葛洲坝人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂0592刑初13号
公诉机关宜昌市葛洲坝人民检察院。
被告人李美森，男，汉族，1986年12月28日出生于湖北省竹山县，高中文化程度，系望洲财富投资管理有限公司宜昌分公司原负责人、望洲财富投资管理有限公司西南区域原总经理，住宜昌市西陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月6日被宜昌市公安局平湖分局刑事拘留，同年4月11日，经宜昌市葛洲坝人民检察院批准逮捕，同年4月12日由宜昌市公安局平湖分局执行逮捕。现羁押于宜昌市第一看守所。
辩护人熊伟，湖北三立律师事务所律师。
被告人杨大治，男，汉族，1979年2月25日出生于湖北省枝江市，大专文化程度，系望洲财富投资管理有限公司宜昌分公司原负责人，户籍地枝江市，住宜昌市西陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月13日被宜昌市公安局平湖分局刑事拘留，同年4月11日，经宜昌市葛洲坝人民检察院批准逮捕，同年4月12日由宜昌市公安局平湖分局执行逮捕。现羁押于宜昌市第一看守所。
宜昌市葛洲坝人民检察院以鄂宜葛检刑诉〔2017〕25号起诉书指控被告人李美森、杨大治犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年7月26日向本院提起公诉。本院于2017年12月11日依法作出判决，被告人李美森、杨大治依法提出上诉，湖北省宜昌市中级人民法院于2018年1月25日作出（2018）鄂05刑终27号刑事裁定书发回本院重新审判。本院于2018年2月24日立案受理，依法适用普通程序组成合议庭，于2018年4月11日公开开庭审理了本案。宜昌市葛洲坝人民检察院指派检察员魏勇出庭支持公诉，被告人李美森及其辩护人熊伟，被告人杨大治到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并提交本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
宜昌市葛洲坝人民检察院指控：2014年3月10日，浙江望洲集团有限公司（以下简称望洲集团公司）于上海市虹口区注册设立了望洲财富投资管理有限公司（以下简称望洲财富公司），其经营范围核定为投资管理、投资咨询（不含证券、金融投资管理、咨询）。该二公司法定代表人杨某2（另案处理）在全国多地设立分支机构，通过发放宣传单、举办年会等方式进行宣传，以P2P借贷名义和高利率收益、提供担保吸引不特定对象理财投资，通过与投资者签订不同期限7%至l5%不等的年化利率、约定到期还本付息的债权转让、代理出借合同的方式，向社会公众非法吸收资金，用于望洲集团公司的经营和投资。2014年7月，望洲财富公司在宜昌注册设立望洲财富投资管理有限公司宜昌分公司（以下简称宜昌分公司），先后在本市西陵一路美岸长堤1901、1902房屋、樵湖二路锦绣嘉苑2号楼103、203室作为营业处所。被告人李美森于2014年7月至2015年2月任宜昌分公司负责人，2015年2月至次年4月任望洲财富投资管理有限公司西南区域（以下简称西南区域）总经理（管辖宜昌分公司），被告人杨大治于2015年5月至2016年4月任宜昌分公司负责人。宜昌分公司未经批准，非法从事金融业务活动，领导、组织业务人员在本市向社会公众宣传，以上述方式吸收资金，款项均转往望洲财富公司设立的银行账户。经查证，宜昌分公司2014年7月至2016年4月，非法吸收资金12408.51万元，给753名投资者造成损失9081.40万元。其中，被告人李美森任宜昌分公司负责人期间非法吸收资金3387.94万元，给投资者造成损失15万元，任望洲财富公司西南区域总经理管理宜昌分公司期间，非法吸收资金并致投资者损失6018.60万元，以业绩提成名义获取非法所得91482元；被告人杨大治任宜昌分公司负责人期间，非法吸收资金并给投资者造成损失8461.50万元，以业绩提成名义获取非法所得218841元。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了物证、书证、证人证言、被害人的陈述、电子数据及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人李美森、杨大治的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款，应当以非法吸收公众存款罪追究李美森、杨大治的刑事责任，提请本院依法判处。
被告人李美森对起诉书指控的罪名无异议，辩称对其担任西南区域总经理期间的吸收公众存款数额有异议，当时宜昌分公司负责人是杨大治，宜昌分公司所吸收的公众存款数额不应计算至其名下；客户的资金并不是全部进入望洲财富公司的账户，并没有用于望洲财富的经营，部分资金是用于出借给了借款客户。李美森的辩护人提出：李美森具体违法所得的金额和造成投资人损失的金额由人民法院依法认定；望洲财富案件系单位犯罪，李美森并未以自己的名义收取受害人的款项；李美森具有自首情节，在接受公安机关调查过程中积极配合，如实陈述了望洲财富公司人员基本结构和实际运作情况；望洲财富案件是一个全国性的非法吸收公众存款事件，宜昌地区只是整个集团业务的一个区域，李美森在宜昌分公司负责时多数投资者是拿到了投资本息，造成的损失不大。李美森任西南区域总经理时宜昌地区投资者的损失应当由被告人杨大治负责；李美森主观恶性小且自己也是受害者；李美森是望洲财富非法吸收公众存款案中的从犯且未参与分赃，请人民法院量刑时考虑望洲财富集团高管的处理结果，不能出现下属量刑高于领导、从犯量刑高于主犯的情况。
被告人杨大治对起诉指控的罪名和犯罪事实均不持异议，并真诚认罪悔罪，对受到财产损失的受害人表示歉意。杨大治认为有以下从轻减轻情节：自愿认罪，有自首情节；是望洲财富非法吸收公众存款案中的从犯，可从轻处罚；是初犯，因受蒙蔽而犯罪，没有主观恶性，案发后也积极协助被害人和客户代表追讨损失，认罪悔罪态度好，可酌定从轻处罚。
经审理查明：2014年3月10日，望洲集团公司在上海市虹口区注册设立望洲财富公司，其经营范围核定为投资管理，投资咨询（不含证券、金融投资管理、咨询）。该二公司的法定代表人均系杨某2（另案处理）任法人代表。望洲财富公司于2014年7月9日在宜昌注册设立宜昌分公司，其经营范围核定为投资管理、投资咨询（不含证券、期货、保险、金融投资管理及咨询）（经营范围中涉及许可项目的须办理许可手续后经营），李美森为宜昌分公司负责人。2015年2月，李美森任西南区域总经理（管辖宜昌分公司）。2015年4月30日，望洲财富公司调整宜昌分公司负责人为杨大治，并于2015年5月10日变更注册登记。宜昌分公司通过客户经理介绍、业务员拉拢客户、发放宣传单、举办年会活动等方式进行宣传，以P2P借贷名义和高利率收益、提供担保吸引不特定对象理财投资，通过与投资者签订不同期限和7%至l5%不等的年化利率、承诺到期还本付息的转让债权、代理出借合同为诱饵，向社会公众非法吸收人民币资金（以下币种相同）并转入望洲财富公司的银行账户。2014年7月至2016年4月，宜昌分公司非法吸收资金12408.51万元，除前期部分返还投资人的本金和收益外，至案发时，仍有未还债权人数746人计1300人次（按合同份数计算），造成未兑付的本金损失9081.40万元。其中，李美森任宜昌分公司负责人期间（2014年7月至2015年2月）非法吸收资金3387.94万元，造成投资者本金损失15万元，任西南区域总经理管辖宜昌分公司期间（2015年10月至2016年4月），非法吸收资金并致投资者本金损失6018.60万元，以业绩提成名义获取非法所得91474.38元；杨大治任宜昌分公司负责人期间（2015年5月至2016年4月），非法吸收资金并致投资者本金损失8461.50万元，以业绩提成名义获取非法所得198281.53元。
同时查明，本院于2018年3月13日向宜昌市葛洲坝人民检察院去函，建议将宜昌分公司作为本案被告单位依法予以补充起诉。2018年3月26日，宜昌市葛洲坝人民检察院复函本院，不对宜昌分公司作为犯罪单位补充起诉。
另查明，望洲财富公司与杭州泓德担保有限公司是两个独立的法人单位，杭州泓德担保有限公司虽与被害人签订担保函，但公诉机关并未向法庭出示其涉嫌犯罪的证据，应认定为民事主体在民事法律关系过程中的具体民事行为。
上述事实有经庭审举证、质证的以下证据予以证实：
一、物证、书证
1.办案机关扣押的手持银行POS机终端二台（编号为S/N1389101508520521和S/N78459309），POS机终端刷卡凭证129张，办案机关出具POS机使用的情况说明证明：宜昌分公司使用该工具设备刷取投资人银行卡金额的事实。
2.宜昌市公安局平湖分局向浙江省杭州市公安局江干区分局移送的取证材料函，调取了望洲集团公司、望洲财富公司的工商注册，企业法人营业执照等信息登记表证明：望洲集团公司和望洲财富公司的基本情况，注册地分别为浙江省杭州市和上海市虹口区，法人代表均为杨某2，注册资本分别为一亿元和五千万元，望洲财富公司经营范围为投资管理和咨询的事实。
3.浙江省杭州市公安局江干区分局提供的杭州天智会计事务所《关于核实望洲集团有限公司涉嫌非法集资债权债务情况的专项审计报告》证明：宜昌分公司吸收的公众存款中，未偿还的债权人数为746人1300人次，未清偿本金9081.40万元的事实。
4.望洲财富公司设立宜昌分公司的决议、任命书，宜昌分公司关于人事变动和地址变更的通知，宜昌分公司营业执照和税务登记证书证明：望洲财富公司在宜昌注册成立宜昌分公司并选定办公地址，先后确定李美森和杨大治担任宜昌分公司负责人的事实。
5.望洲财富公司区域总经理薪酬、考核管理办法，浙江省杭州市江干区公安分局提供的望洲财富宜昌分公司业务提成2015年1月至2016年4月的总表及明细证明：杨大治在任宜昌分公司负责人期间以业绩提成的名义获取非法所得198281.53元的事实。
6.宜昌分公司与尚迈、橙丁、电都等广告传媒签订的宣传合同书，与三味太子、国贸酒店等签订的订餐协议或宴席确认单，与中国青年旅行社等旅游机构签订的旅游合同，《望洲财富宜昌分公司2016年答谢会方案》证明：二被告人通过组织举办活动，向社会人员进行广泛宣传的事实。
7.办案机关扣押的宣传单、手册及宣传期刊杂志《财富人生》，望洲财富宜昌分公司《针对股票客户电话沟通术》、《销售培训话术》、《礼品发放签收表》、《望洲财务理财沙龙有奖问答》证明：二被告人通过内部培训，以高息和礼品诱惑，向投资人进行理财投资宣传的事实。
8.宜昌分公司以望洲财富公司名义与投资人签订的约定不同期限对应不同年化收益率内容的《出借咨询与服务合同》、《出借代理协议》证明：二被告人及宜昌分公司员工促成投资人的','2018-11-14
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在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，处五年以下有期徒刑，并处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；致人死亡或者有其他特别严重情节的，依照本法第一百四十一条的规定处罚。
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第一百四十四条
在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患，对人体健康造成严重危害的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；致人死亡或者对人体健康造成特别严重危害的，依照本法第一百四十一条的规定处罚。
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第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
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第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
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拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
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