Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__3.html
Legislation: wphgmaanzv

Title: § 3 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 3 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

Paragraph: 3

Full Text:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 1 - Sachkunde
§ 3 Sachkunde des Compliance-Beauftragten

(1) Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des
Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche
Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in
folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:

1.  rechtliche Kenntnisse:

    a)  Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von
        Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
        einzuhalten sind,

    b)  Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der Bundesanstalt zur
        Konkretisierung des Wertpapierhandelsgesetzes erlassen worden sind,

    c)  Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse
        von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur
        Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen,

    d)  Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der
        Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten,

    e)  soweit Mitarbeiter des Wertpapierdienstleistungsunternehmens aufgrund
        ihrer Tätigkeit Kenntnis von Insiderinformationen im Sinne des
        Artikels 7 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen
        Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch
        (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie
        2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der
        Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission
        (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung
        erlangen können, Kenntnisse der Handelsüberwachung und der
        Vorschriften des Abschnitts 3 des Wertpapierhandelsgesetzes und

    f)  soweit von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
        Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug erbracht werden,
        Kenntnisse der hierbei zu beachtenden besonderen rechtlichen
        Anforderungen;

2.  fachliche Kenntnisse:

    a)  Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der
        Bundesanstalt,

    b)  Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und
        Wertpapiernebendienstleistungen, die durch das
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen erbracht werden, sowie der von
        ihnen ausgehenden Risiken,

    c)  Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von
        Finanzinstrumenten, in denen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen
        Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen
        erbringt,

    d)  Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen und

    e)  Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von
        Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des
        Wertpapierdienstleistungsunternehmens und von
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Allgemeinen.

(2) Die nach Absatz 1 erforderliche Sachkunde muss durch Abschluss-
oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit
Stellenbeschreibungen, durch Schulungs- oder Weiterbildungsnachweise
oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.

Collections: bundestag_gesetze
WpHGMaAnzV
Level: 3.0