Source: https://www.gesetze-im-internet.de/anzv_2006/__7.html
Legislation: anzv_2006

Title: **Aktivische Beteiligungsanzeige**

Description:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**Aktivische Beteiligungsanzeige**

Paragraph: 7

Full Text:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**Aktivische Beteiligungsanzeige**

*    *
    *
    *

*    *   Bundesanstalt für
        **Finanzdienstleistungsaufsicht**

    *
    *   Deutsche Bundesbank
        **Hauptverwaltung**

    *
    *   wird durch die BBk ausgefüllt

    *

*    *
    *[^F796418_F02_BJNR324500006BJNE002105130]
   Identnummer des Instituts

    *

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*    *[^F796418_F01_BJNR324500006BJNE002105130]
   Prüfungsverband

    *
    *   Institut/Finanzholding-Gesellschaft/
        gemischte Finanzholding-Gesellschaft

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*    *   *                      Einzelanzeige

    *   *                      Sammelanzeige
        Dies ist Teilanzeige Nr. **                      von insgesamt **
        Teilanzeigen

    *   mit Wirkung vom: **

[^F796418_F03_BJNR324500006BJNE002105130]
**1.  Art der Anzeige**

*    *   *                        Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a
        Nr. 1 KWG)

    *   *                        Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 13,
        Abs. 1a Nr. 2 KWG)

*    *   *                        Befreiung (§ 31 Abs. 3 KWG)

    *
    *

*    *   Nachgeordnete Unternehmen von

    *   *                        Instituten/Finanzholding-
        Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 12a Abs. 1
        Satz 3 KWG)

*    *
    *   *                        Finanzholding-Gesellschaften/gemischten
        Finanzholding-Gesellschaften (§ 24 Abs. 3a Satz 2, 4 und 5 KWG)

**2.  Anlass der Anzeige**              (Nur auszufüllen bei der
Abgabe einer Einzelanzeige)

*    *   *                        Entstehen

    *   *                        Veränderung

    *   *                        Beendigung

    *

[^F796418_F04_BJNR324500006BJNE002105130]
   **3.  Beteiligungsunternehmen**

*    *   *                        CRR -Kreditinstitut
        (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)

    *   *                        Wertpapierinstitut
        (§ 2 Abs. 1 WpIG)

    *   *                        E-Geld-Institut
        (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)

*    *   *                        sonstiges Kreditinstitut
        (§ 1 Abs. 1 KWG)

    *   *                        Finanzdienstleistungsinstitut
        (§ 1 Abs. 1a KWG)

    *   *                        Kapitalverwaltungsgesellschaft
        (§ 17 KAGB)

*    *   *                        Finanzinstitut
[^F796418_F05_BJNR324500006BJNE002105130]
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR
        )

    *   *                        Finanzunternehmen
        (§ 1 Abs. 3 KWG)

    *   *                        Anbieter von Nebendienstleistungen
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)

*    *   *                        Finanzholding-Gesellschaft
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)

    *   *                        gemischte Finanzholding-Gesellschaft
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)

    *   *                        Versicherungsunternehmen
        (§ 7 Nr. 33 VAG)

*    *   *                        Versicherungsunternehmen
        eines Drittstaats
        (§ 7 Nr. 34 VAG)

    *   *                        Versicherungs-Holdinggesellschaft
        (§ 7 Nr. 31 VAG)

    *   *                        Zahlungsinstitut
        (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG)

*    *   *                        sonstiges Unternehmen

    *
    *

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    *

*    *   Firma und Rechtsform des Beteiligungsunternehmens (lt.
        Registereintragung)

    *
    *   Identnummer (falls bekannt)

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *[^F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130]
   PLZ

    *
    *   Sitz

    *
    *
    *
    *   Staat

*    *
    *
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    *
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    *
    *

*    *   Register-Nr./Amtsgericht

    *
    *[^F796418_F07_BJNR324500006BJNE002105130]
   Rechtsträgerkennung

    *
    *[^F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130]
   Wirtschaftszweig

    *
    *[^F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130]
   Servicenummer

[^F796418_F10_BJNR324500006BJNE002105130]
**4.  Angaben zu den Beteiligungsquoten**
[^F796418_F11_BJNR324500006BJNE002105130]
,

*    *   **wird durch die BBk ausgefüllt**
        Ident-Nr. des Beteiligungs-
        unternehmens

    *[^F796418_F12_BJNR324500006BJNE002105130]
   Firma
        , Rechtsform und Sitz
        (lt. Registereintragung) mit PLZ
        und Staat;
        Register-Nr./Amtsgericht
        , Rechtsträgerkennung
        ; Wirtschaftszweig
        ; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer

    *[^F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130]
   Kapitalanteil

    *   Kapital des
[^F796418_F16_BJNR324500006BJNE002105130]
        Unternehmens
        Tsd. Euro

    *   Stimm-
        rechts-
        anteil
[^F796418_F17_BJNR324500006BJNE002105130]
        in
        Prozent

    *   Verhältnis zum
[^F796418_F18_BJNR324500006BJNE002105130]
        Institut

*    *   in
        Prozent

    *   Tsd. Euro

*    *   Nenn-
[^F796418_F14_BJNR324500006BJNE002105130]
        wert

    *   Buch-
[^F796418_F15_BJNR324500006BJNE002105130]
        wert

*    *
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   Das Institut hält an dem Beteiligungsunternehmen unter Nr. 3 eine
durchgerechnete Kapitalquote in Höhe von **              Prozent.

Seite 1

**5.** **Weitere Angaben**

**5.1** **Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen, wenn
    weniger als 10 Prozent der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten
    werden**

    *                    Auf die Geschäftsführung des unter Nummer 3
    aufgeführten Unternehmens kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt
    werden.

**5.2** **Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes
    Unternehmen mit Sitz im Ausland ist**

    Es ist sichergestellt, dass die für die Erfüllung der jeweiligen
    Pflichten nach den §§ 10a und 25 Abs. 2 KWG erforderlichen Angaben
    eingehen (§ 12a Abs. 1 Satz 1 KWG):

    *        *   *                              ja

        *   *                              nein

    Falls „nein“ angekreuzt wurde:

    Der nach Art. 36 in Verbindung mit dem Art. 19 Abs. 2 Buchstabe a CRR
    vorzunehmende Abzug der Buchwerte trägt unseres Erachtens in einer der
    Zusammenfassung nach § 10a Abs. 4 oder Abs. 5 KWG vergleichbaren Weise
    dem Risiko aus der Begründung der Beteiligung oder der
    Unternehmensbeziehung Rechnung (§ 12a Abs. 1 Satz 2 KWG):

    *        *   *                              ja

        *[^F796418_F19_BJNR324500006BJNE002105130]
   *                              nein

**5.3** **Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes
    Unternehmen ist**

    *                    Das Beteiligungsunternehmen ist ein
    nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 1, 2 oder Abs. 3
    CRR.

    *                    Das Beteiligungsunternehmen ist ein
    nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 4 CRR.

    *                    Das Beteiligungsunternehmen ist ein
    nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 18 Abs. 5 CRR.

    *                    Das Beteiligungsunternehmen ist ein
    nachgeordnetes Unternehmen im Sinne von Art. 49 Abs. 2 CRR.

**5.4** **Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen kein Unternehmen
    der Finanzbranche oder ein sonstiges in Art. 89 Abs. 1 CRR genanntes
    Unternehmen ist**

    *                    Die Beteiligung unterliegt nicht den Ausnahmen
    nach Art. 91 CRR.

    *                    Die Beteiligung unterliegt vollständig den
    Ausnahmen nach Art. 91 CRR.

[^F796418_F20_BJNR324500006BJNE002105130]
    *                    Die Beteiligung unterliegt teilweise den
    Ausnahmen nach Art. 91 CRR. Nach Berücksichtigung der Ausnahmen
    verbleibt eine Beteiligung in Höhe von **
    .

*    *
    *

*    *[^F796418_F21_BJNR324500006BJNE002105130]
   Besondere Bemerkungen

    *

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*    *   Sachbearbeiter/in

    *
    *
    *
    *   Telefon-Nr.

    *
    *   E-Mail

*    *
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    *

*    *   Ort/Datum

    *
    *
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    *
    *
    *   Firma/Unterschrift

Seite 2

Fußnoten:

Diese Seite ist nicht mit einzureichen.

    Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen.
[^F796418_F01_BJNR324500006BJNE002105130]:     Ggf. Identnummer der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten
    Finanzholding-Gesellschaft.
[^F796418_F02_BJNR324500006BJNE002105130]:     Mehrfachauswahl ist zulässig.
[^F796418_F03_BJNR324500006BJNE002105130]:     Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere
    Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere
    Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige Variante auszuwählen, die dem
    größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht.
[^F796418_F04_BJNR324500006BJNE002105130]:     Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates
    vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und
    Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012
    (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).
[^F796418_F05_BJNR324500006BJNE002105130]:     Nur bei inländischen Unternehmen anzugeben.
[^F796418_F06_BJNR324500006BJNE002105130]:     Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity
    Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI,
    sog. Pre-LEI, sind ebenfalls zu berücksichtigen.
[^F796418_F07_BJNR324500006BJNE002105130]:     Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die
    Bankenstatistik“.
[^F796418_F08_BJNR324500006BJNE002105130]:     Servicefeld für die elektronische Einreichung.
[^F796418_F09_BJNR324500006BJNE002105130]:     Für mittelbar gehaltene Beteiligungen gilt: Einzutragen ist die
    vollständige Beteiligungskette mit den jeweiligen unmittelbar
    gehaltenen Beteiligungsquoten zwischen den Beteiligungsunternehmen.
    Die Kette beginnt mit der unmittelbar gehaltenen Beteiligung des
    anzeigepflichtigen Instituts und endet mit dem anzuzeigenden mittelbar
    gehaltenen Beteiligungsunternehmen unter Nummer 3.
[^F796418_F10_BJNR324500006BJNE002105130]: [^F796418_F11_BJNR324500006BJNE002105130]:     Angaben zu den Beteiligungsquoten sind immer zu machen. Der
    Hauptvordruck ist dabei nur geeignet für einfache mittelbare
    Beteiligungsverhältnisse bis zu maximal vier Hierarchieebenen. Für
    komplexe Beteiligungsstrukturen oder mittelbare
    Beteiligungsverhältnisse über mehr als vier Ebenen sind die Angaben zu
    den Beteiligungsquoten in der Anlage für komplexe
    Beteiligungsstrukturen zu machen. In diesem Fall ist Nummer 4 des
    Hauptvordrucks nicht auszufüllen. Ggf. ist zusätzlich ein Organigramm
    beizufügen.               Die Anlage für komplexe
    Beteiligungsstrukturen ist in jedem Fall einzureichen, wenn
    – in den Beteiligungsstrukturen Treuhandverhältnisse vorkommen,
    – Beteiligungen gleichzeitig unmittelbar und mittelbar oder über
    mehrere Beteiligungsketten gehalten werden,              – sich die
    Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens
    nicht aus der Höhe des Kapital- und/oder Stimmrechtsanteils herleiten
    lässt.
    Zu dem unter Nummer 3 angegebenen Unternehmen müssen die weiteren
    Angaben (Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und
    Staat; Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung,
    Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer), die
    schon unter Nummer 3 gemacht wurden, in den Angaben zu den
    Beteiligungsquoten nicht wiederholt werden. Lediglich die Firma des
    Unternehmens muss eingetragen werden.
[^F796418_F12_BJNR324500006BJNE002105130]:     Unmittelbarer Anteil des vorhergehenden (Tochter-)Unternehmens der
    Beteiligungskette an dem hier genannten Beteiligungsunternehmen (keine
    durchgerechneten Quoten).
[^F796418_F13_BJNR324500006BJNE002105130]:     Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei
    Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen
    Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte
    Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer
    Stelle nach dem Komma. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist
    zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben.
    Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
[^F796418_F14_BJNR324500006BJNE002105130]:     Der Buchwert ist entsprechend dem vom Institut angewandten
    Buchführungsstandard (beispielsweise HGB, IFRS oder US GAAP) zu
    ermitteln.
[^F796418_F15_BJNR324500006BJNE002105130]:     Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist
    zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben.
    Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
[^F796418_F16_BJNR324500006BJNE002105130]:     Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in
    Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.
[^F796418_F17_BJNR324500006BJNE002105130]:     Ist das Beteiligungsunternehmen ein Tochterunternehmen des
    anzeigepflichtigen Instituts, ist „Tochter“ einzutragen. Ansonsten ist
    das Feld nicht auszufüllen.
[^F796418_F18_BJNR324500006BJNE002105130]:     Falls „nein“ angekreuzt wird, ist dies zu begründen, ggf. sind weitere
    Unterlagen beizufügen.
[^F796418_F19_BJNR324500006BJNE002105130]:     Buchwert der Beteiligung.
[^F796418_F20_BJNR324500006BJNE002105130]:     Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital,
    Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt,
    Kapitalveränderung, Fusion, Stammdatenänderung, abweichende
    Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus
    einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.
[^F796418_F21_BJNR324500006BJNE002105130]:

Collections: bundestag_gesetze
AnzV-2006
Level: 2.0