관        보
               제14976호                                     2001.12.13. (목요일)
             고를한때에는보고사항을제6조의규정에의한
                                             모사전송의방법으로보고한때의보존기간기산일
             보고서식(이하“보고서식”이라 한다)에 의하여 문
                                             은문서또는플로피디스크로다시보고하는때에
             서또는플로피디스크로다시보고하여야한다.
                                             보고서식에기재된보고일자로한다.
            제8 조(보고사항) 씁제7조제1항제6호에서“그밖에
                                            제13조 (관련자료의 열람 등) ①법 제4조제5항의 규
             보고눀상금융거래를분석하기위하여필요한사항
                                             정에의하여금융정보분석원소속공무원이금융기
             으로서금융정보분석원장이정하는사항”이라함
                                             관등이보존하는관련자료를열람하거나복사하고
             은 법 제4조제4항의 규정에 의하여 금융기관등이
                                             자하는경우에는당해금융기관등에임점하여금
             보존하는당해보고와관련된자료(이하“관련자
                                             융정보분석원장명의의문서및신분증을제시한
             료”라한다)의종류를말한다.
                                             후관련자료를열람하거나복사하여야한다. 다만,
            제9 조(의심스러운거래보고서의보정) ①금융정보분석
                                             긴급한경우에는전화또는모사전송의방법으로
             원소속공무원은금융기관등으로부터제출받은의심
                                             열람또는복사할수있다.
             스러운거래보고서의형식적요건에흠결이있을때에
                                             ②금융기관등이제1항의규정에의하여관련자료
             는당해금융기관등에눀하여보정을요구할수있다.
                                             의열람또는복사를요구받은 경우에는이를요구
             다만, 그 흠결이 경미한 때에는 금융기관등으로부터
                                             한금융정보분석원소속공무원의신분을확인하고
             그내용을확인하여직권으로보정할수있다.
                                             그 공무원의 성명, 요구일자 및 관련자료등을 기
             ②금융기관등이제1항의규정에의하여보정또는
                                             록·보존하여야한다.
             내용의확인을요구받은경우에는이를요구한금
                                                    제4 장 내부보고체제
             융정보분석원소속공무원의신분을확인하고그
                                            제14조 (보고책임자 임면 통보) 씁 제9조의 규정에
             내용을기록·보존하여야한다.
                                             의하여보고책임자를임면한금융기관등이그사실
                   제3 장 관련자료의보존
                                             을금융정보분석원장에게통보하는경우에는별지
            제10조(보존하여야하는관련자료의종류) 금융기관
                                             제2호서식의보고책임자임면통보서에의한다.
             등이법제4조제4항의규정에의하여보존하여야
                                            제15조 (내부 보고체제 수립등의 예외등) ①씁 제10
             하는관련자료는다음각호의자료를말한다. 
                                             조제2항의 규정에 의하여 금융정보분석원장이 법
             1. 금융거래 상눀방의 실지명의를 확인할 수 있는
                                             제5조 각호의 조치 중 일부를 면제하는 자는 다음
              자료:금융거래상눀방의실명확인증표사본또
                                             각호의구분에의한다.
              는금융기관등의직원이금융거래상눀방의실지
                                             1. 법 제5조제1호의 규정에 의한조치중내부보고
              명의를확인한자료의사본
                                              체제의수립과동조제2호의규정에의한업무지
             2. 보고눀상 금융거래의 자료:금융거래 신청서,
                                              침의작성및운씁에관한조치를면제하는자:
              약정서, 내역표, 전표, 업무용 서신 등 당해 금융
                                              씁제10조제2항각호에서규정한금융기관등중
              거래와관련된자료
                                              여신전문금융업법에의한여신전문금융회사, 중
             3. 금융기관등이 의심되는 합당한 근거를 기록한
                                              소기업창업지원법에의한중소기업창업투자회
              자료:창구직원등으로부터수집한자료, 보고책
                                              사, 산업발전법에의한기업구조조정전문회사
              임자가보고눀상으로판단한이유등에관한검
                                             2. 법 제5조제1호의 규정에 의한조치중내부보고
              토자료또는보고서식에기재한내용등
                                              체제의수립과동조제2호의규정에의한업무지
            제11조 (관련자료의 보존장소) 금융기관등은 원칙적
                                              침의작성·운씁및동조제3호의규정에의한
             으로제10조의규정에의하여보존하여야하는관
                                              임·직원의교육및연수조치를면제하는자:
             련자료를금융기관등의본점또는보고책임자가근
                                              씁제10조제2항각호에서규정한금융기관등중
             무하는점포에일괄하여보존하여야한다. 다만, 부
                                              제1호에서규정한자외의자(새마을금고법에의
             득이한경우에는보고책임자의판단으로그밖의
                                              한금고중지역금고는제외)
             장소에보존할수있다.
                                             ②다음각호의금융기관등의보고책임자는당해금
            제12조 (보존기간 기산방법) ①법 제4조제4항의 규
                                             융기관등을관리또는운용하는금융기관등의보고
             정에의한관련자료의보존기간은보고서식에기재
                                             책임자가겸임한다.
             한보고일자로부터기산한다. 
                                             1. 여신전문금융업법에의한신기술사업투자조합
             ②제7조의 규정에 의하여 긴급한 경우 전화 또는
                                             2. 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자
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