大连市西岗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0203刑初191号
公诉机关大连市西岗区人民检察院。
被告单位大连某某有限公司。
法定代表人肖某。
诉讼代表人路某某，系大连某某有限公司总经理助理。
被告人肖某，男，1983年9月15日出生。因本案于2015年10月16日被大连市公安局西岗分局依法刑事拘留，于2015年11月4日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，于2016年4月13日被大连市西岗区人民检察院依法取保候审。
辩护人杨海艳，辽宁诚高律师事务所律师。
被告人蔡某某，男，1988年3月5日出生。因本案于2015年10月16日被大连市公安局西岗分局依法刑事拘留，于2015年11月4日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，于2016年4月13日被大连市西岗区人民检察院依法取保候审。
被告人王某某，男，1985年9月9日出生。因本案于2015年10月16日被大连市公安局西岗分局依法刑事拘留，于2015年10月23日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，于2016年4月13日被大连市西岗区人民检察院依法取保候审。
被告人郑某某，男，1982年2月11日出生。因本案于2015年10月16日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，于2016年4月13日被大连市西岗区人民检察院依法取保候审。
辩护人车奎、蔡燕琴，辽宁文柳山律师事务所律师。
被告人李某某，男，1972年4月23日出生。因本案于2015年10月16日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，于2016年4月13日被大连市西岗区人民检察院依法取保候审。
辩护人韩冰，辽宁天合律师事务所律师。
大连市西岗区人民检察院以西检诉刑诉〔2016〕185号起诉书指控被告单位大连某某有限公司、被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月18日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序，于2016年8月30日公开开庭审理了本案。大连市西岗区人民检察院指派检察员王磊、刘景锋出庭支持公诉。被告单位大连某某有限公司诉讼代表人路某某、被告人肖某、蔡某某、某某、郑某某、李某某及辩护人杨海艳、车奎、蔡燕琴、韩冰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
大连市西岗区人民检察院指控：2014年间，被告单位大连某某有限公司未经中国人民银行等相关部门批准，由股东被告人肖某、蔡某某、王某某决定，由被告人郑某某、李某某具体负责招募、培训业务员，在大连市西岗区工人村等地向社会不特定公众公开宣传“季润丰”“季季盈”“四季满”“季厚盈”四种年化收益率9%-13%的高息“理财模式”，并以公司名义与客户签订投资合同及代划扣委托书，以此将赵某等五十六人的存款人民币479万非法吸收至该公司设立在银联支付平台下的备付金账户内，由王某某将资金对外出借赚取差息。事后该公司已将上述资金返还给相应的投资人。
2015年10月15日，大连市公安局西岗分局将被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某传唤到案。
大连市西岗区人民检察院认为：被告单位大连某某有限公司未经中国人民银行批准，以销售“理财产品”为名向社会不特定公众公开宣传，承诺在一定期限内给付回报，变相吸收公众存款人民币479万元，被告人肖某、蔡某某、王某某作为直接负责的主管人员，被告人郑某某、李某某作为其他直接责任人员，公司与个人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某在未被采取强制措施时，被公安机关传唤到案，并如实供述其犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，系自首，可以从轻处罚。
公诉机关为其指控向法庭提交了相关证据。
被告单位大连某某有限公司、被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人肖某的辩护人的辩护意见：1、被告人肖某具有自首情节，应从轻处罚。2、公司在经营过程中没有出现无法兑付的现象，也没有给投资人造成任何的经济损失。3、被告人肖某无前科劣迹，一贯表现很好。4、被告公司在经营过程中确实有触犯法律法规的事实存在，但鉴于本案情节后果并不严重，应对被告人免于刑事处罚。
被告人郑权明的辩护人的辩护意见：1、被告人郑某某缺乏明显的犯罪故意，过错程度较低。2、被告人郑某某参与程度低，不宜认定为直接责任人员。3、本案没有造成经济损失，社会危害性显著轻微。综上所述，被告人郑某某参与了非法吸收公众存款的行为，但情节显著轻微，危害性不大，同时具有自首，当庭认罪、悔罪，参与时间较短，没有造成投资人财产损失，社会危害性小，没有前科劣迹等情节，望法庭对郑某某免予刑事处罚。
被告人李某某的辩护人的辩护意见：1、被告人李某某具有自首情节。2、被告人李某某在该公司任职的时间较短，在本案中处于从属和辅助地位。3、社会危害性较小。4、认罪悔罪态度好。5、被告人李某某系初犯、偶犯，无前科劣迹。故恳请法庭对被告人李某某免予刑事处罚。
经审理查明，2014年间，被告单位大连某某有限公司未经中国人民银行等相关部门批准，由股东被告人肖某、蔡某某、王某某决定，由被告人郑某某、李某某具体负责招募、培训业务员，在大连市西岗区工人村等地向社会不特定公众公开宣传“季润丰”“季季盈”“四季满”“季厚盈”四种年化收益率9%-13%的高息“理财模式”，并以公司名义与客户签订投资合同及代划扣委托书，以此将赵某等五十六人的存款人民币479万元非法吸收至该公司设立在银联支付平台下的备付金账户内，由王某某将资金对外出借赚取差息。事后该公司已将上述资金返还给相应的投资人。
2015年10月15日，大连市公安局西岗分局将被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某传唤到案，到案后五被告人如实供述了犯罪事实。
上述事实，有书证案件来源，抓捕经过，常住人口基本信息，通告，信用咨询与管理服务协议，特约商户代收业务支付服务协议书，进款明细，客户对账单，营业执照复印件，公司章程，公司高管选举、聘用文件，诉讼代表人委托书，宣传册页，司法鉴定依据说明，司法鉴定意见书，证人赵某某、赵某、张某某、孙某某、刘某某、李某某、曾某、李某某、刘某某等八十九人证言笔录，被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某的供述笔录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位大连某某有限公司未经中国人民银行批准，以销售“理财产品”为名向社会不特定公众公开宣传、承诺在一定期限内给付回报，变相吸收公众存款，其行为侵犯了国家的金融管理制度，扰乱了金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人肖某、蔡某某、王某某作为直接负责的主管人员，被告人郑某某、李某某作为其他直接责任人员，亦应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。大连市西岗区人民检察院指控被告单位大连某某有限公司、被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以支持。被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某在未被采取强制措施时，被公安机关传唤到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，且赃款已全部返还被害人，故对被告单位大连某某有限公司及被告人肖某、蔡某某、王某某、郑某某、李某某，依法予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告单位大连某某有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币100000元。
（罚金于判决生效之日立即缴纳。）
二、被告人肖某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起计算。罚金于判决生效之日立即缴纳。）
被告人蔡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起计算。罚金于判决生效之日立即缴纳。）
被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起计算。罚金于判决生效之日立即缴纳。）
被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起计算。罚金于判决生效之日立即缴纳。）
被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限从判决生效之日起计算。罚金于判决生效之日立即缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 安 德 宪
审判员 林文涛人民陪审员任伟
二〇一六年九月二十六日
书记员 于 巍 巍