杭州市富阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)浙0111刑初643号
公诉机关杭州市富阳区人民检察院。
被告人李某某，男，1972年10月7日出生，汉族，文化程度初中，系杭州富阳瑞鹏机械有限公司法定代表人，住杭州市富阳区。因本案于2016年2月24日被杭州市公安局富阳区分局刑事拘留，于同年3月31日被依法逮捕。
辩护人倪俊卿、李扬，本院通过法律援助中心指派的浙江富春江律师事务所律师。
杭州市富阳区人民检察院以富检公诉刑诉（2016）624号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月17日向本院提起公诉。本院经审查于2016年8月18日受理后依法组成合议庭，适用简易程序，于2016年9月14日公开开庭审理了本案。杭州市富阳区人民检察院指派检察员陈根生出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人倪俊卿到庭参加诉讼。后本案转为普通程序，于2016年10月25日公开开庭进行了审理。杭州市富阳区人民检察院指派检察员陈根生出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人李扬到庭参加诉讼。现已审理终结。
杭州市富阳区人民检察院指控：
2011年1月至2015年9月间，被告人李某某以其经营的杭州富阳瑞鹏机械有限公司需要资金周转、银行转贷、临时调头等为由，并以承诺支付1.2分至3角不等月息的方式，先后向被害人王某1、羊某、董某134名不特定人员借款人民币（下同）4986000元，已归还本金1044800元，支付利息1588600余元，余款至今未归还。具体如下：
1．2011年1月至2013年8月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人黄某借款40000元，已归还本金10000元，支付利息20000元，余款未归还。
2．2011年11月至2015年3月间，被告人李某某以承诺支付1角月息的方式，分3次向被害人金某借款220000元，已归还本金100000元，支付利息700000元。
3．2012年至2015年2月间，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，多次向被害人张某1借款120000元，已支付利息10000元，余款未归还。
4．2012年5月至2015年9月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人吕某借款150000元，已归还本金50000元，支付利息115900元，余款未归还。
5．2012年6月至2015年3月间，被告人李某某以承诺支付1.5分至3分不等月息的方式，分4次向被害人何某1借款146000元，已支付利息54030元，余款未归还。
6．2012年8月至2015年7月间，被告人李某某以承诺支付1.5分至2分不等月息的方式，多次向被害人杨某借款350000元，已支付利息近40000元，余款未归还。
7．2013年至2015年间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分3次向被害人董某2借款90000元，已归还本金40000元，支付利息9000余元，余款未归还。
8．2013年6月至2015年5月间，被告人李某某以承诺支付1.2分月息的方式，多次向被害人骆某借款110000元，已用货款折抵人民币60000余元，余款未归还。
9．2013年6、7月份的一天，被告人李某某以承诺支付半年2700元利息的方式，向被害人陆某、董某3借款30000元，已支付利息13500元，余款未归还。
10．2013年8月至12月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人华某借款100000元，已支付利息12000元，余款未归还。
11．2013年9月8日，被告人李某某以承诺支付1.8分月息的方式，向被害人李某借款50000元，已支付利息16000元，余款未归还。
12．2013年9月24日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人周向国借款100000元，已支付利息42000元，余款未归还。
13．2014年2月至6月间，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人俞某借款100000元，已支付利息15750元，余款未归还。
14．2014年3月至9月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人周某1借款150000元，已支付利息45000元，余款未归还。
15．2014年7月26日，被告人李某某以承诺支付1.3分月息的方式，向被害人周某2借款50000元，已支付利息7800元，余款未归还。
16．2014年7月至2015年2月间，被告人李某某以承诺支付1.3分月息的方式，向被害人郎某借款100000元，已归还本金人民币60000元，支付利息3120元，余款未归还。
17．2014年8月至2015年6月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，多次向被害人羊某借款420000元，已归还本金200000元，支付利息23000元，余款未归还。
18．2014年10月17日，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人周某3借款50000元，至今未归还。
19．2014年12月25日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人张某2借款50000元，已支付利息6000元，余款未归还。
20．2015年3月26日，被告人李某某向被害人何某2借款20000元，至今未归还。
21．2015年4、5月份的一天，被告人李某某以承诺支付每10天5000元利息的方式，向刘顺华借款50000元，已归还本金24800元，支付利息65000元。
22．2015年4月至8月间，被告人李某某以承诺支付1.2角至1.4角不等月息的方式，向被害人马某借款235000元，已支付利息人民币64000元，余款未归还。
23．2015年5月至7月间，被告人李某某以承诺支付1角月息的方式，向被害人唐某借款250000元，已归还本金100000元，支付利息人30000元，余款未归还。
24．2015年5月19日，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人蔡某借款300000元，已支付利息13500元，余款未归还。
25．2015年6月间，被告人李某某以承诺支付每7天1.8万利息等方式，向被害人葛某借款700000元，已归还本金300000元，支付利息220000元，余款未归还。
26．2015年6月24日，被告人李某某采用汽车抵押、承诺支付1角月息等方式，向被害人史某借款150000元，已归还本金70000元，支付利息30000元，余款未归还。
27．2015年8月份，被告人李某某以承诺支付1.8分月息的方式，先后3次向被害人王某1借款470000元，已支付利息10000元，余款未归还。
28．2015年8月4日，被告人李某某以支付每月2000元利息的方式，向被害人陈某1借款50000元，已支付利息4000元，余款未归还。
29．2015年8月16日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人陈某2借款10000元，至今未归还。
30．2015年8月16日，被告人李某某以房屋抵押的方式，向被害人王某2借款200000元，至今未归还。
31．2015年8月18日，被告人李某某以承诺支付每10天4000元月息的方式，向被害人徐某借款50000元，已支付利息8000元，余款未归还。
32．2015年8、9月份的一天，被告人李某某向被害人周某4借款5000元，至今未归还。
33．2015年8月22日，被告人李某某以承诺支付每月1000元利息的方式，向被害人王某3借款20000元，已支付利息1000元，余款未归还。
34．2015年9月，被告人李某某以承诺支付每月1000元利息的方式，向被害人周某5借款50000元，已归还本金30000元，支付利息10000元，余款未归还。
针对上述指控的事实，公诉机关宣读、出示了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告人李某某未经相关部门的许可，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以判处。
被告人李某某对指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和罪名均无异议，并表示自愿认罪。
被告人李某某的两辩护人提出，对公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪无异议，被告人李某某具有自首情节，认罪态度好，请求从轻处罚。
经审理查明，2011年1月至2015年9月间，被告人李某某以其经营的杭州富阳瑞鹏机械有限公司需要资金周转、银行转贷、临时调头等为由，并以承诺支付1.2分至3角不等月息的方式，先后向被害人王某1、羊某、董某134名不特定人员借款人民币4986000元，至案发前扣除被告人李某某归还的本金及利息，实际造成损失合计人民币2988300元。具体如下：
1．2011年1月至2013年8月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人黄某借款40000元，已归还本金10000元，支付利息20000元，余款未归还，造成损失10000元。
2．2011年11月至2015年3月间，被告人李某某以承诺支付1角月息的方式，分3次向被害人金某借款220000元，已归还本金100000元，支付利息700000元。
3．2012年至2015年2月间，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，多次向被害人张某1借款120000元，已支付利息10000元，余款未归还，造成损失110000元。
4．2012年5月至2015年9月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人吕某借款150000元，已归还本金50000元，支付利息115900元。
5．2012年6月至2015年3月间，被告人李某某以承诺支付1.5分至3分不等月息的方式，分4次向被害人何某1借款146000元，已支付利息54030元，余款未归还，造成损失91970元。
6．2012年8月至2015年7月间，被告人李某某以承诺支付1.5分至2分不等月息的方式，多次向被害人杨某借款350000元，已支付利息近40000元，余款未归还，造成损失310000元。
7．2013年至2015年间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分3次向被害人董某2借款90000元，已归还本金40000元，支付利息9000余元，余款未归还，造成损失41000元。
8．2013年6月至2015年5月间，被告人李某某以承诺支付1.2分月息的方式，多次向被害人骆某借款110000元，已用货款折抵人民币60000余元，余款未归还，造成损失50000元。
9．2013年6、7月份的一天，被告人李某某以承诺支付半年2700元利息的方式，向被害人陆某、董某3借款30000元，已支付利息13500元，余款未归还，造成损失16500元。
10．2013年8月至12月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人华某借款100000元，已支付利息12000元，余款未归还，造成损失88000元。
11．2013年9月8日，被告人李某某以承诺支付1.8分月息的方式，向被害人李某借款50000元，已支付利息16000元，余款未归还，造成损失34000元。
12．2013年9月24日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人周向国借款100000元，已支付利息42000元，余款未归还，造成损失58000元。
13．2014年2月至6月间，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人俞某借款100000元，已支付利息15750元，余款未归还，造成损失84250元。
14．2014年3月至9月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，分2次向被害人周某1借款150000元，已支付利息45000元，余款未归还，造成损失105000元。
15．2014年7月26日，被告人李某某以承诺支付1.3分月息的方式，向被害人周某2借款50000元，已支付利息7800元，余款未归还，造成损失42200元。
16．2014年7月至2015年2月间，被告人李某某以承诺支付1.3分月息的方式，向被害人郎某借款100000元，已归还本金人民币60000元，支付利息3120元，余款未归还，造成损失36880元。
17．2014年8月至2015年6月间，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，多次向被害人羊某借款420000元，已归还本金200000元，支付利息23000元，余款未归还，造成损失197000元。
18．2014年10月17日，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人周某3借款50000元，至今未归还，造成损失50000元。
19．2014年12月25日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人张某2借款50000元，已支付利息6000元，余款未归还，造成损失44000元。
20．2015年3月26日，被告人李某某向被害人何某2借款20000元，至今未归还，造成损失20000元。
21．2015年4、5月份的一天，被告人李某某以承诺支付每10天5000元利息的方式，向刘顺华借款50000元，已归还本金24800元，支付利息65000元。
22．2015年4月至8月间，被告人李某某以承诺支付1.2角至1.4角不等月息的方式，向被害人马某借款235000元，已支付利息人民币64000元，余款未归还，造成损失171000元。
23．2015年5月至7月间，被告人李某某以承诺支付1角月息的方式，向被害人唐某借款250000元，已归还本金100000元，支付利息30000元，余款未归还，造成损失120000元。
24．2015年5月19日，被告人李某某以承诺支付1.5分月息的方式，向被害人蔡某借款300000元，已支付利息13500元，余款未归还，造成损失286500元。
25．2015年6月间，被告人李某某以承诺支付每7天1.8万利息等方式，向被害人葛某借款700000元，已归还本金300000元，支付利息220000元，余款未归还，造成损失180000元。
26．2015年6月24日，被告人李某某采用汽车抵押、承诺支付1角月息等方式，向被害人史某借款150000元，已归还本金70000元，支付利息30000元，余款未归还，造成损失50000元。
27．2015年8月份，被告人李某某以承诺支付1.8分月息的方式，先后3次向被害人王某1借款470000元，已支付利息10000元，余款未归还，造成损失460000元。
28．2015年8月4日，被告人李某某以支付每月2000元利息的方式，向被害人陈某1借款50000元，已支付利息4000元，余款未归还，造成损失46000元。
29．2015年8月16日，被告人李某某以承诺支付2分月息的方式，向被害人陈某2借款10000元，至今未归还，造成损失10000元。
30．2015年8月16日，被告人李某某以房屋抵押的方式，向被害人王某2借款200000元，至今未归还，造成损失200000元。
31．2015年8月18日，被告人李某某以承诺支付每10天4000元月息的方式，向被害人徐某借款50000元，已支付利息8000元，余款未归还，造成损失42000元。
32．2015年8、9月份的一天，被告人李某某向被害人周某4借款5000元，至今未归还，造成损失5000元。
33．2015年8月22日，被告人李某某以承诺支付每月1000元利息的方式，向被害人王某3借款20000元，已支付利息1000元，余款未归还，造成损失19000元。
34．2015年9月，被告人李某某以承诺支付每月1000元利息的方式，向被害人周某5借款50000元，已归还本金30000元，支付利息10000元，余款未归还，造成损失10000元。
上述事实，有公诉机关提交的并经庭审质证的以下证据予以证实：
1、被害人黄某、金某、张某1、吕某、何某1、杨某、董某2、骆某等34名被害人的陈述、接受证据清单、转账凭证、借条，共同证实2011年1月至2015年9月期间，被告人李某某以帮其经营的公司需要资金周转、银行转贷、临时掉头等名义，以支付高额利息为诱饵，向上述被害人借款，支付部分利息和本金后余款无力归还的事实。
2、证人刘某的证言，证实被告人李某某向史荣伟借款的事实。
3、证人孙某的证言，证实被告人李某某向唐某、刘顺华借款的事实。
4、公司基本情况、变更登记情况，证实被告人李某某系杭州富阳瑞鹏机械有限公司法定代表人的事实。
5、民事诉状、合伙协议书、协议、民事调解书、执行申请书、执行通知书、个人房屋抵押借款合同，证实有部分被害人已向法院民事起诉被告人李某某的事实。
6、银行交易明细、协助查询存款通知书、房产查询记录，证实经查询，在中信银行、富阳农商银行、台州银行、中国农业银行、建设银行、中国工商银行等银行，被告人李某某名下共计二十余张银行卡卡内余额合计未超过百元，其名下也无房产的事实。
7、到案经过，证实被告人李某某系被被害人扭送到公安机关的事实。
8、户籍证明，证实被告人李某某的身份情况。
9、被告人李某某的供述与辩解，证实其供述与公诉机关指控的犯罪事实基本一致。
上述事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人李某某未经相关部门的许可，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处，公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确。被告人李某某自愿认罪，本院酌情予以从轻处罚。辩护人与本案事实一致的辩护意见，予以采纳；关于被告人李某某构成自首辩护意见，经查，被告人李某某系被被害人王某1、羊某扭送至公安机关，不符合自首的构成要件，故对该辩护意见，本院不予采纳。本院根据被告人李某某的犯罪事实、性质、对社会的危害程度及认罪表现，依法确定其刑罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币50000元
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2016年2月24日至2019年4月23日止，罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
二、责令被告人李某某退赔各被害人损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十天内，通过本院或直接向杭州市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘颖清
人民陪审员 姜仲民
人民陪审员 朱燕妮
二〇一六年十二月一日
书 记 员 杜 敏