ちばぎん証券
2023年6月9日、証券取引等監視委員会はちばぎん証券と親会社の千葉銀行、ちばぎん証券と業務提携している武蔵野銀行の3社に対して行政処分を行うように金融庁に勧告したことを発表した。同委員会によると、高い利回りが期待できる一方で元本割れのリスクも高いとされている「仕組み債」と呼ばれている金融商品について、ちばぎん証券は顧客に対して十分な説明をせずに販売していた事例があったとしている。また、千葉銀行と武蔵野銀行は顧客紹介に問題があり、投資者保護上の問題行為として、対応が不適切だったとしている。
また、日本証券業協会によると、ちばぎん証券の口座数に占める苦情件数が同協会に加盟している会員の中では最も多く、同証券に過去に計3回注意喚起をしたが、業務改善に十分に取り組まなかったとしている。
その後、金融庁関東財務局は証券取引等監視委員会からの勧告を受けて、ちばぎん証券と千葉銀行、武蔵野銀行の3社に対して、金融商品取引法に基づく業務改善命令を出した。
同年8月31日、責任を取って千葉銀行の佐久間英利会長が2024年3月31日付で辞任することが発表された。
同年9月20日、日本証券業協会はちばぎん証券に対して、過怠金5000万円を科すと共に千葉銀行と武蔵野銀行にも譴責とする処分を出したことを発表した。