Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdverov_2018/__2.html
Legislation: wpdverov_2018

Title: § 2 Kunden

Description:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 2 Kunden

Paragraph: 2

Full Text:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 2 Kunden

(1) Wertpapierdienstleistungsunternehmen müssen die notwendigen
organisatorischen Vorkehrungen treffen, insbesondere Grundsätze
aufstellen, Verfahren einrichten und Maßnahmen ergreifen, um Kunden
nach § 67 des Wertpapierhandelsgesetzes einzustufen und die Einstufung
professioneller Kunden aus begründetem Anlass überprüfen zu können.

(2) Die Einstufung eines Privatkunden als professioneller Kunde nach §
67 Absatz 6 Satz 1 erste Alternative des Wertpapierhandelsgesetzes
darf nur erfolgen, wenn der Kunde

1.  gegenüber dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen zumindest in
    Textform beantragt hat, generell oder für eine bestimmte Art von
    Geschäften, Finanzinstrumenten oder Wertpapierdienstleistungen oder
    für ein bestimmtes Geschäft oder für eine bestimmte
    Wertpapierdienstleistung als professioneller Kunde eingestuft zu
    werden,

2.  vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen auf einem dauerhaften
    Datenträger im Sinne des § 2 Absatz 43 des Wertpapierhandelsgesetzes
    eindeutig auf die rechtlichen Folgen der Änderung der Einstufung
    hingewiesen worden ist,

3.  in einem gesonderten Dokument bestätigt hat, die nach Nummer 2
    gegebenen Hinweise zur Kenntnis genommen zu haben.

Beabsichtigt das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, einen Kunden
nach § 67 Absatz 6 Satz 1 zweite Alternative des
Wertpapierhandelsgesetzes als professionellen Kunden einzustufen, gilt
Satz 1 entsprechend mit der Maßgabe, dass der Kunde sein
Einverständnis zumindest in Textform erklären muss.

(3) Bei rechtsfähigen Personengesellschaften und
Kapitalgesellschaften, die die Kriterien des § 67 Absatz 2 Satz 2
Nummer 2 des Wertpapierhandelsgesetzes nicht erfüllen, ist es für die
Änderung der Einstufung nach § 67 Absatz 6 Satz 3 des
Wertpapierhandelsgesetzes ausreichend, wenn die in § 67 Absatz 6 Satz
3 Nummer 1 oder 3 des Wertpapierhandelsgesetzes genannten Kriterien
durch eine von der Gesellschaft benannte Person erfüllt werden, die
dazu befugt ist, die von der Änderung der Einstufung umfassten
Geschäfte im Namen der Gesellschaft zu tätigen.

(4) Eine vor dem 1. November 2007 entsprechend dem Bewertungsverfahren
nach Teil C der Richtlinie gemäß § 35 Absatz 6 des Gesetzes über den
Wertpapierhandel zur Konkretisierung der §§ 31 und 32 des
Wertpapierhandelsgesetzes für das Kommissionsgeschäft, den Eigenhandel
für andere und das Vermittlungsgeschäft der
Wertpapierdienstleistungsunternehmen vom 23. August 2001 (BAnz. S.
19 217) durchgeführte Kundeneinstufung entspricht den Anforderungen
des § 67 Absatz 5 Satz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes. Die
Information nach § 67 Absatz 5 Satz 6 des Wertpapierhandelsgesetzes
kann in standardisierter Form erfolgen.

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WpDVerOV-2018
Level: 2.0