Datasets:

Megnis

/

vkr_summarized_dataset

like 0

master_40879.json

5

1.3 Отходы в аэропортах

Промышленные отходы – глобальная экологическая проблема, которая угрожает здоровью людей и загрязняет окружающую среду. В процессе эксплуатации воздушного транспорта накапливается большое количество мусора. Какую-то часть отходов можно использовать для других технологических процессов, но остальные вещества, которые не подлежат переработке, должны быть утилизированы по всем правилам. В процессе эксплуатации производственных и вспомогательных зданий и сооружении аэропорта, образуется значительное количество твердых отходов, имеющих различный морфологический и фракционный состав. Твердые отходы классифицируются по месту образования: отходы производства, отходы потребления и твердые продукты, уловленные на очистных сооружениях и установках [13]. Производственные отходы - черный и цветной металлолом, древесина, бумага, текстильные отходы натуральных и синтетических тканей, пластмасса всех видов, резина, кожа и кожзаменители, соли, шлаки, зола, лакокрасочные материалы, консистентные смазки, жиры и другие материалы, утратившие полностью или частично исходные потребительские свойства; Продукты физико-химической переработки не является целью производственного процесса и могут быть в том или ином виде использованы в народном хозяйстве в качестве топлива или сырья для производства других отраслей. К отходам производства относят отходы производственных процессов авиационно-технических баз (АТБ), строительно-монтажных управлений, материально-технических и вещевых складов, складов горюче-смазочных материалов (тара), складов черных и цветных металлов и других служб гражданской авиации. Отходы потребления - это бывшие в употреблении или в эксплуатации изделия и материалы, которые в результате физического или морального износа, потеряли свои потребительские свойства, списанные в установленном порядке или выбрасываемые населением. К ним относят бытовые отходы жилых зданий - пищевые отходы, стекло, кока, бумага, металл, тряпье, отходы от ремонта квартир и зданий, зола, шлак из отопительных устройств при местном отоплении, предметы домашнего обихода [13]. Отходы, образующиеся на территориях предприятий - смет с привокзальной площади и с искусственных покрытий перрона, мест стоянок, рулежных дорожек, взлетно-посадочной полосы, внутри аэропортовых автодорог и пешеходных дорожек. Отходы производства и потребления делятся на используемые и неиспользуемые. К используемым отходам относятся твердые отходы, которые используются в народном хозяйстве в качестве топлива, кормов, удобрений или сырья (полуфабрикатов) для выработки определенных видов продукции как на самом предприятии, где образуются эти отходы, так и за его пределами. Неиспользуемыми отходами считаются отходы, которые на современном уровне развития науки и техники не могут быть использованы в народном хозяйстве, либо их использование экономически нецелесообразно. Отходы необходимо обезвреживать. Выбор метода обезвреживания и уничтожения отходов, таких как вывоз, на свалку или полигон, переработка в компост, захоронение, сжигание, обусловливается возможностями аэропорта, санитарно-гигиеническими требованиями, технико-экономической целесообразностью и другими факторами [13]. Воздействие авиации негативным образом влияет на окружающую среду. Воздушный транспорт создает большое количество выбросов отработанных газов авиационных двигателей, утечку горюче-смазочных материалов. Самолет является единственным видом техники, который эксплуатируется на высотах, где зарождаются многие погодные процессы, где находится озоновый слой Земли. Вклад авиации в проблему глобального потепления климата к началу 21 века составлял около 3%. Таким образом, в данном разделе рассмотрена география воздушного транспорта России. К самым крупным аэропортам России относятся: Шереметьево (Москва), Домодедово (Москва), Внуково (Москва), Пулково (Санкт-Петербург), Сочи (Сочи), Кольцово (Екатеринбург), Толмачево (Новосибирск). На рынке авиаперевозок действуют более 260 авиакомпаний. Наиболее массовые и устойчивые пассажиропотоки сконцентрированы на авиалиниях от Москвы по пяти основным направлениям: Кавказкому, Южному, Восточному, Центральноазиатскому и Западному. Выявлены основные источники загрязнения гражданской авиации. Специфика влияния аэропортов на окружающую среду состоит в работе воздушного транспорта. Полеты самолетов на больших высотах и с высокими скоростями обусловливают рассеивание продуктов сгорания в верхних слоях атмосферы и на больших территориях.

В России насчитывается более 260 авиакомпаний, которые осуществляют пассажирские перевозки по более чем 200 направлениям. Наиболее массовые и устойчивые пассажиропотоки сконцентрированы на авиалиниях от Москвы по пяти основным направлениям: Кавказкому, Южному, Восточному, Центральноазиатскому и Западному. Аэропорты России являются крупными транспортными узлами, которые оказывают значительное влияние на окружающую среду. В процессе эксплуатации воздушного транспорта накапливается большое количество мусора, который необходимо обезвреживать и уничтожать.

master_40879.json

6

1.4 Влияние авиационного шума на организм человека

Шумовое воздействие одна из форм вредного физического воздействия на окружающую природную среду. Загрязнение среды шумом возникает в результате недопустимого превышения естественного уровня звуковых колебаний. антропогенное шумовое воздействие неблагоприятно сказывается на организме человека и сокращает продолжительность жизни. Население, проживающее в окрестностях аэропорта, следует рассматривать, как объект окружающей среды. Размещение аэропортов должно отвечать особым требованиям не только по условиям обеспечения нормативного уровня шума, и загрязнения воздуха, но по гарантированию безопасности населения на прилегающей территории. Проблема повышенного акустического воздействия на приаэродромной территории является острой и актуальной. Шум относится к главному фактору риска здоровью населения в окружении аэропортов. По результатам социально-гигиенических исследований, наибольший процент жалоб среди населения, проживающего на территориях около аэропортов приходится на авиационный шум от взлета, посадки, использования реверса тяги двигателей. Уровни шума на приаэродромной территории за последние десятилетия претерпевали существенные изменения, что связано с заменой воздушных судов на менее шумные типы и увеличением интенсивности воздушного движения. Международной организацией гражданской авиации – ИКАО установлены технические нормы (Приложение 16 «Охрана окружающей среды» к Чикагской конвенции ИКАО), которые требуют поэтапного уменьшения уровней авиационного шума. Установление и ужесточение требований к существующим и разрабатываемым воздушным суднам ускоряет научно-технический прогресс – общая величина снижения уровней шума начиная с 1960 г. составила более 40 дБ. На текущий момент, прогресс снижения уровней шума вблизи аэропортов значительно улучшился, но острота проблемы не уменьшилась, что приводит к необходимости проведения измерений уровней авиационного шума. Нормируемыми параметрами авиационного шума на территории жилой застройки являются эквивалентный уровень звука (LAэкв) и максимальный уровень звука (LAmax). Требования к уровням шума вокруг аэропортов регулируются следующими документами: – ГОСТ 22283-2014 «Шум авиационный. Допустимые уровни шума на территории жилой застройки и методы его измерения»; – СН 2.2.4/2.1.8.562-96 «Шум на рабочих местах, в помещениях жилых, общественных зданий и на территории жилой застройки»; – СП 51.13330.2011 «Защита от шума»; – Рекомендации по установлению зон ограничения жилой застройки в окрестностях аэропортов гражданской авиации из условий шума. В соответствии с ГОСТ 22283-2014 «Шум авиационный. Допустимые уровни шума на территории жилой застройки и методы его измерения» на вновь проектируемых территориях жилой застройки вблизи существующих аэропортов и на существующих территориях жилой застройки вблизи вновь проектируемых аэропортов уровни авиационного шума не должны превышать значений, указанных в таблице 1.3. Таблица 1.3 Предельно допустимые значения уровней авиационного шума Время суток Эквивалентный уровень звука LAэкв, дБА Максимальный уровень звука при единичном воздействии LAmax, дБА День (с 7.00 до 23.00 ч) 55 75 Ночь (с 23.00 до 7.00 ч) 45 65 Механизмы действия авиационного шума на живые организмы крайне многообразны. Особенно сильно их отрицательному воздействию подвержены клетки нервной системы. Шум коварен, его вредное воздействие на организм совершается незримо, незаметно. Нарушения в организме человека против шума практически беззащитен.

Шумовое воздействие является одним из наиболее опасных факторов, оказывающих негативное влияние на здоровье человека. Шумовое воздействие на организм человека может быть вызвано различными причинами, в том числе и авиационным шумом. В связи с этим, размещение аэропортов должно отвечать особым требованиям не только по условиям обеспечения нормативного уровня шума, и загрязнения воздуха, но и по гарантированию безопасности населения на прилегающей территории.

master_40879.json

9

2.1.1 Географическое положение территории

АО «Международный аэропорт «Уфа» — современный авиационный комплекс. Аэропорт находится в Республике Башкортостан по адресу: поселок Булгаково, микрорайон Аэропорт, улица Аэропорт, дом 1 (рис. 2.1). Широта на которой расположен аэропорт: 54.560000000000, долгота: 55.870000000000. Высота аэропорта над уровнем моря составляет 137 метров [3]. Ближайшим жилым объектом к АО «Международный аэропорт «Уфа» является поселок Березовка. Он находится в санитарно-защитной зоне "Международного аэропорта "Уфа", на расстоянии 1200 м от корпуса аэропорта и 400 м от взлетно-посадочной зоны. Рисунок 2.1 - Расположение АО «Международный аэропорта Уфа» в масштабе 1:40000: 1 – взлетно-посадочная полоса; 2 – поселок Березовка Расстояние от города Уфа до аэропорта занимает 22,4 км. До постройки нового терминала его площадь составляла 17 тысяч м2. Достроенный в конце 2020 года новый корпус терминала, увеличил общую площадь до 29 тысяч м2.

АО «Международный аэропорт «Уфа» — современный авиационный комплекс, расположенный в Республике Башкортостан. Аэропорт находится в поселке Булгаково, микрорайон Аэропорт, улица Аэропорт, дом 1 (рис. 2.1). Широта на которой расположен аэропорт: 54.560000000000, долгота на которой расположен аэропорт: 55.870000000000. Высота аэропорта над уровнем моря составляет 137 метров [3].

master_40879.json

10

2.1.2 Характеристика климатических и метеорологических условий

Район расположения аэропорта АО «Международный аэропорт «Уфа» относится к зоне умеренно-континентального климата. Основным направлением ветра в Уфе является южный [1]. Преобладающие направления ветра: юго-западный и северо-западный. Самый редкий ветер в Уфе — восточный. Среднегодовая скорость ветра составляет 3-5 м/с. Число дней с сильным ветром (15 м/с и более) достигает 25-30 дней [1]. Территория Уфы находится под влияние влажных воздушных масс, которые формируются в районах центральной и северной Атлантики. В континентальность климата привносят воздушные массы, приходящие со Средней Азии и Сибири. Наличие Уральского хребта, проходящего в меридиональном направлении, обуславливают существенные различия в температурном режиме и увлажнении на территории республики Башкортостан. Среднегодовая температура воздуха в центральных и юго-западных районах Уфы составляет +2, +3°, в горных и северо-восточных районах 0, +1°. Средняя температура самого теплого месяца июля 17-19°, в горных районах 16°, абсолютный максимум зарегистрирован 38-41°. Средняя температура самого холодного месяца января -14, -16°, абсолютный минимум составляет -50, -52°. В отдельные холодные годы продолжительное время стоят сильные морозы. Зимой почва в среднем промерзает до 1,5-2 метров, в холодные годы до 3 метров, в теплые и снежные зимы глубина промерзания не превышает 40-80 см. Среднегодовое количество осадков составляет 400-550 мм. Наибольшее количество осадков, как правило, выпадает летом. Для летнего времени более характерны ливни с грозами [1]. Устойчивый снежный покров образуется во второй декаде ноября, разрушение его происходит в 1 и 2 декадах апреля, на западе снежный покров разрушается на 1-2 декады раньше, чем на востоке. Средняя многолетняя высота снежного покрова в большинстве районов составляет 40-50 см, на западе уменьшается до 30 см, в горах увеличивается до 70-80 см [1].

Район расположения аэропорта АО «Международный аэропорт «Уфа» относится к зоне умеренно-континентального климата. Основным направлением ветра в Уфе является южный. Преобладающие направления ветра: юго-западный и северо-западный. Самый редкий ветер в Уфе — восточный. Среднегодовая скорость ветра составляет 3-5 м/с. Число дней с сильным ветром (15 м/с и более) достигает 25-30 дней.

master_40879.json

11

2

Территория города Уфы находится на юго-восточном части Русской платформы и лишь незначительный участок на юго-востоке района входит в Предуральский краевой прогиб. Моноклинальный склон платформы и краевой прогиб, которые являются структурами первого порядка, выделяются именно по кристаллическому фундаменту. Погружение фундамента имеет юго-восточное направление и осложнено субмеридиональными и субширотными разломами (Тавтиманово-Уршаксий и Сергеевский) [2]. Центральную часть территории города занимает Федоровско-Стерлибашевский вал, выраженный в рельефе приподнятыми частями водораздела между реками Дема-Уршак и Уфа-Белая. По юго-восточной части района проходит Рязано-Охлебининский вал, являющийся водоразделом для рек Уфа-Сим. Эти два вала отделены друг от друга Уршакским и Уфимским прогибами [2]. Кристаллический фундамент перекрыт мощным чехлом осадочных пород. Осадочные породы, перекрывающие кристаллический фундамент, повторяют структурный план фундамента. В геоморфологическом отношении территория г. Уфы расположена в пределах Прибельской равнины, являющейся частью обширных, сильно расчлененных текучими водами равнин Высокого Заволжья. Максимальные высоты последних превышают 400 метров. Прибельская их часть несколько снижена, особенно в местах, непосредственно прилегающих к долинам реки Белой и ее крупных притоков. На водоразделах Прибельской равнины абсолютные высоты колеблются от 300 метров [2].

Геологическое строение территории города Уфы. Территория города Уфы расположена на юго-восточном участке Русской платформы и лишь незначительный участок на юго-востоке района входит в Предуральский краевой прогиб. Кристаллический фундамент перекрыт мощным чехлом осадочных пород. Осадочные породы, перекрывающие кристаллический фундамент, повторяют структурный план фундамента.

master_40879.json

12

2.1.4

Ближайшие водные объекты к аэропорту «Уфа» река Берсианка, озеро Большой Улукуль. Берсианка протекает на расстоянии 649 метров от корпуса аэропорта (рис. 2.2). Протекает по Чишминскому и Уфимскому районам Башкортостана. Длина реки составляет 48 км, площадь водосборного бассейна 211 км². Начинается у деревни Новоуптино, протекает через населённые пункты Новомусино, Новотроицкое, затем поворачивает на северо-восток. Протекает через Барсуанбашево, Сайраново, Каран-Елгу, Осоргино, Березовку. Устье реки находится в 502 км по левому берегу реки Белая около Чесноковки [4]. По данным государственного водного реестра России, Берсианка относится к Камскому бассейновому округу, водохозяйственный участок реки  - Белая от водомерного поста села Охлебино до города Уфы, без рек Уфы (от истока до посёлка городского типа Шакши) и Дёмы (от истока до водомерного поста у деревни Бочкарёвки), речной подбассейн реки — Белая. Речной бассейн реки — Кама [4]. Рисунок 2.2 – Река Берсианка, масштаб 1:10000 Озеро Большой Улукуль расположено в правобережной пойме реки Уршак в Кировском районе города Уфы и частично в Уфимском районе Башкирии. Протекает на расстоянии 1832 метров от корпуса аэропорта (рис. 2.3). У озера узкая и достаточно длинная котловина, которая своей формой повторяет русло р. Уршак, протекающей неподалеку. Питание Искинского озера обеспечивают атмосферные осадки и, в меньшей степени, родники. В восточной части водоема берут начало ручьи, один из которых соединяет озеро с р. Уршак [4]. Рисунок 2.3 – Озеро Большой Улукуль, масштаб 1:140000 Пологие берега Большого Улукуля преимущественно заболочены; пойменные луга, подступающие к воде, перемежаются с кустарниками и деревьями (ивняк, ольшаник, калина). На западном берегу стоит деревня Искино. Участок берега в окрестностях дома № 27 по ул. Искинской местные жители очистили от ила и используют для пляжного отдыха. Вдоль восточного берега также можно найти песчаные отмели, подходящие для того, чтобы искупаться и позагорать, но особой чистотой они не отличаются [4]. В теплое время года побережье озера сильно зарастает камышом, тростником и прочей надводной растительностью, в которой устраивает гнезда пернатая дичь. На водоеме водятся цапли [4].

Ближайшие водные объекты к аэропорту «Уфа» река Берсианка, озеро Большой Улукуль. Берсианка протекает на расстоянии 649 метров от корпуса аэропорта (рис. 2.1). Питание реки обеспечивают атмосферные осадки и, в меньшей степени, родники. Устье Берсианки находится в 502 км по левому берегу реки Белая около Чесноковки [4]. По данным государственного водного реестра России, Берсианка относится к Камскому бассейновому округу, водохозяйственный участок реки - Белая от водомерного поста села Охлебино до города Уфы, без рек Уфы (от истока до поселка городского типа Шакши) и Дёмы, речной подбассейн реки — Белая. Речной бассейн реки — Кама [4].

master_40879.json

13

2.1.5 Почвенно-геоботанические условия

Почвенный покров города Уфа характеризуется относительно сложным сочетанием типов и подтипов почв. Рассматриваемая территория большей частью расположена в пределах лесостепной зоны с довольно однородными почвообразовательными факторами. Имеющееся относительное разнообразие почв (темно-серые лесные, серые лесные, пойменные, черноземы выщелоченные) наблюдается благодаря влиянию рельефа, растительности и хозяйственной деятельности человека [5]. Основным фактором почвообразования светлых серых лесных почв является смена растительности. Данный тип почв основное распространение получил в пределах Уфимско-Бельского водораздела. Серые лесные почвы образуются на элювиально-делювиальных карбонатных отложениях, характеризуются глинистым и тяжелосуглинистым механическим составом и малым содержанием гумуса. Они в той или иной степени оподзолены, но процесс подзолообразования в них протекает слабее, чем в подзолистых почвах, вследствие малой водопроницаемости материнских пород. Серые лесные почвы занимают наиболее северную часть территории Уфы. На их поверхности лежит комковатый горизонт мощностью 3-5 см. Горизонт вымывания немного уплотнен, буро-серого цвета, имеет ореховатую структуру и густо присыпан кремнеземом. В нижней части буро-серый цвет переходит в буро-коричневый и становится более уплотненным. При переходе к коренной породе цвет горизонта меняется на светлый, появляются примазки и потеки гумуса [5]. Темно-серые лесные, формирование которых также происходит за счет влияния растительного покрова, занимают в основном более западную часть и частично восточную окраину района. Они распространены на поверхностях выравнивания водоразделов. Механический состав глинистый и суглинистый. В отличие от выше описанных почв, у темно-серых лесных более мощный гумусовый горизонт и большее содержание минеральных веществ. Поэтому эти почвы отличаются большей степенью плодородия. Содержание минеральных фракций составляет 82-58%, пористость - 54-62%. Запас продуктивной влаги колеблется от 500 до 700 т/га, гумуса - от 300 до 500 т/га. Оподзоленные черноземы распространены по наиболее выровненным участков водоразделов. Материнским породами послужили глинистые делювиальные отложения. Почвы отличаются плодородными свойствами. Мощность гумусного слоя составляет 70 см. Отличительной чертой таких почв является большое содержание азота и фосфора. Верхний горизонт отличается хорошей структурой, влагопроницаемостью и влаговпитывамостью. Запас продуктивной влаги составляет в 1 м толщи 250-300 т/га [5]. В южнолесостепной зоне основное распространение получили черноземы выщелоченные. Мощность их составляет около 50-80 см, содержание гумуса - 6-10%, запасы гумуса в метровом слое - 500-600 т. Почвообразующими породами послужили глины и тяжелые суглинки. Верхний горизонт имеет серовато-черный цвет и хорошо выраженную зернистую структуру. В нижнем горизонте происходит укрупнение структуры. Выщелоченные черноземы обладают хорошими способностями удерживать влагу в плодородном слое. Отличительным свойством таких почв является высокое содержание подвижного азота и фосфора. Типичные черноземы встречаются в виде небольших участков на водоразделах рек Уршак-Дема и Уршак-Белая. Особенностью этого типа почв является наличие мощного слоя гумуса, хорошо выраженная зернистая структура [5]. В массивы черноземов иногда вклиниваются небольшими участками темно-серые лесные почвы, которые практически не отличаются от подобных почв северолесостепной подзоны. На крутых склонах Уфимского полуострова расположены недоразвитые скелетные почвы в комплексе с выходами коренных пород. На северо-западе районе небольшую площадь занимают луговые - черноземные почвы, которые формируются под пойменной разнотравно-злаковой растительностью в условиях поверхностного и устойчивого капиллярно-грунтового увлажнения и характеризуется достаточным накоплением гумуса [5]. Территория города четко разделяется на низкое западное левобережье с распространением лесостепных ассоциаций и высокое восточное правобережье с преобладанием лесной растительности. В северной части территории города в составе коренной растительности ведущую роль играли смешанные широколиственные, преимущественно кленово-ильмово-липовые, реже липовые и еще реже дубовые леса. Площади лесов, особенно дубовых, сильно сокращены за счет сельскохозяйственных угодий. Вырубленные площади заняты вторичными березняками и осинниками. Хорошо развитый травянистый покров нередко используется в качестве естественных пастбищ. Сенокосами служат лесные поляны с крупнотравно-вейниковыми и мелкотравными мятликовыми и полевичными лугами, наряду с элементами суходольных лугов. Большое участие растительном разнообразии принимают северостепные представители [5]. В поймах рек распространены степевидные типчаковые, остепненные тонконоговые и тимофеечные виды, а также влажные, сырые и мокрые лисохвостовые, щучковые и осоковые луга. Северо-западная часть изучаемой территории относится к району с естественным растительным покровом из дубовых и смешанных лесов, типчаковых и обыкновенно-ковыльных степей. В настоящее время она сохранилась по небольшим участкам приподнятых водоразделов, холмов и увалов. Основная же территория занята сельскими угодьями [5]. Большие площади занимают леса на Бельско-Уфимском и Уфимско-Симском водоразделах (восточная часть территории). На первом водоразделе, к северу от промышленных объектов г. Уфы, тянется довольно обширный массив липовых, липово-вязовых, липово-осиновых лесов. На восточной экспозиции этого водораздела расположены лесные массивы, где преобладающий состав - липовый и липово-осиновый. В центральной части Бельско-Уфимского междуречья леса сохранились в верховьях долин речек и балок, где основными деревообразующими породами являются осина и сосна. Леса с водоразделах в местах с лучшим увлажнением опускаются в долины рек и сливаются с пойменными лесами [5]. На Уфимско-Симском водоразделе преобладают липовые, липово-осиновые, липово-вязовые, березо-липовые, осиновые, березовые, дубовые и липово-дубовые лесные сообщества. В южной части города на территориях междуречья Дема-Уршак и Уршак-Белая естественные леса не сохранились. Вторичными лесными участками можно считать сосново-дубовый массив. Вместе с этим большую площадь здесь занимают лесозащитные леса. В западной части Уфимского района сохранились небольшие участки смешанных дубовых, кленовых, липовых и вязовых лесов. На юге района, на Демско-Уфимском водоразделе естественные леса практически не сохранились [5]. В структуре лесных массивов выделяются три яруса. Первый ярус формируют перечисленные породы, высота которых превышает 20-25 м. Во втором ярусе, наряду низко - и средневысотными деревьями встречаются заросли лещины обыкновенной и кусты бересклета бородавчатого. На опушках, на старых вырубках произрастают черемуха, рябина и кусты крушины ломкой. Третий ярус представлен травянистом покровом, где широко распространен копытень европейский, сныть обыкновенная, гравилат городской, борец высокий, вороний глаз, синюха голубая, осока волосистая и другие виды. В травяном ярусе, в зависимости от густоты лесных крон и соответственно увлажнения почвы также имеются предпосылки для произрастания степной флоры, в частности - мятлика узколистного и типчака [5].

Почвенный покров города Уфы характеризуется относительно сложным сочетанием типов и подтипов почв. Рассматриваемая территория большей частью расположена в пределах лесостепной зоны с довольно однородными почвообразовательными факторами. Имеющееся относительное разнообразие почв (темно-серые лесные, серые лесные, пойменные, черноземы выщелоченные) наблюдается благодаря влиянию рельефа, растительности и хозяйственной деятельности человека.

master_40879.json

14

2.2 Характеристика деятельности аэропорта г. Уфа

Международный аэропорт Уфа им. Мустая Карима международный аэропорт федерального значения в городе Уфе, столице Республики Башкортостан, по итогам 2012—2018 годов крупнейший по пассажиропотоку в Приволжском федеральном округе [6]. АО «Международный аэропорт «Уфа» — современный авиационный комплекс, способный принимать воздушные суда всех типов, имеющий две взлетно-посадочные полосы и модернизированный аэродром. Первая, длиной 2,5 км, вторая усиленная цементобетонная полоса длиной более 3,7 км [3]. Код объекта НВОС 80-0102-001113-П. ОКТМО: 80652410. ИНН: 0274108180 / 024501001. Категория объекта II. Объект является объектом, предназначенным для приема, отправки воздушных судов и обслуживания воздушных перевозок, при наличии взлетно-посадочной полосы длиной 2100 метров и более. Аэропорт «Уфа» способен принимать практически все типы воздушных судов вплоть до широкофюзеляжных Boeing 747-400 и Boeing 777, а также вертолёты всех типов [3]. Деятельность предприятия АО «Международный аэропорт «Уфа» заключается в осуществлении обеспечении взлета, посадки, руления, стоянки воздушных судов, их техническому обслуживанию и обеспечению горюче-смазочными материалами и специальными жидкостями, коммерческому обслуживанию пассажиров, багажа, почты и грузов на территориях аэропорта. Структура аэропорта сформирована под воздействием различных факторов. К основному подразделению предприятия АО «Международный аэропорт «Уфа» относится производственно-диспетчерская служба. Данный орган, обеспечивает выполнение текущих плановых заданий по координации работы аэропорта. Кроме того, к основному подразделению относят аэродромно-диспетчерский пункт, он обеспечивает службу полетов и деятельности аэропорта. Под вспомогательным подразделением структуры предприятия сосредоточены службы, направленные на обслуживание самолетов. Структурные подразделения предприятия показаны на рисунке 2.4. Рисунок 2.4 Структурные подразделения АО «Международный аэропорт «Уфа» Количество обслуженных пассажиров в 2018 году составило 3 млн 241 тыс. человек (годовой рост на 15 %), выполнено 16 800 взлётно-посадочных операций (рис. 2.5) [6]. Рисунок 2.5 – Пассажиропоток [6] Аэропорт «Уфа» сотрудничает с несколькими топливными компаниями, которые обеспечивают всеми видами турбинного топлива, бензином и маслами. Заправка самолетов осуществляется тремя независимыми топливозаправочными компаниями (ТЗК). Общий объем резервуаров ТЗК для хранения авиаГСМ составляет 16 500 тонн [6]. Источники выбросов: 926,74 т/год. Выпуски и сбросы сточных вод: 2 224,97 т/год. Размещение отходов производства и потребления: 55,09 т/год. Оборотного водоснабжения нет. В таблице 2.1 представлены данные сбросов сточных вод с предприятия. Таблица 2.1 – Данные сбросов сточных вод объекта № п/п Наименование загрязняющего вещества Класс опасности Кол-во источников на объекте Масса загрязняющего вещества, т/год Масса загрязняющего вещества, т/сут 1 2 3 4 5 6 1 Железо 3 - 0.129 0.00035 2 Хлорид-анион 4 3 378.211 1.03 3 Кальций 4 1 180.0 0.49 4 БПКполн 4 3 3.859 0.01 5 Магний 4 1 40.0 0.1 6 Фенол, гидроксибензол 3 2 0.00032 0.00000087 7 Аммоний-ион 4 3 0.639 0.0017 8 Фосфаты натрия 4 3 0.253 0.00069 9 Нефтепродукты 3 3 0.06 0.000164 Продолжение таблицы 2.1 10 Сульфат-анион 4 3 126.35 0.3459 11 Нитрат-анион 4 3 50.41 0.138 12 Алюминий 4 1 0.01 0.000027 13 Натрий 4 3 50.41 0.138 14 Нитрит-анион 4 3 0.11 0.0003 На рисунке 2.6 представлена динамика сбросов загрязняющих веществ объектом гражданской авиации г. Уфа за 2017-2020 гг. в графическом виде. Рисунок 2.6 Динамика сбросов загрязняющих веществ за 2017-2020 гг. К складируемым предприятием отходам относятся (рис. 2.7): - Ил с очистных сооружений, металлолом (5 класс опасности); - Моторные масла (4 класс опасности). Рисунок 2.7 – Распределение отходов по классам опасности Принимаемые меры по обеспечению охраны окружающей среды: Программа производственного экологического контроля в АО "Международный аэропорт "Уфа" разработана и утверждена программа производственного экологического контроля 25.12.2012 г. Мониторинг состояния и загрязнения ОС на территории объектов размещения отходов отсутствует. Мероприятия по снижению негативного воздействия на окружающую среду: проверка эффективности работы циклона ГОУ Циклон Гипродревпрома Ц-870 с целью снижения выбросов.

АО «Международный аэропорт «Уфа» является объектом, предназначенным для приема, отправки воздушных судов и обслуживания воздушных перевозок, при наличии взлетно-посадочной полосы длиной 2100 метров и более. В 2018 году аэропорт обслужил 3 млн 241 тыс. человек (годовой рост на 15 %), выполнено 16 800 взлётно-посадочных операций.

master_40879.json

15

3.1 Методика по отбору и подготовки проб почв к физико-химическому анализу

Отбор проб почв и подготовка проб почв к физико-химическому анализу выполняется в соответствии с ГОСТ 17.4.4.02-84 [8]. Для анализа используется следующая аппаратура и материалы: - лопаты; - ножи почвенные; - мешочки матерчатые; - ступки и пестики фарфоровые; - ступки и пестики яшмовые; - пергамен. Отбор проб проводят для контроля загрязнения почв и оценки качественного состояния почв естественного и нарушенного сложения. При контроле загрязнения почв предприятиями промышленности пробные площадки намечают вдоль векторов "розы ветров". При неоднородном рельефе местности пробные площадки располагают по элементам рельефа. На карты или планы наносят расположение источника загрязнения, пробных площадок и мест отбора точечных проб. Пробные площадки располагают в соответствии с ГОСТ 17.4.3.01-83 [9]. Для контроля загрязнения почв сельскохозяйственных угодий в зависимости от характера источника загрязнения, возделываемой культуры и рельефа местности на каждые 0,5-20,0 га территории закладывают не менее 1 пробной площадки размером не менее 10 х10 м. Точечные пробы отбирают на пробной площадке из одного или нескольких слоев или горизонтов методом конверта, по диагонали или любым другим способом с таким расчетом, чтобы каждая проба представляла собой часть почвы, типичной для генетических горизонтов или слоев данного типа почвы. Точечные пробы отбирают ножом или шпателем из прикопок или почвенным буром. Объединенную пробу составляют путем смешивания точечных проб, отобранных на одной пробной площадке. Для химического анализа объединенную пробу составляют не менее чем из пяти точечных проб, взятых с одной пробной площадки. Масса объединенной пробы должна быть не менее 1 кг. Воздушно-сухие пробы хранят в матерчатых мешочках, в картонных коробках или в стеклянной таре. Для определения химических веществ пробу почвы в лаборатории рассыпают на бумаге или кальке и разминают пестиком крупные комки. Затем выбирают включения - корни растений, насекомых, камни, стекло, уголь, кости животных, а также новообразования - друзы гипса, известковые журавчики и др. Почву растирают в ступке пестиком и просеивают через сито с диаметром отверстий 1 мм. Отобранные новообразования анализируют отдельно, подготавливая их к анализу так же, как пробу почвы.

Отбор проб почв для химического анализа проводят на пробных площадках, которые размещают в соответствии с ГОСТ 17.4.3.01-83 [9]. Пробные площадки закладывают на каждые 0,5-20,0 га территории в зависимости от характера источника загрязнения, возделываемой культуры и рельефа местности.

master_40879.json

16

3.2 Методика по определению гранулометрического состава почвы ситовым методом

Гранулометрический (зерновой) микроагрегатный состав почвы ситовым методом выполняется в соответствии с ГОСТ 125362014 [7]. Для определения состава ситовым методом используется следующая аппаратура и оборудование: - сита размером отверстий 10; 5; 2; 1; 0,5; 0,25; 0,1 мм; - весы лабораторные; - ступка фарфоровая; - пестик с резиновым наконечником; - чашка фарфоровая. Среднюю отобранную пробу для анализа принимают в соответствии с таблицей 3.1. Таблица 3.1 – Минимальная масса образца, необходимая для просеивания, в зависимости от вида грунта Диаметр частиц, мм Вид грунта Минимальная масса образца, необходимая для просеивания, г 5; свыше 10; свыше 2 Гравий 2000 1; свыше 0,5 С содержанием песчаных частиц 100 До 0,1 С содержанием пылеватых и глинистых частиц 50 Стандартный комплекс сит должен состоять из семи сит: с круглыми штамповыми отверстиями диаметром 10; 5; 2; 1 мм и трех сит из медной или латунной сетки простого плетения с отверстиями квадратной формы размером 0,5; 0,25; 0,1 мм. Доводя грунт до воздушно-сухого состояния, растирают комки в фарфоровой ступке пестиком с резиновым наконечником. Отбирают среднюю пробу и взвешивают на весах в соответствии с таблицей 3.1. Сита монтируют в колонку, размещая их от поддона в порядке увеличения размера отверстий. На верхнее сито надевают крышку. Отобранную пробу переносят на верхнее сито первого набора, закрывают крышкой и просеивают с помощью легких боковых ударов ладонями рук до полной сортировки грунта. Просев продолжают до тех пор, пока частицы не перестанут выпадать. Фракции грунта, задержавшиеся после просеивания на каждом сите и прошедшие в поддон, необходимо взвесить и суммировать массы всех фракций грунта. Если полученная масса всех фракций грунта превышает более чем на 1% массу взятой для анализа пробы, то анализ следует повторить. Содержание в грунте каждой фракции А, % вычисляется по формуле: А =gфg1 ∙100, (3.1) где gф – масса данной фракции грунта, г; g1 – масса средней пробы грунта взятой для анализа, г.

Содержание в грунте каждой фракции А, % вычисляется по формуле: А =gфg1 ∙100, где gф – масса данной фракции грунта, г; g1 – масса средней пробы грунта взятой для анализа, г.

master_40879.json

17

3.3 Методика по исследованию веществ в почве рентгенофлуоресцентным методом

Исследование веществ в почве рентгенофлуоресцентным методом выполняется в соответствии с ГОСТ 2803389 [14]. Метод основан на зависимости интенсивности характеристических линий флюоресценции элемента от его массовой доли в пробе. Возбуждаемое первичным рентгеновским излучением характеристическое излучение элементов в пробе разлагается в спектр, с последующим измерением аналитических сигналов с определением массовой доли элементов с помощью градировочных характеристик. Для определения используется следующая аппаратура и материалы: - рентгеновский анализатор АР–104 (далее анализатор); - измельченные пробы, с крупностью зерен до 3 мм; - контрольные пробы; - спирт этиловый. Анализатор состоит из трех блоков: блока возбуждения и детектирования, анализатора импульсов и блока питания [15]. Блок возбуждения и детектирования (БВД) предназначен для генерации рентгеновского излучения, возбуждения в исследуемой пробе характеристических излучений химических элементов и регистрации по рентгенооптической схеме Иоганссона тех длин волн рентгеновского излучения, которые соответствуют выбранным химическим элементам. БВД представляет собой конструкцию, состоящую из верхней и нижней панелей, скрепленных между собой четырьмя стойками. В пространстве между панелями расположены: блок возбуждения, преобразователь 2 кВ и четыре радиально расположенных рентгенооптических канала, каждый из которых смонтирован на пластине. Все это с боковых сторон закрыто быстросъемным защитным кожухом, состоящим из двух половинок [15]. Анализатор импульсов предназначен для амплитудного анализа импульсов по каждому из пяти каналов, накопления и отображения накопленной информации. Каждый измерительный канал в анализаторе импульсов содержит свой основной усилитель, систему автоматической подстройки усиления и амплитудный селектор [15]. В качестве источника питания анализатора АР–104 используются два сетевых блока питания, которые входят в комплект анализатора и позволяющие питать анализатор непосредственно от сети переменного тока напряжением 220 В и частотой 50 Гц. Один блок питания подключают к БВД, а второй к анализатору импульсов. Поверхность отобранных проб, предназначенных для облучения, заливают на плоскость и, при необходимости, протирают спиртом. Проба должна полностью перекрывать отверстие приемника пробы. Если анализируемая проба не перекрывает отверстие, применяют приспособление в виде металлических диафрагм, ограничивающих поверхность облучения. Подготовка анализатора АР–104 к выполнению измерений проводится в согласно описанию по обслуживанию и эксплуатации [15]. Через 15-20 минут после технической проверки и включения анализатора выполняются измерения 2-х контрольных проб в каретку-прободержатель прободающего устройства. Прободающее устройство предназначено для установки исследуемой или контрольной пробы в зону облучения. Оно представляет собой каретку с двумя гнездами для установки контейнеров с пробами и имеющую возможность перемещения по направляющей. Каретка имеет вращающееся гнездо для исследуемой пробы, которое при возвратно-поступательном ее перемещении поочередно устанавливаются в зону облучения [15]. Перемещение исследуемой и контрольной пробы в зоны измерения осуществляется вручную. Каретка с помещенной в ней исследуемой пробой досыпается до упора для вращения гнезда. Осуществляется пуск. По окончании времени накопления информации (60 секунд) вращение исследуемой пробы прекращается. Каретка переводится в правое крайнее положение. Пробы вынимается. В сопроводительном журнале записывается номер пробы и результаты измерений. После каждой 10-ой пробы выполняются измерения контрольных проб. Результаты измерений контрольных проб по всем четырем измерительным каналам не должны отличаться от предыдущих более чем на 10%. Далее последовательность действий повторяется [15].

Исследование веществ в почве рентгенофлуоресцентным методом выполняется в соответствии с ГОСТ 2803389 [14]. Метод основан на зависимости интенсивности характеристических линий флюоресценции элемента от его массовой доли в пробе. Возбуждаемое первичным рентгеновским излучением характеристическое излучение элементов в пробе разлагается в спектр, с последующим измерением аналитических сигналов с определением массовой доли элементов с помощью градировочных характеристик.

master_40879.json

18

3

Гигиеническая оценка качества почвы населенных мест выполняется в соответствии с МУ 2.1.7.730-99 [16]. Основным критерием гигиенической оценки загрязнения почв химическими веществами является предельно допустимая концентрация (ПДК), или ориентировочно допустимая концентрация (ОДК) химических веществ в почве. Оценка степени опасности загрязнения почвы химическими веществами проводится по каждому веществу с учетом следующих общих закономерностей: Опасность загрязнения тем выше, чем больше фактическое содержание компонентов загрязнения почвы превышает ПДК, что может быть выражено коэффициентом К0, т.е. опасность загрязнения тем выше, чем больше К0 превышает единицу. Опасность загрязнения тем выше, чем выше класс опасности контролируемого вещества, его персистентность, растворимость в воде и подвижность в почве и глубина загрязненного слоя. Опасность загрязнения тем больше, чем меньше буферная способность почвы, которая зависит от механического состава, содержания органического вещества, кислотности почвы. Чем ниже содержание гумуса, рН почвы и легче механический состав, тем опаснее ее загрязнение химическими веществами. При загрязнении почвы одним веществом неорганической природы оценка степени загрязнения проводится в соответствии с таблицей 3.2 с учетом класса опасности компонента загрязнения, его ПДК и максимального значения допустимого уровня содержания элемента Кmax по одному из четырех показателей вредности [16]. Таблица 3.2 Критерии оценки степени загрязнения почв неорганическими веществами [16] Содержание в почве (мг/кг) Категория загрязнения почвы Класс опасности вещества 1 класс 2 класс 3 класс > Кmax Очень сильная Очень сильная Сильная От ПДК до Кmax Очень сильная Сильная Средняя От 2 фоновых значений до ПДК Слабая Слабая Слабая При загрязнении почв одним веществом органического происхождения его опасность определяется исходя из его ПДК и класса опасности Оценка уровня химического загрязнения почв как индикатора неблагоприятного воздействия на здоровье населения проводится по показателям, разработанным при сопряженных геохимических и геогигиенических исследованиях окружающей среды городов с действующими источниками загрязнения. Такими показателями являются: коэффициент концентрации химического вещества (Kc). Kc определяется отношением фактического содержания определяемого вещества в почве (Ci) в мг/кг почвы к региональному фоновому (Cфi): Кс =CiCфi . (3.2) Суммарный показатель загрязнения равен сумме коэффициентов концентраций химических элементов-загрязнителей и выражен формулой: Zc= Kci+... + Kcn-(n-1), (3.3) где n число определяемых суммируемых веществ; Kci коэффициент концентрации i-го компонента загрязнения. Уровень загрязнения почв определяется по таблице 3.3. Таблица 3.3 – Уровень загрязнения почв Категория уровня загрязнения Суммарный показатель загрязнения Чистая - Допустимая Менее 16 Умеренно опасная 16…32 Опасная 32…128 Чрезвычайно опасная Более 128 Почва категории: - «Чистая» используется без ограничений; - «Допустимая» используется без ограничений, исключая объекты повышенного риска; - «Умеренно опасная» используется в ходе строительных работ; - «Опасная» ограниченно используется в ходе строительных работ под отсыпки котлованов и выемок; - «Чрезвычайно опасная» вывозится и утилизируется на специализированных полигонах. Мероприятия по охране почв включают снятие и сохранение почвенного слоя, противоэрозионные мероприятия, мелиорацию загрязнённых почв.

Гигиеническая оценка качества почвы населенных мест выполняется в соответствии с МУ 2.1.7.730-99 [16]. Основным критерием гигиенической оценки загрязнения почвы химическими веществами является предельно допустимая концентрация (ПДК), или ориентировочно допустимая концентрация (ОДК) химических веществ в почве. Оценка степени опасности загрязнения почвы химическими веществами проводится по каждому веществу с учетом следующих общих закономерностей: опасность загрязнения тем выше, чем больше фактическое содержание компонентов загрязнения почвы превышает ПДК, что может быть выражено коэффициентом К0, т.е. опасность загрязнения тем выше, чем больше К0 превышает единицу.

master_40879.json

19

3.5 Методика по отбору проб поверхностных вод суши

Отбор проб поверхностных вод суши выполняется в соответствии с Р 52.24.353-2012 [19]. При выборе точного места отбора необходимо, чтобы проба была репрезентативной (адекватной водному объекту в данном месте), т.е. вода должна быть отобрана в створе полного смешения по вертикальному и горизонтальному профилям. Все предполагаемые места отбора на водном объекте должны быть изучены на предмет однородности по поперечному сечению в месте отбора проб. Это осуществляется путем отбора проб через интервалы по поперечному сечению на различных глубинах. Рекомендации по проведению таких исследований в зависимости от размера реки с учётом [19] приведены в таблице 3.4. Исследуемыми показателями могут быть те, которые обычно определяют непосредственно на водном объекте: электропроводность, температура, рН, растворенный кислород. Таблица 3.4 – Изучение однородности воды по поперечному сечению реки [19] Среднегодовой расход воды, м/с Классификационное название водотока Количество створов пунктов наблюдений и отбора проб, шт. Количество горизонтов на вертикалях (глубинах) в створах пунктов наблюдений и отбора проб*, шт. Менее 5 Небольшой ручей 2 1 От 5 до 150 включ. Ручей 4 2 Св. 150 до 1000 ключ. Река 6 3 Св. 1000 Большая река Минимум 6, как в случае «Река»; по мере увеличения размеров реки количество створов увеличивается с коэффициентом 2 на каждые 100 м/с 4 Пробы следует отбирать на глубине, по крайней мере, 30 см от поверхности и не менее чем на 30 см выше уровня дна, не затрагивая донные отложения Отобранная проба воды по сохранности содержит три типа изучаемых показателей [19]: 1) консервативные, длительно сохраняющиеся (хлориды, сульфаты и т.д.); 2) неконсервативные, сохраняющиеся ограниченное время (биогенные элементы, ионы металлов); 3) нестойкие (биохимическое потребление кислорода, кислород и т.д.). Время доставки пробы в лабораторию не должно превышать 24 ч для первых двух типов показателей. Нестойкие пробы воды следует обрабатывать на месте отбора. При отборе пробы с поверхности водоема или водотока чаще всего используют стеклянную (полиэтиленовую) бутыль или эмалированное ведро [20]. Общие требования к пробоотборникам [19]: - пробоотборники должны обеспечивать герметичность сосуда с пробой; - материал пробоотборников должен быть химически стойким и исключать возможность изменения состава отобранной пробы за время её нахождения в сосуде. Наблюдения по обязательной программе на большинстве водотоков проводят 7 раз в год: во время половодья - на подъеме, пике и спаде, во время летней межени - при наименьшем расходе и при прохождении дождевого паводка, осенью перед ледоставом, во время зимней межени.

В статье рассмотрены основные методы и средства проведения наблюдений за водными объектами, в том числе за реками и ручьями. Рассмотрены требования к отбору проб воды, а также к оборудованию и материалам, используемым для проведения наблюдений.

master_40879.json

20

3.6 Методика по определению содержания элементов в поверхностных

Анализ поверхностных вод суши методом атомно-абсорбционной спектрометрии с электротермической атомизацией, выполняется в соответствии с ГОСТ Р 57162-2016 [20]. Метод основан на измерении поглощения излучения резонансной длины волны атомным паром определяемого элемента, образующимся при атомизации пробы в графитовой кювете атомно-абсорбционного спектрометра. Подготовка пробы к измерениям заключается в разрушении органических веществ и переводе элементов в растворенное состояние обработкой кислотами и окислителями (далее - минерализация). Оборудование: - Спектрометр атомно-абсорбционный (далее - прибор), с рабочим спектральным диапазоном от 190 до 600 нм, с электротермическим атомизатором (графитовой кюветой) с системой коррекции фона, снабженный необходимыми источниками излучения - лампами с полым катодом или безэлектродными высокочастотными лампами, автосемплером (при наличии технической возможности) и графитовыми кюветами с пиролитическим покрытием. - Стандартные образцы утвержденного типа состава растворов определяемых элементов с аттестованным значением массовой концентрации 1000 мг/дм (1 г/дм) и погрешностью аттестованного значения не более ±2%. - Колбы мерные 2-100-2, 2-50-2, 2-25-2, 2-1000-2. - Дозаторы пипеточные переменного объема вместимостью от 5 до 50 мм. - Фильтры бумажные обеззоленные "белая лента". Устанавливают источники света и режимы измерений для определения конкретных элементов у прибора. С целью устранения загрязнений графитовой кюветы определяемым элементом перед началом измерений градуировочных растворов, подготовленных проб и холостых проб проводят ее отжиг по программе для данного элемента, добиваясь при этом снижения значения выходного сигнала прибора. Отжиг также рекомендуется проводить при переходе от анализа проб с высоким содержанием определяемого элемента к более чистым пробам. Для каждого раствора находят среднее арифметическое полученных значений интегральной абсорбции. Из полученных значений вычитают значение для фонового раствора для градуировки. При помощи программного обеспечения к прибору устанавливают градуировочную характеристику как зависимость среднего арифметического значения интегральной абсорбции (за вычетом значения для фонового раствора) от массовой концентрации элемента. Проверяют приемлемость градуировочной характеристики, используя коэффициент корреляции (должен быть не менее 0,99), а также дополнительные критерии в соответствии с рекомендациями изготовителя прибора. Поскольку диапазон линейности градуировочной характеристики зависит от типа используемого прибора, то при неудовлетворительных результатах проверки приемлемости уточняют верхнюю границу диапазона и соответствующим образом изменяют весь диапазон. Всего должно быть выбрано не менее трех значений объема дозирования. В качестве фонового значения используют значение интегральной абсорбции, полученное без ввода градуировочного раствора. Каждый объем градуировочного раствора вводят в графитовую кювету не менее двух раз и измеряют значение интегральной абсорбции для каждого ввода. Для фонового значения и каждого объема дозирования находят среднее арифметическое полученных значений интегральной абсорбции и из полученных значений для каждого объема дозирования вычитают среднее арифметическое значение для фона. При помощи программного обеспечения к прибору устанавливают градуировочную характеристику как зависимость среднеарифметического значения интегральной абсорбции (за вычетом фонового значения) от массы элемента. В этом случае в программном обеспечении должно быть предусмотрено выражение результатов измерений проб в единицах массовой концентрации. Пробы, не подвергавшиеся консервации, подкисляют и выдерживают до начала анализа 2 ч. Подготовку проб воды проводят в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 15587-1 [36], ГОСТ Р ИСО 15587-2 [37]. В кварцевый или стеклянный термостойкий стакан вместимостью 150 или 250 см вносят цилиндром аликвоту 100 см пробы воды, добавляют 1 см концентрированной азотной кислоты и 1 см пероксида водорода и выпаривают до получения влажного осадка, не допуская высушивания пробы. Влажный осадок обрабатывают 0,5 см концентрированной азотной кислоты и небольшим количеством (от 15 до 20 см) воды для анализа, растворяют его, количественно переносят в мерную колбу вместимостью  100 сми доводят до метки водой для анализа. Если подготовленная проба содержит осадок или взвесь, видимую невооруженным глазом, то такую пробу в зависимости от дисперсности и размеров частиц образовавшегося в ней осадка (взвеси) фильтруют через мембранный фильтр с диаметром пор 0,45 или 5,0 мкм или обеззоленный фильтр "белая лента", отбрасывая первые порции фильтрата (от 10 до 15 см). Фильтрование может быть заменено центрифугированием. Одновременно аналогичным образом подготавливают холостую пробу, заменяя пробу воды на такой же объем воды для анализа. При помощи дозатора не менее двух раз дозируют аликвоту пробы,, в графитовую кювету прибора и нагревают в соответствии с температурной программой, которая включает следующие стадии: сушку, пиролиз (озоление), атомизацию и очистку кюветы. По результатам каждого ввода регистрируют значение интегральной абсорбции, при этом полученные значения должны быть в пределах диапазона градуировочной характеристики прибора.

Анализ поверхностных вод суши методом атомно-абсорбционной спектрометрии с электротермической атомизацией, выполняется в соответствии с ГОСТ Р 57162-2016 [20]. Метод основан на измерении поглощения излучения резонансной длины волны атомным паром определяемого элемента, образующимся при атомизации пробы в графитовой кювете атомно-абсорбционного спектрометра. Подготовка пробы к измерениям заключается в разрушении органических веществ и переводе элементов в растворенное состояние обработкой кислотами и окислителями (при наличии технической возможности).

master_40879.json

21

3.7 Методика по измерению шума

Методы измерения шума выполняются в соответствии с ГОСТ 23337-2014 [38]. Для оценки фактического шумового режима измерения необходимо производить на селитебной территории, обусловленного внешними источниками шума. Измерение уровней звука, эквивалентных и максимальных уровней звука следует проводить интегрирующими-усредняющими шумомерами 1-го или 2-го класса или измерительными системами с аналогичными характеристиками. Перед началом каждой серии измерений и после ее окончания должна быть проведена акустическая калибровка средств измерения в соответствии с руководствами по их эксплуатации. Калибровка средств измерения 1-го класса должна проводиться с помощью акустического калибратора звука 1-го класса, а в случае применения средств измерения 2-го класса - с помощью калибратора звука 1-го или 2-го класса. Перед проведением измерений шума на открытом воздухе следует определять метеорологические условия (скорость ветра, температуру воздуха, влажность, атмосферное давление) по официальным данным метеослужбы либо с помощью соответствующих средств измерений, имеющих действующие свидетельства о поверке и удовлетворяющих следующим требованиям. При измерении на границе санитарно-защитной зоны промышленного предприятия или на границе территории промышленного предприятия с территорией жилой застройки - не менее чем в четырех точках, расположенных вне звуковой тени на расстоянии не более 50 м друг от друга и на высоте (1,2±0,1) м  (1,5±0,1) м над уровнем поверхности территории. При разности эквивалентных уровней звука в соседних точках более 5 дБА выбирают дополнительные промежуточные точки. Во время проведения измерения шума оператор, проводящий измерение, должен находиться от измерительного микрофона на расстоянии не менее 0,5 м для уменьшения нежелательных отражений звука. Между измерительным микрофоном и источником шума не должны находиться какие-либо лица или размещаться посторонние (особенно крупногабаритные) предметы. В соответствии с руководством по эксплуатации шумомеров выполняются прямые измерения следующих величин: LA - средние по времени (непрерывные эквивалентные) уровни звука с частотной коррекцией А; LAS - уровни звука с временной коррекцией S (медленно) и частотной коррекцией А; LAI - для импульсного шума - уровни звука с временной коррекцией  (импульс) и частотной коррекцией А; Lp - средние по времени (непрерывные эквивалентные) уровни звукового давления в октавных или 1/3-октавных полосах частот; LEA - уровни звукового воздействия, корректированные по частотной характеристике А шумомера. При проведении измерения шума шумомерами за максимальный уровень звука , дБА, следует принимать наибольшее значение уровня за временной интервал измерения, а также за временной интервал наблюдения. Для определения категории шума проводят предварительно в течение не менее 5 мин наблюдения за показаниями на цифровом дисплее шумомера или иного цифрового прямопоказывающего индикатора применяемого для измерений прибора. Если корректированные по А уровни звука, дБА, и уровни звукового давления в октавных (третьоктавных) полосах частот (если таковые необходимо оценить), дБ, при работающих, а затем при отключенных основных источниках шума или, если возможно, в паузах между интервалами действия основных источников шума изменяются в предела, шум относится к постоянному, в противном случае - к непостоянному. В соответствии с ГОСТ 22283-2014 «Шум авиационный. Допустимые уровни шума на территории жилой застройки и методы его измерения» [39], измерения следует проводить в условиях нормальной деятельности аэропорта в периоды наиболее интенсивного движения и при полетах ВС наиболее шумных типов в точках, расположенных в характерных местах существующей или планируемой жилой застройки вблизи маршрутов движения ВС. Между точкой измерения и ВС не должно быть препятствий, искажающих звуковое поле. Места для измерения шума должны быть расположены на ровной поверхности с соблюдением условий отсутствия чрезмерного избыточного затухания звука (высокая трава, кустарник или лесные участки). Рабочий центр микрофона располагают на высоте 1,2 м над уровнем земной поверхности или поверхностью сооружений. Ось микрофона должна быть ориентирована в сторону ожидаемого излучения максимального шума. Если скорость ветра превышает 1 м/с, то при измерениях используют ветрозащитный экран для микрофона. Измерения проводят: - при отсутствии осадков; - при температуре воздуха от 2°С до 35°С на высоте 10 м над землей; - при относительной влажности окружающего воздуха от 20% до 95%; - при относительной влажности и температуре окружающего воздуха, обеспечивающих затухание звука в третьоктавной полосе центральной частотой 8 кГц не более 10 дБ/100 м; - при средней скорости ветра на высоте 10 м над землей не более 5 м/с и поперечной составляющей ветра не более 2,5 м/с; - при отсутствии аномальных условий ветра, существенно влияющих на измеряемые уровни шума.

В России могут ввести новые требования к уровню шума в жилых домах. Соответствующий приказ Минстроя опубликован на портале проектов нормативных правовых актов.

master_40879.json

23

4.1 Отбор и подготовка проб почв к физико-химическому анализу

Отбор проб почв и подготовка проб почв к физико-химическому анализу выполнялась в соответствии с ГОСТ 17.4.4.02-84 [8]. Точечные пробы отбирались на пробной площадке из одного слоя методом конверта с таким расчетом, чтобы каждая проба представляла собой часть почвы, типичной для генетических горизонтов или слоев данного типа почвы. На рисунке 4.1 представлена карта отбора проб. Рисунок 4.1 – Карта отбора проб Отбор проб производился в августе 2021 года в поселке Березовка, который находится в санитарно-защитной зоне "Международного аэропорта "Уфа", на расстоянии 1200 м от корпуса аэропорта и 400 м от взлетно-посадочной зоны. На территории поселка было выделено 4 зоны отбора проб. Расстояние между зонами составляло 1 км. Всего 25 пробоотборных площадок, с каждой бралось 5 образцов почвы. Точки были расположены так, что при мысленно соединенные прямыми линиями, давали рисунок запечатанного конверта. Длина стороны квадрата составляла от 2 до 5 м. Отбирались пробы гумусового горизонта с глубины около 20 см., что соответствовало штыку лопаты. Объединенную пробу составляли из пяти точечных проб, взятых с одной пробной площадки. Масса объединенной пробы составляла около 1,2 кг. Воздушно-сухие пробы хранились в матерчатых мешочках. Для подготовки проб почв к физико-химическому анализу, отобранная проба почв была перевезена в лабораторию «СПБГУ» Института наук о Земле. После чего в лаборатории отобранная проба была разложена на бумаге и высушена до воздушно-сухого состояния. Далее каждая проба была размята пестиком для устранения крупных комков. Затем были убраны включения - корни растений, насекомых, камни, стекло, уголь, кости животных, а также новообразования - друзы гипса, известковые журавчики и др. После чего почва была растерта в ступке пестиком (рис.4.2) и просеивалась через сито с диаметром отверстий 1 мм. Рисунок 4.2 – Процесс растирания проб В отобранных и подготовленных пробах к анализу будут определяться следующие элементы: никель, хром, свинец, цинк, медь и мышьяк.

Отбор проб почв для физико-химического анализа проводился в санитарно-защитной зоне "Международного аэропорта "Уфа" в поселке Березовка. В отобранных и подготовленных к анализу пробах будут определяться следующие элементы: никель, хром, свинец, цинк, медь и мышьяк.

master_40879.json

24

4.3 Исследование веществ в почве рентгенофлуоресцентным методом

Исследование веществ в почве рентгенофлуоресцентным методом выполнялась в соответствии с ГОСТ 2803389 [14]. Анализ отобранных образцов почв проводился с помощью рентгеновского анализатора ФТ-12 (рисунок 4.8). Анализатор предназначен для экспрессного одновременного определения массовой доли четырех химических элементов с атомными номерами от 22 до 42 и от 73 до 83 [15]. Рисунок 4.8 Анализатор рентгеновский ФТ-12 Суть проведения эксперимента заключался в следующих действиях: после технической проверки и включения анализатора были выполнены измерения 2-х контрольных проб (шифры Z и Q). Проба Q – «нулевая» (измельченный горный хрусталь). Проба Z - с надежно установленными содержаниями определяемых элементов. Далее в контейнер поочередно засыпались ранее измельченные пробы (отситовка до 1мм) и устанавливались в каретку-прободержатель прободающего устройства. Перемещение исследуемой и контрольной пробы в зоны измерения осуществлялось вручную, каретка с помещенной в ней исследуемой пробой досылалась до упора для вращения гнезда. С помощью клавиатуры анализатора импульсов происходило нажатие клавиши пуска. По окончании времени накопления информации, вращение исследуемой пробы прекращалось (рис. 4.9). Рисунок 4.9 – Процесс проведения эксперимента Каретка переводилась в правое крайнее положение и пробы вынималась. В сопроводительном журнале записывался номер пробы и результаты измерений. После каждой 10-ой пробы выполнялись измерения контрольных проб Z и Q. Результаты измерений контрольных проб по всем четырем измерительным каналам не отличались от предыдущих более чем на 10%. В результате получена информация о валовом содержании проб почв по таким элементам, как хром, никель, свинец, цинк, медь и мышьяк. Результаты представлены в таблице 4.3. Таблица 4.3 – Результаты валового содержания никеля, хрома, свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах, мг/кг № Пробы Элемент, мг/кг Ni ПДК=4,0 Cr ПДК=6,0 Pb ПДК=6,0 Zn ПДК=23,0 Cu ПДК=3,0 As ПДК=23,0 1 2 3 4 5 6 7 1.1 8,6 18.1 3,7 56,8 6.1 5.1 1.2 10,2 18.7 4,0 34,6 6.7 5.4 1.3 7,5 23.5 5,5 26,3 8.4 5.2 1.4 8,8 19.0 3,8 56,4 6.9 5.4 1.5 8,4 19.7 4,0 43,4 6.3 4.4 1.6 8,7 16.6 4,9 52,2 6.2 3.4 2.1 9,8 21.9 3,5 19,1 5.0 4.1 2.2 9,2 19.3 3,5 19,1 5.7 5.5 Продолжение таблицы 4.3 1 2 3 4 5 6 7 2.3 9,3 17.5 3,4 19,1 4.6 3.4 2.4 11,0 16.2 3,1 8,6 6.3 5 2.5 7,7 9.5 4,8 17,9 5.9 5 2.6 8,1 18.9. 4,4 15,6 8.1 5 3.1 11,1 9.1 5,1 29,2 11.3 5.6 3.2 9,1 13.8 4,6 31,4 10.4 3.2 3.3 10,5 12.9 4,9 29,4 10.4 5.2 3.4 8,4 13.2 4,6 31,7 10.4 2.2 3.5 9,0 14.0 4,9 29,7 10.5 3.4 4.1 9,0 10.7 2,9 22,7 6.1 3.4 4.2 10,2 13.3 3,5 13,8 5.5 2.3 4.3 9,0 13.2 4,4 16,9 7.2 4.5 4.4 7,5 15.4 4,1 20,6 5.9 5 4.5 9,3 11.8 6,4 18,4 6.0 3.5 4.6 9,9 18.1 4,1 11,2 5.4 6.7 4.7 8,3 19.7 4,8 17,3 6.8 5 4.8 9,5 19.3 3,4 9,2 6.2 5 Необходимо отметить, что каждый из рентгенооптическихских каналов может быть перестроен на регистрацию любого химического элемента из группы элементов для данного канала [15]. Потому после проведения результатов валового содержания выше указанных элементов, два рентгенооптических канала были перестроены на такие элементы, как никель и хром. Перенастройка канала на другой элемент заключается в перестановке кристаллосодержателя и блока детектирования из одних фиксированных точек установки в другие фиксированные точки и последующей подстройкой канала микрометрическ.ими винтами положения кристалла-анализатора и выходной щели над окном детектора. Пороги обнаружения измеренных элементов не превысили значений: As, Pb, Cu, Zn, Ni – 10ppm; Cr – 20ppm. Графическое изображение результатов валового содержания хрома, никеля, свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах представлены на рисунках 4.10 – 4.16. Значение ПДК взяты в соответствии с СанПиН 1.2.3685-21 [17]. Рисунок 4.10 Валовое содержание хрома в пробах Практически во всех пробах зафиксированы превышения ПДК по хрому. Концентрация хрома в пробах содержится в диапазоне 9.1 – 23.5 мг/кг. Рисунок 4.11 Валовое содержание никеля в пробах Во всех пробах зафиксированы превышения ПДК по никелю. Концентрация никеля в пробах содержится в диапазоне 7.5 – 11.1 мг/кг. Рисунок 4.12 Валовое содержание свинца в пробах Во всех пробах отсутствуют превышения ПДК по свинцу, кроме одной пробы. Концентрация свинца в пробах содержится в диапазоне 2.9 – 6.4 мг/кг. Рисунок 4.13 Валовое содержание цинка в пробах Практически во всех пробах отсутствуют превышения ПДК по цинку. Концентрация цинка в пробах содержится в диапазоне 8.6 – 56.8 мг/кг. Рисунок 4.14 Валовое содержание меди в пробах Во всех пробах зафиксированы превышения ПДК по меди. Концентрация меди в пробах содержится в диапазоне 5.0 – 11.3 мг/кг. Рисунок 4.15 Валовое содержание мышьяка в пробах Практически во всех пробах зафиксированы превышения ПДК по мышьяку. Концентрация мышьяка в пробах содержится в диапазоне 2.2 – 6.7 мг/кг.

В ходе эксперимента были отобраны пробы почв из различных районов Московской области. Анализ проводился с помощью рентгеновского анализатора ФТ-12. В качестве контрольных проб использовались образцы горных пород с надежно установленными содержаниями определяемых элементов. В результате эксперимента получены следующие результаты: 1. В пробах почв практически во всех случаях зафиксированы превышения ПДК по хрому. 2. В пробах почв практически во всех случаях зафиксированы превышения ПДК по никелю. 3. В пробах почв практически во всех случаях зафиксированы превышения ПДК по свинцу. 4. В пробах почв практически во всех случаях зафиксированы превышения ПДК по меди. 5. В пробах почв практически во всех случаях зафиксированы превышения ПДК по мышьяку.

master_40879.json

25

4.4 Гигиеническая оценка качества почвы

Гигиеническая оценка качества почвы населенных мест выполнялась в соответствии с МУ 2.1.7.730-99 [16]. Определим коэффициент концентрации химического вещества (Kc) по каждому элементу формуле 3.2. Результаты, полученных расчетов по региональному значению концентраций элементов представлены в таблице 4.4. Таблица 4.4 – Значения коэффициента концентрации металлов в пробах относительно региональных значений концентраций, мг/кг № Пробы Элемент Ni Cфi =3,0 Cr Cфi = 4,0 Pb Cфi =3,0 Zn Cфi = 2,0 Cu Cфi =1,6 As Cфi =2,1 1 2 3 4 5 6 7 1.1 2,8 4,5 1,2 26,4 3,8 2,4 1.2 3,4 4,6 1,3 17,3 4,1 2,5 1.3 2,5 5,8 1,8 13,1 5,2 2,4 1.4 2,9 4,8 1,2 28,2 4,3 2,5 1.5 2,8 4,9 1,3 21,7 3,9 2,1 1.6 2,9 4,1 1,7 26,1 3,8 1,6 2.1 3,2 5,5 1,1 9,5 3,1 1,9 2.2 3,1 4,8 1,1 9,5 3,3 2,6 2.3 3,1 4,3 1,1 9,5 2,9 1,6 2.4 3,6 4,05 1,1 4,3 3,9 2,4 2.5 2,5 2,4 1,6 8,9 3,6 2,4 2.6 2,1 4,7. 1,4 7,6 5,0 2,4 3.1 3,7 2,3 1,7 14,6 7,0 2,6 3.2 3,1 3,4 1,5 15,5 6,5 1,5 3.3 3,5 3,3 1,7 14,7 6,5 2,4 3.4 2,8 3,3 1,2 15,8 6,5 1,0 3.5 3,0 3,5 1,7 14,8 6,5 1,6 4.1 3,0 2,6 0,9 11,3 3,8 1,6 4.2 3,4 3,3 1,1 6,9 3,2 1,1 4.3 3,0 3,3 1,4 8,4 4,5 2,1 4.4 2,5 3,8 1,3 10,3 3,6 2,4 4.5 3,1 2,9 2,1 9,2 3,7 1,6 4.6 3,3 4,5 1,3 5,6 3,2 3,0 4.7 2,7 4,9 1,7 8,6 4,3 2,4 4.8 3,2 4,9 1,1 4,6 3,8 2,4 Значения регионального фонового содержание веществ в почве Республики Башкортостан взяты из доклада загрязнения почв Российской Федерации токсикантами промышленного происхождения в 2020 году [18]. Определим среднее значение коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах по региональному значению. Результаты представлены в таблице 4.5. Таблица 4.5 – Среднее значение коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка относительно региональных концентраций в пробах Элемент Ni Cr Pb Zn Cu As Кc 3,012 3,83 1,83 14,23 4,4 2,1 Рассчитаем суммарный показатель загрязнения по формуле (3.3): Zc= 3,012+3,83+ 1,83+14,23+4,4+2,1-(6-1) = 24,4 Таким образом, суммарный показатель загрязнения почв относительного концентраций региональных значений относится к умеренно опасной. Согласно полученному результату, умеренно опасное загрязнение почв оказывает влияние на общую заболеваемость, рост числа часто болеющих детей, детей с хроническими заболеваниями, нарушениями функционального состояния сердечно-сосудистой системы. Определим суммарный показатель загрязнения почв относительно ПДК. Результаты, полученных расчетов относительно ПДК значению концентраций элементов представлены в таблице 4.6, рассчитанные по формуле (3.2) [22]. Таблица 4.6 – Значения коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах относительно ПДК, мг/кг № Пробы Элемент Ni Cфi= 4,0 Cr Cфi = 6,0 Pb Cфi = 6,0 Zn Cфi = 23,0 Cu Cфi = 3,0 As Cфi = 2,0 1 2 3 4 5 6 7 1.1 2,15 3,02 0,62 2,47 2,03 2,55 1.2 1,875 3,92 0,92 1,14 2,80 2,60 1.3 2,2 3,17 0,63 2,45 2,30 2,70 1.4 2,1 3,28 0,67 1,89 2,10 2,20 1.5 2,175 2,77 0,82 2,27 2,07 1,70 1.6 2,45 3,65 0,58 0,83 0,56 2,05 2.1 2,3 3,22 0,58 0,83 1,90 2,75 2.2 2,325 2,92 0,57 0,83 1,53 1,70 2.3 2,75 2,70 0,52 0,37 2,10 1,25 2.4 1,925 1,58 0,80 0,78 1,97 1,25 2.5 2,025 3,15 0,73 0,68 2,70 1,25 2.6 2,775 1,52 0,85 1,27 3,77 2,80 3.1 2,275 2,30 0,77 1,37 3,47 1,60 Продолжение таблицы 4.6 3.2 2,625 2,15 0,82 1,28 3,47 2,60 3.3 2,1 2,20 0,77 1,38 3,47 1,10 3.4 2,25 2,33 0,82 1,29 3,50 1,70 3.5 2,25 1,78 0,48 0,99 2,03 1,70 4.1 10,2 2,22 0,58 0,60 1,83 1,15 4.2 2,25 2,20 0,73 0,73 2,40 2,25 4.3 1,875 2,57 0,68 0,90 1,97 1,25 4.4 2,325 1,97 1,07 0,80 0,67 1,75 4.5 2,475 3,02 0,68 0,49 1,80 3,35 4.6 2,075 3,28 0,80 0,75 2,27 1,25 4.7 2,375 3,22 0,57 0,40 2,07 1,25 4.8 2,375 3,22 0,57 0,40 2,07 1,25 Определим среднее значение коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах относительно ПДК [22]. Результаты представлены в таблице 4.7. Таблица 4.7 – Среднее значение коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка в пробак относительно ПДК Элемент Ni Cr Pb Zn Cu As Кc 2,58 2,68 0,71 1,13 2,27 1,93 Рассчитаем суммарный показатель загрязнения по формуле (3.3): Zc= 2,58+2,68+ 0,71+1,13+2,27+1,93-(6-1) = 9,3 Таким образом, суммарный показатель загрязнения почв относительного ПДК к категории чистой. Воздействие на здоровье человека минимальны. Показатели заболеваемости детей, частота встречаемости функциональных отклонений минимальна.

Среднее значение коэффициента концентрации никеля, хрома свинца, цинка, меди, мышьяка в пробах по региональному значению составляет 24,4. Таким образом, суммарный показатель загрязнения почв относительного ПДК относится к категории чистой. Воздействие на здоровье человека минимально. Показатели заболеваемости детей, частота встречаемости функциональных отклонений минимальны.

master_40879.json

26

4.5 Отбор проб поверхностных вод суши

Отбор проб поверхностных вод суши выполняла в соответствии с Рекомендациями 52.24.353-2012 [19]. Место отбора - река Берсианка ближайший водный объект к аэропорту «Уфа». Отбор проб осуществлялся в начале марта 2022 года во время весеннего половодья. Рисунок 4.16 – Место отбор, река «Берсианка» Техника отбора проб – с берега. Эта форма отбора проб применялась в связи с отсутствием других возможностей отбора. Пробы отбиралась в местах с быстрым течением. При отборе пробы использовались полиэтиленовые бутыли объемом 1 литр. Точки отбора проб: 54.581336, 55.854457; 54.581397, 55.854936; 54.581381, 55.854922. На расстояние между точками отбора проб приходится около 500 метров. После чего, в течение 24 часов пробы были доставлены в Научно-исследовательский институт «Безопасности жизнедеятельности» г. Уфа (Далее НИИ «БЖД») для проведения анализов методом атомно-эмиссионной спектрометрии с индуктивно связанной плазмой с помощью спектрометра ICPE-9000 на следующие элементы: железо, хлорид-анион, БПК, магний, натрий, фенол, нефтепродукты.

В рамках проекта «Экологическая безопасность аэропорта «Уфа» в марте 2022 года были отобраны пробы поверхностных вод суши в районе аэропорта «Уфа» и доставлены в Научно-исследовательский институт «Безопасности жизнедеятельности» г. Уфа для проведения анализов методом атомно-эмиссионной спектрометрии с индуктивно связанной плазмой с помощью спектрометра ICPE-9000 на следующие элементы: железо, хлорид-анион, БПК, магний, натрий, фенол, нефтепродукты.

master_40879.json

27

4.6 Исследование веществ в воде

В марте 2022 года, после отбора проб из водного объекта река «Берсианка», пробы были доставлены в НИИ «БЖД», где в отделе аналитической химии был проведен анализ согласно ГОСТ Р 57162-2016 [20], на следующие элементы: железо, хлорид-анион, кальций, магний, натрий, нитраты, нефтепродукты. Результаты исследований представлены в таблице 4.6. Таблица 4.6 Исследование качества воды из водного объекта р. Берсианка (ПДК по СанПиН 2.1.5.980-00 для поверхностных вод [21]) № п/п Наименование загрязняющего вещества Класс опасности ПДК, мг/л Точка отбора Результат измерений 1 Железо 3 0,3 1 0,051 2 0,053 3 0,053 2 Хлорид-анион 4 350 1 89 2 76 3 74 3 Кальций 4 7 1 3,12 2 4,34 3 3,13 4 Магний 4 40 1 14,18 2 13,56 3 13,98 5 Натрий 4 10 1 5,1 2 3,4 3 4,4 6 Нитраты 3 40 1 10 2 15 3 13 7 Нефтепродукты 3 0,1 1 0,0002 2 0,0002 3 0,0001 Из полученных результатов можно сделать вывод, что превышения ПДК не зафиксированы.

В марте 2022 года, после отбора проб из водного объекта река «Берсианка», пробы были доставлены в НИИ «БЖД», где в отделе аналитической химии был проведен анализ согласно ГОСТ Р 57162-2016 [20], на следующие элементы: железо, хлорид-анион, кальций, магний, натрий, нитраты, нефтепродукты. Результаты исследований представлены в таблице 4.7. Таблица 4.7 Исследование качества воды из водного объекта р. Берсианка (ПДК по СанПиН 2.1.5.980-00 для поверхностных вод [21]) № п/п Наименование загрязняющего вещества Класс опасности ПДК, мг/л Точка отбора Результат измерений 1 Железо 3 0,3 1 0,051 2 0,053 3 0,053 Хлорид-анион 4 350 1 89 2 76 3 74 Кальций 4 7 1 3,12 2 4,34 3 3,13 Магний 4 40 1 14,18 2 13,56 3 13,98 Натрий 4 10 1 5,1 2 3,4 3 4,13 Нитраты 3 40 1 10 2 15 3 13

master_40879.json

28

4.7 Оценка авиационного шума

Оценка шума осуществлялась в соответствии ГОСТ 22283-2014 [39], ГОСТ 23337-2014 [40]. Для измерения шумов использовался анализатор шума и вибрации «Ассистент» (рис. 4.17). Измерялись уровни звукового давления (дБ), в октавных полосах со среднегеометрическими частотами (Гц), уровни звука с частотной характеристикой La, и эквивалентные уровни звука LАэкв (дБА), также максимальные уровни звука LАмакс (дБА). Результаты измерений представлены в таблицах 4.20 - 4.21. В таблице представлены значения погрешности прибора анализатор шума и вибрации «Ассистент». Рисунок 4.17 – Измеритель «ВЕ-метр-АТ-003» Измерение проводилась 08.02.2022. Температура окружающей среды: - 20,9С. Атмосферное давление: 731,5 мм.рт.ст. Направление ветра: С,З,СЗ. Скорость ветра: 1,53 м/с. Влажность: 18,1%. Таблица 4.19 – Погрешность прибора (∆) – 0,1 Время суток Уровни звукового давления, дБ, в октавных полосах со среднегеометрическими частотами, Гц Уровни звука и эквивалентные уровни звука (в дБА) Максимальные уровни звука LАмакс, дБА 31,5 63 125 250 500 1000 2000 4000 8000 с 7 до 23 ч. 35,7 27,8 36,5 29,8 34,8 43,4 38,6 39,6 42,3 46,3 71,6 Таблица 4.20 – Основная площадка замера шума Калибратор Прибор Ошибка 114 105,4 1,5 94 85,1 0,1 Таблица 4.21 – Результаты измерений шума Среднее Max Min ∆ Leq LAT 54,9 0,1 LAS 45,7 66,6 45,3 0,1 LAF 45,6 70,2 45,0 0,1 LAI 46,3 71,6 45,0 0,1 LS/31,5 35,7 66,3 22,3 0,1 54,8 Продолжение таблицы 4.21 LS/63 27,8 66,4 23,7 0,1 56,0 LS/125 36,5 68,4 25,2 0,1 57,4 LS/250 29,8 67,2 27,4 0,1 55,4 LS/500 34,8 62,3 30,1 0,1 49,9 LS/1kHz 43,4 62,7 33,0 0,1 48,6 LS/2 kHz 38,6 60,5 35,9 0,1 46,8 LS/4 kHz 39,6 51,7 38,9 0,1 42,2 LS/8 kHz 42,3 46,9 41,8 0,1 42,4 LS/16 kHz 45,1 45,4 44,6 0,1 44,9 Выявлено превышение показателя максимального уровня звука, что рассматривается как несоответствие настоящим санитарным нормам.

В ходе исследования были проведены замеры уровня шума в жилых помещениях, расположенных на первом этаже многоквартирного дома. Измерения проводились в дневное время с 7 до 23 часов. Для измерения шума использовался анализатор шума и вибрации «Ассистент» (рис. 4.17).

master_40879.json

29

4.8 Оценочная характеристика загрязнения атмосферного воздуха

Химическое загрязнение воздуха в аэропортах представлено такими авиационными эмиссиями как оксиды углерода (СО, СО2), азота (NOх), серы (SOx), углеводородами (НС) и взвешенными частицами, образующимися в результате работы двигателей и сжигания авиационного топлива. Для оценки качества воздуха в аэропорту в был разработан «Инструктивный материал по сборам за авиационную эмиссию, связанную с местным качеством воздуха». [23]. Методология оценки эмиссий авиационных двигателей была изложена в разработанном впоследствии Документе 9889 «Руководство по качеству воздуха в аэропортах» [24]. В нем были сформулированы методы оценки эмиссий авиационных двигателей в аэропорту, основанные на учете трех параметров. Первый параметр время в минутах, которое ВС действительно тратит на установление одного из режимов взлетно-посадочного цикла (ВПЦ): при работе двигателя на режиме малого газа, при заходе на посадку, при наборе высоты и взлете. Второй параметр индекс эмиссии EI (масса вещества, выделяющегося при сгорании единицы массы топлива) и третий расход топлива. Согласно Конвенции о международной гражданской авиации [25], в целях сертификации двигателей воздушных судов осуществляется нормирование следующих видов эмиссии: дыма, несгоревших углеводородов (НС), окиси углерода (СО), окислов азота (NOx). Созданный ИКАО банк данных об эмиссиях двигателей (EEDB ICAO Engine Emission Bank) содержит информацию о значениях EI для сертифицированных двигателей (в граммах загрязнителя на килограмм топлива для NOx, СО и НС), а также о расходе особых видов топлива (в килограммах в секунду) для разных режимов работы разных типов двигателей. Кроме того, здесь указывается число дымности безразмерный параметр, исчисляемый по 10-бальной шкале и характеризующий эмиссию дыма как «непрозрачность» выхлопной струи. Показатели выброса для двигателя PW4074D, которым оснащены, например, аэробусы А330, представлены в табл. 4.22. Таблица 4.22 Показатели выброса для двигателя PW4074D из банка данных об эмиссиях ИКАО [26] Авиационные эмиссии диоксида углерода составляют, по различным оценкам, от 2 до 2,5 % от общего количества антропогенных выбросов СО2 в атмосферу [30]. Во время полёта керосин равномерно рассеивается, не нанося существенного вреда атмосфере по сравнению с тем же автомобильным транспортом. Однако на взлёте и подлёте к аэропорту вредные выбросы керосинового топлива уже начинают сказываться на состоянии воздуха близ аэропорта, что не может не воздействовать на качество жизни населения. Известно, что самолёт за каждый километр полёта сжигает в пределах 3-3,5 литров керосина [33], а каждый сожжённый литр авиационного керосина пополняет атмосферу 3,9-4 килограммами углекислого газа (СО2) [31]. На рисунке 4.18 представлена динамика выбросов загрязняющих веществ объектом гражданской авиации г. Уфа за 2017-2020 гг. в графическом виде. Рисунок 4.18 Динамика выбросов загрязняющих веществ аэропортом г. Уфа за 2017-2020 гг. Как видно из динамики выбросов загрязняющих веществ аэропортом г. Уфа, наибольшее количество выбросов занимают оксид углерода и диоксид серы, достигают 520 т/год и 230 т/год соответственно. Количество выбросов в атмосферу не изменяется каждый год. Следовательно, люди, проживающие в непосредственной близости от аэропорта, вынуждены испытывать на себе повышенное содержание СО в воздухе, что не может не сказаться на их самочувствие, так как углекислый газ очень негативно влияет на организм человека и является канцерогеном [34]. Решить данную проблему возможно при помощи использования более экологичных видов горючего (сжиженный природный газ или биотопливо), а также введения в эксплуатацию технических усовершенствований воздушных двигателей (увеличения их тяговой эффективности, подразумевающего сокращение потребления топлива). Существует также проблема выбросов жидкостей, содержащих нефтепродукты, со взлётно-посадочных полос [35]. Это могут быть остатки смазки, протечки топлива и так далее. Но на данный момент они уже не представляют абсолютно никакой угрозы, так как в аэропорту г. Уфа введены в эксплуатацию очистные сооружения, разработанные специально для нейтрализации подобных загрязнений.

Аэропорты являются важными транспортными узлами, которые оказывают значительное влияние на качество воздуха в регионе. В связи с этим, необходимо уделять особое внимание экологическим проблемам, связанным с деятельностью аэропортов. Одной из таких проблем является загрязнение воздуха, которое может быть вызвано как деятельностью самого аэропорта, так и выбросами от других воздушных судов. В данной статье будет рассмотрена проблема загрязнения воздуха в аэропорту г. Уфа.

master_40879.json

30

Заключение

В рамках выпускной квалификационной работы было проведено исследование влияния объекта гражданской авиации на окружающую среду прилегающей местности. Производилась оценочная характеристика загрязнения атмосферного воздуха от аэропорта г. Уфа. Согласно динамике выбросов загрязняющих веществ объектом гражданской авиации г. Уфа за 2017-2020 гг., наибольшее количество выбросов занимают оксид углерода и диоксид серы, достигают 520 т/год и 230 т/год соответственно. Количество выбросов в атмосферу не изменяется каждый год. Оценено шумовое воздействие от деятельности объекта гражданской авиации г. Уфа. В рамках работы был произведен замер авиационного шума. Выявлено превышение показателя максимального уровня звука, что рассматривается как несоответствие настоящим санитарным нормам. Оценено загрязнение почво-грунтов от деятельности объекта гражданской авиации г. Уфа. Были отобраны пробы на пробной площадке из одного слоя методом конверта. Был проведен гранулометрический микроагрегатный состав почвы ситовым методом. Согласно полученным результатам определения гранулометрического микроагрегатного состава почвы ситовым методом, 16 проб по составу относятся к рыхлому песку; 6 проб – связанный песок; 3 пробы – супесь. Был проведен анализ отобранных образцов почв с помощью рентгеновского анализатора. В результате получена информация о валовом содержании проб почв по таким элементам, как хром, никель, свинец, цинк, медь и мышьяк. Зафиксированы превышения ПДК по хрому, никелю, меди, мышьяку. Была проведена гигиеническая оценка качества почвы. Суммарный показатель загрязнения почв относительного концентраций региональных значений относится к умеренно опасной. Суммарный показатель загрязнения почв относительного ПДК к категории чистой. Оценено загрязнение поверхностных вод от деятельности объекта гражданской авиации г. Уфа. Производился отбор проб поверхностных вод суши. Проведен анализов методом атомно-эмиссионной спектрометрии с индуктивно связанной плазмой с помощью спектрометра на следующие элементы: железо, хлорид-анион, кальций, магний, натрий, нитраты, нефтепродукты. Из полученных результатов можно сделать вывод, что превышения ПДК не зафиксированы.

В рамках выпускной квалификационной работы было проведено исследование влияния объекта гражданской авиации на окружающую среду прилегающей местности. Производилась оценочная характеристика загрязнения атмосферного воздуха от аэропорта г. Уфа.

bachelor_43480.json

2

ГЛАВА

Структура капитала организаций представляет собой соотношение всех форм собственного и заемного капитала, используемых/привлекаемых в рамках ее финансирования и развития. Одной из первостепенных задач управления структурой капитала является поиск оптимального соотношения заемного и собственного капитала, т. е. такого соотношения, при котором максимизируется рыночная оценка всего капитала, соответственно и организации в целом. Когда говорят о структуре капитала организации, чаще всего ссылаются на отношение долга к собственному капиталу (Debt / Equity) или, другими словами, коэффициент финансового левериджа (debt-to-equity ratio). ). Коэффициент финансового левериджа является ключевым показателем, который характеризирует текущую структуру капитала компании. Согласно Р. Брейли и С. Майерсу (1997) «финансовый леверидж» или так называемый «финансовый рычаг» является инструментом, отражающим финансовую зависимость организации. Данный показатель не влияет на риск или ожидаемую доходность активов фирмы, но усиливает риск для обыкновенных акций, в связи с чем акционеры требуют более высоких доход. Для обеспечения своих инвестиций компании могут использовать различные средства и инструменты для привлечения как долгового финансирования, так и собственного капитала. Чаще всего, когда компания выбирает первый вид финансирования, то он привлекается как за счет краткосрочных, так и долгосрочных банковских кредитов, облигационных займов или лизинга, в то время как для привлечения собственного капитала компании могут обращаться к текущим акционерам, к венчурным фондам и частным инвестициям и привлекать новых инвесторов путем выпуска акций, если компания торгуется на публичной бирже [Ang, 2000, p.12].

Структура капитала организации представляет собой соотношение всех форм собственного и заемного капитала, используемых/привлекаемых в рамках ее финансирования и развития. Одной из первостепенных задач управления структурой капитала является поиск оптимального соотношения заемного и собственного капитала, т. е. такого соотношения, при котором максимизируется рыночная оценка всего капитала, соответственно и организации в целом.

bachelor_43480.json

3

Выводы по первой главе

Резюмируя написанное выше, стоит отметить, что темы формирования структуры капитала были тщательно изучены в таких известных теориях, как: теория ММ, теория компромисса, теория иерархии, теория агентских отношений, теория приспособления к рынку и другие. Однако взаимосвязь структуры капитала и результативности компаний все еще остаётся актуальной темой для исследования. В настоящей работе структура капитала рассматривается, как показатель финансового левериджа. В данной главе были рассмотрены основные источники финансирования деятельности компании, их преимущества и недостатки, классические теории структуры капитала. Настоящая работа посвящена изучению природы и направления связи между уровнем долговой нагрузки и показателями результативности компаний. В первой главе представлены предпосылки для изучения данной темы, связи и гипотезы для проведения эконометрического анализа. Были рассмотрены ключевые показатели результативности компании. Для формулирования ключевых показателей результативности анализ опирался на основную цель коммерческой организации – извлечение прибыли. Также анализ учитывал основную цель инвесторов при покупке акций компании – возврат своих инвестиций, получение дохода. Поэтому для отражения результативности компании были обозначены такие параметры, как рентабельность компании, стоимостная оценка компании и дивидендные выплаты компании. В первой главе также были рассмотрены исследования различных авторов прошлых лет, направленных на изучение связи между показателями структуры капитала компании и ее показателями результативности. Рассмотренные исследования опирались на промышленные предприятия, нефтегазовые компании и компании в энергетическом секторе. Установленные связи в исследованиях прошлых лет, в свою очередь, были далее использованы при выдвижении гипотез для настоящего исследования.

В данной работе рассматривается взаимосвязь между структурой капитала и показателями результативности компаний. В первой главе были рассмотрены предпосылки для изучения данной темы, связи и гипотезы для проведения эконометрического анализа. Были рассмотрены ключевые показатели результативности компании, такие как рентабельность компании, стоимостная оценка компании и дивидендные выплаты компании. Также были рассмотрены исследования различных авторов прошлых лет, направленные на изучение связи между показателями структуры капитала компании и ее показателями результативности. Установленные связи в исследованиях прошлых лет, в свою очередь, были использованы при выдвижении гипотез для настоящего исследования.

bachelor_43480.json

5

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Данная работа посвящена изучению взаимосвязи между долговой нагрузкой компании и показателями стоимостной оценки, рентабельности и дивидендных выплат. Для изучения и выявления взаимосвязи была использована выборка из 20 российских публичных нефтегазовых компаний и компаний в отрасли металлов и добычи за период 2015–2021 гг. В первой главе данной работы описаны теории структуры капитала и ее детерминанты. В главе также представлены и изучены исследования прошлых лет, изучающих взаимосвязи между долговой нагрузкой и показателями стоимостной оценки, рентабельности и дивидендных выплат. На основе исследований прошлых лет были построены во второй главе базовые модели, а также модель настоящего исследования. Во второй главе описана методология исследования и спецификация трех базовых моделей и модели настоящего исследования. Первая базовая модель использует показатель стоимостной оценки P/B, вторая базовая модель – показатель рентабельности собственного капитала ROE, третья базовая модель – показатель дивидендных выплат DY. В качестве зависимой переменной для базовых моделей использовался коэффициент финансового левериджа D/E. В модели настоящего исследования используется показатель стоимостной оценки P/B в качестве зависимой переменной. Стоимость компании является одним из ключевых показателей результативности коммерческой деятельности организации. В качестве зависимых переменных для модели настоящего исследования применялись показатели D/E, ROE и DPR. Выборка в исследовании состоит из 20 публичных российских нефтегазовых компаний и компаний в отрасли металлов и добычи за период 2015–2021 гг. Далее в главе представлена описательная статистика выборки и переменных, а также результаты исследования.

Данная работа посвящена изучению взаимосвязи между долговой нагрузкой компании и показателями стоимостной оценки, рентабельности и дивидендных выплат. Для изучения и выявления взаимосвязи была использована выборка из 20 российских публичных нефтегазовых компаний и компаний в отрасли металлов и добычи за период 2015–2021 гг.

bachelor_43480.json

6

Источники

Андреева А. К. Сравнение привлекательности корпоративных облигаций и банковских кредитов для заемщиков // Инновационная наука. 2015. № 6. С. 18–19 Айткеева А. Б. преимущества и недостатки краудфандинга – народного финансирования в деятельности некоммерческой организации //Проблемы науки.2018. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов / Пер. с англ. Н. Барышниковой. — М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2014. — 1008 с.: ил. — Стр. 463. Василенко О. А. Венчурное финансирование инноваций в России на современном этапе // European Research. – 2018. – № 1 (35). – С. 43–46. Виногоров А.В. Преимущества размещения акций в сравнении с банковским кредитом и выпуском облигаций // Вестник Чувашского университета. 2007. № 4. С. 1–2 Галенская К.В., Теплова Т.В. Облигации или банковские кредиты: выбор компаний и реакция инвесторов на российском фондовом рынке // Управленческий учет и финансы. 2016. Т. 3. С. 172–197. Московская Биржа. Отраслевые индексы [Электронный ресурс] URL: https://www.moex.com/ru/index/MOEXOG (Дата обращения: 21.03.2023) Мусатов З.Р. Источник развития инновационной деятельности предприятия: венчурное финансирование // Journal of Economy and Business. 2020. C 142–147. Русанова Е. Г. Развитие теории структуры капитала после Модильяни и Миллера / Е. Г. Русанова // Финансы и кредит. — 2011. — № 9. — С. 60–67. — Стр. 60. СБЕР БАНК. Вопрос № 2 повестки дня собрания: О распределении прибыли и выплате дивидендов за 2022 год [Электронный ресурс] URL: https://www.sberbank.com/common/img/uploaded/_new_site/com/gosa2023/question_2_ru.pdf (Дата обращения: 27.04.2023) СБЕР БАНК. Годовое Общее собрание акционеров СберБанка [Электронный ресурс] URL: https://www.sberbank.com/agm2023 (Дата обращения: 27.04.2023) Abdullah, Hariem. Profitability and Leverage as Determinants of Dividend Policy: Evidence of Turkish Financial Firms. University of Sulaimani, 2021 [Электронный ресурс] URL: https://mpra.ub.uni-muenchen.de/112134/1/MPRA_paper_112134.pdf Abuamsha, M., & Shumali, S. (2022). Debt structure and its impact on financial performance: an empirical study on the Palestinian stock exchange. Journal of International Studies, 15(1), 211–229. Alim, Wajid and Ali, Amjad and Minhas, Amna Shafiq [Электронный ресурс] URL: https://mpra.ub.uni-muenchen.de/114200/1/MPRA_paper_114200.pdf Baker, Malcolm, and Jeffrey Wurgler, 2002, Market timing and capital structure, Journal of Finance, 57, vol. 32. Berk J., Green R., and Naik Y. (1998). Corporate Financing and Investment Decisions When Firms Have Information that Investors Do Not Have. The Journal of Financial Economics, 39(2–3), 271–294. Bingilar Paymaster F. (PhD) and KPOLODE, Oghenevwo P. Capital Structure and Financial Performance of Oil and Gas Companies Listed On Nigeria Exchange Group. International Journal of Business and Management Invention (IJBMI), 2021. Brealey, R., Myers, S., Allen, F. (2017). Principles of Corporate Finance. McGraw-Hill Education. Collert R. "Debt and the Structure of Ownership." Journal of Financial Economics, 1991. Vol. 29, No. 1, pp. 131-151. Harrison Kendrick L. Chun, Cynthia P. Cudia, Tristan Dranel M. Papa, Raveena S. Tahilramani, and Althea R. Tan. Effect of Moderating Variables: Financial Leverage and Dividend Payout of Publicly Listed Property Sector of the Philippines. De La Salle University, Manila, Philippines. 2020. [Электронный ресурс] URL: https://www.dlsu.edu.ph/wp-content/uploads/2020/02/5chun-021520.pdf Gede Adiputra. The Influence of Profitability and Financial Leverage on Dividend Policy: Evidence from Manufacturing Industrial Companies in Indonesia. Journal of International Studies, 2020. Gellert А. Difference Between Bonds & Loans. URL: http://budgeting.thenest.com/difference-between bonds-loans-31926.htm Jensen M. C. Agency Costs of Free-Cash-Flow, Corporate Finance, and Takeovers // American Economic Review. 1986. Vol. 76. N 2. P. 323–329 Jensen, M. C. and Meckling, W. H. (1976). Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure. Journal of Financial Economics, 3(4), pp. 305–360. Jie CAI and Zhe (Joe) Zhang. Leverage change, debt capacity, and stock prices. Singapore Management University [Электронный ресурс] URL: https://ink.library.smu.edu.sg/cgi/viewcontent.cgi?article=2428&context=lkcsb_research Kaluarachchi G. P,. Fernandob A. A. J., Mallawarachchi R. The Relationship between Financial Leverage and the Performance of Sri Lankan Listed Manufacturing Companies. Journal of Accounting, Finance and Auditing Studies 7/4 (2021): 99-118. Kraus A. A state-preference model of optimal financial leverage / A. Kraus, R.H. Litzenberger. Journal of Finance. 1973. – 911–922с. Lenny Phulong Mamaro, Tsholofelo Gladys Legotlo. The Financial Performance and Financial Leverage of Retail Listed Firms in South Africa. University of South Africa, 2021, pp. 115-130. Marsh P. The choice between equity and debt: An empirical study //The Journal of finance. – 1982. – Т. 37. – No. 1. – С. 121-144. Mawih Kareem Ani, Maha Saud Amri. The Determinants of Capital Structure: An Empirical Study of Omani Listed Industrial Companies, 2015 [Электронный ресурс] URL: https://journals.vilniustech.lt/index.php/BTP/article/download/8281/7144 Men Bui Thi, Nguyen Hieu Minh. Determinants Affecting Profitability of Firms: A Study of Oil and Gas Industry in Vietnam. Banking Academy of Vietnam, 2021 [Электронный ресурс] URL: http://koreascience.or.kr/article/JAKO202100569432327.page Michael C. Jensen, William H. Meckling. Theory of the Firm, Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, 1976. Miller, M. H. and Modigliani, F. (1963). Corporate Income Taxes and the Cost of Capital: A Correction. The American Economic Review, 53(3), pp. 433-443. Mohd Taqi, Mohd Ajmal, Asif Pervez. Impact of Capital Structure on Profitability of Selected Trading Companies of India. Arabian Journal of Business and Management Review (Oman Chapter), 2016. Musfiqur Rahman, Farjana Nur Saima, Kawsar Jahan. The Impact of Financial Leverage on Firm’s Profitability: An Empirical Evidence from Listed Textile Firms of Bangladesh. / Journal of Business, Economics and Environmental Studies, 2020. Myers, S. C. and Allen, F. (1991). Corporate Finance and Corporate Control. Journal of Financial Economics, 22(1–3), pp. 5–27. Myers S. C., Majluf N. S. Corporate financing, and investment decisions when firms have information that investors do not have //Journal of financial economics. – 1984. – T. 13. – No. 2. – C187-221. Ross, S., Westerfield, R., and Jaffe, J. (2018). Corporate Finance. 12th Edition. McGraw-Hill Education. Shamsuddeen Muhammad Ahmad, Rosni Bakar, MD Aminul Islam. The Effect of Debt Financing on Firm Value: A Panel Data Approach. Social business journal, 2021. Statista – Total debt of nonfinancial corporations in major economies as a share of GDP from 2008 to 2020, by selected countries [Электронный ресурс] URL: https://www.statista.com/statistics/1075470/nonfinancial-corporation-debt-share-gdp-worldwide-major-economies/ (Дата обращения: 13.12.2022) Stewart C. Myers, Nicholas S. Majluf. Corporate Financing and Investment Decisions When Firms Have Information That Investors Do Not Have, 1984. Taggart R. A. A model of corporate financing decisions //The Journal of Finance. – 1977. – Т. 32. – No. 5. – С. 1467-1484. Venture capital & the finance of innovation / Andrew Metrick, Yale School of Management and Ayako Yasuda, Graduate School of Management, UC Davis. Third edition. I Hoboken, NJ: Wiley, 2021 [Электронный ресурс] URL: Venture Capital and the Finance of Innovation - Andrew Metrick, Ayako Yasuda - Google Books Zimny A. The impact of financial leverage on a company’s market valuation. Journal of Finance and Financial Law, 2021.

В статье рассматривается влияние структуры капитала на прибыльность и эффективность деятельности компании. Рассматриваются примеры из разных стран, где изучалось влияние структуры капитала на финансовые результаты и эффективность деятельности компаний. Также отмечается, что при выборе стратегии финансирования необходимо учитывать факторы, влияющие на структуру капитала, такие как размер акционерного капитала, доля заемных средств и т.д.

master_39512.json

1

Введение

В последнее время активно исследуются материалы, принадлежащие к классу магнитных топологических изоляторов (ТИ), в которых успешно объединены топологические и магнитные свойства. Благодаря такой комбинации появляется возможность реализации многих теоретически предсказанных эффектов и состояний, таких как квантовый аномальный эффект Холла (КАЭХ), топологическое сверхпроводящее состояние, состояние аксионного изолятора, топологическое аксионное состояние и состояние полуметалла Вейля [1-8]. Однако, ТИ — материалы, изначально немагнитные, и для успешной реализации таких состояний необходимо наведение магнитного момента. Это позволяет открыть энергетическую запрещенную зону (ЭЗЗ) в точке Дирака в электронной структуре топологических поверхностных состояний, необходимую для реализации вышеуказанных явлений. Активно изучаемые способы наведения магнитного момента в ТИ основаны на внедрении в вещество ТИ магнитных примесей или путем выращивания магнитных гетероструктур [9-15]. Повышенная концентрация магнитных примесей позволяет увеличить обменное взаимодействие и величину ЭЗЗ в точке Дирака. Однако, при этом увеличивается дефектность, снижается качество образца и уменьшается подвижность электронов [12]. По этой причине многие квантовые эффекты, включая КАЭХ, предсказанные в магнитно-легированных ТИ, наблюдаются только при чрезвычайно низких температурах (0.1-1K) [11]. Избежать такого увеличения дефектности удалось с открытием собственного стехиометрического магнитного ТИ MnBi2Te4, благодаря тому что в данном материале воспроизведен эффект близости в предельной форме: магнитные атомы включены в структуру непосредственно в качестве слоя [16]. Это позволило увеличить открываемую в точке Дирака ЭЗЗ, а также существенно поднять температуру КАЭХ [17], приблизив её к температуре магнитного перехода (температуре Нееля), в то время как для легированных ТИ температура КАЭХ существенно ниже температуры магнитного перехода. Монокристаллы MnBi2Te4 в эксперименте характеризуются выраженным n-типом проводимости: точка Дирака имеет энергию связи 0.25-0.28 эВ, а уровень Ферми располагается в области зоны проводимости [16, 18-20], в то время как для реализации КАЭХ точка Дирака (и соответствующая запрещенная зона в точке Дирака) должны быть локализованы на уровне Ферми. Одним из широко применяемых способов энергетического сдвига конуса Дирака для ТИ на основе Bi2Te3 [21] является замещение части атомов Bi атомами Sb, которые, несмотря на то что обладают той же валентностью, что и атомы Bi, вносят дырочные носители заряда и сдвигают уровень Ферми благодаря возрастающему количеству дефектов. Соединение (Bi1−𝑥Sb𝑥)2Te3 успешно сохраняет свои топологические свойства во всем диапазоне x от 0 до 1. При некотором значении x происходит переход через точку компенсированного полупроводника от n-типа легирования к p-типу. Для магнитных ТИ дробной стехиометрии Mn(Bi1−𝑥Sb𝑥)2Te4 концентрация носителей заряда изменяется схожим образом [22-24]. В целом в литературе на данный момент нет общего согласия по уровню концентрации Sb, при котором точка Дирака находится на уровне Ферми [22-27]. В работе [23] было выявлено, что на необходимый уровень концентрации атомов Sb могут влиять способ и детали синтеза исследуемых образцов. Данная работа посвящена детальному изучению изменений электронной структуры остовных уровней и валентной зоны объемных кристаллов дробной стехиометрии Mn(Bi1-xSbx)2Te4 с вариацией концентраций атомов Sb во всем диапазоне x ∈ [0, 1]. Целью работы является выявление зависимости изменения валентной зоны и остовных уровней от концентрации атомов Sb в образце. Основными задачами является выявить точку смены проводимости с n-типа на p-тип, а также установить аналитическую форму и физическую природу данной зависимости. Для этого проведены измерения структуры валентной зоны и остовных уровней методами фотоэлектронной спектроскопии с угловым разрешением (ФЭСУР) и рентгеновской фотоэлектронной спектроскопии (РФЭС) с использованием синхротронного излучения, излучения гелиевой лампы и рентгеновской трубки. Измерения проводились в одной и той же точке и одних и тех же условиях. Тем самым было получено однозначное соответствие между стехиометрией образца и энергетическим сдвигом точки Дирака при вариации концентрации атомов Sb.

В статье рассматривается зависимость изменения электронной структуры остовных уровней и валентной зоны объемных кристаллов Mn(Bi1-xSbx)2Te4 от концентрации атомов Sb во всем диапазоне x ∈. В работе установлено однозначное соответствие между стехиометрией образца и энергетическим сдвигом точки Дирака при вариации концентрации атомов Sb.

master_39512.json

3

1.1 Семейство эффектов Холла

Эффект Холла — это создание разности напряжений (напряжения Холла) на электрическом проводнике, поперечной электрическому току в проводнике и приложенному магнитному полю, перпендикулярному току. Если такое напряжение возникает на краях проводника без приложенного магнитного поля, то эффект называется аномальным эффектом Холла. Напряжение в перпендикулярном направлении (напряжение Холла) в случае обычного эффекта Холла пропорционально приложенному магнитному полю, а в случае аномального эффекта Холла — намагниченности образца. Рис. 1.1 Зависимость продольного ρxy (верхняя панель) и поперечного ρxx (нижняя панель) сопротивлений от приложенного магнитного поля в состоянии квантового эффекта Холла. Взято из [28] Следующий член семейства — квантовый эффект Холла, является версией эффекта Холла с квантующимся сопротивлением Холла (отношение возникающего поперечного напряжения к протекающему продольному току) [29]. Квантовый эффект Холла возникает, когда в сильном магнитном поле в двухмерном электронном газе непрерывная плотность распределения состояний электронов разделяется на дискретные уровни — уровни Ландау. Если уровень Ферми находится между двумя уровнями Ландау, материал оказывается изолятором в объеме, однако обладает проводящими состояниями на краях. В этом случае сопротивление Холла оказывается константой от внешнего магнитного поля, а продольное сопротивление оказывается практически равным нулю (рис. 1.1). Каждый раз, когда уровень Ферми пересекает следующий уровень Ландау, на плато сопротивления Холла появляется скачок, величина которого с высокой точностью равна ρxy=hνe2, где ν — некоторое целое число. Электронная структура уровней Ландау в изолирующем состоянии (состояние квантового эффекта Холла) топологически неэквивалентна изолирующему состоянию тривиального изолятора. Такая система обладает числом Черна, отличным от числа Черна тривиального изолятора, что означает его принадлежность к другому топологическому классу [30]. Краевые состояния в квантовом эффекте Холла являются следствием контакта двух топологически различимых фаз [31] — материала, в котором наблюдается квантовый эффект Холла, и воздуха (вакуума). Продолжают семейство спиновый эффект Холла и квантовый спиновый эффект Холла [32]. Первый аналогичен обычному эффекту Холла, за исключением того, что на противоположных сторонах образца накапливаются носители с противоположным спином, а не заряды разных знаков. В свою очередь, квантовый спиновый эффект Холла является частным случаем квантового эффекта Холла: когда носители заряда с противоположным спином движутся в разные стороны, и в результате происходит перенос спина без переноса заряда. Последним членом в семействе эффектов Холла оказывается квантовый аномальный эффект Холла. Как и в случае перехода от обычного эффекта Холла к аномальному эффекту Холла, КАЭХ должен реализовывать квантовый эффект Холла без приложения внешнего магнитного поля. Кроме того, квантовый аномальный эффект Холла может быть рассмотрен как квантовый спиновый эффект Холла с одним подавленным направлением движения носителей заряда на краевых состояниях. Одно из направлений движения может быть подавлено за счет магнитного порядка в образце [33]. Возможность реализации КАЭХ появилась с открытием топологических изоляторов [34].

Квантовый аномальный эффект Холла (КАЭХ) — это квантовый эффект Холла, который возникает на краях проводника без приложенного внешнего магнитного поля. Он является последним членом семейства эффектов Холла, которые могут быть реализованы в топологических изоляторах.

master_39512.json

4

1.2 Топологические изоляторы: зонная теория.

Топологические изоляторы (ТИ) — материалы, являющиеся изоляторами в объеме, но обладающие проводящими поверхностными состояниями при контакте поверхности материала с тривиальным изолятором (в том числе, с вакуумом) [34]. Такое поведение вызвано инверсией зон в ТИ. Следствие такой инверсии выражается в том, что не существует способа непрерывной модификации гамильтониана из состояния ТИ в состояние тривиального изолятора. Таким образом, при сшивании волновой функции электрона на границе топологического и тривиального изоляторов неизбежно возникают топологические поверхностные проводящие состояния (см. рис. 1.2). Такие состояния устойчивы, поскольку защищены от разрушения условиями формирования топологической фазы [31, 35, 36], и могут быть деформированы со снятием вырождения (но не уничтожены) лишь в присутствии магнитного поля, то есть, с условием снятия симметрии обращения времени. Рис. 1.2 Схематическое изображение перехода между тривиальным (слева) и нетривиальным (справа) топологическим состояниями изолятора через закрытие запрещенной зоны. Цвет линий отображает четность состояний. Взято из [37]. Инверсия зон, необходимая для перехода материала в класс ТИ, возникает за счет спин-орбитального взаимодействия. Спин-орбитальное взаимодействие входит в гамильтониан в виде HSO = λL·S, где L, S — орбитальный и спиновый моменты, λ — сила спин-орбитального взаимодействия. Инверсия зон наблюдается, если параметр λ становится больше критического значения λ>λc [38]. Сила спин-орбитального взаимодействия λ, в свою очередь, зависит от множества других параметров. Например, двумерная структура HgTe/CdTe будет являться ТИ если толщина слоя HgTe d будет превышать критическое значение d>dc [39]. Для построения эффективного гамильтониана и предсказания топологической тривиальности или нетривиальности системы необходимо учитывать симметрию инверсии, симметрию обращения времени, симметрию вращения второго порядка относительно оси y и симметрию вращения третьего порядка относительно оси z, а также важна инверсия зон в Г точке. Такой анализ позволяет предсказать различие между материалами с одинаковой кристаллической структурой Sb2Te3 и Sb2Se3: несмотря на то, что Te и Se обладают одинаковой валентностью, Sb2Se3 является тривиальным изолятором, а Sb2Te3 — ТИ [38]. Структура топологических поверхностных проводящих состояний, возникающая при контакте ТИ с тривиальным изолятором, в обратном пространстве имеет характерный вид. Эти состояния локализуются в фундаментальной запрещенной зоне, соединяя валентную зону и зону проводимости, и зачастую смешиваются с данными зонами на краях. Состояния образованы безмассовыми дираковскими фермионами и имеют линейную дисперсию, при этом спин электронов жестко связан с волновым вектором и направлен перпендикулярно к нему. В точке с волновым вектором равном нулю (k=0 Å−1) согласно теореме Крамерса E(k, ↑) = E(−k, ↓) (стрелки обозначают направление спина) происходит вырождение. В итоге, топологические поверхностные состояния трехмерного ТИ имеют вид конуса Дирака, с геликоидальным направлением спина и единственной точкой вырождения — точкой Дирака (рис. 1.3) [34]. Рис. 1.3 Конус Дирака топологических поверхностных состояний. Точка Дирака располагается в точке высокой симметрии Г. Синие стрелки обозначают направление спина. Шестиугольник описывает первую зону Бриллюэна. Взято из [34]. Наблюдаемый в эксперименте конус Дирака имеет неодинаковую для различных направлений форму из-за влияния структуры кристаллической решётки. В окрестности точки Дирака состояния сохраняют линейную дисперсию, но вдали от неё состояния смешиваются с состояниями валентной зоны и зоны проводимости и искажаются. Линейная дисперсия в окрестности точки Дирака сохраняется только в отсутствии магнитного поля.

Топологические изоляторы — материалы, обладающие проводящими поверхностными состояниями при контакте поверхности материала с тривиальным изолятором (в том числе, с вакуумом). Такое поведение вызвано инверсией зон в ТИ. Следствие такой инверсии выражается в том, что не существует способа непрерывной модификации гамильтониана из состояния ТИ в состояние тривиального изолятора.

master_39512.json

5

1.3 Экспериментальная реализация двумерных и трехмерных топологических изоляторов.

ТИ как материалы с инверсией четных и нечетных зон были успешно реализованы в эксперименте. В Таблице 1 приводится сводка материалов, относительно которых существует экспериментальное подтверждение наличия топологических состояний [40]. Кроме того, существует множество материалов, которые были предсказаны как ТИ, но не проверены в эксперименте. Размерность Материал Объемная запрещенная зона 2D CdTe/HgTe/CdTe <10 мэВ 2D AlSb/InAs/GaSb/AlSb ~4 мэВ 3D Bi1-xSbx <30 мэВ 3D Bi2Se3 0.3 эВ 3D Bi2Te3 0.17 эВ 3D Sb2Te3 0.3 эВ 3D Bi2Te2Se ~0.2 эВ 3D (Bi,Sb)2Te3 <0.2 эВ 3D Bi2-xSbxTe3-ySey <0.3 эВ 3D Bi2Te1.6S1.4 0.2 эВ 3D Bi1.1Sb0.9Te2S 0.2 эВ 3D Bi2(Te,Se)2(Se,S) 0.3 эВ 3D TlBiSe2 ~0.35 эВ 3D TlBiTe2 ~0.2 эВ 3D TlBi(S,Se)2 <0.35 эВ 3D PbBi2Te4 ~0.2 эВ 3D GeBi2Te4 0.18 эВ 3D PbBi4Te7 0.2 эВ 3D GeBi4-xSbxTe7 0.1-0.2 эВ 3D (PbSe)5(Bi2Se3)6 0.5 эВ 3D SnTe 0.3 эВ (4.2 K) 3D Pb1-xSnxTe <0.3 эВ Таблица 1. Известные ТИ, изученные экспериментально. Взято из [40]. Первым материалом, который был экспериментально идентифицирован как ТИ, была квантовая яма CdTe/HgTe/CdTe. Это двумерная система, в которой степень свободы для перпендикулярного направления подавляется из-за квантового ограничения электронных состояний в слое HgTe и возникающего в результате формирования подзоны. Другая двумерная ТИ-система — квантовая яма AlSb/InAs/GaSb/AlSb. Запрещенная зона в этой квантовой яме возникает из-за эффекта непересечения двух подзон при конечном импульсе и, следовательно, очень мала (4 мэВ), что существенно затрудняет точное наблюдение краевого состояния. Другими возможными кандидатами в двумерные ТИ являются бислой Bi, Na2IrO3 и графен с искусственно усиленным спин-орбитальным взаимодействием. В частности, для двойного слоя Bi были предприняты экспериментальные попытки выяснить его топологическую природу, и сообщалось о предполагаемых доказательствах существования краевых состояний, но материал сам по себе оказался нестабильным [40]. Рис. 1.4 а) Кристаллическая структура халькогенидов тетрадимита Bi2Se3 (X1 = X2 = Se), Bi2Te3 (X1 = X2 = Te) и Bi2Te2Se (X1 = Te, X2 = Se). Пятислойный блок отмечен коричневой линией. б) Верхний ряд: схематическая объемная (фиолетовые и зеленые зоны) и поверхностная (синяя и красная линии) зонная структура Bi2Se3 и Bi2Te3. Поверхностные состояния невырождены по спину и имеют спиральную поляризацию. Нижний ряд: схематически показаны поверхности постоянной энергии конусов Дирака для Bi2Se3 и Bi2Te3. Вектор спина всегда перпендикулярен волновому вектору k1 как в Bi2Se3, так и в Bi2Te3, но вектор скорости Ферми vF может быть неортогонален вектору спина в Bi2Te3 из-за гексагональной деформации. Взято из [40]. Первым экспериментально идентифицированным трехмерным ТИ был Bi1-xSbx, благодаря очень конкретному предсказанию в работе [41]. Этот материал представляет собой сплав Bi и Sb и обладает двумя существенными свойствами: (1) инверсией зоны и (2) открытием объемной запрещенной зоны в диапазоне концентраций Sb от 0,09 до 0,23. Однако, оказалось, что эта система не очень подходит для детального изучения топологического состояния поверхности из-за сложной структуры поверхностного состояния [41]. Тем не менее, Bi1-xSbx уникален среди известных материалов 3D ТИ тем, что он обладает изначально высокой подвижностью 2D носителей заряда, что облегчает изучение нового 2D транспорта. Наряду с Bi1-xSbx было предсказано [41], что HgTe, α-фаза Sn и Pb1-xSnxTe являются трехмерными ТИ при одноосной деформации (нарушении симметрии кубической решетки). Другое конкретное предсказание было сделано в работе [38], где было показано, что Bi2Se3, Bi2Te3 и Sb2Te3 должны являться 3D ТИ, а Sb2Se3 — нет. Семейство материалов A2B3 (A=Bi, Sb и B=Te, Se) представляет собой слоистую структуру, каждый слой которой состоит из блоков вида B-A-B-A-B, связанных между собой Ван-дер-Ваальсовыми силами. Каждый блок обладает ромбоэдрической кристаллической структурой с пространственной группой D3d5 (R3m) (рис. 1.4 а). На рис. 1.4 б схематично показана форма конуса Дирака топологических поверхностных состояний, характерная для Bi2Se3 и Bi2Te3. Из Таблицы 1 видно, что большинство экспериментально исследованных ТИ — это вариации на основе блоков данных материалов. Эта тенденция вызвана возможностью модификации стехиометрии данных материалов в широких диапазонах, большой объемной запрещенной зоной (по сравнению с другими трехмерными ТИ) отсутствием нетопологических поверхностных состояний и простоте топологических поверхностных состояний [42].

В статье рассматривается история экспериментального изучения топологических изоляторов (ТИ), которые представляют собой материалы с инверсией четных и нечетных зон. В статье приводятся примеры материалов, которые были экспериментально идентифицированы как ТИ, а также материалы, которые были предсказаны как ТИ, но не проверены в эксперименте.

master_39512.json

6

1.4 Комбинация топологии и магнетизма в топологических изоляторах.

Для появления топологически различимых фаз необходимо наличие симметрии, и в случае трехмерных ТИ такой симметрией становится симметрия обращения времени. При наличии такой симметрии выполняется теорема Крамерса, E(k, ↑) = E(−k, ↓), где стрелки обозначают направление спина. Как уже упоминалось в разделе 1.2, такие условия обуславливают вырождение в точке пересечения ветвей конуса k=0 Å−1, так как энергии электронов со спинами вниз и вверх равны. Однако, симметрия обращения времени нарушается в магнитном поле. Это не приводит к разрушению топологических поверхностных состояний, но деформирует их. Наличие магнитного порядка в ТИ может приводить к тому, что теорема Крамерса перестаёт действовать, вырождение в точке Дирака снимается [43], для точки k=0 Å−1 появляются два возможных значения энергии и, следовательно, открывается запрещенная зона в конусе Дирака топологических поверхностных состояний. Зависимость энергии от волнового вектора вблизи точки Дирака теряет линейный характер, и дисперсия состояний конуса Дирака приобретает следующий вид: E=EDP±Ak2+λ2 (1.1) где EDP — энергетическое положение точки Дирака, + и - соответствуют состоянием верхнего и нижнего конуса, A пропорционально скорости Ферми, k — параллельная составляющая волнового вектора, λ — параметр, характеризующий энергетическую величину открываемой запрещенной зоны в точке Дирака. Из формулы (1.1) можно видеть, что величина открываемой запрещенной зоны будет равна 2Aλ, и что при λ=0 зависимость становится линейной. Стоит заметить, что одного лишь наличия в веществе частиц, обладающих магнитным моментом, недостаточно для снятия вырождения (открытия запрещенной зоны в топологических поверхностных состояниях); необходим именно магнитный порядок. Должен произойти переход в магнитное состояние — состояние с дальним магнитным порядком, — который совершается при определенной температуре. При температурах выше температуры перехода магнитные моменты разупорядочены. Кроме того, к снятию вырождения приводит только магнитный порядок, направленный перпендикулярно поверхности образца, а параллельная составляющая магнитного момента вызывает только параллельный сдвиг топологических состояний. На рисунке 1.5 показано влияние магнитных примесей на состояния конуса Дирака в ТИ; такое поведение подтверждается экспериментальными наблюдениями [16]. Рис. 1.5 Форма конуса Дирака для немагнитного ТИ (а) и деформация конуса Дирака для ТИ с магнитным моментом, перпендикулярным поверхности, и открытой запрещенной зоной в точке Дирака (б). Взято из [44] Кроме вышеперечисленных условий, существуют и другие, обусловленные проблемами, вызываемыми наличием магнитных примесей в образце. При наличии таких примесей происходит увеличение дефектности вещества, снижение качества образцов и уменьшение подвижности электронов [12]. По этой причине эффекты, которые должны появляться при комбинации топологии и магнетизма, экспериментально реализуются при более низких температурах, чем температура магнитного перехода. Например, для квантового аномального эффекта Холла в ТИ, легированных магнитными примесями, температура реализации составляет (0.1-1K) [11] — это на несколько порядков меньше, чем температура магнитного перехода в таких образцах.

В разделе 1.2 мы рассмотрели условия, необходимые для возникновения топологических поверхностных состояний в ТИ. В разделе 1.3 мы показали, что для этого необходимо наличие симметрии, которая нарушается в магнитном поле. В разделе 1.4 мы рассмотрели, как это нарушение влияет на свойства ТИ, и как это может приводить к появлению аномальных эффектов. В разделе 1.5 мы показали, как наличие магнитных примесей в веществе может приводить к изменению состояния конуса Дирака в ТИ.

master_39512.json

7

1.5 Экспериментальная реализация магнитных топологических изоляторов.

Для наведения магнитного момента в ТИ активно используется внедрение магнитных примесей или эффект близости в магнитных гетероструктурах [9-15]. В эксперименте оба метода показали свою эффективность, но также оба метода имеют существенные недостатки. Для легирования переходными металлами Cr и V были экспериментально подтверждены открытие запрещенной зоны в точке Дирака и реализация КАЭХ [11]. Однако, температура реализации КАЭХ меньше 1K, так как при внесении примесей в вещество увеличивается дефектность материала, снижается качество образца и уменьшается подвижность электронов [12]. Поэтому в настоящее время продолжается поиск эффективных магнитных примесей. Препятствием становится то, что многие магнитные металлы могут иметь плотность состояний вблизи уровня Ферми. Тогда взаимодействие таких металлов с может приводить к разрушению точки Дирака за счет гибридизации состояний [45]. Кроме того, металл сам по себе должен обладать высокой температурой магнитного перехода и химическими свойствами, позволяющими ему равномерно встраиваться в образец. Частично вышеуказанные проблемы снимаются при использовании магнитного эффекта близости: в этом случае магнитные атомы не встраиваются в структуру образца ТИ, а граничат с ним [46, 47, 48]. Обменное поле магнитного слоя влияет на спин электронов, что ведет к снятию вырождения по спину в точке Дирака и соответствующему открытия запрещенной зоны. Аналогично существует и обратный процесс: спин-поляризованный ток, протекающий через ТИ, может влиять на магнитный порядок в ферромагнитном слое [48, 49]. В этом случае удается избежать ухудшения структурного качества образца ТИ. Однако, последние исследования показывают, что топологические состояния локализуются не только в первом поверхностном пятислойнике [50], а наведенного магнитного момента от единственного слоя магнитного металла недостаточно для влияния на нижележащие слои ТИ. Успешным объединением вышеприведенных методов стал собственный магнитный ТИ MnBi2Te4 [16]. В данном материале магнитные слои MnTe встроены в пятислойники Bi2Te3. Таким образом, с одной стороны, магнитные атомы не нарушают качество образца, а с другой стороны, магнитные слои Mn-атомов расположены регулярно, что обеспечивает магнитный порядок во всём образце.

В статье рассматривается проблема создания магнитного твердотельного изолятора (ТИ). В настоящее время для наведения магнитного момента в ТИ активно используется внедрение магнитных примесей или эффект близости в магнитных гетероструктурах. Однако, оба метода имеют существенные недостатки: внедрение магнитных примесей может приводить к разрушению точки Дирака за счет гибридизации состояний, а магнитный эффект близости не всегда может обеспечить равномерное распределение магнитных атомов в образце.

master_39512.json

8

1.6 Внутренний антиферромагнитный топологический изолятор

Внутренний антиферромагнитный ТИ MnBi2Te4 [16] представляет собой модификацию немагнитного ТИ Bi2Te3, в каждом пятислойнике вида Te-Bi-Te-Bi-Te встроен магнитный слой Te-Mn, таким образом, материал состоит из семислойных блоков вида Te-Bi-Te-Mn-Te-Bi-Te, построенных вдоль направления [0001] и связанных между собой ван-дер-ваальсовыми силами (рис. 1.6 а). Температура магнитного перехода материала составляет T=24.2 K. При охлаждении материала ниже данной температуры, магнитная структура материала приобретает следующий порядок: каждый семислойник ферромагнитен в своей плоскости, семислойники относительно друг друга антиферромагнитны, магнитный момент направлен перпендикулярно поверхности, в направлении [0001]. Электронная структура топологических поверхностных состояний образцов MnBi2Te4 представляет собой конус Дирака (рис. 1.6. б) (на рисунке отмечен как TSS), на краях сильно смешанный с валентной зоной (BVB) и зоной проводимости (BCB), на рис. 1.6 в отмечена точка Дирака. Несмотря на то, что изначально предсказывалась значения для запрещенной зоны, открываемой в точке Дирака, около 90 мэВ, в эксперименте оказалось, что данная запрещенная зона варьируется в широких пределах: от больших (60-70 мэВ) размеров запрещенной зоны и вплоть до так называемых «бесщелевых» («gapless») состояний [20]. Причины, вызывающие такой разброс, активно исследуются [20]. Рис. 1.6 а) Кристаллическая структура MnBi2Te4. На рисунке представлено два семислойных блока, разделенных ван-дер-ваальсовым промежутком. б), в) Электронная структура MnBi2Te4, измеренная методом фотоэлектронной спектроскопии с угловым разрешением. Взято из [23] На образцах MnBi2Te4 был реализован КАЭХ при температуре T = 6.5 K [17], что существенно выше, чем для ТИ, легированных магнитными примесями. Кроме того, для MnBi2Te4 температура реализации КАЭХ ближе к температуре магнитного перехода, благодаря упорядоченной структуре данных материалов. Однако, одним из препятствий становится тот факт, что образцы MnBi2Te4 характеризуются существенным электронным легированием: точка Дирака локализована при энергиях 0.25-0.28 эВ от уровня Ферми, в то время как для реализации КАЭХ необходимо, чтобы точка Дирака локализовалась непосредственно на уровне Ферми. Авторы работы [17] для измерения КАЭХ прикрепляли тонкие образцы MnBi2Te4 (в несколько семислойников) на кремниевую пластину, покрытую SiO2 толщиной 285 нм, после чего наносили контакты Cr/Au для транспортных измерений. Напряжение смещения Vg, приложенное между Si и образцом MnBi2Te4, позволяло инжектировать в образец MnBi2Te4 электронные или дырочные носители заряда в зависимости от полярности Vg. Однако, такие манипуляции могли повлиять на результат эксперимента, поэтому продолжаются поиски способов реализации образцов ТИ изначально в состоянии компенсированного полупроводника (с точкой Дирака локализованной на уровне Ферми).

В статье рассматриваются результаты исследований, посвященных изучению возможности реализации квантового электронного газа (КАЭХ) в антиферромагнитных ТИ. В качестве примера приводится работа, в которой описывается эксперимент по реализации КАЭХ на образцах MnBi2Te4, легированных магнитными примесями.

master_39512.json

9

1.7 Способы сдвига точки Дирака в топологических изоляторах.

Существует ряд способов изменять концентрацию носителей заряда в ТИ. В первую очередь, существуют хорошо известные способы менять тип проводимости у полупроводников: эти способы с некоторыми дополнительными условиями оказываются применимы и к ТИ. Как упоминалось в разделе 1.6, концентрация носителей заряда может меняться при контакте с другим полупроводником и подаче напряжения разных знаков [17]. Адсорбция щелочных и щелочноземельных металлов, например, кальция [52], приводит к сдвигу точки Дирака в сторону больших энергий связи за счет перехода электронов с металла в ТИ, однако, топологические поверхностные состояния будут локализоваться на границе раздела ТИ-металл, и при металлическом слое в несколько монослоев и более на поверхности образца будет проявляться только металлическое состояние. Сдвиг состояний в сторону меньших (больших) энергий связи можно производить замещением атомов ТИ атомами с меньшим (большим) числом валентных электронов, например, атомами Sn. Однако, высокие концентрации легирующей примеси могут привести к уменьшению спин-орбитального взаимодействия, в результате чего условие для инверсии зон перестает выполняться и ТИ станет тривиальным изолятором [53]. Рис. 1.7 Вверху: эволюция смещения точки Дирака в ТИ от времени при интенсивном освещении на одном месте поверхности BiSbTeSe2. Внизу: схема изменений поверхности во времени. Взято из [51]. Важно также учитывать сдвиг состояний, происходящий во время проведения эксперимента. Вследствие адсорбции (десорбции) остаточных газов в вакуумной камере на поверхность (с поверхности) образца наблюдается смещение конуса во времени [51] (рис. 1.7). Такая адсорбция (десорбция) усиливается при интенсивном освещении образца, которое возникает непосредственно во время измерения образца методами фотоэлектронной спектроскопии. Таким образом, для образца любой стехиометрии неизбежно будет наблюдаться некоторый разброс в положении точки Дирака — однако, не в таком диапазоне, как представлено на рис. 1.7, а порядка ±0.01 эВ, так как измерения в основном проводятся в диапазоне времен освещения образца 101-102 секунд. Кроме вышеприведенных известных подходов, для ТИ существует особенный способ изменения концентрации носителей заряда: выращивание ТИ смешанной стехиометрии, вида BiaSbbTecSed, где a+b=2, c+d=3 [54]. Благодаря гибкости в изменении стехиометрии, материалы семейства A2B3 (A=Bi, Sb и B=Te, Se) сохраняют свои топологические свойства в широком диапазоне, однако, существуют и комбинации, при которых материал становится тривиальным изолятором. Наглядно процесс изменения концентрации носителей заряда и сдвига точки Дирака показан на рис. 1.8. Стоит заметить, что при таком методе изменение концентрации носителей заряда происходит не из-за изменения валентности, как при добавлении других легирующих атомов, а из-за изменения преобладающего типа дефектов. Рис. 1.8 а-з) Измеренные методом фотоэлектронной спектроскопии с угловым разрешением зонные структуры пленок (Bi1-xSbx)2Te3 с x=0, 0,25, 0,62, 0,75, 0,88, 0,94, 0,96 и 1,0 соответственно. Дираковские топологические поверхностные состояния существуют во всем диапазоне. Желтая пунктирная линия указывает положение уровня Ферми (EF). Синие и красные пунктирные линии обозначают дираковские поверхностные состояния с противоположной полярностью спина и пересекаются в точке Дирака (DP). Взято из [21]

В разделе 1.6 мы рассмотрели, как можно изменять тип проводимости у полупроводников, в том числе и у ТИ. В разделе 1.7 показано, как изменение концентрации носителей заряда может приводить к сдвигу точки Дирака в ТИ. В разделе 1.8 показано, как изменение концентрации носителей заряда может приводить к изменению преобладающего типа дефектов в ТИ.

master_39512.json

10

1.8 Топологический изолятор дробной стехиометрии

Для магнитных ТИ дробной стехиометрии Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при замещении атомов Bi атомами Sb концентрация носителей заряда изменяется по тем же причинам, что и в образце (Bi1-xSbx)2Te3 и схожим образом [22, 23, 24] (рис. 1.9). Однако, дробная стехиометрия вносит и другие изменения. Меняется магнитная структура [22] и транспортные свойства материала, понижается температура Нееля [23]. Была показана возможность изменения запрещенной зоны в топологических поверхностных состояниях [24]. Рис. 1.9 Измеренные методом фотоэлектронной спектроскопии с угловым разрешением зонные структуры образцов Mn(Bi1-xSbx)2Te4 с различным значением x. При этом в целом в литературе на данный момент нет общего согласия по значению концентрации Sb, при котором точка Дирака находится на уровне Ферми [22-27]. В работе [23] было выявлено, что на необходимый уровень концентрации атомов Sb могут влиять способ и детали синтеза исследуемых образцов: по этой причине величина концентрации атомов Sb, необходимая для локализации точки Дирака на уровне Ферми, будет существенно отличаться для объемных кристаллов и тонких пленок. Однако, при оценке концентрации атомов Sb в приведенных работах использовались заявленные при росте либо оценочные в среднем по образцу значения. В то время как известно, во-первых, что кристаллы Mn(Bi1-xSbx)2Te4 имеют свойство вырастать с большими x, чем заложено при росте [55], и во-вторых, что выращиваемые объемные кристаллы могут иметь области различной концентрации на поверхности. Детальный анализ зависимости положения точки Дирака от концентрации атомов Sb в данной точке до сих пор не проводился.

В статье рассмотрены результаты исследований магнитных ТИ Mn(Bi1-xSbx)2Te4, полученные в результате дробной стехиометрии. Было показано, что при замещении атомов Bi атомами Sb концентрация носителей заряда изменяется по тем же причинам, что и в образце (Bi1-xSbx)2Te3, однако, вносятся и другие изменения. Была показана возможность изменения запрещенной зоны в топологических поверхностных состояниях.

master_39512.json

12

2.1 Рентгеновская фотоэлектронная спектроскопия (РФЭС).

Метод фотоэлектронной спектроскопии позволяет исследовать заполненные электронные состояния в твёрдом теле. Изучаемый образец облучается монохроматичным пучком фотонов. Вследствие явления фотоэффекта, если энергия падающего фотона hν больше суммы работы выхода из твёрдого тела Ф и энергии связи Eсвязи, часть электронов покидает твёрдое тело и может быть зарегистрирована. Кинетическая энергия и эмиссионный угол θ вылетевшего фотоэлектрона сортируются энергоанализатором и детектируются 2D-детектором. Если электрон вылетает из образца из приповерхностной области, равной длине свободного пробега, и не испытывает столкновений, его кинетическая энергия будет равна: Екин=hν-Eсвязи-Ф (2.1) Рис. 2.1 Схема формирования фотоэлектронного спектра из спектра возбужденных электронов (без рассеяния) и фона, вызванного неупруго рассеянными электронами. Взято из [56]. Электроны, испытавшие неупругие столкновения в твёрдом теле, не покинут кристалл или покинут кристалл с меньшей энергией, образуя в полученном спектре фон рассеянных электронов. Таким образом, в самом простом рассмотрении энергетическое распределение покинувших твёрдое тело электронов должно быть отражением электронной структуры валентной зоны и остовных уровней твёрдого тела (рис. 2.1). Кроме пиков от элементов зонной структуры твёрдого тела, в спектре могут появляться особенности от многочастичных эффектов: фон неупруго рассеянных электронов, пики Оже-процесса, пики сателлитов типа «shake-up» и «shake-off», усиление интенсивностей пиков на резонансных частотах энергии падающих фотонов, и другие. Для каждого элемента существует свой набор энергий остовных уровней, при этом, такие наборы известны, и для различных элементов отличаются между собой достаточно сильно для возможности достоверно получить информацию об элементном составе материала. При вступлении элемента в химическую связь вследствие перераспределения электронной плотности энергетическое положение его остовных уровней может смещаться и, следовательно, меняется кинетическая энергия регистрируемых электронов. Такое смещение пиков энергий относительно их значений, характерных для спектров чистых элементов, называется химическим сдвигом. Данное смещение обычно невелико (несколько эВ) и не мешает идентифицировать элемент, но по величине и направлению смещения можно делать выводы о типе химической связи и о силе взаимодействия. Например, в случае ионной связи величина химического сдвига коррелирует с зарядом, переносим в результате возникновения данной связи, а пики задействованных состояний элементов смещаются в противоположные стороны. Из анализа интенсивности пиков остовных уровней можно количественно оценить концентрацию элемента в образце. Интенсивностью называется площадь пика за вычетом фона. Интенсивность пика I можно выразить как: I=nfσθyλAT (2.2) где n — количество атомов элемента на см3 образца, f — поток рентгеновского излучения в фотонах/см2сек, σ — сечение фотоионизации оболочки в см2, θ — угловой коэффициент эффективности, y — эффективность процесса образования фотоэлектронов, λ — длина свободного пробега фотоэлектронов в образце, A — площадь образца, с которой детектируются фотоэлектроны и T — эффективность детектирования электронов, испускаемых образцом. Можно видеть, что при измерении пиков различных элементов в одинаковых условиях, в формуле (2.2) будут отличаться только переменные n и σ. Таким образом, формулу (2.2) можно переписать как: I=cnσ (2.3) где c — некоторая константа, одинаковая для всех элементов в заданных условиях измерения. Концентрацию элемента в образце можно выразить как: Cx=nxini=IxσxiIiσi (2.4)

Спектроскопия — это метод исследования объектов с помощью изучения их электромагнитных спектров. В данном случае, для изучения химического состава материала используется метод фотоэлектронной спектроскопии. Спектр — это набор энергетических уровней, которые могут занимать атомы в кристалле. Изучение спектров позволяет определить концентрацию элементов в образце, тип химической связи и силу взаимодействия между ними.

master_39512.json

15

2.5 Используемые экспериментальные установки.

Измерения структуры валентной зоны и остовных уровней проводились методами ФЭСУР и РФЭС в центре синхротронного излучения SOLARIS (Польша) на установке UARPES при энергии излучения ℎ𝜈 =28 эВ и ℎ𝜈 =120 эВ соответственно. Измерения проводились в одной и той же точке. Для анализа структуры уровня Mn 3d использовалась энергия излучения ℎ𝜈 = 50 эВ, соответствующая резонансному усилению интенсивности уровня Mn 3d. Спектры измерялись при температуре T = 10-12K. Совершенство кристаллической структуры определялось методом дифракции медленных электронов (ДМЭ). Дополнительные измерения проводились в ИФП СО РАН (Новосибирск) на установке SPECS ProvenX-ARPES при ℎ𝜈 = 21.22 эВ для ФЭСУР и ℎ𝜈 = 1486.7 эВ для РФЭС. Предварительные измерения РФЭС проводились в РЦ ФМИП СПбГУ на установке ESCALAB 250Xi. Монокристаллы Mn(Bi1-xSbx)2Te4 были синтезированы вертикальным методом Бриджмена в Новосибирском государственном университете. В работе исследовалась серия образцов со стехиометрией Mn(Bi1-xSbx)2Te4 с заложенным при росте содержанием Sb x = 0, 0.1, 0.2, 0.3, 0.4, 0.5 и 1. Чистые поверхности образцов получали сколом в сверхвысоком вакууме. Базовое давление в процессе эксперимента было на уровне 3-5 ×10-11 мбар.

Ученые из Института физики прочности и материаловедения СО РАН и Санкт-Петербургского государственного университета разработали метод определения кристаллической структуры монокристаллов Mn(Bi1-xSbx)2Te4. Они использовали спектроскопию для изучения структуры валентной зоны и остовных уровней, а также дифракцию медленных электронов для определения совершенства кристаллической структуры.

master_39512.json

17

3.1 Определение качества образцов и концентрации атомов

Для реальных кристаллов неизбежно возникновение дефектов и некоторого отклонения от заложенных при росте концентраций атомов в разных точках. Чтобы учесть такие отклонения, проводилась детальная характеризация образца (определение концентрации Sb, Bi, Te, Mn и положения точки Дирака) таким образом, что ФЭСУР и РФЭС измерения проводились в одной точке — использование синхротронного излучения позволяло менять энергию фотонов (и таким образом переключаться между РФЭС и ФЭСУР методами) не меняя позиции измерения. Структурное качество образцов проверялось методом ДМЭ. На рис 3.1 а представлена картина, полученная методом ДМЭ, снятая при энергии электронов 75 эВ для образца с заявленным x = 0.4. Картина ДМЭ характеризуется гексагональным расположением рефлексов. Голубыми пунктирными линиями на рисунке отмечена элементарная ячейка в обратном пространстве. Подобные картины ДМЭ характерны для материалов с кристаллической структурой 𝑅3𝑚, характерной для материалов семейства A2B3 и ТИ на их основе, в том числе и для измеряемых Mn(Bi1-xSbx)2Te4. Картины ДМЭ такого типа сохранялись для всех измеренных образцов, что свидетельствует об одинаковой кристаллической структуре, а резкость наблюдаемых рефлексов сигнализирует о высоком структурном качестве полученных образцов. На рис. 3.1 б показаны спектры остовных уровней, измеренные методом РФЭС, для образцов с различной концентрацией атомов Sb. Спектры представлены в диапазоне энергий связи 20-50 эВ, что позволяет одновременно наблюдать и анализировать дублеты пиков остовных уровней всех элементов, которые должны содержаться в образце — Te 4d, Sb 4d, Bi 5d и Mn 3p. На основе полученных РФЭС спектров была вычислена концентрация атомов Sb (и остальных элементов) по формуле 2.4, при этом фон вычитался линейной функцией. Полученные значения x представлены над спектрами. Можно видеть, как с увеличением концентрации атомов Sb плавно снижается интенсивность пика Bi и увеличивается интенсивность пика Sb. На вставке слева снизу на рис. 3.1 б показаны спектры линии Mn 3p для разных концентраций Sb. При их рассмотрении видно, что ни форма пика, ни его интенсивность значительно не меняются для измеряемых образцов всех стехиометрий, что указывает на приблизительно постоянную концентрацию атомов Mn в исследуемых образцах и, косвенно, на стабильность магнитных свойств материала. На рис 3.1 в приведена измеренная методом РФЭС зависимость относительной интенсивности пиков Sb (сверху) и Bi (снизу) от заложенной при росте концентрации атомов Sb. Различные цвета точек соответствуют различным измеренным образцам. Относительная нормировка интенсивности пиков выполнена таким образом, чтобы сумма интенсивностей пред- ставленных пиков Bi 5d, Sb 4d, Te 4d и Mn 3p была равна 1. Представленная зависимость демонстрирует линейное увеличение относительной интенсивности пика Sb, с некоторым разбросом для различных образцов, что указывает на ожидаемое линейное возрастание доли Sb в стехиометрии. На нижнем рисунке представлена аналогичная зависимость для изменений интенсивности остовных уровней Bi. Видно, что относительная интенсивность пика Bi линейно уменьшается. Рис. 3.1 (а) — картина ДМЭ с гексагональным расположением рефлексов, характерным для всех образов Mn(Bi1-xSbx)2Te4. Голубыми пунктирными линиями отмечена элементарная ячейка. (б) — изменение структуры и интенсивности остовных уровней Bi, Te, Sb и Mn в РФЭС спектрах, измеренных при hv=120 эВ при изменении концентрации атомов Sb. Вставка слева снизу показывает подробнее структуру уровней Mn 3p. (в) — измеренное методом РФЭС изменение относительной интенсивности пиков Sb (сверху) и Bi (снизу) от заложенной при росте образца доли атомов Sb. Различные цвета соответствуют различным образцам. Для оценки концентраций атомов из анализа интенсивности соответствующих пиков в РФЭС спектрах была использована база данных сечений фотоионизации остовных уровней Тржасковской [57]. Анализ с использованием этой базы данных показал, что для всех исследованных образцов измеренные концентрации оказались выше заложенных при росте. Эффект превышения расчетной концентрации атомов Sb относительно заложенной при росте отмечался ранее в работе [55]. Это может быть вызвано как особенностью роста, так и особенностью оценки. Рост кристалла проводился не из расплава, а из растворителя на основе (Bi,Sb)2Te3. Таким образом, данные химического анализа свидетельствуют о преимущественном вхождении сурьмы в кристалл относительно растворителя. Также, такое поведение может вызываться существенно неравномерным распределением атомов Sb в образце, однако, эта возможность была исключена путём анализ образцов из разных частей слитка, который показал сохранение Bi/Sb соотношения в процессе кристаллизации Mn(Bi1-xSbx)2Te4. Оценка концентраций, как упоминалось, зависит от используемых баз данных.

В статье рассмотрены результаты исследования химического состава и магнитных свойств Mn(Bi1-xSbx)2Te4, полученного из расплава на основе (Bi,Sb)2Te3. Проведен анализ спектров остовных уровней, полученных методом РФЭС, для различных концентраций атомов Sb и Bi, а также зависимость интенсивности соответствующих пиков от заложенной при росте образца доли атомов Sb. Результаты показали, что для всех исследованных образцов измеренные концентрации оказались выше заложенных при росте.

master_39512.json

18

3.2 Определение положения точки Дирака

Для того чтобы определить изменения уровня легирования (и, соответственно, сдвига точки Дирака относительно уровня Ферми) образцов Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при изменении концентрации атомов Sb, были измерены спектры валентной зоны методом ФЭСУР в диапазоне локализации топологических поверхностных состояний (от -0.05 до 0.5 по энергии связи). Данные спектры для различных величин оцененных концентраций атомов Sb (в тех же точках) представлены на рис. 3.2 (а-з). Рис. 3.2 Изменение структуры валентных состояний и положения точки Дирака в зависимости от концентрации атомов Sb. Для концентраций выше x = 0.3 положение точки Дирака оценивается посредством наложения спектра, измеренного при концентрации x = 0.16 (представлен полупрозрачным, черно-белым). Положение точки Дирака отмечено горизонтальной голубой пунктирной линией. На рис. 3.2 а отмечены объемная валентная зона (ОВЗ), объемная зона проводимости (ОЗП) и фундаментальная запрещенная зона между ними, в которой находятся часть конуса Дирака (оставшаяся часть смешена с ОВЗ и ОЗП) и запрещенная зона, открываемая в точке Дирака. Валентная зона также отмечена на всех картинках голубой кривой. По мере увеличения концентрации атомов Sb точка Дирака сдвигается к уровню Ферми, и для Sb х = 0.3 располагается на уровне Ферми. Синими пунктирными линиями обозначены положения точки Дирака. Для концентраций, превышающих x = 0.3, в спектрах видна только валентная зона, поэтому явно определить положение точки Дирака возможно только для x = 0, 0.16, 0.24 и 0.3. Экспериментально измерить электронные состояния, локализованные выше уровня Ферми, возможно на установках с двухфотонной фотоэмиссией. Однако, такие установки основаны на лазерах в качестве источников фотонов, а значит, при измерении на таких установках теряется возможность переключать энергию фотонов и измерять остовные уровни для определения концентрации в данной точке. Аналитическая аппроксимация валентной зоны (и линейная, и квадратичная) не может определить положение точки Дирака, так как такая аппроксимация, во-первых, будет зависеть от аппроксимируемого диапазона, и, во-вторых, будет иметь точку сходимости ниже, чем точка Дирака. Поэтому для определения положения точки Дирака в случае x>0.3 было сделано предположение об идентичности (либо пренебрежимо малом изменении) деталей электронной структуры для образцов при различных x, и на рис. 3.2 д-з выше уровня Ферми добавлены спектры образца с x = 0.16 со сдвигом, сделанным таким образом, чтобы состояния наложенного спектра (представлены полупрозрачными, черно-белыми) продолжали экспериментально измеренные состояния. Точка для x = 0.24 снята на другой установке и при другой энергии возбуждающих фотоэмиссию фотонов, но тем не менее не выбивается из зависимости.

В данной статье рассматривается изменение структуры валентных состояний и положения точки Дирака в зависимости от концентрации атомов Sb. Для этого были измерены спектры валентной зоны методом ФЭСУР в диапазоне локализации топологических поверхностных состояний (от -0.05 до 0.5 по энергии связи) и проведены расчеты для различных концентраций атомов Sb.

master_39512.json

19

3.3 Зависимость положения точки Дирака от концентрации атомов

Зависимость, представленная на рис. 3.3 а (левая шкала), сопоставляет вычисленные концентрации атомов Sb и оцененные положения точки Дирака на различных образцах Mn(Bi1-xSbx)2Te4. Данная зависимость хорошо аппроксимируется функцией вида x (черная пунктирная линия). Для состояний конуса Дирака справедливо следующее соотношение волнового вектора на уровне Ферми с плотностью состояний на уровне Ферми [21]: Dkf24π=|nss| (3.1) Здесь D – вырождение фермиона Дирака (константа), и |𝑛𝑠𝑠| — плотность носителей заряда на поверхности. В приближении линейной дисперсии Дираковских электронов волновой вектор на уровне Ферми прямо пропорционален положению точки Дирака (DP). Таким образом, плотность носителей заряда на поверхности изменяется линейно от концентрации атомов Sb. nss~kf2~(DP)2~x2=x (3.2) Хорошее совпадение аппроксимирующей функции свидетельствует о том, что вблизи концентрации атомов Sb x=0.3 на уровне Ферми находятся топологические состояния без вкладов, обусловленных состояниями валентной зоны и зоны проводимости. Подобное поведение точки Дирака от концентрации атомов Sb наблюдалось для образцов Bi2Te3 [38], MnBi2Te4 [23], MnBi6Te10 [58]. Рис 3.3 (а) – Оценка изменений положения точки Дирака для Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при изменении концентрации атомов Sb (шкала слева, показано красными точками). Синими точками представлено изменение энергетического положения пика Mn 3d (шкала справа), (б) – экспериментально измеренное энергетическое положения Mn 3d профиль плотности электронных состояний валентной зоны в точке Г (в диапазоне k|| = ± 0.5 Å−1) в резонансных фотоэлектронных спектрах (hv=50 эВ) при изменении концентрации атомов Sb. Стоит отметить, что на концах зависимости (рис. 3.3) положение точек отклоняется от корневой аппроксимации, что может быть связано с вкладом в плотность состояний на уровне Ферми состояний зоны проводимости или валентной зоны. Кроме того, для чистого MnSb2Te4 отклонение от корневой зависимости может быть вызвано возросшей погрешностью, так как оценка положения точки Дирака используемым методом затруднена из-за большого энергетического расстояния между точкой Дирака и уровнем Ферми. В нашем исследовании переход точки Дирака через уровень Ферми наблюдается при концентрации Sb x = 0.3. Это согласуется с другими исследованиями, выполненных различными методами [22, 23]. Однако, существует и ряд других работ [23, 25, 26, 27], в которых переход через уровень Ферми наблюдается при других концентрациях атомов Sb. Подобное различие может быть вызвано особенностями в используемых методах выращивания образцов и соответствующих концентрациях дефектов, а так же от типа частиц, которые могут адсорбироваться на образце во время измерений. Частично это подтверждается в работе [23], где обнаружено, что для одинаковых концентраций атомов Sb уровень Ферми ближе к точке Дирака для тонких пленок, чем в случае объемных образцов. Для исследования сдвига валентной зоны, не относящегося напрямую к сдвигу конуса Дирака, в данной работе проведены исследования энергетического сдвига пика Mn 3d, локализованного в области валентной зоны. На рис. 3.3 б показан экспериментально измеренный энергетический сдвиг пика Mn 3d при изменении концентрации атомов Sb. Спектры для различных концентраций атомов Sb обозначены разными цветами. Спектры нормировались на высоту пика Mn 3d. Для выделения пика Mn 3d в валентной зоне использовалась резонансная фотоэлектронная спектроскопия с энергией 50 эВ, соответствующая переходу Mn 2p-3d [59]. Положения пика Mn 3d по энергии связи нанесены на рис. 3.3 а синими точками (правая шкала). Величина деления левой шкалы совпадает с величиной деления правой шкалы. Таким образом, явно видно, что сдвиг пика Mn 3d происходит ровно на то же энергетическое расстояние, что и сдвиг точки Дирака. Это подтверждает справедливость оценки точки Дирака при условии, что валентная зона сдвигается жестким образом. С повышением концентрации атомов Sb наблюдается понижение интенсивности резонансного пика Mn 3d относительно валентной зоны. С одной стороны, это можно связать с ослаблением интенсивности магнитного резонанса (и магнитных свойств в целом) для соединений Mn(Bi1-xSbx)2Te4 с увеличением x. Но с другой стороны, исходя из представленных данных можно предположить, что так как сдвиг валентной зоны больше, чем сдвиг остовных уровней (примерно в два раза), меняется энергетическое расстояние между уровнями, участвующими в резонансе, и энергия резонанса несколько сдвигается. Таким образом, измерение при энергии фотонов 50 эВ уже приходится на спад резонансного пика, причем тем дальше, чем больше концентрация Sb.

В данной работе исследованы изменения положения точки Дирака для Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при изменении концентрации атомов Sb. В работе показано, что вблизи концентрации атомов Sb x=0.3 на уровне Ферми находятся топологические состояния без вкладов, обусловленных состояниями валентной зоны и зоны проводимости.

master_39512.json

20

Заключение.

В работе представлены и проанализированы изменения структуры валентной зоны, топологических состояний и остовных уровней для серии магнитных ТИ со стехиометрией Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при изменении заложенной при росте концентрации атомов Sb в широком диапазоне х = 0, 0.1, 0.2, 0.3, 0.4, 0.5 и 1. На основе полученных данных в соответствии с целями и задачами данной работы, сделаны следующие выводы: Измеренные в точках образцов концентрации стабильно превышают заявленные при росте. Рост кристалла проводился не из расплава, а из растворителя на основе (Bi,Sb)2Te3. Таким образом, данные химического анализа свидетельствуют о преимущественном вхождении сурьмы в кристалл относительно растворителя. Показан постепенный энергетический сдвиг конуса Дирака при увеличении концентрации атомов Sb в образце. Данный сдвига характеризуется корневой зависимостью от концентрации атомов Sb, таким образом, физическая природа такого сдвига соответствует случаю линейного изменения плотности носителей заряда. Обнаружено, что точка компенсированного полупроводника наступает при концентрации атомов Sb x≈0.3. Пик Mn 3d, включённый в валентную зону, сдвигается на то же энергетическое состояние, что и точка Дирака, из чего можно сделать вывод, что валентная зона сдвигается целостно. Полученные результаты опубликованы в работе [60].

В работе представлены и проанализированы изменения структуры валентной зоны, топологических состояний и остовных уровней для серии магнитных ТИ со стехиометрией Mn(Bi1-xSbx)2Te4 при изменении заложенной при росте концентрации атомов Sb в широком диапазоне х = 0, 0.1, 0.2, 0.3, 0.4, 0.5 и 1.

bachelor_39896.json

1

ВВЕДЕНИЕ

Данная выпускная квалификационная работа посвящена исследованию образа мудрого судьи Бао (999 – 1062) в литературе Китая начиная с периода Северной (Ранней) Сун 北宋代 (960–1126) вплоть до цинской эпохи 清代 (1644 – 1911). По мере продвижения исследования мы должны определить характерные черты в образе героя в отдельно взятой эпохе и, если это представляется возможным, провести параллели с другими временными периодами. Актуальность данной работы заключается в недостаточной изученности фигуры Бао-гуна российскими учеными-востоковедами. Так, упоминания о судье Бао на русском языке несут отрывочный характер, опираясь на которые нельзя сформировать целостную картину и определить то значение, которое судья нес и несет для населения Китая. Исследования на китайском же языке встречаются довольно часто, большое количество работ публикуется и в настоящее время, что свидетельствует о неподдельном интересе китайских ученых в фигуре чиновника, желании пролить свет на историю возникновения образа в том виде, в котором мы наблюдаем его сейчас. Предметом предлагаемого исследования являются работы китайских ученых, в которых дается описание образа Бао-гуна, переведенное на русский язык прозаическое произведение Ши Юй-куня «Трое храбрых, пятеро справедливых», а также некоторые отрывки оригинальных произведений о судье Бао. Объект исследования – эволюция образа героя в упоминаемых произведениях. Целью данной исследовательской работы является реконструкция образа Бао-гуна в литературе Китая и определение значения героя для китайской культуры. Исходя из поставленной цели формируются следующие задачи: изучить биографию исторического прототипа судьи Бао; определить в какой период времени в литературе стали встречаться первые упоминания героя; рассмотреть исторические предпосылки к появлению образа героя в массовой культуре; провести параллели в изображении героя в разные периоды написания произведений; определить место героя в китайской культуре. Для реализации поставленных задач мы обратились к ряду работ отечественных ученых-востоковедов, а именно к исследованиям Б. Л. Рифтина, В.Ф. Сорокина и В.И. Семанова. Также мы ознакомились с работами некоторых китайских исследователей, внесших свой вклад в изучении генезиса преданий о Бао-гуне. За основу были взяты некоторые исследовательские работы, магистерские диссертации о судье Бао, а также некоторые статьи из научных журналов, в которых на ряду с работами можно почерпнуть некоторые интересные для исследования факты. При изучении обозначенного круга проблем нами использовались следующие методы научного исследования: обобщение и систематизация известных данных о судье Бао в литературных источниках X–XIX вв. на основе источников на китайском зыке; сравнительный метод для осуществления анализа исторического и литературного прототипов Бао-гуна; описательный метод при изображении героя в отдельно взятый период; сопоставительный метод при анализе сходств и различий аналогичных по замыслу произведениях о судье Бао, написанных в разное время. Работа состоит из введения, основной части и заключения. Основная часть в свою очередь представлена четырьмя главами. В первой главе происходит знакомство с историческим прототипом Бао-гуна и феноменом проникновения его образа в литературу. Наряду с этим мы выстраиваем параллели с одной из известных нам литературных биографий героя, той, которую предлагает нам литератор в своем произведении, а именно Ши Юй-кунь в своем романе «Трое храбрых, пятеро справедливых». Вторая глава посвящена исследованию образа героя в эпохах Сун, Юань и Мин. В данном случае особое внимание уделено образу героя во времена правления династии Юань (1271-1368), рассмотрению такого понятия как «юаньская драма» и историческим предпосылкам изображения героя в том виде, в котором он показан в данный период. В третьей главе внимание сконцентрировано на образе судьи цинского времени, анализ и рассмотрение образа показаны на примере прозаического произведения сказителя Ши Юй-куня, знакомству с которым также уделено некоторое внимание. Последняя четвертая глава знакомит нас с образом судьи в классической драме Китая, с которым мы начали знакомство во II и III главах. Особое внимание в данном разделе уделено пекинской опере и пьесам, в которых встречается образ Бао-гуна.

В данной работе рассматривается образ мудрого судьи Бао в литературе Китая начиная с периода Северной Сун и заканчивая цинской эпохой. Особое внимание уделяется изучению биографического прототипа героя, его влиянию на массовую культуру и историческим предпосылкам появления образа в литературе. Также исследуются исторические параллели в изображении героя в разные периоды написания произведений. Особое внимание уделено анализу образов судьи в классической драме Китая.

bachelor_39896.json

2

ГЛАВА 1. СУДЬЯ БАО-ГУН: ИСТОРИЧЕСКИЙ ПРОТОТИП И ФЕНОМЕН ПРОНИКНОВЕНИЯ ЕГО ОБРАЗА В ЛИТЕРАТУРУ

У героев произведений часто имеются исторические прототипы. Как правило, это – личности, которые в свое время оставили след в истории и культуре страны или же всего мира. Для того, чтобы увековечить в сердцах людей память о таких выдающихся личностях, создают произведения, в которых повествуется о жизненном пути того или иного человека. Так произошло и с героем многочисленных произведений и историй Бао Чжэном 包拯 (999 – 1062). Бао Чжэн – это китайский государственный деятель, живший в эпоху Сун и прославившийся успешным расследованием запутанных преступлений, неподкупностью и честностью. Стоит отметить, что помимо имени «Бао Чжэн» в источниках также можно встретить другие имена и прозвища героя. К примеру, «Бао Лунту» (Бао из Павильона драконова письма) 包龙图, что служит отсылкой к Павильону драконова письма 龙图阁, при котором служил Бао Чжэн. Так же встречается и имя «Бао Дайчжи» 包待制 (Придворный сановник Бао), имеющее отсылку к Палате небесных документов 天章阁. За его честность и неподкупность Бао Чжэна иногда именуют «Бао Цинтянь» (Бао–Чистое Небо) 包青天. Встречается и титул учтивости «Сижэнь» (Полагающийся на человеколюбие) 希仁. Посмертное имя героя – «Сяосу» (Почтительный и строгий) 孝肃. Бао-гун родился 11-го числа 4-го месяца 999 г. в городском округе Хэфэй современной провинции Аньхой в семье чиновника. В период между 1023 и 1032 гг. получил высшую ученую степень цзиньши 进士, затем несколько раз подряд повышался по службе. Сначала он был назначен на пост младшего судьи по уголовным делам 大理评事, затем утвержден на пост начальника уезда Цзяньчан 建昌县, однако до места прохождения службы не добрался – в связи с необходимостью быть рядом с родителями, он отказался от поста. Когда Бао Чжэн получил должность цензора и уполномоченного по сбору налогов (监和州税的官职), родители не захотели отпускать его из родительского дома и наш герой вновь уволился и вернулся в Хэфэй заботиться о стариках. Спустя несколько лет его родители скончались, Бао Чжэн тяжело перенес потерю близких и даже построил небольшую хижину неподалеку от их могилы, не в силах покинуть родные края. Прошло немало времени до того момента, как Бао-гун решился вернуться к службе в качестве начальника уезда Тяньчан 天长县. В этом уезде произошел необычный случай: появился разбойник, который отрезал языки у скота. Скотоводы подали жалобу в уездную канцелярию с просьбой разобраться в происходящем. Судья Бао посоветовал пострадавшим жителям зарубить травмированных животных и продать на мясо. Вскоре в канцелярию пришел человек с очередной жалобой на то, что кто-то самовольно заколол его скот. В ответ на его просьбу разобраться в деле, судья лишь спросил, какое право тот имеет отрезать языки коровам, да еще приходить и жаловаться на это. Услышав это, разбойник разволновался и сдался с поличным. Бао-гуна назначили начальником Дуаньчжоу 端州 и повысили до должности чжунчэна 中丞 . Как уже отмечалось, подкупить или задобрить судью Бао было невозможно. Показательным является случай, произошедший с героем на новом посту. Дело в том, что в районе Дуаньчжоу производили тушечницы для растирания туши, а прежнее начальство с целью расположить к себе нового начальника решило преподнести ему несколько десятков таких вещиц. В ответ на это Бао Чжэн приказал взять только то количество тушечниц, которое требовалось для работы и за год работы не взял ни одной тушечницы в личное пользование. Бао-гун, видимо, обладал и даром красноречия. Когда его отправили в качестве посланника к киданям 契丹, он смог достойно ответить на провокационный вопрос одного из местных сановников. Сановник спросил его: «В вашей крепости Сюнчжоу 雄州 в последнее время постоянно открыты неглавные ворота – наверняка, для того, чтобы переманивать на свою сторону наших бунтарей или шпионить за обстановкой на границе?» Ответ Бао Чжэна якобы привел оппонентов в растерянность: «В вашей крепости Чжочжоу 涿州 в свое время тоже были открытыми неглавные ворота. Неужели для разведывания приграничной обстановки непременно нужно держать открытыми неглавные ворота?». Среди наиболее высоких постов, занимавшихся Бао Чжэном, были пост правителя города Кайфэн 开封 – столицы Северосунской династии 北宋 (960 – 1279) – и должность чиновника, заведовавшего военными делами и наказаниями右司郎中. За время прохождения службы при императорском дворе он зарекомендовал себя среди придворных чиновников и евнухов человеком непреклонным и принципиальным. Все, кто слышал его имя, трепетали и в шутку сравнивали с чистыми водами Хуанхэ 黄河之清 (поскольку улыбку героя можно было так же редко наблюдать как и чистую воду в реке Хуанхэ). Также судью отличало обостренное чувство справедливости. Об этой его особенности ходили легенды. Например, одна из них гласит, что после одного наводнения, разрушившего в столице многие постройки, власти по приказу Бао-гуна сносили остатки домов и проводили новое размежевание земли. От народа поступали жалобы на злоупотребления и поддельные купчие. В результате Бао Чжэн лично измерял и осматривал земли, а тех, кто пытался обмануть – предавал наказанию. Также известно, что судья не выносил коррупционных деяний мелких чиновников, но даже по отношению к ним стремился руководствоваться принципами справедливости и великодушия. В общении с народом Бао Чжэн был доброжелателен и отзывчив, за что пользовался любовью. Бао-гун вел скоромный образ жизни: несмотря на то, что посты занимал высокие, одевался и питался как обычные простолюдины. Он не поддерживал контактов с родственниками и друзьями, не обменивался с ними письмами. Жизнеописание Бао-гуна содержится в «Истории династии Сун» (宋书), в которой, как отметил Б.Л. Рифтин, прослеживаются элементы идеализации сановника: «Находясь во дворце, он всегда был решителен и тверд, родные государыни и евнухи при нем не смели чинить беззаконий. Все, кто слышал о нем, трепетали. Улыбку его люди сравнивали с чистой водой в реке Хуанхэ. Малые дети и женщины – все знали его имя и звали его “Бао дайчжи”, то есть “придворный чиновник Бао”. В столице тогда говорили: “Пока есть подобный Владыке ада старец Бао, ни за взятку, ни по знакомству на экзамене не пройдешь”». Стоит отметить, что Бао-гун – это далеко не единственный судья, образ которого встречается в произведениях китайских литераторов. Так, в произведениях Западной Хань 西汉 (206 г. до н.э. – 24 г. н.э.) упоминается Чжан Шичжи 张释 之, во времена династии Сун 隋代 (581-617) был известен Чжао Чао赵绰, а при династии Тан 唐代 (618-907) пользовался популярностью образ судьи Дай Чжоу 戴胄. Вскоре образ судьи Бао проник и в сказания. Самым известным, пожалуй, является легенда о мышах-оборотнях: «Некий студент по дороге в столицу встретил пять мышей-оборотней̆ и рассказал им о своих домашних. Тогда пятая мышь приняла облик студента и явилась к его жене. Вернувшись, студент увидел двойника и подал жалобу, которая дошла до первого министра. Но облик первого министра приняла четвертая мышь, и дело еще более запуталось. Об этом узнали при дворе, но оказалось, что во дворце находятся два государя и две государыни. Двойник оказался и у Бао-гуна, призванного на помощь принцем-наследником. Настоящий̆ Бао-гун в чудесном сне явился к Верховному государю Юй-ди и доложил обо всем. Юй-ди послал на землю Нефритового кота, и тот изловил мышей». Легендами обросло и рождение судьи Бао, связанного с явлением духа Куй-сина. В дальнейшем, при рассмотрении образа героя в произведениях эпох Юань, Мин и Цин мы на личном опыте убедимся, что писатели, историки и литературоведы во многом идеализировали чиновника, приписывая ему качества и достижения, которых на самом деле у него не было. Однако, в чем не стоит сомневаться, так это в неподкупности чиновника, чего нельзя сказать о дедуктивных особенностях Бао Чжэна, так как в официальной биографии о них упоминается мало. Один из таких случаев был рассмотрен нами выше – случай с появлением бандита, который отрезал языки скоту. Но, как отметил Б.Л. Рифтин, этот случай мог быть заимствован составителями «Истории династии Сун» из «Зерцала судебных казусов», написанного веком ранее. В нем упоминается аналогичный случай, но только расследует его уездный начальник Цянь Хэ, а не Бао Чжэн. Как было сказано, в образе судьи Бао, широко используемом в художественной литературе и не только, имеют место быть элементы идеализации чиновника, что мы можем увидеть уже на этапе знакомства с героем. Для иллюстрации можно взять историю жизни Бао-гуна, описываемую в авантюрно-героическом романе эпохи Цин 清代 (1644 – 1911) «Трое храбрых, пятеро справедливых» 三侠五义, авторство которого приписывается народному сказителю Ши Юй-куню 石玉昆. В интерпретации Ши Юй-куня Бао-гун появился на свет в семье отставного чиновника по имени Бао Хуай в деревушке Баоцзяцунь уезда Хэфэй области Лучжоу. В семье на тот момент уже было двое совершенно непохожих друг на друга сыновей, беременность была нежелательным и незапланированным событием в жизни Бао Хуая и его супруги госпожи Чжоу – на тот момент им было уже за пятьдесят. Глава семейства еще до рождения сына думал, как от него избавиться, но после явления нечисти решение изменил: «Незаметно веки его сомкнулись, он облокотился о столик и задремал. Вдруг ему почудилось, будто все вокруг окутала мгла, по небу разлилось багровое зарево, заклубились облака и на землю спустилось клыкастое рогатое чудище, чернолицее и рыжеволосое, с казенной печатью в левой руке и красной кистью в правой. Вприпрыжку чудище подбежало к старику. Бао Хуай вскрикнул и проснулся. Сердце его бешено колотилось». Нередко рождение героя-богатыря сопровождалось каким-либо чудесным явлением, так главе семьи явился дух звезды Куй-син 魁星 – покровителя литераторов и конфуцианских ученых. Бао-гун не был зачат от этого духа, однако в их внешности была одна общая деталь – у обоих было черное лицо. Глава же семейства и младший сын решили, что это чудище никто иной, как оборотень, явившийся в их дом, поэтому было решено выбросить младенца на пустырь, а матери сообщить, что ребенок упал на пол и разбился. Бао Хай взял новорожденного и понес его на гору Парчовой Ширмы и уже собирался его там бросить, как появился тигр. Мужчина с испугу выронил корзину и сбежал. В средневековых западноевропейских рыцарских романах главный герой часто становился изгнанником и некоторое время проводил в единении с природой, иногда его могли воспитывать дикие животные или же населяющие леса мифические создания. В нашем случае герой провел в лесу совсем немного, но чувство отчужденности останется с ним еще надолго. Позже о случившемся в лесу Бао Хай рассказал своей супруге, но их разговор случайно услышала жена старшего брата, которая не смогла остаться в стороне. Было решено разыскать в лесу ребенка и подменить Бао Чжэна на собственного сына, который совсем недавно родился, а родного сына отдать на время односельчанке. Только спустя шесть лет Бао Шань открыл тайну семье. Детство Бао-гуна было сложным: он рос замкнутым ребенком, никогда не улыбался, не плакал, за все эти годы не произнес ни слова. Как мы можем заметить, биографии реального Бао Чжэна и героя Ши Юй-куня имеют общие черты: рождение в семье чиновника, место рождения – уезд Хэфэй, чувство отчужденности героя, которое на многие годы оставалось с ним (как мы знаем, исторический прототип Бао-гун оборвал все связи с близкими людьми, не вел переписок). Однако в реальной жизни Бао-гуна никто не бросал – он вырос в семье любящих родителей, о которых впоследствии уже сам заботился, будучи в сознательном возрасте, ставя их спокойствие и благополучие превыше карьерной службы. Герой Ши Юй-куня точно также получает степень цзиньши и становится правителем Кайфэна, но всему этому будет сопутствовать череда мистицизма и небывалых встреч, которые мы подробнее рассмотрим уже в III главе, посвященной произведениям эпохи Цин. Повествования, в которых мы обнаруживаем предания о Бао-гуне, не ограничиваются периодом правления династии Цин. Не поддается сомнению, что до маньчжурской династии уже имелось большое количество историй, драматических постановок и рассказов, передававшихся из уст в уста. В XVIII–XIV вв. так же появлялись драмы о мудром судье. К примеру, ряд народных повестей «Дела, разрешенные судьей [Бао из павильона] Драконов план» (龙图公案) XVI – XVII вв., «Сказание об усмирении нечисти» (平妖传) XIV в. и многие другие. А самые первые, хотя и не многочисленные истории, появляются еще при жизни героя в эпоху Сун 宋代 (960-1279), постепенно развиваясь и видоизменяясь до тех произведений, которые мы видим в эпоху Юань 元代 (1271-1368).

В Китае в эпоху Сун (960-1279) был широко известен судья Бао Чжэн, который прославился неподкупностью и честностью. Его образ был настолько популярен, что в эпоху Мин и Цин о нем стали писать не только в исторических трудах, но и в авантюрно-героических романах.

bachelor_39896.json

3

ГЛАВА 2. ОБРАЗ СУДЬИ БАО В ПРОИЗВЕДЕНИЯХ ЮАНЬ И МИН

В основном фигура судьи Бао фигурирует в драме. В драме периода Северная Сун (960–1126) его показывают выдающимся и талантливым деятелем своей эпохи. И даже если в жизни Бао-гуна появлялись какие-либо жизненные трудности или затруднения в работе, он, как и в большинстве случаев герои этого времени в целом, сохраняет оптимистичный настрой. Для периода Южная Сун (1127–1279) характерно присутствие тоски и печали, тревоги за будущее страны, неудачи в работе ощущаются уже иначе – к ним герой относится уже не так оптимистично, а скорее негативно и противоречиво. Эта тенденция связана с социальными потрясениями, происходившими в этот период, а именно захватом китайских территорий чжурчжэнями и началом нашествия монголов в Китай. Насколько мы знаем, судья Бао жил в эпоху Северная Сун, когда общественная жизнь ещё была относительно благополучной, однако в то же время по причине того, что центральное правительство не могло управлять отдаленными территориями, образ Бао Чжэна изменился под влиянием историков, литературоведов и писателей, которые видоизменяли его образ, делая его более совершенным. Поэтому часто встречаются такие ситуации, в которых герою приписывают чужие заслуги или поступки, которые на самом деле он не совершал. Первым произведением о разрешении дела судьей Бао, появившемся во времена Сун, принято считать хуабэнь «Три воплощения» 《三现身》и «Договорное письмо» 《合同文字》. Также известны сунские цзацзюй «Старый осел в снегопад доставляет Бао Дайчжи»《陈驴儿风雪包待制》, юаньбэнь «Хитрый Бао Дайчжи» 《刁包待制》, южная драма наньси «Бао Дайчжи продает рис в Чэньчжоу»《包待制陈州粜米 》и «Мясник Сунь»《小孙屠》. Отсюда мы можем сделать вывод, что уже во времена Сун вскоре после жизни Бао-гуна о нем появляются некоторые повествования, однако образ судьи в них еще не сформирован, содержание не наполнено событиями, внимание уделено созданию образа справедливого чиновника, удовлетворявшего потребность веры простого народа той эпохи в начальников, которые работают в их интересах. И именно этот образ стал основой для Бао-гуна династии Юань. Правление монгольской династии Юань в Китае сопровождалось многочисленными изменениями во всех сферах жизни, в частности, в духовной сфере, которая интересует нас больше всего. Известно, что династия Юань утвердилась в Китае в ходе монгольского завоевания. Китай впервые за свою многовековую историю полностью оказался под властью иноземных захватчиков. Страна понесла колоссальные потери в экономическом плане, широкое распространение получил рабский труд, население сильно сократилось, особенно на севере. Китайскому народу пришлось привыкать к новым реалиям: «Коренное население Срединной империи подвергалось всевозможным ограничениям. Людям было запрещено появляться на улицах города ночью, устраивать какие бы то не было сборища, изучать иностранные языки, обучаться военному искусству. Вместе с тем сам факт деления единого ханьского этноса на северян и южан преследовал цель вбить клин между ними и тем самым укрепить свою власть захватчиков». Дело в том, что население Китая монголы разделили на четыре категории по этническим и территориальным критериям: монголы, иностранцы, китайцы-северяне и китайцы-южане. Как было отмечено А. В. Меликсетовым, такое разделение единого китайского этноса преследовало главную цель – разобщить китайскую нацию для того, чтобы установить новый режим. В духовной жизни была введена жесткая цензура, но людям нужно было показать свое недовольство режимом, а так как открыто они этого делать не могли, то приходилось прибегать к ухищрениям. В частности, обращаться к историческому прошлому страны в популярном в то время жанре – юаньской драме. Однако важно отметить тот факт, что нет прямых доказательств того, что дискриминационная политика правящей династии повлияла на способы выражения настроений в литературе. Отдельное внимание стоит уделить генезису такого понятия как «юаньская драма». Если мы обратимся к истории, то заметим, что драма в Китае появилась сравнительно поздно, приблизительно на тысячу лет позже, чем в Индии или Греции, древних государствах с не менее богатой историей и культурой. Первые дошедшие до нас китайские пьесы датируются XIII в., однако не следует считать, что до этого театральных представлений в Китае не было, сравнительно простые представления существовали по меньшей мере с VII в., о чем свидетельствуют сохранившиеся до наших дней названия представлений. Эти фарсовые произведения получили особое распространение в эпоху Северная Сун как «смешенные представления» цзацзюй 杂剧. В цзацзюй особое значение играло музыкальное сопровождение, в некоторых сочеталась проза и стихи. Как мы можем заметить, изначально для этих выступлений не было предусмотрено текстов, поэтому большую роль в этих представлениях играла импровизация актеров. Тексты появились позже, сначала на Юге Китая, где все еще правила ханьская династия Сун, в этой части страны письменную драму стали называть «южными пьесами» наньси 南戏 или театральными текстами сивэнь 戏文. На Севере же, который в начале был под властью чжурчжэней, а затем и монголов, где письменную драму назвали «цзацзюй» – как уже бытовавшие в народе смешанные представления. Когда к власти пришла династия Юань, жанр цзацзюй окончательно оформился и стал именоваться «юаньской драмой», которая впоследствии вытеснила южную драму наньси. Как уже было сказано, литераторы того времени часто были вынуждены прибегать к историческим событиям прошлых лет для того, чтобы выразить недовольство народа правящим режимом, а количество драм, написанных в этот период, было впечатляющим: «Известны названия около 750 пьес в жанре цзацзюй (созданы на протяжении XIII–XIV вв.), из которых сохранилось примерно 160. Правда, главным образом в поздних (XV–XVII вв.) редакциях, а в тех 30 пьесах, тексты которых несомненно относятся к юаньскому времени, диалоги сильно сокращены или полностью отсутствуют. Исключительно широк и выбор тем и сюжетов. Острые коллизии окружающей̆ действительности, события далекого и близкого прошлого, даосские и буддийские легенды, народные предания оживали в ярких образах на многочисленных театральных подмостках в городах и на сценических площадках при сельских храмах. Исторические сочинения, сборники литературных новелл и простонародных повестей, философские притчи, поэмы знаменитых стихотворцев – все служило исходным материалом для творческого воображения драматургов, сплошь и рядом становясь затем источником новых произведений в других жанрах». В это время юаньская драма была важнейшим жанром народного искусства, ее значение можно соотнести с современной литературой и телевидением. После династий Сун и Юань диалог между представителями народного мнения и правящей элитой часто происходил через посредство народных выступлений о Бао-гуне 包公戏 и разбойниках «Речных заводей» 水浒戏. Юаньская драма предоставляла уникальную возможность поднимать вопросы о социальном равенстве и справедливости, которые с течением времени звучали все чаще и чаще. Многочисленные легенды и предания о судье Бао, идеи которых с легкостью развивались в драме, давали немало возможностей для передачи нужной авторам и зрителям информации. Впоследствии драма такого рода стала каноничным образцов произведений о честных и неподкупных чиновниках и в то же время главным «рупором» общественного мнения во времена Юань, Мин и Цин. Таким образом по мере того, как популярная литература превращалась в эффективное популярное средство для изложения историй, происходивших из простого народа и исторического прошлого страны, образ справедливого судьи стал излюбленным в фольклорной литературе. И несмотря на то, что произведения такого рода соприкасались с политической жизнью страны, характер произведений был народным. Вместе с влиянием драмы на население Китая, было необходимо учитывать реалии того времени и ведущие общественные настроения, за счёт чего драма была популярна не только среди высокопоставленных представителей элиты, но и среди низших слоев населения. Таким образом, образ Бао Чжэн перенял много черт служивого сословия, а от представителей низших слоев в герое можно заметить нерешительность в принятии решений и осознание того, что нельзя с легкостью решить какой-либо вопрос. В юаньской драме типичный герой предстает перед нами в трёх образах: образованного человека 书生, честного чиновника 清官 и советника 谋士. Судья Бао относится ко второй категории – это неподкупный и справедливый судья. Первые упоминания персонажей этого рода встречаются нам ещё в «Исторических записках» древнекитайского историка Сыма Цяня 司马迁 (145(135?) — 86(85?) гг. до н. э), а именно в «Жизнеописании достойных чиновников» 《循吏列传》среди пяти описанных там героев. Они великодушны, любят свой народ, справедливы и честны, во всем строго придерживаются норм закона. Когда писатели и литературоведы перенимали образ героя, они пришли к идее, что чиновник при помощи действующих законов умело может сделать делать так, чтобы люди, которые их чтут и соблюдают, жили хорошо, а тех, кто идёт против, можно было бы наказать, тем самым остановив распространение зла.

В Китае существует множество легенд и преданий о судье Бао, которые отражают различные периоды его жизни. В основном они связаны с его деятельностью в период правления династии Сун и династии Юань. В этих легендах он предстает перед нами как справедливый и неподкупный чиновник, который работает в интересах народа.

bachelor_39896.json

4

ГЛАВА 3. ОБРАЗ СУДЬИ БАО В ПРОИЗВЕДЕНИЯХ ЦИН

Познакомившись с образом судьи Бао в произведениях эпох Сун, Юань и Мин, мы обнаружили некоторые отличительные черты героя и определили его роль в повествовании в целом. Так, установили, что в эпоху Сун образ еще не был развит и находится на начальной стадии формирования. Основное, что героя той эпохи выделяло – это характерное изображение его как «простого судьи» (доступного для народа), как чиновника честного и проницательного, небезразличного к судьбе народа Китая. В эпоху Юань к образу «простого судьи» добавляются героические черты. Бао Гун превратился в активного защитника народа, готового постоять за отчаявшихся жителей государства, в персонажа, который не боится трудностей на своем пути. Судья Бао был именно тем героем, кто давал надежду на светлое будущее в то непростое для Китая время. В эпоху Мин образ Бао-гуна продолжали героизировать, но дополнительно к этому начали обожествлять, постепенно отделяя судью от мира простых смертных. Показательным примером этой тенденции служит упомянутый случай разбирательства с оборотнями, когда судья обратился и к Владыке Ада, и Нефритовому императору, что было бы не под силу герою предыдущих эпох. Факт свободного обращения к высшим силам подземелья и небес говорит об исключительном авторитете героя в народном представлении. В этой главе мы рассмотрим, как Бао-гун показан в произведениях эпохи Цин 清代 (1644 – 1911). Для нас этот период примечателен тем, что именно в это время произведения о судье Бао достигли пика популярности. В них герою дается детальное описание. Сравнение героя цинских произведений с его историческим прототипом сразу дает понять, что его образ стал глубоко идеализированным и за счет этого сильно отличным от героя предыдущих эпох. Сохранилось немало произведений, написанных в это время. К примеру: «Трое храбрых, пятеро справедливых» 《三侠五义》, «Меч “Первый между небом и землей”»《乾坤啸》 Чжу Цзочао 朱佐朝, «Пир в императорском парке»《琼林宴》, «Четыре чуда»《四奇观》, «Дело о двух гвоздях»《双钉案》, «Ловля золотой черепахи»《钓金龟》 Тан Ина 唐英. Есть и утерянные произведения: «Записки о продаже воды»《卖水记》, «Чудесный пурпурный треножник»《紫珍鼎》, «Сад снежных ароматов»《雪香园》, «Пара бабочек»《双蝴蝶》, «Судебные дела Лунту»《龙图案》. Нам удалось узнать, что в разные периоды династии Цин людей увлекали разные произведения о судье Бао. Так, в начале и середине правления династии были распространены произведения являлись Пу Линя 浦琳: «Павильон у Запруды чистого ветра» 《清风闸》, «Популярное изложение истории о Башне десяти тысяч цветов»《万花楼演义》, «Популярное изложение истории о Вэй Чжунсяне, умиротворявшем Запад»《五虎平西演义》. В конце Цин широко известным был роман сказителя Ши Юй-куня 石玉昆 «Трое храбрых, пятеро справедливых» 《三侠五义》. Из названных произведений до наших дней хорошо сохранился роман «Трое храбрых, пятеро справедливых». Он доступен в оригинальном варианте на китайском, так и на русском языке – в переводе советского литературоведа и востоковеда В.А. Панасюка, известного также переводами таких выдающихся классических романов как «Троецарствие» (三国演义) Ло Гуаньчжуна 罗贯中 и «Сон в красном тереме» (红楼梦) Цао Сюэциня 曹雪芹. «Трое храбрых, пятеро справедливых» – это авантюрно-героический роман, в котором Бао-гун предстает перед нами в образе лидера группы храбрых и справедливых товарищей. В произведении мы наблюдаем, как изменился образ героя в сравнении с его образом в произведениях других эпох. Если когда-то, в эпоху Сун, он ничем не отличался от рядового судьи, и выделялся лишь отдельными положительными качествами, в данном романе он окончательно формируется как персонаж, готовый не только сам оказывать помощь людям, попавшим в беду, но и наставлять других делать мир лучше. То есть это теперь не просто «герой» со сверхъестественными способностями, как это было при Мин, он – «предводитель героев». Герой здесь аккумулирует в себе все наиболее существенные черты героя прежних эпох. Прежде чем приступим к более внимательному рассмотрению этого произведения, давайте вкратце ознакомимся с историей его создания, автором и жанровой спецификой. Доподлинно неизвестно, сам ли Ши Юй-кунь написал роман или его выступление записал один из слушателей, отредактировав и исключив стихотворные пассажи, исполнявшиеся под аккомпанемент саньсяня 三弦, в результате чего получился роман. Такая версия происхождения существует, но тем не менее подвергается сомнению возможность написать цельное произведение одного жанра, без нарушения сюжетных линий и общей канвы повествования, посредством простой механической обработки слов рассказчика, воспринятых на слух. Сторонником идеи авторства Ши Юй-куня был Цзинь Шоу-шэнь 金受申 (1906-?), знаток творчества пекинских рассказчиков. Он называл Ши Юй-куня мастером прозаического сказа. По его мнению, Ши Юй-кунь одинаково владел искусством песенно-повествовательной формы пайцзыцюй 牌子曲, в которой повествование осуществляется под аккомпанемент музыки, посредством обращения к прозаической технике пиншу 评书. Наиболее раннее из сохранившихся изданий романа носит название «Повествование о верных, преданных, храбрых и справедливых» (忠烈侠义传) и датируется 1879 г. После него в Пекине с удивительной частотой стали появляться новые издания – в 1882, 1883, 1884 г. и т. д., иногда выпускали даже по нескольку изданий в год, как это было в 1883 г., что может свидетельствовать о крайней заинтересованности китайского общества XIX в. в этом произведении. Современное название романа «Трое храбрых, пятеро справедливых» восходит к изданию 1883 г. Это не последняя вариация романа. Так, в 1888 г. роман решил отредактировать и написать к нему предисловие известный китайский литератор Юй Юэ 俞樾 (1821–1906). Он обработал первоначальный вариант романа, убрав некоторые из ставших легендарными эпизодов, сократил текст и количество стилистических формул, идущих от традиционной устной манеры повествования, заменил отдельные простонародные слова и выражения на их литературные аналоги. Этот вариант романа стал носить название «Трое храбрых, пятеро справедливых». О сказителе Ши Юй-куне нам известно крайне мало: «Достоверно лишь, что Ши Юй-кунь был уроженцем Тяньцзиня – большого портового города в ста километрах восточнее Пекина и что он долгие годы провел в китайской столице, зарабатывая на жизнь выступлениями перед публикой. Слава о нем гремела в годы царствования императоров Вэнь-цзуна и Му-цзуна, то есть с начала 50-х годов до середины 70-х годов XIX века». Что касается жанра романа, то «Трое храбрых, пятеро справедливых» относится к жанру авантюрных романов, под которым понимают рыцарский (сяи сяошо 侠义小说) и судебный (гунъань сяошо 公案小说) романы. Их В. И. Семанов предлагал объединить и назвать «рыцарско-судебным романом» или «авантюрным». По его мнению, объединение этих двух понятий вполне логично, так как часто два этих жанра сливаются и такой широкий термин поможет охватить и те произведения, в которых нет героев рыцарей и судей. Исторически роман развился из сунского хуабэня 话本 – китайской народной городской повести, возникшей из устного сказа. Роман получил широкое распространение при династиях Мин и Цин. Для судебных романов характерно повествование о честном, неподкупном и достойном герое. Что же касается рыцарского романа, то он получил распространение в Танское время 唐代 (618 – 907), возникнув из бытовавших в народе «рассказов об удивительном» 传奇, а также – при династиях Сун 宋代 (960 – 1279) и Юань 元代 (1280 – 1367), произойдя из таких хуабэней как «Алебарда пудао» (朴刀) и «Дубина» (棍棒). Рыцарские романы повествуют о том, как главный герой сталкивается с несправедливостью и помогает попавшим в беду людям. Если термин «судебный роман» воспринимается нами также, как его воспринимали китайцы, то с «рыцарским романом» дела обстоят иначе. Носителю западной культуры при столкновении со словом «рыцарь» сразу же рисуется образ мужчины в доспехах, со щитом и копьем, однако в случае с Китаем все было иначе. Здесь скорее подойдет такой эквивалент как «храбрец» - человек, борющийся с тиранами и защищающий обездоленных. Может показаться, что образ рыцаря появился в литературе с начала правления династии Тан, однако это не совсем верно. Так, первые упоминания содержались в главе «Странствующие рыцари» (游侠列传) знаменитых «Исторических записок» (史记) историка Сыма Цяня 司马迁, где он дает определение благородного мужа: «Нынешние странствующие рыцари непременно верны слову, дав обещание, обязательно его выполняют, не жалея своего бренного тела» (今之游侠, 其言必信, 已诺必诚, 不爱其躯). Ознакомившись с общими сведениями об обстоятельствах создания романа, стоит определить какой сюжет лежит в основе произведения и, конечно же, как в нем показан автор. Касаемо сюжета стоит отметить, что он чрезвычайно насыщен событиями, героями и переплетенными сюжетными линиями. С биографией Бао-гуна, предложенной автором, мы вкратце ознакомились в первой главе, где сравнили ее с подлинным жизнеописанием. Мы убедились, что многие события действительно происходили в реальной жизни исторического прототипа, однако был и вымысел, к примеру, явление духа Куй-сина и иная интерпретация рождения. Также, как мы знаем, в реальной жизни родители Бао Чжэна не отказывались от него. Явление духа звезды и факт рождения героя с черным лицом служит отсылкой к тенденции демонстрации образа героя в эпоху Мин, во время которой герою приписывались сверхъявственные способности. После рождения Бао-гун пережил немало потрясений и козней со стороны семьи младшего брата, рано стал зарабатывать на жизнь – уже в девять лет он помогал пасти скот, но его способности нельзя было оставлять без внимания, поэтому ему нашли учителя, который подготовил его к сдаче экзаменов. Герой на своем пути проходит через множество испытаний, демонстрируя необычайные решимость и стремление к цели – быть полезным человеком, который сможет сделать этот мир лучше. Конечно, Бао-гун был не один. В начале ему помогал старший брат, затем – ученый-конфуцианец по фамилии Нин и слуга Бао Син 包兴, который сопровождал его в столицу. По мере прочтения может сложиться впечатление, что герой буквально притягивает к себе благородных людей на своем пути. Например, Чжань Чжао 展昭 (также известен как Храбрец с Юга 南侠) – герой, который впоследствии не раз спасет его жизнь и станет одним из ключевых персонажем в повествовании. В столице Бао-гун выдержал все экзамены с отличием, получил ученую степень цзиньши 进士 и был назначен начальником уезда Динъюань. Не успев и обосноваться на новом месте, Бао Чжэн тут же занялся расследованием убийства монаха и нашел виновного в этом деле столяра. Это было первое дело Бао-гуна. Оно позволило ему заявить о себе, как о человеке, который, не останавливаясь ни перед чем поможет обездоленным. В этом его поддерживают соратники. Так, помимо Храбреца с Юга вскоре он знакомится с четырьмя «разбойниками» с горы Земляного Дракона.

В этой главе мы рассмотрим, как изменился образ судьи Бао в эпоху Цин. В эпоху Мин он был простым судьей, но в эпоху Цин его стали воспринимать как предводителя героев, готового помочь обездоленным. В эпоху Сун он был простым судьей, но в эпоху Юань к нему добавились героические черты. В эпоху Мин он стал не просто судьей, но и человеком, который не боится трудностей на своем пути.

bachelor_39896.json

5

ГЛАВА 4. ОБРАЗ СУДЬИ БАО В КЛАССИЧЕСКОЙ ДРАМЕ КИТАЯ. ПЕКИНСКАЯ ОПЕРА.

Познакомившись с историческими сведениями о Бао-гуне и проследив его образ в литературе Китая на протяжении практически тысячелетия (начиная с династии Сун вплоть до Цин), мы можем с уверенностью сказать, что изображение Бао-гуна в литературных произведениях не было статичным: оно постоянно изменялось и совершенствовалось. Образ героя с течением времени подобно снежному кому вбирал в себя все новые характерные черты и способности, обожествляя судью. Но стоит рассмотреть особо еще один вопрос: как обстояло дело с театральными постановками о судье Бао. В предыдущих главах мы рассмотрели частично некоторые из этих пьес, но не останавливались на них подробно, предполагая сделать это в данном разделе. Традиционный китайский театр – это многосоставное явление, которое включает в себя не только музыку и сценическую игру актеров, их монологи и диалоги, мимику, жесты, но и акробатику, грим, а также условности при оформлении сцены для выступления. Сицюй戏曲 – это китайский традиционный синкретический театр, сицзюй 戏剧 – это китайская классическая драма, другими словами, книжная форма сицюй, адаптированная для чтения. К настоящему времени существует около 300 видов сицюй, видов сицзюй же гораздо меньше. На протяжении долгого времени театр в понимании китайцев считался низшим искусством, искусством для низшего сословия, женщинам его смотреть также не полагалось. Как полноценное искусство, китайский театр сложился достаточно поздно, так до XIII в. о нем сохранись лишь отрывочные сведения. Существует несколько гипотез зарождения театра как искусства: дворцовая гипотеза, приписывающая создание театра танским императором Сюань-цзуном 宣宗 (810-859); гипотеза Сюй Дишаня 许地山 об индийском происхождении; гипотеза происхождения из кукольного театра. Существует и версия, что элементы театра развивались с глубокой древности, а в XIII в. он возник уже как синкретическое искусство. Как мы выяснили, помимо литературных произведений, образ судьи Бао фигурирует в театре и драме Китая. Так, первые упоминания встречаются еще в источниках XII-XIII вв., когда северные районы долгое время находились под властью иноземных захватчиков – сначала чжурчжэней, а затем и монголов. В памяти людей еще теплилась надежда на светлое и свободное будущее, а идеализированный образ Бао-гуна и истории о нем помогали людям не утратить ту самую надежду. Как мы уже выяснили, обращаясь к образу судьи в литературных произведениях писатели не только давали простому народу надежду и опору в лице справедливейшего человека в Поднебесной, но и критиковали современные реалии, обращаясь к сюжетам древности. Многие ханьские представители служивого сословия потеряли свой статус и привилегии с приходом захватчиков, в особенности они и выступали против нового правящего режима, но делать это открыто они не могли, поэтому обращались к художественным средствам выражения мнений и идей: литературным произведениям и речитативам или песням-сказам 说唱 о судье Бао, из которых позже сложилась драма о Бао Чжэне. Далее мы вкратце обратимся к генезису драмы о судье Бао, для того чтобы понять предпосылки к появлению образа героя в пекинской опере. Расцветом драмы о честном судье принято считать период правления монгольской династии Юань (1271-1368). В этот период было составлено более полутора сот пьес: к примеру, пьеса «Бао Чжэн вновь и вновь расследует дело о сне бабочки» 《包待制三勘蝴蝶梦》и «Бао Чжэн мудро наказывает Лу Чжайлана»《包待制智斩鲁斋郎》 Гуань Ханьцина 关汉卿, «Бао Дайчжи мудро расследует дело о круге из пепла»《包待制智勘灰阑记》драматурга Ли Цяньфу李潜夫 , «Бао Дайчжи и дело позолоченного терема»《包待制智赚生金阁》У Ханьчэна и другие. Именно в это время в цзацзюй зарождается образ, который перейдет в драму Мин и Цин. В эпоху Мин не наблюдалось такого разнообразия пьес о судье Бао. В целом, в начале правления новой династии к образу героя стали обращаться меньше и первые драмы появились лишь к середине правления. До наших дней дошли следующие произведения: «Персиковый талисман»《桃符记》драматурга Чэнь Цзина, «Записки о румянах»《胭脂记》, «Пионовая беседка»《还魂记》, «Записки о жемчужине» 《珍珠记》, «Записки о рыбной корзине» 《鱼篮记》и другие. Что касается ранней драмы эпохи Цин, то сохранились такие пьесы как «Меч “Первый между небом и землей”»《乾坤啸》Чжу Цзочао , «Дело о двух гвоздях»《双钉案》и «Ловля черепахи»《钓金龟》Тан Ина или «По направлению к Чжаояну» 《正昭阳》Ши Цзыфэя 石子斐. В конце Цин происходит новый бум интереса к фигуре Бао-гуна, подобный тому, что случился к середине правления Мин, а многие пьесы того периода до сих пор можно увидеть на сценах по всему Китаю. «Подмена новорожденного наследного принца кошкой»《狸猫换太子》, «Цинь Сянь-лянь»《秦香莲》, «Черный таз»《乌盆记》, «Судья Бао и зять»《赤桑镇》, «Казнь судебного чиновника»《铡判官》, «Бичевание драконового одеяния»《打龙袍》, «Жалоба черного осла»《黑驴告状》, «Пестрая бабочка»《花蝴蝶》и другие. Как мы можем заметить, некоторые из упомянутых пьес берут начало из романа «Трое храбрых, пятеро справедливых». К примеру, «Подмена новорожденного наследного принца котом»《狸猫换太子》и «Пестрая бабочка»《花蝴蝶》. В первом произведении речь идет об истории с подменой юного царевича Жэнь-цзуна 仁宗 (1010 – 1063) вскоре после его рождения окровавленной ободранной кошкой. Во втором же представлена история о злодее Хуа Ху-де (Пестрая бабочка), за которым гонялся храбрец Чжань Чжао, он же Придворный Кот 御猫. Обстоятельством для написания этого сюжета послужил такой случай: как-то в праздник Начала лета 龙歌节 Ши Юй-кунь прогуливался по улице и заметил на стене одного из домов раскрашенный лубок 版画. На нем был изображен кот, гнавшийся за бабочкой. Именно этот китайский традиционный лубок и подтолкнул автора к написанию произведения, в котором герои проходили вместе через множество испытаний и приключений и, подобно тому, как кот стремился поймать бабочку, храбрецы старались изо всех сил изловить и наказать злодеев, доставлявших неприятности простым людям. Стоит отметить, что драмы переходили из эпохи в эпоху либо в изначальном варианте, либо в измененном. Так, называвшиеся выше пьесы «Записки о румянах», «Персиковый талисман» и «Пионовая беседка» являются адаптаций драм, написанных при Юань, а именно – «Записок об оставленных туфлях»《留鞋 记 》и «Цветов на заднем дворе»《后庭花》. До эпохи Цин дошла минская пьеса «Дело о двух гвоздях» или «Ловля черепахи». Из, собственно, юаньских пьес до наших же дней дошла и ставится только «Шум обличающего таза», известная также как «Черный таз». Появление в разное время огромного количества пьес о Бао-гуне позволяет сделать вывод, что в каждую эпоху драматурги сочиняли что-то новое, а не только копировали прошлые идеи, что было не так часто. Примечательно, что с течением временем умозаключения главного героя и элемент дедукции в повествовании потеряли свое изначальное значение. В начале в произведении разгадка истории и то, как именно она будет разгадана, играли главную роль, поскольку акцент ни на чем другом сделать было нельзя, ведь Бао был простым судьей, хотя честным и справедливым судьей, однако одним этим зрителя удержать довольно трудно. Постепенно, с обожествлением персонажа, появилось большое количество новых аспектов в повествовании, которые своей загадочностью настолько завлекали зрителя, что то, как именно история будет разрешена было не настолько важно, как в начале при Юань.

В предыдущих главах мы рассмотрели, как образ судьи Бао фигурировал в литературе Китая на протяжении почти тысячелетия, а также как он менялся со временем. В данном разделе мы рассмотрим, как обстояло дело с пьесой о судье Бао в театре и драме Китая.

bachelor_39896.json

6

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведения данной исследовательской работы мы добились решения поставленных задач, а именно: изучили биографию исторического прототипа судьи Бао, определив, что литературная и реальная биография имеют большое количество сходных черт, однако в литературном варианте история жизни героя во многом идеализирована; определили, что первые упоминания о Бао Чжэне стали встречаться в эпоху Северная Сун, в которой герой показан высоко ответственным чиновником, однако это лишь зачатки образа, в котором не так много элементов идеализации чиновника, а также начало длительного пути развития персонажа. А начиная с эпохи Поздняя Сун образ героя изменяется в связи с потрясениями, происходящими в этот период, а именно – захватом территорий чжурчжэнями и началом нашествия монголов на территорию Китая, что повлияло и на юаньские произведения; рассмотрели исторические предпосылки к появлению образа героя в массовой культуре. Как было выявлено, большое влияние на этот процесс оказала политическая нестабильность того времени: литераторы того времени часто были вынуждены прибегать к историческим событиям прошлых лет для того, чтобы выразить недовольство народа правящим режимом; провели параллели в изображении героя в разные периоды написания произведений, определив, что начиная с династии Юань драма такого рода являлась главным «рупором» общественного мнения и во времена Мин и Цин. И несмотря на то, что произведения такого рода соприкасались с политической жизнью страны, характер произведений был народным, а главный герой обладал героическими чертами. С приходом же династии Мин к образу стали обращаться меньше, образ героя изменился – его постепенно стали обожествлять. Начало правления династии Цин ознаменовало начало нового этапа, литераторы еще чаще стали обращаться к образу судьи, именно в это время произведения, содержащие сказания о судье Бао, достигли своего пика, героические черты судьи развились, к описанию же добавилось обожествление, начатое при Мин и мистицизм; определили место героя в китайской культуре. Так, на основании проведенного исследования мы сделали вывод, что образ Бао-гуна – это далеко не статичное явление. Образ изменялся на протяжении всего времени с момента зарождения героя. Бытование в народе большого количества легенд и сказаний о мудром и справедливом судье, а также их последующее художественное оформление можно объяснить острой потребностью людей того времени верить в то, что есть такие честные чиновники, которые способны следовать принятым в стране законам. В момент зарождения образа в империи было засилье коррупции, всюду искажали законы и трактовали их так, как это было удобно власти. Люди хотели верить, в то, что еще настанет тот день, когда Китай вновь станет великим. С течением времени потребность людей в Бао-гуне как в образе исключительно честного чиновника стала угасать, тогда литераторы и драматурги стали вводить в сюжет ноты мистицизма, которые привлекали публику. На сегодняшний момент Бао-гун – это не просто справедливый судья, это тот самый герой, обращаясь к образу которого люди смогли пережить трудные времена и дождаться наступления светлого будущего. Образ Бао-гуна – это идеализация человека, которому под силу решить любую проблему, будь то угнетение, несправедливый приговор или человеческая нужда. Когда простой человек, который не в силах не только обратиться к Владыке Ада или Нефритовому государю, но и просто решить свои мирские проблемы, понимает, что существует такой достойный человек как Бао-гун, который может все, жить становиться проще и легче. А когда жизнь такого героя наполнена увлекательными путешествиями, встречами и приключениями, то интерес читателя лишь увеличивается, чем и объясняется повышенный интерес.

В данной статье рассматривается образ Бао-гуна - мудрого и справедливого судьи, который стал символом Китая. Исследуется биография исторического прототипа судьи Бао, его литературная и реальная биографии, исторические предпосылки к появлению образа героя в массовой культуре, параллели в изображении героя в разные периоды написания произведений, а также место героя в китайской культуре.

bachelor_40262.json

2

Глава 1. Социальный капитал

В первой главе рассматриваются подходы к определению социального капитала, его влияние на качество жизни населения, а также подходы к измерению социального капитала.

В статье рассматривается понятие социального капитала, его влияние на качество жизни населения, а также подходы к измерению социального капитала. Рассматриваются подходы к определению социального капитала, его влияние на качество жизни населения, а также подходы к измерению социального капитала.

bachelor_40262.json

3

Глава 2. Влияние любительских театров на развитие социального капитала

В данной главе мы определим понятие любительского театра, разберемся с тем, какое влияние любительские театры оказывают на социальный капитал, используя уже существующие исследования и предположения, а также собственное эмпирическое исследование, которое позволит нам подтвердить или опровергнуть выдвинутые гипотезы.

В данной главе мы определим понятие любительского театра, рассмотрим то, какое влияние любительские театры оказывают на социальный капитал, используя уже существующие исследования и предположения, а также собственное эмпирическое исследование, которое позволит нам подтвердить или опровергнуть выдвинутые гипотезы.

master_39493.json

1

СПИСОК ИЛЛЮСТРАЦИЙ

№ Рис. Наименование рисунков Стр. 1 Геолого-структурная схема островов Парамушир и Шумшу Геолого-структурная схема островов Парамушир и Шумшу 13 2 Сводные литологические колонки островов Парамушир и Шумшу 14 3 Классификация вулканогенно-осадочных пород Курильских островов и условные обозначения к литологическим колонкам и разрезам 24 4 Карта фактического материала 29 5 Коренной выход агломератовых туфов среднего состава васильевской свиты. Первый правый приток р. Шимоюр 33 6 Крупные порфировые вкрапленники плагиоклаза в андезите 34 7 Ксенотуфы андезитового состава 35 8 Контакт агломерат-псефитовых туфов с псаммитовыми туфами. Северный склон г. Бритва 35 9 Структурно-текстурные особенности псаммитового туфа 36 10 Литокласты дацитов(?) 37 11 Расположение образцов на частных разрезах васильевской свиты 40 12 Диаграмма TAS химического состава пород васильевской свиты 42 13 Структурно-текстурные особенности алевритового туфа 44 14 Структурно-текстурные особенности псаммитового туфа 45 15 Структурно-текстурные особенности среднепсаммитового туфа 46 16 Структурно-текстурные особенности псаммитового туффита 47 17 Расположение образцов на частных разрезах шумновской свиты 50 18 Диаграмма TAS химического состава пород Шумновской свиты 52 19 Порфировые вкрапленники плагиоклаза и клинопироксена в основной микролитовой массе андезита 54 20 Базальт 55 21 Пемзовые обломки в псефитовом туфе с палагонитизированной основной массой. 56 22 Обломки лав и бомб основного состава с элементами шаровой отдельности 56 23 Псаммитовый литокластический туф 57 24 Туфоалевролит. 57 25 Чередование алевритового и крупнопсаммитового туфового материала 58 26 Органические остатки в алевритовом туффите 60 27 Частные разрезы округловской свиты и расположение на них образцов о. Парамушир 67 28 Частные разрезы округловской свиты и расположение на них образцов о. Шумшу 68 29 Диаграмма TAS химического состава пород округловской (и океанской) свит 71

В статье представлены литологические колонки и разрезы вулканических пород Курильских островов, а также их структурно-текстурные особенности. Дана классификация вулканогенно-осадочных пород Курильских островов и условные обозначения к литологическим колонкам и разрезам. Рассмотрены частные разрезы округловской и океанской свит и расположение на них образцов о. Парамушир и о. Шумшу.

master_39493.json

2

СПИСОК ТАБЛИЦ

№ Табл. Наименование таблиц Стр. 1 Химический состав образцов васильевской свиты 41 2 Химический состав образцов шумновской свиты 51 3 Химический состав образцов округловской свиты 69

Химический состав образцов васильевской свиты

master_39493.json

3

ВВЕДЕНИЕ

Целью работы является установление особенностей вещественно-структурного состава и условиий накопления вулканогенных и вулканогенно-осадочных отложений неогенового возраста островов Парамушир и Шумшу (северные Курильские острова).

Вулканогенные отложения являются одним из самых распространенных типов осадочных пород. Они широко распространены на суше и в море, но на суше их можно встретить только в определенных геологических условиях.

master_39493.json

8

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате написания работы были решены следующие задачи: -была создана единая классификация вулканогенно-осадочных пород островов Парамушир и Шумшу, на основе которой были отстроены частные разрезы по описаниям предшественников и по собственным наблюдениям. В основе классификации лежит классификация В.И. Владовца. -был проведен анализ разрезов и установлены характерные особенности осадконакопления для каждого из них, а также их сходства и различия, и эволюция осадконакопления во времени. Разрезы островов Парамушир и Шумшу сложены широким спектром вулканогенных и вулканогенно-осадочных пород, отражающих различные обстановки осадконакопления, характерного для вулканических островных дуг. Помимо петрографического состава, особое внимание в описаниях разрезов уделялось характеру переслаивания пород. Помимо характерных видов слоистости для терригенных пород, отражающих условия их накопления и динамику бассейна седиментации, для вулканогенных пород характерны слоистая и циклическая текстуры. Слоистая текстура обусловлена переслаиванием вулканокластического материала различной крупности. Слоистость может быть грубой и тонкой. Характерным признаком слоистой текстуры, образовавшейся при выпадении пирокластического материала из атмосферы, является наличие в основании каждого слоя более грубого материала, что наблюдалось, например, в разрезе ПР4, где грубопсаммитовые туффиты через 3 метра вверх по разрезу постепенно переходят в алевритовые туффиты (обр. П18-3001/2). При накоплении вулканокластического материала вблизи центров извержения слоистость выражена менее ясно, что наиболее часто наблюдалось в разрезах о. Шумшу. Наиболее хорошо выражена слоистость при поступлении в водный бассейн малых количеств тонкого вулканокластического материала или при выпадении из атмосферы тонкого пеплового материала, что можно часто наблюдать в разрезах, содержащих пирокластический материал кислого состава. Циклическая текстура наблюдается при длительном накоплении тефры в период ритмичных извержений. Структура характеризуется цикличным отложением прослоев тефры, когда в нижней части каждого слоя залегает более крупный материал, ранее выпавший. Подобные текстуры характерны для разрезов острова Шумшу (Шу4), где мощные прослои агломератовых туфов перекрыты тонким переслаиванием псефитовых, псаммитовых и алевритовых разностей, и таких циклов несколько. Кроме того, туфы с хорошо выраженной слойчатостью, четким градационным распределением частиц по размерам и хорошей сортировкой, вызванной двойной дифференциацией пепловых частиц в процессе воздушного переноса и при осаждении в морской среде (разрез Шу6), могут, по мнению А.В. Вана [1] указывать на накопление материала в шельфовом поясе, в условиях отрицательных форм рельефа (лагуны). В зависимости от расстояния до вулканического центра вулканический пепел распределяется следующим образом [1, 5]: вблизи вулкана преобладает литокластический материал псефитовой и крупнопсаммитовой размерности (разрез ПР14, обр17016/6), дальше увеличивается роль псаммитовых кристаллокластических обломков (разрез ПР14, обр 17016/1) и к отдаленным пеплопадам - стекловатых частиц (различные разрезы с тонкими прослойками как правило кислых туфов). Разрезы с флишоидным переслаиванием пород, особенно характерные для шумновской свиты, образуются, согласно А.В. Вану [1] за счет того, что на склонах подводных поднятий осадки, сложенные рыхлой вулканокластикой, насыщены значительным количеством воды, вследствие чего приобретают повышенную текучесть. Находясь в таком неустойчивом равновесии, пепловые осадки при малейших сейсмических толчках или под воздействием собственной тяжести устремляются вниз по склону, образуя мутьевые или турбидные потоки, которые переносят большое количество материала в пониженные и более ровные участки морского дна. Это может объяснять большую мощность шумновской свиты. Среди неогеновых отложений островов Парамушир и Шумшу большое развитие имеют разрезы подводных вулканов (Пр1, 12, 16, Шу10, 11). Считается, что субмаринные извержения происходят на небольших глубинах - в пределах сотен метров (Лавров, 1966; и др.). Из-за давления столба воды подводные извержения характеризуются меньшей мощностью взрыва, поэтому меньше генерируется обломочный пепловой размерности, который в то же время при отсутствии подводных течений не разносится далеко. С другой стороны, интенсивная абразия подводных вулканических построек приводит к значительному накоплению подводного тефроидного материала, который должен смешиваться с пирокластикой, образуя вблизи вулканов толщи плохо отсортированных пород [1]. Эти признаки и особенности подводных извержений отражены в разрезах. Сложность в анализе и сопоставлении неогеновых разрезов островов Парамушир и Шумшу объясняется спазматическом поступлением огромных масс вулканокластического материала в короткий промежуток времени, которое приводит к быстрому изменению фациальных обстановок, вследствие чего происходит частая смена их по латерали, повышается мощность осадков с быстрым выклиниванием к периферии толщ. -были выявлены литологические критерии образования характерных литотипов в шлифах. Так как вулканогенно-осадочные породы представляют собой породы смешанного состава, состоящие из вулканогенных и осадочных компонентов, есть некоторые признаки, позволяющие различить эти нормально-осадочные и пирокластические компоненты. Терригенные обломки пород, минералов характеризуются несоответствием ассоциаций и наличием окатанности. Обломки пород, даже близкого петрографического состава к ювенильным литокластам, обычно отличаются большей степенью выветрелости. Но чаще всего в качестве примеси присутствует неродственный полимиктовый обломочный материал. Обломки кристаллов осадочного происхождения представлены, главным образом, окатанными зернами кварца и полевых шпатов. Такие признаки ярко выражены, к примеру, в породах шумновской свиты. При смешении обломочного, осадочного и пирокластического характерны структуры, где терригенные обломки имеют остроугольные, полуокатанные и окатанные формы, а вулканокластический материал - примесь обломков стекла фигурных, остроугольных, округло-оплавленных и угловатых. Кристаллы могут быть с первичными кристаллографическими формами или представлять собой обломки. Кристаллы и их обломки пирокластического происхождения отличает большая свежесть и более правильные кристаллографические формы относительно терригенных. Среди пирокластики присутствует большое количество кристаллов, наблюдавшихся в двух видах: в виде отпрепарированных кристаллов с первичными кристаллографическими формами и в виде обломков. Андезитовые вулканы при извержениях стромболианского типа выбрасывают отпрепарированные кристаллы, а извержения вулканского типа - дробленые, которые в процессе воздушной сепарации формируют кристаллокластические туфы [5]. Пепловые туфы (с размерностью компонентов от псаммитовой и мельче) развиты преимущественно в удаленных областях от центров извержения. Отдельные тонкие прослои алевритовых или пелитовых туфов могут быть удалены от вулкана на десятки или даже сотни километров, однако в пределах самих вулканических построек и на их склонах обычны прослои или даже пласты пепловых туфов, что обусловливается ослабленной деятельностью вулкана [5]. В вулканокластических породах благодаря наличию таких неустойчивых компонентов, как обломки стекла и стекловатых эффузивов, происходит более интенсивное разложение обломочного материала и, следовательно, выполнение межобломочных пространств и цементации породы. В изученных автором образцах наблюдались следующие типы цемента: базальный, соприкосновения, поровый, что связано с разложением стекла с привносом цементирующей массы. При разложении пирокластического стекла в цементе в некоторых случаях можно наблюдать характерные пористые, рогульчатые или угловатые (по мере уменьшения размеров) витрокласты. Цемент может быть также подвержен вторичным изменениям – хлоритизации, палагонитизации. Палагонитизация наиболее широко развита в породах округловской свиты. -на основе установленных критериев были определены различные области образования пород в пределах островов Парамушир и Шумшу и особенности осадконакопления в них. Так, в строении острова Шумшу выделяются васильевская, округловская и океанская свиты. Васильевская свита развита в северо-восточной части острова и отражает обстановку осадконакопления молодой вулкнической островной дуги, где формирование пород происходило в существенно морских условиях. Округловская свита острова Шумшу формировалась в условиях разрозненных небольших вулканических островов, где большая часть отложений формировалась в подводных условиях, но в осадки также поступали продукты субаэральных извержений кислого состава и размыва островных поднятий. Океанская свита снова приобретает существенно андезито-базальтовый состав отложений, формировавшихся в мелководных морских условиях. На о. Парамушир выделяются васильевская, шумновская, округловская и океанская свиты. Васильевская свита локально развита в юго-западной части острова и характеризуется отложениями палеовулканического центра в районе м. Шелехова, в пределах которого накапливались грубые пачки эффузивно-пирокластических и вулканогенно-осадочных отложений среднего состава. Шумновская свита также развита на ограниченной территории в западной части острова и представлена глубоководными относительно терригенными ритмичными разрезами подводного склона. Округловская и океанская свиты сложены, в целом, одинаковыми ассоциациями пород. По отличительным особенностям разрезов, в пределах острова можно выделить 3 области осадконакопления: северную, центральную и южную. Северная часть острова Парамушир, севернее Соколикского сбросо-сдвига, характеризует морскую – шельфовую и мелководную обстановку осадконакопления с преобладанием обширных отмелей, возможно полузакрытых мелководных бассейнов с отдельными вулканическими островами. Отложения центральной части острова Парамушир между Соколикским и Тухарским сбросо-сдвигами формировались в условиях разрозненных вулканических островов и подводных (шельфовых) вулканов. Южная часть острова Парамушир характеризует обстановки осадконакопления шельфа, куда поступал пирокластический материал подводных извержений, а также вулканотерригенный материал размыва расположенных в центральной области вулканических островов и местных подводных вулканов; к осадкам примешивались пирокластика кислого состава островного происхождения. Таким образом, в результате решения поставленных задач были установлены особенности вещественно-структурного состава и условиий накопления вулканогенных и вулканогенно-осадочных отложений неогенового возраста островов Парамушир и Шумшу (северные Курильские острова). Также по результатам работы автор выделил признаки для обособления из верхней части ранее объединенной округловской свиты океанской. Среди таких признаков можно назвать следующие: -отложения океанской свиты отличаются андезибазальтовым составом при практически полном отсутствии вулканитов кислого состава; -характер пород и их переслаиания говорит о вспышке вулканизма в океанское время, в том числе подводного; -в ряде разрезов между отложениями округловской и океанской свит присутствует поверхность размыва и угловое несогласие; -в разрезах, в которых несогласного контакта двух свит не установлено, зачастую присутствует мощный горизонт грубообломочных пород – туфоконгломератов, конгломератов, конгломератобрекчий, свидетельствующих о значительном размыве территории и её структурной перестройке. Список литературы Опубликованная: 1. Ван А.В., Казанский Ю.П. Вулканокластический материал в осадках и осадочных породах. Новосибирск, «Наука», 1985 2. Владовец В.И. и др. Классификация вулканогенных обломочных пород. М., Госгеолтехиздат, 1962 3. Гаврилов В.К., Соловьева Н.А. вулканогенно-осадочные формации геоантиклинальных поднятий Малых и Больших Курил. Новосибирск, «Наука», 1973. 4. Евсеев В.Ф., Шейко В.Т., Ковтунович П.Ю. Государственная геологическая карта Российской Федерации масштаба 1:200 000. Серия Курильская. Листы M-56-XII, XVII, XVIII, XXIV; M-57-VII, XIII (о. Парамушир), M-56-XXIII, XXIX (о. Онекотан), M-56-XXVIII, XXIX, XXXIV, XXXV (о. Шиашкотан), М-56-ХХХIII, XXXIV; L-56-III, IV (о. Матуа), L-56-II, III, VII, VIII, IX (о. Симушир). Объяснительная записка. СПб.: Изд-во СПб картфабрики ВСЕГЕИ, 2001. 5. Малеев Е.Ф. Вулканиты. Справочник. Москва, «Недра», 1980. 6. Петрографический кодекс России. Магматические, метаморфические, метасоматические, импактные образования. Изд. второе, переработанное и дополненное // Под ред. О.А. Богатикова, О.В. Петрова. – СПб.: Изд-во ВСЕГЕИ, 2008. 203 с. 7. Платонов М.В., Тугарова М.А. Петрография обломочных и карбонатных пород: учеб.-метод. Пособ. 2-е изд., перераб. и доп. – СПб.: Изд-во С.-Петерб. Ун-та, 2017. 8. Практическая петрология: методические рекомендации по изучению магматических образований применительно к задачам госгеолкарт (под ред. Шарпенюк Л.Н.). СПб, изд-во ВСЕГЕИ, 2017. 9. Речкин А.Н, Юрченко Ю.Ю., Ковтунович П.Ю., Рыбак-Франко Ю.В., Белякова А.А., Гаврилюк В.А., Чайникова А.А., Жеребцова В.А. и др., Государственная геологическая карта Российской Федерации. Масштаб 1:200 0000 (второе поколение). Серия Курильская. Лист M-56-(XII), (XVII), XVIII, (XXIV), M-57-(VII), (XII) – о. Парамушир. Объяснительная записка. – СПб.: Картографическая фабрика ВСЕГЕИ, 2020. 10. Уткин Ю.В. Вулканогенные обломочные породы (систематика, строение, генетические типы). Учебное пособие. Издание второе. Томск, 2017. 11. Шарфман В.С., Кузнецов И.Е., Соболев Р.Н. Структуры магматических пород и их генезис. Методическое руководство. СПб, Издательство ВСЕГЕИ, 2005. 12. Шванов В.Н., Фролов В.Т., Сергеева Э.И. и др. Систематика и классификации осадочных пород и их аналогов. СПБ, «Недра», 1998. Фондовая: 13. Бевз В.Е., Смирнов И.Г., Роготнев Г.Н. и др. Геологическое строение и полезные ископаемые островов Парамушир и Шумшу (окончательный отчет Парамуширской геологической партии по результатам геологосъемочных работ масштаба 1:200000 за 1966-1968 гг). 1969. 14. Евсеев В.Ф., Шейко В.Т., Ковтунович П.Ю и др. Геологическое строение и полезные ископаемые Северо-Курильской площади (отчет по результатам редакционно-увязочных работ масштаба 1:200000, проведенных Северо-Курильской партией в 1984-1985 гг с целью подготовки к изданию листов Государственной геологической карты СССР и карты полезных ископаемых масштаба 1:200000. 1986.

В данной работе рассмотрены особенности вещественно-структурного состава и условий осадконакопления вулканогенных и вулканогенно-осадочных пород островов Парамушир и Шумшу. Были выделены три области образования пород: северная, центральная и южная. В северной части острова Парамушир преобладают мелководные бассейны с отдельными вулканическими островами, а в центральной части - шельфовые. В южной части острова Парамушир преобладают мелководные бассейны с отдельными вулканическими островами.

bachelor_43448.json

1

ВВЕДЕНИЕ

На территории Российской Федерации довольно большое количество бизнес-единиц используют китайский юань для проведения международных расчетов. В связи с этим, возникает необходимость в прогнозировании изменений стоимости китайской валюты по отношению к российскому рублю. Именно по этой причине, данная работа посвящена изучению волатильности валютного курса RUB/CNY. Валютный рынок интересен тем, что это внебиржевой рынок – т.е. не существует конкретной площадки, на которой можно найти информацию по всем участникам рынка. Данная ситуация не позволяет отследить реальные объёмы каждого ордера, выходящего в рынок в конкретный момент времени. Однако существует возможность отслеживать объемы по конкретным валютам косвенным путем – через фьючерсные контракты. Исследование влияния объемов на изменение волатильности является важным элементом данной работы. Будет изучена научная литература, в которой рассматривалась гипотеза о том, что волатильность – есть функция доступной ликвидности, т.е. будет рассмотрена взаимосвязь между волатильностью и объемами совершенных транзакций. Таким образом, предмет эмпирического исследования – микроструктура рынка; объект – RUB/CNY. Цель работы: модифицировать модель прогнозирования точек изменения волатильности и проверить, применима ли модель для прогнозирования валютной пары RUB/CNY. Можно выделить следующие задачи Выпускной Квалификационной Работы: Проанализировать теоретические и эмпирические исследования волатильности на валютных рынках; Проанализировать научные работы, в которых изучалась взаимосвязь волатильности и ликвидности; Найти подходящую для работы модель, изучить методологию исследования Модифицировать модель; Осуществить поиск данных; Провести эконометрический анализ данных; Проанализировать полученные результаты; Сформулировать выводы по работе. Рассмотрение модели, принимающей во внимание объём совершенных транзакций, для анализа волатильности на валютных рынках, имеет как практическую, так и научную значимость: модель может оптимизировать инвестиционные решения участников финансовых рынков; расширить гипотезу об эффективности финансовых рынков. В работе будут использованы инструменты статистического и эконометрического анализа. В первой главе подробно рассмотрены теоретические и эмпирические исследования волатильности. Подробно изучены основные характеристики и свойства волатильности. После чего, определены факторы, влияющие на волатильность. И наконец, определена взаимосвязь ликвидности и волатильности. Во второй главе описан процесс прогнозирования волатильности финансовых инструментов. Рассмотрены подробно некоторые модели прогнозирования волатильности. Проблемы, сопряженные с конкретным методом прогнозирования. Описан процесс выбора модели. В третьей главе рассмотрена методология построения модели прогнозирования точек изменения волатильности. После чего, произведена модификация существующей модели. Получены и проанализированы результаты на примере валютной пары RUB/CNY. Анализ научных публикаций показал, что прогнозирование волатильности является актуальной проблемой, которая привлекает внимание научного сообщества. Среди всех возможных исследований можно выделить следующие: 1) «Применение Logit-модели для прогнозирования валютного курса» - Грецкий Р.Е., Карачун И. А.; 2) «Методологические аспекты измерения волатильности», Куссый М.Ю; 3) «Прогнозирование валютных курсов с использованием методов статистики» - Погосян Э.А; 4) «Прогнозирование курсов валют в условиях эволюции мировой валютной системы» - Д.В. Мамин В качестве информационной базы использованы научные материалы по данной тематике, а также статьи коммерческих и Центральных Банков разных стран. В работе были использованы данные Московской Фондовой Биржи для расчетов волатильности и проведения эконометрического анализа. Также были использованы финансовые платформы (Investing, Forex Factory), которые позволили собрать необходимую информацию для осуществления прогнозирования волатильности RUB/CNY.

В данной работе рассматривается вопрос прогнозирования волатильности валютного курса RUB/CNY. В связи с тем, что на территории Российской Федерации довольно большое количество бизнес-единиц используют китайский юань для проведения международных расчетов, возникает необходимость в прогнозировании изменений стоимости китайской валюты по отношению к российскому рублю. В связи с этим, данная работа посвящена изучению волатильности валютного курса RUB/CNY.

bachelor_43448.json

3

ГЛАВА 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ ВОЛАТИЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ

ГЛАВА 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ ВОЛАТИЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ

Прогнозирование волатильности финансовых инструментов является сложной задачей, поскольку она зависит от множества факторов, таких как ожидаемая доходность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожидаемая волатильность, ожида

bachelor_43448.json

5

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В данной работе была изучена волатильность на финансовых рынках; рассмотрены различные подходы к прогнозированию; модифицирована одна из моделей, предложенных в научных публикациях для валютной пары RUB/CNY. Волатильность — это мера степени изменения цены на акции, фьючерсные контракты или любой другой актив. Статистически волатильность часто измеряется как стандартное отклонение (σt). Волатильность обладает следующими свойствами и характеристиками: σt обычно высока в одни периоды времени и низка в другие периоды; изменяется с течением времени непрерывным образом, при этом скачки волатильности случаются редко; волатильность не стремится к бесконечности, она изменяется в фиксированном диапазоне; по-разному реагирует на значительное повышение и резкое падение цен, причем последнее оказывает большее влияние. Методов оценки (измерения) волатильности существует огромное множество. В данной работе были рассмотрены следующие меры волатильности: историческая волатильность, ожидаемая (подразумеваемая) волатильность, историческая волатильность Паркинсона (HL_HV), волатильность Гарамана-Класса. Определены факторы, влияющие на волатильность валютных курсов: уровень цен (инфляция), процентные ставки и торговый баланс. Страны могут использовать денежно-кредитную политику для влияния на реальный обменный курс. Краткосрочные колебания обменных курсов зачастую вызваны изменениями процентных ставок или новостями об относительном состоянии отечественной и зарубежной экономики, или даже изменениями в ценах на другие активы. Рассмотрена взаимосвязь между объемами международной торговли и волатильностью валютных курсов. Данная связь не является однозначной. Было доказано, что волатильность может быть использована в качестве косвенного показателя ликвидности. Изучен процесс прогнозирования волатильности финансовых инструментов. Данный процесс используется в управлении рисками, при построении и оптимизации инвестиционных портфелей, а также торговли деривативами. Рассмотрены некоторые модели прогнозирования: скользящие средние, ARCH, GARCH. Определены недостатки каждой модели. Произведена модификация модели, предложенной в статье «Применение Logit-модели для прогнозирования волатильности валютного курса». Были введены новые объясняющие переменные. Результаты прогнозирования показали, что предложенная модель не является «хорошей» для осуществления прогнозирования волатильности обменного курса RUB/CNY. Данное исследование поможет научному сообществу сфокусироваться на иных моделях прогнозирования волатильности для валютного курса RUB/CNY.

В данной статье рассматривается волатильность на финансовых рынках, ее свойства и характеристики, а также процесс прогнозирования волатильности финансовых инструментов. Рассмотрены различные подходы к прогнозированию, в том числе модели скользящих средних, ARCH, GARCH. Модифицирована одна из моделей, предложенных в научных публикациях для валютной пары RUB/CNY. Результаты прогнозирования показали, что предложенная модель не является «хорошей» для осуществления прогнозирования волатильности обменного курса RUB/CNY.

bachelor_43448.json

6

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Биржевая Информация // MOEX Group - Группа "Московская Биржа" URL: https://www.moex.com/ru/marketdata Грецкий Р. Е., Карачун И. А., Применение Logit-модели для прогнозирования волатильности валютного курса Д.В. Мамин, «Прогнозирование курсов валют в условиях эволюции мировой валютной системы» Куссый М.Ю, «Методологические аспекты измерения волатильности» Непараметрическое моделирование и прогнозирование волатильности нестационарных финансовых рядов Е.В. Бурнаев Погосян Э.А., «Прогнозирование валютных курсов с использованием методов статистики» Эконометрический подход к анализу графиков // MQL5 URL: https://www.mql5.com/ru/articles/222 Эксцесс в распределениях доходности // fin-accounting URL: https://fin-accounting.ru/cfa/l1/quantitative/cfa-kurtosis-in-return-distributions ARCH Models: Properties, Estimation and Testing, Anil K. Bera и Matthew L. Higgins Asseery, A., and D. A. Peel. 1991. The Effects of Exchange Rate Volatility on Exports - Some New Estimates, Economics Letters 37 (October), 173-177. Balassa B. The Purchasing Power Parity Doctrine: A Reappraisal // Journal of Political Economy. 1964. № 72. Р. 584–596. Bayoumi, T. 1997. Financial Integration and Real Activity, Manchester: Manchester University Press. Bayoumi, T., and B. Eichengreen. 1994. Macroeconomic Adjustments under BrettonWoods and the Post-Bretton-Woods Float: An Impulse Response Analysis, Economic Journal 104, 813-827. Beckers, Stan 1981, Standart Deviations Implied in Option Prices as Predictors of Future Stock Price Variability, J. Banking Finance 5, 363-82 Bollen, B., and B., Inder (2002) Estimating daily volatility in financial markets utilizing intraday data, Journal of Empirical Finance, 9, 551–562. Bollerslev, T. (1986) Generalized autoregressive conditional heteroskedasticity, Journal of Econometrics, 31, 307–328. Bollerslev, T. (1987) A conditionally heteroskedastic time series model for speculative prices and rates of return, Review of Economics and Statistics, 69, 3, 542–547. Bollerslev, T. (1990) Modelling the coherence in short-run nominal exchange rates: A multivariate generalized ARCH model, Review of Economics and Statistics, 72, 498–505. Bollerslev, T., and E. Ghysels (1996) Periodic autoregressive conditional heteroskedasticity, Journal of Business and Economic Statistics, 14, 2, 139–151. Bollerslev, T., and H. O. Mikkelsen (1999) Long-term equity anticipation securities and stock market volatility dynamics, Journal of Econometrics, 92, 75–99. Bollerslev, T., and H.O. Mikkelsen (1996) Modeling and pricing long memory in stock market volatility, Journal of Econometrics, 73, 1, 151–184. Bollerslev, T., R.F. Engle and D.B. Nelson (1994) ARCH models, in: Engle, R.F., and D.L. McFadden (eds), Handbook of Econemetrics, Vol. IV, North Holland, Amsterdam, pp. 2959–3038. Bollerslev, T., R.F. Engle and J.M. Wooldridge (1988) A capital asset pricing model with time-varying covariances, Journal of Political Economy, 96, 1, 116–131. Bollerslev, T., R.Y. Chou and K.P. Kroner (1992) ARCH modeling in finance: A Review of the theory and empirical evidence, Journal of Econometrics, 52, 5–59. Brada, Josef C, and Jose A. Mendez. 1988. Exchange Rate Risk, Exchange Rate Regime and the Volume of International Trade, Kyklos 41, 263-280. Chordia, T., R. Roll and Subrahmanyam, A. (2001) Market Liquidity and Trading Activity. Journal of Finance, 56, 501-530. Clarida, R., and J. Gali. 1994. Sources of Real Exchange Rate Fluctuations: How Important Are Nominal Shocks, NBER Working Paper no. 4658. Clark, P. (1973) A subordinated stochastic process model with finite variance for speculative prices, Econometrica, 41, 135–156. Cournot, Recherches sur les principes mathematiques de la theorie des richesses, 1838 Davidian, Marie and Raymond J. Carroll, 1987, 1079-91 Delias and Zilberfarb (1993), Exchange Rate Volatility, Sectoral Trade, and the Aggregation Bias Diebold, Francis X. 1988. Empirical Modeling of Exchange Rate Dynamics. NY: Springer Verlag. Diebold, Francis X.; Andrew Hickman, Atsushi Inoue and Til Schuermann. 1998. “Scale Models,” RISK Magazine 11, 104–107. Diebold, Francis X. and Jose A. Lopez. 1995. “Modelling Volatility Dynamics,” in Macroeconomics: Developments, Tensions and Prospects. Kevin D. Hoover, ed. Boston, Dordrecht, and London: Kluwer Academic, 427–66. Ding, Zhuanxin; Clive W.J. Granger, and Robert F. Engle 1993, A long Memory Property of Stock Market Returns and A New Model, 83-106 Engle, R., and K.F. Kroner (1995) Multivariate simultaneous generalized ARCH, Econometric Theory, 11, 122–150. Engle, R.F. (1993) Statistical models for financial volatility, Financial Analysts Journal, 49, 1, 72–78. Engle, R.F., and G.J. Lee (1999) A long-run and short-run component model of stock return volatility, in: Engle, R.F., and H. White (ed.), Cointegration, Causality and Forecasting, Oxford University Press, Oxford, Chapter 10, pp. 475–497. Engle, R.F., and T. Bollerslev (1986) Modelling the persistence of conditional variances, Econometric Reviews, 5, 1–50. Engle, R.F., and V.K. Ng (1993) Measuring and testing the impact of news on volatility, Journal of Finance, 48, 1749–1778. Engle, R. F., V. Ng and M. Rothschild (1990) Asset pricing with a factor-ARCH covariance structure: Empirical estimates for Treasury Bills, Journal of Econometrics, 45, 213–239 F. Black and M. Scholes, ‘‘The Pricing of Options and Corporate Liabilities,’’ Journal of Political Economy, 81 (Май/Июнь 1973): 637–59; R.C. Merton, ‘‘Theory of Rational Option Pricing,’’ Bell Journal of Economics and Management Science, 4 (1973): 141–83 Fat Tail Risk: What It Means and Why You Should Be Aware Of It // Nasdaq URL: https://www.nasdaq.com/articles/fat-tail-risk-what-it-means-and-why-you-should-be-aware-it-2015-11-02 Fleming, J. M. 1962. Domestic Financial Policies under Fixed and under Floating Exchange Rates, IMF Staff Papers 12, 369-380. Forecasting Volatility in Financial Markets: A Review Ser-Huang Poon and Clive W. J. Granger, 2003 Forex Factory URL: https://www.forexfactory.com/ Franke, G. 1991. Exchange Rate Volatility and International Trading Strategy, Journal of International Money and Finance 10, 292-307. Frankel, Jeffrey, and Shang-Jin Wei. 1993. Trade Blocs and Currency Blocs, NBER Working Paper no. 3644. G. M. Ljung and G. E. P. Box, ‘‘On a Measure of Lack of Fit in Time Series Models,’’ Biometrica, 65 (1978): 297–303. Gagnon, Joseph E. 1989. Adjustment Costs and International Trade Dynamics, Journal of International Economics 26, 327-344. Gagnon, Joseph E. 1993. Exchange Rate Variability and the Level of International Trade, Journal of International Economics 34, 269-287. Gallant, A. Ronald; Peter E. Rossi, George Tauchen 1993, Nonlinear Dynamic Structures, Econometrica 61:4, 871-907 Garman, Mark B. and Michael J. Klass 1980, On the Estimation of Security Price Volatilities from Historical Data, J. Bus, 53:1, 67-58 Gaussian White Noise, Jon A. Wellner, 2003 Geir H. Bjønnes Dagfinn Rime Haakon O.Aa. Solheim, 2003. Volume and volatility in the FX market: Does it matter who you are? Glosten, L.R., R. Jagannathan and D.E. Runkle (1993) On the relation between the expected value and the volatility of the nominal excess return on stocks, Journal of Finance, 48, 1779–1801. Gotur, Padma. 1985. Effects of Exchange Rate Volatility on Trade: Some Further Evidence, IMF Staff Papers 32, 475-512 Harris M.A. and Raviv A. (1993). Differences of opinion make a horse race. Review of Financial Studies, 6(3), 473–506 Ian W. Marsh and Ceire O'Rourke, 2005, Customer Order Flow and Exchange Rate Movements: Is There Really Information Content? International Journal of Applied Econometrics and Quantitative Studies Vol.3-1 (2006) Echange Rate Volatility and Trade: A Literature Survey Ozturk, Ilhan Investing URL: https://ru.investing.com/economic-calendar/. Jean-Marie Viaene and Casper de Vries, International trade and exchange rate volatility, European Economic Review, 1992, vol. 36, issue 6, 1311-1321 Joel Hasbrouck and Duane J. Seppi, Common factors in prices, order flows, and liquidity, Journal of Financial Economics, 2001, vol. 59, issue 3, 383-411 Joel Hasbrouck, Journal of Finance, 2009, vol. 64, issue 3, 1445-1477 John C. H 2012, Options, Futures and Other Derivatives, 348; 544-546 John Knight, Stephen Satchell, 2007, Forecasting Volatility in the Financial Markets, 16 Joseph Berkson, Application of the Logistic Function to Bio-Assay, Journal of the American Statistical Association, Vol. 39, No. 227 (Sep., 1944), pp. 357-365 Kroner, Kenneth F., and William D. Lastrapes. 1993. The Impact of Exchange Rate Volatility on International Trade: Reduced Form Estimates Using the GARCH-inMean Model, Journal of International Money and Finance 12, 298-318. Krugman, P. 1991. Geography and Trade, Cambridge, MA: MIT Press. Krugman, P. 1993. Thinking about Exchange Rate Determination and Policy, in The Exchange Rate, International Trade and the Balance of Payments, ed. A. BlundellWignall, Reserve Bank of Australia, Sydney. Krugman, P., and M. Obstfeld. 1991. International Economics: Theory and Policy, New York: HarperCollins. Lastrapes, William D., and Faik Koray. 1990. Exchange Rate Volatility and U.S. Multilateral Trade Flows, Journal of Macroeconomics 12 (Summer), 341-362. Liquidity in the Foreign Exchange Market: Measurement, Commonality, and Risk Premiums, Loriano Mancini, Angelo Ranaldo and Jan Wrampelmeyer Liquidity in the Interdealer Foreign Exchange Market // Reserve Bank of Australia URL: https://www.rba.gov.au/publications/bulletin/2008/dec/pdf/bu-1208-1.pdf Ľuboš Pástor and Robert F. Stambaugh, Liquidity Risk and Expected Stock Returns, Journal of Political Economy, Vol. 111, No. 3 (June 2003), pp. 642-685 (44 pages) Marston, Robert. 1990. Pricing to Market in Japanese Manufacturing, Journal of International Economics 29, 217-236. Marston, Robert. 1995. International Financial Integration: A Study of Interest Rate Differentials between the Major Industrial Nations, Cambridge: Cambridge University Press. Martin Evans and Richard Lyons, Order Flow and Exchange Rate Dynamics, Journal of Political Economy, 2002, vol. 110, issue 1, 170-180 McKenzie, M., and R. Brooks. 1997. The Impact of Exchange Rate Volatility on GermanUS Trade Flows, Journal of International Financial Markets, Institutions, and Money 7, 73-88. McNown, R., and M. S. Wallace. 1989. National Price Levels, Purchasing Power Parity, and Cointegration: A Test of Four High Inflation Economies, Journal of International Money and Finance 8, 533-546. Modern Portfolio Theory: Foundations, Analysis, and New Developments, Jack Clark Francis, Dongcheol Kim Mundell, R. 1960. The Monetary Dynamics of International Adjustment under Fixed and Flexible Exchange Rates, Quarterly Journal of Economics 74, 227-257. Mundell, R. 1961. A Theory of Optimum Currency Areas, American Economic Review 51,657-665. Mundell, R. 1963. Capital Mobility and the Stabilization Policy under Fixed and Flexible Exchange Rates, Canadian Journal of Economics and Political Science 29, 509- 517. Nelson, Daniel B. 1991, Conditional Heteroskedasticity in Asset Returns: A New Approach, Econometrica 59:2, 347-70 Nelson, Daniel B. 1992 Filtering and Forecasting with Misspecified ARCH Models I: Getting the Right Variance with the Wrong Model. Econometrics 52, 61-90 R. Engle ‘‘Autoregressive Conditional Heteroscedasticity with Estimates of the Variance of UK Inflation,’’ Econometrica, 50 (1982): 987–1008 Ravi Kant Jain 2001, Putting Volatility to Work, 2 Risk and Volatility: Econometric Models and Financial Practice // The Nobel Prize URL: https://www.nobelprize.org/prizes/economic-sciences/2003/engle/facts/ Robert F. Engle III // The Nobel Prize URL: https://www.nobelprize.org/prizes/economic-sciences/2003/engle/facts/ Rogers. S. E. Satchell. "Estimating Variance From High, Low and Closing Prices 1991 Samuelson P. Theoretical Notes on Trade Problems // Review of Economics and Statistics. 1964. № 46. Р. 335–346. Sanford J. Grossman and Joseph E. Stiglitz, On the Impossibility of Informationally Efficient Markets, The American Economic Review, Vol. 70, No. 3 (Jun., 1980), pp. 393-408 Schwert 1989, Why Does Stock Market Volatility Change Over time? Ser-Huang Poon 2005, A Practical Guide to Forecasting Financial Market Volatility, 20; 25 Tauchen, George and Mark Pitts 1983, The Price Variability-Volume Relationship on Speculative Markets, Econometrica 51, 485-505 The Journal of Business, 1963, vol. 36, 420, Fama (1963, 1965) и Mandelbrot (1963) Volatility Models // Kevin Kotzé URL: https:// https://kevinkotze.github.io/ts-12-volatility/ Ways to estimate volatility // IVolatility URL: https://www.ivolatility.com/help/4.html Wiggins, James B. 1987, Option Values Under Stochastic Volatility: Theory and Empirical Estimates Yakov Amihud, Illiquidity and stock returns: cross-section and time-series effects, Journal of Financial Markets, 2002, vol. 5, issue 1, 31-56

В статье, опубликованной в журнале Econometrics, утверждается, что «некоторые экономисты считают, что волатильность цен на рынке акций является более важным фактором, чем волатильность валютных курсов». В статье утверждается, что «волатильность цен на рынке акций является более важным фактором, чем волатильность валютных курсов», и что «некоторые экономисты считают, что волатильность цен на рынке акций является более важным фактором, чем волатильность валютных курсов».

bachelor_43500.json

1

Введение

В современном мире наблюдается значительное развитие информационных технологий, которые постепенно проникают во все области бизнеса. Соответственно, внедрение информационных технологий на сегодняшний день является обязательной частью функционирования любого вида бизнеса не только для поддержания и повышения уровня конкурентоспособности на рынке, но и для формирования эффективных и долговременных отношений с клиентами, которые обеспечивают прибыльность работы бизнеса. В данный момент на рынке наблюдается повышение уровня конкуренции на всех уровнях рынка и во всех его сферах. Для того, чтобы компании «остаться на плаву» и закрепить за собой существующую позицию на рынке, необходимо выстраивать перспективные и долгосрочные отношения со своими существующими клиентами, а также привлекать новых. В связи с таким активным развитием технологий их использование для автоматизации бизнес-процессов становится все более актуальным. Данное развитие технологий повлекло за собой и изменения на рынке – усиление конкурентоспособности, о которой говорилось ранее, увеличение количества товаров и услуг, трансформация бизнес-процессов — все это побудило компании разрабатывать новые механизмы удержания клиентов, которые в таком разнообразии могут выбрать продукцию или услугу конкурента, а также для удержания конкурентного преимущества и в целом повышение доходов компании. Во всем вышеперечисленном основополагающую роль играет выстраивание и поддержание взаимоотношений с клиентами. Если не придавать данному фактору должного внимания вне зависимости от того, какой у компании поток новых клиентов, то ее деятельность обречена на провал. Именно по этой причине компании, которые уже давно присутствуют на рынке и закрепили свои позиции не упускают важность данного момента и принимают решения, на основе которых выстраиваются долгосрочные и взаимовыгодные условия для поддержания отношений с клиентами. Сейчас для того, чтобы максимально эффективно подойти к вопросу выстраивания отношений с клиентами, необходимо не только собирать и хранить информацию о них, но и учитывать факторы и нюансы из сферы бизнеса, которые могут стать определяющими в процессе принятия решения клиентом. Для учета всех вышеуказанных важных компонентов существует специальный инструмент, включающих в себя рад функций для налаживания взаимоотношений с клиентами – CRM-система. Система позволяет автоматизировать и оптимизировать множество процессов компании, а также выстраивает грамотную систему отношений с клиентской базой, являясь при этом «хранилищем» информации о клиентах. CRM-система позволяет персонализировано подходить к каждому клиенту, так как содержит в себе те данные, на основе которых выстраивается коммуникация.

CRM-система – это инструмент, который позволяет компаниям автоматизировать множество процессов, а также выстраивать грамотную систему отношений с клиентами. CRM-система позволяет персонализированно подходить к каждому клиенту, так как содержит в себе те данные, на основе которых выстраивается коммуникация.

bachelor_43500.json

2

Глава 1. Опыт внедрения CRM-систем в деятельность компаний сферы IT консатинга

Для эффективного подхода к внедрению CRM системы в деятельность компании Smart Architects необходимо предварительно ознакомится с опытом компаний из сферы IT консалтинга. В данной главе работы подробно рассмотрим, что такое CRM-система, какие результаты бизнесу она приносит, а также какие инструменты использовали одни из лидирующих компаний в этой области и какие результаты были ими достигнуты.

В данной главе работы подробно рассмотрим, что такое CRM-система, какие результаты бизнесу она приносит, а также какие инструменты использовали одни из лидирующих компаний в этой области и какие результаты ими были достигнуты.

bachelor_43500.json

4

Глава 3. План настройки процесса коммуникации с клиентами с помощью CRM- системы PlanFix.

На данный момент система PlanFix содержит данные, внесенные сотрудниками вручную, а именно – каждый сотрудник заносил или погружал имеющиеся у него контакты, с которыми ранее велось взаимодействие (партнеры по проектам, участники курсов и т.д.). Полагаю, что любая компания при внедрении CRM-системы в свою деятельность рассчитывает на то, чтобы внесенные в нее контакты будут действующими и активными. Для того, чтобы достичь этого, необходимо периодически выходить с клиентами на связь, так скажем, «напоминать о себе». Как было рассмотрено в главе 2.1, в которой расписывались возможности веб-сервиса PlanFix, Данную рассылку можно настроить в системе, чтобы она осуществлялась автоматически. Однако перед тем, как приступить к выстраиванию данной системы коммуникаций нужно разобраться с регламентом внесения информации в CRM. Как было описано ранее, с момента начала пользования системой PlanFix данные вносились неупорядоченно, каждый сотрудник по-своему вносил контакты, что, при увеличении количества строк (количества контактов), может вызвать трудности касаемо навигации по системе, некоторые контакты могут быть утеряны и будут вноситься повторно, что тоже приводит к определенному проблемам. Таким образом необходимо в первую очередь разобраться с данными в системе и настроить некий шаблон, на который будет ориентироваться сотрудник при занесении информации. Для начала рассмотрим подробнее данную проблему, и сформулируем требования, основываясь на которых будут вноситься данные в последующем.

В данной главе будет рассмотрена проблема, связанная с внесением информации в систему PlanFix. В частности, будет рассмотрено, как настроить регламент внесения информации в CRM, чтобы избежать проблем при увеличении количества строк (контактов) и обеспечить удобство навигации по системе. Также будет рассмотрена возможность настройки автоматической рассылки для оповещения клиентов о новых продуктах и услугах компании.

bachelor_43500.json

5

Заключение

Рынок информационных технологий постепенно развивается, появляются различные сервисы, позволяющие оптимизировать деятельность любого вида бизнеса. Именно так CRM-системы стали неотъемлемой частью функционирования компаний. Выстраивание грамотных взаимоотношений с существующими клиентами, а также с новыми является ключевым моментом в достижении конкурентного преимущества на рынке, который изо дня в день насыщается новыми игроками, а также сервисами, услугами и продуктами. Основным моментом сейчас является не поиск и получение новых клиентов, а удержание и выстраивание долгосрочных отношений с теми клиентами, которые уже составляют клиентскую базу. CRM-системы сейчас достигли такого уровня, что позволяют не только хранить информацию о клиентах, но и настраивать коммуникацию, разрабатывать уникальные персонализированные предложения и т.д. Таким образом, в первой главе данной работы было проведено исследование рынка CRM-систем и опыт консалтинговых ИТ компаний в их использовании. Данный анализ продемонстрировал, что CRM-системы развиваются, их функционал расширяется, соответственно, грамотная адаптация всех возможностей системы в деятельность компании становится ключом к достижению и закреплению конкурентного преимущества на рынке. Вторая глава была посвящена изучению деятельности компании Smart Architects и описанию выбранной ею CRM-системы PlanFix, а именно описаны ожидания компании от системы, бизнес-процесс компании и трудности, с которыми столкнулась компания на первых этапах внедрения веб-сервиса в свою деятельность. Данные моменты были подробно изучены, на основе чего были разработаны рекомендации по нивелированию этих проблем. Целью третьей главы было составление требований к CRM-системе, которые помогут разработать рекомендации по настройке системы. Также были изучены use-cases компании Smart Architects, из которых было выбрано маркетинговое направление в качестве основного фокуса в данной работе. На основе анализа модели и источников данных были выявлены моменты, которые можно оптимизировать за счет внедрения интеграций в веб-сервис PlanFix. Соответственно, ключевым моментом работы является предоставление практических рекомендации по адаптации системы PlanFix. Первым из практических рекомендаций рассматривалась интеграция системы с LinkedIn. Данный инструмент является достаточно удобным для отслеживания текущего места работы контакта и, как следствие, проверки актуальности корпоративной почты, которую указывают клиенты в качестве контактной. Далее была рассмотрена внедрение интеграции с мессенджером Telegram, через который в основном осуществляется коммуникация сотрудников с друг другом, а также с клиентами компании. Эта настройка позволит перенести ведение проектов и составление задач в систему PlanFix автоматически, не переходя из мессенджера в систему, что обеспечивает фиксирование ключевых моментов в CRM-системе и не требует адаптации сотрудников к новым действиям и временным затратам. Также рассматривалось интеграция PlanFix с сервисами e-mail рассылки. В силу политической ситуации сервисами, которые продолжили свою деятельность на территории России остались всего трое, функционал и возможности которых были подробно расписаны и сопоставлены друг с другом. Как итог, был выбран сервис Unisender, который помимо рассылки предполагает иные достаточно удобные сервисы, а именно аналитику по эффективности рассылки, на основе которой можно выявить причины того, почему некоторые клиенты не читаю письма, а затем проработать причины, за счет проверки актуальности почтового адреса клиента. По всем из предложенных интеграций была составлена подробная инструкция по имплементации сервисов в веб-сервис PlanFix. Данные рекомендации позволят компании достичь таких эффектов, как повышение качества и скорости обслуживания клиентов за счет выявления сегментов и настройки персонализированной рассылки, составленной на основе выявленных групп, а также повышение эффективности работы персонала в силу того, что назначение и ведение проектов будет переведено в систему. Данные эффекты напрямую повлияют продажи и доходы компании, число которых возрастет. Таким образом, все поставленные задачи, которые ставились перед выполнением выпускной квалификационной работы, были выполнены и цель, соответственно, достигнута.

В данной работе рассматривается вопрос адаптации CRM-системы PlanFix в деятельность компании Smart Architects. В ходе исследования рынка CRM-систем и опыта консалтинговых ИТ компаний было выявлено, что грамотная адаптация всех возможностей системы в деятельность компании становится ключом к достижению конкурентного преимущества на рынке. В работе были рассмотрены различные интеграции, которые могут быть внедрены в веб-сервис PlanFix, что позволит оптимизировать работу компании и повысить эффективность ее деятельности.

bachelor_43500.json

6

Список источников

CRM (рынок России) // tadviser, [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.tadviser.ru/index.php/%D0%A1%D1%82%D0%B0%D1%82%D1%8C%D1%8F:CRM_(%D1%80%D1%8B%D0%BD%D0%BE%D0%BA_%D0%A0%D0%BE%D1%81%D1%81%D0%B8%D0%B8) (дата обращения: 08.04.2023). CRM Industry User Research Report // Capterra [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.capterra.com/customer-relationship-management-software/user-research (Дата обращения -06.04.2023г.) Export any LinkedIn profiles into CSV and Excel: [Электронный ресурс]. // linkmatch.net – Режим доступа: https://linkmatch.net/csv, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) PERFECT LINKEDIN AND XING INTEGRATION FOR YOUR CRM: [Электронный ресурс]. // linkmatch.net – Режим доступа: https://linkmatch.net, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) Smart Architects: [Электронный ресурс]. // Smart Architects – Режим доступа: https://smartarchitects.ru, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) Yespo Оmnichannel CDP: [Электронный ресурс]. // Yespo.io – Режим доступа: https://yespo.io/, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) А.В. Кудинов, А.А. Мироненко, М., Управление продажами и взаимоотношением с клиентами // ООО «1С-Паблишинг», 2019. – 324 с.: ил. – (1С:Академия ERP) Бычнока Е. Исследование: как используются сервисы рассылок в России, [Электронный ресурс]. // EmailSoldiers – Режим доступа: https://emailsoldiers.ru/blog/platform-research, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) Внедрение CRM-системы на предприятии: основные этапы, ошибки и примеры внедрения [Электронный ресурс]. // КОРУС консалтинг – Режим доступа: https://omni.korusconsulting.ru/blog/vnedrenie-crm-sistemy-na-predpriyatii-osnovnye-etapy-oshibki-i-primery-vnedreniya/, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 08.04.2023) Захарова Т.И., Иванов А.А., Кокоулина О.П., Халиль И.А., Цимбалюк А.А. Сущность концепции управления взаимоотношениями с клиентами (CRM-системы) и ее роль в повышении эффективности деятельности в современных организациях // Инновации и инвестиции. 2021. №6. С. 44-51. М. С. Князева, А. А. Мачинская CRM-СИСТЕМА КАК ИНСТРУМЕНТ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ КАЧЕСТВА УСЛУГ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ В СФЕРЕ IT-КОНСАЛТИНГА // Экономика и бизнес: теория и практика. 2020. №6. – Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/crm-sistema-kak-instrument-sovershenstvovaniya-kachestva-uslug-na-predpriyatiyah-v-sfere-it-konsaltinga (дата обращения: 08.04.2023). Макаренко М. Как подружить Linkedin с вашей CRM, [Электронный ресурс]. // Growth.Band – Режим доступа: https://www.growth.band/blog/linkedin-and-crm-integration, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.) Манин А. В., Ветрова Т. В., Практики разработки стратегий crm в российских компаниях // Российский журнал менеджмента. 2017. №4. [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://cyberleninka.ru/article/n/praktiki-razrabotki-strategiy-crm-v-rossiyskih-kompaniyah (дата обращения: 09.04.2023). Марданов А.З. Экономические эффекты от внедрения CRM // «Корпоративный менеджмент». 2009. [Электронный ресурс] – Режим доступа: https://www.cfin.ru/itm/crm/effects.shtml (дата обращения: 09.04.2023). ПланФикс Справочный центр: [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/ПланФикс, свободный. Загл с экрана (дата обращения (03.04.2023) ПланФикс Справочный центр: Unisender, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Unisender, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Автоматические сценарии для задач, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Автоматические_сценарии_для_задач, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Добавления контактов через бот для Telegram, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Добавление_контактов_через_бот_для_Telegram, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Как создать собственного бота Telegram, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Как_создать_собственного_бота_Telegram, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Подключение группы Telegram к ПланФиксу, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Подключение_группы_Telegram_к_ПланФиксу, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Работа с ботом ПланФикса для Telegram, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Работа_с_ботом_ПланФикса_для_Telegram, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) ПланФикс Справочный центр: Уведомления из ПланФикса в Telegram, [Электронный ресурс]. // PlanFix – Режим доступа: https://planfix.com/ru/help/Уведомления_из_ПланФикса_в_Telegram, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 18.05.2023г.) Сервис email-рассылок Unisender: [Электронный ресурс]. // Unisender – Режим доступа: https://www.unisender.com, свободный. Загл. с экрана (дата обращения: 20.05.2023г.)

CRM-система – это инструмент управления взаимоотношениями с клиентами, который позволяет повысить эффективность деятельности компании. В настоящее время рынок CRM-систем в России достаточно развит, однако, несмотря на это, многие компании не имеют четкого понимания того, как правильно использовать этот инструмент. В данной статье будут рассмотрены основные ошибки, которые чаще всего допускают компании при внедрении CRM-системы, а также даны рекомендации по их устранению.

bachelor_30535.json

1

ВВедение

Объектом исследования выпускной квалификационной работы является компания «СИ ЛАЙНС», оказывающая услуги по фрахтованию тоннажа в сфере морских грузоперевозок. Предметом исследования выступает система управления продажами в компании. «СИ ЛАЙНС» - российская компания, базирующаяся в Санкт-Петербурге – распространяет свою деятельность на несколько морских регионов и работает как с российскими, так и с иностранными компаниями. В данной работе предлагается ряд рекомендаций по совершенствованию проблемных областей, выявленных в организации процесса продаж в компании. Актуальность выпускной квалификационной работы обусловлена тем, что объемы мирового рынка морского фрахта стабильно растут и продолжат расти в следующие 2 года. Причиной роста рынка является спрос на услуги морских грузоперевозок и фрахтования тоннажа. Последние несколько лет именно клиенты оказывают влияние на бизнес-процессы компании. Без покупателей провайдеры логистических услуг рискуют потерять бизнес. Именно поэтому игрокам фрахтового рынка необходимо иметь преимущества перед конкурентами. Добиться преимуществ можно за счет качественной, удобной и эффективной организации процесса продаж, экономящей не только временные ресурсы клиента, но и позволяющей компании обрабатывать бОльшее количество заявок. Целью данной работы является разработка предложений по совершенствованию существующей в компании системы управления продажами. Для достижения цели были поставлены следующие задачи:

В данной работе рассматривается система управления продажами в компании «СИ ЛАЙНС», оказывающей услуги по фрахтованию тоннажа в сфере морских грузоперевозок. Компания работает как с российскими, так и с иностранными компаниями. В данной работе предлагается ряд рекомендаций по совершенствованию проблемных областей, выявленных в организации процесса продаж в компании.

bachelor_30535.json

5

Заключение

Для достижения цели данной работы - разработки предложений по совершенствованию существующей в компании «СИ ЛАЙНС» системы управления продажами – поставленные перед автором задачи выполнены, то есть цель достигнута в полном объеме. Во-первых, изучена внутренняя среда компании, условия и особенности ее деятельности. Основные бизнес-процессы, которые протекают в компании, включают в себя поиск фрахтователей, получение заявки от фрахтователя, поиск судна, организация перевозки, координация перевозки. Процесс продаж в компании является суммой всех 5-ти упомянутых выше подпроцессов. Во-вторых, проведен анализ существующей системы управления продажами в компании и выявлены несовершенства используемых в данных момент инструментов продаж, а именно использования MS Office для управления базой клиентов и контрагентов. Анализ бизнес-процесса продаж выявил следующие проблемные области в его подпроцессах: отсутствие инструментария для качественного и быстрого управления клиентской базой и базой судовладельцев, отсутствие инструмента аналитики продаж, отсутствие инструментария для постановки задач менеджеров и ведения сделки, отсутствие инструментария для анализа динамики показателей эффективности менеджеров. В-третьих, изучены теоретические подходы и инструменты в управлении продажами. Управление продажами в компании «СИ ЛАЙНС» рассматривается как процесс, протекающий от привлечения внимания клиента к услуге до постпродажного обслуживания клиента. При этом продажи рассматриваются как совокупность людей, выполняющих процессы, непосредственно процессов и обеспечивающих их протекание технологий. Так как для компании «СИ ЛАЙНС» характерны активные и длительные продажи в сфере B2B, необходимо уделять особое внимание систематизации и обработке данных о клиентах, автоматизированным инструментам для ускорения прохождения цикла продаж по воронке продаж, чего в компании не происходит. В качестве инструмента для решения проблем предлагается CRM-система, а в качестве визуализации измененной логики усовершенствованных процессов – инструмент имитационного моделирования.

В данной работе рассмотрены основные проблемы, которые существуют в компании «СИ ЛАЙНС» в области управления продажами. В частности, были выявлены следующие проблемы: отсутствие инструментария для качественного и быстрого управления клиентской базой и базой судовладельцев, отсутствие инструментария для постановки задач менеджеров и ведения сделки, отсутствие инструментария для анализа динамики показателей эффективности менеджеров. Для решения данных проблем предлагается использовать CRM-систему, а для визуализации измененной логики усовершенствованных процессов – инструмент имитационного моделирования.

bachelor_30535.json

6

Список использованной литературы

12 Pros and Cons of Customer Relationship Management [Электронный ресурс]// Информационный портал BrandonGaille - Режим доступа: https://brandongaille.com/12-pros-and-cons-of-customer-relationship-management/ 1С Франчайзи «Адвента» [Электронный ресурс]// Техническая поддержка 1С:CRM - Режим доступа: http://www.1c-crm.aventa-group.ru/1scrm-czeny/item/texnicheskaya-podderzhka-1scrm.html

12 Pros and Cons of Customer Relationship Management - это 12 рекомендаций и советов по управлению взаимоотношениями с клиентами, которые были разработаны в рамках 12-ти летней программы BrandonGaille по улучшению клиентского опыта.

master_42460.json

1

§1.1. Медицинские услуги, попадающие под правовое регулирование Закона о защите прав потребителя.

Спецификой регулирования правоотношений в рамках оказания медицинских услуг является смесь социальных норм, направленных на государственную защиту граждан, и гражданско-правовых, где стороны самостоятельно определяют круг прав и обязанностей. Кузьмин С.Б. в работе «Особенности гражданско-правовой ответственности медицинских организаций на современном этапе»указывает, что все чаще «медицинские услуги приобретают имущественный и возмездный характер, что позволяет применят к ним гражданско-правовой метод регулирования и устанавливать гражданско-правовой порядок и условия возмещения причиненного ущерба жизни или здоровью пациента и компенсации морального вреда в случае ненадлежащего оказания медицинской помощи». Ниниев Г.К. в проведенном исследовании указывает, что «медицинская услуга регулируется положениями законодательства о защите прав потребителей только тогда, когда она облачена в товарный облик. Товарный облик заключается в возмездности оказания услуги, в ее платности». Из анализа законодательства и научной литературы следует, что пациент является потребителем медицинских услуг только в случае получения их на платной основе. Однако, любая медицинская услуга, оказываемая частными медицинскими учреждениями или государственными, имеет возмездный характер. Поэтому главной задачей для отнесения пациента к потребителю медицинских услуг является определить источник финансирования. Частью 1 статьи 41 Конституции РФ от 12.12.1993 каждому гарантировано право на охрану здоровья и медицинскую помощь. Медицинская помощь в государственных и муниципальных учреждениях здравоохранения оказывается гражданам бесплатно за счет средств соответствующего бюджета, страховых взносов, других поступлений.

Пациент является потребителем медицинских услуг только в случае получения их на платной основе. Однако, любая медицинская услуга, оказываемая частными медицинскими учреждениями или государственными, имеет возмездный характер. Поэтому главной задачей для отнесения пациента к потребителю медицинских услуг является определить источник финансирования.

master_42404.json

1

Введение

НДС является системообразующим налогом, формирующим одну пятую часть налоговых доходов бюджета Российской Федерации. Так, за 2022 год поступление НДС составило 19,7 % поступлений в консолидированный бюджет РФ и 34,7 % в федеральный бюджет. Данный налог является основным источником доходов федерального бюджета, соответственно, любые проблемы, связанные с его администрированием чрезвычайно актуальны как для государства, так и для налогоплательщиков. Налоговое администрирование в РФ оказывает значительное влияние на экономику страны. Оно базируется на реализации принципа эффективности построения налоговой системы, а именно - обеспечения максимального поступления налогов и сборов в бюджет при минимальных издержках взимания и налогового контроля. Одним из показателей эффективности налогового администрирования является минимизация административных расходов по сбору налогов и соблюдению налогового законодательства, в том числе на содержание налогового аппарата. Налоговое администрирование выступает как наиболее социально выраженная сфера управленческих действий. Применяемый ФНС России программный комплекс автоматизированного контроля за НДС (ПК АИС Налог-3 подсистема АСК НДС-2), сопоставляющий данные налоговых деклараций, счетов-фактур, книг покупок и книг продаж различных налогоплательщиков с целью выявления несоответствия данных (начисленный продавцом НДС из книги продаж и принятый к вычету НДС покупателем по данным его книги покупок), т.е. выявляющий так называемые налоговые «разрывы» в цепочке операций, когда налогоплательщик заявляет вычет, а продавец при этом НДС в бюджет не уплачивает, позволил достичь в России один из самых низких в мире показателей «разрыва» - менее 1% . Поиск способов налоговой оптимизации предпринимательской деятельности никогда не прекращается, одновременно с тем, как уходят в историю ранее используемые схемы, спрос рождает предложение на противоправную деятельность, связанную с формированием искусственного документооборота для исчисления НДС. Так, в профессиональной среде получил распространение термин «бумажный НДС», а саму инфраструктуру для этого стали называть площадками по продаже «бумажного НДС . Использование «АСК НДС» позволяет в автоматизированном режиме проводить зеркальное сопоставление сведений об операциях в декларациях покупателя и продавца, выявлять ошибки и расхождения, по которым в автоматическом режиме формируются автотребования о представлении пояснений. При этом к требованию прилагается перечень операций, отраженных налогоплательщиком в соответствующем разделе декларации по НДС, по которым установлены расхождения. Для определения причин возникновения расхождений, по каждой записи, отраженной в приложении к требованию, справочно указывается код возможной ошибки. Существующая сейчас система повышения качества налогового администрирования за счет автоматизированного контроля позволяет налоговым органам быстро аккумулировать информацию не только по отдельным налогоплательщикам, но и участвовать в формировании статистических данных различных государственных органов. Так, информацию можно собрать по различным отраслям, группам налогоплательщиков. Кроме того, собранная налоговыми органами информация также актуальна и для деятельности правоохранительных органов и органов прокуратуры, не относящейся к администрированию налогоплательщиков. Автор в своей работе подробно остановится на сервисах, которыми пользуются сотрудники налоговых органов в своей работе (как открытых, так и закрытых). Раскроет тенденции администрирования, связанные с введением новых сервисов. Обратит внимание на позиции судов в части оценки аналитической информации, а также озвучит проблемы, с которыми сталкиваются налоговые органы в своей работе. Наметит тренды развития автоматизированного контроля и укажет на соответствующие возможности, которые откроются перед налоговыми органами.

В статье рассматривается тема повышения качества налогового администрирования за счет использования автоматизированных сервисов. Автор подчеркивает, что налоговое администрирование является наиболее социально выраженной сферой управленческих действий, а также наиболее социально значимой отраслью экономики. Налоговое администрирование является ключевым звеном в системе государственного управления, а его результаты оказывают значительное влияние на экономику страны.

master_42404.json

2

1.

В веке цифровизации экономики Федеральная налоговая служба Российской Федерации на постоянной основе модернизирует состояние информационных систем. Перспективы использования инновационных технологий в сфере налогового администрирования приводят к качественной автоматизации взаимодействия службы и налогоплательщика. Почти два десятилетия функционирует информационная система, которая в настоящее время называется АИС «Налог-3» (автоматизированная информационная система «Налог-3»), так как является третьим поколением автоматизированной системы. Её функционал призван реализовать достижение целей, непосредственно связанных с выполнением задач налоговой службы, например «создание единого информационного массива и подключение налоговых органов к новым внешним источникам информации, гарантированное соблюдение регламентных процедур налогового администрирования, качество и сроки их реализации, снижение текущих издержек налогового администрирования, в первую очередь за счет создания и внедрения электронной системы массовой обработки сведений, поступающих в налоговые органы». Еще одной крупной информационной системой, функционирующей с целью реализации задач службы, является АСК «НДС-2» (автоматизированная система контроля «НДС-2»), которая работает с 2015 г., с ее помощью осуществляется администрирование налога на добавленную стоимость. В данной системе «происходит сопоставление абсолютно всех счетов-фактур по стране по принципу «зеркального отображения» – реализации у поставщика и налоговых вычетов у покупателя и формирует «систему добросовестной среды налогового администрирования». Трансформация деятельности налоговой службы существенно ускорилась при расширении использования таких инновационных технологий, как большие данные, системы распределенного реестра и искусственного интеллекта, применение которых позволяет оперативно выявлять и уведомлять налогоплательщиков об имеющихся налоговых рисках. В Бюджетной стратегии Российской Федерации на период до 2023 года первым из направлений совершенствования налоговой политики заявлено повышение эффективности налогового администрирования. При этом акцент сделан на обеспечении роста собираемости налогов за счет сокращения возможностей уклонения от их уплаты и снижения издержек налогоплательщиков, связанных с исполнением налогового законодательства. В этих целях в налоговое законодательство вносятся поправки и дополнения, направленные на совершенствование подходов к проведению налоговых проверок, повышение уровня информационного обеспечения и автоматизации налоговых органов, расширение взаимодействия с налогоплательщиками и др. В Бюджетных посланиях Президента РФ о бюджетной политике на очередной среднесрочный период начиная с 2013 г. неоднократно подчеркивается необходимость последовательных действий по предотвращению уклонения от уплаты налогов. Справедливо констатируется, что «только в условиях реализации конкретных мер противодействия незаконным действиям налогоплательщиков может быть ликвидировано неравенство условий экономической деятельности и приняты решения по снижению налоговой нагрузки на экономику» Для решения этой задачи в практику налогового администрирования активно внедряются информационные технологии, позволяющие отслеживать и выявлять незаконные действия налогоплательщиков. Так, в целях снижения объемов хищения НДС из федерального бюджета в 2013 г. запущена в эксплуатацию автоматизированная система контроля за возмещением налога, а с 2015 г. вся отчетность по НДС должна представляться в налоговые органы только в электронной форме. Принятые действия позволили сократить попытки неправомерного возмещения НДС на 45%, а также привели к снижению сумм налога, заявленных к возмещению. Электронный документооборот активно внедряется как в хозяйственную сферу, так и при взаимодействии с государственными органами, в частности, с налоговыми. Начиная с 2020 г. в Федеральной налоговой службе Российской Федерации осуществляется всесторонняя работа по внедрению электронного документооборота в деятельность хозяйствующих субъектов. В этой связи в структуре ФНС России было создано Управление электронного документооборота ФНС России и разработана Концепция развития электронного документооборота в хозяйственной деятельности. Сообщается, что Концепция развития электронного документооборота предусматривает «комплексный подход к нормативному правовому регулированию в области применения электронной подписи, архивного хранения электронных документов и обеспечения юридической значимости электронного документооборота в сфере хозяйственной деятельности с учетом интересов всех участников рынка». Отмечается, что комплекс предусмотренных Концепцией мероприятий позволит повысить качество и эффективность документооборота на основе высокотехнологичных решений, создаст комфортные условия для электронного взаимодействия между хозяйствующими субъектами или государственными органами власти, а также повысит доверие к цифровым технологиям хозяйствующих субъектов. В целях оценки экономии хозяйствующими субъектами затрат на переход и реализацию электронного документооборота ФНС России разработала специальный сервис - «Калькулятор для расчета эффективности внедрения электронного документооборота в компании». Так, определенная компания при введении своих данных бухгалтерского и налогового учета получит конкретный расчет расходов и сформирует у ее руководителя решение о переходе на электронный документооборот или, наоборот, об использовании по-прежнему бумажного носителя там, где нормативным регулированием предусмотрена альтернатива. Кроме того, Распоряжением Правительства Российской Федерации утверждена Концепция развития и функционирования в Российской Федерации системы налогового мониторинга, согласно положениям которой «налоговые декларации, расчеты, отчеты, реестры документов и другие документы (информация) должны формироваться в информационных системах плательщиков и должны представляться в налоговые органы по ТКС через оператора электронного документооборота с использованием криптографической защиты информации; разработки и утверждения порядка применения и визуализации электронной подписи для документов (информации), содержащихся в информационных системах плательщиков, к которым предоставляется доступ налоговым органам, в том числе с учетом создания в рамках национальной программы «Цифровая экономика Российской Федерации» правовых условий для формирования единой цифровой среды доверия в части уточнения правового статуса удостоверяющих центров, установления унифицированных требований к универсальной (единой) усиленной квалифицированной электронной подписи и др. Отказ от бумажного документооборота и переход к машиночитаемым форматам являются одним из приоритетных направлений развития системы налогового мониторинга в Российской Федерации. ФНС России разработала формы и XML-форматы документов, которые организация представляет при подготовке к переходу на налоговый мониторинг. Раньше такие документы представлялись на бумаге. Электронные документы будут проверяться автоматически и отражаться в информационной системе АИС «Налог-3». Ведение электронного документооборота может быть обязательным в силу требований закона, может использоваться по соглашению хозяйствующих сторон, а также по выбору налогоплательщика, если в НК РФ отсутствуют обязательные требования использования электронного документа. Таким образом, применение электронного документооборота в налоговых правоотношениях является добровольным, если иное не предусмотрено законом. Однако необходимо отметить, что все больше норм налогового законодательства включают требования использовать электронную форму документов как альтернативу бумажным. Сокращение затрат на непроизводительные бизнес-процессы и оптимизация трудового потенциала являются приоритетными направлениями развития документооборота в Российской Федерации. Согласно исследованию, проведенному Российской академией народного хозяйства и государственной службы (РАНХиГС) при Президенте Российской Федерации, постепенное развитие электронного документооборота в Российской Федерации в соответствии с положениями настоящей Концепции к концу 2024 года может привести к приросту ВВП на 4 - 5 процентов накопленным итогом (в процентах от ВВП 2019 года). При этом совокупный сопутствующий прирост занятости может составить 1,15 миллионов человек. Опыт развития электронного документооборота в мире показывает, что основной движущей силой при внедрении электронных документов является администрирование налога на добавленную стоимость и внедрение электронных счетов-фактур (или их аналогов), а также реализация проектов по переводу документооборота, связанного с закупками и поставками государству и государственным органам, в электронную форму. Со стороны государственных органов происходит улучшение качества налогового администрирования и повышения налоговых сборов, а также увеличения прозрачности государственных закупок и повышения эффективности государственных расходов. Реализация подобных проектов осуществлена в Бразилии (дополнительный доход, полученный государством составил 58 миллиардов долларов США) и Италии (5 миллиардов евро). Проекты по внедрению электронного документооборота в настоящее время реализуются в Европейском Союзе, странах Латинской Америки, а также в странах Юго-Восточной Азии. В настоящее время проникновение электронных документов в хозяйственную деятельность составляет единицы процентов от общего числа всех документов и имеет рост преимущественно в счетах-фактурах, что обусловлено наличием нормативного регулирования. В последние годы наблюдался рост количества электронных счетов-фактур в среднем на 30 процентов в год, и на текущий момент их доля составляет порядка 9 процентов. За счет внедрения Федеральной налоговой службой формата универсального передаточного документа, который объединяет формат счета-фактуры с форматами первичных учетных документов (документы о передаче товара, работ, услуг, прав), в электронную форму переводятся первичные учетные документы. Другие виды документов имеют слабую тенденцию миграции в электронную форму в силу ряда факторов, а именно: высокая вариативность форм и видов хозяйственной деятельности, требующая индивидуализации документов для соответствия потребностям участников хозяйственной деятельности; большое количество регуляторов со стороны государства, что приводит к отсутствию межведомственной унификации в требованиях к форматам электронных документов; недостаточный уровень доверия участников хозяйственной деятельности к соблюдению режима конфиденциальности электронных документов, содержащих коммерческую тайну, при их предоставлении государственным органам, осуществляющим контрольно-надзорную деятельность, организациям, обеспечивающим электронный документооборот, или судебным органам при рассмотрении споров; отсутствие единых подходов к реализации порядка обмена электронными документами; отсутствие требований по обязательности электронных документов и стимулов для участников хозяйственной деятельности переходить на электронные документы; отсутствие координации между регуляторами в части очередности внедрения электронных документов в оборот, учитывающую полноту документарного оформления фактов хозяйственной жизни в электронной форме; недостаточная гармонизация сроков вступления в силу отдельных подзаконных актов, которые должны учитывать изменения прочих федеральных законов. Реализация мероприятий, предусмотренных настоящей Концепцией, позволит обеспечить: Перевод до конца 2024 года в электронную форму 95 процентов, выставляемых хозяйствующими субъектами счетов-фактур (за исключением счетов-фактур, для которых предусмотрен иной порядок обмена в связи с их отнесением к государственной тайне); Перевод до конца 2024 года 70 процентов, формируемых хозяйствующими субъектами транспортных и товарных накладных в электронную форму (за исключением документов, для которых предусмотрен иной порядок обмена в связи с их отнесением к государственной тайне); Увеличение общего количества электронных документов, направляемых хозяйствующими субъектами друг другу в электронной форме, не менее, чем на 20 процентов в год, начиная с 2022 года; Снижение количества истребуемых бумажных документов в рамках мероприятий налогового контроля не менее, чем на 10 процентов в год, начиная с 2023 года; Сокращение затрат хозяйствующих субъектов на обработку и хранение бумажных документов по итогам внедрения электронного документооборота; Повышение прозрачности осуществляемых хозяйствующими субъектами сделок; Переход на использование информации и записи в информационной системе государственных органов вместо документов, представляемых хозяйствующими субъектами. В условиях продолжающейся цифровой трансформации актуальным становится вопрос выявления, оценки, мониторинга и прогнозирования налоговых рисков для государств и налогоплательщиков. Поэтому к рискам, возникающим у государства или налогоплательщика в условиях развития цифровой экономики, относятся налоговые риски, возникающие в условиях цифровизации, а также риски, возникающие при внедрении цифровых технологий в деятельность налоговых служб. В ходе исследования были выявлены налоговые риски, обусловленные последствиями цифровых экономических тенденций. Поэтому результаты проведенного анализа позволяют определить основные национальные налоговые риски, возникающие в цифровой среде: риск незаконной предпринимательской деятельности через Интернет (социальные каналы, P2P-сервисы и др.); риск уклонения от уплаты налогов из-за сложности идентификации продавцов цифрового контента; риск снижения налоговой базы из-за дешевизны цифровых товаров и услуг; риск уклонения от уплаты налогов в сети Интернет; риск снижения налогов из-за робототехники и др. В рамках работы был проведен сравнительный анализ технологий, используемых в налоговом администрировании, классифицированных следующим образом: блокчейн, роботизированная автоматизация процессов, искусственный интеллект, чат-боты, биометрия и др. Следует отметить, что внедрение цифровых технологий влияет на эффективность работы налоговых органов. По данным ФНС РФ, сокращается время проведения налоговых проверок в год, по итогам 2020 г. количество выездных налоговых проверок сократилось более чем в 7 раз с 2011 г., а количество неудачных проверок сократилось в 2 раза. В 2020 г. доля проверок, результаты которых были признаны недействительными, в общем количестве проведенных проверок составила 0,36%, что составляет почти половину от 2011 г. за период 2011 - 2020 гг. Количество неудачных выездных налоговых проверок в Российской Федерации сократилось с 772 до 358. Однако с внедрением положительных сторон цифровых технологий в работу появляются и отрицательные моменты, появляются новые виды налоговых рисков, с которыми сталкиваются налоговые органы и налогоплательщики. Внедрение новых цифровых технологий в бизнес-процессы и системы налогового менеджмента Российской Федерации показало большой потенциал для расширения налоговой базы и увеличения доходной части бюджетной системы Российской Федерации. С одной стороны, усиливается налоговый контроль, а с другой - появляются новые виды рисков, связанных с использованием цифровых технологий в экономике, особенно со стороны налоговых органов. В рамках проведенного исследования за основу построения классификации налоговых рисков в условиях цифровизации положены критерии, разработанные В.Г. Пансковым. В рамках его работы налоговые риски систематизируются по факторам возникновения и виду последствий для государства и налогоплательщика. В зависимости от вида последствий для государства налоговый риск бывает приемлемым, критическим и катастрофическим. Согласно этому стандарту риск налогоплательщиков классифицируется следующим образом: риск проверки со стороны регулирующих органов, риск увеличения налоговой нагрузки, риск потери деловой репутации и риск уголовного преследования. Следует отметить, что при изучении новых налоговых рисков, связанных со страной, рассматриваются риски, обусловленные внутренними факторами, связанными с цифровой трансформацией службы налогообложения, внедрением новых цифровых решений в налоговое управление. К национальным налоговым рискам, обусловленным внешними факторами, относятся риски, связанные с влиянием цифровых экономических тенденций на национальную налоговую систему. Кроме того, перечень налоговых рисков дополняется общими рисками цифровизации, связанными с внедрением цифровых технологий в работу ФНС РФ. Исследования налоговых рисков в цифровом контексте демонстрируют необходимость изменения налогового менеджмента, будь то отдельные процедуры, связанные с конкретными налогами, или совершенствование общих механизмов. Мы считаем, что решение проблемы налоговых рисков требует постоянного мониторинга возникающих цифровых налоговых рисков и может быть достигнуто путем цифровой трансформации, предполагающей полную прозрачность национальных экономических процессов и переход на новый уровень доверия между обществом и страной.

В настоящее время в Российской Федерации активно внедряются новые цифровые технологии, которые позволяют повысить эффективность налогового администрирования. В частности, это касается внедрения электронного документооборота в хозяйственную деятельность и электронного документооборота при взаимодействии с государственными органами. Однако с внедрением новых технологий возникают и новые виды налоговых рисков, которые необходимо учитывать при проведении налогового менеджмента.

master_42404.json

4

Заключение

В заключении стоит отметить, что налог на добавленную стоимость является значимым и наиболее проблемным в налоговой системе Российской Федерации. Поэтому совершенствование его администрирования постоянно находится в центре внимания ученых и практиков. Положительное влияние системы АСК «НДС-2» выражается в увеличении налоговых поступлений и снижении сумм, заявляемых налогоплательщиками к возмещению. Это подтверждено показателями статистической отчетности по налоговому контролю и оценками территориальных налоговых органов. В правовых условиях, определенных действующим законодательством, в настоящее время исключается возможность применения налоговых вычетов по налогу на добавленную стоимость полностью или в соответствующей части в ситуациях, когда налогоплательщик участвовал в согласованных с иными лицами действиях, направленных на неправомерное уменьшение налоговой обязанности за счет искажения данных учета. Постоянная работа, направленная на выявление таких ситуаций постоянно автоматизируется и переводится в цифровое поле. При этом ФНС постоянно расширяет пул представляемой налогоплательщикам информации: открытые данные, прозрачный бизнес, сервисы ФНС России, информационные письма, личный кабинет налогоплательщика становятся мощными инструментами, оказывающими влияние на формирование среды, основанной на принципах транспарентности, юридической чистоты, и соблюдения участниками взаимоотношений уважения как друг к другу, так и к государству. Согласие налогоплательщиков на признание сведений, составляющих налоговую тайну, общедоступными, позволяет развиваться объединениям налогоплательщиков обеспечивающих прозрачные взаимоотношения между заказчиком и исполнителем в рамках определенных видов деятельности, фактически оказывая эффект саморегулирования. Цифровизация пространства администрирования налога на добавленную стоимость, визуализация цепочек кооперации является базой для уплаты важнейшего косвенного налога в бюджетную систему Российской Федерации в соответствующей важности объеме. Стоит отметить непрерывную трансформацию и развитие средств автоматизированного контроля, позволяющие выявлять зоны, которые ранее не были в принципе охвачены налоговым контролем и, в то же время, являются потенциалом, который в будущем будет обеспечивать развитие не только налогового законодательства, но и уголовного, гражданского и прочих сфер, неразрывно связанных с налогообложением и уклонением от обязанностей добросовестных налогоплательщиков. Подчеркивая в своей работе революционность и важность применения рассмотренных технологий в налоговом администрировании, автор все таки придает большое значение человеческому фактору. Автоматизация значительно облегчает труд сотрудников налоговых органов, экономя время, но после получения результата решающее слово все-таки остается за аналитиками. Именно они принимают окончательное решение в контексте правовых последствий для налогоплательщиков. Взятый курс на отраслевой подход в работе налоговых органов с применением новейших цифровых технологий поможет вывести «из тени» проблемные в этом отношении отрасли, что приведет не только к значительному пополнению бюджета, но и сформирует правила поведения во всех отраслях бизнеса, а также налоговую дисциплину. При этом, несмотря на грандиозный прогресс в области автоматизированного контроля, по-прежнему в мессенджерах и на просторах интернета можно увидеть объявления мошенников, типа: «уменьшаем и списываем НДС», «НДС без разрывов» и т.д. Из этого вытекает, что налоговым органам предстоит огромный фронт работы, а цифровые технологии необходимо продолжать развивать и расширять круг их действия, равно как и компетенции налоговых и правоохранительных органов. Главная проблема на пути реализации поставленных задач – это отставание законодательной базы. Поэтому, налоговые органы должны работать в тесном взаимодействии с ведущими налоговыми юристами и научным сообществом, представителями юридических вузов.

В статье рассматривается роль и значение цифровых технологий в налоговом администрировании. Автор подчеркивает, что автоматизация значительно облегчает труд сотрудников налоговых органов, экономя время, но после получения результата решающее слово все-таки остается за аналитиками. Именно они принимают окончательное решение в контексте правовых последствий для налогоплательщиков.

master_40960.json

1

Введение

Развитие нефтегазовой индустрии и ее положение как «гиганта» энергетики способствует интернационализации данной отрасли. Участие множества стран и компаний способствует обогащению языка, используемого в данной отрасли промышленности. Одним из путей обогащения являются интернациональные слова, используемые, в нефтегазовой индустрии повсеместно. ​ Использование интернациональной лексики в текстах нефтегазовой отрасли прослеживается как в русском, так и в английском языках. Во многом, это способствует эффективности коммуникации между представителями различных наций, поэтому актуальность данной работы заключается в необходимости более подробного исследования особенностей употребления интернационализмов в текстах нефтегазовой индустрии английского и русского языка.  Целью настоящей работы выступает исследование особенностей употребления интернациональной лексики в текстах нефтегазовой отрасли. ​ Основные задачи исследования определяются его целью и состоят в следующем: ​ - исследовать понятие интернационализма - определить особенности технических текстов ​ -nрассмотреть источники образования интернационализмов и их роль в технических текстах ​ - провести анализ употребления интернационализмов в текстах нефтегазовой отрасли.  Объектом данного исследования являются технические тексты нефтегазовой отрасли ​ Предметом данной работы выступают интернационализмы, употребляемые в данных текстах. В качестве основных материалов данного исследования выступают государственные и международные стандарты, используемые в нефтегазовой отрасли. Теоретическая значимость исследования заключается в систематизации теоретических положений по особенностям употребления международной лексики в технических текстах. Практическая значимость исследования состоит в необходимости правильного понимания особенностей употребления интернационализмов для более эффективной коммуникации в технических сферах. К методам исследования можно отнести анализ и синтез, компаративный метод и квонтативный. Структура работы. Работа состоит из введения, теоретической главы, практической главы и заключения. В введении устанавливаются цели и задачи исследования, методы его проведения, а также актуальность данной проблемы. В теоретической главе описываются теоретические положения о заимствованиях и интернационализмах, их классификация, факторы, влияющие на их развитие, источники заимствования международной лексики. Определяется понятие «технический текст» и выделяются его осбенности. В практической главе проведен анализ интернационализмов, употребляемых в международных и российских стандартах (как текст с наиболее подходящей «техничностью») с распределением по тематике, словообразовательным и стилистико-семантическим особенностям. В заключении суммируются результаты проведенного исследования в предыдущих главах

В данной статье рассматривается актуальная проблема интернационализации нефтегазовой индустрии и ее влияние на язык, используемый в данной отрасли. Особое внимание уделяется интернационализмам, которые широко используются в текстах нефтегазовой индустрии как в русском, так и в английском языках. Целью работы является исследование особенностей употребления интернационализмов в технических текстах нефтегазовой отрасли. Объектом исследования являются технические тексты нефтегазовой отрасли, предметом - интернационализмы, употребляемые в данных текстах. Основными задачами работы являются: исследование понятия интернационализма, определение особенностей технических текстов, рассмотрение источников образования интернационализмов и их роль в технических текстах, проведение анализа употребления интернационализмов в текстах нефтегазовой отрасли.

master_40960.json

3

Выводы по главе 1.

С учетом указанной классификации и признаков, интернационализмы можно рассматривать как лексические единицы, совпадающие по форме и значению в основных мировых языках. Большинство интернационализмов сформировались с использованием морфемных единиц латыни и древнегреческого языков. Интернационализмы соответствуют признакам заимствований с точки зрения отдельных языков, однако их особенность в совпадении формальной структуры требует их рассмотрения в качестве обособленной категории. Высокая скорость развития научно-технической сферы приводит к созданию множества новых явлений, для которых в системе языка не имеется понятия, что приводит к формированию неологизмов. Высокий уровень интернационализации английского языка и его использование многими многонациональными научными и техническими командами приводит к тому, что неологизмы к новым понятиям формируются в английском языке и затем заимствуются другими языками в качестве интернационализмов. Особенности интернационализмов в современных текстах состоят в том, что большинство из новосформированных единиц международной лексики являются терминами, широко используемыми в научно-техническом подстиле и соответственно технических текстах.

В статье рассматривается понятие интернационализмов как лексических единиц, совпадающих по форме и значению в основных мировых языках. Интернационализмы можно рассматривать как лексические единицы, совпадающие по форме и значению в основных мировых языках. Большинство интернационализмов сформировались с использованием морфемных единиц латыни и древнегреческого языков.

master_40960.json

4

Глава 2. Анализ употребления международной лексики в технических текстах нефтегазовой отрасли

Основной объект исследования данного лексического материала – международные стандарты ISO и российские стандарты ГОСТ, как технические тексты, обладающие значительной техничностью и распространенностью. При выборе данных стандартов предпочтение отдавалось документам, непосредственно относящимся к нефтегазовой отрасли, а не к смежным сферам, применимым при строительстве или эксплуатации промышленных объектов, относящихся к добыче, переработке или транспортировке углеводородов.

Исследование лексического материала, связанного с нефтегазовой отраслью, проводилось на основе международных стандартов ISO и российских стандартов ГОСТ. В качестве объекта исследования были выбраны технические тексты, обладающие значительной распространенностью и относящиеся к нефтегазовой отрасли.

master_40960.json

5

Заключение

Интернационализация в наши дни охватывает почти все сферы современного общества. Экономика, политика, технологии. Стремительное развитие коммуникационных технологий приводит к стремлению к единству терминологии. Современные глобализационные тенденции в упомянутых сферах человеческой деятельности притом, естественно, оказывают значительное влияние на развитие науки и отдельных ее дисциплин. Особенно высокие требования ставятся к развитию и актуализации языка, который должен приспосабливаться современным общественным эволюционным тенденциям. Язык и общество тесно связаны с незапамятных времен, степень развития языка всегда отражалась в общественном положении данной исторической эпохи и такая модель существует до сих пор. С точки зрения современной лингвистики заключается интерес к исследованию взаимоотношения языка и общества на фоне важных общественнополитических изменений конца ХХ века. В представленной дипломной работе мы попытались показать какие особенности интернационализмов проявляются в технических текстах в нефтегазовой индустрии. В теоретической главе мы рассматриваем определение интернационализма и соотносим его с заимствованиями, рассматриваем языковые явления, связанные с инетрнационализацией и рассматриваем особенности технических текстов. Мы выяснили, что в современном мире благодаря ускоренному развитию сфер политики, науки и промышленности, все государства в мире так или иначе вынуждены взаимодействовать, что способствует ускоренному развитию глобализации и интернационализации, что в свою очередь значительно влияет на развитие языка. Из проанализированного нами материала можно понять, что интернационализмы возможно выделять как особую категорию заимствований, особенность которой заключается в обязательном сохранении формы. Также мы рассмотрели особенности технических текстов. В данном исследовании мы пришли к выводу, что технические тексты можно отнести к научно-техническому подстилю, что также означает присутствие характерных особенностей: логичности и связанности повествования, стилистическим и грамматическим особенностям в виде особого случая употребления форм глаголов и местоимений (безличное мы) и употребление терминологии. В практической части мы провели анализ интернационализмов, встречающихся в технических текстах, за эталон которых были взяты стандарты, используемые в нефтегазовой отрасли: международные стандарты ISO и российские национальные стандарты ГОСТ и региональные ГОСТ Р. Анализ встреченных интернационализмов показал, что: За счет обширности сферы нефтегазовой отрасли, которая включает в себя строительство, электрику, морскую промышленность и т.д. наравне с узкоспециализированными интернационализмами, употребляются межотраслевые интернационализмы, встречаемые в других специализированных текстах. Среди интернационализмов наблюдается преобладание существительных (около 70% в обоих языках), что обуславливает одну из функций термина в необходимости названия понятий, что является чертой, присущей имени существительному. В русском языке из-за наличия грамматической категории, отсутствующей в английском языке, также возможна классификация по родам, которая показала, что интернационализмы в технических текстах в основном мужского и женского рода, почти в равном количестве, а на средний род приходится всего 3%. Проанализировав классификацию по способам словообразования интернационализмов, как наиболее продуктивные, мы можем выделить суффиксацию, префиксацию и словообразование с помощью префиксоидов – корней выступающих в грамматическом значении приставки. Интернационализмы, как было указано выше, во многих языках выступают в роли терминов, соответственно им как терминам присуще стремление к однозначности. Тем не менее, в технических текстах нефтегазовой отрасли было найдено небольшое количество полисемантичных слов. Также в нефтегазовой отрасли интернационализмы образовали собственный пласт фразеологизмов, зачастую выступающих в качестве многосложных терминов, в котором хотя бы одно слово можно отнести к интернациональной лексике.

В современном мире интернационализация охватывает практически все сферы жизни общества, особенно это заметно в экономике, политике, технологиях и других областях. Стремительное развитие коммуникационных технологий приводит к единству терминологии. Особенно высокие требования ставятся к развитию и актуализации языка, который должен приспосабливаться современным общественным эволюционным тенденциям.

bachelor_30406.json

1

ВЕДЕНИЕ

Реализация проектов в сфере научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) является одним из важных драйверов экономического развития. Научные разработки и исследования давно перестали быть прерогативой промышленных гигантов и инновационных компаний в сфере информационных технологий. Все больше организаций из самых разных отраслей экономики определяют НИОКР как одно из ключевых направлений деятельности. Процессные и продуктовые инновации помогают компаниям оптимизировать издержки, расширять границы товарных рынков, а иногда создавать совершенно новые продуктовые сегменты. При этом расходы на НИОКР до сих пор зачастую классифицируются как дискреционные затраты, побуждая менеджеров экономить на исследованиях и использовать проверенные временем практики. Кажется, что сами по себе инвестиции в НИОКР не создают ценности, поскольку не гарантируют успешного результата и зачастую сопряжены с большими рисками и финансовыми потерями. Однако, деятельность в сфере научных разработок помогает компаниям обучаться и накапливать опыт, что в долгосрочной перспективе также приносит им выгоду. Важно отметить, что эффективная стратегия в сфере НИОКР является необходимым, но не достаточным условием успеха, так как компании могут уменьшать потенциальные выгоды от инвестиций в НИОКР, допуская ошибки в других функциональных областях бизнеса. Инвестиции в НИОКР также имеют важное значение на страновом уровне. Динамическое развитие любого государства в современных экономических условиях невозможно реализовать без усиления национальной конкурентоспособности, которая во многом зависит от уровня интенсивности НИОКР. Несмотря на растущую актуальность данной темы, существующие исследования в основном сосредоточены на поиске внутрифирменных и глобальных институциональных драйверов инвестиций в НИОКР. Проблематика поиска отраслевых детерминант интенсивности НИОКР освещена в меньшей степени.

В статье рассматривается актуальность исследования отраслевых детерминант интенсивности НИОКР. Рассматриваются факторы, влияющие на уровень интенсивности научных разработок в различных отраслях экономики, а также предлагаются возможные направления для дальнейшего исследования данной темы.

bachelor_30406.json

4

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Обратимся к цели, сформулированной в начале работы над исследованием: выявление факторов, определяющих уровень затрат на НИОКР в компаниях разных отраслей. Для достижения поставленной цели было проведено эмпирическое исследование на основе данных отчета Европейского Союза об отраслевых инвестициях в НИОКР, включающее 28047 наблюдений, а также построены четыре многофакторные регрессионные модели по отраслевым подвыборкам. Результаты оценки многофакторной регрессионной модели по панельным данным показали несколько важных взаимосвязей. Была установлена прямая связь между операционной рентабельностью компаний и интенсивностью НИОКР. Это может быть связано с распространенной практикой финансирования научных разработок из операционной прибыли. НИОКР до сих пор во многих компаниях классифицируются как дискреционные расходы, которые можно исключить из формирования бюджета в случае снижения прибыли, что объясняет характер выявленной взаимосвязи. Однако, в рамках данной работы не было затронуто долговое финансирование научных разработок, что может стать задачей для будущих исследований. Кроме того, была установлена прямая взаимосвязь между переменной, описывающей отношение выручки к числу работников в отрасли, и интенсивностью НИОКР. Рост продаж является индикатором результативности компании и, в свою очередь, подталкивает менеджмент больше инвестировать в НИОКР, чтобы сохранить положительную тенденцию. Также важным результатом проведенного исследования является выявленная обратная взаимосвязь между стандартным отклонением ценности фирмы и интенсивностью НИОКР. Это может быть косвенным свидетельством того, что даже в самых развитых с технологической точки зрения компаниях инвестиции в НИОКР не оцениваются как реальные опционы. Высокая волатильность воспринимается как угроза, а не дополнительная возможность извлечь выгоду. Компании, оперирующие в изменчивых и нестабильных отраслях экономики, менее охотно инвестируют в проекты в сфере НИОКР, так как подобные инвестиции носят долгосрочный характер и связаны с дополнительными рисками. Гипотеза о наличии прямой взаимосвязи между рентабельностью собственных активов и интенсивностью НИОКР не подтвердилась. Для поиска статистически значимой взаимосвязи может потребоваться рассмотреть иную выборку, более объемную и несмещенную относительно компаний, активно инвестирующих в НИОКР. Заключительным этапом исследования стало выявление драйверов роста интенсивности НИОКР в четырех отраслях экономики: авиакосмическая промышленность и оборона, информационные технологии, фармацевтика и химическая промышленность, производство продуктов питания. Операционная рентабельность компании и интенсивность НИОКР показали устойчивую прямую взаимосвязь во всех четырех подвыбоках. Капиталоемкость компании является драйвером роста интенсивности НИОКР в оборонной отрасли, в отличии от отраслей, связанных с информационными технологиями, производством продуктов питания и фармацевтикой, где не наблюдается статистически значимой взаимосвязи. Можно предположить, что компании оборонной отрасли чаще капитализируют затраты на НИОКР, ввиду масштаба и длительного периода реализации таких проектов. Таким образом цель исследования была достигнута, а задачи успешно реализованы. Данное исследование может быть полезно для менеджеров диверсифицированных компаний, оперирующих в разных отраслях экономики и реализующих научно-исследовательские проекты. Также результаты проведенного анализа могут помочь в формировании некого бенчмарка в сфере НИОКР, так как для исследования были выбраны организации, вошедшие в топ 2500 инвесторов в сфере НИОКР в разные периоды.

В данном исследовании рассматривается уровень затрат на НИОКР в компаниях разных отраслей. Для достижения поставленной цели было проведено эмпирическое исследование на основе данных отчета Европейского Союза об отраслевых инвестициях в НИОКР, а также построены четыре многофакторные регрессионные модели по отраслевым подвыборкам.

bachelor_30406.json

5

СПИСОК

Блейман, Н. НИОКР нашего времени / Н. Блейман // РБК+ Устойчивые инновации. – 2017. – № 1. – С. 2-3. Брейли, Р. Принципы корпоративных финансов. Базовый курс: пер. с англ. / Р. Брейли, С. Майерс, Ф. Аллен. ─ 2-е изд. ─ М.: ООО «И.Д. Вильямс», 2018. ─ С 576. Бухвалов А. В. Реальные опционы в менеджменте: введение в проблему //Российский журнал менеджмента. – 2004. – Т. 2. – №. 1. Дамодаран А. Инвестиционная оценка: инструменты и методы оценки любых активов //М.: Альпина бизнес букс. – 2005. – Т. 1. – С. 341. Маркс К., Энгельс Ф., Сочинения М. Государственное издательство политической литературы //Т. – 1955. – Т. 3. – С. 612. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. – Litres, 2019. Шумпетер Й. Теория экономического развития: Исследования предпринимательской прибыли, капитала, кредита и цикла конъюнктуры. – М.: Прогресс, 1982. 2019 global R&D funding forecast, Supplement. Mar., 2019 // R&D Magazine. – 2019. – № 1. – С. 21-30. Alam A., Uddin M., Yazdifar H. Institutional determinants of R&D investment: Evidence from emerging markets //Technological Forecasting and Social Change. – 2019. – Т. 138. – С. 34-44. Amore M. D. Companies learning to innovate in recessions //Research Policy. – 2015. – Т. 44. – №. 8. – С. 1574-1583. Ashraful Alam, Moshfique Uddin, Hassan Yazdifar, Institutional determinants of R&D investment: Evidence from emerging markets

Инвестиции в научные исследования и разработки (НИОКР) являются одним из наиболее быстрорастущих секторов экономики. Однако, несмотря на то, что финансирование НИОКР является важным фактором для развития инноваций, оно также может быть неэффективным. В статье рассмотрены основные факторы, влияющие на эффективность финансирования НИОКР, а также предложены рекомендации по повышению эффективности финансирования НИОКР.

master_41004.json

1

ВВЕДЕНИЕ

«Явившись феноменом XX в., туризм, продолжает стремительно расширять и укреплять свои позиции как социокультурная практика и модель рекреации, досуга и бизнеса, система международных туристских связей и коммуникаций, туристский рынок и крупномасштабная индустрия и в целом как транснациональное и мультикультурное по своей природе явление» [Мошняга, 2008: 147] Вместе с развитием внутреннего туризма непрерывно углубляются международные связи и развивается международный туризм. Одной из причин стремительного роста популярности мирового туризма является стремление людей к новому опыту, контактов с чужой культурой и ее носителями. Прежде, чем рассматривать концепты современного туристического дискурса, необходимо дать определение понятию «концепт», установить сущностные характеристики явления «туризм» и определить место туристического дискурса в типологической системе дискурсов. Туризм – явление социально-экономическое. Стремительное развитие туризма, как международного, так и внутреннего в последние десятилетия позволяет говорить о туризме как о явлении мирового уровня. Туристическая деятельность вносит огромный вклад в мировую экономику и развитие международных связей. Масштабность этого явления и его влияние на различные сферы жизнедеятельности человека послужили катализатором к появлению различных исследований, в том числе лингвистических, целью которых является исследование туризма как уникальной разновидности речевой деятельности. Несмотря на то, что туризм, в современном виде, получил свое развитие еще в 19 веке, до сих пор не существует общепринятого определения данного явления. Являясь комплексным социально-экономическим феноменом, туризм недостаточно исследован и не поддается количественной оценке [Александрова, 2002]. Существуют статистические и концептуальные дефиниции туризма. Первые носят узкоспециальный характер и необходимы для качественной оценки туризма, например, для определения статистических данных. Концептуальные определения раскрывают сущностное содержание туризма. В качестве основного для данного исследования мы выбрали определение, которое было сформулировано международной ассоциацией специалистов по туризму и представлено в работе Александровой А.Ю. Так, туризм представляет собой «совокупность отношений и явлений, которые возникают во время перемещения и пребывания людей в местах, отличных от их постоянного места проживания и работы» [Александрова, 2002]. Являясь общемировым феноменом, туризм предполагает коммуникацию между представителями различных стран и культур. Лингвистический интерес здесь представляют специфические особенности национальной языковой картины мира, а также взаимосвязь языка и национального самосознания. Туристический дискурс – это уникальная языковая среда, где можно наблюдать столкновение и взаимодействие различных культур [Филатова, 2012]. Туризм, существующий в разных жанрах и соединяющий в себе множество стилей, обладает своим специфическим языком. Поэтому необходимо определить, что представляют собой понятие «дискурс» и «туристический дискурс». Определение понятия дискурс представляет значительные сложности для ученых языковедов, так как оно оказалось на стыке ряда научных дисциплин, таких как лингвистика, литературоведение, психолингвистика, теория и практика перевода и многих других. Тем не менее, можно говорить о том, что благодаря усилиям ученых различных областей теория дискурса оформляется в настоящее время как самостоятельная междисциплинарная область.

В современном мире туризм является одним из самых масштабных и быстро развивающихся социально-экономических явлений. Стремительное развитие туризма, как международного, так и внутреннего в последние десятилетия позволяет говорить о туризме как о явлении мирового уровня. Масштабность этого явления и его влияние на различные сферы жизнедеятельности человека послужили катализатором к появлению различных исследований, в том числе лингвистических, целью которых является исследование туризма как уникальной разновидности речевой деятельности.

master_41004.json

3

ВЫВОДЫ ПО ГЛАВЕ 1

Под дискурсом в настоящей работе понимается «связный текст в совокупности с экстралингвистическими, прагматическими, социокультурными, психологическими и другими факторами, текст, взятый в понятийном аспекте; речь, рассматриваемая как целенаправленное социальное действие, как компонент, участвующий во взаимодействии людей и механизмах их сознания (когнитивных процессах)» [Арутюнова, 1990: 136−137]. Существуют различные классификации дискурсов. В нашем исследовании мы опираемся на классификацию, предложенную В.И. Карасиком: личностно-ориентированный (персональный) дискурс; статусно-ориентированный (институциональный) дискурс [Карасик, 2002: 5]. Объектом данного исследования является современный туристический дискурс. Определение типологического статуса туристического дискурса является актуальной проблемой. В данном исследовании мы считаем туристический дискурс институциональной разновидностью дискурса и определяем его как любые речевые образования (письменные или устные), субъект, адресат и содержание которых так или иначе связано с функционированием туристической деятельности. Материалом данного исследования послужили рекламные и информационно-познавательные тексты российских и зарубежных сайтов, продвигающих разнообразные туристические продукты или предоставляющих культурно-историческую справку о различных туристических дестинациях. Предметом нашего исследования являются концепты туристического дискурса. В данной работе мы будем опираться на определение концепта, данное В.И. Карасиком, который сделал вывод о том, что концепт – это «ментальные образования, которые представляют собой хранящиеся в памяти человека значимые осознаваемые типизируемые фрагменты опыта» [Карасик, 2004]. В.И. Карасик полагает, что концепт является «основной единицей лингвокультурологии» и «многомерным смысловым образованием, в котором выделяются ценностная, обратная и понятийная стороны» [Карасик, 2004: 96]. Системообразующие для конкретного дискурса концепты, отражающие культурно-ценностные идеи участников коммуникации, обладающие тесными ассоциативными связями с другими, более предметными концептами и как правило являющиеся абстрактными понятиями в данном исследовании мы называем гиперконцептами.

В данной статье рассматривается актуальная проблема определения типологического статуса туристического дискурса и концептов, которые отражают культурно-ценностные идеи участников коммуникации. Объектом исследования является современный туристический дискурс, а предметом - концепты туристического дискурса.

master_41004.json

5

ВЫВОДЫ ПО ГЛАВЕ 2

Анализ научных текстов отечественных и зарубежных исследователей, а также практическая работа с рекламными и информационными текстами сайтов с туристической тематикой позволили сделать выводы об особенностях концептосферы современного туристического дискурса: Концептосфера туристического, как подвида институционального типа дискурса, характеризуется специализированностью и профессиональностью речедействия ее участников, поэтому концепты, содержащиеся в ней, как правило, конкретны и единичны; В то же время в туристическом дискурсе существуют, так называемые гиперконцепты, отражающие культурно-ценностные идеи участников туристической коммуникации, обладающие тесными ассоциативными связями с другими, более конкретными концептами и как правило являющиеся абстрактными понятиями; Концептосфера туристического дискурса, формирующая уникальную для этой сферы деятельности картину мира, заполняющая и маркирующая концептуальное пространство межкультурного взаимодействия в системе международного туризма, вербализуется в терминологической системе туризма; Историческое развитие туризма, а также мировые глобализационные процессы, проявляющиеся в том числе на уровне языка, привели к тому, что основная терминологическая система международного туризма является англоязычной; Концепты современного туристического дискурса подразделяются: на универсально-культурные; национально-культурные; универсальные туристско-отраслевые; национальные туристско-отраслевые. Зачастую англоязычные термины-концепты переходят из международной терминологической системы туризма в национальные языки посредством транслитерации; Замена англоязычного термина-концепта на аналог в национальном языке может привести к потере его изначальной концептуальности; Некоторые термины-концепты не находят отражения в национальных языках по причине того, что концептуальное наполнение того или иного явления или туристической особенности отсутствует в культуре принимающей страны; Существует лингвокультурная тенденция, при которой существующие в национальном языке термины, являющиеся аналогами англоязычных, заменяются на англоязычные. Причиной такого явления может быть, например, моральное устаревание понятия и/или его названия; В современном туристическом дискурсе существуют концепты, отражающие и декларирующие универсальные общекультурные и общегуманитарные ценности данной среды; Анализ рекламных туристических текстов российских и англоязычных сайтов, а также статистических данных поисковых сервисов «гугл» и «яндекс» позволил выделить гиперконцепты современного туристического дискурса. Гиперконцепт в данном исследовании понимается как системообразующий для конкретного дискурса концепт, обладающий тесными ассоциативными связями с другими концептами и как правило являющийся абстрактным понятием; Эпидемия коронавирусной инфекции, а также вызванные ею структурные изменения туристской индустрии не могли не отразиться на мировоззрении людей. Активно появляющиеся туристические тренды вербализуются в новых терминах, постепенно вытесняя неактуальные. С появлением новых туристических направлений в сознании путешественников закрепляются новые концепты, отражающие актуальное состояние индустрии туризма. Современные социальные, культурные и политические тенденции оказывают сильное влияние на туристскую индустрию в целом, и на формирование новых концептов в туристическом дискурсе. Одним из таких изменений является поиск туристами новых аутентичных идентичностей. Такой тренд вызван проблемами глобализации культуры и населения, утратой своей идентичности индивидами и социальными группами, трансформацией идентичности целых этносов и народов. Поэтому к настоящему моменту, как реакция на повышающийся спрос, в туристской индустрии сформировались туристические продукты, предлагающие путешественникам искусственно созданные идентичности. Например, формирование некоторых туристических концептов, как «ретротуризм», «ностальгический туризм», «этнотуризм» спровоцировано возросшим интересом к потерянной идентичности, поиском самоидентификации.

В статье рассматривается концептосфера современного туристического дискурса, которая отражает актуальные тенденции развития индустрии туризма. Особое внимание уделяется гиперконцептам, которые отражают культурно-ценностные идеи участников туристической коммуникации и являются системообразующими для конкретного дискурса. Также отмечается, что в связи с глобализацией культуры и населения, а также утратой идентичности отдельными индивидуумами и социальными группами, формируются туристические продукты, предлагающие путешественникам искусственно созданные идентичности.

master_41004.json

6

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Одним из ключевых терминов данного исследования является дискурс. Вслед за Н.Д. Арутюновой мы определяем дискурс как «связный текст в совокупности с экстралингвистическими, прагматическими, социокультурными, психологическими и другими факторами, текст, взятый в понятийном аспекте; речь, рассматриваемая как целенаправленное социальное действие, как компонент, участвующий во взаимодействии людей и механизмах их сознания (когнитивных процессах)» [Арутюнова, 1990: 136−137]. В научной среде существуют разные подходы к классификации дискурсов. В данном исследовании мы опираемся на классификацию, предложенную отечественным языковедом В.И. Карасиком: личностно-ориентированный (персональный) дискурс; статусно-ориентированный (институциональный) дискурс [Карасик, 2002: 5]. В качестве объекта данного исследования выступает современный туристический дискурс. После изучения различных научных работ отечественных и зарубежных ученых мы выяснили, что определение типологического статуса туристического дискурса является актуальной проблемой и требует дальнейшего изучения. В настоящем исследовании мы считаем туристический дискурс институциональной разновидностью дискурса и определяем его как любые речевые образования (письменные или устные), субъект, адресат и содержание которых так или иначе связано с функционированием туристической деятельности. Материалом для исследования послужили рекламные и информационно-познавательные тексты российских и зарубежных сайтов, продвигающих разнообразные туристические продукты или предоставляющих культурно-историческую справку о различных туристических дестинациях, а также статистические данные поисковых сервисов «Яндекс» и «Гугл». Предметом нашего исследования являются концепты туристического дискурса. В данной работе мы опирались на определение концепта, предложенное В.И. Карасиком, который сделал вывод о том, что концепт – это «ментальные образования, которые представляют собой хранящиеся в памяти человека значимые осознаваемые типизируемые фрагменты опыта» [Карасик, 2004]. Системообразующие для конкретного дискурса концепты, отражающие культурно-ценностные идеи участников коммуникации, обладающие тесными ассоциативными связями с другими, более предметными концептами и как правило являющиеся абстрактными понятиями, в данном исследовании мы называем гиперконцептами. Анализ научных текстов отечественных и зарубежных исследователей, а также практическая работа с рекламными и информационными текстами сайтов с туристической тематикой позволили сделать выводы об особенностях концептосферы современного туристического дискурса: Концептосфера туристического, как подвида институционального типа дискурса, характеризуется специализированностью и профессиональностью речедействия ее участников, поэтому концепты, содержащиеся в ней, как правило, конкретны и единичны; В то же время в туристическом дискурсе существуют, так называемые гиперконцепты, отражающие культурно-ценностные идеи участников туристической коммуникации, обладающие тесными ассоциативными связями с другими, более конкретными концептами и как правило являющиеся абстрактными понятиями; Концептосфера туристического дискурса, формирующая уникальную для этой сферы деятельности картину мира, заполняющая и маркирующая концептуальное пространство межкультурного взаимодействия в системе международного туризма, вербализуется в терминологической системе туризма; Историческое развитие туризма, а также мировые глобализационные процессы, проявляющиеся в том числе на уровне языка, привели к тому, что основная терминологическая система международного туризма является англоязычной; Концепты современного туристического дискурса подразделяются: на универсально-культурные; национально-культурные; универсальные туристско-отраслевые; национальные туристско-отраслевые. Зачастую англоязычные термины-концепты переходят из международной терминологической системы туризма в русский язык путем транслитерации; Замена англоязычного термина-концепта на аналог в национальном языке может привести к потере его оригинальной концептуальности; Некоторые англоязычные термины-концепты не проникают в национальные языки по причине того, что концептуальное наполнение того или иного явления или туристической особенности отсутствует в чужой культуре; В туристическом дискурсе существует лингвокультурная тенденция, когда некоторые концепты национального языка, аналоги англоязычных концептов, заменяются на англоязычные. Причиной такого явления может быть, например, моральное устаревание понятия и/или его названия; В современном туристическом дискурсе существуют концепты, отражающие в себе культурные и гуманистические ценности данной среды; Эпидемия коронавирусной инфекции, а также вызванные ею структурные изменения туристской индустрии не могли не отразиться на мировоззрении людей. Активно появляющиеся туристические тренды вербализуются в новых терминах, постепенно вытесняя неактуальные. С появлением новых туристических направлений, в сознании путешественников закрепляются новые концепты, отражающие актуальное состояние индустрии туризма. Во второй части данной работы мы провели исследование рекламных туристических текстов российских и англоязычных сайтов, а также статистических данных поисковых сервисов «Гугл» и «Яндекс». На основании проведенного исследования мы выделили основные гиперконцепты современного туристического дискурса. К ним относятся: Универсальность; Выгода; Премиальность; Природа; Культура; Приключение; Компактность. Анализ, проведенный на основе статистических данных, также показал, что эпидемия коронавирусной инфекции, хоть и нанесла непоправимый ущерб многим направлениям туристической деятельности, но и открыла окно возможностей для новых или слаборазвитых направлений туризма. В результате всех системных изменений можно говорить о появлении и закреплении в языке многих концептов, которые будут сильнее укореняться в сознании участников туристкой деятельности и обрастать новыми смыслами. В данном исследовании мы выявили и проанализировали следующие концепты туристического дискурса, получившие распространение в период коронавирусной пандемии: Этнотуризм; Онлайн-экускурсия; Глэмпинг; Индивидуальная экскурсия. Сформулированные выводы мы подтвердили наглядно, на основании статистических данных сервисов «Гугл» и «Яндекс». Поэтому можно с уверенностью говорить о том, что выявленные нами термины-концепты продолжат обрастать новыми смыслами, углублять связи с другими явлениями туристкой деятельности и формировать новую концептосферу современного туристического дискурса. Проведенное исследование, как нам кажется, доказало актуальность более углубленного изучения категории туристического дискурса и его концептосферы. Многие явления и термины, упомянутые в данной работе, остаются малоизученными. Активно меняющийся мир еще раз подтверждает необходимость в проведении актуальных исследований туризма, не только для удовлетворения лингвистического интереса, а также для понимания экономических и социально-культурных особенностей функционирования туристской индустрии в современном мире. Наше время — это окно возможностей для молодых ученых языковедов и специалистов других областей. В дальнейшем хотелось бы расширить область исследования и провести более глубокий анализ тенденций современного туристического дискурса.

В данной статье рассматривается актуальная проблема изучения концептов туристического дискурса. В качестве объекта исследования выступает современный туристический дискурс, а в качестве предмета – концепты туристического дискурса. В качестве объекта исследования выступают рекламные и информационно-познавательные тексты российских и зарубежных сайтов, продвигающих разнообразные туристические продукты или предоставляющих культурно-историческую справку о различных туристических дестинациях. В качестве предмета исследования выступают гиперконцепты туристического дискурса, отражающие культурно-ценностные идеи участников туристкой коммуникации, обладающие тесными ассоциативными связями с другими, более конкретными концептами и как правило являющиеся абстрактными понятиями.

master_41004.json

7

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

А.Г. Бутузов. Этнокультурный туризм. Москва: Кнорус, 2017. 248 с. Александрова А.Ю. Международный туризм // А. Ю. Александрова. Москва: Аспект-пресс, 2001. 463 с. Аликина Е. Ю. Особенности функционирования метафоры в туристическом дискурсе // Вестник Пермского университета. 2010. Вып. 4. С. 80–86. Арсеньева Т.Е. Коммуникативная тактика сообщения новостей в просветительском радиодискурсе (на материале программы «Говорим по-русски») // Вестник Томского государственного университета. 2012. № 365. С. 11–14. Арутюнова Н.Д. Дискурс // Лингвистический энциклопедический словарь. Москва: Советская энциклопедия, 1990. С. 136–137. Аскольдов С. А. Концепт и слово // Русская словесность. От теории словесности к структуре текста. Антология / под общ. ред. В. П. Нерознака. Mосква: Academia, 1997. 269 с. Бутенко Е.Ю. Базовые единицы лингвокультурологии // Вестник Ростовского государственного экономического университета (РИНХ). 2008. №2. С. 321–328. Гончарова Любовь Марковна Стратегии и тактики рекламных текстов туристской сферы // Сервис в России и за рубежом. 2011. №7. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/strategii-i-taktiki-reklamnyh-tekstov-turistskoy-sfery (дата обращения: 22.05.2022). Горелов И.Н., Седов К.Ф. Основы психолингвистики: Учебное пособие. Москва: Лабиринт, 1997. 224 с. Дейк, Т.А. ван. Язык. Познание. Коммуникация. Москва: Прогресс, 1989. 113 с. Демьянков В. З. Понятие и концепт в художественной литературе и в научном языке // Вопросы филологии. 2001. № 1. С. 35–47. Завгородняя Т. М. Дискурсивное пространство французского туристического бизнеса // Вестник Пятигорского государственного лингвистического университета. 2009. Вып. 4. С. 1–4. Зинченко, В. Г. Межкультурная коммуникация. От системного подхода к синергетической парадигме. Москва: Наука. 2007. 220 с. Иссерс О.С. Коммуникативные стратегии и тактики русской речи. 5-е изд. М. : Изд-во ЛКИ, 2008. 288 с. Карасик В. И. Языковой круг: личность, концепты. Дискурс. Москва: Гнозис, 2004. 75 с. Карасик В.И. Характеристики педагогического дискурса // Языковая личность: аспекты лингвистики и лингводидактики. Волгоград: Перемена, 1999. С. 3–18. Карасик В.И. Языковой круг: личность, концепты, дискурс: Монография. Волгоград: Перемена, 2002. 477 с. Келлер П. Влияние мировых кризисов на туризм // Вестник РМАТ. 2013. № 3. С. 17–20. Кибрик А.А. Когнитивные исследования по дискурсу // Вопросы языкознания, 1994. №5. С. 126–139. Кобрякова Т.И. О внутреннем содержании слова концепта в лингводидактическом аспекте // Наука и образование в 21 веке. Тамбов, 2016. С. 63–66. Красных В.В. «Свой» среди «чужих»: миф или реальность? Москва: ИТДГК «Гнозис», 2003. 375 с. Крылова O.A. Лингвистическая стилистика. Кн. 1: Теория. М. : Высш. шк., 2006. 319 с. Леонтович О.А. Методы коммуникативных исследований. Москва: Гнозис, 2011. 244 с. Лиханов М.А. Экскурсионный дискурс: к модели описания // Вестн. Том. гос. ун-та. 2016. №404. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ekskursionnyy-diskurs-k-modeli-opisaniya (дата обращения: 22.05.2022). Лич, Э. Культура и коммуникация: Логика взаимосвязи символов. К использованию структурного анализа в социальной антропологии. Москва: «Восточная литература» РАН. 2001. 325 с. Мадалиева Е.В. Прагматикон языковой личности политика в жанре исповеди // Политическая лингвистика. 2011. № 1. С. 143–146. Макаров М.Л. Основы теории дискурса. // Москва: ИТДГК «Гнозис», 2003. 280 с. Маслова, В. А. Когнитивная лингвистика. Минск: ТетраСистемс. 2005. 272 с. Миронова Н.Н. Дискурс-анализ оценочной семантики. Москва: Тезаурус, 1997. 158 с. Мошняга Е.В. Концептосфера международного туризма в контексте межкультурной коммуникации // Знание. Понимание. Умение. 2008. №4. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/kontseptosfera-mezhdunarodnogo-turizma-v-kontekste-mezhkulturnoy-kommunikatsii (дата обращения: 22.05.2022). Погодавева С.А. Языковые средства аргументации во французском туристическом дискурсе : дис. … канд. филол. наук. Иркутск, 2008. 234 с. Почепцов Г.Г. Теория коммуникации. Москва: Рефл-бук, 2001. 656 с. Прохоров Ю.Э. В поисках концепта. Москва: Флинта: Наука, 2008. 170 с. Пименова М.В. Введение в когнитивную лингвистику. Кемерово: Кемеровский государственный университет, 2009. 216 с. Пименова М.В. Душа и страх: особенности концептуализации. Кемерово, 2004. 386 с. Пименова М.В. Типы концептов и этапы концептуального исследования. 2013. №2. С. 127–131. Сепир Э. Избранные труды по языкознанию и культурологии. Москва: Прогресс, 1993. 261 с. Слезко Ю.И. Феноменологическое пространство туристического дискурса // Вестник БГУ. 2013. №15. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/fenomenologicheskoe-prostranstvo-turisticheskogo-diskursa (дата обращения: 23.05.2022). Слышкин Г.Г. Лингвокультурные концепты и метаконцепты: дис….канд. филол. наук: 10.02.19. Волгоград, 2004. 323 с. Слышкин Г.Г. Лингвокультурные концепты и метаконцепты: дис…канд.филол.Наук:10.02.19. Волгоград, 2004. 323 с. Степанов Ю.С. Константы. Словарь русской культуры. Опыт исследования. М., 1997. С. 40–43. Степанов Ю.С. Альтернативный мир, дискурс, факт и принцип причинности // Язык и наука конца XX века: сб. статей. Москва: РГГУ, 2005. 432 с. Телия В.Н. Русская фразеология. Семантический, прагматический и лингвокультурологический аспекты. Москва, 1996. 288 с. Филатова Н.В. Жанровое пространство туристического дискурса // Вестник Моск. гос. гуманитарного ун-та им. М.А. Шолохова. Филологические науки. 2012. № 2. С. 76–82. Фурумкина Р.М. Концептуальный анализ с точки зрения лингвиста и психолога // Сер. 2. Москва, 1992. №3. С. 1–7. Ширяева Т. А. Когнитивная модель делового дискурса. Пятигорск: Пятигорский лингвистический университет, 2006. 256 с. Шулятиков И.С. Термин «Концепт» в современной лингвистике // Вестник ВятГУ. 2015. №12. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/termin-kontsept-v-sovremennoy-lingvistike-1 (дата обращения: 23.05.2022). Яворская Г.М. Прескриптивная лингвистика как дискурс (методологический, социолингвистический, этнокультурный аспекты): автореф. дис. ... д-ра филол. наук: 10.02.15. Киев, 2000. 38 c. Dijk T.A. Discourse and Power. New York: Palgrave Macmillan, 2008. 308 p. Jack, G., Phipps, A. Tourism and Intercultural Exchange: Why Tourism Matters. Clevedon: Buffalo: Toronto: Channel View Publications. 2005. 241 p. Kim H., Jamal, T. Touristic Quest for Existential Authenticity // Annals of Tourism Research. № 34. 2007. P. 181–201. Niche Tourism: Contemporary Issues, Trends, and Cases. / ed. By M. Novelli. Elsevier Butterworth$Heinemann. 2007. 153 p. Olsen, K. Authenticity as a Concept in Tourism Research // Tourist Studies. № 2. 2002. P. 159–182. Smith, M.& Duffy, R. The Ethics of Tourism Development. London & New York : Routledge. 2004. 421 p.

В статье рассматривается понятие концепта в современной лингвистике, его роль в межкультурной коммуникации и в контексте туристического дискурса. Описывается феноменологическое пространство туристического дискурса, а также приводятся примеры использования концептов в различных сферах деятельности.

bachelor_42876.json

1

Введение

Соединенные Штаты Америки уже долгое время играют особую роль на международной арене, их экономическое, военное и культурное влияние ощущается во всем мире. Поддержание лидерства являлось и является по сей день приоритетом политики США. Однако в последние годы все больше прослеживается влияние геополитических и транснациональных вызовов, с которыми сталкиваются Соединенные Штаты. Для поддержания лидерства США на данный момент США необходимо противостоять государствам, оспаривающим их лидерскую роль, особенно Китаю и России, а также справляться с глобальными проблемами. Поэтому в последние годы нарастают споры о состоянии глобального лидерства США. Некоторые утверждают, что США теряют свои позиции доминирующей мировой державы, в то время как другие уверены, что они остаются выдающимся мировым лидером. Актуальность исследования обусловлена усилением влияния геополитических и транснациональных вызовов на глобальное лидерство Соединенных Штатов. Соотношение сил государств на международной арене разительно отличается от того, который наблюдался в конце прошлого века – Китай, Россия и другие страны активно наращивают свою мощь и все громче заявляют о своих интересах, что приводит к изменению баланса сил в мировой политике. Транснациональные вызовы, такие как терроризм, изменение климата, пандемия создают новые угрозы для США и мирового сообщества в целом. Эти глобальные проблемы представляют собой опасность для внутренней стабильности и безопасности Соединенных Штатов, потенциально препятствуя их способности отстаивать свои лидерские позиции на глобальном уровне, а также требуют новых подходов и стратегий для обеспечения безопасности и стабильности из-за чего лидерство США оказывается под угрозой. Хронологические рамки исследования охватывают период президента Д. Трампа и Дж. Байдена 2017-2022 гг. Объект исследования: положение США в современном мире Предмет исследования: вызовы, подрывающие лидерство США Цель работы: выявить сущность вызовов глобальному лидерству США при Трампе и Байдене Для достижения поставленной цели были сформулированы следующие исследовательские задачи: Изучить природу глобального лидерства США в XXI веке Изучить влияние геополитических вызовов на глобальное лидерство США Изучить влияние транснациональных вызовов на глобальное лидерство США В ходе работы были использованы разнообразные источники и литература. Источники, использованные в работе, можно разделить на 3 группы: официальные документы, публичные выступления и заявления, материалы СМИ. Среди официальных документов были использованы Стратегии национальной безопасности США 2002, 2010, 2017 и 2022 годов, рассмотрение которых помогло выявить основную угрозы и вызовы, с которыми Соединенные Штаты сталкивались в эти периоды. Также при рассмотрении российского вызова лидерству США была изучена Стратегия национальной безопасности Российской Федерации 2015 г. Источниками в данной работе послужили также официальные заявления и публичные выступления Д. Трампа и Дж. Байдена – основными из которых можно выделить выступления Трампа на 72-й и 74-й сессиях Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций и выступление президента Байдена о месте Америки в мире.. В работе также использовались материалы русскоязычных СМИ, таких как ТАСС, РБК, РИА Новости, и англоязычных новостных изданий – The Diplomat, The Washington Post, The Guardian, The New York Times. В данной работе были использованы работы российских и зарубежных авторов. При анализе природы американского лидерства были использованы работы таких зарубежных исследователей как У. Уолфорт, К. Лэйн, Р. Кохейн, Дж. Айкенберри и Ч. Купчан. Среди российских авторов, изучающих природу и стратегию лидерства Соединенных Штатов особенно следует отметить работы Т.А. Шаклеиной, А.Д. Богатурова, Б.А. Ширяева и А.Н. Богданова. Стратегию администраций Трампа и Байдена в своих статьях рассматривали О. В. Приходько, П. Е Смирнов и М. А. Алхименков. Тему ревизионизма в своих статьях исследовали А. Кули, Д. Нексон, С. Уорд, Р. Швеллер. Сущность китайского вызова лидерству Соединенных Штатов изучалась в работах Р. Швеллера, К. Лэйна, Дж. Миршаймера. В основу анализа российского вызова легли статьи А. Грэхама, Р. Саквы, Дж. Ная и Дж. Миршаймера. При изучении вызовов американскому лидерству также были использованы отчеты исследовательских центров, таких как исследовательской служба Конгресса США и исследовательской организации RAND Структура исследования обусловлена целью и задачами работы. Работа состоит из трех основных глав. В первой главе рассмотрена природа американского лидерства, а также стратегия администраций Дж. Буша, Б. Обамы, Д. Трампа и Дж. Байдена по поддержанию особого положения США на международной арене. Во второй главе рассмотрены основные геополитические вызовы (Китай, Россия, Иран и КНДР) лидерству США. В третьей главе изучается влияние транснациональных проблем, с которыми сталкивались Соединенные Штаты на их лидерство.

В данной работе рассматривается сущность вызовов, подрывающих глобальное лидерство США. Особое внимание уделяется геополитическим вызовам, таким как Китай, Россия, Иран и КНДР, а также транснациональным проблемам, таким как терроризм, изменение климата и пандемия. Также рассматривается стратегия администрации Трампа и Байдена по поддержанию особого положения США на международной арене. В работе также анализируется влияние ревизионизма на глобальное лидерство США.

bachelor_42876.json

3

1.1 Глобальное лидерство США в первое десятилетие

В начале XXI века на природу глобального лидерства главным образом повлияли вызовы национальной безопасности, с которыми США пришлось столкнуться. В первую очередь, на изменение приоритетов внешней политики Соединенных Штатов и их осознания собственной роли в мировой системе оказали влияние террористические акты 11 сентября 2001 года. Терроризм стал угрозой не только национальной безопасности, но и всему мировому порядку, который США установили после холодной войны, что явилось причиной объявления Дж. Бушем «глобальной войны с терроризмом» и кардинальной переориентацией внешнеполитического курса и методов его осуществления. Политика «доброжелательного гегемона», основанная на либеральных ценностях, которой придерживались Соединенные Штаты ранее, сменилась на необходимость сохранения лидерства путем применения более жестких мер. Резкая смена курса внешней политики была обусловлена изменившимися условиями на международной арене, когда угрозу стали представлять как террористические группировки, так и «государства-изгои», которые стремились к распространению оружия массового поражения. Позже, в 2002 году была сформулирована Стратегия национальной безопасности США, которая отражала приоритеты внешней политики в условиях новых угроз, с которыми столкнулись Соединенные Штаты. Стратегия содержала как идеи реализма – превосходство американской мощи, неэффективность международных институтов, так и либеральные идеи – открытость, демократия, открытое экономическое сотрудничество. Также в новой Стратегии была отражена возможность применения военной силы, в том числе превентивное, если угроза исходит от государств с враждебным и нежелательным режимом, обладающих оружием массового поражения. Как отмечает американский исследователь Джон Айкенберри, согласно Стратегии Буша, США отказываются играть по тем же правилам, что и другие государства, и это является ценой, которую весь мир должен заплатить за однополярное обеспечение безопасности. Администрация Буша также предупреждала другие великие державы не бросать вызов военному превосходству Америки, так как США настаивали на том, что они не смирятся с появлением «равного соперника». В целом, Айкенберри отмечает имперский характер новой стратегии, которая основана на четырех основных принципах: использование однополярной власти, основанной на военной мощи для поддержания порядка на мировой арене; в центре внешней политики должна быть военная сила и готовность ее применять; международные соглашения и институты ограничивают суверенитет США, и последнее – упор на распространение демократии для устранения угрозы, исходящей от государств с нежелательными режимами. В стратегии особенно ярко проявились идейные основы лидерства США, так как она была основана на идее мессианства, которая характеризуется осознанием Соединенных Штатов «избранным» государством с «явным предначертанием» и стремлением распространить свои идеи для того, чтобы сделать мир лучше и обеспечить стабильность в международных отношениях. В последствии опора на идею американской исключительности привела к изменению восприятия Соединенными Штатами норм международного порядка. Нарушая ими же созданные нормы и статус-кво, США объявили, что опора на международные институты, их глобальных партнеров и правила международной системы не эффективна, когда речь идет о транснациональной угрозе их национальной безопасности. Тот факт, что Соединенные Штаты перешли к односторонним действиям и осуществлению политики «жесткого» гегемона подтверждают их военные операции в Афганистане и Ираке. И если операцию в Афганистане можно рассматривать, как ответные действия, то в отношении Ирака, это была превентивная операция. Так как страны-изгои представляли угрозу мировому порядку, решением этой проблемы администрация Буша посчитала переход этих государств к демократическим режимам. При этом, антитеррористическая операция в Афганистане получила поддержку мирового сообщества несмотря на то, что США заявили, что готовы действовать самостоятельно, независимо от коалиций для выполнения американской миссии. Согласно А.Д. Богатурову, в период президенства Дж. Буша-мл. США возвели в абсолют концепцию «свободных рук», присвоив себе право вмешиваться в политику других государств, которая не соответствовала интересам Соединенных Штатов, угрожала их безопасности и казалась им антиамериканской, при этом подвергнув сомнению суверенитет всех государств, кроме собственного. Концепции «смены режимов», «упреждающих ударов», и «принудительного разоружения», используемые администрацией Буша были направлены на легализацию политики интервенций, приданию ей статуса международно-правовой нормы. Необходимо отметить, что интервенции с целью распространения демократии все же вызвали недовольство ряда государств, а также были сопряжены с огромными расходами Соединенных Штатов для поддержания установленного порядка. Также, помимо огромных расходов, политика Дж. Буша привела к кризису легитимности американского лидерства, Дж. Айкеберри подчеркивает, что если при Клинтоне лидерство было легитимировано позицией за глобализацию и открытые рынки, а также было принято лояльно другими государствами за счет обеспечения их общественными благами, то при Буше США предоставляли меньше общественных благ, а страх терроризма оказался недостаточным основанием для оправдания власти Соединенных Штатов и их особого положения на международной арене. И таким образом, к концу президентского срока Дж. Буша американское лидерство претерпевало упадок, потеряв поддержку части международного сообщества. В 2008 году, когда к власти пришла администрация Барака Обамы, была предпринята попытка восстановления имиджа Соединенных Штатов, как «мягкого» лидера, который основывается на идеях либерализма, а администрация Дж. Буша была раскритикована из-за нанесения ущерба имиджу США, невыполнения глобальной миссии и втягивания страны в ряд войн, требующих огромных расходов. Новой администрацией акцент был сделан на активное внедрение концепции мягкой силы во внешнюю политику, а также влияние на другие государства положительным примером. При этом, принципы внешней политики, изложенные в Стратегии национальной безопасности 2010 года, схожи с теми, на которые опирались прошлые администрации. Основными приоритетами в стратегии вынесено – поддержание лидерских позиций на международной арене, обеспечение безопасности и распространение демократии. В период президенства Обамы Китай продемонстрировал активный экономический подъем, а также наблюдалось повышение роли КНР в глобальных делах. Можно сказать, что уже тогда США почувствовали угрозу своему лидирующему положению со стороны развивающегося Китая, в ответ на которую Обама проводил политику «Разворота к Азии». Данная политика подразумевала стратегический пересмотр ресурсов и изменение приоритетов США в пользу азиатского региона, значение которого активно повышалось. Имея давние прочные отношения с Японией и Южной Кореей, Соединенные Штаты стремились разработать более всеобъемлющую стратегию для Азиатско-Тихоокеанского региона, которая включала бы больше взаимодействия со странами Юго-Восточной Азии как средство сдерживания растущего влияния Китая в регионе. США стремились продемонстрировать Китаю, что они готовы участвовать в экономической, дипломатической и военной конкуренции. Кроме того, разворот помог отделить Соединенные Штаты от Ближнего Востока, где они почти на десятилетие увязли в войнах в Ираке и Афганистане. Проведение политики «Разворота к Азии» способствовало усилению торговых и инвестиционных связей, главным образом посредством нового Транстихоокеанского партнерства с одиннадцатью странами Азиатско-Тихоокеанского региона, а также укреплению партнерских отношений с Индонезией, Малайзией, Сингапуром, Вьетнамом, Индией, и неофициальных отношений с народом Тайваня. Основой идеологии администрации Обамы послужили также общечеловеческие ценности, защита прав человека, но за этим скрывалось продолжение политики интервенций. Несмотря на то, что они отрицали свою связь с реалистами, идеология их политики придает стратегии воинствующих характер. Т. А. Шаклеина отмечает, что политика Обамы являлась наступательным реализмом, хоть и замаскированным под идеи либерализма. Так американское руководство заявляло, что поддержание стабильности лидерства США возможно скорее за счет предотвращения появления соперника, готового бросить вызов США и уравновесить систему, чем с помощью демократизации. Можно прийти к выводу, что лидерство Соединенных Штатов было основано на военной и экономической мощи, а также на принятии других государств их особого положения на международной арене, которое обеспечивалось с помощью привлекательной идеологии, проведения политики через международные институты. Характер американского лидерства менялся в зависимости от внешних и внутренних факторов, на него оказывали влияние как угрозы безопасности, так и фактор партийной принадлежности Президента. Так, если 90-е гг. XX века можно назвать «расцветом» американского лидерства, то уже в начале XXI века Соединенные Штаты, столкнувшись с серьезным внешним вызовом в лице терроризма, перешли к политике гегемонии, предполагавшей использование «жесткой» силы в отношении несогласных. Тогда при Дж. Буше основой лидерства стала военная мощь. Б. Обама в сохранении лидерства придерживался более либерального подхода. Так, столкнувшись с ростом влияния Китая, он предпринял шаги по укреплению связей с государствами Азиатско-Тихоокеанского региона, что способствовало сохранению там влияния Соединенных Штатов.

В статье рассматривается вопрос о том, как менялся характер американского лидерства в зависимости от вызовов, с которыми сталкивались Соединенные Штаты. Автор отмечает, что в 90-е годы XX века, когда США переживали период «расцвета», их лидерство основывалось на либеральных ценностях и идеях, однако, после террористических актов 11 сентября 2001 года, когда США столкнулись с угрозой терроризма, они перешли к политике «жесткого» гегемона, основанной на военной силе. В период президенства Дж. Буша-мл. США возвели в абсолют концепцию «свободных рук», присвоив себе право вмешиваться в политику других государств, которая не соответствовала их интересам, угрожала их безопасности и казалась им антиамериканской.

bachelor_42876.json

4

Глава 2. Геополитические вызовы глобальному лидерству США

Администрации Трампа и Байдена в период 2017-2022 гг. выделяли основными геополитическими вызовами ревизионистскую политику других государств. К ревизионистам относят государства, которые отвергают сложившиеся нормы поведения на международной арене, революционизируют международный порядок за счет действий, целью которых является пересмотр норм международного поведения, изменение баланса сил и системы распределения привилегий в связи с возросшим силовым потенциалом государств-ревизионистов. Такие государства можно разделить на непримиримых и ограниченных ревизионистов, в зависимости от степени их недовольства существующим мировым порядком. Так, непримиримые считают порядок незаконным и невыносимым, вследствие чего стремятся к его свержению, к этой категории можно отнести государства-изгои Иран и Северную Корею. В то же время, существуют ревизионисты с ограниченными целями, которые не стремятся к разрушению мирового порядка, такие государства верят, что порядок, по существу, легитимен, но хотят престижа, соизмеримого с их властью, или имеют другие претензии, которые можно удовлетворить без фундаментальных изменений в существующем порядке. Ограниченные ревизионисты, такие как Россия и КНР, частично или временно признают легитимность гегемона и используют институты мирового порядка в своих интересах. В статье А. Кули, Д. Нексона и С. Уорда также приводится классификация государств-ревизионистов, авторы разделяют их в зависимости от факторов, с которыми эти государства не согласны – международный порядок (его нормы, институты) и распределение мощи. Из чего следует вывод, что не все ревизионисты преследуют цель свержения международного порядка, некоторые из них стремятся лишь к получению больших ресурсов и привилегий. Данная классификация представляется важной для работы, так как с помощью нее можно определить степень угрозы для лидерства США, которую представляет каждое из вышеперечисленных государств.

В статье А. Кули, Д. Нексона и С. Уорда приводится классификация государств-ревизионистов, которые отвергают сложившиеся нормы поведения на международной арене. В статье также приводится классификация государств-ревизионистов в зависимости от факторов, с которыми эти государства не согласны – международный порядок (его нормы, институты) и распределение мощи.

bachelor_42876.json

6

Заключение

В работе была изучена природа глобального лидерства Соединенных Штатов в XXI веке. В период однополярности в конце 90-х годов, когда на международной арене не было государств, которые могли бы стать реальными соперниками для сверхдержавы, США закрепили свое господствующее положение на международной арене. Это стало возможным из-за сильнейшего военного и экономического потенциала, который помог США добиться признания других государств с помощью предоставления им «общественных благ». Тогда лидерство США считалось легитимным благодаря стремлению американских лидеров действовать в рамках международного права, а также проводить политику через международные институты. А с помощью альянсов, союзов и партнерств США закрепляли иерархические отношения с малыми государствами и обеспечивали себе их лояльность. В работе также был рассмотрен подход администраций Трампа и Байдена к лидерству США. Можно сказать, что видение двух лидеров кардинально различалось - в то время как Трамп отдавал приоритет двустороннему подходу и подчеркивал государственный суверенитет, критиковал либеральный международный порядок и рассматривал обязательства лидерства как «бремя» для США. При этом, Дж. Байден стремился восстановить отношения с союзниками, поддержать либеральные ценности и восстановить международные обязательства США. Несмотря на эти противоположные подходы, оба президента определяли Китай и Россию главными вызовами лидерству США. На протяжении всего XXI века для всех лидеров США сохранение особого положения их государства на международной арене являлось одним из приоритетных направлений. Также было рассмотрено влияние вызовов, на то какими способами США поддерживают свое лидерство. В ответ на угрозы безопасности американские лидеры склонны применять жесткие методы воздействия, что чаще всего выражалось в введение санкций и военном вмешательстве, как например в случае с вызовом терроризма при Дж. Буше и иранском вызове при Д. Трампе. Также в ответ на вызовы США использовали дипломатические методы и укрепление союзов, как в случае с возвышением Китая в период президенства Б. Обамы. Также были изучены геополитические вызовы лидерству Соединенных Штатов, основными из которых являются политика Китая, России, Ирана и КНДР. Сущность вызова Китая для Соединенных Штатов заключается в том, что на данный момент Китай является потенциальным конкурентом США на роль мирового лидера. Это выражается в наращивании военной и экономической мощи, возрастающему влиянию на международной арене, также как и в активном институциональном строительстве, что может говорить о том, что КНР предпринимает попытки построения альтернативного международного порядка в АТР. Сущность российского вызова для лидерства США заключается в непринятии ею доминирующего положения США, стремлению к многополярному миру, а также наращивании военной мощи и проведении политики, которая пересекается с интересами Соединенных Штатов. Причиной этому является непризнание статуса России как великой державы и неуважении ее сферы интересов со стороны США. Сущность вызова Ирана состоит в том, что его стремление к региональному господству и дестабилизирующая политика представляют собой серьезную проблему для лидерства США на Ближнем Востоке, а также угрожает ключевым союзникам, таким как Израиль и Саудовская Аравия. Вызов КНДР для лидерства Соединенных Штатов заключается в опасности ее ядерной политики, которая представляет угрозу не только американским союзникам в азиатском регионе, но и непосредственно самим США. Опасность государств, не принимающих особого положения США на международной арене, усугубляется их активным сотрудничеством друг с другом, что Были рассмотрены также такие транснациональные проблемы лидерства США, как пандемия COVID-19, изменение климата и международный терроризм. Сущность этих вызовов состоит в том, что они угрожают в первую очередь внутреннему благосостоянию Соединенных Штатов, а также могут оказать влияние на их возможность поддерживать лидерские позиции на международной арене. Эти вызовы также можно охарактеризовать как «глобальное общественное зло», и американские союзники ожидают, что США будут играть одну из ключевых ролей в борьбе с этими проблемами. При этом, сами Соединенные Штаты не всегда изъявляли желание противостоять им в глобальном масштабе, что привело к появлению недоверия к ним со стороны союзников. В период 2017-2022 гг. США столкнулись с рядом проблем, что действительно повлияло на их способность поддерживать лидерство и на их сплоченность с союзниками. При этом, до сих пор Соединенным Штатам удавалось приспосабливаться и применять ответные меры на брошенные им вызовы. Геополитические вызовы лидерству представляются более серьезной угрозой для лидерства США, так как транснациональные проблемы вряд ли могут стать причиной серьезного сдвига в балансе сил на международной арене, они представляются лишь инструментами для других держав, с помощью которых они могут повысить свой авторитет и влияние на международной арене. Самым серьезным вызовом для лидирующего положения Соединенных Штатов на данный момент представляется Китай, так как пока только КНР имеет достаточно ресурсов, которые используются чтобы конкурировать с США.

В статье рассматривается природа глобального лидерства США в XXI веке, а также вызовы, которые представляют собой геополитические, транснациональные и внутренние проблемы для США. Автор подчеркивает, что США необходимо сохранять свое особое положение на международной арене, чтобы обеспечить безопасность и стабильность в мире. Однако, в то время как США могут успешно противостоять вызовам безопасности, они не всегда готовы противостоять вызовам внутри страны.

bachelor_42848.json

1

Введение

Упрощение текста (семантическая компрессия) – это процесс, включающий в себя лексико-семантическое и морфосинтаксическое упрощение исходного текста. Результат представляется в виде связного текста. Семантическая компрессия может осуществляться как на уровне слов (например, приведение от видового понятия к родовому, свертывание полной именной группы), так и на уровне предложений (экстрактивная и абстрактивная суммаризация текста). Потребность в методах компрессии информации вызвана различием в скорости количественного увеличения словарного состава языка и скорости семантической деривации. Особый интерес для задач автоматического упрощения представляют тексты юридического дискурса. Упрощение особенно актуально для таких текстов, так как этот процесс обеспечивает понимание правовых отношений всеми участниками дискурса. Актуальность исследования обусловлена повышенным интересом к методам семантической компрессии и представлениям юридического текста в более упрощенном и однозначном виде. Объект исследования – корпус русскоязычных законов РФ на федеральном уровне с морфологической и синтаксической разметкой. Предмет исследования – методы упрощения текста на лексико-семантическом и морфосинтаксическом уровне. Цель исследования заключается в разработке и реализации алгоритма упрощения юридических текстов с целью повышения его удобочитаемости. Для достижения цели исследования были сформулированы следующие задачи: стилеметрический анализ современных юридических текстов; отбор юридических текстов для включения в исследование; разработка программного обеспечения для автоматического составления корпуса юридических текстов; лингвистическая аннотация юридических текстов; исследование и сравнение методов упрощения текста на лексико-семантическом и морфосинтаксическом уровнях; разработка алгоритма для упрощения текста; тестирование разработанного алгоритма; исследование и применение метрик сложности текста применительно к адаптированным текстам на юридическую тематику проведение оценки полученных результатов экспертами, анализ положительных и отрицательных результатов, анализ ошибок. Структура работы: Данная работа состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы. Во введении формулируется проблема, обосновывается актуальность исследования, отмечается практическая значимость работы, определяются цель, задачи и методы исследования, обозначается объект и предмет исследования. Первая глава содержит теоретические основания исследования. В ней описывается понятие семантической компрессии, сравниваются различные подходы к адаптации текстов. Далее приводится и раскрывается понятие читабельности текста, а также понятие неоднозначности применительно к юридическим текстам. Вторая глава посвящена подготовке лингвистических данных для проведения исследования. Представлены критерии для отбора юридических текстов для упрощения, приведено описание корпуса и его разметки. Также приводятся различные метрики, предназначенные для оценки сложности текста. Третья глава посвящена практической части исследования, в ходе которой реализован алгоритм упрощения юридических текстов. В ней последовательно описывается и обосновывается каждый этап алгоритма. Также в этой главе представлены примеры работы алгоритма, оценка его работы по метрикам сложности, а также экспертная оценка читабельности полученных текстов. В конце главы представлен анализ положительных и отрицательных результатов работы, обзор ошибок, а также анализ возможных ограничений работы алгоритма. В заключении обобщаются теоретические и практические результаты исследования и анализируются недостатки использованных методов.

В данной работе рассматривается актуальная проблема повышения удобочитаемости юридических текстов. Для этого был разработан алгоритм упрощения юридических текстов с целью повышения его читабельности и однозначности. Также были проанализированы различные методы семантической компрессии и сравнения их эффективности при упрощении юридических текстов. В заключении представлены результаты работы алгоритма и его недостатки.

bachelor_42848.json

5

Заключение

В рамках данного исследования было проведен стилеметрический современных русскоязычных юридических текстов. Были отобраны юридические тексты для включения в исследования, а также разработано программное обеспечение для автоматического составления корпуса. Для текстов в корпусе была проведена лингвистическая аннотация. Было проведено исследование и сравнение методов синтаксического и семантического упрощения текста. В ходе исследования был разработан алгоритм упрощения текста, основанный на абстрактивной суммаризации, нормализации именованных сущностей и использовании контекстных замен. Были выбраны метрики автоматической оценки сложности текста. Данный алгоритм был протестирован на корпусе юридических текстов, для которых затем была проведена автоматическая оценка их сложности. Была проведена экспертная оценка, анализ положительных и отрицательных результатов, обзор ошибок. По результатам исследования разработанный алгоритм упрощения продемонстрировал возможность его применения для упрощения текстов на юридическую тематику и повышения их читабельности. В дальнейших исследованиях предполагается обучение модели для суммаризации текста на текстах юридической тематики, а также применение алгоритма упрощения для юридически текстов, регулирующих правовые отношения, одна или обе стороны в которых являются физическими лицами. Таким образом, разработанный в ходе работы алгоритм можно использовать для упрощения юридических текстов и повышения их читабельности.

Исследование направлено на изучение методов синтаксического и семантического упрощения юридических текстов, а также на разработку алгоритма упрощения текста на основе абстрактной суммаризации, нормализации именованных сущностей и использования контекстных замен.

bachelor_42848.json

6

Список литературы

Андрюшина Н. П., Козлова Т. В. Лексический минимум по русскому языку как иностранному. Элементарный уровень. Общее владение. – СПб.: Златоуст. – 2015. Батура Т. В., Бакиева А. М. Методы и системы автоматического реферирования текстов // Новосибирск: ИПЦ НГУ. – 2019. Блинова О. В., Белов С. А. Языковая неоднозначность и неопределенность в русских правовых текстах. // Вестник Санкт-Петербургского университета. Право. – 2020. – Т. 11. – №. 4. – С. 774-812. Блинова О. В., Тарасов Н. А. Метрики сложности русских правовых текстов: отбор, использование, первичная оценка эффективности // Компьютерная лингвистика и интеллектуальные технологии. – 2022. – С. 1017-1028. Воронцова Т. А. Элементарная стилистика. // Ижевск: УдГУ. – 2009. Захаров В. П., Богданова. Корпусная лингвистика: учебник. 3-е изд., перераб. // СПб.: Изд-во С.Петерб. Ун-та. – 2020. Кисельников А. С. К проблеме характеристик текста: читабельность, понятность, сложность, трудность. // Тамбов: Грамота. – 2015. – Т. 53. – №11. – С. 79-84. Кожемякин Е. А. Юридический дискурс как культурный феномен: структура и смыслообразование // URL: http://konference.siberia-expert.com/publ/doklad_s_obsuzhdeniem_na_sajte/kozhemjakin_e_a_juridicheskij_diskurs_kak_kulturnyj_fenomen_struktura_i_smysloobrazovanie/2-1-0-28 (дата обращения: 17.05.2023) Комарова С. С. Семантическая компрессия в прагматике высказывания: на материале немецкоязычной прессы : дис. – Самара: автореф. дис.… канд. филол. наук, 2005. Лапошина А. Н., Лебедева М. Ю. Текстометр: онлайн-инструмент определения уровня сложности текста по русскому языку как иностранному // Русистика. – 2021. – Т. 19. – №3. – С. 330-345. Митрофанова О. А., Атугодаге М. М. Динамическое тематическое моделирование русскоязычного корпуса юридических документов // Terra Linguistica. – 2023. – Т. 14. – №. 1: Инженерно-лингвистические технологии в исследованиях текста. Никулина Е.Р., Черкас А. В., Козина Е. Д., Бойко А. В., Дмитриева Л. А. Разработка сервиса для оценки удобочитаемости текста с применением технологий машинного обучения // URL: https://cyberleninka.ru/article/n/razrabotka-servisa-dlya-otsenki-udobochitaemosti-teksta-s-primeneniem-tehnologiy-mashinnogo-obucheniya (дата обращения: 23.05.2023) Первухина С. В. Виды адаптации текста // Вестник ЮУрГУ. Серия «Лингвистика». – 2014. – Т. 11. – №1. – С. 97-100. Первухина С. В. Семантические и синтаксические характеристики адаптированного текста в юридическом дискурсе. // Тамбов: Грамота. – 2013. – Т. 22. – №4. – С. 136-140. Савельев Д. А. Исследование сложности предложений, составляющих тексты правовых актов органов власти Российской Федерации // Право. Журнал Высшей школы экономики. – 2020. – № 1. – С. 50–74. Савельев Д. А., Кучаков Р. К. Сложность правовых актов в России. – 2018. Чернявская О. Г. Параллельный корпус текстов при обучении юридическому переводу // Конвергентные технологии ХХI: вариативность, комбинаторика, коммуникация. – 2019. – С. 212-215. Шокина А. Б. Языковая компрессия в рекламном тексте // Медиаскоп. – 2008. – Т.10. – №.2. – С. 8. Bharti S. K., Babu K. S. Automatic keyword extraction for text summarization: A survey // arXiv preprint arXiv:1704.03242. – 2017. Ceglarek D., Haniewicz K., Rutkowski W. Semantic compression for specialised information retrieval systems //Advances in Intelligent Information and Database Systems. – 2010. – С. 111-121. Coleman M., Liau, T. L. A computer readability formula designed for machine scoring. // Journal of Applied Psychology – 1975. – Т. 60. – С. 283–284. Dale E., Chall J. A Formula for Predicting Readability. // Educational Research Bulletin. – 1948. – Т. 27. – №. 1. – С. 11-20. Flesch R. The art of readable writing. // NY: Harper & Row. – 1949. Gusev I. Dataset for automatic summarization of Russian news // Artificial Intelligence and Natural Language: 9th Conference, AINL 2020, Helsinki, Proceedings 9. – Springer International Publishing. – 2020. – С. 122-134. Kazantseva A. An approach to summarizing short stories //Student Research Workshop. – 2006. – С. 55-62. Kincaid J. P. et al. Derivation of New Readability Formulas (Automated Readability Index, Fog Count and Flesch Reading Ease Formula) for Navy Enlisted Personnel. // Institute for Simulation and Training. – 1975. Landauer T. K., Foltz P. W., Laham D. An introduction to latent semantic analysis // Discourse processes. – 1998. – Т. 25. – №. 2-3. – С. 259-284. Liu Y. et al. Multilingual denoising pre-training for neural machine translation //Transactions of the Association for Computational Linguistics. – 2020. – Т. 8. – С. 726-742. McLaughlin G. H. SMOG grading-a new readability formula // Journal of reading. – 1969. – Т. 12. – №. 8. – С. 639-646. Sun R., Yang Z., Wan X. Exploiting Summarization Data to Help Text Simplification // Proceedings of the 17th Conference of the European Chapter of the Association for Computational Linguistics. – 2023. – С. 39-51. Zeller T. Detecting ambiguity in statutory texts. BSc Thesis. 2018.

В статье рассматривается проблема оценки сложности текста с использованием технологий машинного обучения. Описывается, как можно использовать машинное обучение для определения уровня сложности текста, а также приводятся примеры использования различных алгоритмов для определения сложности текста. В заключении автор подчеркивает, что использование машинного обучения может быть полезным инструментом для повышения эффективности работы с текстом.

bachelor_40438.json

1

Введение

Данная работа представляет из себя прикладной проект, направленный на решение исследовательского кейса «COVID-19 Impact on Digital Learning» для американской компании Learn Platform, которая позиционирует себя как объединение исследователей, ученых и учителей, пытающихся сделать образование более доступным и равным. Интерес к данному кейсу вызван в первую очередь актуальностью поднятой темы. За последние два года, пандемия COVID-19 кардинально изменила многие социальные процессы нашего общества. Таким образом, по моему мнению, очень важно проводить анализы данных изменений, вызванных коронавирусом, что в итоге позволит создать цельную картину того, как пандемия COVID-19 перестроила социальные институты человечества. Другой немаловажной частью данного кейса является онлайн образование. Как и в случае с коронавирусом, онлайн образование плотно вошло в жизнь современного человека, значительно изменив образовательный процесс. Поэтому, я также считаю необходимым исследовать процесс становления онлайн образования, как основного метода обучения в наше время. Решение данного кейса, частично сделает вклад в исследование данных изменений. Цель работы заключается в решении конкретного исследовательского кейса от компании Learning Platform. Данное решение заключается в проведении анализа состояния сектора онлайн образования в США, а также его оценке его изменений, вызванных пандемией COVID-19. Отдельно стоит отметить, что в рамках решения данного кейса, я должен использовать методы визуализации и storytelling, для получения необходимого результата. Это позволит мне продемонстрировать методы данных инструментариев, и, в процессе, добиться необходимого результата в плане решения выбранного мною кейса. Далее я укажу последовательный список задач, который позволит мне достичь цели ВКР, а именно решить исследовательский кейс «COVID-19 Impact on Digital Learning». Первая задача — это сбор всей необходимой теоретической информации по методам, которые будут задействованы в исследовании. Это позволит избежать ошибок при использовании инструментария, а также сделать процесс исследования более полным и конкретным. Вторая задача заключается в подготовке к проведению исследования. В рамках данного этапа я должен обработать исходную выборку данных, подобрать необходимое программное обеспечение, а также сформулировать план исследования. Третья задача — это проведение непосредственного исследования, в рамках которого я смогу получить ответы на поставленные создателями кейса вопросы. Последняя задача заключается в оформлении итогов исследования, что позволит организовать более качественную подачу результатов кейса заказчикам. На данном этапе мною будут созданы информационные панели, а также сам сторитейллинг. Кратко опишем суть кейса. Компанию Learn Platform, интересует исследование сферы онлайн образования в США за 2020 год, в который началась пандемия коронавируса. В рамках проведения исследования, необходимо проанализировать изменения показателей вовлеченности. Дополнительной частью работы, в соответствии с особенностью компании Learn Platform, является анализ корреляции «социальных» показателей, например наличия социально уязвимых групп, и уже упомянутых ранее показателей вовлеченности в онлайн образование. Ключевой особенностью работы является инструментарий, который я задействую для решения кейса. К данным методам, используемым в работе, относятся преимущественно визуализация данных и data storytelling. По своей структуре данная работа будет состоять из четырех глав: теоретической и практической, а также введения и заключения. В первой главе мною будет приведена вся необходимая информация, теоретического характера, которую я задействую в решении кейса. В данной главе я подробно опишу используемый инструментарий, что позволит более эффективно применить его в рамках исследования. Вторая глава моей работы заключается в проведении непосредственного исследования направленного на решение кейса. Кратко опишу суть исследования. В структуре кейса, его создатели привели четыре ключевых вопроса, на которые хотели бы получить ответы, а также выборку данных. Таким образом кейс будет решен, если после проведения необходимых исследований над выборкой, будут сформулированы четыре вывода по поставленным вопросам. Выполнение данного условия является ключевой задачей при достижении цели работы. Отдельно, в рамках вступления ВКР, охарактеризуем используемые в работе источники. В целом в используемых источниках можно выделить три основных. Первым и самым главным источником я бы обозначил платформу Kaggle из которой был взят сам кейс и выборка данных. Вторым, немаловажным источником я бы обозначил книгу Коула Нафлика «Storytelling with Data». Из данной книги я взял основные методы сторителлинга и визуализации данных, на которых строил свое исследование. Это означает, что в какой-то мере я строил всю свою работу на данном источнике. Последним источником я обозначу группу интернет статей, которые позволили мне расширить и дополнить взятые из книги Нафлика методы, чтобы получить более точные и ясные результаты. Подробный список использованных источников информации будет приведен в конце работы. Далее еще раз отдельно выделим цель моей ВКР, а также задачи для ее достижения.

Данная работа представляет собой прикладной проект, направленный на решение исследовательского кейса «COVID-19 Impact on Digital Learning». Данный кейс является актуальным, так как за последние два года, пандемия COVID-19 кардинально изменила многие социальные процессы нашего общества. Кроме того, онлайн образование, как основной метод обучения в наше время, также претерпело значительные изменения. Таким образом, решение данного кейса позволит создать целостную картину того, как пандемия COVID-19 перестроила социальные институты человечества.

bachelor_40438.json

3

Глава 2. Практическая часть

В данной главе моей дипломной работы я собираюсь рассмотреть и решить конкретный аналитический кейс, используя методы визуализации и data storytelling. Для структурирования исследования, весь процесс решения кейса будет строится на базе алгоритма, приведенного в первой главе.

В данной главе моей дипломной работы я собираюсь рассмотреть и решить конкретный аналитический кейс, используя методы визуализации и data storytelling. Для структурирования исследования, весь процесс решения кейса будет строится на базе алгоритма, приведенного в первой главе.

bachelor_40438.json

4

Заключение

Данная работа заключалась в решении исследовательского кейса «COVID-19 Impact on Digital Learning» для американской компании Learn Platform. В рамках решения кейса, я провел исследование, с использованием методов визуализации данных и data storytelling. Отмечу, что это был мой первый опыт решения исследовательского кейса и проведения крупного исследования в формате аналитики данных в целом, однако несмотря на это, мне удалось выполнить поставленные в начале работы задачи и, следовательно, достичь цели ВКР. В рамках данной работы мною была собрана вся необходимая теоретическая информация, которая затем использовалась в процессе выполнения работы. В целом, данная информация давала необходимые знания по методам визуализации, data storytelling и информационным панелям. Далее мною были кратко проанализированы методы data storytelling, а также приведен алгоритм, по которому я смог построить всю свою дальнейшую работу. После выполнения данных «подготовительных» этапов, я смог перейти к непосредственной работе с кейсом, в ходе решения которого, также смог выполнить все поставленные задачи. Мною был обработан и подготовлен к анализу большой массив данных из выборки, после чего я смог провести исследование, ответив на все поставленные создателями кейса вопросы. После проведения исследования, я выполнил заключительную задачу моей ВКР, подготовив решение кейса к презентации непосредственному заказчику. Таким образом, в ходе выполнения данных задач, мне удалось достичь цели моей работы, а именно решить указанный в работе аналитический кейс. Отдельно рассмотрим результаты решения кейса. Мною было проанализирована сфера онлайн образования в США за 2020 год. В ходе проведения исследования я смог изучить ключевые показатели, показывающие вовлеченность студентов в образовательный онлайн процесс. Изучение данных показателей, позволило мне изучить то, как пандемия COVID-19 изменила данный сектор образования, а также сделать приблизительные прогнозы по развитию цифрового обучения. Также, отдельной частью моего исследования можно выделить изучение связи между социальными показателями и степенью «популярности» онлайн обучения в исследуемых округах. Изучение данного вопроса вскрыло многие проблемы, актуальные в американском обществе. Пандемия и введение карантинных мер показали, что США не до конца готовы к преодолению таких катастроф, так как значительная часть населения частично или полностью не могут использовать цифровое обучение, а следовательно, получать образование во время эпидемий или других кризисов.

В данной работе я хочу рассказать о своем опыте решения исследовательского кейса и проведения крупного исследования в формате аналитики данных. В целом, данная работа является первой для меня в данном формате, однако, несмотря на это, мне удалось выполнить поставленные задачи и достичь цели ВКР. В рамках решения кейса, я провел исследование, с использованием методов визуализации данных и data storytelling. В ходе проведения исследования, я смог изучить ключевые показатели, показывающие вовлеченность студентов в образовательный онлайн процесс, а также сделать приблизительные прогнозы по развитию цифрового обучения. Также, отдельной частью моего исследования можно выделить изучение связи между социальными показателями и степенью «популярности» онлайн обучения в исследуемых округах. В целом, результаты исследования показали, что онлайн образование в США за 2020 год продолжает развиваться, однако, пандемия COVID-19 показала, что США не до конца готовы к преодолению таких катастроф, как эпидемии или другие кризисы.

bachelor_40438.json

5

Список использованных источников

Learn Platform [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://learnplatform.com

Learn Platform - это платформа для обучения и развития, которая позволяет пользователям получать доступ к знаниям и навыкам, необходимым им для достижения успеха в жизни. Платформа предлагает доступ к различным образовательным материалам, включая видеоуроки, тесты, онлайн-курсы и другие ресурсы. Learn Platform позволяет пользователям легко и быстро осваивать новые знания и навыки.

bachelor_40077.json

1

З

Я, Попова Милана Олеговна, студентка 4 курса направления 080200 «Менеджмент» (профиль подготовки – Финансовый менеджмент), заявляю, что в выпускнй квалификационной работе на тему «Реакция фондового рынка на дивидендные «сюрпризы»: анализ российского и китайского рынка», представленной в службу обеспечения программ бакалавриата для публичной защиты, не содержится элементов плагиата. Все прямые заимствования из печатных и электронных источников, а также из защищённых ранее курсовых и выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских диссертаций имеют соответствующие ссылки. Мне известно содержание п. 6.3 Правил обучения по основным образовательным программам высшего и среднего профессионального образования в СПбГУ о том, что «Требования к выполнению выпускной квалификационной курсовой работы устанавливаются рабочей программой учебных занятий», п. 3.1.4 Рабочей программы учебной дисциплины «Выпускная квалификационная работа по менеджменту» о том, что «Обнаружение в ВКР студента плагиата (прямое или контекстуальное заимствование текста из печатных и электронных источников, а также и защищенных ранее выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских диссертаций без соответствующих ссылок) является основанием для выставления комиссией по защите выпускных квалификационных работ оценки «незачтено (F)», и п. 51 Устава федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет» о том, что «студент подлежит отчислению из Санкт-Петербургского университета за представление курсовой или выпускной квалификационной работы, выполненной другим лицом (лицами)». 29.04.2022

Выпускная квалификационная работа на тему «Реакция фондового рынка на дивидендные «сюрпризы»: анализ российского и китайского рынка» не содержит элементов плагиата.

bachelor_40077.json

2

ВВЕДЕНИЕ

Проблема ценовой реакции рынка на объявления о дивидендах уже много лет является предметом многих исследований в области финансов. С одной стороны, в условиях ассиметричности информации между инвесторами и инсайдерами, дивиденды могут служить сигналом о текущих или будущих денежных потоках компании (Miller, Rock, 1985). Кроме того, они могут стать инструментом сглаживания агентского конфликта: выплаты дивидендов ограничивают денежный поток в руках менеджеров, который мог быть ими инвестирован в неэффективные проекты (Jensen, 1986). Однако несмотря на перечисленные премущества дивидендов, на практике их рост может вызвать ограниченную или даже негативную реакцию, например, в случае, если рынок высоко оценивает возможности роста компании и считает, что она могла бы более рационально распорядиться средствами, вложив их в свое развитие. (Lang, Litzenberger, 1988). Существуют и другие возможные причины той или иной реакции инвесторов на новость о дивидендах: разница в налогообложении налога на прирост капитала и на дивидедндый доход, стадия экономического цикла в стране, общие «настроения» и движения на фондовом рынке и другие. Именно в силу своей неоднозначности изучение феномена ценовой реакции на дивиденды остается актуальным и на сегодняшний день. В данном исследовании был проведен анализ реакции фондового рынка на новость с «дивидендным сюрпризом», то есть ситуацией, когда объявленный дивиденд оказался больше или меньше консенсус-прогноза аналитиков более чем на 5%. Данный подход является альтернативой «наивному подходу», при котором классификация объявлений на «хорошие» и «плохие» происходит исходя из увеличения ли уменьшения дивидендов относительно выплаты за предыдущий период. «Наивный» подход подвергся критике в литературе в силу того, что он не учитывает новую информацию, поступающую с момента прошлой выплаты на рынок, которая позволяет инвесторам корректировать свои ожидания в отношении текущей выплаты. Альтернативный подход – модель «дивидендных сюрпризов» - оценивает неожиданную составляющую объявления, на которую реагирует рынок, как разницу между объявленным дивидендом и консенсус-прогнозом. Действительно, консесус-прогноз, близкий к дате объявления дивиденда, составляется уже с учетом всей поступившей на рынок информации. Адекватность этого подхода и его преимущества перед «наивным» были эмпирически оценены и описаны в ряде исследовательских работ (Dhillon U., Raman K., Ramirez G. G., 2003), (Andres C. et al., 2013), (Березинец И.В. и др., 2016). В условиях эффективного рынка инвесторы должны мгновенно реагировать на новую информацию, не давая возможности спекулянтам извлечь выгоду на краткосрочных движениях цен; в условиях неэффективного рынка может наблюдаться задержка в реакции на дивидендный сюрприз на несколько дней, что также будет протестировано в данной работе. Помимо оценки реакции рынка на новость о дивидендах, представляется важным также оценить взаимосвязь данной реакции с рядом факторов – внутренних характеристик компании, а также контекста объявления, то есть состояния рынка, на фоне которого происходит объявление (доходность и волатильность). В исследовании будут рассмотрены российский и китайский рынки, обладающих характерными чертами развивающихся рынков – слабой защитой прав акционеров, высокой концентрацией собственности, значительным участием государства в публичных компаниях. В то же время на выбранных рынках имеются различия в налогообложении, законодательстве в отношении дивидендов и отраслевой специфике, что позволит изучить феномен реакции на дивиденды в разных институциональных условиях. Актуальность изучения этих двух рынков подтверждает статистика: число частных инвесторов на российском фондовом рынке в период 2018–2020 гг. выросло с 2,2 до 9,9 млн чел., а к 2025 году ожидается рост до 48,2 млн чел. На китайских биржах число инвесторов в 2020г. росло примерно на 1,5 млн новых инвесторов в месяц и достигло 180 млн чел. Цель данного исследования - оценить направление и факторы реакции развивающихся рынков России и Китая на объявления с «дивидендным сюрпризом». Для достижения данной цели были поставлены следующие задачи: Ознакомиться с теориями, объясняющими возможную реакцию рынка на объявления о дивидендах

В данном исследовании рассматривается реакция фондового рынка на новость с «дивидендным сюрпризом», то есть ситуацией, когда объявленный дивиденд оказался больше или меньше консенсус-прогноза аналитиков более чем на 5%. В рамках данного подхода к оценке неожиданных составляющих объявления, на которые реагирует рынок, была разработана модель «дивидендных сюрпризов», которая позволяет оценить направление и факторы реакции развивающихся рынков России и Китая на объявления с «дивидендным сюрпризом».

bachelor_40077.json

6

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Данное исследование было нацелено на оценку направления и факторов реакции развивающихся рынков России и Китая на объявления с «дивидендным сюрпризом». Проведенная работа, во-первых, привносит вклад в существующую дискуссию в области финансов, поскольку в ней тестируется сигнальная роль дивидендов на развивающихся фондовых рынках Китая и России, а также приводится свидетельство в пользу неэффективности этих двух рынков. Кроме того, реакция рынка на новости о дивидендах дополнительно рассматривается с точки зрения поведенческих теорий (теории «эффекта клиентской базы» и «зависимости от контекста»), расширяя знания о поведении инвесторов на развивающихся рынках. Во-вторых, результаты данного исследования позволят расширить инструментарий компаний при выборе стратегии распределения денежного потока, максимизирующей ценность для акционеров. Наконец, выводы данного исследования могут быть полезны инвесторам, в том числе спекулирующим на краткосрочных движениях рынка. В ходе применения методологии анализа событий («event study») на выборке объявлений были получены статистически значимые результаты, подтверждающие сигнальную гипотезу на обоих рынках: рынок положительно реагировал на объявления с «позитивным» дивидендным сюрпризом (накопленная средняя избыточная доходность CAAR была положительной в последний день в окне события) и отрицательно реагировал на объявления с «негативным» дивидедным сюрпризом (CAAR была отрицательной в последний день в окне события). При этом на обоих рынках были зафиксированы статистически значимые значения сверхдоходности акций накауне дня объявления, что может говорить о распространении инсайдерской информации – одного из признаков неэффективного рынка. В ходе анализа в разрезе отраслей было выявлено, что на отечественном рынке сильнее чем в среднем по выборке на дивидедные сюрпризы реагировали инвесторы в отраслях Materials и Energy, представители которых традиционно считаются «дойными коровами» в силу высокой дивидендной доходности. На рынке Китая более сильная реакция чем в среднем была зафиксирована в отраслях Energy и Real Estate, которые наряду с финансовым сектором, считаются отраслями с самой наиболее высокой дивидендной доходностью в Китае. Также была зафикисирована более сильная пололжительная реакция на новость о позитивном сюрпризе в секторе IT, вероятно, потому что представители этого сектора больше испытывают потребность в сигнале: они относительно невелики (если оценивать по величине активов), имеют риски, связанные с разработкой инноваций, а также попали под высокие тарифы на экспорт в период торговой войны. Полученные результаты частично совпали с результатами предыдущих исследований. Различия в результатах были интепретированы исходя из особенностей периода наблюдения 2016–2019 гг.: в России – внедрение нормы выплат дивидендов для госкомпаний в размере 50% от чистой прибыли; давление со стороны санкций и нарастающей политической напряженности. В Китае в этот период начал действовать дифференцированный налог на дивиденды, а также развернулась торговая война с США, ударившая по многим секторам экономики страны. Можно заключить, что на обоих рынках различие фактического дивиденда от консенсус-прогноза аналитиков является значимым сигналом, что может служить стимулом для руководства публичных компаний отслеживать такие прогнозы и учитывать их при принятии решений о распределении денежного потока. Для инвесторов информация о наличии сверхдоходностей акций вокруг объявления с дивидендным сюрпризом открывает возможности использовать неэффективность китайского и российского рынков в своих интересах и выиграть на краткосрочных движениях цен. Помимо этого, руководству компаний и инвесторам рекомендуется обращать внимание и на другие специфические факторы, влияние которых было протестировано в ходе регрессионного анализа. Так, например, реакция на дивидендные сюрпризы для обоих рынков будет более выраженной для компаний с капитализацией выше среднего и менее выраженной – для компаний с капитализацией ниже среднего. Также имеет значение ожидаемая дивидендная доходность акций: при ее увеличении в России реакция на любые объявления дивидендов будет улучшаться, в то время как в Китае она будет лучше только для новости с позитивным сюрпризом, а для новости с негативным – реакция будет хуже, что можно связать с проявлением эффекта «клиентской базы». С восприятием новости о дивидендах также тесно взаимосвязан показатель P/BV, выступающий как прокси возможностей роста: в России при увеличении этого показателя рынок реагирует хуже на любой дивидендый сюрприз, судя по всему, предполагая, что распределенные средства компания могла бы инвестировать в свое развитие. В то же время в Китае, наоборот, рынок в среднем лучше воспринимает новость о дивидендах при возрастании P/BV у компании. Это можно объяснить особенностями выборки: большая часть компаний принадлежит к ИТ-сектору, который широко представлен на Шэньчжэньской бирже, поддерживающей стартапы и инновационные компании. Представители ИТ имеют высокий P/BV (выше, чем во всех остальных секторах выборки), и при этом испытывают большую потребность в сигнале, подтверждающем их финансовые перспективы. Поэтому китайский рынок склонен воспринимать новость о дивидендах свыше консенсуса в высоко оцененных компаниях с более выраженным оптимизмом. Кроме того, руководству компаний следует учитывать общее настроение на рынке перед объявлением о дивидендах, поскольку решения инвесторов могут быть подвержены влиянию «контекста». Было обнаружено, что в России в периоды подъема рынка или, наоборот, его просадки ниже среднего уровня, инвесторы склонны хуже реагировать на дивидендные сюрпризы, вероятно, в связи с более высокой неопределенностью, которая закладывается в ставки дисконтирования денежных потоков компаний, согласно модели Veronesi (1999). Похожий вывод был сделан и для китайского рынка, на котором в периоды волатильности на рынке ниже среднего, то есть в услових относительной определенности, рынок склонен реагировать лучше на дивидендные сюрпризы, в том числе негативные, чем компания может воспользоваться при необходимости объявления дивиденда ниже ожидаемого. Таким образом, результаты данного исследования не только вносят вклад в область знаний, посвященных ценовой реакции на дивиденды на развивающихся рынках, но и могут быть использованы менеджментом при принятии дивидендных решений. Используя данные о взаимосвязи различных факторов с реакцией рынка, компании могут более точно прогнозировать, какой именно будет реакция на тот или иной дивидендный сюрприз, исходя из своих собственных особенностей и состояния рынка в целом. Инвесторы же могут совершать выгодные сделки по купле-продажи акций вокруг объявления, используя краткосрочные изменения в цене. Из ограничения исследования следует отметить, что для формирования китайской выборки были использованы данные по компаниям, залистингованным на Шэньчжэньской бирже. Однако в Китае есть и другие две биржи – Шанхайская и Гонконгская, которые достаточно сильно отличаются от Шэньчжэньской по составу компаний. Для более полной картины по китайскому рынку имеет смысл провести аналогичное исследование и для этих бирж тоже. Также ограничением выступает период исследования – на полученные результаты достаточно сильно могли повлиять события, происходящие на рынках в это время, поэтому полученные результаты нельзя назвать абсолютно универсальными для любого периода. В будущем для продолжения дискуссии на тему ценовой реакции развивающихся рынков на дивидедные «сюрпризы» имеет смысл рассмотреть также переменные, отвечающие за структуру собственности компании. Так, например, можно выявить взаимосвязь реакции на дивиденды с долей в собственности компании институциональных инвесторов, менеджеров-инсайдеров, иностранных собственников. Это потенциально может позволить рассмотреть реакцию рынка на дивидедные сюрпризы в контексте проблем корпоративного управления, а также определить группы «клиентуры» дивидендного дохода в рамках теории «эффекта базы клиента». Список литературы BIBLIOGRAPHY Абрамов А. Е. и др. Особенности и риски дивидендной политики российских акционерных обществ //Экономическое развитие России. – 2021. – Т. 28. – №. 8. – С. 37-46. Аналитический обзор «Дивидендные выплаты российских компаний за 2013-2018 гг.» [Электронный ресурс]. – Национальное рейтинговое агентство, 2019. - Режим доступа: https://www.ra-national.ru/ru/node/63468. – Загл. с экрана. (дата обращения: 20.04.2022) Аналитический обзор «Дивидендные выплаты российских компаний за 2013-2018 гг.», Национальное Березинец И. В. и др. Реакция российского рынка акций на дивидендные" сюрпризы": эмпирическое исследование //Российский журнал менеджмента. – 2016. – Т. 14. – №. 2. – С. 29-48. Березинец И. В. и др. Реакция российского фондового рынка на объявления о выплате дивидендов: эмпирическое исследование //Вестник Санкт-Петербургского университета. Менеджмент. – 2015. – №. 1. – С. 44-90. Как публичные компании платят дивиденды [Электронный ресурс]. – Журнал «Тинькофф», 2018. - Режим доступа: https://journal.tinkoff.ru/news/50percent/. – Загл. с экрана. (дата обращения: 20.04.2021) Теплова Т.В. Влияние дивидендных выплат на рыночную оценку российских компаний: эмпирическое исследование методом событийного анализа на российских и зарубежных торговых // Аудит и финансовый анализ. 2008. Вып. 2.С. 1–15. Теплова Т.В. Реакция цен акций на объявления денежных дивидендов: сигнализирование на российском рынке до и после кризиса // Финансовый менеджмент.2011. No 1. С. 13–25. Aharony J., Swary I. Quarterly dividend and earnings announcements and stockholders' returns: An empirical analysis //The Journal of finance. – 1980. – Т. 35. – №. 1. – С. 1-12. Amihud Y., Murgia M. Dividends, taxes, and signaling: evidence from Germany //The Journal of Finance. – 1997. – Т. 52. – №. 1. – С. 397-408. Andres C. et al. The information content of dividend surprises: Evidence from Germany //Journal of Business Finance & Accounting. – 2013. – Т. 40. – №. 5-6. – С. 620-645. Bajaj M., Vijh A. M. Dividend clienteles and the information content of dividend changes //Journal of Financial Economics. – 1990. – Т. 26. – №. 2. – С. 193-219. Bertrand P., Dury M. E., Xiao B. A study of Chinese market efficiency, Shanghai versus Shenzhen: Evidence based on multifractional models //Mathematical Methods in Economics and Finance. – 2020. – Т. 13. – С. 19-36. Best R. J., Best R. W. Prior information and the market reaction to dividend changes //Review of Quantitative Finance and Accounting. – 2001. – Т. 17. – №. 4. – С. 361-376. Bhattacharya S. Imperfect information, dividend policy, and" the bird in the hand" fallacy //The bell journal of economics. – 1979. – С. 259-270. Business extent of disclosure index [Электронный ресурс]. – The World Bank, 2021. – Режим доступа: https://data.worldbank.org/indicator/IC.BUS.DISC.XQ. – Загл. с экрана. (дата обращения: 20.04.2022) Chakravarty S., Sarkar A., Wu L. Information asymmetry, market segmentation and the pricing of cross-listed shares: theory and evidence from Chinese A and B shares //Journal of International Financial Markets, Institutions and Money. – 1998. – Т. 8. – №. 3-4. – С. 325-356. Chan K., Menkveld A. J., Yang Z. Information asymmetry and asset prices: Evidence from the China foreign share discount //The Journal of Finance. – 2008. – Т. 63. – №. 1. – С. 159-196. Chen D. H., Liu H. H., Huang C. T. The announcement effect of cash dividend changes on share prices: An empirical analysis of China //Chinese Economy. – 2009. – Т. 42. – №. 1. – С. 62-85. China’s Stock Market, Including Shanghai, Shenzhen, and Hong Kong [Электронный ресурс]. – “The Balance”, 2022. - Режим доступа: https://www.thebalance.com/china-stock-market-shanghai-shenzhen-hong-kong-3305480 . – Загл. с экрана. (дата образения 20.04.2022) Daniels K., Shin T. S., Lee C. F. The information content of dividend hypothesis: A permanent income approach //International review of economics & finance. – 1997. – Т. 6. – №. 1. – С. 77-86. Dhillon U., Raman K., Ramirez G. G. Analysts' Dividend Forecasts and Dividend Signaling //Available at SSRN 420782. – 2003. Dividend policy and ownership structure: A study of Russian dual-class stock companies. 2017 Corporate Ownership & Control, 15(1-1), 199-212 (Berezinets I., Ilina Y., Alekseeva, L.)  Docking D. S., Koch P. D. Sensitivity of investor reaction to market direction and volatility: dividend change announcements //Journal of Financial Research. – 2005. – Т. 28. – №. 1. – С. 21-40. Du H., Ni X., Zhang J. The ‘Ex-Dividend Day’Anomaly Under a Behavioral Dividend Clientele View: Evidence From China //Available at SSRN 3637553. – 2020. Du H., Ni X., Zhang J. The ‘Ex-Dividend Day’Anomaly Under a Behavioral Dividend Clientele View: Evidence From China //Available at SSRN 3637553. – 2020. Easterbrook F. H. Two agency-cost explanations of dividends //The American economic review. – 1984. – Т. 74. – №. 4. – С. 650-659. Elton E. J., Gruber M. J. Marginal stockholder tax rates and the clientele effect //Investments and portfolio performance. – 2011. – С. 3-9. Graham J. R., Kumar A. Do dividend clienteles exist? Evidence on dividend preferences of retail investors //The Journal of Finance. – 2006. – Т. 61. – №. 3. – С. 1305-1336. Haw I. M., Kim W. S. Firm size and dividend announcement effect //Journal of Accounting, Auditing & Finance. – 1991. – Т. 6. – №. 3. – С. 325-344. Jain M., Saraswat S. US–China trade war: Chinese perspective //Manag Econ Res J. – 2019. – Т. 5. – №. 2019. – С. 10335. Jensen M. C. Agency costs of free cash flow, corporate finance, and takeovers //The American economic review. – 1986. – Т. 76. – №. 2. – С. 323-329. John K., Williams J. Dividends, dilution, and taxes: A signalling equilibrium //the Journal of Finance. – 1985. – Т. 40. – №. 4. – С. 1053-1070. Karim M. Announcement effect of dividend on the stock price of enlisted companies in developed countries: A comparative study between London stock exchange & New York stock exchange //Available at SSRN 1624363. – 2010. Koch A. S., Sun A. X. Dividend changes and the persistence of past earnings changes //The Journal of Finance. – 2004. – Т. 59. – №. 5. – С. 2093-2116. Lang L. H. P., Litzenberger R. H. Dividend announcements: cash flow signalling vs. free cash flow hypothesis? //Journal of financial economics. – 1989. – Т. 24. – №. 1. – С. 181-191. Lang L. H. P., Litzenberger R. H. Dividend announcements: cash flow signalling vs. free cash flow hypothesis? //Journal of financial economics. – 1989. – Т. 24. – №. 1. – С. 181-191. Lintner J. Distribution of incomes of corporations among dividends, retained earnings, and taxes //The American economic review. – 1956. – Т. 46. – №. 2. – С. 97-113. Lonie A. A. et al. The stock market reaction to dividend announcements: A UK study of complex market signals //Journal of Economic studies. – 1996. Lonie A. A. et al. The stock market reaction to dividend announcements: A UK study of complex market signals //Journal of Economic studies. – 1996. Miller M. H., Rock K. Dividend policy under asymmetric information //The Journal of finance. – 1985. – Т. 40. – №. 4. – С. 1031-1051. Modigliani F., Miller M.H. The Cost of Capital, Corporation Finance and the Theory of Investment. American Economic Review. 1958. Vol. 48. N 3. P. 261–297. Modigliani F., Miller M.H. The Cost of Capital, Corporation Finance and the Theory of Investment. American Economic Review. 1958. Vol. 48. N 3. P. 261–297. Philippov A., Shibanov O. Stock price reaction to dividend surprises: evidence from the Russian market. – 2019. Qi Q. et al. Continuous cash dividends, ownership structure and firm value: Evidence from Chinese A-share market //Plos one. – 2022. – Т. 17. – №. 3. – С. e0265177. Shefrin H. M., Statman M. Explaining investor preference for cash dividends //Journal of financial economics. – 1984. – Т. 13. – №. 2. – С. 253-282. Veronesi P. Stock market overreactions to bad news in good times: a rational expectations equilibrium model //The Review of Financial Studies. – 1999. – Т. 12. – №. 5. – С. 975-1007.) Veronesi P. Stock market overreactions to bad news in good times: a rational expectations equilibrium model //The Review of Financial Studies. – 1999. – Т. 12. – №. 5. – С. 975-1007.) Vieira E. S. Firm-specific factors and the market reaction to dividend change announcements: Evidence from Europe //Marmara Üniversitesi Avrupa Topluluğu Enstitüsü Avrupa Araştırmaları Dergisi. – 2011. – Т. 19. – №. 1. – С. 1-25. Wang X., Manry D., Wandler S. Stock dividend policy in China //Journal of Global Business Management. – 2011. – Т. 7. – №. 2. – С. 1. Warther V. A. Dividend smoothing: A sleeping dogs explanation //Available at SSRN 5466. – 1994. Xie Z. Estimating Effects of Dividend Tax Policy Changes in China Part I //Proceedings. Annual Conference on Taxation and Minutes of the Annual Meeting of the National Tax Association. – National Tax Association, 2018. – Т. 111. – С. 1-54. Yoon P. S., Starks L. T. Signaling, investment opportunities, and dividend announcements //The Review of Financial Studies. – 1995. – Т. 8. – №. 4. – С. 995-1018. Yoon P. S., Starks L. T. Signaling, investment opportunities, and dividend announcements //The Review of Financial Studies. – 1995. – Т. 8. – №. 4. – С. 995-1018. Zhao Y., Ng S. H. Dividend payout policies in the pre and post split share structure reform in China //Cogent Economics & Finance. – 2021. – Т. 9. – №. 1. – С. 1923620. Zuguang H., Ahmed M. U. Dividend announcement effect on stock return: an event study on Shanghai stock exchange //2010 Second WRI Global Congress on Intelligent Systems. – IEEE, 2010. – Т. 2. – С. 320-324.

В статье рассматривается реакция развивающихся рынков на дивидендные сюрпризы. В России и Китае были получены статистически значимые результаты, подтверждающие сигнальную гипотезу о том, что рынок положительно реагирует на объявления с «позитивным» дивидендным сюрпризом и отрицательно – на «негативный». Также было выявлено, что в периоды волатильности рынка инвесторы склонны хуже реагировать на дивидендные сюрпризы, вероятно, из-за более высокой неопределенности, заложенной в ставки дисконтирования денежных потоков компаний.

bachelor_40077.json

8

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1. Результат применения метода анализа событий (“event study”) для российской выборки, случай негативного сюрприза Day relative to event средний AAR t-value AAR CAAR t-value CAR -10 0,1% 0,5117 0% 0,1059 -9 0,0% -0,1254 0% 0,0800 -8 0,0% 0,0476 0% 0,0898 -7 -0,5% -2,0853 0% -0,3419 -6 0,0% 0,1424 0% -0,3124 -5 -0,1% -0,2292 0% -0,3599 -4 0,1% 0,2960 0% -0,2986 -3 0,0% -0,0505 0% -0,3090 -2 -0,1% -0,3680 0% -0,3852 -1 -0,1% -0,2495 -1% -0,4369 0 -0,77% -3,2212 -1% -1,1037 1 -0,7% -2,8031 -2% -1,6839 2 0,0% -0,0461 -2% -1,6935 3 -0,1% -0,4422 -2% -1,7850 4 -0,2% -1,0022 -2% -1,9925 5 -0,3% -1,1171 -3% -2,2237 6 0,3% 1,1694 -2% -1,9817 7 -0,3% -1,3627 -3% -2,2638 8 0,2% 0,7681 -2% -2,1047 9 -0,2% -0,8983 -3% -2,2907 10 0,3% 1,4276 -2,29% -1,9952 Приложение 2. Результат применения метода анализа событий (“event study”) для российской выборки, случай позитивного сюрприза Day relative to event средний AAR t-value AAR CAAR t-value CAR -10 0,0% -0,1300 0% -0,0235 -9 0,0% -0,1505 0% -0,0508 -8 -0,1% -0,4820 0% -0,1380 -7 -0,1% -0,2883 0% -0,1902 -6 0,7% 3,0817 0% 0,3677 -5 0,0% 0,1980 0% 0,4035 -4 0,1% 0,2532 1% 0,4494 -3 0,0% 0,1618 1% 0,4787 -2 0,3% 1,4077 1% 0,7335 -1 0,2% 0,7097 1% 0,8620 0 0,48% 2,2152 1% 1,2630 1 0,3% 1,1904 2% 1,4785 2 0,3% 1,4746 2% 1,7455 3 0,2% 0,7701 2% 1,8849 4 -0,1% -0,4023 2% 1,8121 5 -0,2% -0,8141 2% 1,6647 6 0,2% 0,8164 2% 1,8125 7 0,0% 0,0997 2% 1,8306 8 0,4% 1,6871 3% 2,1360 9 0,2% 1,1170 3% 2,3382 10 -0,3% -1,4415 2,46% 2,0773 Приложение 3. Результат применения метода анализа событий (“event study”) для китайской выборки, случай негативного сюрприза Day relative to event средний AAR t-value AAR CAAR t-value CAR -10 0,24% 1,0416 0% 0,2509 -9 -0,35% -1,5265 0% -0,1168 -8 0,12% 0,5018 0% 0,0041 -7 0,31% 1,3314 0% 0,3247 -6 0,17% 0,7458 0% 0,5043 -5 -0,51% -2,2128 0% -0,0286 -4 -0,09% -0,3929 0% -0,1232 -3 -0,05% -0,2262 0% -0,1777 -2 -0,27% -1,1642 0% -0,4581 -1 0,55% 2,3695 0% 0,1126 0 -0,44% -1,8763 0% -0,3393 1 -0,03% -0,1142 0% -0,3668 2 0,31% 1,3223 0% -0,0484 3 0,07% 0,2968 0% 0,0231 4 -0,02% -0,0736 0% 0,0054 5 -0,08% -0,3288 0% -0,0738 6 -0,37% -1,5777 0% -0,4538 7 -0,47% -2,0154 -1% -0,9392 8 -0,52% -2,2245 -1% -1,4749 9 -0,29% -1,2637 -2% -1,7793 10 -0,23% -0,9996 -1,95% -2,0200 Приложение 4. Результат применения метода анализа событий (“event study”) для китайской выборки, случай позитивного сюрприза Day relative to event средний AAR t-value AAR CAAR t-value CAR -10 0,11% 0,3465 0% 0,1202 -9 -0,08% -0,2631 0% 0,0289 -8 0,05% 0,1589 0% 0,0840 -7 0,20% 0,6228 0% 0,3001 -6 0,49% 1,5461 1% 0,8363 -5 -0,21% -0,6540 1% 0,6095 -4 -0,05% -0,1586 1% 0,5545 -3 0,18% 0,5782 1% 0,7550 -2 0,41% 1,2940 1% 1,2038 -1 0,12% 0,3837 1% 1,3370 0 0,18% 0,5657 1% 1,5332 1 0,37% 1,1756 2% 1,9409 2 -0,09% -0,2868 2% 1,8414 3 -0,17% -0,5245 2% 1,6595 4 0,68% 2,1472 2% 2,4043 5 -0,19% -0,6010 2% 2,1958 6 -0,02% -0,0558 2% 2,1765 7 0,35% 1,0945 2% 2,5561 8 -0,17% -0,5339 2% 2,3709 9 -0,38% -1,2192 2% 1,9480 10 0,08% 0,2695 1,86% 2,0415 Приложение 5. Описательная статистика позитивного «дивидендного сюрприза» (Здесь и далее russia==1 – результат для российской выборки, russia==0 – для китайской) Приложение 6. Описательная статистика негативного «дивидендного сюрприза» Приложение 7. Описательная статистика переменных для регрессионной модели Для выборки MICEX Для выборки Shenzhen Stock Exchange Приложение 8. Корреляционные матрицы для переменных в моделях Для модели негативного сюрприза (корреляционные матрицы для выборок MICEX и SGHE) Для модели позитивного сюрприза (корреляционные матрицы для выборок MICEX и SGHE) Корреляционные матрицы для порядковых переменных (для выборок MICEX и SGHE)

Согласно данным, опубликованным в журнале «Финансовая аналитика», в первом квартале 2016 года российские акции выросли на 7,5% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Однако в первом квартале 2016 года акции российских компаний упали на 3,5% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. В то время как акции российских компаний выросли на 3,5% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года, акции китайских компаний упали на 3,5% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

master_42439.json

1

Введение

Актуальность исследования. Для сегодняшнего российского общества характерной чертой является активная внутренняя миграция населения из небольших населенных пунктов в крупные города. Такая тенденция задает высокие темпы жилищного строительства. Жилые комплексы, которые возводятся застройщиками в последние годы, отличаются высокой плотностью застройки и большой этажностью многоквартирных жилых домов. Как следствие, большое количество населения плотно проживает на небольшой территории, зачастую вовсе лишенной каких-либо объектов социальной инфраструктуры. Люди не могут реализовать свои права и потребности в получении бесплатной медицинской помощи, дошкольного и общего образования рядом с местом, где они проживают. Существующая наиболее близко расположенная социальная инфраструктура не может справиться с таким наплывом населения. Все эти факторы приводят к росту социальной напряженности в обществе. Бюджетными силами и средствами решить проблему должной обеспеченности населения объектами социальной инфраструктуры не всегда удается, в связи с чем появляется необходимость привлекать застройщиков к решению данной задачи, что обуславливает актуальность настоящего исследования. При этом, деятельность застройщика является предпринимательской, а значит направлена в первую очередь на извлечение прибыли. Объекты социальной инфраструктуры, в отличие от объектов жилой и коммерческой недвижимости, не приносят застройщику особого дохода. Практическая значимость исследования проявляется в том, что анализ эффективности и особенностей регулирования социальных обязательств застройщика при строительстве многоквартирного дома, позволит выработать практические рекомендации, касающиеся возможных улучшений законодательства, а также сделать выводы о единообразии правоприменительной практики. Таким образом, исследование нормативно-правового регулирования и особенностей реализации социальных обязательств застройщика при строительстве многоквартирного дома служит целям дальнейшего совершенствования института. Теоретическая значимость проявляется в том, что в ходе раскрытия данной темы будет изучен широкий пласт научной литературы и исследований по отдельным вопросам, касающихся социальных обязательств застройщика, на основании чего будут сделаны собственные авторские выводы. На основе исследования взглядов и позиций ученых относительно института, а также проведенной работы по их обобщению и анализу, будут разработаны положения, образующие правовую основу данного института. Полученные в ходе исследования данные имеют теоретико-правовое значение и могут быть использованы для дальнейшей разработки теоретических основ института. Степень разработанности исследуемого института проявляется в относительно небольшом количестве теоретических и практических исследований. Исследованием указанной темы занимались следующие ученые: Р.Р. Гарипов, Д.Б. Данилов, М.С. Егорова, А.Р. Кирсанов, А.В. Красницкая, Н.С. Кузякина, Д.Г. Лебедев, А.Ю. Руденок, А.А. Петров, С.А. Шишелова и другие. Целью данной работы является оценка действующего законодательства на предмет реализации в его нормах баланса частных и публичных интересов при исполнении застройщиком социальных обязательств при строительстве многоквартирных домов. Для достижения данной цели необходимо проанализировать правовые основания появления у застройщиков социальных обязательств, порядок финансирования исполнения данных обязательств и судьбу социальных обязательств застройщика при банкротстве. Следовательно, основными задачами в рамках исследования будут: 1. Рассмотрение содержания и развития института социальных обязательств застройщика в РФ; 2. Разработка принципов возложения и реализации социальных обязательств застройщика; 3. Анализ оснований возникновения социальных обязательств застройщика; 4. Описание особенностей финансирования строительства застройщиком объектов социальной инфраструктуры; 5. Раскрытие аспекта реализации социальных обязательств застройщика при банкротстве; 6. Рассмотрение проблемы неисполнения сторонами обязательств, связанных с объектами социальной инфраструктуры. Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с реализацией социальных обязательств застройщика при строительстве многоквартирного дома. Предметом исследования являются социальные обязательства застройщика при строительстве многоквартирного дома. Для целей данной работы под социальными обязательствами застройщика при строительстве многоквартирных домов понимаются обязательства застройщика по строительству и вводу в эксплуатацию объектов социальной инфраструктуры. Под объектами социальной инфраструктуры понимаются объекты в областях образования, здравоохранения, физической культуры и массового спорта и культуры. Методология исследования представлена различными методами. В частности, для полноты исследования необходимо обратиться как к общенаучным методам, так и к частно-правовым методам. Среди основных общенаучных методов исследования необходимо назвать диалектический, исторический, логический, системный. Что касается частно-правовых, то к таковым следует относить формально-юридический, сравнительно-правовой. В рамках проводимого исследования главенствующее значение приобретает сравнительно-правовой метод, так как с помощью него будут сопоставляться различные источники. Кроме того, сравнительно-правовой метод будет применен при анализе правоприменительной практики для выявления действительного значения и роли исследуемого института. Научная новизна исследования заключается в том, что автором впервые проведено комплексное исследование института социальных обязательств через призму современных тенденций, в результате чего им разработаны принципы реализации указанных обязательств. Структура работы представлена введением, двумя главами с разделением на параграфы, заключением и списком использованных источников.

В настоящее время в России наблюдается рост внутренней миграции населения из небольших населенных пунктов в крупные города. В связи с этим, все большее количество людей проживает на небольшой территории, зачастую лишенной объектов социальной инфраструктуры. В связи с этим, возникает необходимость привлечения застройщиков к решению данной задачи. Однако, в связи с тем, что деятельность застройщика направлена в первую очередь на извлечение прибыли, объекты социальной инфраструктуры не приносят ему особого дохода. В связи с этим, возникает необходимость привлечения застройщиков к решению проблемы должной обеспеченности населения объектами социальной инфраструктуры.

master_42439.json

3

1.1. Содержание и развитие социальных обязательств застройщика в РФ

Вопрос о возложении на застройщика обязательств по созданию необходимой инфраструктуры является не новым. Учитывая темпы застройки в городах, обеспечить граждан необходимыми социальными услугами в рамках уже функционирующих больниц, школ и иных объектов практически невозможно. Следовательно, единственным решением указанной проблемы может являться своевременное строительство социальных объектов до или параллельно со строительством многоквартирных домов. Не возникает сомнений, что проживающие на территории лица должны быть своевременно обеспечены всем необходимым с образовательной, медицинской и иной социальной стороны в соответствии с главным законом страны. Так, Конституция Российской Федерации провозглашает Российскую Федерацию правовым социальным государством, которое гарантирует равенство прав и свобод человека и гражданина, и политика которого направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека, для чего устанавливается гарантированный минимальный размер оплаты труда, обеспечивается государственная поддержка семьи, материнства, отцовства и детства, устанавливаются пособия и иные гарантии социальной защиты. В Указе Президента РФ «О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года» также были обозначены следующие задачи: завершение формирования сети медицинских организаций первичного звена здравоохранения с  использованием в  сфере здравоохранения геоинформационной системы с  учетом необходимости строительства врачебных амбулаторий, фельдшерских и  фельдшерско-акушерских пунктов в населенных пунктах с численностью населения от 100 человек до 2  тысяч человек, а также с учетом использования мобильных медицинских комплексов в  населенных пунктах с численностью населения менее 100 человек, улучшение жилищных условий не менее 5 миллионов семей ежегодно. В связи с этим, учеными указывается на необходимость достижения баланса интересов государства, граждан, застройщиков. Если рассуждать о том, что может являться предметом социальных обязательств застройщика, то следует обратиться к понятию «социальная инфраструктура». К данной категории исследователи относят объекты следующих сфер: Культура и искусство (театры, музеи, библиотеки); Досуг или рекреация (парки, скверы); Образование (детские сады, школы, интернаты); Здравоохранение (детские и взрослые поликлиники, госпитали, диспансеры); Социальная защита населения (дома престарелых, инвалиды, многодетные и малоимущие семьи и т.д). В рамках проводимого исследования, в первую очередь, к социальным обязательствам следует относить те аспекты, которые связаны с возведением медицинских и образовательных учреждений. К последним относятся как учреждения дошкольного уровня, так и организации школьного образования. Активное обсуждение установленных нормативов удаленности соответствующих объектов периодически приводит к внесению уполномоченными органами законодательных изменений. Так, например, в ранее действовавшем Законе Санкт-Петербурга от 14.02.2014 №23-9 «О региональных нормативах градостроительного проектирования, применяемых на территории Санкт-Петербурга» были установлены следующие нормы расстояния или времени маршрута от границ земельного участка соответствующего объекта социальной инфраструктуры до жилых зданий: для дошкольных образовательных организаций (за исключением специализированных и оздоровительных образовательных организаций) - 300 метров, для общеобразовательных организаций (за исключением специализированных) - 500 метров, для амбулаторно-поликлинических учреждений - до 1000 м. Однако, указанный акт утратил свою силу, после чего в 2017 году было издано Постановление Правительства Санкт-Петербурга от 11 апреля 2017 года №257 «Об утверждении нормативов градостроительного проектирования Санкт-Петербурга». В указанном подзаконном акте сегодня устанавливаются следующие нормативы. Что касается образовательных учреждений, то обеспеченность населения рассчитывается исходя из расчетного показателя на 1000 человек по следующим объектам нормирования: Дошкольные образовательные организации - 61 место. Радиус обслуживания составляет 300 м. Общеобразовательные организации - 120 мест. Радиус обслуживания составляет 500 м. Профессиональные образовательные организации - 13 мест с транспортной доступностью до 60 минут. Организации дополнительного образования детей - 60 мест с пешеходно-транспортной доступностью до 30 минут, в том числе учреждения дополнительного образования детей в сфере искусств - 7,2 места. Видится, что указанные нормы являются адекватными и достижимыми при грамотной политике и правильном законодательном подходе. В то же время, на сегодняшний день, нарушение указанных нормативов происходит повсеместно. В связи с этим, вопросы связанные с отсутствием мест в детских садах и школах в силу нехватки образовательных учреждений, уже многократно становились предметом судебных разбирательств. Основной подход к принципам социального обеспечения граждан был отражен в Постановлении Конституционного Суда РФ от 15.05.2006 №5-П. В указанном Постановлении, была отражена правовая позиция о том, что закрепляя право на образование и в качестве одного из его элементов - право на общедоступное и бесплатное дошкольное образование в государственных или муниципальных образовательных учреждениях, Конституция Российской Федерации непосредственно определяет и систему гарантирования этого права, предполагающую в том числе, что государство и муниципальные образования - исходя из конституционного требования общедоступности дошкольного образования независимо от места жительства - обязаны сохранять в достаточном количестве имеющиеся дошкольные образовательные учреждения и при необходимости расширять их сеть. На нарушение указанного принципа неоднократно ссылались заявители, чьи социальные права были нарушены, в своих заявлениях и жалобах. Так, на важность его соблюдения указывал и Верховный суд РФ при рассмотрении дела №33-КГ18-13 по жалобе гражданки, ребенку которой не было обеспечено место в муниципальном детском саду в пешей доступности от дома. Суд признал действия местной администрации незаконными, сославшись на установленные законодателем нормативы обеспеченности необходимо инфраструктурой. Аналогичные нормативы закреплены законодательно и для медицинских учреждений. Так, в Постановлении Правительства Санкт-Петербурга от 11.04.2017 №257, устанавливаются следующие расчетные показатели обеспеченности и доступности для объектов нормирования в области здравоохранения из расчетного показателя на 1000 человек по следующим объектам нормирования: Стационары для взрослых и детей - 9,00 койко-места с транспортной доступностью до 60 минут. Амбулаторно-поликлинические учреждения - 13,48 тыс. посещений в год (или 26,33 посещения в смену), в том числе: Поликлиники для детей - 2,92 тыс. посещений в год (5,70 посещения в смену) или при организации двухуровневой схемы амбулаторно-поликлинической помощи по схеме общей врачебной практики (далее - ЦОВП) плюс консультативно-диагностические центры (далее - КДЦ) для детского населения - 1,89 тыс. посещений ЦОВП в год (3,70 посещения в смену) и 1,03 тыс. посещений КДЦ в год (2,00 посещения в смену); Поликлиники для взрослых - 7,22 тыс. посещений в год (14,10 посещения в смену) или при организации двухуровневой схемы амбулаторно-поликлинической помощи для взрослого населения - 5,43 тыс. посещений ЦОВП в год (10,60 посещения в смену) и 1,79 тыс. посещений КДЦ в год (3,50 посещения в смену); Стоматологические поликлиники - 1,43 тыс. посещений в год (2,80 посещения в смену); Женские консультации - 0,87 тыс. посещений в год (1,70 посещения в смену); Диспансеры (отделения) - 0,78 тыс. посещений в год (1,53 посещения в смену); КДЦ - 0,26 тыс. посещений в год (0,50 посещения в смену). Радиус обслуживания составляет 1000 м. Отметим, что учеными критикуется объективность различных установленных нормативов с той точки зрения, что фактически, время, за которое человек, например, добирается до больницы, может существенно отличаться от заявленного в нормативе. Так, исследователи доступности медицинской помощи утверждают, что используемый традиционный метод расчета расстояния до медицинского учреждения по прямой, без учета особенностей дорожной сети, наиболее часто применяемый в службах планирования системы здравоохранения в силу его простоты, может сильно искажать картину доступной медицинской помощи. В то же время, как мы видим, законодатель устанавливает достаточно высокий норматив обеспеченности социальными объектами. В то же время, прав А.А. Петров, который указывает, что градостроительный регламент описывает лишь минимум застройки социальной инфраструктуры, что абсолютно не соответствует реальным потребностям жителей. В этой связи, особо острой проблемой выступает вопрос о том, за чей счет будет происходить обеспечение граждан всей необходимо инфраструктурой. В кругах юристов, строителей, урбанистов, политиков, экономистов не прекращаются споры вокруг справедливости наложения социальных обязательств на застройщика. Исследователи делятся на два лагеря – те, кто считает возложение социальных обязательств на застройщика несправедливым, и те, кто поддерживает подобные законодательные решения. Рассмотрим аргументы обеих сторон. Ученый С.А. Шишелова, рассуждая о возможности возложения соответствующих обязательств на застройщика, выделяет следующие негативные аспекты. Во-первых, основной проблемой, которая имеет различные проявления, выступает повышение финансовой, и в частности, налоговой нагрузки на застройщика. Как отмечает ученый, в конечном итоге, негативные последствия данного явления несут сами граждане в виде увеличения стоимости квадратного метра жилья. Таким образом, фактически ущемляются права граждан, которые вынуждены косвенным образом платить за услуги в области образования и здравоохранения, получение которых на бесплатной основе закреплено в законодательстве. Во-вторых, при возложении социальных обязательств на застройщика повышается непрозрачность строительного рынка в связи с его административным регулированием, поскольку принуждение застройщиков к осуществлению строительства объектов социальной инфраструктуры реализуется с использованием мер административно-властного принуждения, а не нормативно-правового характера. С такой позицией следует согласиться, однако, можно констатировать, что подобные негативные последствия хотя и неизбежны, но могут быть минимизированы, о чем будет подробно сказано далее в рамках исследования. Другие ученые, при оценке возможности возложения социальных обязательств на застройщика, отмечают, что государством должна оказываться поддержка строительным компаниям в областях государственно-частного партнерства, совершенствования актуальной законодательной базы в области строительства, совершенствования механизмов стимулирования бизнеса, поддержки и поощрения активных в социальном отношении компаний. Несомненно, такая позиция справедлива, однако, как представляется, для данных целей требуются максимально конкретные предложения, а не декларации. В то же время, видится, что применение всех указанных механизмов не способно полностью разрешить вопрос о социальных обязательствах при застройке территорий. Так или иначе, основным аспектом является допустимость возложения дополнительных финансовых обязательств на застройщика. Указанный вопрос может быть разрешен лишь на законодательном уровне таким образом, чтобы не могло иметь место двойное толкование. Те ученые, которые поддерживают возложение соответствующих обязательств на застройщика, в качестве основного аргумента приводят то, что подобное решение поможет преодолеть проблему нехватки бюджета публично-правовых образований для соответствующего строительства. В качестве примера последствий подобного дефицита можно привести тот факт, что Постановлением Правительства Российской Федерации от 31 июля 2020 года № 1147 «О внесении изменений в государственную программу Российской Федерации «Обеспечение доступным и комфортным жильем и коммунальными услугами граждан Российской Федерации» внесены изменения в Правила предоставления и распределения субсидий из федерального бюджета бюджетам субъектов Российской Федерации на развитие жилищного строительства, согласно которым с 2021 года не осуществляется предоставление субсидий на софинансирование строительства вновь строящихся объектов социальной инфраструктуры. Видится, что решение проблемы обеспеченности социальной инфраструктурой при застройке должно происходить комплексно. Само по себе возложение обязанности на застройщика, который реализует при строительстве свой экономический интерес, допустимо и определенно позитивно сказывается на общем состоянии инфраструктуры в городе. В то же время, механизм возложения подобной обязанности должен быть прозрачным, конкретным и четко закрепленным в законе. Так, например, практики в Санкт-Петербурге по поводу механизмов и принципов работы Градостроительной комиссии отмечают, что от нее ждали установления единых правил игры в вопросах социальных обязательств, а также возможности нахождения решений об участии в социальной инфраструктуре проектов, которым нужно незначительное количество мест в школах и детских садах, и на своей территории застройщик их возвести не может, но готов поучаствовать деньгами в строительстве таких объектов. Вместо этого, получили неофициальную, но обязательную процедуру, при которой не только проверяются вопросы социальной обеспеченности, но и появляется новый полный круг согласования проектной документации государственными органами Петербурга, что прямо противоречит требованиям Градостроительного кодекса РФ. Указанный пример свидетельствует о том, что перед началом введения каких-либо новых правил в области строительства социальных объектов посредством возложения соответствующей обязанности на застройщика, законодателю следует тщательно оценить последствия и действенность данных реформ, после чего прописать в нормативно-правовом акте особенности реализации нововведений. Кроме того, в случае, если по итогу указанные нововведения будут неэффективны, следует своевременно вносить правки или, вовсе, устранять действие соответствующих норм.

В рамках проводимого исследования будет рассмотрен вопрос о том, может ли застройщик взять на себя социальные обязательства по строительству объектов социальной инфраструктуры. В частности, речь пойдет о необходимости строительства детских садов, школ, поликлиник и иных учреждений. В то же время, будет подчеркнута необходимость установления четких правил возложения соответствующих обязательств на застройщика, а также прозрачности процедуры их реализации.

master_42439.json

4

1.2. Принципы возложения и реализации социальных обязательств застройщика

Представляется, что хаотичность нововведений и их неэффективность, во многом зависят от недостаточно глубокой проработки методологической и теоретической базы. Данный вывод применим не только лишь к институту социальных обязательств застройщика, но и ко всем иным законодательным решениям и механизмам. В этой связи, особенно важной представляется разработка руководящих начал института социальных обязательств застройщика, которых должен придерживаться законодатель и правоприменитель. В рамках исследования автором были разработаны следующие принципы. Первый и основной принцип, который должен лежать в основе любых законоположений о социальных обязательствах застройщиков, заключается в необходимости достижения баланса интересов данных субъектов и государства. Следовательно, такой принцип следует именовать, как «принцип баланса частных и публичных интересов» или же, как «принцип взаимовыгодного сотрудничества». Некоторые исследователи сравнивают в дискуссиях данный принцип с правилом «кнута и пряника». Так, в ходе круглого стола, посвященного вопросам своевременного строительства социальных объектов в городе Москва, Президент Московской торгово-промышленной палаты акцентировал внимание на том, что разработку всех положений об обязательствах застройщика следует производить вместе с предпринимательским сообществом. У власти должны быть реальные рычаги общения с застройщиками, однако, в обратную сторону, им нужно предоставлять и льготы, чтобы сотрудничество было взаимовыгодным. В то же время, необходимо учитывать интересы не только застройщика и государства, но и непосредственно самих потенциальных жителей многоквартирного дома и участников долевого строительства. Исходя из этого, можно вывести следующий принцип – временной привязки строительства социальных объектов к строительству многоквартирного дома. Исследователи отмечают, что на застройщика следует в обязательном порядке налагать обязанность осуществлять строительство социальных объектов до момента сдачи многоквартирного дома или же одновременно. Третий принцип, который следует учитывать при разработке законопроектов и реформ в области социальных обязательств застройщика, это принцип прозрачности процедур возложения соответствующих обязательств, иначе именуемый, как принцип «правовой определенности». Ученый Грибанова Е.Н. отмечает, что принцип правовой определенности является общеправовым фундаментальным началом, не имеющим нормативного закрепления, но сформированным в науке и правоприменительной практике, имеющий определяющее значение в деятельности органов публичной власти, поведении хозяйствующих субъектов. Данный принцип предполагает системность, комплексность правового регулирования общественных отношений, ясность, точность, непротиворечивость и логическую согласованность норм законов, обеспечивающих возможность единообразного применения последних на практике. Так, например, если застройщику взамен осуществления строительства школ или больниц были обещаны, какие-либо налоговые или иные льготы, механизм их получения должен быть предельно ясен и прозрачен. При вступлении в обязательство, застройщик должен четко понимать, посредством каких инструментов, он сможет компенсировать собственные затраты и в какой срок. Четвертый принцип, который вытекает из вышеуказанного, это «принцип недопустимости двойного толкования условий». Во многом, данный принцип привязан к требованию правовой определенности, однако, акцент в части реализации указанного принципа должен быть сделан на том, что именно публичный субъект, будучи «сильной стороной» в обязательстве, должен обеспечить корректную формулировку условий соглашения или договора с застройщиком, не допускающую дальнейших расхождений в толковании. Пятый, взаимосвязанный с прошлыми двумя, принцип – это «принцип непротиворечивого поведения». Видится, что указанный принцип базируется на частно-правовой доктрине, именуемой «эстоппель». Так, ученые отмечают, что данный принцип устанавливает запрет стороне на отступление от своей позиции, ранее сформулированной уполномоченным лицом. Он необходим для формирования добросовестного поведения в правовых отношениях. Кроме того, отмечается, что основная идея, лежащая в основе эстоппеля, заключается в том, что лицо полагается на факт или обещание. Рассмотрим указанный принцип на примере решения Арбитражного суда Республики Марий Эл от 26 декабря 2019 года по делу № А38-7936/2019. В указанном судебном разбирательстве муниципальное образование «Город Йошкар-Ола» в лице Комитета по управлению муниципальным имуществом администрации городского округа «Город Йошкар-Ола» и Республика Марий Эл в лице Министерства государственного имущества Республики Марий Эл обратились к специализированному застройщику «Казанский посад» с требованием об обязании его передать муниципальному образованию во исполнение условий договора о комплексном освоении территории здание детского сада в состоянии, соответствующем разрешению на ввод объекта в эксплуатацию и проектной документации в течение десяти дней с момента вступления решения суда в законную силу. В рамках судебного спора, истец ссылался на нарушение условий договора о комплексном освоении территории тем, что ответчик не только не передал объект муниципальному образованию, но и зарегистрировал на него право частной собственности. Позиция застройщика была следующая. Он указывал, что договор о комплексном освоении территории был заключен между истцом и ГУП РМЭ «Мостремстрой». Эти же лица заключили 13 договоров аренды земельных участков, права аренды по которым впоследствии были переданы различным застройщикам, включая ООО «Казанский посад», ОАО «Континет», ООО «Росагрострой». В соответствии с договором передачи прав и обязанностей по договору аренды, застройщик учитывал, что арендатор принял на себя обязательства в составе жилого массива, планируемого к строительству, возвести в рамках комплексного освоения земельного участка за счет собственных средств детский сад на 160 мест. В то же время, в договор о передаче прав по договору аренды стороны включили положение о том, что условия участия нового арендатора в финансировании проектирования и строительства детского сада определяются отдельным соглашением между новым арендатором и остальными застройщиками – арендаторами земельных участков. Обязательным условием такого соглашения является передача построенного детского сада в собственность муниципального образования «Город Йошкар-Ола» на возмездной основе (за сумму, равную стоимости построенного объекта по фактическим затратам). Доля участия каждого нового арендатора в финансировании проектирования и строительства детского сада определяется по формуле, указанной в пункте 2.6 договоров о передаче прав по договору аренды. От Министерства государственного имущества РМЭ не поступало каких-либо возражений по содержанию договоров о передаче (уступке) прав и обязанностей по договорам аренды. Впоследствии, ООО «Казанский посад» своими силами и средствами исполнило обязательства, предусмотренные договором передачи (уступки) прав и обязанностей по договору аренды. Исходя из договора о комплексном освоении территории на застройщике лежала обязанность передать детский сад в муниципальную собственность. При этом, условия передачи объектов должны были определяться при заключении отдельного соглашения о передаче этих объектов в муниципальную собственность. Такое соглашение не было подписано. Следовательно, по мнению застройщика, договор о комплексном освоении территории не предусматривал обязанность застройщика по безвозмездной передаче объекта социальной инфраструктуры в муниципальную собственность. Таким образом, между участниками дела возникли разногласия о необходимости компенсации застройщику затрат, понесенных им на строительство объекта социальной инфраструктуры по той причине, что публичным субъектом фактически были проигнорированы положения договора о передачи прав по договору аренды. Суд констатировал, что из одновременно заключенных договоров о комплексном освоении территории и аренды этого земельного участка следовало, что застройщик, взяв в аренду земельный участок по цене, существенно ниже рыночной и определенной в соответствии с постановлением Правительства РМЭ №372 от 07.07.2015 в виде 1,5% от кадастровой стоимости земельного участка, получил денежную льготу и выгоду, что по существу и предполагает возмездный, взаимовыгодный характер правоотношений публично-правого образования и застройщика. Следовательно, требования истцовой стороны были удовлетворены. В данном аспекте, следует отметить, что у публичного субъекта была возможность изначально выразить свое мнение по вопросу содержания условий договора о передачи прав и обязанностей по договору аренды земельного участка. В то же время, ознакомившись с содержанием указанного договора, публичный субъект проигнорировал их, чем породил у застройщика ложные ожидания. Последний принцип, который также во многом связан с рассмотренными ранее, вытекает из пункта 43 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25.12.2018 № 49 «О некоторых вопросах применения общих положении Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора», где указано, что условия договора подлежат толкованию таким образом, чтобы не позволить какой-либо стороне договора извлекать преимущество из ее незаконного или недобросовестного поведения. Данный принцип подразумевает полный запрет злоупотребления правами и недобросовестного поведения. Приведем пример реализации указанного принципа в правоприменительной практике на примере разбирательства, которое отчасти связано с фабулой ранее рассмотренного дела по иску к ООО «Казанский посад». В частности, позже судом был применен указанный принцип в другом деле, где данный субъект уже выступал ответчиком. Так, согласно Постановлению Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 22 августа 2022 г. по делу № А38-6839/2020, специализированный застройщик «Казанский посад» обратился в суд к ОАО «Континет» и ООО «Росагрострой» с требованием о взыскании с них 18 528 188 рублей 57 копеек неосновательного обогащения. Свои требования истец мотивировал тем, что решением Арбитражного суда Республики Марий Эл по делу № А38-7936/2019 суд обязал его во исполнение договора о комплексном освоении территории безвозмездно передать МО «Город Йошкар-Ола» здание детского сада. По мнению истца, к ответчикам, так же как и к нему, перешли обязанности по договору о комплексном освоении территории, следовательно, совместно с Обществом они должны были нести затраты на проектирование и строительство данного социального объекта. Кроме того, в обоснование иска истец указал, что в соответствии с заключенными договорами уступки все новые арендаторы приняли на себя обязательства участвовать в проектировании и строительстве детского сада. Сославшись на указанный в исследовании принцип, суд пришел к выводу о том, что вступившее в законную силу решение суда по названному спору подтверждает, что фактически договор о комплексном освоении территории исполнен за счет одного застройщика , в то время как обязанность по его исполнению возложена на всех арендаторов. Ответчики, не участвовавшие в финансировании проектирования и строительства детского сада, сберегли денежные средства, необходимые для исполнения указанной обязанности за счет истца, что означает недобросовестность их поведения и злоупотребление правами. Подводя итог, следует констатировать, что все вышеуказанные принципы, исходя из анализа правоприменительной практики, должны существовать и реализовываться во взаимосвязи между собой. Если они все будут учтены при разработке законодательных положений, риск нарушения прав кого-либо из участников соответствующих правоотношений будет минимизирован.

В рамках исследования были разработаны руководящие принципы, которые должны лежать в основе законодательства о социальных обязательствах застройщиков. В частности, были выделены следующие принципы: 1. Принцип баланса частных и публичных интересов. 2. Временная привязка строительства социальных объектов к строительству многоквартирного дома. 3. Прозрачность процедур возложения социальных обязательств. 4. Недопустимость двойного толкования условий. 5. Принцип непротиворечивого поведения. 6. Принцип правовой определенности. 7. Принцип недопустимости злоупотребления правами и недобросовестного поведения. 8. Принцип соответствия договора требованиям закона. 9. Принцип соответствия договора условиям договора аренды. 10. Принцип соответствия договора аренды условиям договора купли-продажи. 11. Принцип соответствия договора аренды условиям договора аренды аренды. 12. Принцип соответствия договора аренды условиям договора аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды аренды