成都市龙泉驿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0112刑初127号
公诉机关成都市龙泉驿区人民检察院。
被告人罗海英，女，1971年2月23日出生，四川省大竹县人。2015年6月2日因涉嫌犯组织、领导传销活动罪被成都市公安局龙泉驿区分局刑事拘留，同年7月7日被该局逮捕。现羁押于成都市龙泉驿区看守所。
辩护人王显寿，四川方舟达律师事务所律师。
辩护人李琴，四川方舟达律师事务所律师。
被告人郭盛，男，1965年12月13日出生，四川省平昌县人。2015年6月2日因涉嫌犯组织、领导传销活动罪被成都市公安局龙泉驿区分局刑事拘留，同年7月7日被该局逮捕。现羁押于成都市龙泉驿区看守所。
辩护人蓝盾，四川方舟达律师事务所律师。
被告人刘晓梅，女，1964年2月20日出生，四川省成都市龙泉驿区人。2015年6月2日因涉嫌犯组织、领导传销活动罪被成都市公安局龙泉驿区分局刑事拘留，同年7月7日被该局逮捕。现羁押于成都市龙泉驿区看守所。
辩护人杨朝岚，四川方舟达律师事务所律师。
辩护人梁楠，四川天泽律师事务所律师。
成都市龙泉驿区人民检察院以成龙检刑检刑诉［2016］134号起诉书指控被告人罗海英、郭盛、刘晓梅犯组织、领导传销活动罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，召开了庭前会议，于2016年4月19日公开开庭进行了审理。2016年6月6日，公诉机关因案件补充侦查需要，向本院申请延期审理，本院依法予以准许，本案于2016年7月6日依法恢复审理，并于2016年9月7日再次公开开庭进行审理。成都市龙泉驿区人民检察院指派检察员曾长顺、刘佳出庭支持公诉，被告人罗海英及其辩护人王显寿，被告人郭盛及其辩护人蓝盾，被告人刘晓梅及其辩护人杨朝岚、梁楠，侦查人员陶某、鉴定人员杨某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
鉴于本案案情复杂，证据较多，本院依职权于2016年4月11日召开庭前会议，承办法官就控辩双方在管辖、回避、出庭人员名单、异议证据等方面了解情况、听取意见，明确了事实和证据方面的争点，确定了出庭证人名单。庭前会议固定了控辩双方无争议的事实及证据，确定本案的事实争点为：1、本案是否存在层级及具体的层级、人数情况；2、本案的犯罪金额是多少；3、三被告人是否系自动投案。证据争点为：1、对证明层级、人数、犯罪金额的证据的证明力及证明方向是否存在异议；2本案鉴定报告能否作为认定犯罪金额的依据。庭前会议形成了会议报告，并提交合议庭。
公诉机关指控，2013年10月，被告人郭盛、罗海英夫妇通过谢金花介绍认识了徐某、龚某夫妇，在徐某家中由徐某、龚某夫妇及其助理小周向二人推荐碧威集团的帝威期权投资项目，介绍了帝威期权投资返款盈利的模式和具体的注册操作过程，主要投资方式为四种等级，分别为人民币10.5万元、31.5万元、105万元、315万元，投资后在碧威集团帝威期权投资网站注册用户名成为网站会员，投资后的第二天开始以积分的形式返款给投资人，四种等级的两年返款情况分别为人民币19.2万元、72万元、264万元、900万元。期间，投资人可根据账户内积分情况取现，但需支付13%的手续费，同时规定上线人员可以用自己的积分对冲所发展的下线人员投资的现金，免交手续费。每个投资人注册成功后，在网站注册的会员用户名按金字塔形状进行排位，每个会员用户名下面可以放两个新会员用户，即参加者按照一人直接关联两名下线人员的顺序组成层级，并设立直推奖、对碰奖、管理费等奖励规则，鼓励、引诱参加者继续发展下线人员。直推奖：即直接推荐发展下线人员参加投资，获得该参加者投资额的5%作为直推奖励；对碰奖：即左右两区下线均有新的参加者加入，满足条件的上线人员均可获得较少投资额的10%作为对碰奖励，每日获得对碰奖励额最高为10万元封顶，参加者在一年内累计获得15次封顶奖励后，可获得一辆公司奖励的价值30余万元的宝马轿车；管理费：即参加者向上线组织、领导者销售电子积分，换取相应人民币时，上线组织、领导者从中扣取约5%-15%的奖励。所有奖励均以电子积分形式体现，加速投资返利。随后，罗海英介绍被告人刘晓梅投资碧威集团的帝威期权投资项目。之后，被告人郭盛、罗海英、刘晓梅通过宣传、帮助新人注册、转款等方式发展了王豫蜀、霍某、江某、成某、李中伟等63人投资碧威集团帝威期权项目。所有参加投资的人员在碧威集团帝威期权投资网站以金字塔形排位，网站排位顺序为刘晓梅、郭盛排在罗海英之下，罗海英排在谢金花之下，谢金花排在徐某、龚某之下，刘晓梅、郭盛再分别往下又发展了7级63人。被告人郭盛、罗海英、刘晓梅直接或间接收取的资金共3917.21万元，通过转款的方式转入徐某或徐某指定的账户共2844.14万元，参加者获得的现金返利共1066.69万元。
公诉机关认为，被告人罗海英、郭盛、刘晓梅以申购、买股等活动为名，要求参加者以缴纳费用或申购、买股等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱参加者继续发展他人参加，骗取财物，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以组织、领导传销活动罪追究其刑事责任，建议对三被告人判处有期徒刑二年至三年。
被告人罗海英、郭盛、刘晓梅及其三被告人的辩护人对公诉机关指控的碧威集团帝威期权运营模式及三被告人通过宣传、帮助新人注册、转款等方式继续发展人员投资的基本事实无异议。
被告人罗海英、郭盛、刘晓梅及其辩护人对公诉机关指控的7级63人、直接间接收取资金3917.21万元有异议。理由为：1、本案中存在很多三被告人用自己名义及亲友名义投资的情况，实际的层级人数并非公诉机关所指控的7级63人；2、碧威集团帝威期权运营模式中虽然存在发展人员的直推奖励和对碰奖励等，但上述奖励均是为了加速返利，虽有金字塔的排位形式，但不是按照人数而是按照其投资资金来获利，若回报完毕后，需另行继续投资，返款形式与传统传销有所区别，其主要盈利模式是投资返利，三被告人及其他参与者的主要目的也是投资返利，同时本案中的正常投资返利金额和发展人员加速或增加返利无法区分，不能将所有的投资金额都作为三被告人的犯罪金额；3、公诉机关指控的金额是整个龙泉驿区参与人员的全部投资金额，其中包含三被告人自行投资的部分以及不属于三被告人发展人员的投资金额，也包含了三被告人及发展人员重复投资的金额；4、本案中，三被告人是双重身份，既是受害人，也是间接的参与人，未归案的三被告人上线人员起主导作用，应当认定三被告人系从犯；5、三被告人系自首，应从轻或减轻处罚；6、事发后，三被告人均已经退赔部分款项，减少了部分受害人损失，取得部分受害人的谅解，应从轻处罚。
根据控辩双方在庭前会议及庭审中确认的无争议事实及争议事实，本院结合庭前会议控辩双方共同认可的证据范围和举证顺序，采用对无争议事实概括举证、对争议事实重点举证，对无争议证据概括质证、对争议证据逐一质证的方式进行了庭审。
一、公诉机关针对碧威集团基本情况、帝威期权投资项目投资方式、运营模式、帝威期权投资人金字塔排位及三被告人在该案中所起作用等无争议事实向本院提交了以下证据材料：
（一）、立案决定书、受案登记表、拘留证、逮捕证、逮捕通知书、批准延长侦查羁押期限决定书、不予变更强制措施通知书、拘留证、拘留通知书等程序性法律文书。证实公安机关办案程序合法。
（二）、被告人罗海英、郭盛、刘晓梅的身份信息。证实三被告人均具有完全刑事责任能力。
（三）、证实碧威集团基本情况、帝威期权投资项目投资方式、运营模式的证据。
1、碧威集团工商信息查询截图、关于塞浦路斯证券交易委员会针对碧威集团帝威二元期权发放的对外通告、证人陶某证实碧威公司及帝威二元期权公司在我国未查询到登记注册信息的证言。证实碧威集团在英国登记注册，并未取得塞浦路斯证券交易委员会的准许从事相关业务，也未在我国登记注册。
2、搜查证、扣押笔录、扣押清单及决定书、接受证据材料清单、搜查光盘2张。证实公安机关对郭盛、罗海英位于成都市龙泉驿区大湖区38栋1单元901号的住处、被告人刘晓梅位于成都市龙泉驿区东山国际D区4单元10楼4号房间进行了搜查，将涉案的电脑、宣传册、投资协议书、皮包、平板电脑、劳力士手表、金条等进行扣押的情况。
3、从郭盛处扣押碧威集团帝威期权投资项目相应的宣传资料、合同及电脑中提取的电子数据光盘6张及制作说明（包含宣传资料、三被告人及龙泉地区部分参与人员参加相关活动及旅游的照片、视频等）、电子证物检查工作记录。证实碧威集团帝威期权以二元期权投资为名，通过网站注册进行投资，并设定不同的投资档次及返利模式，规定直推奖、团队奖的返利模式，同时帝威期权在香港、上海进行宣传，三被告人及龙泉地区的部分参与人员参加了上述宣传活动，并到香港、迪拜等地旅游。
4、被告人罗海英、郭盛、刘晓梅关于帝威期权运营模式的供述，证人叶某、杨某1、赵某、龙某、梁某、刘某、胡某、王某、赵某1、魏某、李某、罗某、谢某、雷某、龚某1、雷某1、马某、张某、刘某1、游某、马某1、曾某、霍某、曾某1、肖某、董某、郑某、王某1、罗某1、邓某、苏某、曾某2、刘某2、成某、江某、刘某3、杨某2、李某1、李某2、赵某2、潭某、刘某4、向某、张某、苏某1、许某、吴某、罗某、谢某1等关于帝威期权投资模式的证言。证实，帝威期权主要投资方式为四种等级，分别为人民币10.5万元、31.5万元、105万元、315万元，投资后在碧威集团帝威期权投资网站注册用户名成为网站会员，投资后的第二天开始以积分的形式返款给投资人，四种等级两年返款分别为人民币19.2万元、72万元、264万元、900万元。期间，投资人可根据账户内的积分情况取现，但需支付10%的汇率和3%的手续费，即合计为13%的手续费，同时规定上线人员可以用自己的积分对冲所发展的下线人员投资的现金，免交手续费。每个投资人注册成功后，在网站注册的会员用户名按金字塔形状进行排位，每个会员用户名下面可以放两个新会员用户，即参加者按照一人直接关联两名下线人员的顺序组成层级，并设立相关奖励规则，其中一种奖励规则为直推奖，即直接推荐发展下线人员参加投资，获得该参加者投资额的5%作为直推奖励。另还有对碰奖和管理费两种奖励模式。所有奖励均为了加速返利。
5、被告人郭盛、刘晓梅辨认其上线徐某、龚某的辨认笔录。
（四）、证实三被告人在本案中所起作用的证据。
1、被告人罗海英、郭盛、刘晓梅的供述，被告人郭盛、罗海英、刘晓梅辨认三被告人宣传二元期权的地点即龙泉驿区龙平路锦鸿宾馆630房间的辨认笔录，证人黄怡的证言。证实，三被告人在参与碧威集团帝威期权后，通过宣传、帮助新人注册、转账等方式积极发展其他人员参加，其中被告人罗海英、刘晓梅主要负责宣传，被告人郭盛主要负责帮助新人注册、转款，为了方便宣传，被告人刘晓梅还曾租赁龙泉驿区龙平路锦鸿宾馆630房间专门用于宣传，三被告人及其上线徐某等人多次组织参与人员进行帝威期权宣传。
2、证人叶某、杨某1、赵某、龙某、梁某、刘某、胡某、王某、赵某1、魏某、李某、罗某、谢某、雷某、龚某1、雷某1、马某、张某、刘某1、游某、马某1、曾某、霍某、曾某1、肖某、董某、郑某、王某1、罗某1、邓某、苏某、曾某2、刘某2、成某、江某、刘某3、杨某2、李某1、李某2、赵某2、潭某、刘某4、向某、张某、苏某1、许某、吴某、罗某、谢某1等关于被告人罗海英、郭盛、刘晓梅在帝威期权中所起组织、领导作用的证言。证实，被告人罗海英、郭盛、刘晓梅通过宣传，以帮助新人注册、转款方式在龙泉驿区发展人员，并租用房屋组织大家进行宣传，证人所缴纳的款项基本上都缴纳给了三被告人。
（五）、证实帝威期权投资人以金字塔形式排位的证据。
1、被告人罗海英、郭盛、刘晓梅的供述及证人叶某、杨某1、赵某、龙某、梁某、刘某、胡某、王某、赵某1、魏某、李某、罗某、谢某、雷某、龚某1、雷某1、马某、张某、刘某1、游某、马某1、曾某、霍某、曾某1、肖某、董某、郑某、王某1、罗某1、邓某、苏某、曾某2、刘某2、成某、江某、刘某3、杨某2、李某1、李某2、赵某2、潭某、刘某4、向某、张某、苏某1、许某、吴某、罗某、谢某1的证言。证实，2013年10月，被告人罗海英、郭盛经徐某介绍加入帝威期权，2014年4月，罗海英介绍被告人刘晓梅加入碧威集团帝威期权投资项目，此后，三被告人又发展了其他人员参与该项目，三被告人直接发展的人员在参加该项目后，又继续发展了其他人员参加。
2、碧威网站的账号信息及侦查人员陶某的证言。证实网站打印账号信息系根据三被告人及证人陈述的账号密码，由公安机关民警登录后打印并交三被告人确认，账号信息证实每个参加人员均有一个账户，该账户内清楚列明了其上线人员账号，所有参加投资的人员在碧威集团帝威期权投资网站以金字塔形排位，网站排位顺序为刘晓梅、郭盛排在罗海英之下，罗海英排在谢金花之下，谢金花排在徐某、龚某之下，其余人员按照加入的先后顺序依次排位。
经庭审质证，三被告人及其辩护人对公诉机关提交的上述证据均无异议。
经审查，上述证据符合证据三性，能够证明案件事实，本院予以采信。
二、公诉机关针对本案是否存在层级及具体的层级、人数，本案的犯罪金额，三被告人的到案情况等争议事实向本院提交了以下证据材料：
（一）、证实本案所涉层级、人数的证据。
1、网站打印涉案参与人员账号信息。按照证人提供的账号、密码，侦查人员在碧威集团共荣基金网址登陆进入会员账户页面，证实账号持有人姓名以及保荐人栏为直接上线人员。
2、证人证言，各自证实了其上线人员及发展人员情况。
（1）叶某在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅、马某1、霍某的介绍下投资帝威期权前后共计53.5万元现金及提现金18万元的经过。叶某介绍吴厚芬成为帝威期权的代理人。
（2）杨某1在公安机关的证言。证实，其在石萍的介绍下投资帝威期权前后共计90.7万元现金的经过。
（3）赵某在公安机关的证言。证实，其在杨燕舞的介绍下投资帝威期权前后共计101.5万元左右现金的经过。
（4）龙某在公安机关的证言。证实，其在江某的介绍下投资帝威期权前后共计40万元现金及返利现金8.41万元的经过。
（5）梁某在公安机关的证言。证实，其在赵新华、刘晓梅、霍某的介绍下投资帝威期权前后共计30.5万元现金及对冲提现23.56万元的经过。
（6）刘某在公安机关的证言。证实，在看到其姐姐刘某4投资帝威期权获利后，主动拿了3万元现金让其姐姐帮助投资的经过。
（7）胡某在公安机关的证言。证实，其在郭盛的介绍下投资帝威期权前后共计55万元现金的经过。
（8）王某在公安机关的证言。证实，其在霍某的介绍下投资帝威期权前后共计51.5万元现金及提现10万元左右的经过。
（9）赵某1在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计27.5万元现金及徐某给付补助金0.5万元的经过。赵某1证言证实其一个客户梁某只是问过她投资的事，后来刘晓梅和霍某把她算成了自己的下线。
（10）魏某在公安机关的证言。证实，其在成某、霍某的介绍下投资帝威期权前后共计10.5万元现金的经过。
（11）李某在公安机关的证言。证实，其在ＸＸ、雷莉、龚某、郭盛、罗海英的介绍下投资帝威期权前后共计19.3万元现金的经过。
（12）罗某在公安机关的证言。证实，其在刘某1的介绍下投资帝威期权前后共计10.5万元现金及对冲提现4万元左右的经过。
（13）谢某在公安机关的证言。证实，其在许某、徐某的介绍下投资帝威期权前后共计35.2万元左右现金的经过。
（14）雷某在公安机关的证言。证实，其在龚某、徐某的介绍下投资帝威期权前后共计14万元现金的经过。
（15）龚某1在公安机关的证言。证实，其在刘英的介绍下投资帝威期权前后共计90万元左右现金的经过。
（16）雷某1在公安机关的证言。证实，其在龚某、谢金花的介绍下投资帝威期权前后共计10万元现金的经过。
（17）马某在公安机关的证言。证实，其在罗海英的介绍下通过转账到罗海英和郭盛账户前后投资帝威期权共计101.5万元现金的经过。
（18）张某在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下通过转账到罗海英账户和现金给付罗海英前后投资帝威期权共计115万元左右现金的经过。
（19）刘某1在公安机关的证言。证实，其在曾舒兰的介绍下投资帝威期权前后共计100多万元现金及提现一两千元的经过。
（20）游某在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下通过刘晓梅前后投资帝威期权共计90万元现金的经过。
（21）马某1在公安机关的证言。证实，其在江某的介绍下投资帝威期权101.5万元现金，并介绍叶某成为代理商的经过。
（22）曾某在公安机关的证言。证实，其在曾舒兰的介绍下投资帝威期权65.6万元现金，并介绍陈梅成为代理商的经过。
（23）霍某在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下投资帝威期权现金有八、九十万，并介绍张香萍和周勇成为代理商的经过。另证实周勇直推了张润芝和江某，张润芝又直推了霍科、王某、霍德超，江某直推了马某1。周勇是霍某的丈夫，张润芝、霍德超分别是霍某的母亲、父亲，这几个账户都是霍某出资的。
（24）曾某1在公安机关的证言。证实，其在邓某的介绍下投资帝威期权现金21万元的经过。
（25）肖某在公安机关的证言。证实，其在赵某2、刘晓梅、黄怡的介绍下投资帝威期权前后共计358万元现金后返利现金50.135万元的经过。
（26）董某在公安机关的证言。证实，其在郑某、刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计19.5万元现金的经过。
（27）郑某在公安机关的证言。证实，其在游某和刘晓梅的介绍下投资帝威期权现金25万的经过，并证实其投资31.5万档次，自己凑了15万元现金，剩下部分的16.5万是刘晓梅用积分垫付的。
（28）王某1在公安机关的证言。证实，王某1和其老公李晓晖在陈梅、曾舒兰、刘寒杰的介绍下投资帝威期权31.5万元（其中，交给曾舒兰13万元现金，余下的部分由刘晓梅帮其垫付后刘晓梅帮其做账投资到公司）的经过。
（29）罗某1在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计31.5万元现金及提现2万多元的经过。
（30）邓某在公安机关的证言。证实，其在曾舒兰的介绍下投资帝威期权前后共计39.25万元现金的经过。
（31）苏某在公安机关的证言。证实，其在邓某的介绍下投资帝威期权前后共计12.6万元现金（直接转账给曾舒兰工行账户）的经过。
（32）曾某2在公安机关的证言。证实，其在刘某1的介绍下投资帝威期权前后共计110万元现金的经过。
（33）刘某2在公安机关的证言。证实，其在刘某1的介绍下投资帝威期权前后共计111.5万元现金及对冲提现20万元左右的经过。
（34）成某在公安机关的证言。证实，其在唐玉仙的介绍下投资帝威期权前后共计11.5万元现金的经过。证言显示成某介绍魏某参与了投资。
（35）江某在公安机关的证言。证实，其在霍某的介绍下投资帝威期权前后共计81万元现金，其中直接转账给罗海英建行账户10万元，现金支付给罗海英6万元，转账给霍某建行账户10万元，转账给刘晓梅工行账户22万元，刷卡1万元给刘晓梅，现金支付给霍某2万元，用其丈夫的建行卡转账给刘晓梅30万元的经过。另证实其对冲提现26万元，介绍了赵某2、龙晓萍、马厚芳成为其代理人。
（36）刘某3在公安机关的证言。证实，其在曾舒兰、郭盛、罗海英的介绍下投资帝威期权前后共计10.5万元现金的经过。
（37）杨某2在公安机关的证言证实了其在雷莉的介绍下投资帝威期权前后共计13万元左右现金的经过。
（38）李某1在公安机关的证言。证实，其在郭盛、罗海英的介绍下投资帝威期权前后共计10.5万元现金的经过。
（39）李中伟在公安机关的证言。证实，其在郭盛的介绍下投资帝威期权前后共计56.5万元左右现金的经过。
（40）赵某2在公安机关的证言。证实，其在江某、刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计41.5万元现金及返利现金7万多元的经过。
（41）谭光明在公安机关的证言。证实，其在赵某2、刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计20.5万元现金的经过。
（42）刘某4在公安机关的证言。证实，其在徐某、龚某、罗海英的介绍下投资帝威期权前后共计126万元现金及提现6万元的经过。另证实刘某4介绍了刘某参与了投资，刘某4用其母亲陈素仙名字投了10.5万元，以其妹夫叶祥均的名义投了31.5万元，以其儿子罗超的名义投了20万元。
（43）向某在公安机关的证言。证实，其在曾舒兰的介绍下投资帝威期权前后共计9万元现金及返利现金2.8万元左右的经过。
（44）张某在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅、徐某的介绍下投资帝威期权前后共计460万元现金及提现120万元的经过。
（45）苏某1在公安机关的证言。证实，其在刘晓梅的介绍下投资帝威期权前后共计56.36万元现金（转账给刘晓梅工行账户31.5万元，转账给刘晓梅儿子黄怡建行账户24.86万元）的经过。
（46）许某在公安机关的证言。证实，其在罗海英、徐某的介绍下投资帝威期权前后共计42.05万元现金及返利现金5700元的经过，并介绍谢某成为代理商。
（47）吴某在公安机关的证言。证实，其在ＸＸ的介绍下投资帝威期权前后共计42万元现金（转账给ＸＸ助手李某建行账户31.5万元，支付宝转账给郭盛工行账户10.5万元）的经过，郭盛夫妇帮其提现两笔共计7万余元。
（48）罗某在公安机关的证言。证实，其在张某老公乔双尔的介绍下投资帝威期权前后投资共计270多万元现金（转账给郭盛、罗海英账户）的经过，后对冲出共计100万元左右。
（49）谢某1在公安机关的证言。证实，其在罗尚云的介绍下投资帝威期权前后共计24.5万元左右现金（转账给张某账户）的经过。
3、公安机关按照网站排位情况及证人证言绘制的帝威二元期权参与者层级图、关于帝威二元期权龙泉驿区参与者层级图的情况说明、关于帝威二元期权龙泉驿区参与者层级图的补充说明，证人陶某的证言。证实龙泉地区参与者共68人，未到案7人，层级达11级。层级图参与者共计51人，账号共计148个，徐某、谢金花、吴厚英、陈捷、雷莉、杨艳舞、叶祥均系无法联系取证的参与者；龚某1、杨某1、李某、吴炳蓉、雷某、雷某1、刘某等7名参加者，现有证据无法反映其在龙泉驿区参加帝威投资的层级关系，该7人未绘制在层级图中。层级图中，郭鼎、罗朝宽、张容、罗竹梅为罗海英、郭盛夫妇复投账号，黄怡、戴少东、张良钰、唐玉仙为刘晓梅的复投账号，周勇、张润芝、霍科为霍某复投账号，干凤琴为张某、曾舒兰夫妇的复投账号，蒋德明为江某复投账号，李琼林为刘某1复投账号，王豫蜀为胡某复投账号，曾宗平系赵某2以其丈夫名义注册的账号。对被告人及其他参与人以自己名义复投的未列入层级图及人数计算。
经庭审质证，三被告人及其辩护人对按照证人提供的账号、密码，侦查人员在碧威集团共荣基金网址登陆进入会员账户页面，根据账号显示持有人的姓名以及保荐人栏显示账号为直接上线人员账号信息、在案证人证实自己上线人员及所发展人员证言的真实性、关联性均无异议；对公安机关绘制的层级图及情况说明有异议，认为本案中涉及很多被告人自行复投或以他人名义投资的情况，实际的层级人数达不到公诉机关指控的层级和人数。
经审查，公诉机关提交的网站打印账户信息及证人证言，符合证据三性，能够证明帝威期权项目在网站上按照金字塔进行排位，参与人员之间按照上下线关系发展人员，能够证明相应的层级及参与人员，本院予以采信，并作为定案依据。公安机关按照网站排位情况及证人证言绘制的帝威二元期权参与者层级图、关于帝威二元期权龙泉驿区参与者层级图的情况说明、关于帝威二元期权龙泉驿区参与者层级图的补充说明，证人陶某出庭的证言中关于本案层级、人数的陈述，均系公安机关对本案所涉层级人数证据的梳理分析，不是本案的证据，不能作为本案证据采信。
（二）、证实本案犯罪金额的证据。
1、郭盛提交的电子银行回单、银行交易明细、接受证据材料清单、证人龙某、谢某、马某、张某、马某1、曾某、霍某、刘某1、董某、郑某、曾某2、刘某2、江某、罗某提供的银行转账明细。证实本案资金往来情况。
2、证人证言。证实投资数额及款项的去向。（具体证言内容已在（一）证人证言中列明，此处不再重复列明。）
3、鉴定意见及鉴定人杨某的证言。经鉴定，本案中的参与者投资共计3917.21万元，郭盛等下线人员向上线徐某等人转款共计2844.14万元，其中从罗海英账户转出1806.99万元，从郭盛账户转出851.05万元，从刘晓梅账户转出35.6万元；经核实有相应银行转账记录证实刘晓梅的下线人员转账给刘晓梅532.26万元。本案中卷宗询问笔录中涉及参与者获得的现金返利共计1066.69万元，收支相差6.38万元。
经庭审质证，三被告人及其辩护人对上述电子银行回单、银行交易明细、接受证据材料清单、证人龙某、谢某、马某、张某、马某1、曾某、霍某、刘某1、董某、郑某、曾某2、刘某2、江某、罗某提供的银行转账明细等无异议；对证人证言对于投资金额及流向的陈述真实性无异议，但提出投资时存在现金和部分积分混合的情况，不能证实实际的资金情况；对鉴定报告有异议，提出鉴定报告依据不足，鉴定仅对银行明细以及证人证言所述金额进行了一个梳理汇总，甚至计算了不属于三被告人发展人员的资金，不能反映实际的资金情况，更不能证明本案的涉案金额。同时，本案中被告人及其他参加者进行投资的主要目的是获得公司承诺的投资返利，三被告人也大量进行了投资，其收益主要来源于公司的投资返利，三被告人正常投资所得的收益与发展人员而获得的直推奖、对碰奖等无法区分。因此，即使能够确认涉案参与人员的所有投资金额，也不能作为三被告人的犯罪金额予以确认。
经审查，郭盛提交的电子银行回单、银行交易明细、接受证据材料清单、证人龙某、谢某、马某、张某、马某1、曾某、霍某、刘某1、董某、郑某、曾某2、刘某2、江某、罗某提供的银行转账明细符合证据三性，能够客观反映本案涉案资金的情况，本院予以采信。证人证言关于证实投资数额及缴纳款项的情况，部分与银行回单、交易明细、转账单相印证，予以采信；部分证人所述现金缴纳的投资款，仅有证人的证言，且未得到三被告人的确认，亦无其他证据印证，不予采信；鉴定意见对本案涉及三被告人的银行转账情况进行了鉴定，包括1、郭盛、罗海英、刘晓梅三人转出至徐某、龚某及徐某指定账号的资金共计2693.64万元，其中从罗海英账户转出1806.99万元，从郭盛账户转出851.05万元，从刘晓梅账户转出35.60万元；2、根据鉴定情况，确认有相应银行转账记录予以证实的刘晓梅下线人员向刘晓梅共计转账532.26万元。上述部分鉴定意见基于已被采信的银行回单、交易明细、转账明细等证据材料证实，依据充分，程序合法，对该部分鉴定意见予以采信。对鉴定意见中其他资金结论，部分系对本案证人证言所述情况的梳理，并无其他证据印证，部分与本案三被告人无关联性，不予采信。
（三）证实三被告人到案情况及量刑情节的证据。
证人陶某的证言及到案经过。证实三被告人在立案前经公安机关通知后主动到公安机关，并如实供述其犯罪事实。
三被告人的辩护人为证明被告人罪轻，向本院提交了以下证据材料：
收条一张、谅解书六份、证明三份，证实被告人罗海英、郭盛退赔了部分投资人70万元，被告人刘晓梅退赔了部分投资人46万元，三被告人取得了涉案投资人中30余名投资人的谅解。
经庭审质证，三被告人及其辩护人对公诉机关提交的上述证据均无异议，公诉机关对三被告人的辩护人提交的上述证据亦无异议。经审查，上述证据符合证据三性，能够证明案件事实，本院予以采信。
根据庭审认定的证据，本院依法确认以下法律事实：
碧威集团又称碧威资本，该公司在英国注册，帝威二元期权公司系碧威集团的分公司，其多次在上海、成都等地区以参加金融博览会、推荐会等公开方式宣传其二元期权投资项目。帝威期权的经营模式主要为四种等级，分别为人民币10.5万元、31.5万元、105万元、315万元，投资后在碧威集团帝威期权投资网站注册用户名成为网站会员，投资后的第二天开始以积分的形式返款给投资人，四种等级两年返款分别为人民币19.2万元、72万元、264万元、900万元。参加者投资并注册成为网站会员后，除按照上述规定享有投资返利外，若继续发展其他人员参加，还可获得相应奖励，奖励方式有：1、直推奖：直接推荐两名人员参加投资，获得该参加者投资额的5%作为直推奖励；2、对碰奖：左右两区均发展新的投资人加入时可获得较少投资额的10%作为对碰奖励，每日获得的对碰奖励最高为10万元封顶，参加者在一年内累计获得15次封顶奖励后，可获得一辆公司奖励的以积分方式体现的价值30余万元的宝马轿车。投资期间，投资人可根据账户内积分情况取现，但需支付10%汇率和3%的手续费，即合计为13%的手续费，同时规定参加者可以将自己的积分与发展的下线人员的现金投资对冲，将自己的积分拨给下线人员并收取下线人员缴纳的现金，此种方式可免交提现的公司手续费。每个投资人注册成功后，在网站注册的会员用户名按金字塔形状进行排位，每个会员用户名下面可以放两个新会员用户，即参加者按照一人直接关联两名下线人员的顺序组成层级。所有奖励均以电子积分形式体现，以加速投资返利。
2013年10月，被告人罗海英、郭盛经谢金花介绍认识了徐某和龚某夫妇，开始参与投资碧威集团的帝威二元期权。2014年4月，罗海英介绍被告人刘晓梅投资碧威集团的帝威期权投资项目。之后，被告人郭盛、罗海英、刘晓梅通过宣传、帮助新人注册、转款等方式发展相关人员投资碧威集团帝威期权项目。其中罗海英、刘晓梅主要负责宣传，被告人郭盛主要负责转账及帮助新人注册。所有参加投资的人员在碧威集团帝威期权投资网站以金字塔形排位，网站排位顺序为刘晓梅、郭盛排在罗海英之下，罗海英排在谢金花之下，谢金花排在徐某、龚某之下，三被告人继续发展的其余参加人员亦按照上述形式进行排位。被告人罗海英、刘晓梅均往下发展有3层以上、30人以上的投资人，被告人郭盛往下发展了5人。本案中，参与帝威期权项目的人员账号共有148个，部分账号系三被告人及部分其他参与人员以自己名义复投，部分账号系三被告人及部分参与人员以他人名义注册账号但自己投资。其中，郭鼎、罗朝宽、张容、罗竹梅为罗海英、郭盛夫妇复投账号，黄怡、戴少东、张良钰、唐玉仙为刘晓梅的复投账号，周勇、张润芝、霍科为霍某复投账号，干凤琴为张某、曾舒兰夫妇的复投账号，蒋德明为江某复投账号，李琼林为刘某1复投账号，王豫蜀为胡某复投账号，曾宗平系赵某2以其丈夫名义注册的账号。投资人的投资款，除去上线人员通过对冲方式提取的现金外，直接或间接转入罗海英、郭盛账户，再由被告人罗海英、郭盛转入其上线人员徐某及其指定账户，其中通过被告人罗海英的账户直接向其上线人员及其指定账户转款1806.99万元，被告人郭盛账户直接向其上线人员及其指定账户转款851.05万元；被告人刘晓梅发展的人员中直接通过银行转账方式向其刘晓梅账户转账的资金为532.26万元。
案发后，被告人罗海英、郭盛、刘晓梅接公安机关电话通知后自动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
另查明，案发后，被告人罗海英、郭盛退赔了下线人员70万元，被告人刘晓梅退赔了下线人员46万元。三被告人所发展的下线人员中有30余人对三被告人予以谅解，并出具谅解书。庭审过程中，三被告人均认罪悔罪。
公安机关依法扣押了帝威期权的宣传资料、纪念品、涉案苹果电脑一台、联想一体机一台，被告人罗海英、郭盛以在帝威期权提现收益所购买的皮包七个（“PRADA”字样黑色提包、“LV”字样红褐相间钱包、“LV”字样深蓝色包、“HERMESPARIS”字样红色提包、“LV”字样黑色挎包、“GOLD＆BLANKA”字样黑色手包、“GUCCI”字样黑色钱包）、黑底金线骆驼样图案画两幅，被告人刘晓梅获得的公司奖励的苹果mini平板电脑一台、中国工商银行金条一根（50g）、劳力士手表一只。
对于控辩双方的争议焦点，本院评判如下：
一、关于本案的层级及人数。控辩双方争议的焦点在于，本案中三被告人以自己名义复投或以他人名义自己投资的，是否应当计算层级及人数。本院认为，本案中，三被告人以自己名义重复投资的，不纳入层级与人数计算；三被告人以他人名义注册账号并投资，在整个金字塔体系中进行排位，表面目的是获得直推奖、对碰奖，本质上是骗取下线人员的财物，该部分人员应当计算层级与人数。同时，本案中，即使不计算上述层级与人数，也已达到三层以上且三十人以上。
二、关于本案的犯罪金额问题。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理组织领导传销活动刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条第（二）项，直接或间接收取参与传销活动人员缴纳的传销资金累计达到二百五十万元以上的，应当认定为刑法第二百二十四条之一规定的“情节严重”。本案中，三被告人直接或间接收取的资金均应当认定为本案的犯罪金额。经审理查明，三被告人直接向其上线人员转出了2693.64万元，其中被告人罗海英的账户转出了1806.99万元，被告人郭盛的账户转出了851.05万元，被告人刘晓梅经庭审查实收取下线人员的传销资金金额为523.36万元，本案还存在三被告人以自己的积分对冲所发展下线人员现金的情况，因此，三被告人直接或间接收取的传销资金金额不会低于上述金额。综上，被告人罗海英、郭盛、刘晓梅的涉案金额均已达到250万元以上情节严重的标准，本院对此予以认定。从被告人罗海英、郭盛账户转出的金额应包含其自行投资的110余万元，本院在量刑时予以考虑。
三、关于三被告人在共同犯罪中的作用地位问题。三被告人的辩护人提出，本案中，三被告人是双重身份，既是受害人，也是间接的参与人，未归案的三被告人的上线人员在本案中起主导作用，应认定三被告人系从犯。本院认为，公诉机关仅仅指控的是三被告人组织、领导传销活动的行为，并未指控未归案的三被告人的上线人员的行为，不存在区分未归案的上线人员与本案三被告人的主从犯问题。本案中三被告人作用地位相当，不宜区分主从犯，应根据各自的犯罪事实及情节分别量刑。但本院同时注意到未归案的三被告人的上线人员的作用，在对三被告人量刑时予以考虑。
本院认为，从本案审理查明事实来看，涉案的碧威集团帝威期权项目并未在我国合法注册并取得相应的运营资质就向社会公开宣传，以高利吸引不特定人员投资。被告人罗海英、郭盛、刘晓梅应当认识到“帝威期权”的虚假性质，仍以高额利润引诱他人购买帝威二元期权投资项目，要求参加者购买后注册成为帝威二元期权的代理商，并按照金字塔的顺序发展层级，通过直推奖、对碰奖等方式，直接或者间接以发展人员的数量、缴纳费用的额度作为加速返利的依据，引诱参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序，形成了人数三十人以上且层级在三级以上的传销组织。三被告人在该传销组织中均实施了宣传、帮助新人注册、转账等组织管理作用，被告人郭盛虽自己未发展到三层三十人以上，但在整个传销组织中，其与罗海英、刘晓梅共同积极宣传，并为罗海英、刘晓梅发展的人员注册','2018-10-09
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