浙江省舟山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）浙舟刑终字第114号
原公诉机关浙江省岱山县人民检察院。
上诉人（原审被告人）倪某，曾任岱山县宏金石油销售有限公司法定代表人。因涉嫌犯职务侵占罪于2013年11月7日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年12月13日被取保候审，2015年7月16日被逮捕。现押岱山县看守所。
辩护人叶智兴、王潭海，浙江泽厚律师事务所律师。
原审被告人柴兴龙，岱山县宏金石油销售有限公司法定代表人。因涉嫌犯职务侵占罪于2013年11月7日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年12月13日被逮捕。现押岱山县看守所。
浙江省岱山县人民法院审理岱山县人民检察院指控原审被告人柴兴龙犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪、原审被告人倪某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年7月10日作出（2014）舟岱刑初字第140号刑事判决。原审被告人倪某不服，提出上诉。本院于2015年8月4日受理后，依法组成合议庭，于2015年10月22日公开开庭审理了本案，舟山市人民检察院指派检察员金丹出庭履行职务，上诉人（原审被告人）倪某及其辩护人叶智兴到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定：被告人柴兴龙借用儿子徐辉的名义和被告人倪某于2010年7月向徐舟波购买岱山县宏金石油销售有限公司（以下简称宏金公司）。因公司建设码头、油库、办公楼等项目需要大量资金，而柴兴龙、倪某无法取得银行贷款自己又无资金，柴兴龙单独或伙同倪某以油库建设需要资金为由，采用借款形式，用高息回报的方法，以个人或者公司名义向缪某等40余名不特定人或公司吸收资金累计人民币3.1亿余元，目前尚欠2亿余元，所得资金除942万余元用于公司建设等支出外，其余用于归还之前借款及利息等。其中倪某参与帮助柴兴龙吸收资金共计4900余万元，目前尚欠4400余万元。具体事实如下：
一、2010年至2011年，柴兴龙以个人或公司名义采用借款形式，许以高息，向缪某、胡某丙、徐某乙、林某、叶某甲、齐某、浙江长城工程监理有限公司普陀分公司（陈某）、吴依君、郭某、龚某、张某乙、张某丙、余某、张某丁、郑某甲、王某甲、郑某乙、郑某丙、朱永龙、戴某、王某乙、王某丙、何绍毅、谢波涛、谢某、张某戊、翁某、李某甲、张某己、叶福祥、吴某乙、叶某丙、李某乙、叶亚定、江某、贺某等30余名社会公众吸收资金共计2.7亿余元。
二、2011年3月至4月，柴兴龙、倪某以公司名义采用借款形式，许以高息，共同向谢君臣、宁波广顺担保有限公司、应某吸收资金共计3676万元。
三、柴兴龙以个人或公司名义向30余名社会公众吸收的2.7亿余元资金中，向林某吸收的720万元中的220万元、向浙江长城工程监理有限公司普陀分公司（陈某）吸收的1265万元中的500万元和向李某甲吸收616万元中的440万元由倪某提供担保。此外，2010年10月15日柴兴龙采用借款形式，许以高息，以个人名义向金某吸收资金76万元，由倪某提供担保。综上，倪某为柴兴龙吸收资金提供担保的数额为1236万元。
2013年11月7日，柴兴龙、倪某主动向岱山县公安局投案。
原判根据上述事实和法律规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人柴兴龙有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元，判处被告人倪某有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；责令被告人柴兴龙、倪某退赔各被害人的经济损失。
上诉人倪某上诉及其辩护人辩护称，原审未对相关生效的民事裁判予以撤销，程序存在严重瑕疵；原判认定倪某为柴兴龙个人借款1236万元提供担保作为共同犯罪的数额属定性错误；倪某、柴兴龙实际向谢君臣借款486万元，向宁波广顺担保有限公司借款3000万元实为向金融机构借款，不应认定为非法吸收公众存款，原判对此认定不当；倪某检举他人犯罪线索，有立功表现；根据本案被害人的责任及倪某认罪态度等情节，原判量刑过重，请求二审依法判处。
检察员当庭出示了公安机关出具的情况说明，并发表出庭意见认为，原判认定被告人倪某伙同他人非法吸收公众存款数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；倪某的担保行为为柴兴龙非法吸收公众存款起到重要帮助作用，系柴兴龙非法吸收公众存款犯罪的帮助犯，其担保的金额应当计入倪某的犯罪数额；倪某的上诉理由不符合本案事实，建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原判认定被告人柴兴龙、倪某犯非法吸收公众存款罪的事实，有被害人缪某、胡某丙、徐某乙、林某、叶某甲、齐某、陈某、郭某、龚某、张某乙、张某丙、余某、张某丁、郑某甲、王某甲、郑某乙、郑某丙、戴某、王某乙、王某丙、谢某、张某戊、李某甲、张某己、叶某乙、吴某乙、叶某丙、翁某、李某乙、江某、贺某、应某、金某等人的陈述、证人徐某甲、吴某甲、朱某、胡某甲、胡某乙、罗某、张某甲、童某、虞某、堵某等人的证言、债权转让协议书、借条、柴兴龙银行卡交易明细、相关民事诉讼材料、宏金公司杭州银行账户交易明细查询、农业银行明细查询、岱山农村信用合作联社账户明细、户籍证明、到案经过说明及被告人柴兴龙、倪某的供述等证据相互印证证实在案。上述证据经原审举证、质证，符合证据效力，本院予以确认。
关于倪某的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查：（1）根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条的规定，原审法院只要将审理的非法集资刑事案件通报相关人民法院即可，由相关人民法院依法处理，相关人民法院是否中止执行等不影响本案的公正审判，不属于严重瑕疵。倪某及其辩护人对此提出的上诉理由，本院不予采纳。（2）倪某在担任宏金公司法定代表人及与柴兴龙共同经营宏金公司期间，柴兴龙主要负责对外筹集资金，倪某明知柴兴龙以宏金公司名义非法吸收资金而未加以阻止，当柴兴龙以个人或者宏金公司名义向他人非法吸收资金时，仍为柴兴龙向陈志国、林某、李某甲、金某非法吸收资金共计1236万元提供个人担保，系对柴兴龙非法吸收公众存款犯罪提供帮助，系造成本案巨额资金无法归还严重后果的原因之一，故对倪某的该行为应以非法吸收公众存款犯罪的共犯论处。倪某及其辩护人对此提出的异议不能成立，亦不予采纳。（3）相关收条、银行汇款凭证等证据证实柴兴龙、倪某共同向谢君臣非法吸收资金500万元的事实；证人罗某、张某甲、童某等人证言、柴兴龙、倪某供述及委某同等书证相互印证，证实柴兴龙、倪某共同以宏金公司名义通过慈溪民生村镇银行向罗某借款3000万元，罗某该3000万元资金来源于宁波广顺担保有限公司的张某甲，故柴兴龙、倪某并非向慈溪民生村镇银行非法吸收资金，实质系向罗某、张某甲等人非法吸收资金。倪某辩护人对此提出的辩护意见均与事实、证据不符，不予采纳。（4）公安机关出具的情况说明证实，倪某检举他人犯罪线索后公安机关进行查证，根据倪某提供的线索无法查找到相关人员，倪某提供的线索并不具备侦查价值。虽然倪某的检举行为值得肯定，但其检举行为依法尚不构成立功。倪某及其辩护人对此提出的上诉理由及辩护意见本院不予采纳。
本院认为，原审被告人柴兴龙单独或伙同上诉人倪某非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且部分系共同犯罪。柴兴龙在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；倪某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。柴兴龙、倪某案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。原判鉴于柴兴龙、倪某的具体犯罪事实、社会危害程度及上述情节等，对柴兴龙、倪某量刑均适当。原判认为倪某犯罪数额巨大、情节严重，故未适用缓刑并无不当，倪某及其辩护人请求二审适用缓刑的理由不足，不予采纳。检察员的出庭意见予以采纳。原判定罪和适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回倪某的上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 曹 伟
审 判 员 王海儿
审 判 员 王奇红
二〇一五年十一月十六日
代书记员 陈 昶