标准化

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规范化，英文为“Standardization”，又可翻译为规格化、一致化、统一化、制度化，指的是先制定一个清晰明确、简单易懂且没有任何歧义的规则，再强迫该体系内的所有产品都要满足这个规则，久而久之就演变成一种绝对标准的过程。

自工业时代以来，地球的各行各业都在经历“标准化”，这个较为复杂的概念在现代世界广泛传播，帮助全人类对大多数的地球事务拥有起一套共同的认知。在商业环境中，标准化包括了征求企业、用户、利益集团、标准组织和政府在内的各方的共识，以讨论出的业界标准，好的标准化必须有助于提高兼容性、互操作性、可重复性、安全性或品质。19～20世纪，标准化在度量衡、商业、教学、军事科学、语言学习等领域中有着极大的进步作用，能快速提高效率，在更短时间内完成更多复杂的事情。不过，标准化并非都是优点，过度统一的规则会在艺术、文学、哲学、政治思想等领域造成严重的负面效果。进入21世纪后，正常的标准化过程应该在不破坏制度的前提下允许大量的自由，例如自定义设计、自定义模块和自定义次级规则。

## 历史

### 早期示例

可追溯的早期标准度量衡由印度河流域文明发展而成。当时的集中式称重和测量系统服务于印度河商人的商业利益，其中较小的砝码测量用于测量奢侈品，而较大的砝码测量则用于购买例如粮食等的较大宗物品。当时以标准重量的倍数并按类别来划定砝码。技术标准化使测量装置能够有效地用于角度测量和建筑测量。而当时统一的长度单位则在如洛塔、苏尔科塔达、卡利班甘、多拉维拉、哈拉帕和摩亨佐-达罗等城镇的规划中使用，印度河文明的度量衡也到达了波斯和中亚，并在那里进行了进一步修改。

岩田茂夫描述了印度河文明出土的出土砝码：

### 十八世纪

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近代的标准化是第二次工业革命的重要产物，工厂的高效生产，有赖标准化工业零件相互转化的便利性。标准化在世界各国的推动与进展，都来自工程师的努力。

随着工业革命的开始以及对高精度机床和可互换零件的需求，工业和商业标准的实施变得非常重要。

亨利·莫兹利于1800年开发了第一台工业实用的螺丝切削车床。这首次实现了 螺纹尺寸的标准化，并为在螺母和螺栓实际应用互换性（一个已经流行的想法）铺平了道路。

在此之前，螺纹通常通过切削和锉削来制造（即熟练徒手使用凿子和锉刀）。螺母很少见；金属螺钉在制造时通常用于木材。穿过木框架连接到另一侧金属紧固件的金属螺栓通常以非螺纹方式紧固（例如铆接或镦粗垫圈）。莫兹利标准化了他车间中使用的螺纹，并生产了一套丝锥和板牙，使螺母和螺栓始终符合这些标准，因此任何适当尺寸的螺栓都可以适合任何相同尺寸的螺母。这是车间技术的重大进步。当时莫兹利的工作以及其他工程师的贡献，实现了一定程度的行业标准化。一些公司的内部标准在其行业内有所传播。

### 十九世纪

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1841年，约瑟夫·惠特沃斯的螺纹测量体系被英国各地的公司采用为第一个（非官方）国家标准。它后来被称为英国标准惠氏，并在其他国家广泛采用。

该新标准规定了55°螺纹角、螺纹深度为0.640327p 以及半径为0.137329p，其中p是螺距。螺距随着直径的增加而增加，步长在图表中指定。使用惠氏螺纹的一个例子是皇家海军的克里米亚战争炮艇。这是“量产”技术首次应用于海军工程。

随着英国铁路线路采用英国标准韦氏（其中许多线路之前曾使用自己的螺纹、螺栓头和螺母型材标准）并改进制造技术，它逐渐在英国制造业中占据主导地位。

统一螺纹标准最初是基于几乎相同的英制分数。统一螺纹角为60°，牙冠呈扁平状（惠氏牙冠呈圆形）。除了 1 中的螺距外，两个系统中的螺距相同。（英寸）螺栓在英国标准韦氏中为每英寸12个螺纹 (tpi)，而在美制中为每英寸13tpi。

成立于1865年的现代第一个国际组织（政府间组织）国际电报联盟（现为国际电信联盟），作为两个具有相似目标但在更有限的领土上的前身组织（伯尔尼和巴黎条约）的合并，制定了国际标准以连接跨国家的电报网络。随着无线电通信的出现，国际电联的工作迅速从电报通信标准化扩展到一般电信标准的制定。

### 二十世纪早期

世界上第一个国家标准机构工程标准委员会于1901年在伦敦成立；上海开埠通商后至1900年有外籍建筑师14人、土木工程师18人、工程师和锅炉制造工共141人在当地，1901年1月15日由英国工程师莫理循（玛礼孙）和上海工部局工务处助理工程师戈弗雷（C. H. Godfrey）号召，在上海租界设立上海工程会（The Shanghai Society of Engineers & Architect），并在1905年吸纳第一位华籍会员詹天佑。协会之后“为了扩大协会的范围与提高其地位”，在1913-1914届会期更名为中华国际工程协会（The Engineering Society of China，简称 ESC），以使其影响拓展到全中国，在将近四十余年运作过程中，关注工程标准化议题，介绍国外工程标准化经验，并试图推动中国工程标准化过程。如在沪英籍工程师在该协会成立初期相当重视“标准化”议题，自1913-1914届会期，开始着力推动公共租界的电力标准化议题，在J. S. S. Cooper和R. A. Williams的组织下专门成立电力标准化委员会研究在华电力标准化议题，于1913年会期结束前完成中期报告，希望中国能跟进英国的电压标准，采取50赫兹的交流电频率。随后委员会就此问题特别咨询了世界多个工程学会，美国和英国电力工程师学会都在会议上专门讨论了这一问题并给出了相应建议。

第一次世界大战后，其他国家也建立了类似的国家机构。德国标准化学会于1917年在德国成立，随后美国国家标准协会和法国法国标准化协会均于1918年成立。当时美国在华工程师和留美学生共同推动中国走向标准化第二阶段：穆藕初1915至1916年在《中华实业界》持续连载译介泰勒的《科学管理法》(The Principle of Scientific Management)，而大量在美国学习工程的学生1920年代回国后，加入甫成立的中美工程师协会（The Association of Chinese and American Engineers），协会与北京政府交通部合作，积极介入了民初中国的铁路统一运动。

## 标准化的内容

标准化是指建立技术标准的过程。技术标准可以是标准技术规范、标准测试方法、标准定义、标准操作规程等等。

在社会批评和社会科学的背景下，标准化过程常常指的是为处理人员、人际交往、各种案例等等而建立各种标准及提高效率的过程。这样的例子包括法庭司法程序的形式化、统一的精神疾病诊断标准的建立。在这种意义上，人们在谈论标准化时往往还会同时提到大规模的社会变革，如社会的现代化、官僚化、同质化和集中化，或者同义于此类社会变革。

在业务信息交换的背景下，标准化则指的是为特定的业务过程制定采用特定语法的数据交换标准。目前，此类标准通常是由自愿型共识标准团体来制定的，如 联合国贸易促进与电子商务中心 （United Nations Center for Trade Facilitation and Electronic Business，UN/CEFACT）、万维网联盟（World Wide Web Consortium，W3C）以及 结构化信息标准促进组织 （Organization for the Advancement of Structured Information Standards，OASIS）。

在军事背景下，则可将标准化定义为：为了在行动、操作、材料、技术以及行政管理方面取得和维持所需水平的兼容性、可交换性和共同特性，实现互操作性，从而建立和实施各种思想、概念、原则、操作规程以及设计的过程。

标准化至少有四种水平：兼容性、可交换性、共同特性和引用。这些标准化过程建立的是兼容性、相似性、度量和符号方面的标准。

## “标准化”一词的其他用法

- 在统计学领域，标准化指的是向标准得分的转换。参见标准化 (统计学)。
- 在测验理论方面，标准化指的是在精确，指定而又可重复的条件下所进行的测量或评估。
- 在供应链管理方面，标准化指的是用于提高零部件、过程、产品或采购活动的共同特性的方法。此类变更将使得人们能够推迟做出制造或采购决策，从而减少在拥有许多非标准元件时所见到的变异程度。
- 从新制度经济学的观点来说，“标准化过程”起始于一种称为“协作困境”（coordination dilemma）的社会问题。作为一种“自愿型规范”，“标准”有助于促进协作困境的解决，实现互利共赢；因而，标准同时也被称为社会困境的一种解决方案。

## 标准化过程的类型

- 以事实型标准的身份出现：传统惯例、具有市场主导地位的规则等等
- 采取封闭的共识形成过程：对成员资格有所限制，且往往对投票成员之间的正当程序设有正式的规程
- 采取开放的共识形成过程：通常对所有感兴趣和具有字纸的参与方开放，且对正当程序事项设有正式的规程
- 由政府或管理机构来制定
- 由某家公司、联盟或同业公会来制定

## 标准化的目的和作用

标准化可有助于相对于单一供应商的独立性（商品化）、兼容性、互操作性、可重复性、安全或品质。在包括经济学在内的社会科学领域里，标准化的思想与协作问题的解决息息相关。在标准化的情况下，所有各方均可实现互利共赢，但只能是通过作出相互协调一致的决策来实现。在工业或技术方面，竞争过程中形成的技术标准往往并不会妨碍竞争。比如，GSM手机标准和国际单位制都是竞争过程中孕育出来的标准化产物。

## 标准组织

正式的标准组织，如国际标准化组织（International Organization for Standardization，ISO）或美国国家标准研究院（American National Standards Institute，ANSI），独立于或者说并不依赖于其发布标准所针对的商品的制造商。

### 国家标准团体

一般来说，各个国家或经济体分别都设有单独一个公认的国家标准团体（National Standards Body，NSB）。例如，ABNT、ANSI、BSI、DGN、DIN、IRAM（Instituto Argentino de Normalización y Certificación）、JISC、KATS（Korean Agency for Technology and Standards）、SABS、SAC、SCC（Standards Council of Canada）、SIS、SNZ。NSB很可能就是相应经济体在ISO内的唯一成员。

NSB可能是公立机构、私立机构，或者甚至是二者的混合体。例如，就以加拿大、墨西哥和美国的三个NSB来说，它们分别是SCC（Standards Council of Canada）、墨西哥标准总局（Dirección General de Normas，DGN）和ANSI。SCC是一家加拿大国有公司（Crown Corporation），DGN是墨西哥经济部下属的一家政府机构，而ANSI则是一家由私营和公立部门的成员组成的501(c)(3)非营利性组织。关于特定经济体的NSB究竟是属于公立还是私营机构，其决定因素可能包括私营部门在相应经济体公共事务之中所扮演的历史和传统角色或者该经济体的发展阶段。

## 标准

### 标准类出版物

目前，现行的许多技术规范支配着各种设备和软件在国际互联网上的运行与交互。为了保留“标准”一词作为ISO之类相对公平团体的领地，比如，W3C发布的称为“建议”（Recommendations），IETF发布的称为“征求意见稿”（Request for Comments，RFCs）。有时，这些出版物也被称作标准。草案和工作文件则不应当被视为正式公布的标准。

### 标准的类型

在标准当中，一些是强制型标准，而另一些则是自愿型标准的。就一些自愿标准而言，只要选择采用它，就可以获得和使用该标准。事实型标准（de facto standards）是指具有非正式主宰地位的规范或要求。法定标准（de jure standards）是指正式的法律要求。

标准可分为下列类型：

- 事实型标准：意味着对于这些标准的遵循是因为非正式的惯例或优势运用。
- 法定标准：此类标准是具有法律约束力的合同、法律或法规的组成部分。
- 自愿型标准：公开发布且现成可用，以便供人们考虑采用。

## 标准制定和选择过程中的注意事项

已经发布的标准的存在并不一定就意味着该标准就有效实用或者正确无误。仅仅是表面上印有标准编号，本身并不就意味着其适合于任何的特定用途。那些使用标准或标准服务的人们（工程师、工会等）或者制定标准的人们（建筑规范制定者、政府、行业等），有责任去考虑当时现有的标准，指定正确的标准，坚持实现对于标准的遵循并对其加以正确的运用。对于适合性的验证和确认是不可或缺的工作。

## 参考文献

- W3C/IST标准化指南
- 标准应用常见问题解答
- ISO观点1， ISO观点2， ISO观点3