湖北省利川市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂2802刑初256号
公诉机关利川市人民检察院。
被告人林某，男，1963年11月23日出生于湖北省利川市，土家族，大学文化，原利川市民政局局长，住利川市。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪，于2015年8月27日被利川市公安局刑事拘留，经恩施州人民检察院批准，于2015年9月12日由利川市公安局执行逮捕。现羁押于来凤县看守所。
辩护人廖月中，湖北图盛律师事务所律师
被告人林某滥用职权、受贿一案，由利川市人民检察院于2016年7月25日以鄂利检公诉刑诉[2016]265号起诉书向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。利川市人民检察院指派检察员谢某、胡某1出庭支持公诉，被告人林某及其辩护人廖月中到庭参加了诉讼。经恩施州土家族苗族自治州中级人民法院批准，本案依法延长审理期限三个月。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
利川市人民检察院指控：(一)滥用职权
2008年至2012年，被告人林某在担任利川市财政局局长兼任利川市全和国资公司（以下简称全和公司）总经理以及利川市民政局局长期间，超越职权，违法决定其无权决定的事项或违反规定处理公务，致使公共财产共计损失人民币462.21万元。
（二）受贿
2006年至2011年，被告人林某在担任利川市财政局局长兼任全和公司总经理期间，利用职务上的便利，非法收受雷某1为其支付的利某1小额贷款公司股金人民币300万元，为他人谋取利益；以借为名，索取兰某2人民币25万元，具体事实如下：
1、2007年10月26日，被告人林某利用职务上的便利，以借为名，要求兰某2(利川市财政局发包的天佛莼菜标准化厂房工程承包人)给陶某1的账户转入人民币25万元，次日陶某1用此款支付了被告人林某之女林某3在南京购买的商品房首付款。截止案发，被告人林某没有归还该25万元。
2、2010年11月，雷某1筹备在利川市成立利某1小额贷款有限责任公司，并在市工商局取得了企业名称预先核准。应雷某1之邀，被告人亲自协调办理公司成立的相关事宜，且有意以其母亲兰某1的名义入股。在筹集3000万元注册资金的过程中，被告人签字于2011年4月26日给铭雨公司拔付工程款660万元；擅自以土家印象房地产作抵押，于同一天帮助铭雨公司从利川市农村商业银行贷款940万元。雷某1于2011年4月28日完成利某1小额贷款公司的注册验资，其中兰某1名下的300万元股金由雷某1提供。
截止案发已逾四年，被告人未归还雷某1个人300万元，也未向利某1小额贷款公司缴纳任何股金，兰某1名下的股份也未变更。被告人没有任何可信的筹资渠道和筹集股金的实际行动。为掩盖犯罪事实，被告人向利川市利某1小额贷款公司提交了《关于认筹的利某1小额贷款公司股份有关问题的说明》：“本人认筹的利川市利某1小额贷款公司股份300万元，因本人目前资金困难，无力筹集，力争在三年内筹齐。在股金未筹齐上交公司之前，本人不享受股东的任何权力，不享受分红。三年后如果仍然不能筹集起交给公司，本人所认筹的300万元股份，由公司自行处理。”此份《说明》标注的形成时间为2011年5月6日，经司法鉴定应形成于2014年2月前后。
公诉机关就起诉指控的事实向本院移送了书证、证人证言、鉴定意见及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人林某在担任利川市财政局局长兼全和公司总经理以及民政局局长期间，滥用职权，造成公共财产损失462.21万元，情节特别严重；其利用职务上的便利为他人谋取利益，索取人民币25万元，收受股金300万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以滥用职权罪、受贿罪追究其刑事责任。
被告人对公诉机关指控的事实及罪名有异议，提出如下辩护意见：1、自己是正确履职，没有滥用职权；2、自己向兰某2借的25万元已经还给了兰某2，二人之间是借贷关系，不是索贿；3、利某1小额贷款公司的300万元股金与本人及家人无关，“说明”是自己与雷某1双方的真实约定，自己未交钱入股，未参与管理、未领取工资、分红，不构成受贿。
其辩护人廖月中提出如下辩护意见：1、给利川市摄影家协会拨款31万元并没有违反预算法的规定，被告人决定拨款31万元并不是滥用职权、超越职权。即使被告人存在滥用职权，也没有达到刑法规定的追究刑事责任的立案标准。
2、土家印象的投资项目，被告人没有滥用职权，也没有造成公共财产重大损失，全和公司作为一个公司，应当是一个民事主体，它就应当有盈利、有亏损，全和公司与陈某1签订相关合同和协议应当是受合同法调整。
3、利川宾馆的改造工程，被告人没有滥用职权，因为签订相关合同无需董事长同意，用土家印象房地产作抵押并不是被告人擅自作主，是通过土家印象有限公司第二次董事会讨论决定的，不是被告人的个人行为。造成给付铭雨公司贷款的利息及工程超期利息共计296.47万元的原因并非是两份补充协议签订后直接导致的。
4、东某救助站建设工程，被告人不知道利川市救助站原址属于城区规划道路征收范围，且该决定系局党组研究决定的，不是被告人的个人行为。损失没有达到滥用职权罪的金额，且这23.5万元中有11万元是建设新桥社区服务大厅时开支的，是否合法，谁决定的，公诉方没有调查相关证据，故这11万元不能作为指控的损失。
5、指控被告人收受兰某2人民币25万元的事实不清、证据不足。兰某2借给被告人的25万元，被告人已与李某1、刘某1一起到衢州通过将钱某在卡上，再将卡和密码交给兰某2的方式还给了兰某2，依法不能认定。
6、指控被告人收受雷某1股金300万元，被告人主观上没有收受他人财物的故意，客观上没有利用职务之便为贷款公司谋取利益，不能认定其收受股金300万元。
经审理查明，（一）、滥用职权
2008年至2012年，被告人林某在担任利川市财政局局长兼任利川市全和国资公司（以下简称全和公司）总经理以及利川市民政局局长期间，超越职权，违法决定其无权决定的事项或违反规定处理公务，致使公共财产损失人民币462.21万元，其具体事实如下：
1、2008年4月至2011年8月，被告人林某违反《中华人民共和国预算法实施条例》及相关财政法规，未经请示相关领导，擅自决定共四次向非财政预算单位的利川市摄影家协会拨款31万元。其中，2008年4月至2009年6月期间，擅自向利川市摄影家协会违规批准拨付工作经费2万元、2011年6月擅自违规向利川市摄影家协会拨付“时代怀”全国摄影大赛接待经费3万元、2011年8月擅自违规向利川市摄影家协会拨付印刷费共计26万元。
2、2010年8月9日，被告人林某为规避中办发[2007]11号文件精神和招投标法的相关规定，在未经全和公司董事会决议和未请示董事长的情况下，擅自代表全和公司与陈某1签订了《土家印象投资建设协议》，该协议约定：陈某1参与全和公司所属资产供销社片区开发竞标，与全和公司进行联合开发，若未中标，投入的资金按月利率1.8%收取利息，并按总投资的5%收取项目管理费。土家印象改造工程始终由全和公司改造，陈某1没有实际参与。在改造工程临竣工时，陈某1先后于2010年12月22日和2011年1月14日向全和公司汇入400万元、600万元。陈某1将此1000万元作为竞标供销社片区开发的保证金，后因故未能中标，要求全和公司按照前述协议的约定，退还其1000万元本金及利息和项目管理费。经过协商，全和公司退还陈某1的1000万元本金，并依协议支付利息人民币111.24万元。
3、被告人林某在担任利川市财政局局长兼任全和国资公司总经理期间，于2010年12月18日代表利川市全和公司与重庆铭雨酒店管理（集团）有限公司（以下简称铭雨公司）董事长雷某1签订《利川宾馆承包经营合同》，该合同约定：双方同意将利川宾馆的改造工程以BT形式交与铭雨公司进行组织施工，同时将经营权承包给铭雨公司。2010年12月20日，林某代表利川市全和公司与重庆铭雨酒店管理（集团）有限公司董事长雷某1签订《利川市宾馆改造工程BT模式投资建设与转让收购合同》，约定：该工程按BT模式实施，铭雨公司负责筹集改造工程所需资金和建设过程中的组织和管理，全和公司负责项目的建设管理，工程建成后按约定程序由铭雨公司移交全和公司，并由全和公司按约定支付回购价款。在项目实施过程中，雷某1以资金压力大，融资成本高为由，请求全和公司提前支付部分资金。2011年4月6日，被告人林某未经全和公司董事会决议，也未请示相关领导，擅自与雷某1签订了《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与回购合同补充协议》及《补充协议》（以下简称《BT建设回购补充协议》）约定：全和公司“同意按工程进度提前支付部分回购款”；铭雨公司“用于酒店建设的银行贷款的利息于2011年12月1日后由全和公司支付并转接贷款余额”，已支付利息及相关费用由全和公司补付。随后，被告人林某擅自以土家印象房地产作抵押，帮助铭雨公司于4月26日从利川市农村商业银行贷款940万元；按照《BT建设回购补充协议》提前支付部分回购款的约定，2011年4月26日至11月23日，经被告人林某签字同意，全和公司共向铭雨公司支付工程款2910万元。同年11月23日，被告人林某又擅自与雷某1签订了《补充协议》，明确了“用于酒店建设的贷款”系指包含前述940万元在内的三笔贷款共计1440万元，应由全和公司偿还贷款和支付利息，并确定贷款用途以双方核实为准。
被告人于2011年12月16日调离财政局局长岗位时，该工程的建设项目已经完工，改造后的铭雨大酒店于2011年底试营业。因为被告人推翻了《BT建设收购合同》确定的BT模式，其签订的两份补充协议约定了支付铭雨公司贷款及利息，导致全和公司被迫按照协议支付940万元贷款的利息170.36万元及工程超期付款利息126.11万元，以上共计造成损失人民币296.47万元。
4、2012年3月10日，利川市国土资源局已向东城街道办事处、广大村民、各有关单位发布《土地征收告知书》，市人民政府拟征收东城办事处关东村部分集体土地用于城市公共设施建设，该告知书载明了拟征土地位置，明确规定自公告书公布之日起对新建、扩建和维修房屋不予补偿。同月20日，市民政局决定在经信局下属的原正大工艺厂门市处设立新桥社区服务中心（该工艺厂门市在前述征收的土地范围内）。同年4月初，民政局将工程以12万元发包给龚发超。4月23日，林某主持召开党组会，研究将正在装修的新桥社区服务中心变更为救助站。会上，林某不顾他人提出该地已经规划为大道、应另行选址的建议，决定继续改建救助站，并于5月底完工。2012年6月24日，林某主持召开党组会时，又决定将救助站地下室改建为功能用房，并于7月与龚发超签订了金额为11.3万元的合同，后又追加2000元。以上共计开支23.5万元。2012年12月，该救助站被拆迁。
（二）受贿
2007年10月26日，被告人林某利用职务上的便利，以借为名，要求兰某2(利川市财政局发包的天佛莼菜标准化厂房工程承包人)给陶某1的账户转入人民币25万元，次日陶某1用此款支付了被告人林某之女林某3在南京购买的商品房首付款。截止案发，被告人林某没有归还该25万元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
(一)书证：
1、扣押决定书及扣押物品文件清单。载明雷某1所持有的林某出具的“关于所认筹的利某1小额贷款公司股份有关问题的说明”被依法扣押。
2、户籍证明、林某任职文件及职责。证实林某基本信息，2004年1月31日任利川市财局党组书记、局长，2011年12月16日任利川市民政局党组书记、12月23日任民政局局长。2005年7月5日至2012年3月1日任利川市全和国有资产经营有限责任公司总经理（李某2担任董事长、法人）。在财政局工作期间负责主持全面工作，分管预算外、国库科；在民政局工作期间负责主持全面工作，分管办公室。
3、利川市工商行政管理局企业名称预先核准通知书、市政府办公室关于成立利川市全和国有资产经营有限公司的通知、《利川市全和国有资产经营有限公司章程》。证实2005年7月5日市政府成立全和国资公司，董事会由李某2、林某、杨某1、张某1、傅大树组成，李某2担任董事长、法人代表，林某兼任总经理；向某4、向某2、牟秉学组成监事会，向某4担任监事长，任期三年，可连选连任。并载明董事长及总经理等人的职责。
4、利川市人民政府委派书、关于调整利川市全和国有资产经营有公司董事会成员的请示及批复。证实2012年3月1日撤销刘某5董事长、林某总经理及董事职务。
5、利某1贷款公司成立之初2400万元来源分析。共计2400万元，其中利莱酒店直接转小额贷款公司2075万，325万雷某1从其他渠道转入小额贷款公司。
6、小额贷款公司试点暂行管理办法、利某1贷款公司开业材料、公司章程、任命文件、房屋租赁合同。载明公司及股东情况，其中股东兰某1股金300万元。
7、利某1贷款公司相关进账凭证复印件。证实利某1小额贷款公司成立之初进账情况，其中2011年4月26日利川铭雨利莱酒店进账的940万元于27日打入重庆开创建筑劳务有限公司，同日又转入雷某1（6013827611000147258）账户，汇款人刘某3。
8、验资注册材料卷。经银行询证，其中兰某12011年4月28缴入300万元到利川市利铭小额贷款公司26497508099001号账户。利某1小额贷款公司注册资本实收情况为：云某县三峡风大酒店有限公司600万，李某7、高某、雷某2、徐某1、程某1、兰某1、刘某4、欧某各300万，共计3000万元。
9、贷款940万元相关合同合约。证实利川市铭雨利莱大酒店有限公司在农村商业银行贷款940万元，2011年4月26日要求支付给交易对手重庆市开创建筑劳务公司，其开户行为利川市银都农村信用社十字街分社。4月27银行将940万元打入重庆开创公司账户
10、《关于利莱大酒店贷款核实情况的报告》及重庆铭雨实业公司、程某2的说明。证实该报告于2011年11月26日经林某签字同意，内容为2011年6月8日贷款的500万元已于7月6日从十字街信用社划到利莱酒店项目部，此笔贷款认定用于该利莱酒店项目建设；2011年4月20日贷款940万元，已于4月27日从十字街信用社划到重庆开创建设公司，从划转走向看，未直达利莱酒店项目部，不能认定该笔贷款用于利莱酒店项目建设，因此此笔贷款本息应由该公司自己负责，与全和国资公司无关。
11、重庆铭雨公司以及程某2说明。利莱酒店扩建工程补充协议签订后，该公司派遣程某2与全和公司会计、主任到银行查阅2个银行的贷款及支付情况，当时结论未告知利莱酒店及程某2，公司及程某2都不清楚。工程结算时全和公司只认可中国银行的本金及利息，未认可重庆农村商业银行的本金及利息。
12、资产负债、损益表。证实利莱小额贷款公司的账户情况，所有利润在账上没有分红。
13、《关于所认筹的利某1小额贷款公司股份有关情况的说明》。
载明2011年5月6日兰某1给利川利某1小额贷款公司关于所认筹股份的说明，内容为“本人认筹的利川利某1小额贷款公司股份300万元，因本人目前资金困难，无力筹集，力争三年内筹齐。在股金未筹齐上交公司之前，本人不享受股东的任何权力，不享受分红。三年内如果仍然不能筹集起来交给公司，本人所认筹的300万元股份，由公司自行处理”。由兰某1签名。雷某1签名及意见内容为“经股东会研究，同意股东兰某1的申请，如果三年内未筹齐，将股份转让。2011年6月18日”。
14、铭雨利莱酒店开户信息及还款凭证。载明利川铭雨利莱酒店于2015年5月14还清2011年4月26日所借的利川农村信用社贷款940万元（到期日2016年4月26日）。
15、铭雨利莱大酒店有限公司章程及账户明细。证实该酒店公司章程及酒店银行账户明细。
16、关于940万元贷款的借款合同、抵押合同及相关材料。载明2011年4月20日利川铭雨利莱大酒店以抵押贷款方式在利川农村商业银行贷款940万元，林某以土家印象房地产作抵押担保并在担保合同上签字。该款于2011年4月27转入重庆开创建筑劳务公司，未用于酒店建设。
17、《利川宾馆承包经营合同》。载明2010年12月18日林某代表甲方（利川市全和国资公司）与雷某1代表乙方（重庆铭雨酒店管理集团有限公司）签订了《利川宾馆承包经营合同》，合同约定：双方同意将利川宾馆的改造工程以BT形式交与乙方进行组织施工，同时将经营权承包给乙方。承包费：甲方按营业收入的8.6%提承包费，正式开业后每半年向甲方交纳承包金。甲方负责对利川宾馆土建、设备、装修等全面改造，且达到四星级标准。乙方负责窗帘和酒店用品等的投入不低于400万元（项目见附件）。乙方根据国家旅游饭店星级标准和甲方要求按BT模式组织施工。BT方式按由乙方负责先垫投入，甲方回购期为一年。BT方式合同自本合同签订之日30日内生效。甲方每年消费金额不低于800万元。
18、《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与转让收购合同》、《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与回购合同补充协议》及《补充协议》。载明2010年12月20日林某与雷育鸣在财政局二楼签订了《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与转让收购合同》，甲方法定代表人刘某5。2011年4月6日又签订《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与回购合同补充协议》改变了原BT模式，提前回购，11月23日又签订了《补充协议》对贷款进行了确认。
双方认可的“BT模式”是指乙方按本合同的约定负责项目投融资（融资需甲方配合时甲方必须提供方便）、工程建设全过程的组织和管理。在乙方按约定将本工程建成竣工移交给甲方指定的经营单位后，乙方按BT回购价款收回投资。
19、《利川宾馆改造工程BT模式投资建设与回购合同补充协议》。其内容为：1、甲方（利川市全和国资公司）为降低建设成本，减轻乙方（重庆铭雨酒店管理集团有限公司）筹资压力，根据甲方资金状况，同意按工程进度提前支付部分回购款。2、计算利息方式：利莱大酒店全部工程款甲方不计付利息给乙方。乙方用于酒店建设的银行贷款的利息于2011年12月1日后由甲方支付并转接贷款余额；乙方已支付利息由甲方补乙方及办理抵押贷款费用：评估费、审计费、登记费用补给乙方。3、为确保公平、公正，由甲方聘请有资质的审计机构进行跟踪监督和工程决算审计，审计结果作为决算依据，乙方必须全力协助和配合。审计结果经过双方认可后按审计结果支付乙方的回购款，甲方同意在工程竣工验收合格后半年内审计结束和结清全部回购款。6、为确保双方认真履行协议，甲方同意用所建腾龙丽晶广场酒店和大北门商品房销售收入作为保证，双方共同管理两处房产开立的销售收入银行账户，以确保按期支付回购款。本合同与原合同不一致的地方。以本补充协议为准，本补充协议与原合同具有同等效力。
《补充协议》：（1）、2011年4月6日补充协议第二条所列用于利莱酒店建设的贷款：系指2011年4月26日在信用社贷款人民币940万元及2011年7月6日和2011年10月8日在中国银行分别贷款人民币400万元、100万元，合计贷款人民币1440万元。其具体贷款额度和实际用途以双方核实为准；（2）、甲方偿还贷款方式及支付利息方式：甲方按乙方所签贷款合同约定的分期还款时间分期将应还款项每笔提前3个工作日支付给乙方，由乙方归还银行。利息支付方式：乙方已付利息及贷款发生的三项费用，甲方在工程验收合格后10个工作日内支付：自2011年12月1日起的利息支付，甲方按乙方所签贷款合同的时间提前3个工作日支付给乙方，由乙方偿还银行；（3）、本协议与原合同和2011年4月6日补充协议具有同等约束力。
20、借款及结算表。载明2010年9月29日至2013年6月4日全和公司预付铭雨利莱工程借款5481.89万元。
21、市委专题会议纪要[2010]13号。载明2010年8月6日《关于研究利川宾馆、清源宫改造经营有关工作的专题会议纪要》的内容。
22、国资公司文件及章程、企业法人营业执照。证实2009年11月17日刘某5被任命为全和国有公司董事长；2012年3月1日蒋某1为全和公司董事长、张某2为总经理，同时撤销刘某5董事长、林某总经理职务。
23、铭雨利莱酒店改造工程预算表。载明铭雨利莱大酒店工程预算金额为人民币3000万元。
24、铭雨利莱酒店改造立项、招投标相关文件。载明铭雨利莱酒店工程改造、招投标相关情况。
25、利息结算表。载明940万元贷款的利息为170.364556万元、逾期还款利息126.108045万元，两项合计296.472601万元。
26、关于940万元贷款的抵押物资料及抵押合同、借款合同、承诺书等相关材料。载明2011年4月18日林某签署承诺书，同意将土家印象的房产证、土地证借给铭雨利莱大酒店用于向利川市农村信用社借款940万元，4月20日林某在抵押合同上亲笔签字。
27、双方关于利息支付的函件。证实双方经审计决算支付情况报告，以及争议的940万元利息双方往来的函。
28、市长办公会议纪要。2014年7月7日市长办公会议纪要，原则上同意按照三个合同的约定，由全和公司支付重庆铭雨公司管理集团利息296.47万元，同时清理酒店开业至2013年承包费，收回所借土家印象土地证及房产证。
29、财务账据。载明2015年5月20日全和公司支付铭雨公司296.47万元，同时收取铭雨公司承包费263.47735万元（1月6日通知1月20日办理结算）。
30、“两办”通知。载明2007年3月18日中共中央、国务院办公厅关于进一步严格控制党政机关办公楼等楼堂馆所建设问题的通知中办发[2007]11号规定：今后一律不再审批党政机关新建、改扩建包括培训中心在内的各类具有住宿、会议、餐饮等接待功能的设施或者场所建设项目，也不得安排财政性资金用于部门、地方所属的现有这类设施或者场所的维修改造。各级党政机关要积极推进所属接待设施或者场所经营管理的社会化进程，实现所属部门彻底脱钩。党政机关和财政拨款事业单位办公楼项目建设投资，统一由政府预算内投资安排，不得使用银行贷款，不得让施工单位垫资等。
31、利川宾馆及清源宫改造工程领导小组名单及《土家印象建设协议》。载明利川宾馆及清源宫改造工程领导成立了五个组（无时间），其中总协调组林某任组长。2010年8月9日全和公司（甲方林某）与陈某1（乙方）签订了《土家印象投资建设协议》，约定总投资1200万元。签订协议之后10日内汇入1000万元，其余在工程竣工前汇入。同时约定陈某1有意以自然人参与桃花片区开发竞标，若中标，同意与甲方进行联合开发，双方联合开发条件及利益分配方式届时再进行商定。甲方必须在乙方资金到位之日起四个月内全部还清乙方所有投资款。若乙方中标桃花村片区开发权，所投入清源宫建设资金在四个月还款期限内不计息和不收项目管理费。若未中标，甲方向乙方支付资金利息及项目管理费，其具体支付办法是：乙方从第一笔资金到达甲方账户之日起到甲方全部偿还乙方投入资金止按月利率1.8％向甲方收取投资款利息，并一次性支付按所投入资金总额的5%收取项目管理费。若逾期未还清乙方所有投入资金时，乙方按月息3％向甲方收取利息。
32、财务凭据。载明陈某1分别于2010年12月23、2011年1月16日汇入400万元、600万元到全和公司。2011年7月12日归还陈某11000万元（林某签批按协议归还）。全和公司于2011年9月1日支付陈某1土家印象BT模式收益60万元（林某签批根据合同及主要领导同意先支付陆拾万元）、11月30日支付土家印象BT模式费用51.24万元（领款事由：2010年8月9日与利川全和国资公司签订的土家印象投资建设协议履行完毕，超期占用费和项目管理费不收取，放弃索取。附合同，林某签字同意），两笔共计111.24万元。
33、全和国资公司银行存款。证实全和公司银行资金状况，往来情况，包含陈某11000万元及还款本金及利息往来账户情况。2011年1月1日上年结转，全和公司帐上有1037.709454万元。
34、供销片区开发相关资料。2011年4月2日利川市全和公司、土地储备中心发布招商公告及说明，省外一级、省内三级资质的房地产开发企业或社会自然人均可报名参加招商，要求报名时交1000万元先期拆迁保证金，原则上按最先打入保证金、且经审定认为拆迁方案可行者中标，中标7日内打齐1.2亿元保证金，逾期未打满1.2亿元保证金视为违约，报名时所交纳的1000万元保证金不予退还。未取得先期拆迁资格的，不计利息退还1.2亿元保证金。
35、关于研究2011年城市建设项目工作的会议纪要。载明2011年3月17日市长办公会议研究了供销社片区开发项目等事项，原则上同意采取招商方式引入开发商，开发商按打入1.2亿元保证金后先期进行拆迁。拆迁期间国土部门可同时评估、挂牌出售。挂牌后如果开发商未能最终获得该地块开发权，由新的土地竞得人按挂牌规则交清首期应付款项和原开发商支付的前期费用，并按年息18%的标准承担其拆迁期间的利息。交清全部应交款后方可进行开发。
36、清源宫（土家印象）改建工程明细表。载明清源宫建造工程明细情况，共计3026.141316万元，其中付BT模式费用（陈某1）利息111.24万元。
37、借款、还款、支付明细凭据。载明陈某1于2010年12月23日和2011年1月14日分两次打入全和公司400万元和600万元的相关票据。全和公司于2011年7月12日将1000万元借款归还给陈某1。又于2011年9月1日向陈某1支付借款1000万元的利息60万元以及2011年11月16日支付借款1000万元的利息51.24万元的相关票据，共计111.24万元。
38、《招投标法实施条例》。证明招投标过程中的相关规定。
39、《市人民政府关于同意利川市主城区控制性详细规划的批复》利某2函[2012]92号。载明《利川市主城区控制性规划》于2011年启动编制，2012年6月向市政府报送审批，8月2日批复实施。原救助站位于《利川市主城区控制性规划》范围内，在滨江北路东段上，滨江北路东段建设时拆除。
40、雷某3《关于利用原正大工艺厂东某桥头门市建设救助站的情况说明》及建设时的照片。载明（救助站）原状况及改扩建后的状况。
41、《土地征收告知书》、《会议记录》。证实2012年3月10日利川市国土资源局已向东城街道办事处、广大村民、各有关单位发布《土地征收告知书》，拟征收东城办事处关东村部分集体土地用于城市公共设施建设，明确规定自公告书公布之日起对新建、扩建和维修房屋不予补偿。在此之后，林某不顾《土地征收告知书》和会议上相关领导提出的建议，坚持在此改建救助站，救助站建成不久便拆除。
42、救助站工程实施相关合同、账据。证实竣工验收及付款情况，利川市救助站工程于2012年3月31日由龚某承包开工改建、8月1日竣工，2012年8月18日日经民政局党组验收合格正式交付使用。2014年1月27日龚某领取办公房改建维修款23.5万元。
2012年4月20日龚某与利川市民政局签订利川市救助站第一期工程《合同协议书》，价款12万，开工时间3月31日-5月1日，同年7月1日又签订第二期工程《合同协议书》，金额11.3万元；8月30日又签订《补充协议》，金额2000元。
43、《中华人民共和国预算法实施条例》。载明其第37条规定：政府财政部门应加强对预算拨款的管理，并遵循下列原则：1、按照预算拨款，即按照批准的年度预算和用款计划拨款，不得办理无预算、无用款计划、超预算、超计划的拨款，不得擅自改变支出用途；2、按照规定的预算级次和程序拨款，即根据用款单位的申请，按照用款单位的预算级次和审定的用款计划，按期核拨，不得越级办理预算拨款；3、按照进度拨款，即根据用款单位的实际用款进度和国库库款情况拨付资金。
44、利川市文联、摄影家协会的文件及摄影家协会章程、组织机构代码证等。载明2012年4月6日经改选文联批复摄影家协会任职人员名单。其中林某、罗某3、何某、陈某2等人任副主席，陈某2兼任秘书长，吴某、赵某等人任副秘书长，主席朱群英。
45、利川市财政局预算股《关于拨付利川市摄影家协会经费的情况说明》及《利川市摄影家协会关于请求解决“时代杯”全国摄影大赛接待费用的请示》、《利川市摄影家协会关于申请解决“时代杯”获奖作品画册印刷费的请示》及《预算指标通知单》、“时代杯”中国利川全国摄影大展合作协议》以及相关支付凭证。证明从2008年至2011年，利川市财政局累计拨付利川市摄影家协会78万元，其中（1）经林某签批财政拨付年初预算待分配“社团补助资金”5万元；2008年4月2日拨付工作经费1万元；2009年6月1日拨付工作经费1万元；2011年6月20日拨付“时代杯”全国摄影大赛接待经费3万元。（2）拨付年初预算待分配“旅游发展专项资金”63万元。其中，于2010年5月25日经时任常务副市长的刘某5签批拨付全国摄影大赛参赛经费20万元；于2011年8月26日经林某签字拨付“时代杯”获奖作品画册印刷费26万元；于2011年10月17经刘某5签字拨付“时代怀”全国摄影大赛管理费和宣传费17万元。刘某5签字拨付的共计37万元是根据利川市人民政府与中国摄影家协会签订的“时代杯”中国.利川全国摄影大展合作协议而拨付的。
46、摄影家协会账务明细。证明林某所拨付款项已进入摄影家协会账户。
47、兰某2借款单、支票及兰某2、陶某1银行往来票据、林某3购房凭据。证实兰某2于2007年10月26日领取天佛莼菜厂房工程款30万元，同日在利川市工商银行分两次取现25万元，同日在利川建设银行将25万元现金存入账号为27×××29（持卡人陶某1）账户。此后陶某1用此卡刷卡22.0951万元，加上其垫付现金1万元，共计支付房款23.0951万元。
48、李某1在农业银行的开户信息、账号62×××15、62×××16、62×××79的明细清单及存款、取款凭条。载明（1）户名为李某1的62×××15账号于2010年3月27日在浙江衢州开户（100元），同日由林敏经手在利川腾龙支行向该账户存现25万元。后李某1于2011年6月28日在利川支行在62×××15账户上取现6万元，于2011年7月1日由62×××15账户向62×××16账户转支3.2万元、向62×××79账户转支15.916万元，共计转支19.116万元。至此，李某162×××15账户上的25万元已全部支取或转走；（2）李某12010年3月10日、3月22日从其尾号5989账号分别取现的18.5万元、1.4万元是其尾号为8015卡上存现25万元现金的部分资金来源。
48、兰某2借用浙江省建工集团有限公司资质修建《天佛莼菜标准化厂房》项目的相关资料。证明全和公司申请的《关于申请下达天佛莼菜标准化厂房基建计划的报告》，由利川市发改局于2007年11月15日审批通过，项目总投资500万元，建筑面积5000平方米，工期150天。而2006年8月15日全和公司已与浙江省建工集团有限公司签订《协议书》。其中2007年10月26日经林某签字同意给浙江建工五建公司利川项目部暂借30万元。
(二)证人证言
（1）关于给利川市摄影家协会拨款的证人证言
1、证人何某证言。主要内容为：其于2007年至2010年任利川摄影家协会秘书长，2011年至2014年任协会副主席，2014年年底找利川摄影家协会借款3万元用于购买出版号。自己辞去副主席职务后协会的事务没有参与，画册至今没有印刷出版，原因他不清楚。
2、证人赵某证言。主要内容为：其系利川市摄影家协会副秘书长、理事。2011年“时代杯”中国摄影大赛结束以后准备把获奖作品印刷成画册，于是他在财务上预借了15万元准备用于画册出版，后来经过协会研究决定自行购买刊号出版画册。听说何某也预借了3万元用于购买刊号，但具体情况不清楚。
3、证人罗某3证言。主要内容为：他是摄影家协会副主席，负责财务和各项活动的组织，之前林某任协会副主席，牵头处理协会日常事务。2011年8月利川市摄影家协会给市财政局写了申请解决“时代杯”画册印刷的请示报告，利川市财政局为利川市摄影家协会拨款26万元，这件事他是钱到账后才知道。
(2)关于“土家印象”工程证人证言
4、证人陈某1证言。主要内容为：他于2010年到利川来考察利川宾馆的投资项目，与林某认识，因对宾馆不感兴趣，不想在利川投资，但是林某和其他领导想他在利川投资，让他投资其他项目，当时林某私底下给他介绍了桃花片区（供销片区）开发项目，还带他参观了利川北门开发得比较成功的地产项目，说大北门项目就是财政局及国资公司与时代公司联合开发的。随后要求他打5000万保证金到全和公司账户，考虑到风险性比较大，比较犹豫，一直没有打钱到全和公司账户。林某以及国资公司领导就一直给他打电话，希望他来投资桃花片区。经过协商，私下与林某达成了保证陈某1能中标开发桃花片区作为回报的意见，同时他们之间签订一个土家印象建设投资虚假协议，在该协议中陈某1要求他能够中标开发桃花片区，就不收取投入土家印象建设资金的利息和项目管理费；如果不能中标开发桃花片区，就约定全和公司应于他的资金进入全和国有资产管理有限公司之日起到全部偿还投入的资金为止，按月利率1.8%收取投资利息，并一次性支付投入资金总额的5%的项目管理费。和林某商量好后，由向某4起草了土家印象投资建设协议，并将打款金额协商至1000万元，于是在2010年8月9日在土家印象对面指挥部办公室与林某签订了虚假的《土家印象投资建设协议》。签订该协议只是一个幌子，他是不可能去投资土家印象建设的，因为财政局及国资公司已经把土家印象改造工程搞得即将结束了，实际是一个假协议，他连土家印象是个什么项目都不清楚。签订协议的目的：一是林某许诺，如果桃花片区不中标，按照这个协议可以给他补偿一些利益；二是全和公司也想借用他来规避中央关于禁止修建楼堂馆所的相关政策。
于2010年12月22日和2011年1月14日分两次共将1000万元打入全和公司账户。所投资的1000万元实际上并没用于土家印象建设，因为打钱时土家印象已经快完工了。在利川市政府对桃花片区的两次招商中，经全和公司同意，陈某1都未打1000万元的先期拆迁保证金。
按照相关招投标的规定，进行土地开发先期缴纳的保证金是没有利息的，所以在后来陈某1因为没有中标而要求全和公司给他投入的1000万元支付利息和项目管理费的时候，林某一开始并不想给他支付利息和项目管理费，但是陈某1给林某说，全和公司根本就没有权利对利川桃花片区进行招投标，最后经过协商，林某等人还是按照协议按1.8%的月利率给他支付了111.24万元的利息。
5、证人余某2证言。主要内容为：他与陈某1合伙做工程，负责出纳工作，按照陈某1安排从他账户上分两次给利川全和国资公司共计打入1000万元保证金。
6、证人向某4证言。主要内容为：2007年改非后其工作仍在全和国资公司，参与铭雨利莱改造项目、土家印象改造项目以及丽晶广场改造的前期工作。2010年林某准备对土家印象（原清源宾馆）进行改造，考察之后回来组织国资公司成立专班开始对土家印象进行改造，林某认为是一个改造项目，所以没有正式报建和立项，林某说他给市领导口头汇报过，市领导同意，并且要求在2011年完工。刚开始时自己没有参与，后来林多次打电话才去，项目采用边设计、边施工、边修建的方式，在建设过程中多次出现建了改、改了建的情况。由于手续不完备，住建局下达停工通知。2010年8月谭志平书记就土家印象改造项目召开市委常委专题会，并发了会议纪要：同意该工程建设，但是要按照项目建设程序办理相关手续。由于项目要在2011年元旦之前竣工，加上项目已经动工几个月了，办手续存在很大难度。在这种背景下，全和公司对外发布招商公告，之后重庆的陈某1与国资公司谈判参与土家印象改造的事情，至于陈某1是如何介入进来的，他不清楚，他只是参加和陈某1的前期谈判，主要负责现场施工、管理。市内材料采购由他和罗某3、蒋某2三个负责。
全和公司与陈某1签订BT模式的目的是：市政府会议纪要要求按照国家政策履行手续，而国家禁止修建楼堂馆所，所以目的是规避土家印象项目建设过程中的政策规定。陈某1没有具体参与土家印象的改造建设，其主要意图在于参与利川供销片区开发。
7、证人蒋达权证言。主要内容为：土家印象维修工程业主是全和国公司，2010年6、7月开工，2010年12月底完工。该工程没有设计图纸、一边设计一边施工，由总设计师应朝明会同设计师张漫把设计方案做好后交给向某4审核，同意以后就施工，出现问题再重新设计重新施工。自己不认识陈某1，陈某1没有在土家印象维修工程投入资金。后来在土家印象开业后，听向某4或罗某3他们说有什么BT模式，才知道陈某1往国资公司账户打入了1000万元。
8、证人罗某3证言。主要内容为：2010年3、4月份，林某召开公司班子会，说市里决定把土家印象改造成市里餐饮接待单位。后来成立了5个专班负责改造具体事宜，2010年4、5月份开始改造，项目采用边设计、边施工，导致反复拆、建、规划不合理的现象发生。该工程于2011年元旦之前完工，资金全部来源于全和国资公司。
自己是通过雷某1认识的陈某1，在土家印象项目政府现场会召开之前，陈某1就开始和全和公司谈参与土家印象改造及供销片区开发。谈判过程只参加一次，当时是林某、向某4在和陈某1谈，之后，全和公司就和陈某1签订了协议，陈某1主要目的是参与供销片区开发。之后陈某1分两次打入1000万元到全和公司。陈某1参与供销片区竟标，没有按照公告打入1000万元保证金，而是将之前投资建设土家印象的1000万元作为保证金。
9、证人徐某2证言。主要内容为：恩施州同欣监理公司利川分公司于2010年7月左右进驻土家印象维修工程工地任监理员，同时还在铭雨利莱酒店工程担任监理。他和公司派驻蒋某2作为业主代表进驻进行现场管理。该工程是一个“三无”工程，无相关图纸、无资质和手续。在一次会议上其提出过，有林某、向某4、罗某3、蒋某2参加，林某说，土家印象不是三无工程，是“三边工程”，边设计、边施工、边报建，现在还没有相关资料提供给监理公司。后来国资公司只提供了一套消防方面的资料，土家印象维修工程也没有搞竣工验收，因此监理公司没有相关监理资料及档案（只有自己记录的工作日志）。同时铭雨利莱酒店工程也是“三无”工程，住建局还下达违规整改通知书，自己把问题向公司老总冉崇文汇报后，冉总决定同欣公司退出铭雨利莱的监理，然后在2011年3月左右同欣监理公司就从铭雨利莱酒店退回了。其不认识陈某1，工程至始至终都没有一个叫陈某1的人参与。
（3）关于支付铭雨利莱酒店296.47万元利息的证人证言
10、证人张某2的证言。主要内容为：2011年12月16日到财政局工作，2014年7月7日市长办公会研究了关于铭雨利莱酒店改建工程相关情况，市领导听取汇报后，原则上同意按照相关协议由全和公司向重庆铭雨酒店支付利息296.47万元，同时清理结算铭雨利莱酒店开业至2013年承包经营费，收回所借土家印象土地证及房产证。
11、证人罗某4证言。主要内容为：2013年至今任国资局局长，2013年11月13日至2014年8月14日任全和国资公司副总经理。其任职期间解决铭雨利莱酒店遗留问题时在档案中才发现经林某签字同意的“关于利莱大酒店贷款核实情况报告”，由于该报告是国资公司单方面意见，酒店方面未出具认可意见，该笔资金最终去向不清。根据林某与雷某1签订的两个补充协议，经利川市政府研究决定，利川市全和公司被迫支付铭雨利莱酒店940万元贷款的利息296.47万元，同时清算铭雨酒店开业至2013年年底承包经营费，收回抵押的土家印象土地使用证及房产证。
12、证人熊某、蒋某3证言。主要内容为：2011年11月26日二人受林某安排与重庆铭雨公司副总程某2一起到十字街信用社查询了利莱大酒店500万元和940万元贷款的情况，2011年6月8日贷款的500万元已划到利莱酒店项目部，2011年4月20日贷款的940万元已于2011年4月27日划到重庆开创建筑劳务有限公司账户，并复印了相关进账、转账信息，将核查情况写了份《关于利莱大酒店贷款核实情况的报告》，该报告明确说明“此笔贷款（指940万元贷款）本息应由该公司自己负责”后交给林某。该报告只是供林某参考，之后林某并未安排他们进一步核实。
13、证人邓某、杨某2证言。主要内容为：2011年4月12日铭雨利莱大酒店的雷某1及程某2到利川农村信用社申请贷款940万元，并拿土家印象的房地产作为抵押。经过贷款审核，2011年4月20日与铭雨利莱大酒店签订了借款合同，并同时签订了抵押','2018-10-11
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