广东省怀集县人民法院
民 事 判 决 书
（2014）肇怀法民一重字第1号
原告（反诉被告）：肇庆市恒鑫矿业有限公司。住所地：怀集县洽水镇开发区，组织机构代码：55914672-1。
法定代表人：朱清辉，该公司经理。
委托代理人：区划，广东融辉律师事务所律师。
被告（反诉原告）：怀集县金戈矿业有限公司。住所地：怀集县怀城镇沿江中路雅豪居花园**栋***室。
法定代表人：张小娅，该公司经理。
委托代理人：唐涛，广东南方福瑞德律师事务所律师。
委托代理人：许雁萍，广东南方福瑞德律师事务所实习律师。
第三人：蔡元水，男，汉族。
第三人：游福源，男，汉族。
上述两第三人共同委托代理人：区划，广东融辉律师事务所律师。
原告（反诉被告）肇庆市恒鑫矿业有限公司（简称恒鑫公司）诉被告（反诉原告）怀集县金戈矿业有限公司（简称金戈公司）、第三人蔡元水、游福源探矿权转让合同纠纷一案，本院立案受理后，于2013年4月26日作出（2013）肇怀法民三初字第20号民事判决书。被告金戈公司不服该判决提起上诉。广东省肇庆市中级人民法院于2014年5月29日作出（2013）肇中法民二终字第113号民事裁定撤销原判决，将本案发回本院重新审理。本院依法另行组成合议庭，于同年10月9日公开开庭进行了审理。原告（反诉被告）恒鑫公司委托代理人区划，被告（反诉原告）金戈公司委托代理人唐涛、第三人蔡元水、游福源的共同委托代理人区划到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告（反诉被告）恒鑫公司诉称，自2010年7月开始，原、被告双方各派代表洽谈转让怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权事宜，原告方代表是蔡元水、游福源，被告方代表是张小娅、曲欢欢，双方代表洽谈后达成一致意向共识，并于2010年7月8日签订《协议》（实际签订日期为7月7日，为图吉利写为7月8日），协议转让价款为700万元。原告于2010年7月27日依法成立后，双方于2010年7月28日在怀集县依约签订一份《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，应被告要求，合同转让价款为300万元。因应广州矿业权交易中心要求，原被告于2011年4月18日在该中心签订《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，因政府部门原因，怀集县国土资源局于2011年4月才出具《关于﹤广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查﹥探矿权转让申请的初审意见》，相关材料于2011年5月份递交给国家国土资源部，但因北京与西安坐标系统技术转换的问题，最终续证后的《矿产资源勘查许可证》延至2012年2月才发放到位。期间原告积极启动转让申报审批手续。因延续后新的探矿证上载明的内容均有所变动，原被告于2012年3月19日重新签订《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》。2012年3月22日，广州矿业权交易中心就原、被告转让怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权进行鉴证及公示，并于2012年4月11日出具《矿业权转让交易鉴证书》，原被告双方签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》经公示无异议，得到认可，至此，探矿权转让审批进入实质性阶段。因应探矿证等文件的需要，原来准备好的有关材料需作相应的更改，需双方签名盖章报批，原告于2012年4月下旬将有关材料通过广东省地质局七一九地质大队以快递方式寄送给张小娅，但被告未能及时签名盖章寄回，时至今日，张小娅均以种种借口未将相关资料签名盖章寄回报送国土资源部。2012年10月28日，原告专门给被告发了《催促履约的函》，要求被告履行合同义务，协助配合原告办理探矿权转让审批手续，但被告不肯。根据我国合同法第107条规定，被告应当立即履行自己的义务，一旦被告履行义务完毕，原告按照约定支付转让费余款500万元整。综上，为维护原告的合法权益，特请求法院判令：1、确认原被告双方签订的《协议》及《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》为合法有效合同；2、被告履行合同第四款第二项的规定，在所有转让探矿权的申请审批资料上签名及盖章，并积极协助、有效配合原告及有关部门向国土资源部办理探矿权转让审批手续。如无法2012年3月19日签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》第四款第二项规定履行，应按照2010年7月8日签订的协议第六条、七条、十五条判决原被告积极履行各自义务，重新签订转让合同提交政府部门；3、被告承担一切诉讼费用。
诉讼中，经法庭询问，原告（反诉被告）明确要求确认2012年3月19日签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》合法有效，要求被告按照合同中的第四款第二项规定，在所有转让探矿权的申请审批资料上签名及盖章，并积极协助、有效配合原告及有关部门向国土资源部办理探矿权转让审批手续。
被告（反诉原告）金戈公司答辩并提出反诉称，一、反诉被告在诉请中所提到的《协议》及《广东省怀集县南坑山铅锌多金属普查探矿权转让合同》（以下简称《转让合同》）是在反诉被告（包括第三人）存在故意欺诈的情况下与答辩人一方签订的，根据《合同法》的规定，该《协议》及《转让合同》均应当认定为自始无效；且反诉原告一方有权不予返还已经收取的200万元前期款项。反诉被告在工商局的注册登记资料以及税务登记表，均表明其在行政主管部门登记在册的股东分别为朱清辉和王宝玉，朱清辉为法人代表。但是在反诉原告与第三人于2010年7月8日签订的《协议》中的丙方为第三人蔡元水、游福源，且在《协议》第三条第1点中明确显示，第三人蔡元水、游福源将在怀集注册成立公司用于“探矿权转让”这一项目。既然其承诺成立公司进行该项目的运作，那么显然第三人蔡元水和游福源均应是该公司的股东，且两人的股权合计应当超过50%，只有这样才符合《协议》签订时双方当事人的真实意思表示，但是，反诉被告成立后，其公司股东并非第三人蔡元水、游福源二人。且反诉原告曾四次通过公证方式邮寄送达函件要求说明反诉被告与第三人蔡元水、游福源的关系，但是其三者均未予以书面回函告知。因此，反诉原告有理由认为，第三人蔡元水、游福源在与反诉原告张小娅签订《协议》时存在欺诈的故意，且一直延续至之后签订的三份《转让合同》中。简而言之，两第三人蔡元水、游福源，但是并未依约履行协议义务；其后，反诉被告的股东以及后来签订的《银行资金托管协议》系朱清辉、王宝玉两人。因此，根据《合同法》的相关规定，该《协议》及其后签订的三份《转让合同》均应认定为自始无效，反诉原告也有权据此不予退还已经收取的200万元前期款项。
二、答辩人与被答辩人所签订的三份《转让合同》不是双方的真实意思表示，属于无效合同。反诉原告与反诉被告签订的三份《转让合同》因为签订在反诉原告与第三人签订的《协议》之后，且《协议》第十四点明确约定，“今后由甲方（反诉原告）与丙方（第三人）或丙方公司签订并提交给政府部门的转让合同并非交易三方的真实意思表示，仅为交易文本之需要。转让合同的所有内容都没有约束力，一切权利义务责任以本协议为准”以上表述，说明双方所签订的三份《转让合同》都不是双方真实意思表示，《协议》已经从根本上否定了其后三份《转让合同》的法律效力，因此该三份《转让合同》均属无效合同。
三、反诉原告与第三人所签订的《协议》也是没有法律效力的，应当认定为无效合同。1、《协议》在合同主体资格方面不符合国家有关强制性规定。根据《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》（国土资发（2009）200号）第一点第（三）项的规定“探矿权申请人应是企业法人或事业单位法人。”签订《协议》的第三人蔡元水、游福源均为自然人。因此，该《协议》根本无法履行，也根本不能发生法律效力。2、即使在《协议》中双方约定，第三人蔡元水、游福源在一个月之内应当成立项目公司进行本探矿权转让，但是其后成立的肇庆市恒鑫矿业有限公司在工商部门的登记股东并非蔡元水、游福源二人，而是与《协议》无关的朱清辉、王宝玉二人。3、虽然2013年3月18日本案一审第一次开庭时，反诉被告拿出一份《声明》、《内部股东协议》证明蔡元水、游福源二人就是其的隐名股东。但是《声明》是当庭出示，之前从未出示过且是蔡元水、游福源自己出具的，而《内部股东协议》也是反诉被告出具的，均系第三方证明，更加不是有权机关出具的证明，那么这两份证据纯粹就是“自己证明自己”，其作为证据的证明力是极其微弱的。4、反诉原告与第三人签订的《协议》属于《合同法》第五十二条第（二）项所规定的“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”，应当被认定为无效。《协议》中约定的探矿权转让价款为700万元，而在之后签订的《转让合同》约定的探矿权转让价款仅为300万元，且《协议》第十四点明确约定“今后由甲方与丙方或丙方公司签订并提交给政府部门的转让合同并非交易三方的真实意思表示，仅为交易文本之需要”可以看出，探矿权转让实际价款为700万元，双方实际是为了达到少缴税费和其他国家规定的应缴交易费用的目的（甚至是规避上述费用的目的），提交给政府部门审批的《转让合同》所约定的转让价款300万元。由此可见，《协议》的约定应当被视为双方恶意串通，损害了国家的利益，《协议》应当被认定为无效。
四、从被答辩人的诉讼请求来看，其诉讼请求也无法得到支持，依法应当予以全部驳回。1、从本案事实可知，目前《协议》和《探矿权转让合同》均属于已签订尚未生效，并且通过上述分析可知，《协议》、《探矿权转让合同》都应当被认定为无效合同。2、从反诉被告的第二项诉讼请求来看，同时根据前述分析，反诉被告第二项诉讼请求同样无法得到支持。首先，因为《探矿权转让合同》已经被双方之前签订的《协议》从根本上否定了。既然其后签订的所有《转让合同》都不是交易三方真实意思表示，所有合同内容都没有约束力，那么反诉被告依据《转让合同》第四款第二项的规定所提出的诉讼请求，当然也就失去事实基础和法律依据。其次，因为第三人在与反诉原告及张小娅签订《协议》的过程中存在欺诈故意，且该《协议》属于《合同法》第五十二条第（二）项所规定的“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”，应当被认定为无效。因此，反诉被告依据《协议》所提出的该项诉讼请求同样也失去事实基础和法律依据。综上，恳请法院查清事实，判决驳回被答辩人的全部诉讼请求。并且基于以上事实与理由，反诉原告与反诉被告、第三人签订的《转让合同》、《协议》均属于无效合同，根据《合同法》相关规定，特提起反诉，请求依法判令：1、反诉原告与第三人签订的《协议》以及反诉原告与反诉被告所签订的三份《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》均为无效合同，反诉原告无需履行《协议》、《转让合同》；2、反诉原告无需返还第三人游福源已支付的200万元前期转让款；3、驳回反诉被告的全部诉讼请求；4、反诉费由被反诉人承担。
原告（反诉被告）恒鑫公司对被告（反诉原告）的反诉答辩称，一、反诉被告在本诉讼请求中所提到的《协议》及《转让合同》是在答辩人与被答辩人双方充分协商后，自愿地平等地，公平地依法签订的，绝不存在故意欺诈的情形，是合法有效的，受法律约束，双方均应当遵照履行，任何一方不得擅自解除合同。1．被答辩人提供的证据即答辩人工商登记资料及税务登记表，均不能证明答辩人存在“故意欺诈情况”。2．答辩人现有的证据则能充分证明《协议》及《转让合同》是合法有效的，受法律保护。①开始签订《协议》的第三人蔡元水、游福源是代表朱清辉，王宝玉等几个股东的，该《协议》合法有效。原一审判决书对原告的股东事实的认定十分正确；、反诉原告很清楚反诉被告依法成立的过程及事实，并之后与之签订三份《转让合同》也合法有效；③合同签订后，双方开始办理转让的实际工作，包括办理银行托管．转交资料．办理审批手续及公示，特别是反诉原告委托蔡元水．王宝玉全权负责探矿事务等，转让工作都是反诉被告以自己的名义与反诉原告共同办理的，且这些工作均已完成。且从2010年7月8日至2012年10月，双方均互相配合，友好履行义务，对方从未提出过任何异议；④反诉被告亦已提交其股东的内部情况，证实蔡元水、游福源、朱清辉等均是公司的股东；⑤直到转让审批到了向国土资源部办理手续报批的时间，反诉原告才提出提高转让价格，拖拒办理报批事宜，以致引起本案诉讼；《协议》并没有规定两第三人应当是注册股东，没有规定二人的股权所占的比例是多少，更没有规定应当占有超过50%的股权。事实充分证明，是反诉原告违约，不履行自己的义务，并不是反诉被告违约、存在故意欺诈的情况。
二、反诉原、被告所签订的三份《转让合同》均是双方的真实意思表示，是合法有效的合同。三份合同签订时间分别是2010年7月28日、2011年4月18日、2012年3月19日。《协议》与三份合同不同的是转让金额及探矿证的范围不同，协议双方定的转让金额是700万元，因反诉原告为了避税才在合同约定300万元。
三、第三人与反诉原告所签订的《协议》是合法有效的合同。1．《协议》在合同主体资格方面符合法律规定，因为《协议》是关于转让探矿权等的，双方约定第三人会成立公司等等，丙方主体合法，而反诉原告所引用的《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》规定的“探矿权申请人应是企业法人或事业单位法人”，这不能说明第三人不适格，因为向国土资源部申请的必须是企业法人或事业法人，而不是规定转让合同签订方必须是企业法人或事业法人，只要向国土资源部申请的是企业法人或事业法人就可以了；2．《协议》约定第三人在一个月内应当成立公司进行探矿权转让，并没有规定第三人必须是公司的登记股东，也没有规定日后成立的公司不能是除第三人之外的其他人；3．反诉被告提供的《内部股东协议》是充分合法的，作为内部协议，不必公开，也无须第三方证明。4．反诉原告与第三人签订的《协议》不属于《合同法》第五十二条第㈡项所规定的“恶意串通损害国家集体或第三人利益”是有效合同。《协议》约定探矿权转让价为700万元，是双方的真实意思，且反诉被告也同意支付700万元，反诉被告从来就没有损害国家利益之心。
四、反诉被告的诉讼请求是合情合理合法的，应当得到支持。而不是全部驳回。1．《协议》及《转让合同》均是双方真实意思表示，是合法有效的，是依法成立的，只不过合同要经批准才能生效，但并不是无效；2．反诉被告要求判令反诉原告履行报批手续，是基于双方的真实意思表示。
五、反诉原告的反诉请求没有任何事实根据和法律依据，应予驳回。
六、原一审判决书除了程序上有不足之处，所认定的事实及适用法律是十分正确的。原二审法院所作的裁定书只对原一审判决书提出了程序的不妥之外，对原一审判决书所认定的事实及适用法律没有提出异议，是认可的。原告的诉讼主张是依法成立的。综上所述，请法庭依法驳回反诉原告的全部反诉请求。
第三人蔡元水、游福源对被告（反诉原告）的反诉共同述称，1、反诉原告的诉讼请求完全没有事实根据，也没有合法有效的证据支持应予以驳回；2、反诉被告的诉讼请求合情合理、有理有据，应予支持。第三人的意见和原告的意见完全一样；3、反诉原告应该承担所有的诉讼费用。
本院查明并确认如下事实：
金戈公司成立于2006年10月26日，投资者为张小娅及曲欢欢。中华人民共和国国土资源部先后三次授予金戈公司探矿权，证号为T01120080702016200，查勘项目为广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查，其中2008年7月11日授予的勘察面积为42.14平方公里，有效期限为2008年7月11日至2011年7月11日；2012年2月6日授予的勘察面积为36.87平方公里，有效期限为2012年2月6日至2014年2月6日；2014年8月25日授予的勘察面积为31.66平方公里，有效期限为2014年8月25日至2016年2月6日。
2010年7月6日，蔡元水、朱清辉、游福源、王宝玉协商签订一份《股东协议》，协议约定：甲方之一为蔡元水、甲方之二为朱清辉，乙方之一为游福源、乙方之二为王宝玉；拟在肇庆市怀集县向工商部门依法申请设立登记肇庆市xx矿业有限公司（实际名称以工商部门核准为准），公司注册资本为人民币伍佰万元；各方实际出资人甲方之一、甲方之二持有的股份比例分别为12％、48％，乙方之一、乙方之二持有的股份比例分别为30％、10％；为尽量减少办理有关手续的繁琐，各方同意在工商部门登记注册时股东共2个，分别选举甲方之二代表甲方之一、甲方之二，持有公司股份60％；乙方之二代表乙方之一、乙方之二，持有公司股份40％。由甲方之二担任公司法定代表人；由肇庆市xx矿业有限公司负责经营管理拟受让的广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查项目（即原探矿权人为怀集县金戈矿业有限公司、探矿证号为T01120080702016200的矿产）；协议同有关方与张小娅签署的广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查项目《转让协议书》一同生效等等。2010年7月7日，游福源以转账形式向张小娅支付了200万元。2010年7月8日，怀集县金戈矿业有限公司（甲方）、张小娅（乙方）、蔡元水（丙方）、游福源（丙方）协商签订一份《协议》，约定甲方将广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权（探矿权证为：T01120080702016200）及其他所有相关的权益整体一并转让给丙方，转让后所有的权利和利益归属丙方；整体转让价格为人民币700万元，其中300万元列入交付给政府部门的转让合同中，其税费由甲方缴纳，剩余的400万元列入本协议中，其税费由丙方缴纳；列入本协议的400万元由丙方分两次支付，经甲方同意：即在本协议签订之日，先由丙方支付200万元给乙方，待丙方在怀集注册成立公司后，甲方与丙方的公司签订转让合同时，再将另200万元支付给乙方；列入转让合同的300万元，在签订转让合同时存入银行做履约协议，政府部门将探矿权证权利人正式变更为丙方的公司后，由丙方公司五日内一次性支付给甲方；本协议签订由丙方支付了先期200万元后，甲方和乙方都不得就本协议中的探矿权及其他所有相关的权益与任何个人、公司、单位和组织之间进行转让、租赁、承包或其他方式的合作；甲方或乙方如有违反，须退还给丙方己支付的全部款项并支付相同金额的违约金给丙方；若因政府部门的原因导致本协议项下的转让本能批准的，甲方和乙方应将己收的全部款项退还给丙方；若因甲方、乙方的原因和责任导致未能转让的，甲方和乙方应将已收的全部款项退还给丙方并支付相同金额的违约金，若丙方或丙方公司的原因和责任导致未能转让的，甲方和乙方不予退还款项给丙方；协议签订后，甲方和乙方必须在30个工作日内与丙方或丙方的公司签订转让合同，且必须在签订转让合同后7个工作日内到相关政府部门开始办理转让变更手续，如有任一逾期，须退还给丙方和丙方公司己支付的全部款项并支付相同金额的违约金给丙方和丙方公同，但因政府部门、丙方和丙方公司或不可抗力的原因责任造成逾期的，丙方和丙方公司不得要求甲方和乙方承担违约责任；协议签订后，丙方或丙方的公司必须在30个工作日内与甲方签订转让合同，且必须在签订转让合同后7个工作日内到相关政府部门开始办理转让变更手续，如有任一逾期，其先支付的贰百万元作为违约金由乙方直接享受，……甲方和乙方有义务在签订合同时将有关矿山和探矿权的全部资料提交给丙方（以地质勘查单位的为准），有责任将有关矿山和探矿权的重大情况和重要信息告知丙方，不得隐瞒；丙方支付了先期贰百万元后，可以公开与有关部门和单位接触、协调，着手进行受让的实际工作，争取、维护自己的相关利益；……在政府部门将探矿权证权利人正式变更为丙方公司前，年检由甲方和乙方负责办理；如遇国家赔偿或补偿则归丙方所有；今后由甲方与丙方或丙方公司签订并提交给政府部门的转让合同并非交易三方的真实意思表示，仅为交易文本之需要，转让合同的所有内容都没有约束力，一切权利义务责任以本协议为准；……。
2010年7月27日，怀集县工商行政管理局核准肇庆市恒鑫矿业有限公司予以成立，注册资金500万元，其中朱清辉认缴出资额为300万元并任该公司法定代表人，王宝玉认缴出资额为200万元。2010年7月28日，金戈公司（甲方即转让方）与恒鑫公司（乙方即受让方）在怀集县协商签订一份《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，约定甲方同意将其拥有的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查》探矿权整体转让给乙方，转让价格（即探矿权交易价款）为人民币300万元；自本合同签订之日起两个工作日内将探矿权转让价款由乙方以现金方式一次性支付至怀集银行，由甲乙方双方做履约付款协议。至国土资源部同意该探矿权转让的审批通知书下达日起（以通知书时间为准）五个工作日之内将全款300万元支付给甲方；……若因乙方的原因未及时办理过户手续，责任由乙方承担，甲方不予退还转让价款；甲乙双方收到国土资源部同意探矿权转让的审批通知书并成功将本合同项下探矿权转让至乙方名下后十个工作日内，甲方向乙方提交《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查》探矿权全部资料；甲乙双方承诺：甲乙双方共同负责本转让合同审批的申报工作，甲方向有管辖权的国土资源主管部门提出该授权探矿权转让的书面申请，并按主管部门的要求提供探矿权转让所需的相关材料，乙方应按主管部门要求，提供探矿权转让所需的相应材料；若因各级政府管理部门及国家政策性原因不能按时提供办理相应转让材料时，经双方协商同意后，时间可以顺延；且不追究任何一方的法律和经济责任。乙方充分了解本探矿权范围内的一切状况，并依法履行探矿权人的义务；乙方承诺积极协助甲方在本合同项下探矿权所在中央、省、市、县等有关部门办理矿权转让有关手续。本协议签订后，甲、乙双方之任何一方不得单方终止合同，否则违约方向守约方支付违约赔偿金200万元整等等。
2010年8月16日，恒鑫公司（甲方即付款委托人）、金戈公司（乙方即收款委托人）与中国工商银行股份有限公司怀集支行（丙方即托管人）分别签订了协议编号为2010001和2010002的《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》，约定托管资金分别为300万元和200万元，托管期限自甲方将托管资金划入托管账户之日起至托管资金划入甲、乙双方共同确认的账户为止，但最长不超过180天，托管资金在托管期间产生的活期存款利息归甲方所有；托管期限到期后，若甲、乙双方仍未按照本协议约定提供《委托付款通知书》或《终止协议通知书》的，丙方有权解除本协议；在托管期限内，甲、乙双方自愿终止资金的托管，乙方应向丙方提交由乙方签署的《终止协议通知书》，丙方审查《终止协议通知书》要素的齐全性以及签章的表面一致性，审查无误后，丙方将托管资金以转账的方式划入甲方开立的退款账户中；资金存入方应在托管协议签署后十日内将托管费用足额划入丙方指定账户，如未及时向丙方支付托管费用，丙方有权从托管资金中直接扣除该费用等等。
2010年8月18日，金戈公司全权授权蔡元水、王宝玉二人处理怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权赋予的所有权利。2010年8月23日，恒鑫公司（甲方）与广东省地质局七一九地质大队（乙方）签订《矿产资源勘查协议书》，约定甲方委托乙方承担《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查》工作，签订合同之日甲方支付32万元作为乙方项目启动资金。2010年9月30日，金戈公司向国土资源部缴纳探矿权使用费4314元。2011年3月18日，恒鑫公司（甲方即付款委托人）、金戈公司（乙方即收款委托人）与中国工商银行股份有限公司怀集支行（丙方即托管人）分别签订了协议编号为2011001和2011002的《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》，该两份协议约定的托管资金额及期限等等约定条款与2010年8月16日签订的协议相一致。怀集县金戈矿业有限公司于当日交纳了该两次托管的相关托管费用。2011年3月23日，怀集县国土资源局发出《关于﹤广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查﹥探矿权转让申请的初审意见》，认为怀集县金戈矿业有限公司、肇庆市恒鑫矿业有限公司于2011年提交的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查》探矿权转让申请资料，经审查，符合相关规定，同意上报上级国土资源主管部门办理探矿权转让手续。2011年4月18日，怀集县金戈矿业有限公司（甲方即转让方）与肇庆市恒鑫矿业有限公司（乙方即受让方）在广州矿业权交易中心协商签订一份《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，该合同内容与其双方于2010年7月28日签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》相一致。2011年4月25日，肇庆市恒鑫矿业有限公司（甲方）与广东省地局七一九地质大队（乙方）签订《矿产资源勘查协议书》，约定甲方委托乙方承担“广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查”工作，签订合同之日甲方支付5万元作为乙方项目启动资金等等。2011年9月6日，怀集县金戈矿业有限公司向国土资源部缴纳探矿权使用费4314元。2011年9月7日，张小娅向中国工商银行股份有限公司怀集支行出具《延长托管期限申请书》，请求对协议编号为2011001和2011002的《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》约定的托管期限申请延长至2012年3月18日，延长期的托管费由该公司承担。怀集县金戈矿业有限公司缴纳了该次延长托管期限的托管费。2011年9月20日、2011年9月29日，肇庆市恒鑫矿业有限公司分别向广东省地局七一九地质大队交纳勘察费17万元和20万元。2011年11月2日，肇庆市恒鑫矿业有限公司向国土资源部交纳探矿权使用费8500元。2011年11月21日，国土资源部出具《情况说明》，表明怀集县金戈矿业有限公司持有的“广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查”，矿产资源勘查许可证正在办理延续。2012年3月4日，怀集县金戈矿业有限公司向中国工商银行股份有限公司怀集支行出具《延长托管期限申请书》，请求对协议编号为2011001和2011002的《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》约定的托管期限申请延长至2012年9月18日，延长期的托管费由该公司承担。金戈矿业有限公司缴纳了该次延长托管期限的托管费。2012年3月19日，怀集县金戈矿业有限公司（甲方即转让方）与肇庆市恒鑫矿业有限公司（乙方即受让方）在广州矿业权交易中心协商签订一份《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，该合同除了勘查许可证有效期限、勘查项目地理坐标、探矿权面积有所变更外，其余合同内容与2011年4月18日签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》相一致。2012年3月22日，广州矿业权交易中心发出《国土资源部广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让信息公示》，将有关转让人、受让人、项目基本情况以及转让价格、方式进行了公示。2012年4月11日，广州矿业权交易中心出具《矿业权转让交易鉴证书》，载明2012年3月19日，怀集县金戈矿业有限公司（转让方）将其持有的广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权（勘查许可证号为T01120080702016200）以协议方式转让给肇庆市恒鑫矿业有限公司（受让方），转让价格人民币300万元整；转让双方在广州矿业权交易中心签订了《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》，经公示无异议。2012年9月24日，怀集县金戈矿业有限公司（甲方）与广东省地质局七一九地质大队（乙方）签订《矿产资源勘查补充协议书》，约定项目为广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查，甲方在签订合同后支付50万元给乙方作为项目工程款预付资金。2012年9月25日，怀集县金戈矿业有限公司向广东省地质局七一九地质大队缴纳南坑山项目勘查费50万元。当日，中国工商银行股份有限公司怀集支行向肇庆市恒鑫矿业有限公司、朱清辉和怀集县金戈矿业有限公司、张小娅出具《解除托管协议通知书》，载明：协议编号为2011001和2011002的《收支账户资金托管协议》托管期限已经到期，由于肇庆市恒鑫矿业有限公司、朱清辉和怀集县金戈矿业有限公司、张小娅未按照协议约定提供《委托付款通知书》或《终止协议通知书》，根据协议有关条款，我行有权解除该协议，并将托管账户内款项划入退款账户。2012年9月26日，怀集县金戈矿业有限公司向国土资源部缴纳探矿权使用费3600元。2012年10月22日，怀集县金戈矿业有限公司经四川省成都市国力公证处将《函告》一份以国内特快专递方式寄送给蔡元水，该《函告》载明：经他人介绍，我司与你及游福源于2010年签订《协议》后，经“中间人”介绍肇庆市恒鑫矿业有限公司系你及游福源成立的项目公司，故我司与肇庆市恒鑫矿业有限公司签订了《转让合同》，2012年3月我司与肇庆市恒鑫矿业有限公司商量履行《转让合同》的过程中，发现肇庆市恒鑫矿业有限公司是否系你及游福源成立的项目公司事宜存在一定疑问；请你书面回函确认肇庆市恒鑫矿业有限公司是否系你及游福源成立的项目公司，若你未回函，则我司只能根据肇庆市恒鑫矿业有限公司的工商档案资料来判断其是否属于你及游福源成立的项目公司，由此导致的责任由你来承担等等。当日，怀集县金戈矿业有限公司经四川省成都市国力公证处将《函告》一份以国内特快专递方式寄送给游福源及肇庆市恒鑫矿业有限公司，其内容与寄送给蔡元水的《函告》一样，均要求回复肇庆市恒鑫矿业有限公司是否系蔡元水及游福源成立的项目公司，其三者之间的关系。2012年10月29日，肇庆市恒鑫矿业有限公司经广东省怀集县公证处将《催促履约的函》一份以国内特快专递方式寄送给怀集县金戈矿业有限公司，该函载明：双方签订《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》后，我司一直严格履行合同，积极配合贵司办理该探矿权转让审批的有关手续，但贵司自2012年5月起消极履行合同义务，致使至今未能顺利办理探矿权转让审批手续；鉴于2012年2月6日的《勘查许可证》载明的勘查面积及极值坐标等有关项目内容相对于原证有所变动，致此前双方已提交的办理该探矿权转让审批手续的相关材料需作相应的必要的修改，我司通过广东省地质局七一九地质大队于2012年4月下旬往贵司提供的地址快递了办理该探矿权转让审批手续，但时至今日，贵司一直未给我司回邮该相关资料，期间我司曾多次向贵司法人代表张小娅催促，但张小娅以各种理由推搪，故，造成办理探矿权转让审批手续毫无进展的责任完全在于贵司；根据相关法律规定及《转让合同》有关规定，贵司应继续履行合同义务，协助、配合我司办理该探矿权转让审批手续；为此，请贵司回复我上述提及的办理该探矿权转让审批手续的相关资料是否遗失：1、若贵司没有遗失该相关材料，请贵司在相关材料上该盖章的盖章、该签名的签名，然后将相关材料回邮我司；2、若贵司不慎遗失此相关材料，请贵司书面复函我告知详情，我司将再次给贵司寄过相关材料或安排专人亲往贵司面递相关材料，待收到贵司盖好章、签好字的相关材料后，我司将尽快报送有关部门，以顺利完成该探矿权转让审批手续；如果我司在2012年11月8日前仍未能收到贵司回邮的办理该探矿权转让审批手续的相关材料或贵司的书面复函，则视为贵司拒不履行合同，由此导致的后果将完全由贵司承担等等。2012年11月5日，怀集县金戈矿业有限公司经四川省成都市国力公证处将《函》一份以国内特快专递方式寄送给肇庆市恒鑫矿业有限公司，该函载明：我司与贵司于2010年7月8日签订了《转让合同》后，贵司迟迟拖延提交探矿权转让的相关材料，至2012年3月19日再次签订《转让合同》后，我司仍迟迟未能收到贵司提交的探矿权转让的相关材料；2012年10月20日我司向贵司及蔡元水和游福源发出了《函告》，请贵司及蔡元水和游福源就贵司是否系蔡元水和游福源成立的项目以及贵司及蔡元水和游福源之间的关系，以书面方式告知我司，但截至今日，我司未收到任何的书面回复，鉴此，我司再次请贵司明确贵司及蔡元水和游福源之间的关系，若贵司确系蔡元水和游福源成立的项目贵司，则请贵司协调蔡元水、游福源向我司出具确认贵司系蔡元水、游福源成立的项目公司的函件，并请贵司积极准备探矿权转让相关材料，及时与我司联系协商转让探矿权事宜等等。2012年12月24日，怀集县金戈矿业有限公司经四川省成都市国力公证处将《函告》一份以国内特快专递方式分别寄送给蔡元水、游福源，该函载明2010年7月8日签订《协议》后，我司多次以电话方式通知蔡元水、游福源以及肇庆市恒鑫矿业有限公司履行过户手续事宜，但蔡元水、游福源以及肇庆市恒鑫矿业有限公司迟迟不履行过户手续，同时，蔡元水（游福源）也未按协议约定履行相应的义务，此外，我司委托蔡元水（游福源）探矿，但蔡元水（游福源）却未按照法律法规的规定予以探矿；2012年10月左右，就蔡元水、游福源以及肇庆市恒鑫矿业有限公司之间关系事宜，我司多次请蔡元水、游福源以及肇庆市恒鑫矿业有限公司书面回函确认肇庆市恒鑫矿业有限公司是否系你及游福源成立的项目公司，但蔡元水、游福源以及肇庆市恒鑫矿业有限公司至今尚未回函确认，本月中旬，蔡元水、游福源电话告知将退还探矿权，鉴此，蔡元水、游福源的前述行为已构成违约，就我司之前委托蔡元水、游福源探矿事宜，我司现予以终止。2012年12月28日蔡元水、游福源向怀集县金戈矿业有限公司出具一份《声明》，载明：我两人作为丙方与怀集县金戈矿业有限公司签订《协议》，是肇庆市恒鑫矿业有限公司（后来成立的）的代表，公司注册时的股东为朱清辉、王宝玉，但我两人都是公司的内部股东，我们在《协议》中的全部权利、义务都由公司享有、承担。张小娅于2013年3月4日经四川省成都市国力公证处将《解除协议通知书》一份以国内特快专递方式寄送给蔡元水、游福源、肇庆市恒鑫矿业有限公司，《解除协议通知书》载明因蔡元水、游福源未能履行协议约定义务，因此我司解除与蔡元水、游福源所签订的协议及与肇庆市恒鑫矿业有限公司签订的《转让协议》。后恒鑫公司遂诉至本院，本院依法作出判决后，金戈公司不服该判决提起上诉。肇庆市中级人民法院作出裁定撤销原判决，将本案发回本院重新审理。
诉讼中，恒鑫公司为表明始终如一与金戈公司真诚合作的意愿，在怀集县公证处不予受理提存款的情况下，将500万元合同履行款存放在本院暂存款账户，并承诺无论案件裁判结果出现任何情形，均无异议。
以上事实有恒鑫公司提供的《股东协议》、2008年7月11日、2012年2月6日及2014年8月25日证号为T01120080702016200的《勘查许可证》、《协议》、《转账交易凭证》、《营业执照》、2010年7月28日和2011年4月18日及2012年3月19日《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》、2010年8月16日及2011年3月18日《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》、2010年8月18日《委托书》、2010年8月23日和2011年4月25日《矿产资源勘查协议书》、2011年3月23日《关于﹤广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查﹥探矿权转让申请的初审意见》、交纳勘察费票据两张、缴纳探矿权使用费票据一张、2011年11月21日《情况说明》、2012年3月22日《国土资源部广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让信息公示》、2012年4月11日《矿业权转让交易鉴证书》、2012年10月29日《公证书》、2012年12月28日《声明》等，有怀集县金戈矿业有限公司提供的《解除托管协议通知书》、企业机读档案登记资料、税务登记表、2012年10月26日《公证书》、2012年11月8日《公证书》、2012年12月26日《公证书》、交纳托管费票据、缴纳探矿权使用费票据、南坑山项目勘查费票据、2012年9月24日《矿产资源勘查补充协议书》等等，本院依职权收集的2011年9月7日及2012年3月4日《延长托管期限申请书》、2012年9月25日《解除托管协议通知书》、2013年4月1日《调查笔录》、2014年8月20日恒鑫公司的申请书、2014年8月25日怀集县公正处出具的《答复函》以及当事人陈述等在案佐证
本院认为，本案系探矿权转让合同纠纷。本案主要的争议焦点有二：一是蔡元水、游福在《协议》中的全部权利、义务应否由肇庆市恒鑫矿业有限公司享有、承担；二是《协议》《转让合同》是有合法有效。
一、蔡元水、游福在《协议》中的全部权利、义务应否由肇庆市恒鑫矿业有限公司享有、承担。根据金戈公司与蔡元水、游福源于2010年7月8日签订的《协议》及其与恒鑫公司先后签订的三份《转让合同》中约定的转让价款和支付办法，以及《协议》中第四点“本协议签订由丙方支付了先期200万元后，甲方和乙方都不得就本协议中的探矿权及其他所有相关的权益与任何个人、公司、单位和组织之间进行转让、租赁、承包或其他方式的合作；甲方或乙方如有违反，须退还给丙方己支付的全部款项并支付相同金额的违约金给丙方”约定，期后，恒鑫公司、金戈公司与中国工商银行股份有限公司怀集支行签订《收支账户资金（交易资金）托管三方协议》，双方对《协议》约定转让价款的700万元，在游福源向张小娅支付了200万元后，对余下的500万元，委托了中国工商银行股份有限公司怀集支行进行托管均无异议，且《转让合同》约定的转让价款为300万元，而恒鑫矿公司委托托管的资金却是500万元，此与《协议》约定的转让价款相对应；金戈公司在与蔡元水、游福源签订《协议》后，三次与恒鑫公司签订《转让合同》。期间，金戈公司协助初审、双方办理矿业权转让交易鉴证等等一系列实质性手续，广州矿业权交易中心并发出了矿权转让信息公示。虽然金戈公司抗辩蔡元水、游福元并非恒鑫公司工商注册登记股东，两人并未依约履行注册公司用于探矿权转让项目，存在欺诈行为，但是蔡元水、游福源与金戈公司签订《协议》并没有约定蔡元水、游福源必须系成立受让探矿权公司（恒鑫公司）的工商登记注册股东，同时蔡元水、游福源向金戈公司出具的《声明》，表明其两人均为恒鑫公司的代表，系公司的内部股东，在《协议》中的全部权利、义务都由恒鑫公司享有、承担。金戈公司亦委托蔡元水、王宝玉全权负责探矿事宜，而实际上在签订《协议》之后进行的先后三次签订《转让合同》、办理支付转让款、转让资金托管、办理初审等一系列实质性行为均由恒鑫公司与金戈公司进行，因此，金戈公司对于蔡元水、游福源代表了恒鑫公司与其签订《协议》系知情并且承认的。故此，对于金戈公司该抗辩，本院不予支持。综上所述，恒鑫公司系蔡元水、游福源成立的探矿权转让项目的公司，而且恒鑫公司对蔡元水、游福源签订《协议》行为予以追认，所以蔡元水、游福在《协议》中的全部权利、义务应否由肇庆市恒鑫矿业有限公司享有、承担。
二、《协议》及《转让合同》是否合法有效，金戈公司与恒鑫公司应否继续履行《协议》《转让合同》约定的条款。本案从双方当事人签订《协议》的初衷和后来数次签订的《转让合同》、委托银行托管交易资金、办理矿业权转让鉴证、办理初审等一系列实质性行为，均表明双方是本着促成怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让交易成功目的，后因情势变更而进行变通行为。根据《协议》中“整体转让价格为人民币700万元。其中300万元列入交付政府部门的转让合同中，其税费由甲方缴纳。剩余的400万列入本协议中，其税费由丙方缴纳”及“今后由甲方与丙方或丙方公司签订并提交给政府部门的转让合同并非交易三方的真实意思表示，仅为交易文本之需要，转让合同的所有内容都没有约束力，一切权利义务责任以本协议为准。”的约定，对应后来三份《转让合同》中“转让价格（即探矿权交易价款）为人民币300万元。”的约定，金戈公司和恒鑫公司明显是以《协议》约定成交价格来保证双方的真实成交价格，通过《转让合同》降低转让价款额来达到规避缴纳相关费用的目的，扰乱了正常的矿业管理秩序，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条“有下列情形之一的，合同无效：……（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；……”的规定，双方数次签订《转让合同》均为无效合同。因此，对于恒鑫公司主张2012年3月19日签订的《转让合同》合法有效的请求，本院不予支持。本案中双方向有关政府部门递交审批的是《转让合同》，而并非金戈公司、张小娅与蔡元水、游福源与2010年7月8日签订的《协议》，且该协议系当各方当事人在平等、自愿、互利基础上成立的合同。该协议中除“其中300万元列入交付政府部门的转让合同中，其税费由甲方缴纳。剩余的400万列入本协议中，其税费由丙方缴纳”及“今后由甲方与丙方或丙方公司签订并提交给政府部门的转让合同并非交易三方的真实意思表示，仅为交易文本之需要，转让合同的所有内容都没有约束力，一切权利义务责任以本协议为准。”的约定违反法律、行政法规强制性规定而被告认定为无效条款之外，其他协议条款应属合法有效，依照《中华人民共和国合同法》第五十六条“…..，合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效”的规定，该《协议》属于部分无效、部分有效的合同，因此，对于金戈公司反诉主张《协议》无效的请求，本院不予支持。
而金戈公司与恒鑫公司应否继续履行《协议》《转让合同》约定的条款的问题。双方当事人在签订《协议》约定的转让款700万元后，游福源按照约定向张小娅支付了200万元，余下500万元经金戈公司、张小娅和恒鑫公司交由怀集县工商银行托管，张小娅作为金戈公司的法人代表几次申请延长托管期限。金戈公司与恒鑫公司亦分别于2010年7月28日、2011年4月18日、2012年3月19日共签订三份《转让合同》，后来一进行缴纳探矿权使用费、进行探矿、办理初审等等一系列实质性手续，虽然三份《转让合同》属恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益而认定无效，客观上亦因为原来的《矿产资源勘查许可证》办理延续及续期后新的《矿产资源勘查许可证》载明的勘查面积及极值坐标等有关项目内容相对于原证有所变动等原因，导致探矿权人至今未能转名，但各种行为均表明双方是为促成怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让交易成功的。且诉讼中，恒鑫公司为表明始终如一与金戈公司真诚合作的意愿，在怀集县公证处不予受理提存款的情况下，将500万元合同履行款存放在本院暂存款账户，并承诺无论案件裁判结果出现任何情形，均无异议。而金戈公司依照《国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》第一点第（三）项“探矿权申请人应是企业法人或事业单位法人”的规定，认为《协议》无法履行。但该规定并未规定协议签订方必须是企业法人或事业单位法人，而且确认蔡元水、游福在《协议》中的全部权利、义务应否由恒鑫公司享有、承担，恒鑫公司作为企业法人作为探矿权申请人完全符合规定，因此，金戈公司提出《协议》根本无法履行的抗辩理由，不仅不符合合同法鼓励交易、创造财富的原则，而且违反了《合同法》第8条的规定，也违背了诚实信用原则，属于恶意抗辩，本院不予采信。因此，金戈公司、恒鑫公司应按照《协议》第六条、第七条、第十五条规定积极履行各自的义务，重新签订合法有效的转让合同提交政府部门，金戈公司协助恒鑫公司在因转让广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权（证号为T01120080702016200）的所有需要签名及盖章的申请审批资料上签名及盖章，并积极协助、有效配合恒鑫公司及有关部门向国土资源部办理探矿权转让审批手续。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、五十二条第（二）项、第五十六条、第六十条，《探矿权采矿权转让管理办法》第二条、第三条、第五条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：
一、确认被告（反诉原告）怀集县金戈矿业有限公司与原告（反诉被告）肇庆市恒鑫矿业有限公司于2010年7月8日签订的《协议》为部分有效、部分无效合同，被告（反诉原告）怀集县金戈矿业有限公司与原告（反诉被告）肇庆市恒鑫矿业有限公司于2012年3月19日签订的《广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权转让合同》为无效合同。
二、被告（反诉原告）怀集县金戈矿业有限公司应于本判决生效之日起十日内与肇庆市恒鑫矿业有限公司重新签订合法有效的转让合同，并因转让广东省怀集县南坑山铅锌多金属矿普查探矿权（证号为T01120080702016200）的所有需要签名及盖章的申请审批资料上签名及盖章，并积极协助、有效配合原告（反诉被告）肇庆市恒鑫矿业有限公司及有关部门向国土资源部办理探矿权转让审批手续。
三、驳回原告（反诉被告）肇庆市恒鑫矿业有限公司的其他诉讼请求。
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