Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__28.html
Legislation: wpig

Title: § 28 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 2 - Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen
Abschnitt 4 - Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften
§ 28 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler

Paragraph: 28

Full Text:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 2 - Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen
Abschnitt 4 - Vertraglich gebundene Vermittler, Bezeichnungsschutz und Registervorschriften
§ 28 Verpflichtungen von Wertpapierinstituten bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler

(1) Bedient sich ein Wertpapierinstitut eines vertraglich gebundenen
Vermittlers, hat das Wertpapierinstitut sicherzustellen, dass der
Vermittler zuverlässig und fachlich geeignet ist, bei der Erbringung
der Wertpapierdienstleistung die gesetzlichen Vorgaben erfüllt, Kunden
vor Aufnahme der Geschäftsbeziehung über seinen Status nach § 3 Absatz
2 Satz 1 und 2 informiert und unverzüglich von der Beendigung dieses
Status in Kenntnis setzt.

(2) Das Wertpapierinstitut hat Nachweise für die Erfüllung seiner
Pflichten nach Absatz 1 zu führen und diese Nachweise bis zum Ablauf
von fünf Jahren nach dem Ende des Status des vertraglich gebundenen
Vermittlers aufzubewahren.

(3) Die Bundesanstalt kann einem Wertpapierinstitut, das die Auswahl
oder Überwachung seiner vertraglich gebundenen Vermittler nicht
ordnungsgemäß durchgeführt hat oder die ihm im Zusammenhang mit der
Führung des Registers nach § 3 Absatz 2 Satz 6 übertragenen Pflichten
verletzt hat, untersagen, sich vertraglich gebundener Vermittler zu
bedienen. Satz 1 findet auch Anwendung auf inländische vertraglich
gebundene Vermittler eines Wertpapierinstituts mit Sitz in einem
anderen Vertragsstaat.

(4) Das Bundesministerium der Finanzen wird ermächtigt, durch
Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf,
nähere Anforderungen an die Zuverlässigkeit und die fachliche Eignung
der vertraglich gebundenen Vermittler sowie die erforderlichen
Nachweise und die Art und Weise zur Übermittlung der betreffenden
Daten zu regeln. Das Bundesministerium der Finanzen kann die
Ermächtigung auf die Bundesanstalt übertragen. Vor Erlass der
Rechtsverordnung sind die Spitzenverbände der Wertpapierinstitute
anzuhören.

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WpIG
Level: 4.0