ファイナンシャル・プランナー
知りえた顧客情報を外部に漏らしてはならない。ファイナンシャル・プランナーには法律上の罰則付き守秘義務はないものの、顧客のプライバシーにかかる情報を知りうる立場である職種のため、職業倫理としてこれを守る必要がある。特に協会会員であるCFP認定者は、その規定により違反した場合には懲戒処分が課せられる守秘義務(令状等法的根拠による場合を除く)を有している。