Source: https://www.gesetze-im-internet.de/sag/__43.html
Legislation: sag

Title: § 43 Zentrale Verwahrung und Verwaltung von Finanzkontrakten

Description:
Gesetz zur Sanierung und Abwicklung von Instituten und Finanzgruppen (SAG)
Teil 3 - Abwicklungsrechtliche Vorschriften und Anforderungen zur Vorbereitung der Restrukturierung und Abwicklung
Kapitel 1 - Abwicklungsplanung
§ 43 Zentrale Verwahrung und Verwaltung von Finanzkontrakten

Paragraph: 43

Full Text:
Gesetz zur Sanierung und Abwicklung von Instituten und Finanzgruppen (SAG)
Teil 3 - Abwicklungsrechtliche Vorschriften und Anforderungen zur Vorbereitung der Restrukturierung und Abwicklung
Kapitel 1 - Abwicklungsplanung
§ 43 Zentrale Verwahrung und Verwaltung von Finanzkontrakten

(1) Die Aufsichtsbehörde oder die Abwicklungsbehörde kann verlangen,
dass Institute und gruppenangehörige Unternehmen sowie das
übergeordnete Unternehmen einer Gruppe für die gesamte Gruppe
sämtliche Finanzkontrakte zentral verwahren und angemessen verwalten.
Die Verwaltung kann zentral für die gruppenangehörigen Unternehmen
durch ein Institut im Inland erfolgen. Die Verwaltung der
Finanzkontrakte muss insbesondere so ausgestaltet sein, dass

1.  Finanzkontrakte in kurzer Zeit auffindbar und zu prüfen sind und

2.  Finanzkontrakte vom Institut oder von gruppenangehörigen Unternehmen
    auf ihre Bedeutung für das Institut oder gruppenangehörige Unternehmen
    untersucht und eingestuft sind und davon abhängig die wesentlichen
    Vertragsinhalte erfasst sind.

Das Institut, die gruppenangehörigen Unternehmen sowie das
übergeordnete Unternehmen einer Gruppe für die gesamte Gruppe müssen
ein System vorhalten, das auch kurzfristig die Auswertung der
verwahrten und verwalteten Finanzkontrakte ermöglicht.

(2) Die Aufsichtsbehörde oder die Abwicklungsbehörde kann

1.  von einem Institut oder gruppenangehörigen Unternehmen jederzeit
    Auskünfte und Auswertungen zu den verwahrten und verwalteten
    Finanzkontrakten im Sinne des Absatzes 1 verlangen,

2.  dem Institut oder gruppenangehörigen Unternehmen sowie dem
    übergeordneten Unternehmen einer Gruppe für die gesamte Gruppe
    aufgeben, die Finanzkontrakte in einer bestimmten Weise zu verwahren
    und zu verwalten, oder

3.  von dem Institut oder gruppenangehörigen Unternehmen ergänzende
    Aufzeichnungen über Finanzkontrakte verlangen.

(3) Auf Anordnung der Aufsichtsbehörde oder der Abwicklungsbehörde hat
ein Transaktionsregister gemäß Artikel 81 der Verordnung (EU) Nr.
648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012
über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister
(ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1) mit Sitz im Inland der
Aufsichtsbehörde oder der Abwicklungsbehörde die für die Erfüllung
ihrer jeweiligen Aufgaben und Mandate erforderlichen Informationen
zugänglich zu machen und Auswertungen bereitzustellen.

(4) § 42 Absatz 5 ist entsprechend anzuwenden.

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SAG
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