Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphg/__81.html
Legislation: wphg

Title: § 81 Geschäftsleiter

Description:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 81 Geschäftsleiter

Paragraph: 81

Full Text:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 81 Geschäftsleiter

(1) Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens
haben im Rahmen der Pflichten aus § 25c Absatz 3 des
Kreditwesengesetzes oder aus § 41 des Wertpapierinstitutsgesetzes ihre
Aufgaben in einer Art und Weise wahrzunehmen, die die Integrität des
Marktes wahrt und durch die die Interessen der Kunden gefördert
werden. Insbesondere müssen die Geschäftsleiter Folgendes festlegen,
umsetzen und überwachen:

1.  unter Berücksichtigung von Art, Umfang und Komplexität der
    Geschäftstätigkeit des Wertpapierdienstleistungsunternehmens sowie
    aller von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen einzuhaltenden
    Anforderungen

    a)  die Organisation zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und
        Wertpapiernebendienstleistungen, einschließlich der hierfür
        erforderlichen Mittel, und organisatorischen Regelungen sowie

    b)  ob das Personal über die erforderlichen Fähigkeiten, Kenntnisse und
        Erfahrungen verfügt,

2.  die Geschäftspolitik hinsichtlich

    a)  der angebotenen oder erbrachten Wertpapierdienstleistungen und
        Wertpapiernebendienstleistungen und

    b)  der angebotenen oder vertriebenen Produkte,

    die in Einklang stehen muss mit der Risikotoleranz des
    Wertpapierdienstleistungsunternehmens und etwaigen Besonderheiten und
    Bedürfnissen seiner Kunden, wobei erforderlichenfalls geeignete
    Stresstests durchzuführen sind, sowie

3.  die Vergütungsregelungen für Personen, die an der Erbringung von
    Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen für
    Kunden beteiligt sind, und die ausgerichtet sein müssen auf

    a)  eine verantwortungsvolle Unternehmensführung,

    b)  die faire Behandlung der Kunden und

    c)  die Vermeidung von Interessenkonflikten im Verhältnis zu den Kunden.

(2) Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens
müssen regelmäßig Folgendes überwachen und überprüfen:

1.  die Eignung und die Umsetzung der strategischen Ziele des
    Wertpapierdienstleistungsunternehmens bei der Erbringung von
    Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen,

2.  die Wirksamkeit der Unternehmensführungsregelungen des
    Wertpapierdienstleistungsunternehmens und

3.  die Angemessenheit der Unternehmensstrategie hinsichtlich der
    Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und
    Wertpapiernebendienstleistungen an die Kunden.

Bestehen Mängel, müssen die Geschäftsleiter unverzüglich die
erforderlichen Schritte unternehmen, um diese zu beseitigen.

(3) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen hat sicherzustellen, dass
die Geschäftsleiter einen angemessenen Zugang zu den Informationen und
Dokumenten haben, die für die Beaufsichtigung und Überwachung
erforderlich sind.

(4) Die Geschäftsleiter haben den Produktfreigabeprozess wirksam zu
überwachen. Sie haben sicherzustellen, dass die Compliance-Berichte an
die Geschäftsleiter systematisch Informationen über die von dem
Wertpapierdienstleistungsunternehmen konzipierten und empfohlenen
Finanzinstrumente enthalten, insbesondere über die jeweilige
Vertriebsstrategie. Auf Verlangen sind die Compliance-Berichte der
Bundesanstalt zur Verfügung zu stellen.

(5) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen hat einen Beauftragten zu
ernennen, der die Verantwortung dafür trägt, dass das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Verpflichtungen in Bezug
auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält.
Der Beauftragte kann daneben auch weitere Aufgaben wahrnehmen.

Collections: bundestag_gesetze
WpHG
Level: 3.0