四川省遂宁市船山区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)川0903刑初352号
公诉机关四川省遂宁市人民检察院。
被告人旷仲明，男，1984年12月16日出生，户籍地四川省眉山市东坡区。因本案于2013年4月3日被刑事拘留，2016年12月7日被逮捕。现押于遂宁市看守所。
辩护人冷林，四川齐协律师事务所律师。
遂宁市船山区人民检察院以遂船检刑诉[2017]289号起诉书指控被告人旷仲明犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日向本院提起公诉。2017年8月16日公诉人及辩护人参与庭前会议，本院依法组成合议庭，于2017年8月29公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员田光荣出庭支持公诉，被告人旷仲明及其辩护人冷林到庭参加诉讼。现已审理终结。
遂宁市船山区人民检察院指控称，云南玉灵宝之堂珠宝有限公司成立于2009年8月12日，法定代表人为被告人相某（已判决），实际控制人为刘某1（已判决）。2012年，刘某1因缺乏资金，便与被告人旷仲明（又名周晓龙）商议在遂宁市注册成立云南玉灵宝之堂珠宝有限公司遂宁分公司（下称宝之堂遂宁分公司）以开展玉器戴养业务吸收群众资金。旷仲明负责遂宁分公司的筹建并出任总经理，并要求提取遂宁分公司每日收取客户资金的30%作为自己及分公司相关人员的提成。在得到刘某1同意后，旷仲明就安排被告人杨某2(已判决)到遂宁负责分公司的筹建工作，同时安排侯某2（已判决）任业务经理，刘某1安排李某2（已判决）任财务经理。同年7月30日，宝之堂遂宁分公司正式成立，其经营范围不包括金融业务。
从2012年7月到2013年1月，被告人旷仲明安排员工向社会广泛宣传，、鼓动不特定人员缴纳资金戴养某器，并按所缴纳资金的2%按月支付“劳务费”，非法吸收公众存款。旷仲明、杨某2等人以“矿山开发费”的名义将宝之堂遂宁分公司每日收取资金的30%领走，其余70%由李某2转入刘某1个人账户。宝之堂遂宁分公司在遂宁经营期间，共收取社会不特定人员资金4687。98万元，涉及集资参与人1607人次，造成经济损失3883.5万元。遂宁市船山区人民检察院认为，被告人旷仲明违反国家金融管理规定，未经中国人民银行许可，擅自向社会不特定对象吸收存款，且数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处其有期徒刑8-9年并处罚金。
被告人旷仲明辩称自己没有和刘某1商量开分公司，领取的矿山开发费是刘某1借的钱，不是提成，认为自己没犯罪，但判决其有罪也认罪。
辩护人冷林同意被告人的辩解意见，认为其主观上没有犯罪故意，不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明，云南玉灵宝之堂珠宝有限公司成立于2009年8月12日，注册资本500万元，其中刘某1出资250万元，刘某2出资125万元，胡磊出资125万元，法定代表人为刘某2；2011年2月21日该公司股东将所有股权转让给詹某，法定代表人变更为詹某，同时公司聘请刘某1（已判刑）为公司员工；同年9月30日詹某将公司所有股权500万元中300万元转让给葛涛，200万元转让给刘某1，在此基础上刘某1个人增加注册资本500万元，公司注册资本变更为1000万元（已抽逃），其中刘某1占700万元，葛涛占300万元，经营范围为珠宝玉器、工艺美术品、针纺织品、日用百货的销售，法定代表人为刘某1（公司执行董事兼经理）；2011年11月16日刘某1通过朋友委托云南人徐某代办工商登记手续，在相某未签字的情况下将公司法定代表人变更为其女儿相某，但实际控制人是刘某1，相某未参与公司的决策和管理。
2012年7月左右，刘某1因缺乏资金，通过朋友认识被告人旷仲明（化名周晓龙）并商议在遂宁市注册成立宝之堂遂宁分公司，以开展玉器戴养业务的方式吸收群众资金。旷仲明负责宝之堂遂宁分公司的筹建和市场运作，并要求提取宝之堂遂宁分公司每日收取资金的30%作为自己及分公司相关人员的提成。经刘某1同意后，旷仲明便介绍杨某2（已判刑）到遂宁负责宝之堂遂宁分公司工商登记注册、办公场地的租赁、购买办公设备等筹建工作。2012年7月30日，宝之堂遂宁分公司正式成立，公司及办公地点设在遂宁市船山区商务区广福大楼三楼和大都会二十四楼，具体经营范围均为玉器、工艺、美术品的销售，而在实际操作中其超出工商部门核准的经营范围，均以玉器戴养业务为名收取不特定人员资金。宝之堂遂宁分公司由被告人旷仲明、杨某2负责整个市场运作管理，公司分为业务部与财务部两部分，侯某2经旷仲明推荐后与刘某3（均已判刑）先后任宝之堂遂宁分公司业务经理，负责分公司业务人员招聘、培训以及公司对外宣传等工作；李某2（已判刑）任宝之堂遂宁分公司财务经理，主要负责财务部工作，公司每天所收资金的30%由旷仲明或杨某2领走外扣除公司日常开支后，将剩余款项转给刘某1。其中业务经理下面设业务主管，每个主管下面带三到四名业务员开展业务；财务经理只有李某2，管理两名财务人员。宝之堂遂宁分公司在遂宁募集资金期间，以高额回报为诱饵，聘请部分人缘好有一定宣传号召能力的客户为“理财顾问”，经业务经理侯某2认可同意后发给理财顾问聘书，并按照理财顾问发展业务的多少分为初级、中级、高级三个级别，回报率分别为所发展业务的1%、2%、3%。公司共聘请理财顾问一百多人，采用顾问与业务员口口相传的办法以及客户对“顾问”的信任程度广泛向社会宣传，鼓动社会不特定人员积极缴纳资金。
宝之堂遂宁分公司成立后，在市城区人流量较大的城区商务中心通过向不特定人员（特别是针对中老年人为重点宣传对象）散发宣传单、宣传画册等进行宣传，谎称：“翡翠是玉的一种，其中含有大量对人体有益的微量元素，长期佩戴具有保健作用，且其“水头”就会越好，价值也就越高，也就是达到“人养某、玉养人”的效果。鼓动不特定人员投资购买其公司提供的翡翠玉器进行戴养，并按所缴纳资金的2％按月支付“劳务费”，合同期限为一年，一年期满承诺客户将所领玉器交回公司就退还本金。每户最低缴纳资金为1万元起，上不封限。但在实际操作过程中，绝大多数客户缴纳资金后怕损坏玉器要赔偿而并未领取玉器戴养，公司对于客户已经按公司标价选中但又未领取戴养的玉器，未予以封存而是继续将该玉器诱使不特定人员继续缴纳资金，签订《翡翠戴养合同》。缴纳资金后，是否戴养某器且没有付出“劳务”的人员同样可以每月获得缴纳资金2％的“劳务费”。
被告人旷仲明以云南玉灵宝之堂珠宝有限公司为依托，通过宝之堂遂宁分公司在开展玉器戴养业务非法集资期间至案发，共收取遂宁地区社会不特定人员资金人民币4680.98万元，期间返还劳务费175.161万元，退合同款129.5万元，截止2014年3月14日遂宁公安机关已追回赃款人民币1342.4118万元，尚欠集资款项人民币3033.9072万元。案发后，遂宁地区有1608人向公安机关报案。旷仲明携款逃匿，后于2016年12月6日被公安机关抓获。截止2017年6月19日，全案共执行到位资金人民币1768万元。
认定上述事实有经公诉机关当庭举证，并经质证、认证的下列证据证实：
（一）书证
1.公安机关的接受刑事案件登记表、立案决定书、案件线索来源情况说明、被告人到案情况说明，证实被告单位云南玉灵宝之堂珠宝有限公司遂宁分公司、被告人非法吸收公众存款罪一案的案发以及侦查机关对该案的立案侦查情况。
2.批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书，证实公安机关对被告人采取强制措施的种类及时间情况；
3.搜查证及搜查笔录，证实在被告人李仝的见证下公安机关对宝之堂遂宁分公司的办公地点遂宁市“大都会”24楼1号依法进行了搜查，并依法扣押了涉案的相关书证和物证。
4.扣押决定书、扣押钱物及清单，证实公安机关依法扣押涉案各被告人及相关人员款物的情况；
（1）2013年4月15日扣押董某现金人民币8万元；
（2）2013年6月7日扣押蒋某现金人民币16万元；
（3）2013年6月13日扣押曹某2人民币7万元；
（4）2013年7月9日扣押杜某现金人民币5万元；
（5）2013年2月21日查封王某1与屈青华共有的位于成都市成华区站北东街188号2栋1单元2楼205号住房一套面积89.38平方米，备案号为998641；
（6）2013年2月26日查封屈青华（系王某1之妻）位于成都市成华区欣然二街66号21栋2单元27楼2706号住房一套，产权证号1610362；
（7）2013年2月28日查封王某2登记备案位于简阳市天成国际社区H区8号楼1-16-4号（备案号90988）；H区10号楼2-4-5号（备案号87719）；H区11号楼2-4号（备案号90611）三套房屋进行了查封；
（8）2013年2月28日查封刘玉珊位于昆明市官渡区前卫镇福德村1栋4单元501号住房一套；房产证号20××29，证书编号01119944（该房屋已抵押登记）；
（9）2013年1月30日扣押被告人相某现金人民币67.1350万元、46万元；2013年2月4日扣押现金人民币137万元；（合计：250.1350万元）；
（10）2013年1月29日扣押肖某100万元人民币、iphone4s黑色手机一部、sony28j黑色手机一部、身份证2个（号码为：相某530102198712041125；肖某530111198812132039）1月30日扣押肖某现金人民币198万元，合计298万元；
（11）2013年3月1日扣押被告人侯某2手机2部卡号分别为01×××13、86×××92、建设银行卡1张卡号为62×××91、身份证1个号码为5130021198304062553；
（12）2013年1月30日扣押被告人刘某1持有的农业银行卡2张（卡号为：62×××15、62×××16）邮政储蓄银行卡1张（卡号62×××12）中国银行卡5张（卡号为：62×××16、62×××74、62×××44、60×××74、62×××61）建设银行卡5张（卡号为：62×××17、43×××17、43×××50、62×××39、62×××71）工商银行卡11张（卡号为62×××68、62×××78、62×××00、62×××13、62×××79、62×××40、62×××74、62×××40、62×××87、62×××15、62×××90）平安银行卡1张，卡号为62×××28、招商银行卡1张，卡号为43×××85、长虹直板黄色手机1部、三星黑色手机1部；
（13）2013年1月30日扣押刘某1现金人民币135.6985万元；
（14）2013年2月11日扣押曹某1雪福来白色科鲁兹汽车1辆以及该车钥匙2把行驶证1个购置税证明和购车发票；22日扣押曹某1现金人民币40万元；
（15）2013年1月23日扣押公司财物人员雷某现金人民币17万元，笔记本、客户领戴某2登记簿、现金日记账本1个、工资卡10本、档案袋10个（内装公司部分戴养合同228份、营业执照两个、税务登记证1个）台式电脑1个（主机有金诺字样）29日扣押现金人民币3.43915万元、玉器53件（手镯、挂件、项链、珠串）印章6个、收款收据2本、账本2本；
（16）2013年2月20日扣押冯某（被告人刘某3之妻）现金人民币28万元，22日扣押现金人民币27万元，2013年4月1日扣押现金人民币14.06272万元；
（17）2013年2月25日扣押曾某（被告人李某2之妻）现金人民币13万元，4月1日扣押现金人民币14.64504万元，4月3日扣押现金人民币37万元；
（18）搜查笔录，证实2013年1月23日在被告人李仝的见证下公安机关对被告单位宝之堂遂宁分公司的住所地遂宁市“大都会”24楼1号进行了搜查，查获：笔记本一本；客户领款登记簿三本（2012年10月10日—11月24日）；客户领戴某2登记簿七本；现金日记账一本封面有“莱特账薄”字样；收款收据五十九本，封面有“博得佳”字样；笔记本三本；“翡翠戴养合同”二百二十八份，印有“宝之堂珠宝”字样；台式电脑一台，主机有“鑫诺”字样、显示器有“NYUDAI”字样、鼠标键盘各一个；（经查未看到移送有营业执照两个、组织机构代码证两个、税务登记证一个）；
（19）扣押物品清单，证实扣押程某1玉石19个、玉器168个、电脑主机1台；
5.从吴某2处调取证据情况、刘某1和相某银行卡交易明细、刘某1与詹某、陈瑶银行交易记录，证实公安机关从吴某2处依法调取了宝之堂遂宁分公司汇总表、视频资料、语音通话录音、客户信息资料等证据；
6.冻结资料，证实公安机关依法冻结了刘某1在遂宁工行账户上的470余万元的涉案款项；
7.银监局证明，证实宝之堂遂宁分公司不是经批准的商业银行，未在该局办理任何行政许可，根据相关规定，该公司不得从事吸收公众存款等商业银行业务；
8.调取股票资料及勘探、采矿资料，证实公安机关依法调取了涉案的胤福黄金股票100万股及甘孜州国土局在其单位矿产资源管理数据库中未查询到云南玉灵宝之堂有限公司甘孜分公司、刘某1、相某任何资料；
9.四川梅某林公司相关资料，证实公安机关依法调取梅某林公司的公司章程、与宝之堂公司的合作经营协议书、现金流水账及会计账的情况；
10.辨认笔录及照片，证实部分嫌疑人对同案人员的辨认情况及部分被害人对被告人及宝之堂遂宁分公司的相关工作人员的辨认情况。
11.现金支出日记账，证实宝之堂遂宁分公司现金收入日记账，宝之堂遂宁分公司2012年9月10日至2013年1月23日的现金收入情况；
12.被骗人员汇总表，证实案发后遂宁地区共有1608名被害人向公安机关报案，被骗总额为3873.5万元人民币。
13.其他证据
（1）情况说明，证实2013年2月25日，昆明经济技术开发区科技园区管理办公室出具情况说明：“云南玉灵宝之堂珠宝有限公司”为招商引资引入昆明经济技术开发区新兴产业孵化区的企业，根据科技园区管理办公室要求，且该企业承诺年检后实际入驻到园区，但该企业未履行承诺，至今未实际入驻园区。园区于2012年10月将其清除园区，不再享受我经开区的优惠政策。经调阅档案，该企业2011年通过年检，注册地址为：昆明经开圣云大西路39号科技孵化区创业大厦8楼834-15号。其注册和年检时企业信息如下：法人姓名：相某，公司办公地址：昆明市经开区经东路××综合楼215室；
（2）侦查说明，证实2013年2月25日，经公安机关侦查人员调查走访，在昆明市经开区经东路未发现门牌号××；
（3）云南玉灵宝之堂珠宝有限公司工商资料，证实云南玉灵保之堂珠宝有限公司法人相某，注册资本1000万元，经营范围：珠宝玉器、工艺美术品、针纺织品、日用百货的销售。相某认缴700万，葛涛认缴300万。2009至2011年通过年检，以及公司股东、投资人更和法定代表人变更情况；
（4）宝之堂遂宁分公司工商注册登记资料，证实云南玉灵宝之堂有珠宝有限公司设立云南玉灵宝之堂有限公司遂宁分公司设立情况及经营范围，云南玉灵宝之堂有限公司遂宁分公司租用黄平安位于遂宁市船山区政府西街的住房作为办公经营情况；
（5）扣押物品照片，证实云南玉灵宝之堂珠宝有限公司给客户的工资卡、宣传资料图片，收款收据图片；
（6）遂宁分公司现金日记账，证实市公安局船山分局扣押的云南玉灵宝之堂珠宝有限公司遂宁分公司现金日记账，从2013年9月10日2013年1月23日，遂宁分公司收取客户费用，支出矿山开发费、戴养支出、汇刘某1费用、客户退款及其它费用；
（7）吴某1聘书，证实其于2012年8月10日被聘为遂宁分公司高级理财顾问；
（8）营业执照，证实投资矿业的情况；
（9）合作经营协议书，证实四川梅某林农业科技有限责任公司与云南玉灵宝之堂珠宝有限公司就藏香猪养殖加工项目达成一致协议，约定项目名称为四川梅某林农业科技有限责任公司藏香猪养殖加工，合作开发项目投资总额为6200万元，需用地4000亩，云南玉灵宝之堂珠宝有限公司以现金方式总投资6200万元，在2013年1月9日前，第一次向四川梅某林农业科技有限责任公司增资200万元，持有公司65%的股权；四川梅某林农业科技有限责任公司前期投入资金所形成的产业，按市场价格评估后折成现金作为本项目的投入资金，四川梅某林农业科技有限责任公司持有公司35%的股权；
（10）收款收据，证实曾某于2013年1月13日和2013年1月17日分两次向四川鸿升投资集团有限公司支付购房（观澜尚郡6-2-201）定金2万元，部分房款、抵押手续费用维修基金126963.34元。冯某于2013年1月13日和2013年1月17日分两次向四川鸿升投资集团有限公司支付购房（观澜尚郡6-2-202）定金2万元，部分房款、抵押手续费用、维修基金121108.20元；
14.同案犯的生效刑事判决书，证实刘某1、相某、杨某2等同案犯因各自犯罪行为分别判处无期徒刑及2-8年不等的有期徒刑，并证实被告人旷仲明的犯罪行为已由该生效判决予以确认。
15.遂宁市中级人民法院的情况说明，证实宝之堂案共执行到位1768万元，其中返还遂宁被害人1340万等事实。
16.户籍信息，证实被告人具有完全刑事责任能力及其他身份情况。
17.遂宁市公安局船山公安分局在补充侦查期间的补充证据：
（1）徐某询问笔录，证实其是云南大理白族自治州人，以前在兼职做工商部门相关手续的代办工作，2011年11月份左右通过朋友介绍帮云南宝之堂珠宝有限公司进行过法人变更，讲好的报酬2000元，将原来的法人刘某1变更为其女儿相某，当时刘某1在成都不在昆明，我就把需要签字的手续通过网上发给她，她签好字后就寄回来然后就凭他们出具的委托书和签好的相关手续去代办了法人的变更程序，我也不认识刘某1和相某，我只看过她们的身份证，然后和刘某1通过电话，没有见过面，到底上面的签名是不是刘某1和相某本人签字我就不清楚了，我只负责把资料发过去，也告知了她们要本人签字，至于她们到底是谁签的字我就不清楚了，反正她们寄回来的资料手续齐全我也就帮她们代办，通过工商部门审核变更了公司的法人代表为相某。我也没有见过和联系过相某，只是在刘某1提供的资料里看过相某的身份证复印件。相某本人是否知道她是公司的法人我不清楚；
（2）唐文波询问笔录，证实其是国某投资管理江苏有限公司的法定代表人，与刘某1是在重庆刘某2的公司介绍认识的，刘某1所持有的股票是我们和美国胤福黄金国际集团有限公司合作的，并委托我们在国内代办手续，该股票在美国柜台交易市场上市，也只能在美国交易，国内不能交易，我们公司代售的股票必须拿到美国换成交易股才能交易，如果我们公司不拿到美国去换成交易股，那么像这张股票是没有价值的。刘某1所持有的这张股票是在大概2012年11月或12月份，刘某1找到我，叫我给她200万的股票给她，我当时就给了她100万股胤福股票给她，她提供了一个股票持有人的名字给我，那个名字叫张某4，身份证号，邮政地址就是甘孜州康定炉城镇西大街光明路9号，但邮寄的凭证不见了，所以这张股票上的名字是“张某4”，实际上这个人我根本不认识，是刘某1提供的信息。我之所以提供这100万股胤福股票主要是和她合作去收购金矿，如果合作成功，我就会将这张股票拿到美国公司换成交易股，合作不成功，这100万股票就是废纸一张，自从我把这张股票给刘某1后，一直就联系不上她，所以也不可能去给她换成交易股，也只能作废；
（3）国某公司资料及证明，证实该公司的注册时间、经营范围、税务登记、以及证实刘某1给张某4的这张股票是限售股，无法交易，价值为零；
（4）胤福黄金国际集团公司股票，证实这张股票的数量情况以及现持有人为张某4；
（5）鉴定聘请书及鉴定意见书，证实云南天禹司法鉴定中心经对公安机关提供的云南玉灵宝之堂关于法人变更为“相某”的签字进行笔迹鉴定后得出结论该签字不是被告人相某的笔迹；
（6）房管局档案，证实被告人刘玉珊位于昆明市官渡区前卫镇福德村1栋4单元501号住房一套已于2009年7月办理了抵押登记，抵押金额为人民币20万元，官渡区人民法院分别于2010年10月、2012年5月查封；
（7）云南玉灵宝之堂珠宝有限公司资料，证实该公司2011年11月16日将法定代表人刘某1变更为被告人相某；
（二）证人证言
（1）证人董某的证言，证实其是2012年9月应聘在云南玉灵宝之堂有限公司遂宁分公司，从事销售服务工作，我们公司从事的珠宝玉器销售及珠宝代代养及日用品销售，进公司上班前2-3天公司进行了培训.公司董事长是刘某1，遂宁分公司负责人叫“杨某3”（就是杨某2），公司分业务和财务部，业务经理先后有侯某1、陈某3和刘某3，财务经理就是李某2在担任。公司与客户签订翡翠戴养合同，客户按玉器价值对应的交纳一定金额的押金，将公司的玉器领走戴养，公司按客户缴纳押金金额2%按月支付劳务费给客户，合同期一年，交纳押金金额1万元以上.到期公司退还本金，损坏要照价赔偿.公司发给客户工资本，但公司大部分客户没有领玉走，只有很少一部分领了。是否领取公司没强行要求，但只要客户缴纳了押金，不管是否领玉或领玉后是否戴玉均赁工资本按其缴纳的押金2%支付劳务费。公司将有能力的客户聘成顾问.我们公司宣传是到街上发传单，请客户吃饭开会宣传，业务员和客户口口宣传，发展客户成顾问给予一定提成帮公司宣传。宣传对象主要是40岁以上的中老年人，我先做业务员，2012年12月中旬开始当了一二十天业务主管，没有固定工资，收入就只有提成，我发展了30多客户，共集资100元万元，我提成的比例是12%，其中顾问费3%，客户优惠2%，我一共领了11万元提成，钱是半个月发一次，给我发提成的钱主要是刘某3、李某2。其中杨某2也给我发过都是直接领取现金，领钱也不需要签字，只和财务对一下账.其中顾问费3万余元.钱就放在我女朋友谢某的建设银行卡上，卡我保管，剩下的钱已主动退交公安机关。
公安机关开始调查公司后，有一部分员工就找不到人了，2012年1月28日左右，刘某3出面开了会，告诉我们如果公安机关问到员工待遇的问题，就只能说是每个月固定工资1500元。千万不能说提成的事；
（2）证人谢某的证言，证实其与董某2012年中旬通过微信认识后成为男女朋友，我自己做服装生意，每天利润1000多元，去年12月董某叫我给他一张卡，于是我将刚办的卡给他，他将卡里存了28000元后还给了我，后来从2013年1月11日至1月18日，他又分8次存入这张卡里58800元，他没有告诉我这些钱是怎么来的，他也没有给我说一个月能挣多少钱，我和他耍朋友没多久，我也不方便问.卡里的钱给双方父母买过黄金，租车去耍和平时花销用了；
（3）证人曹某1的证言，证实其是2012年7月5日应聘到公司，前几天候经理（侯某2）给我们讲玉器知识，7月8日，侯经理叫我们上街发传单，7月9日公司开业，本地老年人有几十个，开业后，公司在酒店和农家乐搞宣传活动，侯经理将宣传戴养某器业务。发展第一批客户和并从客户中挑选顾问。客户帮公司戴养某，必须给公司支付押金，公司每个月支付客户所缴纳押金总额的2%作为戴某2，合同期一年。合同期满后，客户将玉器还给公司，公司退还押金。但不管是否领玉和领玉后是否戴玉公司均将客户所缴纳押金总额的2%作为戴某2，而顾问每发展一个客户都要拿提成，按低级、中级、高级顾问分别提客户所缴纳押金总额的1%、2%、3%。事后以同样方式发展第二、三批的客户和顾问。我作为业务员第一月按客户缴纳总金额的8%提成，第二个月为10%。开展活动费用由业务员来摊，顾问的提成由我们提成给他们。公司组织客户去康定看矿山，我邀请的客户的费用都是我出的。每天我的顾问发展了哪些人，交了多少钱，我都在一个纸条上作登记后交给侯经理，由他核算业绩，每次发钱都是杨某2，他都是单独把我叫到经理室，根据我的业务，给我提成，并在一个本子上签字我一共提了51万元，40万元存在家中农行卡里，卡是我老公姐姐办理的，因为我将用这卡用来淘宝购物网上付款，所以卡由我保管，她不清楚卡内存了40万元，另外11万元购买汽车，车在我老公处。我在职的时候业务主管只有郭某，业务员有杜某、刘某3、冯某、朱老师等，其它我叫不出来名字；
（4）证人魏某的证言，证实其个人在中国农业银行有银行储蓄卡。因卡开通了网上银行，而我自己又不会购物，而曹某1会网上购物，所以我将这张卡交给她，由她保管，我只知道卡初始密码，我不清楚卡里有多少钱；
（5）证人冯某的证言，证实其和丈夫刘某32012年9月到公司上班，从事销售工作。当时业务经理侯某1，财务总监李某2、刘某1是法人，我们在街上发放传单，介绍戴玉的好处，戴玉可以使玉增值，业务员带到财务部签戴养合同。公司按所缴纳押金的2%支付劳务费，合同期一年。最低10000元，上不封顶。我发展了20-30名客户，公司给客户发工资本，只有一部分客户拿了玉石，大部分因为没货没拿玉石，但公司对是否领玉及领玉后是否戴养均没有检查，客户赁工资本到公司领取戴某2。业务员工资1500元，全勤奖200元，完成10万的任务就得500元绩效奖。2012年12月，刘某3在公司担任业务经理。刘某3总共拿了73万元提成，退还公安机关35万元，买房首付用了15万元，剩余20万元放在我母亲何素华那里，有2.5万元当零花钱用掉了，5000元买车交了定金。20万元涉案款我愿意全部退还出来；
（6）证人曾某的证言，证实李某2只给了30万元，（13万元退公安机关，17万元用于我和我父亲治病）我从2012年上半年开始和李某2开始交往至今，2012年9月左右他就来遂宁做销售工作，他们公司的同事中我认识一个叫冯某的女子，李某2到遂宁上班后经常拿大笔资金给我保管，他说是在公司上班挣的钱，具体多少钱我现在想不起来，一共有几十万元，这些钱拿到之后就集中存在我农行的卡上去了。通过银行卡的交易明细单，我卡上进出的资金是我和姐姐的存款有10万元。其它就是李某2让我存放保管的钱有62万左右，1月17日我和李某2在南充刷卡购房交首付12万元，李某2被公安机关采取强制措施后，我分三次转了39万元存在另一张农行卡，是以我母亲和妹妹李琪蓉的名义办的，通过邮寄方式寄我姐姐曾莉了。因为李某2出事后他母亲知道李某2有钱存在我卡上，让我转走，转走后我也给李某2家人说了。13万元退还给了公安机关，剩下的7万元用于我个人平时消费、我和我父亲看病用了。我愿意退还全部涉案资金；
（7）证人吴某1的证言，证实2012年8月，在遂宁市商务区大都会24楼去咨询时，业务员曹某1接待我，告知我宝之堂与客户签订玉器戴养合同，由客户支付一定的押金给公司，公司按所交押金的2%支付劳务费，押金最低1万元，没上限，时间一年。不管戴养某都获取一样2%的劳务费，提前退还本金，要缴纳20%违约金。我先后于2012年8月9日2013年1月8日分三次签订了50万元的戴养合同。共领利息12200元。公司业务经理侯某2聘我当高级顾问，职责就是对外界进行宣传介绍人到公司参加戴养业务。初级顾问、中级顾问、高级顾问提成的比例分别为1%，2%，3%。提成每个月15日和30日领。具体介绍多少客户我不太清楚了，我从中赚取了大概6000元钱，我自己吃用花销了。公安机关将宝之堂公司立案查封后，1月29日公安局张贴了公告后我就知道了公司的营业是非法的。2013年2月28日，我在肥料公司遇到了易某，易某也在公司交了钱养某，易就喊我组织交了钱的客户去找公安局要求发工资或者放人，我就通知了四五个交了钱给公司的那些客户去找公安局闹事和市政府上访，我只组织了3月1日这一次。3月1日，我有事没有去成，但我喊的那些人就去小北街派出所、区政府和市政府，围堵公安局和政府。我现在知道错了，当时一时糊涂，不该组织那些人去公安局和政府闹事；
（8）证人汤某的证言，证实2012年其朋友孙凤清把我介绍给遂宁宝之堂公司业务员张某5当顾问。张某5喊我干妈，天天到老年公寓找我，给我打扫清洁，生病还照顾我，给我说公司珠宝是赚钱的，老板刘某1还有三座矿山，存钱不得亏。在公司业务经理侯某1说当顾问要存2万元到宝之堂公司才能拿提成。2012年8月29日，侯某1给我发了顾问聘书，聘书根据顾问发展其它人存钱的数量进行提成。初级顾问提所发展人存钱总额1%（存30万元以内），中级顾问提2%（30-100万），高级顾问3%（100万元以上）。从2012年9月到11月，我一共存了32万元，另外我女儿存了1万，妹妹3万，媳妇2万元。当顾问后，我给别人说宝之堂公司可以存钱，又可以领玉带，存钱每月可领2%利息，还可以将我在公司领的3%提成分1%给他。我一共发展了几十人到宝之堂存钱，我从外面拉的人就直接交给张某5，由她给我核算业绩和发顾问费，1-15号领一次，16号到月底领一次，后来新的业务经理刘某3把我安排给业务员黄强。我现在是高级顾问，和我一个级别有吴某1，丁晓荣。初、中级顾问有王某4，李某3、唐乾坤、孙群芳，所有顾问到后面都按照3%标准领的提成。我在任顾问期间大概提成40700元，4800是拿给易某（易发展的人记我名下，但提成归他），10000元给我发展的人，23000元我存到宝之堂遂宁分公司。公安机关立案调查后，吴某1组织大约70多人在水某茶楼上开会。会上是吴某1发言，要么找公安局将刘某1放出来继续经营，要么由公安局发利息，并让顾问通知各自顾问说公安局发钱了，一起去找公安局。我现在所有钱都存到宝之堂公司，没有钱退当顾问领的40700元；
（9）证人王某1的证言，证实其是成都三阿哥投资管理有限公司业务经理，股东之一。2010年认识刘某1的。2012年9月份我与刘某1在茶馆闲聊时刘某1告诉我她有闲散资金。后来，我就给刘某1介绍了简阳的昊帮投资管理有限公司，该公司法人王某2，因为我听朋友杨某1介绍这个公司需要资金，月利息5%。我和刘某1说了利息的分配，杨某1介绍得2%，我和刘某1分另外3%。实际杨某12%利息也是我和杨某1分的。刘某1大概分5-7次通过工商银行、中国银行打了共计380万人民币在我的账上。我自己添了点钱后将237万元借给王某2，165万借给了杨某1，杨某1转手借给王某2，月息5%。另外我还通过其他渠道一共借了602万给王某2。我只收到了王某2的息利19万元人民币。因为王某2的公司出了资金挤兑问题，本金没收回来。杨某1的一个月利息没有拿给我。我现在有两套房子，登记的是我和老婆屈清华两个人的名字；
（10）证人王某2的证言，证实其和杨某1认识，因为杨某1经常在简阳市我开的“鼎翰茶楼”上耍，他知道我经营客车、出租车需要钱，他就借给我，2012年12月份杨某1借了我200万，用我在简阳至云何的四辆客车和经营权作抵押，月利4%，没打凭据，我给了杨某1170万左右。我和王某1不认识，在2012年11月的时候通过杨某1向王某1借了三百万钱，是工商银行转的账，由杨某1做中间人，月利4%。我在茶楼上写了借条给王某1，用我的茶楼作了抵押，钱至今未还，这两笔钱共500万的钱转到了江西我老公的账户，我老公将这500万投到了江西省赣州长胜出租车和甲醇站了。现在我名下的天城国际的房产和茶楼已经在小额贷款公司进行抵押了，鼎翰茶楼被一个叫谭某的债权人申请了财产保全，江西省赣州长胜出租车和甲醇站也转让给别人，另有安象街1单元401的住房1套；
（11）证人杨某1的证言，证实其是四川省联箭农业发展有限公司法人，我和王某1老家是乐至的，我认识他有一二十年，2000年初的时候在简阳市搞养殖业，我和刘某1都是修佛的，大概在两年前我知道刘某1是做珠宝生意的，还开了一个会所。王某2是我在2012年11月认识的，是经营出租车的，在江西省的两个出租车公司有股权。王某1和王某2相互是不认识的，王某1通过我知道王某2在搞出租车生意就先后投资了几笔钱在王某2的公司。王某1直接给王某2汇款总共有300万的样子，通过我的账户中转了165万元到王某2的账上。我看过一张三百万的借据，由王某1在保管。我不清楚王某1钱的来源。王某2先后通过我的账户还了一些钱，大概总计130-150万元，春节前又拿了18万元现金；
（12）证人唐某1的证言，证实2011年4月，进入云南玉灵宝之堂珠宝有限公司成都分公司，2012年8月4日，刘某1派我去甘孜州康定县组建甘孜州分公司，任分公司负责人至今。公司经营范围是藏香猪养殖、矿山开发、矿产品收购。分公司与四川梅某林农业科技有限责任公司合作经营，并签订了经营协议书。分公司于2013年1月9日向梅某林公司注资200万。养殖基地正在建设当中，已新建4栋猪舍，饲养藏香猪600多头。矿山开发这一块，分公司一个月之前出资400万收购了泸定县德威铝土矿。是刘某1用胤福黄金集团有限公司价值400万元的股票与德威铝土矿代理人张庭友置换的，正在办理康定县昌坝的一座水晶矿和孔玉的一座大理石矿的申报，目前交了20万元钱的委托金，另外水晶矿的开发还用了不到10万元的资金，分公司出资4000元收购了一吨水晶矿。分公司的资金是我向刘某1申请资金，刘某1核准投资后，将钱通过银行转账的方式打给我，刘某1转给我总共240多万元，有40多万是刘某1转账到李碧玉（我的义母）的卡上的，有200多万是刘某1转到唐学兵的卡上的，我取出钱后就将卡还给他了，另外有四、五万元是刘某1委代代山交给我的。我了解刘某1在甘孜州实际投资600多万，藏香猪200多万，铝矿收购投入400万，其它的工作经费估计还用了近50万。收购的铝矿现价值应该是700多万。2012年10月，刘某1、李某2、刘某3及遂宁分公司的部分员工带了遂宁的客户到康定的矿山去实地看了一次。刘某1只有这一次到过甘孜州分公司一次。另外我听刘某1说北京一个叫胡某2的人有能力搞到解放前有一个老人的遗产，刘某1就打了10万元给胡某2。还听说一个叫王某1的人拿着刘某1的钱是“放水”；
（13）证人唐某2的证言，证实2011年1月6日，梅某林公司成立于2011年1月6日，公司工商执照上的经营范围为生猪养殖，农产品的种植、销售、饮料销售等内容，从成立至今只经营了一个藏香猪的养殖。由于前期都是在进行养殖试验等工作，因为我资金跟不上，通过熟人介绍招商引资与云南玉灵宝之堂有珠宝有限公司开展合作运营项目，合同由唐某1代签，刘某1未到达基地。我公司以现有资产和技术入股，占35%，宝之堂公司分三期共计投入资金6200万元，占总股份65%，双方按比例提成。现在宝之堂公司只投入一期200万元资金，2013年1月10日打到我私人的账户上。这笔资金用于养殖基地新建猪舍3个，资金已全部用完。现在项目很多都只能搁置等待宝之堂公司的资金到位，现在我们还拖欠了一部分款项，否则无法继续开展工作，我不清楚宝之堂公司投资藏香猪项目的200万元资金来源，钱是通过唐某1经理的卡转到我私人的农行卡上的；
（14）证人张某1的证言，证实其家族的亲戚各自出资加起约2、3百万资金用于泸定县铝土矿的勘探权，由我侄儿李天青负责，张某4挂了个名。我现在是以代理人身份帮该座矿产办理相关手续，张某4给我出了委托书的，2012年10月份左右，我接到一个叫唐某1的人打来电话，他自称是宝之堂甘孜分公司的经理来考察矿山，同年12月我在唐某1的带领下到成都和刘某1见了面，她说她们公司持有一家胤福公司200万的股票，价值800万元，可以用该股票置换我们的矿权，但因为当时对于具体置换交易的股票数量没有谈好，所以一直没有签订正式的协议。我也从来没有看到过这家胤福公司，后来刘某1于2013年1月安排邮寄了100万股胤福公司的股票过来，上面全是英文，我也看不懂。但现在双方还未签订正式协议。国土部门也还未审批；
（15）证人李某1的证言，证实其在财务部做会计出纳，2012年11月8日至12月29日的现金日记账是我记的，工作期间，我每天收客户的钱（现金）都记在“现金日记账”，共有2044万元，客户直接汇给刘某1的共有376.98万元，公司汇给刘某1833万元，支出矿山开发费607.8万元，工作期间公司业务部每天要求每天日结收来客户的钱，提取30%的费用作为公司业务员提成（是老总要求将30%的提成记成矿山开发费），杨某2领取了384.6万元，陈某395.58万元，周小龙97.8万元，其它29.46万元不记得是谁领了。领取矿山开发费是都不签字，但李某2都在场，剩余的存到刘某1工商银行卡。客户交来的钱按月2%利息返还作为戴养费用；
（16）证人肖某的证言，证实自己最初在宝之堂南充分公司作财务人员，后相某到南充分公司后自己就帮到打杂，自己和相某是男女朋友关系，相某在2013年1月27日','2018-09-19
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[{法规名称:\'《中华人民共和国著作权法（2010年）》\',Items:[{法条名称:\'第十五条第一款\',法条内容:\' 第十五条
电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的著作权由制片者享有，但编剧、导演、摄影、作词、作曲等作者享有署名权，并有权按照与制片者签订的合同获得报酬。[ly]
电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品中的剧本、音乐等可以单独使用的作品的作者有权单独行使其著作权。[ly]\'},{法条名称:\'第八条第一款\',法条内容:\'
第八条
著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利，并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁���动。[ly]
著作权集体管理组织是非营利性组织，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取和分配，以及对其监督和管理等由国务院另行规定。[ly]\'},{法条名称:\'第十条第一款\',法条内容:\'
第十条 著作权包括下列人身权和财产权： [ly] （一）发表权，即决定作品是否公之于众的权利；[ly]
（二）署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利；[ly] （三）修改权，即修改或者授权他人修改作品的权利；[ly]
（四）保护作品完整权，即保护作品不受歪曲、篡改的权利；[ly]
（五）复制权，即以印刷、复印、拓印、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份的权利；[ly]
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（八）展览权，即公开陈列美术作品、摄影作品的原件或者复制件的权利；[ly] （九）表演权，即公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利；[ly]
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著作权人可以许可他人行使前款第（五）项至第（十七）项规定的权利，并依照约定或者本法有关规定获得报酬。[ly]
著作权人可以全部或者部分转让本条第一款第（五）项至第（十七）项规定的权利，并依照约定或者本法有关规定获得报酬。[ly]\'},{法条名称:\'第四十七条\',法条内容:\'
第四十七条 有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任： [ly]
（一）未经著作权人许可，发表其作品的��[ly] （二）未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表的；[ly]
（三）没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名的；[ly] （四）歪曲、篡改他人作品的；[ly] （五）剽窃他人作品的；[ly]
（六）未经著作权人许可，以展览、摄制电影和以类似摄制电影的方法使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品的，本法另有规定的除外；[ly]
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（十一）其他侵犯著作权以及与著作权有关的权益的行为。[ly]\'},{法条名称:\'第四十八条\',法条内容:\' 第四十八条
有下列侵权行为的，应当根据情况，承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任；同时损害公共利益的，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，著作权行政管理部门还可以没收主要用于制作侵权复制品的材料、工具、设备等；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
[ly] （一）未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的，本法另有规定的除外；[ly]
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（三）未经表演者许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络���公众传播其表演的，本法另有规定的除外；[ly]
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（五）未经许可，播放或者复制广播、电视的，本法另有规定的除外；[ly]
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第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。[ly]
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。[ly]
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\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"原告中国音像著作权集体管理协会（以下简称为“音集协”）诉被告深圳市起点娱乐有限公司（以下简称为“起点公司”）著作权权属、侵权纠纷一审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2014-11-18\\\\\",\\\\\