Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdverov_2018/__9.html
Legislation: wpdverov_2018

Title: § 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Description:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Paragraph: 9

Full Text:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

(1) Vertriebsvorgaben im Sinne des § 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 des
Wertpapierhandelsgesetzes, die zur Umsetzung oder Überwachung der
Vertriebsvorgaben getroffenen Maßnahmen, die Erfüllung der
Vertriebsvorgaben und die Kriterien zur Überprüfung der Vereinbarkeit
der Vertriebsvorgaben mit den Kundeninteressen sowie die Ergebnisse
dieser Überprüfung sind aufzuzeichnen.

(2) Die Aufzeichnungen gemäß § 83 des Wertpapierhandelsgesetzes sind
in der Weise auf einem dauerhaften Datenträger vorzuhalten, dass die
Bundesanstalt innerhalb der Aufbewahrungsfrist jederzeit leicht darauf
zugreifen und jede wesentliche Phase der Bearbeitung sämtlicher
Geschäfte rekonstruieren kann. Das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss sicherstellen, dass jede
nachträgliche Änderung einer Aufzeichnung und der Zustand vor der
Änderung deutlich erkennbar und die Aufzeichnungen vor sachlich nicht
gebotenen Änderungen geschützt sind.

(3) Hinsichtlich der Informationen nach § 63 Absatz 2 und der
Informationsblätter nach § 64 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
bedarf es neben der Aufbewahrung eines Exemplars der jeweiligen
standardisierten Information oder des jeweiligen Informationsblatts
keiner weiteren Aufzeichnungen, soweit aus der Aufzeichnung
hervorgeht, an welchen Kundenkreis sich die Information oder das
Informationsblatt richtet.

(4) Soweit nicht bereits in § 77 Absatz 3, § 80 Absatz 3 oder § 83
Absatz 8 des Wertpapierhandelsgesetzes geregelt, sind die
Aufzeichnungen eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens, die es auf
Grund dieser Verordnung, auf Grund des 11. Abschnitts des
Wertpapierhandelsgesetzes, auf Grund anderer nach dem
Wertpapierhandelsgesetz erlassener Rechtsverordnungen sowie auf Grund
der Artikel 26 und 72 bis 76 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565,
in der jeweils geltenden Fassung, erstellt, ab dem Zeitpunkt ihrer
Erstellung fünf Jahre lang aufzubewahren. Die Bundesanstalt kann die
Aufbewahrungsfrist um zwei Jahre verlängern, wenn sie vor Ablauf der
in Satz 1 genannten Frist Kenntnis von Umständen erhält, die eine
Verlängerung der Aufbewahrungsfrist erforderlich machen.

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WpDVerOV-2018
Level: 2.0