贵州省紫云苗族布依族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黔0425刑初4号
公诉机关贵州省紫云苗族布依族自治县人民检察院。
被告人郑小明，男，1957年10月22日出生，汉族，高中文化，户籍所在地重庆市沙坪坝区，现住重庆市九龙坡区。其于2016年6月7日向重庆市公安局沙坪坝区分局联芳派出所自动投案，因涉嫌敲诈勒索罪，2016年6月7日至6月11日被临时羁押于重庆市沙坪坝区看守所。同年6月12日被紫云苗族布依族县公安局宣布刑事拘留，同年6月24日被紫云苗族布依族自治县公安局执行逮捕。现羁押于紫云苗族布依族自治县看守所。
辩护人朱凯来，男，重庆智豪律师事务所律师。
紫云苗族布依族自治县人民检察院以紫检刑诉（2016）135号起诉书指控被告人郑小明涉嫌敲诈勒索罪，于2017年1月2日向本院提起公诉。本案适用普通程序，分别于2017年2月16日、3月28日公开开庭审理了本案。紫云自治县人民检察院指派检察员周菊英出庭支持公诉，被告人郑小明及其辩护人朱凯来到庭参加诉讼。现已审理终结。
紫云苗族布依族自治县（以下简称紫云自治县）人民检察院指控，被告人郑小明2014年4月至8月在贵州中洋商贸有限公司担任总经理一职，2014年8月离职。2015年9月至11月，郑小明通过手机号码139××××9100多次发送手机短信给被害人张某1手机，以在贵州中洋商贸有限公司工作时应得到的提成和奖励为借口，通过以掌握的公司机密信息为由，以公开公司机密信息为要挟，对张某1进行敲诈勒索80万，后张某1在郑小明的敲诈下通过工商银行紫云支行汇款人民币3万元到郑小明本人账户（62×××75），后郑小明又多次发送短信以公开公司机密信息为由要挟张某1把剩下的77万元人民币在规定的时间内将钱打到自己的账户名下，对张某1进行敲诈勒索。
为证实上述事实,公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述及辩解、辨认等笔录及照片。公诉机关认为，被告人郑小明以非法占有为目的，要挟被害人，强行索要被害人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，构成敲诈勒索罪。提请依法判处。
公诉机关认为被告人郑小明具有以下量刑情节：自动投案。
被告人郑小明对指控的犯罪事实无异议，对指控的罪名有异议，认为自己没有非法占有他人财物的主观故意，也没有以威胁或要挟的方法强行索要他人财物，本案指控的80万元是张某1应履行与其之间就销售提成及奖金的口头约定，认为自己不构成敲诈勒索罪。其辩护人认为郑小明没有非法占有他人财物的主观故意，没有实施以威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为，且郑小明未掌握贵州中洋商贸有限公司任何机密，故不存在郑小明拿掌握公司机密进行威胁。综上，辩护人以郑小明不构成敲诈勒索罪进行辩护。另外，辩护人提出郑小明在定罪的前提下，具有自首的量刑情节。
经审理查明，2014年4月被告人郑小明经其女朋友张某2介绍，来到张某2的弟弟张某1的公司（贵州中洋商贸有限公司）工作，郑小明任该公司总经理，但未签订劳动合同。工作期间每月领取工资5000元，其在该公司工作至2014年8月便离开。离职一年后，被告人郑小明以其在贵州中洋商贸有限公司工作期间，曾参与公司项目洽谈（电缆线产品购销合同，合同标的额为213847.40元），预计一年后会产生收益，遂以张某1口头承诺给其提成和奖励为由，于2015年9月5日至2015年11月4日通过发送30余条手机短信给张某1，以掌握公司机密信息，公开公司机密信息相要挟，向张某1索要80万元，被害人张某1被迫于2015年10月15日，在工商银行紫云支行向郑小明汇款人民币30000元。之后郑小明继续发短信索要剩余的77万元。2015年12月3日，被害人张某1到紫云自治县刑侦大队报案。
另查明，被告人郑小明于2016年6月7日向重庆市公安局沙坪坝区分局联芳派出所自动投案。
认定上述事实并经庭审举证、质证的证据有：
事实证据：
（一）书证
1、被告人郑小明的户籍证明证实，其生于1957年10月22日，作案时已达到完全刑事责任年龄。
2、人身安全检查笔录、紫云自治县公安局现场检测报告书证实，被告人郑小明无疾病、体表无伤情及特殊体表特征、未随身携带违禁品及财物。吗啡、甲基安非他明胶体金法试剂检测结果为阴性。
3、紫云自治县公安局接受证据材料（手机短信、工商银行汇款凭证、工资表）证实，张某1向紫云自治县公安局提交了“郑小明与张某1手机短信内容”手机截图12张；“张某1汇款给郑小明的工商银行汇款凭证”1张；“郑小明在贵州中洋商贸有限公司工资记录”12张。
4、被害人张某1手机截图12张证实，2015年9月5日至2015年11月4日，被告人郑小明向张某1发短信索要80万元的内容。
5、中国工商银行股份有限公司紫云支行的转账汇款凭证复印件证实，2015年10月15日，张某1通过账号62×××31转账人民币30000元给郑小明（账号为62×××75）。
6、贵州省中洋商贸有限公司的工资表复印件证实，被告人郑小明在贵州中洋商贸有限公司工作期间领取工资的情况。
7、贵州中洋商贸有限公司的营业执照证实，贵州中洋商贸有限公司的基本情况，2013年9月9日成立，营业期限为2013年9月9日至2023年9月8日。
8、贵州中洋商贸有限公司出具的情况说明证实，2013年9月9日成立以来，所承接的业务包括：（1）张某1洽谈的关于普定砖厂的设备一套；（2）许斌洽谈的18万产值的石头寨电网工程（稀土铝合金电缆）；（3）郑小明从2014年4月进入公司至2014年7月离职，在职期间未创造任何业绩，离职时工资已结清，和公司没有任何经济纠纷。以上业务和郑小明本人没有任何关系；（4）本公司从2015年6月30日后未承接任何业务，与其他公司未有任何业务往来。
9、紫云自治县公安局接受证据清单证实，2016年6月15日，佘某提交了“贵州中洋商贸有限公司稀土铝合金电缆购销合同”、QQ邮箱关于“稀土铝合金电缆产品发票”的截图、“稀土铝合金电缆产品补充协议”。
10、“贵州中洋商贸有限公司稀土铝合金电缆购销合同”、QQ邮箱关于“稀土铝合金电缆产品发票”的截图、“稀土铝合金电缆产品补充协议”证实，2014年8月21日，贵州中洋商贸有限公司与镇宁利鑫实业有限公司签订产品购销合同，该合同总价213847.4元，贵州中洋商贸有限公司合同经办人为佘某。
（二）证人证言
1、证人张某2的证言：张某1是我亲弟弟，中洋商贸有限公司是他旗下的一个分公司，公司主要从事房地产开发和建筑行业。我与郑小明是2013年通过朋友介绍认识，是男女朋友关系，我介绍郑小明到我弟弟的公司工作，郑小明工作期间，他把公司其他项目的工程款（大概有100多万），还有我的一辆汽车私自带走，车辆后来通过保险公司追回，但我一直找不到他本人，现在我与他没有任何关系。2015年12月张某1被敲诈勒索，我听张某1说郑小明发短信给他，郑向他索要2014年3月至9月在中洋商贸有限公司工作期间的提成和奖励，还说掌握了公司的机密信息，不给他80万的话，就按照他的方式去处理，意思就是要公开公司的信息。后来张某1没有办法就给郑小明汇去了3万元，但是郑小明继续让张某1把余下的77万元在一定时间内汇给他。张某1最后报案了。
2、证人佘某2016年6月15日的证言：张某1是贵州中洋商贸有限公司的投资人，也是我的老板，我认识郑小明，与他没有任何矛盾。贵州中洋商贸有限公司是金恒盛置业集团的一个子公司，法人代表是张某1。郑小明是2014年4月到贵州中洋商贸有限公司工作的，当时公司给他的职务是总经理，公司业务基本上都是他在负责，每个月给他的工资是5000元，但是工资册上记录的是3000元，每月补贴2000元，他工作到2014年8月初就自行离职了，具体原因我也不清楚，是听张某1说郑小明把他姐张某2的100多万工程款拿走了，所以就跑了，后来公司也无法联系他。2014年8月21日郑小明离开公司后，我与镇宁利鑫实业有限公司签订了一个稀土铝合金电缆购销合同，还有和普定砖厂的设备合同，稀土铝合金电缆是许斌（男，时任公司副总）洽谈的，合同的价值总共213847.4元。郑小明在公司工作期间，公司并没有答应给他提成和奖励，公司与他也没有任何债务关系或者经济纠纷，期间他也没有给公司带来项目上的收益。贵州中洋商贸有限公司从2015年6月底就没有开展任何业务。公司成立到现在就签订了一份普定砖厂设备合同（价值1600多万，是张某1通过招标竞投的）和成交了一份稀土铝合金电缆项目。
证人佘某2016年10月18日的证言：贵州中洋商贸公司中我与张某1均是董事，张某1是董事长，我是公司法人，郑小明是公司总经理，平时上下班不需要打卡签到，只有公司开会时才会通知郑小明来公司。他离职的时间应该是在2014年9月15日，他是自己离开公司，没有提出辞职，原因我并不清楚，所以造工资册时依然有郑小明的名单，但是他离职期间的这个工资是没有领取走的。我们公司有叫徐斌和冉某两名员工，但是他们都已经辞职了。
3、证人黄某的证言：2013年12月我到贵州中洋商贸有限公司上班，2014年12月担任公司出纳，郑小明在我们公司任总经理，他于2014年8月或9月离职了，他离职的原因我不清楚。我们工资有两种领取方式，一种是直接打到职员银行卡上，不用签字，另一种是在工资册上签字，在出纳处领取，郑小明领取工资的情况只有会计清楚，会计那里留有底。张某1是我们公司的董事长，他与郑小明是否有矛盾我不清楚，我也没有听说张某1承诺给郑小明奖金和提成的事。
4、证人冉某的证言：我认识张某1，2012年8月至2014年8月，我曾在他的安顺市中渝房地产有限公司上班，这期间我认识郑小明，郑小明在张某1的另一个公司上班，他是否参加公司项目我不清楚，我和郑小明很少在一起开会，我在场时，无论是开会还是私下，张某1都没有说过给郑小明提成或奖金的事情。
（三）被害人的陈述
被害人张某1的陈述：2014年初，郑小明到我公司（贵州中洋商贸有限公司）应聘工作，当时公司就将他的岗位定为公司副总，主要从事建材业务，公司与他没有签订任何劳动合同，都是口头协议，工资册上他每月是3000元，但是公司每月都另外补贴他3000元左右，他一直工作到2014年9月份就没有继续再做了，我与他没有任何矛盾和债务关系。2015年9月初，郑小明（139××××9100）通过手机发短信给我（183××××6666），说他在我公司工作的这段时间掌握了我公司的一些机密，具体是什么机密我也不知道，据他说，他手里有一份原来在公司开展业务的合同，他就威胁我，如果我在2015年12月31日前不将80万元钱汇到他的账户下，就要把他所谓的公司机密揭发出来。因为我们公司是从事房地产开发的，平时开展的业务比较多，跟政府和企业的往来也多，我是这个公司的负责人，考虑到公司发展和名誉的问题，怕影响到业务，我考虑给他几万元打发他，他应该就不会纠缠我了。2015年10月15日，我在紫云自治县松山镇工商银行通过柜台，从我的工行账户（62×××31）向郑小明的工行账户（62×××75）转账3万元。后来，郑小明又给我发短信说如果在2015年12月31日不将余下的77万元汇给他，他就将他知道的信息公开出来。他时不时的发短信给我，提醒我时间差不多了，我约他见面他没同意。短信中郑小明提到，在开展业务时，我答应给他提成，还说我赚了1000多万，80万元是这笔业务的提成。事实上我们公司根本就没有开展多少业务，公司都是亏损的，并没赚到钱。我与郑小明没有任何债务关系，也没有与郑小明签过什么提成的协议。
（四）被告人的供述及辩解
被告人郑小明2016年6月7日的供述：我通过张某2认识张某1的，我与张某2是男女朋友关系，认识张某1后我来到安顺市，2014年4月左右，张某1叫我帮他负责管理贵州中洋商贸有限公司，我们没有签订任何劳动合同，张某1口头答应我，说中洋商贸公司给我管理，要是给公司带来收益就给我5%的销售提成，要是开发有其他项目的话，另外给我奖励，在中洋商贸工作的几个月里，张某1每月准时给我5000元的现金作为报酬。我还给中洋商贸有限公司引进安徽的一个稀土铝合金电缆产品，作为中洋商贸有限公司的主要产品，根据已经洽谈的项目估算，这个项目要给中洋商贸有限公司带来至少2000万的销售收入，但不知什么原因，2014年8月张某1叫我不干了，之后我就和张某2分手了，至今没有联系过。我离开公司时，张某1之前口头承诺给我的奖金和提成没有兑现，所以在离职一年后，我想当时我洽谈的项目已经实现销售收入了，所以于2015年9月，我发短信给张某1索要我的奖金和提成，总金额是80万元人民币。大约一个月后，张某1给我的银行卡打过来3万元。我收到这笔钱后，又多次给张某1发短信索要剩余的77万元，但他一直没有再给我汇钱过来。2016年5月中旬，我在重庆市处理交通违章时无法处理，才知道我被公安机关在网上通缉，2016年6月7日我到重庆市沙坪坝区联芳派出所主动投案。同日被羁押于重庆市沙坪坝区看守所，同年6月11日紫云自治县公安机关的民警将我提押至紫云自治县。我认为我和张某1之间是经济纠纷，不存在我向他敲诈勒索的情况，我认为不构成犯罪。
被告人郑小明2016年6月12日的供述：短信中说的“不给钱就将我在中洋公司工作的情况报告交给相关部门，由相关部门来裁决”的意思是想把我在中洋商贸公司工作创造的的价值交给相关部门，让相关部门裁决张某1是否要支付我一笔钱，也想给张某1施加一点压力。短信中说的“张某1不支付80万元，就按照我的方式处理”的意思是想跟张某1要他口头答应给我的销售提成和奖励，我其实根本没有掌握中洋商贸有限公司的任何商业秘密，但是在给他发短信要钱的过程中他以为我掌握到公司的一些商业秘密，怕我公开一些公司的内部信息，也会答应给我钱，我就是掌握他的这一心理，所以才发短信叫他分期把80万打给我，要不然就按我的方式处理（就是让张某1以为我要公开掌握的公司秘密）。2015年10月左右，我通过发短信的方式将我在重庆市南岸区南平工商银行办理的工商银行卡卡号和名字发到张某1的手机上，大概过了一个星期后张某1就将3万元钱打到我的这张工商银行卡上，还打电话给我说，钱已经给我打过去了，还叫我不要到处去说他公司的事情。80万元销售提成和奖励是我按照中洋商贸有限公司的项目收益自己估算出来的，但他只给我3万元，我就发短信给他叫他抓紧时间把剩下的77万元钱给我。我收到的3万元都取出来，用在平时的日常开支。之后我给张某1发短信，叫他三天之内把钱给我，要不然采取下一步措施的意思就是给他施加压力，叫他赶紧把钱给我，不然我就公开公司的商业秘密，其实我根本什么都没掌握，就是掌握张某1怕我公开公司商业秘密的这一心理。我发短信给张某1用的电话号码是139××××9100，这个号码是移动的号，是用我女婿李成扬的身份证办理的，现在这个号码已经没有用了。
我没有问过张某1我洽谈的稀土铝合金项目是否实现销售，张某1短信回复我说稀土铝合金总共只供了23万的货，钱一分没有赚到，我觉得是假话，我在中洋商贸有限公司工作的时候这个项目是很好的，如果正常运行的话肯定是赚钱的。在给张某1发的短信中说“我有一份中洋公司的合同，不知是否涉及公司机密，还在的话我给你寄去”，合同指的是一份砖厂设备采购合同的原件，设备是已经完成了，根本就没有什么用处，这个合同没有涉及商业机密，合同现在我重庆家中。
被告人郑小明2016年8月22日的供述：我向张某1要钱这件事一直都是通过发短信，没有打电话和见面，任职时，我与张某1没有签订关于项目谈成后参与分红的合同。
（五）辨认笔录
被告人郑小明辨认手机短信（照片）的笔录及照片证实，经辨认，该手机短信内容确实系其与张某1互发的内容。
量刑证据：
1、重庆市公安局沙坪坝区分局联芳派出所到案经过两份证实，2016年6月7日11时，郑小明主动到重庆市公安局沙坪坝区分局联芳派出所投案，称其于2016年4月因涉嫌敲诈勒索被贵州省紫云自治县公安局上网追逃。经查，郑小明在逃人员编号：T5225300019992016041401。郑小明，男，1957年10月22日，身份证号码：，汉族，户籍地址：重庆市沙坪坝区石小路173号附2号3-1，现住重庆市九龙坡区石小路180号3-5-1。
2、违法犯罪记录查询情况说明证实，被告人郑小明无违法犯罪前科记录。
3、被告人郑小明的供述证实，其自动投案后，如实供述自己的犯罪事实。
公诉机关第二次庭审补充举证、质证的证据如下：
1、三星手机一部证实，系张某1所有，手机内有被告人郑小明与被害人张某1互发的短信内容。
2、紫云自治县公安局出具的情况说明一、情况说明二证实，被害人张某1向被告人郑小明汇款的汇款凭证复印件、贵州中洋有限责任公司工资册复印件，经核对，与原件相符。
3、接受证据材料清单证实，2017年3月15日，紫云自治县公安局接受赵某提交的型号为SM-W2015，CMIITIDD：2014CP4792三星手机一部。
4、证人赵某的证言证实：今天我来是因为我公司老板张某1被郑小明敲诈勒索的事情，现在需要张某1和郑小明信息记录，因张某1没有时间来，所以安排我把手机送到紫云自治县公安局刑侦大队。张某1让我带来的手机是一部黑色三星翻盖手机，他把手机交给我时是关机的，我没有打开手机看过。
5、被告人郑小明指认手机信息笔录及照片证实，该手机上显示的短信内容就是其与张某1联系时发送的短信内容。
综合以上证据认为：被害人张某1与证人张某2、佘某、黄某均证实2014年4月至8月，郑小明在张某1的贵州中洋有限责任公司工作的事实，工作期间，张某1未表示或答应给郑小明提成或奖励的言行；书证“贵州中洋商贸有限公司稀土铝合金电缆购销合同”证实合同标的额为213847.4元；书证张某1手机短信截图与张某1陈述及郑小明供述相互印证，2015年9月至11月，郑小明向张某1发送短信索要80万的事实；书证工商银行汇款凭证证实2015年10月15日，张某1被迫向郑小明提供的账号汇去人民币30000元。本案事实清楚，证据充分，公诉机关所举证据均予采信。
本院认为，被告人郑小明通过手机短信的方式，以掌握公司机密，对被害人张某1施加压力，催促张限期汇款，不论被告人郑小明是否真实掌握公司机密，只要足以让张某1相信，而实际向郑小明转账3万元，即属使用要挟的方式。郑小明提到其参与公司“稀土铝合金电缆线”项目的洽谈，该项目合同标的额为213847.40元，而郑小明向张某1索要80万元远远超出合同标的额，无法得出张某1答应给郑小明的提成或奖励的比例，故该行为属非法占有为目的。综上，被告人郑小明的行为符合敲诈勒索罪的构成要件，构成敲诈勒索罪。公诉机关指控事实清楚，证据充分，指控罪名成立，应予确认。
辩护人以无罪辩护，针对辩护人的辩护意见，有证据证实郑小明以非法占有为目的，且实际以短信方式对被害人实施要挟，故辩护人无罪辩护理由不充分，不予采纳。另外，辩护人虽然以无罪辩护，但提出郑小明在定罪的前提下，有自首情节，经查，被告人郑小明系自动投案，归案后如实供述整个事实过程，虽然其辩解自己不构成敲诈勒索罪，这是受限于其对法律知识的理解，但其自始至终没有否认犯罪事实，故可视为“如实供述自己的罪行”，综上，被告人郑小明具有自首情节，依法可减轻处罚，辩护人提出自首的辩护意见理由充分，应予采纳。公诉机关提出被告人郑小明自动投案的量刑情节理由充分，应予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释>》第一条第一款、第八条、《贵州省高级人民法院、贵州省人民检察院<关于对我省敲诈勒索犯罪数额认定标准的规定>》第二条之规定，判决如下：
一、被告人郑小明犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币5000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2018年12月6日止。罚金限判决生效后一个月内交纳。）
二、违法所得人民币30000元，责令退赔被害人张洋溢。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 静
人民陪审员 杨子江
人民陪审员 代 琼
二〇一七年三月二十八日
书 记 员 刘 冲