安徽省合肥市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）皖01刑终514号
原公诉机关安徽省肥西县人民检察院。
上诉人（原审被告人）窦昕，男，1968年8月1日出生于安徽省肥西县，汉族，本科文化，原肥西县规划局党组副书记、副局长，住安徽省肥西县。2016年9月28日因涉嫌犯受贿罪被安徽省肥西县人民检察院刑事拘留，同年10月13日被合肥市人民检察院批准逮捕，同日由安徽省肥西县公安局对其执行逮捕；2017年3月23日被安徽省肥西县人民检察院取保候审；同年4月12日被安徽省肥西县人民法院取保候审。
辩护人胡保华，北京大成（合肥）律师事务所律师。
安徽省肥西县人民法院审理肥西县人民检察院指控原审被告人窦昕犯受贿罪、玩忽职守罪一案，于2017年6月29日作出（2017）皖0123刑初98号刑事判决。原审被告人窦昕不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2017年9月21日公开开庭审理了本案。合肥市人民检察院指派检察员王云徽、代理检察员黄小欣出庭履行职务，上诉人窦昕及其辩护人、证人周某、于某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判认定：
一、受贿的事实：被告人窦昕于2011年7月至2014年11月担任肥西县山南镇镇长期间主持山南镇政府工作，主要负责山南镇财政资金审批和管理，并协助书记对镇上工作进行协调管理。在此期间，被告人窦昕利用职务上的便利，非法收受他人财物的事实具体如下：
1、合肥明怀房地产开发公司周某因山南镇幸福家园工程，请求镇政府返还部分土地出让金、尽快结算工程款，分两次分别于2011年底、2012春节期间到肥西上派镇窦昕住处，送给窦昕50000元和10000元现金，共计60000元现金。
2、山南镇金牛养老中心托管承包人肥西县小井庄“宏东”家政服务有限公司卫某1为了尽快回笼投资资金，于2013年春节到窦昕住处送给窦昕50000元现金，2014年2月为窦昕支付其肥西上派镇水晶城小区住宅装潢购买电器款15480元。
3、2013年春节，肥西派河建筑安装公司丁某1，为尽快结算山南镇西岗新村安置点工程款，在窦昕住处附近送给窦昕10000元现金。
4、2013年春节，合肥建友房地产公司于某，因山南镇西大塘富源商城开发项目，为尽快结算政府购安置房款，到窦昕住处送给窦昕10000元现金。
5、2013年春节前，肥西双龙园林绿化公司赵某1因山南镇官山路绿化工程，尽快结算工程款，到窦昕住处送给窦昕2000元购物卡。
6、2014年春节，合肥春宇信息技术公司夏某，因山南镇土地平整工程测绘项目，为尽快结算工程款（测绘款）到窦昕办公室送给窦昕2000元购物卡。
7、2014年春节，安徽星凯建筑工程公司王某，因山南镇美好乡村西岗广场游园建设工程项目，为尽快结算工程款，到窦昕住处附近，送给窦昕5000元购物卡。
以上七笔款物，价值人民币154480元，窦昕均予以收受。
2014年11月至案发，被告人窦昕担任肥西县规划局党组副书记、副局长期间，分管验收办、法宣科。在此期间，被告人窦昕利用职务上的便利非法收受他人财物的具体事实如下：
1、2015年7、8月份，安徽名邦置业（集团）公司（以下简称名邦公司）李某2因肥西县名邦·中央公馆项目，为在项目规划验收上获得关照，到窦昕办公室，送给窦昕2000元购物卡。
2016年春节前，名邦公司彭某2，为在项目规划验收上获得关照，到窦昕办公室，送给窦昕2000元购物卡。
2016年端午节，因名邦·中央公馆3#楼超容积率一事，彭某2为取得窦昕的帮助，和窦昕原同事李某1一起到窦昕住处，送给窦昕30000元现金。
2、合肥盛世和丰置业有限公司开发肥西县盛世龙门小区项目，为在项目规划验收上获得关照，2015年11月窦昕到盛世龙门小区看现场时，该公司职员严某2送给窦昕4000元购物卡。
3、2015年12月初，安徽添锦环保材料有限公司丁某2，因紫蓬山工业园项目，为推进规划审批进度，为窦昕支付车辆保险7917元。
4、2016年春节前，中利某晖光伏科技发展有限公司刘某因肥西县丰乐镇桥中村“鱼光互补”光伏发电项目，为尽快将该项目报请县规划委员会审批，委托窦昕熟人贾某到窦昕办公室，送给窦昕6000元购物卡。
5、2014年底2015年初，合肥安诺新型建材有限公司负责人曹某，因肥西县桃花工业园区项目，为尽快办理规划验收手续，到窦昕办公室，送给窦昕2000元购物卡。
6、2015年7月、2016年春节，安徽桃花科技园置业有限公司副总经理李某3，因其公司开发的翡翠花园1、2号楼项目，为谋取规划竣工验收的关照，两次到窦昕办公室，每次送给窦昕4000元现金，计8000元现金。
7、2015年底，安徽省金宇房地产开发有限公司赵锋波，因其公司3号楼地下车库项目，为加快规划验收进度，到窦昕办公室，送给窦昕2000元购物卡。
8、2016年春节，上海盈投公司冯某想参与肥西县医院原住院部开发项目，为谋取项目规划上的关照，到窦昕办公室送给窦昕2000元购物卡。
9、2016年春节前后，安徽万利生态园林景观公司杨某，因肥西县紫蓬山风景区一块土地变更用途，为谋取项目规划上的关照，到窦昕办公室送给窦昕2000元购物卡。
10、2016年春节前，圣帝置业（合肥）有限公司综合部代某，因肥西县上派镇水晶城小区项目，为谋取规划竣工验收关照，到窦昕办公室送给窦昕2000元购物卡。
11、2016年春节前，合肥禹洲房地产开发有限公司彭某3，因禹洲华侨城项目，为谋取项目规划上的关照，到窦昕办公室送给窦昕2000元购物卡。
以上十一笔款物，价值人民币71917元，窦昕均予以收受。
综上所述，窦昕收受他人财物共计款项226397元。
另查明：窦昕在担任肥西县规划局党组副书记、副局长期间于2015年11月份收受合肥盛世和丰置业有限公司严某2的4000元购物卡，后及时并多次主动给严某2打电话，让其将购物卡取回，严某2均未取回，窦昕于2015年12月2日向肥西县监察局退款4000元；窦昕于2016年春节前，收受中利某晖光伏科技发展有限公司委托熟人贾某送给其的6000元购物卡，也于2017年3月2日向肥西县监察局退款6000元。窦昕所退10000元款项均系在案发之前。
2017年3月22日，窦昕的近亲属代为退赃220000元，由肥西县人民检察院暂予扣押。
原判认定上述事实的证据有：
（一）书证
1、合肥明怀房地产开发有限公司开发山南镇幸福家园工程、宏东家政服务有限公司山南镇金牛养老院工程、派河建筑安装公司山南镇西岗新村安置点工程、合肥建友房地产开发有限公司山南镇西大塘富源商城工程、肥西县双龙园林绿化有限公司山南镇官山路绿化工程、合肥春宇信息有限公司山南镇土地平整工程测绘工程、安徽星凯建筑工程公司山南镇美好乡村西岗广场游园建设工程等相关材料，证实上述公司在被告人窦昕担任山南镇副书记、镇长期间，与山南镇镇政府有合同关系，需要山南镇及时结算工程款；
2、卫某1帮窦昕支付购买家电款相关材料，证实桃溪美声电器的账册显示窦昕在其处购买电器中的15480元系卫某1付款；
3、合肥盛世和丰置业有限公司开发肥西县盛世龙门小区项目、安徽添锦环保材料有限公司紫蓬山工业园项目、中利滕晖光伏科技发展有限公司丰乐渔光互补光伏发电项目、合肥安诺新型建材有限公司肥西桃花工业园区项目、安徽桃花科技园置业有限公司翡翠花园1、2号楼项目、安徽省金宇房地产开发有限公司3号楼地下车库项目、安徽万利生态园林景观公司紫蓬山风景区项目、圣帝置业（合肥）有限公司肥西县上派镇水晶城小区项目、合肥禹洲房地产开发有限公司桃花镇禹洲华侨城项目相关材料，证实上述公司在被告人窦昕担任肥西县规划局副局长期间，均在肥西县具有建设项目，亦分别有相关项目规划验收获得关照、推进规划审批进度的需求；
4、安徽添锦环保帮窦昕支付车辆保险相关材料，证实安徽添锦环保材料有限公司法人丁某2丈夫胡某于2015年12月5日帮助窦昕购买车辆保险，价值7917元；
5、现金缴款单，证实窦昕分别于2015年12月21日、2016年3月2日向肥西县监察局退款4000元、6000元；
6、扣押决定书、缴款书，证实2017年3月22日，窦昕的妻子刘大琴代为退赃220000元，由肥西县人民检察院暂时扣押；
（二）证人证言
1、证人周某的证言，证实2011年7月，窦昕接任肥西县山南镇镇长，当时他负责合肥明怀房地产开发公司在山南镇的幸福家园小区的项目，他们公司要从山南镇政府结算幸福家园小区附属工程款，以及返还土地出让金，这一块的审批权在窦昕那里，窦昕当时一直迟迟不签字，为了让窦昕尽快审批，他于2011年11月份在拎着装有两瓶天之蓝酒、两条中华烟、50000元现金的袋子到窦昕家，送给窦昕。2012年春节期间，山南镇政府返还了一部分土地出让金给公司，为了感谢窦昕给予的关照，又到窦昕家送了10000元现金及烟酒。事后窦昕没有退钱给他，他和公司与窦昕之间无债权债务关系。
2、证人卫某1（曾用名“徐某”）的证言，证实他是肥西县小井庄“宏东”家政服务有限公司的负责人，2013年与山南镇签订合同投资经营山南镇金牛养老中心项目，当时约定这个项目由他先投资，三年内山南镇向他返还投资款，并允许他经营二十年，每年支付租金给镇上。后来经营一段时间后，他因资金紧张，就想从镇上早点要回投资款，就找同学帮忙找到时任镇长的窦昕，于2013年春节到窦昕住处送了50000元现金。2014年2月，为窦昕支付了其购买的电器款15480元，电器款付过后，时间不长窦昕见到他说感谢他帮付电器款，今后还给他，但窦昕没有还给他。
3、证人廖某的证言，证实窦昕在他经营的电器城购买了三万多元的电器，当时付了二万元，后来是宏东家政徐某也就是金牛养老院承包人，帮窦昕付了下剩的15480元。
证人丁某1、何某的证言，证实2011年3月份，他们通过招投标，承接到山南镇西岗村安置点工程，2012年底左右安置点工程基本结束。因山南镇当时正在搞建设，年底资金比较紧张，为了能够尽快结算工程款，2013年春节前的一天晚上，丁某1事先电话联系窦昕去他家，见到窦昕说到公司资金紧张，让其年底帮帮忙，多安排点，窦昕讲年底镇上资金也紧张，压力也挺大，尽量来调配调配。就这样，他把事先准备好的两瓶红酒和10000元现金给了窦昕。当时送钱时就丁某1一个人去的，合伙人何某没去，但何某知道丁某1去给窦昕送钱的事。
证人于某的证言，证实2013年春节，他到窦昕家带了二瓶五粮液、二条软中华烟、酒袋子里装了10000元现金，送给窦昕。因为当时他在山南镇开发建设，项目叫富源商城，想尽快要回安置房的钱。如果窦昕不是时任山南镇镇长，肯定不会向其送东西。
证人赵某1的证言，证实2011年她家成立肥西双龙园林有限公司，2012年承包了山南镇官山路绿化工程。2013年春节前，为了能够让山南镇尽快支付给她们公司相关费用，一天晚上，她到窦昕当时住的肥西县上派镇人民路的家里，送给其两瓶酒和2000元购物卡，并对窦昕讲，快过年了希望山南镇能够尽快安排支付给她们公司相关费用。
证人夏某的证言，证实2013年，因山南镇有土地平整整理项目，他们合肥春宇信息技术公司与山南镇签订了相关的测绘合同，由他们公司帮山南镇政府搞测绘。快过年时，为了测绘工程款结算快一点，他到窦昕镇长办公室给其送了2000元购物卡。因为窦昕是镇长，发票都要其签字，公司想让山南镇快点结算测绘工程款，才给窦昕送购物卡，后来窦昕没有将购物卡退给他。
证人王某的证言，证实2014年春节前，他曾经给当时任山南镇镇长的窦昕送了5000元合肥百大购物卡。当时他在山南搞一个美好乡村西岗广场游园建设工程，窦昕是镇里主要领导，签发票什么都要找窦昕。2014年7、8月份，他们公司一笔工程款应该拨付了，找窦昕签发票时，拖了几天，之后他又拿合同再次去找窦昕。所以他送购物卡给窦昕，既是表示感谢，又希望后续退还工程质保金等事项还要再找窦昕签字，能办事方便点。
证人彭某1的证言，证实他是安徽名邦置业集团有限公司的法人。2013年通过招投标拿地在肥西建设名邦·中央公馆项目。2015年11月份，项目负责人向他汇报，名邦·中央公馆3#楼超规划建设，有群众上访举报。为解决此事，他找到同学李某1帮忙找时任肥西县规划局副局长的窦昕协调，并安排公司经理彭某2与李某1一起去找窦昕。
证人彭某2的证言，证实2016年她们公司开发的名邦·中央公馆3#楼超规划建设有群众举报，经公司法人彭某1安排她找李某1一起去找窦昕解决协调此事。2016年端午节期间，她联系李某1一起开车到窦昕家楼下，李某1与窦昕一起到窦昕家中，上楼之前，她将提前准备好的30000元现金放在档案袋里交给李某1带给窦昕，不一会，李某1就下来了。2016年春节前，她还到窦昕办公室送给其2000元购物卡。总计32000元财物，窦昕均收受，没有退还。
证人李某1的证言,证实他与名邦公司的法人彭某1是发小，与窦昕之前是同事。2016年端午节前，彭某1电话联系他说名邦公司有点事，让他找窦昕帮忙。时间不长，名邦公司的一个姓彭的女同志来找他，他们一起开车去找窦昕，当时车后排放个档案袋。见到窦昕后，对其说他同学彭某1的事麻烦帮帮忙，他到窦昕家楼上之前，小彭把档案袋交给他让转交给窦昕，上楼后，他把档案袋放在窦昕家的靠门边上的鞋柜上，就下楼了。
12、证人李某2的证言，证实他是名邦公司的副经理。2015年9月份，因名邦·中央公馆项目一期工程快要验收了，请窦昕给予关照，就到窦昕办公室送给其2000元的购物卡。
13、证人严某1的证言，证实2015年11月左右，他们盛世公司开发的盛世龙门小区绿化验收，因季节的原因，树枝上看不到树叶，刚好他们开发的小区位于新的县政府办公楼旁，非常不好看，所以验收一直没有过关。有一天，规划局的窦昕副局长到他们开发的盛世龙门小区看现场，他将事先准备好的用小红包装着的四张每张1000元的购物卡送给了窦昕，主要是想让窦昕给他们公司在绿化验收的时候给予关照，并搞快点。第二天窦昕局长打电话给他，让他到其办公室将他送的购物卡拿回来，他一直都没有去。后来又打了，让他把购物卡拿回来，他仍然没去。
14、证人丁某2的证言，证实2015年下半年她帮窦昕缴纳7900余元车辆保险费用。主要是因为她经营的安徽添锦环保材料有限公司的厂房搬到肥西县紫蓬镇。2012年，她们向紫蓬镇政府缴纳了土地出让金，但这个项目一直在协调推进，进展缓慢。2015年下半年，窦昕时任县规划局主持工作的副局长，考虑到自己项目的申请报批、开工建设等事项离不开窦昕的支持、关照，就为窦昕支付了大约7000元的车辆保险费用，这样做的目的就是希望窦昕局长能够把他们的项目推进快点。
证人刘某的证言，证实他所在的中利滕某光伏科技发展有限公司在肥西县丰乐镇桥中村有个“鱼光互补”光伏发电项目，该项目由他具体负责，但这个项目必须经县规划局审批后，才能开工建设。为协调推动这个项目尽快审批，他找到贾某帮忙联系县规划局主要负责领导解决此事，就准备了6000元购物卡给贾某送给相关领导，以便打点关系，好让这个项目顺利推进。
证人贾某的证言，证实他受中利滕某光伏科技发展有限公司刘某的委托找县规划局的领导帮他们公司在丰乐镇的“鱼光互补”的光伏发电项目尽快获得审批。2016年春节前，他找到时任规划局副局长的窦昕，说明来意，并将刘某交给他的6000元购物卡转交给了窦昕。
证人曹某的证言，证实他是合肥安诺新型建材有限公司的生产经理。大约在2014年底或者2015年初，他们公司位于肥西县桃花工业园区的新办公大楼建设完工。为了尽快办理规划验收手续，以便后期顺利办理房屋产权证。他到窦昕在县规划局的办公室，将事先准备好的2000元百大购物卡放在窦昕办公桌上，说明公司希望尽快办理规划验收手续的请求，窦昕收下了2000元购物卡，并表示会尽快办理相关验收手续。
证人李某3的证言，证实他是安徽桃花科技园置业有限公司副总经理。2015年7、8月份期间，他希望窦昕在其公司开发的翡翠花园1、2号楼竣工验收的时候，能够关照，给了窦昕4000元。2015年底2016年春节前后，送给窦昕4000元现金，为了感谢他对我们公司项目竣工验收给予了关照。因为窦昕的关照，他们公司的项目竣工验收确实比较快些。
证人赵某2的证言，证实他们金宇房地产公司3号楼地下车库项目验收时，为了加快规划验收进度，他到窦昕办公室，说他们公司车库要验收了，请窦昕给帮帮忙搞快点，然后他给了窦昕2000元购物卡。
20、证人冯某的证言，证实2016年春节前的一天，为能拿下上海盈投公司在肥西县医院原住院部开发项目，他送给窦昕2000元购物卡，希望窦昕能够给予帮助。
证人杨某的证言，证实因其所任职的安徽万利生态园林景观公司在肥西县紫蓬山风景区租有一块地皮，公司想把这块地皮的用途变更一下，需要规划、土地以及肥西县政府等部门审批相关手续，为谋取项目规划上的关照，他到窦昕办公室说明来意，大约在2016年春节期间的一天，他到窦昕办公室送给他2000元百大的购物卡。
22、证人代某的证言，证实2016年春节前，他到县规划局找到窦昕副局长，将事先准备好的两张每张1000元，共计2000元的购物卡送给了窦昕，主要是为了他们圣帝置业（合肥）有限公司在肥西县上派镇开发的水晶城小区项目后期的验收工作，提前与分管的窦昕局长熟悉一下，让其对他们水晶城今后的验收工作给予关照。
23、证人彭某3的证言，证实2016年春节前，他们公司开发的禹洲华侨城验收已经结束，经公司领导安排，一天下午，他到肥西县规划局窦昕局长的办公室将事先准备好的用信封装着的2000元购物卡送给窦昕，并对窦昕对他们公司的工程验收工作给予的关照，表示感谢。
（三）被告人供述与辩解
被告人窦昕的供述与辩解，2016年9月28日至2016年12月5日被告人窦昕的六次供述，证实他在担任肥西县山南镇镇长期间收受合肥明怀房地产开发公司周某60000元现金、肥西县小井庄“宏东”家政服务有限公司卫某150000元现金及代其支付电器款10000余元、肥西派河建筑安装公司丁某110000元现金、合肥建友房地产公司于某现金10000元、肥西双龙园林绿化公司赵某12000元购物卡、合肥春宇信息技术公司夏某、安徽星凯建筑工程公司王某5000元购物卡的事实；以及他在担任肥西县规划局党组原副书记、副局长期间，收受安徽名邦置业（集团）公司李某22000元购物卡、彭某22000元购物卡及30000元现金、合肥盛世和丰置业有限公司严某14000元购物卡、安徽添锦环保材料有限公司丁某2支付车保险7000余元、中利滕晖光伏科技发展有限公司委托熟人送的6000元购物卡、合肥安诺新型建材有限公司曹某2000元购物卡、安徽桃花科技置业有限公司李某36000元现金、安徽省金宇房地产开发有限公司赵锋波2000元购物卡、上海盈投公司冯某2000元购物卡、安徽万利生态园林景观公司杨某2000元购物卡、圣帝置业（合肥）有限公司代某2000元购物卡、合肥禹洲房地产开发有限公司彭某32000元购物卡的事实。其中收受安徽桃花科技置业有限公司李某3的是6000元现金，他在最后一次供述中认可8000元，与事实不符。收受合肥盛世和丰置业有限公司严某14000元的购物卡他多次打电话让其拿回去，严某2没拿，他于2015年12月份向廉政帐户上退了4000元。还有中利滕某光伏科技发展有限公司委托熟人送的6000元购物卡，他在2016年春节前后，也退到廉政帐户上6000元。
二、玩忽职守的事实：2012年，安徽名邦置业（集团）公司（以下简称名邦公司）开发肥西县上派镇名邦·中央公馆小区，因国家规定，小区建筑总面积不得大于规划部门许可容积率范围内面积，该小区前期建筑面积已超，导致后期建设的3#楼需减少建筑面积，因此该公司向肥西县规划局申请3#楼规划变更。2013年12月13日，肥西县规划局向名邦公司下发建设工程规划许可证副本，同意将3#楼原副本层数33层变更为32层，总面积由原来的21358平方米变更为20718平方米。
2014年，3#楼开始建设，建设单位未按照变更后规划设计施工。3#楼33层没有按照要求减层到位，导致超出规划设计建设558.6平方米。2016年1月，3#楼竣工。在竣工规划核实验收工作中，肥西县规划局验收办主任张某1、工作人员贺某（均另案处理）在明知该3#楼单体规划设计已作变更情况下，严重不负责任，对项目单位名邦公司提交的施工竣工图等申报资料未认真审核，在验收现场勘查中未对规划设计及楼层情况全面认真检查，将《建设工程竣工核实申报表》报送分管领导窦昕审批，窦昕作为审批人，未认真把关，使该3#楼在超规划面积、超容积率建设的情况下通过规划竣工验收。2016年1月13日，肥西县规划局向名邦公司下发名邦·中央公馆3#楼建设工程规划许可证（正本）。
2016年3月15日，群众向肥西县规划局法宣科举报名邦·中央公馆3#楼超规划建设，经法宣科到现场勘察3#楼第33层确系违法建筑，后法宣科张某2向窦昕汇报，3#楼33层满足居住规范要求，建议函告行政执法局，依法查处。窦昕表示协调处理。2016年5月份，又有群众向肥西网站书记信箱反映此事，验收办张某1以及窦昕本人均去名邦·中央公馆3#楼现场查看。之后张某1及张某2共同向窦昕提出函告行政执法局，依法查处。窦昕没有听取工作人员的建议，也没有将此事提请召开局业务会或局长办公会讨论研究决定，允许名邦公司以《承诺》的形式，表示名邦·中央公馆3#楼顶层不作为住宅和物业配套用房使用，作为补救超规划建设的事实。后期又对法宣科草拟的回复意见作了大量修改，最终在肥西县规划局给群众和县委书记信箱的回复中未对名邦公司违法行为予以确认，也未同时函告相关部门对相关单位进行行政处罚。此事件造成恶劣的社会影响。
名邦公司违法建设给国家造成重大经济损失。经评估核算，名邦公司超容积率面积建设给国家造成土地出让金等损失1448700元。案发后，名邦公司于2016年11月7日，向肥西县非税收入管理局缴款1448700元。
原判认定上述事实的证据有：
（一）书证
1、安徽名邦置业（集团）有限公司营业执照、肥西县建设局情况说明、涉案3#楼规划许可证（副本）、许可证（正本）、建设工程竣工核实申报表，证实名邦·中央公馆3#楼原施工许可证规划为33层，后变更为32层，变更后的规划许可证副本中予以明确，后期3#楼超规划实际建设33层。被告人窦昕依赖经办部门的审核意见，未认真把关，在建设单位的竣工规划核实申报表上审批同意，使3#楼超规划建设的情况下，通过规划竣工验收。2016年1月13日，肥西县规划局向名邦公司下发3#楼建设工程规划许可证（正本）。
2、关于信访事项的答复意见书（审批版本）、名邦公司承诺、肥西网站书记信箱信件、信箱回复（审批版本）、施工图设计文件审查合格书、关于信访事项的答复意见，证实2016年3月15日，群众向肥西县规划局反映名邦·中央公馆3#楼超规划建设，肥西县规划局法宣科对信访事项的答复意见书拟稿提出意见，交由分管副局长窦昕审核，窦昕对意见书进行修改，未认定为违法建筑。2016年3月28日，名邦公司向规划局承诺3#楼顶层不作为住宅和物业配套用房使用。后有群众又将3#楼违规建设的情况向肥西网站书记信箱反映，肥西县规划局法宣科拟稿进行回复，将信箱回复意见再次交由窦昕审核，窦昕作了大量修改，未界定为违法建筑。2016年5月20日，肥西县规划局正式作出答复，仍未确定为违法建筑。
3、关于名邦·中央公馆项目超规划计容面积的认定，证实肥西县规划局对名邦·中央公馆没有按要求减层到位，确定实际超出规划计容面积为558.6平方米。
4、安徽名邦置业（集团）有限公司收付款入账通知，证实2016年11月7日、11月28日名邦公司分别向肥西县非税收入管理局缴纳名邦·中央公馆3#楼超容积率土地出让金、税费1448700元、罚款100490元。
（二）鉴定意见
肥西永诚地产评估咨询有限公司土地估价意见书，证实名邦·中央公馆涉案3#楼33层超出规划容积面积558.6平方米，其相关损失为：土地出让金、契税、教育设施配套费损失共1448700元。
（三）证人证言
1、证人赵某3的证言，证实他是2016年2月任规划局局长的。窦昕时任规划局党组副书记、副局长，负责分管党建、验收办、法宣科的工作，接受群众信访，对违法建筑进行界定和处理是其主要职责。对于名邦·中央公馆3#楼超规划建设的事情，是在群众反映后，窦昕到他办公室提过，当时窦昕没讲具体，他也没有细问，窦昕也没拿出具体处理意见。后来法宣科向他汇报此事，他看窦昕在回复意见稿上都已经签发了，就没再过问了。一般工作中如有重大疑难复杂的事项，分管领导应向他提出召开局业务会或局长办公会讨论研究后决定，但窦昕没有向他提出过召开会议。
2、证人张某1的证言，证实名邦·中央公馆3#楼竣工后，工作人员将3#楼在内的验收资料报给了贺某，贺某在审核施工竣工图时发现3#楼单体建筑33层，与规划的32层不符，就向他告知，他以为项目单位报的是老图纸，就让贺某跟项目单位联系，把新的施工图纸报来。但后来他和贺某对于新的施工图是否报来没有再查看。现场勘察时也没到楼顶察看，回来之后贺某填写了核实情况，他初审同意3#楼单体竣工核实验收通过，窦昕审批同意，名邦·中央公馆3#楼通过了验收。验收合格后，规划局发放规划许可证正本。获颁规划许可证正本后，项目单位就能凭此进行联合竣工备案以及办理产权登记等工作。但后来群众上访举报名邦·中央公馆3#楼超规划建设，他才知道这件事。他们规划局法制宣传科接到群众上访件，上报给分管副局长窦昕，窦昕签约由法制宣传科会同验收办进行办理，窦昕签批后，法制宣传科直接到名邦·中央公馆3#楼现场进行了勘察，现场勘察发现确实将32层盖成33层的事实，2016年5月份，又有群众将名邦·中央公馆的事情投诉到县纪委。当时，他和法宣科张某2都向窦昕提出名邦·中央公馆3#楼事情的严重性，要按程序进行违法查处，但窦昕局长当时没有作声。按照规划相关规定，规划局应该做出违法界定，并函告相关部门依法对名邦公司进行行政处罚。但是他们给群众和县委书记信箱的答复中均未提及对其违法界定及行政处罚，答复意见都是由窦昕修改、审批签发的。
3、证人贺某的证言，证实她在审核名邦·中央公馆3#楼验收资料时，发现3#楼的《施工竣工图》上面标明的是地上33层，层数不符合32层的规划要求，建筑面积也明显超过规划面积，她就把3#楼的施工竣工图纸拿到张某1办公桌上给张某1看，告诉其3#楼的层数、面积都不对。张某1让她和项目单位联系看是不是搞错了图纸了，她跟名邦公司的童某联系，让其核实图纸，如不对要其重新提供。童某口头答应，但一直未提供。之后快到年底，项目单位急着交房，所以竣工施工图纸没有再核实。现场勘察是她和主任张某1一起去的，当时3#楼楼顶锁住了，张某1也没有坚持让名邦公司开锁到楼顶察看，就这样现场勘察就结束了。之后她就对照申报资料，按照竣工成果图、规划许可证副本的数据填写了核实情况，并报给张某1主任和窦昕副局长审核通过。2016年1月13日，3#楼竣工规划核实验收。后来她调到规划局其他部门，之后听说有人举报3#楼超规划的事情。
4、证人彭某2、童某的证言，证实名邦·中央公馆3#楼通过验收后。2016年3月份有业主投诉名邦·中央公馆3#楼楼层不对，后肥西县规划局法宣科张某2和验收办张某1也到现场核实过了，也知道了3#楼实际有第33层的情况。彭某2就和张某1、张某2一起到分管副局长窦昕办公室商量如何处理这个事情，提出写一份承诺给规划局，内容是承诺顶层“不作为住宅和物业配套用房使用”。后来又有人投诉3#楼33层的事情，彭某2和张某1、窦昕商议怎么解决这个事情，商议由她们项目单位再出一份承诺给验收办，万一有人再查这个事情，就说是在竣工规划核实验收时已经发现并作出过承诺，所以彭某2又写了一份承诺，并把时间签署提前到2016月1月10日，内容比第一份承诺更多，增加了关于导致建设第33层的原因，承诺不作为住宅和物业配套用房使用。同时，她们公司对3#楼33层室内用板材吊顶分割，想以这种方式使室内净高降低到1.9米以下，还在第33层铺设了消防管道。
5、证人张某2的证言，证实2016年3月份，他们规划局法宣科接到群众的举报电话，称名邦·中央公馆3#楼超规划建设，他及时向科长汇报后，又向分管副局长窦昕作了汇报，并且到现场进行了勘察，拍摄了相关照片。勘察后，他口头向窦局长汇报，认为超规划建设的第33层满足居住规范要求，不是设备层，建议函告行政执法局，依法查处。他和验收办的张某1一起也向窦昕讲过名邦·中央公馆3#楼属于违法建设应处理的事，窦昕当时未表态。后来他把给群众和县委书记信箱起草的答复拿给窦局长审核，窦局长不满意，并在上面作了修改，窦局长修改过后，签署“同意函复”，他又按照窦局修改的内容重新打印了一份在办公室准备盖章发文。后窦局长签发，他就书面答复了县委督查室和举报人，但举报人至今未来拿答复。他们规划局给出的答复意见未将名邦·中央公馆3#楼确认为违法。
6、证人韩某的证言，证实张某2接到群众电话举报名邦·中央公馆3#楼多建一层，随后他与张某2到现场核查，经现场勘查33层满足居住要求，名邦·中央公馆3#楼33层是规划许可范围之外，属于违法建设，应该做出违法界定。回来后他与张某2一起找分管副局长窦昕汇报，但当时窦局长不同意他和张某2的汇报意见，并讲由其自己来协调处理。之后，他们法宣科在起草答复意见时，窦局长亲自对答复意见进行了修改，按照窦昕的意思，就没有将名邦·中央公馆3#楼33层属于违法建筑的事情写在答复中。
7、证人高某的证言，证实按照规划局规定，分管规划核实验收工作的分管领导具有审批权，分管领导审批后作为规划局就直接发建设工程规划许可证（正本）。名邦·中央公馆3#楼32层盖成33层，是明显违法，不需要局业务会讨论，可以由分管局长直接决定处理，因为这件事情被群众举报后，经现场核实确实是违法建设，但是当时规划局没有做出相关处理，群众还在举报，作为分管领导此时应该对此作出违法界定并提交局长办公会讨论决定。
（四）被告人窦昕的供述和辩解，证实他在担任肥西县规划局党组副书记、副局长期间分管验收办和法宣科的工作。验收办负责规划竣工核实，法宣科负责违法建设的界定和群众来信来访接待处理。对于名邦·中央公馆3#楼违规建设的问题，是由验收办张某1和贺某负责验收的，具体经办人认为符合规划，就把竣工核实申报表送给他，他就签署了同意。名邦·中央公馆3#楼违规建设的事情他还是在2016年3月15日，法宣科张某2向他汇报有群众举报，他才知道的，后来他自己也去现场看了，确实是32层盖成了33层。但考虑到，项目单位承诺此层不作为住宅和物业配套用房使用，他认为这件事不大，就暂时未作违法处理，后来在向群众及书记信箱的正式答复中也未作违法界定，同时他也向局长汇报过此事。自己在处理名邦·中央公馆3#楼违规建设的问题上，存在处理不当的行为，是否构成犯罪，请法院依法判决。
本案的综合证据：被告人窦昕的人口信息、身份材料、案件移送函、立案决定书、归案经过、省委巡视组材料移交交接单等书证经庭审举、质证，足以证实窦昕符合追究刑事责任年龄，其于2011年7月至2011年12月任山南镇党委副书记；2011年12月至2014年11月任山南镇党委副书记、镇长；2014年11月任县规划局党组副书记、副局长，系国家机关工作人员的主体身份。本案系由肥西县纪委移送肥西县人民检察院，问题线索系窦昕利用职务便利为他人谋利益并受贿的事实，以及担任肥西县规划局副局长期间对“名邦·中央公馆”3#楼超规划问题不依法查处，造成国家经济损失的事实。2016年9月28日，肥西县人民检察院以受贿罪对窦昕立案侦查，当日办案人员从合肥廉政教育基地将窦昕带至肥西县人民检察院询问，其如实供述全部犯罪事实。同时，省委巡视组于2016年9月7日将窦昕问题线索移交，建议肥西县人民检察院依法查处。
辩护人提供的证据：对于辩护人当庭提交的由肥西县纪委给其出具的《情况说明》，其内容反映了窦昕问题线索系由省委第一巡视组移交，肥西县纪委对窦昕立案审查期间，窦昕主动交代了本人违法、违纪的问题，还交代了组织未掌握的相关问题。辩护人认为该份证据能说明窦昕主动交代了办案机关未掌握的受贿犯罪事实。经查，该份《情况说明》中虽未明确具体的移交线索，但肥西县纪委给肥西县人民检察院出具的《案件移送函》中已经明确了窦昕的问题线索为受贿及玩忽职守的相关犯罪事实。故该份证据达不到辩护人的证明目的，不予采纳。
原审法院认为：被告人窦昕身为国家工作人员，利用职务上的便利非法收受他人财物216397元，为他人谋取利益，数额巨大；被告人窦昕在工作中严重不负责任，不正确履行职责，致使国家遭受重大经济损失1448700元，并造成恶劣社会影响，其行为已构成受贿罪、玩忽职守罪。被告人窦昕如实供述办案机关已经掌握的主要犯罪事实，具有坦白情节，依法予以从轻处罚；其亲属代为退回全部受贿款项，可酌情从轻处罚；被告人窦昕所犯玩忽职守罪，涉案单位名邦置业公司存在采用虚假手段违规建设的行为，且造成的经济损失已基本挽回，亦可酌情从轻处罚。综上，被告人窦昕在判决宣告前一人犯数罪，根据《中华人','2018-09-29
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