Ủy ban Chứng khoán là cơ quan có thẩm quyền cấp giấy phép, thanh tra, giám sát hoạt động của các văn phòng này. Bên cạnh đó, theo quy chế này, nhân viên của văn phòng không được đại diện cho thương nhân hoặc các tổ chức kinh tế khác liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại VN; làm việc cho thương nhân, các tổ chức kinh tế khác liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại VN.