Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__5.html
Legislation: wphgmaanzv

Title: § 5 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 5 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Paragraph: 5

Full Text:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 5 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

(1) Als Nachweis der erforderlichen Sachkunde nach den § 1 Absatz 2,
auch in Verbindung mit § 1 Absatz 7, § 1a Absatz 2, § 1b Absatz 2, § 2
Absatz 2 oder § 3 Absatz 1 Satz 2 werden auch Befähigungs- und
Ausbildungsnachweise anerkannt, die

1.  von einer zuständigen Stelle eines anderen Mitgliedstaats der
    Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaats des Abkommens
    über den Europäischen Wirtschaftsraum ausgestellt oder anerkannt
    worden sind und

2.  in dem Staat, in dem sie ausgestellt wurden, erforderlich sind, um als
    Mitarbeiter einer Wertpapierfirma im Sinne des Artikels 4 Absatz 1
    Nummer 1 der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des
    Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur
    Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (ABl. L 173 vom
    12\.6.2014, S. 349; L 74 vom 18.3.2015, S. 38; L 188 vom 13.7.2016, S.
    28; L 273 vom 8.10.2016, S. 35; L 64 vom 10.3.2017, S. 116), die
    zuletzt durch die Richtlinie (EU) 2016/1034 (ABl. L 175 vom 30.6.2016,
    S. 8) geändert worden ist, mit einer vergleichbaren Tätigkeit betraut
    zu werden.

(2) Ist die Ausübung der Tätigkeit in dem anderen Mitglied- oder
Vertragsstaat nicht durch Rechts- oder Verwaltungsvorschrift an eine
bestimmte Berufsqualifikation gebunden, kann die Sachkunde durch jedes
andere geeignete Dokument, insbesondere Abschluss- oder
Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit
Stellenbeschreibungen, nachgewiesen werden.

Collections: bundestag_gesetze
WpHGMaAnzV
Level: 3.0