湖南省屈原管理区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0691刑初28号
公诉机关岳阳市屈原管理区人民检察院。
被告人袁某，女，1962年12月30日出生，汉族，大学专科文化程度，岳阳县人大常委会原副处级干部，2011年至2013年12月兼任岳阳县东洞庭湖砂石管理小组办公室主任，2014年1月至2017年4月兼任岳阳县东洞庭湖采砂管理领导小组副组长。户籍所在地湖南省岳阳市岳阳县。因涉嫌受贿罪，于2017年4月28日经汨罗市人民检察院决定刑事拘留，并于同日由汨罗市公安局执行，同年5月11日，经岳阳市人民检察院决定逮捕，并于次日由汨罗市公安局执行。2017年12月27日经本院决定，对其变更强制措施为取保候审，并于次日由屈原管理区公安局执行，现取保候审于岳阳市岳阳县青山路天成花园其家中。
辩护人龚畅华，湖南忠民律师事务所律师。
辩护人伍琼，湖南大义律师事务所律师。
本案由岳阳市中级人民法院指定本院管辖，岳阳市屈原管理区人民检察院于2017年11月10日以屈检刑检刑诉[2017]31号起诉书指控被告人袁某犯受贿罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年12月19日公开开庭审理了此案。岳阳市屈原管理区人民检察院指派助理检察员潘某、周某1出庭支持公诉。被告人袁某及辩护人龚畅华、伍琼到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
岳阳市屈原管理区人民检察院起诉书指控：2011年4月至2016年8月，被告人袁某利用担任岳阳县东洞庭湖砂石管理小组办公室（以下简称砂石办）主任和岳阳县东洞庭湖采砂管理领导小组（以下简称采砂管理小组）副组长的职务之便，为采砂老板阮某（另案处理）、吴某1、隋某、张某1开采砂石提供帮助，伙同他人或者单独收受以上人员感谢费共计49万元。2017年10月10日，被告人袁某委托亲属等人向汨罗市人民检察院退缴违法所得8万元。
公诉机关就上述事实提供了身份情况证明、银行交易明细等书证；证人证言；同案人供述；被告人供述等证据予以证明。该院认为，被告人袁某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项之规定，应以受贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告人袁某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求法院从轻处罚。
辩护人提出如下意见：1、袁某通过方某收受吴某1的五万元不应认定为受贿，理由：（1）袁某担任的是砂石办主任及砂石领导小组副组长，这两个机构不是国家正式的行政单位和享有执法权的机构，所以袁某的主体身份不符合受贿的构成要件；（2）袁某在收受吴某1的五万元时，吴某1的两条船已经进入到了38条指标船之列，且吴某1的船都是有合法手续的，吴某1意图想通过袁某达到将自己的两条船改变成清除障碍的船只的目的并没有达到，自始至终袁某没有利用职务上的便利向吴某1提供任何帮助；（3）袁某在2016年1月10日受到岳阳市纪委处分决定的时候已经将吴某1的钱退还，证明袁某的退赃态度积极；2、袁某在纪委已经交代了全部犯罪事实，应认定为自首；3、袁某在被纪委双规之前已经主动退还大部分赃款，应从轻处罚，且认罪悔罪态度好，建议判处缓刑。
经审理查明：2011年4月至2016年8月，被告人袁某利用担任岳阳县东洞庭湖砂石管理小组办公室（以下简称砂石办）主任和岳阳县东洞庭湖采砂管理领导小组（以下简称采砂管理小组）副组长的职务之便，为采砂老板阮某（另案处理）、吴某1、隋某、张某1开采砂石提供帮助，收受以上人员感谢费共计49万元。具体事实如下：
1、2011年至2016年8月份被告人袁某通过岳阳县砂石办原副主任陈某2（另案处理）收受采砂老板阮某感谢费40万元。2011年，阮某想进入岳阳县东洞庭湖采砂，便找到陈某2要求提供帮助，并愿根据采砂量，按1元/吨给予好处费，陈某2请示袁某后同意阮某采砂。2013年1月阮某在岳阳巴陵广场附近的金象茶楼给陈某216万元，用于感谢陈某2和袁某，事后陈某2分8万元给袁某；2013年11月17日，阮某将40万元钱汇到陈某2哥哥陈某1的账户上，陈某2报告袁某后，根据袁某安排，将18万元打款至袁某1（袁某之妹）农行卡，另2万算作袁某之前借陈某2的归还款；2015年1月左右，袁某因害怕被查处，通过陈某2向阮某退还了之前收受的28万元；2016年2月2日，阮某将30万元打到陈某2提供的刘某2的账户上，陈某2将10万元转到袁某亲家何某农行账户上；2016年6月22日，袁某因害怕被查处，通过陈某2退还10万元至陈某1（陈某2之兄）农行卡；2016年8月22日，袁某预备购车及维修房屋，想找阮某要回之前退还的钱，便通过陈某2以借的名义，向阮某要40万元，陈某2与阮某沟通后，阮某通过刘某1（阮某砂船职员）银行卡将40万元人民币打至周某2（袁某侄女）农行卡，2016年11月18日因害怕被查处，袁某安排袁某2（袁某之弟）向阮某指定的刘某1尾号为8082的农行账户退还41万元。
2、2013年年底，被告人袁某因2013年为个体采砂老板张某1、隋某的船在岳阳县采砂区顺利挖砂提供了帮助，分别收受张某1、隋某送的感谢费现金2万元，共计4万元。
3、2014年4月，被告人袁某因2013年下半年为个体采砂老板吴某1的两条挖砂船进入岳阳县采砂区挖砂提供了帮助，收受吴某1通过方某（另案处理）送的感谢费现金5万元。2014年年底，袁某因害怕被查处，委托方某向吴某1退还现金5万元。
2017年10月10日，被告人袁某委托亲属向汨罗市人民检察院退缴违法所得8万元。
上述事实有经庭审质证并查证属实的下列证据予以证明：
1、书证：指定管辖决定书，证明本案由岳阳市中级人民法院指定我院管辖的事实；扣押文件清单，证明汨罗市人民检察院扣押现金8万元的事实；银行交易明细，证明阮某向陈某2、袁某行贿的银行账户交易明细及袁某退还受贿款项银行交易明细；户籍信息、干部任免审批表、岳阳县政府常务会议纪要、岳阳县县委编制委员会办公室主任会议纪要及相关文件，证明袁某系国家工作人员身份事实；岳阳市纪委第二纪检监察室出具的情况说明，证明袁某在接受纪委调查期间如实交代了自己的违法违纪事实。
2、证人证言：证人刘某1、陈某1、刘某2、朱某、周某2、何某、袁某1、袁某2的证言，证明袁某通过其账户收受阮某贿赂款及退款的事实；证人吴某1、方某、隋某、张某1、张某2的证言，证明袁某收受张某1、隋某、吴某1贿赂款的事实。
3、同案人供述：同案人陈某2、阮某的供述，证明袁某通过陈某2收受阮某40万元好处费的事实。
4、被告人袁某的供述，证明其通过陈某2以借的名义找阮某要40万元好处费，及收受张某1、隋某、吴某1好处费的事实。
5、中共岳阳市纪委纪律检查决定书，证明该处分时间为2016年1月10日。
上述1-4组被告人受贿犯罪的证据由公诉机关提供，经法庭出示，并经被告人当庭质证、认证，本院予以确认。证据5由被告人提供，证明被告人袁某给吴某1退款的时间是在该纪律处分之前，经本院核实，对该证据真实性予以确认。
本院认为：被告人袁某身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，并为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。岳阳市屈原管理区人民检察院指控被告人袁某犯受贿罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。对袁某通过方某收受吴某1的五万元不应认定为受贿的辩解，经查，袁某所担任主任的砂石办虽不是正式国家机构，但其具有管理、协调砂石相关事务的职权，袁某吴某1及方某的陈述能够印证，事前方某与袁某为了吴某1的船能够进入38条指标船的事情跟袁某与陈某2打过招呼，并说事后会感谢，袁某默认，事中袁某没有阻止，事后袁某收取了5万元，且明知该五万元是吴某1为表示感谢所给。故受贿人明知请托人有具体的请托事项，且事后又收取了好处费，构成受贿，对该项辩解意见，本院不予采纳。对辩护人提出的袁某构成自首，且积极退赃的意见，经查，袁某在岳阳市纪律检查委员会对其审查期间能够配合组织如实交代自己的相关违法违纪事实，在司法机关掌握其犯罪事实之前，主动向组织交代情况，视为自首，依法可以从轻或者减轻处罚，且袁某在案发前已经退还大部分受贿财物，依法可以酌情从轻处罚，对该项辩解，本院予以支持。经岳阳市岳阳县司法局调查评估，被告人袁某对其所居住社区无重大不良影响。根据本案被告人犯罪的事实，犯罪性质、情节及对于社会的危害程度，本院依法对其减轻处罚并适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百八十六条、第六十三条第一款、第六十七条第一款，第七十二条、第七十三条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十三条第一款第（二）项、第十九条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条、第四条之规定，判决如下：
被告人袁某犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向岳阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 易灿军
审 判 员 周 平
代理审判员 周 亮
二〇一八年一月十二日
书 记 员 黄纤日
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。
犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”,依法判处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
贪污数额在十万元以上不满二十万元,具有本解释第一条第二款规定的情形之一的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”,依法判处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
受贿数额在十万元以上不满二十万元,具有本解释第一条第三款规定的情形之一的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”,依法判处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
第十三条具有下列情形之一的，应当认定为“为他人谋取利益”，构成犯罪的，应当依照刑法关于受贿犯罪的规定定罪处罚：
（一）实际或者承诺为他人谋取利益的；
（二）明知他人有具体请托事项的；
（三）履职时未被请托，但事后基于该履职事由收受他人财物的。
国家工作人员索取、收受具有上下级关系的下属或者具有行政管理关系的被管理人员的财物价值三万元以上，可能影响职权行使的，视为承诺为他人谋取利益。
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》
一、关于自首的认定和处理
根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。
犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。
没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。
没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。
单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。
对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。
对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。
四、关于赃款赃物追缴等情形的处理
贪污案件中赃款赃物全部或者大部分追缴的，一般应当考虑从轻处罚。
受贿案件中赃款赃物全部或者大部分追缴的，视具体情况可以酌定从轻处罚。
犯罪分子及其亲友主动退赃或者在办案机关追缴赃款赃物过程中积极配合的，在量刑时应当与办案机关查办案件过程中依职权追缴赃款赃物的有所区别。
职务犯罪案件立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌情从轻处罚的情节。