宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）宁01刑终139号
原公诉机关宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院。
上诉人（原审被告人）被告人乔仁雷，男，1972年4月22日出生于河南省孟津县，居民身份号码：×××，汉族，初中文化，系宁夏博天投资管理有限公司法人代表，户籍所在地河南省孟津县，住河南省孟津县。2015年9月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被银川市公安局金凤区分局刑事拘留,2015年10月15日经宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院决定不批准逮捕，次日由银川市公安局金凤区分局变更强制措施为取保候审；2016年6月30日经宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院批准，2016年7月4日由银川市公安局金凤区分局执行逮捕。现羁押于银川市看守所。
指定辩护人保文静，宁夏言成律师事务所律师。
原审被告人侯某某，女，1989年4月27日出生于宁夏回族自治区盐池县，公民身份号码×××，汉族，大专文化，系宁夏博天投资管理有限公司出纳，户籍所在地宁夏回族自治区盐池县，住宁夏回族自治区银川市。2015年8月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被银川市公安局金凤区分局刑事拘留，2015年9月22日经宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院决定不批准逮捕，当日由银川市公安局金凤区分局变更强制措施为取保候审；2016年8月3日被宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院取保候审，2017年2月17日被本院取保候审。
指定辩护人李善鹏、刘小钰，宁夏北民太德律师事务所律师。
宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院审理宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院以银金检刑诉［2017］37号起诉书指控被告人乔仁雷、侯某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月26日作出（2017）宁0106刑初59号刑事判决。原审被告人乔仁雷不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人乔仁雷、原审被告人侯某某，听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2014年1月23日，杨金澄、杨志强注册成立博天公司，杨金澄任公司法人，注册资本为1000万元。2014年3月19日公司法人由杨金澄变更为杨承，经股权转让，杨承占60%的股份任公司法人，武某某（在逃）占公司40%的股份任公司监事，负责公司日常管理。2014年5月15日博天公司正式营业，成立至今实际控制人为武某某，被告人侯某某担任该公司出纳，负责公司财务支出及进账。博天公司成立后，武某某以给宁夏艾伊豪庭饭店有限公司、宁夏贝达尔工贸酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司融资为名，未经有关部门批准，招聘业务员在人员密集场所以散发宣传彩页的方式向社会群众公开宣传其公司的理财业务，承诺在一定期限内支付1.4%-1.7%不等的月息，向社会不特定对象非法吸收公众存款。并以宁夏贝尔达酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司、宁夏艾依豪庭饭店有限公司投资理财为名，同客户签订《委托投资管理合同》。
2014年10月17日公司法人由杨承变更为被告人乔仁雷，武某某及杨承将公司股份全部转让给被告人乔仁雷，博天公司变更为一人独资公司。被告人乔仁雷在职期间，仍采用相同方法以给上述三家企业融资为名与集资参与人签订《委托投资管理合同》，吸收公众存款。
2015年5月12日，银川市公安局金凤区分局询问武某某和被告人侯某某，要求武某某提供被害人人数及吸收资金金额，武某某指使被告人侯某某隐瞒违法吸收资金金额，被告人侯某某将非法吸收的资金进行删减，隐瞒为857万元，且银川市公安局金凤区分局明确告知被告人乔仁雷、侯某某、武某某，博天公司这种行为系违法行为，立即停止非法吸收公众存款的业务并及时给集资参与人退还本息后，2015年6月19日，被告人乔仁雷、武某某、史建文（在逃）与陕西金岳楼珠宝有限公司商议后，由被告人乔仁雷代表博天公司与陕西金岳楼珠宝有限公司签订《战略合作协议》，约定陕西金岳楼珠宝有限公司（甲方）允许博天公司（乙方）对外独立开展金生金业务及翡翠免费戴业务，如乙方单独签订的业务，业务提成按月息2%结算。为此，博天公司以向陕西金岳楼珠宝有限公司投资为由，向社会不特定对象吸收资金166万元。
自2014年10月17日被告人乔仁雷担任法人期间，向131名群众吸收资金1571.5万元(包含被告人侯某某自己投资的10万元)；自博天公司开业以来至2016年2月为止，被告人侯某某协助武某某、被告人乔仁雷共向160余名群众非法吸收资金共计人民币1974.5万元，所吸收资金多用于宁夏艾伊豪庭饭店有限公司、宁夏贝达尔工贸酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司、陕西金岳楼珠宝有限公司及向他人借贷。
另查明，被告人乔仁雷于2015年8月21日上网追逃，同年9月10日主动投案自首，后在取保候审期间违反相关法律规定被执行逮捕；被告人侯某某于2015年8月20日被公安机关口头传唤，主动到公安机关如实供述了自己的罪行。
上述事实，有公诉机关向法庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1.受案登记表、立案决定书、到案情况说明，证实本案由银川市公安局金凤区分局在工作中发现，后受理、立案、侦破及被告人乔仁雷、侯某某到案情况。
2.人口基本信息，证实被告人乔仁雷、侯某某涉嫌犯罪时已达到刑事责任年龄。
3.辨认笔录及辨认照片，证实经证人徐某某辨认，史某某是博天公司的总经理。
4.营业执照、组织机构代码、机构信用代码证、企业信息，证实博天公司成立于2014年1月23日，组织机构代码为083xxxxx，机构信用代码×××，注册资本1000万元整，公司住所地为宁夏银川市××区号，法定代表人为乔仁雷，公司经营范围为对工业、商业、旅游业、房地产业等法律法规允许行业的投资，投资管理，投资咨询。
5.股权转让协议、补充协议、免职书、任职书、章程修正案、股东会决议等，证实博天公司成立时股东为杨某某、杨某，法人为杨某某，2014年3月13日股东变更为武某某、杨谋，杨某为公司执行董事兼法人，武某某为公司监事，2014年10月13日，杨承、武某某将全部股权转让给乔仁雷，后双方又签订补充协议约定，截止2014年10月20日，博天公司拥有225名委托投资客户，共计金额为1426万元，全部由杨某、武某某转让给乔仁雷，股权转让后，如果依法追及到股东承担赔偿责任或者连带责任的，新股东承担相应责任。截止2014年12月12日，武某某和杨某支付乔仁雷430万元，欠996万元。996万元未付清前，武某某和杨承某按每月月息3.5%付给乔仁雷。博天公司的公司法人变更为乔仁雷，由乔仁雷担任公司执行董事兼法人。
6.物证，客户利息表、利息单、银行流水明细等，证实公安机关从博天公司扣押的物品。
7.扣押物品清单，证实公安机关从被告人武某某处扣押房屋所有权证4本、国有土地使用证5本、房屋他项权证3本、房屋权属档案证明单一张，博天公司的相关财物资料、投资合同、印章及公司的办公桌等物品。
8.查封清单，证实2015年8月6日公安机关对胡建军所有的四套房屋进行查封。
9.战略合作协议、临时授权书，证实2015年6月9日，陕西金岳楼珠宝有限公司与博天公司签订金生金及翡翠免费戴业务战略合作协议，协议内容为陕西金岳楼珠宝有限公司允许博天公司对外独立开展金生金及翡翠免费戴业务，双方合作期限为2015年6月9日至2016年6月8日，业务提成按月息2%计算。2015年6月10日，陕西金岳楼珠宝有限公司给博天公司出示临时授权书，内容为陕西金岳楼珠宝有限公司授权博天公司在银川地区使用品牌标识及相关业务展开，相关业务包括珠宝零售和黄金代保管业务，品牌标识包括企业IT系统、企业标识，临时授权时间为2015年6月10日至2015年6月18日。
10.宁夏艾依豪廷饭店有限公司特别授权书、收据，证实2014年8月20日，宁夏艾依豪廷饭店有限公司与博天公司签订特别授权书，约定宁夏艾依豪廷饭店有限公司特别授权博天公司为其融资400万元，期限为2014年8月20日至2014年11月19日，并出具收据一张。
11.宁夏贝达尔酒业有限公司质押物清单、委托书、项目融资申请书、借据，证实2014年6月18日，宁夏贝达尔酒业有限公司法人陆建民出具借据一张，内容为借博天公司120万元，借款期限为2014年6月18日至2014年7月17日。2014年7月8日，宁夏贝达尔酒业有限公司出具融资1080万元的申请书，于当日与博天公司签订委托书，约定宁夏贝达尔酒业有限公司委托博天公司为其融资1000万元，期限为2014年7月8日至2015年12月7日，宁夏贝达尔酒业有限公司将公司有价资产1500万元给予博天公司作为融资抵押。
12.宁夏豫宝源新型建材有限公司特别授权书，证实2014年5月10日，宁夏豫宝源新型建材有限公司与博天公司签订特别授权书，约定宁夏豫宝源新型建材有限公司授权博天公司为其融资500万元，期限为2014年5月10日至2014年11月9日。
13.借款合同，证实2014年8月11日，张某某与博天公司签订借款合同，合同约定张某某向博天公司借款100万元，借款期限为2014年8月11日至2014年9月10日。
14.银行流水，证实史某某尾号为8205、6208、4853的银行账户交易明细；谢某某尾号为6675、3053、3675、8492、8822、8433的银行账户交易明细；武某某尾号为4610、4966、5306、0836的银行账户交易明细；武某某尾号为2819的银行账户交易明细；杨某某尾号为8560、4695的银行账户交易明细；杨某某号为8055、4894、2532的银行账户交易明细。
15.价格认定结论书，证实2016年6月2日，经银川市金凤区价格认定中心鉴定，博天公司被扣押物品价值4.67万元。
16.审计报告，证实经陕西鸿英会计师事务所有限责任公司审计，博天公司在2014年3月1日至2014年10月16日，武某某及其他人担任法人期间，非法吸收公众存款403万元；2014年10月17日至2016年2月28日，被告人乔仁雷担任法人期间，非法吸收公众存款1571.5万元（该审计报告中遗漏陈泽荃35万元投资款、包含被告人侯某某10万元）。
17.合同客户信息表、投资管理合同、黄金代保管增值协议及集资参与人关某某、杜某某、刘某某等144人的陈述，证实（1）博天公司自2014年5月27日至2015年6月15日共向395名客户吸收资金1810.5万元。信息包括客户姓名、联系方式、理财金额、对接项目等内容。（2）集资参与人与博天公司共签订408份投资管理合同，合同内容为委托投资方（甲方）为集资参与人，被投资方（乙方）为宁夏豫宝源新型建材有限公司、宁夏艾依明珠饭店有限公司、宁夏艾依豪廷饭店有限公司等，管理方（丙方）为博天公司，合同对投资金额、投资期限、投资项目、投资收益率等做了规定。（3）集资参与人与博天公司共签订19份黄金代保管增值协议，协议内容为保管方（甲方）为陕西金岳楼珠宝有限公司，授权代理方为博天公司，寄存方（乙方）为集资参与人，协议对代保管物品名称、保管方式、代保管价值、保管期限、收益等做了规定。
18.证人武某某的证言，证实其是2014年5月5日到博天公司担任董事长，公司法人由杨某担任，杨承在工商注册中占50%股份，但没有实际出资，只是挂名股东。2014年10月公司法人及董事长变更为乔仁雷，其为公司副董事长。公司日常经营的事情都是乔仁雷负责，乔仁雷不在的时候，由其负责。公司主要经营的业务是以给客户支付利息的方式从客户手中吸收资金，吸收的资金有现金也有转账，现金交来后由公司财务将钱存到乔仁雷账户，转账也是转到乔仁雷的账户，乔仁雷有一个宁夏银行账户，银行卡由出纳侯某某保管。投资给艾依明珠酒店和宁夏贝达尔工贸公司，对方支付4%的利息。吸收客户资金的方式为公司印制宣传彩页和投资合同，公司的员工拿着宣传彩页到社会上进行散发，客户看到宣传后，到其公司由业务员给客户介绍公司业务，客户同意投资就与公司签订《委托投资管理合同》，客户将投资款交给公司后，公司给客户出具收据，每月按合同签订的1.2%、1.4%、1.7%的月息按月给客户支付利息。公司成立到现在大约一共吸收了公众存款857万元，借给宁夏艾依豪廷饭店400万元、宁夏贝达尔工贸酒业有限公司120万元、宁夏豫宝源新型建材有限公司70万元、张某某200万元。
19.证人惠某某的证言，证实2013年8月，其在西安成立双鑫投资公司，以借贷担保的形式向社会不特定人群吸收公众存款，2014年8、9月，其成立了陕西金岳楼珠宝有限公司，推出黄金代保管业务，还是向社会吸收存款。2015年5月，其通过员工王某升认识史建文，史某某称武某某成立的博天公司想要加盟陕西金岳楼珠宝有限公司，其到银川考察后，同意在银川开陕西金岳楼珠宝有限公司银川分公司。2015年6月，其和博天公司的法人（姓乔）签订了战略合作协议书，授权博天公司使用金岳楼公司的名义吸收存款，吸收来的存款由总公司保管，按照月息2%支付博天公司利息，其还指派尚国强和石文英对博天公司业务员进行业务指导，后博天公司通过银行转账给其公司转过几次账。
20.证人胡某某的证言，证实其是宁夏艾依明珠饭店有限公司的法人，2014年8月中旬经朋友介绍认识博天公司的总经理武某某，因资金周转问题向武某某借款400万元，提供了六套房产作为抵押，于2014年8月19日与武某某签订《借款抵押合同》，出借方为武某某，借款方为其，抵押人为包某某、胡某某、冯某某。
21.证人张某某的证言，证实2014年6、7月份其向博天公司借款200万元，是博天公司的一个总经理与其签的合同，博天公司姓武的董事长也在场，其先向博天公司借款100万元，蒋某作担保，博天公司当时扣走了4万元的利息，大约过了一个月其又向博天公司借款100万元，还是蒋某作的担保，没扣利息。其向博天公司借的这200万元到现在没有还，只付了8万元的利息。
22.证人徐某某的证言，证实其是2014年5月15日到博天公司担任会计，负责公司进出账的记载及员工薪酬的核算。博天公司成立时法人为杨某某，2014年8月份法人变更为杨承，同年11月更为乔仁雷。乔仁雷长期不在公司，没有具体负责公司事务，武某某为公司董事长，全权负责公司日常运营，史某某担任公司总经理，财务部由其与出纳侯某某负责。博天公司与客户签订的合同具体内容为存款起点是1万元，期限分为三个月、六个月、十二个月，月息分别是1.2%、1.4%、1.7%。发展的客户由业务员带到公司财务部，其与侯某某提前将盖好公章的合同客户信息填写完整后，由侯某某将当月利息汇入客户指定的账户中。截止目前博天公司共吸收的资金是1914.5万元,这笔钱经其与出纳侯某某对账整理资金去向,其中张某某借款200万,陆建明以宁夏贝达尔酒业有限公司名义借款120万，胡某某以宁夏艾依豪庭饭店有限公司名义借款400万，宁夏豫宝源新型建材有限公司借款50万，乔仁雷借款72万，常某某借款87万，底某某借款20万，博丰公司借款100万，博昊投资公司借款200万，锦博公司借款20万，剩余630万元用于发放员工工资、客户投资利息及公司日常运营开支。上述借款合计1284万元都是由博天公司董事长武某某经手的。公司从2015年6月开始陆续还不上客户的借款，武某某和史某某又与陕西金岳楼珠宝有限公司签订了合作协议，公司又向13名客户吸收了156万元资金，有102万元转给了陕西金岳楼公司，剩余54万元用于退还客户投资款。
23.证人纳某的证言，证实其是博天公司业务员。2015年8月20日武某某逃跑了，公司员工打算8月21日报警，但考虑到客户知道后会情绪激动将公司物品毁坏，其与公司其他员工商量将公司的电脑和空调等物品搬走，其负责保管了9台台式电脑。
24.被告人乔仁雷的供述与辩解，证实因为欠张宁洲40万元借款无法归还，张某某手下的一个叫常某某的人逼其到博天公司担任法人，当时博天公司法人是杨承，其到公司后武某某将公司法人由杨承变更为其，其未出资。其接手公司时，武某某承诺将公司剩余的996万元交给其管理，但实际公司账上没有996万元，只有90余万元，其任博天公司法人后，只知道公司从社会上吸收资金并支付利息，然后将资金放给他人并收取高息，没有开展其他经营活动，具体吸收了多少人的资金其不清楚。因为其和武某某约定的996万元一直没有到账，所以其没有经营博天公司，博天公司还是由武某某在经营，其只在公司的日常开支报销凭证上签字。其担任博天公司法人期间拿了公司约200万元用于偿还个人债务。
25.被告人侯某某的供述与辩解，证实其2014年5月8日到博天公司上班，从事出纳工作，公司法人是乔仁雷，乔仁雷不在公司时由武某某负责。公司有业务员12名，主要的业务就是向社会人员吸收存款，吸收存款的方式是公司印制宣传彩页由业务员到社会上进行散发，宣传公司的存款起点是1万元，期限分为三个月、六个月、十二个月，利率分别是1.2%、1.4%、1.7%，客户由业务员带到公司财务部，由财务部与客户签订公司提前印好的《投资管理合同》，客户把资金通过现金、转账和POS机刷卡的方式交到财务部，客户如果以转账的方式投资时，其就带客户到相关银行将客户的资金转到乔仁雷或其本人的账户中，POS机刷卡的钱都刷到了乔仁雷的个人账户中，客户投资的钱到公司后由其保管和支出。公司共吸收了200余人共2000余万元资金，大约向四、五十名群众退还了大约不到500万元的投资款，至今还有395份合同涉及1810.5万元的投资款尚未退还。黄金代保管业务共吸收了16名群众的156万元资金。公司将吸收来的2000余万元资金借给陆建民120万元、张某某200万元、宁夏豫宝源新型建材公司45万元、胡某某400万元、底某某20万元、宁夏博丰投资公司100万元、博丰公司金宝峰20万元、宁夏博昊投资公司200万元、常某某87万元、锦博投资公司20万元、张某某5万元、乔仁雷拿走62万，武某某拿走200万元（以上共计1474万元）。2015年6月18日公安机关明确告知其公司开展的吸收他人存款的行为是违法的，但其听乔仁雷和陕西双鑫集团的工作人员说投资黄金代保管业务是有保险公司的保单作抵押，这项业务是合法有保障的，因此没有向公安机关报告，并继续开展这项业务向公众吸收存款156万元，后来听说陕西双鑫集团的账户被冻结，武某某和史某某到陕西落实情况，就联系不到二人。其在博天公司工作期间以自己的名义向公司投资5万元，以其母亲的名义两次分别投资70万元共计140万元，其本人的投资款未退还。其在2015年5月11日和6月18日供述中称，博天公司共吸收了大约200人共857万元资金，随后的四份供述中称博天公司共吸收了200人左右的2000万元资金，且在其8月20日和9月12日供述中称2015年5月11日武某某给其打电话让整理客户资料，并把吸收的客户资金做统计，做好之后交到金凤区公安分局，其在财务室统计时，公司总经理史某某让其把一部分投资金额比较大的客户删掉，其就把投资金额大的客户删掉，最后统计出吸收的资金为857万元，史某某让其拿着统计出的857万元客户资料送到金凤区公安分局，并告诉其如果公安机关向其询问的话就让其按统计出来的857万元说，在6月18日公安机关第二次对其进行询问时，武某某给其说如果公安机关向其询问公司吸收资金情况时，就让其还是按之前统计的857万元交代。
原判认为，被告人乔仁雷违反国家金融管理法规，以高额利息为诱饵，以签订《委托投资管理合同》等形式向社会不特定对象吸收公众存款共计人民币1571.5万元，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人侯某某协助被告人乔仁雷等人非法吸收公众存款共计人民币1974.5万元，数额巨大，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，应予刑事处罚。宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指控被告人乔仁雷、侯某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控成立。被告人乔仁雷及其辩护人关于本案是单位犯罪，而不是个人犯罪；被告人不是博天公司实际控制人；2014年10月17日被告人任法人之前已经吸收的资金和到期后又继续续签的，应当和被告人任职后重新吸收的资金区别对待的辩解、辩护意见，经查，第一，博天公司系被告人乔仁雷等人为吸收公众存款设立的公司，吸收的资金被被告人乔仁雷等人自行支配使用，故本案系个人犯罪，而非单位犯罪；第二，被告人乔仁雷自2014年10月17日担任博天公司法人期间，公司吸纳的资金由其掌握和控制；第三，被告人乔仁雷明知其所在公司没有按照工商登记机关许可的范围进行正常的业务，而是通过上街散发传单，邀约参加活动，吸引不特定社会人员前来投资，并以高出银行数倍的利息向客户返利，其主观上具有非法吸收公众存款的故意；第四，投资人投资到期后重新签订投资合同，虽无直接现金流转，但吸收的资金本应因撤资减少而未减少，即是一种新的投资行为，故被告人任职前所发生的吸存金额在其到任后重新签订合同而继续投资的部分应计算为被告人的犯罪金额，故被告人乔仁雷及其辩护人的辩解、辩护意见不予采纳。被告人侯某某的辩护人关于被告人非法吸收公众存款的数额应认定为21万元的辩护意见，经查，被告人侯某某在担任博天公司财务人员期间，公司没有开展任何业务，却以投资理财的名义向社会公众吸收资金，从中获取利益；在公安机关核查博天公司非法吸收公众存款数额时，删减公司吸收资金的数额；在公安机关明确告知该公司非法吸收公众存款的行为系非法行为，应立即停止该项业务，及时通知退还集资参与人本息后，隐瞒资金数额，并继续为被告人乔仁雷与陕西金岳楼珠宝有限公司签订《战略合作协议》，向社会不特定人员吸收资金提供帮助，扩大集资参与人的经济损失，故辩护人的该项辩护意见不予采纳。本案系共同犯罪，被告人乔仁雷在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人侯某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人乔仁雷虽主动投案，但在取保候审期间脱逃，其行为不构成自首，但归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。被告人侯某某主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人乔仁雷的辩护人关于被告人乔仁雷具有自首情节，应对被告人乔仁雷减轻处罚的辩护意见，与事实不符，不予采纳。被告人侯某某的辩护人关于被告人主观恶性较小、主动投案、在共同犯罪中起辅助作用的辩护意见，予以采纳；关于对被告人侯某某免予刑事处罚的辩护意见，不予采纳。根据被告人侯某某的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住的社区没有重大不良影响，且已落实帮教措施，本着宽严相济，教育为主的刑罚原则，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条第一款第（二）、（四）项、第二条第（九）项、第三条第二款、第三款之规定，判决：一、被告人乔仁雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币三十万元；二、被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；三、责令被告人乔仁雷、侯某某向集资参与人退赔非法所得共计1571.5万元；责令被告人侯某某向集资参与人退赔非法所得共计403万元；扣押的涉案财物由扣押机关作价后按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴；扣押的房产证15本由扣押机关一并处理；四、随案移送的印章14枚，予以没收。
上诉人乔仁雷的上诉理由及其辩护人的辩护意见是，一、其于2014年10月17日接任了博天公司的法定代表人。其对接任之前公司非法吸收的公众存款不应承担责任。二、其在接任博天公司的法定代表人后，其并未实际掌控公司资金，其只是武某某的傀儡。其在共同犯罪中起次要作用。三、其在取保候审期间，金凤区公安分局变更了办案人员，其与原办案人员核实后与新的办案人员取得了联系，及时向其报告了行踪并有询问记录，因此其并不存在取保候审期间逃脱的行为。
原审被告人侯某某的辩解意见及其辩护人的辩护意见是，其仅仅是公司员工，对公司的财产没有决定权和支配权，其是根据公司的安排从事工作，涉案的款项并未最终被其占有，一审判决责令其退赔明显不当。
检察人员的意见是，一、一审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实充分；二、一审判决程序合法；三、从二审期间出现的新证据可以看出，上诉人乔仁雷自首后，被取保候审期间潜逃，又再次投案是对其逃跑行为的纠正和弥补，使其恢复到逃跑前司法机关的控制之下，等待法律制裁的状态，使其恢复到逃跑前司法机关的控制之下，等待法律制裁的状态，符合自动投案的主动性和自愿性，因而应当认定为自首。但是《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》规定：”对于具有自首、立功情节的被告人是否从宽处罚、从宽处罚的幅度，应当考虑其犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节、危害后果、社会影响、被告人的主观恶性和人身危险性等。自首的还应考虑投案的主动性、供述的及时性和稳定性等。”根据上述规定精神，上诉人乔仁雷第一次投案后被取保候审后又潜逃，被公安机关找到后再次投案，应在决定从宽幅度的大小时从严掌握。建议二审法院依法予以改判。
经二审审理查明的事实及采纳的证据与一审相同。
还查明，上诉人乔仁雷于2016年7月4日再次到公安机关投案，该部分事实有乔仁雷的讯问笔录、乔仁雷归案情况说明予以证实。
本院认为，上诉人乔仁雷违反国家金融管理法规，以高额利息为诱饵，以签订《委托投资管理合同》等形式向社会不特定对象吸收公众存款共计人民币1571.5万元，扰乱金融秩序，数额巨大；原审被告人侯晓娟协助被告人乔仁雷等人非法吸收公众存款共计人民币1974.5万元，数额巨大，二人的行为均构成非法吸收公众存款罪，对二人应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案系共同犯罪，上诉人乔仁雷在共同犯罪中起主要作用，系主犯；原审被告人侯晓娟在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚。
关于上诉人乔仁雷及其辩护人提出的其对2014年10月17日之前吸收的资金不承担责任的上诉理由及辩护意见，经查证，在2014年10月17日之前侯某某吸收的403万元资金并未计入上诉人乔仁雷的犯罪数额中，一审判决责令其退赔的金额也未计入2014年10月17日之前侯某某吸收的403万元。故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予支持。
关于上诉人乔仁雷及其辩护人提出的其在共同犯罪中起次要作用的上诉理由及辩护意见，经查证，其作为公司负责人，组织领导员工吸收公众存款，在担任法人期间将吸收的公众存款用于偿还个人债务，其在共同犯罪中起主要作用。故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予支持。
关于上诉人乔仁雷及其辩护人提出的其构成自首，应当从轻处罚的上诉理由及辩护意见，经查证，上诉人乔仁雷于2015年9月10日投案自首，后在取保候审期间，虽然其变更住址及更换手机号后，违反规定未及时向公安机关报告，但在侦查人员对其批评教育后，上诉人乔仁雷再次主动到公安机关报到，其行为符合自首的成立要件，故该上诉理由及辩护意见成立，予以支持。
关于原审被告人侯某某及其辩护人提出的一审判决责令其退赔不当的辩解意见及辩护意见，经查证，原审被告人侯某某与上诉人乔仁雷系共同犯罪，对其造成的损失后果应共同承担责任，一审判决责令其退赔违法所得符合客观事实及法律规定，故该辩解意见及辩护意见不能成立，不予支持。
综上，原审判决认定部分事实错误，导致对上诉人乔仁雷量刑过重。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条第一款第（二）、（四）项、第二条第（九）项、第三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、维持宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院（2017）宁0106刑初59号刑事判决第二、三、四项，即：二、被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；三、责令被告人乔仁雷、侯某某向集资参与人退赔非法所得共计1571.5万元；责令被告人侯某某向集资参与人退赔非法所得共计403万元；扣押的涉案财物由扣押机关作价后按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴；扣押的房产证15本由扣押机关一并处理；四、随案移送的印章14枚，予以没收。
二、撤销宁夏回族自治区银川市金凤区人民法院（2017）宁0106刑初59号刑事判决第一项，即一、被告人乔仁雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币三十万元。
三、上诉人乔仁雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币二十五万元；
[刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵刑期37日（2015年9月10日至2015年10月16日），刑期自2016年7月4日起至2021年3月27日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。]
本判决为终审判决。
审判长 何文波
审判员 曾琳巧
审判员 黄 琼
二〇一八年六月七日
书记员 蒋 婧
本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
《中华人民共和国刑法》：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
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