天津市南开区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0104刑初62号
公诉机关天津市南开区人民检察院。
被告人陈浩，男，1980年7月26日出生于天津市南开区，汉族，大学文化，捕前系盛茂（天津）资产管理有限公司法定代表人，在津无固定住所，户籍地天津市和平区。2016年3月2日因本案被刑事拘留；2016年4月7日被执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。
辩护人谭绍君、杨敭，天津泰世天铖律师事务所律师。
被告人刘喆，男，1978年4月25日出生于天津市和平区，汉族，大学文化，捕前系盛茂（天津）资产管理有限公司副总经理，居住地天津市和平区，户籍地。2014年12月10日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。2016年5月17日因本案被刑事拘留；2016年6月17日被执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。
被告人ＸＸ，男，1987年8月10日出生于天津市河西区，汉族，大学文化，无职业，居住地天津市河西区，户籍地。2016年4月19日因本案被刑事拘留；2016年5月19日被执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。
辩护人沈健、李忠柱，上海锦天城（天津）律师事务所律师。
天津市南开区人民检察院以津南检刑诉［2017］33号起诉书指控被告人陈浩犯集资诈骗罪，被告人刘喆、ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派代理检察员于翀出庭支持公诉，被告人陈浩及其辩护人谭绍君、杨敭，被告人刘喆，被告人ＸＸ及其辩护人沈健、李忠柱均到庭参加诉讼。案经依法延长审理期限，现已审理终结。
天津市南开区人民检察院指控，2014年5月，被告人陈浩在本市南开区市场和质量监督管理局注册成立盛茂（天津）资产管理有限公司（以下简称“盛茂公司”），注册地点为南开区新都大厦11层1101-1110号。盛茂公司成立后，与被告人ＸＸ签署《委托协议》，虚构与天津市环渤海科技发展有限公司（以下简称“环渤海公司”）的债权关系，作为盛茂公司的债权人，对外签署协议。后雇佣业务员在人员密集地区散发小广告，以P2P投资理财形式对外宣传，以5万元为投资起点上不封顶，年化收益9.6%-15%为标准，与集资参与人签订《个人出借咨询与服务协议》，以刷POS机及交现金的方式非法吸揽社会公众存款。经侦查，该公司自成立以来吸揽社会公众存款共计4671.5万元，至案发尚有1496.2万元未兑付。被告人陈浩对外吸揽的存款主要用于支付公司租房、员工工资及付给前期投资人本金及利息，实际并未与环渤海公司有高额债权债务关系。2015年10月，被告人刘喆加入盛茂公司后，积极组织吸揽公众存款十几人的团队，吸揽存款300余万元，并占有盛茂公司20%的股份。2014年7月，被告人ＸＸ明知盛茂公司没有与环渤海公司存在债权债务关系的情况下，与盛茂公司签署《委托协议》，并以个人名义与投资参与人签署《个人出借咨询与服务协议》，为盛茂公司对外吸揽存款提供身份证、银行卡等帮助，并获取盛茂公司每月5000元工资和上养老保险。后被告人陈浩到公安机关投案，被告人刘喆、ＸＸ被公安机关抓获归案。ＸＸ家属已将违法所得9万元退还。
在庭审过程中，公诉人就指控的事实分别讯问了被告人陈浩、刘喆、ＸＸ，并向法庭提供了案件来源、抓获经过、证人证言及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人陈浩以非法占有为目的，非法向社会公众吸揽存款，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人刘喆、ＸＸ非法向社会公众吸揽存款，情节特别严重，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人刑事责任。同时被告人刘喆在缓刑考验期限内又犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。建议对被告人陈浩判处有期徒刑十年至十一年，并处罚金；对被告人刘喆判处有期徒刑七年至九年，并处罚金；对被告人ＸＸ判处有期徒刑六年至八年，并处罚金。提请本院依法判处。
被告人陈浩提出如下辩解：1、其没有虚构债权，对吸揽的资金没有非法占有的故意，其行为应构成非法吸收公众存款罪，而非集资诈骗罪；2．其主动投案并如实交代了犯罪事实，具有自首情节。综上，被告人陈浩请求合议庭对其从轻处罚。
被告人陈浩的辩护人提出的辩护意见是：1．被告人陈浩高息揽储，以后面的借款归还之前的借款，没有隐匿财产、肆意挥霍或携款潜逃，主观上不具有非法占有的目的；2．被告人陈浩与天津市环渤海科技发展有限公司签订的借款合同真实有效，以此合同为名募集资金并非以欺骗的方式骗取钱款；3．被告人陈浩具有自首情节，认罪态度较好。综上，辩护人认为被告人陈浩的行为不构成集资诈骗罪，并具有从轻处罚的情节。
被告人刘喆对公诉机关指控的事实及罪名不持异议，当庭表示认罪，辩称其加入盛茂公司时并不知道公司资金已存在巨大缺口，且在事发后已尽自己所能弥补客户损失，故请求合议庭对其从轻处罚。
被告人ＸＸ对公诉机关指控的主要事实及罪名不持异议，当庭表示认罪，并请求合议庭对其从轻处罚。
被告人ＸＸ的辩护人提出的辩护意见是：1．被告人ＸＸ对陈浩等人非法吸收公众存款的行为并不知情，主观上没有犯罪的故意；2．被告人ＸＸ未参与非法吸揽资金，未实施任何犯罪行为；3．涉案资金由陈浩掌控，被告人ＸＸ没有占有、提成或者分赃。综上，辩护人认为被告人ＸＸ的行为不构成犯罪。
经审理查明，2014年5月，被告人陈浩在本市南开区注册成立盛茂（天津）资产管理有限公司（以下简称“盛茂公司”），公司住所为南开区卫津路新都大厦11层1101-1110号。被告人ＸＸ与陈浩曾系同事关系。盛茂公司成立后，陈浩要求以ＸＸ个人名义对外签署债权转让协议、办理银行卡供盛茂公司使用，并对ＸＸ许以经济回报。ＸＸ表示同意，后与盛茂公司签订《委托协议》，并以个人名义办理农业银行、工商银行、中国银行、天津银行、中信银行共十余张银行卡供陈浩使用。
后被告人陈浩在不具备金融资产经营许可的情况下，设计名称为“单季兴”“双季赢”“年满利”等投资起点为5万元、投资时间3个月至12个月不等、化收益为9.6%-15%的集资方式，雇佣业务员在人员密集地区散发小广告，以高额利息P2P投资理财形式对外宣传，以转让虚构的ＸＸ个人对外的5000万元债权为名，诱使集资参与人与盛茂公司签订《债权转让协议》、《个人出借咨询与服务协议》，通过POS机转账及现金交款的方式非法吸揽社会不特定公众的资金。2015年10月，被告人刘喆加入盛茂公司，积极组织业务员团队为陈浩吸揽公众存款直至案发。被告人陈浩将对外吸揽的资金主要用于支付公司房租、员工工资、提成及付给投资人的本金、利息，实际并未与天津市环渤海科技发展有限公司有高额债权债务关系。经查，截至案发，被告人陈浩等人以盛茂公司的名义吸揽社会公众存款共计1300余万元，至案发尚有1200余万元未返还集资参与人。
另查，被告人刘喆自2015年10月加入盛茂公司后，直接或间接吸揽的资金达300余万元，其以每月领取高额固定工资及存款提成的方式获取非法利益，同时占有盛茂公司的股份。ＸＸ为获取利益，在明知自己与天津市环渤海科技发展有限公司不存在债权债务关系的情况下，允许陈浩以其个人名义与天津市环渤海科技发展有限公司签订《债权转让协议》、《借款合同》等材料，此后，在未向天津市环渤海科技发展有限公司实际出借资金的情况下，放任陈浩以其名义与投资参与人签订《债权转让协议》、《个人出借咨询与服务协议》，以转让虚构债权的方式吸揽资金，并为盛茂公司对外吸揽资金提供银行卡等帮助。自2014年7月开始，ＸＸ通过上述行为每月获取盛茂公司5000元固定工资等利益。
2016年3月1日21时许，公安机关接被告人陈浩电话报警，称其因非法吸收公众存款1500万元欲自首，公安民警赶至位于本市南开区卫津路新都大厦11层的盛茂公司将陈浩带至公安机关审查，并于次日将其刑事拘留；同年4月17日，公安民警在王顶堤司法所内将接受社区矫正的被告人刘喆查获，并于5月17日将其刑事拘留；同年4月19日，公安民警电话通知被告人ＸＸ到案后，将其刑事拘留。在侦查阶段，公安机关从被告人陈浩处扣押了牌照号为津Ｊ×××××的黑色奥迪牌汽车一辆、现金人民币113520元；从被告人刘喆处扣押现金人民币19900元；被告人ＸＸ退缴违法所得人民币90000元。经查，牌照号为津Ｊ×××××的黑色奥迪牌汽车系被告人陈浩使用非法集资所得资金以银行信用卡分期付款的方式购买。
上述事实，有控辩双方提供并经当庭举证、质证的下列证据证实：
（一）书证、物证
1．公安机关出具的案件来源、抓获经过材料证明：2016年3月1日21时许，公安机关接被告人陈浩电话报警，陈浩称因其非法吸收公众存款1500万元欲自首，公安民警赶至位于本市南开区卫津路新都大厦11层的盛茂公司将陈浩带至公安机关审查；同年4月17日，公安民警在王顶堤司法所内将接受社区矫正的被告人刘喆抓获归案；同年4月19日，公安民警电话通知被告人ＸＸ到案后，将其刑事拘留。
2．搜查证、搜查笔录、接受证据材料清单、扣押清单等材料证明：公安机关于2016年3月4日在本市南开区卫津路新都大厦11层依法对盛茂公司进行搜查，接受证人提供的证据材料，扣押牌照号为津Ｊ×××××的黑色奥迪牌汽车一辆、现金人民币223420元及相关书证、物证等证据的事实。
3．盛茂（天津）资产管理有限公司对外宣传材料及空白合同样本证明：盛茂公司以高额利息吸引社会公众参与集资的事实。
4．盛茂（天津）资产管理有限公司《业务部门员工考核标准》、员工绩效及提成统计材料、员工工资表等材料证明：盛茂公司雇佣人员吸揽资金，按照吸揽的资金计算业务员业绩及业务员按照吸揽资金的不同比例领取提成的事实。其中《盛茂公司2015年下半年绩效工资明细》证明，计入被告人刘喆名下的吸揽金额2015年11月为136万元、12月为80万元。
5．盛茂（天津）资产管理有限公司与被告人ＸＸ签订的《委托协议》，被告人ＸＸ与天津市环渤海科技发展有限公司签订的《债权转让协议》、《借款合同》、《抵押合同》、《抵押物清单》、《借据》，天津市环渤海科技发展有限公司抵押评估报告，接受证据材料清单证明：2014年5月，盛茂公司与被告人ＸＸ签署《委托协议》，后又以ＸＸ的名义与天津市环渤海科技发展有限公司签订《借款合同》，约定ＸＸ借款5000万元给天津市环渤海科技发展有限公司，天津市环渤海科技发展有限公司以位于本市河西区解放南路613号的环渤海汽车城项目作为抵押；盛茂公司以ＸＸ的名义与天津市环渤海科技发展有限公司签订《债权转让协议》，约定天津市环渤海科技发展有限公司将其对环渤海汽车城项目享有的5000万元债权转让给ＸＸ，ＸＸ以5000万元的价格收购该债权。上述书证材料均由被告人ＸＸ在案发后向公安机关提交。
6．《债权转让协议》、《个人出借咨询与服务协议》、《收款确认书》及相应的银行交易记录等材料证明：陈浩等人以盛茂公司的名义，以转让ＸＸ个人债权的方式与集资参与人签订集资合同吸揽资金，实际吸揽资金共1200余万元的事实。
7．公安机关协助查询财产通知书及涉案银行卡交易明细等材料证明：涉案银行账户资产及资金走向的情况。
8．《商业写字楼租赁合同》、《车位租赁协议》、《天津市企业专用往来收据》及《承诺书》等材料证明：盛茂公司自2015年6月1日开始租赁本市南开区卫津路新都大厦11层1101-1110号房产及5个停车位，共计支付租金50余万元，至2016年2月无力继续支付租金的事实。
9．购车协议及牌照号为津Ｊ×××××的奥迪牌小型轿车的购买凭证及银行分期付款等材料证明：被告人陈浩于2015年4月以个人名义使用盛茂公司钱款购买奥迪牌小型轿车一辆，该车辆价税合计1141520元。陈浩支付首付款342520元，以该车作为抵押办理799000元中国银行信用卡分期付款。
10．被告人刘喆的前科材料证明：被告人刘喆因犯非法吸收公众存款罪于2014年12月10日被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元，2014年12月23日进行社区矫正。
11．陈浩与中瑞新能源科技（天津）股份有限公司签署的《增资扩股协议》及相关银行凭证，陈浩与马某1等人签署的《代持股协议书》等材料，《中瑞新能源科技（天津）股份有限公司股份回购协议》，《借款合同》、《股权质押合同》等材料证明：被告人陈浩对外出借资金，代马某1等人持有中瑞新能源科技（天津）股份有限公司股份及中瑞新能源科技（天津）股份有限公司从陈浩处回购股份等事实。
12．身份户籍证明材料证明：本案被告人、证人等人的主体身份情况。
13．涉案公司的企业法人营业执照等材料证明：涉案公司的主体情况。其中盛茂（天津）资产管理有限公司于2014年5月21日成立，法定代表人为陈浩，住所为天津市南开区卫津路新都大厦11层1101-1110号房间，经营范围为资产管理（金融资产除外）、商务信息咨询、企业管理咨询、市场营销策划、企业形象策划，公司股东为陈浩、刘喆、莫某。
（二）证人证言
1．证人季某的证言：2014年5月陈浩筹建盛茂公司时，季某开始在该公司工作，是陈浩的助理，主要工作是将公司吸揽来的投资款在各银行卡之间转账，最后按陈浩指示转出或是提现。盛茂公司从2014年7月开始运营，主要业务是P2P理财，法定代表人是陈浩，是公司的实际控制人，管理公司的所有工作，办公地点在河西区友谊路北方金融大厦，2015年7月在南开区海光寺中恺国际大厦（新都大厦）11层，2016年2月27日全部搬到中恺国际大厦。盛茂公司的业务就是由业务员对外打电话或发宣传单等方式招揽投资人到公司投资，投资人和公司签合同并将投资款通过POS机转入公司设立的个人账户，公司再将这些资金放贷出去获利。投资款最低5万元，投资期限分三个月、六个月和十二个月，年化收益9.6%-15%。公司业务人员分四级，最高是业务总监，下面是大团负责人，团队经理、业务员。2015年10月份，刘喆带了一部分团队来加入公司，任常务副总，主管业务工作。自业务总监至下面的业务员根据吸揽资金的数额不同都有业务提成。公司有四台POS机，对应ＸＸ的四个不同银行的银行卡，之后将这四个卡里的钱转入季某名下的四个银行卡里，再将其中三张卡里的钱归集到天津银行的卡里，然后再根据陈浩的指令转给另一个助理朱亚楠的一张天津银行卡及陈浩的银行卡。2015年9月之后不用季某的四张银行卡了，换成ＸＸ的另外四张银行卡，流程还是一样的。这些工作最早是陈浩自己操作，2015年6月之后是季某使用自己的网银在电脑操作，这些银行卡及U盾都已交给公安机关。所有投资合同的债权人都是ＸＸ，投资款也都进入ＸＸ名下的银行卡，但这些卡都由陈浩控制，所有资金都由陈浩控制。季某在盛茂公司工作时认识的ＸＸ，ＸＸ是盛茂公司的债权人，以盛茂公司债权人的身份在盛茂领取工资，不经常来盛茂公司。ＸＸ的工资5000元是由季某替ＸＸ从盛茂公司领出来，再转账到ＸＸ的银行卡里，后期ＸＸ自己也来公司领过工资。
2．证人王某1的证言：王某12014年7月份到盛茂公司工作，职务是出纳，工作是给员工发工资、发提成、日常报销，给客户回款、利息。一张中国银行卡是陈浩贷款买车的卡，陈浩让王某1每月从天津银行卡取钱还车贷款，第一个月还了10万元左右，以后每个月还22200元，还了大约9个月。盛茂公司的主要业务是做理财产品，有单季兴、月得利、双季盈、年满利四种，最低投资金额是5万元，详细的客户信息在王某1提供的U盘里，未回款大约有1400万元。刘喆自2015年10月至2016年2月在盛茂公司工作，担任股东常务副总，每月工资3万元，总共领取9万元。刘喆自己做业务吸揽存款297万元，其中11月、12月按年化4%提成44700元（见盛茂公司业务提成表）。刘喆手下的业务员2015年10月至2016年2月吸揽存款247万元，其中11月、12月按年化率0.2%或0.5%提成2553元。2016年1月、2月没来得及发放工资和提成公司就出事了。
3．证人李某的证言：李某2014年7月开始在盛茂公司工作，职务是审核部主管。盛茂公司的法定代表人陈浩是公司的实际经营者，管理公司所有工作，公司的办公地点开始在河西区友谊路北方金融大厦，2015年7月又在南开区海光寺中恺国际大厦（新都大厦）11层开了店面。2015年10月份或是11月份，刘喆加入公司任常务副总主管业务工作。盛茂公司的业务就是以P2P理财的形式吸揽投资人存款，投资款最低5万元，投资期限分为三个月、六个月和十二个月，年化收益9.6%-15%。李某的部门负责审核业务员填写的理财合同，核对投资人的身份信息，核对后投资人刷POS机交款，给投资人出具收款确认书和债权列表。另外，在李某处除了一台固定POS机对应ＸＸ名下中国银行的银行卡，还有3台移动POS机分别对应ＸＸ名下的农业银行、天津银行、工商银行的三张银行卡，业务员要是离开公司去签合同就从李某处借走移动POS机。当出现有部分客户交现金时，李某就叫来会计部的主管王某1，王某1清点后收走现金，李某等人就给投资人出具收款确认书和债权列表。债权列表的模板是从别的公司套用的，债权人ＸＸ的相关信息及债权列表中的房产证号都是陈浩给李某的。公司的业务负责人是刘喆，ＸＸ是债权人。
4．证人张某的证言：2016年3月1日晚9、10点左右，陈浩在盛茂公司告诉张某公司出事了，陈浩要去公安局投案，并交给张某一个U盘让其保管，说里面有公司的一些资料，后来张某就把这U盘交给公安机关了。
5．证人于某2的证言：2016年2月底，陈浩给于某2打电话说他经营的盛茂公司出事了，陈浩将一辆奥迪汽车（黑色，牌照号：津Ｊ×××××）存在于某2处，后于某2将该车交给公安机关。该车内还有陈浩的六张银行卡，一张中国银行银行卡、一张工商银行银行卡、一张交通银行银行卡、三张农业银行银行卡。
6．证人刘某的证言：刘某系名众控股集团有限公司副总经理，负责集团融资工作，天津市环渤海科技发展有限公司是名众控股集团有限公司的下属公司。刘某代表名众控股集团有限公司与陈浩商谈过一笔为集团融资的业务，由陈浩向名众控股集团有限公司出借5000万元，借款期限从2015年5月21日至2017年5月20日，名众控股集团有限公司用集团所有的河西区解放南路613号非居住地产做抵押。名众控股集团有限公司以下属的天津市环渤海科技发展有限公司的名义，陈浩以ＸＸ的个人名义签订了《债权转让协议》、《借款合同》、《抵押合同》和《借据》。双方商定后，陈浩将事先填好的《债权转让协议》、《借款合同》、《抵押合同》和《借据》交给刘某，刘某加盖的天津市环渤海科技发展有限公司的公章，同时将天津市环渤海科技发展有限公司的营业执照等工商材料的复印件交给了陈浩。截至案发，名众控股集团有限公司没有收到过陈浩给付的任何钱款。
7．证人赵某的证言：2015年陈浩通过赵某结识刘某，陈浩与刘某签订了一份给环渤海汽车城融资5000万元的合同，但陈浩实际没有向环渤海汽车城给付该5000万元。
8．证人马某1的证言：马某12015年4月到盛茂公司工作，担任风控经理，负责审核对外投资的项目，2016年1月任行政副总。盛茂公司的主要业务就是吸揽存款做P2P理财。此外，陈浩为马某1代持中瑞新能源科技股份有限公司股份。
9．证人关琳娜、仝斌等人的证言证明：被告人陈浩为关琳娜、仝斌等人代持中瑞新能源科技股份有限公司股份的事实。
（三）陈某、范某等约60名集资参与人的陈述证明：盛茂公司人员推销期限为三个月至一年不等、年化收益率为9.6%至15%不等的理财产品，以转让ＸＸ的债权为名，承诺高额利息，与集资参与人签订《个人出借咨询与服务协议》及《债权转让协议》，向社会公众非法吸揽资金，实际吸揽的资金共1200余万元，案发时未归还的资金共1120余万元的事实。
（四）被告人的供述和辩解
1．被告人陈浩的供述与辩解：盛茂公司于2014年5月21日成立，注册地在天津市南开区新都大厦11层1101-1110号，陈浩是公司的法定代表人。陈浩成立这家公司是为了向社会公众进行高息投资的宣传来吸揽资金，用吸揽的资金放贷或者投资。公司的股东有陈浩、莫某和刘喆，刘喆兼任副总，下面是各个部门的主管和职员。刘喆2015年10月到公司，主管业务部，陈浩当时答应给刘喆20%股份，每月给刘喆开工资，保底工资3万元，有提成。宣传工作都是刘喆带来的业务员负责，主要方式是业务员在人员密集的地区散发公司的理财产品宣传单。如果客户愿意在公司投资，与业务员签订《个人出借咨询与服务协议》，之后客户到公司财务使用银行卡刷POS机交纳投资款，财务确认收到投资款后，由公司的审核部出《债权列表》，并在合同上加盖公司的合同专用章。POS机关联的是ＸＸ的名下的银行卡，这些银行卡由公司员工季某保存，由陈浩控制使用。陈浩称《债权列表》是真实的，公司给客户提供的《债权列表》中债务人都是环渤海汽车城，债权人都是ＸＸ。2015年5月，陈浩与环渤海汽车城的上级公司天津名众集团的副总刘某签订一份《借款合同》，对方用环渤海汽车城的土地做抵押，向陈浩借款5000万元，所以陈浩在与投资人签订合同中，债权列表的债务人都写的是环渤海汽车城。公司的理财产品有三种，投资最低数额是5万元，投资时间3个月、6个月和12个月，3个月的收益月结息收益9.6%，到期结息收益12%，6个月的收益月结息收益12%，到期结息的收益13.5%，12个月的收益月结息收益13.2%，到期结息收益15%。公司开业至今投资的约有100多人，吸揽的资金约4000万元，其中未兑付的约有70至80人，金额约有1500万元。公司吸揽的资金都放贷出去了，截至目前别人欠陈浩25万元，之后再没有资金放出去，其他的钱款用于公司租房、员工工资、客户的本金利息还有日常开销都花了。
2．被告人刘喆的供述：刘喆于2015年11月份到盛茂公司工作，担任公司的副总，每月工资3万元，业务提成3%，一共拿了3个月总共9万元工资，提成大约有3万左右。此外，陈浩说给刘喆盛茂公司20%的股份并且在工商局做了登记。盛茂公司的主要业务是吸揽存款做P2P理财。刘喆负责组织管理业务团队，大约有十几个人，总共吸揽了大约300万元资金。盛茂公司对外宣传有名众集团下属的环渤海汽车城的债权，与环渤海汽车城的文件都是陈浩给刘喆的，债权是否真实存在刘喆不清楚。
3．被告人ＸＸ的供述：2014年7月，被告人陈浩对ＸＸ说盛茂公司需要用ＸＸ的身份证办理几张银行卡办业务使用，陈浩每月给ＸＸ5000元工资并且上五险一金，ＸＸ表示同意。ＸＸ知道盛茂公司主要经营P2P业务。ＸＸ总共办了约12张卡，有农业银行、工商银行、中国银行、天津银行、中信银行的卡，这些卡陈浩都让ＸＸ交给季某了。2015年5月21日，陈浩给ＸＸ打电话叫ＸＸ去盛茂公司，给ＸＸ看了一下盛茂公司与天津市环渤海科技发展有限公司的债权转让协议，让ＸＸ知道有这么回事。ＸＸ没有与天津市环渤海科技发展有限公司谈过债权转让的事，实际没有债权，是陈浩让其做盛茂公司的债权人。
以上证据均具有客观性、合法性、关联性，本院依法予以确认。针对被告人的辩解和辩护人提出的辩护意见，以及其他需要说明的问题，本院结合全案证据综合分析评判如下：
第一，关于被告人陈浩及其辩护人提出的陈浩的行为不构成集资诈骗罪的辩解和辩护意见。经查，被告人陈浩虽以ＸＸ的名义与天津市环渤海科技发展有限公司签订借款协议，但在签订协议后并未实际出借资金，对天津市环渤海科技发展有限公司并不实际享有债权。在此情况下，陈浩以转让ＸＸ对天津市环渤海科技发展有限公司的债权为名向社会公众吸揽资金，所得资金亦未出借给天津市环渤海科技发展有限公司，而是将大部分资金用于支付公司房租及员工工资、提成，并以后吸揽的资金偿付前期吸揽资金的本金及利息，致使巨额集资款不能返还。应当认定其主观上具有非法占有的目的，客观上以虚构事实的方法非法吸揽公众存款，符合集资诈骗罪的犯罪构成。被告人陈浩的该辩解及辩护人的该辩护意见与庭审查明的事实不符，不予采信。
第二，关于被告人ＸＸ的辩护人提出的ＸＸ不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，被告人ＸＸ为获取报酬与陈浩签订委托协议，同意陈浩以ＸＸ个人名义与天津市环渤海科技发展有限公司签署债权转让协议等材料，在明知自己实际不存在任何债权的情况下，放任陈浩以虚构的其个人债权为名对外吸揽资金，并用本人身份证办理大量银行卡供陈浩吸揽、周转资金使用，同时以债权人的身份从陈浩处领取高额固定工资。被告人ＸＸ对涉案资金虽不具有非法占有的目的，但主观上在非法吸收公众存款的范围内与被告人陈浩存在共同的故意，其客观行为属为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，并从中收取好处费的情形，依法应当追究刑事责任。辩护人提出的该辩护意见与庭审查明的事实不符，不予采信。
第三，关于被告人陈浩及其辩护人提出的陈浩构成自首的辩解和辩护意见。经查，被告人陈浩于2016年3月1日电话报警，称自己因非法吸收公众存款1500万元欲投案，公安民警遂赶至盛茂公司将陈浩带至公安机关审查。陈浩归案后虽对其行为性质有所辩解，但对主要行为均如实供述，依法应认定为自首。被告人陈浩的该辩解及其辩护人的该辩护意见具有事实和法律依据，予以采信。
第四，关于本案犯罪数额认定的问题。经查，根据《个人出借咨询与服务协议》、《债权转让协议》、《收款确认书》及相应银行转账记录等书证材料，并结合集资参与人的陈述，可证实本案有据可查的实际吸揽金额为1200余万元，案发时未归还的资金共计1120余万元。被告人陈浩系本案主犯，应对全案吸揽的资金承担责任，但根据法律规定，集资诈骗的金额应以被告人实际骗取钱款的数额计算，案发前已归还的数额应予减除，故被告人陈浩集资诈骗的数额应为1120余万元。被告人刘喆自2015年10月加入盛茂公司后积极组织人员帮助被告人陈浩向社会公众吸揽资金，直至2016年2月。经核，自2015年10月至案发全案吸揽的资金共计约700余万元，证人王某1虽结合相关书证指出刘喆直接或间接吸揽的金额共计544万元，但该书证材料记载的内容并不完整、明确，被告人刘喆承认其中约300万元系自己直接或间接吸揽的资金，被告人陈浩对此亦予印证，另考虑公诉机关指控被告人刘喆的犯罪数额为300余万元，且在2015年10月之后吸揽的资金中包括盛茂公司员工投资的钱款以及马某1、季某等其他员工介绍投资的钱款确与刘喆无关，应予扣除，故综合认定被告人刘喆吸揽的资金为300万元。
第五，关于被告人刘喆、ＸＸ是否构成自首的问题。经查，被告人刘喆、ＸＸ在被采取强制措施前，均在接受公安机关询问时如实交代了主要涉案行为，应认定为自首。
本院认为，被告人陈浩以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资共计1120余万元，核其行为已构成集资诈骗罪，且属数额特别巨大，依法应判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产；被告人刘喆非法吸收公众存款300万元，被告人ＸＸ为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，并从中收取好处费，核二被告人之行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均属数额巨大，依法均应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人陈浩犯集资诈骗罪，被告人刘喆、ＸＸ犯非法吸收公众存款罪，主要事实清楚，证据确实、充分，定性准确，依法应予支持，并对所提量刑建议酌情予以考虑，但犯罪数额应以庭审查明的事实予以认定。被告人刘喆在缓刑考验期限内又犯新罪，应当撤销缓刑，将前罪和本罪所判处的刑罚依法实行数罪并罚。被告人陈浩、刘喆、ＸＸ均具有自首情节，依法均可从轻或者减轻处罚；被告人ＸＸ在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，且主动退缴违法所得，依法可以从轻、减轻或者免除处罚。被告人陈浩、刘喆的犯罪行为给集资参与人造成的损失，应责令二被告人退赔。本院综合考虑全案事实、情节、社会危害性及各被告人在共同犯罪中的地位、作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条第一款和第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、撤销天津市南开区人民法院（2014）南刑初字第0368号刑事判决书中“被告人刘喆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元”的缓刑部分；
二、被告人陈浩犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币二十万元；
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月1日起至2026年8月31日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）
被告人刘喆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元，连同前罪所犯非法吸收公众存款罪判','2018-10-02
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