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自动化学报ACTA AUTOMATICA SINICA1997年 第23卷 第1期 Vol.23 No.1 1997基于多通道分解与匹配的笔迹鉴别研究刘成林 刘迎建 戴汝为摘 要 笔迹鉴别是通过分析手写字符的书写风格来判断书写人身份的一门技术.笔迹鉴别的关键步骤是提取反映书写风格的笔迹特征.笔迹特征包括笔划位置、方向、搭配关系等，它们可以通过图像多通道分解提取和表达出来.本文提出一种用于笔迹鉴别的二值图像多通道分解方法，利用字符的笔划方向性先进行方向分解，然后对每个方向的子图像进行频带分解.用分解后的采样信号值作为笔迹特征，用特征匹配方法进行书写人识别，得到了很好的实验结果.关键词 笔迹鉴别，笔迹特征，多通道分解，方向分解，频带分解，特征匹配，书写人识别.WRITER IDENTIFICATION BY MULTICHANNELDECOMPOSITION AND MATCHINGLIU CHENGLIN LIU YINGJIAN DAI RUWEI(Institute of Automation, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100080)Abstract By writer identification (WI), the writer of a handwritten document is detected by analyzing the writing style. The crucial stage in WI is the extraction of individual features which reflect the writing style. There are many informative individual features, in which are the stroke position, direction, and the collocation. Some features can be represented simutaneously by multichannel decomposition (MCD) of images. In this paper, a MCD approach of binary images for WI is presented. The image is decomposed into directional subimages according to strokes direction, and then each subimage is further decomposed into several frequency bands. Finally, the sampled values of subband images are used as individual features for WI. Promising results have been achieved in the writer recognition experiments by feature matching.Key words Writer identification, individual features, multichannel decomposition, directional decomposition, frequency band decomposition, feature matching, writer recognition.1 前言笔迹鉴别(Writer Identfication, WI)［1］是通过分析和比较手写笔迹的书写风格来判断书写人身份的一门科学和技术.笔迹鉴别的方法根据所考察的对象和提取的特征可分为两大类［1，2］：文本独立(text independent)方法和文本依存(text dependent)方法.文本独立方法从大量字符集提取与字符类别无关的特征，如布局、字符大致形态等.文本依存方法从检验笔迹和参考笔迹中选择相同的单字(称为特征字)进行比较.与文本独立方法相比，文本依存方法可以对字符形状和书写风格进行深入的分析，因此可以得到更高的鉴别率和可靠性.本文提出一种新的文本依存笔迹鉴别方法，是通过对字符图像进行多通道分解和匹配得到的笔迹特征距离度量.计算机笔迹鉴别的研究进行了30年，取得了一定的成果，提出了很多方法［1］.笔迹鉴别的文本独立方法主要有变换法(谱分析法)、自相关法、游程直方图法、笔段直方图法等.文本依存方法主要有标准模板变形法［3］、线段高阶相关法［2］、弧模式频率法［4］、方向指数直方图法［4］、笔划匹配法［5］等.但是总的说来，目前计算机笔迹鉴别水平还不是太高，还有很多问题没有解决.计算机笔迹鉴别研究的目的是为了实现笔迹鉴别工作的自动化，因此在研究中必须针对应用背景，考虑方法和手段的实用性.与传统的模式识别问题不同的是，笔迹鉴别所考虑的书写人和所利用的字符类别是不定的，因此不能进行离线学习，这就对特征提取和比较判别提出了更高的要求.笔迹鉴别的过程是对检验笔迹和多个嫌疑人的参考笔迹进行比较，找出书写风格最相似者判定为检验笔迹的书写人.为了得到可靠的鉴别结果，计算机笔迹鉴别的一种可行的方案是：将检验笔迹与所有参考笔迹进行比较，计算笔迹特征相似度，然后按相似度大小对嫌疑人进行排队，判定相似度最大者为检验笔迹书写人，或保留部分相似度较大的嫌疑人作为重点嫌疑对象，然后再由人工专家进行分析认定.比较两份笔迹时，先找出检验笔迹和参考笔迹中的相同字(特征字)，计算特征字的相似度，然后结合多个特征字的相似度得到整个笔迹之间的相似度.特征字的比较是一个匹配过程，通过匹配计算相似度或距离.为了便于结合多特征字的信息，不同类别的特征字比较结果(相似度或距离)应归一化(值域与字符类别无关).本文提出一种新的特征字比较方法，基本思想是先对检验字符和参考字符图像分别进行多通道(方向、频带)分解，以子带图像的采样值作为笔迹特征，然后计算特征之间的距离，根据此距离进行书写人识别.字符图像的多通道分解是分方向分解和频带分解两步分别进行的，具有物理意义明确，计算速度快等特点.2 多通道分解的基本思想手写字符的笔划位置、笔划方向和搭配关系是非常重要的笔迹特征，通过对字符图像进行多通道分解(Multichannel Decomposition, MCD)，这三个方面的特征都可以被提取和表示出来.笔划之间的搭配关系可以看做是一种纹理特性，对应一定的频谱分布.MCD将信号分解成不同频带的子信号，从而不同频谱的信号有不同的分解结果.MCD的频带选择具有方向性，而空间频率方向又和字符笔划方向有一定对应关系，因此不同笔划方向的字符图像具有不同的分解结果.MCD在空间域和空间频域同时具有分辨能力，因此笔划位置信息也在分解后的子图像中反映出来.在文献中已有用纹理分析方法提取字符的笔划搭配特征进行笔迹鉴别的报道，如文献［2］的线段高阶相关法和文献［6］的游程直方向图法，但这些方法提取的特征都是全局的，笔划方向特征也没有显式表达，因而鉴别能力不够.文献［5，6］的方向指数直方图法(Directional Index Histogram, DIH)显式利用了笔划方向信息，但没有进行频带分解.本文提出的方法同时对字符图像进行方向和频带分解，而且利用了笔划位置信息，相当于一种空间域/空间频域联合表示［7］.信号的多通道分解和表示有很多种方法，常用的如DOG表示［7，8］、Gabor变换和小波变换［9－11］等.DOG表示是一种传统的信号多通道分解方法，通过不同带宽的低通滤波器之差得到带通滤波器，它的不足是没有方向选择性.Gabor变换和小波变换可以同时具有频率和方向选择性，是近年来很受重视的信号分析方法.基于多通道分解或类似思想的信号分析方法已在字符识别、签名验证等领域得到了成功的应用［12，13］，虽然Gabor变换和小波变换的数学基础比较成熟，在计算机视觉和模式识别中也取得了成功的应用，但运算太大.对于字符图像的处理，运算量是可以大大减少的.我们在笔迹鉴别中的多通道分解是采用方向分解与DOG分解相结合的方法.DOG滤波器是各向同性的，不过我们可以在频带分解之前利用笔划的方向性对字符图像进行方向分解，然后再对每个方向的子图像进行频带分解.这样，最后的分解结果具有频带和方向选择性.这种分解方法利用了字符图像的特点，相对于Gabor变换和小波变换而言，大大减少了计算量.图像多通道分解的结果不是尺寸不变的，因此在字符图象的分解之前要进行尺寸归一化.在笔迹鉴别中，字符图象的归一化要求保持形状不变，即水平方向和垂直方向的比例因子相同.归一化后的点阵大小是64×64.3 字符图像方向分解方向指数直方图法(DIH)［4］是一种利用轮廓点的方向进行模板匹配的识别方法，在字符识别和笔迹鉴别中都得到了成功的应用.DIH只利用了笔划轮廓点信息，这样可以克服笔划厚度对特征值的影响.但是，只利用轮廓点信息得到的局部笔划方向和频谱分布都不太稳定，因此我们需要同时对轮廓点和非轮廓点进行方向分解.字符图像的方向分解过程是：对所有前景点(笔划点)，根据其局部笔划方向赋予一个方向值(水平、左对角、垂直、右对角，分别用0、1、2、3表示)，然后把四个方向的笔划点分别分配到对应的方向子图像中去.轮廓点的分解可以沿用DIH的方法，根据轮廓点与相邻轮廓点的关系赋予方向值，具体方法如下.轮廓点是至少有一个4-邻域点为0的前景点.当轮廓点只有一个4-邻域点为0时(如图1(a)所示)，该点的笔划方向等于为0的4-邻域点方向的垂直方向.当轮廓点有两个4-邻域点为0时，若为0的两个4-邻域点相对(如图1(b)所示)，笔划方向等于它们连线的垂直方向；若为0的两个4-邻域点相邻(如图1(c)所示)，笔划方向等于它们连线的方向.当轮廓点有三个4-邻域点为0时(如图1(d)所示)，该点的笔划方向等于不为0的4-邻域点方向的垂直方向.轮廓点的四个4-邻域点都为0时，可看做是噪声点，不予考虑.图1 轮廓点邻域结构(X可为1或0)对于非轮廓点(内部点)，其笔划方向的确定是先找出与该点距离最近的背景点，以该背景点与内部点连线方向(量化到四个值)的垂直方向作为笔划方向.寻找内部点的最近背景点的任务可用距离变换来完成，因此计算量是很小的.这里采用的距离变换是符号欧氏距离变换(Signed Euclidean Distance Tranform, SEDT)［14］，它可以给出最近背景点相对当前黑点的相对坐标，从而可以得到最近背景点的位置，由两点之间的相对坐标可以计算连线的方向.为节省篇幅，SEDT的具体方法这里不做介绍.得到每个内部点的最近背景点相对坐标(LX,LY)后，两点间连线的方向角的正切(1)得到方向角θ的量化值(2)最后，内部点的笔划方向(连线的垂直方向)等于(3)得到所有笔划点的方向后，字符图像f(x,y)方向分解的结果是(k=0,1,2,3对应四个方向)(4)4 频带分解：滤波和采样方向分解后，对每个子图像进行低通滤波和带通滤波.低通滤波器采用圆对称的Gauss滤波，其脉冲响应函数是(5)滤波过程是图像信号与脉冲响应函数的卷积.Gauss滤波器的频率转移函数为(6)其中 σu＝1／2πσx.Gauss滤波器的带宽与σu成正比，与尺度σx成反比.由两个不同带宽的低通滤波器相减，可以得到带通滤波器(DOG)(7)其中，尺度 σ1＜ σ2，一般满足 σ2=2σ1 或 σ2=σ1［8］.在我们的实验中用了三个不同带宽的低通滤波器对子图像进行滤波，取两个带通信号和一个低通信号(最低频)用于笔迹鉴别.带通信号是对两个低通信号相减得到的.按照图像采样定理［15］，信号的采样频率应大于或等于信号最高频率的2倍.这就是说，对于水平方向和垂直方向的最高频率umax和vmax，采样频率满足fx≥2umax, fy≥2vmax. (8)我们使采样频率等于信号最高频率的2倍.而低频信号的带宽可近似地以低通滤波器的带宽来代替.但是Gauss滤波器是无限冲激响应滤波器(IIR)，因此其带宽的计算也是近似的，是包含信号大部分能量的频带.经过计算，我们发现以σu作为低频信号的带宽比较合适［16］.滤波器的参数与信号的采样周期之间也有一定关系.设采样周期为ts，则采样频率为 fs=1/ts,fs与带宽σu之间存在关系 fs＝2σu，而σu=,因此可以得到低通滤波器的参数σx=ts/π (9)在实验中，三个低通滤波器对应的采样周期分别是8，16和32，由(9)式得到它们的尺度分别是σ1 =2.546,σ2=5.093和σ3=10.186,它们的脉冲响应函数分别表示为 g1(x,y)，g2(x,y)和g3(x,y)，经过低通滤波的图像分别表示为 f1(x,y)， f2(x,y)和f3(x,y).f1(x,y)的采样点是字符图像中8×8个子区域的中心.f2(x,y)的采样点应是4×4个子区域的中心，但由于要计算低通滤波输出之差 f1(x,y)-f2(x,y)，对那些与 f1(x,y)相同的64个采样点同样需要计算f2(x,y)的值. f3(x,y)的采样点应是2×2个子区域的中心，同样也要计算8×8个点的值.考虑字符在k方向上的子图像 f(k)(x,y)，k=0,1,2,3,经过低通滤波分别得到不同频带的低通信号f(k)1(x,y)，f(k)2(x,y)和f(k)3(x,y).对每个方向的信号进行频带分解：f(k)1b(x,y)＝f(k)1(x,y)－f(k)2(x,y)， (10)f(k)2b(x,y)＝f(k)2(x,y)－f(k)3(x,y). (11)f(k)1b(x,y)，f(k)2b(x,y)和f(k)3(x,y)各有8×8个值，对f(k)2b(x,y)进行区域平均得到4×4个采样值，对f(k)3(x,y)进行区域平均得到2×2个采样值.这些值对字符的黑点数归一化(以消除笔划厚度的影响)后作为笔迹鉴别的特征.特征的总维数是4×(64+16+4)=336，高、中、低三个频带分别有256、64和16个值，按顺序排成特征矢量f.5 特征匹配的距离度量计算两个字符笔迹特征之间的距离，既要考虑单个频带特征的距离，又要将不同频带的距离结合起来.将三个频带的距离结合起来时应考虑不同频带对模式可分性的贡献.但是，对于不同的字符，信号不同频带所占比例相差很大，因而对鉴别所起的作用也很不一样.比如，简单字符低频分量多，鉴别时主要是低频部分起作用，而复杂字符的高频分量多，鉴别时中频和高频部分作用也比较大.因此，在结合不同频带的距离时，只能以频带信号所占比重对距离进行加权.对于两个字符的特征矢量f1和 f2，计算距离度量如(12)式，该距离考虑了不同频带信号能量对鉴别所做贡献的大小，并且是对字符归一化的.(12)中频和低频信号的采样值分别乘以倍数4和16，因为它们的采样点数只有高频信号采样点数的1/4和1/16.实验证明，这种距离度量是比较稳定的.6 实验结果为了对上面介绍的特征字比较方法进行检验，进行了基于单字比较的书写人识别实验.实验的样本是从20个人书写的笔迹文本中挑选出来的重复频率较高的特征字，这样的字有25类.对于每个类别特征字的多个样本，选一个作为参考样本，其余均作为检验样本.将检验样本与20个人的参考样本比较，计算距离度量，按距离从小到大进行排队，找出与检验样本书写特征最相似的书写人(包括前五位候选).单字的笔迹鉴别正确率是有限的，为了检验多个特征字组合的鉴别效果，我们分别结合5个、10个、15个和20个特征字的距离度量进行书写人识别.结合的距离度量等于多个特征字距离的平均值.基于单个字和多个字结合的鉴别结果如表1所示.作为对比，表1还给出了方向指数直方图法(DIH)的实验结果，该结果是用同样的实验过程和样本得到的.表1 基于单个字和多特征字结合的书写人识别率(%)方法字数识别率二候选三候选四候选五候选MCD1510152059.4095.8499.8410010071.4198.1210010010078.7498.8810010010082.9499.4410010010086.4499.64100100100DIH1510152054.8791.9699.1699.7210068.3896.8099.8010010075.7998.3699.9210010080.3399.1699.9210010083.9599.6099.96100100DIH是迄今国外文献中介绍的笔迹鉴别方法中效果最好的一种，我们提出的MCD方法得到的结果又比DIH提高了很多，这从表1可以看出.用单个特征字进行书写人识别时，DIH的识别率是54.87%，前五候选正确率83.95%，而MCD的识别率达到了59.40%，前五侯选正确率86.44%.多特征字结合时，MCD的结果也好得多，10个字结合时前二候选正确率就达到了100%，15个字结合时第一候选达100%，而DIH达到同样结果需要多5个特征字.7 结束语本文提出了一种新的文本依存笔迹鉴别方法，这种方法的基本思想是分别对检验字和参考字的图像进行多通道分解，用分解后子图像的采样值作为笔迹特征，计算特征字之间的距离.字符图像的多通道分解是分方向分解和频带分解两步进行的，计算量较小.距离度量是对不同频带特征距离的组合，而且对不同类别的特征字距离度量是归一化的.基于单特征字和多字结合的书写人识别实验结果表明，这种新方法的鉴别性能是非常好的，识别率明显高于方向指数直方图法.多特征字结合的书写人识别率之高说明这种方法已达到实用水平.作者简介：刘成林 1967年出生，1989年于武汉大学获学士学位，1992年和1995年分别于北京工业大学和中科院自动化研究所获硕士和博士学位.主要研究领域包括模式识别、人工智能、信号处理、文字识别等.刘迎建 男，1953年出生于江苏南京，1978年进入南京通信工程学院计算机系学习.1982年毕业后到总参通信部工作，1987年被破格录取为中科院自动化所在职博士生.现任中科院自动化所副研究员、文字识别实验室主任、中自汉王科技公司总经理.主要从事手写汉字识别研究和高科技产业工作，曾获中国科学院自然科学一等奖等多项奖励，发表论文20多篇并有多项专利.戴汝为 云南昆明人，1933年生，毕业于北京大学.长期从事自动控制、模式识别、人工智能、智能控制及思维科学的研究.现任中国科学院院士、中科院技术科学学部副主任、国家攀登计划项目首席科学家、国家智能计算机研究开发中心学术委员会主任、国务院学位委员会及国家自然基金委学科评议成员及负责人、中国加拿大环境与资源保护中心专家主任等职，并受聘于清华大学、汕头大学等三十余所高校任教授、兼职教授.长期担任国内外学术杂志主编，已培养硕士生、博士生40余名.近年来在著名科学家钱学森教授的直接指导下，在某些交叉性科学的前沿领域共同进行合作研究.作者单位：中国科学院自动化研究所 北京 100080参考文献［1］ Plamondon R, Lorrete G. 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【 文献号 】3-2270 【原文出处】历史研究 【原刊地名】京 【原刊期号】199605 【原刊页号】105-113 【分 类 号】K1 【分 类 名】历史学 【 作 者 】罗荣渠 【复印期号】199701 【 标 题 】新历史发展观与东亚的现代化进程［＊］ 【 正 文 】 ２０世纪很快就要落下历史的帷幕了。在这个世纪中发生的全球性巨变，超过历史上的一切时代。这个巨变的历史进程，我们用一个新的词汇加以总括，那就是“现代化”。正在世界范围内进行的这个称之为“现代化”的历史巨变，既是今天中国与国际社会科学界注目的最重大的研究课题，又是对现今的社会科学界与人文学界，其中包括马克思主义理论界，提出新的挑战。关于人类社会发展进程的理论与分析框架，从１９世纪现代社会科学建立以来，以马克思和恩格斯提出的新历史观最为宏大、系统、辩证。它是吸收了１９世纪西方自然科学与社会科学的新成就，特别是生物进化论与社会进化论的观点，运用历史唯物主义构筑的宏观社会发展理论。这个新历史观的基本要点是：１．用“生产方式”这个新的科学概念（它是生产诸力与生产关系在一定历史过程中的结合体），对人类社会的演进按纯粹的社会形态进行深入考察；２．认为历史变革的基本动力是社会的经济发展以及由于社会划分为阶级而产生的阶级斗争；３．初步考察了历史上出现过的几种基本生产方式；亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的；预言未来将出现的是社会主义（共产主义）生产方式。这个新历史观对历史学、社会学、经济学、现代社会主义理论都产生了巨大的影响。马克思、恩格斯的新历史观初步奠定了唯物主义世界发展观的理论基础。在他们逝世以后，特别是本世纪以来，世界发生了巨大的变化，经历了异常曲折的历史进程。社会发展理论作为一门真正的实证科学本应在丰富的现实生活中不断丰富与发展。但事实并非如此。从本世纪６０年代以来，马克思在１９世纪观察中抽象出来的最一般的科学概括，被解释为世界不同地区不同民族共同遵循的发展图式。原苏联理论界按斯大林的观点，把极为复杂的世界历史塞入一个按生产关系定位的五种生产方式的单线发展图式之中；并把苏式社会主义规定为不同国家共同遵循的“十月革命道路”。这种单线的、甚至是直线式的斯大林图式，给俄国、中国、东欧以及其他一些新兴的发展中国家在本世纪中的变革与发展都带来了不同程度的影响。僵化的理论教条终止的地方，正是真正的科学理论开始的地方。本世纪以来最惊人的全球巨变是亚、非、拉三洲从世界历史的后台进入世界历史的前台，卷入世界的发展大潮。整个世界正以空前的速度进入现代工业文明。马克思、恩格斯预言的“非工业国家由于世界交往而被卷入普遍竞争的斗争中”［①ａ］的时代已经到来。这一切巨变引出的新的探索，为填补马克思著作中留下的巨大空白，提供了丰富的建构材料。本文下面所要谈到的历史发展观，即一元多线历史发展观，是以历史唯物主义的基本观点为指导，通过对近两个世纪世界现代化的实际进程的再认识，对原苏联理论界的僵化而片面的历史观予以驳正，对马克思的历史发展观的现时代意义提出一些看法。不当之处，敬乞高明指正。一、新历史发展观的基本观点这里简要地介绍一下新历史观，即一元多线历史发展观的基本观点［②ａ］。（一）首先，应该尽可能准确理解马克思的历史观的愿意。马克思在早年受到过西方古典进化论的影响，即认为历史（社会）是按一定顺序单线发展的（顺便指出，今天西方社会学的现代化理论也是单线进化论），但在他的著作中从来没有说过他所提到的几种生产方式之间有“一个产生一个”的必然性。从他的晚年著作来看，更是明确认为社会发展是多道路多模式的，古典公社――奴隶制――封建制――资本主义的典型序列，只在欧洲历史上经历过。把它扩大为“放之四海而皆准”的世界历史图式，是后来者附加上去的，不是马克思的原意。（二）生产方式是马克思分析社会生产使用的一个综合性概念，其中最关键的是生产力系统（要用现代系统论的观点来理解生产诸力和发展的关系），这是一切社会经济活动的物质基础，是社会变革的基本动因，生产关系要适合生产力的性质和水平是社会发展的最一般的规律。生产力的先进与落后具有客观可比性，而生产关系的先进与落后一般取决于社会公正原则，归根到底取决于解放生产力的程度。现代生产力水平的主要指标包括ＧＮＰ，人均ＧＮＰ以及其他一些可变化的社会经济指标，是可以客观测量的，是社会发展的物质基础。人类社会的发展归根到底取决于社会生产力的发展。在世界历史上，迄今出现过三大生产力形态：１．原始生产力，即自然形态生产力；２．农业（含畜牧业）生产力，即半自然半人工形态生产力；３．工业生产力，即完全人工形态生产力。由此而划分出人类宏观历史演进的三大时代：采集―渔猎时代，农业文明时代，工业文明时代。每一种大生产力系统在不同的自然、历史、社会条件下，形成与之相适应的不同生产关系系统，扩而大之，就是不同的社会经济形态。这样，同一性质与水平的生产力可能适应几种不同的生产关系，在相同的经济基础上可以构筑不同的上层建筑与不同的文化形态。因此，不能说手推磨只能产生封建社会，蒸汽机只能产生资产阶级社会。世界的发展是多线、多模式的；历史上有各种不同形态的农业社会；同样，今天也有不同形态的现代工业社会。（三）这里所说的“一元”，指社会发展的物质基础是社会生产力，推动社会发展的根本力量是经济力的变革，在这里，三大生产力形态引导出的历史演进阶段，是世界不同地区的文明演进一般必经的顺序和阶段。这就是说，大生产力的性质和发展水平，构成社会发展的客观限界和共同特征。物质生产的发展是第一性的，这是社会发展的“一元性”的中心意思。“多线”，是指在同一大生产力状态下的不同社会的发展，受复杂的自然因素和社会因素的影响，千差万别，但可大体归纳成为不同的发展阶段、不同的发展模式和不同的发展道路；任何一种生产方式和社会形态都不是单向度的、静态的，而是多向度的和动态的。这就是社会发展的“多线性”的中心意思。一元性是社会发展的共性，多线性是社会发展的特殊性。两者在特定的历史过程中形成共性与特殊性的统一。这样，对于世界历史上形成的各种社会形态的分析都是多维的，立体交叉的，网络式的。这样，对历史进化论的辩证的解释就代替了机械的、片面的和单线的解释。（四）世界历史上有两种形式的大变迁：一种是大生产力形态的转变。在历史上迄今只发生过两次。第一次大变革是１００００年到８０００年前发生的“新石器时代革命”，它使人类从渔猎和采集生产方式过渡到农业定居生产方式。第二次大变革是两百年前的工业革命，它使人类开始从传统农业生产方式过渡到现代工业生产方式。这两次大变革都是创新性的社会巨变。另一种是在同一生产力形态中生产方式和社会结构的转变。例如，在过去几千年间，农业社会经历过从原始农业到古典农业的若干发展阶段。西欧的农业社会经历了从奴隶制占主导的生产方式向封建制占主导的生产方式的明显转变，在东方国家中，则出现了不同形式的农业或农牧业社会缓慢的渐进演变，等等。这两种形式的历史运动，大生产力形态的变迁，同一大生产力形态下的社会变迁，都不是由于单纯的生产力直线式发展造成的，而是由众多因素的交互作用。最重要的是：生态、人口、社会、经济、政治、文化、国际交往等七大因素。每个社会都是一个有机体，处在一个复杂的互动作用的网络系统之中。各种因素都是双向和多向运动，而不是单向运动。经济因素在社会发展中的作用不是一成不变的而是随着生产力的发展而逐渐扩大的。还必须指出，世界的演进不是直线式的上升，而是曲线式的上升，有时甚至出现大倒退。例如，罗马帝国崩溃后中世纪初期的西欧的情况就是如此，在历史上，凡属社会形态的转变都包含着巨大的社会革命，它是众多的内因和外因的交互作用和奇特的凑合，而且许多大变革几乎都是与某种突然性“灾变”联系在一起，因此是难以预测的。单线升进的进化观是一种庸俗的历史宿命论的进化观。历史的发展具有丰富的多样性，任何历史的规律都只是表示一种趋势性，不能随意曲解历史必然性。（五）由于生产力水平和交换方式的限制，农业文明都是地方性的，当时世界历史的发展是多中心的。只有现代工业文明才是世界性的，它把各区域性文明联成一体，汇合成为世界性文明，世界历史第一次显示出一种全球性的发展趋势。这样，世界历史的格局就发生了重大的结构性变化，“发展”第一次成为对现代世界具有整体关联性和相互依存性的人类共同主题。以上五点，是一元多线历史发展观的一些基本观点。这些观点，是在马克思的观点的基础上，吸收了近一个世纪以来国际社会科学研究的新成果，对马克思主义历史发展理论的充实。斯大林的单线历史发展图式完全不符合活生生的现实，它片面夸大生产关系变革的决定性意义，是为了突出革命的作用，这在一个时期似乎发挥了很大政治作用。但是，从这里引出的阶级斗争万能论和社会主义单一模式论终于变成一种自我思想禁锢和僵化的教条原则，阻碍了原苏联现代生产力的高速发展，严重滞后了体制内部的改革与创新。二、走出僵化的世界发展图式如果我们认定生产力轴是社会进步与经济发展的主轴，并认定大生产力形态的变革是世界历史各种变革中最大的最根本性的变革，那么，我们就不难认定在两百年前由蒸汽机和冶炼技术带动的那次工业革命是人类一次新的大生产力形态转换的开端。在这两个世界之中，在现代生产力推动下，世界各地区各民族都以不同速度和不同方式突破原来的传统农业社会形态，向某种形式的工业社会形态转变，或发生某种适应性的变革。这是人类从８０００年前的农业革命以来发生的又一次全球性大变革，就这次变革的广度、深度与速度而言，都是人类历史上从来没有过的。这一点，马克思、恩格斯早在一个半世纪前已指出，“大工业”首次开创了世界历史［①ｂ］。这个由现代生产力的第一次革命引发的全球性变革的大过程，就是我们所说的“现代化的世界进程”。“现代化”这个科学概念中的“现代”，是从１８世纪后期第一次工业革命一直到今天仍在持续进行的一个大变革时代（顺便指出，当前我国学术界使用的“近代化”一词完全是对“现代化”概念的误解［②ｂ］）。从这个新视角来透视近期世界的大变革，我们今天可以大致看清这次大生产力变化引起的世界性变革的基本线索与趋势。自第一次工业革命以来，已经出现过三次现代化的大浪潮，它推动我们这个延续了许多千年之久的农业世界分区分批地向现代工业世界过渡。１８世纪后期的第一次工业革命，首先推动英国进入工业化进程，开创了资本主义方式的现代化。１９世纪下半叶出现现代化第二次大浪潮使工业化扩散到西欧、北美和东亚的日本等地区，并使资本主义发展呈现出多模式。２０世纪上半叶出现了一次世界性的资本主义发展危机，在连续不断的革命与战争打击下，世界经济发展停滞了３０年。但俄国却利用独特的历史机遇选择了崭新的发展方式走上了赶超型社会主义方式的工业化道路。２０世纪下半叶，在新的工业革命的推动下，出现全球性的第三次现代化大潮，把亚、非、拉大片地区推上新兴工业化道路；与此同时，现代工业社会的类型与模式也愈来愈多样化了。但地球上还有一部分最不发达的落后地区迄今尚未进入现代变革的过程。世界历史的发展进程不是直线的，而是异常曲折的、复杂的、跳跃的。近两百年世界发生的大变革与大动荡尤为惊心动魄，诡谲莫测。但不管怎样复杂多变，不能被历史短时程的小变化模糊了历史长时程的大趋势。如果说，本世纪上半叶中出现过巨大的发展性危机，仿佛现代生产力已面临不可解救的桎梏，那么，本世纪下半叶出现的新工业革命的大势头，工业化从中心向边缘地区的大推进，区域性殖民主义体系的瓦解和全球市场经济一体化的新趋势，等等，却明显预示了世界性的大变革进程仍在向深度和广度上发展。令人遗憾的是，本世纪以来国际马克思主义理论界对现代发展这个主题长期裹足不前，几乎始终没有离开过“崩溃论”、“革命前夜论”、“垂死论”等观点，因而不可能对复杂多变的现代发展进程做出合乎实际的解释。由于把现代工业社会以不同模式和选择的不同道路完全纳入两极对抗的世界政治图式，从而排斥了对现代工业社会的共同基本特征与现代工业世界发展的整体关联性的应有的认识。这是长期以来国际共运中的“左”的路线的思想基础。三、从新发展观看东亚的现代化进程下面，我们不妨通过近两个世纪东亚发生的历史巨变，进一步阐明新的历史发展观特别是现代化的世界进程。东亚，从地理上讲，指的是欧亚大陆太平洋岸的边缘及大陆地带，包括中国、日本、朝鲜半岛、越南、东南亚区域；从文化上讲，大体上是汉字文化圈影响所及的地区。两千年来，这个地区就形成了以中华帝国为中心的一个巨大的独立的古典农业经济―文化圈。从这个角度来看，东亚的历史不同于西亚，更不同于欧洲，很早就具有长时期的整体关联性。１９世纪初以来，英国作为一个新兴工业国，以印度为殖民据点，率先侵入马来半岛（当时称为荷属东印度）和印度支那半岛，在４０年代又用炮舰叩开中国的南大门，东亚形势为之一变。５０年代，美国舰只叩开了日本的大门。６０年代，法国侵入并占有印度支那。这样，到１９世纪中叶，东亚地区已处在西方新兴工业强国的巨大的经济、军事与政治力量的冲击下，遭遇到有史以来最严重的挑战。到１９世纪末，东亚发生的基本变化是：１．以中华帝国为中心、以朝贡贸易―册封体制为特征的东亚国际体系完全解体；２．东亚被逐步纳入以英国为中心、以远洋贸易―殖民体制为特征的西方资本主义世界体系；３．全新的资本主义因素――现代商业与现代工业――在这个地区逐步成长、导致东亚原先的农耕社会逐步解体。这些变化可简称之为东亚的内部衰败化与边缘化（即殖民地化）。但是，由于东亚已被卷入一个新的世界体系的扩张运动之中，入侵的结局就不仅仅是旧制度的解体，同时也是向新制度的转换；而衰败化与边缘化所产生的内压力与外压力又推动了现代民族主义的兴起，由此而引导出各种形式的改革运动与革命运动。所有非西方国家的外源性现代化都是这样被启动的。在上个世纪６０年代，中国的自强运动（洋务运动）与日本的维新运动可说是同时起步的。朝鲜则在７０年代宣布开国之后，仿效中国和日本搞了一点不成气候的改革与开化运动。越南则在这一时期前已沦为法国殖民地，于是抗法勤王就成为民族振兴的最初形式。总之，东亚地区的现代化启动从一开始就呈现巨大的差异性。启动以后，由于各种复杂的内外因素的作用，各国以不同方式沿着不同的道路进入了各自的现代变革的进程。首先，日本式的现代化道路。这是东亚各国甚至也是非西方世界最早取得现代化巨大成功的一个特例。日本是位于东亚边缘的一个岛国，它的农耕文明与稻米文化都受益于中国古典文明，而它的社会结构则是介于中国式的中央专制体制与西欧式的松散的封建体制之间的一种中间形式。日本在１９世纪初没有经历内部的衰败化，只受到很轻微的西方冲击（半边缘化），而它吸收西方现代技术的能力却很强。另一值得庆幸的是，明治维新是一次相当和平的政权转移，强藩的革新派与下层武士相结合，仿效德国式的君主立宪，建立了天皇制的现代国家。日本一方面通过渐进的改革直接进入资本主义工业化，另方面通过急速的对外殖民扩张，加深东亚地区的边缘化而使之崛起成为东亚的新中心。日本现代化走的是结合自己特点的资本主义型发展道路。一经选定之后，就一直沿着这条道路走下去。本世纪中叶日本因发动太平洋战争失败导致它所建立的东洋帝国的破灭与现代化的中断。但在美国的干预与扶持下，日本走上了非军国主义的发展道路，经济迅速重新“起飞”，到８０年代已进入西方工业发达国家的最前列。其次，中国式的现代化道路。这是东亚各国中经历时间最长、波折最多的一个发展特例。众所周知，中国是一个在人口、自然资源与文化资源等各方面都远远优越于日本的“天朝大国”，其现代化与日本基本上同时启动，但启动的力量要微弱得多。这是因为清王朝遭遇了严重的内部衰败化与西方资本主义侵入造成的半边缘化。在旧王朝体制下的自上而下的改革，经历了自强运动、维新运动、立宪运动三次大波折。特别是在９０年代中国被新兴的日本打败（甲午战争），中国面临帝国主义侵略日益深入的严重民族危机和王朝体制解体引起的严重政治危机。在本世纪上半叶近半个世纪中中国没有享有过和平与安宁，这不能不给中国的现代化运动带来致命的影响。中国现代化面临的独特的内外环境（这里还应包括本世纪上半叶世界资本主义面临的发展性危机），使中国现代化的模式选择发生了多次变换：从仿效日本式的资本主义君主立宪制，转为仿效欧美式的资本主义共和制，最后又转为仿效苏联式的社会主义发展新模式，模式多变，难以定型，这是中国现代化道路漫长而曲折的一个突出特征。可以说，一直到最近十几年推行邓小平的走有中国特色的社会主义发展新路线并实行重大经济体制改革以来，中国才开始实现了向现代工业化大国方向持续前进的重大转变。再次，韩国式的现代化道路。这是一般所谓的“四小龙”型经济发展道路中较突出的一例。朝鲜半岛在１９世纪时处在十分落后的东亚边缘地位。被迫开国以后处在极为复杂的国际关系之中。内部衰败化与边缘化交织，最后沦为日本的殖民地。这是另一种命运。经历了４０年殖民地型的畸形经济增长，在１９４５年获得独立后，重新起步建立稳定的共和体制。韩国在６０年代转向资本主义的赶超型现代发展轨道，抓住有利的国际政治经济机遇，确立了国家主导的出口导向型的发展战略，在短短的３０年中就一跃而为东亚的新兴工业化国家。以上是迄今东亚各国转向工业化―现代化发展道路的三条不同路向。此外还有其他各种变型和混合型，例如中国台湾省、越南、朝鲜民主主义共和国、泰国、马来西亚等等。三条道路中只有日本型是比较平稳的阶梯式推进，中国型与韩国型都是极不平稳的断裂式推进。就是日本也因发动侵略战争失败而遭遇罕见的大波折。新加坡与香港地区经历殖民地资本主义化阶段，属于城市型现代化的特殊案例。但不管哪个国家和地区是通过何种方式（激进的还是温和的，资本主义的还是社会主义的）走向现代化，其发展趋向都是现代工业社会。这并不是说选择任何方式都可以达到高速经济增长与社会进步。每个国家都将探索适合自己国情的发展道路，不能照搬外国经验。但必须注意，某些适应现代发展的特征的基本经济规律与其他相关条件，是具有共性的。战后东亚的巨变已经完全改变了上个世纪以来形成的以欧美为中心的世界发展格局。东亚从落后一跃而转为先进。它所实现的平均经济增长速度高达８―１０％，创工业革命以来的世界最高纪录。以日本带头，经过朝鲜半岛、中国大陆沿海包括台湾和香港地区及泰国、新加坡等，一条新兴工业化带已经形成。东亚地区还形成一个不同层次的发展梯级：日本作为发达工业国，已在经济上赶超美国成为世界头等超级经济大国；韩国、中国台湾和香港、新加坡正在向工业化成熟阶段和中等发达国家和地区迈进；中国在下个世纪中叶将进入中等发达工业国的行列；泰国与马来西亚等正在转向初级工业化阶段。这是西方早期工业化进程中没有出现过的新格局［①ｃ］。新的国际分工将带来世界政治格局与文化趋向的大变化。东亚的多元化趋势正在加强，但由于全球工业化的大趋势，东亚又可能出现新的一体化趋势。运用新的历史发展观透视两个世纪以来东亚巨变的大进程，充满了危机与苦难，前进与倒退，断裂与曲折，但历史的总趋势――工业化与现代化――却是不可改变的。这一切说明：现代生产力对东亚面貌的改变具有多么巨大的力量！随着全球工业化进程的展开，人们对工业革命以来历史巨变的认识将不断深化，不断进行再认识，从而对以往的历史理论将进行再检讨，对人类未来的前景也将进行再探索。尽管现代世界的发展进程发生了许多人们不曾预料到的变化，但马克思在《〈政治经济学批判〉序言》中对社会形态变革的天才论述至今仍是完全正确的。这就是：无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。所以人类始终只提出自己能够解决的任务，因为只要仔细考察就可以发现，任务本身，只有在解决它的物质条件已经存在或者至少是在生成过程中的时候，才会产生。［②ｃ］同样，恩格斯在一个世纪以前对俄国的社会主义运动所做的深刻的评述，至今读起来也仍然发人深省。这就是：只有在社会生产力发展到一定程度，发展到甚至对我们现代条件来说也是很高的程度，才有可能把生产提高到这样的水平，以致使得阶级差别的消除成为真正的进步，使得这种消除可以持续下去，并且不致在社会的生产方式中引起停滞或甚至倒退。但是生产力只有在资产阶级手中才达到了这样的发展程度。可见，就是从这一方面说来，资产阶级正如无产阶级本身一样，也是社会主义革命的一个必要的先决条件。因此，谁竟然断言在一个虽然没有无产阶级然而也没有资产阶级的国家里更容易进行这种革命，那就只不过证明，他还需要学一学关于社会主义的初步知识［①ｄ］。（责任编辑：段启增）＊罗荣渠先生是本刊的老作者，生前撰写此文，未及发表。本刊特发此文，以志纪念。①ａ 《德意志意识形态（节选）》，《马克思恩格斯选集》第１卷，人民出版社１９９５年版，第１１５页。②ａ 有关一元多线历史发展观的理论阐述，请参阅作者主编《现代化新论――世界与中国的现代化进程》第三、四章，北京大学出版社１９９３年版。①ｂ 《德意志意识形态（节选）》，《马克思恩格斯选集》第１卷，人民出版社１９９５年版，第１１４页。②ｂ 参见拙文《“现代化”的历史定位与对现代世界发展的再认识》，《历史研究》１９９４年第３期。①ｃ 参见拙文《东亚跨世纪的变革与新崛起》，《北京大学学报》（哲学社会科学版）１９９５年第１期。②ｃ 《〈政治经济学批判〉序言》，《马克思恩格斯选集》第２卷，人民出版社１９９５年版，第３３页。①ｄ 《流亡者文献》，《马克思恩格斯选集》第３卷，人民出版社１９９５年版，第２７３页。〔作者罗荣渠，１９２７―１９９６年，生前任北京大学历史系教授、世界现代化研究中心主任、博士生导师、北京大学校务委员。〕 | [
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【 文献号 】1-2645 【原文出处】北京大学学报：哲社版 【原刊期号】199604 【原刊页号】116-117 【分 类 号】Z1 【分 类 名】出版工作、图书评介 【 作 者 】尹钧科 【复印期号】199610 【 标 题 】勤奋・独创・硕果 ――评《北京历史人口地理》【 正 文 】 北京大学历史地理研究中心主任韩光辉教授的新著――《北京历史人口地理》，已由北京大学出版社出版。拜读之后，深感这是北京社会科学园地里新绽开的一朵极为引人注目的鲜花，是认识北京现实人口问题历史渊源的必读之书。众所周知，当今全球性的人口、资源、环境和社会经济持续发展的矛盾日益尖锐，已引起国际社会的高度重视。同样，近二、三十年来，由于北京市人口的争剧膨胀，给北京城市的环境、能源、水源、住房、交通、教育等各方面的管理造成许多困难，产生巨大压力，也激起社会各界的严重关切。控制北京城市人口规模，协调人口、资源、环境和社会经济的发展，已急迫地提到北京城市规划和社会发展战略研究的重要议事日程上来。但是，北京现实人口是其历史人口连续发展的结果。对人口现状的研究从来离不开对历史上人口状况的考察。要正确地认识和有效地解决北京所面临的现实人口问题，不了解其历史背景和历史演变过程与规律是不行的。因此，《北京历史人口地理》一书的撰著与出版，其意义就不言而喻了。在我国研究人口地理有着各种困难，而研究历史人口地理尤难。北京自辽建陪都称南京之后，继金、元、明、清以迄民国前期，皆为国都。其间，居民五方杂处，户籍类型复杂，统计系统不一，行政区域多变，因此，北京的历史人口状况极为复杂。要从事北京历史人口地理研究，没有敏锐的科学眼光，没有挚着追求的勇气，没有渊博的学识，是很难下决心涉足这一研究领域的。据我所知，作者在北京大学师从侯仁之教授攻读硕士学位和博士学位期间，即相继对辽、金、元、明、清以迄民国年间的北京历史人口地理作了深入系统全面的研究，取得了丰硕成果。《北京历史人口地理》一书，就是在其硕士论文和博士论文的基础上，又经过几年的潜心研究，充实材料，推敲观点，调整章节，润饰文字，精益求精地加工之后最终完成的。勤奋，使作者付出了艰辛的劳动；而艰辛的劳动，使作者获得了丰硕的成果。我认为，《北京历史人口地理》具有以下三个方面的突出特点：１．思路缜密，方法巧妙，结论科学，是《北京历史人口地理》一书的突出特点。前已述及，自辽以后的千余年间，北京作为五朝封建帝都，“居民五方杂处，户籍构成复杂，管理体制不一，统计对象多变”，加之行政建置和区划代有不同，从而使北京的历史人口成为一个不断运动着变化着的极其复杂的社会历史实体。没有缜密的思路，是很难将这一社会历史实体梳理清楚的。作者“从探讨古代启籍制、户口管理和户口统计的特点及北京市政机构的形成和职能、某些时期户口所属年代及户口本身的特征入手”进行研究，既为各时期北京人口规模、增长机制、迁移和分布研究提供扎实的科学基础，又为其他区域历史人口研究摸索宝贵的经验。这样的研究思路，如同高明的大夫诊病，看清了症结所在；又像巧妇理乱麻，找到了麻线的头儿。这样，一切疑难问题就比较容易解决了。特别值得称道的是，作者以北京市现在的行政区域作为历史人口地理研究的空间范围，这样便使不同时期北京的各项人口指标具有可比性，从而有利于揭示北京历史人口发展演变的客观过程，同时也能与今天的北京人口状况联系起来，进行比较，实现研究北京历史人口地理紧密为现实服务的宗旨。但是，因为不同朝代于今北京市域内的行政建置和区划是不一样的，所以将今北京市行政区域内的历代行政建置和政区沿革交待清楚，就成为研究北京历史人口地理的前提和基础。对此，作者设专章加以论述也充分说明其研究思路是极为严谨缜密的。研究北京历史人口地理，如何确定各朝代北京地区特别是北京城市人口规模，是至关重要而又相当困难的问题。作者在断年和解析各朝代户籍构成的基础上，又采用独具匠心的巧妙立法，合情合理地令人信服地推算出各朝代北京地区特别是北京城市人口的数量。例如，作者根据元代“每百户各类居民出一名弓手”定则和前后年份大都城拥有的弓手名额，推算出至元八年（１２７１）、十八年（１２８１）和至正九年（１３４９）元大都城的户数分别为１１．９５万户、２１．９５万户和２０万户。继而根据当时大都城平均户量（口／户），推算出相应年份内大都城的总人口分别为４２万、８８万和８３．４万。最兴盛时的泰定四年（１３２７）则达到９５万人。又如，作者根据明代北京的坊铺保甲制度，推算出洪武二年（１３６９）北平城有３．６９万户，９．５万余人；万历初年有１７．９２万户，８５．１万人；天启元年（１６２１）有１５．１２万户，７７万人。至崇祯二年（１６２９）北京城的人口已减至７０万了。这样的研究北京历史人口之法，巧妙而富有创造性。由此而得到的结果，合理而可信。２．内容丰富，论述周详，文图并茂，是《北京历史人口地理》一书的又一突出特点。作者在本书《前言》中指出，“研究历史人口地理，实质上是当代人口地理学研究内容的位移――将研究内容平行地推移历史时期，以便与现代人口地理研究相衔接，形成某些规律性认识。”现代人口地理学主要探讨一定区域内的人口数量、构成（年龄、性别、职业、民族、文化等构成）及其分布的条件和规律，增减迁移的过程、机制和原因等。《北京历史人口地理》中，既有对辽、金、元、明、清及民国间北京地区和北京城市人口规模的探讨，又有对各时期人口增长和迁移过程与机制的考察；既有对北京历史人口分布状况及规律的总结与分析，又有对人口控制措施的评价。总之，对辽以后北京历史人口地理的方方面面差不多都研究透了。内容可谓丰富。同时，作者对北京历史人口地理方方面面的研究和论述，可以说周详而精当。例如，在分析北京历史人口分布的影响因素时，作者指出：“一、自然地理环境是影响人口地理分布的经常性因素”；“二、经济与交通条件是影响人口地理分布的最终决定因素”；“三、社会政治原因是影响人口地理分布的不可忽视的重要因素”；“四、城市群是构架区域人口地理分布格局的基本因素”。从自然地理环境到经济交通条件，又从社会政治原因到城市群的作用，如此分析北京历史人口分布状况及其规律之成因，不可谓不周详尽备。用“经常性因素”、“最终决定因素”、“不可忽视的重要因素”、“基本因素”等词语，来评介和表述各种因素对北京历史人口分布所产生影响的性质和程度之不同，又不可谓不准确精当。此外，全书有附表５０种，附图１８幅，与通畅、准确、精练的文字紧密相配，收到文图并茂、交相增辉的最佳效果。３．厘正讹误，以古鉴今，学以致用，这是《北京历史人口地理》另一个突出特点。以往国内外有关北京历史人口地理的研究成果寥若晨星。在仅有的几种载有北京历史人口资料的书刊中，还颇多讹误。作者深刻地指出，像《大英百科全书》、《世界大都市》中所载北京历史人口都“是一个不同地域上的亦不完整的数据”，均是错误的。这是国外某些研究因缺乏对中国古代复杂户籍制度和户口统计对象及统计区域的了解而产生的严重失误。这些失误又被国内的某些报刊不加分析地引用和传播。针对这种现象，作者不仅以《世界大都市》一书为例，一一指出所载北京历史人口数据致误的原因，而且为国内外提供了更为接近事实的北京历史人口数据，这一重大贡献是值得大书特书的。对历史上北京人口的迁移和城市人口规模的控制，作者进行了卓有成效地研究后指出：“历史上的人口迁移包括内聚和离散迁移均曾是北京城市人口阶段性剧烈增减变动的决定因素。由此给人们以启迪：在人类还未能掌握先进技术实行计划生育的以控制自身增殖的古代，如何通过调节人口的离散与内聚迁移控制城市人口的规模，便成为唯一行之有效地措施。”元代外迁大都人口以宿卫和屯田；明代减少消费人口内迁并开始将部分北京消费人口外迁，外迁驻京军卒屯田，资送流民回籍；清代迁移京师旗人于各地以增加直省驻防，迁移旗下闲散人口于东北屯垦，移北京内城兵丁携眷口分驻四部，规劝汉军出旗占籍州县，编户为民以及增加外任旗员等等，都是调控北京城市人口规模的具体措施，并取得了显著效果。这些历史经验对于当今控制北京城市人口规模来说，仍具有重要参考价值。以古鉴今，学以致用，这正是《北京历史人口地理》研究和撰著的根本目的。＊ | [
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【 文献号 】1-3124 【原文出处】中国农村 【原刊地名】京 【原刊期号】199704 【原刊页号】14-15 【分 类 号】F2 【分 类 名】农业经济 【 作 者 】林占熹 【复印期号】199709 【 标 题 】从世界菌业生产与市场动态看第三农业的崛起 【 正 文 】 我们正面临世纪之交，一个新的技术革命和新的产业革命正在开始。有人形容“第三次世界大战”正在开始，当然，这个大战不是军事大战，而是经济大战。市场就是战场，各国都在进行战略部署。发展菌业商品生产，实际上已自觉或不自觉地参与这场世界经济大战了。1菌业是一个古老而前景广阔的产业。 据郭沫若的《中国通史》介绍，公元前5000～4000年，我们的祖先已大量采食菇类，用以果腹充饥了。而人工栽培历史可追溯到公元600年，即1400年以前。 人工栽培的第一个品种是木耳（1400年前），第二个品种是金针菇（有1100年历史）；第三个品种是香菇（已有900多年的历史），始于浙江省庆元、龙泉等地；第四个品种则是蘑菇，始于1650年，发源地是法国巴黎，所以又称巴黎蘑菇。人类食用菇类的历史有6000～7000年，目前世界市场上主要菇类品种的栽培历史有346～1400年，因此， 我们的菌业是世界上古老的产业。全世界可食用的菌类有1000多种，中国可食用菌类720种， 目前全世界可人工栽培的只有60种，即可食用的菌类还有94％尚无法人工栽培。目前全世界正进入商品生产的菌类只20余种，仅占可食用的菌类品种的2％，即尚有98％以上的菌类，还处在野生状态下， 有待于我们去研究、开发。世界各国菌业生产发展速度很快。1939年全世界只有10多个国家生产菌类，1995年已有100多个国家发展菌业生产。 目前仍以较高的速度向前发展，据预测每年将以13％以上的速度增长。1981年国际食用菌培植科学会已正式提出把菌业列为第三农业。第一农业是植物，就是目前常称的种植业；第二农业是动物，即养殖业；第三农业则是菌物。现在世界上越来越多的人已接受这一观点。从世界菌业发展的趋势来看，菌业将成为一个独立的支柱产业，农业结构也将从植物、动物的二维农业发展成为植物、菌物、动物的三维农业。因为菌类的食用价值，决定了菌类食品将是21世纪的健康食品，其消费量会有巨大增长。菌类不仅具有食用价值，而且具有药用价值，菌类必将成为保健品和新药的重要领域。2中国是世界菌业最重要的发源地，是世界菌业生产大国。人类最早栽培的3个品种：木耳、金针菇、香菇均始于中国。近代我国菌业进入快速发展时期，如福建1970年全省菌业产值仅几百万元，到1994年，产值达18亿元。增长了几百倍。有些地区菌业已成为其主要的支柱产业。 如福建省龙海市1966 年种蘑菇1153 平方米，1976年28.3万平方米，1994年达745万平方米，成为该市的支柱产业。浙江庆元县，全县19万人口，1994年香菇菇农占总户数的65.1％。全县有脱水机14967台，香菇收入2.34亿元，占农业总产值55.2％， 人均香菇收入1350元，全县税收1200万元。全县不足24万人口的福建省寿宁县，1995年农业总产值5.5亿元，其中花菇、香菇产值3.9亿元，占70.7％。该县原是福建的贫困县，仅5年一跃成为全省十强县之一。以香菇为例，1977年全国产香菇1200吨，1993年约4万吨，16 年增长了30多倍。本世纪最后几年我国的菌业将以更快的速度发展。我国已有9 种菇产量居世界第一位。这些菇是：香菇、草菇、白木耳、毛木耳、黑木耳、猴头菇、灵芝、竹荪、茯苓。3日本是世界菌业生产的强国、消费大国； 既是我国出口的重要市场，又是我国主要竞争对手。1990年日本生产量最大的6种菇是， 香菇〔19.15万吨（鲜）〕、金针菇（9.23万吨）、平菇（3.35万吨）、玉菇（2.98万吨）、滑菇（2.21万吨）、灰树花（0.77万吨）。生产增长速度最快的4种菇类是：玉菇、灰树花、金针菇、平菇；消费量最大的菇类是：香菇（19.98万吨）、金针菇（9.2吨）、平菇（3.3万吨）、玉菇（2.97万吨）、滑菇（2.21万吨）、木耳（2. 16万吨）。其中木耳的消费20年增长223.2倍。日本产菇总量仅次于我国，但生产的机械化、工厂化程度高，比我国生产规模大，一般一户菇农菌床生产香菇、平菇几百万袋、上千万袋，有一生产灰树花的菇农仅年购原料费用达47亿日元。产品质量规格化要求较高，如猴头菇、灰树花鲜销要500g／朵。但是，日本人工成本高，阔叶树资源逐渐减少，因此，日本最早引进我们的菌草技术，并建立了菌草研究所。日本的人口、国土面积相当于福建的3倍。1990 年日本菌业总额约合30亿美元，产值为福建省1994年菌业产值的15倍。日本菌业的产值占特用林生产值的72％，是日本林业总额的1／3强，也是日本农村的一个重要产业。他们认为，菌业对于居民生活的安定、人民生活水平的提高都有卓越贡献。4从世界各国菌业近30年发展的情况来看，有6个明显特点。①生产与加工的品种，从单一品种到多品种，如欧洲各国原来只产蘑菇，现在也产金针菇、平菇、香菇。②生产规模，从分散生产逐渐向规模化生产发展，如韩国菇农崔正植1994年12月投资1400万美元建香菇栽培场。③生产方式，从手工操作向机械化、自动化、工厂化发展，特别是发达国家，生产的机械化、自动化程度较高。韩国一栽培金针菇的菇农，在总控制室内控制各栽培室的温、湿、气等条件。日本生产玉菇的农场从装料到接种全电脑控制。④从时间、空间的利用看，从季节性生产向周年生产发展。如瑞士一菇农用地下2km深的坑道种蘑菇， 山西天镇县菇农挖地洞种菇。⑤市场商品类型，亚洲原以干菇为主，欧洲以罐藏菇为主，现在朝干、鲜并重方向发展，鲜菇市场占有率从35％上升到65％。⑥各种菌类的深加工有较迅速的发展。象灵芝已不单是药品，而作为保健食品，台湾有10万人长期食用灵芝。当今世界菇业迅速发展的原因很多：①营养价值高抗饥饿；②保健、药用价值好；③效益高，农村一般投入产出比为1:2～3；④周期短，生产菌草栽培草菇，从播种到采收只半个月，栽香菇3个月可采收； ⑤占地少；菌草墙式栽培平菇，在福建每亩可产鲜菇4万公斤以上， 在北方墙式日光温室栽培可亩产40万斤以上鲜平菇等。5从国内外菇类市场情况看，我国菇类消费潜力巨大。目前我国生产的菇类产品，内销约60％，出口40％，且市场潜力巨大。据80年代有关资料披露，中国人均消费仅0.14公斤，而美国是1. 5公斤，法国是4.5公斤，德国2.3公斤，加拿大3公斤。如以十大品种人均年消费0.25公斤计全国可消耗300万吨， 是目前消费水平的18倍。可见市场潜力之大，尽管韩国菇农崔正值生产香菇的成本是我国的10倍，但他却乐观地估计：10年以内他的香菇将到中国出售。我国是世界菌业的重要发源地，有悠久的历史，如前所述，目前有9个品种产量居世界第一位， 但是菌业被作为一个产业来对待只有十七八年的时间。菌类食品的潜在市场巨大，但市场的开拓需要有一个过程，现有市场由于世界各国菌业迅速发展，市场竞争激烈等种种原因，几十年世界菇类市场掌握在日本、韩国等国家手中。近十几年来我们的产品走出国门，虽然开辟了一些市场，但还没有掌握主动权。如日本为了巩固其市场，对中国菇类的进口采取了一系列的抵制政策，1992年他们派了庞大的专家考察团到我国主要研究机构和主要产地考察，提出对付我们的策略，第一是说我国香菇栽培料中有对人体有害的农药，第二是说我国香菇栽培场所不卫生，第三是说我国香菇含水量高。这是不符合事实的，是一些不法商人搞的不光明手段。在激烈的竞争中，我们的竞争意识较差，加上国际上菌业生产已实现省力化、工厂化、自动化生产，并具有规模效益。而我们基本上是手工生产，分散经营，因此在这样激烈的国际竞争面前，我们所面临的形势是严峻的。当然，我国的人工成本和材料成本只有日本、韩国、欧洲的1／10 ～1 ／20，是开拓市场的有利因素。为了使菌草业发展在激烈的国际竞争中立于不败之地，1996年春，福建省菌草协会召开菌草业发展战略研讨会，提出自己的建议和对策。建议把发展菌草业列入地方经济和社会发展及环境保护的总体规划中，大力推广菌草技术发展菌草业，保护自己具有特色的技术……。为打破少数国家对菇类市场垄断的局面，使菌类产品流通搞活，我国提出要在近年内建立3条在国际上有一定示显度的菌草产业带。 这就是闽西北菌草产业带；秦巴山区菌草产业带；环北京菌草产业带。菌草产业带的建议，引起了许多有识之士的兴趣。这3条菌草产业带， 可望在本世纪最后几年或在下世纪初初具规模。＊ | [
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香港破获龙吐珠鱼走私案新华社香港５月１７日电香港海关１５日从一架由印尼抵港的班机上，搜查到１５３条走私龙吐珠观赏鱼，估计市价可高达１００万港元。龙吐珠鱼被列入香港的保护濒临绝种动物。海关人员是从例行的搜查中，在３６盒观赏鱼中，发现了四盒龙吐珠鱼。（完） | [
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航空材料学报JOURNAL OF AERONAUTICAL MATERIALS1999年 第19卷 第2期 Vol.19 No.2 1999钼合金在高温热机械应力循环下的疲劳性能な┗莼 科恩 普吕维纳热摘要：对钼合金进行了应力控制高温低周等温疲劳和同相位热机械疲劳试验。对于等温疲劳试验选取的实验温度为350℃和500℃，对于热机械疲劳试验循环温度范围为350℃-500℃。根据采集的材料应力－应变响应和循环破坏周数，可以看出温度的变化对材料疲劳寿命产生很大影响，当温度循环和应力循环叠加时，会加重损伤的程度。对循环回线的分析表明，在每一种疲劳试验过程中均发生材料循环软化和循环蠕变现象。对破坏试件的微观结构分析表明，在高应力循环条件下，钼合金的破坏基本上是脆断过程。关键词： 热机械疲劳；钼合金；温度循环；应力控制循环中图分类号：TG146.142 文献标识码： A 文章编号： 1005－5053(1999)02－0013-070Fatigue behavior of molybdenum alloy under hightemperaturethermomechanical stress cyclesSHI Hui-ji KORN C PLUVINAGE G(1.Department of Engineering Mechanics,Tsinghua University,Beijing 100084,China'2.University of Metz,Metz 57045, France)Abstract: High temperature isothermal mechanical fatigue and in-phase thermomechanical fatigue(TMF) tests in stress control were carried out on a molybdenum alloy.Two temperature levels of 350 and 500℃ were applied to isothermal fatigue test and a temperature interval of 350-500℃ to TMF tests. The fatigue lives obtained in the in-phase TMF tests is lower than the ones obtained in the isothermal mechanical tests at the same stress amplitude.It appears that an additional damage produced gy the reaction of mechanical stress cycles and temperature cycles in TMF situation.Ratching pheomenon occurred during the tests with and increasing creep rate and it dependent on temperature and load amplitude. The observations of the microstructure of the damaged specimens demonstrated that the fracture was a brittle process under higher cyclic stress conditions.A simple model of lifetime prediction was it is based on Woehler-Miner law. The lifetime prediction gives results corresponding to experimental data.Key words: thermomechanical fatigue;molybdenum alloy;temperature cycles;stress control cyclesl目前在航空航天领域，高温工程对新型材料提出了更高的要求，在多种特性中，更加强调高温强度和耐热冲击性能。钼合金TZM是一种应用在高温工程中的优质耐熔合金［1,2］。随着制造技术的改进，现在已能生产各种形状的部件，然而，当合金承受复杂的载荷时，需要获得进一步的性能数据。在许多工程结构应用中，部件不但受到机械约束，而且往往由于温度变化受到自由膨胀的限制。在这种情况下, 温度变化在部件内产生的有害热应力和热应变将影响结构的使用寿命。因此不仅应该了解高温等温疲劳性能，而且更需要研究材料的非等温疲劳特性。目前，在评价许多工程材料的损伤性质，热机械疲劳试验得到了发展。在热机械疲劳试验中，试件上的载荷由循环机械应力或应变与循环温度叠加构成，应用热机械疲劳试验技术，可以对材料的耐热疲劳和热冲击性能进行系统和细致的研究［3～5］。け疚难芯苛祟夂辖鹪诘任潞腿然械循环条件下高温疲劳性能。等温疲劳试验在 350℃和 500℃两种温度下进行，温度循环和应力循环同相位的热机械疲劳试验在温度范围为350～500℃的条件下进行。所有的试验为应力控制，其应力范围为800～1200MPa。通过试件破坏部位的断裂特性和比较热机械疲劳和等温疲劳间的循环响应，分析了高温疲劳的损伤机制，并对疲劳寿命进行了估算。1 材料性质和试验过程钼合金TZM是一种商品化的高温合金，它约含0.5%的钛, 0.08%的锆和0.01%～0.04%的碳。这些元素的加入构成了细密和均布的氧化物和碳化物，能够防止在高温下晶粒的长大。试验用钼合金的化学成分和物理性能分别由表1和表2给出。等温疲劳和热机械疲劳试件为圆柱形，试件工作段长度大于20mm，直径为8mm。在疲劳试验前，试件表面予以抛光以防止在机械加工划痕处产生初始微裂纹而降低疲劳寿命。表1 钼基合金TZM的化学成分，wt%Table 1 Composition of the molybdenum alloy,wt%MoTiZrCOHNFeNiSi99.30.50.080.030.03＜0.0005＜0.00050.005＜0.001＜0.003表2 钼基合金 TZM 的物理性质Table 2 Physical properties of the molybdenum alloyTemperature/℃Thermalconductivity/(W/mm.K)Specificheat/(J/g.K)Thermalexpansioncoefficient/(1/K)0.2%yieldstrength/ MPaTensilestrength/ MPaModulus ofelasticity/ MPa200.1250.245.3×10-65906853.2×1055000.1150.255.6×10-6 3.0×10510000.1000.296.0×10-6 2.7×105热机械疲劳试验由机械循环和温度循环叠加构成。机械循环由液压伺服试验机实现，温度循环加热由抛物线内壁红外线四灯辐射加热炉来实现。应变的测量是由高精度高温应变引伸计来实现的，为了避免高温的影响，引伸计主体安装在加热炉外侧，引伸计上的两根头部为楔形的石英棒穿过炉体，夹持在试件上。热电偶测温系统和应力控制系统组成两个闭合回路，通过计算机控制软件，自动测量和控制应力和温度循环的幅度、频率和相位关系。为了研究材料等温疲劳和热机械疲劳性质，共设计了三种试验：350℃和500℃等温低周疲劳，温度变化范围为350～500℃的同相位热机械疲劳。温度和应力变化波形为三角形，每个周期为1min。由于钼合金是脆性材料，很难实现应变控制疲劳试验，因此所有的试验在等应力控制下进行。对于等温疲劳，选取了800，1000和1200MPa三种应力范围；对于热机械疲劳，选取了800，900，1000和1200MPa四种应力范围。在热机械疲劳试验中，温度循环和应力循环是同频率和同相位的，即最大拉伸应力对应最高温度，最大压缩应力对应最低温度。试验过程中，所有的设备均由计算机自动控制完成，所有的试验数据也被自动记录。2 试验结果2.1疲劳寿命图1以应力范围与循环破坏周数的关系描述了三种试验的疲劳寿命曲线（S－N曲线）。在350℃和500℃等温疲劳之间，其疲劳寿命没有明显的差别，这说明钼合金材料保持着优良的高温循环强度。然而热机械疲劳试验的结果表明，在相同的应力范围控制条件下，热机械疲劳的寿命均低于两种等温疲劳的寿命。这可能是由于温度的变化，使试件的截面形成温度梯度，产生了附加热应力或热应变。图1 等温疲劳和热机械疲劳寿命曲线 图2 应力控制疲劳循环蠕变现象示意图Fig.1 Experimental S-N curves of Fig.2 Schematic showing of the creepisothermal and thermomechanical fatigue in stress control fatigue phenomenon2.2循环蠕变现象在所有的试验中均观察到循环蠕变现象，图2给出了这种现象的示意描述。在大多数试验中，蠕变开始朝着压应变方向发展，当达到疲劳寿命的2％至10％时，蠕变方向转向拉应变方向，直至试件断裂。蠕变速率从开始起，一直呈增长状态。循环蠕变性能是和应力强度和温度相关的，循环应力范围越大，循环蠕变就越严重，在相同的循环应力范围，温度越高，循环蠕变就越明显。2.3应力－应变响应从试验记录的数据中，可以得到疲劳应力-应变响应。最主要的结果列于表3。其中WT5BXΔσ表示应力范围，Δεp 表示塑性应变，ΔWp 表示塑性应变能密度，它等于循环回线内的面积，WT5BZNf表示循环破坏周数。值得注意的是，无论是等温疲劳或热机械疲劳试验，在第一循环，只有很小的塑性应变存在(＜0.01%)，加载和卸载几乎是弹性的。然而塑性应变随着循环周数而增加，在试件断裂前达到最高水平，对于800MPa的试验超过0.36%，对于1200MPa的试验超过1.0%。塑性应变的变化体现了材料在应力控制下循环软化的性能。塑性应变能密度的变化规律是和塑性应变相似的，在第一循环，回滞曲线很窄，随着循环周数的增加，回滞曲线越来越宽。表3 试验的主要结果Table 3 Main results of isothermal and thermomechanical fatigue testsType oftestsSpecimennumberΔσ Stressrange /MPaΔεp athalftime /%Δεp beforefracture/%Δωp athalftime/MJm-3Δωp beforefracture/MJm-3Nf/Cycles350℃IsothermalFatigueTZM01TZM02TZM03800100012000.280.350.550.400.721.051.742.513.742.645.928.66660038036500℃IsothermalFatigueTZM04TZM05TZM06800100012000.240.330.600.420.751.251.302.384.352.786.1410.85602041026350-500℃Thermo-mechanicalFatigueTZM07TZM08TZM09TZM10800900100012000.260.310.340.780.360.520.581.501.382.042.425.121.863.223.9012.605250810140182．4损伤特性对不同应力水平的试验，其试件断面均用电子扫描电镜进行了观察。在较低应力循环条件下（800MPa），断面特征为韧性断裂区域很小（约占10％），大部分为脆性断裂区域。在较高的应力循环条件下，在断面几乎找不到韧性断裂区域，断口显示为完全脆性断裂。图3给出了1000MPa热机械疲劳断口的情况，图3（a）断口整体状态，图3（b）为局部放大部分，断口的形貌为脆性断裂。在断口上，到处可以发现微裂纹，循环应力越高，产生的较长微裂纹越多。对微观结构的观察可以看到，微裂纹扩展为晶界开裂形式。在断面可以找到许多堆积的夹杂物，这表明材料是非均质状态的。因此裂纹的扩展是由晶界扩展和穿越夹杂物构成的。图3 1000MPa热机械疲劳试件断口形貌图(a)断口总体状态;(b)局部放在的脆性断裂形态Fig.3 The SEM image on the fracture surface of 1000 TMF test(a)Total fracture and (b)brittle fracture in detail3 疲劳寿命模型在已有的疲劳寿命预测模型中，大多数适用于等温疲劳，在热机械疲劳领域，成熟的模型并不多见。在此我们建立一个简单的预测模型，用于估算应力控制等温和和热机械疲劳寿命。在此模型中，温度变化产生的损伤得以考虑。根据Woehler-Miner公式，每一循环的损伤可以表示为最大应力σmax和平均应力的函数[6-8]：(1)公式中σu是拉伸强度;σl()和M()是平均应力的函数,可分别表示为:(2)此处σlo是疲劳极限，b是平均应力影响系数。公式(1)是的系数β和Mo与疲劳极限、损伤累积和温度有关。在我们的实验中，外部载荷产生的平均应力很小，可以认为等于零，因此公式（1）可以简化为：(3)在等温疲劳计算中,Mo和β可认为是温度的函数.为求疲劳破坏周次,可对上式积分,设当N=0→D=0，以及N=Nf→D=1:(4)在热机械疲劳计算中，要考虑小温度变化产生的附加内应力，因此每一循环的损伤不仅是最大应力σmax和平均应力的函数，而且与最高温度Tmax和温度循环范围△T有关,可表示为:(5)为得到比较简单的模型,我人认为公式(1)或(3)的形式可以用于热机械疲劳的条件,当=0时写成:(6)在公式中Mo和β是最高温度和温度范围的函数.系数Mo可以从等温疲劳的数据中近似得到,即设在等效温度Te时的等温疲劳与热机械疲劳产生相同的损伤量.钼合金在热机械疲劳过程中,由热循环产生附加的损伤,因此系数β表示为与温度循环相关的函数:(7)公式(7)中温度的单位用绝对温度表示,系数取决于热循环和机械循环的相位关系.如同等温疲劳计算,对公式(6)积分,设N=0→D=0，以及N=Nf→D=1:(8)此处(Nf)TMF是热机械疲劳破环周次。表4列出了实验数据和计算结果的比较,(Nf)exp.表示实验疲劳寿命,(Nf)cal.表示计算疲劳寿命.计算模型具有一定的实用价值。Isothermal Fatigue at 350℃M0=1120,β=8.20Isothermal Fatigue at 350℃M0=1160,β=8.05Isothermal Fatigue at 350℃M0=1140,β=7.53σmax/MPa(Nf)exp./cycles(Nf)cal./cyclesσmax/MPa(Nf)exp./cycles(Nf)cal./cyclesσmax/MPa(Nf)exp./cycles(Nf)cal/cycles400660080304006020659040052503320-------4508108725003804805004104385001402506003634600262530018164 讨论所做的试验由于应力范围高达s00wtPa以上，可以认为是应力控制低周疲劳试验。与钼基吾金的屈服强度和极限强度相比，i200MPa应力范围的试验中，其拉伸应中和压缩应力已很接近材料的强度极限，因此循环破坏周数为2040周是合理的。微观结构观察表明，在较低的应力范围t800MPa），疲劳寿期可以分为三个阶段：裂纹萌、生，裂纹扩展和试件脆断，分别对应断口上表面开裂，韧性断裂和脆性断裂。而在较高的应力围，只发现两个阶段：裂纹萌生和脆性断裂J”循环应力水平越高，材料的破坏呈现越高的脆性。在本研究中，热机械疲劳试验的温度变化范围不是很大，仅150℃，然而与最高温度的等温疲劳相比，热机械疲劳产生更严重的损伤。它表明在温度变化的情况下，用最高温度等温疲劳数据进行高温工程设计，并不一定得到保守的结果。为了更多地了解等温和非等温疲劳的性质，应进一步获取铝基合金的疲劳和断裂试验数据，包括更低的应力范围和更大的温度变化范围。5 结论对钼基合金应力控制低周等温疲劳和热机械疲劳试验的结果分析得到以下结论：（1）350℃和500℃等温疲劳试验之间，其疲劳寿命没有明显的差别，在相同应力范围，热机械疲劳的寿命低于等温疲劳寿命，这显示出温度的变化对材料产生了进一步的损伤效应。在所有应变疲劳试验中，均产生连续的循环蠕变现象，循环蠕变速率与循环应力范围和温度变化范围有关。（2）无论在等温疲劳或热机械疲劳试验中，塑性应变由第一循环非常小的数值连续增长，直到最后一个循环达到大约0.4%～1.5%,这表明在应力控制循环中,材料显示出循环软化性质.材料承受的循环应力水平越高,越显示出更高的脆性.在相同的应力范围控制条件下,热机械疲劳的寿命均低于两种等温疲劳的寿命.所以建立的简单寿命估算模型考虑了温度变化对寿命的影响,计算结果符合实验数据。注释:基金项目：国家自然科学基金资助项目(59571037)作者简介：施惠基(1951-)，男，博士，固体力学和固体物理专业作者单位：施惠基：清华大学工程力学系， 北京100084；科恩、普吕维纳热:Universite of Metz, Metz 57045, France参考文献：[1] CALDERON H A, KOSTORZ G.Mater Sci Eng,1993,A160:189～199[2] JAKOBEIT W,PFEIFFER J P, WLRICH G.Nuclear Technology, 1984,66:195[3] SEHITOGLU H,KARASEK M. 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综述：南北也门完成统一大业新华社北京５月２２日电综述：南北也门完成统一大业新华社记者 杨树林阿拉伯也门共和国和也门民主人民共和国２２日正式宣布统一。也门南北方人民多年来梦寐以求的统一愿望终于得已实现。也门南北方实现统一，是实现阿拉伯团结统一的重要步骤。阿拉伯也门和民主也门在历史上原是一个国家，由于外国殖民主义及外来势力的干涉，也门分裂成南北两部分。本世纪６０年代两国分别获得独立。近年来，随着国际局势的缓和，和平与发展已成了世界各国人民的强烈愿望。为了求得自身的发展与壮大，对付外部世界的各种挑战，阿拉伯也门和民主也门自１９８８年起，加快了统一步伐。１９８８年５月，阿拉伯也门总统萨利赫和民主也门社会党总书记比德在萨那签署了南北居民自由过境和共同开发边界地区石油、矿业资源协议，揭开了加快统一步伐的序幕。此后，随着两个协议的实施，两国官方和民间往来频繁，统一气氛日趋浓厚。去年１１月，两国元首在亚丁签署亚丁协议，批准了１９８１年双方起草的统一宪法草案。今年３月，双方召开了有关统一的内阁联系会议，通过了统一的１９９０年预算，４５项法案１５３条规定以及统一后的组织机构，并授权两国总理就两国货币汇率作出决定。其后，双方又签署了新闻和出版法草案。４月２２日，两国元首在阿拉伯也门的塔兹签署了统一协定草案。这个协定第一次正式宣布了统一条款，统一的宪法草案和过渡时期的组织机构，从而为统一的国家勾划了具体的蓝图。５月２１日，阿拉伯也门和民主也门议会讨论了塔兹统一协定草案，就统一问题进行了最后安排，并决定５月２２日为统一后的也门共和国的诞生日。根据统一宪法草案，合并后的南北也门国名为也门共和国，萨那为首都，阿拉伯语为国语，伊斯兰教为国教。合并后的也门共和国，作为过渡阶段，将成立一个５人总统委员会行使国家权力，同时成立一个由４５名成员组成的咨询委员会。阿拉伯也门和民主也门的统一，对促进本国经济发展，促进中东和阿拉伯半岛地区的安全与稳定具有十分重要的意义。（完） | [
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【 文献号 】1-4033 【原文出处】天津体育学院学报 【原刊期号】199503 【原刊页号】63-65 【分 类 号】G8 【分 类 名】体育 【 作 者 】崔允龙/刘宗姝 【复印期号】199512 【 标 题 】最后用力时铅球运行距离、时间与成绩的关系 RELATION BETWEEN MOVING DISTANCE AND TIME OF SHOT AND RESULT AT THE TIME THRUSTING THE SHOT AWAY【 正 文 】 （崔允龙 刘宗姝 Cui Yunlong Liu Zongshu）摘要 对推铅球最后用力的有关数据，采用“直线回归”方法进行统计处理和相关分析。结论：最后用力的准备部分，应减小铅球运行距离，缩短时间。加速部分，尽量增加铅球运行距离，适当延长其时间，有利于加快铅球出手的初速度，提高运动成绩。关键词 铅球 最后用力 距离 时间Abstract:With linear regression to analyse interrelation,the conclusion is to shorten moving distance of shot at preparing section of thrusting the shot away;to increase moving distance of shot at accelerating section in order to increase initial velocity of thrusting the shot away.Key Words:shot thrust the shot away distance time＊ ＊ ＊最后用力，是使铅球获得最大出手初速度的关键。在这一阶段中，铅球运行的距离、时间与成绩的关系密切。其内在规律，逆向揭示着对动作结构的要求。１ 研究对象和方法以８名世界优秀铅球运动员（男）为研究对象。对所收集的数据，采用“直线回归”方法进行统计处理。对结果进行相关分析。２ 结果分析２．１ 准备部分２．１．１ 铅球运行距离：从附表可看出，ｓ与ｍ之间，虽然无显著相关（Ｐ［，０．０５（６）］＝０．７０７＞ｒ［，（ｎ＝８）］＝丨－０．６３８２丨）。但是，绝对值仅相差０．０６８８。因此，存在着较强的负相关趋势。说明，滑步后左脚着地至形成满弓瞬间，铅球运行的距离趋于越短（０．２７米→０．０１米），可相应获得越高的成绩（１９．７８ｍ→２２．３３ｍ）。此趋势揭示出，对准备部分的要求。①右腿的蹬转或直蹬，使髋轴与肩轴扭紧的过程中，铅球运行的距离不可太长。②躯干的抬体幅度，不应过大。要保持一定的适宜倾角。在此前提下，使再参预用力推球的各肌肉群的肌纤维，预先拉长到最大限度，进入推球的最佳准备状态。附表 最后用力阶段铅球运行距离、时间与成绩的关系准备部分 加速部分 成绩姓名 （ｓ） （ｔ） （ｓ） （ｔ） （ｍ）斯塔伯格 ０．２２ ０．１１ １．４０ ０．２０ １９．７８普鲁肯特 ０．２７ ０．１１ １．３９ ０．１７ ２０．３４拜尔 ０．１０ ０．０３ １．６０ ０．２１ ２１．０２布莱纳 ０．２０ ０．０９ １．５６ ０．２０ ２１．１７马胡拉 ０．１６ ０．０９ １．８３ ０．２８ ２１．２５蒂默曼 ０．０４ ０．０１ １．７９ ０．２５ ２１．３５安德烈 ０．０１ ０．０１ １．６４ ０．２３ ２１．８８冈瑟 ０．１５ ０．０６ １．６６ ０．２０ ２２．３３相关系数ｒ －０．６３８２ －０．６２８７ ０．６７６３ ０．３３２０２．１．２ 铅球运行时间：从附表可看出，ｔ与ｍ之间的相关性，基本与铅球运行距离相同。呈较强的负相关趋势。其相关（Ｐ［，０．０５（６）］＝０．７０７＞ｒ［，（ｎ＝８）］＝丨－０．６２８７丨）无显著性，但是，绝对值仅相差０．０６２８７。说明开始最后用力至形成满弓动作瞬间，铅球运行的时间趋于越短（０．１１秒→０．０１秒），可获得越高的成绩。这一趋势揭示出，对准备部分的如下要求：①蹬腿，推髋的时间要短。②髋轴与肩轴形成最佳扭紧状态的时间也要短。也就是用最短的时间完成准备部分的全部动作，有助于成绩的提高。２．２ 加速部分２．２．１ 铅球运行的距离：从附表可看出，ｓ与ｍ之间，虽无显著相关（Ｐ［，０．０５（ｎ＝６）］＝０．７０７＞ｒ［，（ｎ＝８）］＝０．６７６３）。但是，两值之间仅差０．０３０７。因此，存在着非常强的正相关趋势。说明形成满弓动作，开始推球至器械出手瞬间，铅球运行的距离趋于越长（１．３９米→１．８３米），可相应获得越高的成绩（１９．７８ｍ→２２．３３ｍ）。此趋势揭示出，对加速部分的要求：①在右腿蹬转推髋和稳固的左侧支撑状态中，动量向躯干转移，促进上体加速抬起的同时，投掷臂在肩轴赶超髋轴，以胸带肩，以肩带臀的作用下，开始推球，直至器械出手。此推球的全程距离，越长越好，能使铅球有较长的加速过程。②铅球运行的距离的长短，与准备部分结束时器械所处位置，躯干的鞭打半径、投掷臂的长度和身高等因素有关。③动量由下至上加速传递和用力的顺序，是腿→髋→腰→胸→肩→臂→手→铅球。２．２．２ 铅球运行时间：从附表可看出，ｔ与ｍ之间，无显著相关（Ｐ［，０．０５（ｎВ剑叮］＝０．７０７＞ｒ［，（ｎ＝８）］＝０．３３２０）。说明，加速部分铅球运行的时间，对成绩影响的关系不大。但是，稍增加ｔ值，利于提高成绩。从理论上分析，爆发力是影响铅球出手初速度的关键之一。爆发力＝功率＝Ｆ・ｓ／ｔ。从公式中可看到，爆发力的大小与作用力（Ｆ）和工作距离（ｓ）成正比，与作用时间成反比的关系。在ｓ和ｔ不变的情况下，提高Ｆ值；在Ｆ和ｔ不变的情况下，提高ｓ值；在Ｆ和ｓ不变的情况下，减小ｔ值，均能提高铅球出手初速度。此外，具有世界水平的铅球运动员，在比赛时，他们的力量和动作速度的潜力是有极限的，不可能无限制地缩短动作时间。在限定条件下，增加工作距离的同时，动作时间必然相应增加。由于提高出手初速度的途径较多，所以铅球运行的时间与成绩关系的相关性趋弱。然而，在一定条件下，适宜增加铅球运行的时间，也可提高成绩是无疑的。因为，根据牛顿第３定律：Ｆ＝ｍ・ａ＝ｍｖ（［，２］－［，１］）／ｔ，或Ｆ・ｔ＝ｍｖ［，２］玻恚觯郏１］，这一关系揭示出，物体在某一段时间内动量的变化等于同一时间内所受外力的冲量。在最后用力的加速部分，投掷者全身的动量，集于投掷臂，作用于铅球，使器械做匀加速直线运动，为了增加其出手时的动量，应增加用力的冲量，而冲量＝Ｆ・ｔ。因此，在力量已充分发挥的前提下，力的作用时间愈长，则获得的出手速度愈大。这一问题，是不容忽视的。综上所述，滑步结束至形成满弓动作瞬间，应保持躯干具有一定的后倾角（躯干与地面之间的夹角），此倾角小，可使抬体动作免于过早。否则，会增加铅球运行的距离和时间，对成绩的提高有不利的影响。准备部分结束，开始推球至器械出手瞬间，是对铅球加速的关键过程，应动作幅度大，推球的工作距离要长。此外，在发挥有关肌群最大潜力的同时，不可忽视适当延长用力时间，这会有利于加快出手初速度，对提高成绩具有不可忽视的直接影响。３ 结论１．最后用力的准备部分，注意减小铅球运行距离并缩短其时间，对提高运动成绩有利。２．最后用力的加速部分，尽力增加铅球运行距离，并适当延长其时间，有利于加快铅球出手的初速度，提高运动成绩。参考文献１ 文超，等．体育学院普、专修通用田径教材．北京：人民体育出版社，１９９１２ 文超，等．田径运动高级教程．北京：人民体育出版社，１９９４３ 中科院教研所统计组编著．常用数理统计方法．北京：科学出版社，１９７９４ 许世瑾．医学统计方法．上海：科学出版社．１９７９本文责任编辑 杨有为＊ 男，５５岁，讲师，天津体育学院 ３００３８１＊ | [
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go.gif (2519 bytes)" border="0"> 北京农业科学BEIJING AGRICULTURAL SCIENCES1999年 第17卷 第6期 Vol.17 No.6 1999北京地区木本植物植原体病害发生及防治对策田国忠植原体(phytoplasma)，原称为类菌原体(mycoplasmalike organism,MLO)，是一类尚不能人工培养的植物病原菌。为无细胞壁、仅由三层单位膜包围的原核生物，专性寄生于植物的韧皮部筛管系统。引起枝条丛生、花器变态、叶片黄化、树皮坏死，以及生长衰退和死亡等病害症状。北京是植原体病害的适发区，已有许多木本植物上发生此类病害，某些病害已给北京林果业和城市绿化美化带来很大的危害和损失。本文就北京地区植原体病害种类、为害状况、发生特点、研究现状及防治对策加以分析和阐述。1 北京地区木本植物植原体病害种类据不完全统计，已报道的北京发生的与植原体相关的木本植物病害约有16种(见表1)，其中枣疯病、泡桐丛枝病和桑萎缩病发生历史长、分布范围较广；刺槐丛枝、国槐带化、竹丛枝、月季绿瓣、榆树丛枝病等为零星发生。山楂丛枝(黄化病)和桃树黄化病近年来在某些果园局部发生和危害较严重。樱桃黄化病和扁枝病则在从国外引进的品种上发现。柳树丛枝(黄化)、丁香丛枝等也在京郊的苗圃内发现。表1 北京市木本植物上发生的植原体病害名录序号病害名称序号病害名称1枣疯病9小叶朴丛枝病2泡桐丛枝病10长春花丛枝病3桑萎缩病11扶桑扁枝病4樱桃黄化卷叶病12桃黄化(红叶)病5樱桃扁枝病13丁香丛枝病6刺槐丛枝病14竹子丛枝病7国槐带化病15月季绿辨病8柳树黄化病16山楂丛枝病从研究的深度和广度看，国内外对枣疯病、泡桐丛枝病和桑萎缩病的研究较为深入和广泛，并已提出了针对这些病害的一整套防治策略。中国林科院和北京林果所合作对发生在北京山楂丛枝病的调查研究也较全面，包括病害的发生和分布状况、病原的电镜观察、嫁接传病、品种抗病性调查、过氧化物同工酶分析和抗菌素治疗等。由于近些年植原体分子检测技术的发展，用准确和灵敏的多聚酶链式反应(PCR)可直接对可疑的植原体病害进行初步诊断，比过去的常规的电镜技术更为简便和快捷，进一步证明了象桃树黄化病、樱桃扁枝病、山楂丛枝病等与植原体侵染的直接联系。2 植原体病害发生和为害状况分析在北京地区，植原体病害的发生和为害可划分为以下几种情形：第一种类型为曾经或正在大面积或高比率发生，并造成严重为害的植原体病害，主要包括枣疯病和泡桐丛枝病。过去曾因枣疯病的严重为害使京东名产“密云金丝小枣”生产遭受严重的毁灭性破坏。房山区原传统枣产区也因此病的传播蔓延而使枣树毁减大半。枣疯病不仅是限制北京市郊区和郊县红枣产业化发展的重要因子，而且也对北京老城区内的枣树生存构成极大威胁。作者于近些年对市区内的成年枣树的调查结果发现，在旧城的四合院内枣树栽植很普遍，但因感染枣疯病和抵抗力降低，许多已染病树，生长衰退，枯枝逐年增多，结果量锐减，并且每年都出现一定数量的死树。许多近百年树龄出现明显的衰退现象，有一些病树已经或正在走向死亡。若不采取有利措施加以抢救和保护，这些古树将逐渐在古都北京消亡，对北京古都风貌的影响和损害将无法祢补。如仅对市区太平桥大街、白塔寺东街、西内大街、西直门南小街、西四北三条、新街口北大街等附近的居民院内的188株成年枣树(树龄约10～100年以上)的调查发现，染病树35株(其中死树13株)，病株比率为18.62%，累计死株率达6.9%。泡桐丛枝病在北京城区、郊区和郊县发生十分普遍。据1990～1991年调查，市区内2年生以上树龄的泡桐树平均病株率为19.23%，病情指数达10.27。至1995年进行的抽样定点复查结果显示病株比率大大增高，出现病害随树龄增大而加重，其中小片纯树受害最重，行道树次之，散植株最轻。调查分析也显示，种苗带病是此病害在城区发生或进一步扩展的关键因子。一般幼树感染会整个树冠或多半树冠发病或在主干、基部萌生丛枝。病树多在当年冬天或次年初春死亡，3年以上大树发病，多表现为局部枝干丛枝，一般不会导致整个树体死亡，但丛枝严重影响树体正常生长，丛枝在冬季枯死后使树冠的整体造型和开花期的美观效果受到严重破坏。第二类型为局部或零星发生病害类型，除上述二种病害外，其它报道的植原体病害尚为局部发生类型。据北京各区县的调查，山楂丛枝病严重地区约占20%左右。感病山楂早春萌芽迟，抽生枝条节间变短，叶片簇生，伴有黄化，花器萎缩退化，不结果。近些年在北京近郊的老果园，桃树黄化病和红叶病的发生面积较大，主要症状为春季新出叶片黄化，开花迟或不开花，2～3年后病枝从梢部开始枯死，最终导致全株死亡。这类病害目前从整体上尚未造成大的严重经济损失，多数品种较抗病、遗传多样性未受破坏，种植立地条件不利于介体昆虫传播等可能是抑制病害扩展的因素。第三种类型为国内外引种或国内苗木调运而传入病害类型，比较典型的为从以色列引进的樱桃扁枝病和黄化病。1995年北京中以示范农场从以色列引进一年生的经嫁接的6个欧洲樱桃品系的苗木3500株，栽植当年即发现患带化病苗木，1995～1996年度的发病率为3%。经用基于16SrRNA基因扩增(PCR)检测证明为植原体病原。在从国内其它地区引入的樱桃、枣树、泡桐等新品种苗木上也都发现带病苗木。从外地区引种木本繁殖材料的检疫和检验不严会带来新的毁灭性植原体种类或株系，或使新种植区和无病区变成病区，因而潜在为害很大。3 北京市木本植物植原体病害防治对策商榷3.1 重视这类病害的研究和防治虽然北京市植原体病害种类不少，但迄今尚未对这类病害在北京的分布进行系统全面的调查研究和对为害状况的评估。由于北京地区特别是城区的植原体病害的发生和发展规律有其自身特点，对这些特点的深入了解是因地制宜制订相应防治措施的基础和必要条件。因而需要大家充分认识这类病害对首都的绿化美化和农林经济发展的直接和潜在的危害性，在投入和政策上为此类病害的研究和防治提供支持和保证。事实上，部分病害，比如，北京市区的泡桐丛枝病和市区、郊区及郊县枣疯病的发生和为害也已达到相当严重的程度，已对首都的整体园林和绿化形象产生了不良影响。但迄今有针对性地采取的防治措施却很有限，而且病害的扩展蔓延势头未减，出现发病树龄下降、危害加重的趋势。由于历史上北京居民即有在庭院栽种枣树的悠久传统习惯，现在保留下来的许多老枣树已有百年树龄，成为了老北京历史的见证和古城不可或缺的构成，而具有了历史文化价值。应该对市区的枣树栽植和生长状况开展专题调查，制订相应的具体措施，象保护古槐、古松柏和银杏等古树一样，对有价值的老枣树编号挂牌加以重点保护，并对已感染枣疯病的病树进行抢救性保护，对枣疯病对现存的未染病的枣树的潜在影响作出评估。从世界整个植原体研究进展来看，植原体病害的检测和防治技术已有了很大的突破，现在的关键是积极引进和消化吸收先进技术，并建立起适于北京地区特点的切实可行的防治技术体系。3.2 把好病害检疫和苗木检验关，对苗圃病害进行综合治理植原体最易通过苗木等营养繁殖材料传播，由于植原体的检测技术问题已被很好的解决，泡桐和枣树的脱毒技术实践证明也已成熟，并列入国家级科技推广项目。因而加强种苗检验和大力推广脱毒苗育苗技术，是解决苗木带病病害控制问题的最经济、可行和有效的途径。据作者调查分析，在城市这种特殊生态环境条件下，介体昆虫传病受高大建筑物和其他植被的影响其效率大大低于大田和纯林地，因而合理栽种无毒苗的防病效果更为显著。据考查，迄今供应北京泡桐、枣树、桑树等苗木的生产尚未普及种苗带病检验和先进的脱毒育苗技术，仍一直沿用就地取根自育自繁或生产单位直接从外地病区引种和购买苗木的落后方式，故每年都有许多带植原体的病苗木在北京市区、郊区、郊县被栽植。种苗的带病，使许多新栽植幼树多因丛枝病而在几年内枯死。未死亡的病树成为无病株感染的重要或主要毒源。特别要值得有关部门注意的是，北京作为一个国际化的大都市，随着市场的需求和农林业产业化速度加快，从国外引进优良林果新种源和品种的数量逐年增加，危险性植原体病害的传入的潜在威胁加大。如近年来已在中以示范农场从以色列引进的樱桃上发现植原体，即是一个典型的例子。这类植原体病害曾给欧美的果树生产造成过巨大的经济损失，必须引起有关方面的高度重视。如果引进新的强致病力植原体或虽引进种源或品种未携带病菌但却对我国已存在的植原体感病，若未经区域试验而大面积种植可能会对生产带来难以估量的危害。近些年来，北京郊区及郊县枣树产业化发展有所升温，从全国各地引进了许多鲜食枣品种，由于没有采取严格种苗检验措施，加之种苗引进渠道多而杂，枣疯病被传播和蔓染的几率大大增高。现已在某些新建枣园内发现枣疯病树株。分析新建枣园出现枣疯病的原因不外乎以下三方面：①随种苗传入，并通过介体叶蝉在枣园内传播；②枣园内或附近有零星病树和病酸枣树；③嫁接砧木或接穗带病。如海淀区周家巷村1996年从山西引进了梨枣和骏枣苗木，建起了60余亩的密植枣园，1997年调查发现零星枣疯病病株，后在作者的指导下及时拔除了病株；1999年8月调查仅发现1株新病树。可见重视枣疯病的早期和及时防治，将是能够避免过去整个枣园被毁的严重后果，保障红枣产业的健康发展。3.3 开展病树治疗试验和示范作者现承担的国家“九五”攻关项目已在泡桐和枣疯病的治疗技术研究上取得阶段性成果，已在北京市和其他省区开展了3年的病树治疗实验。结果显示，感染泡桐丛枝和枣疯病的成年病树可以用新研制的治疗剂加以有效的控制。治疗当年基本控制病树病情发展，恢复树势，第2年进行重复施药处理保证当年不发病，继而提高树体的抗病性、免疫功能和树势，使病树逐渐得以康复。这一技术可适于重要景点的病树的保护和抢救。若能配合北京市植原体病害的防治开展规模试验示范工作，预计对于挽救旧城区内病枣树和控制泡桐丛枝病的危害和蔓延将发挥重要的作用。4 提倡不同树种和品种的搭配栽植，以利于减轻病害传播和为害在自然条件下，植原体主要通过介体昆虫传播，由于传病介体，蝽蟓和叶蝉等刺吸式昆虫的活动范围有限，因而有效传播受非寄主植物、自然障碍物的阻断而降低，在城市这种特殊生态环境下，在采用无病种苗的前提下，注意采取几个品种混植和与非寄主树种的间植树对于减低植原体病害传播效果非常明显。这种基于保护物种和遗传多样性的环境的原则对于控制其它病虫害的流行也是重要措施。而且，在园林和街道绿化景观的多样化已逐渐成为一种国际发展趋势，并且已有许多的成熟经验可以借鉴。作者单位：中国林业科学院森林生态环境与保护研究所 100091参考文献1 Profous G. Trees and urban forestry in Beijing. China J Arboriculture, 1992,18:145～1532 Scheffer R P, The Nature of Disease in Plants:Part II. Natural history of some destructive diseases. Cambridge University Press, 1997,73～2633 丁正民. 竹类丛枝病与类菌原体. 上海师范学院学报，1984，(2)：1～74 金开璇,汪跃,张锐等. 山楂丛枝病类菌原体(MLO)的电镜观察. 林业科学研究，1992，5(3)：365～3665 李横虹,邱并生,史春霖等. 樱桃带化病组织中植物菌原体16SrDNA PCR扩增及产物RPLP分析. 林业科学研究，1997，10(5)：478～4816 林雪坚,吴光金,徐静耀. 水竹丛枝病的研究I，症状和病原. 中南林学院学报，7(2)：132～1357 林业部野生动物和森林植物保护司. 森林植物检疫对象和检疫技术. 长春：吉林科学技术出版社. 19908 刘小勇,田素忠,秦国夫等. 提取植物和微生物DNA的SDS-CTAB改进法. 北京林业大学学报，1997，19(3)：100～1039 邱并生,李横虹,史春霖等. 从我国20种感病植物中扩增植原体16SrDNA片段及其RFLP分析. 林业科学，1998，34(6)：67～7410 田国忠,张锡津,李江山等. 泡桐脱毒和病原MLO检测技术研究. 见：林业部青年学术讨论会论文集. 林业部科技术司编，中国林业出版社. 1997，327～33411 田国忠. 北京市区泡桐丛枝病发生特点研究. 植物保护，1996，22(6)：3～612 田国忠. 枣疯病的预防和治疗策略.林业科技通讯，1998，(2)：14～1613 田砚亭等.1993枣树脱除类菌原体(MLO)技术的研究. 北京林业大学学报, 15(2)：20～2614 汪跃,金开璇,张锐等. 山楂丛枝病过氧化物同工酶的研究. 林业科学研究, 1994,7(2)：204～20515 袁嗣令主编. 中国乔灌木病害. 科学出版社. 199716 朱水芳,刘健,罗飞等.我国几种果树上的植原体检测研究，植物病害研究与防治. 见：中国植物病理学会第三届代表大会暨学术年会论文选编. 北京，中国农业科技出版社，1998，284～285 | [
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航空动力学报JOURNAL OF AEROSPACE POWER1999年 第14卷 第2期 Vol.14 No.2 1999卡箍刚度的有限元计算与实验测定尹泽勇** 陈亚农【摘要】 准确确定卡箍刚度对管路系统的振动特性分析具有重要意义。本文针对航空发动机管路系统中不同卡箍的结构特点，建立了计算卡箍刚度的有限元模型。对单管接地卡箍及双管悬地卡箍的刚度系数进行了有限元计算，还对一典型双管悬地卡箍刚度进行了实验测定。通过卡箍刚度计算结果与实验结果的对比表明，本文建立的卡箍刚度计算方法可用于管路系统振动特性分析工程实际之中。 主题词： 卡箍 刚度 有限元分析 测量分类号： V231.911 卡箍结构及类型按卡箍对管路的固定方式，它分为接地卡箍和悬地卡箍两种［1］。接地卡箍包括双管接地卡箍（参见图1a）及单管接地卡箍（参见图1b）二类。悬地卡箍用于几根并行导管之间的相对固定，图1(c)示出的是一典型双管悬地卡箍。图1 卡箍结构与类型从卡箍对管路固持刚性的大小考虑，双管接地卡箍的刚度较大，可称为刚性卡箍；单管接地卡箍既有刚度较大的，也有刚度较小的，后者可称为柔性卡箍；至于悬地卡箍，一般可归于刚性卡箍一类之中。2 卡箍刚度的有限元计算这里利用大型通用有限元分析程序NASTRAN［2］及大型程序PATRAN［3］的前处理功能对卡箍建立有限元模型并进行结构分析，然后按刚度定义式Ki=Fi／δi，Kθi=Mθi／δθi（i=x，y，z）计算其刚度。式中Ki和Kθi为x，y和z方向上的线刚度和角刚度，Fi和Mθi为x，y和z方向上的集中力和力矩，δi和δθi为x，y和z方向上的线位移和角位移。图2 柔性接地卡箍刚度有限元分析模型必须指出，如果将载荷直接加在卡箍组件上，经过有限元分析后的结果显示，载荷作用点的位移要比相邻结点的位移大许多，这显然不符合实际情况。因此，在本文的卡箍有限元模型中，有附加的刚性取得较大的杆（参见图2及图3）。将载荷加在刚性杆上，计算某种载荷下作用点的位移，通过载荷与位移的关系算出卡箍组件的刚度。显然，为使刚性杆上某点的位移不包含杆的变形，而是准确地反映卡箍组件的变形，刚性杆应该是理想刚性的。但是如果杆的弹性模量E取得过大，则可能导致病态刚度阵。杆的弹性模量应通过试算来确定。对下面要介绍的某具体柔性卡箍模型分别采用不同弹性模量的“刚性”杆进行了计算分析。当杆的弹性模量取为1026 Pa时，算出的位移为零，显然不正确。当杆的弹性模量取为1020 Pa时，算出的杆左右两端位移不相等，也不合理。当弹模取为1015 Pa时，结果合理，且杆本身之变形几乎为零。当弹模取工程常用材料1Cr18Ni9Ti的1.84×1011 Pa时，算出的位移与上一结果仅差千分之一，且杆本身之变形仅占卡箍变形的1.65‰，这样的结果工程上完全可用。图3 刚性悬地卡箍有限元模型2．1 柔性卡箍模型柔性卡箍用弹性较好的板片制成，其厚度较小，因此考虑用板壳单元作为卡箍模型的基本单元，对衬套和杆则划分成体单元。为了保证卡箍、衬套和导管间接触面上结点一一对应，卡箍、衬套和杆在圆周方向和轴向分布的单元数应一致，但允许相邻体单元与壳单元存在几何干涉。在接触面上可采用两种方法处理不同构件间的连接。（1）作为多层一体结构处理对不同的构件（杆、衬套、卡箍），不考虑其单元结点的自由度数可能不尽相同，简单地用公共结点连接在一起。这相当于把卡箍组件看作一个包含几个材料层的多层一体结构。按这种方法对某具体卡箍（卡箍标准为Q/8S1007-91*10）建立了有限元模型（参见图2），计算结果列于表1中。表1 某单管接地卡箍的刚度计算结果分析方法Kx(N/m)Ky(N/m)Kθx(N．m／弧度)Kθy(N．m／弧度)多层一体模型接触元模型2.02×1051.78×1053.92×1063.33×10653.0444.4339.7935.96（2）在接触面上设置接触元对（1）中考察的卡箍也建立了考虑接触的有限元模型，在接触面的对应结点之间设置NASTRAN中的接触元。计算结果也列在表1中。2．2 刚性卡箍模型刚性卡箍的厚度一般在5mm以上，应考虑用体元作为卡箍模型的基本单元。刚性卡箍大多是对开式结构。在建模时应考虑两个半箍体之间的相互连接问题，即在卡箍对应面中心处的一对结点之间定义如下多点约束（参见图1c）：u上x=u下x ， u上y=u下y ， u上z=u下z ， u上θx=u下θx ， u上θz=u下θz某具体刚性悬地卡箍（卡箍标准为Q/8S1008-91*12×12［4］）的有限元模型如图3所示。位移边界条件为：将其中一根杆的两个端点的所有自由度约束。该卡箍刚度的有限元计算结果为：Kx=2.894×106 N/m，Kθx=47 N．m/弧度，Kθy=42.7 N．m/弧度。3 卡箍刚度的实验测定为了建立一种卡箍刚度的实验测定方法，同时也为了检验上述分析方法的正确性，我们用实验测定了上述悬地卡箍的两种刚度系数。在试验中，也用刚性杆代替导管，在刚性杆上加力和力矩，用刚性杆上的位移换算出卡箍的变形，从而按定义式（1）和（2）算出卡箍的刚度。图4 测量悬地卡箍Kθx的装置3．1 Kθx的测量测量装置见图4。扭矩通过沿盘切向加砝码来实现。角位移通过如下方法来测量： 在b杆上固定一根与其同轴的细长指针。当b杆在扭矩M的作用下产生旋转时，杆上的指针随之一起运动。用固定在支座上的带角度刻度的标尺记录指针的初始位置和每次加载后的位置，这样就可以得到刚性杆的角位移。实验结果列于表2。表2 双管悬地卡箍扭转刚度试验结果加扭盘上的载荷（kg）00.51.01.52.02.5第一次第二次角位移（°）角位移（°）000.91.01.92.13.03.34.14.65.96.5从上表可以看出，卡箍组件的变形与载荷的关系不是线性的。这是因为衬套的材料―橡胶是非线性材料。而且，卡箍的两个半箍之间允许有相对滑动。但当载荷不大、卡箍的变形较小时，可以认为卡箍组件的变形与载荷成正比。我们用“载荷―变形”关系曲线的线性部分算出的卡箍刚度为Kθx=42.1 N．m/弧度。图5 测量悬地卡箍Kx的装置3．2 Kx的测量测量装置见图5。X方向的载荷通过砝码加载实现。X方向的位移通过读数显微镜读出。测出的横向刚度系数为：KX＝2.5×106 N／m4 结论综上所述，本文建立的航空发动机管路卡箍刚度计算方法及实验测定方法可用于工程实际之中。值得强调的有以下几点。（1）计算分析表明，为获得准确合理的结果，对于卡箍有限元模型中的所谓刚性杆，可选工程常用材料1Cr18Ni9Ti作为其材料。（2）由表1可以看出，按两种模型算出的卡箍刚度有些差异，但相差不大。“接触”模型的分析结果与 “一体”模型的差不多，而建模的复杂程度却增加不少，因此建议对卡箍采用 “一体”有限元模型。（3）对于某悬地卡箍的Kθx，计算与实验值的相对误差为｜42.1-47｜／42.1=11.6%；对于Kx，计算与实验值的相对误差为｜2.5-2.89｜／2.5=15.6%。在发动机管路系统动力特性初始设计中，这个误差可以满足工程应用要求。作者简介:**男 53岁 博士 总设计师 湖南株洲市215信箱作者单位:株洲航空动力机械研究所参考文献1 《航空制造工程手册》总编委会．航空制造工程手册*发动机装配与试车．航空工业出版社，19962 陈焕星，“大型通用有限元结构分析系统MSC/NASTRAN用户手册”，19893 PATRAN/USER MANUAL（VERSION 6.0）（责任编辑 王震华）1998年6月收稿；1998年10月收到修改稿。 | [
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【 文献号 】4-160 【分 类 号】J2 【分 类 名】中国古代、近代文学研究 【复印期号】200111 【 标 题 】明清历史演义小说的时间处理艺术 【英文标题】The Art of Disposal of Time Element in the Historical Roman-ces of the Ming and Qing DynastiesJI De-jun 1,HONG Zh e-xiong 2(1.Chinese Department, Guangzhou University, Guangzhou 510405, China;2.The Editorial Office of Zhongshan UniversityJournal, Guang-zhou 510275, China)【 作 者 】纪德君/洪哲雄 【作者简介】纪德君(1966-)，安徽长丰人，广州大学副教授； 广州大学 人文学院，广东 广州 510405；洪哲雄(1945-)，广东潮阳人，中 山大学学报编辑部编审。 中山大学 学报编辑部，广东 广州 510275【内容提要】在时序变位方面，明清历史演义小说虽以顺叙为主，但也常用倒叙和预叙，采用倒叙和预叙，常伴随大量的诠释性、评论性干预。 这一特点的形成，是与史传、说唱乃至传统天命观念等的影响分不开的。在时间变形方面，成功的演义小说都擅长于“冷淡处提掇得有家数，热闹处敷衍得越长久”，并爱将笔墨集中在那些野史、传说色彩比较浓的部分，致使叙事跌宕有致，引人入胜，具有鲜明的民族叙事风格。【英文摘要】In terms of time sequence, although historical romances of the Ming and Qing dynasties are mostly narrated in chr onologi-cal order, yet flashback and flashforward are often employed, with a great deal of explanatory and commentary interventions. The formation of such a feature is indispensable with the ef-fects of historical biographical literature, Shuo Changand e-ven the idea of destiny. In respect of time variation, histor-ical romances are all good at "knowing where to play downand where to touch up" and fond of focusing on unauthorized histo-ry as well as sections with strong flavor of legend, thusmak-ing the novels delightfully intricate, fascinating and distin-ctive of national narrative style.【关 键 词】明清/历史演义小说/叙事时间/历史时间Ming and Qing dynasties/historical romances/time of narration/historical time 【 正 文 】 ［中图分类号］I207.41 ［文献标识码］A ［文章编号］1000-5420(2001)04-0114-07法国叙事学家兹维坦・托多罗夫说：“从某种意义上说，叙事的时间是一种线性的时间，而故事发生的时间是立体的。在故事中，几个事件可以同时发生，但是话语则必须把它们一件一件地叙述出来；一个复杂的形象就被投射到一条直线上。”[1]这就是说，叙事时间乃是对故事时间的一种变形，没有这种变形，叙述就难以进行。因此，为了深入、细致地把握明清历史演义小说的叙事艺术特征，从中汲取丰富的叙事艺术养料，以裨于当今的历史文学创作，有必要对其处理、加工历史故事时间的艺术方式作一些具体的探讨。一、叙事时间和历史时间的参差变位历史演义小说主要是按照历史事件发生的自然顺序来叙述人事之变更和朝代之兴衰的，特别是当作家强调历史演义之信实性时，他还会在每卷卷首有意标明所叙史事的年代起讫，而且在叙述的过程中对一些重大事件、著名战役、主要人物之生卒等，也常会标出真实的具体年月。例如嘉靖本《三国演义》中就有六十多处标明纪元朝号，《唐书志传演义》有四十余处，《西汉通俗演义》有二十四处，《东西晋演义》标出的纪元年月竟有四百五十余处，《樵史演义》有一百余处，《北史演义》则有近四十处。这些演义小说所记年月与正史记载大多相符，给人貌似历史的真实幻觉。但即便如此，也不能说明演义是一种通俗信史，而只能说这是作者用以加强叙述信实性的一种策略，因为我们只要对照史书一读，即可随时发现演义叙事时间对历史时间的种种移位变形。如毛宗岗批读《三国演义》时即云：《三国》一书，有添丝补锦、移针匀绣之妙。凡叙事之法，此篇所阙者补之于彼篇，上卷所多者匀之于下卷，不但使前文不拖沓，而亦使后文不寂寞；不但使前事无遗漏，而又使后事增渲染，此史家之妙品也。如吕布取曹豹之女本在未夺徐州之前，却于困下邳时叙之。管宁割席分坐本在华歆未仕之前，却于破壁取后时叙之。吴夫人梦月本在将生孙策之前，却于临终遗命时叙之。武侯求黄氏为配本在未出草庐之前，却诸葛瞻死难时叙之。诸如此类亦指不胜屈。”（《读三国志法》）毛氏在此所言多可视为倒叙。在其他演义中，倒叙自亦屡见不鲜。如果我们对演义中的倒叙略作辨析，则可看到其倒叙方式是比较丰富的。比如在某一重要人物出场时，述说此人的过去，即是较为典型的一种。这种倒叙既可使读者对此人之过去及品性有一个初步认识，同时又可以为此人以后的行动提供一种内在的性格依据，如上举华歆的例子即是。不用说，这种倒叙是受了史传的影响。如杜纲所云：“凡忠义之士，智勇之臣，功在社稷者，书中必追溯其先代，详载其轶事，暗用作传法也。”（《南史演义凡例》）有时叙事者则在人物死时作些回述。如《三国》写杨修被杀即是。杨本为曹之重要僚属，但曹却一怒杀之，似与情理相悖，故叙事人一连回述了六个故事，揭示其因，这样就使本不易在顺序中安插的一些琐事串成了一体，集中地表现了杨修的恃才放旷与不识时务。在演义中还常会出现一些“如天外奇峰，横插入来”的情节，接下来便是一段倒叙，交代此事的来龙去脉。如《女仙外史》第四回：“请问济宁与蒲台相隔着三四百里，林公子小小年纪如何知道有个才女与他八字相仿的呢？其中却有自然而然引导之人……”。这样在读者莫名惊诧之际回叙一番，不仅可以增加读者对叙事的兴趣，而且还可以省却不少冗笔。故陈奕禧评曰：“文法倒行，如逆流之水，波涛冲激，姿态尤奇。此非故作险笔，盖有势不容已者。……若使顺序而出，则必加以点缀，施之藻采。”（第四回回末评）在演义中还常有不少补叙，实际上也是一种倒叙。如《北史演义》第十五卷：“你道宇文弟兄何以在葛荣手下为将？盖自武川杀了卫可狐……”许宝善评道：“补叙得井井有条，前后线索一丝不乱。”第三十一卷：“你道高王何以如此？先是王在东府……”许评：“补叙前事，为广选美女之由。”第四十一卷写高澄“无端”被杖，娄妃惊曰：“澄儿何罪而王杖之？”王叹曰：“……”许评：“借此一问，正好补叙世子在京所做事情。”第四十四卷写：“你道蠕蠕公主若何身故？先是……”许评：“借高王用间，正好补叙西事，牵连无迹。”可见这种补叙对于情节之转换过接与前后之关联照应等，都起到了不可忽视的作用。当情节线索发生了交叉，叙事人无法将它们同时叙出时，这时他便常会采用“花开两朵，各表一枝”的方式，先叙一事，再叙另一事。如《北史演义》第七卷写胡后荒淫失政，导致六镇叛乱，叙事人即先叙破六韩拔陵一处反形，再叙他处。第三十五～三十六卷写高欢征讨刘蠡升与高澄私通郑娥。这两件事本同时发生，叙事人则先叙高澄私通，次叙高欢征讨，再叙高澄受责，章法井然，一丝不紊。故许评：“作书最易顾此失彼，看他将内外事相间而叙，何等细腻，何等周匝！”有时，叙事人为了追求情节之连贯性与完整性，也会将本来在时间上犬牙交错的众多事情分割开来，移前挪后，进行重新缀合。例如春秋列国时期，大大小小诸侯国之间的政治、军事斗争，即颇错综繁杂，往往一年就发生好多起事。如果叙事人按史实编年顺序，逐一将它们叙出，不惟头绪纷繁，而且前后无法衔接、贯串。因此，叙事人为了使读者对一国之兴衰，大致能够“察其本末，原始要终”，就将本事时间加以分割、缀辑，先用数则或十数则叙郑国事，接着叙齐国事，再往下才叙楚晋秦诸国事，尽量减少头绪，提清线索，使观者不致茫然困惑。这也就是余象斗在《春秋列国志》序中所说的“条之以理，演之以文，编之以序”。不过，这一做法却受到了冯梦龙的讥讽，认为“旧志叙事，或前后颠倒，不可胜举”（《新列国志凡例》）。可是，冯氏似也同样难免将本事时间“前后颠倒”。如小说第六十五回，始叙周灵王二十三年（实为二十四年）齐国崔杼杀君，继以是年吴王诸樊伐楚，承以卫人二易其君，而转叙卫晋结怨、晋楚盟约、卫国内讧，才又接续崔杼乱政后的情况。这就将本来是立体化的故事时间转换成了一种轮流接替的线性时间。非如是，则叙事人很难措手。所以，有丰富创作经验的晚清历史小说家吴沃尧曾说：“其叙事处或稍有参差先后者，取顺笔势，不得已也。”（《两晋演义》第一回回评）除此而外，叙事人为了保持叙述线性，还经常把倒叙用直接引语转述表现，这样时序变位造成的混乱就更少了。如《三国》第四十一则，曹操与刘备煮酒论英雄，提到上一年征张绣时士兵途中饥渴，他使用了望梅止渴之计。这种倒述，由曹操口中说出，有自夸味，但却巧妙无痕，自然生动，也省了叙事人的指点说明。又如《英烈传》第八回郭光卿向朱元璋说他如何起兵，第九回宋濂向孙炎讲述章溢、叶琛出生异迹和才情人品，第四十回李文忠向朱汇报攻打张士诚经过，第五十八回承差向朱禀告傅友德大败元兵之事等等，也都是借用人物之口来倒述的。这种倒述既可避免叙述之烦杂、拖沓，突出故事主线；同时又可使行文虚实相生，参差变换，各个入妙。由以上这些论析也可看出，演义中的倒述，并不是有意要破坏顺叙，更多的时候倒是为了维持一种叙述的线性。正因如此，叙事人才常会在倒叙时出面，用“先说”、“先是”、“初”、“原来”、“你道如何如何”、“话分两头，先说……”等具有“确认性”与“方向性”意义在套语来提清故事线索，以免读者淆乱。这与西方小说惯用倒叙制造悬念，抓住读者，是不大相同的。如近代翻译家林纾就意识到了这一点。他在翻译《块肉余生述》第五章时就说：“外国文法往往抽后来之事预言，故令读者突兀惊怪，此其用笔之不同者也。余所译书，微将前后移易，以便观者。”但是林纾好像并未意识到西方小说与我国古代小说“用笔之不同”的根源，乃在于它们秉承了不同的叙事传统：西方小说是从史诗发展而来的，史诗在处理故事时间时即常用大幅度的倒叙和追叙，通过主人公边回忆边叙述的方式来讲述其经历（如《荷马史诗》），这种处理时间的技巧经过理论家的总结和小说家的承袭，便逐渐成为一种传统的叙事经验；而我国小说特别是历史演义，则是从史传衍生而出的，所以其叙事就特别注重以时间的记载为线索，“以事系日，以日系月，以月系时，以时系年”，顺叙历史的发展，叙事人只有在交代事件的起因或人物的来历时，才用倒叙或补叙。此外，它还直接蒙受了宋元说话艺术的滋育，自觉采用向“听众”宣讲的方式来敷陈历史人物，因此为了便于讲说，同时也为了更便于“听众”理解、接受，叙事人就必然要尽量地减少时序倒错，维持一种线性叙述。如果势不容已，或为了获得某种特殊的艺术效果，而必须采用倒叙，则常要附加解说。所以，历史演义在运用倒叙方面所呈现的一些特点，是与史传、说话的深刻影响分不开的，它更多地着眼于“听众”的接受效应。除了倒叙，历史演义还常用预叙来处理故事时间，表达某种叙事题旨。比较常见的是许多演义开头所有的一段寓言式楔子。如《英烈传》首回写元顺帝梦一红衣人“左肩架日，右肩架月，手执扫帚，将蝼蚁毒蜂尽皆扫尽”；《续英烈传》写朱元璋与刘基参破天机，预先替建文帝准备度牒、僧衣，以为其避祸全身之计；《ｔáｏ＠①杌闲评》写朱工部治水，火焚蛇穴，导致妖蛇投胎报复；《铁冠图》写铁冠道人向朱元璋作歌、献图，预示大明国运等等，都是将整个故事的结局率先提破。因此，它们对于整个故事情节有一种先声夺人的控摄权，体现了作者对所叙历史人事的一种认识和把握。有时，这种预叙则穿插于故事情节之中，以异兆、占卜、相命、谶语等方式出现。如《南宋志传》写崔庆寿、韩素梅、王奇、赵思忠等数见赵匡胤头现金龙、红光闪闪；苗光异卜算赵之命相贵不可言，但此去有二十日血光之灾；郭威将死，其本相“黄龙”一现于澶州城下兴风作浪，遭赵箭射；二现于汴京戏龙楼内露牙展爪，为赵棒击，等等，都是寓言式的预述。又如《北史演义》第七卷写高欢与尉景等入沃野田猎遇仙妇指点前程；第二十七卷写乙弗氏梦高欢、宇文泰将要豆剖魏之江山，宇文泰算命，姚金花梦金龙据腹等，也都是将后来发生之事提前暗示一番。至于大将将死，必有先兆，在演义中更是屡见不鲜。这些寓言式预述所寓含的旨义，无非就是天命有归、天道无常等宿命或命定观念，其目的自然是为了强调天命在国家兴亡、人事变幻上的不可抗拒，借以巩固某种道德天条的力量和权威，诚如《隋炀帝艳史》第十六回开首诗所吟：“君莫悼，国家兴亡皆有兆。举头不独乾象垂，一草一木能先告。君莫疑，国家成败自有时。不必蓍龟与四体，一禽一鱼皆前知。”这种命定论，在今天看来无疑是荒谬的，但是它以预述方式出现在小说开头或行文之中，也承担着一定的叙事功能，即它可以提示故事的来源及衍变的脉络，操纵着情节的发展，以及预设情节之走向等。如许宝善即指出，这些预述“看去皆似闲文，其实一一为后半部张本。前后关锁，极灵极幻”，实为“行文三昧”（《北史演义》第二十七卷卷末评）。在演义中还有一种指点评论性预述。例如《隋史遗文》第三回：“上天自要兴唐灭隋，自藏下一干亡杨广的杀手，辅李渊的功臣。不惟在沙场上一刀一枪，开他的基业，还在无心遇合处，救他的阽危。这英雄是谁？姓秦名琼，字叔宝……”《樵史演义》第五回：“从此朝朝商量，夜夜算计。恰好有汪文言一件事，他们肯轻轻的放过那些正人君子么？”《ｔáｏ＠①杌闲评》第二十一回：“这就是他日害东林的祸基，亦是天道要一班阉奴来颠倒社稷。此是后话。”这类预述往往在后文都有具体的叙述以为回应，因此它们自然也就有了控摄叙事线索，突出叙事主旨的功能。至于演义小说每回结尾，也常用预述来提示下回所叙的内容。如《西汉通俗演义》第八十二回末：“张良遂起身向韩信、李左车前秘密道了数句言语，使诸将心志懈怠，八千子弟自然离散。但不知其言还是如何，下回便见。”《北史演义》第十七卷末：“那知大恶既盈，显报将至。管教：掀天事业俄成梦，盖世威权化作灰。且待下回分剖。”这种预述式结尾，几成一种定式。总起来看，预述在演义中频繁出现，从叙事意图上讲，主要是为了表现一种宿命或命定的历史意识，以裨于劝惩教化；从叙事效果上讲，这些预叙则通过回答“故事的结局将如何”及“下一步将发生什么”，满足了部分缺乏耐心的读者的好奇心，同时也制造了一种新的悬念――“这一结局是如何取得的？下一步将怎样发生？”这种悬念自然是要由顺叙来解决，因此读者借助预叙又增强了对顺叙的兴趣；再从叙事功能上讲，这些预叙不仅具有提摄、遥控叙事线索的作用，并且还常能帮助叙事人解决令其挠头的“分叉”问题，迅速处理掉那些无关大局的故事线索、事件或人物，使顺叙专注于最重要的内容。例如《大宋中兴演义》的叙事人用几句话即打发了抗金失败而退隐的姚平仲（第三则）及出使金国的洪皓的结局（第二十五则），这就像削去了树干上的枝杈，从而使主干更显突出了。于此也可看出，预叙虽是对故事时间的一种变位，但有时它反倒会在一定程度上加强叙述的线性。这大概也是演义常用预述的一个原因吧。二、叙事时间与历史时间的疏密张弛如果叙事人在叙述历史人事时有意变换叙事时间和历史时间之间的比例尺度，那么叙述就会出现疏密张弛，呈现出某种带有规律性的叙事节奏。如南宋人罗烨在《醉翁谈录・小说开辟》中即这样来描述彼时讲史平话变换时间节奏来讲述历史人事的技巧：“讲论处不滞搭，不絮烦；敷演处有规模，有收拾；冷淡处提掇得有家数，热闹处敷演得越长久。”明清时的演义评点家们则常爱用急与缓、忙与闲、刚与柔、热与冷、浓与淡等方面的对比效应来形容演义小说的叙事节奏及其韵律感。如毛宗岗即借用绘画色彩的浓淡来作譬喻：“《三国》一书，有近山浓抹，远树轻描之妙。画家之法，于山与树之远者，则轻之淡之，不然，林麓迢遥，峰峦层叠，岂能于尺幅之中一一而尽绘之乎？作文亦犹是也。”（《读三国志法》）这里谈的实际上就是《三国》时间节奏的快慢疾徐。可以说，绝大多数演义小说的叙事节奏基本上都是由轻描淡写的概述和浓墨重彩的场景反复交替构成的。概述一般用来走马观花地扫视那些不值得花费多少篇幅的故事时间区域，因此出现在此区域内的事件相对来说也就比较稀疏。例如演义小说的开头，通常都要以极简短的概述来溯源。如《英烈传》即从三皇五帝说起，用几百字导入所叙之本事――元朝失政，农民起义。《西汉通俗演义》则从战国时赵国虏秦皇孙异人说起，纵掠84年历史，然后才进入本题。一些人物传记体演义则大都从传主祖籍家世和出生说起，而且还常有明确的地点、日期以与历史相验证。如《于少保萃忠传》即是。至于演义小说的结尾，也无一例外地采用概述，如《英烈传》的末三回即概述了朱元璋登基后12年的历史，《于少保萃忠传》（七十回本）后八回则简述了少保在冤案昭雪后近一百三十年内屡受旌表的情况。这种追本溯源式的开场和顺流入海式的结尾，不仅可以理顺历史的脉络，避免起局突兀，收场匆忙，保持叙事链条的完整性，而且还使叙述稳稳地锚定在了历史语境上，从而增强了叙述的历史感和信实性。除此而外，概述则常用作正文中场景之前的铺垫或两个场景之间的过渡，所谓“冷淡处提掇得有家数”。如《西汉通俗演义》第十回写刘邦起事，先概述秦朝君昏臣佞，导致烽烟四起；次约叙刘邦出生及壮年行迹，接着是一段场景（刘邦娶妻），这以后又是约叙（刘邦送徒夫至骊山），接场景（芒砀山斩蛇），再接约叙（四方归附），再接场景（袭杀沛令）。因此，叙事就显得张弛有致，波澜起伏。与概述相对，场景在演义中一般则多用于一些能见出作者叙事旨趣的戏剧性情节关目，所谓“热闹处敷演得越长久”。但是就现存演义对“热闹处”敷演的效果来看，这些所谓的“热闹处”，却多半令人生厌。其所以如此，盖因叙事者为了突出其心目中的英雄，或为了以戏剧性取悦读者，过于频繁地描写了一个又一个的战争场面，诸如攻城劫寨、出奇设伏、争锋厮杀、布阵斗法等，犹如大年夜放烟火，一阵一阵过，而在“放法”上又都大同小异，看多看久，又岂能不厌！所以毛宗岗说：“每见他书所纪劫寨之事，不过‘杀入寨中，并无一人，情知中计，望后便走’等语耳。层层叠叠，数见不鲜。”（《三国演义》第九十三回总评）又说：“每到遇伏兵处，便是一声炮响，一彪军出，文法旧矣。”（第九十九回夹评）查书云说：“余观诸小说，欲大败之，必先与之以小胜，竟成故套。”（《女仙外史》第三十四回回末评）刘廷玑也说：“余尝观历代演义诸书，凡攻城拔国，覆军破垒，皆出定算之中，而不能变易于定算之外。”（《女仙外史》第三十五回回末评）李卓吾甚至还指摘《三国演义》场景描写之陋处，说：“读《三国志演义》到此等去处，真如嚼蜡，淡然无味。阵法兵机，都是说了又说，无异今日秀才文字也。”（第一百一十回回末评）又说：“读演义至此，惟有打盹而已。何也？只因前面都已说过，不过改换姓名，重叠敷衍云耳，真可厌也。”（第一百一十二回回末评）因此，高明一点的作家就比较注意省俭笔墨，将之留供一些重要场合使用。如《三国演义》所写大小战争约有四百场，但真正浓墨重彩、肆笔渲染的却只有官渡、赤壁、彝陵等几个大战役，以及一些相对次要的战役，如讨董卓、灭吕布、败袁术、定张绣、破刘备、占荆州、取蜀川、定关西、战汉中、夺襄樊、擒孟获、出祁山等，这些精彩、热闹的战役依次分置在五、九、三十～三十一、四十～四十二、四十三～五十、五十八～五十九、六十二～六十五、六十七～六十八、七十～七十二、七十三～七十六、八十一～八十四、八十七～九十、九十四～一百零四等回中，便形成了一个又一个的浪峰，而其他各回则作为波谷，通过粗陈梗概式的略述来承递、过接这些浪峰，于是全书便显得跌宕起伏、错落有致、张弛相间、节奏分明，具有一种新奇、强烈的艺术效果。诚如小说理论家福斯特所言：“节奏在小说中的作用是……凭它那美妙的盈亏圆缺使我们心中充满了惊奇、新鲜感和希望。”[2]当然，如果叙事人仅将浓墨重彩涂染在一些重要的战争场面之上，而不追求内容、节奏的变换，那么这样的节奏有时也仍然会让人觉得单调和腻烦。所以，精明的叙事人在龙争虎斗、雷轰电激的战争场景之间又别出心裁地穿插了一些花明草媚、温柔旖旎的场景，以“舒其气而杀其势”，务使行文节奏不致单一、滞闷。如叶朗先生就曾据此总结说：“叙事的冷热相济，壮美和优美的连接……一个重要的考虑，就是要适应欣赏者的美感心理的特点。”[3]对此，毛宗岗曾作过生动的描述和揭示。他说：“《三国》一书，有笙箫夹鼓、琴瑟间钟之妙。如正叙黄巾扰乱，忽有何后、董后两宫争论一段文字；正叙催、汜猖狂，忽有吕布送女、严氏恋夫一段文字；正叙冀州厮杀，忽有袁谭失妻、曹丕纳妇一段文字；正叙赤壁鏖兵，忽有曹操欲取二乔一段文字……诸如此类，不一而足。人但知《三国》之文是叙龙争虎斗之事，而不知为凤为鸾，为莺为燕，篇中有应接不暇者。令人于干戈队里，时见红裙；旌旗影中，常睹粉黛，殆以豪士传与美人传合为一书矣。”（《读三国志法》）遗憾的是，《三国演义》在交替运用场景、概叙，以营造适合于读者审美心理的叙事节奏、韵律方面所积累的艺术经验，并未被大部分演义小说很好地继承，只有《隋唐演义》、《北史演义》等少数作品能得其余绪并有所发展。如《北史演义》在运用场景、调配文武场次方面，就有别具匠心之处。“书中大小数十余战，或斗智，或角力，移形换步，各各不同”（《北史演义凡例》）。而重笔渲染者，则惟有败拔陵、破葛荣，以及沙苑、邙山、玉璧等数战而已，且“每写一番苦争恶战，死亡交迫，阅者方惊魂动魄，忽接入闺房燕昵，儿女情长琐事以间之，浓淡相配，断续无痕，总不使行文有一直笔”（《北史演义凡例》）。如小说四～六卷写高欢与昭君私恋、订婚，胡后逼幸清和王；十三卷写胡后思念杨白花；十七卷写高欢纳金娥；二十一卷写高欢遇桐花；二十五卷写高欢逼娶尔朱后；三十四～三十六卷写高欢娶郑娥，高澄私之；四十卷写永宝通金婉等等，皆笔香墨艳，曲折详尽，夹杂于金戈铁马、争斗杀伐的场景之中，也确能产生一种刚柔相济、动静相生的美感效应，使读者于悲壮激越的旋律中时而能听到舒缓悠扬的协奏，有效地避免了大部分演义滥用战争场景而导致的刚柔不济、张弛失调的窒息感和僵硬感，增强了演义的抒情意蕴和审美娱乐功能。除此而外，演义小说在运用场景方面还呈现出一个大致相同的特点，即笔墨多半集中在那些取材于平话和传说、传奇色彩和市井气息比较浓的部分。如《残唐五代史演义》共六十回，可写李存孝极富传奇色彩的英雄业绩就占了二十六回，这是全书叙速最慢也最精彩的部分；《西汉通俗演义》写韩信弃楚投汉、筑坛拜将、暗度陈仓、悉定三秦等经历，在史书中不过寥寥数句，约两个月的时间，但演义却整整敷演了二十个回目；《南宋志传》写赵匡胤在市井民间济困扶危、行侠仗义等传奇故事，不见于史书，显系据民间传说敷演，但这部分却用了十个回目，占全书的1/5。凡此，都显示了叙事人对主人公的极度偏爱。《ｔáｏ＠①杌闲评》则耐人寻味地将场景集中在魏忠贤入宫前的一段颠沛流离的生涯上，笔触中时蕴细微的怜惜，也许叙事人是想从人物生活的社会时代环境及其命运播迁中寻索人物由善转恶的种种矛盾动因。至于其他的一些历史演义，其平话、传说色彩浓的部分，也多用场景。这几乎成了一条规律，而最早发现这一规律的是鲁迅。他在评论《五代史平话》时曾说：“全书叙述，繁简颇不同，大抵史上大事，即无发挥，一涉细故，便多增饰，状以骈丽，证以诗歌，又杂浑词，以博笑噱。”[4]夏志清在评论《隋史遗文》时，也曾注意到这一点，他说：“第一至四十五回，实际上是一部秦叔宝演义，文笔不慌不忙，引人入胜，在结构上有‘长篇小说’的规模。四十六回开始转入正史，以李世民为中心，交代的大事太多，叙事不免急促起来。”他们两人都没有将这两部小说在叙述事件之疏密、叙述速度之快慢方面所呈现的规律普遍化，但可以说，几乎所有的历史演义都如此。之所以会如此，大概是因讲史、传说乃市人揣摩古人古事，“勇于变古”之所为，故以讲史、传说为基础的叙述，就自然要比一味泥史尚实的叙述更多描绘、皴染的成分，而其叙述的速度自然也就相对要慢一些。不过，从根本上讲，叙述事件之疏密，叙述速度之快慢，乃至叙述情调之冷热、叙述色彩之浓淡等，都无一例外地要受制于叙事人的立场、观点、爱憎和意愿等主观因素。这里不妨再以《三国》中的“当阳之战”为例，来简略分析一下叙事人是怎样根据自己的主观意向去成功地调配叙事时间与历史时间的比例尺度的。据历史记载，这场战斗的胜利者是曹操，惨败者是刘备，刘备只在败逃中获得了局部自卫性的小胜。作为演义小说的叙事人，对于这一众所周知的史实，是不能随意变更或掩盖其真相的，但是他又不愿正视、实叙之。于是，他便在叙事的时间节奏上巧作文章：一方面只是蜻蜒点水、意到笔随地匆匆勾勒刘备走新野、弃樊城、败当阳、奔夏口等大败，另一方面则精雕细刻、极尽夸张地徐徐描绘了“赵子龙单骑救主”、“张翼德大闹长板桥”等大败中的“小胜”；而从叙事的情调上看，他则以高度同情的笔调虚写了大败，同时又以热烈兴奋的心情实写了“小胜”。从叙事的色彩上看，他也是淡抹轻写了大败，浓描重绘了“小胜”，从而构成了一幅淡抹浓描相映生辉的战争风云图，使“小胜”在“大败”这个背景的烘托下显得格外灿烂夺目，而刘备部下虎胆英雄神勇无敌的战斗雄姿，也因此变得更加光芒四射，其整体效果，则在读者印象中把“大败”淹没在“小胜之中，好像最后胜利的还是刘备这一方。由此可见，客观的历史事件经过叙事人主观的简化压缩和拉长延宕的变形处理之后，就产生了与历史事件本身价值大相径庭的另一种价值――审美价值。这是历史价值与文学审美价值的错位，而直接导致这一错位的内在动力，却正是叙事人的主观情感与思想倾向。综而言之，历史演义小说叙事时间与历史时间的参差变位与疏密张弛，都是有一定的特点和规律的。通过寻绎这些特点和规律，我们不仅可以看出叙事人对所叙历史人事的理解把握、轻重权衡和审美评价，而且还可以从叙事人对两种时间次序及比例的成功调度中获得种种有益的艺术启迪。诸如“横云断岭，横桥锁溪”、“添丝补锦，移针匀绣”、“隔年下种，先时伏著”、“急脉缓受，忙中偷闲”、“笙箫夹鼓，琴瑟间钟”等处理时间的多种艺术技巧，无疑都是颇有借鉴价值的。［收稿日期］ 2000-09-15【参考文献】 [1] 张寅德编选．叙述学研究[C]．北京：中国社会科学出版社，1989.294．[2] 卢伯克．小说美学经典三种[M]．上海：上海文艺出版社，1990.338．[3] 叶朗．中国小说美学[M]．北京：北京大学出版社，1982.152．[4] 鲁迅全集（九）[M]．北京：人民文学出版社，1981.114．字库未存字注释：＠①原字为木加寿 | [
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【 文献号 】2-1353 【原文出处】人文杂志 【原刊地名】西安 【原刊期号】199801 【原刊页号】134～140 【分 类 号】J2 【分 类 名】中国古代、近代文学研究 【复印期号】199807 【 标 题 】叶燮《原诗》与艺术辩证法 【 作 者 】庄锡华 【作者简介】作者单位：江苏省社会科学院 邮政编码：210024 【 正 文 】 叶燮《原诗》以“对待”论诗，在诗学理论中引入了辩证的运思，纵横捭阖，极有可观。关于“对待”，叶燮是在讨论诗歌的继承与发展――陈熟、生新的问题时提出来的。但从实际的论述看，叶燮已将其贯彻到诗学论述的各个方面。叶燮说：“陈熟、生新，二者于义为对待。对待之义，自太极生两仪以后，无事无物不然。日月、寒暑、昼夜，以及人事之万有；生死、贵贱、贫富、高卑、上下、长短、远近、新旧、香臭、深浅、明暗，种种两端，不可枚举。”并以庄子“其成也毁、其毁也成”加以佐证。因为明确把握到了无事无物不然的这客观存在，叶燮在思考和建构自己的诗学观时，便很自然地注意事物“对待”的“两端”，并由此显示出辩证思维鲜明的特色；而辩证思维的不彻底性，又使其诗学见解的完整性和科学性受到影响。触物兴起的诗歌本质论诗歌本质论是中国古代诗学理论最早涉及的一个论题。言志抒情是对诗歌艺术的最早的解释。这一解释，虽然抓住了诗歌发生的心理动因，揭示了诗歌主观性、抒情性这一基本特征，但毕竟没能追溯到诗歌发生的终极原因。“诗言志”由于在探索诗歌本质的中途停顿了下来，因而带有理论的不确定性。从“诗言志”这一最初的界定出发，便有了唯心唯物两种不同价值取向的阐发。例如，宋代诗论家包恢便认为诗从志出，只可求之于心，不可“徒倚外物以为主”。这样，心理原因便成了唯一的和最终的原因。而被叶燮有保留地肯定的刘勰，则有“人禀七情，应物斯感，感物吟志，莫非自然”，及“情以物迁，辞以情发”的唯物辩证的引申。在诗学旨趣的两种选择中，叶燮走的是唯物主义的道路。在叶燮的诗作中，有“水流花间开，无人物自转”的吟咏。表明他在自然观上，已经具备了朴素的唯物主义世界观。叶燮在诗歌本质论上能够将自己的唯物观点与辩证思维方法科学地结合起来，从而在诗歌艺术本质的论述的系统性、深刻性方面超越了前人，显示出持论的圆熟与周严。叶燮以“触物兴起”与“克肖自然”来概括他的关于诗歌发生机制的认识，并通过对事、理、情与才、胆、识、力的耦合过程的思辨，酣畅淋漓地表达了他的极为雄辩的见识。叶燮写道：“原夫作者之肇端而有事乎此也，必先有所触以兴起其意，而后措诸辞、属为句、敷之而成章，当其有所触而兴起也，其意、其辞、其句，劈空而起，皆自无而有，随在取之于心，出而为情，为景，为事，人未尝言之，而我先始言之，故言者与闻其言者，诚悦而永也。”（注：本文所引叶燮观点除另注外均出自《原诗》， 故引《原诗》者不再注出）“有所触而兴起”的反复强调，表明了叶燮既鲜明又决绝的态度。即在主客体的关系中，叶燮坚定地维护客体存在的优先地位；但同时又采取一种辩证态度，请看叶燮所讲的措辞、属句、敷之成章，哪一项工作不需要主体高超的艺术才力？如无，则又怎能由触物兴起而顺畅地进入“其意、其辞、其句，劈空而起，皆自无而有，随在取之于心”，发人之未发，创人之未创的审美境界呢？叶燮的“克肖自然”，孤立地看，似乎有忽视主观能动性的嫌疑，但将“克肖自然”置之原文，我们应会看到，“克肖自然”的观点是得到了辩证方法的支持的，因而被赋予了崭新的意义。叶燮是这样说的：“盖天地有自然之文章，随我之所触而发宣之，必有克肖自然者，为至文以立极。我之命意发言，自当求其至极者。”叶燮强调诗歌创作取材于自然，但特别说明，这个自然是我所接触到的并以自己的理解把握的自然，要而言之，是“物得以乘我”，自然为我所驾驭。总体来看，叶燮的诗歌发生论，有这样两个特点：第一，诗歌发生问题很早就引起了古人的兴趣，讨论中形成了两种对立的取向，叶燮对此进行了机智的综合，“自然为至文立极”与“诗之基，其人之胸襟是也”，将两种对立的界定各发挥到了极点，说明叶燮对这两种对立的观点已有深透的了悟，在此基础上的综合也便显示出叶燮论诗的雄辩和从容。我们知道，中国杰出的诗论家们，大都具备这种出色的思辨技能，例如，严羽通过关于书与非书、理与非理的思辨，得出了诗歌创作虽然非关书、非关理，然而又应该读书、应该穷理，方能作诗的结论，机杼别出，既新鲜，又雄辩。再如王夫之论情景，亦以“对待”视之，即将情与景看作是诗歌创作的两个要素，随即又强调指出，两者“实不可离”，倘能达到“妙合无垠”的境界，必有诗之佳构。第二，叶燮关于诗歌发生问题的见解，往往超越纯学术的范围，而溶入了积极的入世精神。在他对“风人之旨”――“情偶至而感，有所感而鸣”的阐述中，毫无保留地推介了杜甫。他写道：“千古诗人推杜甫，其诗随所遇之人之境之事之物，无处不发其思君王、忧远道，凡欢愉、幽愁、离合、今昔之感，一一触类而起，因遇得题，因题达情，因情敷句，皆因甫有胸襟以为基。”应当指出，叶燮论诗的这种价值取向，一方面使之始终保有关注现实、同情民生疾苦的世俗感情，另一方面也不免为儒家诗学观所拖累。这一点在诗歌发展论上表现得尤为明显。盛衰嬗递的诗歌发展论我们知道，叶燮在诗学领域内的奋起，其心理动力在于对明清诗坛复古主义思潮的极度不满。复古者的本意是要挽救诗坛颓风，其用意自有其好的一面。问题在于他们看不到诗歌的发展是一个历史过程，诗坛的潮涨潮落、盛衰递变是频繁发生的现象，而在设计救衰除弊的方法时，也不是要求诗贴近变动的时势，更加有效地从现实中汲取诗情，而是眼睛盯着古人，要求人们向产生背景完全不同的前代诗歌学习，跟着古人亦步亦趋地模仿。其结果是非但救不了衰，反而会加速诗艺的式微。而叶燮的高明，也正在于，他眼界开阔，将诗艺的盛衰看作是一种自然的过程，他说：“诗有源必有流，有本必达末；又有因流而溯源，循末以返本，其学无穷，其理日出，乃知诗之为道，未有一日不相续相嬗而或息者也。但就一时而论，有盛必有衰；综千古而论，则盛而必至于衰，又必自衰而复盛，非在前者之必盛，后者之必居于衰也。”因此，完全不必对暂时陷于低谷的诗歌创作过分悲观，并作出非理性的过度反应。叶燮的这段话，肯定了诗歌发展是一个相续相嬗的过程，其间有盛有衰，都是极自然的事。他还特别指出了复古论者的思维误区，即认为前者必盛，后者必衰。在叶燮对盛与衰的辩证思维中，盛与衰也是相互“对待”，绝非僵化、凝滞的。由盛而衰是一种趋势，衰而复盛则又是客观存在的与上述取向相反的另一种趋势。而这种复杂的嬗变态势也已为诗歌发展的历史所证明。例如，汉魏居盛，齐梁转衰，盛唐复振……尤其难能可贵的是，叶燮似乎已经具备了关于事物发展的朴素的辩证否定的观点。他将诗歌的发展分为正与变两个互相转换的环节，认为，“正有渐衰，变能启盛”。“正”是事物经由筛选、优化，趋向稳定的状态。在现代哲学述语中，就是肯定。“变”是事物内部矛盾激化，快速转化的状态，变是绝对的，在现代哲学术语中称之为否定。事物总是经由肯定、否定、否定之否定，实现其发展进化的历史进程。叶燮通过对诗歌史的观察和深入思考，得出了“正有渐变，变能启盛”的精辟见解，是相当值得称道的。由于辩证法是事物发展的普遍规律，叶燮可以随意举出确切的例证来加以说明。他写道：“如建安之诗，正矣，盛矣；相沿久而流于衰，后之人力大者大变，力小者小变。六朝诸诗人，间能小变……迨开宝诸诗人，始一大变。”关于发展的方式，叶燮也有独到的见解。他认为，在文学发展的变中，包含了继承的不变。因此发展是变与不变、弃于取的同一。一句话，是扬弃，是有所继承有所摒除。叶燮的这一不俗的识见同样是用因与创、沿与革这些相互“对待”的矛盾范畴来加以界定的。我们知道，叶燮生活的时代，诗坛风行前后七子与公安、竟陵两种貌似对立的诗学观。前后七子倡言文必秦汉，诗必盛唐。而公安、竟陵则由反对复古而走到了轻视传统的极端。如叶燮所说是“遗弃一切”。其实，前后七子的倡言复古，既是一种毫无出息的对古人的盲目的顶礼，又隐伏了对前人的轻蔑，即如叶燮所说，是“斥近而宗远”，认为，汉魏盛唐之后的诗歌再无可观之处，一笔一抹杀了唐以后众多诗人对诗歌发展所作的贡献。因此，如果复古派强调了对古人继承的话，那么，这种继承也是片面的。辩证法所倡导的继承是对前人的全方位的借鉴。因此，要彻底匡正时人在诗歌发展问题上的糊涂观念，除了要反对泥古、执古不化的陈腐观念，还要与盲目否定古人的文化虚无主义划清界限。而叶燮对因创沿革的理论思辨，其宗旨就是要把握两者的分寸，正确地贯彻其辩证否定的思想。总起来看，在这个问题上，叶燮坚持了两条原则：第一，坚持将古代文学遗产作为一个整体加以甄别与借鉴，不同意前后七子的“斥近而宗远”。第二，认为学习古人的因与沿，不过是从古人的成功创作中揣摩并学习艺术规律与艺术技巧，使自己的创作获得尽可能多的艺术参照，从而能“纵其心思于氤氲磅礴，上下纵横”，拥有更大的创作自由。由是观之，因与沿不过是创与革的前提和手段，否定因与沿的必要，便是全盘否定古人，便是文化虚无主义；一味因袭，全盘照搬，其创作亦必“生机既无，面目涂饰”，如“优孟衣冠”。正是由于叶燮对事物发展过程的因创沿革有如此深刻的把握，因此，当叶燮要对事物发展的历史取向作出必要的交代时，他也就很乐观地得出了“踵事增华”的结论。叶燮认为上古之时，人们的生活方式与思维方式均远远落后于今人。古人的所谓艺术，不过是些以土鼓伴音的“击壤之歌”，“其后乃有丝、竹、匏、革之制；流至于今，极于九宫南谱，声律之妙，日新月异，若必返古而听击壤之歌，斯为乐乎？”叶燮的反诘，有力地揭出了复古论者的困窘。对事物的进步取向，叶燮是这样概括的：“大凡物之踵事增华，以渐而进，以至于极。故人之智慧心思，在古人始用之，又渐出之；而未穷未尽者，得后人精求之，而益用之出之。乾坤一日不息，则人之智慧心思，必无尽与穷之日。……此如治器，切磋琢磨，屡治而精，不可谓后此者不有加乎其前也。”这里的“踵事增华”与“后此者加乎其前”，明白地表达了叶燮的厚今薄古，进化发展的观点。为了对这诗歌发展观加以论证，叶燮娴熟地运用自己深厚的学养，用诗歌发展的史实来加以说明。他指出，诗歌发源于《尚书》，嗣后，为《诗经》所超越，《诗经》又为汉诗所超越，汉诗又为魏诗所超越，“自后尽态极妍，争新竞异，千状万态，差别井然”。他认为，一部诗歌发展的历史，恍如行旅之于道途，“唐虞之诗，如第一步；三代之诗，如第二步；彼汉魏之诗，以渐而及，如第三、第四步耳。”通过这一通俗的说法，被复古派颠倒的事实重新拨正了位置，即，如承认人类文明的进步趋势，便不能对汉魏盛唐之诗一味说好，而对此后诗歌艺术的新发展置若罔闻，或全盘否定。要素耦合的诗歌创作论诗歌创作论是中国古代诗论一个重点。叶燮能够在这个老熟的课题上有新的建树，依凭的依然是辩证的运思，即他不是将创作看作是“诗法”的讨论，而将自己的研究视点拘泥于创作过程的主观侧面，而是欲在主客体诸要素动态耦合的思维高度，对诗歌创作进行全方位、多侧面的观照与解析。叶燮的创作论是相当精细的理论论述。概括地讲，他不仅深入地考察了“对待”的两端，而且对二者耦合的机制也作了独到的说明。所谓耦合，实际也即是主客体要素对立面的统一与转化。客观的事、理、情经由主体的才、胆、识、力，而感悟、采撷、重组，整合为融情于景、融情于象的诗美构建从创作的实际看，一方面，以才、胆、识、力为要素，构成诗人之“胸襟”，“有是胸襟以为基，而后可以为诗文。不然，虽日诵万言，吟千首，浮响肤辞，不从中出，如剪采之花，根蒂既无，生意自绝，何异于冯虚作室也！”另一方面，有是胸襟之后，“必将取材”，回眸生活，从现实的理、事、情中汲取诗情。在叶燮看来，“不足于材”，诗人将无以措手为诗，“有其材而无匠心”，则又会妨碍艺术生命的孕育。叶燮看准了此前诗论在这个问题上的失误，以巨大的热情着力解析主客观诸要素及其融合机制，从而推动了诗歌创作论的科学化进程。为此，我们特别应当注意，在《原诗》中，理、事、情与才、胆、识、力是相提并论，作为一个整体来加以思考的。叶燮写道：“曰理、曰事、曰情，此三言者足以穷尽万有之变态。凡形形色色，音容状貌，举不能越乎此。此举在物者而为言，而无一物之或能去此者也。曰才、曰胆、曰识、曰力，此四者所以穷尽此心之神明，凡形形色色，音声状貌，无不待于此而为之发宣昭著。此举在无者而为言，而无一不如此心以出之者。以我之四，衡在物之三，合而为作者之文章。大之经纬天地，细而一动一植，泳叹讴吟，俱不能离是而为言者矣。”“以我之四，衡在物之三，合而为文章”是这段话的关键，表达了他在该问题上的基本观点，即认为，诗艺的缔造，是通过诗人对主客体诸要素能动整合而实现的。从客观方面看，叶燮认为“天地之大，森罗万象，古今之变，万汇之＠①，日星河岳，赋物象形”，人间的一切，均可以用“理、事、情”加以概括。其中理是事物所以产生据以发展的道理――规律；事是依理而生，依理而行（活动）的客观事物；情则是丰富多彩具有相似有自得之趣的情状――事物多姿多彩的存在方式，或更确切点说，就是事物的形态。需要提醒读者注意的是，叶燮在解析创作过程的客体要素时所说的情，并不是主体的情感，而是事物的情状。理、事、情三者构成客观对象的整体存在。在分析创作的客体要素时，叶燮不仅描述了理、事、情环环相扣的内在联系，而且还阐明了这些客体要素的等级秩序。他认为，在事物的生成与发展过程中，理、事、情的作用是不同的，其中理是关键：“理一而已，而天地之事与物有万，持一理以行乎其中，宜若有格而不通者，而实无不可通，则事与物之情状不能外乎理也。”（注：《已畦文集》卷八）鉴于“表万物之情状”是诗歌的基本功能，而自然又为至文立极，因此，诗人不仅要面向现实，而且要以是否契合客观的理、事、情作为评判创作成败的根据，即“揆之以理而不谬，则理得。次征诸事；征诸于事而不悖，则事和。终系诸情；系诸于情而通，则情得。三者得而不可易，则自然之法立。”我们知道，辩证法在分析事物时，有一种分辨主次的敏感。例如，叶燮确认，理是事物的本质，“情必依乎理，情得然后理真，情理交至，事尚不得耶！”以上便是叶燮所谓的“在物之三”，在物之三是美的自然形态，虽然盈天地而存在，但只有经过主观的过滤、熔铸，才能转化为艺术的存在，审美的存在。这就需要“以在我之四，衡在物之三”，叶燮关于才、胆、识、力的思辨，深化了中国古代文艺理论关于创作主体性的认识。要言之，才、胆、识、力是古代诗论“诗言志”的扩充和丰富。叶燮说：“有是志，而以我所云才、胆、识、力四语充之，则其仰观俯察中，发生创作的灵感与激情，而这种灵感与激情，又能充分调动诗人的想象与联想，激活诗人丰富的生活库藏，于是旁见侧出，才思横溢，瀑喷而出，妙思美文，形诸笔端。客观的理、事、情经由主观的才、胆、识、力的熔铸，获得了审美的丰满。叶燮关于才、胆、识、力的论述，着眼于把握并表现审美对象的功能。他认为，只有充分调动主观的才、胆、识、力，才能“格物”，一一“以理、事、情格之”，于是，杂陈于前的客观事物，得以在艺术创作中被主体自如驾驭，作有序展开，即如叶燮所说，是“物得以乘我”，而非“心为形役”。例如，识是诗人对表现对象的真知灼见，是诗人对对象作出独具慧眼的审美把握，形成诗情盎然的文字――至文所必具的基质，无此基质，不仅会人言是，则是之；人言非，则非之。在众说纷纭中迷失了自己，而且必然在“理、事、情杂陈于前”时，“浑然茫然，是非可否，妍媸黑白，悉眩惑而不能辨”，又怎能从容取材，游刃有余地从事审美的概括与形象的塑造呢？而才的功能在于诗人凭借其可以“纵其心思于氤氲磅礴，上下纵横，凡六合之内，皆不得而囿之，以是措而为文辞，而至理存焉，万事准焉，深情托焉。”万物皆备于我，任情组合。诗歌创作过程既然是主客体的耦合，那么，作为这一耦合的结果，诗歌既不可能是纯粹的主观情志，也不可能同客观的物象完全重合。对这一特点，叶燮深有体会，他告诉人们，经过诗人的艺术概括，诗歌提供了“无是事，而凡事必从中出之事”。这里的“无是事，而凡事必从中出”是对艺术形象的特征的一种表述。我们知道，叶燮的美学观坚持了唯物主义的立场，并说出了艺术表天地万物之情状的话，而“无是事而万事之所从出”的表述，是对“表万物之情状”的补充和阈限。显然，在叶燮看来，艺术虽然可以表万物之情状，但不是搬自然之实有，而是通过艺术思维的咀嚼（提炼与概括）创造的“无是事”，即艺术事实。这种艺术事实与客观事实的关系就是叶燮所说，“无是事”而“万事之所出”，因而概括了事物的普遍性相而获得了超越个别，具体的一般与普遍，这种一般与普遍已不能用客观存在的个别与具体来硬性框套，但个别与具体确乎包含于艺术形象的概括的普遍与一般之中。也就是说，“无是事之万事之所出”，实则揭示了艺术思维、艺术形象的概括特性。当艺术家“思接千载，视通万里”，“观古今于须臾，抚四海于一瞬”，“挫万物于笔端，笼天地于形内”时，确已大大超出了引发艺术思维的那个眼前的实有的拘囿，而进入了一个凭着想象、联想可以任情创造的境界。总起来看，叶燮关于主客体能动耦合的创作论，以“对待”的观点，分别解析了主客体的构成要素，并从“以我之四，衡在物之三，合而为文章”的诗学观点，初步阐述了主客体动态耦合的运行机制，大大丰富了中国古代诗学的创作论。小结中国古代诗论的辩证思维，虽然颇多可观之处，但远未达到自觉与科学的境界，即便是中国诗论者中的杰出人士，固然表达了一些今天看来仍不失为精当的见解，但总是存在着这样那样的缺陷与遗憾。叶燮的以“对待”为核心的诗学思辨，便留下了这样一些耐人寻味的局限。第一，叶燮的诗歌发展观，以变与不变作为探寻诗歌发展规律的线索，相当机智地提出了诗歌的历史行程中继承与发展的两个主要环节。然而，虽然合于情理，但毕竟令人沮丧的是，他所说的断承和不变，主要不是优秀的人文精神，卓越的艺术技巧，而是儒家温柔敦厚之道。这一点充分反映了这位政治上颇为落魄的古人，秉持的依然是儒家的政治信仰。例如，在艺术审美问题上，他尽管提出了艺术应当随时势的变动而推陈出新的要求，却主张政治上泥古不变，即认为帝王治天下之法，“断不可使有毫发之新”，很显然，顽固的封建卫道思想，束缚了这位思想极为活跃，立论极为大胆的哲人的辩证运思，使他虽然雄辩地提示了新的诗学观的大体框架，但最后又返回到儒家温柔敦厚的旧有套路上来。因此我们认为，叶燮的诗学发展观，虽然包含了辩证法的合理因子，却并没有将它们贯彻到底。第二，叶燮在描述诗歌发展的线索时，也表现出了一定程度的思维混乱。他一方面正确地揭示了诗歌发展踵事增华的前进曲线，强调了发展的变是进步，而进步是事物运动的规律。但是，当我们为叶燮变古发展的强烈呼唤，为他对诗坛发展大势的描述感奋不已，为诗歌发展辉煌的未来充满向往时，忽然发现，叶燮为诗歌发展所规定的最终归宿竟是循环！这一思想可说是贯彻于《原诗》始终的。在开篇词中，叶燮在描述自己的诗歌发展观的理论轮廓时，便明白地说，诗歌的发展，“就一时而论，有盛必有衰；综千古而论，则盛而必至于衰，又必自衰而复盛”，天道如此，人力不仅不可挽回，而且也毋须去做什么救盛救衰的努力。因为，盛衰皆属自然，衰落之后又一定会出现新的繁盛。这种文化循环论与叶燮论诗所表现出来的对诗艺的执着，是大异其趣的。其次，循环论是文化发展的机械论，即不承认，或曰看不到诗歌艺术的历史行程中，客观存在的提高，新质素的不断生成，扩张，旧的不适应机体的发展的质素不断消亡、淘汰，机体因而不断获得发展进化的动因。不消说，这种变化发展的机械论与叶燮主张变革，主张创新的诗歌发展观也是大相径庭的。第三，诗歌发展论之外，叶燮的论述也还有不少毛病。例如，叶燮颇为自得地以理事情穷尽万有，但又莫明其妙地在自满自足的理事情之外，搬出了一个性质颇为可疑的“气”来，并将其置于理事情之上。我们虽然可以从中寻索到著者的心曲，但这毕竟增加了理论的不确定性。再如，他强调面向生活，据此与复古派对垒，却又认可了“必取材于古人”的主张，立论的不彻底性，了然可见。对于《原诗》，国内不少学者都给了极高的评价。叶朗先生称《原诗》是“中国美学史上最重要的美学著作”，认为该书建立了“一个相当严密的唯物主义美学体系”；敏泽先生在他的《中国文学理论批评史》一书中也对该书作出了充分肯定的评价。我认为，在评价《原诗》时我们必须注意这样两点：首先，尽管叶燮《原诗》以推原溯流，纵论诗歌发展的正变为宗旨，而他的诗歌发展观中确也包含了振聋发聩的积极因子，但却由于隐伏了上面这样的致命的弱点，而大大削弱了其价值与意义。比较而言，倒是他的创作论因较少思想负累，而能有较充分的发挥。如果说，在《原诗》中，考镜正变是全书的主干，而创作论是论余，是旁枝的话，那么，在我看来，这个旁枝所提供的信息，其价值是超过了主干的。其次，尽管《原诗》以反对复古为其宗旨，对复古论者发起了大规模的讨伐，语气也极尖锐，但叶燮的诗论一经深入的辨析，就能发现与上述思维取向相背逆的不和谐音，即如上文所说的不改变“温柔敦厚”的诗教原则，坚持“必取材于古人”。因此，我们有理由说，以反对复古为宗旨的《原诗》，令人遗憾地未能达到作者孜孜以求的论学目的，他的载道文学观及向古人取材的说法，都使他不能与复古说彻底划清界线。由此看来，他的弟子沈德潜之倒向复古一派，也算不得背叛了乃师。【责任编辑】杨立民 字库未存字注释：＠①原字为臣右加责 | [
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【 文献号 】3-1487 【原文出处】人民教育 【原刊地名】京 【原刊期号】199805 【原刊页号】4～7 【分 类 号】G1 【分 类 名】教育学 【复印期号】199806 【 标 题 】加强实践教学与应用现代教育技术工作 【 作 者 】柳斌 【作者简介】教育部总督学 柳斌 【 正 文 】 一、正确认识实践教学与应用现代教育技术的重要意义。实践教学是指小学自然课、劳动课，中学理化生实验、劳动技术课，计算机课、活动课、社会实践以及其它需要学生亲自通过实践去获取知识和培养能力的教学活动；现代教育技术指的是应用于教育领域的现代科学技术。开展实践教学与应用现代教育技术有着特殊的重要意义。（一）开展实践教学与应用现代教育技术是迎接21世纪挑战的需要。党的十五大提出高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色的社会主义事业全面推向21世纪。我国现代化建设的战略目标能否如期实现，中华民族在21世纪能否以富强文明之邦屹立于世界民族之林，归根到底取决于我们能否培养出高素质的劳动者和专门人才。开展实践教学和应用现代教育技术，正是为了更好地落实素质教育的宗旨，按照教育要面向现代化，面向世界，面向未来的要求建设高质量的基础教育。21世纪是国际经济竞争、科学技术竞争、综合国力竞争非常激烈的一个世纪，竞争的实质是民族素质的竞争。当前，由于应试教育的影响，我国中小学生的课业负担过重，学习的主动性、积极性和创造性受到挫伤，影响了他们全面素质的提高和健康成长。这种状况如果不及时改变，最终将影响到中华民族的整体素质，因此，实现从应试教育向素质教育转变是当前基础教育的紧迫任务。加强实践教学和应用现代教育技术，目的是推动素质教育的实施。实践教学和应用现代教育技术对素质教育的作用主要表现在以下方面：第一，开展实践教学是学生德、智、体诸方面全面发展的需要，是学生主动发展的需要。一百多年前，马克思在《资本论》中就提出“生产劳动和智育、体育结合起来，这不仅是增加社会生产的一种方法，而且是培养全面发展的人的唯一方法”。明确地指出了人的全面发展离不开人的实践活动。马克思的观点对我们今天实施素质教育仍然具有重要的指导意义。任何一个人的成长都要经历一个从不知到知，从知之甚少到知之较多的过程。在这个过程中，实践起着十分重要的不可替代的作用。如果在这个过程中，脱离实际，忽视实践，忽视解决实际问题能力的培养，必将影响人的健康成长，贻害不小。《三国演义》中矢街亭的马谡就是一个由于理论脱离实际，不能灵活运用战略、战术的原则，从而不能正确解决战争中的实际问题，导致指挥失误、战争失败的典型。大家都知道，学生思想品质和行为习惯的形成必须经过一个“知情意行”的发展过程。其实，在认知过程中科学文化知识的掌握和智力的培养也是遵循“学思行”过程的，这里的“行”就是活动和交往，就是实践，离开了在教育者指导下的社会实践活动，学生难以形成辨别是非、善恶、美丑的能力，难以养成良好的行为习惯，也难以使所学的文化科学知识内化为真正的能力。“纸上得来终觉浅，绝知此事须躬行”，这是很有道理的。由于一些地方忽视实践教学，导致学生在观察能力、实践能力、创造能力等方面存在着不少缺陷。为了说明这个问题，我想举两个例子，一个是1991年至1993年，原国家教委在10个省市组织了《学生实验能力调查》，测试结果是高中和初中学生的实验能力不及格，小学生实验能力略高于及格线；第二个例子是，前年，我国沿海某市作了一项有关科学素质的调查，参加测试的学生399名，其中高中199名，初中200名，测试结果反映出学生在知识面、观察能力、解决问题能力等方面都存在不少问题。如测试中有一道题：“保鲜袋为什么能使水果和蔬菜保鲜？”73％的学生回答错误；另有一道题是给初中学生一颗花生，让学生剥开并描述花生果实的结构，尽管学生通过书本已经知道了花生果实的结构和名称，但面对一颗真实的花生，能正确指认出各部分名称的只有 7.8％，能正确描述种皮、胚、子叶部分的只有9.8％； 还有一道题是让高中学生用一个好的电流表去检验另一个电流表是否损坏，结果没有一个学生能拿出解决这一实际问题的有效办法。更为普遍的是许多中小学生缺乏正确使用锤子、锯子、刨子、老虎钳、螺丝刀等基本工具的能力，而这些最基本的工具可以大大提高一个人的劳动素质。一个人对这些最基本的工具都不会用，那么他的实践能力一定会受到非常大的制约。从这些现象中我们应该看到，我国中小学生的观察能力、动手能力、创造能力方面存在着严重的缺陷。这种基本素质上存在的缺陷如果不及时弥补，将难以适应未来社会发展和学生长远发展的需要。所以，加强实践教学是一个十分紧迫的、现实的问题。德育和智育离不开实践环节，体育、美育、劳技教育的实践性也非常强。健康的身体、高尚的审美情趣、良好的劳动素养这些基本素质的形成无一不需要通过实践的锻炼和培养，要促进学生全面发展必须重视实践教学。加强实践教学是学生全面发展的需要，也是学生主动发展的需要。苏霍姆林斯基说过：“儿童的智慧在他的手指尖上。”只有让孩子生动活泼地主动发展，才能培养孩子的个性和创造能力。让孩子主动发展的关键就要为他们创设一个主动的、生活活泼的发展环境。实践教学由于具有鲜明的实践性和自主性，在教学活动中重视学生的主体作用，重视让学生亲自去体验、去感受、去发现、去创造，并从中获得乐趣、获得信心、获得成功、受到教育，这是培养学生自主学习能力和自我发展能力的重要途径。第二，努力应用现代教育技术，是培养21世纪高素质劳动者的需要。当前以计算机技术和网络技术为核心的现代科学技术的开发与应用，已经渗透到社会的各个领域，对当代社会产生着重大的影响。随着科学技术被越来越广泛的应用以及应用水平的不断提高，必将大大改变我们的工作方式、学习方式和生活方式，从而对劳动者的素质提出更高的要求。教育如何迎接现代科学技术，特别是信息技术的挑战，如何及时应用科学技术，以提高教学质量，培养高素质的劳动者，已引起全世界的普遍关注。1996年，克林顿政府提出了“总统教育技术计划”，要求在2000年前，信息高速公路要连到美国中小学校的每一间教室和每一个图书馆，每个学生都要能使用计算机，要大力研制优秀的教育软件，培养10万名能够应用现代技术进行教育的教师。其他许多国家也都提出了类似的行动计划，并在积极采取措施。可以预料，信息技术在教育中的广泛应用必将有力地加速世界范围的教育发展，对此，我们必须要有清醒的认识，并采取措施，努力加强科学技术在教育领域中的应用，推动教育的改革和发展，推进教育现代化的进程，以便培养能适应21世纪社会发展需要的高素质劳动者。发展中小学计算机教育，提高现代教育技术应用水平是一件十分紧迫的任务。在今后一段时间内，我国的中小学计算机教育会有一个大的发展，会出现一个新的发展局面。但是我们对整个计算机教育事业的发展要有清醒的认识，21世纪是高科技的世纪，计算机技术是各种现代技术的龙头，从整个国家来讲，我们的计算机产业发展是非常迅速的，但是软件产业却比较落后，不要讲落后于美国、日本这些发达国家，也落后于印度。根据有关方面的预测，到2000年，软件和信息服务业将成为世界市场的第一大产业，市场规模将会超过5000亿美元。1995年到1996年度，印度的软件产业市场销售额达到12亿美元，其中出口额高达7.34亿美元，而中国出口销售额不到2000万人民币，可以说软件产业基本上没有进入国际市场，连国内市场中的系统软件和大部分支撑软件也被国外企业所控制，甚至我们最具有优势的中文软件领域也受到冲击。所以，我们的形势是非常严峻的，改变这种局面，基础还在教育，软件要发展，关键是人才，对此要有一个清醒的认识，要增强紧迫感。（二）开展实践教学和应用现代教育技术是教育改革和发展的需要。改革开放以来，随着教育战略地位的不断加强，在各级政府和教育部门的努力下，我国的实践教学和应用现代教育技术水平有了很大的提高。但要真正解决我国中小学教育中存在的重理论、轻实践；重知识传授，轻能力培养问题，还需要做出艰苦的努力。因为产生这个问题的原因是复杂的，既有历史的原因，也有现实的原因。从历史上讲，封建社会“读书应试做官”、“学而优则仕”，排斥实践、鄙薄技术的影响还是存在的。从现实来看，有教育自身的问题，如考试招生制度的不完善，应试教育的影响以及办学体制、办学模式、课程设置等方面存在的问题，实践能力、动手能力、创造能力的培养往往不被重视；也有社会的问题，我们的人事制度、劳动制度、职称评审制度、奖励制度都有一个逐步改革的问题。据了解，随着九年义务教育的实施，全国许多中小学校都具备了理化生和自然课的实验条件，但仍有相当多的学校没有很好地开设实验课。劳动、劳技课和活动课还是中小学课程中的薄弱环节，课时没有保证，往往被其他学科的教学所占用。这种现象已经严重影响了教育教学改革的深入，也不适应现代社会对人才培养的需要，影响了中小学生德、智、体诸方面全面发展。在基础教育实现由应试教育向素质教育转变的过程中，加强实践教学已经成为我国中小学教育迫切需要解决的重要问题。在基础教育改革和发展的过程中，如何认识和解决好应用现代教育技术，特别是以计算机及网络技术为核心的现代科学技术是一个非常重要的问题。我国从70年代末、80年代初就在一些中小学运用投影、幻灯和广播、电视开展教学，在少数学校还开展了计算机辅助教学试验。实践证明，这些技术在教学中的应用有利于提高学生学习兴趣，有利于突破教学重点、难点，有利于提高课堂教学质量和效益。在一些发达国家，从80年代中期就开始系统研究计算机技术对教育的影响，随着计算机技术，特别是计算机多媒体技术和网络技术的发展以及研究和实验的不断深入，以计算机技术为核心的现代教育技术已引起了全世界的广泛关注，人们开始认识到，这种技术应用于教育将会极大地促进教育的发展，将会带来教育思想、教育内容、教育方法、教育手段、教育模式、教育过程的深刻变革，传统的教学模式将会被打破，学习过程将会呈现多样化、社会化、主体化趋势。我认为，有什么样的教育思想，就会有什么样的教育行为，反过来，教育技术手段的变革也会影响教育思想，会形成新的教育思想、新的教育教学方法，也会产生新的教育教学内容，因此，教育手段的现代化意义是不可以低估的。回顾教育发展史，我们不难发现，从孔夫子到现代教育，教育的每一次重大发展，教育手段的变革都起了十分重要的作用。随着计算机技术及网络技术的发展，信息传播方式逐渐电子化，整个教育领域将要发生一场意义十分重大的、影响十分深远的变革，对此，我们应该有充分的、深刻的认识。应该看到应用现代教育技术是现代科学技术和社会发展对教育的要求，是教育改革和发展的需要，也是我国中小学教育改革的必然趋势。是否重视信息技术是关系到能否掌握21世纪教育的大事。总之，加强实践教学和应用现代教育技术是我国中小学教育迎接21世纪挑战的需要。我们要站在提高中华民族素质的高度，从教育改革和发展的全局来认识加强实践教学和应用现代教育技术的重要性、必要性和紧迫性。各地应从本地区的实际出发，采取有力措施，积极创造条件，切实加强实践教学和应用现代教育技术工作。二、明确实践教学与应用现代教育技术的目标和指导思想。到2000年，我国中小学的实践教学应得到普遍加强，不论是经济发达地区，还是经济不发达地区，都要加强实践教学。经济比较发达的地区各种现代教育技术手段应得到较普遍应用，实践教学和应用现代教育技术的质量和效益应得到较大提高，要建立和完善实践教学和应用现代教育技术的政策保证机制，形成一个开展实践教学和应用现代教育技术的良好局面。具体目标有以下几项：1.所有城市和城镇中小学及农村高中、已经普及了九年义务教育地区的农村初中和小学，要配齐小学自然和中学理化生实验设备，并能按照教学大纲的要求开好实验课。2.所有城市和城镇中小学及农村的部分中小学要建立劳动、劳技课基地，配置劳动、劳技课设施，按照教学大纲的要求开好劳动、劳技课。有条件的学校可以自己建立基地，条件较差的学校可以几个学校联合起来建立基地。3.认真落实《中小学计算机教育五年发展纲要》和《全国电化教育“九五”计划》，经济、文化发达地区和普及了九年义务教育的地区，要力争达到《中小学计算机教育五年发展纲要》和《全国电化教育“九五”计划》所制定的各项目标，同时，要积极支持欠发达地区逐步发展电化教育和计算机教育。4.建设一支具有现代教育意识、能够适应和满足实践教学和应用现代教育技术需要的师资队伍；培养一批实践教学和应用现代教育技术的骨干力量；开发一批符合教育教学规律，基本满足教育教学需要的系列软件；建立一套实践教学和电化教育的教材体系和评价体系。为了实现上述目标，我国中小学实践教学和应用现代教育技术工作要认真贯彻落实《中国教育改革和发展纲要》，解放思想，深化改革，统筹规划，协调发展，重视社会参与，加强实验和研究，努力提高质量和效益，为中小学教育改革和发展的总体目标服务，为提高全民族的科学文化素质服务。贯彻落实这一指导思想，首先，要解放思想，高瞻远瞩，站在迎接21世纪挑战和我国教育改革与发展的高度，以积极进取的态度来认识、筹划和实施实践教学和应用现代教育技术。如果仍然抱着应试教育的观念，实践教学就不可能得到更好的发展，现代教育技术也会成为应试教育的工具。这一点我们要加以警惕。计算机技术应用于教育领域，要把精力花在开发教学软件方面。现代教育技术手段用来干什么？是用来搞素质教育，还是用来加剧应试教育，我看这是一个重要问题。现代教育技术，特别是计算机技术如果应用于素质教育，会成为推动素质教育实施的有力手段，如果应用于应试教育，也会成为加强应试教育的一种工具，因此加强实践教学和应用现代教育技术首先必须转变教育观念，深刻认识应用实践教学和现代教育技术为素质教育服务的重要性、必要性和紧迫性，二者一个是为学生的学服务，一个是为教师的教服务。其次，要有实事求是的精神，要从各地经济、文化发展不平衡的实际出发，因地制宜，分类推进。我国是一个大国，经济整体水平不高，不同地区的经济、教育发展水平很不平衡，在开展实践教学和应用现代教育技术时，一定要把积极进取的态度与实事求是的精神结合起来，从当地经济、教育的实际出发，因地、因校制宜地制定计划，分期、分批有步骤地实施。要根据经费条件，先配备图书资料、常规教学仪器、文体器材，之后再去配置计算机等电教设备，切忌一哄而起，“一刀切”。第三，要统筹安排课程教材、师资队伍、软硬件建设和理论研究，加强管理和指导，理顺关系，使实践教学和应用现代教育技术能够健康发展。教材编写是重要环节，各地要组织力量，编写符合实际需要的、有地方特色的实践课教材和音像电子教材（包括文字教材、声像教材和计算机辅助教学软件），经过审定后列入教学用书目录，推荐使用。一定要建立教材审定制度，未经审定的，不能进入课堂，原国家教委中小学教材审定委员会设立了专门的声像软件的审定机构，各地的教材审定机构也要把声像教材（包括计算机教材）的审定纳入审定范围。经过审定的教材列入教学用书目录，未列入的，不准作为教材使用。要尽快建立教育软件资料库，建立教育软件的收集、研究、开发、评审及管理体系。现在买一台计算机比较好办，关键是软件。软件怎么办？ 我想是3条，第一条是引进消化。江泽民总书记在十五大报告中就强调，我们不要拒绝吸收先进的东西，如果固步自封，闭关自守，那一定会落后，只有对外开放，把世界上最先进的东西拿过来，加以消化，我们才能追踪世界科学技术的先进水平，如果我们自己达到了先进的水平，也只有继续改革开放，不固步自封，才能保持这个先进水平，所以引进消化，始终要作为一项重要的工作。第二条是自主开发。引进消化不能代替自主开发，我国有我国的国情和文化传统，我们的教育离不开自己的国情和文化传统，我们要组织教育专家、计算机专家，并把他们很好地结合起来，研制开发符合我国国情的教育教学软件。第三条是要做到信息共享。信息共享的最重要的办法是联网，首先是市内联网，然后是全国联网，一联网就可以做到资源共享，从而可以获取大量的信息，大大提高计算机使用的效益。在这里我想提出一个目标，我们能否在2000年或者稍后一些时间内，做到全国各省会城市间联网。如果能实现，我国中小学课堂教学的面貌就会有较大的改观，应用现代教育技术就会上一个台阶。这要作为一个目标，我们要为此努力奋斗。教师队伍培养培训是关键。为了使中小学更好地开展实践教学和应用现代教育技术，师范院校要加强师资培养、培训工作，以适应实践教学和现代教育技术的需要。第四，要重视社会参与。教育是一项社会性事业，教育事业需要全社会的关注与支持。实践教学和应用现代教育技术，由于其与生产、生活实际密切联系，处于教学改革前沿，需要较高的投入，更需要取得社会各界的关注和支持。我们要重视社会参与，充分利用社会各界的力量，包括机关部门、企事业单位、各种宣传媒介等力量，为实践教学和应用现代教育技术服务，加快实践教学和应用现代教育技术的发展。第五，要加强实验和研究。在实施素质教育的过程中，广泛深入地开展实践教学，特别是应用现代教育技术，是一项新的、艰巨的工作，没有现成的经验可以借鉴，必须加强实验和研究，努力探索规律，总结经验，才能保证实践教学和应用现代教育技术的健康发展。第六，要树立以质量和效益求发展的观点。开展实践教学和应用现代教育技术工作，需要有较大的经费投入，在目前教育经费还很有限的情况下，如何力求充分利用有限的资源，获得最好的教育效益，应该引起各方面的重视。否则，投入大，效益低，就会影响实践教学和应用现代教育技术的发展。三、加强领导，大力推进实践教学和应用现代教育技术。各级政府要强化实施实践教学和应用现代教育技术的政府行为，要积极为教育行政部门和学校实施实践教学和应用现代教育技术创造良好的社会环境。各级教育行政部门领导，要高度重视实践教学和应用现代教育技术工作。近十几年来，我国的中小学实践教学和应用现代教育技术取得了很大的成绩，但总的来讲，研究得不够，重视得不够，实践教学和应用现代教育技术仍然是教育教学中的一个相对薄弱环节。经验表明，凡是领导重视、机构健全、人员落实、责任明确的地方，实践教学和应用现代教育技术工作就做得好。因此，各级教育部门要加强对实践教学和应用现代教育技术工作的领导，将这项工作纳入议事日程，除分管主任、厅局长外，一把手要亲自过问，有关处室、部门要密切配合；要遵照原国家教委颁发的有关文件精神，结合本地区的条件和特点，制定规划和措施，扎扎实实做好工作，将实践教学和应用现代教育技术推进到一个新的水平。开展实践教学和应用现代教育技术要保证必要的经费投入，经费投入不足是当前我国中小学发展中的一个主要问题，各级政府和教育行政部门要根据本地区经济条件和教育发展的需要，多渠道筹措经费，尽可能地增加对实践教学和应用现代教育技术的经费投入。要加强经费的管理，防止经费投入的盲目性，务使所投经费获得最大的教育效益。实践教学和应用现代教育技术内涵丰富，形式多样，只有从整体上把握，充分发挥整体功能，才能取得最好的效果，因此，必须统筹规划实践教学和应用现代教育技术。长期以来，由于缺乏统筹规划，在一些地方存在着重视条件较好的地区和学校，忽视贫困地区和薄弱学校；重视配备现代教育设施，忽视配齐常规教学设备；重视硬件建设，忽视师资队伍建设和教学常规管理等现象，这是造成盲目发展、设备的利用率低、教学质量不高、效益差等问题的重要原因。为了使中小学实践教学和应用现代教育技术协调、健康发展，今后必须加强统筹规划，根据不同地区经济和教育发展水平统筹安排、分类指导。经济条件较差的地方，首先要按教学大纲的要求配齐基本的实验设备；经济条件较好的地区，在配齐基本实验设备的基础上，可逐渐建立劳技（木工、金工、电工、缝纫、烹调等）、音乐、美术等专用教室和语音室、综合电教室、计算机教室、科技活动室，积极应用现代教育技术，个别有条件的地区和学校还可建立计算机信息网。在加强实践教学和应用现代教育技术方面应做到“三好”（配置好、管理好、使用好）。配置是基础，管理是关键，使用是目的。各地在配置设备后，要通过指导、培训、交流、评估等方式把管理与使用工作抓好。比如，现在多数地方已购置了幻灯机、投影仪，但由于缺乏软件，许多教师自己也不去制作软件，结果花了钱买了设备却锁在仓库里。各地都要下功夫抓一下，如果能把幻灯机和投影仪的使用工作抓好，就既可大大节约学生的宝贵时间，又能大大提高教学质量。 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【 文献号 】2-1696 【原文出处】华侨大学学报（哲社版） 【原刊地名】泉州 【原刊期号】199503 【原刊页号】081-085,080 【分 类 号】J3 【分 类 名】中国现代、当代文学研究 【 作 者 】张亚萍 【复印期号】199511 【 标 题 】台湾女性文学的历史和特征简论 【 正 文 】 台湾女性文学在本文中被界定为女性作家以女性为创作重心的文学作品。这些作品着重反映在男权社会中女性意识的觉醒以及女性所特有的品性。目前，在台湾文坛，女作家特别多。据台湾妇女写作协会的统计，有３４５名。没有在“妇协”登记的女作家还不包括在内。其中，１９４５年以后出生的约占三分之一强。季季、施叔青、廖辉英、袁琼琼、李昂、张晓风、朱天心等，都是非常著名的女作家。女作家大多在作品中集中反映女性的思想、情感、生活状况及其命运，无论就质量或者数量，在台湾文坛都产生了不可忽视的影响。本文分别就台湾女性文学的历史发展状况和基本特征作一简要论述。一、台湾女性文学的历史（一）女性文学的源起台湾女性文学源起于本世纪五十年代。１９５５年台湾妇女写作协会在台北成立，是台湾第一个妇女文学社团，创办的《妇女文学》杂志，成为女性文学在台湾源起的一个显著标志。五十年代的台湾女作家主要是曾在大陆成名并把大陆的文学创作经验带到台湾的那些人，如苏雪林、谢冰莹、林海音、孟瑶等。当时的台湾对这些女作家来说是一个陌生的孤岛。她们普遍有一种怀旧情感和游子心态。当时的文坛中，男作家仅靠稿费无以养家，必须另谋职业，写作只能作为业余爱好。面对社会的封闭，文化的断裂，一些不承担谋生职责的具有良好文化修养的妇女，拿起笔来，将儿女情长，乡愁别恨付诸文字。这些女作家的共同特点就是关在家庭小天地，借写作以解忧。伤感忧戚是她们作品的主要基调。这时期的女性文学延续贯通了“五四”时期女性文学的血脉，承袭了表现自身世界的传统。但她们没有象“五四”女作家痛快淋漓地抒发自我“痛苦的经验和崭新的情感”，相反，文坛边陲的默默思索和难以抒发的自我成了这一代女作家的时代特征。她们在作品中虽没有“五四”女作家表现的那种强烈的时代感和参与意识，但大多能够从爱情、婚姻、家庭的范畴来表现女性在封建礼教、宗法思想束缚下形成的道德、伦理观念，以及她们在男权社会中所遭受的肉体的摧残与精神的伤害。在控诉封建礼教、宗法制度的罪恶、表现妇女的人生悲剧和表达妇女要求解放的愿望等方面，与“五四”女作家达到共识和认同。（二）女性文学的发展六十年代和七十年代是台湾女性文学的发展时期。六十年代，现代派文学浪潮狂飚突进，并且成为台湾文学的主流。这个时期，以台大外文系为主的一批女作家异军突起，她们受西方文学影响较深，在创作时力图借助现代艺术感知和把握方式来表达对现实世界中妇女命运的思考。如欧阳子的小说，主要探索人物的内心世界，尤其是着重于描写少女、少妇、中年女性在性爱问题上的变态心理。这时期的女性文学虽然有创新，但其新意主要表现在形式方面。值得一提的是台湾本土的妇女形象已开始一批批地出现在这时期的女性文学作品中。在这之后，更为流行的女作家是琼瑶、三毛、郭良慧、杏林子等，她们相继进入文坛，成为台湾女性文学在六十年代的另一流。这些女作家多以自身命运和社会现实作参照，以大众文化消费为目的，热衷于宣传爱情至上、缠绵飘渺的思想情绪，受商业化风气影响很深。她们在作品中虽然缺乏女性的自我关怀和启迪心智的哲学内涵，但却拥有不少的读者。这也是六十年代台湾女性文学的另一不同寻常之处。七十年代，台湾的经济快速增长，加上教育的普及和新闻传媒的发展，原来封闭的社会文化结构得以改变，传统的价值判断标准受到了强烈的震撼和冲击。这时，新女性主义文学随之崛起，面对变革中的社会，女性文学将视野落在了现代社会中女性的处境和命运上，并对此进行深入探讨。如曾心仪《彩风的心愿》、《朱丽特别的一夜》等。但可以看到，女作家在努力挣脱旧规范，摒弃陈腐的风俗习惯的同时，塑造的女性形象仍将中国劳动妇女勤劳、朴实、坚韧的传统美德继承了下来。而真正将新女性主义文学推向崭新高度的应该是八十年代的台湾女性文学。（三）女性文学的新时期八十年代，台湾女性文学发展到了一个新的时期。涌现出许多高质量有影响的女性作家和作品。原因之一是女性教育在台湾社会的发展为女性文学的发展提供了丰厚的土壤。有资料显示，１９５３年，台湾女性２０～２４岁人口平均只受不足四年的教育，为男性教育年数的５７％。而到１９８３年，台湾同等年龄的女性人口平均已受到十年的教育，和男性教育年数相差无几。台湾女性的就业率也由１９６５年的３３％上升到１９８３年的４２％。女性受教育及就业机会的增加自然为女性文学的发展也提供了机会。此外，八十年代台湾女性文学的新气象的出现还应归因于女性文学受西方女性主义，特别是在美国蓬勃发展的激进女性主义的影响。重视男女两性角色分析的女性主义文学在岛内兴起，女作家开始更加深刻地意识到女性角色与地位的问题。这时期的女作家，一部分仍以传统的爱情婚姻题材为主，但融入较多的现实关注，以塑造鲜明的新女性形象来超越传统的女性文学。所谓“新女性形象”，吕秀莲在《新女性主义的内涵》中概括为：“以生为女人自傲，能充分发挥志趣，适度保持自我，负责任，尽本分，有独立的人格思想而与男女两性均维持和睦真挚关系的女人。”廖辉英的《油ｍá＠①菜籽》、袁琼琼的《自己的天空》、朱秀娟的《一个少女的心路》以其塑造的新女性形象成为这类作家的代表。这时期的另一部分女作家，则完全抛弃了传统女性文学的柔性题材。广泛融入知识性、人文性题材，大胆触及敏感的政治问题和现实弊端，发展成具有阳刚风格的女作家群体。近期的朱天心、平路、蔡秀女、陈烨等，堪称是这一组作家的代表。同时，还有另一部分的女作家，她们承续了琼瑶、孟瑶等通俗言情小说一脉，并感应着都市环境而做了某些艺术调整，着力抒写包括畸恋、婚变等在内的都市浪漫史。这是一批年轻的女作家，以张曼娟、黄子音等为代表。这部分作家的创作风格是商业文化发展的必然。综上所述，前两类女作家的创作属于“纯文学”范畴的“新女性主义文学”，后一类女作家的创作则属于“大众文学”领域的“闺秀文学”。这是八十年代，台湾文坛并存的女性文学两大潮流。二、台湾女性文学的基本特征台湾女性文学的基本特征，还没有明确的共识。本文以为大致表现在以下三个方面。（一）从题材言，台湾女性文学以“婚恋”居多。５０年代起，台湾女作家出于对妇女问题的关注，作品中开始了对爱情婚姻问题的思考与探索。经过六、七十年代的发展，到八十年代，婚恋题材几乎成了女性小说创作的一个重要特征。首先，是大批婚恋爱情小说家的出现，如琼瑶、玄小佛等，她们创作出许多影响颇大的婚姻爱情小说。其次，随着新时期的到来，婚恋爱情小说也融入新的内容，风格趋向多样化发展，如李昂、廖辉英等，在婚恋的基础上，给自己的作品中切入更多的社会问题，投入更多的现实关注。台湾女性文学中，婚恋题材，十分突出。这有其深刻的思想、社会原因。其一，就作者言，是女性的乌托邦主义所致。女作家在作品中刻意突显典型的女性气质，沉溺于自身个体的情绪反应；反对理性和智识的世界观，以及着重表现个人而轻忽历史与政治等等，都是女性乌托邦的具体内涵。当然，不能否认，在某种意义上讲，这也是抗拒父系霸权的一种策略。其二，就读者言，台湾文学书市的主要消费对象是在校女青年和家庭妇女，她们是文学作品的主要读者群和后备军。她们的欣赏品味影响到文学创作的倾向，导致女作家选取了较多的谈情说爱及生活琐事等软性题材。况且，在物质趋向富裕、精神趋于多元、竞争十分激烈的工业社会，婚恋题材作为精神调味品，作为心灵避难所，的确受到了欢迎。其三，就创作小环境言，台湾女作家大都居住台北，生活圈子不大，艺术视野受到影响。社会意识、群体意识的淡漠，使得女作家在落笔时往往局限于个人经历和家庭生活。而中产阶级的自满心态又往往外显为作品中关于婚恋爱情的浪漫绮想。就社会大环境言，在台湾多年的文学环境中，作家对重大政治题材和社会问题的关心和描写，禁区多，风险大。当局文艺政策对那些反映平民百姓家庭生活的文学网开一面，比较宽容和自由，因而造就了此类家庭文学、小康文学、中性文学的多产。这种温情软调的文学也是由温饱迈向小康以至发达的产物。婚恋爱情题材集中的特征也带来一些不足。首先，由于过多地将婚恋题材纳入作品，使得这类作品一定程度地形成“泛情”现象。泛情心理迁就了精神惰性，制造了作家进行进一步理性思索的障碍。这是一种从内在瓦解女性文学自我突破的力量，对女作家独立完善人格的形成有消极作用。其次，台湾女性文学的写作目的未能充分自觉地纳入文学的史的自觉。相反，许多作品都只是通过抒情达到平衡，写作是女性作家们建立的单一的为自己为读者的平衡机制，造成了一种走马灯式的作品流行现象，更替很多，同质重复也很多。女性文学作家回避了对世界纷乱现象的应有的深层考察和沉思，也放弃了想象力张扬所带来的非同寻常的审美效果。（二）从体裁言，台湾女性文学以“散文”居多。散文一直是台湾文坛的支柱。台湾散文家冯放尼认为：台湾当代文学的新生，是以散文发其端，诗歌助其势，小说扩大其领域，戏剧为其点缀的。台湾九歌出版社推出《中国现代文学大系》，选录自１９７０年到１９８１年，在台湾公开发表而具有代表性的作品。余光中在总序中言，女作家创作中小说的比重约占四分之一，散文的比重约占三分之一。这说明了台湾文坛四十年来不变的传统：女作家的出色表现依次是散文、小说、诗。畅销书的排行榜统计表也表明，挂头牌的多是女作家，龙应台的《野火集》在短期内销售２２万册，和二千万人口作比例，十分惊人。这种现象耐人寻味。形成散文居多的原因有以下几个方面。其一，台湾编辑痖弦先生分析，由于文学受到电子媒体的强烈挑战，台湾的读者发生了文字“厌食症”，不愿看“文山字海”，台湾的一些报纸副刊版正走向短小化和娱乐性，给散文创作提供了领地。女作家的大量涌现，与文学作品成为“速食”“快餐”有密切关系。这种速战速决、见效快、感官性强的写作方式无疑对女性创作者是个不大不小的吸引。其二，一般来说，八十年代的台湾文字已经摆脱了意识形态的念紧箍咒，过去老一代作家牵牵挂挂的那些历史的伤痕和载道精神，在女作家的作品中已不再是主导反而是累赘了。因此，写作就完全是个人游戏的记录，她们排除了使命感。散文由于其非虚构性，作者需要更自由的心志。于是，女性作家和散文体裁一拍即合。其三，散文语言更为依赖传统文学的简洁、宏约和婉转深厚，这一点和整个社会对传统文化培养出的尊敬和认同有密切关系，而这也正是台湾散文得以发展，台湾女散文家得以发展的丰厚土壤。台湾女性的散文创作取得了很大的成绩，并且在散文的内容方面形成了自己的特色。首先，女性作家的散文多带自传色彩，创作时大多是主观的抒情。因为她们所描述的事物是真实的，而且作者本人又包含在该事件之内，所以作品给予读者十分可亲的感觉。而且读者对作者便也轻易熟悉起来。比如张秀亚表示自己的写作原则就是写自己内心深受感动的印象和深刻知道的事情。而读者喜爱的三毛，生前不得不经年演讲，也和读者透过作品，自认为熟知作者有关。其次，女作家的散文多数不离伦常范围。这与传统散文一向表现伦常之美是一脉相承的。这种根深蒂固的人伦思想的自然涌现，格外能引起人的温馨、和美的感觉。琦君的散文就主要是通过对人物的速写和对小动物小物件的爱好与玩味创作出一个儒雅而略带怀旧意味的境界。最后，女作家的散文开始介入现实，批判现实，显示了新女性生活视野的开阔和多方面的美学思想。如张晓风的散文，洗去中国传统中女性散文创作过浓的闺秀气，以睿智的哲思对现实人生进行理性剖析，表现出新女性内心中一股英伟之气和勃勃生机。素丽在《１９８４台湾散文选・序》中分析这种现象时说：“个人一己消极的情绪呐喊无助于全体的茁壮，宁可多关切本土的整体现实与未来导向。”这是台湾散文的总体走向，也是女性散文创作的一个方向。（三）从主题言，台湾女性文学以“妇女解放”居多，并逐渐显现出新女性主义文学的特点。妇女解放的主题是同女性文学的发展同步发展的。台湾小说界呼唤妇女解放的奠基者是林海音，她是以“表现生为女人的悲剧”而蜚声文坛的。此后，众多的女作家都随之把笔触落在了对妇女解放的关注上。从５０年代开始，一直走着一条坚定而顽强的道路。发展到８０年代，传统农业社会的性道德和两性行为面临新挑战，日趋严重的女性商品化，又把女性推上新的悲剧舞台。新女性主义文学是这时期妇女解放的主潮。它的一个突出特点是吸收现代观念，确立女性的主体意识。一批勇敢的女作家在使命的驱使下，创作了一定数量的以批判现实为主体的作品。这些作品不断变换、深化的主题，与世界性的女权运动息息相关，它观照女性在社会转型中的种种权利和心理机制的变化，新女性主义的倾向非常强烈。至此，台湾女性文学对妇女解放的探讨更趋完整，内涵也更趋丰富。这主要从三个方面体现出来。第一，女性作家的创作表明妇女的解放首先是女性自然存在的解放。以李昂的《杀夫》，《人间世》、《暗夜》等为代表，需要解放的自然存在可以从三个层次加以理解。首先，女性的性本能和生存能力被女性贞操观所压抑；其次，女性的身体被视为商品进行交换；最后，女性的自然活动被单一化，她被视为生殖的机器，泄欲的工具。在《杀夫》中林市的最后觉醒就是对这种女性自然存在的反叛。第二，女作家在创作中表明妇女的解放还需要女性的社会存在的解放。以朱秀娟的《女强人》为例，女性在社会存在中的压抑集中表现在政治与经济上的压抑。这种压抑的核心就是将女人关在家中，人为地给女性投身社会活动设置种种障碍和禁忌。所以，朱秀娟在作品中提出了女性的事业观念的确立。第三，女作家在创作中表明妇女的解放还必须是精神存在的解放。廖辉英认为：“经济上的独立不等于人格上的独立。”在《不归路》、《红尘劫》当中可以看出，即使女性们已经在社会地位和经济地位上取得了令人刮目相看的业绩，她们仍然难以免去种种自卑自怜的劣根，总想找个合适的男子作为靠山。袁琼琼在《自己的天空》中，终于意味深长地为在中国传统美德中饮泣了数千年的弱女子，找到了不受男人阴影遮蔽的“自己的天空”。（四）从艺术风格言，台湾女性文学较多较集中地表现为“娟秀”“柔婉”的特征。这一特征的形成，不仅在于女性文学本身的独特性，更在于台湾不同于祖国大陆的独特的文化氛围。虽然承认祖国大陆、台湾的文化一脉相承，但必须得承认，台湾自身的发展已经在一定意义上形成了自己的特色。和祖国大陆相较，台湾受新文化运动的冲击较少，对传统的东西保留较多。同时，台湾又接触了较多的外来文化，在和外来文化的比较中审视传统文化，继承更多。再者，台湾的特殊地理、社会位置，使得台湾人有一种不自觉的寻根意识，而寻到的更多的还是传统文化。在这个大文化背景之下看台湾女性文学，可以深入地看到古典文学对女作家的影响很大。无论是思维方式还是表现手法都保持了传统的女性文学特征。比较重视故事情节的连贯，紧凑，首尾圆合；比较注重人物描绘的深刻、细腻，形神兼备，诸如此类，都表现了对中国传统的本位文化形式，特别是女性文学传统形式的挚爱与认同。从５０年代林海音《城南旧事》中的缱绻恋情，到６０年代琼瑶表现的闺阁愁绪，到８０年代朱秀娟、廖辉英对“女强人”特有气质、内心感受的揭示，都写得悱恻缠绵、清丽柔美，富有浪漫情调。即使是那些表现血泪交织的故事，也大多写得细腻真切，牵人心弦，充溢着闺秀式的氤氲之美和女作家有意识地对柔婉娟秀的美学追求。参考资料１《台湾新文学概观》，民国八十一年稻禾出版社出版。２《台湾小说发展史》，古继堂著，民国七十八年文史哲出版社出版。３《台湾现代文学史》，白少帆等主编，１９８７年辽宁大学出版社出版。４台大外文系系刊《中外文学》第２２卷第１０期。５潘亚暾《台湾女性文学初探》，见《四海》杂志１９９１年３期。６毛毛《言情模式：女性作家的抒情误区》，见《台港文学选刊》１９９４年５期。７赵朕《女性小说：异曲同工的和鸣》，见《文学评论》１９９１年３期。字库未存字注释：＠①原字艹加麻 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中国环境科学CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE1998年 第18卷 第1期 No.1 Vol.18 1998科技期刊一种改进的边界层参数化模式*许丽人 王体健 李宗恺 (南京大学大气科学系,南京 210093)文 摘 在能量平衡方法的基础上提出一套利用常规气象资料求取边界层参数的改进方案。利用中国科学院大气物理研究所铁塔观测资料，与廓线法进行对比分析，表明这种方案具有输入要求少，输出信息量大，结果合理的优点。此外，对此方案中的4个可变参数作了敏感性试验， 结果表明湿度变化参数α的敏感性较强，在使用时应当合理选择其数值。该方案可以满足新一代空气质量模式对边界层参数化的需求。同时,由于仅需常规气象资料就能求取所有的边界层参数， 因此特别适合于空气质量模式的法规应用。关键词 边界层参数 能量平衡方法 敏感性试验An improved boundary layer parameterization scheme.Xu Liren，Wang Tijian，Li Zongkai(Nanjing University, Department of Atmospheric Science,Nanjing 210093).China Environmental Science.1998,18(1):43～47Abstract―On the basis of energy balance model, an improved scheme which is used to calculate boundary layer parameters is presented. Using observed data from Beijing 325m Meteorological Tower of Institute of Atmospheric Physical，Chinese Academy of Sciences and comparing with profile scheme, it shows that this scheme has many advantages, such as few required input parameters, much output information and reasonable results.In addition,with a sensitive test of four factors, the results show that the surface moisture availability factor α is more sensitive than the others；and its value should be selected reasonably . The scheme can satisfy new air quality model's need for boundary layer parameterization. At the same time, since it needs only routine meteorological data to work out all of the boundary layer parameters, it is specially fitted for the regulatory application of air quality model.Key words:boundary layer parameters energy balance scheme sensitive test80年代以来，大气边界层湍流与扩散的研究取得了较快进展，并逐步发展建立起新一代空气质量模式。与以CRSTER模式为代表的第一代高斯扩散模式不同。新一代模式摒弃了传统的帕斯圭尔-特纳尔(P-T)大气稳定度分类及跃变式的P-G扩散曲线， 同时不再简单地采用单一的高斯扩散公式，而代之以更符合实际的大气扩散公式体系来模拟各种不同边界层条件下的扩散过程〔1,2〕。新一代的模式耦合了PBL研究的新进展， 因而在模式计算中需要反映大气边界层湍流扩散状态的许多边界层参数，包括U*(摩擦速度)、θ*(摩擦温度)、W*(对流速度尺度)、L(莫宁-奥布霍夫长度)、Zi(混合层高度)等。新一代空气质量模式虽然体现了科学研究的进展，并且通过许多大规模扩散试验的检验，表明其性能比第一代模式有明显改善〔3,4〕, 但是这些模式的应用都出现了新的难题。 众所周知，同一个大气扩散模式，当改变模式输入的气象条件时，其预测的地面浓度可相差2～3个数量级。因此,许多发达国家在空气质量模式的法规应用中(例如环境影响预测和评价)， 规定必须按全年8760 h进行逐时的预测计算，而不允许模式使用者主观地确定某种预测计算条件(气象条件组合)。第一代模式应用常规气象资料即可运转,可以满足法规应用的需要。 而新一代模式的应用则取决于如何取得长期的U*、θ*、W*、L、Zi等边界层参数。显然，对绝大多数场合，要求进行全年 的大规模边界层观测是不可能的。问题归结于如何应用常规气象资料来确定以上边界层参数。根据以上研究要求，在能量平衡法的基础上对已有的边界层参数化方案作了一些改进，提出了一种利用常规气象资料确定能够满足新一代空气质量模式需要的边界层参数化模式。应用常规气象资料进行边界层参数化的工作已做过不少，有些只针对部分边界层参数，特别是缺少足够的观测资料对所提出的方法进行检验。而且应用测风气球和低空探空测温等方法所取得的资料又不太可靠。作者利用中国科学院大气物理研究所325m铁塔的观测资料，用所提出的方法(简称能量法)与通量─梯度关系法(简称廓线法)进行对比。结果表明提出的参数化方案是合理的，同时具有仅需应用常规气象观测资料即可输出大量边界层信息的优点。作者还对所提出的参数化方案中的4个可变参数作了敏感性试验， 结果表明湿度变化参数α的敏感性较强，应注意合理选取其数值。1 方法与原理1.1 能量平衡方法第二代大气扩散模式需要反映大气边界层湍流扩散状态的参数。在实际应用中具有长时间尺度代表性的实测资料极少，能量平衡方案〔5,6〕为此提供了新的途径。 在边界层高度的求取及稳定度分类等方面, 作者作了局部的修正。1.1.1 稳定度的分类 采用Golder〔7〕经验公式确定的莫宁-奥布霍夫长度的临界值, 作为划分稳定度的标准, 确定所属的稳定度等级, 将动力、热力因子同时考虑在内。1.1.2 边界层参数的确定感热通量的计算白天对流情况下能量平衡方程为：Q*=Qh+Qe+Qg(1)式中:Q*为净辐射通量(W/m2)，Qh为感热通量(W/m2)；Qe为潜热通量(W/m2)；Qg为土壤热通量(W/m2)。通过一系列参数化方案〔6〕可得：式中：α为湿度变化参数；与下垫面有关；β=20W/m2； s=CpLedqs/dT, dqs/dT为饱和比湿曲线的斜率；Le为潜热；Cp为比热；s可由理论给出〔8〕；a为常数。晚上稳定情况下: Qh=-ρ CpU*θ* (3)摩擦速度(U*)的确定稳定时:(4)不稳定时采用如下公式〔9〕：(5)式中：Z0为粗糙度；d=5Z0；U为风速；T为温度；d1ln(1+d2d3)是由于不稳定引起的订正〔2〕。摩擦温度(θ*)的确定稳定时:θ*1=0.09(1-0.5N2)(6)(7)综合考虑热力因子和动力因子的共同作用, θ*取θ*1、θ*2的算术平均。不稳定时: θ*= -Qh/ρCpU* (8)莫宁-奥布霍夫长度(L)及对流速度尺度(W*)的确定(9)(Qh＞0)(10)混合层高度(Zi)的确定稳定时采用以下公式〔10〕求取B=U*/fL(11)(12)中性时以Van Ulden(1982)公式替代:Zi=0.2U*/f (13)不稳定时混合层高度用下述方程来求:(14)式中：γ为对流层以上位温递减率。根据以上各式，只要输入风速、温度、总云量，即可获得感热、潜热、净辐射、土壤热通量和近地层参数U*、θ*、W*、L、Zi。1.2 廓线法如果有两层温度, 一层风速可由廓线法求PBL参数。由莫宁-奥布霍夫相似理论〔11〕,U*, θ*可写成风速和温度的梯度函数。(15)Qh= -ρCpU*θ*(17)通过以上（3）式及(9)式迭代求出各量, 其它各量求法及稳定度的分类同能量平衡法。2 对比性实验从以上讨论可以看到能量平衡法仅要求输入常规观测的风、温、云量即可获得大量的边界层参数及扩散参数, 能够满足新一代空气质量法规应用的需要。为进一步检验所提出的能量平衡法的适用性和可靠性, 采用1986年9月, 1987年3月北京大气所铁塔资料, 将能量平衡法与廓线法进行对比分析, 利用铁塔资料的廓线法被认为是比较准确的方法。能量平衡法中基本参数的取值为a=0.2, α=0.75, Z0=0.63, 秋季R'=0.18,春季R'=0.14。样本数目为660个, 分别采用廓线法和改进的能量平衡法求得边界层参数, 以廓线法求出的参数作为横坐标, 能量平衡法求出的参数作为纵坐标, 作出各参数的相关图, 并将两种方法得出的统计平均值列于表1。x为廓线法求得的平均值, y为能量平衡法求得的平均值。图1～6分别为两种方法求出的U*、θ*、Qh所绘的相关图。表1 廓线法计算值与能量平衡法计算值的比较Table 1 Result comparison between profile-method andenergy balance-model参数L(m)Qh(W/m2)Zi(m) U*(m/s) θ*(K)W*(m/s)稳定x152.38 -20.44 408.4 0 .232 0 .079 0 .000y97.68 -24.25 367.50.224 0.075 0.000不稳定x-404.57142.41 1518.30.643 -0.171 1.656y-533.79 99.64 1606.1 0.630 -0.139 1.536从图1～6可以看到各量的实测值与估算值相关性较好, 离散度比较小, 尤其是U* 的相关性最好。θ*在对流情况下离散度大一些, 相应地Qh也有一定的离散度。稳定时, U* 的相关系数为0.988, θ*的相关系数为0.531, Qh的相关系数为0.909; 不稳定时, U*的相关系数为0.995,θ*的相关系数为0.535, Qh的相关系数为0.618。总的来说利用能量平衡方法获得的结果比较好。由于这种方法可用常规气象资料求边界层参数，易于实现大量的计算和分析，其统计规律将具有更好的代表性。图1 稳定情况下U*的比较Fig.1 Comparison between U* calculatedby two methods under stable condition图2 不稳定情况下U*的比较Fig.2 Comparison between U*calculatedby two methods under unstable condition图3 稳定情况下θ*的比较Fig.3 Comparison between θ* calculatedby two methods under stable condition图4 不稳定情况下θ*的比较Fig.4 Comparison between θ* alculated bytwo methods under unstable condition图5 稳定情况下Qh 的比较Fig.5 Comparison between Uh calculated bytwo methodsunder stable condition图6 不稳定情况下Qh的比较Fig.6 Comparison between θh calculated bytwo methods under unstable condition3 敏感性试验在能量平衡法中有几个参数(如 α、a、Z0、R')与下垫面或季节有关, 已有许多研究可供参照。为了解这些参数对计算结果的影响, 进行了敏感性试验。在4 个参数中每次改变1个参数值, 其它参数保持基本值不变, 代入程序运行, 比较此参数改变前后各统计量之变化值。敏感性大小以相对变化值来统计, 公式如下:以1月份南京地区为例, 基本参数取值为a=0.2, α=0.75, Z0=0.3, R'=0.35。由基本参数所得的计算结果列于表2中。参数改变后Qh的变化范围列于表3中, U*的变化范围列于表4中。表2 各量统计结果Table 2 Statistic results of variables稳定度百分比L(m) Qh(W/m2) Zi(m) U*(m/s)θ*(K) W*(m/s)A1.61 -6.21 66.86 639.6 0.165 -0.313 1.049B 1.61 -29.6369.341095.20.282 -0.189 1.275C 2.42 -101.25 22.97 836.4 0.215 -0.051 0.662D25.81 7422.08 23.29 1456.6 0.563 0.026 0.392E33.87 64.06 -39.06539.2 0.290 0.096 0.000F34.68 7.53 -4.46 133.1 0.069 0.046 0.000表3 Qh的相对变化值(%)Table 3 The relative changes of Qh（%）参 数Qh的变化范围a 减少50 10～18α 增加50 2～150a减少50 4～51α增加50 3～152R'减少50 4～47R'增加50 3～151表4 U*的相对变化值(%)Table 4 The relative changes of U*(%)参 数U*的变化范围Z0减少50 3～16Z0增加50 12～45根据能量平衡法的原理及敏感性试验结果, 可以看出:(1)a的作用从公式(2)中看出: Qh与a是负相关的。a主要影响的量是Qh, 其它量的改变是通过Qh的变化引起的。 a的改变也会使各稳定度所占百分比发生变化, 这是由于Qh改变使 L发生变化, 而稳定度是按L分类的。当a减少50%时, 稳定度由中性向不稳定类偏移2%; 当a增加50%时, 稳定度由中性、不稳定向稳定类偏移6.5%, Qh的变化列于表3中。从表中可以看出: a增大时对Qh的影响较大。(2) α是通过(2)式对Qh产生影响的。一方面从(2)式中看出，α增加引起Qh的减少; 另一方面α增加使Q*增加, 使Qh增加, 所以α对Qh起双重作用。α减少50%时, 稳定度由中性、 稳定向不稳定类偏移4.8%; α增加50%时, 稳定度由不稳定、中性向稳定类偏移14.5%。从表3中可以看出:α是一个最敏感的因子。(3) R'是太阳高度角为90°时的地表反照率, 主要影响反照率R, 进而影响到净辐射Q*, 由Q*的变化引起Qh的变化。 当R'减少50%时, 稳定度由中性、不稳定向稳定类偏移了4.9%; 当R'增加50%时, 稳定度由不稳定、中性向稳定类偏移14.5%。从表3中可以看出: R'是一个较敏感的因子。(4) Z0的改变主要引起U*的变化, 从而引起θ*、W*的变化。当Z0增加时, U*增加; 反之U* 减少。当Z0减少50%时, 稳定度由中性、稳定向不稳定类偏移3.2%; Z0增加50%时, 稳定度由稳定、不稳定向中性偏移3.2%。Z0改变后U*的变化范围列于表4中。总的来说模式中4个参数的敏感性程度各不相同。其中, a、α、R'主要影响Qh, Z0主要影响U*。较敏感的因子为α, 次之为R'、a, Z0不是一个非常敏感的因子。4 结语以能量平衡法为基础, 提供了一种利用常规气象观测资料估算边界层气象参数的方案。利用铁塔资料, 将该方案和廓线法进行对比分析, 并进行了主要参数的敏感性试验, 得出以下几点结论。4.1 本文提出的方法中由表面辐射及能量计算的参数化获得感热通量, 从感热通量Qh及风速 U、粗糙度Z0求出其它参数。应用相似理论得到廓线。避免了直接测脉动量所带来的困难, 计算得到的PBL的参数基本上反映了大气边界层的规律性。 它使新一代空气质量模式利用常规资料求取气象参数和扩散参数成为可能。这种方法具有输入参数少, 输出信息量大, 结果合理可靠的优点。4.2 利用铁塔资料和廓线法进行检验，表明本方法的计算结果与实测结果符合较好。 可见本文所提出的利用常规资料求取边界层参数的方法基本上是合理的, 其大量计算的统计规律则具有更好的代表性。4.3 通过对比常数a、湿度变化参数α、反照率R'、粗糙度Z0 4个因子敏感性试验的分析,发现α的敏感性最大, 次之为a、R', Z0不是很敏感。 所以在实际应用中必须根据具体条件合理选择参数才会得到满意的结果。参考文献1 Hanna S R，Paine R J. J. Appl. Mete., 1989, 28: 206～2242 Hanna S R，Chang J C.Bound. Layer Mete., 1992, 58: 229～2593 Briggs G A. J. Climate Appli. Mete., 1985, 24: 1167～11864 Weil J C，Brower R P. J. Air Pollut. Control Ass., 1984, 34: 818～8275 Oke T R. Boundary Layer Climates.London:Methuem,1978.3726 Holtslag A A M，Van Ulden A P. J. Clim. appl. Met.,1983, 22: 517～5297 Golder D.Bound. layer Met.，1972, 3: 46～588 Van Ulden A P，Holtslag A M. J. Clim.appl. Met.，1985, 24: 1196～12079 Wang I T，Chen P C.In Proc.2nd Joine Conf. Applications on Air Pollution Meteorology.Amercian Meteorological Solloty, Boston, MA. 1980.764～76910 Zilitinkevich S S.Bound.layer Met., 1972, 3: 141～14511 赵 鸣,苗曼倩,王彦昌. 边界层气象学教程. 北京:气象出版社, 1991作者简介许丽人 女，1972年8月生。南京大学大气科学系研究生。主要研究方向是大气扩散、大气湍流与边界层物理。曾发表过《利用常规气象资料求取扩散应用的边界层参数》等文章。收稿日期：1997-02-03*国家自然科学基金资助项目 | [
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中国环境科学CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE1999年 第2期 No.2 1999含氰废水深井注入技术的可行性研究黄晓梅摘要：利用大庆油田特殊的地质构造,将氰化物浓度0.05mg/L的含氰废水注入油田边水构造.通过储层砂体吸附和渗透率损害实验,证明储层对氰化物有吸附作用,不同平衡浓度下砂体的静态吸附量为4.88μg/g,动态吸附量为2.837μg/g,氰化物不堵塞地层.根据注入井与注入井、注入井与采油井之间距离的不同,共布设8种注入方案.设计注入井的注入量为210m3/d,采油井的产液量为105m3/d,以采油井采出氰化物浓度0.05mg/L为限定值,基于动态吸附实验结果和边水对氰化物的稀释作用,应用聚合物驱油模型计算最佳的注入方案.该方案为注入井之间的间距1.0km,注入井与采油井之间的间距为2.5km,注入年限为54年.研究结果表明,在大庆油田实施含氰废水的深井注入是可行的,既达到处理含氰废水的目的,又利用含氰废水驱替原油,具有实用价值和推广作用.关键词：大庆油田；含氰废水；深井注入；技术论证中图分类号：X703 文献标识码：A 文章编号：1000-6923(1999)02-0185-04The feasibility study on deep well injection to cyanide containing wastewater.HUANG Xiao-mei(Daqing Oilfield Construction Design and Research Institute,Daqing 163712, China). China Environmental Science. 1999,19(2)：185～188Abstract：This study takes advantage of the special geological structure in Daqing oil field. The cyanide containing wastewater with concentration 0.05mg/L is injected into the edge water of oil field.With sand adsorption and permeability tests in the store formation, it is demonstrated that the store formation adsorbs the cyanide. The sand adsorption quantity is 4.88μg/g in different static balance concentrations and 2.837μg/g in the dynamic state. The cyanide does not block store formation. In accordance with the distances between the injection wells and between the injection and the extraction wells,eight injection projects are designed. The injection quantity designed is 210m3/d；the extraction quantity designed is 105m3/d；and the extraction limitation is controlled to 0.05mg/L. Based on the results of dynamic adsorption test and the dilution of the cyanide in the edge water, the optimum injection project is calculated with the polymer drive mode of this profect,the distance between injection wells is 1.0km, the distance between the injection and the extraction wells is 2.5km, and the injection length is 54 years. The research results demonstrate it is feasible to carry out the deep well injection of the cyanide containing wastewater in Daqing oil field. In this manner,both the purpose of disposal of cyanide containing wastewater and driving the oil with it are attained.It has high practical value to put into use and popularize.Key words：Daqing oilfield；cyanide containing wastewater；deep well injection；technological demonstration在大庆油田宏伟化工区1999年将产生169×104m3/a、2004年将产生226×104m3/a达到《污水综合排放标准》(GB8978-96)二级标准的含氰废水.由于大庆油田位于松花江上游,致使化工废水的排水出路受到很大限制,为此大庆石油管理局开展了《含氰废水深井注入技术的可行性研究》专项课题.该课题引用美国相关的标准和技术[1],利用油田开发和采用含油污水注入技术的原理,用含氰废水驱替原油[2].1 含氰废水深井注入的工艺流程设计从生产装置排出的含氰废水经过含氰污水处理场处理后使氰化物的浓度达到《污水综合排放标准》(GB8978-96)中的二级标准0.5mg/L后的含氰废水,再进入油田注水深度处理场,使其达到高渗透油层的注水指标后,注入到油田西部过渡带边水处[3].过渡带上的采油井作为含氰废水的排出口,从采油井采出后的氰化物浓度确保小于0.05mg/L(该界限为《地下水质量标准》GB/T14848-93的三极标准,即以人体健康基准为依据,主要适用于集中式生活饮用水水源及工业农业用水).采出后的超低浓度含氰废水进入油田含油污水处理系统进一步稀释后回注.2 大庆油田实施含氰废水深井注入的区域和注入层选择大庆油田宏伟化工区位于大庆油田西部地区,为了保证注入方便,能量损失小,以最小投资实现含氰废水的深井注入,选择大庆油田西部油水过渡带及其毗邻地区作为注入区域,该地区边水分布面积和体积都很大,达两千多平方公里.与其它储层相比,葡一组地层沙体发育较好,分布面积较大,储层渗透性较好,厚度比较大,作为含氰废水深井注入的注入层,其顶面埋藏深度在1200～1470m.葡一组可射孔层段(含河道砂岩层段)的地层厚度为40～75m左右(按照距西部过渡带第一排采油井2.5km处计算).在葡一组地层中,西部的葡23层沙体宽度最大可达10km,自过渡带外边界向西可扩出3～4km.厚度10m以上,有效渗透率0.9μm2,并与油田内部砂体连为一体,该层作为含氰废水注入的首选层.3 步井方案的优选和注入时间预测3.1 吸附和渗透率损害实验为了解储层对有害物质氰化物是否有吸附作用,通过用葡I23层砂体做静、动态吸附实验.3.2 布井方案的优选3.2.1 布井原则 注入井氰化物注入浓度为0.5mg/L,采油井采出氰化物浓度限定值为0.05mg/L.注入井注入量为210m3/d,采油井产液量为105m3/d(采油井之间的距离为300m).砂体对氰化物的动态吸附量为2.8μg/g.距过渡带采油实验结果表明,储层对氰化物的吸附量比较大,砂体静态吸附量为4.88μg/g,动态吸附量为2.837μg/g,说明深井注入过程中通过吸附作用可降低氰化物的浓度.静态吸附实验结果见表1.表1 静态吸附实验Table 1 The static adsorption test序号平衡浓度（mg/L）吸附量（μg/g）10.020.1720.171.4030.374.8640.744.8851.144.88动态吸附实验条件为:岩心长6cm,直径为2.5cm,重量72.33g,实验温度45℃(模拟地层温度),注入浓度为1.337mg/L,采出浓度为0.516 mg/L,动态吸附量2.837μg/g.渗透率损害值Dk＝废水驱渗透率/标准盐水驱渗透率.评价标准:Dk≥1.0,无损害；1.0＞Dk≥0.7,弱损害；0.7＞Dk≥0.3,中等损害；Dk≤0.3,强损害.实验结果表明,用0.5mg/L的含氰废水驱替,渗透率损害值Dk大于1.0,即向岩层中注入0.5 mg/L的含氰废水,对储层的渗透率没有损害,含氰废水不会堵塞葡23地 层.渗透率损害实验结果见表2.表2 渗透率损害实验结果Table 2 The results of permeability damage tests岩化号空气渗透率（10-3μm2）孔隙度（10-3μm2）标准盐水驱渗透率（10-3μm2）废水驱渗透率（10-3μm2）Dk11098.832.14131.6135.61.0321394.832.0780.9485.231.05井125m为油层,大于125m的为水层.注入与采出保持压力平衡,注、采比为1.0.注入井排与采油井排距离分别为1.0,1.5,2.0和2.5km,注入井井距为0.5,1.0km.既4种排距、2种井距共8种注入方案,布井方案见表3所示.表3 布井方案Table 3 Well alocation projects距离方案1方案2方案3方案4方案5方案6方案7方案8注与采井距(km)1.01.01.51.52.02.02.52.5注入井井距(km)1.00.51.00.51.00.51.00.53.2.2 布井方案的优选利用聚合物驱油模型找出最佳的步井方案.聚合物驱油数值模拟软件是用于聚合物驱油过程研究聚合物驱油效果预测的一个大型软件.该软件较全面地考虑了聚合物驱油机理,在本次预测含氰废水注入问题上主要利用了聚合物驱油模型中吸附、稀释和分子的扩散功能.聚合物驱油模型在描述物质吸附时,采用Langmuir等温吸附曲线来进行描述.具体数学公式为:式中:为某物质的吸附浓度(w%)；c为某物质的平衡浓度(w%)；a和b为常数,该常数根据室内测得的参数回归得出.由于流体的运动, 将对某一物质的浓度产生稀释作用,其具体是按溶剂水的质量进行加权平均求得具体的浓度.另外, 由于存在浓度上的差异, 将导致分子的扩散, 也就是高浓度向低浓度的扩散.根据8种布井方案,对葡23层分别计算了每种方案过渡带生产井采出浓度随注入时间的变化.具体计算结果见表4.方案7注水井距1.0km, 注入与采出井距2.5km,注入的有效时间最长,可达到54年.表4 氰化物采出浓度随时间变化汇总Table 4 The cyanide extraction concentration changes as the injection time goes方案1方案2方案3方案4方案5方案6方案7方案8时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)时间(a)浓度(mg/L)9060180100280150380200100.00170.001230.007110.001340.007160.001480.014210.001110.00380.006240.011120.002350.010170.002490.017220.002120.00690.020250.016130.006360.013180.005500.022230.003130.011100.046260.022140.015370.017190.010510.027240.006140.018110.082270.029150.030380.022200.019520.032250.011150.027120.123280.038160.052390.028210.031530.039260.019160.039130.158290.047170.079400.035220.049540.045270.030170.052140.182300.058180.108410.043230.069550.053280.044180.067150.227310.070190.136420.051240.092560.061290.0613.3 注入的含氰废水对地层水置换作用分析由渗流原理可知,当润湿相驱替润湿相时,不但驱替效率高,而且波及体积大,废水驱替地层水即是如此.方案7设计注入井到采出井的距离为2.5km,注入井井距1.0km,设计注入井30口,即注入井排长30km,按化工装置有效运行寿命40年计算,可满足226×104m3/a含氰废水40年的注入量,注入首选层葡23层砂体平均厚度13.75m,为安全起见,厚度按10m计,平均有效孔隙度0.28,则注入区域内的孔隙体积为2.1×108m3.40年含氰废水的累积注入量为0.904×108m3,显然,如果废水驱替地层水是活塞式的,那么到40年时含氰废水可完全存留于地下,方案7计算表明,38年时地面尚见不到含氰废水,两者是比较一致的.事实上,由于储层的非均质性,储层在纵向上渗透能力存在着差异,有的差异甚至很大,表现在纵向上渗透率级差相差几倍到几十倍.正是由于储层非均质性的影响,因此在废水注入过程中也可能出现单层突进,确切地说也会出现纵向上废水推进的不均衡性,即纵向上的波及效率要降低,但废水与地层水的置换作用还是存在的.大庆油田注水开发30多年的实践表明,在非均质性严重的条件下,非润湿相驱替润湿相,油层纵向扫及系数可达80%以上,若采出井出现废水时,纵向扫及系数达50%,计算孔隙体积为1.05×108m3,在这种情况下,40年内也不会发生含氰废水出露地面的情况.4 含氰废水深井注入井身结构的设计为了保证地下水源不受废水污染,井身结构设计为表层套管+技术套管+注入层套管.表层套管采用33.97cm的钢管,下到饮用水层260m以下40～50m,即300m左右.技术套管采用24.45cm钢管,下入深度为注入层以上30～50m.注入层套管采用既抗含硫腐蚀又具有高强度的13.97cm的无缝钢管.固井时所有套管外的水泥返至地面.5 监测为确保含氰废水的顺利注入并防止污染地下水,实施注入时需要对注入井、采油井进行监测,并在注入井与采油井之间打观测井.注入井监测参数有注入速率、注入体积、注入压力、环形空间的压力、注入液温度、pH值、相对密度、氰化物的浓度、悬浮物浓度；采油井监测参数为氰化物的浓度；观测井监测饮用水层中氰化物的浓度、不同地层砂体中氰化物的浓度、氰化物的输送距离.6 结论结合大庆油气藏的特殊地质构造,利用边水驱油机理,将含氰废水注入油田过渡带边水处,达到处理含氰废水和用含氰废水驱替原油的目的.实施注入时,为了确保含氰废水的顺利注入并防止污染地下水,需要打观测井,并对注入井、采油井和观测井进行监测.研究结果达到了含氰废水的地面零排放,避免了对地面水环境的污染,具有广泛的环境效益和社会效益,为我国其它地区在地质条件允许的条件下,从事有毒、有害废水深井的注入研究提供了借鉴作用.作者单位：黄晓梅（大庆油田建设设计研究院,黑龙江 大庆163712）作者简介：黄晓梅(1961-),女,黑龙江双鸭山人,大庆油田建设设计研究院高级工程师,环境化学硕士学位,主要从事环境规划、环境影响评价、环境科学研究和环境工程设计工作.主持研究课题“大庆油田开发建设对水环境的影响”获1997年大庆石油管理局科技进步一等奖；“榆树林油田开发建设环境影响评价”获黑龙江省优秀环境评价报告书.发表论文10余篇.收稿日期：1998-05-08参考文献：[1]USA Environmental Protection Agency.Code of federal regulations [S].1995.87-47.[2]克磊骆夫 阿 波.油田科学开发原理 [M].北京:石油工业出版社,1956.[3]麦斯盖特M.采油物理原理 [M].北京:石油工业出版社,1983. | [
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陈丕显任中国老龄问题全国委员会名誉主任新华社北京５月４日电为加强对我国老龄工作的领导，根据中国老龄问题全国委员会名誉主任聂荣臻同志的提议，并经国务院批准，增聘中共中央顾问委员会常委陈丕显同志任中国老龄问题全国委员会名誉主任。（完） | [
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【 文献号 】2-1590 【原文出处】〈财经问题研究〉 【原刊期号】200004 【分 类 号】F63 【分 类 名】投资与证券 【复印期号】200005 【 标 题 】虚拟资本运行与经济泡沫形成 【英文标题】The Operation of Fictitious Capital and the Formation of Economic BubblesLIU Li-fengMacroeconomic Research Insti tute,Beijing 100037,China【 作 者 】刘立峰 【作者简介】刘立峰 宏观经济研究院 投资研究所，北京 100037 【内容提要】虚拟资本有其不同于实物资本的运行特点和运动轨迹，随着虚拟程度增加，其身身价格变动已越来越脱离了它所代表的实际资本 的内在价值，更多取决于证券市场上的交易状况，取决于证券市场上投资者的预期与信心。而这种对虚拟资本的预期和信心远比对实际投资的预期和信心来得脆弱，不确定性更强。虚拟资本比实物资本大得多、多得多，因而，虚拟资本本来就是以泡沫形式存在的。货币供求机制和信用制度在较大程度上决定了虚拟资本向经济泡沫的传导过程。经济泡沫本质是虚拟价值增值的过度膨胀，经济泡沫对经济的影响是多方面和多渠道的。【英文摘要】Fictitious capital is different from tangible capital in both operational character and movement trails.Along wi th the increase of the extent of fiction,its values are quite different from the inner values of tangible capital which it represents,but mainly depends on exchanges in the stock market,and depends on the expectations and confidences of investors.Fictitious capital exists in the shape of bubbles.The nature of economic bubbles is the over -inflation of fictitious values,and economic bubbles have various kinds of effect on the economy.【关 键 词】Fictitious capital/Economic Bubbles/Financial Crises 【 正 文 】 虚拟资本是指与实物资本相分离的、本身没有价值的、仅是取得一定收益权的凭证，如股票、债券、商业票据和其它可转让证券。虚拟资本与实际资本有着原则的区别，它们是虚拟的，本身不具有价值。当金融动荡发生时，它的价格可以数倍高于它们所代表的实际资产价值，也可以大大低于实际资产价值，甚至一钱不值。虚拟资本的内在特征与运动规律决定了经济生活中“泡沫化”的形成与不断深化，在促进金融与经济活跃的同时，也增加了金融与经济稳定性的压力，对一国政府与国际社会的金融与经济控制能力提出严峻的挑战。一、虚拟资本及其运动特征要分析虚拟资本及其运动特征需要明确两方面的问题。其一，虚拟资本是否与实际资本相分离，具有相对独立的运动轨迹；其二，虚拟资本是否比实际资本大得多，多得多。虚拟资本可以按照虚拟程度不同进行分类，不同类别的虚拟资本与实际经济活动的关系不同，运动特征也有差异。马克思曾经使用过虚拟资本一词。他指出：虚拟资本的第一种情况是与实际资本相分离的证券，证券只是实际资本的代表，本身没有价值，却被当作有价值的“商品”买卖，是指一笔资本的双重存在。第二种情况是指依据原有证券再创造出来的新证券，它不代表任何有价值的东西，是指一笔资本的双重以上的存在，即三重、四重等等的存在。公司股票与债券是传统意义上的虚拟资本，是与实际资产联系较为密切的虚拟资本。在公司发行股票的场合，资本就有了双重存在：一方面存在于生产过程中的实际资本的各种形态上（包括货币资本、生产资本和商品资本）；另一方面，又存在于股票形态上。前者是在生产过程中实际发生价值增值作用的真实资本。后者是与前者相分离的，本身没有价值的，仅仅是一张单纯的对股份资本预期可得股息的所有权证书。另外，股票除获得股息外，还能得到价格波动带来的价差收益，表现为虚拟的价值增值过程。公司债券与股票类似。按照马克思的论述，国债券也是虚拟资本的一种形式，但它的虚拟性强于企业股票和债券。国家发行的债券（除筹集建设用资金外），原本就与生产过程中的实际资产没有联系。而且，由国债筹集的资金，主要又是用于社会的公共消费（行政和文教费用等），作为社会总消费的一部分消耗掉了，并不进入价值增值的生产过程。但国债持有人仍然可以按规定凭借持有的国债从国家获得一定的利息，或者按一定价格在证券市场上将国债出售。可见，国债在售前和售后是同生产过程中实际资本没有任何联系的，本身也是没有价值的，仅仅是可获得一定利息收入的所有权证书（或仅仅具有一定价值增值能力的资本所有权证书）。其虚拟资本的性格是最明显不过的了。从总体上说，还可以把借贷资本归结为虚拟资本。（注：马克思．马克思恩格斯全集[M].北京：人民出版社，1975.第25卷：526-533.）因为在借贷资本的场合，都会发生资本的二重存在。所以，在虚拟货币一纸币存在的条件下，其中与实际资本相分离的、本身没有价值的那一重存在，无一例外都是虚拟资本。即使在现实货币（贵金属货币）存在的条件下，同一货币反复代表借贷资本，也只是在第一次是作为有价值的贵金属货币存在的，在尔后的各次也都成了价值符号。因而，就是在这种条件下，借贷资本的大部分也是虚拟资本。更高级的虚拟资本形式是指资产证券化业务，即将一些低信用等级的证券组成一组，加入较高信用等级的证券并用其做为抵押发行的新债券。新发行的证券是在原有证券的基础上发行的，它们是虚拟资本的虚拟资本。这种资产抵押证券并不代表物化资产，而是间接代表一笔贷出的资金。物化资产的价值会逐年减少，而据此发行的债券却保持着价值增值的外衣，这一增值同样与实际资产无关，是以收入流为实际基础，只与借款人的收入或还款能力有关。金融衍生产品是虚拟资本的虚拟资本，它的积累远远脱离现实资本的积累，它的交易具有“杠杆效应”，这种交易比较少的保证金垫付就能进行巨额买卖，因此，金融衍生产品的形成和交易引起的金融泡沫远比虚拟资本原始形态大得多。虚拟资本的积累要远远超过现实资本的积累。第一，像作为流通手段的一元纸币能够多次媒价一元商品交换，从而可以实现多元的商品价格一样，一元虚拟资本也可以多次执行借贷资本的职能，从而成为多元的虚拟资本。（注：马克思．马克思恩格斯全集[M].北京：人民出版，1975.第25卷：530-531.）第二，作为虚拟资本的证券价格的升降是同利息率的高低成反比的。而平均利润率的下降，又必然使得利息率下降。这一点也会使得虚拟资本在原有总量的基础上进一步膨胀起来。第三，作为商品的虚拟资本的价格决定带有极大的投机性，以致恩格斯肯定了这样的观点：证券“营业和投机在很多情况下紧密结合在一起，很难说营业在哪点终止，投机从哪一点开始。”（注：马克思．马克思恩格斯全集[M].北京：人民出版社，1975.第25卷：458.）与这种投机性相联系，虚拟资本的价格可以有惊人的上升。马克思把这种价格的上升称为经济的“肥皂泡”。但虚拟资本的运动虽然是与现实资本的运动相分离的，然而又是以后者为基础的。因此，虚拟资本的过度膨胀，必然导致经济泡沫的破裂。这种破裂虽然不会减少现实资本的价值，但却是货币危机的爆发，即虚拟资本这种商品的实现危机和价格危机。诸如国债券和股票卖不出去和价格暴跌，就是这方面的典型例子。还要指出，虚拟资本的过度膨胀，必然带动社会生产的过度膨胀，促进生产过剩经济危机的爆发。这种生产过剩的经济危机，也是促进货币危机爆发的基础。二、虚拟资本运动和经济泡沫形成虚拟资本运行如何形成经济泡沫呢？如上所述，虚拟资本本来就比实物资本大得多、多得多，因而虚拟资本就是以泡沫形成存在的。虚拟资本的价值增值中的一部分―股息和利息―是受实际经济过程制约的，而另一部分―价格波动收入―则取决于是否有足够的货币供给和信用支持。当虚拟资本过度膨胀形成泡沫的扩大时，货币供给与信用支持就更加重要。货币供求机制和信用制度在较大程度上决定了虚拟资本向经济泡沫的传导过程。（一）货币供求机制货币需求理论认为，交易的货币需求取决于实际国民收入水平，投机的货币需求是由利率水平决定的。凯恩斯最早提出了投机的货币需求，并把这种需求与利率联系起来。凯恩斯假设人们的财产是在两种形式――债券与货币之间选择的，债券价格(V)，债券收益(R)和利率(i)之间的关系可以用下列公式来表述：V=R/i即债券价格与债券收益同方向变动，与利率反方向变动。投机需求的产生正在于债券价格与利率的这种关系。凯恩斯强调了预期的作用，即投机需求产生的必要条件是“人们对于利率之前途觉得不确定。”（注：凯恩斯．就业、利息和货币通论[M].三联书店，1957年.1444.）具体来说，财产持有者对未来利率的高低有一个“安全水平”的概念，即有一种预期。如果现期利率低于安全水平，财产持有者就会预期未来的利率将向安全水平上升。这样，当利率水平由低变高时，债券价格下跌，持有债券就要由于债券价格下跌，债券价值减少而引起资产损失，从而要抛售债券，持有货币。因此，当现期利率低时，用于投机动机的货币需求就大。反之，当现期利率高时，用于投机动机的货币需求就小。如果现在名义货币供给量增加，而名义国民收入不变，商品交易用货币量不变，则货币市场上货币供给大于货币需求，人们手中增多的货币量会流向证券市场。这时，一方面货币供给量增加引起利率下降，证券价格上升和需求量增大；另一方面，正是由于货币增量的支持，才可能在证券价格上升时仍有足够的货币量去购买。货币供给量增加支持了虚拟的价格增值，使其远远超过实际价值增值从而产生经济泡沫。（注：刘骏民．从虚拟资本到虚拟经济[M].济南：山东人民出版社，1998.70-79.）货币供给量增加一方面支持着实际价值增值，另一方面也支持着虚拟价值增值。增加的货币供给量会分为两部分：一部分进入产品市场，将促使价格水平上升，利息率下降，总需求水平提高，总产量以及实际国民收入提高；另一部分进入证券市场，使对证券需求上升。流向证券市场的货币增量足以支持一定规模的投资者购买证券，投资者不但可以在将来得到股息和利息收入，也可能获得证券价格继续上涨的差价收入；而对于卖者来说，他们已经实现了虚拟的价值增值。由于价格上升而增加的收入与生产无关，在证券价格上涨以后，就产生了价格增值的泡沫。在货币供给增加时，会引起物价的上涨，也会引起证券价格的上涨。如果二者增幅相同，则说明出售证券的投资者保住了最初的资产价值。从各国证券市场发展看，证券特别是股票价格上涨总是超过物价水平。（二）信用制度信用制度是有关信用机构、信用形式、信用活动、信用工具的总称。信用制度的发展为经济泡沫的形成和发展提供了现实基础。第一，信用机构规模与结构的变化，促进了虚拟资本的迅速膨胀。进入80年代，与证券发行和交易业务联系密切的金融机构如投资银行、证券公司、各种基金不断壮大。各类金融机构的分工界限逐步被打破，相互间竞争日趋激烈，促进了金融资产规模的迅速扩大。第二，信用制度的发展是以信用工具的迅速发展为标志的。从商业信用中的期票和汇票，到银行信用中的票据贴现、抵押贷款和长期投资，从股权、债权类金融产品到期货、期权和掉期交易等衍生类金融产品，金融工具创新不断出现。这些金融工具虚拟性不断增加，规模巨大且流动性强，而且愈益突破国家的限制，容易形成投机狂潮和过度经济泡沫。第三，多种融资方式的相互渗透、相互作用，为投机活动提供了方便，促进了金融资本的膨胀和泡沫的形成。其中最主要的就是银行或直接参与证券投资，或为证券机构提供融资便利，导致银行资金大量流入证券市场，成为某些机构投资者操纵市场、获取垄断利润的重要条件。三、经济泡沫概念（一）一般理论根据《新帕尔格雷夫货币与金融大辞典》(1992)的提法，泡沫指在一个连续过程中，一种或一系列资产价格的突然上升，随着最初的价格上升产生对远期价格继续上升的预期，从而吸引新的买者，总的来看，投机者感兴趣的是买卖资产获得的收益，而不是资产本身的用途及其盈利能力。资产价格上升通常伴随着预期的反向变化并带来价格的迅速下降，最终导致金融危机。约瑟夫・斯蒂格利茨(Joseph E. Stiglitz,1990)在《关于泡沫的讨论》（注：Journal of Economic Perspectives,Volume4,Number2,Spring 1990.13-18.）一文中认为，如果投资者的预期按照这样一种方式变化，即他们相信未来某种资产能以高于他们期望的价格出售时，这种资产的现实价格就将上升。因此，尽管对于泡沫有各种不同的看法，但最直接与基本的解释则是，如果价格上升的原因仅仅是因为投资者相信明天的售出价格会更高，而基础经济因素却似乎不对价格变动产生影响，那么泡沫就存在了。60年代是增长理论的繁荣时期，一些经济学家曾探讨过市场力量能否确保泡沫不出现以及每一个泡沫是否最终都会破裂。在被称为“完全预见模型”(Perfect foresight models)中，哈恩(F.H.Hahn,1966)和萨缪尔森(Paul.A.Samuelson,1967)证明，在缺乏完整和系列的期货市场――能够扩展到无限的将来――的条件下，没有任何一种市场力量能够保证经济不产生泡沫的破裂。在模型中，由于有效率的、“长命的”(Long lived)投机者可以在有机时机获利回吐，从而刺穿泡沫，所以每一个泡沫最终都会破裂。（注：Joseph E.Stiglitz,Symposium on Bubbles,Journal of Economic Perspectives,Volume 4,Number2,Spring 1990.）在模型中，资产价格变动非常重要，如果资产价格增长速度慢于贴现因子的变化，那么从现实的角度看，最终价格的高低已经变得不重要了。在这样的条件下，资产价值必定刚好等于资产收入流的贴现值，此时，泡沫也就不存在。但是投资者不可能是无限的，市场体系也不可能提供一个使泡沫持久存在的满意的条件。事实上，如果投机者了解到证券市场泡沫将在2000年破裂，泡沫一定是在1999年就已经破裂了，因为没有人在知道下一年价格将大幅回落的情况下还会出高价购买证券。如果人们真有这样理智的话，那么泡沫就不可能存在了。经济泡沫理论作为当代经济学的前沿理论，许多问题尚有待争论，但把经济泡沫看作一种金融经济与实体经济的偏离，预期因素和左右人们行为的信息因素决定了经济泡沫的形成，却得到经济学家的广泛认可。（二）泡沫的测量在有关泡沫的讨论中，经济学家们发现检验泡沫的现实存在并不容易。部分难点在于当数据跨越有限时期时，初期价格能否很好地与终点价格加期间回报相一致，即问题是在缺少无限远的未来数据的条件下，经济学家如何使确定价格终值具有现实的基础。运用基础价值还原模型是一种基本的泡沫测量方法，即根据实际股价的观测记录，测量股价偏离基础价格的程度，并以此作为泡沫预警的指标。在股票市场上，市盈率（P-E值）是反映泡沫形成的重要指标，市盈率越高，泡沫越有可能形成。P-E值的实质是股票的相对价格，可以直观地反映出股票市价与盈利水平脱节的情况，是判断股票价格合理性的重要指标，也是对金融泡沫判断有重要意义的指标。影响市场整体市盈率的因素很多，最主要的是市场所处地区的经济发展潜力和市场利率水平，新兴市场股票上市普遍有较好的发展潜力，利率增长率高，因此，新兴市场会比成熟市场市盈率高；但是，新兴市场的市场环境、监管体系不如成熟市场完善，企业与金融制度缺陷明显，市场整体市盈率经常会出现异常变化，从而影响对市场泡沫情况的判断。还可以用其它指标分析股票市场泡沫的状况。"Q"值是指公司净资产的股市价值同其重置价值之比。Q值越高意味着在股市上购买一个公司比投资建立这样一个公司的相对成本越高，并将导致较多的投资，因而泡沫形成可能性越大；红利率(Dividend yield)是红利对股票价格之比，红利率过低说明股票价格过高；国债收益率(Bond yield)与红利率之比也是衡量股票价格是否过高的另一常用指标。另外，考察宏观经济泡沫的存在也可以用金融相关比率(FIR)和金融资产价格与GDP的比率等指标来反映泡沫的含量。股票市场泡沫也可以看作是一段时期内，股票市值增长率大于名义GDP增长率所产生的虚拟资产。因此，在实证分析中，可以用股票市值增长率与名义GDP增长率的比值构成泡沫系数。当泡沫系数大于1时，说明股票市场有泡沫成分；而当泡沫系数小于1时，股票市场同样存在着泡沫，只不过这时的泡沫是负的。有学者在对多个国家股票市场泡沫系数的分析后，认为对于成熟市场来讲，泡沫系数在2-4之间较为合理；而对于新兴的发展中国家来说，则可适当提高，一般可以达到成熟市场的两倍。（注：张文凯，等．股票市场泡沫：合理范围与政策选择[J].投资研究，1999，(6).）总之，过低或过高的泡沫系数都不利于经济的健康发展，股市泡沫也需要有一个合理的限度。股市一点泡沫没有，不利于市场交易的活跃；而泡沫过多则会加重经济中的风险因素。（三）泡沫破裂的条件在什么条件下泡沫才会破裂呢？泡沫经济的形成和发展过程就像一个链条，只要这个传递过程中的任何一个环节出现问题都可能使经济泡沫破裂。第一，从长远来看，即使没有任何意外事故发生，如果向银行的货款量越来越大，银行为了追求利润，必然竭力争取社会流动资金。于是产生两种可能：其一，银行超额贷款，使得银行准备金不足，银行借贷结构恶化。一旦遇到外来冲击，极易出现银行系统信用危机；其二，社会流动资金来源枯竭，如果把生产领域所必须的资金也投入投机活动，必然使得生产衰退，失业率上升，在进出口贸易上出现逆差。投机活动的高额利润必然吸引国际流动资金，如果这个国家是开放经济，大量外部资金流出入，在短期内使泡沫经济繁荣，但一遇风吹草动，大量资金外逃，会导致整个经济系统的崩溃。第二，如果人们对未来的预期值发生变化，马上就会中断这个泡沫经济发展的传递过程。促使预期值发生变化的原因有可能来自于经济系统内部，也可能来自于系统外部。泡沫经济持续时间长，人们对投机活动的超额回报率的预期值越高。如果这个预期值远远超过其他的经济活动，当人们意识到这个趋势已经达到顶峰时，也许一个很小的事件就会使人们的预期发生重大改变。第三，总的看来，实物经济基础好，则泡沫破裂的可能性相对较小。因为决定泡沫的根本因素是人们预期由好向坏的逆转，而健康的宏观经济基本面与经济增长活力将给予投资者能够长期获益的良好预期，并保证上述逆转不会发生。而泡沫破裂则大多产生于经济从景气到不景气的转折。四、经济泡沫对经济的影响首先，当经济泡沫过度膨胀的时候，金融投资的收益率会远远超过实际投资的收益率，资金会由实际经济领域大量流向金融市场和房地产市场等经济泡沫滋生的领域。其基本过程是：当经济扩张时，一方面，由于银根松动和贷款增加，整个经济开始扩张，实际经济增长，人们的收入增加；另一方面，股票市场开始活跃，人们对股票投资的预期收益提高，股价不断上升，经济泡沫出现。在实际经济与虚拟经济增长过程中，收益率的差异会导致资金流向的变化。若此时人们预期的收益率与人们预期的风险一同增长，这些经济泡沫就不会影响实际经济。相反，如果人们预期的收益率增幅大于人们预期的风险增长，资本就会流向证券与房地产市场，产生经济泡沫。由于社会资金大量流入虚拟经济部门，将引起实物经济部门投资与生产的资金供给不足，债务拖欠和违约大量出现，企业破产频繁。其次，企业的不景气又进一步影响金融系统，使金融机构陷入困境，并出现破产。由于金融机构同业之间复杂的债务债权关系，当少数金融机构产生呆帐、坏帐时，其它金融机构将产生连锁反映，并逐级放大，从而使金融体系性风险加剧，最后引发局部性或全局性的金融危机。泡沫的膨胀与破灭将使金融机构的资产随之膨胀与缩减，从而极大地影响金融机构正常的信贷与投资活动，并使银行自身的经营问题在资产膨胀时被充分掩盖，而在泡沫破裂时又遗害无穷。特别对于股票在资产中占重要位置的金融机构更是如此。再次，通常在泡沫经济崩贵之后金融机构容易形成大量坏帐，为了健全金融机构的经营，金融监管部门均会采取限制措施，督促金融机构根据国际清算银行关于自有资本比率的规定压缩资产。为恢复合理的风险资产比例要求，金融机构本能的选择就是尽可能地减少信贷风险即收回贷款，压缩贷款规模，因此不可避免地会出现信用中介职能的衰减，导致进一步的信贷萎缩。这将使更多的企业陷入困境，造成宏观经济的持续动荡。随后，随着金融全球化的发展，经济泡沫还具有国际传递效应。即某国的经济泡沫的膨胀与破裂将会通过经济联系、心理预期等方式影响其他国家的经济与金融稳定。例如，一国经济泡沫破裂，会削弱该国企业与金融机构对外投资与贷款能力，影响该国的进口贸易的发展，从而引起相关国家的投资衰减和景气下降。金融恐慌心理的国际传递，会引起周边国家金融市场动荡，并造成国际金融体系中的薄弱环节出现金融危机的崩溃。【责任编辑】赵国庆 | [
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自动化学报ACTA AUTOMATICA SINICA1998年 第24卷 第1期 Vol.24 No.1 1998用Lagrangian松弛法解化工批处理调度问题王朝晖 陈浩勋 胡保生摘 要 研究基于Lagrangian松弛法的化工批处理过程的调度方法.建立了化工批处理过程调度问题的一种混合整数规划(MILP)模型，并通过松弛离散变量和连续变量共存的约束，将问题分解为一个两层次的优化问题，其中上层是原问题的对偶问题，下层由两个子问题构成：一个与产品批量有关，另一个确定操作时间表，分别用线性规划和动态规划方法解这两个子问题.然后从对偶问题的解构作原问题的可行解.数值试验结果证明了该方法的有效性.关键词 Lagrangian松弛法，化工批处理过程，调度，动态规划.SCHEDULING FOR BATCH CHEMICAL PROCESSES USINGLAGRANGIAN RELAXATION-BASED APPROACHWANG ZHAOHUI CHEN HAOXUN HU BAOSHENG(System Engineering Institute,Xi′an Jiaotong University,Xi′an 710049)Abstract In this paper,an approach based on Lagrangian Relaxation to schedule batch chemical processes is presented.The scheduling problem is modeled as a compact MILP formulation.The constraints including both discrete and continuous variables are relaxed and the problem is turned into a two-level optimization problem.The high level is the dual of the original problem,and the low level consists of two subproblems,one for batch-sizing,the other for deciding the time table.Linear programming and dynamic programming methods are used to solve the subproblems.A feasible solution is then constructed based on the solution of the dual problem.Computational results are given to demonstrate the effectiveness of the approach.Key words Lagrangian relaxation,batch chemical processes,scheduling,dynamic programming.1 引言批处理过程是化工生产中一类非常重要的过程.由于连续变量与离散变量共存，这类过程的调度非常复杂，绝大多数是NP完全的［1］.Kondili用状态-任务网(STN)描述批处理过程，并用MILP建立了批处理调度问题的一般框架［2］.但其存在计算复杂性问题.Shah对文献［2］的问题框架提出了四种简化计算的技术［3］，但仍不能从根本上解决计算复杂性问题.Lagrangian松弛法作为一种近似最优方法，已经成功地应用于制造系统［4］和电力系统调度［5］，陈浩勋运用Lagrangian松弛和动态规划相结合的方法，提出了制造系统的一种更为有效的调度算法［6］.本文以STN作为化工批处理过程的描述方法，建立了一种更为简洁的MILP模型，进而引入Lagrangian松弛法，导出了一种化工批处理过程的次优调度方法.2 关于STNSTN是一种有向图，它有两种节点：状态节点表示输入原料、中间产品或最终产品；任务节点表示处理操作，该操作将一种或多种输入状态转化为一种或多种输出状态.两种节点分别用圆圈和矩形表示.图1是一个典型的化工批处理过程的STN.图1 一个典型的化工批处理过程的状态-任务网(STN)描述STN的变量包括：1)描述操作i的变量Si――操作i的输入状态集； i――操作i的输出状态集；ρis――操作i的输入状态s相对于操作i批量的输入比例，is――操作i的输出状态s相对于操作i批量的输出比例，Pis――操作i输出产品到状态s的处理时间；Pi――操作i的处理时间， ki――可执行操作i的设备集.2)描述状态s的变量Ts――从状态s接受物料的操作集； s――向状态s制造产品的操作集；Smaxs――状态s的最大存贮量.3)描述设备的变量Vmaxij――设备j执行操作i时的最大容量； Vminij――设备j执行操作i时的最小容量；Ij――可由设备j执行的操作集.有关STN的详尽描述，可参见文献［2］.3 问题的提出与建模本文研究的批处理调度问题(记为P)为：给定 1)批处理过程的STN及全部相关信息；2)一个感兴趣的时间段，该时间段可分为H个单位时间段(1，2，3，…H)，假定任何事件只能开始于某个时间段的起始时刻，以下将时间段t(1≤t≤H)开始时刻简称为“时刻t”；3)用户订单信息及原料到货信息；4)其它资源(如水、电、汽)的消费信息.求 每台设备上各操作的批量及相应的开始时间，使得生产总效益最大.首先定义以下变量：Bijt――t时刻操作i在设备j上开始的批量；Dst――t时刻关于产品s的需求；Rst――t时刻s产品(状态s)的到货量；cs――单位产品s的价值；ss――单位产品s单位时间的存贮费用；Sst――t时刻状态s中的存贮量；cUut――时间段t上消耗单位资源u的费用；Uut――时间段t上资源u的总需求量；U――其它资源集； I――操作集； Oijt――t时刻在设备j上开始的操作；Ej――可在设备j上执行的所有相邻操作对的集合，Ej={(Oijt,Oi′jt′)，i,i′∈Ij}；τii′j――在设备j上依次执行操作i和i′时，其间的setup时间；Cijt――0～1变量，Bijt>0时为1，否则为0.利用以上概念，问题P可建模如下：目标函数(1)以上表达式中的各项依次为产品价值、原料价值、存贮费用和其它资源费用.约束1)物料平衡(2)2)物料存贮和设备容量约束(3)(4)3)其它资源约束假定资源u在执行操作i时的消耗由一个固定项和一个与批量有关的项组成其中B为相应的批量.于是时间段t上资源u的总需求量为设Umaxut为时间段t上的最大可用资源u，则有(5)4)关于Cijt(6)5)设备能力与setup时间(7)4 Lagrangian松弛法引入非负乘子λijt和松弛约束(4)，同时引入另一组非负乘子μut(u,t)松弛约束(5).这些乘子分别构成了向量λ,π和μ.由此得到松弛问题RP(8)进而定义对偶问题DP(9)(8)式中一项与决策变量无关，可暂不计，于是可将问题RP分为两部分.RP1：(10)RP2：(11)4.1 问题RP1的解法这是一个线性规划问题，可运用单纯形法求解.4.2 问题RP2的解法RP2可进一步分解为若干个单一设备问题SP2j(下标j表示设备)(12)为清楚起见，去掉表示设备的下标j，则(12)变为SP2：(13)设表示空操作，即空操作处理时间为1，它与其它任何操作间的setup时间均为0.定义函数(14)则f(t,i)表示操作i在t时刻开始执行的效益.对于0≤τ≤H-Pr,r∈I，定义问题JP(τ,r)：(15)(16)(17)小 (18)设g(τ,r)为问题JP的目标函数值，表示到τ时刻为止，且在τ时刻开始执行r操作的总效益。则由(15)―(18)可以推出(19)(20)其中表示最迟在t时刻开始执行r操作的总效益.显然，SP2问题的最优值应为记SP2的最优解为OSP={tk,rk}Nk=1，则可通过下面方法反推获得Osp.(21)(22)最后，可由下式确定(23)4.3 对偶问题DP解法对偶问题可以用次梯度法求解［6］.λ，π，μ分别用公式(24)(25)(26)修正.其中h为迭代次数，a为步长，grad(*)是次梯度函数.4.4 构做可行解一般情况下，由对偶问题得出的解是不可行的.这时，为构造可行解，将RP2问题中解出的Cijt代回(4)，(5)式，并将这两组约束加入问题RP1，再解一个增广的线性规划问题，若得到满意的可行解，即将该可行解作为次优解.否则，可在对偶解附近做几次迭代，并采用以上方法解增广的线性规划问题，直到找到满意解.4.5 可行解的最优性估计一旦求出了一个可行解，相应的目标函数J即为最优值J*的一个下界.而对偶问题的目标函数J′*为J*的一个上界.J′*和J*之差为对偶间隙，而J′*-J为对偶间隙的一个上界.相对对偶间隙(J′*-J)/J′*为次优解质量的一个量度.5 数值试验为了说明本文提出算法的有效性，我们来解第2节图1所示批处理过程的调度问题，并将结果与文献［2］进行比较.假定时间域为10h，共有4台设备，设备1和设备4分别用于预处理和分离，而设备2，3则可进行反应1，2，3.对于该问题的详细描述，见文献［2］.本调度问题的求解程序是在PC486/66上用Turbo C开发的.该过程的STN是用一个数据文件和若干结构描述的.第一种情况，中间产品A，AB，BC和E的最大存贮量分别为100kg，200kg,150kg和100kg，原料和最终产品的存贮量不受限制.用本文方法得到的最大效益为2708，相应于生产136kg产品1和142kg产品2，其相对对偶间隙为7.03%(见表1).表中各括号内第一项为操作号，第二项和第三项分别为相应的批量和操作开始时间.由文献［2］可知，最优解为2744，事实上误差只有1.3%.本文方法计算时间为53s，而文献［2］中的计算时间为128s(Sun Sparcstation Ⅱ).表1 第一种情况的调度结果unit 1(1，100，0)，(1，36，2).unit 2(2，80，0)，(3，80，2)，(4，80，4)，(3，80，5)，(4，80，7)，(3，80，8).unit 3(2，50，0)，(3，50，2)，(2，50，4)，(2，24，6)，(3，50，8).unit 4(5，20，5)，(5，140，8).第二种情况，中间产品BC最大存贮量为0.算法得到的最大效益为2210，相应于生产116kg产品1和生产114kg产品2(见表2).相对对偶间隙为6.18%.由文献［2］知，2210即为最优解.这时最优解显然劣于第一种情况，这是由于中间产品BC缺少存贮，从而使得设备利用率降低的缘故.表2 第二种情况的调度结果unit 1(1，100，0)，(1，16，1).unit 2(2，48，0)，(3，80，2)，(3，80，4)，(2，78，6)，(3，80，8).unit 3(2，48，2)，(4，50，4)，(4，10，5)，(4，50，6)，(4，16，7)，(3，50，8).unit 4(5，50，5)，(5，76，8).由仿真可以看出，两个例子的相对对偶间隙分别为7.03%和6.18%，而实际上，可行解却非常接近于最优解.这种较大的相对对偶间隙可能是由问题的结构或者由Lagrangian松弛法本身造成的.本算法的有效性在很大程度上依赖于解决下层子问题RP1的有效性.本文所用的方法是作者自己开发的变量带上下界的单纯形法，若运用更为有效的商用软件包，可望大大缩短计算时间.另外，考虑到本调度问题的MILP结构的特殊性(如RP1的约束矩阵A是稀疏矩阵)，开发针对这种特殊结构的特殊方法，将大大提高算法的计算效率.总之，从算法的结构和仿真例子可以看到，基于Lagrangian松弛法的方法，有望成为一种解决化工批处理调度问题的实用方法.6 结论本文提出了一种基于Lagrangain松弛法的化工批处理过程调度的方法.原调度问题被分解为一个两层次的优化问题.上层优化Lagrangain乘子，下层则分别用线性规划和动态规划解决确定批量和安排时间表的问题.文中还考虑了与生产次序相关的setup时间以及其它资源的约束.仿真结果证实了算法的有效性.1) 国家自然科学基金资助项目，批准号 69504008.作者简介：王朝晖 1969年生，1991年毕业于西安交通大学获学士学位，1994年毕业于哈尔滨船舶工程学院获硕士学位.1997年于西安交大系统工程研究所获博士学位.研究方向为化工批处理过程调度与监控.陈浩勋 1964年生，1984年、1987年和1990年分别在复旦大学、上海交大、西安交大获学士、硕士和博士学位.现为西安交通大学系统工程研究所副教授，中国自动化学会控制理论与应用专业委员会委员.研究方向为：离散事件动态系统理论，Petri网理论与应用，生产计划与调度.胡保生 1930年生，1951年毕业于上海大同大学电气工程系.现为西安交通大学系统工程研究所所长、教授、博士生导师.研究方面为：离散事件动态系统理论与应用，多目标决策与优化，并行控制算法，人机系统等.作者单位：西安交通大学系统工程研究所 西安 710049参考文献［1］ Ku H-M,Rajagopalan D,Karimi I.Scheduling in batch processes.Chemical Engineering Progress,August 1987,35―45.［2］ Kondili E,Pantelides G C,Sargent R W H.A general algorithm for short-term scheduling of batch operations――1.MILP formulation.Computers Chem.Engng.,1993,17(2):211―227.［3］ Shah N,Pantelides C C,Sargent R W H.A general algorithm for short-term scheduling of batch operations――2.computational issues.Computers Chem.Engng.,1993,17(2):229―244.［4］ Hoitomp D J,Luh P B,Pattipati K R.A practical approach to job-shop scheduling problems.IEEE Trans.Robotics and Automation,1993,9(1):1―13.［5］ Guan Xiaohong,Luh P B,Yan Houzhong,Amalfi J A.An optimization-based method for unit commitment.Electrical Power & Energy Systems,1992,14(1):9―17.［6］ Chen Haoxun,Chu Chengbin,Porth J-M.A more efficient lagrangian relaxation approach to Job-shop scheduling problems.In:Proc.IEEE Int.Conf.on Robotics and Automation,Japan,1995,496―501.收稿日期 1996-09-16 | [
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宇航学报JOURNAL OF ASTRONAUTICS1999年 第1期 No.1 1999本刊加入ChinaInfo信息服务系统申明为了实现科技期刊编辑、出版发行工作的电子化,推进科技信息交流的网络化进程,经研究决定,本刊入网“ChinaInfo(中国信息)网络资源系统《电子期刊》”,所以,向本刊投搞并录用的稿件文章,将一律由编辑部统一纳入ChinaInfo信息服务系统,进入因特网提供信息服务。凡有不同意将自己稿件纳入因特网传送交流的作者,请另投它刊。本刊所付稿酬包含刊物内容上网服务报酬,不再另付。ChinaInfo系统是由国家科委创力,国家科委信息司组织实施,中国科技信息研究所万方数据网络中心编辑制作的开放式因特网络信息资源系统,《电子期刊》是该系统中的重要信息服务栏目之一,已在98年内逐步制作编入200种科技期刊的全文内容。本刊内容将采用原文照录方式制作编入ChinaInfo系统电子期刊栏目,读者可上因特网进入ChinaInfo系统免费(99年开始酌情收费)查询检索本刊内容,也欢迎各界朋友通过ChinaInfo系统提供的公告牌向我刊提出宝贵意见和建议或征订本刊。本刊电子版网址: http://www.chinainfo.cn.net/periodical/~kjqk特此申明《宇航学报》编辑部一九九九年元月 | [
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航空动力学报JOURNAL OF AEROSPACE POWER1998年 第13卷 第1期科技期刊压气机叶栅中应用弯曲叶片的研究哈尔滨工业大学 钟兢军唱 苏杰先 王仲奇【摘要】 从弯曲叶片控制叶栅二次流的机理出发，讨论了压气机叶栅中应用弯曲 叶片的特殊性，并根据国内外的有关文献和通过实验所取得的研究结果，分析了压气机叶栅中应用弯曲叶片的国内外研究现状、实际应用情况及未来的发展前景。主题词： 压气机 叶栅 弯曲 叶片分类号： V232.4１ 前 言航空发动机发展中，压气机性能的改善起着十分关键的作用［1-3］。美国从1982年起开始执行名为“高性能涡轮发动机技术”(HPTET)的计划，其目标是到2000年使美国军用航空及大气层武器系统使用的涡轮发动机推重比增加1倍，即达到20左右，同时油耗下降约40%［4］。为此，研制先进而紧凑的压气机系统；开发为获得高压比、高效率、有适当喘振裕度以及尽可能较少级数的风扇和压气机所需要的技术就变得相当重要。减小叶轮机械动、静叶栅内的能量损失，合理地利用和控制叶栅通道中二次流的产生和发展，降低叶栅的二次流损失，是提高叶轮机械效率的重要途径。早在60年代起，各国学者就进行了大量的控制叶栅内气体流动、减少能量损失方法的理论分析与实验研究，提出的降低叶栅二次流的方法可归纳为［5］：改变通流部分几何参数(通道子午收缩与子午面成型方法)、改善作功量分布(可控涡流型)、附面层隔离法、附面层控制法、旋涡控制附面层法、机匣处理法、叶片的端弯与修型、弯曲叶片技术等。利用这些方法，可以改善叶轮机械叶栅中的气流流动状况，降低叶栅损失。决定二次流大小的因素主要有两个：一是壁面的粘性效应；二是壁面压力梯度的大小和方向，叶栅气动特性好坏取决于壁面静压梯度。如果静压梯度使附面层向一起集聚，将引起二次流损失急剧增高。在气动负荷较高的叶栅中，较大的横向和沿流向的逆压梯度不可避免，叶栅气动特性的好坏主要依赖于展向压力梯高。如果展向静压分布能消除附面层的集聚，二次流损失会大幅度降低，采用弯曲叶片恰好可以使展向静压沿叶高重新分布。２ 弯曲叶片的提出与理论发展弯曲叶片自60年代提出［6］到现在，叶片的成型和设计理论的发展经历了两个阶段［7］：(1)反力度均化理论阶段。在大型汽轮机的末几级，由于根部反力度与顶部反力度相差极大，因此，为了使顶部反力度不致于过大而增加顶部间隙漏气损失，往往在根部不得不引入负的反力度，有时可达-20%以上，这无疑会恶化动叶根部区域的流动状况。在这种背景下，人们提出了反力度沿叶高均化理论，以期提高根部反力度，降低顶部反力度，从而改善整个级的气动性能。60年代至70年代初，使反力度沿叶高均化的方法有内外壳成型、叶片的反扭以及叶片的周向弯曲；(2)弯扭联合气动成型理论阶段，也称为附面层迁移理论阶段，是在1981年首次提出的［8］。文献［8］指出，决定叶栅内能量损失 的主要因素不是反力度沿叶高的分布，而是叶栅槽道内，尤其是喉部以后静压沿叶高的分布，并进而通过数值计算结果表明，在正弯曲叶栅内(即叶片压力面与端壁成锐角的弯曲叶片叶栅)可以获得在叶栅流道根部区域内为负压力梯度，而在顶部区域为正压力梯度的“C”型静压分布规律。在此种压力梯度作用下，叶栅两端附面层内的低能流体被吸入到主气流并被主流带走，从而降低了两端区的能量损失，这就是附面层迁移理论的主要内容。这种“C”型压力分布已被许多实验结果所证实［9］。为了使反力度沿叶高显著地发生变化，从而提高间隙根部的压力，同时降低间隙顶部的压力，以达到改善动叶根部区的流动状况，减少动叶顶部径向间隙漏气损失的目的，除叶片弯曲外，还应将叶片进行反扭曲，使得间隙内造成的流线反曲率可以导致反力度沿叶高的均化。这种将叶片的弯曲和扭曲合理地匹配成型的方法，就称之为“叶片的弯扭联合气动成型”。弯扭叶片这种高性能叶片的出现，使叶轮机械叶片的发展进入了第三个阶段，即从直叶片→扭叶片→弯扭叶片［10］。在美国的HPTET计划中采用的第一项革命性技术就是“先进的气动热力学”，而在这项技术中列第1位的就是“三维粘性气动热力学模型”，如“普惠公司的低压涡轮三维复合扭曲导向叶片”［4］。３ 弯曲叶片在压气机叶栅中应用的研究状况膨胀叶栅和导向叶栅的研究结果表明［7］：采用正弯曲叶片，叶栅流道内可以得到沿叶高的“C”型压力分布，它可以显著地降低航空发动机的涡轮导向器和燃气轮机的喷管这类膨胀叶栅中的能量损失；采用反弯曲叶片，可在叶栅流道内沿叶高建立起反“C”型压力分布，它使叶栅中部的叶型表面上的低能流体迁移至两端，对中部有严重附面层分离的导向叶栅，采用反弯曲叶片对降低总能量损失可能是有利的；采用正弯曲叶片可使叶栅两端吸力面与压力面间的压差减小，而中部的压差增大，从而减弱端部的二次流，增大中部作功量。对于端部损失占主要地位的低展弦比叶栅，只要其中部无分离发生，采用正弯曲叶片是有利的。采用弯曲叶片可以有效控制膨胀叶栅和导向叶栅二次流、大大地改善级特性的方法，从理论上应该是减少压气机叶栅中端部损失，消除壁角分离的一条重要途径。但不能简单的技术移植，两种叶栅内是两类性质不同的流动涡轮内部的气流是作膨胀加速流动，叶片的表面附面层不易分离；而压气机叶栅的气流是作扩压减速流动，沿流动方向的附面层的正压力梯度，使得附面层迅速增厚并易于分离。文献［11］指出，在压气机叶栅中气流折转角小，因而气流的离心力小，由它产生的径向压力梯度小，吸收端壁附面层的效应也就小；另外由于压气机叶栅是扩压叶栅，叶型损失比较大，低能流体吸到主流后还会影响到主流区的流动，所有这些因素使得在压气机中采用弯曲叶片的效果可能不如透平中明显，叶片的最佳倾角可能大于透平，美国G・E公司的E3发动机中后掠倾斜的压气机静叶的倾角高达30°。国内外学者在压气机叶栅中采用倾斜和弯曲叶片的实验研究方面已取得了一定的成果。Sullivan［12］在1980年进行了低压压气机末级静子中采用具有后掠的周向倾斜叶片的研究。比利时的Breugelmans在1984年［13］研究了在低展弦比(h/b=1.0)的二维压气机叶栅中，叶片倾斜对二次流的影响。分别对具有0°，15°，25°和35°倾斜角的倾斜叶片压气机叶栅在标准进口附面层和人工加厚附面层条件下进行了实验研究。实验结果表明，在倾斜角很小时，就几乎可完全抑制正倾斜侧二次流的发展，而在另一侧二次流高损失区扩大，流动状况恶化，壁面失速发展成一个向叶栅中部扩展的更大的区域。当叶片倾角为15°时，如不考虑尾迹的影响，其根部损失等于进口附面层损失；当倾斜角增大到35°时，负倾斜侧的高 损失区覆盖了几乎100%的节距范围。也就是说，在倾斜角超过15°时，在两种进口附面层情况下，正倾斜侧损失的减少程度基本不变，但负倾斜侧损失很大并且随倾斜角的加大而增加，对整个叶栅而言，正倾斜一侧所得到的减少损失的益处不足以补偿负倾斜侧损失的增长。在标准进口附面层条件下，展向最小损失处的扩压因子DF从倾斜角为0°时的0.29增大到35°时的0.33，轴向速比AVR由1.15变化到1.19。对人工加厚附面层情况，最低DF值为0.24而最高AVR为1.21。叶栅出口气流角在叶片倾斜时在正倾斜侧有所降低。1985年他进一步对直叶片、直线倾斜叶片(15°S)，正弯曲叶片(15°CO)和反弯曲叶片(15°CA)在进气角40°～60°范围内进行详细的实验研究，同时也考虑了来流附面层的影响［14］。实验结果表明，15°S叶栅在不同的进口附面层状态下，总压损失得到改善；在接近失速冲角时损失急剧上升，只有对人工加厚附面层情况时损失才有所下降。对弯曲叶栅15°CO，在参考进口附面层，损失没有得到改善；损失的明显降低是在+6°冲角和失速冲角范围之间得到的。人工加厚附面层时，冲角的范围与常规叶片的变化趋势一致，为了减少损失，应避免零冲角和负冲角。15°CO显示出叶栅中部处的损失增高和更厚的尾迹，这是由叶片力的径向分力造成的。在正冲角下可见到叶栅中部处有局部分离存在；叶栅中部的扩压因子由于流管发散而增加。在参考进口附面层状态下，15°CA的研究表明，总压损失比常规直叶栅有所改善。因此，Breugelmans指出，正确的、适当的二面角(倾斜角)的应用可改善端壁区域的流动并在中等冲角与失速冲角之间，展向平均损失有明显的改善，他确定的合适的倾斜角为15°。Weingold［2］通过对三级实验压气机的计算和实验，考察了弯曲静叶对压气机静子端壁损失的影响，采用了可控扩散叶型、端弯及第二代可控扩散叶型。实验结果表明，弯曲静子在流场中产生的径向力减小了吸力面角区的扩散速率，进而延缓和消除角区分离的形成。角区分离的消除可以使端壁区域中的静子叶片在没有过早分离的条件下工作，这样可以使损失降低，减小阻塞和使气流得到更大的转折。由角区分离的消除所带来的总的压气机效率的提高可达1%或者稍多一点。由弯曲静子的采用所引起的压力分布与端部角区的粘性流场存在很强的相互作用，3-D N-S计算也证实了对弯曲静子效率所带来的益处。图1 Bogod采用的6种不同弯曲导叶的积迭线在压气机中应用弯曲叶片并取得卓有成效的实验结果是俄罗斯Bogod等人在1992年的工作［3］。Bogod等人利用多级压气机中典型的中亚音速级，研究了6种不同弯曲型式(见图1)的出口导叶栅。在实验时，沿叶高平行于轴线方向叶型不变，其它几何参数也保持不变。级的试验显示出对所有5种弯曲叶片的变形级，总的气动特性有所改善：(1)对2，4，5，6(不同的正弯曲方法)，在优化的工况范围内，级效率提高1.0%～1.5%(见图2)；(2)改型3(反弯曲叶片)的级效率提高的最大值为2.0%～3.0%，在所有特性区域中都是如此(图2)；(3)用旋转失速表示的级的稳定工作边界的位置对任何一种积迭线形式基本上没有发生变化；(4)级特性的改变是由于沿叶高和弦向的气动负荷的再分配，这样就改变了附面层的发展和二次流的形成；正弯曲叶栅(叶片2)在平均半径处变得相对过载，顶部的速度分布得到改善，而反弯曲叶栅则相反；(5)导叶弯曲不仅影响此排叶栅的功而且也改变了前一排动叶的特性；叶片尾迹由于导叶弯曲所引起的不均匀流动，流动特性会发生变化；(6)3的损失降低是最大的。图2 级效率与空气流量系数间的关系［3］国内在压气机叶栅中采用弯曲叶片的研究开始于90年代初，目前已取得了一定的研究成果［15-25］。研究采用的是NACA65-24A10-10系列叶型叶片组成的平面叶栅，在低速风洞上对常规直叶栅、正倾斜25°叶栅，25°正弯曲叶栅、25°反弯曲叶栅以及根部正倾斜25°而顶部负倾斜25°的复合弯曲叶栅(S型叶栅)进行了实验研究。实验考察了不同冲角下叶片倾斜和弯曲对压气机叶栅出口流场的影响［15-20］和叶片表面及端壁静压的影响［21，22］，分析了不同叶栅进口附面层厚度和叶栅稠度下弯曲叶片压气机叶栅气动特性的变化［23，24］，并对采用弯曲叶片降低叶栅损失进行了涡动力学机理分析［5，25］。文献［5，17-22］的实验结果表明：在所采用的实验条件和几何参数下：(1)在常规直叶片压气机叶栅中，叶栅的通道涡较强，出口集中脱落涡和角区分离泡的存在，造成了叶栅两端区较高的二次流损失，并且随来流冲角的提高，旋涡出现破裂，二次流损失进一步上升［25］。(2)采用正倾斜叶片使叶栅根部区域的通道涡加强，角区分离消失，叶片吸力面上气流分离由直叶片的鞍点／螺旋点分离转变为鞍点／结点分离，根部区域二次流损失降低；顶部区域由于通道涡减弱和由根部区域迁移而来的低能流体的大量堆积，已发展成为严重的角区分离，旋涡已失稳破裂，高损失区域扩大。冲角增大时，高损失区更向展向和横向扩展，叶栅的总损失在所有冲角下均高于直叶栅。(3)正弯曲叶片的采用，在叶栅中建立了沿展向的叶栅中部压力低而两端区压力高的“C”型压力分布，两端通道涡得到加强的同时，两端角区的分离消失，两集中脱落涡向叶栅中部移动且尺度和强度有所加大，叶栅中部二次流损失相应提高。正弯曲叶栅两端叶片负荷降低，中部的叶片负荷提高，出口气流角沿展向分布有所改善，扩压因子沿展向分布均匀，在正冲角下正弯曲叶栅的总损失降低。为降低损失，正弯曲叶栅应避免在零冲角和负冲角下使用，这个结果也是与Breugelmans实验结果一致的［14］。(4)反弯曲叶片的采用，减弱了叶栅的通道涡而加大了叶栅两端区的角区分离泡，但集中脱落涡的强度和尺度降低并减弱为尾缘出口脱落涡，且由于叶栅中部处流线的收缩而更靠近叶栅中部。通道涡和脱落涡的破裂消失，叶栅中二次流损失降低。冲角增大时，叶栅中二次流损失降低得更大，叶栅总损失比直叶栅的总损失降低，在+10°冲角时达到29.03%(参见图3)［19］。另外，反弯曲叶栅出口气流角沿展向的均匀分布也将使其与下游叶栅的匹配更为合理。(5)S型叶片综合了正弯曲叶片和反弯曲叶片的一些特点，根部区域二次流损失降低而顶部区域二次流损失提高，但叶栅总损失在所有冲角下与直叶栅相比并未得到降低。(6)倾斜和弯曲叶片的采用，重组了压气机叶栅中的压力场和旋涡运动结构，叶栅流场结构改变。图3 叶栅总损失与来流冲角的关系［5］对不同叶栅稠度下压气机叶栅中采用弯曲叶片的实验结果表明［23］，随叶栅稠度的增加，叶栅总损失在大部分冲角下呈不断增高的趋势。正弯曲叶栅的最小损失冲角出现在正冲角下，而且低损失系数区增宽；反弯曲叶栅的最小损失冲角出现在负冲角下。正弯曲叶栅为降低损失，在实验所采取的叶栅参数下，其叶栅稠度应低于直叶栅相应的叶栅稠度，取在1.33～2.0之间；反弯曲叶栅在叶栅稠度为1.8～2.0之间具有良好的冲角特性，且叶栅损失比直叶栅降低。而正弯曲叶栅在参考进口附面层和人工加厚附面层条件下，零冲角时未见叶栅损失的降低，而反弯曲叶栅在参考进口附面层条件下叶栅损失得到降低［24］。４ 压气机中弯曲叶片的实际应用及进一步工作通过以上论述可以看出采用弯曲叶片的好处：(1)它是“硬性”控制，迫使气流按设计者的意图流动；(2)它施控制于流动的全过程，从叶栅的进口直致出口；(3)在多级叶轮机械中，它易于连续地实现，不仅在静叶中，而且在动叶中，没有区域性限制。采用弯曲叶片可以达到控制径向压力梯度的目的，重组沿叶高的二次流，消除附面层堆积或避免旋涡的汇合，从而有效地控制叶片表面径向二次流和端壁横向二次流发展，降低端部流动损失。这有助于消除端部壁角区的失速，提高间隙站顶部的压力和降低顶部区域气流马赫数，前者可使压气机叶片径向间隙漏气损失减小，后者可以削弱压气机叶尖区域的激波强度，降低激波损失。在航空发动机的高、低压压气机工作匹配中，低压压气机的末级静叶采用后掠倾斜叶片具有特殊的贡献。由于根部静压较高，从而改善了过渡段内的扩压流动，对防止压气机喘振或增加喘振裕度有重要的作用。基于这个原因，美国通用电力公司在其最先进的E3发动机中采用了这一先进技术［13］，改善了高、低压压气机中间过渡段的气动性能。美国普・惠公司为装备波音777飞机所研制的PW4084发动机的一级风扇叶片、七级低压和十一级高压压气机的静子导流叶片全部采用具有可控扩散叶型的三维弯曲造型的端弯叶片，实验证明壁面的扩散损失减小，推力由原来322 kN提高到397 kN，效果是明显的［26］。横跨三大洲的国际合作涡扇发动机―V2500，是国际航空发动机公司的先进产品［27，28］，压气机叶片设计采用了端部弯曲的可控扩散叶型。叶片端部弯曲的叶型适于低速环形附面层气流，可减少二次流并控制涡系的形成。试验表明，效率提高了1%，高压压气机喘振边界提高了6%。沈阳航空发动机制造公司、沈阳发动机研究所、北航和011基地第二设计所也将端弯叶片、倾斜叶片、端削叶片应用于航空发动机的压气机叶栅中，取得了很好的效果［29-31］。要在压气机中应用弯曲叶片来降低损失、改善叶栅气动性能、提高效率，需要进一步开展环型叶栅实验和压气机级实验并深入开展采用弯曲叶片降低损失机理的研究。研究中应当解决采用弯曲静叶片与动叶片的匹配原则，叶片的弯向与弯量的确定原则及子午型面、侧型面［32］与回转面之间的综合优化成型及与可控扩散叶型(CDA)、端弯［33］和叶片前缘后掠［34］等项新技术的综合优化目标准则的确定。不失时机地在改型和新型发动机中采用弯扭叶片的研究，会使我国在这方面的研究继续保持领先地位。勿用置疑，这些技术的实现，将会显著地提高压气机的效率，使我国的发动机气动性能提高到发达国家90年代的水平。本文系国家自然科学基金资助项目，编号：59376271，59636180男 33岁 博士 副教授哈尔滨工业大学能源学院 150001参考文献1陈矛章．航空叶轮机械的气动力学问题．气动热力学发展战略研讨会专题报告汇编，北京：1989：1-72Weingold H D,Neubert R J,et al.Reduction of Compressor Stator Endwall Lossesthrough the Use of Bowed Stators.ASME Paper 95-GT-3803Bogod A B,et al.Direct and Inverted Calculation of 2D Axisymmetric and 3D Flowsin Axial Compressor Blade Rows.TSAGI,Moskow,Russia,19924蒋洪德．美国航空发动机和计算流体力学发展情况介绍．气动热力学发展战略研讨会专题报告汇编，北京：1989：29-365钟兢军．弯曲叶片控制扩压叶栅二次流动的实验研究：［博士学位论文］．哈尔工业大学，19956Deich Me,Gubalev A B,et al.A New Method of Profiling the Guide VaneCascade of Stages with Small Ratios of Diameter to Length.Teplienergetika,1962,(8):42-467王仲奇，苏杰先等．叶片栅内减小能量损失机理研究的新进展．工程热物理学报，1994，15(2)：147-1528Wang Zhongqi,Lai Shengkai,et al.Aerodynamic Calculation of Turbine StatorCascades with Curvilinear Leaned Blades and Some Expermental Results.SymposiumPaper of 5-th ISABE,India,19819Han Wanjin,Wang Zhongqi.Relationship between Static Pressure Distri-butionon Walls and Secondary Flow Losses in Rectangular Turbine Stator Cascadeswith Leaned and Curvilinear Blade at Different Incidences.INTERFLUID 1stInternational Congress on Fluid Handling Systems,Germany,199010Kobayashi K,Honjo M,et al.Verification of Flow Pattern for Three-Dimensional-Designed Bladse.IMECHE C423/015,199111苏杰先，冯国泰等．弯曲叶片在压气机中的应用．工程热物理学报，1990，11(4)：404-40712Sullivan T S,et al.Energy Efficient Engine Fan Test Hardware Detailed DesignReport.NASA CR-165148,198013Breugelmans F A H,Carels Y,et al.Influence of Dihedral on the Secondary Flowin a Two-Dimensional compressor Cascade.ASME J.of Engineering for Gas Turbineand Power,1984,106(3):578-58414Breugelmans F A H,et al.Influence of Incidence Angle on the Secondary Flow incompressor Cascade with Different Dihedral Distribution.ISABE,Beijing,China,1985:85-707815尚尔兵，苏杰先等．有周向倾斜叶片的压气机叶栅的实验研究．中国工程热物理学会热机气动热力学学术会议论文集，索溪峪：912035，1991：16Shang Erbing,Wang Zhongqi,et al.The Experimental Investigation on theCompressor Cascades with Leaned and Curved Blade.ASME 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浙江体育科学ZHEJIANG SPORTS SCIENCE1999年 第21卷 第6期 Vol.21 No.6 1999青少年田径训练的规范化屠建利，张岚摘要：由于青少年田径训练偏重于专项成绩的提高，而忽视“规范化”的基础训练，影响了后备人才的培养。为了使青少年运动员有一个扎实的基础，以便我国田径运动员早日接近世界水平，因此提出树立“规范化”教学训练的指导思想，阐述教学、训练、比赛“规范化”的要求。关键词：规范化；青少年；田径；教学；训练；比赛中图分类号：G807.7 文献标识码：A文章编号：1004-3624(1999)06-0050-04“Standardization”of teenagers'track and field trainingTU Jian?li1，ZHANG Lan2(1.Shaoxing juvenile sports school,Shaoxing 312000,China;2.Shaoxing Yuexiu foreign language academy,Shaoxing 312000,China)Abstract：Because of paying too much attention to the improvement of the specific item at the expense of standardized basic training,teenagers' track and field training has a side effect on training the reserve talented people.In order to train teenagers athletes with a firm foundation and to train them to get close to the world level in the near future, we raise and establish the training guide principle of standardizing teaching,training and matching.Key words：standardization;teenager;track and field;teaching;training;match所谓“规范化”就是遵循一定的标准和法则。田径训练中，教练员在整个教学训练过程中给运动员一定标准的训练内容，这些标准训练内容既要符合运动员的年龄、生理、心理特点，又要利于今后长远发展。国家体育总局制定“中国田径教学训练大纲”(以下简称“大纲”)的目的也是促使青少年田径训练逐步趋于“规范化”。不重视“规范化”训练，极易造成一部分很有发展前途的青少年运动员半途夭折，或者不能最大限度地发挥其潜能，造成人、财、物的大量浪费。众所周知，青少年田径训练的目标是选拔培养高水平的田径优秀后备人才，在这一时期的任务是通过一定的训练发现他们的潜在能力，确定他们继续训练达到高水平运动成绩的可能性。但是，现在的情况并不如此，由于多种原因，青少年田径训练偏重于专项成绩的提高，往往忽视了基础训练内容，这对我国田径事业的长远发展来说是极其有害的，由于“规范化”的含义广泛，本文通过以下几方面探索青少年田径训练“规范化”的内容，以进一步引起同行们的重视。1 树立“规范化”教学训练的指导思想一个人做任何一项工作，都受其思想支配，教练员训练工作也是如此。因此，要抓好青少年田径训练，首先要树立“规范化”的指导思想，才能付诸实践。但在现在的教学训练中，很多方面缺乏“规范化”的具体要求，如技术训练的标准、各年龄阶段运动员负荷的安排、各项目的特点、主要任务、个体差异等等，笼统训练较为常见，特别是普遍注重量和能力的练习，虽然在一定时期内能提高运动成绩，但在后期的发展培养中，就难以提高，大量的文献资料也证明了这一点。从出现问题的情况看，除其它因素外，教学训练指导思想是主要原因。应该认识到，青少年从小打好“规范化”技术基础是今后攀登世界运动技术高峰的关键，没有正确规范技术，难以达到世界先进运动水平。青少年时期，他们接受能力强，可塑性优于成人，是学习掌握技术，打好身体素质的有利时机，如保加利亚标枪运动员托多若娃在18岁创造了当年女子标枪71.88m的世界纪录，正得益于规范化的牢固的基础训练。这对我们的训练工作是很有借鉴的。诚然，各运动项目都有其自身的特点，在一般相同的情况下，早期掌握符合规范技术的运动员更有发展和培养前途，事实也是如此。可以说，“规范化”是教学训练之本，别无捷径。2 训练负荷“规范化”训练负荷是否合理，将直接影响到青少年运动员因过度疲劳而受到的严重损伤，也影响到掌握技术的注意力、记忆力、思维及对外部信息(环境)处理的变化能力，这些能力不仅学习时需要，而且与运动员日后能否有发展前途关系密切。同时，负荷的可承担性和青少年的年龄、生理、心理能力密切有关，一名教练员应该比较正确地确定每人每天运动负荷，只有这样，才能实现“大纲”中提出的任务。在训练中，负荷量涉及到每次训练的时间间隔和对复杂技术的协调性及对复杂信号的反应等问题，这些问题都有赖于训练负荷的“规范化”。如何确定训练负荷，笔者认为，“脉搏”是运动员受负荷能力的最简易和有效的指标，每个教练员都应该了解自己所带训的运动员做各种负荷练习时“脉搏”的数据，掌握这种“脉搏”数据越多，就越有可能更准确更合理地安排好运动员的负荷。掌握此种数据的通常做法是：(1)测定练习前10s的脉搏数作训练前的基础脉搏；(2)测定练习后第一个1min内一个10s的脉搏数，检查所达到的负荷强度；(3)同时测定练习后恢复到练习前或到22～23次／10s脉搏时所需要的时间。一般青少年在脉搏恢复至120-130次／min之间开始下一个练习。有了这种脉搏的数据，教练员就能合理地安排负荷与间歇，就能提出提高负荷训练的确切要求。通常脉搏还有以下用途：1.利用脉搏划分训练强度，(1)运动后即刻脉搏30次／10s以上；可确定为大强度练习；(2)运动后即刻脉搏25次～30次／10s，可确定为中等强度练习；(3)运动后即刻脉搏24次～25次／10s，可确定为低强度练习。实践证明，青少年采用中等强度为主的训练，既能保证一定的强度，又能保证一定的量，利于成绩的提高和避免不必要的损伤。2.利用脉搏检验训练课运动量的大小：(1)小运动量训练，课后5～10min内，脉搏恢复至运动前水平；(2)中等运动量训练，课后5～10min内，脉搏增加至运动前2～5次／10s；(3)大运动量训练，课后5～10min内，脉搏增加至运动前6～9次／10s。通过课后脉搏的测定，为下次课确定每个运动员的负荷提供确切依据。3.利用脉搏检验运动员定额练习后即刻脉搏与成绩的关系：(1)成绩上升，脉搏下降，说明训练负荷良好；(2)成绩下降，脉搏上升，说明运动员负荷偏大；(3)成绩上升，脉搏上升，能适应完成，要注意观察；(4)成绩下降，脉搏下降，说明运动员强度小，没有训练效果。4.利用晨间初醒脉搏检验训练恢复情况：(1)安静脉搏稳定。说明恢复情况良好；(2)安静脉搏上升，说明还有疲劳现象，注意观察；(3)安静脉搏下降，说明不仅疲劳积累，而且心机能应做其它问题的检查。通过上述脉搏检验标准的建立，教练员就可根据每个运动员脉搏的个体差异，确定训练负荷的标准。3 技术教学“规范化”要实现技术教学“规范化”，首先，教练员应该特别研究使运动员掌握运动技能和技巧的方法，只有研究透彻，才能口述简练、清楚。其次，教练员要经常倾听教与学之间的信息反馈，便于及时对运动员在技术掌握上的正确与否作出评定。再次，教练员应正确领悟《大纲》中规定的技术结构与技术教法特点，分析寻找解决技术的重点、难点的途径。另外，亦应了解运动员本身对学习技术的态度，因人施教，重点辅导。实践告诉我们，对青少年的技术教学不能急于求成，拔苗助长，而应该在技术上精雕细刻，并在《大纲》的总标准下，力求创新。4 竞赛与竞赛行为的制度化4.1 竞赛竞赛是获得运动成绩和达到某个专门目的的主要手段，青少年田径训练中不应该只是为达到专项运动成绩而安排竞赛，更重要的是应把重点放在提高体能和某些专门技术上，是选拔后备人才的需要。竞赛规范化是指青少年田径竞赛必须根据青少年训练的长期目标组织有特定内容的竞赛，这类竞赛不要花费很多训练时间，作专门的准备，而应该是整个训练过程中的一个内容，它随时可以组织，不拘形式和人数，当然，每年这类竞赛多少次为宜，要达到一个什么目的，应该是有计划的，要鼓励运动员多参加这类比赛，并纳入教练员工作考核目标，这样我们的青少年就可能把基础训练打得更坚实，更有利于田径事业的发展。4.2 竞赛行为竞赛行为是指运动员如何对待比赛，在比赛中的态度，比赛准备等。在现有的比赛中，部分教练员和运动员不能正确对待比赛的事例不少，弄虚作假的事时有发生，药物问题也不能杜绝，这类问题主要在教练。对运动员来说，竞赛行为主要在以下几方面予以端正。4.2.1 比赛态度 对青少年来说，教练在日常训练中，应着重教育他们敢于参加比赛，藐视困难，顽强拼搏，不惧怕对手，不惧怕失败，胜不骄，败不馁，树立信心，要懂得缺乏自信心的运动员是不可能成为优秀选手的，教练员不要包办很多，让运动员独立参与，养成良好的参赛意识和习惯，对今后的发展是十分有利的。4.2.2 比赛的准备 一名运动员参加比赛前的心态是很复杂的，教练员应帮助他们排除有碍于比赛的心理障碍，正确对待比赛培养他们沉着、冷静、集中注意力，对比赛中技术全过程的各环节，认真思索和想象，以在比赛中更好发挥技术水平。尽管少年运动员依赖教练员的指导要比成人大得多，但如果每次比赛教练员都临场指导，那运动员独立比赛的能力就会减少，这对运动员今后参加大型比赛十分不利。4.2.3 比赛中的态度 少年运动员参加比赛，要求他们熟悉规则，尊重裁判的裁决，为别人获胜表示祝贺。比赛中非竞赛性不宜过于激动，注意力完全集中于当前的技术动作，以减少失误，发挥自己的最高水平。5 结束语在青少年田径训练中，实行“规范化”要求就是按《大纲》所提出的系统训练、打好基础的指导方针进行，这样才能多出人才，减少失误，避免夭折。要实现“规范化”，关键在领导，责任在教练。只有广大教练员“规范化”上有了共识，齐心协力，在各自的教学训练工作中，兢兢业业，我国田径运动赶上世界先进水平就一定会有希望。作者简介：屠建利(1965- )，男，浙江诸暨人，绍兴市少体校，中教一级.作者单位：屠建利 绍兴市少体校，浙江 绍兴 312000；张岚 绍兴市越秀外国语学校，浙江 绍兴 312000参考文献：［1］ 中国田径教学训练大纲.中国田径协会，1999.［2］ 中国体育教练员岗位培训教材.中国国家体育总局，1999.［3］ 马元康.规范化在少年田径训练中的重要意义.冠军的摇篮，1999.责任编辑：厉丽玉收稿日期：1999-07-22；修订日期：1999-10-12 | [
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【 文献号 】1-436 【原文出处】中国戏剧 【原刊地名】京 【原刊期号】199807 【原刊页号】62～64 【分 类 号】J5 【分 类 名】戏剧、戏曲研究 【复印期号】199810 【 标 题 】漫谈李万春的艺术 【 作 者 】周桓 【 正 文 】 四、谈林冲戏《林冲夜奔》是昆曲、京剧都有的戏；《野猪林》是早年杨小楼与郝寿臣二位合作时创演的戏，剧本是请一位名叫吴幻荪的编剧家，过去叫“打本子”的所编。李万春先生继承演出这个戏，也在原基础上，从内容到表演各方面都有发展。特别是加了一场《棒打洪教头》在《野猪林》与《林冲夜奔》之间，把前后两出连在一起演；在《林冲夜奔》之后，把《火并王伦》发展成一出内容丰富的大戏，可以单独演出。演昆曲和京剧武生的演员，大都会演《林冲夜奔》；自新中国建立后，演《野猪林》的演员也多了，但是凡演《野猪林》的，几乎都按照李少春先生的路子。一个原因是：李少春先生为中国京剧院的主演；另一个原因是：他与袁世海、杜近芳两位名家曾经把这出戏拍成电影。李万春先生在这出戏里的独特演法，就没能有人继承下来。《林冲夜奔》这出戏，李万春先生是在幼年时跟上海的昆曲名教师牛松山先生学的。在跟杨小楼先生学戏时，又经杨先生加工。正巧杨先生这出戏也学自牛先生。戏路子一样，加工起来比较容易。杨先生告诉他：“《林冲夜奔》这出戏可以有两种演法：早年，都是只有林冲一个人出场，在场上连唱带舞，直到剧终，这是‘一场干’的演法；也可以说是‘小夜奔’。这种演法演员累，可又不易讨好。唱、做功夫差点儿，戏就更显温了。另一种演法是，有金枪手徐宁上场的，可以叫‘大夜奔’。徐宁上场，先‘起霸’，之后带兵追赶林冲，最后两个人碰面开打。这种演法，林冲有缓气的地方，戏也显得热闹。”杨先生晚年就按这种演法演，徐宁由钱金福先生扮演，勾红三块瓦脸谱，穿绿箭衣。李先生继承这种演法，又想到是不是还可以多上几个人呢？就又加上已经上了梁山的杜迁、宋万和白衣秀士王伦。林冲夜奔之后，由他们把林冲接上梁山。后来由清朝末年的庄亲王“清逸居士”参照《水浒传》上的情节，编出了《火并王伦》这出戏。据李万春先生说，杨小楼先生在世的时候，他对这出《林冲夜奔》的改动，都经杨先生的同意。比如：旧演法中，林冲的扮像是一身黑箭衣，头上戴黑软罗帽。李先生觉得太素了，也表现不出这个人物原来是八十万禁军教头的气质。参照《水浒传》上的交代，林冲是从柴家庄出来的，为了不被外人察觉身分，以改扮成猎户的模样为好。于是研究出头戴“倒缨盔”，箭衣外罩“卒坎”的方案，也就是士兵的穿坎肩。“倒缨盔”，顶子上是一个往后垂着的红缨，盔下方接近头部的是一个如同草帽圈一样的大沿儿。前沿向上翻起来，中间绣出一个圆“寿”字，两旁绣出两个蝙蝠。使点翠镶帽边，以黑绒做帽圈。箭衣和脚上穿的薄底靴，也都用黑绒做。李先生从小就学画画儿，自己把样子画出来拿给杨先生看。杨先生当时就说：“可以，这么样倒是显得有‘份儿’啦。”又告诉李先生：“可是两边的‘牵巾’还得要！”牵巾，是帽子下边垂下来的两个黑绸条儿。因为这两条垂在脸两旁边，是为了挡住林冲脸上被刺的金印的，所以不能不要。金印刺面，说明是发配的罪犯，无论走到哪里，别人都能看出来。所以演《林冲夜奔》这出戏，演员不能总撩“牵巾”。目前京剧演员凡是演这出戏的都改戴“倒缨盔”，并且取了“夜奔盔”的名字。这出戏，旧演法是：林冲上场前，先在幕内喊“啊嘿”，然后场面上起“丝鞭”。林冲上场，“亮相”。喊“啊嘿”，是为了先声夺人，引起观众注意。李先生认为按照实际情况来说，显得不合情理。林冲是乘夜逃跑，怕人发现，怎么能嚷嚷呢！新中国建立后，李先生随着取消念词里的“正是”、“这且不言”、“哎呀且住”、“便了”等等，也把这也戏里的“啊嘿”取消，改为徐宁追林冲过场之后，场面上换用小锣，起初更。林冲从上场门，背向观众，斜侧身，倒退步上场。上场后，转过身来，脸朝观众，“亮相”。然后看路，表示出路途坎坷，崎岖不平。这么样，特定的背景、环境就都清楚地交代明白了。这么出场，背后得有戏，得从背后把林冲的心情、处境表现出来，不能只从形式上走退步。这么出场难度大，演员得仔细体会林冲的内心感情，把自身深入戏里去，技巧功夫也是重要的。过去演出，林冲念过“登高欲纵千里目”这首诗之后，便是“自报家门”。刚刚报出“林冲”这个名字，立刻有个吃惊的表示，赶快用手挡嘴，再警惕地向两侧望一望。李先生演出中逐渐感到这也不合情理，缺乏生活依据。林冲报名给谁听？不是给剧中人，而是给观众听，也就是说：这是戏外的戏。可又挡嘴、惊恐、张望，怕被别人听去，显得矛盾。后来演出，就都取消了。往下演，林冲临近古庙，念：“看前面黑咚咚的，有个村庄，紧行几步，向前看来。”这时，用右脚踢大带，身往后仰，用右手接住大带，脸冲台里。场面上起“水底鱼”。林冲来到庙门口，旧词是：“唔呼呀，原来是一座古庙，看庙门半掩半开，待俺掩身而进”。李先生省去“唔呼呀”三字，念过下文，踢左腿，脸冲里；抬右腿，往后走两个“颠步”，而后进庙。进庙后，向神像磕头。站起来后伸胳膊，打哈欠，可有可无。能够表现出困倦来就可以了。随着念“有些困倦”，在念到“倦”字时，开始四下巡视，唯恐庙内还有别人。这时先奔下场门，一望，再转到上场门，巡视，然后回到舞台中间。这一系列的动作，都得有内心根据，不能走形式。必须一举一动抓住观众。戏是假的，必须真唱，观众才能被带进戏里来。林冲决定在这里休息，随着关门的动作，念“席地打睡片刻”。旧念法“片刻”后有“便了”两个字，李先生把它取消了。底下是念一幅对子，旧词是“一觉放开心地稳，梦魂先已到邯郸”。李先生觉得邯郸梦的典故，不是所有人能知道的，改念“昏昏沉沉倒阳台”。念到后三个字时，起飞脚，跨右腿。左腿落地，右腿不落地。转身，脸朝前台。“踹丫儿”，翻身儿，走“卧鱼儿”，做睡觉的样子。这么样，动作就和“倒阳台”的词结合起来了。这里的“卧鱼”，不是真卧倒，而是左脚蜷曲在前，右腿伸直在后，曲右胳膊，用拳头顶在耳根那儿。左手扶宝剑，脸朝观众。这出戏里的“卧鱼”，与《武松打店》里的“卧鱼”，基本上是一样的，只不过那个是在桌子上，这个是在平地、台毯上，可同样得做得快，不能拖泥带水。还得注意姿势，要处处给人美感。这就靠勤练、苦练了。李先生说，他练的时候都是扮上戏练，不间断地练几个月，才见些成绩。李先生说：“飞脚，必须打得响，越脆越好。打好了，也挺吃功夫哪！”这么演，不必上伽蓝，以场面上起三更来惊配林冲。林冲站起来，念“听到已交三鼓，若是沉睡，追兵到此如何是好！趁此夜静更深，甩开大步走了吧！”开始念时，旧词也有“哎呀且住”。这出戏的第二场，林冲的唱词里有“身比作叛国的红巾，要学那背主的黄巢”。李先生认为：红巾，是明朝的，搁在宋朝人口中说出来不合适。过去曾改为黄巾，提前到汉朝。新中国建立以后，从不贬低农民起义着想，改为“身比作起义的黄巾，要学那好汉黄巢”。林冲与徐宁见面，本意是不跟他交锋，但徐宁不肯罢休。林冲有“再三的逼迫，恕林冲无礼了”的念白。李先生说：虽然仅仅11个字，两小句，杨小楼先生却十分注意，教戏的时候一再说：“语气要紧，千万不能忽视！”这两句跟《铁笼山》里姜维跟老大王说的一样，可念出来的语气，得有区别。姜维是花脸，得有粗犷劲儿。念出来是沉重、浑厚。杨先生还举例子说：《艳阳楼》里的高登、《＠①蜡庙》里的费德功，都是由花脸扮演的恶霸。两个人出场时的‘啊嘿’，语气也不能一样。皆因高登是官宦子弟，又是个浮浪之徒，念时要轻飘，拉长尾声；费德功是土豪，是仗着胳膊根儿称霸的，念时要沉重、着实，不拉长尾声。”在两个人开打中，林冲冲徐宁念的“来呀”，语气跟赵云在《长坂坡》战曹将时念的“来呀”，孙悟空在《闹天宫》战神将时念的“来呀”，也都不能相同。这出戏以前唱到最后，林冲唱完了“武陵年少”，搬“朝天蹬”，面向下场门。李万春先生觉得这么样有单纯卖弄技巧之嫌。而且“朝天蹬”用在这儿不大合理，形象也不美。改为唱到“年”字上，用左脚“踹丫儿”，走“翻身”，单腿“亮相”。然后奔下场门，以右脚踢大带。手扶宝剑，走向上场门一望，再向下场门一望，意思是看看四下动静。之后就斜身从下场门下场了。这样，林冲上场的退身和下场的两望，就协调一致了。表现人物的处境与心情，也合乎带戏上场、带戏下场的要求。《林冲夜奔》前头的《野猪林》，是杨小楼先生后来创演加上去的。李万春先生演这出戏，是按杨先生的路子，但是有两个突出之点是经他发展的。一个是林冲被骗误入白虎堂，高太尉严刑逼供时，林冲的慷慨陈词和受杖刑时的扑跌、滚堂，都十分吃功夫。慷慨陈词，语言铿锵，情绪激昂，感人落泪，令人快心；扑跌、滚堂，技巧娴熟，姿势优美，源于生活，高于生活。另一个是“发配”一场，林冲身穿红色罪衣，项戴四方木枷，双手固定在枷里；手拿雨伞，以撑开的雨伞遮雨；跑“圆场”，翻“吊毛儿”。这叫“一身三绝”。双手固定，使不上劲，雨伞兜风，木枷影响起范儿，更翻过“吊毛儿”去，难度加大几倍。李先生却运用自如。《野猪林》与《夜奔》中间，李先生加了柴家庄一场，表的是林冲在此受到柴进上宾款待，庄内教头洪某不服，与林冲比武，林冲赤手空拳与手拿杆棒的洪教头搏斗，夺过洪教头手里的杆棒，将他打倒的一段内容，技巧丰富，显示出林冲的英武。原有的《火并王伦》很简单，王伦用丑角扮演。李万春先生认为此人称为“白衣秀士”，以俊扮为好。不过也得从扮像上显示出他的心胸狭窄，嫉贤妒能，就把两道眉毛画得重些、宽些。王伦穿白蟒，带草王盔。盔上为双翎子，不戴狐尾。出场后用高台、大座，念“点绛”和谈此人不愿收留林冲，一是怕把他压下去，二是怕官兵来找麻烦，所以让林冲下山去杀人来立“投名状”，以便推脱。不想林冲在山下遇见青面兽杨志，引杨志来见他。王伦想同时收留两个人，用杨志挟制林冲。得知他们为好友，又决定送走杨志，给林冲排在首领的末座。朱贵把晁盖、吴用等人引上山来，王伦仍然冷淡相待。当晚林冲到晁盖住处访谈，话很投机。次日王伦宴请晁盖等人，准备赠银送别，林冲制止。王伦的心腹人王标逞凶，林冲把他杀死。众人把王伦火并，以晁盖为梁山首领首席。这出戏结尾，李先生有两种演法：一种是火并王伦后，在场面上的“四击头”里，众人“亮相”，落幕；另一种是底下再有黄安带兵攻打梁山，林冲等在蓼儿洼水中把黄安擒住。这么演的时候，广告上都标明“准带水擒黄安”。这出戏里的王伦、晁盖两个角色都很重要。王伦，继小奎官（殷斌奎）、张永禄之后，由李先生的三弟李庆春扮演。李庆春先生在前两位的表演基础上又有发展。由于他很会做戏，演得非常动人。晁盖，继高斌峰后为苏连汉扮演。有一年李先生在上海演出，路马连良先生的戏班碰在一起。马先生班子里的花脸袁世海，是郝寿臣先生的得意弟子，非常善于唱、做。马先生离开上海时，李先生把袁世海借来，助演《访白袍》的敬德，《快活林》的蒋忠和这出戏的晁盖，都起到锦上添花的作用。林冲馆驿访晁盖一场，袁世海先生加了一段〔二黄原板〕的“叹五更”，声情并茂，为这出戏又增光彩。 （待续）【责任编辑】晓耕 字库未存字注释：＠①原字为虫加八 | [
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【 文献号 】7-365 【原文出处】南京师大学报：社科版 【原刊期号】200005 【原刊页号】3～10 【分 类 号】D4 【分 类 名】中国政治 【复印期号】200012 【 标 题 】政治体制改革性质的学理分析和实践价值 【英文标题】A Theoretic Logical Analysis of the Nature of thePolitical System ReformJIN Tai-junSchool of Economics,La w and Politics,Nanjing Normal Univ.,Nanjing 210097,China【 作 者 】金太军 【作者简介】南京师范大学 经济法政学院，江苏 南京 210097 金太军（1963―），男，南京师大经济法政学院教授，南京大学社会学系博 士生。【内容提要】从学理上分析，政治体制改革既不是政治革命，也不是政治改良，它具有不同于后两者的性质和特点。正确认识政治体制改革的“ 改革”性质，对于加强我国政治体制改革的有序性和可控性，提高政治体制改革的自觉性和主动性，具有重要的方法论指导意义。【英文摘要】In this paper,the author holds,analyzing from the viewpointof theoretic logic,that political system reform is n either apolitical revolution nor a political improvement. Correctlyrecognizing the "reforming"nature of the politicalsystemreform is methodologicaly significant to both the enhance ofthe orderliness and controllability of the politicalsystemreform and to the increase of the consciousness andinitiative of the political system reform in China.【关 键 词】政治体制改革/政治革命/政治改良political system reform/political revolution/politicalimprovement 【 正 文 】 中国分类号：D62 文献标识码：A文章编号：1001―4608（2000）05―0003―08一度陷入低谷的关于政治体制改革的讨论，随着十五大的召开又渐渐回温。其中有关政治体制改革的性质问题成为理论界关注的一大热点，并大体形成了泾渭分明的两派观点。一派旗帜鲜明地宣称，政治体制改革是一场“新的伟大革命”，[1]（p.32 ）应大刀阔斧地推进之；一派则更多地强调改革的“改良”性质，主张缓步渐进，“寓政治改革于经济改革之中”，[2]（p.26 ）甚至主张在相当长时期内继续维持和强化权力高度集中的所谓新权威体制。本文认为，这两种观点陷入了二元对峙的思维误区，它们在学理层面是不科学的，在实践层面则是有害无益的。政治体制改革既非“革命”，亦非“改良”，它应该也只能是一种“改革”。从学理上确认政治体制改革的“改革”性质，不仅有助于消除人们对政治体制改革的种种认识误区，而且在实践中对于加强我国政治体制改革的可控性、有序性，提高政治体制改革的自觉性和主动性，具有重要的方法论指导意义。一政治体制改革又称政治改革，它与政治革命和政治改良是表征政治发展的同一系列但又程度不同的三个概念，[3]（p.398）其中政治体制改革与政治革命是政治发展的两种基本方式、途径和表现形态。两者的不同之处在于，政治革命是“一场全方位的革命，包括摧毁旧的政治制度和合法性模式，动员新社会集团参与政治，重新界定政治共同体，接近新的政治价值标准与合法性的新概念，由新的、更有活力的政治精英掌握政权，以及建立新的、更强有力的政治制度”；[4]（p.317）而政治改革则是政治关系和政治制度的内部调整和自我完善，是统治阶级中的政治领导集团为维护自身的统治地位和利益而进行的自觉行为。具体说来，政治体制改革在以下几方面表现出与政治革命的相异性。1.政治革命以革命阶级为主体，而政治改革以政治领导层为主体政治革命是一个阶级推翻另一个阶级的政治斗争，它不是少数政治人物、政治派别和政治群体之间的行为，而是社会阶级之间的大规模、有组织的政治较量。在革命的过程中，社会成员被分成进步的革命阶级和腐朽的统治阶级两大阵营。政治革命就是进步的革命阶级推翻腐朽的统治阶级、建立新的政治制度的活动。它往往表现为在革命领导力量的鼓动、号召和组织下的一种大规模的群众性运动；对统治者来说，它则带有很大的突发性、不可预测性和不可控制性。政治改革则是政治领导层所推行的有计划有步骤的变革活动。现有的政治领导层始终是政治改革的主体。他们拟订改革计划，更换和组织领导成员，推行改革政策，制定改革措施，在整个改革的过程中，起到了发起、策划、组织和领导的作用。因此，政治改革的进程一般都被置于较为严密的计划和组织之下。2.政治革命的首要标志是夺取政权，而政治改革则以维护和巩固现有政权为目的政治权力是政治的核心问题，权力的归属决定了政治体系的本质特征。政治革命作为政治斗争的最高表现形式，其首要的问题就是政治权力问题，其首要的标志就是夺取政权，实现政治权力的转移和统治者与被统治者地位的变更。夺取政权是政治革命的根本目的，也是巩固政治革命成果并推动政治革命深入发展的根本条件。政治改革则是对政治体系和政治权力结构的发展和完善，是统治阶级及其领导集团通过革新政治体制和完善政治运行机制来巩固自己的权力基础，加强自己政治权力的政治效能，进一步维护自己的政治统治。3.政治革命以政治体系和政治制度的根本变革为指向，而政治改革则以不破坏既有政治统治秩序为限度政治革命不仅意味着政治统治权的变更和旧的法律法规的变革，而且意味着与旧有的政治秩序相联系的一切政治组织、政治机构、政治制度、社会结构、价值观念以及社会政治领导层迅速、彻底、剧烈的转变。与政治革命相比较，政治改革则是有限度的，它是在现有的政治体系的基础上，通过动用现有的政治资源来进行的。所以，它以不破坏既有政治统治秩序为条件。政治统治秩序，是统治阶级的根本利益之所在。统治阶级可以在一定程度上通过利益结构、政治体制和政策的调整来消除社会利益矛盾，满足社会的要求，顺应历史的发展，但是从来也不会在涉及到政治统治秩序的问题上作出让步。4.政治革命是一种急剧猛烈的变革，而政治改革则是一个渐进的过程政治革命是政治发展过程中的质的飞跃，是社会发展的剧烈震荡，因此，是一种短暂而急剧的变革。在历史上，有的政治革命由于革命力量与反革命力量对比和较量而持续数年以至数十年，如中国共产党的对国民党的政治革命从1927年开始，到1949年结束，历时22年。但是，从人类社会历史和政治发展过程来看，它只是一种短暂的现象。在这个短暂的过程中，政治发展的广度、深度和速度都是超常的。政治改革不可能像政治革命那样在短时间内，通过革命者“雷霆一击”的革命行为而造成“翻天覆地”的变化。政治改革是政治发展过程中的量变的积累，所以，其目标的实现不可能一蹴而就，它需要一个长期而缓慢的过程。此外，政治改革是政治领导集团进行的一种有计划的尝试，它需要在不断的试验和调适的过程中进行；在这个过程中，改革者总是希望在不危及自己的政治统治的前提下，循序渐进地完成改革的任务。5.政治革命大多与暴力相联系，而政治改革则总以和平的方式进行暴力革命是政治革命的基本形式，这是与政治革命的本质和统治阶级的本性分不开的。政治革命本质上是对立阶级生死存亡的大搏斗。双方必然要最大限度地动员和调动包括武装力量在内的一切政治资源进行反复较量，其中，暴力必然是较量双方的主要依据力量和首要的选择手段。同时，一切统治阶级出于切身利益的需要，都不会轻易和自动地退出历史舞台，他们总是要利用自己手中掌握的武装力量对威胁到自身利益的社会政治力量进行镇压。所以，要推翻武装起来的统治者，革命者必须组织和运用革命的暴力，直到统治阶级彻底失败为止。与政治革命不同，政治改革总是按照统治者的计划有步骤分阶段地进行，以具体的和局部的改革作为自己发展的阶梯，运用政治的“合法”资源，通过政治、行政、法律等途径来逐步地实现其革新政治体制、改善政治制度的目的。因此，它从根本上排斥大规模的政治暴力。从历史上来看，尽管在一些国家的政治改革过程中出现了某些暴力行为和事件，但这些暴力行为和事件总是局部的，也是改革所力图避免的。6.政治革命通过政治体系的全面质变来改变社会经济结构，而政治改革则往往以经济结构变革为先导政治革命一般致力于政治动员，扩大政治参与，然后运用由广泛的政治动员和政治参与而形成的政治力量去促成社会政治经济结构的变革。与政治革命相异，政治改革常常是由社会经济和利益的变化和发展引起的，而社会的经济和利益的变化和发展，往往首先在经济生活和经济关系方面体现出来，从而引起社会的经济改革。经济改革引起经济利益关系、利益结构和利益实现方式的调整和改革，进而引起社会成员对于阻碍社会经济发展和新的利益要求得以实现的社会政治关系的变革和调整，[3]（p.401）以此来推动政治体制的变革，并且使两者达到均衡，互相配合，互相促进。二政治改革不仅有别于政治革命，而且也不同于政治改良。在西方政治学中，政治改革和政治改良并没有严格的区别，甚至都可以用同一个词political reform来表达，那么该如何理解两者的差异呢？这里首先应区分政治制度和政治体制之间的界线。我们知道，政治体制是与政治制度既相联系又相区别的一个概念。政治制度通常是指统治阶级为实现其阶级统治而采取的统治方式、方法的总和，是社会形态基本性质的规定，因而具有相对的稳定性，政治制度的变革往往需要通过政治革命的途径；政治体制则是政治制度的具体的、外在的表现形式和实施方式，即以政治制度为基础和依据，以国家立法、行政、司法等政治权力的配置及其相互关系为中心内容，由各种政治组织、设施及相应的政治和法律规范构成的社会―政治体系，它以实现既定国家和社会的管理为职能，以巩固和发展该社会的基本经济、政治制度为目标。与政治制度相比，它具有形式上的多样性和可变性。政治体制的调整或变革一般采取政治改革或政治改良的方式。显然，就政治制度层面而言，政治改革与政治改良并无实质性区别，二者都是要从根本上维持现存的政治制度和政治秩序，都是在既定的政治制度架构内进行的。但在政治体制层面，政治改革与改良的差别又是非常明显的。政治改良是对现行政治体制中存有弊端的环节（非核心的和非主体的环节）所作的点滴的、细枝末节的弥补、调整和改善，它不涉及政治体制本身的转型或变迁，属于典型的量变范畴，例如近代以来西方国家围绕着立法、行政、司法三个部门的权力关系所进行的持续调整，以及政党在西方政治体系中的功能和地位的变化，[5] 实际上都属于政治改良。因为，这些调整不仅是在维持资产阶级政治统治秩序和基本政治制度的前提下进行的，而且也没有变革西方分权制衡的政治体制框架。从词义上看， 政治改良更接近于英文“Politicalimprovement”的含义。与政治改良不同，政治改革则是对既定政治体制的弊端所作的革除。由于这些弊端往往处在政治体制的主体或核心环节，且已达到比较严重的程度，因此，对这些弊端的革除就意味着原有政治体制的变革。虽然在政治制度层面，政治改革仍是以维护根本的政治制度为前提和目标的，是依靠现存的政治体系本身的力量所进行的自我调整和自我完善，因而仍属于量的变化，这使得政治改革有别于政治革命；但在政治体制层面，政治改革又包含了部分质变，或者说是一定程度上的质变――变革原有政治体制，这又使得政治改革有别于政治改良。可见，政治改革和政治改良是政治统治阶级特别是其领导集团在维持既定的统治秩序和政治制度前提下所采取的两种调整或变革政治体制的自觉行为。至于究竟应选择何种行为方式，客观上取决于现有政治体制弊端的性质、范围和严重程度，以及社会对这种弊端的容忍程度，主观上则取决于政治统治阶级对这种弊端的认知和判断。当后者与前者相一致时，就意味着政治统治集团选择了正确的方式，其结果就是政治制度的完善和政治统治秩序的巩固；当后者与前者不相一致甚至相背离时，则意味着政治统治集团采取了错误的方式，即在应该改良的时候进行了改革，或在应该改革的时候选择了改良方式，其结果非但不利反而有害于现存政治制度的完善和发展。特别是当原有体制已存在严重弊端，社会已严重不满时，若再不去触动这种体制本身，而仅仅对它作细微调节和改良，就有可能贻误政治改革的良机，造成社会矛盾的积聚和尖锐化，最终可能导致政治革命的爆发和政治统治秩序的崩溃。在这方面，苏东剧变不能不说是一个至为深刻的教训。三根据上述对政治改革、政治革命和政治改良性质和特点的学理分析，对照我国的具体情况，显然，我国现阶段的政治体制改革既不是政治革命，也不属于政治改良的范畴，它具有非常鲜明的“改革”特征。由此可以得出对于我国政治体制改革实践具有重要方法论指导意义的几点认识。1.我国政治体制改革是社会主义政治制度的自我完善作为当代中国的基本政治制度，人民民主专政、人民代表大会制度、共产党领导的多党合作和政治协商制度，是中国近代社会发展的必然结果和中国人民的历史选择，是符合中国国情的、为广大人民所拥护的社会主义的政治制度。但这一优越的政治制度的具体实现形式――政治体制却存在着严重弊端。这是因为它是脱胎于革命战争年代，在社会主义改造时期基本确立，在不断强调“阶级斗争为纲”和不断强化行政指令性计划体制的过程中形成和发展的，因此它必然具有种种不适应社会主义现代化建设、不适应社会主义基本政治制度的缺陷和弊端，主要表现为权力过分集中，官僚主义严重，封建主义影响远未肃清等等。十一届三中全会以来我们进行的政治体制改革，正是在坚持社会主义根本政治制度的前提下，革除政治体制中存在的严重弊端（准确地说是改革存在这些严重弊端的政治体制），建立和健全与社会主义根本政治制度相适应的政治体制，其内容既包括在宏观政治结构中把党、政权组织同其他社会组织的关系，各国家政权组织之间的关系，以及中央、地方和基层之间的关系，依据民主原则形成明确的制度规范；又包括在微观政治结构和具体的政治实践中，把民主原则同执政党的领导方式、组织方式联系在一起，同政府的各项职能和工作联系在一起，同各级领导干部的选拔任用联系在一起，同人民群众的民主实践联系在一起，用沟通、创议、协商、选举、决策、监督、罢免、复决等具体的、制度化的程序来体现人民对国家的统治权和在政治、经济、文化及社会生活中的主体地位，让人民循着制度、规范和程序行使民主权利并依凭这些制度、规范和程序来保证人民参与的有序化、稳定化和民主决策的科学性、合理性，从而不仅在根本的制度上而且在具体的体制上“创造出比资本主义国家的民主更高更切实的民主”。[6]（p.323）因此，政治体制改革不是对社会主义政治制度的革命，而是对社会主义政治制度的发展完善。2.坚持和改善党的领导是政治体制改革的根本保障中国的政治体制改革是中国共产党领导制定并实施的改革开放总体战略中的一个重要组成部分，企图绕开共产党的领导另起炉灶，寻求所谓“体制外突破”，这只能是使政治体制改革从根本上失去可能性。从世界范围看，政党政治与民主政治是现代民主国家并行不悖、不可或缺的两个方面，缺少一个或若干个比较成熟的政党在政治系统中的领导作用，不但政治的改革和发展难以为继，而且还会造成国家和社会的混乱和失序。这已为近代以来西方发达国家和许多发展中国家政治发展的正反两方面的经验和教训所一再证明。从中国的情况来看，共产党是中国的唯一执政党，是中国社会主义事业的领导核心及权力中心，中国的历史传统与政治文化的特殊属性、超大规模社会的现实状况和后发现代化国家的历史处境等具体国情，都决定了中国的经济、政治和社会各项事业的发展关键在党，政治体制改革自然也不例外。放眼中国，只有党才有能力领导并切实推进政治体制改革。中国共产党是近代以来经过若干历史挫折而最终积累起来的最宝贵的政治资源，她不仅是一个具有六千万党员的大党，其党员遍布全国各地各行各业，而且更集中了当代中国众多杰出的人才，因此它是一支拥有无数精英的政党。党还具有健全的网络化组织，它在12亿公民中的号召力和权威地位是无与伦比的。就政治体制改革本身要求来说，它作为一项宏大的社会系统工程，需要和其他领域的改革同步发展，配套进行。单项突破、孤军深入不行，按兵不动、严重滞后于其他领域的改革也不行。因此，进行政治体系改革必须也只能在执政党的领导下有步骤有秩序地展开，改革的部署必须由党中央和各级党委周密考虑、统一安排；改革的步骤和措施要分别轻重缓急，有计划地逐步推行。这是保证政治体制改革沿着正确方向前进，并获得成功的基本条件。而企望通过推行“一揽子”改革方案和“休克疗法”的激进改革战略，来彻底变革既存的政治体制，只会使改革在一开始就招致过多的反对。因为，改革必然会触动现存秩序的受益者，而全面的激进的改革使所有与现存秩序利害攸关的社会势力和政治集团都感到受到威胁，从而激起潜在反对者。“这正是全面的改革，惹人注目的、迅猛的和‘来自上层的革命’绝不能成功的原因。它在错误的时间把错误的集团就错误的问题集合到政治活动中来了。”[4]（p.317）伊朗的巴列维改革、智利的阿连德改革和前苏联的戈尔巴乔夫改革都是典型的教训。进而言之，政治体制改革的顺利进行，不仅要求坚持党的领导，而且还需要改善党的领导。换句话说，通过改革而完善起来的政治体制，也必须正确地体现共产党在国家政治生活中的领导核心地位，并切实改善了党的领导。这本身就是我国政治体制改革的一项重要内容，包括健全党内集体领导和民主集中制原则，特别是改善党内民主选举制度，发挥各级党代会的选举功能；理顺党政关系，实现“党政关系的规范化”；[7]加强党内监督和党外制约机制，等等。总之， 只有在党的领导下，以改善和加强党的领导为重要目的和根本保障来进行政治体制改革，改革才能取得成功。3.政治体制改革应与经济体制改革保持良性互动关系我国20年的改革实践反复表明，任何政治领域的改革，都离不开相关领域的经济改革作为其必要的基础，而经济体制改革的深入也离不开政治体制改革的支持和保障作用。（1）经济体制改革为政治体制改革选择最佳时机。 作为敏感性极强的政治体制改革，时机的选择非常重要。如果政治改革先于经济改革，社会成员未能从改革中获取实际经济利益，政治改革就很难得到社会的认同和支持，改革自然步履维艰，乃至半途而废；如果改革的时机选择过晚，当经济改革已经明显地触及到某些陈旧的政治体制的时候，当社会成员已经发出政治体制改革的迫切呼声的时候，还不及时地展开政治体制改革，那末不仅经济体制改革会遇到来自政治方面的深层障碍而难以继续深化，而且有可能引发某些政治矛盾而造成社会动荡不安。从现阶段的情况看，我国建立社会主义市场经济体制进程中所遇到的种种阻力很大程度上是来自于政治体制所存在的弊端，诸如政企不分、机构膨胀、职能重迭、有法不依、执法不严、腐败蔓延等等。经济体制改革正面临着攻坚突破的严峻任务，要取得新的突破，就必须有政治体制改革作配合，就应不失时机地加快政治体制改革的进程。（2 ）政治体制改革必须以一定的经济条件作为其展开的经济基础。政治体制改革的经济基础因素，都是在经济体制改革不断深化中逐步形成的，也就是说，只有当经济体制改革已经培育了有利于政治体制改革的各项要素的时候，才能提出政治体制改革的任务并实际地推进政治体制改革。当前，以建立社会主义市场经济体制为目标的经济体制改革在各个领域深化，它不能不深刻地触及到社会政治生活、文化生活的方方面面，也不能不要求政治体制改革给予有力的配合和支持。存在弊端的原有政治体制，是以传统的计划经济体制为基础并为其服务的。经济体制改革要求对政治体制实行与之相适应的改革，最终建立起适应和服务于社会主义市场经济的政治体制。（3）经济体制改革与政治体制改革互为动力。 由于经济与政治存在着相互影响、相互促进的“血缘”关系，因而作为社会发展的两大主体性变革，经济体制改革与政治体制改革的实际进程往往是犬牙交错，双向互动，这是顺利推进中国全面改革所不可缺少的条件。我国传统计划经济体制，政企不分，政府直接管理企业的生产经营活动，是形成权力高度集中的政治体制的直接原因。深化经济体制改革，实现由传统计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，首先需要赋予生产经营单位以自主权，独立自主地参与市场竞争，这就必然孕育对高度集权的政治体制进行改革的强大动力；从另一方面看，经济体制改革每前进一步，都深深感到政治体制改革的必要性，不搞政治体制改革，经济体制改革难以贯彻。正是在这个意义上，邓小平同志曾经非常深刻地指出：“我们所有的改革最终能不能成功，还是决定于政治体制改革。”[8]（p.164）政治体制改革，就是要在政治上层建筑的领域里， 破除各种阻碍生产力发展的障碍，为经济体制改革开辟通道，提供保障。4.协调好政治体制改革和政治稳定、政治发展三者关系政治体制改革必须在保持改革、发展和稳定三者协调关系下展开。其中社会政治的稳定无疑应是政治体制改革的一个最起码的外部条件，也是衡量改革成功与否的重要标志。十一届三中全会以来我国政治体制改革的实践反复表明，只有在一个安定团结的政治局面和社会环境中，我们的政治体制改革才能较为顺利地进行，一些重大的涉及许多人利益调整的改革措施才能出台，才能在实施过程中不引起大的社会震荡。这就要求我们在制定政治体制改革的目标、步骤和措施时，必须清醒地注意以下两点：其一，充分考虑到不安定因素的存在，考虑到这些因素可能带来的影响。例如，中国人口奇多，地区差别特大，文化素质很低，封建根基极深，“一盘散沙”的习惯仍在，宗派、山头、帮会的积习尚存。这些都是我们在进行政治体制改革时必须充分考虑到的制约因素。其二，充分考虑到社会各阶层对改革的承受力，考虑到政治体制本身的承受力。改革不仅要触及到人们的切身利益，还将深刻触及人们已经习以为常的传统观念和社会心理，稍有不慎就会危及社会稳定。如果改革的速度太快、范围太广、变动太剧烈，则会诱发政治动乱，结果只能是欲速不达。这方面我们是有深刻教训的。在政治体制改革的进程中，我们的确受到过这样那样错误倾向的影响。这种影响既表现为忽视政治体制改革的必要性，把改革仅仅理解为经济体制改革，从而导致政治体制改革的相对滞后；又表现为超越现实的经济社会条件，提出政治体制改革的不切实际的任务和要求。例如，89年的政治风波，非但没有促进反而延缓了政治改革的进程。这表明，中国的现实国情无法承受激进的政治改革。如果说政治稳定是政治体制改革的基本约束条件的话，那么政治发展则是政治体制改革的目标指向。换言之，政治体制改革不过是发展社会主义民主政治的手段和动力。实际上，政治体制改革本身既是一个不断变革政治体制、不断完善和发展政治制度的过程，也是一个逐步消除不安定因素的过程。只有通过改革，才能使各种不安定因素发挥影响的可能性降到最低点，把这种影响的社会效应降到最低点。如消除滋生腐败的体制性根源，拓宽公民参政议政渠道，特别是疏导和容纳经济改革所产生的新兴力量的政治参与诉求，健全民主监督机制等等。同时，应该通过改革使政治体制具有既能够经受得住不安定因素冲击又能够保持生动活泼政治局面的机制。从而把政治体制改革的力度、政治发展的速度和社会可以承受的程度统一起来，在社会政治稳定中推进政治体制改革和政治发展，在政治体制改革和政治发展中实现社会政治稳定。第五，政治体制改革者必须有大无畏的“革命”气概和高超的改革技巧政治改革涉及到政治权力和利益格局的深刻调整和重构，矛头指向存在严重弊端的现行政治体制，邓小平称之为“对体制的革命”。[6]（p.397）这里， 他实际上是针对那种把政治改革等同于一种改良行为的错误态度来使用“革命”的概念（并不是非常规范的学术概念），因为，像“领导职务终身制”、“权力过分集中”、“家长制”等体制，是不能通过“改良”的方式加以完善的。而且，对体制的“革命”（改革）必然直接触及少数依附于这种体制的当权者的既得利益，对他们而言，改革的确具有“被革命”的意义。一方面，政治体制改革的推进要求对部分当权者的权力进行分解和制约，要求对极少数已由社会公仆变成社会主人的当权者的权力和利益进行剥夺。另一方面，这些当权者本身又是政治改革的执行者，具有较之一般公民大得多的能量。要他们“自己革自己的命”难度显然很大。尤其是少数已经蜕化变质的“主人”必然会设置重重障碍来阻挠改革的进行。这样就大大地增加了政治体制改革的难度和复杂性，甚至随时都可能因遇到强韧阻力而使某项改革措施夭折。正是在这个意义上，邓小平把作为政治体制改革重要内容的机构改革称作为一场“革命”。这里需要强调的是，政治体制改革的艰巨性和复杂性并不能构成不搞或缓搞政治体制改革的理由，回避困难非但无助于困难的解决，反而造成困难愈来愈大，以至积重难返。为此，政治领导层特别最高领导层必须具备高度的历史责任感以及壮士断腕的决心、坚韧不拔的毅力。否则，若仅仅以改良的态度对待政治体制改革，不去从根本上触动存在严重弊端的体制，而是对它作细枝末节的修缮，必然会使政治体制改革越来越滞后于经济体制改革，这不只“不能保障经济体制改革的成果，不能使经济体制改革继续前进”，[8]（p.176）“甚至于要涉及到亡党亡国的问题”。[6]（p.397）与此同时，政治改革未必像人们所说的比政治革命要容易得多，相反，它比政治革命更加艰难，“一个成功的革命者无须是政治巨匠；而一个成功的改革者则是一流的政治家”。[4]（p.317）这是因为，政治改革是两面作战，既要反对保守势力，又要反对过激势力，政治革命则是单线作战，它只反对反动势力。因此，改革者必须比革命者具备更老练的政治技巧。此外，政治改革是改善现状，政治革命是破坏现状，改革者必须比革命者更熟练地驾驭各派社会势力，更精确地控制社会变化，以避免剧烈的社会动荡。而且，政治改革需要平衡社会的政治、经济等各个领域的变化；政治革命则无需这种平衡，因而，在选择改革的范围、速度和力度等方面，改革者比革命者要困难得多。这就要求我国政治领导层必须具备深邃且敏锐的政治洞察力，具备体悟历史发展进程、推动社会发展的一种理性意识和前瞻意识，对党、国家和人民的根本利益以及历史地位有着深刻的理解，对社会政治经济形势的发展变化有着清醒的认识，对现有的政治体系及其弊端也有正确的分析。在此基础上，才能制定切实可行的政治体制改革方案，包括有计划地选择改革时机，确定改革目标，制定改革策略，有步骤地推进改革进程，并随时调控改革的规模和速度，力求避免任何突发的和不可控的事件和行为。这对我国政治体制改革的稳步推进，是至关重要的。收稿日期：2000―06―01【参考文献】 [1]刘智峰.第七次革命［M］.经济日报出版社，1998.[2]黄卫平.中国政治体制改革纵横谈［M］.中央编译出版社，1998.[3]王浦劬.政治学基础［M］.北京大学出版社，1995.[4]亨廷顿.变化社会中的政治秩序［M］.三联书店，1989.[5]金太军.当代西方政党制度的特征与走势［J］. 政治学研究，1997，（3）.[6]邓小平文选，第2卷［M］.人民出版社，1994.[7]金太军，王庆五.我国政治体制改革的进展与方法论思考［J］.上海社会科学院学术季刊，1999，（3）.[8]邓小平文选，第3卷［M］.人民出版社，1993. | [
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美在古巴附近同时进行三项军事演习新华社华盛顿５月３日电美国国防部发言人舒布今天说，美国军队目前正在古巴东部美国关塔那摩海军基地附近同时进行三项军事演习。舒布说，这三项“例行”军事演习旨在演练陆军、海军、海军陆战队和海岸警卫队协同作战的能力，以及美军增援和撤离的能力。舒布拒绝透露参加演习的飞机及军舰的具体数字。但古巴电台报道说，大约有数百架飞机和数艘军舰参加了演习。与此同时，古巴电台发表评论说，美军的军事演习是在模拟对古巴的侵略。三项军事演习同时举行尚属首次。（完） | [
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航空计测技术AVIATION METROLOGY &MEASUREMENT TEHNOLOGY1999年 第19卷 第4期 Vol.19 No.4 19998902A测量接收机检定高频电压表的实验研究彭先洪+摘 要 对8902A测量接收机用作高频中、小电压标准进行了分析研究，介绍了一种检定超高频毫伏表的新方法，并给出了实验数据，对该标准装置的不确定度进行了分析。关键词 8902A测量接收机 标准 检定 超高频毫伏表 不确定度Experimental Study of High Frequency Voltmeter Verification by8902A Measuring ReceiverPeng XianhongAbstract In this paper,the 8902A measuring receiver as the high frequency medium and low voltages standard is analyzed and studied.A kind of new method for verifying ultrahigh frequency millivoltmeter is iutroduced and experiment data are provided.The uncertainty of this standard equipment is analyzed.Key words 8902A Measuring receiver,Standard,Verification,Ultrahigh frequency millivoltmeter,Uncertainty.8902A测量接收机是美国惠普公司生产的，用微处理器控制的，全自动、多功能、高准确度信号分析仪器。我国许多计量技术机构把它用作检定调制度仪和信号发生器的标准设备。另外，它还可用作高频中、小电压标准，检定高频电压表的频率特性。本文对这一应用进行实验研究。1 基本原理8902A测量接收机是一个带校准功能的外差式接收机。它使输入信号变成固定中频信号，然后解调。进行高频功率测量时，高频信号直接从功率灵敏头(如HP11722A)输入，被功率头内的热电偶吸收，产生与输入高频信号功率成比例的直流电压，8902A接收机将该电压斩波、放大、检波，再经电压―时间变换，然后计数输出。因该接收机输入阻抗固定为50 Ω，根据功率P与电压V的关系P＝V2／R得V＝(PR)1／2通过开关转换，可直接从接收机表头读取被测信号的功率值或电压值。2 测量环境与设备测量环境：温度(25±5)°C；湿度(65±15)％;无外界强磁场和振动干扰。测量设备见表1。表1设备名称参考型号主要技术指标测量接收机HP8902Af：100 kHz～1300 MHz；0.2～1.0 V量程内的不确定度＜0.9％功率灵敏头HP11722Af：100 kHz～2.6 GHz；校准因子的不确定度＜1.1％功分器HP11667Af：DC～18 GHz合成高频信号发生器6060 Bf：10～1050kHz；V：1 mV～2 V超高频毫伏表DA22Af：5 kHz～1 GHz；V：1 mV～3 V3 检定方法与步骤检定方法如图1所示。功分器输入端通过高频电缆与高频信号发生器相连接，两输出端分别通过功率灵敏头与8902A接收机相连接，通过高频三通及检波器与被检超高频毫伏表DA22相连接。图1 检定高频电压表设备连接图仪器通电预热15 min，然后调零、校准。按8902A“RF”键，使其进入高频功率测量状态，显示单位转换成mV，使其直接显示被测电压值。被检超高频毫伏表DA22的基准频率为100 kHz，将量程开关转换到1 V档，并调零、校淮两至三次。调节信号发生器的输出频率和幅度，在频率为100 kHz处，使被检表DA22指示为800 mV，此时， 8902A的指示值即为被检表DA22的基准频率点的相应电压实测值(当被检表为高阻抗时，8902A的实测值为指示值的2倍)。改变信号频率，调节信号幅度，每次使被检表DA22指示为800 mV，从8902A读取相应的读数，即得到一组被检表频率范围的频响电压值。4 测量数据与结果分析在相同条件下，进行重复性实验，每隔10天进行一组稳定性实验，测量结果表明：被检超高频毫伏表DA22的频率附加误差在±2.8％以内，与其技术指标要求相符。标准装置的重复性和稳定性都比较好，与国内其它高频电压标准装置(如ZC―100A)相比较，其准确度比较高，特别是当被测信号频率较高时，本检定装置的频响特性很好。5 不确定度分析从理论上分析，本检定装置的标准不确定度来源于8902A测量接收机功率校准不确定度、功率灵敏头的校准因子的不确定度、功分器的不确定度、信号发生器的波形失真以及传输线效应等。实际上，本检定装置的标准不确定度的主要来源是8902A功率校准不确定度。其它几项因素影响不很大，因为功率灵敏头的校准因子在95％～100％之间，校准因子的不确定度小于1.1，它对功率校准带来的不确定度在万分之一左右，可忽略不计；将功分器的两个输出端与标准表和被检表交替相接进行测量，结果，所测数据相近，功分器对该检定装置的标准不确定度的影响可忽略不计；选用信号失真小、性能好的信号发生器可消除波形失真的影响；功率灵敏头和被检表检波器直接与功分器输出端相连接，可基本消除传输线效应。因此，本检定装置的标准不确定度主要由8902A的功率校准不确定度确定，其大小为1％左右。6 结论用8902A测量接收机检定高频毫伏表的频率特性是一种很好的方法。它具有随频率变化而自动修正测量结果的优点。因此，在频率较高时，其测量准确度相对较高，与目前国内高频电压标准装置(如ZC―100 A)相比，频率特性好是它的最大优点。用8902A测量接收机调谐高频电平测量功能还可测量高频微伏表的频率特性。作者简介：35岁 男 工程师作者单位：中国人民解放军38420部队，广东省湛江市，524005参考文献1.8902A Measuring Receiver Operation and Calibration Manual,USA:(22～23),(75～80)2.蔡同在.电子电压表检定规程.国家计量检定规程汇编,1985:(143～148)3.11722A Sensor Module Operating and Service Manual,USA:(1～9)收稿日期：1998-06-10收稿，1998-07-07收修改稿 | [
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【 文献号 】2-4167 【原文出处】电影创作 【原刊地名】京 【原刊期号】199706 【原刊页号】60～63 【分 类 号】J8 【分 类 名】电影、电视艺术研究 【复印期号】199801 【 标 题 】随心所欲不逾矩――王好为导演艺术散论 【文章日期】一九九五年元月二十六日 【 作 者 】董新宇 【 正 文 】 “让・雷诺阿说：‘一个导演一生只拍摄一部影片。’一个批评家的任务是去发现它。” 〔1〕在一个导演一生所拍摄的影片序列中，一定存在某种共同的深层结构，而每部影片都是这一共有结构的变体。本文旨在运用这一基本思想对导演王好为及其作品作出分析。王好为开始独立执导影片是在１９７９年。１９７９，无论在中国政治史、还是文化史上都是极为醒目的一个数字。三中全会的召开和实事求是精神的提出，使中国社会感到一种全新的律动，艺术也呈现出一种空前的超负荷状态。第四代电影艺术家正是在这时异军突起。如果仅仅依据年龄层和创作年代划分艺术家群落，王好为无疑是“第四代”中的一个，但我们不能不注意到，当她的同伴们在“伤痕”泪海中进行对现实政治和主旋律艺术规范的大突围、借助个人风格和空间造型元素构筑新的电影话语和符号秩序的时候，王好为却似乎避重就轻地选择了平静，她以流畅的线性叙事和经典的镜头语言在主流意识形态语境中结构出一部部健康、乐观的社会情节剧和轻喜剧，使她的影片成了新时期“主旋律电影”的范本之一。她是第四代通例中的一个例外。王好为曾清楚地开列她的知识结构清单：以辩证唯物主义和反映论为哲学体系和方法论；以车尔尼雪夫斯基“生活即是美”为美学观；以革命现实主义为创作原则，强调艺术的社会功能；以再现和表现相结合以叙事蒙太奇为表现手法，镜头运用“根据内容需要，力求不露痕迹，不耍技巧。”〔2〕这里，王好为的传统、 正统与主流色彩清晰可辨。然而，她并非不加思索地因袭或无力创新而退守，她不盲从，亦不矫情，这是她清醒地看取人生，分析自我之后做出的真诚的选择。她的影片，不曾沦为单纯的“时代精神的传声筒”，也不是题材的宏大与宣传术语的直露，而是植根于中国传统文化，娓娓动人循循善诱地讲一段平常人的故事。历史只是背景里遭遇的叙境，而人的选择，是亘古就有了的。她的“主旋律”与其说是“政治主旋律”，不如说是“文化主旋律”，她的价值取向永远是“中、正、平、和”。“中、正、平、和”是理想秩序向每一个个体提出的要求，是儒家的理想境界。唯其是理想，才永远不可企及，唯其不可企及，王好为才在她的影片中一而再，再而三地苦心劝世。她对前辈的尊敬与对传统的固守，使她不至一鸣惊人，脱颖而出。但她秉着一股内力，坚持言说自己，言说生活，这也正是她导演的一部“中正平和”的人生的影戏。她不故意引人注意，甚至有些有意不引人注意，尽管她未尝不在生活中看到触目惊心的倾轧，你死我活的争斗，但她习惯了以“中、正、平、和”之心观察，以“中、正、平、和”之心叙说，于是在她的话语里，我们找不到人生的惨酷与悲剧感，她瓦解了深度，但并不流于肤浅，她是沿着另一条思路，走向了地平线上有光的高处。人掌握了语言，而后被语言所掌握。有些话，久不说，便会渐渐淡忘，竟至无论怎样随意地信口说话，都不会说出来。王好为的影片序列呈现给我们的，就是这样一种因为虔敬与笃信而不仅不觉其限制，反而愈来愈轻松自由，得心应手，可以随心所欲不逾矩了。第四代导演是在中年已至时开始其创作生涯的，他们的被历史话语定义为“虚掷”的青春使他们在第一期创作中不约而同地讲叙“缺憾”与“丧生”的故事。在《青春祭》、《城南旧事》、《沙鸥》、《小街》中，“无论是社会恶势力、浩劫还是自然力，都无疑在叙事的表层结构中构成了一种非人的、异己的毁灭性力量。它无情地剥夺，而将主人公置于无从反抗，无可行动的情况之中。……叙事语调呈现为清纯，凄婉而缠绵，一种痛楚而低回的青春韵味”。 〔3〕而王好为第一部独立执导的影片却出人意料地是一部轻喜剧――《瞧这一家子》。除了一对革新的青年与保守的车间主任之间健康透明近乎高尚的矛盾，片中还有一对喜剧人物，他们的幼稚和轻浮频频制造笑料，在笑声中迎来革新成功婚姻美满的大结局。这一以五十年代“技术改革”为基本被叙事件的喜剧片，用“赢得”取代了“丧失”，用“完满”取代了“缺憾”。它无意自欺欺人粉饰现实，也并非无视历史悲剧的质问与反思，而只是不再反复检视创口的血迹。如果痛苦的每一次重复与回忆都强化了悲伤的体验，王好为似乎宁可背负了“笑忘”的责难，平和地构造一派乐观气氛。从这个或许过于平和的故事，人们毕竟可以笑着走向未来。《潜网》１９８１年是一部以“求爱受阻”为母题的典型的“链锁连环牵相思”式情节剧。以女主人公罗弦的爱情婚姻为线索，以父母之命门第观念为对立面，看上去很容易成为一个“抗议女性”文化文本而构成对父权秩序的威胁。然而我们注意到一个容易被忽略的人物：何侃。他起初被安置在一个并不重要的不利的受动者位置上，并且远洋轮的工作使他在叙事链中忽隐忽现出没不定，招之即来挥之即去，但他实际上是真正的秩序与权威的化身。如果说由罗弦父母代表的旧家长旧秩序早在“五四”时就已不堪一击，那么出走的娜拉／罗弦却在几十年以后仍然“无枝可依”。罗弦有新观念，但她凭借更多的是热情与任性，在她负气离家并发誓不嫁何侃时，她不知道在她以为被她抛在身后的秩序中，有门第观念，也有她在其中生其中长的关于幸与不幸的界定。她嫁给郭汾，不仅没有获得归属的安定感，反而进一步强化了她的困惑无依。父母的“家”和自己的“家”的无可寄托把她推向社会，她将在事业上寻求寄托。然而事业的辉煌永远无法弥补感情缺憾，她早已被告知没有“家”的女人是不幸的、可悲的。故事就要走入残酷的现实――罗弦父母永尝“失女”的悔恨，罗弦忍受无爱的“家庭”，何侃也不得不迁就于无奈的婚姻――一场灾祸如期而至，郭汾舍己救人光荣殉职。他的退出，使无法拆解的矛盾倏然消失。这是一个契机，已为人母的罗弦重新获得了母亲，人伦秩序得以恢复，而何侃及时走入，看似与罗弦一起反抗已成败势的“旧观念”，实则把女人重新拉回家庭，使秩序重归稳定。我们不妨回忆，在高潮尚未到来，矛盾悬而未决的时候，何侃对罗弦说了“爱，就是去做”。在关键时刻，何侃是真正的施动者，罗弦去追踪陈志平的时候，她实际已是走入了何侃所代表的秩序中。只要权力的交替更迭还在父子之间进行，只要女人走回家庭，就撤去了颠覆性的威胁，就有把握获得稳定的秩序。有趣的是，以《潜网》为题，无论作者初衷何在，都不可避免地可被解释为内在秩序的不可见和无可破毁，从而成为对影片主题和结构一个有意味的反讽，这也许倒是导演始料未及的。同样值得注意的是，《潜网》中“郭汾之死”成为全剧的转机，导演似乎在回避无法调和的矛盾，不可救赎的沉沦，回避更为可能的惨酷的真实。如果说“郭汾之死”是生活允许的不多见的巧合之一，或是被剧作提供的先在的情节所决定，不足以见导演的用心，那么《村路带我回家》（１９８７）年则呈现为一个惊人的相似性结构。女主人公乔叶叶同样面临对三个男人做出选择，同样阴错阳差地嫁给了最为苍白无力的一个。而这一个――同样是老实人的盼雨――同样及时地，而且更为轻描淡写无声无息地死去了。我们甚至不知道他什么时候死去的，只在闲谈里听说他病了，不久以后，结婚时两条毛巾的空镜头变为一条毛巾轻轻摇入摇出。王好为的“平和”追求，使她淡化情节，淡化死亡。盼雨之死，同样是全剧的核心。乔叶叶不必一生背负嫁给无能者的错误选择；宋侃有机会用承诺弥补过去；金召也有时间铺垫感情；甚至死去的盼雨形象也受到保护――不必由一个憨厚可爱的幸者转为一个累赘可厌的不幸者。于是，我们看到，生活未至底限便开始好转。似乎只是一段时间流过，思想解放经济发展之后，乔叶叶拥有了思考力和重新选择生活的权利。更有意味的是乔叶叶的选择。她选择了金召，选择了社会主义新农村，选择了“会种棉花，心里踏实”。她并没有急于纠正“扎根农村”的历史错误而不加思索地回城，偏激地走向历史的反动，而是保有她一贯的“平和”。毕竟，历史流过每个人都不可能不留痕迹，正如罗弦父母虽未促成“理想婚姻”，但终究使罗弦未能遂愿，“扎根农村”的奖状也使叶叶隔膜了城市，使乔母“习惯”了叶叶的缺席，使企盼仅仅成为永久悬置的企盼，而现实是，乔叶叶真的“扎根农村”了，就象《潜网》中，罗弦竟终于走到何侃身边。尽管现在的双方早已不负载当初的意义，但客观上，绕了一个大圈之后，她们的确回到了出发的地方。这并非导演宿命，而是从某种意义上与对立面的折中与调和，不必走向绝对的反面，而达成一种新平衡，“中、正、平、和”仍是最后的姿态。结尾处，我们看到罗弦抱着孩子，与宋侃并肩走在现代城市象征新秩序的立体交叉桥；乔叶叶和孩子坐在公共汽车后排座位，向骑着摩托跟随的金占挥手微笑。道路在延伸，选择在继续，而呈现在我们面前的这幅图景，是何其和谐与充满希望。矛盾可以转化，冲突似不可免，但象是唯恐正面冲突破坏苦心经营的“平和”一样，在视听层面上，王好为小心翼翼地让“恶”隐去，而呈现给我们干干净净的感受。《村路带我回家》中，盼雨拎着斧子去找金召，一场恶战势不可挡。导演却让他们厮杀进屋里，而摄影机并不凑热闹跟进，相反很有把握地固定在俯拍的机位，我们只看到静止的屋外全景，听到闹剧般的声响，当人物再次出现，“战争”已经结束，只剩一个轻松幽默的收场。无独有偶，决定乔叶叶命运的“扎根农村”的公社书记讲话一段，导演同样省掉了不得不做为反面形象出现的人物镜头，我们只看到一双穿皮鞋的脚和几个香烟头。乔叶叶在公社、县委礼堂、地委礼堂做“报告”，文学本都有乔叶叶的具体形象，以及大队支书、县委书记在场“自我感觉良好”的具体形象，而影片中，画面上只是三个礼堂的大门和门口停放的车辆。“眼不见为净”导演保护了人物形象，保护了全片的和谐，保护了观众的视觉记忆。《夕照街》（1982）年是部群戏，20多个人物，人各有貌，引出种种矛盾。但一如其他的作品，王好为淡化冲突，并不设计敌我矛盾，甚至不纳入善恶报应的叙事模式。她不要拳来脚往剑拔弩张，而是期待“多行不义必自毙”与“桃李不言，下自成蹊”。“小人”李鹏飞虽然自作自受弄巧成拙，但两个随地扔废纸的镜头首尾呼应，“小人”依然故我。我们还看到《村路带我回家》中，尤端阳自私自利工于心计，但她在她的路上毫发无损春风得意。这类人物的设置与其说是可与交锋的对抗性因素，毋宁说是擦肩而过的一种参照。人与人会有遭遇，但每个人都在走自己的路，人格超越于事件。王好为坚持的是自我净化自我完善。影片的心平气和的“开放性结尾”因而实际上只是“类开放性结尾”，在表象上，并没有一一救治、完满封闭，实则早已通过作用于观众情感投注而完成道德批判。在和谐的视觉表象后，王好为同样压抑着欲望与激情。《夕照街》中，周燕燕与吴海波的感情始终躲躲闪闪欲说还休，吴海波两次从镜子中无意窥视到周燕燕，也只是提供一个感情的信息，绝无欲望的目光，直到最终发展成为隐忍的英雄式的情境，才从道德上结合在一起。《潜网》的“文学剧本中，何侃告诉罗弦自己补了票专程送她后，‘二人相视，默默垂下了眼帘，一切尽在不言中了……’”，而在影片中导演改了几句台词，“彻底抹掉了何、罗感情上的暖昧色彩。” 〔4〕王好为像是一个传统观念的卫士，理智控制感情的热度，不使沸腾。超我的强大在抑制情欲的恣肆，因为滥情纵欲使人不可理喻，使行为出格越轨，使事情不可收拾，须克己复礼，才能中规中矩。王好为的影片并非为具体政治要求服务，没有粗浅直露的说教，而是以一套完备的表现手段和技巧，精致严格地传达导演意图。依时间顺序的线性叙事，丰富的细节和扑面而来的生活气息，获得了观众无阻碍的认同，从而以渗入镜头语言字里行间的“中、正、平、和”的姿态最终巩固和稳定内心秩序，成为真正意义上的主旋律影片。如果说，人格面具的庞大和超我的过度表达使王好为影片虽然真诚但难免有些矫饰，冲突的淡化与激情的压抑虽然和谐但多少有些缺欠，那么《哦！香雪》（１９８９）中，乡村少女保有的人之初的纯净和散文体式的冲淡含蓄使王好为得以挥洒自如、从容不迫，她的天性和气质第一次如此清晰，充分地流露在影片构成中。《哦！香雪》是王好为影片序列中的力作，也是中国影坛不可多得的一部散文电影精品。当改革的光波声浪涌入第四代导演的视野，“古老中国与现代中国”、“文明与愚昧”、“城市与乡村”成为此间第四代影片的全部主题。现代中国（工业文明、城市文化）与古老中国（农业经济、传统价值观与生存方式）的冲突构成了此类影片的叙事施动，也成了影片的叙事表层结构，形成视听层面上两种造型体系的对立。这种对立背后，是第四代导演面临的一种新的两难困境。“一边是理性的，对文明、进步的渴望与呼唤；一边是情感之中的，对古老中国生存的独特韵味，人情淳厚、坚实素朴的迷恋……这使得第四代导演的二期作品呈现出一种矛盾，游移的叙事基调。”〔5〕这一次，王好为加入了主题，却再一次以散文体式安详地拒绝了冲突的表述，以诗意追求愉快的游离出同伴们的困境。她把我们引向一片净土，这里，只有几个天真可爱的少女，一对老年农民夫妇。影片开始我们看到蜿蜒的铁轨上歪歪扭扭走着的女孩子们，火车轰鸣而来，在她们的注视下，长长的列车显得匆促而短。一个经典的视听层面上象征现代工业文明的符号，走入她们的世界，是那样充满好感与新奇。而火车带来的一系列现代文明的表象，是“北京话”，是画家，是女大学生，他们端正、文雅、有教养，平易而富于爱心，她们是“友好使者”，他们接纳的像是善意地悄悄蒙上你的眼睛，让你浑然不知还有出血的撞击和痛楚的失落。惟一一次与“现代文明”的摩擦，是香雪在省城中学里同学们的炫耀和潮笑，然而富有美德的香雪很快恢复了自尊和勇气，战胜了自我，更何况与之较量的，不过是现代物质文明轻浮虚荣的渣滓，原本不足为敌。在传统和现代化的比重上，王好为显然立足传统，她巧妙地利用故事物理时间和人物心理时间上两者的比例――火车到站一分钟的庆典和漫长的等待，使叙事时间与之同步，用大量笔墨细细铺陈农家的日常生活。在叙事层面上，为庆祝女儿上中学在菜中加两滴清油，在女儿入睡后烙一张白面饼换掉女儿书包里的黑窝头，女儿在父母未醒时又将白面饼放回去……一系列以情动人的细节，构成父母慈爱，子女孝顺的人伦情理。视听层面上，一方面频繁地使用全景，远景呈现山峦，湖水，人与自然的和谐，用镜头搜寻擀毡的舞蹈，满席子上黑花椒籽、红花椒皮的风俗版画，一方面大量的无言的镜头使沉默的美具有强烈的感染力，这里不似都市的喧嚣，没有现代人的语言垃圾的侵扰，每个人都静静地，沉浸于各自至善至美的心事，梦娇之珍藏香皂纸，香雪之立坑上试新鞋，父亲之刨木做铅笔盒，用碗茬里的颜料画素朴的花儿，母亲之磨面编席，拣每一颗温热的鸡蛋。最为人所称道的“父女开荒”一段，在拣石头、搬石头的无数次复沓之中，凝聚了父慈女孝、勤劳互助的传统美德和锲而不舍改造自然的精神，是“愚公移山”神话的视觉翻版，长达五分种的铺陈，不仅不觉单调乏味，反而淋漓尽致结实有力。王好为选择的，不是撞击时的巨响而是撞击后的异化和思辨，而是“前撞击状态”宽容的启蒙，当现代文明已是一个巨大的在场的时候，让已趋浮躁疲惫的我们看到一份久违了的期待的甜美、憧憬的幸福和轻易的满足，那么清新、健康，让人留连不去。王好为巧妙地进行了古老传统与现代文明的对接，又一次成功地完成了“净化”的使命。和《哦！香雪》做为一次厚积薄发如期而至不同， 《离婚》带给我们的是一份惊喜。王好为的镜头离开了社会主义新时期的城市乡村，第一次转向旧中国。随着摄影机镜头，摇过漫画般堆着笑，一本正经而又自作聪明应酬着的人们，我们的目光渐渐有些温情地凝聚在一个人――一个看上去方正克已，带敏感气质而略有苦楚之色的普通人，小人物老李身上。我们情愿他因他的“苟活”却“不甘心”而成为正面人物，但他终于力不从心，因“不甘心”却依然“苟活”而不堪此重负。他“不甘心”妻的俗，念《荷塘月色》给她听，却因她无心领会这份“诗意”，一心惦记孩子待补的裤子和炉上烧开的水而做罢。妻仍止于俗，然而开水不能不灌，裤子不能不补，于是“苟活”。他“不甘心”象同事一般昏昏噩噩，因而兢兢业业准时上班，不意却迎来更为昏噩的所长之青睐，升迁之传闻与同事之谄媚，虽“视之若敝履”而不能弃，于是“苟活”。他“不甘心”做忘恩负义的“小人”，出面出力为张大哥救子。如此豪侠之举却不过是低声下气去求卑鄙之小赵，营救的不过是无用的张天真，报答的不过是主张“婚姻救国”的张大哥。在“苟活”的掌心里翻了跟斗也逃不出“苟活”，于是“苟活”。甚至他的理想――马婶，“好像是一个新女性的样子，好像是有自立精神，想改变现实，实际上，他丈夫回来，尽管那么不堪，结果她还是嫁鸡随鸡，嫁狗随狗。”〔6〕于是，第一次，银幕上没有一个闪烁着理想光彩的人物；第一次，暗涩取代了明朗，有为等于无为。这看似一次主流向边缘的涉渡，一个突兀的错位。然而，些微的诧异之后，我们随即明白――其实是早已明白的――正如果戈理所说，笑，是惟一的正面人物。从这部影片，我们换了一个角度，却更加清晰地看到王好为艺术自我的深层结构。这是“五四”新文化运动以表中国革命的深刻影响，是“为人生”的艺术传统的直接体现，同时仍表现出“中、正、平、和”的理想对王好为艺术自我深深的渗透。老舍原著的力度与王好为的电影叙事功力天衣无缝地结合在一起，否定的不只是旧制度――做为中国共产党领导的革命的史前史而注定要不彻底的的革命的产物；也不只是孱弱的知识分子，落后的国民性、而是否定一种“惰性”的人生态势，否定将传统文化至大至刚，极高明的中庸之道长期误读为庸俗主义、妥协主义、折中主义和苟安主义，排斥“乡原”赞美“狂狷”，为“中、正、平、和”正名。于是，在“笑”的 哈哈镜前，呈现的是灰色扭曲的群像。有人群，照例有事端，然而这一次，不是老李们与小赵们的遭遇战，而是从摄像机后面向“灰色人生”开动的一次全方位的阵地战，老李与小赵，都未能幸免。尤为可喜的是，王好为于幽默原本就有着得天独厚的感应，除了导演喜剧片，王好为在她的影片中几乎都成功地使用了喜剧因素。此番借助大师老舍的幽默，使“笑”这一正面人物达到了前所未有的高度。我们不仅看到张大哥之照相自备镜框，方墩之赴西餐宴等噱头，而且从对老李的不忍嘲谑中，看到老舍原著“含泪的喜剧”之神髓，从对小赵之死的“净化处理”看到王好为不动声色的幽默。小赵被杀，只闻其声，不见其人，荡水处，水波荡漾，荷时亭亭，“谋杀”不是血腥暴力，一个人消失反倒息事宁人。我们所熟悉的“淡化死亡”在这里重视并升华。毫无疑问，《离婚》是一部制作精美的影片。在这部影片中，王好为赋予这旧日京城一个角落的小四合院以一片黄昏时的辉光，一份旧唱片般悠然流转的韵味。虽非挽留，总是一次告别，虽已靠岸，毕竟曾经流逝。那个逝去的世界，象一张发黄的旧照片，在“神话讲述的年代”里人们曾如此这般生活过。每个人都会成为过去，在这个“讲述神话的年代”里，观者诸君，或可也有思索罢。因此《离婚》不仅不是偏离，相反是一次精巧的对位，它与《哦！香雪》，一正一反，交相辉映，成为王好为艺术人生的点睛之笔。更值得欣喜的是，现在还远非总结王好为导演艺术的时刻，她正步上她导演生涯的高峰，呈现在我们眼前的是一部艺术的未了录。我们期待她以她美好的愿望和不枯竭的创造力，为她的作品序列续写更新的篇章。注释：〔1〕转引自戴锦华《电影理论与批评手册》〔2〕马德波《创作与天性－王好为论》，载于《电影艺术》１９９１年第４期〔3〕戴锦华《电影理论与批评手册》〔5〕王好为《<潜网>导演琐记》〔5〕戴锦华《电影理论与批评手册》〔6〕宝光《王好为、李晨声访谈录》，载于《电影艺术》１９９３年第５期 | [
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【 文献号 】2-4179 【原文出处】西安体育学院学报 【原刊期号】199601 【原刊页号】30-33 【分 类 号】G8 【分 类 名】体育 【 作 者 】王君侠/吕东江/林宏伟 【复印期号】199607 【 标 题 】高原训练理论诸方面的发展［＊］ 【 正 文 】 （西安体育学院田经教研室，710068，西安市；第一作者54岁，男，副教授）摘 要 高原训练可划分为适应训练、系统训练、结束前训练三个阶段，持续4―6周较为普遍和适宜。1600m―2400m为适宜高度， 1800m―2300m为最佳高原训练高度。下山参赛可形成两个竞技高峰， 训练安排的好，高原效应可保持1―2个月。关键词 高原训练 海拔高度 竞技高峰分类号 G822.3＊ ＊ ＊近30年来，世界各国对高原条件下的训练进行了深入的研究与实践。欧美一些国家在重大国际比赛前对优秀运动员进行高原训练已形成传统。美国、原民主德国许多优秀运动员还进行“仿高原”训练或“模拟高原”训练，以及“低压舱”训练。美国著名马拉松选手萨拉萨尔利用“氧分压有氧训练器”进行仿高原训练，两次创造马拉松世界最好成绩，多次获得重大国际马拉松赛的冠军。我国运动员在重大比赛前也要进行高原训练。高原训练的作用是肯定的。高原训练的研究和实践也更加完善。当前，对高原训练的高度、持续时间、下山参赛时机、适应高原训练个体差异、高原疾病……等仍进一步深入研究中。本文根据近年来的研究和搜集掌握的有关信息资料，以及笔者教学、训练过程的需求，对部分高原训练理论与实践的发展加以分析综述。1 高原训练的阶段划分及持续时间高原训练需要一个过程才能收到效果，这个过程是有其不同目的和任务的。第一阶段：适应训练阶段高原训练需要有一个适应阶段、这个阶段是十分重要的，决定着高原训练的时间和总体训练效果。通常的做法是到高原后进行适应训练，而我国著名教练马俊仁经过高原训练的实践，一改到高原后再进行适应的习惯，提出适应确定在上高原前，应在低海拔先进行1―2周的准备性适应训练，主要是在低海拔进行大量的，有一定强度要求的有氧耐力训练，然后调整3―4天后上高原，在去高原的途中，利用火车停站时间进行短时间跑的练习，从低向高逐步适应。笔者为这种适应设计了去最终高原训练基地前进行阶梯形适应性训练模型（见图1）， 这样缩短了高原适应期的时间。为系统训练阶段争取了时间，到高原后再进行一个短暂的适应，负荷量逐渐加大、尽量保持一定的强度，以免发生力量损失的危险。上高原后适应阶段的长短与高原训练的次数成反比，数次后持稳定状态，个体之间的适应能力也有差异，适应一般需3―5天。这一阶段除适应高原环境，消除时差，旅途疲劳、适应高原缺氧的刺激外，有氧代谢训练要增加，心率保持在120―140次/分， 为下阶段训练打下良好的基础。（附图 {图}）图1 高原阶梯适应训练模型第二阶段：系统训练阶段这个阶段是到高原训练后的第2―3周，经过适应训练后进入系统正规的强化训练，训练量可恢复到平原训练的水平，尽可能地提高强度，这个阶段要因人而异，要注意观察运动员训练次日的血尿及其它生理、生化指标，如无血尿，心率及其它有关指标正常，无过度训练症状，说明这个阶段训练量与强度是适合的，如果某些运动员机能状态不佳，或出现伤病，则需要诊断治疗调理，然后才可进行系统正常的高原训练，以保证高原训练的质量。第三阶段：高原训练结束前训练这阶段一般在结束高原训练前的7―10天， 此时对运动员要全面观察和对生理、生化指标进行综合测试与评价，检验负荷强度和负荷量是否达到高原训练的最高要求。马俊仁教练从高原训练实践中认为，高原训练可以上强度，而且在结束高原训练前经过大强度的测验和比赛，返回平原后能大幅度提高成绩，马俊仁的这一观点，对高原训练有着极大的启示。三个阶段只是宏观的，没有固定的模式，运动员个体间还存在着差异，但这三个阶段在高原训练过程中是存在的，必需的。在高原训练的持续时间问题上尚无定论，但至少4周以上， 主要因为在高原上训练要使机体由适应到增强的过程。但也不是在高原上训练时间越长就越好，因为高原对训练负荷产生制约，特别是负荷强度制约较大。高原训练身体反应大，易发生伤病，血尿和心电图异常现象，一般在高原上进行训练持续4―6周较为普遍和适宜。2 高原训练的海拔高度与训练负荷海拔高度是影响高原训练效果的重要因素，但不是海拔越高越好，太低身体机能提高达不到理想效果；太高也会影响正常的训练负荷，血红蛋白虽然会增多，但血液粘稠度增加，循环系统阻力增大，负荷难以提高，甚至导致健康水平下降。国外许多学者的研究有不一致的地方，对年轻选手和初上高原训练的运动员、对女子中长跑选手的适宜高度尚有争议，但总体看国外研究中1500m―2400m高度是共同认可的理想高度。根据我国多年高原训练的实践，在昆明（海拔1890m ）和青海多巴（海拔2360m）训练基地进行高原训练的耐力性项目运动员， 返回平原后绝大多数都取得了优异成绩，徐永久、陈跃玲、王军霞、曲云霞……等在高原训练后先后夺取世界冠军和打破世界纪录。综述国外的研究成果和我国高原训练成功的实践，可以认为：高原训练的适宜高度为1600m―2400m间，最佳高度应为1800m―2300m。高原训练必竟是在缺氧条件下进行的，训练负荷不易掌握，不能照搬平原训练的办法，高原训练的负荷强度更难掌握、但在高原训练的实践中，我国一些优秀教练员认为必需进行大强度的训练，马俊仁认为高原训练的第二、三周应尽可能地提高强度，由平原训练时的80％逐渐增加到100％；另一位著名竞走教练邢富国认为，在提高强度的训练中，必须用接近100％的强度去完成，以提高人体“外调”利用氧的能力，一般每周最多两次，关键在于强度要逐渐上升。高原训练血乳酸比平原高，需要稍长的恢复时间；高原训练血红蛋白可增加，血液粘稠度也增加，循环系统阻力加大，强度不易上，因此要加强医务监督和生理、生化指标的测试，教练员要注意观察运动员的各种机能反应，注意掌握训练负荷，特别是负荷强度的掌握，要注意训练后的营养及恢复。3 下山参赛的时机经过高原训练到平原参加比赛会取得优异成绩已被广大教练员、运动员所认识，但下山参赛的最佳时机仍在进一步探讨中。从有关资料和我国一些优秀运动员的实践看，一般认为下山后的2―3天参加比赛会有上乘表演，主要因为离开高原有一个脱缺氧的不利刺激，运动员机能状态呈下降趋势，在2―3天机能状态尚未下降之前参加比赛，可望取得好成绩。3天后有一个低海拔适应过程，机能状态下降最低， 此时参赛较不利。经过新的低海拔适应训练，血色素上升，血乳酸值，自我感觉，训练的质量等几乎同步好转，特别是进行有氧耐力训练时更为出色，此时身体机能进一步提高，这个适应过程呈超量状态，随着赛前训练负荷调整，运动员各方面指标均处在赛前最佳状态，在此基础上对专项能力进行新的补充和强化，运动员参加比赛最易发挥竞技能力，这个时期适应时间与项目有关，长跑较适宜的是7―10天，中跑则大约为10―17 天为最佳，从而形成下山参赛的两个竞技高峰（见图2），3周以后运动员机体已由高峰向低潮转化，高原训练效应在失去原有环境条件下就会产生退化，此时应注意在保证负荷强度的情况下，尽可能增强有氧代谢能力的训练，随时观察、测试常规生理、生化指标的变化，3 周以后的训练只要安排的好，高原效应可保持1―2个月，还可以出现竞技高峰。（附图 {图}）图2 下山参赛竞技状态曲线图马俊仁教练已完全掌握了这个规律和方法，1993年3 月在北京举行的长城杯女子马拉松赛和4月4日在天津举行的七运会马拉松赛，马家军女将就是在返回平原3天内参赛的；8月14日―22日第四届世界田径锦标赛是在下山后3―17天时间参赛的；9月8日―13 日七运会田径决赛则是回到平原一个月后参赛的，这三个时间里的比赛，马家军女将们先后创造了世界水平的成绩，夺取了世界冠军和打破了世界纪录，马俊仁的实践有力地说明了下山参赛的最佳时机，为我们提供了学习参考的依据。4 高原训练健康状况及常见疾病高原训练时间是非常宝贵的，如果因健康原因影响了正常训练是十分可惜的。影响正常训练的原因来自两方面，一方面是客观环境如高原缺氧、低温、风大、温差大、阴阳面温差大，在高原训练中较平原更容易发生感冒、肠胃功能絮乱，易受伤等症状；另一方面由于训练的主观因素，在高原训练中机体的适应能力，恢复难度的增加，循环系统阻力加大等影响，运动员易出现受伤、血尿、心电图异常现象。无论影响健康的原因来自那一方面，教练员、运动员和医务人员要紧密配合、观察、询问、检测运动员的健康状况。要注意掌握训练负荷，特别是对负荷强度的掌握，要注意训练后营养的补充，以及加强恢复机能的手段，还要经常进行医务检督和生理、生化指标的测试，以保证高原训练任务的完成。5 结束语高原训练理论涉及的范围很广，本文所述诸方面仍在进一步研究中，综上所述：(1)马俊仁教练在上高原前，先在平原进行1―2周准备性适应，为高原适应后的系统训练争取了时间。逐步适应的方法为阶梯形适应训练打开了思路。高原训练持续4―6周较为普遍的和适宜。(2)从国内外有关研究中，特别是我国优秀竞走、 中长跑运动员取得优异成绩的训练实践证实和归纳认为：高原训练的适宜高度1600m―2400m，最佳理想高度为1800m―2300m。(3)下山参赛的时机主要是通过运动员下山参赛的成功经验， 分析确认形成两个竞技高峰，下山的2―3天；7―17天。 但只要训练安排得当，高原效应可保持1―2个月，还可再出现竞技高峰。(4)高原训练的健康主要受两方面的影响， 一是高原客观环境的影响，二是主观因素的影响。参考文献1 翁庆章．高原训练，组织与实施．青海体育科技，1988，（1）：682 马俊仁．初谈高原训练．田径，1992，（4）：263 王君侠．对高原训练的再认识．体育科技信息，1994，（3）：244 邢富国.竞走高原训练科学化探讨.体育科研，1991，（1）：35Theory Development on the Altitude TrainingWang Junxia Lu Dongjijang Lin Hongwei（Xi'an Institute of Physical Eolucation, 710068, Xi'an）Abstract Altitude training is indivieled inte threeperiods. whhich are adaptation Systematicnss practice afterthe altitude training In generally speaking the foreignresearchers think that an altitude of 1700 to 2400 metres issuitable.But chinese scholars consider that suitable altitudeis about an evelation of 1600 to 2400 metres.The best is 1800to 2300 metres by China's elite athletes altitude trainingpractice.On the basis of〔＊〕首届国际高原训练论文报告会入选论文收稿日期 1995―08―10＊ | [
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【 文献号 】1-144 【原文出处】广西大学学报：哲社版 【原刊地名】南宁 【原刊期号】199906 【原刊页号】26～34 【分 类 号】F13 【分 类 名】社会主义经济理论与实践 【复印期号】200003 【 标 题 】经济增长的需求分析与政策选择 【 作 者 】闫革/王广深/曹平 【作者简介】闫革，教授，广西大学商学院，南宁市，530004 【内容提要】我国经济增长的制约因素是总需求不足。从经济增长的需求因素分析，居民最终消费需求始终占主导地位，其对经济增长的贡献 率都在40―50％之间。投资需求对经济增长的拉动作用，呈较大的波动状态，出口需求对经济增长的稳定起积极作用。当前我国消费需求不足的主要原因是居民货币收入增速减缓和居民消费倾向减弱。投资不足的主要因素是民间投资不足。出口需求受国际经济影响下降较大。在这种情况下，实施扩大内需、拉动经济增长的政策是必然的选择。在短期内，加大政府投资是必要的，但加大政府投资应同时启动民间投资。从长期看，拉动经济增长的最终力量是扩大消费需求。从政策上要解决收入增长滞后于经济增长，要制定合理的消费政策，刺激居民的消费意愿。【关 键 词】消费需求/投资需求/政策选择 【 正 文 】 【中国图书资料分类法分类号】 F019.6 经过20年的改革开放，中国经济从计划经济逐步走向市场经济，经济的短缺时代已成历史，市场格局已从卖方市场转向买方市场。制约经济增长的主导因素开始从传统计划经济下的“供给瓶颈制约”转向市场经济条件下的“需求制约”。目前，我国经济增长面临的主要问题是总需求不足。扩大需求已成为拉动经济持续增长的主导因素和政策重点。一、经济增长的供需因素分析（一）经济增长的供给因素随着经济体制改革的不断深化，我国经济的总供给能力迅速提高。1978～1997年，我国GDP年平均增长9.8％。与此同时，经济增长的供给结构也发生明显的变化，见表1：表1 1978～1997年我国三次产业增长对GDP 增长的贡献份额 ％年份 第一产业 第二产业 工业 第三产业1978 9.9 61.9 62.2 27.81979 25.1 51.3 50.3 22.01980 -5.8 84.3 71.7 16.11981 42.4 16.8 13.6 43.21982 42.3 27.8 26.1 31.21983 25.2 42.7 35.7 31.31984 27.2 41.4 38.2 31.61985 3.8 59.5 52.0 38.71986 10.1 50.7 42.2 39.51987 10.9 51.9 43.7 36.41988 5.7 56.7 52.5 35.31989 19.1 40.2 48.1 42.61990 51.5 34.7 32.8 18.71991 6.4 63.7 58.7 32.01992 7.2 65.3 57.5 29.91993 6.9 69.8 60.7 25.91994 6.4 69.7 61.9 24.21995 9.7 64.5 56.3 24.51996 10.9 62.5 55.8 24.81997 7.4 60.4 53.6 29.9资料来源：本表根据《中国统计年鉴》（1998）的有关数据计算。这一时期，供给能力的迅速提高，主要依靠经济体制的改革和国际资本的大量输入，具体表现在以下几个方面：1、农村经济体制改革的成功，提高了农产品的供给能力家庭联产承包责任制的实施，调动了农民的生产积极性，使农产品的供应量大幅度提高，农业产值增加。1978―1984年，农林牧渔年总产值由1379亿元增加到3214亿元，年平均增长7.6％。GDP增长中，第一产业增长的平均贡献率高达28.8％。2、所有制结构的调整和企业制度创新， 大大提高了工业产品的供给能力在市场化改革中，各类非国有经济异军突起，在国民经济中占的比重日益增大。 我国非国有工业产出增长对全部工业增长的贡献率， 由1986年的64.95％上升到1997年的92.5％， 由于非国有工业的迅猛发展，使80年代中期以后第二产业在GDP增长中的贡献率上升，稳定在45 ％左右，也相应地带动了第三产业的发展，第三产业的贡献率由1978年的27.8％上升到1997年的29.9％。3、对外开放，国际资本大量流入，与我国闲置的劳动力相结合，大大提高了我国的供给能力外商直接投资占全社会固定资产投资的比重，在80年代逐年上升，1994年达17.08％。外商直接投资占GDP的比重，也由1983年的0.31％，上升到1990年的0.91％，到1997年达到占5.03％。根据分析， 每增加1亿元美元的外商直接投资，可以带来72.19亿元人民币的供给增加。4、供给结构的优化与存在问题这一时期，我国经济的增长仍然主要由投资推动，但是，投资体制发生了根本变化，投资主体分散化，形成中央、地方和企业三个主体，在市场化进程中，投资流向由利润率引导，与市场需求紧密结合。地方和企业的投资积极性提高。在获得自主权的企业在利润驱动下增加对消费需求有关生产部门的投资，使短缺的消费品供给大为改善，促进了生产结构的优化。但同时也产生了严重的重复建设问题，造成当前部分加工工业生产能力过剩。这为我国总供给增长质量的提高和经济的有序运行带来严重隐患。（二）经济增长的需求因素社会总需求由消费需求，投资需求和出口需求所组成，经济增长的需求分析， 主要是分析以上三项需求对经济增长的贡献份额。 表2 是1978―1997年的情况。表2 1979―1997年我国经济增长的需求贡献份额 ％年份 经济增长率 最终消费 资本形成 净出口1979 7.6 81.21 20.56 -1.771980 7.8 74.72 24.26 1.031981 5.2 95.12 -2.57 7.461982 9.1 55.94 30.49 13.581983 10.9 65.17 41.70 -6.861984 15.2 61.94 42.61 -4.551985 13.5 66.26 56.36 -22.621986 8.8 57.36 34.31 8.331987 11.6 55.06 28.83 16.111988 11.3 65.37 40.17 -5.541989 4.1 67.90 34.05 -1.951990 3.8 43.63 18.83 37.541991 9.2 60.14 36.24 3.621992 14.2 61.23 46.23 -7.461993 13.5 48.98 62.08 -11.061994 12.6 55.78 33.80 10.421995 10.5 59.49 37.55 2.961996 9.6 65.36 30.02 4.631997 8.8 55.56 25.28 19.16注：本表三项需求的贡献份额按现价计算。资本来源：根据《中国统计年鉴》（1998），第67页数据计算。1、最终消费需求在经济增长中占主导地位从表2看出，在三项需求中， 最终消费需求对经济增长的贡献率最大，都在50％以上，这说明消费需求对我国经济增长起到关键作用。表3 1979―1997年我国各项消费需求增长对经济的贡献份额 ％年份 最终消费 政府消费 居民消费 农村居民消费 城镇居民消费1979 81.21 28.61 52.60 35.72 16.871980 74.72 9.43 65.29 35.11 30.181981 95.12 13.14 81.98 58.13 23.851982 55.94 11.06 44.89 33.29 11.591983 65.17 11.58 53.59 40.35 13.231984 61.94 16.73 45.21 29.62 15.601985 66.26 10.08 56.18 32.92 23.271986 57.36 13.65 43.71 21.52 22.191987 55.06 7.45 47.61 25.44 22.171988 65.37 8.12 57.25 28.87 28.381989 67.90 17.37 50.53 25.35 25.191990 43.63 11.82 31.81 11.29 20.521991 60.14 19.52 40.62 17.25 23.371992 61.23 14.45 46.78 20.33 26.451993 48.98 11.66 37.32 15.00 22.311994 55.78 11.79 43.99 20.81 23.181995 59.49 5.73 53.76 25.80 27.951996 65.36 11.66 53.70 31.93 21.771997 55.56 11.90 43.66 16.33 27.32资料来源：本表根据《中国统计年鉴》（1998）第67、68页数据计算。从表3看，在消费需求中，居民消费需求又占主导地位， 其对经济增长的贡献率一般都在40―50％之间。而在居民消费需求中，城镇居民消费需求的贡献率不断上升，而农村居民消费需求的贡献率不断下降。1997年，我国农村居民消费需求的贡献率由1996年的31.93 ％下降到16.33％，下降15个百分点。这一信号显示， 农村居民消费需要过低是我国1997年以来有效需求不足的主要因素。2、投资需求对经济增长的影响从表2看，投资需求对经济增长的拉动作用呈较大的波动状态， 是经济波动的主要因素。1979―1983年，投资需求对经济增长的贡献率由20.56％上升到30.49％，但1981年却为－2.57％，波动幅度高达33.1个百分点。1984―1988年，投资需求对经济增长的贡献率迅猛上升，一般都在40％以上，最高年份达到56.36％，最低的1987年也达到28.83％，由此导致了1988年需求过度型的通货膨胀。1989―1991年，由于治理整顿，投资需求下降，其对经济增长的贡献率也下降，1990年仅为18. 83％。1992年以后，投资需求又开始扩张，随之投资需求对经济增长的贡献率又大幅度上升，1993年高达62.08％， 并由此引发了新一轮的通货膨胀，从1994年开始，中央加强宏观调控，实行“适度从紧”政策，投资需求对经济增长的贡献率开始下降，1997年仅为25.28％， 出现投资需求不足状态。3、经济增长的外需因素在总需求中，出口需求对经济增长的作用最小。并且在不同年份，其对经济增长的作用也有所不同。一般来说，国内经济不景气时，出口需求对经济增长的作用显著加强。这说明在国内需求不足时，国外需求对经济增长的缓降和稳定起了积极的作用。二、总需求不足的原因探讨需求不足是相对概念，即相对于供给而言需求不足，因此需求不足和供给过剩是一个问题的两种说法。需求不足的原因，既可以从需求角度也可以从供给角度进行探讨。同时，需求不足，也还可以从总量和结构两个侧面分析。本文关于需求不足的原因分析，定位于总量不足，且主要是从需求角度进行探讨。（一）消费需求不足按照宏观经济学原理，消费需求的形成是由以下两组因素决定：居民可支配的货币收入水平；消费倾向。1、居民可支配的货币收入增速减缓这可以从居民人均收入占GDP比重和居民人均消费占GDP比重中看出，见表4。表4 居民人均收入与人均消费 ％年度 居民人均人占GDP比重 居民人均消费占GDP比重1985 57.7 50.186―90 51.1 48.391―96 47.2 44.31997 45.2 40.2从表4可以发现，居民人均收入占GDP的比重，在1985年占57.7％，以后逐年下降，到1997年仅占45.2％，下降12.5个百分点。由于收入增速减缓，直接导致居民人均消费占GDP比重也大幅度下降，从1985 年占50.1％，下降到1997年占40.2％，下降近10个百分点。在此期间， GDP仍保持快速增长。居民收入水平与消费水平下降的主要原因是投资率过高，投资挤占了消费。2、居民消费倾向减弱表5 居民消费若干指标年份 消费品总额年 居民储蓄余额年 消费率% 边际消费倾向增长率% 增长率%1992 17.7 26.8 61.3 0.6461993 28.4 27.9 59.0 0.8021994 30.5 45.8 56.5 0.8151995 26.8 37.8 55.9 0.8451996 20.1 29.9 56.1 0.7331997 10.2 20.1 54.8 0.5761998 6.8 17.1 ― ―从上表的四个指标可以看出，在居民收入增速减缓的同时，居民消费倾向也在呈减弱趋势。但居民的储蓄倾向依然居高不下，连续7 次减息并没有降低居民的储蓄意愿。居民消费倾向减弱的原因比较复杂，主要是：（1）经济增长速度连续几年下滑，职工下岗、失业人数增多， 使居民对经济形势和就业形势的预期不乐观，预期收入下降，增强人们对货币保有和储蓄的偏好。（2）养老、医疗、住房和教育等制度的改革， 加重了居民对预期保障费用支出的不确定感，依赖政府保障的心理崩溃，削弱了即期消费的倾向。（3）城市居民家庭在基本上满足了对家用电器的需求之后， 没有形成新消费热点，而更高档次的消费需求（小汽车、住宅），从目前居民家庭收入水平看，需要一个很长的“购买力积累期”，目前出现的消费结构“转换缺口”，导致了消费欲望的减弱。（4）我国城市化水平过低，只有30％， 农村人口占总人口的三分之二，而这几年城乡居民收入差距拉大，农民实际收入没有增长，农民购买力自然降低。加上农村基础设施建设落后，农村电价过高，使一些积压的适用于农村的家用电器，也难以在农村推广，农民的购买意愿更低。（5）股市走低，使居民储蓄存款无法流动，分流于股市。 由于居民可支配的货币收入增速减缓，加上居民消费倾向减弱，这就不可避免地出现消费需求疲软的现象。我国商品销售总额扣除物价因素后的实际增长率，从1996年的12.5％，下降到1997年的10.7％，到1998年只有6.8％，逐年回落。（二）投资需求不足投资主体由政府投资和民间投资所构成，当前投资需求不足，主要是民间投资需求不足。1、政府投资政府投资属于政府支出范畴，包括商品和劳务的实际支出，直接形成社会购买力进而形成社会总需求的一部分，并通过乘数作用将其效应数倍扩展。近几年来，通过加大政府投资来刺激需求，克服萧条，一直是我国实施宏观调控的重要手段之一，特别是从1998年夏天以后，政府采取了积极的财政政策，加大政府投资力度，增发1000亿特别国债，带动银行贷款1000亿元，其拉动需求增长的作用开始见效，但政府投资受制于中央财政收入状况和国债承受能力，而且占社会总投资的比重不大，因此，扩大投资需求主要立足于扩大民间投资需求。2、民间投资1998年，全社会固定资产投资完成28680亿元，比1997年增长15 ％。但是，这种投资的增长主要来自政府投资增长的带动。1998年国有单位固定资产投资完成21500亿元，增长22％。与此相反，1997年以来，我国非国有单位投资增长缓慢，以往我国投资增长主要来自非国有单位。1981―1996年，非国有单位投资平均增长29.9％，而国有单位投资平均增长20％，其中国家财政预算内投资增长不到5％。但1997年、 1998年，我国非国有单位的投资增幅仅为8.6％和8.8％，低于同期国有投资增速0.4和11.6个百分点。民间投资不足的原因是：（1）随着买方市场的形成， 许多传统产品的生产能力出现过剩，使得以前只要上项目就不愁盈利的状况发生了根本的变化，企业投资行为的盲目性受到了市场的有效约束。与此同时，由于缺乏必要的技术条件，新产品开发乏力，新兴产业及高技术产业进展缓慢，难以有效发挥其带动整个经济增长的作用。在一般生产能力过剩而又缺乏新增长点的情况下，企业普遍感到难以找到效益好的投资项目，投资欲望减弱。（2）作为公有制组成部分的国有和集体企业， 长期以来一直在计划经济体制的轨道中运行，缺乏自我积累、自我发展的机制动力，以至于在经济放开搞活后，在激烈的市场竞争中节节败退；企业经营管理落后，效率低下，资产负债率高，许多企业依靠银行不停货款的输血作用才得以维持，造成银行的不良资产大量堆积，据统计，1995年87905 户国有工业企业中，大型企业的资产负债率为62.3％，中型企业为71.6％，小型企业为71.5％，负债中约有30％为不良负债。这样的企业在投资收益预期低下时，自然会采取审慎的投资态度。（3）个体或私营企业是近年来发展最快的领域。 非国有经济部门目前在工业增加值中占到70％以上，提供着95％的新增就业机会，支撑着80％以上的经济增长率。但是国有银行普遍存在对非公有制企业的恐惧感，缺乏对中小企业放贷的多样化方式及工具，使得资金这一稀缺资源的配置被大大扭曲，只生产30％产值的国有企业占用70％以上的信贷，而生产70％以上产值的非国有企业贷款一直很困难。3、出口需求不足改革开放20年， 我国经济的国际化程度大大提高。 进出口额已占GDP的40％，GDP增长对国际贸易的依赖程度日趋加深，利用外资规模很大，1997年达644亿美元，占当年全社会固定资产投资的20％，1998 年利用外资589亿美元，比上一年下降7.9％，我国在国际资本市场融资金额已超过国内市场金额。经济国际化程度的提高，使我国经济受国际经济形势变动影响的程度加大。东南亚金融危机的爆发及其辐射，对我国经济产生了非常不利的影响，1998年上半年，我国对日本、韩国、东盟的出口分别下降了 4.7％、30.2％、12.9％，加工贸易出口增幅同比下降12.7％，工业品产品出口交货值增幅同比回落9.8个百分点，下降幅度较大。 仅工业品出口放缓就影响工业增长放慢2.1个百分点。从整体上看， 上半年进出口总值仅增长5.2％（其中出口增长7.6％，进口增长2.2％）， 而且这种增长是以提高出口成本，增加出口退税作为代价的。由于人民币坚持不贬值，增加了国内商品的出口成本，使我国企业在国际竞争中处于非常不利的地位，作为应付危机的措施，贸易保护主义进一步抬头，许多发达国家增强了贸易壁垒，通过关税壁垒及非关税壁垒，对发展中国家形成压力，恶化了国际贸易环境。三、政策评价和选择（一）政策评价1、在总需求不足的情况下， 特别是在出口需求受世界经济的影响难以在短期内明显好转的情况下，实施以扩大内需为主，拉动经济增长的政策，是正确和明智的，而且已经逐渐显示出其积极的效果。1998年，我国GDP增长7.8％，接近预定8％的增长目标， 其中工业增长8.8％。进入1999年，总体经济形势又有所好转，第一季度GDP增长8.3％。今年1―2月份，市场状况平稳，社会消费品零售总额增长8.1％，扣除物价因素实际增长11.2％，国有单位投资增长28.3％，财政收入增长28％，金融运行也出现积极的变化， 今年一季度， M[ , 2] 余额108438亿元，比去年同期增长17.8％，M[,1]为38054亿元，比去年同期增长14.9％。我国采取以扩大内需政策的正面效应正在逐渐显现。2、为了扩大投资需求，1998年下半年起转为实行积极的财政政策，这实际上是一种扩张性的财政政策，其内容包括：（1 ）将全社会固定资产投资增长幅度调升到15％，主要用于加大对农林水利、铁路、公路、通信、环保、城市基础设施建设的投入。（2）除上述领域外， 又集中力量对粮库、农村和城市电网、城市经济适用住房及生态环境建设增加投资。（3）增加政府支出，发行特别国债1000亿元， 用了增加公共基础建设的投资。在内需中占主体地位的最终消费需求在短期内难以有较大增长的情况下，靠扩大投资需求，特别是扩大政府支出来拉动经济增长，是正确、及时和必然的选择。它可以在短期内有效地遏制经济下滑的趋势，对经济增长起启动作用，但不能作为从根本上扩大内需的长期政策。这是因为：一是扩大政府投资不可避免地会引起“挤出效应”，即政府投资挤出民间投资的问题，而后者则是投资政策的关键。二是过分依赖投资的杠杆作用容易引起市场竞争效率的下降。照权威的说法，我国财政投资的状况大概是有效益、零效益、资不抵债各占1/3， 引起每年几百亿呆、坏帐。三是扩张性财政、货币政策的实行受到国家财力的约束，不可能无限制扩张。1999年预计我国财政赤字和国债余额占GDP的比例分别达到2.2％和12％，虽然均低于欧盟国家经济趋同标准3％和60％，但也应该看到，我国财政收入占GDP 的比例明显低于发达国家及许多发展中国家，如下表：表6 1993年财政收入占GDP的比重 ％中国 美国 德国 澳大利来 法国 马来西亚 泰国12.6 34.5 54.8 36.9 48.3 31.4 21.6而且我国债务依存度（60％）已达到了不堪重负的程度。1999年计划发行国债3165亿元，又是一个巨额国债年。因此，靠增发国债从而进行大规模投资只能是特殊时期的特殊政策。（4）此外， 还有投资结构的问题。近二年政府投资的重点是基础设施建设，但是，投资于基础设施建设，只能对钢铁、建材和一部分电器制造业有拉动作用，这部分产业只占到全部工业的15％，而且由于产业链太短，难以通过产业间的相关联系，带动工业的总体增长。目前工业速度虽见反弹但力度微弱，问题就在投资结构问题上。3、由于政府投资“孤军突进”，而民间投资缺乏动力， 因此扩大投资需求虽有作用，但不足以有效拉动经济增长。这时候，政府才认识到扩大消费需求的重大意义，但为时太晚，而且缺乏相应的有力措施。拉动经济增长的最终力量是消费需求，投资需求在一定程度上只是消费需求的派生需求，因此，从长期看，要实现经济的持续稳定增长，政策重点要从扩大投资需求转向扩大消费需求，采取“双轮驱动”的办法。据统计，消费每增长1％，会拉动GDP增长1.05％， 而投资每增长1％时，对GDP增长的贡献率仅为0.44％。 而且消费是生产的最终目的，只有消费需求扩大了，经济增长才能获得持久的推动力。随着改革的深入，消费与投资的关系也发生了历史性的变化。在计划经济时期由于商品供给短缺，企业和居民分别存在“投资饥渴症”和“消费饥渴症”。当投资膨胀时，居民增加的货币收入几乎全部转化为有效的购买力，投资和消费可以实现同步增长，而且消费总是处在投资的附属地位。随着计划经济向市场经济过渡，商品价格由市场形成，买方市场的出现，使消费者行为开始走向理性，消费需求也逐渐脱离投资需求对它的决定性影响，成为经济运行中的一个独立变量。投资需求的扩大不一定随之带来消费需求的增加。消费需求在更大程度上取决于收入及其分配状况，取决于居民的消费倾向。因此，在这种情况下，政府的消费政策的导向，对影响居民消费倾向的意义十分重大。从政府已实行的扩大消费需求的政策看，最早出台的是下调银行存款利息率，截至1999年6月止，已连续7次下调利息率，但由于不少居民储蓄的目的已不是追求利息收入，而是出于一种“预防性”考虑，因此，降息未能刺激居民消费欲望，其短期作用并不十分明显，但从长期看其作用是无庸置疑的。从1999年起，商业银行开展居民消费信贷业务，从住宅、高档消费品逐渐扩大到教育及小额消费品。但消费信贷在我国尚未普及，在当前这一政策的续效尚不明显。最近，从新闻媒体上透露，为了有效启动市场，扩大消费，政府将实施分收入阶层制定消费政策，以调整高、中、低三个收入阶层的消费行为，而且着重从减免或征收个人（利息）所得税为政策手段。由于该政策的详细内容尚未得知，因此无法对其进行评价。总之，政府现在已开始从消费领域入手，调整政策，以扩大消费需求，这种思路是正确的。但是，消费只是收入的函数，从根本上说，要扩大消费需求，必须提高居民的货币购买力，特别是提高构成居民80％以上的中低阶层的收入水平，这就涉及到收入及分配政策，如果不解决这个问题，单纯的消费政策也难以奏效。（二）政策选择从上述的分析中可以得知，当前投资不足主要是民间投资不足；消费不足主要是居民消费不足。政策选择应针对这些主要问题采取有效的措施。1、从扩大投资需求考虑，政府投资仍然是必需的近期内还需要加大政府投资力度，以启动经济回升。但投资结构要调整，除了继续对公共基础设施投资外，要增加对高新产业、企业技术改造、科研开发和教育、军事工业、环境治理和保护等产业的投资，使政府投资同产业结构调整有机结合起来，同国民经济整体素质的提高结合起来。同时，要防止因加大政府投资而出现新一轮重复建设。现在主要问题是加大政府投资的同时如何能有效地带动民间投资问题。民间投资需要解决“钱从那里来”和“钱往那里投”的问题。因此，首先必须改革金融体制，改变以往商业银行主要向国有经济部门放贷，切实纠正对私营、个体企业贷款的歧视性政策，放宽担保条件，简化借贷手续。其次，要充分发挥政府产业政策的指导作用，引导民间企业向产业政策中鼓励发展的产业部门投资，并在利率、税收、外汇等方面给予适当的优惠条件。只有民间投资问题解决好了，才真正做到扩大投资需求，启动经济增长。2、从扩大消费需求看，政策的重点应放在扩大居民消费需求上（1）建立符合我国国情的消费信贷体系。 中国的消费信贷起点低，起步晚，远远落后于社会的需要。目前只有上海、广州等不多的大、中城市开通了消费信贷业务，其范围非常狭窄，只限于住房、汽车等几项大宗业务，且申请贷款手续繁琐，条件苛刻。谨慎放贷虽然与当前整顿不良债务、防范化解金融风险的政策要求相一致，但却极大地影响消费信贷流程的顺利实现。消费信贷作为发达国家商业银行的主要业务之一，具有市场容量大、流动性高、完全性好的特点。在美国，居民每年收入的30％用于信贷的分期付款，消费信贷的实施不仅极大地扩充了市场的需求规模，还提高了居民消费需求对利率的弹性，有利于利率杠杆作用的实现。消费信贷在中国具有广阔的开拓潜力，当务之急是转变银行和消费者的观念，简化消费信贷申请手续，完善金融机构的服务，在已有的基础上扩大消费信贷的范围，如旅游信贷、教育信贷等项目。（2）尽快明确今后社会保障、医疗保险、 教育制度改革的细则和实施办法，给民众一个明确和稳定的未来支出预期。目前居民储蓄率仍然很高，其中重要原因是对社会保障等改革的细则不明确，不敢把收入用于即期消费。据国家统计局和中国经济景气监测中心的居民储蓄消费意愿调查结果表明，居民储蓄的10％是准备用于教育支出。另据上海市统计局的调查，居民家庭存款计划用途依次为子女教育（占37％）、养老防老（占20％）、暂无其它消费打算（占12％）、购买耐用消费品（占8％）、买房换房（占7％）。（3）努力提高农民收入水平，加大开拓农村市场的力度。 在城市消费品市场基本饱和而新的消费热点尚未出现的时候，开拓农村市场是最为现实的途径。目前主要问题是农民收入提高缓慢，使城乡之间的购买力差距扩大。1978―1985年，农村人均实际纯收入年增长10％以上，“七五”期间降到8％，“八五”期间又进一步下降至4.3％。加上“三乱”现象严重，加重了农民负担，严重地影响了农民购买力。农民收入水平只及城市居民的三分之二，农民的消费水平比城市居民要落后10―15年。因此，需要把扩大消费需求的重点摆到农村，通过增加农民收入，减轻农民负担来大力开拓农村市场。（4）积极培育城市住宅市场。目前全国商品房空置面积5000 多万平方米，占压资金1000多亿元，但居民住房需求远未达到饱和状态。造成这种矛盾的原因，一是房价过高。因此要开拓住宅市场除了减少各种不合理的过高税费和土地价格外，要对房地产开发商的利润预期膨胀的势头予以冷却，切实解决房地产价格严重背离价值的现象。二是要开放房地产二级市场，使购买行为从消费观念转到投资观念上，以促进房地产市场的发育。三是取消福利分房改为货币分房的房改战略决策应加快落到实处。（5）激活股市。在当前国际国内环境下，激活股市， 使其摆脱低迷状态，有利于恢复投资者的信心，进而增强对整个经济的信心。股市复苏和上涨，人们对未来经济和收入增长的预期就会由悲观转向乐观，人们的投资和消费欲望也会增强，会有更多的人投资于股市以寻求较高的回报，也会有更多的人敢于大把花钱，用于各种消费，据介绍，美国道琼斯指数每上升100点，就可以促进美国居民消费率上升0.4百分点。从1995到1998年，美国家庭在股市的投资数量增加到6 万亿美元以上，其结果是促进了家庭支出，也对美国连续5 年的经济增长作出巨大贡献。我国目前有4000万股民，上市公司已达800多家，市价总值已达2万亿元。这4000万股民，属于全国人口中最具有经济实力，也最具有消费能力的人，如果股市复苏，将使我国投资市场和消费市场走出低迷，带动经济增长，其战略意义十分重大。总之，在当前国际国内经济形势都较为严峻的情况下，要启动投资需求和消费需求，其难度是相当大的，不可能寄望于某一单项政策可以“一蹴而就”，需要多管齐下，多轮驱动，讲究政策的协调、配合，通过深化改革，使各项政策得以发挥其应有的效应。相信经过长期努力，扩大内需，拉动经济增长的政策，一定会有效的实现。本文是《中国宏观经济运行分析》课题成果之一。课题组成员：闫革、杨伟嘉、蒋重秀、张莉、王巧玲、曹平、王广深、周平顺。本文执笔：王广深、曹平，由闫革修改、定稿。收稿日期：1999―08―05【责任编辑】卫荣凡 【参考文献】 沈坤荣：《中国经济增长的供需格局转变及其对策研究》 | [
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农业信息探索AGRICULTURAL INFORMATION STUDY NONGYEXINXI TANSUO1999年 第3期 No.3 1999大灾之年肇州粮食总产稳中有增张福田1998年罕见的洪涝灾害使肇州县农作物成灾面积达3.53万公顷，绝产面积达1.60万公顷。由于各级领导和广大农民、科技人员在农业产前和产中采取了一系列有效措施，从而战胜了1998年严重的洪涝灾害，获得了粮食大丰收，总产量稳中有增，超过历史最高年份。据县统计部门测产数据表明：1998年粮食总产量达6.40亿公斤，比历史最高年份1994年增加500万公斤。我县在大灾之年夺取农业生产的全面丰收，与县委、县政府和农业部门的工作措施得力是分不开的。一、土地承包调整后稳定了农民生产的积极性，使农业生产投入进一步增加在深入实际广泛调研的基础上，结合县情，确定了“尊重群众意愿，主推四田合一，人均调整”的原则。通过调整，既解决了人地矛盾突出的问题，又实现了土地连片承包，调动了农民的生产积极性，加大了对土地的投入力度。1998年全县联户打井424眼；化肥投入比1997年增加5000吨，农家肥比1997年多积20万立方米；春种前农户新购260多台农用车，农机具500件；春耕生产快于历年，大田播种提前10天。二、科技普及和推广工作抓得实这两项工作的开展，充分调动了科技人员和广大农民的积极性，通过把各项增产技术组装配套，综合应用于生产，加快了科学技术转化为生产力的步伐。(一)多渠道、多形式、分阶段进行农业科技培训去冬今春，全县共培训技术骨干700多人，农民9.5万人次，普遍提高了广大农业干部和群众的科技素质和生产技能，增加了农业生产的科技含量，加快了农业科技成果的转化率。(二)注重抓“试验田、示范田、高产攻关田”的建设工作在这三田建设中，遵循面积上形成规模，分布上集中连片成带，内容上新技术含量大，组织管理上严密的原则；示范和高产攻关项目选择具有技术新，增产潜力大，农民易接受易学会的技术。1998年，全县“三田”面积达1万公顷。(三)坚持开展农业技术试验和示范工作全县在继续抓好保护地栽培工作的同时，主要抓农作物病虫害防治技术和化肥“三培”、“三剂”应用技术的推广项目，落实14项51.61万公顷；主持承担试验和示范项目23项19.87公顷。(四)注重抓丰收计划和集团承包工作按照省农业厅的有关要求，全县狠抓了玉米丰收计划和有11个乡镇参加的玉米集团承包面积的落实工作。共落实玉米保护地栽培2.1万公顷，玉米螟防治面积达6.67万公顷；测土配方施肥面积达6.67万公顷；玉米高产攻关面积1.47万公顷；甜菜纸筒育苗面积5400公顷。三、抓好农业生产基础设施建设我县粮食生产之所以能持续稳定增产，是因为我们狠抓了农业生产基础设施建设，增强了农业生产的后劲。(一)加强水源工程和节水工程建设一是打机井，配套输灌设备。1998年初，全县共修复病井260眼，新打机电井234眼，配套输灌设备163套。二是挖掘潜力，广辟水源。(二)备耕生产的资金、物资准备充足在广泛宣传、教育和组织发动的同时，多渠道、多形式筹措生产资金和物资。1998年初全县共解决资金3000万元，保证了生产的顺利进行和投入的稳定增加。(三)在生产中严把“四关”一是把好时间关。本着抢前抓早的原则，抢积温，促早熟，早起垄，早播种，大田播种比往年提前10天完成。二是把好种子关。一方面保证种子质量，另一方面坚持适时适地选用良种。三是把好整地、机播关。全面推行以深松为主，松、翻、旋、耙、压相结合的耕作制度。四是把好用水关。四、全力组织救灾，努力把灾害造成的损失降到最低为了把内涝所造成的损失降到最低，使受灾群众早日恢复正常的农业生产，全县采取了及时有效的抗灾自救措施。一是组织广大干部群众进行强排水，抢救被水浸泡的庄稼。全县共组织劳动力12.6万人次，大小机动车3600台次，畜力车1800台次，挖排水渠8万多米，并安装机泵进行强排，共挽救农田近1.33万公顷，挽回经济损失上千万元。二是加强农业生产后期的田间管理工作。对倒伏的庄稼组织人力整理扶正；玉米、高梁地采用放秋垄、加强病虫害防治等，力争做到适时收获 ，颗粒归仓，以丰补欠。1998年，我县除甜菜，亚麻和向日葵等小面积的经济作物因内涝重有所减产外，大宗粮食作物都获得全面丰收。我们感到：尽管农业再登新台阶困难不少，工作艰巨，但前景光明，大有希望。作者单位：黑龙江省肇州县农业局单位地址：邮政编码：166400收稿日期：1998年11月6日 | [
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【 文献号 】4-3245 【原文出处】史学集刊 【原刊地名】长春 【原刊期号】199802 【原刊页号】53～57 【分 类 号】K5 【分 类 名】世界史 【复印期号】199806 【 标 题 】试评伯里克利的历史作用 【 作 者 】宋慧娟 【作者简介】宋慧娟 长春师范学院讲师 长春市 130032 【内容提要】伯里克利是古希腊著名的政治领袖。在雅典他极力创造民主氛围，从理论到实践都产生了深远影响。为适应高度繁荣的民主政治 需要，伯里克利向同盟国攫取巨额经济利益，但同时也为同盟国创造了良好的外部发展环境，开创了“希腊内部的极盛时期”。在争夺希腊霸权问题上，伯里克利堪称急先锋。他有计划、有步骤的扩张主义行动，加速了伯罗奔尼撒战争的爆发，引起整个希腊文明的衰落。【关 键 词】伯里克利/雅典/民主政治/提洛同盟 【 正 文 】 古典时代的希腊被认为是希腊文明发展的高峰，它在诸多方面所取得的辉煌成就令人赞叹不已，然而，这种文明只持续半个多世纪，就被几乎殃及到全希腊的伯罗奔尼撒战争消耗殆尽。究其原因，既有历史发展必然性的一面，也与这个时代的领袖人物伯里克利所发挥的作用密切相关。伯里克利（Pericles，公元前495年――前429年）是古希腊著名的民主政治领袖，他毕生致力于雅典的民主和扩张，其最高政治理想就是要把雅典变成全希腊的学校。他曾断言：我们的城市是全希腊的学校”。〔1〕这句话既是对他以往政绩的总结， 也是他将继续为之奋斗的目标。伯里克利所讲的“学校”，不只含有教育意义，而且具有将雅典雄居于希腊各邦之上的引伸含义。围绕这一理想，伯里克利展开了他的政治、经济、军事攻势。一、在雅典极力扩大民主政治的影响伯里克利出身于雅典奴隶主贵族家庭，青少年时代接受了良好的教育，先后受业于名师达芒和哲学家阿那克萨哥拉的门下，在文学、历史、哲学、军事等方面都有很深的造诣。他有胆有识，舌辩滔滔，积累了政治领袖的良好素质。但真正引导他成为民主政治领袖的还是雅典的社会现实。伯里克利成长的时代，正是雅典民主政治日臻成熟的时代。雅典国家形成后，氏族贵族在政治和经济上占据绝对优势，为此，平民和贵族之间展开了艰苦卓绝的斗争，并取得了一系列丰硕成果。由梭伦开创的民主政治先河，经庇希特拉图的继承和发展，由克里斯提尼比较彻底的民主改革最终完成。然而，民主运动并没有就此结束，氏族贵族的政治势力虽然受到重创，但经济实力依然十分强大，而且在希波战争后期，由于贵族派代表人物客蒙战功卓著，贵族政治大有东山再起之势，因此，平民与贵族的斗争任务还很艰巨。那么，贵族出身的伯里克利何以能站在平民大众一边呢？有人说他的经济利益与民主运动的骨干――工商业者紧密相关，他在农村的田庄和城里的作坊都具有商品生产的性质。笔者认为，这种单纯的经济决定论未免过于狭隘。作为一名有远见卓识的政治家，绝不可能仅从一己私利出发去选择政治道路，而是能够站在整个民族未来发展命运的高度去把握大局，了解人心的向背，洞察社会的需要，只有这样，才能堪当国家重任。伯里克利正是这样一位卓越的领袖。他总结雅典民主运动的伟大成就，分析人民群众强烈的民主呼声，感受到了时代的召唤，毅然投身到民主运动的洪流之中。为了消除平民对他出身的偏见，他更加积极努力地表现自我，同客蒙、修昔底德等贵族派代表人物展开针锋相对的斗争。他大胆揭露客蒙坐失良机，没有乘胜进攻拜占廷。虽然败诉，却从此赢得了平民大众的支持和信任。由于雅典和斯巴达素有嫌隙，客蒙的亲斯巴达政策再次被伯里克利抓住机会，向陪审法庭提出起诉，并大获成功。按照法律，客蒙被流放海外十年。这期间，伯里克利还推动公民大会剥夺了贵族会议的诸多权力，贵族会议所保留的司法权仅以宗教纠纷（包括杀人罪）为限。从此，雅典城邦的一切大权归属公民大会、五百人会议、公民陪审法庭和十将军委员会等民主机构。公元前461 年，民主派领袖厄菲阿尔特遭到暗杀，伯里克利立即成为民主派的领袖人物。为了彻底清除贵族势力的干扰，伯里克利又通过公民大会放逐了修昔底德。从此，雅典国家出现了空前的团结一致、奋发向上的形势。伯里克利活跃在雅典政坛整整40年（公元前469年――前429年），其中有15年（公元前443年――前429年）连选连任十将军委员会的首席将军。伯里克利执政时期，雅典的民主制度已经确立，不需要那种轰轰烈烈的改革运动，伯里克利的突出贡献在于使雅典城邦的民主政治从理论到实践更加完备、更加具体、更为实际。处处体现了“主权在民”这一民主制度的精髓。到伯里克利当政为止，雅典民主改革已进行了一百多年，但是，无论哪一位改革家都没能对民主制度的性质、内容、意义等问题从理论上加以阐述和总结，至少没有留下这方面的文献。是伯里克利首次揭示了对民主制度的理解与认识。他说：“我们的制度之所以被称为民主政治，是因为政权是在全体公民手中，而不是在少数人手中。解决私人争执的时候，每个人在法律上都是平等的……。任何人只要他能够对国家有所贡献，绝对不会因为贫穷而在政治上湮没无闻”。“我们的制度是别人的模范”。〔2〕“在我们私人生活中，我们是自由和宽容的， 但是在公家事物中，我们遵守法律”。〔3〕“这些论断的核心内容， 就是“主权在民”。每一位公民在政治与法律面前，不分高低贵贱，都能得到平等的对待，他们既要行使政治权利，又要担负起法律责任。伯里克利之所以能提出“主权在民”的政治理论，是基于他对人性、人的价值的充分重视。他曾在一次葬礼上谈到：“我们所应当悲伤的不是房屋或土地的丧失，而是人民生命的丧失。人是第一重要的，其他一切都是人的劳动成果”。〔4〕由于伯里克利把人看得高于一切， 强调人的存在意义，他才能在国家各项制度中，体现出对公民独立人格的尊重，并尽可能发挥每个公民的积极作用。在实践方面，伯里克利再次重申国家一切权力属于全体公民。公民多数的决定，“是最后的截断，具有最高的权威”。〔5 〕国家所有公职除十将军委员会外，均由抽签选举产生。为了让贫苦公民能真正参与国家管理，伯里克利下令对国家公职人员实行“津贴制”。打破了以往义务服务于国家的制度，使贫苦公民减少了参政的后顾之忧。为了适应“主权在民”、“轮番为治”的雅典民主制度的特点，必须提高国民的政治思想觉悟和科学文化素养。为此伯里克利不惜重金，开展多种文化娱乐教育活动。他向公民颁发“观剧津贴”，鼓励公民观赏戏剧，并号召作家大力创作，多出精品，设置优秀剧目奖。在伯里克利的努力下，雅典戏剧繁花似锦，英雄题材、爱国题材、伦理道德题材以及针砭时弊的讽刺喜剧应有尽有。通过观剧，加强了公民的社会责任感和使命感，潜移默化地培养了他们的爱国主义思想情操。伯里克利还主持兴建大规模的文化娱乐设施。如帕特浓神庙、雅典卫城正门、音乐厅、剧场等，每一项建筑都装饰得金碧辉煌，光彩夺目。它们既是宏伟的建筑物，又是精湛的艺术品。更为重要的是，它们还记载了城邦的光荣，体现着国家的富强，每一项建筑都能激发起公民的爱国情怀。伯里克利时代，雅典的文化呈高度发展势头，在文学、艺术、哲学、史学、自然科学方面涌现出一大批杰出人才，其他城邦的文人学者也多荟萃于此，“在雅典，他们便有广大的施展才能的余地”。〔6 〕他们得力于雅典的民主制度，又为这个制度增色添彩。当然，我们必须看到，伯里克利由于受到阶级和历史的局限，他所讲的民主并不意味着对奴隶的任何仁慈与宽容，只是奴隶主阶级对奴隶实行专政的一种形式而已。但是，伯里克利为希腊的文明与进步所做出的历史贡献及由此而产生的深远影响必须予以充分肯定。他所倡导的民主理论与深入实践，在古希腊众城邦中的确起到了“为人师表”的作用，雅典的民主制度可以说是当时人类最优秀的制度。伯里克利对人性的理解与认识是希腊文化的核心，是文艺复兴运动及资产阶级民主运动的重要思想源泉。二、为雅典民主政治的繁荣奠定了雄厚的经济基础政治是经济的集中表现。为了使雅典四万公民都有资本投入政治、军事、文化活动之中，伯里克利不仅着手国内经济建设，继续保持手工业、商业和对外贸易的领先地位，而且十分重视从同盟中攫取巨大的经济利益。在希波战争后期，为了继续肃清波斯的海上势力，雅典迅速组织起一个强大的“海上同盟”，加盟者都是与海上利益休戚相关的爱琴海岛屿和小亚细亚沿岸的诸多城邦。这个同盟因金库设在提洛岛，亦称“提洛同盟”。加盟各邦虽然原则上地位平等，但从同盟建立之日起，就没有任何平等可言。因为雅典拥有舰队的数量“超过所有盟邦舰队的总和。海军的优势决定雅典在同盟中的领导地位，它管理同盟的金库，统帅同盟的海军，它在同盟会议上的发言具有最后裁决的效力〔7〕”。 由此可见，雅典在同盟国中是十足的霸主。伯里克利继承和发展了雅典政府对提洛同盟的一贯政策：经济占有、政治专制、军事高压，给雅典城邦带来了巨大的物质财富。第一，雅典垄断同盟贡金的使用权。伯里克利把200 多个盟邦分成五个纳贡区，每隔四年调整一次贡金数额。贡金最多时， 一年可达600塔兰特，占雅典全年财政总收入的一半以上。这笔资金除发展庞大的海军舰队外，雅典的城市建设、观剧津贴和从政津贴都可从中任意挪用。公元前454年，雅典在安全的借口下，把同盟金库移到雅典。 更便利了雅典人对贡金的管理和使用。伯里克利的政敌曾揭露道：“希腊真是受了奇耻大辱，她显然正遭到暴君的独裁统治。她眼见自己迫不得已献出军费，竟被用来把我们的城市粉饰得金碧辉煌，活像一个摆阔气的女人似的，浑身带满贵重的宝石、雕像和价值累万的庙宇”。〔8 〕我们从中不难看出雅典对盟邦经济掠夺的事实。第二，向盟邦殖民是伯里克利的又一项重要举措。雅典城邦尽管历经多次重大民主改革，调整了自由民内部两极分化的尖锐对立，但贫者与富者的差距依然比较明显，贫者或是城里失业人民，或是乡间少地农民，他们对国家现状存有微辞，构成了社会不安定因素之一。提高这部分人的生活地位，是雅典城邦达到安定团结、积极向上的关键所在。伯里克利除了在雅典城中大兴土木，为他们创造就业机会外，一个重要手段就是将他们大批移殖到盟邦的土地上。伯里克利曾“派一千名移民前往克索涅索斯，五百名前往那克索斯、二百五十名前往安德洛斯、一千名前往色雷斯……”〔9〕在盟邦，雅典移民丝毫没有客居他乡之感，而是以代表雅典政府的面目出现，理所当然地使用当地最好的土地，占据当地最好的城市，享有当地最好的待遇。在雅典他们得不到的东西，在殖民地可以尽情地补偿。因此，他们对雅典国家及伯里克利本人除了感激热爱之外，毫无怨言。在谈到殖民的作用时，伯里克利明确表示，殖民能够“清除城市的懒惰和不安情绪，并在同时缓和了人民中间没有财产阶层的状况……并使在监视下的同盟者不想脱离之事”〔10〕。从解决经济问题入手的殖民政策，不仅解决了众多的人口对城邦的压力，而且也加强了雅典内部的团结统一，加强了对同盟国的监督管理。第三，雅典对同盟国的经济占有是以武力作保障的。加盟各邦稍有不满，立即会遭到雅典的军事制裁。公元前446年，优卑亚人叛乱， 伯里克利亲率大军前往镇压，赶走了那里的原有居民，让雅典人在他们的土地上定居下来。不久，麦加拉人又叛变投靠斯巴达，伯里克利再度前往兴师问罪，但由于斯巴达已先期到达麦加拉，伯里克利未能如愿以偿。“前440年，雅典最主要的盟邦萨摩斯岛发生叛乱， 尽管伯里克利打败叛军，但战斗旷日持久，而且代价高昂”〔11〕。事后，伯里克利又向萨摩斯岛索取罚款、扣押人质，夺走舰队。这种穷兵黩武的军事政策，在一段时间里，保证了雅典的经济来源。伯里克利自豪地宣称：“我们的城市这样伟大，它使全世界各地一切好的东西都充分地带给我们，使我们享受外国的东西，正好象是我们本地的出产品一样”。〔12〕第四，同盟国的政治经济制度必须以雅典为榜样，按雅典的意愿行事。伯里克利要求同盟各国一律建立民主政体，扶持傀儡政权，使之完全听命于雅典指挥调遣。所以，在希波战争后期，许多城邦相继建立起民主政体，使盟邦与雅典在政治制度上协调一致。盟邦的所有官吏和公民，都必须向雅典宣誓效忠，否则，将被剥夺公民权利。雅典对盟邦政治上的专制统治，更加便利了他们控制盟邦的经济管理与对外贸易。伪色诺芬在《雅典政制》中谈到：“一个富有造船用的木材的城市，除了得到那位海上统治者的同意外，能到哪里推销它的货物呢？如果一个城市富有铁、铜或亚麻，除了得到那位海上统治者的许可之外，能到哪里推销它的货物呢？”〔13〕这无可奈何的叹息，表现出伯里克利这位海上统治者的强大权威，他已经充分掌握了同盟国的政治与经济命脉。伯里克利对同盟国采取的各项政策，使盟国在很大程度上丧失了政治独立和经济自由，对盟国的健康发展无疑具有消极影响。但伯里克利也为盟国的稳定发展创造了良好的外部环境。有雅典舰队的保护，盟国只要交纳一部分贡赋便可走出希波战争的旋涡，集中精力发展本国经济，提高社会生产力；伯里克利所征贡赋，一般年均总数都在400 塔兰特左右，分散到200多个盟邦头上，数额就十分有限， 不至于让他们有过重的负担；伯里克利的军事镇压与移民活动涉及的城邦毕竟是极少数，绝大多数城邦都能在安宁和平的环境中稳步发展。所以，在伯里克利时代，雅典的一枝独秀已带动了盟国的万花齐放，并推动了整个希腊经济文化的迅速发展。对此，马克思曾给予高度评价：“希腊内部的极盛时期是伯里克利时代”。〔14〕对提洛同盟政策的成功，使伯里克利称雄希腊的政治理想在小范围内得以实现，这就更加激发了他向更高目标前进的勇气和信心。三、争夺希腊霸权的急先锋伯里克利独霸提洛同盟后，他的另一个战略目标就是与以斯巴达为首的伯罗奔尼撒同盟争夺霸权。这是伯里克利处心积虑的愿望。扩张、掠夺、争霸是奴隶主阶级建功立业的经常表现形式，伯里克利也不例外，早在他控告客蒙坐失良机，没有进攻拜占廷时，就已暴露出他侵略思想的端倪。希波战争后，雅典势力急剧膨胀。在确定雅典的扩张目标时，有人提出进攻埃及，有人要远征西西里，还有人想染指迦太基，伯里克利一概予以否决，他坚持要雅典人把目光转向希腊内部，以争取全希腊的领导权为要。那么，通向这一权力顶峰上的唯一堡垒就是斯巴达及伯罗奔尼撒同盟。雅典与斯巴达构成希腊世界的两个“超级大国”，他们分别建立的提洛同盟和伯罗奔尼撒同盟在希腊形成两大“势力范围”，他们之间为争夺经济利益而导致的军事冲突时有发生，并且都想变对方为己有，成为希腊唯一霸主，而伯里克利在这方面表现得尤为积极主动，成为争夺希腊霸权的急先锋。斯巴达是一个纯粹的军事化国家。斯巴达人具备异常骁勇善战、视死如归的战斗精神。他们凭藉陆军的强大威力开疆扩土，组建伯罗奔尼撒同盟，多次镇压七倍于他们的希洛人起义，威震希腊各邦。伯里克利深知对方实力雄厚，不敢轻举妄动，便采取两种策略：一方面展开怀柔外交，为备战赢得时间；另一方面又不断干涉斯巴达及其同盟事物，激化矛盾，以便发动战争。公元前446年（或445年），雅典曾和斯巴达订立了30年和约。据说此后，伯里克利每年都暗中给斯巴达送10个塔兰特的黄金，意在缓和两国之间的矛盾。“不过，这倒不是为了购买和平，而是为了购买时间，好安安静静地做准备，日后打一场更好的战争”。〔15〕在此期间，伯里克利进行了多次远征，远征的目的有二：一是为了操练军队，坚定雅典人的必胜信心；二是为了获取轰动效应，威慑伯罗奔尼撒同盟，试探斯巴达的反应。伯里克利曾率军攻克萨摩斯，又将舰队带入好客海，对那里的蛮族乱施淫威，他要让人看到“他能无畏地到处航行，把大海完全置于自己的控制之下”。〔16〕为了确保雅典城的安全，伯里克利还修筑了第三道长城，加强雅典与比雷夫斯港的防卫，使雅典随时可以成为与外界隔绝的安全岛。雅典经过长期备战，已经具备了足够的经济和军事实力。此时，加入雅典同盟的城邦已经发展到300多个，盟邦每年的贡金也增加600塔兰特左右，雅典卫城也有上万塔兰特的库存。雅典海军装备精良，久经考验，雄霸一方。至此，伯里克利认为，与斯巴达及其同盟决战的时机业已成熟，对斯巴达的态度立即变得强硬而不容置疑。雅典首先向麦加拉发难，霸占了爱琴海上所有的市场和港埠，不许麦加拉人靠近。当斯巴达要求雅典撤销禁令，指责他们的行为是“违反公法，不合希腊各族之间的誓约”〔17〕时，伯里克利毫不让步，以各种借口予以回绝。科林斯在进攻科尔库拉人时，雅典人也把军队开进这里，要把这个海军力量强大的岛屿争取过来。于是雅典又和伯罗奔尼撒同盟中的劲旅科林斯发生战争。此时的埃吉那人也横遭雅典欺凌，多次向斯达巴喊冤叫屈。面对雅典日益增长的经济和军事实力，斯巴达人并没有给予足够的重视，直至雅典强硬的军事外交行动使伯罗奔尼撒同盟遭受多次打击后，普鲁塔克认为：“斯巴达王阿基达摩斯还是想排解这些纠纷，安抚他的盟友，于是，他就接连不断地派遣使节前来雅典。假如雅典人肯接受劝告，取消对麦加拉人的禁令，使他们和解，那就不会有什么别的原因使雅典人遭到战祸了。但是，伯里克利极力反对这样做，他鼓励人民继续同麦加拉人斗争，所以这场战争的原因完全在他”。〔18〕虽然普鲁塔克对战争的认识有些简单，但是，伯里克利精心策划和领导的一系列扩张主义行动，加速了战争的爆发，构成伯罗奔尼撒战争的重要因素之一。伯里克利极力鼓动公民大会同意与斯巴达决战，为此，他发表重要演说，总结敌方的劣势和己方的优势。他认为伯罗奔尼撒方面大多是农业国家，国力空虚，不适宜长期作战，一旦战争持久下去，他们的财力会迅速枯竭，不战自降。另外，他们缺乏强有力的领导核心，各从自我利益出发，难以做出迅速准确的决断。而雅典方面的优势在于，雅典海军的军事技能和爱国热情举世无双，他们有足够的能力战胜各种艰难困苦，为雅典竭忠尽效。从地理条件和资源来看，雅典的生命线在海上，它拥有众多的岛屿和丰富的资源，不怕土地和房屋遭受损失。而对于以陆地为生命线的伯罗奔尼撒同盟则不同，如果他们的陆地遭到破坏，损失将是惨重的。最后伯里克利还鼓励大家说：最大的光荣是从最大的危险中得来的，当我们的祖先反对波斯人的时候，他们还没有我们现在所有的这样的资源，我们也要象他们那样贤智、勇敢，尽一切力量抵抗敌人，把一个伟大的雅典遗传给我们的后代。〔19〕在他的鼓动和号召下，人民同意了这场战争。战争爆发后，伯里克利的战略战术是：陆地上，坚壁清野，固守城垣，用城墙来抵御强大的斯巴达陆军；海洋上，充分发挥雅典海军的作战优势，打击伯罗奔尼撒半岛的沿海地区，致使它的工商业处于瘫痪状态，斯巴达在缺少资源的情况下，就会结束战争，俯首称臣。但事与愿违，伯里克利在战争的第二年就被疾病夺去了生命。他称雄希腊的计划也化作了泡影，而这场几乎涉及到整个希腊的战争依然继续。人民群众生灵涂炭，遭受这场战争之苦长达27年之久，最后战争以雅典的失败而宣告结束。从此，整个希腊开始走向衰落，各城邦之间展开长期混战，古典时代的高度文明已不复存在。虽然这种局面是伯里克利生前所不曾料到的，但是他对这场战争的后果负有不可推卸的责任。当伯里克利把进攻的主要目标对准斯巴达及其同盟时，就预示着城邦危机的来临。因为这两大集团的综合国力不相上下，伯里克利最初也比较清楚这一点，可当他多次远征均告胜利后，便过高地估计了他本人和军队的智慧和才能，藐视斯巴达及其同盟的作战能力，多次挑起争端，推动战争过早地爆发。而这两大实力相当的同盟的集团交战，无论胜负属于哪一方，双方都会付出惨痛的代价，对于整个希腊来说都是一场灾难，其文明的衰落也便成为必然。马克思曾总结道：“每一个社会时代都需要自己的伟大人物，如果没有这样的人物，它就要创造出这样的人物来”。〔20〕伯里克利是古希腊由繁荣走向衰落这段重要历史时期所创造出来的伟大人物。他的民主政策、同盟政策、霸权政策无不对希腊历史的兴衰产生了重要作用和影响。他为我们提供了一个伟大人物善于利用历史条件的成功经验和对历史进程把握不足的失败教训。注：〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔12〕〔19〕修昔底德：《伯罗奔尼撒战争史》，商务印书馆1960年版，第133、130、130、103、131、104页。〔5〕亚里士多德：《政治学》，商务印书馆1983年版，第199页。〔6〕塞尔格叶夫：《古希腊史》，高等教育出版社1955年版， 第242页。〔7〕吴于廑：《古代的希腊和罗马》，中国青年出版社1957 年版，第56页。〔8〕〔9〕〔15〕〔16〕〔17〕〔18〕普鲁塔克：《希腊罗马名人传》，商务印书馆1990年版，第473、473、484、482、491、491页。〔10〕吉林师范大学编《古代希腊史参考资料》，1960年版， 第7～35页。〔11 〕《简明不列颠百科全书》第8 卷， 中国大百科全书出版社1985年版，第489页。〔13〕转引自《世界古代及中古史资料选集》，北京师范大学出版社1991年版。〔14〕《马克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1979年版， 第113页。〔20〕《马克思恩格斯选集》第1卷，人民出版社1972年版， 第450页。 | [
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【 日 期 】19961105 【 版 号 】2 【 标 题 】青岛黄金公司注重勘探 【 作 者 】龚鲁明/路鹰 【 正 文 】 本报讯 为了保证矿山持续稳定地发展，青岛市黄金公司充分发挥职能作用，对下属各矿山从管理型走向服务型，帮助各矿山加强地质探矿和技术改造，取得明显经济效益。从１９９５年至今，青岛市黄金公司和下属矿山都把地质技术探矿工作摆在首位，与黄金武警十支队联合，对张舍镇吉戈庄矿区投资７０万元，设计钻孔１１个，完成工程量１・６万米，探矿地质储量１．８吨，年可增产黄金４０００两。通过探矿工作，探获地质储量１．６吨。可延长矿山使用年限８年。一年多来，黄金公司共协调各矿山之间内部筹措技改资金６３０万元，新增生产规模２５０吨／日，新增黄金生产能力５１００两／年。截至１９９６年９月份，他们已生产黄金３０８５０两，完成利税３２６０万元。 （龚鲁明 路 鹰） | [
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航空计测技术AVIATION METROLOGY & MEASUREMENT TECHNOLOGY1999年 第19卷 第6期 Vol.19 No.6 1999航空计量信息管理系统ORACLE6应用软件的升级王新 李涛摘要 简要叙述了航空计量信息管理系统ORACLE6应用软件向ORACLE7升级的过程中遇到的一些问题和解决办法，以及升级后的效果。关键词 计量 信息管理 应用软件 升级Upgrade of Applicable Software of Aviation MetrologyInformation Managing SystemWang Xin,Li TaoAbstract This paper describes some problems met during the upgrade of applicable software of information managing system of aviation metrology,their solving methods and the effect after upgrade.Key words Metrology,Information management,Applicable software,UpgradeORACLE数据库以其移植性好，数据处理功能强大，用户界面友好等一些特点而赢得了众多企业的青睐。在航空计量信息管理系统中我们也选择了ORACLE数据库。由于前期开发的应用软件是以MS-DOS操作系统为平台，以ORACLE6关系数据库为核心的，为了适应现代技术的发展需要，应将其升级到以WINDOWS为平台，以ORACLE7关系数据库为核心的软件。现介绍航空计量信息管理系统移植过程中所使用的一些方法，与广大同行探讨。1 系统的运行环境技术实施方法有赖于系统的运行环境，ORACLE7关系数据库是采用Client／Server(客户／服务器)体系结构。所谓客户／服务器就是分布式处理的实现。在客户／服务器配置下，处理被分配在通过网络连接的客户机和服务器上。一个简单的客户／服务器配置有一台机器作为服务器而其它机器作为客户，每台机器完成不同的功能。现将系统运行软件环境略述如下：操作系统：NOVELL NETWARE网络操作系统以及WINDOWS环境。应用软件：ORACLE DEVELOPER／2000应用软件。数据库管理系统：ORACLE7 SERVER FOR NETWARE V7.0关系数据库。2 系统移植中出现的问题与措施2.1 网络工作站与服务器的联接ORACLE V6.0A关系型数据库的应用软件可在NOVELL NETWARE的工作站生成软件(WSGEN)生成的网络工作站上使用，而ORACLE 7 SERVER FOR NETWARE V7.0关系型数据库的应用软件(ORACLE DEVELOPER／2000)不能在此站点上使用，因此要用NETWARE 3.12 CLIENT FOR DOS／WINDOWS软件生成网络工作站，此网络工作站采用ODI(开放数据接口)方式上网，在这种情况下ORACLE V6.0A的应用软件仍然能用。2.2 ORACLE V6.0A与ORACLE DEVELOPER／2000应用程序的区别由于原系统是以MS-DOS为平台的ORACLE V6.0A关系型数据库软件开发的，要升级为以WINDOWS为平台的软件，做了以下几方面的工作。1)触发器在ORACLE SQL*FORMS 3.0的一个FORM中有如下的OBJECTS：FORM，BLOCK，FIELD，TRIGGER，FORM-LEVEL，PROCEDURE，因此，在定义查询模块时，首先定义一个控制块，其上有若干个可输入查询条件的字段，然后再定义键触发器KEY-EXEQRY和PER-QUERY执行查询条件。定义KEY-EXEQRY和PER-QUERY两个键触发子，其PL／SQL语句分别为：Trigger text:go-block(‘块名’)；execute-query；Trigger text:copy(name-in(‘字段名1’)，’字段名2’)；而在ORACLE FORMS 4.5中可利用BUTTON对象将ORACLE SOL*FORMS 3.0中定义的KEY触发定义为BUTTON触发，PL／SQL语句不变，使其操作方便灵活，界面更加直观。2)LOV(值表)的定义在ORACLE V6.0A的SQL*FORMS 3.0中定义的LOV是采用调用基表的方式实现的，例如：在定义地区值表时，采用调用基表的方式，LIST OF VALUES SQL TEXT语句如下：select 地区名 into 变量 (FIELDS) from 基表而在ORACLE DEVELOPER／2000中可根据不同要求定义。例如：若值表中有若干个固定值，则可以通过定义列表字段(LIST ITEM)来实现，此属于静态方式。值表要随基表中数据源改变而改变，则可定义LOV，此属于动态方式。而且同一个LOV可支持多文本项或其它项，还可利用LOV进行合法检查。3)菜单对象的调用在ORACLE V6.0A的SQL*MENU中设计的菜单可独立运行，而在ORACLE DEVELOPER／2000中则要通过FORM对象MENU MODULE属性来调用。4)字段的唯一性在ORACLE V6.0A中定义基表时，是通过索引来控制字段的唯一性。例如：SQL〉CREATE UNIQUE INDEX 索引名 ON 基表(唯一字段)；而在ORACLE DEVELOPER／2000中可直接定义字段的唯一性。5)ORACLE DEVELOPER／2000中日期的解决办法由于全世界的计算机都存在着2000年日期的转换问题，因此本系统中的日期也存在这个问题。ORACLE关系型数据库定义的缺省日期格式为DD-MON-YY，年份只占两位，因此在本系统中日期格式均定义为DD-MON-YYYY格式。6)表格文件的升级ORACLE 6.0A SQL*FORM3.0中设计的表格文件(.INP)可通过F45RUN[MODULE-NAME][用户名／口令]UPGRADE=YES，WIDEN-FIELDS=YES命令，升级为DEVELOPER／2000中的表格文件(.FMB).虽然升级后的表格可以运行，而且定义的功能与原来一样，但是整个布局差异很大，需要修改，因此不宜采取此种方式，最好重新自行设计。7)应用报表程序的升级ORACLE V6.0A SQL*REPORTWRITER 1.1编制的报表文件(.REX)可通过命令R25MREP.EXE升级为ORACLE DEVELOPER／2000中的报表文件，(.RDF).升级后，SCREEN显示和原来一样，但以PREVIEWER(模拟显示)和PRINTER方式显示和打印时与原设计不同，因此，应重新自行设计。8)数据的完整性的实现在本系统中，利用ORACLE V6.0A实现基表之间的关联是通过触发子来实现的，而在ORACLE 7 SERVER FOR NETWARE V7.0中可以通过定义字段的主键和外部键来实现。3 应用软件在网络上的运行分析ORACLE V6.0A UTILITY应用软件中有IMP(载入)、EXP(卸出)命令，而ORACLE DEVELOPER／2000应用软件中无此命令，只能在ORACLE 7 SERVER FOR NETWARE V7.0.核心软件中使用，由于ORACLE 7核心软件是装在服务器上的，因此对于网络数据库提供了良好的安全措施。ORACLE V6.0A SQL*FORMS 3.0调用SQLREPORT文件是通过调用宿主命令HOST，而HOST命令行在DOS平台上的最大长度为127个字节，限制了参数的传递，例如：HOST(‘RUNREP路径名\用户名／口令DESTYPE=FILE’｜｜’参数名=‘｜｜变量｜｜’，NO-SCREEN)；在ORACLE DEVELOPER／2000中可以通过参数表在被集成模块之间传递数据和参数，参数表是一个PL／SQL对象，在运行期间生成。其中存放的是要传递的参数的名称和值。ORACLE REPORTS 2.5可以使用PL／SQL语句定义触发子，而SQL*REPORTWRITER1.1中没有。这样，可以使报表灵活多变，以满足不同用户的需求。在ORACLE V6.0A数据库向ORACLE V7.0网上数据库移植过程中，需注意字符集的匹配问题，即NATIONAL LANGUAGE SUPPORT要一致。作者简介:王新 31岁 男 工程师作者单位:北京长城计量测试研究所，北京市1066信箱，100095参考文献1 ORACLE DEVELOPER／2000协同开发环境(CDE2)2 ORACLE DEVELOPER／2000使用技术与方法3 ORACLE V7技术手册4 NOVELL NETWARE 386 V3.11技术丛书5 WINDOWS 95使用大全1998-07-03收稿 | [
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自动化学报ACTA AUTOMATICA SINICA1998年 第24卷 第4期 Vol.24 No.4 1998非线性H∞控制的粘性解及近似逼近分析1)洪奕光 梅生伟 秦化淑 翁绍鹏摘 要 讨论非线性(在鞍点条件成立时)H∞控制的(干扰抑制问题的)粘性解法.此方法基于对策论和 Hamilton－Jacobi－Isaacs (HJI)不等式. 主要结果分三个方面. 首先, 是将所求的关于 HJI不等式的解推广到不可微的粘性解情形.随后, 讨论了此情形下的H∞状态控制器对被控系统的镇定问题.最后给出了求解该问题的近似逼近的理论依据和算法的初步讨论.关键词 非线性H∞，鞍点条件，粘性解，近似逼近.VISCOCITY SOLUTIONS AND APPROXIMATE ALGORITHMANALYSIS OF NONLINEAR H∞ CONTROLHONG YIGUANG(Institute of Systems Science,The Chinese Academy of Sciences,Beijing 100080)MEI SHENGWEI(Dept.of Electrical Engineering,Tsinghua University,Beijing 100084)QIN HUASHU(Institute of Systems Science,The Chinese Academy of Sciences,Beijing 100080)YUNG SIUPANG(Dept.of Mathematics,Hong Kong University,Hong Kong)Abstract The H∞ problem of nonlinea r control systems is studied in the sense of viscocity solution. The motivation on the study of viscocity solution of nonlinear H∞ control with the saddle point condition is due to the difficulty in the analysis of smooth solutions in some cases. The method is based on the game theory and Hamilton－Jacobi－Issacs (HJI) inequality. The main results are composed of three parts.The solution of HJI inequality of disturbance attenuation has been extended to the case without any assumption of smoothness. A control law in the light of the viscocity optimal solution is given, with a proof of the system stabilization when external disturbance vanishes. At last, some analyses on approximate algorithms are proposed for the nonlinear H∞ problems and a draft approxiamte polynomial algorithm is described.Key words Nonlinear H∞, saddle point, viscocity solution,approxiamte algorithm.1 引言鲁棒控制越来越成为控制界日益关注的重要课题, 并已从许多不同的角度(包括H∞)得出不少有意义的结果. 其中, 非线性H∞控制是近年来一个十分热门的研究方向, 并涉及了工程控制中的干扰抑制等问题.实际上, 由于一些限制(如不确定性的种类, 控制的增益等)的影响, 使得我们在一些具体问题中对系统中的某些不确定性难以实现干扰解耦, 或用匹配及其推广条件来消除干扰以保证系统镇定. 因此一个现实的提法是通过控制使得我们所需调整的输出量尽可能对干扰信号不敏感, 这就是非线性H∞控制和干扰抑制的基本思想. 而控制理论的发展(尤其是线性H∞技术已日益完善),从理论上为非线性系统也提供了有效方法, 即非线性H∞技术.考虑系统(1.1)这里F,Z,Y∈C1;x∈Rn状态变量; u∈URn控制变量;w∈WRl外界干扰;z∈Rk调节输出变量;y∈Rs量测输出变量.定义1.非线性H∞问题(或非线性干扰抑制) 就是要对系统(1.1)寻找最小的正数λ*，λ＞λ*,总可设计一个控制器(如果状态可量测)u=u(x) (1.2)或(如果状态不能直接得到)u=u(y,ξ),=η(y,ξ). (1.3)使得：1) 当初值为零时,∫T0zTzds≤λ2∫T0 wTwds, T＞0. (1.4)2) 内部稳定性: 当w=0时, 该控制器能使相应的闭环系统渐近稳定.为方便起见, 本文以下只考虑状态反馈(1.2)的情形.利用二人零和微分对策理论可帮助解决上述问题［2］, 即化为: 在假定鞍点条件成立时,能否找到一个非负函数V 且满足V(0)=0,t＞t0≥0使下式成立，实际上, 在非线性H∞问题里, 通常将等式化为不等式，以便于求解.因此, 我们将从不等式(1.5)出发.利用Hamilton函数(x,p,u,w)=pF+zTz-λ2wTw，可得Hamilton-Jacobi-Issacs微分不等式(1.6)其中, D表示关于x的Dini导数.众所周知, 不等式(1.5)和(1.6)也不易求解, 而通常为了解此问题, 还不得不假定光滑函数V是存在的［1］, 这可能在某些时候会影响控制器的设计性能.在偏微分方程及不等式中早已有粘性解的研究［3，4］, 并且也已用到非线性(随机)最优控制中［5，6，7］, 说明了其具有广泛的可应用性.从已有的理论中可知, 当微分不等式(或微分等式) (1.6) 将没有光滑解时(比如, L2 增益λ小到一定时),但是其粘性解可能还是存在的［5］.同时, 粘性解的应用还可以扩大解的有效适用范围. 而若只在光滑意义下, 有时就不得不多个工作点去做局部小范围设计. 总之,粘性解的采用不仅具有理论意义, 也具有较强的实际意义.其中,文［9］ 从粘性上解角度, 非线性H∞ 可解的充分与必要条件, 并证明了在输入集是紧的情形下充分条件就是必要的.文［9］中讨论的系统 F,Z 要满足类似于Lipschitz 条件, 而且利用动态规划及值函数研究 V 解的结构和性质. 本文将分别从两个方面讨论此问题. 第一, 利用粘性解讨论V是不光滑的情况(也可包括原来光滑的情形), 从耗散不等式出发,讨论粘性解的必要条件. 还同时证明其内部稳定性;第二,给出一个用近似解，去逼近精确解的算法的理论依据.2 Hamilton Jacobi Isaacs不等式的粘性解考虑到非线性H∞, 包括两个方面的问题: 1. 如何选取尽可能小的，且代表干扰抑制性能的 L2 增益λ. 实际上,在一个具体的求解不等式的过程中, 同时就可考虑能否进一步使λ的数值变小而不影响不等式解的存在性. 2. 对已经给定的增益, 如何给出合适的控制器. 这需要先求解 Hamilton-Jaccobi-Isaacs 不等式.一般地, 考虑Rn中开集Q上的一阶偏微分不等式P(z, V(z), DV(z))≤0. (2.1)这里 z∈ Q,P:Q×R×Rn→R, V(.)∈C1(Q).很多情况下, (2.1)并不存在光滑解. 因此我们考虑V(.)是局部有界时的情形.定义 2. 局部有界函数V(.)是(2.1)的一个 粘性解, 如果对任何φ(.)∈C1(Q), 只要V*(.)-φ(.)在z0∈Q 达到局部极小, 则有P(z0, V(z0), Dφ(z0))≤0. (2.2)其中V*是V的下半连续包, 即(2.3)为了解非线性 H∞, 通常需以下基本假设［1］：A1) (0, 0)是行满秩的. 此条件保证了上述二人零和对策问题满足鞍点条件. 即由此可知，有唯一的局部鞍点(w,u), 即存在连续函数w*(x,p) 和 u*(x,p) 使得(x,p,w,u*)≤(x,p,w*,u*)≤(x,p, w*,u)， (2.4)在(0,0,0,0)的一个邻域内成立. 其中u*(0,0)=0,w*(0,0)=0.A2) 系统(1.1)零状态可检测(w=0时): z=0 可推出x→0.由于V 通常只是局部有界, 故我们常用V*来分析. 另外注意到本节的结果可适用于鞍点条件不成立的情形(详见文［8］).命题 1［8］.如果一个局部有界的半正定函数V满足(1.5),那么它的下半连续包V*(x)也满足(1.5).下面我们对(1.6)给出类似的结果. 为此我们先证明:定理 1.若V满足(1.5), V就满足(1.6).证明.由于V不一定光滑, 所以不能直接求导.设 L=λ2wTw-zTz.若取φ∈C1(Q), 假定V*-φ在x(t0)=x0∈Rn达到局部极小, 我们将证(2.5)对t≥t0, 取常值w及最优控制u=u(x,w)∈U,记x(t)=x(x0,u,w,t).对t≥t0使t-t0充分小, 且由命题1, 我们有(因x0是极小点)φ(x0)-φ(x(t))≥V*(x0)-V*(x(t))≥-∫tt0L(x(r))dr于是两边除以t-t0再令t→t0, 就可得Dφ(x0)F(x0)-L(x0)≤0, 因此(2.5) 成立, 故得证.Q. E. D由于(1.6)可能推出(1.5), 也就是说上述定理表明即使在粘性解意义下(1.5)与(1.6)也是等价的. 因此易得如下结论.定理 2. 如果一个局部有界的非负函数V满足(1.6),那么V*也满足(1.6).证明. 记 W是干扰集. 对R＞0, 定义UR={(u, w)｜u∈U,w∈W,‖(u, w)‖≤R｝.选择{φi}∞i=1C(Rn)使得φi≤V*(当i→∞时, V*是φi的上极限函数).令(w, u)∈UR, 取T＞0, 定义那么Zir∈C(Rn×(t0,T))且是下列方程的唯一解,现在V*是此方程的粘性上解, 由比较定理［3］V*≥ZiR(x,s),(x,s)∈Rn×［t0,T］.令s=t0, 就有: 当(u, w)∈UR时令i→∞, 再令R→∞, 就有V*≥infsupx w(V*(x(T))-∫T t0L(r)dr)对u∈U,w∈W成立.因此V*满足(1.5), 由定理 1, V*也就满足(1.6).Q. E. D.由此看出, 可以把HJI不等式在光滑解意义下的结果推广到粘性解的结果.3 非线性H∞的粘性解及其控制器本节将说明, 粘性解意义下的控制器设计也将与光滑的情形类似.定理 3.假定系统(1.1)满足上面两个基本假设, 且 V是定义在原点邻域满足 (1.6) 的局部有界非负粘性解, 而且它在原点处连续并在某邻域内正定和V(0)=0. 那么控制律u=u*(x,DV) 就可使系统(1.1) 满足(1.4)，且无干扰时内部稳定性.证明.注意H(x,p)=(x,p,w*(x,p),u*(x,p)). (3.1)由(x, DV,w,u*)≤H(x,DV)≤0 和(2.4),可知 (1.4) 也成立.另外, 当w=0时, 有V(x(t))｜u=u*-V(x0)≤-∫t0‖Z‖2ds≤0, x(0)=x0. (3.2)由V的正定性可知存在一个严格增的连续函数b:［0,∞)→［0,∞),b(0)=0,且 V(x)≥b(｜x｜). 因此有 V*(x)≥b(｜x｜). 对任给ε＞0,由V在原点的连续性, 就存在δ＞0 ，使得｜x｜＜δ时V*(x)＜b(ε).由定理 1 和 2可知,V* 也满足(3.2). 于是有b(｜x(t)｜)≤V*(x(t))≤V*(x0)＜b(ε)t≥0.只要｜xv｜＜0. 因此｜x(t)｜＜ε. 故稳定性可证.下面证明渐近稳定性. 考虑对充分小初始值的某个ω-极限集Γ. 记当∈Γ且 V*()=c时, 因为(3.2), V*(ρ(u*,0,t))不会大于c . 另外, 既然极限集上的点,那么i就有 ti 使.其中xi= ρ(u*,0,ti)及limi→∞ti=∞，因此有limi→∞xi=.注意到V* 的定义,于是就有一序列{xji}, 使V*(xi)=limj→∞V(xji). 再由于limi→∞limj→∞xji=,可得(3.3)另外, 根据 (3.2) 可知z(x,u*,0)=0,x∈Γ. 再由零可检测假定, 有limi→∞ρ(u*,0,t)=0,因此 c=0. 再从limj→∞V*(x(t))=0和 V* 在原点附近的正定性,可推出limj→∞x(t)=0, 即闭环系统的渐近稳定性. Q. E. D.推论 1. 条件同上, 那么控制律u=u*(x,DV*)也同样解决(1.1) 的干扰抑制问题.注.本定理中要求V在原点处连续，且某邻域内正定是强于V有界非负,但这仍比V 光滑正定条件弱很多. 其实, 它只是充分条件(因由零可检测).综上两节, 非线性H∞控制的许多结论都可从光滑解的情形推广到非光滑解的情形.4 近似逼近分析理论上我们知道直接求解(1.5)和(1.6)通常是很困难的, 因此就有必要讨论求解的近似方法. 也就是说, 用一簇系统Σε=Fε(x, u, w), z=Zε(x, u) (4.1)来逼近系统Σ=F(x, u, w), z=Z(x, u). (4.2)即当ε→0时, 令Fε→F和Zε→Z局部一致收敛. 注意一致收敛不能保持光滑性.自然我们可以将Σε取得简单易求, 然后用它的解来逼近Σ的解.下面的定理表明, 这样做是可行的.定理 4.假定1)任意Σε满足(1.5)且其解Vε满足(4.3)2)相应的Hamilton函数有(4.4)那么系统Σ有粘性解满足(1.5)且(4.5)证明.因为 (4.3) 易知，由(4.5) 定义的 V 存在且局部有界非负(由(2.3) 可知V是下半连续).取φ∈C1(Rn), 不失一般性, 设V-φ在x0∈Rn达到局部严格极小. 故可选取一子列, 当i→∞时,εi→0且Vεi(xεi)→V(x0),xεi→x0. (4.6)同时, Vεi-φ在 xεi达到局部严格极小(因xεi是人为选取的,且V-φ在x-0达到极小).因为Σεi满足(1.5), 由定理2得Hεi(xεi,Dφ(xεi))≤0，i=1,2,…. (4.7)取i→∞, 就得H(x0,Dφ(x0))≤0. (4.8)故得证.注. 此定理是在邻域内讨论近似逼近的, 但可推广到一个给定的合适闭集上.另外, 注意到它本身涉及的是逼近粘性解, 自然也适用于逼近某种意义下的光滑解. 因此一些经典的讨论也可包含在其中.同时要注意到此定理也未涉及鞍点条件, 但鞍点条件具有重要的实际意义: 它使得最优控制器与干扰无关而只要考虑状态变量即可.该定理为近似算法给出了理论依据. 这里再给出一个多项式的算法:假定(4.2)是使鞍点条件成立的仿射非线性系统, 即F(x,u,w)=f0(x)+f1(x)u+f2(x)w,Z(x,u)=h0(x)+h1(x)u. (4.9)这里Z满足基本假设 A1. 现以多项式系统族ΣεFε(x,u,w)=fε0(x)+fε1(x)u+fε2(x)w,Zε(x,u)=hε0(x)+hε1(x)u. (4 .10)取 Nε(limε→0Nε=∞) 与去逼近此系统(4.2)(其中［d］代表齐次多项式的阶数), 使得在给定的x=0某有界邻域上有‖Fε- F‖＜ε与‖Zε- Z‖＜ε. 定义在此邻域内的多项式正定函数族Vε:Rn→R 且 Vε(0)=0.随后取相应的多项式wε* 和 uε*使去满足此定理的条件.因此可通过对多项式系统族的解来逼近原系统关于非线性 H∞ 的解.其中可采用计算机符号演算. 至于如何求解多项式系统的非线性 H∞问题 (可参见文［1］中的例子), 这里限于篇幅,不予详细讨论.5 结束语本文推广了非线性H∞问题可解的涵义(不一定光滑), 具有较强的实际意义.又考虑了其粘性解和控制器的一些性质. 第四节中讨论了近似算法的理论依据.另外, 关于近似算法的构造, 还可以利用神经网络方法等.也可依据粘性消去法的思想, 在不等式(1.6)的左端加上粘性项, 其中包含一个常系数的二阶椭圆型微分算子. 如此，则可用可微的古典解去逼近(1.6)的粘性解. 还有一个有意义的推广是用粘性解理论进行输出反馈(1.3)的设计.1)本文得到国家自然科学基金资助作者简介：洪奕光 1966 年生, 1993 年在系统所获得博士学位. 1994-1995年期间在香港理工大学做博士后. 1995 年在中国科学院系统所为副研究员. 主要研究兴趣:非线性建模, 控制及其应用.梅生伟 1964 年生, 1996 年在系统所获得博士学位. 现在在清华大学电机系做博士后. 主要研究兴趣: 非线性控制和电力系统应用.秦化淑 1934 年生, 系统所研究员.主要研究兴趣: 非线性控制和机器人研究.翁绍鹏 在香港大学数学系任教. 主要研究兴趣: 非线性最优控制和粘性解分析.作者单位：洪奕光(中国科学院系统科学研究所 北京 100080)梅生伟(清华大学电机系 北京 100084)秦化淑(中国科学院系统科学研究所 北京 100080)翁绍鹏(香港大学数学系 香港)参考文献1 Isidori A, Kang W. H∞ control via measurement feedback for general nonlinear systems. IEEE Trans. Automatic Control, 1995, 40(3): 466-4712 Basar T, Berhard P. H∞－opitmal control and related minimax design problems.Boston:Birh?user,19913 James M R. A partial differential inequality for dissipative nonlinear systems.Syst. Contr. Lett.,1993, 21(4): 315-3204 Cranndall M, Evans L, Lions P L. Some properties of viscosity solutions of Hamilton－Jacobi equations. Trans. AMS，1984,282(2): 487-5025 Lions P L, Souganidis P E. Differential games, optimal control and directional derivatives of viscosity solutions of Bellman's and Issac's equations.SIAM J. Contr. Optim., 1985,23(2): 566-5836 Hermes H. Resonance, stabilizing feedback controls, and regularity of viscocity solutions of Hamilton－Jacobi－Bellman equations.Mathematics of Control, Signal, and Systems 1996,9(1) :59-727 James M R. Asymptotic analysis of nonlinear stochastic risk－sensitive control and differential games.Math. of Control,Signal, and Systems, 1992,7(3): 401-4178 洪奕光, 翁绍鹏, 梅生伟, 秦化淑. 非线性H∞控制的粘性解法. 科学通报, 1996，42(7):673-6769 Soravia P. H∞ control of nonlinear systems: differential games and viscosity solutions,SIAM J. Contr. Optim., 1996,35(3): 1071-1097收稿日期1996-05-23 | [
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中国环境科学CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE1998年 第18卷 第4期 No.4 Vol.18 1998科技期刊重庆城市综合环境功能分区中层次权重解析法的应用陈 年 (西南师范大学地理系，重庆 400715)文 摘 环境功能区划分的理论和方法尚不成熟，现有方法推广应用存在一定困难。环境功能区划分本质上属决策行为，运用系统决策技术中层次权重解析法(AHP)能较好的予以解决。依据重庆城市组团结构和环境特征、经济社会发展现状和规划，筛选出形成和影响环境功能的4类14个主要特征因子为指标，将14个地域划分为5类环境功能区。划分结果符合重庆城市特征，对环境综合整治和管理指导性强，该方法优点显著，具广泛适用性。关键词 特征因子 层次权重解析 环境功能分区An application of analytic hierachy process in comprehensive urban environmental function division in Chongqing City. Chen Nian (Department of Geography, Southwest China Normal University,Chongqing 400715).China Environmental Science.1998,18(4):345～348Abstract―The theory and method of environmental function division have not grown up;and it is quite difficult to apply and popularize the present method in some extent. Essentially this kind of division is subject to a decision behavior.Any problem could be overcome very well using the weight analytic hierachy process of the systematic decision technology. According to the blocky structure and the environmental feature of Chongqing City and its status quo and planning of socio-economic development, this paper selects 14 main characteristic factors in 4 sorts as indexes;and divides 14 regions into 5 environmental function districts . The result is suitable for the urban feature of Chongqing City and very directive for its comprehensive environmental management and control. The method has many evident advantages and wide adaptability.Key words: characteristic factor analytic hierachy process environmental function division城市环境综合整治是环境保护工作重点，划分环境功能区，揭示其空间分异及变化规律，为环境综合整治和管理提供科学依据。目前，环境功能区划分的理论和方法尚不成熟，正开拓探索。综概文献，划分方法主要有定性分析、专家咨询、多图综合分析〔1〕、土地利用生态适宜度动态聚类分析〔2〕、Q分析〔3〕和网络指标量化主因子或可能-满意度分析*等，各具优劣和适用条件。主要由于所要求的基础资料或图件大多数地区不完备、功能区划分指标不均具数量属性、网络指标调查投入巨大等原因，使上述方法推广应用困难。层次权重解析法已应用于众多领域，在环境功能区划中尚未见报导，作者在《重庆城市环境综合整治规划研究》课题中进行了探索性尝试，结果表明，该方法能较好地解决上述困难，优点显著，适用性强。1 层次权重解析法的适用性城市环境功能是环境基础与人类活动对环境的影响、要求及可能性综合作用产生的结构功能总和，是综合功能系统。大气、水体、声等环境功能是其要素子系统；城市内部自然条件和经济社会发展性质及水平差异，形成环境特征及功能不同的区域，构成其地域子系统。形成和影响地域环境功能的主要因素是自然环境特征、人群活动方式及强度的环境影响、经济社会发展特征及水平对环境质量的要求、实现环境目标可能采取的对策措施及难易程度；每类因素包含若干特征因子，其综合作用的总和即该地域的环境功能，主要特征因子即是判别划分功能区的指标。各地域同一指标有质或量的差异，各指标对形成和影响环境功能的重要度不同，各指标重要度总和大致相同的地域，组合成同类功能区。环境功能区划分本质是决策行为，可用系统决策分析技术中层次权重解析法。环境功能合理分区是目标，各类影响因素及所属主要特征因子是判别划分的指标准则，划分对象为各地域实体，构成相互联系的层次结构体系。2 重庆城市综合环境功能分区重庆市主城区现有12片建成区，亦是城市总体规划建设发展的12个经济社会中心组团；片区间为城市内部具农村性质区域；建成区东西两侧系低山森林区；共14个地域实体。2.1 城市环境功能区划分的主要原则满足城市功能要求：功能分区与城市总体规划相统一，促进经济社会与环境持续协调发展。主导性：一地域承担多种环境功能，以主功能为准对其它功能进行统筹协调；大气酸沉降污染是世界最严重地区之一，长江、嘉陵江是城市生存发展命脉，污染危及饮用水源和三峡库区，大气和水环境功能在划分功能区中起主导作用。相似与差异性：自然特征、经济社会发展功能性质、环境问题及综合整治方向与目标和对策措施大体一致的地域为同类功能区，不同功能区地域有较大差异。行政区完整：功能分区保持行政单元完整，以利整治和管理。2.2 功能区划分指标依据历年相关研究成果和城市特征，综合分析筛选出14个主要特征因子，归并为4类。2.2.1 综合影响因子(B1) 规划经济社会功能性质(C1)：决定各地域经济社会发展方向、产业结构、土地利用、污染源特征、综合整治方向及目标。绿化条件(C2)：各地域绿化条件及区位对大气和声环境改善作用有差异，对建成片区间水土严重流失的整治和改善水环境、生活环境有一定作用。2.2.2 影响大气环境功能因子(B2) 大气扩散条件(C3)：主要是各地域所处风向位置和气流场、大气环境下垫面特征的影响，其它条件地域差异较小。SO2、TSP年日均浓度(C4、C5)：对实现大气环境目标影响较大。 工业、生活污染源防治措施可行性及改善环境的作用(C6、C7)：是各地域污染源特征、防治技术发展对源的适用性与扩散条件结合的体现。2.2.3 影响水环境功能因子(B3) 两江城区段流程短，水文特征变化小，主要受城市污水污染，已有污水处理场建设规划，因此主要是下列影响因子。现阶段和规划人口数量(C8、C9)：决定各地域生活污水排放量。现工业废水排放量(C10)：规划城区不再建设重污染项目。江段区位(C11): 各地域所处上、中、下游位置对水质及目标影响的差异。2.2.4 影响声环境功能因子(B4) 规划人口密度(C12): 各地域人口密度较现阶段有幅度不等的较大下降，对环境噪声有影响和差异。现环境和交通噪声水平(C13、C14): 对声环境质量的改善有一定影响。2.3 层次结构体系由环境功能合理分区(A)、4类影响因素(B)、主要特征因子(C)、地域实体(D)构成层次联系结构体系, B与C层为不完全层次联系，其它层为完全层次联系，如图1所示。2.4 判断矩阵构造、计算及检验同层各元素，以相邻上层有联系的元素为准，分别两两比较，判断其相对重要或优劣程度。C4、C5、C8、C9、C10、C12、C13、C14为数量指标，各地域该特征因子两两比值为相对优劣的标度值构造判断矩阵；其余元素为非数量指标，充分收集相关资料，运用多年研究成果、理论分析和实践经验，分别反复进行两两比较的相对判断（如B2、B3运用重庆城市大气、水污染经济损失研究成果等），多个判断结果综合成重要或优劣程度的标度值构造判断矩阵；共19个判断矩阵。用方根法计算各判断矩阵最大特征根λmax及对应特征向量αＣD、αBC、αAB和一致性程度检验指标C.I、R.I、C.R；各判断矩阵随机一致性比例指标C.R值均小于0.05, 判断具满意一致性。图1 层次结构体系Fig.1 Hierachy structural system2.5 递阶解析总排序-综合环境功能区划分各地域主要特征因子对环境功能合理分区的组合优先权数αAD向量按式(1)计算:(1)式中：αAD向量为各地域形成和影响环境功能的主要特征因子综合作用的量化标度总和，是该地域综合环境功能的标示值。总排序检验C.R=0.0087(<0.1)，具满意一致性，αAD值可信度高。遵循功能区划分原则，按αAD向量元素的相近性与差异性，主城区划分为5类环境功能区。各地域αAD值及功能区划分结果列于表1。表1 重庆城市综合环境功能区划分结果Table 1 Dividing result of the urban comprehensiveenvironmental function in Chongqing功能区地域片区 αADⅠ主城两侧低山0.3156Ⅱ 唐家沱0.0850大石坝0.0806观音桥0.0766Ⅲ南坪0.0711双碑0.0698弹子石0.0683渝中0.0667大杨石0.0647沙坪坝0.0647Ⅳ李家沱0.0520中梁山0.0498大渡口0.0478Ⅴ组团间农村地区0.06732.6 环境功能区特征、综合整治及2010年目标2.6.1 主城东西两侧低山森林旅游保护区(I) 城市绿色屏障，森林受酸沉降污染危害，历史文化保护区、址受破坏，采石破坏景观。划定保护区界立法保护，发展森林植被，恢复“陪都”遗址原貌；2010年森林覆盖率70%，大气质量达到一级标准。2.6.2 北部新城开发建设污染控制区(II) 嘉陵江北岸、主导风上风向，较平坦开阔；中心观音桥片区大气污染重，嘉陵江、次级溪河严重污染；正开发建设新城（市行政、金融、外事中心和交通枢纽）。新城建设严格控制污染，改造建成区，调整产业结构及布局，重点防治SO2污染、城市污水集中治理；建设城市北端园地绿化群。2010年大气质量优于二级标准、江河全面达Ⅲ类水域标准, 噪声全面达标。2.6.3 中部城市核心重点改造保护区(Ⅲ) 嘉陵江南岸、长江城区段中下游两岸，丘陵起伏；重工业比重68%、生活污水占城市建成区74%，酸沉降污染突出、两江污染加重；规划建设长江上游商贸、科教信息、文化旅游中心和高新技术产业基地。旧城区正加速现代化大改造；大力调整产业、用地、能源结构，逐步取消燃煤；实施排污总量控制，重污染企业外迁，城市污水集中治理；两个国家级开发区严格控制污染；建设两江护岸林和区内绿化体系。2010年大气质量达二级标准、两江全面达Ⅲ类水域标准、噪声全面达标、绿化覆盖率＞40%。2.6.4 西南部老工业基地重点治理区(IV) 主导风下风向、次主导风上风向，长江城区段上游，丘陵间平坝；老重工业集中区，工业三废排放量占城区40%～70%，大气、次级溪河污染重，影响城区江段水质。加快老工业现代化改造，逐步实行清洁生产，严禁新建、扩建污染项目；重点污染源限期治理，重庆电厂烟气脱硫，强化生活污水无害化处理；建设城市南端园地绿化群。2010年大气质量力争达二级标准、江段水质优于Ⅲ类水域标准、噪声达标。2.6.5 片区间生态保护和乡镇工业污染控制区(V) 农村性质区域，与建成片区犬牙交错，乡镇工业和种植业为主；大气、溪河、农田污染，水土流失重，生态环境日益恶化。加快城市化进程；调整乡镇工业结构，建设现代化乡镇工业小区并实施污染集中控制；加快城郊型农业产业化；建设建成片区间园林蔬果式生态绿化隔离体系。2010年大气质量优于二级标准、基本消除农田水网污染、绿化覆盖率＞50%。2.6.6 都市圈两江饮用水源重点保护区 长江、嘉陵江是城市主要饮用水源，因保护需要单独划为完整保护区，范围为都市圈（城区及外围组团）江段及沿岸汇水区。城区江段大肠菌群严重超标，岸边有机污染带影响取水水质；三峡成库后为库尾回水区，主要污染物超Ⅲ类水域标准，取水口水质不符合要求，景观、航运等功能受严重损害。建立水源保护区，划范围、设机构、立法保护；都市圈加强水污染防治，综合整治两江支流，重点建设城市江段污水大截流处理系统工程和主支流护岸林带。2010年都市圈江段全面达Ⅲ类水域标准。3 结语运用层次权重解析法，可按各城市特征和基础资料状况较灵活选择划分环境功能区的主要特征因子，适应功能区划分指标既有定性又有定量属性的特点，能充分利用历年经济、社会、环境统计和研究成果对特征因子的重要或优劣度进行综合判断，可综合各方面专家和管理工作者的智慧与经验，人、财、物、时投入少，因而具有广泛的适用性。方法的关键是特征因子选择，应尽可能科学。参考文献1 刘常海，张明顺，杨贤智等. 环境管理. 北京：中国环境科学出版社，1994.222～2232 姜 林，赵彤润. 环境区划方法学研究. 环境科学, 1993, 14(5): 55～593 庄世坚. 划分城市大气环境功能区的研究. 中国环境科学, 1990, 10(4): 250～254作者简介陈 年 男，1942年2月生。副教授，西南师范大学三峡经济与资源环境研究中心副主任。主要从事环境、区域经济、国土、系统工程研究。负责或主研完成部委、省市课题21项。“重庆地区土壤背景值研究”(获建环部和重庆市重大科技成果三等奖)；“重庆市2000年环境预测与综合防治规划”(获重庆市首届软科学成果二等奖)；“重庆地区酸沉降物环境影响及对策”(获四川省科技进步二等奖)； “污染控制战略与政策若干问题研究”(获重庆市科技进步二等奖、软科学成果一等奖)；“国土规划”2项(获1988、1991年四川省科技进步三等奖)。发表论文21篇, 出版著作（合作）1部。收稿日期: 1997-10-28* 国家环保局“城市环境综合整治规划编制技术大纲”.1993 | [
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土壤与环境SOIL AND ENVIRONMENTAL SCIENCES1999年 第8卷 第3期 Vol.8 No.3 1999高产水稻氮钾施用量最佳配比研究卢普相 罗莲香 骆伯胜 张美兴 袁彩庭摘要：求导了水稻目标产量的预测方程，不同氮钾施用水平的等产方程，以及氮钾最佳配比方程。根据上述方程推导出地力产量为6345kg/hm2的水稻田目标产量为8589kg/hm2，N与K2O施用量的最佳配比为1∶1.22，即N 139.4kg/hm2、K2O 170.6kg/hm2。关键词：水稻；氮；钾；施肥量；最佳配比中图分类号：S511.044；S147.22 文献标识码：AStudy on Optimum Proportion of Nitrogen to Potassium for High-yield RiceLU Pu-xiang，LUO Lian-xiang，LUO Bo-sheng，ZHANG Mei-xing，YUAN Cai-ting（Guangdong Institute of Eco-environmental and Soil Sciences，Guangzhou 510650，China）Abstract：In this paper, we work out a forecast equation for aim-yield of rice, an equal-product-curve equationunder different application rates of N and K2O，and the optimum proportion equation for N and K2O.According to these equations, we calculate the optimum application proportion of N to K2O for the field, whichcapability yield is 6345 kg/hm2, under the aim yield 8589 kg/hm2. The proportion is 1∶1.22，namely, N 139.4kg/hm2 and K2O 170.6 kg/hm2. It quite accords with practice .Key words：rice；nitrogen；potassium；application rates；optimum proportion水稻施肥技术研究已经有很多报道，但养分配比方面的研究很多还停留在一般对比试验上。在我们以前的水稻施肥试验中，取得最高产量时施N和K2O分别为172.5kg/hm2和135.0kg/km2，折合比例为1∶0.78[1]。又有试验结果认为水稻施N和K2O的最佳经济施肥量为202.5kg/hm2 和141.0kg/hm2，折算比例为1∶0.70[2]。在不同地域、不同品种上，氮钾的配比变幅很大，综合不同资料，其值为1∶0.60～1.21。在大田生产中，多种养分配比均可以达到同样的产量水平，但哪种为最佳配比？报酬递减律告诉我们，过高的集约投入与产出并不成正比，市场经济要求我们以合理的投入获得尽可能高的收益。1 试验方法1991～1996年，我们在兴宁市福兴镇研究“水稻年产18t/hm2栽培技术规程”，进行了大量的基础调查，布置了大量的小区和大田试验；试验地段在丘陵垌田区，土质为砂泥质水稻肥田；试验品种多采用中迟熟高产杂交水稻良种。本文利用其中的部分数据来研究高产水稻氮、钾施用量的最佳配比。2 试验结果2.1 目标产量的确定我们栽种水稻时首先要知道水稻田的增产潜力，确定水稻目标产量，然后根据目标产量制订施肥方案。下面我们来求导水稻目标产量的预测方程。我们将24块高耕作水平的水稻田的地力产量与施肥产量标于图1，施肥产量是在正常年份早稻中迟熟种所能达到的产量结果。从图1可见施肥产量Y与地力产量X之间的关系很密切；经统计分析，Y与X的相关系数r=0.9085，其回归方程为：Y =1844+1.063X （1）图1 施肥产量与地力产量的关系对（1）式作显著性检验，其F值为104.0，大大超过极显著水准的临界F值7.95。因此在同一地域有了这个方程，如果知道一块田的地力产量，我们就完全可以预测在一般栽培努力下该田所能达到的目标产量。例如，已知一水稻田的地力产量为6345kg/hm2，可以预测它能达到的目标产量是8589kg/hm2。2.2 等产线的求导限于篇幅，本文只讨论氮、钾配合施用对水稻产量的影响。表1列出了不同的氮、钾量配合施用的水稻产量。氮、钾肥料效应的数学模型为二元二次方程：Y=B0+B1X1+B2X2-B3X12-B4X22+B5X1X2 （2）对表1的试验数据作回归统计分析，得出（2）式中的各项系数B0、B1、B2、B3、B4、B5分别为3626、9.365、7.779、0.03383、0.01956、0.1495。经显著性检验（2）式回归方程的F值为50065，极大地超过了极显著水准的临界F值8.75，因此以（2）式来表述氮钾配合施用的肥料效应是很恰当的。表1 不同氮钾施用量的水稻产量结果N(X1)K20(X2)产量(Y)N(X1)K20(X2)产量(Y)N(X1)K20(X2)产量(Y)21012085209024081601801809825180120810090270850515021097501501508355240150100351202409315120180826521015094501202709780将上文中的目标产量Y 值以及B0、B1、B2、B3、B4、B5值代入（2）式即得该产量水平下的氮钾配比等产线方程：9.365X1+7.779X2-0.03383X12-0.01956X22+0.1495X1X2-6124=0 （3）氮钾等产线在图形上的反映，就如图2中的弧形曲线所示。图2 等产线与最佳配比线2.3 氮钾最佳配比方程的求导氮钾最佳配比线方程模型为[3]：X1 =（B1K-B2）/（2B3K+B5）+（2B4+B5K）X2 /（2B3K+B5） （4）（4）式中K=P2 /P1，P1、P2分别为N和K2O的市场零售价格。确定水稻的最佳经济施肥量要以当地最新的市场零售价格为准，目前兴宁市的尿素和氯化钾的零售价格分别为1.60、1.80元/kg，尿素含N 460g/kg，氯化钾含K2O 600g/kg，则K=0.8625。再将各项系数代入（4）式，得出此试验的氮钾最佳配比线为：X1=-7.141+0.7208X2 （5）图2的直线就是据此方程绘制的。氮钾最佳配比线与某目标产量下的氮钾等产线的交点坐标即为氮、钾的最佳经济施肥量。具体做法是将（3）与（5）式联合解方程组，即可求出2.1中已知地力产量的水稻田的N与K2O的最佳经济配比施用量为N 139.4kg/hm2、K2O 170.6kg/hm2，N与K2O的比例是1∶1.22。试验区土质为较肥沃的砂泥质水稻田，富氮缺钾，上述试验结果与生产实际相近；只要试验进一步完善，就可以逐步在大田生产中应用。基金项目：广东省“八五”科技攻关项目(1991-120-07)作者简介：卢普相(1966～)，男，助理研究员。作者单位：广东省生态环境与土壤研究所，广州 510650参考文献：1 罗莲香，袁彩庭，卢普相等.双季稻每公顷年产18t稻谷的施氮技术研究[J].中国农学通报，1997，13(4)：716～7202 胡学玉.鄂粳杂1号肥料效应函数模型的建立与分析[J].湖北农业科学，1998(2)：47～503 陶勤南.农业试验设计与统计方法一百例[M].陕西：陕西科学技术出版社，1987.736～737收稿日期：1999-05-19 | [
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【 文献号 】2-1100 【原文出处】经济资料译丛 【原刊地名】厦门 【原刊期号】199904 【原刊页号】35～48 【分 类 号】F8 【分 类 名】世界经济 【复印期号】200002 【 标 题 】世界贸易组织内的发展中国家 【 作 者 】康斯坦丁・米查洛波洛斯 【 译 者 】吴荫东 【 正 文 】 原载《世界经济》1999年1月号1、引言 在整个六十年代和七十年代里， 发展中国家把联合国贸发会议，而不是关贸总协定，看成是通过其他们能促进他们在世界贸易中的利益的主要机构。他们派驻关贸总协定的代表反映了这些优先权：许多发展中国家不是关贸总协定的成员，而在那些是成员的国家中，大部分没有保持官方代表驻留在日内瓦。作为替代，他们用驻在欧洲其它国家首都的代表来处理关贸总协定的事务，如非洲、加勒比和太平洋地区的国家经常是由其在布鲁塞尔的派往欧盟的代表团来处理这些事务。此外，在乌拉圭回合之前的关贸总协定谈判中他们的参与是“被动的”因为他们没有用有效的方式参加互惠基础上的减让的交换。从乌拉圭回合开始，发展中国家对参与关贸总协定活动，接着是参与世贸组织活动的态度有了相当大的改变。许多发展中国家在乌拉圭回合的谈判中起了非常积极的作用，而且有大量的发展中国家决定变成世贸组织的成员。这种态度变化反映了许多复杂且相互关联的发展：总的来说，发展中国家已变得更有效地融入国际贸易体系，而且有些已变成制造品的主要出口者。在许多国家贸易政策已自由化，有利于对外面向和较低的贸易保护。而且，通过有效地参与这个新组织的各种活动在贸易的经营中以及保护贸易利益的需要上奉行国际规则的重要性受到日益增长的重视。世贸组织的建立导致了进一步的变化，这些变化对发展中国家的有效参与提出了其它的要求：第一，世贸组织复盖了各种新的领域，如服务，标准、知识产权等，所有这些领域都要求成员国政府在日内瓦及在本国首都也拥有更起作用的代表的额外的公共机构。第二，与关贸总协定不同，世贸组织已在进行许多需要各成员国连续不断地积极参与的不同部门自由化的不间断的谈判。有关基础的电信、信息技术产品和金融服务的谈判已在1997年结束，而且作为乌拉圭回合内在的议程的一部份还有更多的谈判准备在1999年举行。第三，新的争端解决机制为发展中国家提供更多的机会来进行申诉，但因为它们在国际贸易法领域里的非常有限的公共机构接受力而带来了巨大的挑战。目前提出的一个主要的问题是发展中国家在世贸组织的代表是否能满足其有效地参与世贸组织各种活动的追求，并通过世贸组织，它们在范围不断扩大的问题中增进他们的利益得到满足。这个问题尤其重要，因为同在其之前的关贸总协定一样，世贸组织是个由成员驱动的组织，意味着大量的分析工作、提案的形成以及协议的谈判和争端的处理是成员国及其代表负担的。本文分析自七十年代中期以来发展中国家在世贸组织的参与。重点放在三个主要的问题上：（a）代表， 如反映在在日内瓦是否存在派驻的适当规模的代表团来处理世贸组织事务。（b）世贸组织事务的参与，如反映在世贸组织各种理事会和隶属团体正式的主席职位的分配，反映在成为世贸组织管理和决策制定特征的非正式程序上，以及它们在新的争端解决机制的介入上；及（c）在本国首都的公共机构能力， 这种能力对起作用的代表和参与这两方面来说是必需的。在这种分析的基础上，本文的最后部份为世贸组织中的发展中国家的更有效的参与作出一些结论和建议。2、数据 本文用于代表的分析的基本信息是关贸总协定／世贸组织姓名地址录提供的，这些基本信息是在1982年、1987年8月和1997年发布的。有关发展中国家在争端解决机制方面的参与的信息则更加新， 包括至1998年8月以来形成的案例。该姓名地址录列出了在每个成员国代表团工作的，处理关贸总协定／世贸组织的事务的工作人员以及代表团驻地的名单。该名单仅包含专业工作人员――秘书和辅助工作人员（司机等）不包括在内，并经常以大使，该国派往世贸组织／关贸总协定的长期代表为首。正如上面指出的，代表可能来自在日内瓦的代表团，来自在欧洲其它地方的代表团，或在少数情况下来自本国首都的一个部。他们都被列入世贸组织／关贸总协定姓名地址录的名册――这些名册的版式几乎多年不变，它们仅是变得更厚。被包括的时期是使人感兴趣的，因为它是在三个不同的时点观察世贸组织／关贸总协定的，每一个时点都与组织活动里的一个特定时期有联系：1982年是乌拉圭回合开始之前的年份，1987年是乌拉圭回合开始的年份，而1997年则是乌拉圭回合开始后的第10年，其时世贸组织已经建立，而乌拉圭回合的履行正在全力进行中。该姓名地址录也包含一份世贸组织及所有附属团体、委员会、工作小组等机构的官员及被用于讨论参与世贸组织活动的他们的国家从属关系的名单。在关贸总协定和世贸组织里，主席传统地起着相对地活跃的作用――他们的作用并非是装装样子的。象世贸组织及先前的关贸总协定这样的在意见一致的情况下工作的组织，尽管代表的国家在它们的经济规模上是非常不同的，但在设计能产生平等地代表所有参与者的利益的决策制定结构上提出了复杂的挑战。在这个努力保持利益合理平衡的过程中主席职位是起了作用的。因此，由发展中国家拥有的主席职位的份额及其它职务的份额能够使人多少了解它们在这个组织里的介入及潜在的影响，尤其是在时间的推移中对这个组织的影响。委员会的主席职位及代表团的驻在地和代表团工作班子的规模这两种度量方法本身显然地未必就能意味着效率。委员会主席和工作人员的质量和效率多种多样而且无法用一种系统的方式来考虑这类差异。还有这样的担心：作为处理世贸组织／关贸总协定事务而被列入姓名地址录内的工作人员是否仅实际地处理WTO／GATT的问题， 或同时负有与其它驻日内瓦的国际组织有关的责任，并处理诸如国际劳工组织这类完全不相干的问题。至于列入姓名地址录内的人员所应做的常规工作较之其实际所做的往往不同：绝大多数的发达国家和发展中国家都实行共同的代表团――即代表团包容了派驻在日内瓦的所有国际机构的代表，他们的正式领导人是派驻联合国的大使。在这些情况中绝大多数列入世贸组织姓名地址录名册的工作人员也出现在联合国的姓名地址录上――通常，但不一定总是，有世贸组织明确的任命。但也有相当多的发达国家与发展中国家实行单独的、由不同的大使领导的世贸组织代表团并经常向其首都的不同的部报告。在世贸组织建立后单独的世贸组织代表团的建立显著地增加了，而且这可能部份地是由于同瑞士当局订立单独的世贸组织总部协定的结果。因此，关于他们在世贸组织姓名地址录内的正式名义以及什么是他们实际地工作之间的差异，或是否有或没有单独的世贸组织代表团的基础上来进行工作之间的差异，发达国家与发展中国家看来没有体制上的偏倚。另一方面，就大量发展中国家在日内瓦是以非常小的代表团为代表而言，在这些代表团里的工作人员（不管他们的正式任命）将不得不同时处理其它事务，因此他们处理世贸组织事务的能力被削弱的可能性因此更大。然而，算人头这样度量本身的采用往往引出抵销小国偏差。在这个限度里，每个被代表的国家的代表不少于1人。 一个占世界贸易极少比例的非常小的国家仍然可以有一个代表――一种与其贸易份额不相称的影响――而象美国这样的国家或象欧盟这样的国家集团，其贸易额或国民生产值可能要大几百倍甚至上千倍，却不能指望有与之成比例的代表团规模。当然，数量及正式代表和主席职位不能道出全部真情。一起起作用的还有非正式的安排而且有时会压倒正式的委员会结构和安排。有关形成一致意见的这些非正式程序的信息是很难有用文件证明的。在某些情况下，牵涉到的集团和他们的成员资格是公开的记录的问题。在其它情况下，他们不是这里的分析提供的，而这里提供的对他们的分析不得不依靠用在无归属的条件下提供信息的个人采访。最后，不可能为所有发展中国家公共机构的约束和起作用的代表和有效地参与世贸组织活动的要求进行系统的分析。为这个问题上所提供的主要新的数据是以在“最不发达国家一体化积极行动高层会议”背景下为大量最不发达国家准备的“贸易相关的技术援助需要评价”为基础的。3、组织成员 要强调的第一点是人们熟悉的一点，即与1982 年的66％相比，发展中国家目前占世贸组织成员的74％（表1）。 在这个时期里仅有一个增加的新成员，列支敦支登可被认为是个发达国家。而44个新增加成员（大多数是自1987年以来增加的）的压倒多数是发展中国家，而且在最近，还有一些经济转型国家。组织成员的稍微增加的时期里（在1982年―1987年期间增加的有7个国家）， 值得注意地这期间包括了象墨西哥这样的发展中大国；此后则猛增了37个新成员（见表1）。目前，世贸组织所有成员占世界出口的89％，与之相比在1982年只占83％。目前还不是世贸组织成员的最大出口国／地区是中国、中国台北、俄罗斯和沙特阿拉伯。在整个相同时期里，世贸组织的发展中国家成员国所占的世界出口比例增加颇多，从1982年的13％增至1997年的20％（表1）。 这既是由于发展中国家成员的增加，也是因为发展中国家出口在九十年代迅速地扩大。总之，发展中国家继续代表比其国际贸易份额更大得多的世贸组织成员比例。然而，对世贸组织年度预算的分摊是在国际贸易份额的基础上确定的，在1997年最少的大约为34,000瑞士法朗。因此发展中国家对世贸组织预算摊派的总份额与其国际贸易的总份额是不会有很大的不同。表1 GATT／WTO成员和世界贸易 1982―1997GATT/WTO成员国家/地区 数量 百分比1982 1987 1997 1982 1987 1997发达国家 24 24 25 27.3 25.3 19.1发展中国家 58 65 98 65.4 68.4 74.0其它国家 6 6 9 6.8 6.3 6.9所有GATT/WTO成员 88 95 132 100.0 100.0 100.0非成员全世界世界出口国家/地区 价值(10亿美元) 世界贸易的百分比1982 1987 1997 1982 1987 1997发达国家 1173 1736 3632 66.9 72.6 66.6发展中国家 231 339 1108 13.2 14.2 20.3其它国家 59 68 114 3.4 2.8 2.1所有GATT/WTO成员 1463 2143 4854 83.5 89.6 89.0非成员 290 249 603 16.5 10.4 11.0全世界 1753 2392 5457 100.0 100.0 100.0资料来源：WTO（年度报告，1997）WTO指南（1982，1987，1997）；IMF《国际金融统计》（1993，1996，1997）关于成员的数据无疑掩盖了这个事实：大量的发展中国家由于超过三年未支付应缴交的世贸组织预算的摊派已在任何时点上正式地“停止活动”。在1997年初，有23个发展中国家／地区因此而被指定停止活动。这种指明意味着他们不能从世贸组织得到技术援助，他们的代表也不能在世界组织的机构里任主席职位，还有许多其它基本权利，如文件的分配等等，的不给予。另有七个发展中国家因拖欠摊派超过一年或二年而被禁止担任世贸组织机构的主席职位。因此，有30个发展中国家，即所有成员的约1／3，被禁止担任主席职务。这些国家中有二十个是最不发达国家。十五个在日内瓦没有代表团而许多其它的国家仅有象征性的代表。4、代表 代表团的驻在地 目前，尽管有65个发展中国家在日内瓦保持着世贸组织代表团，但仍有26个发展中国家继续由在欧洲其它地方的代表团或大使来担任代表，还有七个国家让其首都的某个部里的官员作为代表。这些来自欧洲其它首都的代表的国家中的2／3使用其在布鲁塞尔的代表团，而其余的则使用散布在波恩、伦敦和巴黎这些地方的代表团。世贸组织或关贸总协定的发展中国家成员在日内瓦的实际代表的比例稍有下降，在1982和1997年之间分别从69％降至66％，尽管实际上有一些国家，如乌干达、赞比亚和津巴布韦，将其在欧洲其它地方的代表移至日内瓦。相比之下，世贸组织的所有发达国家成员（列支敦支登除外）和所有经济转型国家成员都有代表团在日内瓦。在日内瓦有代表的发展中国家的比例的下降在很大程度上是由于在简化手续的基础上在建立世贸组织时把大量的其政府以前曾在实际的基础上应用关贸总协定的较小的发展中国家包括作为世贸组织成员造成的。许多发展中国家的代表继续的来自日内瓦以外的地方有两个主要的原因：（a）许多较小的非洲、 加勒比和太平洋国家认为它们的主要国际贸易政策问题涉及与欧盟的关系而非与世贸组织的关系并因此让其代表团驻在布鲁塞尔，它们认为在那儿也可关注世贸组织的问题。（b ）许多新成员是非常小的岛国，他们在国外极少有代表而且简直无法担负起一个在日内瓦的单独的代表团的费用。在世贸组织的29个最不发达国家成员中，仅12个有代表在日内瓦。类似地，差不多所有的小的岛国都是由来自在欧洲的或来自本国首都的代表团代表的。几乎无疑地，来自布鲁塞尔或在欧洲的其它代表团的代表在参与在日内瓦的世贸组织的活动中会造成各种困难、延误和间或的混乱。源于在日内瓦没有代表而限制和约束有效地参与世贸组织的活动的情况已被多次提及，最近被文件证明了这种情况是关于塞拉利昂的，他是用在布鲁塞尔的代表作为在世贸组织的代表的一个最不发达国家。代表团的规模 目前，在日内瓦处理世贸组织事务的代表团的所有工作人员连同在欧洲各国首都的发展中国家的代表共有540人。 他们中代表发展中国家的有346人，代表发达国家的有169人，代表其它国家（绝大多数是经济转型国家）的有25人。这比在1982年处理关贸总协定问题的人数多了一倍多，而绝大多数的增加是自1987年以来发生的。这种在总人数上的增加，在较小部份上是世贸组织成员增加造成的，在较大部份上则是处理世贸组织事务的代表团的平均规模增大造成的。代表团的平均规模从1982年的每个代表团2.9人增至1987年的3.3人和1997年的4.1人，增幅超过40％，绝大多数的变化发生在1987 年以来的十年里。代表团的平增规模增大既有发达国家的也有发展中国家的。发达国家代表团平均规模从1982年的4.1人增至1997年的6.8人，或增加超过50％。而发展中国家则平均上升46％，从每个代表团平均2.4人上升到3.5人（见表2）。因此，代表团平均规模上的差异在过去的15 年里实际地增大了。表 2A 1982―1997年按地区和代表团工作人员数量的国家成员和代表1982国家/地区 日内瓦 欧洲 首都数量 工作人员 数量 工作人员 数量 工作人员发达国家 24 99发展中国家 40 120 14 15 4 5其它国家 6 16合计 70 235 14 15 4 51987国家/地区 日内瓦 欧洲 首都数量 工作人员 数量 工作人员 数量 工作人员发达国家 24 120发展中国家 45 147 15 21 5 5其它国家 6 18合计 75 285 15 21 5 51997国家/地区 日内瓦 欧洲 首都数量 工作人员 数量 工作人员 数量 工作人员发达国家 24 166 1 1 2发展中国家 65 279 26 60 7 7其它国家 9 25合计 98 470 26 61 8 9表2B国家/地区 1982国家数量 工作人员 工作人员/国家发达国家 24 99 4.1发展中国家 58 140 2.4其它国家 6 16 2.7总计 88 255 2.9发展中国家 40 120 3.0(日内瓦)国家/地区 1987国家数量 工作人员 工作人员/国家发达国家 24 120 5.0发展中国家 65 173 2.7其它国家 6 18 3.0总计 95 311 3.3发展中国家 45 147 3.3(日内瓦)国家/地区 1997国家数量 工作人员 工作人员/国家发达国家 25 169 6.8发展中国家 98 346 3.5其它国家 9 25 2.8总计 132 540 4.1发展中国家 65 279 4.3(日内瓦)发展中国家的代表团的平均规模继续显著地较小而且与发达国家的差异正日益增大的事实，未必应被认为是作为整体的发展中国家在世贸组织里在感兴趣的问题上起作用的代表的相对的能力的指示器。这是因为，如同在许多的其它领域一样，对发展中国家进行平均是极易使人误解的，因为它隐藏着非常大的差异。在一个极端，是最不发达国家或小的、低收入国家集群以及大量的小的岛国（例如圣基茨和尼维斯、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯，等等），这些国家几乎没有对外贸易而且基本上只有名义的代表。这些国家的代表团的平均规模仅为1.2人。在另一个极端，是东盟国家和韩国，这些国家在日内瓦的世贸组织代表团的平均规模是超过8人（人数最多的是韩国和泰国，各超过15 人）并因此显著地大于发达国家代表团的平均规模。来自拉丁美洲国家的代表平均约为每个代表团5.5 人――即接近于发达国家的并与象印度和埃及这样的发展中国家相似。同来自发达国家和发展中国家两者的代表团的代表的讨论表明，他们都费力地坚持着处理世贸组织的数量增多的会议和活动。根据一份估计，在1995―1996年，平均每个工作周大致有40―45个预定的会议。为此还要加上所有发生在各代表团之间在要形成一致意见的正式环境之外的进行蹉商的其它非正式集会。在一个许多代表团蹉商后形成的非正式估算的基础上，仅关注世贸组织各个机构的专题并出席其会议就需要有一个至少有4到5人的工作班子，而且这个平均数正在增加。如果有人采用这个衡量标准的话，那就很清楚，到1997年年中时为止，甚多的发展中国家不能满足这个要求。假设一个例子，在世贸组织里起作用的代表要求在日内瓦的代表团的规模为至少有3 个工作人员（包括代表团团长）――这实际上比认为是合适的最小范围小得多，33个发展中国家和地区不能满足这一点，因为它们在日内瓦没有代表团；另外17个有代表团，但差不多总是作为共同的联合国代表团的一部份，但只有不到3 人（包括代表团团长）被指定来完成世贸组织的任务。此外，还有另外6个国家， 尽管它们在日内瓦有一个名义上大小适当的代表团（就一切情况而言，是与联合国代表团合在一起的，并因此更难断定代表的分配），有拖欠会款的问题，其结果，这些国家不是正式地“没有活动”，就是不能有他们的代表被选入世贸组织的机构。这给总数达56个或世贸组织所有发展中国家成员中的近60％在成为有效地代表上带来某种方式的障碍。此外，还有一些其它的国家（大约有15―20个），尽管形式上为了合适的代表有最低数量的工作人员班子，但由于这个工作人员班子也要处理许多其它的非世贸组织问题而妨碍了处理世界组织的事务。这就只剩下大约20―25个发展中国家，包括那些已被提到过的和一些其它的国家，由于其在世贸组织里的利益，其代表团的工作班子及其代表的领导在世贸组织的事务中起着非常积极的作用。他们是提供世贸组织大部份正式的领导人员结构的国家，而且在举行要达成一致意见的非正式蹉商时事先已进行过蹉商的国家。5、参与 主席职务 主席职位的分析不仅包括主席还包括被指派到世贸组织的许多主要机构和附属委员会的副主席，这种指派通常是为了维持发达国家与发展中国家之间的平衡。本分析把两个主要集群的主席职务（包括副主席）区别开。第一集群是“重要的”主席职务，包括那些主要的有权制定（或修改）法规的机构，如关贸总协定理事会及后来世贸组织有关商品、服务等等的理事会的主席和副主席以及关贸总协定的常设组织的主席职务及后来的世贸组织的委员会结构的主席职务。第二集群是“较不重要”的主席职务，包括那些各种各样的特别工作组和在较小“权限”下建立的其它机构――即那些在关贸总协定多边准则下建立的机构和在世贸组织多边协议下建立的机构及新增的为完成某项任务的工作组等等的主席职位。这种区分多少是任意的：在世贸组织建立后的改组下，许多过去在多边准则的“较小权限”下行使职权的工作组织，如反倾销委员会，或关税评价已被并入世贸组织更正式的委员会结构中。但是，在说明有关发展中国家代表的某些有趣的观点上这种分类是有用的，而且主要是用于这个目的。主要的研究结果见表3。该表显示在所包括的整个15年里， 发展中国家显著地增加了他们掌握的“重要的”主席职务的绝对数量。确实，在1987年和1997年这两年里发展中国家就绝对数说比发达国家掌握更多重要的主席职务（但不是多得很多）。就所有的情况而言，发展中国家所占的主席职务的比例比其在世贸组织所有成员中的份额低得多，但比其在国际贸易中的份额高得多。表 3 主席／副主席的国家构成GATT 1982-87 AGTT 1982-87国家/地区 常设委员会和组织 某些协定、多边贸易谈判法规、专门小组下的所有其它委员会1982 1987 1982 1987数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比发达国家 7 46.6 4 33.3 19 70.4 20 61发展中国家 7 46.6 7 58.3 7 26.9 12 39其它国家 1 6.8 1 8.4 1 3.7 0总 计 15 100.0 12 100.0 27 100.0 32 100.0TOW 1997国家/地区 总理事会和附属机 所有其它工作组和委员会(多构,委员会和WPS、 协议、准入)等争端解决机构、TPRB数量 百分比 数量 百分比发达国家 18 45.0 22 66.5发展中国家 20 50.0 11 33.5其它国家 2 5.0总 计 40 100.0 33 100.0在1982年和1987年， 关贸总协定的非常高的领导位置（理事会的主席和三个副主席）的分配似乎经过非常仔细的平衡：在各个场合里主席不是来自发达国家就是来自发展中国家（在年度基础上轮换），而三个副主席职位，一个归发展中国家，一个归发达国家，还有一个归经济转型国家（尽管那时他们未被这样称呼）。在1997年，在世贸组织的非常高的领导职位中也存在类似的平衡，涉及的位置有总理事会主席（巴西）、货品理事会主席（挪威）、服务理事会主席（韩国）和TRIPS主席（智利）、 争端解决机构主席（新西兰）、贸易政策审查机构主席（巴基斯坦）及各主要委员会的主席。确实，在高层位置方面有一种非正式的轮换的型式，条件是主席职位各方各任一年，先前由发达国家担任的下一年由发展中国家接任，反之亦然。然而，从次要的主席职务方面来看出现的情况却是完全地不同。在1982和1987两年，发展中国家几乎没有得到什么主席职务。这部份是由于这个事实造成的：涉及的各个集群绝大部分把重点放在多边准则的贯彻的活动上，而发展中国家在这方面的参与是非常有限的。发展中国家当时把他们的重点放在――诸如贸易发展委员会这类的组织上并保持在这些组织里的主席职务上，放在与国际贸易中心和主要为满足发展中国家的利益而建立的类似的机构的关系上――而不是与做为整体的组织的关系上。在世贸组织里这种情况几乎没有改变，在世贸组织里发展中国家在处理两个留下的多边协定的贯彻的机构里仍然只握有很小比例的领导位置，而且在许多为新成员的增加而设立的为完成某项任务的工作组里也只拥有非常少的主席职位。许多增加的工作组已存在好几年，而它们的主席（绝大多数来自发达国家）甚至在他们已离开了他们在日内瓦的位置后还继续属于他们。同时，相对于现有可得到的高层次职务，委员会和工作组的数量的激增，有经验的发展中国家的代表就有时间致力于正在扩大范围的世贸组织的任务。如果人们判断约有20至25个发展中国家在世贸组织的事务中起作用的话，那么来自发展中国家的大使或驻世贸组织高级代表就拥有世贸组织31个机构或其它委员会的主席职位。这不是个坏成绩，倘若这些大使中还有一些是在驻日内瓦的其它国际组织里代表他们的国家的话。根本地，这反映了世贸组织成员在维持领导位置上代表的平衡上所做出的努力。有关主席职位的研究成果的含意不能被夸大。这些成果确实表明，作为一个机构的世贸组织形式上是足以灵活到照顾一部份发展中国家正在增加的利益。然而，这是否进行而使发展中国家成为议程上的重要的问题则是个更复杂的问题。问题的准备和提出并非主要地依靠主席职务或领导位置的掌握。它是以许多准备工作和在各国首都的公共机构的能力为基础的；它也是以具有相同想法的国家和代表团的共同利益的看法的形成为基础。非正式蹉商 任何象世贸组织（及其前身关贸总协定）这样的机构，是以一致意见为基础，因而须发展种种正式的或非正式的程序，以便达成决定。原则上，该组织的任何一个成员可通过投反对票来反对决定的通过。显然，甚至在发展中国家占多数投票权但却明显地起较少作用的关贸总协定的环境下，试图实施表决力量来阻碍重要的进展式迫使发达国家执行不是自愿接受的义务都是无效的。如果有的话，实际上也难得有任何的投票表决。这促进了为确立一致意见要进行正式的和非正式的蹉商的重视。由于世贸组织目前有130多个的成员，要进行蹉商，或就此而言，对每一件事就有关方面的任何事务活动都得同每一个人进行蹉商，是非常困难的。因此，尽管总理事会（是每个成员都有代表的最高决策机构）以及所有的各种附属机构和委员会经常举行会议，但非正式蹉商则举行得更加频繁。当对作为整体的组织来说是重要的问题需要蹉商时，经常牵涉到总干事和一个较小的成员集群来进行蹉商，这个较小的成员集群包括重要的贸易国（既有发展中国家的也有发达国家的），及其它被认为是余下成员的观点的代表的其它国家。这个集群（它被称为“绿室集群”，因为它在总干事的绿色会议室里举行会议）的实际组成趋于随问题而变。但对世贸组织有普遍重要性的问题该集群可多到由30个成员组成。假定是这种情况，在这种会议上欧洲委员会的代表以欧盟15国的名义发言，那么发展中国家在某些蹉商中可能实际也形成“多数的”声音。在70年代末到80年代初的这段时期里，曾做出努力使一个较小的国家集群的建立正式定下来，使他在关贸总协定里被用来做为正常的蹉商的工具。这个所谓的“18国蹉商集群”包括10个发展中国家。常常有建议在世贸组织恢复这样的集群，但要重新组成这样的集群是不可能的，部份是因为接纳所有希望参加该集群的不同国家（因为他们并不认为其它成员能充份地反映他们的利益）有许多困难。其结果，目前松散而灵活的蹉商惯例还适当的保留着。有趣的是，在这方面既非加权的投票也非相关的代表准则，借助一个国家代表许多其它国家（发展的水平经常有很大的不同）出现在国际货币基金和世界银行的决策机构里，在世贸组织里在各方面都支持这种做法。还值得指出的是，尽管在贸易份量和投票力量之间存在差离，但关贸总协定和世贸组织两者都能够发挥功能，这可能是由于上面讨论过的和埃文斯（1968）指出过的原因。在世贸组织之前发展中国家在重大的问题上往往没有共同的立场。在世贸组织里有一个经常举行蹉商的发展中国家集团；而且发展中国家在联合国贸发会议的七大国形式下就其认为的重要的贸易政策问题交换意见。然而，共同立场的确立（这将促使世贸组织的所有发展中国家成员成为一个集团）正更多地变成为一种挑战，因为在他们的收入水平、贸易利益、与世界经济的融合、公共机构的能力及其在世贸组织事务中的参与等方面有不断增长的差异。这些国家中的某几个，如韩国、墨西哥和土耳其，也是经合组织的成员，并在某些问题上赞同该集团的发达国家成员的观点。在某些问题上，有的成员发现他们的利益与发达国家的一致，并因此参加发达国家成员和发展中国家成员混合的集团。农业就是这样的问题中的一个。“锥体集团”或许是这些集团中最著名和正式的，它是由农产品出口者的混合成员组成，包括象澳大利亚这样的国家，但也包括阿根廷和泰国，这些出口者的利益可能时常同那些是净食品进口者的大量发展中国家的利益极为不同。其它两个由混合成员组成的非正式集团也是值得注意的：由来自主要的贸易国家的贸易部官员组成的“隐形集团”，它在发达国家与发展中国家两者之间得持平衡（它既包括由加拿大、欧盟、日本和美国组成的所谓“四方集团”，但也包括象巴西、印度和韩国这样的发展中国家）。它在日内瓦开会，可能一年两次，在总干事参加的情况下讨论（通常是在一般的情况下）世贸组织将面临的重要问题。另一个是所谓的“宁静的海滩集团”，它包括许多较小的发达国家和发展中国家驻日内瓦的代表，他们赞同积极参与世贸组织事务并支持多边贸易体制。除了这些集团之外，一个一致意见的形成涉及无数的在正式和非正式环境下召开的其它会议。例如，发展中国家在地区集团（如非洲集团或东盟以及象15国这样有更广泛议程的集团的背景下或在象国际纺织品和服装局这样的部门导向机构的背景下或其成员有时包括发达国家和发展中国家双方的想法相同的国家中的较小核心小组的背景下，）蹉商。在世贸组织里有现役的代表的20―25个发展中国家，在这些蹉商中经常是重要的参与者。被某些发展中国家谈到过的一些问题中的一个是，他们缺少一种诸如像为发达国家提供活动的经合组织这样的公共机构结构，在这个结构里从事研究和分析以及形成各种使大量发展中国家感兴趣的提案，此后这些提案可在世贸组织里提出，供其所有成员考虑。议程，新的问题和协议 部份是因为这样一种论坛的缺乏和部份是其自身的公共机构的弱点，许多发展中国家在对设定世贸组织议程提出意见时感到有障碍。象在其它领域，在最近达成的有关电信、信息技术和金融服务的协议中（它们于1997年提交世贸组织的），发展中国家成了最大多数的参与者。然而，对所有这三个协议创始行动，以及对在新加坡部长会议后出现在世贸组织议程上的“新问题”的创始行动，在很大程度上都来自发达国家，发达国家也在所涉及的商品和服务的世界贸易中占了绝大部份。同时，非常明显，若无来自东亚和拉美的许多发展中国家所提供的积极支持，这些协议无一能被提出来并获得通过。争端解决 发达国家与发展中国家成员两者在利用新的世贸组织争端解决机制上比利用关贸总协定的争端解决机制更加积极。到1998年8月时，发展中国家提出了31项要求对26 个不同的情况（其中许多是针对发达国家的）进行蹉商，并对发达国家对25种不同的情况提出的40个抱怨做出反应。在涉及四种情况的另外10个案例中（见表4）， 发展中国家也和发达国家一起提出针对发达国家的控诉。然而，到目前为止，这个经历表明，在发达国家和发展中国家之间争端解决机制的使用可能出现不对称。相对于所表明的在向发达国家出口中他们的份额相比，通过争端解决机制，发展中国家成了抱怨的目标。表4 显示发达国家提出的抱怨至少40％是针对世贸组织中的发展中国家成员的，而后者仅占向发达国家出口额的25％。另一方面，发展中在其提出的所有控诉中有2／3是针对发达国家的，这个数字与世贸组织发展中国家成员出口帐单中的发达国家份额大致相同。表 4 WTO争端*（诉讼的数量和百分比）被 告发达国家 发展中国家 总 计控方 确切 蹉商 确切 蹉商 确切 蹉商事项 要求 事项 要求 事项 要求发达国家 50 60 25 40 75 100(百分比) (66.5) (60.0) (33.5) (40.0) (100) (100)发展中国家 18 21 8 10 26 31(百分比) (69.2) (67.7) (30.8) (32.3) (100) (100)混合** 4 10 4 10(百分比) (100) (100) (100) (100)总 计 72 91 33 50 105 141(百分比) (68.6) (64.5) (31.4) (35.5) (100) (100)*截至1998年8月12日**发达国家和发展中国家的联合控诉。资料来源：WTO，《争端情况报告》（1998年8月12日）没有出现按比例较大量的发达国家的控诉主要地反映了较穷或较小的发展中国家在满足其在乌拉圭回合中的义务上的困难。15个发展中国家对不是发达国家就是其它发展中国家的控诉作出反应。发达国家提出的控诉仅针对11个发展中国家（如韩国、巴西、阿根廷、智利、泰国、墨西哥、印度和印度尼西亚），这些国家在国际贸易中是重要的参与者而且在世贸组织里是积极的参与者。另一方面，15个发展中国家也是所有针对发达国家及其它发展中国家的控诉的原因。有趣的是，有10个国家。（上面提到过的国家加上委内瑞拉和菲律宾）出现在（发展中国家和发达国家）双方的名单上。非洲国家和最不发达国家无一出现在任何名单上。因此，尽管争端解决机制被某些发展中国家积极地使用，但使用该机制的总数（不是作为答辨者就是作为控诉者）到目前为止仅为20――这一般地与在世贸组织里较广泛积极地参与的发展中国家的数字相符。使用争端解决机制的经历也表明发达国家更积极地协调其针对发展中国家的控诉。这显示在控诉的数量（40）与涉及事项的数量（25）之间的显著差异上。例如，在印度的数量限制问题上，6 个发达国家提出相同或相似的控诉；同时，有4 个发达国家就印度尼西亚的影响到汽车行业的措施的问题提出控诉。相反，在任何单个的事由上没有超过两个的发展中国家提出针对发达国家的控诉。在已经结束或在经过有关各方蹉商后已得到解决的案例中，发展中国家似乎干得相当地好，尽管确定导致问题解决所采取的步骤的性质需要更加详细得多的分析。在26个显然已解决或已放弃的案例中，发达国家提出的19个有关的控诉中有6个是针对发展中国家的； 发展中国家提出的6个有关控诉中有4个是针对发达国家的；而有一个是发展中国家和发达国家针对一个发达国家联合提出的。有14个在法律行动上已经结束（在专门小组或上诉机构的报告已被争端解决机构的决定采纳的意义上）的案例中，发达国家提出的3 个有关控诉是针对发展中国家的；发展中国家提出的4 个控诉是针对发达国家的；一个是发展中国家之间的控诉，一个是发达国家和发展中国家针对一个发达国家共同提出的。这超过了本分析试图得到的有关谁“赢了”这些官司的结论的范围。在任何一个案例中，经常被采用的复杂的规章使得各方都可能声称胜利了。但记录显示，在到目前已被判决的案例的范围里，作出决定的许多法律观点对发展中国家（不是作为控诉人就是作为辩护人）有利，而且发达国家和发展中国家双方都采取行动执行判决或处理引起控诉的问题，这就是说，争端解决机制实际上是起作用的。这就表明发展中国家积极地参与争端解决机制，能够为其提供一种处理与他们有关的贸易问题的机会。但到目前为止，这种机会仅被少数国家抓住。或许，为何仅有相对地较少的发展中国家提出控诉的主要原因是发展中国家非常缺乏进行这项工作的资源和公共机构能力。因此这个问题是下面要谈及的发展中国家进行设计和实施贸易政策的公共机构能力这个更大问题的一部份。6、公共机构能力 有效地参与世贸组织和发展中国家利益的代表决定性地取决于发展中国家自身胜任的公共机构能力的发展。由世贸组织处理的问题（其中有些是非常技术的）的范围和复杂性日益增大意味着发展中国家有效地参与世贸组织的能力将严重地取决于政府及在本国首都处理世贸组织范围内问题的其它公共机构的力量和分析能力。在世贸组织这个拥有非常小的秘书处、靠成员推动的组织里更是如此，在这个组织里大量的问题分析和立场的形成是由各个成员国（通常在各自首都）完成的。发展中国家的公共机构弱点在乌拉圭回合各协议中已得到正式承认。这些协议在许多领域，特别在环境卫生和植物检疫、标准和TRIPS 领域里包含有适用于发展中国家的特别和不同待遇的条款，允许更长的实施时期和／或技术援助条款以增强其公共机构能力来满足其在协议下的义务。发展中国家在这方面面临各种各样的挑战：恰当的立法和规章条例，程序上的通知要求的聚合，有能力执行各项政策和作出的承诺及监督贸易伙伴执行世贸组织义务的情况以评价市场进入是否被不公平地拒绝给予或贸易权利是否被侵犯――以及准备合适的反应的拥有技术人员的政府机构的工作班子。在某些时候，这些弱点是明显的，尤其是在非洲。但由于乌拉圭回合各种协议需要的报告和履行的沉重负担它们已变成更大的约束。对五十多个在世贸组织只有很少代表的发展中国家（及其它某些国家）来说，这些弱点经常是触目的；在最不发达国家准备的与最不发达国家贸易发展一体化积极行动高层会议（该会议于1997年10月在日内瓦举行）有关的技术援助需要最新评价里，这些弱点被详细地用文件说明了。实际上，最不发达国家在1997―98年完成的所有30多项需要评价所要求的旨在增强支持国际贸易的国内公共机构的力量的援助，例如，包括通过贸易部和海关官员的人员培训，法律规章条例的准备以及使各国有能力在未来更有效地参与讨论和谈判（尤其是在由世贸组织处理的新问题的讨论与谈判）的本地能力的发展的援助。或许没有其它领域会象涉及争端解决机制的使用的国际法律问题使公共机构弱点如此引人注目。作为世贸组织协议基础的法律问题是非常复杂的需要国际法方面的专业的法律专家，而在绝大多数发展中国家里无论是民营部门还是政府都缺乏这样的专家。政府也经常缺乏必需的专家来进行最初的案件评价或在案件的准备阶段（不论是作为辩方还是作为控方）指导案件。雇请确实拥有必需的专家的国际律师事务所是件非常昂贵的事，其费用范围从一小时250美元到1,000美元，使起诉一个案子的总费用上升到发展中国家政府预算无法支持的程度。试图把这些费用转移到受影响的行业也是个问题：一个完全地或主要地依赖参与者的能力来支付涉及到的法律费用的法律制度引出不平等和扭曲，并可能造成争端解决机制似乎主要作为大的或／富有的公司和国家的利益的审理场所的局势。考虑到这些弱点，各国对新的倡议的发展，对由其它国家准备的提议的反应，或通过争端解决机制对其利益的有效追求，进行需要的分析工作常常是非常困难的。正如奥依吉德所指出的，只要：“特定的国家愿意将其利益顺从于那些被普遍阐明的，并为所有发展中国家广泛接受的利益，他们的参与不是取决于单个国家层次的特存的资源情况。因为利益不是极端地不同的，既没有必要在每一次会议有适当的代表，也没有必要在每个被讨论的问题上有得到全面的文献资料和背景信息支持的代表，而且也不要求谈判者得到来自本国首都的提醒和充分的指示。他们的参与的较多不同的性质要求有各种类型的支持，而这些支持在近年中尚无法系统地建立起来。”在政府中的公共机构能力缺乏的情况下，在世贸组织的会议上这些国家也不得不依靠外界的顾问来代表他们。当在日内瓦没有代表而请外界的顾问来参加会议时，会导致混乱和误解，就如塞拉利昂的代表在世贸组织的贸易和环境委员会上的经历所表明的。除非这些弱点开始得到处理，否则仅仅加强这些国家在日内瓦的代表的力量将不会非常大地增强其在世贸组织的参与。加强公共机构能力的主要负担产生于发展中国家自身。然而，正如最不发达国家贸易一体化主动行动高层会议主席简・普龙克在其给会议的公开声明中所阐明的：“……外国援助是有帮助，但常常未能给予帮助。过于频繁的供方推动的援助和来自范围广泛的开发机构的无条理的诊断，减低了该国进行改革的意愿：太多的国外的技术援助和捐增计划的激增使受援国进行改革的能力负担过重并导致混乱和重复。”支持发展中国家的贸易发展的国际社会的援助努力的系统评论超出了本文的分析的范围。然而，最不发达国家贸易发展一体化主动行动高层会议得出的某些课题和结论都是值得注意的，因为它们对其最尖锐的问题是有效地参与世贸组织的最不发达国家来说是中肯的，同时，因为它们对其它发展中国家有着效广泛的可应用性。本次会议的一个最重要的结论是并非是缺乏援助这样的问题，而且供应驱动，没有有效地协调和接受国家没有用“自己的”改革来支持这样的问题。在最近一段时期，贸易领域内来自某些赠机捐构（如联合国开发计划署）的援助已显著地下降。就世界银行而言，与八十年代末和九十年代初相比聚焦于贸易发展上的援助已下降了。在九十年代初，世界银行关闭了其日内瓦办事处，而且相对于1996年财政年度批准的所有安排，其与贸易有关的安排的份额，仅为1991财政年度的一半。另一方面，世贸组织增加了其技术合作活动。但为这些活动筹措的大量资金（可能多达任何既定年份的3／4）是由双边捐增者提供的信托基金资助的，而世贸组织本身一般拨给技术合作活动的资金，少于其年度总预算的1％。为了帮助处理最不发达国家面临的某些问题，最不发达国家贸易一体化主动行动高层会议对支持最不发达国家的贸易有关的技术援助采用了一种一体化的框架。这种框架设想对技术援助所需要的评价的准备由最不发达国家自己进行，然后在圆桌会议上与涉及此项工作的6 个机构（国际货币基金组织、国际贸易中心、联合国开发计划署、联合国贸发会议、世界银行和世贸组织）加上其它感兴趣的捐赠者讨论，以便形成一个主要聚焦于公共机构建立的技术援助活动的一体化计划。除了一体化框架之外，最不发达国家贸易发展一体化主动行动高层会议上的审议提出了其它两个问题：帮助最不发达国家加强其公共机构的能力也许不仅需要技术援助，而且还需要特别用于人力资源开发和贸易融资的金融援助；而且最不发达国家的这类问题是与其它低收入发展中国家共有的，而其差别主要是程度的问题。最后，提供法律领域上的援助提出了一些复杂的问题。许多国家的政府发现他难以向发展中国家提供双边援助，这种援助可以被用来与因商业利益或因援助因政府的贸易部进行合法的战斗。世贸组织被要求按争端解决谅解第27款，向发展中国家提供合法的劝告和援助。因此，世贸组织秘书处参加了派两个法律专家当顾问的服务，这些专家可用来帮助发展中国家处理他们的案子。但他们能提供的支持是非常有限的：可得到他们的服务的时间总计为一个月4人日，一年大致600小时――要处理一个案子这些时间常常是不够的。以有效的途径提高世贸组织秘书处援助发展中国家的能力提出了一个根本性的问题：到一个公正的国际秘书处工作的工作人员或顾问（他们被假定为是中立的）在两个成员国之间的合法的争端中将不得不支持一方。7、结论与建议 分析表明世贸组织里的发展中国家在代表和参与上出现两重性：一方面，许多发展中国家在乌拉圭回合结束后的时期里已显著地增加了其参与世贸组织活动的能力而且其代表在世贸组织的决策中起着积极的作用。他们在正式和非正式的决策制定过程中的参与是很有份量的，尽管它们常常未用一个声音说话，因为它们的利益（随问题而定）可能不一致并导致不同的联盟的形成。这与在乌拉圭回合的时候所预料的极为一致。这并非意味蹉商过程经常导致反映大多数发展中国家的利益的一致意见的形式。例如，许多发展中国家感觉在新加坡部长会议之间，他们在某些问题上的看法，如世贸组织有关投资上的未来工作，未被充份考虑。但是，如果在这方面有问题的话，也不会追究到起作用的代表的缺席。另一方面，还有一个主要由较小和较低收入的发展中国家组成的更大的集团，他们可能占了世贸组织所有发展中国家成员的3／4，对这些国家来说，起作用的代表和参与世贸组织的活动仍是个严重的问题。自八十年代初以来他们的处境几乎没有改变。这些国家中有许多在日内瓦没有代表并因此不能有效地参与作为世贸组织的基础的导致形成一致意见的蹉商。他们的工作人员没有显著地增加，而问题的复杂性及会议的组织及在世贸组织中的义务却极大地增加了。发达国家与发展中国家两者的代表团的平均规模增大的事实反映了世贸组织处理的问题的复杂性和范围日益增大。这可能是在电信技术极大地改进并因此大大提高了各国政府在增加其代表团迅速地与本国首都联络的能力并从而减少在国外派驻人员的需要的时期里，仍然要增加在日内瓦世贸组织里的工作人员的主要原因。对许多发展中国家，尤其是最不发达国家和某些较小的岛国来说，公共机构弱点是在满足其在世贸组织之中的义务及有效地参与该组织及代表他们的利益这两者上的主要障碍。但必须认识到公共机构的成长是一个复杂的过程，这要花大量的时间。其结果，发展中国家在世贸组织的代表的问题的解决将不是容易的事而且常常经不起政策或法规上的迅速的、大笔一挥的变化的考验。这表明有许多事可以着手进行，其中有些现在就要进行，虽然它们的报偿可能是长期的。首先，不是世贸组织成员的发展中国家应该申请加入该组织。不成为该组织的成员是得不到什么好处的，而成员资格提供的潜力轻易地超过各种费用，尤其是考虑到呆在这个制定进行世贸贸易规则的组织外面所引起的不利的差别待遇。或许来自参加的主要益处源于同意并用规章和手续合法地限止对未来日益增加的贸易保护形成障碍，以及进入不管其贸易力量的平等地对待所有成员的争端解决机构。由于这些原因，成员资格甚至对那些在短期内无能力来发展公共机构能力和先前讨论的在有效的参与的要求的国家和地区是有利的。第二，已是世贸组织成员的发展中国家需要保证其参与的有效性不被诸如未交纳会费这类事所削弱。涉及的金额往往非常小，即使在国家面临严重的预算限制时落入拖欠其应付款项也不能成为一个费用效果政策。第三，通过在日内瓦的适当规模的代表团进行有效参与的问题是个复杂的问题，对这个问题没有普遍的解决方法。对某些一般地只有非常少的国际代表的国家来说，建立这样的代表团不是对稀缺的人力资源和物质资源最佳的使用。在这类情况下，主要的目标应被分成两部份：（a ）保证他们在有关由世贸组织处理的问题及这些问题如何影响他们的利益个有足够的信息流量；（b ）认出确实有起作用的代表与自己想法相同的国家或集团，与他们形成一种蹉商的过程并因此在不断前进的基础上反映他们的利益得到某些保证。在这方面各国需要仔细研究的某些可供选择的方法是，第一，它们是否能够在他们所属的地区集团的背景下共用他们的资源和在日内瓦的代表；第二，确定他们是否能够临时调派一个或更多的工作人员到想法相同的国家已设立在日内瓦的代表团。对其它国家而言，增加在日内瓦的起作用的代表的措施应与增强其国内公共机构能力的措施采取相同的速度来进行，作为一个更广泛的决策的一部份俾能变得更有效地融入国际贸易体系。同样对这些国家而言，足够的信息流到在首都的适当的部里或其它决策制定机构里是绝对必要的，而且应在最早的机会下予以处理。同时，他们需要主动的努力去增强这些机构的政策制定及实施的能力以及为了这个目的寻求来自国际捐赠者和世贸组织本身的援助。最不发达国家贸易相关技术援助的一体化框架应有助于这个国家集团。这些国家也可能从瑞士当局提供在日内瓦设立有形存在援助中获益。但公共机构弱点并非限于最不发达国家，技术的和其它的援助也不会来增强这些能力。确定，乌拉圭回合各协议规定了在许多领域， 如SPS和各种标准上给所有发展中国家提供技术援助的条款。然而，到目前为止仅有少数的发展中国家寻求这类援助。第四，在即将来临的世贸组织对DSU进行审核的情况下， 内部规则和程序需要被审核以保证它们不会不经意地损害发展中国家的有效参与。这类规则的一个实例是各国代表团在向争端解决机构提出诉讼之前仅能把政府雇员算入。这意味着仅有非常有限的政府法律工作人员的发展中国家在其诉讼中不能把雇来向其提供意见的外国律师包括进其代表团。虽然上诉机构和一个专门小组已作出裁定允许这类律师参与诉讼，这样的规则应普遍地被采用。至于对发展中国家使用争端解决机制加强支持这个宽广的问题，一些政府已经提议，与这个相同的考察有关，增加预算和世贸组织秘书处的工作人员。虽然秘书处可使用另外的资源来提供基本的技术援助，如有关于争端解决机构程序的培训课程和法律条款含义的一般忠告，但其工作人员或顾问因其作为文官的特殊性质不能提供更为需要的诉讼层面上的援助。为此，必须创建一个新的实体，从世贸组织本身合法地分离。建立独立的“世贸组织法律咨询中心”（该中心具有这类功能，而且是由捐赠者提供一部份资金、发展中国家使用者提供一部份资金）的提案已由一些发达国家和发展中国家提出，而且是值得支持的。第五，更一般地，国际社会应把发展中国家更有效地一体化于国际贸易体系和他们在世贸组织中的参与放在更高的优先地位。虽然许多发展中国家在这方面已取得很大的进展，但公共机构弱点是显著的并给许多其它的发展中国家带来严重的限制。一般说来捐赠者和布雷顿森林机构、联合国开发署计划、世贸组织、联合国贸发会议，还有，特别是国际贸易中心，应增加它们的支持和援助以良好的协调增强发展中国家（不论其是否列入最不发达国家名单）的能力的各种公共机构发展的计划以使他们能有效地参与国际贸易体系，并使其有可能满足其在世贸组织中的义务。象这样的机构增强对有效地代表发展中国家在世贸组织里的利益是必不可少的，对还不是世贸成员但要加入该组织的国家也是必不可少的。最后，要牢记世贸组织不是一个发展援助机构，世贸组织审查其从其预算中分配给（a）分析发展中国家成员感兴趣的问题的工作人员，（b ）给发展中国家的使其能够履行世贸组织所要求的义务的技术援助及（c）对其它国家的加入程序的支持的资源，看来仍是可取的。 通过积极地参与世贸组织的预算、财务和行政管理委员会，发展中国家在这种审查中能增进他们的利益。发展中国家感兴趣的各种问题及增强其公共机构能力牵涉到世贸组织的许多组成部份及其秘书处。重要的是秘书处应配备适当的人员来处理这些事情，同时保持其工作人员的中立性及世贸组织是一个成员推动的机构的特点。同样地，保证适当的资源以提供技术援助未必意味着为了进行各种技术援助活动世贸组织应增加其自身的工作人员。这不意味着世贸组织应从其预算中拨出适当数量的资源来支持其持其所有成员有效地参与其活动的任务和为了变成一个真正的全球机构而在贫困的非成员国的加入过程中帮助他们。 | [
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环境科学研究RESEARCH OF ENVIRONMENTAL SCIENCES2001 Vol.14 No.1 P.41-44黄孢原毛平革菌细胞固定化技术的比较研究李慧蓉 谭晓莲 凌瑞锋摘 要：黄孢原毛平革菌细胞的载体结合和包埋固定化研究表明：各种多孔材料可以有效地固定菌体，并克服由于动培养产生的机械剪切力对降解酶系统的破坏；海藻酸钙固定化小球，在合适的包埋条件下，可达到相对的最佳降解效果。关键词：黄孢原毛平革菌； 固定化； 载化结合； 包埋； 比布列希猩红； 脱色降解分类号：X703.1 文献标识码：A文章编号：1001-6929(2001)01-0041-04Comparative Investigation on Cell-Immobilization Technique in Phanerochaete chrysosporiumLI Hui-rong（Department of Mechanical Engineering,Jiangsu Institute of Petrochemical Technology,Changzhou 213016, China）TAN Xiao-lian（Department of Mechanical Engineering,Jiangsu Institute of Petrochemical Technology,Changzhou 213016, China）LING Rui-feng（Department of Mechanical Engineering,Jiangsu Institute of Petrochemical Technology,Changzhou 213016, China）Abstract：The study on cell-immobilization by support-attaching and entrapping in Phanerochaete chrysosporium showed that porous materials could immobilize effectively fungous cells,isolating from destroying degratetive enzyme system caused by shearing force in shaking culture and that calcium alginate beads,operated in appropriate condition,could be used to attain better efficiency of decolorization and degradation.Keywords：Phanerochaete chrysosporium;immobilization;support-attaching; entrapment;Biebrich Scarlet;declorization and degradation基金项目：江苏省环保局资助项目(9709)作者简介：李慧蓉(1947-)，女，上海人，副教授.作者单位：李慧蓉（江苏石油化工学院 机械工程系，江苏 常州 213016）谭晓莲（江苏石油化工学院 机械工程系，江苏 常州 213016）凌瑞锋（江苏石油化工学院 机械工程系，江苏 常州 213016）参考文献：［1］黄霞，俞毓馨，王蕾.固定化细胞技术在废水处理中的应用［J］.环境科学，1993，14(1)：41～48.［2］顾其丰.生物化工原理［M］.上海：上海科学技术出版社，1997.14～23.［3］李慧蓉，李华兵，李文琼，等.黄孢原毛平革菌对6种染料的脱色降解［J］.环境科学研究，1999，12(3)：14～17.［4］Bumpus J A,Brock B J.Biodegradation of crystal violet by the white rot fungus Phanerochaete chrysosporium.Appl Environ Microbiol,1988,54(5):1143～1150.［5］Knapp J S,Newby P S,Reece L P.Decloorization of dyes by wood-rotting basidomydete fungi［J］.Enzyme Micro Technol,1995,17:664～668.［6］Cripps C,Bumpus J A,Aust S D.Biodegradation of azo and heterocyclic dyes by Phanerochaete chrysosporium.Appl Environ Microbiol,1990,56(4):1114～1188.［7］Eaton D,Chang H-m,Kirk T K.Fungal degradation of kraft bleach plant effluents［J］.Tappi,1980,63(10):103～106.［8］Kirk T K,Schultz E,Connor W,et al.Influence of culture parameters on lignin metabolism by Phanerochaete chrysosporium.Arch Microbiol,1978,117:277～284.［9］Wang X,Ruckenstein E.Immobilization of Phanerochaete chrysosporium on porus polyurethane particles with application to biodegradation of 2-chlorophenol［J］.Biotech Techniq,1994,8(5):339～344.［10］Alleman R C,Logan B E,Gilbertson R L.Degradation of pentachlorophenol by fixed film of white rot fungi in rotating tube bioreactiors［J］.Wat Res,1995,29(1):61～67．［11］Venkatadri R,Irvine R L.Cultivation of Phanerochaete chrysosporium and production of lignin peroxidase in vovel biofilm reactor system:hollow fiber reactor and silicone membrane reactor［J］.Wat Res,1993,27(4):591～596.收稿日期：2000年7月13日出版日期：2001年1月30日 | [
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【 文献号 】1-2603 【原文出处】中国技术经济科学 【原刊地名】京 【原刊期号】199701 【原刊页号】15-18,36 【分 类 号】F22 【分 类 名】乡镇企业与农场管理 【复印期号】199706 【 标 题 】农业现代化与乡镇企业的发展 【 作 者 】江敦金/王佳元 【作者简介】作者单位：国家计委产业经济与技术经济研究所 【 正 文 】 乡镇企业的崛起为中国的工业化、农业现代化开创了一条与西方不同的新道路；也为中国的农业现代化创立了有益的物质技术基础，对加速中国农业现代化起着不可低估的推动作用。本文从农业现代化、乡镇企业发展与推进农业现代化的关系两个方面作了阐述。同时，还就推进乡镇企业发展提出了若干对策性建议。一、中国农业现代化的任务中国推进农业现代化，就是要为农业缔造一个能够持久、稳定、高速发展的势头，以保证长期满足社会对农副产品日益增长的需求。要实现这一目标，必须解决五大问题：一是务农能够致富；二是大幅度减轻农业劳动强度，改善劳动环境条件；三是大幅度提高农林牧渔业的单位资源消耗量的产出量（提高资源的利用效率）；四是切实有效地保护耕地，大力开发山区、海洋、沙（荒）漠，以拓展生产的空间领域（提高自然资源的利用率）；五是严格控制人口增长，特别是控制农村人口的增长。由此，决定了中国农业现代化的主要任务：一是推进农业机械化，我国目前的综合机械化率只有３０％左右。然而，只有机械化才能大幅度地提高农业劳动生产率，增加农民的经济收入；只有机械化才能从根本上改善农业劳动环境条件，减轻劳动强度；只有机械化才能大力改造农业生态环境，提高单产量，只有机械化才能大规模地开发荒山、沙（荒）漠与海洋，扩大生产的空间规模。二是发展生物工程技术应用及产业化，现代生物工程技术是将重组ＤＮＡ技术与细胞组织培养技术相结合，在分子或细胞水平上对基因进行操作，以打破物种间难以交配的自然屏障，使生物基因在不同物种间，甚至在动、植物与非生物间相互转移，从而可定向地改变生物的某些性状，创造出全新的生物新品种，如高产、优质、抗性强（抗变异）、抗病生物新品种，以及抗旱、抗寒、抗盐碱和自固氮等作物新品种，可使单位资源的消耗量获得几倍的增产效果，同时，产品的质量可得到大幅提高。因此，在人口不断增长，自然资源不断减少的形势下，农林牧渔业生产的最大潜力来自生物工程技术的进步。三是大力发展水利，水是农业的命脉，在我国干旱的三北地区尤显突出，我国的中低产田大多集中于此，只要有水亩产就可大幅度，甚至成倍地增加，因此，发展灌溉业和治理山河、防范洪涝灾害是我国农业生产大幅度增产的重要措施之一。四是发展农牧渔业生产工厂化，农牧渔业生产工厂化，实质上就是以人工的方式创造出最优生态环境，使动、植物在最适宜的环境中茁壮生长，获得优质、高产、低消耗的生产效果。特别适于象农业自然条件较差、自然资源短缺的我国，它完全可以建立在荒滩、荒坡上，既不占用耕地，又可免受自然气候条件的影响。五是提高农村人口的科技文化素质，人口科技文化素质的高低，直接决定着社会、经济活动的质量，对于现代化农业生产来说，也都是如此。所以，要推进农业现代化，不仅需要培养出大批各类专业人才，同时还要普遍提高农民的整体科技文化素质。六是改革农业土地制度，土地集约化是农业机械化、现代化的必备条件，因此，在目前人多地少的一家一户的小农经济的汪洋大海中是不可推进农业现代化的，只有实行土地使用制度的改革，使土地相对地集中，才能实现适度规模经营。二、乡镇企业发展与农业现代化的关系西方发达国家是靠农业劳动力大量转入城市工业，而城市工业又为农业提供大量的装备与资金，相继完成了城市工业化与农业机械化、现代化。然而中国的人口太多，特别是农村人口太多，如果按照这一模式走，一是城市工业发展水平还不可能为这么多的人提供充分就业的机会，二是中国经济的发展水平还不能为农业现代化提供巨额的资金，因而，势必使中国的工业化、农业现代化经历一段缓慢的历程。中国乡镇企业的发展恰恰缓解了这一大难题，开创了一条独特的道路，即中国的工业化，既要有城市工业化的发展，也要有乡镇工业的发展；农业现代化的资金积累需城市工业提供，也需农村的自我积累，其中乡镇企业就是一个重要资金积累来源。因此，乡镇企业的发展对加快中国的工业化、农业现代化起着催化剂的作用。１．乡镇企业的发展为加快农业剩余劳动力的转离成为可能。农业现代化，首先是农业土地经营的集约化，即由目前的农业劳动力人均负担４．５亩地，以体力劳动为主的小农经济方式走向农业劳动力人均耕地达２０亩地左右，以机械化大生产为主体的适度规模经营。这样就要有大量农业劳动力转离出去另谋职业。目前，我国农村的劳动力约有４．４３亿人，现有耕地１４．４亿亩，播种面积达２２．２亿亩，若按农业劳动力人均负担农田２０亩计，只需劳动力０．７２－１．１１亿人，目前在乡镇企业等领域就业人数约有１．２亿，另有０．８亿人进城打工，则约有１．３２－１．７１亿劳动力需转离农业。到２０１０年，若耕地、播种面积保持不减，或微减，则累计需转出的劳动力将达２．０２－２．４１亿人（２０１０年全国人口将达１３．８５亿人，农村劳动力将为５．１３亿人）。农业劳动力转离的去向，一是发展精细农业与林牧渔业；二是转向农田基本建设与荒山、沙漠、海洋的开发业；三是发展乡镇企业，而且，在近期内这是一项潜力较大的领域，特别是在中、西部地区。实践经验告诉我们，在中国农村，只有一、二、三产业共同发展，形成一个三产业互相促进的产业经济循环体系，其产业规模才能迅速扩大，吸纳更多的劳动力。预计到２０１０年，在乡镇企业直接就业人数将达２．２亿人，如果把因乡镇企业发展而带动起来的第一产业发展增加的就业人数加在一起将达３．０－３．３亿人，占农村劳动力总人数的６０％多。２．乡镇企业发展为农业现代化拓展了一条资金积累新渠道。现代化的农业生产，已改变传统劳动密集化的特性，逐渐向高技术化发展。例如，由于生产机械化、水利化、工厂化的不断普及，以及生物工程技术的开发、应用，生产技术装备率大大提高。因此，推行农业现代化需要有大量的资金投入。其来源，一部分是国家的直接投资；一部分是农村的自我积累。国家直接投资约占国家财政总支出的１０％。农村的自我积累除了农林牧渔业的本身积累外，主要是来自乡镇企业，其一是乡镇企业通过给乡、镇政府提供大量利税金增加其财政收入，以支农方式直接反哺农业，另一是以农副产品为原料的乡镇工业和经营农林牧渔产品与农机等生产资料的商贸企业，通过投资农林牧渔业扩大其生产规模来发展自身的经营规模。目前，一些机械化水平比较高的地区，除了国营农场外，主要都是乡镇企业发展较好的地区，如京津沪穗等城郊地区的农业机械化水平都在７０－８０％。北京的顺义县，无锡的华西、华庄镇等都是靠乡镇企业的资金投入反哺农业，实现农业机械化的。３．乡镇工业的发展为农林牧渔业产品的开发利用拓展新的领域。乡镇企业的发展大多数是以地区的优势资源为原料的加工业，它的发展有助于发掘当地的资源优势。乡镇工业企业一般经营规模较小，可因地制宜地对一些拥有量较小，或质地较差，不宜大规模开发利用的资源就地取材地加工成制成品。这样既可提高资源的利用率，又可促进农林牧渔业资源的开发，发展当地的产业经济，从而增加了农民的经济收入，使农民增加对农业的投入成为可能。４．乡镇企业的发展为农业现代化提供大量的技术装备。随着农业现代化的发展，无论是农业机械化、水利化、工厂化还是生物工程技术产品的生产，对技术装备的需求量都是巨大的，品种是多种多样的，乡镇工业的发展为此提供了物质技术保障。目前，在全国农机具制造业中，乡镇工业已占有相当的比重，其中中小农具产量的８０％－９０％为乡镇工业所制造；手扶拖拉机、农用车……，乡镇企业的产量也占有一定比重。同时，乡镇企业的发展也可为现代化农艺技术装备的供应与维修提供服务。５．乡镇企业的发展提高了农民的科技文化素质，增强了组织纪律性与社会化大生产的意识。随着乡镇工业的发展，广大农民从科学种田，工业生产的亲身实践中感受到“知识就是力量”、“知识是致富的钥匙”，因而对科技文化的求知欲大大增强，同时又由于经济收入的增加使这一欲望的实现成为可能。特别是由一个小农经济的农民转变成与社会化大生产方式相联系的产业工人，组织纪律性大为增强。这不仅给农业现代化创造了良好的社会文化基础，同时对有效地控制农村人口的增长也会产生积极作用。此外，工业企业社会化大生产的经营管理方式也为农业的集约化、企业化经营提供了可借鉴的经验。由上述分析不难看出，乡镇企业的发展对农业现代化的推进产生着有效的促进作用；同样，农业现代化的发展也为乡镇企业的发展提供着更多的原材料和更广泛的产品消费市场。因此，乡镇企业的发展与农业现代化的关系是一个互为因果互相促进的相关关系，是中国农村经济腾飞的两只同步而进的轮子。三、推动乡镇企业进一步发展的若干对策１．改革经营管理体制，增强活力，保持发展势头。改革经营管理体制，一是理顺企业外部管理的行政隶属关系，即将各级乡镇企业管理机构合并到综合经济管理部门，并通过行业组织形式强化行业管理。二是建立起以企业产权制度为核心的现代企业制度。随着改革的深化，整个经济体制逐渐向社会主义市场经济过渡，乡镇企业原有经营机制的灵活性优势在弱化，而与市场经济条件下形成的人们的价值观不相适应的矛盾日显突出，特别是企业产权的公有化与资产经营、管理的不规范化、非法制化的矛盾日渐严重，导致集体资产的隐性流失，经营管理不善，亏损企业增多。因此，乡镇企业的经营管理体制改革，首先是改革生产关系，转变产权制度，即权归与民，使乡民、村民、镇民成为真正的企业所有者。产权制度转换的主体形式是股份制，或股份合作制。其次是在产权制度转换的基础上，建立起一套包含企业利益分配制度与经营管理的组织制度的现代企业制度。２．提高企业素质，增强技术开发能力，建立企业优势。企业素质是企业经营活动的基础，是企业的决策能力及组织实施能力、生产技术开发能力、产品质量保证能力的具体体现。目前，全国企业的素质都比较低，其中乡镇企业尤为突出。其企业管理不善、效率低、质量差、效益不高之所以比较普遍，除了经营机制上的原因外，另一重要原因，就是企业素质的普遍低下。这不仅对乡镇企业本身发展不利，而且，在城乡产业分工大调整期，部分行业的生产能力逐渐向乡镇企业转移的状况下，若长此以往将对整个行业的产品质量的稳定与提高产生十分不利的影响，因此，提高乡镇企业的素质，优化产品、技术结构刻不容缓。目前的大多数乡镇工业企业不具有技术开发能力，主要依靠外部的技术力量与成果。作为一个企业在创建的初期是可以的，但要长期保持这种状态就会失去企业优势，没有优势就没有市场的竞争力，最后必然导致经营不景气。目前，之所以有些乡镇企业产品制造质量低劣，产品性能落后无力更新，甚至有的不惜假冒，归根到底就是因为企业技术素质低，缺乏产品制造技术开发能力。从长远发展来说，企业必须有自己的技术开发能力（不管是自己独立开发，还是与外单位合作开发），只有这样才能根据市场变化的需要不失时机地开发出新产品，或新的工艺技术。提高企业素质必须建立一套激励机制，如：实行企业法人代表任职资格确认制，即企业的厂长、经理必须是经过审计部门的专门培训考核机械培训、考核取得资格确认证书的，方能接受聘任（工商部门才能照章批发工商业执照）。资格确认证书，定期进行复查，考核确认。实行职工晋级的业绩与业务能力考核制，优秀者可以破格随时晋级，表现差的可延缓晋级。积极开展群众性的技术比赛、技术革新与合理化建议活动，创造学技术、用技术的氛围，唤发职工不断提高业务的积极性。大力发展农村职业技术教育，培养乡镇企业的带头人、业务骨干。国家从支农款项中拨出一部分专款用于发展农村职业教育。目前，乡镇企业的技术装备，大多已陈旧，技术状态很差，这不仅浪费了电力，同时也是产品制造质量低劣、技术开发能力弱的根源之一，因此，要推动乡镇企业进行技术改造与技术更新。目前，城市的科研、企业与学校都有一大批技术专利等待去转化为生产力，还有一大批科技人才未充分发掘利用，这需要有一批具有综合技术业务分析能力与法律地位的半官方的中介机构，进行成果与人才的鉴别筛选与推荐，以及应用成果鉴定。这样可以防止在技术交易中时有发生的欺诈现象，从而推动城乡间科技成果较移、合作健康发展。３．优化产业组织与布局结构，提高生产规模效益与社会化水平。目前，大多数乡镇企业分布很分散，规模比较小。一是行政、行业管理不便；二是产业、企业的联系薄弱，如水、电、热供应与交通运输、物料藏贮等服务很难实现专业化、社会化；三是缺乏规划，滥占耕地，造成土地资源浪费；四是造成环境污染与生态环境破坏的扩散。因此，今后必须加强科学规划，合理使用土地，向社会区化发展，按照有利于国家的产业政策与地区生产力布局的贯彻；有利于地区资源优势的充分发挥；有利于优化农业生态环境条件，保护社会生活环境；有利于产业、企业间的业务联系与合作等四原则，建立起乡、镇级的工业园区。同时，根据规模效益与产业、企业互补互助的原则或以产品为龙头组成企业集团，或合并组成股份制企业，或组建行业协会（或公会），作为企业间相互联系与合作的组织渠道，如组织市场调查、开发与开拓，开展联合技术培训，协调生产分工与技术协作，等等。＊ 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【 文献号 】2-576 【原文出处】教学与研究 【原刊地名】京 【原刊期号】200009 【原刊页号】11～16 【分 类 号】F11 【分 类 名】理论经济学 【复印期号】200011 【 标 题 】探索马克思主义经济学的现代形式 【英文标题】Exploring Marxist Economics in Modern Times LIN Gang,ZHANG Yu(School of Economics, Renmin University of China, Beijing100872, China)【 作 者 】林岗/张宇 【作者简介】林岗、张宇，中国人民大学经济学院，北京100872 林岗（1952―），男，浙江桐乡人，中国人民大学教授，经济学博士，主要 研究方向为社会主义经济理论； 张宇（1964―），男，陕西榆林人，中国人民大学教授，经济学博士，主要研究方向为社会主义经济理论、过渡经济学。【内容提要】马克思主义从根本上来说是一种认识世界的方法论，坚持马克思主义经济学，从根本上来说就是坚持马克思主义经济学的方法论 ，特别是《资本论》的方法。只要认真把握和运用马克思主义经济学的方法论，我们就能对不断变化的经济发展实践作出新的理论概括，使马克思主义的经济学说不断获得与其辩证法的本性相适应的现代形式。【英文摘要】Marxism is, in essence, a methodology of understanding theworld. So holding on to Marxist economics means hold ing on tomethodology of Marxist economics, the methodology of CAPITALin particular. As long as we can understand and apply Marxisteconomic methodology, we will be able to arrive at newtheoretical interpretations of the ever changingeconomicsituations. Only in this way can we expect to develop Marxisteconomics that agrees with its dialectic nature andfits intothe requirement of the modern time.【关 键 词】马克思主义经济学/方法论/现代形式 Marxist economics/methodology/modern style【 正 文 】 ［中图分类号］F0―0 ［文献标识码］A ［文章编号］0257 ―2826（2000）09―0011―06一恩格斯曾经指出，“随着自然科学领域中每一个划时代的发现，唯物主义也必然要改变自己的形式”。（《马克思恩格斯选集》， 中文2版，第4卷，228页，北京，人民出版社，1995。）在日新月异的变化面前，作为历史唯物主义的科学证明的政治经济学，同样要适时地改变自己，获得与新的历史条件相适应的现代形式。问题在于，坚持什么、发展什么，如何实现坚持与发展的统一。而解决这些问题，首先需要准确理解马克思主义经济学的本质和精髓。那么，什么是马克思主义经济学的本质呢？关于这一点，流行着许多说法，如：马克思主义研究的是经济本质，西方经济学研究的是经济现象；马克思主义研究的是制度，西方经济学研究的是运行；马克思主义研究的是生产关系，西方经济学研究的是资源配置；等等。这些说法都不能准确概括马克思主义经济学的科学本质和独特个性。马克思主义从根本上来说是一种认识世界的方法论。坚持马克思主义经济学，从根本上来说就是坚持马克思主义经济学的方法论，特别是《资本论》的方法。正如恩格斯指出的那样：“马克思的整个世界观不是教义，而是方法。它提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和供这种研究使用的方法”。（同上书，第742―743页。）只有把马克思主义理解成了一种科学的世界观或方法论，我们才能抓住马克思主义的灵魂，在纷繁复杂、急速变化的世界中，体验和发扬马克思主义旺盛的生命力和创造力，发展起适应于新的历史条件的马克思主义经济学的新形式。而马克思主义经济学的方法论归根结底是历史唯物主义，它的基本原理，马克思在《〈政治经济学批判〉序言》中作过如下经典性的表述：“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。社会的物质生产力发展到一定阶段，便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系（这只是生产关系的法律用语）发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时社会革命的时代就到来了。随着经济基础的变更，全部庞大的上层建筑也或慢或快地发生变革。”（《马克思恩格斯选集》，第2卷，第32―33 页。）根据这一经典表述以及马克思主义经典作家对历史唯物主义原理的其他有关阐释，可以将马克思主义政治经济学的方法论原则归结为如下五个基本命题：1.从生产力与生产关系的矛盾运动中解释社会经济制度的变迁；2.在历史形成的社会经济结构的整体制约中分析个体经济行为；3.以生产资料所有制为基础确定整个社会经济制度的性质；4.依据经济关系来理解和说明政治法律制度和伦理规范；5.通过社会实践实现社会经济发展合规律与合目的的统一。马克思主义经济学方法论的这五个基本命题不是孤立的，而是具有严密的内在结构的逻辑整体：由生产力决定生产关系这一首要的原则出发，必然会得出只能在由生产力决定的客观经济关系的制约中来解释人们的经济行为及其规律性的结论；而人们的经济行为方式，取决于他们在一定生产关系中所处的地位，而这种地位归根结底又取决于他们与生产资料结合的社会形式即生产资料的所有制。乍看起来完全由人们的主观意志支配的立法和政治活动，以及属于精神活动范围的各种意识形态现象，都是以客观存在的经济关系为基础的，不过是人们的社会存在在他们的意识中或直接或曲折的反映。而将人们对社会发展客观规律性的认识与他们改造自然、改造社会的主观能动性整合起来的社会实践，在推动生产力发展的同时，或迟或早会使社会的经济结构和上层建筑发生与生产力进步相适应的变革。这五个命题体现了历史唯物主义的精髓，构成了马克思主义经济学理论的“硬核”。如果否定它们，就是拆除马克思主义经济学的基础，就是否定整个马克思主义的经济学。如果坚持、发展和深化了这些基本的命题，并运用它们来解决经济发展实践提出的理论和实际问题，那么，就真正坚持了马克思主义经济学的精髓，实现了坚持和发展的统一。在目前情况下，强调在经济分析中坚持历史唯物主义的方法论原则，是十分必要和紧迫的。应当看到，近二十多年来，在改革和发展的实践中，我国的经济学研究虽然极大地繁荣起来（这无疑是可喜的现象），但马克思主义经济学基础理论的研究却有被削弱的倾向。而由这种削弱带来的必须加以高度重视的后果，就是在大量应用性或对策性的经济研究中理论基础选择上的混乱，不少反马克思主义的或者与社会主义宪法秩序相冲突的西方经济学流派的观点和方法，大有逐渐取代马克思主义而成为经济分析的主导性理论基础之势。事实上，马克思主义经济学是否能够成为众多应用经济学科的理论基础，在一些人的心目中已经成了问题。形成这种局面的表面原因，是在《资本论》以及其他马克思主义经济学经典著作中，找不到对许许多多新问题的现成答案，于是一些人就转而到现代西方经济学中去寻求答案。马克思不是算命先生，他不可能预见到一百多年后的今天发生的问题，而且他的理论中确实也包含一些已经为实践证明是过时的东西。但是，这丝毫也不能成为放弃马克思的理论体系的理由。这不仅是因为马克思经济学说的基本理论观点和一些重要分析框架至今仍然具有强大的生命力，只要根据新的历史条件加以适当调整，就可以直接运用于今天我们面对的实际问题的分析，更重要的是，马克思给我们留下了历史唯物主义这一永葆青春的经济学方法论，只要认真把握和运用这个方法论，我们就能对不断变化的经济发展实践作出新的理论概括，使马克思主义的经济学说不断获得与其辩证法的（即在自我扬弃中发展的）本性相适应的现代形式。二以历史唯物主义为基础的马克思主义经济学深深扎根于现实经济生活的沃土之中，实践是马克思主义经济学发展的客观源泉。马克思主义经济学的现代形式，是对现代经济生活客观运动规律的科学反映，它要说明新现象，回答新问题，揭示新规律，要有新的主题、概念、范畴和理论观点。在马克思主义看来，政治经济学本质上是一门与不断变化的条件相适应的历史性科学，必须根据现实情况的变化而不断发展。对此，恩格斯曾作过这样的说明：“人们在生产和交换时所处的条件，各个国家各不相同，而在每一个国家里，各个世代又各不相同。因此，政治经济学不可能对一切国家和一切历史时代都是一样的……谁要想把火地岛的政治经济学和现代英国的政治经济学置于同一规律之下，那么，除了最陈腐的老生常谈以外，他显然不能揭示出任何东西。因此，政治经济学本质上是一门历史的科学。它所涉及的是历史性的即经常变化的材料；它首先研究生产和交换的每个个别发展阶段的特殊规律，而且只有在完成这种研究以后，它才能确立为数不多的、适用于生产一般和交换一般的、完全普遍的规律。”（《马克思恩格斯选集》，第3卷， 第489 ―490页。）对于他们所提出的科学社会主义理论， 马克思和恩格斯也同样是按照历史的观点加以看待的。恩格斯这样说：“我们对未来非资本主义社会区别于现代社会的特征的看法，是从历史事实和发展过程中得出的确切结论；脱离这些事实和过程，就没有任何理论价值和实际价值。”（《马克思恩格斯全集》，第36卷，419―420页，北京，人民出版社，1975。）创新是马克思主义经济学的生命力所在。马克思主义理论发展的几个重要的历史阶段，如列宁的帝国主义论、毛泽东的新民主主义论、邓小平的有中国特色的社会主义理论，都是以科学回答了实践提出的挑战，从而推进了马克思主义的发展。马克思主义诞生后的一百多年以来特别是二战以后，人类社会发生了许多重要而深刻的变化：工业社会开始向信息社会过渡，经济的全球化迅猛发展，生产力、生产关系和社会生活的变化日新月异。在资本主义社会中，生产过程的信息化和自动化、生产集中的巨大发展和分散化趋势的并存、所有权与经营权的分离、金融资本和虚拟资本的膨胀、国家垄断资本主义的发展、经济危机产生的原因和周期的复杂化、跨国公司在全球的扩张以及世界经济的一体化趋势的日益明显，这些现象都极大地影响了资本主义生产方式的运动规律并改变了它的实现形式。在社会主义运动中，落后国家建立社会主义的实践、从计划经济向市场经济的过渡、苏联东欧社会主义的挫折，对传统的社会主义理论提出了严峻的挑战。现代的马克思主义经济学如果不能科学地说明经济生活中出现的这些新的重要变化，不能抓住现代经济生活的本质，那么，即使它拥有科学的方法论、严密的逻辑体系和先进的理论工具，也会由于脱离现实而失去其应有的活力和魅力。应当承认，在说明新现象、回答新问题、揭示新规律方面，马克思主义经济学的发展仍然任重而道远，与这些不断变化的实际和日益丰富的实践提出的要求相比，目前马克思主义经济学的发展还不能令人满意。比如，近年来，工业社会向信息社会的过渡作为当代社会发展的一种主导性趋势得到了广泛认可，研究经济信息化的文献如雨后春笋，知识经济、信息经济、网络经济、符号经济、虚拟经济、后工业社会、后资本主义社会的提法被广泛采用，所谓新经济问题成为经济学研究的一个热点。显然，深入把握信息化这一经济和社会发展的重大的革命性变化，对于我们理解社会历史发展的趋势和走向，制定正确的改革与发展战略具有重要的意义。但是，总的来看，这方面的研究目前主要还是描述性的，以马克思主义经济理论为基础对经济信息化问题进行系统深入研究的成果目前还不多见。又如，经济全球化是当代世界经济发展的一个重要趋势，对于经济全球化的研究引起了经济学界的广泛关注。但是，对于如何认识经济全球化的起源、过程和发展前景，经济全球化对世界经济特别是中国经济有什么影响，如何在经济全球化的条件下维护国家的主权和民族的利益，维护我国政治经济制度的社会主义性质，如何在世界经济一体化条件下协调国内与国际经济的关系等这样一些重大问题，目前从政治经济学角度进行的深层次的研究还比较薄弱。又如，建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标，但是对于社会主义市场经济的实质，经济学界的认识并不一致。一般认为，社会主义市场经济是与社会主义基本经济制度相结合的市场经济，是以特定的制度为基础的。但有的学者认为，市场经济作为资源配置的方式是没有社会属性的，把社会主义市场经济定义为“社会主义的市场经济”或“社会主义属性的市场经济”是一种传统观点；有的学者认为社会主义意味着社会公平，市场经济意味着高的效率，社会主义市场经济就是社会公平加市场效率。这两种认识的分歧显然是深刻的、原则性的，不能不加以澄清。又如，1978年以来，中国在向市场经济体制的过渡中，逐步形成了一条具有中国特色的渐进式改革道路，它的独特的逻辑和成功的经验正日益引起国内外经济学界和社会各界人士的广泛关注，对于中国渐进式改革道路和前苏联东欧激进式改革道路的比较研究正在成为具有重大理论和实践意义的世界性课题。但是，目前流行的过渡经济学理论却在很大程度上受西方主流经济学、新制度经济学、进化论自由主义等理论的影响，以马克思主义经济学为基础的经济转型理论在中国目前还比较缺欠。对于上述种种问题，从马克思主义经典作家的著作中不可能找到现成答案，照抄照搬西方的经济理论不可能得出科学正确的结论，坚持马克思主义的方法，探索和创立与不断变化的现实相适应的新理论，是发展马克思主义经济学的根本途径。三马克思主义经济学是在批判资产阶级古典政治经济学和庸俗经济学的过程中产生和发展的，正是在这个意义上，马克思把《资本论》及其手稿称作“政治经济学批判”，深入地研究资产阶级政治经济学，吸收其中合理的成分，抛弃其中的不科学因素，也是发展马克思主义经济学的一个重要途径。在相当长的一个时期内，我们对西方的经济学理论采取了全盘否定和排斥的态度，这是不正确的、片面的。马克思曾经把19世纪30年代后的资产阶级经济学称作庸俗经济学，因为它是辩护的而不是客观的，它只在表面现象上兜圈子而不揭示事物的本质。马克思对资产阶级庸俗经济学的批判是有根据的，但是，不能由此而否定一百多年来西方经济学发展的成就和意义。发展马克思主义经济学，探索马克思主义经济学的现代形式，一方面要从西方经济学中吸取其反映现代化大生产和市场经济一般规律的科学的成分，在学习和借鉴中丰富、充实和发展马克思主义经济学理论；另一方面要准确科学地辨别其中对社会主义事业有害的意识形态因素，批判其中错误的和不科学的东西。对于西方经济学简单否定或全盘接受的态度都是不正确的。改革开放以来，对于西方经济学完全否定和极端排斥的片面倾向得到了纠正，西方经济学在教学中得到了广泛普及，在经济研究中得到了广泛应用，对于中国经济学的发展起了积极的推动作用。与此同时，在学习和借鉴西方经济学的问题上，出现了另外一种片面倾向，这种倾向把西方经济学特别是主流经济学当作惟一科学的经济学理论，忽视它所具有的意识形态的成分，并把马克思主义经济学贬低为西方经济学中一个普通的流派（所谓的激进经济学），否定马克思主义经济学的科学意义和对社会主义建设的指导意义。有的学者提出，经济学的基础理论具有普遍的、一般的科学意义，是无国界的、无“阶段性”、无“阶级性”的。因此，不存在所谓的“有中国特色的基础理论”，在由西方人在最近一两百年发展起来的现代经济学中，对我们最有用的、最应该认真学习的，恰恰是那些属于人类共同财富的基础理论，那些基本的内容与方法。对于西方经济学这种盲目崇拜、全盘接受的态度，在理论上是不科学的，在实践上是有害的，需要引起高度重视。科学借鉴西方经济理论是一项十分复杂和艰巨的工作，在这里，口号、标签和道德上的评判，都无助于问题的解决，深入细致的研究是获得科学成就的惟一途径。哪些是科学成分，哪些是错误的因素；哪些需要借鉴，哪些需要抛弃，都只能在深入细致的研究之后才会有正确的结论。以产权理论为例，从表面上看，马克思主义的产权理论和西方目前流行的产权理论存在着许多共同之处，如二者都强调产权的重要性，把产权安排当作影响经济绩效的重要因素；都把商品交易关系看作是不同所有权之间的平等交易的契约关系；都研究了资本的所有权、土地的所有权、股份公司以及所有权与使用权的分离等产权现象，因而，有不少学者比较强调两种范式的相似性，并试图把二者结合起来。但是，这只是一种现象，实际上，马克思的产权理论与现代西方的产权理论是建立在完全不同的世界观和价值观基础上的，具有不同的方法、概念和理论逻辑，它们是两种对立的理论体系。它们之间的根本区别主要表现在以下几个方面，即：研究产权问题是坚持个体主义的方法还是坚持整体主义的方法；是经济关系决定法权关系还是法权关系决定经济关系；产权关系是一种交易关系还是一种生产关系；财产权利是一种自然权利还是一种历史权利，等等，不能把它们混为一谈。另一方面，强调两种范式的根本差异并不意味着我们不能从现代西方的产权理论中吸取有用的东西。现代西方的产权理论虽然存在许多根本缺陷，但它毕竟是现代资本主义经济制度和运行过程的一种反映，有其合理和科学的成分。西方产权经济学提出的一些理论，如交易费用理论、契约理论、委托代理理论等都或多或少地描述和揭示了客观存在的经济现象，为人们提供了一套可以借鉴的思考和分析问题的工具。如果抛弃了西方产权经济学的个人主义、自由主义的基础，把契约关系、委托代理关系、交易费用等制度现象纳入到社会经济的整体结构中，纳入到生产与交易、个体与整体、法律与经济的相互联系中，那么，产权经济学提出的许多概念、理论是可以借鉴的。四探索马克思主义经济学的现代形式离不开对马克思主义经济学经典理论的反思，站在新的历史高度上，必然会对马克思主义经济学经典理论产生新的认识。发展马克思主义经济学不应当回避这样一个事实，即马克思主义经济学的经典理论也不能完全摆脱历史的局限，克服这些局限，对于发展马克思主义经济学来说也是至关重要的。可以举两个例子加以说明。第一个例子是经典作家关于消灭商品生产的理论。未来的共产主义社会不存在商品货币关系，这是马克思和恩格斯的一个基本观点，是他们揭示的未来共产主义社会的一个基本特征，这一观点贯穿于关于未来共产主义社会理论的始终。马克思和恩格斯对商品生产的这种批判尽管有自己的根据和意义，但总的来看是不符合实际的。出现这一理论偏差的原因是多方面的，其中一个重要的理论根源是，他们误把机器生产发展之初的某些现象当成了分工将要消灭的征兆，认为分工的消失在社会化大生产的条件下已不再是什么虔诚的愿望，它已经被大工业变为生产条件本身，只要消除资本主义生产方式所造成的障碍和破坏、产品和生产资料的浪费，就可以做到这一点，从而得出了在当时的生产力发展的条件下就已经具备了消灭社会分工和商品生产、实现个人自由全面发展的结论。（参见《马克思恩格斯选集》，第3卷，第644页。）对于分工的这一看法，直接影响了他们对商品生产乃至整个资本主义制度发展前景的判断。实践证明，在机器工业的条件下消除社会分工是不可能的。传统机器生产条件下无法消灭分工的根本原因，在于机器运转离不开人的直接控制和把握与人处理机器运动产生的信息的有限性能力之间存在着矛盾。只有消除了这个矛盾，才能彻底消灭分工。（参见林岗：《社会主义全民所有制研究》，73页，北京，求实出版社，1987。）第二个例子是关于一般利润率下降趋势的理论。在马克思主义经济学中，平均利润率下降趋势的规律是反映资本积累的趋势和资本主义经济运动内在矛盾的一个基本规律，具有十分重要的意义。但是，对于这个规律是否存在，马克思主义学者之间一直是有分歧的，实证检验也没有十分确定的结果。这种情况的出现，一方面是由于现实经济的复杂性，另一方面是由于马克思平均利润率下降规律理论本身具有一定的局限性。马克思在讨论平均利润率下降规律时假定生产部门是既定的，没有充分考虑产品和部门的创新问题。在这样的条件下，资本有机构成的提高自然会引起一般利润率的下降。但是，问题在于，现实的资本积累是在部门不断创新和分工体系不断扩大的条件下进行的，因而，从部门不变的假定条件下得出的平均利润率下降规律，在直接用来说明资本积累的现实动态时难免会产生局限性。只有把产品的创新纳入到马克思主义资本积累的理论框架中去，才能对资本积累的现实过程作出比较完整的说明。（参见孟捷：《从再生产图式看剩余价值实现危机》，载《当代经济研究》，1998（2）。）在马克思主义经济学的经典理论中，类似的例子还有。明确承认这一点，丝毫不会贬低马克思主义经济学的科学价值，反而为马克思主义经济学的发展和现代化提供了前进的方向。从这个意义上说，卢卡奇对正统的马克思主义者的定义虽然有失偏激，但无疑值得重视。他认为：“正统马克思主义并不意味着无批判地接受马克思研究的结果。它不是对这个或那个论点的‘信仰’，也不是对某本‘圣’书的注解。恰恰相反，马克思主义问题中的正统仅仅是指方法。它是这样一种科学的信念，即辩证的马克思主义是正确的研究方法，这种方法只能按其创始人奠定的方向发展、扩大和深化”。（卢卡奇：《历史与阶级意识》，47―48页，北京，商务印书馆，1996。）［收稿日期］2000―07―03【参考文献】 ［1］马克思恩格斯选集［C］.第2―4卷.北京：人民出版社， 1995.［2］马克思恩格斯全集［C］.第36卷.北京：人民出版社，1975. | [
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【 文献号 】1-1311 【原文出处】文艺理论与批评 【原刊地名】京 【原刊期号】199804 【原刊页号】4～11 【分 类 号】J1 【分 类 名】文艺理论 【复印期号】199809 【 标 题 】20世纪中国文艺运动简论 【 作 者 】严昭柱 【 正 文 】 进入90年代以来，“世纪回眸”成为文坛的一个热门论题。无论如何，它与文坛时下颇为流行的浮躁心态、颇为时髦的短期行为比较起来，确实是一种迥然相异的景观。它所特有的对思想文化运动和社会历史运动的世纪行加以整体性宏观把握的要求，使人们站在历史的高度，总揽百年风云，体察时代前进的轨迹和趋势，思考事物的基本特征、普遍联系和运动规律。这在经济体制转轨、社会深刻变革、价值观念急剧动荡和调整的今天，尤其是必要的和有益的。诚然，由于这个论题的特殊性，一定会暴露出不同世界观、历史观、人生观、价值观之间存在的深刻分歧，从而在一些根本问题上也就会出现争鸣或讨论。然而，在今天，我们不正是应该在这些根本性的问题上积极思索吗？――“这里是罗陀斯，就在这里跳跃吧！这里有玫瑰花，就在这里跳舞吧！”与中国革命一道前进回眸20世纪，文艺与社会及其变革之间密切的联系和关系，是人们公认的客观事实。分歧集中在如何评价上，即：这种联系和关系，是合乎还是背离文艺自身的规律？是促进还是阻碍中国文艺的发展？在讨论中，问题常常被这样来加以表述：20世纪究竟是中国文艺蓬勃发展、成就骄人的世纪，还是它萎顿凋零、黯然失色的世纪？文艺与社会及其变革之间密切的联系和关系，在这里究竟起了何种作用？进而，我们应该把一个什么样的文艺带入新的世纪，是一个脱离社会、疏远社会变革的文艺，还是一个与社会及其变革紧密相联的文艺？这种表述，显示了分歧所带有的根本性和现实性，是值得我们重视的。其实，在“世纪回眸”的讨论中，不但对20世纪中国文艺是辉煌的还是黯淡的，有着截然相反的回答，而且对20世纪中国革命是好得很还是糟得很，也有根本对立的判断。不待说，对这两个问题的回答是存在联系的；更不待说，分歧所具有的原则性，在这里也更加显豁了。那么，真的有人认为20世纪的中国革命是糟得很吗？有的。李泽厚就曾说：“我认为，辛亥革命是搞糟了，是激进主义思潮的结果，清朝的确是已经腐朽的王朝，但是这个形式存在仍有很大意义，宁可慢慢来，通过当时立宪派所主张的改良来逼着它迈上现代化和‘救亡’的道路；而一下子痛快地把它搞掉，反而糟了，必然军阀混战。所以，自辛亥革命以后，就是不断革命：‘二次革命’、‘护国、护法’、‘大革命’，最后就是49年的革命，并且此后毛泽东还要不断革命。直到现在，‘革命’还是一个好名词、褒词，而‘改良’则成为一个贬词，现在应该把这个观念明确地倒过来，‘革命’在中国并不一定是好事情。”<%《关于文化现状、道德重建的对话》，《东方》1994年5期。）李泽厚以批判激进主义思潮的名义，把中国人民一个世纪以来反帝反封建的民主革命、社会主义革命和在坚持四项基本原则前提下的改革开放（邓小平同志明确说过，改革也是一场革命），统统都给否定了，认为都是“搞糟了”。正是基于这种根本判断，一些论者提出了如下见解。有人说：“可以说，整个20世纪中国文化运动是受激进主义所主导的”，“对这一支配20世纪中国历史的文化激进主义加以反思，是走向21世纪的起点”（注：《20世纪文化运动中的激进主义》，《东方》1993年创刊号。）。有人说：“激进主义变成一个无所不包的神话，它从现代以来的中国历史背景上浮现出来，囊括了所有的政治灾难和文化恶果”（注：《反激进与当代知识分子的历史境遇》，《东方》1994年1期。）。 有人说：我们“无法接受文化激进主义的姻亲――政治激进主义给中国社会所造成的价值迷失、文化失落、历史失序、道德沦丧、社会解体”（注：《北大学统与“五四”传统》，《东方》1994年4期。）。这些见解， 就都是在批判激进主义名义下，把中国的20世纪说成是“文化失落”的世纪，充满“政治灾难和文化恶果”的世纪，并认为其根源在于20世纪的中国革命。对20世纪中国革命如何评价，首先有一个立场问题。立场不同，结论自然就会两样。人民群众在旧中国身受三座大山的压迫，竟然不是“政治灾难”，而推翻三座大山的反动统治，却反倒成了“政治灾难”；旧中国饱受帝国主义侵略掠夺、殖民征服，竟然没有让有的论者担心“文化失落”，而赶走帝国主义侵略者，却反教他们惊呼“文化失落”了：这难道是站在中国人民大众立场上所能想象和理解的吗？有人会辩解说，我也想要中国“迈上现代化和‘救亡’的道路”，只是不要革命，而要如清朝“立宪派所主张的改良”。即是说，不要自下而上的人民革命，而要上层进行的和平改良；不要推翻封建统治和赶走帝国主义侵略者，而要维护封建阶级及其朝廷的利益，欢迎帝国主义势力进入中国，帮助中国走向现代化和“救亡”。然而，这种论调散布的幻想，早已被现实击个粉碎。正如毛泽东同志指出的那样：“帝国主义侵略中国，反对中国独立，反对中国发展资本主义的历史，就是中国的近代史。”因为西方列强已经发展到帝国主义阶段，“它就更加依赖殖民地半殖民地过活，决不容许任何殖民地半殖民地建立什么资产阶级专政的资本主义社会”，当然也决不容许、更不会帮助当时的殖民地半殖民地半封建的中国成为独立自主的、现代化的世界强国。例如日本帝国主义侵略中国，“它是要把中国变成殖民地的”，决不是真的要搞所谓“东亚共荣”；“现在是日本在中国发展它的资本主义，却不是什么中国发展资本主义。”（注：毛泽东《新民主主义论》。）所以，当历史跨进本世纪的门槛，中国要想“迈上现代化和‘救亡’的道路”，首先就为帝国主义列强不容许，当然也为与帝国主义相勾结的封建主义和官僚资本主义不容许。这样，争取民族独立和政治民主就成为中国走向现代化的首要前提，彻底地反帝反封建就成为中华民族走向复兴的首要任务。诉诸人民革命――这就是中国的必然的历史选择，也是中国一切志士仁人正确的历史选择。本世纪以来，革命者奋斗牺牲，前仆后继。辛亥革命赶走了清朝皇帝。特别是五四运动以后的新民主主义革命，在中国共产党领导下，亿万人民推翻了三座大山，建立了独立自主的新中国。而在社会主义革命取得基本胜利之后，中国人民又开始了建设现代化强国、全面振兴中华民族的新长征。20世纪的中国革命改变了中华民族的历史命运，把一个遭人欺凌、受人宰割的时代，转变成一个欣欣向荣、万象更新的时代，一个人民自觉地主宰和创造自己新生活的伟大的社会主义时代。这是翻来覆地的巨变。20世纪辉煌壮丽的中国革命，也铸就了20世纪中国文艺的壮丽与辉煌。特别是五四运动以来，文艺主潮始终与社会变革紧密相联，成为整个革命事业的有机组成部分，不但有力地促进了社会的革命与进步，而且自身也因此获得了巨大的发展。五四运动是中国由旧民主主义革命转变为新民主主义革命的转折点，同时它也是彻底反对封建文化的新文化运动，以民主和科学为旗帜，反对旧道德、提倡新道德，反对旧文学、提倡新文学。鲁迅、郭沫若是新文化运动的中坚和骁将，他们的创作显示了文学革命最重要的实绩， 奏响了新民主主义文化序曲的最强音。1927年，蒋介石背叛了革命，中国大资产阶级转到了帝国主义和封建势力的反革命营垒，挑起了十年内战。这一时期，有两种反革命的“围剿”：军事“围剿”和文化“围剿”。然而，这两种“围剿”都惨败了。作为文化“围剿”的结果的东西，是1935年“一二九”青年革命运动的爆发，是革命文艺运动的大发展，是共产主义者的鲁迅成为中国文化革命的伟人。抗日战争时期，大批爱国青年冲破重重阻力，奔向抗日、民主的圣地延安，奔向民族解放战争的第一线。特别是《在延安文艺座谈会上的讲话》之后，一支壮大的革命文艺队伍迅速地成熟和发展，无论是在根据地还是在国统区，他们都取得了丰硕的成果。这支革命文艺队伍，在解放战争时期、在建国后的前十七年、在新时期，都成为文艺事业的中坚，并且不断地更加壮大，成就着中国文艺的辉煌业绩。本世纪以来，正是在与中国革命紧密联系之中，产生了伟大的文学家、思想家、革命家鲁迅，产生了郭沫若、茅盾、聂耳、冼星海、梅兰芳、徐悲鸿等现代文学大师和艺术大师，产生了如夏夜星云般众多而璀璨的大文学家、大艺术家。本世纪以来，正是在与中国革命紧密联系之中，无论在文学、戏剧、电影、音乐、雕刻、绘画、舞蹈等方面，从内容到形式都发生了极大的革命，成为民族精神的火炬、人民奋进的号角。这幅无比壮观的图景，是中国伟大的文艺复兴，是中华民族历经苦难而睡狮猛醒、重新崛起的惊天动地的精神形象。中国文艺的这个世纪历程，当然深刻地体现了文艺自身发展的内在规律。文艺作为一种社会事物，它必然地是在整个社会的历史运动中获得自己发展的深层动力。进步的、革命的社会运动，深刻地改变着社会的结构和面貌，是历史呼啸前进的火车头，也为文艺的巨大发展提供着历史机遇、开辟着前进道路。那种以为文艺越脱离社会、越疏远社会变革就越有利于自身发展的见解，既不合乎本世纪中国文艺的实际，又表现了形而上学机械论的偏执与荒诞。那种利用和夸大某些局部的或一时的失误，而抹煞或歪曲中国文艺世纪行的主要轨迹和光辉成就、否定或歪曲文艺发展内在规律的见解，如果不是陷于某种偏颇的情绪而一叶障目不见泰山，就是根本缺乏辩证的思维能力。明乎此，那么，在我们把建设有中国特色社会主义事业全面推进、迈向新世纪的今天，不是应该积极吸取文艺在本世纪发展的经验教训，把一个与社会及其变革紧密相联的文艺带入新世纪，再创新的辉煌吗？与中国人民血肉相连回眸20世纪，文艺与人民之间密切的联系和关系是中国文艺取得辉煌成就和巨大发展的根本保证，这是值得高度重视的又一经验。在“世纪回眸”讨论中，有的论者无视这一重要经验，反而重复“文艺回到自身”的谬论，把文艺的世纪行描绘为文艺“表现自我”的充满苦难的曲折历程；有的论者则曲解这一重要经验，要以文艺的世纪行程去支撑他们所谓站在“知识分子立场”批判“主流意识形态”、站在“民间立场”抵制“官方意识形态”的主张。这些论者的意见值得商榷。文艺与人民的关系，是规定文艺的性质、面貌和发展的一种基本关系。历史上一切伟大的文学家、艺术家，都与人民群众有着一定的联系，都通过自己的艺术创造在一定程度上反映了人民群众的利益和愿望。历史上每当文艺在发展中面临危机或陷入困境，又都往往在人民群众的艺术创造里重新获得出路和生机。这是文艺史上反复出现的规律性现象。不仅如此，在20世纪，文艺与人民的关系学发生了新的历史性变革。从辛亥革命到五四运动，旧民主主义革命转变到新民主主义革命，这种转变对文艺与人民的关系提出了新的时代要求。如果文艺家还像过去时代那样，站在人民群众之外或之上，对人民群众给以同情和怜悯，就已经不够了。新的时代要求文艺家把自己的立足点转移到人民群众、特别是工农群众一边，与人民保持血肉联系、同呼吸共命运，才能真正站在时代的前列，用自己的艺术创造帮助群众推动历史的前进。对这个新的时代要求的认识，经历了一个历史过程，并且是在五四运动以后中国革命不断深入的实践基础上逐渐实现、逐渐深化的。新文化运动提出了“平民文学”的口号，但是，正如毛泽东同志指出的那样，“当时的所谓‘平民’，实际上还只能限于城市小资产阶级和资产阶级的知识分子”（注：毛泽东《新民主主义论》。）。所以，“平民文学”口号的提出，并不意味着当时对文艺与人民的关系的认识已经达到了新的时代高度；事实上，当时新文化运动队伍中的一些人，还站在工农群众之外或之上，虽然有所同情和怜悯，但又是完全脱离工农、相当轻蔑工农的。所以，五四运动以后，随着工农革命运动的崛起，新文化运动的队伍便发生分化。如鲁迅所说，一些人激烈得快，也平和得快，于是“有人退伍，有人落荒，有人颓唐，有人叛变”（注：鲁迅《二心集・非革命的急进革命论者》。）。毛泽东同志也指出：“五四运动的发展，分成了两个潮流。一部分人继承了五四运动的科学和民主的精神，并在马克思主义的基础上加以改造，这就是共产党人和若干党外马克思主义者所做的工作。另一部分人则走到资产阶级的道路上去”（注：毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》。）。鲁迅就是前一部分人的光辉代表。他从进化论者成长为马克思主义者，成为文化新军最伟大和最英勇的旗手，代表着中华民族新文化的方向。随着马克思主义在中国的传播，30年代左翼文艺运动曾对文学的“大众化”问题展开过热烈讨论，对于文艺与人民的关系无论在认识上和艺术实践上都朝着新的历史性变革有着重要的推进。特别是鲁迅，他在文艺论争中积极翻译、努力学习马克思主义文艺理论著作，他说：“我从别国里窃得火来，本意却在煮自己的肉的”。在实际斗争中，他更是时时“无情面地解剖我自己”，“决不怕批判自己”，而努力追随中国革命“永远前进”。但是，就当时多数左翼文艺家说来，对转移立足点的问题尚缺乏深入认识，更缺乏鲁迅那种自我批判的精神，因而虽然在理论上或口头上重视工农群众，但在实际上，在行动上，他们却“对小资产阶级知识分子比对工农兵还更看得重要些”，往往“站在小资产阶级立场”，“把自己的作品当作小资产阶级的自我表现来创作”，“他们的灵魂深处还是一个小资产阶级知识分子的王国”。之所以存在这种情况，除了他们主观方面的原因之外，也有客观方面的限制，即毛泽东同志所指出的：“在上海时期，革命文艺作品的接受者是以一部分学生、职员、店员为主。在抗战以后的国民党统治区，范围曾有过一些扩大，但基本上也还是以这些人为主，因为那里的政府把工农兵和革命文艺相互隔绝了。”（注：毛泽东《在延安文艺座谈会上的讲话》。）所以直到延安时期，直到毛泽东同志《在延安文艺座谈会上的讲话》，问题才从理论上得到自觉而深刻的提出和阐发，从而使革命文艺家的认识达到了时代的飞跃。《讲话》指出，我们的文艺是为最广大的人民群众、首先是为工农兵群众的；指出文艺工作者要在深入工农兵群众、深入实际斗争的过程中，在学习马克思主义和学习社会的过程中，在学习马克思主义和学习社会的过程中，逐渐把立足点移到工农兵方面来；指出这就是和新的群众的时代相结合，尽管会经历痛苦和磨擦，只要解决好个人和群众的关系问题，就能够对自己的思想感情来一番改造，和工农兵群众真正打成一片。在《讲话》指引下，革命文艺工作者到工厂、农村、前线去，与工农兵群众建立了血肉联系，使文艺与人民的关系实现了历史性变革，中国文艺出现了崭新的面貌。现在有的论者，却根本无视文艺与人民的关系及其历史性变革。他们心目中的新文学，乃是疏远社会变革、脱离人民群众而专事自我表现的文学；认为它勃兴、昌明于五四前后，但为后来的工农运动、革命战争和民族解放战争所压制，处于边缘地位而艰难挣扎、充满苦涩。所以，他们认定和推崇的新文学代表人物就是胡适、周作人、张爱玲等等，而对鲁迅、郭沫若、茅盾等深受人民群众热爱的革命文学家则加以排斥和贬损。这不仅严重歪曲了新文学的世纪历程，否定了新文学的辉煌成就和巨大发展，还根本否定了文艺与人民的关系的重大意义。人民是历史的真正创造者，是推动历史前进的根本动力。因而，人民群众的根本利益、愿望和理想，规定着中国革命的方向，也规定着中国新文化或新文艺的方向。鲁迅正是循着这个方向，由进化论者成为马克思主义者，因而成为中国文化革命的伟人。毛泽东同志说得好：“鲁迅的骨头最硬的，他没有丝毫的奴颜和媚骨，这是殖民地半殖民地人民最可宝贵的性格。鲁迅是在文化战线上，代表全民族的大多数，向着敌人冲锋陷阵的最正确、最勇敢、最坚决、最忠实、最热忱的空前的民族英雄。鲁迅的方向，就是中华民族新文化的方向。”（注：毛泽东《新民主主义论》。）在这里，毛泽东同志不但对鲁迅作出了科学的评价，而且深刻地阐明了文艺运动的方向与人民的根本利益、愿望和理想之间的关系，论证了这个关系是我们正确判断文艺运动方向的根本的、科学的依据。因此，脱离开中国人民的根本利益、愿望和理想，而把知识分子的个性解放和自我表现视为中国新文化的方向，就是根本错误的判断。根据这种判断，结果把五四运动的某些右翼人物，把疏离人民革命和民族解放战争的人物，甚至把汉奸文人，都当做中国新文化的方向的代表来肯定，却对在文化战线真正“代表全民族的大多数”的鲁迅加以贬损乃至否定。诚然，对于胡适、张爱玲甚至周作人等等，应该加以历史的分析、作出恰如其分的评价，不宜不加分析地一笔抹然；但是，把他们作为中国新文化的方向的代表而根本否定“鲁迅的方向”，不是更缺乏历史的分析、而且完全缺乏对历史的科学认识吗？事实上，知识分子的个性解放，如果脱离或背离人民的根本利益、愿望和理想，不可能真正实现。鲁迅的小说《伤逝》揭示了历史的真理：知识分子不可能仅仅依靠他们自己的力量获得解放；没有社会的解放、人民的解放，也不会有他们的解放。而且，五四以后严峻的阶级斗争和民族斗争的现实更告诉我们：脱离人民群众而追求自己个性解放的不少人，走到了背叛人民革命、甚至背叛民族利益的道路上去，他们的个性不仅没有得到解放，还可耻地堕落为奴性；而投身于人民革命中去的知识分子，才真正获得了个性的历史性解放与自由。有一种意见认为，文艺家到群众中去，与人民群众相结合，为人民群众服务，就会泯灭个性、吞噬自我。但这只是不合乎事实的偏见。亿万人民群众，并不像某些偏见认为的是什么愚昧冥顽、浑浑噩噩的芸芸众生，而是有着丰富个性、自我尊严、聪明才智和伟大力量的历史主人。因此，与人民群众相结合，根本谈不到丧失个性与自我。诚然，与人民群众相结合，会使文艺家发生深刻的变化。但这种变化乃是个性与自我的完善、发展，是使个性中假的、恶的、丑的得以淘汰，而充实和发展真的、善的、美的东西，是重塑和升华自我，使之不愧为真正的大写的“人”，不愧为人民的儿子，不愧为时代的精华。所以，应当看到，个性也好，自我也好，都是不断变化、发展的。与人民群众相结合，就能够得到最完美的发展，艺术创造也因此可能获得无愧于时代和人民的硕果。如果拒绝这样的发展，还偏要顽强地表现那脱离或背离人民群众的自我或个性，就只会受到人民的唾弃。因此，坚定不移地、满腔热忱地“和新的群众的时代相结合”，是本世纪新文艺发展的宝贵经验，是我们走向新世纪、再创文艺辉煌的宝贵财富。这样看来，要用所谓站在“知识分子立场”批判“主流意识形态”的论调，去诠释文艺的世纪历程，其实也不过是上述那种无视人民群众的所谓“自我表现论”的一种翻版，同样是不对的。这里的“主流意识形态”，不是帝国主义搞的殖民文化，也不是指封建文化和买办资产阶级文化，却是指人民大众的新民主主义文化、社会主义文化。那么，这里所谓“知识分子立场”也就是虚假的，其真实内容只是脱离人民、背离人民的那种特殊立场。把这种特殊立场说成是“知识分子立场”，是对一切热爱人民的真正的知识分子的侮辱。至于还要进一步把这种特殊立场冒充为所谓“民间立场”，更是滑稽。哪里去找得出这种脱离和背离中国人民及其革命事业、革命文化的“民间”，都是虚假的；倒是谈“立场”，也还算得上真实而至要。这里确实有一个立场问题，立场不在中国人民群众这一边，要谈中国本世纪的事情，总是会弄得颠倒的。向世界文化学习借鉴回眸20世纪，积极地吸取世界文化的优秀成果，也是中国文艺取得巨大进步的重要助力。对此加以科学的总结，对我们迈向新世纪是非常有益的。在本世纪的中国，发生了中西思想文化的两次大的激荡和冲突。在总体情势上可借用“西学东渐”来描述，即主要是西方的思想文化进入中国，引起中国思想文化变革。这里的基本经验，许多文章都谈得相当全面和深刻，本文只拟提出两点来略加讨论。首先想谈谈教条主义的问题。要积极吸取世界思想文化的优秀成果，必须反对教条主义。这里的教条主义有两种，都在应该反对之列。一种是对本民族的思想文化加以盲目崇拜的教条主义，认为祖宗传下来的都是好的，这就必然拒绝向外国学习，把外国好的东西也当成异端邪说来排斥和反对。五四时期的“国粹”派、新时期所谓“新儒学”等等，就都是这种教条主义。其实，任何民族的思想文化传统都是历史地发展的，如果把它僵化、使它停滞，再好的传统也会走向它的反面。这里有一个学人历来重视的古今关系问题。对古今关系的辩证把握，必然要求既要继承传统发扬传统、又要革新传统发展传统。唯有继承、发扬才能革新、发展的一个重要途径，就是善于向其他民族先进的东西、有价值的东西学习和借鉴。中华民族有过雄阔宏大的“汉唐气魄”，善于吸取外民族优秀的东西而为我所用。这是我们民族优秀传统的一个重要内容，是我们民族在15世纪以前走在世界前列的重要原因，也是我们民族在20世纪重新崛起的重要原因。毛泽东同志指出：“自从中国人学会了马克思列宁主义以后，中国人在精神上就由被动转入主动。从这时起，近代世界历史上那种看不起中国人，看不起中国文化的时代应当完结了。”（注：毛泽东《唯心历史观的破产》。）马克思列宁主义，就是从外国学来的。而把马克思列宁主义同中国实际相结合，使中国的面貌包括中国文化的面貌起了根本的变化。在文化战线上，鲁迅、郭沫若、茅盾，不都是以马列主义为指导，善于向外国优秀的东西学习借鉴，而对中国新文化作出杰出贡献的楷模吗？从五四运动到社会主义革命，外国思想文化中许多有价值的东西我们都拿来了，不但文学观念起了重大的变化，而且现代话剧、油画、交响乐、芭蕾舞、自由诗、电影等等都成了我们文化的一部分。到新时期，我们又一次掀起对外开放、洋为中用的热潮，其学习借鉴的广度和深度都是空前的。现在可以说，外国对我们民族的了解，远不如我们民族对外国的了解。我们当然不能满足于此，在新世纪里还要更加积极地向外国学习和借鉴，把一切有价值的东西都拿过来。这是我们在思想文化上走在世界前列的必要条件。还有另一种教条主义，就是对外国盲目崇拜。它必然与民族虚无主义紧密结合，认为西方的月亮也比中国的圆，而具体表现为以“全盘西化”为核心的种种论调，在操作上则是对外国的东西机械模仿和完全硬搬。因而从本质上讲，它与我国人民本世纪以来争取民族独立和政治民主的历史潮流是背道而驰的。江泽民同志在两代会上的讲话指出：“历史和现实都告诉我们，国家要独立，不仅政治上、经济上要独立，思想文化上也要独立。”就是对这种教条主义的深刻批判。邓小平同志曾强调，中国人民绝不会容许把我们的国家变成“完全西方附庸化的资产阶级共和国”（注：《邓小平文选》第3卷第303页。）。特别是在今天面临西方意识形态渗透的情况下，我们尤其要站在政治的高度，自觉地抵制和反对对西方思想文化盲目崇拜的“全盘西化”论。这是一个大道理。我们要用这个大道理去理顺许多小道理。并且，这个大道理绝不是什么大话、空话，而是深刻的历史教训。毛泽东同志说过，从19世纪40年代至20世纪初期，许多怀抱救国之志的中国人全力仿效西方资本主义国家，结果是“先生老是侵略学生”，帝国主义的侵略打破了这个“迷梦”。（注：毛泽东《论人民民主专政》。）所以，中国要走自己的路，在马列主义指引下走新民主主义、社会主义道路，在今天就是建设“有中国特色的社会主义”。牢记这个历史教训，我们的文艺就应当在新的世纪继续保持自己的社会主义性质和民族特色，继续努力提高民族自尊心、自信心和抵制殖民文化的侵蚀。其实，艺术在根本上是与教条主义的硬套或模仿不能相容的。艺术源于生活，又高于生活；它既是再现，又是创造。所以，即使是外国在文艺上好的成果和经验，也是外国的社会生活的艺术再现，绝不能代替我们对中国的社会生活的认识和表现。诚然，对外国文艺的学习和借鉴，就过程而言，往往要经历模仿的阶段；但这种模仿不应该是盲目的生吞活剥、囫囵吞枣，而要有所选择和变化，同时，这种模仿也不应该是以模仿为目的，而是为了自己新的创造。本世纪以来的文艺实践反复表明：学习外国的东西，只有以自己的创造为旨归、为魂魄，才能真正学到有价值的东西并为我所用；而一味模仿、机械硬搬，到底是没有出息的。既然学习和借鉴的目的在于新的创造，那么，就不可能把文艺的发展仅仅归结为学习外国，也就必然会提出学习外国与发展本民族新文艺的关系问题，也即是提出我们建设新文艺根本的立足点问题。这就是本文要提出的第二个问题。本世纪中国文艺发展的经验告诉我们，以人民群众的历史性创造活动为根本立足点，积极吸取外国文化的精华，继承和发扬民族优秀的文化传统、特别是革命文化传统，是中国文艺在新世纪再创辉煌的可靠保证。发展中国文艺的根本立足点，既不能放在外国，也不能放在古代或既往，而要放在中国亿万人民群众现实的历史性创造活动之中。因此，与人民群众保持血肉联系，反映人民群众的丰功伟绩和思想感情，这是我们文艺繁荣、发展的根本道路。在这个基础上，去积极地向外国学习，向古人学习，特别要向革命前辈学习。这些道理，前面已有讨论，这里不再赘述。但是应当再次强调，如果不把根本的立足点放在人民群众之中，深深扎进中国现实的土壤，那么，无论是向外国还是向古人学习，都是学不好的。回眸本世纪的壮丽历程，我们充满自豪。展望新世纪的辉煌前景，我们充满希望。向着新世纪，努力啊。【责任编辑】有耕 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【 文献号 】2-1562 【原文出处】国际问题研究 【原刊地名】京 【原刊期号】199902 【原刊页号】13～17 【分 类 号】F8 【分 类 名】世界经济 【复印期号】199906 【 标 题 】世界经济形势及其未来展望 【 作 者 】李琮 【作者简介】作者系社科院世界经政所前所长，研究员 【内容提要】1998年亚洲金融危机蔓延深化；世界金融动荡和危机此起彼伏；世界经济出现通货紧缩迹象，增长显著放慢。今后一两年内，经 济形势仍将十分严峻，世界经济增长率将只能保持在低水平上，不排除发生激烈金融动荡和局部衰退的可能。但除非有出人意外的非常事件发生，不致爆发世界性经济危机，原因是各国对经济进行全面干预和宏观调控；高科技迅猛发展，成为经济增长的重大动力；广大发展中国家已进入经济振兴的新时期。此次金融危机带有的长远影响为促进世界发展不平衡和世界格局向多极化转变；经济全球化不致逆转；世界金融体制改革更为迫切；如何使世界经济相对稳定有序发展以及经济安全引起更大关注等。【 正 文 】 当前世界正在迈向21世纪，人们都在关注世界未来的发展和去向。但未来不过是过去的延伸，展望未来不能不回顾过去。本文拟对1998年世界经济形势进行简略的回顾，对2000年前世界经济可能的发展进行预测，对未来世界经济发展中的若干问题进行探讨。一、1998年世界经济形势回顾1998年对世界经济的发展来说，是极不平常的一年。这一年，亚洲金融危机蔓延深化；世界金融的动荡和危机此起彼伏，令人惊心动魄；世界经济出现通货紧缩迹象，增长显著放慢。1997年夏，亚洲骤然爆发金融危机，汇市、股市狂跌。到1998 年1月，各种货币贬值30―70％；到8月，股市下跌约50％。直至1998 年秋季，才趋于稳定。然而，这场来势猛烈的金融风暴，已扩及经济各个领域、各个部门，成为全面的经济危机：生产下降，企业倒闭，银行破产，失业增加，居民收入减少，贫困化加深。有的国家，更发生社会骚乱和政治动荡。所有这一切，都是人们始料未及的。据统计，东亚国家和地区，除中国1998年能接近GDP增长近8％的目标，中国台湾能保持5 ％以上的增长率之外，其他国家和地区，不是零增长，就是负增长。其中经济下降最大的当属印度尼西亚，一年内竟下降15％以上；泰国也将下降7％左右，韩国约下降6％，马来西亚下降5％。 长期以来持续快速增长，取得令人钦羡业绩的东亚，遭到这场金融风暴的袭击，受创惨重。直到秋季，东亚经济形势才趋于稳定：汇率停止下跌，随后有所上涨；利率下降；股市有所回升；外汇储备有所增加。目前引发这场危机的深层次原因已充分暴露出来，经济大体上已跌至危机的最低点。形势已渐趋稳定，但因根源深远，走出低谷，转向复苏，尚需时日。亚洲金融危机，不仅席卷东亚地区，而且波及全世界。世界各地区、各国家都受到不同程度的冲击。危机的冲击波是通过国际贸易、国际金融、国际投资等各种渠道而扩散的。心理的因素也起一定作用。当然，1998年，世界许多国家和地区经济受挫，都有它们各自的内部原因，但亚洲金融危机的影响，不可小看。亚洲金融危机之所能影响全球，一方面是因为它是在经济全球化条件下发生的，世界各国经济紧密依赖，已达到“牵一发而动全身”的程度；另一方面，也是由于东亚经济多年来持续增长，这一地区在世界经济中的地位大为提高。目前，包括日本、中国、东盟和韩国、台湾地区、香港特区在内的东亚地区的GDP， 已约占全世界的1／4，占世界贸易总额的比重也大体如此。东亚又是国际资本投资的重要场所。90年代以来，东亚每年吸收的外国直接投资，就约占所有发展中国家所吸收的外国直接投资的一半以上。东亚已成为世界经济增长的重要推动力量。正因为如此，亚洲金融危机对世界经济的影响也就格外深重。首先，亚洲金融危机对其他发展中国家产生了十分不利的影响。90年代以来，发展中国家经济增长加快，但其基础依然脆弱。亚洲金融风暴，无论对拉美国家，特别是拉美最大国家巴西，或对非洲国家，包括经济较发达的南非，以及对中东地区国家，都有较大影响，其原有困难大大加重。重要问题之一是，亚洲金融危机，导致世界对石油和各种原材料的市场需求减少，价格大跌，据估计，一年来，初级产品价格下跌约25％，原油价格下跌近40％。主要依靠初级产品出口的发展中国家出口收入锐减， 估计损失总计近千亿美元， 仅石油输出国收入就减少近500亿美元。许多发展中国家经济形势恶化，股市、汇市动荡不定。 资金外流，回降的通货膨胀又有所抬头，经济增长大大放慢。有的国家，如巴西，甚至走到衰退的边缘，就连被视为拉美经济发展样板的智利，经济增长也大大放慢。1998年发展中国家，GDP平均增长率将从1997 年的4.8％下降到2％，其中至少有占世界人口1／4的36个国家，按人口平均计算将出现负增长。其次，多年来经济在转轨中大滑坡的俄罗斯，1997年本来已出现回升迹象，但由于其回升基础并不稳固，又受到亚洲金融的严重冲击，于1998年多次发生金融危机，卢布贬值约2／3，股市剧烈动荡。这一方面是由于俄罗斯的出口约80％是石油和其他原材料，这些产品的价格下跌使其遭受严重损失；另一方面，俄经济和金融秩序本来就十分混乱，如发行短期国债等，金融危机发生后，政府举措不力，形势更加恶化。预计俄1998年经济将下降2.5％。再次，日本因泡沫经济崩溃后陷入经济萧条和金融危机至今已历时8年，其间政府对如何克服危机，振兴经济，说得多，做得少， 甚至对策失当，使约达10000亿美元的银行坏账不得消散， 居民对经济前景失去信心。亚洲金融危机的爆发，对日本产生了严重冲击，以致从1997年第四季度起，日本经济连续三个季度出现负增长，实际上已陷入新的衰退。1998年6月份，日元对美元比价又骤然大跌， 这又反过来对东亚各国产生消极的作用。由于日本是亚洲最大投资者和主要贸易伙伴，日本金融危机和东亚发展中国家和地区的金融危机的“交叉感染”，使各自的经济蒙上一层更浓重的阴影。预计日本经济1998年将为负增长2.5 ％。最后，亚洲金融危机也波及美欧等发达国家。美国经济已连续增长近8年，股市大幅度上升，连破历史记录，各项经济指标表明， 其经济在健康发展，是1／4世纪以来所未曾有的，被称之为“新经济”。但美国也是东亚的重要投资者和贸易伙伴，东盟、韩国和中国台湾占美出口市场份额的12％。亚洲发生金融危机后，美对东亚出口已大减，进口增加，致使1998年美贸易逆差进一步扩大，可能达到2500亿美元的新记录。此外，美股市也曾发生剧烈动荡，美在东亚的投资也受到影响。但由于美经济基础较稳固，正值科技创新和制度创新的新时期，其增长势头只是稍有减缓，并未完全消逝。预计1998年将增长3％或更高一些， 但低于1997年（3.8％）。 至于欧洲国家，一则因与东亚经济贸易关系远不如日、美，二则因欧盟11国为准备建立欧洲经济货币联盟而采取适当紧缩措施，虽然经济增长不快，失业率居高不下，但尚较稳定，受东亚危机的冲击相对较小。虽然如此，1998年欧洲一些国家经济增长也将放慢。更值得注意的是，1998年世界经济呈现出通货紧缩的征兆：生产过剩，价格下跌，不仅石油和原材料生产过剩，而且许多制成品，如汽车、化工、钢材、芯片等也都供大于求，产品积压，生产能力利用率下降，许多公司利润下降，纷纷裁员。这不能不使企业投资和居民消费受到影响，从而使整个世界经济的增长受到抑制。1998年世界经济增长率将比1997年下降近一半，只约为1.8％。二、2000年世界经济的前景亚洲金融危机虽然迄今没有扩大成一场全球性经济危机，但绝不能说，近期内，世界经济会平安无事。事实上，目前世界经济上空仍然是阴霾浓重，景象萧森。今后一两年内，形势将仍然十分严峻。世界经济增长率仍然只能保持在低水平上。而且不排除发生激烈金融动荡和局部衰退的可能。根据世界银行在1998年年终报告中的“基本展望”，1999年全球经济仅“略有恢复”，预计增长率将达1.9％， 其中发展中国家将从1998年的2％，上升到1999年的2.7％；在发达国家中日本将“逐渐改善”，从1998年的-2.5％到1999 年的“略有下降”； 美国的增长率不会高于1998年。世界经济的这种暗淡景象，将持续到2000年，那以后世界经济可望得到明显的转机，增长率将达2.7％。人们之所以普遍对今后短期内世界经济前景不抱过大期望，这是因为，亚洲金融危机虽然目前已达谷底，趋于稳定，但这次危机有深远的结构和体制上的根源，留下的难题甚多，短期内不易化解。如巨额银行坏账的消弭；金融秩序的恢复和金融体制的健全；外逃资金的回流，出口的增长，国内市场的活跃，居民信心的增强等，都非一日之功。除东亚外，整个世界通货紧缩局面的扭转，石油价格和其他在材料供求关系的调整，企业利润和投资的回升等，也都尚需时日，因此，2000年前世界经济将处于缓慢恢复期。国内外对当前世界经济形势及其短期前景的评论和预测甚多，看法颇不一致。最值得注意的是，有人认为，当前世界经济形势异常险恶，在许多方面，与1929年末爆发大危机前的情况相类似，因而担心世界很可能将发生又一次大危机。有的人更认为，现在世界危机已经开始。诚然，当前世界经济复杂多变，不确定因素不少，任何可能性都不能排除。但可能性变为现实，需要一定条件。从目前实际情况看，再次发生象30年代那样的大危机的可能性极小，难以成为现实。试看，亚洲自发生金融危机以来，已经一年有半，危机虽波及全世界，但形势最严酷的，除东亚地区本身外，当属俄罗斯和日本。而这两个国家的经济不景气已持续多年，并非完全是由于亚洲金融危机的冲击所致。至于拉美、中东、非洲等发展中国家，虽经济恶化，形势不稳，但多数国家还不能说已卷入危机；占世界GDP约50％以上的美欧，如上所述，虽受到一定影响，但更没有，也不可能被拖入危机。相反，这些发达国家还从亚洲金融危机多方获利：它们因石油和初级产品价格下跌而降低生产成本；因大量进口廉价日用消费品而使通货膨胀率进一步下降；因美元升值而大量向东亚和其他地区投资，收购那里的企业；因日本资本在东亚受损而乘机排挤日资势力，夺取这一地区的主导权。总之，亚洲金融危机的影响遍及全球，但并未扩大成世界性经济危机。目前，亚洲金融危机已达到谷底，其对全球的冲击力度已逐渐减弱，预计今后直到2000年，世界经济将缓慢行进，除非有出人意外的非常事件发生，不会爆发世界性经济危机。从根本上说，当今世界经济，与1929年相比，已经发生了重大历史性变化，以致很难再以那时的事态来与现时相比拟。这些历史性大变化，有以下几个方面：1.1929年，各国经济和世界经济都是自由放任的，没有或少有国家对经济的宏观干预和调控。以那次大危机为分水岭，那种自由放任早已一去不复返了。特别是第二次世界大战后，各国都以不同方式和各种手段，对经济进行全面的干预和宏观调控。半个世纪以来，各国在对经济进行宏观调控方面，已积累了丰富的经验，不仅对本国经济实行宏观调控，而且对世界经济，也试图以各国联合的力量，加强干预和宏观调控。事实表明，这种宏观调控机制的建立，对经济的稳定发展，是起了重要作用的。它虽然不能完全消除经济的波动和危机，但对缓和波动，防止大危机的发生和蔓延，是有一定效果的。这次亚洲金融危机发生后，有关国家都及时采取各种措施，挽救危机；国际货币基金组织拨巨款对危机严重的韩国、泰国、印尼以及巴西等国进行援助；美国最近在不到两个月的时间，连续四次降低利率，以刺激经济增长；欧洲大多数国家也已降低利率；亚太经合组织领导人吉隆坡非正式会议，也决定采取措施，缓和亚洲危机，各国和国际组织所采取的货币措施和财政措施，对亚洲危机的缓解和防止世界危机的发生，是有一定保证作用的。至于美国和国际货币基金组织提供的援助，附有一定条件，引起人们的疑虑，这是另一个问题。2.当今与1929年另一重大不同的之处在于，近年来世界高科技迅猛发展，科技创新和体制创新层出不穷，成为经济增长的重大动力。各国经济结构和经济体制都在大调整、大变革过程中。发达国家率先从工业经济向知识经济转变，人类正在迎来知识经济的新时代，经济周期的进程和形态也在发生新的变化。目前，美国和西欧等发达国家的经济周期增长并未结束。3.90年代以来，广大发展中国家已进入经济振兴的新时期，这更是1929年所未有的，而当前这些发展中国家受到的冲击，并不意味着它们经济振兴进程的结束。亚洲金融危机使东亚经济的发展遭受重大挫折，但并未根本消除亚洲经济今后仍以较高速度前进的动因；东亚地区的国家，或多或少会从这次经济危机中，总结经验，吸取教训，可以预测今后东亚行进的步伐将更加稳健。4.冷战后，世界各国把更大的力量集中于促进经济的发展上，国际竞争的重点是经济和科技的竞争。目前，美欧等发达国家经济仍在增长，并且在向知识经济转变，在这种情况下，跨国公司异常活跃，国际经济活动，包括国际贸易，国际金融，国际投资等仍保持相当高的水平。如1998年，世界贸易预计增长4―5％，虽低于1997年，但仍然快于世界生产的增长，这一年世界直接投资总额可能超过1997年的4000亿美元。这种情况，与1929年危机爆发后，世界经济活动立即陷于瘫痪状态，截然不同。即使东亚，仍然不失为对跨国公司最有吸引力的新兴市场和投资场所。虽然今后短期内发生世界性危机或衰退的可能性极小，但也不能不看到当今世界经济中，仍然存在着一些足以影响全局的不确定因素。这些因素中，首先是美国股市价格会不会大幅度下跌，其次是日本为援助受困银行和刺激经济而采取的措施能否见效，日本经济会不会继续下降，其股市是否仍会大幅度回落。最后是俄罗斯以及巴西等大国在实行经济和金融体制改革，稳定本国经济的努力，会产生怎样的结果。三、长远影响说到亚洲金融危机对世界经济的影响，除要看到它对世界经济形势的短期影响外，更重要的是要估计到它的长远影响。如上所述，当前世界经济正处在大转变的时期，而亚洲金融危机，对这个世界性大转变，提供了新的契机，有某种促进作用。1.促进世界发展不平衡和世界格局向多极化的转变。每次深重的经济危机，不论是世界性的，或是地区性、国别性的，都会促进世界发展不平衡和世界格局的某种变化。这次亚洲金融危机所产生的这种效应，更为明显。由于这次危机的打击，90年代以来已走下坡路的日本，实力地位更加受到削弱，俄罗斯尤其损伤惨重，而美国的经济科技力量的优势则更加突出。欧盟在欧元启动，经济货币联盟建立后，地位也将有所上升。中国虽也因亚洲金融危机的严重冲击而遭到重大损失，但仍在以较高速度增长，经济力量和国际地位相对加强。这些变化，表明世界格局加快朝着多极化方向前进。日本和俄罗斯这两个大国，固然受到削弱，但它们所固有的优势和强点，仍然保持着，不可能一蹶不振，它们仍是基础强固，潜力巨大的大国。欧元的发行，标志着欧盟作为世界一极的新发展。今后欧元将成为美元在世界货币体系中主导地位的挑战者；中国的经济实力和国际声望明显提高。美国作为唯一的超级大国，近几年虽有引人注目的新发展，但它所面临的国际环境已发生新变化，它受到的国际制衡力量也增强了，它在世界事务中，更加不能一家说了算，强权政治受到了更大的牵制和制约，单极世界的前景，更加渺茫。世界格局朝着多极化方向迈出了新的一步。2.经济全球化进程会受到一定影响，但不会发生逆转。经济全球化，从根本上说，是由信息技术为中心的高科技迅猛发展所推动，即由现代生产的飞跃发展所推动，是一种客观规律性现象，但全球化的发展过程，也是迂回曲折的。亚洲金融危机就有可能使全球化进程受到一定影响，因为这场灾难性危机，让人们更清楚地认识到，经济全球化，除了有可能给各国带来少有的机遇外，也隐含着巨大的风险和挑战。这就要求各国既要积极参与和推动经济全球化的进程，又要慎重从事，并要采取适当对策，以便尽可能抓住机遇，避免风险，迎接挑战，特别是对作为经济全球化重要因素之一的金融自由化，各国更要根据本国实际条件，量力而行，不能操之过急。尤其是对当前世界巨额游资的无序和投机性活动，更要加强防范；在发展面向世界市场的外向型经济的同时，还要重视国内市场的开拓；至于美国，由于贸易逆差的扩大，在继续高喊贸易自由化，推行“全球主义”的同时，保护主义也可能抬头。3.世界金融体制改革更加迫切。90年代以来，世界金融接连不断大动荡，特别是这次东亚金融危机和世界金融动荡，暴露了在经济全球化中，金融体系和制度方面的严重漏洞和缺乏约束。因此，世界金融领域成了世界经济不稳定和危机的主要源头。为了防止源于这一领域的经济动荡和危机，要求各国加强合作，以联合的力量，对世界金融活动进行干预和调控，对肆无忌惮的短期投机资本加以约束，对统一金融市场加强管理，采取共同措施，引导资金发展实体经济，防止泡沫经济。这就需要世界各国加强合作。亚洲金融危机，把这一重大世界性问题更迫切地提到国际社会的议事日程上。当然，这并非易事，但是，建立新的世界金融体制，涉及各国的切身利益，势必有各种分歧和斗争。世界经济和政治发展不平衡，将使矛盾和斗争更加激化。但是，共同的利益，迫使各国加强合作和协调，对这一问题加以解决。4.亚洲金融危机，以及由此引发的如何才能使世界经济相对稳定有序地发展问题的思考，都涉及建立国际政治经济新秩序问题。90年代以来的金融危机，受害最大的是广大发展中国家，而另一方面，发达国家，以美国为首，早就提出新兴大市场的战略思想，说明它们已经意识到，没有发展中国家的加快发展，发达国家要得到更大发展也是困难的，甚至是不可能的。发展中国家和地区发生危机，发达国家也难免受到冲击。这就从正反两方面再次说明，在国际关系中，对发展中国家加以歧视，排斥，压制，损害，是更加行不通了。现有不合理、不公正的旧的国际政治经济秩序，已到了非革除不可的时候，建立国际政治经济新秩序，已是当务之急。而国际经济新秩序的建立，必须充分考虑到广大发展中国家的利益和愿望，有发展中国家积极参与。5.经济安全问题将受到全世界的更大关注。说到安全，人们首先想到的往往是政治安全，国防安全，但随着社会经济的发展，安全问题涉及的范围也愈益广泛。西方早在70年代就已提出经济安全，继而又提出环境安全。这些不同方面的安全问题，都是互相联系，互相影响的。90年代接连不断发生的金融危机，特别是这次亚洲金融危机的突然爆发及其广泛蔓延，更使人们不能不更加重视经济安全问题。保障经济安全，当然首先是各国本身的事。如解决严重的失业问题，缩小贫富差距，消除腐败，健全金融体系，加强银行监管等等，需各国采取有效措施。但在经济全球化时代，各国的经济安全与他国乃至世界的经济安全是不可分的。最近中俄两国领导人发表的联合声明中特别申明：“各国经济相互依赖已发展到了必须将保护主权国家的经济安全列为最迫切的问题的阶段。因此尤为重要的是必须在经贸关系中恪守平等互利和地区开放原则，消除国际贸易中各种形式的歧视，摒弃利用货币金融杠杆将有损于某国合法民族利益的政治条件强加于人的企图。”6.东亚的前景，从长期看，仍然是乐观的，大有希望的。在这次危机之前，舆论界不断发表一些言论，说什么21世纪是亚洲世纪，东亚将成为世界文明的中心，等等。这些论调过分夸张，不切实际。现在，亚洲遭受金融危机的侵袭，经济发展受挫，有人又断言，东亚将一蹶不振，东亚模式行不通了。这种悲观的论调也缺乏根据。东亚模式是在东亚国家和地区的特定政治、经济、社会和文化条件下形成的，也是各国采取一定发展战略和政策的结果。过去20多年来，东亚经济的快速发展和获得的极大成就，与其特有的发展模式分不开。因此，不能因现在亚洲发生金融危机而把东亚模式全盘否定，说得一无是处。当然，亚洲金融危机发出了重要信号，即已有的模式存在着某些弱点和不足之处，必须进行调整，或重新塑造。例如，可以肯定的是，今后东亚经济增长，不会再追求过去那么高的速度，是在保持适度快速增长（如5―6％的增长率）的同时，把提高质量，提高效益，增强竞争力放在首位，走集约化发展之路。这是一种战略性的转变，是一大进步。东亚不能完全不顾本身的具体情况，照搬他国模式，而只有在原有基础上，加以改造。进入21世纪，东亚将更加深入地进行政治和经济体制的改革，从而建立新的模式，而这种新的模式，正如其他地区和国家的模式一样，仍将是有本地区和本国特色的模式。今后的世界，无论在经济上，政治上和文化上，都将是更加多元化和多样性的世界。 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航空动力学报JOURNAL OF AEROSPACE POWER1998年 第4期 No.4 1998科技期刊弹性―多孔挤压油膜阻尼支承在发动机上的应用研究周 明* * 李其汉 赵福安北京航空航天大学【摘要】 根据某核心机转子支承系统动力特性的理论分析结果，为其设计了弹性支承和多孔质挤压油膜阻尼器(PSFD)，以调整其临界转速并控制振动。将弹性支承和PSFD安装在该核心机上进行试车的结果表明，理论计算与试验结果吻合得很好，临界转速调整到了预期值，阻尼器的减振效果显著。 主题词： 转子 弹性支座 油膜 阻尼器分类号： V231.961 前 言新型多孔质挤压油膜阻尼器(PSFD)是北航405教研室在SFD基础上研制、开发的更有效的阻尼器。研究表明，与SFD比较，它可以降低油膜刚度的高度非线性并提供相对更大的阻尼，既能保留SFD原有的突出优点，又可克服因不平衡量大导致油膜刚度高度非线性，易出现双稳态、临界转速过不去（“锁死”）以及非协调进动的缺点［1，2］。某核心机原转子支承结构，在工作转速范围内有两阶临界转速出现，一阶为8700 r/min左右，二阶为15200 r/min左右，后者很接近最大工作转速。为了确保安全可靠地试车运行，必须调整其临界转速和减振，为此根据其支座刚度和临界转速计算值，设计了弹性支承，以调整临界转速；根据稳态不平衡响应计算结果，设计了PSFD，以控制转子系统振动。地面台架试车表明，弹性支承加PSFD取得了预期效果，首次在发动机上获得了成功应用。2 某核心机的转子动力特性2．1 转子支承刚度和临界转速计算支承刚度是影响转子动力特性的重要因素，改变支承刚度是调整转子临界转速的有效途径。本文用有限元素法计算了前支承刚度［3］，其后支承刚度取所设计的弹性支承刚度。本文用常规传递矩阵法和子结构传递矩阵法［3］计算了某核心机多种支承刚度下转子―支承系统的临界转速。当前支点刚度为0.686×108 N/m，后支点刚度为1.57×108 N/m时， 一阶临界转速8580 r/min，二价临界转速15126 r/nim，三阶64424 r/min；当前支点刚度为0.686N/m，后支点刚度为0.098×108 N/m（即加弹性支承后）时，其一阶临界转速3087 r/min，二阶临界转速11236 r/min，三阶临界转速64365 r/min。2．2 带油膜阻尼器的转子稳态不平稳响应本文采用动坐标系复数平面上的传递矩阵法［3］，计算了某核心机的稳态不平稳响应。与传统的动坐标系传递矩阵法相比，它的突出特点是可以很方便地同时考虑多个位置和方向的不平衡力和多个油膜阻尼器。分别计算了某核心机后支点未带弹性支座和SFD的稳态不平衡响应，后支点带弹性支座加SFD和加PSFD转子的稳态不平稳响应，以此考察转子支承系统对不平衡力的敏感性，从而获得油膜阻尼器参数的最佳匹配。表1 SFD和PSFD的响应对比转速(r/min)1050011000170001800019000SFD（ε）0.2900.9390.9500.3500.9460.9610.4440.8880.9250.3520.9080.9280.2980.9200.929PSFD（ε）0.3050.3620.4510.3550.312表1是油膜参数相同情况下SFD和PSFD的响应对比。在不平衡量较大(500 g*cm)时，SFD的响应出现了3个解，说明此时产生了非线性双稳态响应；而在同样情况下PSFD仍然只有一个解，未出现非线性响应。分析表明，由于PSFD较好地改善了油膜刚度的非线性特性，ε扩大到0.8左右也不致出现非线性的双稳态跳跃现象［2］。显然，PSFD比SFD能适应更大的不平衡量，从而扩大了挤压油膜阻尼器的适用范围。3 弹性支承加PSFD在某核心机上的应用研究3．1 未装弹性支承加PSFD的试车结果某核心机在地面台上进行了未装弹性支承和PSFD的试车，图1和图2分别为压气机机图1 压气机水平位置(a)和垂直位置(b)振动指示值曲线图2 涡轮水平位置(a)和垂直位置(b)振动指示值曲线匣及涡轮机匣处水平和垂直位置的某几次试车的振动指示值曲线。由图可以看出，在转子最大工作转速范围内出现了一阶临界转速，其值为8700 r/min左右；从过临界转速的振动指示值看出，压气机和涡轮水平方向的振动值比垂直方向大，压气机无论水平和垂直方向的振动值都比涡轮小。涡轮水平方向的振动值最大，达到8 g左右。从试车情况看，转子过临界转速时对加速性很敏感，必须很快通过，否则将会产生很大的振动。根据计算分析和转子系统的地面台架模态试验以及试车时传感器不同位置之间的传递函数分析得到，该转子系统的一阶临界转速为8700 r/min左右，二阶为15200 r/min左右，三阶大于60000 r/min。3．2 安装了弹性支承和PSFD的试车结果某核心机的二阶临界转速正好在发动机最大转速附近，因此，采用弹性支承和挤压油膜阻图3 鼠笼条式弹支 图4 多孔质油膜环尼器调整临界转速和减振，以保证工作的可靠性是十分必要的。根据调整临界转速的要求和发动机的具体结构，设计了如图3所示的鼠笼条式弹性支座。根据稳态不平稳响应计算得出的油膜参数，设计了如图4所示的多孔质油膜环。其后支点弹性支座刚度0.098×108～0.294×108 N/m，阻尼油膜间隙半径比设计为2～3‰是适宜的。图5 两次试验压气机处振动指示值曲线将弹性支座（刚度为0.098×108N/m）和PSFD（油膜间隙比为3‰）安装于该核心机后支座上，在地面台上进行了试车。从涡轮与压气机水平位置振幅响应的传递函数图可以看到，在0～300 Hz内有两个振幅峰值点，分别位于3000 r/min和11200 r/min处，且在两峰值点处相位发生了很大变化。这表明，核心机转子系统后支点加弹性支承后有效地调整了转子系统的临界转速， 其一阶由原来的8700 r/min调整到3000 r/min左右，二阶由原来的15200 r/min调到11200 r/min左右，与理论计算值（一阶3087 r/min，二阶11236 r/min）非常一致。图5和图6分别表示两次试车中压气机及涡轮机匣处的水平和垂直方向的振动值指示曲线。由图可以看出，加了弹性支承和PSFD后，压气机和涡轮水平及垂直方向的振动值峰值均显著下降。其中，压气机水平和垂直方向的振动值均比涡轮大，这是因为，弹性支承和PSFD加在后支点处，对涡轮的减振效果更好。图6 两次试验涡轮处振动指示值曲线从试车情况看，核心机过临界转速时振动峰值很小。通过一阶临界转速(3000 r/min)时，由于转速低，不平衡力小，没有出现明显的振动峰值；即使在缓慢地通过二阶临界转速(11200 r/min)时，压气机水平方向最大的振动峰值也未超过3 g。这表明，弹性支承和PSFD吸收耗散了振动能量，不仅使转子系统振动减小，而且使转子加速度敏感性大大降低，起到了很好的减振作用。结论 本文所述理论计算是准确的，用弹性支座调整临界转速简便易行，研制的多孔质挤压油膜阻尼器减振效果显著，设计的弹性支座和PSFD在某核心机上的调频和减振效果突出。PSFD作为一种新型的挤压油膜阻尼器，首次在实际发动机上获得成功应用。参 考 文 献1 晏砺堂等．结构系统动力特性分析．北京：北京航空航天大学出版社，19892 张世平．高速旋转机械新型阻尼器：［博士学位论文］．19893 周明．某核心机转子动力特性分析及弹性支承和PSFD设计：［硕士学位论］．北京航空航天大学，1993（责任编辑 王震华）1997年12月收稿；1998年3月收到修改稿。* *男 34岁 博士 高工 北京航空航天大学405教研室 100083 | [
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【 文献号 】5-148 【原文出处】马克思主义研究 【原刊地名】京 【原刊期号】200002 【原刊页号】64～72 【分 类 号】A1 【分 类 名】马克思主义、列宁主义研究 【复印期号】200009 【 标 题 】列宁政治形象的多维性――兼评德・列科维奇的“两个列宁”说 【 作 者 】俞良早 【作者简介】俞良早 湖北大学政治与行政学院 【 正 文 】 列宁政治形象的多维性，指可以而且应该对列宁的政治观点和政治实践作多视角的观察和思考。在产生列宁和十月革命的20世纪即将过去的时候，真正地做到这一点，有利于科学地、正确地认识列宁和他开创的社会主义事业。一 勇往直前的世界社会主义革命者和谨慎务实的苏维埃国家建设者在世界社会主义革命中，列宁是勇往直前的战士。其表现在于，当第一次世界大战爆发和欧洲一些国家产生社会主义革命形势时他果敢地推进了欧洲的或世界的社会主义革命。大战刚刚爆发时，列宁在起草的著名宣言《战争和俄国社会民主党》中就指出：“在一切先进国家，战争已把社会主义革命的口号提到日程上来。”（《列宁全集》中文第2版第26卷第18页）在这里，他还提出了各国无产阶级正确的策略口号，即“变当前的帝国主义战争为国内战争”，号召各国无产者掀起反对本国资产阶级统治的革命战争。1915年8月，他在《反战传单》中分析当时的革命形势时又写道：在所有一切交战国中，工人群众的愤慨与日俱增，“只有通过革命推翻各国资产阶级政府，首先是推翻最反动、最野蛮、最残暴的沙皇政府，才能开辟通向社会主义和国际和平的道路。”（同上书，第27卷第2页）1917年，俄国发生了二月革命。列宁认为，继续推进俄国革命，是促进全欧洲社会主义革命发生和胜利的重要途径。他在由西方返回俄国前夕在《给瑞士工人的告别信》中说，俄国是欧洲最落后的国家之一，它单靠自己的力量不能胜利地完成社会主义革命，但俄国无产阶级可以使俄国革命具有浩大的声势，产生革命的冲击波，“这样，俄国无产阶级就会使自己主要的、最忠实的、最可靠的朋友――欧洲和美洲的社会主义无产阶级易于进入决战。”（同上书，第29卷第91页）也就是说，1917年列宁领导进行十月革命，战略意图之一在于以俄国革命推动全欧洲的或世界的社会主义革命。十月革命胜利时及其后不久，他预言欧洲其他国家的革命马上会到来，要求俄国无产阶级支持别国的革命。在1918年3月党的第七次（紧急）代表大会期间，他提出：“代表大会确信，工人革命正在各交战国中不断地成熟，为帝国主义的必然的彻底失败作准备，代表大会声明，俄国社会主义无产阶级将竭尽全力并用自己拥有的一切手段来支持一切国家无产阶级兄弟的革命运动。”（同上书，第34卷第33页）为了有力地推动世界社会主义革命，列宁于1919年创建了共产国际。共产国际第一次代表大会通过的《共产国际致全世界无产者宣言》提出，共产国际的任务是联合世界无产阶级的一切真正革命政党的力量，从而加速并易于取得共产主义革命在全世界的胜利。它的行动纲领则指出，帝国主义体系在崩溃，资产阶级已经不能支配社会，无产阶级应当夺取政权并利用政权去反对阶级敌人，改造社会。这说明，共产国际是一个推进世界社会主义革命的组织。列宁领导建立这个组织，意味着他以积极的态度和有效的组织措施推进了世界社会主义革命。列宁之所以成为勇往直前的世界社会主义革命战士，一个重要的原因在于他深刻地领会和忠实地执行了马克思主义关于社会主义革命的理论。马克思主义认为，社会主义革命的目标是消灭资本主义私有制，消灭阶级差别、城乡差别和脑力劳动与体力劳动之间的差别，实现无阶级、无国家、无商品交换、按需分配的共产主义制度。显然，达到这个目标，某一个国家或几个国家无产阶级的行动是不够的。只有进行世界社会主义革命，在世界上的大多数国家或者至少在主要的资本主义国家同时进行社会主义革命，才能达到上述目标。作为马克思主义者的列宁，领会了马克思主义的这一理论，执行了这一理论，推进了世界社会主义革命的进程。另一个重要的原因在于当时欧洲许多国家形成了社会主义革命的形势。帝国主义战争激化了各国的社会矛盾和阶级矛盾，促进了革命形势的形成和发展。在这个时期，不仅俄国发生了革命，芬兰、德国、匈牙利等国也发生了革命，西欧其他一些国家则发生了强大的工人运动，形成了欧洲革命的风暴。列宁正是从这个实际出发，推进了世界社会主义革命的进程。可是，从俄国国内的视角看，列宁却是一位谨慎务实的苏维埃国家建设者。这个看法可以由下述事实得以证实：第一次世界大战刚爆发时，列宁在《战争和俄国社会民主党》的著名宣言中，在提出欧洲先进国家的社会主义革命已提上日程的同时指出：“由于俄国最落后，由于它还没有完成资产阶级革命，这个国家的社会民主党人的任务仍然是实现彻底的民主改革所要求的三个基本条件：建立民主共和国（其中一切民族都享有充分和平等的自决权）、没收地主土地、实行八小时工作制。”（同上书，第26卷第18页）这说明，列宁在欧洲社会主义革命的形势日益成熟的时候，在推进欧洲社会主义革命的过程中，对俄国的实际保持着清醒的头脑，意识到俄国的革命任务与欧洲其他国家不同，比其他国家的革命任务落后一个层次。这体现出列宁谨慎务实的态度。十月革命胜利时，列宁没有提出并实施“立即直接”社会主义革命的战略，而是采取了“准备”社会主义革命的措施。他当时提出，苏维埃政权可以实施的社会经济措施，主要是土地国有化、银行国有化和工人监督等等。然而他认为，土地国有化的措施和银行国有化的措施是与资本主义相容的措施，或者说是资产阶级可以接受的措施，当时的资本主义国家已普遍地采取了这样的措施。所谓工人监督，指在不改变资本主义私有制的前提下由工人组织对企业的生产过程和分配过程进行监督。由于不改变所有制性质，资产者应当能够接受或者说比较能够接受。在列宁看来，实施土地国有化、银行国有化和工人监督等等，不是“立即直接”进行社会主义革命，而是在准备以后时期的社会主义革命。他之所以未采取“立即直接”社会主义革命的战略，在于他认识到当时俄国的经济社会条件不足以这样做。譬如，在十月革命过程中他多次指出：“在一个小农国家里，只要大多数居民还没有觉悟到必须进行社会主义革命，无产阶级政党就决不能提出‘实施’社会主义的目的。”（同上书，第29卷第166页）“俄国无产阶级是在欧洲最落后国家中的一个国家内，在大量小农居民中间活动的，因此它不能抱定立即实行社会主义改造的目的。”（同上，第442页）显然，列宁在俄国无产阶级夺取政权以后注意到国内条件的实际，未“立即直接”实施社会主义革命，体现了他谨慎务实的态度。在1921年3月以后的新经济政策时期，列宁主张利用资本主义、国家资本主义以及商业与市场的作用，使俄国完成向社会主义的过渡。当时，苏维埃政权根据列宁的思想，有力地发展了小农经济，发展了城市私人资本主义经济，对国外资本家实行了租让制和对国内资本家实行了租赁制等等。显然，以这样的措施实现向社会主义过渡，是迂回的过渡。列宁之所以主张进行迂回的过渡，在于他认识到俄国的生产力水平决定了它不能不这样做。譬如，他要俄共（布）十大报告中指出：“毫无疑问，在一个小农生产者占人口大多数的国家里，实行社会主义革命必须通过一系列特殊的过渡办法，这些办法在工农业雇佣工人占大多数的发达资本主义国家里，是完全不需要采用的。”（同上书，第41卷第50页）这即是说，俄国由于小农占人口大多数，而小农是私有者，无产阶级在确定向社会主义过渡的措施时不能不关注私有者小农的利益要求，由此需要采取迂回过渡的措施。同一时期，他在《论粮食税》一书中指出：“在最近这几年，必须善于考虑那些便于从宗法制度、从小生产过渡到社会主义的中间环节。”“既然我们还不能实现从小生产到社会主义的直接过渡，所以作为小生产和交换的自发产物的资本主义，在一度程度上是不可避免的，所以我们应该利用资本主义（特别是要把它纳入国家资本主义的轨道）作为小生产到社会主义之间的中间环节，作为提高生产力的手段、途径、方法和方式。”（同上，第217页）意思是说，俄国由于小生产在经济领域占统治地位，不能“直接过渡”到社会主义，必须把资本主义特别是国家资本主义作为“中间环节”，利用它的作用，实现向社会主义的过渡。显然，认为俄国向社会主义过渡的途径应有其特殊性，即认为应该利用“中间环节”的作用实现过渡，体现了列宁谨慎务实的态度。综上所述，在评价作为社会主义革命者的列宁时，既要看到他在世界社会主义革命中勇往直前的革命精神，也要看到他在俄国国内建设中谨慎务实的态度，善于把两者区别开来，不能只见前者不见后者，也不能只见后者不见前者。二 政治军事斗争中的激进主张者和经济建设中的渐进主张者十月革命胜利以后，苏维埃俄国曾一度陷于激烈的政治军事斗争中。国外的帝国主义者以武力干涉俄国革命，力图扼杀新生的无产阶级专政。国内的各种反革命分子发动武装叛乱，企图颠覆苏维埃政权。列宁领导党和无产阶级同各种敌对势力展开了激烈的、你死我活的斗争。在这场斗争中，他是一位激进主张者，或者说他在斗争中体现出英勇顽强、敢于胜利、善于胜利的精神面貌。列宁在反击内外敌人军事进攻的斗争中体现出这种精神面貌。1918年2月，由于苏俄同德国之间缔结和约的谈判未果，德国帝国主义者对苏俄发起了猖狂而猛烈的军事进攻。面对严峻的形势，列宁一方面说服党内同志，准备继续同德国代表谈判，另一方面动员全国人民行动起来，粉碎德国帝国主义的进攻。他在起草的有关法令中指出：“苏维埃社会主义共和国处在万分危急之中。在德国无产阶级尚未行动起来和取得胜利之前，俄国工农的神圣义务，就是要奋不顾身地保卫苏维埃共和国，抗击资产阶级帝国主义德国的庞大军队。”（同上书，第33卷第366页）他代表人民委员会提出：全国所有的人力、物力都用于当前抗击德国军事进攻的斗争中，各级苏维埃及其工作务必保卫每一块阵地，“战斗到流尽最后一滴血”。在国内战争过程中，1919年4月东线形势恶化，高尔察克匪军攻占了大片地域。列宁代表苏维埃政权发布了《告彼得格勒工人同志们》的呼吁书，起草了《俄共（布）中央关于东线局势的提纲》，并且就支援东线的问题在全俄工会中央理事会全会上作了报告。他提出：“工人、农民和红军代表苏维埃和工会应当拿出所有力量，把一切都发动起来，用各种方法支援东线。”（同上书，第36卷第259页）他还提出，党的每个基层组织和工会组织都要展开支援东线的工作，并且每个星期都要向上一级组织报告自己工作的情况；在临近前线的地区，应当把全体工会会员都武装起来，直接进入前线的阵地；要加强在已应征者和红军战士中的宣传鼓动工作，提高他们的革命觉悟；成立援助红军委员会，协助作好红军的供给工作，把内地可以找到的所有武器和其他各种物质集中起来，送往前线。在列宁的领导下，东线战役取得了伟大的胜利。到1920年底，国内战争取得了彻底的胜利。上述列宁的思想和实践，体现出他英勇顽强、敢于胜利、善于胜利的精神面貌。列宁在镇压反革命破坏活动的斗争中体现出这种精神面貌。1917年11月28日，代表资产阶级利益的立宪民主党举行反革命游行。当天，列宁起草有关法令提出：“作为人民公敌的政党的立宪民主党的领导机关成员必须逮捕，并送交革命法庭审判。”“本法令自签署之时起生效。”（同上书，第33卷第123页）他说，对于立宪民主党的破坏活动所造成的危机，只有用革命手段才能解决，“苏维埃政权要采取最有力、最迅速、最坚决的革命手段来反对立宪民主党人……的反革命势力而不管他们用什么口号和机构（即使是用立宪会议代表的资格）作掩护。”（同上，第167页）十月革命胜利后，有些资本家不服从苏维埃政权的命令，造成停工停产，企图以破坏生产入手搞垮苏维埃政权。12月7日，列宁在起草《关于同反革命分子和怠工分子作斗争的法令草案》时写道：资产阶级和拥护资本主义的高级职员正在实行怠工，组织罢工，反对苏维埃政权实施的革命措施，“必须采取紧急措施同反革命分子和怠工分子作斗争。”（同上，第157页）紧接着，他提出了“紧急措施”的具体内容，即要求资产者以及革命前在银行、股份企业、机关团体工作的高级职员在三天内向“住宅委员会”递交一式三份报告书，报告自己的地址、收入、职务和职业，以便于政权机关监督进行生产劳动；凡不实行本法令者（不交报告或提供假材料者），以及“住宅委员会”人员不认真履行职责者，每次罚款5000卢布，处一年以下徒刑；正在银行、股份企业、铁路、机关团体工作的职员，怠工或罢工者，也应受到同样的处罚。在国内战争时期，苏俄国内的阶级斗争极为尖锐和残酷，反革命分子往往以恐怖手段进行破坏和捣乱。鉴于此，列宁提出无产阶级必须以“恐怖手段”同反革命分子作斗争。1919年8月6日，列宁在有关会议上的讲话中讲到这个问题时说：“阴谋家一面制造阴谋，一面要苏维埃政府放弃恐怖手段。不，我们决不放弃恐怖手段。”（同上书，第37卷第141页）上述列宁的思想和实践，体现出他在政治斗争中英勇顽强、敢于胜利、善于胜利的精神面貌。列宁之所以在政治军事斗争中体现出激进的精神面貌，是当时的政治军事形势以及他个人的革命品质所决定的。十月革命胜利后产生的苏维埃政权，是人类历史上第一个无产阶级专政的国家政权。俄国国内的资产阶级和其他各种反动阶级，以及世界各国的资产阶级，都仇视这个政权，力图将其置于死地。新政权面对十分凶恶、猖狂的敌人，几度出现被颠覆的危险。如在国内战争时期，敌人曾一度占领了除首都和中心地带若干城市以外的广大地区，在各地建立起白卫政权。在首都和中心地带的几个城市里，敌人以阴险和残酷的手段进行破坏，如刺杀苏维埃国家领导人、炸毁工厂和桥梁等等。面对着敌人的进攻，任何一个革命者都会勇敢地站起来，同敌人展开英勇的斗争。因为这个斗争是无产阶级几十年革命斗争和十月革命的继续，是保卫无产阶级利益和发展无产阶级事业的需要。列宁作为俄共（布）和苏维埃政权的领导人，作为一名为实现无产阶级专政进行了几十年斗争的革命者，必然会旗帜鲜明、态度坚决地同敌人进行斗争。正是在这个斗争中，从他投入斗争的精神面貌，可以看出他作为无产阶级革命者的革命品质。近代世界以来，每一次重大的革命斗争胜利和新政权的建立，都伴随有反对旧制度复辟和巩固新政权的艰巨斗争。在这种斗争的过程中，革命领袖无一例外地采取激进的政治态度。众所周知，在17世纪英国资产阶级革命过程中，克伦威尔主张以暴力措施消灭封建王朝的复辟势力，并且领导进行了这方面的斗争。在18世纪法国大革命过程中，掌握了政权的雅各宾派主张实行“革命专政”，即主张建立革命军，镇压反革命，把保守势力的代表人物送上断头台，打击粮食投机活动。他们也将这些主张付诸了实践。显然，克伦威尔和雅各宾派关于用暴力措施镇压反革命的主张，体现了他们激进的政治态度。他们采取这样的态度，是这些国家资产阶级革命的客观要求。资产阶级革命的领袖尚且如此，更何况20世纪俄国无产阶级革命的领袖！也就是说，从近代世界各国革命的一般规律看，列宁在巩固苏维埃政权的斗争中采取激进的政治态度是必然的。可是，从经济建设上看，列宁是一个渐进主张者，即他主张逐渐地、缓慢地推进经济建设的过程。十月革命胜利初期列宁关于实施“计算和监督”的思想，即在不改变资本主义私有制的前提下由工人组织对企业的生产和分配过程进行监督的思想，是渐进的思想和主张。值得指出的是，实施“计算和监督”，意味着不剥夺资本家的财产。1917年9月，列宁在有关文章中明确地指出：“问题的‘关键’甚至不在于没收资本家的财产，……单靠没收是无济于事的，因为其中并不包含组织要素和计算正确分配的要素。我们可以轻而易举地用征收公正的捐税……的办法来代替没收。”（同上书，第32卷第301页）同年11月5日，即起义胜利后不久，列宁在《告人民书》中谈到苏维埃政权当时的措施时说：“除实际最严格的计算和监督，把以前所规定的捐税全部征收上来外，政府不打算再采取任何其他措施。”（同上书，第33卷第62页）即政府不打算剥夺资本家的财产。如果说剥夺资本家的财产和改变所有制性质属于激进的革命措施的话，那么非剥夺资本家财产的措施则属于渐进的措施。列宁当时的设想是，通过计算和监督，制约资本家的活动，逐渐地、缓慢地削弱和消除资本家对生产的管理权和对生产资料的所有权。显然，这是一种渐进的思想和主张。关于这一点，列宁有过明确的论述。在1921年开始实行新经济政策的时候，列宁在总结以往斗争的经验教训时说：“从1917年产生接受政权的任务和布尔什维克向全体人民揭示了这一任务的时候起，在我们的理论文献中明确地强调指出，要从资本主义社会走上接近共产主义社会的任何一条通道，都需要有社会主义的计算和监督这样一个过渡，一个漫长而复杂的过渡。”而且，“资本主义社会愈不发达，所需要的过渡时间就愈长。”（同上书，第42卷第183页）他还说：“无产阶级国家在1917-1918年在人民意气风发的条件下进行了轰轰烈烈的斗争，取得了胜利；另一方面，苏维埃政权试行了一种经济政策，起初打算实行一系列渐进的改变，打算比较慎重地向新制度过渡。”（同上，第225页）在这里，他明确地肯定，计算和监督是一种“渐进的改变”，是一种“比较慎重”的过渡。由此可见，这个时期的列宁，是一位主张渐进地发展经济建设的领导者。1918年春列宁关于“国家资本主义是我们的救星”的思想，是渐进的思想。上述列宁关于“计算和监督”的设想和主张，在实践中遇到了阻碍。一部分资本家不接受“计算和监督”的措施，以种种手段破坏生产。列宁领导党和苏维埃政权对这些企业实行了国有化。到1918年春，列宁提出，必须停止国有化，把管理俄国的任务提到首要的地位。这时，他提出了“国家资本主义是我们的救星”的思想。在4月间有关会议上的报告中，列宁深刻地指出：“我说国家资本主义将会是我们的救星；……因为国家资本主义是集中的，有计划和监督的，社会化的，而我们正好缺少这些。”“任何一个没有丧失理智、没有被书本上的只言片语塞满头脑的人一定会说，国家资本主义是我们的救星。”（同上，第34卷第236页）意思是说，在俄国生产领域里，小生产占优势，生产力水平十分低下，作为大生产的国家资本主义，具有小生产不可比拟的优越性，只有它才能使俄国摆脱生产力十分落后的面貌，从经济上和国力上强大起来。当时苏俄的国家资本主义，主要表现为对私营企业实行国家政权的监督和工人组织的监督，它同此前列宁所谓的“计算和监督”是一致的。在列宁看来，无产阶级的目的是走向社会主义，但只有通过无产阶级专政下的国家资本主义，才能实现向社会主义的过渡。这就是他所说的：“如果我们俄国有了国家资本主义，那么过渡到完全的社会主义就会容易，就会有把握。”（同上书，第34卷第236页）“只有发展国家资本主义，……我们才能达到社会主义。否则，就不会有社会主义。”（同上书，第239页）显然，通过国家资本主义建设社会主义的思想，是一种渐进的思想。列宁是一位主张渐进发展经济建设的领导者。1921年3月以后列宁关于新经济政策的思想，也是渐进的思想。如前所述，这一时期列宁主张发展小农经济，发展城市私人资本主义，进一步搞好国家资本主义，利用商业和市场的作用，使俄国过渡到社会主义。这一思想体现了过渡的渐进性和发展的渐进性。1921年10月，列宁在有关会议上的报告中用日俄战争时期的一个战例说明了新经济政策的意义。当年日军攻克旅顺口的战役经历了两个阶段。第一阶段采用多次猛烈的强攻，但都失败了。第二阶段改用非常艰苦、非常困难而缓慢的围攻，结果攻克了这一要塞。列宁以改“强攻”为“围攻”的历史事实为例说：“到1921年春天已经很清楚了：我们用‘强攻’办法即用最简单、迅速、直接的办法来实行社会主义的生产和分配原则的尝试已告失败。……政治形势向我们表明，在许多经济问题上，必须退回到国家资本主义的阵地上去，从‘强攻’转为‘围攻’。”又说：“在国内战争的条件下，在资产阶级强迫我们采用残酷斗争的形式的条件下直接进行社会主义的建设的试验之后，到1921年春天情况已经很清楚：不是直接进行社会主义建设，而是要在许多经济领域退向国家资本主义；不是实行强攻，而是进行极其艰苦、困难和不愉快的长期围攻，伴以一连串的退却。”（同上书，第42卷，第226-227页）显然，“围攻”的思想即渐进的思想。列宁这一时期主张渐进地发展经济建设。综上所述，从国内问题看，在政治军事斗争中，面临着激烈的阶级斗争形势，列宁体现出激进的精神面貌。可是在经济建设过程中，他充分地注意到俄国生产力水平低的实际，主张渐进地推动其发展过程。必须善于将这两者区别开来，从不同的方面具体地认识列宁。三 评所谓“两个列宁”说南斯拉夫学者德・列科维奇在发表于苏联《苏共历史问题》1991年第3期上的论文《列宁与斯大林》中，提出了“两个列宁”的说法。他说：“我在研究过程中感到，列宁的遗产中好像有两个‘层面’，或者说得更简单、更形象一点儿，存在着两个列宁――具体环境中的列宁和本质的列宁，与此相应也存在着两种列宁的观点和定义。”（《国外学者论斯大林模式》，中央编译出版社1995年版，第919页）那么，什么是本质的列宁呢？他提出：“这个列宁根据马克思主义的精神和时代的要求研究问题。这个列宁是革新家和创造者。这个主张民主对话的列宁是重证据，以理服人的。这是宽宏大量的列宁，是人道主义者的列宁。……本质的列宁的理论著述是他的《国家与革命》、他晚期的那些著作和在党的机关内的发言；在这些著作和发言中他主张容忍、民主和人道主义。”他还提出：“具体环境中的列宁是个受极端严峻形势的条件所迫、为必须尽快摆脱困境寻找出路所制约的活动家。形势迫使这个列宁快速思考，急促决断，他未能每一次都考虑到局部与整体的关系。具体环境中的列宁是个生硬、严厉而又不够宽宏大量的人，是个有限民主的代表者，他对人不是说服而是训斥，要求别人服从。他不仅是个过分严肃的领导者，而且是惩罚措施、监狱乃至集中营的拥护者。”（同上书，第919-920页）他的意思是说，本质的列宁即不受具体环境制约的列宁，是一个按照马克思主义精神来行为的人，是一个主张容忍、民主和人道主义的人。具体环境中的列宁即受严峻形势制约的列宁，是没有或不能够按照马克思主义精神来行为的人，是一个赞成惩罚措施、监狱和集中营的人。笔者认为，列科维奇提出“本质的列宁”和“具体环境中的列宁”，并且将其作为一对既统一又矛盾的范畴，是方法论上的错误。在列科维奇看来，“两个列宁”具有完全不同的甚至是根本对立的特点：其中一个根据马克思主义精神和时代的要求研究问题，所以能够理智地说明问题和解决问题，另一个则在严峻的形势逼迫下抱着尽快摆脱困境的目的解决问题，所以在解决问题的过程中表现出非理智性；一个主张容忍、民主和人道主义，另一个则主张惩罚措施、监狱和集中营。在他看来，这两个对立的列宁又是统一的，即它们统一于作为俄国无产阶级革命领袖的列宁一个人身上。他的这一看法是否符合实际暂且不论，仅就他将上述“对立”的事物命名为“本质的列宁”和“具体环境中的列宁”而言，不能不指出其方法论的错误。首先需要指出的是，“本质”和“具体环境”不是一对既对立又统一的范畴。根据辩证唯物主义的观点，本质是事物的性质及事物之间的内部联系，它同事物外部表现的“现象”是一对既对立又统一的范畴。“具体环境”虽然不是科学的、严格的哲学范畴，但从它的涵意可以推断，同它既对立又统一的方面是“一般条件”或“一般情况”。可见，提出“本质的列宁”和“具体环境中的列宁”，将其看成对立统一的范畴，是看问题方法上的错误。还需要指出的是，上述方法上的错误，必然导致人们认识列宁过程中的种种矛盾和困难。譬如，既然认为本质的列宁是根据马克思主义精神和时代的要求研究问题的人，是主张容忍、民主和人道主义的人，那么应该承认列宁的这种本质是通过许许多多事实表现出来的，他在一般条件和一般情况下的活动，可以表现出这种本质，在“具体环境”中或者说特殊环境中的活动也能够表现出这种本质。也就是说，“具体环境中的列宁”也应该体现他的“本质”，“本质的列宁”与“具体环境中的列宁”应该是一致的，不应该是矛盾的。可是，列科维奇提出“具体环境中的列宁”是非理智的、主张惩罚措施、监狱和集中营的人，无疑是把以上两者对立起来了。他的这种方法，使人们对列宁的认识陷入了困境。列科维奇所谓“具体环境中的列宁”因为严峻的形势所迫和为了尽快摆脱困境而不能体现它的“本质”，不符合历史事实。1918年初的苏维埃俄国，无疑是一个典型的“具体环境”。当时，苏维埃政权刚刚诞生，巩固政权的任务迫在眉睫。为了巩固新生的政权，俄国必须退出帝国主义战争。当苏俄代表团就俄国退出战争的问题同德国代表团举行谈判时，俄共（布）内以布哈林为首的“左派共产主义者”集团以德国国内马上会发生革命和必须以战争支持德国革命为由，反对俄国退出战争，反对列宁的正确主张和方针，造成党内思想混乱和组织涣散的严重局面。由于他们的阻碍，苏俄同德国之间的和约不能及时签订，俄国对俄国发动了全面攻势，苏维埃政权面临被颠覆的危险。按照列科维奇的看法，在这样的具体环境中，在严峻的形势下，为了寻找出路和尽快摆脱困境的列宁，必然是一个“生硬、严厉而又不够宽宏大量的人”，是一个“有限民主的代表者”，他对别人“不是说服而是训服”。可是，实际情况并非如此。当时列宁虽然在许多会议上批评了“左派共产主义者”集团思想上、理论上的错误，呼吁苏俄必须同德国签订和约并退出帝国主义战争，但是他并没有迫使“左派共产主义者”集团顺从自己。1918年2月17日，党中央委员会会议讨论了要不要签订和约的问题并进行了投票。结果是列宁、斯大林等5人投赞成票，布哈林、托洛茨基等6人投反对票。18日上午中央委员会会议再次讨论这个问题并进行投票时，6人投赞成票，7人投反对票。18日晚上中央委员会会议再次就此进行投票时，7人投赞成票，6人投反对票，在中央委员会内列宁的意见第一次以多数票得以通过。2月下旬党中央有关会议和人民委员会有关会议继续讨论了这个问题，布哈林等人继续坚持自己的意见。他们在自己成为少数以后先后辞去了党内和人民委员会内的所有职务，以表示他们坚持自己意见的决心。事实说明，当时列宁并没有武断地把自己的意见强加给身边的同志，尽管自己的意见是正确的。而且此时以后，列宁能够继续团结布哈林等人一起工作，委他们以重任。这个事实足以说明，列科维奇所谓“具体环境中的列宁”不体现他的“本质”的观点，是一个“有限民主的代表者”的观点等等，不符合历史事实。列科维奇所谓“具体环境中的列宁”是一个“惩罚措施、监狱和集中营的拥护者”，也不符合历史事实。十月革命胜利后，具体环境的特点之一就是国内外敌人企图颠覆苏维埃政权，无产阶级同敌对势力之间的政治军事斗争非常激烈。如前所述，在这样的形势下，列宁主张严厉打击敌人的破坏活动。能不能说这时的列宁是一个“惩罚措施、监狱和集中营的拥护者”呢？不能！譬如，在巩固新政权的斗争中，列宁领导建立了肃反委员会，以利于镇压和打击敌人。然而，他在组织和领导肃反委员会的工作中，提出了必须防止冤案的政策思想。1918年1月1日，他在起草有关决定的过程中在规定对怠工的资本家采取强制性劳动的条款时提出：“革命法庭一旦得以建立，应立即审查定为强迫劳动的每一案例，或者确定劳动的期限，或者释放被捕者。”（《列宁全集》中文第2版，第33卷，第219页）意思是说，在革命法庭产生以前国家政权即对怠工的反革命分子采取了非常措施，这些措施不一定都恰如其份，所以革命法庭产生后要对过去的案例进行仔细的审查，根据案情进行恰当的判断。这一时期，列宁还指出，要追究诬告的责任。他在起草的一份决议草案中代表党中央委员会作出了如下规定：“在一切纠纷案件和个人控告中，凡提出控告而不向法院提出确凿证据的人，应视为诬告者；”“凡认为自己受到此类诬告的人，可向法院申诉。”（同上书，第124页）当苏俄的国内战争取得重大胜利从而使国内的政治军事形势有所缓和时，列宁提出肃反的策略必须相应地要发生变化。1920年2月6日，他在有关会议上的讲话中说，虽然敌人有可能再次进行军事叛乱，阶级斗争有可能再度激化，但当前的形势毕竟正在转变，“应该考虑到新出现的从战争向和平的转变，逐渐改变策略，改变镇压的办法。”（同上书，第38卷第124页）从当时的实践看，作为“改变镇压办法”的实际步骤，肃反委员会已经废除了死刑。列宁高度地评价这一改变，说“苏维埃政权用废除死刑的办法迈出了任何一个资产阶级共和国的任何一个民主政权从未走过的一步。”（同上书，第123页）同年底国内战争彻底胜利后，特别是苏维埃俄国实施新经济政策以后，列宁进一步提出转变肃反的策略。1921年12月1日，他起草了《关于全俄肃反委员会的决定草案初稿》，认为必须缩小肃反委员会的权限，特别是要缩小它的逮捕权，同时加强法院的工作。在这时举行的全俄苏维埃第九次代表大会上，他在报告中提出，必须改革全俄肃反委员会。根据列宁的意见，这次代表大会和随后举行的全俄中央执行委员会主席团会议通过了关于改组肃反委员会组织的决议。苏维埃俄国的这一组织从此不复存在。上述列宁关于防止冤案的政策思想，关于追究诬告责任的政策思想，关于随着形势的变化改变肃反策略和改组肃反委员会的思想，证明列宁是个既主张对敌对势力进行严厉斗争又注意把握一定限度的人，是无产阶级的人道主义者，而决非像列科维奇所说的那样，是一个“惩罚措施、监狱和集中营的拥护者”。列科维奇提出，“两个列宁”有时甚至表现在同一篇著作中。他以列宁的著名文章《论战斗唯物主义的意义》为例作说明，指出：“列宁在这篇文章的开头表现得极其博大和宽容，主张与非共产党人结成最广泛的联盟。而在这篇文章的结尾处，他又极为敌视那些世界观不同的代表人物，他甚至建议把这些人送到‘资产阶级民主’国家里去。”（《国外学者论斯大林模式》，中央编译出版社1995年版，第920页）在列科维奇看来，这篇文章的开头体现出“本质的列宁”，即主张容忍、民主和人道主义的列宁，结尾则体现出“具体环境中的列宁”，即生硬、严厉和不够宽宏大量的列宁。其实，这是对列宁著作及其思想的曲解。列宁在这篇文章的开头提出，共产党员必须同非共产党员结成联盟，因为党的事业仅仅靠共产党员的努力是不够的，作为无产阶级先进分子的共产党员必须团结非党知识分子，但是被团结者必须是拥护党的事业的人，是唯物主义者。在文章的结尾，列宁提到一个事实：当时的《经济学家》杂志刊登一篇文章，攻击苏维埃俄国的婚姻制度，指责彼得格勒1万起婚姻中有92.2起离婚，并说当时的合法婚姻不过是掩盖婚外性关系的一种形式。列宁指出，写此文章和出版此杂志的人站在资产阶级的立场上，歪曲事实，表达了世界上的反动势力对待苏维埃制度的态度。他还指出，这些人可能还在苏维埃机构或有关团体里工作，实际上他们不够格在这些地方工作的，只是由于无产阶级还没有学会掌握政权的本领，所以才容留他们在这里工作，否则无产阶级已经把他们“客客气气地送到资产阶级民主国家里去了”。（这句话是批评他们的一种形象的说法，并非指一定要这样做）显然，这篇文章的开头和结尾，精神实质是一致的。开头提出共产党员要同非党的、拥护党的事业的知识分子结成联盟，结尾提出必须反对对苏维埃制度持敌意的人。开头的内容没有排斥结尾的内容，结尾的内容没有排斥开头的内容。实际上，结尾的内容，反映了作为一名马克思主义者应持的态度。遗憾的是，列科维奇不懂得这一点，错误地认为它反映了列宁生硬、严厉和非宽宏大量的一面，体现了所谓“具体环境中的列宁”，并且由此得出了两个列宁相矛盾的结论。 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导弹与航天运载技术MISSILES AND SPACE VEHICLES1999年 第1期 No.1 1999利用Excel进行推进剂剩余量的分析与计算杨建民摘要 推进剂剩余量分析与计算是运载火箭飞行结果分析的重要环节。讨论了利用Microsoft Office软件包中的Excel软件的强大表格处理和数据处理功能，通过建立推进剂剩余量模板，来完成运载火箭飞行结果分析中推进剂剩余量的分析与计算工作，并详细描述了Excel模板的建立及推进剂剩余量计算模板的设计过程。主题词 推进剂余量，运载火箭，飞行后分析，计算机，软件。Residual Propellant Analysis and Calculationby Using ExcelYang Jianmin(Beijing Institute of Astronautical Systems Engineering,100076)Abstract Residual propellang analysis and calculation of launch vehicle is an important part in post -flight data analysis.This paper discusses the construction of residual propellant template in Excel format by using the powerful sheet processing and data processing function of Excel,and the residual propellant analysis and calculation by using the residual propellant template.The design process of construcing the residual propellant template is detailed.Key Words Remaining propellant mass,Launch vehicle,Post flight analysis,Computer,Software.1 前 言推进剂剩余量分析与计算是运载火箭飞行结果分析的重要环节，是分析和评估火箭性能及发动机性能的重要手段。在运载火箭各推进剂组元箱体中安装有推进剂剩余液位传感器，传感器上有若干个信号发讯点。在运载火箭飞行过程中，当推进剂液位达到某发讯点所在位置的液面时，传感器就将信号发给遥测系统，遥测系统记录发讯点发出信号的时间。通过发讯点对应的容积可以计算信号出现时的推进剂剩余量。若干个信号发讯点可以得到若干个推进剂剩余量及相对应的时间，通过最小二乘分析方法，可以预测发动机关机时的推进剂剩余量，进而进行火箭飞行性能分析及发动机性能分析。Microsoft Excel是一个集成化的快速制表以及把数据图表化的软件工具包，它可以创建和修改工作表、二维／三维图形，可用来完成一系列商业、科学和工程任务。利用Excel的制表功能、数据处理功能，以及作图功能可以完成较为复杂的运载火箭飞行结果分析工作。下面通过建立一个推进剂剩余量计算模板，来完成运载火箭飞行结果分析工作中推进剂剩余量的分析与计算工作。2 建立表格并进行计算一个完整的推进剂剩余量计算模板，包含有8列信息：第1列为发讯点数信息，为字符串格式；第2列为信号出现的时间；第3列为发讯点距法兰的实际距离；第4列为发讯点液位对应的推进剂容积；第5列为推进剂发射温度；第6列为对应发讯点液位的推进剂剩余量；第7列和第8列为发讯点距法兰的理论距离及其对应的理论容积，用作插值表信息(见图1)。图1 推进剂剩余量计算表格第2列和第3列信息，即列B和列C，为输入参数，代表发讯点信息遥测参数；因为每发火箭的箱体推进剂剩余量传感器的实际安装位置会略有差异，列D的推进剂容积是根据实际的发讯点距法兰的距离，按列G和列H提供的插值表，进行插值计算得到。Excel提供了线性回归预测函数FORECAST，通过该函数可以进行插值计算。在D3单元格输入：＝IF（B3＝“”，“”，FORECAST（C3，H3：H4，G3：G4）这里使用了Excel的条件函数IF，其格式为IF（Logical test， value if true，value if false）含义为如果测试条件Logical test为真，则进行value if true的操作；否则进行value if false的操作。因此，D3单元格的含义为：如果B3单元格内容为空，即没有相应发讯点的遥测参数时，D3单元格为空，否则进行该发讯点对应液位容积的计算，即FORECAST（C3，H3：H4，G3：G4）。这里C3为实际发讯点距法兰的距离，G3：G4，H3：H4为插值表x数组和y数组。在D3单元格函数输入结束后，D4，D5等其它发讯点液位容积的计算，可以通过Excel的自动填充功能来完成，不必每个单元逐个输入。为得到相应发讯点的推进剂质量，还需要知道推进剂的温度。可在E3单元格输入推进剂的温度。E4，E5等单元内容与E3单元一样，可以通过Excel的自动填充功能来完成。F列为推进剂质量，在F3单元格输入根据容积和温度进行推进剂质量计算的公式：＝IF（B3=“”，“”，D3*(1.458＋（15-E3）*0.002 5））其含义为如果没有相应发讯点的液位遥测参数，则F3单元格为空，否则根据D3单元格的推进剂容积以及E3单元格的推进剂温度，进行推进剂质量的计算，并将结果在F3单元格内显示。F4、 F5等单元内容可以通过自动填充功能来完成。3 建立图表并进行最小二乘拟合在推进剂剩余量传感器发讯点对应的推进剂量计算完毕后，令人最为关心的是从中得到发动机平均流量，以及关机时的推进剂剩余量、飞行结束时的推进剂最终剩余量等参数。因此，下面的工作是如何对计算得到的推进剂剩余量进行数据平滑处理，并从中得到想要的东西。按住Ctrl键不放，同时用鼠标左键单击列B和列F的列标B和F，即选中B和F两列。在“插入”菜单“图表”栏选中“在原工作表中嵌入”项，选中图表类型中的“XY散点图（S)”、折线图，即将推进剂剩余量与时间的对应关系图画在工作表上。在工作表上双击该图表，使其处于激活状态，单击选中曲线，在“插入”菜单中单击“趋势线（R)…”项，即可为数据增加趋势线。趋势线用于预测分析，也称回归分析。利用回归，可以在图表里根据实际数据向前或向后模拟数据的走向。这对利用剩余液位遥测参数计算推进剂剩余量是非常有意义的。根据遥测关机时间，通过回归分析，计算关机时的推进剂剩余量。在选中趋势线命令后，屏幕上出现图2所示的“趋势线”对话框。单击对话框中的“类型”按钮，在对话框中的“趋势预测／回归分析类型”中，选中合适的类型。在图2所示的回归分析类型中，分别选中“线性”和“多项式”用于推进剂剩余量分析的回归类型，可将“线性”回归和“多项式”回归曲线显示在图表上。“线性”类型是计算由方程y＝ax＋b所代表的最小二乘方拟合直线，可用于发动机平均流量的计算。“多项式”类型是计算由方程y＝b＋c1x＋c2x2十c3x3+…+c6x6所代表的最小二乘方拟合曲线。选中该项时，必须指定多项式的阶数，这里选用2，即二阶曲线。使用二阶曲线拟合，可以较为准确地计算发动机关机时的推进剂剩余量。图2 “趋势线”对话框在“趋势线”对话框的“选项”按钮中选中“显示公式(E)”，即可在图表上显示拟合曲线的同时，将回归直线或曲线的计算公式显示在图表上。根据这些拟合曲线公式以及遥测发动机关机时间，计算发动机关机时的推进剂剩余量。4 推进剂剩余量计算推进剂剩余量曲线及拟合曲线公式见图3。在C23单元格中输入遥测关机时间，根据图表中的拟合曲线公式，在C25单元中输入关机时推进剂量的计算公式，这样就完成了整个计算过程。在本文示例中，关机时推进剂剩余量为442 kg,发动机平均流量为199.59 kg/s。图3 图表及剩余量计算在完成某一箱体推进剂剩余量计算处理后，可以利用Excel“编辑”菜单中的“移动或复制工作表”命令，进行运载火箭其它箱体的推进剂剩余量计算表格处理，分别替换列G和列H的内容，完成整个火箭推进剂剩余量的计算工作。5 保存为模板文件通过拖拉选中并单击Delete键，删除表格中“信号出现时间”、“发讯点距法兰实际距离”、“推进剂温度”等列内容，以及C25单元的数据，即在计算模板中仅保留发讯点距法兰的理论距离及其相应容积（列G和列H的内容）；单击“文件（F)”菜单，并选择“另存为（A)”命令，在“保存类型（T)”中选择“模板”类型；然后在“文件名”区输入模板名称，这里取名为“PROP RES”(见图4)。最后按“保存”键，完成推进剂剩余量计算模板的整个设计过程。图4 推进剂剩余量计算模板6 剩余量计算模板的使用当需要根据遥测参数计算推进剂剩余量时，可以直接调用剩余量计算模板，具体操作步骤如下：启动Excel，在“文件（F)”菜单中，单击“新建（N）”选项，在“新建”对话框中的“常用”标签中即可找到“PROR RES”模板，双击该模板即可打开推进剂剩余量计算模板；在B列相应位置输入推进剂剩余量传感器发讯点出现的时间，在列C相应位置输入推进剂剩余量传感器发讯点液位的实际容积。例如在B3和C3单元分别输入发讯点1出现的时间以及相应容积。可以利用Excel将遥测参数相应的文件打开，利用粘贴方式将B,C两列数据一并输入。在E3单元输入推进剂温度。这时，各发讯点对应的推进剂剩余量数据马上就显示在列F中，同时剩余量图形以及回归分析公式即显示在表格中的图表上。这时在C23单元输入发动机关机时间；在C25单元中输入图表中的回归系数，这时发动机关机时的推进剂剩余量即显示在C25单元中。为使最后推进剂剩余量的结果更加醒目，在作模板时可以将C25单元用醒目颜色标出。作者单位：杨建民(北京宇航系统工程设计部，100076)参考文献[1] 高志刚，徐东等编著.怎样使用Microsoft Excel 7 for Windows(95中文版).电子工业出版社，1996.[2] 冯春山，马力.Office 97模板制作（Excel篇）.电脑爱好者,1998(8):32收稿日期：1998-09-21 | [
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【 文献号 】2-3052 【原文出处】内蒙古电大学刊 【原刊地名】呼和浩特 【原刊期号】199501 【原刊页号】013-014 【分 类 号】K3 【分 类 名】中国近代史 【 作 者 】张凤翔 【复印期号】199508 【 标 题 】香港被英国强行割占与“租借”的历史真相 【 正 文 】 我们通常所说的香港，实际包括香港岛、界限街以南的九龙半岛和“新界”三个部分。香港自古以来就是中国领土的一部分。鸦片战争以后，英国先后通过三个不平等条约（《南京条约》、《北京条约》、《展拓香港界址专条》）逐步攫取了香港主权。一、强占香港岛香港岛面积７５．６平方公里，在清朝时归广东省新安县（今深圳）管辖，为珠江口外一小岛，距广州１４０余公里，地处世界航道要冲，并扼我国华南门户，地理位置十分重要。因此，早就为企图侵占我国沿海岛屿的英国所觊觎。早在１６３７年，英国兵舰就闯入珠江，炮击并占领虎门炮台，被中国军民击退。１７９３年，英国以补贺乾隆８０寿辰为由，派遣以马戛尔尼为首的使团来华，提出割让舟山附近岛屿与广州附近的地方等项无理要求，被清政府拒绝。１８３４年，英国驻华商务监督律劳卑正式提出夺占香港的主张，他认为香港可以作为英国侵华的商业和军事据点。鸦片战争期间，占领香港从酝酿转入行动阶段。英国资产阶级最初试图通过商品侵略打开中国的大门，在受到中国传统的自给自足的自然经济的顽强抵拒后，开始转向鸦片走私贸易，使中国的白银大量外流，造成严重的社会经济危机。中国人民坚决要求禁烟。封建统治者也看到了鸦片走私给中国社会带来的严重灾祸，为了维护其封建统治，１８３８年底道光帝派林则徐为钦差大臣，前往广州查禁鸦片。林则徐在人民反侵略斗争的鼓舞和支持下，迫令外商交出２３７万多斤的巨量鸦片，在虎门海滩当众销毁。中国的禁烟斗争取得了重大胜利。英国资产阶级为了保护鸦片走私贸易，以所谓“保护通商”为借口，于１８４０年６月下旬发动了侵略中国的第一次鸦片战争。鸦片战争中，道光帝和战举棋不定，主张坚决抵抗的林则徐、邓廷桢等官员遭到黜革，而主张妥协投降的琦善、伊里布之流都受到重用。１８４０年８月，英国侵略军进犯到天津白河口，向清政府提出割让海岛、赔偿烟价等无理要求。道光帝在英国的武力威胁下派直隶总督琦善前往广州，负责对英交涉。１２月谈判开始，琦善答应赔偿烟价，但拒绝割让岛屿。后在英军的武力威吓和讹诈下，琦善屈服，于１８４１年１月１５日照会英国代表义律，擅自允许英国在香港岛和九龙尖沙咀两地之中“止择一处地方寄寓泊船”（引自佐佐木正哉：《鸦片战争研究》（资料篇），７０页）。道光帝获悉后十分震怒，下令将琦善革职锁拿，押解到北京审问。义律不管《穿鼻草约》是否经清政府批准，于１８４１年１月２０日单方面宣布《穿鼻草约》成立。１月２６日，义律宣布占领香港岛，在岛上升起了英国国旗。英国接到《穿鼻草约》仍不满足，遂派璞鼎查为全权代表，率领增派的侵略军来华，扩大侵略战争。１８４２年８月２９日，英国侵略军兵临南京城下，清政府被迫与英国订立了近代中国第一个不平等条约，即《南京条约》。条约中除了赔款２１００万银元，开放广州、福州、厦门、宁波、上海五口通商及“秉公议定”关税外，还正式割占了香港岛。该条约第三款规定：“将香港一岛给予大英国君主暨嗣后世袭王位者常远据守主掌，任便立法治理”（引自王铁崖：《中外旧约章汇编》，第１册，３０页）。１８４３年４月５日英国政府正式在香港岛建立殖民统治机构，从此，香港岛成了英国的殖民地，成为它的长期侵华基地。二、租割南九龙半岛南九龙半岛面积为１１．１平方公里，位于珠江口东侧，是延伸到海中的一个半岛，其范围是九龙半岛界限街之南的这片中国领土。此地与香港岛隔海相望，是香港的屏障，久为英国垂涎。１８５６年１０月，英国趁清政府忙于镇压国内太平天国等农民起义之际，联合法国共同发动了第二次鸦片战争。清军连连败北。１８５８年３月英舰“加尔各答”号舰长霍尔正式向海军部提出占据九龙作为香港岛的外围的建议。１８６０年２月英国驻广州领事巴夏礼派兵强占了九龙。３月２１日，巴夏礼在广州逼使两广总督劳崇光签订协议，将今界限街以南的九龙半岛“永租”给英国，每年租金５００两。１８６０年１０月英法联军攻入北京，清政府与英法分别签订《北京条约》、《中英北京条约》第六款规定，将九龙半岛界限街以南的中国领土，由永租改为割让，“并归英属香港界内”。三、强租“新界”“新界”总面积为９７５．１平方公里。其范围包括九龙岛深圳河以南、界限街以北及附近的岛屿和水域。１９世纪末，世界资本主义已经进入帝国主义阶段。它们争夺殖民地的斗争更加激烈。１８９４年日本发动了侵略朝鲜和中国的甲午中日战争，１８９５年中国战败。清政府被迫在割地、赔款等丧权辱国的《马关条约》上签字，充分暴露了它的腐朽卖国嘴脸。战后，帝国主义国家掀起了瓜分中国的狂潮。其手段之一，就是把中国的许多海港和要塞强行租借去，叫做“租借地”。中国在“租借地”内丧失一切权力。所以，租借地实际上等于被帝国主义占领的殖民地。１８９８年３月６日，德国强租胶州湾，规定租期９９年；３月２７日，俄国强租旅顺、大连，租期２５年；４月１０日，法国强租广州湾，租期９９年；６月９日英国以和法国势力相平衡为借口，逼清政府签订了《展拓香港界址专条》，把深圳河以南、界限街以北，以及东起大鹏湾、西至深圳湾、南至南丫岛的辽阔海面和大屿岛等２３０个岛屿强行租去，租期９９年。英方把这些“新租之地”称为“新界”。名为“租借”，却只字未提租金问题。“新界”的接管自１８９８年７月１日开始，到１９９７年７月１日零时期满。英国通过上述三个不平等条约总共占去了我国香港地区１０６１．８平方公里的领土。（责任编辑：降小宁） | [
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【 日 期 】19961015 【 版 号 】4 【 标 题 】中国―欧盟能源合作大会在京召开 【 作 者 】周宗敏/李建民 【 正 文 】 据新华社北京１０月１４日电 （周宗敏、李建民）由国家科委和欧洲联盟能源总司共同举办的中国―欧洲联盟能源合作大会今天在北京召开，会议旨在进一步加强和促进中国和欧盟各成员国在能源领域中的交流与商业合作。中国和欧洲联盟委员会以及欧盟各成员国主管能源事务的政府官员以及企业界、科技界和金融界等各方面代表２００多人出席了本次会议。会议期间，与会者将就能源领域中有关可持续发展、能源战略、体制改革、政策法规、先进技术、能源开发与环境保护、国际合作及投资方式等方面进行交流和探讨。会议期间，中国能源方面的高级官员和专家将向与会的欧盟各成员国代表详细介绍中国的能源产业政策、新能源和可再生能源的利用、环境保护、核电发展以及能源国际合作等方面的情况。 | [
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【 文献号 】3-1709 【原文出处】宁波师院学报：社科版 【原刊期号】199604 【原刊页号】14-18 【分 类 号】B5 【分 类 名】中国哲学与哲学史 【 作 者 】方同义 【复印期号】199612 【 标 题 】刘宗周与黄宗羲政治哲学比较 【 正 文 】 摘要 本文从社会政治批判、政治理想及其实现途径对刘宗周和黄宗羲的政治哲学作了系统比较，指出二人的思想都有同情人民、反对专制、憧憬美好政治的共同性，然而，刘宗周的政治主张主要着眼于挽救明王朝的危亡，其思想基础属于儒学民本主义；黄宗羲的政治哲学则突破了儒学的藩篱，无论是他对封建专制的批判，还是对未来社会的设计，都闪耀着民主主义的光辉，大大超越了老师的思想。关键词 政治批判 政治理想 超越＊ ＊ ＊刘宗周和黄宗羲都是中国思想史上的重要人物。刘宗周是明代末年亦即宋明理学后期富有理论成就的儒学大师，黄宗羲则跨越了明末清初而成为极具创造开拓精神的伟大启蒙者，作为大儒真儒，刘宗周为明王朝绝粒而死，成为舍身取义的殉道者；黄宗羲则超越了传统，其人格内涵包含了更多的近代知识分子的信念和良知。刘宗周是黄宗羲的老师，黄的学术是通过对乃师思想的精深研究，拓展创新，然后一举脱颖而出，成为一代思想巨人的。因此，黄宗羲与刘宗周两人的思想既有传承、一致，又有若干重大差别。本文试对两人的政治哲学作一分析比较。一、关于社会政治批判刘宗周和黄宗羲对当时的社会政治现状都进行深入的剖析和批判。但是，刘宗周在明末社会动荡、民生蔽之际，较注重于朝政腐败、吏治废弛，尤其是崇祯帝专权自用、举措失当从而导致明王朝严重统治危机的批判；黄宗羲则在更为广阔的时空领域展开对封建专制皇权的抨击，这是一种更具有普遍意义、渗透着历史意识和理性精神的批判。明代末年是一个天崩地坼的时代，内乱外患交结，朝纲不振，法纪荡然，一片衰败之象，可以说明王朝的统治已经走到了它的尽头。如何正确认识、客观评价当时的政治现实，是能否挽救明王朝危亡的认知基础。作为一个士大夫学者，刘宗周不是空言粉饰太平，而是据实向朝廷反映情况，严厉斥责种种弊政乱政。刘宗周一再揭露了在明王朝黑暗统治下千里赤地，饿殍遍野，人民生存无望，挺而走险的惨象。他说：“民穷至今日甚矣。臣乡于江南，颇乐土。而今年春，犹有杀其子以食者”。〔1 〕“民生至今日尚忍言乎！一死于寇；再死于兵，三死于岁，四死于贪官污吏，五复死于廷遣之督促，为竭泽之鱼。”〔2〕刘宗周指出， 百姓无法存活最为重要和直接的原因是朝廷的追饷以及贪官污吏所设的层层加派。“所讲求者，皆掊克聚敛之政，正项不足继之以科派，罚之不足加以火耗。又三、四年并征。水旱灾伤一切不问。……小民至卖妻鬻子以应，势且驱而为盗，转而沦于死亡。”〔3〕腐败吏治是人民遭殃的首要原因， “最为民厉者，无如贪官污吏。”〔4〕明末官僚队伍已经腐败至极， 不可收拾，而官吏已成为公开的寇盗劫贼。“京官诛求，郡吏、县令掊克小民，催科日巧，听断日滥。无所不至，真白昼为盗也。”〔5 〕在贪官污吏的驱使下，百姓无路可走，不是转死沟壑，就是沦为盗贼（即参加农民起义军）。“一旦有事，可献城则献城，可从贼则甘心从贼。计不反顾也。”〔6〕刘宗周在这里可以说将官逼民反、民不得不反刻画得入木三分。吏治败坏集中表现为整个官僚队伍纪纲荡然、道德堕落。首先，朋党相争，门户壁立，彼此倾轧，使朝政大起大落。阉官干政，动辄以攻讦东林为事。“人才消于党论。”其次，吏书秉政，上蒙下欺，刻剥百姓。“有司听吏书为政，其为民害尤甚”，征敛之数“归之官者十之二三，归之吏书者十之六七。”〔7〕再次，仕风颓废，追名逐利， 廉耻斫丧。“人人知有利禄而不知有廉耻，如有身家而不知有君父。 ”〔8〕刘宗周指出，吏治败坏的严重恶果是人心焕散，君臣相背，以致内外攻讦，百事不理。他说：“今日之习俗深有可虑者，……上之情愈见其乖，而下之情日趋于同，宇宙之元气由此渐散矣。”〔9〕刘宗周认为，民生蔽，吏治腐败，与崇祯皇帝举措失当，用人不明，独断专权密切相关。他屡次对崇祯的政治举措提出不客气的批评指责，其内容如下：第一，崇祯皇帝将权力过分集中到自己身上，不利于发挥群臣参政的主动性积极性。刘宗周指出，权力集中于皇帝一人，一切由皇帝独断，非但无益于时政，却更容易造成大臣们懈怠推逶、阳奉阴违等恶习。他说：“独任之不已，势必至于急持；急持之不已，势必至于阴匿。阴而匿之，人反得窥吾意；急而持之，人反得以伺吾缓究。且假借之途反出，而人主至一之大权四裂而不可收。”〔10〕由于皇帝大小事情由己独断，势必造成疏于考察而急于裁断，急于裁断又导致人们隐瞒事实真相，从而臣下窥伺，假借种种弊端由此而生，朝廷的权力反而得不到应有的集中与统一。刘宗周认为，只有适当的权力分散，才能正确的集中，也才能调动职司臣工的积极性。相反，皇帝一味独断专行，只会造成君臣相隔，君权虚悬。第二，崇尚刑名，以重典驭政必然使群臣救过不及，畏罪饰非，使人心焕散。刘崇周说：“皇上求治太急，用法太严，布令太烦，进退天下士太轻，遂使在事诸臣，相率以畏罪饰非为事，不肯尽心职业。”〔11〕崇祯用人，轻于进退，往往小过而重责之，甚至轻信敌人谣言，杀戳大将重臣，使百官、将士无不提心吊胆，举手投足翼翼小心。在此种情势下，也就没有人能从长计议，尽职尽心，更不敢披肝沥胆进谏忠言，于是天下事日趋败坏。宗周的批评实可谓一针见血。第三，目空一切，刚愎独断，师心自用是崇祯为人、行事、性格作风的致命弱点，而这又与明末乱政密切相关。刘宗周写道：“主术之病三：一曰自用，二曰自是，三曰自满。”“愎之一字最难治，起于意，遂于必，流于固而成于我也。”〔13〕正是如此，崇祯皇帝自以为掌握了权力就等于掌握了真理，他拒绝纳谏，将大臣视作妾妇奴仆，一意孤行，最后导致明王朝的迅速败亡。“十五年来，皇上处分未当，至有今日败局。”〔13〕刘宗周之言不无根据。综上所述，刘宗周从民生、吏治、君政等各个方面对明王朝的腐败政治进行全面的揭露、批评和总结，尤其对崇祯皇帝的倒行逆施作了大胆指斥，说明他的政治意识已经具有相当程度的觉醒，客观上具有反对皇帝专权的作用。但是，从总体上说，刘宗周的批判停留在经验性的事实的描绘和现象的归纳，缺乏深入的理性思考。同时，他批判的出发点主要是为了挽救明王朝的危亡。这些使刘宗周的批判不能不带有自身的局限。黄宗羲不仅继承了刘宗周的社会政治批判思想，而且由于他亲历了明王朝灭亡，抗清武装斗争的失败及清统治的确立等重大事件，从而将批判上升到历史理性的水准。黄宗羲的政治意识觉醒和人性自觉意识觉醒，使他能够在中国思想史上破天荒地将整个封建专制制度置于批判对象的地位，从而使他的政治批判远远超过他的老师而颇具民主启蒙色彩。首先，黄宗羲对“家天下”的君主专制制度提出质疑。黄宗羲认为，君王的全部职责在于为天下人兴公利除公害，保障天下人“自私”“自利”的福祉。君王履行此种职责，必须“不以一己之利为利，而使天下受其利，不以一己之害为害，而使天下释其害。”但是，后世人君离开了这一为君宗旨，“以为天下之利害之权皆出于我，我以天下之利尽归于己，以天下之害尽归于人……以我之大私为天下之大公。”〔14〕家天下的本质是将天下视为一家一姓的产业，家天下也即是私天下。“屠毒天下之肝脑，离散天下之子女，以博我一人之产业。”〔15〕私天下的制度全面地颠倒了天下与一姓、万民与君王的关系。“古者以天下为主，君为客，……今也以君为主，天下为客。”〔16〕这种君主与天下的主客地位的颠倒又导致了统治者与人民关系的全面紧张和恶化，其发展结果则是君主的被推翻和王朝的灭亡。黄宗羲说：“今也天下之人怨恶其君，视之如寇ｃｈóｕ＠①，名之为独夫，固其所也。”“摄缄滕，固扃ｊｕé＠②，一人之智力不能胜天下欲得之者众，远者数世，近者及身，其血肉之崩溃在其子孙矣。”〔17〕因此，以私天下为实质的君主专制制度就不能不是一种必须废弃的罪恶制度。其次，黄宗羲对君主专制主义的法理法统作了彻底的批判否定。封建君主专制的政治法律制度的要害在于：它全部是为私天下的目的而设立的。黄宗羲说：“后之人主，既得天下，唯恐其祚命之不长也，子孙之不能保有也，思患于未然以为之法。然则其所谓法者，一家之法，而非天下之法也。”〔18〕这样的法必然要把臣民作为防范对象，本质上是敌视人民的。“后世之法，藏天下于筐箧者也。利不欲其遗于下，福必欲其敛于上；用一人焉则疑其自私，而又用一人以制其私；行一事焉则虑其可欺，而又设一事以防其欺。”〔19〕正是由于私天下之法只为一家一姓之王权祚命而设，因而也就无法阻止别人对王权祚命的争夺觊＠③，这是导致天下大乱的根本原因。“天下之人共知其筐箧之所在，吾亦鳃鳃然曰唯筐箧之是虞，故其法不得不密。法愈密而天下之乱即生于法之中，……。”〔20〕由于封建专制君主之法本质上是出于利欲之私，所以无论是法的创立者，守成者、败坏者都是损害天下万民的蠹虫，并无上下高低之分。“论者谓一代有一代之法，子孙以法祖为孝。夫非法之法，前王不胜其利欲之私以创立之，后王或不胜其利欲之私以坏之。坏之者固足以害天下，其创之者亦未始非害天下者也。”〔21〕由此，黄宗羲从理论上彻底否定了封建专制的法理、法统、法制的存在合理性。从上分析看出，刘宗周较为注重明末腐败政治的批判，并将此种败政的原因归咎于崇祯的政治措施，其批判锋芒指向皇帝个人；而黄宗羲则将刘的批判的个别性上升到一种理性的普遍性，也即展开对整个封建君主专制的批判，并将社会黑暗，人民苦难的根源归结为罪恶的封建制度，强调“有治法而后有治人”，皇帝一切行为不是偶然的、独立的，它的真正基础乃是封建专制制度。刘宗周政治批判的思想基础是儒学的民本主义和伦理价值，黄宗羲虽以托古改制为旗帜，其本质却属于民主主义的政治观念，从而突破了儒学思想的藩篱。二、关于政治主张和政治理想刘宗周和黄宗羲的政治主张和政治理想既有继承、统一，又有重要的区别、差异。刘宗周针对明末政治现状，要求进行切实的政治变革，以挽救明王朝的严重危机，建立“王者以天下为家”的理想政治。他的政治主张包括以下内容：第一，朝廷要改变竭泽而渔的政策，缓和与天下百姓的紧张关系，使人民重新获得基本的生存条件。刘宗周说：“今天下疮痍未起，流亡未集，民少而贼多，官增设而事愈坏。今但缓得一分催科，便减一分盗贼，省得一分差遣，便息一分骚扰。”〔22〕刘宗周认为，社会矛盾激化，农民起义蜂起，其根源乃是朝迁竭泽而渔的苛政所致。因此，要缓和阶级矛盾，必须从缓征、减征、罢征辽饷、练饷等重税开始。同时要大力恢复生产，招集流亡，收抚人心，使社会逐步走向长治久安。对于起义农民，刘宗周极力主张招抚之策。“言招抚不论远乡近籍，但有投诚向化者，即与一体抚养，编入保甲之中。老者养之，幼者恤之，鳏寡者配偶之，而其武悍者即隶之行伍以用之。仍各还其生理，生理未复，不妨永免差徭，以坚其归附之心。”〔23〕刘宗周指出，那些铤而走险的起义农民，本来就是朝廷赤子，只要采取改剿为抚给生路的政策，他们仍能够归顺朝廷。刘的这些主张虽然出于维护明王朝统治的目的，却充满对人民的同情和体恤。第二，废黜诏狱、廷杖、厂卫等弊政，反对皇帝个人专权，建立有序、宽松、和谐的政治环境。刘宗周认为，要挽救明王朝的危机，必须重新确立有序的政治秩序，严肃纲纪律令，整顿官吏队伍，而要做到这一切，首先必须改变皇帝滥用权力的弊政。针对崇祯的刚愎自用，刘宗周谏道：“陛下所以焦心劳思而不辞者，……诸所擘画，动出诸臣意表，不免有自用之心。夫天下可以一人理乎？恃一人之聪明，而使臣下不得尽其忠，则陛下耳目有时而壅矣；凭一人之英断，而使诸大夫国人不得衷其是，则陛下之意见有时而移矣。”〔24〕皇帝专断自用，不能发挥群臣的聪明才智，适足以造成政情壅塞之蔽。因此，刘宗周主张，要让人发表意见，是非不能定于皇帝一人，“以天下之是非为真是非，斯以天下之聪明为大聪明，广开言路，合众论之用，建用中之极。 ”〔25〕“今日天下第一义，在皇上开诚布公，先豁疑关，公天下为好恶，合国人为用舍。”〔26〕以天下人之是非为是非，以天下人之好恶为好恶，刘的这些要求已包含民主思想之端倪，且不无否定皇权专制之意义。诏狱、廷杖、厂卫是明代皇帝赖以维持专制的工具，极为惨酷无道。刘宗周一再上折，竭力主张废除此类弊政，以至与皇帝发生激烈争执。刘宗周提出，要建立有序、和谐的政治环境和运行机制，就必须改变崇祯以重典刑名绳天下的办法，而应施行仁德宽大之政。他指责崇祯“以重典绳臣下，逆党有诛，封疆失事有诛。又因及一切诖误者，重者以杖死，轻者以谪去，纷纷狼籍，朝署中半染赭衣。”〔27〕滥施刑罚的结果是朝臣人人自危，更达不到治理天下的目的。刘宗周主张恢复先秦儒家倡导的仁政王道，以“无为”“宽大”“忠厚”作为用政的原则，以收拾天下人心。“法尧舜之恭己无为，以简要出政令；法尧舜之舍己从人，以宽大养人才；法尧舜之从欲而治，以忠厚培国脉；……。”〔28〕在施行仁德宽大之政的同时，也要以纲纪律令整肃官民上下，严厉制裁贪官污吏以及兵败赎职的无能将领，依法办事。如此，才能建立既宽松和谐又严整有序的政治秩序和运行机制。第三，躬行圣教，崇尚儒学，建立“王者以天下为家”的理想政治。刘宗周的政治主张和理想虽然没有超越儒家思想的范畴，但是他特别强调和发挥了儒学中的原始人道主义和民本主义的思想，由此形成了他的政治哲学中极具人民性的光辉一面。他不仅提出了以天下之是非为是非，以天下之好恶为好恶的观点，而且也强调“立政为民”的思想。“立政凡以为民耳。食以养民，兵以卫民，信以教民。而先王之道不外是矣。”〔29〕然而，刘宗周认为儒家的仁义王道仍然是挽救明王朝危机的根本，提出朝廷用政必须摒弃功利，崇尚儒学，要“明圣学以端治本”，“躬圣学以建治效”，崇祯要以“尧舜之心”君临天下，“陛下端拱无为，而天下治矣。”〔30〕把能否治好天下系于皇帝一人之心，恰正是刘宗周理学唯心主义在政治上的反映。刘宗周认为，社会政治的理想状态是“王者以天下为家”。“王者之政”是“既以身托天下，则必以情洽天下，而后合天下以成其王。”作为有道的统治者应该达到己身与天下万民的统一，一方面，如慈母爱子般呵护天下，另方面又以严父教子般整肃天下。对待天下“大小相制”“强弱相倾”“熙熙攘攘，莫知其极”等等混乱、矛盾状态，王者要以道德、法律、政治等措施统驭之，使天下万民安居乐业，勿使受动乱骚扰之苦。因此，天下万民与君主不可须臾分离，他们是利害相关，休戚与共的利益共同体，是为一家。“其用天下若天之合，义之属，皆我所联络，而家有其具；其享天下若辐之臻，鳞之附，皆我辖制，而家洽其情；是以情洽天下而更无夭札疵疠之虞。即以身托天下而共成其安富尊荣之业，王者至是而斯天下为家矣。”〔31〕但是，后世君主不懂得“王者应以天下为家”的道理，他们恣意妄为，纵情享受，不以百姓为念，从而走向了问题的反面。“世主不见其聚者同者之为家，而执其涣者异者之为天下，于是始则溺其情，继则偏其情，又继则纵其情，而斯不能合天下以用其情。”〔32〕专制君主溺于私情，背离了天下万民的利益。“ｇｕì＠④楚之日烦而曰白骨委于原野，征敛之无艺而府库虚于外藏，雕墙峻宇以为观而苫盖绝于闾阎；鸿集泽中，燕归春树，天下ｑｉóｎｇ＠⑤ｑｉóｎｇ＠⑤然始失其为家。而卒亦掉臂一呼，斩木揭竿，即人主自谓金城千里，子孙万世为业焉，而忽已无家矣。”〔33〕君主肆意敲扑天下，导致统治阶级与百姓的矛盾全面激化，饥饿农民斩木揭竿，纷纷起义，专制君主终不免于家破身亡，“不得吾家，亦不得吾身”。〔34〕刘宗周虽然以家国一体的传统儒学思想构建了“王者之治”的理想政治，但他没有落入“大同”“小康”等抽象概念的窠臼，而是依据历史事实辩证地分析了君主与人民，王权与天下的复杂关系，揭示了历史上一切王朝的灭亡都是统治阶级肆意剥削、压迫天下万民的结果，其中包含着对历史经验、历史规律的深刻总结，这些无疑对黄宗羲的政治哲学提供了极为重要的启示。黄宗羲的政治主张和政治理想正是汲取了乃师上述富有人民性的思想基础上形成的。首先，黄宗羲汲取了宗周立政为民、以天下之是非为是非的观点，进一步揭示了“公天下”的政治理想。“盖天下之治乱，不在一姓之兴亡，而在万民之忧乐。”〔35〕从而把刘宗周“王者之政情洽天下”，即君主与天下互相统一、互相制衡的关系，转变为天下为主，君为客的主客关系，突出强调了／天下万民作为政治主体的地位。其次，黄宗羲以“公天下”的原则规范一切社会政治法律关系。他说：“知天下之不可无养也，为之授田以耕之；知天下之不可无衣也，为之授地以桑麻之；知天下之不可无教也，为之学校以兴之；为之婚姻之礼以防其淫，为之卒乘之赋以防其乱。”〔36〕政治和法律的一切措施都是为了万民生存、教育、伦理秩序来提出和制订的，所以，法是“藏天下于天下者也”。〔37〕再次，“公天下”还要求君主与臣民的地位和权利必须是平等的。“夫治天下犹大木然，前者唱邪，后者唱许。”君与臣，共木之人也。”〔38〕大臣并不是君主的“奔走服役之人”，而是与君主共同担负着治理天下的职责。“故我之出仕也，为天下，非为君也；为万民，非为一姓也。”〔39〕值得注意的是，黄宗羲对老师的思想虽有继承与一致的一面，但由于他的政治理想突破了儒学的范畴，因而对乃师思想的许多方面不能不有抵牾，有的甚至截然不同，下试举二例。例一，刘宗周以严父慈母比喻君主与臣民的关系，黄宗羲明确反对这种观点。他说：“或曰：‘臣不与子并称乎？’曰：‘非也。父子一气，子分父之身而为身。故孝子虽异身，而能日近其气，久之无不通矣；……君臣之名，从天下而有之者也。吾无天下之责，则吾在君为路人’。”〔40〕父子一气与君臣从天下而立名完全是两回事，不能互相类比，混为一谈。例二，刘宗周绝粒而死，其原因如他自己所言“君亲之念重耳”。反映了他那种绝对忠君思想和对崇祯感恩戴德的心情。他说：“古人一饭之德必酬。我一穷秀才，官至御史大夫，焉得不死。”〔41〕黄宗羲却对此作了全新的完全不同的解释，他说：“吾以天下万民起见，非其道，即君以形声强我，未之敢从也，况于无形无声乎！非其道，即立身于其朝，未之敢许也，况于杀其身乎！不然，而以君之一身一姓之见，君有无形无声之嗜欲，吾从而视之听之，此宦官宫妾之心也；君为己死而为己亡，吾从而死之亡之，此其私ｎì＠⑥者之事也。是乃臣不臣之辨也。”〔42〕看起来似乎是先秦儒家“从道不从君”思想的回归，然而从“公天下”的政治理想观之，恰反映了黄宗羲要求君臣政治地位一律平等的民主意识和人格独立意识，从而大大超越了刘宗周的忠君思想。在基本政治主张和政治措施方面，黄宗羲总结明亡的教训，强调以“公天下”的原则建立新的政治秩序和政治形式。他的政治措施包括：第一，适当扩大相权以限制君权。刘宗周主张朝廷议事的程序化，反对厂卫的特务政治，反对以诏狱、廷杖责罚大臣，实包含限制君权之意。黄宗羲则强调以相权制约君权。他认为君主与大臣在政治上是平等的，“官者，分身之君也”。〔43〕宰相之职必须选择贤者担任，目的是为了弥补天子传子制度之不足。“古者不传子而传贤，其视天子之位，去留犹夫宰相也。其后天子传子，宰相不传子。天子之子不皆贤。尚赖宰相传贤足相补救，则天子亦不失传贤之意。”〔44〕因此，宰相在朝廷中须发挥重要作用，和君主、其他执事大臣一起担当议政决策的职责，避免君主事事独断，以及宦官利用君主独断而上下其手。“凡章奏进呈，六科给事中主之，给事中以白宰相，宰相以白天子，同议可否。天子批红。天子不能尽，则宰相批之，下六部施行。更不用呈之御前，转发阁中票拟，阁中又缴之御前，而后下该衙门，如故事往返，使大权自宫奴出也。”〔45〕第二，以学校为政治、舆论、养士之中心。黄宗羲总结了以东林书院为中心的士大夫反对阉党的历史，强调学校的重要地位及其作用。他认为，学校固然是养士的场所，但这远远不够，学校还应具有议论朝廷政治的功能。“必使治天下之具皆出于学校”，“公其是非于学校”。〔46〕黄的观点显然受到刘宗周“以天下之是非为真是非”提法的启发，但黄的主张更为具体也更具操作性。“公其是非于学校”目的是为了限制君主的自以为是和独擅专制，“三代以下，天下之是非一出于朝廷。天子荣之，则群趋以为是；天子辱之，则群ｔī＠⑦以为非”，而“公其是非于学校”，则“天子之所是未必是，天子之所非未必非，天子亦遂不敢自为非是。”〔47〕同时，学校还具有教育官吏、监督官吏等等功能。这样，黄宗羲所言的学校已成为议政参政、监察官吏、限制君权等具有多方面作用的重要场所。当然，如何保证“公天下”的原则的实施，黄宗羲提出的上述政治措施是远远不够完备的。综上所述，刘宗周和黄宗羲的政治哲学既有一致亦有区别。我们认为，黄宗羲具有初步民主主义色彩的政治思想的提出，以及他所取得的杰出理论成就，是与他对老师的研究借鉴、学习汲取密切关联的，诚如黄ｈòｕ＠⑧炳所言：“公从其家（指刘家）搜得遗书，乃大阐其传，而公之学问才思复足以通畅之”。〔48〕同时，黄宗羲对老师的思想又绝对不是照搬照抄，而是汲收精华，去除糟粕，有所继承，更有否定与超越，从而臻于更高的思想理论境界。黄宗羲的此种治学态度和精神对后人不无深刻启发。通过刘宗周和黄宗羲政治思想比较，我们还可以由此进一步探讨明清之际思想演变的轨迹，以及浙东史学的发展、学派的形成过程，从中寻求合乎历史进程的内在规律。注：〔1〕〔24 〕《刘子全书》卷十七《徵臣草莽有怀谘诹所及入告圣明疏》下同书只注卷数〔2 〕卷十七《圣德已开治象皇衷尤切时艰敢抒恭慰之忱少效涓埃之献疏》〔3〕卷十五《面恩陈谢预矢责难之义以致君尧舜疏》〔4〕〔11〕〔13〕〔25〕〔26〕〔27〕〔28〕〔30〕〔41 〕黄宗羲《子刘子行状》全集第一册第220页，第222页、223页，第236页，第216页，第230页，第236页，第220页，第224页，第230页，第248页。〔5〕〔29〕卷三十《论语学案》〔6〕卷十七《敬循职掌条例风纪之要以佐圣治疏》〔7〕卷二十七《题勤王纪略》〔8〕卷十六《徵臣顶戴明伦恭申对扬之忱以图报称疏》〔9〕〔10〕卷二十五《策》〔12〕卷十《学言上》〔14〕〔15〕〔16〕〔17〕〔18〕〔19〕〔20〕〔21〕黄宗羲《原君》全集第一册第2页，第3页，第6页，第7页〔23〕卷十七《徵臣恭承大对一时未展愚衷谨补牍以祈圣鉴疏》〔31〕〔32〕33〔34〕卷二十五《王者以天下为家》〔35〕〔38〕〔39〕〔40〕〔42 〕黄宗羲《原臣》全集第一册第5页，第4页〔36〕〔37〕黄宗羲《原法》全集第一册第6页〔43〕〔44〕〔45〕黄宗羲《置相》全集第一册第8页，第9页〔46〕〔47〕黄宗羲《学校》全集第一册第10页〔48〕黄ｈòｕ＠⑧炳《黄梨洲先生年谱》字库未存字注释：＠①原字为（隹加隹）下加言＠②原字为钅加（矛下加商）＠③原字为岂加俞＠④原字为（笙去掉生）下加重＠⑤原字为（火加火）下加冖下加（讯去掉讠）上下结构＠⑥原字为目加匿＠⑦原字为扌加辶加（摘去掉扌）＠⑧原字为后下加土 ＊ | [
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计算机工程Computer Engineering1999年 第25卷 第9期 Vol.25 No.9 1999用Windows Sockets实现全分布式系统的方法胡慧圣 谢晓方摘 要：简要介绍一种基于Windows NT对等网络的安全分布式系统的实现方法．该方法以Visual C++为开发平台，采用Windows Sockets网络编程技术，实现了系统的全分布式设计．关键词：网络编程；Visual C++；Windows Sockets；CSocket；Windows NT；全分布式系统Implementation of an Entirely Distributed System with Windows SocketHu Huisheng Xie Xiaofang(Naval Aeronautical Engineering Academy, Yantai 264001)Abstract This paper introduces a method to reaize an Entirely Distributed System based on Windows NT peer network system. Inis method realizes the distribution with Windows Sockets in Visual C++.Key words Network programming; Visual C++; Windows Sockets; CSocket; Windows NT; Entirely distributed system在某新型全分布式舰艇指挥控制系统的设计中，需要实现图1所示的通信结构，图中的连线表示系统在工作过程中可能的连接，可在系统运行期间动态连接或断开。实现该系统的核心问题是设计一个具有一定通用性的通信接口模块。图1 全分布式系统通信结构示意图Windows NT提供了两种主要的网络编程接口：管道和Windows Sockets。其中Windows Sockets的目的是为了实现对网络细节的屏蔽，程序员不用关心网络的具体实现和具体协议。虽然Windows Socket只定义了对TCP/IP协议的抽象说明，但任何协议族都可以遵循Windows Sockets，只要它提供有关实现的动态链接库。鉴于系统的工作特点决定采用Windows Sockets的客户/服务器模式来实现网络通信。其中雷达等探测器和火炮等武器设备都作为服务器，只等待显控台的连接请求而不主动请求连接；各显控台既为服务器又为客户机，随时可向任一单元发出连接请求，又可随时接受其它显控台的连接请求。而这些网络功能是通过设计一个通信线程类来实现的。1 通信线程类CComThread类的实现在Visual C++的MFC中，CAsyncSocket类描述了基本的Windows Sockets编程接口， CSocket类是从CAsyncSocket类派生而来的，它是在更高层次上对套接字的抽象，并可使用MFC的CArchive类，使得进程间的通信类似于MFC中对文件的序列化。因此，使用CSocket类实现通信线程类。通信线程类从CWinThread类派生，以下简要论述其实现的基本步骤：1.1从CSocket类派生CListeningSocket类和CConnectedSocket类CListeningSocket类对象用于服务器侦听网络连接请求。其主要成员有通信线程的指针m_pComThread，在构造函数中赋值，用于向通信线程发送消息。该类重载基类的OnAccept( )通知函数，即在有网络连接请求时通知通信线程。CConnectedSocket类对象用于代理已建立连接的通信任务。其主要成员有：通信线程的指针和拥有该连接的本地窗口指针用于发送各种消息；套接字号用于在通信线程中标识已连接套接字；两个档案对象指针用于该通信连接的数据接收和发送。其主要方法有：初始化Init( )函数用于指定通信线程指针和本地窗口指针；重载基类OnReceive( )通知函数用于通知通信线程接收数据；重载基类OnClose( )函数用于通知通信线程连接或已经断开。1.2 从CObject类派生CMsg类和CMsgHead类CMsg类用于描述消息基类，任何在网上传输的数据消息都要从该类派生。其数据成员以消息名标识，而具体的数据消息类需要有自己要传输的数据成员。其方法为序列化函数，用于序列化消息名标识；而具体的数据消息类需要重载序列化函数，并在其中调用基类的序列化函数以及序列化其它需要传输的数据成员。CMsgHead类用于描述消息头类，通信线程在发送数据前都要先发送消息头对象，用以标识将要发送的数据消息类型。其成员和方法与CMsg类相近。1.3 CComThread类的主要数据成员CListeningSocket类对象指针为m_pListeningSocket，当通信线程作为服务器时令其侦听网络连接请求；指针链表m_ConnectedSocketList用于保存已建立连接的CConnectedSocket对象指针，通信线程根据此链表查找特定的通信连接来发送数据。计数器m_PipeNumber用于标识当前建立连接的套接字号，m_pWnd用于保存服务器窗口指针，几个临时对象指针用于传递消息对象指针，以及用于接受或请求连接的临时CConnectedSocket对象指针。1.4 CComThread类主要方法的实现CreateSocket( )创建套接字消息处理函数：在通信线程的用户希望成为服务器时，向通信线程发创建套接字消息，在该消息处理函数中，通信线程根据指定端口号构造m_pListeningSocket对象并开始侦听。ConnectSocket( )连接请求消息处理函数：客户窗口通过发送此消息向服务器发出连接请求。在该函数中，通信线程构造一个CConnectedSocket对象，并根据指定服务器地址和端口号发出连接请求，若连接成功则计数器计数，设定套接字号并将该套接字加入套接字链表，并通知客户窗口连接成功及该连接的套接字号。ProcessPendingAccept( )接受连接方法：当服务器的侦听套接字收到连接请求时调用该函数，其代码如下：CConnectedSocket* pSocket = new CConnectedSocket(this)；if (m_pListeningSocket->Accept(*pSocket)){m_PipeNumber ++；pSocket->Init(m_PipeNumber,m_SourceWnd)；m_ConnectedSocketList.AddTail(pSocket)；m_pWnd -> PostMessage( MM_LISTEN_ACCEPT, m_PipeNumber,NULL) ;}else delete pSocket；SendMsg( )发送数据消息处理函数：当通信的一方要发送数据时，向通信线程发出发送数据消息，传递消息对象指针和套接字号，消息处理函数代码如下：void CComThread::SendMsg(CMsg* pMsg,UINT nPipeID){for(POSITIONpos=m_ConnectedSocketList.GetHeadPosition( )；pos!=NULL；){CConnectedSocket* pSocket=( CConnectedSocket*) m_ConnectedSocketList. GetNext( pos )；if( pSocket -> m_PipeID = = nPipeID ){CMsgHead MsgHead( pMsg -> m_MsgName )；MsgHead.Serialize(*( pSocket -> m_pArchiveOut ) )；pMsg -> Serialize(*( pSocket -> m_pArchiveOut ) )；pSocket -> m_pArchiveOut -> Flush( )；pos = NULL;}}}ProcessPendingRead( )接收数据方法：当连接套接字链表中的某一套接字有数据等待接收时，调用此方法。该方法先调用：MsgHead.Serialize(*(pSocket->m_pArchiveIn))；读入消息头，并根据消息头中消息名构造消息类对象，再调用：m_pMsg->Serialize(*(pSocket->m_pArchiveIn))；读出消息对象，最后通过调用：pSocket->m_pWnd->PostMessage(MM_RECEIVE_MSG,(long)MsgName,(long)m_pMsg);通知数据传输目的窗口接收数据。DeleteConnect( )断开连接处理函数：当通信的一方想断开连接或另一方已断开连接时，调用该消息处理函数。在函数中，通信线程根据指定要断开的连接套接字号，在已连接套接字链表中查找该套接字并将其删除。2 结束语这种方法实现的通信线程具有编程简单、运行可靠等优点，基本能满足设计需要，并能较好地满足通用性要求。作者简介：胡慧圣(1976～)，男，研究生，主要研究方向为C3I系统作者单位：海军航空工程学院，烟台 264001参考文献1 丁香荣.Microsoft Visual C++ 4.1编程技巧指南.西安：电子 科技大学出版社，19972 Visual C++ 5.0 Books Online.Microsoft Corp.,1997收稿日期：1998-12-10 | [
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中国环境科学CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE1999年 第19卷 第6期 Vol.19 No.6 1999溢油多环芳烃模糊指数的研究徐恒振 周传光 尚龙生 马永安 李 洪摘要：通过用氧化铝柱层析和等梯度(甲醇:水=85%:15%)反相高效液相色谱(C18硅烷柱)紫外检测器254nm,测定30多种油品和我国海洋环境油类样品中的多环芳烃(PAHs),建立了溢油PAHs模糊指数.结果表明,油类PAHs响应因子和相对保留值的变异系数分别在8.4%～16.5%和0.00%～5.4%之间,回收率在74.6%～111.2%之间,精密度和准确度较好;海洋环境油类的多环芳烃模糊指数值(0.00383～0.01839)与润滑油类的值(0.00106～0.00942)接近,较石油及其它产品油的值(0.06983～1.00000)低;用润滑油类作为标准油,PAHs模糊指数作为溢油芳烃类监测的指示物(指标),可提高监测海洋环境油类的代表性和可靠性.关键词：溢油监测；多环芳烃；模糊指数中图分类号：X145 文献标识号：AStudy on fuzzy indexes of PAHs in spilled oils.XU Heng-zhen, ZHOU Chuan-guang, SHANG Long-sheng, MA Yong-an, LI Hong(Institute of Marine Environmental Protection, SOA, Dalian 116023,China) .China Environmental Science. 1999,19(6)：510～ 513Abstract：By determining from eluting alumina column absorption chromatography of polycyclic aromatic hydrocarbons(PAHs) in more than 30 kinds of oil and several kinds of extractive oil from sea water in our country with benzene or dichloromethane by high performance liquid chromatography (HPLC), with ultraviolet (UV) detector at 250nm of fixed Cmethanol:water = 85%:15% (C18 ) reversed-phase column, the fuzzy index of PAHs in spilled oil is established . The coefficients of variation of the response factors and the relative retain values of PAHs in the oil range from 8.4% to 16.5% and from 0.00% to 5.4% respectively; and the rates of recoveries range from 74.6% to 111.2% .The precision and the accuracy are satisfactory. The fuzzy index values (0.00383～ 0.01839) of PAHs in the oil from sea water are nearly equal to those of PAHs in the lubricating-oils (0.00106～ 0.00942) and less than those of PAHs in the crude oil and the diesel oil (0.06983～ 1.00000). The results show much improvement in the representativeness and the reliability of the monitoring of oil in the marine environment, using the lubricating-oil as standard oil in measuring environmental oil and taking the fuzzy index of PAHs as indicators of monitoring of spilled oil.Key words：monitoring of spilled oils；PAHs；fuzzy index多环芳烃(PAHs)是一类含量少毒性大难降解的有机污染物[1,2].其形成分为两类,一是自然形成,如细菌、藻类、植物合成,森林、草原等自燃和火山喷发以及化石燃料(煤、石油等)的形成等;二是人类活动所为,如化石燃料的不完全燃烧,石油的开采、运输、生产以及使用过程中的渗漏和排放等[1-5].据统计,全世界每年进入水体中的PAHs总量约为23万t,其中溢油中PAHs约含17万t[2,4,5].目前,我国对环境中油类的监测研究,通常采用紫外分光光度法(或荧光分光光度法)测定样品中芳烃总量表征油类的含量[6-8],其标准参考物规定为某一石油制品,环境质量用超标污染指数评价[6-8].有关用PAHs作为油类污染监测指示物的研究尚不多见.对此,本文用HPLC-UV-254nm测定油样中PAHs,并建立油类多环芳烃模糊指数,旨在为油类芳烃监测的标准参考物(标准油)、溢油多环芳烃监测指示物以及评价溢油多环芳烃污染状况提供基础资料.1 材料与方法1.1 实验方法油样中PAHs 的测定,将1.0mL制备油样吸附在4.0g中性氧化铝(100～ 200目,400℃活化4h)玻璃层析柱上,用80mL苯(或二氯甲烷)以2mL/min淋洗(二者对PAHs的淋洗率无显著性差异)并浓缩后,用等梯度(甲醇:水=85%:15%,流速为1.0mL/min)HPLC-UV-254nm(HPLC 仪为日立-655型,UV仪为日立-220A型;色谱柱为Zorbax ODS 4.6 mm×150mm,柱温为16～ 20℃)测定.PAHs 的分离度在0.727～ 7.913之间,相对保留值(chrysene的相对保留值为1)的变异系数为0.00%～ 5.4%,响应因子的变异系数为8.4% ～ 16.5%,最低检出限为3.1～ 37.6ng之间,加标回收率在74.6%～ 111.2%之间,油样中PAHs重复测定值无显著性差异.油样的制备,对原油和重质油先用正己烷溶解,弃去不溶物,在80℃蒸干,即得精制油品;成品油可直接制备成油样.1.2 多环芳烃模糊指数的定义假定海洋环境提取油(或溢油)或油样中PAHs测值的有限论域为X,R = rij是X上的模糊相关关系. X中的第i种油可用一组PAHs的量值(xi1,xi2,…,xim)表征,并且其中:M为使0≤rij ≤1的常数;xik和xjk分别表示第i种和第j种油的第k个多环芳烃的量值;rij为模糊相似系数,由rij组成的模糊相似矩阵R中任一行(或列)的除主对角线外的最大矩阵元与置信水平λi相等[9].标准化置信水平为:式中:Ii为第i种油的多环芳烃模糊指数.它反映了油种(或溢油)中多环芳烃赋存的丰度,表征了油样中多环芳烃的污染强度,并将Ii称为溢油源i(或i种油)多环芳烃的场强.由于可得到各种油的Ii,按照模糊最大隶属原则,可筛选出与海洋环境提取油最接近的石油标准物质,并将其推荐为制备标准油的优先侯选物.若为海面溢油样,可依Ii值鉴别其溢油源.另外,由Ii可判别海域溢油多环芳烃污染程度以及不同类型的石油及其产品油的多环芳烃污染程度.2 结果与讨论2.1 油种的PAHs含量用本文建立的HPLC-UV-254nm层析柱法,对我国4个海区(渤海、黄海、东海和南海)石油污染监测提取的油和我国常见油样品进行分析.结果见表1～表4.表中1、2、3、4、5、6、7、8分别代表菲、蒽、荧蒽、芘、Chrysene、苯并(e)芘+p、苯并(a)芘、苯并(ghi)p(其相对保留值分别为0.329、0.390、0.525、0.622、1.000、1.525、1.600、2.005,其相对吸收率分别为1.512、1.801、0.338、0.287、1.000、0.352、0.389、0.447).由表1～ 表4可知,同种油重复测定的含量差异均小于异种油间的含量差异.说明用PAHs表征油种可以进行鉴别.此外,原油类和燃料油类PAHs含量较高;润滑油类和海洋环境提取油中PAHs含量较低,且含量水平相近.2.2 油种的多环芳烃模糊指数将表1～表4中的43种油样的PAHs含量进行模糊最大矩阵元的标准化运算,可得到各油种的PAHs模糊指数Ii.表1 我国海洋环境提取油中PAHs的含量(10-6)及其模糊指数Table 1 Contents and fuzzy indexes of PAHs in the extractive oil from sea water in our country油品名称多环芳烃Ii12345678东海环境提取油57.845.240.557.8147.314.018.462.50.01107南海环境提取油60.647.988.8101.013.722.817.176.00.01839渤、黄海环境提取油33.50.0013.821.32.643.002.574.000.00383渤海环境提取油59.536.220.733.18.7538.233.121.00.00642黄海环境提取油Ⅰ41.70.0071.280.211.811.812.629.40.01439黄海环境提取油Ⅱ47.10.0072.180.210.314.715.745.90.01453注:Ⅰ、Ⅱ为该种油的重复样表2 原油中PAHs的含量(10-6)及其模糊指数Table 2 Contents and fuzzy indexes of PAHs in the crude oil油品名称多环芳烃Ii12345678大庆原油305.643.8562.51187.5131.6156.2163.750.00.17952大港原油Ⅰ321.9119.01093.71230.8159.1233.3250.00.000.21709大港原油Ⅱ241.165.8824.71660.2124.0225.4183.10.000.25014大港原油Ⅲ351.186.81217.12617.2218.8426.1375.00.000.38969任丘原油106.223.8296.9423.156.866.793.80.000.06983渤海原油Ⅰ400.086.71052.62750.0291.4428.6375.00.000.39679渤海原油Ⅱ359.674.11131.62437.6225.0363.6340.00.000.36321渤海原油Ⅲ326.177.6950.02125.0209.7333.3260.9148.10.31475南海原油397.0104.91263.22583.3311.1212.1213.30.000.38813胜利原油Ⅰ725.3171.41363.64050.0861.5809.5695.70.000.57904胜利原油Ⅱ673.9163.81300.04375.0645.2761.9782.60.000.61182辽河原油269.890.7825.31776.2163.3289.5254.80.000.26508注:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ为该种油的重复样表3 燃料油中PAHs的含量(10-6)及其模糊指数Table 3 Contents and fuzzy index of PAHs in the diesel oil油品名称多环芳烃Ii123456780#轻柴油-1*1649.5902.65760.01044.2216.9139.1246.20.000.490880#轻柴油-2*1132.6264.41973.34435.172.346.482.10.000.656920#轻柴油-3*372.8146.7752.01768.454.227.83.690.000.2589830#重柴油989.70.02152.06578.9152.5304.378.90.000.9168220#重柴油1071.7189.92267.27179.5376.1326.3246.20.001.00000JATIBARANG483.1250.0368.41812.5300.0318.2320.00.000.24724军用燃料油1332.1337.85440.010925.0481.3414.5304.00.001.000001000秒燃料油Ⅰ208.857.1268.21225.084.695.2108.70.000.164621000秒燃料油Ⅱ184.838.8550.01406.280.6190.5195.70.000.20281注:* 表示不同批号的0#轻柴油 Ⅰ、Ⅱ为该种油的重复样表4 润滑油中PAHs的含量(10-6)及其模糊指数Table 4 Contents and fuzzy indexes of PAHs in the lubricating-oils油品名称多环芳烃Ii1234567820#液压油5.6818.614.855.59.6619.812.00.000.0077410#机油3.421.799.0618.13.304.893.472.390.0027630CC油4.000.6410.518.92.643.534.210.000.0029530QD油Ⅰ7.292.3422.134.43.777.067.370.000.0055430QD油Ⅱ6.670.3213.239.22.094.482.610.000.0055330QD油Ⅲ7.140.4413.654.43.927.497.530.000.0073920#机械油13.22.5534.760.09.817.0610.50.000.0094211#柴油机油3.760.6411.618.92.264.713.160.000.00300T-11油1.880.215.268.891.131.181.050.000.0013950#机械油2.820.217.7310.01.893.532.110.000.00171T-14油1.410.214.216.670.750.590.530.000.0010640CC油5.000.007.8931.22.504.764.170.000.00425-25#变压器油108.90.0050.6976.827.162.649.20.000.1202915#汽油机油2.550.4765.2412.60.632.100.870.000.0018320-3#标准油Ⅰ22.51.2263.1292.3103.985.689.925.70.0379120-3#标准油Ⅱ21.62.2263.1284.8111.981.886.344.40.03883注:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ为该种油的重复样用油种的Ii可鉴别和评价油种PAHs含量的多少;同种油间较异种油间的Ii值所存在的差异更小,原油的Ii值和燃料油的Ii值比润滑油(-25#变压器油除外)的Ii值大,润滑油的Ii值与海洋提取油的Ii值相近;用Ii值可代替油种PAHs各组分的含量去表征油种PAHs 的赋存丰度,这种Ii值变化趋势同PAHs含量变化趋势一致,说明用Ii值能够表征油种的可行性和可靠性.Ii值是描述油种污染强度(PAHs)的一个物理量.用Ii值表征油种,物理含义清晰、使用简单,可评价出油种间PAHs的污染程度,比用超标污染指数方便,因为我国尚未制定出PAHs环境质量评价标准.另外,用Ii值可进行油种间的鉴别,如胜利原油、渤海原油、大港原油和30QD油以及黄海环境提取油等皆有重复测定样,可以假设这些油样的重复样为其自身未风化的溢油样,由于各油种自身间Ii值的差异(由测定误差所致)比异种油间Ii值的差异(测定误差和油种自身固有差别之和)小,依据模糊最大隶属原则亲者近疏者远的规律[9],可使用Ii值进行油种或溢油鉴别.即Ii可作为溢油的指示物(指标).Ii的另一个用途是选择海洋石油污染监测标准油的制备来源.针对海洋环境提取油的Ii值,可找到最接近的油种是润滑油类.在30多种候选石油制品中,有30QD油、40CC油和20#液压油等可作为海洋环境石油污染监测的标准油,其数据可比性强,评价结果更真实[6-8].目前,在我国全海网监测石油的过程中,正使用这些油或其制品油(如20-3#标准油)作为标参物[12-14].因为这些油较原油和燃料油具有较好的稳定性,更重要的是Ii值贴近,代表性强.3 结论HPLC-UV-254nm氧化铝柱层析可以测定海洋环境提取油、原油、燃料油以及润滑油样中的PAHs；PAHs模糊指数可鉴别油种(或溢油),表征油种(或溢油源)的污染场强,评价溢油PAHs 的污染程度;PAHs模糊指数是海洋石油污染监测中标准物选择(或制备过程)中的一个指示指标和评判尺度;PAHs模糊指数与油品中PAHs含量的变化特征相同,原油和燃料油类高,润滑油和海洋环境提取油相近且较低,润滑油类作为海洋石油监测中的标准油较为适宜.基金项目：国家自然科学基金资助项目(29777004)作者简介：徐恒振(1957-),男,山东莒南人,国家海洋局海洋环境保护研究所研究员,主要从事海洋化学的研究工作.发表论文50余篇.作者单位：国家海洋局海洋环境保护研究所,辽宁 大连 116023参考文献[1] Gernot G.Environmental carcinogens:polycyclic aromatic hydrocarbons[M].Florida:CRC press,1983.1-247[2] Neff J M.Polycyclic aronatic hydrocarbons in the aquatic environment sources,fates and biological effects[M].London:Applied Science Publishers LTD,1979.1- 259.[3] Crompton T R. 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环境技术ENVIRONMENTAL TECHNOLOGY1999年 第17卷 第6期 Vol.17 No.6 1999环标委气候、机械分会年会如期召开全国电工电子产品环境条件与环境试验标准化技术委员会气候试验分技术委员会1999年工作会议于1999年11月20日至23日在南京市召开，参加会议的委员及代表22人。北京电工综合技术经济研究所的曾雁鸿同志代表国家质量技术监督局宣读了对环标委气候分会第四届组成方案的批文，并向新一届委员颁发了聘书。新一届委员会由22名委员组成，周修源任主任委员，邓国华、黄玉洲任副主任委员，张驰任委员兼秘书长。全国电工电子产品环境条件与环境试验标准化技术委员会机械试验分技术委员会1999年工作会议于1999年8月8日至15日在吉林省延吉市召开。(李务平供稿) | [
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【 文献号 】1-2910 【原文出处】农民日报 【原刊地名】京 【原刊期号】19940927 【原刊页号】003 【分 类 号】F2 【分 类 名】农业经济 【 作 者 】厉为民 【复印期号】199501 【 标 题 】法国农业的社会化服务（上）－－政府参与的农业服务 【 正 文 】 （中国农业科学院农业经济研究所 厉为民）在本世纪的二十年代，法国还是一个粮食进口国。由于育种、农业化学、机械化、垦荒等方面的成就，法国后来实现了粮食自给有余。但是在第二世界大战以后，法国又面临粮食短缺的局面。在政府的积极干预下，法国粮食很快恢复到了战前的水平，并且成为一个农业的出口大国。在这一方面，社会化的农业服务体系发挥了很大的作用。今天的法国农业服务体系，是一个依靠不同主体提供的形式多样的服务网，其特点是“从田间到餐桌”的全程服务。这同许多发达国家有类似之处，但是法国有自己的特点。概括地说，法国的产前服务多数是由政府参与的，而产中和产后的服务则主要是农民自己提供的，基主要途径是通过合作社。法国农林部及其下属单位，以及由农林部参加的各种跨部门的委员会或行业局，是提供农业服务的骨干力量。政府机构提供的服务主要包括：建设农业基础设施，发展农业科学研究和教育推广事业，提供农业信贷，组织和协调一些全国性的农业服务活动等等。农林部提供的服务涉及的方面最广，服务项目繁多。同其他一些发达国家不大相同的是，法国政府直接插手农业生产资料的生产和供应。农业生产资料属于资本密集型工业，需要大量能源和设备，还要拥有一定的规模和很高的生产技术。工厂小了，不能产生规模效应，无利可图，因此，政府兴办了一些大型的农机、化肥等工厂，实际上形成了一种垄断。这样做的目的是控制市场价格、确保产品质量，同时也可以减少国外生产资料对法国的不利影响。在６０年代，法国建立了“国土整治与地区活动评议会”和“土地整治和农村建设公司”，专门负责农村的基础设施和农田基本建设。在这些机构的努力下，法国每个乡之间都有高速公路连接，水电、通讯、煤气和燃料供应网也已经形成。后者负责进行农田的平整和治理，将改良了的土地转让给中等规模的、“有生命力”的农户，辅之优惠的长期贷款，从而为法国农业生产规模的扩大、农业生产效率的提高起了促进作用。法国政府提供的另一种重要服务是为农民提供农业信贷，这在法国已经有很长的历史了。信贷是政府支持农业发展的重要手段，它主要是通过法国农业信贷银行实施的。法国的这个银行有一个特点，它是互相合作性质的半官方的农业信贷机构，中央一级为官方机构，第二级为地区农业信贷金库，一直延伸到每个乡镇。银行通过发放优惠贷款，为政府的农业政策服务。政府规定，凡符合政府要求和国家规划发展的项目，都可获得优惠贷款，优惠贷款与市场利率之差额由国家预算拨款承担。优惠贷款主要用于防止各种自然灾害、进行农场结构调整、实现农场的现代化、进行土地整治等方面。这样做的好处，一是保障了农民的利益，免除了历史上盛行的高利贷盘剥；二是能够比较有效地引导农民按照政府的意图行事。例如在１９８７年，优惠贷款总额为１５７．４亿法郎，其中“青年农民特别贷款”３８．３亿法郎，“现代化特别贷款”４０．１亿法郎，“畜牧业特别贷款”１３．６亿法郎，等等。现在，法国农业信贷银行在全国农村设立了大约１万个办事机构，形成了全国性的农业信贷网，几乎每个省都有分行，地方办事处遍布全国。法国政府大力发展农业教育、科研和推广事业。我们知道，农业科学技术的成果往往不可能成为专利产品，其原因是它们大都具有某种社会公益性。因此，发展农业科学技术，进行农业推广，是政府支持农业发展的重要内容。法国用于农业科学研究的经费，超过农业产值的１．４５％，每年平均增长５．５％。法国的农业推广做得也很出色，政府在全国或省一级建立了推广农业技术的机构，如全国农业发展协会，并且设立了全国农业发展基金，为推广人员提供经费支持。据报道，法国每２００个农场就有一个专职的农业推广员，这在发达国家是名列前茅的。此外，政府还通过电视、广播、报刊等途径传播和推广农业技术。在１９６０－－１９８５年间，法国玉米的产量平均每年增长６．８％。在第二次世界大战以后的短短几年里，法国农业迅速发展，从粮食进口国变为粮食的出口国，农业科研和推广所起的作用是十分重要的。 | [
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水土保持通报BULLETIN OF SOIL AND WATER CONSERVATION1999年 第19卷 第4期 Vol.19 No.7 1999加强水土保持 发展特色旅游经济倪 炳 卿摘 要 将乐县气候宜人，名胜古迹众多，可开发的旅游资源丰富，发展特色旅游，是该县经济发展的一个重要途径。水土流失较为严重，洪涝灾害频繁、生态环境不断恶化，投入不足等因素严重制约着该县旅游经济的发展。必须加强水土保持工作，将保护自然资源与发展商品经济相结合，为旅游业的发展创造一个良好的自然和人文环境。关 键 词： 水土保持 旅游经济 生态环境文章编号：1000-288X(1999)04-0045-04 文献标识码：A 中图分类号：S157.2， K919Enhancing Soil and Water Conservation and DevelopingCharacteristic Tourist EconomyNI Bing-qing(Soil and Water Conservation Office of Jiangle County, Fujian Province 353300, PRC)Abstract There are pleasant weather, many historic sites and natural scenes in Jiangle county, Fujian province. It is an important way to establish the characteristic tourist for developing the local economy. For the serious soil and water loss, the frequent flood, the gradually eco-environment deteriorating and being short of money, the tourist economy is seriously restricted. It must enhance soil and water conservation and develop commodity economy combined with protecting natural resources in order to establish a good environment for the tourist industry of the county.Keywords: soil and water conservation; tourist economy; eco-environment将乐县地处福建省西北部山区，闽江支流金溪的中下游，位于东经117°06′～117°40′，北纬26°26′～27°04′，全境东西宽约60km，南北长约80km，周长约310km，总土地面积2.246×104 km2。全县行政区划分为7个乡、6个镇、1个办事处、130个行政村，人口1.6×104余，汉族为主，有回、畲等11个少数民族。该县四周为高山峻岭所环抱，境内山岭起伏，中部稍平坦，平原少，山地多，河谷与盆地错落其间，溪河沿岸分布有古镛、万安、白莲、南口等冲积盆地。南部多高山，北部多丘陵山地，地势由西南略向东北倾斜。最高点在南部陇西山主峰，海拔1 640.2 m，最低是东部与顺昌县交界处黄坑口，海拔138m，山地面积约占全县土地面积的54%，全县海拔138～1640.2m，城关海拔约为150m。改革开放20a以来，将乐县以经济建设为中心，基础建设、电信和交通有了较快的发展，城镇面貌有了较大的改观，如何实现第2次创业、经济再次腾飞，笔者认为，加强水土保持，发展特色旅游经济适合将乐县情，应作为将乐县经济发展的主要途径之一。1 发展特色旅游经济的基础1.1 名胜古迹多将乐县名胜古迹，以天阶山下的“玉华洞”最负盛名。玉华洞是福建省“绿三角之旅”的重点景区，为石灰岩溶洞，长5 km，内有6洞3泉166景，皆由石笋、石柱组成天然奇观。明代地理学家徐霞客曾到此游览，他盛赞“此洞炫巧争奇，遍布幽奥”、“层层有剥玉裁云之态。”后人还有“形胜甲闽山、人间瑶池景、不游玉华洞、枉为福建人”之说。现经过开发建设，更使人流连忘返，与已开放的金华洞、银华洞并称“三华胜地”。将乐县名胜古迹还有自西晋、五代以来的达官显贵古墓多处，其中被誉为“闽儒鼻祖”、“程氏正宗”的著名大理学家、北宋龙图学士杨时(号龟山)就诞生在将乐县，其古墓将列为省级重点文物保护单位。县内海拔1600m多的陇西山自然保护区古木参天，林深水奇，原始状态的密林荫蔽着数量繁多的动植物种类，既是国家级自然保护区，又是憩息疗养的佳境。此外，还有圣水岩、仙人堂和证觉寺等寺庙，风光秀美，引人入胜；城区的华山森林公园具有时代风貌、水光山色令人心旷神怡。由于该县所处的特殊旅游位置和众多的旅游景点，近年来越来越多的中外游客纷纷慕名而至。1.2 气候宜人将乐县属中亚热带海洋性与大陆性相互影响的季风气候，常年温和湿润，具有温度适中，日照充足，雨量充沛的气候特点。据将乐县气象局1960-1996年资料统计，多年平均气温为18.7℃，极端最高气温为40.2℃，出现在7月，极端最低气温为-6.9℃，出现在12月至翌年1月。年平均相对湿度为82%，月平均最大相对湿度为85%，年平均日照时数为1730h，年平均无霜期为273 ，风速以午后到傍晚最大，晚晨最小，年平均风速为1.2m/s，最大风速12m/s，极大风速30 m/s，最多风向为偏北风，年平均降水量为1705mm，雨量年内分配很不均匀，降雨量主要集中在4-6月。1.3 基础设施较齐全，水土保持工作逐步加强将乐县基础设施已初步形成以公路、水运为主的交通运输网、邮电通讯网、发达的电视网。行政村已全部通车，主要干道均是水泥、沥清公路。金溪水运，将乐县境内通行里程93km，可经顺昌、南平直达福州。铁路交通方便，北至邵武、南到三明、东到顺昌、东南到沙县均有火车站。现已开通了万余部国内外长途自动拨号电话，县乡有公共磁卡电话、特快专递，电视可收22套节目。全县中型水库1座，库容1.35×107m3，小(一)型水库3座，总库容6.45×106m3。小(二)型水库11座，总库容1.78×106m3，提水灌溉工程7处，其中固定式电灌站5处，电动机5台，106.5kW，水轮泵站2处2台。固定喷灌站10处，电动机10台，修建堤坊16km，绿化长度3.2km。水土流失面积2.07×104km2，已治理9.7×103km2。1.4 可开发的旅游资源多1.4.1 溪河错综复杂,形成自然景观 将乐县河网密布、水系纵横、成树枝状分布，山峦起伏，河道坡降大，切割深，河床狭窄，河水暴涨暴落，具有山溪性河流特点，全县河流均汇入金溪，金溪是将乐县最大的河流，由西向东横贯全境，把全县分成南北两部分,它发源于建宁、泰宁境内，由建宁的濉溪和泰宁的大溪汇合而成，经池潭在万全附近流入该县,在黄坑口流入顺昌境内汇入富屯溪。在该县境内全长93km，流域面积2246km2。将乐县境内有大小河流24条，其中10～50km2流域面积的溪流14条，50～380km2流域面积的河流9条，坡降7.8‰～38.1‰。全县可开发水力资源1.69×105 kW，占理论蕴存量54.5%，年发电量7.72×108 kW.h，其中金溪1.41kW,6.8×108 kW.h，可开发5级梯形电站，其它支流2.79×104 kW，9.6×107 kW.h。通过开发，可兴办旅游、发电、防洪抗旱、蓄水为一体的中小型电站。1.4.2 地理条件适合多种动植物生长，可创办观光动植物园、农业大观园 全县植物种类有157科539种，其中用材林1.12×105hm2，毛竹林2.79×104hm2，油茶、油桐等经济林5.55×103hm2，总林地面积1.96×103hm2，占全县总面积的87%，森林覆盖率84.8%。在茂密的森林中栖息着大量的野生动物，有虎、豹、羚羊、山牛、狐狸、熊、山猪、豪猪、山獐、飞狸、娃娃鱼、石蝙蝠、穿山甲、猴、狼、黄鼠狼等130多种。1.4.3 矿产资源丰富，可加工成特色旅游产品 将乐县已初步探明的主要矿产有煤、铁、石灰石、铜、锡、钾长石、云母、莹石、瓷土、钨、石英、钼等22种。丰富的矿产资源，可开发成旅游特色产品、旅游工艺品。地下温泉2处，出露标高近达230～270m，中心温泉涌量2.60～2.95 L/s，水温达36℃以上。2 制约旅游经济发展的因素2.1 水土流失较为严重，洪涝灾害频繁，生态环境恶化的趋势未有效遏制由于林地大面积的砍伐和矿山的无序开采，地表径流增加，水土流失较为严重，河床抬高，有效库容降低。据统计，每年由于洪水挟带的泥砂汇入金溪4.2×105t。将乐县现有水库15座，福建省定病库1座，县定4座，设计库容5.5×107m3，目前有效库容4.6×107m3，一遇暴雨，加上一些库区人为泄洪不当，洪涝灾害十分频繁。如低海拔的古镛镇解放村(城郊)年年有小灾，每隔几年就有一次大灾。1984年5月30日，1989年6月30日，1994年6月15日，城关洪水位分别达154.1m，152.33m，153.92m，分别超过警戒水位4.64m，2.83m,4.42m。近年来沿金溪河的9个乡镇均受到洪水灾害，1994年“6.15”洪灾损失达1.34×108元。由于大量施用化肥、农药、农膜，有机肥的投入和绿肥面积减少，土壤贫瘠化日趋严重，导致土壤板结、地力衰退和污染加剧。以城镇为中心的环境污染正在加剧，并急剧向农村蔓延。环境污染已向城镇主要交通线两旁和农村扩散，工业三废使土壤污染加剧。城市水土保持工作未走上正轨，矿产开发、修路、基建等造成人为新的水土流失状况尚未得到有效控制。2.2 丰富的资源未得到合理挖掘(1) 将乐县名胜古迹知名度不高、游客少、旅游产业未形成体系；(2) 现有“四荒”地7 009hm2，其中荒草地4375hm2，裸地26.5hm2，岩石地53.5hm2，荒山2553hm2，丰富的水力水域资源还未充分挖掘；(3) 库区以溪河湖的旅游景点未开辟；(4) 将乐的资源开发未形成特色产品，市场经济不发达。投入不足使水土流失、环境污染未能得到根治，也使旅游资源无法进行深层开发。3 加快发展旅游经济的对策和途径3.1 以旅游经济为依托，开发资源与发展商品经济相结合围绕“食、宿、行、游、购、娱”旅游六大要素进行配套完善，逐步形成一个比较发达的旅游饮食业、旅行社业、旅游交通业、旅游商品业、旅游娱乐业等综合旅游产业体系。在具体实施中，走经济与水土保持、环境保护协调发展之路。针对水土流失、植被破坏、地表塌陷等问题，重视“四荒”矿区、开发区生态的恢复和建设，按照“宜农则农、宜林则林、宜绿则绿、宜建则建”的原则，使土地和水资源得到保护并发挥出最大效益。在旅游经济开发中，要合理开发现有资源，使将乐县的资源优势，变成商品优势。将乐县是林区，财政收入很大一部分靠林业。当前要深化林业分类经营改革，按照区划，把林业分为两类，一类定性为生态公益林业，另一部分定为商品林业。要突出抓好天然林资源保护工程和丘河绿化工程。对划入生态公益林建设区域的荒山荒地和列入自然保护区、风景区区域要实行严格的封山育林措施，对生态恶化最严重的林业实行重点治理。在商品林建设方面，在不易造成水土流失和对生态环境构成影响的地方，以集约经营的办法，抓紧营造速生丰产用材林和工业原料林，加大对中幼林抚育力度，加大竹林的垦复和利用力度。在矿产开发中，应积极引进先进技术，先进设备，创办科技含量大，附加值高的矿产业，减少水土流失和环境污染，提高经济效益。对污染严重的矿产业要限期治理，该搬迁的要搬迁，该停产的要停产。3.2 因地制宜开辟旅游线根据将乐县资源，目前可开辟以溶洞为主的“三华胜地”旅游线，以陇西山为主的森林沐浴旅游线，以果木库区为主的观光农业旅游线，以龟山为主的人文古迹旅游线，以溪湖(金湖)为主的风光揽胜旅游线，以金溪为主的水上乐园旅游线，以证觉寺为主的寺庙民风民俗旅游线。尝试创办动植物园。构筑以玉华洞为龙头，风光揽胜、避暑休闲、佳果品尝、健身疗养及美食购物并重的综合性游览区。3.3 创建有利于旅游业发展的良好环境(1) 多渠道融资，鼓励投资商创办的旅游业发行股票和债券，加大开发投资力度，加快旅游业的发展进程及旅游产品的商品化、产业化；(2) 制定进一步发展旅游业的优惠政策，并加强优惠政策的宣传力度，吸引外资、个体、私营经济来将乐县投资旅游业及旅游产品开发；(3) 政府加大对基础设施及城镇硬件建设的投入，强化社会治安与精神文明建设，做到精神文明与物质文明一起抓，两手抓，两手都要硬，把将乐建设成园林式城市。3.4 采用各种方式方法扩大将乐知名度(1) 以厦门、上海等大城市为窗口，或城乡合作、山海协作开辟城乡、山海一条龙旅游线；(2) 定期在各大城市或在将乐县举办将乐特色产品展销会，还可利用将乐旅游区，引进中外名优产品适时发展，以旅游促商品经济发展，反过来又促进旅游业及旅游相关产业的协调发展；(3) 应用新闻媒体如广播、电视 、报刊和各种会议广泛宣传旅游景点，扩大将乐县知名度。作者单位：倪炳卿 (福建省将乐县水土保持办公室， 福建省将乐县 353300)收稿日期：1999-05-06 | [
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【 文献号 】2-317 【原文出处】《内蒙古师大学报》：哲社版 【原刊地名】呼和浩特 【原刊期号】200006 【原刊页号】3～10 【分 类 号】D6 【分 类 名】中国外交 【复印期号】200104 【 标 题 】论中国的地缘政治环境与地缘战略选择 【 作 者 】刘振洪 【作者简介】刘振洪 包头师范学院院长，副教授，《阴山学刊》主编 邮编014030 【内容提要】在国际战略研究中，地缘政治概念已成为人们广泛使用的新的理论框架。地缘政治学是以地缘关系为研究对象的国际战略研究。在 中国地缘政治环境方面，笔者认为有三个相互影响与关联的战略圈是我们研究的重点。第一，中、美、俄、日四方互动的大国关系；第二，东南亚和以印巴问题为核心的南亚次大陆问题；第三，在我国西部国内地缘政治整合方面不容忽视的边疆省区与邻近的西亚与中东国家的次区域性经济与政治的问题。面对恶劣的地缘环境和复杂的国际局势，我们应谋求和创造有利的战略态势和主动的战略地位。第一，依靠科技进步发展经济是实现地缘战略目标的根本途径；第二，增强综合国力是实现地缘战略目标的主要基础；第三，加快中国军事力量的发展是实现地缘战略最直接有效的手段；第四，坚持独立自主原则，开展全方位外交，推动世界格局的多极化。【关 键 词】地缘政治学/中国地缘政治环境/中国地缘战略目标 【 正 文 】 在国际战略研究中，地缘政治概念已成为人们广泛使用的一种新的理论分析框架。从历史比较而言，我国今天所处的地缘政治环境应该说是自1840年以来最好的时期；然而，如果从目前纷繁复杂的国际形势大背景下来分析问题，我国的地缘政治环境却隐藏着危机，且有进一步恶化的可能。对此，应该引起我们足够的警觉，并就地缘战略应对展开充分的研究。一、国际政治分析的新视角地缘政治学是以地缘关系为研究对象的国际战略研究。“地缘政治”是一门既老又新的理论。19世纪末，德国的地理学家弗里德里希・拉采尔首先使用了“人类地理学”的概念，把地理学、人类学和政治学综合在一起，由此产生了一门新的学科――政治地理学。20世纪初，瑞典地理学家鲁道夫・谢伦首次提出地缘政治学概念，并以此描述国家权力的地理基础。牛津大学怪癖的地理学家麦金德教授以其“心脏地区说”而闻名于世。他假定，全球将永远被分为两个天然敌对的领域：陆地和海洋。在此模型中，全球陆权的天然储库是欧亚“心脏地带”，即前俄罗斯帝国的领土。他认为，“无论谁控制了心脏地带，谁将永远寻求控制欧亚大陆，并且最终控制世界”[1]。这个时期的“地缘政治”基本上还是一个地理学科的概念。因为，无论是拉采尔博士还是麦金德教授都是以一个地理学家的眼光，以满脑子的江河湖海、地理资源、山川风物来观察分析问题的[2](P67)。美国耶鲁大学的尼古拉・斯皮克曼博士是地缘政治学的扛鼎人物。他对麦金德教授的理论加以丰富，从而提出了“边缘地区学说”。他认为，“谁统治了边缘地区，谁就统治了欧亚大陆；谁统治了欧亚大陆，谁就掌握了世界的命运”[2](P68)。20世纪50、60年代，国际社会处于一个大分化、大动荡的时代，地缘政治学说也因此活跃起来。此后，尽管“地缘政治学”概念本身充满争议，但地缘政治学及其理论直接或间接地左右着美国和西方国家的决策层及其公众舆论，并深刻影响着整个战后国际关系的发展历史。乔治・凯南、尼克松、基辛格、布热津斯基都曾是冷战时期著名的地缘政治学家或地缘战略家，而苏联外长葛罗米柯也曾被认为是出色的地缘战略实践家[3](P103―106)。苏联解体、冷战结束和转型期世界局势的持续动荡，进一步促进了地缘政治学的“全球化”进程。当代地缘政治学研究已成为世界性的学术运动。在所有具有国际抱负的国家，基本上都形成了自己的地缘政治理论或制定了相应的地缘战略。在美国，和其它国际政治理论一样，地缘政治研究较为发达，作为国际政治理论一个新的视角和分析框架，一直受到政界和学术界的重视。在欧洲各国均设有地缘政治研究机构。在结合传统的基础上，欧洲学者进行着非常前沿的探索。在俄罗斯，地缘政治环境的巨大变化对其产生了强烈的刺激性影响：领土缩减到了彼得大帝时代的规模；一系列出海口相继丧失；俄罗斯像被挤进欧亚大陆的角落一样，越来越像一个内陆国家；面对美国和北约从东西两个方向的挤压和南部民族国家动荡的局势，俄罗斯的地缘环境日趋恶化。在这种形势下，地缘政治理论被充分肯定，成为俄罗斯军事学说和国家安全构想的基础[4]。正像俄罗斯共产党领导人久加诺夫在其被视为地缘政治学宣言的新作《决胜地理学》中所说的那样：“我们生活于一个这样的时代，这里地缘政治正在敲响大门，对此毫无所知，将不仅仅是一场错误，而且是一场犯罪。”[1]二、我国面临的地缘政治环境世界形势的发展足以证明，我们在80年代作出的“和平与发展成为世界的主流”的基本判断是正确的。基于冷战结束和改革开放20多年来我国经济的快速发展及综合国力的大幅增强，总的来说，我国地缘政治环境基本上是好的。历史上长期存在的“北方威胁”得以缓解；大国在东南亚地区的激烈对抗基本结束；周边“热点”问题逐步趋缓、局势改观；区域经济发展，贸易关系加强；邻近国家日益重视发展与我国的经济政治关系，等等。可以说，这是我国历史上一百多年来最好的时期：中国第一次不再面对关系民族生死存亡的重大外来军事威胁。但是，军事威胁的减轻、政治关系的改善、经济联系的加强并不意味着安全问题的解决。居安应该思危，防微方可杜渐。我们应该清醒地认识到，中国面临的地缘政治环境依然是较为恶劣的。概括说来，改善的事实与恶化的潜忧并存，直接的对抗和间接的威胁同在。比如在未来有许多不确定因素的中俄关系；美国、日本对我国的军事遏制战略；北约东扩对我国形成的挤压；将中国视为主要威胁和头号敌人的印度；东南亚联盟的形成；南亚次大陆地区的核对抗和频繁的军事政治危机；中亚地区的持续动荡，激进的宗教团体和极端民族主义的兴起，等等。所有这些都将对我国国家利益产生不容忽视的影响。有学者认为，当今世界有三大冲突带，是全球动荡不宁和深刻影响未来世界局势的地区。第一个冲突带是前苏联集团的主要势力范围，即波罗的海、中欧和巴尔干。这一地区有20多个国家，民族和宗教成分复杂，边界问题甚多。第二个冲突带是沿阿富汗、伊朗、巴基斯坦，到土耳其和新成立的中亚各国，直至往东的阿拉伯半岛，到阿尔及利亚苏丹的伊斯兰教“新月形地带”。这里从史至今存在着阿以冲突、波黑内战、阿富汗和塔吉克内战、索马里内战、库尔德问题等。第三个冲突带是南亚次大陆的印度、斯里兰卡及巴基斯坦等热点群。南亚是世界上人口最稠密的地区，面积仅占全球陆地面积的四十分之一左右，而人口则占世界总人口的五分之一强。这里是种族、宗教、文化最复杂的地区之一[2](P103―104)。环顾左右，上述三个冲突带中第二、三冲突带竟然与我们近在咫尺，“城门失火，殃及池鱼”，哪还能容得我们有丝毫的大意和轻松。在中国地缘政治环境方面，笔者认为，有三个相互影响与关联的战略圈应是我们研究的重点。第一是中、美、俄、日四方互动的大国关系；第二是东南亚和以印巴问题为核心的南亚次大陆；第三是在我国西部国内地缘政治整合方面不容忽视的边疆省区与邻近的西亚与中东国家的次区域性经济与政治的合作问题。中美关系。苏联解体、东欧剧变、冷战结束以及战后持续最久的经济繁荣使美国的综合国力进一步增强。唯一的超级大国地位，加之全球干预和咄咄逼人的军事外交战略，使得美国从地缘政治的意义上成为世界上每一个国家的邻国。多极化是近年来国际政治的一个重要话题。一般说来，当今世界正在形成五个极，即美国、俄罗斯、欧盟、日本和中国。这五个极不是自封的，而是建立在强大的综合国力的基础上的。据统计，1998年上述国家和地区占了全球GDP总量的73.5%。它们拥有全球主要的军事打击力量以及几乎全部核武器，还掌握着全世界的主要科技力量。这五个极包括了联合国安理会的五个常任理事国。当然，我们还应看到，五个极的分量并不相当，只有美国是一个完整的极，在上述领域具有全面的优势。其它几个极在构成综合国力的诸因素中都存在着弱项，都还称不上是完整的极。正因为如此，人们常用“一超多强”来形容这种正在形成的战略格局[5]。中美关系一波三折，一个是世界上最大的发达国家，一个是世界上最大的发展中国家。中美关系是当今世界各种国际关系中最令人瞩目的关键纽结之一。冷战时期，中国是美国及西方国家与苏联进行地缘战略竞争的平衡因素。在美、欧、日全球战略中，对华政策与其说是目标，不如说是手段。美、欧、日对华地缘战略通常是其对苏地缘战略的附属物。冷战结束后，中国在亚太及全球地缘政治格局中的分量不断加重，角色定位发生质变，美、欧、日对华地缘战略已从政策手段转化为政策目标，成为独立要素[6]。冷战虽已结束，但冷战意识和冷战思维仍在左右着美国政府的外交战略。对于它主观上认为未来时期可能成为美国的竞争对手的国家，采取孤立、排斥、限制和遏制的做法，或者干脆采用在冷战时期惯用的经济的、军事的、政治的和舆论的制裁方式围之、打之。苏联解体，美国因一时没有了对手而极不舒服，它不能没有对手，它要找出一个对手，中国便是它寻找到的一个新的对手。美国政治专栏作家迈克尔・赫什和乔治・韦尔弗的话揭示了美国人的这种心态，“实质上，中国问题是中国人和美国人的观念问题：问题是，是否在中国达到那种威胁的程度之前，美国人就在自己的脑子里把中国膨胀成下一个苏联、一个提出挑战的超级大国”[7](P15)。不管中国有没有实力扮演，也不管中国是否愿意扮演，美国的最大对手这一角色已被固执地锁定。由此，美国将中国视为和平演变的重点。在地缘战略上对中国采取既接触又遏制的政策：在保持全面接触的同时，又多方施压，加紧渗透。如在人权问题上搞围攻；在主权问题上搞分解；在经济问题上搞麻烦；在军事问题上散布“中国威胁论”。在基本完成由它控制的单极世界战略调整的同时，将亚太地区作为其欧亚地缘战略的重心，从东西南三面试图挤压中国。与日本合作开发并欲部署TMD，意在削弱和解除中国的核武装。此外，以美国为首的北约还积极推进东扩战略，利诱和胁迫俄罗斯加入北约。如果有朝一日俄真的加入，将大大缩小中国与西方的安全空间，届时，中国将面临前所未有的、全方位的地缘政治威胁。中俄关系。苏联解体是自莫斯科公国对外扩张以来俄罗斯历史上最大的地缘政治逆向变动，最后导致俄在地缘政治格局中的地位发生突变，其综合国力遭重创，经济陷入困境，国际地位明显下降，地缘政治环境日趋恶化。俄传统的西翼地缘空间受北约东扩的挤压而日渐缩小；东翼面临日本收复领土的要求和日美安全防卫指针的威胁；南部则遭遇不断向北渗透的伊斯兰原教旨主义势力。这一切都是对俄腹地的新威胁，民族分裂势力又常在其内部作祟。以美国为首的北约对南联盟发动空袭后，更使俄深感地缘政治活动空间日渐缩小所带来的危机。近年来，俄对美国及西方开始失去信任，其战略政策也由过去的向西方一边倒变为现在的同时面向欧亚的“双头鹰”战略。意欲在亚太地区发挥更大作用的同时，特别渴望通过加强中俄关系获取地缘力量，从而缓冲其来自各方面的地缘压力。可以说，在今后一段时间，加强与中国的战略协作伙伴关系是俄处理与美国关系的重要砝码。在经济方面，俄也深感加强交流、扩大合作的必要。但鉴于俄幅员辽阔、资源丰富、人口众多，加之仍堪称一流的军事工业和军事力量，以及历史上有过的辉煌，俄必将力图恢复其昔日的大国地位。基于上述分析，可以断言，从中长期看，随着俄国民经济的好转和综合国力的恢复，它必将视中国为其地缘政治对手。中日关系。近年来，日本国内大国主义意识膨胀，并出现了军国主义复活的倾向。日本的军费总额年均高达500亿美元，雄居世界第二，司马昭之心，不可不防。特别是近年出台的日美防务合作新“指针”，实质上已将朝鲜半岛、中国的台湾及南中国海也纳入了其防卫范围。这标志着日本军事力量的发展方向已由“防卫型”开始转向“进攻型”。日本的地缘政治战略与美国的亚太战略互相接应，矛头直指中国。中印关系。众所周知的原因，印度一向以“中国威胁论”为依据，将中国视为“假想敌”，并以此为直接借口加速发展它的核武库和常规军备。中印两国在边界问题上有过摩擦乃至武装冲突，至今仍是两国交往的阴影所在。印度还一直暗中支持达赖集团的分裂活动，企图策划将西藏从中国“独立”出去，从而变成其与中国之间的地缘“过渡带”或“缓冲带”。当然我们也应看到，在一些重大国际问题上，印度与中国的立场相近。在传统上，印度反对西方，而且其战略利益主要在南亚及印度洋，与中国的直接冲突不多，且与中国有高山阻隔，近期如无意外，与中国不会有大规模的正面冲突。中国与东盟各国的关系。中国重视东南亚是因为其地理位置处于这个贸易活动中心地区的最佳地位。地缘的因素使中国极为重视这一地区，就像美国重视拉丁美洲和俄罗斯重视东欧一样。东盟各国一方面视中国为其商品市场，与中国有发展经贸关系的需要，与中国有着良好的双边和多边关系，中国在该地区是最有影响的国家之一；但另一方面，东盟一些国家与中国至今有领土、领海之争，彼此关系发展中也有阴影存在。在关系发展顺利时，东盟将谋求更多的自由与自主权，会在中、美、日之间搞等距离外交；而当关系发展不顺时，基于地缘安全的考虑，会对中国加强戒备，其政策可能向美、日倾斜，并借美、日力量来制衡中国。中国与中亚五国的关系。中亚五国地处内陆，出口不畅，从经济发展角度考虑需要同中国发展合作关系，为其丰富的自然资源，尤其是能源寻求出路。此外，中亚五国对俄重新统合怀有戒心，视中国为平衡俄影响的砝码。在维护民族与宗教文化特性、反对西方文化入侵以及在维护统一、反对宗教极端势力、发展民族经济等问题上与中国有着共同利益。但中亚是欧亚东西、南北陆路交通的要地，加之丰富的能源储藏，美欧等西方国家始终未放弃对该地区的战略渗透。它们采取经济上参与、军事上渗透和文化上入侵的手段以期达到控制该地区的战略目的。基于历史上的原因，俄对中亚也没等闲视之，与美欧在该地区展开了激烈的争夺。如前所述，由于中亚国家对俄怀有戒心，所以，对美欧等西方国家势力的进入并不抵制。大量事实表明，美国与中亚一些国家的军事战略关系已得到加强，这种局面对中国西部边疆的安全来说是非常大的隐患。三、中国地缘战略选择中国是世界上最大和经济上最有活力的新兴强国。伟大的国家有着伟大的抱负，它将在下世纪成为世界上最伟大的国家。如果它继续保持政治稳定和高经济增长率，这一抱负必将成为现实。中国是个大国，它的对外政策如何演变，将会影响到世界力量的均势，其影响方式不但对中国人来说是重要的，对世界上所有国家来说也同样是重要的。综上所述，中国面临的地缘政治环境是恶劣的，应该说，安全问题依然十分严重和突出。美国著名政治学家安德鲁・内森和罗伯特・罗斯曾对中美两国各自所处的地缘环境作过比较分析，读来令人深思。(1)美国与亚洲和欧洲远隔重洋，与美国毗邻的两个国家比美国弱得多，而且它们是盟国关系；中国则位于亚洲的中心，周围有一批强大的对手和潜在的敌人；(2)美国拥有技术先进的工业经济，人口疏散在肥沃的农业平原。而中国的人口却庞大得多，其中大部分拥挤在靠近海岸线，仅占领土22%的地方，而且大部分领土是人烟稀少的山地和荒漠；(3)美国的位置使它几乎不会受到外敌的入侵，中国的位置却使它千百年来屡遭侵犯；(4)美国的安全问题是在国外，中国面临的最紧迫问题则是在它的边界线上和边境之内。美国军队是在远离国土千万里之外的世界各地巡逻，中国军队操心的却是抗御入侵；(5)在本世纪，中国与美国、俄罗斯、日本、印度、越南、南朝鲜和台湾等发生过军事冲突，它们现在仍是中国潜在的军事对手。美国与自己的近邻加拿大和墨西哥两国在军队兵力上为6:1，它们之间的军事冲突是不可想象的。而中国则不同，尽管它的军队是世界上最大的一支，但即使撇开较远的美国不算，上述七个主要邻邦的兵力加在一起竟比中国的兵力多一倍；(6)中国的边界易入侵而难防守，在潜在入侵者的进军路线上，中国却没有缓冲国。中国最可能打仗的战场是在自己境内，而不在海外，这一点与美国也大不相同[7](P15)。面对恶劣的地缘环境和复杂的国际局势，我们应谋求和创造有利的战略态势和主动的战略地位。正如中国古代先哲所言：不谋全局者，不足谋一域。我们应坚持冷静观察、沉着应付、有所作为、决不当头的方针，运用因势利导和借势而为的政治艺术，形成自己清晰的全局谋划。通过积极发展中国与世界各大国之间的建设性关系，来推动多极化进程，增强中国这一极的地位和分量，创造有利的战略态势，从而实现我们的地缘战略目标。这就是(1)安全上确保国家统一和民族团结及领土主权不受侵犯；(2)经济上确保稳定并不断扩大海外市场的份额、资金来源、原材料供应和交通线安全；(3)政治上确保有利于发展的国际环境和国际地位的不断上升[6]。为实现中国的地缘战略目标，笔者认为，如下方面是十分重要的：（一）依靠科技进步发展经济是实现地缘战略目标的根本途径江泽民指出：“经济是基础，解决中国的所有问题，归根结底要靠经济的发展。”[8](P920)他在1998年视察北京大学时还进一步指出，当今世界各国之间的竞争日益表现为科学技术和人才的竞争。科技的发展、知识的创新，越来越决定着一个国家、一个民族的发展进程。创新是不断进步的灵魂。如果不能创新、不去创新，一个民族就难以发展起来，难以屹立于世界民族之林。正如江泽民指出的那样，当今世纪之交，世界经济发展的一个明显趋势，就是科学技术的发展日新月异，科技在经济发展中的作用越来越大。面对这样的形势，各国特别是大国都在抓紧制定面向21世纪的发展战略，以抢占科技和产业的制高点。对此，我们要紧紧把握时代的脉搏，要充分估量高新技术对综合国力、社会经济结构、人民生活和国家安全的巨大影响，以科学的态度和方法，认真对待新技术革命带给我们的挑战和机遇，顺应潮流乘势而上，把我国的科技搞上去，把经济建设和各项社会事业搞上去。江泽民还多次指出，科技进步了，经济发展了，综合国力增强了，国家才有强大的物质基础，中国的国际地位和影响力才能大大提高。那时，我们的国家安全也就有了坚实的保障。所以，只有依靠科技进步和创新，实现经济的跨跃式发展，才能从根本上解决国家的安全问题。（二）增强综合国力是实现地缘战略目标的主要基础当前世界格局多极化的趋势在日益加强，但是，新的世界格局的最终形成需要经过各种力量长时期的较量和竞争。虽然这些力量的消长变化取决于许多因素，但最终要看这些力量所具有的综合实力，看它在综合国力方面是否占有优势。国际竞争已从过去单纯军事实力较量演变为综合国力的较量。综合国力已成为当今世界各个国家之间竞争的主要内容。综合国力体现了一个国家的综合能力，是一个国家的生存能力、发展能力和对外影响力的总和。发展综合国力是一个国家走向繁荣与发达的需要，也是一个国家确立自身国际地位的需要，更是一个国家实现其地缘政治战略的需要。综合国力是由经济实力、科技实力、政治实力、军事实力、外交实力、精神实力和基础实力等多种要素共同构筑而成的。但在这些要素中，最核心的是经济实力和科技实力。经济实力作为国家实力的最直接的物质基础，从根本上决定着一个国家的生存能力、发展能力和对外影响能力，以及它的国际地位。以经济实力和科技实力为中心的综合国力的角逐，正日益成为国际竞争和较量的主要形式，成为当前和今后一个时期国际竞争的主导方式和主要趋势。正像江泽民指出的那样：“我们还必须看到，世界正经历着深刻的变化。在国际关系中，经济因素的作用不断加强，以科技和经济实力为基础的综合国力的竞争，越来越成为决定一个国家国际地位的主导因素。我们要在激烈的国际竞争中占据有利地位，关键是要提高科技水平，增强经济实力。”[9](P1366―1367)（三）加快中国军事力量的发展是实现地缘战略最直接有效的手段外交与军事是服务于国家利益的两个互为补充的手段；军事手段还是外交手段的后盾。正像人们常说的那样：弱国无外交。这里的弱是综合国力的弱，自然也包含军事力量的弱。历史的经验无数次证明，国防军事手段在特定情况下是维护国家利益、实现地缘战略目标最直接最有效的手段。主要靠和平手段解决问题是我们一贯倡导和追求的目标。但不应忘记这样一条规律：不论是战争解决问题，还是和平解决问题，军事要素都在直接或间接地发挥作用。在主要靠和平手段解决问题的同时，随时准备以武力解决问题，从来都是各国国家战略的现实选择。特别是今天面对西方国家咄咄逼人的政治压力和军事威胁的现实，我们没有丝毫理由放松国防建设。环顾炎凉世界，冷战确已结束，军事安全的地位虽因经济安全的突出而退居其次，但是，它并未退出历史舞台。世界各大国的武库更新和扩充的速度不是放慢了，而是加快了。在一定场合，军事安全仍在扮演着重要的角色。走向21世纪的今天，我们面临的以高新技术为特点的军事安全挑战日甚一日。美欧发达国家高精度武器的快速发展，以及在两次局部战争中的运用，给世界各国，包括中国提出了前所未有的军事安全问题。因此，在新的世纪，中国必须格外重视国防建设，努力实现军事力量与经济力量的同步增长。中国的强大自然要包括军事实力的强大。历史的教训和今天冷酷的现实都告诉我们，面对复杂多变的国际安全形势，中国不可一日没有强大的国防。江泽民在军队内部讲话中多次告诫人们，“天下虽安，忘战必危”。经过无数次战争考验和改革开放20多年洗礼的中国军队，已有了长足的进步，正日益成为一支谁也不能小视和忽视的武装力量。英国皇家联合部队研究所《军事力量指数》杂志评出1998年世界十大军事强国。它们依次是：美、中、俄、英、法、朝、印、韩、日和沙特阿拉伯。这是外国人排的名次，我们被荣幸地排在第二，但客观地说，这有些抬举我们。因为，在战争模式已经更新、高科技现代化武器日益重要的今天，中国的军事实力无论如何也不会超过实力强大的俄罗斯[10](P246)。与发达国家相比，我们仍任重道远。中国军队应按科技强军的战略思想加强建设，在保持相当水平的核威慑力量的基础上，高新尖装备的研制开发与更新要加快，作战指挥系统要现代化，国防工业要市场化，以适应消极防御向积极防御战略的转变。我们要重点解决远程军力投放手段的问题。可以肯定地说，没有强大的国防，中国的和平建设环境难以保证，中国的地缘战略目标也将难以实现。（四）坚持独立自主原则，开展全方位外交，推动世界格局的多极化独立自主是马克思主义国际战略思想的重要原则，是中国外交的出发点；开展全方位外交，推动世界格局多极化是中国外交的基本目标。我们既要坚定地维护国家的独立与主权，又要大力推行和平外交政策，以促进世界的多极化，维护世界的多样性，促进国际政治经济新秩序的建立。中国要继续奉行不结盟原则，与此同时，要积极改善和调整同大国的关系。致力于建立和发展大国间平等信任、面向21世纪的战略伙伴关系。这既是一种新型的国际关系，又是不结盟原则在新时期的重要体现和发展[11](P88―92)。在独立自主原则指导下，开展全方位外交以努力推动世界格局的多样化，是江泽民同志重要的外交思想。他认为，中国的大国外交包括两个方面：除了与一些大国发展关系外，还包括全方位外交，即与世界各国和联合国等国际组织发展关系，推动世界的和平、稳定与繁荣。这既是实现中国地缘战略目标的需要，也是中国对世界的责任与贡献。【参考文献】 [1]（美）克洛弗.欧亚心脏地带的各种梦想[J].现代外国哲学社会科学文摘，1999,(10):44.[2]张建华.中国面临的紧要问题[M].北京：经济时报出版社，1998.[3]冯绍雷.国际关系新论[M].上海：社会科学出版社，1994.[4]葛瑞明.地缘政治研究中的几个争议问题[J].解放军外国语学院学报，2000,(2):116―120.[5]郑园园.我们追求的世界格局[N].人民日报，1999―12―16(7).[6]林利民.21世纪中国地缘战略环境浅议[J].世界经济与政治，1999,(12):55.[7]（美）安德鲁・内森，罗伯特・罗斯.长城与空城记[M].北京：新华出版社，1997.[8]军队高中级干部理论学习读本[M].北京：解放军出版社，1997.[9]十四大以来重要文献选编（中）[M].北京：人民出版社，1997.[10]冯立冬.虎视中国[M].北京：新华出版社，1999.[11]张玉良，王彦军.面向二十一世纪的国防战略谋划[M].北京：国防大学出版社，1998. | [
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东北农业大学学报JOURNAL OF NORTHEAST AGRICULTURAL UNIVERSITY1999年 第30卷 第2期 Vol.30 No.2 1999马家沟底泥在花卉用肥上的应用研究祝长龙 赵 伟 蔡纪文 都昌杰 尤铁学摘要 研究结果表明，马家沟底泥及其与无机肥配制成的混合肥含有一定量的养分，比马粪养分含量高，具有肥效作用，可替代园林上常用的马粪肥，它能提高一串红的生长势和开花质量，促进提早开花，延长花期，试验所得数据为马家沟底泥在园林绿化上的应用提供了科学依据。关 键 词 马家沟底泥，养分含量，一串红，生长势，开花特性中图分类号 S14，S68 文献标识码ATHE APPLICATION OF MUD FROM THE BATTOMOF MAJIAGOU ON FLOWER FERTILIZERZhu Changlong, Zhao Wei(Harbin Institute of Landscape Architectural Science,Harbin 150040,PRC)Cai Jiwen(Harin Engineening Bureau of Greening,Harbin 150001,PRC)Du Changjie,You Tiexue(Northeast Agricultrual Univercity,Harbin 150030,PRC)ABSTRACTThe result of mud from the bottorn of Majiogou and inorgamic fertilizer showed that they contained plant nutrients more than horse dung and were place of it.In flower test,treatments with the mud and inorganic fertilizer made from it not only increased the growth sign of Salvia splendens and blossom quality bu class domed earlier and extended florescence.The data from the test provides scientific basis for the application of mud from the bottom of Majiagou in gardensKEY WORDS：Mud from the bottom of Majiagou ,contained plant nutrients,Salvia splendens,growth sign,bloosom character0 前 言马家沟河贯穿哈尔滨市区，流经平房、动力、南岗、太平四个区。河道全长31km，流域面积为240km2。随着城市的发展，人口的增加，各类工厂的建立，马家沟河污染严重，每天排入松花江的20多万吨污水，主要污染物为有机物。马家沟底泥系各种污水的沉降物。据有关资料分析，马家沟底泥具有一定养分含量。不仅能营养植物，促进花卉生长发育，而且还能培肥地力。本试验通过把底泥给花卉作为基肥施用，不进行追肥，既减少了施肥环节，又节省了化肥的施用，降低了施肥成本。为此，研究马家沟底泥在花卉用肥上的应用，以便促进城市绿化，彩化事业的发展，提高经济效益和社会效益，以及对开发利用有机肥源有重要意义。1 材料与方法试验于1996～1997年在哈市园林科研所试验地进行。1.1 试验材料供试土壤 哈市园林科研所黑土。供试肥料 马家沟底泥(以下简称底泥)、尿素、过磷酸钙、硫酸钾、马粪供试植物 一串红1.2 试验方法对照 土、沙子混合，为一个级，数量为10盆。施底泥 土、沙子混合，且底泥分三个级，分别为0.12 kg/盆(I)，0.17 kg/盆(Ⅱ)，0.22 kg/盆(Ⅲ)，每级各10盆，数量为30盆。施底泥 无机肥、土、沙子混合，尿素0.0012 kg/盆、过磷酸钙0.0017 kg/盆、硫酸钾0.0015 kg/盆。底泥分三个级，数量同〔2〕马粪 土、沙子混合，马粪为一个级，其量为0.625 kg/盆，数量为10盆。以上处理土、沙子为等量，土1.25 kg/盆、沙子0.625 kg/盆，底泥与马粪的养分含量，见表1。表1 底泥与马粪养分含量Table1 The nutrient content of the mud and horse dung种类Varieties全量(%)Total(%)有机质Organic matterNP2O5K2O底泥Mud17.10<td align="center" | [
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泰将向美购买３００辆坦克新华社曼谷５月１３日电据泰国陆军总司令素臣・甲巴允透露，泰国将从美国购进３００辆旧坦克。此间报纸今天援引素臣的话说，泰军已经原则同意购买这批坦克。不久，泰国将派一个军事小组前往美国进行选购。预计，这批坦克将于今年年底运抵泰国。素臣说，尽管这批坦克中大部分已服役１０年以上，但仍属于新型坦克，而且维修和零配件供应都不成问题。他说，购买这些坦克是必需的，因为泰国现有的大部分坦克都已服役２０―３０年，行将退役，其中许多已经破损，不能适应作战的需要。据透露，泰军计划购买的这批坦克，大部分是美制Ｍ―４８中型坦克，与越南使用的苏制坦克性能相似。（完 | [
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环境科学学报ACTA SCIENTIAE CIRCUMSTANTIAE1998年1月第18卷第1期科技期刊北京市大气小颗粒物的污染源解析张 晶 陈宗良 王 玮(中国环境科学研究院大气所，北京 100012)摘要 1992年11月至1993年2月在北京市5个采样点采集了大气小颗粒物(＜2.0μm)样品和总悬浮颗粒物样品，并采用等离子体发射光谱分析小颗粒物的化学成分，将其结果应用于化学质量平衡法解析污染源.主要结果,秋季各污染源的贡献率:尘土为15.9%、燃煤为28.3%、燃油(汽车尾气)为54.1%、钢铁工业为1.5%：冬季各污染源的贡献率:尘土为 19.2%、燃煤为37.7%、燃油(汽车尾气)为42.6%、钢铁工业为0.3%.关键词 源解析；气溶胶；小颗粒物；化学质量平衡；北京.SOURCE APPORTIONMENT ON FINE PARTICULATES IN ATMOSPHERE IN BEIJINGZhang Jing， Chen Zongliang， Wang Wei(AEI,Chinese Research Academy of Environmental Sciences,Beijing 100012,China)ABSTRACT Samples of suspended particles and fine particulates (＜2.0μm) from atmosphere were collected at five sties in Beijing from Oct.6,1992 to Jan.13,1993.After digestion,the chemical compositions and concentrations of the samples were determined by inductively coupled plasma.The source contribution of various types to fine particulates were identified using a chemical mass balance model.Results showed that in autumn,the average contributions from dust,coal burning,oil burning (automobile emission gas),and steel industry were 15.9%,28.3%,54.1%,and 1.5% respectively.In winter,the average contributions from dust,coal burning,oil burning (automobile emission gas),and steel industry were 19.2%,37.7%,42.6%，and 0.3%,respectively.Keywords source apportionment,aerosol,fine particulate,chemical mass balance,Beijing.气溶胶是大气污染物的一种重要形式.气溶胶粒子的大小、状态、组成与人类生活、健康密切相关，粒径大小不同，被人吸入并且沉积在人的呼吸系统的部位也不同，对人的危害程度也不同.研究表明，细粒子在大气中飘浮时间长，对太阳光能产生散射和吸收作用，使大气能见度降低，影响气候和交通.大气颗粒物还对生态环境、历史文物有严重的破坏作用，其中尤以细小粒子破坏作用最大，因此治理大气污染最重要的是治理大气小颗粒物的污染.而首要问题是解析大气小颗粒物的污染源类型及各种污染源的贡献率.本研究拟采取经典的化学质量平衡法对北京市的大气气溶胶小颗粒物解析污染源.北京作为我国北方一个重要城市，近几十年来，尤其在八十年代改革开放之后，随着工业商业、交通的迅速发展，其大气污染也日益严重.王明星［1］对北京市TSP观测结果是，1984年平均TSP浓度超过300μg/m3(超过国家二级标准).汪安璞［2］认为，北京市TSP中30%的细小颗粒物小于2μm,因此本文着重解析北京市大气中小于2.0μm的小颗粒物的污染源.1 实验部分1.1 环境样品的采集分别在北京市5个采样点(燕山石化区、东单路口、石景山区北辛安、东城区环保局、环科院，分别作为北京市有机化工区、交通商业区、钢铁工业区、居民区和近郊区的代表)采集了大气环境样品.其中燕山石化区采样点位于炼油厂与居民小区之间的一个3m高的平房顶上，居民小区内多为5层的居民楼，附近有学校；东单路口采样点位于距马路3m远的人行道上，采样头距地面高1.5m;石景山区北辛安采样点在首钢附近北辛安小学院内的一个5m高平台上，周围是许多居民住的平房；东城区环保局采样点位于东四六条居民区内一个5m的平房顶，居民区内大多为旧式平房，附近无高层建筑；环科院采样点位于环科院大气楼三层楼顶.环科院虽然作为近郊区，但附近有两条公路，来往车辆很多，周围也有建筑公司的构件厂、煤厂等单位，环科院院内有一冬季供暖锅炉房，其中有3个4t卧式锅炉.采样时间的安排是秋季 1992年10月6日至11月6日，冬季1992年12月14日至1993年1月13日.一般，样品采集从上午10时至次日上午10时.环境样品的采集分两部分.一部分是采用日本柴田大流量采样器，采集100μm以下的大气总悬浮颗粒物(TSP)，流量控制在1m3/min；滤膜采用国产的49号玻璃纤维膜.利用减重法求得TSP的浓度.天平采用岛津LIBROR AEL-160型电子天平，精度为万分之一.环境样品采集的另一部分是采用2.0μm粒径切割采样头，在动力泵的带动下，将大气中小于2.0μm的悬浮颗粒物采集到滤膜上.流速控制在20.0L/min，流量计在实验前已经过严格的校准.样品采样前和采样后的Teflon膜均在湿度为60%的手套箱中恒湿24h以上再称重，所使用的天平为Mettler型电子天平，精度为百万分之一.环境样品共采得124个.其中TSP样品秋季、冬季各31个，小颗粒物样品秋季、冬季各31个.1.2 污染源样品的采集本研究所采用的污染源分为工业锅炉、民用锅炉、汽油汽车、柴油汽车、土壤、建筑尘、城市尘、植物尘、燃煤电站、钢铁工业等.其中工业锅炉、民用锅炉、汽油汽车等污染源样品为本次实验所采得，其余污染源的特征谱为参考文献的数据.本次实验所采工业锅炉为10t的卧式锅炉，所用煤为北京市的统配煤，主要是碎煤和小块煤.除尘器为旋风式.采样孔设在除尘器之后的竖直管道中部.民用锅炉为4t的卧式快装锅炉，所用煤为北京市统配煤，主要是小块煤.除尘器也是旋风式.采样孔也设在除尘器后的竖直管道中间.工业锅炉和民用锅炉的样品都是在正常运转条件下采集的，负荷一般为70%―80%.汽油汽车为中型载重汽车，所用燃料油为混合型汽油(70、75号混合)，为北京市各加油站所供主要油型.实验进行时，汽车为怠速，约800r/min.采样时在汽车排气管内8―10cm处，并且在排气管中间取样.*葛苏(Ge Su),Ph.D.thesis,Oregon Graduate Institute,Beaverton,97006(1992)其他污染源的成分谱数据选自葛苏*，其中土壤源为北京样品，在美国分析得到数据.1.3 样品的分析对大气中小于2.0μm的悬浮颗粒物的样品和污染源小于2.0μm的样品均在称重后消解，再采用ICP(等离子体发射光谱)分析各元素含量.样品的消解处理是采用浓HNO3、HF、HClO4在聚四氟乙烯容器中反复消化，直至样品完全溶解.本实验元素分析采用美国的Jarrell-Ash1155Ⅴ型等离子体发射光谱仪(具有44个通道)和PDP11T23计算机.经过用GSD-11、GSD-12、GSR-4、GSR-5、煤飞灰1633a5种标准样品对仪器的性能鉴定，绝大多数的元素分析值对标准值的偏差在10%以内.在扣除空膜的元素含量后，换成大气环境中的元素含量表1 秋季与冬季各采样点的TSP浓度(μg/m3)Table 1 The concentrations (μg/m3) ofTSP at the sites in autumn and winter地点燕山北辛安东单东四环科院秋季315882455496313冬季32111775985603622 结果与讨论2.1 TSP的浓度在各采样点间的分布特点通过对北京有机化工区、钢铁工业区、交通商业区、居民区、近郊区分别在秋季和冬季的大气悬浮物的测定，结果列于表1中.由表1中数据可以看出，各采样点冬季的TSP浓度都大于秋季的，这是因为大多数工业、民用锅炉都采用煤作用燃料，并且在冬季增加燃料用量以保证供水、供暖.在各采样点间，TSP的浓度也差别很大，其中北辛安的浓度最高，超过了国家三级标准(500μg/m3)，这同样因为受首钢的燃煤、生产影响；东四与东单其次，均在冬季超过国家三级标准，在秋季超过国家二级标准(300μg/m3)，分别受居民生活用煤、汽车尾气排放和尘土的影响；燕山与环科院的浓度最低，也超过国家二级标准，这是因为燕山很少能源用煤，环科院附近也无大的生产企业，而且这两个采样点都处于近郊，所以两者的TSP污染较轻.2.2 小颗粒物浓度分布特点大气中小于2.0μm的颗粒物浓度及在TSP中的比例见表2(小颗粒物(＜2.0μm)在各采样点间的分布规律同TSP).表2 冬季与秋季各采样点大气小颗粒物(＜2.0μm)浓度(μg/m3)Table 2 The concentrations (μg/m3) of fine particles (＜2.μm) in the atmosphere at the sites in autumn and winter地点燕山北辛安东单东四环科院秋季101(0.32)214(0.24)173(0.38)143(0.29)82(0.26)冬季108(0.34)285(0.24)189(0.32)173(0.31)104(0.29)注：括号内数据为小颗粒物与TSP浓度之比2.3 元素浓度的分布特点样品消解处理后，由电感耦合等离子体发射光谱分析元素含量，结果列于表3、表4中.表3 秋季各采样点大气小颗粒物(＜2.0μm)的元素含量(μg/m3)Table 3 The elements contents (μg/m3) of fine particles (＜2.0μm) in the atmosphere at the sites in autumnAlSKCaTiCrMn燕山 0.81293.33584.38431.73780.03750.00290.0413东单 1.27693.83690.05803.03930.10290.01030.2045北辛安2.99573.36962.97605.64790.18000.01390.3604东四 1.62052.33390.42033.28370.10400.00500.0903环科院1.07771.92410.47791.32210.05560.00720.0677FeNiCuZnSrBaPb燕山 0.73180.01280.00720.13740.00610.01440.0867东单 1.42250.00990.02590.30450.01270.04270.1511北辛安5.15490.01730.02600.27200.02320.05430.1422东四 1.46330.00670.02500.30290.01680.04230.1989环科院0.70950.00470.01110.16470.00710.01860.0775由表3可以看出，秋季北辛安的大多数元素浓度都高于其他采样点，如作为尘土标识的Al、Ca(同时也是建筑材料的标识)、Fe(同时也是钢铁工业的标识之一)、Ti(同时也是燃煤飞灰的标识之一)，作为钢铁工业标识的Mn、Fe、Cr，作为燃油、燃煤飞灰标识的Ni，均比其他采样点的浓度高几倍，由此可见首钢这个大型钢铁工业基地对周围的大气污染是相当严重的，使非标识元素的Sr、Ba在这个采样点也达到了最高浓度.东四采样点的Pb含量很高(表3、表4).这是因为民用燃煤的飞灰中Pb含量相当高，为6364μg/g，高于工业锅炉燃煤飞灰中的Pb含量2311μg/g和汽车尾气中的Pb含量3125μg/g(指汽油车；柴油车含Pb很低).东单路口和东四采样点的Zn含量较高(表3、表4).这是因为Zn在汽车尾气排放和民用燃煤飞灰中的含量较高，分别为1480μg/g和8559μg/g，因此在污染源以汽车尾气排放和民用燃煤为特点的东单和东四，出现较高的Zn是可能的.表4 冬季各采样点大气小颗粒物(＜2.0μm)的元素含量(μg/m3)Table 4 Elements contents (μg/m3) of fine particles (＜2.0μm) in the atmosphere at the sites in winterAlSKCaTiCrMn燕山 2.85014.49345.00404.42070.16910.02350.1012东单 3.23707.77851.54043.92000.22590.02450.1482北辛安12.0734.80313.735613.0070.66250.03390.3250东四 3.80517.68972.41813.46080.25270.02070.1245环科院1.03984.78300.92841.16580.09130.01160.0765FeNiCuZnSrBaPb燕山 2.17380.04330.02070.28130.02020.04440.2188东单 2.13060.02380.04010.43830.03000.06200.2330北辛安14.8960.03380.05460.37720.07990.15920.1855东四 2.55090.02570.05640.47310.04750.11150.3818环科院0.84410.01040.01930.23730.01150.02540.1334K在尘土、钢铁工业中占有明显地位，尤其在植物尘中由于草木灰(K2CO3)的大量存在，使K的含量很高(1670μg/g)，因此处于近郊的燕山石化区的K也出现较高浓度.北辛安的大气小颗粒物中的K也明显高于其他3个采样点.小型民用锅炉的燃煤飞灰中S的含量很高(89950μg/g)，尤其是各机关部门、商业中心供水的茶炉很多，并且无除尘装置，排入大气的S较多.东单的S很高可能是这个原因，而东四居民区内冬季取暖多用煤球和蜂窝煤，这些型煤燃烧后的灰中也含有较多S(煤球关炉门燃烧后飞灰中含硫37810μg/g，蜂窝煤关炉门燃烧后飞灰中含硫17650μg/g；开炉门燃烧后的飞灰中硫的含量更高)，因此冬季东四的硫含量也很高.工业锅炉燃煤飞灰中含硫73116μg/g，受首钢工业燃煤影响的北辛安的大气颗粒物中的硫也出现了较高浓度.周围居民、工厂较少的环科院，大气小颗粒物中的硫浓度却很低.燕山虽为有机化工区，并且自成一体，但附近有房山区政府所在地，也有许多居民、工厂，因此其大气小颗粒物中也有一定量的硫.2.4 化学质量平衡法解析结果2.4.1 化学质量平衡法原理 化学质量平衡法，根据质量平衡原理，在给定的气溶胶样品k中，元素i的监测浓度Cik(μg/m3)由下式算出：Cik=jaijβijSjk(i=1,…,n j=1,…,p)(1)其中，aij为由源j排放出来的元素i的质量百分含量(即源强)；βij为在采样地点，污染源与大气之间的分馏系数，一般取1；Sik为气溶胶样品k中，由污染源j贡献的气溶胶粒子的浓度(μg/m3)(即源系数或源贡献率).在p≤n的条件下，即污染源的种类数小于或等于物种数，源的贡献率Sjk可由解线性方程组(1)而得到一组解.求解Sjk有许多方法，本研究采用有效方差最小二乘法［3］*.*Watson J G.Ph.D.dissertation,Oregon Graduate Center,Beaverton,97006(1979)采用有效方差最小二乘法，最可能的Sjk将使函数(2)的值降至最低.在此σaij和σCik分别为aij和Cik的测量不确定值.考虑到自由度对解的影响，Watson等(1990)［4］将式(2)修正为(3)2.4.2 CMB法解析结果 解析结果列于表5.表5 秋季和冬季各采样点的污染源贡献(μg/m3)Table 5 The contributions (μg/m3) of various sources at the sites in autumn and winter采样点 尘土燃煤汽车(燃油)钢铁工业燕山秋季冬季10.7(0.106)18.5(0.171)19.6(0.194)34.0(0.315)70.5(0.697)55.3(0.512)0.3(0.003)0.2(0.002)北辛安秋季冬季59.5(0.278)91.2(0.320)79.8(0.373)123.4(0.433)67.6(0.316)69.8(0.245)7.3(0.033)0.9(0.002)东单秋季冬季10.9(0.063)19.1(0.101)45.5(0.263)42.5(0.225)114.7(0.664)126.6(0.669)1.6(0.010)1.1(0.005)东四秋季冬季25.3(0.177)29.6(0.171)36.2(0.253)86.8(0.502)80.9(0.565)56.1(0.324)0.7(0.005)0.5(0.003)环科院秋季冬季7.8(0.095)7.1(0.068)20.8(0.253)38.0(0.365)52.9(0.644)58.6(0.562)0.6(0.008)0.5(0.005)注：括号内为各污染源所占的比例(即贡献率)从表5可以看出，燕山和环科院污染程度最轻.燕山的主要污染源为燃油排放，尘土和燃煤所占比例均较小，这是与燕山的能源主要为石油相吻合的.环科院的主要污染源为汽车尾气排放，燃煤所占的比例大于燕山，这是因为环科院供水以及冬季供暖均采用燃煤；尘土的量很少.东四的尘土所占比例在秋季和冬季变化不大，燃煤变化较典型，秋季只占25.3%，冬季增加到50.2%，是由于冬季工业锅炉燃煤、民用锅炉燃煤、各种型煤的用量增多所致；而汽车尾气排放所占比例在冬季却低于秋季.东单大气小颗粒物来源于尘土的污染也较少，燃煤所占比例较稳定，秋季占26.3%，冬季占22.5%；汽车尾气排放则是东单的主要污染源，秋季占66.4%，冬季占66.9%.北辛安来自于尘土、燃煤、汽车的污染均较多，尤其是尘土、燃煤与其他采样点相比，高出许多，这是与首钢的工业燃煤分不开的；冬季的尘土(32.0%)又高于秋季(27.8%)，燃煤的比例(43.3%)也高于秋季(37.7%)，这是由于冬季北辛安风沙尘和供暖期民用燃煤都增加的缘故；汽车尾气排放也是北辛安的主要污染源之一，在大气小颗粒物中也占有相当的比例，如秋季占31.6%，冬季占24.5%.钢铁工业是指在生产过程中的钢铁污染，北辛安的解析结果为秋季占3.3%，冬季占0.2%.对其它采样点，钢铁工业也有一定污染，这是由于北京处于西风带，冬季主要为西北风，秋季为西南风，但除东单外，其他3个采样点所受污染均较小.3 结论综上所述，北京市大气小颗粒物污染现状和采用化学质量平衡法解析结果主要为：(1)北京市TSP中30%为粒径小于2.0μm的小颗粒物.(2)5个采样点的污染程度为：北辛安污染最严重，其次是东单、东四，燕山与环科院污染最轻.(3)冬季各采样点的大气小颗粒物(＜2.0μm)浓度高于秋季.(4)北辛安的主要污染来源是首钢的工业燃煤和尘土，东单主要为汽车尾气排放，东四主要为民用燃煤，燕山为燃油排放，环科院为汽车尾气排放.(5)尘土、燃煤、汽车尾气排放是北京市3个大的污染源.这里，来源于尘土的污染主要为城市尘，燃煤主要为大量的工业锅炉和民用锅炉的燃煤排放，而汽车尾气排放则主要为柴油车尾气排放，特别是国产车，由于燃煤状况和尾气控制不好，对空气造成的污染是很严重的.参考文献1 王明星.用因子分析法研究大气气溶胶的来源.大气科学，1985，9(1)：732 汪安璞、杨淑兰.北京大气中飘尘(＜10μm)与元素浓度的变化规律.环境科学，1984,5(2)：143 Dunker A M.A Method for Analyzing Data on the Elemental Composition of Aerosols.Research Publication GMR-3074 ENV-67,General Motors Research Laboratory,Warren,Michigan,19794 Watson J G et al.The USEPA/ORI Chemical Mass Balance Receptor Model,CMB 7.0.Environ Software,1990,5(1)：38 | [
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环境科学学报ACTA SCIENTIAE CIRCUMSTANTIAE1999年 第19卷 第6期 Vol.19 No.6 1999不同程度富营养化水中植物净化能力比较研究*葛 滢 王晓月 常 杰摘要 为建立净化富营养化水体的生态工程，选择了十余种本地植物，研究各种植物的净化能力和生物生态学特性.结果表明，对于重度富营养水，空心菜的净化效果最好，凤眼莲和鸭跖草其次，灯芯草、知风草和水芹菜也有一定效果；对于轻度富营养化水，鸭跖草、喜旱莲子草最好，凤眼莲、空心菜、酸模叶蓼均较好，石菖蒲、灯芯草、知风草、穹隆苔草、萱草略差，但可四季使用.关键词 富营养化水；植物净化；本地种.Comparative studies on the purification ability of plants in different degree eutrophic waterGE Ying,WANG Xiaoyue,CHANG Jie (College of Life Science,Zhejiang University,Hangzhou 310012)Abstract For building the ecological engineering to purify the eutrophic water,more than ten local plants were selected,and the purification ability and the bio-ecological character of them were studied.It was found that in high degree eutrophic water,the purification effect of Ipomoea aquatica was the best,Eichhornia crassipes and Commelina communis took second place,Juncus setchuensis,Eragrostis fepathifolium and Oenanthe javanica also had some effect; while in low degree eutrophic water,Commelina communis and Alternanthera philoxeroides were the best,Ipomoea aquatica,Eichhornia crassipes and Polygonum lapathifolium also had good effect,Acorus calamus,Juncus setchuensis,Eragrostis fepathifolium,Carex gibba and Hemerocallis fulva were lower than others,but could be used through the year.Keywords eutrophic water,removed rate,local plants.利用植物净化污水的工作已开展多年［1―5］，国内外已有一些工作取得了很好的效果.根据生态学原理，建立对污水的植物净化系统，在植物选种上应尽可能地利用当地种，并建立多种植物组合的植被，使人工湿地具有合理的物种多样性，从而更容易保持长期的稳定性，减少病虫害.同时，为美化环境、降低投资，采用本地种植物也是首选之策.综上述，我们在杭州附近筛选出十几种野生植物，在富营养化水中进行栽培，观察其生长情况，并通过小型静态试验比较各种类的净化效果，以选择当地具有较好净化效果的植物种类.1 材料与方法1.1 植物栽培1997年春天，在杭州市郊区的溪水及水塘边选择22种植物，洗净泥土，栽入植物预培养容器Logatainer(德国赠送)，再将Logatainer放入塑料盒中，加入20cm深的水(10kg左右)培养，一周更换一次水.经2―4周种植后，发现有14种植物生长较好，其余生长差的种类去掉.由于植物材料的个体起始质量有一定差异，经两个月的水中适应培养，种类之间因生长能力不同，生物量仍有差异.但各个种的种植和生长密度基本保持一致，计算同样面积内不同植物对污染物质的去除率，使试验结果具可比性，并且这与生态工程中的实际栽培时选取材料的情况一致.考虑到植物净化不同富营养化程度水体所遇到的问题不同，设计了两个处理：(1) 轻度富营养化水中，总氮(TN)：0.9―4.57mg.L-1，总磷(TP)：0.2―0.60mg.L-1，凯氏氮(TN-NO-3)：0.4～0.52mg.L-1；(2) 重度富营养化水中，TN：55.01mg.L-1，TP：10.86mg.L-1，NO-3：22.76mg.L-1［4］.1.2 植物净化富营养化水体试验1997-7-28日换水时开始试验.对供试的Logatainer及其中栽种的植物用水清洗(不损伤根系)、风干(10min)、称重；每盒中加入10kg重的水，以后对轻度富营养水在第3天和第5天取水样，重度富营养化水在第4天和第6天取水样，并称盒中水重以换算TN、TP、NO-3总量及水分减少量.水样在当天测定.其中，TN、TP用过硫酸钾氧化法同时测定［6］，NO-3用电极法测定［7］.去除率的计算公式为：去除率(%)=(C0.V0-Ci.Vi)÷(C0.V0)×100%.其中C0为初始时的浓度，V0为初始时的体积，Ci为第i天的浓度，Vi为第i天的水体积.在以往的静态实验中，有些通过添加蒸馏水或自来水以保持水体积不变，从而观察所测指标浓度的降低［4］.但这种做法存在一定的问题：一方面，水的蒸发和植物蒸腾引起的水体积减少是自然发生的过程，人为加水不能反映自然条件下的过程；另一方面，添加水分以后，植物所在水的营养浓度被人为稀释，植物的吸收行为也就发生变化，在稀释的营养浓度中的吸收能力减弱，从而影响净化效果.考虑到上述原因，本实验模拟自然状态下的情况，不添加水量，而是通过称水重，换算所观测指标的总量来计算去除率.因此本试验水中的净化效果与自然状态更符合.2 结果与分析2.1 各种植物对重度富营养化水中TN、NO-3和TP的去除率比较与对照比较，14种植物对重度富营养化水中TN的去除均有一定作用(图1A).各种植物对TP的降低率与对TN的顺序基本一致.综合分析各项指标，空心菜效果最好，凤眼莲和鸭跖草其次，灯芯草、知风草和水芹菜也有一定效果，但不能一步净化到位.2.2 各种植物对轻度富营养化水中TN、NO-3和TP的去除率比较14种植物均使轻度富营养化水中的TN降低(图1B).不同植物对轻度富营养水中TP的去除率差别较大，其中灯芯草、狼尾草和鸭芹对TP的去除作用小于对照，其它植物均高于对照.14种植物中，除凤眼莲、空心菜、水芹菜和鸭跖草对NO-3的去除率高于对照外，其余植物低于对照.由于植物对NO-3的吸收需消耗能量［8］，在铵态氮较多时一般不会优先吸收NO-3.所以本研究中轻度富营养化水中植物对NO-3的吸收均较少.但对照的去除率较高，说明NO-3在自然状态下通过反硝化作用即可减少，由于环境质量标准允许水中的NO-3含量较高(国家标准I类水是10mg.L-1以下)，而轻度富营养水中NO-3含量远低于10mg，所以在讨论综合净化能力时可不考虑这一指标.综合分析各种植物对TN和TP的净化效果，鸭跖草、喜旱莲子草、凤眼莲、空心菜、酸模叶蓼、均较好，石菖蒲、萱草、知风草、穹隆苔草、水芹菜略低于前面几种植物.图1 14种植物在重度(A)和轻度(B)富营养化水中的生物量和去除率1.空心菜(Ipomoea aquatica) 2.凤眼莲(Eichhornia crassipes) 3.鸭跖草(Commelina communis) 4.灯芯草(Juncus setchuensis) 5.知风草(Eragrostis fepathifolium) 6.水芹菜(Oenanthe javanica) 7.喜旱莲子(Alternanthera philoxeroides) 8.蝴蝶花(Iris japonica) 9.石菖蒲(Acorus calamus) 10.酸模叶蓼(Polygonum lapathifolium) 11.萱草(Hemerocallis fulva) 12.穹隆苔草(Carex gibba) 13.鸭芹(Cryptotaenia japonica) 14.狼尾草(Pennisetum alopecuroides)Fig.1 Removal rate of 14 plants for in high degree (A) and low degree (B) eutrophic water3 讨论从图1可见，植物的质量与其对污染物质的去除率并无对应关系.如采用单位质量植物对污染物质去除率指标进行比较则发现，单位重量去除率高的植物对单位面积内富营养化水的去除率并不高，因为其单位面积内的质量无法提高.在轻度富营养化水体中，植物不可能获得生长所需的足够的N、P.量，生长受抑制，生物量较低，所以需要选择既能在贫瘠条件下生长又能有较高净化能力的植物.植物对重度富营养化水的净化效果好于轻度富营养化水时，是否因其在轻度富营养化水中生长不良而降低了净化能力，应进一步研究.凤眼莲和空心菜是公认的对富营养化水净化效果好的植物，本试验选择这两种植物主要是作为参照种.试验表明空心菜的净化效果与已有研究［4］的规律一致.进一步分析各种植物的生物生态学特性，凤眼莲是水生植物，其净化能力很强，但扩展能力过强易泛滥，造成危害，需在水体中控制使用.鸭跖草、空心菜、酸模叶蓼、三种叶片较大的一年生植物，在中亚热带地区的可利用时间为3―11月；石菖蒲、萱草、知风草、穹隆苔草等为多年生线形叶或条形叶植物，虽然净化效果较前几种植物稍差，但四季均可用.水芹菜的净化效果也很好，但只适合短期使用.喜旱莲子草在高密度下植株能直立，外观较好，更适合用于种植在水体中.* 欧洲联盟资助项目(项目号ERBIC18CT960059)作者单位：浙江大学生命科学学院，杭州 310012参考文献1 黄立南、蓝崇钰.湿地处理污水的研究.生态科学，1996，15(2)：117―1202 Gersberg R M et al.Role of aquatica plants in wastewater treatment by artificial wetlands,Wat Res,1986,20(3):363―3683 Lie E et al.,Carbon and phosphorus transformations in a full-scale enhanced biological phosphorus removal process.Wat Res,1997,31(11):2693―26984 戴全裕等.水蕹菜对啤酒及饮食废水净化与资源化研究.环境科学学报，1996，16(2)：249―2505 成水平.人工湿地废水处理系统的生物学基础研究进展.湖泊科学，1996，8(3)：268―2716 钱君龙等.用过流酸盐氧化法同时测定水中的总氮和总磷.环境科学，1987，8(1)：81―847 国家环保局编.水和废水监测分析方法(第三版).北京：中国环境科学出版社.19898 潘瑞炽、董愚得.植物生理学.北京：高等教育出版社.19951998-08-28收到原稿1999-03-31收到修改稿 | [
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计算机工程COMPUTERENGINEERING1999年 第25卷 第7期 Vol.25 No.5 1999Internet上的英文搜索引擎刁倩 张惠惠 王永成摘要 介绍了Internet上几个典型英文搜索引擎的设计原理,并对它们的性能做了一定的测试和比较,并提出了改进思想。关键词 Internet 搜索引擎 Yahoo！Inktomi hotbot Architext ExciteEnglish Search Engine on InteretDiao Qian Zhang Huihui Wang YongchengInstitute of Image Processing & Psttern Recognition，Shanghai Jiaotong University；Bao Zhaolong Library of ShanghaiAbstract：In the paper，three English search engines on Internet are introduced，including the design principles.We also test and compare them and xhow the improved idea.Kew words：Internet；search engine；Yahoo！；Inktomi；hotbot；Architest；Excite近几年来，Internet上的信息越来越丰富，每个月的增长率约为20%，检索和查询这些信息资源已迫在眉睫。传统的DDS(Dewey Decimal System)和LCC(Library of Congress Classification)分类索引方法已无法有效处理网上日新月异的英文信息，而中图法也无法适应逐渐丰富起来的网上中文信息。于是网上出现了众多信息搜索引擎(Search Engine)，其中英文搜索引擎居多，它们一方面使我们可以在一定程度上从网上获取有用信息，另一方面由于刚起步不久而存在较多不尽如人意之处。我们就这些英文搜索引擎中的几个典型(Yahoo!、Inktomi和Excite)在性能和工作原理上做了一定的研究与测试。之所以称Yahoo!、Inktomi和Excite为搜索引擎中的典型，是因为它们代表了搜索引擎的3个不同的技术层次。Inktomi的关键词检索技术在当前搜索引擎中可以说是最成熟的，采用其技术的Hotbot搜索引擎分别荣获PC Magazine Editor's Choice 1996、1997年度奖,PC Computer MVP 1997年度奖,CNET Editor's Choice 1998年度奖。Architext公司的Excite搜索引擎首先采用了“概念检索”技术，此技术是提高网上信息检索准确率的关键措施，采用此技术将有助于实现网上信息的自动分类；Yahoo!是当前唯一真正实现网上信息分类的搜索引擎，它提供了优秀的分类目录(主题)浏览功能，对网点信息按主题建立分类索引，按字母顺序列出14个大类，每个大类所包含的子类有精炼的描述，每个子类有数以千计的Internet网站信息。许多网上信息研究人员已视Yahoo!分类目录中的信息为网上信息研究样本，当作标准进行测试。1 Yahoo!Yahoo!(www.yahoo.com)于1994年由美籍华人杨致远(Jerry Yang)和David Filo设计，它收集约20万个网站，约有2万个目录。它在网上影响广泛，每天约有80万人在Internet上使用它。而且这些数字仍随着时间不断推移，到1996年至1997年，每天约有400万人次访问它。Yahoo!的工作过程是首先收集新网站的域名(URL)，其中绝大部分URL通过网站建立者以Email方式提供，其余部分由Yahoo!的网上软件机器人(Spider/Softbot)通过扫描网上的链接来搜集。然后由20名Yahoo!分类专家对这些网站进行人工分类。由于采用人工分类的方式，Yahoo!有两个难以解决的缺点：一是Yahoo!如果使用更多的分类专家来提高分类速度以跟上网上信息不断增加的步伐，则众多分类专家将导致更多的分类分歧，从而效率降低；二是若Yahoo!将分类专家的人数减至较少，则Yahoo!所能分类的知识面会收缩，信息分类的准确度与可信度将降低。Yahoo!具有关键词检索和分类目录浏览两种检索方式。我们先对分类目录浏览这种检索方式进行了测试。测试的方法是在Yahoo!的分类目录中寻找有关“Information Retrieval””英文信息，通过浏览这些信息内容来测试出在Yahoo!分类目录浏览的查准率。首先在http://www.yahoo.com网址上浏览Yahoo!的总分类目录，于是发现在yahoo:science:computer science:library and information science：上有6个子分类目录，其中包括information retrieval子目录，进入该目录后浏览其中所有html链接，共有7条，都与“Information Retrieval"”有关，也就是说其准确率为100%。由于无法得知Internet上共有多少英文信息与“Information Retrieval"”有关，所以无法得到Yahoo!分类目录浏览方式的查全率。然后我们又对Yahoo!的关键词检索方式进行测试。测试的内容仍是寻找有关“Information Retrieval"”英文信息。具体方法是选取含义与“Information Retrieval"”密切相关的检索词N = 31个，记为Wi(i=l,…,N)，分别以WiWi-“Information Retrieval"”为检索式，输入到Yahoo!关键词检索字符框中，从而得到两组不同检索结果，记为R(1)i，R(2)i，则有查准率P为：最终得到Yahoo!关键词检索方式的查准率为：2 InktomiInktomi(www.inktomi.com)由加州大学伯克利分校计算机系的Eric Brewer和Paul Gauthier设计。它是当前网站信息的最大索引之一，约有1.1亿个文件的索引。Inktomi应用蜂窝式计算(Hive Computing)，即用网络将大量工作站联结而构成一个超级工作站(Supercomputer)，实现并行计算，该方法可随着工作任务的繁简来增减工作站的数目。Inktomi对所有用Spider搜集到的网站进行了倒排索引。所谓倒排索引是指计算机构成一个表格，该表格的行代表文献，列代表词。如果文献X中含有词Y，则表中X行Y列的位置置 “1”。为了找到含有某个词的所有文献，计算机只计算相应列中“1”的个数。这种倒排索引表格可以加快检索速度，因为检索时计算机不再扫描文献本身，而只是扫描表格的相应列。Inktomi在主机上只存储倒排索引表，其存储长度为原文献长度的4%。Inktomi主要是关键词检索方式，所查询到的仅是那些含有关键词的网上信息，无法给用户以上下文提示信息。我们仍用上述31个与Information Retrieval有关的检索词对利用Inktomi检索技术的hotbot搜索引擎进行测试，测试方法同前，则hotbot的查准率约为0.0645。与Yahoo！相比，它各次查询结果均多于Yahoo！，即它的整体查全率比Yahoo！高。3 ArchitextArchitext软件公司创立于1993年，其制作的搜索引擎Excite(www.excite.com)受到重视，因为它不再仅仅是基于关键词检索，而是趋向基于概念检索(Concept index)。Excite的倒排索引表中的行不再是文献，而是文献所代表的概念或含义。这些概念的建立主要是基于词义间的联系，如同义词、反义词等，这种联系通过统计方法得到。例如它可以把含有movie和film的文献都归在film这一概念下，因为这两者是同义词。Excite建立词义间联系上有一个基本假设：即经常在一起出现的词必定有一定联系。也就是说，在统计词频时，Excite考虑到了词同现率。Excite采用一个称为“智能概念抽取”(ICE)的专用查询软件，允许用户用自然语言提问。它可以实现两个功能，一是用ICE自动编制摘要，二是实现概念检索。Excite由于进行信息自动分类的技术过于简单而使系统的鲁棒性不好,我们在测试中发现，在使用36个检索词的检索结果中，有3个没有检索结果。而且Excite没有像Yahoo！那样能提供上下文关系的目录。我们仍用前述方法测试Excite，结果它的准确率为0。尽管准确率为0，但实际浏览它的检索结果，会发觉它的一些检索结果的相关性较Hotbot高，这是因为它采用概念检索的技术，不一定只是含有检索词的文献被检索到，与检索词相关的文献也有可能被收入检索结果中。与Yahoo！和hotbot相比，它的查询结果平均多于Yahoo！，少于hotbot,即它的整体查全率介于两者之间。4 结论通过对Yahoo!、Inktomi(hotbot)、Architext(Excite)这3个网上搜索引擎的关键词检索方式进行研究与测试，我们得到如表1所示的测试数据。表1 3种搜索引擎关键词检索方式性能测试数据表检索词()YAHOO!(R/R)HOTBOT(R/R)EXCITE(R/R)Boolean**692/01203/1036349/215Cluster138/83*60929/20666098720/98280collaborative fitering7/71538/12971230/1060collection fusion**27/039/1847/22content-based filtering**41/083/6653/35cosine similarity**24/029/1215/4recoordination of terms0/0**1/00/0postcordination of terms0/0**2/00/0probabilistic model**666/01001/858530/427query442581/442581*25850/514323196890/191340query expansion**332/0487/176307/53recall361442/361442*93253/372773149650/147060indexing231312/231312*22174/11941651770/39904information extraction1/11664/166463860/56978information filtering3/32371/165671650/63410information need**3538205/0*6766/68610/0inverse document frequency**82/0188/3579/17inverted file**422/0677/292275/81weighting10281/1028131713/3018416060/14628softbot3sites/163024321/237233/161routing（2 categories+163 sites）/95734*135999/24535495120/84976sigir2 sites/580201581/4611177/297signature file5 sites/5 sites11841/108623290/3260spider（11 categories+607 sites）/105618142015/13151363440/59171stemming3 sites/2 sites*1266/3683016010/15037stopword*343/104142496/450245/135term frequency**442/0694/446301/206text collection**462/0672/533488/377tipster3 sites/826451814/1607956/777tree10 sites/999421614/10951498/1001vector space model**277/0417/34169/23在表1中，带**号的数字为R(2)i是0且R(1)i不是0的检索词的个数，即检索结果完全正确的个数。加*号的数字为检索结果小于的检索词，也就是R(2)i比R(1)i检索结果多的检索词，这种检索结果是不合理的，应予以剔除。由表1得到3个搜索引擎的关键词检索方式的性能对比，如表2所示。表2 三个搜索引擎性能对比搜索引擎Yahoo!Inktomi(hotbot)Architext(Excite)准确率好较好不好查全率不好好较好由表2可以看出，Yahoo!由于采用分类技术而使检索准确率高于其它搜索引擎，但又因为尚处于手工分类阶段而在查全率方面差于其它搜索引擎。Inktomi的关键词检索技术支持的网上信息搜索引擎较为成熟和先进，性能也较好，但由于关键词检索技术本身的内在缺陷而使其技术支持的搜索引擎准确率仍无法达到Yahoo!的阶段，而且检索方法单一，无法满足用户的多方面要求，如无法给用户以上下文提示信息。Architext的Excite搜索引擎虽然率先引入了“Concept index”技术，但由于并没有采用较为智能的方法实现此技术而使系统的性能表现较差，因此仍有待改进。当前搜索引擎性能的提高应从两方面着手。一方面提高现有关键词搜索引擎的性能，另一方面须实现网上信息自动分类技术。“Concept index”技术是实现信息自动分类技术的有效途径，Architext的Excite搜索引擎的基于统计方法的“Concept index”构造方式有待改进。更为智能的方法，如神经网络的聚类算法等应尽量引入到信息自动分类技术中。作者简介：刁倩 女，26岁，博士生，主研方向：中文信息处理、模式识别与人工智能作者单位：上海交通大学97300BA班,上海交通大学图书馆,上海交通大学电脑技术研究所上海200030参考文献1 Steinberg S,Seek and Ye Shall Find (Maybe).WIRED Magazine,1996-052 Chen H,Schuffels C,Orwig R.Internet Categorization and Search:A Self-Organizing Approach.http://www.bpa.arizona.edu/papers/3 曾民族.网络信息检索现状和性能评价.情报学报，1997,16(4)4 章琳,张保明.WWW检索工具比较研究.情报学报,1998,17(4)收稿日期：1998-11-02 | [
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中国体育科技CHINA SPORT SCIENCE AND TECHNOLOGY1999年 第35卷 第7期 Vol.35 No.7 1999广州市体育后备人才实验基地少儿运动员身体形态、机能、素质特征的研究陈雪琼 孙文新 陈影红摘要：对首所专门培养及发现体育幼苗为目的的育才全日制体育运动实验学校的初选苗子进行首次身体形态、机能、素质的综合研究，了解所选运动苗子的现状、特点和存在问题，为今后广州继续设立其它体育幼苗培育基地的可行性及修正、完善广州市青少儿运动员初级选材标准提供参考。关键词：少年∥体育∥广州市∥形态∥机能∥素质∥特征∥选材A Study on Morphological, Fitness Characteristic of Child and Teenager Athletes in Guangzhou Athletic Candidates Experiment BaseChen Xueqiong, Sun Wenxin, Chen YinghongAbstract:This paper has made a comprehensive analysis and study of the physical condition and athletic ability of the child and teenager athletes in Guangzhou athletic candidates experiment base. The present condition and characteristic of the selected child and teenager athletes has been learned through investigation. The purpose of this paper is to provide a reference for selecting and training the talented child and teenager athletes in Guangzhou in a scientific way and make sure more qualified athletes are identified.Key words: potential athletes∥physical education∥Guangzhou∥morphology∥physical fitness∥characteristic∥talent identification育才体育实验学校是遵照李铁映同志关于“体育运动训练体系必须与教育体系结合，培养造就高水平体育后备人才”的指示，结合广州市特点，作为专门培养及发现优秀体育幼苗的全日制体育运动实验基地。办学宗旨是挖掘优秀体育苗子。凡报考该校的学生，报考时须向校方申明本人运动特长，经身体形态、机能、素质测评，校方主管领导、市选材组、教练员3方面研究鉴定后，方可招收。入学后由选材组及教练员对其进行每年度的相关测评，建立运动员资料档案，以备追踪观察。本文试图就运动员的身体形态、机能、素质等方面做一分析，从而了解这几年来所选运动员的现状、特征和存在问题，并为今后广州市能更好地根据本地区特点培养体育后备人才和继续设立其它体育幼苗培育基地提供参考依据。1 研究对象和方法1.1 研究对象育才体育实验学校358份运动员有效材料，其中男队员200人，6～14岁；女队员158人，5～14岁。1.2 研究方法采用资料分析法。以1987年中国学生体质与健康研究和广州市青少儿运动员选材标准为对比资料。所有数据均用IBM计算机进行统计学处理。测试指标：身高、坐高、体重、胸围、肩宽、髂宽、下肢长B、小腿长A；血压(收缩压、舒张压)、肺活量；30 m跑、立定跳远、体前屈、纵跳；体重/身高×100、髂宽/肩宽×100、肺活量/体重等18项指标。2 结果与分析2.1 年龄特征2.1.1 身体形态(表1)表 1 育才体育实验学校男、女队员15项指标平均值、标准差一览表5岁6岁7岁8岁9岁10岁11岁12岁13岁14岁p身高(cm)男s女s110.26.12120.115.87118.144.44124.745.78121.345.79130.334.03132.545.94136.287.26137.165.98137.416.97141.927.20148.308.68147.727.85154.659.50156.389.09155.629.05157.482.56159.667.21158.734.05＜0.01坐高(cm)男s女s61.302.8366.163.3165.002.0867.262.6966.203.0170.862.3471.003.1872.713.4172.332.4172.843.1575.183.4478.064.3078.123.7981.435.0183.004.9182.003.7883.851.0684.124.0985.332.30＜0.01体重(kg)男s女s19.564.9622.733.1721.243.2523.423.4223.223.5228.433.6726.994.4630.183.4028.893.2331.323.7132.544.9037.336.6136.885.9042.207.1439.765.8244.446.7641.152.5447.057.0143.501.32＜0.01胸围(cm)男s女s52.541.7959.663.3856.142.7967.704.3056.793.7862.913.7060.704.6464.252.3361.132.3864.303.2064.655.5668.305.7468.685.7372.386.0269.724.4573.764.3473.575.0674.875.6074.332.08＜0.01肩宽(cm)男s女s22.011.5025.081.5323.880.8526.993.3124.042.2427.621.6425.640.9828.722.5825.721.1028.811.7526.961.3030.143.2429.202.3432.412.5030.902.0032.871.8731.412.1834.192.7232.306.00＜0.01髂宽(cm)男s女s15.761.4418.461.4917.750.8619.772.8118.313.1220.101.1319.281.2120.311.0019.711.5220.561.1520.282.2821.621.1021.921.5922.841.6922.701.1623.511.6223.741.6224.472.1124.761.10＜0.01下肢长B(cm)男s女s52.523.4260.383.7256.774.8061.764.6260.544.2164.912.5766.923.0169.805.5870.164.8570.595.0872.224.0077.004.9676.614.5380.035.4481.505.6180.805.7582.313.2781.564.2882.362.40＜0.01小腿长A(cm)男s女s28.022.2531.781.9329.812.6932.542.5831.552.2434.091.4935.231.6936.192.5636.582.00<td align="center" rowspan= | [
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【 文献号 】1-829 【原文出处】党政论坛 【原刊地名】沪 【原刊期号】199905 【原刊页号】29～30 【分 类 号】C3 【分 类 名】管理科学 【复印期号】199905 【 标 题 】知识经济与领导者的创新能力 【 作 者 】王振华 【 正 文 】 知识经济是一种全新的经济形态，它以知识和信息的生产、分配、传播和使用为基础，以创造性的人力资源为依托，以高科技产业和智业为支柱。在知识经济社会，知识被凸现到非常突出的地位，人力资源的开发，特别是人力资源创新能力的开发具有特殊的价值。因此，我们也可以将知识经济视为一种创新型经济，没有不断地创新，就没有知识经济的发展。创新成为社会经济增长的最重要的动力。中国科学院提供的一份研究报告指出：知识经济正在逐渐成为国际经济的主导，在这个过程中，世界科技的发展将更加迅猛，技术革命向产业革命的转换周期将更短。在这样一个新技术不断出现，旧技术迅速被淘汰的社会中，一个国家、一个民族、一个组织甚至一个企业的竞争力大小，取决于它的创新能力的强弱。为此，江泽民同志也曾高瞻远瞩地指出：创新是一个民族进步的灵魂、是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界民族之林。知识经济对领导者也提出了新的要求，即领导者首先要增强自己的创新意识和创新能力，领导者如果观念陈旧，缺乏创新意识和能力，不能超越传统的思维方式和既定的利益格局、习惯做法，就不可能迎接知识经济的挑战，必然会被时代所淘汰。前不久，《中国科学报》发表了一篇文章，题目是：“危机将至，狂者生存”，介绍世界上最大的微处理器生产商英特尔公司的总裁安德鲁・葛洛夫的新著《只有偏执狂才能生存》。书中讲到，我们正在进入10倍速度比的时代，失败和成功都以10倍速的变化发生，我们面对的是80％的危机，只有20％的机会。那么如何在这充满挑战的危机中，抓住战略转折点并越过死亡之谷？答案就是“只有偏执狂才能生存”。书中对“偏执狂”的解释是能够大胆创新，主动应变的智者，是一种深刻的、永不懈怠的忧患意识。该文章最后一段说：“在10倍速变化的时代里，企业领导者要随时觉察身边的变化，而且要知道是什么在变，知道怎么去适应变化”。这就是安德鲁・葛洛夫博士从一个企业家的角度，要告诉各位领导者的肺腑之言。那么，领导者应怎样来增强自己的创新能力？第一，要高度重视学习。如果说机遇总是属于有准备的头脑的话，那么应该讲，创新的基础更是在于有效的学习、充分的知识积累和运用。学习既包括对前人、别人的思想和经验的学习，也包括在主体实践中的思考和学习；既包括各种正规途径的、脱产的学习，也包括各种非正规途径、业余的学习。过去，我们比较强调从实践中学，甚至有意无意地用实践的、感性的东西来排斥书本的、理性的学习。这种片面学习观的负面效应是很大的。现在领导者尤其是企业经营者中不重视理论学习，不注意知识结构的更新，不进行政策研究的为数不少。农业社会强调经验的积累，强调向过去学习；工业社会强调实际问题的解决，强调向现实学习；在知识经济社会，我们应当强调理性的指导，强调面向未来的学习。每一位领导者都应该清醒地认识到学习能提高人的精神境界，改变人的知识结构，增强人的各种技能，培养人的创新能力。未来最可靠的竞争优势就是克服各种学习障碍去有效地学习。当然，领导者的学习并不是一般的受教育，在学习的过程中我们应注意以下几个问题：首先，要重视对新知识的吸吮和把握，关心学术界、科技界的最新动态和各种理论前沿问题的信息。其次，注意在学习中培养自己独立自主的精神，不依附于任何权威，敢于打破“思维定势”。再次，善于思考问题，对原有的知识、理论要思考为什么这样，敢于提出还应该怎样。第二，切实改善自己的思维能力。思维能力是创新能力的核心。创新能力有人把它注释为满足创造活动要求的能力结合，它主要包括敏锐的观察力、强而准确的记忆力、发散思维能力、综合思维能力，批判评价能力等。这是很有道理的、创新能力必须以思维创新为基础，但思维创新决不仅仅是技术性的问题，更为重要的是它有两个前提。首先，必须确立“解放思想，实事求是”这一辩证唯物主义和历史唯物主义的根本思想方法。思维创新就是要解放思想，实事求是，敢于破除迷信，反对墨守陈规。要弘扬锐意开拓进取，积极求变求发展的精神状态，要敢于正视我们所面临的实际情况。我们正处在社会转型的关键时期，世界格局在重新整合，经济体制、社会结构、价值观念、经济增长模式都在发生深刻的变化。美国著名的思想家D・泰普思科（DonTapscott）在《数字经济时代》一书中指出：作为领导者在这样一个社会转型时期，“我们每个人都可以选择积极地参与转型，被动旁观或加以抵抗。假如你选择采取积极的正面行动，你就可能塑造自己的未来，就算你不是资深管理群中的一员也一样。”他指出在这样一个时代，领导者的领导能力主要不是来自所谓“资深”、“一步一个台阶”、“专业人员出身”，而是来自于现代领导者的一个基本特质“决心求变”，并指出“领导组织转型正是你的机会”。所以增强自己的创新能力，最重要的就是要解放思想，实事求是，尊重客观实际，树立积极求变的精神，坚持创新，勇于创新，不封闭守旧，患得患失，优柔寡断。其次，思维创新还必须树立“大局意识”和整体观念。所谓多角度思维，最重要的是要站在整体、全局的角度来思考问题，创造性地开展工作。从现在起到下世纪中叶，是知识经济快速形成的时期。这一时期科学技术对经济的影响程度加深，新的技术不断出现，新的产业不断产生，知识更新的速度加快，产品的生命周期缩短，尤其是全球网络化的形成，信息传输速度加快、地球也变得越来越小，所有这些都归结为一点，即组织的外部环境愈加动荡和不确定，风险加大。这就要求组织的领导者能洞察时代的变迁，善于从更宽广的视角，从系统、全局、战略的角度审视问题，从而能抓住全局的牛鼻，在根本问题上创新变革，走在时代的前列，而不是在细小部分、细枝末节上满足于小改小革，小打小闹。第三，尊重知识、尊重人才，重视对组织整体创新能力的开发。领导者的创新能力不仅仅表现为个人自身能力的强弱，更重要的是表现为组织创新能力的开发。知识经济是一种智力支撑型经济，它是一种以智力资源的占有、配置、生产、分配、使用为最重要因素的经济。在传统经济发展中，大量资本、设备等有形资产的投入起决定作用，而在知识经济中，智力、知识、信息等无形资产的投入起决定作用。应用知识，提供智力，添加创意成了知识经济活动的核心。智力是凝聚和表现在特定人才和技术之上的一种运用知识的能力，它既是个人的特殊财富，也是组织拥有的一种资本。智力资源的多寡，智力资源开发和利用的程度决定着组织创新能力的大小，甚至决定着组织的生死存亡。因此，尊重知识，尊重人才，加大对智力资本的投入，已成为时代的最强音。组织创新能力的开发，首先是建构学习型组织。彼得・圣吉在《第五项修炼》一书中指出：“在一个愈来愈有力量，相互依存又难以预料的世界里，任何个人想要‘登高望远，一目了然’已是完全不可能的。”并指出：“领导者只是设计者、向导和导师。他们负责建构组织，让人们可以在组织里不断地拓展他们了解复杂事物，理清幻象并增进共享心态的能力――换句话说，他要为学习负责。”所以领导者要领导好组织的学习，注意克服各种组织学习的障碍，并要求员工不断地获取新知识、新技能，创造性地开展工作。其次，组织创新能力的开发还在于努力培养有利于创新的组织氛围。这里一方面要在员工中树立尊重知识、尊重人才的观念，加大智力资本的投入；另一方面，在组织中推崇人本管理，创造一种使员工精神愉快，关系和谐，个人自主、自律，崇尚创新的组织文化和工作机制，使组织充满生机和活力，使员工都愿意为组织积极工作，并最大限度地发挥出自己的全部才智。21世纪正在向我们走来，新世纪呼唤着领导者的创新意识和创新能力。创新会带来风险，也会遭遇很多阻力。但创新是时代的要求，创新将给我们的领导工作带来更加灿烂的明天。【责任编辑】叶明献 | [
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【 文献号 】1-2936 【原文出处】中国软科学 【原刊地名】京 【原刊期号】199510 【原刊页号】10-19 【分 类 号】F2 【分 类 名】农业经济 【 作 者 】卢良恕/梅方权/顾晓君 【复印期号】199603 【 标 题 】论中国现代集约持续农业 【 正 文 】 （中国工程院副院长 卢良恕；中国农科院教授 梅方权；中国农科院调研室副主任 顾晓君）中国是一个农业大国，已有五千多年的农业发展史，积累了丰富的传统经验，又吸收了现代科学技术的先进成果，正在向着农业现代化的目标迈进。由于中国人口不断增长，土地资源不断减少，人民生活水平不断提高，面对着一系列不利于持续发展因素的影响，中国农业发展的根本出路，在于依靠科技进步，走加快发展现代集约持续农业之路。一、中国农业发展现状农业在中国有着特殊重要的地位，它是经济发展、民族团结、社会稳定的基础。我们以占世界7％耕地养活了占世界22％的人口， 人民生活正在由温饱阶段向小康阶段转变。（一）中国农业发展取得了巨大成就。1. 农业生产持续稳定增长。特别是近10多年来， 主要农产品全面大幅度增长（表1）。1978年到1993年的15年间， 人均粮食生产量由过去的长期徘徊在300公斤不得温饱的水平上迅速接近400公斤；油料、糖料和水果等植物性食物增长了两倍左右；肉、蛋、奶、水产品等动物性食物增长了三倍左右，中国人民的食物和营养结构得到了全面显著的改善，对整个亚洲和全世界的食物和营养结构的变化产生了重大的影响。表1 中国人均主要食物生产量（公斤/人・年）年份 粮食 油料 糖料 肉类 蛋类 奶类 水产品 水果1952 288 7.4 13.2 6.0 2.9 4.21978 301 5.5 24.7 8.9 2.7 1.0 4.9 6.81984 394 11.5 43.7 16.6 4.2 2.4 6.0 9.51993 387 15.3 64.7 32.4 10.0 4.8 15.5 25.62000 400 17.5 68.3 36.9 11.0 8.0 21.5 30.0数据来源：1.《中国农业统计年鉴》1994年；2.2000年数据来自我们的预测。2.农业生产条件显著改善。特别是主要的农业物质投入和技术装备有了大幅度增长（表2）。1952年到1993年， 农田有效灌溉面积由1996万公顷增加到4865万公顷，扩大了1.4倍； 化肥使用量（有效成份）由7.8万吨增加到3152万吨，成为农业持续稳定增长的重要措施； 农业机械总动力由18万千瓦迅速增加到31558万千瓦， 机械耕作面积约占农田总面积的50％。同时，开展了长期的大规模的农田基本建设。土地生产力大幅度提高，60％的盐碱地得到了不同程度的改造，还改造了红黄壤近1亿亩，森林覆盖率由8.6％提高到13.9％。表2 中国农业生产的物质投入概况化肥施用量 有效灌溉 农用塑料 农业机械 农村年份 (折纯) 面积 薄膜使用量 总动力 用电量(万吨) (万公顷) (万吨) (万千瓦) (亿千瓦)1952 7.8 1995.9 18 0.51978 884.0 4496.5 11750 253.11990 2590.3 4740.3 48.2 28708 844.51993 3151.9 4864.6 70.7 31558 1219.4数据来源：《中国农业统计年鉴》1994。3.农业科研与教育事业蓬勃发展。目前全国地区以上农牧渔科研单位1390个，职工14.6万人，其中直接从事科技活动的有10多万人。全国各级农业技术推广站、土肥站、种子站和畜牧兽医站等22万多个，职工90多万人。广大科技人员经过40多年的辛勤劳动，取得了丰硕的研究成果，一批重大科技成果的推广应用，取得了显著的经济效益和社会效益，如籼型杂交水稻、杂交油菜秦优2号、玉米中单2号、橡胶大面积北移、对虾工厂化育苗和养殖、马传贫弱毒疫苗等等。近年在生物技术应用研究和农业宏观战略研究方面也取得不少新进展。目前中国农业依靠科技进步的份额已达到35％左右，依靠科技进步，已成为中国农业持续稳定增长的关键因素。在农业教育方面，中国重视并建立了包括高等农业院校、中等农业学校、各级农业干部与农民技术培训学校（班）组成的农业教育体系。40多年来，仅高等农业院校就为全国输送各类专业人员100多万人。4.农村经济体制改革成效显著。实行以明确使用权为主要内容的家庭联产承包责任制和统分结合的双层经营体制，极大地调动了亿万农民蕴藏的积极性，有力地推动了农业和农村经济的快速发展，农产品流通领域的改革，农产品市场体系的建设，农业资源的综合开发政策和保护政策，使农业进一步面向市场，迅速地由自给半自给经济向商品经济发展。农副产品除个别种类外，绝大多数已经放开，农民有了更多的机会参与市场经营，农村经济活动比较活跃，出现了国家、地方、集体多种级别与规模的农产品专业市场、批发市场，农副产品比较丰富，农民生活都在原来的基础上得到了改善。乡镇企业蓬勃发展，成为农村经济一大支柱和国民经济的重要组成部分，并进一步向规模化、集团化发展。农村经济结构发生了深刻变化。当前农业和农村经济总的运行基本正常。虽然1994年全国粮食播种面积减少了1400多万亩，农作物受灾和成灾面积都超过1991年，自然灾害严重，但由于党中央、国务院加强了对农业和农村工作的领导，制定了包括连续两次提高粮食和棉花收购价格、整顿农业生产资料流通领域、扶持中西部地区和粮食主产区发展经济、加大扶贫开发力度、减免部分农产品和农业生产资料的增值税等一系列政策措施，保护和调动了农民的积极性，使农业和农村工作保持了良好的发展势头。1994年，中国农业生产战胜严重自然灾害取得较好的收成。主要农产品产量中，粮食有所减产，达44459万吨，比上年减少2.5％，但仍是历史上第二个高产年；棉花生产扭转减产趋势呈恢复性增长，比上年增长13.6％，达425万吨；油料生产创历史新纪录，比上年增长10％， 达1984万吨；蔬菜、水果生产持续稳定增长，水果产量达3478万吨；糖料、麻类和烤烟产量下降；森林覆盖率提高到13.9％；畜牧生产全面增长，渔业生产持续发展，肉类总产4300万吨，比上年增长11.9％， 牛奶530 万吨，绵羊毛26万吨，蚕茧83万吨，都比上年有所增长，全年水产品总产量2098万吨，比上年增长15.1％。农业生产条件继续改善。1994年末全国农业机械总动力33685万千瓦，比上年末增长5.9％，大中型拖拉机69万台，小型和手扶拖拉机821万台，农用载重汽车76万辆； 化肥施用量（折纯）3313万吨；农村用电量1511亿千瓦小时。乡镇企业继续保持快速增长，出现了销售产值增幅高于工业产值增幅的好势头，外经外贸发展迅速。由于国家较大幅度地提高了粮棉收购价格，高产优质高效农业和农村二、三产业持续发展，1994年全国农民人均纯收入达1220元，扣除物价因素，比上年实际增长5％，是进入90 年代以来增长最快的一年。二、世界持续农业的由来与发展当今人类社会最为关心、最为迫切需要解决的问题是生存与发展问题，围绕这一主题，许多国家和国际组织从50年代开始，尤其是进入80年代后，积极努力寻求经济、社会发展与资源、环境相互促进、相互协调发展的道路，持续发展就是在这样的背景下产生的一种比较合适的发展模式。农业的持续发展是人类社会、经济持续发展的基础，没有农业的持续发展，就不可能有人类社会、经济的持续发展。（一）世界持续农业的起源与内涵。1.持续农业这一概念最早是在1985年美国加利福尼亚州“持续农业研究教育法”中提出的。其目的旨在重新选择农业发展道路，全面、系统地解决人类面临的环境、资源、能源和食物等重大问题，此后近10年时间，持续农业已受到世界各国和学者的普遍关注和广泛重视。2.各国不同的国情，对农业的发展有不同的要求，因此也就产生了对持续农业理解上的差异。发达国家由于农业生产力水平相对较高，其农业的功能已扩展到环境美化，食物生产以质量目标为主，而且十分重视食品安全与营养，因而更多地强调资源环境的保护，这是一种农业现代化后的持续发展。而对于大多数发展中国家，农业投入水平低，经营粗放，农产品从数量上还满足不了消费需求，因而农业发展的注意力更多地集中于数量的增长上，发展是第一位的，通过发展，以求解决温饱，因而所追求的是一种以发展为主要目标，同时也重视环境保护的持续农业。也就是说，发达国家与发展中国家由于起点不同，对农业的要求各有侧重，但共同点都是要求合理开发利用资源和保护环境，促使农业持续发展。1991年联合国粮农组织在荷兰召开的“持续农业和农村发展”大会上，世界各国达成比较一致的看法，在共同发展的“丹波宣言”中明确提出，持续农业是采取某种使用和维护自然资源的基础方式，以及实行技术变革和机制性变革，以确保当代人类及其后代对农产品需求得到满足，这种可持久的发展（包括农业、林业和渔业）维护土地、水、动植物遗传资源，是一种环境不退化、技术上应用适当、经济上能生存下去以及社会能够接受的。（二）持续农业发展的意义与作用。持续农业的兴起对于世界农业的发展，具有重要意义和作用，具体可归纳为：1.有利于更好地解决农业发展和环境的双向协调，在发展的同时，注意资源、环境的保护，使资源、环境能永续地支撑农业发展。同时，通过农业的发展促进资源和环境有效保护，使资源与环境的开发、利用、保护有机地结合，既避免农业发展以破坏资源与环境为代价，又避免单纯强调保护而阻碍开发、利用。2.有利于重新认识农业的地位和作用，使农业的功能不断拓宽，促进农村全面、综合、协调发展，增加农村就业，增加农民收入，缩小城乡差距。3.有利于各国从本国国情出发，调整农业发展战略和方向，选择适合本国国情的现代化农业发展道路。（三）持续农业的发展趋势。综观当今世界，持续农业正从一种构想转向实践，并呈现出明显的区域特点，主要出现了以下发展趋势：1.从研究范围看，涉及到经济、社会、技术、资源、生态、环境及相应的政策与管理等领域；对象扩大到种植业、畜牧业、水产业、林业、加工业等产业的综合发展。因此，加强多学科、多专业、多部门的综合研究和合作是必要的。2.从研究内容看，既包括了持续农业发展战略的宏观研究，又包括不同专业与学科的微观研究；既有理论问题的研究，又有具体操作方法与技术的研究；既涉及国际性的合作，又有国家和地区性（省、县、村分地区）的持续农业研究。总的看来，正在形成一个不同层次交叉配合的持续农业研究网络。3.无论是发达国家还是发展中国家，在开展持续农业研究的过程中都强调与农村综合发展紧密结合、协调发展。如果没有农村经济的发展，持续农业也就难以为继。因此，要把经济上提高效益，同资源合理利用、保护生态环境、提高农业生产者收入和生活水平协调起来，以促进持续农业发展和农村经济全面发展。4.发挥现代科学技术在持续农业发展中的巨大作用，尤其是发展中国家，特别重视这一点。农业是生存和发展的基础，发展中国家的农业在国民经济发展中占有举足轻重的地位。为了加快提高农业综合生产力，摆脱贫困，并走向富裕，许多发展中国家都注重汲取和发扬本国传统农业技术的精华，同时扩大现代科学技术尤其是农业生物技术的应用，以便将传统农业技术和现代高新技术结合起来，促使持续农业的发展。5.持续农业的研究，正在向提高可操作性的方向发展，以促进世界持续农业从战略构想向实际行动转化。因此，各国重视加强持续农业的实验和发展，出现了许多不同经济、社会和自然资源条件下的持续农业发展模式。6.重视国际合作和交流。发达国家之间、发展中国家之间以及发达国家与发展中国家之间的农业发展都具有互补性，因而各国在开展持续农业研究时，十分强调加强国际合作和交流。三、建设有中国特色的现代集约持续农业的背景当代世界持续农业的兴起，为各国根据本国国情和农业发展趋势，结合世界农业先进适用技术和高新技术发展动态，选择自己的发展道路提供了机遇。（一）我国的基本国情。1.人多耕地少，自然资源相对紧缺。我国农业长期以来以相对紧缺的资源承担着巨大数量人口生存所需食物及其他农产品的生产，人均占有耕地只有1.3亩，仅及世界平均水平的1/4，并且越是发达地区，农产品需求量大的地方，其人均耕地越少，生产压力越大，难以做到种植绿肥，培养地力，甚至轮作换茬也很困难。水资源也相对紧缺，人均占有年泾流量2474m[3]，仅及世界平均的1/4，名列世界第88位， 而且水资源的时空分布，人均占有量都很不均衡。非耕地资源有可利用的草地43亿亩，宜林荒山荒坡10多亿亩，可开垦的宜农荒地2亿亩，内陆水域有2.5亿亩，其中适宜养殖的有7500万亩，沿海滩涂几千万亩，利用这些非耕地资源可为我国提供大量食物和其它生活必需品，但其投资量大，开发较为困难，一时难以形成较大生产能力，但要树立“面向整个国土资源开发利用”的观念，进行逐步开发利用，仍是十分必要的。2.农业生态系统总体生产力明显提高，环境污染日益加重。从总体上看，近40多年来，特别是最近10多年来，中国的农业基本上是持续发展的。黄淮海地区、长江中下游和华南地区等主要农业区域土地生产力、土壤肥力都有明显提高，黄淮海平原土壤的机质含量一般都增加2～3倍。但是受到人口迅速增长压力的影响，在一部分地区以及一部分资源的利用过程中，对环境造成了不良影响。与发达国家一样，我国同样存在水土流失、土地沙漠化、土地盐渍化等问题。由于采取不恰当的耕作方式与措施，虽然退化与治理同时存在，但目前已达150万平方公里，占国土面积的15.6％， 耕地的水土流失面积约6亿亩，每年流失土壤10亿吨，全国土地沙漠化面积33.4 万平方公里，其影响范围波及10多个省、市、自治区。盐渍化土壤面积5.54亿亩，草原退化面积占草原总面积约1/3左右。全国耕地中， 缺磷面积占59.1％，缺钾面积占22.9 ％。 全国耕地受工业“三废”污染的面积达6000万亩，受酸雨危害的耕地达4000多万亩。全国有82％的江河湖泊受到不同程度的污染。农业自然灾害呈现加重的趋势，1970～1979年平均每年受灾面积为5.69亿亩，1980～1992年上升到6.77亿亩，成灾面积也呈上升趋势。3.农村经济迅速发展，但经济实力相对落后。45年来，我国农村经济有了很大发展，1992年与1952年相比，农业产值增长了3.5 倍（按可比价格计算），已达到9085亿元，占社会总产值的16.27％， 农村社会总产值达25386亿元。但是，由于我国农村人口多， 人均农村社会总产值仅2994元。从其它主要经济指标看，1993年农村人均纯收入921 元，城市人均生活费收入2336元，城乡居民消费水平之比为2.5∶1。在食物消费方面，城市居民有17.7％的热量和24.5％的蛋白质来自于动物性食物，而农村居民只分别为7.5％和9.1％。同时农村的地区差异较大，发达地区如珠江三角洲、太湖平原、胶东半岛等地已具备了明显优越的经济环境，并逐步形成了对农业持续发展起重要作用的资源、物质投入来源。而不少经济落后地区，农村经济结构单一，农业生产条件改善较慢。由于受比较利益的驱使，农业生产要素纷纷向效益高的二、三产业转移，致使农业的基础地位进一步弱化。全国农业基本建设投资形成固定资产的比率一般只有65％，化肥和灌溉水利用率一般只有35～40％，农业生产资料价格上涨快于农产品价格上涨，生产成本急剧上升，效益降低。4.人民购买力成倍增长，农产品消费需求压力不断加重。目前，我国人口已达到12亿，承担的人口压力是世界上其他任何一个国家都没有遇到过的，到2000年人口将达13亿，而其中80％的人口在农村，一方面农业必须承担人口增长对食物与生活必需品数量的需求，同时还要承担人民生活水平提高后对食物与生活必需品的质量与结构需求；另一方面农村剩余劳动力不断增加，近年已占农村劳动力的1/3左右， 农村剩余劳动力的开发利用和就业转移问题也将变得更为突出，这些都将对农业和农村经济的增长加重压力。总之，我国的基本国情是人口多，耕地少，人均资源相对紧缺，地区发展不平衡，经济、技术基础比较薄弱，面临资源、环境和人口等多重压力。对此，中国农业发展必须走控制人口、资源节约型、生产集约化经营、保护生态环境、发展现代集约持续农业的道路，这是我国国情的必然选择。（二）我国农业面临的新情况和新问题。随着我国经济的快速增长，国民经济发展对农业提出了更多更高更新的要求，到本世纪末我国农业发展的主要目标，是稳定增加农产品有效供给，稳定增加农民收入，加快农村剩余劳动力的合理转移，进一步拓宽农村劳动力的就业空间，促进农村一、二、三产业全面发展。实现粮食再增加1000亿斤（总产达5亿吨），再增加1000万担棉花、1000 万吨肉类、1000万吨水产品的生产目标，满足全国人民小康生活和国民经济发展的需要。从近几年农业发展看，实现这些目标，任务相当艰巨，但如果认真把目前存在的问题和困难解决好，还是有希望的，这些新问题主要包括：一是农业和农村经济政策的执行、落实力度不够。如粮棉收购矛盾突出，农资价格没有限住，土地经营制度不够完善，“两法”执行不理想，国家对农业的许多扶持政策不落实、不稳定等。二是农业投入不足，增加了农业和农村经济持续稳定增长的难度。全国国有单位基建投资中用于农业的比重“六五”前二三十年多在10％左右，而“六五”时期仅为6.31％，“七五”下降为3.57％，1993年又下降到2.82％，1994年又比1993年下降0.3个百分点。与此同时， 农民对农业的投入也连年减少，致使农业基础设施的现状远远不能适应农业发展的需要。三是主要农产品粮食和棉花的生产不稳定。近10年来，有的年份粮食增产较多，就出现结构性的暂时性的相对剩余；有的年份粮食减产，就出现区域性或结构性的短缺，特别是在人民大量需要动物性食品之时，粮食与饲料仍不分开，严重影响转化的效率，加剧了粮食供应的矛盾，实施“粮食―经作―饲料”三元结构已是十分紧迫。棉花多年生产不稳定，纺织工业原料供不应求，虽然大幅度提价，但收购难度仍然较大。由于粮食和棉花比较利益低，生产、流通、加工又不配套，以致生产增长缓慢，致使粮棉供需矛盾日趋加重。四是城乡居民收入差距在一度缩小之后，又进一步拉大。从1980年到1985年，农民收入增长很快，城乡居民收入差距由2.3∶1，迅速缩小到1.7∶1。到1993年，农业生产成本上升很快，农业比较效益下降，城乡居民的收入差距又上升到 2.5∶1， 使得经过努力一度缩小的城乡差距反而更加扩大。五是地区性发展不平衡，东、中、西部差距拉大。1994年全国农业总产值比上年增长约5％，而东部增长率达7.2％，高出西部5 个百分点，就农业整体情况看，区域间增长差距明显。与此同时，各区域间农民人均纯收入差距仍明显存在，由于高通胀率的影响，中西部地区一些省农民实际人均纯收入出现负增长，进一步拉大了区域间农民人均纯收入差距。六是农村剩余劳动力日益增加。目前农村剩余劳动力约1 亿多人，预计到2000年将增加到2亿左右。 农村剩余劳动力转移的渠道主要是两个方面，一是乡镇企业吸纳，1993年全国乡镇企业职工总数已达 11278万人，占农村劳动力总数的25.4 ％； 二是靠异地分流和跨区域流动，1993年全国农村外出劳动力达6000万人。预计今后这两个方面的转移趋势将会减弱，除了加快发展第三产业外，这也意味着农业仍然要承担剩余劳动力的“蓄水池”作用。以上分析可以看出，从我国的基本国情考虑，面对着我国农业发展的情况和问题，促使我们选择一条现代化、集约化和持续性的农业发展道路。四、现代集约持续农业的内涵现代集约持续农业是我国农业现代化发展的一个历史阶段和过程。它将随着科学技术和农村工业化过程不断发展而逐步完善。当代科学技术已全面进入农业的产前、产中和产后各个领域，渗透到农业这个自然再生产与经济再生产相结合的产业中，对提高农业综合生产力起到越来越大的作用。（一）现代集约持续农业的目标。以现代工业和科学技术为基础，充分利用我国传统农业的有效技术精华，实现持续增长的生产率、持续提高的土壤肥力、持续协调的农村生态环境、持续利用的农业自然资源，实现高产、优质、高效、低耗，逐步建立起一个采用现代工业装备、现代科学技术和现代经营管理方法的农业综合体系。（二）现代集约持续农业的概念。在实现社会主义市场经济和农业现代化的过程中，调整结构、优化产业和产品构成；增加投入，提高农业综合生产力；依靠科技增加资源产出率；防止污染，保持农业生态平衡；增加收入，走向共同富裕；逐步建设成为一个资源节约型、经营集约化、生产商品化的现代农业。（三）现代集约持续农业所包涵的具体内容。第一，在现代食物观念的引导下，确保国家食物安全和人民健康。在持续性利用多种食物资源的基础上，继续调整食物结构和营养结构，提高人民身体素质。全面发展食物生产，推进多层次的食品加工，建立食物市场流通体制，严格控制食物环境的污染，引导人民食物消费，有计划地发展食物国际贸易，逐步建立起一个可靠的食物安全的预警系统，以保证到2030年我国人口增长高峰期的16亿人口的食物供应。第二，进一步依靠科技进步，以继承和发展我国传统农业技术的精华与吸收现代高新科技相结合。以生物技术与工程技术互相补充为基础，建立起人―技―物相匹配，科技、推广、生产、消费环环扣紧的良性运行机制，把各种农业持续性要素系统地组合为一个整体的综合网络体系。第三，目前仍以技术密集与劳力密集相结合为主，逐步发展技术、资金密集型的生产体系。综合开发与不断增加农业投入相结合，平面开发与立体开发相结合，从而形成各种物质投入和土、水、光、气、热能资源的科学配置、高效利用的集约化生产系统，使种养加和农林牧副渔相结合，从而充分利用平面与立体，时间与空间，实行资源全方位集约开发，达到投入少、产出多和持续增长的目的。第四，大力改善农业生态环境。农业生态系统，从植物群落、动物群落、陆生生物群落到水生生物群落，以至整个生态系统整体，都必须在现代科学技术的催化中，走向综合化，从而协调生物与环境、人类与环境以及生物之间的关系，建立起可持续的资源再循环系统，达到农村资源、环境与农业生产的整体良性循环。第五，重视提高农业素质与发扬中华民族农业文化的精华相结合。发展农业经济，要使传统农业向现代农业转变，必须从根本上把提高农业劳动者素质作为农业现代化基础工程来抓，作为保证农业持续发展的根本措施来抓。同时，我国是有五千年农业文化的文明古国，农业文化的精华和长期形成的多样性，一旦与提高农民素质相结合，将会充分反映出具有中国特色的价值观，从而为促进农民素质不断提高和农业持续稳定发展起到积极作用。第六，切实保证农民收入持续稳定增长。现代集约持续农业的建设是一个资本积累过程，而资本积累和投入的主体是农民。农民收入不断增长，就会使集约持续农业资金的积累和投入有了可靠的保证，反之停滞或下降，不仅挫伤农民的生产积极性，而且也使积累与投入的资金失去了来源。因此，要把“现代集约持续农业”的固有内涵“高产、优质、高效、低耗”纳入社会主义市场经济轨道，以市场为导向，遵循价值规律，依靠科技进步，不断调整产业、产品和品种结构，使农产品品种多样化、品质优良化。在农村商品经济全面发展，一、二、三产业协调发展基础上，形成农村商品经济持续稳定发展优势和农村商品生产高效发展优势，从而不断促进农村增加收入，保持农村社会在共同富裕基础上不断繁荣昌盛。第七，发展多种经营方式、多种生产类型、多层次的农业经济结构和发展模式。在所有制成份和经营方式方面，以公有制为主的情况下，有国有的、集体的、个体的、合资的，有小型的、中型的、也有大型的；在不同地域类型方面，有丘陵、山区、平原、水域、滩涂的；有热带、亚热带、温带以至寒温带的。由于我国幅员辽阔，经济发展不平衡，客观上存在东、中、西三大经济地带以及大西南、珠江三角洲、长江三角洲、长江上中游、黄淮海、东北、西北等经济带，因此，“现代集约农业”将呈现类型多样化的格局。第八，从现代农业的要求上看，要在决不放松粮食生产与积极发展多种经营的基础上，从不同层次上优化农业和农村经济结构，促进乡镇企业与农林牧渔、种养加、贸工农相结合，把农业与农村发展联系在一起，从而推进农业向专业化、社会化、商品化发展，逐步实现农业现代化、农村工业化、农村城镇化、农村文明化和城乡一体化的高层次结合。“现代集约持续农业”是个历史的渐进过程，不可能一蹴而就，需要长期不懈的努力，在实施过程中需遵循从初级到高级、由局部到全面的循序发展原则；因地制宜、科学合理、多样化地开发利用资源原则；集约经营持续发展原则；增收增效、共同富裕原则；防止环境污染、保护资源和环境原则。根本目的就是要实现农业的集约性、高效性、持续性和多样性，保证经济效益、社会效益和生态效益兼优，促进农业持续发展、社会安定、国家富强。五、现代集约持续农业的区域发展我国地域辽阔，自然环境多样，经济发展不可能平衡推进，农业生产显示出明显的区域特征。形成了东部、中部和西部三个不同发展水平的经济地带。为此，现代集约持续农业必须实施区域发展战略。（一）三大经济地带的基本情况比较。东、中、西部地带人口和主要资源的分布比重：占国土面积的比重分别为14％、29％、57％，农业人口占全国农业人口的比重为41％、35％、24％，耕地面积占全国的比重为32％、44％、24％，人均占耕地面积为0.95亩、1.5亩、1.3亩。农民人均收入400元以下的人口分布为 10％、30％、60％。东中西部地带农民人均收入差距有扩大的趋势，1985年东、中、西部的比例为 1.59∶1.18∶1，到1993年扩大为1.87∶1.19∶1。（二）三大经济地带持续发展的优势和问题。1.东部地带。沿海地带海洋资源丰富，气候温和，水资源充足，土地平坦肥沃，交通运输方便，经济发达。乡镇企业发展迅速，乡镇企业总产值占全国的68％。农业生产水平较高，粮食每亩耕地产量达到383公斤， 比中西部地区分别高出27％和43％，人均粮食生产量364公斤， 明显低于中部地区。但是，也存在着工业“三废”严重污染环境，农业比较效益低，人均占有主要农业资源量相对较少，近海重要渔业资源急剧减少，农业土地被挤占多等非持续因素。2.中部地带。我国三大平原的主要部分和南方亚热带丘陵位于这一地带。淡水面积占全国的55％，森林面积占全国的45％，是我国主要的农产品商品生产基地，是我国粮、棉、油和畜禽产品最集中的产区。人均占有耕地面积分别比东部和西部高出58％和13％，但粮食亩产量仅及东部的79％。人均粮食生产量多达456公斤，分别比东部和西部地带高出25％和33 ％。工业污染和农业化学物质使用量都低于东部地带。但是，经济发展处于中等水平，乡镇企业不发达，乡镇企业产值仅占全国的23％，农业资金流失较多，农业比较效益不高，华北平原水资源严重短缺，南方丘陵山区也有一定程度的水土流失，这些都是制约农业发展的非持续性因素。3.西部地带。有丰富的农业和工业自然资源，西北日照充足，昼夜温差大，西南水资源和生物资源蕴藏量大，是我国牧区畜牧业的主要生产基地。草原、草山、草坡占全国的70％，林木蓄积量占全国的50％；宜林荒地占全国的53％。有很大的农业资源开发潜力。但是，经济发展水平较低，乡镇企业产值仅占全国的9％。农业基本建设滞后，交通又不方便。 生态环境不良，水土流失严重。（三）三大经济地带现代集约持续农业的发展战略选择。1.东部地带。（1）农业要加快向技术和资金集约型转变。 在农业劳动力迅速转移的同时，逐步扩大经营规模，提高机械化水平。要加快发展沿海外向型农业，重点发展高产优质高效农业，以增强国际市场竞争能力，特别应当重视饲料工业和食品工业的发展。（2）要加快发展沿海大中城市城效型“菜篮子”工程， 要建立蔬菜生产基地和设施农业。关于畜牧业，要扩大郊区规模化养禽、养猪、养牛事业，在发展郊区奶牛业的同时，相应发展配合饲料产业和青贮饲料及青饲技术。（3）建设一个海上东部经济地带。充分利用沿海资源优势， 加快发展近海水产养殖，重视保护近海经济鱼类资源，扩大增种养殖资源，合理利用水产资源，逐步推进远洋资源的开发利用。（4）建设沿海和江河沿岸及农田防护林体系。 充分利用水资源充足的优势，加快发展速生丰产林，相应地发展速生木材加工业，这也是增加农民收入的一条重要途径。（5）重点加强对乡镇工业的合理布局和防治工业污染工作。 在继续提高乡镇企业竞争能力的同时，重视调整乡镇企业产业结构的技术结构。逐步把企业集中到乡镇发展中心，统一规划，重新建立基础设施，严格治理和保护农村环境。（6）在发展种植业和养殖业的同时，提高有机肥利用水平， 逐步控制和减少大量使用农业化学物质带来的污染，依靠技术进步，调整农用化学物质的结构，减少和消除有污染的化学物质。2.中部地带。（1）加快我国主要农产品商品生产基地的现代化建设， 特别是商品粮、棉、油、猪、牛和家禽基地建设。要对基地实行有效的保护政策，重视增加农业投入和农业基地建设。要对基地实行有效的保护政策，重视增加农业基本建设（特别是防洪、排涝和抗旱、抗灾等工程）以及中低产田的改造，提高农产品商品综合生产能力和有效供给能力。（2）在粮食集中产区要加快实施“种植业三元结构工程”。 要建设相对独立的产业体系，相应发展养殖业，加快建设华北肉牛带，推进南方亚热带丘陵地区草山草坡畜牧业的发展，推动东北平原商品粮基地饲料粮的就地转化。同时，要相应地发展食品和农产品加工业，实行种养加、贸工农一体化的生产经营体系。（3）建设我国最大的淡水水产养殖基地。 在这一地带要加快推广小水体精养集约高产技术，尽快提高淡水水产资源生产力。加快池塘养鱼的基础建设，扩大湖泊围栏养殖面积和网箱养殖规模，完善水产品渔工商一体化建设。（4）建设我国最大的速生丰产林基地。 利用广阔的南方亚热带丘陵地区和华北及东北平原的自然资源和经济资源的优势，加快速生丰产林体系和多种果树业的建设，加强立体农业的建设，实行农林牧综合经营。同时，要提高开发农业建设水平。（5）要尽早规划中部地区乡镇企业的合理布局， 避免工业“三废”对农业基地的污染。这一地带即将加快发展乡镇企业和增加农业化学物质的投入，要重点预防农村工业化和农业现代化可能带来的生态环境污染和破坏。3.西部地带。（1）采取有效政策保护和建设西部地带有限的“基本农田”。 为控制西南山地高原坡地的过度开垦，必须保护河谷地带宝贵的基本农田和实施“坡改梯”工程，重点加强水利设施建设和提高基本农田的集约生产能力。同时要加强西北优质棉花和特产、水产以及蔬菜基地的建设，提高灌溉水的利用率，积极推广管道灌溉和喷灌滴灌技术。（2）逐步提高牧区牧业集约建设水平。 增加投入要重点建设水热资源比较充足的草地，发挥人工草场的生产潜力。对干旱冷凉的草地要控制放牧，严禁超载过牧，保护草场资源的再生能力。（3）重点建设人工池塘水产养殖体系。 在西南的丘陵河谷地带或山区的水塘水库，都有发展水产养殖的良好资源，稻田养鱼也有相当的潜力。推行小水体精养高产技术，是发挥水域资源的主要途径。（4）建设两江上游和西北防护林体系。 这个防护林体系不仅关系到西部地带的水土流失，而且严重影响到长江和珠江中下游地带的环境和经济发展。西北防护林体系也是关系到西北水土流失和黄河中下游安全的重大工程，需要国家和地方、上游和中下游的联合共同建设。（5）东西部联手综合开发西部资源。 为了加快开发西南的磷硫矿藏、水和能源、特种生物资源和南亚热带农业资源，西北的石油、钾矿、光能、风能、特产经济作物资源，需要同东部的资金和技术优势实行互补和结合，以尽快发挥资源的优势，推进农业和农村的持续发展。从总体上来看，三大经济地带在推进现代农业和农村发展的过程中，应当把生产、技术、经济、生态和社会五大系统有机地结合起来，根据本地带的实际情况和资源环境，加强区域间的协作，逐步实现区域内的现代集约持续农业的稳步协调发展。六、现代集约持续农业的重点发展领域现代集约持续农业是我国处在世纪之交时期农业发展的必然选择。为了推进现代集约持续农业的发展，需要确定一批优先重点发展的领域：（一）建立农业持续发展的科学管理体系，要对已有的重大农业技术政策进行持续性评估，制定管理细则，提高持续发展的管理水平。（二）建立食物安全和预警系统。贯彻实施《九十年代食物结构改革和发展纲要》，建立食物安全和预警的信息系统和模拟运行系统，制订配套的食物安全政策，确保我国人民的食物供应。（三）建立实施“种植业三元结构工程”规程。有重点地、分区域地进行试点和示范，制定不同区域的三元结构工程体系，并对资源开发、作物种植制度、养殖体系、加工体系、销售体系进行一体化的规划和建设。（四）建立资源开发利用监测体系。对农业自然资源分类、分区进行评估和核算，纳入国民经济核算体系，制定相应的资源管理政策和法规。（五）建立农业生态工程和环境保护体系。对农业生态环境进行分类和分区评估，制定农业生态环境信息系统和摸拟运行系统以及动态监测系统。（六）建立持续性农业科学技术的推广体系。对现有农业技术进行持续性评估，制定和推广提高农业投入物质利用效率的技术，如化肥、农药施用规程，以及节水、培养地力和多途径开发利用农村能源的措施等。（七）建立持续性农业知识和技术培训体系。鼓励农民自觉地参与现代集约持续农业的示范推广活动，通过多种途径，提高农民科学技术水平。（本文责编：戴绪愚）＊ | [
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农业信息探索AGRICULTURAL INFORMATION STUDY1999年 第1期 No.1 1999浅论优质粮食发展对策王立华 王建朋文 摘 阐述了优质粮食的基本含义；分析了河北省优质粮食生产现状及存在的问题；对优质粮食生产提出了设想及进行可行性分析；提出了发展对策和建议。关键词 优质粮食 发展 对策党的十一届三中全会以来，我国的粮食生产得到了飞速发展，实现了自给有余，人们的膳食结构也发生了明显的变化，对粮食的品质提出了更高的要求。在这种新的形势下，如何发展优质粮食生产，成了当前农业生产中值得关注的问题。一、优质粮食的基本含义粮食的优劣由它的外在品质和内在品质及它在生产过程中被污染的程度所决定。所谓外在品质主要指粮食的纯度、整齐度、硬度、水份、色泽、滋味、气味、虫霉等。一般在粮食收购中，做为原粮划分等级的主要依据。内在品质包括粗蛋白含量、面筋值、沉降值、氨基酸含量等项指标；特用品种还包括淀粉含量(含糖量)、油脂含量等；这些指标一般用化学分析方法测定。不同品种或加工成品对这些营养成份指标要求不同，一般应高于或低于某一特定数值。污染程度主要指农药、化肥、植物生长调节剂、除草剂等有害物质的残留量高低。优质粮食的含义：根据加工性能、营养成份和品种用途要求及有害物质限制指标培育和生产出来的粮食。其外在品质优于普通粮食，符合粮食部门相应等级标准；其内在品质符合加工、消费对营养及性能指标的要求；在生产过程中，农药、化肥、除草剂等有害物质含量低于国家规定标准。并且这些粮食品种的品质、产量、效益被生产者认可。优质粮食根据用途不同分为多种类型，如小麦有面包用，饼干蛋糕用，馒头、面条、水饺用，方便面用等品种类型；玉米有鲜食用、高淀粉、高油、高蛋白、(高赖氨酸玉米，饲料用)、爆裂型、高糖(甜玉米)、笋玉米等品种类型。二、优质粮食生产现状及存在的问题河北省优质粮食种植始于80年代末90年代初，种植的品种主要是当地的传统品种。1998年河北省首批审定通过了高优503、8901-11、5099、河农341、衡89w52等五个优质专用冬小麦品种。目前，优质粮食生产主要在河北的南部麦区和唐山、秦皇岛的稻区。优质粮食作物种植面积约10万多公顷。目前，种植的优质粮食逐步得到了生产厂家的认可，面包专用小麦蛋白质含量在15%以上，饼干、糕点专用小麦蛋白质含量在10%左右。柏乡县用高优503小麦生产的银仙牌系列面粉及加工产品在市场上供不应求；享誉全国的唐山优质稻近年来部分实施了稻田养殖鱼、蟹等，达到了国家目前控制污染要求，实现了绿色生产。但是优质粮食品种和质量与市场多样化、多层次、多用途的需求极不适应，主要表现为：(一)农民缺乏优质生产意识；(二)国家尚没有统一的易操作的优质粮食品种标准和产品质量标准；(三)产品污染严重；(四)缺少内在品质和污染程度检测手段；(五)缺少发展优质粮食生产的激励机制；(六)品种类型少而且单一。三、优质粮食生产设想及可行性分析在近期内，根据不同粮食作物对品质的要求，积极培育和筛选引进适宜的优质品种。大力发展优质大米、加工专用小麦，提高优质蛋白玉米比重，全面优化品种结构，改良品质结构。小麦应在中南部适宜区推广已审定的5个优质麦品种，在中北部筛选引进外地优种，春麦区试验引种辽春10号等外省品种；玉米在积极培育高蛋白玉米品种同时引种鲁玉203、中单3710和9409等进行示范推广，局部地区发展特用品种，如甜玉米、高油玉米、笋玉米、爆裂玉米等品种；水稻积极发展冀粳8号、冀粳10号等高产优质品种，结合稻田养殖，扩大种植无污染水稻，同时，根据市场需求，适度发展香稻、胭脂稻、黑稻等品种。严格控制污染。逐步形成优质粮食生产基地，实现优质粮食的商品化、产业化，使我们的优质粮食尽快尽多占领国内外市场。发展优质粮食生产，有以下有利因素：(一)市场广阔。据统计，全国专用小麦年缺口在100亿公斤左右，每年要进口相当数量的专用小麦和强力面粉。仅河北省1995～1997年就进口专用优质小麦28.89万吨。河北省年饲料需求量在1400万吨以上，其中约60%为玉米，即年需求量约840万吨，约占玉米产量的70%。现有玉米按8%的粗蛋白计算，每提高一个百分点，相当于节约玉米近100万吨。据报道，1999年我国年需进口优质米50万吨，并保持其出口劣质米、进口优质米的贸易格局。因此，只要粮食质优，市场是敞开的。(二)各级领导重视。在促进优质粮食生产发展上，农业部、河北省委、省政府、省直部门领导均提出了积极意见和批示。河北省特别将“产销衔接，改善品质”做为种麦工作的总要求之一进行了安排部署，对优质专用小麦发展起到了有力的促进作用。(三)有十五届三中全会精神做指导。《中共中央关于农业和农村工作若干重大问题的决定》指出，“调整和优化农村经济结构……要按照高产优质高效原则……粮食作物要确保总产量稳定增长，提高单产，改善品质，尽快淘汰不适销品种。”《决定》为我们发展优质粮食生产指明了方向。(四)有优越的自然和生产条件。一是自然条件优越。河北省粮食品质各项指标均优于全国平均值，是最好的优质粮食适生区。二是品种资源已初具规模。目前已审定通过了五个优质麦品种，高蛋白玉米也已开始引种，水稻主栽品种冀粳8号、冀粳10号等已被农业部确定为优质品种，并建立了一定规模的良繁基地。三是上述品种均已形成了成熟的栽培技术。四是河北省已建设和正在建设国家级商品粮基地42个，大大改善了优质粮食生产条件。为发展优质粮食生产打下了坚实的基础。(五)发展优质粮食生产，是我们参与国际市场竞争的需要。随着改革开放的不断深化，我国农业与国际市场接轨，已迫在眉睫。如果不能把握优质粮食这个拳头产品，任凭国际优质粮食涌入，抢占国内市场，我国粮食产业必将受到国际农业强国产品的猛烈冲击，影响我国农业特别是粮食生产的正常发展。四、发展对策及建议(一)加强政策引导，建立激励机制。首先，在权衡生产者、加工企业利益，参照国际行情的基础上，制定优价促优质政策，对优质粮食实行合同收购，产销衔接，按品种定价，优质优价。其次，创造良好的优质粮食发展环境，建立适宜优质粮食生产发展的全方位激励机制。品种审定必须将高产优质专用做为主攻目标；成果评定不仅要考虑高产，还必须鼓励优质。三是，要把发展优质粮食生产列入国家重点农业发展项目，如国家商品粮基地建设、丰收计划项目中。四是，建立发展优质粮食生产专项资金。由财政部门拿出专项资金进行扶持引导，重点用于优质粮食生产及品种培育、引进，种子繁育示范基地建设，质量保证体系，栽培技术的完善推广等方面。(二)加快建立优质粮食管理的法规，早日制定优质粮食分级标准。国家应尽快制定相应的管理办法，出台切实可行的优质粮食品种标准、质量分级标准，从优质粮食的生产、鉴定、认定、检测、流通等环节加强引导和管理，使此项工作逐步规范完善。(三)健全和完善检测手段。特别是基层收购人员和农民易操作的快速检测工具，改变现行的感官推测方法，增强检测的准确性和科学性，更好的实现优质优价。(四)实行优质粮食区域化种植，规模化生产，搞好社会化服务。首先，根据市场需求和优种培育引进速度设计种植规模，制定近、长期发展规划。其次，因地制宜搞好区域规划，实行优质粮食的区域化规模种植，确保专用品种连片种植，更好的做到种植、管理、收获、繁种、贮藏的一体化管理、规范化生产。三是加强对农民的教育培训。通过对优质粮食生产、检测、加工、销售等方面系统知识的培训，使农民树立优质粮食生产经营意识，提高他们生产优质粮食所必需的素质。四是发挥农民协会等组织的作用，搞好产、加、销系列服务。(五)解放思想，积极探索优质粮食产业化之路。优质粮食产业的发展，要按照基地化、商品化、产业化的路子积极探索，努力创建名牌产品、拳头产品，并最大限度地占领国内外市场。(六)加强领导，搞好协调。发展优质粮食生产，涉及生产、科研、推广、流通等多个环节，诸多部门。需要各部门形成合力，共同促进优质粮食生产发展。建议成立优质粮食发展领导小组，由政府主管领导任组长，农业、粮食、财政、计委、物价、科研等部门负责同志为成员，加强对此项工作的协调领导。在农业部门设立办公室，具体负责日常工作。作者单位：王立华 王建朋 河北省农业厅收稿日期：1999年元月19日 | [
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无锡市乡镇工业坚持“四服务”发展方针经济与社会效益同步提高(4)内容: 新华社南京５月１１日电（记者张伟弟）以乡镇工业发达闻名全国的江苏省无锡市，近年来引导全市１・２万家乡镇工业企业按照为农业服务、为大工业服务、为外贸出口服务和为人民生活服务的“四服务”方针，发展生产，取得了经济效益和社会效益同步提高的成效。无锡市的乡镇工业起步较早。目前全市乡镇企业已涉及机械、轻纺、冶金、建材和电子等１０多个行业，有产品９０００多种，职工总数达１１０万人，１９８９年实现产值２２０亿元，占全市工业总产值的百分之六十四。为农业服务成为无锡市乡镇工业发展的一大宗旨。１９７９年至１９８８年乡镇工业利润或提留中用于发展农副业生产的资金达１２・４２亿元，使农业的基础建设日渐稳固，仅全市农业机械总动力就由１９７８年的８５・９万马力增加到２０６万马力。目前这个市百分之九十二的村建立了各种专业化服务组织，出现了农工一体化等管理形式，农田水利基本建设、吨粮田建设和菜篮子工程建设均有了依靠。１９８０年以来，无锡市粮食平均总产量比十年前增加４・３万吨，林牧副渔生产成倍增长。十年来，全市乡镇工业还累计投资近５万元用于乡村建设，使农村公路桥梁、小城镇建设、科教文卫和社会福利事业都有了较快发展。近年来无锡市着力引导乡镇企业按照为大工业服务的方针和国家的产业政策，调整产业与产品结构，力避与国营大中型企业争原料、争能源，并通过发展多种形式的城乡经济联合，使乡镇工业成为全市大工业体系的有机组成部分。目前无锡市百分之四十左右的乡镇企业同城市企业联营协作，数量可观的企业已参与跨地区的企业集团。乡镇企业中已有百分之九十五以上实行了多种承包经营责任制，推动了技术和管理水平的提高，创优创新创汇活动在企业中深入展开，每年开发出的新产品近１０００个，获部优、省优的产品１４０余个，市优产品３００个，有２家企业升为国家二级企业。随着对外开放的进程加快，无锡市的乡镇企业以积极进取的精神，努力开拓国际市场，为外贸出口服务成为乡镇企业发展的又一任务。目前全市乡镇企业已有７００多个产品出口国外，外贸供货额超过１０亿元，占全市外贸收购总额的四成多。全市乡镇企业中已有３０多家中外合资合作企业。无锡市始终坚持以为人民生活服务的方针促乡镇企业的发展。近十年全市乡镇企业共向国家交纳税金７４・６亿元，增加集体积累５８・１７亿元，农民从乡镇企业获得的收入达７７・５３亿元。到１９８８年时全市农民人均收入就达９６８元，比１９７８年增５・１２倍，其中来自乡镇工业的收入占百分之五十一。坚持“四服务”方针不仅使无锡市乡镇工业在调整和发展中获得了较好的经济与社会效益，同时也壮大了乡镇工业自身的经济实力。１９８９年底，全市乡镇工业企业的固定资产和定额流动资产已达１２０亿元，比１９７８年增长２２倍。（完） | [
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体育科学SPORT SCIENCE1999年 第1期 No.1 1999针刺及磁提针对骨骼肌长时间收缩后静息电位变化的影响徐玉明 王瑞元摘要 采用细胞内微电极技术对长时间电刺激后的骨骼肌细胞静息电位进行测量，并且在电刺激后进行了毫针针刺和磁提针等处理。研究结果表明：长时间电刺激后，骨骼肌细胞静息电位大幅度下降，针刺和磁提针等处理对静息电位的恢复有明显的促进作用。关键词 针刺 磁提针 静息电位 细胞内微电极技术1 材料方法剥取蟾蜍一侧大腿半腱肌，将半腱肌远侧端肌腱分离为2，分离肌纤维至近侧端，近侧端仍保留1个肌头。将分离出的半腱肌远侧端两个肌头固定于硅橡胶垫上，使标本呈“V”形。刺激电压3.5～5.5 V，串长0.2 MS，频率10 Hz，波宽1 ms，时间40 min。针刺组，实验肌和对照肌各10例。用Φ=0.16 mm的毫针对实验肌进行斜刺，并留针3 min，对照肌不做任何处理。单纯磁提针组，实验肌和对照肌各10例。实验肌用单纯磁提针处理5 min，不施加按压作用，对照肌不做任何处理。磁提针按压组，实验肌和对照肌各10例。磁提针加按压对实验肌进行5 min处理，对照肌不做任何处理。3组肌细胞均休息至电刺激后30 min，再用微电极放大器进行静息电位的记录。2 结果与分析结果表明长时间电刺激引起骨骼肌细胞膜静息电位改变，膜电位幅度减小，向去极化方向发展(表1)。表2结果表明：电刺激后大幅度下降的实验肌细胞静息电位，针刺处理后有明显恢复，针刺前后的静息电位有显著性差异，P<0.01。而对照肌变化幅度不大，无显著性差异。说明针刺对长时间电刺激后骨骼肌细胞的静息电位的恢复具有促进作用。表1 实验肌和对照肌在电刺激前后静息电位的比较(mV)组 别N电刺激前电刺激后P实验肌对照机303084.54±5.7283.62±5.8659.48±7.3759.43±7.14<0.01<0.01表2 针刺对静息电位恢复的影响(mV)组 别N电刺激前电刺激后处理休息后实验肌对照肌101085.4±4.5585.2±4.1660.75±4.9660.80±3.6974.05±4.1164.48±3.01针刺对长时间电刺激后骨骼肌静息电位的作用机制，可能是针刺可以调节某些酶的活性，使泵的功能恢复或膜的通透性改变，达到离子恢复的目的。本实验中影响静息电位变化的原因同骨骼肌延迟性结构变化的原因一样，都是离子变化的结果。磁石很早以来就被我国人民用以治疗疾病。据《史记》载，在公元前九十年我国人民已开始以石入药，《神农本草经》中也有记载。提针是古代九针中的一种，在我国古典医籍《黄帝内经》中记载：“取法如黍粟之针长三寸半。主按脉取气，令邪出。”《灵枢经，官针》和《针灸问时》中也均有记载。从表3和表4可以看出：磁提针和磁提针加按压作用同针刺作用一样，可使长时间电刺激后的骨骼肌细胞下降了的静息电位明显恢复。单纯磁提针只有磁效应，说明它对长时间电刺激后骨骼肌细胞膜静息电位的恢复主要是由于强磁效应的作用。而磁提针加按压作用则同时具有磁疗和提针的双重效应，其促恢复作用效果自然不比单纯磁提针差。磁医学认为磁石可通过磁能产生的信息来调整经络肺腑和内部信息达到治疗的目的。磁提针的单位磁感应强度是普通磁石的上百倍，通过针尖发射出去，穿透能力大大增加。单纯磁提针之所以能使静息电位有所恢复，其生理机制可能是：通过磁的作用使某些酶的功能恢复或通过磁作用调整膜的通透性使离子浓度恢复。表3 单纯磁提针对静息电位恢复的影响(mV)组 别N电刺激前电刺激后处理休息后实验肌对照肌101085.55±6.5684.95±5.7461.35±9.7261.20±9.5972.50±9.5463.20±9.50表4 磁提针按压对静息电位恢复的影响(mV)组 别N电刺激前电刺激后处理休息后实验肌对照肌101082.7±6.0180.7±6.8056.35±6.2856.30±6.4869.45±6.8158.15±7.69表5 3种作用效果的恢复百分比组 别N恢复前后变化幅度(mV)恢复百分比(%)毫针斜刺单纯磁提针磁提针按压10101013.30±3.4911.15±2.6813.10±3.7753.71±10.9342.50±12.4149.10±8.39对无按压磁提针和磁提针加按压进行比较时发现：单纯磁提针组恢复百分比明显小于针刺组(P<0.01)，磁提针按压组与针刺组之间无显著性差异。磁提针加按压结合针刺手法既具有磁疗的特殊性能，又具有我国传统的针治作用。3 小结3.1 长时间电刺激后，骨骼肌细胞膜静息电位大幅度下降。3.2 斜刺对长时间电刺激后骨骼肌细胞膜静息电位的恢复有明显的促进作用。3.3 单纯磁提针和磁提针加按压同针刺一样，对长时间电刺激后骨骼肌细胞膜静息电位的恢复有明显促进作用。3.4 单纯磁提针对长时间电刺激后骨骼肌细胞膜静息电位恢复的促进作用明显小于针刺。磁提针加按压作用与针刺作用效果之间无显著性差异。作者单位：徐玉明(山西师大体育学院，临汾 041000)王瑞元(北京体育大学)4 参考文献[1] 卢鼎厚，等.斜刺对骨骼肌损伤的治疗作用.中国针灸，1989；9(6)：1～4[2] 林玉雯.针刺对游泳运动员肌肉的放松作用.北京体育学院学报，1982；(4)：73～76[3] 段昌平，等.针刺和静力牵张对延迟性酸痛过程中骨骼肌超微结构的影响.北京体育学院学报1984；(4)：8～19[4] 钱士樽.骨骼肌横竖刺法治疗软组织运动障碍性病1000例临床观察.江苏中医杂志，1985；6(8)：26～29[5] 张建国等.针刺(直刺、斜刺)对大负荷斜蹲后骨骼肌超微结构变化的影响.体育科学，1988；(81)：61～69[6] 袁守龙.对针灸治疗赛艇运动员腰痛的探讨.安徽体育科技，1992；(4)：49～50[7] 赵国新.压痛点与推拿、针灸、封闭疗法.北京体育师范学院学报，1992；(2)：50～54[8] 卢家延.针刺手穴对急性运动损伤的止痛效果.甘肃体育科研，1993；(1)：34～35[9] 屈竹青，等.针刺对力竭肌、延迟性结构肌的促恢复作用及机制探讨――肌肉力量与超微结构观察.北京体育学院学报，1993；16(2)：35～44[10] 金文泉，等.灸疗对延迟性肌肉酸痛所致肌力下降的作用.四川体育科学，1994；(2)：19～23[11] 李风素.运动员下肢肌群拉伤102例针灸治疗.中国运动医学杂志，1994；13(4)：227～229[12] 金文泉，等.关于灸疗对延迟性肌肉酸痛作用的实验研究.体育科学，1995；15(1)：55～60[13] 孔月娟.电针治疗肩袖损伤72例疗效观察.中国运动医学杂志，1989；8(3)：185[14] 郑学良.火针刺腰阳关承山穴治疗运动性腰扭伤.中国运动医学杂志，1989；8(3)：189[15] 孔月娟.针刺加拔罐治疗腰背肌筋膜炎104例疗效观察.广西体育科技，1990；(2)：27～28[16] 金树敏.电针治疗前锯肌损伤28例临床观察.浙江体育科学，1991；13(4)：44～47责任编辑：蓝 光1997-12-30收稿 | [
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自动化学报ACTA AUTOMATICA SINICA1997年 第23卷 第6期 Vol.23 No.6 1997广义可镇定连续时延系统的通用连续线性控制器设计M de la Sen 罗宁苏摘 要 讨论确保闭环线性时延系统在Lyapunov意义下全局一致稳定的通用线性控制器的设计问题.文中给出的通用镇定控制器适用于有限、无限和时变的点型、分布型及混合型等各类时延系统.关键词 时延系统，点型时延，分布型时延，稳定性，镇定控制器.ON THE DESIGH OF UNIVERSAL STABILIZING CONTINUOUSLINEAR CONTROLLERS WITH DELAYS FOR GENERALIZEDDELAYED CONTINUOUS STABILIZABLE SYSTEMSM dE lA SEN LUO NINGSU(Dpto. Electricidady Electrónica, Universidad del País Vasco, 48940 Leioa, Bizkaia, SPAIN)Abstract This paper deals with the design problem of generalized linear stabilizing controllers for linear systems with after-effect so that the resulting closed-loop system is globally uniformly asymptotically stable in the Lyapunov's sense.The stabilizing controllers are universal in the sense that they include the usual delays (namely, point, distributed and mixed point-distributed delays) which can be finite, infinite or even time-varying.Key words Delay systems, point delays, distributed delays, Lyapunov's stability, stabilizing controllers.1 引言微分差分方程广泛应用于时延微分系统(含滞后效应的系统［1］)的建模.通过对常微分方程的标准Picard-Lind?loff和Cauchy-Peano定理［2，3］的推广，可解决该类系统唯一解的存在性问题［1］.文献［4］分析了开环微分系统的Lyapunov稳定性和周期解的轨道稳定性.文献［3－5］指出时延系统的可控可观性概念间的相关等价性与无时延系统相比，并非十分直接.对于同量时延系统的设计问题，文献［5］证明：若系统谱可控，则存在一个含时延的反馈矩阵使得单输入闭环系统亦可控.近年来，许多学者研究了时延系统的镇定性和稳定性问题［1，6－13］.通常采用以下两类稳定性测试方法：基于单/多变量时延系统的特征多项式的根配置［5］，或将时延系统视为环上的1-D模型.对于同量或非同量时延系统，文献［6］采用n-D(n≥2)模型进行稳定性测试.本文将研究点型、分布型、混合型等各类含状态和输入时延系统的镇定性问题.提出了一类新颖的含上述同类型时延的通用控制器.在以下章节中，用SP，SD，SED和SVD简记点型、分布型、指数分布型和无限Volterra分布型的时延系统.2 时延系统2.1 点型时延系统(SP):(t)=A(t)x(t)+A0(t)x(t-h)+B(t)u(t)+B0(t)u(t-h′), t≥0, (1)其中x(t)∈Rn为轨迹值；u(t)∈Rm(m≤n)为控制矢量；xt(θ)=x(t+θ); ut(θ′)=u(t+θ′); θ∈［-h,0),θ′∈［-h′0);正参数h,h′分别表示系统的内、外时延；A( . )，A0( . )为(n×m)矩阵函数；B( . )，B0( . )为含实元的(n×m)矩阵函数；初始轨迹x(θ)=x0(θ);θ∈［-h,0)为连续或绝对连续有界函数.2.2 分布型时延系统(SD):(t)=A(t)x(t)+xt+B(t)u(t)+ut, t≥0, (2)其中x( . )，u( . )，A( . )，B( . )，x0( . )的定义同SP系统；算子和定义为=,,α( . )，β( . )为BV(［-σ,0);Rn×n),BV(［-σ′,0);Rn×m)上的矩阵(或标量)有限测度，BV为一类有界变分且局部可积的矩阵测度.3 初始结果将SD(s),SED(s)系统简化为SP(s)系统，可得时不变SD(s),SED(s)系统的等价描述.引理1.(i)对于SED系统有(3)其中u(t)=0;t＜0,x0(t)=(t);∈AC(［-h,0］;Rn);t∈［-h,0］.采用广义SP系统可将(3)式等价描述为(4)其中(t)=［xT(t)xT1(t)uT1(t)］T;0(t)=［T(t)OTOT］T; t∈［-h,0］,x1( . )∈Rn,u1( . )∈Rm;=［BTOTIm］T;(5)对于自由运动系统，可用扩展状态矢量=［xT…xT1］T∈R2n进行描述，其中在区间［-h,0］上x0(t)=［T(t)…OT］T;(6)(ii)若把方程(3)右侧的两积分项变为及,则当σ=h,σ′=h′时命题(i)仍成立.一般的有限时延系统可含点型和分布型内、外时延(SPD):(t)=A(t)x(t)+A0(t)x(t-h)+xt+B(t)u(t)+B0(t)u(t-h′)+ut, t≥0, (7)若→t,→t,则时延与时间相关.4 变时延SPVD系统变时延SPVD系统是一类含时变点型和Volterra卷积型时延的时变系统(8)其中u(t)=0, t＜0; x( . ), u( . ), y( . )分别为n,m,p维矢量.作者在本文中提出了下列动态控制器：(9a)(9b)(9c)up(t)=Cp(t)zp(t)+Dp(t)ur(t), uf(t)=Cf(t)zf(t)+Df(t)y(t), (9d)u(t)=uc(t)=Cc(t)zc(t)+Dc(t)［up(t)-uf(t)］. (9e)其中hf( . ),h′f( . ),hp( . ),h′p( . ),hc( . ),h′c( . )代表时延；zf( . )，zp( . ),zc( . )代表反馈控制器、预补偿器和前馈控制器的状态矢量，其维数分别为lf,lp,lc,lf,lp,lc,相应的初值区间分别为［-hf(0),0］,［-hp(0),0］,［-hc(0),0］;uf( . ),up( . ),uc( . )分别为mf=mp,mc=m维的动态补偿器(9)的输出；ur为mq维的参考信号.动态控制律(9)可写为以下紧凑的形式u(t)=［I+Dc(t)Df(t)D(t)］-1{Cc(t)zc(t)+Dc(t)［Cp(t)zp(t)-Cf(t)zf(t)-Df(t)C(t)x(t)+Dp(t)ur(t)］} , (10)(11)其中z(t)=［zTpzTczTf］T,且假设以上方程右侧中的逆矩阵存在(12a)(12b)F1(t)=Diag［A0p(t)OO］,F2(t)=Diag［OA0c(t)O］,F3(t)=Diag［OOA0f(t)］;(12c)F5(t)=Diag［OTOTETf(t)］,F7(t)=［ET(t)OTOT］T,F8(t)=［OTDTp(t)ETc(t)OT］T;(12d)F9(t)=［OT-DTf(t)ETc(t)OT］T, F10(t)=［E′p(t-τ)DTp(τ)ETc(t-τ)OT］T; (12e)F11(t)=［OT-DTf(t)MTc(t)MTf(t)］T, F12(t)=［MTp(t)DTp(t)MTp(t)OT］T; (12f)F13(t-τ)=［OTDTf(τ)ETc(t-τ)E′f(t-τ)］T . (12g)在考虑有限区间积分的情形下，可对有限分布型时延采用类似于方程(8)的方式进行处理.完整的闭环系统如图1所示.图1 闭环控制系统5 扩展SPVD系统的调节稳定性――主要结果假设矩阵函数H(t),K(t)在［0,∞］上连续可微，并记=:［xTzT］T,=:［uTT］T,=:［yT…zT］T分别为扩散系统的状态、控制和输出，可用以下扩展系统对SPVD系统和相应的控制器方程(8)-(12)进行描述.(13a)(13b)(14a)(14b)(14c)(14d)(14e)定理1. 若扩展闭环SPVD系统(13)，(14)满足以下假设：1)且(t)→0，t→∞.其中;为一矩阵函数，其矩阵元满足L1(［0,∞);R),即成立，,1为常值对称正定矩阵；2)通过选择扩展系统和控制器增益，使和为常值矩阵；3)及I+Dc(t)Df(t)D(t)为非奇异矩阵；4)系统和控制器中的时延为时间导数已知的时间函数，则可知自由闭环系统(即在［0，∞)上ur≡0)的零解为全局渐近稳定，当且仅当下述Lyapunov方程对一充分大的q∈R+和满足假设(1)-(3)的常值矩阵(15)存在解矩阵=T＞0，其中i(t)=:i(t)(i=1,2,…，5)，0(t)=:0(t),6(t)=(t)(t-h′(t))；若假设(1)减弱为，则系统保持简单的Lyapunov稳定性.6 控制器设计和数字仿真例子控制器设计将基于对方程(14)中的矩阵(t)的综合而进行.预选定对称正定矩阵，1及标量q∈R+，并保持定理1中的其余条件.首先采用Kronecker积对(m+l)×(n+l)维扩展矩阵(t)进行计算，并使预先选定的输出矩阵C与方程(14a)右侧的未知项分离.具体步骤如下：步骤1.计算(t)预先选定充分大的标量q∈R+和矩阵,1,采用左Kronecker积方法将方程(14)中的未知矩阵(t)改写为矢量形式.首先注意到存在酉阵U使得T=U,=［T1T2Tn+l］T及(16)其中矢量v=［vT1vT1vTn+l］T由矩阵V的行构成；(17a)(17b)方程(16)中的系数矩阵的维数为(n+l)2×(m+l)(n+l)，且m≤nrank()≤(m+l)×(n+l).策略1(时不变控制器).预先选定′中的控制器参数，并在方程(16)中作相应的分量消除，将未知向量转换成′，则dim(′)=dim()=(m+l)(n+l)-m(p+l)=n(l+m)+l2-mp.存在酉阵使得，其中1已知并可通过Kronecker积从′中算得，将方程(16)改写为(18)使得″为矩阵′按行排列后的分量.由(18)式可得2′=v-11 , (19)其中rank(2)≤n(l+m)+l2-mp.若m＞n则至少存在一个解′，当且仅当rank(2)=rank［2v-11］(Froebenius定理)成立；若m≤n，通过设计(n+l)×(n+l)矩阵1并选择矢量v，使得,则上述秩条件始终成立，其中2( . )表示l×(l+n)矩阵2的行，λ( . )为一组非零标量.在方程(18)中应用Kronecker积可使得矩阵1产生(n+l)2维矢量d1，其分量依赖于λ( . )集.为了满足Froebenius条件，可采用λ( . )不等式型约束及选择d1，使其满足对矩阵1=T1＞0的(n+l)组约束.由于方程数不少于未知项的数目，λ( . )集满足上述约束且使得矢量q产生一正定矩阵.采用类似的代数方程，可在把矩阵′的一部分用于预设计而其另一部分通过设计步骤求得的情形下，对矩阵″重新进行设计.为了满足Frobenius定理，矩阵(-″)需满足其列数不少于行数的必需条件l2p+l2c+l2f-mp≥n(l+n-m)，即预补偿器、前馈控制器和反馈控制器之一的阶数与系统维数相比为充分大.在此情形下系统满足可解性的秩条件rank(2)=rank［v-11］=l2p+l2c+l2f-mp+n(l+m)+l2.注意到对阶数l及方程(18)，(19)中的约束条件产生一个镇定控制器的最低阶数l0.因此，需在l≥l0的约束条件下选择适当的控制器阶数l.策略2(时变控制器).在此情形下，可在时刻t-σ求得矩阵′，然后用于设计时刻t的矩阵.因此，可根据策略1中给出的一组时间相关方程重新进行设计.步骤2.采用步骤1中由Kronecker积计算所得的矢量可对方程(9)中的控制矩阵进行计算.为简明起见，可在时刻t求得时刻t′＜t时的控制矩阵′.再从矩阵块(1，1)，(1，2)，(1，4)，(3，1)，(3，2)，(3，4)中获得矩阵积DcDf,DcCp,DcCf,McDf,McCp,McCf,其紧凑形式为［DTcMTc］X=［MT1MT2］；X=［DfCpCf］,矩阵Dc,Mc,X,M1,M2的维数分别为m×mp,lc×mp,mp×(mf+lp+p)(因为mp=mf,p=lf),m×(mp+lp+p),lc×(mp+lp+p).由于矩阵M1,2从块矩阵中求得，若预先选定矩阵对(Dc,Mc)使得rank［DTcMTc］=rank［DTcMTcMT1MT2］,则存在(非唯一)解矩阵X.若mc+lc=m+lc=m2p且选择矩阵对(Dc,Mc)使得Det(［DTcMTc］)≠0，则存在唯一解X=［DfCpCf］=［DTcMTc］-T［MT1MT2］T.若矩阵M1,2在时刻t为零，则可以选择矩阵集(Dc,Mc,Df,Cp,Cf)恒等于零.仿真例子考虑三阶实不变SPVD系统(8)的参数计算，其中方程(8)中的其余参数矩阵为零，点型内时延为h=0.1，点型外时延为h′=0.4，分布型时延为零.此例中参考信号恒等于零，因此上述系统为调节器型.采用策略1来设计动态时不变控制器(9)，其参数如下：Ap=Block Diag［-1.682,-1.33774,-2.000067］,方程(9)中的其余矩阵恒等于零，因此，可在图1中略去前馈控制器增益kc.反馈控制器kf为静态控制器，预补偿器kp为三阶动态补偿器，即整体扩展系统为三阶系统.闭环系统输出的第一分量和输入的第三分量分别示于图2和图3.通过其它参数设计，可以同样确保系统的镇定性.假设系统为单输入双输出系统，矩阵C，M，E为,M=E=［1,1,1］T，则在此情形下采用相同的矩阵Ap，并选择dc=-90.25; df=150.76,可得闭环极点(-206，479，-1.47629，-0.414431)；若选择dc=-100.25; df=150.76,可得闭环极点(-196.215，-1.01753±0.995646j).在上述两种情形中，预补偿器的开环极点为(-1.682，-1.33774，-2.00067).(a)零初值条件下的调节输出 (b)初值条件时的调节输出图2(a)在图2(b)试验条件下的输出分量1 (b)在图2(b)试验条件下的输入分量3图3致谢 对西班牙科学技术委员会通过科研项目PB93-0005给予的支持表示感谢.作者简介：M de la Sen 毕业于西班牙巴斯克大学，1975和1979年分别获巴斯克大学应用物理学硕士和应用物理学博士，1987年获法国格雷诺贝尔大学物理学国家博士.现在西班牙巴斯克大学任系统和控制工程教授.罗宁苏 毕业于中国科技大学，1985年获该校系统科学和管理科学硕士学位，1989年获东南大学自动控制工程博士学位，1994年获西班牙巴斯克大学物理学博士学位.先后在西班牙巴斯克大学和加泰罗尼亚大学从事博士后研究，现任巴斯克大学教授.作者单位：巴斯克大学电子电力系 西班牙参考文献［1］ M de la Sen. Fundamental properties of linear control systems with after-effect, Part Ⅰ:The continuous case, Part Ⅱ:Extensions including the discrete case. Math. Comput. Modelling, 1988, 10(7):473-502.［2］ Burton T A. Stability and Periodic Solutions of Ordinary and Functional Differential Equations, New York:Academic Press, 1985.［3］ Pandolfi L. Generalized control systems boundary control systems and delayed control systems. Math. Control Signal Syst., 1990, 3:165-181.［4］ Lee E B, Olbrot A. Observability and related structural results for linear hereditary systems. Int. J. Control, 1981, 34(6):1016-1078.［5］ Watanabe K. Finite spectrum assignment and observer for multivariable systems with commesurate delays. IEEE Trans. Autom. Control, 1986, 31(6):543-550.［6］ Agathoklis P, Foda S. Stability and the matrix Lyapunov equation for delay differential systems. Int. J. Control, 1989, 49(2):417-432.［7］ Tadmor G. Trajectory stabilizing controls in hereditary linear systems. SIAM J. Control Optim., 1988, 26(1):138-154.［8］ Alastruey C F, M de la Sen, González de Mendívil J R. The stabilizability of integro-differential systems with two distributed delays. Math. Comput. Modelling, 1995, 21(8):85-94.［9］ M de la Sen. On the stabilizability, controllability and observability of linear hereditary systems with distributed commensurate delays. Int. J. Syst. Sci., 1993, 24(1):33-52.［10］ M de la Sen. On some structures of stabilizing control laws for linear and time-invariant systems with bounded point delays and unmeasurable states. Int. J. Control, 1994, 59(2):529-541.［11］ M de la Sen, Luo N. Discretization and FIR filtering of continuous linear systems with internal and external point delays. Int. J. Control, 1994, 60(6):1223-1246.［12］ Luo N, M de la Sen. Output feedback stabilization of a class of internally delayed systems. Int. J. Syst, Sci., 1995, 26(2):421-433.［13］ Zheng F, Cheng M, Gao W-B. Feedback stabilization of linear systems with distributed delays in state and control variables. IEEE Trans. Autom.Control, 1994, 39(8):1714-1718.收稿日期 1995-12-25 | [
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【 文献号 】2-72 【原文出处】数量经济技术经济研究 【原刊地名】京 【原刊期号】200003 【原刊页号】21～25 【分 类 号】F10 【分 类 名】国民经济管理 【复印期号】200006 【 标 题 】体制变迁的经济效应及其对我国经济增长问题的解释 【 作 者 】庞晓波/赵振全 【作者简介】作者单位：吉林大学 【 正 文 】 一、体制变动的经济效应概述体制变动效应与一般的政策效应是两回事。一般的政策效应虽然也有扩张性与紧缩性之分，但它是以既定的体制或体制不变为前提。而体制变动效应来自于体制，通过经济主体的选择行为和经济运行过程的变化实现。在我国从计划经济向市场经济的转变进程中，体制变动是全方位的。就主要方面讲，价格制度要转变，产权制度要转变，市场组织要转变，企业制度要转变，政府职能要转变。任何层次上的转变都表现为传统计划方式的废弃和市场机制的确立，体制变动的效应是扩张性的还是紧缩性的就取决于废弃的是什么和确立的是什么。如果废弃的是束缚经济主体行为、阻碍经济有效率运行、或阻碍市场作用发挥的制度因素，确立的是激活经济主体行为、增进经济有效率运行的制度因素，就会产生扩张性效应。如价格制度由单一计划价格到价格双轨制到价格全部放开、允许非公有企业在国有企业之外的发展、分配上由单一工资制度变为工资、资金等多元收入等等。如果废弃的是计划操作下易于产生扩张性但确立的却是抵制那种扩张性的体制因素，就会带来收缩效应。如融资体制上“拨改贷”、硬化贷款约束和国有企业实行自负盈亏、金融体制上由信贷规模控制改为风险控制等等。无论是宏观层次上或是微观层次上的改革都可能带来扩张效应或收缩效应，也可能既有扩张性又有紧缩性，这就要看哪种效应更大了。从改革具有收益和成本这个角度，体制变动的扩张性对于经济增长来说是收益性质的，紧缩性则是成本性质的。这意味着，推进市场化改革也可能不得不牺牲暂时的增长利益。体制变动又可分为体制进化和体制后退。体制进化即体制向市场化推进，体制后退则指逆市场化。体制变动带来的双重效应，增大了宏观经济管理上的难度。特别是面临市场化可能带来的收缩效应和促进经济增长的矛盾，或者市场化可能带来的扩张效应和经济过热的矛盾，更多的情形是前者。忽视了这个矛盾就可能出现总量上积极刺激经济景气但体制性操作却使其收缩而无法实现预期效果的现象。因此，协调体制进化和经济增长的关系是我国体制过渡期经济治理上面临的一个大问题。二、体制外改革的短缺弥补效应和我国经济快速增长的原因1978年开始的经济体制改革的基本特征是体制外改革（盛洪，1996）。它是在基本保持或不促动原有计划格局之下，靠发展“体制外”新的经济活动补充计划分配的不完善之外，让计划分配体制之外发展出自由市场。所带来的体制上的变化是在公有企业群体之外发展起非公有企业群体，制度上不再是单一的计划，取而代之的是计划分配与市场调节共存的格局。制度上的这种变化是改革初期经济“活起来”的根源，产生的是扩张性效应。从国有企业方面来看，虽然其经济活动仍主要由计划支配，自主性经营活动范围较小，但这种改革并未使其经济活动受到任何限制，相反地，活动范围和自主性都扩大了，“承包制”和允许有根据市场需要的计划外产出存在事实上促进了企业的扩张；在非公有企业方面，经营活动是完全自主性的，并且有明确的利润目标和相对硬的预算约束，他们在国有企业边界上逐步发展壮大，其经济活动在计划分配之外补充性地促成产出的增量效果。因此，总体说来这种体制外改革的收缩性效应几乎很小或无，扩张性效应则相当显著。在改革初期的供给短缺环境下，体制变动引致的扩张性极大地促进了我国的经济增长。短缺的存在提供了经济扩张空间，也为体制外非公有企业发展创造了有利的环境，体制变动的扩张性也恰好利用了这样的环境，使经济在逐渐弥补短缺的过程中以高于以往的速度增长。我们用图1所示的生产可能性曲线来简单地描述这种情形。 假设只生产两种商品X（譬如生产资料）和Y（譬如生活资料），使用两种生产要素，资本K和劳动L，图中的点e 代表了既定的资源拥有量之下最大的产出并且适应社会需求结构的帕累托最优情形，设其产出组合为（Xe，Ye）。处在边界AB以内的点a 则表示产出未达到最大可能且存在相对的短缺（Ya＜Ya）和滞存（Xa＞Xe），这是计划分配下常有的情形（注：计划配置下的短缺可从配给制如凭票供应等现象得到证实。至于滞存，是由计划分配不能及时适应变动着的需求造成的。因此，计划分配下通常存在帕累托改善。）。附图{图}图1 生产可能性曲线一般来说，只要存在短缺，就会有额外的经济增长空间。如图1 所示，当随着资源可用量增多，生产可能线向外移动时，由于经济的起点不是在最优点（e）上，而是位于存在短缺并且是边界内的a点。从点 a向边界方向的移动是一种增长，向OE线的移动也是一种改善或增长。所以，其增长空间要比由生产可能线移动所代表的要大。再有，改革对增进技术进步，以及对资源配置效率的影响也事实上推进生产可能线的更大幅度移动，也使经济增长空间相对地增大了。这正是体制外改革产生的经济扩张效应得以充分发挥的客观环境因素。至于实际效果从图上看是使点a沿箭头所指向e＇点趋近。既促成短缺的弥补，又促成资源利用率的改善，带来经济的快速增长。然而，作为这一过程的结束会产生两个结果：一是经济总量结构将由卖方市场转向买方市场，这是短缺消失后必然出现的现象；二是经济增长速度将会减缓，这是短缺下特有的经济增长空间消失的结果。三、体制内改革的收缩效应与总需求萎缩1.投资不足的体制性根源国内学者已经联系到体制变动对投资不足做出了有说服力的解释。如认为，融资制度变迁使得储蓄转化为投资的融资渠道发生梗阻，造成投资萎缩（周天勇，1999）。信贷萎缩是导致社会投资需求不足的原因，而其体制根源是缺少与非国有中小企业发展相适应的非国有中小银行的发展（樊纲，1999）。由于金融体制和金融监管集中的体制收缩性和限制，金融增长和投资扩张不同步，非国有经济和中小企业缺乏融资渠道（张曙光，1999）。这些解释的确道出了问题之所在：金融体制改革抑制了投资扩张并且事实上起到了收缩的作用，而更深一层的原因则在于国有经济体制上的缺陷。与完备的市场经济相比较，我国体制上的最大问题是国有经济方面不是或不完全是市场性操作，国有企业和银行的经济行为是“准市场性行为”（注：所谓准市场性行为，指的是企业和经济部门的管理行为既有适应市场变化的性质，又有服从政府计划安排的性质。事实上，由于产权界定不明确，行政上的干预仍在较大范围内存在，国有企业和银行尚不能完全走向市场，实行完全的市场化操作。）。一方面它要适应市场；另一方面又必须执行政府的计划安排。这种准市场行为注定了经济的运行不会像完备的市场经济条件下那样：企业跟随市场走，银行跟随风险走，在收入转化为储蓄，储蓄转化为投资，投资转化为产出的链条中，是完全的市场性操作，受制于硬的经济机制，企业和金融部门得以健康而有效率的发展。相反地，由于国有企业和银行不是完全地按市场要求做出决策，是储蓄转化为投资的机制非常脆弱，受政策性尤其是体制性政策影响特别大。一旦体制变动效果是扩张性的，储蓄就会很迅速地转化为投资；而一旦是紧缩性的――如强化金融监管，投资也就会很快得到抑制。1993年开始为抑制经济过热的操作事实上是双重的，其一是总量调节紧缩，即实施了紧的财政政策和货币政策；其二则是体制改革由外转内，实施了推进市场化和消除金融风险隐患的改革措施，包括：取消贷款规模控制，加强金融监管，实行自负盈亏等。这些改革措施中，有的是扩张性的，有的是紧缩性的，但总体上是紧缩性的。前面提到的关于投资不足的一些解释正是这个效应的反映。总量的紧缩加上体制性紧缩使得我国经过4年时间成功地实现了“软着陆”， 其中的体制性紧缩产生的影响起到了强化总量紧缩效应的作用。体制内改革一般并不必然导致收缩，因为它的作用是推进市场化，激活经济活动，使经济主体行为顺应市场规则自由地选择。但是，这有个起点环境和前提问题。在传统体制下，经济主体，包括国有企业和经济职能部门的经济活动主要由计划统一安排，被计划大包大揽（在改革初期也基本是这样，只是程度上有所差别而已），又由于产权关系不清，风险意识、责任意识淡化，扩张意识较强。也就是说，体制内改革事实上起点于容易出现扩张行为的体制环境。体制内改革所促动并要加以扭转的也正是在这些方面，根除那种无效率的扩张动机，进入正常的有效发展的市场轨道。所谓的前提是指：体制内改革的目标之一是为了消除金融风险的隐患。这本身就具有紧缩的性质。体制改革由外转内是市场化的必经之路，实施国有企业改革，行业改革以及与市场化相关的制度改革，无疑是推进改革促进体制的进化。但是，由于它将促使经济运行机制转换，经济主体行为改变，在抑制和改变原经济机制的同时，新的机制又不能立即形成并发挥作用，必然会产生而且主要产生紧缩性效应。这是我国投资需求不足的体制根源。2.福利制度改革与消费不足消费不足已是不争的现实，主要特征是储蓄率过高而消费倾向低。据测算，我国的国民储蓄对GDP的比例，1990～1997年的平均值为40. 2％，比发达国家1981～1993年国民储蓄率平均值20.5％高出近20个百分点（景成学等，1999）。消费倾向的变化情形是，城镇居民的平均消费倾向在1988年之后持续下降，1988年为0.925，到1990年降至0. 84 ，1998年降至0.79（注：资料来源：《中国统计年鉴》，1998、《中国统计摘要》，1999。）。这说明消费需求存在严重萎缩，加剧了总需求的不足。储蓄率高和消费倾向低是同一个问题的两个方面，从理论上看是消费选择上对未来消费偏好增强的结果。 为了揭示其中的原因， 我们以1985～1998年的数据为样本，建立一个解释城镇居民平均消费倾向变化的回归方程，结果如下（括号内为T―检验值）APC＝0.88＋0.00028GDPR－0.0028 AIPR[,t]＋0.00016AIPR[,t-1]（0.88） （1.35） （－1.22） （0.15）－0.0624X[,90]－0.01778X[,95]（－4.1） （－1.04）R[2]＝0.855 DW＝2.25式中：APC为城镇居民平均消费倾向；GDPR为GDP增长率；AIPR为城镇居民年人均收入增长率，下标代表时期；X[ , 90] 为虚拟变量， 从1990年起取数值1，此前取0值；X[,95]为虚拟变量，从1995年起取数值1，此前取0值。从方程的系数来看，平均消费倾向与人均收入增长率成反向变动，这符合常理。另外的两个负系数出现在虚变量X[,90]和X[,95]上，说明在实变量解释的部分以外从1990年起APC下降至一个新的水准，1995 年又在1990年基础上下降至更低水准。虚变量所代表的正是体制变动的影响，或者说，消费需求的萎缩具有体制性原因。影响消费选择的制度因素主要是福利制度。1990年和1995年是福利制度改革逐步开始实施的时期，先是医疗、教育体制改革，而后是住房商品化改革。在此之前，消费层面上是计划性福利配给和自由选择双轨并行的。截至1988年，除住房、医疗、教育仍由政府福利性配给以外，其他的消费品市场都已放开，取消了票证和价格管制，食品、衣着及耐用消费品等消费者得以自由选择。但是由于住房、医疗、教育依然是福利性配给，未来消费预期性较弱，消费选择上的跨时均衡倾向于近期消费方面。又因为收入分配上取消“大锅饭”，消费者的单一工资收入被工资、资金及第二职业收入等多渠道收入所替代，消费的增长快且消费倾向高。在个别年份，城镇居民平均消费倾向较高时超过0.9。 消费上的这种倾向与供给上的短缺弥补效应相辅相成，形成需求带动供给，收入引致消费需求的扩张机制。但是，1990年后，随着公费医疗、义务教育等福利制度改革的起步和1995年实施住房商品化改革，带来了消费选择上的巨大变化。具体表现是居民的制度风险预期长期化，强化了消费―储蓄跨时均衡，从短期的消费―储蓄配置转向长期的消费―储蓄安排，为住房、子女教育等未来消费而增加了储蓄，减少了当前消费。福利制度改革刺激了原本崇尚节俭的中国民众更加节俭，是平均消费倾向一降再降的根源。四、强化体制性意识，充分认识经济机制的脆弱性进入1999年以来，中国存在通货紧缩的呼声越来越高，研究者们从经济运行角度解释了其产生的原因（余永定，1999；杨目等，1999；谢平、沈炳熙，1999）。还有的学者认为中国出现了同日本一样的经济衰退。如果从物价水平持续降低这个意义上来定义通货紧缩，我国当前的确处在这种情形之中。货币供应量增幅和货币流通速度从1994年以来的下降也是通货紧缩的一种迹象。经济衰退的一些迹象也相当明显：总需求不足，失业率上升，物价的绝对水平下降等。如果说1992年出现的通货膨胀是经济“过热”，承认存在通货紧缩也就意味着当前的困境是经济“过冷”。相隔6、7年时间，如此的转变实在值得冷静地反思。无论是否可以这样来看，无论是不是那么严重，值得特别重视的是我国经济体制的不完善及其经济机制的脆弱性。经过十几年的改革，尽管在国有企业边界上迅速发展起来非公有企业群体，成为市场化运行的骨干，但他们毕竟只是构成经济的一个部分。在经济中起主要作用的仍然是由政府控制的国有企业和银行，其经济活动尚远不够市场化。主要问题是：（1）国有企业和银行多是由政府行使“所有者”职能， 从而企业风险向银行转化，而最终的风险职能由政府做出安排与分散（杨目等，1999）；（2）全民所有的性质和经营权分离， 企业所有者实际上“没有行为能力”（张维迎，1998）；（3）由于（2），企业经营上偏离最大化原则；（4）由于（2），责权关系上“负赢不负亏”；（5 ）源于长期计划经济传统习惯影响，企业和银行在操作上的市场理念欠缺。这些问题直接的后果就是：企业行为偏离市场要求，企业效率低下，容易发生恶性竞争、企业亏损和银行坏帐等现象。如果对企业行为控制政策宽松（向改革初期和1992年那样），经济运行则极易扩张；反过来，只要政策（无论是市场化的还是逆市场化的）上产生对企业和银行行为的某种限制，则极易紧缩。因此，体制上的问题得不到根除，经济的“过热”和“过冷”都在所难免。五、结论和政策含义概括本文以上分析可大体上归结为这样一种认识：改革初期的经济快速增长，随着短缺弥补过程的结束已大打折扣，由于国有企业和银行不具备市场化运行的要求，体制上的不完善和体制内改革产生的紧缩性效应，是总需求不足乃于通货紧缩的重要根源。这些认识又意味着，我国将来的改革将面临更多更复杂的困难，既要推进改革又要承受改革带来的紧缩性效应，既要防止“过热”，也要重视防止“过冷”。因此，解决我国经济中存在问题的途径是正确处理好体制改革与发展的关系。就现实来看，政策选择应强调以下几个原则：1.把重点放在稳定经济、治理通货紧缩上面当前及今后一个时期的政策选择应主要放在扭转物价水平的绝对下降方面，像经济过热时期重视物价上涨那样重视物价的下降。至于总需求不足，它是物价跌落的原因之一，当然在治理之列。经济增长速度虽然在持续降低，但仍然具有7～8％这个在世界各国比较之下的高水平。在当前的情形下，关键是要消除经济增长中的不健康因素。2.政策选择上的总量扩张是必须的，但要配合以体制性政策由于体制性原因，已经看到了总量政策效应受到严重影响，但以总量扩张刺激需求仍然是必须的，尤其要在货币扩张上加大力度。在体制政策方面，尽可能实施一些能够刺激需求但又不是逆市场化的措施，如完善福利制度，建立社会保障体系，推进消费信贷制度等。从长期来看，要不失时机地推进国有企业改革和金融制度改革，加速市场化进程。3.全方位发展非公有经济目前我国的非公有经济集中在生产领域，金融业――特别是非公有银行发展缓慢。这不仅使非公有企业的融资来源相对缺乏，也不利于市场化因素的全面培植。无论从刺激经济的角度，还是从推进市场化进程的角度看，发展非公有银行都是十分必要的。1999年12月 | [
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航空计测技术AVIATION METROLOGY &MEASUREMENT TECHNOLOGY1999年 第2期 No.2 1999关于冲击信号的数字处理方法研究沈 文摘要 介绍了冲击信号各项指标的计算方法，并着重介绍了如何将数字信号处理方法应用于冲击信号的处理中。关键词 冲击信号 数字处理 研究Abstract In this paper,the computation method of each and every specification index of shock signal is presented.And how to apply digital signal processing method to the shock signal processing is introduced emphatically.Key words Shock signal,Digital processing,Study在实际工作中，常常需要对所采集到的数字信号进行处理。如何将数字信号处理的方法恰到好处地应用到实际情况的信号处理中，是一个需要将理论与实践结合起来，并经过反复的实践、运算、比较方能得出结论的问题。在研制冲击测试仪的过程中，碰到了对冲击信号(本文中的冲击信号均指冲击产生的加速度信号)进行各项指标的计算，其中包括对冲击信号进行一定的数字信号处理的问题。本文将对这些问题进行讨论。1 冲击测试系统的组成在研制的冲击测试系统中，冲击信号的测试与记录仪器包括加速度传感器、电荷放大器、低通滤波器、数据采集模板、计算机及PP40打印机等部分。其连接框图如图1所示。图 1在实际信号的测试中，首先由加速度传感器测出冲击信号，并将其转换为一个电荷量发送出去。该信号被传送到电荷放大器，转换为－10～10 V的电信号。然后再经低通滤波器滤波后，传送至数据采集模板，经A／D转换器转换为数字信号，并经数据采集软件采集数据后，将采集到的数字信号送至计算机。在计算机中对采集到的数据进行计算、处理，得到有关该冲击信号的各项性能指标，将计算结果显示到计算机屏幕上或由打印机打印出来。2 冲击信号的数字处理方法的理论依据尽管在测试系统中有低通滤波器去除高频干扰，但是由于环境因素的影响，比如:电荷放大器的输入输出干扰;A／D转换器的输入输出干扰;电源的干扰以及连接线的影响等，实际送至计算机中的信号已包括了一些干扰信号。如何尽可能地去除这些干扰信号，使得处理过的信号更接近于冲击台实际产生的冲击加速度信号，是我们所要研究的课题。如图2所示，未加入干扰项时的信号是一条平滑的曲线，而在受到各种干扰因素的影响后，实际测量到的信号是包括有许多毛刺及高频干扰的曲线。图 2考虑到信号与噪声比较，信号相当平滑。而冲击信号中的干扰项接近于平均值为零的不规则的完全不相关的白噪声。这时可以用平均法、单纯移动平均法以及曲线拟合法对信号进行平滑处理.1.1 平均法白噪声具有一个很重要的统计特性，即它的统计平均值为零。即式中，n(t)为随机噪声的一个样本；E(n(t))为对n(t)取均值；T0为观察时间。当对n(t)进行等间隔采样时，其离散序列的均值可表示为如果n(t)为随机白噪声的一个样本，则有E(nk)＝0。实际上，取无穷多个采样点是不可能实现的;但是，只要N的数目足够大，就可以近似地用有限个观察点N的算术平均值来逼近统计平均值。假设数据系统采得的数据有两部分组成式中，x(t)为处理前的数据；s(t)为有用数据；n(t)为随机噪声。用离散值可表示为假设在N次采样过程中，sk的值基本不变，可近似地看成一个常数C。对x取平均值则有上式表明，利用时域平均可以平滑白噪声。2.2 单纯移动平均法单纯移动平均法又称算术平均法。将由n个点组成的离散信号用x(i)，i＝1，2，…，n表示，把原信号进行平滑处理后在i点的平均值为y(i)。其中,，w(j)表示由2m＋1个点组成的左右对称的权函数，采用矩形权函数，即w(j)＝1。这时，其中,N＝2m＋1，i＝m＋1，…，n－m所以,用单纯移动平均法对信号的平滑处理,进行简单的定量分析。在所处理的冲击波形中，通常认为信号与噪声相比，信号是很平滑的。而观测波x(i)中所含的噪声，可以认为是平均值为零的完全不相关的不规则白噪声。这时如果权函数的宽度加大，平滑结果y(i)所含噪声成份由于平均化就会减小。其大小可用其方差σ2n来评价。若｛xk｝为叠加有随机噪声的某一个数据序列，其均值为E(xk)＝μx，方差为σ2xn，则经处理后的数据序列的方差为因此,通过单纯移动平均法可使信号的平均方差降低到原来的1／N倍。从频域的观点来分析，对信号数据进行单纯移动平均法平滑处理，即相当于取滤波因子h(t)＝(h(－m)，…h(0)，…h(m))，其中h(－m)＝…h(0)＝…＝h(m)＝1／(2m＋1)。其滤波的效果取决于平滑因子h(t)的频谱特性。其频谱其幅频图如图3所示。由图中可看出，在[－1／((2m＋1)△)，1／((2m＋1)△)]范围内，h(f)在f＝0时达最大值，在f＝0附近取值比较大；而当f离零较远时，h(f)就较小,因此，2m＋1点单纯移动平均相当于低通滤波。其频带宽度为1／((2m＋1)△) Hz。其中2m＋1为平均法所取的点数，△为采样时间间隔，单位为s。图3 用单纯移动平均法滤波的幅频图工程规定，为了不丢失冲击信号的有用成分，排除干扰和噪声的任何处理方法，都应保留原信号有用成分的频带范围，该范围为0.008／T～10／T Hz。其中T为冲击持续时间，单位为s。在所采取的单纯移动平均法中，取m＝2，即低通滤波的频带范围为1／(5△) Hz，而冲击持续时间T＝360△，即信号有用成分的频带范围为0.008／(360△)～1／(36△) Hz。低通滤波的频带宽度1／(5△) Hz硇藕庞杏贸煞制荡范围的最高频率1／(36△) Hz，该滤波保留了原信号的有用成分。因此用五点滑动平均法去除噪声是满足工程规定的频带保证的。2.3 多项式适合法多项式适合法又称为最小二乘法。它是将观测波形按照特定的曲线(如二次、三次曲线)拟合来取得平滑数据。考虑到冲击波形(标称波形为半正弦曲线)接近于二次曲线，采用二次曲线拟合法来进一步进行数据平滑处理。若在点i作为中心点的2m＋1个点内，用二次多项式来拟合信号波形y(j)＝a(j－i)2＋b(j－i)＋c其中，j＝－m＋i，…，－1＋i，i，1＋i，…，m＋i。由y(j)与实际测定值x(j)的二乘误差关系式出发，就可求解出二次多项式的系数a，b，c。采用多项式适合法，噪声成分的抑制能力，可以采用噪声减轻度来衡量。显然L是依存于权系数的，噪声减轻度L因多项式次数增高而减小，随平滑点数N的增大而增大。对二次多项式拟合法而言，当平滑点数为7、11、15时，噪声减轻度分别为3、4、6。在所使用的冲击信号处理的程序中，先采用单纯移动平均法对采集信号进行平滑处理，再用二次曲线拟合法进一步进行曲线拟合，可以获得较好的噪声抑制能力及较满意的数据平滑效果。3 将数字信号处理方法应用于信号处理软件的编制中在对产生半正弦脉冲波形的凸轮式碰撞试验台进行检定时,给出其峰值加速度、脉冲持续时间、速度改变量及横向运动比等性能指标。在对其计算中，用到了上文中所述的数字信号的处理方法。3.1 峰值的计算方法由于传感器的不同，在采集到的冲击波形中，包括正信号波形与负信号波形，如图4所示。图 4在冲击信号处理中，首先需要对冲击信号进行归一化处理。这就是说，如果波形为负波形，将其变为正波形。其改变方法为:将采集到的波形上的各个数据点的数字值取补。这样，就可将所有如图4中所示的负波形转换为正波形，将所有波形的处理均转化为对正波形的处理。对归一化后的波形，首先需要计算加速度峰值。其计算方法为：先找出最大值点amax，再从最大值点向开始点方向往回找一段距离，到位置2(如图5所示)，然后再以该点为起始点，向后取一小段距离，以波形仍在最小值左右变化为限，到位置3，对位置2到位置3所包括的所有数据点取平均值，将其平均值作为最小值amin，如图5中虚线所示，用最大值减去最小值，其差即为加速度峰值。即aF＝amax－amin图5 冲击信号峰值的计算方法在这里，有几个问题需加以注意。1)最大值并不是峰值。在冲击过程中，由于冲击体开始是向与最大值加速度相反的方向做加速运动的，因此，得到的冲击加速度将是一个负值。这里，将加速度峰值定义为冲击加速度的最大值与冲击加速度的最小值之差。2)由于冲击体在运动过程中受到一定的外界干扰，在波形中会有一些高频分量出现，在信号中以波动的形式表现出来。而理想冲击曲线的开始的加速度应为一恒定值(例如:对于自由落体而言，应为重力加速度g＝9.8 m／s2)。在消除干扰所造成的影响时，可采用取平均值法。如前所述，该方法可有效去除原波形较平滑的信号的随机噪声。因此在计算冲击加速度的最小值时，为了降低干扰所造成的误差，可在开始的加速度值恒定处选取一定的点数，取其平均值来获得加速度最小值。其计算方法可表示为3.2 脉宽的计算方法衡量冲击信号的第二个重要指标为冲击波形的脉冲宽度。计算方法：首先，以峰值加速度为100％，在冲击波形的最大值以前的8％～30％的范围内做五点移动平均法平滑处理。先计算出峰值加速度的8％的点所在处，将此点作为第一个点;再计算出峰值加速度的30％的点所在处，将该点作为最后一个点。将这两点间的所有点(包括这两点在内)作为处理对象，对其进行数据平滑处理。处理方法：在第一个点之前取两个点，之后取两个点，将包括该点在内的五个点做一次平均计算，用其平均值代替原来的值。然后再对第二个点、第三个点…直至最后一个点。这种处理方法称为五点移动平均法平滑处理。公式见(1)式，假设共有n－2m个处理点。然后，将已做数据平滑处理后的波形用最小二乘法做二次直线拟合。再对该曲线求出其在中心点处的切线方程，将该切线延长，延长线与最小值线的交点即为脉宽开始点(图6中的1点)。用同样的方法可以计算出脉宽结束点的位置(图6中的2点)。与前者不同的是， 这时须在(amax－800H)的8％～30％的范围内对数据进行平滑处理，计算出其二次拟合曲线在中心点处的切线与800 H(零线)的交点，该点即为脉宽结束点。脉宽开始点与脉宽结束点之间的时间间隔即为脉宽TW。在计算脉宽时，没有直接用波形与最小值线的交点及波形与零线的交点作为脉宽开始点与脉宽结束点，是考虑到波形在开始上升处与开始下降处有一个平缓的过渡过程，若直接用其与最小值线及零线的交点作为脉宽开始点与结束点，将会使得出的脉宽过宽，与实际情况不符。实验证明，用上述方法计算出的脉宽与对实际波形所估计的脉宽较符合。图6 冲击信号脉冲宽度的计算方法4 结论在冲击信号的处理中，当信号与噪声比较而言是一条平滑的曲线时，引入单纯移动平均法和二次曲线拟合法相结合的数据平滑处理方法，可有效地去除随机噪声的影响。实践证明，将其运用到标称波形为半正弦脉冲冲击信号的处理中是可行的。沈 文：30岁 女 工程师作者单位：长城计量测试技术研究所，北京市，100095参考文献[1] 周秀银.误差理论与实验数据处理.北京:北京航空学院出版社,1986[2] 沈兰荪.数据采集与处理.北京:能源出版社,1987[3] 王正光等.数据采集与处理.北京:国防工业出版社,19851998-03-26收稿，1998-05-06收修改稿 | [
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计算机应用COMPUTER APPLICATIONS1999年 第19卷 第6期 Vol.19 No.6 1999Internet三维多媒体演示系统的开发俞方桦 陈剑光 陈家训摘 要 VRML(虚拟现实建模语言)是新型的Internet三维世界描述语言，它具有可交互、支持多媒体 、高性能等特点。通过对实际演示系统的分析，简要叙述了VRML的动画、Javascript接口、多媒体以及VRML的优化技术。关键词 Internet，VRML，JavaScript，关键帧动画1 由来随着Internet在我国的逐渐普及，各高校都相应地建立起基于TCP/IP协议的校园网，并陆续开通了World Wide Web、FTP、E-mail等应用服务。基于TCP/IP的Internet应用技术成熟、种类丰富，而且不断有新兴的技术涌现。最近，我们利用最新的Internet三维技术VRML(虚拟现实建模语言)为我校的重大科研项目“针织横机电脑控制系统”制作了一个可在Internet上浏览的、三维的实时多媒体演示系统。2 VRML概述2.1 VRML语言VRML――Virtual Reality Modeling Language“虚拟现实建模语言”是一种“用来描述可在World Wide Web上运行的、可交互的3D世界和对象的文件格式”［1］。VRML规范1.0由SGI制订，主要参考了SGI的Open Inventor文件格式。最近的正式版本为2.0，由国际标准化组织ISO和国际电气技术委员会IEC标准化，编号ISO/IEC WD 14772。VRML语言所描述的三维场景可以说是一个“节点”的集合。节点(node)是三维世界的基本元素，几何体、视点(即照相机)、灯光、接受输入的传感器(sensor)以及控制动画的插件(interpolator)都以节点的形式定义和使用。节点可以引用和嵌套。这样，所有的三维场景中的对象组成一个层次的、树型的结构。从最严格的意义上讲，VRML不算一种编程语言，至少它不是编程人员所说的编译型语言，它必需依赖解释程序来解释执行，即VRML浏览器。VRML浏览器既可以是WWW浏览器(如Netscape和Internet Explorer)的plug-in，也可以是独立的应用程序。VRML和HTML(Hyper Text Marked Language，超文本标记语言)十分类似，都是以ASCII形式编写。同样，就象浏览Web页面一样，客户机通过Internet下载VRML场景文件(以wrl为后缀名)，再由浏览器解释执行并显示。由于采用了这种“可执行代码技术”，仅需传送小型的指令代码文件，而不是数目大得惊人的多媒体数据就能在Internet上浏览三维世界了。2.2 VRML语言的特点VRML语言的诞生为World Wide Web世界带来了新的活力：充满幻想的三维世界和更加丰富的交互功能，使得Web站点不再是单一的二维页面。综合起来，VRML具有以下特点：. 可交互：VRML提供了丰富的接口用于接收操作输入和与浏览器通信。. 支持多媒体：包括3D声音和各种格式的音频(WAV,MIDI)、视频(MPEG-1)以及动画等。. 平台无关：VRML编写的文件可在任何平台上运行，它仅与不同的VRML浏览器相关(效果会有差异)。. 结构化：VRML的元素具有良好的界面和描述简单的语法。. 可重组：用VRML生成的图形元素可被重复使用。. 易扩展：VRML不仅可以让开发者定义自己的节点类型，还为Javascript、Java等语言提供了调用的接口。. 标准化：VRML中引入的元素都符合或支持已有标准。3 演示系统的设计与实现3.1 运行环境源文件驻留在Web服务器上，客户机端需有Netscape Communicator 4.0+ 或InternetExplorer 4.0+(运行在Windows 95上)，以及任何支持VRML规范2.0的VRML浏览器。我们所使用的VRML浏览器是SGI的Cosmo Player 2.0，它以plug-in的方式在Netscape/IE下运行。SGI是VRML的主要制订者，浏览器的兼容性好，完全支持2.0规范；另外，plug-in方式比较灵活，可以同时浏览HTML的页面和VRML的三维场景。而以stand-alone方式运行的VRML浏览器并不都能完全支持最新的HTML标准，更不用说Javascipt和Java了。3.2 设计与实现3.2.1 三维模型的制作首先，使用3DS MAX参照实际的针织横机制作了一个三维的模型，并在模型的不同位置放置了多个照相机(视点)，以便切换观察的视角。通过3DS MAX的渲染(render)功能，我们生成了横机模型在不同视点的效果图，准备放到网页上。图1是横机模型的前视图。图1 针织横机模型的前视图在完成模型制作后，我们使用3DS MAX的VRML Exporter(3DS MAX的plug-in)将MAX格式的模型转换成VRML 2.0格式。3.2.2 交互功能的实现为了能逼真地模拟出针织横机的工作原理，我们加入了几个交互功能。a) 操作过程演示当用鼠标在针织横机左下的控制面板上单击时，横机机头复位并开始从左向右移动编织，同时齿轮装置转动，机体下侧的样布缓缓吐出。该过程由VRML的动画技术实现。VRML中动画是一种“线性关键帧”动画，由插件(Interpolator)节点定义一线性分段函数f(t)，f(t)将时间t分成n段((-∞，k0),［k0, k1), ［k1, k2), ... , ［k(n-1), ∞ ))称“关键帧”；每段有对应的值vi(0≤i≤n-1)，称“关键帧值”。通常，关键帧非负递增。于是，f(t)如下定义：f(t)=v0, t < k0,=v(n-1), t > k(n-1),=vi, t = ki (-1<i<n),=linterp(t,vj,v(j+1)),kj <t<k(j+1)且-1<j<n-1linterp()是线性的中间帧生成函数。具体的帧值可能是物体的位置坐标、面的法向量、方向角甚至于颜色值；时间传感器(TimerSensor)定义动画的执行时间。DEF Object01-TIMER TimeSensor { loop FALSE cycleInterval 1 },DEF Object01-POS-INTERP PositionInterpolator {key ［0, 0.1, 0.2, 0.3, 0.4, 0.5, 0.6, 0.7, 0.8, 0.9, 1, ］keyValue ［-0.2245 31.12 78.51, 28.51 30.57 78.51, 54.2 30.07 78.51,… … … … ］},上例中，动画执行时间为1秒，分成10段，对应有10个关键帧值，分别定义在相应时间点处的物体坐标。动画的触发使用“接触传感器”(TouchSensor)，并使用ROUTE/TO语法将触发消息传给时间传感器，由其控制动画执行：DEF touch―1 TouchSensor{}… … … …ROUTE touch―1.touchTime TO Object01-TIMER.startTimeROUTE Object01-TIMER.fraction―changedTO Object01-POS-INTERP.set―fraction时间传感器每过一个时间段就发消息fraction―changed给插件，插件根据时间段决定物体的运动状态并实现动画。同样，齿轮运动、样布滚动都采用类似的方法实现。b) 样布的更换演示模型下方有三块不同质料的样布，点击任何一块，横机里的样布会相应地改变，于是织出的布料也不一样。这里，除了运用了接触传感器以外，还加入了一段Javascript小程序。样布物体的材质如下定义：… … … …texture DEF text00 ImageTexture {url ".../hengji/texture01.jpg"}供选择的布料分别定义为text01，text02，text03。同时为每个布料都定义了一个 TouchSensor，例如，touch―text01。替换为text01的Javascript代码：DEF change―text01 Script{EventIn SFTime touchEventOut MFString text01―changedField SFNode textnode USE text01url［"javascript:function touch(data,time)}text01―changed=textnode.url;}"］}消息传送方式：ROUTE touch―text01.touchTime TO change―text01.touchROUTE change―text01.text01―changed TO text00.url点击text01时，touch―text01将点击时间传给change―text01的touch()函数(第一句ROUTE)，该函数将变量text01―changed的值设成text01的材质文件名(textnode.url)，然后将text01―changed的值传给text00(第二句ROUTE)，从而完成材质的替换。3.2.3 其它功能的实现除以上交互功能外，演示系统还实现了以下特性：. 三维可漫游的界面。由VRML浏览器提供的漫游功能使得只需鼠标或键盘的简单操作就可以任意移动视角，包括移动、旋转等，这使得三维的横机模型比二维的视图更真实和易于理解。. 多媒体支持。通过简单的编程，我们在演示系统中加入了背景音乐，并在虚拟场景中应用了3D声响。. 丰富的链接。在演示系统中，使用URL(Uniform Resource Location)语法加入了许多超文本的链接，例如增加用于切换视角的链接以便在不同视角间快速切换。又比如通过链接跳至不同的HTML页面。4 优化在Internet上开发网络应用或资源时，带宽问题不可忽视。由于现有的网络带宽往往无法满足多媒体应用的需求，那么对于三维实时场景来说是否更加不切实际？在开发这个三维演示系统时，我们充分考虑到了网络传输速度问题，并对三维场景和源代码做了一些优化。三维模型的优化 过于复杂的三维模型会使VRML文件过于庞大，延长传输时 间；并且会增加客户机端的负担，很难得到平滑的运行效果。通常，模型的复杂程度由多边形(polygon，三角形或四边形)的数量来衡量，依据我们的经验，3DS MAX中的模型复杂度与生成的VRML文件规模有如下的近似关系：1000 polygon ≈100k bytes。有效地减少多边形的数量可以大大减少源文件的规模。我们使用3DS MAX提供的优化器来优化模型。在不明显影响模型视觉效果的前提下，优化器通常可以达到90%以上的优化效果。VRML场景的优化 利用VRML本身提供的语法特性减少重复定义和描述，以减 少文件的字节数。例如，使用“原型”(primitive) 代替顶点集合来描述简单三维物体。VRML本身提供了包括六面体、球、锥、圆柱等多种原型。另外，对于VRML中重复出现的物体使用“实例”(instance)以避免重复代码。在VRML中，实例通过DEF和USE来定义和引用：… … … …coord DEF zhu03-COORD Coordinate {point ［ … … … …］}… … … …USE zhu03-COORD CoordinateVRML文件的优化和压缩 VRML的源文件是ASCII类型的，其中有许多不必要的 回车符、空格符和TAB符，将这些字符去掉能使文件大小减少近1/3，而且完全不影响执行。在最终的VRML场景编辑完成后，我们还使用了GNUZIP对VRML文件进行压缩，VRML浏览器会自动识别和解压gzip格式的压缩文件。通常，gzip对VRML的压缩率在10%～35%之间。经过以上的优化和压缩，演示系统的主文件仅有不到35k字节，使用33.6k的Modem不到2秒就能下载了。另外，贴图文件都是JPEG格式，声音文件为MIDI格式或很短的WAV，这些都使得整个系统的规模减小。5 小结VRML――虚拟现实建模语言是最新的面向Internet的三维世界描述语言，它具有可交互性、支持多媒体、节省网络带宽等特点，非常适合开发三维网上应用。作者简介：俞方桦 硕士研究生。主要方向为网络与多媒体技术。陈剑光 硕士研究生。作者单位：中国纺织大学信息学院 上海(200051)参考文献［1］ The Virtual Reality Modeling Language Specification Version 2.0. ISO/IEC WD 14772,1996;(4)［2］ VRML Exporter v1.0 release notes Kinetic Inc., 1996收稿日期:1998-12-08(修改稿) | [
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【 文献号 】2-44 【原文出处】调研世界 【原刊地名】京 【原刊期号】200001 【原刊页号】38～40 【分 类 号】F10 【分 类 名】国民经济管理 【复印期号】200005 【 标 题 】再论政府在市场经济中的定位问题――兼谈“东亚模式” 【 作 者 】张长翠 【作者简介】张长翠 国家统计局农村社会经济调查总队 【 正 文 】 政府在市场经济中如何定位问题一直是理论界争论的焦点之一，这次东南亚金融危机使我们再次认识到市场经济的高效运行离不开政府行为的有效作用，如果政府行为转变落后于市场经济改革过程，那么就会影响市场经济的运行效果。这次东南亚金融危机持续时间之长、涉及范围之广、创伤程度之深无疑给“东亚奇迹”的美誉投下一道阴影，也给“东亚模式”的成功打上一个不小的问号，本文试从政府在市场经济中的作用这个角度来探讨危机的深层次原因。一、关于市场与政府关系的理论分析纯粹的或理想的市场经济有一种自我调节的功能，通过价格机制和竞争机制的双重作用会自动达到一种和谐、有序、均衡的最佳效率状态，即所谓的帕累托最优状态。然而完全竞争的假设（信息完全性、产品同一性、流动自由性等）几乎没有一条是真实的，现实中的市场既不完全也不完善；既不会产生经济上令人满意的（效率上的）结果，也不会产生社会上理想的（平等的）结果，因为现实的市场经济总是存在着明显的缺陷，如规模效应、外部性、垄断性、信息不完全性、风险不确定性等，即存在着“市场失灵”。“市场失灵”的存在为政府干预经济运行提供必要的条件。政府的作用就是通过其指示、调节、监督的职能来参与宏观经济调控，即以市场配置资源为基础，为成功的市场运行创造一个公平竞争的良好环境以改变市场失衡的条件，引导市场最终走向均衡。世界上任何一个国家或地区既没有完全的市场经济也没有完全计划经济，而往往是二者的不同程度的结合，因此市场与政府如何有效地结合，是一国经济能否取得成功的关键。原则上讲，为了有效地实现社会目标，社会市场经济应以市场调节为主，政府干预和协调为辅。在所有国家都实行市场经济的情况下，成功与否取决于政府调控程度和调控能力两方面。虽然政府在市场经济中发挥作用的大小与方式，同一个国家经济发展水平及其在国际市场中所处的地位相一致，但国家发挥作用的机理更须与市场逻辑所规定的市场经济内在法则相吻合。因此政府干预经济首先必须对市场有相当正确的判断力和正确的决策能力，然后再根据市场信息及公共利益，为弥补市场缺陷作出制度安排、结构调整、各种政策如产业政策、贸易政策的抉择。例如对不发达国家来说，其政府作用具体表现为：第一，在制度安排上，针对市场失灵各个方面作出制度约束，以求损失最小化；同时也应对政府机构、政府官员的行为作出适当约束，以免官僚腐败产生。第二，在结构调整上，应根据本国自身资源禀赋状况选择发展战略，投资于基础设施建设，确定主导产业、支柱产业、有培养前途的新兴产业，并根据经济发展进程适时适度地进行产业结构升级换代。第三，在政府决策上，应结合国内外情况正确地选择适合于本国经济情况的产业政策、国际贸易政策、汇率政策等等。然而正如一枚硬币具有两面性一样，政府在经济运行、经济发展、经济开放、社会稳定中起到重要作用的同时也存在着自身的局限性，与市场一样，政府也并非是十全十美的，它同样存在着“政府失灵”。如：由于受各种利益集团影响，受某特定政治目的短视效应和决策信息不完全性影响可能产生政治决策失误；由于政府机构的高度垄断性、权威至主无上性、行为缺乏监督、约束性等特殊利益，使政府官僚有追求政府机构规模最大化的倾向，进而导致冗员多、机构繁琐和对官员缺乏监督的约束机制和政府机构的低效率；同时，由于存在“政治创租”，夸大市场缺陷、非市场供给的垄断性和难度量性，使收入分配不平等重视，这时为避免“政府失灵”又需引入市场机制和制度安排。可见，当市场机制在一国经济运行中占上风时，会产生“市场失灵”，而需政府调控这只“看得见的手”，但当政府调控占据主导地位时，又会产生“政府失灵”，从而又促使人们重新寻找市场那只“看不见的手”由此可以看出，要克服“市场失灵”和“政府失灵”的最佳途径是实行“双手并举”的方针，充分发挥二者的积极作用。二、关于东亚、东南亚国家在市场与政府关系上的实证分析 与发达国家相比，东南亚等发展中国家的经济更缺少市场，即使存在市场，也很少有效地发挥其功能。另外，由于经济环境的快速变化所造成的信息缺乏问题在这里也比工业化国家严重，市场不完善性或残缺性为东南亚国家的政府对其经济进行干预提供了现实依据。为了启动、发育市场和推动经济增长，东南亚国家政府须以替代的形式作出一系列制度安排、决策以弥补市场的缺陷。由于这种政府行为对市场机制的替代，使东南亚国家的政府比发达国家的政府发挥着更大的作用，而正是由于东南亚国家在工业化过程中有效地利用了政府的力量，才不仅在短时间内有效地集中了有限而分散的资源，并且成功地把国民经济引向了依靠持续的结构变革和升级扩张规模的方向发展，从而大大提高了这些国家与发达国家的国际贸易地位，避免了一些非东亚模式发展中国家依靠自发工业化为模式造成的低水平均衡陷阱，实现了对现存国际经济秩序下发达国家对发展中国家的重重障碍的突围，成为发展中国家工业化和形成与发达国家正面竞争能力的少有范例。“东亚奇迹”的出现就是一个很好的例证。60年代初期东南亚各国开始走上发展本国经济的道路，当时良好的国际经济环境为这些国家的迅速发展创造了机会。70年代中期，东南亚各国又转而推动出口导向型的发展战略，初步建立了以外向型贸易为核心的新工业化体制，成为继“四小”之后新兴市场国家的后起之秀。70年代末80年代初，由于世界经济危机的影响，东南亚各国经济增长放慢了速度，有些国家甚至出现了经济负增长，但东南亚各国急时地进行了战略调整，为近年来的经济调整和高速增长打下了良好地基础。到90年代，东南亚地区的经济已经逐步形成了新的格局，成为外国投资的新热点。1985-1995年是除日本之外的东亚国家历史上经济增长最快的10年，年平均增长率超过18%，据世界银行有关资料表明，17亿人口的东亚地区10年间人均GDP每年增长7.2%，是国际人均GNP增长率的2倍，而美国同期的人均GDP增长率还不到东亚的1/5，与西方国家相比，东亚经济一枝独秀，人们在羡慕之余纷纷预言“21世纪将是东亚的世纪”、“世界经济的重心将转移到亚太地区”、“东亚奇迹”等赞调不绝于耳。设想，如果政府不曾这样做，那么经济是否会增长得更快？虽然我们一直不能肯定这一点，但大量证据证明了相反的事实。“东亚奇迹”的出现很大程度上归功于政府的积极干预，这一点在世界银行1993年9月的发展报告《东亚的奇迹》中得到肯定和赞赏。世界银行认为日本、香港、韩国、台湾、新加坡、印尼、马来西亚等国家和地区之所以能够实现高速持续的经济发展，主要是因为它们实行政府强有力的决策诱导，为市场经济的发展创造了条件，这些国家为经济增长所创造的基础条件集中表现在(1)抑制通货膨胀和维持有竞争力的外汇汇率；(2)培养人才；(3)建立安全有效的金融制度；(4)抑制价格扭曲；(5)引进外国技术；(6)振兴农业等六方面。还有，东亚各国为促进经济增长对市场进行了不同程度的干预，这些市场干预可分为产业政策、金融抑压和政策性金融、振兴出口政策。面对世界经济区域集团化浪潮和一体化、全球化趋势，东亚地区也不甘落后，开始向贸易与投资自由化迈出步子，国内经济更加市场化。经济环境的变化从根本上改变着政府应该和能够发挥的作用，然而遗憾的是政府并没有在变化了的市场环境下作出行为调整或行为调整不符合市场逻辑，加上政府本身的缺陷，最终导致了危机爆发。1995年随着《市场协议》结束，各方开始恢复美元对日元的比价，亚洲的出口突然变得十分昂贵，1996年始东南亚出口业绩令人失望，出口增长率下降到4%左右，其中韩国的年出口增长率从1995年的30%降为1996年的4%，是“四小龙”中表现最差者。中国大陆从1995年的22.9%降为1.5%；台湾从1995年的20%降为3.9%。相应地其经济增长率也由此下降，如下表所示：附图{图}这种经济反差引起了人们极大的关注。1994年克鲁格曼在外交事务上发表的《东亚奇迹的神话》中指出，“东亚地区的高速经济增长并非什么奇迹，所谓的奇迹不过是依靠资本和劳动力的持续投入带来产出扩大效果时体现出来的一种现象，而这种投入是有限的，不可持续的，不久就会慢下来，追不上西方国家，下一个世纪世界经济增长的重心不在东亚而仍在西方”。对“东亚奇迹”问题，国内外学术界仁者见仁、智者见智。然而1997年7月爆发的东南亚金融危机似乎证明了克鲁格曼的问题，还有人指出索罗斯正是从克氏的文章中受到启发进而投机获胜的。但不管怎样，这次危机确实使人们真正深入思考东亚国家本身存在的问题，并试图从各国国内出发来解释危机发生的必然性，由此出发，人们自然把对危机的反思和分析变成了对模式的怀疑和批评，这又无外乎二种论调：即“东亚模式终结”论和“东亚模式挑战”论。东亚模式的两个显著特征是出口导向型和政府主导型，而出口导向型发展战略又是由政府制定的，所以对模式的思考也就转化成对政府本身的思考，东南亚国家在市场化过程中正是由于政府作用发挥不当才致使危机爆发。东南亚国家政府行为滞后于市场运行具体表现为以下几个方面：1.在出口政策上，面对变化的环境，政府没有及时采取相应的措施。1996年导致东南亚出口增长率下降的原因众多，首先，是东南亚的出口依赖于国外市场的需求，特别是发达国家需求，这就与发达国家的经济状况密切相关。当1995-1996年工业化国家经济增长减缓，导致这些国家对外消费需求减少时，东南亚国家的出口量也随之下降。在这种情况下，东南亚国家本应转向更多地依靠国内需求来促进经济增长，但与此相矛盾的是东南亚国家政府高储蓄率的政策诱导阻碍了内需扩大，从而削弱了东南亚单一的出口优势，也使这种优势的丧失得不到及时地弥补。其次，在汇率制度上，东南亚国家实行的是与美元挂钩的固定汇率制。当美元对日元的汇率在“市场自由化”几年中持续下降时，非常有利于亚洲出口扩张；然而到了90年代，随着日本泡沫经济破灭，经济一撅不振，而美国经济尽管于1990年进入衰退，但经过经济结构调整和新技术应用，在西方经济大国中率先复苏，并保持了至今8年的经济持续增长。美国经济实力的相对变化使美元与日元的汇率也发生了变化：美元日趋坚挺，而日元日趋疲软，美元兑日元的比例从1995年4月的最低点上升了50%。在这种情况下，东南亚国家本应放开汇率，由其自动调节达到均衡，然而他们仍实行固定汇率制，结果是币值被高估，出口商品价格上升，其出口优势也随之化为乌有；而进口却相对增加，最终导致经常项目逆差、国际收支不平衡、外汇储备减少、国际竞争力下降。同时，东南亚国家为维持固定汇率制不得不调高利率，这一措施导致境内外利差扩大，国际投机资本大量涌入，这些投机资本在东南亚股市上抛出股票换回现金，再在汇市上抛出本币兑成美元，套汇套利行为最终导致东南亚各国货币大幅贬值、股市暴跌、金融危机爆发。最后，东南亚国家除没有适应变化了的情况调整其汇率外，还违背了市场逻辑规则。东南亚长期实行出口战略之后会受到后起国家的竞争压力，其劳动力资源等优势、技术的学习效应、资本的流入均受到挑战，这时政府应寻找新的经济增长点，在高科技的产业升级上下功夫，然而政府却急功近利地盲目发展房地产业或盲目扩大原有的经济规模，在支柱产业的发展上违背了出口导向型经济的内在规律。2.在金融政策上，没有调整片面化的融资体系和没有控制好外资的流量和流向。东南亚各国国内的融资体系过于依重银行的供给，这种体制在显示其竞争优势的同时也隐含着一些内在缺陷，这就是：银行受命于政府为支柱产业提供廉价的资金，促使企业无限制地扩大规模，造成资金使用的低效率和无效率，资源严重浪费；同时，由于企业过于注重规模扩张和最终产品的生产，而忽视中间产品的开发和生产，导致对中间产品的高度依赖，从而造成国际收支不平衡。另一方面，东南亚国家又缺乏建设资金，政府为了实现对资源的支持，过早开放了资本市场，大量吸引外资进入，在实际运行中又不惜以短期资本来弥补国内长期资本不足的缺陷，这就为危机埋入了隐患；因为短期资本趋利性强，波动性大，当政府没有在投资方向上进行控制时纷纷流向了风险大、利润高的行业。一旦这些行业有任何风吹草动都会导致这些短期资本集体外逃，金融危机的爆发也就不可避免了。在这同时，东南亚国家的金融体制落后于经济的发展和市场的扩大。当东南亚国家政府盲目实行金融自由化，大量吸引外资时，并没有象西方国家那样建立起一些“护栏”，金融市场毫无防范地放弃了现代经济所必需的一些制约。金融体制改革落后、金融管理体制不健全和政府缺乏金融风险意识最终导致了危机的爆发。3.在产业政策上，违背市场经济规则和产业结构趋合理化、高级化的规律。政府通常把要素价格和非价格干预作为经济控制的手段来达到产业政策的充分实现，使要素经济事实上成为政府意志的工具，要素市场从而失去了通过要素价格信号判断经济状况的功能，使经济结构扭曲不断深化。政府的产业政策本应把投资用于工业生产设备的升级换代、基础设施建设、劳动力素质教育上，然而由于信息扭曲和政府的短视行为却把资金用于房地产业、股票市场上，使东南亚各国经济陷入到沫泡经济的泥潭中。4.政府本身的缺陷。由于政府控制了资源配置权，这就为寻租市场、黑色经济的存在提供了土壤，从而在政府和企业、政府和银行、银行和企业之间形成了一个无形庞大的利益共同体，腐败问题难以抑制。例如在泰国，其官僚政府一直被认为是经营房地产的商人的庇护者，许多房地产投机商人（寻租者）往往靠着与政府当权派（供租者）的关系而大获其利，而官僚政府纵容这种投机活动而从房地产商人那里获得收益和回报，于是造成了这种情况：房地产和投机商人将国家经济发展引向了非正常的速度和畸形的方面，而政府对此不加任何干预，这种寻租活动加速了泰国房地产市场供过于求而陷入泡沫经济的过程。三、结论东南亚金融危机是对政府宏观调控能力的一次考验，从中也反映了一个问题，即如何在市场化过程中处理好政府与市场的关系。东亚成功的经验表明在市场不发达情况下政府作用不可或缺，危机又说明政府在积极推进市场经济体制同时，政府无法绝对支配市场或代替市场，不是政府主导市场经济，而只能是适应市场、支持市场。为提高政府在市场化过程中监督金融市场能力和宏观经济调控能力，政府应随市场变化改变其相应的职能和作用，应按市场规则办事。尽管向更加市场化和现代化的经济过渡的道路坎坷不平，但相信东亚、东南亚各国政府会在磨炼中成长，正确有效地发挥其积极干预市场的作用，这一点对我国及其它实行市场经济的发展中国家不无重要的借鉴和启发意义。 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乌拉圭总统举行招待会欢迎杨主席新华社蒙得维的亚５月２２日电（记者沈家松）乌拉圭总统拉卡列今晚在蒙得维的亚市独立广场大厦举行盛大招待会，欢迎杨尚昆主席对乌进行国事访问。拉卡列总统和杨主席在招待会上致即席祝酒词，互相祝愿中乌两国友好合作关系继续发展。拉卡列总统再次热烈欢迎杨主席访乌。他说，乌拉圭政府和人民对杨主席非常尊重，对中国人民怀有友好的感情。杨主席感谢乌方的热烈欢迎和盛情款待。他说，今天下午我和总统阁下进行了诚挚的、富有成效的会谈。中乌之间只有合作，没有冲突。中乌两国领导人有一个共同的愿望，这就是把两国友好关系推向一个新的阶段。我相信这次访问将会取得积极结果。中方出席招待会的还有国务院副总理吴学谦等，乌方有副总统阿吉雷、部分政府部长和三军司令等。今天下午，随同访问的中国经贸部副部长吕学俭和乌拉圭副外长爱德华多・梅塞拉举行了对口会谈。双方回顾了这几年中乌贸易的发展和不久前举行的中乌混合委员会的情况。双方对双边贸易的发展感到满意。双方还讨论了继续发展中乌贸易的问题。会谈在友好和建设性的气氛中进行。（完） | [
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航空计测技术AVIATION METROLOGY & MEASUREMENT TECHNOLOGY1999年 第1期 No.1 1999刀形检测系统及空间测量坐标系的建立*孙旭东 林玉池摘 要 论述一种基于二维视觉测量的刀形检测及调位系统。给出了测量系统的机械结构以及刀具测量的原理，分析了系统测量坐标系建立的原理和方法，并给出了相关的实验数据。系统的研制实现了高效、精确、自动的刀形检测和刀具位置调整，为高精度数控加工提供了保障。关键词 刀形检测系统 坐标测量 刀具预调Setting-up of the Tool Form Measurement System andSpace Measuring Coordinate SystemSun Xudong,Lin YuchiAbstract A kind of test and positioning system based on 2D vision measurement is described in this paper.The mechanical construction of the measurement system and the principle of the tool form measurement are proposed.The setting-up principle and method of the measuring coordinate system of the system are analyzed.The relative experiment data are given.The development of the system has realized high efficiency,accuracy,auto-test of tool form and positioning of the tool.Thereby the assurance for high accuracy digital control tooling has provided.Key words Tool form test system,Coordinate measurement,Tool presetting引言数控机床及加工中心的高精度、高效率，使它的应用越来越普及。由于在程控加工过程中机床要自动完成对切削刀具的控制，所以，在加工前必须形成刀具信息库，以便加工控制程序及时获取必要的刀具参数，实现在加工前和加工过程中刀具进给量的自动调整，达到高精度、自动加工的目的；因此，刀具检测系统便成为数控机床和加工中心必不可少的设备。它的作用就是迅速而准确地测量出每把刀具的几何参量并输入计算机，从而形成数控机床加工中心所需的各种刀具信息，为实现高精度的自动加工提供必要的前提和保证。本文给出的二维视觉刀形检测系统，把CCD技术与计算机技术相结合，实现刀形和刀具位置的综合测量。与传统的光学投影式和线阵CCD瞄准发讯式刀具检测仪相比，它不但能进行刀具预调初始点的测量，还能够对刀形轮廓进行测量，便于在加工过程中对刀具上不同的切削接触点进行补偿，可用于包括复杂形面在内的各种加工；并且测量精度较光学投影测量大大提高。对刀具轮廓特征点的的测量涉及到二维CCD确定的视觉坐标系(I，J)和机床导轨确定的机床坐标系(X，Y)。由于二维CCD的测量范围有限；因此，视觉坐标系下的测量结果需转化为机床坐标系下的测量值，同机床光栅尺的读数合成后才能形成最终所需的刀具参数；因此，这两个坐标系的确定以及它们之间的相互关系的建立，成为刀具检测的必要步骤；同时，在坐标系关系确定过程中的系统定标、定零、角度测量的精度将直接影响到刀具轮廓特征点坐标的测量精度。1 刀具检测原理及空间测量坐标系的定义当用具有一定曲率半径刀尖的刀具对工件进行切削时，不同的切削对象，刀具与工件间的接触点不同。常见的如圆柱面的切削和端面的切削，刀具上参与切削的点是固定的，即图1中所示的固定点A、B参与切削。在机床坐标系中，只要确定刀具预调点P(R，L)的坐标，并以该点作为切削起始点，就能实现对刀具的预调；但在锥面或球面加工中，刀具与工件的接触点由A到B点变化，这时AB段圆弧上每一点的半径值都影响被加工工件尺寸；因此，高精度加工中还有必要对AB段的刀形进行测量。图1 刀尖局部放大图2给出了基于二维视觉测量的具有刀形检测功能的刀具检测系统。刀具由定位系统固定在底座上，CCD摄像机和成像光路安装在支撑臂上，并由步进电机驱动沿机床的X、Y向导轨运动，Z轴方向的运动用于刀具在成像系统中的调焦，而在实际设计中，当确定刀具成像系统参数后，在测量过程中刀具没有Z方向的位移。测量时移动支撑臂，使刀具尖端轮廓像进入CCD视场，然后便可进行测量。二维CCD输出测量视频信号，在后续的处理电路中，采用硬件解调测量法完成边缘轮廓特征点的提取，由软件控制数据的读入和处理，并完成测量点空间坐标的转化，最后形成刀具参数。图2 刀具检测系统测量机床的X向和Y向导轨确定机床坐标系(X，Y)，坐标变动量由安装在导轨上的光栅尺的读数给出。由于X、Y向光栅尺可在任意位置置零，因此机床导轨只确定了机床坐标系X、Y轴的方向，而机床坐标系(X，Y)的原点位置并没有确定。视觉坐标系(I，J)由二维CCD的横扫描方向和纵扫描方向分别确定，坐标变动量由视觉系统的定标值给出。视觉坐标系的原点位于每场首行扫描的起始点处，由边缘提取电路确定在场消隐信号过后第一个行消隐信号的后沿位置。在测量前，必须确定视觉坐标系(I，J)和机床坐标系(X，Y)，并建立二者的相互转化关系，以实现视觉坐标系下的测量数据向机床坐标系的转化。2 系统定零系统定零确定出机床坐标系的原点位置，同时也建立了机床坐标系同视觉坐标系间的平移关系。选择空间一定点，并将该点置为机床坐标系的原点。对这一定点的要求是：①空间位置唯一确定，不随机床导轨移动；②位于二维测量坐标系内，可以被视觉系统通过测量确定其在视觉坐标系中的坐标。由于这一定点对机床坐标系是坐标原点；对视觉坐标系是可测的视觉坐标已知点；对空间同一点在两共面坐标系下的坐标都已知，则机床坐标系同视觉坐标系间的关系便建立了。空间定点是由零点棒上一标准圆球的球心给出的。零点棒是一具有标准位置尺寸的部件，定零时，安装在图2所示安装刀具的位置，定零完成后，再换上刀具进行测量。图3为系统定零的示意。图3 系统定零原理示意系统定零时，移动支撑臂沿机床X向和Y向导轨移动，使零点棒上的标准圆球进入CCD视场中的任意位置，锁定机床导轨，并将机床导轨上的光栅尺置零。此时圆球球心在视觉坐标系中的坐标(i，j)由视觉系统测得，该坐标值对应在机床坐标系中为(0，0)。则(i，j)便作为定零参数用以建立视觉坐标系同机床坐标系的平移关系。实际测量时，为避免不同的定零操作产生不同的定零参数，便于测量数据的比对，圆球并不锁定在CCD视场中的任意位置，而是选取视觉坐标系中CCD感光面中心作为测量参考点，在视觉系统横向扫描定标值为0.214 μm脉冲，纵向扫描定标值为2.648 μm／行时，该点在视觉坐标系中的坐标值为(1059.0，827.5)μm。定零时，移动支撑臂使圆球球心同该点重合，在此位置将光栅尺置零。在这种方法下，影响定零精度的因素主要是CCD安装的稳定性和圆弧拟合的精度。多组定零实验表明：X向的重复性精度优于0.5 μm；Y向的重复性精度优于0.3 μm，可满足定零要求。3 坐标系夹角测量坐标系间的夹角指的是视觉坐标系同机床坐标系间的夹角。视觉坐标系同机床坐标系间的夹角是必然存在的。首先，边缘提取采用的解调测量法要求将CCD旋转一定的角度安装，这是由于当CCD扫瞄线同刀具边缘轮廓相切时，解调测量法不能获得相切处的轮廓点坐标；因此，CCD的扫瞄线应避免同刀尖处的轮廓相切。其次，由于在CCD安装时，很难做到将CCD精确地旋转一角度值；因此，有必要对这一未知角度进行测量。坐标系夹角测量采用移动法，示意如图4所示。图4 坐标系间夹角测量图4中的AB为沿机床导轨X向的标准位移，由机床光栅尺读数给出。CCD摄像机沿机床X向导轨由A点移动到B点，而锁住沿Y向导轨的运动，由CCD分别测得A点和B点在视觉坐标系下的坐标值。当视觉坐标系的I轴同机床坐标系的X轴平行时，CCD测得的A、B两点的J向坐标值应相同；但当两坐标轴存在一夹角时，A、B两点的J轴坐标会相差一距离，即图4所示的BC，由此可以得到两坐标轴的夹角为sinφ＝BC／AB(1)对于A点和B点在视觉坐标系下的坐标值的测量，采用两标准钢球的拟合圆心。同样方法，可以测得机床的Y向导轨同J轴的夹角，在不考虑导轨误差时，两次测得的夹角应相同。增大移动距离AB可以提高角度测量的精度；但会增加机床导轨误差的影响。图5给出了在CCD视场范围内移动测角的三组测量结果，测得X轴同I轴的夹角为1°33′。在CCD视场内当仅移动Y向导轨，有最大移动量1655 μm和最小X向变化量0.214 μm，系统可测得最小角度为26.67″。图5 夹角测量实验4 坐标系的统一采用二维CCD作为视觉传感器的刀具检测系统，当CCD稳定安装后，并在空间确定一位置固定的系统定零点，测量坐标系及其关系也就唯一确定了。对于视觉系统测量范围内的坐标变换公式如下：(2)式中，φ为机床坐标系同视觉坐标系间的夹角；(i，j)为视觉坐标系下的坐标；(i0，j0)为坐标平移量。若选定点为视觉坐标系中点(i，j)＝(1059.0，827.5)，定零后该点成为机床坐标系的零点，则有(x，y)＝(0，0)，代入(2)式，在坐标系夹角φ已知的条件下，即可求得坐标平移量(xd，yd)(3)CCD视场测量范围之外的坐标平移量，由机床导轨上的光栅尺给出，总的坐标变换式为(4)式(4)中的(X0，Y0)为机床导轨光栅尺的读数。测量时，只要刀具尖端轮廓像进入CCD的视场范围，测出此时刀尖轮廓点在视觉坐标系下的坐标值，并由微机接口读入此时机床X、Y光栅尺的读数，即可由软件依据(3)式、(4)式完成测量数据坐标值的转化。5 结论系统测量坐标系的建立，形成了CCD视场中每一刀具轮廓特征点的机床坐标值，使二维刀具检测仪实现了刀形检测功能， 从而克服了光学十字叉丝瞄准和两垂直线阵CCD发讯瞄准，只能进行刀具预调点P测量的限制，提高了测量精度和自动化程度，拓宽了数控机床及加工中心的性能。*天津市自然科学基金项目.NO.95360111124岁 男 博士研究生 读者服务卡索引号： 110作者单位：天津大学精密仪器与光电子工程学院，天津市，300072参考文献[1] Doiron T D.Computer Vision Based Station for Tool Setting and Tool Form Measurement.Presion Engineering,1989,1,11(4):231～238[2] Murn R and Pecek D.Comouter Vision Measurement System.Institute Jozef Stefan,Ljubljana,Jugoslavila,Measurement,1990,8(4)[3] Lin Psang Dain.Machine tool settings for manufacture of cams with flat-face followers.International Joural of Machine Tools & Manufacture,1994 34(8),1119～1131[4] 邹仲力.提高CCD尺寸分辨力的解调测法.仪器仪表学报,1986,7(1):38451997-11-03收稿 | [
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宇航学报JOURNAL OF ASTRONAUTICS1999年 第20卷 第4期 vol20 No.4 1999载人航天器安全性概率算法刘炳章摘 要 本文从载人航天的工程实际出发，对载人航天器的安全性定义、安全性模型、安全性和可靠性之间的关系进行了深入的讨论。通过全状态事件树分析，给出了载人航天器安全性分析模型，并在此基础上推导出了载人航天器安全性概率算法公式。最后，通过宇航界一个载人航天器实例，说明了该方法的具体应用。主题词 载人航天器 安全性 安全性概率算法A PROBABILISTIC APPROACH TO SAFETYOF THE MANNED SPACE FLYERLiu Bingzhang(China Astronautics Standards Institute . Beijing . 100830)Abstract From the manned space engineering ,safety difinition,safety model,and relationship betwinn reliability and safety of the manned space flyer have deeply been discussed in this paper.With the aid of event tree analysis of all states,this paper has advanced a safety analysis modol of the manned space flyer ,and devived from this model a formula for probabilistic approach to safety of the manned space flyer.Lastly,this paper illustrates application of the method through solution of an example of the manned space flyer.Key words Manned space flyer Safety Probabilistic approach to safety1 载人航天器安全性的定义载人航天器是当今航天工程领域中最复杂的系统之一。该系统不仅要有很高的可靠性，而且必须具有相当高的安全性。只有这样，载人航天器才能圆满完成它所担负的使命。由于安全性技术的发展远远不如可靠性技术那么成熟，所以仅就安全性的基本定义，到目前为止世界各国还没有达成统一的共识。1992年夏，美国宇航局起草的一个指令性文件中，对航天飞机中航天员的安全性给出了如下定义［1］：“航天员的安全性通过航天员的幸存概率来度量，而航天员的幸存概率，是系统可靠性和当系统失效时幸存的条件概率的函数。”事实上，航天员的安全性，主要是由载人航天器的内在质量所决定的。因此，我们认为，从载人航天器质量的内在属性这一角度，来描述载人航天器的安全性（航天员的安全性）会更好一些。因此，我们对载人航天器的安全性特作如下定义：“载人航天器在执行飞行大纲所规定的任务过程中，在不同的飞行阶段上的各种飞行状态下，保证航天员不发生灾难性后果的概率”。该定义概括了载人航天器安全性的如下特征：（1）载人航天器的安全性是以航天员幸存概率来度量的；（2）载人航天器的安全性，是载人航天器本身固有的一种内在属性。而载人航天器在不同飞行阶段上的各种不同的飞行状态，则是这种固有属性的外在表现；（3）载人航天器之所以能最大限度地保证航天员不发生灾难性的后果，是由于它对处于不同飞行状态下的航天员的幸存具有一种支持能力。这种能力是载人航天器的设计、制造者事先赋予它的，并且是通过最大限度地提高载人航天器的任务可靠性和设置性能高超的应急救生系统来实现的。2 载人航天器的飞行状态分析模型众所周知，载人航天器有两个很重要的质量指标：（1）完成任务的概率-可靠性；（2）航天员的幸存概率-安全性。可靠性和安全既有区别，又有一定的联系。在载人航天系统上它们相互交融，错综复杂。为了便于分析，我们按照系统的功能结构，把载人航天系统分成如下两大类：（1）完成飞行大纲规定任务的主系统。例如一级火箭、二级火箭、轨道舱、返回舱、环控生保系统等。（2）与完成飞行任务不直接相关的附属系统。例如状态监视器、报警系统和各种救生系统等。载人航天器上的主系统不仅关系到完成任务的可靠性，而且也与航天员的安全性密切相关；而载人航天器上的附属系统，则仅仅与航天员的安全性有关。即：Rsj=RjPsj=Rj+(1-Rj)Pj (1)其中 Rsj――载人航天器在第j个飞行段完成任务的可靠性；Rj――载人航天器的主系统在第j个飞行段的可靠性；Psj――载人航天器在第j个飞行段的安全性；Pj――载人航天器在第j个飞行段中的附属系统的可靠性。载人航天器在执行飞行大纲所规定的任务过程中，由于受多种内、外复杂因素的制约，将处于各种不同的飞行状态。为了便于研究，我们将载人航天器在各个飞行阶段上出现的所有可能的飞行状态，用全概率事件树来描绘，就可以得到如图1所示的载人航天器飞行状态分析模型。图1 载人航天器飞行状态分析模型图中所示的各种状态的含意如下：（1）正常状态：载人航天器执行任务的主系统顺利完成射前准备段、入轨段、轨道飞行段和返回着陆段的各项任务，航天员安全返回。（2）无应急状态：载人航天器在某个飞行段执行任务时，某个主系统出现异常，但系统通过自身的冗余，仍能顺利完成飞行大纲所规定的全部任务，航天员安全返回。将上述两种状态的概率之和记为PⅠ，即PⅠ=Pr{正常状态}+Pr{无应急状态}。（3）脱离应急状态：载人航天器在各个飞行段执行任务时，主系统完全失效，无法继续完成飞行大纲所规定的任务，航天员借助附属系统（各种救生系统）返回地面。将这种状态的概率记为：PⅡ=Pr{脱离应急状态}。（4）未脱离应急状态：载人航天器无论处于哪个飞行段，在主系统失效时，相应飞行段的附属系统也失效，不仅飞行任务不能完成，而且航天员要遇难。将这种状态的概率记为：PⅢ=Pr{未脱离应急状态}。显然，Pr{正常状态}+Pr{无应急状态}+Pr{脱离应急状态}+Pr{未脱离应急状态}=1即PⅠ+PⅡ+PⅢ=1 (2)将公式（2）称为载人航天器全状态概率事件公式。由图所示的飞行状态分析模型可知：Ps=PⅠ+PⅡ=1-PⅢ (3)其中 Ps――载人航天器的安全性。3 载人航天器安全性概率算法载人航天器在执行航天任务的全过程中，它的主系统和附属系统都要经受高温、高压、强烈振动和冲击等内部、外部条件的考验。不同的飞行阶段上不同的环境条件，对主、附系统的可靠性的影响将有很大的差别。因此，在分析载人航天器在整个飞行过程中的安全性时，人们往往习惯于按不同的飞行段来具体分析计算。这样做的好处是，我们可以很方便地将不同飞行段的环境条件、主系统和附属系统的可靠性、航天员的安全性与各个不同飞行段上的各种不同飞行状态的概率有机地联系起来。于是，其中 Rj――执行任务的主系统，在第j个飞行段上的可靠性；PⅠ――顺利完成各飞行段任务的概率（任务可靠性）。为了将PⅡ的计算进一步细化，必须考虑如下几种可能的情况：（1）载人航天器在射前准备段出现故障，致使中断发射程序，航天员借助逃逸救生系统幸存，其幸存概率为：（1-R1）P1其中 R1――载人航天器在射前准备段主系统的可靠性；P1――载人航天器在射前准备段附属救生系统的可靠性。（2）载人航天器顺利通过射前准备段，在入轨段中断飞行，航天员借助救生系统幸存，其幸存概率为：R1（1-R2）P2其中 R2――载人航天器在入轨段主系统的可靠性；P2――载人航天器在入轨段救生系统的可靠性。……（j)系统顺利通过发射前准备段，入轨段，……在第j段中，中断飞行，航天员借助第j段中的救生系统逃生，其幸存概率为：R1R2……Rj-1(1-Rj)Pj于是，PⅡ=(1-R1)P1+R1(1-R2)P2+……+R1R2……Rj-1(1-Rj)Pj这里，引入中间变量Rk，然后将角标号加以归纳，并进行综合，则：又由公式（3）Ps=PⅠ+PⅡ(4)其中 Ps――航天员的安全性；Rj (Rk)――载人航天器在第j (k)个飞行段上主系统的可靠性；Pj――载人航天器在第j个飞行段上附属系统的可靠性。k=1,2,…,j;j=1,2,…,n这就是本文所要推导的载人航天器安全性概率算法的基本公式。4 应用实例和结论下面，我们通过宇航界一个载人航天器的实例，来说明本文提出的载人航天器安全性概率算法的具体应用。水星［1］各飞行段的任务可靠性和安全性见下表飞行段任务可靠性安全性助推段0.79170.9963轨道飞行段0.98900.9999返回段0.99460.9946再入段0.99920.9992试求整个系统的任务可靠性和航天员的安全性？对于上述系统，我们利用公式（1），先求出各飞行段相应的附属系统的可靠性：即，P3=P4=0在这两飞行段，无安全性附属系统。将P1，P2，P3，P4的值代入公式(4)，即，=R1R2R3R4+(1-R1)P1+R1(1-R2)P2+R1R2(1-R3)P3+R1R2R3(1-R4)P4=0.7917×0.9890×0.9946×0.9992+(1-0.7917)×0.9822+0.7917×(1-0.9890)×0.9909+0+0=0..9913685≈0.9914(取四位有效数字)系统的可靠性Rs=R1R2R3R4=0.7781系统的安全性Ps=0.9914该结果同文献［1］的作者在1994年给出的结果完全一致。然而，本方法比文献［1］用FMEA，然后构造事件树进行安全性综合的方法要简单，实用得多。几点结论：（1）由上述公式（4）可明显看出，载人航天器的安全性（航天员的安全性），是载人航天器在不同的飞行阶段主系统的可靠性和相应段的附属系统的可靠性的函数。（2）本文提出的载人航天器安全性概率算法，简单，使用方便。在工程应用中，人们可以根据系统分析的需要，把整个大系统分成任意几个飞行段，然后，再进行大系统的安全性综合。（3）该算法易于编成计算机软件，从而对载人航天系统的安全性进行灵敏度分析，最优化设计，安全性定量验证，以及航天员安全性的数字仿真。作者单位：中国航天标准化研究所 . 北京 . 100830参考文献1 Pate Rutledge, Ben Ruchbinder. A quantiative probabilistic approach to human-rating of space systems. Annual Relia-bility and Maintainability Symposium. proceedings 1994, 216-2212 OH Peters, A Meyna. Handbuch der Sicherheitstechnim, 19853 Liu Bingzhang, A Probabilistic Approach to Safety of the Manned Rocked-Ship System. PSAM4 Proceedings 1998, 807-812.4 Liu Bingzhang, A Method of Cost Minimization on Reliability Design of Complex System. ACTA Automatica Sinica, 1985, 11(1): 103-106.收稿日期:1998年3月6日修回日期:1998年10月7日 | [
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【 日 期 】19960329 【 版 号 】1 【 标 题 】教育要适应现代化建设需要 全面提高办学的质量和效益 江泽民参加四所交通大学负责人座谈会时指出【 作 者 】张宿堂/何加正 【 正 文 】 本报北京３月２８日讯 新华社记者张宿堂、本报记者何加正报道：今年４月８日，是交通大学建校１００周年纪念日。国家教委今天在北京邀集与原交通大学有着明确历史渊源关系的上海交通大学、西安交通大学、西南交通大学和北方交通大学的负责人举行座谈会。中共中央总书记、国家主席江泽民参加座谈会并就教育的改革和发展问题发表了重要谈话。江泽民强调指出，我们的经济工作正在实现经济体制和经济增长方式的两个根本性转变。在这种新的形势下，我们的教育工作必须进一步解决好两大重要问题，一是教育要全面适应现代化建设对各类人才培养的需要，二是要全面提高办学的质量和效益。这也可以说是当前全国教育工作面临的两个重要转变。座谈会上，上海交通大学校长翁史烈，西安交通大学党委书记潘季，西南交通大学校长胡正民，北方交通大学党委书记、校长王金华分别发了言。在听取大家的发言后，江泽民首先代表党中央、国务院并以交大老校友名义，向在座的校负责人并通过他们，向４所交通大学的全体师生及广大海内外校友，致以热烈祝贺和亲切问候。他说，交通大学是我国创建最早的高等学府之一。在一个世纪中，交大为祖国造就了一批又一批人才，可谓“桃李满天下，学子遍神州”。新中国成立以后特别是改革开放以来，在党和政府的关心支持下，经过交大师生员工的奋发努力，百年学府发生了巨大变化。当年诞生在黄浦江畔只有几十人的南洋公学，如今已发展成为屹立于华东、华北、西北、西南大地的４所交通大学，成为我国培养高技术人才和从事科学研究的重要基地，为经济发展和社会进步作出了功不可没的贡献。江泽民指出，刚刚闭幕的八届全国人大四次会议审议批准的关于“九五”计划和２０１０年远景目标纲要，明确地把实施科教兴国战略和可持续发展战略确定为实现我国这一跨世纪发展宏图的重要方针。在优先发展教育的问题上，中央是下了很大决心的，态度是一贯的。他说，面向２１世纪，努力建立一个有中国特色的社会主义教育体系，是实现我国社会主义现代化的重要基础条件。这不仅是教育工作者，也是全党同志和全国人民必须共同完成的光荣任务。江泽民说，我们培养人才既要立足于现实又要着眼于长远，统筹考虑各级各类人才的培养。一方面要为国家培养大批高级专门人才，另一方面又要面向广大农村和基层企事业单位，培养大量急需的各种中级、初级技术人才、经营人才和管理人才。要进一步优化教育结构，调整好学校布局，改革和完善学科与专业设置，加强思想政治建设和教材建设，提高教育资源的合理配置和利用率，把我国的教育水平提高到一个新的高度。他强调，在教育改革和发展中，要始终把坚定正确的政治方向放在首位，坚持用马列主义、毛泽东思想，特别是邓小平同志建设有中国特色社会主义理论武装全体师生，坚持倡导正确的世界观、人生观和价值观，坚持引导师生自觉抵制各种腐朽思想文化的侵蚀。要把爱国主义、集体主义、社会主义思想的教育搞得更加生动、扎实、有效。要高度重视教育与生产劳动相结合，教育学生正确认识与劳动人民的关系，增强与劳动人民的感情，走与劳动人民相结合的道路。务必使弘扬中华民族的美德和党的优良传统、树立爱国奉献精神、坚定社会主义信念、掌握现代化建设本领，成为所有学校特别是大学校园的主旋律，努力把学生培养成为有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义事业建设者和接班人。江泽民说，教师应该成为学生的良师益友，应该当好学生健康成长的指导者和引路人，应该用自己的好思想、好道德、好作风为学生树立学习的榜样。所有的教师特别是青年教师，都要自觉地加强马克思主义的思想、理论、政治和道德修养。他说，教书教得好，育人育得好，才是一个合格的、优秀的人民教师，才是一个名副其实的人类灵魂工程师。江泽民指出，高等教育在整个教育事业中处于龙头地位。高等教育的发展程度和发展质量，不仅影响整个教育事业，而且关系到社会主义现代化建设的未来。不少高等学校在推动科技进步特别是加强高新技术的研究和开发方面具有自身的优势，应该为它们提供必要的财力、物力，采取多种形式，推进产学研结合，争取在一些重大的高新技术项目上取得突破性进展，更好地为国家的经济建设服务。他说，办好高等学校，高校的领导是关键。高校的党委书记、校长，应该努力使自己成为社会主义的政治家、教育家。所有的高校领导干部都要增强政治意识，维护大局，在政治是非面前保持清醒的头脑。要切实加强党对高校教育改革和发展的领导，通过发挥社会主义的政治优势，严格遵循教育规律，充分依靠广大师生员工的智慧和力量，把高校办得更好。江泽民最后希望这４所大学通过举办朴实的纪念活动，回顾建校历史，检阅办学成就，总结办学经验，坚持办学特色，发扬优良校风，再创新的辉煌，为社会主义祖国的繁荣昌盛作出更大的贡献。中共中央政治局委员、书记处书记丁关根，中共中央政治局委员、国务院副总理李岚清出席了座谈会。座谈会由国家教委主任朱开轩主持。参加座谈会的还有曾庆红、韩杼滨、滕文生等。 | [
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软件学报JOURNAL OF SOFTWARE1999年 第10卷 第12期 Vol.10 No.12 1999基于神经网络的汉语口语多义选择王海峰 高文 李生摘要 汉语口语分析是交互式话语处理中的重要环节.在汉语中，有意义的最小单位是词，因此多义选择是口语分析系统必须首先解决的问题.该文提出了一种基于精简循环网络的汉语口语多义选择方法,并从词汇的语法、语义分类所固有的内在联系出发,给出了语法、语义的一致化处理策略.通过使用会面安排领域的口语语料进行实验,多义选择的开放测试的正确率为96.9%.关键词 神经网络,精简循环网络,口语分析,汉语口语,多义选择.中图法分类号 TP18Word Sense Disambiguation of Spoken Chinese Using Neural NetworkWANG Hai-feng GAO Wen LI Sheng(Department of Computer Science and Engineering Harbin Institute of Technology Harbin 150001)Abstract Spoken Chinese analysis lies in the center of interactive speech processing system.The smallest meaningful unit in Chinese language is the word,so word sense disambiguation is the basis of spoken Chinese analysis.In this paper, the authors propose a novel method for spoken Chinese word sense disambiguation based on a simple recurrent network. This method provides a consistent processing strategy for syntax and semantics according to the internal logic between the word syntactic classification and semantic classification. Applied in the corpus for meeting schedule, this method achieves an accuracy of 96.9% in an open testing of word sense disambiguation.Key words Neural network, simple recurrent network, spoken language analysis, spoken Chinese, word sense disambiguation.口语分析是口语的计算机处理中的重要环节之一.口语具有许多不同于书面语的特点,比如，口语中的不连贯现象（包括迟疑、支吾、重复、更正、语气词插入等）、语法约束相对较弱、没有明确的句子边界等［1,2］.另外,口语分析还必须容忍和处理语音识别错误.因此,口语分析方法必须具有更强的容错能力和鲁棒性.同一词汇在不同的上下文环境中可能具有不同的语法和语义属性,这就是词的多义现象.一个多义词的语法、语义属性在一定的上下文环境中是唯一确定的,多义选择任务就是在特定语境中为多义词选择唯一正确的义项.词的语法和语义属性是构成语言结构和意义的基础,词汇级多义选择的准确程度直接关系到整个口语分析的成败.为了满足口语分析的需要,各国研究者在借鉴书面语分析方法的同时,也对其进行了必要的改造［3，4］.神经网络方法因其较强的学习能力和良好的鲁棒性而受到众多口语分析研究者的重视［4］.精简循环网络(simple recurrent network,简记为SRN)［5］通过上下文单元(context units)的引入而使网络具备了记忆和利用上下文的能力.Wermter等人将SRN用于德语口语分析，取得了良好的结果［4］.但Wermter等人对语法和语义类的选择各自独立,忽视了语法和语义的内在联系,没有考虑它们的一致性问题.本文首先介绍SRN,然后给出基于SRN的汉语口语多义选择方法,并提出一种语法和语义的一致化理策略,最后分析实验结果并得出结论.1 精简循环网络SRN由Elman首先提出,并用于时间序列预测问题［5］.之后,很多学者对SRN的能力和应用做过研究［4,6,7］.此网络结构如图1所示.图1 精简徨网络在网络运算和训练中,输入层和上下文层组成网络的联合输入层.这样,就可以把网络作为一个k+m个输入神经元的3层前馈网络来处理了,只是其输入层的前k个单元把网络隐藏层的前一组输出作为自己的输入.通常,SRN采用BP算法进行网络参数训练.通过上下文层的引入,SRN可以使用较大范围的上下文作为当前运算的依据［5］.2 基于精简循环网络的多义选择2.1 基本知识集鉴于话语处理存在突出的困难,目前各国学者在从事这方面的研究时,都将其限定在一个明确的应用领域内,这样既降低了难度,又有明确的应用价值.本文所述方法用于面向会面安排(meeting schedule)的汉英口语翻译［8］，共录制了关于会面安排的对话150段,然后人工逐音、逐字地听写、誊录获得与语音材料完全对应的文本语料库约20 000字(包含对话中各种人为错误和非人为噪声).经过分词处理,得到839个词的汉语词表.将通常语法书上的词类进行细化,确定了与领域无关的语法类26个.语义描述的是语言的意义,而话语的意义与其领域背景有关,因此,在限定领域的口语分析中,语义分类的确定也都是与领域相关的.本文从会面安排领域口语对话的特点出发,建立了包括37个语义类的领域相关语义集.最后,为词表中的词逐个添加语法语义分类,得到口语分析用词典.一个词条可能有多个义项,每个义项都有自己的语法和语义类.同一词条的任意两个义项的语法和语义类不同时相等.义项数大于1的为多义词.多义现象的静态和动态分布特征见表1.表1 多义现象的分布特征静态特征(对词典统计结果)动态特征(对语料统计结果)个 数百分比(%)个 数百分比(%)总词数839―10 838―多义词627.42 58023.8语法兼类词404.81 72115.9语义兼类词546.42 23420.6由表1可以看出,多义词的比例虽然不大,但使用频度却较高,多义选择很有必要.值得指出的是,这一比例低于通用词典和普通文本语料库是因为我们所使用的词典是限定领域的.2.2 语法类选择口语中没有逗号、句号等明显的分隔标志,因而无法像书面语那样以句子为单位进行分析.为此,我们引入了话轮(dialog turn)［9］的概念.一个话轮是指一个说话人不被打断地、连续说出的一段话.本文所实现的选择算法以话轮为单位,选择时只使用话轮内上下文信息.令网络在接收第p个输入Ap=ap1,ap2,...,apm时,相应各层的输出为:隐藏层Hp=hp1,hp2,...,hpk,上下文层Bp=bp1,bp2,...,bpk,输出层Op=op1,op2,...,opn.若网络处在学习阶段,与Ap相应的理想输出Tp=tp1,tp2,...,tpn.上下文层的值等于网络处理前面一个样本时隐藏层的值,所以，当p≥2时,有Bp=Hp-1.而当p=1时,b1i被赋予(-1,+1)区间内的初始值.网络的输入层和上下文层组成有k+m个神经元的联合输入层,当接收第p个输入时,联合输入层的网络总输入为Cp=［Bp,Ap］=［bp1,bp2,...,bpk,ap1,ap2,...,apm］=［cp1,cp2,...,cpk+m］.对于f个元素的语法类集合W=｛w1,w2,...,wf｝(本系统中f=26),有m=f,n=m,输入层和输出层神经元分别与语法类集合W中的元素一一对应.隐藏层和上下文层神经元数目k根据经验确定.对于有q个词的话轮S=［s1,s2,...,sq］,设S的正确标记串为R=［r1,r2,...,rq］,其中rp∈W(p=1,2,...,q).对于词sp(1≤p≤q),其所有可能标记的集合Wp=｛Wd1,Wd2,...,Wdh｝,Wp∈2W且Wp≠,Wp中的元素是由词典中该词的所有词类确定的.在话轮中,词sp的正确标记为rp.当系统接收sp时,与之对应的网络输入向量Ap=［ap1,ap2,...,apm］的分量api按如下方法构造.若词典中sp有语法类wi(即wi∈Wp),则api=1,否则api=0.此时,网络理想输出Tp=［tp1,tp2,...,tpm］的分量tpi,按如下方法构造.若sp的正确标记为wi(即wi=rp),则tpi=1,否则tpi=0.系统的运行分为学习过程和选择过程.在学习过程,采用引入动量项的BP算法［10］作为基本学习算法,训练集由经过人工标注和校对的汉语口语对话组成.在选择过程,网络使用学习过程得到的网络参数.第p个词sp产生网络输入Ap,经过计算得到相应的网络输出Xp=［xp1,xp2,...,xpf］.若只单独考虑语法类选择,令i=则sp的语法类为wi.2.3 语义类选择语义类选择的过程与语法类选择类似,但其中各层神经元的个数需作相应调整.对于g个语义类的集合V=｛v1,v2,...,vg｝(本系统中的g=37),有m=g,n=m.采用训练好的网络进行语义类选择时,第p个词sp输入时得到网络输出Yp=［yp1,yp2,...,pyg］.若只单独考虑语义类选择,令则sp的语义类为vj.2.4 语法、语义的一致化处理分别用两个SRN对语法、语义独立进行选择,难免会出现不一致问题.由于同一词条的任意两个义项的语法和语义分类值不同时相等,所以可由语法语义对(wi,vj)来唯一标志词条的每一个义项.词sp的u个义项组成义项集:Zsp=｛(wd1,ve1),(wd2,ve2),...,(wdu,veu)｝.其中对于任意1≤i≤u,有1≤di≤f,1≤ei≤g.且对于任意i≠j,1≤i,j≤u,有wdi=wdjvei≠vej.对任意1≤i≤f,1≤j≤g,若语法语义对(wi,vj)∈Zsp,则(wi,vj)对于词sp是一致的,若则(wi,vj)对于词sp是不一致的.在词典填写无误时,若为词sp选择的语法语义对(wi,vj)对于sp是不一致的,则意味着语法和语义的选择至少有一个是错误的,需一致化处理.一个正确选择,必须首先保证语法语义对是一致的.为确保一致性,决定综合语法选择输出向量Xp和语义选择输出向量Yp来为词sp的每一义项(wdi,vei)∈Zsp构造评价函数.与wdi对应的语法选择的网络输出为xpdi,与vei对应的语法选择的网络输出为ypei,求它们的加权和，得(1)加权系数α根据经验确定.令(2)则选定(wdi,vei)为sp的义项.由于(wdi,vei)∈Zsp,所以它对于词sp必然是一致的.2.5 实验对第2.1节所述的口语对话进行人工标注,得到训练和测试用语料.从中随机抽取80段作为训练集,其余70段作为开放测试集.先用训练集分别训练用于语法和语义选择的两个网络.然后分别用训练好的两个网络对语法选择和语义选择进行测试,并在确定加权系数α后,对多义选择的综合结果进行测试.测试时,分别用训练集和开放测试集得到封闭和开放测试结果.测试结果包括消歧率和准确率.其中,“语料中需要选择的总词数”在语法、语义和多义选择中分别指语料中语法兼类的总词数、语义兼类的总词数和多义词总数.表2列出了单独语法、语义选择及最终的多义选择3种结果.表2 多义选择实验结果封闭测试开放测试消歧率(%)准确率(%)消歧率(%)准确率(%)语法选择89.498.384.097.5语义选择91.598.285.797.1多义选择93.098.387.396.9在实验中,用于语法类选择的网络隐藏层神经元数目为39,用于语义类选择的网络隐藏层神经元数目为50.在奔腾MMX166(32M内存)机器上,多义选择速度约为650词/s.在进行多义选择时,加权系数α的确定过程如下:① α将的初始值置为0.2,置当前加权系数β=α,当前准确率γ=0,α的变化步长δ=0.01；② 根据当前的α值进行多义选择,并计算准确率μ；③ 若μ>γ,则β=α,γ=μ；④ α=α+δ；⑤ 如果α≤0.8，转②；⑥ α=β,结束.将上述过程用于封闭集和开放集,分别得到α值为0.42和0.41,相应的准确率见表2.3 结论通过观察和分析实验结果,发现口语分析有如下几个特点.(1) 在表2中,鉴于需要选择的总词数不同,准确率可比性不强，而消歧率则可较好地反映算法能力.语义选择的消歧率高于语法选择,说明口语分析的特有困难对语义分析的影响较小,语法上不完整的话语在语义上往往是完整的.多义选择整体消歧率好于语法、语义各自独立选择的消歧率,这说明一致化处理策略切实有效,它不但保证了语法和语义的一致,还使消歧率有所提高.(2) α值小于0.5表明,当语法语义选择结果不一致,需加权求和时,语义权重更大,这也从另一侧面说明了口语中语义分析的结果比语法分析更可靠.(3) 使用本文的方法取得了良好的效果可以归结为如下原因:具有良好鲁棒性和容错能力的神经网络方法确实能较好地处理包含大量不连贯现象和不符合语法现象的口语；限定明确的应用领域效果显著.(4) 本文的研究是在限定应用领域的条件下展开的.目前,无限制的、任意内容的口语分析还无法实现［1,2,4］.但神经网络较强的学习能力保证了本文的方法很容易向其他领域扩展,扩展时只需收集、加工相应的口语语料，重新定义与领域相关的语义集并填写词典即可.关于本文的方法,尚有如下几个问题需要说明:(1) 标准的SRN只记忆和使用上文信息（当前输入之前的所有输入信息）,而未使用下文信息,为了能使用下文信息,一些学者提出了改进措施［7］.本文没有采用改进措施是基于如下原因:利用下文信息将使时空开销大大增加,如文献［7］中的方法使输入层神经元个数增加了7倍；利用下文信息将影响实时性.实验结果表明,即使未使用下文信息,准确率相当高,可以满足口语分析的需要.(2) 在网络训练和运算中不但要处理多义词,而且无需选择的非多义词也要逐一处理,增加了系统开销.但由于上文的非多义词构成了多义选择的根据,而上文信息记忆于神经网络内部状态(上下文层).因此,非多义词参加训练和运算是必要的.好在系统的多义选择速度是完全可以接受的.本文提出的基于SRN的汉语口语多义选择方法已应用于面向会面安排的汉英口语翻译系统,效果令人满意.*本文研究得到国家自然科学基金、国家863高科技项目基金、国家教育部跨世纪人才基金和中国科学院“百人计划”基金资助.作者简介：王海峰,1971年生,博士生,主要研究领域为机器翻译,计算语言学，人工神经网络.高文,1956年生,博士，教授,博士生导师,主要研究领域为人工智能，多媒体技术.李生,1943年生,教授,博士生导师,主要研究领域为机器翻译,计算语言学，人工智能.本文通讯联系人:王海峰,北京100080,北京市海淀区知春路49号希格玛中心五层作者单位：哈尔滨工业大学计算机科学与工程系 哈尔滨 150001E-mail: i-haiwan@microsoft.com参考文献1 Waibel Alex. Interactive translation of conversational speech. IEEE Computer, 1996,29(7):41～482 Kitano Hiroaki. Speech-to-Speech Translation: A Massively Parallel Memory-based Approach. Hingham, MA, Kluwer Academic Publishers, 19943 Lavie A. GLR*: a robust grammar-focused parser for spontaneously spoken language ［Ph.D. Thesis］. Pittsburgh, PA: Carnegie Mellon University, 19964 Wermter S, Weber V. SCREEN: learning a flat syntactic and semantic spontaneous language analysis using artificial neural networks. Journal of Artificial Intelligence Research, 1997,6(1):35～855 Elman Jeffery L. Finding structure in time. Cognitive Science, 1990,14(2):179～2116 Servan-Schrieber D, Cleeremans A, McClelland L. Graded state machines: the representation of temporal contingencies in simple recurrent networks. Machine Learning, 1991,7(2～3):161～1947 刘伟权,钟义信.基于SRNN神经网络的汉语文本词类标注方法.计算机研究与发展,1997,34(6):421～426(Liu Wei-quan, Zhong Yi-xin. Part-of-speech tagging with simple recurrent neural network. Computer Research and Development, 1997,34(6):421～426)8 王海峰,高文,李生.面向受限领域的汉英口语翻译.见:陈力为,袁琦编.语言工程.北京:清华大学出版社,1997.219～224(Wang Hai-feng, Gao Wen, Li Sheng. Chinese-English spoken language translation in limited domain. In: Chen Li-wei, Yuan Qi eds. Language Engineering. Beijing: Tsinghua University Press, 1997. 219～224)9 何自然.语用学概论.长沙:湖南教育出版社,1988(He Zi-ran. A Survey of Pragmatics. Changsha: Hu'nan Education Press, 1988)10 Rumelhart D E, McClelland J L. Parallel Distributed Processing, Ⅰ: Foundations. Cambridge, MA: MIT Press, 1986本文1998-09-11收到原稿,1998-12-01收到修改稿 | [
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【 文献号 】2-1602 【原文出处】经济与管理研究 【原刊地名】京 【原刊期号】199902 【原刊页号】15～19 【分 类 号】F3 【分 类 名】工业经济 【复印期号】199906 【 标 题 】民营工业经济探讨――中国民营工业经济发展研讨会综述 【 作 者 】高粮 【作者简介】高粮 作者单位 中国工业经济研究与开发保进会 北京 100836 【 正 文 】 由中国工业经济研究与开发促进会主办、沈阳联谊集团协办的中国民营工业经济发展研讨会，于1999年1月30～31日在沈阳召开。会议由工促会常务副会长吴家骏主持，工促会会长马洪致开幕词。出席会议的有：沈阳市委书记徐文才，市长幕绥新，全国工商联副主席保育钧，中国民（私）营经济研究会会长李定、副会长晓亮、王超平，中国消费者协会秘书长杨竖昆，中国社会科学院工业经济研究所所长吕政，工促会副会长戴伯勋，以及贺阳等著名经济学家、曹凤泉等行业协会的领导和专家，沈阳市人大、政协、工商联、民委等负责人和姜伟、庄宇洋、吴力、赵成伟、黄梅村等著名企业家，共计70余人。马洪会长在开幕词中说：“进入90年代以来，特别是1992年以后，我国民营经济发展很快，个体和私营工业发展速度更是大大加快，有些企业已经逐步形成规模。此时，如何进一步发展、上新的台阶，如何按照现代企业制度的要求加以规范，由个人或家族的管理向现代公司治理结构转换，正是他们在认真探索的问题。他们特别需要新的知识、新的经验，需要宏观环境的改善和政策的引导。据我看，不仅是个体和私营企业家有这种需要，所有的民营企业家都是有这种需要的。正因为如此，中国工业经济研究与开发促进会才发起组织了今天的研讨会。”“民营工业企业如何健康地发展，如何适应社会主义市场经济的要求，提高素质、加强管理、更加有效地参与国际、国内市场的竞争，更好地满足国家经济建设和消费者的需求，无论宏观或微观，都有很多问题需要探讨。我们大家在迈向21世纪的今天，汇聚一堂，探讨这些问题，我觉得是非常有意义的。”幕绥新市长在会上作了重要的讲话。他说：“沈阳在很长一段时间内，由于对大力发展民营经济的重要性认识不够，发展步伐不快，民营经济的比重也不高，使沈阳与其他省市的差距较远。党的十五大为我们指明了前进的方向。按照党的十五大精神，前年年底至去年年初，沈阳市政府提出“壮大农村经济、民营经济和外资经济，来激活国有经济”的发展战略，我们把它概括为“三壮一活”。近年来，我们采取一系列措施，专门成立了民营经济发展领导小组，召开了全市的民营经济工作会议，作为领导小组的办事机构，组建了民营经济发展工作委员会，还颁布了大力发展民营经济的决定，为发展民营经济创造了宽松的外部环境，使我市民营经济得到迅速发展，个体工商户已发展到21.6万户，从业人员41.3万人，注册资金达到59亿元，销售收入588.8亿元；全市私营企业已发展到1.86万户，从业人员25.6万人，注册资金达到1.2亿元，实现销售收入114.8亿元。目前全市注册资金在3千万元以上的私营企业集团已有65户；产值和营业额超亿元的私营企业有20多户。1998年全市民营企业实现的增加值达到400.4亿元，比上年增长20.5%，占全市国民生产总值的42.5%。”幕市长还从民营经济发展不快、经济结构不合理，是造成沈阳这个老工业基地落后的一个重要原因；民营经济应该在制造业方面发挥作用；政府职能的根本转变，是民营经济发展的基本条件三个方面对沈阳民营经济的发展发表了重要的见解。保育钧在会上也发表了重要讲话。他在讲话中指出非公有制经济的发展可以分为四个阶段：第一阶段是十一届三中全会以后，农村实行联产承包，承包后逐步出现了承包大户，成为农村的个体户；城市里知青回城，无法安排工作，让他们搞个体。经过近三年的时间，以1982年第一次修改宪法为标志，城乡个体经济得到法律的承认，获得了迅速的发展，1982年底全国个体工商户已有263万户，从业人员320万。第二阶段以1988年第二次修改宪法为标志，私营经济取得了合法地位，此后国家工商行政管理局又发布了私营经济管理条例，对私营企业和个体工商户作了界定，两者都是私人资本，但雇工人数超过8人（含8人）为私营企业，8人以下为个体工商户。到1988年私营企业已发展到近10万户。第三阶段以邓小平1992年南巡讲话和中共十四大为标志，随着社会主义市场经济改革目标的确定，私营企业获得了同国有企业平等竞争、共同发展的地位，尽管在实际工作中还存在着不平等，但在中央文件及法律上都确立了平等地位。第四阶段以1997年中共十五大为标志，个体私营经济被纳入基本经济制度之内，由社会主义公有制经济的补充到社会主义市场经济的重要组成部分，这是重要的转变、重要的突破。由此非公有制经济进入了一个崭新的时期。截至1998年9月底，全国个体工商户已达到2957.4万户，从业人员达到5736万人；私营企业达到126.9万户，从业人员达到1499万人。指出：“个体私营经济增加社会财富、安排就业、缴纳税收等方面的作用，越来越明显。同时，非公有制经济的发展也还存在着不少的问题，主要是外部环境和内部管理两方面的问题。从外部来说，要解决平等竞争、平等地位的问题，特别是要解决转变政府职能的问题。就非公有制经济自身来说，要用自己的行动来改变人们的看法，要注意不要不自觉地按照国有企业的那一套办法来管理企业，而应面向市场，研究市场，慎重决策。”研讨会上，与会同志对民营经济从多侧面进行了探讨。1.关于什么是民营经济究竟什么是民营经济，人们在认识上往往存在着很多差异。经过讨论，大家对这个问题有了比较一致的看法，认为民营经济的定义应从两个方面来考虑。第一，民营经济是指经营形式，而不是特指某种所有制类型。也就是说，要以经营形式而不是以所有制类型作为界定标准；第二，就经营形式来说，所谓“民营”是相对于“国营”、“官营”，即政府直接经营管理企业而言的，是指采取市场经济的运作方式，自主经营、自负盈亏、自我约束，在竞争中谋求自我发展的经营形式。按照这样的理解，民营经济的范围是相当宽泛的，有的同志在发言中指出，民营经济应当包括以下几种类型的企业，即个体和私营企业；乡镇企业；民营科技企业；股份合作制企业；非国家控股的股份制企业；非国家控股的“三资”企业；国有民营企业。2.关于国有企业的民营化研究国有企业的民营化，需要消除一些误解，诸如：把国有企业民营化等同于私有化，甚至担心会造成国有资产流失，会威胁到公有制的主体地位，会削弱国有经济的主导作用，等等。怎样才能消除这些误解呢？研讨会上有人提出，需要从企业形态说起。企业形态是国际上用得比较广泛的概念。任何一个国家，为了从宏观上研究分析企业、组织管理企业，都需要从各种不同的角度对企业进行形态分类。在我们研究民营经济问题的时候，至少要涉及三个方面企业形态的划分：一是企业的经济形态。这是按出资主体来划分的，实际上就是我们通常所说的所有制形式。以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。公有制经济，不仅包括国有经济和集体经济，而且还包括混合经济中的国有经济成份和集体经济成份。至于非公有制经济，也应当说是社会主义市场经济的重要组成部分。二是企业的经营形态。这是按经营主体来划分的，实际上就是我们通常所说的经营方式。对一个企业来说，出资主体同经营主体可以是统一的，也可以是不统一的。每一种所有制的企业都可以实行多种不同的经营方式，国有企业也可以民营，这只是企业经营形态的问题，并不涉及企业经济形态改变的问题。三是企业的法律形态。这是按法人主体来划分的，实际上就是我们通常所说的法人类别。企业作为法人、作为独立承担民事责任的主体，都是依法确立的，从它的设立、运营直到终止、清算，都有明确的法律规制。由于各国的法律不同，企业的法律形态分类也就有所不同。例如，股份公司、有限责任公司，各国都认定为公司法人；而对无限责任公司，有些国家认定为公司法人，有些国家则不承认其为法人。无论各国的法人类别划分怎样不同，但都属于企业法律形态范畴的问题。上述三种企业形态之间，既有联系又有区别，它们各有各的用途，一般不能混淆。区分开三种企业形态以后，就可以非常清楚地看出，国有企业的民营化和私有化并不是一回事情。前者属于经营形态范畴的问题，而后者则属于经济形态范畴的问题，两者不能混为一谈。从国际的实践经验看，事实上国有企业民营化的形式也是多种多样的，有的可以伴随着所有权的改变，但多数情况下是和所有制无关的。从理论上讲，对什么是民营化，在国际上也存在着多种多样的理解。进入80年代以后，西方各国为了总结和交流民营化的经验，举行了多次国际会议，从学术的角度，对民营化的含义进行了讨论。在1985年的一次会议上，有的国家的代表，如德国的学者认为，国有企业的一部或全部财产卖给私人，即所有权转移，才是民营化；而法国的学者则认为，企业目标和机制的转换，即国有企业象私有企业那样，追求盈利，转变为以营利为目的，就是民营化。与会者多数认为，法国学者的贡献就在于，他们对民营化的概念概括出了十五种说法。这些说法包括改变所有制，即把企业财产向私人出售，这种做法是和经济形态的转变同时进行的。但除此之外更多的是改变企业经营形态、法律形态，即向依据民法设立的法人企业形态转变，使政企完全分离，但不需要把所有权向私人转移。对照各国对民营化的理解和改革的实践，我国国有企业的改革，实际上早已进入了民营的进程。建立现代企业制度，对国有企业进行公司化改造，实际上也是民营化的一种重要形式。虽然在抓大放小的过程中也伴随着一些所有权的转移，但这是比较小的一个局部，就总体来说，主要还是经营形态方面的问题，同私有化并无必然的联系。因此，对民营化问题不能回避，而应当认真研究，因势利导，积极推进。3.关于私营经济的地位和作用与会的许多同志在发言或提交的论文中，都谈到我们对私营经济的地位和作用的认识，有一个不断深化的过程。从改革开放后，我国于80年代初重新出现私营经济到1997年党的十五大报告中指出，非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，在坚持公有制经济为主体的前提下，要继续鼓励、引导，使之健康发展，我们对我国非公有经济的地位的认识实现了重大的突破。为什么会有这样的突破呢？与会的许多同志认为：(1)这和我们对社会主义初级阶段长期性的认识进一步深化有关。现在我们已不是一般地说，我国正处在社会主义初级阶段，而是特别强调“我国将长期处于社会主义初级阶段”（中共中央关于修改宪法部分内容的建议）。而在社会主义初级阶段，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我们必须坚持的基本经济制度。这就突出了它的重要性、长期性和制度性。基于上述这样一种论断，非公有制经济的地位和作用，必然就比以前更加突出起来。(2)这和私营经济自身的特性有关。私营经济同传统计划体制没有直接联系，它是由民间自己发起成立，在市场竞争中求生存和发展的经济，我们可以说，私营经济“天生”就是和市场经济联系在一起的。我们要长期坚持搞社会主义市场经济，当然就要充分认识和肯定私营经济的地位、发挥其应有的作用。(3)这和私营经济在我国社会主义建设实践中表现出来的重要作用有关。实践已经证明，私营经济的发展在我国经济发展中起着多方面的作用：第一、是新的经济增长点。私营经济可以动员民间的资金，把劳动力、生产资料等要素有机地结合到一起，形成现实的生产力，以大大高于国有和集体经济的增长速度，为社会、为市场提供商品和服务，成为我国经济的新的增长点。第二，是扩大就业和再就业的重要渠道。到1996年底，全国个体私营经济从业人员已达6188万人，占全社会从业人员的9%。1996年全国新增劳动就业1170万人，其中个体私营经济增加的占72%。在增加的个体私营经济从业人员中，大部分是下岗职工。可见个体私营经济已经成为增加就业、吸纳下岗职工再就业的主要渠道，成为稳定社会的重要经济支柱。第三，对于出口创汇和向国家提供税收的作用也越来越明显。在发展较快的地区，个体和私营企业缴纳的税收已成为该地区财政收入的重要来源，如广东、河北等省，1996年个体私营经济纳税均已占全省税收总额的11%，近年来更有所提高；在一些县市所占比重更高达30%甚至50%以上。第四，对于地方经济的发展起着越来越重要的促进作用。我国很多地方还很穷，光靠国家投资办企业来改变面貌是不现实的，唯一可行的办法，就是发展个体私营经济。浙江的温州、台州、义乌，福建的石狮，广东的汕头以及其他很多地方，都是在个体私营经济发展起来之后，很快改变了面貌。近几年来，沈阳发生的巨变，大好形势的出现，也是和壮大个体私营经济的措施分不开的。此外，私营经济的发展对我国国有企业深化改革、转换机制，也有重要的促进作用。在兼并、收购亏损的国有企业方面的作用也是很明显的。4.关于私营经济发展中存在的问题与会者认为，非公有制经济发展中存在着两个方面的问题，一是外部环境问题，一是内部管理问题。外部环境方面，主要的问题是：(1)“左”的思想影响还没有完全消除，对个体私营经济的偏见依然存在，这在一定程度上还制约着个体私营经济的发展。(2)现行政策中还存在着一些对个体私营企业不公平的待遇，还没有形成一视同仁、平等竞争的环境，这也不利于个体私营经济的进一步发展。(3)政府职能的转变还不到位，对企业干预依然过多，这不仅妨碍着公有制企业的发展，对非公有制企业的发展更是不利的。(4)宏观管理不规范、不健全，“三乱”现象比较严重，也是影响个体私营经济健康发展的一个重要因素。内部管理方面，主要的问题是：(1)个人和家庭管理比较普遍。如何突破个人和家族的局限，广泛集资，广招各路英才，建立科学的公司治理结构，实现资本社会化、股权多元化，是私营经济面临的一个紧迫的问题。(2)生产经营缺乏战略规划。如何研究市场，分析和利用自己的比较优势，防止盲目扩大投资，把握住自己的独到之处，在此基础上确定自己的发展战略和组织形式，也是私营企业需要解决的一个重要问题。(3)经营行为不够规范。如何避免违法经营和不正当竞争，真正做到把企业的利益和国家的利益、消费者的利益结合好，也是需要特别注意的问题。5.关于民营企业家与会者在发言中指出，民营经济的发展，造就了一批很有希望的企业家，他们在残酷的市场竞争中摔打、在摸索中前进，迅速地增长着才干。与会的企业家也谈了自己的感受。(1)民营企业家要从家族式的管理中走出去，要从哥儿们、兄弟的封闭式的管理中走出去，在此基础上才能完成制度创新，建立起现代企业制度。(2)民营企业家要下功夫搞研究开发，要有大量积累资金、大量科技投入的意识和思想准备，这样才能形成持续的技术创新能力，使企业持续发展。(3)民营企业家需要公平竞争的外部环境，企业家就是要在这样的沃土上使自己成长得更快。在改革、发展的进程中也会有失败，但在舆论的导向上，对这样的失败，要有公正的评价，不宜求全责备。(4)民营企业家在兼并、收购亏损的国有企业时，要遵循客观经济规律，认真研究现有市场容量对国有资产的需求，认真研究企业开发新技术、新产品的未来市场容量对国有资产的需求，等等。(5)民营企业家要注重企业文化的建设，要提高职工的整体素质，形成一套自身团体的理念和制度，这是民营企业永恒的主题。【责任编辑】李瑞萍 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【 文献号 】1-3756 【原文出处】社会科学战线 【原刊地名】长春 【原刊期号】199604 【原刊页号】23-31 【分 类 号】J2 【分 类 名】中国古代、近代文学研究 【 作 者 】陆学明 【复印期号】199611 【 标 题 】文学文本、历史文本及其他 ――“五四”以来《诗经》与诗学研究的几点质疑【 正 文 】 陆学明 祖籍江苏苏州，１９４３年生于辽宁沈阳。１９６５年毕业于吉林师院。１９８５年晋升教授。在高校执教达三十一年之久，主要从事文艺学教学与研究。现为烟台大学教授，教务处长，兼任中国作家协会会员、中国中外文学理论学会理事。主要著作：《西方典型理论发展史》、《典型结构的文化阐释》；代表论文：《论典型的本质特征》、《关于典型范畴及其发展趋势的思考》、《农业文化与商埠文化的历史冲突》、《艺术中介论》和《从巫术仪式到艺术》等。自“五四”新文化运动以来，中国传统诗学日子一直不太好过。诗教说、言志说、无邪说、温柔敦厚说、乐淫怨刺说几乎无不遮蔽在愈演愈烈的新思潮批判的阴影之下。包括八十年代中期在中国文坛掀起的以“新方法论热”和“河殇热”为标志的文化反思运动，也是伴随着对传统诗学的批判进行的。然而，其中一个颇为令人疑惑却长期为学界所忽略的现象是，历来批判矛头的指向仅止于孔夫子，特别是汉儒、宋明经生等，却无涉《诗经》文本。脱离《诗经》文本而侈谈诗学，批判孔教诗论而宝爱《诗经》，不能不说是２０世纪中国新诗学的一个偏颇，也是影响诗学研究得以纵向深入的主要障碍。实际上，透过纷纷扬扬，林林总总的表面现象深入到《诗经》文本，我们就会看到理论分歧的实质和前提在于：诗是历史的还是文学的，是贵族的还是民间的这样一个根本性问题。本文拟从《诗经》文本入手，重新审视诗教说、言志说及《诗序》和孔子“删诗”等诗学理论问题。一、《诗经》文本：民族先期史在我们一代的头脑中，根深蒂固地生长着一个坚不可摧的理论观念：文艺源于劳动，源于普通劳动者的生产实践活动。“五四”以来的诗学研究几乎都被这一具有“唯物史观”色彩的理论观念支配着。于是《诗经》被解释为采自民间的文学，亦即民间文学性。特别是“国风”部分似乎更是无容争辩。对于“文以载道”、“代圣贤立言”等孔教遗说的批判正是建立在这一理论支点上。具体地说，民间文学性是由两个概念构成的：一是民间性，二是文学性。民间性是相对于贵族性而言的，文学性是相对于历史性而言的。这也正是“五四”以来新旧诗学理论分歧的基本生长点。对传统诗学持批判立场的新学代表们，认为所谓的“后妃之德”、“代圣贤立言”等诗教说、言志说皆为无稽之谈。胡适就曾以不容争辩的口吻说，《诗经》并非古代圣贤垂训后世的“经书”，而是“慢慢收集起来的一部古代歌谣总集”［①］。另外两位新学代表闻一多和郑振铎也持有大致相同的见解，郑氏认为《诗经》并非贵族的专有品，诗经所以被解释成这个样子（即圣贤垂训后世之作――引者），是因其“久已为重重叠叠的注疏的瓦砾，把它的真相掩盖住了”。他对于阐释《诗经》，也是传统诗学的重要文献《毛诗序》大加挞伐，指责它对诗的解释充斥着“附会诗意，穿凿不通”之处，他说道：“明明是一部歌谣集，为什么没人认真的把它当文艺看呢？”［②］闻一多在注释《候人》时靠“直觉”断言这首诗的真义是写一个少女派人迎接她所私恋的人，批评《诗序》关于这首诗是“刺近小人也”的解释，完全是“谎言与废话”［③］。判断《诗经》究竟是历史还是文学，是贵族的还是民间的这个问题时，应建立起一种历史意识，即在阐释现存《诗经》的文本时，首先应意识到这一文本形态经历了大约五百多年的收集、整理、润色、刊定而集结成书的，其中某些篇章口口相传的时间可能还要古远。可以推断，《诗经》是经历了如此漫长的悠然岁月，经历了一道道不同观念，不同需要，不同目的的工序方成我们今天所见的样子。其次应意识到我们距现存《诗经》已有两千年之久。这是我们解读《诗》文本的两个历史前提。解读《诗经》至少要做两件事：一是要检视《诗经》文本生成、嬗变的历史过程，二是要反省我们２０世纪思维和文化背景与两千多年前的历史差距。应看到，今人解读《诗经》时，往往因意识到的历史内容为《诗经》披上一层我们意识到的历史面纱；也往往以为，今天不可能发生的事，在历史上也不会发生，甚至用今天发生过的或可能发生的事去印证、演绎《诗经》。基于上述观点，可以认为《诗经》的背后可能隐含着一个民族的历史。民俗学告诉我们，远古时期图腾崇拜、祖先祭祀、巫术仪式、生活禁忌、历史与现实、人神世界，都是混沌未开的。因而，人类早期的诗文大都具有历史性。但因历史不断发展，俗制巫法、人神文史渐渐分道扬镳，这部先期史也不断被修改，愈来愈文学化或虚拟化而变成后来的样子。《诗经》也大抵经历了这一过程。其中的《商颂・玄鸟》、《大雅・生民》皆为殷、周部族起源的神话传说，《公刘》、《绵》、《皇矣》、《大明》则是对周人英雄祖先建功立业、开疆拓土的记载与讴歌。这些《诗经》早期形态的历史遗篇虽然早已为学界所确证无疑了，但却极少有人承认其为历史而视之为文学。对此，《诗序》的作者和汉儒们或许因为较之我们距离《诗经》时代更近，因而也更易于接受这一“历史”事实。他们的所谓“代圣贤立言”、“美盛德之形容”也许并非如新学代表所言是“荒谬绝伦”的了。《诗序》几乎把《诗经》的每一篇章都与圣人后妃、历史事件联系起来，显然不完全是什么“牵强附会”的“凿说”，因为《诗经》的作者是在“记载”而不是在“创造”。人类有个最大的共通的弱点，总是愿意把过去的日子（历史）想象为富有诗意的而予以诗化。《诗经》文本被误读为文学而非历史，这种潜在心理也许是动因之一。《诗经》很有可能是湮灭久远的上古史。早期社会生活的大部分内容及其记载早已淹没在厚重的历史尘埃之中了，《诗经》则是屈指可数的幸存者之一。但不幸的是，它们已为无情的历史所严重风化而变异而面目皆非了，成为一种残存的变异或变异的残存。《诗经》的分类原则也透露了其历史性的信息。众所周知，《诗经》由风、雅、颂三大部分组成，对于雅、颂的历史性学界异义不大，主要的问题在于风。因为雅、颂里面的许多篇章很近于我们今天所认可的“历史”形式。即那种记叙的、类似编年的时间性质的。而“风”中的作品则更富有空间性、地域性和抒情性而缺少时间性。西方一些学者也据此认为中国无史诗。然而我觉得有必要指出，古人所理解的“历史”形式，也许并非如今人一样。甚至可以认为，这种空间性和抒情性正是中国史诗不同于西方史诗的一个特点。因而，就风、雅、颂整体而言，似乎也可认为是一种史的分类或说隐含着一个巨大的历史跨度。对于风、雅、颂，历来学者或以诗之内容划分，或以诗之用途、功能划分，或以诗之音乐划分，彼此驳难不已，也从不同角度昭示了《诗经》的不同侧面。但可否作一大胆假设，风、雅、颂是一种史的分类呢？陆侃如在《中国诗史》中推测三百篇中“颂”是原始的舞曲祭歌，“雅”是西周土乐，“风”是黄河流域的土乐，“南”是长江流域的土乐，“雅颂起源较早，至少在西周中叶已存在，风是较晚出的新声……，南的起来大约在东迁以后……”［④］。另一学者孙作云也认为，风、雅、颂的区别“大体上是以时代和地域为准则的”［⑤］。这对于解读《诗经》文本的历史性都是颇有价值的见解。但他们没有继续深究下去，编集《诗经》的人为什么要从时代和地域为标准来分集编纂风、雅、颂（或南、风、雅、颂）呢？而且，这些制作和编集《诗经》的人又多是祝巫之史官或宫廷乐士。似乎可以认为：这些祝巫史官是作为历史或史鉴编集和制作风雅颂的。我们所见到的风雅颂的形式也就是这一时代的“历史”形式。当然这一历史形式又伴随着“乐”的形式，甚至“舞”的形式，构成了史（诗）、乐、舞的三位一体原始“诗歌”的典型形态。关于“诗经”的历史性，清代学者章学诚有一个为学界瞩目的说法，即所谓“六经皆史也。古人不著书，古人未尝离事而言理，六经皆先王之政典。”［⑥］“六经皆史”之说并非始于章氏，而是代有人在。隋代思想家王通（５８４―６１８）也曾把“诗”视为史之一体，他说：“昔圣人述史三焉，其述书也，帝王之制备矣，故索然而皆获；其述诗也，兴衰之由显，故究焉而皆得；其述春秋也，邪正之迹明，故考焉而皆当。此三者，同出于史，而不可杂也，故圣人分焉。”其后宋、元、明、清历代学者如陈傅良、宋濂、王守仁、王世贞、袁枚，逮至章学诚，对于此论无不信而不疑，决不是一无缘由的。一个基本事实是：古人不会无端地著书立说，吟诗作赋的。在一般意义上说，那时还不具有为“艺术消费”而进行“消费”生产的需要与条件。《诗经》在那时的主要用途是政治（宗教）与道德教育，或祈祷上天，或祭祀祖先，以先行者的行为作为垂训后世的典范。在《诗经》中我们可以看到诸如父终子及的世袭制（《大雅・文王》、《大雅・崧高》），祭祀妣祖的母权遗俗、图腾崇拜（《鲁颂・宫》、《风・桑中》）、君死臣殉的殉葬制（《秦风・黄鸟》）等异常丰富的历史内容。在某种意义上说，《诗经》对于那个时代是一部历史教科书，而不是文学读本。当然《诗经》又不同于一般意义上的历史教科书，而是被赋予了被我们今人称之为“艺术”形式的历史教科书。它讲究辞藻、格式、韵律。准确地说，是一部先民史诗。由此可看出，学界谓中华民族“无史诗”论是没有根据的。对于《诗经》的历史性，现代语言学似乎也可以从理论上提供有力的索解。诗的早期形态，作为一种符号系统，其能指与所指是同一的，指称与意义（内涵）并未完全分离。这些祖述功德的诗章，大多是“记录”而不是表征。《诗序》概括的诗之“六义”（风、赋、比、兴、雅、颂），主要谈的是教化而不是“艺术”，大约反映了那个时代对“诗”的理解。包括《诗经》中的那些充满神异色彩的《商颂・玄鸟》、《大雅・生民》，也不是作为“神话”或“传说”，而是作为“史实”被“认可”在雅、颂里面。契、姜、后稷等殷、周先祖的奇异经历应说是毫无史实依据的，甚至可说是荒诞不经的。但是当他们在口口相传乃至“记录”在“案”时都是深信不疑的。象《公刘》、《绵》、《大明》更是被作为“史”流传下来，而不是作为文学流传下来的。当我们指出（亦即意识到）这是神话传说时，这一原符号系统已渐崩溃，抽象的能指与具体的所指已渐分离，“史”的内涵也渐次消亡而代之以“文学”，具有更宽泛的所指与外延，亦可说是转化为艺术符号系统了。《诗经》文本的虚拟化的历史变迁，使解读带来了歧义纷呈的局面。所以，似乎可以这样认识，愈是把《诗经》视为“史”，愈接近于它的原始文本内涵，而愈是把《诗经》视为文学，则愈是远离它的原始文本内涵。二、文本历史性与贵族性的同一与统一其实，当我们指出《诗经》文本主要是“历史”而非“文学”时，关于它的“贵族”性质与“民间”性质的分歧应当已见分晓。因为任何史书都出自庙堂（或曰反映庙堂的意志）而非民间。但这不妨碍――准确地说，尚需我们详论的。考察《诗经》的贵族性质，可以从两方面入手：一是《诗经》的作者问题，即是出自贵族阶层之手，还是出自民间百姓或普通劳动者之手；二是《诗经》特别是“国风”部分所反映的生活内容问题，即是反映了普通百姓的生活、喜怒哀乐、理想追求，还是上层社会的需要、情感世界。我们知道，《诗经》在流传、收集、整理直至编订成集，经历了相当漫长而严酷的历史过程，致使它的绝大多数作者已经湮灭无考了，于是其作者或曰著作权问题成了诗学研究中一个众讼纷纭、悬而未决的问题。特别是“五四”运动以后，《诗经》的著作权问题被提高到历史观与文学史观的层面上来，从而使其成为一个颇为重要而严肃的问题。当然，遭到批评最厉的还是《诗序》的作者。《诗序》问世之前，《诗经》中除五、六篇作品标明作者外，其他作者都是不得而知的。而《诗序》在对《诗经》篇章进行题解时，常把一些作品冠以某王、某公或与其相关的大人物所作，例如：把《关雎》、《葛覃》、《卷耳》归于周文王后妃之手笔，把《七月》、《鸱ｘｉāｏ＠①》、《东山》归于周公旦名下，等等。对于这些说法在过去的诗学研究中也曾出现过异议，但真正受到激烈的殂击是“五四”运动之后。因为在一些人看来这不仅无形中剥夺了人民群众的著作权，也是有违于所谓的唯物史观的。然而，我们讨论问题一个重要前提是应当尊重历史，回避不能以论代史，以观代史，回避坚硬的历史事实和历史逻辑。诚然，《诗经》的多数具体作者已无从考起，《诗序》的裁定也未尽可信然。但至少有一点事实可以确定：《诗经》毕竟有过作者，而且它的作者在创作时是负有神圣使命并具有肩负这一使命的地位、能力与条件的。这一点从已标明作者的五篇作品中是可以印证的，如次：《小雅・节南山》：“家父作诵，以究王汹。”《小雅・巷伯》：“寺人孟子，作为此诗。”《大雅・崧高》：“吉甫作诵，其诗孔硕。”《大雅・ｚｈēｎｇ＠②民》：“吉甫作诵，穆如清风。”《鲁颂・ｂì＠③官》：“新庙奕奕，奚斯所作。”诗中自道之“家父”、“孟子”、“吉甫”、“奚斯”即为各篇之作者。这些人的具体身份虽然大多缺少可供查询的文献资料，但作品本身所提供的内容已经足以证明作者多为社会上层之贵族人士。此外，通过参校史书从先秦文献里考据到的少数作者，查明他们的身份也均为贵族阶层人，如《卫风・硕人》的作者为卫国大夫（见《左传・隐公三年》），《郑风・清人》的作者郑国大夫（见《左传・闵公二年》），《＠①④风・载驰》的作者为许穆夫人（见《左传・闵公二年》），《秦风・黄鸟》的作者为秦国大夫（见《左传・文公六年》），《秦风・无衣》的作者为秦哀公（见《左传・定公四年》）。对于绝大多数目前无法知其作者姓名和身份的作品，则可通过对作品文本的阐释得到某些索解。由于《诗经》流传的极为古远，语言逻辑发生了巨大的历史变迁，因此，对它的阐释我想应分表层结构和深层结构两个层面进行。表层结构是我们可以理解的、意识到的历史内容，深层结构是我们难以理喻的意义世界。下面我们从《关雎》、《葛覃》和《卷耳》三篇入手分析，这是诗家所论颇多的几篇作品。从表层结构意义上看，《关雎》可以是“后妃之德也”（《诗序》），也可以是“周邑之咏初婚者”（方玉润语）。或依现代诗解，是描写青年男女恋爱婚姻的。但有一点，即似乎很难视为普通劳动者的婚恋歌谣。诗中的“窈窕淑女”、“君子”在当时都不是普通百姓的称谓，庆典所用之“琴瑟”、“钟鼓”等也非寻常百姓之器物。“求之不得，寤寐思服。悠哉悠哉，辗转反侧”所表达的情致、心态可说是“极其哀乐而不过则”，温良恭俭、平和节制之极。概言之，诗中的这对男女都很有教养且符合特定道德规范的贵族青年。《葛覃》的教化色彩颇浓，诗中“言告师氏，言告言归。薄污我私，薄浣我衣。害浣害否？归宁父母”，叙述的也是对贵族妇女的品德要求：躬俭节用、服＠①⑤濯衣、尊敬师傅、志在女功等。《卷耳》：“陟彼崔嵬，我马虺聩我姑酌彼金ｌéｉ＠④，维以不永怀！”“我姑酌彼ｓì＠⑤觥，维以不永伤！”“陟彼＠⑧矣，我马＠⑥矣，我仆＠⑦矣，云何吁矣！”据许慎考：“金ｌéｉ＠④，大器也。天子以玉，诸侯大夫皆以金，士以梓。”［⑦］“ｓì＠⑤觥”亦属同类器物。诗之主人有仆有马，有ｓì＠⑤觥，有金ｌéｉ＠④，显然是大夫以上阶层之人物。现代诗家多从民间文学的角度，把《关雎》解释成一般青年男女恋爱的作品，把《葛覃》、《卷耳》分别解释为女仆告假和士兵之妻思夫、反对兵役之作，都是很难令人信服的。从《诗经》的深层结构看，所展示与表达的应说是一个我们今人很难理喻、意识不到意义世界。这一世界的具体内容、意义早已淹没在厚重的历史尘埃中了。但我们或许可以从其他方面――个别词语或形式结构等因素上去探赜索隐，求证出某些可资参悟的索解。首先，从形式结构论，《诗经》的文体框架很可能保留了上古时期的祝祭辞体结构，即词语、句式或篇章的反复咏叹与重叠。这种独特的语言结构形式与处于混沌未开的早期先祖进行祝祭活动的原始宗教行为和宗教心理有着密切联系。祭天、祭地、祭祖先、祭鬼神，求福避祸，要反反复复、重重叠叠，以惊天地，泣鬼神，感动神灵。这是一种世界性的语言文化现象。《诗经》中这样的章法句式比比皆是。《关雎》中的“窈窕淑女”出现了四次，“参差荇菜”出现了三次；《葛覃》中的“我”、“彼”反复出现各有六、七次之多，最后一章：陟彼＠⑧矣，我马＠⑥矣！我仆＠⑦矣！云何吁矣！”几乎全为感叹句。祝祭辞体在形式结构（或曰修辞）上的另一突出特征是比喻――在严格意义上说是隐喻。这与人类早期的“前逻辑”思维有关。“前逻辑”思维表现为思维载体不是抽象的概念符号，而是感性的形象符号。原始先民把外部世界的许多事物、现象都视作亦即赋予了富有神幻意义的“物象”。在他们眼里这些“物象”已超出了其自身固有的价值和意义。于是出现了语言学意义上的“隐喻”或“转喻”。后人所谓《诗经》在修辞上的“比、兴”手法，很可能与祝祭的“隐喻”或“转喻”是一脉相承的。这一点我们可以从比《诗经》更为古老的文献《卦爻辞》中找到可资参照的例证。《卦爻辞》是由古代巫师（同时也是部落领袖）占卜吉凶福祸的记录编辑而成的，保留着比较浓郁的上古时期之神幻色彩，其中一些篇章的修辞形式与《诗经》中的作品已经颇为接近。例证如下：《明夷》初九： 《邶・燕燕》：明夷于飞， 燕燕于飞：垂具翼； 差池其羽；君子于行， 之子于归，三日不食。 远送于野。《渐》九三： 《豳・九＠⑩》：鸿渐于陆， 鸿飞遵陆，夫征不复， 公归不复，妇孕不育。 于女信宿。从以上两组对比中我们看到，《诗经》中的《比兴》手法与《卦父辞》中的隐喻尽管有着不同历史文化背景的重大差异（一个是宗教的、神秘世界的载体，一个是现实的、人的世界载体），但语言逻辑内在结构的一致性是十分明显的。这种一致性就是：借助某一物象象征或表达某一特定的意义世界。后人所谓：“比者，比方于物也。”（郑玄）“兴者，起也。取譬引类，发起己心。”（孔颖达）或“比者，以彼物比此物也；兴者，先言他物以引起所咏之词也”（朱熹），说的都是这个意思。在上文中我们提出《诗经》文本的背后可能隐含着一个民族的历史，现在，我们通过对《诗经》深层结构的分析，似乎同样可以说，《诗经》中绝大多数篇章的“原型”有可能是上古时期的祝祭之辞。因为处于魔法神幻时代的原始先民，人神巫史是混沌不分的。换言之，人的世界充满了神幻内容，巫即是史，史即是巫。《诗经》中的许多篇章或许与人类早期巫法咒祝等宗教活动之间存在着某种内在的深层联系。“诗”的早期形态不仅是与舞、乐三位一体的，更核心的意义在于它是巫史、人神合一时代法师所歌所诵之言，是具有巫史合一性质的占卜纪载、祝祭之辞。有的研究者从文化学角度提出《关雎》、《卷耳》、《ｆú＠①①ｙǐ＠①②》皆有“爱情咒”的意义，［⑧］对于这三篇确否属于“爱情”这一特定含义之咒语，笔者尚不敢完全认同，但在原始宗教意义上作出的祝辞、咒语之索解，我想是颇富启示意义的。其实，不仅《关雎》、《卷耳》、《ｆú＠①①ｙǐ＠①②》等篇章，包括象《伐檀》、《硕鼠》这样的被现代诗家解释为劳动者之歌或劳动者控诉剥削阶级之歌的篇章，最初也许只是有关神木的祭辞或动物图腾的咒语。这些负载着原始先民混沌未明、野性激情的篇章，伴随着文明与进化，变得愈来愈纤细而精致，并且一度曾经演化为统治阶级教化的工具，如《诗序》所理解的，后来又成了被人们视为楷模的文学典范。支持“民间文学”说立场的一个重要依据是所谓“采诗”说。认为上古至周代统治阶级为了解民情，而实行了一种“采诗”制度。采诗之官或“遒人”，或“使者”，或“行人”，或年老无子的男女遍访民间歌谣，使王者可以“观风俗，知得失，自考正”。（《汉书・艺文志》）但“采诗”之说主要见诸汉代文献，先秦文献中则颇为罕见。所以怀疑者颇众。先秦文献中记载较多的是“献诗”之说。即古代王者为考察时政而令大小官员进献诗章。《国语・周语》言：“故天子听政，使公卿至于列士献诗，瞽献曲，史献书，师箴，瞍赋，蒙诵。”《国语・晋语》言：“古之王者，使工诵谏于朝，在列者献诗。”《左传・襄公十四年》言：“史为书，瞽为诗，工诵箴谏。”另，《左传・昭公十二年》还记载了祭公谋父献诗劝谏周穆王不要周游天下的事件，可为“献诗”之佐证。足见，《诗经》之产生，在很大的程度上是“政府”、“庙堂”行为，而非民间百姓行为。包括“采诗”之举即或可备一说，也基本上是“政府”行为。关于这一点，刘师培的一篇短文《文学出于巫祝之官说》分析得颇为透辟。他通过对“词”、“祝”两字的考据，得出结论：古代文词，主要用于祈祀，所以巫祝史官，文笔都特别的精彩，“欲考文章流别者，曷溯源于清庙之守乎！”［⑨］作为以功烈扬祖先，以成功告神明的史著，很难说是民间作品。事实上，从春秋到战国及秦汉唐宋，众多的文献史籍把《诗经》是作为贵族的专有品来对待的。春秋时代的申叔时就指出《诗》与《春秋》、《礼》、《乐》同为贵族子弟的教科书：“教之《诗》而为之导广显德，以耀明其志。”韦昭注曰：“导，开也。显德，为若成汤、文、武、周、邵、僖公之属，诸诗所美者也。”［⑩］。到了孔子时代，诗已成为贵族子弟修身立业的根本了，所谓“人而不为《周南》、《召南》，其犹正墙而立也与”［①①］。史官司马迁则认为：“《诗》三百篇，大抵圣贤发愤之所为作也。”我国十五世纪著名改革家王安石对《诗经》及《诗序》推崇备致，一个基本的认识前提是：“诗礼足以相解。”《诗经》集结大约在西周春秋之际，还是以礼为法度的“礼治”时代，王安石认为诗礼足以相解，就是：“以其理同故也”［①②］，诗与礼的性质是相通的。所以，在这个意义上说，也不可能是民间的。退一步说，即或它是文学或具有文学性质的话，也不大可能是民间的特别是普通劳动者的。虽然有可能为他们提供艺术活动的条件、物质基础，然而他们却是艺术活动权力的被剥夺者。即或有少量的民间文学创作，也很难成为当时的主流文学。前述对风雅颂的分类方法有许多学者倾向于是音乐的划分。即所谓雅、颂是天子之乐，风是地方诸侯土乐。但“土乐”不是“民间”之意，而是“地方”之意。足见，即或从音乐曲调上也很难找到《诗经》的民间性质。诚然，也不能否认，在如此广泛而漫长的采集、搜求过程中，难免有少量的民间歌谣渗入《诗经》之中。但应看到在它们被搜求、筛选、整理的过程中，早已为神庙巫祝或宫廷乐官所贵族化、宫廷化了。那一时代礼、俗（制）权威的不可侵犯性，使《诗经》的收集、编纂者们废其不合“礼”者而存其合“礼”者，改其不合“礼”之俗，而沿其合“礼”之俗，发挥诗之“风以动之，教以化之”的功能。孔子删诗也好，正乐也好，也说明它是经过一道加工的。三、孔子“删诗”与《诗经》文本的变迁及汉儒的功过孔子“删诗”之说，最早见于汉代司马迁的《史记》：“古者诗三千余篇，及至孔子，去其重，取可施于礼义。……三百五篇，孔子皆弦歌之，以求合韶武雅颂之音。”对此，历来有信、疑两派学者，彼此驳难不已，我想，仅就孔子“删诗”的真伪问题耗时费力，也许意义不大。重要的是判断孔子“删诗”之举对于认识《诗经》文本的变迁也许是具有重大价值的。并且这里还包含有文化学方法论意义上的东西。近人几乎一致认定孔子“删诗”是不可信的。但有一点非常重要，即或是怀疑派，也几乎无一例外地认为孔子虽未“删诗”，却对《诗经》做过一番“正乐”工作，即所谓“纠正流传中被唱错了音调音节，清除混入雅颂中的乡土小调”。证据是《论语・子罕》里曾记载孔子的一句话：“吾自卫反鲁，然后乐正，雅、颂各得其所。”但是，如果承认孔子“正乐”就应承认孔子“删诗”。因为在孔子及其以前的时代，正“乐”与正“诗”应当是一回事。那时的正乐，决不仅仅是与诗文无干的，用琴弦调调调子而已，并非象方玉润所说的那样，什么“夫曰‘正乐’，必雅、颂之乐各有所在，不幸岁久年湮，残缺失次，夫子从而正之，俾复旧观，故曰‘各得其所’，非有增减于其际也。”［①③］事实上，在先秦时代，诗与乐是分不开的。是否可以认为，那时的乐师，在调音的同时，就把诗文也改了呢。音节和音调的要求，也就是文字的要求。音节、音调与文字是同一的。甚至可以认为，其时所唱的，也就是今之所念的。所以《诗经》中的文字那么整齐、和谐，读之朗朗上口，其高度统一之程度，为今之大诗人、大文豪郭沫若所慨叹。这种“统一”或曰“由太师叶律合乐”也可说是作为史的“诗”之文学（艺术）化过程。《史记》谓“三百五篇孔子皆弦歌之”，并不是说给它谱曲，而是说为之配器伴奏。诗的存在形态是诗乐合一的。许多怀疑派责备司马迁把孔子“正乐”，误为“删诗”，孰不知，恰恰是这些怀疑派们没有搞清《诗经》是诗、乐合一的文本形态。古代诗、乐、舞是三位一体的。据考，“诗”的古字为象形文，摹拟顿足击节之状，古人训“颂”有舞容者之说，《宛丘》、《东门之①③》、《伐木》、《宾之初筵》都表现出舞、乐、诗三位一体［①④］。《尚书・尧典》：“诗言志，歌永言，声依永，律和声”。《乐记》：“诗，言其志也，歌，咏其声也，舞，动其容也”。也都说明古代诗、乐、舞是三位一体的结构形式。写到这，我们不妨再进一步探究，孔子所谓的“正乐”正的是什么？孔子对春秋后期礼崩乐坏的现实痛心疾首，这种礼崩乐坏反映在诗上，就是代表天子之乐的雅颂之音已不那么纯正了，为地方诸侯各国曲调冲击、渗入，失去了天子之乐的威仪。但是乐，在先秦没有独立出来，“六经无乐”即为旁证。为什么独独缺乐呢，因为乐附于诗上，所以中和之美，温柔敦厚，思无邪，既是诗的要求，也是乐的神髓，况且先秦史籍根本就没有乐谱留下，乐谱也许是汉代以后才有的。准确地说，彼时之正乐也就是选定适合音韵的字词，所以，孔子的正乐，实质也就是正诗，也就是改定文字的音韵，于是，在正乐的同时，诗文也就被删定，足见正乐与删诗是同时进行、并行不悖的。关于孔子删诗我们还能找到另一佐证，即未收入《诗经》的散见于先秦典籍中的逸诗，绝大多数的句式是参差不齐的长短句，而《诗经》中诗的形式主要是四言，音韵又差不多是一律的。据此郭沫若指出：“音韵的一律就在今天都难办到，南北东西有各地的方言，音韵有的相差甚远。但在《诗经》里却呈现着一个统一性”，并由此推测：“这正说明《诗经》是经过一道加工的。”［①⑤］诚然，孔子也不可能是唯一的一个删诗者，因为几千首诗删定为３０５首，如此浩大的工程不可能出自一个人之手。但他极有可能是最大的也是最后的一个，即进行最后一道加工的那个人。而这一道加工绝非无足轻重的小事，是“诗”由历史文本转变为“文学”文本（准确地说被赋予文学文本形式）的根本性变革，是“诗”的文学化的一次革命。甚至可以推测，未经删去的原始文本可能是叙述诗（史），或叙述成份较多的诗（史）。我们手中能够有如此感叹心灵优美动人的伟大诗篇，应当感谢孔子，当然也为失去那么多丰富的历史篇章而遗憾不已。“五四”以后的新学几乎舆论一律地认定是重重叠叠的注疏、题解掩盖了《诗经》的“文学”本貌，殊不知，恰恰是“诗”的文学化过程掩盖了其“史”的本貌。最后一个话题是关于汉儒的功与过。所有诗论中受批评最厉的是汉儒，而遍翻史论汉儒最大的错误是立诗为经。那么，立诗为经的功过究竟如何呢？换言之，在汉儒的努力下，把诗立为“经”是好事还是坏事？判断一件事的好与坏的标准主要应是看其损益程度。诗到了汉代被尊为五经之一，第一，提高了诗的地位，这一点类似于亚里斯多德的诗界革命，在柏拉图的理想国中，哲学是一等公民，战士是二等公民，农工商是三等公民，诗人则是不入流的六等公民，诗的地位之悲惨也就可想而知了。到了亚氏那里，一反他老师的成见，把诗提高到哲学的地位，诗人也跃踞为头等公民，与哲学王平起平坐，分庭抗礼。在我国先秦时期诗虽然还没有悲惨到六等公民的地位（在秦时也遭到焚灭之灾），但与汉代是绝对不能相提并论的。汉时，统治阶级专门为之立学官置博士，奉为“显学”。并由此诞生了一个新的学科“诗经学”。第二，立诗为经，对于作为文学的诗固然是种禁锢，但另一方面对于诗歌的发展繁荣也不能说不是一件幸事。在这样一个历史悠久、幅员广大、人口众多的泱泱大国中，诗的崇高地位被一代又一代的延续着，使中国成为世所公认的诗的国度，如果没有儒家的努力，没有“诗经”的地位，没有统治阶级的重视，是难以想象的。从这一点上说，我们也要感谢那些为信仰和学说四方奔走游说、矢志不渝、皓首穷经的孔氏门徒们。注释：① 胡适：《谈谈诗经》。② 参见郑振铎：《插图本中国文学史》。③ 闻一多：《高唐神女传说之分析》。④ 陆侃如、冯沅君：《中国诗史》（上）第８５页。⑤ 孙作云：《诗经与中国古代社会研究》第４２３页。⑥ 《文史通义・内篇・易教上》。⑦ 《五经异义・六》。⑧ 参见叶舒宪：《诗经的文化阐释》，湖北人民出版社１９９４年６月第１版。⑨ 《左畲集》卷八，《近代文论选》。⑩ 《国语・楚语》。①① 《论语・阳货》。①② 《诗义钩沉》第１０页。①③ 《诗经原始・诗旨》。①④ 周发祥：《〈诗经〉在西方的传播和研究》，《文学评论》１９９３．６。①⑤ 郭沫若：《简单地说说〈诗经〉》。责任编辑：关德富＊字库未存字注释：＠①原字号加鸟＠②原字蒸去艹＠③原字门内加必＠④原字儡去亻下加缶＠⑤原字凹下加儿＠⑥原字疒加者＠⑦原字疒加甫＠⑧原字石加且＠⑩原字罢去去加或＠①①原字艹下加不＠①②原字艹下加官去宀＠①③原字木加分＠①④原字庸加阝＠①⑤原字氵加干的繁体 | [
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【 文献号 】2-1217 【原文出处】东北亚论坛 【原刊地名】长春 【原刊期号】200002 【原刊页号】91～93 【分 类 号】F52 【分 类 名】外贸经济、国际贸易 【复印期号】200008 【 标 题 】黑龙江流域中、俄、蒙三国软环境与经济合作 【 作 者 】刘美平 【作者简介】吉林大学经济管理学院 吉林长春 130012 刘美平（1970―），女，山东曹县人，吉林大学经济管理学院博士研究生。【内容提要】中、俄、蒙三国的文化是一种多元化文化，这表现在物质层面、制度层面、文化心理与观念层面，但多元化是三国文化的差异性 表现，除此之外，三国文化还存在着共同性，共同的或相似的文化因素是中、俄、蒙三国经济技术开发与合作的催化剂、润滑剂和粘合剂。取其长而补其短、用其同而避其异是实现中、俄、蒙三国经济开发与合作的根本出发点。【关 键 词】黑龙江流域/文化/经济合作 【 正 文 】 中图分类号：F114.4 文献标识码：A 文字编号： 1003 ―7411―（2000）02―0091―（03）一、黑龙江流域中、俄、蒙三国的文化共同性或相似性（一）三国都在建立和完善市场经济市场经济作为一种资源配置方式，有其特定的文化内涵，它要求人尽其才、物尽其用和地尽其利，进行优化资源配置。资源配置需按一定的秩序和规则进行，这需要三国的经济活动不违反各国法律以及国际惯例。国际惯例是三国经济合作共同遵循的市场经济规则。作为经济合作依托的微观基础――企业在市场经济中都具有竞争性、自主性、盈利性和宏观调控性，这是建立市场经济体制的第一步。虽然三国的意识形态不同，但都来触摸这只“看不见的手”，以期从中获得经济发展的最快速度和达到最高目标。市场经济体制在文化结构中属于制度层面，制度的具体体现形式是体制，不同制度可以有相同的体制，体制不同则效率也不同。之所以三国都选择了市场经济体制是因为它是高效型经济运行方式。（二）三国都实行对外开放国策这是进行黑龙江流域开发的总前提。对外开放的国策促使三国都在考虑如何增进了解、扩大贸易、寻求合作项目、加深文化交流等问题，而且也都朝着交往多元化方向努力，形成多层式、多渠道、全方位的开放格局，并为此投入人力、物力和财力，开展政府间、民间等多种合作形式。也只有在实行对外开放的前提下才能谈经济技术开发与合作，进而涉及合作的广度与深度。对外开放政策是文化结构中的制度层面，制度的表现形式可以多种多样，国家政策是国家制度的表现形式。之所以中、俄、蒙三国都实行了对外开放的国策，是由于有经济快速、稳步发展的共同需要，都希望在周边国家加强开放程度，促进经济繁荣，这正是和平与发展成为当代世界主题的一个最典型的表现。（三）在黑龙江流域有共同的文化载体首先，人口和民族是文化的载体。（注：董鸿扬. 文化因素与世纪之交的东北亚区域经济合作探折［J］.《东北亚论坛》.1996，（4）.）人是生产的主体，也是消费的主体。黑龙江流域的人口在分布上的特点是跨境分布。黑龙江流域历来是满族、蒙古族、鄂伦春族的故乡，后来聚集了俄罗斯族人。这些跨境民族有共同的生活方式、消费习惯和需求特点及风俗习惯。其次，语言是文化传播的媒介。例如蒙古族人在中国通晓汉语，到了蒙古又通晓蒙古语；在蒙古的俄罗斯族人，既通晓蒙语，又通晓俄语。通过语言交流，加深了双方的感情，促进了合作的开展，提高了经济效益。第三，地理位置使得该流域有共同的寒带文化。人口、民族与语言、地理位置共同作用于文化，这使得跨境民族形成独具特色的区域文化。黑龙江流域的中、俄、蒙三国同处寒带或亚寒带，使该地带的民族喜吃高营养的食品，形成饮食文化；又由于共同的气候，使他们在穿着方面向厚、暖、轻的服装需求方向发展，于是有着共同的服装文化。由寒地文化派生出的冰雪文化更是黑龙江流域文化的一大特色。二、黑龙江流域中、俄、蒙三国的文化差异性（一）器物层面的文化差异黑龙江流域中、俄、蒙三国的自然资源、人力资源、财力资源以及经济发展程度方面上都各有所长：中国在该流域内有丰富的劳动力资源，俄罗斯有丰富的自然资源，以森林、有色金属、天然气、石油为代表，蒙古则有丰富的草原和牲畜；在经济发展程度上，中国与俄罗斯在部分产品中科技与信息含量较高，局部地区形成了技术与知识密集型产业，而蒙古则工业化、信息化程度较低，只能进行初级产品加工，尚未建立起完整的国民经济体系。三国处于不同发展阶段，因此在国际分工中，呈现水平分工的趋势。（二）文化渊源层面的差异中国属于儒家文化圈范围，儒家重点研究的是人，形成颇具东方特色的人学，由“以人为本”发展成为“以民为本”，有着内在的逻辑与历史的统一。儒家文化由于过分注重人，而忽视科学的重要作用，这使得儒家思想有必要进行现代化，把人学与科学有机结合起来，通过影响人的行为方式、思维方式、价值观念和价值取向来改造自然和征服自然。俄罗斯从地理位置上讲，它位于东西方、欧亚之间，它在本原的斯拉夫东正教文化的基础上积淀了基督教文化、拜占庭文化的因子，又吸收了蒙古、鞑靼等草原文化因子，这使得俄罗斯文化界定为欧亚文化。（注：董鸿扬.文化因素与世纪之交的东北亚区域经济合作探折［J］. 《东北亚论坛》.1996，（4）.）与中国的儒家文化、俄罗斯的欧亚文化相比，蒙古的游牧文化则产生得比较晚，文化内容也较单一，文化对经济影响也具有重复性和简单性，它不像中国的儒家文化那样历史悠久，渊远流长，也不像俄罗斯的欧亚文化那样复杂深奥。但游牧文化与俄罗斯文化都受宗教影响较深，只不过前者受喇嘛教影响很大，而后者受东正教和基督教影响较大而已。蒙古的游牧文化与中国文化和俄罗斯文化的另一点重要区别还在于它产生于自然又服务于自然，这使得游牧民族蒙古族对自然中草原、畜牧和蓝天情有独钟，进而形成游牧民族热情好客，喜爱自然并能利用自然的行为方式和思想感情。三、通过文化纽带进行黑龙江流域中、俄、蒙三国的经济技术与合作进行黑龙江流域开发，首先要有开发与合作的人才，这些人才需要有各种能力来完成流域开发的艰巨任务，人才的培养需要一个空间载体――学校。从长远利益出发，通过各国文化的融合，建构校园文化。其次，学校培养出的人才借助企业进行资源配置，推动流域生产力的发展，这要以企业文化为依托。第三，三国共同开发黑龙江流域，主要是开发并利用资源，这样生产的过程应是清洁生产，消费的过程也应是清洁消费，应极力避免环境污染，形成流域内独具特色的生态文化。（一）弘扬人文精神培养合作人才中、俄、蒙三国欲开发黑龙江流域，那么培养通晓三国语言、了解三国民族风俗和人文精神、掌握一定科学技术、具备高素质的人才是当务之急。经济合作与开发好比摩天大厦，人才培养尤如块块砖瓦，这需要合作者以“和为贵”的态度实施符合各国发展的育人工程。在培养人才过程中，语言的沟通并不是障碍，因为在蒙古，俄罗斯语言是其第二语言，中、蒙又有共同的民族渊源，蒙古族虽属于不同国家，但却有大致相同的语言风俗，有专业知识、掌握科学技术的人员在三国也比比皆是，自然科学知识与技术虽然在各国发展的阶段不同，但是各国已有的知识与科技基本相同，只是用不同的文字和语言来表达而已。这里着重谈一谈怎样培养具有人文精神的开发人才。人文精神是在历史中形成和发展的，由人类优秀文化积淀、凝聚、孕育而成的精神的精神。（注：冯虞章.试谈人文精神［J］.清华大学学报，1998，（2）.）这种精神品格，在宏观方面，汇聚于作为民族精神脊梁的民族精神之中；在微观方面，体现在人们的气质和价值取向之中。（注：冯虞章. 试谈人文精神［J］.清华大学学报，1998，（2）.）人文精神具有民族性，中、俄、蒙虽属不同的国家，但有跨境民族的存在，这使得来自于各民族的优秀文化具有各自的特点，儒家文化“仁义礼智”与“和谐统一”，俄罗斯文化具有科学精神和实事求是精神，蒙古族文化孕育了蒙古人的勇敢和豪爽。由于流域内不同民族间的优秀文化不存在根本对立，同时我们舍弃民族文化中的片面性和局限性，促进和培养具有复合型人文精神的合作人才，这些人才需要有很好的文化修养、崇高的信念与理想、优良的道德和追求科学与真理的执着精神。合作人才的培养，必将推动流域开发与合作向广度和深度方向前进。（二）进行创新，建构企业文化回顾中国改革20年的历程；经济上取得了令世人瞩目的成就，但细细品味，总不免觉得有时或有些方面缺少文化味，要么一哄而上，温度陡增，曾经出现过房地产热、炒股热、办乡镇企业热，热之后是冷落中的萧条，失衡发展，破坏协调，这一切都源于开发的动机单纯求利，单纯考虑自己的自私自利的经济行为。所以我们在进行黑龙江流域的开发与合作中，切莫把这些弊端带进去，不是在俄罗斯出现过从抢购中国货到禁止中国货的民间贸易结局吗？虽然它不是全部，但只要有极小部分，影响却不可低估，会降低我们整个开发的质量、档次和国际声誉，一定要从长计议，切莫让短期利益支配下的短期行为害了自己，堵了我们的后路。第一，用经济正义精神（注：孟宪忠. 中国经济发展与社会发展战略［M］.长春：吉林大学出版社，1996. ）指导合资企业的经济技术开发与合作。经济正义精神是公平竞争、自由进出、义中取利，仁里求财的体现，反对那种只考虑本国利益而不顾他国利益的自私自利行为。经济正义精神是等价交换、质量第一、顾客至上、诚实无欺的商品生产与商品经营意识，反对违反法律、逃税漏税、走私黑市的“地下经济”意识；反对欺行霸市、强买强卖、敲诈勒索的“霸道经济”意识；反对粗制滥造、以次充好、冒牌造假的“伪劣经济”意识。（注：孟宪忠. 中国经济发展与社会发展战略［M］.长春：吉林大学出版社，1996. ）经济正义精神是指导中、俄、蒙三国经济技术开发与合作的出发点，其目的是树立三国的国际形象，在利益面前最能体现开发者乃至开发国的真实面目，一定要使三国的经济开发行为具有高度层次的文化底蕴。第二，进行制度创新，提高管理水平。管理出效益，管理使企业发展迅速，管理促进项目的开发与合作，但是管理作用发挥得如何在于它所遵循的企业制度是否建立健全。中、俄、蒙三国组建合资企业，必然涉及到企业的人事制度、晋升制度、物资管理制度和财务制度以及决策制度等的制定与实行，力求建立三国均能接受的管理制度，这样才能被三国的员工所接受。另外，进行制度创新、接受制度创新的是广大员工，培养员工的敬业精神、团队精神、拼搏精神、合作精神以及创新精神至关重要。在企业管理中发扬民主，鼓励员工参与企业高层次决策增加员工的主人翁责任感，这是制度创新中应注意的问题。第三，树立“他需―已利”价值观。每一国家的利益都是通过实现了他国的需求之后才由可能转为现实的，所谓乘“需”而入，各得其利。若单从自己一方利益出发，势必欲速则不达，功利急近往往得不到长期利益。例如，俄罗斯在服装鞋帽、食品、木材加工，电子、轻工等方面有需求，中国的中医连同制药业一同打入俄罗斯市场则令他们如饥似渴，解决俄罗斯人问病求药之问题，加上高质量的服务方式会更加提高中国的核心文化在国际上的地位。再比如，蒙古经济基础较弱，主要是以生产初级产品为中心的经济结构，尚未建立独立、完善的国民经济体系，对基础设施的建设、自然资源（土地资源、森林资源、矿产资源、草地资源）的开发有强烈的需求。蒙古极度匮乏的是食品和日用品，如能与蒙古进行食品与日用品方面的合作，对蒙古人民来说无疑是雨中送伞，雪中送炭。这种“有需求”的“供给”――开发才会有前途，才会顺利进行，否则将矛盾重重，步履艰难。（三）实施可持续发展战略，建构生态文化中、俄、蒙三国在黑龙江流域进行经济技术开发与合作，其实质是三国征服自然、改造自然的过程，是通过微观经济主体――企业对资源实现优化配置，从而推动这一区域的生产力发展、社会进步和文化繁荣。最初的资本主义国家在进行资源开发、实现工业时走的是一条先生产、后污染、再治理的路子。而今天，越来越多的国家意识到人类经济活动影响到地球环境的恶化和由此而引起的人类直接生存环境的恶化。为此，各国一致认为实施可持续发展战略势在必行，这就需要中、俄、蒙三国在开发自然资源时，注意生态平衡，做到兼顾国家利益、企业利益、社会利益和区域效益，不能顾此失彼，不能只顾眼前不顾将来，不顾子孙后代的生息和发展，形成人、自然和社会和谐统一的状态。如果经济利益的获得以失去良好的生存环境、破坏生态平衡为代价，那将是得不偿失的。中、俄、蒙三国在黑龙江流域的开发，应该是不仅不影响这里的生态系统的平衡，更重要的是使这里的自然景观与人文景观浑然一体，形成生态文化中的生态美，由绿色的食品、清洁生产、生态美凝结成的生态价值将远远超过经济价值。因为生态价值还在于开发旅游业有利可图，那么，不久的将来黑龙江流域定会成为各国人游览观光之胜地。生态文化连同寒地文化、草原文化与俄罗斯风情构成黑龙江流域的一大特色，会使这一地区走向繁荣。收稿日期：1996―09―26【责任编辑】富燕妮 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南电视台播放介绍中国文化艺术的大型纪录片新华社贝尔格莱德５月２日电南斯拉夫首都贝尔格莱德电视台２日下午播放了介绍中国文化艺术的大型纪录片。纪录片的编导佩德罗维奇８０年代初作为专家曾在北京工作过，一年多以前他率领贝尔格莱德电视台摄制组重访了北京和承德。这次放映的纪录片是该摄制组拍摄的第２集。这部纪录片除介绍北京在交通和住房方面取得的成就外，还从多方面介绍了中国的文化艺术和名胜古迹，如卢沟桥、承德避暑山庄、北京颐和园、琉璃厂、荣宝斋、中国的玉雕、杂技、中医、以及北京人民的业余文化生活，全片长约９０分钟。去年五一节，贝尔格莱德电视台曾播放过该摄制组拍摄的长达１０７分钟的第１集纪录片，介绍了北京的故宫、天文台、中国四大发明、京剧和戏剧学校以及北京烤鸭等。（完） | [
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【 文献号 】1-1258 【原文出处】思想政治课教学 【原刊地名】京 【原刊期号】200009 【原刊页号】3～5 【分 类 号】D2 【分 类 名】中国共产党 【复印期号】200102 【 标 题 】面向新世纪的战略性思考 ――论江泽民同志关于“三个代表”重要论述的政治意义、历史意义和理论意义【 作 者 】张贺福 【作者简介】张贺福，中共中央文献研究室副研究员 【 正 文 】 新的世纪即将到来。面对新形势、新任务、新问题，总结70多年来党在自身建设方面积累的经验和教训，尤其是总结近十年来党的建设的新鲜经验，着眼于提高党的执政水平和领导水平，着眼于使全党明确并紧紧抓住永远使我们立于不败之地的根本点，着眼于迎接新世纪的各种挑战，江泽民同志适时提出了指导我们党加强自身建设的“三个代表”的重要论断，即：只要我们党始终成为中国先进社会生产力的发展要求、中国先进文化的前进方向、中国最广大人民的根本利益的忠实代表，我们党就能永远立于不败之地，永远得到全国各族人民的衷心拥护并带领人民不断前进。这是集中国共产党政治智慧之精华和历史经验之大成、面向新世纪作出的新的战略性思考，是继我们党提出和实施跨世纪党的建设的总目标、开展“三讲”教育之后，在党的建设方面形成的又一重大成果，也是马克思主义的党建理论和政治学说宝库里的新内容。就党的发展史的全部内容来说，“三个代表”的重要论述政治意义十分突出、历史感浓重、理论针对性极强。一、“三个代表”的重要论述是在中国共产党面临着新形势、新任务和新问题的特殊历史条件下提出的新论断，对于全党进一步深入思考如何解答时代提出的新问题，迎接新挑战，具有极其强烈的现实针对性。中国共产党的领导地位是历史的选择，是中国社会发展的希望所在。把自己建设成为一个什么样的党和怎样建设党的问题，从来都是中国共产党在革命和建设的各个历史阶段需要作出明确回答的首要问题。在近80年的奋斗历程中，我们党在回答这一问题的过程中已经积累了极为丰富的历史经验。但是，在充满希望和挑战的21世纪，要从根本上从新的战略的高度回答这个问题，显得异常迫切。这是因为：社会主义和资本主义的较量从来没有停止过，这两大社会制度在20世纪的较量史应该足以使我们对如何应对新挑战保持清醒的头脑。在新的国际形势下，党的建设面临着复杂多变的外部环境，大大增加了考验和挑战的因素。一方面，西方敌对势力亡社会主义的企图不仅没有随着冷战的结束而消失，恰恰相反，他们正借着在苏联、东欧实施和平演变取得的“辉煌战绩”的“东风”，加紧对仅存的社会主义国家加紧实施“西化”、“分化”的图谋，在全球范围内推行强权政治和霸权主义，使社会主义事业面临着更加严峻的挑战；另一方面，世界多极化和经济全球化的发展趋势日渐明朗，面对日新月异的世界经济发展形势及其带来的新机遇，面对迅猛发展的知识经济以及由此带来的新的生活方式、工作方式的重大变化，面对经济、文化、军事相对落后的社会主义国家完全可以在新的历史机遇到来的面前实现跨越式发展，领导社会主义事业的中国共产党如果不在难得的机遇和严峻的挑战并存面前保持高度清醒头脑的同时，在政治、经济、文化建设的各个方面提出新的要求，就有可能在即将到来的新世纪失去难得的发展机遇，就有可能在世界范围内社会主义事业处于低潮的形势下丧失政治优势，整个国家就有可能受制于人。就国内的形势来说，尽管改革开放20多年来，我们在探索什么是社会主义以及怎样建设社会主义的问题上已经积累了比较丰富的历史经验，但是，如何回答发展社会主义市场经济的新的一系列历史命题，我们还面临着很多未知的领域。尤其在改革进入攻坚阶段、发展处于关键时期的今天，建立社会主义市场经济新体制正引发一场深刻、全方位的历史性变革，社会生活也进入大规模转轨的关键时期，如何在复杂多变的社会生活面前排除干扰，使我们党和国家既定的路线方针政策得以正确地贯彻落实，实现跨世纪发展的宏伟目标，也必须对怎样建设有中国特色社会主义的政治、经济、文化，提出明确的要求。就中国共产党内来说，党的自身建设在取得重大成就的同时，还面临着一些新问题，而且有些问题还比较突出。这些问题集中体现为：整体性的干部新老交替使得培养和造就一大批善于治党治国的政治家的任务变得繁重、形势迫切；一些党组织还存在着软弱涣散的现象，少数基层组织的工作基础受到严重危害；部分党员干部的理论信念淡薄，出现了大量的违法乱纪现象，严重地破坏了党同人民群众的血肉关系；部分党政干部的综合素质不能适应新形势的要求，直接影响着党的执政水平等等。在这样的形势下，全面高标准地加强党自身建设的迫切性就显得异常突出。因此，在错综复杂的国际形势下，在国内改革开放面临的新任务面前，尤其是在社会经济成分、组织形式、利益分配和就业方式多样化给党的建设带来新要求的关键历史时刻，能否提高全党的政治意识、责任意识和大局意识，不仅事关改革开放会不会走弯路的问题，还事关改革开放大业的兴衰成败和中国共产党的前途命运。“三个代表”的重要论断正是从这样的政治高度提出来的。二、“三个代表”的重要论述深入总结了中国共产党近八十年的历史经验以及世界社会主义运动的客观规律，为我们党在理论上坚持、丰富和发展马克思主义理论，在实际运动中实践党的性质、宗旨和纲领，提供了最具指导性的科学指南，因而在中国共产党的理论发展上占有极其重要的历史地位。不难理解，“三个代表”中，根本是“先进”，关键是“代表”。“三个代表”的三个主旨，核心是要体现和保持中国共产党在前进道路上的先进性。立党之本、执政之基、力量之源，也全在于先进性，在于先进性能否和怎样实现。对于马克思主义政党来说，保持先进性是由党的性质、宗旨和指导思想决定的。中国共产党是在马克思主义与工人运动的结合中诞生的，她的阶级基础即实践的主体是中国先进生产力的物质承担者――工人阶级，她的思想基础即灵魂是人类文明上最先进的文化――马克思主义，她的根本宗旨即政治理念是世界上任何一个其他政治派别都不具备的先进政治理念――全心全意为人民服务。因此，在近80年的奋斗历程中，中国共产党克服了一个又一个难以想象的困难，在前人没有走过的道路面前，不断胜利地开拓出通向光明的新境界，始终体现出符合时代、人民和国家利益要求的先进性。这是理解中国共产党近80年奋斗历程的一把钥匙。凭的是这样的先进性，中国人民选择了中国共产党。同时，也凭的就是这样的先进性，中国共产党也没有让人民失望。经过28年的奋斗，在政治派别林立、政治思潮纷繁复杂、封建军阀势力异常强大、中国向何处去的问题一时难以回答的历史条件下，中国共产党领导人民一鼓作气，赶走了侵略势力，取得了近代中国反对外来势力侵略第一次完全的胜利，推翻了压在中国人民头上的三座大山，实现了近代中国仁人志士梦寐以求的也是近代中国两大历史性任务之一的中华民族的完全独立，让世人刮目相看。同样，凭的是这样的先进性，在完成了中华民族的完全独立这一历史性任务之后，中国共产党又领导人民向着另一个历史性任务――实现中国的富强迈进。一句话，中国共产党正是在不断地实践这“三个代表”的过程中前进的。问题恰恰在于，在实现自己的先进性的历史进程中，在中国共产党前进的道路上充满了坎坷和艰辛。中国共产党人必须善于总结用血的代价换来的凝聚着中国共产党先进性的极其宝贵的历史经验。在完成第一个历史性任务的革命时期，在付出了巨大的代价后，党在正确分析国情的基础上，逐步搞清楚了中国革命的对象、任务、动力、性质和前途，掌握了统一战线、武装斗争和党的建设这三大法宝，形成了代表着中国共产党先进性科学理论结晶的毛泽东思想，实现了马克思主义与中国国情相结合的第一次历史性飞跃。但是，完成第二个历史任务远比完成第一个任务艰难得多。在实现自己的先进性的建设时期，中国共产党同样走过包括像人民公社化运动、“文化大革命”这样的弯路，直到邓小平理论的产生和形成，中国共产党人才重新正确回答了“三个代表”的要求问题，社会才重新获得了生机和活力，马克思主义与中国国情相结合的第二次历史性飞跃才得以实现。80年代末、90年代初，世界社会主义出现了大曲折，为中国共产党人重新思考能否做到“三个代表”亦即能否和如何体现先进性问题提供了新的素材、反面的教科书。这样，20世纪上半叶世界社会主义运动的蓬勃发展，20世纪下半叶国际共产主义运动中出现的大曲折和大进展并存，世界格局发生的大变动，国际上不同政治势力的较量由政治、军事为主要内容转为以经济力、科技力、军事力、凝聚力为主要内容，新世纪社会主义面临的新挑战和新机遇，不能不使中国共产党人对“三个代表”问题进行深思熟虑。“三个代表”重要论述的提出，正是站在这样历史发展的制高点，对中国共产党和中国社会主义的前途和命运深谋远虑的结果。这一科学论断告诉我们：在发展社会主义社会的生产力，繁荣建设有中国特色社会主义的文化，全面促进社会的进步，紧紧把握人民群众的脉搏、时刻保持与人民群众的血肉联系，从人民群众中吸取营养这关系着中国共产党和社会主义的前途命运的根本问题上，我们不能有任何的糊涂、松懈和麻痹。否则，马克思主义就会受到窒息，就会受到人民的抛弃。三、“三个代表”的重要论述进一步深化了社会主义初级阶段建设有中国特色社会主义的经济、政治和文化的理论内涵，赋予马克思主义以新的时代特征，丰富和发展了邓小平理论。任何一个社会的发展都是一个有机的整体。社会主义思想的产生正是基于资本主义制度给社会的发展带来灾难的基础之上。中国之所以选择了社会主义道路，正是为了避免资本主义制度可能给中国社会带来灾难。因此，把握社会发展的经济、政治和文化进步的全面性，既是对国际国内历史经验的科学总结，也是推进建设有中国特色社会主义事业的内在要求。因此，“三个代表”重要论述本身就具有鲜明的时代意义。同时，作为一个理论整体的提出，对于深化社会主义理论的认识，对于我们在实践中坚持和发展马克思主义理论，具有特殊的理论意义。如同四项基本原则的思想一样，“三个代表”的思想是我们党长期以来一贯坚持并努力为之奋斗的，党的第一、第二代领导核心对此都分别有过精辟的论述。1979年，邓小平同志根据改革开放的新实践，完整地提出四项基本原则，形成了一个新的科学概念，并将其确立为我们的立国之本。1992年，总结社会主义兴衰成败的历史经验，邓小平完整地概述了社会主义本质的理论。这些理论创新的政治意义、历史意义和理论意义已为20多年的改革开放实践所充分证明而且将继续得到验证。在新旧世纪交替的2000年，江泽民同志完整地概述了“三个代表”这一共产党人必须遵循的政治信条，同样是根据时代、实践发展的新要求、新特征，根据国际国内的历史经验而作出的新的理论贡献。其最具理论意义的地方在于：完整地阐述“三个代表”并把其作为我们的立党之本、执政之基和力量之源，形成了一个新的内涵丰富、概念深刻的科学概念。这一论述，是对建设有中国特色社会主义理论的进一步深化，要求我们在建设有中国特色社会主义的整个实践中，必须注意全面把握发展社会主义社会的生产力、繁荣建设有中国特色社会主义文化以及时刻以人民群众的利益为最根本指针这三个方面的辩证关系，时时刻刻以“三个代表”为准绳，以实践“三个代表”为基本要求。众所周知，建设有中国特色的社会主义主要体现为经济、政治和文化三个方面，邓小平理论最重要最基本的理论观点也就体现、包括这三个方面。建设有中国特色的社会主义是不断解放和发展生产力的社会主义，是共同富裕的社会主义，是改革开放的社会主义，是发扬民主、健全法制的社会主义，是两个文明共同发展的社会主义，是与爱国主义科学统一的社会主义，是维护世界和平、反对霸权主义的社会主义，是以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论为指导，由共产党领导的实行人民民主专政的社会主义。中国特色社会主义的这些基本特征，都是以“三个代表”为根本要求、以实践“三个代表”为前提的。只有做到了“三个代表”，才能说我们是在实践社会主义。否则，任何名下的社会主义都要受到质疑。我们说“三个代表”的重要论述是对邓小平理论的丰富和发展，其最根本的依据就在这里。毋庸讳言，建设有中国特色社会主义的伟大事业必将在今后的实践中继续向前推进，邓小平理论也一定要在时代提供的新鲜经验的基础上继续向前发展，为此，就必须以实践“三个代表”为基本要求。三者之间的辩证关系构成了时代发展的最强音。“三个代表”重要论述的政治意义、历史意义和理论意义就在这里。 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【 文献号 】1-1263 【原文出处】理论前沿 【原刊地名】京 【原刊期号】199906 【原刊页号】30～31 【分 类 号】D4 【分 类 名】中国政治 【复印期号】199904 【 标 题 】中国政治体制改革和民主政治建设研讨会综述 【 作 者 】张杰 【作者简介】作者单位：中共山东省委党校 【 正 文 】 为了总结历史经验，探讨政治体制改革和民主政治建设的现实问题，不久前，中央党校政法部与“中央党校政治学和行政管理学师资研讨班”召开了以“中国政治体制和民主政治建设”为主题的理论研讨会，围绕党的十一届三中全会以来我国政治体制改革和民主政治建设的基本成就与基本经验进行了热烈的讨论，并对我国政治体制改革和民主政治发展进程中的若干理论和实践问题进行了有益的探讨。现将研讨会主要内容综述如下：一、关于我国政治体制改革和民主政治建设的基本成就与会同志比较全面地总结了我国20年来政治体制改革和民主政治建设的基本成就。大家认为，党的十一届三中全会以来，在全面改革的进程中，党和国家一直致力于推进政治体制改革和社会主义民主政治建设，并取得了重大进展。其主要成就是：（1 ）人民代表大会制度不断健全和完善。包括改革了选举制度，实行县乡直接选举和差额选举；进一步健全了人大的组织体系，乡镇人大设立主席团，县以上人大设立常务委员会和专门委员会等；加强了人大的组织建设和工作制度建设。 （2）共产党领导的多党合作和政治协商制度不断发展。（3 ）民族区域自治制度得到了进一步健全和完善。（4 ）社会群众团体的民主参与制度有了新进展。（5）巩固和发展了基层民主制度， 尤其是村民自治和农村基层民主，取得了突破性进展。（6）转变政府职能， 深化行政体制和机构改革。（7）建立和健全了国家公务员制度， 不断深化干部人事制度改革。（8）切实保证公民依法享有宪法规定的权利和自由， 尊重和保障人权。（9）建立了行政诉讼制度和国家赔偿制度。（10 ）扩大了群众监督和新闻舆论监督。（11）确立了依法治国的重大方略，民主政治的法制建设和法律保障进一步加强。（12）公民的民主意识和权利义务观念有了进一步提高。二、关于我国政治体制改革和民主政治发展的基本经验对此，大家比较一致的看法是，我国政治体制改革的基本经验在于：（1 ）明确地而且最始终一贯地强调政治体制改革是社会主义制度的自我完善，也就是强调政治体制改革的社会主义方向和性质。要严格分清我国根本政治制度的优势和具体政治制度的弊端。即使对我国原有的政治体制，也要做实事求是的评价。（2 ）坚持政治体制改革与经济体制相互配合，同步发展，使二者统一为发展社会主义生产力服务。在我国整个社会主义现代化的总体布局中，政治体制改革本身并不是目的，它是为经济基础服务，归根到底是为发展生产力服务的。（3 ）强调在党的领导下和保持政治稳定的前提下，有秩序地、渐进式地发展民主政治，不追求形式上的民主。把保持政治稳定，始终作为政治体制改革必须坚持的前提。发展社会主义民主，无论在什么情况下，都要百倍珍惜和坚决维护安定团结的政治局面。（4）发展民主， 必须充分尊重群众的创造和实践经验，必须一切从实际出发，从国情出发，走有中国特色的民主化道路。（5）发展民主必须与加强法制建设同步进行， 依法保障和推进民主。三、关于政治体制改革和民主政治发展的若干理论和实践问题（1）关于十一届三中全会20 年来中国政治体制改革和民主政治建设的发展阶段问题有人认为，中国政治体制改革20年的历史进程，可以大致分为四个阶段：从十一届三中全会到1980年8月18 日邓小平在中共中央政治局扩大会议上作题为《党和国家领导体制的改革》的讲话为第一阶段。着眼于如何避免“文化大革命”悲剧的重演。从1980年到党的十三大为第二阶段。随着经济体制改革从农村转移到城市，其深化和发展日益受到旧有政治体制的阻碍，着力于从如何为经济改革扫清障碍的角度进行政治体制改革。从党的十三大到十五大为第三阶段。这一时期政治体制改革和民主政治建设出现了一些曲折，政治体制改革的调子比较低。从党的十五大开始，中国的政治体制改革进入新的阶段。在政治体制改革的总体思路上有新突破，提出了建设社会主义法治国家的目标。也有人认为，从中国政治体制改革和民主政治发展的推进方式上，以1989年政治风波为界，基本上可分为两大阶段，在前一阶段，中国的政治改革走了一条自上而下的动员型道路，推动改革的主要力量来自党和国家的高层领导和知识界。在后一阶段，表现为自下而上的争取型，其主要推动力来自于基层的农民。目前，随着这一进程的深入，正在走一条上下动员适度，上下结合的发展路子。还有人认为，改革开放以来，我国的利益结构发生了重大变化，在整个80年代，我国的利益结构从强合走向分化，而从90年代初开始，则进入了再整合的时期，与这一结构变化相适应，中国的政治体制改革以1987年为界，分为两个阶段。在前一阶段，政治体制改革与经济体制改革基本保持了同步。1987年以后，经济体制不断实现重大突破，而政治体制改革却未能与经济体制改革实现同步突破。（2）关于原有政治体制的主要弊端与会者认为，原有的政治体制基本上是权力过分集中的人治型政治体制，主要有五个弊端：官僚主义现象、权力过分集中现象、家长制现象、终身制现象和形形色色的特权现象，其“总病根”是权力过分集中，其主要含义是：一，从组织之间的横向关系看，是党委过分集中权力，党政职能不分。二，从上下级关系看，权力不加分析地过分集中于上级组织和中央组织。（3）关于政治体制改革和经济体制改革的关系与会同志认为，总的看来，中国的政治体制改革尚滞后于经济体制改革，中国的经济体制改革正进行着“攻坚战”，而政治体制改革似乎尚未进入“攻坚战”。如果政治体制改革不能取得实质性进展，与经济体制改革相协调、相适应，经济体制改革难以取得最终成功。如“政企分开”问题就不仅仅是经济问题，更是个政治问题，政府和企业这对矛盾的主要方面是政府，孤立地搞行政体制改革，难以深入，只有把行政体制改革和整个政治体制改革结合起来才能最终实现政企分开。因此，政治体制改革也要有一个与经济体制改革相适应的目标，如果说经济体制改革是从高度集中计划经济体制转向社会主义市场经济体制，那么政治体制改革则从权力高度集中的人治型体制转变为民主的法治型体制。也有一些同志认为，在社会主义市场经济条件下，所有制结构的多样化引起了社会阶层的分化，表现为形成了一个私营企业主阶层，工人阶层中的一部分正从企业的主人演变为雇佣工人，并出现了一个庞大的富余劳动力阶层。伴随着这一分化过程，经济主体日益多元化，势必要求政治主体的民主化，这是一个不可逆转的历史进程。四、关于如何进一步推动政治体制改革和民主政治建设有的同志认为，建设有中国特色的社会主义民主政治，依赖于实践，必须在实践中探索规律，在实践中发展民主。他们通过总结中国农村基层民主的广泛实践，概括了一系列具有规律性的认识：（1 ）发展民主，既不能急于求成，也不能消极等待，而必须创造条件，积极实践。只有实践，才能探索民主的规律，只有实践才能学会民主，推进民主。（2）民主发展的深刻根源在于社会的经济基础， 在于商品经济的发展。相对独立的商品生产者的利益保护要求，是民主政治发展的根本动力。（3）民主的价值内涵在于实现公民的自由和平等， 社会主义的高度民主，必须实现人民群众的充分自由和全面平等。（4 ）公开化是民主发展的内在要求，没有公开，就不可能有真正的民主。（5 ）民主必须有程序，没有程序就不可能有民主。民主的程序化必然要求民主发展的规范化和制度化。（6）中国特色的社会主义民主建设， 必须在中国共产党的领导下，依靠群众，依法推进。讨论中有人也指出，推进中国政治体制改革和民主政治发展的主干道和安全通道，是坚持依法治国，依法治党，坚持和完善人民代表大会制度。依法治国，首先就是依照宪法治理国家。法治国家是宪政国家。依法治党，首先就是要依照党内的根本大法――党章来治理党，切切实实地把党章的规定落到实处。而从体制上着眼，必须着重坚持和完善两个代表大会制，即人民代表大会制度和党的代表大会制度。（1 ）关于坚持和完善人民代表大会制度，包括两个方面，一是坚持和完善党对人大工作的领导。这是人大制度健康发展的一个关键。党必须高度重视人大工作，党的工作的核心，就是支持和领导人民当家作主；党要改善对人大工作的领导，党的领导不是包办人大的工作，超越人大的职权直接发号施令，党必须尊重和支持人大的工作；党必须在宪法和法律的范围内活动，必须善于把自己的主张通过法定程序变为国家的意志。二是加强人大制度的自身建设。要进一步明确地方各级人大的“重大事项”决定权；提高人大组成人员的素质；进一步完善选举制度；加强人大的监督。（2）关于坚持和完善党的代表大会制度。 党的代表大会之于党内政治生活的重要性，恰如人民代表大会制度在国家政治生活中一样。党的代表大会制度是实现党内民主最基本的形式，是党内民主的源头。应当恢复八大时期实行的代表大会常任制。还有一些同志指出，推进政治体制改革应把握几项原则。一是要坚持我国的基本政治制度；二是要积极主动地推进政治体制改革；三是政治体制改革必须与经济体制改革相适应；四是要解放思想，实事求是，吸收人类文明的一切优秀成果。为此，应当以党的十五大提出的“五个有利于的标准”为依据，推动政治体制改革，即必须有利于增强党和国家的活力，有利于保持和发挥社会主义制度的特点和优势，有利于维护国家统一、民族团结和社会稳定，有利于充分发挥人民群众的积极性，有利于促进生产力发展和社会进步。只有坚持这“五个有利于”的标准，我国的政治体制改革和民主政治建设才能沿着正确的道路健康发展。【责任编辑】许冬梅 | [
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航空工程与维修AVIATION ENGINEERING & MAINTENANCE1999年 第4期 No.4 1999分析了线路和电门中不完全通路和不完全断路时引发的一些故障情况，并根据故障出现时与之相应的故障点的某一状态，详细介绍了最终通过判断、测量出故障点的经过。电气系统故障经验谈Analysis of Electricity System Troublesby Experience刘筱云电气系统故障大多是由于系统内出现短路或断路引起，但就短路和断路而言，又有稳定状态和不稳定状态之分，由此而引发的故障就有稳定和不稳定两种情况。稳定的故障状态对应着稳定的故障点，故障现象也比较稳定；而不稳定性故障一般都是因线路不稳定短路和断路以及电门或接头不完全接通或断开所致，特点是故障时有时无，并常受外部条件影响。相对而言，这类故障的查找较为困难。以下就个人经验谈一谈不稳定状态故障的排故过程。线路问题引发的不稳定故障1994年3月7日B737－2910飞机在青岛短停落地后，出现防滞刹车失效灯亮故障，但不久故障自行消失，飞机回汕头后此故障没有出现，地面检查、测试都正常。3月10日该机组又反映飞机在汕头落地以后防滞刹车失效灯亮约4秒后消失，为判断故障，将该机的刹车控制盒组件与2909飞机对换。3月11日2910机组仍反映防滞刹车在落地后时有失效灯亮故障，且在一次汕头短停时机务人员抓住了一次故障灯亮机会，利用控制盒自检到左外主轮轮速传感器回路有开路情况。在进一步检查测量时，故障消失，测量该传感器回路电阻值正常。判断控制盒插头插座可能接触不良，清洁插头、插座后装回，继续观察。第二日机组反映此故障在落地后仍时有出现。联系每次故障出现的情况，有一点是相同的，即故障总是在飞机落地后防滞刹车开始工作以后出现，并总在防滞刹车解除后飞机滑向机坪时消失，而这段时间轮毂温度总是最高的时候，轮速传感器又正好位于轮毂中央，是否由于温度的升高引发了轮速传感器出现接触问题，而出现开路情况?在进一步检查中，首先对轮速传感器插头、插座和连线进行检查，基本排除了接触不良的可能性，初步判断问题出自传感器本身。用家用电吹风对此传感器进行加热，同时用三用表监测外接两端头电阻值，最初电阻一直是正常值400欧姆，可当温度升到靠触摸感到很热时，表上电阻值很快增至无穷大，即传感器内部已出现断路，接着让它冷却，当温度降到一定程度后，电阻值又立刻回到400欧姆，表明又出现了正常接通。这说明，轮速传感器内部出现了接触问题，在飞机落地后由于受热，传感器内部出现了断路，引起了飞机防滞刹车失效灯亮故障，当轮毂温度下降后，故障消失。在更换了新的轮速传感器后故障排除。1997年5月15日，B737－2911机组反映“左发燃油活门关闭灯在空中一直亮”，地面检查时发现，放下左发起动杆手柄，关断燃油活门时，活门仍处于开位而不能关闭，燃油活门关闭灯一直在明亮位。更换一新燃油关断活门后故障依然存在，人工操作燃油关断活门上的作动臂关断活门后，提起左发起动杆手柄可正常打开活门，这说明问题出自关断活门关闭控制回路，根据故障现象并结合线路图分析，基本可以肯定是控制燃油活门关闭这一部分的控制回路未能正常导通。为了说明这一点，先来分析一下这一部分的控制原理图，如图1所示。该燃油活门控制系统可分为由电源-火警电门S8-起动杆电门S595-燃油关断活门V37组成的控制回路和由电源-燃油活门关闭灯L1-二极管Z2-稳压管Z3和固态电门K1-固态电门K2组成的信号回路。图1 左发燃油关断活门关闭控制原理图正常情况下，放下起动杆手柄，闭合S595下触点，关闭活门后，燃油关断活门中极限电门N向下断开关闭线圈，M向下闭合打开线圈，这样K2因F点高电位而闭合，K1因H点低电位而断开，信号回路由电源-灯L1-Z2-Z3-K2-地形成通路。由于Z3稳压管的分压作用，燃油活门关闭灯L1暗亮；而提起起动杆手柄，闭合S595上触点打开活门后，极限电门M向上断开打开线圈，N向上闭合关闭线圈，这样K1闭合，K2断开，信号回路因K2的断开而不通，活门关闭灯不亮；放下起动杆手柄，S595向下闭合，活门由开向闭合的转换过程中，电门N闭合着关闭线圈，但F点直接和电源相连处于高电位，K2闭合，而M向上处于断开位，同样K1因H点处于高电位而闭合，这样信号回路由电源-L1灯-Z2-K1-K2-地形成通路，回路上因没有Z3的分压，活门关闭灯L1明亮；同理，提起起动手柄，S595向上闭合，活门由闭合向打开的转换过程中，电门M闭合着打开线圈，但H点直接与电源相连处于高电位，K1闭合，而N向下处于断开位，K2因F点也处于高电位而闭合，这样灯L1也明亮。因此，活门关闭后，信号灯暗亮，活门处于打开位时，信号灯不亮，而活门由开向关或由关向开的转换过程中信号灯明亮。故障情况“左发燃油活门关闭灯在空中一直亮”，正常情况是在空中燃油活门处于开位，关闭灯不亮，结合地面分析来看，活门不能正常关闭，却可正常打开，说明关闭回路有断路情况存在，并且断路点一定出自图中F点到插头B点之间，只有F点到B点间断线，才可能出现活门打开后，活门关闭灯L1明亮和放下起动杆手柄向下闭合电门S595却不能关闭燃油关断活门的故障现象。然而，在脱开燃油关断活门接头D788，放下起动杆手柄时，在插头B对E端却能测到28VDC电压，这与前面的判断不符合。进一步推断，用两根导线分别串接到插头至关断活门的B以及E的两端，在B端和E端跨接一三用表，再次放下起动杆手柄，同时观察三用表上的电压读数，此时为0，脱开关断活门串接线的B端，即卸去负载，三用表上电压又立刻指示28V，说明线路F到B段确有断路存在，但属于不完全断路，该处不带负载时完全依靠导线外绝缘层应力而接触在一起，其实内部金属导线已断，带负载时由于该处电阻较大，电流产生的热量使绝缘层软化变长而使其脱开，除去负载后，绝缘层冷却收缩又使其内部金属导线连通。故障原因找到后，下一步就是定位故障点。一般对于带绝缘外层的断线，通常采用的方法是用一根很细的金属针插入导线，通过测量该点芯线的电压或电阻确定断点，但前提是断点必须处于稳定的断开情况。为了让断点最终能稳定地处于断开情况，只能是不断让线路带上负载，多次让断点产生热，使外绝缘层产生较大变形，最终在冷却收缩后不能使其内部线路重新对接。实际操作中，接回燃油关断活门，作动了不到10次起动手柄后，断点已彻底断开。考虑到该段线路较长，几乎从主轮舱经过后缘襟翼绕大翼外沿一周经前缘缝翼而到达位于发动机外侧的燃油关断活门，选择了测量芯线电阻的办法，即将F点接地，然后在F点到B点逐段地用细针插入导线测量其对地电阻，最后在前缘缝翼中部找到了断点。从外部看断点，线路连接很好，只是外层绝缘材料已出现变色老化。用手折此处可明显感到内部金属导线已断，去掉外绝缘层材料，断开的金属导线两头都已烧蚀褪色。重新用一导线将其搭接后，故障彻底排除。电门接触问题引发的不稳定故障1996年3月4日B737－2909飞机机组反映，左发左点火不工作，由于该故障的不定期出现，航后检查时都正常，并且每次探试性的换件又能很巧合的正常工作一段时间，以致形成许多错觉和假象，到故障的真正排除历时两个多月。期间分别做了如下工作：更换点火嘴两次，点火电缆一次，对换左右点火激励器一次，清洁调整点火激励器的输入插头一次，对从驾驶舱到点火嘴的发动机点火电门S858、起动电门S266、起动杆点火电门S88及相关线路、激励器输入插头和点火电缆进行电压、电阻测量一次，地面试车一次。每次工作后，故障再次出现时间间隔最短为2天，最长达27天。5月24日，当该故障再次出现时，决定利用重复点火听音检查来进行不断测试以找到其真正原因。头5次听音检查均正常，从第6次开始听不到点火的声音，依次测量各电门的进出电压和相关线路，最后确定故障是由位于中央控制台的发动机起动杆点火电门引起的。拆下此电门进行检查，用手轻轻按动该电门中部的作用点，导通性良好。说明问题并未出现在该电门本身上，而可能是出自作动该电门的机构上。重新将该电门装回，再次提起发动机起动杆，并放一纸条在电门作动点和电门作动臂之间，抽动纸条可以发现它们之间的压力很小，说明点火器毂轮盘在通过电门作动臂作动起动杆点火电门时没有足够的行程和压力，致使电门触点正好处在导通和断开的临界位置，加上气温的影响，最终出现了点火系统有时工作，有时不工作的情况。利用毂轮盘上调节螺钉对毂轮盘进行调整后，该故障彻底排除。1994年12月26日，B737－2910飞机在汕头起动后，关断APU引气时出现双引气灯不灭的故障，且APU引气无法关断。排故时，更换引气控制面板，无效；更换APU引气活门，无效；与其他飞机对换控制盒同样无效。测量各相关线路也都正常，故障被保留。第二天该机APU又出现航前无法起动的故障，更换4PSI程序电门后起动成功，同时双引气灯不灭的故障也随之消失。在对照线路图再次进行详细分析而始终无法解释此原因后，我公司向波音公司发出了咨询信，得到的答复是“更换4PSI电门与双引气故障的消除无任何关系”，并要求继续跟踪观察。以后的工作中不时遇到这样类型故障，而每次总是通过更换4PSI电门或控制盒来解决，使故障在一段时间内不再出现，但始终不能彻底排除此故障。1996年5月9日我公司得到波音公司的答复，他们的分析结果是：4PSI电门触点或APU95％速度回路上的任何电门触点电阻由于某种原因(如较脏)而升高，其上压降升高，最终引起APU控制盒内与之相连接的一个二极管负极端32端电压下降，而通过引气活门电磁线圈接到同一电源另一分离点上的二极管正极端23端电压随之下降。这样施加在APU引气活门电磁线圈上的电压将升高，即使APU引气电门在断开位时也能使引气活门打开。这就出现了APU引气活门不受引气电门控制而保持在开位的情况。为彻底消除此故障，波音公司已对此类控制盒做了改装，去掉了跨接在23与32端上的此二极管，除去了引起活门误动作的这一通路。由于电阻变化而引起的故障现象在飞机上常能看到，只是显现得较直观一些。某飞机就曾有一次因火警线接头潮气引起芯线与外层间的电阻下降出现了虚假火警信号，脱开接头进行干燥处理后，故障消失。作者单位：南方航空汕头有限公司 | [
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农业现代化研究RESEARCH OF AGRICULTURAL MODERNIZATION1999年 第20卷 第6期 Vol 20 No.6 1999食用菌产业及其在实现我国农业清洁生产中的作用郁建强摘 要：介绍了食用菌产业在我国的发展现状，然后分析了食用菌产业在实现我国农业清洁生产中的作用和食用菌产业自身的清洁生产问题。关键词：食用菌产业； 清洁生产中图分类号：Q949.3； X322 文献标识码：A 文章编号：1000―0275(1999)06―0380―03Action of the Edible Fungi Industry on Acricultural Clean Production of Agriculture in chinaYU Jianqiang(Shanghai Agricultural College, Shanghai 201101,China)Abstract:In this paper, the basic knowledge of clean production was introduced. And first advanced a new fundamental knowledge of edible fungi industry and its present situation. Emphatically analyzed the action of the edible fungi industry on the clean production of agricultural and itself.Key words:edible fungi industry; clean production朱基总理在九届人大二次会议上作的政府工作报告中指出：鼓励清洁生产，对污染排放超标的企业要限期整顿，达不到要求的必须关闭。由于严重的污染大多始自于工业生产，所以清洁生产与工业生产和管理之间的关系的文章已有很多［1―3］，但关于农业清洁生产及食用菌产业在实现我国农业清洁生产过程中的作用的报道较少。笔者就此问题发表一管之见。1 关于清洁生产1.1 由来清洁生产的概念由联合国环境规划署(UNEP)于1989年5月首次提出的。1990年10月正式提出清洁生产计划，1992年联合国环境与发展大会将清洁生产作为实现可持续发展战略的先决条件。清洁生产首先是针对工业生产的污染、针对污染的末端治理而提出来的。我国政府在1993年提出了我国环境与发展的十大对策，其中也强调了清洁生产。1.2 概念清洁生产是关于产品和生产过程的一种新的、创造性的思维方式和战略措施，它要求对产品和生产过程持续运用整体预防的环境战略，以期减少对人类和环境的风险。对产品的战略重点是减少从原料的开发到产品的最终处置，即产品的整个生命周期对环境和人类的影响；对生产过程的战略重点是要求节省原料和能源，取消(减少)有毒原料的使用，并且在生产过程排放废物之间减降废物的数量和毒性，实现废物最少量排放。1.3 内涵(1)清洁生产涉及两个过程：生产过程、产品的生命周期过程。(2)清洁生产包含三个部分：清洁的投入(清洁的原料、设备、能源)、生产过程(清洁的工艺、技术、管理等)、清洁的产出(清洁的产品、排放、环境)。它首先要通过转变人们观念、提高认识和确立清洁生产意识，其次要确定改进和应用专门技术才能实现。(3)清洁生产追求两个目标：通过资源的综合利用、短缺资源的代用、可再生资源的利用、二次能源的利用及节能降耗措施，延缓资源能源的枯竭，以有利于持续发展；减少污染的生成和排放，提高产品在生产过程和消费过程中与环境的相容程度，降低整个生产活动给人类和环境带来的风险。清洁生产开始是针对工业污染及对工业污染的末端治理而提出来的。事实上现代农业也存在着清洁生产问题。现代农业即是石油农业。1996年度，我国农用机械消耗的燃油1076万t，使用农药114万t，农用塑料薄膜使用106万t［4］，1997年使用化肥3980万t，这些都无不取之于石油。有资料表明［5］，每收获1个单位的食物能要消耗5个单位的石油能，而且化肥、农药等的使用存在着报酬递减的问题，即将来的农业发展对石油的依赖性越来越大。现代农业给人类和环境带来了一些问题：农业生态系统中生物多样性的丧失(生态失衡)、病虫害抗药性的增强、农产品品质与风味下降、有毒有害物质(如“三致”物质等)在产品中的残留，水环境、大气环境、土壤环境的污染等等。2 食用菌产业2.1 食用菌产业概念与发展现状食用菌在生态系统物质循环中起分解者――把复杂有机物转变成简单无机物回归大自然的作用，这种作用是食物链中重要的一环，是不可或缺的。目前已形成规模生产的食用菌有20种左右。虽已有较多文献提到了“食用菌产业”这个名词［6―9］，但均没有作出概念性描述和具体解释。笔者根据产业概念略作延伸在此作一尝试：食用菌产业是指以食用菌栽培为龙头，集栽培、技术推广、营销、加工、食用菌生产与加工机械等行业，以创造以食用菌产品及其产值为主要目标的企业集合体。我国食用菌产业在改革开放20年来得到飞速发展。年产量从1978年的不足6万t［10］发展到1997年的400多万t，19年增长了近70倍。1998年年产值已超400亿元，出口创汇10多亿美元。全国有1000多万人从事食用菌产业［11］。食用菌产业已成为我国农村许多地区，特别是老少边穷地区脱贫致富奔小康的首选产业和龙头产业。2.2 食用菌产业特点及在实现我国农业清洁生产中的作用(1)食用菌菌丝能分泌许多胞外酶，这些酶对农业生产的下脚料(秸秆、壳屑等)中的半纤维素、纤维素、木质素等大分子化合物有较强的分解能力，可将遗弃的下脚料变为丰富的资源而加充分利用，化害为利，变废为宝，消除因秸秆堆积而造成的土地浪费、因秸秆燃烧而造成的资源浪费和环境污染等现象，可以使农业生产成为无废物生产。(2)食用菌是国际社会公认的健康食品，因其生产过程中基本不用化肥、农药，且培养料大多经高压或常压灭菌处理，故食用菌产品不存在有毒有害问题；同时，食用菌具有高蛋白、低脂肪、低热量的优点，具有极高的营养价值，被誉为“植物蛋白的顶峰”。食用菌还具有广泛的药用价值，已被世人所认同。(3)从食用菌生产的下脚料中可提取某些成份，对作物、蔬菜的某些病虫害有独特的防治效果，可以减少农药的使用量，降低农药对农业生态环境的污染和在农产品中的残留，有利于提高农产品质量，保障人民身体健康。(4)食用菌生产的下脚料可以当作优质农家肥料直接使用，也是从中提取生物钾肥的好原料。每吨菌糠干物质含氮磷钾相对应的化肥量：尿素21.5kg、碳铵62kg、过磷酸钙51.58kg、氯化钾10.9kg［12］。首先，菌糠中含有多种易被农作物吸收利用的小分子营养物质，对改善土壤团粒结构、提高土壤有机质含量、延缓土壤盐渍化等均有促进作用，并最终使农作物增产9%―28%。第二，使用了食用菌菌糠后，可以减少化肥使用量，提高农产品的品质与风味。第三，使用菌糠作肥料，可以降低农业成本，提高农业效益。这也符合清洁生产的目标。(5)利用食用菌菌糠(苇末菇渣)作为基质，进行蔬菜无土栽培已获得成功，效果良好［13］。3 食用菌产业自身的清洁生产问题3.1 食用菌生产中的“白色污染”问题目前，食用菌生产大都需用塑料薄膜作为栽培袋或覆盖物。普通塑料薄膜为石油副产品，难于分解。经常使用塑料薄膜，势必对土壤和环境造成污染，进而影响农业生产，这不符合清洁生产的要求和追求目标(不清洁排放)。加快降解塑料膜(能耐高温、高压)的研制与在食用菌栽培上应用是当务之急。3.2 食用菌生产中的甲醛污染问题目前广大农村，在食用菌制种或接种时仍用甲醛和高锰酸钾混合后产生的气体作为消毒剂。甲醛有较大毒性［14］，吸入、吞入或接触皮肤均有较大伤害，甚至有潜在的致癌危险性。所以使用甲醛不符合清洁生产所要求的清洁投入和所追求的清洁目标。3.3 食用菌生产的菇木资源问题近年来我国食用菌产业发展迅速，但无庸置疑，这是靠消耗大量资源换来的。湖北房县黑木耳产量曾因耳木资源问题出现1960年、1968年2次产量大滑坡；南方有些地区因受菇木资源影响而使香菇产量下降，香菇生产不得不重心北移。北方菇业的发展尤应注意不要步南方的后尘，否则灾难将更大：因为北方有风沙危害，目前沙化日益严重。这些都是实行非清洁生产(不注重短缺资源的代用)的结果。应注重对代料栽培的系统研究，保护森林资源，维护良好的生态环境。3.4 食用菌生产中的水资源问题我国是水资源十分匮乏的国家，由于污染、过度开采等原因，引起水资源更加紧张。食用菌应实行节水型栽培。在摸清各种食用菌不同生长阶段对水的不同需求的基础上，采用自动微喷技术定时定量喷雾管理，以延缓水资源的枯竭，实现食用菌产业可持续发展。3.5 知识经济与食用菌产业发展要实现食用菌产业的清洁生产，在实际工作中必须坚持依靠知识创新、知识传播、信息获得等来提高自然资源、人力资源和资金的有效利用，代替只依靠大量消耗资源和能源这种方式来实现食用菌产业的清洁生产。实践已经证明，清洁生产不仅给人类带来了巨大的环境效益和社会效益，同时也给实行清洁生产的企业或行业带来了巨大的经济效益［15，16］。许多可实施的清洁生产措施并不需要高新技术和大量资金投入，只是需要我们平时对某些不清洁的生产方式引起足够的重视。在我国清洁生产刚起步，只要树立起清洁生产的意识，推广发展清洁生产的前景是十分广阔的。基金项目：上海市教育委员会科技发展基金项目――麦草生料栽培平菇试验研究(96E05)作者简介：郁建强，男，32岁，农学学士，实验师。曾3次获上海市科技进步奖。已发表论文50多篇。作者单位：上海农学院， 上海 201101参考文献1 陈文明.论清洁生产与工业企业管理［J］.环境科学进展，1997，(3)：11-132 赵柯.清洁生产与清洁生产审计［J］.环境导报，1997，(2)：39-413 寿越穗，朱之快.清洁生产方法与实践［J］.环境污染与防治，1995，(1)：27-294 国家统计局农村社会经济调查总队.1997年中国农村统计年鉴［M］.北京：中国统计出版社，1997：2235 孙万鹏，吴文上.灰农学［M］.济南：山东人民出版社，1996，496 林长升.浅议祖国大陆食用菌产业的发展优势［J］.海峡科技与产业，1998，(1)：23：5-67 行文启.南阳食用菌产业现状调查［J］.农业经济问题，1998(4)：54-558 俞建军.日本食用菌产业发展［J］.世界农业，1994(12)：319 林彩民.中国食用菌产业现状与发展［J］.中国商办工业，1998(10)：4810 郁建强.食用菌产业在实现我国农业可持续发展中的作用［J］.上海农学院学报，1999(2)：64-6911 黄年来.中国食用菌百科［M］.北京：科学出版社，199512 孙万山等.我国食用菌产业成为农村经济发展的支柱产业［J］.中国食用菌，1999(2)：5-613 王文美等.食用菌废菌糠在农业生产中的利用价值［J］.中国食用菌，1997(2)：28-2914 李萍萍等.苇末菇渣在蔬菜基质栽培中的应用效果［J］.中国蔬菜，1998(5)：12-1315 北京化学试剂公司编.化学试剂目录［M］.北京：北京工业大学出版社，1993：32816 吴坚阳等.浙江省推行清洁生产对策、措施建议［J］.环境污染与防治，1999(2)：36-3717 陈英旭等.以清洁生产促进浙江省工业的持续发展［J］.环境污染与防治，1998(2)：23-24收稿日期：1999-07-13 | [
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【 文献号 】2-1587 【原文出处】学习与探索 【原刊地名】哈尔滨 【原刊期号】199805 【原刊页号】63～71 【分 类 号】D7 【分 类 名】国际政治 【复印期号】199811 【 标 题 】经济全球化过程中的政治稳定与国际关系 ――对亚洲金融危机的另一种透视【 作 者 】王逸舟 【作者简介】作者王逸舟，1957年生，1988年毕业于中国社会科学院研究生院、获法学博士学位，现为中国社会科学院世界经济与政治研究所国 际政治研究室主任、研究员。【内容提要】本文从亚洲货币金融危机的层面，探讨了经济全球化进程对国内政治和国际政治的深远影响。认为，一个国家要想在全球化的国际 体系下增进本国自身的安全――经济持续、社会安宁和政治稳定，就有必要建立经济、社会和政治同时兼顾的“三位一体”的安全新观念。文章认为，在全球化时代，民族国家与国际组织的作用力、影响力此消彼长，经济国际化、一体化与各民族坚持本土化、民族自主性之间必然会产生一系列碰撞与摩擦，安全关系和安全观念也在不知不觉中改变着；而这些变化都加速了国际规则推广和国际关系重塑的全球化进程。【 正 文 】 当世界各国即将进入21世纪时，经济的全球化已是一个显而易见的过程。它以前所未有的速度向地球的各个角落扩张，用难以阻挡的力量向人类生活的各个方面施加影响；它不仅令各国迈上新的台阶或陷入新的困境，也给世纪之交的国际政治造成深刻的变动趋势。目前仍然没有止息的亚洲货币金融危机，是经济全球化之影响的最新印证。有关这场危机的经济和技术层面，人们已经谈了许多。笔者试图从另外一个角度，即国家内部的社会政治层面以及国家外部的国际关系层面，探讨危机的后果及影响，揭示民族国家在全球化进程中面临的政治稳定与国家安全的难题，观察国际关系和世界政治由此出现的新变化。一、 全球化时代的国内政治：“三位一体”的安全新观念90年代以来，“全球化”几乎成了世界各国和国际舆论界的一个“日常词汇”。人们以极大的关注，从经济学、社会学、政治学、历史学和国际关系学等不同学科的角度，对它做了各种各样的讨论和界定。（注：有关全球化概念的不同定义，可参见拙著《当代国际政治析论》，1～46页，上海人民出版社，1995.）在对它们做过初步的综合之后，我们也许可以对其要旨得出以下结论：――全球化首先是、也最有力地表现为一个经济的过程，或者说，效率第一的过程。它大大加强了不同地区、国家之间的经济联系和相互依存，无可比拟地突出了市场竞争机制和当代信息网络的主导性作用，使利润、效益和资金回报率等典型的“资本概念”成为个人、企业乃至国家成败的主要度量衡；它在当代所衍生的一系列工具或途径，如统一货币、金融体系、贸易集团、簿记制度、电子交易、远距离交往等，体现着作为经济现代化、市场化和信息化的全球化进程的内在“逐利渴望”。对于各国来说，它既意味着更大的贸易机会、更多的投资吸收、更高的生活水平、更开放的国家经济体系和更有效的综合国力提升方式，也潜含着优胜劣败、适者生存、自然选择和无情淘汰的残酷逻辑；它还意味着，一旦民族国家进入这一本质上是市场竞争和信息开放的过程，便再也没有机会与可能回复到封闭时代可能具有的相对安宁与缓慢演进的状态。对所有国家，优胜劣败的两种可能性都是存在的，但较发达国家当然较不发达的国家占据着更有利的位置（更多的资金拥有量、更灵通的信息网络、更优良的产业和产品结构、更加精明强干的专业人员、对“游戏规则”的更加熟练的把握等等）；尽管这种位置――历史地看――是相对的、并非不可变换的，例如，某些后发现代化国家可能拥有特殊的“赶超优势”，如新的资源发现、新的发展模式或新的“学习”方式，然而一般地讲，当较不发达国家与较发达国家在全球范围发生高强度的“碰撞”时，弱劣的一面会更加凸显，在“博弈过程”（尤其是一开始）中常常可能吃更多的亏。――全球化也是一个各国内部在外界压力下推进结构变迁、阶级整合和个人意识觉醒的社会过程，或者说，社会现代化的过程。由于有关外部世界现代性合理性的各种观念的广泛传播，也随着民众整体生活水平和文化素养的提高，全球化在世界各国同时表现为实行新的社会动员目标，确定新的社会公正标准，争取更广泛更有效的个人自由，推进合乎时代特点的法律程序的建立，消除各阶级之间悬殊的收入分配差距的社会现代化过程；与以往时代不同，在新的全球化条件下，它不仅要解决传统的社会矛盾，如一些发展中国家存在的多数民众不得温饱，饮水质量低劣和大范围文盲现象，更要应付新的、也许更加复杂和易变的社会矛盾，如不同阶层对开放或改革速度的不同意见，新的、可能比过去更严重的个人和地区间的收入差别，等等。在这里，全球化在世界各国造成的一个普遍现象是：一方面，新的现代性给人们带来更多更大的好处与期待；另一方面，急促的现代化又加剧了变化过程的不稳定和各种失落感，在决策层、各种制度和法律没有能力充分整合它们的条件下，不稳和失落便酝酿成不满甚至动乱。总体上看，社会的个人意识在逐渐增强，同时政府治理社会的难度也在同步增加。同理，虽然世界各地都有收入差别现象，但在制度不太健全的发展中国家，在识字率较高和接触外界机会较多的城市阶层，在失落感和受挫感最强烈的失业者和低收入人群，由于各种原因（比如上层腐败现象）造成的不满的情绪更易出现也更可能酝酿成社会麻烦和真正的骚乱。总之，在对外开放的幅度、经济增长的速度以及社会的不稳定之间，存在着复杂的函数关系，这种关系在经济全球化的不同阶段，在各国实现现代化的不同时期，有着不同的表现；而在迅速变革的发展中国家，“曲线”的波动往往最明显。（注：有关“现代性造成稳定，现代化带来动乱”命题的详细分析，可参见亨廷顿著《变化社会中的政治秩序》，37～66页，北京，三联书店，1989。）――全球化因而还自然地表现为一个政治过程。“政治”一词是在最广的意义上使用的，就是说，它不仅指政府的运作、上层权力的角逐和各种政治家的演说，而且特别包括了发展战略的设定、社会矛盾的处理、对机遇与挑战的估计、开放的时间表和进入的时机等决策内容。由于全球经济的一体化趋势日益加强，也随着各国社会由此而来的起伏震荡，全球化时代的民族国家政治不能不调整或改变旧的议事日程，不得不充实许多以前没有过的内容，例如：当一个国家置身于开放的、趋于一体化的国际经济环境时，这个国家的决策层及其战略是否对现代化和市场化同时带来的潜在的好处与可能的混乱有足够的准备；当一个社会开始进入迅速“起飞”的阶段时，这个社会的主体（多数政治家、知识分子和民众）是否具有或正在形成一种新的均衡、稳定和安全共识？在需要并且时机成熟的时候，决策阶层能否大胆推进政治体制改革和官僚体制改革，解决因经济改革推进、社会层化过程与政治现代化各个进程不同步不均衡的难题？再比如，当经济的全球化使得民族工业的效率提高和（或）濒临破产时，一个国家是否愿意同时承受消费者获得更大的好处和（或）诸如更严重的失业状况的双重后果？当各阶层各种人和各地区的收入落差急剧扩大时（可能合理、也可能不完全合理），当某些新矛盾急剧突出时，多数人和决策层能否继续保持沉稳自信的心态？当生态环境的保护日益成为国际上的一种强烈呼吁时，亟待发展的国家（或者发展目标优先的国家）怎样对待所谓“可持续性”问题？在面临新的、从前未曾遇到过的麻烦时（如信息大量涌入、边界作用下降、地方主义泛滥等等），在国际合作及国际制度要求限制传统的民族国家主权范围时，如何既保证必要的“融入”与“投入”、又坚持民族利益和主权、捍卫国家安全尊严？这一系列的“政治”问题，在全球化的大背景下，明显具有了与传统的闭关锁国时代不同的内涵和特点。人们又一次注意到，政治体制改革和国家对外战略的不断调整，发生在从世界上欠发达、发展中、较发达的各个地块各个角落，没有哪个国家（包括最强盛的超级大国）能够“以不变应万变”，但是，发展中国家的这一进程具有特殊的难度与“摇摆性”――比较完全封闭的国家和更加发达的国家而言：它必须同时应对更多层次和不同性质的问题，再譬如说“政治改革与社会稳定”、“增进效率与保持公平”、“经济发展与环境保护”、“融入国际社会与反对强权主义”、“民族国家的世界化与文明风格的本土化”等有一定矛盾的不同战略目标、需求和资源配置方案之间，凭着比较有限的力量和经验，在制度不完备、时间较短暂的条件下，做出困难得多的选择、平衡和实施。总之，全球化是一个复杂的历史进程，是世界现代化的最新阶段。它给各国送来的是“一把两面有刃的剑”，可以用来披荆斩棘，也可能伤及自身。在这种情况下，对于民族国家而言，建立“三位一体”的安全新观念，显得越来越有必要。所谓“三位一体”的安全，指的是经济、社会和政治三方面同时兼顾的安全。首先，它当然有经济安全的内涵，即一个国家在全球经济趋于开放和一体化时代的发展与稳定，包括能够应付各种各样的突发事态、危机和麻烦，熟练掌握和运用全球各种经济网络（货币、金融、贸易、投资、资源开发等等），在市场竞争中立于不败之地。其次，它有社会稳定的成分，即一个国家在融入开放的国际经济的进程中，能够恰当处理各种社会矛盾和阶级差别，能够有效地避免和克服短暂的社会动荡现象，能够及时地修正政治体系和管理机构中存在的与现代性不相符合的因素（如腐败、冗员、低效和官僚作风）。最后，它还应有政治和谐的规定，即不仅国家现行政策和总体战略得到政治精英和各决策部门（包括军队警察）支持，而且更重要的是使政治体系下的多数民众和阶层能够理解和认同，这里的前提当然是一个高效、廉洁和法治的政治体制。在一个非全球化的时期，例如欧洲中世纪或我国封建时代，国家安全可以是单一的和封闭的，就是说在基本上不顾及外部情况的条件下确立和实施；而在全球化时代，一旦进入竞争的全球市场体系和开放的信息网络，民族国家的安全考量便不能不是一种综合的、包括各个层面的事务，不能不是一个“三位一体”的安全评估进程。很显然，“安全”在这里是一个广义的而非狭义的、动态的而非静止的概念。首先安全不仅是军事学和外交学中所指的安全（如领土边界不受侵犯、国家民族统一、避免战争打击、解决外交纠纷、防止军事对峙等），尽管这种安全可能是最重要的组成部分之一，它还应当包含经济和技术的安全（里面又可分出金融安全、贸易安全、投资安全，避免大的起伏和周期，拥有更强大的竞争手段和能力，掌握信息时代的各种要素等等），社会的安全（尊重多数人的权利与选择，保持各阶层的安宁共处，给民众以秩序和稳定感，建立效率与公平的合适“度”，把各种犯罪、贫困、腐败、无知等消极现象控制在很低的水平，等等），政治的安全（保持政治领导层的团结一致，提出使社会信任的政府工作日程和战略目标，不断实行制度性的自我革新和各种“微调”，避免公开的权力争斗和大政方针的非连续性，有条不紊地面对和处置各类社会矛盾，避免出现严重的政治和社会动乱，等等）。其次，安全应当是在一个变化、开放、进步的过程中实现的，是一个相对的范畴，而不是封闭状态下的自我保护（“蜗牛式的安全”），它也没有绝对不变的“界线”。换句话说，在封闭状态下被认为是安全的东西，在开放状态下未必视为如此，反之亦然；何况，有的时候，某种局部的、低度的和可控的系统内紊乱，可能预示着新的功能形成或新的跃进到来或新的和谐出现，它也可能是更高阶段上的稳定与安全的前提，而一些短期内趋于自我封闭或内部抑制性政策的“安全”，倒容易导致更大的麻烦。因此，可以说，国家的安全与否，是和这个国家自身体制所包含的时代进步性多少相联系的，这是理解“三位一体”的安全观的关键所在。二、全球化时代的国内政治：亚洲金融危机的最新印证从去年7月开始，一场货币金融风暴席卷东南亚的新兴工业国家，随后又严重波及到东北亚的几个工业化国家。它暴露出经济成长最快的那些发展中国家自身存在的一些结构性缺陷；它属于总的发展过程中的突发性挫折和阶段性停顿，未来的结局将主要取决于有关国家建立其顺应时势的“三位一体”的安全架构的全面努力，其中，纯粹经济的甚或金融货币的因素是次要的，而社会的、尤其是政治的因素才是解决问题的枢纽。此次亚洲货币金融危机，当然首先是一种经济现象，一种在经济全球化时代才可能出现的经济现象。几乎所有人都正确地指出，泰国、马来西亚等东南亚国家近半年多来遭受的经济动荡，起因于以索罗斯为代表的国际投机资本集团的金融投机活动。按照世界贸易组织的估计，存在并且游离于全球各地金融市场的，有价值20万亿美元的银行资产，2万亿美元的保险费用和1.2亿美元的日常外汇交易额，这里面有相当大一部分是受国际投机资本集团直接或间接操纵的。（注：这一数字是由总部设在日内瓦的世界贸易组织（WTO）估计的。在1997年底，世界贸易组织的成员国约70 个国家就开放全球金融市场达成协议。见美联社日内瓦1997年12月13日新闻稿）这种实力远非一般国家能够匹敌的国际投机资本和其他游资，无时无刻不在寻找目标，追求“资本的最大效益”。但一部分人没有说到的是，国际投机资本集团所以成功，乃因有“机”可“投”――被捕获国本身有严重的问题。比如：该国的债务很高，特别是短期债务比重大；该国的金融结构不健全，银行系统不恰当膨胀，含有大量呆账、坏账，资金周转不灵；有可能被拆借，也就是说可以用你的钱来和你博弈；没有足够的外汇储备，因而该国的汇率可能随时波动。多数人没有注意（或者是没有强调）的一点是，动荡和挫折恰恰发生在近几十年来经济成长最快、但深层次的结构性问题始终没有受重视和得以解决的东亚地区――既非处于全球化更前阶段的欧美较发达国家，也不是处于前现代化时期的亚非欠发达国家。十分清楚，这次危机范围所以这么广，程度所以这么深，根源并不仅仅在货币金融方面；即便从纯粹经济角度讲，问题也要比金融体系的弊端多得多。它们可能牵扯到诸如这样一些问题，如国家的“赶超战略”和对现代性的追求，政府长期实行的“倾斜式投资”及其理论依据，决策层和战略思想家们对国计民生的考虑，近些年政治合法性基础的变化及政府的形象设计，从普通人到专家对国际游戏规则的知之甚少，对国际市场利弊权衡的失当，古典的发展经济学理论的一些误导等等。从社会学角度研究，亚洲目前仍在经历的既是严重的经济危机，又是深刻的社会危机，它们展示着全球化的不同侧面、不同影响。与世界许多地方不同，在多数东南亚和东北亚国家，政治的合法性和政府的威信在最近一二十年是建立在与从前不同的基础之上的；简单说，过去的政治与政府由于没有解决民生问题（不管是由于外部条件还是自身原因所致），一直得不到民众和社会的信任，而近些年这些国家和整个亚洲地区却以经济繁荣而闻名，它们用差不多一代人的时间实现了欧美国家一个世纪才完成的经济发展（例如，危机爆发以前，韩国人均GDP已经超过1 万美元，而60年代初却仅有100美元左右；印尼这两个数字的对比是1000:60）。可以说，没有全球化及各国同它的“接轨”，就不可能有这些国家的经济成就。政府及其政策由于把本国社会经济带入国际经济的开放进程并且充分享受由此造成的好处，逐渐使其在民众心目中的不良形象有所改变。尤其在印尼、泰国和韩国等国，由独裁的军政权向民选的文官政权过渡的进程中，紧张的政治转换是由快速的经济增长促成和维系的，每届政府和政治家都千方百计地要在自己任期内实现比前任更高的增长目标和承诺。而社会及民众也不自觉地被经济景气所吸引，人们为很短时间内突然膨胀的个人财富和国家能力所陶醉，在经济利益迅速增加的情况下他们容忍了官员的腐败、任人唯亲和限制个人权利的行为，也容忍了暴发户、巨大的收入差距、不平等等现象；多数社会阶层对未来抱有越来越高的、其中许多未必是合理的预期，并且事实上鼓励了“企业大集团”、“贷款大手笔”和“政府大口号”（同时没有去深究其中的合理性、现实性）。与此同时，是危机成分的增长，它们积聚到一定时候，遇到适当的“导火索”，便出现了真正的麻烦。由于汇率大降、股市暴跌，国家的外债问题突然间变得极其严重，普通人的存款因货币贬值而在一夜间损失一半甚至更多，物价却一个劲地飞涨，经济奇迹造就的中产阶级转眼间就沦落到“无产阶级”行列，更多的劳动者和职员因为不景气而失业或半失业，各种社会矛盾立即变得极端突出。假若光是贫穷也罢，更重要的是人们的受挫感。许多人可能从来没有经历过经济衰退，他们也不曾想过本国经济会受外部巨大压力和国际组织的严厉干涉；社会一下子变得动荡不安，到处怨声载道和怨气冲天；原先对政府发展战略的某些不同意见，对官员腐败现象的某些不满，对富人和暴发户的某些嫉妒，对政治家先前许愿的某些怀疑，对外国势力的某些批评，对不同种族的某些根深蒂固的敌意，全都由潜在状态转为公开事态、由细小的抱怨转为强烈的愤懑，并且成为那些受到货币金融危机严重冲击的国家的新危机源。不难看出，社会结构的变迁和各阶级层的整合，在全球化、国际化、信息化的条件下，不仅释放出巨大的创造力，也释放出巨大的破坏力。这是一个社会前进的新阶段，它显示了对传统封闭时代的重大超越，也暴露出与更发达地带的明显差距。这也是一个曲折行进的艰难时期，很难说有关国家在经历严重的社会动荡和经济危机之后，出现的是调整后的复苏并且迈上新台阶，还是出现暂时的停滞甚至倒退。从政治学角度透视，我们现在讨论的亚洲危机，当然也是一种政治危机，或者说，是全球化条件下对国家的政治战略、政府的应变能力和政治家的智谋胆识的一种严峻考验。首先，这里面存在一个对经济整体发展战略的重新设计问题。理论上讲，它属于国家最高决策的内容；现实中看，亚洲有关国家不得不将这种设计部分地交给国际货币基金组织。因此，存在一个恰当地把握两者关系，既争取急需的外部援助（尤其是资金和金融监管方面的援助），又保持必要的主权权利的问题。到目前为止，国际货币基金组织向最危急的泰、韩和印尼三国承诺了1000多亿美元的援助，但前提条件是上述国家接受该组织开出的药方――一揽子的经济改革方案，其中主要内容涉及宏观经济全面紧缩（如降低通货膨胀率和经济增长速度、削减财政预算、控制货币供应总量和提高利率等），进一步对外国开放（如降低进口关税、放松对外国投资者进入本国金融市场的限制、允许外国资本购买本国银行等），重点改革金融体系（如修订银行法、加强金融监管力度、关停部分金融机构、大幅度减少呆账坏账比重、要求商业银行达到国际上的贷款与准备金的比例要求等）。正如有的报纸评论的那样，这是一次真正的“硬着陆”。（注：《解放日报》，1998―01―10（3）。）一方面，它的针对性很强，援助数额不小；另一方面，这剂“猛药”能否让已经经受了严重震荡的国家接受并使其经济逐步复苏，仍然存有不少疑问。笔者以为，问题主要不在于别人能够开出什么药方，而在于吃药者的态度和身体状况。就泰、韩、印尼三国而言，关键在于它们的政府和民众如何看待和对待IMF方案， 以及在今后一段时期落实有关的改革步骤。是封闭门户、中止经济的国际化进程，还是继续开放的同时注意趋利避害？对于政治家来说，理论上讲比较容易判断，但现实中由于各种困难和麻烦却颇费思量，甚至因实际的问题而迷失正确方向。这涉及到“政治危机”概念的另一层含义――“政治领导的能力和民众的信心”问题。（注：参见Charles Morrison,Domestic Ajustmentsto Globalization,the paper for GLOBAL THINKNET PROJECT. 这篇论文的打印稿，是笔者在参加1998年2 月初东京“全球化研讨会”（日本国际交流基金中心主办）时获赠的。）经验表明，在金融危机的爆发过程中，很重要的一环是汇率的崩盘。就是说，本来银行系统尚能按通常的汇率正常兑换外币与本币，一旦人心浮动，开始抛售本币的无休止过程，真正的崩溃就出现了。这里实际上是一个信心问题。同样的资源、资本和经济水平，保持信心的社会与缺乏信心的社会可以给出截然不同的画面。马来西亚和泰国的对比可能是一个事例。社会信心的有无与政治领导的强弱是分不开的。即使同样陷入危机的国家，社会信心和政治领导的状态仍然决定着走出危机泥潭的不同时间。韩国和印尼的比较可能是又一个典型。政治领导的强有力，不只表现在中长期战略的选择取舍上（比如是否与何时进入金融自由化进程，是否与何时使低效的国有企业民营化，是否与何时使本币直接与国际硬通货挂钩等等），在亚洲目前情况下，还特别表现在对不适应现代化需要的官僚体制、政府体制和（广义地讲）政治体制进行勇敢的和有远见的改革上。经验表明，改革的能够推行与否，是与社会的共识与支持不可分的，而社会共识的建立与对政府改革措施的支持，又同公众对现有改革进程和分配过程的公平与否联系在一起。如果政治家和政府仅仅让公众在危机面前做出牺牲，而自己却不肯“出血”或对明显不良的结构加以改造，公众的支持是很难获得的，即便暂时获得了也不会持久。以上，仅从亚洲一些国家应付金融危机的层面，探讨了全球化进程对各国国内政治的深远影响。重要结论之一是，一个国家要想在全球化的国际体系下增进本国自身安全，不管是经济持续、社会安宁还是政治稳定，需要的是长远目光、好的战略、大胆改革，是经济、社会和政治“三位一体”的统筹与协调，是与时代进步性的吻合。三、全球化时代的国际关系：实践中的变革与摩擦全球化时代的到来，不仅给各国内部的治理过程带来一系列挑战，也给国际关系造成许多含义深远的变化，这些变化加速了国际规则推广和国际关系重塑的全球化进程。亚洲目前情况完全验证了这一论点。单从国际关系的角度观察，我们可以见到如下趋势：第一，类似国际货币基金、世界银行和亚洲开发银行这类国际金融管理机构，以及索罗斯这种个体性的国际投机资本（也算是一种“ NGO”，即国际上所讲的“非政府组织”），对于各国的经济改革方案和解决危机的出路，对于地区性乃至全球性的经济贸易活动，起着日益重要的引导作用；它们的行为和规则，同时产生了更大争议，引起世人和各国对它们的更大关注。这是全球化时代民族国家与国际组织（及NGO ）作用力、影响力此消彼长的最突出表现。在此次亚洲金融危机的处理过程中，国际货币基金组织扮演着一种发动援助、组织实施、设计改革方案、推动全面市场化的“救世主”角色，它所提出的各种要求，不只是一种援助性质，而且涉及复杂的结构性改造和长期的战略调整任务，牵扯到国际货币基金本身、世界银行、亚洲开发银行、美国财政部、许多私人投资银行家、西方主要国家的中央银行以及多国大银行，所及援助超过1000亿美元，所及内容包括被援助国的宏观经济全面紧缩、进一步对外开放以及重点改革金融体系；其后果含义极其深远，甚至现在都无法充分估计，但有一点是肯定的：在危机处理的过程中，国际货币基金取得了巨大的影响力，就像联合国90年代以来的维持和平行动（PKO ）通过自己的“灭火”行动在全世界获得的影响一样。由此提出了一个对发展中国家十分敏感的问题：国际干涉与国家主权的关系。显然，国际货币基金等国际组织并不希望各国都坚守原有的主权观念，因为那样意味着许多方案无法在被援助国实施；对于被援助国来说，也不打算完全固守旧的一切自主的方式，因为这将意味着目前的危机可能变得无法应对。但是，也许如马来西亚总理马哈蒂尔用激烈的言词所形容的那样，对于新兴的发展中世界而言，现有的国际规则和国际组织有时可能滥用市场力量，从而产生一种“新帝国主义”，“严重否认了独立国家的权利”，“对受冲击的国家来说是不道德和不公平的”。问题在于，国际规则和国际组织尽管从作用范围上是全球性的，但它们的设立和推行往往是主要西方强国意志的反映，更多代表了发达地区的要求和水平，所以，虽然国际组织的许多方案是有道理的，从经济专家的角度看是正确的、符合市场竞争需要的，但对于不得不接受它们的欠发达国家和地区而言，它们的援助计划和改革方案仍然像“一剂苦药”。第二，经济的国际化、一体化与各民族坚持本土化及民族自主性之间，必然会产生一系列碰撞和摩擦；表现在亚洲此次危机过程中，便是较为激进的民族主义和反美情绪的滋长或加强。这是国际关系在全球化时期面临的又一变量，它给发展中国家的决策层带来严峻的课题，也使当代的国际政治更加复杂多变。从印尼、泰国和韩国以及马来西亚等国近期的情况分析，由于国际货币基金以及美国等西方国家所要求的严厉的改革方案，不仅涉及金融业本身的重组，而且要对原有的经济结构进行大规模的改造，在此背后，更还隐藏着援助主体对受援助国的政治体制、政府运作方式以及价值观念的某些批判性态度，所以，像一些国际观察家注意到的那样，且不说摆脱危机的过程中发生什么失误，就是在正常履行IMF 建议的条件下，也有可能激发潜藏在亚洲一些国家中的根深蒂固的“激进民族主义”。问题要从两方面看：一方面，在这些国家本身，确实存在制度性结构性的缺陷，比如，在宏观经济政策失误的后面，证明了金融管理方面的混乱、不透明的政府―商业―银行之间的联系、腐败的“金权政治”、产业结构的低层次等问题，因此国际上援助的附加条件多半与对这些问题的消除有关；但另一方面，结构性制度性的问题既然如此严重，“冰冻三尺非一日之寒”，消除它们也不可能完全按照欧美人的眼光和时间表进行，比如，就泰印韩等国而言，若在目前已经萧条的基础上再大大抽紧银根，势必加速衰退和失业过程。因此，人们不难见到，几乎所有受援国政府都提出了希望国际货币基金组织适当放宽贷款条件、放宽改革期限等条件。而西方某些舆论的傲慢和幸灾乐祸，某些政治家的出言不逊（如美国国会议员经常表演的那样），则加剧了两方面的紧张摩擦。这是深刻理解全球化时代的进步性与局限性的最困难之处。笔者曾经指出：“霸道”与“王道”的杂合，是当今世界由西方主导的国际制度和国际规则的重要特征（注：王逸舟：《当代国际政治析论》，332～338页，上海人民出版社，1995。）；亚洲金融危机的目前阶段同样未能逃避这一逻辑。亚洲目前某些地方的反美情绪所以与对国际制度的抵触态度联系在一块，乃由于美国处于所有重要的国际制度、国际规则和国际组织的核心位置，也是当今世界唯一的超级大国和霸主，还是当今最“全球化”的国家。美国在当代的世界霸权，与英国在一个世纪以前的“帝国霸权”方式（建立在对其他国家的工业优势、尤其是“船坚炮利”的优势之上）不同，更有别于日本或德国在二战时期各自侵略占领的范围内的惩罚性威慑的“军阀恶霸”方式；美国有其自身的时代进步性，不只是技术、器物层面的先进性（如航空业、军火业及各种重工制造业），也不光是经济、政治层面的领先性（如大规模生产方式的不断创造、所有权与经营权分离的管理方式上的革命），还包括美国人始终对“科学”力量的执著、对世界事务的“裁判式”强权（包括经常在外人看来不必要、不合理甚至不讲理的干涉），包括它所能够给予世界其他国家、向其他人提供的东西（如先进的大学和科研机构，或如货币体系和强大的军备援助），以及对所谓“不良国家”的改造或“修理”能力（如二战后对德日、目前对两伊）。从国际政治的意义上讲，其重要性在于，它把今天的国际关系锁定在美国定位的框架内。因此，无论是好是坏，在全球化的现阶段，美国起着不容置疑的主导作用。不管是没有陷入危机的国家，更不用提已经陷入危机的国家，均把本国与美国的关系牢牢锁定为最重要的国际双边关系；各国真正有眼光的战略家决策家，无不根据对美政策的考虑确定本国的外交态势――从英国、澳大利亚和加拿大这样明显亲美的国家，到世界大部分持中立和不结盟态度的国家，直至激烈反美的利比亚、伊朗、朝鲜和伊拉克，很少找得出例外。这一点，亦是理解现阶段国际关系复杂性的要紧之处。从目前亚洲处于危机中的国家看，凡是那些采取或试图采取反美政策的地方（印尼、一定程度上包括马来西亚），民众情绪的激发，或政府强硬言词的宣示，多半出于政治领导暂时的策略需要，但结果事与愿违，造成的情绪可能滋成动乱后果；而那些审时度势、谨慎回避IMF 和美国的批评锋芒、把主要注意力放在国内结构改造上的地方（韩国和多数东南亚国家），虽然国内亦不乏反美的火种，但没有蔓延成更大的不可控的社会问题。笔者的一个结论是，现有的西方主导的国际规则中确实存在许多问题，包括不合理不公平之处，但处于劣势的发展中国家选择的余地却很少，它们只能先加入进去，在自强的过程中图谋长远的改革；“另起炉灶”的想法是不切实际的，可能还会对自身造成更大的伤害。第三，随着经济全球化和各国间相互依存关系的加强，安全关系和安全观念也在不知不觉地发生变化。从亚洲金融危机出现以来的实际情况观察，这一地区正在出现一些耐人寻味的政治安全新动向，给区域和全球国际关系的前景增添了未知数；无论如何，人们常说的“世界经济政治化和世界政治经济化”的渗透趋势，变得更加明显。在各种政治和安全新动向中，下述事态可能是特别值得注意的：a.传统军备的角色相对弱化，而新的综合安全观受到更多推崇。世人注意到，由于汇率剧变、经济危机和政府开支紧缩，东南亚各国普遍削减了军事预算。结果是，原有的一些武器采购合同（包括军用战斗机、直升机、坦克、潜艇和军事侦察卫星等内容）被迫放弃或推迟，军事现代化进程放慢，东南亚这一仅次于中东的世界第二大军火市场急剧萎缩。与此同时，人们也认识到，庞大的军备并不能够阻止危机的发生或有助于危机的缓和，相反它可能成为经济的某种负担；印尼便是一个事例。当然，这并不说军队现代化目标不重要，或者已经被放弃，而是说，它们被放到与国力相称的位置上并且（更重要的是）越来越服从于国家的总体战略。与这一现象并行的，是综合安全观的广泛承认或被意识。在亚洲各国决策层的议事日程上，通过这次危机的教训，经济、社会和政治的综合安全概念被提到更靠前的位置。一定意义上，它应验了“坏事变好事”的古老格言。b.与欧美为主的国际制度（如IMF或联合国）不同， 亚洲自身范围内建立的一些区域制度对付危机的能力较弱，危机迫使完善它们的任务提上日程。其实，早在这次货币金融危机之前，东盟对于柬埔寨内战冲突新的升级迹象的无能为力，已经反映出这一问题；东盟对于印尼形势毫无办法，对于苏哈托只有私下抱怨却不敢有任何建设性作为，更证明制度化水平的低下可能造成的问题（有时它也看成是一种优点，就是说，给成员国很大自由和灵活性）。亚太经合组织此次表现亦不佳。如有的观察家分析的那样：“它的部长间聚会只在11月举行，对危机难有准备，反应相当迟钝；这一组织仅关注贸易和投资自由化问题，部长们开会时脑海里多与此有关，而且，参会的主要是外长和贸易部长，他们与财政部的同事交往甚少；财政部长们单独开会，与首脑会晤没有多少联系。……亚太经合组织本身被证明缺少应对（金融货币）危机的机制。”（注：见Charles Morrison,Domestic Ajustments to Globalizat-ion,the paper for GLOBAL THINKNET PROJECT.）从我们前面提到的观点看，它也说明，亚洲国家虽然在全球化的过程中迈上新的台阶，现在又开始吸取新的教训（比如，需要建立综合安全观及其操作机制），但现阶段仍然处于一个不成熟的位置上。地区性国际关系的整合和各国之间更紧密的合作――尤其与欧洲联盟相比――还有很长的路要走。c.危机再度把大国位置推向前台，美日中三个亚太主要国家的关系调整和作用发挥十分重要。美国自然扮演了最重要最活跃的角色。虽然亚洲金融危机开始时美国并不积极，一段时期内甚至没有任何实质性的援助，但随着危机的深化，尤其当威胁到亚洲地区的稳定和美国“世界警察”的形象时，“山姆大叔”才介入援助过程，并且像在世界其他热点地区一样，起着组织和协调的霸主作用。对于美国人来说，目前阶段尤其关心的是：亚洲地区会不会出现激烈的反美情绪和民族主义？印尼所发生的严重爆炸性事件将对它的邻国和整个地区产生何种后果？政府财政预算的吃紧会不会影响日本韩国对美国驻军的经费义务？中国和日本这样的亚洲的既有地位？（注：1998年3月11日下午， 美国国防部助理国防部长帮办坎贝尔（Curt Campbell）， 在与中国国际战略研究基金会组织的中方专家学者（笔者是其中一员）举行座谈时，列举了上述担忧。）日本现在自身也面临严重的财政金融麻烦，泡沫经济的问题逐渐暴露，社会公众对政治家的不信任越来越严重，战后几十年来支撑日本经济模式的信念和做法受到国内外的广泛质疑，看来，这个国家的金融体系改革和官僚体系改革也势在必行；问题在于，日本仍然是世界上最大的债权国和投资国之一，尤其对于东南亚地区更是如此。无论从经济利益或政治角度考虑，日本都会对东南亚和韩国的经济危机做出反应。日本在1997年提出的建立“亚洲基金”的倡议，虽然由于美国等国的不赞成而夭折，但它反映出日本人内心的有深刻含义的某些想法。估计今后一段时期，随着消除危机进程的深入，日本的内外政策会出现一些重大调整，并且给本国和周边地区带来深远的影响。中国由于各种原因避免了此次亚洲金融危机的直接打击，但中国经济仍然受到相当程度的冲击；中国改革开放这么多年来，海外华侨的投资占了外资的绝大部分；目前印尼等国的社会骚乱已构成了当地华人的直接威胁……这样一些原因使中国不能不极其关注亚洲危机的进程及其克服，不能不采取各种措施（包括一些内外政策的调整），预防它对中国的危害。可以认为，中国在此次亚洲危机过程中既面临严峻的挑战，也有新的更大的发展和壮大自身的机遇。美国、日本和中国从1997年下半年起开始的高层密切互访和磋商关系，显然含有对这些因素的综合考虑的考虑，而美日中三大国的政策和战略动向，更直接关系到亚洲金融危机的消解前景，影响整个地区乃至国际形势的变化。【责任编辑】冯向辉 | [
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【 日 期 】19960726 【 版 号 】5 【 标 题 】长缨及万里 苍穹在掌中 我国在轨卫星管理跃上新台阶 【 作 者 】苏扩善/傅明毅 【 正 文 】 本报讯 西安卫星测控中心首创『一网管多星、近网管远星』的航天测控方式，使我国在轨卫星长期管理水平不断迈上新台阶。我国八十年代中期发射的三颗通信卫星虽已『超期服役』，但目前依然保持着较好性能，通信功效正常，为国民经济和国防建设带来了巨大效益。把通信卫星送上太空，仅仅是改善通信状况的第一步，通信功能的实现，还需要地面测控网在卫星使用期内进行一系列旷日持久的管理―――对三点六万公里高空的在轨卫星进行跟踪、测量、控制。没有管理，卫星将成为太空垃圾。起步于八十年代初期的我国卫星长期管理事业，在西安卫星测控中心广大科技工作者的不懈努力下，从无到有，逐步与国际接轨。十多年间不断跃上新台阶。八十年代中期，为适应不同类型卫星在太空中同时运转的局面，西安卫星测控中心开发了多星微机管理系统，首创了一网管多星的独特的卫星管理模式。『八五』期间，为适应高轨太空实验的需要，他们首次采用近地卫星测控网管理运行于远地轨道的卫星，在长达半年之久的跟踪、测控、试验中，成功地开创了我国『近网管远星』之先河，并获得大量珍贵的太空环境试验资料。同时他们还将人工智能首次利用于卫星管理领域，开发研制出卫星管理辅助决策专家系统，使太空卫星的状态分析由原来人工至少两小时缩短为一分钟，为卫星『诊疗』和『延寿』提供了保证。 （苏扩善 傅明毅） | [
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中国环境科学CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE1999年 第19卷 第5期 Vol.19 No.5 1999一种工程菌的高酶活及其固定化细胞对农药的降解闫艳春 乔传令 周晓涛摘要：将抗性尖音库蚊五带亚种的抗有机磷农药基因克隆到质粒pRL-439中.经检测,重组质粒中的酯酶基因已得到表达,获得高酶活的工程菌.将工程菌固定化后对两类难降解农药(有机氯、菊酯类)进行降解,结果表明,固定化细胞在1h内对上两类农药可降解90%以上, 具有很高的降解效力.关键词：酯酶基因；工程菌；细胞固定化；降解农药中图分类号：X171 文献标识码：A 文章编号：1000- 6923(1999)05- 0461- 05High enzyme activity of an engineered bacteria and degradation of pesticides by immobilized cells.YAN Yan-chun1,QIAO Chuan-ling2,ZHOU Xiao-tao3(1.College of Life Sciences,Shandong Agricultural University,Taian 271018, China；2.Institute of Zoology,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100080,China；3.College of Life Sciences,Peking University,Beijing 100871, China). China environmental Science.1999,19(5)：461～465Abstract：Culex pipiens quinquefasciatus, a gene inducing resistance to organophosphate pesticide was cloned into plasmid pRL-439.Expression of recombinant plasmid containing esterase gene was detected. An engineered bacterium possessing high enzyme activity was obtained and immobilized. Assays showed that more than 90% of either acetofenate (7504 an organic chloride pesticide) or pyrethroids was degraded by the immobilized cells within one hour.Key words：esterase gene；engineered bacteria；immobilized cell；degradation of pesticide固定化微生物处理废水是近10年发展起来的废水处理新技术[1].由于可选择高浓度固定各种优势菌种,在含难降解有机物工业废水中的应用越来越受到重视,利用转基因微生物降解有机污染物更是研究热点[2].农田长期过量施用农药,严重破坏了生态平衡,造成土壤、水质及大气污染,有毒物质也易被生物富集,使作物及食品中残留量毒性增加,给人、畜带来潜在危害.本研究所用抗性尖音库蚊五带亚种(Culex pipiens quinquefasciatus)的酯酶基因至少可扩增250倍,抗性倍数达500倍[3].本文利用该酯酶基因的表达产物可将农药降解而使其失去毒杀作用的机理,将抗性库蚊的酯酶基因克隆、在大肠杆菌中的表达以及表达产物酶活的提高和将该工程菌固定化后对有机氯农药7504、菊酯类农药(Decis)溴氰菊酯进行降解.结果表明,固定化的工程菌能高效地降解这两类农药.国内外尚未见到有关该酯酶基因表达产物的研究报道.1 材料和方法1.1 材料1.1.1 细菌与质粒 大肠杆菌HB101,转化受体菌;大肠杆菌质粒pRL-439,抗性标记为Ampr,多克隆位点接受B1-cDNA的插入,由中科院植物所施定基教授提供;大肠杆菌质粒pUC19-B1,抗性标记为Ampr,目的基因,由法国蒙贝利埃大学Michel Raymond教授提供.1.1.2 培养基 LB培养基 按文献[4] 配制.1.1.3 抗生素 氨苄青霉素(Ampr,ampicillin).1.1.4 主要酶制剂 所用工具酶包括各种限制性内切酶、RNase、溶菌酶、DNA聚合酶I大片段、T4DNA连接酶、牛小肠碱性磷酸酶等均购自美国Promega公司.1.2 方法1.2.1 DNA的操作 质粒提取、限制性内切酶酶切反应、琼脂糖凝胶电泳、DNA片段的分离与回收、DNA连接、转化以及点杂交等,均按文献[4,5]方法进行.1.2.2 大肠杆菌感受态细胞的制备和转化 按文献[4,5]方法进行.1.2.3 Western印迹分析 按文献[6,7]方法进行.1.2.4 重组菌的酯酶酶活性分析[8] 酯酶与其特异性底物a -乙酸萘酯(a -NA)和b -乙酸萘酯(b -NA)作用后,该反应产物的量与OD值成正比,重组菌中含酯酶的量愈多则OD值愈高,据此推测重组菌的酯酶酶活的高低.研究取不同时间的反应物进行酶活分析,挑取转基因的大肠杆菌菌落,转入20mL LB液体培养基中(含氨苄青霉素100m g/mL),于37℃培养过夜;按表1加样处理;向各试管加入0.5mL DBLS,室温静置15min;测定OD600(β-NA为OD555)吸收值.表1 重组菌酶活性分析体系组成Table1 Enzyme analysis system of recombinant bacteria试管编号磷酸缓冲液(mL)a -NA(或b -NA)*(m L)大肠杆菌菌液(mL)37℃培养时间(h)11.3501.2121.3501.2231.3501.2341.3501.2451.3501.2561.3501.26注: * 浓度为0.01117g/mL1.2.5 溶液的配制 磷酸缓冲液(pH7.0): 57.7g Na2HPO4,42.3g NaH2PO4,溶于100mLH2O,加入1%的TritonX-100;DBLS溶液:1%固兰B加5%SDS(1%固兰B:5%SDS=2:5),现配现用;试剂空白,用乙醇代替试样.1.2.6 工程菌的固定化[9] 挑取转基因的大肠杆菌菌落,转入250mL LB液体培养基中(含氨苄青霉素100m g/mL),于37℃培养过夜;5000 r/min离心7min,收集细胞;用ddH2O洗涤细胞2次;取1g湿重细胞,加入到9g 3%的海藻酸钠(pH7.0)中,充分混匀;用内径3mm的滴管向3%的CaCl2(pH7.0)溶液中滴加上述混合菌液,滴加时不断搅拌;成球后静置1h(室温);取出固定球,用ddH2O洗涤３次,以除去多余离子.1.2.7 固定化细胞与a -NA、7504和溴氰菊酯的作用及气相色谱(GC)检测[10] 固定化细胞的酶活测定,工程菌按步骤1.2.6固定,将固定球转入100mL三角瓶中,加入51mL H2O,6mL 5% TritonX-100,3mL a -NA (0.01117g/mL),充分混匀后置于30℃摇床摇动,使其充分反应;每隔24h取出2.5mL处理液,加入0.5mL DBLS溶液,室温静置15min;测定OD600吸收值. 固定化细胞与7504的作用:固定化的细胞小球转入100mL三角瓶中,加入20mL H2O, 1mL 2% TritonX-100 (未加入包埋细胞取水样,加入包埋细胞后取0时样),5m L 7504(2.72mg/mL),充分混匀后置于30℃摇床摇动,使其充分反应;每隔1h取出1mL处理液置于5mL试管中,1mL样品中加入1mL重蒸正己烷,在混旋器上振荡3min充分混匀;6500r/min离心15min,取上清液留作检测用;取出上清液后的剩余部分中再加入1mL重蒸正己烷,在混旋器上振荡3min充分混匀;6500r/min离心15min,取上清液并与上次取出的上清液合并后作为检测样品.气相色谱(GC)条件,电子捕获检测器,25m HP-1毛细柱,内径0.32mm,检测器温度320℃,进样口温度290℃,柱温250℃,载气为高纯N2,流速为1mL/min.固定化细胞与农药溴氰菊酯作用:往100mL已有固定化细胞的三角瓶中,加入40 mLH2O,1.6mL 5%TritonX-100,10m Ldecis (1′ 10-4 mol/L),充分混匀后置于30℃摇床摇动,使其充分反应;其它步骤同以上固定化细胞与7504的作用.气相色谱(GC)条件,与固定化细胞与7504的作用相同,只是进样口温度295℃,柱温280℃.2 结果与讨论2.1 pRLB1的构建2.1.1 重组质粒的方向鉴定 将pUC19-B1、pRL-439质粒用EcoR I消化后分别得到1.33、2.70kb的片段,再连接、转化大肠杆菌,获克隆化质粒4.03kb的pRL-B1(构建图略).对构建的重组质粒pRL-B1分别用Xba I和Bam H I限制性内切酶酶切、琼脂糖凝胶电泳分析进行方向鉴定(图1).由图1可见,在3个随机重组子中, B道(随机编为3号)切得两条可见片段.根据质粒图谱可知,若为正向克隆,Bam HI应切出两段,一段与pRL-439分子量相近(稍大于2.7kb),另一段分子量略小于B1-cDNA(小于1.33kb);用Xba I则只能切出一条带,3号重组子所切片段大小与理论推测一致,为正向克隆.C道和D道(随机编号为No.2和No.1)切得一条片段,为反向克隆.以下使用正向重组子pRL-B1(3号).图1 3个重组子BamHI酶切后0.8%琼脂糖凝胶电泳鉴定正向克隆Fig.1 Restriction patterns of three recombinant plasmids DNAs digested by Bam HI, EcoR I and Xba Ito identify positive cloneA.pUC-B1/EcoRI B.No.3/BamH I C.No.2/BamH I D.No.1/BamH I E.No.3/Xba I2.1.2 斑点杂交(dot-blotting)分析 用[a -32P] dATP标记pUC-B1的EcoRI酶切回收片段,以此作为探针,对重组子pRL-B1和所用载体pRL-439进行斑点杂交, 结果如图2所示.pRL-439为阴性,重组子pRL-B1呈阳性杂交斑点.由图1和图2可看出,重组质粒中的目的片段B1-cDNA已插入载体pRL-439的多克隆位点.图2 重组质粒pRL-B1的斑点杂交Fig.2 Dot hybridization of recombinant plasmid pRL-B1 labelled with [a -32P]dATP2.2 pRL-B1在大肠杆菌中的表达和检测2.2.1 工程菌的酯酶活性测定 为了检测酯酶基因B1的表达,以酯酶的特异性底物a -NA和b -NA为底物测定酶的活性,从而推测B1基因的表达情况.第一代工程菌HB101/pRL-B1: 共重复4次,反应趋势一致(图略,曲线形状与图3相似).第二代工程菌HB101/pRL-B1,从第一代实验知B1基因已得到表达,表达性状是否能稳定遗传,需做工程菌HB101/pRL-B1对a -NA降解的传代研究.取第二代工程菌菌液进行研究,同时以pRL-439的大肠杆菌菌液作对照.重复4次,反应趋势一致, 实验结果见图3.图3 重组质粒pRL-B1脱毒功能的酶活分析(第二代,不同时间)Fig.3 Enzyme activity analysis of detoxificationof pRL-B1(second generation, different time)从第一,第二代的实验数据得知,B1基因已得到表达且能稳定遗传,为更进一步证实该菌株的表达可稳定遗传,又做了第三代研究, 反应趋势基本与第二代相同.由第一,第二,第三代工程菌的酯酶酶活测定可知,一定波长下,pRL-B1组的吸收值显著高于对照组,说明B1-cDNA不仅插入载体pRL-439的多克隆位点,而且在E.coli中具有较高的表达效率;随着反应时间的增加,pRL-B1的吸收值显著增加;从传代实验中可看出,pRL-B1可稳定遗传;在细胞微环境中,质粒pRL-B1中酯酶基因的表达同蚊虫一致,其机制可能是基因扩增,由此引起表达产物大量增加,所以在同该酶的底物作用时活性呈上升趋势.据此推测重组质粒上酯酶基因将会随农药的选择而逐代扩增,从而使酯酶活性逐代增强,对农药的降解也将呈增加趋势.2.2.2 重组质粒中B1基因在大肠杆菌中表达的Western印迹分析 根据重组质粒pRL-B1细菌培养物的酶活分析,B1基因在大肠杆菌中有高效表达.本研究在理论上的系统性、完整性需进行Western印迹分析(图略).Western印迹分析进一步确证,B1基因在大肠杆菌中得到表达.工程菌HB101/pRL-B1对a -NA(b -NA)的高效分解正是酯酶的特性,由此可知它不仅可表达酯酶B1,而且有高的表达效率.2.3 工程菌的固定化为使工程菌更有应用价值,充分发挥酯酶的活力,首先将工程菌固定化,为制得降解有毒、有害、难降解物质的生物反应器提供依据.根据质粒pRL-B1在E. coli中的高效表达,作者研究了工程菌HB101/pRL-B1的固定化.用3%的海藻酸钠按方法1.2.6对工程菌进行包埋固定,细胞湿重一般在10%～20%.根据多次实验,研究取细胞的包埋量为10%.包埋在3%CaCl2溶液中交联(固定化细胞外形图略).还进行了包埋细胞脱毒使用后活化再生实验,一般包埋细胞的活性可保持一周.将包埋有细胞的固定小球在使用两周后,放入LB培养液中,在包埋前的培养条件下进行活化再生.活化后的固定细胞仍具有很高的降解a -NA和b -NA的能力,说明pRL-B1固定化细胞具有良好的活化再生性能.2.4 固定化细胞对a -NA、农药的降解2.4.1 固定化细胞对a -NA的降解 将样品用重蒸正己烷抽提,抽提液用于GC检测分析.分析结果如图4所示.由图4可知,固定化的工程菌对a -NA有较高的降解趋势.图4 固定化E.coli脱毒功能的酶活测定Fig.4 Enzyme activity analysis of detoxification of immobilized E.coli2.4.2 固定化细胞对溴氰菊酯的降解 将样品用重蒸正己烷抽提,抽提液用于GC检测分析.结果如图5所示.由图5可知,降解速率差异显著区在0～1h,此区间pRL-B1对Decis快速降解.图5 固定化E.coli对农药溴氰菊酯的降解Fig.5 Degradation of Decis by immobilized E.coli2.4.3 工程菌对7504的降解 将样品用重蒸正己烷抽提,抽提液用于GC检测分析.分析结果如图6所示.由图6可知,固定化细胞HB101/pRL-B1对7504有较高的降解效率,降解速率差异最大处在0～1h.由以上包埋细胞对a -NA、Decis和7504的降解实验知,HB101/pRL-B1的E. coli是可包埋的,且活化、再生性能良好;包埋后的细胞对有机氯类、菊酯类农药有良好的降解效果.离体鼠肝细胞对7504在40min时的降解速率为93.9%[10],包埋后的细胞对7504在1h时的降解速率是56.2%;其对菊酯类农药也有较好的降解效果.离体鼠肝细胞对Decis在40min时的降解速率为73.4%[10],包埋后的细胞对Decis在1h的降解速率是66.2%;由以上结果可知,该菌株可作为研制生物反应器的工程菌.图6 固定化E.coli对7504的降解Fig.6 Degradation of 7504 by immobilized E.coli3 讨论运用基因工程技术,将能分解菊酯类、氨基甲酸酯类、有机磷类等农药的解毒酶基因转入大肠杆菌,针对环境中的农药污染进行研究,这为生物工程技术在环境保护上的应用开辟了新的方向,为工程菌实际应用于农药污染的治理打下了坚实的基础,同时,将抗性库蚊的解毒酶基因转入大肠杆菌并得到表达,在理论上有一定的意义.实验结果表明,利用固定化微生物法处理被农药污染体系,具有高效、快速的特点,而且克服了悬浮生物法的各种弊端,也更有利于基因工程的应用.本研究中,用酯酶的特异性底物检测工程菌的酯酶活性,由实验可知,工程菌具有高酶活,基于这一特性,将其固定化后再测定对农药溴氰菊酯和7504的降解,同样得到满意的实验结果,说明转入的解毒酶基因得到充分表达.将此工程菌固定化制成生物反应器用于处理被农药等难降解有毒有机物污染的水,将是一项体现多学科间的交叉和相互渗透、体现宏观和微观不同层次的研究相结合,从单一的治理方法向综合化、模型化发展,把分子生物学和遗传工程高新技术的研究同宏观的一般水污染治理、监测相结合的综合方法,应用前景十分喜人.基金项目：国家自然科学基金资助项目(39680001);山东省自然科学基金资助项目(Y98D16064)作者简介：闫艳春(1959-),女,安徽宿县人,山东农业大学生命科学学院微生物系副教授,主要从事环境污染的生物整治和分子生物学方面的教学与研究工作.曾参加国家自然科学基金项目“蓝藻光生物反应器的研究”的研究工作.现主持山东省科委项目“蓝藻光生物反应器的研制”和山东省自然科学基金项目“工程菌生物反应器的研究”的研究工作.发表论文10余篇.作者单位：闫艳春 山东农业大学生命科学学院,山东 泰安 271018乔传令 中国科学院动物研究所,北京 100080周晓涛 北京大学生命科学院,北京 100871参考文献：[1]黄 霞,陈 戈,邵林广等. 固定化优势菌种处理焦化废水中几种难降解有机物的试验研究 [J].环境科学,1995,15(1):1- 4.[2]Pimentel D. 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李瑞环会见新加坡客人新华社北京５月９日电李瑞环同志今天中午在中南海会见并宴请了新加坡海皇轮船有限公司董事主席霍斯达、海皇轮船有限公司中国业务顾问邝摄治一行４人，同他们进行了友好的谈话。会见时在座的有：国务院外国专家局局长王（西下加走之）和中国船舶总公司总经理张寿等。（完） | [
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宇航学报JOURNAL OF ASTRONAUTICS1999年 第20卷 第3期 vol.20 No.3 1999用标定和亚像素技术实现三维运动目标的高精度测量于起峰 孙祥一 权铁汉 雷志辉摘 要 本文介绍一种利用多种亚像素图像技术提取目标及网格节点，并采用新的摄影系统标定与系统误差修正技术，用多个摄像机实现对有特殊标志的空间三维运动目标的高精度测量方法。主题词 亚像素 三维测量 模式识别 数字图像 自动匹配ACCURATE MEASUREMENT OF A 3D MOVINGOBJECT THROUGH CALIBRATIONAND SUBPIXEL TECHNIQUESYu Qifeng Sun Xiangyi Zhang Dongsheng Quan Tiehan Lei Zhihui(Dept.of Aerospace Engineering,National Univ.of Defense Tech.,Changsha,Hunan,P.R China 410073)Abstract A high accuracy measurement method for a 3D moving object with specified marks is presented in this paper.Several subpixel image processing algorithms are used to derive the object position and grating intersections.A new camera calibration and correction method is introduced and used.With these techniques,the 3D movement of objects is measured accurately with multicamera system.Key words Subpixel 3D measurement Pattern recognition Digital image Automate matching1 引言运动目标的三维运动参数测量具有重要的意义。例如航空、航天器运动分析，地面机动目标试验碰撞运动分析，及飞行员弹射着陆冲击运动分析等。这类问题通常是用高速摄影机或摄像机将运动过程记录下来，然后对胶片或录像带进行后处理分析得到结果。目前国内这类后处理工作主要是用手动和半自动方法完成，并主要限于二维运动测量。同时由于测量系统的硬件分辨率有限，摄影系统存在系统误差等因素，使得测量结果，尤其是三维运动的结果精度较差。要实现运动目标三维运动参数的高精度测量，首先必须对目标实现高精度三维定位。利用多台像机空间三角交汇原理进行三维位置测量中，精确标定出像机系统的内外参数和精确测量目标在各像机图象上的位置，是提高测量精度的两个关键问题。在图象目标精确定位上，许多研究者提出了各种亚象素精度定位技术。例如国际上对某些图像特征点的定位精度可优于1%个像素点。然而各种图像必须通过光学成像系统才能得到，各种非针孔形的实际光学系统都存在系统误差或像差。对于普通镜头，其误差在图像周边可达几个像素点。在这种数字图像上，亚像素处理技术失去了意义。要提高摄影测量精度，必须首先消除或修正摄影系统的系统误差。本文针对上述问题，提出了测量摄影系统内外系统参数的标定方法，并较全面地修正摄影系统的系统像差。同时提出两种亚像素技术，高精度地提取标定用的网格节点和运动目标上的特殊圆标志点。对目标上有多个标志点的情况，提出了对不同摄影机图像上的标志点进行自动匹配的方法，利用三角测量原理确定目标三维空间位置。最后介绍对图象序列中运动目标的自动跟踪匹配。形成一套较完整的三维运动精密测量图像分析系统。2 摄影系统的标定与修正根据被测对象在图像中的位置确定其空间位置，摄像机系统参数必须已知，而摄像机镜头一般都由复合透镜组成，系统参数必须通过标定才能精确得到。一般摄影系统包含十个标定参数：光心空间位置(Tx,Ty,Tz)，光轴方向矢量(α，β，γ)，有效焦距(F)，图像中心(X0，Y0)，图像纵横比(Sx)。成像系统通常有系统畸变像差，如图1所示：图1对于精密测量，这些系统畸变必须进行修正。目前国际上较多采用Tsai提出的一种简便实用的模型，万能标定修正模型［1］。对该模型进行求解，可同时得到摄影系统的内外系统参数和消除对应轴对称系统像差。该方法求解外部参数时不须迭代，速度较快；但该模型没考虑非对称系统像差，轴对称像差考虑也不全面。因而不能满足高精度的测量要求。针对Tsai方法的不足，我们采用自己提出的一种同时考虑多种轴对称像差和非对称像差的模型：(1)其中 xw,yw,zw是物点的空间坐标，，是含像差的像点坐标，k0,k1,k2,k3分别为多种轴对称像差修正系数，k4,k5,k6,k7为多种非轴对称像差修正系数，F为有效焦距，Tx,Ty,Tz为光心空间坐标，r为坐标旋转矩阵系数。在标定过程中，我们把一个精确的正交网格放置于待测目标的大致相同位置处，如图2所示。然后采用相关滤波和线跟踪算法提取图像上的网格结点［3］：运用标准的线相交模板对初选的网格结点区域进行相关匹配，再对相关系数进行曲面拟合，取相关系数极大点处为所求的网格结点位置。该提取方法的精度可达到0.1亚像素精度。图2已知了网格结点的实际空间位置和其图象位置，就可对(1)式求解。该方程参数较多，我们用一种三步隔离标定法进行了巧妙的求解。求解步骤如下：(1)用亚像素方法提取网格的结点后，假设中心部分结点像差很小，先以这部分结点拟合一近似无误差的网格像场。在无像差的情况下，空间面内的正方形网格的图像，应是两簇共点的直线(线平行时交于无穷远处)。(2)根据拟合出的无误差网格图象场与空间实际网格的关系进行求解，由此可解得摄像机的内外部参数。(3)根据拟合出来的网格场与用亚像素方法提取出来的对应图像结点值之差对系统像差修正系数进行求解。这一步的求解只需解一线性的方程组。用以上方法求解，避免了求解多参数非线性方程组的情况，得到了摄像机的系统参数与镜头误差修正系数，从而可建立图像坐标与空间坐标的对应关系。实践证明该方法确实可行且有效。3 目标的亚像素精度提取为了精确测量目标的三维空间位置，我们采用多种亚像素技术来提取目标的图像位置。首先用一些特征标志对目标进行标记。在我们的测量中一般采用如图3所示的圆形特征点。对这种圆特点，我们研究了三种自动提取方法：灰度差法、模板相关法与圆边缘提取法。图3对于灰度差法，识别判据为在两倍特征点尺寸的窗口内，计算十字交叉线上中央与边缘像素的灰度差值，该灰度差大于某一值时，说明存在一圆标志点，再采用灰度重心算法计算标志中心，可达到亚像素精度。该方法计算简单，对于图的质量较差，图像模糊的情况比较有效。不足之处是光照变化对灰度分布的影响较大。模板相关法采用圆特征的理想模板对搜索区域进行相关匹配，以相关系数作为判据，对相关系数进行二维曲面拟合，取极值点为目标点，可达到0.1亚像素精度。该方法对灰度分布变化较大的目标有较高的精度，但处理运算量大，对有平台的特征点提取精度降低。圆边缘提取法在全场搜索具有圆特征的点，此方法抗光照不均的能力强，对于对比度较好的图像有很高的可靠度。具体处理过程为：(1)对图像进行增强。(2)锐化图像边缘，并用适当的门限将图像进行二值化，得到目标的边缘。(3)对二值化图像进行闭合边缘的外边界跟踪，得到目标的周长，若此周长的平方与区域的面积之比接近为4π，则可判断该区域近似为圆形。再利用面积除以半个周长，可得等效半径，若它与特征点尺寸相近则可判断该处存在特征标志点。(4)最后对该圆区域求质心即得特征点在图像上的亚像素坐标。运用相关滤波方法可进一步提高其亚像素精度。当圆特征区直径大于5～6个像素时，其精度可优于0.2个亚像素。利用上述模式识别方法和亚像素定位方法，我们实现了在图象上对圆特征标志点的自动识别与精确定位。4 特征点的自动匹配通常测量物体上有多个标记点，它们在各个摄像机的摄影图像中的相对位置并不一定一致，如图5、6的实验。因此求解空间三维位置必须首先对各图像间不同特征点进行匹配。采用手工匹配的方法非常烦琐。我们提出如下自动匹配方法。三维摄影测量原理可简单表示如图4，根据各摄影图像上的对应目标点与标定的摄像机参数得到一条通过像点与光心的直线，这些直线将相交于物点处。实际测量中，由于标定及像点的提取精度总是有限，直线并不恰好交于物点，通常存在一差值。实测中我们取到这些直线距离和为最小的点作为物点的测量位置，而取测量的物点到各直线最小距离和表示测量误差。那么我们可用最小误差原则进行匹配，即计算所有可能图像特征点组合的测量误差，具有最小测量误差的特征点组合即为匹配正确的特征点组。这样就很方便地实现了各图像特征点的自动匹配。图45 对图象序列中运动目标的自动跟踪对静止的目标实现三维空间精确定位后，我们可进一步实现对图象序列中运动目标的三维运动精密测量。首先要对各目标点进行自动跟踪匹配。利用目标运动是连续的假设，即相邻两幅图之间同一目标的位移较小，用前述提取标志点的三种方法：相关滤波法、灰度差法和圆边界求圆心法，可直接对目标进行跟踪匹配。用相关滤波法，将前一幅图的目标区作为相关模板，并在前一幅图目标位置的一个邻域对后一幅图进行相关运算，然后对相关系数作二次曲面拟合，取拟合曲面的极值点作为后一幅图的目标位置，从而实现目标的自动跟踪。该方法对有任意明显灰度变化的特征点都能实现自动跟踪。用灰度差法判别求灰度重心或圆边界求圆心法，以前一幅图目标位置的一个邻域对后一幅图寻找圆形标志，并将圆标志定位。根据前述连续运动假设，确定该最近距离标志点即实现了对圆标志目标的自动跟踪。分别用上述方法对不同相机的图象序列中的目标进行跟踪，然后用上述最小交会误差准则对同一时刻不同相机图象中的目标点进行匹配，最后将各匹配的目标点组进行空间三角交会，得空间三维位置，对整个图象序列重复此工作即可得到目标的三维运动轨迹。考虑图象序列间的时间间隔，可得到三维运动速度、加速度等参数。6 实验与结论为了检验上述方法，我们进行如下验证实验：将标定网格置于水平平台上，用两个摄像机从不同角度分别进行摄影标定与系统误差修正。然后将标定量柱放置到网格上，量柱的端面上贴有标记点，再次用两摄像机进行摄影，如图5、6所示。图5图6运用前述的方法，对各圆圈特征目标点进行自动提取与自动匹配，并用标定与系统修正参数得到各目标的空间三维坐标。实验结果如表1所示(表中列出了误差较大的Z坐标测量值)。表1的数据说明该方法测量精度可达到0.25毫米，换算到实际图像像素坐标，整个系统测量可达0.2亚像素精度。表1 Z方向的实验结果值(按高低排序)序号12345实验值(mm)40.5130.3725.2420.2115.25真 值(mm)40.2630.2025.2020.2015.20误 差(mm)0.250.170.040.010.05用上述方法对图像序列中各时刻对应图像上的目标进行测量，然后将各时刻目标三维位置与时间序列结合，就得到了三维运动目标的运动参数。由此可见，我们的三维测量系统，由于亚像素技术、镜头误差修正技术及特征点自动提取与匹配技术的运用，实现了高精度的三维空间自动测量，并已成功实用于记录飞行员着陆冲击运动的高速胶片自动分析。作者单位：国防科技大学航天技术系.长沙.410073参考文献1 Tsai R Y.A versatile camera calibration technique for high-accuracy 3D machine vision metrology using off-the-shelf TV camera and lenses.IEEE J.of Robotics and Automation,vol.Ra-3(4):323-334,8(1987).2 Weng J.Camera Calibration with Distortion Models and Accuracy Evaluation.IEEE Trans.Patt.Anal.Machine Intell.,1992,14(10) OCT3 雷志辉，于起峰.亚像素图像处理技术及其在网格法中的应用.国防科大学报，1996，18(4)收稿日期:1997年7月7日,修回日期:1998年1月8日 | [
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土壤与环境SOIL AND ENVIRONMENTAL SCIENCES1999年 第4期 第8卷 Vol.8 No.4 1999垦利县土壤－人类－环境相互关系及可持续发展研究赵庚星 李玉环 许春达 王瑷玲摘要：从垦利县自然环境特点、土壤主要特征以及土壤资源的利用入手，分析探讨了土壤－人类－环境的相互关系，探明了土壤－人类－环境恶化的客观原因和人为影响。在此基础上，提出了促进土壤－人类－环境可持续发展的措施。关键词：黄河三角洲；垦利县；土壤－人类－环境；可持续发展中图分类号：X24 文献标识码：ARelations and Sustainable Development of Soil-Human-Environment in Kenli CountyZHAO Geng-xing，LI Yu-huan，XU Chun-da，WANG ai-ling（College of Resources and Environment, Shandong Agricultural University, Tai’an 271018, China）Abstract: Based on the characteristics of natural environment and soil, as well as the use of soil resources in Kenli County, the relations of soil, human and environment were discussed. The impersonal and artificial reasons of the deterioration of soil-human-environment were analyzed. The measures of sustainable development of soil-human-environment were proposed.Key words: Delta of Yellow River; Kenli County; soil-human-environment; sustainable development垦利县地处黄河最末端，是现代黄河三角州的重要组成部分。总面积2178 km2，人口20.91万人；地多人少，土壤资源丰富，具有很大的农业开发潜力。但长期以来由于人为影响，土地不合理利用，导致土壤自然环境恶化，限制了土壤生产力的发挥。本文将分析该县土壤－人类－环境相互关系，探讨三者协调发展途径，以利于该县乃至黄河三角州土壤资源的持续利用。1 垦利县土壤自然环境特点垦利县属暖温带大陆性季风气候区，光热资源较为丰富。年均温12.3 ℃，≥10 ℃积温为4310.4 ℃；降水少，且年际年内分配不均，年平均降水547.2 mm，夏季占67.8%，冬季仅3.6%；蒸降比大，平均3.40，春季高达7.54, 造成严重春旱，且旱涝灾害频繁。该县具典型的三角州地貌，整个地势从西南向东北河口降低，但总的来说，地势低平，比降仅1/10000～1/12000；由于不同时期的淤积，废弃河坝阻挡，形成岗坡洼复杂的微地表形态。黄河为该县主要淡水来源，年均入境317亿 m3，但年际变化大，年内丰枯季节明显。据统计，1972～1997年有20个年份出现断流，累计断流天数908 d，多发生在春季；90年代以来，断流愈加频繁，时间越来越长。1997年断流达226 d[1]。地下水埋深浅、矿化度高。埋深小于3 m的地下水面积占总面积80%；平均矿化度达24.63 g/L，大于30 g/L的地下水面积占总面积近1/3，不能用于农灌及人畜饮用。自然植被以草本为主，其种类及分布与土壤表层含盐量呈密切关系。2 土壤性状特点根据土壤调查结果，垦利县有潮土、盐土两大土类，土壤母质为黄河冲积物。土壤主要特征如下所述。2.1 质地偏轻黄河泥砂经长途搬运、分选、河床淤积，至三角州已绝大多数为细小的粉粒。因此，垦利县土壤表层质地偏轻，砂壤占总面积24.2%, 轻壤占46.1%，中壤14.8%，重壤10.1%，粘土4.8%，由此可见，砂、轻壤面积占总面积的70.3%。2.2 养分贫乏垦利县耕地平均有机质质量分数为4.9 g/kg，全氮0.53 g/kg，碱解氮33 mg/kg，全磷0.55 g/kg，速效磷2.3 mg/kg，速效钾166 mg/kg。有机质普遍缺乏，严重缺氮、缺磷，总体养分较差。同时，土壤养分质量分数与表层质地有密切关系，养分质量分数从高到低依次为重壤粘土中壤轻壤砂壤。3.3 盐碱较重该县盐化土壤面积占总面积的72%；在表层中，盐的质量分数大于15 g/kg的重盐化土壤占总面积的1/4。由于质地偏轻，毛细管作用强烈，毛管的上升高度可达2.8 m，使土壤极易返盐。3 土壤资源利用垦利县各种土地面积由大到小的次序为：水域未利用土地耕地牧草地居民点及工矿用地林地交通用地园地（表1）。土地利用率为72.8%，农业用地率34.2%，垦殖系数20.3%。表1 垦利县各种土地面积及构成土地类型总面积耕地园地林地牧草地居民工矿交通水域未利用地面积/hm2217411.245283.3284.37706.118810.89219.32842.074217.459048占总面积/%10020.80.13.68.74.21.334.127.2土地利用的主要特点是：（1）水域、未利用土地面积大，二者占61.3%；林园地面积小，仅3.7%；有林地只占总面积的0.08%；（2）人均土地多，达1.11 hm2；人均耕地0.23 hm2；（3）土地利用效益低，耕地复种指数为132%，单产为1725 kg/hm2；林木蓄积量仅13.05 m3/hm2；草地质量差，载畜量低。4 土壤－人类－环境相互关系分析土壤－人类－环境是相互作用的统一体。土壤的性状与利用受环境和人类活动的影响，人类的活动受土壤和环境条件的制约，而环境亦随人类活动和土壤条件的变化而改变。垦利县由于其独特的自然及社会经济条件，土壤－人类－环境相互影响密切。4.1 人类与环境据历史资料记载，垦利县历史上曾是广袤的草原，1910年外地农民开始在此聚集垦荒，“垦利县”由此得名。1935年进行了一次较大规模的移民，并设立垦荒机构，那时这里是“麦苗儿壮，豆花儿香”的粮仓。随着国营农场建立，石油大会战兴起，人口迅速增加，大面积林草地被开垦为农田，但由于人少地多，形成了广种薄收的耕种习惯。虽然新淤地速效养分较为丰富，但由于掠夺式经营，土壤肥力迅速下降，盐碱化开始发生，最后只得弃耕、重新开垦。由此造成了“垦荒－弃耕－再垦荒－再弃耕”的恶性循环，自然植被遭到了严重的破坏。此外，当地群众生活用柴草，牲畜食草等也在一定程度上加剧了林草植被的减少。据统计，从1959年至1982年的24 a中，毁林草开荒达19440 hm2，森林覆盖率由50年代的20.93%降为目前的3.6%，生态环境趋于恶化。据统计，蒸发量由1959～1965年的1204.57 mm增加到1966～1975年的1321 mm，1976～1985年则为1524.1 mm，1990年达1860.4 mm。蒸降比由1966～1975年的2.22提高到3.40；平均气温升高了0.6 ℃，旱涝灾害更加频繁。人类对环境的破坏反过来也对人类产生影响，人类生存环境日趋恶劣。4.2 环境与土壤日趋恶劣的环境条件对该区土壤产生了不良影响，土壤盐碱化加剧，土壤理化性状退化。一方面，强烈蒸发的气候条件使土壤中水盐上行，土壤盐碱加重，尤其是春季，蒸降比高达7.54，导致地表严重积盐。其次，高矿化、埋深浅的地下水也是土壤盐碱化的重要基础条件，二者在客观上决定了土壤向盐渍化发展的总趋势。此外，由于春季干旱多风的气候，以及土壤母质偏砂，造成了土壤不同程度的砂化，目前垦利县土壤砂化主要分布在几个引黄淤灌灌区和黄河两侧滩地，面积约占土壤总面积的7.5%。土壤盐碱化和砂化使土壤理化性状退化、肥力降低、结构变差，作物生长受到很大威胁。植被覆盖差、地表裸露，加剧了土壤水分的蒸发，加之土壤砂化，刮大风时尘土飞扬，从而又对环境产生不良影响。4.3 人类与土壤如上所述，人类对林草植被的乱开滥垦引起了生态环境恶化，导致土壤盐碱化加剧。同时，广种薄收，掠夺式和游击式的耕种方式，也导致了土壤肥力、土壤性状的迅速退化。由于人少地多，用地不养地，对土地投入极少，由此造成了土壤养分的逐步下降及物理性状的退化。据测定，1981～1986年的5 a间土壤全磷质量分数减少0.5 g/kg，速效氮质量分数降低了11.58 mg/kg，农作物产量长期低而不稳。此外，在土地利用中盲目的引水、用水造成了土壤次生盐渍化面积的不断扩大。为改良盐化土壤，该县曾于1970～1980年在两个淤区先后四次放淤，淤灌土地达5.4万 hm2，短期效果较好。但由于排水、管理等措施不当，3 a后地表即开始返盐，不但抬高了地下水位，同时也引起淤区四周土地的次生盐渍化。另外随着水稻面积的扩大，引水用水增多，但由于水库、渠道缺少防渗措施，加之土质松散，造成水分大量渗漏损失，引起了土壤的次生盐渍化。大水漫灌的用水方式，水旱田插花的不合理布局均造成土壤盐渍化面积的扩大。据调查统计，1987～1994年，垦利县盐碱地以每年约380 hm2的速度增加，而耕地中旱地面积以每年约460 hm2的速度减少。土壤盐渍化面积的扩大，肥力的下降使土壤产出明显减少，加剧了人们对轻盐化草地的开垦，实际上形成了草地→耕地→盐碱地的转化，由非盐化或轻盐化土壤逐步沦为重盐化土壤。由以上分析看出，人类对地表植被的破坏和土地不合理利用引起了环境条件的恶化和土壤性状的退化，而土壤盐碱化的加重、生产力的降低又迫使人类对土壤的进一步索取和对自然植被的进一步破坏，从而加剧环境和土壤的恶化，由此形成了“人类→环境→土壤→人类”相互影响和制约的恶性循环。因此，高蒸降比的气候条件以及高矿化、埋深浅的地下水是导致垦利县土壤盐碱化、生产力低下的客观原因，而人为对自然植被的破坏和土地不合理利用则是引发环境恶化、土壤盐碱加重的导火线和催化剂。5 土壤－人类－环境可持续发展的措施要协调好土壤、人类、环境三者的关系，促进其可持续发展，必须首先从人类入手，停止对自然植被的破坏，摒弃不合理的土地利用习惯，努力创造良好的生态环境条件，促使土壤性状的逐步改善、土壤肥力的逐步提高[2]。5.1 植树种草、保护植被，改善生态环境应切实保护自然植被，禁止乱开滥垦，因地制宜，选用适宜树种、草种，植树造林，种草养草。发挥群体优势，集中连片发展草场、林场，努力扩大绿地面积，增加地表覆盖，抑制地表的强烈蒸发。应打破单一种植业为主的土地利用习惯，发挥其它资源优势，不断发展林、牧、渔业，走农林牧渔综合发展的道路，促进该区生态良性循环。5.2 统一规划，合理用地针对土地利用中混乱、不合理的行为而导致土壤盐碱化加剧的现象，应根据土壤自然条件的差异，因地制宜，划分不同的土地利用区域，统一规划布局，分区用地。本县西南部地区地势较高，耕地集中，宜以旱田为主，进一步完善灌排体系，扩大水浇地面积，不宜发展水田；中部地区地势低平，盐碱较重，水田面积较大，宜循序渐进，连片发展水田，建设高标准的灌排设施；东北部沿黄区由于受黄河淡水影响，土壤盐碱较轻，应以旱田为主，发展水浇地，培肥地力；河口区新淤地成土时间短，盐碱轻，天然植被较好，宜保护自然植被，发展林牧业，禁止乱开滥垦；东部沿海一带土地盐碱较重，受海水影响，宜保护地表植被，发展水产养殖。5.3 用地养地，提高土壤肥力应彻底改变掠夺式土地利用习惯，增加对土地的投入。注意地力的培肥，肥料的施用，特别是有机肥料的施用，使土壤质地、结构得以改善。在有机肥缺乏的情况下，可进行绿肥的种植利用，通过作物与绿肥的轮作、间作、套种等方式，逐步增加有机肥投入，提高土壤有机质含量，改善土壤结构。5.4 完善灌排体系，搞好水源调配水是土壤盐碱化治理的关键。目前垦利县虽骨干灌排框架基本形成，但由于工程建设标准低，加之土质轻，河水泥沙含量高，河道淤积、塌坡、渗漏十分严重，故工程寿命短，效益低。用水的混乱、不合理，在一定程度上加剧了土壤的次生盐渍化。针对这种情况，首先应提高工程建设标准，疏通灌排渠道，采取渠、库护坡、衬砌等防渗措施，加强工程及用水管理。其次应改变大水漫灌的用水方式，尽量采用先进的节水灌溉技术，提倡土地的规模化经营。此外，针对春旱缺水特点，应兴建高标准平原水库，做到水源合理调配，保证水源供应。基金项目：山东省教委资助项目（1995-08）作者简介：赵庚星（1964～），男，副教授作者单位：山东农业大学资源与环境学院，泰安 271018参考文献[1] 吴凯，谢贤群，刘思民. 黄河断流概况、变化规律及其预测 [J]. 地理研究. 1998, 17(2): 125～129[2] 赵庚星，尚建业，刘建军. 垦利县农田自然环境存在问题及其合理利用 [J]. 农业环境与发展. 1997, 14(1): 11～12收稿日期：1999-09-13 | [
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【 文献号 】1-3022 【原文出处】财政研究 【原刊地名】京 【原刊期号】199704 【原刊页号】35-39 【分 类 号】F2 【分 类 名】农业经济 【 作 者 】陈秦安/张均平 【复印期号】199707 【 标 题 】农业地区工业化发展的结构制约 【 正 文 】 一、结构问题是制约工业化发展的关键问题农业地区工业化发展的障碍主要是结构问题，包括结构存量问题和结构增量问题，但主要是结构存量问题。结构问题之所以成为制约农业地区工业化发展的关键问题，其原因有以下几点。1.我国农业地区工业化发展已经具有一定基础，相当一部分地区已经完成初级工业化，有些地方还达到了中级工业化水平。从湖北省情况来看，乡办工业已从1991年的1.86万个发展到1995年的2.26万个，村办工业从1991年的10.40万个发展到1995年的13.65 万个， 乡镇工业已从1991年的40.01万个发展到1995年的44.11万个，农业地区工业化已发展到相当程度。伴随工业化发展，社会分工日益细化，各产业、各地区、各所有制间的交易日益复杂、工业化发展逐步走向专业化和一体化。在这种情况下，仅仅依靠要素投入和提高来发展工业化显然是不够的，还必须高度重视结构的调整和优化。结构效益日益上升到关键位置，成为工业化发展的一个基本支撑点。2.重视通过优化结构来促进工业化发展也是农业地区历史经验和教训的总结。实践表明，如果不注重优化结构，单靠要素盲目投入，虽然在短期内也能发展一定数量的工业，但由于投入的资源在产出效益上受结构状态影响，因结构扭曲使资源得不到合理配置，工业化将得不到持续发展。3.科技进步是推动农业地区工业化发展的重要因素，但这一因素要真正变为工业化发展的力量就要受到结构制约。这是因为科技进步往往只发生在特定的产业上，它不可能平均分布。科技进步要迅速向其它产业扩展，就需要产业间、地区间、所有制间结构关联度较高。如果结构松散，甚至出现断裂情况，科技进步扩展就要受阻，就难以变成现实的工业化发展的推动力量。我们认为要科学确定结构状况的判断标准，必须正确认识以下问题。1.结构是个综合概念，它不仅指产业结构，在对工业化发展的影响中，地区结构和所有制结构也有非常重要的作用。这三种结构构成了影响工业化发展的核心层次，其它结构如需求结构、分配结构等是影响工业化发展的外层次内容，它们对工业化发展的影响要通过核心层次起作用。2.结构是动态概念，也是一个具体概念。判断一个结构是否最优必然从具体时间、具体地域出发，没有永久不变的最优结构。因此，优化结构是个特久的工作。优化结构存量就是要疏通产业间、地区间和所有制间的关联障碍，使资源能够从生产率较低的部门向较高的部门转移，使经济从整体上能产生较高的效益。优化结构增量是指通过制定科学的投资政策，使新增投入结构能够符合工业化发展目标所需的结构功能，并能诱导结构存量的转变。它要以结构存量为基础，并受到结构存量的制约，但它对优化结构存量也有较强的影响作用。从对湖北省结构状况的分析来看，结构存量问题比结构增量问题更为严重，主要表现在：1.产业间的比较劳动生产率相差较大。从1994年湖北省农村劳动生产率统计来看，每个农业劳动力创造的农业总产值为3432 元， 每个农村工业劳动力创造的农村工业总产值是41751元，平均每个农村商业劳动力创造的农村商业总产值为17654元，三者悬殊较大。再从比较生产率来看，一、二、三产业1991年分别是0.497，1.95，1.639，1995年分别是0.493，1.87，1.265。 从五年的变化看，农业略有下降，一直处于低水平状态，与二、三产业相差较大，二、三产业都有下降，尤其是第三产业下降较为明显。这说明产业结构存量上一产业和二、三产业之间具有结构断裂现象，二、三产业由于产业关联松散，资源转移受阻，比较生产率也处于下降状况，结构成长欠佳。这种情况在地区结构和所有制结构中都严重存在。2.农业地区工业同构严重。通过对湖北省29个农业地区的支柱产业调查，发现有13个地区是纺织工业，9个地区是卷烟工业，这说明农业地区支柱产业严重同构。 再从40个主要工业行业看，除电子及通信设备制造业、煤气生产和供应业只有少数农业地区拥有外，其它37个几乎每个农业地区都具备。农业地区工业门类虽然各自都相当齐全，但由于受原材料、能源、资金、技术、人才等方面的制约，每类工业都很难上档次，上规模。工业严重同构还使农业地区间相互抵制，结构关联不紧，结构转换困难。3.所有制间协调性差。通过对1985─1995年10年间湖北省农业地区的国营工业、集体工业、城乡个体工业和其它所有制工业发展的相关性分析（以工业总产值为分析对象，用Y和X表示），得到以下结论。⑴国营工业和集体工业发展两者成正相关关系，其模型为Y=622. 89＋0.612X集，但相关系数R=0.001853，近似于0，说明国营工业和集体工业之间结构缺乏关联。⑵城乡个体工业同国营工业发展两者成负相关关系，其模型为Y 国=1358.75-34.25X个，说明城乡个体工业同国营工业发展相排斥， 是彼此消长的关系，两者结构不协调。⑶其它所有制工业同国营工业发展也成负相关关系，其模型为Y国=1703.75-11.08X其它，两者的协调性也很差。上述分析同我们调查的结果也是一致的。国营工业和集体工业，分工协作关系比较紧密，彼此能相互促进，但由于产权制度还不够明晰，经营机制不够灵活，近几年来两者发展都不快，它们的相互促进作用已变得比较微弱了。城乡个体及其它所有制工业自改革开放后得到了长足发展，但由于市场秩序还有待调整，它们往往通过经营机制上的优势同国有工业进行非正常竞争，有些甚至还以严重牺牲国有工业为代价来获得发展，所以它们同国有工业是负相关关系。要改变这一状况除深化国有企业改革外，还应建立规范的市场秩序，使国有工业能同它们公平竞争。二、产业结构对农业地区工业化发展的影响产业结构是指农业地区各产业间、产业内部各生产部门间的经济联系，这种联系在量上表现为一定的比例关系，在质上表现为一定的联系方式。在影响工业化发展的诸结构中产业结构效应最为明显。1.工业化发展结果可直接通过产业结构的变化表现出来。通过对工业化发展的理论研究和实践分析，它在产业结构上有三个层面的表现形式，首先表现为农业在国民经济中的比重下降，工业的比重上升；其次表现为工业和农业所生产的初级产品份额下降，社会基础设施份额、制造业份额和现代服务业份额上升；最后表现为工业发展对农业以及整个国民经济的带动。因此，优化产业结构对工业化发展有直接促进作用。2.从产业结构与地区结构的关系看，后者在一定程度上是它的空间布局形式，对工业化发展的影响与它是一个交互作用过程。但产业结构的变化同工业化发展是同步的，而地区结构并不一定同步。比如衡量地区结构的一个重要标准是城市化水平，而世界上一些国家农业地区的城市化过程往往快于工业化过程，而我国工业化过程却快于城市化过程，两者是异步的。因此地区结构对工业化发展的效应不如产业结构直接。3.所有制结构对工业化发展的作用在目前还远不如产业结构。这是因为我国农业地区过去所有制结构一直非常简单，改革开放后，虽然允许多种所有制经济并存，但它们发展时间还不长，在这期间还出现过几次波动，目前多种所有制经济的规模还不够大，彼此间的联合和协作还不够紧密，因而所有制结构效应还不能象产业结构一样能充分体现出来。根据对湖北省农业地区工业化发展情况的调查，产业结构主要通过以下几种方式来影响工业化发展。1.在农业资源相对丰富的地区，通过产业链条的延长，以加强工农业结构关联并促使工业内部结构成长来促进工业化发展。如棉产区。湖北省天门市是全国最大的棉乡，因棉花产量高、品质好被列为全国优质棉生产基地。该市依托棉花资源大力发展纺织、纺机工业和棉副产品加工业，全市发展“棉字号”企业250多家， 形成五大产业链条。该市以“棉字号”为主体的轻纺工业的工业总产值达到68亿元，占工业总产值的68.9％。2.在工业资源具有相对优势的地区，通过科技进步对资源进行深度开发，促进工业结构成长，并通过工业对农业反哺促进工农结构关联来加快工业化发展。如矿产区。湖北省钟祥市可开采矿产资源达16种之多，该市通过对资源进行科技开发、技术引进和技术合作，形成了一批产品档次高、技术含量大、附加值高的工业产业。该市工业发展快速的另一个原因是工业发展同农业发展密切相联、工农结构关联度高。比如该市为大力发展农业，筹措1200万元资金引进先进生产线生产磷肥，满足了广大农民的需要，也促进了企业的发展。现在这条生产线年产18万吨钙镁磷肥，年创产值4000万元，实现利税1280万元。3.通过国际贸易，优化结构增量，促进结构成长来发展工业化。如以外向经济发展为主的地区。湖北省葛店既无农业相对优势，也无工业相对优势，它们通过设立开发区，吸引外资，并促进产品外销来发展工业化。1995年该开发区批准外资项目25个，外商投资额达1.2 亿元。工业迅速发展与该市注重优化结构增量是分不开的。该区自投资1.7亿元，主要用于基础设施建设和现代服务业建设，为外商创造了较好的投资环境，以此换来了7.68亿元的实际总投入，投入与引进资金比约为1:4，实际形成的资产现值约13亿元。通过对湖北省工业不发达的农业地区的调查发现，它们在产业结构上存在以下问题制约着工业化发展。1.农业多种经营发展不够，与工业发展关联不足。湖北省工业发达的农业地区农业产值占农林牧渔产值的比重一般在60％以下，而工业不发达的农业地区一般在60％以上。在农业产值的构成中，工业发达的农业地区种植业产值所占比重一般在65％以下，而工业不发达的农业地区一般在70％以上，在种植业产值构成中，工业发达的农业地区经济作物的产值一般在25％左右，而工业不发达农业地区一般在15％以下。多种经营发展不够，不能为工业发展提供充足的原材料，这是一部分农业地区工业化发展不快的一个重要原因。2.以农业产品为原料的加工业发展不足，科技开发不够，农业加工产品的附加值不高，这不仅使工农结构关联较差，而且工业内部结构也难以成长。这是工业不发达的农业地区产业结构中最严重的一个问题。3.第三产业总量过小，行业结构失调，组织程度较低。湖北省工业不发达农业地区第三产业对GDP的贡献平均为23％， 而工业发达农业地区平均为33％。工业不发达的农业地区不仅第三产业总量小，而且分布较窄，主要由运输业、商业、饮食业和服务业四大行业构成，现代第三产业如科技服务业、咨询业、信息业等有些地区几乎处于空白。通过对湖北省工业发达的农业地区与工业不发达的农业地区的比较分析，我们认为要发展工业化，应从以下几个方面优化结构。1.从延长产业链条着手，加快科技进步，加强国际贸易，在增强结构关联的同时促进结构成长。在农业资源具有相对优势或者能够创造相对优势的地区要注重通过科技开发、技术引进与合作来进行资源开发和加工，走农业产业化之路发展工业化。在工业资源具有相对优势的地区要注意以加强国际贸易为宜，充分利用外资和高新技术，开发名优产品，开拓国际市场。2.通过结构增量调整结构存量，加强对企业的技术改造，促进结构转换。有些地区工业已有一定基础，但设备老化严重，技术已十分落后，产品质量欠佳，缺乏市场竞争力。这类地区要注意技改投资，通过增量盘活存量。3.通过优先发展第三产业带动一、二产业，促进工业化发展。有些地区虽然一、二产业基础不好，但第三产业资源具有相对优势，可以优先发展第三产业来带动一、二产业发展工业化。三、地区结构对工业化发展的影响地区结构主要指农业地区城市、城镇、乡村三者间的经济联系。优化地区结构的意义在于通过疏通地区结构障碍，加强地区间分工与合作，发挥各地的经济相对优势，从整体上提高农业地区的经济效益，以促进工业化发展。1.城市和城镇发展是地区结构成长的表现，它是工业化发展的重要条件。城市和城镇在发展工业上比乡村拥有很多优势，最主要的有三个方面：⑴聚集效应。工厂和企业集聚能产生高度的专业化分工和协作，能更有效地利用交通、通讯、城市公共设施、信息和市场，从而降低生产和运输成本。⑵吸引效应。城市和城镇发展越快，它们吸引资金和劳动力等生产要素的能力就越强，工业发展就越迅速。⑶扩散效应。城市和城镇发展能够带动郊区和附近乡村农业结构的调整，并能促进农村社会化服务的发展。2.加强区域合作，增强地区结构关联是农业地区工业化发展的迫切需要。地区结构关联度是影响工业化发展的一个重要因素。如果地区能够加强合作和分工，生产要素和各种资源能够在地区间自由流动，那么各地都能根据相对优势发展工业，并形成规模经营，企业的相对成本就会下降。否则，地区间相互封锁，地区结构出现断层，各地的相对优势不能发挥，工业是难以发展的，更不用说上档次、上规模。3.城乡工业协调发展是当前工业化发展中必须注意的问题。随着农村工业的迅速发展，它同城市工业的摩擦也越来越大，急需加以协调。经调查，我们认为当前必须解决好以下两个问题：⑴必须解决好城乡工业在传统产业层面上过度竞争问题。我们调查发现，农村发展的工业主要是传统工业，如建筑材料、农机配件、小商品、服装加工、农副产品加工等。在城市工业中，传统产业也占有相当份额，在工业不发达地区还是工业的主要构成。这就造成了城乡工业在原材料、能源等方面的激烈竞争。竞争的结果是原材料、能源等方面的巨大浪费。如果城乡工业过度竞争问题不解决，让浪费情况长期下去，后果是相当严重的。城乡工业必须协调发展，这是当前农业地区工业化发展必须注重的问题，但要做到这一点，除了要控制高耗费工业的发展外，关键是要加强城乡协作。不能让农村工业脱离城市工业盲目发展，城市工业特别是传统工业也应在农村寻找新的增长点。⑵必须解决好城乡工业布局不合理问题。城市的传统工业长期占据黄金地段，影响现代工业发展，不利于城市工业结构升级；农村工业布局分散，是目前存在的一个非常突出的问题。要解决这一问题，只有大力发展城镇，将城市传统工业和分散在各乡村的农村工业都转移到城镇中去。这样城市现代工业就有了发展空间，农村工业有城镇作依托发展也将更迅速。城乡工业并可通过城镇集聚进行专业分工和技术合作。我们调查发现，农业地区特别是工业不发达的地区在地区结构上有以下几个问题比较突出。1.城市和城镇发展速度不快，地区结构难以成长。城市和城镇发展不快既有客观原因，也有主观原因。在客观上有些地方受交通、资金等方面的制约，在主观上除了一些地方乡镇企业布局没有向城镇和城市集聚外，还存在财政资金投向不合理问题，城市和城镇建设仅靠政府财政投入是不够的，还必须通过财政投入吸引其它投资主体特别是外商、外地企业投资，财政投资应有放大作用，这就需要把有限的财政资金投入到最急需的地方。城市和城镇发展不够影响地区结构升级，直接带来的后果是第三产业发展缓慢，农业剩余劳动力难以转移，城镇和城镇发展工业的优势难以发挥。2.一些地区地方保护主义、本位主义还相当严重，地方间难以形成较紧密的分工合作，地区结构关联度不高。工业化发展要求农村能根据地理优势、资源优势进行基础建设，以提供充足的工业原材料，这需要乡乡合作、村村合作乃至县县合作，可是一些地方只顾自己局部利益，使生产基地建设困难重重。地区间分工合作不紧密，结构关联松散已严重阻碍了一些地方工业化发展。从对湖北省农业地区的地区结构调查分析来看，地区结构在结构存量和增量上问题都很突出，优化结构应从以下几方面着手。1.要特别重视县级城市建设，使之从小城市向中等城市发展，这是地区结构的主导，县级城市建设好了对优化整个地区结构都有着重要影响。我们认为当前县级城市建设应着重做好以下工作：⑴搞好城市规划，使之符合产业布局要求；⑵要重点改善投资环境，筑巢引凤，吸引国内、外大企业和大财团来投资开发；⑶要加强同大城市、城镇的分工与合作，使城镇、县级城市和大城市三位一体。2.要积极开展小城镇建设，这是地区结构的主体，是优化地区结构的重点内容。我们认为当前要做好以下工作：⑴接受大中城市传统工业的转移，但在转移中不能只是简单地换位，要对传统产业进行技术改造，在高起点上发展传统产业；⑵通过土地、户口等政策的调整，鼓励农村工业向城镇集中；⑶鼓励乡村农户沿路、沿线、沿江集居，乡镇企业新增投资沿路、沿线、沿江集中，促进新城镇发展；⑷城镇建设中政府应着重投资基础设施、市场建设，起到对其它投资主体的吸引作用，不宜参与竞争性过强的企业投资。3.要大力开展乡村生产基地建设，在种植、养殖、多向经营上要尽可能连片开发、规模经营，提高劳动生产率。我们认为，当前应着重做好以下工作：⑴打破区域封锁分割，乡与乡之间、村与村之间、组与组之间要加强分工协作，按资源相对优势，大力建设基地；⑵鼓励城市、城镇企业参与乡村基地建设，为基地提供资金、技术支持，乡村基地直接同城市、城镇的企业和市场挂钩；⑶鼓励乡村农户对基地建设进行股份合作，通过基地建设带动农户生产经营。＊作者单位：湖北省财政厅（责任编辑 刘静武） | [
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【 文献号 】6-275 【原文出处】政工师指南 【原刊地名】津 【原刊期号】199904 【原刊页号】14～15 【分 类 号】D2 【分 类 名】中国共产党 【复印期号】199910 【 标 题 】搞好“三讲”教育 提高国有企业领导人员思想政治素质 【 作 者 】中共中央组织部组织局企业处 【 正 文 】 中央决定，在全国县级以上党政领导班子和领导干部中，用整风的精神深入进行以“三讲”教育为主要内容的党性党风教育。这是新形势下提高领导干部队伍思想政治素质的重大举措。大量事实说明，能否搞好国有企业，与企业领导班子特别是企业主要负责人的素质高低关系极大。一、“三讲”的内容要求在国有企业领导班子中开展“三讲”教育，加强领导班子建设，提高国有企业领导班子和领导人员的思想政治素质，有着特殊重要的意义。对国有企业领导人员来说，讲学习，就是要用邓小平理论和党的十五大精神武装头脑，理论联系实际，不断提高思想政治素质；刻苦钻研现代企业经营管理所需的各种知识，努力成为经营管理的行家里手。讲政治，就是要坚决贯彻执行党的路线方针政策和国家的法律法规，坚持全心全意依靠工人阶级的方针，把企业的改革和发展搞好，确保国有资产保值增值。讲正气，就是要以身作则，廉洁自律，勇于扶正祛邪，坚决同违背原则、损害国家利益的行为和各种消极腐败现象作斗争。总之，要在改造客观世界的同时改造主观世界，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观。二、“三讲”的具体做法国有大中型企业和事业单位领导班子和领导干部的教育，由主管部门根据实际情况进行安排。要先行试点，总结经验后，再逐步推开。在深入调查研究的基础上，制订切实可行的工作方案，精心组织实施。一是要搞好领导班子成员的思想发动和理论学习，提高认识，打好思想基础。二是要充分走群众路线，通过认真反思，深入查找和剖析每名领导班子成员的党性党风方面存在的突出问题。三是认真开展谈心活动，拿起批评和自我批评的武器，进行积极健康的思想斗争。四是制定措施，认真进行整改，切实解决企业领导班子建设中存在的突出问题，巩固“三讲”教育成果。国有企业领导班子主管部门要注意分类指导，抓好重点单位的薄弱环节，加强督促检查，尤其对那些问题较多、群众意见大的企业，要加大工作指导力度，把开展“三讲”教育同加强国有企业领导班子的考核建设工作结合起来。要从企业的实际出发，讲实效，不走过场。三、“三讲”的四个环节根据中央要求，在国有企业领导班子和领导干部中开展“三讲”教育，要以邓小平理论和党的十五大精神为指导，紧密联系企业领导干部的思想实际和工作实践，以整风的精神来进行。国有企业领导班子在思想政治建设上的总的要求是：坚决贯彻执行党和国家的方针政策；团结协调，坚持民主集中制原则；有强烈的事业心和责任感；清正廉洁，以身作则；全心全意依靠职工群众办企业，自觉接受党组织和职工群众的监督。在国有大中型企业领导班子中开展“三讲”教育，特别要抓好以下四个环节：首先，要把学习摆在首位，贯彻始终。这是搞好“三讲”教育的前提和思想基础。企业领导班子成员要认真学习邓小平理论。要大兴学习之风，对中央规定的必读文章要逐篇认真研读，掌握精神实质，提高认识，武装思想，指导行动。其次，要紧密联系实际，有针对性地解决国有企业领导人员在党性党风方面存在的突出问题。主要是，如何正确认识公有制经济在我国经济中的主体地位，怎样看待当前国有企业改革和发展中的困难和问题；领导班子是否团结协调，有无违反民主集中制原则、独断专行、个人说了算的现象；是否有强烈的事业心和责任感，企业有无明盈实亏、盈亏不实等虚假浮夸问题；是否清正廉洁，有无以权谋私等消极腐败现象；党性观念强不强，全心全意依靠工人阶级办企业的思想是否牢固，对企业党建工作是否重视，能否自觉地接受党组织和职工群众的监督等。每个领导成员都要把这次“三讲”教育作为提高自己思想政治素质、加强党性修养、端正思想作风的好机会，放下思想包袱，认真总结经验，发扬成绩，纠正错误，从而提高理论政策水平，坚定正确的理想和信念，做好各项工作。第三，认真开展批评和自我批评，进行积极、健康的思想斗争。这是“三讲”教育成败的关键。一定要拿起批评与自我批评这个武器，通过批评达到团结，反对自由主义、好人主义、个人主义。开展批评与自我批评要严肃认真，不能敷愆塞责；要讲政治，不闹无原则纠纷；要实事求是，不文过饰非；要真正解决问题，不能讳疾忌医。每个领导同志都要勇于解剖自己，热情帮助别人，同时又欢迎别人批评。要开展谈心活动，沟通思想，交流情况。第四，坚定地依靠群众，走群众路线。搞好“三讲”教育，必须充分发扬党内民主，认真组织职工群众对领导班子、领导干部进行民主评议，鼓励职工群众敞开思想，消除顾虑，积极参加评议。领导干部要虚心听取群众意见，找准突出问题，认真改正。不能关起门来搞教育，更不允许压制民主的情况发生。上级主管部门对企业党委开展“三讲”教育的情况，要加强督促检查，建立巡视制度，随时了解情况，对存在的问题及时进行指导。四、“三讲”的实际效果根据国有企业改革和发展的新形势新任务对企业领导人员的素质要求，国有企业开展“三讲”教育，要力争在以下方面取得实际效果：第一，企业领导人员要坚定建设有中国特色社会主义的信念，提高政治敏锐性和政治鉴别能力，坚持党的基本路线不动摇，始终同党中央保持思想上、政治上的高度一致，增强大局观念，从实际出发创造性地贯彻中央关于当前深化改革、扩大开放、促进发展、保持稳定的一系列决策和部署。防止和克服在方针政策、重大原则问题上搞片面性、绝对化，以及自行其是等错误倾向。第二，全面贯彻民主集中制，正确认识和处理上级与下级、个人与组织、“班长”与领导班子成员之间的关系，加强党的团结。纠正和防止违反民主集中制，把个人凌驾于党组织和领导集体之上，独断专行、各自为政、忽视党组织的教育与监督等错误思想和行为。第三，认真实践全心全意为人民服务的宗旨，坚持从群众中来到群众中去的群众路线，正确行使人民赋予的权力，保持清正廉洁，密切同人民群众的联系。克服官僚主义，反对以权谋私以及损害国家、集体和人民群众利益的各种腐败现象。第四，大力弘扬求真务实、言行一致的优良作风。说老实话，办老实事，当老实人，努力做到思想上有明显提高，政治上有明显进步，作风上有明显转变，纪律上有明显增强，更好地担负起把建设有中国特色社会主义伟大事业全面推向新世纪的历史任务。 | [
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【 文献号 】2-777 【原文出处】上海党史研究 【原刊期号】1999 【原刊页号】79～84 【分 类 号】F7 【分 类 名】经济史 【复印期号】200001 【 标 题 】中国１９５６―１９６６年经济发展与世界其他国家或地区经济发展之比较 【 作 者 】王德发 【作者简介】作者单位：上海财经大学 【 正 文 】 一、研究背景：1945―1955年的世界政治、经济形势经过了持续六年，波及60 多个国家的第二次世界大战结束以后，19461956的10年是世界各国的经济恢复与调整时期。形成这种政治缓和、各国致力于经济建设的环境的原因是：首先，医治战争创伤、调整经济结构，恢复国民经济是各国的首要任务；其次，由于二战后许多国家的独立和一批社会主义国家的建立，使社会主义和资本主义力量趋于平衡，当时尽管存在局部矛盾和军事冲突，但整个世界总体上政治形势还是趋于缓和的。在这10年中，由于世界政治形势缓和，就为世界上大多数国家能够赢得时间和精力去恢复和发展经济，迅速提高本国的综合国力提供了可能性。其中，如美、英、法、意等西方经济发达国家，在不断提高生产力的基础上，逐步完成了经济结构和产业结构的调整，迅速实现了经济现代化；饱受战争创伤的我国台湾、香港，以及韩国、新加坡等我国周边的国家和地区，也各自根据自身的条件，抓住机遇，采取了有利自身经济发展的长期计划，为以后的经济腾飞奠定了基础；德国和日本两各第二次世界大战的战败国也很快从战争的阴影和枷锁中解脱出来，踏上经济振兴之路，为以后的经济高速增长创造了有利条件。但是，1945～1955年第二次世界大战结束后的10年，世界政治的缓和局势并未给中国马上带来和平，未给中国直接造就医治战争创伤和恢复经济的机遇。由于当时国民党蒋介石的背信弃义， 发动内战， 直到1949年中华人民共和国成立，中国才迎来了胜利的曙光。可是，中国的广大民众刚刚从几千年的压迫中解脱出来，美国又发动了朝鲜战争，我国政府基于人道主义精神派志愿军赴朝参战，致使我国又一次陷入战争的阴影之中。然而，尽管我国的经济受到了抗美援朝战争的影响，但广大群众高度的工作热情和当时党的英明决策，使得我国在1952年，仅用了三年的时间就完成了国民经济的恢复工作。其后我国开始了第一个五年计划，到1956年，我国的基础建设和工农业的建设在全国各地迅速展开。根据表1资料可见， 这段时期我国的经济呈现出一片欣欣向荣的景象，所有都在朝好的方面发展，朝着一个良性循环过渡。表1 中国19491956年主要经济发展指标年份 社会总产 社会总产值指数 国民收入值(亿元) 1952年=100 上年=100 (亿元)1949 557 54 100 3581950 683 66.2 126.6 4261951 820 79.4 120.1 4971952 1015 100 125.9 5891953 1241 118.7 118.7 7091954 1346 128.8 108.5 7481955 1415 136.6 106.1 788年份 固定资产 新增固定国民收入指数 投资总额 资产1952年=100 上年=100 (亿元) (亿元)1949 58.9 1001950 70.1 119 11.34 10.091951 81.8 116.7 23.46 17.791952 100 122.2 43.56 31.141953 114 114 91.59 74.141954 120.6 105.8 102.68 80.541955 128.3 106.4 105.24 86.47资料来源：《中国统计年鉴》1983，第13、14、22、23页二、1956～1966年中国经济发展的基本情况在新中国的经济发展史上，19561966年可以说是原地踏步的10年。根据表2、图1和图2的资料显示：19561966年， 我国的经济发展一波三折，呈现出两头好、中间差的特点。十年之间两次经济转折的时间点分别为：1957年、1960年和1961年，恰巧和我国当时的政治形势变化的时间转折点相吻合。也就是说，19561966年，我国的经济发展分为三个阶段，即1956―1957年，我国“第一个五年计划”的最后两年；19581960年，我国的“大跃进”时期；1961～1966年，我国的经济调整时期。表2 中国19561966年主要经济发展指标年份 社会总产 社会总产值指数 国民收入值(亿元) 1952年=100 上年=100 (亿元)1956 1639 161.1 117.9 8821957 1606 170.9 106.1 9081958 2138 226.7 132.7 11181959 2548 267.4 118 12221960 2679 280 104.7 12201961 1978 186.2 66.5 9961962 1800 167.6 90 9241963 1956 184.7 110.2 10001964 2268 217 117.5 11661965 2695 258.2 119 13871966 3062 301.8 116.9 1586年份 国民收入指数1952年=100 上年=1001956 146.4 114.11957 153 104.51958 186.7 1221959 202.1 108.21960 199.2 98.61961 140 70.31962 130.9 93.51963 144.9 110.71964 168.8 116.51965 197.5 1171966 231 117资料来源：《中国统计年鉴》1983，第13、14、22、23页（一）中国1956～1957年的经济发展状况1956～1957年是我国的第一个五年计划的最后两年。从经济发展状况看，这两年的经济状况是比较好的，国家计划建设的一些基础设施和工农业项目的顺利展开，经济也呈现了良好的发展势头。从表2 显示资料来看，1957年的社会总产值和国民收入分别达到1606亿元和908 亿元，其增长率分别达106.1％和104.5％，显示出一种稳步发展的状态和趋势。能在一个一穷二白的基础上，在如此短的时间内，使整个国民经济初具规模，各方面都在朝好的方向发展，说明这一阶段党的方针政策和具体的执行方法大体上说都是比较正确的，也是比较成功的。（二）中国19581961年的经济发展状况19581961年是中国的大跃进时期，其中19591961年是我国的三年自然灾害时期。在经济上19591961年是中国倒退的三年。从表2资料显示：在这三年中， 社会总产值和国民收入都有大幅度的提高。资料显示，各项经济指标到1960年末上升到顶点，其中社会总产值由1958年的2138亿元人民币上升为1960年的2679亿元人民币，国民收入由1958年的1118亿元人民币上升为1960年的1220亿元人民币。产生这种现象的原因，一是借助1956和1957两年国民经济发展的惯性和余势；二是当时的“浮夸风”刮遍全国上下，统计数字严重失实，以至资料中的社会总产值和国民收入数值偏高。但是，这种虚假的现象并不能完全掩盖和阻止经济下滑的趋势。从社会总产值和国民收入的发展来看，两者的发展指数都呈现出下降的趋势，分别由1958年的132.7％和122％下降为1960年的104.7％和98.6％。 同样由于国民经济发展的惯性和余势，以至一直到经济调整的1962年，社会总产值和国民收入下降之最低点，其中社会总产值由1960年的2679亿元人民币下降为1962年的1800亿元人民币，国民收入由1960年的1220亿元人民币下降为1962年的924亿元人民币；两者的发展指数都是负增长，到1961 年达到最低点，分别为66.5％和70.3％。这段时间党在制定经济政策和执行时出现了重大失误，使得国民经济出现了较大的倒退，人民的生活水平也不断下降，自然资源和经济资源都出现了巨大的浪费和损失。“一五”期间的工作成绩得到削弱，虽然这一时期人民的工作热情是万分高涨的，但是其不理智的做法也使我们自己吞下了巨大的苦果。（三）19611965年中国的经济发展状况1、 19611963 年是中国的三年经济调整时期。 由于党及时发现了19581960年经济工作的失误，因而于1960年9月提出了“调整， 巩固，充实，提高”的八字方针，在全国范围内开始进行经济调整。由于党的决策及时而有效，1963年9 月国民经济已经出现了从下降到上升的决定性转折；2、在1963年开始的三年更进一步的调整工作中， 国民经济的各个方面开始全面好转。表2资料显示：经过经济调整， 各项经济指标都有大幅度的提高，社会总产值由1962年的最低点 1800 亿元人民币上升为1965年的2695亿元人民币，国民收入由1962年的最低点924 亿元人民币上升为1965年的1387亿元人民币。19631965三年间，两者的增长率都超过了10％，1965更达到最点，分别为119％和17％，都接近了1958 年虚假数字盛行时的水平，经济的发展进入了正常发展的轨道。总之，19561965的10年，中国的经济经历了一个上升、下滑、恢复的曲折过程。虽然从头尾来看国民经济没有出现倒退，但是和同时期的其它国家相比，我们是停滞不前的，远远的被别国抛在了后面，失去了战后经济发展的一次机会，对于我们来说是万分遗憾的，可我们应当看到，如果没有国家在1961年的果断决策和及时调整，那么我们的国家经济将滑向无底的深渊。二、19561966年中国与世界其他国家经济发展的对比1、19561966年中国与世界其他国家国内生产总值（GDP）的对比表3 19561966 年中国与世界其他国家和地区（包括我国台湾省）GDP的比较表国别 1956 1960 1965GDP 比例(%) GDP 比例(%) GDP 比例(%)中国① 682 8.12% 1055 9.7% 1122 7.3%美国 4182 49.80% 5035 46.4% 6834 44.6%德国 474 5.64% 720 6.6% 1155 7.5%法国 546 6.50% 610 5.6% 994 6.5%英国 580 6.90% 715 6.6% 997 6.5%日本 270 3.21% 431 4.0% 890 5.8%苏联 1652 19.66% 2280 21.0% 3290 21.5%台湾 14 0.17% 17 0.2% 28 0.2%合计 8403.48 100.00% 10862.99 100.0% 15310.2 100.0%资料来源：《国外经济统计资料》19461976，第33页中国疆域广阔，人口众多，土地面积仅次于前苏联、加拿大和美国，人口超过了上述任何一个国家，但其GDP总量却微乎其微，从 1956年的682亿美元到1965年的1122亿美元，增加了440亿美元，GDP 总量始终只占上述八国总量的7％10％之间，与其他国家相比， 经济还是比较落后。美国经济基础较好，且发展较快，其GDP总量相当大，从1956 年的4185亿美元到1965年的6834亿美元，增长了2649亿美元，是上述八国中所占比重最大的国家，其GDP总量始终保持为中国的6倍左右。德国、法国、英国等西欧国家的经济在战后恢复较快，GDP都从1956年的500亿美元左右增长到1965年的1000亿美元左右，GDP总量都为中国相当。 日本的GDP在1956年为270亿美元，只相当于中国的39.6％，比中国少 412亿美元，到1960年其GDP增长到431亿美元，相当于中国的40.9％，比中国少了621亿美元，绝对量的差距扩大，但相对差距开始缩小；1965 年日本的GDP已达到了890亿美元，相当于中国的79.3％，比中国少232 亿美元，绝对差距和相对差距都大幅度的缩小。苏联GDP 总量也是相当可观的，在这10年中增长了1630亿美元，几乎翻了一番，其在八国中始终保持五分之一的比例。与其相比，中国的GDP 总量仅为苏联的六分之一左右。可见前苏联的经济实力还是十分强大的。由于台湾地区仅为中国的一个省份，因此其GDP总量还无法与中国大陆地区相比。2、19561966年中国与世界其他国家人均GDP的对比表4 19561966年中国与世界其他国家人均GDP1956 1966 指数(1956=100)中国② 109 159 1.46美国 2478 3810 1.54德国 933 2140 2.29法国 1245 2191 1.76英国 1133 1952 1.72日本 300 1028 3.43苏联 830 1511 1.82台湾 141 237 1.68资料来源：《国外经济统计资料》19461976，第36页从人均GDP分析，中国与其余各国的差距更加明显。中国的GDP总量原本就不高，再以巨大的人口数作分母，其人均GDP 与别国差距就进一步加大。与美国相比，中国1956年人均GDP为109美元，1966年为159 美元，而美国1956年的人均GDP为2478美元，1966年为3810美元， 中国人均GDP仅为美国的4％左右，可见两国差距之大。德国、 法国、 英国在GDP总量方面都与中国相当，但人均GDP都在1000美元以上，均为中国的914倍左右。从日本的人均GDP看，1956年为300美元，为中国的3倍弱，而到1966年日本人均GDP为1028美元，使两国差距拉大到6.5倍。苏联人均GDP到1966年也超过1000美元，达到1511美元，大约为中国的9.5倍。我国的台湾地区无论从土地面积、人口等方面仅为祖国大陆一小部分，GDP总量与中国大陆相比也微不足道，人均GDP略高于祖国大陆，可见，19561966年期间，台湾与祖国大陆的人均GDP 基本上处于同一起跑线上。从人均GDP增长速度看，日本增长最快，在10年中增长了2.43倍， 德国次之，增长了1.29倍，苏联第三，增长了0.82倍。中国虽然排名第四，但其基数极小，所以增长的绝对额很小。而其余国家基数都较大，因此增长的绝对额也较大。综合以上分析，19561966年期间，祖国大陆和台湾省的人均GDP低于250美元，属于低收入国家，都处于贫困阶段。美国、前苏联和欧洲各国的人均GDP都超过了1000美元， 有的甚至超过了2000美元，大都跨入了当时的中、高收入国家行列。日本人均GDP 的增长速度最快，1956年人均GDP也仅为300美元，和中国同属于低收入国家，站在大致相同的起跑线上，但到1966年，其人均GDP即超过1000 美元，跨入中等收入国家的行列。3.19561966年中国与世界其他国家国内生产总值（GDP ）年均增长率的对比根据表5的资料，从各国的GDP年均增长率来看，在1956―1966年这十年中，最令人惊异的是两个第二次世界大战的战败国：日本和德国的经济增长最快。其中，日本经济增长率最高，达到14.28％； 德国次之，达10.01％，这两个国家的年均经济增长率都超过了10％。中国GDP年均增长率为3.86％，是各国经济增长率中最慢的一个。此外，由于美国及英、法西欧国家经济基础较好，国民经济早已完成工业化。所以，取得这样的增长速度，应该说还是相当快的，况且其基数较大，增长的绝对额也相当大。表5 1956―1966年中国与世界其他国家（包括我国台湾省）的GDP年均增长率（％）GDP年均增长率(%)中国 3.86美国 5.99德国 10.01法国 7.03英国 5.59日本 14.28苏联 7.96台湾 8.53香港 12.89资料来源：《国外经济统计资料》19461976，第35页4.19561966年中国与世界其他国家产业结构的对比产业结构主要指一个国家三大产业在国民经济中的比例关系，反映了一国国民经济的结构特征。根据表6分析， 中国的产业结构主要有以下特点：农业在国民经济中的比重较大，一般占四分之一；工业比重最大，约占整个国民经济的二分之一；第三产业不太发达，所占比重很小。表6 1960年中国与世界其他国家产业结构表（％）农业 工业 建筑业 运输业 商业 其他中国 27 46 7 7 13美国 4 33 4 6 17 36德国 6 47 7 6 15 19法国 9 46 8 5 12 20英国 4 37 6 8 11 34日本 13 38 6 8 14 21苏联 20 52 10 5 12资料来源：中国数据《中国统计年鉴》1983，第24页；外国数据《国外经济统计资料》19461976，第37页在这一时期，美国经济结构主要有以下变化。首先，农业在国民收入中的比重迅速下降。在50年代中期到60年代后期，农业生产基本上处于停滞状态，年均增长率不到1％，使其在国民收入中的比重， 从1950年的7.8％下降到1970年的3.1％。但由于战前美国农业基础已经很雄厚，其增长的绝对额还是很大的，因此除了充分满足国内需要外，农产品的出口量大增。其次，工业和建筑业在国民收入中的比重比较稳定。工业比重基本处于33％左右。第三，服务行业增长迅速，其在国民收入中所占比重超过了工业、农业和建筑业的总和，而且有继续增大的趋势。从1950年的52％，到1960年的59％，至1970年又增长到62％。从德国的经济结构可以看出，农业在德国国民经济中的比重很小，但其发展速度是相当迅速的。工业是其国民经济的重要组成部分，50年代中期，机械制造业为最大工业部门，电气电子工业、汽车与航空工业和化学工业发展十分迅速，在国民经济中日益发挥举足轻重作用。工业的强大使德国成为该时期西欧最大的工业强国，资本主义世界第三号工业强国。在这十年中，法国经济结构也发生了较大变化，其变化最突出地从三大产业的产值在国内生产总值中的比重上反映出来。第一产业产值的比重大幅度下降，从50年代初的15％下降至60年代初的9％。 第二产业产值的比重基本稳定，保持在42％―48％之间。第三产业产值比重大幅度上升，从50年代初的37％上升到60年代初的45％。前苏联在经济结构方面，与中国较为相似：农业在国民经济中的比重较大，工业比重最大，而第三产业不发达。综观这些国家在这十年中产业结构的变化，其主要趋势是：第一产业比重逐年下降；第二产业一般比较稳定，比重变化不大；第三产业发展迅速，比重逐年上升。三、结论和启示通过以上比较可以得到以下结论和经验教训：1、第二次世界大战后的十年，由于世界政治环境趋于缓和， 大多数国家都赢得机会和时间从事恢复和发展经济，尽管我国受国内战争和朝鲜战争的影响，但由于当时的党的政策正确，人民群众的工作温情高昂，国民经济初步得到了恢复和发展。因此，与我国的台湾省相比，是处于同一条起跑线上的，即使与二次大战的战败国日本相比，差距也是很小的；2、19561966年是世界各国经济腾飞的第一次机会，在50 年代初和我们各方面情况相类似的日本和我国的台湾省抓住了这第一次黄金机会，使他们的经济在今后的若干时间里得以迅速腾飞。然而，也正是这十年，正当世界上其他国家正在迅速发展经济的时候，由于当时的政策失误，使得我国的经济在这10年中原地不动，错过了一个经济发展的良机，也为我们以后的经济发展增加了巨大的压力；3、由于在这10年间我们却原地踏步，失去了机会， 造成了我们和日本之间经济实力差距的不断拉大。同样受战争创伤之苦的“亚洲四小龙”之一的我国台湾省在这段时间里也在埋头发展，为以后的经济腾飞奠定了基础。我国同美国等西欧国家之间的差距被进一步拉大，他们雄厚的经济实力加上高速的经济增长率和我国薄弱的经济实力与十年的停滞不前相比，无疑我国在这段时间内被远远的抛在了后面。以上结论给了我们以下启示：19561966年的经济发展对于今后各国的经济发展是十分重要的，它是一个二战后重新规划的十年。有的国家抓住了这个机会，而有的国家却失去了机会，造成了不同国家经济之间的差距。其中，日本抓住了经济腾飞的第一次机会，使其在以后较短的时间里经济高速增长，从而居于当今经济发达国家的行列。我国的台湾省也抓住这次机会，为他70年代以后的经济腾飞奠定了基础。而我国却由于种种原因失去了这次机会，以至我国的经济落后于原来与我们处于同一起跑线的国家和地区几十年。1983年以后，我国踏上了改革开放，发展经济的征途，近二十年来我国在经济上的成就和变化，雄辩地证明了根据邓小平同志视察南方的重要讲话精神和党章的规定、党中央所提出的：“抓住机遇，深化改革，扩大开放，促进发展，保持稳定”二十字方针的正确和英明。只有按照这二十字方针行事，才能达到江泽民总书记在党的十四届五中全会上所指出的：“发展是硬道理。中国决解所有关键要靠自己的发展。增长综合国力，改善人民生活；巩固和完善社会主义制度，保持稳定局面；顶住霸权主义和强权政治压力，维护国家主权和独立，从根本上摆脱经济落后的状况，机身与世界现代化国家之林……” | 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安徽南陵县文物发掘成果显著新华社合肥５月１０日电安徽省南陵县文物发掘取得令人瞩目的成果，不仅出土大批珍贵器物，还发掘了有极高考古价值的大工山古铜矿采冶遗址。南陵县地处长江南岸，历史悠久，文物荟萃。近年来共查明各个时代的古文化遗址、古墓葬、古建筑１０２处，其中新石器和商周等时代的遗址５８处，发掘、鉴定出国家一、二、三级文物２０１件。其中有历史上著名的吴王光剑，重达４００余公斤的罕见民俗文物石刻男性裸体石像，还有国内保存最完好的青铜龙耳尊。这里的大工山古铜矿采冶遗址，由国内考古专家先后发掘３次。他们在戴镇乡江木冲发现周代炼铜遗址３３处，有两处炼铜炉的炉缸以下部分保存完好，出土石球、石臼、铜铲、铜凿等生产工具１０余件，生活器皿４０多件，还有冶铜原料和半产品，其中一字形风沟和冻铜锭的发现具有重大价值，是我国冶金史上的一项重大发现。（完 | [
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航空工程与维修A VIATION ENGINEERING & MAINTENANCE1999年 第3期 No.3 1999模拟机故障分析及维护初探许勇Trouble Analysis and Maintenance of Flight Simulator飞机模拟机可以真实地模拟飞行状况，它的故障虽然不会危及飞行人员的生命安全，但仍会对飞行训练产生不良影响。抛开精确的故障发生概率值，仅从故障统计特性出发，了解一下模拟机的故障及维护。近年来，我国民航事业飞速发展，这也对飞行训练提出了更高的要求。为保证安全、提高效率、降低成本，引进了飞行模拟机进行飞行训练，这大大提高了培养、训练飞行员的能力。但是，飞行模拟机虽然具有极高的可靠性与真实性，故障仍是不可避免的，这虽然不会危及飞行人员的生命安全，但仍会对飞行训练和模拟机中心的商业运营产生不良影响。本文针对模拟机故障进行分析，提出一些完善模拟机维护工作的设想。故障与故障率故障是指模拟机建立了正常的模拟飞行状态，并通过严格验收交付给用户以后，出现的不能按照机组的需要在视觉、听觉、感觉各方面真实模拟飞机座舱以及飞行的现象。故障值是根据故障排除难易程度、设备的损坏或故障程度，对模拟机系统运行影响的大小程度，对飞行机组正常飞行训练影响的程度来综合定义的。.需停飞4小时以上，进行检修，更换设备、部件的，故障值为4，称为FALⅣ；.需暂时中断飞行4小时以下，更换零部件，校正的，故障值为3，称为FALⅢ；.需暂时中断飞行，重新开机加电，重新引导计算机的，故障值为2，称为FALⅡ；.只需机组稍作休息，重新装载程序即可恢复，甚至不需中断飞行只对故障部分进行简单复位即可恢复，或不中断飞行更换易损件的，故障值为1，称为FALⅠ；.无故障，故障值为0，称为FAL OK。故障率Fr是将一轮飞行计划中出现的故障次数根据其故障值进行加权，然后求和，除以1000所得的千分比。以N(Ⅳ)、N(Ⅲ)、N(Ⅱ)、N(Ⅰ)、N(OK)分别代表一轮飞行中各类故障的出现次数，其权相应为1、0.5、0.2、0.1、0，则：Fr=[N(Ⅳ)＋0.5N(Ⅲ)＋0.2N(Ⅱ)＋0.1N(Ⅰ)]/1000从实际维护工作和保证飞行的角度来说，我们所关心的故障率是每轮飞行的统计结果。根据实际飞行计划的安排，每轮飞行最多占用24小时，所以故障率也就是24小时内的统计结果。设某轮飞行中统计的故障值为Xi(t)，从统计结果来看，故障的发生是没有确定规律的，找不到一个函数来描述故障与时间的关系，以确定何时发生故障以及何种类型的故障。所以从故障发生这一事件本身来说，它是一随机过程X(t)，只能通过研究其统计特性来指导维护工作。但另一方面，故障率是随某些因素的变化而按一定的规律变化的，研究故障率与这些因素的内在联系，可以减少故障率，从而做好维护工作。X(t)的一维概率分布在此处只研究故障发生这一离散随机过程X(t)的一维概率分布F(x,t)，任意取一时刻t，通过统计可以得到X(t)的一维分布图。图1X(t)的一维分布图从维护角度来说，并不关心具体的精确统计值，需要的只是各故障的分布趋势，以确定维护工作的重点和方向。从图中看到，故障值越大的故障发生的概率越小。从维护的角度来说，模拟机的故障集中在小值故障区，也就是说大部分故障是小故障值故障。而从目前的经验和其发生原因来看，要减少小值故障发生的次数，只能依靠维护人员提高工作质量，使模拟机处于最佳工作状态下来实现。小值故障的发生是不可避免的，但是在故障发生后，只要维护人员能够及时地进行维护，就能使机组尽可能在良好的状态下飞行。并且随着模拟机维护人员平均工作效率的提高，有些高故障值故障可能转化为低故障值故障，但在模拟机的正常可靠使用寿命前，故障发生的概率分布趋势不会有大的改变。故障率分析1.系统分析 对于整个模拟机系统来说，与其相关的因素有：环境、维护人员、飞行员。其中环境是指整个模拟机系统所处的工作条件，包括电压、水、空气洁净度、温度、湿度等。2.故障举例与分析 模拟机故障的发生是随机的，这与模拟机自身的结构、电路设计、芯片与其他元器件的工作特性和可靠性、航材本身的使用寿命和可靠性、软件可靠性有关，影响故障率的因素包括环境因素和人的因素。(1)环境因素模拟机系统正常工作需要洁净的空气，合适的温度、湿度，正常的电压。温度过高或过低，都会导致系统故障率上升。温度过高，模拟机的主计算机系统、仪表接口系统、视景系统、操纵/运动系统都不能正常工作。湿度过大，空气中尘埃多，则容易产生接触不良的故障。电压变化过大，会对系统工作产生不良影响，甚至损坏板卡、设备。举例1，1996年夏季，由于天气热，水质不好，运动系统的液压油热交换器内积了很厚的水垢，作动筒运动过程中产生的热量不能及时由水带走，油温上升，超过系统容限，致使操纵/运动系统故障次数增多，故障值为4。举例2，大厅中央空调的风机损坏，冷风不能送入模拟机大厅，模拟机系统所处环境温度不能保持在正常工作温度内，致使系统不能开启或开启后很快自保护，故障值为4。举例3，音响系统无声音，从原理图分析，逐级查找，均为正常。最后将电路板拔出，清洁接头部分，恢复正常。这是明显的接触上的问题，故障值为3。举例4，视景系统无图像，终端显示System Crash，检查发现由于空气中尘埃太多，致使视景图像发生器IG柜送风机的空气滤网栅格堵塞，空气流量太小，IG不能正常工作，故障值为1。举例5，主计算机系统未连接UPS，突然掉电，形成过大脉冲，烧毁计算机电源，故障值为4。举例6，电压太低，稳压器输出360多伏，导致了操纵/运动系统的电机不能正常工作，甚至不能开启，座舱内不能接通操纵/运动系统。电压恢复正常后，故障排除，对设备无直接损坏。故障值为2。举例7，电网电压变化过大，容易使视景系统投影头的CRT损坏，也容易烧坏高压源、视频放大器板、G2的保险管。故障值为3以上。(2)人的因素人的因素包括两方面，一是维护人员，二是飞行机组人员。.维护人员维护人员素质越高，业务能力越强，故障率就相应越低。即使出现故障，也能迅速排除，不会将故障拖至下一个机组或下一轮飞行。标准的维护程序能够规范维护人员的操作，避免可能出现的失误，从而降低故障率。在旧一轮飞行结束后，新一轮飞行开始前，如果维护人员能够对模拟机系统进行必要的复位，停机冷却，重新装载，那对于已经临近出错状态的模拟机系统来说，起到了将系统重新恢复到最佳工作状态的作用。举例，座舱仪表EADI显示故障，维护人员检修后，仍不能恢复，反而导致所有EFIS仪表均出现故障。进一步检查发现新换的电路板插入了错误的槽中。因此，有必要建立一个标准程序用于约束维护人员，以确保正确无误的操作。.飞行机组人员飞行机组人员是模拟机的直接使用者，无论任何设备，使用者的正常操作对设备能否处于良好的工作状态都是有直接影响的。一旦机组进行了不适当的操作，那么造成的多是物理性的、机械的故障。这种故障通常具有高故障值。举例1，模拟机座舱内是不允许抽烟，不允许带水进入的，抽烟可能导致烟雾报警器误操作，使座舱断电，同时还影响座舱清洁；水泼在仪表上，控制台上，可能造成短路。故障值在2以上。举例2，波音737300模拟机右座顶板救生绳存放处，顶板沿救生绳释放按钮破裂，这是由于飞行员过粗操作造成的。故障值为3。举例3，波音737300模拟机音频选择面板的选择电门按钮折断，这是飞行员粗鲁操作造成的。故障值为3。举例4，CheyenneⅢA模拟机停留刹车钢缆断裂，这是由于飞行员操作力过大造成的，故障值为4。3.故障率与时间的关系统计发现，故障率的高低与长时间连续飞行有关。模拟机本身不受季节、天气、昼夜的影响，可以连续飞行，但是长时间连续飞行，不利于安排维护工作；系统产生的热量不能及时散发出去，座舱接口系统、操纵/运动系统、视景图像发生器部分和投影头部分温度积累上升，系统不能正常工作，引起故障率上升。另外，长时间连续飞行，易加快某些设备的老化，或达到其疲劳极限，造成潜在的故障率上升。经验表明，连续飞行时间有一个极限，超过极限后，故障率才会较明显地上升，如果没有达到这个极限，连续飞行时间的长短对于故障率的高低就没有明显作用。这个极限设为tc，根据目前的实际情况，将tc设为48小时。设mt为维护质量值，mt越大，维护质量越高；设env为环境评估值，env越大，环境条件越好；设pi为飞行机组评估值，pi越大，机组人员素质越高，飞行技术越优秀；设t为连续飞行不停机时间。则故障率Fr为以上参量的函数，即Fr=f(mt,env,pi,t)，Fr对于mt，env，pi各参量都呈递减的特性；而当t>tc时，Fr呈递增的特性，而且t/tc越大，Fr增加越明显。作者单位：中国民航飞行学院 | [
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【 文献号 】1-4007 【原文出处】体育与科学 【原刊地名】南京 【原刊期号】199505 【原刊页号】40-42 【分 类 号】G8 【分 类 名】体育 【 作 者 】丛湖平 【复印期号】199511 【 标 题 】德国体育研究方法学中的一种新模型 ――谈Haag教授“研究方法的kiel模型”【 正 文 】 kiel城是德国北部石勒苏益格――荷尔斯泰因州的州府所在地，是一座风景秀丽的海滨城市。该市的kiel大学（Kiel University）是德国历史最悠久、学术地位最高的１０所大学之一，kiel大学体育系及体育科学研究所在德国体育界也有较大的影响。１９９５年４月我作为杭州大学派出的访问学者赴kiel大学从事研究工作。Herbert Haag教授是我的学术指导，他于１９６６年获美国华盛顿大学硕士学位，１９６９年获哲学博士学位，曾任ＩＡＳＩ、ＩＣＨＰＥＲ、ＩＣＳＳＰＥ和ＩＳＣＰＥＳ等学术组织的主席，现任kiel大学体育科学研究所主任、教授，柏林德国奥林匹克研究中心首席主任。Haag教授的研究领域有：体育哲学、体育研究理论与方法、体育教育学和比较体育学。近５年来，他在上述领域里先后出版近１０部专著和教材，有很高的学术造诣。在我的阅读中，使我对Haag教授１９９４年出版的《体育科学研究》（sport science studies）一书发生了兴趣，该书详尽地阐述了体育科学的目标和目的（Aims and objectives of sport science）、体育科学的知识体系（the Body of Knowledge of sport science）、体育科学的研究方法学（Research Methodology in Sport Science）和体育科学的知识迁移（Knowledge Transfer in Sport Science）４大内容。由于专业的关系，我最感兴趣的是该书第３部分中所提出的“研究方法的kiel模型”（Kiel model of research methodolgy）的内容。在争得Haag教授的同意后，在此便以文章的形式介绍该模型的主要思想。Haag教授认为，体育科学发展，有很多领域的很多新课题需要研究，在这些研究中能否获得科学的研究结论，其关键的因素之一则是体育科学研究本身的方法学问题。基于这样的认识，Haag教授提出了可供研究者参考的“研究方法的kiel模型”。该模型实际上是由６个不同的步骤所组成的研究过程的逻辑程序。见图１：科学哲学→研究方法→研究设计→资料搜集→资料的分析→知识的迁移图１ “研究方法的kiel模型”的逻辑程序１ 科学哲学（Philosophy of Science）在进行任何一项研究工作时，首先面临的就是科学哲学的一些基本问题，这些问题主要体现在认识方法学（Epistemology）和科学理论（Scientific Theory）两大方面。关于认识方法问题，Haag教授认为在一个连续过程中有３种不同的认识方式。第１种是文献型方式（Hermeneutical），它主要基于人们对有效资料（专著、论文、文件等）的理解，以正规或非正规的形式所进行的内容分析，从而达到认识事物的目的。这种认识方式为连续过程中的一“极”；第２种是经验型方式（Empirical），它主要基于人们的感观能力（听或看等）去认识事物（这类被认识的事物一般是可以精确地测量）。这种认识方式为连续过程中的另一“极”；第３种则是介于上述两者之间的现象型方式（Phenomenological），它是基于人们在观察事物的同时又根据有效文献的理解来认识事物。由于体育领域里的事物属性不同，在认识事物时不同的认识方式各有其优点，所以上述３种认识方式不存在优劣之分。关于科学理论方面，Haag教授认为有３个方面的问题是需要考虑的。第１是发现研究的问题：一方面，研究者可以根据实践的需要去观察研究的问题，并以此提出研究的假说或假设；另一方面，研究者在对现有理论是否能正确解释事物本质持怀疑态度的基础上，欲再次验证这些理论的科学性，由此提出研究假设或研究的问题。第２是研究理解计划：研究者要得到科学的研究结果，就要对研究计划在执行过程中的逻辑顺序有整体的把握，并对每一环节所应达到的目的有深刻的理解（这里包括“kiel模型”第２―５步的内容）。第３是运用研究结果：研究者在了解比较不同观点的理论的前提下，选择其中科学性最高的或最可接受的理论体系作为新的研究工作的理论框架是获得科学结果的重要保证。另一方面，研究结论尽可能具有广泛的社会实践的指导性，所谓理论指导实践，实践检验理论的科学性，这是必须遵循的法则。２ 研究方法（Research Methods）“kiel模型”的第２步是研究方法。在体育科学研究中，对某一具体主题所涉及的具体概念和研究方法应有清晰地认识。Haag教授将研究方法分成两大类：一类是描述型方法（Descrption）；另一类为实验型方法（Experiment）。前者指的是从已有的一些实际事件（这些事件是未被控制的，且能通过调查手段得到有关的数据或文字叙述）获得研究结果的研究方法。这类方法可以从不同时间（历史与现状）、不同空间来描述事物的特征、规律，但有时它不能完全反映事物之间的因果关系。后者指的是研究者根据研究目的有意施加不同的影响，以研究事物之间因果关系的研究方法。这类方法的明显特征是在施加不同影响的过程中，对干涉变量（干涉因素）加以严格的控制，使实验结果真正反映其真实性。体育科学研究者可根据研究主题的性质，类型选择相应的研究方法。３ 研究设计（Research Designs）这一步与第２步“研究”有密切的联系，仅以第２步的两类研究方法来理解研究工作的实际操作程序是不够的。这一步实际上更为详细地说明具体研究的操作程序。研究设计应包括下述内容：３．１ 变量的数量 变量的数量主要取决研究的论域以及研究所依据的理论框架，变量的选择要有涵盖性，又要具备相对独立性的主要变量。３．２ 研究对象的同质性 这里指的同质性主要是指同一样本中的每个个体的基本情况相同。如年龄、性别、健康状况等。３．３ 调查的时空 这里的时空是指所调查的内容是纵向的还是横向（或断面）的。３．４ 样本的选择 根据不同的研究目的，研究对象可以是个案，可以是典型样本，也可以是随机样本。３．５ 搜集数据的方法 根据研究的需要，变量类型，选择相应的搜集数据的方法。３．６ 数据编码 数据的编码可以用文字形式，也可以用数量形式。３．７ 数据分析方法 当获得各变量的具体数据后，便要根据研究的目的选择合适的数据分析方法。如统计学方法、现代决策、规划和预测方法等。３．８ 研究结果应用方面的考虑 在获得研究结果后，该研究结果对实践工作有哪些指导意义，适用的范围有多大，还有哪些方面尚需进一步完善要有全面的考虑。４ 资料搜集技术（Techniques of Data Collection）Haag教授认为大力发展体育科学研究中的资料搜集技术是非常重要的，这不仅仅是理论研究的问题，而是涉及到能否扩大体育领域应用研究范围的问题。尤其在运动领域和情感，认识和行为方面的研究质量更取决于资料搜集技术的有效性。在体育科研中的资料搜集技术主要有下面几种：４．１ 内容分析技术 这是指在有关内容分类的基础上，分析、理解有关内容，由此获得相关资料的方法。使用这种技术，内容的合理分类是很重要的。内容分析技术常用于图片、设备等方面。４．２ 观察技术 观察技术常用于对人的运动技能、战术配合、动作完成情况等方面，也可用于人的情绪、兴趣的处理行为方面。这用观察技术所得到的信息可以是文字形式的，也可以是数据形式的。４．３ 访谈技术 该技术主要用于测量人们的情绪、动机、态度等方面。访谈可以是正式的，也可以是非正式的。通过该技术所得到的信息可以是文字形式的，也可是数据形式的。４．４ 仪器测量技术 这种技术主要用于运动生理学、运动医学、生物力学以及运动技术学科等方面。它是借助现代高精度的各类仪器测量体育科研中各种所需的数据。通过仪器所测量的数据是可以用现代统计学方法处理的。５ 资料分析技术（Techniques of Data Analysis）在体育科研中，资料的表现形式主要有２种，即文字形式和数据形式。人们常常注意数据资料的分析技术，而对文字资料的分析技术没有引起足够的注意。Haag教授认为两种资料的分析技术对研究人员来说是同样重要的。５．１ 文字资料的分析技术，人们总是认为文字资料的分析是容易的，甚至认为通过文字资料所得到的一些原理、规律缺少可信度，其实这种观点是不正确的。文字资料的分析是比较复杂和困难的，并有着较高的使用价值。如对一些说明的理解，对事物之间关系的推理和演释；撰写文献摘要；在文献基础上形成理论框架等。体育研究中有很多学科的很多问题是要通过文字资料的分析技术来完成的。５．２ 数据的分析技术，体育刊物里很多以定量手段（尤其是统计学方法）所得到的结果是非常有效的。这种分析技术是以数理逻辑为基础对事物的发展变化规律进行推断和估计的。随着科学技术的发展，大型精密仪器不断开发，测量自动化科学化程不断提高，并且现代计算机技术在体育研究中的广泛应用，已为现代统计学方法（多因素分析方法）和现代决策、规划和预测方法的普遍应用奠定了基础。数据资料分析技术的应用有关广泛的前景。６ 知识的迁移（Knowledge Transfer）“知识的迁移”是该模型的最后１步。这一步的主要目的是如何将研究结果迁移到实践应用中，并有效地指导实践工作。当然，有些研究属于基础研究，这些研究的结果可能在短期不会对实践工作有多大的指导性，但这类研究潜在的迁移价值是应引起重视的。在体育领域中，前人所得到的基础理论结果被后人引用，并以此进行一些应用研究的例子是很多的。“Kiel模型”的６步骤是一个封闭的循环系统。该模型的第１步是实践中的一些具体问题引出研究的假设或研究的问题，最后１步是将研究的理论结果应用到实践中，并又提出新的问题，循环到“Kiel模型”的第１步。这就是“实践―理论”、“理论―实践”的辩证关系。（作者单位：杭州大学，现为德国Kiel大学访问学者）＊ | [
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航空动力学报JOURNAL OF AEROSPACE POWER1998年 第4期 No.4 1998科技期刊一种建立航空发动机状态变量模型的新方法*冯正平* * 孙健国 黄金泉 蔡红武南京航空航天大学【摘要】 本文提出了一种用于建立航空发动机状态变量模型的新方法―拟合法：即用发动机部件级模型在稳态工作点处的非线性动态响应数据拟合该点处的小偏离状态变量模型。并应用这种方法建立了某型涡扇发动机在高空稳态工作点处的小偏离状态变量模型，以及地面加速过程的大偏离状态变量模型。通过动态仿真研究，可以看出：与偏导数法比较，拟合法明显提高了建摸精度。 主题词： 航空发动机 状态变量 拟合 建立模型分类号： V233.71 引 言随着对航空发动机性能要求的不断提高，航空发动机控制将朝多变量数控方向发展。现代多变量控制理论基本上都是线性理论，要求设计对象模型为状态变量模型。目前航空发动机小偏离状态变量建模主要是采用偏导数法，即用小扰动法和有限差分来近似偏导数，这就限制了建模精度。为了提高模型精度，往往需要对动态系数阵的元素进行修正［1，2］，通过修正可提高模型精度，但仍存在较大误差。本文提出的拟合法无需计算偏导数。其机理是首先根据所选的状态量、控制量及输出量得出发动机小偏离状态变量模型形式，并分别求出此模型在各控制量作小阶跃时的动态响应，即线性动态响应；然后对发动机部件级模型同样作各控制量的小阶跃动态仿真，得非线性动态响应；最后以线性动态响应应该吻合非线性动态响应为建模原则，用非线性动态响应数据来拟合动态系数矩阵各元素，即得小偏离状态变量模型。2 拟合法以某型涡扇发动机为例，取x=［n1 n2］′，u=［Wf A8］′，y=［n1 n2 p36］′分别为状态量、控制量及输出量，其中n1和n2为低、高压转速，Wf为主燃油流量，A8为喷口面积，p36为高压压气机与低压涡轮出口压力比。2．1 线性动态响应根据所选变量，可设在稳态工作点(Wf0，A80，n10，n20，p360)处的小偏离状态变量模型如下：不失一般性，设该线性系统有2个互异模态：es1t及es2t，则：s1+s2=a11+a22 ， s1s2=a11a22-a12a21 (3)(1)作燃油量小阶跃△Wf=δWf，而△A8=0，则线性动态响应为：(2)作喷口面积小阶跃△A8=δA8，而Wf=0，则线性动态响应为：2．2 非线性动态响应在同一稳态工作点处作发动机部件级模型的小阶跃动态仿真：(1) 作燃油量小阶跃△Wf=δWf，而△A8=0，得非线性动态响应：n11n(ti)，n12n(ti)，p136n(ti)其中：ti为采样时刻。ti=0，T，2T，…，NT。T为采样周期。(2)作喷口面积小阶跃，△A8=δA8，而△Wf=0，得非线性动态响应：n21n(ti)，n22n(ti)，p236n(ti)2．3 拟 合比较上述线性动态响应和非线性动态响应，可以看出两者是在相同稳态工作点作同幅度小阶跃下的动态响应。我们以线性动态响应应该吻合非线性动态响应为建模原则，用已知的非线性动态响应数据来拟合线性动态响应中的动态系数矩阵元素。由于非线性动态响应数据很多，若用全部数据来拟合则计算量必然很大。通过研究发现，只需在非线性动态响应曲线上选择几个特征数据来拟合即可达到相当高的精度。特征数据的选取原则是在动态响应曲线的暂态段上相对密集而稳态段上相对稀疏。若选取K个特征数据，则拟合转化为求解下面的矛盾方程组：n11(tk)-n11n(tk)=0 ， n12(tk)-△n12n(tk)=0 ， p136(tk)-p136n(tk)=0n21(tk)-n21n(tk)=0 ， n22(tk)-△n22n(tk)=0 ， p236(tk)-p236n(tk)=0(6)其中：k=1，2，…，K。此外考虑(3)式：s1+s2-a11-a22=0 ， s1s2-a11a22+a12a21=0(7)由（6）和（7）式共6K+2个方程联立，可求出最小二乘解，即拟合出动态系数矩阵。3 举 例以高空(H=5.0 km，Ma=1.0)某工作点为例(a)拟合法：在此稳态工作点对发动机部件级模型分别作1%的主燃油及喷口面积阶跃，以周期20 ms采集非线性动态响应，仿真时间为2 s，取t1=0.1 s，t2=0.2 s，t3=0.4 s，t4=0.6 s，t5=1 s，t6=2 s共6个特征数据，求得：(b)偏导数法:在此稳态工作点对发动机部件级模型分别作状态量及控制量的+1%和-1%扰动，分别求+1%和-1%扰动下的动态系数矩阵，再平均得：(c)对发动机部件级模型、拟合法所得状态变量模型、偏导数法所得状态变量模型作1%的主燃油阶跃，比较转速动态响应和压比动态响应，见图1。其中：n1n，n2n和P36n为部件级模型，n1，n2和P36为拟合法所得状态变量模型，n1b，n2b和P36b为偏导数法所得状态变量模型(下同)。图1 高空主燃油小阶跃下的转速和压比响应通过比较可以看出，采用拟合法建模比用偏导数法建模具有更高的精度，在飞行包线内的其它稳态点上也可得到相同结论。限于篇幅，不再一一列出仿真结果。4 大偏离状态变量模型大偏离状态变量模型是在小偏离状态变量模型的基础上建立起来的。我们将大偏离状态变量模型的ABCD矩阵看做是低压转速的函数，用分段线性插值的方法插出ABCD矩阵。以地面某加速过程为例，加速过程中主燃油流量以斜坡增加而保持喷口面积不变。图2 加速过程中的转速首先，根据此加速过程中低压转速的变化范围，在稳态工作线上选取7个稳态工作点，并用拟合法分别求得各点附近的动态系数矩阵。然后，我们采用基点法进行大偏离动态过程仿真（仿真步长为20 ms），发动机部件级模型和大偏离状态变量模型的加速过程如图2所示。5 结 论本文提出的拟合法与偏导数法相比，明显提高了建模精度；虽然文中以二阶2输入／3输出对象为例，但它同样适用于阶次更高或输入输出变量更多的对象的小偏离状态变量建模，不过要相应增加特征数据。在建立发动机大偏离状态变量模型乃至状态变量实时模型时，所建模型的精度很大程度上取决于各稳态工作点附近的小偏离状态变量模型的精度，因而拟合法也可提高发动机大偏离状态变量模型乃至状态变量实时模型的精度。本文所提出的方法已在建立某型涡扇发动机状态变量模型中获得成功应用。参 考 文 献1 Carl J D,Susan M K.Generation of Linear Dynamic Models From a Digital Nonlinear Simulation.NASA TP1388,19792 Sugiyama N.Derivation of ABCD System Matrices from Nonlinear Dynamic Simulation of Jet Engines.AIAA 92-33193 徐刚．航空发动机多变量鲁棒控制系统：［博士论文］．南京航空航天大学，1995（责任编辑 王震华）1997年10月收稿；1998年1月收到修改稿。 *本文系航空科学基金资助项目，编号：96C52029* *男 31岁 硕士 讲师 南京航空航天大学动力工程系 210016 | [
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【 文献号 】2-3231 【原文出处】社会科学研究 【原刊地名】成都 【原刊期号】199804 【原刊页号】29～33 【分 类 号】D4 【分 类 名】中国政治 【复印期号】199808 【 标 题 】中国改革决策层政治体制改革指导思想的历史发展 【 作 者 】黄卫平 【作者简介】作者 深圳大学管理学院院长、教授 深圳市 518060 【 正 文 】 在中国共产党第十五次全国代表大会上，江泽民同志代表中国改革开放的最高决策层，坚定地高举邓小平理论伟大旗帜，把建设有中国特色社会主义事业全面推向21世纪，明确表示“围绕经济建设这个中心，经济体制改革要有新的突破，政治体制改革要继续深入”，并以“政治体制改革和民主法制建设”为专题，具体论述了中国政治体制改革的未来走向，对于进一步积极、稳妥地推进政治体制改革有着重大指导意义。在深入学习、贯彻十五大精神之际，系统地回顾和分析邓小平政治体制改革理论和党的十三大、十四大以来有关政治体制改革的指导思想及其衍变，将有助于我们深入理解十五大在政治体制改革问题上的重要理论发展。一、 十一届三中全会以来邓小平政治体制改革思想的发展1978年12月，邓小平同志为即将召开的中共十一届三中全会作了《解放思想，实事求是，团结一致向前看》的重要讲话，实际上就是三中全会的主题报告。为了使执政党能够尽快从“文革”极左灾难中真正摆脱出来，邓小平同志坚持马克思主义关于实践是检验真理唯一标准的原则，冲破“两个凡是”的禁锢，指出“为了保障人民民主，必须加强法制。必须使民主制度化、法律化，使这种制度和法律不因领导人的改变而改变，不因领导人的看法和注意力的改变而改变”（注：《邓小平文选》（1975～1982），136页。）。 邓小平同志的这些极其重要的思想已触及了政治体制改革的本质内容，实际上拉开了中国政治体制改革的序幕。而十一届三中全会不仅标志着党抛弃了毛泽东晚年“以阶级斗争为纲”的错误路线，把党和国家的工作中心转移到经济建设上来，而且意味着党的政治价值观念发生了重大转变；不仅体现了党正从传统意义的“革命”政党转变为现代意义的“执政”政党，而且预示着党的执政方式将要发生极其深刻的变化，从而为中国政治体制改革奠定了坚实的思想基础和指出了明确的价值导向。十一届三中全会对中国政治体制改革的重大意义是难以估量的。不久，邓小平同志在1979年明确规划改革的总体战略目标时，强调“我们的国家已经进入社会主义现代化建设的新时期。我们要在大幅度提高社会生产力的同时，改革和完善社会主义的经济制度和政治制度，发展高度的社会主义民主和完备的社会主义法制。……建设高度的社会主义精神文明”（注：《邓小平文选》（1975～1982），180页。），从而首次提出改革和完善社会主义政治制度的任务。1980年邓小平同志发表了题为《党和国家领导制度的改革》这一重要讲话，尖锐指出我国政治体制的许多弊端，认为“主要的弊端就是官僚主义现象，权力过分集中的现象，家长制现象，干部领导职务终身制现象和形形色色的特权现象”（注：《邓小平文选》（1975～1982），237页。）； 深刻分析产生“文化大革命”十年浩劫的制度根源和毛泽东发动“文化大革命”的根本原因，“不是说个人没有责任，而是说领导制度、组织制度问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性”；并且十分清醒地认识到“如果不坚决改革现行制度中的弊端，过去出现的一些严重问题今后就有可能重新出现。只有对这些弊端进行有计划、有步骤而又坚决彻底的改革，人民才会信任我们的领导，才会信任党和社会主义，我们的事业才有无限的希望”（注：《邓小平文选》（1975～1982），293页。）。同时邓小平同志还高瞻远瞩地指出，改革并完善党和国家领导制度的任务，“我们这一代人也许不能全部完成，但是，至少我们有责任为它的完成奠定巩固的基础，确立正确的方向”（注：《邓小平文选》（1975～1982），302页。）。邓小平同志的这一讲话是指导中国政治体制改革极其重要的纲领性文件。以后，随着中国经济体制改革的不断深入，邓小平同志在1986年发表了一系列有关政治体制改革的重要讲话，认为“1980年就提出政治体制改革，但没有具体化，现在应该提到日程上来。不然的话，机构庞大，人浮于事，官僚主义，拖拖拉拉，互相扯皮，你这边往下放权，他那边往上收权，必然会阻碍经济体制改革，拖经济发展的后腿”（注：《邓小平文选》，第3卷，160页。）。再一次在新的历史条件下重申了政治体制改革的主题。如果说，1980年邓小平同志提出“改革党和国家领导制度及其他制度，是为了充分发挥社会主义制度的优越性，加速现代化建设事业的发展”，那么，1986年邓小平同志反复强调政治体制改革，则是为了适应经济体制改革发展的需要，认识到“只搞经济体制改革，不搞政治体制改革，经济体制改革也搞不通，因为首先遇到人的障碍。事情要人来做，你提倡放权，他那里收权，你有什么办法？从这个角度来讲，我们所有的改革最终能不能成功，还是决定于政治体制的改革。”（注：《邓小平文选》，第3卷，160页。）只要稍加辨析就不难发现，从70年代末到80年代中叶，邓小平同志在这两个不同时期对政治体制改革的论述是各有侧重的，前者是深刻总结党和国家历史上（特别是“文革”）的重大经验教训，从国家权力结构体制的层面，把“在政治上创造比资本主义国家更高更切实的民主”政体，作为政治体制改革的总体、长远的战略目标；而后者则是从适应市场化经济改革的紧迫需要出发，把以转变政府职能，精简政府机构的行政管理体制改革作为政治体制改革的现实操作性目标。准确地把握邓小平同志不同时期有关政治改革的思路，将有助于我们深入理解和预测中国政治体制改革的发展现状与未来走向。二、十三大、十四大、 十五大关于政治体制改革的思想发展正是在邓小平同志的亲自倡导和积极推动下，从1987年党的十一大以来的十年间，在历届全国党代会和党的其他重要会议上，无不把政治体制改革列为重要议题，政治体制改革已是中国改革总体战略格局中不可回避的主题之一。在实际操作过程中，中国改进最高决策层为了既避免党内极左习惯势力的阻挠，又防止海内外敌对势力借题发挥；既保持政治稳定，以利于经济发展，又能够渐进、理性地推进政治体制改革，在各种复杂因素的压力和挑战面前，采取了一种具有极高政治智慧的战略选择――寓政治体制改革于经济体制改革之中，融政治体制改革于经济体制改革之内。这就在表面上造成了这样一种现象，即在中国改革进程中，发展经济一直被放在党和国家各项工作的首位，对经济体制改革的理论与实践的探索往往得到更多的宣传和保护，而政治体制改革的公开探讨，只是在1986年至1989年上半年不太长的时期内，由于邓小平同志的亲自倡导，一度成为热点外，很快就因1989年的那场风波而沉寂。无庸讳言，从政治稳定的角度考虑，在相当长的时期内，中国改革的最高决策层有意在宣传层面上淡化政治体制改革的主题，而把许多具有深刻政治改革内涵的改革举措，在积极推进经济体制改革的前提下，通过市场经济发展的必然逻辑，在不断理顺政企关系，转变政府职能，加强法制建设，提高人大权威，扩大基层民主等途径的情况下，渐进地推出，既有助于配合经济体制改革的发展步骤，又极大地缓解了政治体制改革的阻力。纵观十三大、十四大、十五大等历次党代会对政治体制改革主导思想的发展过程，将有助于我们深入理解中国政治体制改革的战略特征。如果说十三大提出中国政治体制“改革的近期目标，是建立有利于提高效率，增强活力和调动各方面积极性的领导体制”，并认为“政治体制改革的关键首先是党政分开”，“这个问题不解决，党的领导无法真正加强，其他改革措施也难以顺利实施”。那么，十四大则在我国正式确立社会主义市场经济的改革目标模式之际，把政治体制改革的重点放在“使社会主义民主和法制建设有一个较大的发展”，并“下决心进行行政管理体制和机构改革，切实做到转变职能、理顺关系、精兵简政、提高效率”（注：参见《中国共产党第十四次全国代表大会上的报告》。）。而十五大在进一步总结我国经济体制改革发展需要和政治体制改革经验教训的基础上，明确指出“继续推进政治体制改革，进一步扩大社会主义民主，健全社会主义法制，依法治国，建设社会主义法治国家”，强调“当前和今后一段时间，政治体制改革的主要任务是：发展民主，加强法制，实行政企分开，精简机构，完善民主监督制度，维护安定团结”。并专门论及“扩大基层民主，保证人民群众直接行使民主权力，依法管理自己的事情，创造自己的幸福生活，是社会主义民主最广泛的实践”（注：参见《中国共产党第十五次全国代表大会上的报告》。）。纵观十三大、十四大、十五大以来，党对政治体制改革的有关论述，其共同之处甚多，主要在于：其一，都以坚持四项基本原则，维护安定团结的政治局面为前提；其二，都肯定政治体制改革是经济体制改革的发展需要；其三，都强调扩大社会主义民主、健全社会主义法制的改革目标。而三次党代会对政治体制改革的理论发展则主要表现在这样三个方面：其一，是对政治体制改革必须适应经济体制改革发展进程的认识不断提高。十三大突出的是“不进行政治体制改革，经济体制改革不可能最终取得成功”，并把国家权力结构体系的改革，即“党政分开”作为“政治体制改革的关键”。十四大强调的则是政治体制改革必须“同经济体制改革和经济发展相适应”，并根据建立社会主义市场经济的紧迫需要，提出“下决心进行行政管理体制改革和机构改革，切实做到转变职能”，而把政治体制改革的现实重点放在行政管理体制改革的层面。而十五大在我国市场化的经济体制改革向纵深发展的新时期，在进一步深化行政管理体制改革的同时，提到在国家权力结构体系的层面“健全民主制度”、“加强法制建设”、“完善民主监督制度”已是市场经济发展的深层次需要。从而使我国的政治体制改革紧密地适应经济体制改革发展的需要，巧妙地寓政治体制改革于经济体制改革中，使政治体制改革得以渐进、理性地顺利推进。特别是1998年2月、3月中共十五届二中全会和九届全国人大先后审议通过的《国务院机构改革方案》，强调通过改革，“建立办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体系，完善国家公务员制度，建设高素质的专业化国家行政管理干部队伍，建立适应社会主义市场经济体制的有中国特色的行政管理体制”（注：参见《中国共产党第十五届二中全会公报》。）。可以说行政体制改革正是现阶段中国政治体制改革的主要操作性目标。其二，是对提高和扩大社会主义民主程度与范围首先从基层起步的操作性步骤更加清晰。十三大对提高我国的选举制度提出“今后应当更充分地尊重选举人的意志，保证选举人有选择的余地。要继续依法坚持差额选举制度，改进候选人的提名方式，完善候选人的介绍方法”，并指出“基层民主生活的制度化，是保证工人阶级和广大群众当家作主，调动各方面积极性，维护全社会安定团结的基础”。十四大则明确“加强基层民主建设，切实发挥职工代表大会、居民委员会和村民委员会的作用”。十五大就更详细地指出“城乡基层政权机关和基层群众性自治组织，都要健全民主选举制度，实行政务公开和财务公开，让群众参与讨论和决定基层公共事务和公益事业，对干部实行民主监督”。从而使我国在国家权力结构体系层面追求现代民主政治的发展进程，走一条渐进地拓宽基层群众的政治参与渠道，不断推进民主政治社会化的道路。其三，是对建设依法治国的社会主义法治国家的目标不断明确。十三大认为政治体制“改革的长远目标，是建立高度民主、法制完备、富有效率、充满活力的社会主义政治体制”，十四大则继续指出“必须按照民主化和法制化紧密结合的要求，积极推进政治体制改革”，认为“没有民主和法制就没有社会主义，就没有社会主义的现代化”。而十五大则首次提出了“依法治国，建设社会主义法治国家”的政治体制改革目标，从而把加强法制建设，健全社会主义法制上升到建设现代法治国家的高度，肯定“依法治国，是党领导人民治理国家的基本方略，是发展社会主义市场经济的客观需要，是社会文明进步的重要标志，是国家长治久安的重要保障”，从而标志着执政党的执政方式和治国方略由传统的“人治”社会走向现代“法治”社会的自觉性不断提高。从十五大在政治体制改革问题上的理论发展，也标志着中国改革决策层在这一复杂而敏感的领域中表现得日益成熟和富于远见。三、党对反腐败斗争问题政治性质的认识发展然而，我们在充分肯定中国政治体制改革的渐进模式和“隐型”战略的成功推进时，也必须承认政治体制改革的发展现状还远未能完全适应市场经济的发展要求，特别是在传统计划经济向现代市场经济的体制转轨过程中，国家权力结构体制内权力制衡机制和民主监督机制的缺失，还没有得到具有决定意义的改善，腐败现象日趋严重，有识之士无不痛心疾首。随着形势的衍变，腐败现象被揭露的范围日益扩大，层次不断提高，党对反腐败斗争政治性质的认识也在逐渐发展。十三大报告还只是更多地从遵守党纪的层面，指出“在改革开放的过程中，党内反腐败的斗争是不可避免的”，认为“仅仅靠教育不能完全解决问题，必须从严治党，严肃执行党的纪律”。十四大报告就已把问题提高到执政党社会基础的层面，强调“坚持反腐败斗争，是密切党同人民群众联系的重大问题。要充分认识这个斗争的紧迫性、长期性和艰巨性”。而十五大报告更是从巩固执政党的执政地位的层面，警告全党“反对腐败是关系党和国家生死存亡的严重政治斗争”，意识到需要“坚持标本兼治，教育是基础，法制是保障，监督是关键。通过深化改革，不断铲除腐败现象孳生蔓延的土壤”。在十五大报告中，江泽民同志关于反腐败斗争中强调的“深化改革”，实际上就是指深化政治体制改革。当前，在十五大关于所有制问题上进一步解放思想的精神指引下，提出以公有制为主体，多种经济成分共同发展的方针，肯定进行非国有制改造，探索多样化的公有制实现形式，鼓励大胆利用一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式，这既为公有制和非公有制经济的发展开拓了更为广阔的空间，也对政治体制改革提出了更新更高的要求。只有从具有根本性、全局性、稳定性和长期性的制度层面去遏制腐败现象的滋生蔓延，才能真正有效防止在非国有制改造，部分中小国有企业产权转让过程中，孕育新一轮腐败高潮的可能。而江泽民同志在十五大报告中对反腐败斗争重要性以及通过深化改革来从根本上铲除腐败现象根源的论述，也使人们有理由相信，中国改革的最高决策层有能力在不断推进经济体制改革的同时，成功地将政治体制改革引向深入。1998 年3月10日中国最高人民检察院检察长在向九届全国人大作最高人民检察院工作报告时，宣布对原中共中央政治局委员、国务委员、中共北京市委书记陈希同涉嫌贪污犯罪的立案侦察已经终结，即将以涉嫌贪污、渎职犯罪向人民法院提起公诉，这是建国以来因经济犯罪而被公开受到刑事起诉的最高级别的党政要员，预示着中国改革最高决策层反腐败斗争新的决心和力度，人们将拭目以待。【责任编辑】石本惠 | [
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【 文献号 】2-213 【原文出处】文艺报 【原刊地名】京 【原刊期号】20010109 【原刊页号】⑤ 【分 类 号】J1 【分 类 名】文艺理论 【复印期号】200105 【 标 题 】构建中国学派的文艺鉴赏美学 ――２１世纪精神文明建设的一个重要视角【 作 者 】魏饴 【 正 文 】 一、为什么要构建文艺鉴赏美学文艺作为人类情感的一种存在形式，几乎是伴随着人类的产生而产生的，而且人类很早就认识到了文艺鉴赏对于自身健康发展乃至兴邦治国的重要价值。《乐记》中说：“礼以导其志，乐以和其声，政以一其行，刑以防其奸。礼乐刑政，其极一也，所以同民心而出治道也。”这里即是将“乐”（音乐）与“礼”（道德）、“政”（行政）、“刑”（法）等教育形式一并提出的。孔子在《礼记》中又说：“其为人也，温柔敦厚，《诗》教也。”又表明了文艺审美对人格塑造的直接作用。在西方，席勒是较早地系统研究文艺审美的著名学者，他在《美育书简》中，将人性的发展分为自然的人、审美的人和道德的人三个阶段，同时指出从自然的人发展为道德的人，必须首先使他成为审美的人，没有其它途径。这些观点大致都是不错的。然而，从另一方面而言，文艺之被确认，又只能借助于良好的鉴赏者的反映，不为鉴赏的文艺并不可能存在。问题也正在这里，我们并不都是好的鉴赏者，同时，关于文艺鉴赏美学的研究也相对滞后，这显然是不利于提高人们的文艺鉴赏水平的。文艺鉴赏美学研究滞后的原因，大致有二：一是文艺鉴赏美学乃至于更高一层的美学一直就有人否认它作为一门科学的存在，这在黑格尔《美学》“全书序论”中就曾列举过种种言论（参见《美学》第1卷第6―8页）； 二是过去的资产阶级学者们长期以来把文艺鉴赏看得非常神秘，过于强调“以心会心”，似乎文艺鉴赏是只可意会不可言传的神的赋予。在这样的背景下，再加上文艺鉴赏这种高层次的精神生活的普及又必须建立在相对的物质文明基础之上，因而在过去漫长的半封建半殖民地社会里，它就难以真正走进平民百姓的生活中。直至近代，蔡元培作为民国政府第一任教育总长，虽明确将美育定为其新式教育方针的内容之一，但它如同席勒的美育观一样，仍然只能落入空想。在那样一个令人诅咒的时代，广大民众的生存权都不能有基本的保障，人性的充分展现，美育包括文艺鉴赏的全面普及就不可能真正实现。新中国成立之后，我们也有一段重视文艺鉴赏的历史，可惜很快就被“文革”的狂澜给冲刷掉了。进入新时期以来，百废俱兴，文艺鉴赏也逐渐被人们所重视。八十年代初，上海辞书出版社即陆续推出《唐诗鉴赏辞典》等系列鉴赏辞书，更是在全国上下掀起了文艺鉴赏的热潮。随着人类文明的不断发展，特别是在知识经济已初见端倪的今天，社会物质文明大幅度提升，人们对于高品质精神生活的追求已日益迫切。墨子云：“食必常饱然后求美，衣必常暖然后求丽。”“求美”、“求丽”正成为目前人们高品质生活的广泛需求，进而也就要求我们尽快构建属于普通大众的文艺鉴赏美学。我以为，社会的真正进步应当是物质文明与精神文明的同步发展。在我们这样的社会主义国家，党中央早就提出了物质文明建设与精神文明建设一起抓的宏伟构想，这在世界范围内都应是一个创举。江泽民同志指出：“要积极探索在社会主义市场经济条件下，搞好精神文明建设的新思路、新办法。”这正是基于两个文明建设的同步关系提出的，而如何引导大众进行积极有效地文艺鉴赏则就是精神文明建设值得重视的“新思路”和“新办法”。21世纪对人类的精神文明提出了新的要求，我们切不能老是用过去的“政治思维”来思考今天的精神文明建设，好象精神文明建设就是各级党委与政府职能部门的事，而应当注意探讨“新思路”、“新办法”，把精神文明建设搞活、做实、抓强。二、文艺鉴赏美学的国内外研究现状文艺鉴赏美学作为文艺美学中的一门相对独立的分支学科至今尚在探索之中。在国外，探讨文艺鉴赏美学的虽然不乏其人，而且也出现过一些很有影响的理论流派，如直觉主义、结构主义、格式塔理论、符号理论等，但基本上都仅仅停留在文艺鉴赏的某一方式或途径的层面，对整个文艺鉴赏活动缺乏全面而系统的观照，因而就根本不可能形成文艺鉴赏美学学科。到20世纪60年代后期，法国康士坦茨大学的尧斯、伊瑟尔等人又曾提出过“接受美学”的主张，以重视读者作用、强调读者的能动接受并重视文艺接受过程的考察为该主张的理论基石，基本上形成了以接受者为主体和以作品为客体的理论体系，从而对文艺鉴赏美学的研究在世界范围内产生了广泛的影响。不足的是，接受美学又仅仅注意了从宏观上（作者→作品→接受者）去构建文艺鉴赏美学的理论大厦，而忽视了对文艺鉴赏的方式方法研究，尤其是微观上的诸如对各门类文艺作品鉴赏的不同方式等几乎没有涉及，因而也不是完整的“接受美学”。我国的文艺鉴赏美学研究在历史上未能形成自己的学科，甚至也谈不上什么理论派别，对美学的基本问题与文艺鉴赏的研究都散见于一般的文艺理论著作。然而，我国古代的文艺理论家们都十分重视文艺鉴赏和文艺创作中主体的审美经验，强调主体的直觉感悟与整体把握，因而也提出了很多具有独特意义的文艺鉴赏理论，这是值得我们注意的。如“兴观群怨”、“知言养气”、“以意逆志”、“知人论世”、“诗无达诂”、“知音论”、“六观论”等。直到20世纪后期，我国学者受“接受美学”的启示，才算真正开始了对文艺鉴赏美学的研究，并有朱立元的《接受美学》，刘衍文、刘永翔的《古典文学鉴赏论》等著作出版，但作为文艺鉴赏美学均有待深入研究。三、文艺鉴赏美学的学科构建文艺鉴赏美学研究的任务，从根本上来说，它同美学的任务是一致的，都是关于人的科学，或者说是关于人类审美的科学。文艺鉴赏美学不是要去培养几个文艺家或生产出几幅伟大的艺术品，它的最终目的是帮助人们掌握文艺审美活动的规律，确立健康的文艺审美情趣和崇高的文艺审美理想，从而铸造人们丰富的、完美的个性，促进社会主义精神文明的建设，以期使得整个社会走向稳定、协调和进步。马克思所说的人按美的规律来建造，不仅是指人对客观世界的改造，同时也应包括对人自身主观世界的改造。人类的整个发展史，实际上就是人类自我塑造、自我完善的历史。然而，人类在改造自我的过程中，并不是都能自觉地按照美的规律去进行的，人类从必然王国走向自由王国，文艺鉴赏或审美，应当就是为实现这一转变所做的精神洗礼。所以，文艺鉴赏美学所担负的任务是极其庄重与严肃的，这也就决定了文艺鉴赏美学在哲学人文科学中的重要地位。文艺鉴赏美学的本质，小而言之是与鉴赏者的人格修养息息相关的，大而言之，则是人类物质文明发展的必然产物，而且，越是在高度物质文明的社会里，就越是需要高品质的文艺鉴赏活动以求得平衡，就越是需要对文艺鉴赏美学进行深入研究。文艺鉴赏的特征是体验性、审美性和创造性。文艺鉴赏的主体是读者，客体是作品。文艺鉴赏的过程是作用←→作品←→读者三者之间的交互反映，缺一不可，但读者的反映则是起决定作用的。文艺鉴赏的方法有适合于所有文艺作品的共性方法，也有适合于不同类别文艺作品的鉴赏的个性方法。我们将围绕文艺鉴赏三环节（作者、作品、读者），文艺鉴赏三阶段（直觉、体验、认识）和文艺作品诸类型（音乐、美术、诗歌等）的不同特点，对各门类作品的鉴赏规律与方法进行认真地揭示和总结。类型鉴赏，深识堂奥，是文艺鉴赏的一条重要美学原则。四、文艺鉴赏方法的共性与个性以前的文艺美学，主要侧重在理论的层面，或对文艺美的现象做形而上的探索，如康德、黑格尔等人的研究；或对文艺鉴赏过程做现象描述，如距离说、移情说、愉悦说等；另有一大部分成果则是重在揭示文艺作品的美学规律与法则等等。然而，这些都尚未真正进入到文艺鉴赏本身。我以为，文艺鉴赏美学更多地则是体现在实践的层面，属于实践美学范畴，重在揭示文艺鉴赏的方法以及如何运用的问题。鉴赏文艺还需要什么方式方法吗？这或许是为很多文艺鉴赏者所不屑的。因为他们从来就没有看过什么鉴赏方法之类的书，但好象仍然可以照样鉴赏。殊不知，因为人的生活阅历、文艺素养和运用的方法不同，其鉴赏的水平高低却大不一样。这好比是人们看戏，“看热闹”与“看门道”虽都是在看，但看的效果无论如何也不能相提并论。从文艺鉴赏美学的学科构建看，虽可分为一般原理及鉴赏规律与方法两个部分，但原理的阐述也是立足于后面的方法论。无论是讲本质、讲主体，还是讲过程，其核心都是在讲方法。文艺鉴赏的方法有共性与个性之别。文艺鉴赏方法的共性是指鉴赏各门类文艺作品所通用的或一般的方法，个性是指我们鉴赏不同形态的文艺作品所采取的具体的类型方法。共性方法是文艺鉴赏的基本方法，而且从总体上来说也占有较大的比重。比如围绕文艺鉴赏三环节的方法论均围绕文艺鉴赏三阶段的方法论均是可以通用的方法。然而，文艺鉴赏毕竟是一种个体性极强的精神活动，我们这里强调鉴赏的通用方法或共性方法是否会有碍于鉴赏的这一特性呢？事实上，运用文艺鉴赏的通用方法并不影响鉴赏者的自由向度，而往往会因接受者鉴赏时的切入点不同而表现出不同的鉴赏效果。卞之琳的《断章》：“你站在桥上看风景，／看风景人在楼上看你；／明月装饰了你的窗子，／你装饰了别人的梦。”如果是强调以读者为核心的鉴赏，不同的读者完全可以“见仁见知”得出很多鉴赏结论来。有的说此诗是表现人都在互相“看”，互相“装饰”，流露出一种人生虚无的怅然。又有人说此诗表现的是生活中的万事万物都是相互关联的，是一首深入浅出的哲理诗。等等。这种“见仁见知”的以读者为中心的鉴赏方法，自古以来就受到人们的青睐。所谓“断章取义”、“不求甚解”等，无不是在强调为“我”所用。尧斯等人的接受美学，同样也在肯定读者对作品阐释的决定作用。但是，如果运用以作者为核心的鉴赏方法，对《断章》的理解又大不一样。它则要求鉴赏者尽力探求作者的创作初衷，如美国学者赫施、却尔等人都是作者决定论的积极倡导者，认为“唯一正确”的一解就是“作者的意图”。即如《断章》诗，卞之琳认为是表达一种相对的、平衡的观念，这当然是最权威的解释了。另外，假如我们再运用以作品为核心的鉴赏方法，如俄国形式主义方法、英美新批评方法等，强调对文本的语言解构，对文本进行客观的、科学的形式分析，同样这也应是别有意义的鉴赏。所以，一样的作品，鉴赏者完全可以运用不同的方法去鉴赏，即使是采取同样的共性方法也可能是“各以其情而自得”。个性方法是对共性方法的补充。因为所有的文艺作品既有鲜明的共性特征，同时也因文艺的不同形态而表现出不同的类型差别，所以，文艺鉴赏如果仅仅只运用一些通用方法是远远不够的。近几年，笔者致力于研究、总结不同形态文艺作品的鉴赏差别，努力探索鉴赏各类文艺作品的类型鉴赏方法，深感这对大众的文艺鉴赏是一件十分有意义的工作。譬如，对绘画艺术的鉴赏，我们在运用一般鉴赏方法的同时，就还得注意从读画品韵、重在旨趣；次看笔墨，识得骨法；后观象形，求其真实等方面去进行类型鉴赏。而对戏剧艺术的鉴赏则又强调运用抓住关键、把握冲突；分析人物、观其言行；玩味表演、细察“门道”等个性方法。鉴赏音乐又得注意因声求意，循音得情；把握主题，渐入佳境；勤学练耳，多听善悟等等，这些类型鉴赏方法，基本上都是不能通用的个性方法，而且它对文艺作品的深入鉴赏十分重要。刘勰在《文心雕龙・知音》中，曾提出“观位体”的鉴赏观。何谓“观位体”呢？即指对文艺作品要进行类型分析与鉴赏，或对不同类型的文艺作品采取相应的鉴赏态度与方法。遗憾的是，类型鉴赏法至今尚未能引起人们的关注，一般人们谈到文艺鉴赏，往往只是浅层地涉及一些共性的方法，或者顶多再谈一点不同形态文艺作品的体裁知识，显然，这于高质量的文艺鉴赏极为不利。五、文艺鉴赏美学的中国学派特色我们之所以要打出文艺鉴赏美学中国学派特色的这面旗帜，并非是要有意地自我标榜，而是有感于本学科研究的无序状况以及影响巨大的尧斯等人所创立的“接受美学”的不完整性。为此，我们将竭尽全力做到融汇、借鉴古今中外文艺鉴赏美学的丰富成果，理清脉络、考衡得失、穷源竟委，从而构建以马克思列宁主义哲学方法为指导，以本质论、主体论、历史论、客体论、过程论、方法论为体系，以注重作者←→作品←→读者三者间的交互反映为核心，以揭示类型鉴赏方法为特征的具有中国学派特色的文艺鉴赏美学。这种特色，可以用以下“三性”来概括：1、整合性。虽然，文艺鉴赏美学还是一门较为年青的学科， 但文艺鉴赏与文艺创作一样历史悠久。早期的文艺鉴赏美学研究犹如散金碎玉， 内容已涉及到文艺鉴赏美学的方方面面，如何将这些丰富的内容纳入到现在的这个体系中，是我们着重考虑的。譬如说，关于文艺鉴赏的共性方法，自古以来人们提出了不少，象孟子的“以意逆志”、“知人论世”法，刘勰的“六观法”、周济的“见仁见知法”、菌加登的现象学方法、俄国形式主义方法、伽达默尔的哲学解释学、费希等的读者反映批评、苏珊・朗格的符号学方法、荣格等的原型批评，等等，等等。这些方法的最初提出，往往是为了抵制或不满已有鉴赏批评方法的偏颇而另辟蹊径，再强化某一个方面，从而形成一种新的方法。因此，当我们再回过头来把这些方法进行宏观的比较，就会发现它们除了部分方法尚比较公允通行以外，大部分则是互相排斥矛盾的，甚至有一些方法本身就带有明显的片面性。如俄国形式主义方法，它强调对文本的阐释、以期形成较为客观的批评方法，并没有错，但它忽视文艺与社会的联系，反对对文艺进行社会学鉴赏批评就不对了。那么，我们现在应如何看待这些方法？是因它们有这样或那样的片面而将其束之高阁？我以为，既然文艺鉴赏是一种“各以其情而自得”的精神活动，人们就有理由对文艺从不同的侧面进行鉴赏，尽管这样的鉴赏结果是各不一样的，但也正是这种没有“达诂”的文艺鉴赏倍添了鉴赏的情趣，或许它也正是文艺之所以生生不息的奥秘之处。所以，我们将这些丰富的方式方法，按照文艺鉴赏过程的三个环节和三个阶段尽可能地将其融汇在一起，扬其所长，剔其片面，为“我”所用，从而显示出极大的整合性。这种整合，也体现在对一般鉴赏理论的吸纳，从本质论、历史论、主体论、客体论到过程论，这不仅是文艺鉴赏美学学科必须要回答的，而且也较为全面地含盖了文艺鉴赏美学的一般原理。2、类型性。文艺鉴赏不是一种乏乏的精神活动， 它必须面对具体的文艺作品，采取相应的鉴赏态度和类型鉴赏方法，才有可能深识堂奥，探骊得珠。虽然，在西方学者的美学著作中也曾经常谈到类型鉴赏的问题，正如威尔弗雷德・L・古尔灵等人所编《文学批评方法手册》中说：“在过去的两千年中（自古希腊以来，尤其是在新古典主义时期），人们认为，如果一个人知道某部文学作品属于哪一种类型，他对这部作品本身就有了相当的了解”（见该著第348页）。 这与我国刘勰所提出的“观位体”的主张基本一致，但问题是都未指出如何根据不同的文艺类型而遵循自身的审美规律去进行有效的鉴赏。当然，也未能引起后人的注意。 直到20世纪80年代后期，著名学者胡经之先生首倡“文艺美学”，并指出“美学要掌握文学艺术的全部特性和规律，势必要层层剥笋，步步深入”，要求人们不仅要掌握文艺的普通审美规律，还要掌握“文学艺术的不同样式、种类、体裁之间相互区别的更为特殊的个别规律”（胡经之：《文艺美学・绪论》）。这里面，当然也包括文艺鉴赏的特殊规律，遗憾的是，人们以后在这方面的研究仍然未能投入足够的精力。正因为此，我们在以上的学科构建里，即专列“围绕文艺作品诸类型的方法论”一章，着重回答文艺鉴赏的方法个性问题，并努力揭示出书法、绘画、文学等种种不同文艺作品的类型鉴赏方法。应该说，这是我们所倡导的文艺鉴赏美学的另一特色。3、实践性。 我们将文艺鉴赏美学看成是文艺美学中的一个分支学科，目的也即在于将文艺鉴赏美学是定位在实践的层面。它不是作品美学，也不是美的哲学，而过去的文艺鉴赏美学常常都是将它们混为一谈，这自然就迷失了文艺鉴赏美学的相对独立的学科地位。文艺鉴赏美学要研究的基本范畴是各类文艺作品鉴赏的规律、方法与特点，以及从事文艺鉴赏主客体之间的审美效应关系。我们始终认为不应将文艺鉴赏美学弄得玄而又玄，如同有些现代学者那样热衷于“形而上”的研究。鉴赏本身就是一种实践，对鉴赏的研究就必须得从实践出发，即使是对鉴赏原理的揭示也不能搞成一种纯理论的东西。另外，既是实践问题，就必须得讲究方式方法，因而，我们所倡导的文学鉴赏美学即用一半的篇幅来阐述方法论。虽然，对方法论的研究，常被一些学者视为“形而下”而不屑一顾，事实是，它对我们进行深入的文艺鉴赏则是必备的轻舟。 | [
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【 文献号 】2-1728 【原文出处】国外社会科学文摘 【原刊地名】沪 【原刊期号】200003 【原刊页号】16～19 【分 类 号】F8 【分 类 名】世界经济 【复印期号】200006 【 标 题 】转型国家经济增长的决定因素 【英文标题】(O.Havrylyshyn) (T.Wolf)【 作 者 】哈夫瑞利夏恩/沃尔夫 【作者简介】哈夫瑞利夏恩系乌克兰原财政部副部长，国际货币基金组织欧洲二部高级顾问。 沃尔夫系国际货币基金组织欧洲二部负责人。【 译 者 】华淑华/陈威 【内容提要】本文作者对转型国家的经济增长状况作了分析，认为评价这些国家转型成功的最适用标准也许是经济产出能力的不断恢复，而经 济产出能力的持续恢复，仅仅通过控制通货膨胀和使市场自由化就能取得。【 正 文 】 转型是一个动态的历史过程，几乎对社会的方方面面都产生影响。从任何方面，包括从经济学上来评定许多国家的转型过程，都是一件复杂的事情。然而不管怎样，经济产出能力的成功恢复足以说明，它本身对经济评价就是一个有用的、统一的主题，这尤其是因为转型国家重大政策的制定者把重点放在经济增长和公众福利上。本文根据大量的经济计量分析，确定了阻碍或促进经济增长的因素，并总结了取得持续稳定经济增长的若干经验教训。什么是转型？从广义来说，转型是指：1.推行经济活动、价格和市场运行的自由化，使再分配资源实现最佳利用；2.采取间接的、以市场为导向的手段来稳定宏观经济；3.实行广泛的私有化，以实现高效的企业管理和经济效益；4.强化严格的预算约束，以促进经济效率的提高；5.建立制度上的立法框架，以确保产权、法规和市场准入的透明度。增长的决定因素并没有一种模式能概括不同转型国家的增长实践。事实上，在中欧一些国家、波罗的海国家和独联体的12个成员国中，确实存在着实质性差别，虽说波罗的海国家有着其他两个国家群体的一些特征，主要是独联体的经济大幅度下降和中欧国家较早的经济复苏。然而，仍有必要把25个转型国家分成若干种类：经济持续增长的国家，经济增长放慢的国家，以及经济略有一点或者没有增长的国家。转型国家相互之间是完全不同的吗？哪些结构和发展要素促成了其不同的经济增长率？在以下的研究中，回归分析为我们提供了一些结论。三个国家群体相互之间的经济增长率是完全不同的，中欧和波罗的海国家的年增长率稳定在4％以上， 而作为整体的独联体国家和那些经历了经济衰退的国家，其经济增长水平则低得多。这种不平衡的增长率说明，转型初始条件上的差别――如经济结构没有多大扭曲或者相对接近于市场经济――可能是其后经济增长过程的重要决定因素。然而，初始条件虽说很关键――正如中欧国家和独联体国家之间经济增长对比所表明的那样――它们在转型过程中对经济增长的影响仍不及政策差别所起的作用。处于转型过程中的某些独联体国家的经济增长率是非常高的，因为这几个小国（亚美尼亚，阿塞拜疆和格鲁吉亚）在经历了伴随着冲突和内乱的经济衰退之后，现正在从谷底跃起。在控制了通货膨胀的国家里，经济增长来得比较早，而且普遍比较强劲。在经济持续增长的国家里，通货膨胀率平均说来都比较低。经济增长过程的另一个重要决定因素是改革或市场自由化的力度。对价格自由化、财政部门、对外贸易和企业改革的分析表明，波罗的海国家和中欧国家――即经济增长状况良好的国家――的自由化程度明显高于那些增长放慢或增长较小的国家。较早并全面实行价格自由化的国家最早实现产出的恢复。而拥有较高出口创汇率的国家，其产出也迅速提高，这表明对外开放经济和增加出口产品产量是经济增长的重要决定因素。在经济迅速和持续增长的国家里，私有部门在国内生产总值中所占的份额明显大于经济增长缓慢且起伏不定的国家。当然也有例外。比如，俄罗斯在私有化方面取得了很大进展，但其增长很慢或者没有增长。经济为什么没有增长，原因之一也许就在于其对私有化研究不够。外国直接投资看来好像也起作用。在中欧和波罗的海经济取得成功的国家里，外国直接投资的数量最高，人均达70～75美元。不过，一些经济持续增长的独联体国家并没有吸引同等数量的外国直接投资，这一事实说明增长与外国投资之间并没有因果关系。有效贯彻国际货币基金组织计划的一个重要理由似乎与经济良好增长密切相关。不过，不应把这一发现解释为：要实现经济增长就必须全盘贯彻国际货币基金组织的计划。而应该说，在国际货币基金组织计划指导下取得良好经济增长的国家都曾经作出许诺，要更好地推行全面经济改革和促进稳定，为有力的经济增长创造环境。对增长的进一步观察第一，转型期通常被划分为先前的经济衰退期（1990～1993）和后来的经济增长期（1994～1998）。绝大多数变量的统计适用性在经济增长期要强于经济衰退期。第二，许多重要变量――如改革的幅度――对产出的影响在经济发展期要大于经济衰退期。第三，改革是痛苦的，这一看法绝对正确。产量下降，这在改革最积极的国家里更为明显，但及早的改革能使经济及早恢复，随后加快发展。波兰的例子证明了这一点。回归分析的结果进一步证实了这一点。在经济衰退期，增长与改革之间的关系可以用U 型曲线来描绘：在推行有力改革计划国家和实行有限改革计划国家里，经济增长率都比较高（或经济下降率都比较低）。在经济增长期，增长与改革之间的关系始终是呈正比的：改革最不积极的国家，其经济增长最慢，改革比较积极的国家，其经济增长则比较快，而改革最积极的国家，其经济发展则最快。第四，单靠投资不能保证经济及早增长和恢复――就是说，一个国家不能光靠增加投资来推动经济增长。假使投资转化为产出需要时间，那么在增加投资的2或3年之后才看到经济增长，这是很正常的。任何转型国家都不会按这种模式行事，因为在经济转型国家，投资与国内生产总值之比一般只在恢复增长时才开始上升。理由是，初步的经济增长归因于适当改革――严格的预算约束和自由化――所带来的效益提高，而效益的提高促使企业家变得更富建设性。当然，这并不是说投资不重要。对企业或者特定部门进行新的投资，需要以初步的经济增长为依托。因此，经济一旦恢复良好――如匈牙利和波兰那样――经济持续增长，较高水平的投资就显得越发重要。但在没有形成讲究效率的市场经济条件之前，单靠投资不会使经济持续增长。教训通过观察，我们为寻求经济持续稳定增长的国家得出5 个经验教训。第一个教训是最不令人惊奇和最不会引起争论的：保持宏观经济稳定（即控制通货膨胀）是最根本的。第二个教训是“不劳则无获”。推迟改革固然会推迟疼痛，但推迟改革也会延缓经济的复苏，而且会加大增长放慢的风险。粗略地看，似乎有几个例外。比如白俄罗斯和乌兹别克，它们近些年来实现了经济增长，然而它们对改革所作的努力并不很大――按照国际货币基金组织的指标来衡量。这些国家表现出与阿尔巴尼亚，保加利亚和罗马尼亚相同的某些特征（经济增长的同时伴随高通货膨胀，改革进展有限），并且可能遭受像这三个国家所经历过的经济衰退，但这仍有待观察。第三个教训是改革没有捷径。我们在分析中曾试图检验，是否有某一部门能以自身的设计左右改革的轨迹。答案是没有。所有的部门基本上均与经济增长保持着各自的积极关系，但从整体指标来考察，对改革谁也不具备决定性的影响。因此，改革不存在秘诀，也没有灵丹妙药。一个国家需要对所有不同的方面进行改革。经济增长是许多人在相当长时间里为正确事物付出巨大努力的结果。第四个教训涉及到不利的初始条件。中欧国家相对有利的初始条件是否为其提供了比前苏联国家更快的经济复苏机会，这一提问是理所当然的，而答案显然也是肯定的。反过来说，不利的初始条件――如扭曲的产业体制――对经济增长必定具有负面影响。但这种负影响决不是致命的，它可以通过全面改革来加以消除。波罗的海国家的例子就是最好的证明，这些国家所达到的增长水平足以媲美中欧某些改革最积极的国家。它们――像前苏联的大多数国家一样――具备超工业化的不利初始条件，且起步时远远落后于中欧国家。但是，波罗的海国家的经济增长比独联体国家更快，因为它们进行了改革，实现了更大的自由化，进而获得了持续的经济增长率。第五个教训事关制度的发展。我们的分析还考察了一些指标体系，用来衡量似乎在改革中发挥重大作用的立法框架的发展。结果表明，建立一个合适的立法框架结构是必不可少的，但也不必与其他改革同时并举。然而，无论如何，如果法律体系的建立过于滞后，那么其他的改革不可能产生巨大效益。政治经济如何？让我们通过对转型过程中政治经济问题的分析来结束本文。对一个国家来说，很容易发现自己处于恶性循环中，因为市场经济改革的最初措施为追求财富和形成腐败创造了机会。进而很快形成了得益于这种机会的既得利益者群体，他们极力抵制改革的深化措施，如开放市场，鼓励竞争，实行完全的自由化，制订严密的法规。它所带来副作用是形成地下经济。有限的竞争，不完全的自由化，从事地下经济的刺激和不完善的法规会使转型僵化走样，很容易导致经济进程迟缓、增长放慢和财政失衡。一旦一个国家建立一种良性循环――在开放和自由化市场方面取得稳步进展――那么它的改革努力会取得一个令人满意的结局。虽然改革初期会有痛楚，并因为痛楚而引起政治上的反对，但改革也会使经济及早恢复并提供新的机会。这些机会可以促进产出增长，而随着改革获益面开始的拓展，又会建立新的企业和开创新的就业。强有力的经济能使一个国家增强其财政能力，并对财政制度产生信心。这些条件为可靠的、善于理财的政府提供了基础，使政府随后能加强法纪，保护产权，形成一个适当的社会保障网络。这种有利于市场的环境能促进储蓄、增加投资和发展经济，从而形成良性循环。恶性循环和良性循环之间的悬殊差异是明摆着的。我们认为，一个国家从恶性循环转变为良性循环的决定因素，是从政治上加强法规和确保产权安全。摘自美国《金融与发展》杂志1999年第6期【校 对 者】陈威 | [
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【 文献号 】2-4349 【原文出处】新视野 【原刊地名】京 【原刊期号】199802 【原刊页号】47～49 【分 类 号】D0 【分 类 名】政治学 【复印期号】199803 【 标 题 】社会利益结构：一个研究政治发展的新视角 【 作 者 】李程伟 【作者简介】作者系北京行政学院讲师、博士 【 正 文 】 市场化取向的经济体制改革给中国社会的利益结构带来了深刻的变化，从而对政治发展产生了和将要产生着极为重要的影响。构建一个实证性强、解释力大的利益结构分析框架，已经成为当前政治发展研究的一项重要课题。本文对该课题作一点初步和尝试性的研究。一、社会利益结构概述对于社会利益结构，笔者是从系统论的角度来下定义的，认为它是诸种社会单元围绕着物质利益的获得而相互作用和相互关联的网络，是把各个社会单元有机地联结成社会整体系统的基本桥梁和中介。在社会利益结构的网络之中，笔者把各种社会单元称之为利益单元。利益结构的上述定义内含着如下要素：第一，利益结构的性质。它是一种以物质利益关系为主要内容的利益关系网络。由于物质利益相对于其它利益具有决定性和根源性，所以“利益结构是社会系统的深层结构，是社会和政治运行内在动力的源泉。”〔1〕第二，利益结构的构件――利益单元。社会大系统中那些功能相对独立的子系统，诸如家庭、学校、企业、机关、社团等，都是利益单元的具体形式。从利益单元的功能角度划分，其基本类型有：利益资源的生产单元，如各种经济组织；社会利益的调控单元，主要是政府组织；利益消费单元，主要是家庭；利益个体，这是其它单元的基本构成单元；以及在上述诸种单元之间起媒介和沟通作用的中介单元，广义上可以把这类单元称作利益集团。第三，利益单元的关联。各利益单元为了实现自身的一定利益，必然要发生一定的相互作用和关联。物质利益资源就是在这种相互作用的过程中实现生产、交换、分配和消费的。利益单元的关联作用是形成一定状态利益结构的前提条件。各利益单元的关联均表现为相互之间的“投入”和“产出”关系。第四，利益结构的网络特性。利益结构是诸个利益单元相互关联的网络，它随着各个利益单元相互作用的变化而变化。作为这种作用的结果，利益结构总要体现为一定的状态。弹性和均衡性等就是对其结构状态的描述和刻划。在这里，网络的含义与系统的含义相等同。第五，利益结构与社会系统的关系。在系统论看来，系统诸要素相互作用以生成系统整体的桥梁和中介就是系统的结构。社会利益结构就是诸个社会单元相互关联以形成社会整体系统的中介系统。它是社会系统中极为重要的基础性子系统。形象地说，社会系统是一个活着的有机体，而利益结构则是它的骨骼子系统。既然利益个体是社会利益结构的最基本单元，那么对个体利益的分析自然就成为利益结构研究的逻辑起点。个体获取自身利益的基本方式是以一定的要素投入换取一定的利益资源产出。要素投入的消耗构成个体利益的成本，所获得的一定数量和质量的利益资源构成个体利益的收益。利益成本的基本构项有：①资财；②体力；③脑力；④风险。一定成本与收益的理性预期比较是个体决定采取某种利益行动与否的前提。换句话说，个体利益行为符合经济理性原则。用公式表示就是：利益行为＝收益／成本上述公式可以作为社会利益结构分析的基点。从个体利益出发来建构政治发展的利益结构分析框架，这体现了微观――宏观相统一的基本思路。在对利益结构的主要含义作了上述分析之后，下面将对利益结构的三方面特征及其对政治发展的影响作一初步分析。二、社会利益结构的均衡性及其对政治发展的影响各个利益单元相互作用、相互关联所形成的社会利益结构，首先表现为社会成员利益的群体化。各个群体的区分标尺是其成员利益性态的相似性，即成员获取自身利益时所付成本的构成与所获收益样式的相似性。例如，有些社会成员在获取利益的过程中，其成本构成以体力为主并辅之以少量农资，含有较大的风险，收益则以实物性的粮食产出为主，他们所构成的社会利益群体就是农民群体。根据这种划分方法，我国当前的社会利益群体尚有工人群体、亦工亦农群体、知识分子群体、社会管理者群体、个体劳动者群体、私营企业主群体、企业家群体等等。社会利益结构的均衡性，主要是指各社会利益群体之间的利益均衡程度，其基本评判依据就是各个群体成本――收益的相对比值。纯粹意义上的利益结构均衡，是指各利益群体之间社会成员的等量成本付出能够获得等量的物质收益。当然，这是一种理想的状态，现实生活中它从未存在过。由于这个原因，笔者选用“均衡性”的概念来描述社会利益结构偏离理想均衡状态的程度。这一偏离度大，说明非均衡性大；反之，则均衡性大。需要进一步指出的是，利益均衡性的问题不仅存在于群体之间，而且也存在于群体之内。利益结构的均衡性可以用如下公式来描述：（收益／成本）i～（收益／成本）j（i≠j）公式说明：①当描述群体内利益均衡状况时，i、j代表群体内相比较的社会成员；②当描述群体间利益均衡状况时，i、j代表相比较的利益群体。此时的“收益”与“成本”为各自群体成员的平均收益和平均成本。当前，中国社会利益结构的非均衡性主要表现在如下六个方面：（1）体制内外高的利益非均衡；（2）工农群体之间、城乡地区之间高的利益非均衡；（3 ）脑力劳动与体力劳动之间高的利益非均衡（脑体倒挂）；除上述三方面外，由于市场化改革使得不同所有制经济组织的效益与市场紧密相联，而工人的物质利益（工资、劳保、福利等）又同企业的效益直接相关，而不像传统体制下那样直接由政府来分配，这样便产生了：（4）以经济组织为单位的工人群体内部的分化；（5）从事不同职业的脑力劳动者之间的利益日趋分化，即知识分子群体内部也呈现出较高程度的分化现象，利益非均衡的状况日趋增加；（6 ）东西部地区之间、同一地区的先进部分和落后部分之间高的利益非均衡。缘于上述六个方面的问题，当前中国社会利益结构内部包含着复杂多样的利益关系和利益矛盾，从而使政治发展处于极为复杂的利益环境之中。利益结构居于社会结构的深层部位，是社会政治发展的动力装置。如果利益结构非均衡性很大，分居各利益群体的社会成员基于自己的切身利益，就会以各种方式（组织的或自发的，冲突的或温和的）进行利益博弈，力图改变现有的制度集合，使利益结构在新的基础上达到新的、比较好的均衡态。政治，就其实质而言，乃是一个社会各利益群体通过一定的组织方式进行利益博弈的过程。这种搏弈有两个基本走向：一是达成了新的、比较好的均衡态，国家仍以利益调节与仲裁的第三者面目出现，社会获得了较好的发展机会。二是利益结构更形不均衡，直至出现两大阶级集团的全面对垒，国家公开站到统治阶级的一边。此时，激烈的政治冲突就要到来。当然，这种冲突式的利益博弈所要付出的代价也是高昂的。因此，关注社会利益结构的均衡状况，开辟利益博弈之顺畅渠道，不失为治政的聪明之举。三、社会利益结构的弹性及其对政治发展的影响在任何一个社会里，社会成员所获得的物质利益资源的数量都是有差别的，而且这种差别还往往表现为制度性的不平等（这里的“平等”不是伦理学上的概念）。由于这个原因，任何一个社会的利益结构都是一种层次结构。一般说来，层次水平不同的利益结构，对政治发展的影响不同。但是层次水平相同的利益结构，对政治发展的影响并不一定相同，这其中还有一个利益结构弹性问题。依据弹性大小，社会利益结构可大致区分为高弹性结构和低弹性结构两种类型。这两种类型与罗伯特・达尔所说的“累积性不平等”的社会和“弥散性不平等”的社会含义基本相同。〔2〕所谓低弹性的利益结构，或者说累积性不平等的利益结构，是指社会成员所拥有的各种类型的利益资源（如收入、职业、教育程度、权力、社会声望等）具有统计学上的较高相关性。具体地说就是“个人拥有的某一种资源（如资本或者土地，引者加）越多，他拥有的其他资源也就越多。”〔3〕显然这是一种整体性不平等的利益结构。 “农业社会特别易于形成累积性不平等，因为一个人拥有的土地的价值不仅决定总的财富和收入，而且也在很大程度上决定社会地位、教育机会和政治、行政与军事的技能。”〔4〕由此可见， 传统农业社会是低弹性利益结构的典型。由于存在着累积性不平等，低弹性结构内部各利益群体之间的分化程度比较严重，爆发社会利益冲突的频率较高、烈度也大。因此，这是一种脆性的冲突型结构。与低弹性结构不同，高弹性结构内部社会成员所拥有的各种类型的利益资源，呈现出统计学上的弱的相关性。以一定类型的利益资源作为坐标轴可以构造一定的社会利益（分析）空间，从该空间内统计学的图形上看，社会成员的分布呈弥漫状态，而不是呈极化状态。高弹性的利益结构是一种弥散性的分层结构。达尔对“弥散性”的界定是“一个人在某一等级序列中的地位与另一等级序列无关（没有相互关联）”。〔5〕由于这种“无关”性，缺少某种利益资源的社会成员， 可以通过获取它种利益资源而得到补偿，即社会成员在此种利益地位上的劣势，可以由其它利益地位上的优势加以弥补。因此，在高弹性的利益结构内，社会成员利益地位的“优”或“劣”具有相对性。显然这不是一种整体性的不平等结构，而是一种分散性的不平等结构。由于这种分散性或弥散性，各利益群体的分化程度和矛盾程度并不尖锐，爆发社会冲突的概率较小，即使发生也比较温和。我国传统体制下的社会利益结构，由于受单位制、户藉制、身份制等制度因素的限制，形成了一种较大的累积性不平等的局面。改革开放以来，由于受市场力量的冲击，这种局面有向弥散性方面加速转化的趋势。但是某些累积性不平等关系的破除任务还很难巨。某些累积性关系与个人的能力、贡献无关，于社会发展不利。目前需要鼓励的累积性关系主要是以知识、能力为基础的自致因素（人的贡献、成果、政绩等）与其所得利益的正相关关系。上述内容的实质是调整社会利益结构，缩小传统的各种利益之间的相关度，提高社会利益结构的弹性。这构成了当前政治发展的一项重要内容。随着经济、科技的发展和现代化进程的加快，新的社会职位和地位不断被创造出来，利益资源的类型也在不断增多，社会流动的频度和力度不断加大。这在客观上就要求利益结构要增强自身的适应能力和整合能力，要变单一的累积性为主的结构为多元的弥散性为主的结构。这既是一个社会利益结构变迁的过程，同时也是一个政治发展的过程。四、社会利益结构的分化及其对政治发展的影响十一届三中全来以来，随着市场机制的逐步导入，社会利益结构正呈现出加速分化的趋势。其主要表现有：第一，利益单元愈益多元化。单就经济单元来说，相对于原来单一的国有经济组织和集体经济组织，现已产生了个体工商户、私营企业、三资企业、股份制企业等多种新质的利益单元。这些新的单元，对原有的板块状、总体性和平均化的社会利益结构是一种有力的冲击，并且大大增加了利益结构的异质性。第二，各种利益单元的自主性增强。传统的各种利益单元基本上都是政治组织的附属物，都是按政治组织的指令来运行的，它们没有自主性的利益。从某种意义上说，除了公共权力组织外，其它所有单元都不具备利益主体的资格，因此都不是自主性的利益主体。随着市场经济的推行，上述情况大有改观。越来越多的利益单元正在向利益主体的方向转化。这就使得社会利益结构呈现出十分活跃的局面。第三，由于上述两方面原因，利益结构中的各种关系愈益复杂，矛盾和摩擦增多；各利益单元相互作用的频率和复杂性增加。第四，作为上述三个方面的结果，社会利益群体（或阶层）也呈现出多元分化的状况。社会利益结构的分化给政治发展提出了新的问题和要求。从一定意义上说，政治发展体现为政治系统对社会系统所实施的控制方式的变革。由于利益结构的分化，社会系统的异质性空前增加；又由于“信息就是差异”〔6〕，“信息就是变异度”〔7〕，所以有关社会系统运行的信息的种类和数量就空前地增多了。原先那种集中运用信息以实施整齐划一的政治控制的方式必须进行改革。改革的基本方向就是由“行动性控制”向“监管性控制”转变。提出这两种控制方式的依据是米尔恩对两种社会权威类型（“行动权威”和“监管权威”〔8〕）的划分。在米尔恩那里，“行动权威”是指存在于某种行动组织中的权威，其示例有商业企业中经理的权威和军队、轮船或消防队里指挥机构的权威等，这是一种直线型、命令式和操作性的权威方式。在这种权威的控制下，施控者有充分的、依据自己意志行使权威的自由，受控者则只能被迫服从，双方的权利义务呈明显的不对称状态。这是传统体制下政治控制所采取的主要控制方式。由于要对受控者的具体行动进行控制，因此它的作业量是极其浩繁的，所依赖的信息数量也极为庞大，对施控者的要求更为严格，几乎要求他是全知全能的。这种方式不利于社会各方面发展，已为实践所证实。与行动性控制不同，监管性控制所运用的是监管权威。这种权威对受控者设定了一个可以自由选择和自主行动的制度空间，施控者的责任就在于维护这一空间，他的权威主要就体现在对越界者行为的矫正和制裁方面。显然，这种控制方式对控制信息的要求要比行动性控制少得多，其作业量也要少得多，因此它的控制效能更高。政治控制方式由行动性控制向监管性控制的转变，正切切实实地体现着中国政治的发展。【注释】 〔1〕李景鹏：《当代中国社会利益结构的变化与政治发展》， 《天津社会科学》1994年第3期。〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕参见［美］罗伯特・达尔：《现代政治分析》，上海译文出版社1987年版，第119～122、96、120、96页。〔6〕〔7〕分别为G・Longo和W・R・Ashby 对“信息”所下的定义。转引自钟义信：《信息的定义体系与测度体系》，魏宏森主编：《系统理论及其哲学思考》，清华大学出版社1998年版。〔8〕参见［英］A・J・M・米尔恩：《人的权力与人的多样性――人权哲学》，中国大百科全书出版社1995年版，第192～194页。【责任编辑】喻匀 | [
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