Một số công ty chứng khoán tiếp tục tham gia tích cực vào hoạt động bảo lãnh phát hành, đại lý phát hành trái phiếu Chính phủ và bán đấu giá cổ phần cho một số doanh nghiệp cổ phần hoá. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán của các Công ty chứng khoán bao gồm: tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho khách hàng, tư vấn tái cơ cấu tài chính (chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp) và tư vấn cho doanh nghiệp trong việc phát hành và niêm yết chứng khoán trong quý III vẫn chưa nhiều và chưa được khai thác tích cực. Theo đánh giá của SSC, nhìn chung, các dịch vụ tư vấn tài chính của các công ty chứng khoán trong quý III cũng như từ trước tới nay vẫn chỉ tập trung chủ yếu vào tư vấn cổ phần hoá và xác định giá trị doanh nghiệp.