成都市武侯区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）武侯刑初字第736号
公诉机关成都市武侯区人民检察院。
被告人茹某某，男，1989年12月15日出生，汉族，初中文化，四川XX有限责任公司业务经理，户籍所在地为陕西省西安市。2015年2月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月16日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人曾文忠、欧阳小兵，北京盈科（成都）律师事务所律师。
成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉［2015］611号起诉书指控被告人茹某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年3月23日公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派检察员周晴出庭支持公诉，被告人茹某某及其辩护人到庭参加了诉讼。因公诉机关建议补充侦查，本院决定延期审理，现已审理终结。
成都市武侯区人民检察院指控，被告人茹某某伙同张某某（另案处理）、王某某等人（在逃）为非法集资，在本市武侯区XX注册成立“四川XX有限责任公司”（以下简称XX公司），被告人茹某某担任该公司业务经理。从2014年4月至2014年12月期间，被告人茹某某等人向社会不特定群众推介所谓的投资项目，以高息为饵吸收“投资款”。经统计，被告人茹某某等人共计非法集资1253万元。公诉机关认为，被告人茹某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人具有自首情节，请依法判处。
被告人茹某某当庭辩称：我不是张某某等人的同伙，我是经面试应聘上班，2014年1月时公司还在装修就没去上班，2014年3月正式去公司上班，2014年7月9日离开，我本人涉及的客户资金只有30多万，我没有掌握非法集资款。我了解公司的经营方式和行为，认罪。其辩护人提出：被告人是业务员，2014年7月9日离开公司，只在职几个月时间，没有业务提成，无证据证实被告人茹某某与张某某有共谋，故茹某某不应该对XX公司的非法吸收公众存款1253万元负责。张某某、王某某返还了部分款给被害人，应当从1253万元中扣除。被告人系从犯，且有自首情节，请求对其从轻处罚。
经审理查明，张某某（另案处理）、王某某等人（在逃）为非法集资，在本市武侯区XX注册成立“四川XX有限责任公司”，被告人茹某某经人介绍担任该公司业务经理。从2014年4月至2014年12月期间，该公司向社会不特定群众推介所谓的投资项目，以高息为饵吸收“投资款”。经统计，共计非法集资1253万元。另查明，茹某某于2014年7月离开公司，2014年7月9日之前该公司向57人次非法吸收存款326万元。2015年2月10日，茹某某到红牌楼派出所投案，归案后如实供认了基本犯罪事实。
上述事实，有经公诉人当庭举证、被告人及辩护人质证，本院予以确认的以下证据证实：
1.被告人基本身份信息。
2.接受刑事案件登记表。
3.到案经过。证实茹某某于2014年12月29日被网上追逃，2015年2月10日，茹某某到红牌楼派出所投案。
4.XX公司的业务明细。
5.报案材料。投资人提供的合同、承诺函、还款计划书等书证。
6.投资人刘某某、杜某某、夏某某、方某某、周某某的陈述。证实经人介绍或看到XX公司的宣传资料到XX公司投资的经过，签订《投资管理合同》，有些投资人拿到过返利，但本金没有完全收回。其中，投资人周某某是经茹某某介绍到XX公司投资的。
7.证人张某某的证言。XX公司开始法定代表人是我的侄子王某某，后来变更为我。XX公司的具体运作方式是业务员出去向客户发放宣传资料，动员客户到我公司投资，签订投资管理合同，我们向客户承诺投资回报率。公司共涉及上百名客户，涉及资金2000余万元，其中我借了200万左右。XX公司收取的资金大部分打到王某某的个人账户，另有小部分是戴某某的账户，据王某某说都是杨某某拿去用了。
8.杨某某的证言：XX是张某某开的。XX的老板张某某欠我钱连利息有400多万，后来还给我了，手续也还给了张某某。是杨某某介绍茹某某到XX公司上班的。
9.王某某的证言：我是2014年底才到公司当出纳，公司的法人代表是王某某，后来变更为张某某，张某某是董事长，总经理是卢某某、杨某某，业务经理陈某某。听说一部分钱交到张某某的私人账户，一部分到王某某的私人账户。
10.陈某某的证言。我是XX公司的业务经理，公司法人是王某某，总经理杨某某，还有个业务经理叫茹某某。公司主要项目是“XX”婚庆公司。
11.庞某某的证言。我是杨某某介绍到XX公司上班的。张某某、王某某负责管理。还有个姓杨的男子剪过彩，在大会上讲过话。后来就很少来公司了。
12.付某某的证言。我通过招聘到“XX”婚庆公司上班，老板是张某某。不知道XX公司与“XX”婚庆公司的关系。2014年10月后在婚庆公司管账，没有收到过XX公司的钱。只有在发工资钱不够的时候，张某某喊XX公司的工作人员送钱来给这边的员工发工资。
13.张某某的证言。证实其将房子出租给张某某，张某某说是开婚庆公司。
14.王某某的证言：我在XX公司担任会计，但实际上王某某是会计，我只是造工资表，日常支出表。转账的客户一般是一部分钱交到张某某的私人账户，一部分到王某某的私人账户，交现金的客户把钱交给出纳。公司法人代表是王某某，王某某上边的领导是张某某，总经理是杨某某，业务经理开始是茹某某，但茹某某在2014年7、8月就离开了。然后是陈某某来担任业务经理，出纳是黄某某。
15.辨认笔录。张某某辨认出杨某某、茹某某、黄某某；茹某某、庞某某、王某某辨认出杨某某，王某某辨认出张某某，
16.搜查证、检查笔录、扣押清单及扣押决定书。证实从张某某处扣押工商执照、电脑主机、记账本、投资合同、宣传材料、印章、投资理财合同等。
17.工商营业执照、宣传传单、租房合同等书证。
18.XX公司的工商档案材料。
19.户籍资料。
20.审计报告。报案人共202人，合同显示借款总额1253万元，借款管理方为XX公司，运营方包括四川XX婚庆服务有限公司、合肥市包河区XX服务部、新蔡县XX有限公司、淮南XX投资有限公司。由于没有返利的收据或银行票据，无法对返利金额进行统计。大部分集资无凭据证明款项存入的银行账户，四川XX公司账本无凭证及原始依据，不能反映资金往来，相关款项均在私人账户往来且无款项用途且多数无对方银行及卡号信息，因此无法对集资款项据为己有的情况作出判断。
21.被告人茹某某的供述。我是2014年3月通过杨某某介绍到XX公司上班的，2014年7月离职。XX公司的董事长是张某某，王某某是法定代表人并兼任公司副总经理，总经理杨某某，业务员陈某某、郑某某、李某某、张某某等人。我担任业务经理，负责培训企业文化，以及一些业务方面的知识。公司的具体运作是张某某和王某某找项目，然后业务员向客户发宣传资料，动员客户到我公司投资，我们承诺投资回报率为每月1.5%。客户大部分是刷卡，小部分给现金，给谁了我不清楚。我在的时候只知道有合肥市的“爱河”婚庆公司、成都的“XX”婚庆公司两个项目。我在公司期间大概有100多个客户，涉及资金600万元左右，我的涉及客户有20个左右，资金大概30～40万。XX公司应该没有融资资质。杨某某曾来给公司剪过彩，还到公司来参加过员工大会，我以前在杨汉平开的XX公司上过班，但没见过面。
本院认为，被告人茹某某伙同他人非法吸收公众存款，属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据被告人茹某某的当庭供述和证人证言，并结合有利于被告人原则，本院认定茹某某离开XX公司的时间为2014年7月9日，茹某某的犯罪数额为2014年7月9日之前向57人次吸收的公众存款326万元。茹某某与他人构成共同犯罪，根据现有证据，茹某某不是公司的实际控制人，未掌控支配集资款，在公司工作三四个月后离开，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。茹某某主动投案，归案后如实供认主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。辩护人以上述理由请求对被告人从轻处罚的辩护意见予以采纳。辩护人提出已经向投资人的返利应当从犯罪数额中扣除的辩护意见与法律规定不符，不予采纳，但量刑时可予以酌情从轻处罚。据此，为了维护国家的金融管理制度，保护人民群众的合法财产，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人茹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年2月10日起至2016年12月9日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）
二、继续追缴本案非法吸收公众存款的犯罪所得返还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 贾龙军
人民陪审员 蒋碧冬
人民陪审员 陈麒麟
二０一六年十二月六日
书 记 员 白加跃