沁阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沁刑初字第00236号
公诉机关沁阳市人民检察院。
被告人安涛，男，1973年10月18日出生于西平县，汉族，大专文化，任某某投资有限公司沁阳分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月6日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于沁阳市看守所。
辩护人王伟，河南北纬律师事务所律师。
被告人张金柱，男，1955年2月19日出生于沁阳市，汉族，大专文化，系某某投资有限公司沁阳分公司出资人，。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于沁阳市看守所。
辩护人勾保公，河南太华律师事务所律师。
被告人丁根生，男，1954年9月25日出生于沁阳市，回族，高中文化，系某某投资有限公司沁阳分公司出资人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于沁阳市看守所。
辩护人闻新华，河南华凌律师事务所律师。
辩护人郭慧，河南华凌律师事务所律师。
被告人拜新生（别名老鸦），男，1956年7月29日出生于沁阳市，回族，大专文化，系某某投资有限公司沁阳分公司出资人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于沁阳市看守所。
辩护人拜明意，河南大公匡律师事务所律师。
被告人高燕，女，1962年12月27日出生于商丘市，汉族，高中文化，任某某投资有限公司沁阳分公司副总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月7日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
辩护人宋祥，河南英泰律师事务所律师。
辩护人赵志明，河南英泰律师事务所实习律师。
被告人龚某某，女，1988年5月19日出生于随州市，汉族，大专文化，任某某投资有限公司沁阳分公司投资部主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
辩护人刘小楞，河南合祥律师事务所律师。
被告人邹某，男，1989年1月31日出生于河南省沁阳市，汉族，大专文化，任某某投资有限公司沁阳分公司投资部主管。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日被沁阳市公安局刑事拘留，2014年1月9日经沁阳市人民检察院批准逮捕，同年1月10日由沁阳市公安局执行逮捕。现羁押于沁阳市看守所。
辩护人陈彦东，河南陈彦东律师事务所律师。
辩护人胡娟，河南陈彦东律师事务所律师。
沁阳市人民检察院以沁检公诉刑诉（2014）137号起诉书指控被告人安涛、张金柱、丁根生、拜新生、高燕、龚某某、邹某犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月23日向本院提起公诉，于2014年11月10日以沁检公诉刑变诉（2014）5号变更起诉决定书变更指控被告人丁根生变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。本院于2014年9月23日予以立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沁阳市人民检察院指派检察员郭保清、吴超出庭支持公诉，被告人安涛及其辩护人王伟、被告人张金柱及其辩护人勾保公、被告人丁根生及其辩护人闻新华、郭慧、被告人拜新生及其辩护人拜明意、被告人高燕及其辩护人宋祥、被告人龚某某及其辩护人刘小楞、被告人邹某及其辩护人陈彦东、胡娟到庭参加诉讼。诉讼期间，沁阳市人民检察院于2014年12月17日、2015年4月10日向本院申请延期审理，2015年1月15日、5月7日恢复审理。现已审理终结。
公诉机关指控：某某投资有限公司沁阳分公司自2010年10月28日成立以来，在分公司负责人被告人安涛的组织、指挥下，截止2013年11月18日，该分公司出资人及工作人员在沁阳市辖区变相非法吸收群众存款共计13135万元，给沁阳市存款群众造成巨大经济损失。查证如下：
1、被告人安涛在某某投资有限公司沁阳分公司任负责人期间，亲自非法吸收公众存款3户329万元，本人及其爱人在该公司存款757万元。
2、被告人张金柱在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款11户343万元。
3、被告人丁根生在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款1户30万元。
4、被告人拜新生在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款9户290万元。
5、被告人高燕在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款56户2130万元。
6、被告人龚某某在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款40户772.5万元。
7、被告人邹某在某某投资有限公司沁阳分公司工作期间，非法吸收公众存款17户677万元，其本人在公司存款15万元。
沁阳分公司其他工作人员在公司经营期间，共非法吸收公众存款446户6593万元。
上述事实，公诉机关提供了相应的证据，并认为，被告人安涛、张金柱、丁根生、拜新生、高燕、龚某某、邹某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人安涛对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪，但认为其构成自首。
被告人安涛的辩护人对起诉书指控的事实和罪名提出异议，认为本案系单位犯罪，安涛并非出资人，并发表以下辩护意见：1、安涛具有自首情节，应依法从轻、减轻处罚；2、安涛系受害人，量刑时予以考虑，对其从轻处罚；3、某某公司已支付客户利息应予以排除，不应算在造成损失内；4、被告人安涛自愿认罪，有悔罪表现，无前科，应从轻处罚。
被告人张金柱对公诉机关指控的事实和罪名提出异议，认为其不是出资人，未参与公司事务，也没有参与吸收存款，不构成非法吸收公众存款罪。
被告人张金柱的辩护人认为现有证据不足以证实张金柱构成非法吸收公众存款罪，并提出如下辩护意见：1、张金柱只是第一批集资参与人，不是出资人；2、某某投资有限公司沁阳分公司，是某某投资有限公司设立的分公司，而不是张金柱等三人设立的分公司，沁阳分公司不具备独立法人资格，其所有的责任均由某某投资有限公司承担；3、张金柱等三人不是沁阳分公司的股东；4、张金柱等三人不具有组织、指挥作用；5、沁阳分公司非法吸收的存款与张金柱等三人无关；6、张金柱没有非法吸收公众存款；7、本案属于某某投资有限公司单位犯罪。
被告人丁根生对起诉书指控的事实和罪名提出异议，认为其不是出资人，未参与公司事务，也没有主动吸收社会存款，不构成非法吸收公众存款罪。
被告人丁根生的辩护人提出如下辩护意见：1、公诉机关认定被告人丁根生为某某投资有限公司沁阳分公司的出资人证据不足；2、公诉机关指控被告人丁根生非法吸收公众存款1户30万元事实不清、证据不足；3、起诉书指控被告人丁根生非法吸收公众存款数额巨大事实不清，证据不足；4、公诉机关将丁根生认定为主犯，应对沁阳某某公司非法吸收的1.3亿元承担全部责任证据不足。
被告人拜新生对起诉书指控的事实和罪名提出异议，认为其不是出资人，未参与公司事务，没有参与吸储，也没有使用资金，不构成非法吸收公众存款罪。
被告人拜新生的辩护人认为拜新生不构成非法吸收公众存款罪。并提出如下辩护意见：1、本案应属某某投资有限公司单位犯罪；2、被告人拜新生等三人不是分公司的股东或出资人；3、起诉书认定被告人拜新生非法吸收公众存款9户290万元不当，拜新生客观上没有非法吸收公众存款的行为。
被告人高燕对起诉书指控其吸储的数额提出异议，且提出其是主动投案自首，应从轻处罚。
被告人高燕的辩护人对起诉书指控高燕非法吸收公众存款的罪名和基本事实不持异议，但对涉案金额和其他问题提出以下辩护意见：1、本案是单位犯罪；2、张金柱、丁根生、拜新生是实际出资人；3、高燕的涉案金额为1124万元；4、本案属于共同犯罪，高燕属于从犯；5、高燕应认定为自首；6、高燕认罪态度好，有明显的悔罪表现，高燕家人愿意将居间的收入32万元退给其他出资人作为经济补偿，建议对其从轻处罚，判处缓刑。
被告人龚某某对公诉机关指控其吸储和居间费用的数额提出异议，并认为其主观恶性小，应从轻处罚。
被告人龚某某的辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，并提出如下辩护意见：1、公诉机关指控的数额不当，应将龚某某名下自己亲属及没有居间费的存款扣除；2、已经得到的“利息”应视为挽回的损失，在量刑时予以考虑；3、被告人龚某某具有自首情节，且系从犯，应从轻处罚。
被告人邹某对公诉机关指控的事实和罪名没有异议，并当庭表示自愿认罪。
被告人邹某的辩护人对公诉机关指控被告人邹某非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，并提出如下辩护意见：1、被告人邹某系从犯；2、被告人邹某具有自首情节，应当从轻减轻处罚；3、本案的受害人存在过错；4、被告人邹某在本案中主观恶性小；5、被告人邹某系初犯，同时也是本案受害人；6、被告人邹某已在看守所羁押近一年，已充分认识了自己的过错，且其家庭条件一般，父母无固定工作靠打零工挣钱，家里还有一岁左右的孩子，希望对被告人邹某从轻、减轻处罚。
经审理查明：
某某投资有限公司（以下简称某某公司）于2011年3月份注册成立，法定代表人为赵某，公司类型为有限责任公司，经营范围：项目投资（不含国家限制经营项目）；投资咨询服务；投资理财咨询服务；投资管理；企业商务信息；经营策划及代理服务。2011年下半年，赵某拟成立某某投资有限公司沁阳分公司（以下简称某某沁阳分公司），被告人安涛出资3.5万元、丁根生出资40万元、张金柱出资20万元、拜新生出资14万元，以及其他人出资，共计128万元用以筹建某某沁阳分公司。2013年初，某某公司将被告人安涛、丁根生、张金柱、拜新生的出资款以200%的比例返还。
某某沁阳分公司于2011年10月28日成立后，安涛系负责人，被告人丁根生、张金柱、拜新生以出资人身份参与某某沁阳分公司的相关活动，高燕系副总经理，协助安涛开展工作，龚某某、邹某系投资部主管。某某沁阳分公司的经营范围为：项目投资（不含国家限制经营项目）；投资咨询服务；投资理财咨询服务；投资管理；企业商务信息；经营策划及代理服务（以上经营范围法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营）。某某沁阳分公司成立以来，在未经国家有关监管部门批准的情况下，由被告人安涛组织、指挥，被告人张金柱、丁根生、拜新生共同参与，被告人高燕、龚某某、邹某等人根据各自分工，通过承诺在一定期限内还本付息并支付高额利息，面向社会进行宣传，与社会公众签订借款合同，向社会不特定人员吸收资金，获取非法利益，具体实施方式为：某某沁阳分公司将吸收的存款转到某某公司账户后，某某公司按月息三分支付某某沁阳分公司利息，某某沁阳分公司将月息三分拆分分别用于支付客户利息、客户经理提成及某某沁阳分公司的收入。经审计，截止2013年11月18日，某某沁阳分公司共吸收566户公众存款13135万元（未付的客户本金13135万元，已产生并支付客户利息2027.1628万元，已产生并支付业务员居间费305.6641万元），全部用于郑州总公司，其中：被告人安涛直接或间接吸存10人计1748万元、伙同常某某共同吸存67人计1099万元、伙同高燕共同吸存2人计55万元，被告人张金柱直接或间接吸存12人计443万元、伙同王某共同吸存1人计32万元，被告人丁根生直接或间接吸存4人计253万元，被告人拜新生直接或间接吸存10人计340万元，被告人高燕直接或间接吸存53人计1966万元、伙同安涛共同吸存2人计55万元，被告人龚某某直接或间接吸存39人计757万元，被告人邹某直接或间接吸存17人计637万元。各被告人所吸收存款的对象包括其亲朋好友及其它不特定对象。
另查明：
1、2013年11月15日，驻马店市惠城项目售楼部有人打架，东高分局接警后赶到现场，安涛随民警返回公安局，在一般性排查询问时主动交代自己非法吸收公众存款的事实，同年11月16日被羁押至驻马店市看守所（期间被羁押21天），同年12月6日被沁阳市公安局刑事拘留。
2、案发后，公安机关于2013年12月3日将被告人张金柱、丁根生、拜新生抓获到案。庭审中，被告人张金柱、丁根生、拜新生均否认出资筹建某某沁阳分公司、参与公司事务、吸收公众存款等事实。
3、被告人高燕于2013年12月7日主动到沁阳市公安局经侦大队投案，并如实供述主要犯罪事实。
4、被告人龚某某、邹某在公安机关对其犯罪事实已发觉，但尚未受到讯问、未被采取强制措施时，于2013年12月3日接公安机关电话通知后到案，并如实供述主要犯罪事实。
5、沁阳市公安局从赵某处扣押5000元人民币、从景某处扣押277407元人民币，上述扣押款项移交到沁阳市处置某某投资公司非法集资案件工作领导小组办公室。
上述事实，有经庭审举证、质证，确认的下列证据予以证实：
（一）书证
1、接受刑事案件登记表，证明该案的报案情况。
2、户籍证明，证明被告人安涛、张金柱、丁根生、拜新生、高燕、龚某某、邹某的基本情况。
3、到案证明、出所登记表、杨某出具的证明材料、李某甲、李某乙、王某乙、王某甲出具的证明材料，证明各被告人的到案情况。
4、发破案经过，证明该案的来源及破案情况。
5、报案材料，证明被害人的报案情况。
6、扣押清单、沁阳市处置某某投资公司非法集资案件工作领导小组出具的证明，证明沁阳市公安局办案民警从赵某处扣押5000元人民币、从景某处扣押277407元人民币，上述扣押款项移交到沁阳市处置某某投资公司非法集资案件工作领导小组办公室。
7、某某投资有限公司会计吕某某提供的证明，证明某某沁阳分公司成立时的出资情况。
8、沁阳市工业和信息化局提供证明，证明某某沁阳分公司未在沁阳市工业和信息化局做过申报和备案。
9、赵某与河南某某置业有限公司团购协议书、团购驻马店天地惠城小区商铺房源明细表，证明赵某与河南某某置业有限公司于2012年4月1日签订了赵某团购驻马店天地惠城小区商铺房的协议书。
10、某某沁阳分公司方位及概貌照片、大厅照片、宣传照片、某某沁阳分公司风控部、财务部、财务室、会议室及其室内状况，证明某某沁阳分公司的基本情况。
11、某某沁阳分公司被扣押的相关文件，证明某某沁阳分公司被扣押的文件情况。
12、某某投资有限公司及某某投资有限公司沁阳分公司工商登记材料，证明某某投资有限公司及某某投资有限公司沁阳分公司的注册登记情况。
13、景某银行账户交易明细，证明景某名下银行账户的交易情况。
14、郑州市公安局商城路分局提供的材料，证明某某投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款，某某沁阳分公司非法吸收的资金由景某打到赵某指定的个人银行卡上，经赵某同意后支出。
15、河南天地和节能电器有限公司的工商登记材料，证明河南天地和节能电器有限公司的工商登记情况。
16、某某置业有限公司的工商登记材料，证明河南某某置业有限公司的工商登记情况。
17、某某沁阳分公司职工工资表、通讯录，证明某某沁阳分公司职工基本情况。
18、吕某某提供的沁阳市客户投资款合同、项目表，证明某某投资总公司于2013年8月29日停止向某某沁阳分公司客户还本付息及公司职工吸收客户资金情况。
19、漯河市公安局天桥分局提供的材料、陈某某提供材料，证明：1、赵某和谭某某签订的驻马店市天地惠城14号楼一、二、三层房屋买卖合同时，该房产实际上已经出售给谭某乙和赵某某；2、赵某用已经出售的房产骗取陈某某在华垦公司的股权及华垦公司的法人代表资格（2012年12月15日，陈某某将自己在华垦公司的股权转让给赵某42.55%，2013年4月8日，变更赵某为华垦公司法人代表，2013年2月5日，陈某某取得某某置业20%的股权）。
20、某某油脂有限公司与赵某资金往来明细及凭证、对账单，证明某某油脂有限公司与赵某资金往来情况。
21、审计报告，证明截止2013年11月18日，某某沁阳分公司共吸收566户群众存款金额13135元，其中：账内9271万元、账外3864万元。13135万元全部用于郑州总公司。
（二）证人证言
1、证人夏某某的证言，证实2011年9月，夏某某通过应聘成为某某沁阳分公司投资经理。2011年10月份，某某郑州总公司陈兴到公司对新进员工进行培训。培训中讲到总公司法人为赵某、某某沁阳分公司负责人为安涛，“股东”是丁根生、拜新生、张金柱。公司吸收群众存款的流程是：投资经理与客户商定好后，客户带现金或通过银行转账的形式将款打到景某的个人账户上，投资经理与客户到李某某处领取存款手续，随后会签与客户在签订合同后将复印件交给李某某和王某某，他们整理后将《还款计划书》、回执单等交给景某，开始计算利息。合同内容有合同号、利息点数、期限、出借人将款借给某个用款公司，某某公司和沁阳分公司作为担保等内容，后附有收据和借据以及担保函、《还款计划书》，并附公司及用款单位营业执照复印件等证件。公司有吸储任务，邹某和龚某某两个投资主管每月任务150万元，投资部其他人每月任务100万元，其他部门主管每月任务30万元，剩余行政部、财务部人员每月任务20万元。如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。客户投资款利息为：50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘，100万元以上，三个月利息是一分七厘，半年或半年以上是一分八厘。
2、证人肖某的证言，证实2011年11月28日，肖某通过应聘成为某某沁阳分公司投资经理。投资部部门主管邹某对肖某进行了培训，主要内容是公司基本情况及业务办理流程，通过培训，得知某某总公司在郑州，法人是赵某；某某沁阳分公司负责人是安涛；“股东”是丁根生、拜新生、张金柱，三人经常到公司开会，经常以“股东”身份参加公司活动。副总经理高燕；总经理助理李某某；投资经理常某某、邹某、夏某某、龚某某、王某某、李某某、杨某、张某；会计赵某、丁某某；出纳景某；行政人事主管赵某某、人事行政助理王某、行政文员李某、王某某、陈某、侯某某、陈某某；前台宋某；会签刘某、屈某某、张某某、李某。某某沁阳分公司将客户存款打到总公司后，总公司投资到某某置业、某某粮油等项目。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
3、证人王某某的证言，证实2011年9月份，王某某通过应聘成为某某沁阳分公司投资经理。某某投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某；安涛是沁阳分公司的负责人；丁根生、张金柱、拜新生是沁阳分公司“股东”；副总经理高燕；总经理助理李某某；投资经理常某某、邹某、夏某某、龚某某、肖某、李某某、杨某、张某和王某某；会计赵某、丁某某；出纳景某；行政人事主管赵某某、人事行政助理王某、行政文员李某、王某某、陈某、侯某某、陈某某；前台宋某；会签刘某、屈某某、张某某、李某。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
4、证人景某的证言，证实2011年10月，景某通过朋友介绍进入某某沁阳分公司担任会计。某某投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某，安涛是沁阳分公司的负责人，丁根生、张金柱、拜新生是沁阳分公司“股东”，三人也经常到公司安涛的办公室。公司开业初期，在街上发放过宣传彩页，在永威学苑岔路口有宣传标牌。公司外边有醒目的标志“某某投资”。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
5、证人宋某的证言，证实2011年11月份，宋某通过应聘成为某某沁阳分公司前台，负责接听电话、收发邮件、上传下达等。公司印有彩页，客户可以自行拿走。公司外边有醒目的标志“某某投资”，门前有滚动字幕。公司员工都有吸储任务，如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。公司将客户存款打到总公司后，总公司投资到某某置业、某某粮油等项目。
6、证人刘某的证言，证实2013年3月份，刘某通过应聘成为某某沁阳分公司的会签，主要负责合同会签工作。某某沁阳分公司主要业务是吸收客户存款。
7、证人李某某的证言，证实2011年10月份，李某某通过应聘到某某沁阳分公司上班。某某投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某，安涛是沁阳分公司的负责人，丁根生、张金柱、拜新生是沁阳分公司“股东”，三人经常以股东身份参加公司活动。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
8、证人赵某某的证言，证实2011年10月份，赵某某经过应聘到某某沁阳分公司上班，任行政主管。某某投资有限公司总公司在郑州，法人是赵某，安涛是沁阳分公司的负责人，丁根生、张金柱、拜新生是沁阳分公司“股东”。安涛安排公司吸收公众存款，公司的三名股东张金柱、拜新生、丁根生也知道这种情况。吸收客户的投资款由总公司汇到了驻马店某某置业、某某粮油工业有限公司、郑州的天地合节能电器有限公司等项目。
9、证人王某的证言，证实2012年12月份，王某通过面试到某某沁阳分公司上班。公司印制有宣传彩页，放在公司前台，有客户来咨询的话，可以自己看宣传彩页。安涛让公司吸收公众存款。客户签订合同的当天，财务会把当月的利息通过转账的形式打到客户提供的银行账户上，随后财务按签订合同的日期按时给客户打利息。
10、证人陈某的证言，证实2011年11月份，陈某通过应聘成为公司文员，主要负责考勤。公司制作有宣传彩页，放在公司前台供客户翻阅。安涛让公司吸收公众存款。
11、证人李某某的证言，证实2011年10月份，李某某通过应聘到某某沁阳分公司上班，任公司总经理助理兼文员，公司有吸收公众存款的行为。
12、证人李某的证言，证实某某沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
13、证人杨某的证言，证实2013年3月，杨某通过招聘到某某沁阳分公司工作，到公司后，总经理安涛组织新进人员进行培训，培训讲到总公司法人赵某、沁阳分公司股东是丁根生、拜新生、张金柱。安涛让公司吸收公众存款，公司的三名股东也都知道这种情况，平常也会介绍客户来存款。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
14、证人常某某的证言，证实某某沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
15、证人丁某某的证言，证实2012年4月，丁某某通过张金柱介绍到某某沁阳分公司担任会计，主要负责制作整理凭证及记录现金账。某某投资有限公司总公司在郑州，在驻马店、西平、郑州等地有分公司，法人代表是赵某，安涛是沁阳分公司的负责人，丁根生、张金柱、拜新生是沁阳分公司股东，三人经常到公司去找安涛了解公司情况，也会以股东身份参加公司活动。2012年夏天，公司组织员工在自治街发过公司传单。安涛让公司吸收公众存款，三名股东也都知情。
16、证人李甲证言，证实2011年11月份，李甲通过应聘到某某沁阳分公司上班。某某投资有限公司的分公司，总公司的法人代表是赵某。安涛是分公司负责人，公司有3名股东，分别是丁根生、拜新生、张金柱。公司将吸收的民间资金主要投资到驻马店的河南某某置业有限公司、漯河的某某粮油工业有限公司和郑州的天地合节能电器有限公司。公司办理手续的过程：投资部的人员和客户谈好后，首先让客户将款通过转账或现金的方式交到公司的账户上，由投资部人员领出合同交到会签部和客户签订合同，合同签订后，公司复印一份保留，客户将原件拿走
17、证人侯某某的证言，证实2011年9月27日，侯某某通过面试后为公司文员，某某沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
18、证人屈某某的证言，证实2013年3月份，屈某某通过面试进入公司工作，主要负责为投资经理谈好的客户签订借款担保合同。某某沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
19、证人王丙的证言，证实2011年9月份，王丙通过面试成为公司的行政文员，安涛让公司面向社会吸收公众存款。
20、证人赵某证言，该赵某系沁阳分公司会计，2011年9月，赵某通过应聘成为公司会计。10月份，郑州总公司陈兴到沁阳分公司组织培训，赵某了解到总公司的老板是赵某，沁阳分公司的负责人是安涛，“股东”是丁根生、张金柱、拜新生。另证明的公司吸收存款的流程同夏某某的证言。
21、证人申某某的证言，证实2011年11月份，申某某通过熟人介绍到某某沁阳分公司工作，任保安。某某沁阳分公司有吸收公众存款的行为。
22、证人张某丁的证言，证实2011年10月份，张某丁通过招聘成为公司会签，公司有吸收公众存款的行为。
23、证人陈某某的证言，证实2011年10月份，陈某某通过招聘成为公司文员，公司有吸收公众存款的行为。
24、证人陈某某的证言，证实陈某某系某某油脂有限公司股东，2011年7月份左右，通过介绍认识赵某。2012年年底，赵某谎称自己在驻马店市开发的楼盘14号楼一、二、三层尚未销售，该房产可作商场用，价值1.2亿元，可以用华垦公司42.55%的股权作为房款，并将华垦公司的法人代表变更为赵某，赵某再将“河南某某置业有限公司”20%的股权转让给陈某某。2012年12月5日，双方按照协议变更了华垦公司的工商登记，2013年4月份，将“某某油脂有限公司”的法人变更为赵某，并在工商局做了登记。2013年1月10日，赵某和陈某某的爱人谭某某在漯河签订了《商品房买卖合同》，将“河南某某置业有限公司”在驻马店市乐山路开发的“天地惠城”14号楼的一、二、三层卖给谭某某，2013年2月5日，赵某将自己在“河南某某置业有限公司”股权的20%转让给陈某某，并办理了工商登记。2013年8月份，陈某某得知赵某和谭某某签订的合同所售房产早已卖给他人，并在驻马店房管局办理有备案手续，遂要求赵某将某某油脂有限公司的法人变更过来，并且归还42.55%的股权，赵某一直推脱，直至今日仍未变更。且2012年9月份，陈某某签订理财合同在“某某投资有限公司”投资1250万元。
25、证人何某某的证言，证实何某某系河南天地和投资集团有限公司的法人代表，天地和电器有限公司（现变更为天助镀膜玻璃有限公司）法人代表，其未委托某某投资有限公司在沁阳融资。
26、证人赵某的证言，证实赵某系某某投资有限公司的出纳，某某投资有限公司沁阳分公司是2011年10月份注册成立，负责人是安涛，“股东”有丁根生、张金柱和拜新生。沁阳分公司以河南某某置业有限公司（驻马店）、某某油脂有限公司（漯河）、河南天地和节能电器有限公司（郑州）名义与客户签订借款担保合同，承诺合同到期后还本付息，然后通过沁阳分公司的景某转入赵某的个人账户上。赵某按照赵某的指示处理这些钱。
27、证人吕某某的证言，证实吕某某系某某投资有限公司会计，某某投资有限公司沁阳分公司负责人是安涛，“股东”有丁根生、张金柱和拜新生，沁阳分公司刚成立初期，丁根生、张金柱和拜新生出资用于沁阳分公司的装修，总公司都出具有投资合伙人协议，协议规定1年后，给其三人200%的回报。沁阳分公司将客户资金转到总公司以后，由总公司赵某个人来支配。其间，丁根生以自己的名义在总公司投资有450万元的股本金，张金柱以丁小军的名义在总公司投资有150万元的股本金，拜新生以蓝萍的名义在公司投资有150万元的股本金。
28、证人赵某的证言，证实赵某于2011年3月份在西平县注册河南省某某投资有限公司，于2011年7月份把河南省某某投资有限公司迁到郑州。2011年赵某准备在沁阳成立一个分公司时，找到张金柱，张金柱让丁根生、拜新生参与进来，在沁阳工商局工商注册，安涛是分公司的负责人，因为分公司不是一级法人，所以不能有股东，故张金柱、丁根生、拜新生在公司成立时的前期投资没有作为股金入股，而是到2012年年终以200%的回报连本带息返还，其投资款都是按高于普通客户的利息给的（在2011年10月份至2012年8月份是按月息4分付的，随后都是按月息3分付的）。沁阳分公司将沁阳老百姓的投资款打到总公司的账上以后，总公司按月息3分利息付给分公司，分公司给客户1.5分利息，给客户经理提成（居间费用）0.3分利息，剩余部分除了公司的正常办公开资外就是公司的利润。这部分利润到最后结算时有51%归总公司，剩余的49%由安涛支配，用于分配给组建公司时的投资人张金柱、丁根生、拜新生等人。河南省某某投资有限公司沁阳市分公司一共吸收了1.3亿元左右资金，赵某将资金投资到河南某某置业股份有限公司、某某股份有限公司、河南天地和节能电器股份有限公司。
（三）集资参与人范某某、王某甲、王某乙、梁某某、林某某、董某某、周某某、李某某、陈某某、杨某、丁某某、拜某某、白某某、买某某、焦某某、严某某等的陈述，均证实被告人非法吸收存款的情况。
（四）被告人供述
1、被告人安涛的供述，证实安涛于2011年8月份到某某投资有限公司上班，9月份的时候，赵某让安涛到沁阳成立分公司，当时商量好是由安涛代表某某投资有限公司占51%的股份，张金柱、丁根生和拜新生三人占49%的股份。后来在工商注册时，由于分公司不是一级法人，不能注册股东，在沁阳注册分公司时，决定由安涛投资5万元，丁根生投资40万元，张金柱投资20万元，拜新生投资14万元，共同出资筹建沁阳分公司，只把安涛一人注册成沁阳分公司的负责人，分公司成立后可以有200%的回报。到2012年底，公司将200%投资回报款予以返还。2011年11月份注册成立某某沁阳分公司经营范围是投资理财、管理咨询，但实际上某某沁阳分公司的主要业务就是负责融资，把融资来的钱交给总公司。安涛是公司工商注册的负责人、总经理，高燕是赵某任命的副总经理，另外还有三名沁阳的“股东”张金柱、丁根生、拜新生。公司员工的基本情况：1、公司法人赵某；2、副经理高燕；3、“股东”丁根生；4、“股东”张金柱；5、“股东”拜新生；6、总经理助理李某某；7、投资经理常某某（兼职）；8、投资部主管邹某；9、投资经理龚某某；10、投资经理夏某某；11、投资经理杨某；12、投资经理肖某；13、投资经理王某某；14、投资经理李某某；15、投资经理张某；16、主管会计赵某；17、会计丁某某；18、出纳景某；19、行政人事主管赵某某；20、人事行政助理王某；21、行政文员李某；22、行政文员王某某；23、行政文员陈某；24、行政文员侯某某；25、行政文员陈某某；26、前台宋某；27、会签刘某；28、会签屈某某；29、会签张某某；30、会签李甲及其本人。公司的经营模式是：公司的正常经营是把客户的存款，通过出纳景某转到总公司指定的赵某的个人账户上，然后总公司按月息三分付给沁阳分公司利息，沁阳分公司按一分五厘给客户付息，按三厘给客户经理提成，剩余一分二厘做为公司的收入。群众的投资款打到总公司以后，总公司给客户出具借款担保合同、借据、收据、担保函以及还款计划书等。总公司给客户出具的借款合同的借款单位大多数是河南某某置业有限公司，有少部分是华垦油脂有限公司，还有极少部分是新天地节能有限公司，到9月份就不再正常运行了。因为赵某说总公司没有钱了，让自己想办法经营。
张金柱、丁根生、拜新生三人是公司的“股东”，有其三人在，可以鼓舞员工士气，客户经理会认为没有风险而去吸收存款。投资群众也会因为有其三个人在而放心将款投放在沁阳分公司。
2、被告人张金柱的供述，证实张金柱原系沁阳市环保局局长，2010年认识了德海源诚的于某某，赵某于2011年3月份在郑州成立了某某投资有限公司，然后打算在沁阳成立分公司，于某某想让张金柱帮忙在沁阳找有实力的老板投资，其间提到丁根生，于某某就找到丁根生商谈组建沁阳某某投资有限公司的事，丁根生又介绍拜新生参与组建。张金柱、丁根生、拜新生分别在某某投资有限公司投资，丁根生450万元，张金柱和拜新生各150万元。某某投资有限公司每月按三分利息给其三人支付利息。在成立沁阳分公司时，张金柱、丁根生、拜新生三人做为投资人开始投资，安涛是沁阳分公司的负责人，在组建时，丁根生投资40万元、张金柱投资20万元、拜新生投资14万元，这些款都用于分公司组建时的装修费用。到2011年11月份，某某投资有限公司沁阳分公司注册成立，安涛是公司负责人、总经理。当时拜新生、丁根生做为公司投资人出席公司的开业典礼。到2012年年底，总公司将张金柱、丁根生、拜新生投资钱按200%返还。张金柱参加过沁阳分公司的联欢会聚餐，每月去一次公司主要是看公司的发展情况以及查看利息。
3、被告人丁根生的供述，证实2011年10月底，张金柱给丁根生和拜新生说某某投资有限公司沁阳分公司在装修、购买办公用具花去了150多万元，让把装修款拿出大约一半，到一年以后，除了出资的本金外，公司按照出资额的双倍返还作为回报。最后丁根生出资了40万元，张金柱出资20万元，拜新生出资十几万元，把钱打到某某投资有限公司沁阳分公司给的账户。最初张金柱的意思是让张金柱、丁根生、拜新生入股做公司的股东，后来张金柱又说参与成为公司的股东办手续非常麻烦，干脆投资作为该公司的投资户（大客户）。后来赵某表示同意张金柱、丁根生、拜新生作为某某投资有限公司沁阳分公司的投资户（大客户），按月得投资额3%的收益。
4、被告人拜新生的供述，证实2011年8、9月份的时候，张金柱、丁根生多次联系拜新生说：赵某在郑州经营了一家某某投资有限公司，现在在沁阳开分公司，想找人投资搞资金运作，投资收益非常丰厚，月利率为3%，最少投资150万元，想让拜新生一起加入。2011年11月1日，拜新生以其妻子蓝萍的名义在某某投资有限公司投资150万元。2011年11月，由张金柱出资20万元、丁根生出资40万元、拜新生出资14万元，共出资74万元打到某某投资有限公司沁阳分公司的账上。最初张金柱的意思是让入股做公司的股东，后来张金柱又说参与成为公司的股东办手续非常麻烦，干脆投资作为该公司的大客户。赵某也表示同意只是作为公司的大客户，以郑州市天地和投资有限公司名下企业的房产作为抵押，办了抵押手续，按月得投资额3%的收益。公司给存款人签订的合同上体现的是收益为月利率1.5%，实际上公司是按照月利率1.8%或2%付的利息，给客户还是按照1.5%，多出的0.3%或0.5%是给拜新生的“奖励”。
5、被告人高燕的供述，证实2013年12月7日，高燕到沁阳市公安局投案。某某沁阳分公司于2011年10月份注册成立，11月份正式营业。公司负责人是安涛，“股东”是丁根生、拜新生和张金柱，总公司设在郑州，法人代表是赵某。2012年3月份高燕从信用社退休后，拜新生介绍高燕到某某沁阳分公司工作任投资部的客户经理。某某沁阳分公司周末的时候经常组织公司员工带着宣传彩页去给行人介绍。某某沁阳分公司成立以来在社会上总共吸收大概有1亿多元。公司的运营模式是：沁阳分公司将吸收客户的资金转到郑州总公司，总公司再把资金投放到驻马店某某置业有限公司和某某粮油有限公司。公司吸收客户存款的流程是：有客户来公司咨询，投资经理上前接待，与其交谈，客户商定好后，客户带现金或通过银行转账的形式将款打到景某的个人账户上，投资经理与客户到李某某处领取存款手续，随后会签与客户在签订合同后将复印件交给李某某和王某某，他们整理后将《还款计划书》、回执单等交给景某，开始计算利息。合同内容有合同号、利息点数、期限、出借人将款借给某个用款公司，某某公司和沁阳分公司作为担保等内容，后附有收据和借据以及担保函、《还款计划书》，并附公司及用款单位营业执照复印件等证件。客户在公司的投资款利息情况：50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘，100万元以上，三个月利息是一分七厘，半年或半年以上是一分八厘。
6、被告人龚某某的供述，证实2011年10月，龚某某通过应聘，成为某某沁阳分公司投资经理。2011年10月份刚开始，郑州总公司陈兴来沁阳分公司对新进员工培训，培训后期是总经理安涛对我们进行培训。陈兴和安涛都讲到过总公司法人赵某、沁阳分公司股东是丁根生、拜新生、张金柱。公司员工都知道丁根生、张金柱、拜新生是公司的股东。平常丁根生、张金柱、拜新生也经常到沁阳分公司，并给公司员工开过会，公司有聚餐或晚会时，也都以股东身份到场。公司外边有醒目的标志“某某投资”，门前有滚动字幕。公司吸收有公众存款，是安涛让这样做的。公司有吸储任务，龚某某和邹某两个投资主管每月任务150万元，投资部其他人每月任务100万元，其他部门主管赵某某、赵某、李某某、王某每月任务30万元，剩余行政部、财务部人员每月任务20万元。如完不成任务，扣除当月基本工资。如连续两个月完不成任务就离职。某某沁阳分公司法人赵某；总经理安涛；股东丁根生、张金柱、拜新生；副总经理高燕；总经理助理李某某；投资经理常某某、邹某、夏某某、肖某、王某某、李某某、杨某、张某；会计赵某、丁某某；出纳景某；行政人事主管赵某某、人事行政助理王某、行政文员李某、王某某、陈某、侯某某、陈某某；前台宋某；会签刘某、屈某某、张某某、李某，连同龚某某公司共有31人。公司吸收存款的流程是：投资经理与客户商定好后，客户带现金或通过银行转账的形式将款打到景某的个人账户上，投资经理与客户到李某某处领取存款手续，随后会签与客户在签订合同后将复印件交给李某某和王某某，整理后将《还款计划书》、回执单等交给景某，开始计算利息。合同内容有合同号、利息点数、期限、出借人将款借给某个用款公司，某某公司和沁阳分公司作为担保等内容，后附有收据和借据以及担保函、《还款计划书》，并附公司及用款单位营业执照复印件等证件。客户追加存款的流程：如客户需要追加存款，就通过到财务支付现金或银行转账的方式转账到景某的账户，财务收到款后，会签工作人员会做出《还款计划书》交给客户。客户在公司的投资款利息50万元以下，都是一分五厘利息，50万元以上，按期限不同，利息也不相同，三个月利息是一分六厘，半年或半年以上是一分七厘。公司签订的合同上有驻马店某某置业、漯河华垦油脂、河南许昌天地和等公司，这些款是总公司负责投放给企业的。
7、被告人邹某的供述，证实2011年10月，邹某通过应聘成为某某沁阳分公司投资部主管。2011年10月份，郑州总公司陈兴来公司对新进员工培训。陈兴和安涛都讲到过总公司法人赵某、某某沁阳分公司“股东”是丁根生、拜新生、张金柱，三人也常到公司开会，也会以股东身份出席公司活动。公司有吸储任务，两个投资主管每月任务150万元，投资部其他','2018-10-03
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