福建省大田县人民法院
执 行 异 议 裁 定 书
(2017)闽0425执异1号
异议申请人(案外人)周实奇，男，1971年9月22日出生，汉族，住广东省广州市天河区。
申请执行人郑宜爱，男，1961年5月26日出生，汉族，住福建省大田县。
被执行人福建鸿图房地产开发有限公司，住所地福建省大田县均溪镇福田大道102号，组织机构代码72643375-3。
法定代表人游开辉，该公司董事长。
依据已发生法律效力的本院(2015)大民初字第123号民事判决书，本院在执行申请执行人郑宜爱与被执行人福建鸿图房地产开发有限公司（以下简称鸿图公司）民间借贷纠纷一案过程中，案外人周实奇提出执行异议。本院依法组成合议庭，对案外人的异议进行了审查，现已审查终结。
案外人周实奇称:周实奇与范立派、张新美、鸿图公司民间借贷合同纠纷一案，三明市中级人民法院作出的（2014）三民初字第674号民事判决书发生法律效力后，周实奇向三明市中级人民法院申请强制执行，三明市中级人民法院于2015年11月25日作出（2015）三执字第529号执行裁定书冻结鸿图公司在大田县农村信用合作联社（以下简称大田农信社）的股权，并分别于2016年1月5日和同月8日将执行裁定书送达大田县工商行政管理局和大田农信社。在该股权进入拍卖程序后，周实奇得知该股权已于2014年被大田县人民法院冻结。后经调查核实大田县人民法院在审理郑宜爱与鸿图公司的两个民间借贷纠纷案件过程中，分别于2014年8月和2015年1月向大田农信社送达了民事裁定书，对鸿图公司在大田农信社的股权进行了冻结，但均未向大田县工商行政管理局送达财产保全的民事裁定书，且两份财产保全的裁定书冻结期限分别于2016年8月21日和2017年1月26日届满。根据《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》的规定，大田县人民法院2014年8月对涉案股权的冻结因期限届满而失效，2015年1月和执行阶段的冻结均发生于《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》出台之后，因未向大田县工商行政管理局送达冻结裁定和协助公示通知书而自始未生效，故三明市中级人民法院对鸿图公司在大田农信社股权的冻结为首封法院，所冻结的股权应由三明市中级人民法院进行处置。故请求大田县人民法院立即停止拍卖鸿图公司在大田农信社的股权，交由首封法院三明市中级人民法院依法处置。
申请执行人郑宜爱和被执行人鸿图公司均未提交答辩意见。
经审查表明，本院在审理郑宜爱与鸿图公司、福建省大田县鸿图房地产开发有限公司大田分公司（以下简称鸿图大田分公司）两起民间借贷纠纷案件过程中，分别于2014年8月14日和2015年1月23日作出（2014）大民初字第612-2号民事裁定书和（2015）大民初字第123-1号民事裁定书，冻结鸿图公司持有的大田农信社的股权，并依法将两份财产保全裁定书送达大田农信社。尔后，本院分别于2014年10月28日和2015年4月9日作出（2014）大民初字第612号民事判决和（2015）大民初字第123号民事判决。二份判决生效后，被执行人未在规定的期限内履行给付义务。郑宜爱分别于2014年12月24日和2015年7月8日申请强制执行，本院分别于申请当日以（2015）大执字第118号和（2015）大执字第1027号立案受理。本院在执行过程中，于2016年8月1日作出（2015）大执字第1027号执行裁定，冻结鸿图公司持有的大田农信社1528431股的股权，并于2017年1月10日作出（2015）大执字第1027-1号执行裁定，决定拍卖被执行人鸿图公司持有的大田农信社1528431股的股权。
另审查表明，三明市中级人民法院在执行申请执行人周实奇与被执行人范立派、张新美、鸿图公司民间借贷合同纠纷一案过程中，于2015年11月25日作出（2015）三执字第529号执行裁定书冻结鸿图公司在大田农信社的股权，并分别于2016年1月5日和同月8日将执行裁定书送达大田县工商行政管理局和大田农信社。
上述事实有本院（2014）大民初字第612-2号民事裁定书、（2015）大民初字第123-1号民事裁定书、（2014）大民初字第612号民事判决书、（2015）大民初字第123号民事判决书、（2015）大执字第1027号执行裁定书、（2015）大执字第1027-1号执行裁定书、执行案件材料，案外人提供的调查令（回执）、大田农信社股权冻结保全登记簿、（2015）三执字第529号执行裁定书等证据予以表明。
本院认为，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第五十三条第二款的规定“冻结投资权益或股权的，应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续，不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权，被执行人不得自行转让”。最高人民法院执行工作办公室关于中国重型汽车集团公司股权执行案的复函亦认为，人民法院冻结被执行人在有限责任公司、其他法人企业的投资权益或股权的，只要依法向相关有限责任公司、其他法人企业送达了冻结被执行人投资权益或股权的法律文书，即为合法有效。因此，法院冻结股权，只需通知有关企业，并未将工商登记设定为生效要件或必要前置程序。本案中，本院冻结鸿图公司的股权在先，并将财产保全的民事裁定书送达大田农信社，该冻结行为合法有效。《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》（以下简称《执行通知》）第11条规定“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示”。但本院首次冻结产生于2014年8月14日，在《执行通知》实施之前，且在强制执行过程中进行了续冻，该冻结行为至今仍合法有效。综上，按照执行惯例及查封制度的法理，本院为鸿图公司持有的大田农信社股权的首封法院，对涉案的股权的处置应由本院主持进行，本院采取的拍卖鸿图公司持有的大田农信社股权的行为并无不当。案外人周实奇对执行行为提出的异议，依据不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条和《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第九十一条的规定，裁定如下:
驳回案外人周实奇的异议。
案外人、当事人对本裁定不服，可以自本裁定送达之日起十日内向三明市中级人民法院申请复议。
审 判 长 乐庆才
审 判 员 林华杉
代理审判员 连加埔
二〇一七年三月十七日
书 记 员 李建宁
附相关法律条文:
《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。
《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：
（一）异议不成立的，裁定驳回异议；
（二）异议成立的，裁定撤销相关执行行为；
（三）异议部分成立的，裁定变更相关执行行为；
（四）异议成立或者部分成立，但执行行为无撤销、变更内容的，裁定异议成立或者相应部分异议成立。
《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第九十一条对参与被执行人财产的具体分配，应当由首先查封、扣押或冻结的法院主持进行。
首先查封、扣押、冻结的法院所采取的执行措施如系为执行财产保全裁定，具体分配应当在该院案件审理终结后进行。