河南省南阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)豫13刑终752号
原公诉机关河南省镇平县人民检察院。
上诉人（原审被告人）宋怀良，男，1968年10月20日出生于河南省镇平县，汉族，高中文化程度，无业，住郑州市。2016年4月29日在投案途中被镇平县公安局抓获，2016年4月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，同年5月6日经镇平县人民检察院批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。
辩护人张艳，河南言莹律师事务所律师。
辩护人韩建平，河南昊宏律师事务所律师。
原审被告人徐洪民，男，1958年5月16日出生于河南省镇平县，汉族，初中文化程度，无业，住镇平县。2016年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年4月28日经镇平县人民检察院批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。2017年8月31日被镇平县人民法院取保候审。现在家。
原审被告人杨玉平，女，1948年3月21日出生于河南省镇平县，汉族，初中文化程度，无业，住镇平县。2016年3月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年4月28日经镇平县人民检察院批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。2017年9月1日被镇平县人民法院取保候审。现在家。
河南省镇平县人民法院审理河南省镇平县人民检察院指控原审被告人宋怀良、徐洪民、杨玉平犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年八月二十五日作出（2016）豫1324刑初320号刑事判决书。宣判后，原审被告人宋怀良不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）宋怀良，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年，张涛（另案处理）以张行等人名义成立南阳润达投资有限公司，河南润达牛业有限公司和南阳瑞祥玉文化发展有限公司，后张涛以企业需要投资经营为名，采取高息引诱，2012年以来通过成立融资一部，融资二部和融资三部，有张玉恒（另案处理）任融资一部总经理，徐洪民任融资一部副经理，王春霞（另案处理）任融资一部会计，郭明瑞（另案处理）任融资一部出纳，杨玉平任融资一部业务员，宋怀良任融资二部总经理，王雪辉（另案处理）任融资二部、融资三部财务总监，王琰（另案处理）任融资二部会计，赵旭（另案处理）任融资二部出纳，张健（另案处理）任融资三部总经理，邹东岳（另案处理）任融资三部会计，牛景丽（另案处理）任融资三部出纳，张锋（另案处理）任融资三部业务经理，并发展杨玉平等多名业务员向不特定对象非法吸收存款。至案发通过融资一部吸收存款共计79185064元，有37758886元未兑付，融资二部吸收存款共计747007100元，有139033100元未兑付，通过融资三部吸收存款137249100元，有42259100元未兑付。杨玉平吸收存款3059990元，未兑付2656690元。徐洪民退出非法所得7.5万元。宋怀良、杨玉平案发后主动垫付部分被害人损失。
2016年4月29日，被告人宋怀良在投案途中被镇平县公安局抓获，2016年3月28日，被告人徐洪民主动到镇平县公安局投案。
原判认定上述事实的证据，有各被告人关于非法吸收存款的时间、人员和数额的供述，及同案人张涛、张玉恒、张建等人供述、被害人陈述与证人证言证实的时间、人员和数额相一致，且有人口基本信息、抓获经过、审计报告等证据在卷佐证。
据此，原审法院认为，被告人宋怀良、徐洪民、杨玉平伙同他人以高息手段向不特定的对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。宋怀良、徐洪民系自首，宋怀良案发后主动垫付部分被害人损失，徐洪民主动退出违法所得、缴纳罚金，公司实际控制人张涛的办公地点设在融资二部，宋怀良虽为总经理，但在公司一直协助张涛处理后勤工作，无实际支配、控制和处分财产的权利，作用相对较小，依法可以从轻处罚。被告人杨玉平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，案发后主动垫付部分被害人损失，依法可以从轻处罚。案发后，各被告人认罪态度较好，均具有悔罪表现。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，原审法院判决：一、被告人宋怀良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库。）二、被告人徐洪民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。三、被告人杨玉平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库。）四、追缴赃款及非法所得退还被害人。
上诉人宋怀良上诉及其辩护人辩称：应定性为单位犯罪；宋怀良个人集资2920万元，且有叠加计算，未兑付621万元。宋怀良虽为总经理，但在公司一直协助张涛处理后勤工作，无实际支配、控制和处分财产的权利，作用相对较小，截止目前宋怀良已主动赔付了被害人109万元，且取得了这些被害人的谅解。宋怀良实际接待的客户为33人，基本上都为自己的亲属，未赔付的钱有300多万元，社会危害性不大，原判量刑过重。
经二审审理查明的事实和证据与一审审理查明的事实和证据相同，且证据经一审庭审举证、质证，证据来源合法，证明内容客观真实，本院予以采信。
另查明，在二审审理期间，宋怀良亲属缴纳罚金60000元，取得了部分被害人谅解。
本院认为，上诉人（原审被告人）宋怀良伙同他人以高息手段向不特定的对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。上诉人宋怀良上诉及其辩护人辩称：“应定性为单位犯罪”的理由，经查，张涛在融资时虽然是以润达牛业公司、瑞祥公司名义借款，但张涛是润达牛业、瑞祥公司的实际控制人，张涛及证人均能够证实公司法人张行、刘苗没有参与公司的经营管理，对外融资是张涛个人决定的，该案为自然人犯罪。故该上诉及辩护理由不能成立，本院不予支持。宋怀良上诉及其辩护人辩称关于原判量刑的问题，经查，宋怀良有自首情节，案发后宋怀良认罪态度较好，具有悔罪表现，主动垫付部分被害人损失，公司实际控制人张涛的办公地点设在融资二部，宋怀良虽为总经理，但在公司一直协助张涛处理后勤工作，无实际支配、控制和处分财产的权利，作用相对较小。在二审审理期间，宋怀良亲属积极缴纳罚金，部分被害人表示谅解，要求从轻处罚，可对其从轻处罚，故该上诉理由成立，本院予以采纳。该案中宋怀良有自首情节，综合考量宋怀良在本案中的作用、赔偿情况、给被害人造成的损失、社会危害程度、在二审缴纳罚金等情节，原判认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，但量刑偏重，故应予改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一、三款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第五十二条、第五十三条、第六十二条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二款之规定，判决如下：
一、维持河南省镇平县人民法院（2016）豫1324刑初320号判决第二、三、四项。即：二、被告人徐洪民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（罚金已缴纳。）三、被告人杨玉平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）四、追缴赃款及非法所得退还被害人。
二、撤销河南省镇平县人民法院（2016）豫1324刑初320号判决第一项。即：一、被告人宋怀良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60000元。
三、上诉人（原审被告人）宋怀良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币60000元。（罚金已缴纳）
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即宋怀良的刑期自2016年4月29日起至2019年10月28日止。)
本判决为终审判决.
审判员 尹清红
审判员 王成金
审判员 刘 沛
二〇一七年十一月二十日
书记员 李莹莹