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Legislation: kaverov

Title: § 4 Allgemeine Organisationspflichten

Description:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAVerOV)
§ 4 Allgemeine Organisationspflichten

Paragraph: 4

Full Text:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAVerOV)
§ 4 Allgemeine Organisationspflichten

(1) Bei OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften bestimmen sich die in §
28 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuches genannten Verfahren und
Regelungen entsprechend den Artikeln 57 bis 66, mit Ausnahme des
Artikels 60 Absatz 2 Buchstabe h, der Verordnung (EU) Nr. 231/2013.

(2) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft von OGAW oder Publikums-AIF

1.  darf mit der Erfüllung von Aufgaben nur relevante Personen betrauen,
    die die hierfür notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen
    haben,

2.  hat sicherzustellen, dass die Menge oder Vielfalt der von einer
    relevanten Person wahrgenommenen Aufgaben diese relevante Person in
    keiner Weise daran hindert, sämtliche Aufgaben gründlich, redlich und
    professionell zu erledigen,

3.  hat bei der Verfolgung der in den Nummern 1 und 2 genannten Zwecke der
    Art, dem Umfang und der Komplexität ihrer Geschäfte sowie der Art und
    dem Spektrum der im Zuge dieser Geschäfte erbrachten Dienstleistungen
    und Tätigkeiten Rechnung zu tragen, und

4.  hat für die in den Nummern 1 und 2 genannten Zwecke über die
    Ressourcen und Fachkenntnisse zu verfügen, die für eine wirksame
    Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken erforderlich sind.

Bei OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften bestimmen sich die
relevanten Personen entsprechend dem Artikel 1 Absatz 2 der Verordnung
(EU) Nr. 231/2013.

(3) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft von OGAW oder Publikums-AIF hat
wirksame und transparente Verfahren für die angemessene und
unverzügliche Bearbeitung von Anlegerbeschwerden einzurichten und
anzuwenden. Sie hat jede Beschwerde und die aufgrund der Beschwerde
getroffenen Maßnahmen zu dokumentieren. Die Beschwerde muss für die
Anleger kostenfrei sein. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat den
Anlegern Informationen über die Beschwerdeverfahren kostenfrei auf
ihrer Internetseite zur Verfügung zu stellen.

(4) Die OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft hat einer Person, die in
Bezug auf Anteile an dem jeweiligen Investmentvermögen Anlageberatung,
Anlage- oder Abschlussvermittlung erbringt, die wesentlichen
Anlegerinformationen und den Verkaufsprospekt für dieses
Investmentvermögen auf Anfrage zur Verfügung zu stellen.

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KAVerOV
Level: 2.0