湖南省长沙市开福区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）开刑初字第00648号
公诉机关长沙市开福区人民检察院。
被告人周某，案发前系中信银行长沙分行三一大道支行行长助理，因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，2013年5月28日被刑事拘留，同年6月8日被取保候审；现取保候审在家。
被告人吕某，案发前系中信银行长沙分行风险管理部经理，因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，2013年6月6日被刑事拘留，同年6月14日被取保候审；现取保候审在家。
辩护人唐光明，湖南金州律师事务所律师。
被告人孙某，因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2013年6月6日被取保候审；现取保候审在家。
被告人黎某，因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2013年6月6日被取保候审；现取保候审在家。
被告人宋某，因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2013年6月14日被取保候审；现取保候审在家。
被告人蔺某，无业，因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2013年6月4日被刑事拘留，同年6月14日被取保候审；现取保候审在家。
长沙市开福区人民检察院以长开检公诉刑诉（2014）689号起诉书指控被告人吕某、周某犯非国家工作人员受贿罪、被告人宋某、孙某、黎某、蔺某犯对非国家工作人员行贿罪，于2014年12月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市开福区人民检察院指派检察员吴辉勇出庭支持公诉，被告人吕某及辩护人唐光明、被告人周某、宋某、孙某、黎某、蔺某均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明，被告人周某2008年9月至2009年9月担任中信银行浏阳支行公司客户经理，2009年10月至2011年5月担任中信银行长沙分行业务二部公司客户经理，负责贷款营销工作及售后管理工作；被告人吕某2008年7月至2011年4月，担任中信银行长沙分行信审部信审员，负责授信项目的审查、审批工作。
2010年初，被告人宋某（浏阳市耀霞鞭炮厂负责人）通过被告人蔺某的介绍认识了被告人周某（时任中信银行长沙分行公司业务二部客户经理），请其帮忙办理中信银行针对浏阳花炮企业的联保贷款。被告人周某接受请托并答应帮忙。随后，被告人宋某邀约被告人孙某（浏阳市中太烟花厂负责人）、被告人黎某（浏阳市天骄烟花制造厂负责人）共同组成联保贷款小组，并商议由被告人宋某出面给被告人周某好处费。2010年2月，被告人宋某、孙某、黎某在未按规定提供财务资料的情况下，委托湖南鹏程有限责任会计事务所出具了浏阳市中太烟花厂、天骄烟花制造厂、耀霞鞭炮厂2007-2009年三年的虚假审计报告，并提交给中信银行浏阳支行。2010年3月初，被告人宋某、蔺某在长永高速长沙收费站出口附近送给被告人周某现金10万元，请被告人周某帮助宋某、孙某、黎某所负责的三家单位获取每家100万元的联保贷款，被告人周某予以收受。之后，被告人周某与被告人吕某（时任中信银行长沙分行信用审查二部信审员）联系，请其关照以天骄烟花制造厂为联保的厂家联保贷款项目，并告知事成后贷款人会予以感谢，被告人吕某答应予以关照。
浏阳市中太烟花厂、天骄烟花制造厂、耀霞鞭炮厂申请联保贷款的报告及财务审计报告提交给中信银行浏阳支行后，为了顺利通过联保贷款审查，被告人周某、吕某又分别向中信银行浏阳支行行长、信贷员打招呼，由浏阳支行将天骄联保贷款小组申请贷款项目申报至中信银行长沙分行信审部。被告人吕某于2010年3月8日在该贷款申请上签署了给予信审通过的意见，同年3月17日经中信银行长沙分行信审通过，同意对浏阳市中太烟花厂、天骄烟花制造厂、耀霞鞭炮厂三家企业发放450万元联保贷款。2010年4月1日，浏阳市中太烟花厂、天骄烟花制造厂、耀霞鞭炮厂分别与中信银行浏阳支行签订贷款合同，各自取得150万元贷款。
被告人周某在得知联保贷款申请通过之后告知被告人宋某、蔺某等人，以贷款额度由每家100万元提升到了150万元，要求总共给予24万元好处费，后经被告人蔺某协调，被告人周某答应少要1万元。2010年3月底，被告人宋某、孙某、黎某、蔺某等四人再次在长永高速长沙收费站出口附近，送给被告人周某现金13万元。2010年4月2日被告人周某将其中10万元在中信银行长沙分行楼下分给被告人吕某。
被告人周某收受13万元好处费后用于个人开支，被告人吕某收受10万元好处费后用于个人炒股。
2012年11月16日，被告人宋某向长沙市纪委举报周某受贿的事实。
案发后，被告人吕某主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某均能如实供述自己的犯罪事实。被告人吕某、周某已退缴全部赃款23万元，由公安机关予以暂扣。
上述事实，被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某在开庭审理过程中亦无异议，且有经查证属实的案件线索来源材料，报警案件登记表，受案登记表，立案决定书，到案经过，中信银行机构性质材料，被告人周某、吕某的主体身份材料，联保贷款申请、审核、放款材料，被告人吕某收受10万元后存入建设银行的存款凭证及明细，扣押经过，扣押物品清单，情况说明，辨认笔录，证人李阳、周建保、黎水生、王资生的证言，被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某的供述及辩解和户籍证明及现实表现材料，刑事技术照片等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吕某、周某身为公司工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪；被告人宋某、孙某、黎某、蔺某为谋取不正当利益，给予公司工作人员财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪，依法应当追究六被告人的刑事责任。公诉机关指控被告人吕某、周某犯非国家工作人员受贿罪，被告人宋某、孙某、黎某、蔺某犯对非国家工作人员行贿罪的罪名成立。本案系共同犯罪，在实施非国家工作人员受贿罪的犯罪过程中，被告人吕某、周某均实施主要犯罪行为，起主要作用，是主犯，均应按其参与的全部犯罪处罚，故被告人吕某的辩护人唐光明提出被告人吕某系从犯的辩护意见，经审查与事实不符，本院不予采纳。在实施对非国家工作人员行贿罪的犯罪过程中，被告人宋某、孙某、黎某均实施主要犯罪行为，起主要作用，是主犯，均应按其参与的全部犯罪处罚，被告人蔺某起次要、辅助作用，是从犯，可以从轻处罚。被告人宋某检举、揭发被告人周某受贿的事实，有立功表现，可以从轻处罚。案发后，被告人吕某主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；被告人周某、宋某、孙某、黎某、蔺某归案后均能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人吕某、周某已退缴全部赃款，依法可酌情从轻处罚。辩护人唐光明提出被告人吕某有自首情节、主动退缴违法所得，请求对其从轻处罚的辩护意见，符合客观事实，本院予以采纳。结合被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某的犯罪事实、犯罪情节、认罪态度及社区矫正机构同意对六被告人进行社区矫正的意见，本院决定对被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某从轻处罚并适用缓刑。据此，为严明国法，惩罚犯罪，维护公司、企业的正常管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，第一百六十四条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十八条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，第七十六条，第六十四条，《最高人民法院﹤关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释﹥》第一条、第三条，第五条之规定，判决如下：
一、被告人周某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑二年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
二、被告人吕某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
三、被告人孙某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
四、被告人黎某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
五、被告人宋某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
六、被告人蔺某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
七、被告人吕某、周某的违法所得共计人民币二十三万元，予以没收，上缴国库；
八、限被告人吕某、周某、宋某、孙某、黎某、蔺某在判决生效之日起十日内，到居住地县级司法行政机关报到，接受社区矫正。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 周 立
审 判 员 朱 丹
人民陪审员 周勇君
二〇一五年一月十二日
代理书记员 易 静
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条第一款公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
第一百六十四条第一款为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，
依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。
第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子有检举、揭发他人重大犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证事实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证事实；防止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。