河北省邯郸市复兴区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0404刑初43号
公诉机关河北省邯郸市复兴区人民检察院。
被告人马某，男，1968年12月26日出生于河北省邯郸市，汉族，大学文化，中共党员，原系冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿经营副总经济师，现任冀中能源股份有限公司邯郸云驾岭煤矿总会计师，现住邯郸市明珠花园Ａ区。因涉嫌受贿罪，于2016年1月21日被刑事拘留，同年2月4日被逮捕。
辩护人张英杰、杨延军，河北方信律师事务所律师。
被告人雷某，男，1963年6月20日出生于河北省邯郸市，汉族，中专文化，系邯郸县自强物资经销有限公司实际负责人，住邯郸市。因涉嫌犯行贿罪，于2016年1月24日被刑事拘留，同年2月4日被取保候审。
辩护人曲昌林、王庆洲，河北天汉律师事务所律师。
邯郸市复兴区人民检察院以邯复检公诉刑诉(2016）第36号起诉书指控被告人马某犯受贿罪、雷某犯行贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市复兴区人民检察院指派检察员杨震出庭支持公诉。被告人马某及其辩护人张英杰、杨延军、被告人雷某及其辩护人曲昌林、王庆洲均到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸市复兴区人民检察院指控，2011年1月初至5月底，被告人马某时任冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿经营副总经济师期间，利用主管该煤矿财务管理工作的职务便利，收受与该矿有维修业务往来的邯郸县自强物资经销有限公司的被告人雷某三笔好处费共计24.4万元，为雷某及时结算货款提供帮助，后马某将该笔款全部用于其日常支出。
2016年4月21日，马某向本院退交赃款24.4万元。
上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人马某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，已构成受贿罪，被告人雷某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第二款的规定，已构成行贿罪。提请本院依法判处。
被告人马某及其辩护人对公诉机关指控马某犯受贿罪不持异议。主要提出被告人马某系自首且积极退赃，对被告人马某应从轻处罚。
被告人雷某对公诉机关指控其犯行贿罪的事实供认不讳。
被告人雷某的辩护人提出，雷某行为不构成行贿罪。
经审理查明，2011年1月初至5月底，被告人马某时任冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿经营副总经济师期间，利用主管该煤矿财务管理工作的职务便利，收受与该矿有维修业务往来的邯郸县自强物资经销有限公司的被告人雷某三笔好处费共计24.4万元，为雷某及时结算货款提供帮助，后马某将该笔款全部用于其日常支出。
2016年4月21日，马某向检察机关退交赃款24.4万元。
另查明，因马某账户资金往来异常，2016年1月20日，检察机关对被告人马某进行询问时，马某主动供述其收受雷某24.4万元的事实，检察机关当日立案。2016年1月24日，检察机关对被告人雷某以行贿罪立案，当日传唤被告人雷某到案，被告人雷某供述了分三次给予马某共计24.4万元的事实。
上述事实，有控辩双方提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人马某供述，2009年至2011年8月份，其在阳邑煤矿任副总经济师兼财务科长，2011年8月至今，其调任云驾岭煤矿任总工程师。2007年8月份，雷某的公司与阳邑煤矿一直有维修业务关系，雷某经常到财务科办理液压支柱维修业务结算，其和雷某就认识了。雷某在阳邑煤矿财务挂账比较多时，或者他手头资金不充足时，雷某给其说“哥们，看能不能尽快给我付款，我现在手头有点紧。”其对雷某说：“我尽快安排吧”。雷某找其帮忙，其都优先给雷某，尽量不欠雷某的钱。2011年年初，阳邑煤矿还欠雷某有几十万元修理费，那时其刚好买了车，也想从市里买套房子，其看中一套房，但手头比较缺钱，其在矿办公楼办公时，正好碰到雷某到阳邑煤矿来办事，其就把雷某叫住，对雷某说“矿上想用你点钱，看你能帮忙吗？”雷某说“行，用多少钱”。其说“20万元吧”。五六天之后，雷某给其打电话说“我先给你准备10万元”。其说“好”。随后其把银行卡号发给雷某。时间不长，雷某往其卡里打了10万元，后来，雷某又给其转款95000元。2011年5月底，雷某又往其卡里转账49000元。其将上述三笔款取出用于家庭日常支出了。
2、被告人雷某供述，2004年3月，其以妻子田某名义成立邯郸市自强物资经销有限公司，其系公司实际负责人。其公司与阳邑煤矿签订维修合同，主要是维修井下液压支柱。2007年，马某到阳邑煤矿任财务科长，其经常到财务要账，其和马某就认识了。2010年年底，阳邑煤矿还欠其几十万元修理费。2011年1月初一天，马某给其打电话说“雷哥，我有点困难，需要点钱，看你能不能帮忙？”其说“马科长，你需要多少钱”。马某说“给我拿10万元吧，一会儿，我把我的银行卡号发给你”。过了一会儿，其收到马某发来的银行卡号，其通过银行转账往马某银行卡转了10万元。没过几天，马某又给其打电话要钱，后其又往马某银行卡转了95000元。2011年4、5月份的一天，马某又给其打电话要钱，其又往马某银行卡转了49000元。上述三笔款都是其用妻子田某名下的银行卡转到马某银行卡的。
3、证人田某（雷某妻子）证言证明，2004年2月，其丈夫雷某以其名义成立邯郸县自强公司，名义上其是公司法人，雷某是自强公司的实际负责人。其负责公司的日常经营，雷某负责自强公司的全面工作，包括承揽业务、组织工人进行液压杆单体维修、交货、结算货款、安排生产等事项。其公司跟邯郸矿务局下属的阳邑煤矿、陶一矿等单位有业务关系，其公司与阳邑煤矿签订过维修合同，合同放在公司办公室抽屉里。2011年1月10日、1月19日、5月31日，其丈夫雷某分三次让其往马某银行卡转了100000元、95000元、49000元，详细情况，其就记不得了。
4、证人范某证言证明，2007年1月至2012年2月，其任阳邑煤矿矿长兼社区管理中心主任，2012年2月至今，其任邯矿集团总经理助理。阳邑煤矿属国有企业，属于冀中能源邯矿集团下属单位。2007年下半年-2011年9月，马某任阳邑煤矿财务科科长，马某负责矿财务的全面工作，包括财务核算、资金支付（包括审核、签字等）、手续报销、财务处理等工作。其任矿长期间，井下单体液压支柱的主要维修单位有两个，一个是康二城（负责人叫什么其记不清了）、另一个是邯郸县自强公司，负责人为雷某。雷某代表自强公司与阳邑煤矿做着维修井下液压支柱业务。阳邑煤矿支付自强公司的维修费的程序为，矿材料科与自强公司核对数量、价格，经核雷某所开维修发票相符后，材料科科长在维修发票签字，后找其签字，接着找马某签字，最后由财务科会计挂账支付。财务上有钱能够支付维修费时，雷某代表自强公司到财务科马某处领取空白付款单，雷某填好付款单找其签字后，再把付款单交给财务科长马某，马某再按相关程序给雷某支付维修费。
5、证人雷某证言证明，1996年3月至2010年底，其在云驾岭煤矿工作，2010年底，其任阳邑煤矿副矿长。其负责煤矿运输、开拓、掘进工作。阳邑煤矿是国有企业，系冀中能源邯郸矿业集团下属单位。马某是财务科科长，负责记账、制作凭证、报销、收取款项等工作。
6、证人王某证言证明，1980年1月，其在阳邑煤矿参加工作，2007年2月至2012年2月，任阳邑煤矿总工程师，2012年2月至今，任阳邑煤矿矿长。其负责煤矿采掘技术、设计、通风等工作。阳邑煤矿是国有企业，系冀中能源邯郸矿业集团下属单位。2011年前后，煤矿财务科科长系马某，负责煤矿财务科全面工作，包括财务核算、手续报销、资金支付（审核、签字等）、财务处理等。支付井下液压支柱维修费的程序为，由维修单位将损坏的液压支柱拉走维修，维修好后送到材料科验收，验收合格后，由维修单位开具维修发票，之后，主管副矿长、矿长签字，最后由财务科找会计挂账，财务上有钱支付的，由财务科长安排付款计划，通知维修单位填写付款单，经矿长和财务科长签字，最后，由财务科工作人员将维修费拨付到维修单位的账户上。
7、邯郸银行股份有限公司中华支行出具的马某尾号为9840的银行卡明细显示，2010年1月10日，转账存入100000元，对方户名田某。2010年1月19日，转账存入95000元，对方户名田某。2010年5月31日，转账存入49000元，对方户名田某。
邯郸银行股份有限公司中华支行出具的田慧颖英尾号为3113的银行卡明细显示，2010年1月10日，转出100000元，对方户名马某。2010年1月19日，转出95000元，对方户名马某。2010年5月31日，转出49000元，对方户名马某。
8、邯郸市复兴区人民检察院出具的扣押决定书、扣押清单证明，案发后，该院扣押马某赃款24.4万元。
9、冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑矿业公司文件显示，2009年12月4日，聘任马某为经营副总经济师。
该公司出具证明，原邯郸矿务局阳邑煤矿于2003年破产重组，更名为邯矿集团阳邑矿业公司，破产重组后机构设置发生变化，原劳资科和财务科合并为经营部，设置部长两名，经营部（劳资）负责劳资工作，经营部（财务）负责财务工作。马某当时为经营部长（财务）具体负责财务工作，实质上就是财务科长。
马某于2009年9月-2011年8月，在邯矿集团阳邑煤矿升职为经营副总。经营副总工作职责显示，其职责：学习国家财经法规，并在工作中予以贯彻执行；负责财务日常核算的管理工作，杜绝不合理开支；认真分析成本及利润升降原因，并提出整改措施；配合有关部门做好责任目标成本管理，将指标层层分解，并督促落实；经常组织经营工作人员进行业务学习，以提高业务素质；协助主管领导做好日常经营管理工作。
10、中国共产党邯郸矿业集团有限公司委员会出具的证明显示，2011年8月12日，冀中能源邯郸矿业集团有限公司下发邯矿人字[2011]13号文件，聘请马某为云驾岭矿总会计师，矿领导班子成员。
11、中共邯郸矿业集团云驾岭煤矿业委员会、邯郸矿业集团云驾岭煤矿关于重新调整领导班子成员分工情况的通知显示，马某，总会计师：负责财务、考核、煤销和物资供应管理工作。具体分管财务科、供应科、企管科（考核）、供应站、销售、业务科。
12、邯郸市复兴区人民检察院反贪污贿赂局调取的营业执照显示，名称：冀中能源邯郸矿业集团有限公司；类型；有限责任公司。
名称：冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿；类型：有限责任公司分公司（法人独资）。
名称：冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿；类型：股份有限公司分公司（非上市）。
冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿税务登记证显示，纳税人名称：冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿；登记注册类型：其他有限责任公司。
冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿税务登记证显示，纳税人名称：冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿；登记注册类型：其他有限责任公司。
13、冀中能源邯郸矿业集团有限公司出具证明，冀中能源股份有限公司邯郸分公司和冀中能源股份有限公司邯郸云驾岭矿均是冀中能源股份公司下属分公司。经冀中能源股份有限公司授权，由冀中能源邯郸矿业集团有限公司邯郸分公司对冀中能源股份有限公司邯郸云驾岭矿进行代管。
冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿是冀中能源邯郸矿业集团有限公司的下属单位。
以上所述单位均是河北省国资委下属的国有企业。
14、邯郸市复兴区人民检察院反贪污贿赂局调取邯郸矿业集团阳邑矿业有限公司与邯郸县自强物资经销有限公司的往来明细帐及记账凭证和邯郸县自强物资经销有限公司营业执照在卷。
15、冀中能源邯郸矿业集团有限公司阳邑煤矿出具的证明，2007年7月1日，邯矿集团阳邑煤矿与邯郸县自强物资经销有限公司签订单体柱大修合同后，就建立了长期维修关系。以后的业务往来，都按照或比照该合同条款执行，由于市场维修价格没有发生大的变动，邯郸集团阳邑煤矿与邯郸县自强物资经销有限公司就没有再签订新的合同。并附有修缮修理合同在卷。
16、邯郸市复兴区人民检察院反贪污贿赂局出具的到案说明证明，该院在办理一起群众举报邯矿集团云驾岭煤矿马某等涉嫌经济犯罪线索，通过初查取证，发现马某个人账户内的转款存在异常。2016年1月20日上午10时10分，马某在该院询问室接受询问，其主动承认收受邯郸县自强公司雷某分三次送其共244000元好处费的事实。结合前期调取的书证和其他证据，经院领导决定，2016年1月20日对马某以涉嫌受贿罪立案，当日23时15分马某被传唤到案，其再次向侦查人员主动供述了分三次收受雷某共244000元好处费的犯罪事实。2016年1月24日，经院领导决定，对雷某以涉嫌行贿罪立案，当日11时，雷某被传唤到案，其主动供述了分三次给予马某共计244000元好处费的发罪事实。该案告破。
本院认为，被告人马某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物244000元，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪；被告人雷某在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物244000元，数额较大，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人马某因资金账户往来异常，在接受检察机关询问时主动供述受贿的事实，使案件得以侦破，应认定为自首。被告人马某能够退赃，可酌情从轻处罚。被告人马某的辩护人提出马某系自首且积极退赃，经查属实，予以采信。被告人雷某到案后能够如实供述犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。被告人雷某的辩护人提出雷某的行为不构成行贿罪，经查，被告人的供述，证人证言，转账记录能够证明被告人雷某的行为符合行贿罪的特征，故对辩护人提出雷某的行为不构成行贿罪的辩护意见不予采信。根据被告人马某、雷某的犯罪情节和悔罪表现，并经过社会调查，依法可以宣告缓刑。故依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十九条、第三百九十条、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人马某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。并处罚金三十万元。
二、被告人雷某犯行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。并处罚金十五万元。
所判处上述二被告人之罚金限于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李树强
审 判 员 赵 鹏
人民陪审员 张 鑫
二〇一七年一月二十四日
书 记 员 高 媛