新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民法院
刑事判��书
(2017)新0203刑初65号
公诉机关克拉玛依市克拉玛依区人民检察院
被告人刘提英，女，汉族，1968年11月25日出生，小学文化程度，系个体从业人员，住乌鲁木齐市新市区（户籍所在地辽宁省锦州市古塔区）。2016年7月19日因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被刑事拘留，同年8月25日因涉嫌非法经营罪被批准逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。
辩护人解红梅，新疆众信律师事务所律师。
被告人魏玉兰，女，汉族，1967年5月1日出生，小学文化程度，系克拉玛依石化公司工业废渣场经营者，住克拉玛依石化公司工业废渣场。2016年7月23日因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被刑事拘留，同年8月25日被批准逮捕。现羁押于克拉玛依市��守所。
辩护人李宏，新疆众信律师事务所律师。
被告人李福明，男，汉族，1955年3月12日出生，初中文化程度，系新疆康采恩工业科技有限责任公司经理，住克拉玛依市克拉玛依区。2016年7月23日因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被刑事拘留，同年8月6日被取保候审，同年10月26日重新被取保候审。
辩护人侯小山，新疆先觉律师事务所律师。
被告人贾素来，男，汉族，1966年11月2日出生，小学文化程度，系个体从业人员，住乌鲁木齐市新市区（户籍所在地辽宁省锦州市古塔区）。2016年7月20日因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被刑事拘留，同年8月16日被取保候审，同年10月25日重新被取保候审。
辩护人马敬，新疆众信律师事��所律师。
被告人陈建荣，男，汉族，1968年7月21日出生，初中文化程度，系新疆油田公司工程技术公司特车分公司驾驶员，住克拉玛依市克拉玛依区。2016年7月29日因涉嫌职务侵占罪被刑事拘留，同年8月25日被批准逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。
辩护人潘俊学，新疆翼龙律师事务所律师。
辩护人施常元，新疆炎黄律师事务所律师。
被告人黄东华，男，壮族，1973年4月10日出生，高中文化程度，系克拉玛依市新友井下工程有限责任公司员工，住克拉玛依市克拉玛依。2016年7月26日因涉嫌职务侵占罪被刑事拘留，同年8月17日被取保候审，同年10月26日重新被取保候审。
克拉玛依市克拉玛依区人民检察院以克市克区检公诉刑诉（2017）69号起诉书指��被告人刘提英、魏玉兰、李福明、贾素来犯非法经营罪、被告人陈建荣、黄东华犯职务侵占罪，于2017年4月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理，克拉玛依区人民检察院指派检察员赵薇出庭支持公诉，被告人刘提英及其辩护人解红梅、被告人魏玉兰及其辩护人李宏、被告人李福明及其辩护人侯小山、被告人贾素来及其辩护人马敬、被告人陈建荣及其辩护人潘俊学、施常元、被告人黄东华到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，自2011年起，克拉玛依石化公司（以下简称石化公司）将工业废渣场（原名“五一”垃圾场）承包给克拉玛依绿海园艺有限责任公司（以下简称绿海公司），由绿海公司负责接收并看管石化公司安环处定点排放的废液、工业废物、生活垃圾。2013年以来，绿海公司与新疆康采恩科技有限公司法定代表人李福明签订看管工业废渣场劳务用工协议并支付劳务费用，李福明雇佣被告人魏玉兰等人负责工业废渣场的运营。
被告人魏玉兰、李福明经协商收购废油分成，并私自在工业废渣场设置储油罐。2013年4月至2016年7月间，魏玉兰分别收购新疆油田公司工程技术公司特车分公司（以下简称特车分公司）驾驶员陈建荣拉运的采油一厂含原油洗井液、克拉玛依市新友井下工程有限责任公司驾驶员黄东华拉运的采油二厂含原油洗井液，向被告人陈建荣支付人民币17.81万元（以下币种均为人民币），向被告人黄东华支付6.53万元，同时还收购特车分公司驾驶员阿不都赛买提·买买提、阿不都克依木·阿不来提、徐文斌（三人均另案处理）拉运的含原油洗井液，与存放在克拉玛依石化公司工业废渣场的清罐废液等含原油废物一并混合碱片并经���温加热后获得原油，出售给被告人刘提英，得赃款34.5万元，与被告人李福明平分。
2013年至2016年6月间，被告人刘提英从李福明、魏玉兰以及ＸＸ、耿国华、何林山、姚海松（四人均另案处理）等人处收购原油，合计价值1048602.19元；其中，2016年5、6月间，刘提英指使被告人贾素来以13.3万元从耿国华处收购原油，以6万元从魏玉兰处收购原油。
案发后，公安机关扣押魏玉兰收油窝点处的原油130.2吨、以及贾素来转移至乌鲁木齐县萨尔大坂乡马家庄子村辖区内土炼厂价值1048602.19元的原油；被告人刘提英退赃款30万元，被告人李福明退赃款60万元，被告人魏玉兰退赃款60万元，被告人陈建荣退赃款30万元，被告人黄东华退赃款6万元，涉案人员阿不都赛买提·买买提退赃款6万元、阿不都克依木·阿不来提退赃款6万元。上述款物，已分别发还给新疆油田分公司保卫部和新疆石油管理局财务资产处。在诉讼过程中，被告人黄东华向本院退赃款5300元。
上述事实，六被告人在开庭审理过程中无异议，且有陈建荣、阿不都赛买提·买买提、阿不都克依木·阿不来提劳动合同书、克拉玛依市新友井下工程有限责任公司营业执照、克拉玛依市新友井下工程有限责任公司与中国石油新疆油田分公司（采油二厂）签订油水井小修（老井）（第二标段）井下作业工程施工合同、黄东华与新友井下工程有限责任公司签订劳动合同书、扣押清单及魏玉兰2016年收购含原油废液记账单、克拉玛依石化分公司与克拉玛依市绿海园艺有限责任公司签订的物业管理服务合同、克拉玛依市绿海园艺有限责任公司与新疆康采恩工业科技有限责任公司签订劳务用工协议四份、新疆康采恩工业科技有限责任公司基本情况查询表、证人阿不都木合甫里·阿不都克里木、孙巧奎、金文彬、马焕明、徐文斌、阿不都赛买提·买买提、杜蓬宇、常红军、张清珍、阿不都克依木·阿不来提、ＸＸ、耿国华、耿国勇、姚海松、何林山、郗静、闫翠娥、李新峰、刘冬冬、贾琼、阿布力克木·吐尔迪、阿合买提·买买提等22人证言、被告人黄东华、刘提英及证人阿不都克依木·阿不来提辨认被告人魏玉兰笔录及照片、被告人魏玉兰对被告人陈建荣、黄东华、刘提英及证人、阿不都赛买提·买买提辨认笔录及照片、被告人黄东华、陈建荣及证人阿不都赛买提·买买提、阿不都克依木·阿不来提对侵占洗井废液现场和盗卖原油的地点辨认笔录及照片、被告人魏玉兰对中国石油克拉玛依石化工业废渣场进行辨认笔录及照片、被告人刘提英辨认证人ＸＸ、姚海松笔录及照片、证人耿国勇辨认被告��刘提英笔录及照片、刘提英的尾号7871、尾号2079农行卡及尾号6416建行卡明细、证人何林山的尾号6373农行卡明细、克拉玛依区价格认证中心克区价证鉴[2016]60号、79号价格鉴定结论书、克区价证鉴[2017]14号估价鉴定结论书及通知书、六被告人常住人口信息表、到案经过、情况说明、证明、扣押魏玉兰收油窝点处的原油130.2吨决定书及发还清单、扣押贾素来转移至乌鲁木齐县萨尔大坂乡马家庄子村辖区内土炼厂原油决定书及扣押清单和向中国石油新疆油田分公司保卫部发还清单及证明、扣押五被告人及二涉案人员退赃款清单及向新疆石油管理局财务资产处发还清单及情况说明，与被告人刘提英、魏玉兰、李福明、贾素来、陈建荣、黄东华供述和辩解相互印证，足以认定。
本院认为，被告人刘提英、魏玉兰、李福明、贾素来未经许可，经营国家法��法规规定的专营、专卖或限制买卖的原油，其中被告人刘提英收购含原油的洗井液价值104万余元欲销售获利，扰乱了市场交易的正常秩序，并指使被告人贾素来收购19.3万元的含原油洗井液，被告人魏玉兰、李福明销售含原油的洗井液收入34.5万元，其行为均已构成非法经营罪，依法应当判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。被告人陈建荣、黄东华利用职务便利，非法占有其负责拉运的含原油洗井液销赃，其中陈建荣获利17.81万元，黄东华获利6.53万元，属数额较大，其行为亦已构成职务侵占罪，依法应当判处五年以下有期徒刑或者拘役。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院依法予以支持。
关于被告人李福明辩护人提出的李福明系从犯的辩护意见。经查，李福明、魏玉兰经事前共谋非法出售原油获利，共同与刘提英接洽、协商、考察出售事宜，平摊加工成本、均分非法获利，李福明虽不负责具体的收购、出售原油事宜，但只能通过他所有的康采恩公司与绿海公司签订的劳务协议，魏玉兰才能继续运营该工业废渣场，因此二被告人在非法经营原油的过程中作用相当，不宜划分主、从犯，故辩护人的意见不能成立，本院依法不予采信。
关于被告人李福明、陈建荣辩护人提出的二被告人具有自首情节的辩护意见。经查，案发时被告人李福明前往废渣场向公安人员表明了个人身份，但并未当即说明自己参与含原油废液买卖的犯罪事实，只是听说魏玉兰出事的情况下打听情况，直至羁押于看守所后才予坦白，与被告人陈建荣在单位停车场看见警车没有逃跑的行为，均系被公安机关抓获归案，不属于刑法关于自首成立的“主动投案”规定，故二辩护人的意见不能成立，本院依法不予采信。
关于被告人陈建荣辩护人提出的陈建荣具有立功情节的辩护意见。经查，被告人陈建荣归案后向公安机关检举揭发了涉案人员阿不都克依木·阿不来提倒卖含原油废液的行为，虽经查证属实，但阿不都克依木·阿不来提倒卖含原油废液的数额相对较小，未达到犯罪数额，其行为尚不构成犯罪行为，故陈建荣的行为不属于立功情节，辩护人的意见不能成立，本院依法不予采信。
鉴于被告人刘提英在共同犯罪中，起主要作用，是主犯，被告人贾素来起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告人魏玉兰、李福明在共同犯罪中地位作用相当，不宜划分主从犯；被告人贾素来经电话传唤主动向公安干警投案，系自首；其他被告人被抓获归案后始终能如实供述全部犯���事实，属坦白，依法均可以从轻处罚；同时考虑到，六被告人均系初犯，归案后能够退赔全部赃款赃物，有一定的悔罪表现，相对降低了社会危害性，可以酌情从轻处罚。被告人刘提英、魏玉兰、李福明、贾素来、陈建荣的辩护人提出的以上相关辩护意见成立，本院依法予以采信。为了保护国有财产权利和国家对市场的管理制度不受侵犯，打击刑事犯罪，综合本案的性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二百七十一条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘提英犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判���执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月19日起至2018年7月18日止）
二、被告人魏玉兰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
三、被告人李福明犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
四、被告人贾素来犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币10万元；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
五、被告人陈建荣犯职务侵占罪，判处有期徒刑十个月；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月29日起至2017年5月28日止）
六、被告人黄东华犯职务侵占罪，判处有期徒刑六个月，缓刑六个月；
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
七、被告人黄东华非法所得5300元依法予以没收（已缴纳）。
上述所判罚金于本判决生效之日起三日内向本院缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 金 鹤
人民陪审员 徐新华
人民陪审员 徐新霞
二〇一七年五月十五日
书 记 员 丁晓晶