Geschäftsinhaber, 
Gesellschafter, Partner, F5 Eigentümer, Geschäftsinhaber, 
Gesellschafter, Partner, 
Bevollmächtigten, Stakeholder oder 
Personen, die über sonstige Rechte in  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1227  
 Bevollmächtigten, Stakeholder 
oder Personen, die über 
sonstige Rechte in dem 
Unternehmen verfügen  
 
 dem Unternehmen verfügen  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen  ○ ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige 
nicht  
a) Name  
  a) Name   
 a) Name   
 
b) Anschrift  
  b) Anschrift  
 b) Anschrift  
 
c) Geburtsdatum  
  c) Geburtsdatum  
 c) Geburtsdatum  
 
d) Staatsangehörigkeit  
  d) Staatsangehörigkeit  
 d) Staatsangehörigkeit  
 
F6 Geschäftsführer/Direktoren  
 
 
 F6 Geschäftsführer/Direktoren  
○ Bitte ausfüllen  
○ Bitte bestätigen   
 
○ ○ Ich bestätige    ○ Ich bestätige 
nicht  
a) Name  
  a) Name   
 a) Name   
 
b) Anschrift  
  b) Anschrift  
 b) Anschrift  
 
c) Geburtsdatum  
  c) Geburtsdatum  
 c) Geburtsdatum  
 
d) Staatsangehörigkeit  
  d) Staatsangehörigkeit  
 d) Staatsangehörigkeit  
 
B) Erbetene Informationen  
□ F7 Sind die in F5 und F6 genannten Personen (mit 
Geburtsdatum, sofern bekannt) in einer Ihrer Datenbanken 
enthalten?   
○ Ja  ○ Nein 
□ F8 Sind die in F5 und  F6 genannten Personen im Register 
der finanziellen Vorstrafen eingetragen?  □ Die Informationen können aus rechtlichen Gründen nicht 
erteilt werden.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1228  
 ○ Ja  ○ Nein 
□ F9 Waren  die unter F5 und F6 genannten Personen in der 
Vergangenheit an Missing -Trader -Betrug oder an Betrug 
anderer Art beteiligt?  □ Die Informationen können aus rechtlichen Gründen nicht 
erteilt werden.  
○ Ja  ○ Nein 
□ F10 Sind die in F5 und F6 genannten Personen entweder 
bei der angegebenen Anschrift wohnhaft oder mit ihr 
verbunden?   
○ Ja  ○ Nein 
□ F11 Ist die angegebene Anschrift Wohn -, Geschäfts - oder 
Zwischenunterkunft/Buchhalter/Sonstiges?  
 ○ Ja 
○ Nein 
 
□ F12 Was ist die Geschäftstätigkeit?   
 
□ F13 Gibt es den Verdacht, dass das Unternehmen die 
Steuervorschriften nicht einhält?   
○ Ja  ○ Nein 
□ F14 Was ist der Grund für die Löschung der MwSt -
Nummer?   
 
□ F15 Bitte machen Sie Angaben zu allen 
verbundenen Unternehmen164, einschließlich 
ihrer Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer 
und etwaigen Ansichten zu ihrer 
Glaubwürdigkeit.   
 
□ F16 Bitte machen Sie Angaben zu den bekannten 
Bankkonten des Unternehmens im ersuchten Staat und 
etwaiger zugehöriger Unternehmen.   
 
□ F17 Bitte machen Sie Angaben aus zusammenfassenden 
Meldungen oder aus Zollanmeldungen über di e Lieferung/den 
Erwerb von Waren/Dienstleistungen für das/die Jahr(e):  
 
  
 
 
□ F18 Bitte machen Sie Angaben aus MwSt -Erklärungen/zu 
Zahlungen für das/die Jahr(e):  
  
                                                            
164 Dies ist jedes Geschäft mit gemeinsamen Direktoren oder ande ren rechtlichen, wirtschaftlichen 
oder finanziellen Verbindungen zu dem in Abschnitt A genannten Geschäft.   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1229  
  
□ F19 Zusätzliche Anmerkungen:  
 
  
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1230  
 C) SPONTANE BEREITSTELLUNG VON INFORMATIONEN (MISSING -TRADER -BETRUG)  
Sendende Behörde  Empfangende Behörde  
Angaben zum Unternehmen  
G1 Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer (falls nicht, Steuer -
Identifikationsnummer)   
 
MwSt -Nummer:  Angaben zum Unternehmen  
G1-Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer (falls  nicht, Steuer -
Identifikationsnummer)   
 
MwSt -Nummer:  
□ MwSt -Nummer nicht verfügbar  □ MwSt -Nummer nicht verfügbar  
Steuer -Identifikationsnummer:   
 Steuer -Identifikationsnummer:   
 
G2 Name   
 G2 Name   
 
G3 Adresse   
 G3 Adresse  
 
G4 Die folgenden Daten im Format (JJJJ/MM/TT):  G4 Die folgenden Daten im Format (JJJJ/MM/TT):  
a) Erteilung der Mehrwertsteuer -/Steuer -
Identifikationsnummer  
 a) Erteilung der Mehrwertsteuer -/Steuer -
Identifikationsnummer  
 
b) Löschung der Mehrwertsteuer -/Steuer -
Identifikationsnummer  
 b) Löschung der Mehrwertsteuer -/Steuer -
Identifikationsnummer  
 
c) Gründung  
 c) Gründung  
 
G5 Eigentümer, Geschäftsinhaber, Gesellschafter, Partner, 
Bevollmächtigten, Stakeholder oder Personen, die über 
sonstige Rechte in dem Unternehmen verfügen  
 G5Eigentümer, Geschäftsinhaber, Gesellschafter, Partner, 
Bevollmächtigten, Stakeholder oder Personen, die über 
sonstige Rechte in dem Unternehmen verfügen  
a) Name  
 a) Name  
 
b) Anschrift  
 b) Anschrift  
 
c) Geburtsdatum  
 c) Geburtsdatum  
 
d) Staatsangehörigkeit  d) Staatsangehörigkeit  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1231  
   
G6 Geschäftsführer, Direktoren  
 G6 Geschäftsführer, Direktoren  
 
a) Name  
 a) Name  
 
b) Anschrift  
 b) Anschrift  
 
c) Geburtsdatum  
 c) Geburtsdatum  
 
d) Staatsangehörigkeit  
 d) Staatsangehörigkeit  
 
Etwaige zusätzliche Anmerkungen  
 
 
 
H) RÜCKMELDUNGEN165 
Ergebnisse  im Zusammenhang mit den bereitgestellten Informationen:  
1) Die bereitgestellten Informationen:  
□ führten zu einer zusätzlichen Festsetzung der Mehrwertsteuer  oder anderer Steuern Bitte machen Sie genaue Angaben zu 
Art und Höhe der veranlagten Steuer:  
    Art der Steuer:   
 
    Zusätzliche Bewertung:  
 
    Sanktion:   
□ führte zur MwSt -Registrierung  
□ führte zu einer Mehrwertsteuerabmeldung  
□ führte zur Löschung einer MwSt -Nummer aus dem MIAS oder aus der Datenbank des registrierten Steuerpflichtigen  
□ führte zur Berichtigung der MwSt -Erklärungen  
□ führt zu einer Schreibtischanfrage  
□ führte zu einem neuen Prüfverfahren oder wurde im Rahmen einer laufenden Prüfung angewandt  
                                                            
165 Von der zuständigen Behörde zu übermitteln, die die Informationen erhält.“  □ 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1232  
 □ führte zur Einleitung einer Untersuchung wegen Betrugs  
□ führte zu einem Auskunftsersuchen  
□ führte zu einer Anwesenheit in einer Verwaltungsstelle oder zur Teiln ahme an behördlichen Ermittlungen  
□ führte zur Multilateralen Kontrolle (MLC)  
□ führte zu weiteren Maßnahmen:  
 
 
□ führte nicht zu wesentlichen Maßnahmen  
2) Sonstige Anmerkungen:  
 
 
Datum der Übermittlung:  
 
Abschnitt  3 : Amtshilfe bei der Beitreibung  
Artikel  3.1: Kommunikation  
Ein auf elektronischem Wege versandtes Ersuchen zur Anwendung von Titel  III des Protokolls wird 
zwischen den Postfächern des CCN gesendet, die für die Art der Steuern oder Abgaben eingerichtet 
werden, auf die sich das Ersuchen be zieht, es sei denn, die zentralen Verbindungsbüros des 
ersuchenden Staates und der ersuchten Staaten stimmen darin überein, dass eines der Postfächer 
für Ersuchen verwendet werden kann, die verschiedene Arten von Steuern oder Abgaben betreffen.  
Bezieht sic h ein Ersuchen um Zustellung von Schriftstücken jedoch auf mehr als eine Art von Steuern 
oder Abgaben, so sendet die beantragende Behörde dieses Ersuchen an eine Mailbox, die für 
mindestens eine der in den zuzustellenden Unterlagen genannten Arten von Ford erungen 
eingerichtet wurde.  
Artikel  3.2: Durchführungsbestimmungen zum einheitlichen Vollstreckungstitel für die Vollstreckung 
im ersuchten Staat  
(1) Die in Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe b des Protokolls genannten verwaltungsrechtlichen 
Sanktionen, Geldbuße n, Gebühren und Zuschläge sowie Zinsen und Kosten, die nach den im 
ersuchenden Staat geltenden Vorschriften ab dem Datum des ursprünglichen Vollstreckungstitels bis 
zum Tag vor dem Tag, an dem das Beitreibungsersuchen übermittelt wird, fällig werden können , 
können in den einheitlichen Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat 
aufgenommen werden.  
(2) Ein einheitlicher Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat kann für 
mehrere Forderungen und mehrere Personen ausgestellt werden, die dem ursprünglichen Titel oder 
den ursprünglichen Vollstreckungstiteln für die Vollstreckung im ersuchenden Staat entsprechen.  
(3) Soweit die ursprünglichen Vollstreckungstitel für mehrere Forderungen im ersuchenden 
Staat bereits durch einen glo balen Vollstreckungstitel für alle diese Forderungen in diesem Staat 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1233  
 ersetzt worden sind, kann der einheitliche Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten 
Staat auf die ursprünglichen Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchenden Sta at oder auf 
diesen Gesamttitel gestützt werden, der diese ursprünglichen Titel im ersuchenden Staat 
zusammenfasst.  
4. Enthält der ursprüngliche Titel nach Absatz  2 oder der in Absatz  3 genannte Gesamttitel 
mehrere Forderungen, von denen eine oder mehrere b ereits erhoben oder beigetrieben worden 
sind, so bezieht sich der einheitliche Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat nur 
auf die Forderungen, für die um Amtshilfe bei der Beitreibung ersucht wird.  
(5) Enthält der ursprüngliche Titel nach Absatz  2 oder der in Absatz  3 genannte Gesamttitel 
mehrere Forderungen, so kann die beantragende Behörde diese Forderungen in verschiedenen 
einheitlichen Vollstreckungstiteln auflisten, die die Vollstreckung im ersuchten Staat ermöglichen, 
wobei die A ufteilung der Zuständigkeiten der jeweiligen Beitreibungsstellen im ersuchten Staat nach 
Art der Besteuerung zu berücksichtigen ist.  
(6) Kann ein Ersuchen nicht über das CCN -Netz übermittelt werden und wird es per Post 
übermittelt, so wird der einheitliche  Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat von 
einem ordnungsgemäß ermächtigten Beamten der beantragenden Behörde unterzeichnet.  
Artikel  3.3: Umrechnung der zurückzufordernden Beträge  
(1) Die beantragende Behörde gibt den Betrag der  bei zutreibenden Forderung in der Währung 
des ersuchenden Staates und in der Währung des ersuchten Staates an.  
(2) Für Ersuchen an das Vereinigte Königreich ist für die Zwecke der Amtshilfe bei der 
Beitreibung der Wechselkurs zu verwenden, der von der Europäis chen Zentralbank am Tag vor dem 
Tag der Übermittlung des Ersuchens veröffentlicht wird. Ist zu diesem Zeitpunkt kein 
Umrechnungskurs verfügbar, so wird der letzte vor der Übermittlung des Ersuchens von der 
Europäischen Zentralbank veröffentlichte Umrechnun gskurs zugrunde gelegt.  
Bei Ersuchen an einen Mitgliedstaat ist für die Zwecke der Beitreibungsamtshilfe der Wechselkurs zu 
verwenden, der von der Bank of England am Tag vor dem Tag der Übermittlung des Ersuchens 
veröffentlicht wird. Ist zu diesem Zeitpunk t kein solcher Wechselkurs verfügbar, so ist der letzte 
Wechselkurs zugrunde zu legen, den die Bank of England vor dem Tag der Übermittlung des 
Ersuchens veröffentlicht hat.  
(3) Bei der Umrechnung des gemäß Artikel  30 Absatz  2 des Protokolls geänderten Bet rages der 
Forderung in die Währung des Staats der ersuchten Behörde wendet die ersuchende Behörde den 
ihrem ursprünglichen Ersuchen zugrunde gelegten Umrechnungskurs an.  
Artikel  3.4: Überweisung beigetriebener Beträge  
(1) Die Überweisung der beigetriebenen  Beträge erfolgt innerhalb von zwei Monaten nach dem 
Tag, an dem die Beitreibung erfolgt ist, sofern die Staaten nichts anderes vereinbaren.   
(2) Werden die Beitreibungsmaßnahmen der ersuchten Behörde aus Gründen angefochten, die 
nicht in die Zuständigkeit  des ersuchenden Staates fallen, so kann die ersuchte Behörde die 
Überweisung der beigetriebenen Beträge im Zusammenhang mit der Forderung des ersuchenden 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1234  
 Staats abwarten, bis die Streitigkeit beigelegt ist, sofern gleichzeitig folgende Voraussetzungen 
erfüllt sind:  
(a) die ersuchte Behörde hält es für wahrscheinlich, dass das Ergebnis dieser Anfechtung für die 
betreffende Partei günstig ist und  
(b) die ersuchende Behörde hat nicht erklärt, dass sie die bereits überwiesenen Beträge erstatten 
wird, wenn in Bezug auf  die Anfechtung zugunsten der betroffenen Partei entschieden wird.  
(3) Hat die beantragende Behörde eine Erklärung zur Erstattung gemäß Absatz  2 Buchstabe  b 
abgegeben, so sendet sie die von der ersuchten Behörde bereits überwiesenen beigetriebenen 
Beträge innerhalb eines Monats nach Eingang des Erstattungsantrags zurück. Eine sonstige 
Entschädigung wird in diesem Fall ausschließlich von der ersuchten Behörde getragen.  
Artikel  3.5:  Erstattung beigetriebener Beträge  
Die ersuchte Behörde unterrichtet die bean tragende Behörde unverzüglich nach Unterrichtung der 
ersuchten Behörde über alle im ersuchten Staat ergriffenen Maßnahmen zur Erstattung der 
beigetriebenen Beträge oder zur Entschädigung im Zusammenhang mit der Beitreibung 
angefochtener Forderungen.  
Die be antragende Behörde beteiligt die ersuchende Behörde so weit wie möglich an den Verfahren 
zur Festsetzung des Erstattungsbetrags und der fälligen Entschädigung. Auf begründeten Antrag der 
ersuchten Behörde überweist die ersuchende Behörde die erstatteten Be träge und die gezahlte 
Entschädigung innerhalb von zwei Monaten nach Eingang dieses Ersuchens.  
Artikel  3.6: Standardformblätter  
(1) Für das einheitliche Zustellungsformblatt, das dem Zustellungsersuchen gemäß Artikel  23 
des Protokolls beigefügt ist, verwen den die Staaten das nach Muster  A erstellte Formblatt.  
(2) Für den einheitlichen Vollstreckungstitel für die Vollstreckung im ersuchten Staat nach 
Artikel 27 des Protokolls, der dem Beitreibungsersuchen oder dem Ersuchen um 
Sicherungsmaßnahmen oder dem übe rarbeiteten einheitlichen Vollstreckungstitel nach Artikel 30 
Absatz 2 des Protokolls beigefügt ist, verwenden die Staaten das nach Muster B erstellte Formblatt.  
(3) Für das Auskunftsersuchen nach Artikel  20 des Protokolls verwenden die Staaten das nach 
Muster  C erstellte Formblatt.  
4. Für das in Artikel  23 des Protokolls genannte Zustellungsersuchen verwenden die Staaten 
das nach Muster  D erstellte Formblatt.  
(5) Für das Ersuchen um Beitreibung oder Sicherungsmaßnahmen nach den Artikeln  25 und 31 
des Pro tokolls verwenden die Staaten das nach Muster  E erstellte Formblatt.  
(6) Bei elektronisch übermittelten Formularen können Struktur und Layout an die 
Anforderungen und Möglichkeiten des elektronischen Kommunikationssystems angepasst werden, 
sofern die darin  enthaltenen Daten und Informationen im Vergleich zu den nachstehenden Mustern 
nicht wesentlich verändert werden.  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1235  
   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1236  
 Muster  A 
Einheitliches Zustellungsformblatt mit Informationen über das/die zugestellte(n) Dokument(e)  
(an den Empfänger der Zustellung zu üb ermitteln)  (1) 
Diesem Dokument ist ein/sind Dokument/e beigefügt, welche(s) hiermit durch die zuständige 
Behörde des folgenden Mitgliedstaats zugestellt wird/werden: [Name des ersuchten Staats].  
Diese Zustellung betrifft Dokumente der zuständigen Behörde von: [Name des ersuchenden Staats], 
die gemäß Artikel  23 des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten 
Königreich über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in 
Bezug auf Steuern und Abgaben um Amtshilfe bei der Zustellung ersucht hat.  
A. EMPFÄNGER DER ZUSTELLUNG  
– Name  
– Anschrift (bekannt oder vermutet)  
– andere einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers  
B. ZWECK DER ZUSTELLUNG  
Diese Zustellung dient dazu,  
□ den Empfänger über das/die Dokument(e), dem/denen dieses Informationsblatt beigefügt ist, zu 
unterrichten.  
□ die Verjährungsfrist für die in dem/den zugestellten Dokument(en) genannte(n) Forderung(en) zu 
unterbrechen.  
□ dem Empfänger zu bestätigen, dass er zur Zahlung der unter Abschnitt  D genannten Beträge 
verpflichtet ist.  
Bitte beachten Sie, dass die Behörden im Falle der Nichtzahlung Vollstreckungs - und/oder 
Sicherungsmaßnahmen ergre ifen können, um die Beitreibung der Forderung(en) zu gewährleisten. 
Dies kann zusätzliche Kosten verursachen, die dem Empfänger in Rechnung gestellt werden.  
Als Empfänger dieser Zustellung sind Sie:  
☐ Hauptschuldner   
☐ Mitschuldner   
☐ eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die für die Zahlung der Steuern, Abgaben und 
sonstigen Maßnahmen oder die Erfüllung anderer Forderungen im Zusammenhang mit diesen 
Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen nach den geltenden Rechtsvorschriften des 
ersuchenden Staat s haftet   
☐ eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die im Besitz von Vermögenswerten des (Mit -
)Schuldners oder einer anderen abgabenpflichtigen Person ist oder Schulden gegenüber dem (Mit -
)Schuldner oder einer anderen abgabenpflichtigen Person hat   
☐ eine dritte Person, auf die sich andere Personen betreffende Vollstreckungsmaßnahmen 
auswirken können   
(Die folgende Angabe erscheint, wenn der Empfänger der Zustellung eine andere Person als der (Mit -
)Schuldner ist, die im Besitz von Vermögenswerten des (Mit -)Schuldners ist oder Schulden gegenüber 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1237  
 dem (Mit -)Schuldner oder einer anderen Person hat, die für die Zahlung haftet, oder eine dritte 
Person ist, auf die sich andere Personen betreffende Vollstreckungsmaßnahmen auswirken können:   
Die zugestellten Dokumente betreffen Forderungen im Zusammenhang mit Steuern und Abgaben, für 
die die folgende(n) Person(en ) abgabenpflichtig ist/sind als   
☐ Hauptschuldner: [Anschrift (bekannt oder vermutet)]   
☐ Mitschuldner: [Anschrift (bekannt oder vermutet)]   
☐ eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die für die Zahlung der Steuern, Abgaben und sonstigen 
Maßnahmen oder die Erfüllung anderer Forderungen im Zusammenhang mit diesen Steuern, 
Abgaben und sonstigen Maßnahmen nach den Rechtsvorschriften des ersuchenden Staats haftet: 
[Anschrift (bekannt oder vermutet)].   
Die ersuchende Behörde des ersuchenden Staats [Name  des ersuchenden Staats] fordert die 
zuständigen Behörden des ersuchten Staats [Name des ersuchten Staats] auf, diese Zustellung vor 
dem [Datum] vorzunehmen. Bitte beachten Sie, dass dieses Datum nicht speziell auf eine 
Verjährungsfrist Bezug nimmt.  
C. FÜR DAS/DIE BEIGEFÜGTE(N) DOKUMENT(E) ZUSTÄNDIGE STELLE(N)  
Für das/die beigefügte(n) Dokument(e) zuständige Stelle:  
— Name:  
— Anschrift:   
— sonstige Verbindungsdaten:   
— Sprache(n), in der/denen diese Stelle kontaktiert werden kann:   
Weitere Informationen  über ☐ das/die beigefügte(n) Dokument(e)  ☐ und/oder die Möglichkeit, die 
Verpflichtungen anzufechten , sind erhältlich bei  
☐ der für das/die beigefügte(n) Dokument(e) oben genannten zuständigen Stelle und/oder   
☐ der folgenden Stelle:   
— Name:   
—  Anschrift:   
— sonstige Verbindungsdaten:   
— Sprache(n), in der/denen diese Stelle kontaktiert werden kann:   
 
D. BEZEICHNUNG DES/DER ZUGESTELLTEN DOKUMENTS/DOKUMENTE  
Dokument [Nummer]  
— Referenznummer:  
— Datum der Ausstellung:  
— Art des zugestellten Dokuments:  
☐ Steuerfestsetzung   
☐ Zahlungsaufforderung   
☐ Entscheidung nach einer Verwaltungsbeschwerde   
☐ Sonstiges Verwaltungsdokument:   
☐ Urteil/Verfügung des:   
☐ Sonstige gerichtliche Schriftstücke:   
 
— Bezeichnung der betreffenden Forderung(en) (in der Sprache des ersuchenden Staats):  
— Art der betreffenden Forderung(en):  
 
— Betrag der betreffenden Forderung(en):   
☐ Hauptbetrag:   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1238  
 ☐ Geldstrafen und Geldbußen:   
☐ bis zum [Datum] angefallene Zinsen:   
☐ bis zum [Datum] angefallene Kosten:   
☐ Gebühren für Bescheinigungen und ähnliche Dokumente, die im Zusammenhang mit 
Verwaltungsverfahren in Bezug auf die in Ziffer  [x] aufgeführte Forderung ausgestellt wurden:   
☐ Gesamtbetrag dieser Forderung(en):   
 
— Der in Ziffer  [x] genannte Betrag ist zu zahlen:   
☐ vor dem:   
☐ innerhalb von [Zahl]  Tagen nach dem Datum dieser Zustellung   
☐ unverzüglich   
 
— Diese Zahlung ist zu richten an:   
— Kontoinhaber:   
— Internationale Bankkontonummer (IBAN):   
— Internationale Bankleitzahl (BIC):   
— Name der Bank:   
 
— Bei der Zahlung anzugebender Verwendungszweck:   
— Der Empfänger kann eine Antwort zu dem/den hiermit zugestellten Dokument(en) übermitteln.   
☐ Letzter Tag für eine Antwort:   
☐ Frist für eine Antwort:   
— Name und Anschrift der Behörde, an die die Antwort übermittelt werden kann:   
 
— Möglichkeit der Anfechtung:   
☐ Die Frist für die Anfechtung der Forderung oder des/der zugestellten Dokuments/Dokumente ist 
bereits abgelaufen.   
☐ Letzter Tag für die Anfechtung:   
☐ Frist für die Anfechtung: [Anzahl der Tage] nach   
☐ dem Datum der Mitteilung   
☐ der Ausstellung des/der zugestellten Dokumente(s)   
☐ sonstiges Datum:   
 
— Name und Anschrift der Behörde, an die die Anfechtung zu übermitteln ist:   
Bitte  beachten Sie, dass Streitigkeiten über die Forderung, den Vollstreckungstitel oder sonstige 
Dokumente, die von den Behörden des ersuchenden Staates [Name des ersuchenden Staates] 
stammen, gemäß Artikel 29 des oben genannten Protokolls zwischen der Europäi schen Union und 
dem Vereinigten Königreich in die Zuständigkeit der zuständigen Stellen des ersuchenden Staates 
[Name des ersuchenden Staates] fallen .   
Für alle derartigen Streitigkeiten gelten die Verfahrens - und Sprachenregelungen, die im 
ersuchenden St aat [Name des ersuchenden Staates] gelten.   
☐ Bitte beachten Sie, dass mit der Beitreibung noch vor Ablauf der Anfechtungsfrist begonnen 
werden kann.   
 
— Weitere Angaben:   
’ 
 
(1) Die kursiv gedruckten Angaben sind fakultativ.  
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1239  
 Muster  B 
Einheitlicher Vollstreckungstitel zur Durchsetzung von Ansprüchen auf Grundlage von Artikel  27 
des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich über die 
Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem G ebiet der 
Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern 
und Abgaben  (1)  
☐ EINHEITLICHER VOLLSTRECKUNGSTITEL FÜR FORDERUNGEN  
— Datum der Ausstellung:   
— Referenznummer:   
☐ GEÄNDERTER EINHEITLICHER VOLLSTR ECKUNGSTITEL FÜR FORDERUNGEN  
— Datum der Ausstellung des ursprünglichen einheitlichen Vollstreckungstitels:   
— Datum der Änderung:   
— Grund der Änderung:   
☐ Urteil/Verfügung des [Name des Gerichts] vom [Datum]   
☐ Verwaltungsentscheidung vom [Datum]   
— Referenznummer:   
Staat, in dem dieses Dokument ausgestellt wird: [Name des ersuchenden Staates]  
Die Beitreibungsmaßnahmen des ersuchten Staats stützen sich auf:  
☐ einen einheitlichen Vollstreckungstitel gemäß Artikel  27 des oben genannten Protokolls.   
☐ einen geänderten einheitlichen Vollstreckungstitel gemäß Artikel  30 des oben genannten Protokolls 
(zur Berücksichtigung der Entscheidung der in Artikel  29 Absatz  1 des Protokolls genannten 
zuständigen Instanz).   
Dieses Dokument ist der einheitliche Vol lstreckungstitel (einschließlich Sicherungsmaßnahmen). Es 
handelt sich um die unten genannte (n) Forderung (en), die im ersuchenden Staat [Name des 
ersuchenden Staates] nicht bezahlt wird (sind). Der ursprüngliche Vollstreckungstitel für diese (n) 
Forderun g (en) wurde notifiziert, soweit dies nach dem nationalen Recht des ersuchenden Staates 
[Name des ersuchenden Staats] erforderlich ist.  
Streitigkeiten über die Forderung (en) fallen gemäß Artikel 29 des genannten Protokolls 
ausschließlich in die Zuständigk eit der zuständigen Stellen des ersuchenden Staates [Name des 
ersuchenden Staates]. Eine solche Klage ist nach den im ersuchenden Staat [Name des ersuchenden 
Staates] geltenden Verfahrens - und Sprachenregelungen zu erheben.  
BEZEICHNUNG DER FORDERUNG(EN) UN D DER BETROFFENEN PERSON(EN)  
Identifizierung der Forderung(en) [Nummer]  
1. Referenz:  
2. Art der betreffenden Forderung(en):  
3. Bezeichnung der betreffenden Steuer/Abgabe:  
4. Betreffender Zeitraum oder betreffendes Datum:  
5. Datum der Festsetzung der Forderung:  
6. Datum, ab dem die Vollstreckung möglich ist:  
7. Betrag der ausstehenden Forderung:  
☐ Hauptbetrag:   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1240  
 ☐ Geldstrafen und Geldbußen:   
☐ bis zum Datum vor dem Tag der Übermittlung des Ersuchens angefallene Zinsen:   
☐ bis zum Datum vor dem Tag der Übermittlung des Ersuchens angefallene Kosten:   
  
☐ Gesamtbetrag dieser Forderung:  
 
8. Datum der Zustellung des ursprünglichen Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im 
ersuchenden Staat: (Name des ersuchenden Staates):  
☐ Datum:   
☐ kein Datum  verfügbar   
 
9. Für die Festsetzung der Forderung zuständige Stelle:  
— Name:  
— Anschrift:   
— sonstige Verbindungsdaten:   
— Sprache(n), in der/denen diese Stelle kontaktiert werden kann:   
 
10. Weitere Informationen zu der Forderung oder den Möglichkeiten, die Zahlungsverpflichtung 
anzufechten, können eingeholt werden bei  
☐ der oben genannten Stelle   
☐ der für den einheitlichen Vollstreckungstitel zuständigen Stelle:   
— Name:   
— Anschrift:   
— sonstige Verbindungsdaten:   
— Sprache(n), in der/denen diese Stelle kontaktiert werden kann:   
  
Identifizierung der vom nationalen Vollstreckungstitel betroffenen Person(en)  
a) Die folgende Person ist im nationalen Vollstreckungstitel aufgeführt  
☐ natürliche Person   
☐ sonstige   
— Name:  
— Anschrift (bekannt oder vermutet):   
— andere einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers:   
☐ Rechtsvertreter   
— Name:  
— Anschrift (bekannt oder vermutet):   
— andere einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers:   
Haftungsgrund:   
☐ Hauptschuldner   
☐ Mitschuldner   
☐ eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die für die Zahlung der Steuern, Abgaben und 
sonstigen Maßnahmen oder die Erfüllung anderer Forderungen im Zusammenhang mit diesen 
Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen nach  den Rechtsvorschriften des ersuchenden 
Staats haftet   
 
b) Die folgende(n) Person(en) ist/sind ebenfalls im/in den nationalen Vollstreckungstitel(n) 
aufgeführt:   
☐ natürliche Person   
☐ sonstige   
— Name:   
— Anschrift (bekannt oder vermutet):   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1241  
 — andere  einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers:   
☐ Rechtsvertreter   
— Name:   
— Anschrift (bekannt oder vermutet):   
— andere einschlägige Angaben zur Feststellung des Empfängers:   
Haftungsgrund:   
☐ Hauptschuldner   
☐ Mitschuldner   
☐ eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die für die Zahlung der Steuern, Abgaben und 
sonstigen Maßnahmen oder die Erfüllung anderer Forderungen im Zusammenhang mit diesen 
Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen nach den Rechtsvorschriften des ersuchenden 
Staats h aftet   
 
Weitere Angaben   
Gesamtbetrag der Forderung(en)  
— in der Währung des ersuchenden Staats:  
— in der Währung des ersuchten Staats:  
  
 
(1) Die kursiv gedruckten Angaben sind fakultativ.  
 
 
 
 
 
 
  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1242  
 Musterformular  C – Auskunftsersuchen  
Informationsersuchen  
 
Auf Grundlage von Artikel  20 des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten 
Königreich über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshi lfe bei der Beitreibung von Forderungen in 
Bezug auf Steuern und Abgaben  
Referenz:  AA_RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20YYMMDD_xxxxxxx_RI  
Art der Forderung(en):  
 
1. STAAT DER ERSUCHENDEN  BEHÖRDE  
 
A. Ersuchende Behörde  
 
Land:  
Name:  
Telefon  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse    
  
B. Das Ersuchen einleitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
2. STAAT DER ERSUCHTEN BEHÖRDE  
 
A. Ersuchte Behörde  
 
Land:  
Name:  
Telefon  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse    
  
B. Das Ersuchen bearbeitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1243  
 3. ANGABEN ZUM ERSUCHEN  
 
 
 Als ersuchende Behörde bitten wir die ersuchte Behörde, die betroffene(n) Person(en) nicht über 
dieses Ersuchen zu informieren.  
 
 Als ersuchende Behörde bestätigen wir, dass die zu erteilenden Auskünfte den 
Geheimhaltungsvorschriften der oben genannten Rechtsgrundlage unterliegen.  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1244  
 4. Angaben zu der betroffenen Person  
A. Es wird um Auskünfte ersucht mit Bezug auf:  
 Natürliche Personen:  
Vorname(n) : 
Familienname : 
Mädchenname (Geburtsname):  
Geburtsdatum:  
Geburtsort:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere An gaben zur Identifizierung:  
Anschrift dieser Person:  bekannt —  vermutet  
– Straße und Hausnummer:  
– Einzelheiten der Anschrift:  
– Postleitzahl und Ort:  
– Land:  
 
 Juristische Personen:  
Name des Unternehmens : 
Rechtsform : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere Angaben zur Identifizierung:  
Anschrift dieser juristischen Person:  bekannt —  vermutet  
– Straße und Hausnummer:  
– Einzelheiten der  Anschrift:  
– Postleitzahl und Ort:  
– Land:  
 
 Rechtsvertreter  
Name:  
Anschrift dieses Rechtsvertreters:  bekannt  —  vermutet  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
Land:  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1245  
 B. Haftung: Die be troffene Person ist:  
 Hauptschuldner  
 Mitschuldner  
 eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die für die Zahlung der Steuern, Abgabe n und 
sonstigen Maßnahmen oder die Erfüllung anderer Forderungen im Zusammenhang mit diesen 
Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen nach den Rechtsvorschriften des ersuchenden 
Staats haftet  
 eine andere Person als der (Mit -)Schuldner, die im Besitz von Vermögenswerten des (Mit -
)Schuldners oder einer anderen abgabenpflichtigen Person ist oder Schulden gegenüber dem 
(Mit -)Schuldner oder einer anderen abgabenpflichtigen Per son hat  
 eine dritte Person, auf die sich andere Personen betreffende Vollstreckungsmaßnahmen 
auswirken können  
C. Sonstige sachdienliche Angaben zu den oben genannten Personen:  
 Bankkontonummer(n)  
– Bankkontonummer (IBAN):  
– Internationale Bankleitzahl (BIC):  
– Name der Bank:  
 Informationen zum Fahrzeug am 20JJ/MM/TT  
– Fahrzeugkennzeichen:  
– Fahrzeugmarke:  
– Farbe des Fahrzeugs:  
 Geschätzter od er voraussichtlicher oder  genauer Betrag der Forderung(en):  
 sonstige:   
 
5. BEANTRAGTE AUSKÜNFTE  
 Angaben zur Identität der betroffenen Person (für natürliche Personen: vollständiger Name, Geburtsdatum 
und Geburtsort; für juristische Personen: Name des Unternehmens und Recht sform)  
 Angaben zur Anschrift  
 Angaben zu Einkünften und Vermögenswerten für die Beitreibung  
 Angaben über die Erben und/oder Rechtsnachfolger  
 Sonstiges:   
 
6. INFOLGE DES AUSKUNFTSERSUCHENS ER GRIFFENE MAßNAHMEN  
Datum  Nr. Mitteilung  Ersuchende Behörde  Ersuchte Behörde  
Datum  1 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang des Ersuchens.  
Datum  
 Mit einer Bestätigung 
zu versehen  2 
 Als ersuchte Behörde bitten wir die ersuchende Behörde, das Ersuchen um folgende 
zusätzliche Informationen zu ergänzen:   
Datum  3 
 Als ersuchte Behörde haben wir die erforderlichen zusätzlichen Informationen nicht 
erhalten und betrachten Ihr Ersuchen als gegenstandslos, wenn diese Informationen 
nicht vor dem 20JJ/MM/TT einge hen.  
Datum   4 Als ersuchende Behörde  
  a übermitteln wir auf Antrag folgende Zusatzinformation:  
  
  b sind wir nicht in der Lage, die beantragte Zusatzinformation zu übermitteln  
(Grund:  ) 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1246  
 Datum  5 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang der Zusatzinformation und können 
dem Ersuchen nunmehr nachkommen.  
Datum  
 
 6 
 Als ersuchte Behörde können wir keine Amtshilfe leisten und schließen  den Fall aus 
folgenden Gründen ab:  
 a Wir sind für die Forderungen, auf die sich das Ersuchen bezieht, nicht zuständig . 
 b Die Forderung ist älter als im Protokoll vorgesehen.  
 c Der Betrag der Forderung unterschreitet den Schwellenwert.  
 d Wir können diese Informationen für die Beitreibung ähnlicher inländischer 
Forderungen ebenfalls nicht bekommen.  
 e Die Übermittlung der Informationen würde ein Geschäfts -, Industrie - oder 
Berufsgeheimnis verletzen.  
 f Die Übermit tlung der Informationen würde die Sicherheit oder die öffentliche 
Ordnung des Staates verletzen.  
  g Die ersuchende Behörde hat nicht alle erforderlichen zusätzlichen Informationen 
übermittelt.  
  h Sonstiger Grund:    
 
Datum   7 
 Als ersuchende Behörde bitten wir um Auskunft über den gegenwärtigen 
Bearbeitungsstand unseres Ersuchens.  
Datum  8 Als ersuchte Behörde sind wir aus den folgenden Gründen gegenwärtig nicht in der 
Lage, die Auskunft zu erteilen:  
 Wir haben andere öffentliche Stellen um Auskunfterteilung gebet en. 
 Wir haben einen Dritten um Auskunfterteilung gebeten.  
 Wir werden Sie persönlich kontaktieren.  
 Sonstiger Grund:   
Datum  9 Die beantragte Auskunft kann nicht erteilt werden, weil:  
 a die betroffene Person unbekannt ist.  
 b die vorliegenden Angaben zur Identifizierung der betroffenen Person nicht  
ausreichen.  
 c die betroffene Person verzogen und die neue Anschrift unbekannt ist.  
 d die beantragte Auskunft nicht verfügbar ist.  
 e Sonstiger Grund:   
Datum  10
 Als ersuchte Behörde übermitteln wir folgende Teilauskunft:  
Datum  11 Als ersuchte Behörde übermitteln wir alle beantragten Auskünfte (oder die letzte 
ausstehende Teilauskunft):  
 a Identität bestätigt  
 b Anschrift bestätigt  
 c Folgende Angaben zur betroffenen Person haben sich geändert (oder sind 
hinzugekommen):  
Natürliche Personen:  
 Vorname (n): 
 Familienname:  
 Mädchenname:  
 Geburtsdatum:  
 Geburtsort:  
Juristische Personen:  
 Rechtsform:  
 Name des Unternehmens:  
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich 
der Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1247  
  d Folgende Angaben zur Anschrift haben sich geändert (oder sind hinzugekommen):  
 Straße und Hausnummer:  
 Einzelheiten der Anschrift:  
 Postleitzahl und Ort:  
 Land:  
 Telefon  
 Fax: 
 E-Mail -Adresse:  
 e 
 Finanzielle Situation:  
 bekannte(s) Bankkonto/Bankkonten:  
Bankkontonummer (IBAN): …  
Internationale Bankleitzahl (BIC): ...  
Name der Bank: ...  
 Einzelheiten zum Beschäftigungsverhältnis:  angestellt —  selbstständig 
—  arbeitslos  
 Die betroffene Person scheint nicht über die Mittel zur Zahlung der 
Forderung/über Vermögenswerte, die für die Beitreibung herangezogen werden 
könnten, zu verfügen.  
 Die betroffene Person ist insolvent:  
– Datum des Beschlusses:  
– Datum der Veröffentlichung:  
– Einzelheiten zum Insolve nzverwalter:  
…Name:  
…Straße und Hausnummer:  
…Einzelheiten der Anschrift:  
…Postleitzahl und Ort:  
…Land:  
 Die betroffene Person scheint über  
 begrenzte Mittel zur teilweisen Begleichung der Forderung zu verfügen  
 über ausreichende Mittel/Vermögenswerte für die Beitreibung zu 
verfügen  
 Anmerkungen:  
 f Forderung bestritten  
 Die betroffene Person ist darauf verwiesen worden, im Staat der ersuchenden 
Behörde gegen die Forderung vorzugehen.  
 Aktenzeichen der Rechtsstreitigkeit, falls bekannt:  
 Weitere Einzelheiten beigefügt  
 g Schuldner ist am JJJJ/MM/TT verstorben  
 h Name und Anschrift der Erben/Testamentsvollstrecker:  
 i Sonstige Anmerkungen:  
  j Wir empfehlen die Durchführung des Beitreibungsverfahrens  
  k Wir empfehlen, das Beitreibungsverfahren nicht durchzuführen  
Datum   12 
 Als ersuchende Behörde nehmen wir unser Auskunftsersuchen zurück.  
Datum  13 
 Andere:  Anmerkungen vonseiten  der ersuchenden Behörde oder  der ersuchten 
Behörde :  
  
 
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich der 
Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1248 
 Musterformular  D – Zustellungsersuchen  
Zustellungsersuchen  
 
Auf Grundlage von Artikel  23 des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten 
Königreich über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem 
Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf 
Steuern und Abgaben  
Referenz:  AA_RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20YYMMDD_xxxxxxx_RN  
Art der Forderung(en):  
 
1. STAAT DER ERSUCHENDEN  BEHÖRDE  
 
A. Ersuchende Behörde  
 
Land :  
Name:  
Telefon  
Aktenzeichen:  
 
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse:    
  
B. Das Ersuchen einleitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
2. STAAT DER ERSUCHTEN BEHÖRDE  
 
A. Ersuchte Behörde  
 
Land : 
Name : 
Telefon  
Aktenzeichen : 
 
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse:    
  
B. Das Ersuchen bearbeitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
3. ANGABEN ZUM ERSUCHEN  
 Letzter Termin für die Zustellung der Dokumente, um Schwierigkeiten im Zusammenhang mit der 
Verjährungsfrist zu vermeiden ( falls erforderlich ): 20JJ/MM/TT  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich der 
Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1249  
  Sonstige Anmerkungen:   
 
4. IDENTIFIZIERUNG DES EMPFÄNGERS DER ZUSTELLUNG  
A. Zustellung erfolgt an:  
 Natürliche Personen:  
Vorname(n) : 
Familienname : 
Mädchenname (Geburtsname):  
Geburtsdatum:  
Geburtsort:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere Angaben zur Identif izierung:  
Anschrift dieser Person:   bekannt  —  vermutet:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
Land:  
 Juristische Personen :  
Name des Unternehmens : 
Rechtsform : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere Angaben zur Identifizierung:  
Anschrift dieser juristischen Person :  beka nnt —  vermutet  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
Land:  
 Rechtsvertreter  
Name:  
Anschrift dieses Rechtsvertreters:  bekannt  —  vermutet  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
Land:  
 
B. Sonstige sachdienliche Angaben zu den oben genannten Personen:   
  
 
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich der 
Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1250  
 5. ZWECK DER ZUSTELLUNG: siehe beigefügtes einheitliches Zustellungsformblatt . 
 
 
6. BEZEICHNUNG DES/DER ZUGESTELLTEN DOKUMENTS/DOKUMENTE: siehe beigefügtes einheitliches 
Zustellungsformblatt.   
 
 
 
7. INFOLGE DES ZUSTELLUNGSERSUCHENS ERGRIFFENE MAßNAHMEN  
Datum  Nr. Mitteilung  Ersuchende Behörde  Ersuchte Behörde  
Datum  1 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang des Ersuchens.  
 
Datum  
 2 
 Als ersuchte Behörde bitten wir die ersuchende Behörde, das Ersuchen um folgende 
zusätzliche Informationen zu ergänzen:   
 
Datum  3 
 Als ersuchte Behörde haben wir die erforderlichen zusätzlichen Informationen nicht 
erhalten und betrachten Ihr Ersuchen als gegenstandslos, wenn diese Informationen 
nicht vor dem 20JJ/MM/TT einge hen.  
Datum   4 Als ersuchende Behörde  
  a übermitteln wir auf Antrag folgende Zusatzinformation:  
  
  b sind wir nicht in der Lage, die beantragte Zusatzinformation zu übermitteln  
(Grund:  ) 
 
Datum  5 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang der Zusatzinformation und können dem 
Ersuchen nunmehr nachkommen.  
 
Datum  
 6 
 
 
 
 
 Als ersuchte Behörde können wir keine Amtshilfe leisten und schließen den Fall aus 
folgenden Gründen ab:  
a Wir sind für die Steuern, auf die sich das Ersuchen bezieht, nicht zuständig.  
b Die Forderung(en) ist/sind älter als im Protokoll vorgesehen.  
c Der Betrag der Forderung(en) unterschreitet den Schwellenwert.  
d Die ersuchende Behörde hat nicht alle erforderlichen Zusatzinformationen 
übermittelt.  
e Sonstiger Grund:    
Datum   7 
 Als ersuchende Behörde bitten wir um Auskunft über den gegenwärtigen 
Bearbeitungsstand unseres Ersuchens.   
Dieses Dokument wurde zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich vereinbart und dient lediglich der 
Information. Daraus können bis zum Zeitpunkt der Anwendung keine Rechte abgeleitet werden. Die Nummerierung der 
Artikel ist vorläufig.  
 
1251  
 Datum  8 Als ersuchte Behörde bestätigen wir, dass:  
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 a das/die Dokument(e) an den Empfänger zugestellt wurde(n), mit Rechtswirkung 
gemäß den nationalen Rechtsvorschriften des Staats der ersuchten Behörde, am 
Datum.  
 
Die Zustellung erfolgte:  
 persönlich an den Empfänger  
 per Post  
 per E -Mail  
per Einschreiben   
 durch einen Gerichtsvollzieher  
 durch ein anderes Verfahren  
b das/die oben aufgeführte(n) Dokument(e) der betroffenen Person aus folgenden 
Gründen nicht zugestellt werden konnte(n):  
 Empfänger unbekannt  
 Empfänger verstorben  
 der/die Empfänger hat/haben den Staat verlassen Die neue Anschrift 
lautet:  
 Sonstiges:   
Datum   9 
 Als ersuchende Behörde nehmen wir unser Zustellungsersuchen zurück.  
Datum  10 
 Sonstiges: Anmerkungen vonseiten   der ersuchenden Behörde oder der  ersuchten 
Behörde:  
  
 
 
 
 Musterformular  E – Ersuchen um Beitreibung oder Sicherungsmaßnahmen  
. 
ERSUCHEN UM  BEITREIBUNG    
 
Auf Grundlage von Artikel  25 des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich 
über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug auf Steuern und 
Abgaben  
und/oder  Vorsorgemaßnahmen  
Auf Grundlage von Artikel  31 des Protokolls zwischen der Europäischen Union und dem Vereinigten 
Königreich über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und die Betrugsbekämpfung auf 
dem Gebiet der Mehrwertsteuer und über die Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in 
Bezug  auf Steuern und Abgaben  
Referenz: AA_RA_aaaaaaaaaaa_rrrrrrrrrrrr_20YYMMDD_xxxxxxx_RR(RP)  
Art der Forderung(en):  
 
1. STAAT DER ERSUCHENDEN  BEHÖRDE  
 
A. Ersuchende Behörde  
 
Land :  
Name:  
Telefon  
Aktenzeichen:  
 
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse:    
  
B. Das Ersuchen einleitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
 
2. STAAT DER ERSUCHTEN BEHÖRDE  
 
A. Ersuchte Behörde  
 
Land : 
Name:  
Telefon  
Aktenzeichen:  
 
Sachbearbeiter/in:  
Sprachkenntnisse:    
  
B. Das Ersuchen bearbeitende Stelle  
 
Name:  
Anschrift:  
Postleitzahl:  
Ort: 
Telefon  
E-Mail -Adresse:  
Aktenzeichen:  
Sachbearbeiter/in:  
 
 
 
1253  3. ANGABEN ZUM ERSUCHEN  
 
 Die Forderung(en) ist/sind Gegenstand eines Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im 
ersuchenden Staat.  
 
 Die Forderung(en) ist/sind noch nicht Gegenstand eines Vollstreckungstitels für die Vollstreckung im 
ersuchenden Staat.  
 
 Die Forderung(en) wird/werden nicht angefochten.  
 
 Die Forderung(en) kann/können nicht länger im behördlichen Einspruchsverfahren/durch Klage bei 
Gericht angefochten werde n. 
 
 Die Forderung(en) wird/werden angefochten, aber die Rechts - und Verwaltungsvorschriften und die 
Verwaltungspraxis  
des Staats der ersuchenden Behörde lassen die Beitreibung  einer angefochtenen Forderung zu.  
 
 
 Der Gesamtbetrag der Forderungen, für die um Amtshilfe ersucht wird, beläuft sich auf 
mindestens 5000  GBP.  
 Dieses Ersuchen bezieht sich auf Forderungen, die die Altersanforderung gemäß dem Protokoll 
erfüllen.  
 Dieses Ersuc hen um Sicherungsmaßnahmen stützt sich auf die in dem/den beigefügten 
Dokument(en) genannten Gründe.  
 
 Diesem Ersuchen ist ein Dokument, kraft dessen im ersuchenden Mitgliedstaa t 
Sicherungsmaßnahmen zulässig sind, beigefügt.  
 
 Wir bitten, den Schuldner/andere betroffene Personen vor dem Ergreifen der 
Sicherungsmaßnahmen nicht über dieses Ersuchen zu unter richten.  
 
 Bitte kontaktieren Sie uns, wenn folgende Situation eintritt (nutzen Sie dazu das freie Textfeld am 
Ende des Ersuchens):    
 
 Als ersuchende Behörde werden wir die bereits überwiesenen Beträge erstatten, wenn in Bezug 
auf die Anfechtung zugunsten der betroffenen Partei entschieden wird.  
 Sensibler Fall:    
 
 
1254  4. ANWEISUNGEN ZUR AUSFÜHRUNG DER ZAHLUNG  
A. Bitte überweisen Sie den beigetriebenen Forderungsbetrag an:  
- Bankkontonummer (IBAN) : 
- Internationale Bankleitzahl (BIC):  
- Name der Bank:  
- Name des Kontoinhabers :  
- Anschrift des Kontoinhabers:   
- bei der Zahlung anzugebende Referenz:  
B. Ratenzahlung ist:  
 ohne weitere Rücksprache zulässig  
 nur nach Rücksprache zulässig ( bitte für die Rücksprache Feld  7 Nummer  20 benutzen ) 
 nicht zulässig  
 
 
 
1255  5. ANGABEN ZUR VOM ERSUCHEN BETROFFENEN PERSON  
A Es wird um Beitreibung/Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf folgende Person ersucht:  
 Natürliche Personen:  
Vorname(n) : 
Familienname : 
Mädchenname (Geburtsname):  
Geburtsdatum:  
Geburtsort:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere Angaben zur Identifi zierung:  
Anschrift dieser natürlichen/juristischen Person:  bekannt —  vermutet   
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Stadt:  
 
  
 Juristische Personen :  
Rechtsform : 
Name des Unternehmens : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Weitere Angaben zur Identifizierung:  
Anschrift dieser natürlichen/juristischen Person:  bekannt —  vermutet   
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
 
– sonstige Angaben zu dieser Person:   
 
-  Rechtsvertreter  
Name:  
Einzelheiten der Anschrift:  bekannt  —  vermutet  
Straße und Hausnummer:  
Postleitzahl und Ort:  
Land:  
 
 
B Sonstige sachdienliche Angaben zu diesem Ersuchen und/oder dieser Person  
 
1256   1
 Die folgende(n) Person(en) ist/sind Mitschuldner: [Es sollte möglich sein, mehr als einen 
Namen solcher Personen hinzuzufügen.]  
– Identität dieser Person:  
 Natürliche Personen:  
Name:  
Geburtsdatum:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
  
 Juristische Personen:   
Rechtsform : 
Name des Unternehmens : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort: 
 
– sonstige Angaben zu diesem/diesen Mitschuldner(n):   
 2
 Die folgende(n) Person(en) ist/sind im Besitz von Vermögenswerten, die der von diesem 
Ersuchen betroffenen Person gehören: [Es sollte möglich sein, mehr als einen Namen solcher 
Personen hinzuzufüg en.] 
– Identität dieser Person:  
 Natürliche Personen:  
Name:  
Geburtsdatum:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
  
 Juristische Personen:   
Rechtsform : 
Name des Unternehmens : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Ha usnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
 
– Vermögenswerte im Besitz der anderen Person:   
 
 
1257   3
 Die folgende(n) Person(en) hat/haben Schulden gegenüber der von diesem Ersuchen 
betroffenen Person: [Es sollte möglich sein, mehr als einen Namen solcher Personen 
hinzuzufügen.]  
– Identität dieser  Person:  
 Natürliche Personen:  
Name:  
Geburtsdatum:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
  
 Juristische Personen:   
Rechtsform : 
Name des Unternehmens : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einze lheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
 
– (künftige) Schulden dieser anderen Person:   
 
 4
 Es gibt (eine) andere Person(en) als die von diesem Ersuchen betroffene Person, die für die 
Zahlung der Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen oder für die Erfüllung anderer 
Forderungen im Zusam menhang mit diesen Steuern, Abgaben und sonstigen Maßnahmen 
nach den Rechtsvorschriften des ersuchenden Staats haftet/haften. [Es sollte möglich sein, 
mehr als einen Namen solcher Personen hinzuzufügen.]  
– Identität dieser Person:  
 Natürliche Personen:  
Name:  
Geburtsdatum:  
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und Ort:  
  
 Juristische Personen:   
Rechtsform : 
Name des Unternehmens : 
Mehrwertsteuer -Identifikationsnummer:  
Steuer -Identifikationsnummer:  
Straße und Hausnummer:  
Einzelheiten der Anschrift:  
Postleitzahl und O rt: 
– Grund oder Art der Haftung dieser anderen Person:   
 
6. BEZEICHNUNG DER FORDERUNG(EN): siehe den beigefügten einheitlichen Vollstreckungstitel für die 
Vollstreckung im ersuchten Staat.  
 
 
1258   
7. INFOLGE DES ERSUCHENS ERGRIFFENE 
MAßNAHMEN  Ersuchende Behörde  Ersuchte Behörde  
Datum  1 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang des Ersuchens . 
Datum  
 Mit einer 
Bestätigung zu 
versehen  2 
 Als ersuchte Behörde bitten wir die ersuchende Behörde, das Ersuchen um folgende  
zusätzliche Informationen zu ergänzen:  
   
Datum  3 
 Als ersuchte Behörde haben wir die erforderlichen zusätzlichen Informationen nicht 
erhalten und betrachten Ihr Ersuchen als gegenstandslos, wenn diese Informationen nicht 
vor dem 20JJ/MM/TT eingehen.   
Datum  4 Als ersuchende Behörde  
 a übermitteln wir auf Antrag folgende Zusatzinformation:  
 b sind wir nicht in der Lage, die beantragte Zusatzinformation zu übermitteln  
(Grund:  ) 
Datum  5 
 Als ersuchte Behörde bestätigen wir den Eingang der Zusatzinformation und können dem 
Ersuchen nunmehr nachkommen.  
Datum  
 6 
 
 
 
 
 
 Als ersuchte Behörde können wir keine Amtshilfe leisten und schließen den Fall aus 
folgenden Gründen ab:  
a Wir sind für die Forderungen, auf die sich Ihr Ersuchen bezieht, nicht zuständig.  
b Wir sind für folgende Forderung(en) Ihres Ersuchens nicht zuständig:  
c Die Forderung(en) ist/sind älter als im Protokoll vorgesehen.  
d Der Gesamtbetrag unterschreitet den im Protokoll vorgesehenen Schwellenwert.  
e Die ersuchende Behörde hat nicht alle erforderlichen zusätzlichen Informationen 
übermittelt.  
f Sonstiger Grund:    
Datum   7 
 Als ersuchende Behörde bitten wir um Auskunft über den gegenwärtigen 
Bearbeitungsstand unseres Ersuchens.   
Datum  8 Als ersuchte Behörde werden wir die beantragte(n) Maßnahme(n) nicht durchführen, weil:  
 a  die Rechtsvorschriften und die Verwaltungspraxis unseres Staats die Beitreibung 
angefochtener Forderungen nicht zulassen.  
 b
  die Rechtsvorschriften und die Verwaltungspraxis unseres Staats 
Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf angefochtene Forderungen nicht zulassen.  
 9 Als ersuchte Behörde haben wir folgende Beitreibungs -/Sicherungsmaßnahmen 
durchgeführt:  
Datum   a Wir sind mit am 20JJ/MM/TT  mit dem Schuldner in Kontakt getreten und haben die 
Zahlung der Schuld verlangt.  
Datum   b Wir verhandeln über eine Ratenzahlung.  
Datum   c Wir haben am 20JJ/MM/TT  das Beitreibungsverfahren eingeleitet.  
Es wurden folgende Maßnahmen ergriffen:   
 
 d Wir haben am 20JJ/MM/TT  Sicherungsmaßnahmen eingeleitet.  
Es wurden folgende Maßnahmen ergriffen:   
 
 e Als ersuchte Behörde setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass die 
von uns ergriffenen (unter Buchstabe  c und/oder d genannten) Maßnahmen folgende 
Wirkung auf die Verjährungs frist haben:  
 Hemmung  
 Unterbrechung  
 Verlängerung  bis 20JJ/MM/TT  −  xx Jahre/Monate/Woche/Tage  
Wir bitten den ersuchenden Staat, uns mitzuteilen, ob in den geltenden 
Rechtsvorschriften des ersuchenden Staates nicht dieselbe Wirkung vorgesehen ist.  
 
1259   f Als ersuchte Behörde setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass eine 
Hemmung, Unterbrechung oder Verlängerung der Verjährungsfrist nach den 
Rechtsvorschriften des ersuch ten Staates nicht zulässig ist.  
Wir bitten den ersuchenden Staat um Mitteilung, ob die von uns ergriffenen (unter 
Buchstabe  c und/oder d genannten) Maßnahmen  zu einer Unterbrechung, Hemmung 
oder Verlängerung der Verjährungsfrist geführt haben, und, gegeb enenfalls, um 
Mitteilung der neuen Verjährungsfrist.  
Datum  10 
 Die Verfahren dauern noch an. Als ersuchte Behörde unterrichten wir die ersuchende 
Behörde, sobald sich Änderungen ergeben.  
Datum  11 
  
a Als ersuchende Behörde bestätigen wir, dass:  
sich die Beitreibungsfrist infolge der unter Ziffer  9 aufgeführten Maßnahme geändert 
hat. Die neue Frist lautet: ...  
 b Die Rechtsvorschriften unseres Staates lassen keine Hemmung, Unterbrechung oder 
Verlängerung der Verjährungsfrist zu.  
 12 Als ersuchte Behörde setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass:  
Datum   a die Forderung am 20JJ/MM/TT  vollständig beigetrieben wurde,  
– wobei folgender Betrag ( Währung des Staats der ersuchten Behörde angeben ) auf die 
im Ersuchen angeführte Forderung entfällt:  
– wobei folgender Betrag auf die nach den Rechtsvorschriften des Staats der ersuchten 
Behörde zu erhebenden Zinsen entfällt:  
Datum   b die Forderung am 20JJ/MM/TT  teilweise beigetrieben wurde,  
– über einen Betrag von ( Währung des Staats der ersuchten Behörde angeben ): 
– wobei folgender Betrag auf die im Ersuchen angeführte Fo rderung entfällt:  
 
– wobei folgender Betrag auf die nach den Rechtsvorschriften des Staats der ersuchten 
Behörde zu erhebenden Zinsen entfällt:  
 Wir ergreifen keine weiteren Maßnahmen.  
 Wir führen das Beitreibungsverfahren fort.  
Datum   c Sicherungsmaßnahmen ergriffen wurden.  
(Die ersuchte Behörde wi rd gebeten, die Art dieser Maßnahmen anzugeben:  ) 
Datum   d die folgende Ratenzahlung vereinbart wurde:  
 
Datum  13 Als ersuchte Behörde bestätigen wir, dass aus folgendem Grund die Forderung ganz oder 
teilweise nicht beigetrieben werden kann/keine Sicherungsmaßnahmen getroffen werden 
und der Fall geschlossen wird:  
 
 
 
 
 
 
 a Die betroffene Person ist unbekannt.  
b Die betroffene Person ist bekannt, aber verzogen nach:  
c Die betroffene Person ist bekannt, aber an eine unbekannte Anschrift verzogen.  
d Die betroffene Person ist verstorben am JJJJ/MM/TT  
e Der Hauptschuldner/Mitschuldner ist zahlungsunfähig.  
f Der Hauptschuldner/Mitschuldner ist insolvent und die Forderung wurde angemeldet.  
Datum des Beschlusses:   --- Datum der Veröffentlichung:   
g Der Hauptschuldner/Mitschuldner ist insolvent/keine Beitreibung möglich.  
h Sonstiges:    
Datum  14 
 Als ersuchende Behörde bestätigen wir, dass der Fall abgeschlossen ist.  
Datum  15 
 Als ersuchte Behörde setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass uns 
mitgeteilt wurde, dass die Forderung/der Vollstreckungstitel angefochten wurde und wir 
die Vollstreckungsmaßn ahmen deshalb aussetzen.  
Des Weiteren  
 
 
 a haben wir am   Sicherungsmaßnahm en ergriffen, um die Beitreibung der Forderung 
sicherzustellen.  
b bitten wir die ersuchende Behörde um Mitteilung, ob die Forderung beigetrieben 
werden soll.  
 
1260  c setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass die Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften und die Verwaltungspraxis des Staats der ersuchten Behörde 
die Beitreibung der Forderung/die Fortsetzung der Beitreibung nicht zulassen, solange 
die Forderung angefochten ist.  
Datum  16 Als ersuchende Behörde sind wir darüber unterrichtet worden, dass die Forderung/der 
Vollstreckungstitel angefochten wurde, und bitten  
 a  die ersuchte Behörde, alle bereits eingeleiteten Maßnahmen auszusetzen.  
 b die ersuchte Behörde, Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen, um die Beitreibung der 
Forderung sicherzustellen.  
 c die ersuchte Behörde, die Forderung beizutreiben/das Beitreibungsverfahren 
fortzuführen.  
Datum  17 
 Als ersuchte Behörde setzen wir die ersuchende Behörde darüber in Kenntnis, dass die 
Rechts und Verwaltungsvorschriften und die Verwaltungspraxis des Staats der ersuchten 
Behörde die folgenden beantragten Maßnahmen nicht zulassen:  
 Ziffer  16 Buchstabe  b.  
 Ziffer  16 Buchstabe  c. 
Datum  
 18 Als ersuchende Behörde  
 a ändern wir das Ersuchen um Beitreibungs -/Sicherungsmaßnahmen  
 Im Einklang mit der Entscheidung über die angefochtene Forderung, [die 
Information zur Entscheidung wird im Feld  6A angegeben],  
 weil ein Teil der Forderung direkt an die ersuchende Behörde gezahlt wurde,  
 aus sonstigen Gründen:  . 
 
 b bitten wir die ersuchte Behörde um Fortführung der Beitreibung, da in Bezug auf die 
Anfechtung zuungunsten des Schuldners entschieden wurde (Entscheidung der 
zuständigen Instanz vom  ).  
Datum  
 19 Als ersuchende Behörde nehmen wir unser Ersuchen um Beitreibungs -
/Sicherungsmaßnahmen aus folgenden Gründen zurück:  
 a Der Betrag wurde direkt an die ersuchende Behörde gezahlt.  
 b Die Verjährungsfrist ist abgelaufen.  
 c Die Forderung(en) wurde(n) durch ein nationales Gericht oder eine nationa le 
Verwaltungsbehörde für gegenstandslos erklärt.  
 d Der Vollstreckungstitel wurde für unwirksam erklärt.  
 e Sonstige Gründe:   
 
Datum  20 
 Sonstiges: Anmerkungen vonseiten  der ersuchenden Behörde oder der  ersuchten 
Behör de: 
  (Bitte jeder Anmerkung ein Datum voranstellen )  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
1261  PROTOKOLL ÜBER GEGENSEITIGE AMTSHILFE IM ZOLLBEREICH  
Artikel  1: Begriffsbestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Protokolls bezeichnet der Ausdruck  
(a) „ersuchende Behörde“ die von einer Vertragspartei zu diesem Zweck bezeichnete zuständige 
Verwaltungsbehörde, die ein Amtshilfeersuchen aufgrund dieses Protokolls stellt  
(b) „Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht“ die Verletzung oder die versuchte Verletzung des 
Zollrechts  
(c) „ersuchte Behörde“ die  von einer Vertragspartei zu diesem Zweck bezeichnete zuständige 
Verwaltungsbehörde, an die ein Amtshilfeersuchen aufgrund dieses Protokolls gerichtet wird;  
2. Sofern in diesem Protokoll nichts anderes bestimmt ist, gelten die Begriffsbestimmungen 
des Titels I [Warenhandel] Kapitel 5 [Zoll und Handelserleichterungen] der Position eins [Handel] des 
Zweiten Teils [Handel, Verkehr und Fischerei] auch für dieses Prot okoll.  
Artikel  2: Anwendungsbereich  
1. Die Vertragsparteien leisten einander in den unter ihre Zuständigkeit fallenden Bereichen 
Amtshilfe in der Form und unter den Voraussetzungen, die in diesem Protokoll festgelegt sind, um 
die ordnungsgemäße Anwendung des  Zollrechts zu gewährleisten, insbesondere durch die 
Verhütung, Untersuchung und Bekämpfung von Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht.  
2. Die in diesem Protokoll vorgesehenen Bestimmungen über Amtshilfe im Zollbereich 
betreffen alle Verwaltungsbehörden einer jeden Vertragspartei, die für die Anwendung dieses 
Protokolls zuständig ist. Diese Amtshilfe lässt die Vorschriften über die gegenseitige Amtshilfe in 
Strafsachen unberührt und umfasst keine Erkenntnisse, die bei der Ausübung von Befugnissen auf 
Ersuchen d er Justizbehörden gewonnen werden, es sei denn, diese Behörden stimmen der 
Übermittlung dieser Erkenntnisse zu.  
3. Amtshilfe bei der Einziehung von Zöllen, Abgaben oder Bußgeldern wird von dem Protokoll 
über die Zusammenarbeit der Verwaltungsbehörden und Betr ugsbekämpfung auf dem Gebiet der 
Mehrwertsteuer und über die gegenseitige Amtshilfe bei der Beitreibung von Forderungen in Bezug 
auf Steuern und Zölle abgedeckt.  
Artikel  3 : Amtshilfe auf Ersuchen  
1. Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde erteilt die ersuchte B ehörde dieser Behörde alle 
sachdienlichen Auskünfte, die es dieser ermöglichen, die ordnungsgemäße Anwendung des 
Zollrechts zu gewährleisten, einschließlich Auskünften über festgestellte oder geplante Handlungen, 
die gegen das Zollrecht verstoßen beziehung sweise verstoßen könnten.  
2. Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde teilt die ersuchte Behörde dieser insbesondere mit,  
(a) ob die aus dem Gebiet der einen Vertragspartei ausgeführten Waren ordnungsgemäß in das 
Gebiet der anderen Vertragspartei eingeführt worden si nd, gegebenenfalls unter Angabe des 
für die Waren geltenden Zollverfahrens;  
 
1262  (b) ob die in das Gebiet der einen Vertragspartei eingeführten Waren ordnungsgemäß aus dem 
Gebiet der anderen Vertragspartei ausgeführt worden sind, gegebenenfalls unter Angabe des 
für die Waren geltenden Zollverfahrens.  
3. Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde unternimmt die ersuchte Behörde nach Maßgabe 
ihrer geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften die erforderlichen Maßnahmen, um eine 
besondere Überwachung zu gewährleisten und der ersuchenden Behörde Auskunft über Folgendes 
zu erteilen:  
(a) natürliche oder juristische Personen, bei denen Grund zu der Annahme besteht, dass sie 
Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht begehen oder begangen haben;  
(b) Waren, die in einer Weise befördert werden od er befördert werden könnten, dass Grund zu 
der Annahme besteht, dass sie bei Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht verwendet worden 
sind bzw. werden sollen;  
(c) Orte, an denen Warenvorräte in einer Weise gelagert oder angelegt worden sind oder 
gelagert oder an gelegt werden könnten, dass Grund zu der Annahme besteht, dass diese 
Waren bei Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht verwendet wurden oder verwendet 
werden sollen;  
(d) Beförderungsmittel, die in einer Weise benutzt werden oder benutzt werden könnten, dass 
Grund zu der Annahme besteht, dass sie bei Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht benutzt 
werden sollen sowie  
(e) Räumlichkeiten, von denen die ersuchende Behörde annimmt, dass sie zur Begehung von 
Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht genutzt werden.  
Artikel  4: Amtshilfe ohne Ersuchen  
Die Vertragsparteien leisten einander nach Maßgabe der für sie geltenden Gesetze und sonstigen 
Vorschriften von sich aus Amtshilfe, wo immer dies möglich ist, indem sie Auskünfte über 
abgeschlossene, geplante oder laufende Handlungen  erteilen, die Zuwiderhandlungen gegen das 
Zollrecht darstellen oder darstellen können und die für die andere Vertragspartei von Interesse sein 
könnten. Diese Auskünfte beziehen sich insbesondere auf  
(a) Waren, von denen bekannt ist, dass sie Gegenstand von Zu widerhandlungen gegen das 
Zollrecht sind;  
(b) Personen, bei denen Grund zu der Annahme besteht, dass sie Zuwiderhandlungen gegen das 
Zollrecht begehen oder begangen haben;  
(c) Beförderungsmittel, bei denen Grund zu der Annahme besteht, dass sie bei 
Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht benutzt worden sind, benutzt werden oder werden 
könnten; sowie  
(d) neue Mittel oder Methoden, die bei Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht angewandt 
werden.  
Artikel  5: Form und Inhalt der Amtshilfeersuchen  
1. Ersuchen nach d iesem Protokoll sind schriftlich, entweder in gedruckter oder elektronischer 
Form, zu stellen. Den Ersuchen sind alle Unterlagen beizufügen, die für ihre Erledigung erforderlich 
 
1263  sind. In dringenden Fällen kann die ersuchte Behörde mündliche Ersuchen annehm en, die jedoch 
unverzüglich von der ersuchenden Behörde schriftlich bestätigt werden müssen.  
2. Die Ersuchen nach Absatz  1 müssen folgende Angaben enthalten:  
(a) die ersuchende Behörde und der ersuchende Beamte  
(b) die ersuchten Auskünfte und/oder die Art der ersucht en Unterstützung  
(c)  der Gegenstand und der Grund des Ersuchens;  
(d) die Gesetze und sonstigen Vorschriften und andere rechtliche Elemente  
(e) möglichst genaue und umfassende Angaben zu den Waren oder Personen, gegen die sich die 
Ermittlungen richten  
(f) eine Zusammenfas sung des Sachverhalts und der bereits durchgeführten Ermittlungen sowie  
(g) alle zusätzlichen verfügbaren Angaben, die die ersuchte Behörde in die Lage versetzen, dem 
Ersuchen nachzukommen  
3. Die Ersuchen sind in einer Amtssprache der ersuchten Behörde oder in ei ner von dieser 
zugelassenen Sprache vorzulegen; Englisch ist immer eine zugelassene Sprache. Diese Anforderung 
gilt nicht für Dokumente, die dem Ersuchen nach Absatz  1 beigefügt sind.  
4. Entspricht ein Ersuchen nicht den in den Absätzen  1 bis 3 genannten formalen 
Anforderungen, kann die ersuchte Behörde die Berichtigung oder Ergänzung des Ersuchens 
verlangen; Bis zu dieser Berichtigung oder Ergänzung können Sicherungsmaßnahmen angeordnet 
werden.  
Artikel  6: Erledigung der Amtshilfeersuchen  
1. Bei der Erledigun g von Amtshilfeersuchen verfährt die ersuchte Behörde im Rahmen ihrer 
Grenzen und Zuständigkeiten so, als ob sie in Erfüllung eigener Aufgaben oder auf Ersuchen anderer 
Behörden der eigenen Vertragspartei handele; zu diesem Zweck hat sie die ihr bereits vo rliegenden 
Erkenntnisse unverzüglich zu übermitteln und zweckdienliche Nachforschungen anzustellen 
beziehungsweise diese zu veranlassen. Dies gilt auch für jede andere Behörde, die von der ersuchten 
Behörde mit dem Ersuchen befasst wurde, sofern diese nich t selbst tätig werden kann. Bei der 
Gewährung einer solchen Amtshilfe trägt die ersuchte Behörde der Dringlichkeit des Ersuchens 
angemessen Rechnung.  
2. Die Erledigung von Amtshilfeersuchen erfolgt nach Maßgabe der Gesetze und sonstigen 
Vorschriften der ersuc hten Vertragspartei.  
Artikel  7: Form der Auskunftserteilung  
1. Die ersuchte Behörde teilt der ersuchenden Behörde die Ergebnisse der aufgrund eines nach 
diesem Protokoll gestellten Ersuchens durchgeführten Ermittlungen schriftlich mit und fügt 
zweckdienliche Schriftstücke, beglaubigte Kopien von Schriftstücken und dergleichen bei. Diese 
Auskünfte können in elektronischer Form vorgelegt werden.  
2. Originalschriftstücke werden entsprechend den rechtlichen Zwängen jeder Vertragspartei 
nur auf Ersuchen der ersuchende n Behörde in Fällen übermittelt, in denen beglaubigte Kopien nicht 
 
1264  ausreichen würden. Die ersuchende Behörde hat diese Originalschriftstücke so bald wie möglich 
zurückzugeben.  
3. Die ersuchte Behörde erteilt der ersuchenden Behörde nach Maßgabe der Bestimmung en in 
Absatz  2 sämtliche Auskünfte über die Echtheit der von amtlichen Stellen in ihrem Gebiet 
ausgestellten oder beglaubigten Schriftstücke, die einer Warenanmeldung zugrunde liegen.  
Artikel  8: Anwesenheit von Beamten einer Vertragspartei im Gebiet einer anderen Vertragspartei  
1. Ordnungsgemäß bevollmächtigte Beamte der einen Vertragspartei können mit Zustimmung 
der anderen Vertragspartei und unter den von dieser festgelegten Voraussetzungen in den 
Diensträumen der ersuchten Behörde oder einer nach Artikel  6 [Erledigung der Amtshilfeersuchen] 
Absatz  1 zuständigen anderen Behörde Auskünfte über festgestellte oder vermutete 
Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht einholen, welche die ersuchende Behörde für die Zwecke 
dieses Protokolls benötigt.  
2. Mit Zustimmung der ersuchten Vertragspartei und vorbehaltlich der von ihr festzulegenden 
Bedingungen können ordnungsgemäß bevollmächtigte Beamte der anderen Vertragspartei bei 
Ermittlungen zugegen sein, die im Gebiet der ersuchten Vertragspartei durchgeführt werden.  
Artikel  9: Zustellung und Notifikation  
1. Auf Ersuchen der ersuchenden Behörde veranlasst die ersuchte Behörde nach Maßgabe der 
für sie geltenden Gesetze und sonstigen Vorschriften die Zustellung von Schriftstücken oder die 
Bekanntgabe von Entscheidungen der ersuchen den Behörde, die in den Anwendungsbereich dieses 
Protokolls fallen, an einen Adressaten mit Wohnsitz bzw. Sitz im Gebiet der ersuchten Behörde.  
2. Ein solches Ersuchen um Zustellung eines Schriftstücks oder um Bekanntgabe einer 
Entscheidung ist schriftlich in  einer Amtssprache der ersuchten Behörde oder in einer von dieser 
zugelassenen Sprache zu stellen.  
Artikel  10: Automatischer Austausch von Informationen  
1. Im gegenseitigen Einvernehmen und nach Maßgabe von Artikel  15 dieses Protokolls 
[Durchführung] können d ie Vertragsparteien  
(a) Informationen, die unter dieses Protokoll fallen, automatisch austauschen;  
(b) vor der Ankunft von Sendungen im Gebiet der jeweils anderen Vertragspartei spezifische 
Informationen austauschen.  
2. Die Vertragsparteien können Vereinbarungen über  die Art der Informationen, die sie 
auszutauschen wünschen, das Format und die Häufigkeit der Übermittlung treffen, um den 
Austausch nach Absatz  1 Buchstaben  a und  b durchzuführen.  
Artikel  11: Ausnahmen von der Verpflichtung zur Amtshilfe  
1. Die Amtshilfe nac h diesem Protokoll kann abgelehnt oder von der Erfüllung bestimmter 
Bedingungen und Auflagen abhängig gemacht werden, wenn nach Auffassung einer Vertragspartei 
durch entsprechende Amtshilfe  
(a) die Souveränität des Vereinigten Königreichs oder eines Mitgliedst aats, der nach diesem 
Protokoll Amtshilfe leisten müsste, beeinträchtigt werden könnte;  
 
1265  (b) die öffentliche Ordnung, die Sicherheit oder andere wesentliche Interessen beeinträchtigen 
könnten; oder  
(c) ein Betriebs -, Geschäfts - oder Berufsgeheimnis verletzen würde.  
2. Die ersuchte Behörde kann die Amtshilfe mit der Begründung zurückstellen, dass sie 
laufende Ermittlungen, Strafverfahren oder sonstige Verfahren beeinträchtigen würde. In diesem 
Fall berät sich die ersuchte Behörde mit der ersuchenden Behörde, um zu entsc heiden, ob die 
Amtshilfe unter bestimmten von der ersuchten Behörde festgelegten Voraussetzungen oder 
Bedingungen geleistet werden kann.  
3. Ersucht eine Behörde um Amtshilfe, die sie selbst im Falle eines Ersuchens nicht leisten 
könnte, so weist sie in ihrem Ersuchen auf diesen Umstand hin. Die Erledigung eines solchen 
Ersuchens steht dann im Ermessen der ersuchten Behörde.  
4. In den Fällen der Absätze  1 und  2 teilt die ersuchte Behörde ihre Entscheidung der 
ersuchenden Behörde unter Angabe der Gründe für die Ent scheidung unverzüglich mit.  
Artikel  12: Informationsaustausch und Datenschutz  
1. Die nach diesem Protokoll erlangten Auskünfte dürfen nur für die in diesem Protokoll 
festgelegten Zwecke verwendet werden.  
2. Die Verwendung der nach diesem Protokoll erlangten Auskünfte in wegen 
Zuwiderhandlungen gegen das Zollrecht eingeleiteten Gerichts - oder Verwaltungsverfahren gilt als 
Verwendung für die Zwecke dieses Protokolls. Die Vertragsparteien können daher die nach diesem 
Protokoll erlangten Auskünfte und eingesehene n Schriftstücke als Beweismittel in ihren Protokollen, 
Berichten und für Zeugenvernehmungen sowie in Gerichts - und Ermittlungsverfahren vor den 
Gerichten und Behörden verwenden. Die ersuchte Behörde kann die Erteilung von Auskünften oder 
die Gewährung des Zugangs zu Schriftstücken von der Bedingung abhängig machen, dass sie über 
eine solche Verwendung unterrichtet wird.  
3. Will eine Vertragspartei diese Auskünfte zu anderen Zwecken verwenden, so muss sie die 
vorherige schriftliche Zustimmung der Behörde einhol en, die die Auskunft erteilt hat. Diese 
Verwendung unterliegt dann den von dieser Behörde festgelegten Beschränkungen.  
4. Die Auskünfte nach diesem Protokoll, gleichgültig in welcher Form sie erteilt werden, sind 
nach Maßgabe der in jeder Vertragspartei gelte nden Gesetze und sonstigen Vorschriften als 
vertraulich oder nur für den Dienstgebrauch bestimmt aufzufassen. Diese Auskünfte unterliegen 
dem Dienstgeheimnis und genießen den Schutz der für solche Auskünfte geltenden Gesetze und 
sonstigen Vorschriften der Vertragspartei, die sie erhalten hat, es sei denn, die Vertragspartei, die 
die Auskünfte übermittelt hat, erteilt zuvor ihre Zustimmung zur Aufhebung der Vertraulichkeit. Die 
Vertragsparteien übermitteln einander Auskünfte über ihre geltenden Gesetze und s onstigen 
Vorschriften.  
Artikel  13: Sachverständige und Zeugen  
Die ersuchte Behörde kann es ihren Beamten gestatten, im Rahmen der erteilten Genehmigung in 
Gerichts - oder Verwaltungsverfahren, die unter dieses Protokoll fallende Angelegenheiten betreffen, 
als Sachverständige oder Zeugen aufzutreten und dabei Gegenstände, Schriftstücke oder 
vertrauliche oder beglaubigte Kopien von Schriftstücken vorzulegen, sofern dies für das Verfahren 
erforderlich ist. In der Ladung ist genau anzugeben, vor welcher Justiz - oder Verwaltungsbehörde 
 
1266  der Beamte aussagen soll und in welcher Angelegenheit und in welcher Eigenschaft oder mit welcher 
Berechtigung der Beamte befragt werden soll.  
Artikel  14: Kosten der Amtshilfe  
1. Vorbehaltlich der Absätze  2 und  3 verzichten die Vertrag sparteien auf gegenseitige 
Ansprüche auf Erstattung der bei der Anwendung dieses Protokolls anfallenden Kosten.  
2. An Sachverständige, Zeugen, Dolmetscher und Übersetzer, die nicht dem öffentlichen Dienst 
angehören, gezahlte Aufwendungen und Vergütungen werde n gegebenenfalls von der ersuchenden 
Vertragspartei getragen.  
3. Sind oder werden bei der Erledigung eines Ersuchens erhebliche oder außergewöhnliche 
Aufwendungen erforderlich, so konsultieren die Vertragsparteien einander, um festzulegen, unter 
welchen Bedin gungen das Ersuchen ausgeführt wird und auf welche Weise die Kosten getragen 
werden.  
Artikel  15: Durchführung  
1. Die Durchführung dieses Protokolls wird den Zollbehörden des Vereinigten Königreichs 
einerseits und den zuständigen Dienststellen der Europäischen  Kommission und gegebenenfalls den 
Zollbehörden der Mitgliedstaaten der Union andererseits übertragen. Sie treffen alle für die 
Durchführung dieses Protokolls erforderlichen Maßnahmen und Vereinbarungen und tragen dabei 
den jeweiligen geltenden Gesetzen un d sonstigen Vorschriften, insbesondere den 
Datenschutzvorschriften, Rechnung.  
2. Die Vertragsparteien unterrichten einander über die Einzelheiten der 
Durchführungsbestimmungen, die sie nach diesem Protokoll erlassen, insbesondere in Bezug auf die 
ordnungsgemä ß ermächtigten Dienststellen und Beamten, die für das Versenden und Empfangen 
der in diesem Protokoll vorgesehenen Auskünfte als zuständig bezeichnet werden.  
3. In der Union lässt dieses Protokoll die Übermittlung der nach diesem Protokoll erhaltenen 
Auskünft e zwischen den zuständigen Dienststellen der Europäischen Kommission und den 
Zollbehörden der Mitgliedstaaten unberührt.  
Artikel  16: Andere Übereinkünfte  
Die Bestimmungen dieses Protokolls gehen den Bestimmungen der bilateralen Abkommen über 
gegenseitige Amtshilfe im Zollbereich, die zwischen einzelnen Mitgliedstaaten der Union und dem 
Vereinigten Königreich geschlossen worden sind oder geschlossen werden, vor, soweit die 
Bestimmungen dieser bilateralen Abkommen mit denen dieses Protokolls unvereinbar sind . 
Artikel  17: Konsultationen  
Bei Fragen der Auslegung und Durchführung dieses Protokolls nehmen die Vertragsparteien 
Konsultationen auf, um die Angelegenheit im Rahmen des [Handelssonderausschusses für 
Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln] zu klären.  
Artikel  18: Zukünftige Entwicklungen  
Zur Ergänzung des in diesem Protokoll vorgesehenen Umfangs der gegenseitigen Amtshilfe kann der 
Handelssonderausschuss für Zusammenarbeit im Zollbereich und Ursprungsregeln einen Beschluss 
fassen, mit dem dieses  Protokoll durch Festlegung von Regelungen für bestimmte Sektoren oder 
 
1267  Angelegenheiten im Einklang mit den jeweiligen Zollvorschriften der Vertragsparteien erweitert 
wird.  
 
  
 
1268   
PROTOKOLL ÜBER DIE KOORDINIERUNG DER SOZIALEN SICHERHEIT  
TITEL  I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
Artikel  SSC.1:  Begriffsbestimmungen  
Für die Zwecke dieses Protokolls bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Beschäftigung“ jede Tätigkeit oder gleichgestellte Situation, die für die Zwecke der 
Rechtsvorschriften der sozialen Sicherheit des Staates, in dem  die Tätigkeit ausgeübt wird 
oder die gleichgestellte Situation vorliegt, als solche gilt;  
(b) „selbstständige Erwerbstätigkeit“ jede Tätigkeit oder gleichgestellte Situation, die für die 
Zwecke der Rechtsvorschriften der sozialen Sicherheit des Staates, in de m die Tätigkeit 
ausgeübt wird oder die gleichgestellte Situation vorliegt, als solche gilt;  
(c) „assistierte Entwurfsdienste“ alle medizinischen, chirurgischen oder geburtshilflichen 
Dienstleistungen, die zur Unterstützung einer Person bei der Beförderung ein es Kindes 
erbracht werden;  
(d) „Sachleistungen“:   
(i) für Titel  III Kapitel  1 [Leistungen bei Krankheit sowie Leistungen bei Mutterschaft und 
gleichgestellte Leistungen bei Vaterschaft] die Sachleistungen, die nach den 
Rechtsvorschriften eines Staates vorgesehen sind und die den Zweck verfolgen, die 
ärztliche Behandlung und die diese Behandlung ergänzenden Produkte und 
Dienstleistungen zu erbringen bzw. zur Verfügung zu stellen oder direkt zu bezahlen 
oder die diesbezüglichen Kosten zu erstatten  
(ii) für Titel  III Kapi tel 2 [Leistungen bei Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten] alle 
Sachleistungen im Zusammenhang mit Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten gemäß 
der Definition nach Ziffer  i, die nach den Arbeitsunfall - und 
Berufskrankheitenregelungen der Staaten vorgesehe n sind;   
(e) „Kindererziehungszeit“ jeden Zeitraum, der im Rahmen des Rentenrechts eines Mitgliedstaats 
ausdrücklich aus dem Grund angerechnet wird oder Anrecht auf eine Zulage zu einer Rente 
gibt, dass eine Person ein Kind aufgezogen hat, unabhängig davon, na ch welcher Methode 
diese Zeiträume berechnet werden und unabhängig davon, ob sie während der Erziehungszeit 
anfallen oder rückwirkend anerkannt werden.  
(f) „Beamter“ jede Person, die in dem Staat, dem die sie beschäftigende Verwaltungseinheit 
angehört, als Be amter oder diesem gleichgestellte Person gilt  
(g) „zuständige Behörde“ in jedem Staat den Minister, die Minister oder eine entsprechende 
andere Behörde, die im gesamten Gebiet des betreffenden Staates oder einem Teil davon für 
die Systeme der sozialen Sicherh eit zuständig sind;  
(h) „Zuständiger Träger“:   
(i) den Träger, bei dem die betreffende Person zum Zeitpunkt der Stellung des Antrags 
auf Leistungen versichert ist, oder  
 
1269  (ii) den Träger, gegenüber dem die betreffende Person einen Anspruch auf Leistungen hat 
oder hätte, wenn sie selbst oder ihr Familienangehöriger bzw. ihre 
Familienangehörigen in dem Staat wohnen würden, in dem dieser Träger seinen Sitz 
hat oder  
(iii) den von der zuständigen Behörde des betreffenden Staates bezeichneten Träger oder  
(iv) bei einem System, das die Ve rpflichtungen des Arbeitgebers hinsichtlich der in 
Artikel  SSC.3 [Sachlicher Geltungsbereich] Absatz  1 genannten Leistungen betrifft, den 
Arbeitgeber oder den betreffenden Versicherer oder, falls es einen solchen nicht gibt, 
die von der zuständigen Behörde  des betreffenden Staates bezeichnete Einrichtung 
oder Behörde;   
(i) „zuständiger Staat" den Staat, in dem der zuständige Träger seinen Sitz hat;  
(j) „Sterbegeld“ jede einmalige Zahlung im Todesfall mit Ausnahme der unter Buchstabe w 
genannten Pauschalleistungen;  
(k) „Familienleistungen“ alle Sach - oder Geldleistungen zum Ausgleich von Familienlasten  
(l) „Grenzgänger“ eine Person, die in einem Staat eine Beschäftigung oder eine selbstständige 
Erwerbstätigkeit ausübt und in einem anderen Staat wohnt, in den sie in der Rege l täglich, 
mindestens jedoch einmal wöchentlich zurückkehrt  
(m) „Heimatbasis“ den Ort, wo das Besatzungsmitglied normalerweise eine Dienstzeit oder eine 
Abfolge von Dienstzeiten beginnt und beendet und wo der Luftfahrtunternehmer/die 
Fluggesellschaft normaler weise nicht für die Unterbringung des betreffenden 
Besatzungsmitglieds verantwortlich ist;  
(n) „Träger“ in jedem Staat die Einrichtung oder Behörde, der die Anwendung aller 
Rechtsvorschriften oder eines Teils hiervon obliegt;  
(o) „Träger des Wohnorts“ und „Träger des Aufenthaltsorts“ den Träger, der nach den 
Rechtsvorschriften, die für diesen Träger gelten, für die Gewährung der Leistungen an dem Ort 
zuständig ist, an dem die betreffende Person wohnt oder sich aufhält, oder, wenn es einen 
solchen Träger nicht gibt,  den von der zuständigen Behörde des betreffenden Staats 
bezeichneten Träger;  
(p) „Versicherter“ in Bezug auf die von Titel  III [Besondere Bestimmungen über die verschiedenen 
Arten von Leistungen] Kapitel  1 [Leistungen bei Krankheit sowie Leistungen bei Mutter schaft 
und gleichgestellte Leistungen bei Vaterschaft] und 3 [Sterbegeld] erfassten Zweige der 
sozialen Sicherheit jede Person, die unter Berücksichtigung der Bestimmungen dieses 
Protokolls die für einen Leistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des ge mäß Titel  II 
[Bestimmung des anwendbaren Rechts] zuständigen Staates vorgesehenen Voraussetzungen 
erfüllt;  
(q) „Rechtsvorschriften“ für jeden Staat die Gesetze, Verordnungen und sonstigen 
Rechtsvorschriften sowie alle anderen Durchführungsvorschriften zu den Z weigen der sozialen 
Sicherheit, die unter Artikel SSC.3 (1) [Sachlicher Geltungsbereich] fallen; ausgenommen sind 
Vertragsbestimmungen, die nicht der Erfüllung einer Versicherungspflicht dienen, die sich aus 
den in diesem Buchstaben genannten Rechts - und V erwaltungsvorschriften ergibt, oder die 
Gegenstand einer Entscheidung der öffentlichen Stellen waren, die sie verbindlich vorschreibt 
oder deren Anwendungsbereich erweitert, sofern der betreffende Staat eine entsprechende 
 
1270  Erklärung abgibt, die dem Fachauss chuss für soziale Sicherheit notifiziert wird. Die 
Europäische Union veröffentlicht eine entsprechende Erklärung im Amtsblatt der 
Europäischen Union.  
(r) „Sachleistungen bei Pflegebedürftigkeit“ eine Sach - oder Geldleistung, die dazu dient, den 
Pflegebedürfni ssen einer Person Rechnung zu tragen, die aufgrund einer Behinderung 
erhebliche Unterstützung benötigt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Unterstützung 
durch eine oder mehrere andere Personen, um wesentliche Tätigkeiten des täglichen Lebens 
über ei nen längeren Zeitraum auszuüben, um ihre persönliche Autonomie zu unterstützen; 
dies schließt Leistungen ein, die einer Person, die diese Hilfe leistet, zum gleichen Zweck 
gewährt werden  
(s) „Familienangehöriger“  
(i) (A) jede Person, die in den Rechtsvorschriften , nach denen die Leistungen gewährt 
werden, als Familienangehöriger bestimmt oder anerkannt oder als 
Haushaltsangehöriger bezeichnet wird;  
 
B) in Bezug auf Sachleistungen nach Titel III [Besondere Bestimmungen für die 
verschiedenen Leistungsarten] Kapitel  1 [Leistungen bei Krankheit sowie Leistungen 
bei Mutterschaft und gleichgestellte Leistungen bei Vaterschaft] jede Person, die in 
den Rechtsvorschriften des Staates, in dem sie wohnt, als Familienangehöriger 
definiert oder anerkannt oder als Haushaltsange höriger bezeichnet wird;  
 
(ii) Unterscheiden die gemäß Ziffer  1 anzuwendenden Rechtsvorschriften eines Staates 
die Familienangehörigen nicht von anderen Personen, auf die diese 
Rechtsvorschriften anwendbar sind, so werden der Ehegatte, die minderjährigen 
Kinder und die unterhaltsberechtigten volljährigen Kinder als Familienangehörige 
angesehen;  
 
(iii) wird nach den gemäß Ziffern  1 und 2 anzuwendenden Rechtsvorschriften eine 
Person nur dann als Familien - oder Haushaltsangehöriger angesehen, wenn sie mit 
dem Versi cherten oder dem Rentner in häuslicher Gemeinschaft lebt, so gilt diese 
Voraussetzung als erfüllt, wenn der Unterhalt der betreffenden Person 
überwiegend von dem Versicherten oder dem Rentner bestritten wird.  
 
(t) „Beschäftigungszeiten" oder „Zeiten einer sel bstständigen Erwerbstätigkeit“ die Zeiten, die 
nach den Rechtsvorschriften, nach denen sie zurückgelegt worden sind, als solche bestimmt 
oder anerkannt sind, sowie alle gleichgestellten Zeiten, soweit sie nach diesen 
Rechtsvorschriften als den Beschäftigun gszeiten oder den Zeiten einer selbstständigen 
Erwerbstätigkeit gleichwertig anerkannt sind;  
(u) „Versicherungszeiten“ die Beitragszeiten, Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer 
selbstständigen Erwerbstätigkeit, die nach den Rechtsvorschriften, nach denen sie 
zurückgelegt worden sind oder als zurückgelegt gelten, als Versicherungszeiten bestimmt oder 
anerkannt sind, sowie alle gleichgestellten Zeiten, soweit sie nach diesen Rechtsvorschriften 
als den Versicherungszeiten gleichwertig anerkannt sind  
(v) „Wohnzeiten“ die Zeiten, die nach den Rechtsvorschriften, nach denen sie zurückgelegt 
worden sind oder als zurückgelegt gelten, als solche bestimmt oder anerkannt sind;  
 
1271  (w) der Begriff „Rente“ umfasst nicht nur Renten, sondern auch Pauschalleistungen, die an ihre 
Stelle tr eten können, sowie Zahlungen in Form von Beitragserstattungen und, vorbehaltlich 
der Bestimmungen des Titels III [Besondere Bestimmungen für die verschiedenen 
Leistungsarten], Aufstockungen oder Zulagen;  
(x) „Vorruhestandsleistungen“ alle anderen Geldleistunge n als Leistungen bei Arbeitslosigkeit und 
vorgezogene Leistungen wegen Alters, die ab einem bestimmten Lebensalter Arbeitnehmern, 
die ihre berufliche Tätigkeit eingeschränkt oder beendet haben oder ihr vorübergehend nicht 
mehr nachgehen, bis zu dem Lebensa lter gewährt werden, in dem sie Anspruch auf 
Altersrente oder auf vorzeitiges Altersruhegeld geltend machen können, und deren Bezug 
nicht davon abhängig ist, dass sie der Arbeitsverwaltung des zuständigen Staates zur 
Verfügung stehen eine „vorgezogene Leis tung wegen Alters“ ist eine Leistung, die vor dem 
Erreichen des Lebensalters, ab dem üblicherweise Anspruch auf Rente entsteht, gewährt und 
nach Erreichen dieses Lebensalters weiterhin gewährt oder durch eine andere Leistung bei 
Alter abgelöst wird;   
(y) „Flüchtling“ eine Person im Sinne des Artikels  1 des am 28.  Juli 1951 in Genf unterzeichneten 
Abkommens über die Rechtsstellung der Flüchtlinge;  
(z) „satzungsmäßiger Sitz oder Niederlassung“ den satzungsmäßigen Sitz oder die Niederlassung, 
an dem/der die wesentli chen Entscheidungen des Unternehmens getroffen und die 
Handlungen zu dessen zentraler Verwaltung vorgenommen werden  
(aa) „Wohnort“ den Ort des gewöhnlichen Aufenthalts einer Person;  
(bb) „besondere beitragsunabhängige Geldleistungen“ die beitragsunabhängigen Geldle istungen, 
die 
(i) die dazu bestimmt sind:  
(A) einen zusätzlichen, ersatzweisen oder ergänzenden Schutz gegen die Risiken zu 
gewähren, die von den in Artikel  SSC.3 Absatz  1 [Sachlicher Anwendungsbereich] 
genannten Zweigen der sozialen Sicherheit gedeckt sind, und den betreffenden 
Personen ein Mindesteinkommen zur Bestreitung des Lebensunterhalts 
garantieren, das in Beziehung zu dem wirtschaftlichen und sozialen Umfeld in dem 
betreffenden Staat steht, oder  
(B) allein dem besonderen Schutz des Behinderten zu dienen, der eng mit dem 
sozialen Umfeld dieser Person in dem betreffenden Staat verknüpft ist, und  
(ii) deren Finanzierung ausschließlich durch obligatorische Steuern zur Deckung der 
allgemeinen öffentlichen Ausgaben erfolgt und deren Gewährung und Berechnung 
nicht von Bei trägen hinsichtlich der Leistungsempfänger abhängen. Jedoch sind 
Leistungen, die zusätzlich zu einer beitragsabhängigen Leistung gewährt werden, nicht 
allein aus diesem Grund als beitragsabhängige Leistungen zu betrachten,  
(cc) „Sondersystem für Beamte“ jedes S ystem der sozialen Sicherheit, das sich von dem 
allgemeinen System der sozialen Sicherheit, das auf die Arbeitnehmer des betreffenden Staats 
anwendbar ist, unterscheidet und das für alle oder bestimmte Gruppen von Beamten 
unmittelbar gilt;  
(dd) „Staatenloser“ e ine Person im Sinne des Artikels  1 des am 28.  September 1954 in New York 
unterzeichneten Abkommens über die Rechtsstellung der Staatenlosen;  
 
1272  (ee) „Aufenthalt“ den vorübergehenden Aufenthalt;   
 Artikel  SSC.2:  Persönlicher Anwendungsbereich  
Dieses Protokoll gil t für Personen, darunter auch für Staatenlose und Flüchtlinge, für die die 
Rechtsvorschriften von einem oder mehreren Staaten gelten oder galten, sowie für ihre 
Familienangehörigen und Hinterbliebenen.  
Artikel  SSC.3:  Sachlicher Anwendungsbereich  
1. Dieses Pr otokoll gilt für folgende Zweige der sozialen Sicherheit:  
(a) Leistungen bei Krankheit,  
(b) Leistungen bei Mutterschaft und gleichgestellte Leistungen bei Vaterschaft;  
(c) Leistungen bei Invalidität,  
(d) Leistungen bei Alter,  
(e) Leistungen an Hinterbliebene,  
(f) Leistungen bei Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten,  
(g) Sterbegeld,  
(h) Leistungen bei Arbeitslosigkeit,  
(i) Vorruhestandsleistungen.  
2. Sofern in Anhang  SSC-6 [Besondere Vorschriften für die Anwendung der Rechtsvorschriften 
der Mitgliedstaaten und des Vereinigten Königreichs] nichts  anderes bestimmt ist, gilt dieses 
Protokoll für die allgemeinen und die besonderen, die auf Beiträgen beruhenden und die 
beitragsfreien Systeme der sozialen Sicherheit sowie für die Systeme betreffend die Verpflichtungen 
von Arbeitgebern und Reedern.  
3. Die Bestimmungen des Titels III [Besondere Bestimmungen über die verschiedenen Arten 
von Leistungen] berühren jedoch nicht die Rechtsvorschriften eines Staates über die Pflichten des 
Reeders.  
4. Dieses Protokoll gilt nicht für:   
(a) besondere beitragsunabhängige Ge ldleistungen, die in Anhang SSC -1 Teil 1 [Besondere 
beitragsunabhängige Geldleistungen] aufgeführt sind [Bestimmte Geldleistungen, auf die das 
Protokoll keine Anwendung findet];  
(b) soziale und medizinische Fürsorge;  
(c) Leistungen, bei denen ein Staat die Haftung  für Personenschäden übernimmt und 
Entschädigung leistet, beispielsweise für Opfer von Krieg und militärischen Aktionen oder der 
sich daraus ergebenden Folgen; Opfer von Straftaten, Attentaten oder Terrorakten; Opfer von 
Schäden, die von Bediensteten eines  Staats in Ausübung ihrer Pflichten verursacht wurden 
 
1273  oder für Personen, die aus politischen oder religiösen Gründen oder aufgrund ihrer 
Abstammung Nachteile erlitten haben;  
(d) Leistungen bei Pflegebedürftigkeit, die in Teil 2 [Leistungen bei Pflegebedürftigk eit] des 
Anhangs SSC -1 [Bestimmte Geldleistungen, auf die dieses Protokoll keine Anwendung findet] 
aufgeführt sind;  
(e) Dienstleistungen der künstlichen Befruchtung;  
(f) Zahlungen, die mit einem unter Absatz  (1) genannten Zweig der sozialen Sicherheit verbunden 
sind und  
(i) zur Deckung der Heizkosten bei kalter Witterung erfolgen sowie  
(ii) in Teil  3 [Zahlungen, die mit einem Zweig der sozialen Sicherheit verbunden sind, die 
in Artikel  SSC.3 [Sachlicher Geltungsbereich] Absatz  1 aufgeführt sind und die zur 
Deckung von Heizkosten bei kaltem Wetter erfolgen (Artikel  SSC.3 [Sachlicher 
Geltungsbe reich] Buchstabe  f des Anhangs  SSC-1 [Bestimmte Geldleistungen, auf die 
dieses Protokoll keine Anwendung findet];  
(g) Familienleistungen.  
Artikel  SSC.4:  Nichtdiskriminierung zwischen den Mitgliedstaaten  
1. Die in diesem Protokoll festgelegten Regelungen zur Koo rdinierung der sozialen Sicherheit 
beruhen auf dem Grundsatz der Nichtdiskriminierung zwischen den Mitgliedstaaten der Union.  
2. Dieser Artikel berührt nicht die zwischen dem Vereinigten Königreich und Irland getroffenen 
Vereinbarungen über das einheitliche R eisegebiet.  
Artikel  SSC.5:  Gleichbehandlung  
1. Sofern in diesem Protokoll nichts anderes bestimmt ist, haben Personen, für die dieses 
Protokoll gilt, in Bezug auf die in Artikel SSC.3 (1) [Sachlicher Geltungsbereich] erfassten Zweige der 
sozialen Sicherheit die gleichen Leistungen und Pflichten aufgrund der Rechtsvorschriften eines 
Staates wie die Staatsangehörigen dieses Staates.  
2. Diese Bestimmung gilt nicht für die in Artikel SSC.3 [Sachlicher Geltungsbereich] Absatz  4 
genannten Angelegenheiten.  
Artikel  SSC. 6: Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten oder Ereignissen  
Sofern in diesem Protokoll nichts anderes bestimmt ist, gewährleisten die Staaten die Anwendung 
des Grundsatzes der Gleichbehandlung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten oder  Ereignissen 
wie folgt:  
(a) Hat nach den Rechtsvorschriften des zuständigen Staates der Bezug von Leistungen der 
sozialen Sicherheit oder sonstiger Einkünfte bestimmte Rechtswirkungen, so sind die 
entsprechenden Rechtsvorschriften auch bei Bezug von nach den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staates gewährten gleichartigen Leistungen oder bei Bezug von in einem anderen 
Staat erzielten Einkünften anwendbar.  
 
1274  (b) Hat nach den Rechtsvorschriften des zuständigen Staates der Eintritt bestimmter Sachverhalte 
oder Ereignis se Rechtswirkungen, so berücksichtigt dieser Staat die in einem anderen Staat 
eingetretenen entsprechenden Sachverhalte oder Ereignisse, als ob sie im eigenen Gebiet 
eingetreten wären.   
Artikel  SSC.7:  Zusammenrechnung der Zeiten  
Sofern in diesem Protokoll  nichts anderes bestimmt ist, berücksichtigt der zuständige Träger eines 
Staates, soweit erforderlich, die nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates zurückgelegten 
Versicherungszeiten, Beschäftigungszeiten, Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätig keit oder 
Wohnzeiten, als wären sie nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften zurückgelegt worden, 
wenn Folgendes nach seinen Rechtsvorschriften von der Zurücklegung von Versicherungszeiten, 
Beschäftigungszeiten, Zeiten einer selbstständigen Erwerbstät igkeit oder Wohnzeiten abhängig 
gemacht wird:  
(a) den Erwerb, die Aufrechterhaltung, die Dauer oder das Wiederaufleben des 
Leistungsanspruchs,  
(b) die Anwendung bestimmter Rechtsvorschriften,  oder  
(c) der Zugang zu bzw. die Befreiung von der Pflichtversicherung, der  freiwilligen Versicherung 
oder der freiwilligen Weiterversicherung.  
Artikel  SSC.8: Aufhebung der Wohnortklauseln  
Die Staaten stellen die Anwendung des Grundsatzes der Exportierbarkeit von Geldleistungen gemäß 
Buchstaben  a und b sicher:  
(a) Geldleistungen, di e nach den Rechtsvorschriften eines Staates oder nach diesem Protokoll zu 
zahlen sind, dürfen nicht aufgrund der Tatsache gekürzt, geändert, zum Ruhen gebracht, 
entzogen oder beschlagnahmt werden, dass der Berechtigte oder seine Familienangehörigen 
in eine m anderen als dem Staat wohnt bzw. wohnen, in dem der zur Zahlung verpflichtete 
Träger seinen Sitz hat.  
(b) Buchstabe  a gilt nicht für Geldleistungen, die unter Artikel  SSC.3 [Sachlicher Geltungsbereich] 
Absatz  1 Buchstaben  c und h fallen.   
Artikel  SSC.9: Verbot des Zusammentreffens von Leistungen  
Sofern nichts anderes bestimmt ist, wird aufgrund dieses Protokolls ein Anspruch auf mehrere 
Leistungen gleicher Art aus derselben Pflichtversicherungszeit weder erworben noch 
aufrechterhalten.  
TITEL  II: BESTIMMUNG DES ANWEN DBAREN RECHTS  
Artikel  SSC.10:  Allgemeine Regelung  
1. Personen, für die dieses Protokoll gilt, unterliegen den Rechtsvorschriften nur eines Staates. 
Welche Rechtsvorschriften dies sind, bestimmt sich nach diesem Titel.  
2. Für die Zwecke diese s Titels wird bei Personen, die aufgrund oder infolge ihrer Beschäftigung 
oder selbstständigen Erwerbstätigkeit eine Geldleistung beziehen, davon ausgegangen, dass sie 
diese Beschäftigung oder Tätigkeit ausüben.  Dies gilt nicht für Invaliditäts -, Alters - oder 
 
1275  Hinterbliebenenrenten oder für Renten bei Arbeitsunfällen oder Berufskrankheiten oder für 
Geldleistungen bei Krankheit, die eine Behandlung von unbegrenzter Dauer abdecken.  
3. Vorbehaltlich der Artikel  SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr St aaten] und 
SSC.13 [Freiwillige Versicherung oder freiwillige Weiterversicherung]:   
(a) Eine Person, die in einem Staat eine Beschäftigung oder selbstständige Erwerbstätigkeit 
ausübt, unterliegt den Rechtsvorschriften dieses Staates.  
(b) Beamte unterliegen den Rech tsvorschriften des Staates, dem die sie beschäftigende 
Verwaltungseinheit angehört.  
(c) jede andere Person, auf die die Buchstaben a) und b) keine Anwendung finden, unterliegt 
unbeschadet anderer Bestimmungen dieses Protokolls, die ihnen Leistungen nach den 
Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten garantieren, den Rechtsvorschriften 
des Wohnstaats.  
4. Für die Zwecke dieses Titels gilt eine Beschäftigung oder selbstständige Erwerbstätigkeit, die 
gewöhnlich an Bord eines unter der Flagge eines Staates  fahrenden Schiffes auf See ausgeübt wird, 
als in diesem Staat ausgeübt. Eine Person, die einer Beschäftigung an Bord eines unter der Flagge 
eines Staates fahrenden Schiffes nachgeht und ihr Entgelt für diese Tätigkeit von einem 
Unternehmen oder einer Pers on mit Sitz oder Wohnsitz in einem anderen Staat erhält, unterliegt 
jedoch den Rechtsvorschriften des letzteren Staates, sofern sie in diesem Staat wohnt. Das 
Unternehmen oder die Person, das bzw. die das Entgelt zahlt, gilt für die Zwecke dieser 
Rechtsvor schriften als Arbeitgeber.  
5. Eine Tätigkeit, die ein Flug - oder Kabinenbesatzungsmitglied in Form von Leistungen im 
Zusammenhang mit Fluggästen oder Luftfracht ausübt, gilt als in dem Staat ausgeübte Tätigkeit, in 
dem sich die „Heimatbasis“ befindet.  
Artike l SSC.11: Entsandte Arbeitnehmer  
1. Abweichend von Artikel SSC.10 (3) [Allgemeine Vorschriften] und als Übergangsmaßnahme 
in Bezug auf die Situation, die vor Inkrafttreten dieses Übereinkommens bestand , gelten zwischen 
den in Kategorie A des Anhangs SSC -8 [Ü bergangsvorschriften hinsichtlich der Anwendung von 
Artikel  SSC.11] aufgeführten Mitgliedstaaten und dem Vereinigten Königreich folgende Regeln 
hinsichtlich der anwendbaren Rechtsvorschriften:  
(a) Eine Person, die in einem Staat für Rechnung eines Arbeitgebers, der gewöhnlich dort tätig ist, 
eine Beschäftigung ausübt und die von diesem Arbeitgeber in einen anderen Staat entsandt 
wird, um dort eine Arbeit für dessen Rechnung auszuführen, unterliegt weiterhin den 
Rechtsvorschriften des ersten Staates,  sofern  
(i) die voraussichtliche Dauer dieser Arbeit vierundzwanzig Monate nicht überschreitet 
und 
(ii) diese Person nicht einen anderen entsandten Arbeitnehmer ersetzt.  
(b) Eine Person, die gewöhnlich in einem Staat eine selbstständige Erwerbstätigkeit ausübt und 
die eine ähnliche Tätigkeit in einem anderen Staat ausübt, unterliegt weiterhin den 
Rechtsvorschriften des ersten Staates, sofern die voraussichtliche Dauer dieser Tätigkeit 
vierundzwanzig Monate nicht überschreitet.  
 
1276  2. Bis zum Tag des Inkrafttretens dieses Abkom mens notifiziert die Union dem Vereinigten 
Königreich, unter welche der folgenden Kategorien jeder Mitgliedstaat fällt:  
(a) Kategorie A: Der Mitgliedstaat hat der Union mitgeteilt, dass er gemäß diesem Artikel von 
Artikel  SCC.10 [Allgemeine Regeln] abweichen möchte;  
(b) Kategorie B: Der Mitgliedstaat hat der Union mitgeteilt, dass er nicht von Artikel  SSC.10 
[Allgemeine Vorschriften] abweichen möchte; oder  
(c) Kategorie C: Der Mitgliedstaat keine Angaben dazu gemacht, ob er von Artikel  SSC.10 
[Allgemeine Regeln] abwei chen möchte oder nicht.  
3. Das in Absatz 2 genannte Dokument wird am Tag des Inkrafttretens dieses Abkommens zum 
Inhalt des Anhangs SSC -8 [Übergangsbestimmungen für die Anwendung von Artikel SSC.11 ] .  
4. Für Mitgliedstaaten, die zum Zeitpunkt des Inkrafttreten s dieses Übereinkommens in 
Kategorie A aufgeführt sind , gilt Absatz 1 Buchstaben a und b.   
5. Für Mitgliedstaaten, die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Übereinkommens in 
Kategorie C aufgeführt sind , gilt Absatz 1 Buchstaben a und b so, als ob dieser Mitgliedstaat für 
einen Monat nach Inkrafttreten dieses Übereinkommens in die Kategorie A aufgenommen worden 
wäre .  Der Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit verlegt einen 
Mitgliedstaat von der Kategorie C in die Kategorie  A, wenn die Union dem Fachausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit mitteilt, dass dieser Mitgliedstaat dies wünscht.  
6. Einen Monat nach Inkrafttreten dieses Übereinkommens erlöschen die Kategorien B und C.  
Die Vertragsparteien ve röffentlichen so bald wie möglich danach einen aktualisierten Anhang SSC -8 
[T ransitional provisions concerning the application of Article SSC.11] .  Für die Zwecke von Absatz 1 
wird davon ausgegangen, dass Anhang [SSC -8] [Übergangsbestimmungen für die Anwe ndung von 
Artikel SSC.11] ab dem Zeitpunkt dieser Veröffentlichung nur Mitgliedstaaten der Kategorie A 
enthält.   
7. Befindet sich eine Person in einer Situation nach Absatz 1, an der ein Mitgliedstaat der 
Kategorie C beteiligt ist, bevor ein aktualisierter An hang SSC -8 [Übergangsbestimmungen für die 
Anwendung von Artikel SSC.11] gemäß Absatz 6 veröffentlicht wurde, so gilt Absatz 1 für diese 
Person für die Dauer ihrer Tätigkeiten nach Absatz 1 weiter.   
8. Die Union unterrichtet den Fachausschuss für die Koordinie rung der Systeme der sozialen 
Sicherheit, wenn ein Mitgliedstaat aus der Kategorie A des Anhangs SSC -8 [ 
Übergangsbestimmungen zur Anwendung von Artikel SSC.11] gestrichen werden möchte , und der 
Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen  Sicherheit streicht diesen 
Mitgliedstaat auf Antrag der Union aus der Kategorie A des Anhangs SSC -8. Die Vertragsparteien 
veröffentlichen einen aktualisierten Anhang SSC -8 [T ransitional provisions concerning the 
application of Article SSC.11] , der ab de m ersten Tag des zweiten Monats nach Eingang des 
Ersuchens beim Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit gilt.   
9. Befindet sich eine Person vor der Veröffentlichung eines aktualisierten Anhangs SSC -8 [ 
Dienstvorschriften für di e Anwendung von Artikel SSC.11] gemäß Absatz 8 in einer der in Absatz 1 
genannten Situationen, so gilt Absatz 1 für diese Person für die Dauer ihrer Tätigkeiten gemäß 
Absatz 1 weiter.   
 
1277  Artikel  SSC.12:  Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten  
1. Eine Person, die gewöhnlich eine Beschäftigung in einem oder mehreren Mitgliedstaaten 
sowie im Vereinigten Königreich ausübt, unterliegt:  
(a) den Rechtsvorschriften des Wohnstaates, wenn sie dort einen wesentlichen Teil ihrer Tätigkeit 
ausübt, oder  
(b) wenn sie im  Wohnstaat keinen wesentlichen Teil ihrer Tätigkeit ausübt,  
(i) den Rechtsvorschriften des Staates, in dem das Unternehmen oder der Arbeitgeber 
seinen Sitz oder Wohnsitz hat, sofern sie bei einem Unternehmen bzw. einem 
Arbeitgeber beschäftigt ist, oder  
(ii) den Rechtsvorschriften des Staates, in dem die Unternehmen oder Arbeitgeber ihren 
Sitz oder Wohnsitz haben, wenn sie bei zwei oder mehr Unternehmen oder 
Arbeitgebern beschäftigt ist, die ihren Sitz oder Wohnsitz in nur einem Staat haben, 
oder  
(iii) den Rechtsvorschr iften des Staates, in dem das Unternehmen oder der Arbeitgeber 
außerhalb des Wohnstaates seinen Sitz oder Wohnsitz hat, sofern sie bei zwei oder 
mehr Unternehmen oder Arbeitgebern beschäftigt ist, die ihren Sitz oder Wohnsitz in 
einem Mitgliedstaat und im Vereinigten Königreich haben, von denen einer der 
Wohnort ist, oder  
(iv) den Rechtsvorschriften des Wohnstaats, sofern sie bei zwei oder mehr Unternehmen 
oder Arbeitgebern beschäftigt ist, von denen mindestens zwei ihren Sitz oder 
Wohnsitz in verschiedenen Staa ten außerhalb des Wohnstaats haben.  
2. Eine Person, die gewöhnlich eine selbstständige Erwerbstätigkeit in einem oder mehreren 
Mitgliedstaaten sowie im Vereinigten Königreich ausübt, unterliegt:  
(a) den Rechtsvorschriften des Wohnstaates, wenn sie dort einen wese ntlichen Teil ihrer Tätigkeit 
ausübt, oder  
(b) den Rechtsvorschriften des Staates, in dem sich der Mittelpunkt ihrer Tätigkeiten befindet, 
wenn sie nicht in einem der Staaten wohnt, in denen sie einen wesentlichen Teil ihrer 
Tätigkeit ausübt.  
3. Eine Person, die gewöhnlich in zwei oder mehreren Staaten eine Beschäftigung und eine 
selbstständige Erwerbstätigkeit ausübt, unterliegt den Rechtsvorschriften des Staates, in dem sie 
eine Beschäftigung ausübt, oder, wenn sie eine solche Beschäftigung in zwei oder mehreren  Staaten 
ausübt, den nach Absatz  1 bestimmten Rechtsvorschriften.  
 
4. Eine Person, die in einem Staat als Beamter beschäftigt ist und die eine Beschäftigung 
und/oder eine selbstständige Erwerbstätigkeit in einem oder mehreren anderen Staaten ausübt, 
unterlieg t den Rechtsvorschriften des Staates, dem die sie beschäftigende Verwaltungseinheit 
angehört.  
 
5. Eine Person, die gewöhnlich in zwei oder mehr Mitgliedstaaten (und nicht im Vereinigten 
Königreich) eine Beschäftigung ausübt, unterliegt den Rechtsvorschriften des Vereinigten 
Königreichs, wenn sie nicht einen wesentlichen Teil dieser Tätigkeit im Wohnstaat ausübt und  
 
1278  (a) bei einem oder mehreren Unternehmen oder Arbeitgebern beschäftigt ist, die alle ihren Sitz 
oder ihre Niederlassung im Vereinigten Königreich haben;  
(b) ihren Wohnsitz in einem Mitgliedstaat hat und bei zwei oder mehr Unternehmen oder 
Arbeitgebern beschäftigt ist, die allesamt ihren Sitz oder eine Niederlassung im Vereinigten 
Königreich und im Wohnmitgliedstaat haben;  
(c) ihren Wohnsitz im Vereinigten Königre ich hat und bei zwei oder mehr Unternehmen oder 
Arbeitgebern beschäftigt ist, von denen mindestens zwei ihren Sitz oder ihre Niederlassung in 
verschiedenen Mitgliedstaaten haben; oder  
(d) im Vereinigten Königreich ihren Wohnsitz hat und bei einem oder mehreren  Unternehmen 
oder Arbeitgebern beschäftigt ist, von denen keines seinen Sitz oder eine Niederlassung in 
einem anderen Staat hat.  
6. Eine Person, die gewöhnlich in zwei oder mehr Mitgliedstaaten (und nicht im Vereinigten 
Königreich) eine selbstständige Tätigke it ausübt, ohne einen wesentlichen Teil dieser Tätigkeit im 
Wohnstaat auszuüben, unterliegt den Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs, wenn sich der 
Mittelpunkt ihrer Tätigkeit im Vereinigten Königreich befindet.  
 
7. Absatz 6 gilt nicht für Personen,  die gewöhnlich in zwei oder mehr Mitgliedstaaten eine 
Beschäftigung und eine selbstständige Erwerbstätigkeit ausüben.  
 
8. Die in den Absätzen  1 bis 6 genannten Personen werden für die Zwecke der nach diesen 
Bestimmungen ermittelten Rechtsvorschriften so beha ndelt, als ob sie ihre gesamte Beschäftigung 
oder selbstständige Erwerbstätigkeit in dem betreffenden Staat ausüben und dort ihre gesamten 
Einkünfte erzielen würden.  
Artikel  SSC.13: Freiwillige Versicherung oder freiwillige Weiterversicherung  
1. Die Artikel  SSC.10 [Allgemeine Regeln] und SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten] gelten nicht für die freiwillige Versicherung oder die freiwillige Weiterversicherung, es 
sei denn, in einem Staat gibt es für einen der in Artikel  SSC.3 [Sa chlicher Anwendungsbereich] 
genannten Zweige nur ein System der freiwilligen Versicherung.  
2. Unterliegt die betreffende Person nach den Rechtsvorschriften eines Staates der 
Pflichtversicherung in diesem Staat, so darf sie in einem anderen Staat keiner fre iwilligen 
Versicherung oder freiwilligen Weiterversicherung unterliegen. In allen übrigen Fällen, in denen für 
einen bestimmten Zweig eine Wahlmöglichkeit zwischen mehreren Systemen der freiwilligen 
Versicherung oder der freiwilligen Weiterversicherung bes teht, tritt die betreffende Person nur dem 
System bei, für das sie sich entschieden hat.  
3. Für Leistungen bei Invalidität, Alter und an Hinterbliebene kann die betreffende Person 
jedoch auch dann der freiwilligen Versicherung oder der freiwilligen Weiterv ersicherung eines 
Staates beitreten, wenn sie nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates pflichtversichert ist, 
sofern sie in der Vergangenheit zu einem Zeitpunkt ihrer beruflichen Laufbahn aufgrund oder infolge 
einer Beschäftigung oder selbstständi gen Erwerbstätigkeit den Rechtsvorschriften des ersten Staates 
unterlag und ein solches Zusammentreffen nach den Rechtsvorschriften des ersten Staates 
ausdrücklich oder stillschweigend zugelassen ist.  
4. Hängt nach den Rechtsvorschriften eines Staates das Recht auf freiwillige Versicherung oder 
freiwillige Weiterversicherung davon ab, dass der Berechtigte seinen Wohnort in diesem Staat hat 
 
1279  oder dass er zuvor beschäftigt bzw. selbstständig erwerbstätig war, so gilt Artikel  SSC.6 Buchstabe  b 
[Gleichstellung v on Leistungen, Einkünften, Sachverhalten oder Ereignissen] ausschließlich für 
Personen, die zu irgendeinem Zeitpunkt in der Vergangenheit den Rechtsvorschriften dieses Staates 
unterlagen, weil sie dort eine Beschäftigung oder eine selbstständige Erwerbstät igkeit ausgeübt 
haben.  
Artikel  SSC.14:  Pflichten des Arbeitgebers  
1. Hat ein Arbeitgeber seinen eingetragenen Sitz oder seine Niederlassung außerhalb des 
zuständigen Staates, so hat er den Pflichten nachzukommen, die die auf seine Arbeitnehmer 
anzuwendend en Rechtsvorschriften vorsehen, namentlich der Pflicht zur Zahlung der nach diesen 
Rechtsvorschriften vorgeschriebenen Beiträge, als hätte der Arbeitgeber seinen eingetragenen Sitz 
oder seine Niederlassung in dem zuständigen Staat.  
2. Ein Arbeitgeber, der keine Niederlassung in dem Staat hat, dessen Rechtsvorschriften auf 
den Arbeitnehmer anzuwenden sind, kann mit dem Arbeitnehmer vereinbaren, dass dieser die 
Pflichten des Arbeitgebers zur Zahlung der Beiträge wahrnimmt, ohne dass die daneben 
fortbestehende n Pflichten des Arbeitgebers berührt würden. Der Arbeitgeber übermittelt eine 
solche Vereinbarung dem zuständigen Träger dieses Staates.  
TITEL  III: BESONDERE  BESTIMMUNGEN ÜBER D IE VERSCHIEDENEN ART EN VON LEISTUNGEN  
KAPITEL  1: LEISTUNGEN BEI KRANKHEIT SOWIE  LEISTUNGEN BEI MUTTERSCHAFT UND 
GLEICHGESTELLTE LEISTUNGEN BEI VATERSCHAFT  
Abschnitt  1:  Versicherte und ihre Familienangehörigen mit Ausnahme von Rentnern und deren 
Familienangehörigen  
Artikel  SSC.15:  Wohnort in einem anderen als dem zuständigen Staat  
Ein Versicherter oder seine Familienangehörigen, die in einem anderen als dem zuständigen Staat 
wohnen, erhalten in dem Wohnstaat Sachleistungen, die vom Träger des Wohnorts nach den für ihn 
geltenden Rechtsvorschriften für Rechnung des zuständigen Trägers erbracht werden, als ob sie 
nach diesen Rechtsvorschriften versichert wären.  
Artikel  SSC.16: Aufenthalt in dem zuständigen Staat, wenn sich der Wohnort in einem anderen Staat 
befindet – Besondere Vorschriften für die Familienangehörigen von Grenzgängern  
1. Sofern in Absatz  2 nichts anderes bestimmt ist, haben der in Artikel  SSC.15 [Wohnort in 
einem anderen als dem zuständigen Staat] genannte Versicherte und seine Familienangehörigen 
auch während des Aufenthalts in dem zuständigen Staat Anspruch auf Sachlei stungen.  Die 
Sachleistungen werden vom zuständigen Träger für dessen Rechnung nach den für ihn geltenden 
Rechtsvorschriften erbracht, als ob die betreffenden Personen in diesem Staat wohnen würden.  
2. Die Familienangehörigen von Grenzgängern haben während ihres Aufenthalts im 
zuständigen Staat Anspruch auf Sachleistungen.  
Ist dieser Staat jedoch in Anhang  SSC-2 [Beschränkung des Anspruchs auf Sachleistungen für 
Familienangehörige von Grenzgängern] aufgeführt, haben die Familienangehörigen von 
Grenzgängern, die im selben Staat wie der Grenzgänger wohnen, im zuständigen Staat  nur unter den 
Voraussetzungen des Artikels  SSC.17 Absatz  1 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] 
Anspruch auf Sachleistungen.  
 
1280  Artikel  SSC.17:  Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates  
1. Sofern in Absatz  2 nichts anderes bestimmt ist, haben  ein Versicherter und seine 
Familienangehörigen, die sich in einem anderen Staat als dem zuständigen Staat aufhalten, Anspruch 
auf Sachleistungen, die für Rechnung des zuständigen Trägers vom Träger des Aufenthaltsorts nach 
dessen Rechtsvorschriften erbrac ht werden, als ob die Person nach diesen Rechtsvorschriften 
versichert wäre, wenn  
(a) sich die Sachleistungen während ihres Aufenthalts nach Auffassung des Leistungsträgers als 
medizinisch notwendig erweisen, wobei die Art der Leistungen und die voraussichtlic he Dauer 
des Aufenthalts zu berücksichtigen sind;  
(b) wenn sich die Person nicht in diesen Staat mit der Absicht begeben, um Sachleistungen zu 
erhalten, es sei denn, die Person ist ein Fluggast oder Besatzungsmitglied auf einem Schiff 
oder Flugzeug, das sich in diesen Staat begibt, und die Sachleistungen wurden während der 
Reise oder des Fluges aus medizinischen Gründen erforderlich;  und 
(c) Eine gültige Anspruchsbescheinigung wird gemäß Artikel  SSCI.22 [Aufenthalt in einem anderen 
als dem zuständigen Staat] Absat z 1 des Anhangs  SSC-7 [Durchführungsteil] vorgelegt.  
2. Anlage SSCI -2 [Anspruchsbescheinigung] enthält Sachleistungen, für die aus praktischen 
Gründen eine vorherige Vereinbarung zwischen der betreffenden Person und dem die medizinische 
Leistung erbringend en Träger erforderlich ist, damit sie während eines Aufenthalts in einem anderen 
Mitgliedstaat erbracht werden können.  
Artikel  SSC.18: Reisen zur Inanspruchnahme von Sachleistungen  – Genehmigung einer 
angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaates  
1. Sofern in diesem Protokoll nichts anderes bestimmt ist, muss ein Versicherter, der sich zur 
Inanspruchnahme von Sachleistungen in einen anderen Staat begibt, die Genehmigung des 
zuständigen Trägers einholen.  
2. Ein Versicherter, der vom zuständigen Träger die Genehmigung erhalten hat, sich in einen 
anderen Staat zu begeben, um eine seinem Zustand angemessene Behandlung zu erhalten, erhält 
Sachleistungen, die vom Träger des Aufenthaltsorts nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften 
für Rechnung des zustän digen Trägers erbracht werden, als ob er nach diesen Rechtsvorschriften 
versichert wäre. Die Genehmigung wird erteilt, wenn die betreffende Behandlung Teil der 
Leistungen ist, die nach den Rechtsvorschriften des Wohnstaats der betreffenden Person 
vorgesehe n sind, und ihr diese Behandlung nicht innerhalb eines in Anbetracht ihres derzeitigen 
Gesundheitszustands und des voraussichtlichen Verlaufs ihrer Krankheit medizinisch vertretbaren 
Zeitraums gewährt werden kann.  
3. Die Absätze  1 und 2 gelten für die Familienangehörigen des Versicherten entsprechend.  
4. Wohnen die Familienangehörigen eines Versicherten in einem anderen Staat als der 
Versicherte selbst und hat sich dieser Staat für die Erstattung in Form von Pauschalbeträgen 
entschieden, so werden die S achleistungen nach Absatz  2 für Rechnung des Trägers des Wohnorts 
der Familienangehörigen erbracht. In diesem Fall gilt für die Zwecke des Absatzes  1 der Träger des 
Wohnorts der Familienangehörigen als zuständiger Träger.   
 
1281  Artikel  SSC.19:  Geldleistungen  
1. Ein Versicherter und seine Familienangehörigen, die in einem anderen als dem zuständigen 
Staat wohnen oder sich dort aufhalten, haben Anspruch auf Geldleistungen, die vom zuständigen 
Träger nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften erbracht werden. Im Einvernehmen zwischen 
dem zuständigen Träger und dem Träger des Wohn - oder Aufenthaltsorts können diese Leistungen 
jedoch vom Träger des Wohn - oder Aufenthaltsorts nach den Rechtsvorschriften des zuständigen 
Staates für Rechnung des zuständigen Trägers erbracht werden.  
2. Der zuständige Träger eines Staates, nach dessen Rechtsvorschriften Geldleistungen anhand 
eines Durchschnittserwerbseinkommens oder einer durchschnittlichen Beitragsgrundlage zu 
berechnen sind, ermittelt das Durchschnittserwerbseinkomme n oder die durchschnittliche 
Beitragsgrundlage ausschließlich anhand der Erwerbseinkommen oder Beitragsgrundlagen, die für 
die nach diesen Rechtsvorschriften zurückgelegten Zeiten festgestellt worden sind.  
3. Der zuständige Träger eines Staates, nach desse n Rechtsvorschriften Geldleistungen anhand 
eines pauschalen Erwerbseinkommens zu berechnen sind, berücksichtigt ausschließlich das 
pauschale Erwerbseinkommen oder gegebenenfalls den Durchschnitt der pauschalen 
Erwerbseinkommen für Zeiten, die nach diesen R echtsvorschriften zurückgelegt worden sind.  
4. Die Absätze  2 und 3 gelten entsprechend, wenn nach den für den zuständigen Träger 
geltenden Rechtsvorschriften ein bestimmter Bezugszeitraum vorgesehen ist, der in dem 
betreffenden Fall ganz oder teilweise den  Zeiten entspricht, die die betreffende Person nach den 
Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten zurückgelegt hat.  
Artikel  SSC.20:  Rentenantragsteller  
1. Ein Versicherter, der bei der Einreichung eines Rentenantrags oder während dessen 
Bear beitung nach den Rechtsvorschriften des letzten zuständigen Staates den Anspruch auf 
Sachleistungen verliert, hat weiterhin Anspruch auf Sachleistungen nach den Rechtsvorschriften des 
Staates, in dem er wohnt, sofern der Rentenantragsteller die Versicherun gsvoraussetzungen nach 
den Rechtsvorschriften des in Absatz  2 genannten Staates erfüllt. Der Anspruch auf Sachleistungen in 
dem Wohnstaat besteht auch für die Familienangehörigen des Rentenantragstellers.  
2. Die Sachleistungen gehen zulasten des Trägers d es Staates, der im Fall der Feststellung einer 
Rente nach den Artikeln  SSC.21 [Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des 
Wohnstaats] bis SSC.23 [Renten nach den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten 
als dem Wohnstaat, wenn ein Sachleistungsanspruch in diesem Staat besteht].  
Abschnitt  2:  Besondere Bestimmungen für Rentner und deren Familienangehörige  
Artikel  SSC.21: Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des Wohnstaates  
Eine Person, die eine Rente oder Renten nach den  Rechtsvorschriften von zwei oder mehr Staaten 
erhält, wovon einer der Wohnstaat ist, und die Anspruch auf Sachleistungen nach den 
Rechtsvorschriften dieses Staates hat, erhält wie auch ihre Familienangehörigen diese 
Sachleistungen vom Träger des Wohnorts für dessen Rechnung, als ob sie allein nach den 
Rechtsvorschriften dieses Staates Anspruch auf Rente hätte.  
 
1282  Artikel  SSC.22: Nichtvorliegen eines Sachleistungsanspruchs nach den Rechtsvorschriften des 
Wohnstaates  
1. eine Person,  
(a) die in einem Staat wohnhaft ist; 
(b) eine Rente oder Renten nach den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer Staaten bezieht;  
und 
(c) keinen Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des Wohnstaates hat,   
erhält diese Leistungen jedoch für sich selbst und ihre Familienangehörigen, so weit der Rentner nach 
den Rechtsvorschriften des für ihre Rente zuständigen Staates oder zumindest eines der zuständigen 
Staaten, sofern die betreffende Person in diesem Staat wohnt, Anspruch auf diese Leistungen hätte.  
Die Sachleistungen werden vom Träger  des Wohnorts für Rechnung des in Absatz  2 genannten 
Trägers erbracht, als ob die betreffende Person Anspruch auf Rente und Sachleistungen nach den 
Rechtsvorschriften dieses Staates hätte.  
2. In den in Absatz  1 genannten Fällen werden die Kosten für die Sa chleistungen von dem 
Träger übernommen, der nach folgenden Regeln bestimmt wird:  
(a) Wird der Rentner so behandelt, als ob er Anspruch auf Sachleistungen nach den 
Rechtsvorschriften eines Staates hätte, so übernimmt der zuständige Träger dieses Staates die 
Kosten;  
(b) Wird der Rentner so behandelt, als ob er Anspruch auf Sachleistungen nach den 
Rechtsvorschriften von zwei oder mehr Mitgliedstaaten hätte, so übernimmt der zuständige 
Träger desjenigen Staates die Kosten, dessen Rechtsvorschriften für die betreffen de Person 
am längsten gegolten haben;  
(c) sollte die Anwendung der Regel unter Buchstabe  b dazu führen, dass die Kosten von mehreren 
Trägern zu übernehmen wären, so übernimmt der zuständige Träger des Staates die Kosten, 
dessen Rechtsvorschriften zuletzt für den Rentner gegolten haben.  
Artikel  SSC.23: Renten nach den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten als dem 
Wohnstaat, wenn ein Sachleistungsanspruch in diesem Staat besteht  
Wohnt eine Person, die eine Rente oder Renten nach den Rechtsvorsch riften eines oder mehrerer 
Staates (Staaten) erhält, in einem Staat, nach dessen Rechtsvorschriften der Anspruch auf 
Sachleistungen nicht vom Bestehen einer Versicherung, einer Beschäftigung oder einer 
selbstständigen Erwerbstätigkeit abhängt und erhält di ese Person keine Rente von dem Wohnstaat, 
so werden die Kosten für die Sachleistungen, die ihr oder ihren Familienangehörigen gewährt 
werden, von dem Träger eines der für die Zahlung ihrer Rente zuständigen Staaten übernommen, 
der nach Artikel  SSC 22 Absat z 2 [Nichtvorliegen eines Sachleistungsanspruchs nach den 
Rechtsvorschriften des Wohnstaates] bestimmt wird, soweit diese Person und ihre 
Familienangehörigen Anspruch auf diese Leistungen hätten, wenn sie in diesem Staat wohnen 
würden.   
Artikel  SSC.24: Fam ilienangehörige, die in einem anderen Staat als dem Wohnstaat des Rentners 
wohnen  
Wenn eine Person:  
 
1283  (a) eine Rente oder Renten nach den Rechtsvorschriften von einem oder mehreren Staat(en) 
bezieht; und  
(b) in einem anderen Staat als demjenigen wohnt, in dem die F amilienangehörigen wohnhaft 
sind,  
haben die Familienangehörigen dieser Person Anspruch auf Sachleistungen vom Träger ihres 
Wohnorts nach den für sie geltenden Rechtsvorschriften, soweit der Rentner nach den 
Rechtsvorschriften eines Staates Anspruch auf Sac hleistungen hat.  Die Kosten übernimmt der 
zuständige Träger, der auch die Kosten für die dem Rentner in dessen Wohnstaat gewährten 
Sachleistungen zu tragen hat.  
Artikel  SSC.25: Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in einem anderen Staat als 
ihrem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung einer angemessenen 
Behandlung außerhalb des Wohnstaats  
1. Artikel SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] gilt sinngemäß für:  
(a) eine Person, die eine Rente oder Renten nach de n Rechtsvorschriften eines oder mehrerer 
Staaten bezieht und nach den Rechtsvorschriften eines der Staaten, die ihre Rente bzw. 
Renten gewähren, Anspruch auf Sachleistungen hat;  
(b) ihre Familienangehörigen,   
 die sich in einem anderen Staat aufhalten als dem jenigen, in dem sie wohnhaft sind.  
2. Artikel SSC.16 [Aufenthalt in dem zuständigen Staat, wenn sich der Wohnort in einem 
anderen Staat befindet – Besondere Vorschriften für die Familienangehörigen von Grenzgängern] 
Absatz  1 gilt entsprechend für die in Absatz 1 genannten Personen, wenn sie sich in dem Staat 
aufhalten, in dem der zuständige Träger seinen Sitz hat, der die Kosten für die dem Rentner in 
dessen Wohnsitzstaat gewährten Sachleistungen zu tragen hat, und wenn dieser Staat sich dafür 
entschieden  hat und in Anhang  SSC-3 aufgeführt ist [Mehr Rechte für Rentner, die in den 
zuständigen Staat zurückkehren] aufgeführt ist.  
3. Artikel SSC.18 [Reisen zur Inanspruchnahme von Sachleistungen  – Genehmigung einer 
angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaa tes] gilt entsprechend für einen Rentner 
und/oder seine Familienangehörigen, die sich in einem anderen Staat als ihrem Wohnmitgliedstaat 
aufhalten, um dort die ihrem Zustand angemessene Behandlung zu erhalten.  
4. Sofern in Absatz  5 nichts anderes bestimmt ist, übernimmt der zuständige Träger die Kosten 
für die Sachleistungen nach den Absätzen  1 bis 3, der auch die Kosten für die dem Rentner in dessen 
Wohnstaat gewährten Sachleistungen zu tragen hat.  
5. Die Kosten für die Sachleistungen nach Absatz  3 werden  vom Träger des Wohnortes des 
Rentners oder seiner Familienangehörigen übernommen, wenn diese Personen in einem Staat 
wohnen, der sich für die Erstattung in Form von Pauschalbeträgen entschieden hat. In diesen Fällen 
gilt für die Zwecke des Absatzes  3 der Träger des Wohnorts des Rentners oder seiner 
Familienangehörigen als zuständiger Träger.  
Artikel  SSC.26:  Geldleistungen für Rentner  
1. Geldleistungen werden einer Person, die eine Rente oder Renten nach den 
Rechtsvorschriften eines oder mehrerer Staaten erhält, vom zuständigen Träger des Staats gewährt, 
 
1284  in dem der zuständige Träger seinen Sitz hat, der die Kosten für die dem Rentner in de ssen 
Wohnstaat gewährten Sachleistungen zu tragen hat. Artikel  SSC.19 [ Geldleistungen] gilt 
entsprechend.  
2. Absatz  1 gilt auch für die Familienangehörigen des Rentners.  
Artikel  SSC.27:  Beiträge der Rentner  
1. Der Träger eines Staates, der nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften Beiträge zur 
Deckung der Leistungen bei Krankheit sowie der Leistungen bei Mutterschaft und der 
gleichgestellten Leistungen bei Vaterschaft einzubehalten hat, kann diese Beiträge, die nach den für 
ihn geltenden Rechtsvorsch riften berechnet werden, nur verlangen und erheben, soweit die Kosten 
für die Leistungen nach den Artikeln  SSC.21 [Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des 
Wohnstaats] bis 24 [Familienangehörige, die in einem anderen Staat als dem Wohnstaat de s 
Rentners wohnen] von einem Träger in diesem Staat zu übernehmen sind.  
2. Sind in den in Artikel  SSC.23 [Renten nach den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer 
anderer Staaten als dem Wohnstaat, wenn ein Sachleistungsanspruch in diesem Staat besteht] 
gena nnten Fällen nach den Rechtsvorschriften des Staates, in dem der betreffende Rentner wohnt, 
Beiträge zu entrichten oder ähnliche Zahlungen zu leisten, um Anspruch auf Leistungen bei Krankheit 
sowie auf Leistungen bei Mutterschaft und gleichgestellte Leistu ngen bei Vaterschaft zu haben, 
können solche Beiträge nicht eingefordert werden, weil der Rentner dort wohnt.  
Abschnitt  3:  Gemeinsame Bestimmungen  
Artikel  SSC.28:  Allgemeine Bestimmungen  
Die Artikel  SSC.21 [Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschrift en des Wohnstaats] bis SSC.27 
[Beiträge der Rentner] finden keine Anwendung auf einen Rentner oder seine Familienangehörigen, 
die aufgrund einer Beschäftigung oder einer selbstständigen Erwerbstätigkeit Anspruch auf 
Leistungen nach den Rechtsvorschriften e ines Staates haben. In diesem Fall gelten für die Zwecke 
dieses Kapitels für die betreffende Person die Artikel  SSC.15 [Wohnort in einem anderen als dem 
zuständigen Staat] bis SSC.19 [Geldleistungen].   
Artikel  SSC.29: Rangfolge der Sachleistungsansprüche  – Besondere Vorschrift für den 
Leistungsanspruch von Familienangehörigen im Wohnstaat  
1. Sofern in Absatz  2 nichts anderes bestimmt ist, hat ein eigenständiger Sachleistungsanspruch 
eines Familienangehörigen aufgrund der Rechtsvorschriften eines Staates ode r dieses Kapitels 
Vorrang vor einem abgeleiteten Anspruch auf Leistungen für Familienangehörige.  
2. Sofern in Absatz  3 nichts anderes bestimmt ist, hat ein abgeleiteter Anspruch auf 
Sachleistungen jedoch Vorrang vor eigenständigen Ansprüchen, wenn der eige nständige Anspruch 
im Wohnstaat unmittelbar und ausschließlich aufgrund des Wohnorts der betreffenden Person in 
diesem Staat besteht.  
3. Ungeachtet der Absätze  1 und 2 werden den Familienangehörigen eines Versicherten 
Sachleistungen zulasten des zuständige n Trägers des Staates gewährt, in dem sie wohnhaft sind, 
wenn  
(a) diese Familienangehörigen in einem Staat wohnhaft sind, nach dessen Rechtsvorschriften der 
Anspruch auf Sachleistungen nicht an eine Versicherung oder Tätigkeit als Arbeitnehmer oder 
Selbstständ iger gebunden ist; und  
 
1285  (b) der Ehegatte oder die Person, die das Sorgerecht für die Kinder des Versicherten hat, in 
diesem Staat eine Beschäftigung oder selbstständige Erwerbstätigkeit ausübt oder eine Rente 
aus diesem Staat aufgrund einer Beschäftigung oder s elbstständigen Erwerbstätigkeit bezieht.  
Artikel  SSC.30:  Erstattungen zwischen Trägern  
1. Die von dem Träger eines Staates für Rechnung des Trägers eines anderen Staates nach 
diesem Kapitel gewährten Sachleistungen sind in voller Höhe zu erstatten.  
2. Die Erstattungen nach Absatz  1 werden nach Maßgabe der Regelungen im Anhang  SSC-7 
[Durchführungsteil] festgestellt und vorgenommen, und zwar entweder gegen Nachweis der 
tatsächlichen Aufwendungen oder auf der Grundlage von Pauschalbeträgen für Staaten, bei de ren 
Rechts - und Verwaltungsstruktur eine Erstattung auf der Grundlage der tatsächlichen 
Aufwendungen nicht zweckmäßig ist.  
3. Staaten und deren zuständige Behörden können andere Erstattungsverfahren vereinbaren 
oder auf jegliche Erstattung zwischen den in ihre Zuständigkeit fallenden Trägern verzichten.  
KAPITEL  2: LEISTUNGEN BEI ARBEITSUNFÄLLEN UND BERUFSKRANKHEITEN  
Artikel  SSC.31: Anspruch auf Sach - und Geldleistungen  
1. Unbeschadet der günstigeren Bestimmungen der Absätze  2 und 3 des vorliegenden Artikels  
gelten Artikel  SSC.15 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates ], SSC.16 [Aufenthalt in dem 
zuständigen Staat, wenn sich der Wohnort in einem anderen Staat befindet – Besondere 
Vorschriften für die Familienangehörigen von Grenzgängern] Absatz  1, SSC.1 7 [Aufenthalt außerhalb 
des zuständigen Staates]  Absatz  1 sowie SSC.18 [Reisen zur Inanspruchnahme von Sachleistungen  – 
Genehmigung einer angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaates] Absatz  1 auch für 
Leistungen als Folge eines Arbeitsunfalls oder ei ner Berufskrankheit.  
2. Eine Person, die einen Arbeitsunfall erlitten oder sich eine Berufskrankheit zugezogen hat 
und in einem anderen als dem zuständigen Staat wohnt oder sich dort aufhält, hat Anspruch auf die 
besonderen Sachleistungen bei Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten, die vom Träger des Wohn - 
oder Aufenthaltsorts nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften für Rechnung des zuständigen 
Trägers erbracht werden, als ob die betreffende Person nach diesen Rechtsvorschriften versichert  
wäre.  
3. Der zuständige Träger kann die in Artikel  SSC.18 Absatz  1 [Reisen zur Inanspruchnahme von 
Sachleistungen  – Genehmigung einer angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaates] 
vorgesehene Genehmigung einer Person nicht verweigern, die einen Arbei tsunfall erlitten hat oder 
die an einer Berufskrankheit leidet und die zulasten dieses Trägers leistungsberechtigt geworden ist, 
wenn ihr die ihrem Zustand angemessene Behandlung im Gebiet ihres Wohnstaats nicht innerhalb 
eines in Anbetracht ihres derzeiti gen Gesundheitszustands und des voraussichtlichen Verlaufs der 
Krankheit medizinisch vertretbaren Zeitraums gewährt werden kann.  
4. Artikel  SSC.19 [Geldleistungen] gilt auch für Leistungen nach diesem Kapitel.  
Artikel  SSC.32:  Transportkosten  
1. Der zustä ndige Träger eines Staates, nach dessen Rechtsvorschriften die Übernahme der 
Kosten für den Transport einer Person, die einen Arbeitsunfall erlitten hat oder an einer 
Berufskrankheit leidet, bis zu ihrem Wohnort oder bis zum Krankenhaus vorgesehen ist, übe rnimmt 
die Kosten für den Transport bis zu dem entsprechenden Ort in einem anderen Staat, in dem die 
 
1286  Person wohnt, sofern dieser Träger den Transport unter gebührender Berücksichtigung der hierfür 
sprechenden Gründe zuvor genehmigt hat. Eine solche Genehmi gung ist bei Grenzgängern nicht 
erforderlich.  
2. Der zuständige Träger eines Staates, nach dessen Rechtsvorschriften bei einem tödlichen 
Arbeitsunfall die Übernahme der Kosten für die Überführung der Leiche bis zur Begräbnisstätte 
vorgesehen ist, übernimmt  nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften die Kosten der 
Überführung bis zu dem entsprechenden Ort in einem dem Staat, in dem die betreffende Person 
zum Zeitpunkt des Unfalls gewohnt hat.  
Artikel  SSC.33: Leistungen bei Berufskrankheiten, wenn die betr effende Person in mehreren Staaten 
dem gleichen Risiko ausgesetzt war  
Hat eine Person, die sich eine Berufskrankheit zugezogen hat, nach den Rechtsvorschriften von zwei 
oder mehr Staaten eine Tätigkeit ausgeübt, die ihrer Art nach geeignet ist, eine solche  Krankheit zu 
verursachen, so werden die Leistungen, auf die sie oder ihre Hinterbliebenen Anspruch haben, 
ausschließlich nach den Rechtsvorschriften des letzten dieser Staaten gewährt, dessen 
Voraussetzungen erfüllt sind.  
Artikel  SSC.34:  Verschlimmerung einer Berufskrankheit  
Bei Verschlimmerung einer Berufskrankheit, für die die betreffende Person nach den 
Rechtsvorschriften eines Staates Leistungen bezogen hat oder bezieht, gilt Folgendes:  
(a) Hat die betreffende Person während des Bezugs der Leistungen kei ne Beschäftigung oder 
selbstständige Erwerbstätigkeit nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates ausgeübt, 
die geeignet war, eine solche Krankheit zu verursachen oder zu verschlimmern, so übernimmt 
der zuständige Träger des ersten Staates die Kosten  für die Leistungen nach den für ihn 
geltenden Rechtsvorschriften unter Berücksichtigung der Verschlimmerung der Krankheit.  
(b) Hat die betreffende Person während des Bezugs der Leistungen eine solche Tätigkeit nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates  ausgeübt, so übernimmt der zuständige Träger des 
ersten Staates die Kosten für die Leistungen nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften 
ohne Berücksichtigung der Verschlimmerung der Krankheit. Der zuständige Träger des zweiten 
Staates gewährt der betr effenden Person eine Zulage in Höhe des Unterschiedsbetrags 
zwischen dem Betrag der nach der Verschlimmerung geschuldeten Leistungen und dem 
Betrag, den er vor der Verschlimmerung aufgrund der für ihn geltenden Rechtsvorschriften 
geschuldet hätte, wenn die  betreffende Person sich die Krankheit zugezogen hätte, während 
die Rechtsvorschriften dieses Staates für sie galten.  
(c) Die in den Rechtsvorschriften eines Staates vorgesehenen Bestimmungen über die Kürzung, 
das Ruhen oder die Entziehung sind nicht auf die E mpfänger von Leistungen anwendbar, die 
gemäß Buchstabe  b von den Trägern zweier Staaten gewährt werden.  
Artikel  SSC.35: Regeln zur Berücksichtigung von Besonderheiten bestimmter Rechtsvorschriften  
1. Besteht in dem Staat, in dem die betreffende Person wohn t oder sich aufhält, keine 
Versicherung gegen Arbeitsunfälle oder Berufskrankheiten oder besteht dort zwar eine derartige 
Versicherung, ist jedoch kein für die Gewährung von Sachleistungen zuständiger Träger vorgesehen, 
so werden diese Leistungen von dem T räger des Wohn - oder Aufenthaltsorts gewährt, der für die 
Gewährung von Sachleistungen bei Krankheit zuständig ist.  
 
1287  2. Besteht in dem zuständigen Staat keine Versicherung gegen Arbeitsunfälle oder 
Berufskrankheiten, so finden die Bestimmungen dieses Kapitels über Sachleistungen dennoch auf 
eine Person Anwendung, die bei Krankheit, Mutterschaft oder gleichgestellter Vaterschaft nach den 
Rechtsvorschriften dieses Staates Anspruch auf diese Leistungen hat, falls die betreffende Person 
einen Arbeitsunfall  erleidet oder an einer Berufskrankheit leidet, während sie in einem anderen 
Staat wohnt oder sich dort aufhält. Die Kosten werden von dem Träger übernommen, der nach den 
Rechtsvorschriften des zuständigen Staates für die Sachleistungen zuständig ist.  
3. Artikel  SSC.6 [Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten oder Ereignissen] gilt 
für den zuständigen Träger eines Staates in Bezug auf die Gleichstellung von später nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates eingetretenen oder festgest ellten Arbeitsunfällen und 
Berufskrankheiten bei der Bemessung des Grades der Erwerbsminderung, der Begründung des 
Leistungsbetrags oder der Festsetzung des Leistungsbetrags, sofern:   
(a) für einen bzw. eine früher nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften  eingetretene(n) oder 
festgestellte(n) Arbeitsunfall oder Berufskrankheit kein Leistungsanspruch besteht und  
(b) für einen bzw. eine später eingetretene(n) oder festgestellte(n) Arbeitsunfall oder 
Berufskrankheit kein Leistungsanspruch nach den Rechtsvorschrif ten des anderen Staates, 
nach denen der Arbeitsunfall oder die Berufskrankheit eingetreten ist oder festgestellt wurde, 
besteht.  
Artikel  SSC.36: Erstattungen zwischen Trägern  
1. Artikel  SSC.30 [Erstattungen zwischen Trägern] gilt auch für Leistungen nach d iesem Kapitel; 
die Erstattung erfolgt auf der Grundlage der tatsächlichen Aufwendungen.  
2. Staaten oder deren zuständige Behörden können andere Erstattungsverfahren vereinbaren 
oder auf jegliche Erstattung zwischen den in ihre Zuständigkeit fallenden Träge rn verzichten.  
KAPITEL  3: STERBEGELD  
Artikel  SSC.37: Anspruch auf Sterbegeld, wenn der Tod in einem anderen Staat als dem zuständigen 
Staat eintritt oder wenn der Berechtigte in einem anderen Staat als dem zuständigen Staat wohnt  
1. Tritt der Tod eines Ve rsicherten oder eines seiner Familienangehörigen in einem anderen als 
dem zuständigen Staat ein, so gilt der Tod als in dem zuständigen Staat eingetreten.  
2. Der zuständige Träger ist zur Gewährung von Sterbegeld nach den für ihn geltenden 
Rechtsvorschrift en auch dann verpflichtet, wenn die berechtigte Person in einem anderen als dem 
zuständigen Staat wohnt.  
3. Die Absätze  1 und 2 finden auch dann Anwendung, wenn der Tod als Folge eines 
Arbeitsunfalls oder einer Berufskrankheit eingetreten ist.  
Artikel  SSC. 38: Gewährung von Leistungen bei Tod eines Rentners  
1. Bei Tod eines Rentners, der Anspruch auf eine Rente nach den Rechtsvorschriften eines 
Staates oder auf Renten nach den Rechtsvorschriften von zwei oder mehr Staaten hatte und in 
einem anderen als dem S taat wohnte, in dem der für die Übernahme der Kosten für die nach den 
Artikeln  SSC.22 [Nichtvorliegen eines Sachleistungsanspruchs nach den Rechtsvorschriften des 
Wohnstaates] und SSC.23 [Renten nach den Rechtsvorschriften von einem oder mehreren anderen 
Mitgliedstaat(en) als dem Wohnstaat, wenn ein Sachleistungsanspruch in diesem Mitgliedstaat 
 
1288  besteht] gewährten Sachleistungen zuständige Träger seinen Sitz hat, wird das Sterbegeld nach den 
für diesen Träger geltenden Rechtsvorschriften zu seinen Lasten gew ährt, als ob der Rentner zum 
Zeitpunkt seines Todes in dem Staat gewohnt hätte, in dem dieser Träger seinen Sitz hat.  
2. Absatz  1 gilt für die Familienangehörigen eines Rentners entsprechend.  
KAPITEL  4: LEISTUNGEN BEI INVALIDITÄT  
Artikel  SSC.39: Berechnung en der Leistungen bei Invalidität  
Hängt die Höhe der Leistungen bei Invalidität nach den Rechtsvorschriften des nach Titel  II 
[Bestimmung des anwendbaren Rechts] dieses Protokolls zuständigen Staates von der Dauer der 
Versicherungszeiten, Beschäftigungszei ten, Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit oder 
Wohnzeiten ab, so ist der zuständige Staat unbeschadet des Artikels SSC.7 [Zusammenrechnung von 
Zeiten] nicht verpflichtet, die nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates anzurechnenden 
Zeiten bei der Berechnung der Höhe der zu zahlenden Leistungen bei Invalidität zu berücksichtigen.   
Artikel  SSC.40: Besondere Vorschriften über die Zusammenrechnung von Zeiten  
Der zuständige Träger eines Staates, nach dessen Rechtsvorschriften der Erwerb, die 
Aufrechterhaltung oder das Wiederaufleben des Leistungsanspruchs davon abhängig ist, dass 
Versicherungs - oder Wohnzeiten zurückgelegt wurden, wendet, soweit erforderlich, Artikel  SSC.46 
[Besondere Vorschriften über die Zusammenrechnung von Zeiten] entsprec hend an.   
 Artikel  SSC.41: Verschlimmerung des Invaliditätszustands  
Bei Verschlimmerung des Zustands einer Invalidität, für die eine Person Leistungen nach den 
Rechtsvorschriften eines Staates nach diesem Protokoll bezieht, wird die Leistung unter 
Berücksi chtigung der Verschlimmerung weiterhin nach Maßgabe dieses Kapitels gewährt.  
Artikel  SSC.42: Umwandlung von Leistungen bei Invalidität in Leistungen bei Alter  
1. Soweit in den Rechtsvorschriften des Staates, der die Leistung bei Invalidität nach Maßgabe 
dieses Protokolls gewährt, vorgesehen ist, werden die Leistungen bei Invalidität nach Maßgabe der 
Rechtsvorschriften, nach denen sie gewährt werden, und nach Kapitel 5 [Alters - und 
Hinterbliebenenrenten] in Leistungen bei Alter umgewandelt.  
2. Kann eine Pe rson, die Leistungen bei Invalidität erhält, nach den Rechtsvorschriften von 
einem oder mehreren anderen Staat(en) nach Artikel  SSC.45 [Allgemeine Bestimmungen] Ansprüche 
auf Leistungen bei Alter geltend machen, so gewährt jeder nach den Rechtsvorschriften  eines 
Staates zur Gewährung der Leistungen bei Invalidität verpflichtete Träger bis zu dem Zeitpunkt, zu 
dem für diesen Träger Absatz  1 Anwendung findet, die Leistungen bei Invalidität weiter, auf die nach 
den für diesen Träger geltenden Rechtsvorschrifte n Anspruch besteht; andernfalls werden die 
Leistungen gewährt, solange die betreffende Person die Voraussetzungen für ihren Bezug erfüllt.  
Artikel  SSC.43:  Besondere Vorschriften für Beamte  
Die Artikel SSC.7 [Zusammenrechnung von Zeiten], SSC.39 [Berechnun g der Leistungen bei 
Invalidität], SSC.41 [Verschlechterung der Invalidität], SSC.42 [Umwandlung von Leistungen bei 
Invalidität in Leistungen bei Alter] und die Absätze 2 und 3 des Artikels SSC.55 
[Sonderbestimmungen für Beamte] gelten entsprechend für Per sonen, die einem Sondersystem für 
Beamte angeschlossen sind.  
 
1289  KAPITEL  5:  ALTERS - UND HINTERBLIEBENENRENTEN  
Artikel  SSC.44: Berücksichtigung von Kindererziehungszeiten  
(1) Wird nach den Rechtsvorschriften des gemäß Titel  II [Bestimmung des anwendbaren Recht s] 
zuständigen Staates keine Kindererziehungszeit berücksichtigt, so bleibt der Träger des Staates, 
dessen Rechtsvorschriften nach Titel  II [Bestimmung des anwendbaren Rechts] auf die betreffende 
Person anwendbar waren, weil diese Person zu dem Zeitpunkt, zu dem die Berücksichtigung der 
Kindererziehungszeit für das betreffende Kind nach diesen Rechtsvorschriften begann, eine 
Beschäftigung oder eine selbstständige Erwerbstätigkeit ausgeübt hat, zuständig für die 
Berücksichtigung dieser Zeit als Kindererziehu ngszeit nach seinen eigenen Rechtsvorschriften, so als 
hätte diese Kindererziehung in seinem eigenen Hoheitsgebiet stattgefunden.  
2. Absatz  1 findet keine Anwendung, wenn für die betreffende Person die Rechtsvorschriften 
eines anderen Staates aufgrund der Ausübung einer Beschäftigung oder einer selbstständigen 
Erwerbstätigkeit anwendbar sind oder anwendbar werden.  
Artikel  SSC.45:  Allgemeine Bestimmungen  
(1) Wird ein Leistungsantrag gestellt, so stellen alle zuständigen Träger die Leistungsansprüche 
nach de n Rechtsvorschriften aller Staaten fest, die für die betreffende Person galten, es sei denn, die 
betreffende Person beantragt ausdrücklich, die Feststellung der nach den Rechtsvorschriften von 
einem oder mehreren Staat(en) erworbenen Ansprüche auf Leistung en bei Alter aufzuschieben.  
2. Erfüllt die betreffende Person zu einem bestimmten Zeitpunkt nicht oder nicht mehr die 
Voraussetzungen für die Leistungsgewährung nach den Rechtsvorschriften aller Staaten, die für sie 
galten, so lassen die Träger, nach deren  Rechtsvorschriften die Voraussetzungen erfüllt sind, bei der 
Berechnung nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  a oder b die 
Zeiten, die nach den Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden, deren Voraussetzungen nicht oder 
nicht m ehr erfüllt sind, unberücksichtigt, wenn diese Berücksichtigung zu einem niedrigeren 
Leistungsbetrag führt.   
3. Hat die betreffende Person ausdrücklich beantragt, die Feststellung von Leistungen bei Alter 
aufzuschieben, so gilt Absatz  2 entsprechend.  
4. Sobald die Voraussetzungen nach den anderen Rechtsvorschriften erfüllt sind oder die 
betreffende Person die Feststellung einer nach Absatz  1 aufgeschobenen Leistung bei Alter 
beantragt, werden die Leistungen von Amts wegen neu berechnet, es sei denn, die Z eiten, die nach 
den anderen Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden, sind bereits nach Absatz  2 oder 3 
berücksichtigt worden.  
Artikel  SSC.46: Besondere Vorschriften über die Zusammenrechnung von Zeiten  
1. Ist nach den Rechtsvorschriften eines Staates die G ewährung bestimmter Leistungen davon 
abhängig, dass die Versicherungszeiten nur in einer bestimmten Beschäftigung oder selbstständigen 
Erwerbstätigkeit oder einem Beruf zurückgelegt wurden, für die ein Sondersystem für beschäftigte 
oder selbstständig erwer bstätige Personen gilt, so berücksichtigt der zuständige Träger dieses 
Staates die nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates zurückgelegten Zeiten nur dann, 
wenn sie in einem entsprechenden System, oder, falls es ein solches nicht gibt, in dem glei chen 
Beruf oder gegebenenfalls in der gleichen Beschäftigung oder selbstständigen Erwerbstätigkeit 
zurückgelegt wurden.  
 
1290  Erfüllt die betreffende Person auch unter Berücksichtigung solcher Zeiten nicht die 
Anspruchsvoraussetzungen für Leistungen im Rahmen e ines Sondersystems, so werden diese Zeiten 
für die Gewährung von Leistungen des allgemeinen Systems oder, falls es ein solches nicht gibt, des 
Systems für Arbeiter bzw. Angestellte berücksichtigt, sofern die betreffende Person dem einen oder 
anderen dieser  Systeme angeschlossen war.  
2. Die im Rahmen eines Sondersystems eines Staates zurückgelegten Versicherungszeiten 
werden für die Gewährung von Leistungen des allgemeinen Systems oder, falls es ein solches nicht 
gibt, des Systems für Arbeiter bzw. Angestel lte eines anderen Staates berücksichtigt, sofern die 
betreffende Person dem einen oder anderen dieser Systeme angeschlossen war, selbst wenn diese 
Zeiten bereits in dem letztgenannten Staat im Rahmen eines Sondersystems berücksichtigt wurden.  
3. Machen di e Rechtsvorschriften oder ein bestimmtes System eines Staates den Erwerb, die 
Aufrechterhaltung oder das Wiederaufleben des Leistungsanspruchs davon abhängig, dass die 
betreffende Person bei Eintritt des Versicherungsfalls versichert ist, gilt diese Voraus setzung als 
erfüllt, wenn die betreffende Person zuvor nach den Rechtsvorschriften bzw. in dem bestimmten 
System dieses Staates versichert war und wenn sie beim Eintreten des Versicherungsfalls nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates für denselbe n Versicherungsfall versichert ist oder wenn 
ihr in Ermangelung dessen nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates für denselben 
Versicherungsfall eine Leistung zusteht. Letztere Voraussetzung gilt jedoch in den in Artikel  SSC.52 
[Versicherungs - oder  Wohnzeiten von weniger als einem Jahr] genannten Fällen als erfüllt.   
Artikel  SSC.47:  Feststellung der Leistungen  
1. Der zuständige Träger berechnet den geschuldeten Leistungsbetrag:  
(a) allein nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften, wenn die Voraussetzungen für den 
Leistungsanspruch ausschließlich nach nationalem Recht erfüllt wurden (autonome Leistung);  
(b) indem er einen theoretischen Betrag und im Anschluss daran einen tatsächlichen Betrag 
(anteilige Leistung) wie folgt berechnet:   
(i) Der theoreti sche Betrag der Leistung entspricht der Leistung, auf die die betreffende 
Person Anspruch hätte, wenn alle nach den Rechtsvorschriften der anderen Staaten 
zurückgelegten Versicherungs - oder Wohnzeiten nach den für diesen Träger zum 
Zeitpunkt der Feststellu ng der Leistung geltenden Rechtsvorschriften zurückgelegt 
worden wären. Ist nach diesen Rechtsvorschriften die Höhe der Leistung von der 
Dauer der zurückgelegten Zeiten unabhängig, so gilt dieser Betrag als theoretischer 
Betrag.  
(ii) Der zuständige Träger ermi ttelt sodann den tatsächlichen Betrag der anteiligen 
Leistung auf der Grundlage des theoretischen Betrags nach dem Verhältnis zwischen 
den nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften vor Eintritt des Versicherungsfalls 
zurückgelegten Zeiten und den gesam ten nach den Rechtsvorschriften aller beteiligten 
Staaten vor Eintritt des Versicherungsfalls zurückgelegten Zeiten.  
2. Der zuständige Träger wendet gegebenenfalls auf den nach Absatz  1 Buchstaben  a und b 
berechneten Betrag innerhalb der Grenzen der Artik el SSC.48 [Doppelleistungsbestimmungen] bis 
SSC.50 [Zusammentreffen von Leistungen unterschiedlicher Art] alle Bestimmungen über die 
Kürzung, das Ruhen oder die Entziehung nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften an.  
3. Die betreffende Person hat gege nüber dem zuständigen Träger jedes Staates Anspruch auf 
den höheren der Leistungsbeträge, die nach Absatz  1 Buchstaben  a und b berechnet wurden.  
 
1291  4. Führt in einem Staat die Berechnung nach Absatz  1 Buchstabe  a immer dazu, dass die 
autonome Leistung gleich hoch oder höher als die anteilige Leistung ist, die nach Absatz  1 
Buchstabe  b berechnet wird, verzichtet der zuständige Träger auf die Berechnung der anteiligen 
Leistung unter der Bedingung, dass  
(a) eine solche Situation ist in Teil 1 des Anhangs SSC -4 darge legt [Fälle, in denen auf die 
anteilige Berechnung verzichtet wird oder keine Anwendung findet].  
(b) keine Rechtsvorschriften gegen das Zusammentreffen von Leistungen im Sinne der 
Artikel SSC.49 [Zusammentreffen von Leistungen gleicher Art] und SSC.50 
[Zusammentreffen von Leistungen unterschiedlicher Art] anwendbar sind, es sei denn, 
die Voraussetzungen des Artikels  SSC.50 Absatz  2 [Zusammentreffen von Leistungen 
unterschiedlicher Art] sind erfüllt  und  
(c) Artikel  SSC.52 [Versicherungs - oder Wohnzeiten von  weniger als einem Jahr] in diesem 
bestimmten Fall nicht auf Zeiten anwendbar ist, die nach den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staates zurückgelegt wurden.   
5. Unbeschadet der Absätze  1, 2 und 3 wird die anteilige Berechnung nicht auf Systeme 
angewandt, die Leistungen vorsehen, bei denen Zeiträume für die Berechnung keine Rolle spielen, 
sofern solche Systeme in Anhang  SSC-4 Teil  2 [Fälle, in denen auf die anteili ge Berechnung verzichtet 
wird oder diese keine Anwendung findet] aufgeführt sind. In diesen Fällen hat die betroffene Person 
Anspruch auf die gemäß den Rechtsvorschriften des betreffenden Staates berechnete Leistung.  
Artikel  SSC.48:  Doppelleistungsbestim mungen  
1. Jedes Zusammentreffen von Leistungen bei Alter oder an Hinterbliebene, die auf der 
Grundlage der von derselben Person zurückgelegten Versicherungs - oder Wohnzeiten berechnet 
oder gewährt wurden, gilt als Zusammentreffen von Leistungen gleicher Ar t.  
2. Das Zusammentreffen von Leistungen, die nicht als Leistungen gleicher Art im Sinne des 
Absatzes  1 angesehen werden können, gilt als Zusammentreffen von Leistungen unterschiedlicher 
Art.  
3. Für die Zwecke von Doppelleistungsbestimmungen, die in den Rechtsvorschriften eines 
Staates für den Fall des Zusammentreffens von Leistungen bei Invalidität, bei Alter oder an 
Hinterbliebene mit Leistungen gleicher Art oder Leistungen unterschiedlicher Art oder mit sonstigen 
Einkünften festgelegt sind, gilt Folgen des:  
(a) Der zuständige Träger berücksichtigt die in einem anderen Staat erworbenen Leistungen oder 
erzielten Einkünfte nur dann, wenn die für ihn geltenden Rechtsvorschriften die 
Berücksichtigung von im Ausland erworbenen Leistungen oder erzielten Einkünften  vorsehen.  
(b) der zuständige Träger berücksichtigt die Höhe der Leistungen, die von einem anderen Staat 
vor Abzug der Steuern, Sozialversicherungsbeiträge und sonstigen individuellen 
Abschöpfungen oder Abzüge zu zahlen sind, es sei denn, die von ihm anzuwende nden 
Rechtsvorschriften sehen die Anwendung von Antikumulierungsvorschriften nach diesen 
Abzügen vor, und zwar unter den Voraussetzungen und nach den Verfahren, die in Anhang 
SSC-7 [Implementing Part] festgelegt sind.  
(c) Der zuständige Träger berücksichtigt n icht den Betrag der Leistungen, die nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates auf der Grundlage einer freiwilligen Versicherung 
oder einer freiwilligen Weiterversicherung erworben wurden.  
 
1292  (d) Wendet ein einzelner Staat Doppelleistungsbestimmungen an, w eil die betreffende Person 
Leistungen gleicher oder unterschiedlicher Art nach den Rechtsvorschriften anderer Staaten 
bezieht oder in anderen Staaten Einkünfte erzielt hat, so kann die geschuldete Leistung nur 
um den Betrag dieser Leistungen oder Einkünfte  gekürzt werden.  
Artikel  SSC.49:  Zusammentreffen von Leistungen gleicher Art  
1. Treffen Leistungen gleicher Art, die nach den Rechtsvorschriften von zwei oder mehr Staaten 
geschuldet werden, zusammen, so gelten die in den Rechtsvorschriften eines Staates vorgesehenen 
Doppelleistungsbestimmungen nicht für eine anteilige Leistung.  
2. Doppelleistungsbestimmungen gelten nur dann für eine autonome Leistung, wenn es sich:  
(a) um eine Leistung handelt, deren Höhe von der Dauer der zurückgelegten Versicherungs - oder 
Wohnzeiten unabhängig ist, oder oder  
(b) um eine Leistung handelt, deren Höhe unter Berücksichtigung einer fiktiven Zeit bestimmt 
wird, die als zwischen dem Eintritt des  Versicherungsfalls und einem späteren Zeitpunkt 
zurückgelegt angesehen wird, und die zusammentrifft:   
(i) eine Leistung gleicher Art, es sei denn, zwischen zwei oder mehr Staaten wurde eine 
Vereinbarung geschlossen, um zu vermeiden, dass dieselbe fiktive Zeit  mehrmals 
berücksichtigt wird; oder  
(ii) eine Leistung nach Buchstabe a.  
Die unter den Buchstaben a und b genannten Leistungen und Vereinbarungen sind in Anhang SSC -5 
[Leistungen und Vereinbarungen, die die Anwendung von Artikel SSC.49 [Überlappung von 
Leistu ngen gleicher Art] ermöglichen] aufgeführt.  
Artikel  SSC.50:  Zusammentreffen von Leistungen unterschiedlicher Art  
1. Erfordert der Bezug von Leistungen unterschiedlicher Art oder von sonstigen Einkünften die 
Anwendung der in den Rechtsvorschriften der betr effenden Staaten vorgesehenen 
Doppelleistungsbestimmungen:  
(a) auf zwei oder mehrere autonome Leistungen, so teilen die zuständigen Träger die Beträge der 
Leistung oder Leistungen oder sonstigen Einkünfte, die berücksichtigt worden sind, durch die 
Zahl der Leistungen, auf die diese Bestimmungen anzuwenden sind;  
die Anwendung dieses Unterabsatzes darf jedoch die betreffende Person nicht ihrer 
Eigenschaft als Rentner im Sinne der anderen Kapitel dieses Titels unter den in Anhang SSC -7 
[Implementing Part] festg elegten Bedingungen und Verfahren berauben;  
(b) eine oder mehrere anteilige Leistungen, berücksichtigen die zuständigen Träger die Leistung, 
die Leistungen oder sonstigen Einkünfte sowie alle Elemente, die für die Anwendung der 
Antikumulierungsvorschriften in Abhängigkeit vom Verhältnis zwischen den Versicherungs - 
oder Wohnzeiten, die für die Berechnung nach Artikel SSC.47 (1) [Feststellung der Leistungen] 
ermittelt wurden, vorgesehen sind;  
(c) auf eine oder mehrere autonome Leistungen und eine oder mehrere anteili ge Leistungen, so 
wenden die zuständigen Träger Buchstabe  a auf die autonomen Leistungen und Buchstabe  b 
auf die anteiligen Leistungen entsprechend an.   
 
1293  2. Der zuständige Träger nimmt keine für autonome Leistungen vorgesehene Teilung vor, wenn 
die für ihn geltenden Rechtsvorschriften die Berücksichtigung von Leistungen unterschiedlicher Art 
oder sonstiger Einkünfte und aller übrigen Bezugsgrößen in Höhe eines Teils ihres Betrags 
entsprechend dem Verhältnis zwischen den nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] 
Absatz  1 Buchstabe  b Ziffer  ii zu berücksichtigenden Versicherungs - oder Wohnzeiten vorsehen.   
3. Die Absätze  1 und 2 gelten entsprechend, wenn nach den Rechtsvorschriften eines oder 
mehrerer Staaten bei Bezug einer Leistung unterschiedlicher Art nach den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staates oder bei sonstigen Einkünften kein Leistungsanspruch entsteht.  
Artikel  SSC.51:  Ergänzende Vorschriften für die Berechnung der Leistungen  
1. Für die Berechnung des theoretischen Betrags und des anteilig en Betrags nach Artikel  SSC.47 
[Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b gilt Folgendes:  
(a) Übersteigt die Gesamtdauer der vor Eintritt des Versicherungsfalls nach den 
Rechtsvorschriften aller beteiligten Staaten zurückgelegten Versicherungs - oder W ohnzeiten 
die in den Rechtsvorschriften eines dieser Staaten für die Gewährung der vollen Leistung 
vorgeschriebene Höchstdauer, so berücksichtigt der zuständige Träger dieses Staates diese 
Höchstdauer anstelle der Gesamtdauer dieser Zeiten; diese Berechnun gsmethode verpflichtet 
diesen Träger nicht zur Gewährung einer Leistung, deren Betrag die volle nach den für ihn 
geltenden Rechtsvorschriften vorgesehene Leistung übersteigt. Diese Bestimmung gilt nicht 
für Leistungen, deren Höhe nicht von der Versicherung sdauer abhängig ist.  
(b) das Verfahren zur Berücksichtigung sich überschneidender Zeiträume ist in Anhang SSC -7 
[Implementing Part] festgelegt;  
(c) Erfolgt nach den Rechtsvorschriften eines Staates die Berechnung von Leistungen auf der 
Grundlage von Einkünften, B eiträgen, Beitragsgrundlagen, Steigerungsbeträgen, Entgelten, 
anderen Beträgen oder einer Kombination mehrerer von ihnen (durchschnittlich, anteilig, 
pauschal oder fiktiv), so verfährt der zuständige Träger wie folgt:   
(i) Er ermittelt die Berechnungsgrundlage  der Leistungen ausschließlich aufgrund der 
Versicherungszeiten, die nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften zurückgelegt 
wurden.  
(ii) zur Bestimmung des Betrags, der nach den nach den Rechtsvorschriften der anderen 
Staaten zurückgelegten Versicherungs - oder Wohnzeiten zu berechnen ist, dieselben 
Angaben zu verwenden, die für die Versicherungszeiten, die nach den von ihm 
anzuwendenden Rec htsvorschriften zurückgelegt wurden, ermittelt oder 
aufgezeichnet wurden;  
erforderlichenfalls nach den Verfahren des Anhangs SSC -6 [Besondere Bestimmungen 
für die Anwendung der Rechtsvorschriften der Mitgliedstaaten und des Vereinigten 
Königreichs] für de n betreffenden Staat;  
(d) Für den Fall, dass Buchstabe  c nicht gilt, da die Leistung nach den Rechtsvorschriften eines 
Staates nicht aufgrund von Versicherungs - oder Wohnzeiten, sondern aufgrund anderer nicht 
mit Zeit verknüpfter Faktoren berechnet werden mus s, berücksichtigt der zuständige Träger 
für jede nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates zurückgelegte Versicherungs - oder 
Wohnzeit den Betrag des angesparten Kapitals, das Kapital, das als angespart gilt, und alle 
anderen Elemente für die Berech nung nach den von ihm angewandten Rechtsvorschriften, 
geteilt durch die entsprechenden Zeiteinheiten in dem betreffenden Rentensystem.  
 
1294  2. Die Rechtsvorschriften eines Staates über die Anpassung der Bezugsgrößen, die für die 
Berechnung der Leistungen berüc ksichtigt wurden, gelten gegebenenfalls für die Bezugsgrößen, die 
der zuständige Träger dieses Staates nach Absatz  1 für Versicherungs - oder Wohnzeiten 
berücksichtigen muss, die nach den Rechtsvorschriften anderer Staaten zurückgelegt wurden.  
Artikel  SSC.5 2: Versicherungs - oder Wohnzeiten von weniger als einem Jahr  
1. Ungeachtet des Artikels  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b ist der 
Träger eines Staates nicht verpflichtet, Leistungen für Zeiten zu gewähren, die nach den für ihn 
gelte nden Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden und bei Eintritt des Versicherungsfalls zu 
berücksichtigen sind, wenn:  
(a) die Dauer dieser Zeiten weniger als ein Jahr beträgt und  
(b) aufgrund allein dieser Zeiten kein Leistungsanspruch nach diesen Rechtsvorschriften  erworben 
wurde.   
Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Zeiten“ alle Versicherungszeiten, 
Beschäftigungszeiten, Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit oder Wohnzeiten, die entweder 
für den Leistungsanspruch oder unmittelbar für die  Leistungshöhe heranzuziehen sind.  
2. Die Absatz  1 genannten Zeiten werden vom zuständige Träger jedes anderen Staats bei der 
Anwendung von SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b Ziffer  i berücksichtigt.  
3. Würde die Anwendung des Absa tzes 1 zur Befreiung aller Träger der betreffenden Staaten 
von der Leistungspflicht führen, so werden die Leistungen ausschließlich nach den 
Rechtsvorschriften des letzten der Staaten gewährt, deren Voraussetzungen erfüllt sind, als ob alle 
zurückgelegten und nach Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten] und Artikel  SSC.46 
[Besondere Vorschriften über die Zusammenrechnung von Zeiten] Absätze  1 und 2 berücksichtigten 
Versicherungs - und Wohnzeiten nach den Rechtsvorschriften dieses Staates zurückgelegt wor den 
wären.   
4. Dieser Artikel gilt nicht für die in Teil  2 [Fälle, in denen Artikel  47 Absatz  5 Anwendung 
findet] des Anhangs  SSC-4 [Fälle, in denen auf die anteilige Berechnung verzichtet wird oder diese 
keine Anwendung findet] genannten Systeme.  
Artikel  SSC.53:  Gewährung einer Zulage  
1. Ein Leistungsempfänger, auf den dieses Kapitel Anwendung findet, darf in dem Wohnstaat, 
nach dessen Rechtsvorschriften ihm eine Leistung zusteht, keinen niedrigeren Leistungsbetrag als 
die Mindestleistung erhalten, die in diesen Rechtsvorschriften für eine  Versicherungs - oder 
Wohnzeit festgelegt ist, welche den Zeiten insgesamt entspricht, die bei der Feststellung der 
Leistung nach diesem Kapitel berücksichtigt wurden.  
2. Der zuständige Träger dieses Staates zahlt der betreffenden Person während der gesamt en 
Zeit, in der sie in dessen Gebiet wohnt, eine Zulage in Höhe des Unterschiedsbetrags zwischen der 
Summe der nach diesem Kapitel geschuldeten Leistungen und dem Betrag der Mindestleistung.  
Artikel  SSC.54: Neuberechnung und Anpassung der Leistungen  
1. Tritt nach den Rechtsvorschriften eines Staates eine Änderung des Feststellungsverfahrens 
oder der Berechnungsmethode für die Leistungen ein oder erfährt die persönliche Situation der 
betreffenden Personen eine erhebliche Veränderung, die nach diesen Rechtsvo rschriften zu einer 
 
1295  Anpassung des Leistungsbetrags führen würde, so ist eine Neuberechnung nach Artikel  SSC.47 
[Feststellung der Leistungen] vorzunehmen.  
2. Der Prozentsatz oder der Betrag, um den bei einem Anstieg der Lebenshaltungskosten, bei 
Änderung de s Lohnniveaus oder aus anderen Anpassungsgründen die Leistungen des betreffenden 
Staates geändert werden, gilt unmittelbar für die nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] 
festgestellten Leistungen, ohne dass eine Neuberechnung vorzunehmen ist.  
Artikel  SSC.55:  Besondere Vorschriften für Beamte  
1. Artikel SSC.7 [Zusammenrechnung von Zeiten] , SSC.45 [Allgemeine Bestimmungen] , SSC.46 
(3) [Besondere Bestimmungen über die Zusammenrechnung von Zeiten] und SSC.47 [ Feststellung 
von Leistungen ] bis SSC .54 [Neuberechnung und Neubewertung von Leistungen] gelten 
entsprechend für Personen, die einem Sondersystem für Beamte angeschlossen sind.  
2. Ist jedoch nach den Rechtsvorschriften eines zuständigen Staates der Erwerb, die 
Auszahlung, die Aufrechterhaltun g oder das Wiederaufleben des Leistungsanspruchs aufgrund eines 
Sondersystems für Beamte davon abhängig, dass alle Versicherungszeiten in einem oder mehreren 
Sondersystemen für Beamte in diesem Staat zurückgelegt wurden oder durch die Rechtsvorschriften 
dieses Staates solchen Zeiten gleichgestellt sind, so berücksichtigt der zuständige Träger dieses 
Staates nur die Zeiten, die nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften anerkannt werden können.  
Erfüllt die betreffende Person auch unter Berücksichtigung s olcher Zeiten nicht die Voraussetzungen 
für den Bezug dieser Leistungen, so werden diese Zeiten für die Feststellung von Leistungen im 
allgemeinen System oder, falls es ein solches nicht gibt, im System für Arbeiter bzw. Angestellte 
berücksichtigt.  
3. Werden nach den Rechtsvorschriften eines Staates die Leistungen eines Sondersystems für 
Beamte auf der Grundlage des Entgelts bzw. der Entgelte berechnet, die in einem Bezugszeitraum 
zuletzt erzielt wurden, so berücksichtigt der zuständige Träger dieses St aates als 
Berechnungsgrundlage unter entsprechender Anpassung nur die Entgelte, die in dem Zeitraum bzw. 
den Zeiträumen bezogen wurden, während dessen bzw. deren die betreffende Person diesen 
Rechtsvorschriften unterlag.  
KAPITEL  6:  LEISTUNGEN BEI ARBEITS LOSIGKEIT  
Artikel  SSC.56: Besondere Vorschriften für die Zusammenrechnung von Versicherungszeiten, 
Beschäftigungszeiten und Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit  
1. Der zuständige Träger eines Staates, nach dessen Rechtsvorschriften der Erwerb, die  
Aufrechterhaltung, das Wiederaufleben oder die Dauer des Leistungsanspruchs von der 
Zurücklegung von Versicherungszeiten, Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer selbstständigen 
Erwerbstätigkeit abhängig ist, berücksichtigt, soweit erforderlich, die Versic herungszeiten, 
Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit, die nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates zurückgelegt wurden, als ob sie nach den für ihn geltenden 
Rechtsvorschriften zurückgelegt worden wären.  
Ist jedoc h nach den anzuwendenden Rechtsvorschriften der Leistungsanspruch von der 
Zurücklegung von Versicherungszeiten abhängig, so werden die nach den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staates zurückgelegten Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer selbstständigen 
Erwerbstätigkeit nicht berücksichtigt, es sei denn, sie hätten als Versicherungszeiten gegolten, wenn 
sie nach den anzuwendenden Rechtsvorschriften zurückgelegt worden wären.  
 
1296  2. Absatz  1 des vorliegenden Artikels gilt nur unter der Voraussetzung, dass die b etreffende 
Person unmittelbar zuvor nach den Rechtsvorschriften, nach denen die Leistungen beantragt 
werden, folgende Zeiten zurückgelegt hat:  
(a) Versicherungszeiten, sofern diese Rechtsvorschriften Versicherungszeiten verlangen,  
(b) Beschäftigungszeiten, sofern diese Rechtsvorschriften Beschäftigungszeiten verlangen, oder  
(c) Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit, sofern diese Rechtsvorschriften Zeiten einer 
selbstständigen Erwerbstätigkeit verlangen.  
Artikel  SSC.57: Berechnung der Leistungen bei Arbeitslosig keit 
1. Wird bei der Berechnung der Leistungen bei Arbeitslosigkeit die Höhe des früheren Entgelts 
oder Erwerbseinkommens der betreffenden Person zugrunde gelegt, so berücksichtigt der 
zuständige Staat ausschließlich das Entgelt oder Erwerbseinkommen, das die betreffende Person 
während ihrer letzten Beschäftigung oder selbstständigen Erwerbstätigkeit nach den 
Rechtsvorschriften des zuständigen Staates erhalten hat.  
2. Sehen die vom zuständigen Staat angewandten Rechtsvorschriften einen bestimmten 
Bezugszeit raum für die Bestimmung des Entgelts oder Erwerbseinkommens vor, das zur Berechnung 
der Höhe der Leistung herangezogen wird, und unterlag die betreffende Person während des 
gesamten oder eines Teils dieses Bezugszeitraums den Rechtsvorschriften eines ander en Staates, so 
berücksichtigt der zuständige Staat nur das Entgelt oder Erwerbseinkommen, das sie während ihrer 
letzten Beschäftigung oder selbstständigen Erwerbstätigkeit nach diesen Rechtsvorschriften erzielt 
hat. 
KAPITEL  7:  Vorruhestandsleistungen  
Artikel SSC.58: Leistungen  
Sind nach den anzuwendenden Rechtsvorschriften Ansprüche auf Vorruhestandsleistungen von der 
Zurücklegung von Versicherungszeiten, Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer selbstständigen 
Erwerbstätigkeit abhängig, so findet Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten] keine 
Anwendung.  
TITEL IV: VERSCHIEDENE BESTIMM UNGEN  
Artikel SSC.59:  Zusammenarbeit  
1. Die zuständigen Behörden der Staaten unterrichten den Fachausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherhei t über alle Änderungen ihrer Rechtsvorschriften in 
Bezug auf die Zweige der sozialen Sicherheit, die unter Artikel SSC.3 [Sachlicher Anwendungsbereich] 
fallen und für die Durchführung dieses Protokolls von Bedeutung sind oder berühren können.  
2. Sofern ge mäß diesem Protokoll die Übermittlung dieser Informationen an den 
Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit nicht vorgeschrieben ist, 
teilen die zuständigen Behörden der Staaten einander die zur Durchführung dieses Protokolls 
getroffenen Maßnahmen mit, die nicht gemäß Absatz  1 notifiziert wurden und für die Durchführung 
des Protokolls von Bedeutung sind.  
3. Für die Zwecke dieses Protokolls unterstützen sich die Behörden und Träger der 
Mitgliedstaaten und des Vereinigten Königr eichs, als handelte es sich um die Durchführung ihrer 
 
1297  eigenen Rechtsvorschriften. Die gegenseitige Amtshilfe dieser Behörden und Träger ist grundsätzlich 
kostenfrei. Der Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit legt jedoch 
die Art der erstattungsfähigen Ausgaben und die Schwellen für die Erstattung dieser Ausgaben fest.  
4. Die Behörden und Träger der Staaten können für die Zwecke dieses Protokolls miteinander 
sowie mit den betroffenen Personen oder deren Vertretern unmittelba r in Verbindung treten.  
5. Die Träger und Personen, die in den Anwendungsbereich dieses Protokolls fallen, sind zur 
gegenseitigen Information und Zusammenarbeit verpflichtet, um die ordnungsgemäße 
Durchführung dieses Protokolls zu gewährleisten.  
Die Träger  beantworten gemäß dem Grundsatz der guten Verwaltungspraxis alle Anfragen binnen 
einer angemessenen Frist und übermitteln den betroffenen Personen in diesem Zusammenhang alle 
erforderlichen Angaben, damit diese die ihnen durch dieses Protokoll eingeräumte n Rechte ausüben 
können.  
Die betroffenen Personen müssen die Träger des zuständigen Staates und des Wohnstaates so bald 
wie möglich über jede Änderung ihrer persönlichen oder familiären Situation unterrichten, die sich 
auf ihre Leistungsansprüche nach dies em Protokoll auswirkt.  
6. Die Verletzung der Informationspflicht gemäß Absatz  5 Unterabsatz  3 kann angemessene 
Maßnahmen nach dem nationalen Recht nach sich ziehen. Diese Maßnahmen müssen jedoch 
denjenigen entsprechen, die für vergleichbare Tatbestände de s internen Rechts gelten, und dürfen 
die Ausübung der den Antragstellern durch dieses Protokoll eingeräumten Rechte nicht praktisch 
unmöglich machen oder übermäßig erschweren.  
7. Werden durch Schwierigkeiten bei der Auslegung oder Anwendung dieses Protoko lls die 
Rechte einer Person im Geltungsbereich des Protokolls infrage gestellt, so setzt sich der Träger des 
zuständigen Staates oder des Wohnstaates der betreffenden Person mit dem Träger des anderen 
betroffenen Staates oder den Trägern der anderen betrof fenen Staaten in Verbindung. Wird binnen 
einer angemessenen Frist keine Lösung gefunden, kann eine Vertragspartei darum ersuchen, 
Konsultationen im Rahmen des Fachausschusses für die Koordinierung der Systeme der sozialen 
Sicherheit abzuhalten.  
8. Die Beh örden, Träger und Gerichte eines Staats dürfen die bei ihnen eingereichten Anträge 
oder sonstigen Schriftstücke nicht deshalb zurückweisen, weil sie in einer Amtssprache der Union, 
einschließlich Englisch, abgefasst sind.  
Artikel  SSC.60:  Datenverarbeitun g 
1. Die Staaten verwenden schrittweise die neuen Technologien für den Austausch, den Zugang 
und die Verarbeitung der für die Anwendung dieses Protokolls erforderlichen Daten.  
2. Jeder Staat betreibt seinen Teil der elektronischen Datenverarbeitungsdienste  in eigener 
Verantwortung.  
3. Ein von einem Träger nach diesem Protokoll und Anhang SSC -7 [Durchführungsteil] 
versandtes oder herausgegebenes elektronisches Dokument darf von einer Behörde oder einem 
Träger eines anderen Staats nicht deshalb abgelehnt werd en, weil es elektronisch empfangen 
wurde, wenn der Empfängerträger zuvor erklärt hat, dass er in der Lage ist, elektronische 
Dokumente zu empfangen. Bei der Wiedergabe und der Aufzeichnung solcher Dokumente wird 
davon ausgegangen, dass sie eine korrekte un d genaue Wiedergabe des Originaldokuments oder 
 
1298  eine Darstellung der Information ist, auf die sich dieses Dokument bezieht, sofern kein gegenteiliger 
Beweis vorliegt.  
4. Ein elektronisches Dokument wird als gültig angesehen, wenn das EDV -System, in dem 
dieses Dokument aufgezeichnet wurde, die erforderlichen Sicherheitselemente aufweist, um jede 
Veränderung, Übermittlung oder jeden unberechtigten Zugang zu dieser Aufzeichnu ng zu 
verhindern. Die aufgezeichnete Information muss jederzeit in einer sofort lesbaren Form 
reproduziert werden können.  
Artikel  SSC.61:  Befreiungen  
1. Jede in den Rechtsvorschriften eines Staats vorgesehene Befreiung oder Ermäßigung von 
Steuern, Stempe l-, Gerichts - oder Eintragungsgebühren für Schriftstücke oder Urkunden, die gemäß 
den Rechtsvorschriften dieses Staats vorzulegen sind, findet auch auf die entsprechenden 
Schriftstücke und Urkunden Anwendung, die gemäß den Rechtsvorschriften eines anderen Staats 
oder gemäß diesem Protokoll einzureichen sind.  
(2) Urkunden, Dokumente und Schriftstücke jeglicher Art, die in Anwendung dieses Protokolls 
vorzulegen sind, brauchen nicht durch diplomatische oder konsularische Stellen legalisiert zu 
werden.  
Artikel  SSC.62:  Anträge, Erklärungen oder Rechtsbehelfe  
Anträge, Erklärungen oder Rechtsbehelfe, die gemäß den Rechtsvorschriften eines Staats innerhalb 
einer bestimmten Frist bei einer Behörde, einem Träger oder einem Gericht dieses Staats 
einzureichen sind, kön nen innerhalb der gleichen Frist bei einer entsprechenden Behörde, einem 
entsprechenden Träger oder einem entsprechenden Gericht eines anderen Staats eingereicht 
werden. In diesem Fall übermitteln die in Anspruch genommenen Behörden, Träger oder Gerichte 
diese Anträge, Erklärungen oder Rechtsbehelfe entweder unmittelbar oder durch Einschaltung der 
zuständigen Behörden der betreffenden Staaten unverzüglich der zuständigen Behörde, dem 
zuständigen Träger oder dem zuständigen Gericht des ersten Staats. Der Tag , an dem diese Anträge, 
Erklärungen oder Rechtsbehelfe bei einer Behörde, einem Träger oder einem Gericht des zweiten 
Staats eingegangen sind, gilt als Tag des Eingangs bei der zuständigen Behörde, dem zuständigen 
Träger oder dem zuständigen Gericht.  
Artik el SSC.63:  Ärztliche Gutachten  
1. Die in den Rechtsvorschriften eines Staates vorgesehenen ärztlichen Gutachten können auf 
Antrag des zuständigen Trägers im Gebiet eines anderen Staates vom Träger des Aufenthalts - oder 
Wohnortes des Leistungsberechtigten unter den in Anhang  SSC-7 [Durchführungsteil] festgelegten 
Bedingungen oder den von den zuständigen Behörden der beteiligten Staaten vereinbarten 
Bedingungen angefertigt werden.  
2. Nach Absatz  1 angefertigte ärztliche Gutachten gelten als im Gebiet des zus tändigen Staats 
angefertigt.   
Artikel SSC.64: Einziehung von Beiträgen und Rückforderung von Leistungen  
1. Beiträge, die einem Träger eines Staates geschuldet werden, und nichtgeschuldete 
Leistungen, die vom Träger eines Staates gewährt wurden, können in einem anderen Staat nach den 
Verfahren und mit den Sicherungen und Vorrechten eingezogen bzw. zurückgefordert werden, die 
für die Einziehung der dem entsprechenden Träger des letzteren Staates geschuldeten Beiträge bzw. 
 
1299  für die Rückforderung der vom entspr echenden Träger des letzteren Staates nichtgeschuldeten 
Leistungen gelten.   
2. Vollstreckbare Entscheidungen der Gerichte und Behörden über die Einziehung von 
Beiträgen, Zinsen und allen sonstigen Kosten oder die Rückforderung nichtgeschuldeter Leistungen 
gemäß den Rechtsvorschriften eines Staates werden auf Antrag des zuständigen Trägers in einem 
anderen Staat innerhalb der Grenzen und nach Maßgabe der in letzterem für ähnliche 
Entscheidungen geltenden Rechtsvorschriften und anderen Verfahren anerkannt und  vollstreckt. 
Solche Entscheidungen sind in diesem Staat für vollstreckbar zu erklären, sofern die 
Rechtsvorschriften und alle anderen Verfahren dieses Staates dies erfordern.   
3. Bei Zwangsvollstreckung, Konkurs oder Vergleich genießen die Forderungen des  Trägers 
eines Staates in einem anderen Staat die gleichen Vorrechte, die die Rechtsvorschriften des letzteren 
bei Forderungen gleicher Art einräumen.   
4. Das Verfahren zur Durchführung dieses Artikels, einschließlich der Kostenerstattung, wird 
durch Anhan g SSC-7 [Durchführungsteil] und, soweit erforderlich, durch ergänzende Vereinbarungen 
zwischen den Staaten geregelt.   
Artikel SSC.65:  Ansprüche der Träger  
1. Werden einer Person nach den Rechtsvorschriften eines Staates Leistungen für einen 
Schaden gewährt, der sich aus einem in einem anderen Staat eingetretenen Ereignis ergibt, so gilt 
für etwaige Ansprüche des zur Leistung verpflichteten Trägers gegenüber ein em zum Schadensersatz 
verpflichteten Dritten folgende Regelung:  
(a) Sind die Ansprüche, die der Leistungsempfänger gegenüber dem Dritten hat, nach den für den 
zur Leistung verpflichteten Träger geltenden Rechtsvorschriften auf diesen Träger 
übergegangen, so erkennt jeder Staat diesen Übergang an.  
(b) Hat der zur Leistung verpflichtete Träger einen unmittelbaren Anspruch gegen dem Dritten, so 
erkennt jeder Staat diesen Anspruch an.   
2. Werden einer Person nach den Rechtsvorschriften eines Staates Leistungen für ei nen 
Schaden gewährt, der sich aus einem in einem anderen Staat eingetretenen Ereignis ergibt, so gelten 
für die betreffende Person oder den zuständigen Träger die Bestimmungen dieser 
Rechtsvorschriften, in denen festgelegt ist, in welchen Fällen die Arbeit geber oder ihre 
Arbeitnehmer von der Haftung befreit sind.  
Absatz  1 gilt auch für etwaige Ansprüche des zur Leistung verpflichteten Trägers gegenüber 
Arbeitgebern oder ihren Arbeitnehmern, wenn deren Haftung nicht ausgeschlossen ist.  
3. Haben zwei oder m ehr Staaten oder ihre zuständigen Behörden gemäß Artikel  SSC.30 
[Erstattungen zwischen Trägern] Absatz  3 oder Artikel  36 [Erstattungen zwischen Trägern] Absatz  2 
eine Vereinbarung über den Verzicht auf Erstattung zwischen Trägern, die in ihre Zuständigkeit  
fallen, geschlossen oder erfolgt die Erstattung unabhängig von dem Betrag der tatsächlich 
gewährten Leistungen, so gilt für etwaige Ansprüche gegenüber einem für den Schaden haftenden 
Dritten folgende Regelung:   
(a) Gewährt der Träger des Wohn - oder Aufenthal tsstaats einer Person Leistungen für einen in 
dessen Gebiet erlittenen Schaden, so übt dieser Träger nach den für ihn geltenden 
Rechtsvorschriften das Recht auf Forderungsübergang oder direktes Vorgehen gegen den 
schadensersatzpflichtigen Dritten aus.  
 
1300  (b) Für die Anwendung von Buchstabe  a gilt:   
(i) der Leistungsempfänger als beim Träger des Wohn - oder Aufenthaltsorts versichert 
und 
(ii) dieser Träger als zur Leistung verpflichteter Träger.  
(c) Die Absätze  1 und 2 bleiben für alle Leistungen anwendbar, die nicht unter die 
Verzichtsvereinbarung fallen oder für die keine Erstattung gilt, die unabhängig von dem Betrag 
der tatsächlich gewährten Leistungen erfolgt.   
Artikel SSC.66:  Anwendung von Rechtsvorschriften  
Besondere Bestimmungen zur Anwendung der Rechtsvorschriften eine s bestimmten Staates sind in 
Anhang SSC -6 [Besondere Bestimmungen für die Anwendung der Rechtsvorschriften der 
Mitgliedstaaten und des Vereinigten Königreichs] aufgeführt.  
TITEL V: SCHLUSSBESTIMMUNGEN  
Artikel SSC.67: Schutz der Rechte des Einzelnen  
1. Die Vertragsparteien stellen im Einklang mit ihren innerstaatlichen Rechtsordnungen sicher, 
dass die Bestimmungen des Protokolls über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit 
entweder unmittelbar oder durch innerstaatliche Rechtsvorschriften zur U msetzung dieser 
Bestimmungen Rechtskraft haben, so dass juristische oder natürliche Personen diese Bestimmungen 
vor den innerstaatlichen Gerichten, Gerichten und Verwaltungsbehörden geltend machen können.  
(2) Die Vertragsparteien müssen die Mittel sicherst ellen, mit denen juristische und natürliche 
Personen ihre Rechte aus diesem Protokoll wirksam schützen können, wie etwa die Möglichkeit, 
Verwaltungsorganen Beschwerden vorzulegen oder in einem geeigneten Gerichtsverfahren 
rechtliche Schritte vor einem zust ändigen Gericht einzuleiten, um angemessen und zeitnah Abhilfe 
zu erwirken.  
Artikel SSC.68:  Änderungen  
Der Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit kann die Anhänge und 
Anlagen zu diesem Protokoll ändern.   
Artikel  SSC.69: Beendigung dieses Protokolls  
Unbeschadet des Artikels FINPROV.8 [Beendigung] kann jede Vertragspartei dieses Protokoll 
jederzeit durch schriftliche Notifikation auf diplomatischem Wege kündigen. In diesem Fall tritt 
dieses Protokoll am ersten Tag des neunt en Monats nach dem Tag der Mitteilung außer Kraft.  
Artikel  SSC.70:  Verfallsklausel  
1. Dieses Protokoll verliert fünfzehn Jahre nach Inkrafttreten dieses Abkommens ihre 
Gültigkeit.   
(2) Spätestens zwölf Monate, bevor dieses Protokoll gemäß Absatz  1 außer Kraft tritt, teilt jede 
Vertragspartei der anderen Vertragspartei ihren Wunsch mit, Verhandlungen im Hinblick auf den 
Abschluss eines aktualisierten Protokolls aufzunehmen.  
 
1301  Artikel  SSC.7 1:  Nach Beendigung des Protokolls geltende Regelungen  
Endet die Anwendung dieses Protokolls nach Artikel SSC.69 [Kündigung dieses Protokolls], Artikel 
SSC.70 [Verfallsklausel] oder Artikel FINPROV.8 [Beendigung], so bleiben die Ansprüche der 
Versicherten  in Bezug auf Ansprüche, die auf zurückgelegten Zeiten oder auf Tatsachen oder 
Ereignissen beruhen, die vor dem Ende der Anwendung dieses Protokolls eingetreten sind, erhalten. 
Der Partnerschaftsrat kann rechtzeitig vor dem Außerkrafttreten dieses Protokol ls zusätzliche 
Regelungen mit geeigneten Folge - und Übergangsregelungen festlegen.   
 
1302  ANHANG SSC-1: BESTIMMTE GELDLEISTUNGEN , AUF DIE DAS PROTOKOLL KEINE ANWENDUNG FINDET  
Teil 1: Besondere beitragsunabhängige Geldleistungen (Artikel SSC.3 (4) [Sachlicher Gel tungsbereich] 
Buchstabe a)  
(i) VEREINIGTES KÖNIGREICH  
(a) Staatliche Rentenbeihilfe (State Pension Credit Act  2002 und State Pension Credit Act 
(Northern Ireland) 2002);  
(b) einkommensbezogene Arbeitslosenunterstützung (Jobseekers Act (Gesetz über die Leistungen 
bei Arbeitslosigkeit) 1995 sowie Jobseekers (Northern Ireland) Order 1995)  
(c) Unterhaltsbeihilfe für Behinderte, Mobilitätskomponente (Social Security Contributions and 
Benefits Act (Gesetz über die Beiträge und Leistungen der sozialen Sicherheit) 1992 und Social  
Security Contributions and Benefits (Northern Ireland) Act (Gesetz über die Beiträge und 
Leistungen der sozialen Sicherheit, Nordirland) 1992)  
(d) Persönliche Unabhängigkeit, Mobilitätskomponente (Welfare Reform Act 2012 (Teil 4) und 
Welfare Reform (Northern Ireland) Order 2015 (Teil 5))  
(e) einkommensabhängige Beschäftigungs - und Unterstützungsbeihilfe (Employment and Support 
Allowance Income -related — Welfare Reform Act 2007 (Gesetz zur Reform der sozialen 
Sicherheit 2007) und Welfare Reform Act (Northern Irelan d) 2007 (Gesetz zur Reform der 
sozialen Sicherheit (Nordirland) 2007))  
(f) Zahlung für Best -Start Foods (Welfare Foods (Best Start Foods) (Schottland) Regulations 2019 
(SSI 2019/193))  
(g) Best -Start -Grants (Schwangerschafts — und Baby -Stipendium, Beihilfe für frühk indliches 
Lernen, Schulgeld) (The Early Years Assistance (Best Start Grants) (Schottland) Regulations 
2018 (SSI 2018/370))  
(h) Bestattungsbeihilfe (Funeral Expense Assistance (Scotland) Regulations 2019 (SSI 2019/292))  
(ii) MITGLIEDSTAATEN  
ÖSTERREICH   
Ausgleichszul age (Bundesgesetz vom 9.  September 1955 über die Allgemeine Sozialversicherung — 
ASVG, Bundesgesetz vom 11.  Oktober 1978 über die Sozialversicherung der in der gewerblichen 
Wirtschaft selbstständig Erwerbstätigen — GSVG und Bundesgesetz vom 11.  Oktober 197 8 über die 
Sozialversicherung der in der Land - und Forstwirtschaft selbstständig Erwerbstätigen — BSVG)  
BELGIEN   
(a) Einkommensersatzbeihilfe (Gesetz vom 27.  Februar 1987)  
(b)  garantiertes Einkommen für ältere Personen (Gesetz vom 22. März 2001).  
BULGARIEN   
Sozialaltersrente (Artikel  89 des Sozialversicherungsgesetzbuches)  
ZYPERN  
 
1303  (a) Sozialrente (Gesetz über die Sozialrente 25(I)/95 von 1995 in der geänderten Fassung)  
(b) Beihilfe bei schwerer Körperbehinderung (Ministerratsbeschlüsse Nr.  38 210 vom 16.  Oktober 
1992, Nr.  41 370 vom 1.  August 1994, Nr.  46 183 vom 11.  Juni 1997 und Nr.  53 675 vom 
16. Mai 2001)  
(c) Sonderzulage für Blinde (Gesetz 77(I)/96 von 1996 über Sonderzulagen, geändert)  
TSCHECHISCHE REPUBLIK   
Sozialzulage (Gesetz Nr.  117/1995 Sb. über die staatlich e Sozialhilfe)  
DÄNEMARK   
Wohngeld für Rentner (Gesetz über die individuelle Hilfe zur Sicherung der Wohnung in der 
konsolidierten Fassung des Gesetzes Nr.  204 vom 29.  März 1995)  
ESTLAND   
(a) Beihilfe für behinderte Erwachsene (Gesetz vom 27.  Januar 1999 über  Sozialleistungen für 
Behinderte)  
(b) staatliche Arbeitslosenhilfe (Gesetz über Arbeitsmarktdienste und Unterstützung vom 
29. September 2005)  
FINNLAND   
(a) Wohngeld für Rentner (Gesetz über das Wohngeld für Rentner, 571/2007)  
(b) Unterstützungsleistung des Arbeitsmarkts (Gesetz über die Arbeitslosenunterstützung, 
1290/2002)  
(c) Sonderbeihilfe für Zuwanderer (Gesetz über die Sonderbeihilfe für Zuwanderer, 1192/2002)  
FRANKREICH   
(a) Zusatzbeihilfen:  
(i) des Invaliditäts -Sonderfonds und  
(ii) des Solidaritätsfonds für Betagte unter Achtung erworbener Rechte  
(Gesetz vom 30.  Juni 1956, kodifiziert in Band VIII des Gesetzes über soziale Sicherheit)  
(b) Beihilfe für erwachsene Behinderte (Gesetz vom 30.  Juni 1975, kodifiziert in Band  VIII des 
Gesetze s über soziale Sicherheit)  
(c) Sonderbeihilfe (Gesetz vom 10.  Juli 1952, kodifiziert in Band  VIII des Gesetzes über soziale 
Sicherheit) unter Achtung erworbener Rechte  
(d) Alterssolidarbeihilfe (Erlass vom 24.  Juni 2004, kodifiziert in Band VIII des Gesetzes über 
soziale Sicherheit) vom 1.  Januar 2006  
Deutschland  
 
1304  (a) Leistungen der Grundsicherung im Alter und bei Erwerbsminderung nach dem Vierten Kapitel 
des Zwölften Buches Sozialgesetzbuch  
(b) Leistungen zur Sicherung des Lebensunterhalts der Grundsicherung für Arbeitss uchende, 
soweit für diese Leistungen nicht dem Grunde nach die Voraussetzungen für den befristeten 
Zuschlag nach Bezug von Arbeitslosengeld (§  24 Absatz  1 des Zweiten Buches 
Sozialgesetzbuch) erfüllt sind  
GRIECHENLAND   
Sonderleistungen für ältere Personen  (Gesetz 1296/82)  
UNGARN   
(a) Invaliditätsrente (Ministerratserlass Nr.  83/1987 (XII  27) über die Invaliditätsrente)  
(b) beitragsunabhängige Altersbeihilfe (Gesetz  III von 1993 über Sozialverwaltung und 
Sozialleistungen)  
(c) Beförderungsbeihilfe (Regierungserlass Nr.  164/1995 (XII  27) über Beförderungsbeihilfen für 
schwer Körperbehinderte)  
Irland  
(a) Zuschuss für Arbeitssuchende (Social Welfare Consolidation Act 2005, Teil  3 Kapitel  2)  
(b) (beitragsunabhängige) staatliche Rente (So cial Welfare Consolidation  Act 2005, Teil  3 
Kapitel  4) 
(c) (beitragsunabhängige) Witwen - und Witwerrente (Social Welfare Consolidation Act  2005, 
Teil 3, Kapitel  6) 
(d) Invaliditätsbeihilfe (Social Welfare Consolidation Act  2005, Teil  3 Kapitel  10);  
(e) Mobilitätsbeih ilfe (Health Act  1970, Abschnitt  61) 
(f) Blindenrente (Social Welfare Consolidation Act 2005, Teil  3 Kapitel  5)  
ITALIEN   
(a) Sozialrenten für Personen ohne Einkommen (Gesetz Nr.  153 vom 30.  April 1969);  
(b) Renten und Zulagen für Zivilversehrte oder -invaliden (Gesetze Nr.  118 vom 30.  März 1971, 
Nr. 18 vom 11.  Februar 1980 und Nr.  508 vom 23.  November 1988)  
(c) Renten und Zulagen für Taubstumme (Gesetze Nr.  381 vom 26.  Mai 1970 und Nr.  508 vom 
23. November 1988)  
(d) Renten und Zulagen für Blinde (Gesetze Nr.  382 vom 27.  Mai 1970 und Nr.  508 vom 
23. November 1988)  
(e) Ergänzungsleistungen zur Mindestrente (Gesetze Nr.  218 vom 4.  April 1952, Nr.  638 vom 
11. November 1983 und Nr.  407 vom 29.  Dezember 1990)  
(f) Ergänzungsleistungen zu den Invaliditätszulagen (Gesetz Nr.  222 vom 12.  Juni 1984);  
(g) Sozialbeihilfe (Gesetz Nr.  335 vom 8.  August 1995)  
 
1305  (h) Sozialaufschlag (Artikel  1 Absätze 1 und 12 des Gesetzes Nr.  544 vom 29.  Dezember 1988 und 
nachfolgende Änderungen)  
LETTLAND   
(a) Staatliche Sozialversicherungsleistung (Gesetz über staatliche So zialleistungen vom 1.  Januar 
2003)  
(b) Beihilfe zum Ausgleich der Beförderungskosten von Behinderten mit eingeschränkter 
Mobilität (Gesetz über staatliche Sozialleistungen vom 1.  Januar 2003)  
LITAUEN   
(a) Sozialhilferente (Gesetz aus dem Jahr  2005 über staatliche Sozialbeihilfen, Artikel  5)  
(b) Unterstützungszahlung (Gesetz aus dem Jahr 2005 über staatliche Sozialbeihilfen, Artikel  15) 
(c) Ausgleichszahlung für die Beförderung von Behinderten mit Mobilitätsproblem en (Gesetz aus 
dem Jahr 2000 über den Ausgleich von Beförderungskosten, Artikel  7)  
LUXEMBURG   
Einkommen für Schwerbehinderte (Artikel  1 Absatz  2 des Gesetzes vom 12.  September 2003), mit 
Ausnahme von Personen, die als behinderte Arbeitnehmer anerkannt und  auf dem normalen 
Arbeitsmarkt oder in einem geschützten Umfeld tätig sind  
Μalta  
(a) Zusatzbeihilfe (Abschnitt  73 des Gesetzes über die soziale Sicherheit von 1987 (Kap.  318))  
(b) Altersrente (Gesetz über die soziale Sicherheit von 1987 (Kap.  318))  
NIEDERLANDE   
(a) Gesetz über Arbeits - und Beschäftigungsbeihilfen für junge Menschen mit Behinderungen vom 
24. April 1997 (Wet Wajong)  
(b) Gesetz über Zusatzleistungen vom 6.  November 1986 (TW)  
POLEN   
Sozialrente (Gesetz vom 27.  Juni 2003 über die Sozialrente)  
PORTUGAL   
(a) Beitragsunabhängige Alters - und Invaliditätsrente (Gesetzeserlass Nr.  464/80 vom 13.  Oktober 
1980)  
(b) beitragsunabhängiges Witwengeld (Durchführungsverordnung Nr.  52/81 vom 11.  November 
1981)  
(c) Solidaritätszuschlag für ältere Menschen (Gesetzeserlass Nr.  232/2 005 vom 29.  Dezember 
2005, geändert durch Gesetzeserlass Nr.  236/2006 vom 11.  Dezember 2006)  
SLOWAKEI   
 
1306  (a) Vor dem 1.  Januar 2004 erfolgte Anpassung von Renten als einzige Einkommensquelle  
(b) vor dem 1.  Januar 2004 bewilligte Sozialrente  
SLOWENIEN   
(a) Unterhaltsgeld (Gesetz vom 23.  Dezember 1999 über die Renten - und 
Invaliditätsversicherung)  
(b) Einkommensbeihilfe für Rentner (Gesetz vom 23.  Dezember 1999 über die Renten - und 
Invaliditätsversicherung)  
(c) Unterhaltsgeld (Gesetz vom 23.  Dezember 1999 über die R enten - und 
Invaliditätsversicherung)  
SPANIEN  
(a) Garantiertes Mindesteinkommen (Gesetz Nr.  13/82 vom 7.  April 1982)  
(b) Geldleistungen für ältere Personen und arbeitsunfähige Invaliden (Königlicher Erlass 
Nr. 2620/81 vom 24.  Juli 1981)  
(i) beitragsunabhängige Invaliditäts - und Altersrenten nach Artikel  38 Absatz  1 der durch 
das Königliche Gesetzesdekret Nr.  1/1994 vom 20.  Juni 1994 gebilligten konsolidierten 
Fassung des Allgemeinen Gesetzes über die soziale Sicherheit und  
(ii) die zusätzlich zu den oben genannten Renten gewährten Leistungen nach den 
Rechtsvorschriften der Comunidades Autónomas, wobei diese Zusatzleistungen ein 
Mindesteinkommen zur Bestreitung des Lebensunterhalts garantieren, das in 
Beziehung zu dem wirtschaftlichen und sozialen Umfeld in den betreffenden 
Comunidades Autónomas steht  
(c) Beihilfen zur Förderung der Mobilität und zum Ausgleich von Beförderungskosten (Gesetz 
Nr. 13/1982 vom 7.  April 1982)  
SCHWEDEN   
(a) Wohngeld für Rentner (Gesetz 2001:761)  
(b) Unterhaltsbeihilfe für ältere Menschen (Gesetz 2001:853)  
 
Teil 2: Leistungen bei Pflegebedürftigkeit (Artikel SSC.3 (4) [Sachlicher Geltungsbereich] Buchstabe d 
des Protokolls)  
(i) VEREINIGTES KÖNIGREICH  
(a) Betreuungsbeihilfe (Social Security Contributions and Benefits Act 1992, Social Security 
(Attendance Allowance) Regulations 1991, Social Security Contributions and Benefits 
(Northern Ireland) Act 1992 and Social Security (Attendance Allowance) Regulations (Northern 
Ireland) Regulations 1992)  
(b) Pflegegeld (Socia l Security Contributions and Benefits Act 1992, The Social Security (Invalid 
Care Allowance) Regulations 1976, Social Security Contributions and Benefits (Northern 
 
1307  Ireland) Act 1992) und The Social Security (Invalid Care Allowance) Regulations 1976 
(Nordir land)  
(c) Unterhaltsbeihilfe für Behinderte, Pflegekomponente (Social Security Contributions and 
Benefits Act 1992, Social Security (Disability Living Allowance) Regulations 1991, Social 
Security Contributions and Benefits (Northern Ireland) Act 1992 and Socia l Security (Disability 
Living Allowance) Regulations (Northern Ireland) Regulations 1992)  
(d) Persönliche Unabhängigkeit, Lebenshaltungskomponente (Welfare Reform Act 2012 (Part 4), 
Social Security (Personal Independence Payment) Regulations 2013, The Personal  
Independence Payment (Transitional Provisions) Regulations 2013, Personal Independence 
Payment (transitional Provisions) Regulations 2019, Welfare Reform (Northern Ireland) Order 
2015 (Part 5), The Personal Independence payment (Northern Ireland) Regulati ons 2016, The 
personal Independence Payment (Transitional Provisions) Amendment (Northern Ireland) 
Amendment (personal Independence payment (Transitional Independence) Regulations 2016 
(Transitional Independence) Regulations 2019 and personal Independence (Northern Ireland) 
Regulations (Part), The personal Independence payment (Northern Ireland) Regulations (The 
personal Independence payment (Transitional Provisions) Regulations (Northern Ireland) 
Amendment (personal Independence) Provisions (Northern Irela nd) Regulations and Human 
Independence payment (Transitional Independence) Regulations (The Personal Independence 
payment (Northern Ireland) Regulations (The personal Independence payment (personal 
Independence payment) Regulations (The Personal Independen ce payment (Transitional 
Independence) Regulations (Northern Ireland) and Personal Independence payment 
(Transitional Independence) Regulations and Personal Independence payment (Transitional 
Independence) Regulations (Northern Ireland) Regulations and Per sonal Independence 
Payment (Transidependence payment (Transitional Independence) Regulations (Northern 
Ireland) Amendment) Regulations (Personal Independence payment) Regulations (Northern 
Ireland) Amendment (personal Independence payment (Transitional Ind ependence Provisions) 
Regulations (Northern Ireland) Regulations (Welfare Reform Reform Act (Part), Social Security 
(personal Independence payment Regulations (Northern Ireland) Regulations, The Personal 
Independence payment (Transitional Provisions) Regul ations (Northern Ireland) Amendment 
Regulations (Northern Ireland)  
(e) Pflegegeldzuschlag (Social Security (Scotland) Act 2018)  
(f) Beihilfe für junge Pflegende (The Carer’s Assistance (Young Carer Grants) (Scotland) 
Regulations 2020 (as ame nded))  
 
(ii) MITGLIEDSTAATEN  
ÖSTERREICH  
(a) Bundespflegegeldgesetz (BPGG) in der ursprünglichen Fassung BGBl. Nr.  110/1993, letzte 
Änderung BGBl.  I Nr.  100/2016  
(b) Einstufungsverordnung zum Bundespflegegeldgesetz (EinstV)):  
(c) Verordnung des Bundesministers für Arbeit, Soziales und Konsumentenschutz über die 
Beurteilung des Pflegebedarfs von Kindern und Jugendlichen nach dem 
Bundespflegegeldgesetz (Bundespflegegeldgesetz, Kinder -EinstV)  
 
1308  (d) Zahlreiche anwendbare Rechtsgrundlagen, z.  B. Vereinbarung zwischen dem Bund und den 
Ländern über gemeinsame Maßnahmen für pflegebedürftige Personen Sozialhilfegesetze und 
Behindertengesetze der Länder  
(e) Pflegefondsgesetz (PFG): BGBI. I)  Gesetz Nr.  57/2011  
(f) Pflegedienstleistungsstatistik -Verordnung 2012  
(g) Unterstützung der 24 -Stunden -Betreuung: Bundespflege geldgesetz,BPGG  
(h) Richtlinien zur Unterstützung der 24 -Stunden -Pflege (§  21b Bundespflegegeldgesetz)  
(i) Zuwendungen aus dem Unterstützungsfonds (§  21a Bundespflegegeldgesetz)  
(j) Verbot des Pflegeregresses  
(k) Bundesgesetz über einen Zweckzuschuss aufgrund der Abschaff ung des Zugriffs auf Vermögen 
bei Unterbringung von Personen in stationären Pflegeeinrichtungen  
(l) Bundesgesetz über einen Zweckzuschuss aufgrund der Abschaffung des Zugriffs auf Vermögen 
bei Unterbringung von Personen in stationären Pflegeeinrichtungen für d ie Jahre 2019 und 
2020, BGBl.  I Nr.  95/2019.  
BELGIEN  
(a) Gesetz über die Gesundheitspflege - und Entschädigungspflichtversicherung (Loi relative à 
l’assurance obligatoire soins de santé et indemnités/Wet betreffende de verplichte 
verzekering voor geneeskundige verzorging en uitkeringen), koordiniert am 14.  Juli 1994  
(b) Gesetz vom 27.  Februar 1987 über Beihilfen für Menschen mit Behinderungen (Loi relative aux 
allocations aux personnes handicapées/Wet betreffende de tegemoetkomingen aan 
gehandicapten)  
(c) Flämische Sozi alversicherung (Vlaamse sociale bescherming): Dekret des Flämischen 
Parlaments vom 18. Mai 2018 über die Organisation des flämischen Sozialschutzes (Decreet 
houdende Vlaamse sociale bescherming/) und Verordnungen der flämischen Regierung vom 
30. November 2 018 
(d) Wallonisches Sozialgesetzbuch (Code wallon de l’Action sociale et de la Santé), dekretaler Teil 
Teil 1 Buch  III, eingeführt per Dekret vom 8.  November 2018  
(e) Wallonisches Gesetzbuch für Soziales und Gesundheit, Teil I/1, eingeführt per Dekret der 
wallonischen Regierung vom 21.  Dezember 2018  
(f) Dekret vom 13.  Dezember 2018 über die Angebote für Senioren und Personen mit 
Unterstützungsbedarf sowie über die Palliativpflege  
(g) Dekret vom 4.  Juni 2007 über die psychiatrischen Pflegewohnheime  
(h) Erlass der Regier ung vom 20.  Juni 2017 über die Mobilitätshilfen  
(i) Dekret vom 13.  Dezember 2016 zur zur Schaffung einer Dienststelle der Deutschsprachigen 
Gemeinschaft für selbstbestimmtes Leben  
(j) Königlicher Erlass vom 5.  März 1990 über die Beihilfe zur Unterstützung von Beta gten (Arrêté 
royal du 5 mars 1990 relatif à l‘allocation pour l‘aide aux personnes âgées)  
 
1309  (k) Verordnung der Regierung vom 19.  Dezember 2019 über Übergangsregelungen für das 
Verfahren zur Erlangung einer vorherigen Genehmigung oder einer Genehmigung zur Deckun g 
oder Teilung der Kosten für eine langfristige Rehabilitation im Ausland  
(l) Verordnung vom 21.  Dezember 2018 über die Brüsseler Krankenkassen im Bereich der 
Gesundheitsversorgung und der Sozialhilfe (Ordonnance du 21 décembre 2018 relative aux 
organismes ass ureurs bruxellois dans le domaine des soins de santé et de l’aide aux 
personnes)  
(m) Zusammenarbeit zwischen den Teilstaaten:  
(n) Zusammenarbeitsabkommen vom 31.  Dezember 2018 zwischen der Flämischen 
Gemeinschaft, der Wallonischen Region, der Französischen Gemeins chaftskommission in 
Brüssel, der Gemeinsamen Gemeinschaftskommission in Brüssel und der Deutschsprachigen 
Gemeinschaft über Mobilitätshilfen  
(o) Zusammenarbeitsabkommen vom 31.  Dezember 2018 zwischen der Flämischen 
Gemeinschaft, der Wallonischen Region, der Fr anzösischen Gemeinschaft, der Gemeinsamen 
Gemeinschaftskommission, der Französischen Gemeinschaftskommission und der 
Deutschsprachigen Gemeinschaft über die Finanzierung der Pflege bei Inanspruchnahme von 
Pflegediensten über die Grenzen des Teilstaates hin aus 
BULGARIEN  
(a) Sozialversicherungsgesetzbuch (КодекFischereierzeugnissen за социално осигурnahen ване), 
1999 Titel geändert am 2003  
(b) Gesetz über Sozialhilfe (Закон за социално подпомагане), 1998  
(c) Verordnung zur Durchführung des Gesetzes über Sozialhilfe (Правилниwand за прилагане на 
Закона за социлно подпомагане), 1998  
(d) Gesetz über die Integration von Menschen mit Behinderungen 2019 (Закон за bezüge ората 
Fischereierzeugnissen вреждания), 2019  
(e) Gesetz über die persönliche Assistenz von 2019 (Закон за лиRech tsschutzes ната 
помоunwahrscheinlich) 2019, das am 1.  September 2019 in Kraft tritt  
(f) Verordnung zur Durchführung des Gesetzes über die Integration von Menschen mit 
Behinderungen (Правилниologisch за прилагане на Закона за интеграция на innung ората 
Fischere ierzeugnissen вреждания), 2004  
(g) Verordnung über das medizinische Gutachten (Наредба за медицинската експертиза) 2010  
(h) Gebührenordnung für vom Staatshaushalt finanzierte Sozialleistungen (Тарифа за таксите за 
социални услуги, финансирани от държавния бюджет),  2003  
KROATIEN  
(a) Sozialfürsorgegesetz (Zakon o socijalnoj skrbi) vom 2013, ABl. Nr. 157/13, 152/14, 99/15, 
52/16, 16/17, 130/17 und 98/19)  
(b) Pflegefamiliengesetz (Zakon o udomiteljstvu) ABl. Nr. 90/11 und Nr. 78/12, in der geänderten 
Fassung  
 
1310 (c) Verordnung über Mindestanforderungen für die Erbringung sozialer Dienstleistungen 
(Pravilnik o minimalnim uvjetima za pružanje socijalnih usluga) vom 2014, ABl. Nr. 40/14 und 
66/15  
(d) Verordnung über die Beteiligung und die Zahlungsweise der Begünstigten an den 
Unterhaltskos ten für Unterkünfte außerhalb der Familie (Pravilnik o sudjelovanju i načinu 
plaćanja korisnika I drugih obveznika uzdržavanja u troškovima smještaja izvan vlastite obitelji) 
vom 1998, ABl. Nr. 112/98 und 05/02, in der geänderten Fassung  
(e) Verordnung über de n Inhalt und die Art und Weise der Führung von Aufzeichnungen über 
Personen, die gewerbsmäßig als Beruf soziale Dienstleistungen erbringen (Pravilnik o sadržaju 
I načinu vođenja evidencije fizičkih osoba koje profesionalno pružaju socijalne usluge) vom 
2015, ABl. Nr. 66/15.  
ZYPERN  
(a) Leistungen der sozialen Sicherheit (Υπηρεσίες Κοινωνικής Ευημερίας):  
(b) Verordnungen und Erlasse über das garantierte Mindesteinkommen und allgemein über 
Sozialleistungen (Soforthilfe und Pflegebedarf) in ihrer geänderten oder ersetz ten Fassung 
Wohnungen für ältere und behinderte Menschen (Οι περstreaming Στεγών για Ηλικιωμένους 
και Αναπήρους Νόμοι) vom 1991 -2011 [L. 222/91 und L. 65 (I)/2011]  
(c) Gesetze über Tagespflegeeinrichtungen für Erwachsene (Οι περKontrollsystems Κέντρων 
Ενηλίκων  Νόμοι) (L.  38 (Ι)/1997 und L.  64 (Ι)/2011)  
(d) Staatliche Beihilferegelung gemäß der Verordnung (EG) Nr. 360/2012 für die Erbringung von 
Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse (De -minimis -Verordnung) 
[Σχέδιο Κρατικών Ενισεων ‚Ησονος Σημασίας, βασίας του Κανονισμου 360/2012 για την 
παροstreaming ν υπεσικος]  
(e) Verwaltungsdienst für Sozialleistungen (Υπηρεσία Διαχείρισης Επιδομάτων Πρόνοιας):  
(f) Gesetz über das garantierte Mindesteinkommen und allgemein über Sozialleistungen in seiner 
geänder ten oder ersetzten Fassung aus dem Jahr 2014  
(g) Gesetz über das garantierte Mindesteinkommen und allgemein über Sozialleistungen in seiner 
geänderten oder ersetzten Fassung  
TSCHECHISCHE REPUBLIK  
(a) Gesetz Nr. 108/2006 über Sozialdienstleistungen (Zákon o sociáln ích službách)  
(b) Gesetz Nr. 372/2011 über Gesundheitsdienstleistungen (Zákon o zdravotních službách)  
(c) Nr. 48/1997 über die öffentliche Krankenversicherung (Zákon o veřejném zdravotním 
pojištění)  
DÄNEMARK  
(a) Konsolidiertes Gesetz Nr.  988 vom 17.  August 2017 im Bereich Soziales (om social service)  
(b) Konsolidiertes Gesetz Nr.  119 vom 1.  Februar 2019 über Sozialwohnungen (almene boliger)  
ESTLAND  
 
1311  Sozialfürsorgegesetz (Sotsiaalhoolekande seadus) 2016  
FINNLAND  
(a) Gesetz über Dienstleistungen und Hilfe für Behinderte (Laki vammaisuuden perusteella 
järjestettävistä palveluista ja tukitoimista) vom 3.  April 1987  
(b) Gesetz über die Unterstützung der Funktionsfähigkeit der alternden Bevölkerung und über 
Sozial - und Gesundheitsdienstleistungen für ältere Menschen (Laki ikääntyneen v äestön 
toimintakyvyn tukemisesta sekä iäkkäiden sosiaali - ja terveyspalveluista) vom 28.  Dezember 
2012  
(c) Sozialhilfegesetz (Sosiaalihuoltolaki) vom 30.  Dezember 2014  
(d) Gesetz über Gesundheitsfürsorge (Terveydenhuoltolaki) vom 30.  Dezember 2010  
(e) Gesetz über die medizinische Grundversorgung (Kansanterveyslaki) vom 28.  Januar 1972  
(f) Gesetz über die Unterstützung der informellen Pflege (Laki omaishoidon tuesta) vom 
2. Dezember 2005  
(g) Gesetz über familiäre Betreuung (Perhehoitolaki) vom 20.  März 2015  
FRANKREICH  
(a) Zulage fü r Dritte (majoration pour tierce personne, MTP):  
(b) Artikel L. 341 -4 und L. 355 -1 des Code de la sécurité sociale (Sozialgesetzbuch)  
(c) Ergänzungsleistung für die Inanspruchnahme der Hilfe von Dritten (prestation 
complémentaire pour recours à tierce personne): A rtikel L. 434 -2 des Code de la sécurité 
sociale  
(d) Sondererziehungszulage für ein behindertes Kind (complément d‘allocation d‘éducation de 
l‘enfant handicapé): Art.  L. 541 -1 CSS  
(e) Beihilfe zum Ausgleich einer Behinderung (Prestation de compensation du handicap,  PCH): 
Artikel L.  245-1 bis L.  245-14 des Sozial - und Familiengesetzbuchs (Code de l‘action sociale et 
des familles)  
(f) Beihilfe zum selbstständigen Leben (allocation personnalisée d’autonomie, APA): Artikel 
L. 232-1 bis L.  232-28 des Sozial - und Familiengesetzbuchs (Code de l‘action sociale et des 
familles)  
DEUTSCHLAND  
(a) Pflegeversicherung:  
(b) Soziale Pflegeversicherung für Personen, die in der gesetzlichen Krankenversicherung 
versichert sind, und private Pflicht -Pflegeversicherung für Personen, die in  der privaten 
Krankenversicherung versichert sind: Sozialgesetzbuch (SGB) Elftes Buch (XI), zuletzt geändert 
durch Artikel  2 des Gesetzes vom 21.  Dezember 2019 (BGBl.  I S. 2913)  
GRIECHENLAND  
(a) Gesetz Nr.  1140/1981 in der geänderten Fassung  
 
1312  (b) Gesetzesdekret Nr.  162/73 und gemeinsamer Ministerialerlass Nr. Π4β/5814/1997  
(c) Ministerialbeschluss Nr. Π1γ/Αunwahrscheinlich Verhältnisse/οικ.14963 vom 9.  Oktober 2001  
(d) Gesetz Nr.  4025/2011  
(e) Gesetz Nr.  4109/2013  
(f) Gesetz Nr. 4199/2013 Art. 127  
(g) Gesetz Nr.  4368/2016, Art.  334 
(h) Gesetz Nr.  4483/2017, Art.  153 
(i) Gesetz Nr.  498/1 -11-2018 Artikel  28, 30 und 31 über die „Verordnung über einheitliche 
Gesundheitsleistungen“ des nationalen Trägers für Gesundheitsleistungen (EOPYY)  
UNGARN  
(a) Langzeitpflegedienstleistungen im Bereich der persönlichen Sozialfürsorge 
(Sozialdienstleistungen):  
(b) Gesetz  III von 1993 über Sozialverwaltung und Sozialhilfe (törvény a szociális igazgatásról és 
szociális ellátásokról), ergänzt durch Regierungs - und Ministerialdekrete  
IRLAND  
(a) Gesundheitsgesetz von 1970  (Nr. 1 1970)  
(b) Gesetz über die Unterstützung von Pflegeheimen aus dem Jahr 2009 (Nr. 15 von 2009)  
(c) Konsolidiertes Sozialschutzgesetz 2005 (Social Welfare Consolidation Act):  
(d) Zulage für konstante Anwesenheiten  
(e) Pflegegeld  
(f) Betreuungsbeihilfe  
(g) Pflegekostenzuschuss  
(h) Beihilfe für häusliche Pflege (Domiciliary Care Allowance)  
ITALIEN  
(a) Gesetz Nr. 118 vom 30.  März 1971 über zivile Leistungen bei Invalidität (Legge 30 Marzo 1971, 
n. 118 – Conversione in Legge del D.L. 30 gennaio 1971, n. 5 e nuove norme  in favore dei 
mutilati ed Invalidi civili)  
(b) Gesetz Nr. 18 vom 11.  Februar 1980 über das Pflegegeld (Legge 11 Febbraio 1980, n. 18 – 
Indennità di accompagnamento agli Invalidi civili totalmente inabili)  
(c) Gesetz Nr. 104 vom 5.  Februar 1992, Artikel  33 (Behind ertenrahmengesetz) (Legge 5 Febbraio 
1992, n. 104 – Legge -quadro per l ‚assistenza, l‘ integrazione sociale e i diritti delle persone 
handicappate)  
(d) Gesetzesdekret Nr. 112 vom 31.  März 1998 über die Übertragung von legislativen Aufgaben 
und Verwaltungskompe tenzen vom Staat auf die Regionen und lokalen Gebietskörperschaften 
 
1313  (Decreto Legislativo 31 Marzo 1998, n. 112 – Conferimento di funzioni e compiti 
amministrativi dello Stato alle regioni ed agli enti locali, attuazione del capo I della Legge 15 
Marzo 1997 , n. 59)  
(e) Verordnung (EG) Nr. 883/04.on des Europäischen Parlaments und des Rates über die 
Koordinierung der sozialen Sicherheit (Regolamento (CE) 883 del 29 del Parlamento Europeo e 
del Consiglio, relativo ativo al coordinamento dei sistemi di sicurezza so ciale – SNCB – Art. 70 
und Anhang X)  
(f) Gesetz Nr. 183 vom 4.  November 2010, Artikel  24 zur Änderung der Vorschriften über die 
Genehmigung der Hilfe für Behinderte in schwierigen Situationen (Legge n. 183 del 4 
Novembre 2010, Art. 24 – Modifiche alla disciina  in materia di permessi per l’assistenza a 
portatori di handicap in situazione di gravità)  
(g) Gesetz Nr.  147 vom 27.  Dezember 2013 mit Bestimmungen für die Aufstellung des jährlichen 
und mehrjährigen Haushaltsplans des Staates – Stabilitätsgesetz 2014 (Disposizioni per la 
formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato – Legge di stabilità 2014)  
LETTLAND  
(a) Gesetz über Sozialdienstleistungen und Sozialhilfe (sociālo pakalpojumu un sociālās palīdzības 
likums) 31/10/2002  
(b) Gesetz über ärztliche Behan dlung (Ārstniecības likums) 12/06/1997  
(c) Gesetz zu Patientenrechten (Pacientu tiesību likums) 30.12.2009.  
(d) Verordnungen des Ministerkabinetts Nr. 555 über die Organisation der 
Gesundheitsversorgung und das Zahlungsverfahren (Ministru kabineta 2018. gada 28.au gusta 
noteikumi Nr.555 „Veselības aprūpes pakalpojumu organizēšanas un samaksas kārtība“) 
28/08/2018  
(e) Verordnungen des Ministerkabinetts Nr. 275 über die Verfahren für die Bezahlung von 
Sozialfürsorge und sozialen Rehabilitationsdiensten und die Verfahren z ur Kostenübernahme 
aus einem kommunalen Haushalt (Ministru kabineta 2003.gada 27.maija noteikumi Nr.275 
‚sociālās aprūpes un sociālās rehabilitācijas pakaksas kārtība un kārtība as kālālās 
rehabilitācijas kārtība) (Ministru kabinetība.gada.maija noteikumi Nr. ‚sociālās rehabilitācijas 
pakalpojas kārtība)  
(f) Verordnungen des Ministerkabinetts Nr.  138 über die Inanspruchnahme von 
Sozialdienstleistungen und Sozialhilfe (Ministru kabineta 2019.gada 2.aprīļa noteikumi Nr 138 
„Noteiku mi par sociālo pakalpojumu un s ociālās palīdzības saņemšanu“) 2.4.2019  
LITAUEN  
(a) Gesetz über Zielausgleichszahlungen (Tikslinių kompensacijų įstatymas) vom 29.  Juni 2016 (Nr. 
XII-2507)  
(b) Gesetz über soziale Dienstleistungen (Socialinių paslaugų įstatymas) vom 19.  Januar 2006 (Nr. 
X-493)  
(c) Krankenversicherungsgesetz (Sveikatos draudimo įstatymas) vom 21.  Mai 1996 (Nr. I -1343)  
 
1314  (d) Gesetz über das Gesundheitswesen (Sveikatos sistemos įstatymas) vom 19.  Juli 1994 (Nr. I -
552)  
(e) Gesetz über Gesundheitseinrichtungen (Sveikatos priežiūros įstaigų įstatym as) vom 6.  Juni 
1996 (Nr.  I-1367)  
LUXEMBURG  
Gesetz vom 19.  Juni 1998 zur Einführung der Pflegeversicherung, geändert durch das Gesetz vom 
23. Dezember 2005 und das Gesetz vom 29.  August 2017  
ΜALTA 
(a) Gesetz über soziale Sicherheit (Att dwar is -Sigurta' Socjal i) (Kap.  318)  
(b) Nachgeordnete Rechtsvorschrift 318.19: Staatliche Institutionen und Hostels Rates 
Regulations (Regolamenti dwar it -Trasferiment ta 'Fondi għal Hostels statali indikati)  
(c) Nachgeordnete Rechtsvorschrift 318.17: Verordnung über die Übertragung von Geldern 
(Government Financed Beds) Regulations (Regolamenti dwar it -Trasferiment ta 'Fondi għal 
Sodod Iffinanzjati mill -Gvern)  
(d) Nachgeordnete Rechtsvorschrift 318.13: Verordnung über die Gebühren staatlich finanzierter 
Altersheime (regolamenti dwar Rati  għal Servizzi residenzjali Finanzjali mill -Istat)  
NIEDERLANDE  
Gesetz über die Langzeitpflege (Wet langdurige zorg (WLZ)), Gesetz vom 3.  Dezember 2014.  
POLEN  
(a) Gesetz über Gesundheitsdienstleistungen, das aus öffentlichen Mitteln finanziert wird 
(Ustawa o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych) vom 
27. August 2004  
(b) Sozialhilfegesetz (Ustawa o pomocy społecznej) vom 12.  März 2004  
(c) Gesetz über Familienleistungen (Ustawa o świadczeniach Rodzinnych) vom 28.  November 
2003  
(d) Gesetz über die Sozialrente (Ustawa o rencie socjalnej) vom 27.  Juni 2003  
(e) Gesetz über die Renten der Sozialversicherung (Ustawa o emeryturach i rentach z Funduszu 
Ubezpieczeń Społecznych) vom 17.  Dezember 1998  
(f) Gesetz über berufliche und soziale Rehabilitation und Beschäftigung behinderter Menschen 
(Ustawa o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych) 
vom 27.  August 1997  
(g) Gesetz über die Unterstützung von Schwangeren und ihren Familien „Für Leben“ (Ustawa o 
wsparciu kobiet w ciąży i  rodzin „Za życiem“) vom 4.  November 2016  
(h) Gesetz über Zusatzleistungen für Personen, die nicht selbstständig leben können (Ustawa o 
świadczeniu uzupełniającym dla osób niezdolnych do samodzielnej egzystencji) vom 31.  Juli 
2019  
 
1315  PORTUGAL  
(a) Sozialversicherung und Sicherung ausreichender Existenzmittel:  
(b) Gesetzesvertretendes Dekret Nr. 265/99 vom 14.  Juli 1999 über die Pflegezulage 
(complemento por dependência), in der mehrfach geänderten Fassung  
(c) Gesetz 90/2009 vom 31.  August 2009 über das besondere Schutzsystem bei Behinderung 
(Regime especial de proteção na invalidez), neu veröffentlicht in konsolidierter Fassung durch 
das Gesetzesdekret 246/2015 vom 20.  Oktober 2015, geändert  
(d) Sozialversicherungssystem und Nationaler Gesundheitsdienst:  
(e) Gesetzesvertretendes Dekre t Nr. 101/06 vom 6.  Juni 2006 über das nationale Netz integrierter 
Pflegeleistungen (rede de cuidados continuados integrados), erneut veröffentlicht in einer 
konsolidierten Fassung des Gesetzesdekrets 136/2015 vom 28.  Juli 2015  
(f) Gesetzesdekret Nr. 8/2010 vo m 28.  Januar 2010, geändert und neu veröffentlicht durch das 
Gesetzesdekret Nr. 22/2011 vom 10.  Februar 2011 über die Schaffung von Einheiten und 
Teams für die integrierte kontinuierliche Pflege der psychischen Gesundheit (Unidades e 
Equipas de cuidados Co ntinuados integrados de saúde mental)  
(g) Dekret Nr. 343/.2015 vom 12.  Oktober 2015 über Normen für die stationäre und ambulante 
pädiatrische Versorgung sowie die Entlassungsteams und die pädiatrischen Betreuungsteams 
im Rahmen des nationalen Netzes der integr ierten Langzeitpflege (condições de instalação e 
funcionamento de internamento de internamento de cuidados integrados pediátridos en 
ambulatório pediátricas Concidal de Concidal de Continuoise als Concições de Conción de 
Concurições de Concuriçõe Concuriçõ es de Concurição de Concurições Concurições de 
Concurição de Concurições als Concurições de Concurições als Concurições de Concuriode 
Concurições concuriçõde Concuridadadiços als Concurições de Conguard de Concontinuiadod 
Condições Condiciados  
(h) Gesetz Nr.  6/2009 vom 6.  September über den Status informeller Pflegepersonen (Estatuto do 
cuidador informell)  
RUMÄNIEN  
(a) Gesetz Nr. 17 vom 6.  März 2000 über die Sozialhilfe von Senioren (Legea privind asistenta 
sociala a persoanelor varstnice) mit späteren Änderungen  
(b) Gesetz Nr. 448 vom 6.  Dezember 2006 über den Schutz und die Förderung der Rechte von 
Menschen mit Behinderungen (Legea privind protectia si promovarea drepturilor persoanelor 
cu handicap) mit späteren Änderungen  
(c) Sozialhilfegesetz (Legea asistentei sociale)  Nr. 292 vom 20.  Dezember 2011  
SLOWAKEI  
(a) Gesetz über soziale Dienstleistungen (Zákon o sociálnych službách) Nr.  448/2008  
(b) Gesetz über finanzielle Leistungen für Behinderte (Zákon o peňažných príspevkoch na 
kompenzáciu ťažkého zdravotného postihnutia) Nr. 447 /2008  
 
1316  (c) Gesetz über Gesundheitsfürsorge und Gesundheitsdienstleistungen (Zákon o zdravotnej 
starostlivosti a službách súvisiacich s poskytovaním zdravotnej starostlivosti) Nr. 576/2004  
(d) Gesetz über Gesundheitsdienstleister, medizinisches Personal und Fachärzt ekammer (Zákon o 
poskytovateľoch zdravotnej starostlivosti, zdravotníckych pracovníkoch a stavovských 
organizáciách v zdravotníctve) Nr. 578/2004  
(e) Gesetz über das Existenzminimum (Zákon o životnom minime) Nr. 601/2003  
(f) Familiengesetz (Zákon o rodine) Nr. 36/2005  
(g) Gesetz über den sozialen und rechtlichen Schutz von Kindern und soziale Vormundschaft 
(Zákon o sociálno -právnej ochrane detí a sociálnej kuratele) Nr.  305/2005  
(h) Gesetz über Sozialarbeit (Zákon o sociálnej práci) Nr.  219/2014  
SLOWENIEN  
Kein spezi fisches Gesetz für die Langzeitpflege  
Leistungen bei Pflegebedürftigkeit werden in den nachstehenden Rechtsvorschriften berücksichtigt:  
(a) Gesetz über die Renten - und Invaliditätsversicherung (Zakon o pokojninskem in invalidskem 
zavarovanju) (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr. 96/2012, und spätere Änderungen)  
(b) Gesetz über finanzielle Sozialhilfe (Zakon o socialno vartsvenih prejemkih) (Amtsblatt der 
Republik Slowenien, Nr. 61/2010, und spätere Änderungen)  
(c) Gesetz über die Ausübung des Rechts auf öffentliche  Gelder (Zakon o uveljavljanju pravic iz 
javnih sredstev) (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr. 62/2010, und spätere Änderungen)  
(d) Social Protection Act (Zakon o socialnem varstvu) (Official Gazette of the Republic of Slovenia, 
no. 3/2004 – official consoli dated text, and subsequent amendments)  
(e) Gesetz über Elternpflege und Familienleistungen (Zakon o starševskem varstvu in družinskih 
prejemkih) (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr. 110/2006 – amtlicher konsolidierter Text 
und spätere Änderungen)  
(f) Gesetz über  geistige und physiologisch behinderte Personen (Zakon o družbenem varstvu 
duševno in telesno prizadetih oseb) (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr. 41/83, und 
spätere Änderungen)  
(g) Gesetz über Gesundheitsversorgung und Krankenversicherung (Zakon o zdravstv enem varstvu 
in zdravstvenem zavarovanju) (Amtsblatt der Republik Slowenien, Nr. 72/2006 – amtlicher 
konsolidierter Text und spätere Änderungen)  
(h) Gesetz über Kriegsveteranen (Zakon o vojnih veteranih) (Amtsblatt der Republik Slowenien, 
Nr. 59/06, amtlicher konsolidierter Text und spätere Änderungen)  
(i) Gesetz über Kriegsversehrte (Zakon o vojnih invalidih) (Amtsblatt der Republik Slowenien, 
Nr. 63/59, amtlicher konsolidierter Text und spätere Änderungen)  
(j) Haushaltsbilanzgesetz (Zakon za uravnoteženje javnih finance (ZUJF)) (Amtsblatt der Republik 
Slowenien, Nr. 40/2012, und spätere Änderungen)  
 
1317  (k) Gesetz zur Regulierung von Transferzahlungen an an Einzelpersonen und Haushalte in der 
Republik Slowenien (Zakon o usklajevanju transferjev posameznikom in gospodinjsta m v 
Republiki Sloveniji) (Amtsblatt der Republik Slowenien Nr.  114/2006 – amtlicher konsolidierter 
Text und spätere Änderungen)  
SPANIEN  
(a) Gesetz Nr. 39/2006 über die Förderung der persönlichen Autonomie und der Unterstützung 
von Personen in Pflegesituationen  vom 14.  Dezember 2006, in geänderter Fassung  
(b) Allgemeines Gesetz über die soziale Sicherheit (Ley General de la Seguridad Social), 
angenommen durch das Königliche Gesetzesdekret Nr. 8/2015 vom 30.  Oktober 2015  
(c) Ministerialerlass vom 15.  April 1969  
(d) Königlich es Dekret Nr.  1300/95 vom 31.  Oktober 1997 in der geänderten Fassung  
(e) Königliches Dekrets Nr.  1647/97 vom 31.  Oktober 1997 in der geänderten Fassung  
SCHWEDEN  
(a) Sozialhilfegesetz (Socialtjänstlagen (2001: 453)) von 2001  
(b) Gesetz über die Gesundheitsversorgung (H älso- och sjukvårdslag (2017:30)) von 2017  
Teil 3: Zahlungen, die mit einem Zweig der sozialen Sicherheit verbunden sind, der in Artikel SSC.3 
(1) [Sachgebiet] des Protokolls aufgeführt ist, und die zur Deckung der Heizkosten bei kaltem Wetter 
gezahlt werden (Artikel SSC.3 (4) [Sachlicher Geltungsbereich] Buchstabe f des Protokolls).  
(i) VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Heizkostenzuschuss (Social Security Contributions and Benefits Act 1992, Social Fund Winter Fuel 
Payment Regulations 2000, Social Security Contributi ons and Benefits (Northern Ireland) Act 1992 
and Social Fund Winter Fuel Payment Regulations (Northern Ireland) 2000)  
(iii) MITGLIEDSTAATEN  
 DÄNEMARK  
(a) Gesetz über soziale und staatliche Renten, LBK Nr. 983 vom 23/09/2019  
(b) Verordnungen über soziale und staatliche Renten, BEK Nr. 1602 vom 27/12/2019.   
 
1318  ANHANG SSC-2: BESCHRÄNKUNG DES ANSPRUCHS AUF SACHLEISTUNGEN FÜR FAMILIENANGEHÖRIGE 
VON GRENZGÄNGERN  
(gemäß in Artikel  SSC.16 Absatz  2 [Aufenthalt in dem zuständigen Staat, wenn sich der Wohnort in 
einem anderen Staat befindet – Besondere Vorschriften für die Familienangehörigen von 
Grenzgängern])  
KROATIEN   
DÄNEMARK   
IRLAND  
FINNLAND   
SCHWEDEN  
VEREINIGTES KÖNIGREICH  
 
 
  
 
1319  ANHANG SSC-3: MEHR RECHTE FÜR RENTNER, DIE IN DEN ZUSTÄNDIGEN STAAT ZURÜCKKEHREN  
Artikel SSC.25 Absatz  2 [Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in einem anderen 
Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung einer angemessenen 
Behandlung außerhalb des Wohnstaats])  
ÖSTERREICH   
BELGIEN   
BULGARIEN  
ZYPERN   
TSCHECHISCHE REPUBLIK   
FRANKREICH   
DEUTSCHLAND   
GRIECHENLAND  
UNGARN   
LUXEMBURG   
NIEDERLANDE  
POLEN   
SLOWENIEN  
SPANIEN   
SCHWEDEN   
  
 
1320  ANHANG SSC-4: FÄLLE, IN DENEN AUF DIE ANTEILIGE BERECHNUNG VERZICHTET WIRD ODER DIESE 
KEINE ANWENDUNG FINDET  
(Artikel SSC.47 Absätze  4 und 5 [Gewährung von Leistungen])  
TEIL 1: FÄLLE, IN DENEN NACH ARTIKEL  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] ABSATZ  4 AUF DIE ANTEILIGE 
BERECHNUNG VERZICHTET WIRD  
ÖSTERREICH   
(a) Alle Anträge auf Leistungen auf der Grundlage des Allgemeinen Sozialversicherungsgesetzes 
(ASVG) vom 9.  September 1955, des gewerblichen Sozialversicherungsgesetzes (GSVG) vom 
11. Oktober 1978, des Bauern -Sozialversicherungsgesetz (BSVG) vom 11.  Oktober 1978 und 
des Sozialversicherungsgesetzes freiberuflich selbststä ndig Erwerbstätiger (FSVG) vom 
30. November 1978  
(b) alle Anträge auf Hinterbliebenenpensionen auf der Grundlage eines Pensionskontos nach dem 
Allgemeinen Pensionsgesetz (APG) vom 18.  November 2004 mit Ausnahme der in Teil  2 
genannten Fälle  
(c) alle Anträge auf Hi nterbliebenenpensionen der österreichischen Landesärztekammern aus der 
Grundversorgung (bzw. Grund -, sowie allfällige Ergänzungsleistung, bzw. Grundpension)  
(d) alle Anträge auf Hinterbliebenenunterstützung aus dem Versorgungsfonds der 
Österreichischen Tierärz tekammer  
(e) alle Anträge auf Leistungen aus Witwen - und Waisenpensionen nach den Satzungen der 
Versorgungseinrichtungen der österreichischen Rechtsanwaltskammern Teil A  
(f) alle Anträge auf Leistungen nach dem Notarversicherungsgesetz vom 3.  Februar 1972 — NVG 
1972  
ZYPERN   
Alle Anträge auf Alters -, Witwen - bzw. Witwerrenten  
DÄNEMARK   
Alle Rentenanträge, auf die im Gesetz über Sozialrenten Bezug genommen wird, mit Ausnahme der 
in [Anhang SSC -5] genannten Renten [ ANHÄNGE UND ABKOMMEN, DIE ALLGEMEINE ANWENDUNG 
DER ARTICLE SSC.49 [Überlappung von Leistungen gleicher Art]]  
IRLAND   
Alle Anträge auf staatliche Rente (Übergangsregelung), (beitragsabhängige) staatliche Rente, 
(beitragsabhängige) Witwenrente und (beitragsabhängige) Witwerrente   
LETTLAND   
(a) Alle Anträge a uf Hinterbliebenenrenten (Gesetz über die staatlichen Renten vom 1.  Januar 
1996; Gesetz über die staatlichen kapitalgedeckten Renten vom 1.  Juli 2001).  
 
1321  LITAUEN  
Alle Anträge auf Hinterbliebenenrenten im Rahmen der staatlichen Sozialversicherung, die auf d er 
Grundlage des Grundbetrags der Hinterbliebenenrente berechnet werden (Gesetz über die Renten 
im Rahmen der staatlichen Sozialversicherung).  
NIEDERLANDE  
Alle Anträge auf Altersrenten auf der Grundlage des Gesetzes über die allgemeine 
Altersversicherung (AOW).  
POLEN   
Alle Anträge auf Altersrenten auf der Grundlage des Systems mit Leistungszusage und auf 
Hinterbliebenenrenten, mit Ausnahme der Fälle, in denen die Gesamtlänge der gemäß den 
Rechtsvorschriften mehrerer Länder zurückgelegten Versicherungszeiten mindestens 2 0 Jahre bei 
Frauen und 25  Jahre bei Männern beträgt, die zurückgelegten nationalen Zeiten aber darunter 
(jedoch nicht unter 15  Jahren bei Frauen und 20  Jahren bei Männern) liegen und die Berechnung 
gemäß den Artikeln  27 und 28 des Gesetzes vom 17.  Dezember  1998 (Gesetzblatt 2015, Pos.  748) 
erfolgt  
PORTUGAL   
Alle Anträge auf Alters - und Hinterbliebenenrente, außer in Fällen, in denen die nach den 
Rechtsvorschriften mehrerer Länder zurückgelegten Versicherungszeiten insgesamt 
21 Kalenderjahre oder mehr betra gen, die nationalen Versicherungszeiten jedoch 20  Jahre oder 
weniger betragen und die Berechnung nach den Artikeln  32 und 33 der gesetzesvertretenden 
Verordnung Nr.  187/2007 vom 10.  Mai 2007 vorgenommen wird  
SLOWAKEI   
(a) Alle Anträge auf Hinterbliebenenrente  (Witwen -, Witwer - und Waisenrente), deren Höhe nach 
den vor dem 1.  Januar 2004 geltenden Rechtsvorschriften auf der Grundlage einer zuvor an 
den Verstorbenen gezahlten Rente berechnet wird  
(b) alle Anträge auf Renten, die nach dem Gesetz Nr.  461/2003 Slg. übe r die soziale Sicherheit 
(geänderte Fassung) berechnet werden  
SCHWEDEN   
(a) Anträge auf Altersrente in Form einer Garantierente (Kap.  66 und 67 
Sozialversicherungsgesetz)  
(b) Anträge auf Altersrente in Form einer Zusatzrente (Kap.  63 Sozialversicherungsgesetz)  
VEREINIGTES KÖNIGREICH   
Alle Anträge auf Altersrente, staatliche Rente gemäß Teil  1 des Pensions Act (Rentengesetz) 2014, 
Witwenleistungen und Trauergeld, mit Ausnahme derjenigen, für die in einem am oder nach dem 
6. April 1975 beginnenden maßgebenden Eink ommensteuerjahr  
(i) die betreffende Person Versicherungs -, Beschäftigungs - oder Wohnzeiten nach den 
Rechtsvorschriften sowohl des Vereinigten Königreichs als auch eines Mitgliedstaats 
 
1322  zurückgelegt hat und eines (oder mehrere) der Steuerjahre kein anspruchswir ksames 
Jahr im Sinne der Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs ist;  
(ii) die Versicherungszeiten, die nach den im Vereinigten Königreich für die vor dem 5.  Juli 
1948 zurückgelegten Zeiten zurückgelegt wurden, würden für die Zwecke von Artikel 
SSC.47 (1 ) Buchstabe b des Protokolls in Anwendung der Versicherungs -, 
Beschäftigungs - oder Wohnzeiten nach den Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaats 
berücksichtigt.  
Alle Anträge auf Zusatzrenten nach dem Social Security Contributions and Benefits Act (Gesetz üb er 
Beiträge und Leistungen der sozialen Sicherheit) 1992, Section  44, und dem Social Security 
Contributions and Benefits Act (Northern Ireland) (Gesetz über Beiträge und Leistungen der sozialen 
Sicherheit, Nordirland) 1992, Section  44.  
TEIL 2: FÄLLE, IN D ENEN SSC.47  (5) [GEWÄHRUNG VON LEISTUNGEN ] ANGENOMMEN   
ÖSTERREICH   
(a) Alterspensionen und sich aus solchen ableitende Hinterbliebenenpensionen auf der Grundlage 
eines Pensionskontos nach dem Allgemeinen Pensionsgesetz (APG) vom 18.  November 2004  
(b) Pflichtzuwendungen nach §  41 des Bundesgesetzes vom 28.  Dezember 2001, BGBl  I Nr.  154 
über die Pharmazeutische Gehaltskasse für Österreich  
(c) Alters - und vorzeitige Alterspensionen der österreichischen Landesärztekammern aus der 
Grundversorgung (bzw. Grund -, sowie etwaige Ergänzungsleistung, bzw. Grundpension), sowie 
alle Rentenleistungen der österreichischen Landesärztekammern aus der Zusatzversorgung 
(bzw. Zusatzleistung oder Individualpension)  
(d) Altersunterstützungen aus dem Versorgungsfonds der Österreichisc hen Tierärztekammer  
(e) Leistungen nach den Satzungen der Versorgungseinrichtungen der österreichischen 
Rechtsanwaltskammern Teil A und B mit Ausnahme der Leistungen auf Witwen - und 
Waisenpensionen nach den Satzungen der Versorgungseinrichtungen der österreich ischen 
Rechtsanwaltskammern Teil A  
(f) Leistungen der Wohlfahrtseinrichtungen der Bundeskammer der Architekten und 
Ingenieurkonsulenten nach dem österreichischen Ziviltechnikerkammergesetz 1993 und dem 
Statut der Wohlfahrtseinrichtungen, mit Ausnahme der aus d en letztgenannten Leistungen 
abgeleiteten Leistungen an Hinterbliebene  
(g) Leistungen nach dem Statut der Wohlfahrtseinrichtung der Bundeskammer der 
Wirtschaftstreuhänder nach dem Wirtschaftstreuhandberufsgesetz  
BULGARIEN   
Altersrenten aus der Zusatzrentenpflichtversicherung nach Titel  II Teil  II 
Sozialversicherungsgesetzbuch.  
KROATIEN   
Auf individuellen Kapitalanlagen beruhende Renten aus dem gesetzlichen 
Rentenversicherungssystem nach dem Gesetz über obligatorische und fr eiwillige Pensionsfonds (OG 
 
1323  49/99, in der jeweils geltenden Fassung) und dem Gesetz über Rentenversicherungs -Gesellschaften 
und über Rentenzahlungen auf der Grundlage von individuellen Kapitalanlagen (OG 106/99, in der 
jeweils geltenden Fassung), außer in den in den Artikeln 47 und 48 des Gesetzes über obligatorische 
und freiwillige Pensionsfonds genannten Fällen (Hinterbliebenenrenten)  
TSCHECHISCHE REPUBLIK   
Renten aus der zweiten Säule, eingerichtet mit dem Gesetz Nr.  426/2011 Slg. zum privaten 
Rentenspa ren.  
DÄNEMARK  
(a) Private Altersvorsorge  
(b) Leistungen im Todesfall (erworben auf der Grundlage von Beiträgen zur Arbejdsmarkedets 
Tillægspension (Arbeitsmarkt -Zusatzrente) bezogen auf die Zeit vor dem 1.  Januar 2002)  
(c) Leistungen im Todesfall (erworben auf der Grundlage von Beiträgen zur Arbejdsmarkedets 
Tillægspension (Arbeitsmarkt -Zusatzrente) bezogen auf die Zeit nach dem 1.  Januar 2002) 
gemäß dem konsolidierten Gesetz über die dänische Arbeitsmarkt -Zusatzrente 942:20 09  
ESTLAND   
Auf Pflichtbeiträgen beruhendes Rentenversicherungssystem.  
FRANKREICH  
Grund - oder Zusatzsysteme, in denen die Altersrenten nach Punkten berechnet werden.  
UNGARN   
Rentenleistungen auf der Grundlage einer Mitgliedschaft in einem privaten Rent enfonds.  
LETTLAND   
Altersrenten (Gesetz über die staatlichen Renten vom 1.  Januar 1996. Gesetz über die staatlichen 
kapitalgedeckten Renten vom 1.  Juli 2001).  
POLEN   
Altersrenten auf der Grundlage des Systems mit Beitragszusage.  
PORTUGAL  
Zusatzrenten g emäß der gesetzesvertretenden Verordnung Nr.  26/2008 vom 22.  Februar 2008 
(öffentliches kapitalfundiertes System).  
SLOWAKEI   
Pflichtsparen für die Altersrente.  
SLOWENIEN   
 
1324  Rente aus der Pflichtzusatzrentenversicherung.  
SCHWEDEN   
Altersrente in Form einer einkommensbezogenen Rente und einer Prämienrente (Kap.  62 und 64 
Sozialversicherungsgesetz).  
VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Gestaffelte Leistungen bei Alter, die nach dem National Insurance Act (nationales 
Versicherungsgesetz) 1965, Sec tions  36 und 37, und nach dem National Insurance Act (Northern 
Ireland) (nationales Versicherungsgesetz, Nordirland) 1966, Sections  35 und 36, gezahlt werden.  
  
 
1325  ANHANG SSC-5: Leistungen UND ABKOMMEN, DASS DIE ANWENDUNG DES ARTICLE SSC.49 
[Überlagerung von Leistungen gleicher Art]  
I. Leistungen nach Artikel SSC.49 (2) [Überlappung von Leistungen gleicher Art] des Protokolls, deren 
Höhe von der Dauer der zurückgelegten Versicherungs - oder Wohnzeiten unabhängig ist  
DÄNEMARK   
Der volle Satz der dänischen Volks altersrente, auf die Personen nach zehnjähriger Wohnzeit 
Anspruch haben, denen spätestens ab 1.  Oktober 1989 eine Rente gewährt worden ist.  
FINNLAND   
Nationale Renten und Renten des Ehegatten, die nach den Übergangsbestimmungen festgesetzt und 
vor dem 1.  Januar 1994 bewilligt wurden (Gesetz über die Durchführung des Finnischen 
Rentengesetzes  569/2007).  
Der zusätzliche Betrag der Kinderrente bei der Berechnung unabhängiger Leistungen nach dem 
Finnischen Rentengesetz (Finnisches Rentengesetz 568/2007).  
FRANKREICH   
Invaliditätsrente für Witwer oder Witwe im Rahmen des allgemeinen Systems der sozialen Sicherheit 
oder des Systems der landwirtschaftlichen Arbeitnehmer, wenn sie auf der Grundlage der 
Invaliditätsrente des verstorbenen Ehegatten berechnet wird, d ie gemäß Artikel SSC.47 (1) 
[Feststellung der Leistungen] Buchstabe a berechnet wird.  
GRIECHENLAND   
Leistungen nach dem Gesetz Nr.  4169/1961 über das landwirtschaftliche Versicherungssystem 
(OGA).  
NIEDERLANDE   
Gesetz vom 21.  Dezember 1995 über die allgem eine Hinterbliebenenversicherung (ANW).  
Gesetz vom 10.  November 2005 über Arbeit und Einkommen entsprechend der Erwerbsfähigkeit 
(WIA).  
SPANIEN   
Die nach dem allgemeinen System und Sondersystemen gewährten Hinterbliebenenrenten, mit 
Ausnahme des Sondersystems für Beamte.  
SCHWEDEN   
Einkommensabhängige Ausgleichszahlungen bei Krankheit und einkommensabhängige 
Ausgleichszahlungen bei verminderter Erw erbsfähigkeit (Kap.  34 Sozialversicherungsgesetz).  
Garantierente und garantierte Ausgleichszahlungen, die die volle staatliche Rente im Sinne der vor 
dem 1.  Januar 1993 geltenden Vorschriften über die staatliche Rente ersetzt haben, und volle 
 
1326  staatliche R ente, die nach den Übergangsbestimmungen der nach diesem Zeitpunkt geltenden 
Rechtsvorschriften gezahlt wird.  
II. Leistungen im Sinne des Artikels  SSC.49 [Zusammentreffen von Leistungen gleicher Art] Absatz  2 
Buchstabe  b des Protokolls, deren Betrag nach Maßgabe einer als zwischen dem Eintritt des 
Versicherungsfalls und einem späteren Zeitpunkt zurückgelegt betrachteten fiktiven Zeit bestimmt 
wird  
FINNLAND   
Erwerbsrenten, bei denen nach der finnischen Gesetzgebung auf zukünftige Zeiträume abgestellt 
wird.   
DEUTSCHLAND   
Hinterbliebenenrenten, bei denen eine Zurechnungszeit berücksichtigt wird  
Altersrenten, bei denen eine bereits erworbene Zurechnungszeit berücksichtigt wird.  
ITALIEN   
Die italienischen Erwerbsunfähigkeitsrenten („inabilità“).  
LETTLAND  
Hinterbliebenenrente, die auf der Grundlage von vorausgesetzten Versicherungszeiten berechnet 
wird (Artikel  23 Absatz  8 des Gesetzes über die staatlichen Renten vom 1.  Januar 1996).  
LITAUEN  
(a) Arbeitsunfähigkeitsrente der staatlichen Sozialversicherung, die  nach dem Gesetz über 
staatliche Sozialversicherungsrenten gezahlt wird  
(b) Hinterbliebenenrente und Waisenrente der staatlichen Sozialversicherung, die auf der 
Grundlage der Arbeitsunfähigkeitsrente berechnet wird, die der verstorbenen Person nach 
dem Gesetz über staatliche Sozialversicherungsrenten gezahlt wurde  
LUXEMBURG   
Hinterbliebenenrenten  
SLOWAKEI   
Aus der Invaliditätsrente abgeleitete slowakische Hinterbliebenenrente  
SPANIEN   
Altersrenten nach dem Sondersystem für Beamte gemäß Titel  I der Neufassung des Gesetzes über 
die Pensionslasten des Staates, wenn der Berechtigte bei Eintritt des Versicherungsfalls im aktiven 
öffentlichen Dienst stand oder ihm eine Gleichstellung gewährt wird Hinterbliebenenrenten (für 
Witwen/Witwer, Waisen und Angehörige) nach Titel  I der Neufassung des Gesetzes über die 
Pensionslasten des Staates, wenn der Beamte zum Zeitpunkt seines Todes im aktiven Dienst stand 
oder ihm eine Gleichstellung gewährt wurd e.  
 
1327  SCHWEDEN   
Ausgleichszahlungen bei Krankheit und Ausgleichszahlungen bei verminderter Erwerbsfähigkeit in 
Form einer Garantieleistung (Kap.  35 Sozialversicherungsgesetz).  
Hinterbliebenenrente, die auf der Grundlage von angerechneten Versicherungszeiten  berechnet 
wird (Kap.  76–85 Sozialversicherungsgesetz).  
III. Abkommen im Sinne des Artikels  SSC.49 [Zusammentreffen von Leistungen gleicher Art] Absatz  2 
Buchstabe  b Ziffer  i des Protokolls zur Vermeidung der zwei - oder mehrfachen Anrechnung ein und 
derse lben Zeit  
Das Abkommen zwischen der Republik Finnland und der Bundesrepublik Deutschland vom 28.  April 
1997 über soziale Sicherheit.  
Das Abkommen zwischen der Republik Finnland und dem Großherzogtum Luxemburg vom 
10. November 2000 über soziale Sicherheit .  
Nordisches Abkommen über soziale Sicherheit vom 18.  August 2003.  
  
 
1328  ANHANG  SSC-6: BESONDERE VORSCHRIFTEN FÜR DIE ANWENDUNG DER RECHTSVORSCHRIFTEN DE R 
MITGLIEDSTAATEN UND D ES VEREINIGTEN KÖNIGREICHS  
(Artikel SSC.3 (2) [Sachlicher Geltungsbereich], SSC.51 (1) [Zusätzliche Bestimmungen für die 
Berechnung der Leistungen] und SSC.66 [Durchführung der Rechtsvorschriften])  
ÖSTERREICH   
1. Zum Zweck des Erwerbs von Rentenversicherungszeiten wird der Besuch einer Schule oder 
einer vergleichbaren Bildungseinrichtung in einem anderen Staat gleichwertig mit dem Besuch einer 
Schule oder einer Bildungseinrichtung nach §  227 Absatz  1 Nummer  1 und §  228 Absatz  1 Nummer  3 
des Allgemeinen Sozialversicherungsgesetzes (ASVG), §  116 Absatz  7 des Gewerblichen 
Sozialversicherungsgesetzes (GSVG) und §  107 Absatz  7 des Bauern -Sozialversicherungsgesetzes 
(BSVG) anerkannt, wenn die betreffende Person zu irgende inem Zeitpunkt den österreichischen 
Rechtsvorschriften aufgrund der Ausübung einer Beschäftigung oder selbstständigen 
Erwerbstätigkeit unterlag und die nach §  227 Absatz  3 des ASVG, §  116 Absatz  9 des GSVG sowie 
§ 107 Absatz  9 des BSVG vorgesehenen Sonderb eiträge zum Erwerb derartiger Ausbildungszeiten 
entrichtet werden.  
2. Für die Berechnung der anteiligen Leistung nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] 
Absatz  1 Buchstabe  b werden besondere Steigerungsbeträge für Beiträge zur Höherversicherung und 
der knappschaftliche Leistungszuschlag nach den österreichischen Rechtsvorschriften nicht 
berücksichtigt. In diesen Fällen wird die ohne diese Leistungsteile berechnete anteilige Leistung 
gegebenenfalls um die ungekürzten besonderen Steigerungsbeträge für Beiträge zur 
Höherversicherung und um den knappschaftlichen Leistungszuschlag erhöht.  
3. Sind nach Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten] des Protokolls Ersatzzeiten in der 
österreichischen Pensionsversicherung entstanden, ohne dass für diese eine Bemessungsgrundlage 
nach §§  238 und 239 des Allgemeinen Sozialversicherungsgesetzes (ASVG), §§ 122 und 123 des 
Gewerblichen Sozialversicherungsgesetzes (GSVG) und §§  113 und 114 des Bauern -
Sozialversicherungsgesetzes (BSVG) gebildet werden kann, ist für diese Zeiten die 
Bemessungsgrundlage für Zeiten der Kindererziehung nach §  239 ASVG, §  123 GSV G und §  114 BSVG 
heranzuziehen.  
BULGARIEN  
Artikel  33 Absatz  1 des bulgarischen Krankenversicherungsgesetzes gilt für alle Personen, für die 
Bulgarien nach Titel  III [Besondere Bestimmungen über die verschiedenen Arten von Leistungen] 
Kapitel  1 [Leistunge n bei Krankheit sowie Leistungen bei Mutterschaft und gleichgestellte Leistungen 
bei Vaterschaft] des Protokolls der zuständige Mitgliedstaat ist.  
ZYPERN  
Für die Zwecke der Anwendung der Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten], SSC.46 
[Besondere Vors chriften über die Zusammenrechnung von Zeiten] und SSC.56 [Besondere 
Vorschriften für die Zusammenrechnung von Versicherungszeiten, Beschäftigungszeiten und Zeiten 
einer selbstständigen Erwerbstätigkeit] wird für jeden Zeitraum, der am oder nach dem 6.  Oktober 
1980 beginnt, eine Versicherungswoche nach dem Recht der Republik Zypern bestimmt, indem das 
versicherbare Gesamteinkommen in dem betreffenden Zeitraum durch den wöchentlichen Betrag 
des versicherbaren Grundeinkommens in dem betreffenden Beitragsjahr geteilt wird, vorausgesetzt, 
die auf diese Weise ermittelte Anzahl von Wochen übersteigt nicht die Anzahl der Kalenderwochen 
dieses Zeitraums.  
 
1329  Tschechische Republik  
Für die Zwecke der Definition der Familienangehörigen gemäß Artikel SSC.1 [Begriffsbestim mungen] 
Buchstabe s des Protokolls umfasst der Begriff „Ehegatte“ eingetragene Lebenspartner im Sinne des 
tschechischen Gesetzes Nr. 115/2006 Slg. über eingetragene Partnerschaft.  
DÄNEMARK   
1.  
(a) Für die Berechnung der Renten nach dem „lov om social pension “ (Gesetz über Sozialrenten) 
gelten die von einem Grenzgänger oder einem Arbeitnehmer, der sich zur Verrichtung von 
Saisonarbeit nach Dänemark begeben hat, nach dänischen Rechtsvorschriften zurückgelegten 
Beschäftigungszeiten oder Zeiten selbstständiger Tä tigkeit als von dem hinterbliebenen 
Ehegatten in Dänemark zurückgelegte Wohnzeiten, sofern der hinterbliebene Ehegatte 
während dieser Zeiten mit dem oben erwähnten Arbeitnehmer verheiratet war, und zwar 
ohne Aufhebung der häuslichen Gemeinschaft oder tatsä chliches Getrenntleben wegen 
Unverträglichkeit, und in einem anderen Staat wohnhaft war. Im Sinne dieses Buchstabens 
bezeichnet der Ausdruck „Saisonarbeit“ jahreszeitlich bedingte Arbeit, die jedes Jahr erneut 
anfällt.  
(b) Für die Berechnung der Renten nach de m „lov om social pension“ (Gesetz über Sozialrenten) 
gelten die von einer Person, auf die Buchstabe a nicht zutrifft, vor 1. Januar 1984 nach 
dänischen Rechtsvorschriften zurückgelegten Beschäftigungszeiten oder selbstständiger 
Tätigkeit als von dem hinter bliebenen Ehegatten in Dänemark zurückgelegte Wohnzeiten, 
sofern der hinterbliebene Ehegatte während dieser Zeiten mit dem Betreffenden verheiratet 
war, und zwar ohne Aufhebung der häuslichen Gemeinschaft oder tatsächliches 
Getrenntleben wegen Unverträglic hkeit, und in einem anderen Staat wohnhaft war.  
(c) Nach den Buchstaben a und b zu berücksichtigende Zeiten bleiben jedoch außer Betracht, 
wenn sie mit Zeiten, die bei der Berechnung der der betreffenden Person nach den 
Rechtsvorschriften über die Pflichtvers icherung eines anderen Staats geschuldeten Rente 
berücksichtigt werden, oder mit Zeiten zusammentreffen, während deren die betreffende 
Person eine Rente nach diesen Rechtsvorschriften erhielt. Diese Zeiten sind jedoch zu 
berücksichtigen, wenn der jährliche  Betrag der genannten Rente weniger als die Hälfte des 
Grundbetrags der Sozialrente ausmacht.  
2.  
(a) Ungeachtet des Artikels SSC.7 [Zusammenrechnung von Zeiten] des Protokolls haben 
Personen, die nicht in einem oder mehreren Staaten erwerbstätig waren, nur dann Anspruch 
auf eine dänische Sozialrente, wenn sie seit mindestens 3 Jahren in Dänemark ansässig sind 
oder waren, vorbehaltlich der in den dänischen Rechtsvorschriften vorgesehenen 
Altersgrenzen. Vorbehaltlich des Artikels SSC.5 [Gleichbehandlung] des P rotokolls gilt Artikel 
SSC.8 des Protokolls nicht für eine dänische Sozialrente, auf die diese Personen Anspruch 
erworben haben.  
(b) Die in Buchstabe a genannten Bestimmungen gelten nicht für den Anspruch auf eine dänische 
Sozialrente von Familienangehörigen v on Personen, die in Dänemark erwerbstätig sind oder 
waren, oder für Studierende und deren Familienangehörige.  
 
1330  3. Die dänische Überbrückungsleistung für Arbeitslose, die zu ledighedsydelse, einer flexiblen 
Arbeitsmaßnahme, zugelassen worden sind (Gesetz Nr . 455 vom 10.  Juni 1997), fällt unter Titel  III 
[Besondere Bestimmungen über die verschiedenen Arten von Leistungen] Kapitel  6 [Leistungen bei 
Arbeitslosigkeit] des Protokolls.   
4. Hat der Empfänger einer dänischen Sozialrente ebenfalls Anspruch auf eine 
Hinterbliebenenrente aus einem anderen Staat, so gelten diese Renten für die Anwendung der 
dänischen Rechtsvorschriften als Leistungen gleicher Art im Sinne des Artikels SSC.48 Absatz 1 
[Doppelleistungsbestimmungen] dieser Verordnung, wobei jedoch die Pers on, deren Versicherungs - 
oder Wohnzeiten der Berechnung der Hinterbliebenenrente zugrunde liegen, ebenfalls einen 
Anspruch auf eine dänische Sozialrente erworben haben muss.  
ESTLAND   
Für die Berechnung des Erziehungsgeldes wird in Bezug auf die Beschäftig ungszeiten in einem 
anderen Staat davon ausgegangen, dass der gleiche durchschnittliche Sozialsteuerbetrag wie für die 
damit zusammengerechneten Beschäftigungszeiten in Estland gezahlt wurde. Wenn eine Person im 
Bezugsjahr ausschließlich in anderen Staaten  gearbeitet hat, wird als Grundlage für die Berechnung 
der Leistung die zwischen dem Bezugsjahr und dem Mutterschaftsurlaub in Estland gezahlte 
durchschnittliche Sozialsteuer herangezogen. FINNLAND   
1. Zur Feststellung der Anspruchsberechtigung und zur Ber echnung der Höhe der staatlichen 
finnischen Rente nach den Artikeln  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] bis 49 [Zusammentreffen 
von Leistungen gleicher Art] werden Rentenansprüche, die nach den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staats erworben wurden, eben so behandelt wie Rentenansprüche, die nach finnischen 
Rechtsvorschriften erworben wurden.  
2. Ist Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b Ziffer  i zur Berechnung 
des Entgelts für die nach den finnischen Rechtsvorschriften über Erw erbsrenten gutgeschriebene 
Zeit anzuwenden und hat die betreffende Person während eines Teils des Referenzzeitraums nach 
den finnischen Rechtsvorschriften in einem anderen Staat Versicherungszeiten aufgrund einer 
Beschäftigung oder einer selbstständigen Tä tigkeit zurückgelegt, entspricht das Entgelt für die 
gutgeschriebene Zeit der Summe des Entgelts während des in Finnland zurückgelegten Teils des 
Referenzzeitraums, geteilt durch die Anzahl der im Referenzzeitraum in Finnland zurückgelegten 
Versicherungsmo nate.  
FRANKREICH  
1. Für Personen, die in den französischen Departements Haut -Rhin, Bas -Rhin und Moselle 
wohnhaft sind und nach den Artikeln  SSC.15 [Wohnort in einem anderen als dem zuständigen Staat], 
SSC.24 [Familienangehörige, die in einem anderen Staat als dem Wohnstaat des Rentners wohnen] 
des Protokolls Sachleistungen in Frankreich erhalten, schließen die für den Träger eines anderen 
Staats, der für die Übernahme der Kosten zuständig ist, gewährten Sachleistungen die Leistungen 
der allgemeinen Kr ankenkasse und der gesetzlichen örtlichen Zusatzkrankenversicherung der Region 
Alsace -Moselle ein.  
2. Die für noch oder vormals Beschäftigte oder selbstständig Tätige geltenden französischen 
Rechtsvorschriften umfassen für die Anwendung von Titel  III [Beso ndere Bestimmungen über die 
verschiedenen Arten von Leistungen] Kapitel  5 [Alters - und Hinterbliebenenrente] die 
Altersgrundversicherung(en) und die zusätzliche(n) Rentenversicherung(en), die für die betreffende 
Person gegolten haben.  
 
1331  Deutschland  
1. Unge achtet des Artikels  SSC.6 [Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten 
oder Ereignissen] Buchstabe  a dieses Protokolls und §  5 Absatz  4 Nummer  1 Sozialgesetzbuch 
(SGB)  VI kann eine Person, die eine Vollrente wegen Alters nach den Rechtsvorschr iften eines 
anderen Staats erhält, beantragen, in der deutschen Rentenversicherung pflichtversichert zu 
werden.  
2. Ungeachtet des Artikels  SSC.6 [Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten 
oder Ereignissen] Buchstabe  a und §  7 SGB  VI kann ein e Person, die in einem anderen Mitgliedstaat 
pflichtversichert ist oder eine Altersrente nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staats erhält, 
der freiwilligen Versicherung in Deutschland beitreten.  
3. Für die Zwecke der Gewährung von Geldleistungen nach § 47 Absatz 1 SGB V, § 47 Absatz 1 
SGB VII und § 200 Absatz 2 Reichsversicherungsordnung an Versicherte, die in einem anderen Staat 
wohnhaft sind, berechnen die deutschen Sozialversicherungen das Nettoarbeitsentgelt, das zur 
Berechnung der Leistungen herangezogen wird, als würde die versicherte Person in Deutschland 
wohnhaft sein, es sei denn, diese beantragt, dass die Leistungen auf der Grundlage ihres 
tatsächlichen Nettoarbeitsentgelts berechnet werden.  
4. Staatsangehörige anderer Staaten, die ihren Wohnort oder gewöhnlichen Aufenthalt 
außerhalb Deutschlands haben und die allgemeinen Voraussetzungen der deutschen 
Rentenversicherung erfüllen, können nur dann freiwillig Rentenbeiträge bezahlen, wenn sie zu 
irgendeinem Zeitpunkt in der Vergangenheit bere its in der deutschen Rentenversicherung freiwillig 
versichert oder pflichtversichert waren; dies gilt auch für Staatenlose und Flüchtlinge, die ihren 
Wohnort oder gewöhnlichen Aufenthalt in einem anderen Staat haben.  
5. Die pauschale Anrechnungszeit nach § 253 SGB VI wird ausschließlich nach den in 
Deutschland zurückgelegten Zeiten festgelegt.  
6. In den Fällen, in denen für die Neuberechnung einer Rente die am 31.  Dezember 1991 
geltenden Vorschriften des deutschen Rentenrechts anzuwenden sind, gelten für d ie Anrechnung 
deutscher Ersatzzeiten ausschließlich die deutschen Rechtsvorschriften.  
7. Die deutschen Rechtsvorschriften über Arbeitsunfälle und Berufskrankheiten, für die nach 
deutschem Fremdrentengesetz eine Entschädigung zu zahlen ist, und über Leistun gen für 
Versicherungszeiten, die nach dem Fremdrentengesetz in den in §  1 Absatz  2 Unterabsatz  3 des 
Bundesvertriebenengesetzes genannten Gebieten anzurechnen sind, gelten weiterhin im 
Anwendungsbereich dieses Protokolls, ungeachtet des §  2 des Fremdrenten gesetzes.  
(8) Zur Berechnung des theoretischen Betrags gemäß Artikel  SSC.47 [Feststellung der 
Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b Ziffer  i bei Leistungen der berufsständischen 
Versorgungseinrichtungen für kammerfähige Freie Berufe legt der zuständige Träger f ür jedes 
Versicherungsjahr, das nach den Rechtsvorschriften anderer Mitgliedstaaten zurückgelegt wurde, 
die während der Mitgliedschaftszeit beim zuständigen Träger durch Beitragszahlung erworbene 
durchschnittliche jährliche Rentenanwartschaft zugrunde.  
GRIECHENLAND   
1. Das Gesetz Nr. 1469/84 über die freiwillige Rentenversicherung für griechische 
Staatsangehörige und Ausländer griechischer Abstammung gilt für Angehörige anderer Staaten, 
Staatenlose und Flüchtlinge, wenn die Betroffenen ungeachtet ihres Woh n- oder Aufenthaltsorts zu 
 
1332  irgendeinem Zeitpunkt in der Vergangenheit in der griechischen Rentenversicherung freiwillig 
versichert oder pflichtversichert waren.  
2. Ungeachtet des ArtikelsSSC.6 [Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten 
oder Ereignissen] Buchstabe  a des Protokolls und des Artikels  34 des Gesetzes  1140/1981 können 
Personen, die nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staats eine Rente aufgrund von 
Arbeitsunfällen oder von Berufskrankheiten beziehen, einen Antrag auf eine Pfli chtversicherung 
nach den vom OGA angewandten Rechtsvorschriften stellen, sofern diese Personen eine unter den 
Anwendungsbereich dieser Rechtsvorschriften fallende Tätigkeit ausüben.  
Irland  
1. Bei der Berechnung des Wochenarbeitsentgelts eines Versicherte n für die Gewährung der 
Leistung bei Krankheit oder bei Arbeitslosigkeit nach den irischen Rechtsvorschriften wird 
abweichend von Artikel SSC.19 Absatz 2 [Geldleistungen] und Artikel SSC.57 [Berechnung der 
Leistungen bei Arbeitslosigkeit] diesem Versichert en für jede als Arbeitnehmer nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Mitgliedstaats während des betreffenden Bezugsjahrs 
zurückgelegte Beschäftigungswoche ein Betrag in Höhe des in diesem Jahr geltenden 
durchschnittlichen Wochenarbeitsentgelts eines Besc häftigten angerechnet.  
Μalta  
Besondere Vorschriften für Beamte  
(a) Ausschließlich für die Zwecke der Anwendung der Artikel SSC.43 [Sonderbestimmungen für 
Beamte] und SSC.55 [Sonderbestimmungen für Beamte] des Protokolls werden Personen, die 
nach dem maltesischen Waffengesetz (Kapitel 220 der maltesischen Gesetze), dem 
Polizeigesetz (Kapitel 164 der maltesischen Gesetze) und dem Strafvollzugsgesetz (Kapitel 260 
der maltesischen Gesetze) beschäftigt sind, Beamten gleichgestellt;  
(b) Renten, die nach den gen annten Gesetzen und der Rentenverordnung (Kapitel 93 der 
maltesischen Gesetze) zu zahlen sind, gelten ausschließlich für die Zwecke von Artikel SSC.1 
[Begriffsbestimmungen] Buchstabe cc des Protokolls als „Sondersysteme für Beamte“.  
NIEDERLANDE   
1. Krankenversicherung  
(a) In Bezug auf den Anspruch auf Sachleistungen nach den niederländischen Rechtsvorschriften 
sind Personen, die Anspruch auf Sachleistungen für die Zwecke der Durchführung von Titel III 
Kapitel 1 [Leistungen bei Krankheit sowie Mutterscha ft und gleichgestellte Leistungen bei 
Vaterschaft] und Kapitel 2 [Leistungen bei Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten] des 
Protokolls haben:  
(i) Personen, die nach Artikel  2 des Zorgverzekeringswet (Krankenversicherungsgesetz) 
dazu verpflichtet sind, sich bei einem Krankenversicherungsträger zu versichern, und  
(ii) soweit nicht bereits unter Ziffer i erfasst, Familienangehörige von im aktiven Dienst 
tätigen Soldaten, die in einem anderen Staat wohnen, und Personen, die in einem 
anderen Staat wohnen und nach dem Protokoll Anspruch auf medizinische Versorgung 
in ihrem Wohnstaat haben, wobei die Kosten von den Niederlanden getragen werden.  
 
1333  (b) Die in Nummer 1 Buchstabe a Ziffer i genannten Personen müssen sich gemäß den 
Bestimmungen des Zorgverzekeringswet (Krankenvers icherungsgesetz) bei einem 
Krankenversicherungsträger versichern, und die in Nummer 1 Buchstabe a Ziffer ii genannten 
Personen müssen sich beim College voor zorgverzekeringen (Krankenversicherungsanstalt) 
anmelden;  
(c) Die Vorschriften des Zorgverzekeringswet (Krankenversicherungsgesetz) und des Algemene 
Wet Bijzondere Ziektekosten (Allgemeines Gesetz über außergewöhnliche Krankheitskosten) 
über die Beitragspflicht gelten für die unter Buchstabe  a genannten Leistungsberechtigten und 
ihre Familienangehörigen. Be züglich der Familienangehörigen werden die Beiträge bei der 
Person erhoben, von der sich der Krankenversicherungsanspruch ableitet, ausgenommen die 
Familienangehörigen von militärischem Personal, die in einem anderen Staat leben, von denen 
die Beiträge dir ekt erhoben werden.  
(d) Die Vorschriften des Zorgverzekeringswet (Krankenversicherungsgesetz) über den zu späten 
Abschluss einer Versicherung gelten entsprechend bei einer zu späten Eintragung der in 
Buchstabe  a Ziffer  ii genannten Personen beim College voor Z orgverzekeringen (Verband der 
Krankenversicherungsträger).  
(e) Personen, die aufgrund der Rechtsvorschriften eines anderen Staats als der Niederlande oder 
des Vereinigten Königreichs leistungsberechtigt sind und die in den Niederlanden wohnhaft 
sind oder sich dort vorübergehend aufhalten, haben Anspruch auf Sachleistungen gemäß dem 
den eigenen Versicherten gebotenen Versicherungsschutz durch den Träger des Wohnorts 
bzw. des Aufenthaltsorts nach den Artikeln  11 Absätze  1, 2 und 3 und Artikel  19 Absatz  1 des 
Zorg verzekeringswet (Krankenversicherungsgesetzes) sowie auf Sachleistungen nach dem 
Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten (Allgemeines Gesetz über außergewöhnliche 
Krankheitskosten).  
(f) Für die Anwendung der Artikel SSC.21 [Anspruch auf Sachleistungen nach den 
Rechtsvorschriften des Wohnstaats] an SSC.27 [Beiträge von Rentnern] des Protokolls werden 
folgende Leistungen (zusätzlich zu den Renten, die unter Titel III Kapitel 4 [Leistungen bei 
Invalidität] und Kapitel 5 [Alters - und Hinterbliebenenrenten] des Protoko lls fallen, den 
Renten gleichgestellt, die nach niederländischem Recht geschuldet werden:  
- Versorgungsbezüge nach dem Gesetz vom 6.  Januar 1966 über Renten für 
Beamte und ihre Hinterbliebenen (Algemene burgerlijke pensioenwet) 
(Allgemeines Beamtenversorgungsgesetz)  
- Versorgungsbezüge nach dem Gesetz vom 6.  Oktober 1966 über Renten für 
Angehörige der Streitkräfte und ihre Hinterbliebenen (Algemene militaire 
pensioenwet) (Allgemeines Soldatenversorgungsgesetz)  
- Leistungen bei Arbeitsunfähigkeit nach dem Gesetz vom 7.  Juni 1972 über 
Leistungen bei Arbeitsunfähigkeit für Angehörige der Streitkräfte (Wet 
arbeidsongeschiktheidsvoorziening militairen) (Gesetz über die 
Soldatenversorgung bei Arbeitsunfähigkeit)  
- Versorgungsbezüge nach dem Gesetz vom 15.  Februar 1967 über Renten 
für Bedienstete der NV Nederlandse Spoorwegen (niederländischen 
 
1334  Eisenbahnen) und ihre Hinterbliebenen (Spoorwegpensioenwet) 
(Eisenbahner -Versorgungsgesetz)  
- Versorgungsleistungen nach der Regelung Dienstvoorwaarden Nederlandse 
Spoorwegen (Regelung über die Arbeitsbedingungen bei den 
niederländischen Eisenbahnen)  
- Leistungen wegen Ruhestands vor Vollendung des 65.  Lebensjahres 
aufgrund einer Ruhestandsregelung, die die Versorgung von ehemaligen 
Arbeitnehmern im Alter zum Ziel hat, od er Leistungen für ein verfrühtes 
Ausscheiden aus dem Arbeitsmarkt infolge einer staatlichen oder 
tarifvertraglichen Regelung für Personen von mindestens 55  Jahren  
- Leistungen, die an Soldaten und Beamte aufgrund einer Regelung bei 
Entlassung, Versetzung in  den Ruhestand und bei vorzeitigem Eintritt in 
den Ruhestand gezahlt werden  
(g) Für die Zwecke von Artikel SSC.16 (1) [Aufenthalt im zuständigen Staat bei Aufenthalt in einem 
anderen Staat – Sonderregelung für Familienangehörige von Grenzgängern] des Protokol ls 
haben die in Buchstabe a Ziffer ii dieses Absatzes genannten Personen, die sich 
vorübergehend in den Niederlanden aufhalten, Anspruch auf Sachleistungen gemäß der 
Versicherungspolice, die in den Niederlanden Versicherten vom Träger des Aufenthaltsorts 
angeboten wird, unter Berücksichtigung der Artikel  11 Absatz  1, (2) und (3) sowie des 
Artikel  19 Absatz  1 des Zorgverzeke -Gesetzes über Sachleistungen, die den Versicherten in 
den Niederlanden vom Träger des Aufenthaltsorts angeboten werden.  
2. Anwendung d es Algemene Ouderdomswet (AOW) (allgemeines Altersrentengesetz)  
(a) Die Kürzung nach Artikel  13 Absatz  1 des AOW (allgemeines Altersrentengesetz) wird nicht auf 
Kalenderjahre vor dem 1.  Januar 1957 angewandt, in denen der Berechtigte, der die 
Voraussetzungen für die Anrechnung dieser Jahre als Versicherungszeiten nicht erf üllt,  
- zwischen dem vollendeten 15. und dem vollendeten 65.  Lebensjahr in den 
Niederlanden wohnhaft war  
- in denen er zwar in einem anderen Staat wohnhaft war, aber in den 
Niederlanden eine Beschäftigung im Dienst eines in den Niederlanden 
ansässigen Arbeit gebers ausübte oder  
- in Zeiten, die als Versicherungszeiten im niederländischen System der 
sozialen Sicherheit angerechnet werden, in einem anderen Staat 
erwerbstätig war  
In Abweichung von Artikel  7 AOW gilt auch jeder, der nur vor dem 1.  Januar 1957 
in Übereinstimmung mit den oben genannten Bedingungen in den Niederlanden 
wohnhaft war oder gearbeitet hat, als rentenberechtigt.  
(b) Die Kürzung nach Artikel  13 Absatz  1 AOW wird nicht auf Kalenderjahre vor dem 2.  August 
1989 angewandt, in denen die verheiratete  bzw. die ehemals verheiratete Person zwischen 
ihrem vollendeten 15. und 65.  Lebensjahr nicht nach den vorgenannten Rechtsvorschriften 
 
1335  versichert war und dabei in einem anderen Staat als den Niederlanden wohnhaft war, soweit 
diese Kalenderjahre mit Versich erungszeiten, die von ihrem Ehegatten während ihrer 
gemeinsamen Ehe nach Maßgabe der vorgenannten Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden, 
oder mit Kalenderjahren, die nach Buchstabe  a zu berücksichtigen sind, zusammenfallen.  
In Abweichung von Artikel  7 AOW gilt diese Person als rentenberechtigt.  
(c) Die Kürzung nach Artikel  13 Absatz  2 AOW wird nicht auf Kalenderjahre vor dem 1.  Januar 
1957 angewandt, in denen der Ehegatte der rentenberechtigten Person, der die 
Voraussetzungen fü r die Anrechnung dieser Jahre als Versicherungszeiten nicht erfüllt,  
- zwischen dem vollendeten 15. und dem vollendeten 65.  Lebensjahr in den 
Niederlanden wohnhaft war oder  
- in denen er zwar in einem anderen Staat wohnhaft war, aber in den 
Niederlanden eine Beschäftigung im Dienst eines in den Niederlanden 
ansässigen Arbeitgebers ausübte oder  
- in Zeiten, die als Versicherungszeiten im niederländischen System der 
sozialen Sicherheit angerechnet werden, in einem anderen Staat 
erwerbstätig war  
(d) Die Kürzung nach Artikel  13 Absatz  2 AOW wird nicht auf Kalenderjahre vor dem 2.  August 
1989 angewandt, in denen der Ehegatte der rentenberechtigten Person zwischen seinem 
vollendeten 15. und 65.  Lebensjahr in einem anderen Staat als den Niederlanden wohnhaft 
war und nicht  nach dem AOW versichert war, soweit diese Kalenderjahre mit 
Versicherungszeiten, die von der rentenberechtigten Person nach Maßgabe dieser 
Rechtsvorschriften während ihrer gemeinsamen Ehe zurückgelegt wurden, oder mit 
Kalenderjahren, die nach Buchstabe  a zu berücksichtigen sind, zusammenfallen.  
(e) Nummer 2 Buchstabe a, Nummer 2 Buchstabe b, Nummer 2 Buchstabe c und Nummer 2 
Buchstabe d gelten nicht für Zeiträume, die mit folgenden Zeiträumen zusammenfallen:  
- Zeiten, die bei der Berechnung der Rentenansprüche nach dem 
Altersversicherungsrecht eines anderen Staats als den Niederlanden 
berücksichtigt werden können, oder  
- Zeiten, für die die betreffende Person eine Altersrente nach solchen 
Rechtsvorschriften bezogen hat  
Zeiten der freiwilligen Versicherung nach dem System eines anderen Staats 
werden für die Zwecke dieser Nummer nicht berücksichtigt.  
(f) Nummer  2 Buchstaben  a, b, c und d gelten nur, wenn der Betreffende nach dem vollendeten 
59. Lebensjahr sechs Jahre in einem  oder mehreren Staaten wohnhaft war und nur solange er 
im Gebiet eines dieser Staaten wohnhaft ist.  
(g) In Abweichung von Kapitel  IV AOW ist jeder Einwohner eines anderen Staats als der 
Niederlande, dessen Ehegatte nach den dortigen Rechtsvorschriften pflichtversichert ist, 
berechtigt, sich für die Zeiten, in denen der Ehegatte pflichtversichert ist, nach eben diesen 
Rechtsvorschriften freiwillig zu versichern.  
 
1336  Diese Berechtigung erlischt nicht, wenn die Pflichtversicherung des Ehegatten wegen dessen To des 
beendet wurde und der Hinterbliebene ausschließlich eine Rente nach dem Algemene 
nabestaandenwet (Gesetz über die allgemeine Hinterbliebenenversicherung) erhält.  
Das Recht auf freiwillige Versicherung erlischt in jedem Fall an dem Tag, an dem die betr effende 
Person das 65.  Lebensjahr vollendet.  
Der Beitrag für die freiwillige Versicherung wird gemäß den Bestimmungen des AOW über die 
Festsetzung der Beiträge zur freiwilligen Versicherung festgelegt. Folgt jedoch die freiwillige 
Versicherung auf eine in Nummer  2 Buchstabe  b genannte Versicherungszeit, so wird der Beitrag 
gemäß den Bestimmungen des AOW über die Festsetzung des Beitrags zur Pflichtversicherung 
festgelegt, wobei davon ausgegangen wird, dass das zu berücksichtigende Einkommen in den 
Niederlan den bezogen wurde.  
(h) Die Genehmigung nach Nummer 2 Buchstabe g wird niemandem erteilt, der nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates über Renten oder Hinterbliebenenleistungen 
versichert ist;  
(i) Wer sich nach Nummer  2 Buchstabe  g freiwillig versichern  will, muss innerhalb eines Jahres 
nach dem Zeitpunkt, zu dem die Beitrittsvoraussetzungen erfüllt sind, bei der 
Sozialversicherungsanstalt (Sociale Verzekeringsbank) einen entsprechenden Antrag stellen.  
3. Anwendung des Algemene nabestaandenwet (ANW) (Ge setz über die allgemeine 
Hinterbliebenenversicherung)  
(a) Hat der überlebende Ehegatte nach Artikel SSC.46 (3) [Besondere Bestimmungen über die 
Zusammenrechnung von Zeiten] des Protokolls Anspruch auf eine Hinterbliebenenrente nach 
dem ANW (Gesetz über die allgemeine Hinterbliebenenversorgung), so wird diese Rente nach 
Artikel SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Nummer (1) (b) des Protokolls berechnet.  
Für die Anwendung dieser Bestimmungen werden vor dem 1.  Oktober 1959 zurückgelegte 
Versicherungszeiten ebe nfalls als nach niederländischen Rechtsvorschriften zurückgelegte 
Versicherungszeiten betrachtet, wenn der Versicherte in diesen Zeiten nach Vollendung des 
15. Lebensjahres:  
- in den Niederlanden wohnhaft war oder  
- zwar in einem anderen Staat wohnhaft war, aber in den Niederlanden eine 
Beschäftigung im Dienst eines in den Niederlanden ansässigen 
Arbeitgebers ausübte oder  
- in Zeiten, die als Versicherungszeiten im niederländischen System der 
sozialen Sicherheit angerechnet werden, in einem anderen Staat 
erwer bstätig war  
(b) Die nach Nummer 3 Buchstabe a zu berücksichtigenden Zeiten, die mit 
Pflichtversicherungszeiten zusammenfallen, die nach den Rechtsvorschriften eines anderen 
Staates für Hinterbliebenenrenten zurückgelegt wurden, bleiben unberücksichtigt;  
(c) Für d ie Zwecke von Artikel SSC.47 (1) [Feststellung von Leistungen] Buchstabe b des Protokolls 
werden als Versicherungszeiten nur Versicherungszeiten berücksichtigt, die nach den 
 
1337  niederländischen Rechtsvorschriften nach Vollendung des 15. Lebensjahres zurückgel egt 
wurden;  
(d) In Abweichung von Artikel  63a Absatz  1 ANW ist ein Einwohner eines anderen Staats als der 
Niederlande, dessen Ehegatte nach dem ANW pflichtversichert ist, berechtigt, sich nach dem 
ANW ausschließlich für die Zeit, in der der Ehegatte pflichtver sichert ist, freiwillig zu 
versichern, sofern diese Versicherung am Tag des Beginns der Anwendbarkeit des Protokolls 
bereits begonnen hat.  
Diese Berechtigung erlischt an dem Tag, an dem die Pflichtversicherung des 
Ehegatten nach dem ANW endet, sofern die Pflichtversicherung des Ehegatten 
nicht infolge seines Todes endet oder der Überlebende ausschließlich eine Rente 
nach dem ANW erhält.  
Das Recht auf freiwillige Versicherung erlischt in jedem Fall an dem Tag, an dem 
die betreffende Person das 65.  Lebensjahr vollendet.  
Der Beitrag für die freiwillige Versicherung wird gemäß den Bestimmungen des 
ANW über die Festsetzung der Beiträge zur freiwi lligen Versicherung festgelegt. 
Folgt jedoch die freiwillige Versicherung auf eine in Nummer  2 Buchstabe  b 
genannte Versicherungszeit, so wird der Beitrag gemäß den Bestimmungen des 
ANW über die Festsetzung der Beiträge zur Pflichtversicherung festgelegt, wobei 
davon ausgegangen wird, dass das zu berücksichtigende Einkommen in den 
Niederlanden bezogen wurde.  
4. Anwendung der niederländischen Rechtsvorschriften über die 
Arbeitsunfähigkeitsversicherung  
Bei der Berechnung der Leistungen nach dem WAO, dem WIA  oder dem WAZ berücksichtigen die 
niederländischen Träger:  
- vor dem 1.  Juli 1967 in den Niederlanden zurückgelegte 
Beschäftigungszeiten und gleichgestellte Zeiten  
- nach dem WAO zurückgelegte Versicherungszeiten  
- nach dem Algemene Arbeidsongeschiktheidswet (Allgemeines 
Arbeitsunfähigkeitsgesetz) von der betreffenden Person nach Vollendung 
des 15.  Lebensjahres zurückgelegte Versicherungszeiten, sofern sie sich 
nicht mit den nach dem WAO zurückgelegten Versicherungsz eiten decken  
- nach dem WAZ zurückgelegte Versicherungszeiten  
- nach dem WIA zurückgelegte Versicherungszeiten  
SPANIEN  
1. Für die Zwecke der Durchführung der Bestimmungen des Artikels  SSC.47 [Feststellung der 
Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b Ziffer  i des P rotokolls werden die dem Bediensteten zum Erreichen 
des Pensionsalters oder zur Versetzung in den Ruhestand nach Artikel  31 Nummer  4 der Neufassung 
des Ley de clases pasivas del Estado (Gesetz über die Pensionslasten des Staats) fehlenden Jahre nur 
 
1338  dann al s tatsächliche Dienstjahre angerechnet, wenn der Berechtigte bei Eintritt des dem Anspruch 
auf Hinterbliebenenrente zugrunde liegenden Ereignisses dem Sondersystem für Beamte in Spanien 
angehörte oder einer Tätigkeit nachging, die im Rahmen dieses Systems gleichgestellt wird, oder 
wenn der Berechtigte bei Eintritt des dem Rentenanspruch zugrunde liegenden Ereignisses einer 
Tätigkeit nachging, die erfordert hätte, den Betreffenden in das Sondersystem für Beamte und 
Angehörige der Streitkräfte oder der Justiz behörden aufzunehmen, wäre die Tätigkeit in Spanien 
ausgeübt worden.  
2.  
(a) Gemäß Artikel SSC.51 Punkt (1) (c) [Zusatzbestimmungen für die Berechnung der Leistungen] 
wird die theoretische spanische Leistung auf der Grundlage der tatsächlichen Beiträge 
berechnet, die die betreffende Person in den Jahren unmittelbar vor der Zahlung des letzten 
Beitrags zur spanischen Sozialversicherung geleistet hat. Sind bei der Berechnung des 
Rentengrundbetrages die in anderen Staaten zurückgelegten Versicherungs - oder Wohnzeiten 
anzurechnen, wird die dem Referenzzeitraum zeitlich nächstliegende Beitragsgrundlage in 
Spanien unter Berücksichtigung der Entwicklung des Verbraucherpreisindex auf diese Zeiten 
angewandt.  
(b) Der ermittelte Betrag der Rente wird für Renten gleicher  Art um die für jedes folgende Jahr 
errechneten Steigerungs - und Anpassungsbeträge erhöht.  
3. Die im Sondersystem für Beamte anzurechnenden in anderen Staaten anerkannten Zeiten 
werden für die Zwecke des Artikels  SSC.51[Ergänzende Vorschriften für die Berechnung der 
Leistungen] wie die zeitlich nächstliegenden von dem Berechtigten in Spanien als Be amter der 
öffentlichen Verwaltung, der Streitkräfte und der Justizbehörden zurückgelegten Zeiten behandelt.  
4. Die auf dem Alter beruhenden Zusatzbeträge, nach der zweiten Übergangsbestimmung des 
allgemeinen Gesetzes über soziale Sicherheit, gelten für al le nach dem Protokoll Berechtigten, in 
deren Namen nach spanischem Recht vor dem 1.  Januar 1967 Beiträge entrichtet wurden; nach 
Artikel SSC.6 [Gleichbehandlung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten oder Ereignissen] des 
Protokolls dürfen Versicherungs zeiten, die vor dem 1.  Januar 1967 in einem anderen Staat 
angerechnet wurden, nicht nur für die Zwecke des Protokolls den in Spanien entrichteten Beiträgen 
gleichgestellt werden. Dem 1.  Januar 1967 entspricht im Sondersystem für Seeleute der 1.  August 
1970  und im Sondersystem der sozialen Sicherheit für den Bergbau der 1.  April 1969.  
SCHWEDEN  
1. Die Bestimmungen des Protokolls über die Zusammenrechnung von Versicherungs - und 
Wohnzeiten gelten nicht für die Übergangsbestimmungen der schwedischen Rechtsvors chriften in 
Bezug auf den Anspruch auf Mindestrente für Personen, die 1937 und früher geboren wurden und 
vor dem Rentenantrag eine bestimmte Zeit lang in Schweden wohnhaft waren (Gesetz  2000:798).  
(2) Für die Berechnung des Einkommens für das einkommensbe zogene Krankengeld und das 
Erwerbsausfallgeld gemäß Kapitel  8 des Lag (1962:381) om allmän försäkring (Gesetz über die 
allgemeine Versicherung) gilt Folgendes:  
(a) Unterlag der Versicherte während des Referenzzeitraums aufgrund einer Beschäftigung oder 
selbst ständigen Erwerbstätigkeit auch den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer 
Staaten, wird für das dortige Einkommen das während des Teils des Referenzzeitraums in 
Schweden erzielte durchschnittliche Bruttoeinkommen angerechnet, das sich aus dem in 
 
1339  Schweden erzielten Entgelt, geteilt durch die Zahl der Jahre, während der dieses Entgelt erzielt 
wurde, ergibt.  
3.  
(a) Bei der Berechnung des angenommenen Rentenkapitals für eine einkommensbezogene 
Hinterbliebenenrente (Gesetz  2000:461) werden, wenn der nach schwedischem Recht 
vorausgesetzte Erwerb von Rentenanwartschaften für mindestens drei der fünf Kalenderjahre, 
die dem Todesfall vorausgehen (Referenzzeitraum), nicht erfolgt ist, auch die in anderen 
Staaten zurückgelegten Versicherungszeiten berücksichtigt , als wenn sie in Schweden 
zurückgelegt worden wären. Versicherungszeiten in anderen Staaten werden auf der 
Grundlage des Durchschnitts der schwedischen Rentenbemessungsgrundlage berücksichtigt. 
Wenn nur ein Jahr in Schweden mit einer Rentenbemessungsgrund lage vorliegt, werden alle 
Versicherungszeiten in anderen Staaten mit dem entsprechenden Betrag berücksichtigt.  
(b) Zur Berechnung der fiktiven Rentenpunkte für die Hinterbliebenenrenten bei Todesfällen ab 
dem 1.  Januar 2003 werden, wenn die nach den schwedisc hen Rechtsvorschriften verlangten 
Rentenpunkte für mindestens zwei der vier Jahre, die dem Todesfall unmittelbar vorausgehen 
(Referenzzeitraum), nicht vorliegen, auch die während des Referenzzeitraums in einem 
anderen Staat zurückgelegten Versicherungszeit en berücksichtigt; diese Jahre werden auf der 
Grundlage der gleichen Rentenpunkte angerechnet wie das Jahr in Schweden.  
VEREINIGTES KÖNIGREICH   
1. Hat eine Person nach den Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs gegebenenfalls 
Anspruch auf eine Alt ersrente, wenn  
(a) die Beiträge eines früheren Ehepartners angerechnet werden, als handelte es sich um die 
eigenen Beiträge dieser Person, oder  
(b) die einschlägigen Beitragsvoraussetzungen durch den Ehepartner oder früheren Ehepartner 
dieser Person erfüllt sind , gelten die Bestimmungen von Titel  III [Besondere Bestimmungen 
über die verschiedenen Arten von Leistungen] Kapitel  5 [Alters - und Hinterbliebenenrenten] 
dieses Protokolls für die Feststellung des Anspruchs nach den Rechtsvorschriften des 
Vereinigten Köni greichs jeweils unter der Voraussetzung, dass der Ehegatte oder frühere 
Ehegatte eine Erwerbstätigkeit als Arbeitnehmer oder Selbstständiger ausübt oder ausgeübt 
hat und den Rechtsvorschriften von zwei oder mehr Mitgliedstaaten unterliegt oder unterlag; 
In diesem Fall gelten Bezugnahmen in Titel III Kapitel 5 [Alters - und Hinterbliebenenrenten] 
des Protokolls auf „Versicherungszeiten“ als Bezugnahmen auf Versicherungszeiten, die von  
(i) von einem Ehegatten oder früheren Ehegatten, wenn ein Anspruch  
- von einer verheirateten Frau oder  
- von einer Person geltend gemacht wird, deren Ehe auf andere Weise 
als durch den Tod des Ehegatten beendet wurde oder  
(ii) von einem früheren Ehegatten, wenn ein Anspruch geltend gemacht wird  
- einem Witwer, der unmittelbar vor  Erreichen der Altersgrenze kein 
Hinterbliebenengeld für verwitwete Mütter und Väter bezieht, oder  
 
1340  - eine Witwe, die unmittelbar vor Erreichen des Rentenalters keinen 
Anspruch auf eine Leistung für verwitwete Mutter, verwitwete 
Elternbeihilfe oder Witwenrent e hat oder die nur Anspruch auf eine 
altersbezogene Witwenrente hat, die nach Artikel SSC.47 (1) 
[Feststellung der Leistungen] Buchstabe b des Protokolls berechnet 
wird, und zu diesem Zweck „altersbezogene Witwenrente“ ist eine 
Witwenrente, die nach Sectio n 39 (4) des Gesetzes über die 
Sozialbeiträge und den Sozialversicherungsbeitrag zu einem 
ermäßigten Satz zu zahlen ist.  
2. Für die Zwecke des Artikels  SSC.8 [Aufhebung der Wohnortklauseln] dieses Protokolls wird 
jede Person, die eine Geldleistung bei Alter oder für Hinterbliebene, eine Rente aufgrund von 
Arbeitsunfällen oder Berufskrankheiten und Sterbegeld nach den Rechtsvors chriften des Vereinigten 
Königreichs bezieht und die sich im Gebiet eines anderen Staats aufhält, während der Dauer dieses 
Aufenthalts als Person betrachtet, die in diesem anderen Staat wohnhaft ist.  
3.  
(1) Bei der Berechnung des Entgeltfaktors (earnings fac tor) zur Feststellung des 
Leistungsanspruchs nach den Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs wird 
für jede nach den Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaats zurückgelegte Woche der 
Erwerbstätigkeit als Arbeitnehmer, die im betreffenden Einkommensteu erjahr im 
Sinne der Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs begonnen hat, die 
betreffende Person so angesehen, als habe sie auf der Grundlage eines Entgelts in 
Höhe von zwei Dritteln der Entgeltobergrenze für das betreffende Jahr als 
Arbeitnehmer (e mployed earner) Beiträge entrichtet oder als habe sie ein 
entsprechendes Erwerbseinkommen, für das Beiträge gezahlt wurden.  
(2) Für die Zwecke von Artikel SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 
Buchstabe  b des Protokolls gilt Folgendes:  
(a) in jedem am oder nach dem 6. April 1975 beginnenden Einkommensteuerjahr 
hat eine Person, die eine Tätigkeit im Lohn - oder Gehaltsverhältnis ausübt, 
Versicherungs -, Beschäftigungs - oder Wohnzeiten ausschließlich in einem 
Mitgliedstaat zurückgelegt, und die Anwendung von Nummer (1) dieses Absatzes 
führt dazu, dass dieses Jahr für die Zwecke von Artikel SSC.47 (1) [Feststellung 
von Leistungen] des Protokolls als anspruchsberechtigtes Jahr im Sinne der 
Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs angerechnet wird, wobei davon 
ausgegangen wird, dass sie in diesem Jahr 52 Wochen lang in diesem 
Mitgliedstaat versichert waren;  
(b) Einkommenssteuerjahre, die am oder nach dem 6.  April 1975 beginnen, gelten 
nicht als anspruchsberechtigtes Jahr im Sinne der Rechtsvorschr iften des 
Vereinigten Königreichs im Sinne von Artikel SSC.47 (1) [Feststellung von 
Leistungen] Buchstabe b Ziffer i des Protokolls; in diesem Jahr zurückgelegte 
Versicherungs -, Beschäftigungs - oder Wohnzeiten bleiben unberücksichtigt.  
(3) Für die Umrechnung eines Entgeltfaktors in Versicherungszeiten wird der 
Entgeltfaktor, der während des betreffenden Einkommensteuerjahres im Sinne der 
 
1341  Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs erreicht worden ist, durch die für 
das betreffende Steuerjahr festgesetzte En tgeltuntergrenze geteilt. Das Ergebnis 
wird als ganze Zahl ausgedrückt; Stellen hinter dem Komma bleiben 
unberücksichtigt. Die so errechnete Zahl gilt als Anzahl der nach den 
Rechtsvorschriften des Vereinigten Königreichs während dieses Steuerjahres 
zurück gelegten Versicherungswochen; diese Zahl darf jedoch nicht höher als die 
Anzahl der Wochen sein, während welcher die genannten Rechtsvorschriften in 
diesem Steuerjahr für die Person gegolten haben.  
  
 
1342  Anhang  SSC-7: DURCHFÜHRUNGSTEIL  
TITEL I: ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN  
KAPITEL  1 
Artikel  SSCI.1: Begriffsbestimmungen  
(1) Für die Zwecke dieses Anhangs gelten die Begriffsbestimmungen in Artikel  SSC.1 
[Begriffsbestimmungen].  
2. Neben den Begriffsbestimmungen des Absatzes  1 bezeichnet der Ausdruck  
(a) „Zugangsstelle“  eine Stelle, die Folgendes bietet:  
(i) eine elektronische Kontaktstelle  
(ii) die automatische Weiterleitung auf der Grundlage der Adresse und  
(iii) die intelligente Weiterleitung von Daten, gestützt auf eine Software, die eine 
automatische Prüfung und Weiterleitung von Daten (z. B. eine Anwendung künstlicher 
Intelligenz) oder menschliches Eingreifen gestattet;  
(b) „Verbindungsstelle“ jede Stelle, die von  der zuständigen Behörde eines Staates für einen oder 
mehrere der in Artikel SSC.3 [Sachlicher Geltungsbereich] des Protokolls genannten Zweige 
der sozialen Sicherheit zur Beantwortung von Informations - und Amtshilfeersuchen für die 
Zwecke der Anwendung de s Protokolls und dieses Anhangs benannt wurde und die die ihr 
nach Titel IV [Finanzvorschriften] dieses Anhangs übertragenen Aufgaben zu erfüllen hat;  
(c) „Dokument“ einen Datensatz unabhängig von dem verwendeten Datenträger, der so 
strukturiert ist, dass er e lektronisch ausgetauscht werden kann und der übermittelt werden 
muss, damit das Protokoll und dieser Anhang angewandt werden können;  
(d) „Strukturiertes elektronisches Dokument“ ein strukturiertes Dokument in einem Format, das 
für den elektronischen Austausch von Informationen zwischen den Staaten konzipiert wurde  
(e) „elektronische Übermittlung“ die Übermittlung von Daten mittels Geräten für die 
elektronische Verarbeitung (einschließlich digitaler Kompression) von Daten über Draht, über 
Funk, auf optischem oder el ektromagnetischem Wege  
(f) „Betrug“ jede bewusste Handlung oder bewusste Unterlassung mit der Absicht, entweder  
(i) Leistungen der sozialen Sicherheit erhalten oder eine andere Person in die Lage 
versetzen, Leistungen der sozialen Sicherheit zu erhalten, wenn die Voraussetzungen 
für einen Anspruch auf diese Leistungen nach dem Recht des betreffenden 
Staates/der betreffenden Staaten oder dem Protokoll nicht erfüllt sind; oder  
(ii) die Zahlung von Sozialversicherungsbeiträgen zu vermeiden oder es einer anderen 
Person zu e rmöglichen, sich der Zahlung von Sozialversicherungsbeiträgen zu 
entziehen, wenn diese nach dem Recht des betreffenden Staates/der betreffenden 
Staaten oder dem Protokoll vorgeschrieben sind.  
 
1343  KAPITEL  2: VORSCHRIFTEN ÜBER DIE  ZUSAMMENARBEIT UND DE N DATENAUS TAUSCH  
Artikel  SSCI.2:  Umfang und Modalitäten des Datenaustauschs zwischen den Trägern  
1. Für die Zwecke dieses Anhangs beruht der Austausch zwischen Behörden der Staaten, 
Einrichtungen und Personen, die unter das Protokoll fallen, auf den Grundsätzen des öffentlichen 
Dienstes, der Effizienz, der aktiven Unterstützung, der schnellen Bereitstellung und Zugänglichkeit, 
einschließlich der elektronischen Zugänglichkeit, insbesondere für Behinderte und ältere Menschen.  
2. Die Träger stellen unverzüglich all jene Da ten, die zur Begründung und Feststellung der 
Rechte und Pflichten der Personen, für die das Protokoll gilt, benötigt werden, zur Verfügung oder 
tauschen diese ohne Verzug aus. Diese Daten werden zwischen den Staaten entweder unmittelbar 
von den Trägern sel bst oder mittelbar über die Verbindungsstellen übermittelt.  
3. Hat eine Person irrtümlich Informationen, Dokumente oder Anträge an einen Träger im 
Gebiet eines anderen Staates als desjenigen übermittelt, in dem der nach diesem Anhang 
bezeichnete Träger seinen  Sitz hat, so übermittelt der erstgenannte Träger dem gemäß diesem 
Anhang bezeichneten Träger die Informationen, Unterlagen oder Anträge unverzüglich unter Angabe 
des Datums, an dem sie ursprünglich eingereicht wurden. Dieses Datum ist für den letztgenannt en 
Träger maßgeblich. Die Träger der Staaten können jedoch weder haftbar gemacht werden noch kann 
ihre Untätigkeit, die auf die verspätete Übermittlung der Informationen, Dokumente oder Anträge 
von Trägern der Staaten zurückzuführen ist, als Entscheidung b etrachtet werden.  
4. Werden die Daten mittelbar über die Verbindungsstelle des Empfängerstaats übermittelt, so 
beginnen die Fristen für die Beantwortung eines Antrags an dem Tag, an dem diese 
Verbindungsstelle den Antrag erhalten hat, so als hätte der Träger dieses Staats ihn bereits erhalten.  
Artikel  SSCI.3:  Umfang und Modalitäten des Datenaustauschs zwischen den betroffenen Personen 
und den Trägern  
1. Die Staaten stellen sicher, dass den betroffenen Personen die erforderlichen Informationen 
zur Verfügung geste llt werden, um sie über die mit dem Protokoll und diesem Anhang eingeführten 
Bestimmungen zu unterrichten, damit diese ihre Rechte geltend machen können. Sie stellen auch 
benutzerfreundliche Serviceleistungen zur Verfügung.  
2. Personen, für die das Protokoll gilt, haben dem maßgeblichen Träger die Informationen, 
Dokumente oder Belege zu übermitteln, die für die Feststellung ihrer Situation oder der Situation 
ihrer Familie sowie ihrer Rechte und Pflichten, für die Aufrechterhaltung derselben oder für die 
Bestim mung der anzuwendenden Rechtsvorschriften und ihrer Pflichten nach diesen 
Rechtsvorschriften erforderlich sind.  
3. Soweit dies für die Anwendung des Protokolls und dieses Anhangs erforderlich ist, 
übermitteln die zuständigen Träger den betroffenen Personen di e Informationen und stellen die 
Dokumente unverzüglich, in jedem Fall aber innerhalb der in den Rechtsvorschriften des 
betreffenden Staates vorgesehenen Fristen aus.  
Der entsprechende Träger hat dem Antragsteller, der seinen Wohnort oder Aufenthalt in einem 
anderen Staat hat, seine Entscheidung unmittelbar oder über die Verbindungsstelle des Wohn - oder 
Aufenthaltsstaats mitzuteilen. Lehnt er die Leistungen ab, muss er die Gründe für die Ablehnung 
sowie die Rechtsbehelfe und Rechtsbehelfsfristen angeben.  Eine Kopie dieser Entscheidung wird den 
anderen beteiligten Trägern übermittelt.  
 
1344  Artikel  SSCI.4:  Formulare, Dokumente und Verfahren des Datenaustauschs  
1. Vorbehaltlich des Artikels SSCI.75 [Vorläufige Bestimmungen für Formblätter und 
Dokumente] und des Anh angs SSCI -2 [Rechtstitel] werden Struktur, Inhalt und Format der 
Formblätter und Dokumente, die im Namen der Staaten zur Durchführung des Protokolls ausgestellt 
werden, vom Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit vereinbart.   
2. Die Übermittlung von Daten zwischen den Trägern oder den Verbindungsstellen kann 
vorbehaltlich der Zustimmung des Sonderausschusses für die Koordinierung der sozialen Sicherheit 
über den elektronischen Austausch von Sozialversicherungsdaten erfolgen. Sow eit die in Absatz  1 
genannten Formulare und Dokumente über den elektronischen Austausch von 
Sozialversicherungsdaten ausgetauscht werden, entsprechen sie den für dieses System geltenden 
Vorschriften.   
3. Erfolgt die Übermittlung von Daten zwischen den Träger n oder den Verbindungsstellen nicht 
über den elektronischen Austausch von Sozialversicherungsdaten, wenden die maßgeblichen Träger 
und Verbindungsstellen die für den Einzelfall geeigneten Verfahren an und verwenden so weit wie 
möglich vorzugsweise elektron ische Mittel.  
4. Bei der Kommunikation mit den betroffenen Personen wenden die maßgeblichen Träger die 
für den Einzelfall geeigneten Verfahren an und verwenden so weit wie möglich vorzugsweise 
elektronische Mittel.  
Artikel  SSCI.5:  Rechtswirkung der in einem anderen Staat ausgestellten Dokumente und Belege  
1. Vom Träger eines Staates ausgestellte Dokumente, aus denen die Stellung einer Person für 
die Zwecke der Anwendung des Protokolls und dieses Anhangs hervorgeht, sowie die Belege, auf 
deren Grundlage die Dokum ente ausgestellt worden sind, werden von den Trägern der anderen 
Staaten anerkannt, solange sie nicht von dem Staat, in dem sie ausgestellt wurden, 
zurückgenommen oder für ungültig erklärt worden sind.  
2. Bei Zweifeln an der Gültigkeit eines Dokuments oder de r Richtigkeit des Sachverhalts, der 
den im Dokument enthaltenen Angaben zugrunde liegt, wendet sich der Träger des Staats, der das 
Dokument erhält, an den Träger, der das Dokument ausgestellt hat, und ersucht diesen um die 
notwendige Klarstellung oder gege benenfalls um den Widerruf dieses Dokuments. Der Träger, der 
das Dokument ausgestellt hat, überprüft die Gründe für die Ausstellung und widerruft das Dokument 
gegebenenfalls.  
3. Bei Zweifeln an den Angaben der betreffenden Personen, der Gültigkeit eines Dokum ents 
oder der Belege oder der Richtigkeit des Sachverhalts, der den darin enthaltenen Angaben zugrunde 
liegt, nimmt der Träger des Aufenthalts - oder Wohnorts, soweit dies möglich ist, nach Absatz  2 auf 
Verlangen des zuständigen Trägers die nötige Überprüfu ng dieser Angaben oder dieses Dokuments 
vor. 
4. Erzielen die betreffenden Träger keine Einigung, so können die zuständigen Behörden 
frühestens einen Monat nach dem Zeitpunkt, zu dem der Träger, der das Dokument erhalten hat, 
sein Ersuchen vorgebracht hat, den  Sonderausschuss für die Koordinierung der sozialen Sicherheit 
anrufen. Der Sonderausschuss für die Koordinierung der sozialen Sicherheit bemüht sich binnen 
sechs Monaten nach seiner Befassung um eine Annäherung der unterschiedlichen Standpunkte.  
 
1345  Artikel  SSCI.6: Vorläufige Anwendung der Rechtsvorschriften und vorläufige Gewährung von 
Leistungen  
1. Besteht zwischen den Trägern oder Behörden zweier oder mehrerer Staaten eine 
Meinungsverschiedenheit darüber, welche Rechtsvorschriften anzuwenden sind, so unterl iegt die 
betreffende Person vorläufig den Rechtsvorschriften eines dieser Staaten, sofern in diesem Anhang 
nichts anderes bestimmt ist, wobei die Rangfolge wie folgt festgelegt wird:  
(a) den Rechtsvorschriften des Staats, in dem die Person ihrer Beschäftigung oder selbstständigen 
Erwerbstätigkeit tatsächlich nachgeht, wenn die Beschäftigung oder selbstständige 
Erwerbstätigkeit in nur einem Staat ausgeübt wird  
(b) den Rechtsvorschriften des Wo hnstaats, sofern die betreffende Person einer Beschäftigung 
oder selbstständigen Erwerbstätigkeit in zwei oder mehr Staaten nachgeht und einen Teil ihrer 
Tätigkeit(en) in dem Wohnstaat ausübt, oder sofern die betreffende Person weder beschäftigt 
ist noch e ine selbstständige Erwerbstätigkeit ausübt  
(c) in allen anderen Fällen den Rechtsvorschriften des Staats, deren Anwendung zuerst beantragt 
wurde, wenn die Person eine Erwerbstätigkeit oder mehrere Erwerbstätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten ausübt  
(2) Besteh t zwischen den Trägern oder Behörden zweier oder mehrerer Staaten eine 
Meinungsverschiedenheit darüber, welcher Träger die Geld - oder Sachleistungen zu gewähren hat, 
so erhält die betreffende Person, die Anspruch auf diese Leistungen hätte, wenn es diese 
Meinungsverschiedenheit nicht gäbe, vorläufig Leistungen nach den vom Träger des Wohnorts 
anzuwendenden Rechtsvorschriften oder — falls die betreffende Person nicht im Hoheitsgebiet 
eines der betreffenden Staaten wohnt — Leistungen nach den Rechtsvorschrift en, die der Träger 
anwendet, bei dem der Antrag zuerst gestellt wurde.  
3. Erzielen die betreffenden Träger oder Behörden keine Einigung, so kann eine Vertragspartei 
frühestens einen Monat nach dem Tag, an dem die Meinungsverschiedenheit im Sinne von Absat z 1 
oder Absatz  2 aufgetreten ist, den Sonderausschuss für die Koordinierung der sozialen Sicherheit 
anrufen. Der Sonderausschuss für die Koordinierung der sozialen Sicherheit bemüht sich binnen 
sechs Monaten nach seiner Befassung um eine Annäherung der St andpunkte.  
(4) Steht entweder fest, dass nicht die Rechtsvorschriften des Staats anzuwenden sind, die für 
die betreffende Person vorläufig angewendet worden sind, oder dass der Träger, der die Leistungen 
vorläufig gewährt hat, nicht der zuständige Träger ist, so gilt der als zuständig ermittelte Träger 
rückwirkend als zuständig, als hätte die Meinungsverschiedenheit nicht bestanden, und zwar 
spätestens entweder ab dem Tag der vorläufigen Anwendung oder ab der ersten vorläufigen 
Gewährung der betreffenden L eistungen.  
(5) Falls erforderlich, regeln der als zuständig ermittelte Träger und der Träger, der die 
Geldleistungen vorläufig gezahlt oder Beiträge vorläufig erhalten hat, die finanzielle Situation der 
betreffenden Person in Bezug auf vorläufig gezahlte Beiträge und Geldleistungen gegebenenfalls 
nach Maßgabe von Titel  IV Kapitel  2 [Rückforderung gezahlter, aber nicht geschuldeter Leistungen, 
Einziehung vorläufiger Zahlungen und Beiträge, Ausgleich und Unterstützung bei der Beitreibung] 
dieses Anhangs.  
Sachleistungen, die von einem Träger nach Absatz 2 vorläufig gewährt werden, werden vom 
zuständigen Träger nach Maßgabe des Titels IV [Finanzvorschriften] dieses Anhangs erstattet.  
 
1346  Artikel  SSCI.7: Vorläufige Berechnung von Leistungen und Beiträgen  
1. Steht einer  Person nach diesem Anhang zum Protokoll ein Leistungsanspruch zu oder hat sie 
einen Beitrag zu zahlen, und liegen dem zuständigen Träger nicht alle Angaben über die Situation in 
einem anderen Staat vor, die zur Berechnung des endgültigen Betrags der Leist ung oder des Beitrags 
erforderlich sind, so gewährt dieser Träger auf Antrag der betreffenden Person die Leistung oder 
berechnet den Beitrag vorläufig, wenn eine solche Berechnung auf der Grundlage der dem Träger 
vorliegenden Angaben möglich ist, sofern in  diesem Anhang MOBI -SSC-7 [Durchführungsteil] des 
Protokolls nichts anderes bestimmt ist.  
2. Sobald dem betreffenden Träger alle erforderlichen Belege oder Dokumente vorliegen, ist 
eine Neuberechnung der Leistung oder des Beitrags vorzunehmen.  
KAPITEL  3: SONS TIGE ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN ZUR ANWENDUNG DES PROTOKOLLS  
Artikel  SSCI.8: Sonstige Verfahren zwischen den Behörden und Trägern  
1. Zwei oder mehrere Staaten oder deren zuständige Behörden können andere Verfahren als 
die in diesem Anhang vorgesehenen vereinbaren, sofern durch diese Verfahren die Ansprüche oder 
Verpflichtungen der betreffenden Personen nicht beeinträchtigt werden.  
2. Die zu diesem Zweck geschlossenen Vereinbarungen werden dem Fachausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sic herheit notifiziert und in Anhang SSCI -1 
[Durchführungsbestimmungen für bilaterale Abkommen und neue bilaterale 
Durchführungsabkommen] aufgeführt.  
3. Bestimmungen in Durchführungsabkommen, die zwischen zwei oder mehr Staaten mit dem 
gleichen Zweck geschlossen  wurden oder denen nach Absatz 2 ähnlich sind und die am Tag vor 
Inkrafttreten dieses Abkommens in Kraft sind, finden für die Beziehungen zwischen diesen Staaten 
weiterhin Anwendung, sofern sie auch in Anhang SSCI -1 [Durchführungsbestimmungen für bilateral e 
Abkommen, die noch in Kraft bleiben, und neue bilaterale Durchführungsübereinkünfte] aufgeführt 
sind.  
Artikel  SSCI.9: Verbot des Zusammentreffens von Leistungen  
Ungeachtet anderer Bestimmungen des Protokolls werden in Fällen, in denen die nach den 
Rechts vorschriften von zwei oder mehr Staaten geschuldeten Leistungen gegenseitig gekürzt, zum 
Ruhen gebracht oder entzogen werden können, jene Beträge, die bei strenger Anwendung der in 
den Rechtsvorschriften der betreffenden Staaten vorgesehenen Kürzungs -, Ruh ens- oder 
Entziehungsbestimmungen nicht ausgezahlt würden, durch die Zahl der zu kürzenden, zum Ruhen zu 
bringenden oder zu entziehenden Leistungen geteilt.  
Artikel  SSCI.10:  Bestimmung des Wohnorts  
1. Besteht  eine Meinungsverschiedenheit zwischen den Trägern  von zwei oder mehreren 
Staaten über die Feststellung des Wohnorts einer Person, für die das Protokoll gilt, so ermitteln 
diese Träger im gegenseitigen Einvernehmen den Mittelpunkt der Interessen dieser Person und 
stützen sich dabei auf eine Gesamtbewertun g aller vorliegenden Angaben zu den einschlägigen 
Fakten, wozu gegebenenfalls die Folgenden gehören können:  
(a) Dauer und Kontinuität des Aufenthalts im Gebiet des betreffenden Staats  
(b) die Situation der Person, einschließlich  
 
1347  (i) der Art und der spezifischen Mer kmale jeglicher ausgeübten Tätigkeit, insbesondere 
des Ortes, an dem eine solche Tätigkeit in der Regel ausgeübt wird, der 
Dauerhaftigkeit der Tätigkeit und der Dauer jedes Arbeitsvertrags  
(ii) die familiären Verhältnisse und familiären Bindungen der Person  
(iii) der Ausübung einer nicht bezahlten Tätigkeit  
(iv) der Einkommensquelle im Falle von Studierenden  
(v) der Wohnsituation der Person, insbesondere deren dauerhafter Charakter  
(vi) des Staats, der als der steuerliche Wohnsitz der Person gilt  
2. Können die betreffenden Träger nac h Berücksichtigung der auf die maßgebenden Fakten 
gestützten verschiedenen Kriterien nach Absatz  1 keine Einigung erzielen, gilt der Wille der Person, 
wie er sich aus diesen Fakten und Umständen erkennen lässt, unter Einbeziehung insbesondere der 
Gründe, d ie die Person zu einem Wohnortwechsel veranlasst haben, bei der Bestimmung des 
tatsächlichen Wohnorts dieser Person als ausschlaggebend.  
3. Der Mittelpunkt der Interessen eines Studenten, der sich in einen anderen Staat begibt, um 
ein Vollzeitstudium zu absol vieren, gilt unbeschadet der Möglichkeit, diese Vermutung zu 
widerlegen, nicht als während der gesamten Dauer des Studiums in diesem Staat im Studienstaat.  
4. Absatz  3 gilt für die Familienangehörigen eines Studierenden entsprechend.  
Artikel  SSCI.11:  Zusammenrechnung der Zeiten  
1. Bei der Anwendung von Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten] des Protokolls 
wendet sich der zuständige Träger an die Träger der Mitgliedstaaten, deren Rechtsvorschriften für 
die betroffene Person ebenfalls gegolten haben, u m sämtliche Zeiten zu bestimmen, die der 
Versicherte nach deren Rechtsvorschriften zurückgelegt hat.  
2. Die nach den Rechtsvorschriften eines Staats jeweils zurückgelegten Versicherungszeiten, 
Beschäftigungszeiten, Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkei t oder Wohnzeiten sind, soweit 
erforderlich, bei der Anwendung von Artikel  SSC.7 [Zusammenrechnung der Zeiten] des Protokolls zu 
denjenigen Zeiten hinzuzurechnen, die nach den Rechtsvorschriften anderer Staaten zurückgelegt 
wurden, sofern sich diese Zeiten  nicht überschneiden.  
3. Fällt eine nach den Rechtsvorschriften eines Staats aufgrund einer Pflichtversicherung 
zurückgelegte Versicherungs - oder Wohnzeit mit einer Zeit der freiwilligen Versicherung oder 
freiwilligen Weiterversicherung zusammen, die nach den  Rechtsvorschriften eines anderen Staats 
zurückgelegt wurde, so wird nur die im Rahmen einer Pflichtversicherung zurückgelegte Zeit 
berücksichtigt.  
4. Fällt eine nach den Rechtsvorschriften eines Staats zurückgelegte Versicherungs - oder 
Wohnzeit, die keine gl eichgestellte Zeit ist, mit einer gleichgestellten Zeit zusammen, die nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staats zurückgelegt wurde, so wird nur die Zeit berücksichtigt, die 
keine gleichgestellte Zeit ist.  
5. Jede Zeit, die nach den Rechtsvorschriften v on zwei oder mehr Staaten als gleichgestellte 
Zeit gilt, wird nur von dem Träger des Staats berücksichtigt, nach dessen Rechtsvorschriften die 
betreffende Person vor dieser Zeit zuletzt pflichtversichert war. Ist die betreffende Person vor dieser 
 
1348  Zeit nich t nach den Rechtsvorschriften eines Staats pflichtversichert gewesen, so wird die Zeit von 
dem Träger des Staats berücksichtigt, nach dessen Rechtsvorschriften sie nach der betreffenden Zeit 
erstmals pflichtversichert war.  
6. Lässt sich der Zeitraum, in dem b estimmte Versicherungs - oder Wohnzeiten nach den 
Rechtsvorschriften eines Staats zurückgelegt worden sind, nicht genau ermitteln, so wird unterstellt, 
dass diese Zeiten sich nicht mit Versicherungs - oder Wohnzeiten überschneiden, die nach den 
Rechtsvorschr iften eines anderen Staats zurückgelegt worden sind; sie werden bei der 
Zusammenrechnung, sofern für die betreffende Person vorteilhaft, berücksichtigt, soweit sie für 
diesen Zweck in Betracht gezogen werden können.  
Artikel  SSCI.12:  Regeln für die Umrechn ung von Zeiten  
1. Sind Zeiten,  die nach den Rechtsvorschriften eines Staats zurückgelegt worden sind, in 
Einheiten ausgedrückt, die von den Einheiten abweichen, die in den Rechtsvorschriften eines 
anderen Staats vorgesehen sind, so werden sie für die Zusammenrechnung nach Artikel  SSC.7  
[Zusammenrechnung der Zeiten] des Protokolls wie folgt umgerechnet:   
(a) Die Zeit, die als Grundlage für die Umrechnung zu verwenden ist, ist die Zeit, die vom Träger 
des Staats mitgeteilt wird, nach dessen Rechtsvorschriften die Zeit zurückgelegt wurde.  
(b) Im F alle von Systemen, in denen die Zeiten in Tagen ausgedrückt werden, erfolgt die 
Umrechnung von Tagen in andere Einheiten und umgekehrt sowie die Umrechnung zwischen 
verschiedenen Systemen, denen Tage zugrunde liegen, nach der folgenden Tabelle:  
System auf  
der 
Grundlage 
von 1 Tag 
entspricht  1 Woche 
entspricht  1 Monat 
entspricht  1 Vierteljahr 
entspricht  Höchstzahl 
von Tagen in 
einem 
Kalenderjahr  
5 Tage  9 Stunden  5 Tage  22 Tage  66 Tage  264 Tage  
6 Tage  8 Stunden  6 Tage  26 Tage  78 Tage  312 Tage  
7 Tage  6 Stunden  7 Tage  30 Tage  90 Tage  360 Tage  
(c) Im Falle von Systemen, in denen die Zeiten in anderen Einheiten als Tagen ausgedrückt 
werden,  
(i) entsprechen drei Monate oder dreizehn Wochen einem Vierteljahr und umgekehrt;  
(ii) entspricht ein Jahr vier Vierteljahren, 12 Monaten oder 52 Wochen und umgekehrt;  
(iii) für die Umrechnung von Wochen in Monate und umgekehrt werden die Wochen und 
Monate im Einklang mit den Umrechnungsregeln für die Systeme auf der Grundlage 
von sechs Tagen in der Tabelle in Buchstabe  b in Tage umgere chnet.  
(d) Im Falle von Zeiten, die in Bruchzahlen ausgedrückt werden, werden diese Zahlen in die 
nächstkleinere ganze Einheit umgerechnet; dabei werden die unter den Buchstaben  b und c 
aufgeführten Regeln angewandt. Bruchzahlen von Jahren werden in Monate um gerechnet, es 
sei denn, das System beruht auf Vierteljahren.  
 
1349  (e) Führt die Umrechnung nach diesem Absatz zu einem Bruchteil einer Einheit, so wird die 
nächsthöhere ganze Einheit als Ergebnis der Umrechnung nach diesem Absatz genommen.  
2. Die Anwendung von Absat z 1 darf nicht dazu führen, dass mit der Gesamtsumme der in 
einem Kalenderjahr zurückgelegten Zeiten eine Gesamtzahl über der Anzahl von Tagen, die in der 
letzten Spalte der Tabelle in Absatz  1 Buchstabe  b genannt wird, oder über 52 Wochen oder 12 
Monaten oder vier Vierteljahren erreicht wird.  
Entsprechen die umzurechnenden Zeiten der maximalen Jahresmenge von Zeiten nach den 
Rechtsvorschriften des Staats, in dem sie zurückgelegt wurden, so darf die Anwendung von Absatz  1 
nicht innerhalb eines Kalenderjahre s zu Zeiten führen, die kürzer sind als die mögliche maximale 
Jahresmenge von Zeiten nach den betreffenden Rechtsvorschriften.  
3. Die Umrechnung erfolgt entweder in einem einzigen Rechenschritt für alle Zeiten, die als 
Ganzes mitgeteilt wurden, oder für jede s einzelne Jahr, wenn die Zeiten nach Jahren mitgeteilt 
wurden.  
4. Teilt ein Träger Zeiten in Tagen ausgedrückt mit, so gibt er zugleich an, ob das von ihm 
verwaltete System auf fünf Tagen, sechs Tagen oder sieben Tagen beruht.  
  
 
1350  Titel  II: BESTIMMUNG DES ANWE NDBAREN RECHTS  
Artikel  SSCI.13: Nähere Vorschriften zu den Artikeln SSC.11 [Entsandte Arbeitnehmer] und SSC.12 
[Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten] des Protokolls  
1.  Bei der Anwendung von Artikel  SSC.11 [Entsandte Arbeitnehmer] Absatz  1 umfas sen die 
Worte „eine Person, die in einem Staat für Rechnung eines Arbeitgebers, der gewöhnlich dort tätig 
ist, eine Beschäftigung ausübt und die von diesem Arbeitgeber in einen anderen Staat entsandt 
wird“ auch eine Person, die im Hinblick auf die Entsendu ng in einen anderen Staat eingestellt wird, 
vorausgesetzt die betreffende Person unterliegt unmittelbar vor Beginn ihrer Beschäftigung bereits 
den Rechtsvorschriften des Staats, in dem das Unternehmen, bei dem sie eingestellt wird, seinen Sitz 
hat. 
2. Für die  Zwecke der Anwendung von Art. SSC.11 (1) Buchst. a des Protokolls beziehen sich die 
Worte „die gewöhnlich dort tätig sind“ auf einen Arbeitgeber, der gewöhnlich andere wesentliche 
Tätigkeiten als rein interne Verwaltungstätigkeiten im Hoheitsgebiet des St aates ausübt, in dem es 
niedergelassen ist, wobei alle Kriterien zu berücksichtigen sind, die die von dem betreffenden 
Unternehmen ausgeübten Tätigkeiten kennzeichnen. die maßgebenden Kriterien müssen auf die 
Besonderheiten eines jeden Arbeitgebers und die  Eigenart der ausgeübten Tätigkeiten abgestimmt 
sein.  
3. Bei der Anwendung von Artikel  SSC.11 Absatz  1 Buchstabe  b [Entsandte Arbeitnehmer] 
beziehen sich die Worte „eine Person, die gewöhnlich in einem Mitgliedstaat eine selbständige 
Erwerbstätigkeit ausübt“ auf eine Person, die üblicherweise nennenswerte Tätigkeiten auf dem 
Hoheitsgebiet des Staats ausübt, in dem sie ansässig ist. Insbesondere muss die Person ihre Tätigkeit 
bereits einige Zeit vor dem Zeitpunkt, ab dem sie die Bestimmungen des genannten Artik els in 
Anspruch nehmen will, ausgeübt haben und muss während jeder Zeit ihrer vorübergehenden 
Tätigkeit in einem anderen Staat in dem Staat, in dem sie ansässig ist, den für die Ausübung ihrer 
Tätigkeit erforderlichen Anforderungen weiterhin genügen, um di e Tätigkeit bei ihrer Rückkehr 
fortsetzen zu können.  
4. Bei der Anwendung von Artikel  SSC.11 Absatz  1 Buchstabe  b [Entsandte Arbeitnehmer] 
kommt es für die Feststellung, ob die Erwerbstätigkeit, die ein Selbständiger in einem anderen Staat 
ausübt, eine „ähnliche“ Tätigkeit wie die gewöhnlich ausgeübte selbststä ndige Erwerbstätigkeit ist, 
auf die tatsächliche Eigenart der Tätigkeit und nicht darauf an, ob dieser andere Staat diese Tätigkeit 
als Beschäftigung oder selbständige Erwerbstätigkeit qualifiziert.  
5. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.12 [Ausübun g von Tätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten] Absätze  1 und 5 des Protokolls bezieht sich „eine Person, die gewöhnlich in zwei oder 
mehr Mitgliedstaaten sowie im Vereinigten Königreich“ oder in „zwei oder mehr Mitgliedstaaten 
eine Beschäftigung ausübt“ auf eine Person, die gleichzeitig oder abwechselnd für dasselbe 
Unternehmen oder denselben Arbeitgeber oder für verschiedene Unternehmen oder Arbeitgeber 
eine oder mehrere gesonderte Tätigkeiten in diesen Staaten ausübt.   
6. Für die Zwecke des Artikels  SSC.12 Abs ätze  1 und 5.[Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten] des Protokolls unterliegen Mitglieder von Flug - oder Kabinenbesatzungen, die 
gewöhnlich Leistungen im Zusammenhang mit Fluggästen oder Luftfracht in zwei oder mehr Staaten 
erbringen, den Rec htsvorschriften des Staats, in dem sich ihre Heimatbasis gemäß der Definition in 
Artikel  SSC.1 [Begriffsbestimmungen] des Protokolls befindet.  
7. Für die Bestimmung der anzuwendenden Rechtsvorschriften nach Artikel  SSC.12  [Ausübung 
von Tätigkeiten in zwei ode r mehr Staaten]  werden marginale Tätigkeiten nicht berücksichtigt. 
 
1351  Artikel  SSCI.15 [Verfahren für die Anwendung von Artikel SSC.12] dieses Anhangs gilt für alle Fälle 
nach diesem Artikel.   
8. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.12 [[Ausübung von Täti gkeiten in zwei oder 
mehr Staaten] Absätze  2 und 6 des Protokolls bezieht sich „eine Person, die gewöhnlich in zwei oder 
mehr Mitgliedstaaten sowie im Vereinigten Königreich“ oder in „zwei oder mehr Mitgliedstaaten 
eine Beschäftigung ausübt“ auf eine Perso n, die gleichzeitig oder abwechselnd eine oder mehrere 
gesonderte selbstständige Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten ausübt, und zwar unabhängig von 
der Art dieser Tätigkeiten.  
9. Für die Unterscheidung der Tätigkeiten nach den Absätzen 5 und 8 von den in A rtikel SSC.11 
(1) [Getöteten Arbeitnehmern] des Protokolls beschriebenen Situationen ist die Dauer der Tätigkeit 
in einem oder mehreren Staaten (ob dauerhaft oder ad hoc oder vorübergehend) ausschlaggebend. 
Zu diesem Zweck erfolgt eine Gesamtbewertung alle r maßgebenden Fakten, einschließlich 
insbesondere, wenn es sich um einen Arbeitnehmer handelt, des Arbeitsortes, wie er im 
Arbeitsvertrag definiert ist.  
10. Bei der Anwendung des Artikels  SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr 
Staaten] Absätze  1, 2, 5 und 6 des Protokolls bedeutet die Ausübung „eines wesentlichen Teils der 
Beschäftigung oder selbstständigen Erwerbstätigkeit“ in einem Mitgliedstaat, dass der Arbeitnehmer 
oder Selbstständige dort einen quantitativ erheblichen Teil seiner Tätigkeit aus übt, was aber nicht 
notwendigerweise der größte Teil seiner Tätigkeit sein muss.  
11. Um festzustellen, ob ein wesentlicher Teil der Tätigkeit in einem Staat ausgeübt wird, 
werden folgende Orientierungskriterien herangezogen:  
(a) im Falle einer Beschäftigung die Arbeitszeit oder das Arbeitsentgelt  und 
(b) im Falle einer selbstständigen Erwerbstätigkeit der Umsatz, die Arbeitszeit, die Anzahl der 
erbrachten Dienstleistungen oder das Einkommen.   
Wird im Rahmen einer Gesamtbewertung bei den genannten Kriterien ein Anteil  von weniger als 
25 % erreicht, so ist dies ein Anzeichen dafür, dass ein wesentlicher Teil der Tätigkeit nicht in dem 
entsprechenden Staat ausgeübt wird.  
12. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten]  Absatz  2 Buchstabe  b des Protokolls wird bei Selbstständigen der „Mittelpunkt ihrer 
Tätigkeiten“ anhand sämtlicher Merkmale bestimmt, die ihre berufliche Tätigkeit kennzeichnen; 
hierzu gehören namentlich der Ort, an dem sich die feste und ständige Niederl assung befindet, von 
dem aus die betreffende Person ihre Tätigkeiten ausübt, die gewöhnliche Art oder die Dauer der 
ausgeübten Tätigkeiten, die Anzahl der erbrachten Dienstleistungen sowie der sich aus sämtlichen 
Umständen ergebende Wille der betreffenden Person.  
13. Für die Festlegung der anzuwendenden Rechtsvorschriften nach den Absätzen  10, 11 und  12 
berücksichtigen die betroffenen Träger die für die folgenden 12  Kalendermonate angenommene 
Situation.  
14. Übt eine Person ihre Tätigkeit als Arbeitnehmer in zwei od er mehr Staaten für Rechnung 
eines außerhalb des Gebiets der Staaten ansässigen Arbeitgebers aus und wohnt diese Person in 
einem Staat, ohne dort eine nennenswerte Tätigkeit auszuüben, so unterliegen sie den 
Rechtsvorschriften des Wohnstaats.  
 
1352  Artikel  SSCI. 14: Verfahren bei der Anwendung von Artikel  SSC.10 [Allgemeine Regeln] Absatz  3 
Buchstabe  b und Artikel  SSC.10 Absatz  4 und Artikel  SSC.11 [Entsandte Arbeitnehmer] des Protokolls 
(über die Unterrichtung der betroffenen Träger)  
1. Sofern nicht in Artikel  SSCI. 15 [Verfahren zur Anwendung von Artikel  SSC.12] dieses Anhangs 
etwas anderes bestimmt ist, unterrichtet der Arbeitgeber einer Person, die ihre Tätigkeit in einem 
anderen als dem zuständigen Staat ausübt, oder die betreffende Person selbst, wenn diese keine  
Beschäftigung als Arbeitnehmer ausübt, den zuständigen Träger des Staats, dessen 
Rechtsvorschriften die Person unterliegt, darüber; diese Unterrichtung erfolgt im Voraus, wann 
immer dies möglich ist.  Dieser Träger stellt der betreffenden Person die Besche inigung nach Artikel 
SSCI.16 (2) [ Unterrichtung der betroffenen Personen und Arbeitgeber] dieses Anhangs aus und stellt 
dem von der zuständigen Behörde des Staates, in dem die Tätigkeit ausgeübt wird, bezeichneten 
Träger unverzüglich Informationen über di e Rechtsvorschriften zur Verfügung, die nach Artikel 
SSC.10 (3) [Allgemeine Vorschriften] oder Artikel SSC.11 [Entsandte Arbeitnehmer Arbeitnehmer] für 
diese Person gelten.  
2. Ein Arbeitgeber im Sinne von Artikel SSC.10 (4) [Allgemeine Vorschriften] des Proto kolls, der 
einen Arbeitnehmer an Bord eines Schiffes hat, das die Flagge eines anderen Staates führt, 
unterrichtet den zuständigen Träger des Staates, dessen Rechtsvorschriften anwendbar sind, 
darüber, wann immer dies möglich ist. Dieser Träger stellt dem Träger, der von der zuständigen 
Behörde des Staates bezeichnet wird, dessen Flagge das Schiff führt, auf dem der Arbeitnehmer die 
Tätigkeit ausüben soll, unverzüglich Informationen über die Rechtsvorschriften zur Verfügung, die 
nach Artikel SSC.10 (4) [All gemeine Vorschriften] des Protokolls für die betreffende Person gelten.  
Artikel  SSCI.15: Verfahren zur Anwendung von Artikel SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder 
mehr Staaten] des Protokolls  
1. Eine Person, die in zwei oder mehr Staaten oder in Fällen, in denen Artikel SSC.12 (5) oder 
(6) [ Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten] Anwendung findet, eine Erwerbstätigkeit 
ausübt, teilt dies dem von der zuständigen Behörde des Wohnstaats bezeichneten Träger mit.  
2. Der bezeichnete Träger des  Wohnorts bestimmt unverzüglich die Rechtsvorschriften, die für 
die betreffende Person unter Berücksichtigung von Artikel SSC.12 [ Ausübung von Tätigkeiten in zwei 
oder mehr Staaten] des Protokolls und Artikel SSCI.13 [Angaben zu den Artikeln SSC.11 [Entsa ndte 
Arbeitnehmer] und SSC.12 [Leistungen in zwei oder mehr Staaten] dieses Anhangs anzuwenden sind.  
Diese erste Festlegung erfolgt vorläufig. Der Träger unterrichtet die bezeichneten Träger jedes 
Staats, in dem die Person eine Tätigkeit ausübt, über seine  vorläufige Festlegung.  
3. Die vorläufige Festlegung der anzuwendenden Rechtsvorschriften nach Absatz  2 erhält 
binnen zwei Monaten, nachdem die von den zuständigen Behörden des/der betreffenden 
Staats/Staaten bezeichneten Träger davon in Kenntnis gesetzt wurd en, nach Absatz  2 endgültigen 
Charakter, es sei denn, die anzuwendenden Rechtsvorschriften wurden bereits auf der Grundlage 
von Absatz  4 endgültig festgelegt, oder mindestens einer der betreffenden Träger setzt den von der 
zuständigen Behörde des Wohnstaat s bezeichneten Träger vor Ablauf dieser zweimonatigen Frist 
davon in Kenntnis, dass er die Festlegung noch nicht akzeptieren kann oder diesbezüglich eine 
andere Auffassung vertritt.  
4. Ist aufgrund bestehender Unsicherheit bezüglich der Bestimmung der anzuwe ndenden 
Rechtsvorschriften eine Kontaktaufnahme zwischen den Trägern oder Behörden zweier oder 
mehrerer Staaten erforderlich, so werden auf Ersuchen eines oder mehrerer der von den 
zuständigen Behörden des/der betreffenden Staats/Staaten bezeichneten Träge r oder auf Ersuchen 
der zuständigen Behörden selbst die geltenden Rechtsvorschriften unter Berücksichtigung des 
 
1353  Artikels SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten] des Protokolls und der 
einschlägigen Bestimmungen von Artikel SSC.13 [Einze lheiten zu den Artikeln  SSC.11 [Entsandte 
Arbeitnehmer] und SSC.12 [Ausübung von Tätigkeiten in zwei oder mehr Staaten]] dieses Anhangs 
einvernehmlich festgelegt.   
Bei Meinungsverschiedenheiten zwischen den betroffenen Trägern oder zuständigen Behörden 
bem ühen sich diese Stellen um eine Einigung gemäß den oben genannten Bedingungen; Artikel 
SSCI.6 [Vorläufige Anwendung der Rechtsvorschriften und vorläufige Gewährung von Leistungen] 
findet Anwendung.  
5. Der zuständige Träger des Staats, dessen Rechtsvorschrift en entweder vorläufig oder 
endgültig als anwendbar bestimmt werden, teilt dies unverzüglich der betreffenden Person mit.  
6. Unterlässt eine Person die Mitteilung nach Absatz  1, so erfolgt die Anwendung dieses 
Artikels auf Initiative des Trägers, der von der zuständigen Behörde des Wohnstaats bezeichnet 
wurde, sobald er – möglicherweise durch einen anderen betroffenen Träger – über die Situation der 
Person unterrichtet wurde.  
Artikel  SSCI.16: Unterrichtung der betreffenden Personen und der Arbeitgeber  
1. Der zust ändige Träger des Staats, dessen Rechtsvorschriften nach Titel  II [Bestimmung des 
anwendbaren Rechts] des Protokolls anzuwenden sind, unterrichtet die betreffende Person sowie 
gegebenenfalls deren Arbeitgeber über die Pflichten, die in diesen Rechtsvorschr iften festgelegt 
sind. Er gewährt ihnen die erforderliche Unterstützung bei der Einhaltung der Formvorschriften 
aufgrund dieser Rechtsvorschriften.  
2. Auf Antrag der betreffenden Person oder ihres Arbeitgebers bescheinigt der zuständige 
Träger des Staats, de ssen Rechtsvorschriften nach Titel  II [Bestimmung des anwendbaren Rechts] 
des Protokolls anzuwenden sind, dass und gegebenenfalls wie lange und unter welchen Umständen 
diese Rechtsvorschriften anzuwenden sind.  
Artikel  SSCI.17:  Zusammenarbeit zwischen den  Trägern  
1. Die maßgeblichen Träger erteilen dem zuständigen Träger des Staats, dessen 
Rechtsvorschriften nach Titel  II [Bestimmung des anwendbaren Rechts] des Protokolls für eine 
Person gelten, alle Auskünfte, die notwendig sind für die Festsetzung des Zeitpunkts, ab dem diese 
Rechtsvorschriften anzuwenden sind, und der Beiträge, welche die betreffende Person und ihr bzw. 
ihre Arbeitgeber nach diesen Rechtsvorschriften zu leisten haben.   
2. Der zuständige Träger des Staats, dessen Rechtsvorschriften nach Ti tel II [Bestimmung des 
anwendbaren Rechts] des Protokolls  auf eine Person anzuwenden sind, macht Informationen über 
den Zeitpunkt, ab dem diese Rechtsvorschriften anzuwenden sind, dem Träger zugänglich, der von 
der zuständigen Behörde des Staats, dessen Re chtsvorschriften diese Person zuletzt unterlag, 
bezeichnet wurde.  
Artikel  SSCI.18: Zusammenarbeit bei Zweifeln an der Gültigkeit von zur Frage der anzuwendenden 
Rechtsvorschriften ausgestellten Dokumenten  
1. Bei Zweifeln an der Gültigkeit eines Dokuments, das  für die Zwecke der anzuwendenden 
Rechtsvorschriften den Status der Person oder die Richtigkeit des Sachverhalts bescheinigt, der dem 
Dokument zugrunde liegt, wendet sich der Träger des Staats, der das Dokument erhält, an den 
Träger, der das Dokument ausge stellt hat, und ersucht diesen um die notwendige Klarstellung oder 
gegebenenfalls um den Widerruf oder die Berichtigung des besagten Dokuments.  Der ersuchende 
 
1354  Träger begründet sein Ersuchen und legt die einschlägigen Unterlagen vor, die dem Ersuchen 
zugrun de liegen.  
2. Nach Erhalt eines solchen Ersuchens prüft der ausstellende Träger die Gründe für die 
Ausstellung des Dokuments erneut. Wird ein Fehler erkannt, widerruft der Träger das Dokument 
oder berichtigt es binnen 30  Werktagen ab dem Erhalt des Ersuchens . Der Widerruf oder die 
Berichtigung ist rückwirkend wirksam. Besteht jedoch das Risiko, dass das Ergebnis 
unverhältnismäßig ist und insbesondere, dass die Person den Status als Versicherter für die 
Gesamtheit oder einen Teil des betreffenden Zeitraums im/ in den betreffenden Staat(en) verliert, 
finden die Staaten in diesen Fällen eine verhältnismäßigere Regelung. Wenn der ausstellende Träger 
auf Grundlage der verfügbaren Beweise feststellt, dass der Antragsteller des Dokuments Betrug 
begangen hat, widerruft  er das Dokument oder berichtigt es unverzüglich und mit rückwirkender 
Wirkung.   
 
1355  TITEL III: BESONDERE BESTIMMUNGEN ÜBER DIE  VERSCHIEDENEN ARTEN VON LEISTUNGEN  
KAPITEL  1: LEISTUNGEN BEI KRANKHEIT SOWIE LEISTUNGEN BEI MUTTERSCHAFT UND GLEI CHGESTELLTE LEISTUNGEN 
BEI VATERSCHAFT  
Artikel  SSCI.19:  Allgemeine Durchführungsvorschriften  
1. Die zuständigen Behörden oder Träger tragen dafür Sorge, dass den Versicherten alle 
erforderlichen Informationen über die Verfahren und Voraussetzungen für die Gewährung von 
Sachleistungen zur Verfügung gestellt werden, wenn sie diese Leistungen im Gebiet eines anderen 
Staates als dem des zuständigen Trägers erhalten.  
2. Ungeachtet des Artikels  SSC.6 [Gleichstellung von Leistungen, Einkünften, Sachverhalten 
oder Ereignissen] Buch stabe  a des Protokolls hat ein Staat die Kosten von Leistungen nach 
Artikel  SSC.20 [Rentenantragsteller] des Protokolls nur dann zu tragen, wenn der Versicherte 
entweder nach den Rechtsvorschriften dieses Staates einen Antrag auf Rente gestellt hat oder na ch 
den Artikeln  SSC.21 [Sachleistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften des Wohnstaates] bis 27 
[Beiträge der Rentner] des Protokolls eine Rente nach den Rechtsvorschriften dieses Staates bezieht.  
Artikel  SSCI.20: Regelung bei einem oder mehreren Systeme n im Wohn - oder Aufenthaltsstaat  
Umfassen die Rechtsvorschriften des Wohn - oder Aufenthaltsstaats mehr als ein System der 
Kranken -, Mutterschafts - und Vaterschaftsversicherung für mehr als eine Kategorie von Versicherten 
, so gelten die nach Artikel SSC.15  [Wohnort in einem anderen Staat als dem zuständigen Staat], 
SSC.17 (1) [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates], SSC.18 [Reisen zum Zwecke des 
Sachleistungsanspruchs – Genehmigung für eine angemessene Behandlung außerhalb des 
Wohnstaats] anwendbaren  Bestimmungen , SSC.20 [Rentenantragsteller ], SSC.22.  
Artikel  SSCI.21:  Wohnort in einem anderen als dem zuständigen Staat  
Verfahren und Umfang des Anspruchs  
1. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.15 [Wohnort in einem anderen als dem 
zuständigen Staat] des Protokolls sind der Versicherte oder seine Familienangehörigen verpflichtet, 
sich unverzüglich beim Träger des Wohnorts anzumelden.  Ihr Sachleistungsanspruch im Wohnstaat 
wird durch ein Dokument bescheinigt, das vom zuständigen Träger auf Antrag  des Versicherten oder 
auf Antrag des Trägers des Wohnorts ausgestellt wird.  
2. Das in Nummer  1 genannte Dokument gilt solange, bis der zuständige Träger den Träger des 
Wohnorts über seinen Widerruf informiert.  
Der Träger des Wohnorts benachrichtigt den zustä ndigen Träger von jeder Eintragung nach 
Nummer  1 und von jeder Änderung oder Streichung dieser Eintragung.  
 
3. Dieser Artikel gilt entsprechend für die in den Artikeln SSC.20 [Rentenantragsteller], SSC.22 [ 
Kein Anspruch auf Sachleistungen nach den Rechtsvors chriften des Wohnstaats] und SSC.23 [Renten 
nach den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten als des Wohnstaats, wenn in 
letzterem Staat ein Sachleistungsanspruch besteht], SSC.24 [Wohnort von Familienangehörigen in 
einem anderen als dem Sta at, in dem der Rentner wohnt].  
Erstattung  
4. Wenn eine Person oder ihre Familienangehörigen  
 
1356  (a) Das in Absatz 1 genannte Dokument erhalten haben;   
(b) dieses Dokument gemäß Absatz 1 beim Träger des Wohnorts registriert haben; und  
(c) im Rahmen eines Antrags auf Erteilun g einer Einreise -, Aufenthalts -, Arbeits - oder 
Aufenthaltsgenehmigung vom oder für die Person oder ihre Familienangehörigen an den 
Wohnsitzstaat eine Gesundheitsgebühr entrichtet wurde,  
kann diese Person oder Familienangehörige dieser Person bei der Einrichtung des Studienstaats die 
Erstattung (ganz oder teilweise) der gezahlten Gesundheitsgebühr beantragen.  
(4) Wird eine Forderung nach Nummer  1 gestellt, stellt der Träger des Wohnstaats  diese Forderung 
innerhalb von drei Kalendermonate ab dem Tag, an dem die Forderung eingegangen ist, fest und 
nimmt eine etwaige Erstattung gemäß diesem Artikel vor.   
(5) Ist die Gültigkeitsdauer des in Absatz 1 genannten Dokuments kürzer als der Zeitraum,  für den 
die Gesundheitsgebühr entrichtet wurde, so darf der erstattete Betrag den Teil der 
Gesundheitsgebühr nicht übersteigen, der dem Zeitraum entspricht, für den das Dokument 
ausgestellt wurde.  
(6) Wurde die Gesundheitsgebühr von einer anderen Person i m Namen einer Person entrichtet, für 
die dieser Artikel gilt, so kann diese andere Person die Erstattung erhalten.  
Artikel  SSCI.22: Aufenthalt in einem anderen als dem zuständigen Staat  
Verfahren und Umfang des Anspruchs  
1. Für die Zwecke der Anwendung von A rtikel  SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen 
Staates] des Protokolls legt der Versicherte dem Erbringer von Gesundheitsleistungen im 
Aufenthaltsstaat ein von dem zuständigen Träger ausgestelltes Anspruchsdokument vor, das seinen 
Sachleistungsanspruc h bescheinigt.  Verfügt der Versicherte nicht über ein solches Dokument, so 
fordert der Träger des Aufenthaltsorts auf Antrag oder falls andernfalls erforderlich das Dokument 
beim zuständigen Träger an.  
2. Dieses Dokument bescheinigt, dass der Versicherte unte r den Voraussetzungen des 
Artikels  SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] des Protokolls zu denselben 
Bedingungen wie nach den Rechtsvorschriften des Aufenthaltsstaats versicherte Personen Anspruch 
auf Sachleistungen hat und muss den Anforde rungen nach Anhang  SSCI.2 genügen.  
3. Sachleistungen im Sinne von Artikel  SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] 
Absatz  1 des Protokolls sind diejenigen, die im Aufenthaltsstaat nach dessen Rechtsvorschriften 
erbracht werden und sich als medizi nisch notwendig erweisen, damit der Versicherte nicht vorzeitig 
in den zuständigen Staat zurückkehren muss, um die erforderlichen medizinischen Leistungen zu 
erhalten.  
Verfahren und Modalitätens der Übernahme und/oder Erstattung von Sachleistungen  
4. Hat der  Versicherte die Kosten aller oder eines Teils der im Rahmen von Artikel  SSC.17 
[Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] des Protokolls erbrachten Sachleistungen selbst 
getragen und ermöglichen die vom Träger des Aufenthaltsorts angewandten Rechtsvor schriften, 
dass diese Kosten dem Versicherten erstattet werden, so kann er die Erstattung beim Träger des 
Aufenthaltsorts beantragen.  In diesem Fall erstattet ihm dieser direkt den diesen Leistungen 
 
1357  entsprechenden Betrag innerhalb der Grenzen und Bedingung en der nach seinen Rechtsvorschriften 
geltenden Erstattungssätze.  
5. Wurde die Erstattung dieser Kosten nicht unmittelbar beim Träger des Aufenthaltsorts 
beantragt, so werden sie der betreffenden Person vom zuständigen Träger nach den für den Träger 
des Aufen thaltsorts geltenden Erstattungssätzen oder den Beträgen erstattet, die dem Träger des 
Aufenthaltsortes im Fall der Anwendung von Artikel  SSCI.47 [Grundsätze] dieses Anhangs in dem 
betreffenden Fall erstattet worden wären.  
Der Träger des Aufenthaltsorts er teilt dem zuständigen Träger auf dessen Ersuchen die 
erforderlichen Auskünfte über diese Erstattungssätze oder Beträge.  
6. Abweichend von Nummer  5 kann der zuständige Träger die entstandenen Kosten innerhalb 
der Grenzen und nach Maßgabe der in seinen Rechtsv orschriften niedergelegten Erstattungssätze 
erstatten, sofern sich der Versicherte mit der Anwendung dieser Bestimmung einverstanden erklärt 
hat. 
7. Sehen die Rechtsvorschriften des Aufenthaltsstaats in dem betreffenden Fall keine 
Erstattung nach den Nummern  4 und 5 vor, so kann der zuständige Träger die Kosten innerhalb der 
Grenzen und nach Maßgabe der in seinen Rechtsvorschriften festgelegten Erstattungssätze 
erstatten, ohne dass das Einverständnis des Versicherten erforderlich wäre.  
8. Die Erstattung an den Ve rsicherten überschreitet in keinem Fall den Betrag der ihm 
tatsächlich entstandenen Kosten.  
9. Im Fall erheblicher Ausgaben kann der zuständige Träger dem Versicherten einen 
angemessenen Vorschuss zahlen, nachdem dieser den Erstattungsantrag bei ihm eingereicht hat.  
Familienangehörige  
10. Die Absätze  1 und 9 gelten für die Familienangehörigen des Vers icherten entsprechend.  
Kostenerstattung für Studierende  
11. Wenn eine Person:  
(a) im Besitz einer gültigen Anspruchsbescheinigung nach Anlage  SSCI -2 ist, die vom 
zuständigen Träger ausgestellt wurde  
(b) von einer Hochschuleinrichtung in einem anderen Staat als dem zuständigen Staat 
(„Studienstaat“) zur Absolvierung eines Vollzeitstudiums zugelassen worden ist, das zu 
einem von diesem Staat anerkannten Hochschulabschluss führt, einschließlich 
Diplomen, Prüfungszeugnissen oder Doktorandenabschlüssen an einer 
Hochschul einrichtung, die einen Vorbereitungskurs vor dieser Ausbildung gemäß 
nationalem Recht oder eine Pflichtausbildung umfassen können;  
(c) während des Zeitraums, auf den sich die Gesundheitsgebühr bezieht, keine 
Beschäftigung oder selbstständige Erwerbstätigkeit i m Studienstaat ausübt oder 
ausgeübt hat sowie  
(d) im Rahmen eines Antrags auf Erteilung einer Einreise -, Aufenthalts - oder 
Aufenthaltsgenehmigung zur Absolvierung eines Vollzeitstudiums in diesem Staat eine 
Gesundheitsgebühr von dieser Person oder in deren Na men an den Studienstaat 
entrichtet wurde;  
 
1358  kann diese Person bei der Einrichtung des Studienstaats die Erstattung (ganz oder teilweise) der 
gezahlten Gesundheitsgebühr beantragen  
12. Wird eine Forderung nach Absatz 11 gestellt, bearbeitet und begleicht der Träger des 
Studienstaats diese Forderung innerhalb einer angemessenen Frist, jedoch nicht später als sechs 
Kalendermonate ab dem Tag, an dem die Forderung eingegangen ist, und nimmt eine etwaige 
Erstattung gemäß diesem Artikel vor.  
13. Ist die Gültigkeitsdauer  der Anspruchsbescheinigung gemäß Absatz 11 Buchstabe a kürzer als 
der Zeitraum, für den die Gesundheitsgebühr entrichtet wurde, so entspricht die erstattete 
Gesundheitsgebühr dem Betrag, der der Gültigkeitsdauer dieses Dokuments entspricht.  
14. Wurde die Gesu ndheitsgebühr von einer anderen Person im Namen einer Person entrichtet, 
für die dieser Artikel gilt, so kann diese andere Person die Erstattung erhalten.  
15. Die Absätze  11 und 14 gelten für die Familienangehörigen dieser Person entsprechend.  
16. Der Artikel trit t 12 Monate nach Inkrafttreten dieses Abkommens in Kraft.  
17. Eine Person, die die Voraussetzungen des Absatzes 11 in dem Zeitraum zwischen dem 
Inkrafttreten dieses Abkommens und dem in Absatz 16 genannten Zeitpunkt erfüllt, kann bei 
Inkrafttreten dieses Artik els für diesen Zeitraum einen Erstattungsantrag nach Absatz 11 stellen.  
18. Abweichend von Artikel SSC.5 (1) [Gleichbehandlung] kann der Studienstaat nach seinem 
nationalen Recht Gebühren für Sachleistungen erheben, die nicht die Kriterien des Artikels SSC.17 (1) 
[Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] erfüllen und einer Pe rson gewährt werden, für die 
während des Aufenthalts dieser Person für den Zeitraum, auf den sich die Erstattung bezieht, eine 
Erstattung erfolgt ist.  
Artikel SSCI.23:  Geplante Behandlungen  
Genehmigungsverfahren  
1. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.18 (1) [ Reisen zum Zwecke des Bezugs von 
Sachleistungen – Genehmigung für eine angemessene Behandlung außerhalb des Wohnstaats ] des 
Protokolls legt der Versicherte dem Träger des Aufenthaltsorts ein vom zuständigen Träger 
ausgestelltes Dokument vor.  Für die Zwecke des vorliegenden Artikels bezeichnet der Ausdruck 
„zuständiger Träger“ den Träger, der die Kosten der geplanten Behandlung zu tragen hat; In den 
Fällen des Artikels SSC.18 (4) [ Reisen zur Inanspruchnahme von Sachleistungen – Genehmigung für  
eine angemessene Behandlung außerhalb des Wohnstaats ] und SSC.25 (5) [Aufenthalt des Rentners 
oder seiner Familienangehörigen in einem anderen Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im 
zuständigen Staat – Genehmigung für eine angemessene Behandlung außerha lb des Wohnstaats] 
des Protokolls, in dem die im Wohnstaat erbrachten Sachleistungen auf der Grundlage von 
Pauschalbeträgen erstattet werden, ist der zuständige Träger der Wohnort.   
2. Wohnt der Versicherte nicht in dem zuständigen Staat, so muss er die Geneh migung beim 
Träger des Wohnorts beantragen, der den Antrag unverzüglich an den zuständigen Träger 
weiterleitet.  
In diesem Fall bescheinigt der Träger des Wohnorts in einer Erklärung, ob die Voraussetzungen des 
Artikels SSC.18 [ Reisen zum Zwecke der Inansp ruchnahme von Sachleistungen – Genehmigung einer 
angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaats ]  Absatz  2 des Protokolls im Wohnstaat 
erfüllt sind.  
 
1359  Der zuständige Träger kann die beantragte Genehmigung nur verweigern, wenn nach Einschätzung 
des Trägers des Wohnorts die Bedingungen des Artikels  SSC.18 [Reisen zur Inanspruchnahme von 
Sachleistungen  – Genehmigung einer angemessenen Behandlung außerhalb des Wohnstaates] 
Absatz  2 des Protokolls in dem Wohnstaat des Versicherten nicht erfüllt sind oder wenn di e gleiche 
Behandlung im zuständigen Staat selbst innerhalb eines in Anbetracht des derzeitigen 
Gesundheitszustands und des voraussichtlichen Verlaufs der Krankheit der betroffenen Person 
medizinisch vertretbaren Zeitraums gewährt werden kann.  
Der zuständig e Träger teilt dem Träger des Wohnortes seine Entscheidung mit.  
Geht innerhalb der nach innerstaatlichem Recht des betreffenden Staates geltenden Fristen keine 
Antwort ein, so gilt die Genehmigung als durch den zuständigen Träger erteilt.  
3. Benötigt eine versicherte Person, die nicht in dem zuständigen Staat wohnt, eine dringende 
und lebensnotwendige Behandlung und darf die Genehmigung nach Artikel  SSC.18  [Reisen zur 
Inanspruchnahme von Sachleistungen  – Genehmigung einer angemessenen Behandlung außerhalb 
des Wohnstaates] Absatz  2 des Protokolls nicht verweigert werden, so erteilt der Träger des 
Wohnorts die Genehmigung für Rechnung des zuständigen Trägers und unterrichtet den zuständigen 
Träger unverzüglich hiervon.  
Der zuständige Träger akzeptiert die Befu nde und therapeutischen Entscheidungen der von dem 
Träger des Wohnorts, der die Genehmigung erteilt, autorisierten Ärzte in Bezug auf die 
Erforderlichkeit einer dringenden lebensnotwendigen Behandlung.  
4. Der zuständige Träger behält das Recht, den Versicher ten jederzeit im Verlauf des 
Genehmigungsverfahrens von einem Arzt seiner Wahl im Aufenthalts - oder Wohnstaat untersuchen 
lassen.  
5. Unbeschadet einer etwaigen Entscheidung über eine Genehmigung unterrichtet der Träger 
des Aufenthaltsorts den zuständigen Trä ger, wenn eine Ergänzung der durch die vorhandene 
Genehmigung abgedeckten Behandlung aus medizinischen Gründen angezeigt erscheint.  
Übernahme der dem Versicherten entstandenen Kosten von Sachleistungen  
6. Unbeschadet des Absatzes 7 gilt Artikel SSCI.22 (4) und (5) [Aufenthalt in einem anderen 
Staat als dem zuständigen Staat] entsprechend .  
7. Hat der Versicherte einen Teil oder die gesamten Kosten der genehmigten ärztlichen 
Behandlung tatsächlich selbst getragen und sind die vom zuständigen Träger dem Träger des 
Aufenthaltsorts oder nach Absatz  6 dem Versicherten zu erstattenden Kosten (tatsäch liche Kosten) 
geringer als die Kosten, die er für die gleiche Behandlung im zuständigen Staat hätte übernehmen 
müssen (angenommene Kosten), so erstattet der zuständige Träger auf Antrag die dem Versicherten 
entstandenen Behandlungskosten bis zur Höhe des B etrags, um den die angenommenen Kosten die 
tatsächlichen Kosten überschreiten. Der Erstattungsbetrag darf jedoch die dem Versicherten 
tatsächlich entstandenen Kosten nicht überschreiten; der Betrag, den der Versicherte bei einer 
Behandlung im zuständigen S taat selbst hätte bezahlen müssen, kann dabei berücksichtigt werden.  
Übernahme der Reise - und Aufenthaltskosten bei geplanten Behandlungen  
8. Wenn die nationalen Rechtsvorschriften des zuständigen Trägers die Erstattung der mit der 
Behandlung des Versichert en untrennbar verbundenen Reise - und Aufenthaltskosten vorsehen, so 
übernimmt dieser Träger diese Kosten der betreffenden Person und erforderlichenfalls diejenigen 
 
1360  einer Begleitperson, sofern eine entsprechende Genehmigung für eine Behandlung in einem 
ande ren Staat erteilt wird.  
Familienangehörige   
9. Die Absätze  1 bis 8 gelten entsprechend für die Familienangehörigen des Versicherten.  
Artikel SSCI.24: Geldleistungen im Zusammenhang mit Arbeitsunfähigkeit bei Aufenthalt oder 
Wohnort in einem anderen Staat als  dem zuständigen Staat  
Verfahrensvorschriften für den Versicherten  
1. Verlangen die Rechtsvorschriften des zuständigen Staates vom Versicherten die Vorlage 
einer Bescheinigung für den Bezug von Geldleistungen bei Arbeitsunfähigkeit nach Artikel  SSC.19 
[Geldl eistungen] Absatz  1 des Protokolls, so lässt sich der Versicherte eine 
Arbeitsunfähigkeitsbescheinigung, in der auch die voraussichtliche Dauer der Arbeitsunfähigkeit 
anzugeben ist, von dem Arzt ausstellen, der in seinem Wohnstaat seinen Gesundheitszustand  
festgestellt hat.   
2. Der Versicherte übermittelt die Bescheinigung innerhalb der in den Rechtsvorschriften des 
zuständigen Staates festgesetzten Frist dem zuständigen Träger.  
3. Stellen die behandelnden Ärzte des Wohnstaats keine Arbeitsunfähigkeitsbescheinigu ngen 
aus, und werden diese nach den Rechtsvorschriften des zuständigen Staates verlangt, so wendet sich 
die betreffende Person unmittelbar an den Träger des Wohnorts.  Dieser veranlasst sofort die 
ärztliche Beurteilung der Arbeitsunfähigkeit der betreffende n Person und die Ausstellung der in 
Absatz  1 genannten Bescheinigung. Die Bescheinigung muss dem zuständigen Träger unverzüglich 
übermittelt werden.  
4. Die Übermittlung des in den Absätzen  1, 2 und 3 genannten Dokuments enthebt den 
Versicherten nicht der Pfli chten, die ihn aufgrund der geltenden Rechtsvorschriften insbesondere 
seinem Arbeitgeber gegenüber treffen. Gegebenenfalls kann der Arbeitgeber oder der zuständige 
Träger den Arbeitnehmer auffordern, sich an Maßnahmen zur Förderung und Unterstützung der 
Rückkehr in den Arbeitsmarkt zu beteiligen.  
Verfahrensvorschriften für den Träger des Wohnstaats  
5. Auf Verlangen des zuständigen Trägers führt der Träger des Wohnorts die erforderlichen 
verwaltungsmäßigen Kontrollen oder eine ärztliche Kontrolluntersuchung d er betreffenden Person 
nach den von diesem letztgenannten Träger angewandten Rechtsvorschriften durch.  Den Bericht des 
Arztes, der die Kontrolluntersuchung durchgeführt hat, betreffend insbesondere die Angaben zur 
voraussichtlichen Dauer der Arbeitsunfähig keit, übermittelt der Träger des Wohnorts unverzüglich 
dem zuständigen Träger.  
Verfahrensvorschriften für den zuständigen Träger   
6. Dem zuständigen Träger steht es frei, den Versicherten durch einen Arzt seiner Wahl 
untersuchen zu lassen.  
7. Unbeschadet des Ar tikels  SSC.19 Absatz  1 [Geldleistungen] des Protokolls zahlt der 
zuständige Träger die Geldleistungen unmittelbar an die betreffende Person und unterrichtet 
erforderlichenfalls den Träger des Wohnorts hierüber.  
 
1361  8. Bei der Anwendung von Artikel SSC.19 [Geldlei stungen] Absatz  1 besitzen die auf dem 
ärztlichen Befund des untersuchenden Arztes oder Trägers beruhenden Angaben in einer in einem 
anderen Staat ausgestellten Bescheinigung über die Arbeitsunfähigkeit eines Versicherten die 
gleiche Rechtsgültigkeit wie e ine im zuständigen Staat ausgestellte Bescheinigung.  
9. Versagt der zuständige Träger die Geldleistungen, so teilt er dem Versicherten seine 
Entscheidung mit und unterrichtet gleichzeitig den Träger des Wohnorts.  
Verfahren bei Aufenthalt in einem anderen als  dem zuständigen Staat  
10. Die Absätze  1 bis 9 gelten entsprechend, wenn sich der Versicherte in einem anderen als 
dem zuständigen Staat aufhält.  
Artikel SSCI.25:  Beiträge der Rentner  
Erhält eine Person Renten aus mehr als einem Staat, so darf der auf alle g ezahlten Renten erhobene 
Betrag an Beiträgen keinesfalls den Betrag übersteigen, der bei einer Person erhoben wird, die 
denselben Betrag an Renten in dem zuständigen Staat erhält.  
Artikel SSCI.26:  Besondere Durchführungsvorschriften  
1. Werden Einzelpersonen oder Personengruppen auf Antrag von der 
Krankenversicherungspflicht freigestellt und sind diese Personen damit nicht durch ein 
Krankenversicherungssystem abgedeckt, auf das das Protokoll Anwendung findet, so kann der 
Träger eines Staa tes nicht allein aufgrund dieser Freistellung zur Übernahme der Kosten der diesen 
Personen oder ihren Familienangehörigen gewährten Sach - oder Geldleistungen nach Titel  III 
Kapitel  I [Leistungen bei Krankheit, Mutterschaft und gleichgestellter Vaterschaft]  des Protokolls 
verpflichtet werden.   
2. Wohnen die in Absatz  1 genannten Personen und ihre Familienangehörigen in einem Staat, 
in welchem Sachleistungsansprüche nicht von Versicherungsbedingungen oder von der Ausübung 
einer Beschäftigung oder selbstständigen  Erwerbstätigkeit abhängen, so sind sie verpflichtet, die 
Kosten der ihnen in ihrem Wohnstaat gewährten Sachleistungen in voller Höhe zu tragen.  
KAPITEL  2:  LEISTUNGEN BEI ARBEITSUNFÄLLEN UND BERUFSKRANKHEITEN  
Artikel SSCI.27: Anspruch auf Sach - und Geldleistungen bei Wohnort oder Aufenthalt in einem 
anderen Staat als dem zuständigen Staat  
1. Für die Anwendung von Artikel SSC.31 [Anspruch auf Sachleistungen und Geldleistungen] 
des Protokolls gelten die Verfahren nach Artikel SSCI.21 [Wohnort in einem and eren Staat als dem 
zuständigen Staat] auf SSCI.24 [ Geldleistungen bei Arbeitsunfähigkeit bei Aufenthalt oder Wohnort 
in einem anderen als dem zuständigen Staat] entsprechend .   
2. Gewährt ein Träger des Aufenthalts - oder Wohnstaats besondere Sachleistungen i n 
Verbindung mit einem Arbeitsunfall oder einer Berufskrankheit nach den innerstaatlichen 
Rechtsvorschriften des Aufenthalts - oder Wohnstaates, so teilt er dies unverzüglich dem zuständigen 
Träger mit.  
 
1362  Artikel SSCI.28: Verfahren bei Arbeitsunfällen oder Be rufskrankheiten, die in einem anderen Staat als 
dem zuständigen Staat eintreten  
1. Ein Arbeitsunfall, der in einem anderen Staat als dem zuständigen Staat eintritt, oder eine 
Berufskrankheit, die dort erstmals ärztlich festgestellt wird, ist nach den Rechtsvo rschriften des 
zuständigen Staates zu melden oder anzuzeigen, wenn die Meldung oder Anzeige nach den 
einzelstaatlichen Rechtsvorschriften vorgesehen ist; etwaige andere gesetzliche Bestimmungen, die 
im Gebiet des Staates gelten, in dem der Arbeitsunfall ei ntrat oder die Berufskrankheit erstmals 
ärztlich festgestellt wurde, und die in einem solchen Fall weiterhin anzuwenden sind, werden 
hierdurch nicht berührt.  Die Meldung oder Anzeige ist an den zuständigen Träger zu richten.  
2. Der Träger des Staates, in des sen Gebiet der Arbeitsunfall eingetreten ist oder die 
Berufskrankheit erstmals ärztlich festgestellt wurde, übermittelt dem zuständigen Träger die im 
Gebiet dieses Staates ausgestellten ärztlichen Bescheinigungen.   
3. Sind bei einem Unfall auf dem Weg zu oder  von der Arbeit im Gebiet eines anderen Staates 
als des zuständigen Staates Nachforschungen im Gebiet des erstgenannten Staates erforderlich, um 
einen Anspruch auf entsprechende Leistungen festzustellen, so kann der zuständige Träger zu 
diesem Zweck eine P erson benennen, wovon er die Behörden des betreffenden Staates unterrichtet.  
Die Träger arbeiten zusammen, um alle einschlägigen Informationen zu bewerten und in die 
Protokolle und alle sonstigen Unterlagen über den Unfall Einsicht zu nehmen.  
4. Nach Beendig ung der Behandlung wird auf Anfrage des zuständigen Trägers ein 
ausführlicher Bericht mit den ärztlichen Bescheinigungen über die Dauerfolgen des Unfalls oder der 
Krankheit, insbesondere über den derzeitigen Zustand der verletzten Person sowie über die Hei lung 
oder die Konsolidierung der Schäden, übersandt.  Die Honorare hierfür werden vom Träger des 
Wohn - oder Aufenthaltsorts nach dem Tarif dieses Trägers zulasten des zuständigen Trägers gezahlt.  
5. Auf Ersuchen des Trägers des Wohn - oder Aufenthaltsorts unter richtet der zuständige 
Träger diesen gegebenenfalls von der Entscheidung, in der der Tag der Heilung oder der 
Konsolidierung der Schäden festgelegt wird, sowie gegebenenfalls von der Entscheidung über die 
Gewährung einer Rente.  
Artikel SSCI.29: Zweifel hin sichtlich eines Arbeitsunfalls bzw. einer Berufskrankheit  
1. Bestreitet der zuständige Träger die Anwendung der Rechtsvorschriften über Arbeitsunfälle 
oder Berufskrankheiten nach Artikel  SSC.31 Absatz  2 [Anspruch auf Sachleistungen und 
Geldleistungen] des Pro tokolls, so teilt er dies unverzüglich dem Träger des Wohn - oder 
Aufenthaltsorts mit, der die Sachleistungen gewährt hat; diese Sachleistungen gelten sodann als 
Leistungen der Krankenversicherung.  
2. Ist zu dieser Frage eine endgültige Entscheidung ergangen,  so teilt der zuständige Träger dies 
unverzüglich dem Träger des Wohn - oder Aufenthaltsorts mit, der die Sachleistungen gewährt hat.  
Wird kein Arbeitsunfall bzw. keine Berufskrankheit festgestellt, so werden die Sachleistungen 
weiterhin als Leistungen der Krankenversicherung gewährt, sofern die betreffende Person Anspruch 
darauf hat.  
Wird ein Arbeitsunfall oder eine Berufskrankheit festgestellt, so gelten die der betreffenden Person 
gewährten Sachleistungen der Krankenversicherung als Leistungen aufgrund e ines Arbeitsunfalls 
oder einer Berufskrankheit ab dem Tag, an dem der Arbeitsunfall eingetreten ist oder die 
Berufskrankheit erstmals ärztlich festgestellt wurde.  
 
1363  3. Artikel SSCI.6 [Vorläufige Anwendung der Rechtsvorschriften und vorläufige Gewährung von 
Leistungen] Absatz  5 dieses Anhangs gilt sinngemäß .  
Artikel SSCI.30: Verfahren bei einer in mehreren Staaten ausgeübten Tätigkeit, die eine 
Berufskrankheit verursachen kann  
1. In dem in Artikel  SSC.33 [Leistungen bei Berufskrankheiten, wenn der an einer solc hen 
Krankheit leidende Person in mehreren Staaten demselben Risiko ausgesetzt war] des Protokolls 
genannten Fall wird die Meldung oder Anzeige der Berufskrankheit dem für Berufskrankheiten 
zuständigen Träger des letzten Staates übermittelt, nach dessen Rec htsvorschriften der Betroffene 
eine Tätigkeit ausgeübt hat, die diese Krankheit verursachen kann.  
Stellt der Träger, an den die Meldung oder Anzeige übermittelt wurde, fest, dass zuletzt nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates eine Tätigkeit ausg eübt worden ist, die die betreffende 
Berufskrankheit verursachen kann, so übermittelt er die Meldung oder Anzeige und alle beigefügten 
Unterlagen dem entsprechenden Träger dieses Staates.  
2. Stellt der Träger des Staates, nach dessen Rechtsvorschriften der B etroffene zuletzt eine 
Tätigkeit ausgeübt hat, die die betreffende Berufskrankheit verursachen kann, fest, dass der 
Betroffene oder seine Hinterbliebenen die Voraussetzungen dieser Rechtsvorschriften nicht erfüllen, 
z. B. weil der Betroffene in diesem Staa t nie eine Tätigkeit ausgeübt hat, die die Berufskrankheit 
verursacht hat, oder weil dieser Staat nicht anerkennt, dass es sich um eine Berufskrankheit handelt, 
so übermittelt dieser Träger die Meldung oder Anzeige und alle beigefügten Unterlagen, 
einschli eßlich der ärztlichen Feststellungen und Gutachten, die der erste Träger veranlasst hat, 
unverzüglich dem Träger des Staates, nach dessen Rechtsvorschriften der Betroffene zuvor eine 
Tätigkeit ausgeübt hat, die die betreffende Berufskrankheit verursachen k ann.  
3. Gegebenenfalls wiederholen die Träger das in Absatz  2 beschriebene Verfahren für die 
Vergangenheit, bis dies zu dem entsprechenden Träger des Staates zurückführt, nach dessen 
Rechtsvorschriften der Betroffene zuerst eine Tätigkeit ausgeübt hat, die di e betreffende 
Berufskrankheit verursachen kann.  
Artikel SSCI.31: Informationsaustausch zwischen Trägern und Zahlung von Vorschüssen bei Einlegung 
eines Rechtsbehelfs gegen eine ablehnende Entscheidung  
1. Im Falle eines Rechtsbehelfs gegen eine ablehnende Ents cheidung des Trägers eines Staates, 
nach dessen Rechtsvorschriften der Betroffene eine Tätigkeit ausgeübt hat, die die betreffende 
Berufskrankheit verursachen kann , unterrichtet dieser Träger den Träger, dem die Erklärung oder 
Mitteilung übermittelt wurde , nach dem Verfahren des Artikels SSCI.30 (2) [ Verfahren bei Exposition 
gegenüber einer Berufskrankheit in zwei oder mehr Staaten] und unterrichtet ihn anschließend, 
wenn eine endgültige Entscheidung getroffen wird.  
2. Besteht ein Leistungsanspruch nach den Rechtsvorschriften, die der Träger, dem die 
Meldung oder Anzeige übermittelt wurde, anwendet, so zahlt dieser Träger Vorschüsse, deren Höhe 
gegebenenfalls nach Anhörung des Trägers, gegen dessen Entscheidung der Rechtsbehelf eingelegt 
wurde, festgelegt wir d, wobei darauf zu achten ist, dass zu viel gezahlte Beträge vermieden werden.  
Der letztgenannte Träger erstattet die gezahlten Vorschüsse, wenn er aufgrund der Entscheidung 
über den Rechtsbehelf die Leistungen zu gewähren hat. Dieser Betrag wird dann nach  dem 
Verfahren der Artikel SSCI.56 [zu Unrecht erhaltene Leistungen] und 57 [Vorläufige Geldleistungen 
oder Beiträge] dieses Anhangs von den Leistungen abgezogen, die der betreffenden Person 
geschuldet werden.  
 
1364  3. Artikel SSCI.6 (5) [Vorläufige Anwendung der R echtsvorschriften und vorläufige Gewährung 
von Leistungen] dieses Anhangs gilt sinngemäß.  
Artikel SSCI.32:  Verschlimmerung einer Berufskrankheit  
In den in Artikel  SSC.34 [Verschlimmerung einer Berufskrankheit] des Protokolls genannten Fällen 
hat der Antra gsteller dem Träger des Staates, bei dem er Leistungsansprüche geltend macht, 
Informationen über die früher wegen der betreffenden Berufskrankheit gewährten Leistungen zu 
erteilen. Dieser Träger kann bei jedem Träger, der früher zuständig gewesen ist, die Informationen 
einholen, die er für erforderlich hält.  
Artikel SSCI.33: Bemessung des Grades der Erwerbsminderung im Fall früherer oder späterer 
Arbeitsunfälle oder Berufskrankheiten  
Wurde eine früher oder später eingetretene Erwerbsminderung durch einen Unfall verursacht, der 
eintrat, als für die betreffende Person die Rechtsvorschriften eines Staates galten, die nicht nach 
dem Ursprung der Erwerbsminderung unterscheiden, so hat der z uständige Träger oder die von der 
zuständigen Behörde des betreffenden Staates bezeichnete Stelle:  
(a) auf Verlangen des zuständigen Trägers eines anderen Staates Angaben über den Grad der 
früher oder später eingetretenen Erwerbsminderung zu machen sowie nach  Möglichkeit 
Auskünfte zu erteilen, anhand deren festgestellt werden kann, ob die Erwerbsminderung 
Folge eines Arbeitsunfalls im Sinne der vom Träger des anderen Staates anzuwendenden 
Rechtsvorschriften ist;  
(b) für die Begründung des Anspruchs und die Festset zung des Leistungsbetrags nach den von ihm 
anzuwendenden Rechtsvorschriften den durch diese früheren oder späteren Fälle 
verursachten Grad der Erwerbsminderung zu berücksichtigen  
Artikel SSCI.34: Einreichung und Bearbeitung von Anträgen auf Renten oder Zul agen zu Renten  
Betroffene oder deren Hinterbliebene haben für den Bezug einer Rente oder einer Zulage zu einer 
Rente nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates als dem, in dem sie wohnen, 
gegebenenfalls einen Antrag entweder beim zuständigen Träger zu stellen oder beim Träger des 
Wohnorts, der ihn sodann an den zuständigen Träger weiterleitet.  
Der Antrag muss die Informationen enthalten, die gemäß den vom zuständigen Träger 
anzuwendenden Rechtsvorschriften erforderlich sind.  
KAPITEL  3: STERBEGELD  
Artikel SSCI.35:  Antrag auf Sterbegeld  
Für die Anwendung der Artikel SSC.37 [ Anspruch auf Leistungen bei Tod in einem anderen als dem 
zuständigen Staat] und SSC.38 [Leistung bei Tod eines Rentners] des Protokolls ist der Antrag auf 
Sterbegeld entweder an d en zuständigen Träger oder an den Träger des Wohnorts des Antragstellers 
zu richten, der ihn an den zuständigen Träger weiterleitet.   
Der Antrag muss die Informationen enthalten, die gemäß den vom zuständigen Träger 
anzuwendenden Rechtsvorschriften erforde rlich sind.  
 
1365  KAPITEL  4:  LEISTUNGEN BEI INVALIDITÄT , ALTERS - UND HINTERBLIEBENENRENTEN  
Artikel SSCI.36: Ergänzende Vorschriften für die Berechnung der Leistungen  
1. Für die Berechnung des theoretischen Betrags und des tatsächlichen Leistungsbetrags 
gemäß Arti kel SSC.47 (1) (b) [Feststellung der Leistungen] des Protokolls gelten die Bestimmungen 
des Artikels SSCI.11 (3), (4), (5) und (6) [Zusammenrechnung der Zeiten] des Anhangs.  
2. Wurden Zeiten der freiwilligen Versicherung oder freiwilligen Weiterversicherung nach 
Artikel SSC.11 (3) [Zusammenrechnung der Zeiten] dieses Anhangs nicht berücksichtigt, so berechnet 
der Träger des Staates, nach dessen Rechtsvorschriften diese Zeiten zur ückgelegt wurden, den 
Betrag, der diesen Zeiten nach den von ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften entspricht. Der nach 
Artikel  SSC.47 Absatz  1 Buchstabe  b [Feststellung der Leistungen] des Protokolls berechnete 
tatsächliche Leistungsbetrag wird um den Betr ag erhöht, der den Zeiten der freiwilligen 
Versicherung oder freiwilligen Weiterversicherung entspricht.  
3. Der Träger eines jeden Staats berechnet nach den von ihm anzuwendenden 
Rechtsvorschriften den Betrag, der für Zeiten der freiwilligen Versicherung ode r freiwilligen 
Weiterversicherung zu entrichten ist und nach Artikel  SSC.48 Absatz  3 Buchstabe  c 
[Doppelleistungsbestimmungen] des Protokolls nicht den Kürzungs -, Ruhens - oder 
Entziehungsbestimmungen eines anderen Staats unterliegt.  
Ist es dem zuständigen  Träger aufgrund der von ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften nicht 
möglich, diesen Betrag direkt zu bestimmen, weil die betreffenden Rechtsvorschriften den 
Versicherungszeiten unterschiedliche Werte zuordnen, so kann ein fiktiver Betrag festgelegt werden.  
Der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit legt die Modalitäten 
für die Bestimmung dieses fiktiven Betrags fest.  
Artikel  SSCI.37:  Beantragung von Leistungen  
A. Einreichung von Anträgen auf Alters - und Hinterbliebenenrente  
1. Der Antragsteller reicht einen entsprechenden Antrag beim Träger seines Wohnorts oder 
beim Träger des Staates ein, dessen Rechtsvorschriften zuletzt für ihn galten.  Galten für die 
betreffende Person zu keinem Zeitpunkt die Rechtsvorschriften, die der Träg er ihres Wohnorts 
anwendet, so leitet dieser Träger den Antrag an den Träger des Staates weiter, dessen 
Rechtsvorschriften zuletzt für sie galten.  
2. Der Zeitpunkt der Antragstellung ist für alle beteiligten Träger verbindlich.  
3. In Abweichung von Absatz  2 gil t Folgendes: Gibt der Antragsteller trotz Aufforderung nicht 
an, dass er in anderen Staaten beschäftigt war oder gewohnt hat, so gilt der Zeitpunkt, zu dem er 
seinen Antrag vervollständigt oder zu dem er einen neuen Antrag bezüglich seiner fehlenden 
Beschä ftigungszeiten und/oder Wohnzeiten in einem Staat einreicht, für den Träger, der die 
betreffenden Rechtsvorschriften anwendet, als Zeitpunkt der Antragstellung, sofern diese 
Rechtsvorschriften keine günstigeren Bestimmungen enthalten.   
Artikel SSCI.38: Ang aben und Unterlagen zu Leistungsanträgen  
1. Der Antrag ist vom Antragsteller nach den Rechtsvorschriften zu stellen , die der in Artikel 
SSCI.37 (1) [Leistungsansprüche] dieses Anhangs genannte Träger anwendet, und ihm sind die nach 
diesen Rechtsvorschriften erforderlichen Belege beizufügen.  Der Antragsteller hat insbesondere alle 
verfügbaren einschlägigen Informationen und Nachweise über Zeiten einer Versicherung (Träger, 
 
1366  Versicherungsnummern), einer Beschäftigung (Arbeitgeber) oder einer selbstständigen 
Erwe rbstätigkeit (Art und Ort der Tätigkeit) und eines Wohnorts (Adressen) einzureichen, die 
gegebenenfalls nach anderen Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden, sowie die Dauer dieser 
Zeiten anzugeben.  
2. Beantragt der Antragsteller gemäß Artikel SSC.45 (1) [Allg emeine Bestimmungen] des 
Protokolls den Aufschub der Feststellung von Leistungen bei Alter nach den Rechtsvorschriften eines 
oder mehrerer Staaten, so gibt der Antragsteller dies in seinem Antrag an und gibt an, nach welchen 
Rechtsvorschriften der Aufschub  beantragt wird.  Um dem Antragsteller die Ausübung dieses Rechts 
zu ermöglichen, teilen die beteiligten Träger ihm auf Verlangen alle ihnen vorliegenden 
Informationen mit, damit er die Folgen von gleichzeitigen oder nachfolgenden Feststellungen der 
ihm zus tehenden Leistungen abschätzen kann.  
3. Zieht der Antragsteller einen Antrag auf Leistungen zurück, die nach den Rechtsvorschriften 
eines einzelnen Staates vorgesehen sind, so gilt diese Rücknahme nicht als gleichzeitige Rücknahme 
von Anträgen auf Leistungen  nach den Rechtsvorschriften eines anderen Staates.   
Artikel SSCI.39:  Bearbeitung der Anträge durch die beteiligten Träger  
Kontakt -Träger  
1. Der Träger , bei dem der Leistungsantrag nach Artikel SSCI.37 (1) [Leistungsansprüche] 
dieses Anhangs des Protokolls  gestellt oder weitergeleitet wird, wird nachstehend als 
„Kontaktträger“ bezeichnet.  Der Träger des Wohnorts wird nicht als Kontakt -Träger bezeichnet, 
wenn für die betreffende Person zu keinem Zeitpunkt die von diesem Träger angewandten 
Rechtsvorschriften galten.  
Zusätzlich zur Bearbeitung des Leistungsantrags nach den von ihm angewandten Rechtsvorschriften 
fördert dieser Träger in seiner Eigenschaft als Kontakt -Träger den Austausch von Daten, die 
Mitteilung von Entscheidungen und die für die Bearbeitung de s Antrags durch die beteiligten Träger 
erforderlichen Vorgänge und übermittelt dem Antragsteller auf Verlangen alle Angaben, die die 
Aspekte der Bearbeitung im Rahmen dieses Protokolls betreffen, und hält ihn über den Stand der 
Bearbeitung seines Antrags a uf dem Laufenden.  
Bearbeitung von Anträgen auf Alters - und Hinterbliebenenrente  
2. Der Kontakt -Träger übermittelt die Leistungsanträge und alle ihm vorliegenden Dokumente 
sowie gegebenenfalls die vom Antragsteller vorgelegten einschlägigen Dokumente unverzü glich 
allen beteiligten Trägern, damit diese gleichzeitig mit der Bearbeitung dieses Antrags beginnen 
können. Der Kontakt -Träger teilt den anderen Trägern die Versicherungs - oder Wohnzeiten mit, die 
nach den von ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften zurückg elegt worden sind. Er gibt ferner an, 
welche Dokumente zu einem späteren Zeitpunkt einzureichen sind, und ergänzt den Antrag so bald 
wie möglich.  
3. Jeder beteiligte Träger teilt dem Kontakt -Träger und den anderen beteiligten Trägern so bald 
wie möglich die V ersicherungs - oder Wohnzeiten mit, die nach den von ihm anzuwendenden 
Rechtsvorschriften zurückgelegt worden sind.  
4. Jeder beteiligte Träger berechnet den Leistungsbetrag nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der 
Leistungen] des Protokolls und teilt dem Kontakt -Träger und den anderen betroffenen Trägern seine 
Entscheidung, den Leistungsbetrag und alle für die Zwecke der Artikel  SSC.48 
 
1367  [Doppelleistungsbestimmungen] bis 50 [Zusammentreffen von Leistungen unterschiedlicher Art] des 
Protokolls erforderlichen Angaben  mit. 
5. Stellt ein Träger auf der Grundlage der Angaben nach den Absätzen  2 und 3 fest, dass 
Artikel  SSC.52 Absätze  2 oder 3 [Versicherungs - oder Wohnzeiten von weniger als einem Jahr] des 
Protokolls anzuwenden ist, so unterrichtet er hiervon den Kontakt -Träger und die anderen 
betroffenen Träger.   
Artikel SSCI.40:  Mitteilung der Entscheidungen an den Antragsteller  
1. Jeder Träger teilt dem Antragsteller die von ihm nach den von ihm anzuwendenden 
Rechtsvorschriften getroffene Entscheidung mit. In jeder Entscheid ung werden die zur Verfügung 
stehenden Rechtsbehelfe und Rechtsbehelfsfristen angegeben. Sobald der Kontakt -Träger über alle 
Entscheidungen jedes Trägers unterrichtet worden ist, übermittelt er dem Antragsteller und den 
anderen betroffenen Trägern eine Zus ammenfassung dieser Entscheidungen. Der Sonderausschuss 
für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit erstellt das Muster für die 
Zusammenfassung.  Die Zusammenfassung wird dem Antragsteller in der Sprache des Trägers oder  – 
auf Verlangen des An tragstellers  – in der von ihm gewählten Sprache, einschließlich Englisch, 
übermittelt, sofern diese als Amtssprache der Europäischen Union anerkannt ist.  
2. Stellt sich für den Antragsteller nach Empfang der Zusammenfassung heraus, dass seine 
Rechte durch das  Zusammenwirken der Entscheidungen von zwei oder mehr Trägern 
möglicherweise beeinträchtigt worden sind, so hat er Anspruch auf eine Überprüfung der 
Entscheidungen durch die beteiligten Träger innerhalb der in den einschlägigen einzelstaatlichen 
Rechtsvors chriften vorgesehenen Fristen.  Die Fristen beginnen am Tag des Empfangs der 
Zusammenfassung. Der Antragsteller wird schriftlich über das Ergebnis der Überprüfung 
unterrichtet.  
Artikel SSCI.41:  Bemessung des Grades der Invalidität  
Für die Feststellung des Grades der Invalidität kann jeder Träger den Antragsteller entsprechend 
seinen Rechtsvorschriften von einem Arzt oder einem anderen Experten seiner Wahl untersuchen 
lassen. Der Träger eines Staates berücksichtigt jedoch die von den Trägern aller anderen St aaten 
erhaltenen ärztlichen Unterlagen und Berichte sowie die verwaltungsmäßigen Auskünfte ebenso, als 
wären sie in seinem eigenen Staat erstellt worden.  
Artikel SSCI.42:  Vorläufige Zahlungen und Vorschüsse  
1. Ungeachtet des Artikels SSCI.7 [Vorläufige Berec hnung der Leistungen und Beiträge] dieses 
Anhangs zahlt jeder Träger , der bei der Bearbeitung eines Leistungsantrags feststellt, dass der 
Antragsteller nach den anwendbaren Rechtsvorschriften Anspruch auf eine eigenständige Leistung 
hat, diese Leistung un verzüglich nach Artikel SSC.47 (1) [Feststellung der Leistungen].  Diese Zahlung 
ist als vorläufige Zahlung anzusehen, wenn sich das Ergebnis der Bearbeitung des Antrags auf den 
gewährten Betrag auswirken könnte.  
2. Geht aus den verfügbaren Angaben hervor, da ss der Antragsteller Anspruch auf eine Zahlung 
eines Trägers nach Artikel  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b des Protokolls 
hat, so zahlt dieser Träger ihm einen Vorschuss, dessen Höhe weitestgehend dem Betrag entspricht, 
der aufgrun d des Artikels  SSC.47 [Feststellung der Leistungen] Absatz  1 Buchstabe  b des Protokolls 
wahrscheinlich festgestellt wird.   
3. Jeder nach Absatz  1 oder 2 zur Zahlung der vorläufigen Leistungen oder eines Vorschusses 
verpflichtete Träger unterrichtet hiervon un verzüglich den Antragsteller, wobei er diesen 
 
1368  ausdrücklich auf den vorläufigen Charakter dieser Maßnahme und auf alle verfügbaren 
Rechtsbehelfe nach seinen Rechtsvorschriften aufmerksam macht.  
Artikel SSCI.43:  Neuberechnung der Leistungen  
1. Bei einer Neuber echnung der Leistungen gemäß Artikel SSC.45 (4) [Allgemeine 
Bestimmungen] und Artikel 54 (1) [Neuberechnung und Neubewertung der Leistungen] des 
Protokolls gilt Artikel SSCI.42 [Vorläufige Raten und Vorauszahlung einer Leistung] entsprechend.  
2. Bei Neuberec hnung, Entzug oder Ruhen der Leistung informiert der Träger, der die 
entsprechende Entscheidung getroffen hat, unverzüglich die betreffende Person und unterrichtet 
jeden Träger, dem gegenüber die betreffende Person einen Anspruch hat.  
Artikel SSCI.44: Maßn ahmen zur beschleunigten Berechnung der Rente  
1. Um die Bearbeitung von Anträgen und die Zahlung von Leistungen zu erleichtern und zu 
beschleunigen, müssen die Träger, deren Rechtsvorschriften eine Person unterlegen hat,   
(a) die Elemente zur Identifizierung von Personen, die von einer anwendbaren einzelstaatlichen 
Rechtsordnung zu einer anderen wechseln, mit den Trägern anderer Staaten austauschen 
oder diesen zur Verfügung stellen und gemeinsam dafür Sorge tragen, dass diese 
Identifizierungselemente aufbewahrt we rden und miteinander übereinstimmen, oder  – in 
Ermangelung dessen  – den betreffenden Personen die Mittel für einen direkten Zugang zu 
ihren Identifizierungselementen zur Verfügung stellen  
(b) rechtzeitig vor Eintreten des Mindestalters für den Beginn eines Ren tenanspruchs oder vor 
einem durch nationale Rechtsvorschriften festzulegenden Alter Informationen (zurückgelegte 
Zeiten oder sonstige wichtige Elemente) über die Rentenansprüche von Personen, die von 
einer anwendbaren Rechtsordnung zu einer anderen gewechs elt haben, mit der betreffenden 
Person und den Trägern anderer Staaten austauschen oder diesen zur Verfügung stellen 
oder  – in Ermangelung dessen  – diesen Personen mitteilen, wie sie sich über ihre künftigen 
Leistungsansprüche informieren können, oder ihne n entsprechende Mittel zur Verfügung 
stellen  
2. Für die Zwecke der Anwendung von Absatz  1 bestimmt der Sonderausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit die Informationen, die auszutauschen oder zur 
Verfügung zu stellen sind, und legt  die geeigneten Verfahren und Mechanismen fest; dabei 
berücksichtigt er die Merkmale, die administrative und technische Organisation und die technischen 
Mittel, die den einzelstaatlichen Rentensystemen zur Verfügung stehen. Der Sonderausschuss für die 
Koor dinierung der Systeme der sozialen Sicherheit gewährleistet die Umsetzung dieser 
Rentensysteme, indem er eine Überwachung der ergriffenen Maßnahmen und ihrer Anwendung 
organisiert.  
3. Für die Zwecke der Anwendung des Absatzes  1 sollte der Träger im ersten Sta at, in dem 
einer Person eine Persönliche Identifikationsnummer (PIN) für Verwaltungszwecke der sozialen 
Sicherheit zugewiesen wird, die in diesem Artikel genannten Informationen erhalten.  
Artikel SSCI.45:  Koordinierungsmaßnahmen in den Staaten  
1. Unbeschadet  des Artikels  SSC.46 [Besondere Vorschriften über die Zusammenrechnung von 
Zeiten] des Protokolls gilt Folgendes: Enthalten die nationalen Rechtsvorschriften Regeln zur 
Bestimmung des zuständigen Trägers oder des anzuwendenden Systems oder zur Zuordnung vo n 
 
1369  Versicherungszeiten zu einem spezifischen System, so sind bei der Anwendung dieser Regeln nur die 
nach den Rechtsvorschriften dieses Staates zurückgelegten Versicherungszeiten zu berücksichtigen.  
2. Enthalten die einzelstaatlichen Rechtsvorschriften Vorsch riften für die Koordinierung der 
Sondersysteme für Beamte und des allgemeinen Systems für Arbeitnehmer, so bleiben diese 
Vorschriften von den Bestimmungen des Protokolls und dieses Anhangs unberührt.  
KAPITEL  5:  LEISTUNGEN BEI ARBEITSLOSIGKEIT  
Artikel SSCI .46:  Zusammenrechnung der Zeiten und Berechnung der Leistungen  
1. Artikel SSCI.11 (1) [Zusammenrechnung von Zeiten] dieses Anhangs gilt sinngemäß für 
Artikel SSC.56 [Besondere Bestimmungen über die Zusammenrechnung von Versicherungszeiten, 
Beschäftigungszeiten oder Zeiten einer selbstständigen Erwerbstätigkeit] des Protokolls.  
Unbeschadet der daneben fortbestehenden Pflichten der beteiligten Träger kann die betroffene 
Person dem zuständigen Träger ein Dokument vorlegen, das von dem Träger de s Staates ausgestellt 
wurde, dessen Rechtsvorschriften die betroffene Person während ihrer letzten Beschäftigung oder 
selbstständigen Erwerbstätigkeit unterlag, und in dem die Zeiten bescheinigt sind, die nach diesen 
Rechtsvorschriften zurückgelegt wurden.   
2. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel  SSC.57 [Berechnung der Leistungen bei 
Arbeitslosigkeit] des Protokolls berücksichtigt der zuständige Träger eines Staates, nach dessen 
Rechtsvorschriften sich die Höhe der Leistungen nach der Zahl der Familienange hörigen richtet, auch 
die Familienangehörigen des Betroffenen, die in einem anderen Staat wohnen, als ob sie im 
zuständigen Staat wohnten.  Dies gilt jedoch nicht, wenn in dem Staat, in dem die 
Familienangehörigen wohnen, eine andere Person Anspruch auf Lei stungen bei Arbeitslosigkeit hat, 
bei deren Berechnung die Familienangehörigen berücksichtigt werden.  
TITEL IV: FINANZBESTIMMUNGEN  
KAPITEL 1:  Kostenerstattung für Leistungen bei der Anwendung von Artikel SSC.30 [Erstattungen 
zwischen Trägern] und Artikel SSC.36 [Erstattungen zwischen Trägern] des Protokolls  
Abschnitt 1:  Erstattung auf der Grundlage tatsächlicher Aufwendungen  
Artikel SSCI.47: Grundsätze  
1. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel  SSC.30 [Erstattungen zwischen Trägern] und 
Artikel  SSC.36 [Erst attungen zwischen Trägern] des Protokolls erstattet der zuständige Träger dem 
Träger, der die Sachleistungen gewährt hat, diese in Höhe der tatsächlichen Ausgaben, die sich aus 
der Rechnungsführung dieses Trägers ergeben, außer wenn Artikel  SSCI.57 [Vorläu fig gezahlte 
Geldleistungen oder Beiträge] dieses Anhangs Anwendung findet.    
2. Geht der tatsächliche Betrag der in Absatz  1 genannten Aufwendungen für Sachleistungen 
nicht oder teilweise nicht aus der Rechnungsführung des Trägers, der sie gewährt hat, hervo r, so 
wird der zu erstattende Betrag auf der Grundlage aller geeigneten Bezugsgrößen, die den 
verfügbaren Daten entnommen werden, pauschal berechnet. Der Sonderausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit beurteilt die Grundlagen für  die Berechnung der 
Pauschalbeträge und stellt deren Höhe fest.   
3. Für die Erstattung können keine höheren Sätze berücksichtigt werden als diejenigen, die für 
Sachleistungen an Versicherte maßgeblich sind, die den Rechtsvorschriften unterliegen, die für den 
Träger, der die in Absatz  1 genannten Sachleistungen gewährt hat, gelten.  
 
1370  Abschnitt  2:  Erstattung auf der Grundlage von Pauschalbeträgen  
Artikel SSCI.48: Bestimmung der betroffenen Staaten  
1. Die in Artikel  SSC.30 [Erstattungen zwischen Trägern] Absatz  2 des  Protokolls genannten 
Staaten, deren Rechts - und Verwaltungsstruktur eine Erstattung auf der Grundlage der tatsächlichen 
Aufwendungen nicht zweckmäßig macht, sind in Anlage  SSCI -3 zu diesem Anhang aufgeführt.   
2. Im Falle der in Anlage SSCI -3 zu diesem Anhang  aufgeführten Staaten der Betrag der 
Sachleistungen, die an folgende Stellen erbracht wurden:    
(a) Familienangehörige, die nicht im selben Staat wohnen wie der Versicherte gemäß Artikel 
SSC.15 [Wohnort in einem anderen als dem zuständigen Staat] des Protokoll s; und   
(b) Rentner und ihre Familienangehörigen gemäß Artikel SSC.22 (1) [ Kein Anspruch auf 
Sachleistungen nach den Rechtsvorschriften des Wohnstaats] , Artikel SSC.23 [Renten nach 
den Rechtsvorschriften eines oder mehrerer anderer Staaten als dem Wohnstaat ] und SSC.24 [ 
Wohnort von Familienangehörigen in einem anderen Staat als dem, in dem der Rentner 
wohnt];   
den Trägern, die diese Sachleistungen gewährt haben, von den zuständigen Trägern auf der 
Grundlage eines Pauschalbetrags, dessen Höhe für jedes Kalen derjahr ermittelt wird, erstattet Die 
Höhe dieses Pauschalbetrags muss den tatsächlichen Ausgaben möglichst nahe kommen.  
Artikel SSCI.49: Methode zur Berechnung der monatlichen Pauschalbeträge und des gesamten 
Pauschalbetrags  
1. Für jeden forderungsberechtigten Staat wird der monatliche Pauschalbetrag pro Person (F i) 
für ein Kalenderjahr ermittelt, indem man entsprechend der folgenden Formel die 
Jahresdurchschnittskosten pro Person (Y i) nach Altersklasse (i) durch 12 teilt und das Ergebnis um 
einen Faktor (X) kürzt:    
Fi = Y i*1/12*(1 -X)   
Dabei steht   
- der Index (i = 1, 2 oder 3) für die drei bei der Berechnung des 
Pauschalbetrags berücksichtigten Altersklassen:    
- i = 1: Personen unter 20  Jahren,   
- i = 2: Personen von 20 bis 64  Jahren,  
- i = 3:  Personen ab 65  Jahren,  
- Yi für die Jahresdurchschnittskosten pro Person der Altersklasse i nach 
Absatz  2  
- der Koeffizient X (0.20 oder 0.15) für die Kürzung gemäß Absatz 3.   
2. Die Jahresdurchschnittskosten pro Person (Y i) der Altersklasse  i werden ermittelt, indem 
man die Jahresausgaben für sämtliche Sachleistungen, die von Trägern des forderungsberechtigten 
Staates allen seinen Rechtsvorschriften unterliegenden und in seinem Hoheitsgebiet wohnenden 
 
1371  Personen der betreffen den Altersklasse gewährt wurden, durch die durchschnittliche Zahl der 
betroffenen Personen dieser Altersklasse in dem betreffenden Kalenderjahr teilt. Die Berechnung 
stützt sich auf die Ausgaben im Rahmen der Regelungen nach Artikel SSCI.20 [Regelung für d en Fall, 
dass im Wohn - oder Aufenthaltsstaat mehr als eine Regelung besteht] dieses Anhangs.  
3. Die auf den monatlichen Pauschalbetrag anzuwendende Kürzung beträgt grundsätzlich 20  % 
(X = 0,20). Sie beträgt 15  % (X = 0.15) für Rentner und ihre Familienangehör igen, wenn der 
zuständige Staat nicht in Anhang SSC -3 [Mehrere Rechte von Rentnern, die in den zuständigen Staat 
zurückkehren] aufgeführt ist.  
4. Für jeden Schuldnerstaat entspricht der Pauschalbetrag für ein Kalenderjahr der Summe der 
Erzeugnisse, die sich a us der Multiplikation der festgelegten monatlichen Pauschalbeträge pro 
Person in jeder Altersgruppe i mit der Anzahl der Monate ergeben, die die betreffenden Personen im 
Gläubigerstaat in dieser Altersgruppe zurückgelegt haben.  
Die Zahl der von den betreff enden Personen in dem forderungsberechtigten Staat zurückgelegten 
Monate entspricht der Summe der Kalendermonate in einem Kalenderjahr, in denen die 
betreffenden Personen aufgrund ihres Wohnorts im Gebiet des forderungsberechtigten Staates in 
ebendiesem Ge biet für Rechnung des leistungspflichtigen Staates für Sachleistungen in Betracht 
kamen. Diese Monate werden mithilfe eines Verzeichnisses ermittelt, das der Träger des Wohnorts 
zu diesem Zweck anhand von Nachweisen, die der zuständige Träger zur Verfügung  stellt, über die 
Ansprüche der betreffenden Personen führt.    
5. Der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit kann einen 
Vorschlag mit Änderungen vorlegen, die sich gegebenenfalls als notwendig erweisen, um 
sicherzustellen, d ass die Berechnung der Pauschalbeträge den tatsächlichen Aufwendungen so nahe 
wie möglich kommt und dass die Kürzungen nach Absatz  3 für Staaten nicht zu unausgewogenen 
Zahlungen oder zu Doppelzahlungen führen.    
6. Der Sonderausschuss für die Koordinierung d er Systeme der sozialen Sicherheit bestimmt 
die Verfahren und Modalitäten, nach denen die in den Absätzen  1 bis 5 genannten 
Berechnungsfaktoren für die Pauschalbeträge festgelegt werden.  
Artikel SSCI.50:  Mitteilung der Jahresdurchschnittskosten  
Für ein be stimmtes Jahr wird die Höhe der Jahresdurchschnittskosten pro Person in den einzelnen 
Altersklassen spätestens bis zum Ende des zweiten Jahres, das auf dieses Jahr folgt, dem 
Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit mitgete ilt. Erfolgt die 
Mitteilung nicht bis zu diesem Zeitpunkt, so werden die Jahresdurchschnittskosten pro Person, die 
der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit zuletzt für ein Jahr 
davor festgelegt hat, zugrunde gelegt.  
Abschnitt  3 :  Gemeinsame Bestimmungen  
Artikel  SSCI.51  Erstattungsverfahren zwischen Trägern  
1. Die Erstattungen zwischen Staaten werden so rasch wie möglich vorgenommen.  Der 
betreffende Träger ist verpflichtet, die Forderungen vor Ablauf der in diesem Absch nitt genannten 
Fristen zu erstatten, sobald er dazu in der Lage ist. Eine Beanstandung einer einzelnen Forderung 
darf die Erstattung einer anderen Forderung oder anderer Forderungen nicht verhindern.   
2. Die Erstattungen zwischen den Trägern der Mitgliedstaat en und dem Vereinigten Königreich 
nach den Artikeln  SSC.30 [Erstattungen zwischen Trägern] und 36 [Erstattungen zwischen Trägern] 
 
1372  des Protokolls werden über die Verbindungsstelle abgewickelt. Es kann eine gesonderte 
Verbindungsstelle für Erstattungen nach Artikel SSC.30 [Erstattungen zwischen Trägern] und Artikel 
SSC.36 [Erstattungen zwischen Trägern] des Protokolls geben.  
Artikel SSCI.52: Fristen für die Einreichung und Zahlung der Forderungen  
1. Forderungen auf der Grundlage von tatsächlichen Aufwendungen we rden bei der 
Verbindungsstelle des leistungspflichtigen Staates binnen zwölf Monaten nach Ablauf des 
Kalenderhalbjahres eingereicht, in dem die Forderungen in die Rechnungsführung des 
forderungsberechtigten Trägers aufgenommen wurden.  
2. Forderungen auf der G rundlage von Pauschalbeträgen für ein Kalenderjahr werden bei der 
Verbindungsstelle des leistungspflichtigen Staates binnen zwölf Monaten nach dem Monat 
eingereicht, in dem die Durchschnittskosten des betreffenden Jahres vom Sonderausschuss für die 
Koordin ierung der Systeme der sozialen Sicherheit genehmigt wurden. Die in Artikel SSCI.49 (4) 
[Berechnungsmethode der monatlichen Pauschalbeträge und des Pauschalbetrags] dieses Anhangs 
genannten Verzeichnisse sind bis zum Ende des auf das Bezugsjahr folgenden J ahres vorzulegen.  
3. In dem in Artikel SSCI.7 (5) [Vorläufige Berechnung der Leistungen und Beiträge] dieses 
Anhangs genannten Fall beginnt die in den Absätzen 1 und 2 genannte Frist erst nach Feststellung 
des zuständigen Trägers.  
4. Forderungen, die nach Ablauf  der in den Absätzen  1 und 2 genannten Fristen eingereicht 
werden, bleiben unberücksichtigt.  
5. Der leistungspflichtige Träger zahlt die Forderungen innerhalb von 18 Monaten nach Ablauf 
des Monats, in dem sie bei der Verbindungsstelle des leistungspflichtigen  Staates eingereicht 
wurden, an die Verbindungsstelle des forderungsberechtigten Staates nach Artikel SSCI.51 
[Erstattungsverfahren zwischen Trägern]. Dies gilt nicht für Forderungen, die innerhalb dieses 
Zeitraums aus einem berechtigten Grund vom leistung spflichtigen Träger zurückgewiesen wurden.  
6. Beanstandungen einer Forderung müssen binnen 36  Monaten nach Ablauf des Monats 
geklärt sein, in dem die Forderung eingereicht wurde.  
7. Der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit er leichtert 
den Abschluss der Rechnungsführung in Fällen, in denen eine Einigung nicht innerhalb des in 
Absatz  6 genannten Zeitraums erzielt werden kann, und nimmt auf begründeten Antrag einer der an 
der Streitigkeit beteiligten Parteien innerhalb von sechs Monaten, gerechnet ab dem Monat, in dem 
er mit der Angelegenheit befasst worden ist, zu Beanstandungen Stellung.  
Artikel SSCI.53: Verzugszinsen und Anzahlungen  
1. Nach Ablauf der 18 -Monatsfrist gemäß Artikel SSCI.52 (5) [Fristen für die Einreichung und 
Beglei chung von Forderungen] dieses Anhangs kann der forderungsberechtigte Träger Zinsen auf 
ausstehende Forderungen erheben, es sei denn, der leistungspflichtige Träger hat innerhalb von 
sechs Monaten nach Ablauf des Monats, in dem die Forderung eingereicht wur de, eine Anzahlung in 
Höhe von mindestens 90  % der gesamten gemäß Artikel SSCI.52 (1) oder (2) [Fristen für die 
Einreichung und Begleichung von Forderungen] dieses Anhangs eingereichten Forderung geleistet .  
Für die Teile der Forderung, die nicht durch die  Anzahlung abgedeckt sind, können Zinsen erst nach 
Ablauf der Frist von 36  Monaten nach Artikel  SSCI.53 Absatz  6 dieses Anhangs erhoben werden.  
2. Die Zinsen werden zu dem Referenzzinssatz berechnet, den das zu diesem Zweck vom 
Sonderausschuss für die Koordin ierung der sozialen Sicherheit benannte Finanzinstitut auf seine 
 
1373  Hauptrefinanzierungsgeschäfte anwendet. Maßgeblich ist der Referenzzinssatz, der am ersten Tag 
des Monats gilt, in dem die Zahlung fällig ist.  
3. Keine Verbindungsstelle ist verpflichtet, Anzahl ungen nach Absatz  1 anzunehmen. Lehnt 
eine Verbindungsstelle jedoch ein entsprechendes Angebot ab, so ist der forderungsberechtigte 
Träger nicht mehr berechtigt, andere Verzugszinsen als nach Absatz  1 Satz  2 auf die betreffenden 
Forderungen zu erheben.  
Artikel SSCI.54:  Jahresabschlussbericht  
1. Auf der Grundlage des Berichts des Sonderausschusses für die Koordinierung der Systeme 
der sozialen Sicherheit erstellt der Partnerschaftsrat für jedes Kalenderjahr eine Übersicht über die 
Forderungen.  Zu diesem Zweck teilen die Verbindungsstellen dem Sonderausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit unter Einhaltung der von diesem festgelegten 
Fristen und Modalitäten einerseits die Höhe der eingereichten, beglichenen oder beanstandeten 
Forderung en (Gläubigerposition) und andererseits die Höhe der eingegangenen, beglichenen oder 
beanstandeten Forderungen (Schuldnerposition) mit.  
2. Der Partnerschaftsrat kann alle zweckdienlichen Prüfungen zur Kontrolle der statistischen 
Angaben und Rechnungsführungsd aten, auf deren Grundlage die Jahresübersicht über die 
Forderungen nach Absatz  1 erstellt wurde, vornehmen, insbesondere um sich zu vergewissern, dass 
diese Daten mit den in diesem Titel festgesetzten Regeln übereinstimmen.  
Kapitel  2:  RÜCKFORDERUNG GEZAHL TER, ABER NICHT GESCHULD ETER LEISTUNGEN , EINZIEHUNG VORLÄUFIGE R 
ZAHLUNGEN UND BEITRÄGE , AUSGLEICH UND UNTERSTÜTZUNG BEI DER  BEITREIBUNG   
Abschnitt  1: Grundsätze  
Artikel  SSCI.55  Gemeinsame Bestimmungen  
Für die Zwecke der Anwendung von Artikel SSC.64 [Erhebung von Beiträgen und Beitreibung von 
Leistungen] des Protokolls und in dem darin festgelegten Rahmen erfolgt die Beitreibung von 
Forderungen nach Möglichkeit entweder zwischen den Trägern des betreffen den Mitgliedstaats und 
des Vereinigten Königreichs oder gegenüber der betroffenen natürlichen oder juristischen Person 
gemäß Artikel SSCI.56 [zu Unrecht erhaltene Leistungen] SSCI.58 [Aufrechnungskosten] dieses 
Anhangs. Ist es nicht möglich, die Forderung im Wege dieses Aufrechnungsverfahrens ganz oder 
teilweise einzuziehen, so wird der geschuldete Restbetrag gemäß Artikel SSCI.59 [ 
Begriffsbestimmungen und gemeinsame Bestimmungen] des SSCI.69 [Kosten für die Einziehung] 
dieses Anhangs eingezogen.   
Abschnit t 2:  Ausgleich  
Artikel SSCI.56:  Nicht geschuldete Leistungen  
1. Hat der Träger eines Staates einer Person nicht geschuldete Leistungen ausgezahlt, so kann 
dieser Träger unter den Bedingungen und in den Grenzen der von ihm anzuwendenden 
Rechtsvorschriften d en Träger des Staates, der gegenüber der betreffenden Person zu Leistungen 
verpflichtet ist, um Einbehaltung des nicht geschuldeten Betrags von nachzuzahlenden Beträgen 
oder laufenden Zahlungen, die der betreffenden Person geschuldet sind, ersuchen, und zw ar 
ungeachtet des Zweigs der sozialen Sicherheit, in dem die Leistung gezahlt wird.  Der Träger des 
letztgenannten Staates behält den entsprechenden Betrag unter den Bedingungen und in den 
Grenzen ein, die nach den von ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften f ür einen solchen Ausgleich 
vorgesehen sind, als ob es sich um von ihm selbst zu viel gezahlte Beträge handelte; den 
 
1374 einbehaltenen Betrag überweist er dem Träger, der die nicht geschuldeten Leistungen ausgezahlt 
hat.  
2. Abweichend von Absatz  1 gilt Folgendes:  Hat der Träger eines Staates bei der Feststellung 
oder Neufeststellung von Invaliditätsleistungen, Alters - und Hinterbliebenenrenten in Anwendung 
des Titels  III Kapitel  3 [Sterbegeld] und 4 [Besondere Bestimmungen über die verschiedenen Arten 
von Leistung en] des Protokolls einer Person Leistungen in nicht geschuldeter Höhe ausgezahlt, so 
kann dieser Träger vom Träger des Staates, der gegenüber der betreffenden Person zu 
entsprechenden Leistungen verpflichtet ist, verlangen, den zu viel gezahlten Betrag von  den 
nachzuzahlenden Beträgen einzubehalten, die der betreffenden Person zu zahlen sind.  Nachdem der 
letztgenannte Träger den Träger, der den nicht geschuldeten Betrag gezahlt hat, über diese 
nachzuzahlenden Beträge unterrichtet hat, muss der Träger, der d en nicht geschuldeten Betrag 
gezahlt hat, die Summe des nicht geschuldeten Betrags innerhalb von zwei Monaten mitteilen. 
Erhält der Träger, der die nachzuzahlenden Beträge zu zahlen hat, diese Mitteilung innerhalb der 
Frist, so überweist er den einbehalten en Betrag an den Träger, der den nicht geschuldeten Betrag 
ausgezahlt hat. Ist die Frist abgelaufen, so muss der genannte Träger der betreffenden Person die 
nachzuzahlenden Beträge unverzüglich auszahlen.   
3. Hat eine Person während eines Zeitraums, in dem si e nach den Rechtsvorschriften eines 
Staates Anspruch auf Leistungen hatte, in einem anderen Staat Sozialhilfe bezogen, so kann die 
Stelle, die Sozialhilfe gewährt hat, falls sie einen gesetzlich zulässigen Regressanspruch auf der 
betreffenden Person geschu ldete Leistungen hat, vom Träger jedes anderen Staates, der gegenüber 
der betreffenden Person zu Leistungen verpflichtet ist, verlangen, dass er den für Sozialhilfe 
verauslagten Betrag von den Beträgen einbehält, die dieser Staat der betreffenden Person za hlt.  
Diese Bestimmung gilt entsprechend, wenn ein Familienangehöriger einer betroffenen Person 
während eines Zeitraums, in dem die versicherte Person für diesen Familienangehörigen nach den 
Rechtsvorschriften eines anderen Staates Anspruch auf Leistungen hatte,  im Gebiet eines Staates 
Sozialhilfe bezogen hat.  
Der Träger eines Staates, der einen nicht geschuldeten Betrag als Sozialhilfe ausgezahlt hat, 
übermittelt dem Träger des anderen Staates eine Abrechnung über den geschuldeten Betrag; dieser 
behält den ents prechenden Betrag unter den Bedingungen und in den Grenzen ein, die nach den von 
ihm anzuwendenden Rechtsvorschriften für einen solchen Ausgleich vorgesehen sind; den 
einbehaltenen Betrag überweist er unverzüglich dem Träger, der den nicht geschuldeten Bet rag 
ausgezahlt hat.  
Artikel SSCI.57: Vorläufig gezahlte Geldleistungen oder Beiträge  
1. Für die Anwendung des Artikels SSCI.6 [Vorläufige Anwendung der Rechtsvorschriften und 
vorläufige Gewährung von Leistungen] dieses Anhangs erstellt der Träger, der die Ge ldleistungen 
vorläufig gezahlt hat, spätestens drei Monate nach Feststellung der anzuwendenden 
Rechtsvorschriften oder der Feststellung des für die Zahlung der Leistungen zuständigen Trägers eine 
Aufstellung des vorläufig gezahlten Betrags und übermittelt sie dem als zuständig ermittelten Träger.  
Der für die Zahlung der Leistungen als zuständig ermittelte Träger behält im Hinblick auf diese 
vorläufige Zahlung den geschuldeten Betrag von den nachzuzahlenden Beträgen der entsprechenden 
Leistungen, die er der betreffenden Person schuldet, ein und überweist den einbehaltenen Betrag 
unverzüglich dem Träger, der die Geldleistungen vorläufig gezahlt hat.  
Geht der Betrag der vorläufig gezahlten Leistungen über den nachzuzahlenden Betrag hinaus, oder 
sind keine nachz uzahlenden Beträge vorhanden, so behält der als zuständig ermittelte Träger diesen 
 
1375  Betrag unter den Bedingungen und in den Grenzen, die nach den von ihm anzuwendenden 
Rechtsvorschriften für einen solchen Ausgleich vorgesehen sind, von laufenden Zahlungen e in und 
überweist den einbehaltenen Betrag unverzüglich dem Träger, der die Geldleistungen vorläufig 
gezahlt hat.  
2. Der Träger, der von einer juristischen oder natürlichen Person vorläufig Beiträge erhalten 
hat, erstattet der Person, die diese Beiträge gezahl t hat, die betreffenden Beträge erst, wenn er von 
dem als zuständig ermittelten Träger die ihm nach Artikel SSCI.6 (4) [Vorläufige Anwendung der 
Rechtsvorschriften und vorläufige Gewährung von Leistungen] geschuldeten Beträge festgestellt hat.  
Auf Antrag d es als zuständig ermittelten Trägers, der spätestens drei Monate nach Bestimmung der 
anzuwendenden Rechtsvorschriften gestellt werden muss, überweist der Träger, der Beiträge 
vorläufig erhalten hat, diese dem als zuständig ermittelten Träger zur Bereinigun g der Situation 
hinsichtlich der Beiträge, die die juristische oder natürliche Person diesem Träger schuldet. Die 
überwiesenen Beiträge gelten rückwirkend als an den als zuständig ermittelten Träger gezahlt.  
Übersteigt der Betrag der vorläufig gezahlten Be iträge den Betrag, den die juristische oder natürliche 
Person dem als zuständig ermittelten Träger schuldet, so erstattet der Träger, der die Beiträge 
vorläufig erhalten hat, den überschüssigen Betrag an die betreffende juristische oder natürliche 
Person.  
Artikel SSCI.58:  Mit dem Ausgleich verbundene Kosten  
Werden die Forderungen im Wege des Aufrechnungsverfahrens gemäß Artikel SSCI.56 [zu Unrecht 
erhaltene Leistungen] und SSCI.57 [vorläufig gezahlte Geldleistungen oder Beiträge] dieses Anhangs 
eingezogen,  sind keine Kosten zu zahlen.  
  
 
1376  Abschnitt  3: Beitreibung  
Artikel SSCI.59:  Begriffsbestimmungen und gemeinsame Bestimmungen  
1. Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet der Ausdruck  
- „Forderungen“ alle Forderungen im Zusammenhang mit Beiträgen oder zu Unrecht 
gezahlten oder erbrachten Leistungen einschließlich Zinsen, Geldbußen, 
Verwaltungsstrafen und alle anderen Gebühren und Kosten, die nach den 
Rechtsvorschriften des Staates, der die Forderung geltend macht, mit der Forderung 
verbunden sind   
 
- „ersuchende Partei“ in Bezug auf jeden Staat jeden Träger, der ein Ersuchen um 
Information, Zustellung oder Beitreibung einer Forderung im Sinne der vorstehenden 
Definition einreicht   
 
- „ersuchte Partei“ in Bezug auf jeden Staat jeden Träger, an den ein Inf ormations -, 
Zustellungs - oder Beitreibungsersuchen gerichtet werden kann  
 
2. Ersuchen und alle damit zusammenhängenden Mitteilungen zwischen den Staaten werden 
grundsätzlich über bezeichnete Träger übermittelt.  
3. Praktische Durchführungsmaßnahmen, einschließlic h u.  a. der Maßnahmen in Bezug auf 
Artikel  SSCI.4 [Formulare, Dokumente und Verfahren des Datenaustauschs] dieses Anhangs und in 
Bezug auf die Festlegung einer Mindestschwelle für Beträge, für die ein Beitreibungsersuchen 
gestellt werden kann, werden vom S onderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen 
Sicherheit getroffen.  
Artikel SSCI.60:  Auskunftsersuchen  
1. Auf Antrag der ersuchenden Partei erteilt die ersuchte Partei dieser alle Auskünfte, die ihr 
bei der Beitreibung einer Forderung von Nutzen sind.  
2. Zur Beschaffung dieser Auskünfte übt die ersuchte Partei die Befugnisse aus, die ihr nach 
den Rechts - und Verwaltungsvorschriften und der Verwaltungspraxis für die Beitreibung 
entsprechender Forderungen zustehen, die in ihrem eigenen Staat ent standen sind.  Das 
Auskunftsersuchen enthält den Namen, die letzte bekannte Anschrift und alle sonstigen relevanten 
Angaben für die Identifizierung der betreffenden juristischen oder natürlichen Person, auf die sich 
die zu erteilenden Auskünfte beziehen, so wie Angaben über Art und Höhe der dem Ersuchen 
zugrunde liegenden Forderung.  
3. Die ersuchte Partei ist nicht gehalten, Auskünfte zu übermitteln,  
(a) die sie sich für die Beitreibung derartiger, in ihrem eigenen Staat entstandener Forderungen 
nicht beschaffen kön nte 
(b) mit denen ein Handels -, Gewerbe - oder Berufsgeheimnis preisgegeben würde  oder  
(c) deren Mitteilung die Sicherheit oder die öffentliche Ordnung eines Staates verletzen würde  
 
1377  4. Die ersuchte Partei teilt der ersuchenden Partei mit, aus welchen Gründen dem 
Ausku nftsersuchen nicht stattgegeben werden kann.   
Artikel SSCI.61:  Zustellung  
1. Auf Antrag der ersuchenden Partei nimmt die ersuchte Partei nach Maßgabe der 
Rechtsvorschriften für die Zustellung entsprechender Schriftstücke oder Entscheidungen in ihrem 
eigenen Hoheitsgebiet die Zustellung aller mit einer Forderung oder mit deren Beitreibung 
zusammenhängenden und von dem Staat der ersuchenden Partei ausgehenden Verfügungen und 
Entscheidungen, einschließlich der gerichtlichen, an den Empfänger vor.   
2. Das Zustellung sersuchen enthält den Namen, die Anschrift und alle sonstigen für die 
Identifizierung des betreffenden Empfängers relevanten Angaben, die der ersuchenden Partei 
normalerweise zugänglich sind, Angaben über Art und Gegenstand der zuzustellenden Verfügung 
oder Entscheidung und erforderlichenfalls den Namen, die Anschrift und alle sonstigen der 
ersuchenden Stelle normalerweise zugänglichen für die Identifizierung relevanten Angaben zum 
Schuldner und zu der Forderung, auf die sich die Verfügung oder Entscheidung  bezieht, sowie alle 
sonstigen sachdienlichen Angaben.   
3. Die ersuchte Partei teilt der ersuchenden Partei unverzüglich mit, was aufgrund dieses 
Zustellungsersuchens veranlasst worden ist und insbesondere, an welchem Tag dem Empfänger die 
Entscheidung oder V erfügung übermittelt worden ist.   
Artikel SSCI.62: Beitreibungsersuchen  
1. Auf Antrag der ersuchenden Partei nimmt die ersuchte Partei die Beitreibung von 
Forderungen vor, für die ein von der ersuchenden Partei ausgestellter Vollstreckungstitel besteht, 
sowei t dies nach den Rechtsvorschriften und der Verwaltungspraxis des Staates der ersuchten Partei 
zulässig ist und mit ihnen im Einklang steht.  
2. Die ersuchende Partei kann ein Beitreibungsersuchen nur dann stellen,  
(a) Es übermittelt der ersuchten Partei ferner ei ne amtliche oder beglaubigte Abschrift des 
Vollstreckungstitels für die Vollstreckung der Forderung im Staat der ersuchenden Partei, 
außer in den Fällen, in denen Artikel SSCI.64 (3) [Zahlungsmodalitäten und Frist] dieses 
Anhangs nicht zutrifft.   
(b) die Forde rung oder der Vollstreckungstitel in ihrem eigenen Staat nicht angefochten werden;   
(c) wenn sie in ihrem Staat bereits geeignete Beitreibungsverfahren durchgeführt hat, wie sie 
aufgrund des in Absatz 1 genannten Titels durchgeführt werden können, und die getr offenen 
Maßnahmen nicht zur vollständigen Befriedigung der Forderung führen werden;  
(d) wenn die Verjährungsfrist nach innerstaatlichem Recht noch nicht abgelaufen ist.  
3. Das Beitreibungsersuchen enthält:  
(a) Name, Anschrift und sonstige sachdienliche Angaben zur Identifizierung der betreffenden 
natürlichen oder juristischen Person oder zur Identifizierung eines Dritten, der die 
Vermögenswerte dieser Person hält;  
(b) Namen, Anschrift und sonstige sachdienliche Angaben zur Identifizierung der ersuchenden 
Partei   
 
1378  (c) eine Be zugnahme auf den im Staat der ersuchenden Partei ausgestellten Vollstreckungstitel   
(d) Art und Höhe der Forderung, einschließlich der Hauptforderung, Zinsen, Geldbußen, 
Verwaltungsstrafen und alle anderen Gebühren und Kosten in den Währungen des Staates der 
ersuchenden und des Staates der ersuchten Partei   
(e) Datum des Tages, an dem die ersuchende Partei oder die ersuchte Partei den 
Vollstreckungstitel dem Empfänger zugestellt hat   
(f) das Datum des Tages, ab dem und Frist, während der die Vollstreckung nach dem Rech t des 
Staates der ersuchenden Partei ausgeführt werden kann  
(g) alle sonstigen sachdienlichen Informationen  
4. Das Beitreibungsersuchen muss ferner eine Erklärung der ersuchenden Partei enthalten, in 
der diese bestätigt, dass die in Absatz  2 genannten Voraussetzungen erfüllt sind.  
5. Die ersuchende Partei übermittelt der ersuchten Partei alle maßgebenden Informationen in 
der Sache, die dem Beitreibungsersuchen zugrunde liegt, sobald diese zu ihrer Kenntnis gelangen.  
Artikel SSCI.63:  Vollstreckungstitel  
1. Nach Artikel  SSC.64 [Einziehung von Beiträgen und Rückforderung von Leistungen] Absatz  2 
des Protokolls wird der Vollstreckungstitel für die Beitreibung der Forderung unmittelbar anerkannt 
und automatisch wie ein Titel für die Vollstreckung einer Forderung d es Staates der ersuchten Partei 
behandelt.   
2. Ungeachtet des Absatzes  1 kann der Vollstreckungstitel gegebenenfalls nach dem Recht des 
Staates der ersuchten Partei als Titel angenommen oder anerkannt oder durch einen Titel ergänzt 
oder ersetzt werden, der di e Vollstreckung im Hoheitsgebiet dieses Staates ermöglicht.  
Der Staat bzw. die Staaten bemühen sich, die Annahme, Anerkennung, Ergänzung bzw. Ersetzung 
des Titels binnen drei Monaten nach Eingang des Beitreibungsersuchens abzuschließen, außer in den 
Fällen , in denen Unterabsatz  3 Anwendung findet. Staaten können die Durchführung dieser 
Handlungen nicht verweigern, wenn der Titel ordnungsgemäß abgefasst ist. Überschreitet die 
ersuchte Partei die Dreimonatsfrist, teilt sie der ersuchenden Partei die Gründe di eser 
Überschreitung mit.   
Sollte eine dieser Maßnahmen Anlass zu einer Streitigkeit im Zusammenhang mit der Forderung 
oder dem von der ersuchenden Partei ausgestellten Vollstreckungstitel geben, so findet Artikel 
SSCI.65 [Anfechtung der Forderung oder Voll streckungstitel und Anfechtung von 
Vollstreckungsmaßnahmen] dieses Anhangs Anwendung.  
Artikel SSCI.64: Zahlungsmodalitäten und -fristen  
1. Die Beitreibung erfolgt in der Währung des Staates der ersuchten Partei.  Die ersuchte Partei 
überweist den gesamten von ihr beigetriebenen Betrag der Forderung an die ersuchende Partei.   
2. Sofern dies nach dem Recht und der Verwaltungspraxis ihres Staates zulässig ist, kann die 
ersuchte Partei dem Schuldner nach Konsultation der ersuchenden Partei eine Zahlungsfrist oder 
Rate nzahlung einräumen.  Die von der ersuchten Partei angesichts dieser Zahlungsfrist berechneten 
Zinsen werden ebenfalls an die ersuchende Partei überwiesen.   
 
1379  3. Ab dem Zeitpunkt, zu dem der Vollstreckungstitel nach Artikel SSCI.63 (1) [ Instrument für 
die Vollstreckung der Forderung] dieses Anhangs unmittelbar anerkannt oder nach Artikel SSCI.63 (2) 
[ Instrument zur Vollstreckung der Forderung] dieses Anhangs angenommen, anerkannt, ergänzt 
oder ersetzt wurde , werden Verzugszinsen nach den im Staat der ersu chten Vertragspartei 
geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften berechnet und der ersuchenden Partei ebenfalls 
überwiesen.   
Artikel SSCI.65: Anfechtung der Forderung oder des Vollstreckungstitels und Anfechtung der 
Vollstreckungsmaßnahmen   
1. Wird im Verla uf der Beitreibung die Forderung oder der im Staat der ersuchenden Partei 
ausgestellte Vollstreckungstitel von einem Betroffenen angefochten, so wird der Rechtsbehelf von 
diesem bei den zuständigen Behörden des Staates der ersuchenden Partei nach dem in di esem Staat 
geltenden Recht eingelegt.  Über die Einleitung dieses Verfahrens hat die ersuchende Partei der 
ersuchten Partei unverzüglich Mitteilung zu machen. Ferner kann der Betroffene die ersuchte Partei 
über die Einleitung dieses Verfahrens informieren.  
2. Sobald die ersuchte Partei die Mitteilung oder Information nach Absatz  1 seitens der 
ersuchenden Partei oder des Betroffenen erhalten hat, setzt sie das Vollstreckungsverfahren in der 
Erwartung einer Entscheidung der zuständigen Behörde aus, es sei denn, d ie ersuchende Partei 
wünscht ein anderes Vorgehen in Übereinstimmung mit Unterabsatz  2 dieses Absatzes.  Sofern sie 
dies für notwendig erachtet, kann die ersuchte Partei unbeschadet des Artikels  SSCI.68 
[Vorsorgemaßnahmen] dieses Anhangs Sicherungsmaßnahmen  treffen, um die Beitreibung 
sicherzustellen, soweit die Rechts - und Verwaltungsvorschriften ihres Staates dies für derartige 
Forderungen zulassen.  
Ungeachtet des ersten Unterabsatzes kann die ersuchende Partei im Einklang mit den Rechts - und 
Verwaltungsvo rschriften und der Verwaltungspraxis ihres Staates die ersuchte Partei um Beitreibung 
einer angefochtenen Forderung ersuchen, sofern die einschlägigen Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften und die Verwaltungspraxis des Staates der ersuchten Partei dies zulas sen. 
Wird der Anfechtung später stattgegeben, haftet die ersuchende Partei für die Erstattung bereits 
beigetriebener Beträge samt etwaiger geschuldeter Entschädigungsleistungen nach dem Recht des 
Staates der ersuchten Partei.  
3. Betrifft die Anfechtung die Vo llstreckungsmaßnahmen im Staat der ersuchten Partei, so ist 
sie nach den dort geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften bei der zuständigen Behörde 
dieses Staates einzulegen.  
4. Wenn die zuständige Behörde, bei der der Rechtsbehelf nach Absatz  1 eingelegt  wurde, ein 
ordentliches Gericht oder ein Verwaltungsgericht ist, so gilt die Entscheidung dieses Gerichts, sofern 
sie zugunsten der ersuchenden Partei ausfällt und die Beitreibung der Forderung in dem Staat, in 
dem die ersuchende Partei ihren Sitz hat, er möglicht, als „Vollstreckungstitel“ im Sinne der 
Artikel  SSCI.62 [Beitreibungsersuchen] und 63 des Anhangs  SSC.63 [Vollstreckungstitel] des Anhangs, 
und die Beitreibung der Forderung wird aufgrund dieser Entscheidung vorgenommen.   
Artikel SSCI.66:  Grenzen  der Unterstützung  
1.  Die ersuchte Partei ist nicht verpflichtet,  
(a) die in den Artikeln  SSCI.62 [Beitreibungsersuchen] bis 65 dieses [Anfechtung der Forderung 
oder des Vollstreckungstitels und Anfechtung der Vollstreckungsmaßnahmen] dieses Anhangs 
vorgesehene Unterstützung zu gewähren, wenn die Beitreibung der Forderung we gen der 
 
1380  Situation des Schuldners zu ernsten wirtschaftlichen oder sozialen Schwierigkeiten im Staat 
der ersuchten Partei führen würde, sofern dies nach den geltenden Rechts - und 
Verwaltungsvorschriften des Staates der ersuchten Partei oder der dort übliche n 
Verwaltungspraxis für gleichartige inländische Forderungen zulässig ist;  
(b) Die in Artikel SSCI.60 [Informationsersuchen] vorgesehene Unterstützung für SSCI.65 [ 
Beanstandung der Forderung oder des Vollstreckungstitels und Anfechtung von 
Vollstreckungsmaßna hmen] dieses Anhangs zu gewähren , wenn das ursprüngliche Ersuchen 
nach Artikel SSCI.60 [Informationsersuchen] an SSCI.62 [Beitreibungsersuchen] dieses 
Anhangs für Forderungen gilt, die älter als fünf Jahre sind, gerechnet ab dem Zeitpunkt, zu 
dem der Voll streckungstitel nach den geltenden Rechtsvorschriften oder Gepflogenheiten des 
ersuchenden Staates für die Beitreibung ausgestellt wurde .  Bei einer etwaigen Anfechtung 
der Forderung oder des Titels beginnt die Frist jedoch erst ab dem Zeitpunkt, zu dem de r Staat 
der ersuchenden Partei feststellt, dass die Forderung oder der Vollstreckungstitel 
unanfechtbar geworden sind.   
2. Die ersuchte Partei teilt der ersuchenden Partei mit, aus welchen Gründen dem 
Unterstützungsersuchen nicht stattgegeben werden kann.   
Artikel SSCI.67:  Verjährungsfrist  
1. Verjährungsfristen werden wie folgt geregelt:  
(a) nach dem geltenden Recht des Staates der ersuchenden Partei, soweit es die Forderung oder 
den Vollstreckungstitel betrifft,  und 
(b) nach dem geltenden Recht des Staates der ersuchten Partei, soweit es 
Vollstreckungsmaßnahmen im ersuchten Staat betrifft.  
Die Verjährungsfristen nach dem im Staat der ersuchten Partei geltenden Recht beginnen ab dem 
Zeitpunkt der unmittelbaren Anerkennung oder ab dem Zeitpunkt der Zustimmung, Ane rkennung, 
Ergänzung oder Ersetzung nach Artikel  SSCI.63 [Vollstreckungstitel] dieses Anhangs.  
2. Die von der ersuchten Partei aufgrund des Unterstützungsersuchens durchgeführten 
Beitreibungsmaßnahmen, die im Falle der Durchführung durch die ersuchende Partei eine 
Aussetzung oder eine Unterbrechung der Verjährung nach dem geltenden Recht des Staates der 
ersuchenden Partei bewirkt hätten, gelten insoweit als von diesem letztgenannten Staat 
vorgenommen.   
Artikel SSCI.68:  Vorsorgemaßnahmen  
Auf einen mit Gründen v ersehenen Antrag der ersuchenden Partei trifft die ersuchte Partei die 
erforderlichen Sicherungsmaßnahmen, um die Beitreibung einer Forderung zu gewährleisten, sofern 
dies nach dem Recht des Staates der ersuchten Partei zulässig ist.  
Für die Zwecke des ers ten Absatzes gelten die Bestimmungen und Verfahren der Artikel SSCI.62 
[Beitreibungsersuchen], SSCI.63 [Vollstreckungstitel] , SSCI.65 [Beanstandung der Forderung oder 
des Vollstreckungstitels und Anfechtung von Vollstreckungsmaßnahmen] und SSCI.66 [ 
Besch ränkungen für die Beitreibung ] dieses Anhangs entsprechend.   
 
1381  Artikel SSCI.69:  Beitreibungskosten  
1. Die ersuchte Partei zieht bei der natürlichen oder juristischen Person sämtliche Kosten ein, 
die ihr im Zusammenhang mit der Beitreibung entstehen; sie verfä hrt dabei nach den für 
vergleichbare Forderungen geltenden Rechts - und Verwaltungsvorschriften des Staates der 
ersuchten Partei.  
2. Die im Rahmen dieses Abschnitts geleistete Amtshilfe wird in der Regel unentgeltlich 
gewährt. Bereitet die Beitreibung jedoch b esondere Probleme oder führt sie zu sehr hohen Kosten, 
so können die ersuchende und die ersuchte Partei im Einzelfall spezielle Erstattungsmodalitäten 
vereinbaren.  
Der Staat der ersuchenden Partei bleibt gegenüber dem Staat der ersuchten Partei für jeglich e 
Kosten und Verluste haftbar, die durch Maßnahmen entstehen, die hinsichtlich der Begründetheit 
der Forderung oder der Gültigkeit des von der ersuchenden Partei ausgestellten Titels als nicht 
gerechtfertigt befunden werden.   
 
TITEL V: SONSTIGE VORSCHRIFTEN, ÜBERGANGS - UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN  
Artikel SSCI.70:  Ärztliche Gutachten und verwaltungsmäßige Kontrollen  
1. Unbeschadet sonstiger Vorschriften gilt Folgendes: Hält sich ein Antragsteller oder ein 
Leistungsempfänger oder dessen Familienangehörig er vorübergehend im Hoheitsgebiet eines 
anderen als des Staates auf, in dem sich der leistungspflichtige Träger befindet, oder wohnt er dort, 
so wird eine ärztliche Untersuchung auf Ersuchen dieses Trägers durch den Träger des Aufenthalts - 
oder Wohnorts de s Berechtigten entsprechend dem von diesem Träger anzuwendenden gesetzlich 
vorgeschriebenen Verfahren vorgenommen.  
Der leistungspflichtige Träger teilt dem Träger des Aufenthalts - oder Wohnorts mit, welche 
besonderen Voraussetzungen erforderlichenfalls zu erfüllen und welche Aspekte in dem ärztlichen 
Gutachten zu berücksichtigen sind.  
2. Der Träger des Aufenthalts - oder Wohnorts erstattet dem leistungspflichtigen Träger, der 
um das ärztliche Gutachten ersucht hat, Bericht. Der leistungspflichtige Träger ist an  die 
Feststellungen des Trägers des Aufenthalts - oder Wohnorts gebunden.  
Dem leistungspflichtigen Träger steht es frei, den Leistungsberechtigten durch einen Arzt seiner 
Wahl untersuchen zu lassen. Allerdings können Leistungsempfänger nur dann aufgefordert  werden, 
in den Mitgliedstaat des leistungspflichtigen Trägers zurückzukehren, wenn sie diese Reise ohne 
Gefahr für ihre Gesundheit absolvieren können und der leistungspflichtige Träger die damit 
verbundenen Reise - und Aufenthaltskosten übernimmt.  
3. Hält sic h ein Antragsteller oder Leistungsempfänger oder ein Familienangehöriger dieser 
Person im Gebiet eines anderen als des Staates auf, in dem sich der leistungspflichtige Träger 
befindet, oder wohnt er dort, so wird die verwaltungsmäßige Kontrolle auf Ersuche n dieses Trägers 
vom Träger des Aufenthalts - oder Wohnorts des Berechtigten durchgeführt.  
Absatz  2 gilt auch in diesem Fall.  
4. In Abweichung vom Grundsatz der kostenfreien gegenseitigen Amtshilfe nach Artikel  SSC.59 
[Zusammenarbeit] Absatz  3 des Protokolls w erden die Kosten, die im Zusammenhang mit den in den 
 
1382  Absätzen  1 bis 3 aufgeführten Kontrollen tatsächlich entstanden sind, dem Träger, der mit der 
Durchführung der Kontrolle beauftragt wurde, vom leistungspflichtigen Träger, der diese Kontrollen 
angeforder t hatte, erstattet.  
Artikel SSCI.71:  Mitteilungen  
1. Die Staaten teilen dem Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen 
Sicherheit die Einzelheiten zu den Einrichtungen und Einrichtungen im Sinne von Artikel SSC.1 
[Begriffsbestimmungen] des Protokolls und Artikel SSCI.1 (2) [Begriffsbestimmungen] dieses 
Anhangs sowie zu den gemäß diesem Anhang bezeichneten Trägern mit.  
2. Die Stellen nach Absatz  1 müssen über eine elektronische Identität in Form eines 
Identifizierungscodes und über eine elektron ische Anschrift verfügen.  
3. Der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit legt Aufbau, 
Inhalt und Verfahren im Einzelnen einschließlich des gemeinsamen Formats und des Musters für die 
Mitteilung der Kontaktadressen nach Absatz  1 fest.  
4. Für die Zwecke der Durchführung des Protokolls kann das Vereinigte Königreich am 
elektronischen Austausch von Sozialversicherungsdaten teilnehmen und die damit verbundenen 
Kosten tragen.  
5. Die Staaten gewährleisten die ständige Aktualisierung der In formationen nach Absatz  1. 
Artikel SSCI.72:  Informationspflicht  
Der Sonderausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit stellt die 
erforderlichen Informationen bereit, damit die betreffenden Personen von ihren Rechten und den 
bei deren Geltendmachung zu beachtenden Formvorschriften Kenntnis nehmen können. Die 
Informationen werden nach Möglichkeit auf elektronischem Wege verbreitet und zu diesem Zweck 
auf allgemein zugänglichen Internetseiten zur Verfügung gestellt. Der Sonderaussch uss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit stellt sicher, dass die Informationen regelmäßig 
aktualisiert werden, und überwacht die Qualität der für die Kunden erbrachten Dienstleistungen.  
Artikel SSCI.73:  Währungsumrechnung  
Für die Zwec ke der Anwendung des Protokolls und dieses Anhangs ist der Wechselkurs zwischen 
zwei Währungen der Referenzkurs, der von dem zu diesem Zweck vom Fachausschuss für die 
Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit bezeichneten Finanzinstitut veröffentli cht wird.  
Der Sonderausschuss für die Koordinierung der sozialen Sicherheit bestimmt den Bezugszeitpunkt 
für die Festlegung des Wechselkurses.  
Artikel SSCI.74:  Durchführungsbestimmungen  
Der Fachausschuss für die Koordinierung der Systeme der sozialen Sich erheit kann weitere 
Leitlinien für die Durchführung des Protokolls und dieses Anhangs annehmen.  
Artikel SSCI.75:  Vorläufige Bestimmungen für Formulare und Dokumente  
1. Während einer Übergangszeit, deren Enddatum vom Fachausschuss für die Koordinierung 
der Sy steme der sozialen Sicherheit festgelegt wird, gelten alle von den zuständigen Trägern 
ausgestellten Formblätter und Dokumente in dem unmittelbar vor Inkrafttreten des Protokolls 
verwendeten Format für die Zwecke der Durchführung des Protokolls und werden gegebenenfalls 
weiterhin für den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Trägern verwendet.  Alle 
 
1383  Formulare und Dokumente, die vor und während dieser Übergangszeit ausgestellt wurden, sind bis 
zu ihrem Ablauf oder ihrer Annullierung gültig.  
2. Die gemäß  Absatz 1 gültigen Formblätter und Dokumente umfassen:  
(a) Europäische Krankenversicherungskarten, die im Auftrag des Vereinigten Königreichs 
ausgestellt werden und gültige Anspruchsdokumente im Sinne der Artikel SSC.17 [Aufenthalt 
außerhalb des zuständigen Staates], SSC.25 (1) [ Aufenthalt des Rentners oder seiner 
Familienangehörigen in einem anderen Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen 
Staat – Genehmigung für eine angemessene Behandlung außerhalb des Wohnstaats] und 
SSCI.22 [Aufenthalt in ein em anderen Staat als dem zuständigen Staat] dieses Anhangs sind;  
und 
(b) Portables Dokument, mit dem die Sozialversicherungssituation einer Person bescheinigt wird, 
wie es für die Durchführung des Protokolls erforderlich ist.   
 
 
  
 
1384  ANLAGE  SSCI -1: VERWALTUNGSVEREINBARUNGEN ZWISCHEN ZWEI ODER MEHR STAATEN (GEMÄSS 
ARTIKEL SSCI.8 DIESES ANHANGS)  
 
BELGIEN — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Schriftwechsel vom 4.  Mai 1976 und 14.  Juni 1976 zu Artikel  105 Absatz  2 der Verordnung (EWG) 
Nr. 574/72 (Verzicht auf Erstattung der Kosten der ärztlichen und verwaltungsmäßigen Kontrolle)  
Schriftwechsel vom 18.  Januar 1977 und 14.  März 1977 zu Artikel  36 Absatz  3 der Verordnung (EWG) 
Nr. 1408/71 (Vereinbarung über die Erstattung oder den Verzicht auf Aufwen dungen für nach Titel III 
Kapitel 1 der Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 gewährte Sachleistungen) in der Fassung des 
Schriftwechsels vom 4.  Mai 1982 und 23.  Juli 1982 (Vereinbarung über die Erstattung der 
Aufwendungen nach Artikel  22 Absatz  1 Buchstabe  a der V erordnung (EWG) Nr.  1408/71)  
 
DÄNEMARK — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Briefwechsel vom 30.  März 1977 und vom 19.  April 1977 in der Fassung des Briefwechsels vom 
8. November 1989 und vom 10.  Januar 1990 bezüglich der Vereinbarung über den Verzicht auf 
Erstattung der Aufwendungen für Sachleistungen und der Kosten der verwaltungsmäßigen und 
ärztlichen Kontrolle  
 
ESTLAND — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Vereinbarung betreffend die Artikel  36 Absatz  3 und  63 Absatz  3 der Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 
zur Festlegung anderer Ver fahren für die Erstattung der Kosten der von beiden Staaten nach der 
Verordnung (EG) Nr.  883/2004 erbrachten Sachleistungen mit Wirkung vom 1.  Mai 2004, 
geschlossen zwischen den zuständigen Behörden der Republik Estland und des Vereinigten 
Königreichs am 2 9. März 2006  
 
FINNLAND — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Schriftwechsel vom 1. und vom 20.  Juni 1995 betreffend Artikel  36 Absatz  3 und Artikel  63 Absatz  3 
der Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 (Erstattung oder Verzicht auf Erstattung der Ausgaben für 
Sachleistungen) un d Artikel  105 Absatz  2 der Verordnung (EWG) Nr.  574/72 (Verzicht auf Erstattung 
der Kosten für verwaltungsmäßige und ärztliche Kontrollen)  
 
FRANKREICH — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Schriftwechsel vom 25.  März und vom 28.  April 1997 betreffend Artikel  105 Absatz  2 der Verordnung 
(EWG) Nr.  574/72 (Verzicht auf Kostenerstattung für verwaltungsmäßige Kontrollen und ärztliche 
Untersuchungen)  
Vereinbarung vom 8.  Dezember 1998 über bestimmte Verfahren zur Ermittlung der für 
Sachleistungen zu erstattenden Beträge nach d en Verordnungen (EWG) Nr.  1408/71 und (EWG) 
Nr. 574/72  
 
UNGARN — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Vereinbarung betreffend die Artikel  35 Absatz  3 und  41 Absatz  2 der Verordnung (EG) Nr.  883/2004 
zur Festlegung anderer Verfahren für die Erstattung der Kosten der von beiden Staaten nach jener 
 
1385  Verordnung erbrachten Sachleistungen mit Wirkung vom 1.  Mai 2004, geschlossen zwischen den 
zuständigen Behörden der Republik Ungarn und des Vereinigten Königreichs am 1.  November 2005  
 
IRLAND — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Schriftwechse l vom 9.  Juli 1975 zu Artikel  36 Absatz  3 und Artikel  63 Absatz  3 der Verordnung (EWG) 
Nr. 1408/71 (Vereinbarung über die Erstattung oder den Verzicht auf Erstattung der Aufwendungen 
für nach Titel  III Kapitel  1 oder 4 der Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 gewä hrte Sachleistungen) und 
Artikel  105 Absatz  2 der Verordnung (EWG) Nr.  574/72 (Verzicht auf Erstattung der Kosten der 
verwaltungsmäßigen und ärztlichen Kontrollen)  
 
ITALIEN — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Die am 15.  Dezember 2005 unterzeichnete Vereinbarung betreffend die Artikel  36 Absatz  3 und  63 
Absatz  3 der Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 zur Festlegung anderer Verfahren für die Erstattung der 
Kosten der von beiden Staaten nach der Verordnung (EG) Nr.  883/2004 erbrachten Sachleistungen 
mit Wirkung vom 1.  Januar 2005, geschlossen zwischen den zuständigen Behörden der Republik 
Italien und des Vereinigten Königreichs  
 
LUXEMBURG — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Schriftwechsel vom 18.  Dezember 1975 und vom 20.  Januar 1976 zu Artikel  105 Absatz  2 der 
Verordnung (EWG) Nr.  574/72 (Verzicht auf Erstattung der Kosten für die verwaltungsmäßige und 
ärztliche Kontrolle nach Artikel  105 der Verordnung (EWG) Nr.  574/72)  
 
MALTA — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Vereinbarung betreffend die Artikel  35 Absatz  3 und  41 Absatz  2 der Verordnung (EG ) Nr.  883/2004 
zur Festlegung anderer Verfahren für die Erstattung der Kosten der von beiden Staaten nach dieser 
Verordnung erbrachten Sachleistungen mit Wirkung vom 1.  Mai 2004, geschlossen zwischen den 
zuständigen Behörden Maltas und des Vereinigten Köni greichs am 17.  Januar 2007  
 
NIEDERLANDE — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Artikel  3 Satz  2 der Verwaltungsvereinbarung vom 12.  Juni 1956 über die Durchführung des 
Abkommens vom 11.  August 1954  
 
PORTUGAL — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Vereinbarung vom 8.  Juni 2004 zur Fes tlegung anderer Verfahren für die Erstattung der Kosten der 
von beiden Staaten erbrachten Sachleistungen mit Wirkung vom 1.  Januar 2003  
 
SPANIEN — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
Vereinbarung vom 18.  Juni 1999 über die Erstattung von Kosten für Sachleistungen, die nach den 
Bestimmungen der Verordnungen (EWG) Nr.  1408/71 und (EWG) Nr.  574/72 gewährt werden  
 
SCHWEDEN — VEREINIGTES KÖNIGREICH  
 
1386  Vereinbarung vom 15.  April 1997 betreffend Artikel  36 Absatz  3 und Artikel  63 Absatz  3 der 
Verordnung (EWG) Nr.  1408/71 (Erstatt ung oder Verzicht auf die Erstattung der Aufwendungen für 
Sachleistungen) sowie Artikel  105 Absatz  2 der Verordnung (EWG) Nr.  574/72 (Verzicht auf die 
Kosten der verwaltungsmäßigen und ärztlichen Kontrolle)  
 
1387  ANLAGE  SSCI -2 
Anspruchsbescheinigung (Artikel SS C.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates], SSC.25 (1) [ 
Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in einem anderen Staat als dem 
Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung einer angemessenen Behandlung 
außerhalb des W ohnstaats] und SSCI.22 [ Aufenthalt in einem anderen Staat als dem zuständigen 
Staat]  
 
1. Anspruchsbescheinigungen , die für die Zwecke der Artikel SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des 
zuständigen Staates] und SSC.25 (1) [ Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in 
einem anderen Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung für eine 
angemessene Behandlung außerhalb des Wohnstaats] von den zuständigen Trägern der 
Mitgliedstaaten ausgestellt wurden, müssen dem Beschluss Nr. S2 der Verwaltungskommission vom 
12. Juni 2009 über die technischen Spezifikationen der Europäischen Krankenversicherungskarte 
entsprechen .  
  
2. Anspruchsbescheinigungen, die für die Zwecke der Artikel SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des 
zuständigen Staates ] und SSC.25 (1) [ Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in 
einem anderen Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung für eine 
angemessene Behandlung außerhalb des Wohnstaats] von den zuständigen Trägern des Ve reinigten 
Königreichs ausgestellt wurden, müssen folgende Angaben enthalten:  
(a) Name und Vorname des Inhabers des Dokuments;  
(b) Persönliche Identifikationsnummer des Dokumenteninhabers;   
(c) Geburtsdatum des Inhabers des Dokuments  
(d) Gültigkeitsdatum des Dokuments;  
(e) den Code „UK“ anstelle des ISO -Codes des Vereinigten Königreichs;  
(f) Identifikationsnummer und Akronym des Trägers im Vereinigten Königreichs, der das 
Dokument ausgestellt hat  
(g) logische Nummer des Dokuments;  
(h) Im Falle eines provisorischen Dokuments das Ausstellung sdatum und das Datum der 
Auslieferung sowie die Unterschrift und den Stempel des Trägers des Vereinigten Königreichs.  
 
3. Die technischen Spezifikationen der vom Vereinigten Königreich ausgestellten 
Anspruchsbescheinigungen werden dem Fachausschuss für die Ko ordinierung der Systeme der 
sozialen Sicherheit unverzüglich mitgeteilt , um den Trägern der Mitgliedstaaten, die Sachleistungen 
gewähren, die Annahme der jeweiligen Unterlagen zu erleichtern.   
 
BEHANDLUNGEN, FÜR DIE EINE VORHERIGE ZUSTIMMUNG ERFORDERLICH IST (Artikel  SSC.17 
[Aufenthalt außerhalb des zuständigen Staates] und Artikel SSC.25 [Aufenthalt des Rentners oder 
 
1388  seiner Familienangehörigen in einem anderen Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen 
Staat – Genehmigung einer angemessenen Behan dlung außerhalb des Wohnstaats] Absatz  1) 
1. Die Sachleistungen, die nach den Artikeln SSC.17 [Aufenthalt außerhalb des zuständigen 
Staates] und SSC.25 (1) [Aufenthalt des Rentners oder seiner Familienangehörigen in einem anderen 
Staat als dem Wohnstaat – Aufenthalt im zuständigen Staat – Genehmigung einer angemessenen 
Behandlung außerhalb des Wohnstaats] des Protokolls zu gewähren sind, umfassen Leistungen, die 
im Zusammenhang mit chronischen oder bestehenden Krankheiten sowie bei Schwangerschaft und 
Entbindu ng gewährt werden.   
2. Sachleistungen, einschließlich solcher im Zusammenhang mit chronischen oder bestehenden 
Krankheiten oder im Zusammenhang mit einer Entbindung, fallen nicht unter diese Bestimmungen, 
wenn das Ziel des Aufenthalts in einem anderen Staat darin besteht, diese Behandlungen zu 
erhalten.  
3. Jede lebenswichtige medizinische Behandlung, die nur in einer spezialisierten medizinischen 
Einheit oder durch spezialisiertes Personal oder Ausrüstung zugänglich ist, bedarf einer vorherigen 
Vereinbarung zwischen dem Versicherte n und der die Behandlung erbringenden Stelle, um 
sicherzustellen, dass die Behandlung während des Aufenthalts des Versicherten in einem anderen 
Staat als dem zuständigen Staat oder dem Wohnstaat verfügbar ist.  
4. Folgende Behandlungen erfüllen diese Kriterie n (nicht erschöpfende Liste):  
(a) Nierendialyse  
(b) Sauerstofftherapie  
(c) spezielle Asthmatherapie  
(d) Echokardiographie bei chronischen Autoimmunerkrankungen  
(e) Chemotherapie    
 
1389  ANLAGE  SSCI -3 
Staaten, die auf den Grundlagen der (in ARTIKEL SSCI.48 (1) [Bezeichnung des/der betreffenden 
Staates (en)] dieses Anhangs aufgeführten) BESCHÄFTIGUNG DER KOSTEN IN KIND AUF DEM 
BESCHÄFTIGUNGSBETRIEBEN übereinstimmen  
Irland  
SPANIEN  
ZYPERN  
PORTUGAL  
SCHWEDEN  
VEREINIGTES KÖNIGREICH  
  
 
1390  ANHANG SSC-8: Übergangsbestimmungen für die Anwendu ng von ARTIKEL SSC.11 [Detaillierte 
Arbeitnehmer]  
Mitgliedstaaten