02019O0019 — DE — 06.04.2020 — 001.001

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LEITLINIE (EU) 2019/1265 DER EUROPÄISCHEN ZENTRALBANK

vom 10. Juli 2019

zum Euro Short-Term Rate (€STR) (EZB/2019/19)

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Artikel 1

Gegenstand

Diese Leitlinie trifft Regelungen in Bezug auf den Euro Short-Term Rate und legt die Verantwortung der EZB für dessen Verwaltung und für die Überwachung des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate fest. In der Leitlinie werden ferner die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der EZB und der NZBen in Bezug auf ihren Beitrag zum Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate und zu anderen Geschäftsprozessen festgelegt.

Artikel 2

Begriffsbestimmungen

Im Sinne dieser Leitlinie gelten die folgenden Begriffsbestimmungen:

1. „NZB“ : die nationale Zentralbank eines Mitgliedstaats, dessen Währung der Euro ist;

2. „Euro Short-Term Rate“ (EURSTR) : der Zinssatz, der die Kosten für unbesicherte Übernachtausleihungen im Großkundengeschäft in Euro von Banken im Euro-Währungsgebiet widerspiegelt;

3. „System für den Euro Short-Term Rate“ : das von der EZB geführte und von dieser entwickelte System für den Empfang von statistischen Eingabedaten, die Durchführung von Validierungen der statistischen Eingabedaten, die Berichterstattung zu deren Qualität und die Berechnung des Euro Short-Term Rate;

4. „lokale Erhebungsplattform“ : ein System einer NZB mit einem oder mehreren in ihrem Mitgliedstaat ansässigen Berichtspflichtigen, die keine Übertragung ihrer Verantwortlichkeiten an die EZB gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1333/2014 (EZB/2014/48) beschlossen hat, oder ein System der EZB, das für die Erhebung von statistischen Eingabedaten, die Durchführung von Validierungen der statistischen Eingabedaten, die Berichterstattung zu deren Qualität und die Übermittlung von statistischen Eingabedaten an das System für den Euro Short-Term Rate verwendet wird;

5. „statistische Eingabedaten“ : die statistischen Daten zum unbesicherten Marktsegment, welche die Berichtspflichtigen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1333/2014 (EZB/2014/48) an die NZBen oder die EZB melden;

6. „Datenqualitätskontrolle“ : die Durchführung einer Reihe von für die Ermittlung des Euro Short-Term Rate erforderlichen Qualitätsprüfungen und -analysen der statistischen Eingabedaten, durch welche die Vollständigkeit, Gültigkeit, Korrektheit, Konsistenz, Verfügbarkeit und Aktualität der statistischen Eingabedaten sichergestellt werden soll, die an das System für den Euro Short-Term Rate übermittelt und in dieses eingespeist werden;

7. „zulässige Transaktion“ : eine Transaktion, welche die im Rahmen der Methodik für den Euro Short-Term Rate festgelegten Auswahlkriterien erfüllt und für die Verwendung bei der Berechnung des Euro Short-Term Rate ausgewählt wird;

8. „Transaktion“ : eine Transaktion, die von den statistischen Eingabedaten erfasst ist;

9. „TARGET2-Geschäftstag“ : ein Geschäftstag in TARGET2 gemäß der Begriffsbestimmung in Anhang I Artikel 1 des Beschlusses EZB/2007/7 ( 1 );

10. „Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate“ : das Verfahren, mit dem der Euro Short-Term Rate ermittelt wird und das die in Artikel 4 Absatz 1 aufgeführten Maßnahmen umfasst;

11. „Methodik für den Euro Short-Term Rate“ : die von der EZB als Administrator des Euro Short-Term Rate festgelegte Methodik zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate;

12. „Anwenderanforderungen“ : die von den IT-Systemen der jeweiligen NZB oder der EZB bereitzustellenden und zwei Hauptkategorien zuzuordnenden geschäftsbezogenen, technischen, operationellen und übergangsbezogenen Kapazitäten, Beschränkungen und Merkmale, d. h. die funktionalen Anforderungen (anwenderbezogene, rechtliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen) und die nicht funktionalen Anforderungen (Anforderungen an die Architektur und Sicherheit sowie operationelle und technische Anforderungen);

13. „Systemarchitektur“ : eine Beschreibung der Gesamtarchitektur des Systems für den Euro Short-Term Rate im Hinblick auf die Hard- und Software-Komponenten, ihre Zusammenhänge untereinander und ihre Schnittstellen mit anderen Systemen;

14. „Berichtspflichtiger“ : ein Berichtspflichtiger, der vom EZB-Rat als solcher identifiziert wurde und zum tatsächlichen Kreis der Berichtspflichtigen gemäß Artikel 2 der Verordnung (EU) Nr. 1333/2014 (EZB/2014/48) zählt;

15. „Interessenträger“ : Berichtspflichtige und Anwender des Euro Short-Term Rate;

16. „gemäß Fremdvergleichsgrundsatz“ : eine Transaktion zwischen zwei Parteien, die keine gruppeninterne Transaktion ist und zu Bedingungen eingegangen wird, welche nicht durch Interessenkonflikte einer der Parteien beeinflusst sind (z. B. Interessenkonflikte, die sich aus einer Geschäftsbeziehung ergeben, wie etwa einer Transaktion zwischen miteinander verbundenen Unternehmen);

17. „Ethik-Rahmen für das Eurosystem“ : die in der Leitlinie (EU) 2015/855 (EZB/2015/11) festgelegten Grundsätze;

18. „Interessenkonflikt“ : eine Situation, in der Mitglieder von Organen oder Mitarbeiter der EZB oder einer NZB persönliche Interessen haben, welche die unparteiische und objektive Ausübung ihrer Pflichten beeinflussen oder diesen Anschein erwecken könnten;

19. „Notfallverfahren“ : das Verfahren, das umgesetzt werden soll, um sicherzustellen, dass der Euro Short-Term Rate auch in Fällen veröffentlicht werden kann, in denen keine ausreichenden statistischen Eingabedaten zur Verfügung stehen, beispielsweise aufgrund von Faktoren wie Marktstress oder Marktstörungen, Ausfall kritischer Infrastrukturen oder anderen relevanten Faktoren;

20. „Mitarbeiter“ : Personen, die in einem Beschäftigungsverhältnis mit der EZB oder einer NZB stehen, mit Ausnahme von solchen, die nur mit Aufgaben betraut sind, die nicht im Zusammenhang mit der Durchführung von Aufgaben des Eurosystems stehen;

21. „Mitglied eines Organs“ : ein Mitglied eines Beschlussorgans oder eines anderen internen Gremiums der EZB oder einer NZB, mit Ausnahme von Mitarbeitern;

22. „Statistical Data Warehouse der EZB“ : das Datenbanksystem der EZB für den Onlinezugriff auf Statistiken;

23. „Plattform für die Verbreitung von Marktinformationen“ : ein offen gestaltetes System, das von der EZB zur Veröffentlichung von Informationen und Daten genutzt wird, die für die automatische Verarbeitung strukturiert und geeignet sind;

24. „wesentliche Änderung“ : eine Änderung der Methodik für den Euro Short-Term Rate oder des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate, die sich auf die Interessen von Interessenträgern auswirken könnte;

25. „Regelwerk zur Nichteinhaltung der statistischen Berichtspflichten“ : das Regelwerk des Eurosystems zur Nichteinhaltung der statistischen Berichtspflichten einschließlich der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 des Rates ( 2 ), der Verordnung (EG) Nr. 2532/98 des Rates ( 3 ), der Verordnung (EG) Nr. 2157/1999 der Europäischen Zentralbank (EZB/1999/4) ( 4 ) und des Beschlusses EZB/2010/10 ( 5 );

26. „ESVG 2010“ : das durch die Verordnung (EU) Nr. 549/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates ( 6 ) eingerichtete Europäische System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen;

27. „Folgemaßnahmen“ : die nach der Veröffentlichung bzw. erneuten Veröffentlichung des Euro Short-Term Rate ergriffenen Maßnahmen zur Überwachung der Korrektheit und Vollständigkeit der statistischen Eingabedaten sowie zur Vorbereitung der am nächsten TARGET2-Geschäftstag zu ergreifenden Maßnahmen. Diese Maßnahmen und Verfahren umfassen nicht die im Rahmen des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate vorgesehenen Maßnahmen.

Artikel 3

Vom Euro Short-Term Rate abgebildetes zugrunde liegendes Interesse (underlying interest)

Der Euro Short-Term Rate spiegelt die Kosten für unbesicherte Übernachtausleihungen im Großkundengeschäft in Euro von Banken im Euro-Währungsgebiet wider. Der Euro Short-Term Rate wird für jeden TARGET2-Geschäftstag auf der Grundlage der am vorangegangenen TARGET2-Geschäftstag (Stichtag „T“) durchgeführten und abgewickelten Transaktionen mit einem Fälligkeitsdatum T+1 veröffentlicht, die als gemäß Fremdvergleichsgrundsatz ausgeführt gelten und somit die Marktzinsen unverzerrt widerspiegeln.

Artikel 4

Aufgaben und Verantwortlichkeiten der EZB als Administrator des Euro Short-Term Rate

(1) Die EZB ist für das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate verantwortlich, das folgende Maßnahmen umfasst:

a) Festlegung und Aktualisierung von Regelungen für die Übermittlung von statistischen Eingabedaten an und Einspeisung von statistischen Eingabedaten in das System für den Euro Short-Term Rate;

b) Qualitätskontrolle einschließlich Datenfilterung, Datenanreicherung sowie Auswahl zulässiger Transaktionen;

c) Berechnung des Euro Short-Term Rate.

(2) Als Administrator des Euro Short-Term Rate hat die EZB folgende Aufgaben und Verantwortlichkeiten:

a) Festlegung des durch den Euro Short-Term Rate abgebildeten zugrunde liegenden Interesses sowie der Methodik für den Euro Short-Term Rate;

b) Durchführung des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate einschließlich i) Sicherstellung, dass das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate effizient und zuverlässig funktioniert, ii) Sicherstellung, dass sämtliche der Kontrolle der EZB unterliegenden Angelegenheiten, die sich nachteilig auf das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate und dessen ordnungsgemäßes Funktionieren auswirken oder möglicherweise auswirken könnten, unverzüglich geregelt werden, iii) nach Maßgabe dieser Leitlinie gegebenenfalls Veröffentlichung der Angelegenheiten, Richtlinien und Verfahren betreffend den Euro Short-Term Rate und das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate, iv) Sicherstellung, dass das System für den Euro Short-Term Rate, die Anwenderanforderungen, die Qualitätskontrolle und die Systemarchitektur angemessen und geeignet sind und ordnungs- und sachgemäß instandgehalten bzw. aktualisiert werden, v) Sicherstellung, dass seitens der EZB oder der NZBen keine Experteneinschätzungen hinsichtlich der Verwendung von statistischen Eingabedaten bei der Ermittlung des Euro Short-Term Rate zum Einsatz kommen, außer gemäß den in der Methodik für den Euro Short-Term Rate und den Geschäftsprozessen festgelegten klaren Leitlinien;

c) Leitung des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate einschließlich des Kontrollrahmens und der internen Überwachungsfunktion gemäß den Artikeln 8 und 9 sowie der Beschwerde- und Prüfverfahren gemäß den Artikeln 11 und 12;

d) Veröffentlichung sowie gegebenenfalls Überarbeitung und erneute Veröffentlichung des Euro Short-Term Rate gemäß der Methodik für den Euro Short-Term Rate.

Ungeachtet der vorstehenden Ausführungen übernehmen die EZB und, insoweit sie zum Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate beitragen, die NZBen keine Verantwortung in Verbindung mit der Verwendung des Euro Short-Term Rate durch oder das Vertrauen auf diesen seitens Interessenträgern oder Dritter in Finanzinstrumenten oder Kontrakten, bei Handelsgeschäften oder sonstigen Geschäftstätigkeiten oder Anlageentscheidungen.

(3) Die EZB veröffentlicht auf ihrer Webseite ab dem 2. Oktober 2019 an jedem TARGET2-Geschäftstag bis spätestens 9.00 Uhr mitteleuropäischer Zeit (MEZ) ( 7 ) den Euro Short-Term Rate, gerundet auf drei Dezimalstellen. Wenn nach einer Veröffentlichung ein oder mehrere Fehler entdeckt werden, die den veröffentlichten Euro Short-Term Rate um mehr als einen bestimmten, in der Methodik für den Euro Short-Term Rate festgelegten Basispunkte-Schwellenwert ändern, wird der Euro Short-Term Rate von der EZB am selben Tag überarbeitet und spätestens um 11.00 Uhr MEZ erneut veröffentlicht. Nach diesem Zeitpunkt werden keine Änderungen am Euro Short-Term Rate vorgenommen. Der Euro Short-Term Rate wird zusammen mit damit verbundenen Informationen gemäß den Vorgaben der Methodik für den Euro Short-Term Rate veröffentlicht.

(4) Die EZB veröffentlicht auf ihrer Website einen Haftungsausschluss (Disclaimer) in Bezug auf die Verwendung des Euro Short-Term Rate durch oder das Vertrauen auf diesen seitens Interessenträgern oder Dritter in Finanzinstrumenten oder Kontrakten, bei Handelsgeschäften oder sonstigen Geschäftstätigkeiten oder Anlageentscheidungen. Der Haftungsausschluss gilt für die EZB und die NZBen, soweit sie zum Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate beitragen.

(5) Der Euro Short-Term Rate wird auch über die Plattform für die Verbreitung von Marktinformationen und das Statistical Data Warehouse der EZB veröffentlicht.

(6) Ungeachtet der Regelungen in Absatz 1 gelten hinsichtlich der Verantwortung für die Qualität und Integrität der statistischen Eingabedaten und deren pünktliche Übermittlung die Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 1333/2014 (EZB/2014/48) und des Regelwerks zur Nichteinhaltung der statistischen Berichtspflichten.

Artikel 5

Aufgaben und Verantwortlichkeiten der EZB und der NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben, sowie der NZBen mit mindestens einem in ihrem jeweiligen Mitgliedstaat ansässigen Berichtspflichtigen

(1) Die EZB und die NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben, haben folgende Aufgaben und Verantwortlichkeiten:

a) Sicherstellung, dass die statistischen Eingabedaten an jedem TARGET2-Geschäftstag bis 7.00 Uhr MEZ an das System für den Euro Short-Term Rate übermittelt werden;

b) Gewährleistung der Verfügbarkeit von Mitarbeitern im Zeitraum von spätestens 6.30 Uhr MEZ bis 11.00 MEZ zur Behebung von möglichen Problemen, die sich in Bezug auf das Erhebungsverfahren und die Übermittlung von statistischen Eingabedaten an das System für den Euro Short-Term Rate ergeben könnten, sowie zur Durchführung der Qualitätskontrolle.

(2) Die EZB und die NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben, sowie die NZBen mit mindestens einem in ihrem jeweiligen Mitgliedstaat ansässigen Berichtspflichtigen führen das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate und die Folgemaßnahmen im Einklang mit den Geschäftsprozessen gemäß Artikel 6 Absatz 3 durch. Zu diesem Zweck stellen sie täglich im Zeitraum von spätestens 7.00 Uhr MEZ bis 11.00 MEZ Mitarbeiter für die Interaktion mit ihren Berichtspflichtigen und zur Durchführung der Qualitätskontrolle zur Verfügung.

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(2a) Hat eine NZB nur einen in ihrem jeweiligen Mitgliedstaat ansässigen Berichtspflichtigen und betreibt die NZB keine lokale Erhebungsplattform, kann die EZB mit vorheriger Zustimmung der NZB im Namen der NZB die Aufgaben wahrnehmen, welche die NZB nach Artikel 5 Absatz 2 im Zusammenhang mit dem Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate und den Folgemaßnahmen durchzuführen hat. Nimmt die EZB solche Aufgaben im Namen einer NZB wahr, hat die EZB die in Artikel 6 Absatz 3 genannten Geschäftsprozesse anzuwenden.

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(3) Die EZB und die NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben, halten außerdem bestimmte hohe Verfügbarkeits- und IT-Service-Level-Anforderungen in Bezug auf die lokalen Erhebungsplattformen ein. Diese Anforderungen werden von der EZB festgelegt und aktualisiert.

Artikel 6

Methodik für den Euro Short-Term Rate

(1) Die Methodik für den Euro Short-Term Rate umfasst die Begründung für dessen Einführung, die Definition des vom Euro Short-Term Rate abgebildeten zugrunde liegende Interesses, die Quellen der statistischen Eingabedaten, die Berechnungsmethode, die Regelungen für die Veröffentlichung und erneute Veröffentlichung des Euro Short-Term Rate, eine Transparenzrichtlinie betreffend die regelmäßige Veröffentlichung von Fehlern, die Bedingungen für die Auslösung des Notfallverfahrens sowie die Berechnung des Notfallzinssatzes.

(2) Die Methodik für den Euro Short-Term Rate und alle daran vorgenommenen Änderungen werden auf der Website der EZB veröffentlicht.

(3) Zusätzlich zur Methodik für den Euro Short-Term Rate legt die EZB bestimmte Geschäftsprozesse fest und aktualisiert diese, welche die von der EZB und von den NZBen zu ergreifenden Maßnahmen für die Durchführung des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate, die Veröffentlichung und erneute Veröffentlichung des Euro Short-Term Rate sowie Folgemaßnahmen beschreiben.

Artikel 7

Auslagerung von Aufgaben und Verantwortlichkeiten

(1) Die in den Artikeln 4 und 5 genannten Aufgaben und Verantwortlichkeiten dürfen nicht an Dritte ausgelagert werden.

(2) Die EZB und die NZBen können die Instandhaltung und Entwicklung der IT-Infrastruktur oder sonstiger Dienstleistungen, die zur Unterstützung oder Vorbereitung der Erfüllung der in den Artikeln 4 und 5 genannten Aufgaben und Verantwortlichkeiten dienen, unter den folgenden Bedingungen an Drittanbieter auslagern:

a) In Bezug auf den betreffenden Dritten wird ein permanenter und wirksamer Überwachungsrahmen eingerichtet;

b) im Rahmen der jeweiligen Auslagerungsvereinbarung behält die auslagernde Zentralbank die rechtliche Verantwortung und Kontrolle über die jeweiligen Tätigkeiten;

c) die Vorschriften zum Schutz und zur Verwendung vertraulicher Statistiken gemäß Artikel 8 der Verordnung (EG) Nr. 2533/98 werden eingehalten;

d) der EZB-Rat genehmigt die schriftlichen vertraglichen Vereinbarungen für die Auslagerung solcher Aufgaben.

(3) Die EZB und jede NZB sind für die Überwachung der Einhaltung der Auslagerungsvereinbarung durch ihre Dienstleister verantwortlich und stellen sicher, dass die EZB und die NZBen ordnungsgemäß auf dem Laufenden gehalten werden.

Artikel 8

Kontrollrahmen

(1) Das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate unterliegt einem Kontrollrahmen.

(2) Neben dem Ethik-Rahmen für das Eurosystem und dem Verhaltenskodex für hochrangige Funktionsträger der EZB ( 8 ) umfasst der Kontrollrahmen

a) Geschäftsprozesse im Sinne von Artikel 6 Absatz 3 zur Gewährleistung der Integrität und Qualität des Euro Short-Term Rate und des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate;

b) Regelungen, die sicherstellen, dass die in den Artikeln 11 und 12 festgelegten Beschwerde- und Prüfverfahren für das Risikomanagement in Bezug auf den Euro Short-Term Rate und das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate wirksam sind.

(3) In Bezug auf Interessenkonflikte, die sich möglicherweise im Hinblick auf die Beteiligung von Mitgliedern eines Organs oder von Mitarbeitern am Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate ergeben könnten, halten die EZB und die NZBen den Ethik-Rahmen für das Eurosystem oder gegebenenfalls den Verhaltenskodex für hochrangige Funktionsträger der Europäischen Zentralbank ein.

(4) In Bezug auf die Integrität und Qualität des Euro Short-Term Rate und des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate stellt die EZB sicher, dass die in der Methodik für den Euro Short-Term Rate vorgesehenen Schritte für die Qualitätskontrolle von den in Artikel 6 Absatz 3 genannten Geschäftsprozessen umfasst sind, damit ermittelt werden kann, welche Transaktionen zulässige Transaktionen darstellen. Die Qualitätskontrolle im System für den Euro Short-Term Rate umfasst die folgenden mehrstufigen Qualitätskontrollen in Bezug auf die statistischen Eingabedaten:

a) Durchführung von Validierungsprüfungen, um sicherzustellen, dass die an das System für den Euro Short-Term Rate übermittelten Dateien den erforderlichen technischen Standards entsprechen, damit Transaktionen mit fehlenden bzw. möglicherweise fehlerhaften statistische Daten erkannt werden können;

b) Durchführung gezielter Qualitätsprüfungen der statistischen Daten nach zuvor festgelegten Algorithmen zur Erkennung abseitiger oder ungewöhnlicher Transaktionen;

c) Anforderung einer Bestätigung von Berichtspflichtigen bezüglich der Korrektheit von Transaktionen, um zu ermitteln, welche Transaktionen zulässige Transaktionen darstellen.

(5) Die statistischen Eingabedaten werden von der EZB System für den Euro Short-Term Rate mit Referenzdaten angereichert, die ein einzelnes Rechtsubjekt und dessen institutionelle Sektorzuordnung nach dem ESVG 2010 beschreiben.

Artikel 9

Interne Überwachung

(1) Die EZB richtet einen internen Überwachungsausschuss zur Überprüfung, Hinterfragung und Berichterstattung in Bezug auf sämtliche Aspekte des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate ein, einschließlich in Bezug auf die hohen Verfügbarkeits- und IT-Service-Level-Anforderungen sowie die in Artikel 5 Absatz 3 und Artikel 6 Absatz 3 genannten Geschäftsprozesse. Der Überwachungsausschuss fungiert als Beratungsgremium für das Direktorium und den EZB-Rat.

(2) Der Überwachungsausschuss besteht aus fünf Mitgliedern, von denen auf Vorschlag des Direktoriums, der durch einen Beschluss des EZB-Rates genehmigt wurde, a) drei Mitglieder einschließlich des Vorsitzenden auf der Grundlage einer Nominierung durch die EZB und b) zwei Mitglieder auf der Grundlage einer Nominierung durch die NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben, ausgewählt werden. In Bezug auf die im vorstehenden Buchstaben b genannten Mitglieder erfolgt alle zwei Jahre ein Wechsel im Rotationsverfahren unter den NZBen, die eine lokale Erhebungsplattform betreiben. Den Vorsitz führt ein Mitglied des Direktoriums. Die Mitglieder des Überwachungsausschusses sollten eine angemessene Kombination aus technischer Kompetenz, Fachwissen und beruflicher Erfahrung sowohl in der Erstellung von Referenzzinssätzen als auch im Finanzmarktbereich allgemein aufweisen, um ihren Funktionen und Verantwortlichkeiten gerecht werden zu können. Am Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate beteiligte Mitarbeiter dürfen nicht Mitglied des Überwachungsausschusses sein; sie können jedoch die Arbeit des Überwachungsausschusses unterstützen und als Beobachter an dessen Sitzungen teilnehmen.

(3) Der Überwachungsausschuss tagt sooft der Vorsitzende dies als notwendig oder angemessen erachtet, mindestens jedoch alle vier Monate. Vor der konstituierenden Sitzung des Überwachungsausschusses genehmigt der EZB-Rat die Liste der Mitglieder und die Kriterien für die künftige Auswahl und Ersetzung von Mitgliedern. Die Mitglieder müssen sowohl bei ihrer Ernennung als auch wenn Umstände eintreten, die ihres Wissens zu einem Interessenkonflikt führen könnten, entsprechende Erklärungen zu etwaigen Interessenkonflikten abgeben. Diese Dokumente sowie eine Zusammenfassung jeder Sitzung des Überwachungsausschusses werden auf der Website der EZB veröffentlicht.

(4) Der Überwachungsausschuss wird innerhalb eines Monats nach Wirksamwerden dieser Leitlinie eingerichtet.

(5) Der Überwachungsausschuss hat folgende Aufgaben:

a) Regelmäßige Überprüfung der Definition des durch den Euro Short-Term Rate abgebildeten zugrunde liegenden Interesses und der Methodik für den Euro Short-Term Rate;

b) Sich in gebührender Weise über alle Risiken für das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate auf dem Laufenden zu halten, indem er beispielsweise externe Überprüfungen in Auftrag gibt;

c) Überwachung aller wesentlichen Änderungen der Methodik für den Euro Short-Term Rate einschließlich Beurteilung, ob sie das abgebildete zugrunde liegende Interesse gemäß den Vorgaben der Methodik für den Euro Short-Term Rate weiterhin entsprechend misst;

d) Überprüfung vorgeschlagener und umgesetzter wesentlicher Änderungen sowie vorgeschlagener Richtlinien und Verfahren zur möglichen Einstellung des Euro Short-Term Rate und Aufforderung an die EZB, vor der Umsetzung solcher wesentlichen Änderungen oder der Verabschiedung solcher Richtlinien und Verfahren gemäß Artikel 14 die Interessenträger zu konsultieren;

e) Beurteilung der Notwendigkeit zusätzlicher Vorkehrungen in Bezug auf Interessenkonflikte über die in Artikel 8 Absatz 3 vorgesehenen Vorkehrungen hinaus;

f) Gegebenenfalls Prüfung von gemäß Artikel 11 eingereichten Beschwerden;

g) Einbringung von Vorschlägen für Änderungen des Kontrollrahmens beim Direktorium und beim EZB-Rat;

h) Überwachung der Integrität des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate und des Kontrollrahmens, unter anderem durch Überwachung der Verwaltung und des Betriebs des Euro Short-Term Rate; Berücksichtigung der Ergebnisse aus internen und externen Prüfungen; Nachverfolgung der Umsetzung von im Zuge von Prüfungen gemäß Artikel 12 festgestellten Korrekturmaßnahmen sowie Gewährleistung der Einhaltung der Methodik für den Euro Short-Term Rate;

i) Untersuchung und Berichterstattung an das Direktorium und den EZB-Rat über vermutete Pflichtverletzungen in Bezug auf die hohen Verfügbarkeits- und IT-Service-Level-Anforderungen und die in Artikel 5 Absatz 3 und Artikel 6 Absatz 3 festgelegten Geschäftsprozesse;

j) Gegebenenfalls Einbringung von Vorschlägen für Maßnahmen zum Schutz der Integrität, Robustheit und Korrektheit des Euro Short-Term Rate.

(6) Die Mitglieder des Überwachungsausschusses unterliegen dem Ethik-Rahmen für das Eurosystem und den von ihrer jeweiligen NZB zur Umsetzung dieses Rahmens festgelegten internen Vorschriften.

(7) Die Beschlussfähigkeit (Quorum) ist gegeben, wenn drei Mitglieder, darunter mindestens ein NZB-Mitglied, persönlich oder per Video-/Telefonkonferenz anwesend sind.

(8) Die Beschlussfassung erfolgt durch Konsens der Mitglieder des Überwachungsausschusses. Im Protokoll sind Empfehlungen an das Direktorium und den EZB-Rat aufzunehmen, die sich aus der Tätigkeit des Ausschusses im Rahmen der Wahrnehmung seiner Verantwortlichkeiten gemäß Absatz 5 ergeben. Kann kein Konsens erzielt werden, sind die unterschiedlichen Auffassungen der Mitglieder im Protokoll festzuhalten.

Artikel 10

Einstellung des Euro Short-Term Rate

Die EZB verabschiedet klare schriftliche Richtlinien und Verfahren in Bezug auf die mögliche Einstellung des Euro Short-Term Rate aufgrund einer Situation oder eines sonstigen Umstands, die bzw. der bewirkt, dass der Euro Short-Term Rate nicht mehr repräsentativ für das abgebildete zugrunde liegende Interesse ist. Die Richtlinien und Verfahren werden auf der Website der EZB veröffentlicht.

Artikel 11

Beschwerdeverfahren

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(1) Jeder Beschwerdeführer kann eine schriftliche Beschwerde zu jeglichem Aspekt des Verfahrens zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate bei der EZB einreichen, wenn die Interessen des Beschwerdeführers nach dessen vernünftiger Auffassung aufgrund des jeweiligen Aspekts beeinträchtigt werden. Die Beschwerde kann entweder per Post an die Europäische Zentralbank, 60640 Frankfurt am Main, Deutschland, oder elektronisch an euroshorttermrate_complaints@ecb.europa.eu eingereicht werden.

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(2) Die EZB verpflichtet sich, auf alle gemäß Absatz 1 eingereichten vernünftigen Beschwerden nach bestem Vermögen fair, konsistent und innerhalb eines angemessenen Zeitraums zu antworten. Bei ihrer Entscheidung, ob eine Beschwerde geprüft werden soll, berücksichtigt die EZB deren Schwere und Bedeutung auf der Grundlage der in der schriftlichen Beschwerde enthaltenen Informationen, einschließlich zusätzlicher Informationen, die die EZB gegebenenfalls beim Beschwerdeführer anfordern kann. Erachtet die EZB es als notwendig, kann sie den Überwachungsausschuss um Prüfung der Beschwerde ersuchen. Die Erstbeurteilung und Prüfung der Beschwerde erfolgt unabhängig von den im Zusammenhang mit dem Beschwerdegegenstand stehenden Mitarbeitern. Die Entscheidung, eine Beschwerde oder das Ergebnis einer Beschwerdeprüfung zu prüfen, beinhaltet keinerlei Zusicherung seitens der EZB in Bezug auf die Korrektheit des veröffentlichten Zinssatzes.

(3) Betrifft die Beschwerde die Aufgaben und Verantwortlichkeiten einer NZB in Bezug auf deren Beitrag zum Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate nach Maßgabe dieser Leitlinie, arbeitet die EZB zur Klärung von Fragen, die sich im Rahmen der Beschwerdeprüfung ergeben, mit der NZB zusammen. Zu diesem Zweck informiert die EZB die NZB zeitnah über die Beschwerde und fordert diese auf, die Informationen zur Verfügung zu stellen, welche die EZB als für die Beschwerdeprüfung erforderlich erachtet.

(4) Erlangt eine NZB davon Kenntnis, dass eine mündliche oder schriftliche Beschwerde eingereicht wurde, fordert sie den Beschwerdeführer auf, die Beschwerde unverzüglich in schriftlicher Form an die EZB weiterzuleiten. Eine NZB wirkt bei der Beschwerdeprüfung mit, indem sie sicherstellt, dass Antworten auf die Informationsanfragen der EZB fair und innerhalb eines angemessenen Zeitraums durch Mitarbeitererteilt werden, die unabhängig von den im Zusammenhang mit dem Beschwerdegegenstand stehenden Beteiligten sind.

(5) Die EZB registriert und bestätigt den Eingang sämtlicher Beschwerden und teilt dem Beschwerdeführer mit, ob eine Beschwerdeprüfung stattfindet. Die EZB bewahrt die im Zusammenhang mit einer Beschwerde stehenden Unterlagen einschließlich der vom Beschwerdeführer eingereichten und ihrer eigenen Unterlagen für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren ab dem Datum des Eingangs der Beschwerde auf. Die EZB teilt dem Beschwerdeführer und allen unmittelbar von der Beschwerde betroffenen Interessenträgern schriftlich das Ergebnis der Prüfung durch die EZB mit.

(6) Die Absätze 1 bis 4 gelten unbeschadet etwaiger nationaler gesetzlicher Bestimmungen oder Vorschriften, die möglicherweise auf Beschwerden und Mitteilungen im Hinblick auf Beschwerden Anwendung finden.

Artikel 12

Prüfungen und Prüfpfad

(1) Das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate unterliegt der Revision gemäß den maßgeblichen Richtlinien für das Revisionswesen, d. h. den Richtlinien für das Revisionswesen der EZB („ECB Audit Charter“) oder den Richtlinien für das Revisionswesen für das Eurosystem/ESZB und für den Einheitlichen Aufsichtsmechanismus.

(2) Die EZB ernennt einen externen Wirtschaftsprüfer für die unabhängige Prüfung der Übereinstimmung des von der EZB für die Verwaltung des Euro Short-Term Rate verwendeten Rahmens mit den IOSCO-Grundsätzen. Der Bericht des Wirtschaftsprüfers wird auf der Website der EZB veröffentlicht.

(3) Die EZB und die NZBen bewahren sämtliche Unterlagen, statistischen Daten, Meldungen, sonstige Informationen (einschließlich solcher über etwaige Ausschlüsse von Transaktionen), Analysen und Beschwerden, die das Verfahren zur Ermittlung des Euro Short-Term Rate betreffen, sowie Angaben zur Identität der Berichtspflichtigen für mindestens fünf Jahre auf.

Artikel 13

Konformitätserklärung

(1) Die EZB veröffentlicht eine Erklärung, in der die Übereinstimmung des von der EZB für die Verwaltung des Euro Short-Term Rate verwendeten Rahmens mit den IOSCO-Grundsätzen (nachfolgend die „Konformitätserklärung“) innerhalb von zwölf Monaten nach dem Datum der Erstveröffentlichung des Euro Short-Term Rate bewertet wird.

(2) Die Konformitätserklärung wird von der EZB und einem gemäß Artikel 12 Absatz 2 bestellten externen Wirtschaftsprüfer regelmäßig überprüft.

Artikel 14

Anhörung der Interessenträger

(1) Vor der Umsetzung wesentlicher Änderungen oder der Verabschiedung von Richtlinien oder Verfahren zur möglichen Einstellung des Euro Short-Term Rate gemäß Artikel 10 und der anschließenden Überprüfung durch den Überwachungsausschuss gemäß Artikel 9 Absatz 5 Buchstabe d hört die EZB die Interessenträger an, soweit dies möglich bzw. praktikabel ist.

(2) Die EZB veröffentlicht die Einleitung eines Anhörungsverfahrens und führt dieses rechtzeitig vor der Umsetzung der wesentlichen Änderung bzw. der Einführung der betreffenden Richtlinien oder Verfahren durch.

Artikel 15

Regelmäßige Berichterstattung und Überprüfung

(1) Die NZBen mit mindestens einem in ihrem jeweiligen Mitgliedstaat ansässigen Berichtspflichtigen erstatten der EZB zwölf Monate nach dem Wirksamwerden dieser Leitlinie und danach jedes Jahr Bericht über die Wahrnehmung ihrer Aufgaben und Verantwortlichkeiten gemäß dieser Leitlinie.

(2) Die EZB überprüft mindestens jährlich, ob Änderungen des zugrunde liegenden Markts für den Euro Short-Term Rate Änderungen des Euro Short-Term Rate und seiner Methodik erfordern.

Artikel 16

Wirksamwerden und Umsetzung

(1) Diese Leitlinie wird am Tag ihrer Bekanntgabe an die NZBen wirksam.

(2) Die NZBen erfüllen diese Leitlinie spätestens ab dem 1. Oktober 2019.

Artikel 17

Adressaten

Diese Leitlinie ist an alle Zentralbanken des Eurosystems gerichtet.