山东省临沂市河东区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)鲁1312刑初374号
公诉机关临沂市河东区人民检察院。
被告人张某1，男，1959年1月2日生，汉族，大学文化，辽宁省建昌县人，原山东省核工业二四八地质大队地质勘查院院长、矿业开发研究院院长（正科级），羁押前住山东省莱西市。2016年6月24日因涉嫌犯提供虚假证明文件罪被刑事拘留，同年7月30日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕，现羁押于山东省沂南县看守所。
辩护人王智，山东上和律师事务所律师。
临沂市河东区人民检察院以临东检公刑诉［2017］351号起诉书指控被告人张某1犯提供虚假证明文件罪、受贿罪一案，于2017年9月11日向本院提起公诉，2017年10月20日山东省高级人民法院对该案作出由我院审理的指定管辖决定，10月31日我院对本案予以受理，并于11月7日向被告人张某1送达了起诉书副本，于11月17日送达了开庭传票。2017年11月20日，被告人张某1的辩护人王智向本院提供新的证据并申请新的证人出庭作证，本院依法对本案延期审理一个月。2017年12月19日临沂市河东区人民检察院向本院提出恢复审理申请，本院于次日对本案恢复审理并于2017年12月21日向被告人张某1的辩护人送达了恢复审理决定书及出庭通知书，于2017年12月22日向被告人张某1送达了恢复审理决定书及开庭传票。2017年12月28日，本院依照普通程序公开开庭对本案进行了审理。临沂市河东区人民检察院指派检察员张秀伦、李晓雨出庭支持公诉。被告人张某1及其辩护人王智到庭参加诉讼。现已审理终结。
临沂市河东区人民检察院指控：
（一）2007年至2014年期间，被告人张某1先后利用担任山东省核工业二四八地质大队地质勘查所（院）长等职务之便，在办理临沂海良矿业有限公司所属的沂水荣某山铁矿的地质勘查工作过程中，不履行审查职责，指使其单位工作人员违反规定，在未进行实际勘查的情况下，虚构矿石品位检测数据，为临沂海良矿业有限公司出具内容不实的《山东省沂水县荣福山地区铁矿详查报告》、《山东省沂水县荣福山矿区铁矿Ⅲ号、Ⅳ号铁矿详查报告》。该公司依据上述详查报告通过山东省国土资源厅储量评审，取得采矿权，取得青临高速公路压覆该矿区国家补偿款4400万元。2014年张某1分两次收受临沂海良矿业有限公司股东武某1所送人民币10万元。
（二）2012年5月至9月，被告人张某1利用担任山东省核工业二四八地质大队地质勘查院院长的职务便利，在青岛万军矿业投资有限公司所属的山东省莱西市西泥牛铁矿地质环境保护与恢复治理方案编制等方面提供帮助，2012年9月27日收受该公司股东马某1所送人民币40万元。
对上述指控，公诉机关提供了任职证明、详查报告等书证、证人武某1、刘某1、马某1等人的证言;被告人张某1的供述和辩解等证据证实，认为被告人张某1身为国家工作人员，利用职务之便，故意提供虚假证明文件；非法收受他人财物数额巨大，为他人谋利益，其行为分别触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第一款、第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条之规定，应当以提供虚假证明文件罪、受贿罪追究被告人张某1的刑事责任。
被告人张某1对公诉机关指控的提供虚假证明文件罪认罪，同时辩称：1.我虽然是地勘所负责人，但并没有指使下属故意造假，我只是没有尽到审查责任，所以指控我犯有提供虚假证明文件罪我认罪，但我不是故意犯罪，只是过失犯，更应该追究造成国家矿产损失的相关人员的责任。2.我不是国家工作人员，所以受贿罪不适用于我，且武某1送我的10万元钱是我替其找矿的费用，与提供证明文件没有关系，马某1送给我的40万元钱是我给他提供建议他给的技术费，我没有利用工作上的职务便利给他提供帮助，我认为不构成受贿，只能算是不正当的收入，而且是我主动向侦查部门供述的，是自首。虽我认为自己不构成受贿罪，但如果依照法律规定认定我构成受贿罪，我自愿认罪并深深悔罪。
被告人张某1的辩护人提出如下辩护意见：
一、被告人张某1应承担提供虚假文件的刑事责任，但情节轻微，应从轻处罚或免除处罚。
（一）被告人张某1只需承担“不履行审查职责”的法律责任。
1.张某1不是报告出具人，不具备专业知识。作为院长承揽项目只是为单位创收，详查报告的出具由专人负责，其没有授意其他人。被告人张某1只是不想牵扯其他人才在出事后把责任揽下来。
2.编写人员应该承担报告虚假的主要责任。
①地勘详查报告的编写由地质、水文地质、物探、化探等不同专业的技术人员合作编写，由相关负责主编技术人员牵头、主编报告、其他技术人员辅助完成图纸及表格绘制，专业技术操作性极强、需多专业团队合作。②报告编写人员刘某1、李某1具备专业资格，对报告内容的虚构应承担主要责任，并非受张某1授意。③详查报告中数据、制表、钻井等签名人等多处造假，系刘某1、李某1所为。④刘某1系报告的主要编写人，且收取了武某1的2万元，不排除其为私利为武某1出具假报告的可能。⑤证人刘某1与被告人张某1因工作关系产生矛盾，属系利害关系人，且其供述一方面说是张某1安排，又说跟总工邢某1汇报邢某1说让按领导要求办，其证言矛盾。且证人邢某1证实张某1没有汇报过，刘某1不能越级汇报，故刘某1系证词不能作为有效证据使用。⑥张某1让李某1参考之前已有的详查报告但没让其照抄，李某1作为专业人士清楚编造假详查报告的后果并在案发后推卸责任，证词不可信。
3.张某1非详查报告的唯一审批人。
详查报告经单位初审、提交单位、编制单位署名,法定代表人、总工程师、主要编写人签字后加盖单位公章,送省国土资源厅矿产资源储量处评审。层层审批中内审找专家（总工程师办公室）、大队名义出文件初审意见再由国土资源厅专家审查通过形成报告。张某1作为院长只是审查不严，编写人、其他审查人作用更大，根据“罪责相适应原则”，被告人张某1不应对全部责任承担。
4.被告人张某1没有与武某1事先预谋。
被告人张某1没有与武某1协商修改化验结果数据。
（二）取得采矿权的主要原因是国土部门失职，与详查报告无关。
1.详查报告不是通过评审、取得采矿权的唯一证明材料。基本农田、三线（铁路、公路、通讯）两区（风景名胜保护区、小城镇建设规划区）的采矿证是不予办理的，故违法办证、评估不实、赔偿程序审查不严是临沂海良矿业有限公司取得补偿款的主要原因，与虚假报告无直接因果关系。
2.根据《山东省国土资源厅关于进一步规范建设项目压覆矿产资源管理工作的通知（鲁国土资发〔2007〕66号）》第二条、第三条规定，压覆矿产资源须经国土资源主管部门批准，张某1单位出具详查报告时省国土资源主管部门已知道建设部门的审批文件仍给办理采矿证和矿产资源储量予以审批备案，国土资源主管部门应承担相应的责任。
3.根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》第五条、第六条及《中华人民共和国国务院令第241号，矿产资源开采登记管理办法》第四条、第五条的相关规定，张某1所在单位只是在武某1取得探矿权后为其提供勘查服务出具地质详查报告，办理采矿证和其他矿业事务时张某1及其单位无权参与。根据《矿产资源储量评审认定办法》的通知（国土资发〔1999〕205号）第四条、第十三条规定，矿产资源储量评审、认定的管理机构是各级国土资源主管部门，由其组织储量评审专家组出具评审意见书。详查报告不足以直接得到矿产资源主管部门的认定并形成《矿产资源储量报告》报上级主管部门备案。且办理采矿证需县、市、省各级国土资源主管部门的职能科室实地勘研后作出是否批复，详查报告不可能换得采矿证，四院的化验结果本身也符合办理采矿证的标准，无需调整数据。
（三）详查报告与临沂海良矿业有限公司取得赔偿款没有刑法上的因果关系。
1.高速公路建设项目压覆矿产资源没有按规定进行勘查调研，没与矿业权人签订协议，过程违规。
2.4400万元赔偿款包括地上建筑物、设备等和Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ号矿的赔偿，其中地上建筑物价值1000多万元，Ⅰ、Ⅱ号矿体确实存在，对其储量和价值也不应认定为全部损失。
3.赔偿是由建设单位和矿业权人协商，协商不成由双方认可评估机构评估，故详查报告与压覆矿产资源的赔偿金额没有必然的因果关系。赔偿过程、依据均与地勘详查报告无关。
核实储量是山东省地质测绘院出具的正式报告，该报告通过了国土资源厅组织的专家评审，山东省地质测绘院依据评审意见进行了修改完善后于2011年6月完成了报告备案。
价值评估由省公路局和临沂海良矿业有限公司共同委托山东大地矿产资源评估有限公司出具了矿产评估报告，省公路局委托济南中济工程有限咨询有限公司对选矿厂造价进行审核，又委托山东天平信会计师事务所对于上述两家报告进行了审核后最终出具审核说明和整体补偿方案。故赔偿款与被告人单位出具的地勘报告无关联性。
二、10万元收取与提供虚假文件无任何关联性，是武某1个人支付给张某1的找矿的中介费。
证人陈某1的证言、公司矿权转让协议书、工商登记及武某1、张某1供述都证明该钱是武某1个人给张某1帮助购买洛南友缘矿业的钱，该矿为武某1实际购买，张某1也因此支付给陈某1部分款项、支出交通费和住宿费用等,收取中介费用并不违法，且武某1诈骗罪案件中虽认定其谋取非法利益但并未涉及行贿罪，收受该款与出具报告相距近5年，被告人张某1确实有为武某1寻找新矿的事实，应排除合理怀疑，该款不应认定为受贿。
收取马某140万元不构成犯罪。
马某1在铁矿没法地表挖（开采）的情况下找被告人张某1出主意，马某1为此给被告人张某1的40万元系支付的信息费，与同时单位承揽做的治理方案无关，单位按规定收取了正常的费用。能为马某1做治理方案的公司很多，被告人张某1为单位利益极力承揽马某1项目，马某1没有向张某1行贿的必要，故该40万元是其支付的信息费。马某1也未被追究行贿罪责任，故被告人张某1不构成受贿罪。
四、被告人张某1当庭作出的供述与之前供述不一致，但不能认定为是翻供、认罪态度不好，其只是为自己辩解。
张某1之前是地勘院院长，被采取强制措施精神紧张加上时间长等原因，供述不稳属于正常。想把事情揽在自己身上故之前有些供述不实，其庭审供述能与其他证据相互印证，可作为有效证据使用。证人武某1、武某2的供述也应结合其他证据及其二人庭审供述进行采纳。
五、被告人张某1具有主动供述、自愿认罪、初犯、有悔罪表现、涉案款项全部退还、收取马某1和武某1的钱款系其主动供述、身患癌症（后附被告人患病简介）不适合羁押等情形，应对其从轻、减轻处罚。
经审理查明，山东省核工业二四八地质大队系2003年12月12日由核工业东北地质局二四八大队更名而来，系山东省国防科学技术工业办公室所属的处级财政拨款事业单位，2014年12月29日被划为公益二类事业单位，该单位宗旨和业务范围系为国家建设提供地矿勘察服务，矿产地质调查与勘察、环境地质调查、地质测绘与工程测量、岩石矿物及水质分析鉴定、地质技术研究推广、水文地质工程地质勘察、地球物理与地球化学勘察、地质勘探、地质资料收集分析等。大队具有中华人民共和国国土资源部颁发的地质勘查资质证书（甲级固体矿产勘查）、中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的工程勘察资质证书（甲级）、山东省国土资源厅颁发的测绘资质证书、地质勘查资质证书、山东省住房和城乡建设厅颁发的土工试验资质证书。地质勘查院原叫勘查所，后称勘查院，属二四八地质大队内设机构，业务范围主要有：固体矿产勘查、地球物理勘查，地质钻探，水文地质，工程地质，环境地质调查，地质实验测试。2013年至2014年山东省核工业二四八地质大队内设机构地质勘查院与工程勘察院合并，名称为地质勘查院。
被告人张某1于2004年8月至2006年2月任地质勘查所副所长，2006年2月至2008年1月任所长，2008年2月至2009年1月任大队总工程师办公室主任、副总工程师，2009年1月至2012年3月任大队地质勘查院院长兼任大队总工程师办公室主任、副总工程师，2012年3月至2013年2月任大队大队长助理兼总工程师，2013年3月至2014年3月任大队大队长助理兼总工程师、地质勘查院院长，2014年3月至2015年4月任大队核工业青岛工程勘察院院长。
关于公诉机关指控的第一起犯罪的事实认定
经查：2007年1月15日，武某1、孔某1、武某2作为股东成立了由武某2担任法定代表人的临沂海良矿业有限公司，经营范围为开采铁矿石、加工销售铁精粉，2007年6月该公司取得了山东省沂水县荣福山铁矿探矿权并在该处建厂。2007年8月10日，临沂海良矿业有限公司通过被告人张某1与山东省核工业二四八地质大队签订铁矿普查工作合同一份，由大队对沂水县荣福山地区Ⅰ、Ⅱ号矿勘查，同期临沂海良矿业有限公司向山东省国土资源厅地勘处、山东省青岛国土资源局提交山东省核工业二四八地质大队编写荣某山地区铁矿普查设计。2007年4月至9月，经被告人张某1安排，勘查院刘某1为主以山东省核工业二四八地质大队名义对沂水县荣福山矿区铁矿Ⅰ、Ⅱ号矿出具了详查报告，同年10月12日依据该报告沂水县荣某山矿区铁矿通过专家评审、同年10月18日通过山东省国土资源资厅矿产资源储量评审备案。该报告编写人记载为刘某1、孙某、王某3、李某1、白某、陈某2、高某1，审查人记载为时任二四八大队地质勘查所所长的被告人张某1。该报告记载：矿石基本分析样分析项目为TFe（全铁）和mFe（磁性铁），由山东省核工业二四八地质大队实验室进行；矿石品位为矿体中TFe25.06%-15.77%，平均TFe21.67%；mFe品位21.83%-13.03%，平均17.40%。同期山东省第四地质矿产勘查院对临沂海良矿业有限公司出具的检测记录中载明：光谱全分析TFe16.9512，MFe9.2342。该份详查报告中全铁、磁铁含量数据系被告人张某1让刘某1等人进行上调后形成。
2009年3月30日临沂海良矿业有限公司与山东省核工业二四八地质大队签订了对荣福山铁矿探矿区Ⅲ、Ⅳ号矿的详查工作合同。2009年6月青临高速公路开工建设。临沂海良矿业有限公司股东武某1得知青临高速公路将从荣福山矿区通过没有采矿证不予赔偿、只赔偿Ⅰ号矿投资太大后，与公司法定代表人武某2找被告人张某1“增加储量”并让其帮助过问采矿证迟迟未办下的问题。2009年10月10日，临沂海良矿业有限公司取得了荣某山铁矿的采矿许可证，有效期至2014年10月10日；2009年11月，临沂海良矿业有限公司再次取得了荣某山铁矿的探矿权。
被告人张某1在武某1、武某2找其“增加储量”后，安排工作人员在2007年的Ⅰ、Ⅱ号矿详查报告基础上再次为临沂海良矿业有限公司编造、改变数据并于2010年8月出具了Ⅲ、Ⅳ号矿的详查报告，该报告记载的编写人为李某1、陈某2、高某1、卢某等，记载的审查人为时任地质勘查院院长的被告人张某1。该报告记载：矿石基本分析样分析项目为TFe和mFe，由山东省核工业二四八地质大队实验室进行，矿体中mFe品位13.37%-21.32%，平均17.24%，上述数据均未经实际考察、检测而编写形成。
《中华人民共和国地质矿产行业标准》（DZ/T0200-2002）中对铁、锰、铬矿地质勘查规范的要求是：选铁矿石一般工业指标是全铁矿石边界品位不低于20%，工业品位不低于25%，磁铁边界品位不低于15%，工业品位不低于20%。（鲁国土资档储函[2007]6号）《山东省沂水县荣某山矿区铁矿》工业指标的论证意见载明：2007年10月12日山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室通过临沂海良矿业有限公司关于山东省沂水县荣某山矿区铁矿的工业指标申请，确定矿石质量为边界品位为mFe≥13%；工业品位为mFe≥17%。
2010年8月30日，专家评审组对荣某山铁矿2010年份的详查报告未进行实质性审查、质疑并予以评审，同年10月28日依上述详查报告在山东省国土资源资厅进行了矿产资源储量评审备案。2011年4月，山东省交通运输厅公路局与临沂海良矿业有限公司共同委托山东省地质测绘院对高速公路压覆荣某山矿区铁矿资源储量进行评估后出具了储量报告，报告载明：高速公路覆压该矿区Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ号矿体，资源储量为364.4万吨，不压覆、不影响Ⅱ号矿体46.6吨。储量报告通过山东省国土资源厅组织的专家评审并出具评审意见后由山东省地质测绘院进行修改，后报备。2012年9月，经山东省交通运输厅公路局与临沂海良矿业有限公司共同委托的山东大地矿产资源评估有限公司依据储量报告作出矿权评估报告：Ⅰ号矿体采矿权资源储量评估价值1176.76万元；Ⅲ号、Ⅳ号矿体探矿权资源储量评估价值2867.55万元。受省交通运输厅公路局的委托，2013年4月济南中济工程造价咨询有限公司对选矿厂造价等进行审核，核定601.95万元，即矿产资源及选矿造价评估总价值为4646.26万元。2013年10月12日临沂海良矿业有限公司与山东省交通运输厅公路局就高速公路覆压荣某山铁矿问题达成一揽子补偿协议，补偿总价款4400万元，该款于2013年2月至2015年6月分五次全部拨付完毕。获取该笔赔偿款后，武某1向为临沂海良矿业有限公司催要赔偿款的虢洪某支付了部分费用，剩余用于购买新的矿产和理财产品、借给他人或分给武某2等。2014年3月8日、5月30日武某1为表示感谢分别转账给张某15万元钱。期间被告人张某1曾帮助武某1、武某2找寻矿产并因此向相关找矿人（陈某1）支付了部分费用。
认定上述被告人身份及相关指控的犯罪事实的证据有：
（一）书证
1.山东省机构编制委员会办公室文件等相关材料一宗，证实：山东省核工业二四八地质大队系2003年12月12日由核工业东北地质局二四八大队更名而来，系山东省国防科学技术工业办公室所属的处级财政拨款事业单位，2014年12月29日被划为公益二类事业单位，单位宗旨和业务范围系为国家建设提供地矿勘察服务，矿产地质调查与勘察、环境地质调查、地质测绘与工程测量、岩石矿物及水质分析鉴定、地质技术研究推广、水文地质工程地质勘察、地球物理与地球化学勘察、地质勘探、地质资料收集分析等。
2003年12月12日山东省机构编制委员会办公室文件（鲁编办[2003]59号）记载：根据《国务院办公厅关于印发地质勘查队伍管理体制改革方案的通知》（国办发[1999]37号）和《国务院办公厅关于深化地质勘查队伍改革有关问题的通知》（国办发[2003]76号）精神，山东省核工业二四八地质大队要按照先属地化后企业化的改革要求，创造条件加快向企业过渡，不断增强面向市场的发展活力，更好地为经济和社会发展服务。
山东省核工业二四八地质大队具有中华人民共和国国土资源部颁发的地质勘查资质证书（甲级固体矿产勘查）；山东省国土资源厅颁发的测绘资质证书、地质勘查资质证书（地球物理勘查乙级；地质钻探乙级；水文地质、工程地质、环境地质调查丙级）；山东省住房和城乡建设厅颁发的工程勘查资质证书（甲级）、土工试验资质证书。
地质勘查院属二四八地质大队内设机构，业务范围主要是固体矿产勘查、地球物理勘查，地质钻探，水文地质，工程地质，环境地质调查，地质实验测试。2013年至2014年二四八地质大队内设机构地质勘查院与工程勘察院合并，名称为地质勘查院。
2.地质勘查资质证书复印件二份，证实：2006年3月7日二四八地质大队取得甲级固体矿产勘查；乙级地球物理勘查、勘查工程施工；丙级水文地质、工程地质、环境地质调查、岩矿鉴定与岩矿测试资质，期限至2008年3月6日。2008年12月30日取得甲级固体矿产勘查资质，期限至2013年12月29日。
3.山东省核工业二四八地质大队出具的张某1任职证明、情况介绍、任免文件、工资、绩效发放明细、干部履历表、任免审批表等，证实：张某1自2006年2月至2016年先后担任山东省核工业二四八地质大队地质勘查所所长、地质勘查院院长、核工业青岛工程勘查院院长、矿业开发研究院院长等职务。
4.企业信息、企业变更情况等材料一宗，证实：2007年1月15日临沂海良矿业有限公司成立，位于沂水县沂水镇前龙家庄村，企业类型为有限责任公司，行业门类为采矿业，公司股东有武某1、孔某1、武某2三人，武某2为法定代表人，经营范围为开采铁矿石；加工销售铁精粉。
5.山东省核工业二四八大队资质认证证书、山东省地质矿产勘查院检测报告等、荣某山铁矿详查报告等，证实二四八大队实验室不具备全铁、磁铁的检测资质。
①资质认定计量认证证书、计量认证通知等复印材料一宗，证实：山东省核工业二四八地质大队实验室于2010年6月1日取得山东省质量技术监督局颁发的资质认定计量认证证书，可以向社会出具证明作用的数据和结果的检测能力，有效期至2013年5月31日；2013年6月7日再次取得上述证书，有效期至2016年6月6日，通过资质认定计量认证项目为土工试验、铁路工程水质、金矿石（金、银、铜、铅、锌、硫），无全铁、磁铁检测资质。
②合同书复印件二份及荣某山地区铁矿普查设计，证实：2007年8月10日临沂海良矿业有限公司与山东省核工业二四八地质大队对沂水县荣福山地区铁矿Ⅰ、Ⅱ号矿的普查工作签订合同，约定本次勘查费用27.4万元；当月临沂海良矿业有限公司向山东省国土资源厅地勘处、山东省青岛国土资源局提交了二四八地质大队编写的荣某山地区铁矿普查设计；2009年3月30日临沂海良矿业有限公司与二四八地质大队签订了对荣福山铁矿探矿区Ⅲ、Ⅳ号矿的详查工作合同，约定勘查费用50万元。
③荣福山矿区铁矿详查报告、二四八地质大队实验室检测报告等材料复印件一宗，证实：2007年4月至9月二四八地质大队对荣福山矿区铁矿Ⅰ、Ⅱ号矿出具了详查报告，报告编写人记载为刘某1、孙某、王某3、李某1、白某、陈某2、高某1，审查人记载为张某1。该报告7.6.3样品分析中的基本分析部分记载：矿石基本分析样分析项目为TFe（全铁）和mFe（磁性铁），由山东省核工业二四八地质大队实验室进行。该报告4.2.2矿石品位部分记载矿体中TFe25.06%-15.77%，平均TFe21.67%；mFe品位21.83%-13.03%，平均17.40%。同年10月12日依据该报告荣某山矿区铁矿通过专家评审，同年10月18日通过山东省国土资源资厅矿产资源储量评审备案。
④荣福山矿区Ⅲ、Ⅳ号铁矿详查报告等材料复印件一宗，证实：2009年4月至2010年8月二四八地质大队对荣福山矿区铁矿Ⅲ、Ⅳ号矿出具详查报告，报告编写人记载为李某1、陈某2、高某1、上飞、刘某2、卢某；审查人记载为张某1。该报告7.6.3样品分析中的基本分析部分记载：矿石基本分析样分析项目为TFe和mFe，由山东省核工业二四八地质大队实验室进行。该报告4.2.2矿石品位部分记载矿体中mFe品位13.37%-21.32%，平均17.24%。2010年8月30日依据该报告荣某山矿区铁矿通过专家评审，同年10月28日通过山东省国土资源资厅矿产资源储量评审备案。
⑤地质勘查资质条例（中华人民共和国国务院第520号令公布，2008年7月1日起施行）、中华人民共和国地质矿产行业标准（DZ/T0200-2002）铁、锰、铬矿地质勘查规范各一份，证实：地质勘查资质条例规定地质勘查单位不得出具虚假地质勘查报告，有出具虚假地质报告等行为的由县级以上人民政府国土资源主管部门责令限期改正，处5万至20万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，由原审批机关吊销地质勘查资质证书。同时证明，需选铁矿石一般工业指标是全铁矿石边界品位不低于20%，工业品位不低于25%，磁铁边界品位不低于15%，工业品位不低于20%，并对铁锰铬矿地质勘查的采样作出明确规定，具体为：
6.4探矿工程
6.4.1槽探：是系统揭露地表矿体的主要工程，一般在覆盖层厚度不超过3m条件下使用，为保证采样的质量，探槽必须挖至基岩新鲜面。
6.4.2浅井（钻）：当覆盖层较厚时，应以浅井（钻）控制矿体浅部或浅部矿体。浅井（钻）必须揭穿矿体顶底板与围岩的界线或掘进到基岩新鲜面。
6.4.3坑探：一般用于矿床首采区或主要储量区。坑道布置应以探明矿体情况为主，并考虑将来可为矿山生产所利用。其质量要求参考DZ／T0141—94《地质勘查坑探工程规程》执行。
⑥《山东省沂水县荣某山矿区铁矿》工业指标的论证意见（鲁国土资档储函[2007]6号）复印件一份，证实：2007年10月12日山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室通过临沂海良矿业有限公司关于山东省沂水县荣某山矿区铁矿的工业指标申请，确定矿石质量为边界品位为mFe≥13%；工业品位为mFe≥17%。
⑦山东省第四地质矿产勘查院检测报告三份、说明、检测资质证书等材料一宗，证实：山东省第四地质矿产勘查院2007年8月份为临沂海良矿业有限公司出具编号为HG07253、YT27090力学、YT27090三份检测报告，在2007年检测记录中未找以上三份检测报告鉴定以外的关于临沂海良矿业有限公司和沂水县荣富山铁矿项目相关的检测记录。其中编号为HG07253检测报告（检测项目为TFe和MFe光谱全分析）TFe平均数值16.9512，MFe平均数值9.2342。
⑧收款收据、记账凭证等复印材料一宗，证实：2007年4月至2015年9月，二四八地质大队履行合同后收取临沂海良矿业有限公司技术服务费、报告编制费、勘查费等共计88万元。
⑨探矿权复印件两份、采矿权复印件一份，证实：临沂海良矿业有限公司2007年6月26日取得荣某山地区铁矿探矿权，有效期至2008年9月30日（该矿探矿权首次设立时间为2004年1月18日）；2009年10月10日临沂海良矿业有限公司取得沂水县荣某山铁矿的采矿许可证，有效期至2014年10月10日；2009年11月9日临沂海良矿业有限公司再次取得该铁矿探矿权，有效期至2010年9月30日。
6.临沂海良矿业有限公司申请划定矿区范围现场核实情况、划定矿区范围初审责任表、关于对临沂海良矿业有限公司申请划定矿区范围的初审意见等材料一宗，证实：2007年10月30日沂水县国土资源局对临沂海良矿业有限公司申请划定矿区范围进行现场核实，2007年12月、2008年9月8日临沂市国土资源局出具了临沂海良矿业有限公司荣某山铁矿划定矿区范围情况的说明、初审意见，上述材料中均记载了天（津）-汕（尾）高速公路从该矿区通过，情况说明中记载天（津）-汕（尾）高速公路尚未实地测量，没有确定具体路线，并建议省厅给与该采矿权申请人划定矿区范围；其中临沂市国土资源局出具的关于对临沂海良矿业有限公司申请划定矿区范围的初审意见中记载：荣福山铁矿区位于沂水县沂水镇前龙家庄村，2004年1月18日首次由山东沂南县动力轴承有限公司申请设立荣某山地区铁矿普查项目，2007年4月3日山东省国土资源厅以鲁探转〔2007〕013号文件批准将探矿权转让给临沂海良矿业有限公司，2007年6月26日重新颁发探矿许可证，证号:3700000730292，有效期自2007年6月26日至2008年9月30日；临沂海良矿业有限公司以探矿权申请设立采矿权所报送的划定矿区范围材料齐全，符合采矿登记的要求。
7.补偿协议书、拨款凭证等复印件一宗，证实：2013年10月12日临沂海良矿业有限公司与山东省交通运输厅公路局因青临高速公路压覆临沂海良矿业有限公司所属荣某山铁矿达成补偿协议，补偿价款总额为4400万元，2013年2月至2015年6月分五次已陆续全部拨付。
8.银行交易记录一宗，证实张某1农业银行的62×××17账户于2014年3月8日、2014年5月30日各收到武某1农业银行62×××13账户的转款5万元一次，共计10万元。
9.发破案经过、移送案件线索通知书等：证实本案系因武某1诈骗案后发现线索材料以张某1涉嫌诈骗罪立案，张某1在对其就有关详查报告材料进行审问期间交待了收受青岛万军矿业投资有限公司股东马某140万元人民币的行为。
10.户籍证明证实：张某1，男，1959年1月2日出生籍贯辽宁省建昌县，户籍地山东省青岛市莱西市水集街道重庆中路1号12号楼2单元102户，具有刑事行为能力。
11.搜查笔录及扣押、返还财物、文件清单，证实：2016年8月4日侦查人员依法对张某1住所进行搜查时依法扣押现金6万元、房屋所有权证、机动车登记证书等物品一宗；同年12月29日扣押现金28万元，后将除现金以外的扣押物品返还张某1之妻范某。
12.协助冻结存款通知书，证实：2016年8月8日、9日临沂市人民检察院依法冻结张某1之妻范义在中国银行莱西支行账号为20×××65、莱西威海支行账号为22×××07、莱西重庆中路支行账号为24×××84和张某1中国农业银行账号为38×××46账户财产共计1303969.19元，冻结期限为一年。
13.被告人张某1的辩护人提交书证一宗及录音一份，分别是：证人陈某1手写证言，公司（矿权）转让协议书，洛南县友缘矿业公司工商登记和关联证据，关联企业和关联证据，工商登记查询证明，张某1的病历，汽车发票及保单、2014年8月30日的住宿登记表，陈某1的银行卡流水一份。该组证据显示：在2014年至2015年初武某1、武某2、霍某1与洛南县友缘矿业的股东某耀武某3公司（矿权）转让协议过程中，张某1曾受武某1委托让陈某1帮助找矿及协调签约，张某1曾亲自考察并付出过交通、住宿费用等，且因此向陈某1支付过相关费用；张某1被羁押前曾因患癌症等做过手术。
（二）证人证言
1.证人龙某（山东省国防科工办军工管理处处长）的证言，证实：山东省国防科学技术工业办公室是山东省政府下属的国家行政机关，下设山东省国防科工办军工处等处室和五个处级事业单位，山东省核工业二四八地质大队属于上述五个处级事业单位之一。
2.证人邢某2（原山东省二四八地质大队大队长兼党委书记）的证言，证实：2004年7月至2015年10期间，其先后担任山东省核工业二四八地质大队的副大队长、大队长兼党委书记等职务。地勘院系大队的二级单位，自主经营，自负盈亏，创收的效益部分上交大队，大队每年给地勘院等单位下达经济创收任务，并要求下属单位绝对不允许为了经济创收而违反国家政策、行业规定，工作原则必须实事求是、保证质量；地质勘查院在办理荣福山矿区Ⅰ、Ⅱ号矿详查报告过程中，张某1和负责详查报告的工作人员刘某1等人没有向其汇报过矿区取样检测结果不符合国家规定等工作情况，张某1也没对其说过具体的工作情况；刘某1是地质勘查院普通职工，不可能不符合流程的越过张某1、大队总工办等领导直接找其汇报工作，没记得刘某1给其汇报过。
3.证人刘某1（山东省核工业二四八地质大队地质勘查院工程师）的证言
①2016年8月5日的证言，证实：主要工作职责是根据领导安排进行地质勘查，实地勘查后形成详查报告(尚未办理采矿证的)或核实报告（已办理采矿证的）。其在2007年根据地质勘查院院长张某1安排，给临沂海良矿业有限公司的荣某山矿区铁矿做了一个虚假的铁矿详查报告。2007年7月底8月初左右，张某1安排其去沂水县荣某山铁矿搞地质勘查，之后才知道荣某山矿区是临沂海良矿业有限公司所有，大老板叫武某1，还有一个叫武某2。去之前张某1应该就和临沂海良矿业有限公司谈好了勘探项目合同，其不知道前期是怎么商议的，当时其是和搞测量的高某1一块去的，主要任务就是跑一遍矿区了解下情况、确定打钻取样，在他们之前是物探业务先去的。去时刚建了七、八间瓦房，选矿厂正在建设，还有一个放矿石的地方，就住在刚建起的房子里，当时临沂海良矿业有限公司有七、八个人在厂子里。住了不到十天，厂子里的人配合其一块了解矿区情况，准备取矿石样品。跑了五、六天时张某1打电话问干的怎么样了，他说还没跑完矿区，张某1说“你瞎跑什么，这个矿什么样我还不清楚吗”，意思就是让回单位写报告就行了，然后他就没有做钻孔工作，在荣某山铁矿地表和之前已经打好的钻孔里取了大约30件样品，让武某1开车把他们送回单位，由武某1把样品送到山东省第四地质矿产勘查院实验室，应该由他们送样品的。第四勘查院把样品化验结果单发二四八大队后他发现荣某山铁矿样品化验结果不符合国家对矿产工业指标的规定（全铁含量超过20%或磁性铁含量超过15%），申请办理采矿证样品含量得符合国家工业指标（全铁含量超过25%或磁性铁含量超过20%）。荣某山铁矿样品整体都达不到边界指标要求，称不上铁矿，更不能申请办理采矿证，其向张某1汇报后张某1说已签了合同，临沂海良矿业有限公司已经交钱了，让其把详查报告里品位数据修改到符合矿产要求的数据。其向副队长兼总工程师邢某1汇报后邢某1让其按张某1要求做，刘某1就在做详查报告时篡改了样品品位数据并修改成符合国家边界指标的数据。详查报告刘某1主要做地质部分，物质、测量、水文、选矿等都由其他部门分工做，分别做好后再汇总形成完整的报告。篡改的样品品位数据是以二四八大队实验室名义出具，该实验室没有化验铁矿样品的资质，也没化验，是参照第四勘查院的检测报告篡改了数据、伪造了样品分析结果。钻孔记录等工程资料也是编造的。首先是做物探，物探不合格地质就没有必要再做，水文和地质是同时进行的，最后做选矿，矿石不行，选不出磁性铁也不行。“物探、水文、选矿”等是否有虚假成分刘某1不清楚。形成详查报告后张某1安排院内部审查、报大队邢某1审查，通过后盖大队和实验室公章，然后由山东省国土资源厅国土资源资料档案馆储量评审办公室组织专家组审查，评审时是刘某1与同事张某1、临沂海良矿业有限公司的武某1去的，由三个专家评审的。专家提出一些文字、图表等形式方面小的修改意见后专家组评审就通过报告，国土资源厅给备案，备案后铁矿开发工作才可以继续进行铁矿储量勘察、设计开发利用方案等，用来申办采矿证。详查报告是办采矿证的基础，没有详查报告备案就不能勘查铁矿储量等，办不了采矿证。专家评审没发现详查报告中存在虚假数据和二四八实验室没有化验样品的资质。不篡改数据、伪造报告就形成不了2007年的详查报告，是张某1授意、安排这样做的。
②2016年7月6日的证言，证实：2007年三、四月份，张某1带刘某1、孙某和彭某去看过该矿，当时不知道高速公路压覆荣某山矿区，只是为了办采矿证而造假编报告。武某1，武某2在昌邑市密埠店、李家埠还各有一个铁矿，张某1安排其调高铁矿品位为密埠店铁矿出具详查报告办理了采矿证；2011年底武某1、武某2给其银行卡打款两万元，2015年3月刘某1在济南国土资源厅给铁矿做评审时将该款退给了武某1、武某2。二四八大队不具备检测铁矿品位的资质。
4.证人王某1（山东省核工业二四八地质大队地勘院工程师）的证言，证实：其职责是根据领导安排进行物探工作，包括激电测量、磁测等。2007年四、五月份，张某1安排其和孙某、陈某2等去荣某山矿山搞地面磁测工作。跑了一遍矿区对地面做了磁测，晚上回来做出磁异常等值线图，磁异常等值线图记不清楚具体是谁绘制的。去之前大队地质勘查所没有其他人去，自己去是开车去的。物探磁测期间地勘所没有其他同事过去，物探磁测工作后或在写荣某山铁矿详查报告时给帮忙做过描图等细小工作。物探磁测获取数据是实事求是记录的。二四八地质大队提供的2007年5月27日ZK0-1号钻孔原始编录中“地质编录者：王某1（签名）”是其亲笔签名，但其没有进行钻孔的地质编录工作，记不清是谁找其签名的了。不清楚山东省核工业二四八地质大队提供的2007年9月《山东省沂水县荣某山矿区铁矿详查报告》附表中为啥打印了“制表人：王某1，校对人：王某1”，其没有参与这项工作。
5.证人李某1（山东省核工业二四八地质大队地质勘查院质量技术与市场开发部主任）的证言
①2016年6月24日证言，证实其在地勘院市场部任副主任兼水工环组组长，没去沂水参加过地质勘验，但知道沂水荣某山铁矿还帮忙写过该矿的详查报告。报告数据是单位提供的，怎么来的不知道，领导只安排其编写报告。荣某山铁矿详查报告共两份，第一份2007年的是刘某1写的，其没参与，刘某1编完后让其看过报告中水文部分的一些专业术语。李某1参于编写了2010年8月份荣福山矿区Ⅲ、Ⅳ号铁矿的详查报告，是院长张某1安排其写的，参加编写的还有刘某2组织的一个小组。张某1说荣某山铁矿经2007年详查后办了采矿证，矿区又发现了两条新矿脉要办采矿证，让其给编写发现的新矿的详查报告。编写详查报告需要的矿脉的长度和厚度、矿石品位等数据是武某1提供的，图纸等都是单位汇总后用了2007年详查报告的模板。当时觉得荣某山铁矿是已经开采的铁矿，没怀疑数据的真实性，也没进行数据核查和勘验，就在原来基础上填充了数据和修改了内容，形成了2010年的详查报告。2010年的详查报告由山东省国土资源资料档案馆储量评审办公室组织专家评审的，报告是临沂海良矿业有限公司公司提交的，提交单位和编写单位都参加了评审并按专家意见修改通过评审后报国土资源局备案。2010年通过评审的报告修改了资源储量，审报的储量约180万吨，专家意见是最低开采标高以下的工程外推矿体也作为资源量，后按专家意见修改加了这部储量，认定了246.5万吨。矿石品位按二四八大队实验室出具的分析报告中的TFE大约21%、MFE大约17%认定的，2007年、2010年时实验室没资质。2010年的详查报告是给“临沂海良矿业有限公司”办采矿证用的，是张某1交办的，他明确对李某1说报告是给人办采矿权，李某1没核查就给办了。
②2016年8月5日证言，证实：2007年3月至2016年2月，张某1在地质勘查院（原地勘所）担任院长，负责地勘院全面工作，与其没有矛盾。对沂水县荣某山铁矿项目有印象，2007年的时候刘某1为这个铁矿编写过一次详查报告，刘某1曾找其帮忙看过报告中水文地质部分的内容，其对一些不规范的术语帮忙修改，但对该报告中的水文数据怎么测量的不知道、没参与，后来知道这份报告署了李某1的名字。知道荣某山铁矿的采矿证办下来了，每年对荣某山铁矿探矿权的年检也没安排其去过。2010年六、七','2018-10-02
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