yakdoli/chandra-27b-ocr-v1 huggingface dataset:
2. 토지등기사항증명서
                                                3. 건물등기사항증명서

                                   < 신청서 >            < 신청서 >
                             - 해산 승인신청서         - 해산 승인신청서

                                < 민원인 제출서류 >       < 민원인 제출서류 >
                            1. 정관 및 등기부등본      1. 정관
                            2. 해산을 결의한 주주총회 의사 2. 해산을 결의한 주주총회 의사
                               록(주주총회 전인 경우 이     록(주주총회 전인 경우 이
                               사회 의사록을 제출한 후      사회 의사록을 제출한 후
                               보완할 수 있음) 사본 1부    보완할 수 있음) 사본 1부
                            3. 최근 사업연도 대차대조표 3. 최근 사업연도 대차대조표
                               및 부속명세서 1부         및 부속명세서 1부
1160100-0054   금융투자업
                       구비서류 4. 재산목록 및 자산·부채 처리 4. 재산목록 및 자산·부채 처리
(금융위원회)        해산 승인
                               계획서 1부             계획서 1부
                            5. 채권자, 주주 및 투자자 등 5. 채권자, 주주 및 투자자 등
                               이해관계자의 보호절차 이행     이해관계자의 보호절차 이행
                               계획 서류 1부           계획 서류 1부
                            6. 향후 일정에 관한 서류 1부 6. 향후 일정에 관한 서류 1부
                            7. 그 밖에 신청사실의 타당성 7. 그 밖에 신청사실의 타당성
                               을 심사하기 위하여 필요한     을 심사하기 위하여 필요한
                               서류                 서류

                                < 공무원 확인사항 >       < 공무원 확인사항 >
                             - 법인등기부등본 1부       - 법인등기부등본 1부


                                 < 신청서 >             < 신청서 >
                             종합금융회사(자금중개회사,      종합금융회사(자금중개회사,
                             단기금융회사) 업무폐지(해산)       단기금융회사)
                                 인가신청서           업무폐지(해산)인가 신청서

                                 < 민원인 제출서류 >        < 민원인 제출서류 >
                             1. 업무폐지(해산)에 관한 이 1. 업무폐지(해산)에 관한 이
                                사회 회의록 또는 주주총       사회 회의록 또는 주주총
              종합금융회사            회의 결의를 필요로 하는       회의 결의를 필요로 하는
             (자금중개회사)           경우 그에 관한 주주총회       경우 그에 관한 주주총회
1160100-0045 업무폐지(해산)           의사록 사본 1부           의사록 1부
                      구비서류
(금융위원회)                      2. 업무를 폐지할 경우에는     2. 업무를 폐지할 경우에는
                인가
                                폐지 후에 사용할 상호 및      폐지 후에 사용할 상호 및
                                업무의 종목에 관한 서류 1부    업무의 종목에 관한 서류 1부
                             3. 업무를 폐지하는 경우에는 3. 업무를 폐지하는 경우에는
                                폐지 후의 정관            폐지 후의 정관
                             4. 해산의 경우 청산사무의 4. 해산의 경우 청산사무의
                                내용을 기재한 서면          내용을 기재한 서면
                             5. 최근 사업연도 대차대조표 5. 최근 사업연도 대차대조표
                                및 재산목록 각 1부         및 재산목록 각 1부
                             6. 자산 및 부채의 내용을 기 6. 자산 및 부채의 내용을 기
                                재한 서류 1부            재한 서류 1부
7. 예금자 등에 대한 조치와 7. 예금자 등에 대한 조치와
                             그 자산, 부채에 대한 조치를     그 자산, 부채에 대한 조치를
                             기재한 서류 1부            기재한 서류 1부
                          8. 해산 및 폐지절차 진행에 8. 해산 및 폐지절차 진행에
                             관한 일정 계획 1부         관한 일정 계획 1부
                          9. 다른 금융기관 앞으로 영 9. 다른 금융기관 앞으로 영
                             업을 양도하는 경우에는 영업     업을 양도하는 경우에는 영업
                             양수도에 관련된 계약서 1부     양수도에 관련된 계약서 1부
                          10. 그 밖에 신청사실의 타당성을 10. 그 밖에 신청사실의 타당성을
                             심사하기 위하여 필요한         심사하기 위하여 필요한
                             서류                   서류

                              < 신청서 >               < 신청서 >
                            금융투자업 예비인가,       1. 예비인가 신청서(투자매매
                              인가신청서           업ㆍ투자중개업ㆍ집합투자업
                                              ㆍ신탁업),
                         ○ 인가(변경)인가           2. 인가(변경인가) 신청서(투
                             < 민원인 제출서류 >     자매매업ㆍ투자중개업ㆍ집합
                         1. 인가신청서             투자업ㆍ신탁업)
                         2. 정관
                         3. 발기인총회, 창립주주총회 ○ 인가(변경)인가
                            또는 이사회의 의사록 사       < 민원인 제출서류 >
                            본 등 설립 또는 인가신청 1. 정관(이에 준하는 것을 포
                            의 의사결정을 증명하는       함한다)
                            서류              2. 발기인총회, 창립주주총회
                         4. 본점과 지점, 그 밖의 영업    또는 이사회의 의사록 사
                            소의 위치 · 연락처와 명     본 등 설립 또는 인가신청
                            칭을 기재한 서류          의 의사결정을 증명하는
                         5. 대표자 및 임원의 이력서      서류
                            및 경력증명서(신원조회 관 3. 본점과 지점, 그 밖의 영업
1160100-0009 금융투자업인         련서류 포함)            소의 명칭 및 소재지를 기
                    구비서류
(금융위원회) 가(집합투자업,         6. 대표자 및 임원이 결격요      재한 서류 1부
              신탁업)          건에 해당되지 않음에 관 4. 대표자 및 임원의 이력서
                            한 확인서 및 증빙서류       및 경력증명서(신원조회 관
                         7. 인가업무 단위의 종류와       련서류 포함) 각 1부
                             업무방법을 기재한 서류 5. 임원자격에 적합함에 관한
                         8. 최근 3개 사업연도의 재무     확인서 및 증빙서류 각 1부
                            제표와 그 부속명세서     6. 인가업무 단위의 종류와
                         9. 업무개시 후 3개 사업연도     업무방법을 기재한 서류
                            의 사업계획서(추정재무제      각 1부
                            표를 포함) 및 예상수지계 7. 최근 3개 사업연도 재무제
                            산서                 표와 그 부속명세서(설립
                         10. 합작계약서 사본 또는 이에    중인 법인은 제외, 최근 3
                             준하는 서류(외국인과 합     개 사업연도의 재무제표가
                             작인 경우에 한함)        없을 경우 설립일로부터
                         11. 투자매매업자 · 투자중개     최근 사업연도까지의 재무
                            업자, 신탁업자 등 집합투     제표 및 그 부속명세서) 1부
                            자 관계인과의 체결계약서 8. 업무개시 후 3개 사업연도
                         12. 전문인력의 경력증명서(신     의 사업계획서(추정재무제
                            원조회 관련서류 포함) 및     표를 포함한다) 및 예상수지
자격 확인 서류           계산서 1부
13. 사무공간, 전산설비 등의 9. 집합투자업의 경우 투자 매
    임차계약서 사본 및 부동      매업자·투자중개업자, 신탁
    산등기부등본 등의 서류       업자등 집합투자관계인과
14. 인가신청일 현재 발행주       체결계약서(안) 1부
    식총수의 100분의 1이상 10. 전문인력의 경력증명서
    을 소유한 주주의 성명        및 자격 확인 서류 각 1부
    또는 명칭과 그 소유주식 11. 사무공간, 전산설비 등의
    수를 기재한 서류           임차계약서 사본
15. 대주주나 외국 금융투자업 12. 인가신청일(인가업무 단위
    자가 법 제12조 제2항 제    를 추가하기 위한 인가신
    6호 각 목의 요건을 갖추     청 또는 겸영금융투자업자
    었음을 확인할 수 있는       의 인가신청인 경우에는
    서류                 최근 사업연도말) 현재 발
16. 외국인투자인가서(해당되는      행주식총수의 100분의 1 이
    외국인의 경우)           상을 소유한 주주의 성명
17. 이해상충이 발생할 가능       또는 명칭과 그 소유주식수
    성을 파악 · 평가 · 관리    및 비율을 기재한 서류 1부
    할 수 있는 내부통제장치 13. 대주주나 외국 금융투자업
    에 관한 서류            자가 법 제12조제2항제6호
18. 이해상충행위가 발생하지       각 목의 요건을 갖추었음
    않도록 적절한 이해상충방      을 확인할 수 있는 서류
    지체계를 갖추었는지에 대 14. 이해상충이 발생할 가능성
    한 확인 서류            을 파악 · 평가 · 관리할
19. 업무규정               수 있는 내부통제장치에
20. 추진일정을 기재한 서류       관한 서류 1부
                    15. 이해상충행위가 발생하지
     < 공무원 확인사항 >      않도록 적절한 이해상충방
- 법인등기부등본(법인의 경우)      지체계를 갖추었는지에 대
                       한 확인 서류 1부
                    16. 그 밖의 이해상충방지체계에
                        관한 서류
                    17. 업무규정(채권중개전문회사
                        및 전자증권중개회사의 경우)
                        1부
                    18. 합작계약서 또는 이에 준
                       하는 서류(외국인과의 합
                       작을 통하여 금융투자업을
                       영위하고자 하는 경우에
                       한함) 사본 1부
                    19. 자본금납입증명서 등 예비
                       인가시 부가된 조건이 있
                       는 경우 이행관련 확인서
                       류 각 1부
                    20. 외국인투자인가서(해당되는
                        외국인의 경우) 사본 1부
                    21. 예비인가 제출서류와 차
                       이가 있는 경우 해당서류
                       각 1부
                    22. 대리인이 신청하는 경우
위임장등 대리권 수여에
                                                   관한 증빙서류 1부
                                               23. 그 밖에 신청사실의 타당
                                                  성을 심사하기 위하여 필
                                                  요한 서류
                                                   < 공무원 확인사항 >
                                               1. 법인등기부등본(법인의 경우)
                                               2. 토지등기사항증명서
                                               3. 건물등기사항증명서

             사업보고서 제
1160100-0006  출대상법인                             사업보고서 제출대상법인
                       민원명        주요사항보고
(금융위원회) 주요사항보고                                   주요사항보고서의 제출
              서의 제출

                                  < 신청서 >           < 신청서 >
                               채권평가회사 등록신청서      채권평가회사 등록신청서

                                < 민원인 제출서류 >      < 민원인 제출서류 >
                            1. 등록신청서          1. 정관(이에 준하는 것을 포
                            2. 정관                함한다) 1부
                            3. 발기인총회, 창립주주총회. 2. 발기인총회, 창립주주총회
                               또는 이사회의 의사록 사     또는 이사회의 의사록 등
                               본 등 설립 및 등록신청의    설립 및 등록신청의 의사
                               의사결정을 증명하는 서류     결정을 증명하는 서류 1부
                            4. 본점의 위치ㆍ연락처와 명 3. 본점의 위치ㆍ연락처와 명
                               칭을 기재한 서류         칭을 기재한 서류
                            5. 최근 3개 사업연도 재무제 4. 최근 3개 사업연도 재무제
                               표와 그 부속명세서        표와 그 부속명세서(설립
                            6. 감사보고서 등 자기자본을     중인 법인은 제외, 최근 3
                               확인할 수 있는 증명서류     개 사업연도의 재무제표가
                            7. 대표자 및 임원의 이력서     없을 경우 설립일로부터
1160100-0004 채권평가회사            및 경력증명서(신원조회 관    최근 사업연도까지의 재무
                       구비서류
(금융위원회)        등록              련서류 포함)           제표 및 그 부속명세서) 1부
                            8. 대표자 및 임원이 결격요 5. 감사보고서 등 자기자본을
                               건에 해당되지 않음에 관     확인할 수 있는 증명서류 1부
                               한 확인서 및 증빙서류   6. 대표자 및 임원의 이력서
                            9. 전문인력의 경력증명서(신     및 경력증명서(신원조회 관
                               원조회 관련서류 포함) 및    련서류 포함) 각 1부
                               자격 확인 서류       7. 임원자격에 적합함에 관한
                            10. 사무공간, 전산설비 등의    확인서 및 증빙서류 각 1부
                               임차계약서 사본 및 부동 8. 전문인력의 경력증명서(신
                               산등기부등본 등의 서류      원조회 관련서류 포함) 및
                               (부동산등기부등본은 제출     자격 확인 서류 각 1부
                               생략)            9. 사무공간, 전산설비 등의
                            11. 이해상충방지를 위한 내     임차계약서 사본
                                부통제장치에 관한 서류 10. 영 제285조 제6항 각 호의
                            12. 적절한 이해상충방지 체     이해상충이 발생할 가능성
                                계를 갖추었는지에 대한     을 파악․평가․관리할 수
                                확인서류             있는 내부통제장치에 관한
                            13. 업무준칙에 관한 서류      서류 1부
11. 이해상충행위가 발행하지
                               < 공무원 확인사항 >       않도록 적절한 방지체계
                           1. 법인등기부등본(법인의 경우)     를 갖추었는지에 대한 확
                           2. 부동산등기부등본            인 서류 1부
                                              12. 그 밖의 이해상충방지체계에
                                                  관한 서류
                                              13. 업무준칙에 관한 서류 1부
                                              14. 그 밖에 신청사실의 타당
                                                  성을 심사하기 위하여 필
                                                  요한 서류

                                                 < 공무원 확인사항 >
                                             1. 법인등기부등본(법인의 경우)
                                             2. 토지등기사항증명서
                                             3. 건물등기사항증명서

                   신청방법       방문, 우편, 인터넷            방문

                                                   < 신청서 >
                                < 신청서 >
                                                가지급금 및 보험금 지급
                                증권신고서
                                                      청구서
                                             ○ 방문 신청
                                                 < 민원인 제출서류 >
                예금              < 민원인 제출서류 >
                                             1. 주민등록증(기타 본인임을
1160100-0001 보험금(가지급금)      1. 주민등록증
                       구비서류                     확인할 수 있는 증명서) 제시
(금융위원회)        지급청구         2. 도장(서명가능)
                                             2. 도장(서명가능)
                            3. 대리인에게 위임하는경우
                                             3. 계좌번호가 명시된 은행통장
                            (위임장, 위임자의 인감증명
                                                사본
                            서, 대리인 실명확인증표)
                                             4. 대리인에게 위임하는 경우:
                                                위임장, 위임자의 인감증명서,
                                                대리인 실명확인증표

                               < 신청서 >            < 신청서 >
                             집합투자기구평가회사         집합투자기구평가회사
                                등록신청서              등록신청서

                               < 민원인 제출서류 >      < 민원인 제출서류 >
                           1. 등록신청서          1. 정관(이에 준하는 것을 포
                           2. 정관                함한다) 1부
1160000-0056 집합투자기구        3. 본점의 위치ㆍ연락처와 명 2. 본점의 위치ㆍ연락처와 명
                    구비서류
(금융위원회) 평가회사 등록               칭을 기재한 서류         칭을 기재한 서류
                           4. 최근 3개 사업연도 재무제 3. 최근 3개 사업연도 재무제
                              표와 그 부속명세서        표와 그 부속명세서(설립
                           5. 감사보고서 등 자기자본을     중인 법인은 제외, 최근 3
                              확인할 수 있는 증명서류     개 사업연도의 재무제표가
                           6. 대표자 및 임원의 이력서     없을 경우 설립일로부터 최
                              및 경력증명서(신원조회 관    근 사업연도까지의 재무제
                              련서류 포함)           표 및 그 부속명세서) 1부
7. 대표자 및 임원이 결격요 4. 감사보고서등 자기자본을
                               건에 해당되지 않음에 관     확인할 수 있는 증명서류
                               한 확인서 및 증빙서류      1부
                           8. 전문인력의 경력증명서(신 5. 대표자 및 임원의 이력서
                               원조회 관련서류 포함) 및    및 경력증명서(신원조회 관
                               자격 확인 서류          련서류 포함) 각 1부
                           9. 사무공간, 전산설비 등의 6. 임원자격에 적합함에 관한
                               임차계약서 사본 및 부동     확인서 및 증빙서류 각 1부
                               산등기부등본 등의 서류 7. 전문인력의 경력증명서(신
                               (부동산등기부등본은 제출     원조회 관련서류 포함) 및
                               생략)               자격 확인 서류 각 1부
                           10. 이해상충방지를 위한 내 8. 사무공간, 전산설비 등의
                                부통제장치에 관한 서류     임차계약서 사본
                           11. 적절한 이해상충방지 체 9. 이해상충이 발생할 가능성을
                               계를 갖추었는지에 대한      파악․평가․관리할 수 있는
                               확인서류              내부통제장치에 관한 서류 1부
                           12. 영업행위준칙에 관한 서류 10. 이해상충행위가 발생하지
                                                 않도록 적절한 이해상충방
                                < 공무원 확인사항 >     지체계를 갖추었는지에 대
                           1. 법인등기부등본(법인의 경우)    한 확인 서류 1부
                           2. 부동산등기부등본        11. 그 밖의 이해상충방지체계에
                                                 관한 서류
                                              12. 영업행위준칙에 관한 서류 1부
                                              13. 그 밖에 신청사실의 타당성을
                                                 심사하기 위하여 필요한 서류

                                                  < 공무원 확인사항 >
                                              1. 법인등기부등본(법인의 경우)
                                              2. 부동산등기부등본

                  신청방법        방문, 우편, 인터넷             방문

                               < 신청서 >        < 신청서 >
                           일반사무관리회사 등록신청서 일반사무관리회사 등록신청서

                               < 민원인 제출서류 >      < 민원인 제출서류 >
                           1. 정관             1. 정관(이에 준하는 것을 포
                           2. 명의개서대행회사 등록 증     함한다) 1부
                           빙서류(해당되는 경우)      2. 명의개서대행회사 등록 증
                           3. 본점의 위치ㆍ연락처와 명     빙서류(해당되는 경우) 1부
                           칭을 기재한 서류         3. 본점의 위치ㆍ연락처와 명
1160000-0049 일반사무관리
                    구비서류   4. 최근 3개 사업연도 재무제    칭을 기재한 서류
(금융위원회)       회사 등록
                           표와 그 부속명세서        4. 최근 3개 사업연도 재무제
                           5. 감사보고서 등 자기자본을     표와 그 부속명세서(설립
                           확인할 수 있는 증명서류        중인 법인은 제외, 최근 3
                           6. 대표자 및 임원의 이력서     개 사업연도의 재무제표가
                           및 경력증명서(신원조회 관련      없을 경우 설립일로부터
                           서류 포함)               최근 사업연도까지의 재무
                           7. 대표자 및 임원이 결격요     제표 및 그 부속명세서) 1부
                           건에 해당되지 않음에 관한 5. 감사보고서 등 자기자본을
                           확인서 및 증빙서류           확인할 수 있는 증명서류
8. 전문인력의 경력증명서(신      1부
                               원조회 관련서류 포함) 및 자 6. 대표자 · 임원의 이력서 및
                               격 확인 서류               경력증명서(신원조회 관련
                               9. 사무공간, 전산설비 등의      서류 포함) 각 1부
                               임차계약서 사본 및 부동산등 7. 임원자격에 적합함에 관한
                               기부등본 등의 서류(부동산등       확인서 및 증빙서류 각 1부
                               기부등본으로 확인 가능한 경 8. 전문인력의 경력증명서(신
                               우에는 제출생략)             원조회 관련서류 포함) 및
                               10. 이해상충방지를 위한 내      자격 확인 서류 각 1부
                               부통제장치에 관한 서류       9. 사무공간, 전산설비 등의
                               11. 적절한 이해상충방지 체      매매임차계약서 사본
                               계를 갖추었는지에 대한 확인 10. 이해상충이 발생할 가능성
                               서류                    을 파악․평가․관리할 수
                                                     있는 내부통제장치에 관한
                                   < 공무원 확인사항 >      서류 1부
                               1. 법인등기부등본(법인의 경우) 11. 이해상충행위가 발행하지
                               2. 부동산등기부등본           않도록 적절한 이해상충방
                                                     지체계를 갖추었는지에 대한
                                                     확인 서류 1부
                                                  12. 그 밖의 이해상충방지체계
                                                      에 관한 서류
                                                  13. 그 밖에 신청사실의 타당성
                                                     을 심사하기 위하여 필요한
                                                     서류
                                                      < 공무원 확인사항 >
                                                  1. 법인등기부등본(법인의 경우)
                                                  2. 부동산등기부등본

                        신청방법      방문, 우편, 인터넷            방문

                                   < 신청서 >            < 신청서 >
                                자금중개업무 인가신청서       자금중개업무 인가신청서

                                 < 민원인 제출서류 >       < 민원인 제출서류 >
                             1. 정관(이에 준하는 것을 포 1. 정관(이에 준하는 것을 포
                             함한다)                  함한다)
                             2. 법인등기부등본(행정정보의 2. 삭제
                             공동이용을 통하여 확인할 수 3. 발기인총회, 창립주주총회
                             없는 경우)                또는 이사회의 의사록 등
               자금중개회사
1160000-0034                 3. 발기인총회, 창립주주총회      설립 또는 인가신청의 의
               의 영업인가   구비서류
(금융위원회)                      또는 이사회의 의사록 사본        사결정을 증명하는 서류
               및 설립승인
                             등 설립이나 인가신청의 의사 4. 본점과 지점, 그 밖의 영업
                             결정을 증명하는 서류           소의 위치․연락처와 명칭
                             4. 본점, 지점, 그 밖의 영업    을 기재한 서류
                             소의 위치와 명칭을 기재한 5. 대표자 및 임원의 이력서
                             서류                    및 경력증명서(신원조회 관
                             5. 대표자 및 임원의 이력서      련서류 포함)
                             와 경력증명서            6. 임원자격에 적합함에 관한
                             6. 법 제24조의 결격요건에      확인서 및 증빙서류
                             해당되지 않음에 관한 확인서 7. 최근 3개 사업연도 재무제
3. 발기인총회, 창립주주총회 2. 발기인총회, 창립주주총회
또는 이사회의 의사록 사본        또는 이사회의 의사록 등
등 설립 또는 등록신청의 의       설립 또는 등록신청의 의
사결정을 증명하는 서류          사결정을 증명하는 서류 1부
4. 본점의 위치ㆍ연락처와 명 3. 대표자ㆍ임원의 이력서 및
칭을 기재한 서류             경력증명서(신원조회 관련
5. 대표자 및 임원의 이력서      서류 포함) 각 1부
및 경력증명서(신원조회 관련 4. 임원자격에 적합함에 관한
서류 포함)                확인서 및 증빙서류 각 1부
6. 대표자 및 임원이 결격요 5. 등록업무 단위의 종류와
건에 해당되지 않음에 관한        업무영위방법을 기재한 서류
확인서 및 증빙서류            각 1부(법 제21조에 따른
7. 등록업무 단위의 종류와       변경등록의 경우, 종전에
업무영위방법을 기재한 서류        영위하던 등록업무 단위와
8. 투자자문 · 일임계약 권유     추가하는 등록업무를 구별
문서, 투자자문 · 일임계약서,     하여 각각 기재한다)
투자일임보고서 양식         6. 법 제21조에 따른 변경등
9. 최근 3개 사업연도 재무제     록의 경우, 종전 등록업무
표와 그 부속명세서 1부         에 관한 등록확인서 1부
10. 전문인력의 경력증명서(상 7. 투자자문․일임계약 권유
근임을 확인할 수 있는 서류       문서, 투자자문․일임계약
포함) 및 자격확인서류          서, 투자일임보고서 양식
11. 등록신청일 현재 대주주      각 1부
의 성명이나 명칭과 그 소유 8. 최근 3개 사업연도 재무제
주식수 및 비율을 기재한 서       표와 그 부속명세서(설립
류                     중인 법인은 제외, 최근 3
12. 대주주나 외국 투자자문      개 사업연도의 재무제표가
업자 또는 외국 투자일임업자       없을 경우 설립일로부터
가 법 제18조 제2항 제5호 각    최근 사업연도까지의 재무
목의 요건을 갖추었음을 확인       제표 및 그 부속명세서) 1부
할 수 있는 서류          9. 전문인력의 경력증명서(상
13. 외국인투자인가서(해당되      근임을 확인할 수 있는 서
는 외국인의 경우) 사본         류 포함) 및 자격확인서류
14. 이해상충이 발생할 가능      각 1부
성을 파악 · 평가 · 관리할 10. 등록신청일(등록업무 단위
수 있는 내부통제장치에 관한       를 추가하기 위한 등록신
서류                    청이나 겸영금융투자업자
15. 이해상충행위가 발생하지      의 등록신청인 경우에는
않도록 적절한 이해상충방지        최근 사업연도말) 현재 대
체계를 갖추었는지에 대한 확       주주의 성명이나 명칭과
인 서류                  그 소유주식수 및 비율을
16. 합작계약서 사본 또는 이     기재한 서류 1부
에 준하는 서류           11. 대주주나 외국 투자자문업
17. 대리인이 신청하는 경우      자 또는 외국 투자일임업자
위임장 등 대리권 수여에 관       가 법 제18조 제2항 제5호
한 증빙서류                각 목의 요건을 갖추었음을
    < 공무원 확인사항 >      확인할 수 있는 서류 1부
- 법인등기부등본(법인의 경우) 12. 외국인투자인가서(해당되는
                       외국인의 경우) 사본 1부
                   13. 이해상충이 발생할 가능
성을 파악․평가․관리할
                                                  수 있는 내부통제장치에
                                                  관한 서류 1부
                                               14. 이해상충행위가 발생하지
                                                  않도록 적절한 이해상충방
                                                  지체계를 갖추었는지에 대
                                                  한 확인 서류 1부
                                               15. 그 밖의 이해상충방지체
                                                  계에 관한 서류
                                               16. 합작계약서 또는 이에 준
                                                  하는 서류(외국인과의 합
                                                  작을 통하여 금융투자업을
                                                  영위하고자 하는 경우에
                                                  한함) 사본 1부
                                               17. 대리인이 신청하는 경우
                                                  위임장등 대리권 수여에
                                                  관한 증빙서류 1부
                                               18. 그 밖에 신청사실의 타당
                                                  성을 심사하기 위하여 필
                                                  요한 서류
                                                   < 공무원 확인사항 >
                                               - 법인등기부등본(법인의 경우)

                   신청방법       방문, 우편, 인터넷             방문

                                < 신청서 >            < 신청서 >
                          - 예비인가 신청서(투자매매업ㆍ - 예비인가 신청서(투자매매업ㆍ
                            투자중개업ㆍ집합투자업ㆍ신 투자중개업ㆍ집합투자업ㆍ신
                            탁업)                탁업)
                          - 인가(변경인가) 신청서(투자매 - 인가(변경인가) 신청서(투자매
                            매업ㆍ투자중개업ㆍ집합투자      매업ㆍ투자중개업ㆍ집합투자
                            업ㆍ신탁업)             업ㆍ신탁업)

                               < 민원인 제출서류 >   ○ 예비인가
                           1. 정관                  < 민원인 제출서류 >
             금융투자업인
1160000-0026               2. 법인등기부등본(행정정보의 1. 정관안(이에 준하는 것을 포
             가(투자매매업, 구비서류
(금융위원회)                       공동이용을 통하여 확인할      함한다)
              투자중개업)
                              수 없는 경우)        2. 발기인총회, 창립주주총회 또
                           3. 발기인총회, 창립주주총회 또    는 이사회의 의사록 등 설립
                            는 이사회의 의사록 사본 등     또는 예비인가신청의 의사결
                            설립이나 인가신청의 의사결      정을 증명하는 서류
                             정을 증명하는 서류       3. 본점과 지점, 그 밖의 영업소
                          4. 본점과 지점, 그 밖의 영업소    의 명칭 및 (예정)소재지를
                            의 명칭 및 소재지를 기재한    기재한 서류
                            서류              4. 선임예정 대표자 및 임원의
                          5. 대표자 및 임원의 이력서 및    이력서 및 경력증명서(신원조
                             경력증명서(신원조회 관련서     회 관련서류 포함)