Source: https://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/__26.html
Legislation: finvermv

Title: § 26 Ordnungswidrigkeiten

Description:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 6 - Ordnungswidrigkeiten
§ 26 Ordnungswidrigkeiten

Paragraph: 26

Full Text:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 6 - Ordnungswidrigkeiten
§ 26 Ordnungswidrigkeiten

(1) Ordnungswidrig im Sinne des § 144 Absatz 2 Nummer 6 der
Gewerbeordnung handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig

1.  entgegen § 7 Absatz 1 Satz 2 oder Absatz 2 eine Mitteilung nicht,
    nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht,

2.  entgegen § 11a Absatz 1 Satz 1 Maßnahmen zur Erkennung und Vermeidung
    von Interessenkonflikten nicht trifft,

3.  entgegen § 11a Absatz 2 die Mitteilung über Interessenkonflikte nicht,
    nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht,

4.  entgegen § 11a Absatz 3 durch die Vergütung oder Bewertung Anreize für
    ihn schafft oder seine Beschäftigten schafft, einem Anleger eine
    bestimmte Finanzanlage zu empfehlen, obwohl er eine andere, den
    Bedürfnissen des Anlegers besser entsprechende Finanzanlage anbieten
    kann,

5.  entgegen § 12 Absatz 1 eine Mitteilung nicht, nicht richtig, nicht
    vollständig oder nicht rechtzeitig macht,

6.  entgegen § 12a oder § 13 Absatz 1 Satz 1 eine Information nicht, nicht
    richtig, nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder
    nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt,

7.  entgegen § 15 ein Informationsblatt nicht, nicht richtig, nicht
    vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt,

8.  entgegen § 16 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2 Satz 1 oder Absatz 3a Satz 1
    eine Information nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht
    rechtzeitig einholt,

9.  entgegen § 16 Absatz 1 Satz 2 oder Satz 4 eine Finanzanlage empfiehlt,

10. entgegen § 16 Absatz 2 Satz 3 einen Hinweis nicht, nicht richtig,
    nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erteilt,

11. entgegen § 16 Absatz 2 Satz 4 eine Information nicht, nicht richtig,
    nicht vollständig oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt,

12. entgegen § 17 Absatz 1 Satz 1 eine Zuwendung annimmt oder gewährt,

13. entgegen § 18 Absatz 1 Satz 1, auch in Verbindung mit § 19 Satz 2,
    eine Geeignetheitserklärung nicht, nicht richtig, nicht vollständig
    oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt,

14. entgegen § 18a Absatz 1 Satz 1 die Inhalte von Telefongesprächen und
    sonstiger elektronischer Kommunikation nicht, nicht richtig, nicht
    vollständig oder nicht in der vorgeschriebenen Weise aufzeichnet,

15. entgegen § 18a Absatz 2 Satz 1 nicht alle angemessenen Maßnahmen
    ergreift, um einschlägige Telefongespräche und sonstige elektronische
    Kommunikation aufzuzeichnen,

16. entgegen § 18a Absatz 3 Satz 1 einen Anleger nicht oder nicht
    rechtzeitig informiert,

17. entgegen § 20 sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Anteilen eines
    Anlegers verschafft,

18. entgegen § 22 Absatz 1 Satz 1 eine Aufzeichnung nicht, nicht richtig,
    nicht vollständig, nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht
    rechtzeitig macht, entgegen § 23 Satz 1 eine Unterlage nicht, nicht in
    der vorgeschriebenen Weise oder nicht mindestens fünf Jahre
    aufbewahrt,

19. entgegen § 24 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 5 einen Prüfungsbericht oder
    eine Erklärung nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht
    rechtzeitig übermittelt,

20. einer vollziehbaren Anordnung nach § 24 Absatz 2 Satz 1
    zuwiderhandelt,

21. entgegen § 25 Absatz 1 Satz 1 einem Prüfer eine Einsicht nicht
    gestattet oder

22. entgegen § 25 Absatz 1 Satz 2 einem Prüfer eine Aufklärung oder einen
    Nachweis nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht
    rechtzeitig gibt.

(2) Ordnungswidrig im Sinne des § 145 Absatz 2 Nummer 9 der
Gewerbeordnung handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig eine in Absatz
1 bezeichnete Handlung in Ausübung eines Reisegewerbes begeht.

(zu § 1 Absatz 2)

Collections: bundestag_gesetze
FinVermV
Level: 3.0