Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__21.html
Legislation: wpig

Title: § 21 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 2 - Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen
Abschnitt 2 - Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
§ 21 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

Paragraph: 21

Full Text:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 2 - Erlaubnis; Geschäftsleiter; Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan; Inhaber bedeutender Beteiligungen
Abschnitt 2 - Geschäftsleiter und Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
§ 21 Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan

(1) Die Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Kleinen
oder Mittleren Wertpapierinstituts müssen zuverlässig sein, die
erforderliche Sachkunde zur Wahrnehmung der Kontrollfunktion sowie zur
Beurteilung und Überwachung der Geschäfte, die das jeweilige
Unternehmen betreibt, besitzen und der Wahrnehmung ihrer Aufgaben
ausreichend Zeit widmen. Bei der Prüfung, ob eine der in Satz 1
genannten Personen die erforderliche Sachkunde besitzt, berücksichtigt
die Bundesanstalt den Umfang und die Komplexität der von dem
Wertpapierinstitut, der Investmentholdinggesellschaft oder der
gemischten Finanzholdinggesellschaft betriebenen Geschäfte.

(2) Das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan muss in seiner Gesamtheit die
Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen haben, die zur Wahrnehmung der
Kontrollfunktion sowie zur Beurteilung und Überwachung der
Geschäftsleiter des Wertpapierinstituts oder der Investmentholding-
Gruppe, der gemischten Finanzholdinggesellschaft oder der gemischten
Finanzholding-Gruppe notwendig sind. Die Vorschriften der
Mitbestimmungsgesetze über die Wahl und Abberufung der
Arbeitnehmervertreter im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan bleiben
unberührt.

(3) Kleine oder Mittlere Wertpapierinstitute,
Investmentholdinggesellschaften und gemischte
Finanzholdinggesellschaften müssen angemessene personelle und
finanzielle Ressourcen einsetzen, um den Mitgliedern des Verwaltungs-
oder Aufsichtsorgans die Einführung in ihr Amt zu erleichtern und die
Fortbildung zu ermöglichen, die zur Aufrechterhaltung der
erforderlichen Sachkunde notwendig ist.

(4) Das Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan muss die Geschäftsleiter auch
im Hinblick auf die Einhaltung der einschlägigen aufsichtsrechtlichen
Regelungen überwachen. Es muss der Erörterung von Strategien, Risiken
und Vergütungssystemen für Geschäftsleiter und Mitarbeiter ausreichend
Zeit widmen.

(5) Die Ausgestaltung der Vergütungssysteme für Mitglieder des
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans darf im Hinblick auf die wirksame
Wahrnehmung der Überwachungsfunktion des Verwaltungs- oder
Aufsichtsorgans keine Interessenkonflikte erzeugen. Für die Tätigkeit
im Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan dürfen dessen Mitglieder keine
variablen Vergütungsbestandteile erhalten. Die Vergütung ist
geschlechtsneutral; eine Entgeltbenachteiligung wegen des Geschlechts
ist unzulässig.

(6) Eine Person, die nicht die Anforderungen nach Absatz 1 Satz 1
erfüllt, darf nicht zum Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans
eines Kleinen oder Mittleren Wertpapierinstituts bestellt werden.

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Level: 4.0