金融商品取引業
流通市場に関する業務は、顧客の売買注文を取引所に取り次ぐ委託売買(ブローカー)業務と、自己売買(ディーリング)業務に分けられる。
具体的には、以下のとおりである(金融商品取引法第28条第8項)。
有価証券の売買又はその媒介、取次ぎ若しくは代理(第1号) ※上記のディーリング業務やブローカー業務である。
取引所金融商品市場又は外国金融商品市場における有価証券の売買の委託の媒介、取次ぎ又は代理(第2号) ※ブローカー業務
市場デリバティブのうち、次に掲げる取引(第3号) 有価証券の先物取引 有価証券の指標先物取引 有価証券のオプション取引 有価証券の指標スワップ取引
店頭デリバティブ(第4号) 有価証券の先渡取引 有価証券の店頭指標等先渡取引 有価証券の店頭オプション取引 有価証券の店頭指標等オプション取引 有価証券の店頭指標等スワップ取引
外国市場におけるデリバティブ取引(第5号)
有価証券関連デリバティブ取引の媒介、取次ぎ若しくは代理又は第3号若しくは第5号に掲げる取引の委託、取次ぎ若しくは代理(第6号) ※ ブローカー業務
有価証券等清算取次ぎであって、有価証券の売買、有価証券関連デリバティブ取引その他政令で定める取引に係るもの(第7号)
有価証券の引受け(第8号) ※アンダーライティング業務
有価証券の売出し(第8号) ※セリング業務
有価証券の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い(第8号) ※募集・売出しがセリング業務である。