및 증빙서류                  표와 그 부속명세서(설립
                              7. 최근 3개 사업연도 재무제       중인 법인은 제외, 최근 3
                              표와 그 부속명세서(설립 중         개 사업연도의 재무제표가
                              인 법인은 제외, 최근 3개 사       없을 경우 설립일로부터
                              업연도의 재무제표가 없을 경         최근 사업연도까지의 재무
                              우 설립일로부터 최근 사업연         제표 및 그 부속명세서)
                              도까지의 재무제표 및 그 부 8. 감사보고서 등 자기자본을
                              속명세서)                   확인할 수 있는 증명서류
                              8. 감사보고서 등 자기자본을        1부
                              확인할 수 있는 증명서류 ※ 9. 업무개시 후 3개 사업연도
                              최근 3개 사업연도의 재무제         의 사업계획서(추정재무제
                              표에 관한 감사보고서를 제출         표를 포함한다) 및 예상수
                              하는 경우 (5.)의 서류를 제출      지계산서
                              하지 아니할 수 있다.        10. 합작계약서 또는 이에 준
                              9. 업무개시 후 3개 사업연도       하는 서류(외국인과의 합작
                              의 사업계획서 및 예상수지계         을 통하여 자금중개업을 영
                              산서                      위하고자 하는 경우에 한함)
                              10. 합작계약서 또는 이에 준       사본
                              하는 서류(외국인과의 합작을 11. 전문인력의 경력증명서(신
                              통하여 자금중개업을 영위하          원조회 관련서류 포함) 및
                              고자 하는 경우)               자격 확인 서류
                              11. 전문인력의 경력증명서(신 12. 사무공간, 전산설비 등의
                              원조회 관련서류 포함) 및 자        임차계약서 사본
                              격 확인 서류             13. 인가신청일(인가업무 단위
                              12. 사무공간, 전산설비 등의       를 추가하기 위한 인가신
                              임차계약서 사본 및 부동산등         청의 경우에는 최근 사업
                              기부등본 등의 서류              연도말) 현재 발행주식총
                              13. 인가신청일 현재 발행주        수의 100분의 1 이상을 소
                              식총수의 100분의 1 이상을        유한 주주의 성명 또는 명
                              소유한 주주의 성명 또는 명         칭과 그 소유주식수를 기
                              칭과 그 소유주식수를 기재한         재한 서류
                              서류                  14. 대주주가 법 제355조제2항
                              14. 대주주가 법 제355조 제2     제6호의 요건을 갖추었음
                              항 제6호의 요건을 갖추었음         을 확인할 수 있는 서류
                              을 확인할 수 있는 서류       15. 추진일정을 기재한 서류
                              15. 추진일정을 기재한 서류 16. 그 밖에 신청사실의 타당
                              16. 그 밖에 신청사실의 타당       성을 심사하기 위하여 필
                              성을 심사하기 위하여 필요한         요한 서류
                              서류                       < 공무원 확인사항 >
                                                  1. 법인등기부등본(법인의 경우)
                                                  2. 토지등기사항증명서
                                                  3. 건물등기사항증명서

                                   < 신청서 >            < 신청서 >
                                투자자문업 투자일임업       투자자문업 투자일임업 등록
                                등록(변경등록)신청서        (변경등록)신청서
               투자자문업 및
1160000-0029
                투자일임업  구비서류
(금융위원회)                           < 민원인 제출서류 >        < 민원인 제출서류 >
                  등록
                              1. 등록신청서            1. 정관(이에 준하는 것을 포
                              2. 정관                  함한다) 1부