山东省梁山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）梁刑初字第255号
公诉机关梁山县人民检察院。
被告人丁某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年2月4日被梁山县公安局刑事拘留，同年3月13日经梁山县人民检察院批准被逮捕。
辩护人马某，北京市隆安（济南）律师事务所律师。
被告人贺某，男，1958年5月28日（户籍）出生于山东省菏泽市单县，汉族，高中文化程度，中共党员，梁山县农村信用联社职工，梁山四通非融资性担保投资有限公司总经理，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年2月8日被梁山县公安局刑事拘留，同年3月13日经梁山县人民检察院批准被逮捕。
辩护人魏某，广东墨林律师事务所律师。
被告人司某，男，1984年5月10日出生于山东省梁山县，汉族，初中文化程度，农民，梁山四通非融资性担保投资有限公司监事兼风险控制部经理，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年2月8日被梁山县公安局刑事拘留，同年3月13日经梁山县人民检察院批准被逮捕。
辩护人滑某，山东浒源律师事务所律师。
被告人吴某，女，1972年10月20日出生于山东省梁山县，汉族，小学文化程度，梁山县蓝天集团有限公司（原梁山县第二棉纺织厂）职工，梁山四通非融资性担保投资有限公司行政部部长，曾任该公司现金保管，住梁山县崇文新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被梁山县公安局刑事拘留，2016年1月16日被取保候审；同年5月6日被梁山县人民检察院取保候审；2016年9月28日由本院决定逮捕，同月29日被梁山县公安局执行逮捕。
辩护人陶某，山东及时雨律师事务所律师。
被告人司某，男，1967年5月25日出生于山东省梁山县，汉族，初中文化程度，梁山县原化肥厂下岗职工，梁山四通非融资性担保投资有限公司理财中心主任，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年1月14日被梁山县公安局刑事拘留，同月22日被取保候审；2016年5月6日被梁山县人民检察院取保候审；2016年9月28日由本院决定逮捕，同月29日被梁山县公安局执行逮捕。
辩护人史某，山东金正义律师事务所律师。
被告人宋某，女，1981年7月15日出生于山东省梁山县，汉族，高中文化程度，农民，梁山四通非融资性担保投资有限公司出纳，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年2月4日被梁山县公安局刑事拘留，同年3月13日经梁山县人民检察院批准被逮捕。
辩护人宋某甲，山东及时雨律师事务所律师。
被告人司某甲，男，1982年6月1日出生于山东省梁山县，汉族，大学文化程度，农民，梁山四通非融资性担保投资有限公司办公室主任，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年2月8日被梁山县公安局刑事拘留，同年3月14日被取保候审；2016年3月11日被本院取保候审；2016年9月28日由本院决定逮捕，同月29日被梁山县公安局执行逮捕。
辩护人冯某，山东及时雨律师事务所律师。
被告人代某，女，1973年10月3日出生，汉族，中专文化程度，梁山县粮油供应公司下岗职工，梁山四通非融资性担保投资有限公司会计，住梁山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月13日被梁山县公安局取保候审，2016年7月11日被本院取保候审；2016年9月28日由本院决定逮捕，同月29日被梁山县公安局执行逮捕。
辩护人李某，山东金正义律师事务所律师。
梁山县人民检察院以梁检公诉刑诉〔2015〕272号起诉书指控被告人丁某、贺某、司某、宋某、司某甲、代某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年12月2日向本院提起公诉，以梁检公诉刑追诉〔2016〕1号追加起诉决定书指控被告人吴某、司某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月25日向本院追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。期间，根据梁山县人民检察院梁检公诉延[2016]13号、47号、48号延期审理建议书分别于2016年2月19日、6月14日决定延期审理两次。同年7月14日根据公诉机关提请，本案依法恢复审理。梁山县人民检察院指派检察员王某、申某出庭支持公诉，被告人丁某及其辩护人马某、被告人贺某及其辩护人魏某、被告人司某及其辩护人滑某、被告人吴某及其辩护人陶某、被告人司某及其辩护人史某、被告人宋某及其辩护人宋某甲、被告人司某甲及其辩护人冯某、被告人代某及其辩护人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
梁山县人民检察院指控，自2009年开始，张某（另案处理）在梁山县以投资担保的方式向社会不特定人群吸收存款。2010年3月19日，由山东四通担保投资有限公司出资在梁山县工商局注册成立梁山四通担保投资有限公司，张某任法定代表人（法人独资）。2012年10月29日，梁山四通担保投资有限公司法定代表人变更为丁某（自然人独资）。2014年8月19日，梁山四通担保投资有限公司企业名称变更为梁山四通非融资性担保投资有限公司（以下简称梁山四通公司）。梁山四通公司自成立以来，多次变更公司法人、企业类型、股东（发起人）、公司名称等，该公司违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，以广播、广告、晚会等形式向社会公开宣传，以投资担保代为理财的方式向社会公众以月息1.5%吸收存款，吸收存款后以月息3%转借给他人、企业，或者直接投资企业。截止到2015年1月份，梁山四通公司非法吸收公众存款共计260413150.00元，造成集资参与人83594450.00元本金无法支付。
被告人丁某于2011年5月到梁山四通公司工作，2012年10月29日起任公司法定代表人，参与公司非法吸收公众存款250219150.00元；被告人贺某于2010年5、6月份到梁山四通公司工作，任公司总经理，参与公司非法吸收公众存款260413150.00元；被告人司某于2010年11月到梁山四通公司工作，任公司监事兼风险控制部经理，参与公司非法吸收公众存款260413150.00元；被告人吴某自2010年11月份至2014年10月份在梁山四通公司工作，担任行政部部长、现金保管，参与公司非法吸收公众存款253118150.00元；被告人司某自2010年11月份至2014年4月份在梁山四通公司工作，担任理财中心主任，参与公司非法吸收公众存款227318150.00元；被告人宋某于2012年10月到梁山四通公司工作，任公司出纳，参与公司非法吸收公众存款180791000.00元；被告人司某甲于2012年11月到梁山四通公司工作，任公司办公室主任，参与公司非法吸收公众存款173066000.00元；被告人代某于2011年10月至2014年8月在梁山四通公司工作，任公司会计，参与公司非法吸收公众存款196704700.00元。
2015年2月3日，被告人丁某在梁山县政府信访接待室被上访群众围困，当日23时许被公安民警带至梁山县公安局；2015年2月3日10时许，被告人宋某在梁山县泊岸景园小区被梁山县公安局民警抓获；2015年2月8日9时许，被告人贺某、司某、司某甲接到公安机关的电话后，主动到梁山县公安局接受讯问；2015年7月13日9时许，被告人代某主动到梁山县公安局投案。2015年12月28日、2016年1月14日，被告人吴某、司某分别被抓获归案。案发后，被告人吴某、司某分别退出非法所得25万元、19万元。
针对指控的上述事实，公诉机关提供了刑事照片，户籍证明，现金日记账，集资参与人邓兆荣等人的陈述，证人刘某等人的证言，被告人丁某、贺某、司某、吴某、司某、宋某、司某甲、代某的供述与辩解，注册登记信息，股权转让协议，审计报告，《四通欢歌》文艺晚会录像等证据。
公诉机关认为，被告人丁某、贺某、司某、吴某、司某、宋某、司某甲、代某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人丁某、贺某、司某起主要作用，系主犯，适用刑法第二十六条之规定。被告人宋某、司某甲、代某起次要作用，系从犯，适用刑法第二十七条之规定。
被告人丁某对起诉书指控的犯罪事实无异议，未辩解。
其辩护人马某的辩护意见是，（一）公诉机关指控被告人丁某参与非法吸收存款数额为250219150元依据不充分。（1）审计报告显示自2012年1月至2015年1月份共计新增本金207171000元，2011年6月份至2011年12月31日新增本金没有进行会计审计，该阶段指控的数额缺乏客观证据证实，不能列入丁某非法吸收的数额范围。（2）公诉机关指控的数额中已经包含了2014年年底被告人丁某被采取强制措施前后梁山四通公司与99名投资人协商同意将2085.5万元债务转由山东森阳新型建材有限公司（以下简称森阳公司）以及周某承担的部分，该部分的性质已经转为合法的民间借贷，应当在犯罪数额中予以减除。（3）审计报告以及起诉书确定的新增本金数额及累计损失的依据并非严格意义上的会计账簿，均为电脑统计数据，且从未进行过审核，该数据缺乏客观性。（二）公诉机关指控被告人丁某无法收回本金83594450元依据不充分。（1）该数额包括了2011年10月份之前张某任法定代表人期间不能偿还的本金数额，自2012年1月份至2015年1月份累计新增本金207171000元-退还本金176819000元-退还利息38861714元为-8509714元，即丁某在经营四通公司期间整体吸收的数额是小于已退还的本金加利息的，将已经发放的利息依法追回后就不存在实际损失的问题。剩余的不能归还的本金数额应当由张某等人承担相关的刑事责任，与丁某不存在关联性。（2）指控丁某无法收回本金83594450元的该数额中包括梁山四通公司转由森阳公司以及周某承担的2085.5万元，应从不能偿还的本金数额里减除。（3）本案已支付利息38861714元属于违法所得，应当依法追缴。（三）指控丁某涉案时间的起始时间为2011年5月份与客观事实不符，应当从2011年10月18日其全面负责四通公司的时间起算。（四）本案属于单位犯罪，应当追加梁山四通非融资性担保投资有限公司为本案被告人参与本案诉讼程序。（五）被告人丁某具有自首情节。丁某接到梁山县信访局工作人员以及梁山县公安局刑警队负责人电话后主动到信访局接受询问，在询问过程中丁某如实向信访局及公安人员陈述了相关情况，属于自首。（六）案发前积极联系森阳公司与投资人达成借款协议，由森阳公司代为偿还2085.5万元欠款，自本案刑事立案至今已经偿还了500余万元，主观恶性小、社会危害性小。（七）被告人丁某属于初犯，可酌情从轻量刑。（八）被告人丁某归案后一直认罪悔罪，涉案361名投资人对其行为表示谅解，其亲属想办法积极尽一切能力弥补投资人的损失。（九）本案的发生与我国自2009年以来的经济大环境有着密切关系，同时也与金融业务监管部门监管不力有着直接的联系。建议对被告人丁某从轻处罚，使其尽快回归社会，尽其最大能力在最快的时间内最大限度地弥补投资人的损失。
被告人贺某对指控其是主犯有异议，辩解丁某是法定代表人兼总经理，其是第二总经理，听从老板安排，没有决策权。对起诉书指控的其他犯罪事实无异议。
其辩护人魏某的辩护意见是，（一）被告人贺某身患高血压等多种严重疾病且年龄较大，应取保候审。（二）本案所有被告人的行为都是以梁山四通公司的名义实施的，属于单位犯罪。（三）起诉书将被告人贺某列为主犯欠妥，本案的主犯只有丁某一人，其余被告人均是从犯。被告人贺某只是挂了一个总经理的头衔，没有实际参与公司的领导与决策，对公司的重大事项均不知晓。（四）被告人贺某接到公安机关电话后主动投案并如实供述犯罪事实，应认定为投案自首。（五）所得利益较少，且已全部退缴。（六）系初犯、偶犯、无犯罪前科，认罪态度较好。建议对被告人贺某从轻处罚。
被告人司某对起诉书指控的犯罪事实无异议，但对公诉机关指控其为主犯有异议，辩解其在公司听从领导安排，属于从犯。
其辩护人滑某的辩护意见是，（一）被告人司某不是组织者和策划人，从事的工作不是重要的财务、会计等要害部门，其担任的职务是典型的虚职，在公司中处于低层级，没有直接参与吸收存款，也没有权力掌握和支配资金的去向，只是按照指示查验贷款人的身份、资信等情况，上报公司决定是否发放贷款，在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，依法应减轻或从轻处罚。（二）被告人司某接到公安机关的电话后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，属于自首。（三）涉案款项没有用于非法活动，部分本金尚未偿还，各被告人的主观恶性相对较小。集资参与人受高息诱惑，持续的存款进一步膨胀了被告人的犯罪意图，具有明显过错。（四）被告人司某系初犯，庭审时认罪态度较好，具有悔罪表现。建议对被告人司某减轻处罚，判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人吴某对起诉书指控的犯罪事实无异议，辩解其没有直接参与吸收存款，只在公司负责后勤事务。
其辩护人陶某的辩护意见是，（一）本案吸收款项均是以公司的名义进行的，所筹集的资金也属梁山四通公司所有，本案属于单位犯罪，吴某不是直接负责人，只是一般工作人员，在该案件中不构成犯罪。（二）张某任公司法定代表人时期，公司从事中介担保业务，该行为不违反国家金融管理法律规定，丁某任法定代表人前期，公司经营采用第一阶段经营模式，后期因成立森阳公司等公司后急需资金，开始直接吸收资金。（三）被告人吴某从未直接负责或分管具体吸收公众存款工作，虽被推选为行政部部长，有职无权，只是在公司的茶馆等休闲娱乐场所工作，起诉书认定吴某自2010年11月份至2014年4月份在梁山四通工作、担任行政部部长、现金保管、参与非法吸收公众存款253118150元，缺乏事实根据。（四）如果认定被告人吴某的行为构成犯罪，根据吴某的工作地位、工作性质认定其为从犯，结合吴某到案后如实供认案件事实、积极退还全部收入25万元的悔过表现、庭审中自愿认罪的悔过态度、且没有直接吸收公众存款、属初犯、偶犯等情节，建议对被告人吴某免予刑事处罚。
被告人司某对起诉书指控的犯罪事实无异议，辩解其所任职务有名无实，只在公司负责接待，听从董事长安排。
其辩护人史某的辩护意见是，（一）本案属于单位犯罪，
被告人司某作为个人不构成犯罪，主要的负责人以外的其他人均不应该认定为犯罪。被告人司某不经办具体业务，仅仅是领取工资，分得红利，不了解存款数量，不清楚具体情况，不是直接责任人员，不构成犯罪。（二）如果司某的行为构成犯罪，应该考虑以下情节：（1）起诉书指控的主要事实不清，梁山四通公司前期属于合法经营，后期演变为非法经营，被告人丁某进入梁山四通公司的时间为2011年5月21日，实际负责时间为2011年8月，法定代表人变更为丁某的时间是2012年10月，应该以该时间为界点，以前的经营行为及数额，不应该计入犯罪的范围。（2）被告人司某不负责任何签字，没有具体工作，听从老板的安排，所谓的理财中心主任有名无实，仅仅是挂名，属从犯，情节轻微，应免于刑事处罚。（3）被告人司某属于犯罪中止。被告人司某在梁山四通公司任职的时间是2011年1月4日至2014年4月，曾两次提出辞职，没有被批准。后去梁山县中小型企业服务中心工作，在本案的案发前已离开公司，符合法律规定的犯罪中止，依法应该减轻或者免除处罚。（4）各被告人之所以违法或者犯罪，同政府监管缺失有密切关系，应该减轻各被告人的责任。（5）被告人司某系初犯，归案后如实供述全部案情，自愿认罪，积极退赃，而且其身有残疾，应从轻、减轻处罚。建议对被告人司某免予刑事处罚。
被告人宋某对起诉书指控的犯罪事实无异议，辩解其只是出纳，听从被告人丁某安排的工作，公司为其与被告人贺某、司某甲等人办理的银行卡用以办理公司业务，都在财务室存放。
其辩护人宋某甲的辩护意见是，（一）被告人宋某不是领导层人员，更不是股东，听从他人安排，在共同犯罪中起辅助性作用，系从犯。（二）作为出纳，只是经手办理了非法吸收的款项，并非是主动吸收存款，案发后退还了全部绩效工资3万元。（三）平时表现较好，无犯罪前科，其主观恶性及产生的社会危害后果不大。（四）被告人宋某在公安机关未对其采取任何强制措施的情况下，由丁某陪同带着全部财务资料到梁山县公安局如实供述了有关情况，协助公安机关查明了案情，其行为应认定为投案自首。假设不能认定其为投案自首，也应参照法律对自首的有关规定酌情从轻处罚。（五）归案后如实供述自己的罪行，具有明显的悔罪表现，可从轻处罚。建议对被告人宋某从轻处罚并适用缓刑。
被告人司某甲对起诉书指控的犯罪事实无异议，未辩解。
其辩护人冯某的辩护意见是，（一）本案吸收的存款和借款均是以梁山四通公司的名义进行的，属于单位犯罪，而不是自然人犯罪，被告人司某甲不是决策者、组织者，而是一般工作人员，不应追究其刑事责任。（二）张某任法定代表人期间，公司从事中介担保类业务，在丁某任法定代表人初期，公司的经营活动曾部分沿袭了以往的经营模式，在丁某投资设立森阳建材公司等产业后急需资金，开始向社会不特定人群吸收存款，让存款人把钱存入宋某等人的账户。（三）被告人司某甲进入公司后做内勤工作，任办公室主任后，具体负责接待、考勤，并不参与吸收资金，不清楚吸收资金的用途及去向，直到案发，司某甲以其妻子的名义存入的6万元钱也没有取出。起诉书认定司某甲自2012年11月份进入梁山四通公司工作，担任办公室主任，参与非法吸收公众存款173066000.00元，缺乏事实根据。（四）如果认定被告人司某甲有罪，有如下从轻、减轻处罚的情节：（1）被告人司某甲于2015年2月8日接到公安机关电话后，主动到梁山县公安局接受讯问，如实供述了有关情况，协助公安机关查明案情，应认定自首，或参照自首的有关规定酌情从轻处罚；（2）主观恶性不大，没有社会危害性，至案发时，本人仍有6万元没有取出；（3）一贯表现良好，无犯罪前科，系从犯、初犯、偶犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
被告人代某对起诉书指控的犯罪事实无异议，未辩解。
其辩护人李某的辩护意见是，（一）被告人代某的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件。（二）本案系单位犯罪，被告人代某作为公司会计，不宜将其作为直接责任人员追究刑事责任。（三）公诉机关指控无法支付的款项83594450元没有确凿的证据证明，森阳公司代偿的500多万元应予以冲减。（四）梁山四通公司前期的行为属于“中介+担保”的合法业务，不应该认为犯罪，应该将合法业务与非法业务所得数额予以区分。（五）被告人代某主动到公安机关投案，并如实供述案件事实，系自首。（六）系从犯、初犯，案发后积极退还资金，悔罪态度较好，且情节轻微，不应追究刑事责任。（六）于2014年8月辞职，应视为其主动中止了犯罪行为，属于犯罪中止。建议对被告人代某免予刑事处罚。
经审理查明，2010年3月19日，山东四通担保投资有限公司出资成立梁山四通担保投资有限公司，张某任法定代表人（法人独资）。2011年5月份，被告人丁某持有公司50%的股份，并主持梁山四通担保投资有限公司工作；被告人贺某、司某、吴某、司某及同案人王某每人持有公司5%的股份，每人实际交纳1万元股金。2011年10月23日，丁某任梁山四通担保投资有限公司董事长、占公司股份比例60%；贺某任公司总经理，占公司股份比例15%；司某任监事、资产管理部部长，占公司股份比例5%；司某任理财中心主任，占公司股份比例5%；吴某任行政部部长、现金保管，占公司股份比例5%；王某任大厅主任，占公司股份比例5%；毕某无职务，不参与公司管理，占公司股份比例5%；贺某作为股东代表。2012年初，丁某等七人将200万元按公司股份比例分红，分别为：丁某120万元、贺某30万元、司某10万元、吴某10万元、王某10万元、司某10万元、毕某10万元。2012年10月29日，梁山四通担保投资有限公司法定代表人变更为丁某。2013年初，贺某、司某、吴某、王某、司某、毕某等人退股，丁某支付每人10万元股金（含每人实际交纳的1万元）。2014年8月19日，梁山四通担保投资有限公司企业名称变更为梁山四通非融资性担保投资有限公司（以下简称梁山四通公司）。该公司违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，以广播、广告、晚会等形式向社会公开宣传，以投资担保代为理财的方式向社会公众以月息1.5%吸收存款，吸收存款后又以月息3%转借给他人、企业或者直接投资企业。截止到2015年1月份，非法吸收公众存款累计260413150.00元，造成集资参与人83594450.00元本金无法支付。
经审计，梁山四通公司吸收存款数额、退还本金、发放利息、未退还本金、吸收存款去向等情况如下：（1）吸收存款：2011年至2014年底累计吸收存款260413150.00元；（2）退本金：2012年至2015年1月退本金合计176819000.00元；（3）发放利息：2012年至2015年1月累计发放利息38861714.00元；（4）未退还本金：截止到2015年1月，未退还本金83594450.00元；（5）吸收存款去向：为森阳公司支出30564806.00元、为梁山中小企业服务中心支出321408.00元，为小安山恒温库支出930724.00元，为济宁深海鱼公司支出5788000.00元，剩余为其他支出，合计51025624元。另外，经梁山县公安局核实，截止到2015年1月15日，梁山四通公司借出尚未归还的应收账款为45513073.40元。
同时查明，被告人丁某于2011年5月到该公司工作，2012年10月29日起任公司法定代表人，参与非法吸收公众存款250219150.00元，分红120万元；被告人贺某于2010年5、6月份到该公司工作，任公司总经理，参与非法吸收公众存款260413150.00元，参与集资获取利息42500元，分红30万元，退股获9万元；被告人司某于2010年11月到该公司工作，任公司监事兼风险控制部经理，参与非法吸收公众存款260413150.00元，参与集资获取利息16835元，分红10万元，退股获9万元；被告人吴某自2010年11月份至2014年10月份在该公司工作，担任行政部部长、现金保管，参与非法吸收公众存款253118150.00元，分红10万元，退股获9万元；被告人司某自2010年11月份至2014年4月份在该公司工作，担任理财中心主任，参与非法吸收公众存款227318150.00元，分红10万元，退股获9万元；被告人宋某于2012年10月到该公司工作，任公司出纳，参与非法吸收公众存款180791000.00元；被告人司某甲于2012年11月到该公司工作，任公司办公室主任，参与非法吸收公众存款173066000.00元；被告人代某于2011年10月至2014年8月在该公司工作，任公司会计，参与非法吸收公众存款196704700.00元，参与集资获取利息67207.50元。（注：各被告人参与非法吸收公众存款的数额均是以其在梁山四通公司工作期间公司吸收的数额计算）
2015年2月3日上午，被告人丁某接到公安机关的电话后到梁山县人民政府院内为上访群众解答问题，同日下午在政府信访接待室被上访群众围困，当日23时许被公安民警带至梁山县公安局。2015年2月3日10时许，被告人宋某在梁山县泊岸景园小区被梁山县公安局民警抓获，案发后，退缴非法所得3万元。2015年2月8日9时许，被告人贺某、司某、司某甲接到公安机关的电话后，主动到梁山县公安局接受讯问。案发后，被告人贺某退缴其妻毕中秋名下的商品房买卖合同1份、新恒源投资公司收据2份（金额合计429364元）、房屋钥匙7枚。2015年7月13日9时许，被告人代某主动到梁山县公安局投案，并退缴非法所得2万元。2015年12月28日、2016年1月14日，被告人吴某、司某分别被抓获归案，案发后分别退缴非法所得25万元、19万元。
另查明，梁山四通公司经营期间的业务往来（投资人存款和借款人借款）未通过其公司基本账户，均使用被告人丁某、宋某等个人网银办理。
梁山县公安局于2015年3月4日通知中国邮政储蓄银行梁山支行冻结丁某（账号为62×××53）的账户1000万元，实际冻结17.35元；2015年3月4日通知中国工商银行梁山支行冻结丁某（账号为62×××19）的账户1000万元，实际冻结31.80元；2015年2月13日通知中国农业银行梁山支行冻结丁某（案外人）（帐号为62×××19）、司某（账号为62×××13、63×××19、62×××14）、司某甲（账号为62×××14）、每个账户8000万元，实际冻结账户余额未显示；2015年2月13日通知中国农业银行梁山支行冻结司某甲（账号为62×××61）的借记卡8000万元，实际冻结5753.53元；2015年2月15日通知济宁银行梁山支行冻结宋某（账号为62×××92）、司某（帐号为62×××94）账户500万元，实际冻结分别为66.29元、55.26元；2015年3月27日查封丁某在济宁锦绣前城小区的2号楼四层404号住房一处（查封期限两年）；2015年4月13日查封案外人丁某在圣德时代印象第十八层1801、1802、1803、1804号的房产；2015年2月26日查封丁某在梁山县工商行政管理局的所有企业股权（注：丁某系梁山盛典贸易有限公司、梁山县四通中小企业服务有限公司、梁山四通公司股东）；2015年3月27日查封案外人丁某、毕德建在济宁市车管所登记的鲁Ｈ×××××、鲁Ｈ×××××小型车（该车均已抵押），查封至2017年3月27日；2015年7月9日查封梁山四通公司在梁山县城人民北路东首的1、2、3栋房产证号为20××51的房屋（此房屋原有查封抵押登记）。公安机关依法扣押案外人丁某人民币2万元、毕某人民币19万元、孙某11万元；扣押梁山四通公司2013年12月、2014年1月
--5月、2014年9月--11月会计原始单据若干；扣押梁山四通公司电脑二台。
公诉机关随案移交了被告人吴某退缴的人民币25万元、被告人司某退缴的人民币19万元、《四通欢歌》文艺晚会光盘二张、《梁山四通担保投资有限公司》宣传册一本、《财智四通》宣传册一本、《财智四通森阳》宣传册一本、四通海产深海鱼宣传材料二页。公安机关依法扣押的其他钱款、资产、物品均未随案移交。
上述事实，八被告人在庭审中予以供认，且有公诉机关提交并经当庭质证的以下证据予以证实：
（一）被告人供述和辩解
1、被告人丁某2015年2月4日在梁山县城郊派出所办案区的供述、同年2月5日在梁山县看守所的供述、同年3月5日在梁山县看守所的供述、同年9月30日在梁山县看守所的供述，证明其于2011年5月份全面负责梁山四通担保投资有限公司以来，非法吸收社会公众存款9000余万元，用该款进行投资，放贷给其他企业或个人，其中向森阳公司、小安山恒温库等投资是以借款的方式投资的，投资款未在梁山四通公司下账。2014年12月由于投资人集中挤兑，贷款无法收回，导致资金链断裂，无法取款。同时证明梁山四通公司的人员组成及分工情况，还证明2012年6月份，其与贺某、司某、司某、吴某、王某、毕某等股东按照出资比例分配公司200万元资金的事实。
2、被告人贺某2015年2月8日在梁山县公安局刑警大队的供述、同年3月5日在梁山县看守所的供述，证明2010年5月份，其应聘到梁山四通担保投资有限公司工作，2011年5月份任公司总经理，主要负责借款手续的审核、员工培训及接待工作。该公司面向社会吸收公众资金，并向外放贷款及投资企业，但其不清楚吸收存款的数额及投资去向。同时证明2012年初，其按照股份比例分红30万元，2013年初退股金10万元。
3、被告人司某2015年2月8日在梁山县公安局刑警大队的供述、同年3月5日在梁山县看守所的供述、同年9月30日在梁山县看守所的供述，证明其于2010年11月份到梁山四通担保投资有限公司工作，负责对客户贷款风险情况进行考察并催收贷款。梁山四通公司自成立以来就面向社会吸收存款并往外放贷及投资，风险控制部原由丁某负责，丁某离开梁山四通公司后，丁某让其负责风险控制部；同时证明该公司的人员组成及分工情况；还证明其按照股份比例分红10万元，2013年初退股金10万元。
4、被告人吴某2015年12月28日在梁山县公安局城郊派出所的供述，证明其从2010年11月份开始在梁山四通公司工作，起初是公司股东，参与分红10万元；2013年初，丁某将其几个股东的股权买走，退股金10万元；该公司由丁某经营后开始直接吸收资金，不清楚吸收的资金去向。
5、被告人司某2016年1月14日在梁山县公安局城郊派出所的供述及其2016年5月6日在梁山县人民检察院的供述，证明其从2010年11月份到梁山县四通公司工作，2014年初到梁山县中小企业服务中心工作，期初是梁山四通公司的股东，参与分红10万元；2013年初，丁某将其几个股东的股权买走，退股金10万元；工作期间也曾介绍过亲戚朋友到公司存款，不清楚公司所吸收存款的具体去向。
6、被告人宋某2015年2月4日在梁山县公安局城郊派出所的供述、同年3月4日在济宁市看守所的供述，证明其于2012年10月份到梁山四通公司工作，任现金出纳至案发。该公司以为客户投资担保的方式面向社会吸收存款，通过梁山县广播电台进行宣传，后公司将客户存款放贷给他人或投资到企业从中获利。还证明梁山四通公司吸收存款的数额及去向，公司业务往来没有通过公司基本账户，都是通过个人网银走的账，有工商银行、农业银行的个人卡，用其与丁某、丁某的身份证开的银行卡，收款、出借都是通过这几个人的银行卡转出去，丁某实际控制资金的使用。
7、被告人司某甲2015年2月8日在梁山县公安局刑警大队的供述，证明其于2012年11月份到梁山四通公司工作，负责接待、考勤，公司面向社会吸收公众存款，并向外放贷款及投资，还证明公司人员组成及分工情况。
8、被告人代某2015年7月13日在梁山县公安局城郊派出所的供述、同年9月29日在梁山县公安局经侦大队的供述，证明其于2011年10月至2014年8月在梁山四通公司工作，担任会计，根据公司的经营情况做账。公司的业务往来包括投资人存款和借款人借款都没有通过公司账户，是通过丁某、宋某、丁某的个人银行卡转账。公司吸收的存款及往外放贷的情况都入账了，但公司向森阳公司、济宁深海鱼公司等企业的投资没有入账，都是打的借条，并证明公司人员组成及分工情况。
（二）证人证言
1、证人刘某2015年1月16日、3月6日在梁山县公安局经侦大队的证言，证明梁山四通公司自2012年6月至2015年1月15日面向社会吸收资金94934450.00元，至今尚有83594450.00元未归还给投资人。
2、证人毕某2015年3月15日在梁山县公安局经侦大队的证言，证明其曾是梁山四通担保投资有限公司的股东，占有5%的股份，不参与公司的管理和经营；2012年初，参与分红10万元，后与贺某、司某等人一起退股，退股金10万元。
3、证人周某2015年3月23日在梁山县公安局经侦大队的证言，证明森阳公司于2013年12月13日注册成立，法人系丁某，后变更为周某，梁山四通公司向森阳公司共注入资金3000余万元，其注入1500余万元资金。
4、证人丁某在梁山县公安局经侦大队的证言，证明其于2012年底至2013年4月份在梁山四通公司风险控制部工作，负责要账。后到森阳公司工作，梁山四通公司通过其账户向森阳公司注入资金3000余万元。
5、证人孙某12015年4月30日在梁山县公安局经侦大队的证言，证明其于2013年6月至2015年1月份在梁山四通公司法务部工作，其知道公司吸收存款的事实，具体细节不清楚，森阳公司为了从银行贷款，法人由丁某临时变更为孙某1，后又变更为丁某。还证明梁山四通公司向梁山盛典贸易有限公司投资大约90余万元。
6、证人孙某22015年7月22日在梁山县公安局经侦大队的证言、借条、转账汇款凭证，证明被告人丁某于2014年9月6日向吕传峰借款200万元，于2014年10月13日向马宏国借款200万元，后梁山四通公司资金链断裂，吕传峰、马宏国向丁某催要借款，丁某将梁山四通公司的300余万元债权转让给吕传峰、马宏国。
7、证人崔某2015年4月15日在梁山县公安局经侦大队的证言，证明其于2013年4月到梁山四通公司工作，负责考勤，2014年2月到梁山四通中小企业服务中心工作。其在梁山四通公司有41.5万元的存款，共领利息4万元。还证明该公司的人员组成及分工情况。
8、证人李某2015年4月20日在梁山县公安局经侦大队的证言，证实其于2013年4月到梁山四通公司工作，负责接待投资及借款的客户，在梁山四通公司有6.3万元的存款。还证明梁山四通公司的人员组成及分工情况。
（三）集资参与人的陈述
1、集资参与人邓兆荣2015年2月12日在梁山县公安局经侦大队的陈述，证明其2014年从电视上了解到梁山四通公司从事吸收存款业务，并在公司工作人员王某、宋某介绍下，先后在该公司存款40万元，后共领取到5.4万元利息，至今40万元本金未收回。
2、集资参与人吴兆云20**年2月13日在梁山县公安局经侦大队的陈述，证明其通过看电视、听别人说、公司员工介绍，于2014年1月13日到梁山四通公司存款20万元，至案发，除得到3.3万元利息外，20万元本金没有要回。
3、集资参与人马彩玉2015年2月13日在梁山县公安局经侦大队的陈述，证明其在邓兆荣的介绍下，于2014年2月13日、2014年10月份先后两次在梁山四通公司存款122万元，至案发除收取128700元利息外，122万元本金没有收回。
4、集资参与人孙兰英2015年2月11日在梁山县公安局经侦大队的陈述，证明其经梁山四通公司业务人员司某甲表嫂介绍，于2014年多次向该公司存款共计41万元，除收到部分利息外，41万元本金没有收回。
5、集资参与人韩小香2015年2月14日在梁山县公安局经侦大队的陈述，证明其听别人说梁山四通公司有政府人员参与，安全感强、利息高，先后于2013年、2014年向该公司共计存款73万元，除领取10多万元利息外，73万元的本金至今未收回。
（四）物证
1、梁山四通公司经营场所照片，证明梁山四通公司具体位置。
2、梁山县中小企业服务中心、四通商务宾馆经营场所照片，证明该公司的具体位置。
（五）书证
1、企业法人营业执照复印件，证明梁山四通担保投资有限公司成立于2010年3月19日，法定代表人张某，注册资本、实收资本均为200万元；公司类型为有限责任公司（法人独资）；经营范围是担保业务、项目投资、管理、资产委托管理（不含金融性业务，以上涉及许可经营的项目凭许可证或批准文件经营）。
2、山东省济宁市梁山县质量技术监督局颁发的组织机构代码证，证明梁山四通担保投资有限公司代码55224575-1，法定代表人是张某，登记号：组代管370832
--006690--1。
3、梁山县地方税务局2010年3月19日颁发的税务登记证，证明梁山四通担保投资有限公司法定代表人（负责人）张某，地址：梁山县水泊中路（农机公司楼下）；登记注册类型：其他有限责任公司；经营范围：担保业务、项目投资、管理、资产委托管理（不含金融性业务）。
4、承诺书，证明梁山四通担保投资有限公司总经理贺某的职责是：遵纪守法、按国家相关法律法规开展业务；根据总公司的中长期规划，统筹公司工作，完成年度经营目标；组织实施经批准的公司年度工作计划及财务预算；负责公司组织结构设置、人员招募及培训；负责公司企业文化建设；负责对外关系沟通和协调。
5、关于梁山四通担保投资有限公司股权转让等相关材料，证明梁山四通担保投资有限公司股权转让的相关情况。
（1）股权转让协议，证明2010年10月5日，山东四通担保投资有限公司将其在梁山四通担保投资有限公司占有的100%股份转让给山东四联担保投资有限公司，转让费200万元。
（2）股权转让协议，证明2011年5月18日，山东四联担保投资有限公司将其在梁山四通担保投资有限公司占有的50%股份转让给丁某，转让费100万元。
（3）山东四联担保投资有限公司（甲方）与梁山四通担保投资有限公司（乙方）签订的协议，证明签订协议的时间是2011年5月21日，每月乙方向甲方交纳会计记载的所有收入利润的5%作为管理费。
（4）交接意见书及股东会决议，证明2011年5月21日前，梁山四通担保投资有限公司的公章、印鉴由贺某掌管，2011年5月21日后由丁某掌管。经全体股东表决通过，决定免去张某的法定代表人资格，决定选举丁某担任梁山四通担保投资有限公司法定代表人。
（5）梁山四通担保投资有限公司新公司章程，证明2011年5月21日，股东为贺某、司某、王某、司某、吴某各出资10万元，持股均为5%。山东四联出资150万元，持股75%。规定公司的经营范围、注册资本、出资方式、股东的权利和义务、股东会、董事长、总经理、监事、利润分配、财物管理等方面。
（6）欠条，证明2011年5月23日，贺某、司某、王某、司某、吴某、毕某均欠山东四联担保投资有限公司入股股金9万元。
（7）股权证，证明2011年6月1日，丁某持有梁山四通担保投资有限公司50%股权。
（8）辞职报告，证明2011年9月4日，张某辞去梁山四通担保投资有限公司法定代表人职务，同意丁某担任公司法定代表人。
（9）交接单，证明2011年10月18日，丁某接收梁山四通担保投资有限公司营业执照副本一本、组织机构代码证正副两本、税务证副本一本、公司印章一个、财务章一个、合同章一个、财务发票章一个、法人代表章一枚。
（10）股权转让协议，证明2011年10月23日，山东四联担保投资有限公司将其在梁山四通担保投资有限公司占有的10%的股份转让给丁某。
（11）梁山四通担保投资有限公司全体股东名单、现任职务及所占股份比例，证明2011年10月23日，丁某任公司董事长，占公司股份60%；贺某任总经理，占公司股份15%；司某任监事、资产管理部部长，占公司股份5%；司某任理财中心主任，占公司股份5%；吴某任行政部部长、现金保管，占公司股份5%；王某任大厅主任，占公司股份5%；毕某无职务，非股东会成员，不参与管理，占公司股份5%，由贺某作为股东代表。
（12）张某、丁某共同出具的关','2018-09-24
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