河南省洛阳市西工区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0303刑初139号
公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
被告人张怀洋，曾用名张怀付、张怀富、男，1975年12月10日生，汉族，高中文化程度，中共党员，原系河南日升昌实业有限公司总经理，住河南省淮阳县。2015年9月24日被河南省淮阳县公安局产业集聚区派出所抓获临时羁押于淮阳县看守所，9月26日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，10月29日被依法逮捕。
辩护人卢伟豪，河南经东律师事务所律师。
河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉〔2016〕93号起诉书指控被告人张怀洋犯集资诈骗罪，于2016年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派检察员沈宇静出庭支持公诉，被告人张怀洋及其辩护人卢伟豪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2012年5月9日，被告人张怀洋等人在郑州市金水路122号702号注册成立了河南日升昌实业有限公司（以下简称日升昌公司），经营范围为钢材、五金、装饰材料、水泥、农产品、电子产品、办公用品、化工产品、工业视频监控设备的销售；计算机软件开发等，被告人张怀洋任公司总经理。该公司成立后，通过虚假宣传，谎称公司旗下有大红袍茶友俱乐部全国运营中心、福建武夷山闽祖源茶叶有限公司等实体项目，以高息为诱饵，吸引不特定群众前来投资。2012年5月份，被告人张怀洋授权陈某、徐某（均另案处理）等人在洛阳市西工区春蕾大厦1188号河南梦想之旅文化传播有限公司办公地点，以日升昌公司的名义，对外宣传推广大红袍茶叶收藏项目，吸引广大群众前来投资。经鉴定，日升昌公司在洛阳地区累计吸收投资金额为1693.6万元，涉及群众505人，已兑付本金0.87万元，已兑付利息267.52万元，未兑付本金1691.43万元，涉及投资笔数849笔。该公司所吸收资金主要用于工资、奖金、业务员的提成、每月的返利、房租电费以及购买茶叶，没有进行生产经营活动。
认定上述事实的证据有书证、证人证言、被害人陈述、司法会计鉴定意见书及补充说明、被告人供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人张怀洋以非法占有为目的，使用欺骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。建议判处被告人张怀洋十年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
被告人张怀洋辩称起诉书指控的事实不清，定性不准。
辩护人卢伟豪提出的辩护要点是，1.公诉机关指控张怀洋犯有集资诈骗罪的证据不足；2.张怀洋的行为应构成非法吸收公众存款罪；3.本案应为单位犯罪，且张怀洋并不是单位犯罪的主要负责人；4.张怀洋归案后如实供述，属坦白。此前无前科，平时表现良好，系初犯。
经审理查明，2012年5月9日，河南日升昌实业有限公司（以下简称日升昌公司）在郑州市金水区金水路122号702号注册成立，被告人张怀洋初任该公司市场部负责人，2012年10月起任该公司总经理。该公司成立后，对外虚假宣传其公司旗下有大红袍茶友俱乐部全国运营中心、福建武夷山闽祖源茶叶有限公司以及文化艺术、新闻周刊等经济实体，以固定收益为诱饵，通过与集资参与人签订收藏或购买茶叶协议书的方式，变相向社会不特定人群非法吸收公众存款。2012年6月至2013年12月期间，陈某、徐某（均另案处理）等人受张怀洋等人指使，在洛阳市西工区春蕾大厦1188号河南梦想之旅文化传播有限公司办公地点，以日升昌公司的名义，通过口口相传、熟人介绍、组织集资参与人到郑州日升昌公司参观考察等方式，对外宣传推广大红袍茶叶收藏项目，以固定收益为诱饵，与周治卿、孙翠英等505人签订珍品（大红袍）茶叶收藏协议书或购买茶叶协议书，变相向社会不特定人群非法吸收公众存款。经审计，陈某、徐某等人在洛阳地区为日升昌公司非法吸收公众存款1693.60万元，已兑付本息268.39万元，造成集资参与人经济损失1425.21万元。2012年10月至2013年12月，张怀洋在担任日升昌公司总经理期间，伙同他人非法集资1518.60万元，已兑付本息200.08万元。张怀洋在取得集资款后，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款无法返还，造成集资参与人经济损失1318.51万元。
上述事实，有如下证据证实：1.被告人张怀洋供述与辩解；2.证人陈某、徐某、张某等人证言；3.集资参与人孙翠英、周治卿等人陈述；4.日升昌公司对外宣传资料；5.抓获经过及破案经过；6.户籍证明及现实表现证明；7.企业注册信息；8.投资情况调查表、购买或收藏协议书、收据、身份证复印件等；9.司法会计鉴定意见书及补充说明
本院认为，被告人张怀洋伙同他人虚构投资事实，使用欺骗方法非法集资，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。经查，日升昌公司成立之后即变相从事非法集资活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，本案不构成单位犯罪，应以自然人犯罪论处。本案的司法鉴定结论依据充分，本院予以采信。故辩护人认为公诉机关指控张怀洋犯有集资诈骗罪的证据不足，本案应以单位犯罪论处并定性为非法吸收公众存款罪的理由不充分，本院不予支持。张怀洋及其辩护人的其他辩护意见，本院依据事实、证据、法律规定予以斟别，并在量刑时予以综合考虑。根据张怀洋犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第六十一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人张怀洋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月24日起至2028年9月23日止）。
二、本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款赃物，依法清退集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。
罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 车继敏
人民陪审员 党书芳
人民陪审员 夏晓梅
二〇一六年九月二十日
代书 记员 蒋 欢
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸，缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。