Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__43.html
Legislation: wpig

Title: § 43 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 1 - Grundlagen der Solvenzaufsicht
§ 43 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements

Paragraph: 43

Full Text:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 1 - Grundlagen der Solvenzaufsicht
§ 43 Aufgaben der Geschäftsleiter im Rahmen des Risikomanagements

(1) Die Geschäftsleiter des Wertpapierinstituts tragen die
Gesamtverantwortung für die Risikostrategie und die internen
Grundsätze des Wertpapierinstituts zum Umgang mit Risiken. Sie
genehmigen und überprüfen regelmäßig die Strategien und die internen
Richtlinien zur Risikobereitschaft des Wertpapierinstituts sowie zum
Umgang, zur Überwachung und zur Minderung von Risiken, denen das
Wertpapierinstitut ausgesetzt ist oder ausgesetzt sein könnte, wenn
nicht das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan diese Aufgaben gemäß § 44
wahrnimmt. Dabei sind das makroökonomische Umfeld und der
Geschäftszyklus des Wertpapierinstituts zu berücksichtigen.

(2) Die Geschäftsleiter des Wertpapierinstituts widmen der Wahrnehmung
ihrer Aufgaben gemäß Absatz 1 ausreichend Zeit. Sie haben ausreichend
Ressourcen für die Steuerung aller wesentlichen Risiken, denen das
Wertpapierinstitut ausgesetzt ist, bereitzustellen.

(3) Wertpapierinstitute stellen sicher, dass die Geschäftsleiter

1.  durch ein internes Berichtswesen Kenntnis von allen bedeutenden
    Risiken des Wertpapierinstituts, von allen internen Richtlinien zum
    Umgang mit Risiken und von allen Änderungen an diesen Richtlinien
    erhalten und

2.  Zugang zu allen Informationen über die Risiken haben, denen das
    Wertpapierinstitut ausgesetzt ist oder ausgesetzt sein könnte.

Collections: bundestag_gesetze
WpIG
Level: 4.0