山东省聊城市东昌府区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）聊东刑初字第221号
公诉机关山东省聊城市东昌府区人民检察院。
被告人何孝元，男，1973年7月13日出生于山东省莒县，汉族，大学文化，原天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司经理。因本案于2012年10月12日被济南市公安局天桥区分局抓获，同年10月13日被聊城市公安局东昌府分局刑事拘留，同年11月20日被执行逮捕。现羁押于聊城市看守所。
辩护人秦蒙、彭飞，山东齐鲁律师事务所律师。
山东省聊城市东昌府区人民检察院以东昌检刑诉（2013）212号起诉书指控被告人何孝元犯非法吸收公众存款罪，于2013年6月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。案件审理过程中，公诉机关因补查证据于2013年9月19日建议该案延期审理；补查完毕后，本院继续审理了本案。聊城市东昌府区人民检察院指派检察员田子国出庭支持公诉，被告人何孝元及其辩护人秦蒙、彭飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省聊城市东昌府区人民检察院指控，2008年，刘某（另案处理）在淄博市临淄区设立青岛东港投资管理有限公司分支机构，从事非法吸收公众存款活动。2011年3月29日，被告人何孝元接受刘某指派担任天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司（即青岛东港投资管理有限公司临淄分支机构）经理。被告人何孝元任职期间，在刘某安排下，通过召开推介会、口头宣传等形式，组织业务人员以鑫汇股权投资基金（天津）有限公司青岛分公司等公司名义，面向社会公众吸收存款。2011年3月29日到2011年9月30日，何孝元参与非法吸收公众存款489，330，000元。为证明上述事实，公诉机关提供了山东永晟会计师事务所有限公司报告书等书证、证人冯某等人的证言、被告人何孝元的供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人何孝元的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，提请以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。
被告人何孝元对起诉书指控的罪名没有异议，其辩解参与吸收的存款数额应为2.7亿余元，其余转单部分不应由其承担责任。
被告人何孝元的辩护人认为：1、本案所涉及的青岛东港投资有限公司先后以东港公司、润泰公司等多家公司名义向社会公众吸收存款行为，犯罪由单位实施，违法所得由单位占有和支配，本案应属单位犯罪；2、被告人何孝元参与非法吸收公众存款的数额应为2.7亿余元，转单部分不应由被告人承担责任；3、被告人何孝元在任分公司经理之前及过程中，仍担任着实体公司英图石油的副总经理，只是基于公司的任命临时兼任临淄分公司经理，其并不能实际控制分公司的集资行为，在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；4、被告人认罪态度较好，积极向公安机关提供相关犯罪财产线索，确有悔罪表现，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2008年，刘某（另案处理）在淄博市临淄区设立青岛东港投资管理有限公司分支机构，从事非法吸收公众存款活动。2011年3月29日，被告人何孝元接受刘某指派担任天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司（即青岛东港投资管理有限公司临淄分支机构）经理。被告人何孝元任职期间，在刘某安排下，通过召开推介会、口头宣传等形式，组织业务人员以鑫汇股权投资基金（天津）有限公司青岛分公司等公司名义，面向社会公众吸收存款。2011年3月29日到2011年9月30日，何孝元参与非法吸收公众存款277840000元。
另查明，被告人何孝元归案后向公安机关举报的刘某公司为其高管购买房产和其亲属名下的房产，在其举报前已经冻结，举报的其他情况未查实。
认定上述事实的证据如下：
（一）书证
1、聊城市公安局东昌府分局刑事侦查大队出具的《接受刑事案件登记表》、发破案经过，证实本案的发破案情况；
2、济南市公安局天桥区分局药山派出所出具的抓获材料，证实抓获被告人何孝元的情况；
3、青岛东港投资管理有限公司淄博分公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司、淄博分公司、山东东港投资有限公司淄博分公司吊销情况，证实三公司工商营业执照被分别注销、吊销的事实；
4、任命通知，证实被告人何孝元2011年3月29日开始担任天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司经理的事实；
5、淄博市公安局临淄分局经侦大队出具的提取笔录及青岛东港投资管理有限公司临淄分公司财务人员于某、冯某、翟某、王某出具的说明，证实于某将青岛东港投资管理有限公司临淄分公司化建集资点存储帐目用优盘上交淄博市公安局，及于某等人对临淄分公司非法吸收公众存款帐目进行整理的事实；
6、山东银监局关于青岛齐能化工有限公司等相关公司是否具备向公众吸收存款资格的复函，证实青岛东港投资管理有限公司临淄分公司、天津润泰股权投资基金管理有限公司淄博分公司等公司不是银行业监督管理机构审批设立及监管的机构，在省内不具备面向社会公众吸收存款的资格；
7、聊城市公安局东昌府分局经侦大队出具的办案说明，证实被告人何孝元举报的刘某公司为其高管购买的和其亲属名下的房产，在被告人举报前已经冻结，举报的其他情况未查实的事实。
8、天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司给投资人出具的收据，证实被告人何孝元等人非法吸收公众存款的事实；
9、集资人员统计表、临淄区集资群众报案统计表，证实被告人何孝元参与非法吸收公众存款的人员、数额等事实；
10、被告人何孝元的户籍信息，证实其身份的基本情况。
（二）证人证言
1、于某、冯某、翟某、石某、陈某、王某、李某、刘某甲、李某、单某、杨某、侯某、华某、唐某、朱某的证言，证实青岛东港投资管理有限公司临淄分公司面向社会公开宣传、非法吸收公众存款的事实，并证实被告人何孝元的任职时间及陪同刘迪等人参加宣传会的情况等。
2、唐某、姜某、杜某、韩某、曹某、颜某、代某、孙某、路某、丁某的证言，证实青岛东港投资管理有限公司临淄分公司向社会非法吸收公众存款及其本人向该分公司投资的事实。
（三）被告人何孝元及其共同作案人的供述与辩解
1、共同作案人刘某、徐某、纪某、巴某、崔某、姜某甲、丁某甲、刘某甲的供述与辩解，证实被告人何孝元担任青岛东港投资管理有限公司临淄分公司经理的时间及该公司面向社会非法吸收公众存款的事实；
2、被告人何孝元的共述，其对上述事实予以供述。
（四）山东永晟会计师事务所有限公司司法鉴定报告，证实青岛东港投资管理有限公司临淄分公司2011年3月29日至同年9月30日在临淄地区非法吸收公众存款489330000元，其中新进资金277840000元，转单211490000元的事实。
上述证据均经当庭质证，证据合法有效，本院予以确认。
本院认为，被告人何孝元伙同他人违反国家金融管理法规，未经相关部门依法批准，采取出具凭证、承诺在一定期限内还本付息的手段，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。所谓转单，是存款到期后，存款客户继续投资所形成，该行为并未吸收新的存款，该数额不应重复计算，被告人何孝元的犯罪数额应为277840000元。故公诉机关指控被告人的部分犯罪事实和罪名成立。被告人何孝元归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，虽举报相关犯罪财产线索未查实，但确有悔罪表现，对其依法可从轻处罚，辩护人与之相应的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人的其他辩护意见，经查，被告人何孝元等人以天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司等公司为平台，以高息为诱饵，通过召开推介会等方式，大肆向社会公众吸收存款，上述公司只是其实施非法吸收公众存款的平台和道具，其行为应认定为个人犯罪；被告人何孝元作为天津润泰股权投资基金管理有限公司临淄分公司负责人，在非法吸收公众存款共同犯罪中并非起次要作用，显然不应认定为从犯，辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。据此，根据被告人何孝元的犯罪事实、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人何孝元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币500000元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月12日起至2021年10月11日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 许成信
审 判 员 史 红
人民陪审员 王清杰
二〇一四年一月十七日
书 记 员 张 坤