Source: https://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/__26.html
Legislation: finvermv

Title: Anlage 1 Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

Description:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 6 - Ordnungswidrigkeiten
Anlage 1 Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

Paragraph: 26

Full Text:
Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (FinVermV)
Abschnitt 6 - Ordnungswidrigkeiten
Anlage 1 Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017; bzgl. der einzelnen Änderungen
vgl. Fußnote)

*    *   **1.**

    *   **Kundenberatung**

*    *   1.1

    *   Serviceerwartungen des Kunden

*    *   1.2

    *   Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte

*    *   1.3

    *   Kundengespräch

*    *   1.3.1

    *   Kundensituation

*    *   1.3.2

    *   Erstellung eines Kundenprofils

*    *   1.3.3

    *   Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen

*    *   1.3.4

    *   Gesprächsführung und Systematik

*    *   1.4

    *   Kundenbetreuung

*    *   **2.**

    *   **Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten**

*    *   **2.1**

    *   **Wirtschaftliche Grundlagen**

*    *   **2.2**

    *   **Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen**

*    *   2.2.1

    *   Geldanlageformen

*    *   2.2.2

    *   Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte

*    *   2.2.3

    *   Börsennotierte Finanzanlageprodukte

*    *   2.2.4

    *   Nachhaltigkeitskriterien für Finanzanlageprodukte

*    *   **2.3**

    *   **Allgemeine rechtliche Grundlagen**

*    *   2.3.1

    *   Vertragsrecht

*    *   2.3.2

    *   Geschäftsfähigkeit

*    *   **2.4**

    *   **Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung
        sowie Honorar-Finanzanlagenberatung**

*    *   2.4.1

    *   Wertpapierhandelsgesetz

*    *   2.4.2

    *   Finanzanlagenvermittlungsverordnung

*    *   2.4.2.1

    *   Statusbezogene Informationspflichten

*    *   2.4.2.2

    *   Einholung von Informationen über den Kunden

*    *   2.4.2.3

    *   Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen

*    *   2.4.2.4

    *   Offenlegung von Zuwendungen

*    *   2.4.2.5

    *   Kurzinformationsblatt

*    *   2.4.2.6

    *   Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten

*    *   2.4.2.7

    *   Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

*    *   2.4.2.8

    *   Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten,
        Vergütung

*    *   2.4.2.9

    *   Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und
        sonstiger elektronischer Kommunikation

*    *   2.4.3

    *   Kreditwesengesetz

*    *   2.4.4

    *   Geldwäschegesetz

*    *   2.4.5

    *   Finanzmarktrichtlinie

*    *   **2.5**

    *   **Vermittlerrecht**

*    *   2.5.1

    *   Rechtsstellung

*    *   2.5.2

    *   Berufsvereinigungen/Berufsverbände

*    *   2.5.3

    *   Arbeitnehmervertretungen

*    *   **2.6**

    *   **Wettbewerbsrecht**

*    *   2.6.1

    *   Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze

*    *   2.6.2

    *   Unzulässige Werbung

*    *   2.7

    *   Verbraucherschutz

*    *   2.7.1

    *   Grundlagen des Verbraucherschutzes

*    *   2.7.2

    *   Schlichtungsstellen

*    *   2.7.3

    *   Datenschutz

*    *   **3.**

    *   **Offene Investmentvermögen**

*    *   3.1

    *   Märkte für Finanzanlagen

*    *   3.1.1

    *   Geldmarkt

*    *   3.1.2

    *   Rentenmarkt

*    *   3.1.3

    *   Aktienmarkt

*    *   3.2

    *   Konzept offener Fonds

*    *   3.2.1

    *   Investmentidee, Funktionsweise und Struktur

*    *   3.2.2

    *   Fachbegriffe

*    *   3.3

    *   Fondsarten

*    *   3.3.1

    *   Geldmarktfonds

*    *   3.3.2

    *   Rentenfonds

*    *   3.3.3

    *   Aktienfonds

*    *   3.3.4

    *   Gemischte Fonds

*    *   3.3.5

    *   Offene Immobilienfonds

*    *   3.3.6

    *   Dachfonds

*    *   3.3.7

    *   Hedgefonds

*    *   3.3.8

    *   Zertifikatefonds

*    *   3.3.9

    *   Garantiefonds

*    *   3.3.10

    *   No-Load-Fonds

*    *   3.3.11

    *   Ausschüttende und thesaurierende Fonds

*    *   3.3.12

    *   Länder-, Regionen- und Branchenfonds

*    *   3.3.13

    *   Laufzeitfonds

*    *   3.3.14

    *   Exchange Traded Funds (ETFs)

*    *   3.3.15

    *   Publikumsinvestmentvermögen

*    *   3.3.16

    *   Spezial-AIF

*    *   3.3.17

    *   Anteilsklassen

*    *   3.4

    *   Chancen, Risiken und Haftung

*    *   3.5

    *   Kapitalanlagegesetzbuch

*    *   3.6

    *   Steuerliche Behandlung

*    *   3.6.1

    *   Investmentsteuergesetz

*    *   3.6.2

    *   Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer

*    *   3.6.3

    *   Übertragung, Vererbung und Schenkung

*    *   3.6.4

    *   Freibeträge

*    *   3.7

    *   Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten

*    *   3.8

    *   Staatliche Förderung von Investmentfonds

*    *   3.8.1

    *   Zielgruppen

*    *   3.8.2

    *   5. Vermögensbildungsgesetz

*    *   3.8.3

    *   Altersvermögensgesetz

*    *   3.9

    *   Anlageprogramme

*    *   3.10

    *   Rating und Ranking

*    *   **4.**

    *   **Geschlossene Investmentvermögen**

*    *   4.1

    *   Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur

*    *   4.2

    *   Arten von geschlossenen Investmentvermögen

*    *   4.2.1

    *   Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds

*    *   4.2.2

    *   Medienfonds

*    *   4.2.3

    *   Schiffsfonds und Containerfonds

*    *   4.2.4

    *   Private Equity Fonds

*    *   4.2.5

    *   Flugzeugfonds

*    *   4.2.6

    *   Leasingfonds

*    *   4.2.7

    *   Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds

*    *   4.2.8

    *   Umweltfonds

*    *   4.2.9

    *   Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools,
        Zweitmarktfonds)

*    *   4.3

    *   Chancen, Risiken und Haftung

*    *   4.4

    *   Fachbegriffe

*    *   4.5

    *   Rechtliche Grundlagen

*    *   4.5.1

    *   Kapitalanlagegesetzbuch

*    *   4.5.2

    *   Bürgerliches Gesetzbuch

*    *   4.5.3

    *   Handelsgesetzbuch

*    *   4.5.4

    *   Kommanditgesellschaft

*    *   4.5.5

    *   GmbH-Gesetz

*    *   4.6

    *   Steuerliche Behandlung

*    *   4.6.1

    *   Einkommensteuer

*    *   4.6.2

    *   Doppelbesteuerungsabkommen

*    *   4.6.3

    *   Gewinnerzielungsabsicht

*    *   4.6.4

    *   Übertragung, Vererbung und Schenkung

*    *   4.7

    *   Auflösung stiller Reserven

*    *   **5.**

    *   **Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des
        Vermögensanlagengesetzes**

*    *   5.1

    *   Anlageformen

*    *   5.1.1

    *   Genussrechte

*    *   5.1.2

    *   Stille Beteiligungen

*    *   5.1.3

    *   Namensschuldverschreibungen

*    *   5.1.4

    *   Genossenschaftsanteile

*    *   5.1.5

    *   Weitere Vermögensanlagen

*    *   5.2

    *   Chancen, Risiken und Haftung

*    *   5.3

    *   Fachbegriffe

*    *   5.4

    *   Rechtliche Grundlagen

*    *   5.4.1

    *   Vermögensanlagengesetz

*    *   5.4.2

    *   Bürgerliches Gesetzbuch

*    *   5.4.3

    *   Handelsgesetzbuch

*    *   5.4.4

    *   GmbH-Gesetz

*    *   5.4.5

    *   Genossenschaftsgesetz

*    *   5.5

    *   Steuerliche Behandlung

*    *   5.5.1

    *   Einkommensteuer

*    *   5.5.2

    *   Doppelbesteuerungsabkommen

*    *   5.5.3

    *   Gewinnerzielungsabsicht

*    *   5.5.4

    *   Übertragung, Vererbung und Schenkung

(zu § 3 Absatz 8)

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