新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）新0109刑初271号
公诉机关乌鲁木齐市米东区人民检察院。
被告人李某某（绰号：黑老包），男，1967年3月5日出生于新疆乌鲁木齐市，汉族，小学文化程度，个体户，住乌鲁木齐市米东区。2013年7月2日因犯寻衅滋事罪、重大责任事故罪被乌鲁木齐市达坂城区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。2015年12月22日因本案被刑事拘留，2016年1月27日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。
辩护人刘峰，新疆世源律师事务所律师。
辩护人潘星蓉，新疆世源律师事务所律师。
被告人林某某，男，1975年4月29日出生于浙江省平阳县，汉族，初中文化程度，个体户，系新疆某有限公司法定代表人，住乌鲁木齐市。2015年12月22日因本案被刑事拘留，2016年1月27日被逮捕。2017年6月14日被取保候审。
辩护人杨春光，新疆新纪元律师所律师。
被告人刘某某，男，1969年10月17日出生于浙江省苍南县，汉族，初中文化程度，系新疆某有限公司法定代表人顾问，住乌鲁木齐市。2002年10月8日因犯合同诈骗罪被浙江省高级人民法院判处有期徒刑十五年，并处罚金二十万元。2016年3月4日因本案被刑事拘留，同年4月8日被逮捕。2017年7月6日被取保候审。
辩护人吴金峰，新疆新纪元律师事务所。
乌鲁木齐市米东区人民检察院以乌米检公诉刑诉（2016）240号起诉书指控被告人李某某、林某某、刘某某犯非法采矿罪一案，于2016年6月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。乌鲁木齐市米东区人民检察院指派检察员牛某1、王某1出庭支持公诉。被告人李某某及其辩护人刘峰、潘星蓉，被告人林某某及其辩护人杨春光，被告人刘某某及其辩护人吴金峰到庭参加了诉讼。本案经本院审委会讨论决定，现已审理终结。
乌鲁木齐市米东区人民检察院指控：
2012年6月18日，被告人刘某某代表新疆某有限公司（乙方，以下简称“中安公司”）与王某2代表的新疆甘电投辰旭能源有限公司（甲方，以下简称“新疆甘电投公司”）签订了《新疆瑞丰沙沟煤矿内部安全生产经营管理责任书》，约定“乙方必须按照甲方提供的采掘计划和已批准的采煤方法开采。……乙方在责任期间不得以各种方式进行转包或转租……第四条：乙方负责煤矿采、掘、电、运、通、安全、静音管理等……第七条：管理费缴纳，乙方按照10万吨/年500万元的管理费缴纳，……”2012年6月29日“中安公司”向“新疆甘电投公司”支付风险抵押金300万元。
2013年3月20日“中安公司”制定《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填治理方案》，规定“组织机构：组长刘某某……采坑回填基本情况：矿井地面采区东某1原采坑东、西长约425米，宽160米，深80米，总体积408万立方米；前期瑞丰煤矿组织人员对采坑进行了回填，但未全部进行回填；未回填部分东西长约280米，地面平均宽度14.77米，深60米，体积200万立方米。……工程概况：回填土方200万立方米，取土来源主要为矿区周围500米内的山梁戈壁和附近黄土山，回填范围由甘电投辰旭能源有限公司协调瑞丰煤矿原矿主与中安公司解决。……施工日期为2013年4月10日至2013年9月20日结束，回填土方量为200万立方米。……”2013年3月26日“新疆甘电投公司”向“中安公司”下发《关于瑞丰沙沟煤矿地面采坑继续回填的批复》（辰旭新能司发[2013]12号），同意该公司对地面采坑进行回填治理，并禁止对原地面采坑进行回采。
2013年5月31日被告人刘某某代表“中安公司”与A某（新疆瑞丰沙沟煤矿原业主）签订《回填协议》，称A某与“新疆甘电投公司”签订了资产收购协议，由A某负责采区内塌陷坑的回填工作但未能按时回填。A某与刘某某达成协议，约定A某向刘某某支付先行回填的费用180万；刘某某在收到首期100万后立即动工回填。
2013年5月31日被告人刘某某、林某某代表“中安公司”（甲方）与被告人苏某某、李某某（乙方）签订《承包地面采坑回填减压合同》，约定“甲方将新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填治理及减压工程承包给乙方，乙方必须按照《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑治理方案》进行回填治理，并向甲方支付押金人民币300万元。……因采煤包括回收煤造成周边环境影响的乙方必须进行治理。采空区须完成不少于三分之一的回填工程量。……乙方在履行本合同过程中发生的机械、油料、人员关系协调等一切费用自行承担……在乙方治理施工过程中，出现回收煤由乙方实际自行回收。回收煤必须从甲方磅房过磅，并以过磅数量为甲乙双方回收煤计量标准。乙方每吨回收煤付给甲方管理费15元……回收煤每过磅达到5000吨时，双方结算一次。”
2013年5月31日被告人刘某某与被告人林某某签订《股权转让协议》，约定将被告人刘某某及公司另一股东林某1（甲方）所持有的“中安公司”股权，以1120万元的价格转让给林某某（乙方）。……乙方享有与承担公司2012年6月18日和新疆甘电投公司签订的《新疆瑞丰沙沟煤矿内部安全生产管理责任书》，享有与承担新疆甘电投公司[2013]12号批复给公司地面采坑回填项目治理的收益和风险；享有并承担公司与苏某某2013年5月31日签订的《承包地面采坑回填减压合同》的收益和风险。……自协议生效之日起，甲方完全退出公司及新疆瑞丰沙沟煤矿的经营，不再参与经营、安全生产管理与公司财产利润分配。……公司与原矿长A某因地面采坑回填于2013年5月31日签订的《回填协议》由甲方享有与乙方无关。乙方生产后，每生产出一吨煤向甲方上交20元的管理费。
经公安机关查明：2012年6月18日被告人刘某某内部承包新疆瑞丰沙沟煤矿井下采煤后，即着手组建了采煤工作队伍和管理人员；因新疆瑞丰沙沟煤矿井下水、火事故，无法正常开采；被告人刘某某遂开始着手实施对煤矿地面进行治理。2013年5月31日被告人林某某与被告人刘某某签订股权转让协议后，留用了包括矿长张某2、财务管理人员林某某等人在内的部分管理人员。
2013年5月31日被告人李某某、苏某某与被告人刘某某、林某某签订《承包地面采坑回填减压合同》，在具体施工中在对新疆瑞丰煤矿原矿主A某遗留下的地面采坑继续进行回填；同时为牟取高额利润，对新疆瑞丰煤矿取土区域大肆展开挖掘，采挖地表下煤炭。在具体施工和煤炭采挖过程中，“新疆甘电投公司”多次召集有被告人刘某某、林某某、苏某某、李某某等人参加的安全会议，确定“新疆甘电投公司”安排公司人员牛某2，“中安公司”安排张某2等人为现场施工指挥人员，被告人李某某召集并协调各施工队具体施工的组织模式。2014年1月20日因米东区国土执法部门对新疆瑞丰煤矿检查时，对该矿的非法开采行为进行制止。被告人刘某某、林某某决定利用2012年7月26日乌鲁木齐市米东区煤炭工业管理局针对“新疆东某2工贸有限公司米泉沙沟煤矿+615水平43-1煤层东某1放顶煤回采工作面顶板处理”的《对新疆甘电投辰旭能源有限公司‘采空区顶板处理方案的请示’的批复》（米煤字[2012]57号）文某1有关地面开挖治理的内容（治理方案为：1.揭露地表覆盖层，查清煤层露头自燃点和采空区煤柱位置以及小窑分布情况，对出现塌陷坑内着火的煤炭进行处理。2.根据采空区煤柱和小窑煤柱位置，进行钻孔爆破处理，对小窑井筒进行处理后封堵。3.井下在工作面上部，布置爆破巷道，对采空区的煤柱进行长孔爆破，彻底粉碎煤柱的支撑力，最终达到与地面回填区联通踏实，应对执法部门的检查。之后由“新疆甘电投公司”安排该公司总工程师郭某2制作了涵盖新疆东某2、瑞丰沙沟煤矿两矿的《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字[2013]10号），并擅自规定“开挖1210米，其中瑞丰矿150米，东某2矿1060米，上口宽400米，下口宽137米，深度地平面以下100米，面积达48.4万平方米，预计土方量3200万方……”等内容。被告人刘某某、林某某持米煤字[2012]57号等文件，分别向米东区煤炭管理部门和国土资源管理部门报批，并于2014年3月3日取得乌鲁木齐市国土局《关于对新疆甘电投辰旭能源有限公司申请灾害隐患治理有关问题的意见》（乌国土资函[2014]199号）批文，罔顾批文某1“对你公司上报的对煤矿灾害隐患实施治理报告，反映的矿山开采的问题，经2012年8月7日东疆监察分局发文需治理井田范围内存在的采空区大范围悬顶灾害……对2012年5月27日放顶煤回采工作面顶板处理方案我局无异议”的实际内容，对外宣称涵盖东某2和瑞丰沙沟煤矿的治理项目获得批准并将相关文件交被告人李某某施工使用。自2014年4月起，被告人李某某按照新甘煤字[2013]10号文，开展了针对新疆瑞丰沙沟煤矿及相邻的新疆东某2工贸有限责任公司米泉沙沟煤矿和采矿权空白区等范围内大规模的地面采挖煤炭活动。
期间，成立了由“新疆甘电投公司”、“中安公司”、被告人李某某等人分别指派共同监磅的磅房，对被告人李某某指挥采挖出的煤炭统一核算。按照相关合同规定，核算后由被告人刘某某指派被告人林某某持核算磅单、“中安公司”财务专用章与李某某进行接洽，由李某某安排儿媳孙某向林某某支付相应款项。被告人刘某某、林某某、李某某三人商定，被告人李某某所挖煤炭，梢头煤不算，其余煤炭按照每吨17元的价格向“中安公司”分成，由被告人林某某向被告人李某某收取后，再按比例向被告人刘某某（58.8%）、林某某（41.2%）转账。
公安机关调取的收条及查证的部分银行转账明细显示：2013年6月1日被告人李某某安排孙某向刘某某提供的林某某62×××26卡号内支付300万元作为向新疆某有限公司支付合同保证金。2014年8月13日至2014年12月18日林某某分别从李某某儿媳孙某处分24笔收到支付的769万元。2015年1月9日至7月17日李某某安排孙某分10笔向刘某某支付186.5万元（含刘某2打款30万，其余均为孙某）。2015年6月11日林某某自李某某处收到3万元。林某某代表刘某某和林某某收款后，使用卡号为62×××78的农业银行卡（收入1078.6216万元）按照刘某某和林某某安排的比例，分别向林某某转账179.95547万元，以管理费名义转账613.2035万。
另经公安机关查明：被告人李某某负责煤炭采挖和销售，经被告人刘某某介绍李某某与蒋某1等人签订了大额煤炭销售合同。1.2014年10月14日乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司（甲方）与新疆驰盛投资有限公司（乙方）签订了《煤炭采购合同》，约定：甲方在米泉市羊毛宫二矿提供发热量>5000大卡/千克的煤，甲方在双方共同认定的煤场囤煤8万吨以上，乙方按照混合煤120元/吨的价格预付甲方一千万元货款。2014年10月16日至10月24日乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司的孙某向新疆驰盛投资有限公司出具了收到预付煤款800万元的收据；2015年4月13日李某某向新疆驰盛投资有限公司出具了收到901232元的收据。赵某12014年10月20日至2014年12月3日共计提煤34202.68吨（有提煤单据的为10952.99吨）。2.2014年12月4日李某某代表乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司（甲方）与蒋某1代表的新疆聚蓉合商贸有限公司（乙方）签订了《煤炭购销合同》，约定：甲方将沙沟瑞丰煤矿场地煤炭以100元/吨的价格销售给乙方，乙方支付预付煤款1200万元后将甲方煤炭包销。2014年12月5日至12月31日间乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司的孙某向新疆聚蓉合商贸有限公司出具了收到煤款510万元的收据。蒋某12014年12月18日至2015年1月7日购入煤炭16671.16吨（有提煤单据支持的为10276.11吨）。
另被告人李某某自行对外销售部分煤炭及煤矸石，经查证属实有2015年4月9日向童某出售价值67856元的1357.12吨沫煤；2015年4月向何某1出售3079.3吨煤矸石；2015年8月向郭某1出售2030.68吨煤矸石。
乌鲁木齐市公安局米东区分局向自治区国土资源厅非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定委员会申请鉴定该矿矿产资源破坏价值，2016年6月该委员会做出新国土资鉴[2016]17号鉴定意见，并出具了《新疆乌鲁木齐市米东区沙沟非法采煤造成矿产资源破坏价值鉴定报告》认定新疆乌鲁木齐市米东区沙沟非法采煤造成矿产资源破坏资源量共154.393万吨（东某2采矿权范围内开采的煤炭资源量为54.070万吨；甘电投采矿权<原新疆瑞丰沙沟煤矿>范围内开采的煤炭资源量为55.381万吨；矿业权空白区开采的煤炭资源量8.586万吨资源量），非法采矿造成矿产资源破坏价值为10189.39万元（乌价认字[2015]4200号估价鉴定结论书，2014年浅地表混合原煤平均出矿单价66元）。
另查明，新疆瑞丰沙沟煤矿被许可的开采方式为“地下开采”，“中安公司”无相应煤炭开采资质。新疆煤矿安全监察局东某3监察分局出具证明称，新疆东某2米泉沙沟煤矿+615水平43-1煤层东某1放顶煤回采工作面顶板处理方案只适用新疆东某2米泉沙沟煤矿，不针对其他煤矿。
新疆维吾尔自治区国土资源厅回复《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填减压治理项目是否立项批复》，称经查无此项目。乌鲁木齐市米东区煤炭工业管理局出具证明称未对《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字[2013]10号）进行审批：乌鲁木齐市国土资源局米东区分局出具证明称依照国家相关规定，所有矿山生产企业违反依法批准的开发利用方案进行采掘生产的，均属于违法违规生产。
新疆某有限公司于2012年6月18日在乌鲁木齐市工商行政管理局成立的企业，经营范围为“矿业投资、咨询、矿产品及机械设备销售等业务”。“中安公司”法定代表人2013年12月5日由被告人刘某某变更为朱某1，2014年6月27日变更为林某某；但截止2016年3月16日工商档案查询结果显示新疆某有限公司股东为被告人刘某某（出资400万，占公司80%股权）、林某1（出资100万元，占公司20%股权）。
乌鲁木齐市米东区国土资源执法监察大队分别于2014年1月20日、2015年2月9日、8月13日先后三次对发现新疆瑞丰沙沟煤矿在煤矿范围内露天采挖煤炭资源的行为，发出《责令停止违法行为通知书》；并于2014年2月10日、2015年5月13日先后两次做出行政处罚决定。乌鲁木齐市米东区国土资源局、乌鲁木齐市米东区煤炭工业管理局也多次发文、发函要求新疆瑞丰煤矿纠正露天开采煤炭的违法行为，被告人刘某某、林某某、李某某、苏某某、林某某等人明知违法行为，仍然继续实施采挖行为。
公诉机关认为，被告人李某某、林某某、刘某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自露天采矿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。
被告人李某某及其辩护人刘峰认为：
1.被告人李某某回填治理的行为不符合非法采矿罪的犯罪构成。
（1）非法采矿罪的客观方面是未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的单位或者个人。新疆甘电投辰旭能源有限公司安排公司人员牛某2在瑞丰沙沟煤矿回填治理施工现场指挥，被告人李某某是基于与中安公司签订的《承包地面采坑回填减压合同》，依照新疆甘电投辰旭能源有限公司制定的《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字【2013】10号），并按照新疆甘电投辰旭能源有限公司安排的人员现场指挥，进行回填治理，煤炭业的回填治理不需要具备相关资质，被告人李某某在回填治理过程中回收煤矸石、梢头煤，不是非法采矿行为，而是合法的治理行为。
（2）主观方面非法采矿罪的犯罪构成要求被告人主观方面为故意，即明知或者应知其行为侵害国家矿产资源，使国有资产受损却依然希望或放任这种结果发生。根据本案事实新疆甘电投辰旭能源有限公司有权对该煤矿进行回填治理，在对瑞丰沙沟煤矿回填治理的过程中新疆甘电投辰旭能源有限公司、某有限公司、被告人李某某分别指派了共同监磅的人员。对被告人李某某回收的煤炭统一核算并分成，这说明被告人李某某的行为是经过新疆甘电投辰旭能源有限公司许可的。本案被告人李某某只是作为新疆甘电投辰旭能源有限公司许可的施工方而已。另乌鲁木齐市国土局《关于对新疆甘电投辰旭能源有限公司申请灾害隐患治理问题的有关意见》（乌国土资函【2014】199号）批文表述含糊、语义不明，让被告人李某某完全有理由相信其依据《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字【2013】10号）的治理行为不仅仅新疆甘电投辰旭能源有限公司许可，也是经过国家有关机关的批准的，是合法合理的。显然被告人李某某在主观上并没有破坏国家矿产资源的故意。
2.新疆维吾尔自治区地质勘查开发局第九地质大队2016年6月所做的《新疆乌鲁木齐米东区沙沟非法采煤造成矿产资源破坏价值鉴定报告》的鉴定程序违法、鉴定内容不符合客观实际，该报告不能作为定案依据。
（1）出具鉴定报告的鉴定机构及其鉴定人员没有鉴定资质程序违法。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条规定：“对案件所涉的有关专门性问题难以确定的，依据下列机构出具的鉴定意见或者报告，结合其他证据作出认定：（一）司法鉴定机构就生态环境损害出具的鉴定意见；（二）省级以上人民政府国土资源主管部门就造成矿产资源破坏的价值、是否属于破坏性开采方法出具的报告；（三）省级以上人民政府水行政主管部门或者国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构就是否危害防洪安全出具的报告；（四）省级以上人民政府海洋主管部门就是否造成海岸线严重破坏出具的报告。”但本案中由自治区地质勘查开发局第九地质大队出具鉴定报告，其既不是司法鉴定机构也不是省级以上人民政府国土资源主管部门，同时该报告中没有附相关鉴定人的鉴定资质证书，无法证明鉴定人员有相关的鉴定资质。
（2）瑞丰沙沟煤矿和东某2煤矿两矿均为老矿，在上世纪七八十年代就已经开始被人开采了。李某某进行回填治理之前就已存在大量的采空区和塌陷区；但该鉴定报告的内容包含了两矿自开采之后存在全部采空区及塌陷区，没有区分李某某开采之前和之后采空区和塌陷区的数值，而笼统的都认定为是被告人李某某回填治理造成的，这种结论明显不符合客观事实。
（3）鉴定结果称瑞丰沙沟煤矿和东某2之间存在空白区，不属于新疆甘电投辰旭能源有限公司可以许可回填治理的范围内。辩护人认为认定是否属于空白区的有权机构应当是国土部门或煤炭主管部门，而不应当是鉴定机构。鉴定机构的认定显然超越职权范围。
（4）该鉴定报告认为瑞丰沙沟煤矿和东某2煤矿存在非法采矿行为是明显不合法的，对于该煤矿是否存在非法采矿行为应当由人民法院来认定，鉴定机构对案件性质是无权评价的。
（5）该鉴定报告在估价部分没有按不同热值不同价格的方法来确认煤的总价值，只是笼统的依据乌鲁木齐市价格认定中心出具《涉案物品估价鉴定结论书》以66元每吨的价格来计算已开采的矿产资源总价值，这明显是不符合市场实际情况的。
3.米东区国土资源局收取矿产资源补偿费的事实证明李某某的施工行为是合法行为。
应米东区国土资源局的要求李某某已向其缴纳了六万多元的矿产资源补偿费，该事实有相关票据及米东区国土资源局的相关工作人员的证言为证。依据国务院发布的《矿产资源补偿费征收管理规定》只有合法采矿行为可以收取矿产资源补偿费，米东区国土资也是依据《矿产资源补偿费征收管理规定》收取的矿产资源补偿费。该收费行为完全可以认定国土资源部门也认为李某某的施工行为是合法行为。
4.新疆甘电投辰旭能源有限公司出具的多份文件涉嫌造假企图规避自己的责任，该若干文件无法证明被告人李某某有罪。
新疆甘电投辰旭能源有限公司出具的《瑞丰煤矿专题会议纪要没有签到册也没有附被告人李某某等人的签名，无法证明新疆甘电投辰旭能源有限公司实际召开过该专题会议，也不能证明被告人李某某知道会议内容。新疆甘电投辰旭能源有限公司的发函（辰旭新能司函【2015】1号-9号）没有送达中安公司也没有送达被告人李某某。无法证明被告人李某某违反新疆甘电投辰旭能源有限公司回填治理的要求私自开采矿产资源牟利。甘电投出具的多份文件与本案其他证据明显冲突涉嫌造假，企图规避自己的责任。其主要目的就是将自己的责任转嫁到他人身上。
5.李某某销售的煤矸石为废料，如果认定也应当从总价中扣除。
与被告人李某某存在买卖关系的及为李某某提供劳务的证人有何某1、郭某1、刘某1、童某，这些人均表示从被告人李某某处购买的是煤矸石，提供劳务的在回填治理施工中运输的也是煤矸石。煤矸石在煤矿行业中普遍被认为是废料，不具有矿产资源的价值。故本案涉及的全部煤矸石都不应当计入总价之中。
综合上述几点理由，辩护人认为公诉机关指控被告李某某犯有非法采矿罪的事实不清、证据不足，指控的罪名依法不能成立。请求法院依法判决被告人李某某无罪。
被告人林某某及其辩护人杨春光认为：
1.构成非法采矿罪核心要件之一是未取得采矿许可证。本案中作为中安公司法定代表人的林某某依据中安公司与甘电投公司2012年6月18日与中安公司签订了安全经营责任书，对甘电投所拥有的瑞丰煤矿和东某2煤矿进行安全病害治理，此时的中安公司只是甘电投公司内部的一个生产单位，完全接受甘电投公司的领导，对外也以甘电投公司的名义开展活动，对此甘电投公司所提供的多份会议纪要的内容可以充分证实。在林某某、李某某等对瑞丰煤矿、东某2煤矿进行安全病害治理过程中，甘电投公司始终派出技术人员、安全人员、过磅人员等始终全程参与并提出具体的生产要求进行现场管理。甘电投公司按照出煤量进行固定的利润分配达近贰佰万元之巨。纵观整个生产过程，甘电投公司始终是起着主导和决定作用。所有中安公司的上述行为均为甘电投公司的行为，中安公司完全是在甘电投公司的授权范围内在甘电投公司的直接领导和监督下所进行的。而甘电投公司所拥有的瑞丰煤矿和东某2煤矿均有合法完备的采矿手续。故本案不存在未取得采矿许可证的犯罪前提。
2.从林某某所从事煤矿病害治理行为的社会危害性看，林某某接手中安公司之后与李某某签订的协议中明确要求必须按照开发利用方案顶板处理方案进行病害治理，上述方案均为甘电投公司制定。瑞丰煤矿、东某2煤矿的病害形成是历史形成的，按照国家法律规定矿山的病害治理应有造成该风险的单位和个人承担治理责任，如果责任方无法确定应由地方政府出资进行病害治理恢复环境。本案中甘电投公司和中安公司并不是瑞丰煤矿、东某2煤矿病害形成的责任人，在无出资人的情况下，甘电投公司在政府三令五申的要求下，由中安公司和李某某等进行病害治理，这一行为的出发点和目的是为了保护矿产资源，消除和预防煤矿安全生产隐患，其行为本身不具有社会危害性。尽管李某某采取了对原采空区煤柱进行露天开采填埋方式，取得了一定的开采收入，但病害治理本身是需要资金投入的。
3.本案起诉书存在指控犯罪主体错误。即使非法采矿罪成立，本案的起主导和决定作用的甘电投公司首先应作为单位犯罪主体（甘电投公司行为和作用已做说明）。那么作为甘电投公司的主要领导应作为直接责任人进行犯罪指控。中安公司也应当作为单位犯罪主体进行指控。本案中只把李某某、林某某、刘某某三人进行指控明显主体存在重点遗漏，程序存在重大瑕疵。
综上所述，起诉书指控林某某犯非法采矿罪缺乏事实和法律依据，指控罪名不成立。假使犯罪成立，本案存在严重的程序错误，遗漏主要的犯罪主体。请法庭考虑宣布林某某无罪。
被告人刘某某及其辩护人吴金峰认为：
1.本案不是在煤矿开采中出现的问题，是煤矿私挖乱采后的遗留问题需要治理，在回填治理阶段发生的，国家法律对此并没有强制性的规定，也没有对此定罪的明确规定。
2.本案不属于无证开采，甘电投作为管理方“五证齐全”。中安公司作为安全生产经济责任方，服从甘电投的管理，通过签订的责任书，甘电投负责提供“五证”资质，中安公司利用其资质进行经营是合法的，中安公司按照内部承包方式将回填治理承包给具体施工人李某某、苏某某也是合法的。
3.有关政府部门收取资源税费，甘电投上报有关审批手续，主管部门的检查等，时间跨度长达几年，也是按照有证开采处理的。即使行政处罚也是对擅自改变开发利用方案的处罚，不是对无证开采的处罚。
所以，无论对本案事实的认定，还是法律的适用，都不能认定该案是非法采矿罪。即使该案构成非法采矿罪，刘某某作为中安公司的聘用人员，不具备主体资格，根据最高院司法解释也不能认定其构成非法采矿罪。因该案的行为发生在刘某某在中安公司股权全部转让之后，刘某某只是一个顾问角色。故将本案定性为非法采矿罪，无论在事实认定，还是法律适用上，都存在证据不足，法律适用错误，不符合犯罪构成要件的问题，应按无罪处理。
经审理查明：2012年6月18日，被告人刘某某代表新疆某有限公司（乙方，以下简称“中安公司”）与王某2代表的新疆甘电投辰旭能源有限公司（甲方，以下简称“新疆甘电投公司”）签订了《新疆瑞丰沙沟煤矿内部安全生产经营管理责任书》，约定“乙方必须按照甲方提供的采掘计划和已批准的采煤方法开采。……乙方在责任期间不得以各种方式的进行转包或转租……第四条：乙方负责煤矿采、掘、电、运、通、安全、静音管理等……第七条：管理费缴纳，乙方按照10万吨/年500万元的管理费缴纳，……”2012年6月29日“中安公司”向“新疆甘电投公司”支付风险抵押金300万元。
2012年6月18日，被告人刘某某承包新疆瑞丰沙沟煤矿井下采煤后，即着手组建了采煤工作队伍和管理人员，因新疆瑞丰沙沟煤矿井下水、火事故，无法正常开采，被告人刘某某遂开始着手实施对煤矿地面进行治理。
2013年3月20日“中安公司”制定《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填治理方案》，规定“组织机构：组长刘某某……采坑回填基本情况：矿井地面采区东某1原采坑东、西长约425米，宽160米，深80米，总体积408万立方米；前期瑞丰煤矿组织人员对采坑进行了回填，但未全部进行回填；未回填部分东西长约280米，地面平均宽度14.77米，深60米，体积200万立方米。……工程概况：回填土方200立方米，取土来源主要为矿区周围500米内的山梁戈壁和附近黄土山，回填范围由甘电投辰旭能源有限公司协调瑞丰煤矿原矿主与中安公司解决。……施工日期为2013年4月10日至2013年9月20日结束，回填土方量为200万立方米。……”2013年3月26日“新疆甘电投公司”向“中安公司”下发《关于瑞丰沙沟煤矿地面采坑继续回填的批复》（辰旭新能司发[2013]12号），同意该公司对地面采坑进行回填治理，并禁止对原地面采坑进行回采。
2013年5月31日被告人刘某某代表“中安公司”与A某（新疆瑞丰沙沟煤矿原业主）签订《回填协议》，称A某与“新疆甘电投公司”签订了资产收购协议，由A某负责采区内塌陷坑的回填工作但未能按时回填。A某与刘某某达成协议，约定A某向刘某某支付先行回填的费用180万；刘某某在收到首期100万后立即动工回填。
2013年5月31日被告人刘某某、林某某代表“中安公司”（甲方）与被告人李某某、苏某某（乙方）签订《承包地面采坑回填减压合同》，约定“甲方将新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填治理及减压工程承包给乙方，乙方必须按照《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑治理方案》进行回填治理，并向甲方支付押金人民币300万元。……因采煤包括回收煤造成周边环境影响的乙方必须进行治理。采空区须完成不少于三分之一的回填工程量。……乙方在履行本合同过程中发生的机械、油料、人员关系协调等一切费用自行承担……在乙方治理施工过程中，出现回收煤由乙方实际自行回收。回收煤必须从甲方磅房过磅，并以过磅数量为甲乙双方回收煤计量标准。乙方每吨回收煤付给甲方管理费15元……回收煤每过磅达到5000吨时，双方结算一次。
2013年5月31日被告人刘某某与被告人林某某签订《股权转让协议》，约定将被告人刘某某及公司另一股东林某1（甲方）所持有的“中安公司”股权，以1120万元的价格转让给林某某（乙方）。……乙方享有与承担公司2012年6月18日和新疆甘电投公司签订的《新疆瑞丰沙沟煤矿内部安全生产管理责任书》，享有与承担新疆甘电投公司[2013]12号批复给公司地面采坑回填项目治理的收益和风险；享有并承担公司与苏某某2013年5月31日签订的《承包地面采坑回填减压合同》的收益和风险。……自协议生效之日起，甲方完全退出公司及新疆瑞丰沙沟煤矿的经营，不再参与经营、安全生产管理与公司财产利润分配。……公司与原矿长A某因地面采坑回填于2013年5月31日签订的《回填协议》由甲方享有与乙方无关。乙方生产后，每生产出一吨煤向甲方上交20元的管理费。
2013年5月31日，被告人林某某与被告人刘某某签订股权转让协议后，留用了包括矿长张某2、财务管理人员林某某等人在内的部分管理人员。
2013年5月31日，被告人李某某、苏某某与被告人刘某某、林某某签订《承包地面采坑回填减压合同》，在具体施工中在对新疆瑞丰煤矿原矿主A某遗留下的地面采坑继续进行回填。同时为牟取高额利润，对新疆瑞丰煤矿取土区域大肆展开挖掘，采挖地表下煤炭。在具体施工和煤炭采挖过程中，“新疆甘电投公司”多次召集有被告人刘某某、林某某和李某某、苏某某等人参加的安全会议，确定“新疆甘电投公司”安排公司人员牛某2，“中安公司”安排张某2等人为现场施工指挥人员，被告人李某某召集并协调各施工队具体施工的组织模式。2014年1月20日因米东区国土执法部门对新疆瑞丰煤矿检查时，对该矿的非法开采行为进行制止。被告人林某某、刘某某决定利用2012年7月26日乌鲁木齐市米东区煤炭工业管理局针对“新疆东某2工贸有限公司米泉沙沟煤矿+615水平43-1煤层东某1放顶煤回采工作面顶板处理”的《对新疆甘电投辰旭能源有限公司‘采空区顶板处理方案的请示’的批复》（米煤字[2012]57号）文某1有关地面开挖治理的内容（治理方案为：1.揭露地表覆盖层，查清煤层露头自燃点和采空区煤柱位置以及小窑分布情况，对出现塌陷坑内着火的煤炭进行处理。2.根据采空区煤柱和小窑煤柱位置，进行钻孔爆破处理，对小窑井筒进行处理后封堵。3.井下在工作面上部，布置爆破巷道，对采空区的煤柱进行长孔爆破，彻底粉碎煤柱的支撑力，最终达到与地面回填区联通踏实），应对执法部门的检查。之后由“新疆甘电投公司”安排该公司总工程师郭某2制作了涵盖新疆东某2、瑞丰沙沟煤矿两矿的《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字[2013]10号），并擅自规定“开挖1210米，其中瑞丰矿150米，东某2矿1060米，上口宽400米，下口宽137米，深度地平面以下100米，面积达48.4万平方米，预计土方量3200万方……”等内容。被告人林某某、刘某某持米煤字[2012]57号等文件，分别向米东区煤炭管理部门和国土资源管理部门报批，并于2014年3月3日取得乌鲁木齐市国土局《关于对新疆甘电投辰旭能源有限公司申请灾害隐患治理有关问题的意见》（乌国土资函[2014]199号）批文，罔顾批文某1“对你公司上报的对煤矿灾害隐患实施治理报告，反映的矿山开采的问题，经2012年8月7日东疆监察分局发文需治理井田范围内存在的采空区大范围悬顶灾害……对2012年5月27日放顶煤回采工作面顶板处理方案我局无异议”的实际内容，对外宣称涵盖东某2和瑞丰沙沟煤矿的治理项目获得批准，并将相关文件交被告人李某某施工使用。自2014年4月起，被告人李某某按照新甘煤字[2013]10号文，开展了针对新疆瑞丰沙沟煤矿及相邻的新疆东某2工贸有限责任公司米泉沙沟煤矿和采矿权空白区等范围内大规模的地面采挖煤炭活动。期间，成立了由“新疆甘电投公司”、“中安公司”、被告人李某某等人分别指派共同监磅的磅房，对被告人李某某指挥采挖出的煤炭统一核算。按照相关合同规定，核算后由被告人刘某某指派林某某持核算磅单、“中安公司”财务专用章与李某某进行接洽，由李某某安排儿媳孙某向林某某支付相应款项。被告人刘某某、林某某、李某某三人商定，被告人李某某所挖煤炭，梢头煤不算，其余煤炭按照每吨17元的价格向“中安公司”分成，由被告人林某某向被告人李某某收取后，再按比例向被告人刘某某（58.8%）、林某某（41.2%）转账。
2013年6月1日，李某某安排孙某向刘某某提供的林某某62×××26卡号内支付300万元作为向新疆某有限公司支付合同保证金。2014年8月13日至2014年12月18日林某某分别从李某某儿媳孙某处分24笔收到支付的769万元。2015年1月9日至7月17日李某某安排孙某分10笔向刘某某支付186.5万元（含刘某2打款30万，其余均为孙某）。2015年6月11日林某某自李某某处收到3万元。林某某代表刘某某和林某某收款后，使用卡号为62×××78的农业银行卡（收入1078.6216万元）按照刘某某和林某某安排的比例，分别向林某某转账179.95547万元，以管理费名义转账613.2035万。
在非法开采过程中，被告人李某某具体负责煤炭采挖和销售，经被告人刘某某介绍与蒋某1等人签订了大额煤炭销售合同。1.2014年10月14日乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司（甲方）与新疆驰盛投资有限公司（乙方）签订了《煤炭采购合同》，约定：甲方在米泉市羊毛宫二矿提供发热量>5000大卡/千克的煤，甲方在双方共同认定的煤场囤煤8万吨以上，乙方按照混合煤120元/吨的价格预付甲方一千万元货款。2014年10月16日至10月24日乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司的孙某向新疆驰盛投资有限公司出具了收到预付煤款800万元的收据；2015年4月13日李某某向新疆驰盛投资有限公司出具了收到901232元的收据。赵某12014年10月20日至2014年12月3日共计提煤34202.68吨（有提煤单据的为10952.99吨）。2.2014年12月4日李某某代表乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司（甲方）与蒋某1代表的新疆聚蓉合商贸有限公司（乙方）签订了《煤炭购销合同》，约定：甲方将沙沟瑞丰煤矿场地煤炭以100元/吨的价格销售给乙方，乙方支付预付煤款1200万元后将甲方煤炭包销。2014年12月5日至12月31日间乌鲁木齐鑫鑫恒发投资管理有限公司的孙某向新疆聚蓉合商贸有限公司出具了收到煤款510万元的收据。蒋某12014年12月18日至2015年1月7日购入煤炭16671.16吨（有提煤单据支持的为10276.11吨）。另被告人李某某自行对外销售部分煤炭及煤矸石，经查证属实有2015年4月9日向童某出售价值67856元的1357.12吨沫煤；2015年4月向何某1出售3079.3吨煤矸石；2015年8月向郭某1出售2030.68吨煤矸石。
2014年11月17日，乌鲁木齐市矿产资源补偿费征收办公室向新疆瑞丰沙沟煤矿发出通知书，要求该矿根据储量上报的实际生产销售情况，核算该矿2014年第三季应缴纳矿产资源补偿费68438.4元，2014年12月14日该办公室向新疆瑞丰沙沟煤矿出具了专用收据。以85548吨销售量，单价80元每吨的基数核算以1%的费率计算收取。
另查明：新疆瑞丰沙沟煤矿被许可的开采方式为“地下开采”。新疆煤矿安全监察局东疆监察分局证明称新疆东方金盛米泉沙沟煤矿+615水平43-1煤层东翼放顶煤回采工作面顶板处理方案只适用新疆东某2米泉沙沟煤矿，不针对其他煤矿。新疆维吾尔自治区国土资源厅回复《新疆瑞丰沙沟煤矿地面采坑回填减压治理项目是否立项批复》，称经查无此项目。乌鲁木齐市米东区煤炭工业管理局出具证明称未对《采空区顶板处理实施方案》（新甘煤字[2013]10号）进行审批。乌鲁木齐市国土资源局米东区分局出具证明称依照国家相关规定，所有矿山生产企业违反依法批准的开发利用方案进行采掘生产的，均属于违法违规生产。
新疆某有限公司于2012年6月18日在乌鲁木齐市工商行政管理局进行注册登记，经营范围为矿业投资、咨询、矿产品及机械设备销售等业务，无相应煤炭开采资质。法定代表人2013年12月5日由被告人刘某某变更为朱某1，2014年6月27日变更为林某某。但因未做股权变更登记，故截止2016年3月16日工商档案查询结果显示新疆某有限公司股东为被告人刘某某（出资400万，占公司80%股权）、林某1（出资100万元，占公司20%股权）。
乌鲁木齐市米东区国土资源执法监察大队于2014年1月20日、2015年2月9日、8月13日先后三次对新疆瑞丰沙沟煤矿在煤矿范围内露天采挖煤炭资源的行为发出《责令停止违法行为通知书》，并于2014年2月10日、2015年5月13日先后两次做出行政处罚决定。
公安机关于2015年12月22日在乌鲁木齐市苏州路汉唐天下小区2号楼3单元8014号将被告人林某某抓获；同日在乌鲁木齐市米东区芦草沟乡人民庄子3队136号将被告人李某某抓获；2016年3月4日在乌鲁木齐市新市区长春北路康城国岭小区2号楼2单元701室将被告人刘某某抓获。
2012年6月20日乌鲁木齐市达坂城区人民法院作出（2010）达刑初字第3号刑事附带民事判决书，判决被告人李某某（2009年4月27日被刑事拘留，同年5月31日被批准逮捕，同年11月25日被取保候审，共羁押213日）犯寻衅滋事罪、重大责任事故罪，数罪并罚，判处其有期徒刑三年，缓刑四年。被告人李某某在本次犯罪中尚处在缓刑考验期内。2002年10月8日浙江省高级人民法院作出（2002）浙刑二终字第154号刑事判决书判决，判决被告人刘某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金二十万元。浙江省十里丰监狱狱政支队犯罪档案材料显示被告人刘某某刑期经减刑变更为十一年零十一个月（刑期自2011年2月9日起至2013年1月8日止），2009年7月22日被假释。2013年1月8日浙江省苍南县司法局出具（2012）温苍矫解字325号解除社区矫正证明书，证明社区矫正人员刘某某于当日矫正期满，依法解除社区矫正。
上述事实，有以下经庭审质证并确认的证据证实：
1.书证：
（1）常住人口信息证明、涉嫌犯罪案件移送书、受理案件及立案决定书、抓获经过、刑事附带民事裁定书、刑事判决书、罪犯档案材料等；
（2）关于依法关闭新疆东某2工贸有限公司米泉沙沟煤矿的决定（米政发[2015]80号）证明：2015年9月9日乌鲁木齐市米东区人民政府决定，新疆东某2工贸有限公司米泉沙沟煤矿予以关闭。
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（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
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