Source: https://www.gesetze-im-internet.de/findprv/__14.html
Legislation: findprv

Title: § 14 Inhalte im Prüfungsteil B (Geschäftskunden)

Description:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 3 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung und Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung
§ 14 Inhalte im Prüfungsteil B (Geschäftskunden)

Paragraph: 14

Full Text:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 3 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung und Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung
§ 14 Inhalte im Prüfungsteil B (Geschäftskunden)

(1) Im Handlungsbereich „Unternehmens- und Personalführung“ sollen die
Kompetenzen nachgewiesen werden, Unternehmensstrategien auszugestalten
und unternehmerische Handlungsschritte abzuleiten. Weiterhin soll
nachgewiesen werden, Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen sowie
Auszubildende zielorientiert zu führen und zu fördern. In diesem
Rahmen können folgende Qualifikationsinhalte geprüft werden:

1.  quantitative und qualitative Steuerungsinstrumente zur Erreichung der
    Unternehmensziele einsetzen sowie Maßnahmen planen, durchführen und
    Ergebnisse analysieren,

2.  Ablauforganisation des Unternehmens zur Erreichung der
    Unternehmensziele gestalten,

3.  Marktpositionierung des Unternehmens durch die Anwendung von
    Marketinginstrumenten optimieren,

4.  zielgerichtetes und motivierendes Führen und individuelles Fördern von
    Mitarbeitern und Mitarbeiterinnen zum Erreichen der Unternehmensziele,

5.  Ausbildung planen und durchführen.

(2) Im Handlungsbereich „Vertriebsplanung und -steuerung“ sollen
Kompetenzen nachgewiesen werden, die Vertriebsaktivitäten unter
Beachtung von rechtlichen Rahmenbedingungen und der
unternehmenspolitischen Bedingungen zielgruppengerecht zu steuern
sowie die Gesamtsituation von Kunden in ihren wirtschaftlichen
Auswirkungen unter Berücksichtigung der Märkte zu erfassen und
kundengerechte Ziele zu formulieren. In diesem Rahmen können folgende
Qualifikationsinhalte geprüft werden:

1.  Zielgruppen festlegen sowie Kunden adäquat ansprechen und gewinnen,

2.  Vertriebsziele setzen und die Vertriebs- und Betreuungsaktivitäten
    nach quantitativen und qualitativen Aspekten steuern,

3.  die für Kunden wesentlichen wirtschaftlichen und rechtlichen
    Rahmenbedingungen erfassen und bewerten,

4.  die private und unternehmerische Situation von Kunden erfassen, den
    Bedarf ermitteln sowie entsprechende Lösungsvorschläge zur
    Bedarfsdeckung entwickeln.

(3) Im Handlungsbereich „Beratung zur Unternehmensfinanzierung“ sollen
die Kompetenzen nachgewiesen werden, aufgrund der erfolgten Analyse
eine geeignete Produktauswahl unter Berücksichtigung der rechtlichen
und steuerlichen Rahmenbedingungen zu treffen, Lösungen darzustellen,
Kunden zu den Chancen und Risiken zu beraten sowie bei der
Entscheidungsfindung und Umsetzung von Maßnahmen zu unterstützen. In
diesem Rahmen können folgende Qualifikationsinhalte geprüft werden:

1.  Investitionen hinsichtlich der Rentabilität und der Finanzierbarkeit
    bewerten,

2.  die Bonität des Kundenunternehmens bewerten,

3.  die für die Erreichung der Kundenziele angemessenen
    Finanzierungsmodelle und -produkte unter Berücksichtigung geeigneter
    Kreditsicherheiten auswählen,

4.  die laufende Finanzierungsüberwachung und -anpassung begleiten.

(4) Im Handlungsbereich „Risikoanalyse und Beratung zu
Deckungskonzepten für Unternehmen“ sollen die Kompetenzen nachgewiesen
werden, Risiken zu erkennen und zu bewerten sowie geeignete Lösungen
für Sach- und Vermögensrisiken anzubieten sowie das Unternehmen bei
der Entscheidungsfindung in Bezug auf den Abschluss von geeigneten
Versicherungen zu unterstützen. In diesem Rahmen können folgende
Qualifikationsinhalte geprüft werden:

1.  Risikoanalysen für Unternehmer und Unternehmen zu Sach- und
    Vermögensrisiken durchführen,

2.  Kunden hinsichtlich tragbarer und fremdgetragener unternehmerischer
    Risiken beraten,

3.  geeignete Produktlösungen zur Risikodeckung auswählen,
    kundenorientiert darstellen und vermitteln,

4.  Kunden betreuen sowie die Absicherung an die Risikosituation
    regelmäßig und anlassbezogen anpassen.

(5) Im Handlungsbereich „Beratung zur betrieblichen Altersversorgung“
sollen die Kompetenzen nachgewiesen werden, den Bedarf von
Firmenkunden zu erkennen und bei der Einführung eines auf die
betrieblichen Gegebenheiten passenden Durchführungsweges der
betrieblichen Altersversorgung zu beraten. In diesem Rahmen können
folgende Qualifikationsinhalte geprüft werden:

1.  rechtliche Verpflichtung zur Einführung einer betrieblichen
    Altersvorsorge und deren Vorteile für das Unternehmen und die
    Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen darstellen,

2.  Durchführungswege hinsichtlich der Eignung unter Beachtung der
    Kundenwünsche, Risiken und Auswirkungen auf das Unternehmen
    vergleichen, analysieren und bewerten,

3.  Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen eines Unternehmens bezüglich der Vor-
    und Nachteile der betrieblichen Altersversorgung aus Mitarbeitersicht
    beraten,

4.  Unternehmen und Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen in Bezug auf
    rechtliche, betriebliche und persönliche Veränderungen beraten.

Collections: bundestag_gesetze
FinDPrV
Level: 3.0