南通市崇川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）崇刑二初字第00045号
公诉机关南通市崇川区人民检察院。
被告人王兴宇，辽宁省抚顺市南花园监狱警戒科干警，南通威戴尔投资管理有限公司法定代表人。2014年10月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年12月4日因涉嫌集资诈骗罪被逮捕。现羁押于南通市看守所。
辩护人薛亚俊，江苏信阳光律师事务所律师。
被告人王兴宇集资诈骗一案，由南通市崇川区人民检察院于2015年3月11日以通崇检诉刑诉（2015）91号起诉书向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员马红梅出庭支持公诉，被告人王兴宇及其辩护人薛亚俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
南通市崇川区人民检察院指控称，被告人王兴宇于2014年4月在海南省海口市成立抚顺市九鼎黄金庄园海南分店，在没有经过国家相关部门批准的情况下，以公司扩大生产需要资金为名，以月息2%的高息为诱饵，采用借贷形式向被害人李某甲等4人非法集资人民币共计100余万元。
2014年10月17日被告人王兴宇在注册成立了南通威戴尔投资管理有限公司，在没有经过国家相关部门批准的情况下，虚构其成立的抚顺市九鼎黄金庄园扩大生产需要资金，通过孙某乙招募的业务员发放九鼎黄金庄园酒业宣传单等虚假宣传资料，以月息2.5%的高息为诱饵，采用先支付利息后返回本金的借贷形式，向被害人花某等70余人非法集资，共计非法集资人民币120余万元，集资款王兴宇分得43%，孙某乙及业务员分得37%，另20%用于返还客户红包及利息，非法集资款项均未用于生产经营活动。
公诉机关认为，被告人王兴宇的行为已构成集资诈骗罪，且数额特别巨大。提请法院依法判决。
被告人王兴宇辩称，1、起诉书指控的集资均是以单位名义集资，应为单位犯罪。2、集资款除分给业务员部分外，其余准备用于葡萄酒生产。并无占有的故意，是要返还被害人的。
被告人王兴宇的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人对集资诈骗的具体行为、诈骗金额、资金流向均能如实供述，其对诈骗动机的辩解不影响认罪态度的认定。2、被告人在案发后部分赃款被公安机关扣押，可以返还被害人，降低被害人的部分损失，可以从轻处罚。
经审理查明，被告人王兴宇于2014年4月在海南省海口市成立抚顺市九鼎黄金庄园海南分店，租用海口市大同路24号万国大都会写字楼B栋10F层B、C户型作为办公地点，在没有经过国家相关部门批准的情况下，以公司扩大生产需要资金为名，以月息2%的高息为诱饵，采用借贷形式向被害人李某甲等4人非法集资人民币共计100余万元。
2014年10月17日被告人王兴宇在南通市注册成立了南通威戴尔投资管理有限公司（以下简称威戴尔公司），租用南通市崇川区工农路6号华丽大厦401室作为公司住所，在没有经过国家相关部门批准的情况下，虚构其成立的抚顺市九鼎黄金庄园扩大生产需要资金，通过孙某乙（另案处理）招募的业务员发放九鼎黄金庄园酒业宣传单等虚假宣传资料，以月息2.5%的高息为诱饵，采用先支付利息后返回本金的借贷形式，向被害人花某等70余人非法集资，共计非法集资人民币120余万元，集资款王兴宇分得43%，孙某乙及业务员分得37%，另20%用于返还客户红包及利息，非法集资款项均未用于生产经营活动。
被告人王兴宇于2015年10月29日被抓获归案。归案后，被告人王兴宇能如实供述自己的犯罪事实。
案发后公安机关从王兴宇处扣押人民币298550元，从孙某乙处扣押人民币106500元，从解某处扣押人民币21700元，从刘某甲处扣押人民币13000元。共计扣押人民币439750元。
上述事实，有经过庭审质证的下列证据予以证实：
一、书证
（1）海口市公安局龙华分局移送案件通知书。证明2015年1月16日海口市公安局龙华分局将王兴宇集资诈骗案移送南通市公安局崇川分局并案处理。
（2）被告人王兴宇的户籍资料、辽宁省抚顺市南花园监狱政治处出具的证明。证明被告人王兴宇的身份情况。
（3）南通市公安局崇川分局新城桥派出所出具的到案经过。证明南通市公安局崇川分局在配合武汉市公安局抓捕孙某乙时，发现威戴尔涉嫌非法吸收公众存款，遂将王兴宇、孙某乙、张某抓获。
（4）南通市公安局崇川分局新城桥派出所接受证据清单、租房合同。证明徐某向公安机关提供租房合同一份，记载租房日期2014年10月8日，承租方为王剑，地点为本市工农路6号华丽大厦401室。
（5）抚顺市绿源果汁有限公司转让合同、房屋租赁证、房屋租赁登记备案表、租赁协议。证明被告人王兴宇2013年8月先是购买抚顺市绿源果汁有限公司，但在约定的第一次付款期限内未能付款，后于2014年4月1日改为租赁抚顺市绿源果汁有限公司厂房，约定租赁期限从2014年4月1日起到2014年10月1日，租金共计50万元。
（6）扣押决定书、扣押清单。证明公安机关从王兴宇、孙某乙、解某、刘某甲处共计扣押人民币439750元的事实，上述扣押款全部存入专户。
（7）南通市公安局崇川分局协助查询财产通知书。证明被告人王兴宇的银行卡交易记录。
（8）九鼎黄金庄园工商登记资料，抚顺市九鼎黄金庄园海南分店工商查询资料，以及威戴尔公司工商登记资料、营业执照、组织机构代码证、税务登记证。
（9）张某提供的威戴尔公司成立时王兴宇的发言稿、投资利润表。证明被告人王兴宇进行虚假宣传，以高息为诱饵进行诈骗的事实，
（10）九鼎黄金庄园照片。证明九鼎黄金庄园未进行生产的事实。
（11）被害人李某甲提供的与九鼎黄金庄园海南分公司签订的借贷合同、九鼎黄金庄园收款收据、王兴宇2014年9月22日出具的承诺书、王兴宇身份证复印件、抚顺市九鼎黄金庄园营业执照、年产1000吨冰酒项目可行性报告，房地产买卖契约，中国工商银行回单，以及被害人刘某乙、唐某、李某乙提供的九鼎黄金庄园海南分公司签订的借贷合同、九鼎黄金庄园收款收据。证明被告人王兴宇以公司扩大生产需要资金为名，以高息为诱饵，采用借贷形式向被害人李某甲等人非法集资人民币共计100余万元的事实。
（12）万国大都会写字楼租赁合同。证明被告人王兴宇租用海口市大同路24号万国大都会写字楼B栋10F层B、C户型作为办公地点的事实。
（13）海南万国大都会商业管理有限公司工作函。证明王兴宇于2014年6月21日从海南万国大都会写字楼私自撤场的事实。
（14）海口市公安局龙华分局经侦大队出具的情况说明。证明抚顺市九鼎黄金庄园海口分店相关工作人员已不知去向，且身份情况不详，原联系电话已为空号，无法查找核实。
（15）公安机关的搜查笔录、接受证据清单、公安机关扣押的收据8本及公安机关从被害人胡某丙等人处调取的九鼎黄金庄园收据和借款合同。证明被告人王兴宇在南通市收取投资款的事实。
（16）九鼎黄金庄园酒业宣传单。证明被告人王兴宇虚假宣传的事实。
二、被害人陈述
（1）被害人胡某丙等75人的陈述。证明被告人王兴宇在没有经过国家相关部门批准的情况下，租用南通市崇川区工农路6号华丽大厦401室作为公司住所，以南通威戴尔投资管理有限公司扩大生产需要资金为名，以月息2.5%的高息为诱饵，采用借贷形式向南通地区不特定75名被害人非法集资共计人民币1251500元。
（3）被害人李某甲的陈述及报案材料。证明2014年4月28日和同年5月7日在海口市万国大都会，与九鼎黄金庄园海南分公司签订借贷合同，分别支付现金10万元，29万元，以及以房产折现71万元，共计投资110万元，合同签订的前两个月按合同约定拿到利息44000元。借贷合同上签有王兴宇名字和盖有抚顺市九鼎黄金庄园印章。2014年9月22日，李某甲到辽宁要求解除合同，退还钱款，王兴宇向其出具承诺书，承诺2014年10月20日前后归还其100万元投资款，并约定了利息的支付。2014年10月28日，王兴宇支付给其2万元，后王兴宇就没有消息。
（4）被害人刘某乙、唐某、李某乙的陈述及报案材料。证明刘某乙、唐某、李某乙分别在海口市万国大都会，与九鼎黄金庄园海南分公司签订借贷合同，分别支付现金1万元进行投资，刘某乙领到4个月，共800元的利息，唐某领到600元的利息。
三、证人证言
（1）证人孙某甲（威戴尔公司业务员）的证言及其辨认笔录。证明其被孙某乙招进公司，2014年10月18日上班，业务员负责发传单，接待客户吸引投资。公司会计张某负责签合同收钱，出具发票。被告人王兴宇告诉业务员公司是做冰葡萄酒的，需要民间融资扩大生产。借款分为4个月、6个月、1年、2年、3年期五种，1年以下的月息2.5%，2年的年息33%，3年的36%。预付4个月的利息。孙某甲做了三个客户，共110000元，其中王会仁投资40000元，实际支付36000元，公司另返还王会仁800元的红包；张俊成投资了30000元的单子，实际支付27000元，公司另返还张俊成600元的红包；张举贤投资40000元，实际支付36000元，公司另返还张举贤800元的红包。
（2）证人刘某甲（威戴尔公司业务员）的证言。证明其是孙某乙招聘进威戴尔公司的，2014年10月24日到南通，在威戴尔公司孙某乙是销售主管，法定代表人是王兴宇，会计是张某。公司宣传在辽宁有一个酒厂，在南通建立分公司吸收投资，用于辽宁酒厂的扩建。业务员负责发放传单，吸引客户到公司，然后介绍公司情况投资回报率，业务员按吸存的数额提成，自己发展了六个客户，其中朱启发交了8000元，顾永竹交了20000元，张建如和施守清各交了7500元，江伟和江栋各交了7900元，刘某甲从中一共提成13000元。
（3）证人解某（威戴尔公司业务员）的证言。证明其负责发放传单，向客户介绍公司，吸引客户投资。孙某乙是公司业务经理，负责管业务员，法定代表人是王兴宇，会计是张某。公司宣传有5500平米的厂房，600平米办公房，20吨的储酒罐22个，年产440吨葡萄酒，向客户借款分4个月、6个月、1年、2年、3年五种投资项目。其发展了苏秀英等9个人，实际收取150700元，从中提成21700元。
（4）证人徐某的证言及辨认笔录。证明2014年其将本市工农路华丽大厦401室房子租给一家公司，是孙某乙和其具体商谈的，房租每年是十五万五千元，对方称是卖酒的，后对方一个自称王剑的老板和其签订合同，对方付给其半年房租52500元。
（5）证人胡某甲的证言。证明抚顺市绿源果汁有限公司的所有人为胡某甲、胡某乙，2013年8月王兴宇声称要购买该公司，但因没有资金未能实际购买，2014年4月王兴宇与胡某甲、胡某乙签订了租赁该公司的协议，但未支付租金，被胡某甲赶出公司。王兴宇没有在公司生产过冰葡萄酒，公司也没有生产许可证。
（6）证人胡某乙的证言。证明2006年抚顺市绿源果汁有限公司因效益不好停产。王兴宇2014年4月承租了公司南侧办公楼二楼，共800多平方米，租期半年，到了第二个月因不能按时交租金被胡某甲、胡某乙撵走，从此没有联系。王兴宇在该公司未实际生产。
（7）证人孙某乙的证言。证明孙某乙在威戴尔公司负责招募和管理业务员。公司共有8名业务员，由王兴宇负责培训。业务员负责吸引客户到公司投资。每天会计张某把收到钱的37%交付孙某乙，孙某乙再把其中30%给业务员，自己拿7%。余款交给王兴宇，会计和前台接待员的工资是王兴宇支付。孙某乙只看到王兴宇收钱，并未看到他将集资款投资九鼎黄金庄园酒业。“王大海”是孙某乙用的假名字。
（8）证人张某的证言及其辨认笔录。证明王兴宇是威戴尔公司法定代表人，孙某乙负责业务员管理以及销售、张某负责收钱、签合同、开票。每天收到集资款由王兴宇和孙某乙按比例分成，孙某乙再支付业务员的提成等。
四、被告人王兴宇的供述。证明2014年10月17日威戴尔公司成立，王兴宇为法定代表人，孙某乙负责具体业务、招业务员，张某负责财务。公司主要是以做葡萄酒的名义高息向客户借款，因公司刚起步目前只有4个月和1年的两个项目。月息是2.5%和年息30%，借款金额一万起步。王兴宇负责收钱和签订协议，收到的钱王兴宇拿53%，孙某乙拿47%。一共吸纳客户资金90多万。客户的利息是从王兴宇分到的钱里面支出。孙某乙的钱用来发员工工资，并且给客户发红包，剩下的钱是孙某乙的。公司业务员负责发传单、打电话拉客户，宣传公司投资有高回报。公司在南通融资没有用于葡萄酒的生产和销售，所销售的葡萄酒的利润不能正常支付客户的利息以及归还本金，造成的资金缺口只能吸纳新的客户，用他们的钱来补之前客户的钱，或者把短期的客户转为长期，如果到最后实在运作不下去，其也没有办法。在南通没有向客户销售过葡萄酒。另外王兴宇还在海南省海口市万国大都会10楼租了办公室开办一家九鼎黄金庄园海南分店对外进行集资的。共吸收了4个人，总共是113万元，其中李某甲一个人有110万，还有三个人一人一万元。
上述证据均具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人王兴宇以非法占有为目的，采取虚构集资用途和高息回报的手段，向70余名老年人等弱势群体非法集资，集资后用于生产经营活动的资金与筹措资金规模明显不成比例，致使大部分集资款不能返还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人王兴宇归案后能如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。公诉机关指控被告人王兴宇犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以采信。
关于被告人及其辩护人提出的辩解及辩护意见，本院逐一评判如下：
1、被告人王兴宇提出的起诉书指控的集资均是以单位名义集资，应为单位犯罪的辩解。本院认为，首先，被告人王兴宇虽然以威戴尔公司及抚顺市九鼎黄金庄园的名义集资，但该两单位成立后，以实施非法集资为主要活动，不符合单位设立的宗旨；其次，本案中非法集资款为被告人王兴宇与孙某乙等人非法占有，而非用于单位。故本案应按照自然人犯罪处理。被告人的该点辩解无事实和法律依据，本院不予采纳。
2、被告人王兴宇提出的集资款除分给业务员部分外，其余准备用于葡萄酒生产，并无占有的故意，是要返还被害人的辩解。本院认为，被告人以威戴尔公司及抚顺市九鼎黄金庄园的名义，采取虚构集资用途和高息的手段，在未经有权机关批准的情况下，向社会公众非法集资，其在南通所筹集资款未用于该公司的生产经营活动，在海南所筹集资款绝大部分未用于生产经营活动，其实际用于生产经营活动的资金与所筹集资金规模明显不成比例，案发时大部分集资款无法返还，其非法占有集资款的故意明显，被告人的该点辩解无事实依据，本院不予采纳。
3、辩护人提出的被告人对集资诈骗的具体行为、诈骗金额、资金流向均能如实供述，其对诈骗动机的辩解不影响认罪态度认定辩护意见，经查属实，本院已予以采纳。
4、辩护人提出的被告人在案发后部分赃款被公安机关扣押，可以返还被害人，降低被害人的部分损失，可以从轻处罚的辩护意见，本院认为，本案中扣押的部分赃款系公安机关依职权追缴，并非被告人主动退赔、退赃，被告人亦未积极配合办案机关追缴赃款，故并不因此对被告人从轻处罚。辩护人的该点辩护意见本院不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款的规定，判决如下：
一、被告人王兴宇犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月30日起至2025年10月29日止），并处罚金人民币十万元（该款由被告人王兴宇于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。
二、责令被告人王兴宇退赔被害人损失（详见清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 曹 彬
审 判 员 张培贤
人民陪审员 缪 华
二〇一五年四月三十日
书 记 员 吴潇潇
附被害人损失清单
序号
被害人
身份证号码
损失金额（元）
胡连珍
320602194504282000
吴素平
320626194203153525
宋兰美
320602194009140543
潘桂芳
320602194809120022
董秀兰
320602195105050526
张培炎
320602194808040522
花济
320602195611020522
钱育珍
320611193504250928
许秀鋕
320602194403193037
黄深
320602193702032036
张俊成
120107195212184551
陈美玲
320602195602012520
徐新英
320602195811024528
苏秀英
320602194805044528
王晓霞
320602197601215640
顾永竹
320602194004020040
倪淑芳
320624194807264127
汤利屏
320624195203029227
朱光明
32060219470308051X
施雅芳
320625194806280041
徐晓天
320602194808202034
樊发冲
320624195309248030
陈丕新
320624194903258819
胡杰
32060219451026403X
金瑞章
320602195108230039
陈功宜
320602193912103023
魏爱玲
32060219540414002X
吴明芳
320602194411300525
张桂兰
320602194110310025
高洪和
320602194306221534
王会仁
320602193703202527
岳兆麟
320602194302040517
张如英
320602195009304047
陆雯
320602195005200523
杨明
320602194208250024
李德琪
320602194209181016
曹育成
320602194703160034
张夏生
320602195406282013
江栋
482554993（护照号）
褚年英
320611194907061528
陈乃霞
320624194009010026
顾吉萍
320602195701291529
管企悦
320602195510160526
江伟
32060219511023301X
袁敬通
320602194407300530
胡淇
320602195011280021
彭桂珍
320602194008050044
沈荣安
320602194111191531
姜红梅
320602193310114024
黄正英
320602193809111527
王红方
320602195109052510
成治安
320624194302226010
徐兰芳
320602194805251543
张举贤
320602194508290511
江美英
320602194902212028
顾宝初
320602194611214015
顾秀梅
320624196911247166
陶美珍
320611194709200320
蒋瑞呈
320602193605302516
俞绥钟
32060219401015204X
张健如
32060219420224001X
朱启发
320625193907105694
张金凤
320602194611113062
高继业
320602193909123533
赵鸿章
320602195503030539
施守清
320602194004122514
黎春如
320602194103280024
朱萍珍
320602194712212027
施桂如
320602193304222029
郭群
320602194909032548
姜瑞英
320602194208191589
陆骏南
320602194210242023
王菊
320602195211090521
陈连美
320602196710261561
鲁家安
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陈克平
320602195201034024
陈兰珍
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