＼n<＼/title>＼n<＼/p>＼n江苏省盐城市中级人民法院
＼ n 刑 事 裁 定 书
＼n（2014）盐刑二终字第0007号＼n原公诉机关江苏省建湖县人民检察院。＼n上诉人（原审被告人）潘某某，曾用名潘强，男，××年××月××日生，汉族，建湖县人，大学文化，原建湖县禾申石化机械有限公司法定代表人，户籍地盐城市亭湖区双元新村一区164号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年7月14日被取保候审，2013年11月25日被逮捕。现羁押于建湖县看守所。＼n辩护人朱纪陈，江苏鑫鼐律师事务所律师。＼n上诉人（原审被告人）翟某某（被告人潘某某之母），女，××年××月××日生，汉族，建湖县人，文盲，原建湖县禾申石化机械有限公司股东，户籍地建湖县近湖镇徐西路31号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2011年7月14日被取保候审，2013年11月25日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。＼n辩护人迟先荣、范海玲，江苏鑫鼐律师事务所律师。＼n建湖县人民法院审理建湖县人民检察院指控原审被告人潘某某、翟某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2013年12月3日作出（2012）建刑二初字第0175号刑事判决。原审被告人潘某某、翟某某不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。＼n原判认定，建湖县禾申石化机械有限公司（以下简称禾申公司）成立于2000年7月，原名建湖县潘强藕制品有限公司，同年9月变更为禾申公司，被告人潘某某、翟某某均为该公司股东。被告人潘某某、翟某某与潘某猛（翟某某之夫，已判刑）于2005年12月至2008年12月间，以经营禾申公司及与港商设立合资企业等为由，承诺支付高额利息，先后多次向吉某、金某甲、王某甲、陆某、张某甲等44人借款14139530元。其中潘某某单独或与翟某某等出具借条金额11732430元，翟某某单独或与潘某某等出具借条金额5508530元。2010年8月，本院裁定受理了债权人对禾申公司的破产清算申请。具体事实如下：＼n1、被告人潘某某、翟某某于2007年6月至10月，承诺支付高额利息，向吉某“借款”4000000元；＼n2、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2008年4月至8月期间，承诺支付高额利息，多次向金某甲“借款”890000元；＼n3、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2008年4月，承诺支付高额利息，向刁某“借款”210000元；＼n4、被告人翟某某及潘某猛于2008年3月，承诺支付高额利息，多次向王某甲“借款”110000元；＼n5、被告人潘某某于2008年8月，承诺支付高额利息，向张某甲“借款”50000元；＼n6、被告人潘某某、翟某某于2008年5月至8月，承诺支付高额利息，多次向付某“借款”289000元；＼n7、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2006年5月至9月，承诺支付高额利息，多次向陆某“借款”321430元；＼n8、被告人潘某某、翟某某于2008年8月，承诺支付高额利息，向许某甲“借款”400000元；＼n9、被告人潘某某于2008年7月，承诺支付高额利息，向王某乙“借款”114000元；＼n10、被告人潘某某于2007年10月，承诺支付高额利息，多次向周某甲“借款”320000元；＼n11、被告人潘某某于2008年1月，承诺支付高额利息，向陈某甲“借款”300000元；＼n12、被告人潘某某、翟某某于2006年12月2008年8月，承诺支付高额利息，多次向王某丙“借款”50000元；＼n13、被告人潘某某、翟某某于2008年5月至7月，承诺支付高额利息，两次向陈某乙“借款”40000元；＼n14、被告人潘某某、翟某某于2007年10月至2008年7月，承诺支付高额利息，多次向余某“借款”144000元；＼n15、被告人潘某某于2007年11月，承诺支付高额利息，向倪某“借款”20000元；＼n16、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2006年1月至2008年7月，承诺支付高额利息，多次向徐某甲“借款”623100元；＼n17、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2006年4月至2008年8月，承诺支付高额利息，多次向刘某“借款”863000元；＼n18、被告人潘某某于2007年11月，承诺支付高额利息，向董某“借款”470000元；＼n19、被告人潘某某、翟某某于2007年10月至12月，承诺支付高额利息，多次向黄思洋“借款”180000元；＼n20、被告人潘某某、翟某某于2005年11月至2008年4月，承诺支付高额利息，多次向汪某“借款”130000元；＼n21、被告人潘某某于2006年11月，承诺支付高额利息，向陈某丙“借款”80000元；＼n22、被告人潘某某于2008年9月，承诺支付高额利息，向钱某“借款”27000元；＼n23、被告人潘某某于2008年2月，承诺支付高额利息，向吕某甲“借款”400000元；＼n24、被告人潘某某、翟某某及潘某猛于2005年12月至2008年5月，承诺支付高额利息，多次向许某乙“借款”800000元；＼n25、被告人潘某某、翟某某于2008年4月，承诺支付高额利息，向徐某乙“借款”60000元；＼n26、被告人潘某某于2007年2月至12月，承诺支付高额利息，多次向迮某某“借款”410000元；＼n27、被告人潘某某于2006年9月，承诺支付高额利息，两次向徐某丙“借款”25000元；＼n28、被告人潘某某于2006年8月至10月，承诺支付高额利息，两次向谈某“借款”200000元；＼n29、被告人潘某某、翟某某于2007年11月，承诺支付高额利息，向金某乙“借款”150000元；＼n30、被告人潘某某于2006年8月至2008年6月，承诺支付高额利息，多次向张某乙“借款”388000元；＼n31、被告人潘某某于2007年7月至12月，承诺支付高额利息，两次向夏某“借款”110000元；＼n32、被告人潘某某、翟某某于2007年11月至2008年5月，承诺支付高额利息，多次向接云秀“借款”1150000元；＼n33、被告人潘某某于2008年5月，承诺支付高额利息，向蔡某“借款”63000元；＼n34、被告人潘某某、翟某某于2008年4月，承诺支付高额利息，向曹某“借款”40000元；＼n35、被告人潘某某于2007年5月，承诺支付高额利息，向姜某“借款”100000元；＼n36、被告人潘某某、翟某某于2008年1月至2008年8月，承诺支付高额利息，多次向吕某乙“借款”110000元；＼n37、被告人潘某某于2008年5月，承诺支付高额利息，两次向周某乙“借款”150000元；＼n38、被告人潘某某、翟某某于2008年5月至2008年6月，承诺支付高额利息，多次向肖某“借款”76000元；＼n39、被告人翟某某于2006年2月至2007年11月，承诺支付高额利息，多次向戚某“借款”40000元；＼n40、被告人翟某某于2006年12月至2007年12月，承诺支付高额利息，多次向李某“借款”90000元；＼n41、被告人翟某某于2008年5月，承诺支付高额利息，向宋某“借款”56000元；＼n42、被告人翟某某于2008年5月，承诺支付高额利息，多次向俞某“借款”35000元；＼n43、被告人翟某某于2006年6月至2007年10月，承诺支付高额利息，多次向曾某“借款”15000元；＼n44、被告人翟某某于2008年3月，承诺支付高额利息，向金某丙“借款”40000元。＼n截止案发，上述款项均未偿还。案发后，被告人潘某某、翟某某于2011年7月14日主动至公安机关投案。＼n原判认定上述事实，有下列证据证实：＼n一、书证＼n1、建湖县公安局经济犯罪侦查大队出具的发破案经过，证明本案案发及被告人潘某某、翟某某归案情况。＼n2、企业法人营业执照、建湖工商行政管理局企业登记资料查询表，证明禾申公司的企业法人登记注册情况。＼n3、借条、借款合同等书证，证明被告人潘某某、翟某某及潘某猛向吉某等44名被害人借款的金额、时间等情况，其中盖有禾申公司章印的金额为700余万元。＼n4、本院（2010）建商破字第0017-1号民事裁定书，证明禾申公司已进入破产清算程序。＼n二、被害人的陈述＼n1、被害人吉某的陈述，证明她与翟某某早就相识，2007年6月至10月，翟某某与潘某某以禾申公司的名义共向她借款400万元，约定的月息为2分和3分。＼n2、被害人金某甲的陈述，证明她与翟某某早就熟悉，2008年4月至8月，翟某某、潘某某及潘某猛向她借款89万元，约定的月息为2分至3分。她将家里的钱全部借给翟某某后，没有钱再借了，翟某某就让她向别人借钱，她介绍了许某乙、金某丙、曹某、李某等人借钱给翟某某。＼n3、被害人刁某的陈述，证明她家在盐城卖钢材，潘某猛买钢材时和她夫妇认识，后她丈夫与潘某猛合资办厂，潘某猛向她借款21万元，约定的月息为4分，潘某某、翟某某也在借条上签名。＼n4、被害人王某甲的陈述，证明他妻子与翟某某是同乡，双方后来就熟悉了。2008年3月，潘某猛与翟某某以与香港人合资、出差为由向他借款11万元，约定的月息为3分至5分。＼n5、被害人张某甲的陈述，证明2008年8月左右，她邻居钱某介绍她与翟某某相识，让她借钱给翟某某，并说到时可以拿到利息。她于2008年8月16日借给翟某某5万元，约定的月息为4分。后找翟某某要钱时，让潘某某重新打了借条。＼n6、被害人付某的陈述，证明他以前通过彭大宇介绍说潘某猛要融资办厂，曾借钱给潘某猛。2008年5月至8月，潘某猛和翟某某、潘某某多次向他借钱，约定的月息为3分。＼n7、被害人陆某的陈述，证明她和翟某某很早就是朋友，2006年5月至9月，潘某猛和翟某某、潘某某多次向她借款321430元，约定的月息为1分半至2分。＼n8、被害人许某甲的陈述，证明他以前和潘某某认识，2008年3月潘某某以公司缺少资金周转为由向他借钱。同年8月，他借给翟某某、潘某某40万元，约定借一个月付利息3万元。＼n9、被害人王某乙的陈述，证明他与潘某某原来是同事，2008年7月，潘某某向他借款114000元，约定的月息为5分。＼n10、被害人周某甲的陈述，证明她与潘某某是朋友，2007年10月，潘某某向她借款32万元，约定的月息为2分。＼n11、被害人陈某甲的陈述，证明他以前做水产生意时和翟某某熟悉，2008年1月，潘某某向他借款30万元，约定的月息为2分。＼n12、被害人王某丙的陈述，证明她和翟某某以前是朋友，2006年12月至2008年8月，潘某某、翟某某向她借款5万元，约定的月息为2分。＼n13、被害人陈某乙的陈述，证明他通过其姐姐认识翟某某，2008年5月至7月，潘某某、翟某某向他借款4万元，约定的月息为2分。＼n14、被害人余某的陈述，证明她通过徐某甲认识翟某某的，2007年10月至2008年7月，潘某某、翟某某向她借款144000元，约定的月息为2分。＼n15、被害人倪某的陈述，证明她通过徐某甲认识翟某某的，2007年11月，徐某甲将她带到翟某某家，翟某某向她借钱，她借给翟某某2万元，潘某某打的借条，约定的月息为2分。＼n16、被害人徐某甲的陈述，证明她是通过王某丙介绍认识翟某某、潘某猛、潘某某的，之前和他们不熟悉。2006年1月至2008年7月，潘某某、翟某某和潘某猛向她借款623100元，约定的月息为2分至3分。＼n17、被害人刘某的陈述，证明潘某猛开水产大酒店时，她在那里吃过饭，与潘某猛认识，和翟某某不太熟悉，后来借钱是通过朋友王某丙介绍的。2006年4月至2008年8月，潘某某、翟某某和潘某猛向她借款863000元，约定的月息为3分。＼n18、被害人董某的陈述，证明2007年11月，她通过朋友介绍认识潘某某，后潘某某向她借款47万元，约定的月息为2分半。＼n19、被害人黄某的陈述，证明他通过朋友认识潘某某，2007年10月至12月，潘某某、翟某某向他借款18万元，约定的月息为1分半。＼n20、被害人汪某的陈述，证明他妻子在浴室擦背时认识了翟某某，2005年11月至2008年4月，潘某某、翟某某向他借款13万元，约定的月息为2分至4分。＼n21、被害人陈某丙的陈述，证明他通过其表弟认识潘某猛，后被任命为禾申公司的副总，2006年11月，潘某某向他借款8万元，约定的月息为2分。＼n22、被害人钱某的陈述，证明他通过他人介绍认识潘某猛，潘某猛向他借钱，并让他父亲到禾申公司上班。2008年9月，潘某某向他借款27000元，约定的月息为1分。＼n23、被害人吕某甲的陈述，证明2008年2月，他邻居潘玉銮介绍潘某某向他借钱，利息很高，并用潘某某的房子抵押，他借给潘某某40万元。＼n24、被害人许某乙的陈述，证明2005年12月左右，她亲戚金某甲对她讲翟某某家要买土地办厂，资金不够，让她借钱给翟某某，月息2分。自2005年12月起至2008年5月，翟某某、潘某猛和潘某某多次向她借款，本息计90余万元。＼n25、被害人徐某乙的陈述，证明潘某猛和他父亲是朋友，2008年4月，潘某猛请他父亲向他借钱，他将6万元送到潘某猛家中，潘某某和翟某某打的借条，约定一年的利息为6000元。＼n26、被害人迮某某的陈述，证明他和潘某某是同学，2007年2月至12月，潘某某向他借款41万元，约定的月息为2分。＼n27、被害人徐某丙的陈述，证明他和潘某某是同学，2006年9月，潘某某向他借款25000元，约定的月息为2分半。＼n28、被害人谈某的陈述，证明翟某某是他外祖母的干女儿，相互间就此熟悉的，2006年8月至10月，潘某某向他借款20万元，约定的月息为1分半。＼n29、被害人金某乙的陈述，证明翟某某和她以前是水产公司的同事，2007年11月，翟某某、潘某某向她借款15万元，约定的月息为2分。＼n30、被害人张某乙的陈述，证明他和潘某某是朋友，很早就认识，2006年8月至2008年6月，潘某某向他借款388000元，约定的月息为2分。＼n31、被害人夏某的陈述，证明潘某猛以前开液化气站，和他家是邻居，双方就此熟悉的。2007年7月至12月，潘某某向他借款11万元，约定的月息为3分。＼n32、被害人接云秀的陈述，证明她通过朋友介绍认识翟某某，2007年11月至2008年5月，潘某某、翟某某向她借款115万元，约定的月息为2分。＼n33、被害人蔡某的陈述，证明他是通过姚某文认识潘某某，2008年5月，潘某某向他借款63000元，约定的月息为5分。＼n34、被害人曹某的陈述，证明2008年4月，她女儿金某甲带翟某某来向她借钱，月息5分，她借给翟某某4万元。＼n35、被害人姜某的陈述，证明他和潘某某是大学同学，2007年5月，潘某某向他借款10万元，约定的月息为3分。＼n36、被害人吕某乙的陈述，证明他通过金占成认识潘某猛一家的，2008年1月至8月，潘某某向他借款11万元，约定的月息为2分至3分。＼n37、被害人周某乙的陈述，证明2008年5月，他朋友左宏文介绍潘某某向他借钱，他两次借给潘某某计15万元，月息3分和6分。＼n38、被害人肖某的陈述，证明他在潘某某开水产大酒店时，就和潘某某认识。2008年5月至6月，潘某某、翟某某向他借款76000元，约定的月息为1分。＼n39、被害人戚某的陈述，证明她通过王某丙认识翟某某的，2006年2月至2007年11月，她借给翟某某4万元，月息3分，钱由王某丙带给翟某某的，条子也是王某丙带给她的。＼n40、被害人李某的陈述，证明2006年12月，金某甲介绍翟某某向她借钱，至2007年12月，她借给翟某某9万元，年息3角。＼n41、被害人宋某的陈述，证明翟某某通过他亲戚彭某余向他借钱，他于2008年5月借给翟某某56000元。＼n42、被害人俞某的陈述，证明2008年5月，她的熟人曹某兰介绍翟某某向她借钱，说翟家办厂着急用钱，月息3分。她先后三次通过曹某兰借给翟某某35000元。＼n43、被害人曾某的陈述，证明她经徐某甲介绍，于2006年6月和2007年10月借给翟某某计15000元，月息为3分和2分。＼n44、被害人金某丙的陈述，证明2008年3月，她亲戚金某甲与翟某某一起到她家，让她借钱给翟某某，答应月息3分，她于当月借给翟某某40000元。＼n三、被告人的供述和辩解＼n被告人潘某某、翟某某对上述事实供认不讳。＼n原判认为，被告人潘某某、翟某某作为禾申公司法定代表人和股东，违反国家金融管理法律规定，以禾申公司名义非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系禾申公司单位犯罪，因禾申公司已被宣告破产，对该单位不再追诉，但应当根据刑法关于单位犯罪的相关规定，对实施犯罪行为的该单位直接负责的主管人员被告人潘某某和其他直接责任人员被告人翟某某追究刑事责任。被告人潘某某、翟某某共同非法吸收公众存款，系共同犯罪。被告人潘某某、翟某某案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条的规定，判决：一、被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。二、被告人翟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。＼n原审被告人潘湘军的上诉理由为：自己借款仅限于朋友等熟人，况且借款的目的也是为了解决公司一时的经营困难，没有非法牟利的目的，且并未进行任何形式的宣传，也并未向社会不特定的对象借款。故不构成犯罪。＼n其辩护人的辩护意见为：上诉人潘湘军在客观上没有实施向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金的非法吸收公众存款行为，在主观上亦没有非法吸收公众存款的故意，且全部借款都用于生产经营业务中。故其行为不构成犯罪。＼n原审被告人翟某某的上诉理由为：与上诉人潘湘军借款行为指向对象仅为特定的朋友，而非不特定对象，属于民间借贷行为，不构成犯罪。＼n其辩护人的辩护意见为：上诉人翟某某因公司周转困难，以个人名义分别向不同的个人以高息筹措资金，其行为属于一般的民事借贷行为。虽然翟某某未能偿还所有的借款，但并未实施向社会不特定人发出吸收公众存款的要约邀请行为，翟某某的行为不构成非法吸收公众存款罪。＼n经本院审理查明的事实和证据与原审法院一致。原审法院认定的事实和证据均经当庭举证、质证，合法有效，可以作为定案的依据，本院予以确认。＼n本院认为，上诉人潘某某、翟某某作为禾申公司法定代表人和股东，违反国家金融管理法律规定，以禾申公司名义非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系禾申公司单位犯罪，因禾申公司已被宣告破产，对该单位不再追诉，但应当根据刑法关于单位犯罪的相关规定，对实施犯罪行为的该单位直接负责的主管人员上诉人潘某某和其他直接责任人员上诉人翟某某追究刑事责任。上诉人潘某某、翟某某共同非法吸收公众存款，系共同犯罪。上诉人潘某某、翟某某案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。关于上诉人潘某某、翟某某及其辩护人提出的上诉人潘某某、翟某某的行为不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人潘某某、翟某某以经营禾申公司及与港商设立合资企业等为由，承诺支付高额利息，采取了直接向社会公众吸收资金，让他人为自己介绍出借人员等手段，在吸收公众存款时并无特定的指定范围，其行为构成非法吸收公众存款罪。同时，吸收的存款是否用于生产经营并不影响本罪的构成。相关上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚、证据确实充分、定性准确、量刑恰当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：＼n驳回上诉，维持原判。＼n本裁定为终审裁定。＼n审判长方朝军＼n代理审判员朱莉青＼n代理审判员王新房＼n二〇一四年二月二十日＼n书记员徐小龙＼n