中信建投證券

中信建投證券股份有限公司，簡稱中信建投證券股份和中信建投證券（CSC Financial Co., Ltd.），是經中國證監會批准設立的全國性大型綜合投資銀行

## 概況

中信建投證券的主要業務範圍包證券承銷與保薦、證券經紀、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資諮詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務、融資融券業務、代銷金融產品業務、期權做市業務、證券投資基金託管、銷售貴金屬製品以及監管部門批准的其它業務。

中信建投證券在2016年12月9日於港交所主板上市，股票代碼 6066.HK，公司A股於2018年6月20日在上交所主板上市，股票代碼 601066.SH。其主要股東有北京金融控股集團有限公司、中央匯金投資有限責任公司與中國中信股份有限公司。

## 歷史

該公司前身為1992年於北京組建的華夏證券股份有限公司。華夏證券是中國證券市場早期的三大證券公司，另外兩家是國泰證券（現在的國泰君安）和南方證券。

### 華夏證券

華夏證券股份有限公司成立於1992年10月，是中國較早成立的全國性證券公司。下設91家營業部和24家證券服務部。

在經歷快速發展期後，華夏證券陷入了和同行一樣的噩夢。未加限制的擴張，投資於各類實業，之後又違規坐莊，之後更是深陷保底違規委託理財，給公司造成巨額虧損。除挪用客戶保證金，華夏證券還在大規模對外融資，甚至增資擴股，由於財務成本過高，最終難以收拾。

2005年12月15日，中國證監會和北京市人民政府發文決定停止該公司及所屬分公司、證券營業部和證券服務部的證券業務活動，撤銷華夏證券公司的業務許可。

2005年8月，中信證券與中國建銀投資有限責任公司共同出資籌建了中信建投證券有限責任公司（中信建投）受讓華夏證券的全部證券業務及相關資產。華夏證券公司名稱得到保留，但成為沒有任何業務的殼公司，承接原華夏證券的債務。2008年8月，北京市二中院受理華夏證券股份有限公司破產清算申請，此案是該法院繼中國科技證券公司破產立案後，受理的第二家證券公司破產清算案件。

### 中信建投證券

2005年9月，由中信證券股份有限公司與中央匯金子公司中國建銀投資有限責任公司（簡稱建銀投資）共同46億元人民幣收購華夏證券全部證券業務以及相關資產參股籌建中信建投證券，雙方分別持股占股60%和40%。

為避免同一股東旗下的證券公司間的關聯交易與同業競爭，中國國務院2008年4月23日正式頒布《證券公司監督管理條例》後，證監會對證券行業提出了「一參一控」的政策要求，即一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控股證券公司的數量不得超過一家。受此政策影響，中信證券於6月中旬依據資產評估結果、通過掛牌方式轉讓所持中信建投60%股權中的53%（中信證券仍保留7%），轉讓股權拆分成45%和8%兩部分，掛牌價格分別為72.9億元人民幣和12.96億元人民幣。

2010年11月，中信證券發布公告，將其所持中信建投證券45%股權掛牌轉讓給北京國有資本經營管理中心。北京國有資本經營管理中心為中信建投證劵的最大股東。另外8%股權轉讓給世紀金源投資集團有限公司。中國建銀將所持40%股份劃轉給中央匯金。

2016年12月9日，於港交所主板上市。

2018年6月20日，在上交所主板上市。

2020年下半年，有多個媒體報導中信證券母公司中信集團將作為主收購方，從中央匯金手中購買中信建投的股份，從而成為其最大股東，並推動中信證券和中信建投證券合併。但7月2日中信證券和中信建投證券雙雙發布公告，均表示未獲悉上述傳聞資訊，並在7月5日再次發布澄清聲明表示，公司未獲取傳聞相關資訊，也不存在應披露而未披露的資訊。

2020年10月19日，中國證監會出具《關於核准中信建投證券股份有限公司變更主要股東的批覆》，核准北京金融控股集團有限公司作為中信建投主要股東的股東資格。本次無償劃轉完成後，北京金控集團將直接持有中信建投26.84億股A股股份，占中信建投總股本的35.11%，以當時股價計算該部分市值超過850億元人民幣。10月20日晚間，中信建投證券發布《關於國有股份無償劃轉的提示性公告》，公司第一大股東北京國有資本經營管理中心擬將所持公司股份無償劃轉至北京金控集團，後者將成為中信建投證券第一大股東。本次無償劃轉未改變公司無控股股東、實際控制人的情況。

2021年7月24日，中國證券監督管理委員會發布《2021年證券公司分類結果》，共有103家券商參與。其中中信建投被評為AA級，與2020年持平。

### 子公司

- 中國建投期貨有限公司（成立於1993年）
- 中國建投（國際）金融控股有限公司（成立於2012年）
- 中信建投資本管理有限公司（成立於2009年）
- 中信建投基金管理有限公司（成立於2013年）
- 中信建投投資有限公司（成立於2017年）

## 爭議

### 實習生洩漏IPO材料事件

2024年7月26日，根據相關報導，抖音短視頻上有使用者上傳「985大一投行實習的一天」影片中，洩露了包括「海柔創新項目」、「望圓科技先鋒項目」、「國能信控技術股份有限公司」三份IPO文件。其中，望圓科技和國能信控，均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。包括客戶資訊，以及監管的詢證函，均出現在原影片中。中信建投證券對此回應財聯社記者稱，「影片內容涉及我司客戶敏感資訊，違反了我司合規管理規定。目前，我司已責令該學生終止研學，並按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。」中信建投證券表示，公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。有博主稱該實習生為華中科技大學體育學院學生，在剛剛結束的2024年亞洲大學生武術錦標賽上，獲得了男子傳統拳術金牌和傳統單器械南刀銀牌。26日晚，財聯社記者連線採訪該實習生，其表示，「近期，本人上傳至公眾媒體的個人生活影片，被不實猜測和杜撰。目前網上有關對本人身份的討論，均為不實資訊，本人父親系王超，已退休。本人已經深刻認識自己行為過失，對自己的過失深表歉意。本人在發現自己的問題後，已第一時間將相關影片從個人帳號上撤下，也懇請大家不要再轉發，我會從中深刻反省，汲取教訓，也懇請大家給予諒解！」

27日晚，中信建投證券發布聲明稱，近日，某高校學生王某某在中信建投證券研學期間拍攝影片引發社會關注，公司高度重視，第一時間成立工作組開展調查。經核實，該學生系華中科技大學大一學生，其父親為非公職人員，從未在金融監管部門任職。經查，該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入，公司已對該負責人作出撤職處分，並將對投行部門負責人嚴肅問責。就影片所涉及的公司客戶資訊，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權益。涉及員工工作筆記等資訊，屬常規盡職調查記錄，經查不存在協助財務造假等情況，公司將隨時接受監管部門的監督檢查，確保業務行為依法合規。對於內部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結、認真反思，紮實整改，並舉一反三，進一步完善公司管理制度、內部控制和人員管理。

### 債券結構化發行與返費案件

房蓓蓓在擔任中信建投債承部總監期間，利用職務便利，在「19路勁01」公司債發行及後續交易環節中，非法收受財物，通過聯絡資金中介、自行撮合資金對接等方式，累計私下收取「返費」逾540萬元人民幣，判處有期徒刑10年6個月。其撮合的交易對象甚至包含涉嫌綁架犯罪的資金方。

## 基本資料

- 名稱：中信建投証券股份有限公司
- 英文名：China Securities
- 曾用名：華夏證券股份有限公司
- 公司類型：上市公司
- 成立：2005年11月2日
- 總部：中國北京市朝陽區光華路12號中國尊75－86樓
- 業務範圍：中華人民共和國
- 代表人物：王常青（董事長）
- 產業：金融
- 產品：金融服務、投資銀行
- 營收：233.51億人民幣（2020）
- 淨利潤：95.37億人民幣（2020）
- 資產淨值：680.71億人民幣（2020）
- 總資產：3712.28億人民幣（2020）
- 網站：中信建投證券