专案管理知识体系指南

《专案管理知识体系指南》(PMBOK® Guide, A Guide to the Project Management Body of Knowledge)是美国国际专案管理学会所发行的一本专案管理著作，内容包含关于专案管理的标准。

1987年发行论文开始，其间是经过有丰富经验的管理人员，与对专案管理有深入研究的管理学者，共同参与增订而成，内容综合了专案管理领域相关的专业知识与实作经验。

专案管理知识体系被作为专案管理的标准而被广泛接受，虽然它也受到了批评。其主要的批评来自于关键链（与关键路径相对）的追随者（如Leach）。还有人认为敏捷方法 Scrum是非常有用的选择。

## 历史

早期的专案管理知识体系指南被美国国家标准协会 (ANSI) 认定为标准，即 ANSI/PMI 99-001-2008 美国标准。专案管理知识体系指南于1996年由国际专案管理学会首次发布。这本书是由早期在1983年出版的“道德、标准及认证委员会最终报告”的白皮书所延伸。

各版本出版年度如下：

- 第一版于1996年出版。
- 第二版于2000年出版。
- 第三版于2004年出版。
- 第四版于2008年出版。
- 第五版于2013年出版。
- 第六版于2017年出版。
- 第七版于2021年出版。

## 目的

专案管理知识体系目的是做唯一公认的“专案管理知识体的子集合”的典范实务。“公认”的意思是有价值以及有用处的共识，且其多数时间知识跟实务都可被多数的专案应用。“典范实务”的意思是普遍同意的知识、技能、工具、以及技术的应用可以提升许多专案的成功率。有时，所谓“最新的”专案管理趋势，通常由顾问提倡，这不一定是属于专案管理知识体最新的版本。

不过，现在《专案管理知识体系》第六版也包含了《敏捷实务指南》。

## 内容

专案管理知识体系是以过程为基础的，意味着工作系由一系列的过程所完成。此方法与其他管理标准如ISO 9000与软件工程协会的CMMI是一致的。这些过程在整个专案或在不同阶段间，会相互重叠与相互作用。

- 投入(文件、计划书、设计……等)
- 工具与技术(对投入所施行的机制)
- 产出(文件、计划书、设计……等)

《专案管理知识体系指南》第六版提供了管理个别专案的指导原则，并定义了专案管理的相关概念。它也说明了专案管理的生命周期及其相关过程，以及专案的生命周期，并首次包含了《敏捷实务指南》。

指南中所述的专案管理知识体系识别了49个过程，其可分为5个基本流程组及10大知识领域，它们在大部分时间为大多数专案的典型特征。

## 五大过程组

按照国际专案管理学会的专案管理知识体系指南，专案管理可以分为以下五大过程组：

- 起始过程组：借由获得授权以启动专案或阶段，用以定义新专案或既有专案新阶段的过程。
- 规划过程组：为建立专案范畴、优化专案目标及实现专案目标而定义行动方针的过程。
- 执行过程组：为满足专案需求，而进行专案管理计划书中所定义之工作的过程。
- 监视与管制过程组：追踪、审查及调整专案进度与绩效，辨识计划中需变更的事项，并启动相对应之变更所需的过程。
- 结束过程组：完成横跨所有过程组的所有活动，以正式结束专案或阶段的过程。

## 专案管理原则

2021年国际专案管理学会出版之第七版专案管理知识体系指南，将五大过程组调整成以12项原则构成专案管理标准,专案管理原则提供专案从业人员执行专案绩效领域工作时的行为指引，这些原则不具强制性，该12项原则分别是：

- 成为勤奋、谦恭及关怀他人的总管：总管需遵循在组织内部或外部经正式授权的法律、规则、法规，以及要求，以正直、关怀及诚信的态度尽责行事，同时以全方位的观点考量财务、技术、社会，及环境冲击，做出负责任的决策。

- 打造协同合作的专案团队环境：专案团队由具有多样技能、知识及经验的个人组成。相较于独自作业的个人，协同合作的专案团队更能有效率且有效能地实现共同目标。

- 与利害关系人有效地互动：专案团队在整个专案生命周期中，辨识、分析及积极主动地与利害关系人互动，促进专案成功与满足利害关系人需求。

- 专注于价值：价值是专案成功的最终指标与驱动力，为了透过专案实现价值，专案团队应将焦点由交付标的转移至预期成果，并持续评估与调整专案，将预期价值最大化。

- 辨识、评估及回应系统间的交互作用：专案是由相互依存与相互作用的活动领域所组成的系统，专案团队应以全方位的观点辨识、评估及回应专案内部与外部的动态环境，以正面影响专案绩效。

- 展现领导行为：比起常态的营运，专案可能承担更多外来影响与冲突，有效的领导更显重要。任何专案团队成员皆可展现领导行为以促进专案成功。

- 依脉络进行裁适：每个专案都是独特的，故依据个别专案的脉络、目标、利害关系人、治理，以及环境来设计最适合的专案开发手法，并在整个专案中持续的调适。

- 将品质融入过程与交付标的：保持对品质的专注，以产出符合专案与产品的需求，且满足利害关系人期望的交付标的。

- 驾驭复杂性：复杂性是由于人类行为、系统行为、不确定性与模糊性，以及技术创新等因素，而造成专案或其环境难以掌握的一种特性，专案团队可以保持警觉以辨识出复杂性的要素，并采取适当的手法与计划来降低复杂性带来的冲击或影响。

- 最佳化风险回应策略：风险可以是正面的机会或负面的威胁。持续评估、规划及积极主动回应风险，以最大化专案的正面影响与最小化负面冲击。

- 拥抱调适性与韧性：在组织与专案团队所使用的手法里加入调适性与韧性，帮助专案适应改变、从挫折中恢复及推进专案工作。

- 推动变革以达成预期的未来状态：在整个专案期间和利害关系人共同合作，使获得对于变革的认同。透过结构化的变革手法，协助成员、群体及组织从当前状态过渡至预期的未来状态。

## 知识领域

按照国际专案管理学会的专案管理知识体系指南，专案管理可以分为以下十大知识领域：

- 专案整合管理：针对属于专案管理过程组中的各种过程与专案管理活动进行辨识、定义、结合、统一，以及协调的各项过程。
- 专案范畴管理：确保专案所需的过程包括全部所需的工作，且只能包括所需的工作，以成功完成专案的各项过程。
- 专案时程管理：管理专案完成时程所需的过程。在专案管理知识体系指南第6版之前，这被称为“专案时间管理”。
- 专案成本管理：为确保专案能在获准的预算内完成，对成本进行规划、估算、编列预算、融资、筹资、管理，以及管制的过程。
- 专案品质管理：执行组织决定的品质政策、目标与责任的过程与活动，以使专案能够满足所担保的需求。
- 专案资源管理：组织、管理和领导专案团队的过程。在专案管理知识体系指南的第6版之前称为“专案人力资源管理”。
- 专案沟通管理：确保专案资讯的及时和适当规划、搜集、建立、发布、储存、检索、管制，监视和最终处置所需的过程。
- 专案风险管理：对专案进行风险管理规划、辨识、分析、规划之回应及管制风险的过程。
- 专案采购管理：购买或获得专案团队以外所需的产品，服务或结果所需的过程。这过程包括采购规划、征求企划书，询价、来源选择、契约管理和契约结束的过程。
- 专案利害关系人管理：辨识专案所影响的人员或组织，分析利害关系人的期望及对专案的影响，以及制定适当的管理策略，以有效地让利害关系人参与专案决策和执行。

十个知识领域中的每一个都包含为了实现有效的专案管理而需要在其知识领域内完成的过程。这些过程中的每一个都属于五个过程组之一，创建了一个矩阵结构，以便每个流程可以与一个知识领域和一个过程组相关联。

## 绩效领域

2021年出版之第七版专案管理知识体系指南修正了原有以十大知识领域为主轴的内容，调整为以八大专案绩效领域为主的架构如下

- 利害关系人绩效领域：利害关系人绩效领域说明与利害关系人相关的活动与功能
- 团队绩效领域：团队绩效领域说明与负责产出可实现商业成果的专案交付标的之人员相关的活动与功能
- 开发手法与生命周期绩效领域：开发手法与生命周期绩效领域说明与专案开发手法、节奏及专案生命周期阶段相关的活动与功能
- 规划绩效领域：规划绩效领域说明为了交付专案交付标的与成果所需要的起始、持续及不断发展的组织与协调之相关活动与功能
- 专案工作绩效领域：专案工作绩效领域说明与建立专案过程、管理实体资源及培养学习环境有关的活动与功能
- 交付绩效领域：交付绩效领域说明与交付专案所需达成的范畴及品质有关的活动与功能
- 衡量绩效领域：衡量绩效领域说明与评量专案绩效相关的活动与功能，并采用适当的行动以维持可接受的绩效
- 不确定性绩效领域：不确定性绩效领域说明与风险及不确定性相关的活动与功能

## 发展

虽然专案管理知识体系指南目的是为管理大多数专案提供了一般的指南，但是目前有三个正式的发展：

- 软件发展专案管理知识体系指南
- 建筑工程发展专案管理知识体系指南
- 政府发展专案管理知识体系指南

## 评论与替代

在专案管理中，专案管理知识体系是被广泛接受的标准，当然，有其他取代专案管理知识体系的标准，也有对专案管理知识体系的评论。这些评论主要来自关键链开发者和追随者（如Eliyahu M. Goldratt和Lawrence P. Leach），而非关键路径方法追随者。在专案管理知识体系指南的专案时间管理章节中，确实说明了关键链为关键路径的替代方法。

次要的评论源于Lean Construction。这个方法强调专案管理知识体系模式中缺乏的双向沟通，并提供了强调语言/行动观点及规划过程持续改进的替代方案。

## 专案管理知识体系指南对其他标准的影响

- 国际标准 ISO 于2012年依据专案管理知识体系发展出 ISO 21500 专案管理指南国际标准。
- 标准检验局将 ISO 21500 转化为国家标准 CNS 21500专案管理指引供政府及企业参考。
- 第三版的专案管理知识体系指南被国际电机电子工程师学会认定为作业标准，标准编号： IEEE Std 1490-2003，并被广泛应用在不同行业，例如营建、土木、软件、工程、汽车...。

## PRINCE2项目管理模式

PRINCE是PRojects IN Controlled Environments（受控环境中的项目管理）的缩写，它是一种对项目管理的某些特定方面提供支持的方法，是组织、管理和控制项目的方法。自出现伊始，PRINCE就广泛地被用于公共和私人部门。虽然开发PRINCE的原意是用于IT项目，但实际运用中，许多非IT项目也采纳了该标准。PRINCE2是1996年推出的版本。

## 第六版繁体中文翻译

发行全球的《专案管理知识体系指南》PMBOK® Guide 第六版，由一百位志工，利用个人时间，费时半年完成翻译。本专案以虚拟团体模式运作，并且采用敏捷手法进行翻译，同时透过会议软件进行平日的沟通与视讯会议、专案的成果展现等等。在等待PMI官方正式发布PMBOK V6，启动该计划的前一个半月，为有效监控翻译品质，本次的翻译计划严禁直接使用翻译软件进行文章翻译，反而是进行相当多地团队组建及教育训练，召开多次读书会并建置专案管理翻译工具让翻译内容以及标准达到一致。

## 第七版繁体中文翻译

发行全球的《专案管理知识体系指南》PMBOK® Guide 第七版，内含《专案管理标准》一册，由一百位志工，利用个人时间，费时百日完成翻译。本专案以虚拟团体模式运作，并且采用敏捷手法进行翻译，同时透过会议软件进行平日的沟通与视讯会议、专案的成果展现等等。100位志工名单如下:网址 https://www.pm-mag.net/Article/Article_content.aspx?Tid=1175。此外，在等待PMI官方正式发布PMBOK V7，启动该计划的前一个月，为有效监控翻译品质，本次的翻译计划严禁直接使用翻译软件进行文章翻译，而是进行相当多地团队组建及教育训练，召开多次读书会并建置专案管理翻译工具，以期让翻译内容以及标准达到一致。

## 参考文献

- A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK® Guide)—Fourth Edition
- A Guide to the Project Management Body of Knowledge: PMBOK® guide, Third Edition, 2004, Project Management Institute., ISBN 1-930699-45-X
- Critical Chain, Eliyahu M. Goldratt, ISBN 0-88427-153-6
- Critical Chain Project Management, Lawrence P. Leach. (Artech House Professional Development Library), ISBN 1-58053-074-5

## 基本资料

- 原始文本：专案管理知识体系指南 (PMBOK® Guide)
- 作者：国际专案管理学会
- 类型：商业管理
- ISBN：978-986-91851-3-4
- 页数：766 (第六版)