德州经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)鲁1491刑初68号
公诉机关德州经济技术开发区人民检察院。
被告人李兴志，男，1968年12月27日出生于山东省陵县，汉族，大学文化，中共党员，原山东德方液压机械股份有限公司结算中心主任，户籍地及住址均为山东省德州市德城区东风东路98号1号楼3单元602号。2017年9月5日因涉嫌犯挪用资金罪，被德州市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年9月19日被执行逮捕。现羁押于德州市看守所。
辩护人杨健康，山东颜陵律师事务所律师。
德州经济技术开发区人民检察院以德开检公刑诉[2018]71号起诉书指控被告人李兴志犯挪用资金罪一案，于2018年4月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年5月30日公开开庭审理了本案。德州经济技术开发区人民检察院检察员李林麟出庭支持公诉，被告人李兴志及其辩护人杨健康到庭参���诉讼。本案现已审理终结。
德州经济技术开发区人民检察院指控：2013年5、6月份，杨茂忠通过山东德方液压机械股份有限公司（以下简称德方公司）副总经理ＸＸ介绍认识了时任德方公司财务处处长的被告人李兴志，想通过被告人李兴志向德方公司提供周转资金以获取高利息收益。2014年2月，因德方公司需周转资金，被告人李兴志先后以德方公司的名义从杨茂忠处借款共计240万元，用于德方公司偿还贷款。后被告人李兴志利用担任德方公司财务处处长的职务便利，指使本单位的会计付书丽将德方公司用于偿还杨茂忠的240万元本金及3.5万元利息汇入其指定账户，后将3.5万元利息给付杨茂忠，将240万元汇入其个人账户并投入其在西南证券公司开设的证券账户中从事证券交易。2017年9月5日18时许，德州市公安局城区巡警防暴大队民警在���州市北外环与减河交叉口将被告人李兴志抓获。
针对上述指控，公诉机关出示了：1、抓获经过、银行交易明细等书证；2、证人杨茂忠、董梅、ＸＸ等的证言；3、被害人宋波的陈述；4、被告人李兴志的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人李兴志的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。
被告人李兴志对起诉书指控的罪名无异议。辩称：其挪用资金的数额为200万元。其辩护人提出的辩护意见是：1、应认定被告人所挪用的资金为200万元；2、德方公司财务有漏洞，具有一定过错；3、被告人系初犯、偶犯；4、被告人已偿还挪用资金近150万元，请求对被告人李兴志从轻处罚。
经审理查明：2013年5、6月份，杨茂忠通过德方公司副总经理ＸＸ介绍认识了时任德方公司财务处处长的被告人李兴志，想通过被告人李兴志向德方公司提供周转资金以获取高利息收益。2014年2月，为获取高利息收益，杨茂忠向德方公司两次借款共计240万元，以供德方公司偿还贷款。后被告人李兴志利用职务便利，指使本单位会计付书丽将德方公司用于偿还杨茂忠的240万元本金及3.5万元利息汇入其指定的账户。被告人李兴志将3.5万元利息付给杨茂忠后，将应归还杨茂忠的本金240万元转入其在西南证券公司开设的个人账户中从事证券交易。至案发时，被挪用的资金已归还145万元，尚有95万元不能归还。2017年9月5日18时许，被告人李兴志被德州市公安局城区巡警防暴大队民警抓获归案。
上述事实，有公诉机关提供,并经庭审质证、认证的下列证据证实：
（一）书证
1、受案登记表、接收证据清单、立案决定书证实，2017年3月24日，德方公司董事宋波报案称：其公司财务处处长李兴志私自将公司用于偿还借款及利息的200余万元资金挪用。并提供了德方公司营业执照、银行业务回单、银行交易明细、询问笔录、借条、手机信息照片等的复印件。德州市公安局经济技术开发区分局于2017年4月8日决定立案侦查。
2、德州市公安局城区巡警防暴大队出具的抓获经过证实，2017年9月5日18时许，德州市公安局城区巡警防暴大队经过研判，在德州市北外环与减河路交叉口将被告人李兴志抓获，并于当日移交给德州市公安局经济技术开发区分局。
3、常住人口基本信息证实，被告人李兴志出生于1968年12月27日��户籍所在地山东省德州市德城区东风东路98号1号楼3单元602号。作案时具有完全刑事责任能力。
4、德方公司提供的德州方向机厂文件2份、德方公司文件3份、财务处职能1份、结算中心职能1份、财务科工作标准1份、结算中心职责划分的暂行规定1份证实，被告人李兴志系德方公司职员，担任公司结算中心主任，具体负责企业内部日常的往来结算和资金的调拨运筹、强化企业的资金管理等工作。
5、公安机关调取的证人董梅建设银行尾号1938、4254账户和中国银行尾号7542账户的交易明细、被告人李兴志建设银行尾号7247账户、中国银行尾号5990、4127账户的交易明细以及被告人李兴志在西南证券股份有限公司908001676账户的交易明细、银行单位客户专用回单、证人杨茂忠提供的转账凭证、证人付书丽提交的银行转账凭证、德方公司提交的借条证实，2014年2月19日，杨茂忠汇入李兴志建设银行尾号7247账户40万元，同日，该40万元转入董梅建设银行尾号1938账户，后转入德方公司账户。德方公司于2014年2月24日、25日向董梅建设银行尾号4254账户分别归还3000元利息和40万元本金，同年2月25日，该账户将403000元转入董梅中国银行尾号7542账户，同日，该款被转入李兴志中国银行尾号为5990账户，后又转至李兴志中国银行尾号为4127账户，随即转入西南证券股份有限公司的908001676交易账户40万元进行证券交易。2014年2月20日，杨茂忠将200万元转入德方公司，德方公司于3月4日向董梅建设银行尾号4254账户转款三笔，归还了共计203.2万元本息。次日，该账户向董梅中国银行尾号7542账户转款203.2万元，同日，该款又转入李兴志中国银行尾号4127账户，随即转入西南证券股份有限公司的908001676交易账��200万元进行证券交易。
6、山东省德州市德城区人民法院和山东省德州市中级人民法院的民事判决书二份证实，2015年3月26日，杨茂忠以民间借贷纠纷为由向山东省德州市德城区人民法院起诉德方公司及李兴志偿还借款2550000元及利息。2016年8月15日，山东省德州市德城区人民法院作出（2015）德城民初字第894号民事判决，由德方公司偿还杨茂忠的借款240万元，除去已归还的本金145万元，剩余950000元及利息限判决生效后十日内偿付。德方公司不服，上诉至山东省德州市中级人民法，山东省德州市中级人民法院于2017年2月21日作出（2016）鲁14民终2716号民事判决，确认了德方公司向杨茂忠借款240万元的事实。
7、德方公司情况说明及山东省德州市德城区人民法院执行裁定书证实，山东省德州市德城区人民法���执行局根据山东省德州市中级人民法院的民事判决书内容，已实际执行德方公司名下银行存款430万元，包括偿还杨茂忠的借款本金95万元、利息65万元。要求对被告人李兴志依法追究刑事责任。
（二）证人证言
1、证人杨茂忠的证言证实，其经德方公司副总ＸＸ介绍认识了时任德方公司财务部结算中心主任的李兴志，想把其闲置资金出借给德方公司赚取高利息。后来德方公司需要资金还贷，其便于2014年2月19日、20日分二次出借给德方公司240万元。2014年3月份，其收到李兴志转付的利息共计35000元，但240万元本金一直未归还，后来才知道李兴志用该款从事股票交易了。
2、证人付书丽的证言证实，其系德方公司会计。李兴志负责德方公司的银行贷款业务，公司贷款���期负责筹集资金还贷。2014年2月，德方公司账户先后收到董梅账户转款40万元和杨茂忠账户转款200万元，该240万元是通过李兴志筹集的资金，用于偿还德方公司的银行贷款，后来其按照李兴志的要求，将240万元借款及利息转入李兴志指定的账户。
3、证人董梅的证言证实，其与李兴志系朋友关系。2014年初，其将尾号为1938的账户借给李兴志使用后，其账户进款40万元，后其按照李兴志的要求将40万元转到了德方公司账户。之后，其又按照李兴志的要求办理了一张尾号为4254的中国银行账户，后该账户进款200万元，当天转到了李兴志的账户。
4、证人ＸＸ的证言证实，其系德方公司副总经理。2013年4月份左右，杨茂忠想把手中的闲置资金出借，其介绍杨茂忠和德方公司负责对外借款业务的李兴志认识后��他们就自己联系借款的事情了。
5、证人宋波的证言证实，其系德方公司董事。2014年2月，德方公司安排李兴志筹集资金用于偿还公司贷款，2月19日，李兴志通过董梅账户汇入公司40万元、2月20日通过杨茂忠账户汇入公司200万元。公司于2月24日向董梅账户归还40万元借款，并支付利息3000元；于3月4日向董梅账户归还200万元借款，并支付利息3.2万元。后杨茂忠起诉德方公司，要求归还借款，德方公司才知道李兴志是借的杨茂忠个人的钱，且一直没有归还。
（三）被告人的供述与辩解
被告人李兴志的供述，其在担任德方公司财务部结算中心主任期间，负责公司的银行贷款收付业务。认识杨茂忠之后，杨茂忠委托其进行个人理财。2014年2月中旬，德方公司贷款到期需要资金还贷，其就联系杨茂忠出资，由德方公司支付利息。杨茂忠同意后将40万转至其建设银行账户，其怕公司误会，将该笔借款转至董梅账户，由董梅账户转至德方公司账户。几天后，杨茂忠将200万直接转至德方公司账户上，德方公司借用大约十天左右就把240万元和3万多的利息归还了，其让公司会计付书丽将240万元借款和3万余元的利息分多笔转至董梅账户，给了杨茂忠3万余元的利息后又将240万元本金转至其个人的建设银行账户用于购买股票，并将购买股票的事告诉了杨茂忠。
（四）辨认笔录
辨认笔录记载，2017年3月25日，证人宋波在见证人的见证下，在多张照片中辨认出了被告人李兴志。
上述证据，经当庭质证、认证，控、辩双方均无异议。被告人李兴志对���犯罪行亦当庭供认不讳，其所供情节与上述证据相互印证，足以认定。
本院认为，被告人李兴志利用担任德方公司财务部结算中心主任的职务便利，挪用德方公司本应归还杨茂忠的借款240万元用于个人证券交易，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。对被告人李兴志及其辩护人提出的“挪用资金数额应为200万元”的辩护意见，经查认为，被告人李兴志在德方公司急需还贷的情况下，从杨茂忠处借款共计240万元，德方公司在使用完毕后，理应及时返还，但其私自将借款用于证券交易，经山东省德州市德城区人民法院和山东省德州市中级人民法院二级法院判决，均认定该240万元系德方公司应归还的借款，故对此辩护意见不予采纳。对辩护人提���的“德方公司财务有漏洞，具有一定过错”的辩护意见，经查认为，被告人李兴志在收到德方公司还款后，将还款转移到证券交易的事实，德方公司并不知情，不应认定为德方公司有过错。鉴于被告人李兴志在案发后退赔德方公司部分挪用资金，且能当庭认罪，可依法酌情从轻处罚。对辩护人提出的“被告人系初犯、偶犯、退赔部分挪用资金”的辩护意见，予以采纳。据此，为了打击刑事犯罪，维护公司财务管理制度，保护公司财产不受非法侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李兴志犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年9���5日起至2019年9月4日止。）
二、责令被告人李兴志退赔被害单位德方公司挪用资金95万元及利息。
如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 卢金峰
人民陪审员 张金岭
人民陪审员 赵连君
二〇一八年六月十五日
书 记 员 任明远