Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdverov_2018/__18.html
Legislation: wpdverov_2018

Title: § 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

Description:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

Paragraph: 18

Full Text:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

(1) Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des
Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche
Sachkunde haben. Er hat die erforderliche Sachkunde nach Satz 1
kontinuierlich zu wahren und anhand geeigneter Fortbildungsmaßnahmen
regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen. Die Sachkunde umfasst
insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische
Anwendung:

1.  rechtliche Kenntnisse:

    a)  Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von
        Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
        einzuhalten sind,

    b)  Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der Bundesanstalt zur
        Konkretisierung des Wertpapierhandelsgesetzes erlassen worden sind,

    c)  Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse
        von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur
        Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen,

    d)  Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der
        Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten,

    e)  soweit Mitarbeiter des Wertpapierdienstleistungsunternehmens auf Grund
        ihrer Tätigkeit Kenntnis von Insiderinformationen im Sinne des
        Artikels 7 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 erlangen können,
        Kenntnisse der Handelsüberwachung und der Vorschriften des Abschnitts
        3 des Wertpapierhandelsgesetzes und

    f)  soweit von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
        Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug erbracht werden,
        Kenntnisse der hierbei zu beachtenden besonderen rechtlichen
        Anforderungen;

2.  fachliche Kenntnisse:

    a)  Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der
        Bundesanstalt,

    b)  Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und
        Wertpapiernebendienstleistungen, die durch das
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen erbracht werden, sowie der von
        ihnen ausgehenden Risiken,

    c)  Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von
        Finanzinstrumenten, in denen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen
        Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen
        erbringt,

    d)  Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen und

    e)  Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von
        Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des
        Wertpapierdienstleistungsunternehmens und von
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Allgemeinen.

(2) Die nach Absatz 1 erforderliche Sachkunde muss durch Abschluss-
oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit
Stellenbeschreibungen, durch Schulungs- oder Weiterbildungsnachweise
oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.

Collections: bundestag_gesetze
WpDVerOV-2018
Level: 2.0