西宁铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2016）青8601刑初5号
公诉机关西宁铁路运输检察院。
被告单位甘肃众辉新商贸有限公司,住所地甘肃省兰州市安宁区北滨河西路92号，法定代表人于淼。
诉讼代表人于淼，女，1988年11月25日出生。
被告人刘卫军，男，1976年10月2日出生于河北省河间市，汉族，初中文化，甘肃众辉新商贸有限公司负责人。2016年5月10日因涉嫌犯单位行贿罪被刑事拘留，同年5月26日被取保候审。
辩护人甘世勇，甘肃天问律师事务所律师。
辩护人高铭言，青海智凡律师事务所律师。
西宁铁路运输检察院以宁铁检刑诉[2016]第5号起诉书指控被告单位甘肃众辉新商贸有限公司及负责人刘卫军犯单位行贿罪，于2016年9月8日向本院提起公诉。本院立案后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西宁铁路运输检察院指派检察员周泰文、郝芝出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人于淼、被告人刘卫军及其辩护人甘世勇、高铭言到庭参加诉讼。现已审理终结。
西宁铁路运输检察院指控：
1.2010年9月初，被告人刘卫军通过时任中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部物资部长颉某帮助，以甘肃众辉新商贸有限公司负责人的名义与项目部签订了供货合同。为了表示感谢，2010年9月27日刘卫军给颉某所提供的农业银行卡上存入人民币100000元。
2.2011年8月初，被告人刘卫军找到时任中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部物资部长的高某（另案处理），希望其公司继续给项目部供货。2011年8月16日，刘卫军给高某好处费140000元。
3.2011年9月底，中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建项目部需购一批瓷砖。高某遂告知了刘卫军。2011年10月15日，刘卫军给高某好处费人民币50000元。
针对上述事实，公诉机关向本院移送了相关证据，认为被告单位甘肃众辉新商贸有限公司及直接负责人刘卫军违反国家规定，给予国家工作人员钱款，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究被告单位及被告人的刑事责任，提请本院依法判处。
被告单位诉讼代表人当庭对公诉机关指控的单位行贿犯罪事实未提出异议，称单位的事都是由刘卫军负责经营的。
被告人刘卫军当庭对具体行贿的事实无异议，同时辩称:起诉书指控的第一起犯罪事实表述不属实，其给受贿人颉某送感谢费是自己凭实力招标后，为了感谢颉某提供的商机，也为以后方便结算给颉某送钱的；后两起犯罪事实系受贿人高某索贿。
被告人刘卫军的辩护人提出以下辩护意见：1.甘肃众辉新商贸有限公司和中铁二十一局四公司签订保温材料供应合同，与刘卫军给颉敏忠100000元的好处费没有必然的联系；2.关于给高某给付140000元及50000元的好处费，系受贿人高某索贿，不应追究被告单位及被告人刘卫军的刑事责任；3.被告人刘卫军主动供述了给颉某好处费的事实，如实供述了高某好处费的事实，可以从轻处罚；本次犯罪系初犯、偶犯，且积极交纳罚金，具有悔罪表现，可以酌定从轻处罚。辩护人当庭宣读、出示了被告单位同中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部签订的两份保温供应合同复印件；甘肃众辉新商贸有限公司诉中铁二十一局第四工程有限公司买卖合同纠纷的民事诉状及青海省高级人民法院受理案件通知书、因本案中止审理的裁定书复印件，拟证明与项目部签订合同、提起诉讼均是单位行为。
经审理查明：
1.2010年9月初，被告人刘卫军通过其老乡刘某1认识了时任中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部物资部长颉某。通过招标，刘卫军所在的甘肃众辉新商贸有限公司与项目部签订了供货合同。后刘卫军向刘某1提出要感谢颉某，便于日后的工作便利，于2010年9月27日刘卫军让其弟刘某2给颉某所提供的农业银行卡上存入人民币100000元。案发后，颉某已退赔赃款人民币100000元（已追缴）。
2、2011年8月初，甘肃众辉新商贸有限公司负责人刘卫军找到新任中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部物资部长的高某（另案处理），希望其公司继续给项目部供货。高某讲刘卫军的供货价位太高，如不降价另选择厂家，经二人商议后，刘卫军承诺按一定的价格提成给高某好处费。2011年8月16日，刘卫军让其妻郑某给高某建设银行卡上存入好处费人民币140000元，高某全部占为己有。
3、2011年9月底，中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建项目部需购一批瓷砖,高某告诉了刘卫军，经核算刘卫军承诺供完货后给高50000元好处费。2011年10月15日，刘卫军让其员工李某给高某建设银行卡上存入好处费人民币50000元。高某全部占为己有。
西宁铁路运输检察院反贪局对刘卫军进行调查时，被告人刘卫军承认给高某好处费的犯罪事实，并主动交待了给颉某行贿100000元的犯罪事实。
认定被告单位甘肃众辉新商贸有限公司及负责人刘卫军的犯罪事实及量刑的证据，有如下检察机关提交法庭，并经法庭质证、认证，予以证实。
1.兰州市安宁区工商局颁发的营业执照、组织机构代码、税务登记证、内资企业基本信息、众辉新商贸有限公司公章程，证实甘肃众辉新商贸有限公司机构类型为企业法人，性质为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人于淼，住所地兰州市安宁区北滨河西路92号。
2.甘肃国通会计事务所验资报告，证实甘肃众辉新商贸有限公司股东投资人民币200万元，其中刘卫军出资80万元，占40%；甘肃众辉新商贸有限公司任用证明书，证实股东刘卫军任该公司监事，任期三年。
3.甘肃众辉新商贸有限公司情况说明证实，该公司成立于2008年4月21日，注册资本200万元。经营过程中曾经变更工商登记事项，目前公司的法定代表人为于淼，但公司始终由刘卫军直接负责组织和经营管理。
4.证人刘某2证言，证实公司成立时营业执照法定代表人是他，但只是挂个名，他没有参与过公司的经营，公司具体的业务都是他哥（刘卫军）经营，是公司的实际负责人。在公司也没有投过资，资金都是刘卫军投的；证人于淼证言，证实她在甘肃众辉新商贸有限公司按照刘卫军的要求挂的法定代表人的名，没有打理过该公司的业务，刘卫军的具体经营活动也不清楚。
5.中铁二十一局集团第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部与甘肃众辉新商贸有限公司的两份合同，证实刘卫军以单位的名义同玉树灾后重建项目部签订劳务施工承包合同的情况，乙方单位的盖章为甘肃众辉新商贸有限公司，签字人为刘卫军。
6.中铁二十一局玉树灾后重建工程项目部转账凭证，证实在合同履行期间，该项目部给甘肃众辉新商贸有限公司对公转账的事实；中国农业银行支付凭证、客户收（付）款入账通知证实，付款方玉树灾后重建项目部给收款方甘肃众辉新商贸有限公司对公支付的事实。
7.中铁二十一局四公司玉树灾后重建项目部证明，证实该公司与甘肃众辉新商贸有限公司负责人刘卫军于2010年签订了保温材料供货合同，项目部根据实际的供货数量进行资金结算，所有资金款项均打到甘肃众辉新商贸有限公司账户上，项目部与刘卫军个人不发生任何资金往来。与该公司项目部的转账凭证、银行的支付凭证相互印证。
8.受贿人颉某供述证实，他于2010年8月经刘某1介绍认识了刘卫军，8月下旬刘卫军参加玉树灾后重建项目招标，他认为是朋友介绍来的，思想上倾向刘卫军中标，具体的也不好说，当时招标的有4家单位。2010年9月2日项目部和刘卫军签订了保温材料的购货合同。过了几天刘卫军向他要银行卡号，他把其妻吴某的银行卡号通过手机短信发给了刘卫军，事后其妻告诉他银行卡上打入了100000元的事实。
9.受贿人高某供述证实，在其任玉树灾后重建工程项目部物资部长期间，甘肃众辉新商贸有限公司负责人刘卫军找到他，希望甘肃众辉新商贸有限公司继续给项目部供货，他给刘卫军讲刘供的货价位太高，如不降价就另选择厂家。刘卫军希望项目部让他继续供货，答应给好处费。二人经商议，刘卫军承诺按一定的提成给他好处费。2011年8月16日，刘卫军给他建设银行卡上存入好处费人民币140000元。2011年9月底，项目部要进一批瓷砖，他告诉了刘卫军，刘卫军对需要的瓷砖的数量、单价测算后答应给50000元好处费。2011年10月15日，刘卫军给他建设银行卡上存入好处费人民币50000元的事实。
10.被告人刘卫军供述证实，2010年8月通过刘某1（即刘××）认识了颉某。通过招标，他同项目部签订了供保温材料的合同。为了感谢颉某的提供了商机，他给颉某打电话要了银行卡号后，安排公司的人给颉某转入10万元；2011年5、6月份高某接替了颉某任物资部部长，刘卫军要继续为项目部供货，高某提出他们供货的价位太高要换供货商。为了更好的开展公司业务，经过与高某协商承诺按一定的提成给高某好处费。2011年8月16日刘卫军让其妻郑某给高某银行卡打入好处费140000元；2011年9月底，项目部需要一批瓷砖，高某联系了刘卫军，经刘卫军核算答应给高某好处费50000元。2011年10月15日，刘卫军让其员工李某给高某打入了好处费人民币50000元，同颉某、高某的供述相互印证。
11.证人刘某1证言，证实刘卫军平时叫他刘某，他同颉某认识，在2010年8、9月份他同刘卫军商议合作，通过他刘卫军认识了颉某。后刘卫军公司与项目部签订了供货合同。2010年9月刘卫军提出要给颉某10万元表示感谢，他同意了，但是具体的数额不清楚。
12.证人刘某2证言，证实2010年9月27日刘卫军给他10万元钱，让他汇到吴某（颉某之妻）的账户上，银行卡号和汇款人都是刘卫军提供的；农业银行取款凭证证实刘某2于2010年9月27日向吴某账户打款100000元的事实。
13.证人郑某证言，证实于2011年8月16日刘卫军让其通过中国建设银行向高某账户（账号4422719980130385492）打款人民币140000元；书证中国建设银行存款凭证，证实2011年8月16日郑某向高某账户存入人民币140000元的事实。
14.证人李某证言，证实于2011年10月刘卫军让其通过中国建设银行向高某账户（账号4422719980130385492）打款人民币50000元；书证中国建设银行存款凭证，证实2011年10月15日李某向高某账户存入人民币50000元的事实。
15.中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建项目部两份任职通知证实，分别于2010年7月23日任命颉某、2011年7月25日任命高某为玉树灾后重建项目部物资部部长一职，其二人符合国家工作人员的身份。
16.西宁铁路运输检察院反贪局对刘卫军进行调查时，被告人刘卫军承认给高某好处费的犯罪事实，并主动交待了给颉某行贿100000元的犯罪事实。
17.被告人刘卫军的户籍证明、无犯罪记录证明证实了其年龄及无前科的事实。
对被告人刘卫军的辩护人当庭出示的证据，经庭审质证，本院经审查后认为，被告单位同中铁二十一局第四工程有限公司玉树灾后重建工程项目部签订的两份保温合同，与庭审中公诉机关出示的两份保温合同是相同的，是单位行为，在公诉机关举证时当庭已予以确认，其余证据与本案事实缺乏关联性，本院不予确认。
本院认为，被告单位甘肃众辉新商贸有限公司违反国家规定，给予国家工作人员钱款共计人民币290000元，情节严重；被告人刘卫军作为该公司的实际经营，且系行贿行为的具体实施者，应认定为单位直接负责的主管人员，被告单位及被告人刘卫军的行为均已构成单位行贿罪。西宁铁路运输检察院指控罪名成立，予以支持。对被告人刘卫军及辩护人当庭所提辩护意见,甘肃众辉新商贸有限公司和项目部签订保温材料供应合同，与刘卫军给颉某人民币
100000元的好处费无必然联系的意见与本案定性没有直接的关联性，且此辩护意见不影响本案单位行贿犯罪事实的成立，故不予采纳；给高某人民币140000元及50000元的好处费，系受贿人高某索贿的意见，经查，受贿人高某索贿的意思表示不确定，对好处费的提出二人供述不一，后经二人共同协商确定了好处费的数额，并非被迫给予财物。被告人刘卫军为了公司更好的开展业务，也作为行贿行为的实施者，具有行贿的故意，且被告人、辩护人未提供受贿人高某索贿的证据，故索贿的辩护理由不成立；辩护人辩称的其余意见成立，本院予以采纳。被告人刘卫军在反贪局进行调查时承认给高某好处费的犯罪事实，并主动交待了给颉某行贿人民币
100000元的犯罪事实，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的罪行属同种罪行的，可以酌情从轻处罚；被告人刘卫军归案后，如实交代自己的犯罪事实，有悔罪表现，可以从轻处罚，甘肃省兰州市安宁区司法局社区矫正中心建议对被告人刘卫军进行社区矫正。依据《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第六十四条、最高人民法院、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第四条之规定，判决如下：
被告单位甘肃众辉新商贸有限公司处犯单位行贿罪，单处罚金人民币100000元；（罚金已交纳）
被告人刘卫军犯单位行贿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年；
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
二、检察院随案移交涉案赃款人民币100000元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兰州铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 郭宝禄
审判员 管 宁
审判员 贾存平
二〇一六年十一月八日
书记员 王营民
附：本案中定罪量刑援引的相关法律条款：
《中华人民国刑法》第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法实施以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节规定应当追诉的，依照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
《中华人民共和国刑法》第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员判处刑罚。本法分则和其它法律另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）
没有再犯罪的危险：（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第四条被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关掌握的或者判决确定的罪行属同种罪行的，可以酌情从轻处罚；如实供述的同种罪行较重的，一般应当从轻处罚。