河北省承德市双桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0802刑初60号
公诉机关承德市双桥区人民检察院。
被告承德申彤大大投资有限公司，住所地承德市双桥区富华新天地一期1栋1816号。
法定代表人魏超，职务总经理。
被告人魏超，承德申彤大大投资有限公司法定代表人，户籍所在地承德市，住承德市。因本案于2016年4月15日被上海市公安局徐汇分局虹梅派出所抓获，2016年4月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被承德市公安局双桥分局刑事拘留，同年5月27日经承德市双桥人民检察院批准，被承德市公安局双桥分局执行逮捕。现羁押于承德市看守所。
辩护人陈申彬，河北申彬律师事务所律师。
辩护人孙佳星，河北申彬律师事务所律师。
承德市双桥区人民检察院以承双桥检公诉刑诉[2017]45号起诉书指控被告单位承德申彤大大投资有限公司、被告人魏超犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年2月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年2月28日公开开庭审理了本案。承德市双桥区人民检察院指派检察员关磊出庭支持公诉，被告单位承德申彤大大投资有限公司法定代表人魏超、被告人魏超及其辩护人陈申彬、孙佳星到庭参加诉讼。现已审理终结。
承德市双桥区人民检察院指控，2015年5月份，被告人魏超成立上海申彤投资集团有限公司下属的被告单位承德申彤大大投资有限公司，成立公司后魏超按照上海总公司的指示向不特定人群以宣传单页、拉人听课、按时返利返息等形式，非法吸收241人进行投资，非法吸收公众存款涉及金额1888万元。
认定上述事实的证据如下：1、书证；2、证人证言；3、被害人陈述；4、被告人供述和辩解等。
公诉机关认为，被告承德申彤大大投资有限公司、被告人魏超非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告的刑事责任。提请本院依法判处。
被告承德申彤大大投资有限公司的法定代表人魏超、被告人魏超对于公诉机关指控的事实和罪名无异议，表示认罪服法。当庭未提供证据。
被告人魏超的辩护人提出如下辩护意见：一、对起诉书指控被告人魏超犯非法吸收公众存款罪没有异议。但对指控本案的犯罪数额有异议。二、关于本案的处罚。（一）被告人魏超有法定从轻、减轻处罚情节。1、被告人魏超有坦白情节。2、被告人魏超能够当庭自愿认罪。3、被告人魏超应当属于从犯。（二）被告人魏超有诸多酌定从轻处罚情节。1、被告人魏超在这起犯罪之前，从未受过法律处分，平时表现好，没有任何劣迹、没有前科，属于初犯、偶犯。2、被告人魏超能够如实全面地交待自己的犯罪事实，应属“确能坦白其罪行”，认罪态度好。3、被告人魏超知罪悔罪，并且悔罪表现真诚。4、被告人魏超本人投入公司项目款30多万元也没有兑付。以上事实足以表明，被告人魏超是没有犯本罪的主观故意的，魏超不知道公司犯罪，如果知道，也不会把自己的钱投进去，甚至以他所处的环境也不足以认定魏超在本案中存在重大过失，魏超也是其中一位受害者。5、魏超平时表现良好，一心成就一番事业，但却因择业不慎，选择错了公司受到了刑法的制裁。其本人未成家，父母双亲均年过半百且体弱多病，其父母需要赡养，恳请人民法院能对其从轻处罚。6、公司项目都是真实的，上海总公司的部分钱款，投资到其它公司，资金追回，可以偿还客户投资。7、上海总公司账户上有上亿资金被上海经侦冻结，具有一定偿还能力。8、本案被害人有一定责任，客户投资签合同时，合同中有风险警示。综上所述，被告人魏超既具有诸多法定从轻、减轻处罚情节，又有诸多酌定从轻处罚情节，恳请合议庭对魏超减轻处罚。当庭未提供证据。
经本院审理查明:承德申彤大大投资有限公司成立于2015年5月14日，投资人是河北申彤大大资产管理有限公司，法定代表人是魏超。公司的经营范围为对农、林、牧、渔业、采矿业、制造业、商业、交通运输业、住宿餐饮业、房地产业等项目进行投资；经济与商务信息咨询（不含金融类、证券类、期货类）。成立公司后，魏超按照上海总公司的指示向不特定人群以宣传单页、拉人听课等形式，非法吸收张远成等241人进行投资，非法吸收公众存款涉及金额1888万元。
同时查明，被告承德申彤大大投资公司已向陈文涛等44人兑付690万元本金，收益75750.07元，未兑付张某某，1228万元本金。
上述事实，有如下证据证实：
一、书证
1、魏超户籍信息，证实魏超于1990年5月13日出生，具有完全刑事责任能力。
2、到案经过，证实魏超系抓获到案，案发时为完全刑事责任能力人。
3、承德申彤大大投资有限公司工商登记情况，证实承德申彤大大投资有限公司不具备吸收公众存款资质；魏超为承德申彤大大投资有限公司法定代表人。
4、大大公司案件调查表、投资人身份证件、银行流水、入伙协议、转款凭证等，证实承德申彤大大投资有限公司向公众吸收存款。
二、鉴定意见
承德天平司法鉴定中心天平司法会检鉴【2016】6号关于承德申彤大大投资有限公司吸收公众存款的检验报告书，证实241人申购了承德申彤大大投资有限公司的10种产品项目，申购金额合计为1888万元，其中：44人690万元已兑付，其余197人1198万元未兑付。
三、证人证言
1、刘智刚证言证实：其是在承德申彤大大公司人事部工作，转正条件就是让其投资公司的理财产品，记不太清楚了要求投多少钱了。承德申彤大大公司是应该是2015年4月份成立的，筹建人法人是魏超，双桥分公司经理ＸＸ，双滦分公司是付桂臣，其是人事经理，销售管理部经理王为，行政经理樊钰轩，财务代理主管张立琪，党务代理主管孙昊珩。因为其在市公司工作，没有投资业绩考核，但公司开会的时候也要求找客户来投资公司的理财产品，一般都是魏超开会说这些。承德申彤大大公司发过宣传资料，也办过讲座，讲座就在公司里面讲，讲公司销售的理财产品，听课的有员工和找来的客户。公司有资料介绍，让客户认为投资是安全的，不同项目投资回报也不一样。大体的年化收益率都是，一个月6%-8%，三个月是9%和10%，半年的是10%和11%，一年的是11%和12%。其本人投资大大宝两万，其姐夫董井财投资中融碧玉蓝天大厦二十万元，期限是三个月。客户把投资金直接打到相应理财产品的账户，然后客户在公司签署相应理财产品的合同。公司支付利息都是到期后直接打到客户的账户上。其现在有贰万元没有收回，董井财有二十万元没收回。
2、ＸＸ证言证实，承德申彤大大公司是应该是2015年4月份成立的，筹建人法人是魏超，承德申彤大大公司发过宣传资料，也办过讲座。公司有资料介绍，让客户认为投资是安全的，不同项目投资回报也不一样。大体的年化收益率都是，一个月6%-8%，三个月是9%和10%，半年的是10%和11%，一年的是11%和12%。其介绍了窦志杰，赵杰，秦伟，赵春辉，邓丽红，还有一个窦志杰的嫂子购买申彤大大公司的投资理财产品，包括其本人投资的，一共这些人投资七十八万元。客户在公司签署相应理财产品的合同，然后客户把投资金直接打到，相应理财产品的账户。客户入金后，公司给员工的佣金提成比例是客户投资额的6%。员工的佣金提成直接打到员工的工资卡上。其本人购买了CTC五万元，大大宝两万五千元，一共投入七万五千元。其现在还有七万五千元本金没有兑付。
3、王为的证言证实，其也公司职员，与公司其他职员所作证言基本一致，证实公司的成立时间，地点，运营模式等。其本人与其母亲一共投资了五十万元，现其和其母亲徐亚君的加在一起有五十万元投资本金没有收回。
4、李济辰证言证实，其也公司职员，与公司其他职员所作证言基本一致，证实公司的成立时间，地点，运营模式等。其投资的本金五万元没有收回。
5、常念新证言证实，其也公司职员，与公司其他职员所作证言基本一致，证实公司的成立时间，地点，运营模式等。其于2015年11月13到承德市双滦区远通大厦6楼的申彤大大参加的工作，并于参加工作当日在承德市双桥区工商联大厦18楼的申彤大大投入5万元的投资项目，并签订了认购函，合同编号为：CTCHBCD00038，名称为CTC全国大学生创业就业实战营投资基金（一期），投资期限是30天，预期年化收益率6%。后于2015年11月29日又投入5万元，合同编号为：CTCHBCD00039，预期年化收益率7%，投资期限90天。但没想到工商联大厦的申彤大大公司于2015年12月15日就出事了，现在公司里面已经人去楼空了。
6、马国英其是公司职员，与公司其他职员所作证言基本一致，证实公司的成立时间，地点，运营模式等。
四、被害人陈述
1、李宗波陈述证实，其邻居马桂红在承德申彤大大投资公司上班，是她跟说的申彤大大公司的投资理财产品。其我购买了五万元的CTC全国大学生创业就业实战营投资基金，期限是三十天，收益率是年化6%。其承德银行的账户转账的，账号是：（6230606601003536059），转款到户名：西藏浦新投资管理合伙企业，开户行是建设银行拉萨城西支行，账号是：（54050102363600000022）。入金后，公司没有给开具收款凭证。其有五万本金到现在没有收回。
2、丁艳芬陈述证实，2015年11月份，其在武烈河边上待着，就有申彤大大公司的人给我发传单，介绍申彤大大的理财产品。其第一次购买是在2015年11月20日，在工商联大厦18层承德申彤大大公司的办公地点，接待的是辛永特，其购买了十万元的吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金，收益率是年化12%。第二次购买是2015年11月29日，也是在工商联大厦18层承德申彤大大公司的办公地点，接待的是王宝利，其又购买了十万元的吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金，收益率是年化12%。两次都是通过我建行的账户转账的，账号是：（0201019980132659737），转款到户名：上海赞荣投资管理合伙企业，开户行是平安银行大连东港支行，账号是：（11014705710001）。入金后，公司没有给我开具收款凭证。我有二十万本金到现在没有收回。
3、刘子文陈述证实，其于2015年11月27日在工商联大厦18层承德申彤大大公司的办公室通过申彤大大公司的宋焕维购买了五万元东金所，期限是一个月，收益率是年息5%。第二次也是在工商联大厦18层承德申彤大大公司的办公室通过申彤大大公司的王帅购买了五万元东金所，期限是一个月，收益率是年息5%。都是通过网银转账的，账户是工商银行的（账号：6222080411001792700），转账到上海赞荣投资管理合伙企业，开户行是平安银行大连东港支行，账号是：11014705710001。入金后，公司没开据收款凭证，就有两份合同。目前有两笔一共十万元投资本金没有收回。
4、徐素媛陈述证实，其是被害人，同其他被害人的陈述基本一致。证实了被告单位的运营模式，自己投入资金的数额、方式、投资的产品及未兑付数额。其一共投资五万元，期限是一个月，收益率是年化6%。目前有五万元投资本金没有收回。
5、彭来群其是被害人，同其他被害人的陈述基本一致。证实了被告单位的运营模式，自己投入资金的数额、方式、投资的产品及未兑付数额。彭悦琪在家跟其人说她每个月有三十万元的任务，投一个月就能把钱拿回来，利息按照8%的年息计算，其就借了三十万元以其女儿彭悦琪名义投进去了，过了一个月本金和利息都拿回来了。2015年8月份其买了30万元的，过了一个月就把本金和利息拿回来了，利息一共是2000元。2015年9月29日，其又投资了10万元，之后这个钱就拿不回来了。
6、张薇其是被害人，同其他被害人的陈述基本一致。证实了被告单位的运营模式，自己投入资金的数额、方式、投资的产品及未兑付数额。2015年10月15日，承德申彤公司的彭悦琪拿着合同找其签的，期限三个月，其投资二十万元，投资的二十万元都没收回呢。
7、张久勤是被害人，同其他被害人的陈述基本一致。证实了被告单位的运营模式，自己投入资金的数额、方式、投资的产品及未兑付数额。其于2015年8月21日，在工商联大厦18层承德申彤大大公司的办公地点，购买了浅深酒店的投资项目，购买了二十万元，期限是一年的，收益率是年化13%。2015年9月25日，购买了万象和的投资项目，购买了二十万元，期限也是一年的，收益率是年化12%。2015年11月6日，购买了山东东建的投资项目，购买了二十万元，期限是一年的，收益率是年化12%+浮动收益。目前还有六十万元本金没有收回。
8、袁秀莲其是被害人，同其他被害人的陈述基本一致。证实了被告单位的运营模式，自己投入资金的数额、方式、投资的产品及未兑付数额。其在2015年10月30日购买的理财产品购买了十万元的吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金，期限是一年的，收益率是年化12%+浮动收益。第二次是在2015年11月7日，购买了五万元的CTC全国大学生创业就业实战营投资基金，期限是三十天，收益率是年化6%。入金后，公司没有给开具收款凭证。其有十五万本金到现在没有收回。
五、被告人魏超供述和辩解证实：其于2014年9月至今在上海申彤大大投资有限公司工作，2015年5月成立上海申彤大大投资有限公司承德分公司，其是法人代表。承德分公司经营地址在富华新天地1816室，成立时间是2015年5月14日，经营范围是经济与商务信息咨询服务（不含金融类、证券类、期货类）。我们分公司是河北省公司直接领导，直接领导人是河北省公司经理李军。承德有承德分公司和双滦分公司两家分公司，其是承德分公司的总负责人，双滦分公司负责人是付桂臣，付桂臣和ＸＸ是分总。公司是发传单等方式，具体由各分公司自己安排。理财产品预期年化收益率，一个月期年化收益率是8%，三个月期年化收益率是9%和10%，半年期年化收益率是10%、11%，一年期年化收益率是11%、12%，根据项目不同收益就不同。客户购买理财产品的流程是，首先客户确定购买理财产品，之后将投资款转账到理财产品相对应的账户，然后拿着汇款凭证到公司签订购买理财产品合同，合同一式两份，客户和公司各一份。不同的理财产品有不同的账户，这些投资项目的账户都是上海总公司给提供的，客户的投资款都不直接支付给承德公司。客户都是自己到银行打款，是知道投资资金的去向的客户投资的钱直接进入项目的账户，这些账户都是总公司提供的，我们承德分公司就是与客户签订合同，不给客户开具任何收据凭证。公司每个月的销售任务都是上海总公司下达给河北省公司，省公司再下达给承德分公司，每个月的销售任务从100万到500万元不等，对销售人员的业绩考核具体由销售管理部负责。客户投资期限是一个月和三个月的是到期后的七个工作日内直接将本金和利息打款到客户的账户上，投资半年和一年的是按季度返利息及本金。
证实：（1）承德申彤公司是由魏超筹建，其为法定代表人，是承德公司的总负责人。（2）承德申彤公司的经营范围是经济与商务信息咨询服务（不含金融类、证券类、期货类），不包括吸收公众存款。（3）公司是通过发传单等方式招揽客户，具体由各分公司自己安排。（4）承德申彤公司以理财的方式，由客户将钱款打到指定的账户。
上述证据，经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，被告承德申彤大大投资有限公司未经中国人民银行批准，向社会不特定对象变相吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人魏超作为该公司的直接责任人员，其应当对非法吸收公众存款、扰乱金融秩序的结果负责，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人魏超能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人魏超的辩护人提出其是从犯的辩护意见，本院不予支持；提出的其它辩护意见，本院予以采信。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告承德申彤大大投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人魏超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月15日至2019年4月14日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）
三、责令被告承德申彤大大投资有限公司退赔被害人张某某（具体明细单见附表）投资款人民币1228万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓立靖
人民陪审员 王卫红
人民陪审员 刘春艳
二〇一七年三月七日
书 记 员 安伯钊
附表：一、CTC一期（总计未兑现91人、550万元）
张远成2万。
剧建格5万。
董一梦2万。
郭淑华3万。
张景仪5万。
于浩军5万。
焦盟立18万。
赵素云1万。
袁秀莲5万。
王凤梅20万。
徐素艳5万。
于彩莲5万。
吴秀敏5万。
宋建新5万。
芦坐成5万。
徐素媛5万。
马国英9万。
芦利杰5万。
纪小玲5万。
秦伟10万。
周桂兰1万。
李宗波5万。
陈秋艳1万。
窦智杰10万。
岳维林1万。
闫海明6万。
付长浩5万。
赵娜5万。
张海龙5万。
王为35万。
韩志斌5万。
冷冬雪5万。
付凯5万。
于洋30万。
耿志玲6万。
李济辰5万。
高田5万。
尹中华5万。
赵晨羽6万。
贾凡愚5万。
李晓然5万。
贾思凡1万。
伊滨20万。
陶之侠5万。
崔晓敏10万。
于忠明1万。
白景莲5万。
李宝男10万。
曹忠诚5万。
李晓静5万。
苏建文5万。
常念新10万。
韩立峰5万。
王冰5万。
孙立爽1万。
陈雪峰5万。
杨勃5万。
赵玉民1万。
梁贤1万。
侯振2万。
侯瑞青5万。
董国明1万。
孙金兰5万。
辛永特10万。
苗地1万。
范彦艳1万。
刘繁荣4万。
孙昊珩55万。
郭志强1万。
刘广东5万。
宋明彪1万。
ＸＸ5万。
秦亚男5万。
王宝利5万。
杨兰英1万。
张云鹤10万。
杨波7万。
宋焕维1万。
陈晓磊1万。
尉诗文1万。
白雪梅1万。
郭向龙2万。
艾盛杰1万。
尉迟欣欣1万。
常红征5万。
姜显利1万。
张小宇5万。
王敏哲5万。
黄兆15万。
王树华1万。
于海燕5万。
二、浅深酒店投资（总计7人、100万元）
欧阳贤颖30万。
秦桂英10万。
张久勤20万。
赵艳君10万。
刘杰10万。
孟凡霞10万。
何啸10万。
三、中融固定收益（计1人、20万元）
董井财20万。
四、东金所（计147人、438万元）
秦桂英10万。
刘秀珍1万。
柴继红4万。
赵艳君2万。
李振田10万。
焦盟立11万。
冯伊敏5万。
徐亚君30万。
袁秀莲10万。
马永明30万。
温树贤10万。
王凤玉5万。
付桂臣1万。
马桂红10万。
赵洁30万。
董晓辉20万。
付长浩1万。
赵杰10万。
赵谦10万。
张海龙10万。
袁素芹1万。
缪慧琴5万。
景慧立5万。
池雅环5万。
李晓静10万。
宋营营10万。
胡晓东10万。
韩雅杰5万。
沈香芝5万。
李素侠10万。
睢忠和5万。
李建坤10万。
尚海旭5万。
王海涛10万。
张云鹤5万。
韩颖5万。
杨波5万。
高东阳10万。
张薇20万。
林杉10万。
刘子文10万。
黄兆15万。
黄祖耀2万。
池建国5万。
丁艳芬20万。
李兆刚10万。
周昭余5万。
五、万象和受让（6人、80万元）
秦桂英20万。
张荣勤20万。
纪小玲10万。
曹诚忠10万。
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