Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__41.html
Legislation: wpig

Title: § 41 Interne Unternehmensführung

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 1 - Grundlagen der Solvenzaufsicht
§ 41 Interne Unternehmensführung

Paragraph: 41

Full Text:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 1 - Grundlagen der Solvenzaufsicht
§ 41 Interne Unternehmensführung

Wertpapierinstitute müssen solide Regelungen für die
Unternehmensführung schaffen, die zweckdienlich, der Art, dem Umfang
und der Komplexität der dem Geschäftsmodell innewohnenden Risiken und
den Geschäften des Wertpapierinstituts angemessen sind; dazu zählen

1.  eine klare Organisationsstruktur mit klar bestimmten, transparenten
    und widerspruchsfreien Berichtslinien,

2.  wirksame Verfahren zur Identifizierung, Beurteilung, Steuerung sowie
    Überwachung und Kommunikation der Risiken und möglichen Risiken, denen
    das Wertpapierinstitut ausgesetzt ist oder die das Wertpapierinstitut
    für andere darstellt,

3.  angemessene interne Kontrollmechanismen, einschließlich
    ordnungsgemäßer Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren, und

4.  ein Vergütungssystem, das mit einem soliden und wirksamen
    Risikomanagement vereinbar und diesem förderlich sowie
    geschlechtsneutral ausgestaltet ist.

Collections: bundestag_gesetze
WpIG
Level: 4.0