Source: https://www.gesetze-im-internet.de/anzv_2006/__24.html
Legislation: anzv_2006

Title: **ECB-CONFIDENTIAL**

Description:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**ECB-CONFIDENTIAL**

Paragraph: 24

Full Text:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**ECB-CONFIDENTIAL**

*    *   **Anlage 2 zur Anzeige**

    *   * **nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG**

    *   * **nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG**

    *   **vom:**

    *

*    *
    *   * **nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG**

    *   * **nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG**

    *
    *

*    *
    *
    *

*    *   Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte
        Finanzholdinggesellschaft
        (beaufsichtigtes Unternehmen)

    *
    *   Name der Person

Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen
Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit
**– durch die angezeigte Person auszufüllen –**

**1.  Angaben zur Person**

*    *   **Name**

    *   **Bei Namensänderung**

*    *   Akademischer Titel

    *
    *   Früherer akademischer Titel

    *

*    *   Name

    *
    *   Früherer Name

    *

*    *   Vorname

    *
    *   Früherer Vorname

    *

*    *   Weitere Vornamen

    *
    *   Frühere weitere Vornamen

    *

*    *
    *   Datum und Grund der Namensänderung

    *

*    *   **Wohnsitz**

    *   **Weiterer Wohnsitz**

*    *   Straße

    *
    *   Straße

    *

*    *   Postleitzahl, Ort

    *
    *   Postleitzahl, Ort

    *

*    *   Land

    *
    *   Land

    *

*    *   Dort gemeldet seit:

    *
    *   Dort gemeldet seit:

    *

*    *   Geburtsdatum

    *
    *   Personalausweisnummer/Reisepassnummer

    *

*    *   Geburtsort

    *
    *   Ausgestellt in (Land):

    *

*    *   Staatsangehörigkeit

    *
    *   Gültig bis:

    *

*    *   Telefonnummer (einschl. Ländervorwahl)

    *
    *   E-Mail-Adresse

    *

*    *   **Frühere im Finanzsektor im In- und Ausland erteilte/nicht erteilte
        Genehmigungen und durchgeführte „Fit&Proper“-Beurteilungen**

*    *   Beteiligte Behörde

    *   Beteiligtes Unternehmen

    *   Tätigkeit/Funktion

    *   Beginn der
        Tätigkeit/Funktion

    *   Ende der
        Tätigkeit/Funktion

    *   Datum der Beurteilung

    *   Ergebnis der Beurteilung

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *   Bitte erläutern Sie die Gründe für die oben angeführte Nichterteilung
        oder negative „Fit&Proper“-Beurteilungen:

*    *

   **2.  Angaben zur Zuverlässigkeit**

*    *
        a.  Wird derzeit gegen Sie ein Strafverfahren (umfasst
            Ermittlungsverfahren, Zwischenverfahren, Hauptverfahren) wegen eines
            Verbrechens oder Vergehens geführt oder wurde zu einem früheren
            Zeitpunkt ein derartiges Verfahren geführt und mit einer Verurteilung
            oder Einstellung gemäß den §§ 153 und 153a StPO abgeschlossen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an:
        Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand,
        (voraussichtliche) Strafe, Datum der Verurteilung oder Einstellung,
        Führung seit dem Delikt, Einsicht in Bezug auf das Verhalten, sonstige
        mildernde oder erschwerende Umstände

*    *
        b.  Wird derzeit gegen Sie ein Ordnungswidrigkeitenverfahren oder
            vergleichbares Verfahren im Zusammenhang mit einer unternehmerischen
            oder sonstigen beruflichen Tätigkeit geführt oder wurde zu einem
            früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren mit einer Geldbuße oder
            sonstigen Sanktion abgeschlossen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an:
        Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand,
        (voraussichtliche) Höhe des Bußgeldes oder Art der Sanktion, Datum des
        Verfahrensabschlusses, Führung seit dem Verfahrensabschluss, Einsicht
        in Bezug auf das Verhalten, sonstige mildernde oder erschwerende
        Umstände

*    *
        c.  Wurden Ihnen in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen auferlegt oder
            drohen Ihnen aktuell Disziplinarstrafen? Dies schließt das Verbot der
            Ausübung einer Geschäftsführerfunktion und die Entlassung aus einer
            Vertrauensposition ein.

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        d.  Waren oder sind Sie oder ein von Ihnen geleitetes Unternehmen als
            Schuldner/in in ein Insolvenzverfahren, ein Verfahren zur Abgabe einer
            Vermögensauskunft nach § 802c ZPO oder ein vergleichbares Verfahren
            verwickelt?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        e.  Wurde eines oder wurden mehrere der in Abschnitt 2 erwähnten Verfahren
            außergerichtlich oder im Rahmen einer alternativen Streitbeilegung (z.
            B. durch Mediation) geregelt?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        f.  Wurden Sie Ihres Wissens nach jemals in einem Verzeichnis
            unzuverlässiger Schuldner geführt? Haben Sie Ihres Wissens nach bei
            einer anerkannten Kreditauskunftsdatei einen Negativeintrag? Ist ein
            Vollstreckungstitel wegen derartiger Schulden gegen Sie ergangen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        g.  Wurde in der Vergangenheit eine durch eine öffentliche Stelle auf Sie
            oder auf ein von Ihnen geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende
            Zulassung (Erlaubnis, Genehmigung, Konzession, Bewilligung),
            Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben,
            zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht oder wurde Ihnen in sonstiger
            Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die
            Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt? Wird nach Ihrem
            Wissen derzeit ein entsprechendes Verfahren geführt?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        h.  Hat in der Vergangenheit oder gegenwärtig eine Aufsichtsbehörde eine
            gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein
            aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder
            durchgeführt? Bitte nennen Sie Verfahren, soweit sie unter 1. nicht
            bereits angegeben wurden.

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei an:
        Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, Ergebnis
        der Prüfung, Art der Maßnahme

*    *
        i.  Hat die Geschäftsleitung oder das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan des
            beaufsichtigten Unternehmens sich Ihres Wissens nach jemals in Bezug
            auf kritische Aspekte ihrer Zuverlässigkeit beraten?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei den
        Inhalt und das Ergebnis der Beratungen an.

**3.  Erfahrung**

*    *   **a. Ausbildung/Studium**

*    *   Offizieller Abschluss/
        Nachweis der beruflichen Qualifikation

    *   Studiengang/Ausbildung

    *   Datum des Abschlusses

    *   Ausbildungsstätte (Universität, Hochschule,
        berufsbildende Einrichtung usw.)

*    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *

*    *   **b. Praktische Erfahrungen im Bank-/Finanzbereich**

*    *   Position

    *   Hauptaufgaben

    *   Organisation,
        Unternehmen

    *   Größe

    *   Anzahl der unterstellten
        Mitarbeiter(innen)

    *   Wesentliche Inhalte

    *   Tätig von
        (Monat/Jahr)

    *   Tätig bis
        (Monat/Jahr)

    *   Grund des
        Ausscheidens

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *   **c. Sonstige relevante Erfahrungen in leitender Position außerhalb
        des Finanzsektors (als Mitglied eines Leitungsorgans oder der ersten
        oder zweiten     Führungsebene)**

*    *   Position

    *   Hauptaufgaben

    *   Organisation,
        Unternehmen

    *   Größe

    *   Anzahl der unterstellten
        Mitarbeiter(innen)

    *   Wesentliche Inhalte

    *   Tätig von
        (Monat/Jahr)

    *   Tätig bis
        (Monat/Jahr)

    *   Grund des
        Ausscheidens

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *   **d. Sonstige relevante Erfahrungen außerhalb des Finanzsektors (z. B.
        wissenschaftliche oder juristische Tätigkeit, Tätigkeit im Bereich IT,
        Ingenieurs- oder      Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht
        gewerbliche Tätigkeit)**

*    *   Position

    *   Hauptaufgaben

    *   Organisation,
        Unternehmen

    *   Größe

    *   Anzahl der unterstellten
        Mitarbeiter(innen)

    *   Wesentliche Inhalte

    *   Tätig von
        (Monat/Jahr)

    *   Tätig bis
        (Monat/Jahr)

    *   Grund des
        Ausscheidens

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *   **Allgemeine Erfahrung im Bankwesen gemäß EBA-Leitlinien zur
        Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und von
        Inhabern von Schlüsselfunktionen vom 22. November 2012
        (EBA/GL/2012/06)**

*    *
        1.  Finanzmärkte

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *
        2.  Regulierungsrahmen und Regulierungsanforderungen

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *
        3.  Strategische Planung und Verständnis der Geschäftsstrategie eines
            Kreditinstituts oder seines Geschäftsplans und dessen Umsetzung

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *
        4.  Risikomanagement (Ermittlung, Beurteilung, Überwachung, Kontrolle und
            Minderung der wichtigsten Risikotypen eines Kreditinstituts,
            einschließlich Ihrer Verantwortlichkeiten)

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *
        5.  Beurteilung der Wirksamkeit von Vorkehrungen eines Kreditinstituts, um
            eine wirksame Governance, Aufsicht und Kontrolle zu schaffen

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *
        6.  Interpretation der Finanzinformationen eines Kreditinstituts und die
            auf diese Informationen gestützte Ermittlung von Themenschwerpunkten
            sowie von geeigneten Kontrollen und Maßnahmen

    *   *                        umfassend
        *                        eher gering

    *   *                        eher umfassend
        *                        gering

*    *   **e.  Sonstiges Fachwissen (bitte ausführen)**

*    *

   **4.  Interessenkonflikte**

*    *
        a.  Haben Sie eine enge persönliche Beziehung

        *   –  zu einem Mitglied der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder
                 Aufsichtsorgans des beaufsichtigten Unternehmens oder dessen
            Mutter-      oder Tochterunternehmen?

        *   –  zu einer Person, die eine bedeutende Beteiligung an dem
            beaufsichtigten      Unternehmen innehat?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *
        b.  Betreiben Sie oder ein von Ihnen geleitetes Unternehmen in bedeutendem
            Umfang Geschäfte mit dem beaufsichtigten Unternehmen oder dessen
            Mutter- oder Tochterunternehmen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an:
        Art und Gegenstand des Geschäfts sowie die beiderseitigen
        Verpflichtungen; Name des Unternehmens; Zeitraum der
        Geschäftsbeziehung

*    *
        c.  Treten Sie als Partei (direkt oder indirekt) in einem
            Gerichtsverfahren gegen das beaufsichtigte Unternehmen oder dessen
            Mutter- oder Tochterunternehmen auf?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an:
        Gegenstand und Stand der Gerichtsverfahren, beteiligte Unternehmen

*    *
        d.  Haben oder hatten Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person
            in den letzten zwei Jahren berufliche oder bedeutende geschäftliche
            Beziehungen zu dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen Mutter- oder
            Tochterunternehmen oder einem Konkurrenzunternehmen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie im Falle
        einer aktiven Geschäftsbeziehung an, welchen (finanziellen) Wert die
        Beziehung für das betreffende Unternehmen des Mitglieds oder seine
        engen persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen hat.

*    *
        e.  Haben Sie (persönlich oder durch ein eng mit Ihnen verbundenes
            Unternehmen) oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person ein
            wesentliches finanzielles Interesse (z. B. durch Beteiligungen, durch
            sonstiges Investment) an dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen
            Mutter- oder Tochterunternehmen, einem Kunden oder einem
            Konkurrenzunternehmen des beaufsichtigten Unternehmens?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle
        näher:

*    *   Name des Unternehmens

    *   Hauptgeschäftsfelder
        des Unternehmens

    *   Beziehung zwischen
        den Unternehmen

    *   relevanter Zeitraum

    *   Umfang des
        finanziellen Interesses
        (in % des Kapitals
        und der Stimmrechte
        oder Höhe der Investition)

*    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *

*    *
        f.  Vertreten Sie in irgendeiner Weise einen Anteilseigner des
            beaufsichtigten Unternehmens oder dessen Mutter- oder
            Tochterunternehmen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle
        näher:

*    *   Name des Anteilseigners

    *   Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte)

    *   Art der Vertretung

*    *
    *
    *

*    *
    *
    *

*    *
        g.  Haben Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person wesentliche
            finanzielle Verpflichtungen gegenüber dem beaufsichtigten Unternehmen,
            dessen Mutter- oder Tochterunternehmen?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle
        näher:

*    *   Name des Anteilseigners

    *   Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte)

    *   Art der Vertretung

*    *
    *
    *

*    *
    *
    *

*    *
        h.  Haben oder hatten Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person
            in den letzten zwei Jahren eine Position mit hohem politischem
            Einfluss inne (auf Bundes-, Landes- oder kommunaler Ebene)?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher:

*    *   Art der Position, Name des Inhabers
        (soweit es sich um eine andere Person als Sie selbst handelt)

    *   Spezifische, mit dieser Position
        verbundene Befugnisse und Verpflichtungen

    *   Verhältnis zwischen der Position
        (oder der Organisation oder dem Unternehmen,
        in dem die Position bekleidet wird)
        und dem beaufsichtigten Unternehmen,
        dessen Mutter- oder Tochterunternehmen

*    *
    *
    *

*    *
    *
    *

*    *
        i.  Haben Sie oder eine Ihnen persönlich nahestehende Person weitere
            Verbindungen oder Engagements oder Positionen inne, die von den
            vorstehenden Fragen nicht erfasst werden und die den Interessen des
            beaufsichtigten Unternehmens schaden könnten?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *   Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei z. B.
        Art, Gegenstand, Zeitraum, Verhältnis zu dem beaufsichtigten
        Unternehmen an:

**5.  Zeitliche Verfügbarkeit und Mandatsbeschränkungen**

*    *
        a.  Welcher Zeitaufwand ist für die angezeigte Tätigkeit erforderlich?

*    *

*    *
        b.  Wurde Ihnen durch eine zuständige Behörde die Genehmigung erteilt, ein
            zusätzliches Mandat in einem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
            innezuhaben?

    *   *                        JA
        *                        NEIN

*    *
        c.  Übersicht über Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und
            Aufsichtsorganen und sonstige berufliche Tätigkeiten.
            Bitte geben Sie zuerst das angezeigte Mandat an, danach alle
            Geschäftsleitermandate, Mandate in Verwaltungs- und Aufsichtsorganen
            und zuletzt alle sonstigen beruflichen Tätigkeiten.

*    *   a)
        Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem
        \*)

    *   b)
        Land

    *   c)
        Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmens

    *   d)
        Größe des Unternehmens

    *   e)
        Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/
        Verwaltungs-                        oder Aufsichtsorgan/
        Sonstiges                        (bitte beschreiben)

    *   f)
        Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandats

    *   g)
        Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen,
        Vorsitzfunktion)

    *   h)
        Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter
        Einrechnung zusätzlicher Verpflichtungen

    *   i)
        Mandatsdauer (von – bis)

    *   j)
        Zusätzliche Anmerkungen

    *   k)
        Anzahl der Sitzungen pro Jahr

    *   l)
        Zusätzliche Informationen

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *
    *

*    *
        d.  Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Geschäftsleitermandate (unter
            Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne Einbezug nicht zu
            berücksichtigender Mandate)

    *

*    *
        e.  Gesamtzahl der zu berücksichtigenden Mandate in Verwaltungs- und
            Aufsichtsorganen (unter Anwendung der privilegierten Zählweise, ohne
            Einbezug nicht zu berücksichtigender Mandate)

    *

*    *
        f.  Bitte erläutern Sie bei Anwendung der privilegierten Zählweise, ob
            zwischen den Unternehmen Synergien bestehen und ob es darauf gründende
            Überschneidungen in Bezug auf den Zeitaufwand für die Ausübung der
            Mandate gibt:

*    *

*    *
        g.  Gesamtaufwand pro Woche in Stunden für alle Mandate, ohne das
            angezeigte Mandat

    *

*    *
        h.  Gesamtaufwand pro Jahr in Tagen für alle Mandate, ohne das angezeigte
            Mandat

    *

   **6.  Weitere Informationen/Anmerkungen**

*    *

*    *   **Erklärung der Person**

*    *   Der Unterzeichner/die Unterzeichnerin

*    *   *                         bestätigt, dass die Angaben nach
        seinem/ihrem besten Wissen und Gewissen zutreffend und vollständig
        sind;

*    *   *                         bestätigt, dass er/sie das beaufsichtigte
        Unternehmen bei Eintritt einer wesentlichen Änderung bezüglich der
        getätigten Angaben unverzüglich informiert;

*    *   *                         bestätigt, dass er/sie sich der
        Verpflichtungen bewusst ist, die sich aus den für seine/ihre Funktion
        relevanten europäischen und nationalen Rechtsvorschriften sowie
        internationalen Standards ergeben, einschließlich der Verordnungen,
        Leitfäden, Leitlinien sowie sonstige von der Europäischen Zentralbank,
        der Bundesanstalt und der Europäischen Bankaufsichtsbehörde (EBA)
        veröffentlichten Regelungen oder Richtlinien. Er/sie bestätigt
        seine/ihre Absicht, diese stets nach bestem Wissen und Gewissen
        einzuhalten.

*    *
    *
    *

*    *
    *   Datum, Unterschrift

    *

   **Erläuterungen:**

*Allgemeines:* ****

–   Die Europäische Zentralbank strebt eine einheitliche Verwaltungspraxis
    bei der Beurteilung der Eignung und Zuverlässigkeit der Leitungsorgane
    der beaufsichtigten Unternehmen der am einheitlichen
    Aufsichtsmechanismus (SSM) teilnehmenden Mitgliedsstaaten an. Dies
    erfordert eine Harmonisierung der der Beurteilung zugrunde liegenden
    Informationen. Der vorliegende Fragebogen fußt insofern auf dem durch
    das Supervisory Board der Europäischen Zentralbank am 3. August 2016
    verabschiedeten „Fit and Proper Questionnaire“. Unbeschadet der
    Harmonisierung der durch die Unternehmen und Personen abzugebenden
    Informationen legt die Europäische Zentralbank bei der
    „Fit&Proper“-Beurteilung der Leitungsorgane von deutschen Unternehmen
    die Regelungen des Kreditwesengesetzes zugrunde.

–   Der Begriff „beaufsichtigtes Unternehmen“ umfasst das anzeigende
    Institut oder die anzeigende Finanzholding-Gesellschaft oder die
    anzeigende gemischte Finanzholdinggesellschaft und wird zur besseren
    Lesbarkeit verwendet.

–   Der Fragebogen ist sorgfältig und vollständig auszufüllen.

–   Der vollständig ausgefüllte Fragebogen ist durch das beaufsichtigte
    Unternehmen der Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15
    KWG, § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 i. V. m. Satz 5 KWG oder § 24 Abs. 3a
    Satz 1 Nr. 4 i. V. m. Satz 5 KWG beizufügen; eine separate Einreichung
    ist grundsätzlich möglich.

*Zu 1. Angaben zur Person:* ****

–   Zum Finanzsektor zählen Kreditinstitute,
    Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute,
    Versicherungsunternehmen und weitere, durch die national zuständige
    Finanzdienstleistungsaufsicht beaufsichtigte Unternehmen.

–   Soweit Sie über frühere „Fit&Proper“-Beurteilungen nicht persönlich
    schriftlich informiert wurden, sind die Felder nach bestem Wissen und
    Gewissen auszufüllen.

*Zu 2. Angaben zur Zuverlässigkeit:* ****

–   Soweit Verfahren oder Sachverhalte anzugeben sind, sind Kopien der
    Urteile, Beschlüsse, Bescheide oder sonstiger Dokumente zu den
    Verfahren beizufügen.

–   In der Erklärung können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben

    –   die mangels hinreichenden Tatverdachts eingestellt wurden oder

    –   die wegen eines Verfahrenshindernisses eingestellt wurden oder

    –   die mit einem Freispruch beendet worden sind oder

    –   bei denen eine ergangene Eintragung im BZR entfernt oder getilgt wurde
        oder

    –   die gemäß § 53 BZRG nicht angegeben werden müssen.

    Die nach den §§ 153 und 153a StPO eingestellten Strafverfahren sind
    dagegen anzugeben.

–   Eintragungen, die gemäß § 153 GewO aus dem Gewerbezentralregister zu
    tilgen sind, können unerwähnt bleiben.

–   Vergleichbare Sachverhalte nach anderen Rechtsordnungen sind ebenfalls
    anzugeben.

–   Soweit die unter 2.f anzugebenden Eintragungen entfernt oder getilgt
    sind, können sie unberücksichtigt bleiben.

*Zu 4. Interessenkonflikte:* ****

–   Die unter 4.d anzugebenden und zu erläuternden beruflichen Beziehungen
    umfassen z. B. leitende oder gehobene Tätigkeiten in den betreffenden
    Unternehmen.

–   Eine enge persönliche Beziehung (4.a) und eine persönlich nahestehende
    Person (4.d, 4.e, 4.g bis 4.i) umfassen Ehepartner, eingetragene
    Lebenspartner, Partner in einer Lebensgemeinschaft, Kinder, Eltern
    sowie andere Verwandte, mit denen Sie in einem Haushalt leben.

–   Die Wesentlichkeit eines finanziellen Interesses oder einer
    finanziellen Verpflichtung (4.e, 4.f) hängt davon ab, welchen
    (finanziellen) Wert das Interesse oder die Verpflichtung für die
    finanziellen Ressourcen der Person darstellt. Als nicht wesentlich
    werden grundsätzlich die folgenden Interessen und Verpflichtungen
    erachtet:

    –   alle nicht bevorrechtigten (d. h. unter standardmäßigen
        Marktbedingungen der betreffenden Bank) besicherten persönlichen
        Kredite (wie private Hypotheken), die ordnungsgemäß bedient werden,

    –   alle sonstigen nicht bevorrechtigten ordnungsgemäß bedienten Kredite
        unter 200 000 €, besichert oder unbesichert,

    –   aktuelle Beteiligungen von höchstens 1 % oder sonstige Investments von
        entsprechendem Wert.

*Zu 5. Zeitliche Verfügbarkeit und Mandatsbeschränkungen:* ****

–   Bei der Angabe des zeitlichen Aufwands sind bei Mandaten in
    Verwaltungs- und Aufsichtsorganen nicht nur die reinen Sitzungszeiten,
    sondern auch Zeiten für die Vor- und Nachbereitung der Sitzungen, die
    Mitarbeit in Ausschüssen und ggf. Reisezeiten zu veranschlagen. Ferner
    ist in die Betrachtung einzubeziehen, dass eine Tätigkeit als
    Verwaltungs- oder Aufsichtsorganmitglied auch außerhalb der
    regelmäßigen Sitzungen zeitlichen Aufwand verursacht, der sich in
    besonderen Situationen des Unternehmens unvorhersehbar erhöhen kann.

–   Soweit Mandate privilegiert gezählt oder bei der höchstens zulässigen
    Anzahl an Mandaten nicht zu berücksichtigen sind, sind in der Tabelle
    zu 5.c die Gründe anzugeben und durch Beifügung weiterer Unterlagen
    (z. B. aussagekräftige Darstellung der Struktur einer Institutsgruppe,
    Kopie der Satzung) zu belegen.

*Zu Erklärung der Person:* ****

–   Eine wesentliche Änderung ist eine Änderung, die sich auf die
    fachliche Qualifikation, Zuverlässigkeit oder ausreichende zeitliche
    Verfügbarkeit der angezeigten Person auswirken kann. Soweit die
    Änderung nicht in Erfüllung der Anzeigepflichten nach dem KWG gemeldet
    wird (z. B. die Annahme eines weiteren Mandats), erfolgt die
    Information grundsätzlich durch das beaufsichtigte Unternehmen.

(zu § 10a Nr. 2, § 11 Abs. 1 Nr. 2 AnzV)
NTSI

Collections: bundestag_gesetze
AnzV-2006
Level: 2.0