江苏省江阴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0281刑初1611号
公诉机关江苏省江阴市人民检察院。
被告人王世勋，男，1977年8月9日生，，汉族，初中文化，原江阴伟通投资有限公司法定代表人及负责人，户籍所在地河南省禹州市。2015年3月23日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局刑事拘留，同年4月30日被该局取保候审，2016年2月3日被江阴市人民检察院取保候审。2016年8月9日由本院决定取保候审，2017年6月15日由本院决定逮捕，同日交由江阴市公安局执行逮捕。
辩护人艾贯勋，河南名人律师事务所律师。
被告人朱洪彦，男，1978年8月3日生，，汉族，初中文化，原江阴伟通投资有限公司、嘉兴悯农投资有限公司营销经理，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市呼兰区。2015年10月19日因本案被抓获，同月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局刑事拘留，2015年12月2日经江阴市人民检察院批准，同日由江阴市公安局执行逮捕，现羁押于江阴市看守所。
被告人ＸＸ迪，男，1987年7月27日生，，汉族，大专文化，原江阴伟通投资有限公司会计，户籍所在地河南省禹州市。2015年3月23日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局刑事拘留，同年4月30日被取保候审，2016年2月3日被江阴市人民检察院取保候审。2016年8月9日由本院决定取保候审，2017年6月15日由本院决定逮捕，同日交由江阴市公安局执行逮捕。
江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉[2016]1370号起诉书指控被告人王世勋、ＸＸ迪犯非法吸收公众存款罪、被告人朱洪彦犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2016年8月9日向本院提起公诉。本院受理后，经审查于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年5月18日公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院指派检察员张旭出庭支持公诉，被告人王世勋、朱洪彦、ＸＸ迪及辩护人艾贯勋到庭参加诉讼。因被告人王世勋、ＸＸ迪在审理期间脱逃，下落不明，致使案件在较长时间内无法审理，本院于2017年6月15日依法裁定对二被告人中止审理，另行处理。另审理期间，检察机关二次建议延期审理，本院经审查同意延期审理，后经公诉机关申请恢复本案审理。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、非法吸收公众存款
被告人王世勋于2014年11月，为筹集入股河南禹州市晨光瓷业有限公司的资金，与东北人孙某1（“孙某2”，另案处理）及被告人朱洪彦（化名朱丰）合谋，商定以投资禹州市晨光瓷业有限公司（以下简称“晨光瓷业公司”）为名在江阴地区吸收公众资金，由被告人朱洪彦招募的东北籍融资团队负责运用各种宣传手段吸引公众投资，被告人王世勋支付孙某1及被告人朱洪彦组织的融资团队集资金额的47%作为提成，分成由孙某1指派其儿子贾博群（化名蒋小军，另案处理）每日到江阴伟通投资有限公司（以下简称“伟通投资公司”）结算，结算后将38%支付给被告人朱洪彦，被告人朱洪彦扣除7%作为自己的获利，其余31%支付给相应的业务员。
2014年11月24日，被告人王世勋在被告人朱洪彦及孙晶的协助下租赁了江阴市澄江街道人民中路111号1206室作为办公场所，并于2014年12月3日成立伟通投资公司，自任公司法定代表人。被告人王世勋安排其堂弟被告人ＸＸ迪到伟通投资公司担任会计负责管理收取的投资资金，被告人朱洪彦纠集其妻子金某1（化名金芳，另案处理）及亲戚金某2（化名王金星）、金某3、郑某1（化名郑思琪）（均另案处理）等人成立融资团队负责集资事宜。
上述被告人于2014年12月至2015年3月期间，采用在街头散发传单、召开投资会等方式，向社会公开宣传，以投资晨光瓷业公司为名，由伟通投资公司进行担保，承诺支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，在江阴地区共向75人（多为老年人）非法吸收资金人民币148万元，仅归还本金及利息人民币166550元，尚有人民币131万余元未能归还。上述148万元投资款中仅有35万元用于投资晨光瓷业公司，69万余元用于支付孙某1及被告人朱洪彦的业务提成，其余用于伟通投资公司日常开销。
案发后，被告人王世勋家属已代其退出赃款人民币60万元。
二、集资诈骗
于某、张某1（均已判决）经事先合谋，准备在浙江省嘉兴市设立投资公司，以总部哈尔滨悯农科技开发有限公司经营生物柴油需要募集资金扩大生产规模为由，以集资的形式骗取投资人财物。为使该投资公司顺利开设，于某、张某1经人介绍认识了专门从事融资业务的孙某1（另案处理）、贾博群（已判决）及被告人朱洪彦，经合谋后租用浙江省嘉兴市财富广场商办楼D1609室成立了嘉兴悯农投资有限公司（以下简称“悯农投资公司”），由张某1任法定代表人，于某为实际控制人；孙某1安排其儿子贾博群监督悯农投资公司吸收的投资款并按照集资金额的49%进行分成，每日结算，并在结算后将其中的35%支付给被告人朱洪彦；被告人朱洪彦则纠集金某1、金某2、郑某1等人成立融资团队负责具体集资事宜，并在拿到分成款后扣除7%作为自己的获利，其余28%支付给相应的业务员。
上述人员在浙江省嘉兴市制作了虚假的哈尔滨悯农科技开发有限公司宣传片及虚假的宣传资料，以总部哈尔滨悯农科技开发有限公司经营生物柴油需要募集资金扩大生产规模为名，在嘉兴市区通过散发传单、播放宣传片、许诺投资达到一定金额可以到哈尔滨总部参观等方式，并以承诺支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，诱使被害人投资，收到的投资款当日即被按比例瓜分完毕。
截止2015年6月8日于某、张某1、贾博群及被告人朱洪彦集体逃匿时，上述人员共骗取49名被害人（多为老年人）投资款共计人民币95万元，造成实际经济损失人民币917300元。
为证明指控的犯罪事实，公诉机关提供相应证据。公诉机关认为，被告人王世勋、朱洪彦、ＸＸ迪未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱洪彦以非法占有为目的，伙同他人采用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款的规定，构成集资诈骗罪。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人王世勋、朱洪彦起主要作用，系主犯；被告人ＸＸ迪起次要作用，系从犯。提请本院分别依法判处。
被告人王世勋、ＸＸ迪、朱洪彦当庭对上述指控未提出实质性辩解，均当庭自愿认罪。
被告人王世勋的辩护人艾贯勋当庭提出：1、被告人王世勋归案后如实供述，当庭自愿认罪。2、非法吸收资金没有用于挥霍，大部分用于支付融资团队的提成或工资，并且在案发后已经退出部分资金。3、王世勋无前科劣迹。建议对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款
2014年11月，被告人王世勋为筹集入股晨光瓷业公司的资金，与被告人朱洪彦及“孙某2”合谋，商定以投资晨光瓷业公司为名在江阴地区吸收公众资金。同月24日，被告人王世勋在被告人朱洪彦及“孙姐”协助下租赁江阴市澄江街道人民中路111号1206室作为办公场所，2014年12月成立伟通投资公司，自己担任法定代表人，安排其堂弟被告人ＸＸ迪担任公司会计负责管理投资资金。被告人朱洪彦则纠集人员成立融资团队负责宣传吸引公众投资。被告人王世勋将集资金额的47%作为提成支付“孙某2”及被告人朱洪彦组织的融资团队。其中被告人朱洪彦收取集资金额35%或38%不等的提成，扣除4%或7%作为自己获利，其余31%支付相应业务员。
上述人员于2014年12月至2015年3月间，采用街头散发传单、召开投资会等方式，向社会公开宣传，以投资晨光瓷业公司，伟通投资公司担保为名，承诺支付1.5%-2.5%的高额月息，在江阴地区先后向殷某、张某2、陈某1等75余人非法吸收资金人民币148万元，仅归还本息人民币166550元，尚有人民币131万余元未能归还（具体数额详见附件一）。
被告人王世勋将上述148万元投资款中35万元用于投资晨光瓷业公司，69万余元用于支付“孙某2”及被告人朱洪彦等人业务提成，其余用于伟通投资公司日常开销。
案发后，被告人王世勋家属代为退赔人民币60万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：
1、伟通投资公司工商登记资料、营业执照、公司章程等书证，证明伟通投资公司设立、登记、注册资本、法定代表人、股东等企业信息情况。
2、从被告人王世勋处调取的晨光瓷业公司营业执照、公司章程、资产负债表、利润表及招聘启事、公司通讯录、传单等书证，证明王世勋统一业务员的销售术语，利用传单等形式向不特定人群宣传投资晨光瓷业公司、伟通投资公司的情况。
3、投资入股协议书、租赁土地协议、工商登记资料、验资报告、现场照片、私营企业注册信息查询单等书证，证明王世勋和晨光瓷业公司于2014年6月签订投资入股协议，王世勋投资300万元在晨光瓷业公司占股35%，前期投资120万。另证明晨光瓷业公司的情况。
4、投资合同、收款收据、身份证复印件、利息领取表、投资明细单、利润分析表等书证，证明集资参与人与伟通投资公司签订投资晨光瓷业公司合作协议，约定借款金额、计息方式等，合同均加盖伟通投资公司印章及被告人王世勋私章。
5、转账记录、扣押决定书，证明王世勋亲友代为退赔人民币60万元，暂扣于江阴市公安局。
6、证人王某1、吴某1、陆某,4、黄某2等七十余名集资参与人的证言，证明各自投资伟通投资公司的时间、获得本息及损失情况。
7、证人王某2的证言笔录，证明2014年其向被告人王世勋借款120万元，无力归还欠款。王遂提出入股300万元，扣除120万尚余180万未支付。2014年年底至2015年年初王世勋断断续续支付35万元，其不清楚资金来源。2014年上半年，晨光瓷业公司缺资金，王世勋曾帮其贷款，最终未办理成功，王世勋未向其归还贷款时所用的工商登记、负债表、验资报告、股东身份证等复印件。另2014年8、9月份，王世勋为签订钧瓷买卖合同曾向其借用法人章、财务章等公司印章。
8、证人彭某、马某1的证言笔录，证明各自在伟通投资公司从事后勤、前台工作，公司主要通过到公共场所派发传单拉客户、召开推销会向民间集资。一万元起投，三月期月息1.5%，六月期月息2%，一年期月息2.5%。投资者多为中老年人。公司老板王世勋，会计ＸＸ迪，朱洪彦负责业务员培训及管理。
9、证人钟某的证言笔录及租赁合同，证明伟通投资公司于2014年11月租赁江阴市澄江街道人民中路111号1206室作为办公场所的情况。
10、证人王某3的证言笔录，证明被告人王世勋、ＸＸ迪的身份及资产状况。
11、江阴市公安局制作的辨认笔录，证明证人、集资参与人辨认涉案人员及涉案人员间相互辨认情况。
12、刑事案件侦破经过、抓获经过，证明三被告人的归案情况。
13、人口基本信息，证明三被告人的身份情况。
14、被告人王世勋、朱洪彦、ＸＸ迪的供述笔录。
二、集资诈骗
于某、张某1经事先合谋，准备在浙江省嘉兴市设立投资公司，以总部哈尔滨悯农科技开发有限公司经营生物柴油需募集资金扩大生产规模为由骗取资金。2015年4月，于某与张某1租用浙江省嘉兴市财富广场商办楼D1609室设立悯农投资公司，由张某1任法定代表人，于某为实际控制人。于某同时联系孙某1、贾博群及被告人朱洪彦等人商议具体融资方法、分成比例等，由被告人朱洪彦纠集人员成立融资团队负责宣传吸引公众投资，于某将集资金额的51%（后期49%）作为提成支付孙某1、贾博群及被告人朱洪彦组织的融资团队。其中被告人朱洪彦收取集资金额35%左右的提成，扣除7%作为自己获利，其余28%支付相应业务员。
上述人员在浙江省嘉兴市制作虚假的哈尔滨悯农科技开发有限公司宣传片、宣传资料，采用散发传单、播放宣传片、许诺投资达到一定金额可以到哈尔滨总部参观等方式，以投资哈尔滨悯农科技开发有限公司生物柴油项目为名，承诺支付1.5%-2.5%的高额月息，在浙江省嘉兴地区骗取资金。截止2015年6月8日，于某、张某1、贾博群及被告人朱洪彦集体逃匿时，上述人员共骗取蔡某等49名被害人投资款共计人民币93万余元，造成实际经济损失人民币90余万元。（具体数额详见附件二）。
另查明，案发后，公安机关依法扣押台式电脑2台、激光多功能一体机1台、人民币鉴别仪1台、POS机1台、牌匾6块等物品，另从于某处扣押现金3100元。贾博群家属代为退赔9万元。上述钱物已由浙江省嘉兴市秀洲区人民法院依法判决处理。
上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
悯农投资公司工商登记资料等书证，证明悯农投资公司设立、登记、注册资本、法定代表人、股东等企业信息情况。
银行卡存款、交易记录，悯农投资公司进账、出账记录汇总，租房协议等书证，证明悯农投资公司租赁房屋及财务蔡小妹登记收取钱款后部分给付贾博群现金，部分汇入张某1账户，部分公司开支情况。
3、合同书、借款合作协议、身份证复印件、收款收据、悯农投资公司介绍、利息分析表、业务员名片、宣传单等书证，证明悯农投资公司对外宣传及与投资人（被害人）签订投资协议的情况。
4、浙江省嘉兴市秀洲区人民法院刑事判决书，证明同案犯于某、张某1、贾博群判决接受刑事处罚情况。
5、证人蔡小妹的证言笔录，证明其于2015年4月中旬进入悯农投资公司从事财务工作。公司法定代表人张某1，但从未在公司出现；“李总”负责财务。公司业务员“马某2”、“吴某2”、“朱某1”（经辨认为被告人朱洪彦）等人，由“朱某1”具体负责，李某1是公司前台。公司运营方式为业务员联系客户到其处缴纳“投资款”，其与客户签订合同将收到“投资款”报给“李总”，“李总”指示其将款项51%（后期49%）交给“蒋小军”即贾博群，剩余款项按“李总”指示存入张某1工商银行卡。其将每笔“投资款”记录在账本上，大多数款项以现金方式支付，仅有一笔通过POS机支付。
6、证人李某1的证言笔录，证明其于2015年4月15日到悯农投资公司担任前台职务，主要为业务员带来的客户（后有客户自行前来）进行登记。业务员向客户介绍公司运营及投资情况并播放视频，谈好后业务员带客户到其处领取礼品。
7、证人吴某3的证言笔录，证明2015年4月中上旬，一名自称王姓男子即于某委托其办理悯农投资公司工商登记事项，代办业务费用均由于某支付。最初于某以张某1名义提交申请办理一人独资有限公司，注册资金3000万元，因核查中发现张某1在哈尔滨已开办过有限责任公司，不符合法律规定，故申请材料被退回；后其建议于某增加一名股东成立有限责任公司，于某遂从包中拿出数张身份证原件，从中选取一个让其增加为另一股东，注册资金提高到7000万元，其按于某要求提交材料。张某1本人在法定代表人处签字，另一股东签名则是于某将材料拿出去签署。整个过程，其均只与于某联系。
8、证人华某的证言笔录，证明2015年4月1日，华某经中介介绍将位于财富广场16楼的房屋出租给悯农投资公司。合同签订当天，于某支付半年房屋租金和押金合计50000元的事实。
9、被害人殷某、张某2、陈某1、郑某2、孙某3、姚某、许某、房某、赵某、董某、盛某、陈某2、张某3、吴某4、平某、陈某3、陈某4、叶某、朱某2、李某2等人的陈述笔录，证明各自“投资”悯农投资公司的时间、本金及损失情况。
10、已决犯于某的供述笔录，证明其与黑龙江哈尔滨人张某1相识商量通过“融资”骗钱，后联系孙姓女子操作具体事宜。孙姓女子介绍自称“蒋小军”的男子即贾博群。经与贾博群商定由贾拿走51%的款项并开始运作。2015年3月底，其与张某1到嘉兴租赁房屋、注册公司，由其管事。贾博群请了哈尔滨籍男子“朱某1”（经辨认为被告人朱洪彦）带一个团队具体运作投资理财业务，通过赠送大米、食用油、洗衣粉之类的小礼品，承诺3月期月息1.5%、6月期月息2%、12月期月息2.5%吸引公众“投资”。至2015年6月初，累计从被害人处收取90余万元。贾博群每天下班时要从蔡小妹处拿走51%的现金，其余49%由蔡小妹存入张某1银行卡。后期提成比例改为贾博群拿走49%。通过孙姓女子提议，其与张某1在一摄影工作室花费几千元制作了张某1出镜的视频宣传片，用于宣传悯农投资公司哈尔滨总部。图片资料是网上下载后PS，讲话内容是网上下载后由摄影工作室人员修改。张某1对着稿纸宣读即可。
11、已决犯贾博群的供述笔录，证明2015年4、5月份，其母孙某1介绍其至“李总”即于某开在嘉兴的悯农投资公司帮忙，主要帮“朱某1”（经辨认为被告人朱洪彦）从公司财务蔡小妹处拿走公司收入51%的现金，后期改为49%。该笔款项是“朱某1”业务团队事先与于某商量帮悯农投资公司开发客户的提成。拿到的钱款，其分得9%，“朱某1”40%。悯农投资公司法定代表人是张某1，但张不在公司。经理是于某，掌管财务，支配资金。其在悯农投资公司称呼为“蒋小军”。
12、已决犯张某1的供述笔录，证明2015年初，其认识“李总”即于某。于提出成立公司，让其担任法定代表人，承诺给其发工资，其同意。后二人到嘉兴，于拿其身份证注册一家生物柴油公司，承诺给其利润10%作为分红。公司注册、运作均由于处理，其基本每天待在宾馆。每次于会带其到银行取钱，其取款后交给于，自己分得10%。公司成立后，于曾带其去制作视频宣传片，让其拿着稿子对着镜头讲话，还从网上找一些图片谎称悯农投资公司在哈尔滨的总部基地。
13、搜查笔录、扣押决定书及清单、照片，证明2015年6月23日，公安机关对悯农投资公司位于嘉兴市财富广','2018-09-28
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