山东省济南市槐荫区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）槐刑初字第289号
公诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。
被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司，住所地济南市。
法定代表人李卫东，该公司执行董事。
诉讼代表人李文民，该公司员工。
被告人李卫东，男，1970年1月27日出生于山东省菏泽市，汉族，大专文化，济南金蒂贝尔鞋业有限公司法定代表人，户籍地山东省菏泽市，现住济南市历下区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪于2015年1月24日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于济南市看守所。
辩护人张立民，山东君诚仁和（青岛）律师事务所律师。
辩护人戚志，北京大成（济南）律师事务所律师。
被告人李国建，男，1982年11月8日出生于山东省菏泽市，汉族，初中文化，山东天裕投资发展有限公司法定代表人，户籍地山东省菏泽市，现住济南市天桥区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪于2015年1月23日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于济南市看守所。
辩护人宗树杰，山东君诚仁和（青岛）律师事务所律师。
被告人吕文霞，女，1976年7月18日出生于山东省济南市，汉族，中专文化，山东天裕投资发展有限公司副总经理，户籍地山东省济南市，现住济南市槐荫区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪于2015年1月23日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于济南市看守所。
辩护人张金军、栗建超，山东齐州律师事务所律师。
被告人李某，女，1990年7月12日出生于山东省莒南县，汉族，大专文化，山东天裕投资发展有限公司销售部长，户籍地山东省，现住济南市市中区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪于2015年1月23日被刑事拘留，同年3月1日被取保候审。
辩护人许奎峰，山东诚信人律师事务所律师。
被告人刘某，男，1983年7月13日出生于山东省济南市，汉族，高中文化，山东天裕投资发展有限公司销售部长，户籍地济南市，现住济南市槐荫区。因涉嫌犯法吸收公众存款罪于2015年1月23日被刑事拘留，同年3月1日被取保候审。
辩护人戴盟，山东戴盟律师事务所律师。
济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉（2015）2号起诉书指控被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司、被告人李卫东、李国建、吕文霞、李某、刘某犯法吸收公众存款罪，于2015年12月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年5月13日、10月18日公开开庭进行了审理。济南市槐荫区人民检察院指派检察员姜明玉出庭支持公诉，被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司之诉讼代表人李文民、被告人李卫东及其辩护人张立民、戚志、被告人李国建及其辩护人宗树杰、被告人吕文霞及其辩护人张金军、被告人李某及其辩护人许奎峰、被告人刘某及其辩护人戴盟到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2016年3月14日、7月14日建议本案延期审理。同年4月13日、8月13日，本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。现已审理终结。
经法庭审理查明：被告人李卫东为筹集资金用于其控制、负责的被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司生产经营使用，于2014年3月27日在本市槐荫区注册成立山东天裕投资发展有限公司（以下简称天裕公司），未经有关部门许可，用发放宣传单等方法向社会不特定公众公开宣传，以购买支付高额利息理财产品的方式，吸收社会公众资金。李卫东系天裕公司实际控制人，负责该公司全面工作；被告人李国建系天裕公司法定代表人，负责公司日常管理；被告人吕文霞系天裕公司副总经理，负责该公司业务经营；被告人李某、刘某系天裕公司销售部长，分别负责各理财顾问组的业务经营，同时负责发放宣传单，向客户介绍理财产品，帮助客户签订合同、办理投资手续等。自2014年3月至2015年2月，天裕公司面向社会不特定人群吸收资金18859402元，用于被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司经营，其中，李某吸收资金4872748元，刘某吸收资金2495330元。案发前，已退还本金7630030元，尚有本金11229372元未退还（详见附表）。集资参与人报案后，李卫东、吕文霞、李某主动到案，并如实供述了法吸收公众存款的事实。案发后，扣押济南金蒂贝尔鞋业有限公司各式鞋74087双、POS机2台、电脑主机11台、康柏牌笔记本电脑1台、苹果牌电脑一体机1台、电脑显示器4台（LG牌、三星牌各2台）、小米牌手机1部、现金1666元，冻结李卫东名下鲁AAU115号奔驰牌轿车1辆。李某退缴违法所得12613元，刘某退缴违法所得38254元。
上述事实，被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司之诉讼代表人、被告人李卫东、李国建、吕文霞、李某、刘某在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的证人张某某、任某某等的证言、书证公司注册资料、法人登记资料、营业执照、中国银行业监督管理委员会山东监管局出具的证明材料、工资表、费用汇总表、银行账户明细、投资协议、宣传单、客户统计表、账户交易明细、POS机交易票据、搜查笔录及扣押清单、山东实信司法鉴定所出具的司法鉴定意见书、案件来源及抓获材料、协助查封通知书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人李卫东、李国建、吕文霞作为单位直接负责的主管人员，被告人李某、刘某作为单位的其他直接责任人员，其行为均已构成法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。被告人李卫东、吕文霞、李某系自首，被告人李国建、刘某认罪态度较好，被告单位及五被告人均系初犯，被告单位及被告人李卫东的部分财物已被查封扣押，并愿意退赔，故对被告单位及五被告人均可从轻处罚。本案系单位犯罪，被告人李国建、吕文霞、李某、刘某分别作为单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担相应的责任，不应认定为从犯。被告人李国建、吕文霞、李某、刘某的辩护人的相应辩护意见不能成立，不予采纳。辩护人的其他辩护意见成立，予以采纳。对被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人李卫东、吕文霞依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人李国建依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人李某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第一款第（一）项之规定；对被告人刘某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司犯法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人李卫东犯法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月24日起至2019年1月23日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人李国建犯法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月23日起至2018年1月22日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人吕文霞犯法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月23日起至2019年1月22日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人李某犯法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人刘某犯法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、作案工具POS机2台，予以没收。被告人李某退缴的违法所得12613元、被告人刘某退缴的违法所得38254元、扣押的被告单位济南金蒂贝尔鞋业有限公司各式鞋74087双、电脑主机11台、康柏牌笔记本电脑1台、苹果牌电脑一体机1台、电脑显示器4台（LG牌、三星牌各2台）、现金1666元、被告人李卫东名下鲁AAU115号奔驰牌轿车1辆、小米牌手机1部，作价退赔，按比例发还集资参与人，若未足额退赔，余款继续追缴，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陈 政
人民陪审员 董继美
人民陪审员 渠 浩
二〇一六年十一月十一日
书 记 员 王达丽
附一：
耿新林
5
5
0
（万元）
未还本金（万元）
103
宋立业
12
12
0
104
陈要文
10
0
10
105
胡君梅
10
0
10
106
金宝春
2
0
2
107
吕慧荣
1
0
1
108
毛玉珍
2.1
0
2.1
109
孟冰飞
6
2
4
110
孟凡美
22
15
7
111
王桂莲
1
0
1
112
杨绪武
1
0
1
113
朱蟾
2
0
2
114
刘春顺
5
5
0
115
崔修民
1
1
0
116
亓风平
5
0
5
117
王秀生
40
0
40
118
杨桂香
1
0
1
119
郭淑贞
5
5
0
120
姚秀珍
5
5
0
121
崔世清
20
0
20
122
刘鑫昊淼
5
0
5
123
张秀云
5
0
5
124
刘芳芳
5
0
5
125
刘富利
10
0
10
126
王霞
5
0
5
127
田素明
10
5
5
128
田颖
10
0
10
（万元）
未还本金（万元）
129
王水英
2
0
2
130
张萌
26
17
9
131
杜传海
6
0
6
132
韩立斌
5
0
5
133
夏悦
3
0
3
134
徐克
1
0
1
135
王淑英
32
25
7
136
王磊
5
5
0
137
王长水
5
0
5
138
张玉江
8
0
8
139
刘庆仁
5
0
5
140
刘法安
6
1
5
141
赵耀华
5
0
5
142
刘爱民
3
0
3
143
李莹
5
0
5
144
吕京珠（吕文霞）
2.5
0
2.5
145
赵庆风（吕文霞）
7.5
0
7.5
146
吕文霞
11.2
0
11.2
147
马昭敏
4
0
4
148
庞玲玲
10
0
10
149
韩蓓莲
5
0
5
150
韩琴
1
1
0
151
陈玲
3
0
3
152
李彬
2
0
2
153
韩法柱
5
0
5
154
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