广东省广州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)粤01刑初325号
公诉机关广东省广州市人民检察院。
被告人欧根全，男，1980年5月11日出生，汉族，出生地广东省清远市，文化程度初中，户籍地址广东省佛山市禅城区，住广东省佛山市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年10月3日被刑事拘留，同年11月3日被逮捕。现被押于广州市天河区看守所。
辩护人庄军元、谢振华，广州金鹏律师事务所律师。
被告人杨红梅，女，1985年11月14日出生，汉族，出生地重庆市梁平县，文化程度中专，户籍地址广东省佛山市禅城区，住广东省佛山市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年10月3日被刑事拘留，同年11月3日被逮捕。现被押于广州市天河区看守所。
辩护人李伟东、钟浩荣，广州金鹏律师事务所律师。
广州市人民检察院于2017年7月26日以穗检公二刑诉[2017]103号起诉书指控被告人欧根全、杨红梅犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员出庭支持公诉，广州市人民检察院指派检察员吴悠出庭支持公诉，被告人欧根全、杨红梅及辩护人谢振华、庄军元、李伟东、钟浩荣均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
广州市人民检察院指控：
2014年9月，被告人欧根全经注册登记成立广州旭利供应链管理有限公司，并实际负责该公司的全面工作，被告人杨红梅负责该公司财务工作。公司成立后，欧根全、杨红梅对外以投资广州旭利供应链管理有限公司、在香港“买壳上市”为名义，以年化利率20%为诱饵，通过举办上市路某、投资介绍会的方式，骗取集资款后逃匿。经审计，欧根全、杨红梅集资诈骗金额7761916元（以下如无标注，币种同）。2016年10月3日，二被告人被抓获归案。
广州市人民检察院就上述指控向本院提供了工商登记资料，受案登记表、立案决定书、破案报告，广东银监局、证监局复函，专项审计报告等书证，证人李某1等证言，报案人卢某1、李某3明、黄某1、丁某等的陈述，被告人欧根全、杨红梅供述等证据。
广州市人民检察院指控认为，被告人欧根全、杨红梅以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
报案人卢某1、李某3明、欧某2斌、麦锦娴、麦培基、何某焰、梁某敏、黄某1共同的委托代理人李礼堂、李某4（广东捷安律师事务所律师）书面提出如下代理意见：1、被告人欧根全、杨红梅犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，罪名正确。2、本案涉案数额达6000多万元，属数额特别巨大，其中11名报案受害人的款项共计1088万元。3、被告人欧根全、杨红梅拒不认罪，不交待赃款去向，拒不退赃，毫无悔罪表现，请求对被告人从重处罚。
被告人欧根全对公诉机关的指控提出异议，辩称：1、其没有注册成立广州旭利供应链管理有限公司，没有负责该公司全面工作，仅负责财务结算。2、其没有逃匿，其行为不构成集资诈骗罪，接受其他罪名。3、指控的数额不当，但不清楚公司实际收取投资人多少金额。
辩护人谢振华、庄军元提交了以下证据（均系复制件）：1、广东广某资源管理集团工商登记材料、信用信息公示报告、企业简介。2、广某集团进行庆典、举行会议、签署协议、参加考察等的活动报道、相关照片、文字材料及合同文本。3、广州旭利供应链管理有限公司通讯录、股东资料明细。4杨红梅转入广东广某资源管理有限公司资金汇总表。5、广州旭利供应链管理有限公司转入广东广某资源管理有限公司资金汇总表。6、至2015年4月20日旭利上交集团总部资金汇总表。7、张某1、林某1分别诉杨红梅、欧根全、广州旭利供应链管理有限公司案件材料，据此证明：1、广东广某资源管理集团、旭利公司的企业登记情况、股东情况、参与业务及其他活动情况。2、杨红梅账户转入及转出资金的情况。3、有投资人认为欧根全、杨红梅没有涉案，系李某3明发展客户。辩护人提出如下辩护意见：1、欧根全不是旭利公司的股东或法定代表人、不负责公司的日常事务，也不对外签订协议、吸纳投资款，不是实际控制人，收取投资款联名账户的实际控制人是李某3明，各报案人指认欧根全的证言存在串供及与客观证据冲突，不应采信。2、旭利公司实质是广某集团控制下进行资金吸纳和项目运作的工具并为公司股东所知悉，欧根全没有虚构事实隐瞒真相。3、欧根全、杨红梅没有截留投资者款项，经过联名账户及杨红梅个人账户的投资款均已向广某指定的银行账户支付，此外旭利公司投资人的相当部分投资款是通过与欧根全夫妇完全没有关系的账户进行投资并获得广某集团确认，欧根全无法控制广某的账户支配投资款。4、欧根全主观上认为旭利公司投资款流入广某集团是进行股权投资，没有非法占有的目的，也没有使用诈骗方法使投资者产生错误认识处分财物，欧根全的行为不构成集资诈骗罪。5、欧根全与各被害人之间存在经济纠纷是同为广某的投资人因分配返还投资款而产生的，应当通过民事诉讼解决。6、欧根全在他人安排下负责投资款汇总、结算工作，起次要、辅助作用，系从犯，认罪悔罪，主观恶性小。
被告人杨红梅对公诉机关的指控提出异议，辩称：1、其不是广州旭利供应链管理有限公司员工，仅提供账户、帮忙转账，不清楚经手的金额，没有负责该公司财务。2、其没有对外宣传该公司、没有收取集资款，不构成集资诈骗罪。
辩护人李伟东、钟浩荣提交了以下证据（均系复制件）：1、旭利公司公众号信息：《第二集团董事局成员选举有序进行》、《第二集团项目落实会议圆满成功》。2、费用支付清单。3、7月1日广东广州省系统股东会议记录。4、7月5日广东广州省系统股东会议记录。5、《有关：广某第四十二周全体员工例会会议记录》。6、旭利公司执委微信群微信通讯录和报案书。7、信息时报2016年1月19日的新闻报道。8、杨红梅与广某集团财务王艳萍的聊天记录。9、退款指引。10、聊天记录和支付记录。11、杨红梅的电子账户支付凭证和网银电子回单及账户流水明细。12、酒店和机票订单详情。13、广东省佛山市中级人民法院（2017）粤06民终12039号民事裁定书，据此证明投资款的最终吸收者为广某集团，杨红梅不是旭利公司财务负责人，杨红梅没有隐瞒或者虚构事实骗取投资款，也没有占有、截留投资款和收益的主观故意和客观行为。辩护人提出如下辩护意见：1、杨红梅不是广州旭利公司的实际控制人，不负责财务工作，未担任公司决策性、控制性职务，也未与投资人签署过任何投资协议。2、广州旭利公司的一切运营、所吸收资金的管理均受广某集团统一安排和控制，实际系广某集团的一个项目公司，各股东及投资人对该情况是知情的，杨红梅没有虚构过任何投资项目并收取投资人的费用或者隐瞒真相的行为。3、杨红梅没有非法占有涉案款项的故意和行为，进入杨红梅账户的全部旭利投资款，杨红梅已经按照郑某、何晓雾、李某3明等人的指令，全数转向了广某集团指定的银行账户，并经过旭利公司财务关某及广某集团的确认，杨红梅没有截留任何旭利投资款，杨红梅和广某结算的是其个人的投资本金和收益。4、杨红梅客观上只是为旭利公司募集资金提供过账号并实际进行转账操作，该行为不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪。5、杨红梅在涉案活动中起辅助、次要作用，属从犯。
经审理查明：
广州旭利供应链管理有限公司（以下简称广州旭利公司）成立于2014年9月13日，为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本1000万元，法定代表人李某3明,股东汤某、李某3明。2014年9月始至2015年7月31日，广州旭利公司租赁广州市天河区珠江西路17号广晟大厦702单元作为办公地址。
2014年9月起，被告人欧根全明知广州旭利公司不是经广东银监局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格，该公司并未获广东证监局许可、并非合格的境内机构投资者，仍伙同被告人杨红梅对外宣称投资广州旭利公司、购买香港上市公司股权为名可获取年化利率20%为诱饵，通过举办上市路某、投资介绍会、庆功会等方式，骗取投资人将款项转入欧根全、杨红梅控制、支配的银行账户，造成各报案人重大经济损失。2016年10月3日，欧根全、杨红梅被抓获归案。
经查证，2014年9月至2015年1月，被告人欧根全、杨红梅以前述方式共收取黄某1等12名报案人共985.8万元，案发前报案人共追回306.7495万元，共损失679.0505万元，具体损失情况为：黄某1222247元，卢某23078608元，李某3明80万元，丁某249288元，彭某芳370411元，麦培基112000元，欧某2斌370411元，何某焰74082元，梁某敏74082元，聂某强350411元，麦锦娴666740元，冯某仪772636元。
上述事实由公诉人在本院庭审时宣读、出示，并经质证的下列证据证实：
1.广州市公安局天河区分局、佛山市公安局出具的户籍材料，证实:杨红梅、欧根全的身份情况。
2.广州市公安局天河区分局出具的受理报警登记表、受案登记表、受案回执及存根、立案决定书、立案告知书、破案报告、破案告知书，证实：本案的案发经过。
3.重庆市梁平县公安局双桂派出所出具的《抓获经过》，证实：被告人欧根全、杨红梅被抓获归案的经过。
4.报案人黄某1、卢某2、丁某分别签认的三组照片：（1）欧根全在旭利公司会议室向投资者讲述投资旭利公司买壳上市、投资股市收益回报、召开投资推介会的情况；（2）欧根全招商、路某期间动员投资人参与投资的情况；在佛山富村朗悦酒店举办旭利公司启动上市活动现场。（3）杨红梅、郑某、何晓雾、李某5、王某1在活动现场。
5.广州市公安局天河区分局《协查函》及广东省银监局、广东证监局出具的复函，内容为：经查，广州旭利公司不是经广东银监局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格；该公司并非未获广东证监局许可，并非合格的境内机构投资者。
6.广州市公安局天河区分局向中国银行调取的银行账户情况，内容为：该行户名为“李某3明，欧根全”的银行账户开户情况及自2014年的交易记录、流水。
7.广州市公安局天河区分局调取的杨红梅长城借记卡银行流水明细及广州农商银行户名为何晓雾、账号62×××77的开户资料、2014年6月至2014年9月交易流水，证实：涉案账户的交易情况。
8.广州市公安局天河区分局向广州和顺物业管理有限公司广晟大厦分部管理中心调取的营业执照、业务资料登记表、房屋租赁合同、租赁证明、退租申请书、解除租赁协议书等，证实：旭利公司于2014年9月始至2015年7月31日租赁广州市天河区珠江西路17号广晟大厦702单元作为办公地址。
9.广州市天河区工商行政管理局提供的工商登记资料，证实：旭利公司成立于2014年9月13日，为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本1000万元，法定代表人李某3明,股东汤某、李某3明。
10.广州市海珠区工商行政管理局提供的工商登记资料,证实：广州市邦和汽车贸易有限公司（以下简称广州邦和公司）成立于2013年6月18日，为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本50万元，法定代表人欧根全。
11.证人欧某1提供并签认的材料，包括：
（1）工商登记资料，内容为：广东广某资源管理集团（简称广东广某集团），营业期限2014年7月16日至2024年7月16日。
欧某1签认:前述证据系从公开软件、数据库或公开网站查询获取。
（2）广东广某资源管理集团企业资料，内容为：广某公司的基本情况及商业活动情况。
欧某1签认:该组证据均是从广某微信公众号获取。
（3）深圳市广某供应链管理有限公司《产业合作合同》、《家居产业投资合同》及合同相关资料、深圳宇恒公司营业执照、广州旭利公司通讯录、各股东资料明细（投资明细）、杨红梅转入广某资源管理有限公司资金汇总表、广州旭利管理有限公司转入广东广某资源管理有限公司资金汇总表、至2015年4月20日止旭利上交集团总部资金汇总表、民事诉讼材料。
欧某1签认：该证据是从欧根全住处（佛山市禅城区魁奇路139号依云上城7做1402房）发现。
12.广东省佛山市南海区法院案件移送材料，证实该院受理林某1、张某1等人的民事诉讼情况。
13.广州市公安局天河区分局调取的企业档案资料，证实：深圳市广某资源管理有限公司于2013年5月31日成立，法定代表人陈某1，股东陈某1、龚某1，2014年12月23日更名为广东广某资源管理有限公司。深圳宇恒供应链管理有限公司于2013年5月31日成立，股东陈某1、龚某1，法定代表人陈某1。
14.广州市公安局天河区分局出具的五份《情况说明》，内容为：办案民警未能联系到广某公司涉案人员调查、核实，也未能调查广某公司的资金情况。
15.2017年6月27日、28日，广州市房地产档案馆出具的《个人名下房地产登记情况查询证明》，证实：欧根全、杨红梅在广州市辖区内名下房地产登记情况及现状，包括：（1）番禺区桥南街南华路359号1406房，所有人欧根全、杨红梅、欧某3。2016年9月28日被佛山市禅城区人民法院查封冻结。（2）朝阳东路425号1期地下室370号车位，所有人杨红梅。2016年9月28日被佛山市禅城区人民法院查封冻结。（3）朝阳东路425号银湾大街四座4梯107房，所有人杨红梅。2010年11月4日办理抵押（全部）。2016年9月28日被查封冻结。（4）新世纪花园7幢1梯601，所有人欧根全，已注销。（5）南沙区南沙街进港大道南沙碧桂园翠畔轩翠畔九街4号1004房，所有人欧根全、杨红梅，已注销。
16.证人李某1的证言，其陈述：2015年1月2日，其经网络招聘入职广州旭利公司任普通文员，负责接待来访客户，领固定工资，约7月公司通知放长假。不知道谁是法人，欧根全是全面负责人，大家叫他欧总；杨红梅（杨某）负责财务，出纳是关某，其余都是普通文员。欧根全、杨红梅经常在公司。公司常带客户来上课，欧总或杨某上台讲，其不清楚情况，约2015年6月底欧总、杨某就不在公司出现了。
17.报案人黄某1的陈述、对被告人欧根全、杨红梅照片的辨认笔录及提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易流水、交易单证、收款收据等，其陈述：（1）2014年9月初，其经父亲的朋友卢某2介绍，认识欧根全、杨红梅，他们游说其投资旭利公司，并承诺：投资10万元给旭利公司，公司成功在香港上市后可获得1％原始股；入职有8000元月工资；半年后返还本息、年化率20%，投资款存入其个人香港股票账户。其看到旭利公司的办公室在珠江新城广晟国际大厦,看着很豪华、很有实力，且卢某2也投资了几百万元，所以相信了。（2）其投资两次共30万元，均转入李某3明、欧根全的联名账户，欧根全称投资款只能由杨红梅代持。第一次投10万元时签了一份《战略合作协议》，协议约定：甲方旭利公司，乙方丁某（也是投资人），其是丙方投资10万元（5万元是旭利公司原始股，5万元是投资款），年化率20%，半年到期后还本付息。第二次投20万元时，欧根全称只是追加投资，不用签协议。（3）2015年4月起旭利公司人去楼空，欧根全、杨红梅不出现，番禺的房产也卖了，只偶尔在微信群说话，投资人组建的追逃小组陆续追回一些钱。（4）李某3明是旭利公司挂名法人、投资人，但不参与公司运营。欧根全是CE0、实际控制人，杨红梅是财务负责人，管理所有财务。欧根全、杨红梅称旭利公司要在香港买壳上市，并在广州、佛山等地举办路某、投资介绍会等活动，陆续招揽投资人，公司并没有其他经营。其入职时没有签劳动合同、购买社保等，也没有领取任何工资，欧根全称旭利公司在香港成功上市后再安排职务、发放工资，其相信了。
黄某1提供的报案材料中：（1）线索举报表、报案材料书显示：黄某1报案称共投资30万元,收回77753元,损失222247元。（2）广州市农村商业银行股份有限公司账户历史交易明细清单、业务委托书：2014年9月19日、11月8日，黄某2、黄某1账户分别转账10万元、20万元到李某3明、欧根全联名账户。（3）盖有旭利公司章的收据两份，内容分别为：2014年9月19日、11月10日，收到“黄某1认购广州省系统股本金10万元”、“黄某1款20万元”，出纳栏签字均为“关”。
18.报案人卢某2的陈述、对被告人欧根全、杨红梅照片的辨认笔录及提供的线索举报表、报案材料书、银行交易流水、交易单证、收款收据等，其陈述：（1）2014年6月，其经妻子卢某3认识李某5，经李某5认识欧根全、杨红梅，欧根全、杨红梅宣称投资股权、原始股收益非常大，即投资给旭利公司收购香港上市公司，成功后投资人成为香港上市公司股东并分得股权收益。期间，欧根全、杨红梅还带其参加几次路某、买壳上市庆功会、参观一间香港上市公司总部。（2）其共投资419万元，2014年12月15日，其、丁某联名账户转的18万元中，9万元是其资金。（3）欧根全、杨红梅承诺投资半年保本付息，年化率20%，超出20%的部分平分。为了让投资人相信，他们以旭利公司名义签投资协议书，签好后欧根全以盖公章为由让业务员收回，所以其没有协议书，但有收据。（4）2015年5月底，投资人要求欧根全、杨红梅兑现承诺，他们不再露面，只通过电话、微信联系。投资人成立追讨小组并推举其为组长，陆续追回部分钱，其个人追回约110万元，其共损失约300万。（5）旭利公司办公地址是天河区珠江西路17号，法人是李某3明。欧根全、杨红梅宣称是公司发起人、财务负责人。其后来查询发现他们和公司没有关系，公司完全没有实际经营，现在早就人去楼空。
卢某2提供的提供的报案材料中：（1）线索举报表、报案材料书显示，卢某2报案称投资419万元,收回1111392元,损失3078608元。（2）银行转账凭证、持卡人证明等显示：2014年6月18日，中国银行户名为卢某3的账户转10万元到何晓雾广州农商银行账户。2014年9月30日，中国银行户名为卢某3的账户转200万元到李某3明、欧根全中国银行联名账户。2014年12月24日，中国银行户名为卢某4的账户转280万元到李某3明、欧根全中国银行联名账户。2015年1月12日，中国银行户名为卢某3的账户转100万元到李某3明、欧根全中国银行联名账户。2014年12月15日，中国银行户名为卢某2、丁某的联名账户转18万元到李某3明、欧根全中国银行联名账户。（3）盖有旭利公司章的收据两份，内容分别为：卢某2收到“认购原始股款项、订金”、“打新股款项”等，出纳栏签字均为“关”。
19.报案人李某3明的陈述、对被告人欧根全、杨红梅照片的辨认笔录及提供的线索举报表、报案材料书、银行交易流水、转账凭证、工商登记资料、信息截图、借款协议、活动邀请函、活动现场照片等，其陈述：（1）2014年6月，其参加某金融投资培训班时认识欧根全、杨红梅、何晓雾等人，他们自称宇恒供应链有限公司负责人、财务负责人，并举行了宇恒公司路某，承诺投资半年可保本付息、年化率达20%及1％股权收益。因其朋友郑某称欧根全、杨红梅靠谱，其就开始投资。（2）其投资共170万元，投资项目是香港股票、股权，包括买壳上市公司原始股，没签合同或协议书，共损失约120万元。（3）2014年7月底，欧根全、杨红梅称宇恒公司已在香港上市、无法买原始股，要成立广州旭利公司。公司的注册、工商手续都是欧根全办理，其只是受邀当挂名法人、不参与管理，汤某也是挂名股东。何晓雾、欧根全、杨红梅虽未在公司任职，但控制财务、各种公章，并对外自称为财务负责人。投资协议书是欧根全制作、提供，欧根全让其代表公司签名后就收走了。（4）约2015年5月，欧根全、杨红梅承诺的股权没到账，且只以电话、微信联系，后来投资人一起追回部分钱。（5）其只是旭利公司挂名股东，不懂公司内部流程。欧根全以旭利公司名义共吸收30多投资人共约5000万元，其中4000多万元转到杨红梅个人账户，约1000万元由欧根全转走，其不清楚这些账户资料，当时欧根全以暂时不能投资原始股、钱先转给杨红梅投资为由要求转印，其就同意了。不清楚杨红梅是否有投资。（6）欧根全以方便监管款项、且对公账户收款要纳税为由提出办理联名账户，其才同意办理联名账户用于收取投资款。
李某3明提供的报案材料中，（1）线索举报表、报案材料书显示：李某3明投资170万元,收回50万元,损失120万元。（2）《保密协议》：甲方为深圳市广某资源管理有限公司，乙方为李某3明，签订日期分别为2014年8月11日、8月5日，约定乙方成为甲方合作伙伴，并对甲方提供的全部信息保密。（3）《借款协议》：甲方为杨红梅，乙方深圳市广某资源管理有限公司，丙方李时，约定乙方向甲方借款2700万元，乙方应于2015年4月18日前还清。（4）银行单证：2014年6月18日，李某3明的中国银行账户汇给郑某20万元。2014年7月10日，佛山市紫明纸类制品有限公司的中国银行汇到何晓雾账户20万元；2014年8月25日，佛山市青木纸类包装有限公司的中国银行汇款30万元、50万元到杨红梅的中国银行账户；2014年9月10日，李某3明的中国银行汇款50万元到杨红梅账户。（5）营业执照显示：佛山市紫明纸类制品有限公司的法定代表人为李某3明。
20.报案人丁某的陈述、对被告人欧根全、杨红梅照片的辨认笔录及提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易流水、转账凭证、收款收据、活动现场照片等，其陈述：（1）2014年5月，其参加金融魔法师投资培训会时认识李某5，经他认识欧根全。欧根全称资金交由他购买香港上市公司股权，一年还本付息，年化率20％，且成功买壳上市还可获得相应股权及1％原始股。其感觉欧根全很老实，也有一间汽车中介公司，再加上李某5推荐，就同意投资。（2）其共投资72万元，其中62万元转入欧根全指定的欧根全、李某3明联名账户，10万元转到何晓雾账户，再转给欧根全。原来没有签任何协议，后来为了安抚投资人，欧根全成立广州旭利公司，并以公司名义和其补签了战略合作协议，协议金额为50万元，但实际上其共投资72万元。（3）旭利公司是欧根全成立并实际控制，他对外自公司老总，杨红梅是财务负责人，李某3明是挂名法人、不参与具体运营。旭利公司曾多次举行上市路某、投资推荐会，基本由欧根全介绍投资购买香港公司股权有丰厚收益等，有时也有投资人现身说法，郑某是最相信欧根全的投资人，经常上台演讲，欧根全负责和投资人谈，杨红梅安排转账、收钱、开收据。（4）2015年6月，欧根全不再露面，且称和他无关，后投资人共追回约1000万元，其损失54万元。
丁某提供的报案材料中，（1）线索举报表、报案材料书显示：丁某报称投资72万元,收回90712元,损失629288元。2015年7月至8月，郑某共退回988548.12元，其按比例分配到报案人账户。（2）收据两张：广州大企轮供应链管理有限公司收到丁某履约保证金5万元、股东费用5万元。旭利公司收到丁某认购原始股款项共50万元（1月4日、8日各25万元）。（3）银行交易回单、凭证：2014年6月19日，丁某转账给何晓雾99500元；2014年12月15日，“丁某、卢某2”账户转账给“李某3明、欧根全”账户18万元；2014年12月31日，丁某转账给“李某3明、欧根全”账户25万元；2015年7月至8月，丁某转账给黄某1等人。
21.报案人彭某芳提供的线索举报表、报案材料书、银行交易记录及转账凭证、律师询问笔录等，内容为：（1）彭某芳称投资62万元，共损失490411元。（2）银行交易记录及转账凭证显示：2014年6月19日，彭某芳的平安银行账户汇到何晓雾账户99500元；2015年1月9日，彭某芳的工商银行账户汇到“李某3明、欧根全”账户5万元、5万元、5万元、5万元。2015年1月12日，彭某芳的工商银行账户汇到“李某3明、欧根全”账户30万元。
22.报案人麦培基提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、旭利公司活动邀请函及活动现场照片、律师询问笔录等，内容为：（1）麦培基称投资20万元，共损失114000元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为麦培基。（3）证明及银行交易记录、转账凭证：2014年9月12日、9月15日，钟某（麦培基舅舅）的广发银行账户分别转账98000元、10万元、到“李某3明、欧根全”账户。（4）收据三张：旭利公司收到麦培基订金2000元、认购广州省系统股本金98000元、10万元。
23.报案人欧某2斌提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、律师询问笔录等，内容为：（1）欧某2斌称投资50万元，共损失370411元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为欧某2斌。（3）证明及银行交易记录、转账凭证：2014年10月30日、10月18日，欧某2斌的农业银行账户在户名为“广州市邦和汽车贸易有限公司”的POS消费48万元、2万元。（4）收据一张：旭利公司收到欧某2斌认购广州省系统款项480000元、10万元。
24.报案人何某焰提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、律师询问笔录等，内容为：
（1）何某焰称投资10万元，共损失74082元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为何某焰。（3）银行交易记录、转账凭证：2014年9月22日，何某焰的广州农村商业银行账户转账10万元到“李某3明、欧根全”账户。（4）收据一张：旭利公司收到何某焰认购广州省系统股本金10万元。
25.报案人梁某敏提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、律师询问笔录等，内容为：（1）梁某敏称投资10万元，共损失74082元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为梁某敏。（3）银行交易记录、转账凭证：2014年9月22日，梁某敏的工商银行账户转账10万元到“李某3明、欧根全”账户。（4）收据一张：旭利公司收到梁某敏认购广州省系统股本金10万元。
26.报案人聂某强提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据等，内容为：（1）聂某强称投资50万元，共损失370411元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为聂某强。（3）工商银行业务凭证显示：2014年10月30日，聂某强的工商银行账户在商户名为“广州市邦和汽车贸易有限公司”的POS消费48万元。（4）收据两张：2014年10月18日、10月30日，旭利公司收到聂某强认购2万元、48万元。
27.报案人麦锦娴提供的线索举报表、报案材料书、战略合作协议、投资委托协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、旭利公司活动邀请函及活动现场照片，内容为：（1）麦锦娴称投资90万元，共损失666740元。（2）《战略合作协议》显示：甲方栏盖广州旭利供应链管理有限公司章，代表栏签名李某3明。乙方（公司）栏签名为丁某。丙方（合作股东）栏签名为麦锦娴。（3）盖有旭利公司章及李某3明签名的《投资委托协议》显示：麦锦娴将40万元委托李某3明管理、投资。（4）银行交易记录、转账凭证：2014年9月22日、11月7日、2015年1月10日，麦锦娴的中国银行账户分别转账10万元、40万元、40万元到“李某3明、欧根全”账户。（5）收据两张：旭利公司收到麦锦娴10万元、40万元。
28.报案人冯某仪提供的线索举报表、报案材料书、投资委托协议、银行交易凭证、旭利公司收款收据、旭利公司活动邀请函及活动现场照片，内容为：（1）麦锦娴称投资105万元，共损失772636元。（2）2015年1月12日签订的《投资委托协议》显示：冯某仪投资480万元。（3）银行交易记录、转账凭证：2014年9月17日、2015年1月8日、2月4日，冯某仪的招商银行账户分别转账5万元、50万元、50万元到“李某3明、欧根全”账户。（4）收据两张：2014年9月17日、2015年1月8日、2月4日，旭利公司分别收取冯某仪5万元、75万元、50万元。
29.被告人欧根全在侦查机关供述：（1）广州旭利公司是李某3明、汤某成立，其只是临时财务人员,李某3明是实际控制人、法人，出纳是关某。其不清楚旭利公司具体经营内容，也没参加非法吸收公众存款，李某3明称做包装供应链。（2）2014年其认识李某3明。后来帮他管理旭利公司财务，仅负责每月财务核对、会议支出、报销李某3明机票、员工日常开支，每月工资一万元。2014年底，李某3明常带人到公司喝茶，还说去香港买股票。其和李某3明只是普通朋友，离职后没有再和他联系。（3）其想合作豪华汽车中介生意，所以和李某3明办了银行联名账户用于监管资金，该账户只有存折、没有卡。后来其同意李某3明用该账户收旭利公司客户投资款，存折由关某保管。因联名账户经常转账失败，其提议用杨红梅账户过账，即投资款转入杨红梅账户，再转到李某3明指定的账户。其提供联名账户、杨红梅账户给旭利公司使用，没有获取任何好处。（4）李某3明曾举办旭利公司上市庆功会、投资介绍会，郑某主讲，即投资人经旭利公司收购香港上市公司股权，上市公司再反收购旭利公司股权，其参加这些会只是推销汽车中介业务。（5）广州市骏帮财务咨询有限公司业务范围是代理银行汽车贷款，其、杨红梅、欧某3是实际经营者。杨红梅从未在旭利公司任职，也没有领工资。（6）曾供述：约2013年4月，其认识深圳市宇恒供应链管理有限公司的何晓雾、唐某、龚某2、陈某1、黎某、李某6、付文辉、李某7、辛某、张某2、王某2，他们在白云国际会议中心搞路某。经何晓雾、唐某游说，其、杨红梅共投资500万元购买代码为8047（日昇控股集团）的香港股票，陈日颂、郑某各投资250万元，龚某2让杨红梅办了香港银行及证券账户。约6月其从上市公司公告中看到日昇控股集团变更董事局主席、执行主席，股票由四毛钱最高上升为一块九。同时郑某、李某3明成立了广州旭利公司，广某的汤某占51％，李某3明占49％并任法人、董事长，郑某任总经理。郑某、李某3明让其、李某5、王某1加入公司，具体分工为：其、李某3明办理中国银行联名账户，其是执委之一，负财务结算，月工资一万元；李某5、王某1、郑某、李某3明负责找投资人；郑某负责讲解、邀请投资。后来李某3明和投资人麦舜章、林某2成立佛山省系统；李某5、王某1和投资人粟红、卢某2、彭某芳、丁某成立广州省系统，郑某和投资人林某1成立揭阳省系统。省系统实际是广州旭利公司的三个分支，可以独立邀请投资人参加公司路某、吸引投资。约2014年7月，其、杨红梅参加了在佛山南海区一酒店的旭利供应链上市启动仪式，郑某负责主讲、路某，期间有很多人投资，款项转入其和李某3明的联名账户或杨红梅个人账户，旭利公司出具收款收据、李某3明和部分投资人签委托投资协议，李某7、付文辉分批带投资人到香港开股票账户。投资款由李某3明转到广某公司指定账户（户名有唐某、李某7、黎某、辛某）。经出纳统计，旭利公司共接受了约65人共9600万元，关某、杨红梅负责和广某集团对账，有对账凭证。李某3明代表旭利公司和广某签订《合作协议》，委托广某购买香港上市公司，其没有该协议。约2014年底，其从公司微信公众号看到广某成功购买了宝联控股公司（代码08201），股价由八毛钱涨到两块钱。后因种种原因，代码8047、08201股票下跌，广某出现兑付危机、不能兑现投资回报承诺，好多投资人去报案。民警出示的两张照片，分别是其在公司早会讲话及对其他执委讲话，不记得讲什么。能参加公司早会的人员有执委或执委兼投资人。其记得联名账户曾转账180万元到李某5、王某1的联名账户；其曾见到麦舜章、李某5和旭利公司签订代持3000多万元的《股票代持协议》；卢某2、陈某2曾称广某转给林某22000多万元，郑某是广某危机处理小组秘书长，曾收到约1000万元；关某向卢某2交接旭利公司财务。（7）2015年3、4月其离开广州旭利公司时，和李某3明从联名账户转账180万元到李某5、王某1联名账户，这是公司十二位执委开会决定的财务交接。李某3明、卢某2（原旭利公司总裁）将全部责任推给其，其觉得不可思议。其也未收回投资款，也是受害人。
30.被告人杨红梅在侦查机关供述：（1）其自2007年负责广州市骏帮财务咨询有限公司汽车按揭贷款业务。2014年间，欧根全介绍其认识李某3明，帮李某3明办理汽车按揭贷款业务。（2）李某3明是广州旭利公司法人、股东，郑某也是股东，不清楚该公司什么时候成立、经营模式、具体做什么事情，其从未参加旭利公司活动，只见过几个股东。李某3明曾介绍卢某2买豪华车。其、欧根全均没有投资或入股旭利公司，不清楚欧根全和该公司的关系。欧根全、李某3明合作豪车生意，所以他们有一个联合账户用于收取购车定金。（3）关于是否曾在旭利公司任职，杨红梅有不同供述：①因李某3明未找到财务人员，其曾负责记录旭利公司两、三个月支出、收入，月工资6000元。收入即股东投资额，支出即股东钱款去向，均记录了账号、收支方式。②其从未在旭利公司工作，但曾帮该公司走账，即其用个人账户为旭利公司收取资金，再转到公司指定的银行账户，该公司每月支付欧根全约6000元。2014年底，旭利公司没有再让其帮忙走账，其没有再和该公司联系。③欧根全曾让其用个人账户帮李某3明收取、支付款项，其登记资金出入情况并交给广州旭利公司财务记账，共帮忙约两、三个月，不清楚资金来源、去向，是按李某3明的指示汇出款项，也没有查过具体金额。曾供述：李某3明、郑某、欧根全要求其帮旭利公司走账。（4）其用中国银行番禺支行的账户为旭利公司走账，不记得具体账号。走账期间该账户仅用于为旭利公司收、支款项，未作其他用途。其只是帮忙，没有获取任何好处。张某1曾和李某3明签投资理财合同，亏损后曾起诉欧根全。其没有参与非法吸收公众存款。（5）曾供述：广州旭利公司约2014年成立，欧根全比较清楚具体时间，法人是李某3明，股东有李某3明、郑某、卢某2、粟红、汤某、李某5、王某1、何晓雾、林某2、刘某，他们和欧根全工作，不清楚欧根全任什么职务。广州市骏帮咨询有限公司于2007年注册成立，实际经营者是其欧根全。欧根全让其用个人账户帮广州旭利公司收款、付款约半年。2016年上半年，旭利公司投资人起诉李某3明、欧根全要求赔偿。欧根全在广州旭利公司被称为欧总，好像月薪8000元。其帮旭利公司走账是想获取该公司股东购豪车及贷款业务，记录走账情况的账本在关某那。钱都转给广某的股东李时、唐某、温某、辛某、李某8、肖某。其不知道卢某2做什么，约2014年广某集团曾邀请其、欧根全、卢某2等旭利公司股东去香港办理证券账户、参观上市公司。其曾参加旭利公司路某活动、庆功会，卢某2、粟红、郑某、何晓雾曾发言、让与会者积极投资。李某3明、郑某、李某5、王某1、何晓雾曾是旭利公司实际控制人，郑某为主；后来变为卢某2、粟红、林某2、刘某、麦顺章。其曾到旭利公司接股东看车、收贷款资料和交转账凭条或给加班的欧根全送换洗衣服。广州邦和汽车贸易有限公司是欧根全的公司，郑某曾用该公司POS机刷卡。广州旭利公司是深圳广某公司的控股公司，因该公司借给深圳广某公司的款项是从其银行账户转出，2015年旭利公司为收取利息，要求其和深圳广某公司签借款协议，其记得约收到100万元利息，不清楚本金金额、资金去向、借款细节。广州市番禺区锦绣银湾4座4梯107房是其结婚前房产，已抵押给银行。2007年购买的南沙碧桂园房产已经变卖，该两套房产与本案无关。
31.广州市瑞勤会计师事务所接受广州市公安局天河区分局委托，于2016年12月23日出具瑞勤专审字《专项审计报告》，内容为：报案人笔录、证据材料的鉴定结果为：（1）已报案事主报案金额1088万元，实际投资金额1057.9万元；（2）已报案事主实际收回总金额2817084元，涉案实际损失总金额7761916元。具体为：各报案人具体情况如下：（1）黄某1：报30万元，实际投30万元，收回77753元，损失222247元。（2）卢某2：报419万元，实际投419万元，收回1111392元，损失3078608元。（3）李某3明：报170万元，实际投170万元，收回50万元，损失120万元。（4）丁某：报72万元，实际投439500元，收回90712元，损失348788元。（5）彭某芳：报62万元，实际投599500元，收回129589元，损失469911元。（6）麦培基：报20万元，实际投20万元，收回86000元，损失114000元。（7）欧某2斌：报50万元，实际投50万元，收回129589元，损失370411元。（8）何某焰：报10万元，实际投10万元，收回25918元，损失74082元。（9）梁某敏：报10万元，实际投10万元，收回25918元，损失74082元。（10）聂某强：报50万元，实际投50万元，收回129589元，损失370411元。（11）麦锦娴：报90万元，实际投90万元，收回233260元，损失666740元。（12）冯某仪：报105万元，实际投105万元，收回277364元，损失772636元。
关于公诉机关的指控和被告人的辩解及辩护人所提辩护意见，本院综合评判如下：
（一）根据法律规定，单位犯罪是指公司、企业、事业单位集体决定、以单位名义实施、违法所得归单位所有，且法律规定为单位犯罪的行为。个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或公司、企业、事业单位设立后,以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，现有证据证实：1、广州旭利公司成立于2014年9月13日，为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人李某3明,股东汤某、李某3明。没有证据证实旭利公司是欧根全注册成立。2、各报案人及被告人欧根全、杨红梅均证实广州旭利公司举办上市路某、庆功会等，宣称投资购买香港上市公司、可获得20%年化利率为由，收取报案人款项。没有任何账册、税务等资料证实报案人的款项投入公司经营，旭利公司并没有正常的生产、经营。3、报案人的款项直接或经李某3明、欧根全联名账户转入杨红梅的个人账户，由欧根全自行控制、支配，导致报案人的巨额款项不能归还。
综上，本案是有预谋地利用广州旭利公司的名义进行诈骗活动，犯罪所得实际由个人控制、占有，本案不以单位犯罪论处，而应按自然人犯罪定罪处罚。
（二）关于被告人欧根全、杨红梅行为的定性
本院认为，被告人欧根全、杨红梅构成集资诈骗罪，理由如下：（1）在明知广州旭利公司不是经广东银监局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格，且该公司并非未获广东证监局许可，并非合格的境内机构投资者的情况下，欧根全、杨红梅仍参加广州旭利公司的招商、路某、庆功活动，欧根全向投资者介绍、推荐投资旭利公司可获得20%年化利率及股权等收益。（2）报案人及证人均陈述，欧根全是广州旭利公司的实际负责人，杨红梅负责公司财务，该公司既没有稳定、专业的金融从业人员，也没有完善的管理制度，报案人的款项直接或经李某3明、欧根全的联名账户转入杨红梅的个人账户，再由欧根全、杨红梅控制、支配。（3）尽管欧根全、杨红梅辩称相关款项用于投资广某公司项目，且证人欧某1提供了《产业合作合同》、《家居产业投资合同》等资料，但现有证据不足以证实欧根全、杨红梅将涉案款项用于实际、正常的经营获取利润、支付高额利息。（4）广州旭利公司收取多名投资人特别巨大的款项，欧根全、杨红梅均是具有完全行为能力的成年人，其二人关于受雇为李某3明临时管理财务、单纯提供账户帮助过账的意见，不合常理，且与报案人、证人的陈述矛盾。（5）根据法律规定，对行为人通过诈骗的方法非法获取资金，造成数额较大','2018-09-19
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[{法规名称:\'《河南省道路交通安全条例》\',Items:[{法条名称:\'第四十二条\',法条内容:\' 第四十二条
机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，机动车一方有事故责任的，对超出机动车交通事故责任强制保险责任限额的部分，由机动车一方按照下列规定承担赔偿责任：[ly][ly]
（一）机动车一方在交通事故中负全部责任的，承担百分之百的赔偿责任；[ly] （二）机动车一方在交通事故中负主要责任的，承担百分之八十的赔偿责任；[ly]
（三）机动车一方在交通事故中负同等责任的，承担百分之六十的赔偿责任；[ly]
（四）机动车一方在交通事故中负次要责任的，承担百分之四十的赔偿责任。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国侵权责任法》\',Items:[{法条名称:\'第十六条\',法条内容:\'
第十六条
侵害他人造成人身损害的，应当赔偿医疗费、护理费、交通费等为治疗和康复支出的合理费用，以及因误工减少的收入。造成残疾的，还应当赔偿残疾生活辅助具费和残疾赔偿金。造成死亡的，还应当赔偿丧葬费和死亡赔偿金。[ly]\'},{法条名称:\'第二十二条\',法条内容:\'
第二十二条
侵害他人人身权益，造成他人严重精神损害的，被侵权人可以请求精神损害赔偿。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国道路交通安全法（2011年）》\',Items:[{法条名称:\'第七十六条第一款\',法条内容:\'
第七十六条 机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿；不足的部分，按照下列规定承担赔偿责任：
[ly] （一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担赔偿责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。[ly]
（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担赔偿责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任；机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。[ly]
交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意碰撞机动车造成的，机动车一方不承担赔偿责任。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法（2013年）》\',Items:[{法条名称:\'第六十四条第一款\',法条内容:\'
第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。[ly]
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。[ly]
人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。[ly]\'},{法条名称:\'第一百四十四条\',法条内容:\' 第一百四十四条
被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。[ly]\'}]}]};if
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