湖南省沅江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沅刑初字第390号
公诉机关湖南省沅江市人民检察院。
被告人吴某，男，1970年2月22日出生于湖南省南县，汉族，初中文化。因本案于2014年6月16日被沅江市公安局刑事拘留，同年7月18被依法执行逮捕。同年9月16日被取保候审，同年11月25日，本院重新办理取保候审。
沅江市人民检察院以沅检公刑诉（2014）340号起诉书指控被告人吴某犯非法采矿罪，于2014年12月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。沅江市人民检察院指派检察员罗剑出庭支持公诉，被告人吴某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年下半年，欧某、曹某某（均另案处理）与被告人吴某合股共同购置”108号”挖砂船，后欧某将其股份转让给吴某（另案处理）。2014年5月16日至6月9日，吴某与被告人吴某聘请被告人易某某为管理员，被告人王某某为记帐员，被告人张某某、聂某某为操作手，未取得采砂（矿）许可证，用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段，采取夜间作业，白天休息躲避检查的形式开采建筑用砂（系非法采矿）共计18船次，15538吨，矿产资源价值295222元，以每吨23元价格卖给被告人王某等人。被告人王某等人用自卸运输船接砂运输变卖给他人，其中被告人王某用所购置的“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人共计15船次，13050吨，矿产资源价值247950元。具体犯罪事实如下：
（一）、“108”号挖砂船违法事实
1、2014年5月16日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某。被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值共计17100元。
2、2014年5月17日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某。被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
3、2014年5月18日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂218吨，以每吨23元的价格卖给一船老板。经评估，该船砂石矿价值4142元。
4、2014年5月19日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某。被告人王某用“宁机501号”自卸运砂船接砂运输卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
5、2014年5月20日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某。被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
6、2014年5月21日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某。被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
7、2014年5月22日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂470吨，以每吨23元的价格卖给一船老板。经评估，该船砂石矿价值8930元。
8、2014年5月23日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
9、2014年5月25日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂1800吨，以每吨23元的价格卖给一砂石老板。经评估，该船砂石矿价值34200元。
10、2014年5月26日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
11、2014年5月27日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。。
12、2014年5月28日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格，被告人王某的“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
13、2014年5月31日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
14、2014年6月1日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
15、2014年6月2日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
16、2014年6月3日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
17、2014年6月4日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂450吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某的“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值8550元。
18、2014年6月8日晚上至次日凌晨，吴某、被告人吴某指派被告人易某某、王某某、张某某、聂某某用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段开采建筑用砂900吨，以每吨23元的价格卖给被告人王某，被告人王某用“宁机501号”自卸运输船接砂运输变卖给他人。经评估，该船砂石矿价值17100元。
经湖南华中矿业有限公司评估，吴某等人用“108号”挖砂船在沅水河道沅江市胜天河段非法采矿破坏矿产资源价值为295222元。被告人吴某主动退缴沅江市公安局违法所得98407元，吴某退缴违法所得196815元，被告人王某退缴违法所得247940元。
（二）、“69”号挖砂船的违法事实
1、2014年4月24日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以41800元的价格卖给王某甲，获利15800元。
2、2014年4月24日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以40000元的价格卖给王某甲，获利14000元。
3、2014年4月25日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以41800元的价格变卖给许某某；获利15000元。
4、2014年5月1日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的约1000吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以35000元的价格卖给王某甲，获利16000元。
5、2014年5月2日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1000吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以35000元的价格卖给王某甲，获利16000元。
6、2014年5月10日，吴某聘用吴伟指被告人派张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以42000元的价格变卖给方平的砂石老板；获利16000元。
7、2014年5月12日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的800吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以30000元的价格卖给王某甲，获利16000元。
8、2014年5月14日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以35000元的价格变卖给许某某；获利23000元。
9、2014年5月18日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以41000元的价格变卖给许某某；获利15000元。
10、2014年5月19日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖沙船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以40000元的价格变卖给方平的砂石老板；获利14000元。
11、2014年5月21日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以40000元的价格卖给王某甲，获利14000元。
12、2014年5月28日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格卖给王某甲，获利13000元。
13、2014年5月29日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格卖给王某甲，获利13000元。
14、2014年5月30日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格卖给王某甲，获利13000元。
15、2014年6月2日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖沙船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以41000元的价格变卖给许某某；获利15000元。
16、2014年6月3日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格卖给王某甲，获利13000元。
17、2014年6月4日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格卖给王某甲，获利13000元。
18、2014年6月6日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖砂船在沅江胜天水域将挖出的砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以33000元的价格卖给王某甲，获利18000元。
19、2014年6月10日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖沙船在沅江胜天水域将挖出的1400吨砂以每吨23元的价格，由被告人王某某的5588自卸泊船运走，被告人王某某将砂石以39000元的价格变卖给许某某；获利13000元。
20、2014年6月11日，吴某聘用吴伟指派被告人张某甲、张某乙用69号挖沙船在沅江胜天水域挖砂，将挖出的砂装卸在被告人王某某的5588自卸泊船上，沅江市公安局民警将正在作业的船查获。
上述事实，被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某、王某在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某、王某的户籍信息，沅江市公安局的受案登记表、立案决定书、抓获经过、辩认笔录、扣押物品清单、扣押决定书、缴款收据及相关书证，证人吴某、曹某某、王某、等人的证言，被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某、王某的供述，船舶水上运输许可证、照片，发货单据，湖南华中矿业有限公司评估报告书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人王某明知是非法开采的砂石矿，仍予以收购、变卖，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关指控被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某犯非法采矿罪，被告人王某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的罪名成立，本院予以支持。在共同非法采矿犯罪中，被告人吴某起了主要作用，是主犯；被告人易某某、王某某、张某某、聂某某起了次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某、王某认罪态度较好，吴某、被告人吴某共同退缴了其全部违法所得，均可对被告人吴某、易某某、王某某、张某某、聂某某、王某酌情从轻处罚。根据被告人吴某、易某某、王某某、王某的犯罪情节、悔罪表现和社区矫正评估意见，可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（罚金已缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、被告人易某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（罚金己缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
三、被告人王某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（罚金己缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
四、被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元（罚金己缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月11日起至2014年12月10日止）。
五、被告人聂某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元（罚金已缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月11日起至2014年12月10日止）。
六、被告人王某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
七、被告人吴某、王某分别退缴沅江市公安局非法所得人民币九万八千四百零七元、二十四万七千九百五十元，予以没收，由沅江市公安局上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张卫国
审 判 员 刘朝东
人民陪审员 刘海山
二〇一五年一月七日
书 记 员 黄 芳
附录：
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。