제18863호                    관          보       2016. 10. 14.(금요일)
(
 분류번호
 소관부처) 민원사무명          구분            당 초               변 경
                                              인할 수 있는 증명서류
                                               ※ 최근 3개 사업연도의 재무제
                                              표에 관한 감사보고서를 제출하는
                                              경우 (5)의 서류를 제출하지 아니
                                              할 수 있다.
                                              (9)업무개시 후 3개 사업연도의
                                              사업계획서 및 예상수지계산서
                                              (10)합작계약서 또는 이에 준하는
                                              서류(외국인과의 합작을 통하여
                                              자금중개업을 영위하고자 하는 경
                                              우)
                                              (11)전문인력의 경력증명서(신원
                                              조회 관련서류 포함) 및 자격 확
                                              인 서류
                                              (12)사무공간, 전산설비 등의 임
                                              차계약서 사본 및 부동산등기부등
                                              본 등의 서류
                                              (13)인가신청일 현재 발행주식총
                                              수의 100분의 1 이상을 소유한
                                              주주의 성명 또는 명칭과 그 소유
                                              주식수를 기재한 서류
                                              (14)대주주가 법 제355조제2항제
                                              6호의 요건을 갖추었음을 확인할
                                              수 있는 서류
                                              (15)추진일정을 기재한 서류
                                              (16)그 밖에 신청사실의 타당성을
                                              심사하기 위하여 필요한 서류
1160000-0028 명의개서대  접수처리 - 접수:금융위원회(0)
                    (기관 및
                                              - 접수:금융위원회(0)
(금융위원회     )
             행업무등록
                     기간) - 처리:금융위원회(30일)      - 처리:금융위원회(2개월)

1160000-0026 금융투자업  접수처리
             인가(투자매 (기관 및 - 접수:금융위원회(0)       - 접수:금융위원회(0)
(금융위원회) 매,
             투자중개업)
                     기간 )
                          - 처리:금융위원회(30일)     - 처리:금융위원회(2개월)
                     구비서류
                            <신청서>             <신청서>
                            -예비인가신청서 ( 투자매매 - 예비인가신청서(투자매매업ㆍ투
                             업 투자중개업ㆍ집합투자 자중개업 ㆍ 집합투자업 ㆍ 신탁
                              ㆍ
                             업 신탁업), 인가(변경인 업), 인가(변경인가) 신청서(투
                              ㆍ
                             가 신청서(투자매매업ㆍ투 자매매업ㆍ투자중개업ㆍ집합투
                              )
                             자중개업ㆍ집합투자업ㆍ신 자업ㆍ신탁업)
                             탁업)
                                            <민원인 제출서류>
                            <민원인 제출서류>      (1)정관
                            (1)정관           (2)법인등기부등본(행정정보의 공
                            (2)발기인총회,창립주주총회 동이용을 통하여 확인할 수 없는
                            또는이사회의의사록사본등설 경우)
                            립이나인가신청의의사결정을 (3)발기인총회,창립주주총회또는
                            증명하는서류          이사회의의사록사본등설립이나인
                            (3)본점과지점,그밖의영업소 가신청의의사결정을증명하는서류
                            의명칭및소재지를기재한서류 (4)본점과지점,그밖의영업소의명

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