外国為替スキャンダル
銀行の通貨トレーダー達は、プライベートチャットルームで連絡を取り合って、外国為替ベンチマークレートを操作する試みを計画した。これらのチャットルームでは、銀行のトレーダー達が、機密情報である顧客の注文情報や自己の取引ポジションを開示しあったり、グループ全体の利益となるよう取引ポジションを変更したり、様々な外国為替ベンチマークレートを操作する為にグループ全体としての取引戦略を示し合わせるなどの行為を行った。これらのチャットルームは、多くの場合、排他的で招待された者のみが参加可能だった。
2015年5月20日、5つの銀行は、米国司法省による起訴内容を認め、合計57億ドルを超える罰金の支払いに合意した。バークレイズ、シティグループ、JPモルガン、ロイヤルバンクオブスコットランドの4つの銀行は、外国為替市場の操作に関する有罪を認めた。バークレイズ以外の銀行は2014年11月からの捜査に関する和解ですでに罰金を科されていたが、バークレイズには24億ドルの罰金が科せられた。UBSはまた、不正通信を犯したことに対して有罪を認め、203百万ドルの罰金支払いに合意した。更にバンクオブアメリカは、有罪とは見なされなかったが、外国為替市場での不適切な行為を問われ、204百万ドルの罰金に合意した。
2015年11月18日、バークレイズは自動電子外国為替取引の行動規範違反により、150百万ドルの罰金が追加で科せられた。
“Currency Probe Widens as Major Banks Suspend Traders”. Wall Street Journal. https://www.wsj.com/news/articles/SB10001424052702303618904579171390414686878 2014年2月3日閲覧。
1 2 Schäfer, Daniel; Ross, Alice; Strauss, Delphine (2013年11月12日). “Foreign exchange: The big fix”. Financial Times. http://www.ft.com/cms/s/2/7a9b85b4-4af8-11e3-8c4c-00144feabdc0.html#axzz2sG2XPJec 2014年2月3日閲覧。
↑ Sebag, Gaspard; White, Aoife (2013年12月19日). “Banks Said to Snitch on FX Rivals in Race to Avoid Fines”. Bloomberg News. https://www.bloomberg.com/news/2013-12-20/banks-said-to-snitch-on-fx-competitors-in-race-to-avoid-eu-fines.html 2014年1月21日閲覧。
↑ Ross, Alice; Schäfer, Daniel; Chon, Gina (2014年1月15日).
外国為替市場の操作によって引き起こされた金銭的損失は 英国の2070万人の年金保有者に対するものだけでも、115億ドル/年(75億ポンド/年)に及んだ。 この操作は、10年以上にわたって、世界中の顧客に影響を及ぼしたが、操作の全体的な推定コストはまだ完全には把握されていない。