山东省聊城市东昌府区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）聊东刑初字第402号
公诉机关山东省聊城市东昌府区人民检察院。
被告人周传虎，男，某有限公司法定代表人、总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月31日被聊城市公安局东昌府分局刑事拘留，同年5月6日被执行逮捕。现羁押于聊城市看守所。
辩护人ＸＸＸ，山东万航律师事务所律师。
辩护人张胜泉，山东鲁朋律师事务所律师。
山东省聊城市东昌府区人民检察院以聊东昌检公刑诉（2014）368号起诉书指控被告人周传虎犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。聊城市东昌府区人民检察院指派检察员郭爱华、助理检察员赵秋菊出庭支持公诉。被告人周传虎及其辩护人ＸＸＸ、张胜泉到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省聊城市东昌府区人民检察院指控：2009年6月至2011年7月，被告人周传虎成立聊城市东昌府区A有限公司、聊城B有限公司等公司。被告人周传虎依托上述公司，违反国家金融管理法规，在其控制的公司不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，通过口头宣传、发放宣传彩页等形式，在聊城市非法吸收公众存款，并根据存款期限不同许以高额不等的利息。自2009年8月至2012年4月，被告人周传虎非法吸收公众存款411，111，370.00元，至今245，529，250.00元无法归还。为证明上述事实，公诉机关向本院提交了户籍证明等书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据予以证实。认为被告人周传虎的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六之规定定罪处罚。
被告人周传虎对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人辩称：本案属于单位犯罪；转单金额属于重复计算，应予扣除；鉴定意见没有说明计算金额的来源，起诉书指控被告人周传虎非法吸收公众存款的数额事实不清，证据不足；周传虎认罪态度较好，请求法庭对周传虎从轻处罚。
经审理查明：2009年6月至2011年7月，被告人周传虎成立聊城市东昌府区A有限公司、聊城B有限公司等公司。被告人周传虎依托上述公司，违反国家金融管理法规，在其控制的公司不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，通过口头宣传、发放宣传彩页等形式，非法吸收公众存款，并根据存款期限不同许以不等的高额利息。自2009年8月至2012年4月，被告人周传虎非法吸收公众存款388，807，970.00元，至今245，529，250.00元无法归还。
认定上述事实的证据如下：
一、书证
1、聊城市东昌府区金融工作办公室说明。证实聊城市东昌府区A有限公司、聊城C有限公司、聊城B有限公司未在该办公室备案，该办公室未批准其进行吸收社会存款的情况。
2、聊城市东昌府区A有限公司出具的借据一宗、书面电子会计账目一宗；聊城市公安局东昌府分局出具的报案人员统计表。证实被告人周传虎以其名下公司名义吸收资金的情况。
3、聊城B有限公司等公司的企业信息、企业法人营业执照等公司登记信息、宣传彩页等。证实被告人周传虎名下公司的登记信息等情况。
4、聊城市公安局东昌府分局出具的查封决定书、查封清单、查封笔录及办案说明；山东省平阴县执行裁定书、拍卖成交公告等。证实涉案资产的相关情况。
5、聊城市公安局东昌府分局出具的扣押清单。证实涉案公司的现金日记账、银行日记账、收款收据等已被扣押的情况。
6、山东省平阴县公安局刑警大队出具的抓获证明。证实2014年3月31日，被告人周传虎被抓获的情况。
7、户籍证明。证实被告人周传虎的年龄等基本身份情况。
二、郭某甲等人的陈述，证实其在聊城市东昌府区A有限公司高息存款，后无法要回本金的事实。
三、证人证言
1、张某甲等人的证言。证实其村的土地租给聊城市东昌府区B有限公司，租金放在该公司涨利息，现在无人支付租金的事实。
2、李某乙的证言。证实其是周传虎公司的会计，职责是给客户开单子、打利息、按照周传虎的指令支配存款余额。给存款客户的利息是月息4.5%不等，利率和提成都是周传虎决定，周传虎实体公司的运营资金都来自于公众存款。
3、刘某乙的证言。证实2012年B公司因没有周转资金向民间集资，周传虎的公司没有民间融资资质。周传虎吸收存款的工作都是从网络平台上来做。B公司在全国各地分别设立办事处，办事处下面设多个报单中心，报单中心去具体的发展投资人员。投资人员每个月可以获得月息15%的利息或者叫分红。
4、孙某乙的证言。证实被告人周传虎以其名下所有公司的名义在网络上以传销的模式进行融资。周传虎对前来参观的人进行宣讲，宣讲的主要内容是扩大再生产，如果投资会获得可观的回报，同时还发放公司的宣传彩页。
5、葛某乙的证言。证实被告人周传虎所属公司吸收公众存款的方式是由各地的负责人对公司进行宣传，另外在网上建立公司网站，通过图片和视频对公司实力进行宣传，邀请投资人实地考察，并承诺给予高息及分红，吸引投资人投资。周传虎在网下也吸收资金，听说从2009年就开始了。周传虎或其公司没有能力偿付承诺给投资人的利息或分红。
6、夏某乙的证言。证实被告人周传虎及其所属供公司的唯一实际经营是生产、销售钢管，这一项也是赔钱，印象中亏损上百万。周传虎的公司吸收存款未得到有关部门批准。宣传方式是人与人之间相互宣讲的多，凡是给周传虎拉10万元存款的，周传虎安排一个旅游名额。
7、王某丙的证言。证实被告人周传虎的公司生产过一部分钢管，一共生产了不到一年的时间，平阴的阿胶厂生产过一部分样品。周传虎通过召开宣传会、人与人之间的宣传方式吸收存款，许诺给高利息，利息和提成由周传虎规定。
8、周某乙的证言。证实被告人周传虎在钢管生意上至少赔了两千万元，某阿胶厂只是试生产了一部分，没有盈利，济南某有限公司没挂牌没生产，某房地产有限公司也没有实际经营。周传虎给介绍客户的人提成，具体给多少不清楚。
9、周某丙的证言。证实被告人周传虎的C有限公司开始能挣点钱，不到一年就不能正常生产了，开始赔钱。A有限公司生产了十几套钢筋切断机和钢筋延伸机，就再也没有生产过。
四、鉴定意见
聊恒大会司鉴字（2014）第2号司法会计鉴定报告及补充说明。证实根据现有提交鉴定材料，发现盛科公司2009年8月至2012年4月，周传虎以个人及公司名义吸收存款414，111，370.00元，其中转单金额为25，303，400.00元。经统计未还本金额245，529，250.00元。
五、被告人周传虎的供述。其供述了成立聊城市东昌府区A有限公司、聊城B有限公司等公司后，依托上述公司，吸收存款的事实。
以上证据，均经当庭出示、质证，证据合法有效，本院予以确认。
本院认为，被告人周传虎违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取出具凭证、承诺在一定期限内还本付息的手段，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人周传虎犯非法吸收公众存款罪的部分犯罪事实和罪名成立。被告人周传虎的行为侵犯了国家金融管理制度，依法应予惩处。
关于被告人的辩护人提出的本案属于单位犯罪的辩解意见。经查，孙某乙等人均证实，周传虎名下的聊城市东昌府区A有限公司、聊城C有限公司、某阿胶厂等企业设立后，或者经营时间短未盈利，或者未实际经营，以非法吸收公众存款为主要活动。依照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故辩护人辩解本案属于单位犯罪的意见，与法律规定相悖，本院不予采纳。关于被告人的辩护人提出的鉴定意见没有说明计算金额的来源，起诉书指控被告人周传虎非法吸收公众存款的数额事实不清，证据不足的意见。经查，聊城恒大有限责任会计师事务所根据公安机关提交的聊城市东昌府区A有限公司、聊城C有限公司的部分会计凭证、会计资料及相关资料，证实了2009年8月至2012年4月间，被告人周传虎非法吸收公众存款的数额，但转单金额为重复计算，应予扣除。
鉴于被告人周传虎当庭自愿认罪，能如实供述其成立公司后非法吸收公众存款的犯罪事实，对其可从轻处罚。其辩护人与之相应的辩护意见，本院予以采纳。据此，对被告人周传虎依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人周传虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年零六个月，并处罚金人民币50万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月31日起至2022年9月30日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳。）
二、涉案款项和财物，由查封、扣押、冻结的机关依法处理。不足部分，责令被告人周传虎退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 翟 娟
审 判 员 李泽辉
人民陪审员 王智孟
二〇一五年一月十二日
书 记 员 张 坤