Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__4.html
Legislation: wphgmaanzv

Title: § 4 Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 4 Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis

Paragraph: 4

Full Text:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 4 Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis

Die erforderliche Sachkunde gilt insbesondere durch die folgenden
Berufsqualifikationen und deren Vorläufer- oder Nachfolgeberufe als
nachgewiesen:

1.  Sachkunde im Sinne des § 1 Absatz 2, auch in Verbindung mit § 1 Absatz
    7, des § 1a Absatz 2, § 1b Absatz 2 und § 2 Absatz 2:

    Abschlusszeugnis eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs der
    Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen oder Kapitalmarkt
    (Hochschul- oder Fachhochschulabschluss oder gleichwertiger
    Abschluss), wenn darüber hinaus eine fachspezifische Berufspraxis
    nachgewiesen werden kann, die gewährleistet, dass der Mitarbeiter den
    an die Sachkunde zu stellenden Anforderungen genügt;

2.  für die Sachkunde im Sinne des § 1 Absatz 2, auch in Verbindung mit §
    1 Absatz 7, § 1b Absatz 2 und § 2 Absatz 2 über Nummer 1 hinaus:

    a)  Abschlusszeugnis als Bank- oder Sparkassenbetriebswirt oder -wirtin
        einer Bank- oder Sparkassenakademie oder

    b)  Abschlusszeugnis als Sparkassenfachwirt oder -wirtin
        (Sparkassenakademie) oder Bankfachwirt oder -wirtin
        (Sparkassenakademie),

    c)  Abschlusszeugnis als Geprüfter Bankfachwirt oder Geprüfte
        Bankfachwirtin, Fachwirt oder -wirtin für Finanzberatung (IHK),
        Investment-Fachwirt oder -wirtin (IHK), Fachberater oder -beraterin
        für Finanzdienstleistungen (IHK) oder als Geprüfter Fachwirt oder
        Geprüfte Fachwirtin für Versicherungen und Finanzen sowie

    d)  Abschlusszeugnis als Bank- oder Sparkassenkaufmann oder -frau,
        Investmentfondskaufmann oder -frau oder als Kaufmann oder -frau für
        Versicherungen und Finanzen Fachrichtung Finanzdienstleistungen,

    soweit bei diesen Ausbildungen die in § 1 Absatz 2, auch in Verbindung
    mit § 1 Absatz 7, genannten Kenntnisse vermittelt werden;

3.  über Nummer 1 hinaus für die Sachkunde im Sinne des § 1a Absatz 2 die
    Abschlusszeugnisse nach Nummer 2 Buchstabe a bis d, soweit bei diesen
    Ausbildungen die in § 1a Absatz 2 genannten Kenntnisse vermittelt
    werden;

4.  Sachkunde im Sinne des § 3 Absatz 1 Satz 2:

    a)  Abschlusszeugnis eines Studiums der Rechtswissenschaft, wenn darüber
        hinaus eine fachspezifische Berufspraxis nachgewiesen werden kann, die
        gewährleistet, dass der Mitarbeiter den an die Sachkunde zu stellenden
        Anforderungen genügt,

    b)  Abschlusszeugnis gemäß Nummer 1, wenn darüber hinaus eine
        fachspezifische Berufspraxis nachgewiesen werden kann, die
        gewährleistet, dass der Mitarbeiter den an die Sachkunde zu stellenden
        Anforderungen genügt, oder

    c)  Abschlusszeugnis gemäß Nummer 2 Buchstabe a.

Collections: bundestag_gesetze
WpHGMaAnzV
Level: 3.0