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Legislation: wphg

Title: § 1 Anwendungsbereich

Description:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 1 - Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
§ 1 Anwendungsbereich

Paragraph: 1

Full Text:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 1 - Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
§ 1 Anwendungsbereich

(1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf

1.  die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und
    Wertpapiernebendienstleistungen,

2.  die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten und die Organisation
    von Datenbereitstellungsdienstleistern,

3.  das marktmissbräuchliche Verhalten im börslichen und außerbörslichen
    Handel mit Finanzinstrumenten,

4.  die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Finanzinstrumenten
    und strukturierten Einlagen,

5.  die Konzeption von Finanzinstrumenten zum Vertrieb,

6.  die Überwachung von Unternehmensabschlüssen und die Veröffentlichung
    von Finanzberichten, die den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegen,

7.  die Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an
    börsennotierten Gesellschaften sowie

8.  die Zuständigkeiten und Befugnisse der Bundesanstalt für
    Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und die Ahndung von
    Verstößen hinsichtlich

    a)  der Vorschriften dieses Gesetzes,

    b)  der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom
        17\.11.2009, S. 1; L 350 vom 29.12.2009, S. 59; L 145 vom 31.5.2011, S.
        57; L 267 vom 6.9.2014, S. 30), die zuletzt durch die Richtlinie
        2014/51/EU (ABl. L 153 vom 22.5.2014, S. 1; L 108 vom 28.4.2015, S. 8)
        geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

    c)  der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von
        Credit Default Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1), die zuletzt
        durch die Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S.
        1) geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

    d)  der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und
        Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1; L 321 vom
        30\.11.2013, S. 6), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2019/834
        (ABl. L 141 vom 28.5.2019, S. 42) geändert worden ist, in der jeweils
        geltenden Fassung,

    e)  der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch
        (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie
        2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der
        Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission
        (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 1; L 287 vom 21.10.2016, S. 320; L 306
        vom 15.11.2016, S. 43; L 348 vom 21.12.2016, S. 83), die zuletzt durch
        die Verordnung (EU) 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1)
        geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

    f)  der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des
        Rats vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur
        Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 173 vom 12.6.2014,
        S. 84; L 6 vom 10.1.2015, S. 6; L 270 vom 15.10.2015, S. 4) in der
        jeweils geltenden Fassung,

    g)  der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und
        -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer
        sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der
        Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1; L 349
        vom 21.12.2016, S. 5), die zuletzt durch die Verordnung (EU) 2016/1033
        (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils
        geltenden Fassung,

    h)  der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 26. November 2014 über Basisinformationsblätter für
        verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und
        Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) (ABl. L 352 vom 9.12.2014, S. 1; L
        358 vom 13.12.2014, S. 50), in der jeweils geltenden Fassung,

    i)  der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von
        Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur
        Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 337 vom 23.12.2015,
        S. 1), in der jeweils geltenden Fassung,

    j)  der Verordnung (EU) 2016/1011 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und
        Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung
        eines Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der
        Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) Nr.
        596/2014 (ABl. L 171 vom 29.6.2016, S. 1), in der jeweils geltenden
        Fassung,

    k)  der Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 14. Juni 2017 über den Prospekt, der beim öffentlichen
        Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem
        geregelten Markt zu veröffentlichen ist und zur Aufhebung der
        Richtlinie 2003/71/EG (ABl. L 168 vom 30.6.2017, S. 12), die zuletzt
        durch die Verordnung (EU) 2023/2869 (ABl. L 2023/2869, 20.12.2023)
        geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

    l)  der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene
        Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (ABl. L 317 vom
        9\.12.2019, S. 1), die durch die Verordnung (EU) 2020/852 (ABl. L 198
        vom 22.6.2020, S. 13) geändert worden ist, sofern es sich um
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder
        Finanzportfolioverwaltung betreiben,

    m)  der Verordnung (EU) 2019/1238 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 20. Juni 2019 über ein Paneuropäisches Privates
        Pensionsprodukt (PEPP) (ABl. L 198 vom 25.7.2019, S. 1) in der jeweils
        geltenden Fassung,

    n)  der Verordnung (EU) 2020/852 des Europäischen Parlaments und des Rates
        vom 18. Juni 2020 über die Einrichtung eines Rahmens zur Erleichterung
        nachhaltiger Investitionen und zur Änderung der Verordnung (EU)
        2019/2088 (ABl. L 198 vom 22.6.2020, S. 13), sofern es sich um
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder
        Finanzportfolioverwaltung betreiben,

    o)  der Verordnung (EU) 2020/1503 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 7. Oktober 2020 über Europäische
        Schwarmfinanzierungsdienstleister für Unternehmen und zur Änderung der
        Verordnung (EU) 2017/1129 und der Richtlinie (EU) 2019/1937 (ABl. L
        347 vom 20.10.2020, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung,

    p)  der Delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen der
        Europäischen Kommission zur Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen
        Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für
        Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und
        2011/61/EU (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349; L 74 vom 18.3.2015, S.
        38; L 188 vom 13.7.2016, S. 28; L 273 vom 8.10.2016, S. 35; L 64 vom
        10\.3.2017, S. 116; L 278 vom 27.10.2017, S. 56), die zuletzt durch die
        Verordnung (EU) 2022/858 (ABl. L 151 vom 2.6.2022, S. 1) geändert
        worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

    q)  der Delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen der
        Europäischen Kommission zur Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen
        Parlaments und des Rates vom 15. Dezember 2004 zur Harmonisierung der
        Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten,
        deren Wertpapiere zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen
        sind, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG (ABl. L 390 vom
        31\.12.2004, S. 38), die zuletzt durch die Richtlinie (EU) 2022/2464
        (ABl. L 322 vom 16.12.2022, S. 15) geändert worden ist, in der jeweils
        geltenden Fassung und

    r)  der Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz
        im Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009,
        (EU) Nr. 648/2012, (EU) Nr. 600/2014, (EU) Nr. 909/2014 und (EU)
        2016/1011 (ABl. L 333 vom 27.12.2022, S. 1) in der jeweils geltenden
        Fassung,

    s)  der Verordnung (EU) 2023/2631 des Europäischen Parlaments und des
        Rates vom 22. November 2023 über europäische grüne Anleihen sowie
        fakultative Offenlegungen zu als ökologisch nachhaltig vermarkteten
        Anleihen und zu an Nachhaltigkeitsziele geknüpften Anleihen (ABl. L,
        2023/2631, 30.11.2023), die durch die Verordnung (EU) 2023/2869 (ABl.
        L, 2023/2869, 20.12.2023) geändert worden ist, in der jeweils
        geltenden Fassung.

(2) Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des
Abschnitts 11 sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen
und Unterlassungen, die im Ausland vorgenommen werden, sofern sie

1.  einen Emittenten mit Sitz im Inland,

2.  Finanzinstrumente, die an einem inländischen organisierten Markt,
    einem inländischen multilateralen Handelssystem oder einem
    inländischen organisierten Handelssystem gehandelt werden oder

3.  Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen, die
    im Inland angeboten werden,

betreffen. Die §§ 54 bis 57 gelten auch für im Ausland außerhalb eines
Handelsplatzes gehandelte Warenderivate, die wirtschaftlich
gleichwertig mit Warenderivaten sind, die an Handelsplätzen im Inland
gehandelt werden.

(3) Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16
unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen
Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des
Kapitalanlagegesetzbuchs. Für Abschnitt 6 gilt dies nur, soweit es
sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des
Kapitalanlagegesetzbuchs handelt.

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