Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__166.html
Legislation: kagb

Title: § 166 Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen; Verordnungsermächtigung

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften für offene Publikumsinvestmentvermögen
Unterabschnitt 1 - Allgemeines
§ 166 Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen; Verordnungsermächtigung

Paragraph: 166

Full Text:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften für offene Publikumsinvestmentvermögen
Unterabschnitt 1 - Allgemeines
§ 166 Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen; Verordnungsermächtigung

(1) Die wesentlichen Anlegerinformationen sollen den Anleger in die
Lage versetzen, Art und Risiken des angebotenen Anlageproduktes zu
verstehen und auf dieser Grundlage eine fundierte Anlageentscheidung
zu treffen.

(2) Die wesentlichen Anlegerinformationen müssen folgende Angaben zu
den wesentlichen Merkmalen des betreffenden Investmentvermögens
enthalten:

1.  Identität des Investmentvermögens und der für das Investmentvermögen
    zuständigen Behörde,

2.  kurze Beschreibung der Anlageziele und der Anlagepolitik,

3.  Risiko- und Ertragsprofil der Anlage,

4.  Kosten und Gebühren,

5.  bisherige Wertentwicklung und gegebenenfalls Performance-Szenarien,

6.  eine Erklärung darüber, dass die Einzelheiten der aktuellen
    Vergütungspolitik auf einer Internetseite veröffentlicht sind, wie die
    Internetseite lautet und dass auf Anfrage kostenlos eine Papierversion
    der Internetseite zur Verfügung gestellt wird; die Erklärung umfasst
    auch, dass zu den auf der Internetseite einsehbaren Einzelheiten der
    aktuellen Vergütungspolitik eine Beschreibung der Berechnung der
    Vergütung und der sonstigen Zuwendungen sowie die Identität der für
    die Zuteilung der Vergütung und sonstigen Zuwendungen zuständigen
    Personen, einschließlich der Zusammensetzung des
    Vergütungsausschusses, falls es einen solchen Ausschuss gibt, gehört
    und

7.  praktische Informationen und Querverweise.

(3) Diese wesentlichen Merkmale muss der Anleger verstehen können,
ohne dass hierfür zusätzliche Dokumente herangezogen werden müssen.
Die wesentlichen Anlegerinformationen müssen redlich und eindeutig und
dürfen nicht irreführend sein. Sie müssen mit den einschlägigen Teilen
des Verkaufsprospekts übereinstimmen. Sie sind kurz zu halten und in
allgemein verständlicher Sprache abzufassen. Sie sind in einem
einheitlichen Format zu erstellen, um Vergleiche zu ermöglichen.

(4) Für die inländischen OGAW bestimmen sich die näheren Inhalte, Form
und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen nach der
Verordnung (EU) Nr. 583/2010.

(5) Die Verwaltungsgesellschaft weist in den wesentlichen
Anlegerinformationen eine Gesamtkostenquote aus. Die Gesamtkostenquote
stellt eine einzige Zahl dar, die auf den Zahlen des vorangegangenen
Geschäftsjahres basiert. Sie umfasst sämtliche vom Investmentvermögen
im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen im Verhältnis zum
durchschnittlichen Nettoinventarwert des Investmentvermögens und wird
in den wesentlichen Anlegerinformationen unter der Bezeichnung
„laufende Kosten“ im Sinne von Artikel 10 Absatz 2 Buchstabe b der
Verordnung (EU) Nr. 583/2010 zusammengefasst; sie ist als Prozentsatz
auszuweisen. Sofern in den Anlagebedingungen eine erfolgsabhängige
Verwaltungsvergütung oder eine zusätzliche Verwaltungsvergütung für
den Erwerb, die Veräußerung oder die Verwaltung von
Vermögensgegenständen nach § 231 Absatz 1 und § 234 vereinbart wurde,
ist diese darüber hinaus gesondert als Prozentsatz des
durchschnittlichen Nettoinventarwertes des Investmentvermögens
anzugeben. Das Bundesministerium der Finanzen wird ermächtigt, durch
Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf,
nähere Bestimmungen zu Methoden und Grundlagen der Berechnung der
Gesamtkostenquote zu erlassen. Das Bundesministerium der Finanzen kann
die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt
übertragen.

(6) (weggefallen)

(7) (weggefallen)

(8) (weggefallen)

Collections: bundestag_gesetze
KAGB
Level: 5.0