河南省郏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0425刑初5号
被告人袁玲，女，1950年7月8日出生于河南省宝丰县，汉族，小学肄业，宝丰县房管局退休职工，住宝丰县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月20日被郏县公安局刑事拘留，同年10月26日被执行逮捕。
辩护人陈燕，上海筑业律师事务所律师。
辩护人王军民，河南国丰律师事务所律师。
郏县人民检察院以郏检公诉刑诉[2017]315号起诉书指控被告人袁玲犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郏县人民检察院指派检察员田利敏出庭支持公诉，被告人袁玲及其辩护人陈燕、王军民到庭参加诉讼。2018年3月30日、2018年6月28日，郏县人民检察院两次以该案需要补充侦查为由，建议延期审理，本院决定延期审理。公诉机关于2018年6月20日向本院移送补充侦查的证据，提请本院恢复法庭审理，并向本院移送郏检公诉刑变诉[2018]3号变更起诉决定书，对认定事实作出变更。现已审理终结。
公诉机关指控，郏县瑞丰典当有限公司(以下简称瑞丰典当公司)于2007年11月7日成立，位于郏县城关镇行政路东段，实际控制人为平顶山市新华区居民李清山（已判），经营范围为典当业务。因李清山是中国银行业监督管理委员会平顶山监管分局职工，李清山让袁玲担任瑞丰典当公司法定代表人。后李清山在瑞丰典当公司的经营过程中，以瑞丰典当行的名义，聘用王淑媛、李帅科、程萌萌等人担任会计、出纳及业务员，以支付高额利息为条件，多次向社会不特定人员吸收资金，并承诺在一定期限内兑现本息。已查明至案发，李清山非法吸收公众存款产生利息2196540元，集资参与人取走利息1888140元，存入利息308400元，尚有193户200余人的81933488元资金无法兑付。
郏县人民检察院依据相关证据认为，被告人袁玲为他人非法吸收公众存款提供帮助，其行为已构成非法吸收公众存款罪。且本案系共同犯罪，袁玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条之规定惩处。
被告人袁玲及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均不持异议。其辩护人另提出：1.本案应属单位犯罪；2.袁玲系公安机关电话通知到案，并如实供述了自己的犯罪事实，构成自首；3.建议对袁玲免予刑事处罚或者适用缓刑。
经审理查明，瑞丰典当公司于2007年11月7日成立，位于郏县城关镇行政路东段，经营范围为典当业务，实际控制人为平顶山市新华区居民李清山（已判），因李清山是中国银行业监督管理委员会平顶山监管分局职工，李清山让袁玲担任瑞丰典当公司法定代表人。后李清山在瑞丰典当公司经营过程中，以瑞丰典当行的名义，聘用王淑媛、李帅科、程萌萌等人担任会计、出纳及业务员，以支付高额利息为条件，多次向社会不特定人员吸收资金，并承诺在一定期限内兑现本息。其中，袁玲向王豪娜、贾某等人介绍在该公司存款并承诺可以获得高额利息。已查明，李清山非法吸收公众存款产生利息2196540元，集资参与人取走利息1888140元，存入利息308400元，尚有193户200余人的81933488元资金无法兑付。
另查明，2017年9月19日，侦查人员电话通知袁玲让其到郏县公安局接受讯问，次日，袁玲到该局接受讯问，并于当日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留。袁玲归案后如实供述了自己所犯罪行。
上述事实，被告人袁玲及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有同案犯李清山的供述，证人王豪娜、贾某等人的证言，户籍证明，无犯罪前科证明，抓获证明，瑞丰典当公司设立登记审核表、设立登记申请书，指定代表或者共同委托代理人的证明，公司股东名录，首次股东会决议，公司法定代表人登记表，公司董事、监事、经理情况，租赁协议，平顶山君诚会计事务所有限公司出具的君诚专审字[2015]第028号司法鉴定意见书，营业执照复印件、司法鉴定许可证复印件，郏县公安局调取的袁玲的银行账户明细，中天银会计师事务所出具的对李清山非法吸收公众存款的补充报告等证据证实。以上证据均经当庭出示、辩认、质证，反映了本案的客观事实，本院予以确认。
关于辩护人提出的本案应属单位犯罪的辩护意见。经查，本案中，被告人袁玲的供述、同案犯李清山的供述和集资参与人的证言以及瑞丰典当公司设立登记审核表、设立登记申请书等相关手续均证实，瑞丰典当公司于2007年11月7日成立，袁玲系该公司法定代表人，实际控制人李清山对该公司事务进行管理、决策，该公司不属于银行业金融机构。瑞丰典当公司成立后，李清山、袁玲对外进行非法吸收存款业务，并让业务员向亲戚、朋友以及不特定人群以承诺兑付高额利息的方式进行吸收存款。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”所以，本案不构成单位犯罪，应以自然人犯罪论处。故，对辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出的袁玲系公安机关电话通知到案，并如实供述了自己的犯罪事实，构成自首的辩护意见。经查，2017年9月19日，侦查人员电话通知袁玲到郏县公安局接受讯问，袁玲于次日到该局接受讯问并被刑事拘留，袁玲的行为符合自动投案的条件。另外，袁玲归案后如实供述了自己的罪行。根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条中的规定：“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。”故，对辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。
本院认为，被告人袁玲为他人非法吸收公众存款提供帮助，侵犯了国家金融管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关关于以非法吸收公众存款罪追究被告人袁玲刑事责任，同时认为，袁玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯的意见正确，本院予以支持。
袁玲系从犯，应当对其从轻、减轻处罚或者免除处罚。另外，袁玲有自首情节，又可以对其从轻或者减轻处罚。综合以上量刑情节，本院决定对被告人袁玲减轻处罚。
关于辩护人提出的建议对袁玲免予刑事处罚或者适用缓刑的辩护意见。经查，瑞丰典当公司在未经国家有关部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，面向社会非法吸收公众存款，造成吸收公众存款的无序状态，破坏金融管理制度，致使200余人的82241888元款项无法兑付，集资参与人遭受巨大损失，影响了地方的社会稳定。袁玲作为瑞丰典当公司的法定代表人，为他人非法吸收公众存款提供帮助，其犯罪行为必须依法惩处。故，对辩护人提出的上述辩护意见，不符合本案的事实，本院不予采纳。
根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第三款之规定，判决如下：
被告人袁玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月20日起至2019年9月19日止。罚金人民币10万元限本判决生效后一个月内缴纳，期满不缴纳，强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李 培 森
人民陪审员 赵坤迎人民陪审员叶阳浩
二〇一八年七月十九日
书 记 员 宋 小 娇
附页
《中华人民共和国刑法》相关条文：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关条文：
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付汇报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。