山东省蓬莱市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0684刑初54号
公诉机关蓬莱市人民检察院。
被告人刘来国，男，1976年4月28日出生于山东省蓬莱市，汉族，初中文化程度，个体，住蓬莱市。2015年12月11日因涉嫌合同诈骗被刑事拘留，2016年1月16日因涉嫌非法吸收公众存款被逮捕。
辩护人王立文，山东鹰联律师事务所律师。
被告人王振生，男，1950年10月26日出生于山东省蓬莱市，汉族，初中文化程度，个体，住蓬莱市。2015年12月28日因涉嫌合同诈骗被刑事拘留，2016年2月3日被逮捕。
辩护人李明政、崔玉萍，山东同杰律师事务所律师。
蓬莱市人民检察院以蓬检公诉刑诉（2017）2号起诉书指控被告人刘来国犯非法经营罪、非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，被告人王振生犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2016年12月30日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。2018年2月5日，蓬莱市人民检察院以蓬检公诉刑变诉（2018）1号变更起诉决定书，变更被告人刘来国、王振生非法吸收公众存款的数额。蓬莱市人民检察院指派检察员滕贵出庭支持公诉，被告人刘来国及其辩护人王立文，被告人王振生及其辩护人李明政到庭参加诉讼。现已审理终结。
蓬莱市人民检察院指控，
一、非法经营罪
被告人刘来国于2011年底欲接收某公司1负责开发的蓬莱某国际山庄二期项目，因无开发房地产资质，于2012年1月以某产业发展公司挂靠人的名义，委托某产业发展公司与某公司1签订项目转让协议，后实际负责该项目开发。2012年6月，被告人刘来国在未取得国有土地使用权证、未取得建筑工程施工许可证的情况下，启动项目建设工程，并在未取得预售许可证的情况下，自2013年5月18日开始，以其实际控制的某公司2名义向社会公开售楼集资，在取得商品房预售许可证前，共从82户购房户处收取预交房款1871.8114万元。被告人刘来国将收取的资金存入其控制的个人账户，部分资金用于归还高息借款，造成无法向购房户交付房屋和退还房款。
二、非法吸收公众存款罪
被告人刘来国自2011年开始，在开发房地产过程中，因无资金投入房地产项目建设，未经相关部门批准，以房地产开发需要资金周转为由，以1.2%至15%不等的月利息、购房优惠、房产抵顶利息为诱饵，向社会人员集资。同时，被告人刘来国以开发房地产缺少资金为由指使被告人王振生高息集资，被告人王振生以高利息为回报向社会集资后归刘来国使用。被告人刘来国、王振生使用个人账户共从46人处非法集资12274.5万元，其中王振生直接非法集资6947.1万元。
三、合同诈骗罪
被告人刘来国为某公司2实际控制人，为解决蓬莱某国际山庄二期项目资金短缺问题，多次要求王振生想办法集资。2015年三四月份，刘来国、王振生决定以发包工程的名义，通过签订工程承包合同收取保证金的方式集资。后王振生通过他人联系到吕某，2015年4月3日，王振生虚构某公司3股东及受托发包人的身份，和吕某商谈不具备发包条件的某项目1和实际未对外发包的某项目2的工程承包事宜，当日王振生以某公司2的名义与吕某签订了关于两项目的初步合作协议，同时吕某支付王振生10万元作为保证金。2015年4月7日，王振生代表某公司2与吕某签订了某项目2工程施工合同，吕某支付50万元工程保证金。王振生先后将从吕某处收取的60万元归还王振生、刘来国和他人发生的高息借款，而未履行合同。
公诉机关认为上述事实有书证、审计报告、证人证言、被告人刘来国、王振生供述等证据证实，被告人刘来国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第一百七十六条、第二百二十四条之规定，应当以非法经营罪、非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪追究其刑事责任；被告人王振生的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百二十四条之规定，应当以非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪追究其刑事责任。请法院依法惩处。
被告人刘来国对公诉机关指控的事实没有异议，但辩称其行为不构成犯罪。其辩护人提出以下辩护意见：1、公诉机关出示的证据不能充分证明被告人刘来国有非法经营罪、非法吸收公众存款罪的主观动机和故意。理由是：（1）公诉机关出示的证人王某1、宁某、周某1等人的书面证言及被告人给出借人出具的借条、借款协议、抵押协议恰恰证明被告人是向特定的亲戚朋友借款，不是向不特定的社会群体吸收公众存款。（2）在被告人被捕前，开发房地产所需的五证已办齐。（3）民间借贷与非法吸收公众存款的最大区别是社会群体的特定性与不特定性。民间借贷具有特定性，非法吸收公众存款具有不特定性。被告人的行为不构成非法吸收公众存款罪。2、公诉机关出示合同诈骗的证据，证明被告人刘来国实施了合同诈骗的行为，证据也不充分。被告人刘来国将未取得发包资格的工程项目发包给受害人吕某，其本人认可是犯罪，但受害人吕某的笔录证明其从不认识刘来国。合同诈骗的犯罪主体是否是刘来国，现有的证据不够充分。
被告人王振生对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。辩护人提出以下辩护意见：1、被告人王振生依法不构成非法吸收公众存款罪。（1）从主观方面看，被告人王振生并没有向不特定公众吸收存款的主观故意；（2）从客观方面看，被告人王振生所涉及的借款行为不构成非法吸收公众存款的犯罪行为；（3）被告人王振生涉及的借款金额，全部用于其所在公司的生产经营中而非进行纯资本经营，其借款的行为并没有扰乱金融秩序，而且其借款对象都是特定的，并没有向社会不特定的对象吸收资金。被告人王振生所涉及的借款金额（特别已经还款金额）不构成涉嫌非法吸收公众存款罪的涉案金额。（4）认定王振生涉嫌直接非法集资金额与事实不符，没有扣除按照刘来国指示去单纯跑腿办手续的大笔借款金额，如借董某1的2400万，宁某1030万，合计3430万元应从直接非法集资中扣除。其他借款金额亦应严格审查。（5）关于公诉机关认定涉嫌犯罪金额的主要证据是会计师事务所的审计报告，该报告存在很多问题，一是审计依据的证据材料借条，经过庭审质证，金额存在包括高利息在内的情况，没有将实际借款金额和未付利息分开或查清，证据缺乏应有的真实性，存在很多瑕疵。二是审计材料与审计结论缺乏应有的准确性、关联性，数据和结论不客观，认定的涉嫌犯罪数额有误。2、被告人王振生涉嫌合同诈骗罪，但犯罪情节较轻微，起次要和辅助作用，应该依法从轻或者减轻处罚。（1）被告人王振生具有自首情节，可以从轻减轻处罚。（2）实施涉案行为从本质上说是属于职务行为，在整个涉案过程中亦不起决定主导作用，仅仅起了沟通帮助等辅助作用，其涉案情节较轻微，涉案资金既未占为己有，亦未从中获取任何好处。（3）平时一直表现良好，系初犯偶犯，真诚悔罪，主观恶性及人身危险性皆较小。（4）年纪较大，身体状况亦不是很好，长期关押对其身心健康皆非常不利，且在看守所羁押至今，已经对其起到了足够的惩罚教育作用。综上，请依法对被告人王振生从轻处罚，适用缓刑。
经审理查明，
一、非法经营罪
被告人刘来国于2011年底欲接收某公司1负责开发的蓬莱某国际山庄二期项目，因无开发房地产资质，于2012年1月以某产业发展公司挂靠人的名义，委托某产业发展公司与某公司1签订项目转让协议，后实际负责该项目开发。2012年6月，被告人刘来国在未取得国有土地使用权证、未取得建筑工程施工许可证的情况下，启动项目建设工程，并在未取得预售许可证的情况下，自2013年5月18日开始，以其实际控制的某公司2名义向社会公开售楼集资，在取得商品房预售许可证前，共从82户购房户处收取预交房款1871.8114万元。被告人刘来国将收取的资金存入其控制的个人账户，部分资金用于归还高息借款，造成无法向购房户交付房屋和退还房款。
上述事实，有下列证据证实：
1、证人证言
(1)证人张某1、曲某1、刘某1、李某1、苗某、张某2、张某3、李某2、刘某2、霍某、王某2、范某、赵某1、汪某1、窦某、邹某1、石某1、李某3、门某1、周某2、王某3、刘某3、刘某4、张某4、张某5、张某6、曹某、刘某5、张某7、战某1、吴某1、宋某1、代某、李某4、张某8、赵某2、姜某1、曲某2、史某、张某9、吴某2、魏某、王某4、刘某6、迟某、丛某、姜某2、王某5、赵某3、蔺某1、张某10、鲁某、石某2（曾用名石某某）、孙某1、颜某、冷某、仲某、张某11、郭某、张某12、韩某1、孙某2、门某2、左某、刘某7、吴某3、李某5、黄某1、韩某2、王某6、张某13、蔺某2、唐某、刘某8、张某14、王某7、王某8、张某15、王某9、戚某、孙某3、房某证言，均证实自2013年5月份始在取得商品房预售许可证前，其在某山庄二期售楼处购买该处商品房，并预付部分或全部房款的事实。其还证实其是从宣传彩页上得知或是听说该小区卖房才在该处购买房屋的。
（2）证人王振生证言，证实2013年5月，其公司开始售房，销售渠道为通过报纸登报宣传。
（3）证人王某10证言，证实2012年4月28日，其认识了刘来国。刘来国开发蓬莱某国际山庄二期项目，其只是挂着名，实际公司控制人是刘来国。
2、书证
（1）借款协议，证实甲方某公司2；乙方为出借人。双方约定甲方向乙方借人民币金额，乙方如无意购买甲方开发的蓬莱市某国际山庄二期“紫荆城”项目，甲方于2013年9月31日前还清全部借款，借款期内乙方若有意购买甲方开发的蓬莱市某国际山庄二期“紫荆城”项目的某号楼某单元某层某号，建筑面积约某平米(以最终签订购房合同为准)，甲方同意以某元/平米的价格卖给乙方，该借款无息转为房款。如乙方放弃购买该房屋的权利，甲方认可借款期间的利息，利率按中国人民银行批准的同期基准贷款利率计算利息。
（2）收款收据，证实某公司2收到购房款（备注定金、诚意金、购房款及现金或卡）、车库款的时间及具体数额。
（3）紫荆城车库认购协议书，双方约定乙方认购某项目、建筑面积、总价及定金等，并约定甲乙双方签定《车库购买合同》后，本协议自行终止。
（4）房屋认购合同，约定购买的房屋位置、价格及预付款金额等，并约定在签定正式房屋销售合同后，本合同即时废止。
（5）审计报告2份
①烟台浩正会计师事务所烟浩正专审字（2015）第48号，证实某公司2资产情况、各购房人通过银行帐户向王某10、刘来国、王振生支付购房款或借款及部分还款记录。
②烟台浩正会计师事务所烟浩正专审字（2016）第215号，证实截止2015年6月18日，某国际山庄二期共销售房屋86套价值1991.8114万元，并附售房明细表。
（6）民事调解书，证实借款协议人员按照借款协议约定退款条款起诉到法院，经调解达成调解书。
（7）民事判决书，证实借款协议人员按照借款协议约定退款条款起诉到法院，法院判决某公司1退还借款及利息情况。
（8）紫荆城业主临时规约，约定某国际山庄二期项目物业管理、公共设施等情况。
（9）补充协议，对之前房产买卖合同的补充约定。
（10）某公司1企业信息、营业执照复印件、房地产开发企业资质证书，证实该项公司法定代表人为曲某某；经营范围：房地产开发销售；销售：装饰装修材料（依法须经审批的，经相关部门批准后方可开展经营活动）；中华人民共和国房地产开发企业资质证书：四级；烟台市住房建设局于2012年8月16日颁发，有效期至2014年8月31日。
（11）某公司2企业信息，证实该公司成立于2013年4月22日，2014年7月3日前法定代表人为刘来国，后变更为王某10。经营范围为房地产咨询服务、房屋买卖代理服务。
（12）某产业发展公司企业信息、营业执照复印件，证实该公司法定代表人张某某，经营范围为土木、钢结构、地基与基础工程施工，水电暖设备安装，五金建材、有色金属、化工原料（不含化学危险品）的销售，货物和技术的进出口。
（13）某产业发展公司蓬莱分公司企业信息，证实该公司于2013年9月19日成立，法定代表人刘来国，经营范围为隶属企业开展业务服务。
（14）某公司1及法定代表人曲某某与某产业发展公司及法定代表人张某某，于2012年1月8日签订项目转让协议，约定某公司1将蓬莱某山庄二期工程项目开发权及土地使用权转让给某产业发展公司，总建筑面积29905.6平方米，其中规划住宅20509平方米，商业建筑面积2625平方米，转让费为2000万及1625平方米商业房。某公司1先期投入10万元设计费，为了不用缴纳该项目土地过户的费用约定，土地可以不过户，某产业发展公司继续以某公司1名义补偿拆迁户、办理土地出让手续、缴纳土地出让金、办理国有土地使用权证、房地产开发经营许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证等行政许可证件，缴纳相关费用及保证金，对外招标施工，销售承建的商品房。土石方挖运由某公司1施工，物业由某公司1进行管理。
（15）某公司1及法定代表人曲某某与某产业发展公司及刘来国，于2012年6月16日签订项目补充协议，约定项目转让后某产业发展公司使用某公司1财物专用章。
（16）合作投资开发协议书，2012年7月11日刘来国（某产业发展公司蓬莱分公司印）与张某17签订某国际山庄二期（5号楼）工程项目合同，张某17支付刘来国1051.9958万元。
（17）建筑工程施工合同书，2013年5月14日刘来国（某产业发展公司蓬莱分公司印）与张某17（某公司4）签订某国际山庄二期（4号楼）工程项目合同。
（18）建筑工程施工合同，某公司2与凌某某于2013年7月26日签订，工程内容是土建、水、电、暖安装，开工日期2013年8月1日，竣工日期2014年5月30日。
（19）房地产合作开发合同，某公司2刘来国与邹某2于2012年8月16日签订，乙方邹某2负责建设施工某国际山庄二期项目1、2、3号楼。
（20）蓬莱市公安局经侦大队出具的证明，证实2015年10月29日，蓬莱市公安局经侦大队分别到刘来国两个办公地点调取了某公司1、某公司2等涉案公司账目，其中包括某公司1的建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、国有土地使用证、建设工程规划许可证、商品房预售许可证、房地产开发经营许可证，原件存于该大队。
（21）《建设用地规划许可证》复印件，证实某公司1位于蓬莱市西关路西、紫荆山庄东的某山庄二期项目用地，于2013年11月13日办理了《建设用地规划许可证》的事实。
（22）建筑工程施工许可证复印件，证明某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的某国际山庄二期商业项目于2014年9月28日办出建筑工程施工许可证的事实；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东、南的某国际山庄二期30#-33#、35#-37#项目于2015年6月9日办出建筑工程施工许可证的事实。
（23）蓬国用（2015）第0222号、第0023号、第0024号、第0025号国有土地使用证复印件，证明某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，地号为01170671的8692平方米土地，于2015年4月23日办出国有土地使用证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，地号为01170669的1000平方米土地，于2014年1月17日办出国有土地使用证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，地号为01170669的5203平方米土地，于2014年1月17日办出国有土地使用证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，地号为01170670的2445平方米土地，于2014年1月20日办出国有土地使用证的事实。
（24）建字第370684201500011号、建字第370684201400045号建设工程规划许可证复印件，证明某公司1位于西关路西、紫荆山庄东（南）的，某山庄二期30#-33#、35#-37#住宅楼（26451.25平方米），于2015年5月26日办出建设工程规划许可证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，蓬莱岛某山庄二期商业（2852.7平方米），于2014年9月15日办出建设工程规划许可证的事实。
（25）蓬房预许字（2015）第017号、（2014）第038号商品房预售许可证，证实某公司1位于西关路西、紫荆山庄东（南）的，某山庄二期30#-33#、35#-37#住宅楼（20855.2平方米），于2015年6月19日办出商品房预售许可证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，某山庄二期商业（2852.7平方米），于2014年10月11日办出商品房预售许可证的事实。
（26）蓬房开证2014字第008号、2015字第006号房地产开发经营许可证,证实某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，某国际山庄（二期）（占地面积8648平方米、建筑面积27116.5平方米），于2014年9月28日办出房地产开发经营许可证；某公司1位于西关路西、紫荆山庄东的，某国际山庄（二期）补办（占地面积8692平方米、建筑面积2187.45平方米），于2015年6月15日办出房地产开发经营许可证的事实。
（27）蓬莱市国土局于2016年8月16日出具关于某山庄二期工程项目使用两宗土地的说明,证实某山庄二期工程项目使用的两宗土地，是由某公司1于2013年5月21日以拍卖形式竞得，2013年6月3日，蓬莱市国土资源局与某公司1签订了《国有建设用地使用权出让合同》。
（28）蓬莱市住房和规划建设管理局出具关于某山庄二期手续办理情况,证实某山庄二期是由某公司1开发建设，所有建设手续是由某公司1申请办理，并证实用地规划许可证、工程规划许可证、施工许可证、预售许可证办理时间等情况。
（29）蓬莱市房地产综合开发管理办公室出具的证明，证实某公司2截至2016年12月13日，尚未到蓬莱市房地产综合开发管理办公室申请办理房地产开发资质的事实。
3、被告人供述
被告人刘来国对未取得土地使用权证、施工许可证、商品房预售许可证等手续，违法建设、出售房产的行为予以供述。
二、非法吸收公众存款罪
被告人刘来国自2011年开始，在开发房地产过程中，因无资金投入房地产项目建设，未经相关部门批准，以房地产开发需要资金周转为由，以1.2%至15%不等的月利息、购房优惠、房产抵顶利息为诱饵，向社会人员集资。同时，被告人刘来国以开发房地产缺少资金为由指使被告人王振生高息集资，被告人王振生以高利息为回报向社会集资后归刘来国使用。被告人刘来国、王振生使用个人账户共从46人处非法集资12861.1万元，其中王振生直接非法集资6649.7万元。
上述事实，有下列证据证实：
1、证人证言
（1）证人王某11、阎某（曾用名阎某某）、管某、高某、刘某9、王某12、王某1周某1、修某某、李某6、张某16、王某14、潘某、吕某、姚某、汪某2、冯某、骆某、朱某、张某14、李某7、赵某4、张某17、宋某2、张某18、李某8、马某、黄某2、宋某3、孔某、吴某4、孙某4、顾某、孙某5、盛某某、李某9、初某某、雷某、于某、徐某、王某1邹某2、董某1、宁某某、吴某4、周某3证言，证实其借款给刘来国、王振生的时间、金额及还款情况等。
（2）证人巨某证言，证实刘来国通过温某某向李某某借款150万元的事实。
（3）证人刘某10证言，证实其陪同王振生向宁某某、董某1借款的经过。
2、书证
（1）借条及借款协议，证明刘来国、王振生向他人借款的数额、时间等情况。
（2）烟浩正专审字（2016）第215号审计报告，证实截止2016年12月16日刘来国、王振生使用个人账户共从46人处非法集资的金额、归还的金额等。
3、被告人供述
（1）被告人刘来国供述，证实因某山庄二期的手续没办出来无法正规对外销售，为了回笼资金支撑企业运营，其以某公司2名义借款。其让王振生出面找亲戚朋友筹集资金，对王振生出面借钱均明知。
（2）被告人王振生供述，证实刘来国让其为他开发的紫荆二期筹集资金，其借的每一笔资金刘来国都清楚，都给刘来国了。
三、合同诈骗罪
被告人刘来国为某公司2实际控制人，为解决蓬莱某国际山庄二期项目资金短缺问题，多次要求王振生想办法集资。2015年三四月份，刘来国、王振生决定以发包工程的名义，通过签订工程承包合同收取保证金的方式集资。后王振生通过他人联系到吕某，2015年4月3日，王振生虚构某公司3股东及受托发包人的身份，和吕某商谈不具备发包条件的某项目1和实际未对外发包的某项目2的工程承包事宜，当日王振生以某公司2的名义与吕某签订了关于两项目的初步合作协议，同时吕某支付王振生10万元作为保证金。2015年4月7日，王振生代表某公司2与吕某签订了某项目2工程施工合同，吕某支付50万元工程保证金。王振生先后将从吕某处收取的60万元归还王振生、刘来国和他人发生的高息借款，而未履行合同。
上述事实，有下列证据证实：
1、被害人陈述
吕某陈述，证实刘来国与王振生通过与吕某签订虚假工程合作协议书、建设工程施工合同方式，分两次骗取吕某定金、保证金合计60万元的事实。
2、证人证言
（1）证人韩某3证言，证实蓬莱某居住小区工程是某公司3的工程，这个工程是该公司自己开发，与他人及其它公司无关。该公司从未承诺王振生给其任何股份，也从未授权王振生、某公司2可以对外发包该公司的任何工程项目、收取工程定金。
（2）证人董某2证言，证实王振生与吕某洽谈某项目1和某项目2，签订协议收取10万元定金，后吕某又交了50万元钱，而某项目1和某项目2与王振生和蓬莱东方置业公司都没有关系的事实。
3、书证
(1)转账凭条、收款收据、银行卡交易明细查询单，证实吕某于2015年4月3日、2015年4月7日分别向王振生交付10万元、50万元的事实。
（2）农业银行查询结果，证实王振生6228490260010113411账户于2015年4月3日收到张延顺6228480262178811713账户转入10万元。
（3）银行客户卡交易查询，证实王振生卡号为62×××03，于2015年4月7日由张延顺账户转入50万元。
（4）吕某与王振生签订的建设工程施工合同及工程合作协议书，证实王振生与吕某签订了建设工程施工合同及工程合作协议书的事实。
（5）某公司3营业执照复印件、私营公司登记情况、股东名录、企业变更情况、某公司3所出具证明，证实某公司3股权情况；王振生在该公司无股权、该公司从未承诺王振生给其任何股份、也从未授权王振生、某公司2可以对外发包该公司的任何工程项、收取工程定金的事实。
（6）《蓬莱市某小区建筑规划设计方案》（鸟瞰图）1张，证明公安机关从吕某处调取某小区建设规划设计方案1张（王振生提供给吕某）的事实。
（7）某公司3出具的证明，证实该公司的蓬莱市某项目（原暂定名蓬莱某府邸）在2016年11月以前未进行项目发包合同签订的事实。
4、被告人供述
被告人刘来国、王振生对骗取吕某60万元的犯罪事实予以供述。
能够证实本案的其他证据还有：
1、受案登记表,证明由被害人报案至蓬莱市公安局。
2、立案决定书，证实蓬莱市公安局于2015年11月5日对刘来国等人以合同诈骗罪立案侦查。
3、抓获经过3份
（1）东营市公安局东营分局黄河路派出所出具的抓获经过，证实在东营区长兴宾馆隔壁餐馆将刘来国抓获。
（2）蓬莱市公安局经侦大队出具抓获经过，证实刘来国多次打电话、发信息联系办案民警，表示回蓬莱投案。2015年12月11日，刘来国在持身份证坐车返回蓬莱途中，在宾馆住宿时被东营市东营区黄河路派出所以查获方式抓获。2015年12月15日，蓬莱市公安局办案民警在提审刘来国时，告知其蓬莱市公安局已对王振生网上追逃，刘来国主动联系王振生回蓬莱投案。
（3）蓬莱市公安局经侦大队出具抓获经过，证实2015年12月28日，被告人王振生主动投案。
以上证据，均经过当庭举证，质证，本院予以采信。
本院认为，被告人刘来国在未取得土地使用权证、施工许可证、商品房预售许可证等手续的情况下，违法建设、出售房产，非法获取购房户资金用于归还高息借款，无法向购房户交付房屋和退款，严重扰乱正常的市场秩序，情节严重；被告人刘来国、王振生，在未经相关部门许可下，以高额利息及房产优惠、房产抵顶利息为诱饵，非法向社会公众集资，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人刘来国、王振生以非法占有为目的，通过签订工程施工合同方式骗取他人财物，数额巨大，被告人刘来国的行为分别构成非法经营罪、非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪；被告人王振生的行为分别构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认，但指控非法吸收公众存款的数额有误，应予纠正。被告人刘来国主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法对其从轻处罚。被告人王振生主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首；在共同犯罪中作用相对较小，依法对其非法吸收公众存款罪减轻处罚；对合同诈骗罪从轻处罚。刘来国的辩护人提出的关于指控刘来国犯非法经营罪、非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足的辩护意见，经当庭举证、质证，认定刘来国违法建设、出售房产，导致无法向购房户交付房屋和退款，以及非法向不特定社会群体集资，扰乱金融秩序的犯罪事实清楚，且有证人证言、书证以及被告人的供述予以证实，故对该辩护意见不予采纳；关于刘来国是否参与合同诈骗证据不足的辩护意见，本院认为，刘来国与王振生有共谋，且诈骗所得由刘来国使用，其行为构成合同诈骗罪，对该辩护意见不予采纳。对王振生的辩护人提出的王振生不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，本院认为，王振生以高息回报向不特定社会群体借款归刘来国使用，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，该辩护意见不予采纳；辩护人关于指控王振生非法吸收公众存款数额有误以及王振生起次要、辅助作用且有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第一百七十六条第一款、第二百二十四条、第二十五条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘来国犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金一百万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金三十万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元，决定执行有期徒刑十一年，并处罚金一百四十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月11日起至2026年12月10日止。罚金限判决生效后五日内缴纳。）
二、被告人王振生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月28日起至2019年12月27日止。罚金限判决生效后五日内缴纳。）
三、责令被告人刘来国、王振生退赔被害人经济损失。（详见后附清单）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王荣敏
人民陪审员 张成美
人民陪审员 王连文
二〇一八年八月七日
书 记 员 王 斐
刘来国、王振生共同退赔清单
被害人姓名
|
损失金额
---|---
管某
|
200,000.00
高某
|
300,000.00
汪某2
|
70,000.00
赵某某
|
15,000.00
王某1
|
1,056,000.00
王某12
|
1,270,000.00
刘某9
|
8,650,000.00
张某某
|
378,000.00
吕某、张某某
|
1,970,000.00
修某某
|
600,000.00
张某14
|
1,200,000.00
朱某
|
1,370,000.00
王某14
|
310,000.00
骆某
|
3,580,000.00
李某6
|
422,000.00
宁某某
|
8,800,000.00
董某1
|
33,200,000.00
张某某
|
180,000.00
刘来国退赔清单
被害人姓名
|
损失金额
---|---
王某某
|
4,084,000.00
马某
|
410,000.00
赵某4
|
30,000.00
宋某2
|
5,128,000.00
孙某4
|
1,220,000.00
顾某
|
2,300,000.00
盛某某（耐德电力）
|
6,000,000.00
孔某、颜某某（宏兴投资）
|
3,000,000.00
李某8、黄某某
|
2,150,000.00
冯某
|
500,000.00
于某
|
1,780,000.00
孙某5
|
1,500,000.00
张某18
|
1,500,000.00
李某某
|
1,500,000.00
张某某
|
1,600,000.00
周某1
|
5,500,000.00
宋某3
|
1,200,000.00
雷某
|
1,750,000.00
初某某
|
90,000.00
潘某
|
40,000.00
周某3
|
200,000.00
李某9
|
700,000.00
姚某
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第二百零四条
办理贷款业务的金融机构贷款的利率，应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限确定。
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第二百零五条
借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。
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