北京市第一中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）京01刑终497号
原公诉机关北京市海淀区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘淳，男，46岁（1970年7月1日出生）。因涉嫌犯挪用资金罪，于2014年4月8日被羁押，同年5月16日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。
辩护人王保华。
辩护人张玉岩。
上诉人（原审被告人）黑爱民，男，47岁（1968年11月25日出生）。因涉嫌犯挪用资金罪，于2014年4月13日被羁押，同年5月16日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。
辩护人杨杰。
北京市海淀区人民法院审理北京市海淀区人民检察院指控原审被告人黑爱民、刘淳犯挪用公款罪一案，于2016年6月30日作出（2015）海刑初字第310号刑事判决。原审被告人刘淳、黑爱民不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问了上诉人刘淳、黑爱民，听取了辩护人的意见，并核实了相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
北京市海淀区人民法院判决认定：
被告人刘淳于2012年11月至2013年3月间，利用其担任被害单位北京中铁建物资贸易有限公司（经济性质为国有独资，住所地位于本市海淀区）国际贸易部经理的职务便利，伙同被告人黑爱民以向供货方支付货款为名，先后二次挪用本单位钱款共计人民币3973万元，用于为被告人黑爱民及其控制经营的旭日乾通（北京）贸易有限公司交纳保证金、偿还欠款等。现上述赃款尚未归还。被害单位中铁建公司发现刘淳、黑爱民的行为后向司法机关报案，司法机关于2014年3月20日对本案立案。根据中铁物资集团纪委安排，中铁建公司多次致电刘淳，要求其回公司说明资金挪用及还款方案事宜。2014年4月8日上午11时左右，刘淳根据公司纪委要求，来到公司纪委书记郭×办公室。同日13时30分，由郭×同刘淳乘车至物资集团三楼会议室。物资集团纪检监察室工作人员与刘淳见面的同时通知北京市检察院第一分院，由检察机关工作人员将刘淳带走。后根据集团公司纪委安排，中铁建公司纪委通知旭日乾通公司总经理黑爱民于2014年4月13日至物资集团三楼会议室商谈还款事宜，中铁建公司纪委事先将此安排通知北京市公安局海淀分局经侦大队。黑爱民到达物资集团三楼会议室与纪委工作人员见面后，海淀经侦的民警将黑爱民带走。2014年4月9日，北京市人民检察院第一分院反贪局工作人员通知海淀经侦大队侦查员称涉嫌挪用资金的嫌疑人刘淳在反贪局接受询问，海淀经侦民警后于当日18时到现场将刘淳依法传唤到案。
上述事实，有经一审庭审举证、质证的被告人刘淳、黑爱民的供述、证人王×、高×、刘×、郭×、陈×、赵×、邵×、崔×、钱×、张×、吕×的证言、中铁建公司相关工商登记材料、劳动合同书、中铁建公司出具的身份说明、工资收入表、入职登记表、旭日乾通公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、旭日乾通公司与中铁建公司签订的铁矿石购销合同、中铁建公司与中储公司签订的铁矿石购销合同、合同变更协议、民生银行电子回单、转账记账凭证、收据、网上银行转账回执等中储公司收取中铁建保证金的相关凭证、第一个托盘代理业务的相关书证（保利矿业投资有限公司开户许可证、税务登记证、组织机构代码证、企业法人营业执照，呈批件，中铁建公司合同评审表，保利公司与旭日乾通公司签订的购销合同，中铁建与保利公司销售合同，兴业银行客户收款回单，保利公司支付给中铁建人民币2400万元银承底联，收据凭单）、第二个托盘代理业务的相关书证（中铁建公司与旭日乾通公司签订的工矿品买卖合同、收据凭单、中铁建交付中储托盘业务货款人民币1910万元收据及银行承兑汇票三张）、关于保利公司支付给中铁建的人民币2400万元钱款去向的相关书证（中铁建公司预付货款申请单、收据凭单，旭日乾通公司账户流水、贷款账户信息，信汇凭证）、中钢集团湖南公司与旭日公司签订的铁矿石购销合同、旭日乾通公司出具的情况说明、旭日乾通公司款项明细表、中储公司款项明细表、结算单、合同执行函、货权转移通知书、放货通知书、收条、代付款说明、收据、通知函、文检鉴定书、印章使用登记表、记账回执、客户回单、承兑汇票等、三组银行承兑汇票（出票人为云南宏信金属结构有限公司，收款人为山东钢铁股份有限公司莱芜分公司，金额为人民币300万元的银行承兑汇票；出票人为河北华电康保风电有限公司，收款人为华电国际物贸有限公司，金额为人民币100万元的银行承兑汇票；出票人为莱芜市创益物贸有限公司，收款人为莱芜市交发经贸有限公司，金额为人民币100万元的银行承兑汇票）、中铁建公司与旭日乾通公司签订的工矿品买卖合同、中铁建与中钢集团签订的铁精粉销售合同、收据凭单、预付货款申请单、企业询证函、信汇凭证、银行交易明细、中储公司关于赔偿金的说明及提供的境外汇款申请书、贸易金融业务回单、报案材料、立案决定书、到案经过及郭×的证言等证据在案证实。
北京市海淀区人民法院认为，被告人刘淳、黑爱民利用职务上的便利，合谋挪用公款归个人使用，数额巨大、超过三个月未还，且至今不退还，其二人的行为已构成挪用公款罪，应予惩处。二被告人共同参与商议、谋划，互有分工，地位与作用基本相当，不宜区分主从犯。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决：一、被告人刘淳犯挪用公款罪，判处有期徒刑十四年。二、被告人黑爱民犯挪用公款罪，判处有期徒刑十四年。三、责令被告人刘淳、黑爱民共同退赔人民币三千九百七十三万元，发还被害单位北京中铁建物资贸易有限公司。
上诉人刘淳的上诉理由为：其不是国家工作人员；中铁建公司已就涉案人民币3973万元向旭日乾通公司提起民事诉讼，其不应对该笔钱款负责。
上诉人刘淳的辩护人主要辩护意见为：刘淳不具有国家工作人员身份；一审判决认定事实不清、量刑过重。
上诉人黑爱民的上诉理由为：一审判决认定事实不清，旭日乾通公司共计支付中铁建公司人民币一亿余元，与中铁建公司之间并无欠款；其具有自首情节。
上诉人黑爱民的辩护人主要辩护意见为：一审判决认定的人民币3973万元系中铁建公司应向旭日乾通公司的退款，不存在挪用公款的事实；黑爱民无挪用公款的主观故意和客观行为，其对于刘淳挪用公款的行为不知情；黑爱民具有自首情节；被害单位对于本案的发生存在重大过错。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审判决所据证据，经审查，证据的收集及质证符合法定程序，能够证明案件事实，本院予以确认。
关于上诉人刘淳及其辩护人所提刘淳不具有国家工作人员身份的上诉理由及辩护意见，经查：工商登记材料、劳动合同、中铁建公司出具的身份说明、入职登记表等证明中铁建公司系国有公司，刘淳作为该公司党政联席会研究决定任命的国际贸易部负责人，享受部门副职待遇，且具有负责重大购销合同的前期谈判、合同签订的前期提议和草拟、合同的具体执行、收取货款、向财务申领发放货款、经手货款票证等职权，上述职权与国有公司的公共财产密切相关，具有公务性质，故刘淳系国有公司中从事公务的人员，依法应认定为国家工作人员。故上诉人刘淳及其辩护人所提该项上诉理由及辩护意见缺乏法律依据，本院均不予采纳。
关于上诉人刘淳所提中铁建公司已就涉案人民币3973万元向旭日乾通公司提起民事诉讼，其不应对该笔钱款负责，以及上诉人黑爱民的辩护人所提黑爱民无挪用公款的主观故意和客观行为，其对于刘淳挪用公款的行为不知情的辩护意见，经查：经一审庭审举证、质证的证人王×、高×、刘×、赵×等人的证言、铁矿石购销合同、销售合同、银行凭证、收据、中铁建公司预付货款申请单、中储公司款项明细表、结算单等证据之间能够相互印证，足以证明刘淳经与黑爱民合谋，利用其经手货款等职务便利，违背单位意志，私自以支付货款的名义，先后两次挪用公款人民币2400万元和人民币1573万元，并交由黑爱民使用，黑爱民将上述款项用于偿还其公司欠款、交纳保证金等用途。且刘淳、黑爱民在侦查期间的供述亦对上述事实供认不讳。中铁建公司是否已就涉案人民币3973万元向旭日乾通公司提起民事诉讼并不影响刘淳应对其挪用公款行为所应承担的刑事法律责任。故对于上诉人刘淳的该项上诉理由，以及上诉人黑爱民的辩护人所提该项辩护意见，本院均不予采纳。
关于上诉人刘淳的辩护人、上诉人黑爱民及其辩护人所提旭日乾通公司共计支付中铁建公司一亿余元，涉案人民币3973万元系中铁建公司应向旭日乾通公司的退款，旭日乾通公司与中铁建公司之间并无欠款，故不存在挪用行为的上诉理由及辩护意见，经查：中铁建公司、旭日乾通公司、保利公司、中储公司之间签订的多份购销协议，均系上述公司经内部正规程序签订，属于公司之间正常的业务往来，在合同履行过程中所产生的违约、欠款等行为属于民事纠纷，应通过民事法律途径解决，与刘淳、黑爱民挪用公款的行为并无直接关联，亦不影响依据刑事法律对刘淳、黑爱民挪用公款行为性质的认定。故对于上诉人刘淳及其辩护人、上诉人黑爱民及其辩护人所提该项上诉理由及辩护意见，本院均不予采纳。
关于上诉人黑爱民及其辩护人所提黑爱民具有自首情节的上诉理由及辩护意见，经查：经一审庭审质证的到案经过、证人郭×的证言、报案材料等证据证明，中铁建公司纪委在通知黑爱民至中铁建物资集团有限公司商谈还款事宜之前，已将此安排通知侦查机关，故黑爱民在到达中铁建物资集团有限公司后即被等候在此处的侦查人员抓获归案，且黑爱民于一审当庭对其主要犯罪事实予以否认。故黑爱民不符合自首的条件，不应认定为自首。因此，上诉人黑爱民及其辩护人的该项上诉理由及辩护意见，缺乏法律依据，本院均不予采纳。
本院认为，上诉人刘淳、黑爱民共谋利用刘淳职务上的便利，挪用公款归个人使用，其行为均已构成挪用公款罪。且二人挪用公款数额巨大、不退还，依法均应予惩处。关于刘淳的辩护人所提原判量刑过重的辩护意见，经查：一审法院依据刘淳的犯罪事实、情节等，对其所判处的刑罚在法定幅度内，于法有据，并无不当。故对于刘淳的辩护人所提该项辩护意见，本院不予采纳。对于黑爱民的辩护人所提其他辩护意见，本院亦不予采纳。一审法院根据上诉人刘淳、黑爱民犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。惟刘淳的刑期起止日期有误，本院予以纠正。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
（上诉人刘淳的刑期自2014年4月8日起至2028年4月7日止。）
本裁定为终审裁定。
审 判 长 关芳
代理审判员 吕晶
代理审判员 王岩
二〇一六年九月二十八日
书 记 员 张冉