北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0105刑初1718号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人徐秀琴，化名徐瑞敏，女，1951年4月9日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地黑龙江省五常县，初中文化，案发前系采禾尚品广告传媒（北京）有限公司市场部经理，户籍所在地河北省霸州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月30日被羁押，当日被刑事拘留，2016年1月6日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人程学波，北京市轩至律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2016〕1734号起诉书指控被告人徐秀琴犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月12日向本院提起公诉，后又于2016年11月21日、2017年5月3日、2017年8月30日分别以京朝检公诉刑追诉〔2016〕17号追加起诉决定书、京朝检公诉刑追诉〔2017〕27号和京朝检公诉刑追诉〔2017〕58号追加起诉决定书提起追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员赵佳、陈帅、代理检察员蔡雯文出庭支持公诉，被告人徐秀琴及其辩护人程学波到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人徐秀琴于2011年11月至2015年11月间，伙同周某、吴某2（均另案处理）等人在本市朝阳区望京六佰本大厦四层采禾尚品广告传媒（北京）有限公司内，以投资媒体终端机等项目为由，与李某、邢某、徐某、王某2等111人签订合作合同，非法吸收投资款共计人民币1730余万元。
被告人徐秀琴后于2015年11月30日被查获归案。
公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人徐秀琴伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
对于公诉机关指控的事实和罪名，被告人徐秀琴当庭不持异议，其辩护人当庭对指控的罪名亦无异议，并提出如下量刑意见：1.本案系单位犯罪，被告人徐秀琴系直接责任人员；2.被告人徐秀琴系从犯；3.被告人徐秀琴到案后如实供述，有积极退赔，认罪悔罪态度好，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以减轻处罚。
经审理查明：2011年11月至2015年11月间，被告人徐秀琴伙同周某、吴某2（均另案处理）等人，在本市朝阳区望京六佰本大厦四层等地，以采禾尚品广告传媒（北京）有限公司（以下简称采禾尚品传媒公司）等名义，通过推介会、口口相传等方式公开宣传投资媒体终端机等项目，并承诺高额货币回报和保本保息，与李某、刑某、徐某、王某2等111名报案投资人签订相关项目投资协议，非法吸收资金共计人民币1730余万元，造成报案投资人损失共计人民币1130余万元。
被告人徐秀琴后于2015年11月30日被查获归案。公安机关从采禾尚品传媒公司处扣押的证照1套、印章30枚，现移送在案。
上述事实，有公诉机关当庭出示的下列证据材料予以证实：
（一）投资人证言和相关书证材料
1、投资人徐某2的证言和报案材料证明：我一朋友的亲戚叫单某，在采禾尚品传媒公司当员工，他向我推荐该公司理财项目。我当时去位于朝阳区六佰本大厦四层的该公司时，是公司的实际负责人周某和法人吴某2给我们讲课，徐秀琴组织我们去听课的，徐秀琴在公司负责给客户签署合同，筹集资金等事情。我于2013年5月1日和该公司签订了媒体终端机合作合同，合同约定我向该公司购买媒体机，每台50**元人民币，我享有媒体机的所有权，每台媒体机每月向我返600元人民币，每台一直返到2万元结束，我购买了20台媒体机。5月15日我又购买了20台媒体机，共计投资20万元人民币。后来我的业务员单某辞职了，我就和公司主管业务的徐秀琴接洽，她告诉我们，媒体机的项目马上结束了，让我继续投资钻石会所。于是2013年6月15日我与采禾尚品国际贸易（北京）有限公司（以下简称采禾尚品贸易公司）又签订了设立钻石会所协议书，投资20万元人民币。我是通过刷POS的方式支付的投资款。我一共获得大约4万元返利款。
2、投资人李某2的证言和报案材料证明：我通过朋友参加了采禾尚品传媒公司组织去河南云台山旅游的活动，在旅游回来的路上得知他们公司正在推广媒体机的项目，然后我就去了他们位于朝阳区广顺北大街17号六佰本大厦4层的公司，听了讲座，觉得还可以就投资了。2013年5月16日我与该公司签订媒体终端机合作合同，投资人民币2.5万元（5台媒体机），又于2013年5月22日投资了17.5万元（35台媒体机），都是通过刷POS机支付的。合同约定我向该公司认购媒体机，每台50**元人民币，我享有媒体机的所有权，每台媒体机每月返我600元人民币，每台一直返到2万元结束。后来我就和该公司的徐秀琴接洽，徐秀琴是公司的副总裁，负责市场招商，包括后期退款等工作。她称媒体机的项目马上结束了，让我转成钻石的项目。于是2013年7月8日我与采禾尚品贸易公司又签订了合作项目转移协议书，约定我从媒体机的项目里拿出5万元人民币转成钻石的项目，按3倍给我。剩余的15万还在媒体机项目里。从2013年5月到2014年9月，我一共获得了2.1441万元返利款。
3、投资人姜某、李某、冯某、王某3、邢某、徐某、王某2等人的证言、报案材料以及提供的《媒体终端机合作合同》、《媒体终端机合作转让协议》、《媒体终端机合作解约协议》、《合作项目转移协议书》、《采禾尚品钻石回购协议书》、《产品销售协议书》、《设立钻石会所协议书》、收据、银行交易凭证、《受让股份期权协议书》、《期权受让协议书》等书证材料证明：2011年11月2015年11月间，报案投资人经由采禾尚品传媒公司市场部的徐秀琴、高某等人以讲座、旅游等推介会或口口相传等方式进行宣传和介绍，了解到采禾尚品传媒公司及采禾尚品贸易公司、为爱珠宝（北京）有限公司（以下简称为爱珠宝公司）、采禾尚品集团有限公司（以下简称采禾尚品集团公司）等关联公司的理财项目有高额货币回报和保本保息，投资人与采禾尚品传媒公司及关联公司签订相关投资合同，由投资人投资采禾尚品传媒公司及关联公司的媒体终端机项目、钻石会所项目、钻石项目或期权项目等，采禾尚品传媒公司及关联公司承诺高额返利和保本、回购，后投资人通过POS机刷卡、银行转账及现金等方式支付投资款，部分投资人获得了相应返利。部分投资人的媒体终端机项目后转为钻石回购项目。部分投资人投资的钻石回购项目，实际取得了钻石及相关产品。现报案的111名投资人的投资款共计1730余万元，造成损失共计1130余万元。
媒体机项目方面，合同约定由投资人向采禾尚品传媒公司以每台50**元的价格购买媒体终端机，并将媒体终端机的经营、保养、维修等权利转让给采禾尚品传媒公司使用，采禾尚品传媒公司于每月中旬将当月媒体终端机的全国广告收益的30%平均分给每台终端机的投资人，直至每台媒体终端机的投资人分得广告收益总金额达1.5万元或2万元为止，此时媒体终端机的所有权归采禾尚品传媒公司。如果投资人投资的每台媒体终端机的广告收益小于5000元的，按照硬件每年20%的折旧标准扣除折旧费，并扣除已支付的收益，采禾尚品传媒公司向投资人退还剩余金额。部分合同可见“徐瑞敏”、“高某2”等签字。后在徐秀琴、高某等人的介绍或要求下，部分投资人与采禾尚品传媒公司、采禾尚品贸易公司共同签订“合作项目转移协议书”和“采禾尚品钻石回购协议书”，约定将投资人原与采禾尚品传媒公司签订的“媒体终端机合作合同”所涉款项转作投资人与采禾尚品贸易公司签订的钻石项目款项，转投钻石回购项目后的金额乘以3倍计算，并约定投资人所购买钻石可用于消费的同时，可享受采禾尚品贸易公司的钻石回购及寄卖服务，投资人自购买之日满五年，可要求甲方回购钻石，回购价格为投资人购买钻石时的价格；投资人在五年内享受以钻石购买价格为基准年增值率14%-16%的收益，购买钻石每满一年支付，此时投资人不实际取得钻石。部分投资人与采禾尚品传媒公司后签订了“媒体终端机合作解约协议”，约定解除原“媒体终端机合作合同”，公司向投资人退还合作款，投资人返还原合同文本及相关收据等材料。
钻石会所项目方面，投资人与采禾尚品贸易公司签订“设立钻石会所协议书”，约定共同出资设立“为爱”钻石会所，投资人单次投资金额不低于20万元人民币，钻石会所由采禾尚品贸易公司负责整体运营，并自协议签订之日起3个月后至协议满5年内，定期将钻石会所营业额的10%平均分配给全部投资人，如果投资人获得的钻石会所营业额分成小于出资金额，采禾尚品贸易公司应向投资人退还差额部分金额。
钻石项目方面，投资人与为爱珠宝公司签订“产品销售协议书”或“产品购销协议书”。产品销售协议书约定投资人从该公司处购买钻石、珠宝首饰，该公司进行回购，从投资人购买产品后第1月至第12月期间，每满月后3-5个工作日内，该公司向投资人首次支付产品总货款金额的2.53%，其后每月支付金额为上一月支付金额的120%，以此类推至第12个月截止；购买产品后第13个月后7个工作日内，该公司向投资人支付该产品总货款金额的10%，同时由投资人选择收藏该产品或申请该公司回购，回购时该公司应继续向投资人支付2个月的产品款项各10%。产品购销协议书约定该公司于投资人购买产品后次月，向投资人支付产品总货款金额的5%，以此类推，支付十二个月。
期权项目方面，投资人受让采禾尚品集团公司股东所持有的股权期权，由投资人支付认购期权的保证金等款项，或约定为配合为爱珠宝公司于2017年在上海股权交易中心上市并进入主板，投资人出资3千元，在出资一个月后，该公司每月支付投资人1千元或给予1千元期权，直至上市日为止。
（二）相关证人证言
1、证人周某的证言证明：我从2010年至今实际经营2家公司，分别是采禾尚品传媒公司和为爱珠宝公司，实际负责人都是我。我还注册过两家公司，但是不经营，分别是采禾尚品网络科技（北京）有限公司（以下简称采禾尚品网络公司）和采禾尚品贸易公司。为爱珠宝公司还设有五家分公司，分别在焦作市、新乡市、郑州市、商丘市、张家口市，实际经营人也是我。2009年因为我在经营网络科技公司的时候，涉嫌经济犯罪，被北京市公安局朝阳分局处理过，所以我使用身份证在登记时受影响，才用吴某2的身份证去注册。
我是采禾尚品传媒公司总裁，负责公司的全部经营，公司的法人是周某2，他是个挂名法人，不参与公司的实际经营。公司有一个副总裁是高某，协助我负责公司的经营。下设财务部由会计刘某负责，由我掌握，市场部由徐秀琴和高某负责，资源部由孟某负责，运营部由我负责，销售部由刘某2负责。公司实际办公地在朝阳区六佰本大厦4层。财务部有两个人，主要负责公司的运营期间的收入支出，这些工作的程序审批都是由我签字。市场部由高某和徐秀琴负责，主要负责北京超市媒体机的推广。资源部由孟某负责，主要是和超市进行联络，谈判签署合同。运营部是我负责，主要是和其他广告公司合作，互换资源。销售部是刘某2负责，主要业务是寻找客户进行销售。销售部也归我管理。
公司的经营模式是先由公司的资源部去超市，根据超市的面积把媒体机的资源进行推广，然后与超市签署租赁合同，再由市场部通过购买个人信息打电话的方式去寻找投资者，我们公司再和投资者签署媒体机合作协议，然后用投资者的投资款去购买媒体机。再把媒体机安装到超市内，然后由运营部去换广告资源，再由销售部门去卖广告。我们公司所盈利的是一些广告费用。我们公司把盈利的30%用于分红给投资者。媒体机合作协议是由市场部起草的，最后由我们研究决定。媒体机合作协议内容是我们经营媒体机的推广，媒体机的费用由投资者进行认购，5000元一台，投资者认购不受限制。安装媒体机通过广告盈利的费用的30%返还给投资者。每台媒体机收益的上限是20000元。我公司所收取客户的投资款基本上是用于购买媒体机的费用了，除此以外有一部分资金就是市场部的人，获取的提成也是从投资人的资金里获取的，再有就是公司的开销和费用。我公司签订过采禾尚品钻石回购协议书，这个协议约定由投资者从我们公司购买钻石，我们每年付给投资者15%的返点，到期后我们公司全额回购钻石，如果不回购，钻石就属于投资者的了。这个就是前期在望京会所那里所购买的，这部分人很少，大部分都是购买媒体机转换成钻石的。不管是和采禾尚品广告公司签订的协议，还是和采禾尚品贸易公司签订的协议，现在都由为爱珠宝公司承担债务关系。
公司与物美超市、华润超市、乐天玛特超市、美廉美超市等大超市签署了《媒体机的场地租赁协议》。还有一些小超市我现在想不起来了。合同是和超市总部签订的，各超市门店执行的是一份总合同。我们公司购买媒体机是与三家厂家签订的购销合同，分别是海信、康佳、TCL。都是厂家华北区办事处签订的合同。我们公司与牛栏山、稻香村等商家签订广告销售合同，还有和一些同行互换广告资源，签订广告资源互换合同。采禾尚品广告公司大约有二三百人进行投资。共收取客户投资款大约二三千万元人民币，其中有一部分本金已经收回，目前还有1000万元左右没有兑现。因为分众传媒公司的同行竞争，导致业务部门业绩下滑，我们公司的资金链断了，2012年12月底，我们又注册了采禾尚品国际贸易公司，本想用这家公司去采购珠宝来兑付客户，并和客户签署转让协议，但是这家公司没有实际经营。我们又注册了为爱珠宝公司，来解决亏欠客户的投资款，目前有客户通过法院民事诉讼的方式获得了投资款。
采禾尚品贸易公司的情况没有任何经营活动，法人是吴某2，实际负责人和出资人是我。这个公司成立的初期就是想经营珠宝生意来偿还投资人的投资款。2013年成立了为爱珠宝公司，所以就没有再用采禾尚品贸易公司从事任何经营活动，公司只是一个空壳。为爱珠宝公司的情况是2013年7月19日登记注册，法定代表人是吴某2，我是实际出资人和负责人，实际经营地在朝阳区望京广顺北大街星源国际D座906室，同时在郑州、新乡、焦作、商丘和张家口设有分公司。公司起初是在朝阳区望京六佰本四楼开设一家会所，后来成立了为爱珠宝公司，但是在北京没有实际经营，公司目前在北京星源国际D座906室办公，负责人是徐秀琴，她和高某负责接待采禾尚品广告公司的投资者。
我们想用为爱珠宝公司的股权解决采禾尚品广告公司所亏欠投资者的钱，因为深圳×集团和北京×公司要收购为爱珠宝公司51%的股权，于2015年8月21日我代表为爱珠宝公司与马路通代表的北京×公司签订的《股权收购协议》，9月又与北京×公司签订了一份《补充协议》。约定在2016年6月前，北京×公司通过为爱珠宝公司进行对外并购店铺，并购以后都归属到为爱珠宝公司。由深圳×集团进行控股。我姐周某3和我哥周某4目前负责我在外面的债务问题。
我这次因为为爱珠宝公司及焦作分公司非法吸收公众存款一事于2015年10月被羁押，这是针对焦作地区的店铺合伙人。也是因为资金链断了，不如约分红，涉及资金1000多万，人数100多人。
2、证人吴某的证言证明：我和周某是2008年认识的，我是2010年9月份来北京帮着周某打工，任采禾尚品网络公司采购部的负责人，每月工资8000元。2013年周某让我做为爱珠宝公司的委托法人。这两公司的实际控制人都是周某。我不参与为爱珠宝公司的实际经营，采禾尚品投资者的资金如何使用我不清楚，周某跟我谈的是每个月给我2000元至3000元，但实际上一直没有给。2013年5月，我在采禾尚品的工资涨到了1万2千元，但这个时候生意开始不好了。2014年由于生意不好做，周某调我到河南焦作待了两个月，后又去了郑州。我因为周某的郑州乾裕资产管理有限公司非法吸收公众存款案的牵连，于2016年6月被刑事拘留。
3、证人王某的证言证明：我2012年投资了采禾尚品传媒公司的媒体机项目，一共投资了13万元人民币，至今没有返还。为爱珠宝公司是采禾尚品传媒公司的分公司，我要求去该公司上班，监督该公司是否在履行还款，还是公司经理将投资人的钱拿跑了。为爱珠宝公司的法人是吴某2，实际负责人是周某，在北京实际负责人徐秀琴。我是自行去该公司上班的，主要是监督他们的工作。公司还有一个办公室主任叫方某，还有一个律师叫郭某，目前在河南处理工作。还有一个员工叫李栋，负责广告屏幕的维修。该公司没有给我开过工资。为爱珠宝公司主要是做采禾尚品广告公司前期投资者的解释工作，因为前期有很多投资者，目前没有返钱，他们就陆续来我们公司要账，我们公司就负责接待他们。据负责人周某跟我们讲，我们公司已经和两家公司谈好了，准备要借壳上市，这样就能把投资人的钱还上了。徐秀琴是为爱珠宝公司在北京的负责人，负责公司全面工作。
4、证人方某的证言证明：我是大概2010年9月份投资了采禾尚品网络公司的期权。公司法定代表人周某2，公司负责人周某和吴某2。公司在望京科技园，具体楼号记不清了，之后迁到望京广顺桥南六佰本商业街北区，后来就到了现在望京星源国际D座906号，后期北京的负责人是徐秀琴，周某和吴某2就在河南也不过来，在河南开的珠宝店，开始还赚钱，之后就不赚钱了。公司先后注册了三家子公司，分别是采禾尚品广告传媒、国际贸易还有就是为爱珠宝公司，网络科技主要经营网上购物，联盟商家，我出资12.5万元投资期权，约定网络科技准备上市，上市后根据市值计算，结果也没有上市。之后还有广告传媒推销各超市媒体机，这个我投资了五台媒体机，2.5万元，每月返600元，每台返利最高可获2万元封顶，时间没有确定，返利本钱基本收回。国际贸易我不记得做什么，我没有印象，为爱珠宝好像与国际贸易是一回事，我投的是为爱珠宝40万元，主要是代理商，可以获得地区的代理权，但是具体没有划分。望京星源国际D座906号当时是徐秀琴让我与我爱我家代签的租房合同，徐秀琴让我先垫付，我掏钱垫付了租金，可是之后总是还不了我钱，周某和吴某2已经联系不上了，只有徐秀琴还能联系。我在望京星源国际D座906号只是负责打扫卫生和接电话，接电话主要是回复出资人询问公司经营情况，公司情况徐秀琴负责，还有一个王某的也跟我一样，也是出资人，负责接电话什么的，就是对公司抱有希望。徐秀琴是公司安排在这里的负责人，是市场部的负责人，我投资时也是将钱交市场部，市场部有徐秀琴、王某4、高某2，其他名字叫不上来，徐秀琴就是管市场部。
（三）工商登记材料
1、北京市企业信用信息网查询材料、内资企业设立、变更登记审核表等、企业法人营业执照等工商注册登记材料证明：采禾尚品传媒公司成立于2012年2月3日，注册资本20万，法定代表人周某2，住所北京市朝阳区广顺北大街17号4层04层B01，经营范围：组织文化艺术交流活动（不含演出）；设计、制作、代理、发布广告；电脑图文设计、制作；礼仪服务；社会经济咨询；会议及展览服务；市场调查；公关策划；销售电子产品。后于2012年12月4日申请变更经营范围，新增项：批发日用品、珠宝首饰。
2、国家企业信用信息公示系统查询材料证明：①采禾尚品网络公司成立于2010年9月16日，注册资本105万元，法定代表人曹某，股东曹某、赵某和周某2，住所北京市朝阳区利泽中一路1号办公A306，经营范围：因特网信息服务业务、技术推广服务、广告设计、批发珠宝首饰等。②采禾尚品贸易公司成立于2012年12月20日，注册资本100万元，法定代表人吴某2，住所北京市朝阳区来广营乡朝来高科技产业园2号楼1031室，经营范围：销售首饰、工艺品等，经济贸易咨询，代理进出口等，2016年5月19日被吊销营业执照。③为爱珠宝公司成立于2013年7月19日，注册资本1000万元，法定代表人吴某2，股东吴某2、张某，住所北京朝阳区日坛北路19号楼9层（08），经营范围：销售珠宝首饰、工艺品、委托加工珠宝首饰等。
（四）鉴定意见和相关书证材料
1、协助查询财产通知书、银行历史交易明细和司法会计鉴定意见书证明：①经审计，2010年9月至2015年7月间，涉案的采禾尚品网络公司名下账号×××和账号×××的建设银行账户、被告人徐秀琴名下账号×××的农业银行账户、吴某2名下账号×××的农业银行账户、高某名下账号×××的中国邮政储蓄银行账户、高某名下账号×××的建设银行账户、王某4名下账号×××的建设银行帐户共计收到个人账户往来款项共计5749万余元（其中，收到60余名已报案投资者款项103万余元，收到300余名未报案投资者款项985万余元），收到其他公司往来款项1654万余元，通过现金方式收款1191万余元，通过支付宝、网银等第三方平台收款649万余元，与涉案账户之间往来收款5306万余元；共计支付个人账户往来款项9182万余元（其中，支付60余名已报案投资者款项124万余元，支付300余名未报案投资者款项2259万余元），支付其他公司往来款项5895万余元（其中支付上海×钻石有限公司573万余元,支付焦作市×投资咨询有限公司513万余元,净支×文化传播（北京）有限公司446万余元，支付×钻石（上海）有限公司156余万元），通过现金方式支款137万余元，通过支付宝、网银等第三方平台支款943万余元。②被告人徐秀琴名下账号×××的农业银行账户自2013年1月至2015年7月间与采禾尚品网络公司账户、王某4、高某、吴某2等公司人员账户以及彭某等多名投资人账户有大量交易记录，可见其中主要资金由高某、吴某2、周某2汇入，支出给多名投资人。经统计，该账户收取已报案投资者款项3万余元，收取未报案投资者款项560余万元，支付已报案投资者款项72万余元，支付未报案投资者款项1090余万元。
2、协助查询财产通知书和银行历史交易明细证明：被告人徐秀琴名下账号×××（自2010年9月至2015年7月间）及其曾用名徐秀芹名下账号×××（自2010年9月至2014年11月间）的农业银行账户与采禾尚品网络公司账户及吴某2、高某、王某4等公司人员账户有大量交易记录。
3、调取证据通知书、北京数字王府井科技有限公司出具的回执和查询材料证明采禾尚品网络公司商户终端编号为10×××，开户行为中国建设银行北京丰盛支行，账号为×××。
（五）其它证据材料
1、北京×投资基金管理有限公司出具的情况说明和《×系内实业企业股权收购协议》证明：2015年8月15日，北京×投资基金管理有限公司与为爱珠宝公司签订关于股权收购的认购合同意向合同，约定为爱珠宝公司审计、评估后，由北京×投资基金管理有限公司按照最终审计结果决定正式合同内容，同时约定相关手续的办理期限为15日。此后，为爱珠宝公司未履行该合同。北京×投资基金管理有限公司没有对为爱珠宝公司的经营管理进行介入。
2、北京×投资基金管理有限公司出具的情况说明和《×系内实业企业股权收购协议》证明：甲方北京×投资基金管理有限公司与乙方为爱珠宝公司于2015年8月15日签订协议，约定自协议签订之日起15日内，乙方将其51%股权转让至甲方名下，并完成工商变更登记，参与甲方资产整体上市，甲方不参与乙方具体经营管理，但派出财务团队进行相关工作。
3、搜查证、扣押清单：公安机关于2015年12月10日从采禾尚品公司处扣押各种证照1套、各种印章30枚，合同3箱和收据凭证1箱，现证照1套和印章30枚移送在案。
4、照片证实本市朝阳区望京星源国际D座906号的现场情况。
5、到案经过和工作记录证明：2015年11月24日10时许，公安机关接投资人李某报案。后经工作，民警于2015年11月30日16时许在本市朝阳区望京星源国际D座906号将被告人徐秀琴抓获归案。
6、北京市公安局朝阳分局预审大队出具的工作记录证明：经与投资人联系，采禾尚品集团公司最初开展媒体机项目，后为防止投资人撤资，承诺将媒体机投资本金之3倍作为投资钻石的本金，另签订钻石转头协议，并将之前所签订媒体机项目合同及收据回收，故造成多名投资人前后投资数额不符，并且无法提交相关媒体机项目资料的情况。经民警与徐某2、姜某、李某2、冯某、郎某、郑某、周某5、熊某电话联系，其所报投资数额与提交材料数额不符，均为上述情况，实际投资金额应为转投协议本金除以3，加上未转投钻石的媒体机的原数额，总数即为投资人实际投资数额。经民警电话联系彭某，其称投资的2.5万元媒体机项目已回本，不欲追究，所签订转移钻石协议均为采禾尚品集团有限公司以未支付的利息进行计算，不欲追究，目前只想将手中钻石换回11万购钻本金。经民警电话联系王某5，其称其以王某6、刘某3、李某3及王某5四人名义共投资75万人民币，以其本人报案为准，其余报案均属重复，其称四人共转投钻石项目7.5万人民币，剩余均在媒体机项目，排除已收到还款40余万，解约协议虽签署但未返钱，实际损失以所提交两份解约协议本金和一份转投钻石协议中本金除以3计算。
7、北京市公安局朝阳分局预审大队出具的工作说明证明：经查询，被告人徐秀琴名下目前没有资产。
8、户籍信息材料证实被告人徐秀琴的身份信息情况。
（六）被告人供述
被告人徐秀琴在侦查阶段的供述：我是2011年10月左右通过应聘的方式来到采禾尚品网络公司工作，后2012年采禾尚品传媒公司成立，我就在这个公司担任了市场部经理、负责市场部门的全面工作。采禾尚品传媒公司法人叫周某2，实际负责人周某。周某2不参加公司的经营和管理。公司的注册地和实际办公地都在朝阳区望京六佰本大厦4层。公司主要经营广告媒体机的推销业务。公司分为5个部门：财务部、市场部、资源部、运营部、销售部。公司由周某总负责，财务部由刘某负责，市场部由我负责，资源部由孟某负责，销售部由刘某2负责。财务部主要负责公司的财务工作，市场部主要是去寻找投资客户，与他们签署合同，让他们去投资媒体机。资源部主要与超市进行联络，运营部主要是和其他广告公司互换资源，销售部主要是寻找客户进行广告销售。公司的经营模式先由资源部去超市，根据超市的面积把媒体机的资源进行推广，然后与超市签署租赁合同。再由市场部通过购买个人信息打电话、印宣传册到户外现场宣传、熟人介绍等方式去寻找投资者，约对方到公司来谈，把公司的运营模式向这些人介绍，客户同意后，与我们公司签署一份《媒体机终端合作合同》，这份合同书包括内容有：公司所得广告收益的30%给客户进行分配，分多长时间和多长时间分都没有约定。每个月我们公司要拿出收益来给客户发放。合同里应该约定有30%的收益，但没有对产品期限进行约定，业务员在和客户谈时应该有约定。然后用投资者的投资款去购买媒体机，再把媒体机安装到超市内，然后由运营部去换广告资源。公司所盈利的是一些广告费用，然后再把盈利的费用分给投资者。媒体机的费用由投资者进行认购，5000元一台。这个30%的合同收益是周某跟公司的法务定的。市场部员工有十五六人。市场部除了我之外，负责人还有高某。
我记不清我们市场部的业绩了。我每月工资6000元，提成约10000元。大约有30多人来我公司进行投资，我记不清一共收取了客户多少投资款，需要问财务。卡号×××的农业银行卡是我的，但是不归我使用，在财务那里。周某应该在河南焦作还有分公司。媒体终端机项目在物美、乐天玛特超市有销售。
由于媒体机项目收益不理想，所以有部分客户的合同我公司给转到钻石销售的合同上去了，就是换成了采禾尚品贸易公司的珠宝和钻石项目，这是周某定的。采禾尚品贸易公司的实际负责人是周某，法人是吴某2，成立这家公司主要是为了进珠宝方便一些。钻石销售是门店经营模式的。钻石项目在望京和通州有两个门店。钻石项目有向媒体机的老客户直接推荐的，其中部分是直接转成钻石合同，还有部分老媒体机客户直接签一份新的钻石合同，另外也是再找了一些新的客户直接签的钻石合同，2013年5月开始不再签媒体机合同了，全部改为了钻石合同，卖给客户钻石承诺了保证本金，3年回购，每年的年化利息15%，每年付一次利息。
成立为爱珠宝公司主要是为了承担采禾尚品传媒公司留下来的债务问题。我不清楚公司还欠客户多少投资款，需要问财务。公司收取客户的钱一部分给客户返利了，一部分投入到终端机上，一部分投入到钻石店上。这块儿由公司运营部负责。返利标准是由周某确定的，最高返百分之三十，最低也有不返的时候。我当时觉得产品不错，自己也买了大约30多万，发动亲戚朋友也买了。后来公司紧张时，我自己给公司垫了30多万用于给一些困难的投资人返利息。
我还用过徐瑞敏这个名字，采禾尚品集团广告传媒的收益不是很理想，公司就从客户的角度为了兑现客户的利益签订了转移合作协议，内容是如果媒体收益不能按期给付的情况下就用珠宝给付。转移合作协议确定的本金是原投资乘以倍数，一块广告屏是5000元钱，由客户自行选择数量，比如我买了4块屏，2万元钱，年收益15%，好像是按照时间点，就是我买的早，获得的收益多，就按2.5倍本金计算签订转移合作协议，如果我买的时间晚，获得收益少，就按本金乘以3倍计算。钻石回购协议采用两种形式：一是可以一次性购买，取得钻石，就归属个人所有；二是花钱取得钻石，但是三年后钻石仍卖回给采禾尚品集团有限公司，取回本金，并按照每年15%的收益进行返利。公司有连锁店，比如河南郑州有家钻石连锁店，这算一个单店，那么投资者可以投钱成为这个单店的股东，每年获得收益，具体返利比例记不清了。投资会所的人是对该店的经营有知情权。钻石回购与钻石会所都是关于钻石的，但投资的一个是钻石一个是店面，合同落款都是同一个公司，是为爱珠宝公司。为爱珠宝公司收款是到公司财务部门去转账，有公户还有私户。也有部分人交了现金，就财务直接收了，具体我不清楚，账户也不知道。采禾尚品集团公司受让股份期权是指采禾尚品集团公司上市后获得收益，所以叫期权，这是公司法务部草拟的，具体我不知道，周某应该知道。我参与过上述协议书的签订，因为是市场部，我们从采禾尚品集团公司法务部领出上述合同，再代表公司同客户进行合同签订。采禾尚品传媒公司、网络公司、为爱珠宝、贸易公司都是采禾尚品集团公司下面的公司，应该是子公司，这几家公司的老总与集团总经理是上下级关系，员工里可能有公司委派也有招聘的，具体情况我不清楚。我是传媒公司的市场部经理，主要负责媒体机这块，在转投钻石这一块，公司也让我负责，对客户进行解释，并与客户签订转移协议，有的客户想参与钻石会所的协议，也是我们市场部负责办理的。吸来的资金主要是运营成本，购买媒体机，返还客户收益等，具体的我不清楚。
上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认。对于能够互相印证的部分，本院均予以确认。
本院认为，被告人徐秀琴伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额回报和还本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人徐秀琴犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，在案证据足以证实，采禾尚品传媒公司及关联公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，依法不以单位犯罪论处，故相关辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人徐秀琴系从犯的辩护意见，本院认为，在共同犯罪中，被告人徐秀琴作为采禾尚品传媒公司的市场部负责人，具体负责管理采禾尚品传媒公司及关联公司的资金募集的市场业务，组织宣传讲座、旅游等推介会对不特定社会对象进行公开宣传，并与投资人签订投资合同，为资金募集活动提供用于返利的个人银行账户，系犯罪的具体实施者和直接参与者，系主犯，故对于上述意见，本院不予采纳。被告人徐秀琴到案如实供述主要犯罪事实，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳，但所提被告人徐秀琴有积极退赔的辩护意见，现无证据予以证实，本院不予采纳。综上，本院结合被告人徐秀琴的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起具体作用，依法对被告人徐秀琴予以从轻处罚，辩护人所提对被告人徐秀琴减轻处罚的辩护意见，与其犯罪行为的性质和危害后果不符，本院不予采纳。责令被告人徐秀琴退赔相关投资人的经济损失。在案之物品，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人徐秀琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月30日起至2019年11月29日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
二、责令被告人徐秀琴退赔相关投资人的经济损失（清单另附）。
三、在案之证照一套和印章三十枚，退回北京市朝阳区人民检察院。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋 磊
代理审判员 何宝明
人民陪审员 周学芳
二〇一七年九月十三日
书 记 员 苗志超
董祎凡