约翰·阿奇·格蒂

约翰·阿奇博尔德·格蒂三世（John Archibald Getty III；1950年11月30日－2025年5月19日），美国历史学家，加利福尼亚大学洛杉矶分校教授，专攻俄罗斯史与苏联史。

## 生平

格蒂出生于路易斯安那州，在俄克拉何马州长大。1972年获宾夕法尼亚大学文学学士学位，1979年获波士顿学院哲学博士学位。在进入加利福尼亚大学洛杉矶分校之前，他曾于加利福尼亚大学河滨分校担任教授。

格蒂曾获古根海姆奖，曾担任俄罗斯国立人文大学（莫斯科）研究员，亦曾任哥伦比亚大学哈里曼研究所与哈佛大学戴维斯中心高级研究员。他还曾担任莫斯科俄罗斯科学院高级访问学者。

格蒂于2025年5月19日逝世，享年74岁。

## 研究、观点与争议

第二次世界大战后及冷战期间学术领域的苏联学，长期由“极权模式”主导，强调约瑟夫·斯大林权力的绝对性。自20世纪60年代起，“修正学派”兴起，关注那些能影响高层政策的相对自主的机构。马特·莱诺对“修正学派”的概括是，他们“坚持认为过去那种将苏联视为一心统治世界的极权国家的旧形象要么过于简单化，要么根本就是错误的。他们往往对社会史感兴趣，并认为共产党领导层不得不顺应社会力量。”格蒂是“修正学派”历史学家之一，他挑战了政治学家卡尔·约阿希姆·弗里德里希所勾勒的传统苏联史研究路径，后者主张苏联是一个极权体系，存在个人崇拜以及诸如斯大林这类“伟大领袖”近乎无限的权力。

在1985年出版的《大清洗的起源》一书中，格蒂提出，苏联政治并未完全受中央控制，斯大林也只是在政治事态出现时才予以回应。该书对罗伯特·康奎斯特的著作提出了挑战，也是苏联“极权模式”与“修正学派”之间争论的一部分。在该书的一个附录中，格蒂还对此前发表的研究结论提出质疑，即斯大林为给自己的大清洗运动寻找理由而亲自策划了谢尔盖·基洛夫遇刺案。格蒂认为斯大林的统治是独裁式的，而非极权式的，因为后者要求具备一种在当时并不存在的行政和技术上的高效。

“极权模式”的历史学家反对以格蒂为代表的“修正学派”，指责他们为斯大林开脱、淡化恐怖统治。莱诺回应称，“格蒂既没有否认斯大林对恐怖统治的最终责任，也不是斯大林的崇拜者。”在20世纪80年代的争论中，对流亡者资料的运用以及对斯大林策划基洛夫遇刺论的坚持，逐渐固化为双方各自的立场。在评述康奎斯特关于1932—1933年苏联饥荒的著作（尤其是《悲哀的丰收》）时，格蒂写道，尽管斯大林和联共（布）中央政治局负有主要责任，“但该受指责的远不止他们。成千上万执行这一政策的干部和官员，以及那些选择宰杀牲畜、焚烧田地、抵制耕种以示抗议的农民，同样难辞其咎。”

在1987年为《伦敦书评》撰写的关于康奎斯特著作的评论文章中，格蒂写道：“康奎斯特的假设、资料来源和证据并不新鲜。事实上，他本人两年前就在美国企业研究院赞助的一项研究中首次提出了自己的观点。然而，关于‘蓄意饥荒’的说法，自冷战以来一直是西方乌克兰流亡者群体的信条……因此，康奎斯特的著作将赋予某种学术可信度给一种在流亡民族圈子以外的无党派学者中尚未被普遍接受的理论。在如今充斥着‘邪恶帝国’话语的保守政治气候下，我相信这本书会非常受欢迎。”在同一篇《伦敦书评》文章中，格蒂给出了自己对相关事件的解读，这一解读符合“修正学派”自下而上的研究路径。

随着苏联解体以及俄罗斯联邦国家档案馆的公开，这场争论的热度有所降温，“极权模式”与“修正学派”逐渐融合，形成了综合性的“后修正主义”。格蒂与琳内·维奥拉是研究这批档案最为活跃的西方历史学家之一。格蒂等人于1993年对档案数据进行的一项研究表明，1934年至1953年间，古拉格共有1,053,829人死亡。在同年的一项研究中，格蒂写道，苏联档案的开放证实了“修正学派”学者提出的估算较低。他认为斯大林虽然强势，但至少在执政初期不得不在相互竞争的利益与权力格局中周旋——他是一个残忍但并非全能、也非总体规划师的凡人。这一分析被认为体现了汉娜·阿伦特所描述的“平庸之恶”。

## 著作

### 书籍

- Getty, J. Arch; Manning, Roberta Thompson, eds. (1993). Stalinist Terror: New Perspectives. Cambridge University Press. .
- Getty, J. Arch; Naumov, Oleg V. (1993). The Central Party Archive: A Research Guide. Center for Russian and East European Studies at the University of Pittsburgh.
- Getty, J. Arch (1996) 1985. Origins of the Great Purges: The Soviet Communist Party Reconsidered, 1933–1938 (9th reprint ed.). Cambridge University Press. .
- Getty, J. Arch; Naumov, Oleg V. (1999). The Road to Terror: Stalin and the Self-Destruction of the Bolsheviks, 1932–1939. Yale University Press. .
- Getty, J. Arch; Naumov, Oleg V. (2008). Yezhov : The Rise of Stalin's "Iron Fist" Yale University Press. .
- Getty, J. Arch (2013). Practicing Stalinism: Bolsheviks, Boyars, and the Persistence of Tradition. Yale University Press. .

### 文章

- Getty, J. Arch (January 1986). "Trotsky in Exile: The Founding of the Fourth International". Soviet Studies. XXXVIII (1): 24–35.
- Getty, J. Arch (1991). "State and Society Under Stalin: Constitutions and Elections in the 1930s". Slavic Review, vol 50, no.1, pp. 18-35
- Getty, J. Arch; Ritterspon, Gabor T.; Zemskov, Viktor N. (October 1993). "Victims of the Soviet Penal System in the Prewar Years: A First Approach on the Basis of Archival Evidence" . The American Historical Review. 98 (4): 1017–1049.
- Getty, J. Arch (1998). "Afraid of Their Shadows: The Bolshevik Recourse to Terror, 1932–1938". In Hildermeier, Manfred; Mueller-Luckner, Elisabeth, eds. Stalinismus vor dem Zweiten Weltkrieg. Neue Wege der Forschung Stalinism before the Second World War (New Avenues of Research). De Gruyter Oldenbourg.
- Getty, J. Arch (January 1999). "Samokritika Rituals in the Stalinist Central Committee, 1933–1938". The Russian Review. 58 (1): 49–70.
- Getty, J. Arch (2000). "Mr. Ezhov Goes to Moscow: The Rise of a Stalinist Police Chief". In Husband, William, ed. The Human Tradition in Modern Russia. Rowman & Littlefield. pp. 157–174.
- Getty, J. Arch (January 2002). "'Excesses Are not Permitted:' Mass Terror Operations in the Late 1930s and Stalinist Governance". The Russian Review. 16 (1): 112–137.
- Getty, J. Arch (2005). "Stalin as Prime Minister: Power and the Politburo". In Davies, Sarah; Harris, James, eds. Stalin: A New History. Cambridge University Press. pp. 83–107.