河南省焦作市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫08刑终239号
原公诉机关河南省沁阳市人民检察院。
上诉人（原审被告人）安某，男，1973年10月18日，汉族，系河南××有限公司××公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月6日被刑事拘留，2014年1月10日被逮捕。
上诉人（原审被告人）张某甲，男，1955年2月19日，汉族，中共党员，沁阳市××工作人员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。
上诉人（原审被告人）丁某甲，男，1954年9月25日，回族，中共党员，沁阳市××牛皮××有限公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。
辩护人闻新华，河南××律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）拜某甲（别名老某），男，1956年7月29日，回族，中共党员，沁阳市××工作人员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。
上诉人（原审被告人）高某，女，1962年12月27日，汉族，系河南××有限公司××公司副总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月7日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。
原审被告人龚某，女，1988年5月19日出生于湖北省随州市，身份证号：4290011988********，汉族，大专文化，系河南顺远投资有限公司沁阳分公司投资部主管，住沁阳市山王庄镇山王庄村。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。2015年9月2日被取保候审。
原审被告人邹某，男，1989年1月31日，汉族，系河南××有限公司××公司投资部主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕。2015年9月2日被取保候审。
河南省沁阳市人民法院审理沁阳市人民检察院指控原审被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲、高某、龚某、邹某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年8月4日作出（2014）沁刑初字第00236号刑事判决。宣判后，被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲、高某不服一审判决，提出上诉。2015年10月22日，本院以事实不清为由，作出（2015）焦刑一终字第00076号刑事裁定，将此案发回重审。2016年6月21日，沁阳市人民法院作出（2015）沁刑重字第00007号刑事判决。宣判后，原审被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲、高某均不服，提出上诉。
原判决认定：
河南顺远投资有限公司（以下简称顺远公司）于2011年3月份注册成立，法定代表人为赵某甲，公司类型为有限责任公司，经营范围：项目投资（不含国家限制经营项目）；投资咨询服务；投资理财咨询服务；投资管理；企业商务信息；经营策划及代理服务。2011年下半年，赵某甲拟成立河南顺远投资有限公司沁阳分公司（以下简称顺远沁阳分公司），被告人安某出资3.5万元、丁某甲出资40万元、张某甲出资20万元、拜某甲出资14万元，以及其他人出资，共计128万元用以筹建顺远沁阳分公司。
顺远沁阳分公司于2011年10月28日成立后，安某系负责人，被告人丁某甲、张某甲、拜某甲均参与顺远沁阳分公司的经营活动，高某系副总经理，协助安某开展工作，龚某、邹某系投资部主管。顺远沁阳分公司的经营范围为：项目投资（不含国家限制经营项目）；投资咨询服务；投资理财咨询服务；投资管理；企业商务信息；经营策划及代理服务（以上经营范围法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营）。顺远沁阳分公司成立以来，在未经国家有关监管部门批准的情况下，由被告人安某组织、指挥，被告人张某甲、丁某甲、拜某甲共同参与，被告人高某、龚某、邹某等人根据各自分工，通过承诺在一定期限内还本付息并支付高额利息，面向社会进行宣传，与社会公众签订借款合同，向社会不特定人员吸收资金，获取非法利益。经审计，截止2013年11月18日，顺远沁阳分公司共吸收566户公众存款13135万元（未付的客户本金13135万元，已产生并支付客户利息2027.1628万元，已产生并支付业务员居间费305.6641万元），全部用于郑州总公司，其中：被告人安某直接或间接吸存10人计1748万元、伙同常某乙共同吸存67人计1099万元、伙同高某共同吸存2人计55万元，被告人张某甲直接或间接吸存12人计443万元、伙同王某甲共同吸存1人计32万元，被告人丁某甲直接或间接吸存4人计253万元，被告人拜某甲直接或间接吸存10人计340万元，被告人高某直接或间接吸存53人计1966万元、伙同安某共同吸存2人计55万元，被告人龚某直接或间接吸存39人计757万元，被告人邹某直接或间接吸存17人计637万元。各被告人所吸收存款的对象包括其亲朋好友及其它不特定对象。
另查明：
1、2013年11月15日，驻马店市惠城项目售楼部有人打架，东高分局接警后赶到现场，安某随民警一起前往公安局，在一般性排查询问时主动交代自己非法吸收公众存款的事实，同年11月16日被羁押至驻马店市看守所（期间被羁押21天），同年12月6日被沁阳市公安局刑事拘留。
2、被告人高某于2013年12月7日主动到沁阳市公安局经侦大队投案，并如实供述主要犯罪事实。
3、被告人龚某、邹某在公安机关对其犯罪事实已发觉，但尚未受到讯问、未被采取强制措施时，于2013年12月3日接公安机关电话通知后到案，并如实供述主要犯罪事实。
4、案发后，沁阳市公安局从赵杰处扣押5000元人民币、从工作人员景肖处扣押277407元人民币，上述扣押款项移交到沁阳市处置顺远投资公司非法集资案件工作领导小组办公室。
5、2013年初，顺远公司将被告人安某、丁某甲、张某甲、拜某甲的出资款以200%的回报返还。顺远沁阳分公司的现金流水账、报销凭证、银行电子回单等显示，在出资款返还前后，安某、丁某甲、张某甲等存在在该公司支出、报账等参与经营的行为。
6、2013年1月份以来，赵某甲在驻马店设立顺远公司驻马店分公司和昌某公司驻马店办事处，在驻马店所吸收的公众存款均汇到顺远公司和昌某公司，融资后，该款主要用于天地惠城项目的开发、支付客户利息等支出。顺远沁阳分公司所吸收的钱均投资用于天地惠城小区项目的开发。
7、（2015）驻少刑终字第53号裁定书证实，公安机关在办理赵某甲非法吸收公众存款一案过程中，已将涉案的天地惠城车位1221个、幼儿园1座、管理用房7处、商场及附加1座、商铺95处、商品房和住宅54处、车辆9辆、现金5.07万元、银行账户钱款468.814545万元和赵某甲等个人房产4处等款物扣押、冻结。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、接受刑事案件登记表，证明该案的报案情况。
2、户籍证明，证明被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲、高某、龚某、邹某的基本情况。
3、到案证明、出所登记表、杨某出具的证明材料、李某甲、李某乙、王某乙、王某丙出具的证明材料，证明各被告人的到案情况。
4、发破案经过，证明该案的来源及破案情况。
5、报案材料，证明被害人的报案情况。
6、扣押清单、沁阳市处置顺远投资公司非法集资案件工作领导小组出具的证明，证明沁阳市公安局办案民警从赵杰处扣押5000元人民币、从景肖处扣押277407元人民币，上述扣押款项移交到沁阳市处置顺远投资公司非法集资案件工作领导小组办公室。
7、河南顺远投资有限公司会计吕某提供的证明，证明顺远沁阳分公司成立时的出资情况。
8、沁阳市工业和信息化局提供证明，证明顺远沁阳分公司未在沁阳市工业和信息化局做过申报和备案。
9、赵杰与河南壹柒置业有限公司团购协议书、团购驻马店天地惠城小区商铺房源明细表，证明赵杰与河南壹柒置业有限公司于2012年4月1日签订了赵杰团购驻马店天地惠城小区商铺房的协议书。
10、顺远沁阳分公司方位及概貌照片、大厅照片、宣传照片、顺远沁阳分公司风控部、财务部、财务室、会议室及其室内状况，证明顺远沁阳分公司的基本情况。
11、顺远沁阳分公司被扣押的相关文件，证明顺远沁阳分公司被扣押的文件情况。
12、河南顺远投资有限公司及河南顺远投资有限公司沁阳分公司工商登记材料，证明河南顺远投资有限公司及河南顺远投资有限公司沁阳分公司的注册登记情况。
13、景某银行账户交易明细，证明景某名下银行账户的交易情况。
14、郑州市公安局商城路分局提供的材料，证明河南顺远投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款，顺远沁阳分公司非法吸收的资金由景某打到赵某甲指定的个人银行卡上，经赵某甲同意后支出。
15、河南天地和节能电器有限公司的工商登记材料，证明河南天地和节能电器有限公司的工商登记情况。
16、壹柒置业有限公司的工商登记材料，证明河南壹柒置业有限公司的工商登记情况。
17、顺远沁阳分公司职工工资表、通讯录，证明顺远沁阳分公司职工基本情况。
18、吕某提供的沁阳市客户投资款合同、项目表，证明河南顺远投资总公司于2013年8月29日停止向顺远沁阳分公司客户还本付息及公司职工吸收客户资金情况。
19、漯河市公安局天桥分局提供的材料、陈某甲提供材料，证明：1、赵杰和谭俊玲签订的驻马店市天地惠城14号楼一、二、三层房屋买卖合同时，该房产实际上已经出售给谭某乙和赵某乙；2、赵某甲用已经出售的房产骗取陈某甲在华垦公司的股权及华垦公司的法人代表资格（2012年12月15日，陈某甲将自己在华垦公司的股权转让给赵某甲42.55%，2013年4月8日，变更赵某甲为华垦公司法人代表，2013年2月5日，陈某甲取得壹柒置业20%的股权）。
20、河南华垦油脂有限公司与赵某甲资金往来明细及凭证、对账单，证明河南华垦油脂有限公司与赵某甲资金往来情况。
21、审计报告，证明截止2013年11月18日，顺远沁阳分公司共吸收566户群众存款金额13135万元，其中：账内9271万元、账外3864万元。13135万元全部用于郑州总公司。
22、报销凭证、银行电子回单，证明顺远沁阳分公司成立后，张某甲在该公司参与经营活动的情况。
23、肖某甲的书面证明，证明其在顺远沁阳分公司投资情况。
24、现金流水账，证明安某、丁某甲、张某甲参与分公司经营活动。
25、河南省驻马店市中级人民法院刑事裁定书一份，证明扣押涉案财产状况。
（二）证人证言
1、证人夏某的证言，证实2011年9月，夏某被聘为顺远沁阳分公司投资经理。2011年10月份，顺远郑州总公司陈某乙到公司对新进员工进行培训。培训中讲到总公司法人为赵某甲、顺远沁阳分公司负责人为安某，“股东”是丁某甲、拜某甲、张某甲。公司吸收群众存款的流程是：投资经理与客户商定好后，客户带现金或通过银行转账的形式将款打到景某的个人账户上，投资经理与客户到李某丙处领取存款手续，随后会签与客户在签订合同后将复印件交给李某丙和王某丁燃，他们整理后将《还款计划书》、回执单等交给景某，开始计算利息。合同内容有合同号、利息点数、期限、出借人将款借给某个用款公司，河南顺远公司和沁阳分公司作为担保等内容，后附有收据和借据以及担保函、《还款计划书》，并附公司及用款单位营业执照复印件等证件。公司有吸储任务，邹某和龚某两个投资主管每月任务150万元，投资部其他人每月任务100万元，其他部门主管每月任务30万元，剩余行政部、财务部人员每月任务20万元。如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。客户投资款利息为：50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘，100万元以上，三个月利息是一分七厘，半年或半年以上是一分八厘。
2、证人肖某乙的证言，证实2011年11月28日，肖某乙通过应聘成为顺远沁阳分公司投资经理。投资部部门主管邹某对肖某乙进行了培训，主要内容是公司基本情况及业务办理流程，通过培训，得知顺远总公司在郑州，法人是赵某甲；顺远沁阳分公司负责人是安某；“股东”是丁某甲、拜某甲、张某甲，三人经常到公司开会，经常以“股东”身份参加公司活动。副总经理高某；总经理助理李某丙；投资经理常某乙、邹某、夏某、龚某、王某戊、李某丁、杨某、张某甲；会计赵某甲、丁某甲；出纳景某；行政人事主管赵某丙、人事行政助理王某甲、行政文员李某戊、王某丁燃、陈某丙、侯某、陈某丁；前台宋某；会签刘某、屈某、张某乙、李某己。顺远沁阳分公司将客户存款打到总公司后，总公司投资到壹柒置业、漯河华垦粮油等项目。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。
3、证人王某戊的证言，证实2011年9月份，王某戊通过应聘成为顺远沁阳分公司投资经理。河南顺远投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某甲；安某是沁阳分公司的负责人；丁某甲、张某甲、拜某甲是沁阳分公司“股东”；副总经理高某；总经理助理李某丙；投资经理常某乙、邹某、夏某、龚某、肖某乙、李某丁、杨某、张某甲和王某戊；会计赵某甲、丁某甲；出纳景某；行政人事主管赵某丙、人事行政助理王某甲、行政文员李某戊、王某丁燃、陈某丙、侯某、陈某丁；前台宋某；会签刘某、屈某、张某乙、李某己。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。
4、证人景某的证言，证实2011年10月，景某通过朋友介绍进入顺远沁阳分公司担任会计。河南顺远投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某甲，安某是沁阳分公司的负责人，丁某甲、张某甲、拜某甲是沁阳分公司“股东”，三人也经常到公司安某的办公室。公司开业初期，在街上发放过宣传彩页，在永威学苑岔路口有宣传标牌。公司外边有醒目的标志“顺远投资”。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。公司现金流水账所显示的安某为安某，张总为张某甲，丁某乙为丁某甲。
5、证人宋某的证言，证实2011年11月份，宋某通过应聘成为顺远沁阳分公司前台，负责接听电话、收发邮件、上传下达等。公司印有彩页，客户可以自行拿走。公司外边有醒目的标志“顺远投资”，门前有滚动字幕。公司员工都有吸储任务，如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。公司将客户存款打到总公司后，总公司投资到壹柒置业、漯河华垦粮油等项目。
6、证人刘某的证言，证实2013年3月份，刘某通过应聘成为顺远沁阳分公司的会签，主要负责合同会签工作。顺远沁阳分公司主要业务是吸收客户存款。
7、证人李某丁的证言，证实2011年10月份，李某丁通过应聘到顺远沁阳分公司上班。河南顺远投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某甲，安某是沁阳分公司的负责人，丁某甲、张某甲、拜某甲是沁阳分公司“股东”，三人经常以股东身份参加公司活动。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。
8、证人赵某丙的证言，证实2011年10月份，赵某丙经过应聘到顺远沁阳分公司上班，任行政主管。河南顺远投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某甲，安某是沁阳分公司的负责人，丁某甲、张某甲、拜某甲是沁阳分公司“股东”。安某安排公司吸收公众存款，公司的三名股东张某甲、拜某甲、丁某甲也知道这种情况。吸收客户的投资款由总公司汇到了驻马店壹柒置业、漯河华垦粮油工业有限公司、郑州的天地合节能电器有限公司等项目。
9、证人王某甲的证言，证实2012年12月份，王某甲通过面试到顺远沁阳分公司上班。公司印制有宣传彩页，放在公司前台，有客户来咨询的话，可以自己看宣传彩页。安某让公司吸收公众存款。客户签订合同的当天，财务会把当月的利息通过转账的形式打到客户提供的银行账户上，随后财务按签订合同的日期按时给客户打利息。
10、证人陈某丙的证言，证实2011年11月份，陈某丙通过应聘成为公司文员，主要负责考勤。公司制作有宣传彩页，放在公司前台供客户翻阅。安某让公司吸收公众存款。
11、证人李某丙的证言，证实2011年10月份，李某丙通过应聘到顺远沁阳分公司上班，任公司总经理助理兼文员，公司有吸收公众存款的行为。
12、证人李某戊的证言，证实顺远沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
13、证人杨某的证言，证实2013年3月，杨某通过招聘到顺远沁阳分公司工作，到公司后，总经理安某组织新进人员进行培训，培训讲到总公司法人赵某甲、沁阳分公司股东是丁某甲、拜某甲、张某甲。安某让公司吸收公众存款，公司的三名股东也都知道这种情况，平常也会介绍客户来存款。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。
14、证人常某乙的证言，证实顺远沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
15、证人丁某甲的证言，证实2012年4月，丁某甲通过张某甲介绍到顺远沁阳分公司担任会计，主要负责制作整理凭证及记录现金账。顺远投资有限公司总公司在郑州，在驻马店、西平、郑州等地有分公司，法人代表是赵某甲，安某是沁阳分公司的负责人，丁某甲、张某甲、拜某甲是沁阳分公司股东，三人经常到公司去找安某了解公司情况，也会以股东身份参加公司活动。2012年夏天，公司组织员工在自治街发过公司传单。安某让公司吸收公众存款，三名股东也都知情。
16、证人李某庚证言，证实2011年11月份，李某庚通过应聘到顺远沁阳分公司上班。河南顺远投资有限公司的分公司，总公司的法人代表是赵某甲。安某是分公司负责人，公司有3名股东，分别是丁某甲、拜某甲、张某甲。公司将吸收的民间资金主要投资到驻马店的河南壹柒置业有限公司、漯河的河南华垦粮油工业有限公司和郑州的天地合节能电器有限公司。公司办理手续的过程：投资部的人员和客户谈好后，首先让客户将款通过转账或现金的方式交到公司的账户上，由投资部人员领出合同交到会签部和客户签订合同，合同签订后，公司复印一份保留，客户将原件拿走
17、证人侯某的证言，证实2011年9月27日，侯某通过面试后为公司文员，顺远沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
18、证人屈某的证言，证实2013年3月份，屈某通过面试进入公司工作，主要负责为投资经理谈好的客户签订借款担保合同。顺远沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
19、证人王某己的证言，证实2011年9月份，王某己通过面试成为公司的行政文员，安某让公司面向社会吸收公众存款。
20、证人赵某甲的证言，该赵某甲系沁阳分公司会计，2011年9月，赵某甲通过应聘成为公司会计。10月份，郑州总公司陈某乙到沁阳分公司组织培训，赵某甲了解到总公司的老板是赵某甲，沁阳分公司的负责人是安某，“股东”是丁某甲、张某甲、拜某甲。另证明的公司吸收存款的流程同夏某的证言。
21、证人申某的证言，证实2011年11月份，申某通过熟人介绍到顺远沁阳分公司工作，任保安。顺远沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
22、证人张某丙的证言，证实2011年10月份，张某丙通过招聘成为公司会签，公司有吸收公众存款的行为。
23、证人陈某丁的证言，证实2011年10月份，陈某丁通过招聘成为公司文员，公司有吸收公众存款的行为。
24、证人陈某甲的证言，证实陈某甲系河南华垦油脂有限公司股东。2012年年底，赵杰谎称自己在驻马店市开发的楼盘14号楼一、二、三层尚未销售，价值1.2亿元，可以用华垦公司42.55%的股权作为房款，并将华垦公司的法人代表变更为赵某甲，赵某甲再将“河南壹柒置业有限公司”20%的股权转让给陈某甲。2013年1月10日，赵某甲和陈某甲的爱人谭某甲在漯河签订了《商品房买卖合同》，将“河南壹柒置业有限公司”在驻马店市乐山路开发的“天地惠城”14号楼的一、二、三层卖给谭某甲，2013年2月5日，赵某甲将自己在“河南壹柒置业有限公司”股权的20%转让给陈某甲，并办理了工商登记。2013年8月份，陈某甲得知赵某甲和谭某甲签订的合同所售房产早已卖给他人，并在驻马店房管局办理有备案手续，遂要求赵某甲将河南华垦油脂有限公司的法人变更过来，并且归还42.55%的股权，赵某甲一直推脱，直至今日仍未变更。且2012年9月份，陈某甲签订理财合同在“河南顺远投资有限公司”投资1250万元。
25、证人何某的证言，证实何某系河南天地和投资集团有限公司的法人代表，天地和电器有限公司（现变更为天助镀膜玻璃有限公司）法人代表，其未委托河南顺远投资有限公司在沁阳融资。
26、证人赵某丁的证言，证实赵某丁系河南顺远投资有限公司的出纳，河南顺远投资有限公司沁阳分公司是2011年10月份注册成立，负责人是安某，“股东”有丁某甲、张某甲和拜某甲。沁阳分公司以河南壹柒置业有限公司（驻马店）、河南华垦油脂有限公司（漯河）、河南天地和节能电器有限公司（郑州）名义与客户签订借款担保合同，承诺合同到期后还本付息，然后通过沁阳分公司的景某转入赵某丁的个人账户上。赵某丁按照赵某甲的指示处理这些钱。
27、证人吕某的证言，证实吕某系河南顺远投资有限公司会计，河南顺远投资有限公司沁阳分公司负责人是安某，“股东”有丁某甲、张某甲和拜某甲，沁阳分公司刚成立初期，丁某甲、张某甲和拜某甲出资用于沁阳分公司的装修，总公司都出具有投资合伙人协议，协议规定1年后，给其三人200%的回报。沁阳分公司将客户资金转到总公司以后，由总公司赵某甲个人来支配。其间，丁某甲以自己的名义在总公司投资有450万元的股本金，张某甲以丁某丙的名义在总公司投资有150万元的股本金，拜某甲以蓝某的名义在公司投资有150万元的股本金。
28、证人赵某甲的证言，证实赵某甲于2011年3月份在西平县注册河南省顺远投资有限公司，于2011年7月份把河南省顺远投资有限公司迁到郑州。2011年赵某甲准备在沁阳成立一个分公司时，找到张某甲，张某甲让丁某甲、拜某甲参与进来，在沁阳工商局工商注册，安某是分公司的负责人，因为分公司不是一级法人，所以不能有股东，故张某甲、丁某甲、拜某甲在公司成立时的前期投资没有作为股金入股，而是到2012年年终以200%的回报连本带息返还，其投资款都是按高于普通客户的利息给的（在2011年10月份至2012年8月份是按月息4分付的，随后都是按月息3分付的）。沁阳分公司将沁阳老百姓的投资款打到总公司的账上以后，总公司按月息3分利息付给分公司，分公司给客户1.5分利息，给客户经理提成（居间费用）0.3分利息，剩余部分除了公司的正常办公开资外就是公司的利润。这部分利润到最后结算时有51%归总公司，剩余的49%由安某支配，用于分配给组建公司时的投资人张某甲、丁某甲、拜某甲等人。张某甲、丁某甲、拜某甲三个人出资的钱总公司返还给他们后，他们还享受出资人的待遇。沁阳分公司吸收的钱都转账到驻马店总公司的账户上，这些钱都通过河南壹柒置业公司投到天地惠城小区。
（三）集资参与人范某、王某丙、王某乙、梁某、林某、董某、周某、李某辛等134人的陈述，均证实被告人非法吸收存款的情况。
（四）被告人供述
1、被告人安某的供述，证实2011年8月，赵某甲让安某到沁阳成立分公司，当时商量好由安某代表河南顺远投资有限公司占51%的股份，张某甲、丁某甲和拜某甲三人占49%的股份。在工商注册时，由于分公司不是一级法人，不能注册股东，决定由安某投资5万元，丁某甲投资40万元，张某甲投资20万元，拜某甲投资14万元，共同出资筹建沁阳分公司，只把安某一人注册成沁阳分公司的负责人，分公司成立后可以有200%的回报。到2012年底，公司将200%投资回报款予以返还。顺远沁阳分公司的主要业务就是负责融资，把融资来的钱交给总公司。安某是公司工商注册的负责人、总经理，高某是赵某甲任命的副总经理，另外还有三名沁阳的“股东”张某甲、丁某甲、拜某甲，总经理助理李某丙，投资部主管邹某，投资经理常某乙、龚某、夏某、杨某、肖某乙、王某戊、李某丁、张某甲，主管会计赵某甲，会计丁某甲，出纳景某，行政人事主管赵某丙，人事行政助理王某甲，行政文员李某戊、王某丁燃、陈某丙、侯某、陈某丁，前台宋某，会签刘某、屈某、张某乙，会签李某庚及其本人。公司把客户的存款通过出纳景某转到总公司指定的赵某丁的个人账户上，总公司按月息三分付给沁阳分公司利息，沁阳分公司按一分五厘给客户付息，按三厘给客户经理提成，剩余一分二厘做为公司的收入。群众的投资款打到总公司以后，总公司给客户出具借款担保合同、借据、收据、担保函以及还款计划书等。总公司给客户出具的借款合同的借款单位大多数是河南壹柒置业有限公司，有少部分是华垦油脂有限公司，还有极少部分是新天地节能有限公司，到9月份就不再正常运行了。因为赵某甲说总公司没有钱了，让自己想办法经营。
张某甲、丁某甲、拜某甲三人是公司的“股东”，有其三人在，可以鼓舞员工士气，客户经理会认为没有风险而去吸收存款。投资群众也会因为有其三个人在而放心将款投放在沁阳分公司。
以安某的名义在沁阳分公司存款的数字记不清楚，这些存款中有部分系他人的，剩下的有一部分是我们家的，也有一部分是公司的利润，具体多少，现在记不清了。
2、被告人张某甲的供述，证实张某甲原系沁阳市环保局局长。赵某甲于2011年3月份在郑州成立了河南顺远投资有限公司，然后打算在沁阳成立分公司，于某想让张某甲帮忙在沁阳找有实力的老板投资，其间提到丁某甲，于某就找到丁某甲商谈组建沁阳顺远投资有限公司的事，丁某甲又介绍拜某甲参与组建。张某甲、丁某甲、拜某甲分别在河南顺远投资有限公司投资。河南顺远投资有限公司每月按三分利息给其三人支付利息。在成立沁阳分公司时，张某甲、丁某甲、拜某甲三人做为投资人开始投资，安某是沁阳分公司的负责人，在组建时，丁某甲投资40万元、张某甲投资20万元、拜某甲投资14万元，这些款都用于分公司组建时的装修费用。到2011年11月份，河南顺远投资有限公司沁阳分公司注册成立，安某是公司负责人、总经理。当时拜某甲、丁某甲做为公司投资人出席公司的开业典礼。到2012年年底，总公司将张某甲、丁某甲、拜某甲投资钱按200%返还回报。张某甲参加过沁阳分公司的联欢会聚餐，每月去一次公司主要是看公司的发展情况以及查看利息。
3、被告人丁某甲的供述，证实2011年10月底，张某甲给丁某甲和拜某甲说河南顺远投资有限公司沁阳分公司在装修、购买办公用具花去了150多万元，让把装修款拿出大约一半，到一年以后，除了出资的本金外，公司按照出资额的双倍作为回报返还。最后丁某甲出资了40万元，张某甲出资20万元，拜某甲出资十几万元，把钱打到河南顺远投资有限公司沁阳分公司给的账户。最初张某甲的意思是让张某甲、丁某甲、拜某甲入股做公司的股东，后来张某甲又说参与成为公司的股东办手续非常麻烦，干脆投资作为该公司的投资户（大客户）。后来赵某甲表示同意张某甲、丁某甲、拜某甲作为河南顺远投资有限公司沁阳分公司的投资户（大客户），按月得投资额3%的收益。
4、被告人拜某甲的供述，证实2011年8、9月份的时候，张某甲、丁某甲多次联系拜某甲说：赵某甲在郑州经营了一家河南顺远投资有限公司，现在在沁阳开分公司，想找人投资搞资金运作，投资收益非常丰厚，月利率为3%，最少投资150万元，想让拜某甲一起加入。2011年11月1日，拜某甲以其妻子蓝某的名义在河南顺远投资有限公司投资150万元。2011年11月，由张某甲出资20万元、丁某甲出资40万元、拜某甲出资14万元，共出资74万元打到河南顺远投资有限公司沁阳分公司的账上。最初张某甲的意思是让入股做公司的股东，后来张某甲又说参与成为公司的股东办手续非常麻烦，干脆投资作为该公司的大客户。赵某甲也表示同意只是作为公司的大客户，以郑州市天地和投资有限公司名下企业的房产作为抵押，办了抵押手续，按月得投资额3%的收益。公司给存款人签订的合同上体现的是收益为月利率1.5%，实际上公司是按照月利率1.8%或2%付的利息，给客户还是按照1.5%，多出的0.3%或0.5%是给拜某甲的“奖励”。
5、被告人高某的供述，顺远沁阳分公司于2011年10月份注册成立，11月份正式营业。公司负责人是安某，“股东”是丁某甲、拜某甲和张某甲，总公司设在郑州，法人代表是赵某甲。2012年3月份高某从信用社退休后，拜某甲介绍高某到顺远沁阳分公司工作任投资部的客户经理。顺远沁阳分公司周末的时候经常组织公司员工带着宣传彩页去给行人介绍。顺远沁阳分公司成立以来在社会上总共吸收大概有1亿多元。客户在公司的投资款利息情况：50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘，100万元以上，三个月利息是一分七厘，半年或半年以上是一分八厘。
6、被告人龚某的供述，证实2011年10月，龚某通过应聘，成为顺远沁阳分公司投资经理。公司吸收公众存款，是安某让这样做的。公司有吸储任务，龚某和邹某两个投资主管每月任务150万元，投资部其他人每月任务100万元，其他部门主管赵某丙、赵某甲、李某丙、王某甲每月任务30万元，剩余行政部、财务部人员每月任务20万元。如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。顺远沁阳分公司法人赵某甲；总经理安某；股东丁某甲、张某甲、拜某甲；副总经理高某；总经理助理李某丙；投资经理常某乙、邹某、夏某、肖某乙、王某戊、李某丁、杨某、张某甲；会计赵某甲、丁某甲；出纳景某；行政人事主管赵某丙、人事行政助理王某甲、行政文员李某戊、王某丁燃、陈某丙、侯某、陈某丁；前台宋某；会签刘某、屈某、张某乙、李某己，连同龚某公司共有31人。客户在公司的投资款利息50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘。公司签订的合同上有驻马店壹柒置业、漯河华垦油脂、河南许昌天地和等公司，这些款是总公司负责投放给企业的。
7、被告人邹某的供述，证实2011年10月，邹某通过应聘成为顺远沁阳分公司投资部主管。2011年10月份，郑州总公司陈某乙来公司对新进员工培训。陈某乙和安某都讲到过总公司法人赵某甲、顺远沁阳分公司“股东”是丁某甲、拜某甲、张某甲，三人也常到公司开会，也会以股东身份出席公司活动。公司有吸储任务，两个投资主管每月任务150万元，投资部其他人每月任务100万元，其他部门员工也都有任务，如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务离职。公司将客户存款打到总公司后，总公司投资到壹柒置业、漯河华垦粮油等项目。公司的投资款利息情况：50万元以下，一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘，100万元以上，三个月利息是一分七厘，半年或半年以上是一分八厘。
沁阳市人民法院认为，被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲、高某、龚某、邹某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。本案系共同犯罪，被告人安某、张某甲、丁某甲、拜某甲在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，且被告人安某在主犯中的作用大于被告人张某甲、丁某甲、拜某甲，应按其各自所参与的全部犯罪予以处罚。被告人高某、龚某、邹某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，且被告人高某在从犯中的作用大于被告人龚某、邹某，对被告人高某依法应当从轻处罚，对被告人龚某、邹某依法应当减轻处罚。被告人安某、高某均具有自首情节，均依法可以从轻处罚。被告人龚某、邹某在公安机关对其犯罪事实虽发觉，但尚未受到讯问、未被采取强制措施时，接公安机关电话后到案，并如实供述主要犯罪事实，应视为自首，均依法可以从轻处罚。判决如下：
1、被告人安某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币400000元。
被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币250000元。
被告人丁某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币250000元。
被告人拜某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币250000元。
被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币150000元。
被告人龚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币30000元。
被告人邹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币30000元。
2、对涉案违法所得13135万元，依法予以追缴，发还集资参与人，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，依法追缴，集资参与人本金尚未收回的，所支付的回报可予折抵本金。
上诉人安某上诉称，本案应定性为单位犯罪，计算犯罪数额时应将本人的存款予以扣除；河南顺远公司沁阳分公司已支付客户利息应予以排除，不应算在造成的损失内；
上诉人张某甲上诉称，其是集资参与人，不是出资人，未参与公司事务，也没有参与吸收存款，不构成非法吸收公众存款罪。
上诉人丁某甲上诉称，其不是出资人，未参与公司事务，也没有主动吸收社会存款，其自己的200万元不能作为其吸收的存款。
丁某甲的辩护人提出如下辩护意见：1、沁阳市顺远公司于2011年10月28日依法登记设立，丁某甲给赵某甲的40万元是2011年11','2018-09-24
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