Source: https://www.gesetze-im-internet.de/findprv/__2.html
Legislation: findprv

Title: § 2 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

Description:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 2 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachberater für Finanzdienstleistungen und Geprüfte Fachberaterin für Finanzdienstleistungen
§ 2 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

Paragraph: 2

Full Text:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 2 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachberater für Finanzdienstleistungen und Geprüfte Fachberaterin für Finanzdienstleistungen
§ 2 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

(1) Die zuständige Stelle kann berufliche Fortbildungsprüfungen zum
Geprüften Fachberater für Finanzdienstleistungen und zur Geprüften
Fachberaterin für Finanzdienstleistungen nach den §§ 3 bis 7 sowie 16
und 17 durchführen, in denen die auf einen beruflichen Aufstieg
abzielende Erweiterung der beruflichen Handlungsfähigkeit nachzuweisen
ist.

(2) Durch die Prüfung ist festzustellen, ob die notwendigen
Kompetenzen vorhanden sind, um die Beratung von Privatkunden im
Hinblick auf Geld- und Vermögensanlagen, Personenvorsorge, Sach- und
Vermögenssicherung sowie Immobilienanlagen und Finanzierungen
eigenständig und verantwortungsvoll durchzuführen. Durch ein
umfassendes und vertieftes Verständnis der
Finanzdienstleistungsprodukte und Marktbedingungen für private
Haushalte können insbesondere folgende Aufgaben unter Berücksichtigung
der rechtlichen Rahmenbedingungen wahrgenommen werden:

1.  Zielgruppen festlegen und daraus eine adäquate Kundenansprache
    ableiten sowie Vertriebsaktivitäten zur Kundengewinnung
    eigenverantwortlich steuern,

2.  den Kundenbedarf anhand der Situation des Kunden sowie seiner Ziele
    und Wünsche ermitteln,

3.  den Bedarf des Kunden anhand seiner Situation, seiner Ziele und
    Wünsche unter Berücksichtigung des Marktumfeldes und der
    Marktprognosen analysieren,

4.  kundengerechte Lösungsstrategien zur Erreichung der Ziele entwickeln
    und dabei für den Kunden geeignete Produkte berücksichtigen,

5.  Lösungsstrategien und damit verbundene Produkte kundenorientiert
    kommunizieren sowie über Chancen, Risiken, Verpflichtungen und Kosten
    beraten und Kunden bei der Entscheidungsfindung unterstützen,

6.  Kunden bei der Umsetzung ihrer Entscheidungen begleiten sowie die
    Kundensituation regelmäßig und anlassbezogen überprüfen.

(3) Die erfolgreich abgelegte Prüfung führt zum anerkannten
Fortbildungsabschluss „Geprüfter Fachberater für
Finanzdienstleistungen“ oder „Geprüfte Fachberaterin für
Finanzdienstleistungen“.

Collections: bundestag_gesetze
FinDPrV
Level: 3.0