北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0105刑初440号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人赵可心，男，1973年5月1日出生于黑龙江省宝清县，汉族，初中文化，公民身份号码为×××，系北京宗圣兴业集团有限公司法定代表人、北京鲁商资本管理集团有限公司实际控制人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月13日被刑事拘留，同年4月17日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人秦文江，上海刘海清律师事务所律师。
被告人闵雪枫，男，1978年1月5日出生于安徽省蚌埠市，汉族，大学文化，公民身份号码为×××，系北京鲁商资本管理集团有限公司总裁，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月20日被刑事拘留，同年7月9日被取保候审。2017年5月2日经本院决定被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人牛星丽，北京市京都律师事务所律师。
辩护人王晓光，北京市京都（天津）律师事务所律师。
被告人方程安，男，1972年4月1日出生于安徽省枞阳县，汉族，大学文化，公民身份号码为×××，系北京鲁商资本管理集团有限公司副总裁、鲁商金源（北京）投资管理有限公司总经理，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月19日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人徐劲松，北京市安诺律师事务所律师。
被告人陈伟，男，1985年6月24日出生于北京市，汉族，大学文化，公民身份号码为×××，系北京鲁商资本管理集团有限公司副总裁、鲁商金源（北京）投资管理有限公司法定代表人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月2日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人刘宇骁，北京市盈科律师事务所律师。
辩护人叶庚清，北京市盈科律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2016]386号起诉书指控被告人赵可心、闵雪枫、方程安、陈伟犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。后分别于2016年5月3日、2016年6月20日、2016年7月28日、2016年8月2日、2016年9月28日、2016年12月22日分别以京朝检刑追诉[2016]3、6、8、9、12、32号追加起诉书追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派代理检察员蔡晨昊出庭支持公诉，被告人赵可心及其辩护人秦文江、被告人闵雪枫及其辩护人牛星丽、王晓光、被告人方程安及其辩护人徐劲松、被告人陈伟及其辩护人刘宇骁、叶庚清到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控，被告人赵可心伙同被告人闵雪枫、陈伟、方程安于2013年5月至2014年11月，在北京市朝阳区21世纪大厦、海航大厦等地，以投资地下人防项目、转让商铺经营权并委托经营等为由，向社会公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，变相吸收700余人资金共计人民币3亿余元。被告人赵可心、陈伟分别于2015年3月13日、6月2日自动投案，被告人方程安、闵雪枫分别于2015年6月19日、6月20日被民警抓获归案。
公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、收款确认书、书证以及被告人赵可心、闵雪枫、方程安、陈伟的供述等证据材料，指控被告人赵可心、闵雪枫、方程安、陈伟的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。
被告人赵可心、闵雪枫、方程安、陈伟当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪。赵可心当庭表示愿意将名下房产及公司剩余商铺处理用于归还投资人的投资，其辩护人对公诉机关指控的基本事实与定性未提异议，认为：其一、品今公司借款1000万元、东方财蕴公司借款3000万元，系正常的民间融资，不能认定为非法吸收公众存款的金额；其二、赵可心能主动投案，并如实供述所犯罪行，有自首情节；其三、本案非法吸收资金用于项目生产经营活动，综上，建议法庭对赵可心从轻处罚。闵雪枫之辩护人对公诉机关指控的基本事实与定性未提异议，认为：其一、闵雪枫在公司参与管理的程度较低,在共同犯罪中系从犯；其二、闵雪枫能如实供述所犯罪行，认罪态度较好;其三、能够积极退赔投资人的部分损失，建议法庭对闵雪枫从轻处罚；陈伟之辩护人对公诉机关指控的基本事实与定性未提异议，认为：本案系单位犯罪，陈伟仅应对其在职时间内非法集资的金额承担责任，在共同犯罪中系从犯，有自首情节，且积极退赔违法所得，建议法庭对陈伟从轻处罚并宣告缓刑。方程安之辩护人对公诉机关指控的基本事实与定性未提异议，认为：方程安有自首情节，在共同犯罪中系从犯，未获得销售提成，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。
经审理查明:
被告人赵可心系北京宗圣兴业集团公司（下文简称宗圣集团公司）和北京鲁商资本管理集团有限公司（下文简称鲁商集团公司）的实际控制人，宗圣集团公司主要投资建设人防工程地下商铺，案发前已经建成及正在建设的项目有济宁、沛县、莱芜以及广东云浮人防工程地下商铺项目等，宗圣集团公司设立相应的分公司或子公司对应不同项目；鲁商集团公司主要为宗圣集团公司融资，并下设鲁商联盟（北京）投资基金管理有限公司（下文简称鲁商联盟公司）、北京鲁商金源财富管理顾问有限公司（下文简称鲁商金源公司）等公司，鲁商联盟公司主要负责发行理财产品同时也进行销售，鲁商金源公司主要负责理财产品销售。中安泰融资担保有限公司（下文简称中安泰公司）于2013年被宗圣集团公司以850万元收购，中安泰公司为销售的理财产品提供连带担保责任。上述公司均无公开向社会公众吸收存款的资质。
被告人赵可心伙同被告人闵雪枫、陈伟、方程安于2013年5月至2014年11月，在北京市朝阳区21世纪大厦、海航大厦等地，以投资建设人防工程地下商铺为名，向社会公开宣传有限合伙形式的基金或者购买并转让商铺经营权的理财产品，并承诺在一定期限内还本付息，吸收或者变相吸收700余人资金共计人民币2.9亿余元，后陆续返还人民币1千万余元。后出现不能兑付情形，投资人遂向公安机关报案。其中：被告人赵可心系鲁商集团公司的实际控制人，决策公司全部事务并实际掌控吸收的资金；被告人闵雪枫2013年5月至10月间任宗圣集团公司融资总监，2013年10月至2014年4月间任鲁商集团公司总裁，主管公司行政、人事等事务，负责中安泰担保公司的收购，在职期间参与吸收资金人民币1.8亿余元；被告人陈伟2013年7月开始在鲁商联盟公司工作，后任鲁商集团公司副总裁和鲁商金源公司法定代表人兼总经理，2014年3月离职，负责管理、带领团队销售理财产品，在职期间参与吸收资金人民币1.05亿余元；被告人方程安2014年3月开始在鲁商联盟公司任海航大厦销售部总经理，2014年5月开始任鲁商集团公司副总裁和鲁商金源公司总经理，2014年12月离开公司，负责管理、带领销售团队销售理财产品，在职期间参与吸收资金人民币2.05亿余元。
后被告人赵可心、陈伟、方程安分别于2015年3月13日、6月2日、6月19日自动投案，被告人闵雪枫分别于2015年6月20日被民警抓获归案。
另，公安机关扣押的会计档案466份、合同678份、电脑主机4台及陈伟家属退赔的人民币8万元，现均在案。济宁宗圣商业发展有限公司（下文简称济宁宗圣公司）在济宁市人民防空办公室的济宁市太白楼路人防工程使用权、北京宗圣兴业商业控股有限公司（下文简称北京宗圣公司）沛县分公司在沛县人民防空办公室的沛县人防地下商业街项目使用权、莱芜宗圣商业发展有限公司（下文简称莱芜宗圣公司）在莱芜市人民防空办公室的莱芜市凤城大街地下人防工程项目使用权以及赵可心名下位于北京市朝阳区四季星河中街2号院4号楼的房产均已查封。
济宁宗圣公司在济宁银行任城支行账户（卡号：×××）、北京宗圣公司沛县分公司在沛县农行城关支行账户（卡号：×××）、莱芜宗圣公司在平安银行北京朝阳门支行的账户（卡号：×××）及方程安在工商银行朝阳门支行的账户（卡号：×××）等账户均已轮候冻结。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
证人证言
1、投资人张某1的证言证实：2014年9月，鲁商金源公司业务员相某某向我介绍山东莱芜凤城西大街项目，让我们投资人向莱芜宗圣公司购买商铺，然后委托宝利世纪商业管理有限公司（下文简称宝利世纪公司）管理，期限为三年，按月返还收益，一年期满后可以结束合同，退还购买地下商铺的本金，而且还说有中安泰担保公司担保没有风险，能够保本保息。我觉得不错，就于2014年9月26日在海航大厦签订了《商铺经营权转让合同》和《商铺委托经营合同》，通过POS机刷卡10万元购买5平方米地下商铺，公司收款账号为莱芜宗圣公司兴业银行北京三元桥支行账户。后来每月返利833.33元，我共收到过返利1666.66元，公司从2014年12月份开始就不再返息了，我总损失9.833334万元。
2、投资人付某某的证言证实：2013年11月，原康泰人寿的业务员张某2告诉我为了回报康泰客户，挽回在康泰公司投资理财产品的损失，现公司有新的理财项目，而且承诺保本保息，年收益8%，后来我以我的名义于2013年11月23日签订了合伙协议，通过pos机刷卡交钱投资20万元人民币，购买北京宗圣投资中心（有限合伙）基金产品，收款账号是鲁商联盟公司，开户银行是建设银行北京安华支行账户。后共返还了8000元利息，剩下的本金及利息都没有给我，总损失19.2万元。
3、投资人王某1的证言证实：2014年5月，鲁商联盟公司业务员董某某向我介绍了鲁商联盟公司的基金募集项目，项目承诺年收益率为11%，每半年分红一次，中安泰担保公司担保确保资金安全，能够保本保息。2014年5月12日董某某把合同拿到我家，我与鲁商联盟公司和济宁市财盈华夏投资管理有限公司签订了《合伙协议》，投资50万元购买济宁市政府引导城市发展专项投资基金（下文简称济宁市政府引导基金），期限为一年，收款账户是济宁东海股权投资中心（有限合伙）恒丰银行济宁分行账户。期间收到过返息2.75万元，本金损失47.25万元。
4、投资人肖某某等人的证言及报案说明等材料证实：2013年5月至2014年11月间，投资人肖某某等人通过之前理财的业务员、鲁商联盟公司与鲁商金源公司业务员推荐或者通过网络、朋友推荐等方式，知道鲁商联盟公司有商铺租赁、有限合伙基金形式的理财产品，且产品后有山东莱芜、山东济宁、江苏沛县、广东云浮等人防工程地下商铺实体项目，有中安泰担保公司担保，投资风险小。后部分投资人选择与莱芜宗圣公司、宝利世纪公司分别《商铺经营权转让合同》和《商铺委托经营合同》，还与中安泰担保公司签订了担保协议，以2万元/平方米的单价，向莱芜宗圣公司购买商铺，然后将商铺委托给宝利世纪公司经营，期限为三年，年化收益10%左右，按月返还收益，一年期满后可以结束合同，退还购买地下商铺的本金，若继续投资将有更高的月返息比例，通过转账等方式进行投资。部分投资人选择购买以鲁商联盟公司为一般合伙人的基金，与北京宗圣投资中心（有限合伙）、济宁东海股权投资中心等十余个有限合伙企业签订入伙协议，协议承诺资金年化收益率9至14%，半年返息到期返本或者一年返息到期返本，资金用于投资地下人防商铺建设，中安泰担保公司对投资人的本金及收益承担担保责任，通过转账等方式分别进行投资。后大部分投资人陆续收到公司返还的利息，自2014年12月起公司不返息了，后投资人向公安机关报案。
5、证人的张某2证言及辨认笔录证实：我于2013年10月10日左右至2014年2月10日左右在鲁商联盟工作，当时挂职副总裁，管理一个销售团队，大概有20多人左右。公司的管理层情况是赵可心是董事长，符某某、景某、陈伟都是公司的管理人员。闵雪枫是公司执行总裁，负责公司上下的全面工作。陈伟主要负责鲁商金源公司的全面工作。我的直接领导是执行总裁闵雪枫等人。公司的销售方式主要是通过打电话推荐，提成情况是每做成一笔业务，公司一般按照18%至20%给部门提成，由财务发放，然后按照销售业绩的百分比从总裁、总经理、总监逐级发放提成，一般总裁提成2个点，总监提2个点，经理提2个点，销售提3至5个点，客户10至15个点。我的团队共销售了800万元左右的公司产品，现在还有大约100万元没有兑付，我一共获得过大概10万元左右提成，基本都用于部门的日常开销了。经张某2辨认，分别辨认出被告人陈伟、闵雪枫。
6、证人范某的证言证实：我2014年3月经方程安介绍开始在鲁商金源公司上班，2014年7、8月份离职。鲁商金源公司董事长是赵可心，总经理是方程安，公司下设七八个销售部门。我系销售一部主管，连我共有五个人，职责就是销售地下商铺和公司发行的基金。我个人销售了110万元，整个销售一部共销售了355万元。我在这个公司每月工资5000元，加销售提成。在该公司共挣2万元左右。公司开年会时我见过赵可心。
7、证人赵某1的证言证实：我2014年6月到鲁商联盟公司工作，9月离职。鲁商联盟公司董事长是赵可心，总经理是方程安。我所在部门就是销售地下商铺和公司发行的基金。我们这个部门销售总监是张某3，张某3下面有两个销售团队，一个是我的销售团队，另外一个是王某2的销售团队，我的团队一共有4个人。公司基金产品最低投资10万元，承诺保本保息，年化收益率在8%至12%。我们公司还有一个地下商铺委托经营的产品。我所在的部门共销售了30万元的产品。我在这个公司每月工资3500元，加销售提成。在这个公司我共挣7000元左右。
8、证人潘某的证言证实：2014年6月1日鲁商金源公司委派我到南京任总经理，我下面有名总监叫唐某某，她带着一个业务团队，公司最多的时候有五六个业务员。我主要负责收集业务员与客户之间的合同，然后寄到总公司，总公司盖完章后再寄给我，然后我发到每个业务员的手里，其他就是一些杂事。南京分公司具体销售北京鲁商保发投资中心的基金（有限合伙），该基金抵押是徐州沛县的一个人防项目；另外一个北京鲁商宝钻投资中心基金（有限合伙），该基金抵押是济宁的一个人防工程项目；到了9月初，开始销售山东莱芜凤城西大街人防工程项目的商铺经营权转让。2014年6月1日我接手以来大都是之前的老客户，另外有些客户是业务员介绍过来的。北京总公司把产品资料以PPT电子资料的方式发到我的邮箱内，然后我告诉业务员公司推出了新的理财产品。销售提成是从北京总公司按照销售产品的5至6个点，先把钱打到我的兴业银行卡上，我按照2至3个点把业务员的销售提成给业务员，剩下的作为公司的日常行政费用，年底核算。2014年6月1日以来客户有一百多人，金额为一千多万元。到了12月20日左右，总公司不再对外付利息，然后就出事了。
9、证人张某3的证言证实:我是2013年11月份通过网上招聘到鲁商联盟公司工作，公司下设基金部、财务部、运营部等。基金部负责人就是赵可心，我在工作期间赵可心管着所有的部门。基金部的业务员每天出去找客户，另外就是鲁商联盟公司有网站介绍项目基金，还有的打电话销售。投资最低100万元，最高好像是300万元，一年期，承诺年收益为9%至11%。我知道的有北京宗圣投资中心（有限合伙）发行的山东莱芜宗圣星光大道的项目，北京鲁商保发投资中心（有限合伙）发行的山东济宁宗圣星光大道项目。从2014年11月28日开始就不能正常兑付了。我每个月的基础工资是4000多元，加上提成也就拿了1.5万元左右。
10、证人岳某的证言证实：我是2013年12月底至2014年9月16日在鲁商联盟公司营销部工作。公司实际控制人是赵可心，方程安是销售总监。我在的营销部门就是负责销售山东莱芜星光大道地下人防工程商铺，公司定期内部召集购买人召开产品介绍会，推广山东莱芜星光大道地下商铺，如果购买人愿意购买，就会按照2万一平方米的价格销售，购买完的日期是三年，然后鲁商联盟公司委托其他机构出租，然后每个月的租金返还给购买人，按月返还；第一年返还12%，第二年返还13%，第三年返还14%，返还期为三年，返满三年后将购买人的购买本金退还给购买人。鲁商联盟公司按照投资人的购买款按月支付投资人的利息。我找了10个客户，我在鲁商联盟公司底薪是3500元，再加上销售提成，我共拿了4万元左右。公司商铺和基金共收取了3亿元左右。
11、证人景某的证言证实：我是2011年10月份到宗圣集团公司工作的，后任宗圣集团副总裁，2014年11月底公司执行总裁周某通知我们公司解散。2013年赵可心成立了鲁商联盟公司后，赵可心就一直负责鲁商联盟公司的工作，宗圣集团公司的工作由执行总裁周某负责。鲁商联盟公司的业务就是发行基金，宗圣集团公司负责地下商业项目的前期开发和品牌宣传，后来我担任过北京宗圣公司的法定代表人。宗圣集团公司开发过山东济宁太白楼、山东省莱芜市凤城西大街、江苏沛县汉城中路、广东云浮市英东体育场、广西南宁市火炬路以及江苏淮安清河区地下人防项目。这些项目都是我们公司从当地政府签订投资开发运营协议，使用权从40年至50年，我们投资对这些人防工程进行新建，然后运营管理进，进行招商、销售、运营管理。上述项目两个属于在建，莱芜的应该属于运营状态，剩下的都没有正常经营。宗圣集团公司的项目运营资金都是赵可心统一调配的。方程安在鲁商联盟公司负责销售工作。我在宗圣集团按月发工资，每个月公司三万，没有提成和奖金，自来这个公司到离职挣了90万元左右。我这个部门接触的都是项目当地政府。
12、证人刘某1的证言证实：我是济宁市人民政府人防办副主任。2010年5月份赵可心找到市政府希望投资太白楼路地下工程改造项目后投资建设，由二十冶集团施工建设。地下面积有5.3万平方米，主要是出租柜台经营日常服装、百货等，他有50年的经营使用权。目前已售出3万多平米给客户，他手里还有1万多平米，因为消防验收没通过，这个项目停业了。赵可心说投资有6个亿，到目前还欠了许多费用，上海宝山法院也来了解有关情况。
13、证人郭某的证言证实：我是江苏省沛县人民防空办公室工程科办事员。沛县人防地下商业街项目是与北京宗圣沛县分公司签订的五十年的使用权，投资由北京宗圣沛县分公司投资，面积为2万平方米，位置在沛县汉城中路。开始施工后在2014年年底停工，该项目的基础设施水电已经完成，路面已经修复完毕。该项目的产权投资方只有五十年的使用权，之后使用权归政府使用，属于固有资产，由国家调配。
14、证人黄某的证言证实：我是云浮市人防办公室副主任。云浮英东体育馆地下人防工程现是完全停工状态。2012年云浮人防办与北京宗圣兴公司签订过BOT协议，当时公司的实际控制人是赵可心，签订协议的是景某。该项目只挖一个基坑，基坑还未完工。
15、证人赵某2的证言证实：我是赵可心的亲弟弟，他是做地下人防工程商铺的。侯某是赵可心的小姨子。听说鲁商资本集团实际经营人就是赵可心，鲁商资本集团除赵可心外应该还有其他负责人。
16、证人王某2、杨某的证言证实：杨某与方程安是邻居。2015年6月份，有人敲杨某家门说是警察，问是不是方程安家，杨某说不认识，然后他们就下楼了。杨某给方程安媳妇王某2打电话，说有警察找可可爸爸方程安。然后王某2叫醒方程安，方程安说去派出所，然后就走了。
17、证人陈某的证言证实：我凑了8万元，帮我儿子陈伟退赔违法所得。
（二）书证
18、投资确认书、担保函及银行凭条等材料证实：投资人投资项目、投资金额、投资时间、投资担保、约定返还收益的比例及方式等情况。
19、合伙协议书、基金招募说明书及资产抵偿承诺函等证据证实：以鲁商联盟公司为一般合伙人，成立下列有限合伙：北京宗圣投资中心（有限合伙），项目山东莱芜城西大街人防地下商铺，募集目标5000万元；北京鲁商宝钻投资基金管理中心（有限合伙），项目山东济宁市太白路人防地下商铺，募集目标2000万元；济宁东海股权投资中心（有限合伙），项目济宁市政府引导基金，募集目标1亿元；北京鲁商保发投资中心（有限合伙），项目江苏沛县汉城中路地下商铺，募集目标8000万元；北京宗圣星光商业投资中心（有限合伙），项目山东济宁太白路“宗圣-
星光大道”商铺，募集目标1.5亿元；北京鲁商海泰投资中心（有限合伙），项目宗圣地下商业开发BT投资基金，募集目标1亿元；南京宗圣商业投资企业（有限合伙），募集目标1.5亿元；南京泰亚商业投资中心（有限合伙）；北京鲁商星钻投资基金管理中心（有限合伙），项目济宁市太白路地下商铺，募集目标3000万元；北京鲁商宝赢投资中心（有限合伙），募集目标2000万元；南京隆富永安投资中心（有限合伙）。承诺资金年化收益率10至14%，半年返息到期返本或者一年返息到期返本，资金用于投资地下人防商铺建设。中安泰公司对投资人的本金及收益承担担保责任，北京宗圣公司对部分有限合伙以地下商铺时价50%折价抵偿或者地下商铺50年经营权担保未兑付的本金及收益。济宁市政府引导基金由济宁市政府委托济宁市财政局控股的济宁市财盈华夏投资管理有限公司进行引导资金注资，共计人民币3000万元，基金用于扶持宗圣集团公司产业扩充和优质项目建设。
20、商铺经营权转让合同及委托经营合同、中安泰担保函等证实：甲方莱芜宗圣公司负责莱芜市凤城大街地下人防工程的投资建设，工程竣工后享有该人防工程50年经营使用权，甲方将确定的面积商铺三年经营权转让给乙方投资人，包括商铺位置、面积、转让单价及总价。同时乙方与本商业街商业管理公司宝利世纪公司签订《商铺委托经营合同》，乙方将获得的商业街地下商铺的经营使用权，委托给宝利世纪公司，委托期限三年，包括月租金、委托期限等，宝利世纪公司按期支付租金，三年期满后，甲方偿还乙方全部购铺款。中安泰公司连带担保乙方投资人的投资本金及收益。莱芜宗圣公司兴业银行北京三元桥支行账户、中信银行北京三元桥支行账户收款。居间方丁方鲁商金源公司，居间费用由莱芜宗圣公司承担。
21、鲁商集团及其下属公司工商档案材料证实：北京鲁商资本管理有限公司2013年11月设立，股东楚某1、胡某某，法定代表人楚某2，注册资本50万元（后变为15800万元），2014年3月名称变更为鲁商集团公司。北京宗圣泰富（北京）投资基金管理有限公司，2013年7月变更为鲁商联盟公司，股东为宗圣集团公司（2013年7月变更为楚某2、2014年1月变更为北京鲁商资本管理有限公司），法定代表人从姚某某、楚某1、付某某到杨某2，注册资本5000万元。宝利汇鑫投资管理有限公司（2014年3月变为北京鲁商信达资产管理有限公司）2012年6月设立，股东由胡某某变为鲁商集团公司，注册资本5001万元，法定代表人先后为胡某某、杨某2、杨某3、杨某4。鲁商金源（北京）投资管理有限公司，股东陈伟100万元、宝利汇鑫投资管理有限公司（2014年5月变更为鲁商集团公司），法定代表人陈伟（2014年5月变为胡殿稳），公司名称2014年5月变更为鲁商金源公司，注册资本1000万元。北京鲁商宝利投资管理有限公司法定代表人陈某2，注册资本10万元，股东陈某2（250万元）、北京鲁商资本管理有限公司(750万元)。上述公司的经营范围均为一般经营范围。鲁商集团母公司和子公司注册资本总和为27814万元，母公司注册资本15800万元，控股企业如下：鲁商联盟公司（母公司出资比例100%）；鲁商金源公司（母公司出资比例90%）；等等。
22、宗圣集团公司及下属公司工商档案材料证实：北京宗圣兴业投资有限公司（2012年9月变更为宗圣集团公司）2012年6月设立，股东邓某某、赵可心(2014年10月变更为北京华鑫汇世贸易有限公司，该公司股东邓某某、徐某某)，法定代表人赵可心，注册资本1.15亿元。北京宝利世纪公司（2013年8月变为宝利世纪公司），股东宗圣集团公司，法定代表人吴某某（2013年8月变为曹某），注册资本5000万元。北京宗圣天地文化发展有限公司于2012年7月24日成立，股东北京宗圣兴业投资有限公司，注册资本1000万元。北京宗圣兴业投资控股有限公司2010年11月设立，股东赵可心、赵某2（2012年10月后变为宗圣集团公司），法定代表人赵可心（2014年6月变为景某、12月变为邓某某），注册资本7900万元。北京宗圣兴业房地产开发有限公司（2014年10月变为北京宗圣鑫源投资管理有限公司），股东宗圣集团公司，注册资本1000万元。上述公司经营范围，均为一般经营范围。
23、工商资料、中安泰担保公司融资性担保机构经营许可证及股权转让协议等证据材料证实：中安泰担保有限公司于2012年10月24日变更为中安泰担保公司，注册资本31900万元，董事长王某3，特许经营范围：融资担保等。2013年5月30日由宗圣集团公司出资收购，约定转让费850万元，有赵可心手写签字。中安泰担保公司融资性担保机构经营许可证有效期至2016年7月。
24、银行历史交易明细单证实：鲁商集团公司、北京宗圣公司等涉案公司在光大银行、工商银行、平安银行、交通银行、农业银行、兴业银行、建设银行、邮政储蓄银行等银行账户的历史交易明细情况。
25、银行历史交易明细单证实：赵可心、方程安、李某1等个人在中国民生银行、兴业银行、工商银行等银行账户的历史交易明细情况。方程安兴业银行账户，该账户显示自2014年3月开始至2014年11月间有“代发工资收入”，3月为4000余元、4至11月1.3万元至1.5万余元不等。
26、通讯录证实：鲁商资本集团高层：总裁“闵雪峰”，副总裁陈伟，营销部副总裁方程安。
27、工商档案材料证实：济宁宗圣公司2010年3月设立，股东北京宗圣公司，法定代表人赵可心（2014年7月变更为邓某），注册资本4500万元。北京宗圣公司沛县分公司2012年1月设立，经营项目为销售自行开发的商品房，物业管理，负责人王某4，2012年3月负责人变更为赵可心，2014年6月负责人变更为李某2。莱芜宗圣人防工程投资有限公司2010年3月设立，法定代表人赵可心，注册资本1000万元，2011年9月股东变更为北京宗圣兴业控股有限公司，公司名称于2011年11月变更为莱芜宗圣公司，2014年法定代表人变更为杨某3。莱芜宗圣公司2010年3月10日成立，法人赵可心，注册资本1000万元，股东北京宗圣兴业控股有限公司。云浮宗圣公司2013年4月设立，法定代表人赵可心，注册资本1000万元，股东北京宗圣商业控股有限公司（2014年12月16日变更为马某某、2015年3月变更为吕某某）。
28、《关于建设汉城中路地下人防（商业街）工程项目建议书的批复》、莱芜市人民防空办公室提供“莱芜市凤城西大街人员掩蔽及物资库工程”资料及云浮市人民防空办公室情况说明等证据证实：沛县发展改革与经济委员会批准由沛县人民防空办公室建设汉城中路地下人防（商业街）工程项目，并办理建设用地规划许可证。莱芜市凤城大街地下人防工程由山东宗圣人防工程投资有限公司负责全部投资，总面积25280平方米，总投资额约1.53亿元等。2012年12月27日云浮市人防办与北京宗圣公司签订了《云浮市英东体育馆广场地下人防商城BOT项目合作协议》，约定工程竣工并颁发人防工程平时使用之日起，北京宗圣公司才能取得经营权。因该项目基坑还未完成，已完全处于停工状态。
（三）司法鉴定意见
29、司法鉴定意见书证实：经审计共有报案人数667人，投资金额共计人民币2.6998亿元，返还金额1224万余元。具体：北京宗圣公司账户吸收9人3088万元；鲁商联盟公司共吸收63人4465万余元；鲁商集团公司吸收7人5959万元；莱芜宗圣公司吸收78人3717万余元等。
（四）被告人供述
30、被告人赵可心供述：
总体情况：2012年左右我成立的北京宗圣兴业投资管理有限公司，我是法定代表人，股东有我和我爱人邓某某，注册资本3000万元，后变更为1.5亿元，办公地址在朝阳区海航大厦八层，公司主要做山东济宁和山东莱芜的地下人防工程新建项目。2013年公司名称变更名称为宗圣集团公司。一开始我一直是找小额贷款公司融资，后来周某、闵雪枫这些高管向我提议，让我成立专门的公司用来融资，这样融资成本较低，我就在宗圣兴业下面成立了宗圣泰富（北京）投资管理有限公司，后来改名为鲁商联盟公司，办公地点在21世纪大厦十五层。经过发展，我实际经营两个集团，一个是宗圣集团公司，主要开发地下人防工程项目，有山东济宁太白楼、莱芜凤城西大街、江苏沛县地及广东云浮英东广场地下人防商城四个项目，下设北京宗圣公司等五个子公司，其中只有北京宗圣公司开展了业务。一个是鲁商集团公司，主要给宗圣集团公司项目融资，下设四个子公司：鲁商联盟公司是一个私募基金平台，主要是发行宗圣兴业集团公司的基金，闵雪枫、符某某都负责过；鲁商金源公司负责销售宗圣集团公司的基金，负责人刚开始是陈伟，后来是方程安。济宁宝利世纪公司是商业管理公司，就是我的济宁市人防的项目管理公司。中安泰担保公司是宗圣集团公司要收购的一个担保公司，一开始是闵雪枫负责，到了2013年底的时候就换其他人了，该公司为鲁商联盟公司发行的私募基金进行担保。
项目情况：我是宗圣集团公司法人兼董事长，主要负责公司的项目工作兼顾其他工作；副总裁有周某、姚某某、景某等四五人。宗圣集团的项目：山东省济宁宗圣公司的济宁太白路地下人防商业街，该项目总投资五个亿左右，该项目开张后因经营不景气，现在停业改造升级中；山东省莱芜宗圣公司的莱芜凤城西街底下人防商业街，该项目总投资1.5亿元，该项目现正在正常营运中；北京宗圣公司沛县分公司的江苏徐州沛县地下人防商业街，该项目总投资2.2亿元，该项目主体已完成，正在装修；广东省云浮宗圣公司的英东地下人防商业广场，该项目总投资为1000万元，只是挖了一个坑；北京宗圣公司南宁分公司的火炬路地下人防商业街及江苏淮安宗圣兴业商业发展有限公司的淮安市地下人防商业街，均完成了审批，项目还没有注资。上述项目均通过省市两级人防部门批准，签订开发合同。宗圣集团公司开展项目的资金来源，一是发行私募基金，二是转让商铺使用权，三是一些个人贷款，四是自有资金。我在外地的几个项目共投资六亿至七亿元。
融资情况：鲁商联盟公司发行基金和理财产品，有多人负责设计过基金产品的发行和销售，后来我以200万元年薪聘用了职业经理周某，2013年5月他带来了于某某、闵雪枫等人，这些人来了之后彻底改变了鲁商联盟公司基金销售的局面，基金的销售局面有所好转。闵雪枫2013年5月来公司，任鲁商联盟公司总裁，和周某他们一起研究发行基金，负责鲁商联盟公司的全面事务，就是鲁商联盟的行政事务由闵雪枫管，他下面的人向他汇报工作；闵雪枫也管销售，但是他不亲自销售。闵雪枫干了一年离开鲁商联盟公司，工资是每个月三四万元。鲁商联盟公司的基金由鲁商金源公司销售，主要是两个销售团队销售，一个团队长是陈伟，另一个是后来的方程安，接陈伟的工作，我只是将融来的钱的20%至22%给销售团队，包括投资者的收益和销售人员的提成，整个团队所有的事都由团队长管理，包括招聘、管理团队员工、业务指导等，陈伟团队返点最多。方程安的工资是两三万元，李某某是方程安下面的销售人员。鲁商联盟公司在江苏南京设立过分支机构销售过基金产品。
资金使用及其他情况：鲁商联盟公司募集的资金，全部都进入宗圣集团公司所销售的项目账户内，用于宗圣集团公司的项目，而且还不够，我还跟别人借了几千万元。宗圣兴业集团的人防项目有销售，卖了两到三个亿，这些钱又接着投入到其他项目中了。侯某某是我妻子的表妹，邓某某是我妻子的妹妹，侯某某、邓某某、别某某的账号我公司应该使用过，公司还用过工作人员及我自己的账号。胡某某是我农村的一个朋友，楚某某、杨某2是我的亲戚，我借用他们的身份证注册过公司。我的公司和易胜百公司没有业务往来，如果有也是闵雪枫他们去联系的。自2014年11月份我被司法部门带走配合调查后，两家公司就无法正常经营了。2015年3月份，我听我弟弟说朝阳分局经侦大队找我，说我涉嫌非法吸收公众存款罪，3月13日上午9时许，我自己主动到经侦大队投案。
31、被告人闵雪枫供述：
2013年5月至10月在宗圣集团公司任融资总监，2013年10月至2014年4月任鲁商集团总裁和中安泰担保公司经理。我去宗圣兴业公司是周某介绍去的，工作的主要职责就是帮助赵可心融资的，后来我了解到公司的项目银行那边没法做贷款，在一次与赵可心闲聊的时候我说实体不好做，服务性的金融工作比较有前景，赵可心自己就去组织了。赵可心在2013年5月之前利用宗圣兴业项目的名义发行了一支基金，宗圣兴业自己发行基金自己销售，经营状况不好，2013年10月份赵可心就成立了鲁商集团公司，下设保利世纪、保利阳光、鲁商金源分公司等，这些分公司就销售宗圣兴业发行的基金。宗圣兴业主要开展地下商铺的业务，鲁商集团是一家三方资金的平台，实际控股人就是赵可心，办公地点在21世纪大厦。赵可心是鲁商集团董事长负责全部，我是总裁，按照赵可心的指示执行工作。我任总裁期间，主要负责行政、人事工作，办公用品采买、招聘人员签字、工资发放签字等。还有就是赵可心不在时候的是我负责管理，2013年10月至11月间，由于赵可心在东北有事不在公司，期间我负责公司的事务。鲁商资本集团发行基金产品的种类和运行都是赵可心决定的，他什么都管，重点抓财务和销售；吴某某是副总裁负责财务；景某是副总裁负责品牌宣传和客户俱乐部；符某某是副总裁负责设计产品；戚某某是副总裁，一开始负责人事，后来负责人事和行政；一些销售不错的销售人员都是副总裁职务，副总裁陈伟全面负责鲁商金源公司的工作，副总裁方程安负责商铺方面的销售工作，副总裁孙某某、李某某也是管理销售团队的。每个销售副总裁下面都有一个销售团队。运营部门，负责人开始是陈伟，后来是方程安。
鲁商集团主要业务就是融资，然后将融来的钱作为宗圣集团地下商铺的建设资金。公司的主要经营业务就是地下商铺的产品，包括莱芜的商铺产品、济宁政府成立的引导基金。理财产品销售主要通过电话或者通过银行、三方等渠道销售产品，具体的我不清楚，我不负责销售，公司主要募资人方程安和陈伟。客户直接将钱打到公司指定的账户上。赵可心跟负责销售的副总裁按照销售业绩确定一个22%左右的点位，公司财务将全部提成发放给销售部门的副总裁，然后由副总裁决定比例，按照总监、团队管理等级别逐级下发提成，具体怎么分配我就不知道了，我不管理这一块的业务。据财务统计，陈伟大概销售了一个亿的产品，方程安等人销售的应该也不错。我在职期间公司销售了大概是6000万元。募集来的资金由赵可心掌控，公司财务的负责人与赵可心有十几年的老关系，赵可心说是把钱投在项目上了。公司有三类人：一类是行政人员，一类是财务人员，还有做销售的，只有做销售人员才能有提成。
赵可心要想收购中安泰融资担保公司，宗圣兴业集团执行总裁周某带我去见了对方，经过协商，后赵可心决定以850万元的价格收购中安泰担保有限公司，2013年8月份双方签订了合同赵可心就实际控制中安泰担保公司，开始分批次给对方付款，对方将公章及公司手续交给了我们，我就开始跑变更的手续。我以公司总裁的身份找朋友帮赵可心借钱，找朋友从易胜百借过2000万元，我个人借了200万元，后来都还了。我月薪开始1万元，到了中安泰担保公司后3万元左右，在职期间共获得工资20万元，发到我的交通银行卡上，我的工资关系和社保关系都在中安泰担保公司。工资都日常消费了。2013年年底的时候戚某某来了，他担任人力副总裁，我就把行政工作交给他。2014年4月份我就从公司离职了。
32、被告人方程安供述：
我是2014年3月22日入职鲁商联盟公司任销售部经理至2014年12月,同年4月至8月间任该公司副总裁，同年8月至12月任鲁商金源公司负责人。负责鲁商联盟的海航部和21世纪大厦的销售管理。鲁商集团包括鲁商金源公司、鲁商联盟公司、鲁商信达公司、鲁商宝利公司，每个公司法人都不一样，但实际控股人都是赵可心。鲁商集团公司主要在21世纪大厦、海航大厦、雍贵中心及银河SOHO等地办公。鲁商联盟公司主要负责规划和包装产品，鲁商金源公司主要负责销售方面，鲁商信达和鲁商宝利公司主要做一些个人小额借贷方面的业务。鲁商金源公司的营业部有天津、南京、雍贵中心、海航大厦及21世纪大厦营业部。中安泰担保公司为我们销售的基金作担保。宗圣公司是项目方公司，开发的有莱芜、济宁、沛县、南宁的一个项目及广东云浮的地下人防工程。鲁商资本集团是以宗圣兴业的项目进行融资的。
鲁商集团公司和宗圣兴业集团实际控股人都是董事长赵可心，他很重视鲁商资本集团的工作，公司总监以上的管理人员都是赵可心任命的，公司总裁我知道的有闵雪枫、闫某某、邹某某，公司副总裁有陈伟等人。赵可心一直在鲁商集团公司的总部上班，他的办公室就在我办公室旁边，他基本上一整天都在公司。赵可心很细心，会参与产品研发小组的会议，也亲自掌握鲁商集团公司的销售工作，我们每周开一次会议，所有集团的领导及下面销售的子公司的负责人和销售经理都得参加会议，由赵可心主持会议，开会就是赵可心一直在说话，会议内容就是说怎么融资、财务制度及鲁商集团公司的发展方向等，此外，赵可心喜欢越级，他经常直接给下面的销售经理下指令。闵雪枫在我到公司之前就已经是公司的总裁了，主要负责集团公司的全面工作，包括人力、财物、销售等问题。闵雪枫管下面的销售团队，2014年六七月份的时候离开了公司，听说是自己去开公司代卖基金产品了，代卖的就有鲁商集团的基金，后由闫某某接替闵雪枫职务，2014年八九月份邹某某接的闫某某职务。名义上总裁都是我的上级，但是赵可心喜欢越级，闵雪枫在的时候我基本上不跟他汇报，直接跟赵可心说。陈伟在我到公司时就是鲁商集团的副总裁、鲁商金源公司法定代表人，负责鲁商金源公司的全面工作，该公司就是陈伟发展起来的，后来他在2014年5月份离开该公司后由我负责。我们每个副总裁各自负责一块工作，符某某是负责做产品研发的，鲁商资本集团发行的基金产品，基本上都是符某某带领团队合计开发的，我是鲁商金源公司销售、客服工作的负责人，带领团队销售鲁商资本集团的基金产品。李某某是我的直接下级，任销售总监，主管基金销售和销售团队的管理。
公司主要是销售基金和商铺理财项目，莱芜星光大道商铺理财、济宁的政府引导基金、沛县的商铺基金及股权投资基金,我销售过莱芜、济宁、沛县的地下人防商业街项目。股权投资基金就是投资人将钱投入到公司，公司将股份给投资人，到期之后公司再回购股份并给投资人本金和收益。公司的理财产品销售主要是通过业务员销售，公司的不少业务员原先在保险公司工作，有一些老客户可以介绍过来，也有业务员通过电话销售，但是业绩不是很好，陈伟他们是通过银行渠道销售产品。有意向购买基金产品的客户，业务员就会把客户领到公司签购买合同，少数的由业务员带着pos机到客户家刷卡，客户如果购买商铺理财，钱款就直接打到项目方账户上，如果客户是购买基金产品，钱款就打到基金公司的账户上。公司合同写明了具体的细节包括投资项目、投资期限和收益。每个项目的收益不一样，年化收益大约8%至13%之间。销售基金产品和商铺产品都有担保公司提供的担保函。我管理的雍贵和海航的销售团队，大概有五六个销售总监，大概有100个销售员，2014年10月份报业绩的时候是155人。我下属的正总监谭某某，销售了大概有七八千万元的产品；副总监段某，他和谭某某是搭档；李某某大概销售了五六千万元产品；汪某、金某均大概销售了二三千万元产品；孙某某销售了二千万元产品。销售总监的提成，由公司财务直接将整个团队的提成打给销售总监，再由销售总监向下分配。我主要负责日常管理、提成发放确认、员工考勤、工资发放确认等。我管理的销售团队共销售大概有2.3亿。业务提成：开始陈','2018-10-02
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