宁夏回族自治区贺兰县人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2017)宁0122刑初251号
公诉机关宁夏回族自治区贺兰县人民检察院。
被告单位青岛某有限公司，住所地山东省青岛市经济技术开发区。
法定代表人李某某。
诉讼代表人刘某某，该公司副总经理。
辩护人郝啸，北京市盈科（银川）律师事务所律师。
被告人李某某，男，1971年9月1日出生，汉族，大学本科文化，系青岛某有限公司总经理，住山东省青岛市。2017年10月24日，因单位行贿罪被宁夏回族自治区贺兰县人民检察院决定取保候审，同年11月30日被本院取保候审。
辩护人郭航宇，北京市盈科（银川）律师事务所律师。
宁夏回族自治区贺兰县人民检察院以贺检公诉刑诉[2017]245号起诉书指控被告单位青岛某有限公司（以下简称为某公司）、被告人李某某犯单位行贿罪，于2017年11月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月12日公开开庭进行了审理。贺兰县人民检察院指派检察员张丽雯、代理检察员王慧琳出庭支持公诉。北京市盈科（银川）律师事务所律师郝啸、郭航宇出庭分别为被告单位某公司、被告人李某某进行辩护。被告人李某某，被告单位某公司诉讼代表人刘某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区贺兰县人民检察院指控，某公司成立于2003年1月7日，法定代表人李某某。2009年年末，被告单位法定代表人、总经理李某某找到时任宁夏回族自治区农业综合开发办公室主任、宁夏园艺产业园项目建设指挥部总指挥陈某某（另案处理），请其介绍绿化工程。陈某某帮助被告单位承揽了宁夏××园景观绿化工程，被告人李某某在承揽工程的过程中认识时任宁夏园艺产业园项目建设指挥部副指挥张某某（另案处理）。2010年4月20日，宁夏××园办公室在未进行招投标的情况下，与被告单位签订《建设工程施工合同》，由被告单位先行进场施工。2011年5月，宁夏××园办公室对该工程项目补办招投标手续，并由被告单位中标。1.2010年7月，被告人李某某为感谢陈某某在其承揽宁夏××园在宁夏××园绿化工程时提供的帮助，从被告单位账上支取50万元人民币送给陈某某。2012年，被告人李某某到陈某某家称公司资金困难，陈某某将50万元现金给被告人李某某。2.2010年11月，被告人李某某为感谢张某某在被告单位进场施工期间给予的帮助，也为能够顺利结算工程尾款，从被告单位账上支取20万元人民币送给张某某。2011年1月，被告人李某某从被告单位账上支取20万元为张某某交纳购房款。
公诉机关认为，被告单位某公司、被告人李某某为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员财物90万元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人李某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。故建议对被告单位某公司判处罚金，对被告人李某某在有期徒刑二年至四年的幅度内量刑，并处罚金。针对上述指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据予以证实，提请本院依法判处。
被告单位某公司诉讼代表人刘某某、被告人李某某均对起诉书指控的犯罪事实、罪名没有异议，刘某某同意公诉机关量刑建议，被告人李某某辩称公诉机关量刑建议过重。
被告单位某公司的辩护人郝啸对起诉书指控被告单位罪名没有异议，量刑方面辩称，被告人李某某在被追诉前主动交代单位行贿行为，具有可以减轻或者免除处罚情节；没有造成任何国家损失，社会危害性小。
被告人李某某的辩护人郭航宇对起诉书指控被告人罪名没有异议，量刑方面辩称，被告人李某某在被追诉前主动交代单位行贿行为，真诚悔罪，具有可以减轻或者免除处罚的法定情节；积极退赃；自首。建议对被告人李某某在一年有期徒刑以下量刑，宣告缓刑或者免除刑事处罚。
经审理查明，被告单位某公司成立于2003年1月7日，法定代表人、总经理系被告人李某某。2009年年末，被告人李某某向时任宁夏回族自治区农业综合开发办公室主任、宁夏园艺产业园项目建设指挥部总指挥陈某某（另案处理）请托为被告单位介绍绿化工程。后陈某某帮助被告单位某公司承揽宁夏××园景观绿化工程。在上述工程承揽、施工期间，被告人李某某逐渐熟识时任宁夏园艺产业园项目建设指挥部副指挥张某某（另案处理）。2010年4月20日，在未进行招投标下，宁夏××园办公室与被告单位某公司签订建设工程施工合同，宁夏××园办公室向某公司发包了宁夏××园景观绿化工程，随后某公司进场施工。2011年5月，宁夏××园办公室为某公司补办了招投标手续。被告人李某某为感谢陈某某、张某某在上述工程取得、施工、结算等过程中给予被告单位某公司的帮助，支取被告单位某公司现金送给陈某某、张某某。具体分述如下：
1.2010年7月份的一天，被告人李某某送给陈某某人民币50万元现金。2012年，陈某某退给被告人李某某50万元现金。
2.2010年11月份的一天，被告人李某某送给张某某人民币20万元现金，后又于2011年1月份的一天，为张某某交纳20万元购房款。被告人李某某主动归案且归案后能如实供述自己的罪行。
上述事实，经法庭公开举证、质证并由法庭采信的下列证据予以证实：
1.立案决定书，证明本案由贺兰县人民检察院于2017年10月24日立案侦查。
2.户籍证明书，证明被告人李某某生于1971年9月1日，作案时已达到完全刑事责任年龄。
3.银川市人民检察院调取证据通知书及回执、清单、宁夏回自治区人民检察院反贪污贿赂局案件材料、贺兰县人民检察院调取证据通知书及清单，证实案件书证来源，其中建设工程施工合同、园林绿化验收报告、付款凭证、青岛某有限公司账户明细、李春良账户明细、李某某建行宁夏分行账户明细、取款凭条来源于宁夏回自治区人民检察院反贪污贿赂局。陈某某户籍、任职文件、关于李某某行贿案的部分材料来源于吴忠市中级人民法院。
4.宁夏回族自治区机构编制委员会《自治区机构编制委员会关于印发自治区农业综合开发办公室机构编制方案的通知》，证实宁夏回族自治区农业综合开发办公室为自治区财政厅所属正处级事业单位。
5.宁夏回族自治区人民检察院调取证据清单、青岛某公司营业执照、青岛某公司说明，证实（1）青岛某天下景观公司成立于2003年1月7日，法定代表人为李某某。2010年该公司承揽建设宁夏园艺产业园的项目。（2）宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程相关材料来源于宁夏回族自治区农业综合开发办公室。
6.干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表、干部调动审批呈报表、中共宁夏回族自治区委员会《关于罗ＸＸ等同志职务任免的通知》《关于高平等同志职务任免的通知》、宁夏回族自治区人民政府文件《自治区人民政府关于陈某某等任职的通知》《自治区人民政府关于高平等职务任免的通知》、宁夏农业综合开发办公室《关于陈某某自然履行中国（银川）园艺产业园财政厅承担任务工程建设管理办公室主任及工程建设协调小组组长职责有关情况的说明》，证实2009年2月至2016年11月22日，陈某某任宁夏农业综合开发项目领导小组办公室主任（副厅级），2009年任园艺产业园工程建设指挥部总指挥。
7.一般行政职务任职审批表、宁夏回族自治区人民政府办公厅《自治区人民政府办公厅关于成立自治区园艺产业园建设暨首届中国（宁夏）园艺博览会筹备工作领导小组的通知》、宁夏回族自治区财政厅《关于吴某某等同志任职的通知》《关于组建财政厅<中国（银川）园艺产业园暨首届博览会>筹办协调小组的通知》《关于工程建设指挥部文件签字分工的通知》《关于工程建设指挥部文件签字分工的通知》，证实（1）张某某任宁夏农业综合开发办公室项目评估科科长，2009年2月，自治区园艺产业园建设暨首届中国（宁夏）园艺博览会筹备工作领导小组成立后，张某某为工程建设管理办公室工作人员，2009年任园艺产业园工程建设指挥部副总指挥，其妻子是李玉洁。（2）宁夏园艺产业园（财政）工程建设指挥部总指挥负责签署商务合同、分包协议、工程建设中的重大事项、付款等凡与资金有关的文件，签字后立即生效。副总指挥负责签署工程建设中的一般技术问题、技术合同、技术要求、会议通知、会议纪要等凡与资金无关的文件，签字并加盖指挥部公章后生效。通知由张某某拟稿、陈某某审签。
8.建设工程施工合同、园林绿化工程验收报告、基本建设工程结算审核表、青岛某公司预付工程款明细账、宁夏园艺产业园建设办公室记账凭证、中国农业银行结算业务申请书、付款申请、收据、发票复印件、关于植物景观绿化借款的申请、宁夏园艺产业园建设办公室记账凭证、付款通知、关于园艺产业园前广场景观绿化初验意见，证实（1）2010年4月20日，宁夏××园办公室与青岛某有限公司签订建设工程施工合同，工程名称”宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程”，开工日期2010年4月25日，竣工日期2010年8月3日，组成合同的文件包括①本合同协议书,②本合同专用条款，③标准、规范及有关技术文件，④图纸，⑤工程量清单，⑥工程报价单或预算书，⑦中标通知书。发包人为中国（银川）园艺产业园建设领导小组办公室，法定代表人陈某某，承包人为青岛某有限公司，法定代表人李某某（签章）。（2）2010年10月13日，宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程验收合格。（3）中国（银川）园艺产业园建设领导小组办公室与青岛某公司支付工程款的情况，其中基本建设工程结算审核表、初验意见有张某某的签字、借款申请、付款申请、收据、发票上有陈某某和张某某的签字。2016年6月向被告公司支付工程款1327500元。
9.中标通知书、投标函、授权委托书、工程收费表、投标人报名登记表、开标记录等招投标材料，证实2011年5月24日，银川园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程由青岛某有限公司中标，招标人是张某某。
10.银行账户明细，证实青岛某天下景观有限公司青岛银行802060200104775账户明细、李春良青岛银行802060200246774账户明细、李某某建设银行×××账户明情况：2010年5月14日，青岛某天下景观有限公司通过支票转账给李春良145万元，李春良转给李某某100万元；2010年7月5日，青岛某天下景观有限公司通过支票转账给李春良123万元，李春良转给李某某116万元，李某某6月24日现金支取50万元，7月12日现金支取20万元，2011年2月1日现金支取20万元；建设办公室付的工程款1327500元。
11.银川市商品房买卖合同、购房交款凭证及收据、银行进账单、李某某中国建设银行现金交款单、森林公园G岛联合开发建设协议，证实拉普斯置业有限公司综合项目部与宁夏昊盛房地产开发有限公司协议联合开发森林公园G岛商住项目。李玉洁与拉普斯置业有限公司签订商品房买卖合同购买了森林公园G岛1-2-903号房。2011年2月1日，李某某向宁夏昊盛房地产开发有限公司交纳房款现金20万元。
12.中国工商银行转账凭证、收据，证实2017年9月6日被告人李某某向检察机关退缴赃款50万元。
13.到案经过、本院交款通知书，证实2017年10月23日，贺兰县人民检察院反贪局办案人员电话通知李某某接受调查，被告人李某某到案后如实供述其存在的犯罪行为。2017年12月28日被告单位某公司向本院预交罚金30万元。
14.证人张某某证言，证实（1）张某某1993年至2017年在自治区农发办工作，期间2009年任宁夏贺兰园艺产业园项目建设指挥部副指挥，主要负责园区工程项目建设方面的工作，具体包括设计图纸、招投标、工程进度、工程验收等。（2）2010年4月，宁夏园艺产业园前广场三角地、办公区需要进行景观绿化，陈某某到园艺产业园检查相关工程情况时跟张某某说他认识一个专业做园林绿化的人叫李某某，他会让李某某将产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程拿一套方案给张某某，让其组织评审一下，如果没有问题就让李某某干这个工程。之后李某某拿了一套方案，张某某评审合格后安排李某某先进行施工，开始施工后补了招投标手续，签了建设工程施工合同。李某某的公司进行园区绿化工程施工需要进行招投标，招投标在工程施工前进行，中标的单位才能进行施工。（3）李某某的青岛某公司是陈某某打招呼让进场施工的，张某某按照陈某某的要求评审方案，在施工中张某某特别对李某某的公司进行关照，他们公司得以在施工的时候不受其他施工单位的干扰，协调李某某的公司在产业园工程的开展，让李某某负责施工的项目顺利完工，优先验收拿到工程款。李某某说张某某人很好给他帮了大忙，要感谢张某某，大概11月的时候，在张某某的办公室李某某用手提袋给张某某了20万元现金。20万元其妻子李玉洁直接去银行交到开发商的银行账户了。（4）2011年年初，李某某跟张某某闲聊，张某某说最近买了一套房子，李某某就要给张某某赞助点，之后张某某让李某某直接把钱打到森林半岛的房地产公司的账上。过了几天，李某某给张某某打电话说他在房产公司交了20万元。
15.证人陈某某证言及自书犯罪经过，证实（1）李某某是青岛某有限公司的法定代表人，是陈某某妻子白启辉小姨家的孩子。2009年，李某某的公司到宁夏发展要干绿化工程，跟陈某某说如果有绿化工程的活他想干点，陈某某就答应了。2010年，宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区要做绿化，陈某某就想让李某某干这个项目。2010年3、4月的一天，当时产业园建设现场副总指挥张某某给李某某汇报请示产业园前广场三角地的绿化事项，陈某某打电话让李某某拿一套设计方案，把方案给张某某搞评审。之后陈某某给张某某打招呼，李某某的设计方案通过了专家评审，并顺利进场施工。李某某的青岛某公司负责宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程的施工，是由其给园艺产业园副总指挥张某某打招呼，让张某某安排李某某公司先进场施工，后补招投标手续。（2）2010年7、8月份的一天，李某某到陈某某湖畔嘉苑小区的家里，说在承揽这个工程过程中全靠陈某某的帮忙，非常感激，就将一个黑色塑料袋放到陈某某家的茶几上，李某某走后陈某某打开看到里面是50万元现金。2012年夏天，陈某某将这50万元还给李某某。
16.被告人李某某供述与辩解，证实（1）青岛某景观工程有限公司2003年11月成立，注册资本50万元，一共有5个股东，有陈良旭、陈美莲、李某某、还有两个人李某某记不清了。陈良旭是公司的大股东，公司主要是李某某在经营，其他几个股东都不参与经营、公司的经营范围是景观绿化施工、园林工程设计、施工。李某某是公司的法定代表人，也是公司的总经理，负责公司的全面运营。公司自成立之日起，重大决策都是由李某某作出，不需要通知其他股东和集体决策。（2）青岛某公司在自治区农发办主任陈某某的帮助下承揽了宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程，事后李某某为感谢陈某某对其公司承揽工程的帮助，给陈某某送50万元人民币。（3）青岛某公司承揽了宁夏园艺产业园前广场、三角地、办公区景观绿化工程，在施工期间得到了园艺产业园工程建设指挥部副总指挥张某某提供的帮助，李某某为感谢张某某对其公司施工时提供的帮助，事后给张某某送20万元人民币，又给张某某交了20万元购房款。
本院认为，被告单位青岛某公司、被告人李某某违反国家规定，给予国家工作人员财物90万元，情节严重，被告单位青岛某公司、被告人李某某的行为构成单位行贿罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立。被告人李某某主动归案且归案后能如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。对于辩护人辩称在被追诉前被告人李某某主动交待单位行贿行为，依法可以减轻处罚或者免除处罚的意见，经查在被追诉前，被告人李某某主动仅交代了部分单位行贿行为，并未交代向张某某行贿40万元的事实，故辩护人的上述减轻或免除处罚的意见无事实和法律依据，本院不予采纳，但基于上述情节，酌情对被告单位及被告人从轻处罚。对于公诉机关建议对被告人李某某并处罚金的建议，经查，1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条规定，单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。2015年11月1日施行的《中华人民共和国刑法修正案（九）》将该条款中直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任，增加了罚金刑，加重了对单位行贿罪的直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑罚。被告单位青岛某公司、被告人李某某行贿时间发生在2010年至2011年期间，按照从旧兼从轻原则，应适用1997年《中华人民共和国刑法》，故公诉机关的该意见不能成立，本院不予采纳。公诉机关建议对被告单位青岛某有限公司判处罚金，予以采纳。为了惩戒行贿犯罪，维护国家工作人员的廉洁性，依照1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条及《中华人民共和国刑法》第十二条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下:
一、被告单位青岛某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）。
二、被告人李某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在收到判决书后的第二日起十日内向本院或直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本七份。
审判长田彦宏
人民陪审员李兴祥
人民陪审员金光生
二〇一七年十二月二十八日
书记员侯玉婷
附：判决依据的主要法律条文
1997年《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处罚较轻的，适用本法。
本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决、继续有效。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
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