Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdpv_2018/__18.html
Legislation: wpdpv_2018

Title: **Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Description:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
**Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Paragraph: 18

Full Text:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
**Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für
die Prüfungsfeststellungen in der Spalte „Feststellung“ zu verwenden:

–:  Die Vorschrift ist nicht einschlägig.

0:  Die gesetzlichen und unionsrechtlichen Vorgaben wurden im gesamten
    Berichtszeitraum eingehalten.

1:  Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben
    ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes
    beseitigt wurde.

2:  Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben
    ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann.

3:  Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben
    ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des
    Prüfungszeitraumes nicht beseitigt wurde.

4:  Bei der Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen oder
    unionsrechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die
    sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der
    durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA)
    vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass
    zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der gesetzlichen oder
    unionsrechtlichen Vorgaben aufgetreten ist.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen
hat, ist dieser mit dem Symbol \* zu kennzeichnen.

Collections: bundestag_gesetze
WpDPV-2018
Level: 2.0