湖南省桂东县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1027刑初38号
公诉机关湖南省桂东县人民检察院。
被告人邓某某，男，1972年4月5日出生，汉族，初中文化程度。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年2月22日被抓获，同年2月24日被桂东县公安局刑事拘留；2016年4月1日被桂东县公安局逮捕，现羁押于桂东县看守所。
湖南省桂东县人民检察院以桂检公诉刑诉〔2016〕32号起诉书指控被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月8日向本院提起公诉。本院当日立案，并依法组成合议庭，于2017年3月28日在本院第一审判庭公开开庭审理了本案。桂东县人民检察院指派检察员陈应明出庭支持公诉，被告人邓某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
桂东县人民检察院指控：被告人邓某某于2010年5月12日在桂东县工商局登记注册了桂东县红金龙服装厂，于2012年10月31日在桂东县工商局登记注册了桂东县红金龙服饰有限公司，从工商局调取的资料显示桂东县红金龙服饰有限公司的股东及股东的股权一直没有发生变化，邓某某80%的股权，李金龙20%的股权。邓某某在2011年至2015年下半年期间，未经相关部门批准，以其“桂东县红金龙服装厂”或“桂东县红金龙服饰有限公司”生意周转和“桂东县红金龙服饰有限公司”建设标准厂房需要资金为名，以高额利息或红利回报为诱饵，以入股“桂东县红金龙服装厂”或“桂东县红金龙服饰有限公司”的形式和借款的形式，向徐焱明等45人借款或借信用卡，承诺按年或按月支付固定的利息或红利，变相吸收公众存款共239.2万元，其中现金151.3万元，信用卡额度87.9万元。邓某某借来的钱没有入“桂东县红金龙服装厂”和“桂东县红金龙服饰有限公司”的帐户，“桂东县红金龙服装厂”和“桂东县红金龙服饰有限公司”的收支没有做账，聘请的会计人员只是根据邓某某的要求作交税务部门和财政部门的报表。徐焱明等45人的借款，被邓某某用于了以下方面：1、大塘工业园的标准厂房建设用了一部分；2、生产点厂房装修用了一部分；3、生产点的生产投入用了一部分；4、捐款用了一部分；5、支付借款的利息和红利用了一部分；6、为了借钱等，请人吃饭用了一部分；7、还桂东邮政银行的贷款利息用了一部分。徐焱明等45人的借款，邓某某绝大部分没有偿还。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据予以证明。
桂东县人民检察院认为，被告人邓某某违反国家金融管理法规，未经中国人民银行批准，以其“桂东县红金龙服装厂”或“桂东县红金龙服饰有限公司”生意周转和“桂东县红金龙服饰有限公司”建设标准厂房需要资金为名名义，变相吸收公众存款，金额共计人民币239.2万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之第一款规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人到案后如实供述自己的罪行，认罪态度较好，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。
被告人邓某某对公诉机关指控的的事实不持异议，请求从轻处罚。
经审理查明：被告人邓某某于2010年5月12日在桂东县工商局登记注册了桂东县红金龙服装厂，于2012年10月31日在桂东县工商局登记注册了桂东县红金龙服饰有限公司，邓某某占80%的股权，李金龙占20%的股权。邓某某在2011年至2015年下半年期间，未经相关部门批准，以其“桂东县红金龙服装厂”或“桂东县红金龙服饰有限公司”生意周转和“桂东县红金龙服饰有限公司”建设标准厂房需要资金为名，以承诺高额利息或红利回报为诱饵，以入股“桂东县红金龙服装厂”或“桂东县红金龙服饰有限公司”的形式和借款的形式，向徐焱明等45人借款或借信用卡，承诺按年或按月支付固定的利息或红利，变相吸收公众存款共239.2万元。邓某某向徐焱明等45人的借款被邓某某用于了以下方面：1、大塘工业园的标准厂房建设用了一部分；2、生产点厂房装修用了一部分；3、生产点的生产投入用了一部分；4、捐款用了一部分；5、支付借款的利息和红利用了一部分；6、为了借钱等，请人吃饭用了一部分；7、还桂东邮政银行的贷款利息用了一部分。邓某某向被害人徐焱明等的借款，绝大部分没有偿还。所有借款既没有入“桂东县红金龙服装厂”和“桂东县红金龙服饰有限公司”的帐户，也没有在“桂东县红金龙服装厂”和“桂东县红金龙服饰有限公司”收支列账。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证明：
1、报警案件登记表，受案登记表,桂东县公安局立案决定书，证明本案来源及立案侦查情况。
2、被告人邓某某到案经过一份，证明被告人邓某某于2016年2月22日被抓获归案。
3、被告人邓某某供述，2010年5月，他通过招商引资的方式在桂东注册成立了“桂东县红金龙服装厂”，之后又在桂东县大塘镇工业园兴建了标准厂房项目，期间通过朋友徐焱明、何建成、朱焱成等人介绍认识了一些人，在与这些人吃饭的时候，他跟这些人讲县里既然给了他机会，他就希望快点把大塘工业园标准厂房项目建起来，尽快投入生产，现在需要资金周转，如果大家愿意的话可以入股，入股方式有担保入股、公务卡入股和现金入股三种方式，具体采取哪种方式入股，随自己根据自己的经济实力选择入股方式。这些人看到他有这么大一个项目，就决定入股。到了2015年上半年，他因为资金周转出现困难，桂东县的领导批示由县金融办、工业园、财政局帮他与各银行协调协助解决，后来县里帮他联系了长沙一个担保公司，但是担保公司来桂东实地看的时候，提出要他先把项目的土地使用权证等证件办好，要不然他们风险评估过不了，如果办好的话可以贷款一千万给他。由于需要大量的资金用于办证和投入生产。他在和王自繁、黄顺龙、何建平、朱焱成、张冬香、陈永根等几个人在一起吃饭，众人提出要是个人融资不知道搞到什么时候，不如由王自繁等几个人去帮他介绍人过来入股，但约定如果介绍入股的钱达到一定金额，他就要按照约定的比例给这些人干股（入股10万就要1万元干股），另外还要给这些人一定金额的茶水费（入股1万就是100-150元茶水费）。之后王自繁就介绍了陈祖雄、肖姗入股；张冬香和陈永根就介绍了郭建新、方於诗、黄宏雷、陈添花入股；黄顺龙就介绍了唐清容、熊秋莲入股，其他人就没有成功，事后他给陈永根（与张冬香）、王自繁和黄顺龙出具了干股的出资证明。罗跃英介绍了雷楠入股，之后罗跃英、雷楠又一起介绍了唐汉贞来入股。对于这些人介绍到他这里入股的人，她都没有拒绝。且这些钱他都没有入公司的账户，只是给这些人出具了出资证明书。
入股进他的“桂东县红金龙服饰有限公司”、以及“桂东县红金龙服装厂”的人，分红与入股企业生产经营不挂钩，固定分红。标准一开始都是一样，后来急需用钱就提高了一点。“桂东县红金龙服饰有限公司”没有发放股权证，都是“出资证明”。他借来的钱和别人入股的资金都没有入“桂东县红金龙服饰有限公司”或“桂东县红金龙服装厂”账，他请的会计只是负责做交税务局、财政局的报表和员工工资报表以及年终报表。“桂东县红金龙服饰有限公司”、以及“桂东县红金龙服装厂”的收支也没有做账。他融资没有经过金融部门或金融主管部门的授权或批准。
他把融资到手的钱，用于了以下方面：1、大塘工业园的标准厂房建设用了一部分；2、生产点厂房装修用了一部分；3、生产点的生产投入用了一部分；4、捐款用了一部分；5、支付借款的利息和红利用了一部分；6、为了借钱等，请人吃饭用了一部分；7、偿还桂东邮政银行的贷款利息用了一部分。
他支付了一些利息给被借款人，由于借款的利息都比较高，支付利息的压力越来越大。后来就转不过来了。
4、邓某某出具给被害人徐焱明、郭洪波、何建平、唐清容、熊秋莲、朱焱成等45人的出资证明，借条，借款合同等，证明邓某某向受害人借款并承诺利息或分红利的事实。
5、被害人徐焱明、郭洪波、何建平、唐清容、熊秋莲、朱焱成等44人的陈述，证明邓某某以通过他人介绍等方式，向被害人借款或借信用卡取现，筹借资金或吸纳入股，并承诺利息或分红。其中向部分受害人给付了部分利息或“分红”。
6、涉案金额统计表证明被告人邓某某在2011年至2015年下半年期间吸收存款239.2万元。
7、桂东县红金龙服饰有限公司注册登记资料，证明邓某某于2012年7月登记注册了红金龙服饰有限公司。
本院认为，被告人邓某某违反国家金融管理法规，未经金融管理部门批准，非法吸收公众存款计人民币239.2万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控邓某某犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人到案后如实供述自己的罪行，庭审时自愿认罪，依法可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之第一款、六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元;（刑期从判决执行之日起算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年2月22起至2019年2月21日止；罚金在判决生效后五日内缴纳）。
二、继续追缴被告人邓某某犯罪所得赃款，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 方伯文
审 判 员 郭世彤
人民陪审员 李志飞
二〇一七年四月五日
书 记 员 张 舫
附：本判决书所适用法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。