获奖优秀论文人工智能对法律伦理的挑战与应对对人工智能伦理前沿问题之思考

人工智能对法律伦理的挑战与应对——对人工智能伦理前沿问题之思考作者：白耀华荣获德和衡第五届律师实务学术年会二等奖摘要：随着人工智能（Artificial Intelligence，AI）技术的迅猛发展，其在社会、经济和科技等诸多领域的广泛应用引发了众多的法律伦理问题，也是对当前法律前沿问题中最值得思考的领域之一。本文旨在探讨人工智能对法律伦理的挑战，并提出应对策略，以促进人工智能技术的健康发展和社会利益最大化。本文将深入探讨人工智能的道德决策、隐私保护、责任分配以及公平正义等关键议题，并结合伦理学和法学的理论框架进行分析和讨论。关键词：人工智能、法律伦理、挑战、应对策略引  言人工智能作为一种强大的技术工具，随着生成式人工智能ChatGPT在2022年底的横空出世，正在广泛应用于医疗保健、金融、交通、法律等各个领域，2023年7月初在上海闭幕的世界人工智能大会上，关于人工智能未来的发展以及所取得的成就再次引起全社会的广泛关注和讨论。2023年11月1日，在英国举行的第一届人工智能（AI）国际峰会上，来自英国、欧盟、美国和中国等29个国家和地区的参会国家和区域共同签署了《布莱切利宣言》。人工智能快速发展过程中，随之而来的伦理问题也逐渐浮出水面并引起学术界、实务界和社会公众的空前关注[1]。人工智能技术的快速发展给道德、隐私、公平和责任等方面带来了前所未有的挑战。本论文将深入探讨这些挑战，并提出法律伦理方面的应对方法和策略。一、人工智能对道德决策的挑战“伦理”一词最早出现于《礼记·乐记》：“乐者，通伦理者也。” “伦”有顺序、秩序之意，引申为人与人之间应有的关系;“理”指道理、条理[2]。人工智能对道德决策的挑战是在人工智能系统应用于伦理和道德决策过程中所面临的困境和问题。随着人工智能的快速发展和广泛应用，越来越多的决策任务被交给了机器和算法，这引发了一系列道德和伦理问题。（一） 人工智能的伦理算法和决策模型人工智能的伦理算法和决策模型是在人工智能系统中应用的一种方法和框架，旨在确保人工智能系统的决策具有伦理和道德的合理性和可解释性。这些算法和模型旨在解决人工智能在道德决策中可能遇到的问题，如算法偏见、责任分配和隐私保护等。在伦理算法和决策模型的设计中，通常会涉及算法公正性、可解释性、隐私保护等方面的问题。1、算法公正性。人工智能的技术运作的本质是通过算法解构数据从而输出指令的过程。那么 将选择权和决定权让渡给机器和算法就决定了人工智能技术存在颠覆性的伦理风险[3]。伦理算法应该避免歧视性和偏见，不应基于种族、性别、年龄、宗教或其他受保护属性来做出决策。这要求开发者在训练和优化算法时使用公平的数据集，并采取措施来减少和纠正算法的偏见。2、可解释性。伦理算法应该具备可解释性，即能够向使用者和相关利益相关方解释其决策依据和推理过程。这有助于增强人的理解和信任，并使人能够对算法的决策进行监督和调整。3、隐私保护。伦理算法应该遵守隐私保护原则，确保在数据收集、处理和存储过程中对个人隐私进行适当的保护。这要求算法设计者采取安全措施，如数据加密、匿名化和访问控制，以最大程度地减少个人隐私泄露的风险。4、透明度和责任。伦理算法应该具备透明度，即在算法的开发和应用过程中，应记录和追踪决策的原因和结果。这有助于建立责任链，明确各方在算法决策中的责任和义务，并为可能的纠纷和争议提供依据。伦理算法和决策模型的发展需要跨学科的合作，涉及法学、伦理学、计算机科学、社会科学等多个领域的知识和方法。只有在设计和应用中充分考虑伦理原则和社会价值，人工智能系统才能更好地服务于人类的利益，并在道德决策中发挥积极的作用。（二）人工智能在道德决策中的局限性和挑战人工智能在道德决策中面临着一定的局限性和挑战。以下体现在以下几个主要方面：1、人工智能在道德决策中缺乏伦理直觉。人工智能系统通常是基于大数据和算法来做出决策的，但它们缺乏人类的道德直觉和判断力。这导致人工智能系统在某些情况下难以正确评估和处理伦理问题，无法理解复杂的伦理情境和价值观。2、人工智能在道德决策中可能存在算法偏见和不公平性。由于人工智能系统的训练数据可能存在偏倚，或者算法本身存在缺陷，它们可能会导致偏向某些特定群体或结果的决策。这可能引发不公平和歧视性的结果，加剧社会的不平等。3、人工智能在道德决策中可能存在责任分配不公平的问题。在人工智能系统做出决策时，很难明确归责。当决策结果产生负面影响或造成损失时，很难确定谁应该对此负责。这涉及到算法开发者、数据提供者、使用者等多个角色之间的责任分配问题。4、人工智能的发展会带来隐私和数据保护的问题。人工智能系统在收集、分析和利用个人数据时，可能侵犯个人隐私权。这引发了个人数据的滥用和泄露的风险，同时也涉及到数据安全和保护的问题。5、人工智能可能存在伦理标准和规范的缺失。目前还没有明确的全球性伦理标准和规范，以指导人工智能系统在道德决策中的应用。这导致不同国家和地区对于伦理问题的看法和处理方式存在差异，缺乏一致性和共识。二、人工智能对法学伦理中的隐私保护之挑战人工智能与隐私保护是当前讨论的热点话题之一。随着人工智能技术的快速发展和广泛应用，个人数据的收集、处理和利用变得更加普遍和深入。在这种背景下，保护公众的隐私成为了一个重要的考量因素。人工智能技术的应用通常需要大量的数据来进行训练和优化。这些数据可能包含个人身份信息、行为习惯、偏好等敏感信息。因此，确保个人数据的隐私和安全成为了保护公众权益的重要任务。（一）人工智能对隐私权的影响人工智能的发展将对隐私权产生重要而深远的影响。首先在数据收集与使用方面，人工智能系统需要大量的数据来进行学习和训练，这包括个人的敏感信息和隐私数据。这些数据可以来自各种渠道，如社交媒体、在线交易、传感器等。人工智能的广泛应用导致个人数据被大规模收集和使用，从而对隐私权产生影响。当前，数据隐私泄露问题已不单单是个人信息泄露于公共领域，更是由各种数据组成的“个人大数据”将人立体地暴露于大众视野之中，数据与算法所构建的“超级全景监狱”[4]。其次在数据分析与推断方面，人工智能系统通过对大量数据的分析和推断，可以揭示出个人的习惯、兴趣和行为模式等敏感信息。通过对数据的挖掘和分析，人工智能可以产生对个人的高度个性化的推荐、广告定向等服务。这种个性化的服务背后是对个人隐私的深入了解。再次在数据安全与泄露风险方面，人工智能系统需要存储和处理大量的个人数据，这增加了数据泄露和滥用的风险。如果人工智能系统的数据存储和传输过程不安全，可能导致个人数据的泄露，进而损害个人隐私权。最后在隐私权与透明度方面，人工智能系统的决策过程往往是复杂的，涉及大量的算法和模型。这使得难以解释和理解人工智能系统的决策依据，从而影响了个人对自己数据使用情况的认知和控制。个人可能无法了解人工智能系统如何使用其数据，以及对其做出的决策的准确性和公正性。在人工智能对隐私权产生重要影响的同时，社会也越来越重视个人隐私保护的重要性。人工智能技术应当遵循隐私保护的原则而非忽视或弱化甚至是规避隐私保护的原则。在发展人工智能的同意，应始终加强数据安全与隐私保护的技术措施，并推动隐私法律法规的完善和执行。只有平衡好人工智能应用的需求与个人隐私权的保护，才能促进人工智能的可持续发展，并获得社会的广泛认可和支持。三、人工智能对于法律伦理中责任的影响人工智能的发展和应用给伦理责任提出了新的挑战和问题，需要综合考虑技术、法律、道德和社会等多个维度的责任。伦理责任的重要性在确保人工智能发展和应用的同时，也促进了对人工智能的合理和可持续发展的关注。人工智能在法律伦理中扮演着重要的角色，对于责任的概念和实践的影响主要在以下方面：（一）人工智能对技术责任的影响人工智能的广泛应用引发了对技术责任的讨论。开发和使用人工智能系统的人需要对其产生的影响承担责任。这包括确保系统的准确性、公正性和安全性，以及避免对人类价值观和权益的侵犯。人工智能在法律伦理中对技术责任的影响主要体现在技术依赖和失业风险上面，人工智能的广泛应用可能导致某些传统行业的工作机会减少或消失。自动化和智能化技术的发展可能取代某些重复性的工作，从而导致大量人力资源的失业。这会对个人和社会经济产生不利影响，增加失业率和社会不稳定。（二）人工智能对人机责任的影响人工智能系统在决策和行动中发挥着越来越重要的作用，这引发了关于人机责任的问题。人工智能系统是否应该与人类分享责任，以及如何划分和界定责任的界限成为讨论的焦点。关于人机责任通常会涉及决策责任以及有关滥用误用风险责任。就决策责任而言，人工智能系统能够自主地进行决策和执行任务，但它们仍然受到人类的设计和训练的影响。因此，对于由AI系统做出的决策，需要明确界定谁来承担最终的责任。这涉及到将责任分配给AI系统的设计者、开发者、操作者或监管者，以及使用AI系统的组织或个人。确保透明度和可解释性是关键，以便能够了解AI系统的决策过程和依据。而对于有关滥用误会风险责任来说，人工智能系统具有强大的能力，但也存在误用和滥用的风险。例如，AI系统可能被用于进行网络攻击、隐私侵犯、社会工程等不道德或非法活动。（三） 人工智能对社会和环境责任的影响人工智能的应用对社会和环境产生了广泛的影响，包括就业、经济、社会结构等方面。确保人工智能系统的设计和使用符合社会价值观和环境可持续性原则，是对人工智能的社会和环境责任。以就业为例，AI的广泛应用可能会导致某些传统行业的工作机会减少或消失。自动化和机器人技术的发展可能取代一些重复性工作，但同时也会创造新的就业机会，例如AI工程师和数据科学家。确保为失业或转行的工人提供再培训和转型的机会，以及制定相关政策以减轻潜在的不平等现象，是重要的社会责任。在对环境影响方面，AI技术的发展和广泛应用需要大量的计算资源和能源。数据中心和高性能计算设备的运行会消耗大量电力，并产生温室气体排放。因此，减少AI系统的能源消耗和环境影响，推动可持续发展是环境责任的一部分。研究和开发更高效的计算方法、优化硬件设计、采用可再生能源等都是减轻AI对环境的影响的方式。总的来说，人工智能对社会和环境责任产生深远影响，需要制定相关政策、法规和伦理准则，同时加强技术研发和社会参与，以确保AI的应用符合伦理原则、社会公正和可持续发展的目标。四、人工智能对法律伦理的挑战之应对策略（一）发展人工智能应明确伦理教育与伦理指导原则在人工智能的开发和应用过程中，应重视伦理教育的培养。开发者、工程师和决策者应该接受相关的伦理培训，了解伦理原则和价值观的重要性，并学习如何应对伦理挑战。这将有助于他们在设计和应用人工智能技术时考虑到伦理和社会影响，并遵循道德准则。其次，在发展人工智能时候应制定明确的伦理指导原则对于引导人工智能的发展至关重要。这些指导原则应基于普世价值观，涵盖关键的伦理问题，如公正性、透明度、隐私保护、偏见和不平等、人权等。这些指导原则应由相关利益相关者共同制定，包括学术界、政府、业界和公众。跨学科合作也是应对人工智能对法律伦理带来的挑战的有效举措。人工智能的伦理问题需要跨学科的研究和合作。伦理学家、社会科学家、法律工作者、工程师等不同领域的专家应共同合作，研究和探讨人工智能的伦理挑战，并提出相应的解决方案。这样的跨学科合作可以确保在人工智能的发展中充分考虑到伦理和社会因素。（二）发展人工智能应建立伦理审查与监管机制在人工智能的发展过程中，建立伦理审查与监管机制是非常重要的，以确保人工智能的发展和应用符合伦理原则和社会价值观。1、发展人工智能应建立伦理审查机制。建立伦理审查机制，对人工智能的研究、开发和应用进行评估和审查，这种审查机制可以涵盖多个层面，包括伦理审查委员会、专家评估和社会伦理讨论。这样的机制可以对人工智能系统的设计、算法、数据使用和决策过程进行伦理评估，确保其符合伦理原则和社会期望。人工智能在提出阶段就要注重伦理的价值导向作用。在人工智能理念的提出、设计等开始阶段, 就需要以人工智能伦理进行引领和评估,判断其可能面临的伦理问题,并以最高伦理原则来进行引导,避免在源头上出现重大伦理风险[5]。2、发展人工智能应建立伦理审查准则和框架。制定明确的伦理审查准则和框架是必要的。这些准则和框架应包括对隐私保护、公正性、透明度、责任分配等关键伦理问题的规定。准则应具有可操作性和可实施性，以便在实际应用中进行指导和评估。3、发展人工智能应建立伦理监管机制。在人工智能领域建立适当的监管机制非常重要。政府和相关机构应制定和实施相应的法规和政策，以监管人工智能的开发、部署和使用。监管机制应涵盖数据隐私和安全、公平竞争、反歧视等方面的规定，确保人工智能的应用符合道德和法律要求。4、发展人工智能应强调国际合作，统一人工智能伦理审查标准的制定。人工智能的伦理审查和监管应该是国际合作的。国际社会应加强合作，制定统一的伦理准则和标准，共同应对人工智能的伦理挑战和风险。这有助于确保人工智能的发展在全球范围内遵循共同的伦理价值观，并减少跨国应用中的不一致性和冲突。作为首个AI规范的全球宣言，2023年11月1日签署的《布莱切利宣言》面向未来发展的态度以及提出的全球治理愿景和促进可持续发展的共识是在AI技术未来发展高度不确定的当下的选择。《布莱切利宣言》旨在推动全球合作，加强跨国合作，制定共同的法规与标准，为人工智能技术的合理发展提供指导。未来坚持以发展为导向、符合人类命运共同体、有利于实现联合国可持续发展目标的中国AI治理方案也将会在未来AI全球监管规则制定过程中发挥更大作用。通过建立伦理审查与监管机制，可以确保人工智能的发展和应用符合伦理和社会价值观，减轻其潜在的负面影响，并建立一个负责任和可持续的人工智能生态系统。（三） 推动透明和可解释性的人工智能推动透明和可解释性的人工智能是确保人工智能系统的可信度、可接受性和负责任发展的重要方面。1、发展人工智能应推动数据和算法透明性。确保数据和算法的透明性是推动透明和可解释性的关键。这包括公开数据集的来源和组成，数据的收集和处理过程，以及算法的设计和训练过程。同时，应提供有关系统如何使用数据和算法进行决策的信息，以便用户和利益相关者能够理解和评估系统的可靠性和公正性。2、发展人工智能应推动可解释的模型和算法选择。选择可解释性较高的模型和算法是推动可解释性的一种策略。一些机器学习和深度学习算法具有较高的黑箱性，难以解释其决策过程。因此，应优先考虑采用可解释性较强的算法，如决策树、规则集和基于规则的方法。这些算法提供了明确的决策规则和可解释的特征权重，有助于理解和解释系统的决策。3、发展人工智能应推动可解释性的特征选择和表示。在人工智能系统的设计过程中，应优先选择可解释的特征和表示方式。这意味着选择那些易于理解和解释的特征，而不是依赖于复杂或不透明的特征表示。例如，在图像识别任务中，使用可解释的特征表示，如边缘、纹理和颜色等，而不是直接使用深度神经网络的高级特征表示。4、发展人工智能应推动可解释性工具和技术的研究和开发。研究和开发可解释性工具和技术是推动可解释性的关键。这包括开发可视化工具、解释性模型和算法、决策解释方法等，以帮助用户和利益相关者理解人工智能系统的决策和行为。这些工具和技术可以提供对系统内部运作的洞察，解释决策的原因和依据，并帮助发现系统中的偏见和不公平性。5、发展人工智能应坚持透明性和合规性要求。政府和监管机构应制定透明性和合规性的要求，以推动人工智能系统的透明和可解释性。这包括要求AI系统的开发者提供透明度报告，解释系统的工作方式和决策依据。要保证算法的透明性。目前，算法的运行多采用“黑箱”的方式，算法的运算过程具有不透明性，这就为伦理风险的产生留下了切口。因此，在设计算法的过程中，有必要保持一定的算法透明性，让人们了解算法的运行状态和运行过程[6]。此外，应建立合规性审查和认证机制，确保人工智能系统符合透明和可解释性的标准。通过推动透明和可解释性的人工智能，我们可以增加人们对系统决策的理解和信任，提高系统的可接受性和可靠性。这有助于解决人工智能的不透明性问题，减少偏见和不公平性的风险，并促进人工智能技术的负责任发展。结 语人工智能技术对法律伦理带来了重大挑战，但也为我们提供了解决这些问题的机遇。通过制定合适的伦理指导原则、加强伦理教育和培训、加强法律与监管机制以及促进跨学科的合作，我们可以更好地应对人工智能对法律伦理的挑战，确保人工智能技术与人类价值观和道德原则相协调，并最大限度地促进社会的公平和福祉。注释及参考文献（向上滑动阅览）注释[1] 生成式AI会改变什么？未来会失控吗？专家热议AI伦理风险，发表于2023-07-09的“隐私护卫队”微信公众号，https://mp.weixin.qq.com/s/orsISw83TyJqtGX_W2-ZKQ[2] 罗国杰主编：《中国伦理学百科全书·伦理学原理卷》，长春：吉林人民出版社，1993年，第16页。[3] 冯嘉鑫. 人工智能技术的伦理风险研究[D]. 西北师范大学，2022[4] 黄静茹等:《算法监控的逻辑理路、伦理风险及治理路径》，《南京社会科学》2022 年第 6 期[5] 雷禹. 人工智能生产过程中的伦理介入问题探析.[J] 大连理工大学学报(社会科学版)，2023(4)：79[6] 范文雨. 人工智能的伦理风险及其治理的哲学研究[D].华东师范大学，2022参考文献[1] 罗国杰主编：《中国伦理学百科全书·伦理学原理卷》，长春：吉林人民出版社，1993年[2] 黄静茹等:《算法监控的逻辑理路、伦理风险及治理路径》，《南京社会科学》,2022 年第 6 期[3] [美]伍德罗· 巴菲尔德、[意大利]乌戈 · 帕加洛.法律与人工智能高级导论[M].苏苗罕，译. 上海: 上海人民出版社2022年8月第1版[4] [立陶宛]伊格纳斯· 卡尔波卡斯.算法治理[M].邱遥堃，译. 上海: 上海人民出版社2022年8月第1版[5] [挪威]雅克布· 霍维.预测心智[M].王静，译. 上海: 上海人民出版社2022年8月第1版[6] [意] 卢西亚诺·弗洛里迪:《第四次革命:人工智能如何重塑人类现实》,王文革译，浙江人民出版社 2016 年版[7] 冯嘉鑫.人工智能技术的伦理风险研究[D].西北师范大学，2022[8] 范文雨.人工智能的伦理风险及其治理的哲学研究[D].华东师范大学，2022[9] 雷禹.人工智能生产过程中的伦理介入问题探析.[J]大连理工大学学报(社会科学版)，2023(4)作者简介白耀华高级合伙人白耀华，德和衡研究院上海分院院长、北京德和衡（上海）律师事务所高级合伙人，德和衡上海办公室人工智能与自动驾驶部主任；同济大学博士（人工智能伦理方向）；汤森路透ALB客户首选律师。电话：13761555977邮箱：baiyaohua@deheheng.comEND