广东省湛江市霞山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0803刑初372号
公诉机关湛江市霞山区人民检察院。
被告人庞某,女，因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2016年1月29日被刑事拘留，同年3月9日被逮捕，2016年8月12日被检察机关取保候审。同年11月8日被本院取保候审。
辩护人伍广新，广东朝胜律师事务所律师。
湛江市霞山区人民检察院以霞检诉刑诉[2016]363号起诉书指控被告人庞某犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湛江市霞山区人民检察院指派检察员吴云媛出庭支持公诉，被告人庞某及其辩护人伍广新到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，湛江市霞山区人民法院于2013年9月5日作出（2013）霞法民三初字第277号《民事调解书》认定：截止2013年9月3日庞某甲欠蔡某借款本金480万元，需于2013年10月31日前归还；利息353.2万元需于2014年1月31日前归还。被告人庞某作为保证人对上述款项负连带清偿责任。蔡某于2013年12月5日和2014年3月5日向霞山区人民法院分别申请强制执行。霞山区人民法院执行局受理后，庞某与蔡某于2014年8月22日达成《执行和解协议》，约定庞某于2014年8月22日一次性支付给蔡某300万元，剩下的欠款于2014年9月底前一次性还清，若不能按约定清偿借款的，则庞某同意委托蔡某单方收取雄立大厦和南雅大厦所有铺面租金。但被告人庞某未积极履行债务，而是私下要求原租赁湛江市雄立房地产有限公司座落雄立大厦商场铺面的商户，将租金直接转到其女儿郭丰源的银行账户，没有依法履行《民事调解书》和《执行和解协议书》确定的还款义务。
针对上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此认为被告人庞某的行为已构成拒不执行判决、裁定罪，提请本院依法判处。
被告人庞某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
其辩护人提出如下辩护意见：被告人庞某并未恶意转移财产，归案后认罪态度好，积极融资以偿还所欠债务，并与合作方签订了合作协议，请求法院对其适用缓刑，有利于其履行协议，偿还欠款。
经审理查明，被告人庞某的父亲庞某甲与蔡某的借款纠纷案，经湛江市霞山区人民法院于2013年9月5日作出（2013）霞法民三初字第277号《民事调解书》认定：截止至2013年9月3日庞某甲欠蔡某借款本金480万元，于2013年10月31日前归还；利息353.2万元于2014年1月31日前归还。被告人庞某对上述款项负连带清偿责任。该调解书确定的还款期限届满后，庞某甲及庞某未履行还款义务。蔡某分别于2013年12月5日和2014年3月5日向湛江市霞山区人民法院申请强制执行。湛江市霞山区人民法院受理后，依法向被执行人发出《执行通知书》，2014年5月22日作出《拘留决定书》，同年8月20日对庞某实施拘留。庞某与蔡某于2014年8月22日达成《执行和解协议》，约定“庞某于2014年8月22日一次性支付给蔡某300万元，剩下欠款于2014年9月底一次性还清，若不能按约定清偿借款，则庞某同意委托蔡某单方收取雄立大厦和南雅大厦所有铺面租金。但被告人庞某签订《执行和解协议》后未积极履行债务，与部分原租赁湛江市雄立房地产有限公司座落雄立大厦商场铺面的商户签订合同时，仍要求商户将欠湛江市雄立房地产有限公司的租金收入直接转到其女郭丰源的银行账户，没有依法履行《民事调解书》和《执行和解协议书》确定的还款义务。
另查明，2016年10月21日广州驿马投资有限公司与湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司签订了《合作重组协议书》，协议约定湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司将其所有的物业和土地使用权抵押，作为广州驿马投资有限公司为其融资条件，由广州驿马投资有限公司提供足额资金为湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司清偿全部债务。被告人庞某于2017年1月1日偿还借款人民币10万元给蔡某。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
一、证人证言
1、证人蔡某的证言，我和庞某甲、庞某、湛江市雄立房地产有限公司等之间的借款合同一案，霞山区人民法院于2013年9月5日作出（2013）霞法民三初字第277号《民事调解书》，庞某未按该调解书履行，我向法院申请强制执行。但庞某仍未履行调解书确定的还款义务，为达到逃避执行目的，多次发通知指使原租赁雄立大厦商场铺面的商户，将欠湛江市雄立房地产有限公司的租金收入直接转到其女郭丰源或其他由她能控制的公司账户，转账金额巨大。庞某甲、庞某、湛江市雄立房地产有限公司是有偿还能力的，故我要求法院将该案移送公安机关追究庞某甲、庞某、湛江市雄立房地产有限公司的法律责任。
2、证人卢某的证言，我在湛江市雄立房产有限公司担任副总经理，负责湛江市雄立房产有限公司重组的接洽和资料整理。我们公司与广州驿马投资有限公司已经签订了《战略合作并购框架意向书》，该意向书是2016年1月15日签订的，广州驿马投资有限公司将于近期安排律师团队和营销团队到湛江市雄立房产有限公司的物业所在地进行考察和资产评估，还有了解清楚湛江市雄立房产有限公司的债务情况是否属实。如果重组成功，所有私人债务将交由第三方进行清偿，保障私人债权人优先获得处理，对公部分需要走程序。此次重组涉及金额大概2.5至3个亿。
3、证人许某的证言，我是广州市驿马投资有限公司的投资顾问，在本次与湛江市雄立商场的并购重组中我是授权负责人。在本次重组过程中，我参加了两次双方的洽谈会议，我当事人广州市驿马投资有限公司对本次项目投资很有诚意，我也知道双方已经签订了《战略合作并购框架意向书》，该意向书卢某已提供给公安机关，我今天到公安机关主要是说明双方已经有了决定，我公司已经筹备了很久，且有了一个很好的策划，我们有信心和能力将湛江市雄立广场并购重组后重新发展起来。但现在庞某因涉及刑事案件被公安机关刑事拘留，影响了本次的重组并购进程，我公司希望公安机关能够配合本次重组，让这次重组进程得以进行。且我公司在开始洽谈时，已经将庞某的债权债务问题作为重点进行考察，对庞某的债务有了初步的了解，对如何解决也有了一个依法偿还的初步意向，我公司也组织了一个律师团队准备到湛江进行考察，希望重组能够完成。
4、证人庞某的证言，我是2006年9月到湛江市霞山区民有路1至3号湛立大厦二楼爱群超市工作的，该超市老板林观新是我姐夫。该超市是我姐夫2006年9月租湛江市雄立房地产有限公司的，面积约1800平方米，租金每月6-7万元（包含水电费），租金都是由我负责交给湛江市雄立房地产有限公司。超市均按月支付租金给雄立公司，2013年11月之前的租金是转账的，12月开始交现金。现在我们超市的租金和水电费都是我每月用现金按时交给雄立公司的出纳美姐。
5、证人梁某的证言，我于2014年11月到湛江市雄立房地产有限公司物业部任经理，负责公司雄立大厦1至3楼商铺位管理工作。公司从未拖欠过员工工资。我公司已出租1至3楼的商铺位大概有60个，包括爱群超市、金福猪酒店等商铺。雄立大厦四楼以上的房产也是湛江市雄立房地产有限公司物业，但管理是由凯华物业有限公司负责。凯华公司不是雄立公司的下属公司。1至3楼商铺位租金如何交给雄立公司我不清楚，该公司的债务我也不清楚。
二、被告人的供述及辩解
我父亲庞某甲2011年11月3日向蔡某借款人民币500万元，双方签订了《借款合同》，约定借款期限六个月，以一个月为一个计算周期，贷款利息及综合服务费按每月5%收取，超出借款周期的，每天按借款总额的千分之三计算借款利息及综合服务费用。2012年10月开始我任湛江市雄立房产有限公司的法人代表，2012年12月6日，我向蔡某出具承诺书，表示对我父亲向蔡某的借款500万元提供连带责任担保。后，我多次还钱给蔡某，2013年1月10日我替父亲归还了本金20万元，同年5月支付了利息50万元，同年9月5日，经霞山区法院作出（2013）霞法民三初字第277号《民事调解书》，我和我父亲与蔡某达成协议，双方确认我父亲尚欠蔡某借款本金480万元，利息353.2万元，我和我父亲同意在2013年10月31日前归还给蔡某借款本金480万元，2014年1月31日前还清利息353.2万元。由于我资金不到位多次与蔡某协商延续时间，蔡某也谅解和同意，并让我尽快还钱。由于我公司的账户和我及父母亲的账户被法院冻结了，我们只能将租户定金转到我女儿郭丰源的卡上，实际上该账户是公司账户，账户完全受公司支配，与我女儿无关。我们只是收取商户的定金，还未收取商户的租金，因有些商户是免租六七个月到一年不等，待到期后要将定金退还给商户，超市是超市老板林观新自己装修，其用装修款来抵租金，我们一直没有收到超市租金。我们共收取了一百多万的定金。这些定金当时与商户有协商在先，全部预支用在雄立大厦的内部和外围装修，这些定金还不够装修款。我公司与商户签订的合同虽于2015年3月31日已到期可以收租金，但那些商户说经营不好，不肯缴租金。公司没有其他收入，平时都是靠我借钱来运转的。我打算融资和重组或拍卖我公司的财产后再还钱给蔡某。我于2016年1月15日以湛江市雄立房产有限公司的名义与广州驿马投资有限公司签订了《战略合作并购框架意向书》，现该公司将于近期安排律师团队和营销团队到湛江市雄立房产有限公司的物业所在地进行考察和资产评估，还有了解清楚雄立房产有限公司的债务情况是否属实。我公司对公债务大约1.5亿，私人债务大概七八千万。如果重组成功，所有私人债务将交由第三方进行清查，依法合法保障私人债权人优先获得处理。此次重组涉及金额大概3个亿。我女儿郭丰源大约2011年到英国读书，每年学费约十万元人民币，生活费约八九万元，她是半工读，打工也有钱。我不定期给钱我女儿，每次是一万几千元不等，不过我前夫也给钱女儿，具体多少钱不记得了。我给女儿的钱平时是问家里拿的，有些是做生意赚的。雄立一至三层商铺管理是由雄立房产公司自己管理，之前财务负责人叫易均莹，但他早已不在我那上班，现在我也联系不到他。
三、书证
1、广东省湛江市霞山区人民法院（2013）霞法民三初字第277号民事调解书，证明原告蔡某与被告庞某甲、被告湛江雄立房产有限公司、被告庞某民间借贷纠纷一案，经法院主持调解，双方达成协议：截至2013年9月3日，被告庞某甲尚欠原告借款本金480万元，利息353.2万元。被告庞某甲同意在2013年10月31日前，归还原告借款本金480万元；利息353.2万元于2014年1月31日前还清。被告庞某甲同意支付给原告因实现债权而支付的律师费15万元，并应在2013年12月31日前付清。被告湛江市雄立房产有限公司作为本案抵押人承担担保责任、庞某作为保证人，同意对上述借款本金、利息及原告为实现债务而支付的律师费、受理费、保全费负连带清偿责任。
2、（2013）霞法民三初字第277号民事裁定书，证明法院在审理原告蔡某诉被告庞某甲、湛江市雄立房产有限公司、庞某民间借贷纠纷一案期间，依法查封了被告湛江市雄立房产有限公司所有的位于湛江市霞山区民有路1、3号湛立大公寓一层商场及原告提出申请查封被告财产所提供的担保物。
3、（2013）湛霞法执字第427号受理案件通知书、（2014）湛霞法执字第108号受理案件通知书、（2013）湛霞法执字第427号执行通知书，证明因被告不履行《民事调解书》确定的还款义务，原告向法院申请强制执行，法院受理后向被告发出执行通知书。
4、（2013）湛霞法执字第427号之一执行裁定书、（2013）湛霞法执字第427号之二执行裁定书、（2013）湛霞法执字第427号之二协助冻结存款通知书（回执）、（2013）湛霞法执字第427号拘留决定书、建议停止执行拘留通知书、建议停止执行拘留复函，证明法院受理执行案件后所采取的执行措施。
5、执行和解协议书、保证书，证明该案在执行阶段，双方当事人达成了执行和解协议，被申请执行人同意于2014年8月22日一次性支付执行款项300万元给申请人蔡某，余款定于2014年9月底前一次性付清。如被申请执行人不能按以上约定清偿执行款项给申请人，被申请执行人则同意委托申请人单方收取湛江市雄立房地产有限公司座落雄立大厦和南雅大厦的所有铺面租金，被申请执行人应对其应收租金列出清单并确认，为申请人向租户收取租金提供协助。庞某出具保证书，保证在8月31日前拿100万元到法院交付欠款，同时在此期间不离开湛江市区。
6、湛江市雄立房产有限公司商铺租赁合同，证明该公司与商户签订的合同中要求商户将保证金及租金汇入该公司指定的开户名称为郭丰源的银行帐号内。
7、湛江市霞山区人民法院查询个人储蓄存款函（回执）、户名为郭丰源的存款明细帐，证明法院到银行查询郭丰源帐户的情况及该帐户的明细。
8、收据，证明被告人庞某于2017年1月1日还款人民币10万元给蔡某。
9、合作重组协议书，证明广州驿马投资有限公司与湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司于2016年10月21日签订一份《合作重组协议书》，协议约定湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司将其所有的物业和土地使用权抵押，作为广州驿马投资有限公司为其融资条件，由广州驿马投资有限公司提供足额资金为湛江市雄立房产有限公司、湛江市源通硅砂有限公司清偿全部债务。
10、到案经过，2016年1月29日17时许，公安机关侦查到涉嫌拒不执行判决、裁定罪和合同诈骗罪的犯罪嫌疑人庞某在湛江市霞山区民有路人民医院对面的白天鹅美容院，公安民警即到现场将庞某抓获并带回霞山分局办案中心接受审查。
11、人口信息资料，证实被告人庞某的身份情况。
本院认为，被告人庞某无视国家法律，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控被告人庞某犯拒不执行判决、裁定罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人庞某归案后，认罪态度较好，依法可从轻处罚。被告人庞某是初犯，具有悔罪表现，对其宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，对被告人庞某宣告缓刑。对辩护人提出被告人认罪态度好，具有悔罪表现，请求对被告人适用缓刑的意见予以采纳。根据被告人庞某犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人庞某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过
本院或直接向广东省湛江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘付兰
审 判 员 陈 丽
人民陪审员 陈诗韵
二〇一七年三月九日
书 记 员 陈星宇
附相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。