安徽省马鞍山市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖05刑终50号
抗诉机关马鞍山市花山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）霍尚前，男，1970年7月4日出生于安徽省马鞍山市，汉族，大学文化，案发前系马鞍山宏大金融信息服务有限公司（以下简称宏大公司）、马鞍山宜通资产管理有限公司（以下简称宜通公司）实际负责人、马鞍山鸿运钢化玻璃有限公司（以下简称鸿运玻璃公司）、马鞍山鸿运广通汽车销售服务有限公司（以下简称鸿运广汽公司）法定代表人，居住地马鞍山市雨山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月17日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
上诉人（原审被告人）何志凤，女，1967年10月5日出生于安徽省马鞍山市，汉族，初中文化，案发前系宏大公司总经理，户籍地马鞍山市雨山区，经常居住地马鞍山市雨山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月17日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
上诉人（原审被告人）赵翔，男，1983年12月21日出生于安徽省马鞍山市，汉族，大专文化，案发前系宏大公司市场一部主管，户籍地马鞍山市雨山区，经常居住地马鞍山市雨山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年4月18日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
上诉人（原审被告人）赵云，女，1968年6月23日出生于安徽省马鞍山市，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场二部主管，户籍地马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市花山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年4月18日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人盛娟，安徽长城律师事务所律师。
辩护人江海清，安徽致臻律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）吴世娟，女，1965年12月23日出生于安徽省马鞍山市，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市花山区今日家园13栋604号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年11月1日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。2017年12月22日被马鞍山市花山区人民法院决定逮捕，同日由马鞍山市公安局花山分局执行逮捕，现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人熊文俊，安徽华冶律师事务所律师。
原审被告人吕凯悦，女，1990年11月2日出生于安徽省固镇县，汉族，大专文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，户籍地安徽省蚌埠市固镇县，经常居住地蚌埠市蚌山区老市委大院。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月20日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年12月1日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，2017年1月5日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人张放，女，1987年1月10日出生于安徽省无为县，汉族，大学文化，案发前系宏大公司副总经理，户籍地无为县，经常居住地安徽省马鞍山市花山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月18日被马鞍山市公安局花山分局刑事拘留，同年3月24日经马鞍山市花山区人民检察院批准，于同日被马鞍山市公安局花山分局逮捕。现羁押于马鞍山市看守所。
原审被告人李峰，男，1967年12月29日出生于河北省张北县，汉族，高中文化，案发前系宏大公司财务部、内勤部主管，户籍地安徽省马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市雨山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月5日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人胡家凤，女，1966年4月11日出生于安徽省马鞍山市，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场二部主管、马鞍山宏大金融信息服务有限公司雨山东路分公司（以下简称宏大分公司）经理，居住地马鞍山市花山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月28日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人黄潇雨，男，1990年9月23日出生于安徽省马鞍山市，汉族，大专文化，案发前系宏大公司市场部二级团队长，居住地马鞍山市花山区大北庄90栋202号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人潘月娟，女，1962年8月1日出生于安徽省马鞍山市，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场部二级团队长，居住地马鞍山市雨山区钢城花园二村46栋1006号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人丁方桂，女，1965年3月14日出生于安徽省马鞍山市，汉族，初中文化，案发前系宏大公司市场部二级团队长，户籍地马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市花山区丰收佳苑9栋1403号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人王承兰，女，1966年10月15日出生于安徽省当涂县，汉族，初中文化，案发前系宏大公司市场部二级团队长，居住地安徽省马鞍山市花山区万嘉颐园六村10栋605号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人张铭远，男，1993年5月23日出生于安徽省马鞍山市，汉族，大专文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，居住地马鞍山市雨山区湖南西路22号403室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人周筠，女，1970年10月12日出生于安徽省马鞍山市，汉族，初中文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市雨山区春晖家园34栋703号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人邓云亮，男，1974年9月22日出生于安徽省马鞍山市，汉族，初中文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，户籍地马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市花山区金桥雅苑11栋306号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月28日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人陈瑛，女，1970年6月18日出生于安徽省怀宁县，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，居住地安徽省马鞍山市花山区湖北东路456号403室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月18日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
原审被告人赵凤娥，女，1966年3月4日出生于山东省安丘县，汉族，高中文化，案发前系宏大公司市场部一级团队长，户籍地安徽省马鞍山市花山区，经常居住地马鞍山市花山区春江雅苑1栋609号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月19日被马鞍山市公安局花山分局取保候审，同年5月25日被马鞍山市花山区人民检察院取保候审，同年10月27日被马鞍山市花山区人民法院决定取保候审。
马鞍山市花山区人民法院审理马鞍山市花山区人民检察院指控原审被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月8日作出（2017）皖0503刑初358号刑事判决。马鞍山市花山区人民检察院以花检刑抗（2018）1号刑事抗诉书提出抗诉；原审被告人霍尚前、何志凤、赵云、赵翔、吴世娟提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市人民检察院指派检察员徐某出庭履行职务，上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、上诉人赵云及其辩护人盛娟、江海清、上诉人吴世娟及其辩护人熊文俊、原审被告人吕凯悦到庭参加了诉讼。现已审理终结。
花山区人民法院依据物证、书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据认定：
鸿运玻璃公司和鸿运广汽公司均系由被告人霍尚前投资成立，后为解决资金短缺困境，被告人霍尚前遂产生向社会公众吸收存款用于公司经营的想法，并先后于2014年3月14日注册成立宏大公司（经营场所：花山区大华马鞍山国际广场7-1204号）、2015年12月23日注册成立宏大分公司（经营场所：花山区和泰国际广场4栋901-904号）。自2014年3月至2016年2月，被告人霍尚前在未经金融主管部门批准的情况下，以宏大公司或者宏大分公司的名义招募被告人何志凤、张放、赵翔、赵云、胡家凤、李峰、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦等人，通过发放宣传单、打电话、召开产品推介会等途径向社会公开宣传，并许以7.2%-30％不等的高额利息，向社会公众590余人吸收存款共计人民币84821013元。
被告人何志凤系宏大公司总经理，管理公司日常事务及业务团队，并组建了市场二部，在其任职期间，宏大公司及宏大分公司共计吸收公众存款人民币67440000元。
被告人张放系宏大公司副总经理，负责协助被告人何志凤管理公司日常事务，在其任职期间，带领业务团队以电话营销的方式吸收公众存款共计人民币7150000元。
被告人赵翔在宏大公司成立之初，负责管理业务团队，在被告人何志凤加入公司之后，赵翔担任市场一部主管，继续管理原业务团队，并带领该业务团队吸收公众存款共计人民币26971013元。
被告人胡家凤、赵云加入宏大公司后，均担任市场二部主管，后胡家凤调入宏大分公司任经理。被告人胡家凤在担任市场二部主管及分公司经理期间，市场二部及宏大分公司吸收公众存款共计人民币49140000元。被告人赵云在担任市场二部主管期间，市场二部吸收公众存款共计人民币48070000元。
被告人李峰系宏大公司内勤及财务主管，协助霍尚前、何志凤管理公司日常事务，并在业务团队召开产品推介会时负责会场布置及财务报销等事宜。
被告人黄潇雨系市场一部二级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币11516013元。被告人丁方桂系市场二部二级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币13820000元。被告人潘月娟系市场二部二级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币8060000元。被告人王承兰系市场二部二级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币3920000元。被告人张铭远系市场一部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币5490000元。被告人吴世娟系市场二部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币6740000元。被告人周筠系市场二部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币1530000元。被告人邓云亮系市场二部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币1740000元。被告人陈瑛系市场二部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币4970000元。被告人赵凤娥系市场二部一级团队长，带领团队吸收公众存款共计人民币4080000元。被告人吕凯悦于2014年5月进入宏大公司市场一部工作，2015年5月升任一级团队长，其就职期间，该业务团队共计吸收社会存款4446013元。
2016年3月18日，经安徽兴永会计师事务所审计，宏大公司吸收的公众存款用于返还投资人本金、利息共计人民币41814640.3万元，用于支付宏大公司员工工资等管理费用共计人民币5082701.45元，用于偿还鸿运玻璃公司经营期间产生的债务共计人民币37254878.48元。
2016年2月17日，被告人霍尚前、何志凤、张放因发生民间纠纷被公安机关带至湖东派出所，三人在公安机关主动交代了犯罪事实。
2016年3月14日至5月5日，被告人赵翔、赵云、胡家凤、吴世娟、黄潇雨、张铭远、丁方桂、陈瑛、周筠、王承兰、邓云亮、潘月娟、赵凤娥、李峰先后被公安机关电话传唤到案，后均如实供述了犯罪事实。
2016年10月20日，被告人吕凯悦被公安机关电话传唤接受调查，其到案后如实供述了犯罪事实。
另查明：2016年2月15日，被告人赵翔向陈丽莉转账39930元。
花山区人民法院认为：被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，其中，被告人霍尚前非法吸收公众存款84821013元，被告人何志凤非法吸收公众存款67440000元，被告人张放非法吸收公众存款60800000元，被告人赵翔非法吸收公众存款26971013元，被告人赵云非法吸收公众存款48070000元，被告人胡家凤非法吸收公众存款49140000元，被告人黄潇雨非法吸收公众存款11516013元，被告人丁方桂非法吸收公众存款13820000元，被告人潘月娟非法吸收公众存款8060000元，被告人王承兰非法吸收公众存款3920000元，被告人张铭远非法吸收公众存款5490000元，被告人吴世娟非法吸收公众存款6740000元，被告人周筠非法吸收公众存款1530000元，被告人邓云亮非法吸收公众存款1740000元，被告人陈瑛非法吸收公众存款4970000元，被告人赵凤娥非法吸收公众存款4080000元，被告人吕凯悦非法吸收公众存款4446013元，数额均属巨大；被告人李峰明知霍尚前等人非法吸收公众存款，仍积极提供帮助，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦案系自首，依法可以从轻处罚。被告人赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或免除处罚。被告人霍尚前、何志凤、张放是主犯。被告人赵翔退出部分赃款，酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告霍尚前犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元；二、被告人何志凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元；三、被告人张放犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；四、被告人赵翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；五、被告人赵云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；六、被告人李峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元；七、被告人胡家凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金人民币十万元；八、被告人黄潇雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币九万元；九、被告人潘月娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币八万元；十、被告人丁方桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元；十一、被告人王承兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币四万元；十二、被告人张铭远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元；十三、被告人吴世娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；十四、被告人周筠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；十五、被告人邓云亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元；十六、被告人陈瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元；十七、被告人赵凤娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；十八、被告人吕凯悦犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十九、将扣押的POS机二台、印章四枚、海尔柜机空调一台、美的柜机空调三台、格力柜机空调二台、科隆挂壁式空调一台、格力挂壁式空调二台、松下柜机空调一台、小天鹅挂壁式空调一台、椅子一百三十五把、桌子三十八张、铁皮文件柜十一个、KONICAMINOLTA牌复印件一台、惠普CNG7D21K38牌复印件一台、SHARP牌复印件一台、台式电脑十二台（主机十二台、显示器十二个、键盘十个、鼠标十二个），依法予以没收。扣押的6万元以及冻结的44420元，依法予以追缴，发还被害人。责令被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥继续退出违法所得。
抗诉机关抗诉提出：1.被告人吕凯悦属于情节严重犯罪，一审判决对其免予刑事处罚明显不当；2.根据刑事诉讼法第二百三十四条第三款的规定，人民法院作出的判决，应当对查封、扣押、冻结的财物及孳息作出处理，一审判决对涉案的房产、国有土地使用权等财物查封事实予以确认，但未依法处理，系法律适用错误。
上诉人霍尚前上诉提出：1.其是以公司名义募集资金，且募集的资金用于公司业务，本案应认定为单位犯罪，一审判决认定其是个人犯罪是错误的；2.一审判决对其量刑过重。
上诉人何志凤上诉提出：1.其不是公司股东和投资人，也不是实际控制人，一审判决认定其系主犯是错误的；2.一审判决认定其犯罪数额错误；3.一审判决对其量刑过重。
上诉人赵翔上诉提出：1.一审判决对涉案金额认定事实不清；2.一审判决对其量刑过重。
上诉人赵云上诉提出一审判决量刑失衡，对其量刑过重。其辩护人除提出上述意见，还提出一审判决认定的犯罪数额错误。
上诉人吴世娟上诉提出一审判决对其量刑过重，希望二审对其适用缓刑。其辩护人提出了基本相同的意见。
经审理查明，一审判决认定上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、赵云、吴世娟及原审被告人张放、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦非法吸收公众存款的犯罪事实已为一审判决书所列举的证据证实，所列证据均经当庭举证、质证，二审期间，抗诉机关、原审被告人吕凯悦及上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、赵云、吴世娟均未向法庭提供能够影响案件事实认定的新的证据，本院对一审判决认定的事实和证据予以确认。
另二审期间，原审被告人吕凯悦、上诉人吴世娟分别退出违法所得人民币2万元。
本院认为：上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、赵云、吴世娟及原审被告人张放、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，犯罪数额均属巨大；原审被告人李峰明知霍尚前等人非法吸收公众存款，仍积极提供帮助，各被告人均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦案发后主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。在共同犯罪中，霍尚前、何志凤、张放其主要作用，是主犯；赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥、吕凯悦起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或免除处罚。赵翔退出部分赃款，可酌情从轻处罚。
关于抗诉机关所提一审判决对原审被告人吕凯悦免予刑事处罚明显不当的意见。经查，本案中，吕凯悦参与的非法吸收公众存款数额是444.6013万，数额巨大，法定刑是可处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，吕凯悦虽具有自首、从犯法定从轻处罚情节，但对其免予刑事处罚，不能体现罪责刑相适应原则。抗诉机关该项意见成立，本院予以采纳。
关于抗诉机关所提一审判决对被查封的涉案财物不作处理系适用法律错误的问题。经查，本案在侦查阶段、一审阶段，马鞍山市公安局花山分局、花山区人民法院先后对霍尚前的房产及土地使用权等进行了查封、续封（查封时上述财产均已设抵押、且均为轮候查封）。在案现有证据无法证明上述被查封财产系上诉人霍尚前涉本案的违法所得或者依法应当追缴的赃物。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第三百五十九条、三百六十条的规定，法庭对涉案查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当调查其权属情况，查清是否属于违法所得或者依法应当追缴的涉案财物。对于确属违法所得或者法应当追缴的涉案财物的，应当判决返还被害人或者没收上缴国库；如否，则不得作返还被害人或没收处理。综上，一审法院对本案的查封财物相关处理并无不当，抗诉机关该项意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人霍尚前所提本案应定为单位犯罪的辩解意见。经查，霍尚前之所以成立宏大公司及宏大分公司、宜通公司，目的是为向社会不特定对象非法吸收存款，实施犯罪活动。虽然霍尚前系鸿运玻璃公司的法定代表人，且吸收的存款主要用于偿还鸿运玻璃公司经营期间产生的债务，但其并未以其个人或者鸿运玻璃公司的名义募集资金，而是以宜通公司作为债权转让人、投资者作为债权受让人，宏大公司或宏达公司分公司作为见证人的债权转让方式来吸收存款。因此，本案不应认定为单位犯罪，而应认定为自然人犯罪。上诉人霍尚前该项意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人何志凤所提其在本案中不应认定为主犯的辩解意见。经查，何志凤是涉案公司总经理，在本案中负责管理业务员拉客户、拿提成、电话营销、召开产品说明会，即实施管理行为，该事实有同案犯霍尚前的供述、证人赵寅龙、王某、吴某、周某等人的证言予以证实。一审判决综合分析何志凤在犯罪中的作用、地位，认定其是主犯并无不当。上诉人何志凤该项辩解意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人何志凤、赵翔、上诉人赵云及其辩护人所提一审判决认定其非法吸收公众存款的数额不实或证据不足的辩解、辩护意见。经查，一审判决对各被告人犯罪数额的认定依据的是宏大公司账务及账户明细、投资人统计表、客户投资、业务员业绩统计表等证据统计、计算得出，事实清楚，证据确实、充分，足以认定。上诉人及辩护人该项意见不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、吴世娟、赵云及其辩护人所提一审判决对该五人量刑过重的辩解、辩护意见。经查，一审判决依据上诉人霍尚前、何志凤、赵翔、吴世娟、赵云的犯罪事实、情节和对于社会的危害程度所确定的量刑恰当。上诉人及辩护人该项意见不能成立，本院不予采纳。但鉴于二审期间，吴世娟主动退出违法所得2万元，认罪悔罪较好，对其可处以非监禁刑。
综上，一审判决事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第二项的规定，判决如下：
一、维持马鞍山市花山区人民法院（2016）皖0503刑初358号刑事判决第一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十四、十五、十六、十七、十九项，即被告霍尚前犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元；被告人何志凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元；被告人张放犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；被告人赵翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；被告人赵云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人李峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人胡家凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人黄潇雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币九万元；被告人潘月娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人丁方桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人王承兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币四万元；被告人张铭远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人周筠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；被告人邓云亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元；被告人陈瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人赵凤娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；将扣押的POS机二台、印章四枚、海尔柜机空调一台、美的柜机空调三台、格力柜机空调二台、科隆挂壁式空调一台、格力挂壁式空调二台、松下柜机空调一台、小天鹅挂壁式空调一台、椅子一百三十五把、桌子三十八张、铁皮文件柜十一个、KONICAMINOLTA牌复印件一台、惠普CNG7D21K38牌复印件一台、SHARP牌复印件一台、台式电脑十二台（主机十二台、显示器十二个、键盘十个、鼠标十二个），依法予以没收。扣押的6万元以及冻结的44420元，依法予以追缴，发还被害人。责令被告人霍尚前、何志凤、张放、赵翔、赵云、李峰、胡家凤、黄潇雨、潘月娟、丁方桂、王承兰、张铭远、吴世娟、周筠、邓云亮、陈瑛、赵凤娥继续退出违法所得。
二、撤销马鞍山市花山区人民法院（2016）皖0503刑初358号刑事判决第十三项、十八项，即被告人吴世娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元；被告人吕凯悦犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
三、原审被告人吕凯悦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
（罚金自本判决生效之日起五日内缴纳）
四、上诉人吴世娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
（罚金自本判决生效之日起五日内缴纳）
本判决为终审判决。
审 判 长 谢 彪
审 判 员 信贵贤
代理审判员 林建敏
二〇一八年四月二十八日
书 记 员 刘思淇
附：本案适用法律条款
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
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