Source: https://www.gesetze-im-internet.de/gromikv_2014/__21.html
Legislation: gromikv_2014

Title: Anlage 3 Meldeformular STA

Description:
Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz (GroMiKV 2014)
Teil 4 - Übergangs- und Schlussvorschriften
Anlage 3 Meldeformular STA

Paragraph: 21

Full Text:
Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz (GroMiKV 2014)
Teil 4 - Übergangs- und Schlussvorschriften
Anlage 3 Meldeformular STA

(Fundstelle: BGBl. I 2019, 155 - 156; bezüglich der einzelnen
Änderungen vgl. Fußnote)

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    *   Vorgezogene Stammdatenmeldung Kreditnehmer für Groß- und
        Millionenkreditanzeigen
        **nach Art. 394 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sowie nach § 14 KWG**

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    *   An die
        Deutsche Bundesbank
        Hauptverwaltung

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    *   Tag der Abgabe/Einreichung

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    *   Meldetermin

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    *   Kreditgeber/Übergeordnetes Unternehmen – Name

    *   – ID

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    *   Kreditgeber/Nachgeordnetes Unternehmen – Name

    *   – ID

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    *   Meldepflicht nach:

    *   **wird durch die Bundesbank ausgefüllt**

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    *   *                      Art. 394 der Verordnung (EU)*
         Art. 394 der Verordnung (EU)*                      § 14 KWG

    *   Kreditnehmereinheit – ID

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    *   Nr. 575/2013 – Einzelinstitut     Nr. 575/2013 – Konsolidiert

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    *   Kreditnehmer

    *   – Name/Firma (lt. Registereintragung)

    *   – ID (falls bekannt)

    *   Kreditnehmer – ID

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    *[^F806348_01a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Postleitzahl

    *[^F806348_02a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Sitz

    *[^F806348_03a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Staat

    *[^F806348_04a_BJNR418300013BJNE002602119]
   ISO-Code (Staat)

    *   Wirtschaftszweig –
[^F806348_05a_BJNR418300013BJNE002602119]
        Code

    *

*    *
    *[^F806348_06a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Steuernummer

    *[^F806348_07a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Registereintragung – Art und Nummer

    *   Registereintragung – Ort
        7

    *[^F806348_08a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Bundesstaat

    *

*    *
    *[^F806348_09a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Geburtsdatum

    *   Beruf
        9

    *[^F806348_10a_BJNR418300013BJNE002602119]
   ISIN

    *[^F806348_11a_BJNR418300013BJNE002602119]
   LEI

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    *[^F806348_12a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Kreditnehmereinheit/Gruppe verbundener Kunden
        – Name/Firma    – ID (falls bekannt)

    *   Kreditnehmerergänzungsschlüssel

    *

*    *
    *[^F806348_13a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Begründung der Zuordnung – Code

    *[^F806348_14a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Referenzschuldner – Name

    *   – ID (falls bekannt)

    *   Referenzschuldner – ID

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    *[^F806348_15a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Kreditnehmereinheit – Begründung (z. B. Kapital- und
        Gesellschaftsverhältnisse)

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    *[^F806348_16a_BJNR418300013BJNE002602119]
   Laufende Nummer

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    *   Zusatzangaben

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    *   Sachbearbeiter/-in

    *   Telefon

    *   E-Mail

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   Weitere Erläuterungen sind den technischen Durchführungsbestimmungen
für Großkredite nach Art. 394 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (nur
Stammdaten) und für Millionenkredite nach § 14 KWG zu entnehmen, die
unter https://www.bundesbank.de/de/service/meldewesen/bankenaufsicht-
formular-center/meldungen veröffentlicht sind.

    Die Postleitzahl ist nur für inländische Kreditnehmer anzugeben.
[^F806348_01a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Als Sitz ist der juristische Sitz oder der Wohnsitz zu melden.
[^F806348_02a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Der Staat ist ausschließlich für ausländische Kreditnehmer anzuzeigen.
[^F806348_03a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Ein ISO-Code ist nur für ausländische Kreditnehmer anzugeben. Es ist
    die zweibuchstabige (ALPHA-2) Codierung nach ISO 3166-1, herausgegeben
    von der International Organization for Standardization (ISO), zu
    verwenden.
[^F806348_04a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Es ist der Wirtschaftszweig gemäß Veröffentlichung „Bankenstatistik
    Kundensystematik“ der Deutschen Bundesbank zu verwenden.
[^F806348_05a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Dieses Feld kann bei ausländischen Kreditnehmern ohne Registernummer
    befüllt werden.
[^F806348_06a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Die Registereintragung ist für eingetragene Kreditnehmer im Inland und
    in bestimmten anderen Ländern stets anzugeben.
[^F806348_07a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Bei der Anzeige eines Kreditnehmers mit Sitz in den USA (Vereinigte
    Staaten von Amerika) ist die Angabe des amerikanischen Bundesstaates
    erforderlich.
[^F806348_08a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Geburtsdatum und Beruf sind ausschließlich für natürliche Personen
    anzugeben.
[^F806348_09a_BJNR418300013BJNE002602119]: [^F806348_10a_BJNR418300013BJNE002602119]:     *Bei der Anzeige eines Investmentfonds ist die Internationale
    Wertpapierkennnummer (ISIN) zu melden. Das gilt auch für andere
    Konstrukte, für die nur              eine*              ISIN
    existiert.
    Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity
    Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI,
    sog. Pre-LEI´s sind ebenfalls zu berücksichtigen.
[^F806348_11a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Bei Erstanzeige oder Veränderung einer Kreditnehmereinheit ist eine
    Begründung erforderlich (ggf. auf gesondertem Blatt). Angaben sind nur
    bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
[^F806348_12a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Die Begründung der Zuordnung gibt den Zuordnungstatbestand nach § 19
    Abs. 2 KWG an. Die entsprechende Code-Tabelle ist in den technischen
    Durchführungsbestimmungen für Millionenkredite nach § 14 KWG
    definiert. Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG
    erforderlich.
[^F806348_13a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Der Referenzschuldner ist der Kreditnehmer, der hierarchisch die
    nächsthöhere Ebene in dieser Kreditnehmereinheit darstellt. Angaben
    sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
[^F806348_14a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
[^F806348_15a_BJNR418300013BJNE002602119]:     Alle Vordrucke STA/STAK sind für einen bestimmten Meldetermin
    eindeutig zu nummerieren.
[^F806348_16a_BJNR418300013BJNE002602119]:

Collections: bundestag_gesetze
GroMiKV-2014
Level: 3.0