プレ・ヒアリング
1 2 3 増資インサイダー問題、野村にいらだつ金融庁 機能しなかった「壁」(東洋経済オンライン 2012年6月11日配信)2017年6月24日確認
↑ 「インサイダー取引問題は、お天道様に見せろ」(松井証券 松井道夫著)2012年8月公表 2017年6月25日確認
1 2 3 4 5 6 7 8 プレ・ヒアリング時のインサイダー取引未然防止に関する証券会社の行為規制等に関する内閣府令改正について(モリソン・フォースター外国法事務弁護士事務所 2006年10月1日公表)2017年6月15日確認
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融庁設置法第21条の規定に基づく建議について(証券取引等監視委員会 2006年4月14日建議)2017年6月25日確認
1 2 3 4 5 6 平成23年度『証券取引等監視委員会の事務処理状況の公表について』資料 248頁 (証券取引等監視委員会 2012年6月29日公開 2017年6月25日確認
↑ 「増資インサイダー」の"本丸"を金融庁が徹底調査 ~海外ヘッジファンドの手口とカネの流れを追う(講談社 現代ITメディア 2012年7月12日号) 2017年6月25日確認
1 2 3 4 増資インサイダー問題と資金調達コスト(日本証券アナリスト協会編 加藤政仁・鈴木健嗣 共著 2013年) 2017年6月26日閲覧
1 2 3 4 5 6 「証券会社の行為規制等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令(案)」の公表について(金融庁 2006年7月31日公表)2017年6月26日確認
1 2 3 4 5 プレ・ヒアリングに関する証券会社行為規制府令の改正(大和総研制度調査部 著:金本悠希 2006年10月31日)2017年6月27日確認
↑ 日本証券業協会の「協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則」第2条によれば、法人関係情報とは、「上場会社等の運営、業務又は財産に関する公表されていない重要な情報であって顧客の投資判断に影響を及ぼすと認められるもので募集に係るものをいう。」と定義している。 具体的には、1証券取引法上の募集及び私募(海外におけるオファリングを含む。)2 発行会社の自己株式の処分などが、この募集に含まれる。
↑ 日本証券業協会の「協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則」第9条によれば、「金融商品取引法第2条第3項に定める募集及び会社法第199条に定める会社が処分する自己株式を引き受ける者の募集に該当する」とされているものも、ここで言う募集に含まれる。
↑ 日本証券業協会の「協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いに関する規則」第1条によれば、ここでいう上場会社とは「金融商品取引法第163条第1項に規定する上場会社等」を指すとされている。
↑ 2013年1月25日に、大阪証券取引所であった大証金融商品取引法研究会の議事録によると「日本の機関投資家は非常に保守的で、情報を聞いてしまうと取引ができなくなるので、うちにはプレ・ヒアリングに来てくれるなという機関投資家が圧倒的に大多数」であるという実態があるという。