湖南省衡阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0421刑初196号
公诉机关湖南省衡阳县人民检察院。
被告人王某甲，男，1969年6月2日出生于湖南省衡阳县，汉族，大专文化，衡阳县英陂中学教师，2011年12月至2014年7月系衡阳县水寺岭上升页岩砖厂股东、管理人员，因涉嫌犯重大责任事故罪，2015年12月28日被衡阳县人民检察院决定取保候审。
被告人王某乙，男，1963年6月1日出生于湖南省衡阳县，汉族，初中文化，农民，2011年12月至2014年7月系衡阳县水寺岭上升页岩砖厂股东、管理人员。因涉嫌犯重大责任事故罪，2015年12月28日被衡阳县人民检察院决定取保候审。
湖南省衡阳县人民检察院以蒸检公诉刑诉[2016]159号起诉书指控被告人王某甲、王某乙犯重大责任事故罪，于2016年8月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，于2016年9月12日公开开庭进行了审理。衡阳县人民检察院指派检察员傅敏出庭支持公诉，被告人王某甲、王某乙到庭参加了诉讼。现已审理终结。
湖南省衡阳县人民检察院指控，2011年12月，被告人王某甲、王某乙和王某丙三人合资在衡阳县大安乡水寺村上升组创办上升页岩砖厂，具体由被告人王利君、王某乙负责砖厂的管理工作。2012年8月，该砖厂开始生产经营，但一直未办理安全生产许可证、采矿许可证等有效证件，也未设立安全生产管理制度。2013年至2014年，衡阳县大安乡人民政府、衡阳县国土局资源执法监察局多次到该厂进行安全检查，多次下达安全隐患整改或停产整改文书，但被告人王某甲、王某乙在签收文件后仍不落实，未及时排除拌料桶南门1.2米处未安装安全防护网等安全隐患。2014年6月11日凌晨，该厂员工廖某甲在检查拌料情况时，跌入正在运转的未安装完整安全防护网的拌料桶内致死。
公诉机关认为二被告人的行为构成重大责任事故罪，提请本院依法判处，并提供户籍资料、事故调查报告，证人周某甲、常某某、王某丁等人的证言，被告人王某甲、王某乙的供述与辩解等证据予以证明。
被告人王某甲、王某乙对公诉机关的指控不持异议，但辩称，事故发生后，作为砖厂的股东，二被告人态度积极，赔偿了被害人家属损失75万元，被害人的家属已予以了谅解，请求对二被告人免于刑事处罚。
经审理查明，2011年12月，被告人王某甲、王某乙和王某丙三人合资在衡阳县大安乡水寺村上升组创办上升页岩砖厂，由被告人王某甲、王国军负责砖厂的管理工作。该砖厂在未办理安全生产许可证、采矿许可证等有效证件、也未设立安全生产管理制度的情况下，即于2012年8月开始生产经营。2013年至2014年，衡阳县大安乡人民政府、衡阳县国土资源执法监察局多次到该厂进行安全检查并下达安全隐患整改或停产整改文书，但被告人王某甲、王某乙在签收文书后未予落实，未及时排除拌料捅南门1.2米未安装安全防护网等安全隐患。2014年6月11日凌晨，该厂员工廖某乙在检查拌料桶情况时，跌入正在运转的未安装完整安全防护网的拌料桶内，当场死亡。另查明，案发后上升页岩砖厂三名股东赔偿了被害人廖某乙近亲属各项损失75万元。
上述事实，有检察机关提交的，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、书证
（1）常某某、邹某某玩忽职立案决定书、起诉意见书、判决书，证明常某某对上升页岩砖厂事故发生具有主观过错，邹某某对衡铭砖厂事故的发生主观上具有过错，因而均被判犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
（2）衡阳县人民政府关于对《衡阳县大安乡水寺玲上升页岩砖厂“6.11”机械伤害事故调查报告》的批复及调查报告证实衡阳县人民政府批复由县安全生产监督管理局依照《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定对王某丙、王某甲、王某乙给予行政处罚。
（3）《停电整顿》、《大安乡安全检查台账》、《大安乡生产经营单位生产监管台账》、《责令限期整改指令书》、《责令停止国土资源违法行为通知书》等书证，证明大安乡“打非治违”领导小组从2013年2月份至事发日多次对上升岩砖厂、衡铭砖厂进行检查，并下达相关纠正违法文书。
（4）被告人的户籍资料，证明二被告人已达到刑事责任年龄。
2.证人证言
（1）证人常某某的证言，证明水寺上升岩砖厂和衡铭砖厂均为大安乡境内的非法砖厂，其在“打非治违”小组（2013.6----
2014.6）担任常务副组长期间多次带队对上述两砖厂进行检查并打下《责令限期整改指定书》等文书，但两砖厂都没有按要求整改到位，最终造成两起死亡一人事故的发生。
（2）证人邹某某的证言，证明水寺上升岩砖厂和衡铭砖厂均为大安乡境内非法砖厂，未取得采矿许可证，但衡铭砖厂于2012年3月取得了采矿权挂牌出让成交确认书，其在担任“打非治违”小组成员时，对上述两砖厂进行了安全生产检查，并下达了整改文书，但两砖厂未按要求整改到位，最终发生事故。
（3）证人廖某丙的证言，证明水寺上升页岩砖厂和衡铭页岩砖厂系大安乡境内的非法砖厂，2014年5月份由常某某、邹某某等人参加到上述两家砖厂进行了安全生产问题和隐患排查工作，但2014年6月份，上述两家砖厂接连发生死亡一人的事故。
（4）证人周某甲的证言：其系上升页岩砖厂工头，2014年6月11日凌晨该厂发生一起机械伤害事故，廖某乙不慎掉入搅拌桶内身亡。听说廖某乙在砖厂入股了，负责砖窑和生产车间的事情，砖厂没有对他们进行安全生产培训，只是老板口头和他们打过招呼。
（5）证人陈某某的证言，证明上升页岩砖厂没有对员工进行系统的安全培训，具体负责管理的是王某甲，王某乙和廖某甲，因搅拌桶上方未安装防护网廖某甲跌入致死，事故已处理好。
(6)证人王某丁的证言，证明上升砖厂的日常管理工作由王某甲、王某乙和廖某甲负责，分工不是很明确。对安全生产很重视，但没有设立安全员，也没有培训，只是口头提醒员工注意安全。相关职能部门多次检查，但未整改到位，最终发生事故。事故已处理好。
3、被告人的供述与辩解
(1)王某甲的供述与辩解
衡阳县上升页岩砖厂坐落在大安乡水寺村上升组，生产车间及其他附属设施占地10余亩，有员工30多人。这个厂是2011年年底租地建的，租赁期限为2012年1月1日至2032年1月1日。砖户甘投资285万元，其中王某丙投资165万（占40%股份）、王某乙投资50万（占20%股份），他投资70万（占40%股份，这70万，他实际投了53.1万，剩下的16.9万是朋友廖某甲实际投资的，只是记在他的名下），廖某甲参股的事王某丙、王某乙都知道，砖厂是2013年5月开始投产的只有一条机砖生产线，20门轮窖，主要生产页岩机砖，年产机砖大概1500万块，年产值约400万元。
他和廖某甲是老乡关系，廖某甲跟他做了20多年的砖厂技工，他在搞衡阳县上升页岩砖厂之前搞过西渡镇学区建材砖厂（这个厂2002年的时候转给别人了）和演陂镇楠木村楠木砖厂。廖某甲在西渡镇学区建材砖厂和演陂镇楠木村楠木砖厂都做过技工。王某丙和王某乙以前没搞过砖厂，他和廖某甲之前搞过很多年砖厂，有生产管理的经验和方法。根据合作协议，王某丙的40%股份相当于165万的资金。2011年7、8月份左右，他和王某丙、王某乙三个人，准备一起搞衡阳县上升砖厂，廖某甲当时想一起搞，考虑到廖某甲在砖厂工作的时间久，经验丰富，又是看火烧窑的技工，所以他们三就同意他一起搞了。但合同协议还是他和王某丙、王某乙三个人签的，廖某甲的股份就放在他的名下。上升页岩砖厂一直没有办理采矿许可证、安全生产许可证和工商营业执照等相关证照，2011年12月建厂时就开始申请办理采矿许可证，但因衡阳市、衡阳县国土资源局的一些政策调整、一直没有办理出采矿许可证，也导致安全生产许可证、工商营业执照斗都没有办理出来。大概是2013年2月的时候（具体时间记不清楚了）衡阳市国土资源局对上升页岩砖厂批复可以去办理采矿许可证，之后由于政策改变至今衡阳县没有一家砖厂办理出来采矿许可证。从法律规章角度上来，一个砖厂在办理出上述证照之前是不允许投产的，但衡阳县很多砖厂都是先办厂后办证，上升页岩砖厂也是这样投产了。
砖厂的厂长是王某丙，但王某丙平时不在厂里，按照他、王某丙、王某乙的协议，他和廖某甲占40%股份，平时负责砖厂的工人安排、机械安装和生产管理。他是衡阳县英陂中学的老师。
为了搞好衡阳县上升砖厂，他在2013年上半年和2014年上半年停薪留职了一年。廖某甲平时就住在厂里，便于砖厂的管理。2014年王某丙叫来了他哥哥王某丁来监管财务及生产，聘请了陈某某负责厂里收货发货。王某乙具体负责将产品进行销售，平时也住在厂里，他和王某乙、廖某甲算是一起搞过三个砖厂，厂里每个月都给发工资，王某乙每个月是3800元，他和王某丁每个月是3500元，廖某甲每个月是9000元。廖某甲这么高工资是因为他专看火候，这是门技术活。砖厂的具体生产管理，销售出现什么问题，王某乙、廖某甲和他会坐在一起商量，商量的时候回打电话给王某丙，重大事项必须经过他的同意，重大事项包括：建厂手续的办理、厂里职责和股权分配、厂里的重大开支、厂里的经营事项等
砖厂没有设定正式的安全生产规章制度，也没有设置安全生产管理员。但作为股东，都十分关注砖厂的生产管理和安全管理工作，在生产车间会提醒员工们注意安全。没有进行规范的岗前安全生产培训，每个职工进厂时工头周某甲会叮嘱他们如何安全生产，给他们提个醒。但2014年6月11日凌晨两点发生过一起死亡一人的安全生产事故。
2014年6月11日凌晨2点40分左右，砖厂负责收货发货的管理人员陈某某打电话给，说廖某甲出事了。他当时就在西渡的家里，接到电话后立即赶到现场。到厂里是三点一刻左右，廖某甲已经死亡，他看到廖某甲小腹以下大腿以上的身体全部被两根搅拌轴搅进了搅拌桶内。砖厂的搅拌桶是一个长方体，长4米左右、宽1米，上方安装了部分防护网，在居中的位置安装了2米左右的防护网，在搅拌桶出口处1米多宽没安装。在现场他第一时间通知廖某甲的老婆和小孩，安排厂里的王某丁组织人将廖某甲的尸体弄出来。第二天上午（接近中午的时候），王某乙跟大安乡人民政府主管政法的杨某某书记报告了这起死人事故，当天下午，大安乡人民政府和大安乡派出所的人先到了砖厂的现场，后来安监局的人也过来了。第二、三天，他通过厂里当晚的监控视频，看到了廖某甲穿着一双拖鞋，一只脚放在搅拌桶上面，一只脚放在应急通道的预制板（一米宽）上，和工头周某甲聊天（聊天内容视频听不到）。廖某甲转身的时候，一不小心失去了平衡，上身向前倾的时候本能的往后靠，一屁股坐进了搅拌桶上。
这次事故发生的原因:一是管理层和厂里职工的安全意识不强，死者廖某甲穿着拖鞋到生产现场就是一种不注意安全生产的表现；二是砖厂的安全防护措施不规范，存在安全隐患，违反了安全生产管理的规定。为了安全，砖厂的搅拌桶的上面安装安全防护网是应该全部覆盖，但厂里为了搅拌桶出泥堵塞后疏通作业方便些，就只在搅拌桶上面安装了2米多的安全防护网，还有1米多没有安装。平时一般都没有人走动，也不允许员工没有事情在那边走动，没想到作为管理层的廖某甲自己在那走动出了事。
廖某甲死后的善后处理问题是他和王某丙、王某乙一起商量的，具体由他负责调解。他、王某丙、王某乙三个人出了75万元赔给廖某甲家属，这75万元按股份比例，他和王某丙各出30万、王某乙出15万，这75万元已经全部给廖某甲家属了。廖某甲的股份在他死后也作价给了王某丙。廖某甲家属同意调解方案。
大安乡主管安全生产的副乡长常乡长带领大安乡国土资源管理所。工商所的相关人员到上升砖厂进行安全生产检查，一般是一个季度来一次。到砖厂之后是检查安全生产是否合法规范，一是看矿场、生产车间是否村在安全隐患，二是采矿区是否存在安全隐患，三是看机械设备安全防护措施是否齐全，基本上每次都会向砖厂下达安全隐患整改通知书。因为厂里没有办理采矿许可证等证照，还被衡阳县国土局下达了《国土资源行政处罚告知书》，要求砖厂立即停产。
他们还是正常生产作业的，没有停过产。县里很多厂子都这样，所以相关职能部门也没有办法。每次厂里收到安全隐患整改的通知书，他们都会执行整改，只是在整改过程中没有全部整改到位，例如安全防护网就没有按要求整改到位，不然也就不会发生廖某甲这起安全责任事故了。
他对衡阳县人民政府关于对《衡阳县大安乡水寺岭上升岩砖厂“6.11”机械事故调查报告》的批复没有异议。他和王某乙、王某丙作为上升砖厂股东，对于这次安全生产事故的发生负有一定责任。一是他们在砖厂未取得任何证照情况下，擅自组织非法生产，对相关政府职能部门的执法视而不见，仍然继续生产作业；二是在安全生产经营管理过程中，对存在安全隐患的生产设备安全防护措施不到位；三是虽然平时也会提醒从业人员要注意安全，但未对从业人员进行正规的安全教育和培训。
上升岩砖厂的基本情况是，他和王某乙、廖某甲负责管理该厂，但未设立安全生产等制度。因无证生产，多次被大安乡人民政府检查组下达整改文书，但没有整改到位，未对员工进行系统的安全培训，砖厂发生了廖某甲不慎掉入未安装防护网的搅拌桶死亡的事故，民事赔偿已调解好。
(2)被告人王某乙的供述与辩解，其供述与被告人王某甲的供述基本一致，并证明上升页岩砖厂的基本情况，没有建立安全生产制度，因安全措施不到位，发生一起死亡一人的事故。
上述证据，经庭审质证属实，足以认定。
本院认为，被告人王某甲、王某乙作为企业投资人，负责企业的安全管理工作，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生一人死亡的事故，二被告人的行为均构成重大责任事故罪。公诉机关指控二被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。根据《最高人民法院关于进一步加强危害生产安全刑事案件审判工作的意见》的规定，“国家工作人员违反规定投资入股生产经营企业，构成危害生产安全犯罪的，依法从重处罚”，依法应当对被告人王某甲从重处罚。案发后，被告人王某甲、王某乙能如实供述自己的犯罪事实，依法可以对二被告人从轻处罚。事故发生后，被告人王某甲、王某乙积极配合调查，赔偿被害人近亲属的全部损失，依法可以对二被告人从宽处罚。鉴于被告人王某甲、王某乙具有上述量刑情节，且衡阳县司法局经调查，建议对被告人王某甲、王某乙适用社区矫正，可以对二被告人宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条，第六十七条第三款，第七十二条第一款，第七十三条第一款、第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人王某甲犯重大责任事故罪，判处拘役六个月，缓刑一年；
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）
二、被告人王某乙犯重大责任事故罪，判处拘役六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 曾建良
人民陪审员 龙翠芳
人民陪审员 刘 燕
二〇一六年十月十九日
书 记 员 刘 素
附：适用法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百三十四条在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第一款拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。