Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__71.html
Legislation: kagb

Title: § 71 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 1 - Vorschriften für OGAW-Verwahrstellen
§ 71 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW

Paragraph: 71

Full Text:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 1 - Vorschriften für OGAW-Verwahrstellen
§ 71 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW

(1) Die Verwahrstelle hat die Anteile oder Aktien eines inländischen
OGAW auszugeben und zurückzunehmen. Anteile oder Aktien dürfen nur
gegen volle Leistung des Ausgabepreises ausgegeben werden.
Sacheinlagen sind vorbehaltlich von § 180 Absatz 4 sowie § 190 Absatz
1 und 2 unzulässig.

(2) Der Preis für die Ausgabe von Anteilen oder Aktien (Ausgabepreis)
muss dem Nettoinventarwert des Anteils oder der Aktie am inländischen
OGAW zuzüglich eines in den Anlagebedingungen festzusetzenden
Aufschlags gemäß § 165 Absatz 2 Nummer 8 entsprechen. Der Ausgabepreis
ist an die Verwahrstelle zu entrichten und von dieser abzüglich des
Aufschlags unverzüglich auf einem für den inländischen OGAW
eingerichteten gesperrten Konto zu verbuchen. Bei Anwendung des Swing
Pricing ist dem Ausgabepreis statt des Nettoinventarwertes der
modifizierte Nettoinventarwert zugrunde zu legen.

(3) Der Preis für die Rücknahme von Anteilen oder Aktien
(Rücknahmepreis) muss dem Nettoinventarwert des Anteils oder der Aktie
am inländischen OGAW abzüglich eines in den Anlagebedingungen
festzusetzenden Abschlags gemäß § 165 Absatz 2 Nummer 8 entsprechen.
Der Rücknahmepreis ist, abzüglich des Abschlags, von dem gesperrten
Konto an den Anleger zu zahlen. Bei Anwendung des Swing Pricing ist
dem Rücknahmepreis statt des Nettoinventarwertes der modifizierte
Nettoinventarwert zugrunde zu legen.

(4) Der Ausgabeaufschlag nach Maßgabe von Absatz 2 Satz 1 und der
Rücknahmeabschlag nach Maßgabe von Absatz 3 Satz 1 können an die OGAW-
Verwaltungsgesellschaft ausgezahlt werden.

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KAGB
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