广东省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2016)粤刑终1342号
原公诉机关广东省广州市人民检察院。
上诉人（原审被告人）林斯杰，化名郭峥，男，1993年10月29日出生，汉族，文化程度初中，出生地福建省光泽县，户籍地福建省光泽县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
辩护人龚磊，广东东方昆仑律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）叶忍，男，1990年8月4日出生，汉族，文化程度高中，出生地湖南省宁乡县，户籍地湖南省宜章县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
辩护人张勇、韦冠杰，北京市北斗鼎铭（广州）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）龚涛，化名龙嘉铭，男，1993年3月12日出生，汉族，文化程度中专，出生地福建省光泽县，户籍地福建省光泽县。2009年8月31日因犯故意伤害罪被福建省光泽县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
上诉人（原审被告人）邓成志，化名程智，男，1986年11月19日出生，汉族，文化程度高中，出生地湖南省蓝山县，户籍地湖南省蓝山县。因本案于2014年12月16日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕。
辩护人李郭金，湖南湘蓝律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）黄婵，曾用名黄丹丹，女，1992年5月2日出生，汉族，文化程度高中，出生地湖南省湘潭县，户籍地湖南省湘潭县。因本案于2015年2月26日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕。
上诉人（原审被告人）邓胜发，化名邓胜华，男，1995年2月6日出生，汉族，文化程度中专，出生地湖南省蓝山县，户籍地湖南省蓝山县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
上诉人（原审被告人）陈海英，化名陈婧涵、陈雨，女，1990年2月2日出生，汉族，文化程度大学，出生地广东省连州市，户籍地广东省连州市。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
上诉人（原审被告人）杨德钊，男，1990年5月27日出生，汉族，文化程度大专，出生地广东省韶关市，户籍地广东省韶关市曲江区。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕，2016年11月18日被取保候审。
原审被告人吴倩倩，女，1990年4月7日出生，汉族，文化程度大学，出生地河南省罗山县，户籍地河南省罗山县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
原审被告人李晓丽，曾用名李琪，女，1973年3月6日出生，汉族，文化程度大学，出生地四川省南部县，户籍地四川省南部县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。
原审被告人罗玲，女，1992年3月26日出生，汉族，文化程度初中，出生地广西钦州市，户籍地广西壮族自治区钦州市钦北区。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕，2016年11月18日被取保候审。
原审被告人李婷婷，化名李美琪，女，1991年6月30日出生，汉族，文化程度中专，出生地广东省兴宁市，户籍地广东省兴宁市。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕，2016年11月18日被取保候审。
原审被告人黎天量，男，1991年5月28日出生，汉族，文化程度初中，出生地广东省怀集县，户籍地广东省怀集县。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月10日被取保候审。
原审被告人林日源，男，1991年12月8日出生，汉族，文化程度大专，出生地广东省湛江市，户籍地广东省湛江市坡头区。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月9日被取保候审。
原审被告人李彬，男，1990年5月16日出生，汉族，文化程度大专，出生地广东省汕尾市，户籍地广东省汕尾市红海湾开发区。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月9日被取保候审。
原审被告人张奕源，男，1991年5月17日出生，汉族，文化程度大学，出生地广东省揭西县，户籍地广东省揭西县。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月9日被取保候审。
原审被告人黄春花，女，1992年5月4日出生，汉族，文化程度中专，出生地广东省徐闻县，户籍地广东省徐闻县。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月9日被取保候审。
原审被告人黎海群，曾用名黎小海，女，1991年4月20日出生，壮族，文化程度初中，出生地广西来宾市，户籍地广西壮族自治区来宾市兴宾区。因本案于2014年12月11日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，2016年8月9日被取保候审。
原审被告人胡海波，男，1985年8月5日出生，汉族，文化程度高中，出生地湖南省蓝山县，户籍地湖南省蓝山县。因本案于2015年3月5日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕，2016年9月4日被取保候审。
原审被告人赖春花，女，1987年4月9日出生，汉族，文化程度大专，出生地福建省上杭县，户籍地福建省上杭县。因本案于2014年11月19日被刑事拘留，同年12月1日被取保候审。
广东省广州市中级人民法院审理广东省广州市人民检察院指控原审被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志、黄婵、吴倩倩、李晓丽、邓胜发、陈海英、罗玲、杨德钊、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群、胡海波、赖春花犯诈骗罪一案，于2016年7月7日作出（2015）穗中法刑二初字第132号刑事判决。
宣判后，原审被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志、黄婵、邓胜发、陈海英、杨德钊不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷及讯问各上诉人，听取各辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2013年4月始，周正平（另案处理）带领晏泳成（另案处理）及被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志等人在广州市白云区借用广州西点投资管理有限公司的名义从事招揽客户进行网上黄金现货交易的非法活动。为了更好实施犯罪，周正平决定成立一家新公司，2014年7月，周正平在广州市白云区成立以其妻子黄佳青（另案处理）为法定代表人，其本人为股东的广东鑫梦贵金属经营有限公司，2014年11月，广东鑫梦贵金属经营有限公司的法定代表人变更为被告人林斯杰，股东变更为黄佳青、晏泳成及被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志。上述两个公司人员、架构一致，周正平为公司老板、总经理，晏泳成为公司人事行政总监，被告人邓成志为客服总监，负责招聘、入职培训及公司电子设备的日常维护；被告人林斯杰为招商部总监，负责市场推广业务；被告人叶忍、龚涛、黄婵为市场部总监，管理团队经理和业务员，负责指导团队开发客户，为客户提供行情、策略参考，指导客户进行黄金现货买卖；被告人吴倩倩、李晓丽、邓胜发为市场部下辖的团队经理，负责督导业务员发展客户；被告人陈海英为分析师，被告人罗玲、杨德钊、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群、胡海波为业务员，负责发展客户；被告人赖春花为培训师，负责对公司新招聘人员的入职培训。
被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志在明知广州西点投资管理有限公司、广东鑫梦贵金属经营有限公司不具备从事代理非实物黄金交易业务资格的情况下，要求公司团队经理、业务员以虚构身份、夸大黄金投资回报等方式诱骗客户到该公司LOK、FTP平台进行现货黄金投资交易。经查，客户用于黄金交易的资金通过虚拟平台的注资端口流入由周正平控制的胡海波私人账户，以及熊福英私人账户内。
具体是业务员根据公司的要求，通过淘宝网购买一个QQ号码，用伪装的身份进入投资理财等QQ聊天群，选好目标后将对方加为好友进行聊天，从生活情感聊起，再借机把话题引入黄金现货投资。通过给对方发送虚假的投资盈利信息，谎称自己炒黄金赚钱等手段，诱骗客户投资黄金。当客户有投资意向时，业务员即将该客户“踢单”给团队经理，团队经理以“经纪人”的身份或是“业务顾问”的身份将意向客户加为QQ好友、再发送公司网址和呱呱聊天房间号，让对方从网址下载MT4模拟交易软件，结合呱呱聊天室的“喊单”情况，进行模拟操作。被告人林斯杰化名“郭老师”、被告人叶忍化名“叶老师”在QQ群、呱呱群里“喊单”分析现货黄金的走势，诱骗客户投资现货黄金，业务员及团队经理即在呱呱群里假扮成客户，对“老师”进行吹捧，在客户面前营造投资现货黄金容易赚钱的假象，以诱骗客户到该公司的LOK、FTP平台投资黄金。
经鉴定，2013年6月17日至2014年11月21日期间，杨某1、郑某1等68人转入涉案LOK、FTP平台的金额为7492730元，收回金额538143.62元，净额为6954586.38元。
原判认定上述事实的证据有现场勘验检查笔录、电子物证检查笔录、搜查笔录及扣押清单、银行卡客户交易查询明细、商户信息及资金流向资料、商事登记信息材料、人民银行广州分行复函、冻结财产通知书、司法会计鉴定报告、被害人杨某1等人的陈述、证人黄某1等人的证言及辨认笔录、被告人林斯杰等人的供述。
原判认为，被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志、黄婵、吴倩倩、李晓丽、邓胜发、陈海英、罗玲、杨德钊、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群、胡海波、赖春花共同诈骗公私财物，数额特别巨大，其行为均已构成诈骗罪。在共同犯罪中，被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志起主要作用，是主犯。被告人黄婵、吴倩倩、李晓丽、邓胜发、陈海英、罗玲、杨德钊、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群、胡海波、赖春花起次要或辅助作用，是从犯，依法可以从轻、减轻处罚，或者免除处罚。被告人黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群犯罪后自动投案，如实供述其犯罪事实，是自首，依法可以从轻、减轻处罚，或者免除处罚。被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志、黄婵、吴倩倩、邓胜发、陈海英、杨德钊、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、黄春花、黎海群、胡海波分别向本院退赔部分违法所得，被告人张奕源直接向被害人退赔违法所得1万元，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条的规定，作出判决：
（一）被告人林斯杰犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金五十万元。
（二）被告人叶忍犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金五十万元。
（三）被告人龚涛犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金四十五万元。
（四）被告人邓成志犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金五十万元。
（五）被告人黄婵犯诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元。
（六）被告人吴倩倩犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（七）被告人李晓丽犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（八）被告人邓胜发犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（九）被告人陈海英犯诈骗罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元。
（十）被告人罗玲犯诈骗罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元。
（十一）被告人杨德钊犯诈骗罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元。
（十二）被告人李婷婷犯诈骗罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元。
（十三）被告人黎天量犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金五千元。
（十四）被告人林日源犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金一万元。
（十五）被告人李彬犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金五千元。
（十六）被告人张奕源犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金二千元。
（十七）被告人黄春花犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金五千元。
（十八）被告人黎海群犯诈骗罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金五千元。
（十九）被告人胡海波犯诈骗罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二千元。
（二十）被告人赖春花犯诈骗罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金一万元。
（二十一）冻结林斯杰银行账户9461.49元、龚涛银行账户14868.68元，林斯杰退出1万元、叶忍退出1万元、龚涛退出3万元、邓成志退出1万元、黄婵退出5万元、吴倩倩退出2万元、邓胜发退出7000元、陈海英退出1.5万元、杨德钊退出1万元、李婷婷退出5000元、黎天量退出4000元、林日源退出504元、李彬退出2900元、黄春花退出3000元、黎海群退出3300元、胡海波退出1万元，予以追缴，按比例发还各被害人。
（二十二）追缴被告人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志的违法所得，以6954586.38元（包括判决第二十一项）为限，按比例发还各被害人；不足部分责令上述被告人予以退赔。
上诉人林斯杰上诉提出：1、一审判决认定其具有非法占有被害人资金的故意不能成立：（1）现有证据不能证明其知道涉案资金转入周正平及其控制的个人账户；（2）所有投资者对于赠金的规则均在事前已经明确知晓，且可以自由选择，客户也可以正常出金，一审判决以“赠金”事由认定各被告人有诈骗故意不能成立；（3）没有证据显示其知道涉案平台自带风控程序，包括其在内的绝大多数被告人都是拿固定工资或按照客户交易手数拿提成，客户损失必将造成交易手数及其提成数的减少，因此其没有有意造成客户损失的动机.2、其没有实施欺诈行为：（1）网聊使用QQ名和非真实身份是普遍现象，据此认定其有欺诈行为没有法律依据；（2）一审认定其虚构事实、知道平台带风控程序均没有事实依据；（3）其在Q群及呱呱群“喊单”只是给客户提供参考意见，客户可以自主决定投资，其向新员工培训如何包装自己也只是按照公司安排。3、其在本案中地位、作用次要，一审认定其是主犯与事实不符：（1）其是在被蒙蔽的情况下成为法定代表人和股东的；（2）在其名义上成为鑫梦公司股东后，客户入金只有7万多，让其对之前西点公司数百万元入金承担责任没有法律依据；（3）其在2014年11月开始才被任命为招商总监，既无下属，也没有开展工作，没有参与公司决策，并非高层。4、一审判决认定其与另三名被告人一起退赔全部诈骗数额不当。综上，全案证据无法形成完整的证明体系，不足以认定案件事实，请求二审查明事实，公正判决。
其辩护人提交了开庭申请书，并提出如下辩护意见：1、林斯杰不应被认定为诈骗罪，以非法经营罪定罪量刑更符合本案客观事实：其一，林斯杰没有非法占有他人钱财的主观故意，林斯杰对于涉案平台虚假并不明知，其仅仅是挂名股东，根据周正平的指示工作，每月领取固定报酬，进入公司的目的是通过勤奋工作获取劳动报酬；其二，林斯杰没有采用虚构事实或隐瞒真相的方法来实施诈骗行为，其冒用成功人士身份、吹嘘自己等行为应视为商业活动中常见的虚假宣传行为，其在聊天平台上发布的数据信息来源于周正平，并非林斯杰自己虚构，且是否采信数据信息的主动权在客户，林斯杰等人无法控制；其三，林斯杰对于涉案平台欠款去向不知情，从未享受过股东分红或其他股东权益，涉案公司收入由周正平实际掌控。因此，本案中林斯杰等人未经许可从事非现货黄金交易代理，应构成非法经营罪。2、从客观事实来看，林斯杰应被认定为从犯，依法给予从轻或减轻处罚。首先，林斯杰的工作由周正平安排、控制和指挥，主犯应是周正平；其次，林斯杰在案发前八天才被登记为公司股东，即公司业务基本上都发生在林斯杰等人成为所谓股东之前，林斯杰等人对于涉案犯罪事实只应承担小部分责任，在共同犯罪中作用较小；最后，涉案公司资金由周正平实际控制，对于被害人的损失，林斯杰并未实际获得任何收益。3、林斯杰是名义上的股东，对公司没有任何控制力，现有证据不能证实林斯杰参与了全部犯罪行为，其应对个人行为而非公司整体行为承担责任。4、林斯杰系初犯、偶犯，没有犯罪前科。综上，请求二审对于林斯杰予以从轻处罚。
上诉人叶忍上诉提出：1、涉案业务以公司名义开展，很多客户直接来公司洽谈投资业务，其没有直接收取客户资金，也不负责客户资金的投资操作，因此，本案属于单位犯罪非个人犯罪；2、其被任命市场总监才两个月，仅负责本部门工作，是未出资的名义股东，一审认定任职总监五个月的股东黄婵为从犯，比较而言，其也应该认定为从犯。综上，请求二审公正审判。
其辩护人提交了开庭申请书,并提出如下辩护意见：1、上诉人叶忍听从公司实际控制人周正平的指示，在呱呱聊天室、QQ群发布的投资数据与国际上数据核对一致，且使用真实名字，并无虚构事实或隐瞒真相的行为；2、叶忍在公司的工作受周正平的指挥、控制，其在公司中不处于主要地位，只是一名挂名股东，对公司运营不起决定性作用；3、包括叶忍在内的各被告人一直以为涉案平台是真实的黄金投资平台，对于被害人款项全部通过涉案平台流入到周正平控制的私人账户一事毫不知情，也没有实际取得被害人的款项。综上，叶忍主观上不具有非法占有被害人款项的目的，客观上不具有虚构事实或隐瞒真相的行为，一审判决认定事实不清，证据不足，请求二审发回重审或依法改判。
上诉人龚涛上诉提出：1、其是在不了解事实真相的情况下签署了入股书，周正平在案发前七天突然变更股东为其几人，然后卷款逃跑，应该是事先计划为转嫁风险及罪责所设的骗局。其没有任何注资、没有参与股东分成，没有行使或享有任何股东权益；没有参加过股东会或决定公司事项；2、赠金活动的规则在平台官网有明确说明，客户可以自由选择，客户进行开户、入金均通过平台进行，并不通过公司和个人，其对老板的真实意图并不了解，也没有拿客户的投资款；3、其对公司是否具有代理贵金属交易资质、平台是否合法及客户资金最后流向均不知情；4、公司的一切重要事项包括运营、部门及岗位安排等都是周正平一人决定和安排的，其在公司的唯一工作是开发客户进行投资，虽升任总监，但实际仍是经理的角色；5、其在老板诱导和唆使下参与了诱骗客户开户入金的行为，但其在公司处于被雇佣、被支配的地位，应认定为从犯；6、其工作角色与三位团队经理相同，只管理五名成员，收入不高，且主动退出3万元工资所得，一审对其量刑过重，综上，其在老板及公司安排下参与诈骗活动，但仅依据底薪加提成的方式领取工资报酬，主观恶性较小，作用较轻，原判认定其为主犯有失公正，对其量刑过重，请求二审依法改判。
上诉人邓成志上诉提出：1、其系没有实际出资的名义股东，案发前一个月才确立股东身份，其只是陪老板应酬，帮老板开车以及负责公司电脑硬件的维护，系从犯；2、其只是领取固定工资，没有违法所得，且从犯不应对全案负责，故请求撤销原判追缴上诉人违法所得的判项。综上，请求二审依法改判。
其辩护人提出如下辩护意见：1、原判认定邓成志为主犯，与事实和法律不符，应认定为从犯：（1）鑫梦公司于邓成志“入股”后八天被查封，邓成志仅应对入股后的行为负责，之前的诈骗行为不应由邓成志承担主要责任，且所谓“入股”并未实际出资，而是老板在即将案发时为转嫁责任而“赠与”的；（2）原审认定邓成志任职公司高层仅凭同案人供述，没有任命文件等直接证据，认定邓成志负责组织、带领团队实施诈骗，协助周正平全面管理公司亦无证据证实，邓成志只是负责电脑硬件维护、陪老板应酬及开车，系辅助性、从属性工作。2、邓成志并不知道老板骗得多少金额，各被告人参与诈骗的次数及情况均不相同，一审判决对邓成志追缴全案诈骗总数额缺乏事实和法律依据。3、邓成志认罪态度好，系初犯、偶犯，并愿意继续积极退赃，平时表现良好。综上，请求二审查清事实后对邓成志从轻改判。
上诉人黄婵上诉提出：1、其入职前查询过公司的工商注册资料，并见过公司的贵金属合作证书，认为公司具有贵金属经营资质，不知道公司的诈骗性质，主观恶性较小；2、其从业务员做起，提拔为市场总监后并没有总监的实权，仍是业务员身份，无权决定公司任何事项；3、其无权控制交易平台及被害人款项的流向，在群里转发的行情信息均是被动接受公司安排转发；4、其仅拉了一个客户，客户入金18万元，公司扣除手续费1.8万元后，其余款项全部出金，因此其仅须对其上述1.8万元及其在犯罪中的作用承担责任；5、其有初犯、偶犯、从犯、认罪态度好、超额退出5万元非法所得等情节。综上，请求二审对其从轻、减轻处罚。
上诉人邓胜发上诉提出：1、现有证据不能证实其知道公司不具备合法资质及知晓涉案资金转入老板周正平的私人账户；2、客户明确知道赠金的作用及后果而自愿申请，不能据此认定其帮助客户申请赠金就是非法占有被害人资金的故意；3、其并不知道平台交易软件自带风控程序，控制客户交易活动及限制出金，其所经手的客户出入资金没有出现过不正常；4、其所带团队入金较少，到案后如实供述犯罪事实，尽最大努力退还被害人款项。综上，请求二审公正审判。
上诉人陈海英上诉提出：1、其在案发前一个星期被口头授予“分析师”头衔，没有正式任命和接触分析师的工作内容，仍从事业务员工作，在聊天室喊单的是林斯杰和叶忍，其只是将二人的喊单发到呱呱，其应当与其他业务员在量刑上相当；2、其认罪态度好，超额退赃15000元。综上，请求二审从轻处罚。
上诉人杨德钊以原判量刑为由提出上诉。
经审理查明：2013年4月开始，上诉人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志和同案人晏泳成（另案处理）等人在同案人周正平（另案处理）的带领下，借用广州西点投资管理有限公司（以下简称“西点公司”）的名义从事招揽客户进行网上黄金现货交易的非法活动。2014年7月，周正平在广州市白云区成立以其妻子黄佳青（另案处理）为法定代表人、其本人为股东的广东鑫梦贵金属经营有限公司（以下简称“鑫梦公司”），2014年11月，鑫梦公司的法定代表人变更为上诉人林斯杰，股东变更为黄佳青、晏泳成和上诉人林斯杰、叶忍、龚涛、邓成志。在鑫梦公司运营期间，周正平为公司老板、总经理，晏泳成为公司人事行政总监，上诉人邓成志为副总经理，负责后勤行政事务及硬件设备的日常维护；上诉人林斯杰为招商部总监，负责市场推广业务；上诉人叶忍、龚涛、黄婵为市场部总监，管理团队经理和业务员，负责指导团队开发客户，指导客户进行黄金现货买卖；上诉人邓胜发、原审被告人吴倩倩、李晓丽为市场部下辖的团队经理，负责督导业务员发展客户；上诉人陈海英为分析师，上诉人杨德钊及原审被告人罗玲、李婷婷、黎天量、林日源、李彬、张奕源、黄春花、黎海群、胡海波为业务员，负责发展客户；原审被告人赖春花为培训师，负责对公司新招聘人员的入职培训。
在明知自己不具备非实物黄金交易业务资格，且并未实际投资黄金交易、公司产品和投资信息虚假、公司采取客户小额盈利后开始亏损的模式、聊天室内捧场的人员都系业务员和团队经理假扮等虚假和非法运营、操作模式下，各上诉人及原审被告人在鑫梦公司的行政架构内，分饰角色，层层配合，团队和业务员进行身份的伪装及自己投资黄金赚到高利润等事实的虚构，总监及经理层进行虚假投资信息及资讯的引导和分析，共同诱骗被害人向某LOK、FTP平台投入资金。被害人用于黄金交易的资金通过虚拟平台的注资端口流入胡海波、熊福英等私人账户。经鉴定，2013年6月17日至2014年11月21日期间，杨某1、郑某1等68人转入涉案LOK、FTP平台的金额为7492730元，收回金额538143.62元，净额为6954586.38元。
认定上述事实有经一审庭审举证、质证的下列证据证实：
1.到案经过及抓获经过证实：叶忍、林斯杰、龚涛、陈海英、吴倩倩、李晓丽、邓胜发、罗玲、李婷婷、杨德钊、赖春花于2014年11月19日抓获，邓成志于2014年12月16日在株洲被抓获，黄婵于2015年2月26日在湘潭县被抓获，胡海波在东莞市被抓获。张奕源、林日源、黄春花、李彬、黎海群于2014年12月10日投案自首，黎天量于2014年12月11日投案自首。
2.惠湾公刑勘字[2014]786号现场勘验检查笔录证实：现场位于广州市白云区三元里268号时畅大厦15楼广东鑫梦贵金属经营有限公司，未见有价值痕迹物证。
3.搜查笔录及扣押清单证实：经对广东鑫梦贵金属投资经营有限公司进行搜查，扣押涉案物证一批。
4.大公网鉴字[2014]001号电子物证检查笔录证实：惠州市大亚湾区公安局网监大队于2014年11月26日对涉案台式电脑7台、笔记本电脑7台共14台电脑进行了电子物证检查。
5.商事登记信息材料证实：广东鑫梦贵金属经营有限公司成立于2014年7月24日，地址位于广州市白云区三元里大道268号1506房，原法定代表人黄佳青，股东黄佳青、周正平。2014年11月10日法定代表人变更为林斯杰，股东变更为黄佳青、邓成志、龚涛、林斯杰、晏泳成、叶忍。广州西点投资管理有限公司成立于2013年4月16日，法定代表人符某，地址位于广州市白云区三元里大道850号远景商务楼3A20房，股东符某和石某。
6.人民银行广州分行复函证实：广州西点投资管理有限公司、广东鑫梦贵金属经营有限公司不具备从事代理非实物黄金交易业务资格。
7.广东国矿贵金属经营有限公司的情况说明证实：广东国矿贵金属经营有限公司经营产品为广东省贵金属交易中心贵金属现货交易业务，产品包括现货白银、现货铂金、现货铂金。该公司授权广州西点投资管理有限公司居间开户上述业务，但未授权广州西点投资管理有限公司黄金现货投资业务；该公司从未与广东鑫梦贵金属经营有限公司签订任何居间合同及对该公司没有任何授权行为。
8.迅付信息科技有限公司提供的材料证实：迅付信息科技有限公司与熊福英的支付服务协议，时间从2013年5月20日至2015年5月19日。被害人资金通过环迅支付流入熊福英账户内。
9.公安机关调取的银行卡客户交易查询明细、部分被害人资金流向的相关资料证实：胡海波账号为36×××94（62×××70）、熊福英账号为62×××91的账户内有被害人资金流入。
10.银行卡客户交易查询明细及离岸开户材料证实：账号为11×××02的账户自开户至2014年12月3日的交易情况。“张永平”（周正平）与平安银行的离岸业务的材料。
11.深圳市快汇宝信息技术有限公司提供的商户信息及资金流向资料证实：商家号为22***27的商户联系人是胡海波（账号62×××70）及资金流向情况；商家号为2030120666的商户联系人是张永平（周正平）（账号11×××02）及资金流向情况。
12.部分被害人的聊天记录证实：部分被害人被诈骗过程中与部分上诉人、原审被告人的聊天情况。
13.广东龙源司法会计鉴定所出具的广东龙源鉴字【2016】001号司法会计鉴定报告，证实2013年6月17日至2014年11月21日期间，杨某1、郑某1等68人转入第三方交易平台的金额为7492730元，回收金额538143.62元，净额为6954586.38元。
14.冻结财产通知书证实，公安机关冻结以下涉案账户：（1）周正平：农行622****111（670039.29元）、工行622****869（35579.92元）、建行622****853（10674.31元）、工行（张永平）360****216（82463.63元）、建行（张永平）622****384（11439.28元）；（2）林斯杰工行360****142（9461.49元）；（3）龚涛工行621****824（14868.68元）；（4）晏泳成工行621****218（7137.59元）。
15．被害人杨某1陈述:我于2014年3月份遇到一个陌生的女性QQ，两人开始聊一些感情、生活方面的事情，后来该女子说她叫“陈雨”，是广州白云区万达广场民生支行副行长，说她自己开了一家“澳洲安森国际投资有限公司”，投资炒黄金，一年有百分之一百一十的收益。之后她每天都会给我发一些在炒金平台上盈利的截图，每天都有几千美金的收益。我心动了，问她如何操作。陈雨通过QQ给我发了广州西点投资管理有限公司网站http：//xidian.3566t.com/和交易平台网站WWW.lokie.co/cn/，叫我在交易平台网站上下载交易平台软件MT4，呱呱聊天室软件。我按陈雨说的进入呱呱房间，并开始通过MT4模拟交易炒金。在呱呱房间里有叶老师和郭老师喊单，叶老师在呱呱上的昵称是“金生金世”，郭老师在呱呱上的昵称是“纵横金市”。我按照两个老师的单模拟交易炒金。模拟了两三天时间，感觉两个老师喊单还是比较准的。后来我进不去呱呱房间，陈雨解释说房间里没位置，里面的都是开户的人，并且给我郭老师助理温迪的QQ号，温迪向我全程指导如何在WWW.lokie.co/cn／上开户和入金。我按老师喊的单来买卖炒金，亏了100多美金。陈雨安抚我，让我放松心态，还教我如何做单，后来我赚回了之前亏损的，还盈利了一两百美金。之后温迪和陈雨就轮流打电话引诱，说是贵金属“非农”期，行情波动比较大，是捡钱的时候，叫我加大入金额度。在2014年4月3日我入金了4000元美金。4月21日我急需要钱就出金了4000元美金。在这个期间我没有亏也没有赚。我出金后温迪立刻告诉陈雨。陈雨当时就急了，立刻在QQ上追问我为什么出金。接着又有一个昵称“指挥官”的QQ加我，说是LOK平台代理商的黄老师。后陈雨和温迪通过QQ和电话联系我，说西点投资公司有一个高端群，高端群喊单服务好，赚的钱多，只有加大额度才能入，还说西点投资公司要上市了，如果上市了100万也进不了高端群。2014年5月30日，我入金13万人民币。黄老师说入完金后看好不好操作，不好也可以出金，还让陈雨帮我申请“赠金”（在我入4080元美金的时候，温迪告诉我所谓赠金就是平台赠送入金金额10%的金额，要求做够赠送金额一半的手数才能将赠金出金，但不影响本金的出金）。过了两天我交易平台的账号就增加了10%的金额，增加了2600美金。我入了13万金后一直亏损，亏了大概一两千美金，之后在黄老师指导下，又赚了几千美金。这时账户上的资金额差不多和我入金的时候持平。之后黄老师跟我说如果一次不下五手就不给我单子（指导），我跟着他的指导，两天就亏损了8000元美金，那个礼拜我亏损了近1万元美金。我便跟陈雨说不想再炒了，想把剩下的资金出金。陈雨说她帮不了我，她也申请了赠金，也要按照规定做够足够多的手数才能够出金。后黄老师给我换了一个QQ白金高端群，说是让我体验一个星期。开始黄老师在群里喊单都特别准，赚了四五千元美金，后黄老师又说给我单独指导，在他的指导下后亏损了六千多元美金。这时我怀疑他们是诈骗，之后没有听他的话加大资金量，黄老师就把我踢出白金高端群，并说赠金要做够足够的手数才能出金，后来我进了黄老师的私人群，开始赚赚赔赔的，一到行情波动的时候就大亏损了。我彻底怀疑他们了，便同交易平台的客服交涉出金，他们说这样出金属于违约，只能出到2000多元美金。我想先出再说，但对方又说要我填写有关赠金的合同。我认为不对劲，就在网上查了下广州白云区万达广场民生支行根本没有陈雨这人。我知道自己被人诈骗，就报警了。
16、被害人郑某1、彭某1、王某1、朱某1、汉某、李某1、蒋某、张某1、许某、贾某、张某2、李某2、杨某2、周某1、黄某2、王某2、王某3、常某、何某1、陈某、袁某2、李某3、朱某2、何某2、汪某、刘某1、付某、沈某1、全某、钟某、谢某1、李某4、唐某1、方某1、王某4、刘某2、黄某3、彭某2、王某5、朱某3、王某6、方某2、吴某1、李某5、唐某2、韩某、燕某、蒙某、仲某、史某、王某7、王某8、侯某、马某、王某9、王某1谢某2、杜某、刘某3、李某6、王某11、郑某2、沈某2、周某2、吴某2、赵某、洪某等人的陈述，证实各被害人被诱骗向某平台入金的过程及具体数额。
17．证人黄某1的证言：我是广东鑫梦贵金属经营有限公司员工，是一名业务顾问，每月底薪是1200元外加提成。公司上层人员有总经理易铭，人事行政总监颜勇，客服总监程智，市场部总监叶忍、龙嘉铭，招商部总监郭峥，分析师陈靖涵；中层人员有吴倩倩，李晓丽，邓胜华，夏纯娇，以上几个人都是团队经理，我的直接上司是吴倩倩。公司的经营模式为网络销售，经营范围是现货黄金交易。我主要通过QQ招揽客户，我共有4个客户，都是9月份通过QQ来公司投资现货交易的，4个客户的盈利情况我不知道，因为客户成功投资后由我上司吴倩倩跟进。我通过一个昵称为Airsa的QQ跟客户联系。公司当时跟我培训时说从网络上拉客户要集中在北方客户，于是我通过QQ添加好友的功能，筛选了年龄段在30岁以上男性客户，且QQ的地理位置为北方区域的，然后随机添加后跟他们聊天，通过拉家常的方式取得对方信任，然后再跟他们谈谈股票和现货交易，慢慢促成交易。拉到客户后就由我上司吴倩倩处理。按照客户操作“一手”提成40元人民币，我公司有LOK、FTP两个平台让客户投资。我不知道平台如何来，也不知道公司的资金去向。
经辨认照片，黄某1辨认出易铭（周正平）、吴倩倩、程智（邓成志），并指认其在广州鑫梦贵金属经营有限公司所使用的笔记本和客户经理工作日志。
18.证人曹某的证言：我于2014年9月1日进入鑫梦公司，负责财务会计，核算提成、发放工资。吴倩倩跟夏纯娇团队的入金比较多。9月份入金约两百多万元人民币，出金约七十多万人民币；10月份入金约一百三十多万人民币，出金约三十多万人民币。公司客户的数量有三百五十名，员工四十多名。
19.证人袁某1的证言：我在鑫梦公司的职位是行政人事部和内勤。公司员工培训找客户的流程为：QQ包装，加群加区域人士，打感情牌，切入话题，介绍模拟盘，接到客户后交给经理或总监，逼单成交。我知道有多位顾客来电询问过不能出金的情况，也有退金不了而投诉的，其中有一个北京女人说她投资了10多万元，全亏了，并说已查过公司没在香港挂牌，不正规，存在欺骗行为，要走法律途径。我跟邓成志副总汇报了，邓总说随她去走法律途径。
20．证人张某杰、侯某丰、杨某娜、黄某10、杨某洪、','2018-10-09
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