Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__1b.html
Legislation: wphgmaanzv

Title: § 1b Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 1b Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung

Paragraph: 1b

Full Text:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 1b Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung

(1) Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung im Sinne des § 87
Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für ihre Tätigkeit
erforderliche Sachkunde haben. Sie ist kontinuierlich zu wahren und
regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen. Das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen überprüft die Sachkunde jedes
Mitarbeiters mindestens einmal jährlich unter Berücksichtigung von
Veränderungen der gesetzlichen Anforderungen und seines Angebots an
Wertpapierdienstleistungen, Wertpapiernebendienstleistungen,
Finanzinstrumenten und strukturierten Einlagen.

(2) Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse und ihre praktische
Anwendung nach § 1 Absatz 2 Nummer 2 Buchstabe a und, soweit es § 64
Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes betrifft, Buchstabe c sowie
Nummer 3, jeweils auch in Bezug auf strukturierte Einlagen, mit der
Maßgabe, dass auf diejenigen Finanzinstrumente, strukturierten
Einlagen und Geschäfte abzustellen ist, die Gegenstand der
Finanzportfolioverwaltung des Mitarbeiters sein können.

(3) Die Sachkunde umfasst darüber hinaus insbesondere Kenntnisse in
den folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:

1.  rechtliche Grundlagen: Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes und
    des Kapitalanlagegesetzbuchs, die bei der Finanzportfolioverwaltung
    oder der Anbahnung einer Finanzportfolioverwaltung zu beachten sind;

2.  fachliche Grundlagen:

    a)  Portfoliomanagement und

    b)  Portfolioanalyse.

(4) Die Sachkunde umfasst darüber hinaus die Kenntnis der internen
Anweisungen des Wertpapierdienstleistungsunternehmens, die der
Einhaltung der in Absatz 3 Nummer 1 genannten Vorschriften sowie der
Verwaltungsvorschriften dienen, die von der Bundesanstalt zur
Konkretisierung von § 64 Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes
erlassen worden sind.

(5) Die nach den Absätzen 2 und 3 erforderliche praktische Anwendung
bedeutet, dass der Mitarbeiter durch seine vorherige Tätigkeit
erfolgreich nachgewiesen hat, dass er in der Lage ist, die
Finanzportfolioverwaltung zu erbringen. Der Mitarbeiter muss diese
vorherige Tätigkeit mindestens über einen Zeitraum von sechs Monaten,
gerechnet auf der Basis von Vollzeitäquivalenten, ausgeübt haben. Die
vorherige Tätigkeit kann auch in einer Tätigkeit in der
Finanzportfolioverwaltung unter der Aufsicht eines anderen
Mitarbeiters bestehen, wenn Intensität und Reichweite der Aufsicht im
angemessenen Verhältnis zu den Kenntnissen und praktischen Anwendungen
des beaufsichtigten Mitarbeiters stehen und der beaufsichtigende
Mitarbeiter

1.  mit der Finanzportfolioverwaltung betraut ist,

2.  die dafür und für eine Aufsicht notwendige Sachkunde hat,

3.  die notwendigen Mittel für eine Aufsicht zur Verfügung hat und

4.  die Finanzportfolioverwaltung gegenüber dem Kunden verantwortlich
    erbringt.

Die Tätigkeit unter Aufsicht nach Satz 3 darf nicht länger als über
einen Zeitraum von vier Jahren ausgeübt werden.

(6) Die nach den Absätzen 1 bis 5 erforderliche Sachkunde muss durch
Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit
Stellenbeschreibungen, durch Schulungs- oder Weiterbildungsnachweise
oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.

Collections: bundestag_gesetze
WpHGMaAnzV
Level: 3.0