Source: https://www.gesetze-im-internet.de/erstanzv/__2.html
Legislation: erstanzv

Title: Anlage (Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierhandelsbanken)1)

Description:
Verordnung über die Erstanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErstAnzV)
Anlage (Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierhandelsbanken)1)

Paragraph: 2

Full Text:
Verordnung über die Erstanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErstAnzV)
Anlage (Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierhandelsbanken)1)

Fundstelle des Originaltextes: BGBl. I 1997, S. 3413
An die Landeszentralbank:
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Bundesaufsichtsamt                           I wird durch BAK/LZB
I
für das Kreditwesen                          I ausgefüllt
I
----------------------------------------------------------------------
-I
Anzeigepflichtiger 2) -                      I Kreditnehmereinheit-Nr.
I
Name oder Firma                              I   I  I  I  I  I  I  I
I
----------------------------------------------------------------------
-I
Straße und Haus-Nr.                          I Identnr. des
I
I Anzeigepflichtigen      I
I   I  I  I  I  I  I  I   I
----------------------------------------------------------------------
-I
Postleitzahl     Wohnsitz oder Sitz 3)       I BAK-Nr. des
I
I Anzeigepflichtigen      I
I   I  I  I  I  I  I  I   I
----------------------------------------------------------------------
-I
Geburts-   Geburts-   ggf. Geburts-  Telefon- und -fax-Nr.  I Orts-Nr.
I
datum      ort        name           des Unternehmens       I   I  I
I
----------------------------------------------------------------------
--
Registerart    Register-Nr.
-- Ein eingetragenes Gewerbe liegt vor:
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--
Weitere Angaben: 4)
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--
Vom Anzeigenden nach dem Stand vom 31.12.1997 betriebene, ab dem
1\.1.1998 erlaubnispflichtige Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen
(§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 und 10, Abs. 1a Satz 2 KWG) 5)
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--
201  --  Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten gemäß § 1
Abs. 11 KWG im eigenen Namen für fremde Rechnung
(Finanzkommissionsgeschäft) 6)
202  --  Übernahme von Finanzinstrumenten für eigenes Risiko zur
Plazierung oder die Übernahme gleichwertiger Garantien
(Emissionsgeschäft)
203  --  Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die
Veräußerung von Finanzinstrumenten oder deren Nachweis
(Anlagevermittlung)
204  --  Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten in fremdem
Namen für fremde Rechnung (Abschlußvermittlung)
205  --  Verwaltung einzelner 7) in Finanzinstrumenten angelegter
Vermögen für andere mit Entscheidungsspielraum
(Finanzportfolioverwaltung)
206  --  Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten im Wege
des
Eigenhandels für andere (Eigenhandel) 8)
207  --  Vermittlung von Einlagengeschäften mit Unternehmen mit Sitz
außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraumes
(Drittstaateneinlagenvermittlung)
208  --  Besorgung von Zahlungsaufträgen (Finanztransfergeschäft)
209  --  Handel mit Sorten (Sortengeschäft)
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--
300  --  Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werden
fortgeführt 9)
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--
400  --  Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werden
als Haupttätigkeit betrieben 10)
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--
500  --  Der Anzeigende ist befugt, sich bei der Erbringung von
Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder
Wertpapieren von Kunden zu verschaffen
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--
600  --  Der Anzeigende betreibt den Handel mit Finanzinstrumenten auf
eigene Rechnung 11)
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--
700  --  Die Geschäfte in Finanzinstrumenten beschränken sich auf
Devisen, Rechnungseinheiten oder Derivate, deren Preis von dem
Börsen- oder Marktpreis von Waren oder Edelmetallen abhängt
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--
810  --  Kopie(n) bisher erteilter Erlaubnis(se) bzw. Bestellung(en)
zuständiger Behörden sind beigefügt 12)
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--
820  --  Aktueller Registerauszug ist beigefügt
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--
Ort, Datum                         Firma/Unterschrift
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-------------------------------------
Sachbearbeiter/-in           Telefon-Nr.
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--
I Die Erlaubnis kann grundsätzlich nur dann nach § 64e Abs. 2 Satz 2
I
I KWG als erteilt angesehen werden, wenn die Anzeige gemäß § 64e
I
I Abs. 2 Satz 1 KWG mit den oben aufgeführten Angaben fristgerecht,
I
I d.h. Eingang beim Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen und bei der
I
I für den Sitz des Unternehmens zuständigen Landeszentralbank -
I
I Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank - spätestens am 1. April
I
I 1998, eingereicht wurde.
I
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Fußnoten

1)  Für Unternehmen, die gemäß § 2 Abs. 6 KWG nicht als
    Finanzdienstleistungsinstitute gelten, besteht keine Anzeigepflicht.

2)  Bei natürlichen Personen:

    Vor- und Zunamen, ggf. Geburtsname, Geburtstag und -ort, vollständige
    Anschrift, Firma.

    Bei juristischen Personen und Personenhandelsgesellschaften:

    Firma, Rechtsform, Sitz laut Registereintragung.

3)  Bei natürlichen Personen mit Geschäfts- und Wohnanschrift:

    Wohnanschrift (erster Wohnsitz).

4)  Bei juristischen Personen und Personenhandelsgesellschaften:

    Namen und Anschrift der Geschäftsleiter/persönlich haftender
    Gesellschafter sowie ggf. Anschrift der Hauptverwaltung und
    ausländischer Zweigstellen.

    Angaben auf gesondertem Blatt beifügen.

5)  Die Kennziffer der überwiegend ausgeübten Tätigkeit ist zu
    unterstreichen.

6)  Soweit es sich bei den Finanzinstrumenten um Wertpapiere und deren
    Derivate handelt, war dies als Effektengeschäft bereits bisher
    erlaubnispflichtiges Bankgeschäft. Die Übergangsvorschrift des § 64e
    Abs. 2 Satz 1 KWG gilt deshalb nur für das Kommissionsgeschäft in
    Geldmarktinstrumenten, Devisen und Rechnungseinheiten sowie deren
    Derivaten und Derivaten, deren Preis von dem Börsen- oder Marktpreis
    von Waren oder Edelmetallen abhängt.

7)  Auch wenn in den Portfolios Vermögen verschiedener Kunden
    zusammengefaßt sind.

8)  Handel in eigenem Namen für eigene Rechnung als Dienstleistung für
    andere.

9)  Soweit nicht alle unter 201 bis 209 angekreuzten, ab dem 1.1.1998
    erlaubnispflichtigen Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen
    fortgeführt werden, auf gesondertem Blatt diejenigen
    Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen aufführen, die fortgeführt
    werden.

10) Bei Ausübung als Nebentätigkeit sind nähere Angaben zur
    Geschäftstätigkeit insgesamt auf einem gesonderten Blatt zu machen.

11) Handel in eigenem Namen für eigene Rechnung nicht als Dienstleistung
    für andere.

12) Z.B. gemäß § 7 Abs. 1 oder § 30 Abs. 1 des Börsengesetzes bzw. § 34c
    der Gewerbeordnung und/oder eine Bestätigung der zuständigen Behörde
    über den Beginn des Gewerbes (§ 15 der Gewerbeordnung).

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