Source: https://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/__18.html
Legislation: finvermv

Title: § 18 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

Description:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 4 - Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
§ 18 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

Paragraph: 18

Full Text:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 4 - Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
§ 18 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

(1) Der Gewerbetreibende muss dem Anleger, der Privatkunde im Sinne
des § 67 Absatz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes ist, auf einem
dauerhaften Datenträger vor Vertragsschluss eine Erklärung über die
Geeignetheit der im Rahmen der Anlageberatung gegebenen Empfehlung
(Geeignetheitserklärung) zur Verfügung stellen. Die
Geeignetheitserklärung muss die erbrachte Anlageberatung nennen und
erläutern, wie sie auf die Präferenzen, Anlageziele und die sonstigen
Merkmale des Anlegers abgestimmt wurde. Artikel 54 Absatz 12 der
Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission ist entsprechend
anzuwenden.

(2) Wird für die Anlageberatung ein Fernkommunikationsmittel gewählt,
das die Übermittlung der Geeignetheitserklärung vor Vertragsschluss
nicht erlaubt, darf der Gewerbetreibende die Geeignetheitserklärung
ausnahmsweise unverzüglich nach dem Vertragsschluss zur Verfügung
stellen, wenn der Anleger dem zugestimmt hat und der Gewerbetreibende
dem Anleger angeboten hat, die Weiterleitung des Auftrags an die
depotführende Bank, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen oder den
Emittenten zu verschieben, damit der Anleger die Möglichkeit hat, die
Geeignetheitserklärung zuvor zu erhalten.

(3) Sofern der Gewerbetreibende dem Anleger anbietet, dass er die
Geeignetheit der empfohlenen Finanzanlagen regelmäßig beurteilt, ist
er verpflichtet, dem Anleger regelmäßige Berichte über die
Geeignetheit der Anlage zur Verfügung zu stellen, die insbesondere
eine Erklärung darüber enthalten, wie die Anlage den Präferenzen, den
Anlagezielen und den sonstigen Merkmalen des Anlegers entspricht.

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FinVermV
Level: 3.0