杭州经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0191刑初186号
公诉机关浙江省余杭临平地区人民检察院。
被告人金平，男，1960年9月23日出生，汉族，文化程度大学，原系浙江省第六监狱副调研员、十监区党支部专职副书记，户籍所在地浙江省杭州市江干区。因本案于2015年12月23日被刑事拘留，2016年1月9日被逮捕。现押于杭州市余杭区看守所。
辩护人王志春，浙江志春律师事务所律师。
浙江省余杭临平地区人民检察院以余检刑事刑诉[2016]3号起诉书指控被告人金平犯受贿罪、贪污罪，于2016年6月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省余杭临平地区人民检察院指派检察员崔英杰及代理检察员吴晨璐出庭支持公诉，被告人金平及其辩护人王志春到庭参加诉讼。期间，经浙江省杭州市中级人民法院批准，延长本案审理期限三个月。现已审理终结。
浙江省余杭临平地区人民检察院指控：一、受贿事实：1、2007年至2012年，被告人金平在担任浙江省第六监狱（以下简称“省六监”）九监区监区长、政治教导员期间，利用职务上的便利，收受业务单位杭州银河制伞有限公司负责人黎某以报销发票、奖金、油卡等形式所送的财物共计人民币650000元左右，为该公司在产品质量、生产进度、交货时间等方面给予照顾、提供帮助。2013年1月29日至2月4日，被告人金平因害怕被查处通过银行转账的方式共计向黎某退还人民币498131元。2、2008年至2012年下半年，被告人金平在担任省六监九监区监区长、政治教导员期间，利用职务上的便利，分别收受罪犯王某1、孔某、张某1家属所送的财物人民币110000余���、20000元、15000元，为上述罪犯在日常改造、携带物品等方面予以关照、提供帮助。2013年3月25日，被告人金平因害怕被查处退还王某1家属人民币50049.76元。二、贪污事实：2006年5月至2007年11月，被告人金平在担任省六监二监区、九监区监区长期间，利用职务上的便利，采用少报或未报业务量的方式，将业务单位桐庐宋某3玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司和台州黄岩展华工艺品有限公司分别支付的加工费74321.2元、65864元、10000元予以侵吞。
为证明上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人雷某等人的证言、发放清册、补贴发放表、发放清单及金平银行账户交易明细等书证以及被告人金平的供述等一系列证据。据此，公诉机关认为，被告人金平身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额达人���币795000元；骗取、侵吞公共财物，数额达人民币150185.2元，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十二条，构成受贿罪、贪污罪，且应两罪并罚，提请本院依法惩处。
被告人金平辩称，1）其从杭州银河制伞有限公司黎某处收受的财物65万元包括发票报销40万元左右（旅游11万、年夜饭11万、集体活动11万、购买超市卡等7万）、雨伞84800元、油卡8万余元，剩余的为现金，其系为调动监区民警积极性及为民警谋福利而收受财物，报销的发票来自于组织民警旅游、吃年夜饭、搞集体活动及购买超市卡分发等开支，收受的雨伞、油卡及现金直接发给了监区民警，发放油卡及现金有发放清册、补贴发放表、发放清单等证明，其主观上不具有非法占有的故意，且上述发票其系先让黎某帮忙报销并垫付的，但双方合作结束后黎某不肯报销，其遂将发票报销金额及雨伞价款共计49万余元退还给黎某；2）其在与桐庐宋某3玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司的业务合作中未少报业务量，少报业务量却不被发现是不可能的，其从该两家公司收受的是好处费，并非贪污加工费，且上述好处费其均系为监区民警谋福利而收受，后亦均作为福利发放了，其主观上不具有非法占有的故意；3）除黎某及罪犯王某1家属退还金额范围外的事实部分以外，其他指控的犯罪事实均系其主动交代的。
被告人金平的辩护人提出，1）被告人金平从杭州银河制伞有限公司收受65万元系用于公务活动和发放福利，其主观上不具有非法占有的故意，不属受贿，该65万元应从受贿数额中予以扣除。为支持该主张，其当庭提供了方某、冯某、项某、吕某1、黄某、庞某、胡某的调查���录以及海阔天空旅行社发票等证据，并提出发放清册、补贴发放表、发放清单等证据可证明被告人金平收受的财物已作为福利发放给监区民警，证人雷某的证言及金平银行账户交易明细等证据可证明九监区的黄山旅游费系到杭州银河制伞有限公司报销的。2）监狱管理制度不存在可以少报业务量的漏洞，除非上下串通且罪犯配合才有可能实现，被告人金平从桐庐宋某3玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司处收受的是好处费，属受贿，而非贪污。为支持该主张，其当庭提供了证人宋某1于2016年2月24日所作询问笔录以及游某、宋某1、沈某2的调查笔录等证据。3）被告人金平如实供述了侦查机关尚未掌握的从黎某处受贿、从罪犯王某1家属处受贿5万元、从罪犯张某1家属处受贿等主要受贿犯罪事实，且在案发前有积极退赃行为，均可从轻处罚。
经审理查明：
一、受贿事实
1、2007年至2012年，被告人金平在担任省六监九监区监区长、政治教导员期间，利用职务上的便利，收受业务单位杭州银河制伞有限公司负责人黎某以报销发票、奖金、油卡、雨伞等形式所送的财物共计人民币650000元左右，为该公司在产品质量、生产进度、交货时间等方面给予照顾、提供帮助。
2013年1月29日至2月4日，被告人金平因害怕被查处通过银行转账的方式共计向黎某退还人民币498131元。
2、2008年至2012年，被告人金平在担任省六监九监区监区长、政治教导员期间，利用职务上的便利，多次收受罪犯王某1家属匡某、王某2、王某3、王某4所送的财物共计人民币110000余元，为罪犯王某1在日常改造、携带物品等方面予以关照、提供帮助。具体如下：
（1）2008年，被告人金平收受罪犯王某1哥哥王某3所送的软中华香烟10条和XO酒2瓶。
（2）2009年，被告人金平在省六监会见室附近，收受罪犯王某1母亲匡某所送的人民币10000元。
（3）2010年，被告人金平在杭州城站火车站附近，收受罪犯王某1父亲王某2所送的人民币10000元。
（4）2010年，被告人金平在杭州城站火车站附近，收受罪犯王某1母亲匡某所送的人民币20000元。
（5）2010年，被告人金平在省六监会见室附近，收受罪犯王某1哥哥王某4所送的人民币30000元。
（6）2011年，被告人金平在省六监会见室附近���收受罪犯王某1母亲匡某所送的人民币20000元。
（7）2012年，被告人金平在省六监会见室附近，收受罪犯王某1母亲匡某所送的人民币20000元。
2013年3月25日，被告人金平因害怕被查处通过现金存入王某4银行账户的方式退还王某1家属人民币50049.76元。
3、2009年至2012年，被告人金平在担任省六监九监区监区长、政治教导员期间，利用职务上的便利，在杭州市江干区双菱路附近四次收受罪犯孔某妻子杨某所送的钱财，每次人民币5000元，合计人民币20000元，为罪犯孔某在日常改造、携带物品等方面予以关照、提供帮助。
4、2012年下半年的一天，被告人金平在担任省六监九监区政治教导员期间，利用职务上的便利，收受罪犯张某1弟弟张某2所送的人民币15000元，为罪犯张某1在日常改造方面予以关照、提供帮助。
另查明，上述收受罪犯王某1家属人民币50000元以及收受罪犯张某1家属人民币15000元的犯罪事实系被告人金平在侦查机关尚未掌握的情况下主动交代。
二、贪污事实
1、2006年5月至2007年11月，被告人金平在担任省六监二监区、九监区监区长期间，在承接桐庐宋某3玩具有限公司业务时，与该公司负责人宋某1事先预谋后，利用职务上的便利，采用少报业务量的方式，让宋某1将原本应打给省六监的部分加工费打至被告人金平的个人账户中后予以侵吞，共计人民币74321.2元。
2、2006年6月至2007年7月，被告人金平在担任省六监二监区、九监区监区长期间，在承接海宁中元塑胶有限公司业务时，与该公司负责人沈某2事先预谋后，利用职务上的便利，采用少报业务量的方式，让沈某2将本应打给省六监的加工费打至被告人金平的个人账户中后予以侵吞，共计人民币65864元。
3、2007年3月，被告人金平在担任省六监九监区监区长期间，利用职务上的便利，采用不报业务量的方式，将业务单位台州黄岩展华工艺品有限公司支付的加工费人民币10000元予以侵吞。
认定上述事实的证据，经庭审质证的有：
（一）认定被告人金平身份、职务及职权等事实的证据
1.中华人民共和国组织机构代码证，证明省六监的单位性质及地址等情况。
2.干部简要情况表、录用干部审批表、干部任免审批表、国家公务员任免审批表、人民警察警衔变动审批表，证明金平的任职情况。2005年1月至2007年1月任省六监二监区监区长，2007年1月至2012年4月任九监区监区长，2012年4月至2013年2月任九监区政治教导员，2013年2月至案发任副调研员、十监区专职副书记。
3.监区长、政治教导员岗位职责，证明监区长负责监区行政事务、监管改造、生产经营及财务等工作；政治教导员主持监区全面工作。
4.省六监纪委出具的情况说明及文件，证明九监区系省六监下属单位，在生产经营活动中，九监区对外称九分公司或制伞厂，金平于2007年1月至2012年4月任九监区监区长、九分公司负责人。
5.户籍证明，证明金平的基本身份情况。
6.被告人金平的供述，与上述证据能够印证。
（二）认定被告人金平收受杭州银河制伞有限公司黎某财物事实的证据
1.证人黎某（杭州银河制伞有限公司总经理）的证言，证明2007年至2012年期间，其公司与金平所在的九监区有业务加工合作，其会按照业务量计算出数额并用报销、雨伞、奖金等形式送给金平，合计65-70万元。2012年上半年，其根据金平要求让人从中石化购买10万元油卡作为奖金交给金平，油卡面额是1000元的。此外，其公司在每年年会上会根据合作业务单位的产品质量等评出综合奖，奖金不超过1万元，九监区拿奖次数不多，九监区另曾拿过一次技术革新奖，奖金1万元，这些奖金是直接给监区的，与送给金平是分开算的，是两回事。双方合作结束后，金平怕被查而通过银行转账的方式退还给其50万元左右，尚有15万元以上的差额未退。其送钱给金平是想与金平搞好关系，让金平在生产质量、进度等方面给予关照。另证明金平报销的发票为餐饮发票和旅游发票，旅游发票印象中只有一两次，可能是一次，印象中2011年前后报销过旅游费几万元。
2.证人雷某（原杭州海阔天空旅行社员工）的证言，证明2011年10月，省六监九监区通过其旅行社组织至安徽黄山旅游，人员分两批，总费用为36150元。结束后，其与金平结算并按照金平的要求将发票抬头开为杭州银河制伞有限公司，后其将发票送给对方，金平隔一个多月后用自己工商银行账户将该笔旅游费转账给其。
3.购买充值卡信息，证明杭州银河制伞有限公司于2012年3月5日、5月10日向中石化各购买了5万元充值卡，合计10万元，充值卡面额��为1000元。
4.金平银行账户交易明细，证明黎某于2011年12月15日网转给金平36150元，后金平于2012年1月12日ATM转账给雷某36150元，转账后账户内尚有34000余元的余额。
5.借记卡产品资料查询及黎某银行账户交易明细，证明黎某收到金平退款的情况。2013年1月29日至2月4日间，黎某分别收到金平284043元、84800元、41517元、87771元，合计498131元。
6.被告人金平的供述，证明2007年至2012年，其任某区监区长期间，杭州银行制伞有限公司总经理黎某以报销发票、奖金、油卡、雨伞等形式送给其共计65万左右。黎某送钱给其是想与其搞好关系，让其在生产质量、进度以及交货时间等方面多给予保障。2012年年底至2013年年初，监狱领导班子调整，廉政教育抓得紧，其他监狱有类似事情��处理，其因怕被查，遂将50万元左右分四次通过银行转账退给黎某。
（三）认定被告人金平收受罪犯王某1、孔某、张某1家属财物事实的证据
1.证人匡某（王某1母亲）的证言，证明2007年王某1到省六监服刑，其每年去会见两次左右，王某1服刑一两年后其开始给金平送钱，前后10余次，1次在杭州城站火车站的茶室里，其他都在会见室附近，其中送3万元的大概有3次，包括城站那次，送2万元的有5次左右，还有1次先送15000元后又补送了5000元，共计21万余元。另证明王某1服刑的前三四年，其都是与丈夫王某2一起去会见的，每次送金平2万元，王某2知道但金平过来时他会走到旁边回避，熟路后其和王某2各自单独去会见；有次3万元是交王某4送去给金平的；王某3曾给金平送过烟酒等。送钱是为了让金平在��金平服刑改造等方面给予关照。2013年金平退还5万元到王某4银行账号。
2.证人王某2（王某1父亲）的证言，证明王某1服刑的前几年，其与妻子匡某经常一起去会见，总共大概有5次左右，熟路后两人单独分开去会见。两夫妇一起去会见时，匡某每次都会约金平在会见室附近见面并送钱给金平，每次2万元，其都会在金平来后走到旁边回避。匡某单独去会见时就自己单独去送，有几次因行动不方便就托王某4、王某3去送。其单独去会见时也曾给金平送过钱，其中一次在火车站，钱是匡某事先准备，其没点，应该与匡某送给金平的差不多。
3.证人王某4（王某1二哥）、张某3（王某1二嫂）的证言，证明2010年年底，王某4夫妇去会见王某1之前，王某4母亲匡某给王某43万元和金平的联系方式，让王某4会见结束后交给金平，后王某4在会见室附近将该3万元送给金平，金平予以收受，张某3在场。送钱主要是为让金平多关照王某1，并帮忙带衣物等给王某1。2013年上半年，金平称风声紧，怕被查，遂将5万元退到王某4银行账号。
4.证人王某3（王某1大哥）、蒋某（王某1大嫂）的证言，证明2008年左右的一天，王某3在杭州汽车东站附近送给金平软中华香烟10条和XO酒2瓶，金平予以收受，蒋某在场。另王某3还证明其母亲曾送给金平10万余元并叫二弟王某4送给金平3万元；送钱给金平主要是为让金平多关照王某1。
5.罪犯档案资料，证明罪犯王某1于2007年6月至2014年1月间在省六监九监区三分监区服刑。
6.罪犯王某1会见记录，证明罪犯王某1于2010至2016年间与其家属会见的记录。2010年12月26日王某4及张某3会见，2011年2月25日、3月25日匡某会见，2012年4月15日、10月14日匡某会见。另证明2010年10月26日前的会见记录因登记系统升级已无法找到。
7.个人信息查询及个人活期明细信息，证明王某4银行账户于2013年3月25日收到ATM存款共计50049.76元。
8.证人杨某（孔某妻子）的证言，证明2008年年底或2009年春节前以及随后连续三年的春节前，其在杭州双菱路上的杭九中门口与金平见面，将香肠、羊肉、巧克力等东西交金平带进去给孔某，并先后四次送给金平钱，每次5000元，共20000元，金平予以收受。其送钱主要是为了让金平多关照孔某，并帮忙把东西带进去给孔某。
9.证人张某2（张某1弟弟）的证言，证明2012年下半年的一天，其在杭州东站与金平见面，送��金平现金15000元等，金平予以收受。其送钱主要是为了让金平在张某1改造方面予以关照。
10.罪犯档案资料，证明罪犯孔某于2008年10月至2012年10月在九监区二分监区服刑；罪犯张某1于2009年2月调至九监区三分监区服刑。
11.被告人金平的供述，证明：1）2009年上半年的一天，罪犯王某1母亲在会见室附近送给其10000元；2009年下半年的一天，王某1二哥在会见室附近交给其一个装着衣物的袋子，让其帮忙带给王某1并暗示袋内有钱，其发现有10000元后拿出收下；2010年上半年的一天，王某1父亲在杭州城站火车站附近与其见面并送给其10000元；2010年下半年的一天，王某1母亲在杭州城站火车站附近与其见面并送给其20000元；2011年下半年的一天，王某1母亲在会见室附近与其见面并送给其20000元；2012年6、7月份的��天，王某1母亲在会见室附近与其见面并送给其10000元或20000元。另证明王某1母亲可能会漏掉1、2次，金额每次1、2万，王某1大哥给其送过2瓶XO酒和10条软中华香烟。王某1家属送钱是为了让其在王某1服刑改造时多予以关照。2013年上半年，监狱搞廉政教育，反腐形势比较紧，其怕被查，遂用现金存入王某1二哥银行账号上的方式退还5万，因扣除手续费而多汇，以致有零头。只退5万元是因为当时在印象中大致是5万元左右，但后又想起了几笔。2）2009年至2012年，罪犯孔某妻子每年下半年与其在杭州双菱路等附近见面，托其带熟食和零食给孔某，并送钱给其，每次5000元，共20000元，其予以收受。孔某妻子送钱是想与其搞好关系，让其多关照孔某，并感谢其帮忙带东西进去给孔某。3）2012年下半年的一天，罪犯张某1弟弟在杭州九堡的客运东站送给其15000元，其予以收受。张某1���弟送钱是想与其搞好关系，让其多关照张某1的改造。
（四）认定被告人金平侵吞桐庐宋乃湘玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司、台州黄岩展华工艺品有限公司所付加工费事实的证据
1.存款凭条，证明宋某2于2006年5月至2007年11月向金平银行账户现金存入四笔共计74321.2元。
2.客户明细账，证明桐庐宋乃湘玩具有限公司支付给省六监加工费的情况。2006年1月至2007年12月共计74653.8元。
3.证人宋某2（宋某1妹妹）的证言，证明2006年5月至2007年11月期间，其按照宋某1要求给金平汇钱7万余元。
4.证人宋某1（桐庐宋乃湘玩具有限公司法人代表）的证言，证明其公司与金平所在监区有劳务加工业务往来。2006年5月至2007年11月间，金平先后四次以帮忙解决开销为由让其打钱，并将自己个人银行账户发给其，后其让妹妹打款7万余元给金平。该7万余元是从总的劳务加工费里出的，其实际打给省六监的劳务加工费加上打给金平个人账户的钱款才是其需要给省六监的总的劳务加工费，每批劳务费结算时两部分钱具体多少是按照金平说的办的。另证明双方签订的合同已找不到，合同主要约定单价，数量是根据出货单算的，出货单也已找不到；双方总业务量10多万元，7万余元打到金平账户，另外的打到省六监账户。
5.存款凭条，证明沈某1于2006年6月至2007年7月向金平银行账户现金存入四笔共计65864元。
6.客户明细账，证明海宁市中元塑胶有限公司支付给省六监加工费的情况。2006年1月至2009年12月共计49226.35元。
7.证人沈某1（沈某2妹妹）的证言，证明其按照沈某2的要求向金平账户打钱，共计6.5万余元。
8.证人沈某2（海宁市中元塑胶有限公司董事长）的证言，证明2006年至2010年间，其公司与金平所在监区有劳务加工业务往来，总加工费11万余元，其中有约5万元打款至省六监的对公账户，按照金平的要求，有约6.5万元其让妹妹沈某1打款至金平个人银行账户。另证明双方签订的合同已找不到，合同仅约定单价，业务量是根据出货单算的，出货单也已找不到。
9.存款凭证，证明潘某于2007年3月20日向金平银行账户现金存入10000元。
10.证人潘某（台州黄岩展华工艺品有限公司驾驶员）的证言，证明其曾根据公司老板牟某的要求汇给金平1万��。
11.证人牟某（台州黄岩展华工艺品有限公司总经理）的证言，证明2007年其公司与金平所在监区口头约定了加工业务，没有签订合同，劳务费大概2、3万元，收货后结算时因产品质量有问题，其与金平商定直接汇给金平1万元劳务费用以结束业务，后其让公司员工潘某汇给金平1万元。
12.被告人金平的供述，证明2006年至2007年间，桐庐宋乃湘玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司、台州黄岩展华工艺品有限公司与其所在监区有劳务加工业务往来，其中宋某3、中元公司与监区有签订合同，展华公司没有签订合同，签订的合同中只约定有单价，数量是根据对方公司的需求来调整的，并不固定，这样上报监狱时就有了操作空间，可少报部分产量，其遂与宋乃湘公司老总宋某1、中元公司老总沈某2事先约定将少报产量部分的加工费直接付给其作为好处费，后宋某1让人汇给其65864元，沈某2让人汇给其74321.2元。展华公司的加工业务结束后，公司老总牟某认为质量不行，按约定加工费应该要付1万余元的，遂商定对方直接给其1万元当加工费，该笔业务到此结束，后牟某让人汇给其1万元，该钱被其自己用掉。另证明要截留月产值时其会让人重新制作劳务收入汇总表并上报监狱财务科，由财务科与业务单位开发票结算，截留的月产值可移至产值较少的月份或直接让业务单位将相应的款项打至其银行账户内。
（五）认定被告人金平收受及侵吞财物去向的相关证据
1.情况说明及发放清册、补贴发放表、发放清单等表格，证明上述表格均系省六监纪委对金平办公室进行清理时发现并移交，共25张。其中，方某���制表人的表格11张，施某为制表人、金平为审核人的表格2张，合计金额116338元，经方某、游某核实，其确认该13张表格上发放的钱款均来自于监狱财务部门，是监狱发放给二监区的奖金和补贴；注明负责人为金平且标注7-12月份电话费的表格1张，领款人包括游某等人，合计金额7200元，经游某核实，其确认该表格上发放的钱款是二监区用业务费发给分监区以上领导的现金补助；未注明制表人和审核人的表格11张，领款人包括项某、冯某、黄某、吕某1等人，合计金额237590元，经项某、冯某、黄某、吕某1核实，其均确认上述表格中发放的钱款来自于九监区从业务费里报销出来的现金或年底在警企联谊会上从银河制伞公司领来的监区绩效考核奖。
2.情况说明及审计结果、报告等，证明上述审计结果及报告均系省六监纪委移交。2006年二监��的可用业务费53908.47元。2007年制伞厂（九监区）的可用业务费33904.81元；2008年业务费额度97737元，实际支出46579元，余额51158元；2009年额度97736元，实际支出97693元；2010年额度73551.84元，实际支出71971元；2011年额度184926.51元，加上2010年劳动竞赛奖余额19200元，共计可用204126.51元，实际支出142558元，余额61568.51元；2012年额度133903.72元，加上2011年结余61568.51元，共计可用195562.23元，实际支出149879.32元，余额45592.91元。
3.业务联系书、奖励费用发放清单等，证明省六监于2006年8月至2007年1月向二监区发放过各类奖金，合计195960元；另省六监给二监区发放的2006年年终生产奖为471607元、领导责任奖为46483元。
4.证人项某（省六监生产科科长）的证言，证明其于2007年至2015年9月先后任九监区副教导员、教导员、监区长。监区业务费一般用于旅游、集体活动、年夜饭、慰问及接待等开支，监区去过安徽黄山、宁波象山及温州苍南旅游，每次旅游费用3、4万元，每年年夜饭2、3万元，活动开不出餐饮发票的就用另外的餐饮发票报销出现金，再用现金支付。年度业务费有结余的，会用餐饮发票报销出现金后发放，上述开支均来自于监区业务费，没有其他来源，也没有截留业务单位加工费用于监区搞活动或发钱，但金平每年会给民警每人发5至10把天堂伞，伞哪来不知。业务费报销须由民警拿金平签字的发票给监区会计，会计根据监狱规定的报销流程将钱报销出来，后拿给金平处理。另证明印象中没有发过购物卡或油卡；阳光工资前，除工资外，监狱每年会发奖金，包括生产奖、各种名目的补贴和领导责任奖等，上述奖金由监狱财务发放。
5.证人冯���（省六监劳动改造和安全生产科科长）的证言，证明其于2007年2月至2011年6月任九监区管教副监区长。九监区的业务费支出主要有年夜饭、集体活动、旅游以及每年监区确定给监区领导和每个分监区的报销额度。其每年报销额度为3000-5000元，一般年底把额度内的餐饮发票取来后交金平签字，再交由会计方某去报销，钱报销来后给其。其参加过象山和苍南两次旅游，其中一次系其带队，该次总费用2万余元。业务费年度有结余的，金平会想办法用发票统一去监狱提取出来后当奖金发给大家，发放的钱绝大部分是从监狱报销的业务费，小部分是金平从银河制伞厂领来的绩效考核奖金，绩效考核奖是银河制伞厂每年组织警企联谊会时奖励的，2009年、2010年有，一年1万元左右，除银河制伞厂外，金平没有把其他业务单位的奖金、加工费之类的发给大家。另证明金平没有发过加油卡、超市卡，最多就是发几把雨伞给部分民警。
6.证人游某（省六监保卫科科长）的证言，证明其于2005年下半年至2007年年初任二监区教导员。业务费主要用于年夜饭、旅游、搞活动及接待等开支，2006年监区去嵊泗旅游过1次，费用2、3万元，年夜饭费用上万元，集体活动费用几千元。业务费年度有结余的，会以现金的形式发放，上述费用都是用业务费来开支的，没有其他来源，也没有截留加工费作为费用使用或分掉。另证明印象中监区没有发过购物卡或油卡；天堂伞公司组织年会时会给参会人员几把天堂伞以及几百元的购物卡作为纪念品；其在二监区期间，除工资外，监狱每年都会给民警发奖金的，包括生产奖、各种名目的补贴和领导责任奖，上述奖金都是监狱发的。
7.证人黄某（省六监六一分监区副监区长）的证言，证明其于2007年3月至2012年10月先后任九二分监区副分监区长、指导员、分监区长。九监区业务费主要用于集体活动、旅游、年夜饭以及监区确定给分监区的报销额度等支出，业务费年底有结余的，金平会想办法提取出来并以现金的形式发给监区和分监区领导作为奖金，其个人每年领1000-3000元，发钱时需要在表格上签字。其参加过苍南、黄山两次旅游，还有次是去象山旅游，但其没参加。金平没有发过油卡、超市卡。
8.证人吕某1（省六监九监区副监区长）的证言，证明其于2007年下半年至2009年下半年先后任九二分监区监区长、指导员，2013年下半年任九监区副监区长。聚餐、旅游、年夜饭等是从业务费中开支的，业务费中有部分以现金形式发放，可能是从业务费中报销出来的。除业务费外，监狱还有劳动竞��奖励、生产奖以及各类名目的补贴，但阳光工资后就不发了。其在九监区时参加过象山、苍南旅游，离开九监区后听说该监区还去了黄山旅游，2008年或2009年有次旅游费用是跟劳动竞赛挂钩的，钱是监狱发的。监区每年年底会发1-2把雨伞，没有发过购物卡或超市卡，没有截留业务单位的加工费用于搞活动或发钱。
9.证人张某4（省六监狱政支队副支队长）的证言，证明其于2009年1月至2013年3月先后任九二分监区副监区长、监区长、九三分监区监区长。分监区平时搞活动、吃年夜饭是年底统一到监区财务处报销的，至于是监区业务费开支还是监狱统一的活动经费开支，其不清楚，监狱党员活动和工会活动也是有经费的。其参加过苍南旅游。金平没有给他们发过油卡、超市卡。
10.证人方某（九监区会计，退休）的证言，证明其于2005年或2006年在二监区任会计，2007年调至九监区任会计，直至2012年退休。监狱每年都会根据当年的产值任务给监区一定基本额度的业务费，超额完成的，超额部分监狱会按一定比例提成作为业务费给监区使用。监区业务费一般从下半年开始报销，上半年报销也有，具体何时报销、每次报多少由金平决定。报销发票需经金平签字，其到监狱财务科报销并领来现金或支票后交金平处理。业务费开支主要有年夜饭、旅游、集体活动等项目。每年年夜饭总费用大约3、4万元，在业务费中开支。业务费额度宽裕则组织外地旅游，紧张则组织集体活动，在杭州周边的农庄里喝茶、吃饭、农家乐等，两者二选一，一年搞一次，集体活动每次大约几千元，另外，监区和分监区领导小范围也有组织活动，费用从业务费中开支，三八妇女节女同志会搞活动，监���工会会按照人头发几十元的活动费用，不足时金平也会从业务费里拿出几百元现金补贴；2006年二监区组织去过嵊泗旅游，2007年至2012年间九监区组织去过黄山、温州某地及宁波某海边等地旅游，监区每次分两批出发，人均消费1000元不到，每次总费用2、3万元，旅游费要么先用餐饮费发票套出业务费后跟旅游公司结账，要么先挂账后再套出业务费结账。业务费年度有结余时监区会用餐饮发票套出现金，再以现金形式发给民警，发放金额要视结余多少而定，每次是金平给其发票，其去财务报销来后交给金平。除业务费套现发的钱外，监区里没有发过其他的钱。除工资外，在阳光工资前监狱每年会发生产奖、领导责任奖、节日值班补贴、综合治理补贴、加班补贴、严管补贴、生产骨干补贴等。监区没有帐外资金来源，只有监狱里发的奖金和报销出来的业务费，监区发的��是现金，购物卡或加油卡有无发过其不清楚。不管是旅游、组织活动，还是用业务费发钱，都需要用餐饮发票报销出来后再用。监狱里发的钱要算到生产成本里，表格是其制作的，用业务费套出现金发放，表格是金平自己制作的。
11.证人樊某（省六监监控指挥中心）的证言，证明其于2012年5月至2014年12月间任九监区会计。监区业务费支出主要包括监区、分监区两级的年夜饭、杭州附近的集体活动、旅游，监区领导吃饭报销费用，前三项费用从2012年开始紧起来，年夜饭只能在监狱食堂里吃，旅游、活动都不搞了。旅游费从业务费中支出，监狱是允许的，当时监狱允许以劳动竞赛的形式搞活动，然后用旅游的形式来奖励，具体怎么操作其不清楚，其到九监区后未操作过。2007年之前，监狱发过生产奖、领导责任奖以及一些补贴，2007年���后，监狱不能发奖金，遂改由监区从业务费里提出来后发奖金。监区的钱就是报销出来的业务费，没有其他来源；监区发的都是现金，都是从业务费里发的，其没拿过购物卡或加油卡。
12.被告人金平的供述，证明其从杭州银河制伞有限公司拿来的雨伞有部分其拿去送人了；宁波象山那次旅游有可能是从监狱业务费里报销的。
（六）认定本案事实的其他证据
1.浙江省余杭临平地区人民检察院职务犯罪侦查局出具的破案经过及情况说明，证明该局在初查过程中通过调取银行凭证、询问相关人员等工作，已发现被告人金平与黎某、宋某1、沈某2、牟某以及罪犯孔某家属之间存在不正当经济往来情况。立案后，被告人金平陆续主动供述了收受罪犯张某1家属15000元以及���受罪犯王某1家属50000元（已退还）的部分犯罪事实。
2.省六监纪委出具的情况说明，证明其单位承接银河制伞、桐庐宋某3、海宁中元三家公司劳务加工时曾签订合同，但现已无法找到并提供。
上述证据均经庭审质证无疑，本院予以确认。
关于被告人及其辩护人针对赃款赃物去向所提辩解及辩护意见，本院审查认为，首先，本案报销发票所涉费用来自于组织旅游、年夜饭、集体活动及购买超市卡分发等开支，并非因处理公事而支出，不属公务支出，擅自给民警发放雨伞、油卡及现金等福利更不属公务支出，被告人金平为上述开支及福利而受贿、贪污，主观上仍具有受贿、贪污的故意，据此，上述意见成立与否，不影响定罪，仅涉及量刑情节问题。其次，结合��案证据来看，被告人及其辩护人所提赃款赃物系用于监区组织旅游、年夜饭、集体活动及购买超市卡分发等开支以及给民警发放福利的意见亦不能成立，理由如下：1）证人项某、冯某、游某、黄某、吕某1、张某4、方某、樊某均证明监区业务费主要用于旅游、集体活动、年夜饭等支出，业务费年度有结余时还会套现作为奖金发放，上述非餐饮支出均可用餐饮发票从监狱财务部门报销出现金后予以支付或发放，监区除业务费及杭州银河制伞有限公司奖励的绩效考核奖奖金外没有其他经济来源，其中冯某还证明2009、2010年杭州银河制伞有限公司奖励的绩效考核奖为每年1万元左右，游某还证明2006年二监区去嵊泗旅游过1次，费用2、3万元，年夜饭费用上万元，集体活动费用几千元；发放清册、补贴发放表、发放清单等表格经制表人或领款人等相关人员核实确认后证明涉及��监区的表格共14张，其中13张合计116338元系监狱发放的奖金和补贴，1张合计7200元系二监区用业务费发放的现金补助，涉及九监区的表格共11张，合计金额237590元，系九监区用从业务费里报销出来的现金和年底在警企联谊会上从杭州银河制伞有限公司领来的监区绩效考核奖发放的；业务联系书、奖励费用发放清单等证明监狱于2006年8月至2007年1月有向二监区发放过各类奖金合计195960元；被告人金平虽当庭供述旅游、年夜饭、集体活动等开支合计33万元左右，但其庭前供述象山旅游可能系从业务费里报销的，而证人黎某印象中亦只记得2011年前后的一次旅游费报销，故上述开支可能还要少于33万元；审计结果及报告等证明二监区2006年可用业务费53908.47元，九监区2007年至2012年可用业务费合计702528.39元，2007年至2012年实际支出合计约542585.13元，其中2008年、2011年、2012年还有4-6万元的余额。综上，监狱发放给二监区的奖金已足够二监区用于发放各类奖金和补贴，二监区可用业务费已足够支付二监区组织旅游、年夜饭、集体活动等开支以及发放现金补助，九监区实际支出的业务费加上杭州银河制伞有限公司奖励的绩效考核奖已基本可涵盖九监区组织旅游、集体活动、年夜饭等开支以及发放奖金，而可用业务费更是远超上述所需支出费用，由此可知，上述证人所述监区组织旅游、集体活动、年夜饭等支出以及发放奖金的钱款均来自于监区业务费能与在案证据相互印证，真实可信，应予采纳，被告人金平所作上述费用均来自于其从杭州银河制伞有限公司、桐庐宋乃湘玩具有限公司、海宁中元塑胶有限公司和台州黄岩展华工艺品有限公司等业务单位处收受的钱款的辩解与事实不符，且被告人金平在可用业务费充裕的情况下不通过合规渠道解决费用问题反而选择通过向业务单位报销的违法途经予以解决也有悖常理，应不予采信，而证人项某、冯某、黄某、吕某1、方某在辩护人提供的调查笔录中亦均未否认上述旅游费、年夜饭、集体活动等开支及发放奖金系来自于业务费的事实，其中项某、冯某、黄某在调查笔录中还均表示费用应来自于业务费，故辩护人提供的相关人员调查笔录不仅不足以推翻上述事实的认定，反而在一定程度上还强化了上述事实的认定。2）被告人金平当庭辩称发放清单中的两张（1张总额6500元，单人金额有500元和1000元；1张总额112600元，2012年）共计81500元系其从黎某处领取后发放的油卡，但上述发放清单经领款人核实确认后已被证明均系来自于业务费，而在案证据亦显示九监区2012年可用业务费195562.23元，实际支出149879.32元，余额45592.91元，且证人樊某证明2012年九监区未组织过旅游、集体活动，年夜饭系在监狱食堂里吃的，故该年度实际支出的业务费已足可涵盖上述发放金额，更何况，证人黎某及购买充值卡信息均证明油卡的面额均是1000元的，与上述发放清单中列明的部分人员金额为500元的情况也并不相符，由此可知，被告人金平的上述辩解与事实不符，也有悖常理，不能采信。此外，虽然证人黄某、庞某、胡某在辩护人提供的调查笔录中均称其在九监区任职期间监区发过油卡，但上述证人并未明确油卡发放的时间、金额以及来源，不能与被告人金平相互印证并足以推翻上述事实的认定。3）虽然证人雷某及辩护人提供的海阔天空旅行社发票显示九监区于2011年10月通过雷某所在旅行社组织去黄山旅游后发票的抬头开为杭州银河制伞有限公司，金额36150元，金平银行账户交易明细亦显示黎某确有转账给金平36150元，后金平转账给雷某36150元，似可证明该��旅游费确系金平从黎某处报销后予以支付的事实，但上述金平银行账户交易明细同时显示黎某转账给金平的时间为2011年12月15日，金平转账给雷某的时间为2012年1月12日，两者相差近1个月，且转账后金平账户内尚有余额，故上述证据仅可证明被告人金平有到杭州银河制伞有限公司处报销旅游费发票，尚不足以证明该笔报销款项实质上确被用于支付了该笔旅游费，更何况，在案证据显示九监区2011年可用业务费204126.51元，实际支出142558元，余额61568.51元，发放清单等亦未显示九监区于该年度有给民警发放过大量奖金，该年度实际支出的业务费足可涵盖上述旅游费等开支，不存在因业务费不足而需向业务单位报销相关费用的情形，被告人实质上应系借报销旅游发票之机而从业务单位处收受好处，故被告人及其辩护人以此为由所提意见与事实不符，亦有悖常理，且尚缺乏充��证据支持，不足以推翻上述事实的认定。4）虽然被告人金平辩称报销发票中有购买超市卡等发票7万余元，但证人黎某证明报销的发票仅旅游费发票和餐饮发票，而证人项某、冯某、游某、黄某、吕某1、张某4、樊某均证明监区没有发放过购物卡，两者能够相互印证，证人吕某1、庞某在辩护人提供的调查笔录亦未完全否认上述事实，故被告人及其辩护人所提被告人有向黎某报销购买超市卡的发票并将超市卡分发给监区民警作为福利的辩解及辩护意见与事实不符，且缺乏充分证据支持，不予采纳。5）虽然被告人金平当庭辩称从黎某处领取价值84800元的雨伞均作为福利发放给了监区民警，在案也有项某、冯某、游某、黄某、吕某1、庞某、胡某等多位证人证明监区有给民警发放雨伞，但证人游某、黄某还均证明雨伞是杭州银河制伞有限公司在年会时发放给民警的，且被告人金平庭前曾供述有部分雨伞被其送人了，故被告人金平当庭辩解意见与事实并不完全吻合，缺乏充分证据支持，不应采信，且即使其意见部分成立，对其定罪量刑影响亦不大，可不予考虑。
关于被告人所提其先前只是让黎某报销并垫付发票金额，后黎某不肯报销，其遂退款给黎某的辩解意见。经查，证人黎某的证言及被告人金平庭前一贯供述可以相互印证，证实金平系因害怕被查处而退款给黎某的。此外，若被告人金平仅是让黎某帮忙先行垫付费用，则其完全可在业务费有余额时予以退还，而在案证据显示监区在多个年份业务费都有余额，但被告人金平在当年均没有退款给黎某，这也可佐证其当庭辩解并不可信，故对其所提上述辩解意见，不予采纳。
关于被告人及其辩护人所提从桐庐宋乃湘���具有限公司、海宁中元塑胶有限公司处收受的是好处费，而非贪污加工费的辩解及辩护意见，经查，1）证人宋','2018-10-11
21:22:50',0,'web',NULL),(28223007,'9336a42a-a247-4192-90d2-a84a0000acb3','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：61次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"2638\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":null,\"案号\":\"（2017）川1402民初2146号\",\"不公开理由\":\"人民法院认为不宜在互联网公布的其他情形\",\"法院地市\":\"眉山市\",\"法院省份\":\"四川\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":null,\"文书ID\":\"9336a42a-a247-4192-90d2-a84a0000acb3\",\"案件名称\":\"眉山岷江东湖物业服务有限公司;张继忠;彭莲民事通知书\",\"法院名称\":\"眉山市东坡区人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"东坡区\",\"补正文书\":null,\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":null,\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1513526400000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"审判程序\":\"一审\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"眉山岷江东湖物业服务有限公司;张继忠;彭莲民事通知书\");$(\"#tdSource\").html(\"眉山岷江东湖物业服务有限公司;张继忠;彭莲民事通知书
（2017）川1402民初2146号\");$(\"#hidDocID\").val(\"9336a42a-a247-4192-90d2-a84a0000acb3\");$(\"#hidCaseName\").val(\"眉山岷江东湖物业服务有限公司;张继忠;彭莲民事通知书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）川1402民初2146号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"眉山市东坡区人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"2638\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"眉山市东坡区人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value: \"\"
},{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name: \"裁判日期\",
key: \"trialDate\", value: \"2017-10-17\" },],LegalBase: []};if
($(\"#divTool_Summary\").length > 0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({
data: dirData });}});$(function() {\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"眉山岷江东湖物业服务有限公司;张继忠;彭莲民事通知书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-12-18\\\\\",\\\\\