【采安】墨西哥法律制度：执行仲裁裁决简明指南

导语
 中国企业赴南美洲国家进行投资和贸易活动，在提高经济效益和扩大国际影响力的同时，也面临着诸多挑战。关于中国企业投资南美洲，应注意如下要点：

1、了解和适应当地法律法规：南美各国法律体系差异显著，每个国家具体的法律规定、税收政策和投资环境均有所不同。中国企业应深入研究目标国的法律体系，特别是与投资、税收、劳动力、环保和产权相关的法律法规，确保全面合规。

2、关注政治和经济稳定性：南美洲国家的政治环境相对复杂，中国企业在做出投资决策前，应详细评估目标国的政治稳定性、经济增长前景、汇率波动等因素，避免可能的政治和经济风险。

3、尊重和保护当地文化及社会价值观：中国企业应通过企业社会责任（CSR）活动、本地化战略和与当地社区的良好互动，建立积极的企业形象，促进双赢。

4、加强与当地政府和企业的合作：中国企业应主动寻求与当地政府部门的沟通，了解和把握政府的政策导向，寻找合适的本地合作伙伴，共同开发市场。

5、重视环境保护和可持续发展：中国企业在进行投资建设时，必须遵守当地环境保护法规，采取措施减少环境污染和生态破坏，促进项目的可持续发展。

6、制定风险管理和应对策略：中国企业应建立完善的风险评估和管理体系，包括但不限于政治风险、汇率风险、法律风险等，制定有效的风险应对策略和应急计划，以降低潜在风险的影响。

7、利用多边和双边投资协定：中国与许多南美洲国家签署了双边投资协定，中国企业在投资前应充分了解和利用这些协定提供的保护措施，为投资提供额外的安全网。

综上，中国企业在南美洲的投资与贸易活动需深入了解和掌握当地的法律制度及投资环境，采取综合措施应对挑战，积极寻求专业法律咨询和支持，以实现可持续发展和长期利益最大化。

本期开始推出南美国家投资相关法律问题系列文章。本期内容是关于墨西哥执行仲裁裁决的制度。

一、墨西哥的仲裁法律和国际条约
1993年，墨西哥国会修订了《商法典》，并将联合国国际贸易法委员会1985年示范法稍作修改后纳入墨西哥仲裁法。同时，墨西哥还加入了如下国际条约：《关于承认及执行外国仲裁裁决纽约公约》（《纽约公约》）、《美洲国际商事仲裁公约》（《巴拿马公约》）、《美洲外国判决和仲裁裁决域外效力公约》（《蒙得维的亚公约》）。

根据墨西哥宪法第133条的规定，《巴拿马公约》和《纽约公约》是墨西哥的最高法律。由于墨西哥在批准《纽约公约》和《巴拿马公约》时未作任何保留或声明，因此墨西哥法律对来自非公约签署国的仲裁裁决与来自签署国的仲裁裁决一视同仁。

关于国际投资协定，2018年1月11日，墨西哥签署（并随后批准）了《ICSID公约》。2018年8月24日，墨西哥颁布了关于《ICSID公约》的法律。自该法律颁布之日起，墨西哥通过《ICSID公约》程序参与ICSID程序，不再使用《ICSID仲裁（附加便利）规则》。墨西哥与包括中国在内的28个国家缔结了双边投资保护协定。对于败诉投资仲裁裁决，墨西哥均自动履行。

墨西哥设有联邦法院和州法院。只有联邦法院可以通过巡回法院和最高法院发布判例（jurisprudencia），对全国的联邦法院和州法院都有约束力。法院判例并不构成普通法，但可作为权威资料被法院援引。

二、墨西哥法下不得提起仲裁的事项
依照墨西哥法律，以下事项不得进行仲裁：
-刑事责任（《国家刑事诉讼法》第1条）；
-税收（《联邦税务和行政法院组织法》第14条）；
-家事法和公民身份（《联邦地区高级法院组织法》第52条）；
-个人和商事破产（《破产法》第1条）；
-劳动纠纷（《墨西哥宪法》第123条第XXXI款）；
-土地纠纷（《墨西哥宪法》第27条第XIX款）；
-领土资源和水域（《联邦民事诉讼法》第568条）；
-专属经济区资源（《联邦民事诉讼法》第568条）；
-有关墨西哥使领馆和政府机构内部管理的纠纷（《联邦民事诉讼法》第568条）；
-主权决定和权力行为（《联邦民事诉讼法》第568条）；
-公共工程合同的行政撤销和提前终止（《公共工程及相关服务法》第98条）；
-行政撤销和提前终止公共采购与销售、租赁和服务协议（《公共部门采购、租赁和服务法》第80条）；
-行政撤销和提前终止私人承包商与国家碳氢化合物委员会之间的勘探和开采协议（《碳氢化合物法》第21条）。

三、自裁管辖权
在各方当事人同意的情况下，仲裁庭有权根据自裁原则确定其自身的管辖权，并就对仲裁协议的存在或效力而提出的任何异议作出裁决（《商法典》第1432条）。原则上，一方当事人必须在提交答辩之前对仲裁庭的管辖权提出异议（《商法典》第1432条）。最新的 Amparo directo 159/2019. Pecaltex, S.A.P.I. de C.V., August 28, 2019, Third Collegiate Court 判例则允许当事人在一审终审判决作出之前的任何时候基于仲裁条款对法院的管辖权提出异议。在仲裁程序中出现该事由之时，主张仲裁庭越权的一方当事人必须及时地提出异议（《商法典》第1432条）。

四、裁决的承认和执行
胜诉方应在十年内申请执行裁决（《商法典》第1047条）。

要在墨西哥执行裁决，一方当事人必须向墨西哥商事法院提出承认和执行请求。申请必须包含：
-仲裁协议原件或经认证的副本；
-如果裁决书或仲裁协议不是西班牙文，则应提供经认证的译文；
-经正式认证的裁决原件或经认证的副本。

关于认证要求，不同法院做法存在差异，个别法院强制要求认证，并界定了认证的范围。有些法院则认为认证是一种形式，有悖于公平诉诸司法的人权的要求，因此没有必要满足认证要求。

墨西哥最高法院在 Amparo Directo en Revisión 7856/2019, Primera Sala, Suprema Corte de Justicia de la Nación, 14 October 2020 中裁定无需认证即可提供裁决原件，因为认证要求有悖于诉诸司法的人权。但是，最高法院上述裁定是在宪法权利保护程序中做出的，而不是承认与执行仲裁裁决程序。但是，今后当事人只提交裁决原件或副本时，这一案例的精神可为当事人打开无需认证的方便之门。

受理申请后，法院会通知被申请人，并给予15个工作日的答辩时间（《商法典》第1473条）。如果双方未提供补充证据，且法官认为无需补充证据，则法官传唤双方在接下来的3个工作日内进行听证（《商法典》第1064条和第1474条）。

如果当事方要求提供证据或法官认为有必要提供证据，法官将给予10天时间提供证据（《商法典》第1475条）。听证结束后，法官应做出判决。法院必须在完成所有程序后的15个工作日内做出判决（《商法典》第1077条）。

五、不予执行的事由
根据《商法典》第1462条的规定，法院可基于有限的理由拒绝承认和执行裁决，这些理由与《纽约公约》中规定的理由相同，包括以下：
-仲裁协议无效或当事人无能力订立仲裁协议；
-指定机构未将仲裁员的指定或仲裁程序适当通知败诉方，或败诉方因其他原因无法陈述案情；
-裁决涉及的争议不是仲裁协议所约定的，也不属于仲裁协议的范围；
-仲裁庭的组成或仲裁程序违反了当事各方的协议，或在没有任何此类协议的情况下，违反了仲裁地的法律；
-裁决在仲裁地不具有约束力，或被仲裁地法院撤销；
-根据墨西哥法律，双方争议的标的无法通过仲裁解决；
-承认或执行裁决将违反公共政策。

上述前五项事由由对方当事人提出，且当事人负责举证。最后两个事由由法院主动审查。如果仲裁地法院已宣布裁决无效，墨西哥法院可自行决定是否执行该裁决。

六、对裁决提出异议
对仲裁裁决提出异议的理由与不予执行裁决的理由相同（《商法典》第1457条）。

提出异议的一方必须在收到裁决通知后30天内提出更正裁决的申请，除非各方当事人约定了不同的期限。30天期限也适用于一方当事人要求仲裁庭解释裁决特定部分的申请。仲裁庭在收到申请后30天内对裁决作出更正或解释。在裁决作出后的30天内，仲裁庭可主动更正裁决中的任何错误（《商法典》第1450条）。

除非各方当事人另有约定，任何一方均可（在收到裁决书并通知对方当事人后30天内）请求仲裁庭：
-更正裁决书中的任何错误；
-对裁决作出解释；
-就程序中提出但裁决书中未考虑的主张作出补充裁决。

如果仲裁庭认为有必要，可在60天内作出补充裁决(《商法典》第1451条）。

七、关于公共政策审查的限制立场
在 Direct Amparo 4/2014, Fourth Collegiate Court in Civil Matters of the First Circuit. Claimant: Petróleos Mexicanos 案中，墨西哥联邦法院第四民事合议庭裁定，要判断某一项仲裁裁决是否违反公共政策，应分析裁决的后果。仲裁裁决中仅命令公共实体支付公共或行政合同产生的金额并不构成违反公共政策。墨西哥最高法院 Direct Amparo 71/2014. First Chamber of the Supreme Court of Justice. Claimant: Comisión Federal de Electricidad. Thesis No. 1a XXVIII/2017 这一先例则认为由公共公司执行并进行仲裁的合同，即使可能与向民众提供公共服务有关，也可由仲裁庭进行审理和裁决。因此，墨西哥法院对公共政策抗辩采取了限制立场，至少在公共合同中是如此。

戴萍
高级顾问
戴萍博士 采安高级法律顾问。国际法学博士。专长于帮助客户处理国际和国内仲裁纠纷和诉讼纠纷，目前担任中国国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、南京仲裁委员会、沈阳仲裁委员会、营口仲裁委员会的仲裁员。