浙江省嘉兴市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2008）嘉刑初字第61号
公诉机关浙江省嘉兴市人民检察院。
被告人张金宝，又名“张志雄”、“张老四”，原系嘉善东胜球铁铸造厂、嘉善东胜铸造有限公司法定代表人。因本案于2008年1月17日被刑事拘留，同年2月22日被逮捕。现羁押于嘉善县看守所。
辩护人朱泳、范建富，浙江东方正大律师事务所律师。
浙江省嘉兴市人民检察院以嘉检刑诉（2008）85号起诉书指控被告人张金宝犯集资诈骗罪、抽逃出资罪，于2008年12月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2009年1月5日公开开庭审理了本案。嘉兴市人民检察院指派检察员凌玲、程燕出庭支持公诉。被告人张金宝及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、抽逃出资
2004年4月，被告人张金宝欲注册成立嘉善东胜铸造有限公司。同月21日，张金宝向他人筹借资金60万，作为注册资金投入预先设立的公司验资账户。2004年4月22日，嘉善东胜铸造有限公司经工商部门核准成立。后被告人张金宝于同月28日、30日，将其中的59.9万元注册资金从公司账户抽走归还他人。
二、集资诈骗
2002年初至2005年10月间，被告人张金宝以其经营的嘉善东胜球铁铸造厂、嘉善东胜铸造有限公司（以下分别简称东胜铸造厂、东胜公司）名义，采取隐瞒公司连续严重亏损、虚构经营状况极佳、生产形势大好及购买土地、建造厂房等诈骗手段，以许诺支付高额利息、高额回报为诱饵，从被害人陆某甲等41人处非法募集巨额资金，所得款项用于支付高额利息、偿还借款、个人挥霍及公司经营等。被告人张金宝使用诈骗手段共计非法集资1199.09万元，其间，迫于逼债压力，归还34万元，实际骗得1165.09万元。案发后，司法机关为上述部分被害人追回共计51.006万元。
为证实上述指控，公诉人当庭宣读了被害人陆某甲、陆某丙、冯某乙、王某甲、吴某甲等人的陈述，证人张某甲、张某乙、朱某甲、陆某乙、陈某甲、曹某等人的证言，书证公司登记设立申请表、验资报告、账户资金进出明细、现金缴款单、支票、借条、企业资产负债表、民事裁定书等证据。
公诉机关认为，被告人张金宝作为公司股东，违反公司法的规定，在公司成立后抽逃其出资，数额巨大，后果严重，其行为已构成抽逃出资罪；被告人张金宝以非法占有为目的，采用诈骗方法非法集资1165.09万元，数额特别巨大，其行为又构成集资诈骗罪。被告人张金宝一人犯两罪，依法应予并罚。据此，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百五十九条第一款、第一百九十二条、第六十九条之规定，对被告人张金宝依法予以惩处。
被告人张金宝当庭辩称：起诉指控第5起中其已归还王某甲36万元，还欠7万元；起诉指控第11、12起中其向陈某乙、陈某丙借款本金分别为32万元、44万元,其出具的借条中分别包含4万元、6万元的利息款;起诉第13起中有10万元借款由其大哥张某乙担保，案发后张某乙已帮助其归还；起诉第34起中的28万元借款其已归还，但借条未收回；起诉第38起中有15万元是由货款转为借款的。被告人张金宝及其辩护人另提出：被告人在募集资金过程中，主观上并无非法占有他人资金的故意，客观上也没有采用欺骗的手段，故其行为不构成集资诈骗罪而构成非法吸收公众存款罪；被告人在东胜公司注册成立后，抽走注册资金用于归还借款虽是事实，但其已通过将原东胜铸造厂的固定资产转为东胜公司固定资产的方法补足了注册资本，故公诉机关指控被告人的行为构成抽逃出资罪不能成立；被告人没有前科劣迹，此次犯罪系初犯，且归案后认罪态度较好，可酌情从轻处罚。
经审理查明：
一、集资诈骗
2002年3月至2005年10月间，被告人张金宝隐瞒其经营的东胜铸造厂、东胜公司连续严重亏损的事实，虚构生产形势很好及购买土地、建造厂房、采购设备等事实，并以支付高额利息、高额回报为诱饵，从被害人陆某甲等41人处非法募集巨额资金，所得款项用于支付高额利息、偿还债务、个人挥霍及公司经营等。被告人张金宝使用诈骗手段共计非法集资1199.09万元，其间迫于逼债压力，归还34万元，实际骗得1165.09万元。具体为:
1、2002年初至2005年10月间，被告人张金宝先后多次从陆某甲处非法募集资金150万元。
2、2002年3月至2003年间，被告人张金宝先后多次从陆某丙处非法募集资金17万元，案发前已归还2万元。
3、2002年至2005年3月间，被告人张金宝先后多次从冯某乙处非法募集资金116万元。
4、2002年4月至2005年6月间，被告人张金宝先后两次从朱某甲处非法募集资金5万元。
5、2003年4月至12月间，被告人张金宝先后两次从王某甲处非法募集资金43万元，案发前已归还7万元。
6、2003年上半年，被告人张金宝从吴某甲处非法募集资金10万元。
7、2003年9月至2004年间，被告人张金宝先后两次从蔡某乙处非法募集资金26万元（借条出具给宋某）。
8、2004年1月20日，被告人张金宝从倪某甲处非法募集资金15万元。
9、2004年2月，被告人张金宝从朱某乙处非法募集资金10万元。
10、2004年2月11日，被告人张金宝从吉某处非法募集资金10万元。
11、2004年3月至4月间，被告人张金宝从陈某乙处非法募集资金36万元（借条出具给俞慧菊）。
12、2004年3月至8月间，被告人张金宝先后两次从陈某丙处非法募集资金50万元。
13、2004年3月至2005年10月间，被告人张金宝先后多次从张某丁、张华芳处非法募集资金73.58万元和10万元。
14、2004年4月至2005年6月间，被告人张金宝先后多次从陈某丁处非法募集资金158.74万元，案发前已归还25万元。
15、2004年4月至7月间，被告人张金宝先后两次从丁某处非法募集资金27.2万元。
16、2004年5月13日，被告人张金宝从钟某甲处非法募集资金2万元。
17、2004年9月至2005年3月间，被告人张金宝先后多次从陈允焕处非法募集资金56万元。
18、2004年9月14日，被告人张金宝通过林某从赵菜梯处非法募集资金2万元。
19、2004年9月，被告人张金宝先后两次从朱某丙处非法募集资金11万元。
20、2004年9月17日，被告人张金宝从杨某甲处非法募集资金1.5万元。
21、2004年9月30日，被告人张金宝从嘉善县惠民镇横泾村处非法募集资金10万元。
22、2004年10月18日，被告人张金宝从章某甲处非法募集资金3万元。
23、2004年11月至2005年6月间，被告人张金宝先后多次从倪某乙处非法募集资金39.12万元。
24、2004年11月至12月间，被告人张金宝先后多次从王某乙处非法募集资金34万元。
25、2005年1月1日，被告人张金宝从孔某处非法募集资金5万元。
26、2005年1月至8月间，被告人张金宝先后两次从冯某丙处非法募集资金43.25万元。
27、2005年1月14日，被告人张金宝从王某丙处非法募集资金5万元。
28、2005年1月至7月间，被告人张金宝先后多次从邬某处非法募集资金41万元。
29、2005年2月1日，被告人张金宝从冯某丁处非法募集资金15万元。
30、2005年2月6日，被告人张金宝从王某丁处非法募集资金8万元。
31、2005年2月8日，被告人张金宝从朱某丁处非法募集资金9.2万元。
32、2005年3月至11月间，被告人张金宝先后多次从杨某乙及其妻子、女儿处非法募集资金50.3万元。
33、2005年4月10日，被告人张金宝从陈某戊处非法募集资金7万元。
34、2005年5月至7月间，被告人张金宝先后多次从钟某乙处非法募集资金28万元（借条出具给蔡某甲）。
35、2005年6月至7月间，被告人张金宝先后两次从周某处非法募集资金6万元。
36、2005年7月30日，被告人张金宝从章某乙处非法募集资金10万元。
37、2005年8月5日，被告人张金宝从蒋某处非法募集资金11万元。
38、2005年9月，被告人张金宝先后两次从吴某乙处非法募集资金20.2万元。
39、2005年9月至10月间，被告人张金宝先后两次从钱某处非法募集资金14万元。
40、2005年9月30日，被告人张金宝从朱某戊处非法募集资金5万元。
41、2005年10月19日，被告人张金宝要求张某戊为其担保，从严金龙处非法募集资金5万元。在被告人张金宝潜逃后，张某戊不得已替被告人归还了该款。
另查明：2005年11月2日夜，被告人张金宝因无法归还巨额债务而潜逃，同月15日被公安机关列为网上逃犯，2008年1月17日被抓获归案。被告人潜逃后，司法机关为上述部分被害人追回损失共计51.006万元。
以上事实，有被害人陆某甲、陆某丙、冯某乙、朱某甲、王某甲、吴某甲、宋某、倪某甲、朱某乙、吉某、陈某乙、陈某丙、张某丁、陈某丁、丁某、钟某甲、李某、朱某丙、杨某甲、章某甲、倪某乙、王某乙、孔某、冯某丙、王某丙、邬某、冯某丁、王某丁、朱某丁、杨某乙、陈某戊、钟某乙、周某、章某乙、蒋某、吴某乙、钱某、朱某戊、张某戊的陈述，证人陈某甲、冯某甲、林某、张某丙、蔡某甲、陆某乙、曹某的证言，借条、租赁协议、企业资产负债表、优先偿付款清单、债权分配表、资产评估报告、民事裁定书、扣押物品清单、退包协议、还款协议等书证，以及被告人张金宝的供述等证据予以证实。
关于被告人张金宝就部分借款数额所提异议。经查：起诉指控被告人张金宝向王某甲、陈某乙、陈某丙、钟某乙、吴某乙分别非法募集资金43万元、36万元、50万元、28万元、20.2万元，案发前已归还王某甲7万元的事实，均有各被害人的陈述及相关借条等证据予以证实，而被告人提出的其出具的上述借条中有部分包含利息、有部分其已归还但未收回借条等辩解，无任何证据佐证，故不予采信。至于被告人提出的其向张某丁、张华芳所借款项中有10万元由其大哥张某乙担保，案发后张某乙已帮助其归还的辩解即便属实，也并不影响对其诈骗数额的认定。
关于被告人张金宝及其辩护人提出张主观上没有非法占有的目的，客观上也没有采用欺骗手段，故其行为不构成集资诈骗罪的问题。经查，在案证据证实，在2002年冯某丙退伙，由被告人一人经营东胜铸造厂时，该厂已大量负债，在此情况下，被告人采用虚构企业经营形势很好、购买土地和设备、建造新厂房等事实，并以许诺支付高额利息为诱饵，从陆某甲等40余人处非法募集巨额资金，用于支付高额利息、偿还债务及个人挥霍等，最后因无力偿还巨额债务而潜逃。上述事实足以证明被告人张金宝明知没有归还能力而大量骗取资金，其主观上明显具有非法占有他人资金的故意，客观上采用的系虚构事实、隐瞒真相的诈骗手段，故公诉机关据此指控被告人的行为构成集资诈骗罪符合本案事实及法律规定，并无不当。被告人及辩护人就此所提的辩解及辩护意见均不能成立，不予采纳。
二、虚报注册资本
2004年4月，被告人张金宝欲注册成立嘉善东胜铸造有限公司，但因其本人无钱，于同月21日向陆某甲、张某乙等人筹借资金60万元，作为其出资而投入预先设立的公司验资账户，借款时被告人向陆某甲、张某乙等人言明待公司注册成立后，其即将注册资金抽回归还借款。2004年4月22日，嘉善东胜铸造有限公司经工商部门核准成立后，被告人张金宝于同月28日、30日，将其中的59.9万元注册资金从公司账户抽走，用于归还向陆某甲、张某乙等人的借款。
以上事实，有证人张某甲、张某乙、朱某甲、陆某甲、蔡某乙等人的证言，公司设立登记申请表、公司章程、诚洲联合会计师事务所验资报告、营业场所使用证明、租赁协议、资金进出明细单、现金缴款单、支票等书证，以及被告人张金宝的供述等证据予以证实。
关于被告人张金宝及其辩护人提出张金宝在东胜公司注册成立后，抽走注册资金用于归还借款虽是事实，但其已通过将原东胜铸造厂的固定资产转为东胜公司固定资产的方法，补足了东胜公司的注册资本的问题。经查，在案证据证实，被告人在注册成立东胜公司时，其原先经营的东胜铸造厂早已资不抵债，被告人提出的其已将原东胜铸造厂的固定资产转为东胜公司固定资产的辩解，并无证据证实。故对被告人及辩护人就此所提的辩解及辩护意见，均不予采信。
本院认为，被告人张金宝以非法占有为目的，采用诈骗方法非法集资1165.09万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人张金宝申请东胜公司登记时采用欺诈手段虚报注册资本60万元，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，后果严重，其行为又构成虚报注册资本罪。公诉机关指控被告人张金宝的行为构成集资诈骗罪成立，但指控其构成抽逃出资罪不当，应予纠正。被告人及其辩护人就本案定性所提异议均不能成立，不予采纳。被告人张金宝一人犯两罪，依法应予并罚。鉴于被告人张金宝归案后认罪态度较好，可对其酌情从轻处罚。被告人的辩护人就此所提的辩护意见与事实相符，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百五十八条第一款、第六十九条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张金宝犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金30万元，剥夺政治权利五年；犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金2万元；决定执行有期徒刑十五年，并处罚金32万元，剥夺政治权利五年（刑期自2008年1月17日起至2023年1月16日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人张金宝犯罪所得1165.09万元，扣除已追回的51.006万元，余款1114.084万元，责令被告人张金宝继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 何国林
人民陪审员 翁家德
人民陪审员 傅怡娣
二〇〇九年一月二十二日
书 记 员 张 琴