山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）济刑终字第182号
原公诉机关山东省金乡县人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈某某，金乡县房产管理局原副局长。因犯滥用职权罪于2011年8月19日被金乡县人民法院判处免予刑事处罚。因涉嫌犯滥用职权罪于2012年6月21被刑事拘留，同年7月5日变更为取保候审。2013年7月3日被金乡县人民法院重新取保候审。
辩护人杨忠华，山东思雅律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李某甲，金乡县房产管理局居正房产测绘中心主任。因涉嫌犯滥用职权罪于2013年5月20日被金乡县人民检察院决定取保候审。2013年7月2日被金乡县人民法院重新取保候审。
上诉人（原审被告人）郭某，金乡县房产管理局职工。因涉嫌犯滥用职权罪于2013年5月20日被金乡县人民检察院取保候审，2013年7月2日被金乡县人民法院重新取保候审。
山东省金乡县人民法院审理山东省金乡县人民检察院指控原审被告人陈某某、李某甲、郭某犯滥用职权罪一案，于2014年5月22日作出（2013）金刑初字第116号刑事判决。原审被告人陈某某、李某甲、郭某均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，经济宁市人民检察院阅卷，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
一、2001年6月5日，李安民、李志真与金乡县鸡黍镇西李村王庄二队刘欢等13户村民签订了租地合同书，租用耕地33.01亩。2001年10月19日，金乡县冰川棉业有限公司（以下简称冰川公司）成立，法定代表人为李某乙。2002年冰川公司在未办理用地手续、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等的情况下，在所租用的耕地上建设了恒温库及办公楼等房屋（位于冰川公司北院）。2003年6月26日，冰川公司在未对所建房屋占用的土地补办用地手续的情况下，向金乡县房地产开发总公司提出房屋所有权初始登记申请。在明知冰川公司未按照《城市房屋权属登记管理办法》及中华人民共和国建设部《关于简化房地产交易与房屋权属登记办事程序的指导意见》的规定提交用地证明文件或者土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、房屋竣工验收资料等文件的情况下，时任交易科科长的被告人陈某某安排工作人员李某甲、赵某甲到现场测量了房屋面积。后被告人李某甲对房屋登记材料进行了初审，明知存在上述情况仍在初审后填写了房屋所有权（初始）登记申请审批书，并在“调查情况”一栏签署了“情况属实”、在“调查人”一栏中加盖了自己的私章，将申请审批书连同审批材料上报到陈某某处审批。经陈某某审批后向冰川公司核发了金字第00××39号房权证，其项下房屋面积为10843.13平方米。
2007年3月18日，冰川公司为将来取得抵押贷款，委托山东博莱仕房产评估公司对金字第00××39号房产证名下的房产以及金某甲（2007）第062号国有土地使用权证项下土地（位于冰川公司南院）进行了评估。山东博莱仕房产评估公司于2007年3月18日以鲁某评（2007）03190号房地产抵押估价报告书作出了评估结果：抵押价值为18200000元（含土地价值2920000元）。2007年3月20日济宁中正土地评估有限公司又对上述土地作出评估，评估总价为196万元。
2007年3月26日，冰川公司向金乡县房地产开发总公司申请更换房产证。被告人陈某某在明知冰川公司未补办用地证明文件或者土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、房屋竣工验收资料等的情况下，安排本单位工作人员为其办理房权证换证登记手续，将金字第00××39号房权证换发为金字第××号、第××号、第00××78号房权证，三个证房屋总面积为10843.13平方米。
2007年4月29日，冰川公司以金某甲（2007）第062号国有土地使用权证项下土地和金字第××号、第××号、第00××78号房权证项下房屋做抵押，与交通银行股份有限公司济宁分行（以下简称交行济宁分行）签订了最高额抵押合同，抵押担保最高债权额为人民币1000万元，申请短期贷款及开立银行承兑汇票。2007年5月，冰川公司、交行济宁分行共同到金乡县国土资源局、金乡县房地产开发总公司分别办理了土地使用权抵押登记和房屋抵押登记，金乡县国土资源局、金乡县房地产开发总公司于2007年5月8日、5月10日核发了房屋他项权证。2007年5月16日冰川公司对所抵押的房屋在太平洋财产保险公司济宁中心支公司办理了财产保险。
冰川公司法定代表人李某乙领取他项权证后，将上述他项权证隐匿并伪造了两份内容一致的房屋他项权证和土地他项权证交予交行济宁分行。2007年6月11日，李某乙安排唐某等人，以与交行济宁分行贷款改由济宁樱花集团担保为由，在交行济宁分行不知情的情况下，向金乡县房地产开发总公司、金乡县国土资源局提出撤销房屋抵押登记和土地抵押登记申请，将真他项权证交回并办理注销手续。金乡县房地产开发总公司在抵押人冰川公司未提交抵押权人交行济宁分行出具的解除抵押关系证明的情况下，注销了该房屋抵押登记，且注销后金乡县房地产开发总公司将他项权证及抵押档案销毁。
交行济宁分行按照最高额抵押合同，先后向冰川公司发放短期贷款共计500万元、开具银行承兑汇票共计1660万元。冰川公司用上述贷款及承兑汇票进行经营活动，短期贷款及银行承兑汇票到期后，冰川公司未履约还款，扣除冰川公司在交行济宁分行所存银行承兑汇票保证金1160万元，冰川公司尚欠交行济宁分行信贷资金本金1000万元。2008年6月冰川公司在交行济宁分行短期贷款及承兑汇票款到期后，经交行济宁分行多次催收，冰川公司无力偿还。交行济宁分行于2009年6月1日向济宁市市中区人民法院起诉，该院于2009年6月24日以济中区初商字（2009）第595-600号六份民事判决书判决被告冰川公司、李某乙及其妻孙念英偿还借款及银行垫付的承兑汇票款，共计9781298元，连同利息合计11330900.75元，并判处交行济宁分行享有抵押物优先受偿权。济宁市市中区人民法院于2009年7月26日下达终结执行裁定书，以申请执行人未能提供被执行人可供执行的财产或财产线索、法院亦未查找到被执行人的财产为由，裁定终结执行。2010年5月，交行济宁分行在处理抵押物时发现冰川公司抵押在交行的他项权证已经在有权部门注销，李某乙亦承认提交给交行的房产和土地他项权证为假的。2010年10月27日，交行济宁分行营业部经理向济宁市公安局中区分局报案，济宁市公安局市中区分局于2010年11月4日对李某乙以骗取贷款罪立案侦查。2012年9月28日交行山东省分行以交银复（2012）1397号审批事项回复通知书批复：同意交行济宁分行核销冰川公司贷款本金损失4676694元；银行承兑汇票垫款本金损失4781298元；应收贷款欠息核销额（至2012年9月28日）共计6666700元。至此交行共计损失16124692元，扣除土地评估价值196万元，由抵押房屋给交行造成损失14164692元。
原判认定上述事实的证据：
1、书证
（1）李安民、李志真与西李村王庄二队村民的租地合同书复印件，证实2001年6月5日李安民租用西李村王庄二队十三户村民耕地共计33.01亩的事实。
（2）冰川公司A154-1、A154-2、A154-4号房地产档案及00017850、00018277、00××78号房权证复印件，证实冰川公司在金乡县房产管理局办理房产证的相关情况。
（3）金乡县人民政府金政土（2001）23号文件，证实2001年12月16日，经金乡县人民政府研究同意李安民对其擅自占用建设经商房及设施的本村1730平方米土地补办用地手续。
（4）金乡县房产管理局收费凭证复印件，证实冰川公司于2007年5月10日在金乡县房地产开发总公司缴纳抵押权登记费80元及抵押手续费19920元。
（5）金乡县国土资源局金他项（2007）076号抵押登记档案复印件，证实冰川公司向交通银行济宁分行贷款在金乡县国土资源局办理抵押登记的情况，另外证实经济宁中正土地评估有限公司评估，冰川公司金国有（2007）第062号土地证号项下土地价值为1**万元。
（6）交通银行济宁分行用印申请单复印件，证实冰川公司在交通银行济宁分行办理最高额抵押贷款一事上所需手续的用印情况。
（7）济宁市公安局中区分局关于对李某乙骗取贷款一案卷宗复印件，证实冰川公司骗取交通银行济宁分行贷款一案的基本情况。李某乙骗取贷款于2010年11月4日被立案侦查。
（8）交通银行济宁分行授信档案复印件，证实冰川公司在交通银行济宁分行申请短期贷款500万元和开立银行承兑汇票1660万元的情况。
（9）冰川公司房地产评估报告复印件，证实冰川公司房地产抵押评估价值。
（10）冰川公司经纬审字2007第020号审计报告，证实冰川公司2006年度企业财务状况及2006年度的经营成果和现金流量。
（11）交通银行济宁分行银行承兑汇票资料目录表复印件，证实交通银行济宁分行向冰川公司开具银行承兑汇票的具体情况。
（12）济宁市中区人民法院（2009）济中区商初字第595-600号民事判决书、民事裁定书及执行裁定书复印件，证实济宁市中区人民法院裁判冰川公司与交通银行济宁分行贷款纠纷一案的情况。
（13）交通银行审批事项回复通知书及附件复印件，证实2012年9月28日交通银行山东省分行以交银复（2012）1397号审批事项回复通知书同意济宁分行核销冰川公司贷款本金损失4676694元；银行承兑汇票垫款本金损失4781298元；应收贷款欠息核销额（至2012年9月28日）共计6666700元。
2、证人证言
（1）证人王某甲、刘某乙、刘某丙、杨某甲、苏某、王某乙、王某丙、王某丁、刘某丁、刘某戊、刘某己等人的证言，证实2001年6月5日冰川公司租用西李村王庄二队十三户村民耕地33.01亩的事实，其中刘某甲3亩、王某丁1.23亩、刘秀运2.55亩、刘兆会1.6亩、刘秀岩0.71亩、刘某丁2.91亩、刘兆国1.14亩、王某甲2.49亩、刘某庚3.26亩、王某乙2.73亩、王某丙3.08亩、王守新3.17亩，共计33.01亩。
（2）证人李某丁的证言，证实其是金乡县鸡黍镇西李村的村支部书记，冰川公司驻地北院恒温库所在的院所占压的土地是李某乙租的村民耕地，共租了十三户共33.01亩土地，后来在该地上建的恒温库、办公楼等，该地没有国有土地使用权证，同年成立了冰川公司。2003年李某乙又租了村民四十二亩土地，即为冰川公司南院低温库所占压的土地。这块地被李某乙办成国有土地了，办国有土地证也是瞒着村里办的，老百姓也没有得到土地补偿款，程序严重违法。
（3）证人李某戊的证言，证实冰川公司用地是租用鸡黍镇西李村村民耕地，冰川公司现在的北院恒温库所在院的土地，是2001年李安民租的西李村十三户村民的承包耕地，数量是33.03亩。李某乙在这个土地上建的恒温库和办公楼，在2003年李安民还租了西李村十九户村民的承包耕地42.993亩，在这个土地上建的低温库，也就是现在冰川公司南院低温库所在的院的土地，这个土地是西李村村民的承包耕地，现在这个地被李某乙办理了国有土地证。证人王建军的证言证实的内容与李某戊证实的基本一致。
（4）证人杨某乙的证言，证实2002年之前其曾任金乡县房地产管理局局长。金乡县房产管理局办理房屋权属登记依据的是《城市房屋权属登记办法》，办理抵押登记是依据的《城市房地产抵押管理办法》。办理权属登记和抵押登记的依据和程序，房管局执行的就是国家的法律法规，具体业务都有相关的规章制度，这些规定制度就是保证国家的法律法规正确实施的。但在2008年以前，因为县房管局是自收自支的事业单位，人员多、包袱重、工资发放困难，所以房屋登记程序并没有严格规范地按照相关法律法规执行。
（6）证人王某戊的证言证实的内容与杨某乙证实的内容一致。另外证实其于2002年至2009年期间担任金乡县房地产开发总公司总经理，冰川公司在金乡县房管局办理确权的一事上，张连某确实给其打过招呼，要求在不违反原则的情况下办好。
（7）证人张连某的证言，证实其在鸡黍镇当党委书记的时候，冰川公司在金乡县房管局办理确权的一事上，其确实给房管局王某戊局长打过招呼，但只是要求审查好后快点办，手续不符合规定就不给办，一定不能违反规定。
（8）证人衷培某的证言，证实在2003年的6、7月份时，冰川公司的李某乙找其帮忙办房产证，其又找到交易科的陈某某。在冰川公司没有提交国有土地使用证的情况下，陈某某安排赵某甲和李某甲对冰川公司北院恒温库办公楼和其他配房进行测量并办理了房产证，冰川公司后来也没有提交土地使用证。
（9）证人赵某甲的证言，证实办理房屋注销抵押登记手续必须有房屋他项权证和放款银行出具的还款证明，金乡县房产管理局2008年下半年之前具体负责办理撤销抵押手续的工作人员是郭某，郭某在经过审核后，将他项权证收回，将房权证退给借款人，并将办理抵押登记的手续全部销毁。2003年6月26日的冰川公司的房权证是陈某某安排其和李某甲去实地测量的，当时冰川公司提供了金乡县人民政府部分土地的批文和租赁协议书，没有国有土地使用证，陈某某安排办理的初始登记。2007年3月26日在陈某某的安排下其又给冰川公司办理了换证手续，冰川公司在金乡县房产管理局办理过抵押贷款。
（10）证人田某的证言，证实其是从2010年6月份开始负责管理房地产抵押档案工作，之前是由郭某负责。抵押权属登记工作是由交易科办理，刘某辛是在2010年底或2011年初接任交易科科长工作的，之前是由陈某某负责。其管理房地产抵押档案之所以把档案材料销毁是因为接替郭某处理这项工作就是这样延续下来的。
（11）证人朱某的证言，证实2007年冰川公司在交行济宁分行贷款1300万元。当时办理房产抵押手续是交给房管局一个女同志办理的，办完当天没有拿出他项权利证书，第二天冰川公司将他项权利证书送至交行济宁分行。后冰川公司无力偿还该笔贷款，交行济宁分行将冰川公司起诉并胜诉。在法院执行过程中交行济宁分行发现李某乙交予的他项权利证书是伪造的，并且因为金乡县房产管理局档案管理不规范，无法找到当时办理房产抵押登记的手续。交行济宁分行已把这笔贷款列为损失贷款了。证人殷某的证言证实的情况与朱某证实的一致。
（12）证人刘某壬的证言，证实2007年冰川公司与交通银行办理抵押贷款手续，抵押物是冰川公司北院的恒温库和一个国有土地使用证项下的土地。当时是其和李安民、唐冠忠、李玉峰、刘为民及交行的朱广雷、殷建光等人一起去金乡县房管局办理抵押登记，登记当天没办出来他项权证，房管局工作人员说要等第二天。第二天李某乙对其说他项权证办出来了，让其和李某己、唐某将他项权证给济宁交通银行送过去，后来听说冰川公司办理抵押贷款所用的他项权证是假的。
（13）证人唐某的证言，证实其填写了空白的房屋他项权证，并将仿照的房屋他项权证给了济宁交通银行，将真的他项权证交到土管部门办理了注销抵押登记，王某己说缺少交通银行济宁支行的撤销抵押的证明，其说以后再补上，王某己就将土地他项权证注销了。
（14）证人李某乙的证言，证实冰川公司办理房产证的时候北院恒温库所占用的土地是西李村村民的耕地，没有国有土地使用证，按照法律规定不符合办理房产证的条件，但是房产管理局在办理房产证的时候没有提出异议就违规把房产证办下来了。冰川公司用这个房产证和南院低温库所占压的土地证在交行济宁分行办理了抵押贷款，并由刘某壬、刘某癸和交行济宁分行的人一起去房产管理局和土地管理局办理了抵押登记。第二天拿到他项权证，其安排员工伪造了二份新的他项权证交给交行，并将真的他项权证交到房管局和土管局申请注销抵押登记，具体安排的是刘某癸、刘某壬还是唐某其记不清了。注销抵押贷款时金乡县房产管理局、土地管理局在交行济宁分行没有提供冰川公司还清抵押贷款证明的情况下违规注销了该笔抵押登记。后来其安排员工将办的假的他项权证交给了交行济宁分行，最终交行济宁分行失去了抵押物，贷款无法得到清偿。
（15）证人刘某辛的证言，证实金乡县房管局交易科工作职责是办理房屋产权登记、抵押登记。办理房屋权属初始登记需要土地证、准建证、身份证，如果是企业还需要营业执照、机构代码、法人证明，办理房屋抵押登记需要房产证、评估报告。陈某某任科长时注销抵押登记后档案都销毁了。
（16）证人王某庚的证言，证实房产登记所依据的是建设部2008年颁布的《房屋登记办法》，这之前所依据的是《房屋权属登记管理办法》。房屋权属初始登记应当提交土地证明、规划许可证、规划验收合格证、房屋竣工验收备案表等。房屋抵押登记必须提交房产证、土地证、借款合同、抵押合同、董事会决议、公司相关的营业执照等身份方面的证明。办理抵押登记抵押人和抵押权人必须双方到场。办理注销抵押登记需要提交他项权利证、抵押权人同意解除抵押证明。抵押权人同意解除抵押关系的证明、有贷款结清证明、同意解除抵押证明，证明上必须要有抵押权人的盖章。注销抵押登记的档案存档期限的规定是从2012年6月1日起存档期是自注销抵押登记之日起保存五年，之前存档期限是两年。
3、被告人供述
（1）被告人陈某某的供述，证实其任金乡县房地产开发总公司交易科科长期间，工作职责是负责全科的日常管理工作，负责房屋的确权、买卖、抵押、登记等工作。科室的工作人员将办理房屋手续的材料收集和整理后，交由其审批，才能办理房屋过户及房权证。办理自建房屋产权证需提交身份证件、用地手续、准建手续，城区准建手续是准建证，村镇准建手续是村镇规划选址意见书。房屋抵押贷款登记需提交房权证、个人或企业与银行签订的借款合同、个人的身份证明、企业贷款的提供企业的机构代码证，还要有价值认定书或者物价所认定的价值评估报告，有没有土地使用证明则不要求。双方签订借款合同后，一个月内到房产管理部门进行登记，并签订《房地产抵押契约》，然后办理房屋他项权证，一般房权证要押在房管部门。抵押人贷款还完以后，银行将他项权证交还抵押人，抵押人将房屋他项权证交给抵押档案管理人员申请注销抵押登记，管理人员把他项权证与抵押档案相核实，名称一致的，收回房屋他项权证，将房权证交给抵押人，之后档案管理人员就把房屋他项权证和抵押档案都销毁了。房屋抵押权注销登记从2003年、2004年左右直到2009年上半年都由交易科的郭某负责。金乡县房管局在办理抵押登记注销业务后贷款合同、他项权证、包括所有贷款手续都不存档，销毁。
冰川公司A154-1、A154-2、A154-4号房地产档案都是2003年6月26日办的，当时冰川棉业提供的手续只有企业营业执照、企业法人代表证、企业法人身份证复印件和金乡县人民政府关于各乡镇村民经商用地补办手续的批复复印件，而且批复上的面积只有1730平方米，也没有提供村镇规划选址意见书，不符合办理产权登记的条件。但其仍安排李某甲和赵某甲去现场丈量绘图，丈量回来后，李某甲就对冰川公司提交的材料进行了初审并绘图，填写房屋所有权初始登记申请审批书并签署了意见，在调查人一栏中盖上了他的私章，表示初审通过他同意办理。然后将申请人提交的材料和他填写的申请审批书和附图一并交给其进行审批，其审批后就在房屋所有权初始登记申请审批书上盖上公章和自己的私章，并在房产证上填发单位一栏盖上了其保管的金乡县房地产开发总公司的公章，申请人交完费后就把房权证拿走了。办理的该第00××39号房权证的房屋面积是10843.13平方米，并在2007年3月26日进行了换证登记，分换成金乡县房权证金字第××号、00××77号、00××78号房权证，这三个证的面积之和与初始登记的面积是一致的。换证时其也没让冰川棉业提供用地手续和准建证就安排工作人员给予办理了。
（2）被告人李某甲的供述，证实其在2003年给冰川公司办理房屋确权初始登记业务中负责进行初审。办理房屋初始登记的必须提供的材料有：土地手续，土地手续包括政府用地批复、土地长期租赁、土地所有权证；村镇选址意见书（准建证），另外如果是企业申请的需要提供营业执照、企业法人证明、企业公章及法人公章，如果是个人申请的则需要提供身份证，如果是租赁农民土地的则不予办理。2003年6月份的一天，陈某某安排其和赵一华去鸡黍镇西李村测量金乡县冰川公司的厂房面积，绘制了图纸。冰川棉业当时办证的时候，只提供金乡县人民政府金政土（2001）23号文件（同意李安民对其擅自占用建设经商房及设施的本村1730平米土地补办用地手续）、公司的章，其在明知存在上述情况的前提下填写了房屋所有权初始登记申请审批书、金乡县金字第00××39号房权证，调查情况一栏“情况属实”是自己写的，调查人的盖章也是自己的，其初审通过了交给陈某某办理。最后给冰川公司办理的金字第00××39号房权证上的面积是10843.13平方米。其认识到其违反规定给冰川棉业办理房权证，会造成经济损失或纠纷。
办理房产抵押、注销登记依据的是2001年实施的《房产登记管理办法》，注销抵押登记应该提交注销抵押登记的申请、银行的还款清单、还款合同等手续、他项权证和其他相关手续。房管局在办理注销抵押登记时抵押人需提交他项权证和放在银行的抵押契约，后来还需要提交还款合同。抵押档案管理人员不需要向任何人汇报，自己核对后，就将他项权证和抵押手续销毁，将房产证交还给抵押人了。
（3）被告人郭某的供述，证实2010年之前其负责管理抵押档案，抵押工作包括办理抵押登记、注销抵押登记、抵押档案的管理。办理抵押登记、注销抵押登记主要是其负责，自己不在的时候，交易科其他人也可以办理。其办理房屋抵押注销登记只要求申请人提供他项权证，不要求申请人提供其他手续，办理完房屋抵押注销登记把房产证交还给申请人后，把抵押档案的材料和收回的他项权证就都撕毁扔掉了，是科长陈某某让其这样做的。办理房屋权属初始登记当事人需提交土地证明、准建证，个人的提供身份证，企业的提供企业法人证明，办理房屋抵押登记的程序申请人必须带来房产证、土地证。另外证实冰川公司在房管局办理过房屋抵押登记。
二、2008年2月2日，冰川公司以金乡县房权证金字第××号、第××号、第00××78号房权证项下房产作抵押，抵押物价值金额为6655441元；以金某甲（2007）第062号国有土地使用权证项下土地作抵押，抵押物价值为1906600元，与中国农业银行股份有限公司金乡县支行（以下简称农行金乡支行）签订抵押合同，分别在金乡县房地产开发总公司由陈某某审批办理了抵押登记（他项权证号为：金乡县房金他字第00003796-5625号）、在金乡县国土资源局由王卫东审批办理了抵押登记（证号为金他项（2008）第018号）。被告人陈某某在冰川公司只提供房屋所有权证的情况下为其办理了该笔贷款的抵押登记并核发了房屋他项权利证书。同日，双方签订了借款合同，约定贷款本金为300万元，借款期限为2008年2月2日至2009年2月1日。该笔借款到期后，经农行金乡支行多次催要，冰川公司无力偿还，2010年8月25日农行金乡支行将冰川公司起诉至济宁市中级人民法院，2010年10月30日济宁市中级人民法院以（2010）济商初字第54号判决书判决冰川公司归还农行金乡支行贷款本金300万元及相应利息893405.46元（利息计算至2010年9月20日），此后的利息按照中国人民银行及合同的有关规定计算至本息还清为止。并判决农行金乡支行对冰川公司提供的抵押物有权优先受偿。
判决生效后，济宁市中级人民法院于2012年5月16日以（2012）济中法执指字第24号指定执行通知书，指定金乡县人民法院执行。金乡县人民法院于2013年5月9日中止执行。2013年11月20日，经山东天恒星拍卖行有限公司确认，该案标的物以2380000元的价格卖给山东省万方置业有限公司。
原判认定上述事实的证据：
1、书证
（1）金乡冰川公司在农行金乡支行客户贷款档案卷宗及发放贷款相关材料复印件，证实2008年2月2日，金乡冰川公司在农行金乡支行贷款300万元的情况。
（2）冰川公司在农行金乡支行贷款300万元的金乡县国土资源局金他项（2007）105号、金他项（2008）018号土地抵押登记档案复印件，证实冰川公司在农行金乡支行贷款300万元在金乡县国土资源局办理土地抵押登记的情况。
（3）冰川公司在农行金乡支行贷款300万元的房地产抵押契约复印件、金房地产抵押契字第2008-5625-3917号、金房地产抵押契字第2008-5625-3976号复印件，证实冰川公司在农行金乡支行贷款300万元在金乡县房产管理局办理房产抵押登记的情况，其中提交证件一栏中记载只提交了房屋所有权证。
（4）济宁中级人民法院民事判决书（2010）济商初字第54号复印件，证实济宁中级人民法院判决冰川公司归还农行金乡支行贷款300万元本金及相应利息893405.46元，农行金乡支行享有抵押物优先受偿权。
（5）金乡县人民法院关于对冰川棉业贷款纠纷一案综合材料复印件，证实金乡县人民法院因无法执行抵押物现已中止执行。
（6）山东天恒星拍卖行有限公司拍卖公告、拍卖成交确认书，证实2013年11月20日，经山东天恒星拍卖行有限公司主持，该案抵押物以2380000元的价格卖给山东省万方置业有限公司。
2、证人证言
（1）证人刘某癸的证言，证实2007年5、6月份冰川公司在农行金乡支行办理过抵押贷款，是其和农行的赵永健到金乡县房管局行政审批大厅办理的他项权利证书。
2007年6月11日冰川公司在农行金乡支行的300万元贷款是其经手办理的，当时这笔贷款也是冰川公司的抵押担保贷款，是用冰川公司北院恒温库的房产和南院低温库的土地做抵押贷的，在金乡房管局办理抵押登记、领取他项权证都是李某乙亲自办的，李某乙办好后把他项权证交给自己，到农行办理贷款的手续是自己跑的。
（2）证人商敬某的证言，证实其于2010年1月之前在农行金乡支行做信贷员。2008年2月2日其为冰川公司办理了300万元的房屋抵押贷款，该笔贷款是借新贷还旧贷，是还的冰川公司2007年6月11日在农行的300万元贷款。当时是先注销了上笔贷款的抵押登记，重新办理的新的抵押登记。
3、被告人供述
被告人陈某某的供述，证实其任交易科科长期间的工作职责是负责全科的日常管理工作，负责房屋的确权、买卖、抵押、登记等工作，科室的工作人员将办理房屋手续的材料收集和整理后交由其审批，才能办理房屋过户及房权证。金乡县房管局办理抵押登记业务的规定是抵押人本人不到场不能办理，本人到场不提交国有土地使用证也可以办，金乡县房管局一直延续这样做的。
三、1995年4月赵文华在金乡县房管局办理房权证（证号为金房私字第2199号），领证人为赵某丙、宗某甲。2000年6月山东济宁市金山纺织有限公司（以下简称金山公司）经理宗连平受委托为其亲戚温新久、徐艳贞名下的房屋办理了房权证（房权证号徐艳贞：金字第××号；温某：金字第00005271号），办理房产证后宗某甲既未通知委托人又未将房权证交予委托人而由自己保管。2000年至2001年间，宗某甲以增加公司固定资产用于公司升级用为名向赵中标借房权证，赵中标将其儿子赵某丁名下的房权证（证号为金字第××号）借予宗某甲。2003年9月30日，在赵某乙、温某、徐某、赵某丁四人不知情且未授权委托的情况下，金山公司经理宗连平以上述四人作为抵押人与建设银行股份有限公司金乡支行（以下简称建行金乡支行）签订了房产抵押合同，为金山公司在建行金乡支行贷款提供抵押担保，在抵押合同抵押人签字一栏中宗某甲伪造了上述四人的签字，并于当天从建行金乡支行贷款180万元（期限为2003年9月30日至2004年9月30日）用于偿还金山纺织公司原来在建行金乡支行的到期贷款。2003年10月20日在抵押人、抵押权人未到场的情况下，宗连平向金乡县房产局开发总公司申请办理该笔贷款抵押登记，宗某甲只向经办人郭某提交了上述四人的房产证，郭某审查后，在温某、徐某、赵某丁、赵某乙四人未到场的情况下填写了该笔贷款的房地产抵押契约和抵押申请审批书，交由宗某甲拿去让抵押人和抵押权人签字盖章。后宗某甲在上述四人不知情且未授权委托的情况下在该笔贷款抵押契约（金房地产押契字2003-2081-1667号）抵押人签章一栏中伪造了上述四人的签字，并将该契约交予郭某。郭某将申报材料及所填写好的房地产抵押契约和房地产抵押申请审批书交予陈某某审批。被告人陈某某在明知宗某甲办理抵押登记，未提交办理抵押登记所必须的“可以证明抵押人有权设定抵押权的文件与证明材料”，未提交抵押房屋国有土地使用证明等，材料不全的情况下，违反《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房地产抵押管理办法》等法律规定，办理了该笔贷款的抵押登记并核发了房屋他项权利证书，证书号为房金他字第00001667-2081号。该笔贷款到期后建行金乡支行经多次催要，金山公司及宗某甲无力偿还贷款本金及利息。2006年6月16日，建行金乡支行将金山公司欠其贷款一案起诉至济宁市中级人民法院。2010年11月29日济宁市中级人民法院以（2010）济商初字31号民事判决书判决被告金山公司偿还借款本金180万元及利息313928.76元，并认定该笔贷款抵押登记不成立，温某、徐某、赵某丁、赵某乙四人不承担抵押担保责任。2010年12月27日建行金乡支行核销了该笔贷款本金180万元及应收未收利息313928.76元。至此，建行金乡支行共计损失2113928.76元。
原判认定上述事实的证据有：书证，证人赵某、温某、徐某、周某的证言，被告人陈某某、郭某的供述，鉴定意见。
另查明，被告人陈某某因犯滥用职权罪于2011年8月19日被金乡县人民法院判决免予刑事处罚。因涉嫌犯滥用职权罪于2012年6月21被金乡县人民检察院决定刑事拘留，同年7月5日变更为取保候审，共被羁押14天。
综合证据：
1、书证
（1）户籍证明，证实被告人陈某某、李某甲、郭某的年龄、身份、住址等，三被告人均符合法定的负刑事责任的年龄。
（2）干部登记表、县纪委、监察局处理决定，证实陈某某于1997年3月至2010年2月期间任金乡县房地产开发总公司交易科科长，2011年9月被中共金乡县纪律检查委员会开除党籍、被金乡县监察局撤销金乡县房产管理局副局长职务。
（3）职工介绍信、机关事业单位工人定级审批表、考核登记表，证实被告人李某甲、郭某系在受委托代国家机关行使职权的组织中从事公务的人员。
（4）刑事判决书、裁定书，证实王某己因为冰川公司办理土地登记的事而被判刑的情况。
（5）金乡县人民法院（2011）金刑初字第130号刑事判决书，证实金乡县人民法院2011年判决陈某某犯滥用职权罪，免予刑事处罚。
（6）金乡县人民政府金政发（1989）第8号文件、中共金乡县委金发（2002）18号文件，证实1989年3月8日，金乡县房地产管理所升格为副局级事业单位，同时成立金乡县房产交易监理所，与金乡县房地产开发公司和金乡县房地产管理所合署办公，一个机构，三个牌子，实行企业管理，归口建委领导。2002年5月15日，撤销金乡县房地产管理局，保留县房地产开发总公司，为县建设局管理下的事业单位。其性质、规格不变，原行政职能划归县建设局，县建设局为县政府工作部门。
2、证人证言
证人杨某乙、王某戊的证言，证实金乡县房产管理局1988年至1992年为金乡县房地产管理所、金乡县房地产交易监理所、金乡县房地产开发公司三块牌子一个机构，1992年至1999年变更为金乡县房地产开发总公司，1999年至2002年，成立金乡县房地产管理局，金乡县房地产开发总公司隶属于金乡县房地产管理局，2002年至2009年撤销金乡县房地产管理局，仍沿用金乡县房地产开发总公司。
原审法院审理认为，被告人陈某某身为国家机关工作人员，被告人李某甲、郭某作为在受国家机关委托行使国家机关职权的组织中从事公务的人员，在代表国家行使职权的过程中，违反法律、部门规章规定的权限和程序处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均构成滥用职权罪，且系共同犯罪。被告人陈某某在共同犯罪中起指挥作用，系主犯。被告人李某甲、郭某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人陈某某具有犯罪前科，酌情予以从重处罚。被告人李某甲、郭某当庭虽对其行为性质予以辩解，但对其基本犯罪事实供认不讳，酌情予以从轻处罚。根据被告人李某甲、郭某的认罪态度和悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第二十五条、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、《全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第九章渎职罪主体适用问题的解释》之规定，以被告人陈某某犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年；以被告人李某甲犯滥用职权罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年；以被告人郭某犯滥用职权罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
上诉人（原审被告人）陈某某上诉称：一审法院认定的第一起事实不清、证据不足；认定的第三起事实，认定其构成滥用职权罪证据不足。请求二审法院发回重审或依法改判其无罪。其辩护人以相同观点提出辩护意见。
上诉人（原审被告人）李某甲上诉称：其不具备滥用职权罪的主体资格；交行的损失与其行为间没有刑法上的因果关系，其在客观方面不符合滥用职权罪的构成要件。一审法院认定事实错误，证据不足，请求二审法院依法改判其无罪。
上诉人（原审被告人）张某上诉称：其不构成滥用职权罪，不具备滥用职权犯罪的主、客观要件，建行的损失与其履行职务行为无关，二者之间不具有刑法上的必然的因果关系。请求二审法院改判其无罪。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同，一审认定本案事实的证据均经一审庭审质证，本院经审查予以确认。
关于陈某某、李某甲及陈某某的辩护人提出一审法院认定的第一起事实不构成滥用职权罪的上诉理由及辩护意见。经查，陈某某、李某甲违法、违规给李某乙的冰川纺织公司办理了房产证，致使李某乙顺利在房管局办理了抵押、注销登记，在办理注销登记时，郭某证实其办理房屋抵押注销登记只要求申请人提供他项权证，不要求申请人提供其他手续，办理完房屋抵押注销登记把房产证交还给申请人后，把抵押档案的材料和收回的他项权证就都撕毁扔掉，是科长陈某某让其这样做的，与陈某某供述的办理注销登记的程序内容能够相印证。在整个办理初始登记、抵押登记、注销登记的过程中，陈某某、李某甲的行为与造成的交行的损失之间存在法律上的因果关系，二被告人的行为构成滥用职权罪，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
关于陈某某、郭某及陈某某的辩护人提出一审认定的第三起事实不构成滥用职权罪的上诉理由及辩护意见。经查，郭某在抵押当事人未到场且宗某甲也未提交其有权办理抵押登记的证明材料及办理抵押登记材料不全的情况下，仍填写了该笔贷款的房地产抵押契约和抵押申请审批书，交由宗某甲拿去让抵押人和抵押权人签字盖章后，交给陈某某审批；国家相关法律、法规明确规定在办理抵押登记时应提供国有土地使用权证，陈某某仍违反国家法律、法规在审批表上签字，为宗某甲办理了抵押登记，致使金乡建行因抵押物不能实现执行拍卖，陈某某、郭某的行为与造成金乡建行的损失之间存在法律上的因果关系，二被告人的行为构成滥用职权罪，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）陈某某身为国家机关工作人员，上诉人（原审被告人）李某甲、郭某作为在受国家机关委托行使国家机关职权的组织中从事公务的人员，在代表国家行使职权的过程中，违反法律、部门规章规定的权限和程序处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均构成滥用职权罪，且系共同犯罪。李某甲提出其不具备滥用职权罪的主体资格的上诉理由不能成立，不予采纳。被告人陈某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人李某甲、郭某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人陈某某具有犯罪前科，酌情予以从重处罚。被告人李某甲、郭某对其基本犯罪事实供认不讳，酌情予以从轻处罚。根据被告人李某甲、郭某的认罪态度和悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 徐世军
审判员 鞠茂亮
审判员 谢 斌
二〇一四年九月一日
书记员 张 帆