河南省固始县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1525刑初579号
公诉机关河南省固始县人民检察院。
被告人李某1，男，1950年2月5日出生于河南省固始县，汉族，文盲，中共党员，住固始县。因涉嫌敲诈勒索犯罪，2016年3月30日被抓获，次日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。
辩护人王广庆，河南振蓼律师事务所律师。
被告人李某2，男，1966年6月4日出生于河南省固始县，汉族，小学文化，农民，住固始县。因涉嫌敲诈勒索犯罪，2016年6月17日被固始县公安局取保候审。
被告人徐某某，男，1974年3月15日出生于河南省固始县，汉族，小学文化，农民，住固始县。因涉嫌敲诈勒索犯罪，2016年6月17日被固始县公安局取保候审。
辩护人盛道伦，河南振蓼律师事务所律师。
被告人李某3，男，1948年4月19日出生于河南省固始县，汉族，初中文化，农民，住固始县。因涉嫌敲诈勒索犯罪，2016年3月31日被固始县公安局取保候审。
辩护人王世传，河南振蓼律师事务所律师。
河南省固始县人民检察院以固检公诉刑诉（2016）440号起诉书指控被告人李某1、李某2、徐某某、李某3犯敲诈勒索罪，于2015年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。固始县人民检察院指派检察员朱玉出庭支持公诉，被害人李某4及上列被告人、辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省固始县人民检察院指控：
一、2011年，被害人金某3通过拍卖的形式取得固始县观堂乡观堂村观堂中学大门北侧一块土地用于开发，并于2011年下半年开始垫土施工时，被告人李某1、李某3到施工现场以开发该地块中有一水塘，影响村民用水为由，采取多次强行停工的方式向金某3索要23000元，其中18000元被李某1据为已有，剩余5000元被李某3发放给徐营村民组村民。
二、2012年年底，被害人李某4在观堂乡观堂村徐营村民组购买一处水库用于商品房开发，李某1要求入股并投入股金4万元。后李某1退股，并安排被告人李某2、徐某某及李某5、胡某某四人从胡北廊坊赶回固始到李某4的工地采取言语威胁、阻拦机器施工的方式停工。要求李某4除退还股金4万元外，还要支付分红27万元，并扬言不给分红就不允许工地开工，李某4在未见到任何利益的情况下将31万元打入李某1的账户，该31万元中，退还股金4万元，李某2、李某5、徐某某、胡某某等几家的土地补偿款16448元，其余的253552元作为分红钱被李某1、李某5、李某2、李某2、张某某、胡某某、徐某某几家共25.7人平分。2014年，金某2从李某4处购买两间地皮建房时，李某1又采取强行停工的方式向李某4索要现金1万元。
三、2013年2、3月份，被害人金某4在观堂村徐营村民组的一处老房子扒掉后将地皮卖于卢某某，卢某某准备重建时，李某1到施工工地采取言语威胁的方式向金某4索要现金，后金某4通过观堂乡街道居委会文书王某将4000元现金送给李某1，李某3分得2000元，后其工地才得以施工。
四、2013年年底，被害人杨某2在观堂乡观堂村观堂中学大食堂旁其自家的土地上建房，因地方太小，又以3万元的价格从观堂中学购买一点地皮，在建房时，李某1、李某3以购买观堂中学土地的钱不应交给学校，应交给徐营村民组为由，多次采取强行停工的方式向杨某2索要现金2000元，一人分得现金1000元。
五、2014年年初，被害人杨某3在观堂乡观堂村徐营村民组观堂中学建房，在垫土时，李某1、李某3到施工工地以杨某3不是本村民组人为由，采取多次强行停工的方式向杨某3索要现金4000元，李某1、李某3各得到现金2000元。
六、2014年年底，被害人杨某4在观堂中学食堂东边的路边其自家的土地上建房，在开始垫土时，李某1、李某3两次到施工现场，以建房手续不全，没有二人的允许不准建房为由，采取强行停工的方式向杨某4索要现金4500元及帝豪烟五条，李某3分得现金2000元。针对指控，公诉机关当庭提供有书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李某1伙同他人多次采取强行停工的方式，向多名被害人索要财物，数额巨大；被告人李某2、徐某某伙同李某1等人采取强行停工的方式向被害人李某4索要财物，数额巨大，其三人系共同犯罪；被告人李某3伙同李某1多次采取强行停工的方式，向多名被害人索要财物，数额较大，其二人系共同犯罪。四被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条的规定，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。李某2、李某3、徐某某有自首情节，可以从轻或减轻处罚；李某1到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。诉请依法判处。
被害人李某4要求被告人李某1退还全部赃款。
被告人李某1对公诉机关指控的第二、六起犯罪事实提出异议，辩称，我是开发的股东，因我入股的40000万元被李某4分给群众后，李某4把账本拿走，我认为他不想带我参股了，才打电话让徐某某、李某2等人回来阻止施工。李某4给的27万元是经过驻村民组干部调解的，是损失和利润。起诉书指控的第六起，我不让建房是事实，但没有收钱和烟，因为当时已经有人在告我。要求从轻处罚。辩护人的辩护意见是对公诉机关指控李某1犯敲诈勒索罪的罪名不持异议，对指控的次数、数额有异议：（一）起诉书指控的第二起是民事合伙纠纷；（二）李某1有坦白情节，可以从轻处罚；（三）是初犯；（四）积极退赃，取得被害人谅解。建议对其免予刑事处罚。
被告人李某2对公诉机关指控其犯罪事实、罪名无异议。辩称，其有自首情节，取得被害人谅解，要求从轻处罚。
被告人徐某某对公诉机关指控其犯罪事实、罪名无异议。辩护人的辩护意见是徐某某有自首情节；徐某某在共同犯罪中是从犯；取得被害人谅解，是初犯，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人李某3除辩称金某3给李某118000元其不知道外，对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议。辩护人的辩护意见：（一）对起诉书指控的罪名无异议。认为，起诉书指控的第一起的5000元系村民组的补偿款；李某1收取的18000元李某3不知情，属李某1个人行为；（二）起诉书指控的第三起事实不成立；（三）起诉书指控的第五起证据不足；李某3有自首情节，主动退赃，是初犯，建议判处拘役刑并适用缓刑。
公诉人当庭答辩意见是徐某某在共同犯罪中作用较大，不属从犯。
经审理查明：
一、被告人李某1、李某3分别是固始县观堂乡观堂村徐营村民组组长、会计。2010年11月26日，金某3与固始县观堂乡人民政府签订土地出让协议，购买观堂中心集镇乡直中学大门北侧一块土地。2011年下半年开始施工时，李某1、李某3到施工现场，以该地块中有一水塘，建房影响村民用水为由，多次强行停工，向金某3索要23000元，其中18000元被李某1据为已有，5000元被李某3发给徐营村民组村民。案发后，李某1将18000元退还金某3。金某3对李某1、李某3的行为表示谅解。2016年3月30日，李某1在观堂街道被抓获；李某3经传唤，主动到案，并如实供述自己的罪行。
上述事实有经庭审质证的下列证据证实：
（一）书证
1、户籍信息、到案经过、采取强制措施的法律文书证明：被告人李某1、李某3的基本情况、到案经过及被采取强制措施的情况。
2、土地出让协议证明：2010年11月26日，金某3与固始县观堂乡人民政府签订土地出让协议，购买观堂乡中心集镇乡直中学大门北侧一块土地。
3、领条、谅解书证明：李某1已退还金某318000元，金某3对李某1、李某3的行为表示谅解。
（二）证人金某1证言，2011年，金某3建房垫土时，李某1和李某3到工地停工，李某1说金某3的建筑用地占用徐营村民组水塘，要赔偿群众损失。听说金某3给他们5000元，当着我的面给李某118000元。
（三）被害人金某3陈述，2011年秋季，在购买的土地上垫土时李某1、李某3说我征用的土地中有一池塘，建房影响村民用水，不让垫土。第二年一月开始建房时，李某1、李某3数次到现场不许施工。我找街道书记金某1出面协调，李某1直接让我补偿18000元给村民，为了顺利建房，我给李某118000元，后我开始施工，李某1又说再给5000元，实在没办法，又给李某35000元。5000元是补偿村民组群众用水费用，分给群众是合理的。
（四）被告人供述与辩解
1、被告人李某1对上述事实予以供认。
2、被告人李某3除辩称给李某118000元其不知道外，对其余事实予以供认。
二、2012年1月9日，李某4与固始县观堂乡徐营村民组签订征地协议，2012年4月9日与固始县观堂乡人民政府签订徐营村民组大塘开发建设合同书，购买徐营村民组一水塘用于商品房开发。期间，李某1投入4万元入股，在开始平整水塘时，李某1要求退股，同时提出除退还本金外，还要求支付开发利润，李某4只同意退本金4万元。李某1遂联络在外务工的被告人徐某某、李某2等人赶回固始到李某4的施工工地威胁、阻止施工，李某4被迫停工。后李某4找到王某（观堂乡街道居委会文书）出面协调。后李某4被迫在未见到任何利益的情况下支付31万元给李某1，其中，退还股金4万元，李某2、李某5、徐某某等几家的土地补偿款16448元，余款253552元被李某1、李某2、徐某某等家庭成员平分。2014年，金某2从李某4处购买两间地皮建房时，李某1又到施工地强行停工，向李某4索要现金1万元。现李某1及其亲属退出赃款，李某4对李某1、李某2、徐某某的行为表示谅解。
上述事实有经庭审质证的下列证据证实：
（一）书证
1、户籍信息、到案经过、采取强制措施的法律文书证明：被告人李某2、徐某某的基本情况，两被告人系主动投案及被采取强制措施的经过。
2、征地协议、合同书、领取款明细表证明：李某4与固始县观塘乡人民政府、观塘乡徐营村民组签订徐营大塘开发合同书，徐营村民组村民领取款项。
3收条证明：被告人李某1、徐某某、李某2等人收取31万元，李某1另收取协调费1万元。
4、谅解书证明：李某4对被告人李某1、李某2、徐某某的行为表示谅解。
（二）证人证言
1、证人陈某1证言，李某4在徐营村民组打大塘搞开发时，李某1是股东之一。听李某4说李某1要退股，还要分利润，其参与过李某4和李某1调解，听说李某3、李某6、李某1、李某4共兑20多万元给李某1。
2、证人王某证言，2012年底，听说李某4、李某3，李某1，李某6、李某1在观堂乡街道徐营村民组开发大塘。后来李某4找到我说，李某1和其亲属到施工工地将推土机停了，导致无法施工，让我找李某1调解。当天，我找到李某1，李某1说，因为账让李某4拿去了，他一个人管账，不想与他合作了，想把本钱4万元提前撤出来，一起分红的钱少得一点，但要现金。我让他们自己谈。没过一个星期，李某4约我在他家附近饭店，让我打电话约李某1协商，我联系后，李某1、徐某某、李某2过来，在饭店的一个房间，我听他们自己谈：共40间地皮，每间按7万元计算，应该是280万，每股56万，但因为李某1撤股，没有要56万，平均按25.7人，先期的土地赔偿款每人640元，分红得利每人将近1万元，共计27万元作为利润，加上4万元本金共31万元。他们自己谈成以上意见后，李某4说还差10万元，徐某某让我担保，李某4给李某1打欠条。2014年7月李某4将10万元打到李某1存折上。
3、证人金某2证言，2014年购买李某4两间地皮建房时，李某1到施工现场不让我建房，我问为什么，他说与我无关，我找到李某4，二三天后，李某4让我建房。
4、证人李某1证言，2012年底，李某4在观堂乡街道徐营村民组打大塘搞开发，我参与开发时知道有李某4、李某3、李某6、李某1和我，刚开始顺利进行施工，后来听说李某1要退股，还要分利润。27万元给李某1时候，地皮还没有整出来，根本就没有见到一分钱利润。
5、证人李某2证言，2012年下半年，李某1打电话告诉我李某4在徐营村民组开发大塘，李某4和李某6说让我投点钱算我一股，我同意后汇钱给李某1入股。后李某1打电话说想退股并让我通知李某2回去。
6、证人李某3证言，李某4开发大塘时，我、李某1、李某6、李某1、李某4共同作为股东，因为核算占用生产队6亩地应赔群众12万元，中间李某1通过李某2拿了4万元先给群众分了，后李某1要退股，直接和李某4商量退股及核算退股收益分红的事。后来知道李某4除退4万元，又给李某127万元作为分红利润。听说李某1纠集家里人到施工现场停工几次，李某4才愿意给的所谓分红钱。
（三）被害人李某4陈述，我与观堂乡政府、徐营村民组签土地购买合同，购买徐营村民组一处水库，用于开发建商品房。购买土地之前，李某1要求入股，因为他是队长，很多事有求于他，我被迫同意他入股。购买后平整土地时，李某1找到我，要求退股，同时要求我提前给付开发利润。我讲现在无法计算利润，只同意退他入股的4万元。李某1纠集他家亲戚徐某某、胡某某、李某5、李某2等人到工地不让施工，我被迫停工。为了施工，我找王某出面问他们，王某与他们谈后说他们要求退4万元股金和50万元分红。王某找他们谈几次，他们退让除退4万元股金外，再给27万元分红。没办法，被迫同意他们的要求。2014年下半年，在开发地建两间房子的时候，李某1到工地，将建房放的线拔掉说“你全没有将我放在眼里”，又向我要1万元。
（四）被告人供述与辩解
1、被告人李某1对上述事实予以供认，辩称：所得的27万元是利润和损失。
2、被告人徐某某供述，我在外务工，李某1电话说他入股与李某4等人在徐营村民组开发大塘。李某4把账目搂走了，不明不白的，要求退股，退4万元入股钱后，再以40间门面每间7万元核算，分红应该有50多万，若是要回来50多万我们几家亲戚按每户人头平分，现在李某4正在推大塘，你抓紧回来不能让他施工，把钱要回来再让他们施工。后我、李某2、胡某某、李某5回到固始县，直接到徐营村民组李某4开工地，一辆推土机正在施工，胡某某和李某5站在推土机正前方，李某5对着司机说李某4不把我们的钱商量好，你们不能施工，司机没办法把机子停了。后我们到李某4家要求退股，再给50多万的分红钱，李某4不同意，我们说商量不好就别想施工。李某1见到我们以后，说他正在和李某4协商，让我们看着不让施工，拿到钱以后再说。二三天后李某1说已经谈好了，让我、徐某某、李某5到饭店里商量，当时王某、陈某1、李某4在场，李某1说和李某4商量好按我们几家25.7人计算每人1万元分红钱，加大塘补偿款每人640元，再加上入股的4万元，共给31万元，李某4当时给21万，剩下的10万元李某4打欠条。我分到现金26622元。
被告人李某2供述与徐某某供述相一致。
三、2013年2、3月份，被害人金某4将观堂村徐营村民组的一处老房子卖给卢某某。卢某某拆房重建时，被告人李某1到工地阻止施工，并伙同被告人李某3以不给卢某某建房申请书签字相威胁，勒索金某4现金4000元，被二人平分。后卢某某顺利建房。案发后，两被告人将4000元退还金某4，取得金某4谅解。
上述事实被告人李某1、李某3当庭不持异议，且有经庭审质证的谅解书，证人李某3、王某证言，被害人金某4陈述予以证实，本院予以确认。
四、2013年年底，被害人杨某2在观堂乡观堂村观堂中学大食堂附近自家的土地上建房。因购买有观堂中学部分地皮，在建房时，被告人李某1、李某3以购买观堂中学土地的钱应交给徐营村民组为由，多次采取强行停工的方式向杨某2索要现金2000元，被二人平分。案发后，两被告人将赃款退还杨某2，取得杨某2的谅解。
上述事实被告人李某1、李某3当庭不持异议，且有经庭审质证的收条、谅解书，证人杨某1证言，被害人杨某2陈述予以证实，本院予以确认。
五、2014年初，被害人杨某3在观堂乡观堂村徐营村民组观堂中学附近建房时，被告人李某1、李某3到施工工地以杨某3不是本村民组村民为由，多次强行停工，向杨某3索要现金4000元，被二人平分。杨某3出具谅解书对两被告人的行为表示谅解。
上述事实被告人李某1、李某3当庭不持异议，且有经庭审质证的谅解书，证人陈某2证言，被害人杨某3陈述予以证实，本院予以确认。
六、2014年年底，被害人杨某4在观堂中学食堂东边自家的土地上建房时，被告人李某1、李某3两次到施工现场，以建房手续不全为由，强行停工，杨某4被迫送给李某3现金2000元。案发后，李某3将2000元退还杨某4。杨新松对两被告人的行为表示谅解。
上述事实有经庭审质证的下列证据证实：
（一）书证：收条、谅解书证明，杨某4已收到李某3退款2000元，对两被告人的行为表示谅解。
（二）被害人杨某4陈述，2014年年底我家建房，开始垫土时没人管，准备往桩眼里灌混凝土时，李某1、李某3一起到现场不让灌，说没有手续不准建房，导致停工。第二次，直接让我交5000元地皮款，我就想办法凑钱，总共找了4500元钱，又向金建党家小卖部赊了5条帝豪烟，我拿着4500元钱和5条帝豪烟送到李某1家后，他就说你可以盖了。
（三）被告人供述与辩解
1、被告人李某1在侦查阶段供述，时间记不清了，杨某4在观堂乡中学旁边建房时，我两次到工地停工，说：“你家老宅基地已经建房了，又在这里建房，弄的群众一肚子意见，你不能建”，杨某4就说“我给你钱”，我说“现在都有人在告我了，我把2000元退给金某4了，你还给我钱，我不要”，他说让我签字到土管所办手续，我说我不给你签字，后来也不知道他咋把房子建起来的。当庭辩称，其没有收杨某4的钱和烟。
2、被告人李某3供述，2014年年底，杨某4在观堂中学大食堂东边的路边建房，他开始打桩的时候，我和李某1到他的工地不让他施工，因为他建房没有经过我和李某1同意，我们阻止他施工以后，他就分别找到我和李某1协调。他到李某1家里怎么协调的我不知道，他来找我协调，我开始不同意他建房，后来他跟我说了很多好话，给我2000元算买烟吸的。此后我就没有再去阻止杨某4施工，李某1也没有在去阻止他施工。2015年下半年，我把2000元钱又还给了杨某4妻子。
上列证据印证被告人李某1、李某3共同实施了到杨某4工地停工，迫使杨某4送给李某32000元。但指控李某1、李某3还敲诈杨某42500元及五条帝豪烟，证据不足，指控不能成立。
另有固始县社区矫正工作领导小组办公室出具（2016）固矫评字第779、780、781、782号评估意见书证明：李某1、李某2、李某3、徐某某具备社区矫正条件。
本院认为，被告人李某1以非法占有为目的，伙同他人，采取强行停工、不给建房申请书签字的方式，多次向多名建房户索要财物，数额巨大；被告人李某2、徐某某以非法占有为目的，伙同李某1，采取强行停工的方式，向他人索要财物，数额巨大；被告人李某3以非法占有为目的，伙同李某1，采取强行停工、不给建房申请书签字的方式，多次向多名建房户索要财物，数额较大，其行为均已构成敲诈勒索罪，且属共同犯罪；应依法惩处。李某3、徐某某、李某2有自首情节。除指控敲诈勒索杨某4数额及五条帝豪烟外，固始县人民检察院指控四被告人的犯罪事实、罪名、情节成立，本院予以支持。李某1及其辩护人提出起诉书指控的第二起是民事合伙纠纷的辩解、辩护意见，经查，李某1主观上有非法占有的故意，客观上实施了在工程开始动工时，便要求退伙，并指使徐某某、李某2等人阻止施工，迫使被害人支付其所称利润的行为，符合敲诈勒索罪的构成要件，故此辩解、辩护意见，本院不予采纳。李某3及其辩护人提出起诉书指控的第一起18000元是李某1个人行为的辩解、辩护意见，经查，李某1、李某3有共同的非法占有故意，共同实施到被害人建房工地强行停工的行为，所得款项的分配形式，不影响敲诈勒索罪的构成，故此辩解、辩护意见，本院不予采纳。辩护人王世传提出起诉书指控的第三起不成立、第五起证据不足，经查，被害人陈述与两被告人供述相互印证，且两被告人当庭对公诉机关的指控不持异议，故此辩护意见，本院不予采纳。李某2、李某3、徐某某及其辩护人提出投案自首、是初犯，取得被害人谅解，可以从轻或减轻处罚的辩解、辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。辩护人王广庆提出李某1认罪态度较好，是初犯，退赃，取得被害人谅解，可以从轻处罚的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十七条第一三款、第七十二条第一三款、第七十三条第二三款、第六十一条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人李某1犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金6000元（已缴纳）。
二、被告人李某2犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金3000元（已缴纳）。
三、被告人徐某某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金3000元（已缴纳）。
四、被告人李某3犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金1000元（已缴纳）。
（四被告人的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 祁长琴
审判员 孙书月
审判员 吴章科
二〇一六年十二月二十九日
书记员 史明慧