Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__176.html
Legislation: kagb

Title: § 176 Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften für offene Publikumsinvestmentvermögen
Unterabschnitt 2 - Master-Feeder-Strukturen
§ 176 Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

Paragraph: 176

Full Text:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften für offene Publikumsinvestmentvermögen
Unterabschnitt 2 - Master-Feeder-Strukturen
§ 176 Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

(1) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat für einen von ihr
verwalteten Feederfonds die Anlagen des Masterfonds wirksam zu
überwachen. Zur Erfüllung dieser Verpflichtung kann sie sich auf
Informationen und Unterlagen der Verwaltungsgesellschaft des
Masterfonds, seiner Verwahrstelle oder seines Abschlussprüfers
stützen, es sei denn, es liegen Gründe vor, an der Richtigkeit dieser
Informationen und Unterlagen zu zweifeln.

(2) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft, die einen Masterfonds
verwaltet, darf weder für die Anlage des Feederfonds in den Anteilen
des Masterfonds einen Ausgabeaufschlag noch für die Rücknahme einen
Rücknahmeabschlag erheben. Erhält die Kapitalverwaltungsgesellschaft,
die einen Feederfonds verwaltet, oder eine in ihrem Namen handelnde
Person im Zusammenhang mit einer Anlage in Anteilen des Masterfonds
eine Vertriebsgebühr, eine Vertriebsprovision oder einen sonstigen
geldwerten Vorteil, sind diese in das Vermögen des Feederfonds
einzuzahlen.

(3) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat die Bundesanstalt
unverzüglich über jeden Feederfonds zu unterrichten, der in Anteile
des von ihr verwalteten Masterfonds anlegt. Haben auch ausländische
Feederfonds in Anteile des Masterfonds angelegt, hat die Bundesanstalt
unverzüglich die zuständigen Stellen im Herkunftsstaat des Feederfonds
über solche Anlagen zu unterrichten.

(4) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat für einen von ihr
verwalteten Masterfonds sicherzustellen, dass sämtliche Informationen,
die infolge der Umsetzung der Richtlinie 2009/65/EG, nach anderen
Rechtsvorschriften der Europäischen Union, nach den geltenden
inländischen Vorschriften, den Anlagebedingungen oder der Satzung
erforderlich sind, den folgenden Stellen rechtzeitig zur Verfügung
gestellt werden:

1.  der Verwaltungsgesellschaft des Feederfonds,

2.  der Bundesanstalt und den zuständigen Stellen des Herkunftsstaates des
    Feederfonds,

3.  der Verwahrstelle des Feederfonds und

4.  dem Abschlussprüfer des Feederfonds.

(5) Eine Kapitalverwaltungsgesellschaft muss Anteile an einem
Masterfonds, in den mindestens zwei Feederfonds angelegt sind, nicht
dem Publikum anbieten.

(6) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft eines Feederfonds hat der
Verwahrstelle des Feederfonds alle Informationen über den Masterfonds
mitzuteilen, die für die Erfüllung der Pflichten der Verwahrstelle
erforderlich sind. Die Verwahrstelle eines inländischen Masterfonds
hat die Bundesanstalt, die Verwaltungsgesellschaft des Feederfonds und
die Verwahrstelle des Feederfonds unmittelbar über alle
Unregelmäßigkeiten zu unterrichten, die sie in Bezug auf den
Masterfonds feststellt und die eine negative Auswirkung auf den
Feederfonds haben könnten. Zur Erfüllung der Aufgaben nach diesem
Absatz darf die Verwahrstelle des Masterfonds gegenüber der
Bundesanstalt, der Verwaltungsgesellschaft des Feederfonds und der
Verwahrstelle des Feederfonds auch personenbezogene Daten offenlegen.
Die personenbezogenen Daten sind vor der Offenlegung zu
pseudonymisieren, es sei denn, dass dies der Aufgabenerfüllung nach
diesem Absatz entgegensteht. Die Bundesanstalt, die
Verwaltungsgesellschaft des Feederfonds und die Verwahrstelle des
Feederfonds dürfen ihnen nach Satz 3 offengelegte personenbezogene
Daten speichern und verwenden, soweit dies zur Erfüllung seiner
Aufgaben nach diesem Absatz erforderlich ist.

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KAGB
Level: 5.0