广东省梅州市梅县区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤1403刑初131号
公诉机关广东省梅州市梅县区人民检察院。
被告人李某，男，汉族，广东省梅州市梅县区，中共党员，大学本科文化，梅州市梅县区丙村镇安全生产监督管理办公室主任，住梅州市梅县区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年5月13日被取保候审。现居住在。
辩护人黄冬日，广东义致律师事务所律师。
广东省梅州市梅县区人民检察院以梅县院公诉刑诉（2016）107号起诉书指控被告人李某涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年6月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省梅州市梅县区人民检察院指派检察员张禄明出庭支持公诉，被告人李某及辩护人黄冬日到庭参加诉讼。现已审理终结。
广东省梅州市梅县区人民检察院指控，被告人李某是梅州市梅县区丙村镇安全生产监督管理办公室（以下简称丙村镇安监办）主任，在2011年5月至2015年10月负责丙村镇安监办全面工作期间，不认真履行职责，一直未将辖区内从事制造、销售烧结粉煤灰砖的陈某粉煤灰砖厂（原侯会生煤灰粉渣砖厂）列入丙村镇安监办的监管范围，未对该砖厂开展安全生产检查工作，致使该砖厂存在诸多安全隐患的情况下仍进行生产经营。2015年10月22日16时50分许，该砖厂工人康某在生产过程中，掉入正在运行中的对滚机滚筒上被夹伤致死。事故发生后，被告人李某伪造安全生产行政执法文书，隐瞒未履行安全监管职责、未开展安全生产检查的事实以逃避责任。
对指控的上述犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示了被告人供述、证人证言、相关书证、身份证明等证据予以证明，认为被告人李某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人李某投案自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。诉请依法惩处。
被告人李某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。辩护人对公诉机关指控被告人李某犯玩忽职守罪无异议，提出：1、涉案企业未按照相关法律规定进行生产经营，是导致本案事故发生的最重要、也是最根本的原因；2、涉案企业证照不齐，且未上报梅县区安监局备案，该企业是否属于被告人的工作监管范畴，尚无明确规定；3、本案事故的受害人家属的经济损失已得到悉数赔偿；4、从客观层面来看，被告人身兼多职，要求其全面履职存在理论上的可能性，并无实际操作性；5、被告人李某有自首行为，自愿认罪，具有悔罪表现；6、被告人李某系初犯，从未有过违法犯罪的不良记录。综上，请求法庭对被告人李某免予刑事处罚。
经审理查明，被告人李某于2011年5月起担任梅州市梅县区丙村镇安全生产监督管理办公室（以下简称丙村镇安监办）主任，对所辖行政区域内从事生产经营的单位的安全生产活动负有监管职责。被告人李某在任职期间，不认真履行职责，一直未将辖区内从事制造、销售烧结粉煤灰砖的梅州市梅县区丙村陈某粉煤灰砖厂（原侯会生粉煤灰渣砖厂，以下简称陈某粉煤灰砖厂）列入丙村镇安监办的监管范围，未对该砖厂开展安全生产检查工作，致使该砖厂在存在诸多安全隐患的情况下仍进行生产经营。2015年10月22日16时50分许，该砖厂工人康某在生产过程中，掉入正在运行中的对滚机滚筒上被夹伤致死。事后，陈某粉煤灰砖厂与死者康某家属达成了赔偿协议，赔偿了康某家属经济损失32万元。经梅州市梅县区安全生产委员会调查分析，陈某粉煤灰砖厂“10.22”机械伤害事故是一起生产安全责任事故。事故发生后，被告人李某为逃避责任，伪造安全生产行政执法文书，试图隐瞒未履行安全监管职责、未开展安全生产检查的事实。
2016年5月11日，梅州市梅县区人民检察院反渎职侵权局侦查人员根据线索，在梅州市梅县区丙村镇人民政府调查核实情况时，被告人李某主动、如实交代了自己在任职期间涉嫌玩忽职守犯罪的事实。
上述事实，有经法庭质证、认证，并经庭审查证属实的如下证据证实：
1、广东省梅州市梅县区公安司法鉴定中心出具的证明及梅州市公安局梅县区分局刑事侦查大队制作的事故现场勘查笔录、现场图、现场照片，证实2015年10月22日16时50分左右，位于梅州市梅县区丙村镇的陈某粉煤灰砖厂发生一起事故，该砖厂工人康某在生产作业过程中不慎掉入正在运行中的对滚机上，被对滚机滚筒夹住，导致死亡。经检验，排除外加暴力打击致死。
2、梅州市梅县区安全生产委员会出具的梅州市梅县区丙村陈某粉煤灰砖厂“10.22”机械伤害事故调查报告，证实“10.22”机械伤害事故发生的直接原因是工人康某安全生产意识淡薄，冒险作业，严重违反操作规程，导致死亡；间接原因是砖厂安全生产主体责任不落实：未制定本单位安全生产规章制度和操作规程；主要负责人及安全管理人员未参加安全知识培训、职工安全培训教育工作不到位；设备、设施破旧不完善；安全管理把关不严，现场管理不到位。经综合分析认定，陈某粉煤灰砖厂“10.22”机械伤害事故是一起生产安全责任事故。
3、证人侯某证言，证实陈某粉煤灰砖厂原来是我父亲侯会生开办的，我父亲去世后，工商营业执照上的法定代表人更换为我母亲陈某。我于2015年年初开始接手管理粉煤灰砖厂，负责管理砖厂日常事务，是砖厂负责人。工厂约有20个工人，主要经营粉煤砖、环保砖。工厂只办理了工商营业执照及税务登记，没有建立安全生产管理台账，没有对机械设备定期进行检查，没有建立书面的安全规章制度及操作流程，也没有对工人进行专业的安全知识培训，我自己也没有经过安全生产相关培训。实际操作过程中，我们对砖厂的防护措施不完善，发生事故的对滚机工作平台的防护栏我们一直都没有加装。我于2015年年初接手管理砖厂至事故发生前，安监部门和镇政府的工作人员都没有到过我厂进行安全生产方面的检查，更没有提出过相关整改意见或作出行政处罚。2015年10月22日，一名工人因操作不慎被卷入对滚机抢救无效死亡，事后，我们与工人家属达成了赔偿协议，赔偿了工人家属30多万元的损失。
4、证人陈某证言，证实陈某粉煤灰砖厂于2000年左右成立，2009年因场地租赁合同到期迁到丙村镇，砖厂有工商注册登记和税务登记，砖厂生产的是粉煤渣砖，一直都正常经营，所在村委和附近群众都了解砖厂的情况。砖厂成立之初营业执照法定代表人是我老公，他去世后，营业执照法定代表人于2015年更换成我，2015年以后砖厂交由我儿子侯某管理。侯某管理砖厂期间，我没有经常到砖厂，有无行政执法部门工作人员到过我砖厂检查，我没有印象。粉煤灰砖厂成立以来丙村镇政府等相关部门没有与我厂签订过《安全生产责任书》之类的文书。2015年10月22日事故发生后，区安监局、镇安监办相关工作人员有来过我砖厂。
5、证人谢某证言，证实我从2012年上半年开始在丙村镇安监办工作，任安监办专职干部，2012年至2016年3月，丙村镇安监办工作都由我和李某负责。我是在陈某粉煤灰砖厂2015年10月22日发生1名工人死亡的生产事故后才知道有这间砖厂。据我事后了解，陈某粉煤灰砖厂成立有一段时间，而且一直从事红砖、灰砖生产经营，办理了工商营业执照，没有其他证照。但是作为安监办专职干部，我们在开展日常巡查工作过程中工作疏忽，没有巡查到位，一直都不知道有陈某粉煤灰砖厂，没有将该砖厂纳入丙村镇安监办开展安全生产检查单位的范围内，更没有到过陈某粉煤灰砖厂开展过安全生产检查工作。
6、证人杨某证言，证实我于2011年6月至2015年11月担任丙村镇常务副镇长，于2012年开始至2015年11月分管丙村镇的安全生产工作。期间，丙村镇安监办只有安监办主任李某和谢某两个人，主要职责是对梅县区丙村镇辖区内的工厂、企业进行日常的安全生产监管，具体工作则有十项安全生产管理制度等相关制度规定。丙村镇共有4间砖厂，分别是黄梅砖厂、荷树园砖厂、陈某粉煤灰砖厂、宁兴环保砖厂，我记得只与荷树园砖厂签订了安全生产责任书，其他3间砖厂，因为证照不齐没有纳入我们的日常安全生产监管范围，没有进行过安全生产检查。丙村镇安监办主任李某只是向我汇报过关于丙村镇砖厂工作的一些棘手问题，针对陈某粉煤灰砖厂安全生产检查的书面记录材料我没有看过，李某和谢某有无去检查过陈某粉煤灰砖厂的安全生产工作我不清楚。2015年8月份，因为上级要求镇政府调研丙村镇辖区的全部砖厂情况，我和丙村镇安监办的一名女工作人员一起去过陈某粉煤灰砖厂，去到时看到该砖厂当天没有开展生产工作，老板也不在，只有两名工人在厂，无法了解相关情况，我当天从砖厂回去以后也没有再去过该砖厂，也没有对该砖厂开展过安全生产检查工作。丙村镇安监办有关工作人员在陈某粉煤灰砖厂发生事故后，补做了安全生产行政执法文书的事情我不知道。
7、证人韩某证言，证实我于2016年3月左右到丙村镇安监办任专职安全检查员，过后不久的一天，安监办主任李某在办公室拿了一叠安全生产行政执法文书，要我配合签一下谢某和陈某的名字。我当时刚刚参加工作不久，领导交代我做的事情，我也没有多想就按照李某主任的要求在指定位置签了“谢某、陈某”的名字。我记得当时李某拿给我签名的有一叠材料，有2015年10月、2015年11月、2016年1月关于陈某粉煤灰砖厂的安全生产行政执法文书。
8、证人古某证言，证实我于2015年2月起任丙村镇镇长，丙村镇政府对安全生产工作十分重视，召开全镇例会的时候会强调加强安全生产工作，在党政联席会议中也会强调安全生产工作。同时要求安监办根据上级安全生产监督管理部门工作要求完善相关台账、加强日常安全生产检查工作。但我没有因陈某粉煤灰砖厂发生生产安全责任事故而要求安监部门完善相关台账，安监办也没有就完善相关台账工作向我汇报过。
9、梅州市梅县区机构编制委员会出具的《梅县丙村镇机关、事业单位主要职责（主要任务）内设机构和人员编制规定》，证实安全生产监督办公室为镇机关内设的综合性办公室，负责做好安全生产管理等各项工作。
10、梅州市梅县区安全生产监督管理局出具的《梅州市镇级人民政府、街道办事处安全生产管理工作规定》、《广东乡镇安全生产监督检查员管理办法》、《镇级安全生产委员会工作制度》等及由梅县区丙村镇人民政府出具的《乡镇安全生产监督管理办公室工作职责》、《乡镇安全生产监督检查员工作职责》等书证，证实乡镇安全生产监督管理办公室的工作职责是受安监局的委托，行使安全生产监督、执法职能等。安全生产监督检查员的工作职责是在安全生产监督检查中，发现安全生产的违法行为或者事故隐患，有权当场予以纠正或者要求生产经营单位予以整改，重大问题应及时报告当地人民政府及上级安全生产监督管理部门；了解掌握分管辖区内生产经营单位的安全生产情况以及生产经营单位的安全设施、安全设备、安全机构、人员配置和管理状况；定期或不定期检查分管区域内的生产经营单位安全生产情况，并将所检查发现的情况记录在案等。
11、广东省安全生产行政执法委托书，证实2014年1月8日，梅县区安全生产监督管理局与丙村镇安监办签订了安全生产行政执法委托书，委托执法期限为两年。丙村镇安监办在所辖行政区域内以梅县区安全生产监督管理局的名义行使对辖区内生产经营单位的安全生产活动进行监督检查；对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正，并在规定时间内对整改情况进行复查等安全生产行政执法权。
12、梅州市梅县区丙村镇人民政府出具的《梅州市梅县区丙村镇2015年安全生产监管执法工作计划》及梅州市梅县区安全生产监督管理局出具的《2015年安全生产监管执法工作计划》等书证，证实安全生产监督检查员的工作职责、工作要求及对生产经营单位的生产经营实际情况进行执法检查的具体内容等。
13、梅州市梅县区丙村镇人民政府出具的证明及《丙村镇安全生产委员会成员表》、梅州市梅县区安全生产监督管理局出具的《梅县区各镇安监办人员情况表》及《梅县区镇级安监办在职工作人员岗位津贴》等书证，证实李某为安监办主任，属丙村镇安全生产委员会成员，于2015年1月1日至2016年5月23日每月领取安全生产监管监察岗位津贴320元等情况。
14、梅州市梅县区安全生产监督管理局于2016年5月19日出具的情况说明，证实经查阅《梅州市梅县区重点安全生产事故隐患情况登记表》，至2015年10月22日前，未发现梅县区丙村镇人民政府上报陈某粉煤灰砖厂（2014年为侯会生砖厂）重点安全生产事故隐患。
15、梅州市梅县区丙村镇人民政府于2016年5月10日出具的情况说明，证实根据翻查2014年至2015年10月22日前丙村镇安监办安全生产巡查记录及安全生产行政执法文书，均未发现丙村镇安监办在2014年、2015年期间对陈某粉煤灰砖厂开展安全生产检查记录情况，也未对陈某粉煤灰砖厂开展安全生产检查工作。
16、加盖梅州市梅县区丙村镇人民政府印章的落款日期为2015年4月23日、5月10日、8月19日、8月30日的《安全生产行政执法文书》（含现场检查记录、责令限期整改指令书及整改复查意见书），经被告人李某辨认，以上执法文书是在发生事故后补做的，文书上的“谢某”、“陈某”名字不是谢某、陈某的亲笔签名，是其叫韩某代签的；经证人陈某辨认，以上执法文书上“陈某”的签名不是其本人的亲笔签名，对于文书中记录的相关情况其不清楚，在上述时间段，其没有接待过丙村镇安全生产委员会的人员到砖厂检查；经证人谢某辨认，以上执法文书上“谢某”的签名不是其本人亲笔签名；经证人韩某辨认，以上执法文书上检查人员“谢某”、被检查单位负责人“陈某”的名字都是其按照李某的要求代签的。
17、个体户机读档案登记资料、工商营业执照等书证，证实梅县丙村侯会生煤灰粉渣砖厂于2007年3月14日成立，经营场所位于梅县丙村镇新圩村，经营范围为煤灰粉渣砖制造销售，于2015年2月6日注销。梅州市梅县区丙村陈某粉煤灰砖厂于2015年2月9日成立，经营场所位于梅州市梅县区丙村镇新圩村，经营范围为制造、销售烧结粉煤灰砖。
18、补偿协议书，证实2015年10月26日，在梅县区丙村镇人民调解委员会主持下，陈某与死者康某家属自愿达成协议，陈某一次性赔偿家属丧葬费等共计32万元。
19、由梅州市梅县区丙村镇委员会出具的李某同志简历、说明及梅州市梅县区丙村镇人民政府出具的党政联席会议记录、梅州市梅县区组织部出具的干部履历表、公务员登记表、干部任免审批表等书证，证实被告人李某系国家机关工作人员的身份，于2011年5月起担任丙村镇安监办主任等情况。
20、户籍证明，证实被告人李某的出生年月日，作案时已达完全刑事责任能力年龄。
21、梅州市梅县区人民检察院出具的立案决定书及该院反渎职侵权局出具的归案经过，证实2016年5月11日，梅州市梅县区人民检察院反渎职侵权局侦查人员根据线索，在梅州市梅县区丙村镇人民政府调查核实情况时，被告人李某主动、如实交代了自己在任职期间涉嫌玩忽职守犯罪的事实；梅州市梅县区人民检察院于2016年5月12日对被告人李某涉嫌犯玩忽职守罪一案进行立案侦查，证实被告人李某有投案自首情节。
22、被告人李某供述，证实我从2011年起担任丙村镇安监办主任，负责安监办全面工作。主要工作责职是对辖区范围内开展生产经营活动的企业进行监管，掌握辖区内企业开展安全生产工作情况。按照年度执法计划，对砖厂企业每季度至少要开展一次安全生产检查工作，检查内容包括企业安全生产制度设立情况、人员安全生产培训情况、相关台账有无按要求建立、对有特种设备企业的证照进行检查、对设备、设施的安全防护检查及隐患排查等。针对证照不齐开展生产经营的单位，安监办应及时将相关情况上报同级人民政府，并将情况书面报告上级安全监督管理部门，依法对其进行取缔。
陈某粉煤灰砖厂之前位于丙村镇黄坑里，2012年因征地拆迁迁往丙村镇新墟坝头，我接任丙村镇安监办主任以来只去过两次，第一次是2011年左右，我和工商部门一同前往检查，第二次是2013年左右，县政府统一开展荷树园电厂周围碳排放企业登记造册去过。我两次看到该砖厂规模较小，地段偏僻，且我认为该厂工商营业执照过期了，没有取得相关部门许可，属于证照不齐，就没有将该企业纳入安全生产监督管理单位范围。由于监管不到位，陈某粉煤灰砖厂不够重视安全生产工作，没有制订相关安全生产制度，生产设施设备落后，人员使用管理也存在问题，2015年10月22日，陈某粉煤灰砖厂发生导致一人死亡的生产安全责任事故。
陈某粉煤灰砖厂发生安全事故后，听说检察机关要了解此宗事故的一些情况，丙村镇的书记、镇长叫我完善相关检查台账，于是我于2016年3月中旬制作填写了11页安全生产行政执法文书并签名，文书上的“谢某”、“陈某”名字不是谢某、陈某亲笔签的，都是我叫韩某代签的。
本院认为，被告人李某身为乡镇安全生产监督管理办公室主任，不认真履行安全生产监督检查职责，对辖区内生产经营单位安全监管不到位，未能及时排除安全隐患，致使发生安全生产事故，致一人死亡，其行为已构成玩忽职守罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人的罪名成立。鉴于被告人李某犯罪后能自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人及辩护人请求从轻处罚的意见可以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论并作出决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人李某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省梅州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 潘伟熙
审 判 员 张巧玲
人民陪审员 李利巧
二〇一六年九月二十七日
书 记 员 张旭辉