Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdverov_2018/__17.html
Legislation: wpdverov_2018

Title: § 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten

Description:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten

Paragraph: 17

Full Text:
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV 2018)
§ 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten

(1) Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 87 Absatz 4 des
Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für ihre Tätigkeit erforderliche
Sachkunde haben. Sie ist kontinuierlich zu wahren und regelmäßig auf
den neuesten Stand zu bringen. Das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen überprüft die Sachkunde jedes
Mitarbeiters mindestens einmal jährlich unter Berücksichtigung von
Veränderungen der gesetzlichen Anforderungen und seines Angebots an
Wertpapierdienstleistungen, Wertpapiernebendienstleistungen,
Finanzinstrumenten und strukturierten Einlagen.

(2) Für die Anforderungen an die Sachkunde gilt § 14 Absatz 2, 3 und
5, jeweils auch in Bezug auf strukturierte Einlagen, entsprechend mit
der Maßgabe, dass auf diejenigen Wertpapierdienstleistungen,
Wertpapiernebendienstleistungen, Finanzinstrumente, strukturierten
Einlagen und Geschäfte abzustellen ist, für die der Mitarbeiter
Vertriebsvorgaben ausgestaltet, umsetzt oder überwacht.

(3) Die Sachkunde umfasst darüber hinaus insbesondere die Kenntnis der
gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben sowie deren
Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung.

(4) Die nach den Absätzen 1 bis 3 erforderliche Sachkunde muss durch
Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit
Stellenbeschreibungen, durch Schulungs- oder Weiterbildungsnachweise
oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.

Collections: bundestag_gesetze
WpDVerOV-2018
Level: 2.0