湖南省新化县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）湘1322刑初116号
公诉机关湖南省新化县人民检察院。
被告单位天津美安投资咨询有限公司，住所地天津市武青区自行车王国产业园区祥园道160号108-49。
法定代表人胥娟，该公司执行董事。
实际控制人姜志君。
诉讼代表人姜小良，男，1971年5月15日出生，汉族，住湖南省岳阳市。
被告单位天津鑫安投资管理有限公司，住所地天津市武青区自行车王国产业园区祥园道160号108-77。
法定代表人姜志君，该公司董事长。
实际控制人姜志君。
诉讼代表人李芳，女，1989年7月8日出生，汉族，住湖南省岳阳市。
被告人姜志君，男，1970年12月20日出生于，汉族，大学文化，现住天津市。曾因犯单位行贿罪，于2008年1月17日被辽宁省大洼县人民法院判处有期徒刑2年，缓刑3年。现因犯单位行贿罪，于2017年11月22日被抓获，11月25日被刑事拘留，12月12日被逮捕。2018年2月13日被取保候审。本院于2018年6月26日决定逮捕，同日由新化县公安局执行逮捕，7月13日被取保候审。
辩护人罗志琴，北京中伦文德（天津）律师事务所律师。
根据湖南省高级人民法院的指定，湖南省新化县人民检察院以新检公诉刑诉[2018]106号起诉书指控被告人姜志君犯单位行贿罪，于2018年3月14日向本院提起公诉。因案件复杂，2018年5月9日，经娄底市中级人民法院批准，延长审限三个月。本院依法组成由审判员陈正桥担任审判长，与审判员陈某、人民陪审员龙辉参加的合议庭，于2018年7月2日公开开庭审理了本案，书记员姜蔓萍担任记录。新化县人民检察院检察员曾婧妮出庭支持公诉，被告人姜志君及其辩护人罗志琴到庭参加诉讼。2018年7月4日，湖南省新化县人民检察院以新检公诉刑追诉[2018]3号起诉书追加指控被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司犯单位行贿罪向本院提起公诉。本院依法组成由审判员陈正桥担任审判长，与审判员陈某、人民陪审员龙辉参加的合议庭，于2018年7月19日公开开庭审理了本案，书记员姜蔓萍担任记录。新化县人民检察院检察员曾婧妮出庭支持公诉，被告单位天津美安投资咨询有限公司的诉讼代表人姜小良、天津鑫安投资管理有限公司的诉讼代表人李芳，被告人姜志君及其辩护人罗志琴到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湖南省新化县人民检察院指控，被告单位天津美安投资咨询有限公司和天津鑫安投资咨询有限公司系被告人姜志君的实际控制企业，为感谢李某2对上述二企业的关照，2012年11月27日，被告人姜志君向李某2行贿160万元。
为证明上述事实，公诉机关向本院提供了如下证据：书证，证人证言，被告人供述，视听资料等证据。
公诉机关认为，被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司，被告人姜志君身为企业实际控制人，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为均构成了单位行贿罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条之规定依法判处。
被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司，被告人姜志君对新化县人民检察院指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人罗志琴对新化县人民检察院指控被告人姜志君犯行贿罪的事实和罪名没有异议，但辩称，被告人姜志君具有坦白情节，且积极退赔，请求法庭对其从轻处罚。
经审理查明，2012年，被告人姜志君得知天津天房投资有限公司在其大寺保障房项目中需要融资8亿元，姜志君即与时任湖南信托有限公司北京业务总部总经理李某2（另案处理）取得联系，希望通过湖南信托帮助天津天房投资有限公司融资。后通过李某2的帮助，湖南信托同意帮助天津天房有限公司融资。姜志君即以其实际控制的天津美好广告有限公司（后更名为天津美安投资咨询有限公司，下称美安公司）与湖南信托签订财务顾问协议，约定项目完成后由湖南信托支付美安公司财务顾问费1120万元。姜志君同时向李某2提出要求销售此项目的信托产品。通过李某2的帮助，姜志君以其实际控制的天津鑫安投资管理有限公司（下称鑫安公司）与湖南信托签订财务顾问协议，约定由鑫安公司包销该项目信托产品5亿元。在项目销售过程中，姜志君承诺给李某2一定的好处费。项目完成后，2012年11月19日，湖南信托支付给美安公司财务顾问费1120万元，2012年12月13日，湖南信托支付给鑫安公司财务顾问费1377.5988万元。为感谢李某2的帮助，2012年11月27日，美安公司向姜志君个人账户转账240万元，姜志君将其中的160万元汇入李某2指定的李某3的账户作为感谢费。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证并且查证属实的如下证据证明：
1、书证
（1）姜志君户籍证明证明，其作案时已达完全刑事责任年龄。
（2）扣押决定书证明，扣押姜志君持有的500万元人民币。
（3）刑事判决书证明，姜志君因犯单位行贿罪，于2008年1月17日被辽宁省大洼县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（4）国家企业信用信息公示系统证明，天津杰瑞投资有限公司的相关信息，姜志君为实际控股股东。
天津美好广告有限公司的相关材料证明，由杰瑞公司投资50万元。该公司经营范围为从事广告业务、展示展览服务、会议服务、企业管理咨询、企业形象策划。法定代表人胥娟。
有限责任公司变更登记申请书证明，2013年1月29日，天津美好广告有限公司变更为天津美安投资咨询有限公司。经营范围变更为投资咨询、企业清算咨询服务、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询、物业管理、展览展示服务、会议服务、企业策划。
天津鑫安投资管理有限公司的相关材料证明，经营范围为投资管理、企业管理咨询、企业形象策划、市场营销策划、市场信息咨询、商务信息咨询、从事广告业务、投资咨询、财务咨询。法定代表人姜志君。
湖南省信托有限责任公司文件证明，2012年4月25日聘任李某2为北京业务总部总经理。
信托公司集合资金信托机关管理办法，第七条…信托公司异地推介信托计划的，应当在推介前向注册地、推介地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构报告。第八条信托公司推介信托计划时，不得有以下行为…委托非金融机构进行推介。
（5）、李某3的银行流水证明，2012年11月27日，姜志君打入其账户160万元整。
天津美安投资咨询有限公司银行流水证明，2012年11月19日，湖南信托有限责任公司打入1120万元。22日转出240万元。
天津鑫安投资管理有限公司银行流水证明，湖南省信托有限责任公司信托资金专户打入1377.5988万元。
美好（安）公司记账凭证证明，2012年11月，姜志君支取160万元。同年11月24日支付给姜志君240万元。
（6）、大寺保障房信托贷款项目资料证明，信托贷款合同借款8个亿，期限两年，借款利率14.6%。
2、证人证言
证人李某1（李某2的亲姐姐）的证言证明，2012年，借用招商银行的账户给李某2打了160万元，这个钱后来陆续转给了李某2。
3、被告人及同案人的供述
(1)、被告人姜志君的供述
在天房集团募集了一个多亿以后，筹不到钱了。如果不能在规定的时间内筹集到资金，1000多万元的推介费会打水漂。他主动找到李某2，要求李某2把项目营销整体接过去。李某2同意但提出需要好处费。他提出只要不亏本就行。李某2说可以。整个项目接近尾声的时候，李某2跟他说要他打160万元到指定的账户上。他同意。后来湖南信托将1120万元的项目推介费打到了美好公司的账户上。他以营销费的名义打了160万元到李某2指定的叫李某3的银行账户上。
李某2是湖南信托有限公司北京业务部的总经理。他向湖南信托推荐的天房集团项目，要李某2同意才能做成，而且没有李某2从中协调，天房集团的项目也不能顺利过会，后续的工作都需要李某2去做。在后来的项目营销工作中，如果不是李某2把工作接过去，他自己肯定募集不到资金，财务顾问费也得不到。
（2）、同案人李某2的供述
通过姜志君的介绍，他认识了天津天房投资公司的王经理。通过协商，湖南信托北京总部和天津天房投资公司达成了融资意向，天津天房投资有限公司的融资规模为8亿元，期限为2年，融资成本为13.8%或13.9%。姜志君对他说项目做成后，给他240万元的感谢费。在他的帮助下，该项目顺利完成了。湖南省信托以财务顾问费的名义支付了姜志君1300多万元的发行费，另外以财务顾问费的名义还支付了姜志君1120万元的介绍费。湖南信托将2400多万元的费用支付给姜志君后，姜志君给他转了160万元，他当时提供的是他姐李某3的账号。姜志君承诺给他的240万感谢费实际上是姜志君在天津天房投资这笔信托业务中给他的回扣。当时他是湖南信托公司北京业务总部的总经理，他同意在天津天房投资这笔信托业务中支付中介费给姜志君并推荐姜志君负责这8亿元中一部分信托资金的发行，然后按程序上报信托公司总部相关部门和领导审批同意，姜志君才同意给他240万元的回扣。
他对姜志君的帮助，1、姜志君在推荐天房集团项目的时候，只有北京业务部可以做省外的项目，这个项目是在他同意后上报公司的；2、在公司同意做天房集团贷款项目中，他推荐了姜志君做该项目信托产品的营销工作；3、在项目营销过程中，姜志君发行不下去了，他介绍过一些投资者；4、在费用的结算过程中，都是他负责起草报告并找公司领导审批签字的；5、在整个项目的过程中都是他负责和公司其他部门的衔接以及一些基础性工作。
4、视听资料
证明了被告人的审讯过程。
本院认为，被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员以财物贿赂，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人姜志君作为被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司的实际控制人，具体实施单位行贿行为，应按单位行贿罪承担刑事责任。公诉机关指控的事实和罪名成立，依法应当追究其刑事责任。被告人姜志君主动退赃，依法可以酌情从轻处罚。被告人姜志君到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人的意见与事实和法律相符，本院予以采纳。被告人姜志君确有悔罪表现，对其宣告缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条之规定，判决如下：
一、被告单位天津美安投资咨询有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元（已缴纳）。
二、被告单位天津鑫安投资管理有限公司犯单位行贿罪。判处罚金人民币五十万元（已缴纳）。
三、被告人姜志君犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
四、追缴被告单位天津美安投资咨询有限公司、天津鑫安投资管理有限公司违法所得人民币9877036.51元，上缴国库。
（限本判决生效后一个月内缴清）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
（本页无正文）
审 判 长 陈正桥
审 判 员 陈湘元
人民陪审员 龙 辉
二〇一八年七月十九日
书 记 员 姜蔓萍
附：本判决适用的相关法律：
对《中华人民共和国刑法》的适用：
1、第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
2、第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
3、第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
4、第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
5、第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
6、第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
7、第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。