安徽省宿州市埇桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖1302刑初90号
公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。
被告单位安徽某新能源股份有限公司，住所地。
诉讼代表人吴某1，安徽某新能源股份有限公司股东。
被告单位安徽某有色有限公司，住所地。
诉讼代表人程某，安徽某有色有限公司副总经理。
辩护人张升武，安徽文得律师事务所律师。
被告人王某1，男，1958年4月27日出生于浙江省长兴县，汉族，小学文化，原系安徽省某新能源股份有限公司及浙江某工贸有限公司法定代表人，住长兴县。因涉嫌犯骗取票据承兑罪于2014年3月8日被宿州市公安局刑事拘留，同年4月11日被逮捕，2014年6月6日被宿州市公安局指定居所监视居住，同年12月5日被宿州市公安局解除监视居住，12月10日被宿州市公安局取保候审。2016年1月28日被本院决定取保候审。
辩护人许来永，安徽玉金律师事务所律师。
被告人周某1，男，1967年10月29日出生于浙江省长兴县，汉族，大专文化，原系安徽某新能源股份有限公司副总经理，住长兴县。因涉嫌犯骗取票据承兑罪于2014年4月15日被宿州市公安局刑事拘留，5月16日被逮捕，同年8月4日被宿州市公安局取保候审。2016年1月28日被本院决定取保候审。
辩护人葛光辉，浙江百易律师事务所律师。
被告人吴某，男，1963年9月23日出生于浙江省长兴县，汉族，大专文化，原系安徽某新能源股份有限公司主管会计，住长兴县。因涉嫌犯骗取票据承兑罪于2014年4月15日被宿州市公安局刑事拘留，同年5月16日被逮捕，2014年6月5日被宿州市公安局指定居所监视居住，同年12月5日被宿州市公安局解除监视居住，12月10日被宿州市公安局取保候审。2016年1月28日被本院决定取保候审。
辩护人芮伟明，浙江百易律师事务所律师。
被告人李某3，男，1957年10月7日出生于安徽省合肥市，汉族，高中文化，原系安徽某有色有限公司经理，住合肥市蜀山区。因涉嫌犯骗取票据承兑罪于2014年4月15日被宿州市公安局刑事拘留，5月16日被逮捕，同年7月24日被宿州市公安局取保候审。2016年1月28日被本院决定取保候审。
辩护人吴飞，安徽远致律师事务所律师。
宿州市埇桥区人民检察院以宿埇检刑诉（2016）56号起诉书指控被告单位安徽某新能源股份有限公司、安徽某有色有限公司、被告人王某1、周某1、吴某、李某3犯骗取贷款、票据承兑罪，于2016年1月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿州市埇桥区人民检察院指派检察员刘军、孙家思出庭支持公诉，被告单位安徽某新能源股份有限公司诉讼代表人吴某1、安徽某有色有限公司诉讼代表人程某及其辩护人张升武、被告人王某1及其辩护人许来永、被告人周某1及其辩护人葛光辉、被告人吴某及其辩护人芮伟明、被告人李某3及其辩护人吴飞均到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查二次，案经宿州市中级人民法院批准，延长审限二个月。本案现已审理终结。
宿州市埇桥区人民检察院指控：
一、被告人王某1作为浙江某工贸有限公司的法定代表人，其实际控制安徽某钢结构有限公司、安徽某国际贸易有限公司、被告单位安徽某新能源股份有限公司等多家子公司。
2013年6月15日，由被告人王某1及其妻子陆某3（另案处理）签字担保为安徽某钢结构有限公司获得招商银行淮北市分行授信1000万元的贷款额度。6月20日，经王某1授权同意，由时任安徽某新能源股份有限公司副总经理的被告人周某1、时任安徽某新能源股份有限公司财务总监的被告人吴某具体经办，使用安徽某钢结构有限公司与安徽某国际贸易有限公司签订的虚假钢材购销合同，从招商银行淮北市分行贷款500万元，全部汇到浙江某工贸有限公司账户，由王某1安排使用。
2013年11月，被告人王某1再次同意并安排周某1、吴某使用“安徽某钢结构有限公司”与“安徽某国际贸易有限公司”签订的虚假钢材购销合同及11张价税合计1093.125万元增值税发票，在无真实货物交易的情形下，向招商银行淮北市分行申请办理1000万元的银行承兑汇票（办理该1000万元承兑汇票时，周某1从袁某处借款500万元向招行缴纳了500万元保证金）。2013年11月22日，招商银行淮北市分行签发了由该行承兑的出票人为安徽某钢结构公司、收款人为安徽某国际贸易有限公司的银行承兑汇票24份，票面金额1000万元整，汇票到期日2014年5月19日。取得该票后，周某1等人立即将该1000万元承兑汇票交给宿州市人袁某贴现，所得款项除去扣除袁某的500万元保证金借款，余款用于归还安徽某新能源公司欠徽商银行宿州分行的到期贷款。因安徽某国际贸易有限公司与安徽某钢结构有限公司之间没有真实的货物交易，当月该公司对开出的上述11张钢材销售增值税发票做作废处理，税务部门于当月作出了作废认定。
上述两笔款项1500万元由被告人王某1用于还徽商银行和个人欠款。
二、2013年7月，安徽某新能源有限公司欲向徽商银行宿州分行淮河路支行申请商业承兑汇票保贴业务，因办理该业务时必须有购销双方公司及银行三方签订的保贴协议，所以安徽某新能源有限公司法定代表人、被告人王某1安排被告人周某1、吴某到安徽某有色有限公司、徽商银行宿州分行淮河路支行具体协商并办理。被告人周某1、吴某多次联系淮河路支行和时任安徽某有色有限公司经理的被告人李某3，协商办理商票保贴事宜。李某3在明知其公司与安徽某新能源股份有限公司没有真实货物交易发生的情况下，依然同意并签署了徽商银行商业汇票代理贴现业务三方合作协议。
2013年9月10日至2014年1月14日，被告人周某1、吴某使用安徽某有色有限公司与安徽某新能源股份有限公司签订的五份虚假购销合同到徽商银行宿州分行淮河路支行办理了五笔共4500万元的商业承兑汇票保贴业务承担贷款并当场贴现，贴现的资金全数打到安徽某有色有限公司合肥双岗支行账户上，安徽某有色有限公司以付货款为名将该笔资金转入安徽某新能源有限公司账户，继而转入浙江某工贸公司账户。上述款项到某工贸公司账上后，由王某1用于自己控制的其他公司开支和还个人欠款。
目前，安徽某新能源有限公司五笔贷款均已到期，因安徽某新能源有限公司已没有偿还能力，已到期的4500万元贷款无法偿还，由宿州市中小企业融资担保有限公司代偿。给银行造成巨大损失。
三、2014年1月3日，被告人周某1安排被告人吴某使用安徽某有色有限公司与安徽某新能源有限公司签订的购买电解铝虚假合同，到安徽宿州淮海村镇银行股份有限公司申请贷款。2014年1月3日、6日，安徽宿州淮海村镇银行股份有限公司先后两次将贷款800万元汇入安徽某有色有限公司账户，被告人李某3明知安徽某新能源股份有限公司利用与某公司签订的虚假购销合同从安徽宿州淮海村镇银行股份有限公司贷款800万元，收到该款后又将800万元资金转到浙江某工贸公司账户。上述款项用于王某1自己控制的其他公司开支。
针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言及相关书证等证据予以证实，认为被告单位安徽某新能源股份有限公司、安徽某有色有限公司及被告人王某1、李某3作为被告单位直接负责的主管人员，被告人周某1、吴某作为被告单位的直接责任人员，采取欺骗手段骗取银行贷款和承兑汇票，其中，被告单位某新能源公司骗取贷款1300万元、承兑汇票5500万元，某有色公司骗取贷款800万元、承兑汇票4500万元，被告人王某1、周某1、吴某骗取银行贷款1300万元、承兑汇票5500万元，被告人李某3骗取银行贷款800万元、承兑汇票4500万元，情节特别严重，其行为均已构成骗取贷款、票据承兑罪，建议适用《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款的规定，对两被告单位判处罚金，对四被告人在有期徒刑三年至七年的幅度内量刑。
被告单位安徽某新能源有限公司对公诉机关的指控无异议。被告单位安徽某有色有限公司辩解及其辩护人的辩护意见是：对指控单位犯骗取票据承兑罪无异议，但指控骗取贷款800万元不能成立。
被告人王某1当庭对公诉机关的指控无异议。其辩护人的辩护意见是：被告人王某1及被告单位安徽某新能源公司的贷款等已由其担保公司宿州市中小企业融资担保公司代为清偿，银行的损失已经弥补，宿州市中小企业融资担保公司也已获得某公司的股权转让、地权抵押，担保公司不属于金融机构，属于没给金融机构造成损失；且骗取贷款情节严重、特别严重无明确的司法解释，故本案构不成情节特别严重；另被告人王某1具有坦白情节，当庭自愿认罪，建议对被告人王某1在三年以下量刑。
被告人周某1的辩解及其辩护人的辩护意见是：银行的损失已由担保公司宿州市中小企业融资担保公司代为清偿，一审宣判前银行损失得以弥补都可以认定为银行的损失不存在，可以不作处罚；被告人周某1系从犯，认罪态度较好，请法庭对被告人周某1从轻处罚。
被告人吴某的辩解及其辩护人的辩护意见是：被告人吴某系根据公司决策层的意思实施的行为，系从犯，也未获得任何利益，归案后如实供述了自己的罪行，认罪、悔罪，建议对被告人吴某免除处罚。
被告人李某3的辩解及其辩护人的辩护意见是：淮海村镇银行的贷款800万元是吴某使用变造了的与某公司签订的合同而骗取，被告人李某3并不知情，某公司收到800万元转款后转给某工贸公司是按合同约定向某工贸公司支付货款，对被告人李某3该笔骗取贷款罪的指控不能成立。被告人李某3骗取4500万元票据承兑罪具有自首情节，系从犯，且系初犯、偶犯，认罪、悔罪，银行的损失已由担保公司代偿，建议对被告人李某3免予刑事处罚。
经审理查明：
一、被告单位安徽某新能源股份有限公司（以下简称安徽某新能源公司）的法定代表人为被告人王某1。与此同时，被告人王某1还兼任浙江某工贸有限公司（以下简称浙江某公司）的法定代表人，并实际控制安徽某钢结构有限公司（法定代表人陆某1、以下简称安徽某钢结构公司）及安徽某国际贸易有限公司（法定代表人陆某4、以下简称安徽某公司）。
2013年6月15日，被告人王某1及其妻子陆某3签字为安徽某钢结构公司获得招商银行股份有限公司淮北分行（以下简称招商银行淮北分行）授信1000万元的贷款额度提供担保。2013年6月20日，经被告人王某1授权同意，由时任被告单位安徽某新能源公司副总经理的被告人周某1及时任被告单位安徽某新能源公司财务总监的被告人吴某具体经办，使用安徽某钢结构公司与安徽某公司签订的虚假钢材购销合同，从招商银行淮北分行贷款500万元，由宿州市中小企业融资担保公司提供担保。该500万元贷款全部汇到浙江某公司账户，被被告人王某1安排偿还安徽某新能源公司欠徽商银行贷款等支出。
2013年11月，被告人王某1再次同意并安排被告人周某1、吴某使用安徽某钢结构公司与安徽某公司签订的虚假钢材购销合同及11张价税合计1093.125万元的增值税发票，在无真实货物交易的情形下，将被告人周某1从袁某处借款500万元向招商银行淮北分行缴纳了保证金，从该行申请办理1000万元的银行承兑汇票，由宿州市中小企业融资担保公司提供担保。2013年11月22日，招商银行淮北分行签发了由该行承兑的出票人为安徽某钢结构公司、收款人为安徽某公司的银行承兑汇票24份，票面金额1000万元。取得该票后，被告人周某1等人立即将该1000万元承兑汇票交给宿州市人袁某贴现，所得款项扣除袁某的500万元保证金借款，余款500万元被被告人王某1用于归还安徽某新能源公司欠徽商银行宿州分行的到期贷款。因安徽某公司与安徽某钢结构公司之间没有真实的货物交易，该公司当月对开出的上述11张钢材销售增值税发票做作废处理，税务部门于当月做出了作废认定。
上述款项，由宿州市中小企业融资担保公司于2014年5月19日偿还500万元；余款由招商银行淮北分行按照约定从安徽某钢结构公司账户扣除部分本息后，剩余本金4969252.91元、利息94747.09元共506.4万元由宿州市中小企业融资担保公司于2014年6月17日代偿。2014年8月1日，宿州市中级人民法院判令由安徽某钢结构公司偿还给宿州市中小企业融资担保公司1006.4万元及违约金。
上述事实，有控辩双方提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）公诉机关提交的证据
1、书证
（1）企业基本注册信息及变更登记情况，证明浙江某公司2009年2月13日成立，法定代表人王某1；安徽某新能源公司2010年12月23日成立，法定代表人王某1，股东浙江某公司、陆某1、石某、章某、周某1。
（2）借款合同、工矿产品供销合同书、最高额不可撤销担保书，证明2013年6月20日，安徽某钢结构公司向招商银行淮北分行办理流动资金贷款500万元，贷款期限至2014年6月20日；安徽某钢结构公司指定宿州市中小企业融资担保公司作为不可撤销担保，另有王某1及其配偶陆某3作为担保人；提供了安徽某钢结构公司与安徽某公司2013年6月2日签订的总额795万元的工矿产品（钢材）购销合同。
（3）招商银行借款借据，证明2013年6月25日，该行放款500万元给安徽某钢结构公司，借期一年，用途流动资金周转。
（4）工矿产品购销合同及增值税专用发票，载明2013年10月20日，安徽某钢结构公司与安徽某公司签订工矿产品购销合同，某公司购安徽某公司总金额10931250元的货物，于2013年11月22日开出了11张增值税专用发票，价税合计10931250元。
（5）承兑申请书、银行承兑协议、承兑汇票、不可撤销担保书，证明安徽某钢结构公司2013年11月12日向招商银行淮北分行申请办理1000万元的承兑汇票，签订了承兑协议，由宿州市中小企业融资担保公司承担不可撤销担保责任，淮北分行出具了24张承兑汇票。
（6）宿州市国家税务局增值税专用发票电子信息材料，证明安徽某公司2013年11月22日开具给安徽某钢结构公司的11张增值税专用发票被宿州市国家税务局2013年11月认定作废。
（7）徽商银行账户交易明细、进账单、记账凭证及袁某自书等，证明袁某向徽商银行宿州淮海路支行吴某户汇款39万元及460万元，作为袁某将招商银行1000万元承兑汇票贴现（扣除代缴500万元保证金）后转付给了吴某；2013年12月9日，吴某户向安徽某新能源公司在徽商银行宿州淮河路支行账户汇款499万元。
（8）招商银行淮北分行出具的情况说明，证明安徽某钢结构公司2013年6月25日在该行签订的借款合同约定：发放流动资金贷款500万元、贷期一年至2014年6月25日；2013年11月22日在该行签订的承兑申请书约定：银行承兑汇票1000万元，保证金比例50%，承兑汇票期限六个月，为2013年11月19日至2014年5月19日，因安徽某钢结构公司无力偿还，由宿州市中小企业融资担保公司分别于2014年6月17日及5月19日代偿。
2、证人证言
（1）证人周某（招商银行淮北分行工作人员）的证言，证明2013年11月12日，招商银行淮北分行与安徽某钢结构公司签订承兑申请书，敞口资金500万元，2014年5月16日到期，先根据安徽某公司提供给他们的安徽某钢结构公司与安徽某公司之间签订的工矿产品购销合同及采购原料的增值税发票，并且预先存入某公司账户500万元保证金，2013年11月19日，他行共开出24张承兑汇票，总计金额1000万元。是某公司财务总监吴某提供贷款基础材料和贸易合同发票，他行与某公司签订借款合同。贷款发放前，他与另外一名员工前往浙江某工贸公司，与王某1、陆某3面签最高额不可撤销担保书以及与某公司法人陆某1签订印章授权书，之后的贷款都是与吴某接触并发放的。他行只能审核合同和发票的真伪，这笔业务的贸易背景无法审核甄别。
（2）证人陆某1的证言，证明王某1是他姐夫，表面上他是安徽某钢结构公司的法人代表，实际控制人是王某1，公司所有重要开支（投资投产、银行借贷等）都是王某1批准同意的。公司财务由某集团公司安徽所有分公司的财务总监周某1、吴某负责。王某1是某工贸集团的法人、董事长，他所担任法人的几家公司都是王某1控股的子公司，所以王也是这几家公司的实际控制者、董事长。因王某1负责整个集团的全面工作，整个某集团的资金调配使用都是王某1在操控，包括银行所有的借贷、还贷等也是王某1在操作，具体由公司的财务会计负责办理。对某钢结构公司的这1000万元贷款（流动贷款500万元、敞口承兑汇票500万元），他在长兴王某1办公室签了印章授权书，王某1、陆某3、吴某及银行的工作人员都在场，后王某1安排吴某找他拿了公司的章，讲借贷款需要盖章，后来怎么盖的章以及利用什么手续从银行贷款都是王某1安排周某1和吴某做的，他只知有借贷款此事。实际安徽某钢结构公司与安徽某公司之间没有真实的货物交易。具体的事周某1、吴某知道。
（3）证人李某1的证言，证明安徽某钢结构公司成立于2012年，是浙江某工贸公司全额出资，法人代表陆某1，实际控制人王某1，公司印章及法人章他保管的。他们公司的账是吴某做的，是他们把做账的凭证汇到某新能源公司，由吴某安排做账、申报等，账目做好后交给他保管。2013年11月，吴某电话讲来公司拿安徽某钢结构公司章及法人章说去银行办理业务，来拿时他电话给陆某1，陆同意的。后来他知道陆某1是要吴某拿章开具银行这批银行承兑使用的。安徽某钢结构公司与安徽某公司之间没发生过业务。
（4）证人李某2的证言，证明安徽某新能源公司、安徽某钢结构公司和安徽某公司都是某集团的下属关联公司。安徽某集团老总是王某1，也是实际的控制人。他主要负责某新能源账目的录入、汇总，安徽某钢结构公司财务申报的主管领导是吴某。一天，王某1电话让他从安徽某公司开到安徽某钢结构公司钢板1000万元多点，他就安排同事武某开了1000多万元的钢板到安徽某钢结构公司，票开好后，他按王某1安排把开票的复印件发传真到安徽某钢结构公司。安徽某公司与安徽某钢结构公司间没有真实的钢板交易。之后，他按吴某安排让同事武某把所开的1000多万元发票作废掉了。后来这些钱被用来还某新能源在徽商银行开具的商业汇票款了，商业汇票款2013年12月3日就已到期。上述他都有相应的汇票和做账凭证，所有的汇票王某1、周某1都知道，也应该有账，银行业会催王、周等还款。
（5）证人陆某2的证言，证明他平时主要负责给公司副总周某1开车，曾开车带周某1等人到淮北谈过申办1000万元承兑汇票业务，后来即2013年11月21日，吴某安排他去招行淮北分行找周某拿此1000万元承兑汇票，他又给周某1说，周某1也同意，周某1并安排他拿到票后交给袁某贴现。次日上午袁某也去了银行，下午6点多他从银行拿到1000万元的承兑汇票（共计24张），票面已盖上安徽某钢结构公司和安徽某公司章。
（6）证人袁某的证言，证明2013年11月19日，他给周某1电话说承兑汇票的事，周让他到招行淮北市分行找周的驾驶员去拿，后在招行淮北市分行，周的驾驶员交给他开好的承兑汇票，他找朋友叶某贴现的。扣除掉贴现的利率3.5%及他拿的保证金500万元和2万元好处费，余款都打给周某1了。
（7）证人叶某的证言，证明约2013年11月初，袁某电话说有1000万元的承兑汇票问他能否贴现，他让他的会计孙某给袁某谈的，后来知道谈的贴现利率3.5%。大概2013年11月20日前后，袁某拿了700万元的承兑汇票找他贴现，他让孙某帮助具体办理的。该700万元承兑汇票他让孙某直接卖给淮北和合肥的公司了。
（8）证人孙某（宿州市五丰商贸公司会计）的证言，证明2013年11月24日前后，袁某分三次共拿了700万元的承兑汇票到她公司找叶某贴现，叶某让她帮忙具体办理，她将此700万元承兑汇票直接卖给淮北和合肥的公司了。
3、被告人供述
（1）被告人吴某的供述，称安徽某钢结构公司法人代表是陆某1，安徽某公司法人代表是陆某4，实际控制人都是王某1。2013年四五月份，经周某1沟通，宿州市中小企业融资担保公司给安徽某钢结构公司确认了一年期担保额度为1300万元的贷款，由安徽某新能源公司和王某1个人承担连带责任。大概2013年6月，招行淮北分行决定给安徽某钢结构1000万元的贷款额度并由某新能源和王某1承担连带责任担保，这两次确认都是王某1及家属签字同意的。2013年9月，王某1不断催他们想办法搞钱，整个惠丰都需资金周转，这时他们其他关联公司的贷款额度都用完了，只有招行淮北分行还有贷款额度。恰好这时招行淮北分行客户经理周梓明电话称淮北行下个月有一个500万元敞口的承兑汇票，十月份就可以办，问他们是否需要，因他是财务总监，周某1是分管财务及行政事务的领导，他和王某1间还隔着周某1这一层，他就把此事汇报给周某1，周某1如何跟王某1汇报的不清楚。到2013年11月中旬，淮北招行500万元承兑批下来了，周某1找宿州市的袁某借500万元现金作为保证金存入某钢结构在招行淮北分行的账户。2013年11月13日，某钢结构开具了由招行淮北分行承兑的1000万元面值的银行承兑汇票，周某1让袁某帮助贴现，陆某2陪同袁某到淮北招行取的承兑汇票。前期王某1签字确认过在招行贷款额度问题，这一切事情王某1都应是知道的。操作之前，他和周某1商量过，通过安徽某钢构公司和安徽某公司之间开票，之后再用把增值税发票作废的方式来做。某钢结构公司与安徽某公司都是浙江工贸公司的子公司，公司之间并无真实的货物交易，合同书的制作都是王某1授意他们财务操作完成的，具体是他制作的，他知道合同不是真实的，都是按王某1安排为了融资的。提供给招行淮北分行的某钢结构公司与某公司的增值税发票是王某1安排会计李某2开具的，提供给招行淮北分行后作废是他让李某2通过公司财务系统作废的，开具这个增值税发票就是为了获取这一笔1000万元的银行承兑汇票。
（2）被告人周某1的供述，称安徽某钢结构公司法人代表是陆某1，安徽某公司法人代表是陆某4，实际控制人都是王某1。某公司所做业务的真实性他不知道，公章及财务账目都是某公司财务代管（公章李某2或吴某保管）。2013年9月，整个某集团都需要资金周转，王某1不断催他们想办法搞钱，这时吴某讲招行淮北分行电话说淮北分行下个月有一个500万元承兑汇票的敞口，他把这事汇报给王某1，王某1同意开具承兑汇票，并示意用他们集团内部关联公司之间开票来做，这样操作起来方便，为避免开出增值税发票需缴纳相应税，办理好相关的银行业务后，把相关的税票作废。实际他们集团内部两公司之间没有真实的货物交易。2013年11月中旬，淮北招行的500万元承兑批下来了，他找宿州市人袁某借了500万元现金作为保证金存入某钢结构在招行淮北分行的账户。之后某钢结构开具了由招行淮北分行承兑的1000万元面值的银行承兑汇票，他让陆某2陪同袁某到淮北招行去取的承兑汇票。前期王某1签字确认过在招行贷款额度问题，这些事情王某1都知道。具体是他和吴某商量通过安徽某钢结构公司和安徽某公司之间开票，之后再把增值税发票作废的方式来做，该份购销合同是吴某做的。浙江某工贸公司和实际控股公司的资金都是王某1实际控制的，他和吴某具体安排、执行。每笔贷款他都给王某1汇报，王某1安排他怎样去做，他再安排吴某具体到银行办理相关手续。当时借贷时使用袁某500万元作为银行保证金，袁某贴现后直接扣除500万元，后袁某往吴某卡上汇了499万元，该499万元又转到某新能源账户，然后归还徽商银行贷款了。
（3）被告人王某1的供述，称他是安徽某新能源公司及浙江某工贸公司法人代表，安徽某钢结构公司的法人代表是陆某1，安徽某公司的法人代表是陆某4，实际控制人都是他。2013年11月，公司急需经营资金，银行的额度基本用完了，他让吴某等人看看能否从银行贷到钱，吴某和招商银行淮北分行联系，招行同意给500万元的敞口承兑汇票，于是他从别的地方筹到500万元交到招行作为承兑汇票保证金，告诉吴某在他们几个关联公司之间怎么操作方便怎么做。具体操作是周某1和吴某。2013年11月19日，某钢构向安徽某公司开具了由招行淮北分行承兑的1000万元汇票（承兑期限6个月），贴现499万元被某新能源公司用来归还徽商银行到期的银行商业贷款了，还贷时他没签字，但周某1电话汇报了。他实际掌控的钢结构公司、某公司等的大额开支、向银行贷款等重大事项他都知道，关联公司是他担保，他担任法人的公司是他签字，因他同时控制好多家公司，大额贷款贷出来后，基本都是用于其他几个公司的经营或还前期银行的贷款，实际这些钱是被他支配使用了。所有公司的借贷、还贷情况他都清楚，他承担领导责任，具体是他授权周某1办理。某新能源实际是负债经营，欠银行款都是某新能源提供担保，由政府的担保公司代偿。
（二）辩护人提交的证据招商银行付款回单及出具的代偿证明、宿州市中级人民法院民事判决书，证明安徽某钢结构公司上述在招商银行敞口承兑汇票500万元及借款本息5064000元已分别由宿州市中小企业融资担保公司代偿，宿州市中级人民法院已判决由安徽某钢结构公司偿还给宿州市中小企业融资担保公司。
二、被告单位安徽某有色有限公司（以下简称安徽某公司）成立于2006年8月11日，被告人李某3系该公司经理。
2013年7月，被告单位安徽某新能源公司欲向徽商银行宿州分行淮河路支行申请商业承兑汇票保贴业务，因办理该业务时必须有购销双方公司及银行三方签订的保贴协议，被告人王某1即安排被告人周某1、吴某多次联系徽商银行宿州分行淮河路支行和时任安徽某公司经理的被告人李某3，协商办理商票保贴事宜。被告人李某3在明知其公司与安徽某新能源公司没有真实货物交易的情况下，依然同意并签署了“徽商银行商业汇票代理贴现业务三方合作协议”。
2013年9月10日至2014年1月14日，被告人周某1、吴某使用安徽某公司与安徽某新能源公司签订的五份虚假购销合同，到徽商银行宿州分行淮河路支行办理了五笔共4500万元的商业承兑汇票保贴业务承担贷款，并当场贴现，贴现的资金全部打入安徽某公司在中国工商银行合肥双岗支行账户上，安徽某公司以付货款为名将该笔资金转入浙江某工贸公司账户，由被告人王某1用于自己控制的公司开支和还个人欠款。
安徽某新能源公司上述五笔贷款到期后，由宿州市新区建设投资集团有限公司2014年4月17日前代偿2000万元，由宿州市中小企业融资担保有限公司2014年6月16日前代偿2500万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）书证
1、企业基本注册信息查询单，证明安徽某公司2006年8月11日成立，系有限责任公司，法定代表人汪某，经营范围金属材料、非金属矿产品、化工材料、橡胶制品、机械设备等的销售。
2、商业承兑汇票、购销合同、增值税发票、商业承兑汇票保贴协议，证明2013年9月10日至2014年1月14日期间，安徽某新能源公司分五次分别向徽商银行宿州分行淮河路支行申请额度为1050万元、950万元、1000万元、1000万元、500万元合计4500万元的保贴支付贷款，约定用期六个月或一年，提供了安徽某公司与安徽某新能源公司签订的电解铝购销合同，开具了增值税发票，承兑款均打入安徽某公司在工行双岗支行账户。
3、代偿协议、徽商银行存款账户明细、关于解除保证责任的函，证明安徽某新能源公司在徽商银行4500万元承兑汇票保贴业务中的2000万元由宿州市新区建设投资集团有限公司于2014年3月10日代偿1050万元、4月17日代偿950万元；另2500万元由宿州市中小企业融资担保公司于2014年6月16日前分三笔代偿。
（二）证人证言
1、证人王某（徽商银行宿州分行淮河路支行工作人员）的证言，证明自2012年初，安徽某新能源公司就是他们徽行的客户，业务运作模式是滚动放贷，即上一笔业务结，下一笔开始申请，放贷期限3至6个月，每笔敞口额度在500万元至1500万元。2013年9月，前一笔业务结清后，徽行与安徽某新能源公司、安徽某公司签订了一份代理贴现的三方协议，先后五笔从徽行办理了4500万元商业汇票保贴业务，由徽行客户经理许某、张新亮具体经办，到2014年4月15日，有两笔2000万元到期，因王某1及某公司无法偿还，宿州市新区建投集团代偿的。
2、证人许某（徽商银行宿州分行淮河路支行工作人员）的证言，证明自2012年初，安徽某新能源公司就是他们徽行的客户，2013年9月，前一笔业务结清后，安徽某新能源公司的周某1、吴某到徽行要求出账（意思是公司要用钱），徽行答应给某公司办理商业承兑汇票保贴业务，某公司当时提供申请贷款的购销合同是与安徽某公司签订的。如此即须有代理贴现的三方协议，安徽某公司委托某公司贴现后才能拿到现金。后先由周某1、吴某和安徽某公司协商好后，他和周某1、吴某一起到某公司协商，某公司李某3和他们谈的，最后是李某3带他们去找某公司法人代表汪某在一个会议室签署了协议。这样就可和某公司正常做业务了，以后五笔业务模式都是这样的。
3、证人张某1（浙江某工贸公司副总经理）的证言，证明浙江某工贸公司及其关联公司与安徽某公司实际上没有业务往来，但王某1为达到融资目的，通过虚构的贸易向银行贷款，利用贷款到期运转资金，运转一下就会凭空向其他公司和银行支付利息、费用等。
4、证人杨某（浙江某工贸公司出纳员）的证言，证明她所知道的资金流转都是由王某1支配的，王某1要求打给谁她就打给谁，他跑银行，做账由他人负责，某新能源资金由王某1控制，财务由吴某负责。她在浦发银行长兴支行有一个银行卡，进到该账户的资金都是安徽某新能源公司转来的，其中1200万元转到浙江某工贸公司，还有几笔转到王某1个人账户上，用于支付欠别人的钱，还有以王某1名义办理存单，用于银行个人存单质押保证金，银行贷款如信用证、银行票据。
5、证人赵某（安徽某公司财务）的证言，证明有几笔徽商银行宿州分行开具的票据承兑，这些票据某公司不能要，都是要求某新能源公司汇给某公司现金。某公司与徽商银行、某新能源公司有一个三方协议，就是证明有这笔货物交易，如徽商银行给中金贴现，某公司不承担任何法律责任。他没考察过是否真有货物交易。
6、证人汪某（安徽某公司法定代表人）的证言，证明某公司与安徽某新能源公司、浙江某工贸公司2008年开始有业务关系，是李某3与对方联系，后来某公司与某新能源公司签订了合作协议（代理采购铅锭），某公司陆续提供六千万资金给新能源公司，他认为是真实业务，至于某工贸公司是否把铅销给某新能源不清楚，只要按期回笼某公司提供的贷款及利润即可。2013年7月9日，宿州徽商银行、某公司、某公司三方办理商业汇票代理保贴业务时李某3给他汇报过，某公司想提供某公司过桥贴现，他讲要通过某公司同意，后李某3找公司张某2、唐向东咨询后，修改条款才同意。徽商银行工作人员到过他公司，没找他，具体李某3经办的，贴现4500万元。业务及资金的事他没与王某1谈过。
7、证人张某2（安徽省徽商金属股份有限公司总经理）的证言，证明安徽某公司是安徽省徽商金属股份有限公司下属子公司，负责人汪某，某公司与徽商银行宿州分行签订的商业保贴合同是汪某同意定的，报上来给他，他也签字了，同时也报给他们公司董事长刘某了。是否有真实货物交易不知道，汪某是否知道他不清楚，平时他们徽商金属公司会议上某公司都说是真实业务。
（三）被告人供述
1、被告人王某1的供述，称从财务账上看他公司2010年至2013年12月与某公司有业务往来，但实际没有真实的业务往来，是他公司借某公司的钱使用周期一个月，支付某公司2至2.2个点的利息（贸易差价）。因某公司是国有公司，账面上不能体现利息，遂采取签订购货合同、开具增值税发票方式，回流资金，实现利润。某公司曾提供6000万元资金给某新能源公司使用，使用周期一个月，某新能源公司给某公司2个点的利息，采取签订购销合同的方式，实现某公司的利润，具体操作模式是：某公司提供资金—某工贸公司—某新能源公司—某公司，开票的方式流程与上述资金的流程相反。是在某公司会议室，他和汪某、李某3等人共同商量后，谈成上述模式。战略合作协议他签字，中金那边具体是吴某、李某3负责的。
2、被告人周某1的供述，称2013年9月至2014年1月，他从宿州徽商银行淮河路支行办理过商业承兑汇票保贴业务，金额4500万元，是他联系，吴某具体经办，使用某公司与某公司签订的购销合同及某公司给某公司开具的增值税发票复印件，由某公司、某公司、徽商银行三方签订保贴协议，分五笔办理的4500万元。当时某公司相关环保手续没批下来，不能从徽商银行办理流动资金贷款，便想到办理商业承兑汇票保贴业务，他给王某1电话汇报过，王某1、他、吴某都与李某3联系过，是他与吴某、许某到某公司与李某3签订的三方保贴协议。该4500万元徽商银行直接汇入某公司账上，然后某公司又把钱转到某工贸公司账上，资金是王某1控制、支配的。某公司与某新能源公司、浙江工贸公司没有实际的货物交易，通过贸易的形式，使用某公司的资金，按照周期支付某公司本金及“利润”。
3、被告人吴某的供述，称由于某新能源公司缺少一个生产批复（环保许可），银监局政策性就不同意给某新能源公司流动资金贷款，所以某新能源公司就用商票保贴形式贷款，主要目的是融资，资金通过某公司打给浙江某工贸公司，最后由王某1统筹。某公司起“过桥”的作用。某公司主要是在没有实际业务、资金空转的情况下借款收益，帮助王某1，使资金能够运转。徽商银行宿州分行2013年9月10日商票保贴1050万元，2013年10月18日商票保贴950万元，2013年12月2日商票保贴1000万元，2014年1月9日商票保贴1000万元，2014年1月14日商票保贴500万元，总数4500万元，前三笔是他具体操作的。因为他是某新能源公司员工，公司领导周某1安排这样去做，他只能照做。
4、被告人李某3的供述，称2013年7月，徽商银行许某与吴某到他们某公司来，吴某说某新能源公司申请贷款，但保证金没批下来，没法办贷款，想让他公司帮助加盖印章，在场的有他、公司法人汪某及许某、吴某等人，他们对徽商银行的协议进行了修改，规避了风险，由他公司签署加盖了公章，以后几次贷款协议都是这种模式。这五笔贷款没有真实的货物交易，是为了帮助某新能源公司取得徽商银行的商业承兑汇票贷款。这几笔贷款打到他公司账户上后，他公司又将这些贷款打到浙江某工贸公司账上了。之后流转情况他不清楚。某公司是他具体负责签订合同、安排支付资金、开票。某公司与某新能源公司签订合作协议没有真实的货物交易，但他们公司已借给某新能源公司不少资金，为了能收回借款，只能将这种没有真实货物交易的模式进行下去。
三、2014年1月3日，被告人周某1安排被告人吴某使用安徽某公司与安徽某新能源公司签订的购买电解铝虚假合同，到安徽宿州淮海村镇银行股份有限公司（以下简称淮海村镇银行）申请贷款。2014年1月3日、6日，淮海村镇银行先后两次将贷款共计800万元汇入安徽某公司账户，后安徽某公司将800万元资金转到浙江某工贸公司账户，被被告人王某1用于自己控制的其他公司开支。该800万元贷款已由宿州市中小企业融资担保公司代偿。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）书证
1、贷款申请书、购销合同、流动资金借款合同，证明安徽某新能源公司2013年12月6日以购买板材、蓄电池为由向淮海村镇银行申请流动资金贷款800万元，提供了购销合同；2014年1月2日，双方签订了借款合同。
2、担保意向函、保证合同，证明浙江某工贸公司、王某1、章某、陆某1、周某1等共7人（单位）签字承诺为淮海村镇银行流动资金贷款800万元承担连带偿还责任；王某1、陆某3承诺以家庭共有财产及个人名下财产承担连带偿还责任；王某1并承诺用于购买原材料，若挪作他用视为违约。
3、保证合同，证明2014年1月2日，宿州市中小企业融资担保公司与宿州淮海村镇银行签订保证合同，对安徽某新能源公司向淮海村镇银行流动资金贷款800万元承担连带责任保证。
4、放款通知书、银行流水，证明2014年1月3日，宿州淮海村','2018-10-02
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
（一）阻止他人重大犯罪活动的；
（二）检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；
（三）有发明创造或者重大技术革新的；
（四）在日常生产、生活中舍己救人的；
（五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；
（六）对国家和社会有其他重大贡献的。
减刑以后实际执行的刑期不能少于下列期限：
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