天津市东丽区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）丽刑初字第16号
公诉机关天津市东丽区人民检察院。
被告人闫富军，男，汉族，高中文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司法定代表人。2008年10月23日因犯聚众斗殴罪被判处有期徒刑一年，2009年3月19日刑满释放。2013年1月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌集资诈骗罪、虚假出资罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人关XX，北京市尚和律师事务所律师。
被告人白XX，女，1959年2月10日出生于天津市，汉族，高中文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司会计。2012年12月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2013年1月8日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人宋XX，天津世杰律师事务所律师。
被告人陈XX，女，汉族，高中文化，无职业。2013年2月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月3日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，同年11月1日被取保候审。
辩护人赵XX、杨X，天津北洋律师事务所律师。
被告人康XX，男，汉族，中专文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司经理。2013年3月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月3日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人王X，天津儒法律师事务所律师。
被告人刘XX，男，汉族，初中文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司副经理。2013年1月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人张XX，天津鼎名律师事务所律师。
被告人季X，女，汉族，大专文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司副经理。2012年12月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2013年1月8日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人宫XX，天津鼎名律师事务所律师。
被告人李X，女，汉族，中专文化，农民。2013年3月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月3日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市河东区看守所。
辩护人孙XX，天津行通律师事务所律师。
被告人梅XX，男，汉族，大专文化，天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司经理。2013年1月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月27日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人常XX，天津津天平律师事务所律师。
天津市东丽区人民检察院以津丽检刑诉（2013）828号起诉书指控被告人闫富军、冯XX虚报注册资本罪；闫富军、白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX非法吸收公众存款罪一案，于2013年12月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市东丽区人民检察院指派代理检察员陈赛，钟毅出庭支持公诉，被告人闫富军及其辩护人关XX、被告人白XX及其辩护人宋XX、被告人陈XX及其辩护人赵XX、杨X、被告人康XX及其辩护人王X、被告人刘XX及其辩护人张XX、被告人季X及其辩护人宫XX、被告人李X及其辩护人孙XX、被告人梅XX及其辩护人常XX、被告人冯XX及其辩护人赵XX到庭参加了诉讼。庭审后，因法律发生变化，公诉机关撤回对被告人冯XX犯虚报注册资本罪的起诉，本院依法准予。现已审理终结。
天津市东丽区人民检察院指控：
一、虚报注册资本罪事实
2010年10月，被告人闫富军伙同冯XX及郑缘刚（另案处理）在没有注册资金的情况下，预谋成立注册资金为1000万元的天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司（以下简称和鑫鼎公司）。被告人闫富军支付中介公司现金30600元中介费后，被告人闫富军、冯XX及郑缘刚在中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行南京路分理处开立临时存款账户，2010年10月18日，该中介公司分别将被告人闫富军、冯XX及郑缘刚“投资款”800万元、100万元、100万元汇入该临时账户内，经会计师事务所验资通过后，于同年10月25日，天津市工商行政管理局东丽分局核发了该公司的营业执照。被告人闫富军为法定代表人，冯XX、郑XX为股东。同年11月1日，该注册资金1000万元全部转入天津奕乐游艺有限公司。2011年9月，被告人闫富军支付中介公司30600元费用后，以同样的方式增加注册资本1000万元，增资完成后，该1000万元转入天津市民源电力工程安装有限公司。
二、非法吸收公众存款事实
2011年10月至2012年6月，被告人闫富军分别伙同被告人白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX以投资河北省新河县光伏农业大棚及综合利用项目的名义，制定支付投资人高额利息、支付网头高额返利的投资规则，通过互联网、视频资料、讲师宣讲等手段，面向社会公开宣传募集资金，公司会计被告人白XX负责操作被告人闫富军用于吸收资金的银行账户来返还、分配利息。被告人闫富军、白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX非法吸收资金合计2151.49万元。
具体事实如下：
1、2011年10月至2012年6月，被告人闫富军、白XX伙同被告人陈XX及赵XX（另案处理）制定了支付投资人高额利息、支付网头高额返利的定投规则：投资3个月，月息6%；投资6个月，月息8%；投资1年，月息10%，面向社会公众吸收资金，期间，被告人陈XX指使李X及杜X（另案处理）在山东诸城市、高密市等地，按照定投规则公开吸收资金，被告人李X吸收资金合计483.93万元，杜淼吸收资金851.01万元。
2、2011年10月至2012年1月，被告人闫富军、白XX伙同被告人梅XX制定了支付投资人高额利息、支付网头高额返利的网络投资规则，面向社会公开宣传吸收资金合计63万元。
3、2012年1月，被告人梅XX离开和鑫鼎公司，被告人闫富军、白XX伙同被告人康XX、刘XX、季X、制定支付投资人高额利息、支付网头高额返利的网络投资规则：两年期合同，月息6%，两年内利息金额达到本金的1.5倍，合同自动终止，两年内未达到1.5倍，在和鑫鼎公司利润中分红并返还本金，并设置直推奖、对碰奖、见点奖、管理奖、报单费、分红等多种奖励措施，诱使投资人以介绍他人参与投资的方式获利，投资网络不断发展，投资人数不断增加，吸收资金合计569万元。
4、2011年10月至2012年5月，被告人闫富军、白XX以绿泰公司借款的名义，以月息4%-5%的高额利息为诱饵，面向社会公开吸收资金合计121.25万元。
5、2012年3月至2012年6月，被告人闫富军、白XX以支付投资人高额利息、支付网头高额返利的方式，面向社会公开宣传，吸收浙江省余姚市群众资金合计63.3万元。
2013年11月1日，被告人陈XX退缴赃款180万元。被告人白XX、季X、梅XX、闫富军、刘XX、陈XX、李X、康XX先后于2012年12月3日、2012年12月8日、2013年1月21日、2013年1月25日、2013年1月31日、2013年2月27日、2013年3月5日、2013年3月6日被公安机关抓获归案。
在法庭主持下，公诉人当庭讯问了被告人，宣读了证人证言及各被告人的供述和辩解，出示了物证、书证、搜查和检查及辨认笔录、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人闫富军、冯XX结伙虚报注册资本，欺骗工商行政管理机关，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十八条第一款之规定，被告人闫富军、白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX未经法定金融主管部门批准，分别结伙向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，其中，被告人闫富军、白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪追究被告人闫富军的刑事责任，以非法吸收公众存款罪追究被告人白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX的刑事责任。被告人闫富军曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内，又故意犯应判处有期徒刑以上刑罚之罪，适用《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定，系累犯，应当从重处罚，被告人闫富军一人犯数罪，适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数最并罚。为此，提请本院依法惩处。
对于公诉机关在起诉书中指控的犯罪事实，各被告人及辩护人意见如下：
被告人闫富军对指控的事实及证据无异议。其辩护人对虚报注册资本罪不持异议，认为指控的非法吸收公众存款罪是单位犯罪，集资的合同和证书中的乙方均是和鑫鼎公司。
被告人白XX对指控的事实及证据无异议，其辩护人认为，本案是单位犯罪，白XX与公司是雇用关系，只领取工资，没有获得赃款。绿泰公司借款不应视为犯罪，白XX只是起介绍作用。白XX没有参与浙江余姚的集资。
被告人陈XX对指控的事实及证据无异议，其辩护人认为，陈XX既不是公司股东，也不是工作人员，对吸收的资金没有支配权。已经退缴了180万元的全部非法所得，具有悔罪诚意，而且还协助公安机关查找赵XX的线索，并说服其家属退缴了60多万元的赃款，有立功表现。
被告人康XX对指控的事实及证据，除强调自己是2012年3月份到公司工作的及未制定网络规则外其他均无异议，其辩护人认为，康XX系自首，没有找任何人吸收资金，也没宣传，没分得红利，受雇于闫富军，负责管理电脑，只挣工资，在本次犯罪中作用较轻。
被告人刘XX对指控的事实及证据无异议，其辩护人认为，刘XX受雇于和鑫鼎公司，是职务行为，应属单位犯罪，没参与规则的制定和修改，也没发展下线，应当认定为从犯。
被告人季X对指控的事实及证据无异议，其辩护人认为季X任职期间所起作用是次要的辅助作用，只负责日常接待和宣传是从犯。
被告人李X对指控的事实及证据，除认为集资合同数额是439万元外，其他均无异议无异议，其辩护人认为，李X主观恶性较小，他也是受蒙骗的人之一，自己也投资了，介绍亲属投资187万元。在本案中所起作用较小，当发现公司不能还款的情况下，带齐了所有投资人的合同复印件及明细，到公安机关报案，做了如实供述，符合自动投案的自首条件。
被告人梅XX对指控的事实及证据无异议，其辩护人认为，梅XX如实供述犯罪事实，主观恶性不深，持续时间短，危害不大，应从轻处罚。
经审理查明，2010年10月，被告人闫富军伙同冯XX、郑XX在没有注册资金的情况下，预谋成立注册资金为1000万元的天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司。被告人闫富军支付中介公司现金30600元中介费后，被告人闫富军、冯XX及郑XX在中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行南京路分理处开立了临时存款账户，2010年10月18日，该中介公司分别以被告人闫富军、冯XX及郑XX的“投资款”名义，将800万元、100万元、100万元汇入该临时账户内各自名下，经会计师事务所验资通过后，于同年10月25日，天津市工商行政管理局东丽分局核发了该公司的营业执照。被告人闫富军为法定代表人，被告人冯XX、郑XX为股东。同年11月1日，该注册资金1000万元以还款的形式，全部转入天津奕乐游艺有限公司。2011年9月，被告人闫富军支付中介公司30600元费用后，以同样的方式增加注册资本1000万元，增资完成后，该1000万元转入天津市民源电力工程安装有限公司。
2011年10月至2012年6月，被告人闫富军分别伙同被告人白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX以投资河北省新河县光伏农业大棚及综合利用项目的名义，制定支付投资人高额利息、支付网头高额返利的投资规则，通过互联网、视频资料、讲师宣讲等手段，面向社会公开宣传募集资金，公司会计被告人白XX负责操作被告人闫富军用于吸收资金的银行账户，进行返还利息、分配奖金等活动。被告人闫富军、白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX非法吸收资金合计人民币2000多万元。具体作用及参与情况分述如下：
1、2011年10月至2012年6月，被告人闫富军伙同被告人陈XX及赵XX（另案处理）制定了支付投资人高额利息、支付网头高额返利的定投规则：投资3个月，月息6%；投资6个月，月息8%；投资1年，月息10%，面向社会公众吸收资金，期间，被告人陈XX指使李X及杜X（另案处理）在山东诸城市、高密市等地，按照定投规则公开吸收资金，被告人李X吸收资金合计人民币400多万元，杜X吸收资金人民币800多万元。
2、2011年10月至2012年1月，被告人闫富军伙同被告人梅XX制定了支付投资人高额利息、支付网头高额返利的网络投资规则，面向社会公开宣传吸收资金合计人民币60多万元。
3、2012年1月，被告人梅XX离开和鑫鼎公司后，同年3月，被告人闫富军伙同被告人康XX在被告人梅XX制定的网络规则基础上，调整并制定了支付投资人高额利息、支付网头高额返利的网络投资规则，即两年期合同，月息6%，两年内利息金额达到本金的1.5倍，合同自动终止，两年内未达到1.5倍，在和鑫鼎公司利润中分红并返还本金，并设置直推奖、对碰奖、见点奖、管理奖、报单费、分红等多种奖励措施。被告人刘XX、季X在康XX的领导下，负责接待网络投资人，并讲解、宣传新河县光伏项目及返利、奖励规则等，诱使投资人以介绍他人参与投资的方式获利，投资网络不断扩大，投资人数不断增加，吸收资金合计人民币500多万元。
4、2011年10月至2012年5月，被告人闫富军、白XX以绿泰公司借款的名义，以月息4%-5%的高额利息为诱饵，面向社会公开吸收资金合计人民币100多万元。
5、2012年3月至2012年6月，被告人闫富军、白XX以支付投资人高额利息、支付网头高额返利的方式，面向社会公开宣传，吸收浙江省余姚市群众资金合计人民币60多万元。
另查明，2013年11月1日，被告人陈XX退缴非法所得180万元，被公安机关取保候审，在取保候审期间，主动协助公安机关做另一嫌疑人赵XX家属的工作，劝其投案，虽投案未果，但经陈XX工作，赵XX的姐姐赵XX替赵XX退缴涉案非法所得人民币64.6万元。
案发后，公安机关对涉案财产进行了追缴、冻结、扣押，“和鑫鼎”案件处置工作组对涉案财产依法进行清理处置。
以上事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证的下列证据证实，本院予以确认。
证人证言
1、证人肖XX的证言，证实2011年12月25日开始投资，先向闫富军的账户投资一万元，2012年2月份，收到返款二千元，分别于3月份又投资一万元，4月份又投了十几万，我又介绍一些人在4到6月份期间通过我的账户转到闫富军账户大约五十万元。我大约获利十万元左右，这其中包括我收回的本金、利息和奖金。
2、证人王XX、王XX、商X，毛XX的证言，证实2012年12月份分别各自投资三万元、五万元、一万元、三万元。而且都有投资证书和协议。
3、杨XX的证言，证实2012年10月份，闫富军找她借了55万元，2013年2月份闫富军的律师将中科金鼎的股份转给她5%，让其撑个人名，股份实际是虚的，也没签过字。
4、证人张XX的证言，证实2012年7月以后，闫富军向其借款不到800万，2013年2月份，闫富军的律师说将中科金鼎的60%股份转给她，她表示同意。
5、证人朱XX的证言，证实其系老专家中心科研成果项目处主管，2011年该单位给闫富军制作了项目建议书，闫富军支付了30万元，并在中科金鼎技术入股，占30%的股份。
6、证人李XX、崔X的证言，证实石家庄的贡XX帮其联系拆借资金业务，2011年底，通过网银向天津和鑫鼎公司打款，收取利息，每日利息万分之三或万分之四。用于打款的工行账户尾号分别是9759901，352737。
7、证人吕XX的证言，证实为闫富军制作光伏电项目的可行性报告。
8、证人张XX、韩XX、崔XX的证言，证实2012年12月份在和鑫鼎工作，康XX有自己的团队，白XX是会计。
9、证人封XX的证言，2013年3月开始我在和鑫鼎公司做出纳工作，给客户打款。客户投完资，公司财务主管白XX收到款后，让我开具投资证书和收据，有时客户直接拿钱来，就直接开票，有时“网头”介绍来的也给开。白XX自己打款，忙不过来，就让我帮助她根据单子打款。2013年3月中旬建成了网站，每个会员都能登录网站，每天的奖金，白XX能看到所有会员每天应得的奖金，打印出来，按单子让我打钱，网站上面有招商奖、组织奖、推荐奖之类的。我自己有一个农行账户，白XX好像有两个账户，有时也让我用他的账户打款。我就知道公司老板是闫富军，主管是白XX，冯XX是公司股东。公司分定投和网投两块市场，管理网络的我就知道康XX、刘XX、季X，他们三个是一伙的，他们是2012年3月份左右来的，听说公司每月给他们佣金，在他们之前还有一个人，听说卷了公司100多万跑了，是谁不知道。定投的管理人员好像是谁拉来的市场谁负责，陈XX和赵XX是一伙的。山东那边的负责人有杜X、李X，他俩是不是一伙的不知道。别人不清楚了，多少佣金也不知道了。基本上整数的钱都是给定投的客户打的，有零头的是给网络客户打的，网络上的网头基本上天天都需要打钱，按单子打钱是给网络的，定投的有合同，到期后按合同金额打钱。定投的分三个月期、半年期、一年期。
10、证人赵XX的证言，证实其在和鑫鼎公司工作，负责电脑日常维护，以及倒出电脑信息给白XX。
11、证人陈X的证言，我在和鑫鼎公司工作，每月2000元工资，负责公司老总闫富军账户管理工作，用他的账户给投资人、各团队的头儿打利息、佣金和记账，算财务人员。当时公司刚开通定投业务，每天他的账户都有多笔金额进出，让我每笔都记录，核实清楚。共管理他的五个账户，四个农行的，一个工行的，每个账户对应不同的团队。后来我发现资金越来越大，每天用借来的钱还投资人的钱，我担心有一天钱还不上了，公司就出事了。陈XX负责定投，每天陈XX告诉我有哪笔投资款进到闫富军账上，多少佣金，我对账后向闫富军汇报，同意后把佣金打到陈XX账上。他的团队里还有一个叫赵XX的，都叫他赵总。我管的是定投的，网投的我不管。定投就是高息借款，是网头拉来的，公司给网头佣金。定投分三个月、半年、一年，月利息分为6%、8%、10%。到2012年4月份，公司又把利率降低为4%、6%、8%。三个月的投资都是砍头息，就是把三个月的利息都扣出去，交给公司剩下的本金。半年、一年的都扣第一个月的利息，剩余本金打入公司账户，之后，我根据客户资料逐月按期返还利息。佣金的返还都是按照网头和闫富军谈好的比例算的，我将佣金打入网头指定的账户里。我是2011年10月份在公司打工，2012年6月份不干了。
12、证人齐X的证言，证实其参加了和鑫鼎公司的投资活动，并介绍他人投资，得利20万元。
13、证人孟XX、孔XX的证言，证实李X租住在山东省诸城市宝龙花园B座301房间，不知道做什么用。
14、天津地区涉及投资人赵XX、刘XX、刘XX、霍XX、周XX、毛XX、危XX、王XX等84人的相关证言，证实他们向和鑫鼎公司和绿泰公司投资金额300余万元。
15、河北省、江西省、安徽省、福建省地区涉及投资人杨XX，程XX、陈XX、邱XX等26人的相关证言，证实向和鑫鼎公司投资金额80余万元。
16、江苏省盐城地区涉及投资人顾X、王XX、姜X、徐XX等74人的相关证言，证实向和鑫鼎公司投资金额80余万元。
17、河南省洛阳地区涉及投资人曹XX、刘X、毕XX等63人的相关证言，证实向和鑫鼎公司投资金额130余万元。
18、山东省诸城、高密、地区涉及投资人丁XX、刘XX、田XX、孙XX、赵XX等63人的相关证言，证实向和鑫鼎公司投资金额1300余万元。
19、浙江省余姚、江苏省常州地区涉及投资人万XX、秦XX、沈XX等8人的相关证言，证实向和鑫鼎公司投资金额130余万元。
物证、书证
1、和鑫鼎公司的工商登记申请、验资及增资报告、户卡、营业执照。
2、和鑫鼎公司网页材料，银行账户对账单，以及与中科院老专家中心科技合作备忘录、协议书。
3、绿泰公司、中科金鼎公司的工商登记申请、户卡、营业执照、股权变更情况。
4、中科金鼎公司网页宣传材料，冻结、扣押、查封账目材料。
5、光伏发电项目可行性报告、河北省发改委审批文件、新河县国土局和电力局文件等。
6、西安市公安局未央分局大明宫派出所出具的抓获被告人康XX经过为，“2013年3月6日，我大明宫派出所根据相关线索得知，在莲湖区武警小区内有一涉嫌非法吸收公众存款的在逃嫌疑人。当日15时许，民警赵忍、阎洪涛在技侦大队的配合下，来到莲湖武警小区，将准备离家的犯罪嫌疑人康XX抓获。经审查，康XX对其2012年3月至6月在和鑫鼎股权投资基金有限公司任职期间，非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。”
7、天津市公安局东丽分局经侦支队出具的抓获被告人李X的经过为，“2013年3月5日，犯罪嫌疑人李X在山东省诸城市的案件集资人李廷斗请求下，来到我队报案，称其本人在和鑫鼎公司投资的集资款被骗。在调查过程中发现李X具有犯罪嫌疑，我队决定对其当场采取强制措施时，该李X拒绝承认犯罪行为，并拒绝在笔录上签字”。
8、抓获被告人闫富军、白XX、陈XX、刘XX、季X、梅XX的经过。
9、八名被告人的户籍证明、辨认笔录，以及搜查笔录、电子证据检查笔录等。
10、被告人闫富军的辩护人提供的证据为，加盖和鑫鼎公司印章的股权基金理财合同及投资证书各一份，认为能够证明本案是单位犯罪。
11、被告人陈XX的辩护人提供的证据为，公安机关出具的情况说明一份，证明陈XX协助公安机关做赵XX家属的工作，使其家属替赵XX退缴非法所得64.6万元，有立功情节；和鑫鼎案件处置工作组印制的“致群众的一封信”一份，证明陈XX根据公开信的要求，积极退缴非法所得180万元，以求得从宽处理。
被告人供述
1、被告人闫富军供述，2010年10月，我与另外两个股东郑XX、冯XX商议，准备成立一家叫天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司，注册资金1000万元，我占80%的股份，他们俩各占10%的股份，他们两个和我是朋友关系，对此表示同意。我没有注册资金，就找了一家代理公司，谈好注册1000万的公司，中介费是30600元。我们三个人分别在工商行南京路支行开了个人账户，代理公司又在该行为天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司设立了临时账户。代理公司先把1000万按比例分别打入我们个人账户，再由我们个人账户打入公司临时账户，验资通过后，该1000万元又还给代理公司。2010年10月25日，公司成立后我是法定代表人，为了办理税务登记证，我将法定代表人暂时变更为冯XX。2011年10月份，我又找那家代理公司为和鑫鼎公司增资1000万元，也是花了30600元中介费，以我出资1000万元的形式办理的，待验资通过后，将代理公司的验资款转走。这次顺便将法定代表人由冯XX又变更为我，是冯XX亲自去办的，郑缘刚没参与。
天津市和鑫鼎股权投资基金有限公司成立以来，所从事的业务，主要是吸收一部分社会资金，用来投资到我在河北省新河县光伏农业大棚综合利用项目上。公司不具有国家金融机构备案审批的《经营金融业务许可证》，我成立和鑫鼎公司的目的是为了扩大股权，吸收更多的社会资金将新河光伏农业项目建成。河北省新河光伏农业大棚综合利用项目是2009年下半年开始运作的。我花在项目上的钱是1600万元，吸收来的钱是1200万元，其余是我借的。吸收的资金进我个人账户，我共有10多个账户，有工行、农行、建行的，共吸收1000多人参与投资，金额3600多万元，涉及天津、河北、山东等。投资人入股有合同，两年的合同6分利，如果两年内利息达到了本金的1.5倍合同自动终止，否则将从利润中分红，返还本金。我们以网页、光盘、宣传手册等宣传。
2011年12月至2012年1月份，梅XX、郝XX、张XX通过网络方式吸收资金200万元左右，80%被梅XX拿走。白XX于2012年2月份进入和鑫鼎公司担任会计，负责给投资人返还资金，给康XX拨提成款，支付员工工资和公司运营费用。2012年2月底3月初至同年6月，康XX、刘XX、季X、以网络形式吸收资金3700万元左右，25%入了公司，其余的返还利息了。2011年12月至2012年2月陈X（陈XX）、赵X（赵XX）以定投的方式吸收资金7000万元左右。定投中有杜X、李X、余总等人参与。定投合同周期有三个月、半年、一年三种，利息分为6%、8%、10%，三个月的砍头息，借款时把利息都刨去，半年和一年的砍去第一个月的利息。
今年2月底3月初的时候，康XX找我，说他能做市场操作，帮我解决融资上的问题，我同意后，他找来刘XX、季X一同帮他，向社会宣传我公司的项目吸收社会资金。他们三人吸收的资金60%支付给他们三人，返还投资人入股的投资和利息，40%我用于项目上。这三人的工资每月每人1万元，还拿吸收资金总额的6%。返款的制度是康XX制定的，经过我的同意。
2、被告人白XX供述，2012年初我进入和鑫鼎公司担任会计，根据电脑系统通过网银给投资人返还资金，给市场部人员划拨奖金，向投资人发放分红及奖金，通过我、封XX、赵XX的网银转账的，最早是我给客户打款，有时我忙不过来，封娜娜也用我的账户操作，公司的网站有结算系统，我们可以通过结算系统看出每个会员这一天挣了多少分红或奖金，我们向闫富军说一声，闫富军就把钱划到我的账户。截止到2012年6月份，电脑系统显示共吸收了3000多万元资金，钱都打到闫富军的个人账户，投资款的50%返还给投资人，6%给市场部人员提成，其余闫富军使用。康XX、刘XX、季X大概2012年1月或2月来的公司，他们负责在全国募集投资者的投资，按照投资的6%给他们提成，康XX来公司后吸收的资金，在网上会计系统显示大概4000万元左右，已经给了他们80万左右，还差一部分没给。
陈XX、赵XX、李X负责定投，2012年过完春节，陈XX、赵XX就离开了公司。梅XX比我来公司早，一直担任市场部经理，当时约定，梅XX拉来的投资款七八成给他，打给梅XX一个叫叶X的账户，梅XX大概吸收三、四百万元，他在2012年1月份左右离开公司，拿走了200多万没给投资人。
3、被告人陈XX供述，2008年我做保健品销售时认识的闫富军，2010年闫富军成立了和鑫鼎公司，说在河北省新河县有一个项目，前景很好，需要投资人投资，闫富军的公司可以进行私募投资活动，让我帮他忙，找些投资人向他公司投资，我开始帮着联系了几个人，也投了些钱。2011年10月份，我和朋友合伙投资了50万元，也返了利息，11月份我到公司上班了，闫富军让我负责固定投资这块事，他是法人代表，白XX负责财务，还有几个工作人员，固定投资最短三个月，每个月5个点息，半年7个点息，一年几个点忘了，投资金额最少1万元为起点，最高不限，投资者将款直接打到闫富军的农行和工行账户，投资者打投资款时直接将利息扣除，本金是由公司直接打给投资人，有时打给我，我再打给投资人。赵XX和我是一个团队的，他负责向投资人讲解定投规则，我负责投资打款和收发合同，我挣了200万左右，赵XX挣了100万左右，我俩做了五千万左右的市场，佣金比例是4%--6%。2012年2、3月份我就离开了公司。
4、被告人康XX供述，2012年3月份左右，我在西安知道天津有一家和鑫鼎公司，做太阳能光伏发电项目，到天津考察公司，我想做网络，之前我做过直销，有这方面的经验，我看中光伏发电项目的前景，一个是为了高奖金、利息回报。组织大家把钱凑起来，找投资人来投资。闫富军和我谈，希望我帮他将网络做起来，我就同意了，我找了季X、刘XX，我们三人组成一个团队，负责公司网络。季X负责宣传教育，宣传光盘、招商手册；刘XX负责接待客户考察市场，请客吃饭、讲解网络奖金规则；我负责全盘工作，季X、刘XX的工作我都干，我们三人都开拓市场，吸引网头到公司做市场，把网络的市场做大。我跟闫富军谈，我们三人每人每月工资一万元，市场业绩的3%作为市场管理费给我们团队。从2012年3月15日开始计算，试用三个月，到6月15日结束，不行他可以辞退。凡是3月15日以后的投资都算我们的业绩，截止到6月份，我们的业绩大概不到两千万的市场，当时说好6月15日支付佣金，但是，6月13日公司出事了，我们就被赤峰警方带走了。网络就是金字塔状的，每个点位发展两个点位，这两个点位又能发展两个点位，呈几何倍增。大体分为动态奖和静态奖，动态奖有直推奖、对碰奖、管理奖、报单奖；静态奖分为分红奖、见点奖、利息。
5、被告人刘XX供述，我是2012年2月份到公司考察的，3月25日正式上班，担任副总，负责市场部工作，闫富军负责全面工作；白XX负责投资资金的财务和电脑结算管理工作；康XX负责吸收资金的全面工作；季X负责对投资人的宣传接待，投资人一般都由上线带着去公司，由季X负责组织讲师宣讲和讲解。投资人都有大网头、小网头、上线和下线，公司与投资人签订投资协议，公司给开具收据，白XX负责投资款的进账、返利和办理手续。具体投资模式是通过网络向社会不特定人群招募会员，吸收资金。静态方式按月息6%分红、返息，动态是以拉人头方式按业绩给予佣金。我听说之前还有两批人给公司吸收过投资，第一批是广东人，叫什么不清楚，第二批叫梅XX的负责，梅XX团队作了三百万的市场，他走后由他介绍的网头后期做了2000万的市场，严格的说整个市场还是梅XX遗留下来的。
6、被告人季X供述，闫富军是法人代表，负责全面工作；白XX是财务总监，负责财务工作；康XX是总经理负责整体工作；刘XX是副总经理，负责市场工作；我是副总经理负责行政工作，主要是宣传和接待。康XX是2012年2月份来的，康XX给我打电话说天津有个光伏项目，非常好，我就来了，刘XX比我晚来一天。闫富军带我们去新河县看了这个项目，到公司后让我做接待和宣传，有招商手册，有新河县的项目宣传光盘，有讲师负责放光盘和讲解。我们来之前公司有个网站，打不开了，我在网上找了一个建网站的公司，做网站的人来公司，我把他带到财务找白XX签订合同，重新申请的域名建的网站。公司每个月给我工资10000元，另外，我们团队还拿群众投资总额的6%用于日常开销。第一个月拿了6%，第二个月拿了3%，一共给了有50-60万，刘XX从公司借了10万，康XX借了5.5万元。康XX去之前是梅XX带团队在做，我记得我从闫富军的农行账户上，给梅XX提供的账户打过几次钱，大概有三、四百万元。梅XX大概是2012年1月份走的，他拿了公司200多万没给投资人，自己卷钱跑了。
7、被告人李X供述，我是通过山东安丘市一个叫杜X的知道天津有个和鑫鼎公司的投资项目不错，然后就实地考察了一下，陈X（陈XX）和赵X（赵XX）两个人接待了我们，讲解了公司投资项目，他们说投资是以定期投资方式进行，分为三个月，半年的和一年的，利率分别是6%、8%、10%，每种投资都是一万元起。见了董事长闫富军，闫富军说项目没问题，合法、安全。我是2012年2、3、5月份在山东省诸城市的农行以我丈夫的名义投资的，分别投了2.7万元、4.1万元、4.1万元，收到四个月的利息，一共是1.2万元，其他什么都没收到。我介绍了宋XX一个人，宋XX又找了李XX、耿XX两个人，我们四个人又一起来到和鑫鼎公司，了解投资项目，然后我带他们三个人给闫富军账户汇款，宋汇了2万、李汇了3万、耿汇了16万，我负责把他们三个人的身份证复印件、银行卡复印件等资料给公司，然后公司把合同寄给我，我再把合同给投资人，后来投资人越来越多，诸城市的投资人的手续都找我办理，包括我在内一共56人，涉及金额463万元，我都有相关记录。当时陈X（陈XX）和赵X（赵XX）告诉我，介绍他人有佣金，佣金的计算方法是以合同上的金额为准，给我佣金是合同金额的2%。我从2012年5月12日开始，一直到6月12日止，我收了大约两万元佣金，是陈X或是赵X给我转的帐，就他们两个人负责定投项目。
8、被告人梅XX供述，2011年底，我经闫X介绍来和鑫鼎公司考察做市场，做吸收投资的结算工作，主要负责后台，网络结算系统，我按照已经设计好的程序给投资人核算投资的奖金，然后公司的财务总监白XX再按照我做的明细，从网银上给我打奖金，我再打给每个投资人。电脑核算程序软件是闫富军找的广东公司做的，我去公司之前就有这个软件，我去了之后又重新调整的这个软件。投资人来公司考察，公司宣传新河县的光伏大棚农业种植项目，有光盘、宣传手册、网站等有意向就可以投资。大概有60来人投资，投资分为1万、3万、5万、最高10万，承诺给股权，给10%的未来收益，给投资人股权和收据。总投资额的70%作为市场人员的奖金，我拿3%-5%的奖金和每月一万元的工资。一般是白XX用闫富军和她自己的网银账户给我的账户打款，我再按照电脑软件自动生成奖金明细打给投资人。我干了一个多月，公司打给我的钱大概是100多万，有一部分发奖金了，我也拿走了几十万，大概卡里是18万。
庭审中，本院对控辩双方提供的证据进行了审查，并组织控辩双方进行质证，认为全部证据来源合法，与本案具有关联性，被告人对公诉机关提供的全部证明材料均无异议，上述证据具有证明效力，本院予以采信，作为认定上述事实的根据。
本院认为，被告人闫富军分别伙同被告人白XX、陈XX、康XX、刘XX、季X、李X、梅XX违反国家金融管理制度，未经金融主管部门批准，擅自制定支付投资人高额利息、支付网头高额返利的投资规则，通过互联网、视频资料、讲师宣讲等手段，向社会公众非法募集资金，扰乱了金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予处罚。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。根据被告人闫富军、白XX、陈XX、李X、康XX、刘XX、季X、梅XX八名被告人在共同犯罪中各自所处的地位和所起的作用及其他犯罪情节综合认定如下：被告人闫富军以非法吸收公众存款的不法方式，追求积累资金的目的，在犯罪中起组织、策划、领导作用，应对全案犯罪后果负责，认定为主犯。其他七被告人以主犯闫富军或以不同层级管理人为核心，以各自牟利为目的，从事不同种类、不同层级的非法吸收公众存款犯罪活动，在全案起到部分不可或缺的作用，均应当认定为从犯。被告人白XX协助闫富军参与所吸收资金的管理、配发等财务方面的工作，认定从犯，应当从轻处罚；被告人陈XX经闫富军同意，对定投吸收资金的方式、返利的确定并带领定投团队具体组织实施，认定从犯，应当从轻处罚；被告人李X作为定投团队的直接参与者，非法吸收公众资金，加大了业务量，但相对陈XX的作用要小，认定从犯，应当减轻处罚；被告人康XX经闫富军的同意，对网络投资吸收资金方式及返利规则进行调整，并带领网投团队具体组织实施，认定从犯，应当从轻处罚；被告人刘XX、季X受康XX支配，直接参与网投团队的具体实施工作，但二人所起作用比康XX要小，认定从犯，应当减轻处罚；被告人梅XX经闫富军同意参与网络吸收资金的方式、返利规则的制定、调整并具体组织实施，但参与的时间较短，吸收的资金数量较其他人要少，认定从犯，应当减轻处罚。
被告人闫富军曾因犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕以后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上之罪的，是累犯，应当从重处罚。八名被告人归案后如实供述自己的罪行，当庭认罪态度较好，均可从轻处罚。被告人陈XX归案后，主动退赔一定的违法所得，同时还协助公安机关劝说嫌疑人家属退赔了部分违法所得，对其悔罪表现，酌情从轻处罚。
被告人康XX、李X及其各自辩护人认为二人有自首情节，经审查公安机关的抓获被告人康XX经过显示，“根据相关线索得知….在技侦大队的配合下….将准备离','2018-10-06
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