02021R2082 — DE — 29.11.2021 — 000.001

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►B DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2021/2082 DER KOMMISSION vom 26. November 2021 zur Festlegung der Durchführungsbestimmungen für die Verordnung (EU) Nr. 376/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf das gemeinsame europäische Risikoklassifizierungssystem (Text von Bedeutung für den EWR) (ABl. L 426 vom 29.11.2021, S. 32)





Berichtigt durch:









▼B

DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2021/2082 DER KOMMISSION

vom 26. November 2021

zur Festlegung der Durchführungsbestimmungen für die Verordnung (EU) Nr. 376/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf das gemeinsame europäische Risikoklassifizierungssystem

(Text von Bedeutung für den EWR)







Artikel 1

Gegenstand

In dieser Verordnung werden die Modalitäten für die Umsetzung des gemeinsamen europäischen Risikoklassifizierungssystems (European Risk Classification Scheme, ERCS) gemäß der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegt.

Artikel 2

Begriffsbestimmungen

Für die Zwecke dieser Verordnung gelten die Begriffsbestimmungen von Artikel 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034.

Außerdem gelten die folgenden Begriffsbestimmungen:

1. „ARMS-ERC-Methodik“: die Methodik, die von der ARMS-Arbeitsgruppe der Branche (Airline Risk Management Solutions, ARMS) für die Bewertung operativer Risiken entwickelt wurde;

2. „ATM“ (Air Traffic Management): Flugverkehrsmanagement im Sinne von Artikel 2 Nummer 10 der Verordnung (EG) Nr. 549/2004 des Europäischen Parlaments und des Rates ( 1 );

3. „Schweregrad „ATM (Luft)“ (ATM airborne severity score): der Teil der RAT-Methodik, mit dem die Flugbetriebsleistung des Ereignisses bewertet wird;

4. „Schweregrad „ATM (Boden)“ (ATM ground severity score): der Teil der RAT-Methodik, mit dem die Systemleistung (Verfahren, Ausrüstung und Personal) des ATM-Systems bewertet wird;

5. „Schweregrad „ATM Gesamt“ (ATM overall severity score): Schweregrad ATM (Boden) und Schweregrad ATM (Luft) in einem einzigen Schweregrad zusammengefasst;

6. „RAT-Methodik“ (Risk Analysis Tool methodology): die von Eurocontrol entwickelte Risikoanalyse-Methodik für die Klassifizierung sicherheitsrelevanter Ereignisse im ATM-Bereich;

7. „Eurocontrol“: die Europäische Organisation für Flugsicherung, die durch das Internationale Übereinkommen über Zusammenarbeit zur Sicherung der Luftfahrt ( 2 ) vom 13. Dezember 1960 gegründet wurde.

Artikel 3

Überprüfung, Änderung und Bestätigung der Klassifizierung des Sicherheitsrisikos

(1) Die zuständige Behörde des Mitgliedstaats oder die Agentur überprüft die in der jeweiligen Ereignismeldung enthaltene Sicherheitsrisikoklassifizierung im Einklang mit dem ERCS, wie es in der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegt wurde, ändert sie erforderlichenfalls und bestätigt sie.

(2) Unbeschadet Absatz 1 verwendet die zuständige Behörde des Mitgliedstaats oder die Agentur das im Anhang dargelegte direkte Umrechnungsverfahren für die Umrechnung der auf den Methoden „4x4-ARMS-ERC“ oder „RAT ‚ATM Gesamt‘“ beruhenden Sicherheitsrisikoklassifizierung. Bei Sicherheitsrisikoklassifizierungen, die auf anderen Methoden beruhen, kann die zuständige Behörde des Mitgliedstaats oder die Agentur das in Nummer 2 des Anhangs dargelegte manuelle Umrechnungsverfahren oder andere als geeignet erachtete Umrechnungsverfahren verwenden, solange eine äquivalente ERCS-Klassifizierung erreicht wird.

Artikel 4

Überwachung und Verbesserungen des ERCS

(1) Am 31. März 2026 und danach alle fünf Jahre legt jeder Mitgliedstaat der Kommission und der Agentur einen Bericht über die Nutzung des ERCS vor.

(2) Die Agentur überprüft die von den Mitgliedstaaten nach Absatz 1 übermittelten Informationen sowie sonstige, die Umsetzung des ERCS betreffenden Informationen, die die Agentur möglicherweise erhält. Die Agentur kann bei der Überprüfung das Fachwissen des in Artikel 14 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 376/2014 genannten Netzes von Luftfahrt-Sicherheitsanalysten sowie das Fachwissen einschlägiger Expertengruppen berücksichtigen, sofern sie von der Agentur eingesetzt werden.

Artikel 5

Überwachung der Kompatibilität mit anderen Risikoklassifizierungssystemen

(1) Die im Anhang beschriebenen Umrechnungsverfahren werden von der Agentur regelmäßig überprüft, damit die Aufrechterhaltung ihrer Relevanz gewährleistet ist. Bei der Überprüfung kann das Fachwissen des Netzes von Luftfahrt-Sicherheitsanalysten und der einschlägigen Expertengruppen, sofern sie von der Agentur eingesetzt werden, berücksichtigt werden.

(2) Die Mitgliedstaaten notifizieren der Kommission und der Agentur gegebenenfalls die Verwendung des in Nummer 2 des Anhangs genannten manuellen Umrechnungsverfahrens sowie sonstiger Umrechnungsverfahren, auf die in Artikel 3 Absatz 2 dieser Verordnung Bezug genommen wird.

Artikel 6

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am 1. Januar 2023 in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.









ANHANG

Verfahren zur Umrechnung der RAT- und ARMS-ERC-Werte in die ERCS-Werte

In diesem Anhang werden die Verfahren für die Umrechnung der RAT- und ARMS-ERC-Werte in den ERCS-Wert ( 3 ) festgelegt, der in Stufe 2 des Anhangs der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 definiert ist.

Mit den beiden folgenden Umrechnungsverfahren lässt sich das ERCS-Klassifizierungsäquivalent für die RAT- und/oder ARMS-ERC-Werte entweder direkt oder manuell nach Artikel 3 dieser Verordnung berechnen.

1. Direkte Berechnung

Das vorgeschriebene Umrechnungsverfahren umfasst die beiden folgenden Arbeitsabläufe:

— Arbeitsablauf 1 — direkte Umrechnung zur Ermittlung des ERCS-Schweregrads

— Arbeitsablauf 2 — direkte Umrechnung zur Ermittlung des ERCS-Wahrscheinlichkeitsgrads

Abbildung 1 zeigt einen Überblick über die Verfahren. Ausgangspunkt ist das Feld „eingereichte Ereignismeldung“ und das Feld „Äquivalenter ERCS-Wert“ bildet das Ergebnis. Die gestrichelten Linien in Abbildung 1 verdeutlichen, dass für das Ergebnis jedes Verfahrens nur eine Quelle erforderlich ist.

Abbildung 1

Umrechnungsverfahren

1.1. ARBEITSABLAUF 1 — ERCS-Schweregrad

a. Angaben zu „Ereigniskategorie“ und „Massengruppe“

— Enthält die Ereignismeldung Angaben zur „Ereigniskategorie“ und zur „Massengruppe“, können diese in den ERCS-Wert „Schwere der potenziellen Unfallfolge“ umgerechnet werden. Als nächstes folgt Schritt b (Abbildung 1).

— Enthält die Ereignismeldung keine Angaben zur „Ereigniskategorie“ oder zur „Massengruppe“ oder zu keiner von beiden, ist keine direkte Umrechnung möglich. Erfolgt die Umrechnung manuell, wie in Nummer 2 dieses Anhangs erläutert, folgt als nächstes Schritt D (Abbildungen 1 und 5).

b. „Ereigniskategorie“ und Umrechnung in den ERCS-Hauptrisikobereich (Key Risk Area, KRA)

— Entspricht die „Ereigniskategorie“ der Ereignismeldung unmittelbar einem der in Nummer 1.2 des Anhangs der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 definierten ERCS-Hauptrisikobereiche, folgt als nächstes Schritt c (Abbildung 1).

— Im Falle von Ereignismeldungen, bei denen sich „Ereigniskategorien“ von den ERCS-Hauptrisikobereichen unterscheiden, gibt es keine direkte Umrechnung. Erfolgt die Umrechnung manuell, wie in Nummer 2 dieses Anhangs erläutert, folgt als nächstes Schritt D (Abbildungen 1 und 5).

c. ERCS-Wert „Schweregrad potenzieller Unfallfolgen“ — direkte Umrechnung

— Enthält die Ereignismeldung Angaben zur „Ereigniskategorie“ und zur „Massengruppe“, wird der Schweregrad direkt in einen geeigneten ERCS-Wert „Schwere der potenziellen Unfallfolge“ umgerechnet. Aus dem Ergebnis k ergibt sich die erste Ziffer, die dem aus der Schwere des Ereignisses berechneten alphabetischen Wert entspricht (Schweregrad A bis X).

1.2. ARBEITSABLAUF 2 — ERCS-Wahrscheinlichkeitsgrad

e. Bewertung der Ereignismeldung mit RAT

Bei Bewertung der Ereignismeldung mit der RAT-Methodik ( 4 ) gilt Folgendes:

▼C1

— Ereignismeldungen mit einer Klassifizierung RAT-Schweregrad „ATM Gesamt“ können direkt den Säulen „ERCS-Wahrscheinlichkeitsgrad“ zugeordnet werden, wie in Schritt g (Abbildung 1) veranschaulicht.

▼B

— Ereignismeldungen mit nur einem RAT-Schweregrad „ATM (Boden)“ ( 5 ) müssen manuell umgerechnet werden, um den ERCS-Wahrscheinlichkeitsgrad zu erhalten. Erfolgt die Umrechnung manuell, wie in Nummer 2 dieses Anhangs erläutert, folgt als nächstes Schritt L (Abbildung 5).

— Bei Ereignismeldungen, die als „ATM-spezifisches Ereignis“ codiert werden, ist eine Umrechnung zwischen den RAT- und ERCS-Werten nicht möglich.

f. RAT-Schweregrad „ATM Gesamt“

— Enthält die Ereignismeldung den Schweregrad „ATM Gesamt“, folgt als nächstes Schritt g (Abbildung 1).

g. ERCS-Säule „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“, umgerechnet aus dem RAT-Schweregrad „ATM Gesamt“ (nur für die Schweregrade A, B, C und E relevant)

Für Ereignismeldungen mit dem Schweregrad „ATM Gesamt“ (A, B, C, E) gilt die folgende direkte Umrechnung in ERCS-Wahrscheinlichkeitskategorien:

Abbildung 2

Umrechnung des RAT-Schweregrads „ATM Gesamt“ in den ERCS-Wahrscheinlichkeitswert

h. Nach der ARMS-ERC-Methodik klassifizierte Ereignismeldungen

— Im Falle von nach der ARMS-ERC-Methodik bewerteten Ereignismeldungen folgt als nächstes Schritt i (Abbildung 1).

— Wurden Ereignismeldungen nicht nach der ARMS-ERC-Methodik bewertet, folgt als nächstes Schritt M (Abbildung 5).

i. 4x4-ARMS-ERC-Standardmatrix

Wird für die Bewertung der Ereignismeldung die in Abbildung 3 dargestellte 4x4-ARMS-ERC-Matrix verwendet, folgt als nächstes Schritt j (Abbildung 1).

Abbildung 3

4x4-ARMS-ERC-Standardmatrix

j. ERCS-Wert „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ — direkte Umrechnung

Enthält die Ereignismeldung eine ARMS-Bewertung der „Wirksamkeit der Barriere“, wird zur Bestimmung des ERCS-Werts „Wahrscheinlichkeit einer potenziellen Unfallfolge“ eine direkte Umrechnung in die ERCS-Matrix vorgenommen.

Abbildung 4

Umrechnung von ARMS-ERC- in ERCS-Wahrscheinlichkeitskategorien

k. Äquivalenter ERCS-Wert

In der ERCS-Matrix werden die ERCS-Schweregrade „potenzielle Unfallfolge“ und „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ kombiniert, um einen äquivalenten ERCS-Wert zu generieren, wie er unter Schritt 2 im Anhang der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegt ist.

2. MANUELLE UMRECHNUNG

Die manuelle Umrechnung umfasst die beiden folgenden Arbeitsabläufe:

— Arbeitsablauf 1 — manuelle Umrechnung zur Ermittlung des ERCS-Schweregrads

— Arbeitsablauf 2 — manuelle Umrechnung zur Ermittlung des ERCS-Wahrscheinlichkeitsgrads

Abbildung 5

Manuelle Umrechnung

2.1. ARBEITSABLAUF 1

D. ERCS-Wert „Schweregrad potenzieller Unfallfolgen“ — manuelle Umrechnung

— Enthält die Ereignismeldung keine Angaben zur „Ereigniskategorie“ oder zur „Massengruppe“ oder zu keiner von beiden, findet für die Bestimmung der „potenziellen Unfallfolgen“ oder des Hauptrisikobereichs die im Anhang der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegte ERCS-Methodik Anwendung. Aus dem endgültigen Ergebnis k ergibt sich die erste Ziffer, die dem aus der Schwere des Ereignisses berechneten alphabetischen Wert entspricht (Schweregrad A bis X).

2.2. ARBEITSABLAUF 2

L. ERCS-Säule „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ — manuelles Verfahren

— Bei Ereignismeldungen, die keinen „ATM Gesamt“-Schweregrad enthalten, erfolgt keine direkte Umrechnung in den ERCS-Wert „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“.

Anhand des Schweregrads „ATM (Boden)“ lässt sich jedoch eine teilweise Umrechnung durch einen Abgleich der Barrierenbewertung „ATM (Boden)“ mit dem in Nummer 2.1.3 des Anhangs der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegten Verfahren für die ERCS-Barrierenbewertung vornehmen.

M. ERCS-Wert „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ — manuelle Umrechnung

Wird in den Ereignismeldungen zur Bewertung des Ereignisses die 4x4-ARMS-ERC-Matrix nicht verwendet, wird zur Generierung eines ERCS-Werts für die „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ der ARMS-ERC-Barrierenbewertungswert in die ERCS-Barrierenbewertung nach Nummer 2.1.3 des Anhangs der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 umgerechnet.

k. Äquivalenter ERCS-Wert

In der ERCS-Matrix werden die ERCS-Schweregrade „potenzielle Unfallfolge“ und „Wahrscheinlichkeit der potenziellen Unfallfolge“ kombiniert, um einen äquivalenten ERCS-Wert zu generieren, wie er unter Schritt 2 im Anhang der Delegierten Verordnung (EU) 2020/2034 festgelegt ist.