2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 1
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►B ENTSCHEIDUNG DES RATES
vom 22. Dezember 2000
zur Ersetzung der Entscheidung vom 4. April 1978 über die Anwendung bestimmter Leitlinien auf
dem Gebiet öffentlich unterstützter Exportkredite
(2001/76/EG)
(ABl. L 32 vom 2.2.2001, S. 1)
Geändert durch:
Amtsblatt
Nr. Seite Datum
►M1Entscheidung 2002/634/EG des Rates vom 22. Juli 2002 L 206 16 3.8.2002
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ENTSCHEIDUNG DES RATES
vom 22. Dezember 2000
zur Ersetzung der Entscheidung vom 4. April 1978 über die
Anwendung bestimmter Leitlinien auf dem Gebiet öffentlich unter-
stützter Exportkredite
(2001/76/EG)
DER RAT DER EUROPÄISCHEN UNION —
gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft,
insbesondere auf Artikel 133,
auf Vorschlag der Kommission;in Erwägung nachstehender Gründe:
(1)Die Gemeinschaft ist Vertragspartei des im Rahmen der OECD
geschlossenen Übereinkommens über Leitlinien für öffentlich
unterstützte Exportkredite, im folgenden „Übereinkommen“genannt.
(2)Das Übereinkommen ist Gegenstand der Entscheidung des Ratesvom 4. April 1978, die durch die Entscheidung 93/112/EWG(
1)
verlängert und zuletzt durch die Entscheidung 97/530/EG(2)
geändert wurde.
(3)Die Teilnehmer des Übereinkommens haben einen neuen konso-lidierten Wortlaut ausgearbeitet, der alle Änderungen umfasst,die seit der letzten Revision des Übereinkommens, die mit
Entscheidung 93/112/EWG für die Gemeinschaft Anwendung
fand, von den Teilnehmern angenommen wurden.
(4)Im Rahmen der mit der Entscheidung 97/530/EG vorgenom-menen Änderungen und Ergänzungen des Übereinkommens
stimmte die Gemeinschaft insbesondere einer Grundsatzerklä-
rung der Teilnehmer des Übereinkommens zu, aufgrund derensie beschlossen, Leitsätze zur Sicherstellung der Konvergenzder im Falle von Exportkrediten anzuwendenden Prämien auszu-arbeiten.
(5)Die Teilnehmer des Übereinkommens haben eine Reihe zusätzli-cher Leitlinien für die Festsetzung von Referenzwerten für dieMindestprämien für das Risiko staatlicher Kreditnehmer und dieLänderrisiken im Falle öffentlich unterstützter Exportkrediteausgearbeitet und diese in die neue konsolidierte Fassung desÜbereinkommens mit einem Wortlaut und in einer Form aufgen-
ommen, die mit dem Übereinkommen vereinbar sind.
(6)Der Wortlaut des Anhangs der Entscheidung vom 4. April 1978
sollte daher durch den konsolidierten Wortlaut des Übereinkom-mens ersetzt werden. Jene Entscheidung, die Entscheidung 93/
112/EWG und die Entscheidung 97/530/EWG sind somit aufzu-
heben —
HAT FOLGENDE ENTSCHEIDUNG ERLASSEN:
Artikel 1
Die Leitlinien des dieser Entscheidung beigefügten Übereinkommens
finden in der Gemeinschaft Anwendung.
Artikel 2
Die Entscheidung vom 4. April 1978 und ihr Anhang werden durch die
vorliegende Entscheidung und ihren Anhang ersetzt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 2
(1) ABl. L 44 vom 22.2.1993, S. 1.
(2) ABl. L 216 vom 8.8.1997, S. 77.
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Die Entscheidung vom 4. April 1978, die Entscheidung 93/112/EWG
und die Entscheidung 97/530/EWG werden daher aufgehoben.
Artikel 3
Diese Entscheidung ist an die Mitgliedstaaten gerichtet.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 3
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ANHANG
(ÜBERSETZUNG)
ÜBEREINKOMMEN ÜBER LEITLINIEN FÜR ÖFFENTLICH
UNTERSTÜTZTE EXPORTKREDITE
INHALTSVERZEICHNIS
EINLEITUNG.................................................................
KAPITEL I: GELTUNGSBEREICH DES ÜBEREINKOMMENS...............
1. Teilnahme................................................................
2. Geltungsbereich..........................................................
3. Besondere Sektoren und ausgenommene Bereiche.........................4. Überprüfung ..............................................................
5. Kündigung...............................................................6. Überwachung .............................................................
KAPITEL II: BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE .....................
7. Anzahlungen.............................................................8. Kreditlaufzeit.............................................................9. Beginn der Kreditlaufzeit.................................................10. Maximale Kreditlaufzeit.................................................
11. Sonderbedingungen für andere Kraftwerke als Kernkraftwerke...........
12. Einstufung der Länder für die Zwecke der maximalen Kreditlaufzeit.....13. Tilgung des Kapitalbetrags..............................................14. Zahlung der Zinsen ......................................................
15. Mindestzinssätze........................................................
16. Festsetzung der CIRR...................................................17. Anwendung der CIRR...................................................18. Kosmetische Zinssätze..................................................19. Öffentliche Unterstützung für kosmetische Zinssätze.....................
20. Mindestprämien.........................................................
21. Methoden zur Einstufung des Länderrisikos..............................22. Referenzwerte für Mindestprämien .......................................
23. Prämienbezogene Bedingungen („Related Conditions“)...................24. Prämieninformationsinstrumente („Premium Feedback Tools — PFT“)...
25. Lokale Kosten ...........................................................
26. Gültigkeitsdauer für Exportkredite.......................................27. Verpflichtung zur Nichtabweichung bei Exportkrediten ...................
28. Maßnahmen zur Verhütung und Geringhaltung von Schäden.............
29. Anpassung („Matching“)................................................
KAPITEL III: BESTIMMUNGEN FÜR HANDELSBEZOGENE ENTWICK-
LUNGSHILFE.................................................................
30. Allgemeine Grundsätze für gebundene Entwicklungshilfe................
31. Definition der gebundenen Entwicklungshilfe............................
32. Formen der gebundenen Entwicklungshilfe ...............................
33. Mischfinanzierung.......................................................2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 4
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34. Länderbezogene Voraussetzungen für die Gewährung gebundener
Entwicklungshilfe...........................................................
35. Projektbezogene Voraussetzungen für die Gewährung gebundener
Entwicklungshilfe...........................................................
36. Ausnahmen von den Voraussetzungen für die Gewährung gebundener
Entwicklungshilfe...........................................................
37. Definition des Vergünstigungsgrads bei gebundener Entwicklungshilfe...38. Berechnung des Vergünstigungsgrads bei gebundener Entwicklungshilfe ..
39. Gültigkeitsdauer für gebundene Entwicklungshilfe.......................40. Verpflichtung zur Nichtabweichung bei gebundener Entwicklungshilfe...41. Anpassung..............................................................
KAPITEL IV: VERFAHREN..................................................Abschnitt 1: Gemeinsame Bestimmungen für Exportkredite und handelsbe-
zogene Entwicklungshilfe .....................................................
42. Zusage..................................................................43. Feste Verpflichtung.....................................................44. Antwortfristen...........................................................45. Standardformblätter für alle Mitteilungen................................46. Unterrichtung über öffentliche Unterstützung............................
Abschnitt 2: Mitteilungsverfahren für Exportkredite .........................
47. Abweichungen: Vorherige Mitteilung mit Aussprache....................48. Zulässige Ausnahmen: Vorherige Mitteilung mit Aussprache.............49. Zulässige Ausnahmen: Vorherige Mitteilung ohne Aussprache...........50. Anpassung an Abweichungen............................................51. Anpassung an zulässige Ausnahmen.....................................52. Anpassung an nicht mitgeteilte nichtkonforme Bedingungen ..............
53. Anpassung an von einem Nichtteilnehmer angebotene Bedingungen......
Abschnitt 3: Mitteilungsverfahren für handelsbezogene Entwicklungshilfe ...
54. Abweichungen: Vorherige Mitteilung mit Aussprache....................55. Vorherige Mitteilung....................................................56. Umgehende Mitteilung..................................................
57. Ausnahmen für ungebundene Entwicklungshilfe ..........................
58. Ausnahmen für Technische Hilfe und Kleinprojekte ......................
59. Bindungsgrad der Entwicklungshilfe.....................................60. Anpassung an vorher mitgeteilte gebundene Entwicklungshilfe...........61. Anpassung an umgehend mitgeteilte gebundene Entwicklungshilfe.......
Abschnitt 4: Konsultationsverfahren für handelsbezogene Entwicklungshilfe
62. Zweck der Konsultationen...............................................
63. Anwendungsbereich und Zeitpunkt der Konsultationen...................64. Konsultationsverfahren für Großprojekte.................................65. Ergebnis der Konsultationen.............................................
Abschnitt 5: Verfahren für den Informationsaustausch über Exportkredite
und handelsbezogene Entwicklungshilfe ......................................
66. Kontaktstellen...........................................................67. Anwendungsbereich der Auskunftsersuchen..............................2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 5
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68. Umfang der Antworten..................................................
69. Mündliche Konsultationen...............................................
70. Gemeinsame Haltung („Common Lines“)................................
71. Verfahren und Form der gemeinsamen Haltung..........................72. Reaktionen auf den Vorschlag für eine gemeinsame Haltung.............
73. Annahme der gemeinsamen Haltung.....................................
74. Uneinigkeit über eine gemeinsame Haltung..............................75. Inkrafttreten der gemeinsamen Haltung..................................
76. Geltungsdauer der gemeinsamen Haltung................................
77. Abweichung von einer gemeinsamen Haltung............................
Abschnitt 6: Durchführungsbestimmungen für die Mitteilung der Mindest-
zinssätze (CIRR) ..............................................................
78. Mitteilung der Mindestzinssätze.........................................79. Inkrafttreten der Zinssätze...............................................
80. Sofortige Änderung der Zinssätze ........................................
Abschnitt 7: Durchführungsbestimmungen für den Informationsaustausch
über Prämien .................................................................
81. Elektronischer Informationsaustausch....................................
Abschnitt 8: Überprüfungen ..................................................
82. Jährliche Überprüfungen .................................................
83. Überprüfung der Mindestzinssätze.......................................
84. Überprüfung der Referenzwerte für Mindestprämien und damit zusam-
menhängende Fragen........................................................
KAPITEL V: KÜNFTIGE ARBEITEN.........................................
85. Globale Aufbindung.....................................................
86. Marktfenster („Market Windows“).......................................87. Sektoren................................................................
88. Unterschiedliche Auslegungen...........................................
ANHANG I: SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR
SCHIFFE......................................................................
ANHANG II: SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR
KERNKRAFTWERKE.........................................................
ANHANG III: SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR
ZIVILE LUFTFAHRZEUGE...................................................
ANLAGE: BEISPIELLISTE ....................................................
ANHANG IV: STANDARDFORMBLÄTTER FÜR MITTEILUNGEN ..........
ANHANG V: STANDARDFORMBLÄTTER FÜR DIE MITTEILUNG
ZULÄSSIGER AUSNAHMEN VON DEN REFERENZWERTEN FÜR
MINDESTPRÄMIEN..........................................................
ANHANG VI: KRITERIEN FÜR DIE BEURTEILUNG DER ENTWICK-
LUNGSPOLITISCHEN BEDEUTUNG VON AUS ENTWICKLUNGSHILFE-
MITTELN FINANZIERTEN PROJEKTEN .....................................
ANHANG VII: ELEKTRONISCHER INFORMATIONSAUSTAUSCH.........2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 6
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EINLEITUNG
Zweck und Anwendung des Übereinkommens
Mit dem Übereinkommen über Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkre-
dite (im folgenden das „Übereinkommen“ genannt) soll vor allem der Rahmen
für die geordnete Handhabung öffentlich unterstützter Exportkredite abgesteckt
werden.
Zwischen den Exporteuren der OECD-Exportländer soll ein Wettbewerb
gefördert werden, der nicht auf den günstigsten öffentlich unterstützten Bedin-
gungen beruht, sondern auf der Qualität und dem Preis der exportierten Waren
und Dienstleistungen.
Das Übereinkommen findet auf öffentlich unterstützte Exportkredite mit einer
Laufzeit von mindestens zwei Jahren Anwendung, die sich auf den Export von
Waren und/oder Dienstleistungen oder auf Finanzleasing, d. h. Leasinggeschäfte
mit gleicher Wirkung wie Kaufverträge beziehen. Das Übereinkommen befasst
sich ferner mit den Voraussetzungen, unter denen öffentliche Unterstützung in
Form von handelsbezogener gebundener oder teilweise ungebundener Entwick-
lungshilfe (im folgenden „gebundene Entwicklungshilfe“ genannt) gewährt und/
oder mit öffentlich unterstützten Exportkrediten gemischt werden darf.
„Öffentliche Unterstützung“(1) kann in Form von Direktkrediten/-finanzierung,
Refinanzierung, Zinszuschüssen, Entwicklungshilfefinanzierung (Darlehen und
Zuschüsse), Exportkreditversicherung und -garantie gewährt werden. Direktkre-
dite/-finanzierung, Refinanzierung und Zinszuschüsse werden zusammenfassend
öffentliche Finanzierungsunterstützung genannt.
Das Übereinkommen sieht Beschränkungen für die Bedingungen für Exportkre-
dite vor, für die öffentliche Unterstützung gewährt wird. Dazu gehören
Referenzwerte für Mindestprämien, Mindestanzahlungen, die bei oder vor
Beginn der Kreditlaufzeit zu leisten sind, maximale Kreditlaufzeiten und
Mindestzinssätze, für die öffentliche Finanzierungsunterstützung gewährt wird.
Beschränkungen gelten auch für gebundene Entwicklungshilfe. Schließlich
enthält das Übereinkommen Verfahren für Abweichungen und mögliche
Ausnahmen von diesen Beschränkungen sowie Verfahren für die umgehende
und die vorherige Mitteilung, für Konsultationen, für den Informationsaustausch
und für Überprüfungen.
Militärausrüstungsgegenstände und landwirtschaftliche Güter fallen nicht in den
Geltungsbereich des Übereinkommens. Für Schiffe, Kernkraftwerke und Luft-
fahrzeuge gelten besondere Leitlinien.
Weitergehende Anstrengungen
In dem Übereinkommen sind die günstigsten Rückzahlungsbedingungen festge-
legt, für die Unterstützung gewährt werden darf. Alle Teilnehmer sind sich der
Gefahr bewusst, dass diese maximalen Rückzahlungsbedingungen im Laufe der
Zeit als Norm angesehen werden. Sie verpflichten sich deshalb, dem mit den
erforderlichen Vorkehrungen entgegenzuwirken.
In bestimmten Handelsbranchen oder Wirtschaftszweigen können weniger
günstige Rückzahlungsbedingungen als die nach dem Übereinkommen
zulässigen maximalen Bedingungen üblich sein. Die Teilnehmer werden diese
üblichen Bedingungen auch weiterhin einhalten und alles in ihrer Macht
Stehende tun, um die üblichen Kreditbedingungen aufrechtzuerhalten.
Status
Das im Rahmen der OECD ausgearbeitete Übereinkommen ist durch Vereinba-
rung seiner Teilnehmer im April 1978 zustande gekommen. Es handelt sich um
ein „Gentlemen's Agreement“ zwischen den Teilnehmern. Das Übereinkommen
ist kein Rechtsakt der OECD, wird jedoch vom OECD-Sekretariat (im folgenden
das „Sekretariat“ genannt) administrativ unterstützt.
KAPITEL I
GELTUNGSBEREICH DES ÜBEREINKOMMENS
1. TEILNAHME
a) Die Teilnehmer an dem Übereinkommen sind: Australien, Europäische
Gemeinschaft (in folgender Zusammensetzung: Belgien, Dänemark, Finn-
land, Frankreich, Deutschland, Griechenland, Irland, Italien, Luxemburg,
Niederlande, Österreich, Portugal, Schweden, Spanien und Vereinigtes2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 7
(1) Siehe Artikel 88 (Künftige Arbeiten).
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Königreich), Japan, Kanada, Korea, Neuseeland, Norwegen, Schweiz und
Vereinigte Staaten von Amerika.
b) Die Teilnehmer kommen überein, die Bestimmungen des Übereinkom-
mens zu beachten und anzuwenden. Der Beitritt zu dem Übereinkommen
steht auf Einladung der bereits teilnehmenden Länder allen Ländern offen,
die bereit sind, diese Leitlinien anzuwenden.
2. GELTUNGSBEREICH
Das Übereinkommen findet auf jede öffentliche Unterstützung für den Export
von Waren und/oder Dienstleistungen und auf Finanzleasing mit einer Lauf-
zeit (im Sinne des Artikels 8) von mindestens zwei Jahren Anwendung. Dies
gilt ohne Rücksicht darauf, ob die Exportkredite durch Direktkredite/finanzie-
rung, Refinanzierung, Zinszuschüsse, Garantie oder Versicherung öffentlich
unterstützt werden. Das Übereinkommen findet ferner auf öffentliche Unter-
stützung in Form von gebundener Entwicklungshilfe Anwendung.
3. BESONDERE SEKTOREN UND AUSGENOMMENE BEREICHE
Die Teilnehmer wenden besondere Leitlinien auf folgende Sektoren an:
a) Schiffe
Das Übereinkommen findet auf Schiffe Anwendung, die nicht unter die
von den Vertragsparteien des Übereinkommens als Anhang desselben
(Anhang I) angenommenen Sektorvereinbarung über Exportkredite für
Schiffe fallen. Für die Teilnehmer der Sektorvereinbarung findet das
Übereinkommen auf die Schiffe Anwendung, die unter die Sektorverein-
barung fallen, außer wenn in der Sektorvereinbarung eine entsprechende,
das Übereinkommen ergänzende Bestimmung vorgesehen ist; in diesem
Fall gilt die Sektorvereinbarung.
b) Kernkraftwerke
Das Übereinkommen findet Anwendung, es sei denn, dass die das
Übereinkommen ergänzende Sektorvereinbarung über Exportkredite für
Kernkraftwerke (Anhang II) eine entsprechende Bestimmung enthält; in
diesem Fall ist die Sektorvereinbarung maßgebend. Das Übereinkommen
findet auf öffentliche Unterstützung Anwendung, die für die Stilllegung,
d. h. die Außerbetriebsetzung oder den Abbruch von Kernkraftwerken
gewährt wird.
c) Luftfahrzeuge
Das Übereinkommen findet Anwendung, es sei denn, dass die das
Übereinkommen ergänzende Sektorvereinbarung über Exportkredite für
zivile Luftfahrzeuge (Anhang III) eine entsprechende Bestimmung enthält;
in diesem Fall ist die Sektorvereinbarung maßgebend.
d) Ausgenommene Bereiche
Dieses Übereinkommen findet keine Anwendung auf Exportkredite für die
Ausfuhr von:
— Militärausrüstungsgegenständen,
— landwirtschaftlichen Gütern.
4. ÜBERPRÜFUNG
Die Teilnehmer überprüfen mindestens einmal jährlich das Funktionieren des
Übereinkommens. Seine Bestimmungen können im Rahmen der Überprü-
fungen nach den Artikeln 82, 83 und 84 geändert werden.
5. KÜNDIGUNG
Das Übereinkommen gilt auf unbestimmte Zeit, jedoch kann jeder Teil-
nehmer kündigen, indem er dies den übrigen Teilnehmern unverzüglich
schriftlich, z. B. über das On-line-Informationssystem (OLIS) der OECD,
per Telex oder per Telefax mitteilt. Die Kündigung wird sechzig Kalender-
tage nach Eingang der Mitteilung bei den Teilnehmern wirksam.
6. ÜBERWACHUNG
Das Sekretariat überwacht die Durchführung des Übereinkommens.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 8
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KAPITEL II
BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE
7. ANZAHLUNGEN
a) Die Teilnehmer verlangen, dass die Käufer von Waren oder Dienstleis-
tungen, für die öffentliche Unterstützung gewährt wird, bei oder vor
Beginn der Kreditlaufzeit im Sinne des Artikels 9 Anzahlungen von
mindestens 15 % des Exportauftragswerts leisten.
b) Exportauftragswert ist der vom Käufer oder im Namen des Käufers für
die exportierten Waren und/oder Dienstleistungen zu zahlende Gesamt-
betrag, ohne die lokalen Kosten im Sinne des Artikels 25 und die
Zinsen. Bei Leasinggeschäften wird der den Zinsen entsprechende Anteil
der Leasingzahlung nicht in den Exportauftragswert einbezogen.
c) Öffentliche Unterstützung für diese Anzahlungen darf nur in Form von
Versicherung und Garantie („pure cover“) zur Deckung der üblichen
Risiken vor Beginn der Kreditlaufzeit gewährt werden.
d) Umfasst das Geschäft Waren und Dienstleistungen aus einem Drittland,
für die keine öffentliche Unterstützung gewährt wird, so kann der
entsprechende Betrag für die Berechnung der Anzahlung vom Exportauf-
tragswert abgezogen werden.
e) Ein Gewährleistungseinbehalt, der nach dem Beginn der Kreditlaufzeit
erfolgt, gilt nicht als Anzahlung im Sinne dieses Artikels.
8. KREDITLAUFZEIT
Die Kreditlaufzeit umfasst den Zeitraum von dem für den Beginn der
Kreditlaufzeit im Sinne des Artikels 9 maßgebenden Zeitpunkt bis zu dem
vertraglich festgesetzten Zeitpunkt der Schlusszahlung.
9. BEGINN DER KREDITLAUFZEIT
Die Bestimmung des Begriffs „Beginn der Kreditlaufzeit“ in diesem
Übereinkommen beruht auf der Definition der Berner Union.
a) Bei Kaufverträgen über Investitionsgüter, die aus einzeln verwendbaren
Teilen bestehen (z. B. Lokomotiven), beginnt die Kreditlaufzeit zu dem
durchschnittlichen oder tatsächlichen Zeitpunkt, zu dem der Käufer die
Güter in seinem Land effektiv in Besitz nimmt.
b) Bei Kaufverträgen über Ausrüstungsgüter für ganze Anlagen oder
Fabriken, bei denen der Lieferant nicht für die Inbetriebnahme haftet,
beginnt die Kreditlaufzeit zu dem Zeitpunkt, zu dem der Käufer die
gesamte nach dem Vertrag zu liefernde Ausrüstung (außer Ersatzteile)
effektiv in Besitz nimmt.
c) Bei Verträgen über die Errichtung baulicher Anlagen, bei denen der
Auftragnehmer nicht für die Inbetriebnahme haftet, beginnt die Kredit-
laufzeit zu dem Zeitpunkt, zu dem die bauliche Anlage fertiggestellt ist.
d) Bei Verträgen, bei denen der Lieferant bzw. der Unternehmer vertraglich
für die Inbetriebnahme der Anlage haftet, beginnt die Kreditlaufzeit zu
dem Zeitpunkt, zu dem nach Errichtung der Anlage durch erste Probe-
läufe sichergestellt ist, dass die Anlage betriebsbereit ist. Dabei ist
unerheblich, ob die Anlage dem Käufer nach dem Vertrag zu diesem
Zeitpunkt übergeben wird und ob der Lieferant bzw. der Unternehmer
weitergehende Verpflichtungen übernommen hat (z. B. eine Garantie
für das reibungslose Funktionieren der Anlage oder die Ausbildung des
örtlichen Personals).
e) Sieht der Vertrag in den unter den Buchstaben b bis d genannten Fällen
die getrennte Ausführung einzelner Teile eines Projekts vor, so beginnt
die Kreditlaufzeit zum Zeitpunkt des Beginns der Kreditlaufzeit für den
jeweiligen Teil des Projekts oder zum durchschnittlichen Zeitpunkt des
Beginns der Kreditlaufzeit für die einzelnen Teile des Projekts oder —
wenn der Lieferant bzw. der Unternehmer einen Vertrag zwar nicht für
das gesamte Projekt, wohl aber für einen wesentlichen Teil davon
geschlossen hat — zu einem für das gesamte Projekt zweckmäßigen
Zeitpunkt.
10. MAXIMALE KREDITLAUFZEIT
Die maximale Kreditlaufzeit hängt von der Kategorie ab, in die das Bestim-
mungsland nach Artikel 12 eingestuft ist.
a) Für Länder der Kategorie I beträgt die maximale Kreditlaufzeit fünf
Jahre; im Verfahren der vorherigen Mitteilung nach Artikel 49 kann
eine maximale Kreditlaufzeit von achteinhalb Jahren vereinbart werden.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 9
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b) Für Länder der Kategorie II beträgt die maximale Kreditlaufzeit zehn
Jahre.
c) Öffentliche Unterstützung wird nicht gewährt, wenn eindeutige Beweise
dafür vorliegen, dass der Vertrag mit einem Käufer in einem anderen als
dem eigentlichen Bestimmungsland der Waren ausschließlich zu demZweck konstruiert worden ist, günstigere Rückzahlungsbedingungen zu
erhalten.
d) Betrifft ein Vertrag mehr als ein Bestimmungsland, so sollten die Teil-
nehmer sich bemühen, im Verfahren nach den Artikeln 71 bis 77 eine
gemeinsame Haltung festzulegen, um eine Einigung über zweckmäßige
Bedingungen zu erzielen.
11. SONDERBEDINGUNGEN FÜR ANDERE KRAFTWERKE ALS KERN-
KRAFTWERKE
a) Für andere Kraftwerke als Kernkraftwerke beträgt die maximale Kredit-
laufzeit zwölf Jahre. Beabsichtigt ein Teilnehmer, eine Kreditlaufzeit
von mehr als fünf Jahren für Länder der Kategorie I oder eine Kredit-
laufzeit von mehr als zehn Jahren für Länder der Kategorie II zu
unterstützen, so teilt er dies im Verfahren nach Artikel 49 vorher mit.
b) Andere Kraftwerke als Kernkraftwerke sind vollständige, nicht mit Kern-
brennstoff betriebene Kraftwerke oder Teile davon; dazu zählen
sämtliche Bestandteile, Ausrüstungsgegenstände, Materialien und Dienst-
leistungen (einschließlich der Ausbildung des Personals), soweit sie für
die Errichtung und die Inbetriebnahme solcher nicht mit Kernkraft arbei-
tender Kraftwerke unmittelbar erforderlich sind. Nicht dazu zählen
Ausgabenposten, für die üblicherweise der Käufer zuständig ist, z. B.
die Kosten für die Erschließung des Baugeländes, Straßen, Bausiedlung,
Starkstromleitungen, Schaltanlagen und Wasserversorgung sowie die
Kosten für Genehmigungsverfahren im Land des Käufers (z. B. Standort-
genehmigung, Baugenehmigung, Genehmigung der
Brennstoffversorgung).
12. EINSTUFUNG DER LÄNDER FÜR DIE ZWECKE DER MAXIMALEN
KREDITLAUFZEIT
a) Der Kategorie I gehören die Länder an, die in der Graduierungsliste der
Weltbank geführt werden(
1). Alle übrigen Länder gehören der Kategorie
II an. Die Graduierung wird von der Weltbank jedes Jahr neu berechnet.
Ein Land wird erst dann in eine andere Kategorie eingestuft, wenn es
dieser Kategorie während zweier aufeinanderfolgender Jahre angehört
hat.
b) Für die Einstufung der Länder gelten folgende Kriterien und Verfahren:
1. Die Einstufung für die Zwecke des Übereinkommens hängt vom
Bruttosozialprodukt pro Kopf der Bevölkerung (im folgenden „Pro-
Kopf-BSP“ genannt) ab, wie es von der Weltbank für ihre Einstufung
der Kreditnehmerländer berechnet wird.
2. Reichen die der Weltbank vorliegenden Angaben für eine Veröffentli-
chung des Pro-Kopf-BSP nicht aus, so wird die Weltbank ersucht zu
schätzen, ob das Pro-Kopf-BSP des betreffenden Landes über oder
unter dem geltenden Schwellenwert liegt. Das Land wird dann nach
der Schätzung eingestuft, sofern die Teilnehmer nichts anderes
beschließen.
3. Wird ein Land nach Artikel 12 Buchstabe a neu eingestuft, so wird
die Neueinstufung zwei Wochen nach dem Zeitpunkt wirksam, zu
dem das Sekretariat die aus den vorgenannten Angaben der Weltbank
gezogenen Schlussfolgerungen allen Teilnehmern übermittelt hat.
4. Ändert die Weltbank Zahlen, so bleiben diese Änderungen für die
Zwecke des Übereinkommens außer Betracht. Jedoch kann die
Einstufung eines Landes durch Festlegung einer gemeinsamen
Haltung geändert werden; die Teilnehmer prüfen wohlwollend eine
Änderung der Einstufung, wenn in dem Kalenderjahr, in dem das
Sekretariat die Zahlen übermittelt hat, erkannt wird, dass Zahlen
unrichtig sind oder fehlen.
13. TILGUNG DES KAPITALBETRAGS
a) Der Kapitalbetrag eines Exportkredits ist grundsätzlich mindestens in
Zeitabständen, die sechs Monate nicht überschreiten dürfen, in gleichen2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 10
(1) 1996 waren dies die Länder, deren Pro-Kopf-BSP mehr als 5 435 USD betrug.
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regelmäßigen Raten zu tilgen; die erste Rate ist spätestens sechs Monate
nach Beginn der Kreditlaufzeit zu zahlen.
b) Bei Leasinggeschäften kann dieses Tilgungsverfahren entweder nur auf
den Kapitalbetrag oder auf Kapital und Zinsen gemeinsam angewandt
werden.
c) Beabsichtigt ein Teilnehmer, von diesem Verfahren abzuweichen, so ist
eine vorherige Mitteilung nach Artikel 49 erforderlich.
14. ZAHLUNG DER ZINSEN
a) Die Zinsen dürfen während der Kreditlaufzeit grundsätzlich nicht kapita-
lisiert werden, sondern sind in Zeitabständen, die sechs Monate nicht
überschreiten dürfen, fällig; die erste Rate ist spätestens sechs Monate
nach Beginn der Kreditlaufzeit zu zahlen.
b) Beabsichtigt ein Teilnehmer, von diesem Verfahren abzuweichen, so ist
eine vorherige Mitteilung nach Artikel 49 erforderlich.
c) Als Zinsen gelten nicht:
— Zahlungen von Prämien oder sonstigen Gebühren für die Versiche-
rung oder die Garantie von Lieferanten- oder Finanzkrediten. Wird
die öffentliche Unterstützung in Form von Direktkrediten/-finanzie-
rung oder Refinanzierung gewährt, so können die Prämien auf den
Nominalwert der Zinsen aufgeschlagen oder als gesonderte Gebühren
erhoben werden; beide Komponenten sind den Teilnehmern getrennt
mitzuteilen;
— Zahlungen von Bankgebühren oder Provisionen im Zusammenhang
mit dem Exportkredit, bei denen es sich nicht um jährliche oder
halbjährliche Bankgebühren handelt, die während der gesamten
Kreditlaufzeit anfallen;
— vom Einfuhrland im Quellenabzugsverfahren erhobene Steuern.
15. MINDESTZINSSÄTZE
Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzierungsunterstützung durch Direkt-
kredite/-finanzierung, Refinanzierung oder Zinszuschüsse gewähren,
wenden als Mindestzinssatz den relevanten kommerziellen Referenzzinssatz
(Commercial Interest Reference Rate, CIRR) an. Die CIRR werden nach
folgenden Grundsätzen berechnet:
— sie sollten die kommerziellen Ausleihezinssätze auf dem Inlandsmarkt
der jeweiligen Währung wiedergeben;
— sie sollten weitgehend dem Vorzugszins für erstklassige inländische
Kreditnehmer entsprechen;
— sie sollten, wo es zweckmäßig erscheint, auf den Finanzierungskosten
festverzinslicher Kredite während eines Zeitraums von mindestens fünf
Jahren basieren;
— sie sollten die Wettbewerbsbedingungen auf dem Inlandsmarkt nicht
verzerren;
— sie sollten weitgehend dem Vorzugszins für erstklassige ausländische
Kreditnehmer entsprechen.
16. FESTSETZUNG DER CIRR
a) Unter Berücksichtigung der Grundsätze des Artikels 15 werden die
CIRR unter Aufschlag einer Marge von 100 Basispunkten auf die jewei-
ligen Basiszinssätze festgesetzt, sofern die Teilnehmer nicht etwas
anderes vereinbart haben.
b) Jeder Teilnehmer wählt für seine Währung eines der beiden folgenden
Basiszinssatzsysteme:
— Rendite einer Staatsanleihe mit einer Laufzeit von drei Jahren, wenn
die Kreditlaufzeit bis zu fünf Jahre beträgt, Rendite einer Staatsan-
leihe mit einer Laufzeit von fünf Jahren, wenn die Kreditlaufzeit
mehr als fünf, jedoch nicht mehr als achteinhalb Jahre beträgt, und
Rendite einer Staatsanleihe mit einer Laufzeit von sieben Jahren,
wenn die Kreditlaufzeit mehr als achteinhalb Jahre beträgt, oder
— Rendite einer Staatsanleihe mit einer Laufzeit von fünf Jahren,
unabhängig von der Kreditlaufzeit.
Ausnahmen vom Basiszinssatzsystem werden von den Teilnehmern
vereinbart.
c) Ausnahmen vom Basiszinssatzsystem gelten für den Yen-CIRR, der
unabhängig von der Kreditlaufzeit der langfristigen Prime Rate (LTPR)
minus 20 Basispunkten entspricht, und für den Euro-CIRR, der der2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 11
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Umlaufrendite mittelfristiger Euro-Anleihen an der Luxemburger Börse
plus 50 Basispunkten entspricht.
d) Die anderen Teilnehmer wenden das gewählte System auf Finanzie-
rungsangebote in der betreffenden Währung an.
e) Ein Teilnehmer kann sein Basiszinssatzsystem ändern, sofern er dies
sechs Monate vorher mitteilt und die Teilnehmer beratend Stellung
genommen haben.
f) Beabsichtigt ein Teilnehmer, öffentliche Unterstützung in der Währung
eines Landes zu gewähren, das kein Teilnehmer ist, so kann er im
Verfahren für die Festlegung einer gemeinsamen Haltung nach den Arti-
keln 70 bis 77 einen Vorschlag für die Festsetzung des CIRR in dieser
Währung vorlegen.
17. ANWENDUNG DER CIRR
a) Der auf ein Geschäft anzuwendende Zinssatz darf nicht für mehr als 120
Tage festgesetzt werden. Werden die Bedingungen für die öffentliche
Finanzierungsunterstützung vor dem Zeitpunkt des Vertragsschlusses
festgelegt, so wird der CIRR um 20 Basispunkte erhöht.
b) Wird öffentliche Finanzierungsunterstützung für Kredite mit variablem
Zinssatz gewährt, so dürfen Banken und andere Finanzinstitute nicht
anbieten, während der gesamten Laufzeit des Kredits entweder den (bei
Vertragsschluss geltenden) CIRR oder den kurzfristigen Marktzinssatz
anzuwenden, je nachdem, welcher gerade am niedrigsten ist.
18. KOSMETISCHE ZINSSÄTZE
Kosmetische Zinssätze sind Zinssätze, die unter dem relevanten CIRR
liegen und für die öffentliche Unterstützung sowie möglicherweise eine
Ausgleichsmaßnahme gewährt wird, zum Beispiel eine Erhöhung des
Auftragswerts oder eine sonstige Vertragsanpassung.
19. ÖFFENTLICHE UNTERSTÜTZUNG FÜR KOSMETISCHE ZINSSÄTZE
a) Öffentliche Finanzierungsunterstützung durch Direktfinanzierung wird
nicht zu Zinssätzen gewährt, die unter dem relevanten CIRR liegen.
b) Öffentliche Unterstützung kann gewährt werden als
— öffentliche Finanzierungsunterstützung mit Ausnahme der obenge-
nannten, sofern sie nicht zu kosmetischen Zinssätzen gewährt wird,
und/oder
— öffentliche Unterstützung in Form von Versicherung oder Garantie
(„pure cover“).
c) Ersucht ein anderer Teilnehmer um Auskunft über ein Geschäft, so
bemüht sich der Teilnehmer, der das Geschäft zu unterstützen beabsich-
tigt, nach besten Kräften, die Finanzierungsbedingungen und -
mechanismen zu erläutern, einschließlich der Ausgleichsmaßnahme.
d) Ein Teilnehmer, dem Informationen vorliegen, nach denen ein anderer
Teilnehmer nichtkonforme Bedingungen anbietet, unternimmt alle
zumutbaren Anstrengungen, um festzustellen, ob für das Geschäft öffent-
liche Finanzierungsunterstützung gewährt wird und ob die Bedingungen
dieser Unterstützung mit Artikel 15 vereinbar sind. Es wird davon ausge-
gangen, dass der Teilnehmer alle zumutbaren Anstrengungen
unternommen hat, wenn er den anderen Teilnehmer, von dem er
annimmt, dass er nichtkonforme Bedingungen anbietet, unverzüglich
schriftlich über seine Anpassungsabsicht unterrichtet. Erklärt der Teil-
nehmer, der angeblich die nichtkonformen Bedingungen anbietet, nicht
binnen drei Arbeitstagen, dass für das Geschäft keine öffentliche Finan-
zierungsunterstützung gewährt wird oder dass die Bedingungen der
öffentlichen Finanzierungsunterstützung mit Artikel 15 vereinbar sind,
so ist der anpassungswillige Teilnehmer berechtigt, sich diesen Bedin-
gungen im Verfahren nach Artikel 50 anzupassen.
20. MINDESTPRÄMIEN
a) Unabhängig davon, ob es sich um einen privaten oder einen öffentlichen
Käufer/Kreditnehmer handelt, berechnen die Teilnehmer, die öffentliche
Unterstützung durch Direktkredite/-finanzierung, Refinanzierung oder
Exportkreditversicherung und -garantie gewähren, für das Risiko staatli-
cher Kreditnehmer und das Länderkreditrisiko Mindestprämien, die nicht
unter den Referenzwerten liegen.
b) Das Risiko staatlicher Kreditnehmer ist die Kreditwürdigkeit des Staates,
z. B. des Finanzministeriums oder der Zentralbank.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 12
▼B
c) Das Länderkreditrisiko ist die Bewertung der Wahrscheinlichkeit, dass
das Land seine Auslandsschulden begleichen wird. Das Länderkreditri-
siko umfasst fünf Elemente:
— allgemeines Rückzahlungsmoratorium, das von der Regierung des
Käufers/Kreditnehmers/Garantiegebers oder von der Institution des
Landes angeordnet wird, über das die Rückzahlung erfolgt;
— politische Ereignisse und/oder wirtschaftliche Schwierigkeiten außer-
halb des Landes des die Mitteilung übermittelnden Teilnehmers oder
gesetzgeberische/Verwaltungsmaßnahmen außerhalb des Landes des
die Mitteilung übermittelnden Teilnehmers, die den Transfer der für
den Kredit gezahlten Mittel verhindern oder verzögern;
— Rechtsvorschriften im Land des Käufers/Kreditnehmers, nach denen
die Rückzahlung in Landeswährung als Erfüllung der Schuld gilt,
selbst wenn der zurückgezahlte Betrag nach Umrechnung in die
Kreditwährung infolge von Wechselkursschwankungen nicht mehr
dem zum Zeitpunkt des Transfers der Mittel geschuldeten Betrag
entspricht;
— sonstige Maßnahmen oder Beschlüsse der Regierung eines anderen
Landes, die die Rückzahlung eines Kredits verhindern;
— Ereignisse höherer Gewalt außerhalb des Landes des die Mitteilung
übermittelnden Teilnehmers, z. B. Krieg (einschließlich Bürgerkrieg),
Enteignung, Revolution, Aufruhr, Bürgerunruhen, Wirbelstürme,
Überschwemmungen, Erdbeben, Vulkanausbrüche, Flutwellen und
nukleare Unfälle.
d) Die Referenzwerte für Mindestprämien werden nach den Grundsätzen
der Artikel 21 bis 23 festgesetzt.
e) Die Teilnehmer können Mindestprämien berechnen, die über den Refe-
renzwerten liegen.
21. METHODEN ZUR EINSTUFUNG DES LÄNDERRISIKOS
a) Die Höhe der Prämie hängt vom Risiko ab.
b) Zur Bewertung des Risikos und zur Festlegung einer gemeinsamen Refe-
renzeinstufung der Länder werden diese nach dem quantitativen Modell
für das Länderrisiko (im folgenden das „Modell“ genannt) beurteilt:
— das Modell beruht auf drei Gruppen von Risikoindikatoren für jedes
Land: Erfahrung der Teilnehmer mit der Zahlungsfähigkeit des
Landes, finanzielle Lage und wirtschaftliche Lage;
— die im Rahmen des Modells angewandten Methoden umfassen
mehrere Schritte, unter anderem die Bewertung der drei Gruppen
von Risikoindikatoren sowie die Kombination und flexible Gewich-
tung der Risikoindikatorengruppen;
— nach den Ergebnissen dieser Beurteilung werden die Länder in
sieben Risikokategorien eingestuft.
c) Nach den von den Teilnehmern vereinbarten Verfahren werden die quan-
titativen Ergebnisse des Modells für die einzelnen Länder geprüft und als
qualitative Faktoren das politische Risiko und/oder andere in dem
Modell nicht berücksichtigte Risiken einbezogen; gegebenenfalls kann
die Einstufung nach dem Modell angepasst werden, damit sie der
abschließenden Bewertung des Länderkreditrisikos entspricht.
22. REFERENZWERTE FÜR MINDESTPRÄMIEN(1)
a) Die Prämien sollen konvergieren. Zur Sicherstellung der Konvergenz
werden Referenzwerte für Mindestprämien, die der Höhe des Risikos
entsprechen, die nicht zu gering sind, um die langfristigen Kosten und2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 13
(1) Für die Anwendung der Referenzwerte für Mindestprämien gilt eine Übergangszeit:
— Die Übergangszeit endet am 31. März 1999; nach diesem Zeitpunkt werden die
Leitlinien unverzüglich umgesetzt.
— Die in der Übergangszeit festgesetzten Prämiensätze gelten nach dem 31. März
1999 höchstens noch drei Monate, d. h. bis zum 30. Juni 1999.
— In der Übergangszeit bemühen sich die Teilnehmer nach besten Kräften, die
Prämiensätze abgesehen vom Fall einer Anpassung nicht unter die ursprünglichenReferenzwerte für Mindestprämien zu senken.
— Korea
— Die Übergangszeit endet für Korea am 31. März 2002.
— Ab 1. April 1999 wendet Korea die ursprünglichen Referenzwerte für Mindest-
prämien zu mindestens 40 % an; ab 1. April 2000 wendet Korea dieReferenzwerte für Mindestprämien zu 60 % an; ab 1. April 2001 wendet Koreadie Referenzwerte für Mindestprämien zu 80 % an; ab 1. April 2002 wendet
Korea die Referenzwerte für Mindestprämien zu 100 % an.
▼B
Verluste zu decken und die einer Reihe damit zusammenhängender
Standardbedingungen Rechnung tragen, wie folgt festgesetzt:
— für jede der sieben Risikokategorien werden Referenzwerte für
Mindestprämien festgesetzt;
— das Standardprodukt, auf das sich die Referenzwerte für Mindest-
prämien beziehen, ist eine Versicherung mit 95 % Deckung im
Verhältnis zur Risikosumme und Deckung der Zinsen während der
sechsmonatigen Karenzzeit ohne Aufschlag auf die Prämie;
— Direktkredite/-finanzierung gelten als Standardprodukt mit 100 %
Deckung.
b) Die Referenzwerte für Mindestprämien gelten nicht für die „finanz-
starken OECD-Länder“ (nach der Definition der Weltbank)(1) sowie für
andere Länder mit ähnlichem Risiko; die Preise des privaten Marktes
dürfen jedoch nicht unterboten werden.
c) Für die Länder mit dem „höchsten Risiko“ in Kategorie 7 wird in der
Regel ein angemessener Aufschlag auf die für diese Kategorie festge-
setzten Referenzwerte für Mindestprämien erhoben; dieser Aufschlag
wird von dem Teilnehmer festgesetzt, der die öffentliche Unterstützung
gewährt.
d) Für das Risiko staatlicher Kreditnehmer und das Länderkreditrisiko
gelten verschiedene Referenzwerte für Mindestprämien.
e) Referenzwerte für Mindestprämien für das Risiko staatlicher Kredit-
nehmer sind die Mindestsätze für das Risiko im öffentlichen Sektor und
das Risiko im privaten Sektor, durch die sowohl das Länderrisiko als
auch das Risiko des Käufers/Kreditnehmers gedeckt sind.
f) Ist das Risiko des Käufers/Kreditnehmers ausgeschlossen, so wird der
Referenzwert für Mindestprämien für das Länderrisiko auf 90 % des
Referenzwerts für Mindestprämien für das Risiko staatlicher Kredit-
nehmer festgesetzt, d. h., es kann ein Abschlag von 10 % auf den
Referenzwert für Mindestprämien für das Risiko staatlicher Kredit-
nehmer gewährt werden.
g) Die Referenzwerte für Mindestprämien werden als prozentualer Anteil
am Wert des Kapitalbetrags des Kredits ausgedrückt, wie wenn die
Prämie zum Zeitpunkt des Kredits, der Versicherung oder der Garantie
in voller Höhe erhoben würde, wie im Elektronischen Informationsaus-
tausch nach Anhang VII erläutert.
23. PRÄMIENBEZOGENE BEDINGUNGEN („Related Conditions“)
a) Zur Berücksichtigung der Qualitätsunterschiede zwischen den von den
Teilnehmern angebotenen Produkten, werden die Referenzwerte für
Mindestprämien angepasst, um den prämienbezogenen Bedingungen
Rechnung zu tragen. Die prämienbezogenen Bedingungen werden aus
der Sicht des Exporteurs (d. h. mit dem Ziel, die Auswirkungen der
Qualitätsunterschiede zwischen den dem Exporteur/Finanzinstitut ange-
botenen Produkten auf den Wettbewerb auszugleichen) auf der
Grundlage von drei prämienbezogenen Bedingungen behandelt:
— Prozentsatz der Deckung;
— Karenzzeit, d. h. Zeitraum zwischen dem Tag, an dem die Zahlung
des Käufers/Kreditnehmers fällig ist, und dem Tag, ab dem der
Versicherer/Garantiegeber dem Exporteur/Finanzinstitut gegenüber
leistungspflichtig ist;
— Deckung der Zinsen während der Karenzzeit ohne Aufschlag.
b) Zur Berücksichtigung prämienbezogener Bedingungen, die keine Stand-
ardbedingungen sind, werden die Referenzwerte für Mindestprämien
nach oben oder nach unten angepasst. Alle bestehenden Produkte der
Teilnehmer werden in eine der drei folgenden Produktkategorien einge-
stuft:
— Produkt unterhalb des Standards, d. h. Versicherung ohne Deckung
der Zinsen während der Karenzzeit oder Versicherung mit Deckung
der Zinsen während der Karenzzeit mit angemessenem Aufschlag
auf die Prämie;
— Standardprodukt, d. h. Versicherung mit Deckung der Zinsen
während der Karenzzeit ohne Aufschlag auf die Prämie oder Direkt-
kredite/-finanzierung;
— Produkt oberhalb des Standards, d. h. unbedingte Garantie.
c) Die Qualitätsunterschiede zwischen den drei Produktkategorien kommen
in Preisunterschieden zum Ausdruck; für Produkte oberhalb des Stand-2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 14
(1) 1996 waren dies die Länder, deren Pro-Kopf-BSP mehr als 9 635 USD betrug.
▼B
ards wird ein Aufschlag erhoben, für Produkte unterhalb des Standards
ein Abschlag auf die Prämie gewährt.
d) Die Referenzwerte für Mindestprämien werden für jeden Prozentsatz der
Deckung angepasst, der über oder unter dem Standardprozentsatz der
Deckung, d. h. 95 % liegt.
24. PRÄMIENINFORMATIONSINSTRUMENTE („Premium Feedback Tools
— PFT“)
a) Die Höhe der Prämien darf nicht zu gering sein, um die langfristigen
Kosten und Verluste zu decken. Damit geeignete Referenzwerte für
Mindestprämien gewährleistet und erforderlichenfalls Anpassungen nach
oben oder nach unten vorgenommen werden können,
— werden zur Überwachung und Anpassung der Referenzwerte für
Mindestprämien drei Prämieninformationsinstrumente (PFT) parallel
angewandt;
— zu den Prämieninformationsinstrumenten zählen einerseits das auf
Bilanzierungsgrundsätzen beruhende Instrument der Darstellung von
Vermögenswerten und das auf Cash Flow Rechnung beruhende
Instrument, wobei die Werte der Teilnehmer auf aggregierter Basis
angewendet werden, und andererseits gegebenenfalls auf Privat-
marktdaten beruhende Indikatoren.
b) Es wird davon ausgegangen,
— dass die Teilnehmer ihre Buchführungsverfahren und ihre Buchführ-
ungspraxis nicht wegen der Anwendung der
Prämieninformationsinstrumente ändern müssen;
— dass alle unter das Übereinkommen fallenden öffentlich unterstützten
Exportkredite in Form von Direktkrediten/-finanzierung, Refinanzie-
rung oder Exportkreditversicherung und -garantie mitgeteilt werden;
— dass nur das Risiko staatlicher Kreditnehmer und das Länderkreditri-
siko mitgeteilt werden, unabhängig davon, ob das Risiko des Käufers
gedeckt ist;
— dass mit der Anwendung der Prämieninformationsinstrumente zum
gleichen Zeitpunkt begonnen wird;
— dass der Begriff „Ansprüche“ Schulden umfasst, die im Rahmen von
Direktkrediten/-finanzierung, Refinanzierung oder Exportkreditversi-
cherung und -garantie refinanziert worden sind; ferner umfasst er
verlängerte Darlehen mit neu festgesetztem Zinssatz, überfällige
Darlehen und uneinbringliche Darlehen.
25. LOKALE KOSTEN
a) Zu den lokalen Kosten gehören Aufwendungen für Waren und Dienst-
leistungen im Land des Käufers, die zur Erfüllung des Vertrags des
Exporteurs oder zur Durchführung des Projekts notwendig sind, in
dessen Rahmen der Vertrag des Exporteurs geschlossen wurde. Nicht
dazu gehören Provisionen, die an den Agenten des Exporteurs im Land
des Käufers zu zahlen sind.
b) Öffentliche Unterstützung wird nicht für mehr als 100 % des Wertes der
exportierten Waren und Dienstleistungen gewährt, einschließlich der aus
Drittländern bezogenen Waren und Dienstleistungen, jedoch ohne die
lokalen Kosten. Der zu Kreditbedingungen unterstützte Betrag der
lokalen Kosten darf daher den Betrag der Barzahlungen nicht über-steigen. Öffentliche Unterstützung für die lokalen Kosten wird zu
Bedingungen gewährt, die nicht günstiger sind als die vereinbarten
Bedingungen für die Exporte, auf die sie sich beziehen.
c) Für Länder der Kategorie I beschränkt sich die öffentliche Unterstützung
für die lokalen Kosten auf Versicherung und Garantie („pure cover“) und
umfasst keine öffentliche Finanzierungsunterstützung.
26. GÜLTIGKEITSDAUER FÜR EXPORTKREDITE
Die Kreditbedingungen für Einzelexportkredite und Kreditlinien dürfen
nicht für mehr als sechs Monate festgelegt werden. Eine Kreditlinie ist ein
Rahmen — gleich in welcher Form — für Exportkredite, der eine Gesamt-
heit von Geschäften umfasst, die an ein bestimmtes Projekt gebunden sein
können, aber nicht müssen.
27. VERPFLICHTUNG ZUR NICHTABWEICHUNG BEI EXPORTKRE-
DITEN
a) Die Teilnehmer weichen nicht von den maximalen Kreditlaufzeiten, den
Mindestzinssätzen, den Referenzwerten für Mindestprämien (nach
Anpassung wegen prämienbezogener Bedingungen) und der2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 15
▼B
Beschränkung der Gültigkeit der Exportkreditbedingungen auf sechs
Monate ab und verlängern nicht die Kreditlaufzeit durch Verschiebung
des Zeitpunkts für die Zahlung der ersten Rate des Kapitalbetrags im
Sinne des Artikels 13 Buchstabe a.
b) Abweichend von Buchstabe a können die Teilnehmer in den Verfahren
nach Artikel 48 einen Referenzwert für Prämien anwenden, der (nach
Anpassung wegen prämienbezogener Bedingungen) unter dem Referenz-
wert für Mindestprämien liegt, wenn das Länderkreditrisiko (im Sinne
des Artikels 20) entweder ausgelagert/beseitigt oder für die gesamte
Dauer der Rückzahlungspflicht beschränkt/ausgeschlossen wird wie
folgt:
— Kann ein Teilnehmer die fünf Elemente des Länderkreditrisikos im
Sinne des Artikels 20 (für die gesamte Dauer der Rückzahlungs-
pflicht) auslagern/beseitigen, so ist für den Referenzwert für
Mindestprämien das Länderkreditrisiko des Landes maßgebend, in
das das Risiko ausgelagert worden ist.
— Kann ein Teilnehmer eines der fünf Elemente des Länderkreditrisikos
(für die gesamte Dauer der Rückzahlungspflicht) beschränken/
ausschließen, so kann er einen angemessenen Abschlag auf den Refe-
renzwert für Mindestprämien gewähren. Es wird erwartet, dass der
Abschlag bei Ausschluss des Transferrisikos im Sinne des Artikels
20 Buchstabe c erster und zweiter Gedankenstrich nicht mehr als50 % des Referenzwerts für Mindestprämien beträgt.
— Jede zulässige Ausnahme von den Referenzwerten für Mindest-
prämien soll auf Einzelfallbasis erfolgen und keinen Präzedenzfall
darstellen, auf den sich die Teilnehmer später berufen können.
28. MASSNAHMEN ZUR VERHÜTUNG UND GERINGHALTUNG VON
SCHÄDEN
Das Übereinkommen hindert die für die Exportkreditversicherung
zuständigen Stellen oder die Finanzinstitute nicht daran, günstigere als die
zulässigen Bedingungen zu vereinbaren, sofern dies nach Vertragsschluss
(wenn die Exportkreditvereinbarung und etwaige Zusatzvereinbarungen
bereits in Kraft getreten sind) und nur zu dem Zweck geschieht, Schäden
infolge von Ereignissen zu verhüten oder möglichst gering zu halten, die
zur Nichtzahlung oder zum Eintritt des Versicherungsfalls führen könnten.
29. ANPASSUNG („Matching“)
a) Die Teilnehmer können sich den in den Verfahren nach den Artikeln 47,
48 und 49 mitgeteilten Kreditbedingungen sowie nicht mitgeteilten oder
von Nichtteilnehmern unterstützten Kreditbedingungen anpassen. Die
angepasste Unterstützung darf nicht länger gültig sein als die Kreditbe-
dingungen, an die angepasst wird.
b) Die Teilnehmer passen sich den Kreditbedingungen an, indem sie mit
dem Übereinkommen vereinbare Bedingungen unterstützen, es sei denn,
dass das erste Angebot nicht mit dem Übereinkommen vereinbar ist.
Betrifft die Anpassung Referenzwerte für Mindestprämien, so steht es
den Teilnehmern nur frei, sich dem Prämiensatz anpassen, wenn sie
Unterstützung mit ähnlichem Qualitätsrisiko gewähren und der Qualität
des Produkts Rechnung tragen. Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich den
Kreditbedingungen anzupassen,
— die ein anderer Teilnehmer mitgeteilt hat, so wendet er das Verfahren
nach Artikel 50 oder 51 an;
— die ein Teilnehmer nicht mitgeteilt hat, so wendet er das Verfahren
nach Artikel 52 an;
— die von einem Nichtteilnehmer unterstützt werden, so wendet er das
Verfahren nach Artikel 53 an.
KAPITEL III
BESTIMMUNGEN FÜR HANDELSBEZOGENE ENTWICKLUNGS-
HILFE
30. ALLGEMEINE GRUNDSÄTZE FÜR GEBUNDENE ENTWICKLUNGS-
HILFE
a) Die Teilnehmer sind sich über den allgemeinen Grundsatz einig, dass
ihre Regeln für Exportkredite und ihre Regeln für gebundene Entwick-
lungshilfe einander ergänzen sollten. Die Regeln für Exportkredite
sollten auf den Grundsätzen des freien Wettbewerbs und des freien
Spiels der Marktkräfte beruhen. Die Regeln für gebundene Entwick-
lungshilfe sollten es ermöglichen, Ländern, Sektoren oder Projekten, die
kaum oder gar keinen Zugang zum Kapitalmarkt haben, die benötigten2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 16
▼B
ausländischen Mittel zur Verfügung zu stellen. Sie sollten ein optimales
Preis-Leistungs-Verhältnis gewährleisten, Handelsverzerrungen
möglichst gering halten und zum entwicklungswirksamen Einsatz dieser
Mittel beitragen.
b) Die Bestimmungen dieses Übereinkommens für gebundene Entwick-
lungshilfe gelten nicht für die Entwicklungshilfeprogramme
multilateraler oder regionaler Organisationen.
c) Diese Grundsätze lassen die vom Entwicklungshilfeausschuss (DAC)
getroffene Unterscheidung zwischen gebundener und ungebundener
Entwicklungshilfe unberührt.
31. DEFINITION DER GEBUNDENEN ENTWICKLUNGSHILFE
a) Bei gebundener Entwicklungshilfe handelt es sich um Darlehen,
Zuschüsse oder gemischte Finanzierungspakete mit einem Vergünsti-
gungsgrad von mehr als null Prozent, die (de jure oder de facto) an den
Bezug von Waren und/oder Dienstleistungen aus dem Geberland und/
oder aus einer begrenzten Anzahl anderer Länder gebunden sind.
b) Diese Definition gilt ohne Rücksicht darauf, ob die Bindung durch eine
förmliche Vereinbarung oder eine wie auch immer geartete formlose
Vereinbarung zwischen dem Empfängerland und dem Geberland
zustande kommt und ob ein Finanzierungspaket in Artikel 32 aufgeführte
Komponenten enthält, über die nicht frei und uneingeschränkt verfügt
werden kann, um Käufe im Empfängerland, in nahezu allen anderen
Entwicklungsländern und in den Teilnehmerländern zu finanzieren, oder
ob es Praktiken umfasst, die nach Auffassung des DAC oder der Teil-
nehmer einer Bindung gleichkommen.
c) Besteht Ungewissheit darüber, ob eine bestimmte Finanzierungspraxis
unter diese Definition fällt, so hat das Geberland den Nachweis zu
erbringen, dass die Entwicklungshilfe ungebunden ist, d. h., dass sie
Darlehen oder Zuschüsse umfasst, über die frei und uneingeschränkt
verfügt werden kann, um Käufe in nahezu allen anderen Entwick-
lungsländern und in den OECD-Ländern zu finanzieren.
32. FORMEN DER GEBUNDENEN ENTWICKLUNGSHILFE
Gebundene Entwicklungshilfe kann in folgender Form gewährt werden:
— öffentliche Entwicklungshilfedarlehen im Sinne der „DAC Guiding Prin-
ciples for Associated Financing and Tied and Partially Untied Official
Development Assistance (1987)“ (Leitprinzipien des DAC für Mischfi-
nanzierung und gebundene und teilweise ungebundene öffentliche
Entwicklungshilfe);
— öffentliche Entwicklungshilfezuschüsse im Sinne der „DAC Guiding
Principles for Associated Financing and Tied and Partially Untied Offi-
cial Development Assistance (1987)“;
— sonstige öffentliche Mittel, einschließlich Zuschüsse und Darlehen, nicht
jedoch mit diesem Übereinkommen vereinbare öffentlich unterstützte
Exportkredite;
— Mischformen, bei denen der Geber, der Kreditgeber oder der Kredit-
nehmer mindestens zwei der vorstehenden und/oder der nachstehenden
Finanzierungskomponenten de jure oder de facto miteinander verbindet:
— Exportkredite, die nach diesem Übereinkommen durch Direktkre-
dite/-finanzierung, Refinanzierung, Zinszuschüsse, Garantie oder
Versicherung öffentlich unterstützt werden;
— andere Mittel zu marktüblichen oder marktnahen Bedingungen oder
Barzahlungen aus Eigenmitteln des Käufers.
33. MISCHFINANZIERUNG
a) Es gibt mehrere Formen der Mischfinanzierung, u. a. gemischte Kredite,
gemischte Finanzierung, gemeinsame Finanzierung, Parallelfinanzierung
und einzelne integrierte Geschäfte. Ihre Hauptmerkmale bestehen darin,
— dass zwischen einer konzessionären und der nichtkonzessionären
Komponente de jure oder de facto eine Verbindung besteht;
— dass entweder ein einzelner Teil oder das ganze Finanzierungspaket
de facto gebundene Entwicklungshilfe ist;
— dass die konzessionären Mittel nur gewährt werden, wenn die damit
verbundene nichtkonzessionäre Komponente vom Empfänger akzep-
tiert wird.
b) Auf eine Mischfinanzierung bzw. eine de facto bestehende Verbindung
lassen Faktoren wie die folgenden schließen:
— formlose Vereinbarungen zwischen Empfänger und Geber;2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 17
▼B
— die Absicht des Gebers, das Akzeptieren eines Finanzierungspakets
durch öffentliche Entwicklungshilfe zu erleichtern;
— die de facto bestehende Bindung des ganzen Finanzierungspakets an
Beschaffung im Geberland;
— der Bindungsgrad der öffentlichen Entwicklungshilfe und die Art der
Ausschreibung oder der vertraglichen Festlegung jedes einzelnen
Finanzierungsgeschäfts;
— eine andere vom DAC oder den Teilnehmern festgestellte Praxis, bei
der mindestens zwei Finanzierungskomponenten de facto miteinander
verbunden sind.
c) Folgende Praktiken schließen eine Mischfinanzierung bzw. eine de facto
bestehende Verbindung nicht aus:
— Vertragsteilung durch getrennte Mitteilung der Bestandteile eines
Vertrags;
— Teilung von Verträgen, die in mehreren Stufen finanziert werden;
— Nichtmitteilung voneinander abhängiger Teile eines Vertrags;— Nichtmitteilung aufgrund der Tatsache, dass das Finanzierungspaket
teilweise ungebunden ist.
34. LÄNDERBEZOGENE VORAUSSETZUNGEN FÜR DIE GEWÄHRUNG
GEBUNDENER ENTWICKLUNGSHILFE
a) Gebundene Entwicklungshilfe wird nicht für Länder gewährt, deren Pro-
Kopf-BSP so hoch ist, dass sie nicht für Weltbankdarlehen mit einer
Laufzeit von 17 Jahren in Betracht kommen(
1). Der Schwellenwert für
diese Länderkategorie wird von der Weltbank jedes Jahr neu berechnet.
Ein Land wird erst dann in eine andere Kategorie eingestuft, wenn es
dieser Kategorie während zweier aufeinanderfolgender Jahre angehört
hat.
b) Für die Einstufung der Länder gelten folgende Kriterien und Verfahren:
1. Die Einstufung für die Zwecke des Übereinkommens hängt vom Pro-
Kopf-BSP ab, wie es von der Weltbank für ihre Einstufung der
Kreditnehmerländer berechnet wird.
2. Reichen die der Weltbank vorliegenden Angaben für eine Veröffentli-
chung des Pro-Kopf-BSP nicht aus, so wird die Weltbank ersucht zu
schätzen, ob das Pro-Kopf-BSP des betreffenden Landes über oder
unter dem geltenden Schwellenwert liegt. Das Land wird dann nach
der Schätzung eingestuft, sofern die Teilnehmer nichts anderes
beschließen.
3. Ändern sich in einem Land die Voraussetzungen für die Gewährung
gebundener Entwicklungshilfe nach Artikel 34 Buchstabe a, so wird
die Neueinstufung zwei Wochen nach dem Zeitpunkt wirksam, zu
dem das Sekretariat die aus den vorgenannten Angaben der Weltbank
gezogenen Schlussfolgerungen allen Teilnehmern übermittelt hat. Vor
dem Zeitpunkt, zu dem die Neueinstufung wirksam wird, darf keine
gebundene Entwicklungshilfefinanzierung für ein die Vorausset-
zungen erfüllendes Land mitgeteilt werden; nach diesem Zeitpunkt
darf keine gebundene Entwicklungshilfefinanzierung für ein in die
höhere Kategorie eingestuftes Land mitgeteilt werden, mit Ausnahme
der einzelnen Geschäfte im Rahmen einer vorher festgelegten Kredit-
linie, die mitgeteilt werden können, bis die Kreditlinie (höchstens ein
Jahr nach Inkrafttreten der Neueinstufung) ausläuft.
4. Ändert die Weltbank Zahlen, so bleiben diese Änderungen für die
Zwecke des Übereinkommens außer Betracht. Jedoch kann die
Einstufung eines Landes durch Festlegung einer gemeinsamen
Haltung in den Verfahren nach den Artikeln 71 Buchstabe c, 72
Buchstaben a und b, 73 Buchstaben a, b und d, 74, 75 und 76 Buch-
stabe a geändert werden, und die Teilnehmer prüfen wohlwollend
eine Änderung, wenn in dem Kalenderjahr, in dem das Sekretariat
die Zahlen übermittelt hat, erkannt wird, dass Zahlen unrichtig sind
oder fehlen.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 18
(1) 1996 waren dies die Länder, deren Pro-Kopf-BSP mehr als 3 115 USD betrug.
▼B
5. Unbeschadet der Einteilung der Länder in solche, die die Vorausset-
zungen für gebundene Entwicklungshilfe erfüllen, und solche, die sie
nicht erfüllen, gilt für gebundene Kredite zugunsten Bulgariens, der
Tschechischen Republik, Ungarns, Polens, Rumäniens und der Slowa-
kischen Republik die Vereinbarung der Teilnehmer — solange sie in
Kraft ist —, solche Kredite möglichst zu vermeiden und nur
Zuschüsse, Nahrungsmittelhilfe oder humanitäre Hilfe zu gewähren.
Die OECD-Minister haben diese Politik im Juni 1991 bestätigt(1).
35. PROJEKTBEZOGENE VORAUSSETZUNGEN FÜR DIE GEWÄHRUNG
GEBUNDENER ENTWICKLUNGSHILFE
a) Gebundene Entwicklungshilfe wird nicht für öffentliche oder private
Projekte gewährt, die bei Finanzierung zu Markt- oder Übereinkommen-
sbedingungen normalerweise wirtschaftlich lebensfähig sein müssten.
b) Die wichtigsten Testfragen, die vor Gewährung der Entwicklungshilfe zu
stellen sind, lauten:
— Ist das Projekt finanziell nicht lebensfähig, d. h., gewährleistet es bei
marktüblichen Preisen keinen Cash-flow, der zur Deckung der
Betriebskosten und der Kapitalaufwendungen ausreicht? (erste Test-
frage) oder
— ist es nach Rücksprache mit anderen Teilnehmern unwahrscheinlich,
dass das Projekt zu Markt- oder Übereinkommensbedingungen finan-
ziert werden kann? (zweite Testfrage)
c) Mit Hilfe der Testfragen unter Buchstabe b kann bei der Prüfung eines
Projekts festgestellt werden, ob es mit gebundener Entwicklungshilfe
oder mit Exportkrediten zu Markt- oder zu Übereinkommensbedin-
gungen finanziert werden sollte. Es wird erwartet, dass sich im
Konsultationsprozess nach den Artikeln 62 bis 65 mit der Zeit ein
Erfahrungsschatz ansammelt, der den Exportkredit- und den Entwick-
lungshilfestellen genauere Kriterien an die Hand gibt, um zwischen den
beiden Projektkategorien zu unterscheiden.
36. AUSNAHMEN VON DEN VORAUSSETZUNGEN FÜR DIE GEWÄH-
RUNG GEBUNDENER ENTWICKLUNGSHILFE
a) Die Artikel 34 und 35 gelten nicht für gebundene Entwicklungshilfe mit
einem Vergünstigungsgrad von mindestens 80 %, mit Ausnahme gebun-
dener Entwicklungshilfe, die als Teil eines gemischten
Finanzierungspakets im Sinne des Artikels 33 gewährt wird.
b) Artikel 35 gilt nicht für gebundene Entwicklungshilfe mit einem Wert
von weniger als zwei Millionen Sonderziehungsrechten (SZR), mit
Ausnahme gebundener Entwicklungshilfe, die als Teil eines gemischten
Finanzierungspakets im Sinne des Artikels 33 gewährt wird.
c) Abweichungen von den Regeln dieses Kapitels sind zulässig, sofern die
Teilnehmer dies im Verfahren für die Festlegung einer gemeinsamen
Haltung nach den Artikeln 71 bis 77 vereinbaren. Die Teilnehmer
können ferner in den Verfahren nach Artikel 40 Buchstabe c von den
Regeln der Artikel 34 und 35 abweichen.
d) Auf gebundene Entwicklungshilfe für die nach der Definition der
Vereinten Nationen am wenigsten entwickelten Länder (LLDC) finden
die Artikel 34 und 35 keine Anwendung.
37. DEFINITION DES VERGÜNSTIGUNGSGRADS BEI GEBUNDENER
ENTWICKLUNGSHILFE
Der Begriff „Vergünstigungsgrad“ entspricht weitgehend dem vom DAC
verwendeten Begriff „Schenkungselement“. Bei Zuschüssen liegt der
Vergünstigungsgrad bei 100 %. Bei Darlehen entspricht der Vergünsti-
gungsgrad der Differenz zwischen dem Nennwert des Darlehens und der
auf den Gegenwartswert abgezinsten Summe der Zahlungen, die vom Darle-
hensnehmer im Rahmen des Schuldendienstes zu leisten sind. Diese
Differenz wird als prozentualer Anteil am Nennwert des Darlehens ausge-
drückt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 19
(1) Unbeschadet der Einteilung der Länder in solche, die die Voraussetzungen für gebun-
dene Entwicklungshilfe erfüllen, und solche, die sie nicht erfüllen, gilt für gebundeneKredite zugunsten Belarus, Estlands, Lettlands, Litauens, der Russischen Föderation,
Sloweniens und der Ukraine die Vereinbarung der Teilnehmer, solche Kredite
möglichst zu vermeiden und nur Zuschüsse, Nahrungsmittelhilfe oder humanitäre Hilfezu gewähren. Ein Beschluss über die Verlängerung dieser Vereinbarung wird jedes Jahr(in der Regel im vierten Quartal) gefasst.Für die Zwecke des „weichen Verbots“ („soft ban“) gilt die Außerbetriebsetzung von
Kernkraftwerken im Notfall oder aus Sicherheitsgründen als humanitäre Hilfe.
▼B
38. BERECHNUNG DES VERGÜNSTIGUNGSGRADS BEI GEBUNDENER
ENTWICKLUNGSHILFE
Der Vergünstigungsgrad bei gebundener Entwicklungshilfe wird nach der
vom DAC zur Berechnung des Schenkungselements angewandten Methode
ermittelt, allerdings mit folgenden Abweichungen:
a) Der Abzinsungssatz („Differentiated Discount Rate — DDR“), der zur
Berechnung des Vergünstigungsgrads eines Darlehens in einer
bestimmten Währung verwendet wird, wird jährlich zum 15. Januar wie
folgt neu berechnet:
— durchschnittlicher CIRR + Marge
Die Marge (S) ist von der Laufzeit (L) abhängig:
LS
weniger als 15 Jahre 0,75
15 Jahre bis weniger als 20 Jahre 1,0020 Jahre bis weniger als 30 Jahre 1,15
mindestens 30 Jahre 1,25
— Für alle Währungen steht in dieser Formel „durchschnittlicher CIRR“
für den Durchschnitt der während der sechs Monate vom 15. August
des Vorjahres bis zum 14. Februar des laufenden Jahres geltenden
monatlichen CIRR. Der so ermittelte Satz, einschließlich der Marge,
wird auf die nächstniedrige durch zehn teilbare Basispunktzahl
gerundet. Gibt es für eine Währung mehr als einen CIRR, so ist
dieser Berechnung der CIRR für die längste Laufzeit im Sinne des
Artikels 16 Buchstabe b zugrunde zu legen.
b) Stichtag für die Berechnung des Vergünstigungsgrads ist der Beginn der
Kreditlaufzeit im Sinne des Artikels 9.
c) Bei der Berechnung des Gesamtvergünstigungsgrads eines gemischten
Finanzierungspakets wird davon ausgegangen, dass der Vergünstigungs-
grad folgender Kredite, Mittel und Zahlungen gleich Null ist:
— Exportkredite nach diesem Übereinkommen;
— andere Kredite zu marktüblichen oder marktnahen Zinssätzen;
— andere öffentliche Mittel mit einem Vergünstigungsgrad unter dem
nach Artikel 40 Buchstabe a zulässigen Mindestniveau, ausgen-
ommen bei Anpassung;
— Barzahlungen aus Eigenmitteln des Käufers.
Bei oder vor Beginn der Kreditlaufzeit geleistete Zahlungen, die nicht
als Barzahlungen gelten, werden bei der Berechnung des Vergünsti-
gungsgrads berücksichtigt.
d) Abzinsungssatz und Anpassung: Bei der Anpassung an die Bedingungen
einer Entwicklungshilfefinanzierung bedeutet Anpassung zu identischen
Bedingungen, dass derselbe Vergünstigungsgrad gewährt wird; dieses
wird anhand des zum Zeitpunkt der Anpassung geltenden Abzinsungs-
satzes neu berechnet.
e) Die lokalen Kosten und die aus Drittländern bezogenen Waren und
Dienstleistungen werden bei der Berechnung des Vergünstigungsgrads
nur dann berücksichtigt, wenn sie vom Geberland finanziert werden.
f) Der Gesamtvergünstigungsgrad eines Finanzierungspakets lässt sich
ermitteln durch Division der Summe der Produkte aus dem Nennwert
der einzelnen Komponenten des Finanzierungspakets und dessen jewei-
liger Vergünstigungsgrad durch den Gesamtwert der Komponenten.
g) Der Abzinsungssatz für ein bestimmtes Entwicklungshilfedarlehen
entspricht dem zum Zeitpunkt der Mitteilung geltenden Satz. Im Fall
einer umgehenden Mitteilung jedoch entspricht der Abzinsungssatz dem
zum Zeitpunkt der Festlegung der Bedingungen des Entwicklungshilfe-
darlehens geltenden Satz. Eine Änderung des Abzinsungssatzes während
der Laufzeit eines Darlehens wirkt sich nicht auf den Vergünstigungs-
grad des Darlehens aus.
h) Wird vor Vertragsschluss die Währung gewechselt, so ist eine Änderung
der Mitteilung erforderlich. Zur Berechnung des Vergünstigungsgrads
wird der Abzinsungssatz herangezogen, der zum Zeitpunkt der Änderung
gilt. Eine Änderung ist nicht erforderlich, wenn in der ursprünglichen
Mitteilung die Alternativwährung angegeben ist und alle für die Berech-
nung des Vergünstigungsgrads erforderlichen Angaben gemacht worden
sind.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 20
▼B
i) Abweichend von Buchstabe g entspricht der Abzinsungssatz für die
Berechnung des Vergünstigungsgrads einzelner Geschäfte im Rahmen
einer Entwicklungshilfekreditlinie dem Satz, der ursprünglich für die
Kreditlinie mitgeteilt wurde.
39. GÜLTIGKEITSDAUER FÜR GEBUNDENE ENTWICKLUNGSHILFE
a) Die Teilnehmer dürfen die Bedingungen für gebundene Entwicklungs-
hilfe nicht für mehr als zwei Jahre festlegen; dies gilt sowohl für die
Finanzierung einzelner Geschäfte als auch für Entwicklungshilfeproto-
kolle, Entwicklungshilfekreditlinien und ähnliche Vereinbarungen. Bei
Entwicklungshilfeprotokollen, Entwicklungshilfekreditlinien und ähnli-
chen Vereinbarungen beginnt die Gültigkeitsdauer zum Zeitpunkt der
Unterzeichnung, die nach Artikel 56 mitzuteilen ist; die Verlängerung
einer Kreditlinie ist wie ein neues Geschäft ineinem Schreiben mitzu-
teilen, in dem anzugeben ist, dass es sich um eine Verlängerung
handelt und dass sie zu Bedingungen erfolgt, die zum Zeitpunkt der
Mitteilung zulässig sind. Bei einzelnen Geschäften, einschließlich der
im Rahmen eines Entwicklungshilfeprotokolls, einer Entwicklungshilfe-
kreditlinie oder einer ähnlichen Vereinbarung mitgeteilten Geschäfte,
beginnt die Gültigkeitsdauer zum Zeitpunkt der Mitteilung der Zusage
nach Artikel 55 oder 56.
b) Wenn ein Land nicht mehr für Weltbankdarlehen mit einer Laufzeit von
17 Jahren in Betracht kommt, beschränkt sich die Gültigkeitsdauer der
bestehenden und der neuen Entwicklungshilfeprotokolle und -kreditlinien
auf ein Jahr nach dem Zeitpunkt der potentiellen Neueinstufung nach
Artikel 34 Buchstabe b.
c) Eine Verlängerung dieser Protokolle und Kreditlinien ist nur zu mit den
Artikeln 34 und 35 vereinbaren Bedingungen nach
— einer Neueinstufung der Länder und
— einer Änderung der Bestimmungen des Übereinkommens
zulässig. Unter diesen Voraussetzungen können die bestehenden Bedin-
gungen unbeschadet einer Änderung des Abzinsungssatzes nach Artikel
38 aufrechterhalten werden.
40. VERPFLICHTUNG ZUR NICHTABWEICHUNG BEI GEBUNDENER
ENTWICKLUNGSHILFE
a) Die Teilnehmer gewähren keine gebundene Entwicklungshilfe,
— deren Vergünstigungsgrad unter 35 % bzw., wenn es sich bei dem
begünstigten Land um ein LLDC handelt, unter 50 % liegt;
— die, abgesehen von den Ausnahmen nach Artikel 36, nicht die
Voraussetzungen für die Gewährung gebundener Entwicklungshilfe
nach Artikel 34 erfüllt.
b) Abweichend von Artikel 40 Buchstabe a erster Gedankenstrich gelten
die Bestimmungen für den Mindestvergünstigungsgrad nicht für techni-
sche Hilfe im Sinne des Artikels 58 erster Gedankenstrich.
c) Abweichend von Artikel 40 Buchstabe a zweiter Gedankenstrich hat ein
Teilnehmer folgende Möglichkeiten, ein nichtkonformes Angebot zu
machen:
— Verfahren für die Festlegung einer gemeinsamen Haltung nach den
Artikeln 71 bis 77;
— Begründung mit Argumenten der Entwicklungshilfe, die nach den
Artikeln 62 und 63 von einer erheblichen Zahl von Teilnehmern
gebilligt wird;
— Schreiben an den Generalsekretär nach Artikel 65; die Teilnehmer
erwarten, dass es hierzu nur selten und in Ausnahmefällen kommt.
41. ANPASSUNG
a) Die Teilnehmer können sich den im Verfahren nach Artikel 55 oder 56
mitgeteilten Bedingungen anpassen. Die angepasste Unterstützung darf
nicht länger gültig sein als die Kreditbedingungen, an die angepasst
wird.
b) Die Teilnehmer passen sich den Bedingungen an, indem sie mit dem
Übereinkommen vereinbare Bedingungen unterstützen, es sei denn, dass
das erste Angebot nicht mit dem Übereinkommen vereinbar ist. Beab-
sichtigt ein Teilnehmer, sich den Bedingungen anzupassen, die ein
anderer Teilnehmer mitgeteilt hat, so wendet er das Verfahren nach
Artikel 60 oder 61 an.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 21
▼B
c) Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich nichtkonformen Bedingungen anzu-
passen, die von einem Nichtteilnehmer angeboten werden, so wendet er
das Verfahren nach Artikel 53 an.
KAPITEL IV
VERFAHREN
Abschnitt 1: Gemeinsame Bestimmungen für Exportkredite und
handelsbezogene Entwicklungshilfe
42. ZUSAGE
Zusagen sind Erklärungen in jeder Form, durch die dem Empfängerland,
dem Käufer, dem Kreditnehmer, dem Exporteur oder dem Finanzinstitut
die Bereitschaft oder die Absicht mitgeteilt wird, öffentliche Unterstützung
zu gewähren.
43. FESTE VERPFLICHTUNG
Gemäß der Verpflichtung zu weitergehenden Anstrengungen in der Einlei-
tung dieses Übereinkommens und in Anerkennung der Vorteile einer klar
definierten gemeinsamen Haltung zu den Kreditbedingungen für bestimmte
Geschäfte gehen die Teilnehmer die feste Verpflichtung ein,
— die Mitteilungsverfahren strikt einzuhalten und insbesondere, sich vor
einer Zusage an die für die vorherige Mitteilung gesetzte Frist zu halten;
— alle im Formblatt in Anhang IV oder Anhang V verlangten Angaben zu
machen;
— Auskunftsersuchen nach den Artikeln 67 bis 68 umgehend zu beant-
worten;
— zur Erzielung einer Einigung über eine gemeinsame Haltung zu den
Kreditbedingungen für bestimmte Geschäfte zum frühestmöglichen Zeit-
punkt den Informationsaustausch nach den Artikeln 70 bis 77
vorzunehmen;
— Ersuchen um mündliche Konsultationen wohlwollend zu prüfen;
— sich nicht so zu verhalten, dass den Teilnehmern zu wenig Zeit zur
Erörterung des Geschäfts bleibt und die Konsultations- und Mitteilungs-
verfahren dadurch ihre Bedeutung verlieren.
44. ANTWORTFRISTEN
Im Rahmen des Informationsaustauschs nach den Artikeln 67 bis 70 unter-
richten die Teilnehmer die anderen Teilnehmer über die Bedingungen für
ein bestimmtes Geschäft, die sie zu unterstützen beabsichtigen; sie können
die anderen Teilnehmer um entsprechende Auskünfte ersuchen. Hat der um
Auskunft ersuchende Teilnehmer binnen sieben Kalendertagen keine
Antwort erhalten, so kann er davon ausgehen, dass die anderen Teilnehmer
die günstigsten nach dem Übereinkommen zulässigen Bedingungen für das
Geschäft unterstützen. In besonders dringenden Fällen kann der um
Auskunft ersuchende Teilnehmer um schnellere Beantwortung bitten.
45. STANDARDFORMBLÄTTER FÜR ALLE MITTEILUNGEN
Zur Erfüllung der in den Verfahren nach dem Übereinkommen bestehenden
Mitteilungspflichten sind auf dem Standardformblatt in Anhang IV oder
Anhang V die verlangten Angaben zu machen; dem Sekretariat ist eine
Kopie zu übermitteln.
46. UNTERRICHTUNG ÜBER ÖFFENTLICHE UNTERSTÜTZUNG
Wenn ein Teilnehmer zusagt, eine in den Verfahren nach den Artikeln 47
bis 56, 60 und 61 mitgeteilte öffentliche Unterstützung zu gewähren, unter-
richtet er die übrigen Teilnehmer, indem er das Aktenzeichen der Mitteilung
auf dem Formblatt 1c des Gläubigermeldeverfahrens (CRS) vermerkt.
Abschnitt 2: Mitteilungsverfahren für Exportkredite
47. ABWEICHUNGEN: VORHERIGE MITTEILUNG MIT AUSSPRACHE
a) Es wird erwartet, dass die Teilnehmer weder ihre Verpflichtung zur
Nichtabweichung in Artikel 27 verletzen, noch sich in anderer Weise
von den Regeln des Übereinkommens entfernen. Beabsichtigt jedoch
ein Teilnehmer, unter extremen Umständen von dem Übereinkommen
abweichende Bedingungen zu unterstützen, so teilt er den übrigen Teil-
nehmern spätestens zehn Kalendertage, bevor er eine Zusage macht, die2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 22
▼B
Bedingungen mit, die er zu unterstützen beabsichtigt. Ersucht ein anderer
Teilnehmer innerhalb dieser Frist um eine Aussprache, so schiebt der das
Mitteilungsverfahren einleitende Teilnehmer die Zusage um weitere zehn
Kalendertage auf. Die Aussprache wird in der Regel unverzüglich
schriftlich geführt, z. B. über OLIS.
b) Gibt der Teilnehmer seine Absicht, die mitgeteilten nichtkonformen
Bedingungen zu unterstützen, teilweise oder ganz auf, so unterrichtet er
unverzüglich die übrigen Teilnehmer.
48. ZULÄSSIGE AUSNAHMEN: VORHERIGE MITTEILUNG MIT
AUSSPRACHE
Ein Teilnehmer übermittelt spätestens zehn Kalendertage, bevor er eine
Zusage macht, den übrigen Teilnehmern eine Mitteilung, sofern er beabsich-
tigt, einen Prämiensatz anzuwenden, der (nach Anpassung wegen
prämienbezogener Bedingungen) unter dem Referenzwert für Mindest-
prämien liegt, wenn das Länderkreditrisiko nach Artikel 27 Buchstabe b
entweder ausgelagert/beseitigt oder für die gesamte Dauer der Rückzah-
lungspflicht beschränkt/ausgeschlossen wird. Die Mitteilung enthält eine
Darlegung und eine Erklärung nach Anhang V Nummer 9. Ersucht ein
anderer Teilnehmer innerhalb dieser Frist um eine Aussprache, so schiebt
der das Mitteilungsverfahren einleitende Teilnehmer die Zusage um weitere
zehn Kalendertage auf. Beträgt der Abschlag auf den Referenzwert für
Mindestprämien 25 % oder mehr, so teilt der die Mitteilung übermittelnde
Teilnehmer dies den übrigen Teilnehmern spätestens zwanzig Kalendertage,
bevor er eine Verpflichtung eingeht, mit(1).
49. ZULÄSSIGE AUSNAHMEN: VORHERIGE MITTEILUNG OHNE
AUSSPRACHE
a) Ein Teilnehmer übermittelt spätestens zehn Kalendertage, bevor er eine
Zusage macht, den übrigen Teilnehmern eine Mitteilung, sofern er beab-
sichtigt,
1. eine Kreditlaufzeit von mehr als fünf, jedoch nicht mehr als achtein-
halb Jahren für ein Land der Kategorie I zu unterstützen;
2. von den in Artikel 13 Buchstaben a und b und in Artikel 14 Buch-
stabe a genannten üblichen Zahlungspraktiken für den Kapitalbetrag
und die Zinsen abzuweichen;
3. Unterstützung für ein anderes Kraftwerk als ein Kernkraftwerk mit
einer Kreditlaufzeit zu gewähren, die länger als die in Artikel 10 fest-
gesetzte maximale Kreditlaufzeit, jedoch nicht länger als die in
Artikel 11 Buchstabe a festgesetzten zwölf Jahre ist;
5. einen Abschlag auf den Referenzwert für Mindestprämien für das
Risiko staatlicher Kreditnehmer nach Artikel 22 Buchstabe f zu
gewähren.
b) Gibt der Teilnehmer seine Absicht, Unterstützung für die mitgeteilten
Ausnahmen zu gewähren, teilweise oder ganz auf, so unterrichtet er
unverzüglich die übrigen Teilnehmer.
50. ANPASSUNG AN ABWEICHUNGEN
Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich mitgeteilten Abweichungen anzupassen,
so wendet er nachstehende Verfahren an.
Sofern der das Verfahren einleitende Teilnehmer nicht mitgeteilt hat, dass er
seine Abweichungsabsicht aufgibt, können die Teilnehmer nach Ablauf der
in Artikel 47 festgelegten Wartezeit wie folgt Unterstützung gewähren:
— bei einer Anpassung zu identischen Bedingungen, d. h. Bedingungen,
die dasselbe abweichende Element enthalten, im übrigen aber überein-2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 23
(1) In der Übergangszeit für die Anwendung der Referenzwerte für Mindestprämien
— teilen die Teilnehmer freiwillig nach besten Kräften umgehend die Fälle mit, in
denen das Länderkreditrisiko ausgelagert/beseitigt oder für die gesamte Dauer derRückzahlungspflicht beschränkt/ausgeschlossen ist;
— wird erwartet, dass sich auf diese Weise ein Erfahrungsschatz ansammelt, der am
Ende der Übergangszeit überprüft wird, damit eine Liste u. a. der unbedingtenDrittlandsgarantien, der Treuhandkonten und der mit Vermögen unterlegten Finan-zierungen („asset based financing“) aufgestellt werden kann. Aus diesemErfahrungsschatz können auch genauere Kriterien für die angemessene Höhe der
Abschläge gewonnen werden.▼M1
▼B
▼B
kommenskonform sind, teilt der anpassungswillige Teilnehmer seine
Absicht zur Anpassung so früh wie möglich mit;
— bei einer Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen, die durch die
ursprüngliche Abweichung, d. h. ein anderes Element der Bedingungen
mit den Einschränkungen nach Artikel 29 veranlasst wird, teilt der
anpassungswillige Teilnehmer eine neue Abweichung mit, leitet ein
neues Verfahren der vorherigen Mitteilung und Aussprache mit einer
Frist von jeweils fünf Kalendertagen ein und wartet dessen Abschluss
ab. Diese Frist kann gleichzeitig mit der Frist des Verfahrens der vorhe-
rigen Mitteilung und Aussprache laufen, das der die ursprüngliche
Mitteilung übermittelnde Teilnehmer eingeleitet hat, endet jedoch nicht
vor Ablauf der in Artikel 47 Buchstabe a genannten zehn bzw. zwanzig
Kalendertage.
51. ANPASSUNG AN ZULÄSSIGE AUSNAHMEN
Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich einer zulässigen Ausnahme anzupassen,
so wendet er nachstehende Verfahren an.
Sofern der das Verfahren einleitende Teilnehmer nicht mitgeteilt hat, dass er
seine Absicht aufgibt, Bedingungen zu unterstützen, die eine zulässige
Ausnahme darstellen, können die Teilnehmer nach Ablauf der in Artikel
48 oder Artikel 49 festgelegten Wartezeit wie folgt Unterstützung
gewähren:
— bei einer Anpassung zu identischen Bedingungen, d. h. Bedingungen,
die dasselbe Element der zulässigen Ausnahme enthalten, im übrigen
aber übereinkommenskonform sind, teilt der anpassungswillige Teil-
nehmer seine Absicht zur Anpassung so früh wie möglich mit;
— bei einer Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen, die durch die
ursprüngliche Mitteilung, d. h. ein anderes Element der Bedingungen
mit den Einschränkungen nach Artikel 29 veranlasst wird, übermittelt
der anpassungswillige Teilnehmer eine neue Mitteilung, leitet ein neues
Verfahren der vorherigen Mitteilung mit einer Frist von fünf Kalender-
tagen ein und wartet dessen Abschluss ab. Diese Frist kann gleichzeitig
mit der Frist des Verfahrens der vorherigen Mitteilung des das
Verfahren einleitenden Teilnehmers laufen, endet jedoch nicht vor
Ablauf der in Artikel 48 oder Artikel 49 genannten zehn Kalendertage.
Das Sekretariat speichert die Angaben der einzelnen Anpassungsmittei-
lungen für die Referenzwerte für Mindestprämien im Rahmen des
Elektronischen Informationsaustauschs.
52. ANPASSUNG AN NICHT MITGETEILTE NICHTKONFORME BEDIN-
GUNGEN
a) Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich an von einem anderen Teilnehmer
nicht mitgeteilte angeblich nichtkonforme Bedingungen für ein einzelnes
Geschäft oder für eine Kreditlinie anzupassen, so unternimmt er alle
zumutbaren Anstrengungen, um festzustellen, ob diese Bedingungen
angeboten werden. Es wird davon ausgegangen, dass der anpassungswil-
lige Teilnehmer alle zumutbaren Anstrengungen unternommen hat und
daher die Anpassung vornehmen darf, wenn er den anderen Teilnehmer
unverzüglich schriftlich, z. B. über OLIS, über seine Anpassungsabsicht
informiert und daraufhin nicht binnen drei Arbeitstagen (Eingangstag
nicht mitgerechnet) die Bestätigung erhalten hat, dass die nichtkon-
formen Bedingungen nicht gelten.
b) Die Anpassung an eine Kreditlinie kann in Form eines einzelnen
Geschäfts oder in Form einer Kreditlinie vorgenommen werden. In
keinem Fall darf das angepasste Angebot länger in Kraft bleiben als die
Kreditlinie, an die angepasst wird.
c) Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich nichtkonformen Bedingungen eines
anderen Teilnehmers anzupassen, so wendet er
— bei einer Anpassung zu identischen Bedingungen das Verfahren nach
Artikel 50 erster Gedankenstrich oder Artikel 51 erster Gedanken-
strich an;
— bei einer Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen das Verfahren
nach Artikel 50 zweiter Gedankenstrich oder Artikel 51 zweiter
Gedankenstrich an.
53. ANPASSUNG AN VON EINEM NICHTTEILNEHMER ANGEBOTENE
BEDINGUNGEN
a) Bevor ein Teilnehmer sich den nichtkonformen Bedingungen anpasst,
von denen er annimmt, dass sie von einem Nichtteilnehmer angeboten
werden, unternimmt er alle Anstrengungen, um sich zu vergewissern,2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 24
▼B
dass diese Bedingungen öffentlich unterstützt werden. Er unterrichtet die
übrigen Teilnehmer über Art und Ergebnis seiner Bemühungen.
b) Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich nichtkonformen Bedingungen eines
Nichtteilnehmers anzupassen, so wendet er das Verfahren der vorherigen
Mitteilung und Aussprache nach Artikel 47 Buchstabe a an.
Abschnitt 3: Mitteilungsverfahren für handelsbezogene Entwicklungs-
hilfe
54. ABWEICHUNGEN: VORHERIGE MITTEILUNG MIT AUSSPRACHE
a) Es wird erwartet, dass die Teilnehmer weder ihre Verpflichtung zur
Nichtabweichung in Artikel 40 verletzen noch sich in anderer Weise
von den Regeln des Übereinkommens entfernen. Beabsichtigt jedoch
ein Teilnehmer, unter außergewöhnlichen Umständen von dem Überein-
kommen abweichende Bedingungen zu unterstützen, so teilt er den
übrigen Teilnehmern die Bedingungen, die er zu unterstützen beabsich-
tigt, im Verfahren nach Artikel 55 oder 56 mit. Dies lässt die in Artikel
40 Buchstabe b genannten Verfahren und Umstände unberührt.
b) Gibt der Teilnehmer seine Absicht, die mitgeteilten nichtkonformen
Bedingungen zu unterstützen, teilweise oder ganz auf, so unterrichtet er
unverzüglich die übrigen Teilnehmer.
55. VORHERIGE MITTEILUNG
a) Ein Teilnehmer übermittelt eine vorherige Mitteilung, sofern er beab-
sichtigt, Entwicklungshilfe in folgender Form öffentlich zu unterstützen:
— handelsbezogene ungebundene Entwicklungshilfe mit einem Wert
von mindestens zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad
unter 80 %;
— handelsbezogene ungebundene Entwicklungshilfe mit einem Wert
von weniger als zwei Millionen SZR und einem Schenkungselement
(im Sinne der DAC-Definition) unter 50 %;
— handelsbezogene gebundene Entwicklungshilfe mit einem Wert von
mindestens zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad
unter 80 %;
— handelsbezogene gebundene Entwicklungshilfe mit einem Wert von
weniger als zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad
unter 50 %.
b) Die vorherige Mitteilung ist spätestens dreißig Arbeitstage vor Ende der
Angebotsfrist bzw. vor der Zusage zu übermitteln, je nachdem, welcher
Zeitpunkt früher liegt.
c) Vorherige Mitteilungen nach Artikel 55 Buchstabe a dritter Gedanken-
strich über ein Projekt mit einem Wert von mehr als fünfzig Millionen
SZR müssen zusätzliche Angaben zu dem Projekt und eine Erläuterung
der Gründe enthalten, aus denen der die Mitteilung übermittelnde Teil-
nehmer unter Berücksichtigung der Testfragen (Keytest) nach Artikel
35 Buchstabe b der Ansicht ist, dass das Projekt die Voraussetzungen
für die Gewährung gebundener Entwicklungshilfe erfüllt.
d) Gibt der Teilnehmer seine Absicht, die mitgeteilten nichtkonformen
Bedingungen zu unterstützen, teilweise oder ganz auf, so unterrichtet er
unverzüglich die übrigen Teilnehmer.
e) Dieser Artikel findet auch auf gebundene Entwicklungshilfe Anwendung,
die als Teil eines gemischten Finanzierungspakets im Sinne des Artikels
33 gewährt wird.
56. UMGEHENDE MITTEILUNG
Ein Teilnehmer übermittelt den übrigen Teilnehmern umgehend, d. h.
binnen zwei Arbeitstagen nach der Zusage, eine Mitteilung, sofern er öffent-
liche Unterstützung für handelsbezogene gebundene Entwicklungshilfe mit
folgendem Wert gewährt:
— mindestens zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad von
mindestens 80 %;
— weniger als zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad von
mindestens 50 %.
Ein Teilnehmer übermittelt den übrigen Teilnehmern ferner eine umgehende
Mitteilung, wenn ein Entwicklungshilfeprotokoll, eine Entwicklungshilfe-
kreditlinie oder eine ähnliche Vereinbarung unterzeichnet wird.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 25
▼B
57. AUSNAHMEN FÜR UNGEBUNDENE ENTWICKLUNGSHILFE
Eine Mitteilung ist nicht erforderlich für ungebundene Entwicklungshilfefi-
nanzierung mit einem Wert von
— mindestens zwei Millionen SZR und einem Vergünstigungsgrad von
mindestens 80 %;
— weniger als zwei Millionen SZR und einem Schenkungselement (im
Sinne der DAC-Definition) von mindestens 50 %.
58. AUSNAHMEN FÜR TECHNISCHE HILFE UND KLEINPROJEKTE
Die Mitteilungsverfahren nach den Artikels 55 und 56 finden keine Anwen-
dung auf
— technische Hilfe: gebundene Entwicklungshilfe, bei der das Element
der öffentlichen Entwicklungshilfe ausschließlich in technischer
Zusammenarbeit besteht und diese weniger als 3 % des Gesamtwerts
des Geschäfts, oder jedenfalls aber weniger als eine Million US-Dollar
ausmacht;
— Kleinprojekte: Investitionsvorhaben von weniger als einer Million US-
Dollar, die vollständig aus Entwicklungshilfezuschüssen finanziert
werden.
59. BINDUNGSGRAD DER ENTWICKLUNGSHILFE
Die Teilnehmer können nach Artikel 31 Buchstabe c um zusätzliche
Auskünfte über den Bindungsgrad von Entwicklungshilfe in jeder Form
ersuchen.
60. ANPASSUNG AN VORHER MITGETEILTE GEBUNDENE ENTWICK-
LUNGSHILFE
Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich einer vorher mitgeteilten gebundenen
Entwicklungshilfe anzupassen, so wendet er nachstehende Verfahren an.
Sofern der das Verfahren einleitende Teilnehmer nicht mitgeteilt hat, dass er
seine Absicht aufgibt, die Entwicklungshilfe zu gewähren, können die Teil-
nehmer die gebundene Entwicklungshilfe nach Ablauf der in Artikel 55
Buchstabe b genannten Frist von dreißig Arbeitstagen wie folgt unter-
stützen:
— bei einer Anpassung zu identischen Bedingungen, d. h. Bedingungen,
die zu demselben Vergünstigungsgrad führen, teilt der anpassungswillige
Teilnehmer seine Absicht so früh wie möglich mit;
— bei einer Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen, die durch die
ursprüngliche Mitteilung, d. h. ein anderes nichtkonformes Element der
Bedingungen mit den Einschränkungen nach Artikel 41 veranlasst wird,
leitet der anpassungswillige Teilnehmer ein neues Verfahren der vorhe-
rigen Mitteilung mit einer Frist von fünf Kalendertagen ein und wartet
dessen Abschluss ab. Diese Frist kann gleichzeitig mit der Frist des
Verfahrens der vorherigen Mitteilung und Aussprache laufen, das der
die ursprüngliche Mitteilung übermittelnde Teilnehmer eingeleitet hat,
endet jedoch nicht vor Ablauf der in Artikel 55 Buchstabe b genannten
Frist von dreißig Arbeitstagen.
61. ANPASSUNG AN UMGEHEND MITGETEILTE GEBUNDENE
ENTWICKLUNGSHILFE
Beabsichtigt ein Teilnehmer, sich den nach Artikel 56 umgehend mitge-
teilten Bedingungen anzupassen, so ist eine vorherige Mitteilung nicht
erforderlich.
Abschnitt 4: Konsultationsverfahren für handelsbezogene Entwick-
lungshilfe
62. ZWECK DER KONSULTATIONEN
a) Ein Teilnehmer, der sich Klarheit über mögliche handelspolitische
Gründe für gebundene Entwicklungshilfe verschaffen will, kann um
Vorlage einer eingehenden Beurteilung der entwicklungspolitischen
Bedeutung der betreffenden Entwicklungshilfe ersuchen (siehe Anhang
VI).
b) Ferner kann ein Teilnehmer um Konsultationen mit anderen Teilnehmern
nach Artikel 63 ersuchen. Hierzu gehören auch mündliche Konsulta-
tionen nach Artikel 69, in denen erörtert wird,
— erstens, ob ein Angebot den Artikeln 34 und 35 entspricht;2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 26
▼B
— gegebenenfalls zweitens, ob ein Angebot gerechtfertigt ist, auch
wenn es den Artikeln 34 und 35 nicht entspricht.
63. ANWENDUNGSBEREICH UND ZEITPUNKT DER KONSULTA-
TIONEN
a) Im Rahmen der Konsultationen können die Teilnehmer unter anderem
folgende Auskünfte verlangen:
— ausführliche Durchführbarkeitsstudie/Projektbewertung;
— Vorliegen eines konkurrierenden Angebots mit einer nichtkonzes-
sionären oder Entwicklungshilfefinanzierung;
— voraussichtliche Deviseneinnahmen oder -einsparungen aufgrund des
Projekts;
— Zusammenarbeit mit multilateralen Organisationen, z. B. der Welt-
bank;
— Durchführung einer internationalen öffentlichen Ausschreibung
(ICB), insbesondere ob das niedrigste gewertete Angebot aus dem
Geberland eingereicht wurde;
— Auswirkungen auf die Umwelt;— Beteiligung der Privatwirtschaft;— Zeitpunkt der Mitteilung von Vorzugs- oder Entwicklungshilfekre-
diten (z. B. sechs Monate vor Ende der Angebotsfrist oder vor
Zusage des Kredits).
b) Nach Abschluss der Konsultationen werden die Feststellungen zu beiden
in Artikel 62 aufgeführten Fragen über das Sekretariat allen Teilnehmern
spätestens zehn Arbeitstage vor Ende der Angebotsfrist bzw. vor der
Zusage mitgeteilt, je nachdem, welcher Zeitpunkt früher liegt. Erzielen
die Konsultationspartner keine Einigung, so fordert das Sekretariat
andere Teilnehmer auf, binnen fünf Arbeitstagen Stellung zu nehmen.
Das Sekretariat übermittelt die Stellungnahmen dem Teilnehmer, der
die Mitteilung übermittelt hat; dieser sollte sein Angebot überprüfen,
wenn sich herausstellt, dass es keine ausreichende Unterstützung findet.
64. KONSULTATIONSVERFAHREN FÜR GROSSPROJEKTE
Hält ein Teilnehmer die nach Artikel 55 Buchstabe c übermittelten zusätzli-
chen Angaben zu dem Projekt nicht für ausreichend, so kann er um weitere
Auskünfte ersuchen. Anschließend kann er um Konsultationen nach Artikel
63 ersuchen. Bei der Prüfung der Angemessenheit der Entwicklungshilfe
wird besondere Bedeutung der Frage beigemessen, inwieweit Finanzmittel
zu Markt- oder Übereinkommensbedingungen beschafft werden können.
65. ERGEBNIS DER KONSULTATIONEN
a) Beabsichtigt ein Geber, ein Projekt weiterzuverfolgen, obwohl es keine
ausreichende Unterstützung findet, so unterrichtet er die anderen Teil-
nehmern spätestens sechzig Kalendertage nach Abschluss der
Konsultationen, d. h. nach Genehmigung der Schlussfolgerungen des
Vorsitzenden, in einer vorherigen Mitteilung über seine Absicht. Ferner
berichtet der Geber dem Generalsekretär der OECD in einem Schreiben
über die Ergebnisse der Konsultationen und erläutert, welche überwie-
genden, nicht handelsbezogenen staatlichen Interessen diese Maßnahme
notwendig machen. Die Teilnehmer erwarten, dass es hierzu nur selten
und in Ausnahmefällen kommt.
b) Der Geber teilt den Teilnehmern unverzüglich mit, dass er ein Schreiben
an den Generalsekretär der OECD gerichtet hat und übermittelt ihnen
eine Kopie. In den zehn Arbeitstagen nach Übermittlung der Mitteilung
sagen weder der Geber noch ein anderer Teilnehmer gebundene
Entwicklungshilfe zu. Für Projekte, für die im Konsultationsverfahren
das Vorliegen konkurrierender kommerzieller Angebote festgestellt
wurde, verlängert sich diese Frist von zehn auf fünfzehn Arbeitstage.
c) Das Sekretariat überwacht den Fortgang und die Ergebnisse der Konsul-
tationen.
Abschnitt 5: Verfahren für den Informationsaustausch über Exportkre-
dite und handelsbezogene Entwicklungshilfe
66. KONTAKTSTELLEN
Der Schriftverkehr zwischen den in jedem Land benannten Kontaktstellen
erfolgt unverzüglich schriftlich, z. B. über OLIS, und wird vertraulich
behandelt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 27
▼B
67. ANWENDUNGSBEREICH DER AUSKUNFTSERSUCHEN
a) Ein Teilnehmer kann andere Teilnehmer um Auskunft über ihre Haltung
gegenüber bestimmten Drittländern, gegenüber bestimmten Einrich-
tungen in Drittländern oder zu bestimmten Geschäftsusancen ersuchen.
b) Ein Teilnehmer kann nach Eingang eines Antrags auf öffentliche Unter-
stützung ein Auskunftsersuchen an einen anderen Teilnehmer richten und
darin die günstigsten Kreditbedingungen angeben, die er bereit wäre zu
unterstützen.
c) Ein Teilnehmer, der Informationen erhalten hat, nach denen ein anderer
Teilnehmer eine von dem Übereinkommen abweichende öffentliche
Unterstützung angeboten hat, kann ein Auskunftsersuchen mit ausführli-
chen Angaben zu dem angeblichen Sachverhalt an diesen Teilnehmer
richten.
d) Wird ein Auskunftsersuchen an mehrere Teilnehmer gerichtet, so ist eine
Liste der Adressaten beizufügen.
e) Dem Sekretariat ist eine Kopie des Auskunftsersuchens zu übermitteln.
68. UMFANG DER ANTWORTEN
a) Der Teilnehmer, an den das Auskunftsersuchen gerichtet ist, erteilt
binnen sieben Kalendertagen so ausführlich wie möglich Auskunft. Er
macht zu der voraussichtlichen Entscheidung nach bestem Wissen so
genaue Angaben wie nur möglich. Gegebenenfalls folgt so bald wie
möglich eine vollständige Antwort. Den übrigen Adressaten des
Auskunftsersuchens und dem Sekretariat ist eine Kopie zu übermitteln.
b) Wird die Antwort auf ein Auskunftsersuchen in der Folge gegen-
standslos, weil zum Beispiel
— ein Antrag auf öffentliche Unterstützung gestellt, geändert oder
zurückgezogen wurde oder
— andere Bedingungen erwogen werden,
so erfolgt unverzüglich eine erneute Antwort; den übrigen Adressaten
des Auskunftsersuchens und dem Sekretariat ist eine Kopie zu übermit-
teln.
69. MÜNDLICHE KONSULTATIONEN
a) Die Teilnehmer kommen überein, Ersuchen um baldige mündliche
Konsultationen binnen fünf Arbeitstagen zu befürworten, insbesondere
wenn die bestehenden Verfahren für den Informationsaustausch sich als
unzulänglich erweisen.
b) Alle Teilnehmer werden über das Ersuchen auf mündliche Konsulta-
tionen unterrichtet. Die Konsultationen finden so bald wie möglich nach
Ablauf der Fünftagesfrist statt.
c) Der Teilnehmer, der um die Konsultationen ersucht hat, führt den
Vorsitz; ihm obliegt es, einen für alle Beteiligten annehmbaren Sitzungs-
termin und -ort zu finden. Die übrigen Teilnehmer werden entsprechend
unterrichtet.
d) Hat das Geschäft, das Gegenstand der Konsultationen ist, bereits stattge-
funden, so wird der Vorsitzende von den Beteiligten gewählt. Finden die
Konsultationen nicht am Sitz der OECD in Paris statt, so stellt der Teil-
nehmer, der um die Konsultationen ersucht hat, das Sekretariat und
erforderlichenfalls die Dolmetscher.
e) Das Sekretariat übermittelt allen Teilnehmern umgehend die Ergebnisse
der Konsultationen. Kann das Sekretariat nicht an einer Sitzung teil-
nehmen, die außerhalb des OECD-Sitzes stattfindet, so sorgt der
Vorsitzende dafür, dass es über die Ergebnisse unterrichtet wird.
f) Der Vorsitzende stimmt die gegebenenfalls erforderlichen Folgemaß-
nahmen mit dem Sekretariat ab.
g) Das Ergebnis eines Informationsaustauschs oder mündlicher Konsulta-
tionen kann eine gemeinsame Haltung sein.
70. GEMEINSAME HALTUNG („Common Lines“)
Eine gemeinsame Haltung ist eine Vereinbarung zwischen den Teilnehmern
über die Grundlage der für ein bestimmtes Geschäft oder unter bestimmten
Umständen gewährten öffentlichen Unterstützung. Sie kann günstigere oder
ungünstigere Bedingungen enthalten, als nach dem Übereinkommen
zulässig ist. Die Regeln einer angenommenen gemeinsamen Haltung
ersetzen die Regeln des Übereinkommens nur in Bezug auf das in der2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 28
▼B
gemeinsamen Haltung bezeichnete Geschäft oder die dort genannten
Umstände.
71. VERFAHREN UND FORM DER GEMEINSAMEN HALTUNG
a) Der Vorschlag für eine gemeinsame Haltung ist nur an das Sekretariat zu
richten. Dieses leitet ihn an alle Teilnehmer und im Falle gebundener
Entwicklungshilfe auch an alle DAC-Kontaktstellen weiter. Im Register
der gemeinsamen Haltungen im OLIS-Bulletin Board wird nicht ange-
geben, von welchem Teilnehmer der Vorschlag stammt. Das Sekretariat
kann dies einem Teilnehmer oder einem DAC-Mitglied jedoch auf
Anfrage mündlich mitteilen. Das Sekretariat führt eine Liste dieser
Anfragen.
b) Der Vorschlag für eine gemeinsame Haltung wird datiert und sieht wie
folgt aus:
— Aktenzeichen mit dem Zusatz „Gemeinsame Haltung“;
— Einfuhrland und Name des Käufers;— möglichst genaue Bezeichnung oder Beschreibung des Projekts
zwecks eindeutiger Identifizierung;
— vom vorschlagenden Land vorgesehene Bedingungen;— Vorschlag für eine gemeinsame Haltung;— Staatsangehörigkeit und Name bekannter konkurrierender Bieter;
— Ende der Frist für die Einreichung der kommerziellen und finan-
ziellen Angebote und Ausschreibungsnummer, soweit bekannt;
— sonstige zweckdienliche Informationen, einschließlich der Gründe für
den Vorschlag für eine gemeinsame Haltung, Vorliegen von Studien
über das Projekt und/oder besondere Umstände.
c) Der Vorschlag für eine gemeinsame Haltung nach Artikel 34 Buchstabe
b Nummer 4 ist an das Sekretariat zu richten; den übrigen Teilnehmern
ist eine Kopie zu übermitteln. Der die gemeinsame Haltung vorschla-
gende Teilnehmer legt ausführlich dar, aus welchen Gründen er der
Auffassung ist, dass die Einstufung eines Landes nicht im Verfahren
des Artikels 34 Buchstabe b festgelegt werden sollte.
72. REAKTIONEN AUF DEN VORSCHLAG FÜR EINE GEMEINSAME
HALTUNG
a) Die Reaktionen müssen binnen zwanzig Kalendertagen eingehen; die
Teilnehmer sind jedoch aufgefordert, auf einen Vorschlag für eine
gemeinsame Haltung so bald wie möglich zu reagieren.
b) Die Reaktion kann in Form eines Ersuchens um zusätzliche Auskünfte,
in Form der Annahme, der Ablehnung, eines Änderungsvorschlags oder
eines Alternativvorschlags für die gemeinsame Haltung erfolgen.
c) Teilt ein Teilnehmer mit, dass er nicht Stellung nimmt, weil kein
Exporteur an ihn herangetreten ist oder weil — im Falle der Gewährung
von Entwicklungshilfe für das Projekt — die Behörden des Empfänge-
rlandes nicht an ihn herangetreten sind, so wird davon ausgegangen,
dass dieser Teilnehmer den Vorschlag für eine gemeinsame Haltung
annimmt. Wird der Teilnehmer nach Inkrafttreten der gemeinsamen
Haltung angesprochen, so kann er die Verfahren nach Artikel 77 Buch-
staben a bis d anwenden, sofern er beabsichtigt, günstigere als die in der
gemeinsamen Haltung festgelegten Bedingungen einzuräumen.
73. ANNAHME DER GEMEINSAMEN HALTUNG
a) Nach zwanzig Kalendertagen unterrichtet das Sekretariat alle Teilnehmer
über den Stand der Diskussion über den Vorschlag für eine gemeinsame
Haltung. Wenn nicht alle Teilnehmer den Vorschlag angenommen
haben, aber kein Teilnehmer ihn abgelehnt hat, wird der Vorschlag
während weiterer acht Kalendertage zur Diskussion gestellt.
b) Hat ein Teilnehmer bis zum Ablauf der zweiten Frist den Vorschlag für
eine gemeinsame Haltung nicht ausdrücklich abgelehnt, so wird davon
ausgegangen, dass er die gemeinsame Haltung annimmt. Jedoch können
die Teilnehmer, einschließlich desjenigen, der den Vorschlag eingebracht
hat, ihre Zustimmung zu der gemeinsamen Haltung von der ausdrückli-
chen Zustimmung eines oder mehrerer Teilnehmer abhängig machen.
c) Stimmt ein Teilnehmer einem Teil oder mehreren Teilen einer gemein-
samen Haltung nicht zu, so stimmt er stillschweigend den übrigen Teilen
der gemeinsamen Haltung zu. Es wird davon ausgegangen, dass eine
solche teilweise Zustimmung dazu führen kann, dass andere Teilnehmer
ihre Einstellung zu einer gemeinsamen Haltung ändern. Es steht allen
Teilnehmern frei, nicht unter eine gemeinsame Haltung fallende Bedin-
gungen anzubieten oder sich ihnen anzupassen.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 29
▼B
d) Eine nicht angenommene gemeinsame Haltung kann in den Verfahren
nach den Artikeln 71 und 72 erneut geprüft werden. In diesem Fall sind
die Teilnehmer nicht an ihre ursprüngliche Entscheidung gebunden.
74. UNEINIGKEIT ÜBER EINE GEMEINSAME HALTUNG
Können sich der Teilnehmer, der den Vorschlag eingebracht hat, und ein
Teilnehmer, der eine Änderung oder Alternative vorgeschlagen hat, nicht
innerhalb der zweiten Achttagesfrist auf eine gemeinsame Haltung einigen,
so kann diese Frist einvernehmlich verlängert werden. Das Sekretariat unter-
richtet alle Teilnehmer über die Verlängerung.
75. INKRAFTTRETEN DER GEMEINSAMEN HALTUNG
Das Sekretariat unterrichtet alle Teilnehmer darüber, ob die gemeinsame
Haltung in Kraft tritt oder ob sie abgelehnt worden ist; die gemeinsame
Haltung tritt drei Kalendertage nach dieser Unterrichtung in Kraft. Das
Sekretariat führt im OLIS eine Liste aller angenommenen und aller noch
nicht angenommenen oder abgelehnten gemeinsamen Haltungen und hält
sie auf dem neuesten Stand.
76. GELTUNGSDAUER DER GEMEINSAMEN HALTUNG
a) Eine angenommene gemeinsame Haltung gilt zwei Jahre ab ihrem
Inkrafttreten, sofern dem Sekretariat nicht mitgeteilt wird, dass sie nicht
mehr von Interesse ist und dass dies von allen Teilnehmern anerkannt
wird. Eine gemeinsame Haltung gilt weitere zwei Jahre, sofern ein Teil-
nehmer binnen vierzehn Kalendertagen vor dem ursprünglichen Ende der
Geltungsdauer eine Verlängerung beantragt. Weitere Verlängerungen
können nach demselben Verfahren vereinbart werden. Eine gemeinsame
Haltung nach Artikel 34 Buchstabe b Nummer 4 gilt, bis Angaben der
Weltbank für das folgende Jahr vorliegen.
b) Das Sekretariat überwacht die Geltung der gemeinsamen Haltungen,
führt im OLIS die Liste „The Status of Valid Common Lines“ (Stand
der geltenden gemeinsamen Haltungen) und hält so die Teilnehmer auf
dem laufenden. Unter anderem hat das Sekretariat die Aufgabe,
— neue gemeinsame Haltungen hinzuzufügen, wenn diese von den Teil-
nehmern angenommen worden sind;
— das Ende der Geltungsdauer auf den neuesten Stand zu bringen,
wenn ein Teilnehmer eine Verlängerung beantragt hat;
— gemeinsame Haltungen nach Ende ihrer Geltungsdauer zu löschen;— vierteljährlich eine Liste der gemeinsamen Haltungen zusammenzu-
stellen, deren Geltungsdauer im folgenden Quartal endet.
77. ABWEICHUNG VON EINER GEMEINSAMEN HALTUNG
a) Beabsichtigt ein Teilnehmer, günstigere als die in der gemeinsamen
Haltung festgelegten Bedingungen zu unterstützen, so teilt er dies allen
Teilnehmern und dem Sekretariat spätestens sechzig Kalendertage vor
der Zusage mit.
b) In der Mitteilung legt der Teilnehmer unter anderem dar, aus welchen
Gründen er beabsichtigt, günstigere als die in der gemeinsamen Haltung
festgelegten Bedingungen zu unterstützen, und erklärt, wie verhindert
wird, dass diese nicht zu einer durch die Bereitstellung von Entwick-
lungshilfe beeinflussten Kaufentscheidung führen [möglichst mit dem
Ergebnis einer internationalen öffentlichen Ausschreibung (ICB)].
c) Auf Ersuchen eines an dem betreffenden Geschäft interessierten Teilneh-
mers organisiert das Sekretariat mündliche Konsultationen.
d) Sofern in den mündlichen Konsultationen nicht eine andere gemeinsame
Haltung festgelegt wird, machen die Teilnehmer in den achtundzwanzig
Kalendertagen nach den mündlichen Konsultationen oder in den sechzig
Kalendertagen nach der Mitteilung, je nachdem, welcher Zeitpunkt
später liegt, keine Zusage.
e) Die Teilnehmer können sich das Recht vorbehalten, sich einem günsti-
geren als dem in der gemeinsamen Haltung festgelegten Angebot nach
den Artikeln 50, 53, 60 und 61 anzupassen.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 30
▼B
Abschnitt 6: Durchführungsbestimmungen für die Mitteilung der
Mindestzinssätze (CIRR)
78. MITTEILUNG DER MINDESTZINSSÄTZE
a) Die CIRR für Währungen, die nach Artikel 16 festgesetzt werden, sind
dem Sekretariat zur Weiterleitung an alle Teilnehmer mindestens einmal
monatlich unverzüglich schriftlich mitzuteilen.
b) Diese Mitteilung muss beim Sekretariat spätestens fünf Tage nach dem
Ende des Monats eingehen, auf den sie sich bezieht. Das Sekretariat teilt
die anzuwendenden Zinssätze dann unverzüglich allen Teilnehmern mit.
79. INKRAFTTRETEN DER ZINSSÄTZE
Die geänderten Zinssätze treten am fünfzehnten Tag nach Monatsende in
Kraft.
80. SOFORTIGE ÄNDERUNG DER ZINSSÄTZE
Macht die Marktentwicklung die Mitteilung einer CIRR-Änderung im Laufe
eines Monats erforderlich, so tritt der geänderte Zinssatz zehn Tage nach
Eingang der Mitteilung dieser Änderung beim Sekretariat in Kraft.
Abschnitt 7: Durchführungsbestimmungen für den Informationsaus-
tausch über Prämien
81. ELEKTRONISCHER INFORMATIONSAUSTAUSCH
Die Teilnehmer machen die in Anhang VII verlangten Angaben, um die
Durchführung der Bestimmungen des Übereinkommens über Referenzwerte
für Mindestprämien zu erleichtern.
Abschnitt 8: Überprüfungen
82. JÄHRLICHE ÜBERPRÜFUNGEN
a) Die Teilnehmer überprüfen mindestens einmal jährlich das Funktionieren
des Übereinkommens. Die Überprüfungen finden in der Regel im
zweiten Quartal statt. Bei der Überprüfung prüfen die Teilnehmer unter
anderem die Mitteilungsverfahren, die Abweichungen, die Umsetzung
und praktische Anwendung des Systems der differenzierten Abzins-
ungssätze (Differentiated Discount Rates, DDR), die Regeln und
Verfahren für gebundene Entwicklungshilfe, Fragen der Anpassung,
frühere Zusagen, die Handhabung von Krediten für landwirtschaftliche
Güter und die Möglichkeiten für den Beitritt weiterer Staaten zum
Übereinkommen.
b) Die Überprüfung beruht auf Informationen der Teilnehmer über ihre
Erfahrungen und auf ihren Verbesserungsvorschlägen für die Durchfüh-
rung und die Effizienz des Übereinkommens. Die Teilnehmer
berücksichtigen die Ziele des Übereinkommens sowie die wirtschaftliche
und monetäre Lage. Die Informationen und Vorschläge, welche die Teil-
nehmer bei der Überprüfung vorzubringen wünschen, müssen spätestens
fünfundvierzig Tage vor dem Überprüfungstermin beim Sekretariat
eingehen.
83. ÜBERPRÜFUNG DER MINDESTZINSSÄTZE
a) Die Teilnehmer überprüfen regelmäßig das System für die Festsetzung
der CIRR, um zu gewährleisten, dass die mitgeteilten Zinssätze die
Marktverhältnisse widerspiegeln und den Zielen entsprechen, die mit
der Festsetzung dieser Zinssätze verfolgt werden. Die Überprüfungen
erstrecken sich auch auf die bei der Anwendung dieser Zinssätze hinzu-
zurechnende Marge.
b) Die Teilnehmer können beim Vorsitzenden einen mit Gründen verse-
henen Antrag auf außerordentliche Überprüfung stellen, wenn ihres
Erachtens der CIRR für eine oder für mehr als eine Währung die Markt-
verhältnisse nicht mehr widerspiegelt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 31
▼B
84. ÜBERPRÜFUNG DER REFERENZWERTE FÜR MINDESTPRÄMIEN
UND DAMIT ZUSAMMENHÄNGENDE FRAGEN
Die Teilnehmer nehmen regelmäßig, mindestens jedoch einmal jährlich,
eine Überwachung und Überprüfung aller Aspekte der Regeln und
Verfahren für Prämien vor. Diese Überwachung und Überprüfung betrifft
— die im Rahmen des Modells für das Länderrisiko angewandten
Methoden, damit ihre Zweckmäßigkeit im Lichte der Erfahrung über-
prüft werden kann;
— die Referenzwerte für Prämien, damit durch von Zeit zu Zeit vorgenom-
mene Anpassungen gewährleistet werden kann, dass sie unter
Berücksichtigung der drei Prämieninformationsinstrumente (das auf
Bilanzierungsgrundsätzen beruhende Instrument der Darstellung von
Vermögenswerten und das auf der Cash Flow Rechnung beruhende
Instrument sowie gegebenenfalls auf Privatmarktdaten beruhende Indi-
katoren) ein genaues Maß für das Risiko bleiben;
— das System der prämienbezogenen Bedingungen;
— den Erfahrungsschatz der Umstände, unter denen Abschläge auf die
Referenzwerte für Mindestprämien gewährt werden können, und die
angemessene Höhe dieser Abschläge. Zur Unterstützung der Überprü-
fung legt das Sekretariat Berichte über sämtliche Mitteilungen vor.
KAPITEL V
KÜNFTIGE ARBEITEN
85. GLOBALE AUFBINDUNG
Die Teilnehmer bestätigen ihre Entschlossenheit, mit der Arbeitsgruppe
Finanzielle Aspekte der Entwicklungshilfe (DAC/FA) zusammenzuarbeiten,
um Zielvorstellungen für die Aufbindung der Entwicklungshilfe zu entwik-
keln und die Begriffe „ungebundene Entwicklungshilfe“ und „gebundene
Entwicklungshilfe“ genauer zu bestimmen. Sie werden den Fortgang der
Arbeiten der DAC/FA in diesem Bereich aufmerksam verfolgen. Sie
kommen überein, die DAC/FA aufzufordern zu prüfen, wie Disziplin und
Transparenz verstärkt werden können:
a) Disziplin: die Teilnehmer werden so bald wie möglich Beratungen mit
der DAC/FA aufnehmen, um Zielvorstellungen für die Aufbindung der
Entwicklungshilfe zu vereinbaren;
b) Transparenz: die Modalitäten der folgenden Maßnahmen müssen
gemeinsam mit der DAC/FA ausgearbeitet werden:
— Mitteilung bestimmter ungebundener Entwicklungshilfe vor Beginn
des Ausschreibungsverfahrens oder spätestens — z. B. — fünfund-
vierzig Kalendertage vor Unterzeichnung des
Finanzierungsabkommens, je nachdem, welcher Zeitpunkt früher
liegt, damit zur Ausarbeitung von Angeboten innerhalb der Ange-
botsfrist genügend Zeit bleibt und ausreichende Angaben zu dem
Projekt zur Verfügung stehen;
— unverzügliche Mitteilung des Namens und der Staatsangehörigkeit
des Unternehmens, an das der Auftrag für die ungebundene
Entwicklungshilfe vergeben wurde.
Das Sekretariat führt im OLIS ein Register dieser Mitteilungen und hält
es auf dem neuesten Stand. Diese Angaben sind nicht vertraulich.
86. MARKTFENSTER („Market Windows“)
Die Teilnehmer verpflichten sich, sowohl die Frage der Transparenz als
auch die Definiton von Marktfensteraktivitäten weiter zu prüfen, um Wett-
bewerbsverzerrungen zu verhindern.
87. SEKTOREN
a) Die Teilnehmer hatten sich verpflichtet, 1994 Verhandlungen über
ergänzende Leitlinien für Exportkredite für landwirtschaftliche Erzeug-
nisse aufzunehmen. Eine Sachverständigengruppe wurde eingesetzt, die
im April 1995 zum erstenmal zusammentrat.
b) Über die Notwendigkeit, weitere oder ergänzende Leitlinien für Stahl-
werke und die dazugehörige Ausrüstung in das Übereinkommen
aufzunehmen, wird beraten werden, sobald das Ergebnis der Verhand-
lungen über das Multilaterale Stahlübereinkommen vorliegt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 32
▼B
88. UNTERSCHIEDLICHE AUSLEGUNGEN
Angesichts der Unterschiede zwischen den seit langem bestehenden natio-
nalen Exportkreditsystemen hat es sich als unmöglich erwiesen, eine
Einigung über die Definition der öffentlichen Unterstützung zu erzielen. Es
wird davon ausgegangen, dass so bald wie möglich Anstrengungen unter-
nommen werden, um die Unterschiede in der Auslegung zu beseitigen. Bis
zur Erzielung einer Einigung lässt der derzeitige Wortlaut des Übereinkom-
mens die gegenwärtigen Auslegungen unberührt.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 33
▼M1
ANHANG I
SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR SCHIFFE
KAPITEL I
GELTUNGSBEREICH DER SEKTORVEREINBARUNG
1.Teilnahme
Die Teilnehmer des Übereinkommens sind: Australien, die Europäische
Gemeinschaft (zu der die folgenden Länder gehören: Belgien, Dänemark,
Deutschland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Italien, Luxem-
burg, die Niederlande, Österreich, Portugal, Schweden, Spanien und das
Vereinigte Königreich), Japan, Korea, Norwegen, Polen und die Slowaki-
sche Republik.
2.Geltungsbereich
Diese Sektorvereinbarung, die das Übereinkommen ergänzt, enthält die
besonderen Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkredite für Export-
verträge über:
2.1. neue Seeschiffe von 100 BRZ und mehr für die Beförderung von Gütern
und Personen oder die Erbringung spezieller Dienstleistungen (z. B. Fische-
reischiffe, Fischerei-Fabrikschiffe, Eisbrecher sowie Baggerschiffe, die
aufgrund ihrer Antriebs- und Steuerungsmerkmale permanent hochsee-
tüchtig sind), Schleppschiffe von 365 kW und mehr sowie unfertige, aber
schwimmfähige und fahrbare Schiffskörper. Kriegsschiffe fallen nicht unter
diese Sektorvereinbarung. Die Sektorvereinbarung gilt nicht für Schwimm-
docks und mobile Offshore-Anlagen; sollten jedoch Schwierigkeiten im
Zusammenhang mit Exportkrediten für solche Anlagen auftreten, so können
die Teilnehmer der Sektorvereinbarung (nachstehend „Teilnehmer“
genannt) nach Prüfung ordnungsgemäß begründeter Anträge von Teilneh-
mern beschließen, dass die Sektorvereinbarung auf sie Anwendung findet;
2.2. den Umbau von Schiffen. Unter „Umbau von Schiffen“ ist der Umbau von
Seeschiffen von mehr als 1 000 BRZ zu verstehen, sofern durchgreifende
Änderungen des Ladeprogramms, des Schiffsrumpfs oder des Antriebssy-
stems vorgenommen werden.
2.3. i) Hovercraft-ähnliche Schiffe fallen zwar nicht unter die Sektorvereinba-
rung, aber die Teilnehmer sind berechtigt, Exportkredite für
Hovercraft-Schiffe zu den in der Sektorvereinbarung festgelegten
Bedingungen zu gewähren. Sie verpflichten sich, von dieser Möglich-
keit maßvollen Gebrauch zu machen und diese Kreditbedingungen
nicht für Hovercraft-Schiffe zu gewähren, wenn feststeht, dass kein
Wettbewerb zu den in dieser Sektorvereinbarung festgelegten Bedin-
gungen besteht.
ii) Unter „Hovercraft“ ist in dieser Sektorvereinbarung Folgendes zu
verstehen: ein Amphibienfahrzeug von 100 Tonnen und mehr, das nur
durch die Luft in der Schwebe gehalten wird, die von dem Fahrzeug
ausgestoßen wird und entlang der elastischen Schürze am Fahrzeugum-
fang ein Luftkissen über der Boden- oder Wasserfläche unter dem
Fahrzeug bildet, und das durch Propeller- oder Strahlantrieb mit Hilfe
von Gebläsen oder ähnlichen Einrichtungen vorangetrieben und
gesteuert wird.
iii) Es gilt als vereinbart, dass Exportkredite zu den in dieser Sektorverein-
barung festgelegten Bedingungen nur für solche Hovercraft-Schiffe
gewährt werden sollten, die auf Seestrecken und nicht auf Landstrecken
eingesetzt werden, mit Ausnahme der Strecken, die zum Erreichen der
Terminalanlagen in einer Entfernung von höchstens 1 km vom Wasser
zurückgelegt werden müssen.
KAPITEL II
BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE UND GEBUNDENE
ENTWICKLUNGSHILFE
3.Maximale Kreditlaufzeit
Die maximale Kreditlaufzeit beträgt unabhängig von der Einstufung des
Landes zwölf Jahre ab Lieferung.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 34
▼M1
4.Anzahlungen
Die Teilnehmer verlangen eine Anzahlung von mindestens 20 % des vertrag-
lich vereinbarten Preises bis zur Lieferung.
5.Tilgung des Kapitalbetrags
Der Kapitalbetrag eines Exportkredits ist in regelmäßigen Zeitabständen von
in der Regel sechs und höchstens zwölf Monaten in gleichen Raten zu tilgen.
6.Mindestprämien
Die Bestimmungen des Übereinkommens über Referenzwerte für Mindest-
prämien werden erst nach ihrer Überprüfung durch die Teilnehmer an dieser
Sektorvereinbarung angewendet.
7.Entwicklungshilfe
Zusätzlich zur Anwendung der Bestimmungen des Übereinkommens müssen
Teilnehmer, die Entwicklungshilfe zu leisten beabsichtigen, bestätigen, dass
das Schiff während der Kreditlaufzeit nicht unter einem offenen Register
betrieben wird und dass ein angemessener Versicherungsschutz besteht, dass
der endgültige Eigentümer im Empfängerland ansässig und keine passive
Tochtergesellschaft eines ausländischen Unternehmens ist.
KAPITEL III
VERFAHREN
8.Mitteilung
Im Interesse der Transparenz und zusätzlich zur Anwendung der Bestim-
mungen des Übereinkommens und des IBRD/Berner Verband/OECD-
Gläubigermeldeverfahrens legen die Teilnehmer jährlich Informationen vor
über ihre Systeme zur Gewährung öffentlicher Unterstützung und die Mittel
zur Umsetzung dieser Sektorvereinbarung, einschließlich der geltenden Rege-
lungen.
9.Überprüfung
a) Die Sektorvereinbarung wird jährlich oder auf Antrag von Teilnehmern
im Rahmen der OECD-Arbeitsgruppe Schiffbau überprüft, und den Teil-
nehmern an dem Übereinkommen wird Bericht erstattet.
b) Im Interesse der Kohärenz und Vereinbarkeit des Übereinkommens mit
dieser Sektorvereinbarung und unter Berücksichtigung der spezifischen
Merkmale der Schiffbauindustrie konsultieren die Teilnehmer dieser
Sektorvereinbarung und des Übereinkommens einander gegebenenfalls
und stimmen sich miteinander ab.
c) Beschließen die Teilnehmer des Übereinkommens eine Änderung des
Übereinkommens, so prüfen die Teilnehmer dieser Sektorvereinbarung
den Beschluss und dessen Auswirkungen auf diese Sektorvereinbarung.
Bis zum Abschluss der Prüfung berühren die Änderungen des Überein-
kommens diese Sektorvereinbarung nicht. Können die Teilnehmer den
Änderungen an dem Übereinkommen zustimmen, so teilen sie dies den
Teilnehmern des Übereinkommens schriftlich mit. Können die Teilnehmer
den Änderungen des Übereinkommens, soweit sie deren Anwendung auf
den Schiffbau betreffen, nicht zustimmen, so setzen sie die Teilnehmer
des Übereinkommens von ihren Einwänden in Kenntnis und nehmen
Konsultationen mit ihnen auf, um zu einer Lösung zu gelangen. Kann
zwischen den beiden Gruppen keine Einigung erzielt werden, so ist
hinsichtlich der Anwendung der Änderungen auf den Schiffbau der Stand-
punkt der Teilnehmer maßgebend.
d) Ab Inkrafttreten des „Übereinkommens über die Einhaltung normaler
Wettbewerbsbedingungen in der gewerblichen Schiffbau- und Schiffsrepa-
raturindustrie“ gilt diese Sektorvereinbarung nicht mehr für diejenigen
Teilnehmer, die rechtlich zur Anwendung der Vereinbarung über Export-
kredite für Schiffe von 1994 (C/WP6(94)6) verpflichtet sind. Diese
Teilnehmer beginnen unverzüglich mit einer Überprüfung zur Anglei-
chung der Vereinbarung von 1994 an diese Sektorvereinbarung.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 35
▼M1
Anlage
VERPFLICHTUNGEN FÜR KÜNFTIGE ARBEITEN
Zusätzlich zur Anwendung der Bestimmungen des Kapitels „Künftige Arbeiten“
des Übereinkommens kommen die Teilnehmer dieser Sektorvereinbarung
überein,
a) unter Berücksichtigung der in dem Übereinkommen festgelegten Disziplinen
für gebundene Entwicklungshilfe eine Beispielliste der Schiffstypen zu erste-
llen, die allgemein als nicht wirtschaftlich lebensfähig erachtet werden;
b) die Bestimmungen des Übereinkommens über Referenzwerte für Mindest-
prämien im Hinblick auf ihre Aufnahme in diese Sektorvereinbarung zu
überprüfen;
c) vorbehaltlich der Entwicklungen in den einschlägigen internationalen
Verhandlungen die Aufnahme anderer Disziplinen über Mindestzinssätze
einschließlich eines besonderen CIRR und variabler Zinssätze zu erörtern;
d) die Anwendbarkeit jährlicher Raten zur Tilgung des Kapitalbetrags zu
erörtern.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 36
▼B
ANHANG II
SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR KERNKRAFT-
WERKE
KAPITEL I
GELTUNGSBEREICH DER SEKTORVEREINBARUNG
1.Geltungsbereich
a) Diese Sektorvereinbarung, die das Übereinkommen ergänzt,
— enthält die besonderen Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkre-
dite für Verträge über den Export von vollständigen Kernkraftwerken
oder Teilen davon; dazu zählen sämtliche Bestandteile, Ausrüstungs-
gegenstände, Materialien und Dienstleistungen, einschließlich der
Ausbildung des Personals, soweit sie für die Errichtung und die Inbe-
triebnahme des Kernkraftwerks unmittelbar erforderlich sind. Ferner
sind darin die Bedingungen für die Gewährung öffentlicher Unterstüt-
zung für Kernbrennstoff festgelegt;
— gilt nicht für Ausgabenposten, für die üblicherweise der Käufer
zuständig ist, insbesondere die Kosten für die Erschließung des
Baugeländes, Straßen, Bausiedlung, Starkstromleitungen, Schaltan-
lagen und Wasserversorgung sowie die Kosten für
Genehmigungsverfahren im Land des Käufers (z. B. Standortgenehmi-
gung, Baugenehmigung, Genehmigung der Brennstoffversorgung).
b) Auf öffentliche Unterstützung für die Stilllegung von Kernkraftwerken
findet nicht die Sektorvereinbarung, sondern das Übereinkommen Anwen-
dung. Unter „Stilllegung“ ist die Außerbetriebsetzung oder der Abbruch
eines Kernkraftwerks zu verstehen. In den Verfahren für die Festlegung
einer gemeinsamen Haltung nach den Artikeln 70 bis 77 Übereinkommen
können kürzere oder längere Kreditlaufzeiten festgelegt werden.
2.Überprüfung
Die Teilnehmer überprüfen einmal jährlich die Bestimmungen der Sektorver-
einbarung.
KAPITEL II
BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE UND GEBUNDENE
ENTWICKLUNGSHILFE
3.Maximale Kreditlaufzeit
Die maximale Kreditlaufzeit beträgt unabhängig von der Einstufung des
Landes 15 Jahre.
4.Mindestumsätze
a) Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzierungsunterstützung durch Direkt-
finanzierung, Refinanzierung oder Zinszuschüsse gewähren, wenden als
Mindestzinssatz den relevanten besonderen kommerziellen Referenzzins-
satz (Special Commercial Interest Reference Rate, SCIRR) an. Wird ein
fester SCIRR für anfänglich höchstens 15 Jahren ab Auftragsvergabe
zugesagt, so beschränkt sich die öffentliche Unterstützung für die
Restlaufzeit des Darlehens auf Garantien oder Zinszuschüsse zu dem
zum Zeitpunkt der Neufestsetzung des Zinssatzes geltenden relevanten
SCIRR.
b) Wird öffentliche Unterstützung für Ausrüstungsgegenstände für die Teil-
lieferung von Kernkraftwerken gewährt, bei der der Lieferant nicht für
die Inbetriebnahme haftet, so wird als Mindestzinssatz der SCIRR nach
Nummer 3 angewandt. Als Alternative können die Teilnehmer den rele-
vanten CIRR nach Artikel 16 Übereinkommen anbieten, sofern zwischen
der Auftragsvergabe und der Schlusszahlung nicht mehr als zehn Jahre
liegen.
5.Festsetzung der SCIRR
Die SCIRR werden unter Aufschlag einer Marge von 75 Basispunkten auf
den CIRR für die jeweilige Währung festgesetzt; für den japanischen Yen
gilt eine Marge von 40 Basispunkten. Gibt es für eine Währung nach Artikel
16 Buchstabe b erster Gedankenstrich Übereinkommen mehr als einen CIRR,2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 37
▼B
so ist der Festsetzung des SCIRR der CIRR für die längste Laufzeit zugrunde
zu legen.
6.Lokale Kosten und Kapitalisierung der Zinsen
Artikel 25 Übereinkommen findet keine Anwendung, wenn die öffentliche
Finanzierungsunterstützung auf der Grundlage des SCIRR gewährt wird. Für
die lokalen Kosten und die Kapitalisierung der vor Beginn der Kreditlaufzeit
aufgelaufenen Zinsen darf öffentliche Finanzierungsunterstützung zu anderen
Zinssätzen als dem SCIRR nur für einen Betrag gewährt werden, der
insgesamt 15 % des Exportauftragswerts nicht übersteigt.
7.Öffentliche Unterstützung für Kernbrennstoff
a) Die maximale Kreditlaufzeit für die Erstlieferung von Kernbrennstoff
beträgt vier Jahre ab Lieferung. Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzie-
rungsunterstützung für die Erstlieferung von Kernbrennstoff gewähren,
wenden als Mindestzinssatz den relevanten CIRR an. Die Erstlieferung
von Kernbrennstoff besteht höchstens aus der bei Inbetriebnahme instal-
lierten Lieferung und zwei Folgelieferungen im Umfang von insgesamt
höchstens zwei Dritteln der bei Inbetriebnahme installierten Lieferung.
b) Die maximale Kreditlaufzeit für Folgelieferungen von Kernbrennstoff
beträgt sechs Monate. Werden unter außergewöhnlichen Umständen
längere Kreditlaufzeiten, die jedoch höchstens zwei Jahre betragen dürfen,
als angemessen angesehen, so finden die Verfahren nach Artikel 47
Übereinkommen Anwendung. Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzie-
rungsunterstützung für Folgelieferungen von Kernbrennstoff gewähren,
wenden als Mindestzinssatz den relevanten CIRR an.
c) Die Bedingungen für die Gewährung öffentlicher Unterstützung für die
Urananreicherung dürfen nicht günstiger sein als die Bedingungen fürdie Lieferung von Kernbrennstoff.
d) Wiederaufbereitung und Maßnahmen zur Verwendung ausgebrannten
Kernbrennstoffs (einschließlich Abfallbeseitigung und -lagerung) werden
auf Barzahlungsbasis abgerechnet.
e) Die Teilnehmer stellen Kernbrennstoffe und damit zusammenhängende
Dienstleistungen nicht unentgeltlich zur Verfügung.
8.Entwicklungshilfe
Die Teilnehmer gewähren Entwicklungshilfe nur in Form ungebundener
Zuschüsse.
KAPITEL III
VERFAHREN
9.Vorherige Konsultationen
In Anerkennung der Vorteile einer gemeinsamen Haltung zu den Bedin-
gungen für Kernkraftwerke kommen die Teilnehmer überein, vorherige
Konsultationen abzuhalten, wenn öffentliche Unterstützung gewährt werden
soll.
10.Vorherige Mitteilung
a) Der Teilnehmer, der die vorherigen Konsultationen einleitet, teilt den
übrigen Teilnehmern spätestens zehn Tage vor der endgültigen Entschei-
dung die Bedingungen mit, die er zu unterstützen beabsichtigt, und
macht dazu unter anderem folgende Angaben:
— Barzahlungen;
— Kreditlaufzeit (einschließlich Beginn der Kreditlaufzeit, Fälligkeit
der Raten zur Tilgung des Kapitalbetrags und Angabe, ob diese
Raten gleich hoch sind);
— Währung und Wertkategorie des Auftrags (nach Anhang IV Nummer
7);
— Zinssatz;
— Unterstützung für die lokalen Kosten (einschließlich Angabe der
Gesamthöhe der lokalen Kosten als prozentualer Anteil am Export-
auftragswert, Zahlungsbedingungen und Art der Unterstützung);
— Teil des Projekts, der finanziert werden soll, gegebenenfalls mit
gesonderten Angaben zur Erstlieferung von Kernbrennstoff;
— sonstige zweckdienliche Angaben, einschließlich Hinweise auf
ähnliche Fälle.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 38
▼B
b) Die übrigen Teilnehmer treffen vor Ablauf der unter Buchstabe a
genannten Zehntagesfrist keine endgültige Entscheidung über die Bedin-
gungen, die unterstützt werden sollen, sondern nehmen mit den anderen
Teilnehmern der Konsultationen binnen fünf Tagen einen Informations-
austausch über angemessene Kreditbedingungen für das Geschäft vor,
um eine gemeinsame Haltung zu diesen Bedingungen zu erzielen.
c) Wird innerhalb der Zehntagesfrist nach der Mitteilung keine gemeinsame
Haltung erzielt, so wird die endgültige Entscheidung der Teilnehmer der
Konsultationen um weitere zehn Tage aufgeschoben; innerhalb dieser
Frist werden in mündlichen Konsultationen weitere Anstrengungen
unternommen, um eine gemeinsame Haltung zu erzielen.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 39
▼B
ANHANG III
SEKTORVEREINBARUNG ÜBER EXPORTKREDITE FÜR ZIVILE LUFT-
FAHRZEUGE
TEIL 1
GROSSRAUMLUFTFAHRZEUGE UND TRIEBWERKE FÜR DIESE
LUFTFAHRZEUGE
KAPITEL I
GELTUNGSBEREICH
1.Form und Geltungsbereich
Teil 1 der Sektorvereinbarung, der das Übereinkommen ergänzt, enthält die
besonderen Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkredite für den Kauf
oder das Leasing von in Anlage I aufgeführten neuen Großraumluftfahr-
zeugen und in diese eingebauten Triebwerken. Teil 1 gilt vorbehaltlich der
Nummer 29 von Teil 3 auch für Triebwerke und Ersatzteile, die als Teil des
ursprünglichen Auftrags über das Luftfahrzeug gelten. Er gilt nicht für Flug-
simulatoren; auf diese findet das Übereinkommen Anwendung.
2.Ziel
Mit diesem Teil der Sektorvereinbarung soll ein ausgewogenes Gleichge-
wicht geschaffen werden, durch das auf allen Märkten
— die Wettbewerbsbedingungen für die Teilnehmer hinsichtlich der Finan-
zierung angeglichen werden,
— die Finanzierungsmodalitäten der Teilnehmer als Kriterium für die
Entscheidung für einen von mehreren konkurrierenden Luftfahrzeugtypen
ausgeschaltet werden,
— Wettbewerbsverzerrungen vermieden werden.
KAPITEL II
BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE UND ENTWICKLUNGS-
HILFE
3.Barzahlungen
a) Die Teilnehmer verlangen Barzahlungen von mindestens 15 % des
Gesamtpreises des Luftfahrzeugs; dieser umfasst den Preis der Zelle
und der eingebauten Triebwerke sowie in dem in Nummer 29 angege-
benen Umfang den Preis der Ersatztriebwerke und Ersatzteile.
b) Öffentliche Unterstützung für diese Barzahlungen darf nur in Form von
Versicherung und Garantie („pure cover“) zur Deckung der üblichen
Risiken vor Beginn der Kreditlaufzeit gewährt werden.
4.Maximale Kreditlaufzeit
Die maximale Kreditlaufzeit beträgt 12 Jahre.
5.In Betracht kommende Währungen
Für eine öffentliche Finanzierungsunterstützung im Sinne der Definition in
der Einleitung des Übereinkommens kommen US-Dollar, Deutsche Mark,
französischer Franken, Pfund Sterling, Euro und niederländischer Gulden
in Betracht.
6.Mindestzinssätze
a) Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzierungsunterstützung gewähren,
die 85 % des Gesamtpreises des Luftfahrzeugs im Sinne der Nummer 3
Buchstabe a nicht übersteigen darf, wenden auf bis zu 62,5 % des
Gesamtpreises des Luftfahrzeugs folgende Mindestzinssätze an:
— bei einer Kreditlaufzeit von höchstens 10 Jahren: TB10 + 120 Basi-
spunkte;
— bei einer Kreditlaufzeit von mehr als 10, jedoch höchstens 12 Jahren:
TB10 + 175 Basispunkte;2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 40
▼B
— TB10 steht für die Rendite einer Staatsanleihe in der betreffenden
Währung (mit Ausnahme des Euro) mit einer Laufzeit von 10 Jahren
und fester Tilgungsfrist im Durchschnitt der zwei vorangegangenen
Kalenderwochen. Im Falle des Euro steht TB10 für die von der
Luxemburger Börse in der Reihe „Langfristige Anleihen“ veröffent-
lichte Rendite langfristiger ECU-Anleihen im Durchschnitt der zwei
vorangegangenen Kalenderwochen minus 20 Basispunkten. Die oben
angegebenen Margen gelten für alle Währungen.
b) Der prozentuale Anteil der Finanzierung zu den unter Buchstabe a ange-
gebenen festen Mindestzinssätzen am Gesamtpreis des Luftfahrzeugs ist
auf 62,5 % beschränkt, wenn sich die Tilgung des Darlehens über den
gesamten Finanzierungszeitraum erstreckt, bzw. auf 42,5 %, wenn sich
die Tilgung des Darlehens über den letzten Teil des Finanzierungszeit-
raums erstreckt. Es steht den Teilnehmern frei, zu entscheiden, welche
der beiden Tilgungsmodalitäten sie unter Beachtung der jeweiligen
Höchstbeträge anwenden. Ein Teilnehmer, der diese Finanzierungsform
anbietet, teilt den übrigen Teilnehmern den Betrag, den Zinssatz, den
Zeitpunkt der Festsetzung des Zinssatzes, die Gültigkeitsdauer für den
Zinssatz und die Tilgungsmodalitäten mit. Im Rahmen der Überprüfung
nach Nummer 17 prüfen die Teilnehmer, ob einer der beiden
Höchstbeträge größere Vorteile als der andere bietet, und passen gege-
benenfalls den vorteilhafteren Höchstbetrag an, um eine größere
Ausgewogenheit zu erzielen.
c) Vorbehaltlich des unter Buchstabe a genannten Schwellenwerts von 85 %
1. können die Teilnehmer zusätzlich öffentliche Finanzierungsunterstüt-
zung in vergleichbarer Weise wie die Private Export Funding
Corporation (PEFCO) gewähren. Den übrigen Teilnehmern werden
vierzehntäglich die Kreditkosten und die Ausleihezinssätze, ohne die
öffentlichen Garantiegebühren, der PEFCO mitgeteilt, die bei Finan-
zierung zu festen Zinssätzen für Darlehen mit sofortiger, zeitlich
gestaffelter Auszahlung sowie für Vertrags- und Ausschreibungsange-
bote gelten. Ein Teilnehmer, der diese Finanzierungsform anbietet,
teilt den übrigen Teilnehmern den Betrag, den Zinssatz, den Zeit-
punkt der Festsetzung des Zinssatzes, die Gültigkeitsdauer für den
Zinssatz und die Tilgungsmodalitäten mit. Passt sich ein Teilnehmer
einem solchen Finanzierungsangebot eines anderen Teilnehmers an,
so muss er sich, abgesehen von der Gültigkeitsdauer nach Nummer
8, allen Bedingungen der angebotenen Zusage anpassen;
2. werden die mitgeteilten Zinssätze von allen Teilnehmern angewandt,
solange der Zinssatz bei einem Auszahlungszeitraum von 24 Monaten
den TB10 nicht um 225 Basispunkte übersteigt. Übersteigt der Zins-
satz bei einem Auszahlungszeitraum von 24 Monaten 225
Basispunkte, so steht es den Teilnehmern frei, den Zinssatz von 225
Basispunkten sowie alle entsprechenden Zinssätze anzuwenden; die
Teilnehmer halten jedoch unverzüglich Konsultationen ab, um eine
dauerhafte Lösung zu finden.
d) In den Mindestzinssätzen sind die Kreditversicherungsprämien und die
Garantiegebühren enthalten. Zusage- und Managementgebühren sind
dagegen nicht im Zinssatz enthalten.
7.Anpassung des Zinssatzes
Die in Nummer 6 angegebenen Mindestzinssätze werden alle zwei Wochen
überprüft. Liegt die Durchschnittsrendite einer Staatsanleihe in der betref-
fenden Währung mit fester Tilgungsfrist bzw. einer langfristigen Euro-
Anleihe am Ende eines beliebigen Zweiwochenzeitraums um 10 oder mehr
Basispunkte höher oder niedriger, so wird der Mindestzinssatz um dieselbe
Basispunktzahl erhöht bzw. gesenkt und der neuberechnete Zinssatz auf die
nächstliegende durch fünf teilbare Basispunktzahl abgerundet.
8.Gültigkeitsdauer für Exportkredite/Zinsangebote
Die Gültigkeitsdauer für Mindestzinsangebote nach Nummer 6 darf drei
Monate nicht übersteigen.
9.Festlegung von Zinsangeboten und Auswahl der Zinssätze
a) Die Teilnehmer können nach den Nummern 6 und 7 öffentliche Unter-
stützung zu einem zum Zeitpunkt des Zinsangebots für das betreffendeLuftfahrzeug geltenden Zinssatz gewähren, sofern das Angebot innerhalb
seiner Gültigkeitsdauer nach Nummer 8 angenommen wird. Wird das
Zinsangebot innerhalb dieser Frist nicht angenommen, so können weitere
Zinsangebote noch bis zum Zeitpunkt der Lieferung des betreffenden
Luftfahrzeugs gemacht werden.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 41
▼B
b) Die Annahme eines Zinsangebots und die Auswahl des Zinssatzes
können zwischen der Unterzeichnung des Vertrags und der Lieferung
des betreffenden Luftfahrzeugs jederzeit erfolgen. Die Auswahl des
Zinssatzes durch den Kreditnehmer ist unwiderruflich.
10.Unterstützung von „pure cover“
Die Teilnehmer können bis zu dem in Nummer 6 Buchstabe a genannten
Schwellenwert von 85 % öffentliche Unterstützung nur in Form von Versi-
cherung und Garantie („pure cover“) gewähren. Ein Teilnehmer, der
Unterstützung in dieser Form gewährt, teilt den übrigen Teilnehmern den
Betrag, die Laufzeit, die Währung und die Tilgungsmodalitäten sowie die
Zinssätze mit.
11.Wettbewerbsklausel
Bei öffentlich unterstütztem Wettbewerb können für die in der Liste der
zivilen Großraumluftfahrzeuge in Anlage I genannten Luftfahrzeuge
dieselben Exportkreditbedingungen wie für andere, mit ihnen konkurrier-
ende Luftfahrzeuge gewährt werden.
12.Sicherheit für das Tilgungsrisiko
Die Teilnehmer können ohne Rücksprache mit den anderen Teilnehmern
entscheiden, welche Sicherheit für das Tilgungsrisiko sie für angemessen
halten. Sie kommen jedoch überein, den anderen Teilnehmern ausführliche
Angaben zu dieser Sicherheit zu übermitteln, falls diese darum ersuchen
oder wenn sie selbst es für angebracht halten.
13.Wechsel des Luftfahrzeugtyps
Die Teilnehmer kommen überein, dass im Falle eines Festzinsangebots für
einen bestimmten Luftfahrzeugtyp die darin enthaltenen Bedingungen nicht
auf einen anderen Typ mit einer unterschiedlichen Modellbezeichnung über-
tragen werden können.
14.Leasing
Die Teilnehmer können vorbehaltlich der übrigen Bestimmungen des Teils
1 Unterstützung für Finanzleasing auf derselben Grundlage wie für einen
Kaufvertrag gewähren.
15.Entwicklungshilfe
Die Teilnehmer gewähren Entwicklungshilfe nur in Form ungebundener
Zuschüsse. Die Teilnehmer prüfen jedoch wohlwollend Anträge auf
Annahme einer gemeinsamen Haltung zu gebundener Entwicklungshilfe zu
humanitären Zwecken.
KAPITEL III
VERFAHREN
16.Vorherige Mitteilung, Anpassung und Informationsaustausch
Die im Übereinkommen festgelegten Verfahren für die vorherige Mittei-
lung, die Anpassung und den Informationsaustausch finden auf diesen Teil
der Sektorvereinbarung Anwendung. Ferner können die Teilnehmer um
Konsultationen ersuchen, wenn Grund zu der Annahme besteht, dass ein
anderer Teilnehmer einen öffentlich unterstützten Kredit zu Bedingungen
anbietet, die mit der Sektorvereinbarung nicht vereinbar sind. Die Konsulta-
tionen finden binnen zehn Tagen statt; im Übrigen finden die in Artikel 69
Übereinkommen festgelegten Verfahren Anwendung.
17.Überprüfung
Die Teilnehmer überprüfen einmal jährlich die Verfahren und die Bestim-
mungen dieser Sektorvereinbarung, um eine größere Marktnähe zu
erzielen. Sollten sich jedoch die Marktverhältnisse oder die Finanzierungs-
gepflogenheiten erheblich ändern, so kann eine Überprüfung jederzeit
beantragt werden.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 42
▼B
TEIL 2
NEUE LUFTFAHRZEUGE AUSSER GROSSRAUMLUFTFAHRZEUGE
KAPITEL IV
GELTUNGSBEREICH
18.Form und Geltungsbereich
Teil 2 der Sektorvereinbarung, der das Übereinkommen ergänzt, enthält die
besonderen Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkredite für den Kauf
oder das Leasing von nicht unter Teil 1 dieser Sektorvereinbarung fallenden
neuen Luftfahrzeugen. Er gilt nicht für Luftkissenfahrzeuge (Hovercraft)
und Flugsimulatoren; auf diese findet das Übereinkommen Anwendung.
19.Weitergehende Anstrengungen
In diesem Kapitel sind die günstigsten Bedingungen festgelegt, welche die
Teilnehmer anbieten dürfen, wenn sie öffentliche Unterstützung gewähren.
Die Teilnehmer werden jedoch die marktüblichen Bedingungen für
verschiedene Flugzeugtypen auch weiterhin einhalten und alles in ihrer
Macht Stehende tun, um eine Aushöhlung dieser Bedingungen zu verhin-
dern.
20.Luftfahrzeugklassen
Die Teilnehmer haben sich auf folgende Luftfahrzeugklassen geeinigt:— Klasse A: Luftfahrzeuge mit Turbinenantrieb, einschließlich
Hubschrauber, (z. B. mit Turbojet-, Turboprop- und
Turbofan-Triebwerken) und in der Regel 30 bis 70 Sitzen;
— Klasse B: andere Luftfahrzeuge mit Turbinenantrieb, einschließlich
Hubschrauber;
— Klasse C: andere Luftfahrzeuge, einschließlich Hubschrauber.
Eine Beispielliste für die Luftfahrzeugklassen A und B ist als Anlage I
beigefügt.
KAPITEL V
BESTIMMUNGEN FÜR EXPORTKREDITE UND ENTWICKLUNGS-
HILFE
21.Maximale Kreditlaufzeit
Die maximale Kreditlaufzeit hängt von der Klasse ab, in die das Luftfahr-
zeug nach Nummer 20 eingestuft ist.
a) Für Luftfahrzeuge der Klasse A beträgt die maximale Kreditlaufzeit zehn
Jahre.
b) Für Luftfahrzeuge der Klasse B beträgt die maximale Kreditlaufzeit
sieben Jahre.
c) Für Luftfahrzeuge der Klasse C beträgt die maximale Kreditlaufzeit fünf
Jahre.
22.Mindestumsätze
Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzierungsunterstützung gewähren,
wenden als Mindestzinssatz den relevanten CIRR nach Artikel 15 Überein-
kommen an.
23.Versicherungsprämien und Garantiegebühren
Die Teilnehmer erlassen Versicherungsprämien oder Garantiegebühren
weder ganz noch teilweise.
24.Entwicklungshilfe
Die Teilnehmer gewähren Entwicklungshilfe nur in Form ungebundener
Zuschüsse. Die Teilnehmer prüfen jedoch wohlwollend Anträge auf
Annahme einer gemeinsamen Haltung zu gebundener Entwicklungshilfe zu
humanitären Zwecken.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 43
▼B
KAPITEL VI
VERFAHREN
25.Vorherige Mitteilung, Anpassung und Informationsaustausch
Bei öffentlich unterstütztem Wettbewerb um einen Kaufvertrag oder ein
Leasinggeschäft können für Luftfahrzeuge, die mit Luftfahrzeugen konkur-
rieren, die einer anderen Klasse angehören oder unter einen anderen Teil der
Sektorvereinbarung fallen, für diesen Kaufvertrag oder dieses Leasing-
geschäft dieselben Bedingungen wie für diese anderen Luftfahrzeuge
gewährt werden. Die im Übereinkommen festgelegten Verfahren für die
vorherige Mitteilung, die Anpassung und den Informationsaustausch finden
auf diesen Teil der Sektorvereinbarung Anwendung. Ferner können die Teil-
nehmer um Konsultationen ersuchen, wenn Grund zu der Annahme besteht,
dass ein anderer Teilnehmer einen öffentlich unterstützten Kredit zu Bedin-
gungen anbietet, die mit der Sektorvereinbarung nicht vereinbar sind. Die
Konsultationen finden binnen zehn Tagen statt; im Übrigen finden die in
Artikel 69 Übereinkommen festgelegten Verfahren Anwendung.
26.Überprüfung
Die Teilnehmer überprüfen einmal jährlich die Verfahren und die Bestim-
mungen dieser Sektorvereinbarung, um eine größere Marktnähe zu
erzielen. Sollten sich jedoch die Marktverhältnisse oder die Finanzierungs-
gepflogenheiten erheblich ändern, so kann eine Überprüfung jederzeit
beantragt werden.
TEIL 3
GEBRAUCHTE LUFTFAHRZEUGE, ERSATZTRIEBWERKE, ERSATZ-
TEILE, WARTUNGS- UND SERVICEVERTRÄGE
KAPITEL VII
GELTUNGSBEREICH
27.Form und Geltungsbereich
Teil 3 der Sektorvereinbarung, der das Übereinkommen ergänzt, enthält die
besonderen Leitlinien für öffentlich unterstützte Exportkredite für den Kauf
oder das Leasing gebrauchter Luftfahrzeuge, für Ersatztriebwerke und
Ersatzteile sowie für Wartungs- und Serviceverträge sowohl für neue als
auch für gebrauchte Luftfahrzeuge. Er gilt nicht für Luftkissenfahrzeuge
(Hovercraft) und Flugsimulatoren; auf diese findet das Übereinkommen
Anwendung. Sofern im folgenden nichts anderes bestimmt ist, finden die
Bestimmungen der Teile 1 und 2 der Sektorvereinbarung Anwendung.
28.Gebrauchte Luftfahrzeuge
Die Teilnehmer unterstützen keine günstigeren als die in diesem Überein-
kommen für neue Luftfahrzeuge festgelegten Kreditbedingungen. Folgende
Bestimmungen gelten nur für gebrauchte Luftfahrzeuge.
a)
Alter des Luft-
fahrzeugs (Jahre)Normale maximale Kreditlaufzeit
Großraumluftfahr-
zeugKlasse A Klasse B Klasse C
11 086 5
29765
38654
47654
5—10 6 6 5 4
> 1 0 5543
Diese Kreditlaufzeiten werden überprüft, wenn die maximalen Kredit-
laufzeiten für neue Luftfahrzeuge geändert werden.
b) Die Teilnehmer, die öffentliche Finanzierungsunterstützung gewähren,
wenden als Mindestzinssatz den relevanten CIRR nach Artikel 15
Übereinkommen an.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 44
▼B
29.Ersatztriebwerke und Ersatzteile
a) Ersatztriebwerke und Ersatzteile, die als Teil des ursprünglichen
Auftrags über das Luftfahrzeug gelten, können zu denselben Bedin-
gungen finanziert werden wie das Luftfahrzeug. Die Teilnehmer
berücksichtigen jedoch auch die Gesamtzahl der für den Ankauf vorge-
sehenen, fest georderten oder bereits zum Bestand gehörenden
Luftfahrzeuge eines bestimmten Typs wie folgt:
— für die ersten fünf Luftfahrzeuge des Typs in der Flotte: 15 % des
Preises des Luftfahrzeugs, d. h. des Preises der Zelle und der einge-
bauten Triebwerke;
— für das sechste und jedes weitere Luftfahrzeug des Typs in der
Flotte: 10 % des Preises des Luftfahrzeugs, d. h. des Preises der
Zelle und der eingebauten Triebwerke.
b) Werden die Ersatztriebwerke oder die Ersatzteile nicht zusammen mit
dem Luftfahrzeug in Auftrag gegeben, so beträgt die maximale Kredit-
laufzeit für neue Ersatztriebwerke fünf Jahre und für sonstige
Ersatzteile zwei Jahre.
c) Abweichend von Buchstabe b können die Teilnehmer die maximale
Kreditlaufzeit von fünf Jahren für neue Ersatztriebwerke für Großraum-
luftfahrzeuge um bis zu drei Jahre verlängern,
— wenn das Geschäft einen Mindestauftragswert von mehr als 20 Mio.
USD hat
— oder mindestens vier neue Ersatztriebwerke umfasst.
Der Auftragswert wird alle zwei Jahre überprüft und der Preissteigerung
angepasst.
d) Die Teilnehmer behalten sich das Recht vor, ihre Praxis zu ändern und
der Praxis konkurrierender Teilnehmer hinsichtlich des Zeitpunkts der
ersten Rate zur Tilgung des Kapitalbetrags für Ersatztriebwerke und
Ersatzteile anzupassen.
30.Wartungs- und Serviceverträge
Die Teilnehmer können öffentliche Finanzierungsunterstützung mit einer
Kreditlaufzeit von bis zu zwei Jahren für Wartungs- und Serviceverträge
anbieten.
KAPITEL VIII
VERFAHREN
31.Vorherige Mitteilung, Anpassung und Informationsaustausch
Die im Übereinkommen festgelegten Verfahren für die vorherige Mittei-
lung, die Anpassung und den Informationsaustausch finden auf diesen Teil
der Sektorvereinbarung Anwendung. Ferner können die Teilnehmer um
Konsultationen ersuchen, wenn Grund zu der Annahme besteht, dass ein
anderer Teilnehmer einen öffentlich unterstützten Kredit zu Bedingungen
anbietet, die mit der Sektorvereinbarung nicht vereinbar sind. Die Konsulta-
tionen finden binnen zehn Tagen statt; im Übrigen finden die in Artikel 69
Übereinkommen festgelegten Verfahren Anwendung.
32.Überprüfung
Die Teilnehmer überprüfen einmal jährlich die Verfahren und die Bestim-
mungen dieser Sektorvereinbarung, um eine größere Marktnähe zu
erzielen. Sollten sich jedoch die Marktverhältnisse oder die Finanzierungs-
gepflogenheiten erheblich ändern, so kann eine Überprüfung jederzeit
beantragt werden.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 45
▼B
Anlage
BEISPIELLISTE
Alle vergleichbaren Luftfahrzeuge, die in Zukunft auf den Markt kommen,
fallen unter diese Sektorvereinbarung und werden zu gegebener Zeit in die
entsprechende Liste aufgenommen. Diese Listen sind nicht vollständig und
dienen lediglich als Hinweis darauf, welcher Luftfahrzeugtyp im Zweifelsfall
welcher Klasse zuzuordnen ist.
Zivile Großraumluftfahrzeuge
Hersteller Typ
Airbus A 300
Airbus A 310
Airbus A 319
Airbus A 320
Airbus A 321
Airbus A 330
Airbus A 340
Boeing B 737
Boeing B 747
Boeing B 757
Boeing B 767
Boeing B 777
Boeing 707, 727
British Aerospace RJ70
British Aerospace RJ85
British Aerospace RJ100
British Aerospace RJ115
British Aerospace Bae146
Fokker F 70
Fokker F 100
Lockheed L-100
McDonnell Douglas MD-80-Serie
McDonnell Douglas MD-90-Serie
McDonnell Douglas MD-11
McDonnell Douglas DC-10
McDonnell Douglas DC-9
Lockheed L-1011
Ramaero 1.11-4952001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 46
▼B
Luftfahrzeuge der Klasse A
Luftfahrzeuge mit Turbinenantrieb, einschließlich Hubschrauber, (z. B. mit
Turbojet-, Turboprop- und Turbofan-Triebwerken) und in der Regel 30 bis 70
Sitzen. Werden neue mit Turbinen angetriebene Luftfahrzeuge mit mehr als 70
Sitzen entwickelt, so sind auf Antrag unverzüglich Konsultationen abzuhalten,
um unter Berücksichtigung der Wettbewerbslage eine Einigung über die Einstu-
fung eines solchen Luftfahrzeugs in diese Klasse oder in Teil 1 zu erzielen.
Hersteller Typ
Aeritalia G 222
Aeritalia/Aérospatiale ATR 42
Aeritalia/Aérospatiale ATR 72
Aérospatiale/MBB C 160 Transall
De Havilland Dash 8
De Havilland Dash 8-100
De Havilland Dash 8-200
De Havilland Dash 8-300
Boeing Vertol 234 Chinook
Broman (USA) BR 2000
British Aerospace BAe ATP
British Aerospace BAe 748
British Aerospace BAe Jetstream 41
British Aerospace BAe Jetstream 61
Canadair CL 215T
Canadair CL 415
Canadair RJ
Casa CN235
Dornier DO 328
EH Industries EH-101
Embraer EMB 120 Brasilia
Embraer EMB 145
Fokker F 50
Fokker F 27
Fokker F 28
Gulfstream America Gulfstream I-4
LET 610
Saab SF 340
Saab 2000
Short SD 3-30
Short SD 3-60
Short Sherpa
usw.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 47
▼B
Luftfahrzeuge der Klasse B
andere Luftfahrzeuge mit Turbinenantrieb, einschließlich Hubschrauber
Hersteller Typ
Aérospatiale AS 332
Agusta A 109, A 119
Beech 1900
Beech Super King Air 300
Beech Starship 1
Bell Helicopter 206B
Bell Helicopter 206L
Bell Helicopter 212
Bell Helicopter 230
Bell Helicopter 412
Bell Helicopter 430
Bell Helicopter 214
Bombardier/Canadair Global Express
British Aerospace BAe Jetstream 31
British Aerospace BAe 125
British Aerospace BAe 1000
British Aerospace BAe Jetstream Super 31
Beech Aircraft Corpn d/b/a Raytheon
Aircraft Co.Hawker 1000
Beech Aircraft Corpn d/b/a Raytheon
Aircraft Co.Hawker 800
Beech Aircraft Corpn d/b/a Raytheon
Aircraft Co.King Air 350
Beech Aircraft Corpn d/b/a Raytheon
Aircraft Co.Beechjet 400-Serie
Beech Aircraft Corpn d/b/a Raytheon
Aircraft Co.Starship 2000A
Bell B 407
Canadair Challenger 601-3A
Canadair Challenger 601-3R
Canadair Challenger 604
Casa C 212-200
Casa C 212-300
Cessna Citation
Cessna 441 Conquest III und Caravan 208-
Serie
Claudius Dornier CD2
Dassault Breguet Falcon
Dornier D0 228-200
Embraer EMB 110 P2
Embraer/FAMA CBA 123
Eurocopter AS 350, AS 355, EC 120, AS 365,
EC 135
Eurocopter B0105LS
Fairchild Merlin/300
Fairchild Metro 25
Fairchild Metro III V
Fairchild Metro III
Fairchild Metro III A
Fairchild Merlin IVC-41
Gulfstream America Gulfstream II, III, IV und V
IAI Astra SP und SPX
IAI Arava 101 B
Learjet Serien 31A, 35A, 45 und 60
MBB BK 117 C
MBB BO 105 CBS
McDonnell Helicopter System MD 902, MD 520, MD 600
Mitsubishi Mu2 Marquise
Piaggio P 180
Pilatus Britten-Norman BN2T Islander
Piper 400 LS
Piper T 1040
Piper PA-42-100 (Cheyenne 400)
Piper PA-42-720 (Cheyenne III A)
Piper Cheyenne II
Reims Cessna-Caravan II
SIAI-Marchetti SF 600 Canguro
Short Tucano
Westland W30
usw.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 48
▼B
ANHANG IV
STANDARDFORMBLÄTTER FÜR MITTEILUNGEN
Jede Mitteilung muss folgendes enthalten:
1. Name der Behörde/Stelle, der nach dem Übereinkommen die Mitteilung
obliegt
2. Aktenzeichen (Land, laufende Nummer, Jahr)
3. Artikel des Übereinkommens, aufgrund dessen die Behörde/Stelle die Mittei-
lung übermittelt:
47 Abweichung von Artikel 27
49 Buchstabe a Nummer 1 langfristiger Kredit für ein Land der Kategorie I
49 Buchstabe a Nummer 2 abweichende Zahlungspraktiken49 Buchstabe a Nummer 3 langfristiger Kredit für ein anderes Kraftwerk als ein Kernkraft-
werk
49 Buchstabe a Nummer 4 längerfristiger Kredit für ein Schiff50 erster Gedankenstrich Anpassung zu identischen Bedingungen
50 zweiter Gedankenstrich Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen
51 erster Gedankenstrich Anpassung zu identischen Bedingungen an eine zulässige
Ausnahme
51 zweiter Gedankenstrich Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen an eine zulässige
Ausnahme
53 Anpassung an von einem Nichtteilnehmer angebotene Bedin-
gungen
54 Abweichung von Artikel 40
55 und 56 Entwicklungshilfefinanzierung mit einem Vergünstigungsgrad/
Schenkungselement von unter 50 bzw. 80 %
55 und 56 gebundene Entwicklungshilfe mit einem Vergünstigungsgrad
von mindestens 50 bzw. 80 %
60 Anpassung an ein nach Artikel 55 mitgeteiltes Geschäft
60 erster Gedankenstrich Anpassung zu identischen Bedingungen an vorher zugesagte
gebundene Entwicklungshilfe
60 zweiter Gedankenstrich Anpassung zu nichtidentischen Bedingungen an vorher zuge-
sagte gebundene Entwicklungshilfe
Anhang II nach der Sektorvereinbarung über Exportkredite für Kernkraft-
werke
Anhang III nach der Sektorvereinbarung über Exportkredite für zivile Luft-
fahrzeuge
4. Land des Käufers/Kreditnehmers.
5. Name, Standort und Rechtsform (öffentlich-rechtlich/privatrechtlich) des
Käufers/Kreditnehmers.
6. Art des Projekts/der zu exportierenden Waren, Standort des Projekts, gege-
benenfalls Ende der Angebotsfrist, Ende der Gültigkeitsdauer der Kreditlinie.
7. Auftragswert, Wert des Kredits oder der Kreditlinie, Wert des nationalen
Anteils des Exporteurs, Mindestauftragswert der Kreditlinie.
Diese Werte sind wie folgt anzugeben:— Für eine Kreditlinie ist der genaue Wert in der Währung anzugeben, auf
die sie lautet.
— Der Wert eines einzelnen Projekts oder Auftrags ist nach folgender
Tabelle in Sonderziehungsrechten (SZR) anzugeben:
Kategorie I: bis zu 1 000000 SZR
Kategorie II: von 1 000000 SZR bis 2000 000 SZR
Kategorie III: von 2 000000 SZR bis 3000 000 SZR
Kategorie IV: von 3 000000 SZR bis 5000 000 SZR2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 49
▼B
Kategorie V: von 5 000000 SZR bis 7000 000 SZR
Kategorie VI: von 7 000000 SZR bis 10000000 SZR
Kategorie VII: von 10000000 SZR bis 20000000 SZR
Kategorie VIII: von 20000000 SZR bis 40000000 SZRKategorie IX: von 40000000 SZR bis 80000000 SZR
Kategorie X: von 80000000 SZR bis 120000000 SZR
Kategorie XI: von 120000000 SZR bis 160000000 SZRKategorie XII: von 160000000 SZR bis 200000000 SZR
Kategorie XIII: von 200000000 SZR bis 240000000 SZR
Kategorie XIV: von 240000000 SZR bis 280000000 SZRKategorie XV: über 280 000000 SZR(*)
(*) Die tatsächliche Höhe ist als Vielfaches von 40 000 000 SZR anzugeben.
Bei Anwendung dieser Tabelle ist die Vertragswährung anzugeben.
8. Kreditbedingungen, welche die die Mitteilung übermittelnde Behörde/Stelle
zu unterstützen beabsichtigt (bzw. unterstützt hat):
— Barzahlungen
— Kreditlaufzeit (einschließlich Beginn der Kreditlaufzeit, Fälligkeit der
Raten zur Tilgung des Kapitalbetrags und Angabe, ob diese Raten gleich
hoch sind)
— Zinssatz
— Unterstützung für die lokalen Kosten (einschließlich Angabe der
Gesamthöhe der lokalen Kosten als prozentualer Anteil am Gesamtwert
der zu exportierenden Waren und Dienstleistungen, Tilgungsbedingungen
und Art der Unterstützung)
9. sonstige zweckdienliche Angaben, einschließlich Hinweise auf ähnliche
Fälle, und gegebenenfalls:
— Begründung für die Anpassung (Aktenzeichen der Mitteilung, an die
angepasst wird, oder andere Verweise) bzw. für die Gewährung langfri-
stiger Kredite an Länder der Kategorie I oder für andere Kraftwerke alsKernkraftwerke usw.
— Gesamtvergünstigungsgrad der gebundenen oder teilweise ungebundenen
Entwicklungshilfe, berechnet nach Artikel 38, sowie der der Berechnung
des Vergünstigungsgrads zugrunde gelegte Abzinsungssatz
— Behandlung der Barzahlungen bei der Berechnung des Vergünstigungs-
grads
— Entwicklungshilfe, gemischter Kredit oder Mischfinanzierung— Beschränkung der Inanspruchnahme von Kreditlinien2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 50
▼B
ANHANG V
STANDARDFORMBLÄTTER FÜR DIE MITTEILUNG ZULÄSSIGER
AUSNAHMEN VON DEN REFERENZWERTEN FÜR MINDESTPRÄMIEN
Jede Mitteilung muss folgendes enthalten:
1. Name der Behörde/Stelle, der nach dem Übereinkommen die Mitteilung
obliegt
2. Aktenzeichen (Land, laufende Nummer, Jahr)3. Artikel des Übereinkommens, aufgrund dessen die Behörde/Stelle die
Mitteilung übermittelt:
48 zulässige Ausnahme mit Aussprache
49 zulässige Ausnahme ohne Aussprache
4. Land des Käufers/Kreditnehmers
5. Name, Standort und Rechtsform (öffentlich-rechtlich/privatrechtlich) des
Käufers/Kreditnehmers
6. Art des Projekts/der zu exportierenden Waren, Standort des Projekts, gege-
benenfalls Ende der Angebotsfrist
7. a) Auftragswert
b) Wert des Kredits
Diese Werte sind nach folgender Tabelle in Sonderziehungsrechten
(SZR) anzugeben:
Kategorie I: bis zu 1 000000 SZR
Kategorie II: von 1 000000 SZR bis 2 000000 SZRKategorie III: von 2 000000 SZR bis 3 000000 SZR
Kategorie IV: von 3 000000 SZR bis 5 000000 SZR
Kategorie V: von 5 000000 SZR bis 7 000000 SZRKategorie VI: von 7 000000 SZR bis 10000000 SZR
Kategorie VII: von 10000000 SZR bis 20000000 SZR
Kategorie VIII: von 20000000 SZR bis 40000000 SZRKategorie IX: von 40000000 SZR bis 80000000 SZRKategorie X: von 80000000 SZR bis 120000000 SZR
Kategorie XI: von 120000000 SZR bis 160000000 SZR
Kategorie XII: von 160000000 SZR bis 200000000 SZRKategorie XIII: von 200000000 SZR bis 240000000 SZR
Kategorie XIV: von 240000000 SZR bis 280000000 SZR
Kategorie XV: über 280 000000 SZR(*)
(*) Die tatsächliche Höhe ist als Vielfaches von 40 000 000 SZR anzugeben.
Bei Anwendung dieser Tabelle ist die Vertragswährung anzugeben.
c) Kreditbedingungen (einschließlich Auszahlungszeitraum)
8. a) vorgeschlagener Prämiensatz (nach Anpassung wegen prämienbezogener
Bedingungen)
b) OECD-Referenzwert für Mindestprämien (nach Anpassung wegen
prämienbezogener Bedingungen)
c) tatsächliche gewährter Abschlag (als Prozentsatz) auf den OECD-Refe-
renzwert für Mindestprämien nach Anpassung wegen prämienbezogener
Bedingungen
9. Es ist ausführlich darzulegen, welche Länderkreditrisiken entweder ausgela-
gert/beseitigt oder für das einzelne Geschäft beschränkt/ausgeschlossen
worden sind, und zu erklären, aus welchen Gründen wegen dieser Auslage-
rung/Beseitigung oder Beschränkung/Ausschließung des Länderkreditrisikos
ein alternativer Referenzwert oder ein Abschlag gerechtfertigt ist.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 51
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10. Im Falle einer Anpassung sind ausführlich die vom einem Teilnehmer oder
einem Nichtteilnehmer unterstützten Bedingungen anzugeben, an die ange-
passt wird.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 52
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ANHANG VI
KRITERIEN FÜR DIE BEURTEILUNG DER ENTWICKLUNGSPOLITI-
SCHEN BEDEUTUNG VON AUS ENTWICKLUNGSHILFEMITTELN
FINANZIERTEN PROJEKTEN
In den letzten Jahren hat der DAC eine Reihe von Kriterien entwickelt, mit
denen sichergestellt werden soll, dass ganz oder teilweise aus öffentlichen
Entwicklungshilfemitteln finanzierten Projekte in den Entwicklungsländern zur
Entwicklung beitragen. Diese Kriterien sind im wesentlichen in folgendenTexten enthalten:
— DAC Principles for Project Appraisal (Grundsätze des DAC für die Beurtei-
lung von Projekten), 1988;
— DAC Guiding Principles for Associated Financing and Tied and Partially
Untied Official Development Assistance (Leitprinzipien des DAC für Misch-
finanzierung und gebundene und teilweise ungebundene öffentliche
Entwicklungshilfe), 1987;
— Good Procurement Pracket for Official Development Assistance (Verhalten-
skodex für die Auftragsvergabe für öffentliche Entwicklungshilfe), 1986.
Vereinbarkeit des Projekts mit den globalen Investitionsprioritäten des
Empfängerlandes (Auswahl des Projekts)
Ist das Projekt Teil eines bereits von den zentralen Finanz- und Planungs-
behörden des Empfängerlandes genehmigten Programms für Investitionen oder
öffentliche Ausgaben?
(Es ist anzugeben, in welchem politischen Dokument, z. B. öffentliches Investi-
tionsprogramm des Empfängerlandes, das Projekt behandelt wird.)
Wird das Projekt von einer internationalen entwicklungspolitischen Finanzinsti-
tution kofinanziert?
Ist das Projekt bereits nachweislich von einer internationalen entwicklungspoliti-
schen Finanzinstitution oder einem anderen DAC-Mitglied geprüft und wegen
seiner niedrigen entwicklungspolitischen Priorität abgelehnt worden?
Ist das Projekt, falls es sich um ein privatwirtschaftliches Projekt handelt, von
der Regierung des Empfängerlandes genehmigt worden?
Fällt das Projekt unter eine zwischenstaatliche Übereinkunft, die eine Serie von
Entwicklungshilfemaßnahmen des Gebers im Empfängerland vorsieht?
Vorbereitung und Beurteilung des Projekts
Sind bei Vorbereitung, Ausarbeitung und Beurteilung des Projekts Normen und
Kriterien zur Anwendung gekommen, die weitgehend mit den Grundsätzen des
DAC für die Beurteilung von Projekten übereinstimmen? Die wichtigen dieser
Grundsätze betreffen folgende Aspekte des Projekts:
a) wirtschaftliche Aspekte (DAC-Grundsätze Absätze 30 bis 38),
b) technische Aspekte (DAC-Grundsätze Absatz 22),
c) finanzielle Aspekte (DAC-Grundsätze Absätze 23 bis 29).
Sind die Vorzugsbedingungen der Entwicklungshilfefinanzierung, falls es sich
um ein Ertrag abwerfendes Projekt handelt, insbesondere wenn für einen wettbe-
werbsorientierten Markt produziert wird, an den Endnutzer der Mittel
weitergegeben worden? (DAC-Grundsätze Absatz 25)
a) institutionelle Beurteilung (DAC-Grundsätze Absätze 40 bis 44),
b) Analyse der sozialen Aspekte und der Verteilungsfragen (DAC-Grundsätze
Absätze 47 bis 57),
c) umweltpolitische Beurteilung (DAC-Grundsätze Absätze 55 bis 57).
Vergabeverfahren
Welches der folgenden Vergabeverfahren wird angewandt? (Definitionen: siehe
Grundsätze im Verhaltenskodex für die Auftragsvergabe für öffentliche
Entwicklungshilfe)
a) internationale öffentliche Ausschreibung (Vergabegrundsatz III und Anhang
2 dazu: Mindestbedingungen für effiziente internationale öffentliche
Ausschreibungen),
b) nationale öffentliche Ausschreibung (Vergabegrundsatz IV),2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 53
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c) informeller Wettbewerb oder direkte Verhandlungen (Vergabegrundsätze V
A bzw. B).
Ist eine Überprüfung von Preis und Qualität der Lieferungen vorgesehen (DAC-
Grundsätze Absatz 63)?2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 54
▼B
ANHANG VII
ELEKTRONISCHER INFORMATIONSAUSTAUSCH
1. Der elektronische Informationsaustausch umfasst folgendes:
— hinsichtlich des Modells
— Länderrisikoberichte (Erfahrung mit der Zahlungsfähigkeit)
— Anpassungen der Einstufung nach dem quantitativen Modell— Liste der eingestuften Länder— Verfahren bei Uneinigkeit unter den Sachverständigen für das Länder-
risiko
— hinsichtlich der Konvergenz der Prämien
— Bulletin Board
— Beispiele für Prämienberechnungen— Tabelle der Referenzwerte für Mindestprämien
— hinsichtlich der prämienbezogenen Bedingungen
— Informationsblätter (wichtigste prämienbezogene Bedingungen)
— Einstufung der Produkte
— hinsichtlich der finanziellen Aspekte
— Zahlen für die Prämieninformationsinstrumente
— hinsichtlich der zulässigen Ausnahmen
— vorherige Mitteilungen
— Anpassungsmitteilungen
2. Die Entwicklung des elektronischen Informationsaustauschs ist zur Überwa-
chung und Überprüfung der Leitlinien notwendig.2001D0076 — DE — 03.08.2002 — 001.001 — 55