プログレスマインド
財務省関東財務局長(金商)第2327号
金融商品取引法第63条適格機関投資家等特例業務届出・受理済
一般社団法人日本投資顧問業協会会員/会員番号 012-02462
平成27年6月16日に証券取引等監視委員会より、「当社の業務運営に関し、投資者保護上問題が認められる状況」であるとして行政処分を求める勧告が行われた。これを受けて関東財務局は、平成27年6月23日、金融商品取引法第51条に規定する「業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき」に該当するものと認められるとして、同社に対して8項目の業務改善命令を行った。