浙江省宁波市江东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）甬东刑初字第262号
公诉机关浙江省宁波市江东区人民检察院。
被告人赵凯，原系辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司法定代表人。因犯贩卖毒品罪于2008年7月4日被辽宁省沈阳市于洪区人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币六千元（已缴纳）；因犯故意伤害罪于2012年7月30日被辽宁省沈阳市和平区人民法院判处有期徒刑六个月。因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年7月16日被抓获，次日被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年8月22日被依法逮捕，现羁押于宁波市看守所。
辩护人姚瑶，浙江京衡（宁波）律师事务所律师。
被告人吕某，原系辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月16日被抓获，次日被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年8月22日被依法逮捕，现羁押于宁波市看守所。
被告人潘某，原系辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月16日被抓获，次日被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年8月22日被依法逮捕，现羁押于宁波市看守所。
被告人许某，原系辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司会计。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月17日到案，同日被宁波市公安局江东分局刑事拘留，同年8月22日被依法逮捕，现羁押于宁波市看守所。
辩护人张晓娟，浙江金众律师事务所律师。
被告人贾某，原系辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月16日被抓获，次日被宁波市公安局江东分局取保候审，同年11月5日被宁波市江东区人民检察院取保候审。2015年11月4日被本院取保候审。
宁波市江东区人民检察院以甬东检公诉刑诉（2015）240号起诉书指控被告人赵凯犯集资诈骗罪，指控被告人吕某、潘某、许某、贾某犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月11日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理。本院于同日立案后，依法组成合议庭，因被告人对本案起诉书指控的内容存在异议，本院决定于2015年5月14日将本案转为适用普通程序审理，2015年8月14日公诉机关以需要补充侦查为由提出延期审理的申请，本院于同日决定本案延期审理一个月，之后公诉机关于2015年9月11日提请恢复法庭审理，本院于同日决定对本案恢复审理，并于2015年11月3日公开开庭审理了本案。宁波市江东区人民检察院指派检察员周亚军出庭支持公诉。被告人赵凯及其辩护人姚瑶、被告人吕某、被告人潘某、被告人许某及其辩护人张晓娟、被告人贾某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
宁波市江东区人民检察院指控：
2014年6月至7月期间，被告人赵凯伙同刘某（另案处理），以辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司（以下简称艳凯宁波分公司）的名义，虚构凤城市新盛矿业有限公司扩大生产需要资金的事由，并雇用被告人许某任会计、被告人吕某、潘某、贾某等为业务员，在本市江东区百丈路xx号（xx-
xx）内，采用许诺支付高息的手段，对外向陈某乙等150余名社会不特定人员吸收资金，累计达人民币3509900元。所吸资金除部分被被告人赵凯及刘某用于付工资、提成以及支付少部份利息外，余款均被被告人赵凯及刘某等人瓜分，并造成他人经济损失人民币340余万元。经查，被告人吕某、潘某、贾某明知艳凯宁波分公司没有融资资格，仍以公司业务人员的身份协助被告人赵凯等人非法融资，融资金额分别为40余万元、20余万元和60余万元。
案发后，被告人许某于2014年7月17日向公安机关投案，并如实供述涉案事实。
为证实以上事实，公诉机关向法庭提供了以下证据：1.书证：刑事判决书，被告人赵凯、吕某、潘某、许某、贾某的户籍证明等；2.证人证言：证人奚某、邬某、彭某甲、沈某、邵某、孙某、彭某乙、陈某甲的证言；3.被害人陈某乙、董某甲等人的陈述；4.被告人赵凯、吕某、潘某、许某、贾某的供述；5.检查、辨认等笔录：辨认笔录、扣押笔录，搜查笔录等。
公诉机关认为被告人赵凯无视国法，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人吕某、潘某、贾某、许某明知辽宁艳凯投资担保有限公司宁波分公司没有融资资质，仍帮助被告人赵凯对外向不特定社会公众人员吸取存款，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人许某在本起共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条应当从轻、减轻处罚。被告人许某在案发后主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻处罚。
被告人赵凯辩称其没有诈骗的目的，其集资的目的是为了投资矿山，扩大生产，应当构成非法吸收公众存款罪，对根据合同等证据计算出的涉案数额等事实没有异议。其辩护人提出被告人赵凯没有非法占有的目的和行为，认罪态度较好。
被告人吕某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。
被告人潘某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。
被告人许某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。其辩护人提出许某系从犯、中止犯，有自首情节，请求从轻处罚。
被告人贾某对起诉书指控的事实和罪名没有异议。
经审理查明：2014年6月至7月期间，被告人赵凯伙同刘某（另案处理），以艳凯宁波分公司的名义，虚构凤城市新盛矿业有限公司扩大生产需要资金的事由，并雇用被告人许某任会计、被告人吕某、潘某、贾某等人为业务员，在本市江东区百丈路xx号（xx-
xx）内，采用许诺支付高息的手段，对外向160余名社会不特定人员吸收资金，实际吸收资金累计达人民币3620050元。所吸资金除被用于支付工资、提成以及维持艳凯宁波分公司运营外，余款均被被告人赵凯及刘某等人瓜分，并造成经济损失人民币3620050元。经查，被告人吕某、潘某、贾某、许某以公司业务人员或者财务的身份协助被告人赵凯等人非法融资，融资金额分别为46万余元、28万余元、60万余元和186万余元。
具体情况如下：
1.2014年6月12日、2014年6月15日、2014年7月11日、2014年7月16日，戴某和冯某（系夫妻关系）分五笔被实际吸收存款共计人民币11.78万元。
2.2014年7月2日，沈某被实际吸收存款人民币4.6万元。
3.2014年7月9日，姚某甲（其女姚某乙代办）被实际吸收存款人民币0.89万元。
4.2014年6月12日，梅某被实际吸收存款人民币1.78万元。
5.2014年6月18日、2014年6月25日，张某甲分二笔被实际吸收存款共计人民币10万元。
6.2014年6月7日，陈某乙被实际吸收存款人民币1.88万元。
7.2014年6月7日，董某甲被实际吸收存款人民币1.88万元。
8.2014年6月15日、2014年6月24日，董某乙分二笔被实际吸收存款共计人民币16.8万元。
9.2014年6月28日，胡雪姣被实际吸收存款人民币4.22万元。
10.2014年6月20日，王敏被实际吸收存款人民币0.94万元。
11.2014年6月20日，董某丙被实际吸收存款人民币2.5万元。
12.2014年6月24日、2014年6月26日，舒士伟分二笔被实际吸收存款共计人民币5.34万元。
13.2014年6月12日，周适春被实际吸收存款人民币1.88万元。
14.2014年6月20日，应月娥被实际吸收存款人民币0.94万元。
15.2014年7月4日，张自立被实际吸收存款人民币0.96万元。
16.2014年7月7日，郑苇雁被实际吸收存款人民币0.94万元。
17.2014年6月26日，张金翠被实际吸收存款人民币0.84万元。
18.2014年6月20日、2014年7月11日，颜雪贞分二笔被实际吸收存款共计人民币2.62万元。
19.2014年7月11日，金菊敏被实际吸收存款人民币0.96万元。
20.2014年7月7日，李文信被实际吸收存款人民币2.65万元。
21.2014年6月11日，徐秉辉被实际吸收存款人民币2.82万元。
22.2014年6月16日、2014年6月24日、2014年6月26日、2014年6月28日，陈金娣分四笔被实际吸收存款共计人民币4.5万元。
23.2014年7月5日，周玢被实际吸收存款人民币4.2万元。
24.2014年6月18日，高潮被实际吸收存款人民币3.76万元。
25.2014年6月20日，陈琳君被实际吸收存款人民币1.8万元。
26.2014年6月14日、2014年6月15日、2014年7月12日，水良军和徐进（系夫妻关系）分三笔被实际吸收存款共计人民币6.8万元。
27.2014年7月7日，罗玉仙被实际吸收存款人民币1.8万元。
28.2014年6月29日，孙淑华被实际吸收存款人民币0.89万元。
29.2014年6月25日，夏梅琴被实际吸收存款人民币0.94万元。
30.2014年6月25日，陈慧珍被实际吸收存款人民币0.94万元。
31.2014年6月25日，郭雅萍被实际吸收存款人民币0.94万元。
32.2014年6月30日，史德利被实际吸收存款人民币0.86万元。
33.2014年6月25日、2014年7月2日，陆启翔分二笔被实际吸收存款共计人民币9.22万元。
34.2014年7月10日，李亚飞被实际吸收存款人民币1.8万元。
35.2014年6月30日，童彩莲被实际吸收存款人民币14.4万元。
36.2014年7月7日，林爱华与余银惠（系夫妻关系）分二笔被实际吸收存款共计人民币8.9万元。
37.2014年6月18日、2014年7月4日，沈碧莲和汪亚娣分二笔被实际吸收存款共计人民币4.6万元，其中沈碧莲和汪亚娣各出资一半。
38.2014年6月25日、2014年7月9日，汪亚娣分二笔被实际吸收存款共计人民币1.85万元，其中6月25日以其儿媳黄红群名义存入，7月9日以其丈夫许尚波名义存入。
39.2014年6月29日，王素珍被实际吸收存款人民币0.89万元。
40.2014年6月23日，陈阁芬被实际吸收存款人民币0.9万元。
41.2014年6月23日，陈玉娟被实际吸收存款人民币0.9万元。
42.2014年6月23日，王明珠被实际吸收存款人民币0.9万元。
43.2014年6月30日，李文萍被实际吸收存款人民币1.78万元。
44.2014年6月16日，倪宝娣被实际吸收存款人民币1.84万元。
45.2014年6月9日，应爱国被实际吸收存款人民币0.94万元。
46.2014年6月18日、2014年6月25日，张翠娥分二笔被实际吸收存款共计人民币1.88万元。
47.2014年6月18日，陈爱娟被实际吸收存款人民币0.94万元。
48.2014年6月22日，郑海蓉被实际吸收存款人民币2.82万元。
49.2014年6月11日，张菊芬和沈碧莲被实际吸收存款人民币2.61万元，其中张菊芬和沈碧莲各出资一半；2014年7月11日，张菊芬被实际吸收存款人民币0.87万元。
50.2014年6月21日、2014年6月25日，桂永和分二笔被实际吸收存款共计人民币1.68万元。
51.2014年7月6日，楼蔷娟被实际吸收存款人民币1.68万元。
52.2014年7月1日、2014年7月9日，方亚君分二笔被实际吸收存款共计人民币9.3万元。
53.2014年6月26日，李安乐被实际吸收存款人民币0.88万元。
54.2014年7月3日，陈惠莲被实际吸收存款人民币4.65万元。
55.2014年7月9日，汪吟菊被实际吸收存款人民币2.49万元。
56.2014年6月25日，柳涵青被实际吸收存款人民币0.89万元。
57.2014年6月15日、2014年6月28日，张莹妃和黄慎康（系夫妻关系）分三笔被实际吸收存款共计人民币3.56万元。
58.2014年6月18日，孙才兰被实际吸收存款人民币3.56万元。
59.2014年6月23日，韩美利以女儿张彩亭的名义被实际吸收存款人民币0.84万元。
60.2014年6月15日，周菊香以自己的名义和孙子郁龙、儿媳张雪飞的名义被实际吸收存款共计人民币2.58万元。
61.2014年6月23日，陈美娟被实际吸收存款人民币0.86万元。
62.2014年6月7日、2014年7月10日，叶丽君分二笔被实际吸收存款共计人民币1.74万元。
63.2014年6月10日，金小梅被实际吸收存款人民币0.88万元。
64.2014年6月24日，沈丽娟被实际吸收存款人民币1.84万元。
65.2014年6月30日，余翠月被实际吸收存款人民币0.84万元。
66.2014年7月7日，徐美丽被实际吸收存款人民币0.94万元。
67.2014年7月10日，陈秀珍被实际吸收存款人民币0.84万元。
68.2014年6月19日、2014年6月28日，姜惠媛分二笔被实际吸收存款共计人民币1.74万元。
69.2014年7月7日，陈利亚被实际吸收存款人民币0.87万元。
70.2014年6月7日、2014年7月10日，何菊丽分二笔被实际吸收存款共计人民币1.74万元。
71.2014年6月7日，方婉花被实际吸收存款人民币1.8万元。
72.2014年6月7日，夏梅菊被实际吸收存款人民币1.88万元。
73.2014年6月16日，陈敏明被实际吸收存款人民币1.72万元。
74.2014年6月18日，李国法被实际吸收存款人民币0.84万元。
75.2014年6月25日、2014年7月14日，江志妹分二笔被实际吸收存款共计人民币1.7万元。
76.2014年6月23日，舒聪敏被实际吸收存款人民币4.33万元。
77.2014年6月10日，贺翠花被实际吸收存款人民币2.7万元。
78.2014年6月14日、2014年6月18日、2014年7月11日，汪冈炽分三笔被实际吸收存款共计人民币8.1万元。
79.2014年6月20日，乐永祥被实际吸收存款人民币2.88万元。
80.2014年6月10日，单威尔被实际吸收存款人民币1.8万元。
81.2014年6月25日，徐美飞被实际吸收存款人民币1.68万元。
82.2014年6月25日、2014年7月14日，徐美君分二笔被实际吸收存款共计人民币2.56万元。
83.2014年7月10日，任文颜被实际吸收存款人民币0.84万元。
84.2014年6月8日，姚琴仙被实际吸收存款人民币4.44万元。
85.2014年6月20日、2014年7月8日，邬月琴分二笔被实际吸收存款共计人民币1.68万元。
86.2014年7月6日，余锦花被实际吸收存款人民币2.52万元。
87.2014年6月20日、2014年7月8日，忻赛娥和陈成国（系夫妻关系）分二笔被实际吸收存款共计人民币4.2万元。
88.2014年6月12日，胡国琴被实际吸收存款共计人民币0.86万元。
89.2014年6月26日，李蓉霞被实际吸收存款人民币1.78万元。
90.2014年6月25日，周艺华被实际吸收存款人民币0.84万元。
91.2014年6月25日，施悠宝被实际吸收存款人民币0.94万元。
92.2014年7月3日，张秋华被实际吸收存款人民币1.92万元。
93.2014年7月1日，姜永立被实际吸收存款人民币4万元。
94.2014年6月17日，陈银香和韩美利被实际吸收存款人民币0.84万元，其中陈银香和韩美利各出资一半。
95.2014年6月15日，赵凤娣被实际吸收存款人民币1.82万元。
96.2014年6月15日，郑志红被实际吸收存款人民币0.97万元。
97.2014年6月11日，程静花被实际吸收存款人民币0.89万元。
98.2014年6月10日，赵翠花被实际吸收存款人民币0.89万元。
99.2014年6月18日，卓钦惠被实际吸收存款人民币0.99万元。
100.2014年6月12日，汤伟强被实际吸收存款人民币0.89万元。
101.2014年7月1日，罗玉兰被实际吸收存款人民币0.9万元。
102.2014年6月16日、2014年6月18日，姚晓明分二笔被实际吸收存款共计人民币1.68万元。
103.2014年6月17日，张世英和王玉婷被实际吸收存款共计人民币0.86万元，其中张世英和王玉婷各出资一半。
104.2014年6月19日，张世英和韩美利被实际吸收存款共计人民币0.86万元，其中张世英和韩美利各出资一半。
105.2014年6月12日、2014年6月19日，严清规分二笔被实际吸收存款共计人民币1.64万元。
106.2014年6月12日、2014年6月19日，陈雪芬被实际吸收存款人民币3.28万元。
107.2014年6月19日，蔡爱君被实际吸收存款人民币0.89万元。
108.2014年6月19日，王国珍被实际吸收存款人民币0.89万元。
109.2014年7月2日，张嘉娣被实际吸收存款人民币3万元。
110.2014年6月20日，张红英和薛碧云被实际吸收存款人民币0.84万元，其中张红英和薛碧云各出资一半，以张红英的名义存入。
111.2014年6月20日，薛荷娟被实际吸收存款人民币1.9万元。
112.2014年6月24日，徐美香被实际吸收存款人民币2.67万元。
113.2014年7月3日，汪天年和陈金珍（系夫妻关系）分二笔被实际吸收存款共计人民币5.04万元。
114.2014年6月23日，史友娣被实际吸收存款人民币0.89万元。
115.2014年6月23日，周仁菊被实际吸收存款人民币1.78万元。
116.2014年6月24日，陈秀珍被实际吸收存款人民币0.9万元。
117.2014年6月14日、2014年7月10日，陈素珍分二笔被实际吸收存款共计人民币2.49万元。
118.2014年6月23日、2014年6月30日、2014年7月7日，鲍小曼分四笔被实际吸收存款共计人民币6.23万元，其中6月30日、7月7日其均以其弟鲍承勇的名义存入。
119.2014年6月16日，孙先华被实际吸收存款人民币0.94万元。
120.2014年6月11日，包家麟被实际吸收存款人民币0.96万元。
121.2014年6月21日，汪宇亮被实际吸收存款人民币0.84万元。
122.2014年6月10日，陈学华被实际吸收存款人民币0.84万元。
123.2014年6月10日，傅天麟被实际吸收存款人民币1.8万元。
124.2014年6月10日，汤福英被实际吸收存款人民币0.84万元。
125.2014年6月20日，吴阿祥被实际吸收存款人民币0.92万元。
126.2014年6月10日，郁贤宏和方中民被实际吸收存款人民币2.535万元，其中，郁贤宏出资0.835万元，方中民出资1.7万元。
127.2014年6月20日，王菊妹被实际吸收存款人民币0.91万元。
128.2014年7月2日，龙维克被实际吸收存款人民币4.4万元。
129.2014年6月16日，蒋伟成被实际吸收存款人民币4万元。
130.2014年6月11日，陈玉英与胡德昌（系夫妻关系）分二笔被实际吸收存款共计人民币1.78万元。
131.2014年6月12日，包佩霞被实际吸收存款人民币0.89万元。
132.2014年6月10日，李小月被实际吸收存款人民币0.89万元。
133.2014年6月11日，包玉琳被实际吸收存款人民币0.95万元。
134.2014年6月10日、2014年6月20日、2014年7月6日，华玲君分三笔被实际吸收存款共计人民币3.5万元。
135.2014年6月21日、2014年7月8日，华珍贞分二笔被实际吸收存款共计人民币1.92万元。
136.2014年6月18日，孙惠珍被实际吸收存款人民币0.93万元。
137.2014年6月24日，许爱月被实际吸收存款人民币0.86万元。
138.2014年6月18日，桑秀娥被实际吸收存款人民币0.86万元。
139.2014年6月18日，桑秀兰被实际吸收存款人民币0.89万元。
140.2014年6月20日，葛素华被实际吸收存款人民币0.94万元。
141.2014年6月23日，施秀宝被实际吸收存款人民币0.86万元。
142.2014年6月22日，洪林根被实际吸收存款人民币0.94万元。
143.2014年6月18日，张乃华被实际吸收存款人民币1.76万元。
144.2014年6月22日，顾元成被实际吸收存款人民币0.93万元。
145.2014年7月10日，潘素姚被实际吸收存款人民币0.94万元。
146.2014年7月10日，张坚被实际吸收存款共计人民币2.52万元。
147.2014年7月6日，李斌飞被实际吸收存款人民币0.89万元。
148.2014年7月11日，王爱凤被实际吸收存款人民币0.96万元。
149.2014年6月23日、2014年7月7日，陈久浩分二笔被实际吸收存款共计人民币2.79万元。
150.2014年7月12日，陆瑞英被实际吸收存款人民币0.86万元。
151.2014年7月10日，蒲忠江被实际吸收存款人民币0.94万元。
152.2014年6月25日，陈文珠被实际吸收存款人民币1.88万元。
153.2014年6月25日，龚玲菊被实际吸收存款人民币0.84万元。
154.2014年6月26日，孙仁莉被实际吸收存款人民币0.84万元。
155.2014年7月11日，许瑞琴被实际吸收存款人民币0.83万元。
156.2014年7月12日，钱菊英被实际吸收存款人民币1.76万元。
157.2014年7月15日，虞广民被实际吸收存款人民币0.94万元。
2014年7月16日，公安机关在本市江东区百丈路xx号（xx-
xx）将被告人潘某、吕某、贾某抓获，同日，公安机关在百丈派出所将因为殴打他人被调查的被告人赵凯抓获。2014年7月17日，被告人许某在上虞高速段跳下高速逃离时受伤放弃逃跑，并自愿到公安机关接受调查，如实供述了自己的主要犯罪事实。
证明以上事实的证据有：
1.证人奚某的证言，证实了其是凤城市新盛矿业有限公司的法律顾问，该公司的法人代表是罗兴举，2014年4月份，罗兴举向把自己的三个矿转让出去，赵凯通过其他人找到罗兴举，协商以3亿元人民币购买罗兴举的三个矿，当时称要向银行贷款，要求把几个公司的法人代表都变更为赵凯，罗兴举没有同意，只把其中一个凤城市新盛矿业有限公司的法人代表于2014年5月12日变更为赵凯，后来因为赵凯违约，罗兴举于2014年6月19日将公司法人代表又变更回罗兴举，赵凯又说贷款能办下来并签了协议和承诺书，于是该公司法人代表于2014年6月23日又变更为赵凯，后来其到沈阳赵凯的公司了解情况发现赵凯去宁波集资，罗兴举就将公司法人代表又改回自己，并通知赵凯说矿不卖给赵凯了，赵凯支付给罗兴举的只有五万元。
2.证人邬某的证言，证实了其受范桦的委托，将宁波市江东区百丈路xx号（xx-
xx）的房屋租给了艳凯宁波分公司，“张浩”来看过两次，后来是公司老板赵凯来和范桦签的合同。
3.证人彭某甲的证言，证实了其根据网上招聘信息于2014年6月份到艳凯宁波分公司工作，其跟着杨岚做业务，就是向客户介绍公司投资矿山的情况，然后向客户集资并支付利息，客户把钱交进公司就签合同和出具收据，至于矿产公司的实际情况其也不知道，公司的董事长叫赵凯，主要负责人是刘建。
4.证人沈某的证言，证实了其根据网上招聘信息于2014年7月12日到艳凯宁波分公司做实习生的，其跟着“冯成”做业务，就是向客户介绍公司投资矿山的情况，陪客户聊天，然后向客户集资并支付利息，至于矿产公司的实际情况其也不知道，公司的董事长叫赵凯，主要负责人姓刘。
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