广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0304刑初697号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
陈某某，女，汉族，大专文化，户籍地：湖南省长沙市天心区，暂住深圳市罗湖区，无固定职业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日被抓获，次日被深圳市公安局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。
辩护人祝吉军，广东德纳律师事务所律师。
辩护人王芬，广东德纳律师事务所实习律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉［2016］928号起诉书指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于2016年7月20日、12月13日两次公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院分别指派检察员邱华红、徐震出庭支持公诉。被告人陈某某及其辩护人祝吉军到庭参加诉讼，辩护人王芬参加了第一次庭审。本案经公诉机关补充侦查，现已审理终结。
公诉机关指控：2014年2月至2015年2月，被告人陈某某未经国家有关部门依法批准，通过口口相传、组织旅游、召开推荐会、打电话、发微信及短信等方式，以POWER8公司发售股票的名义，承诺高额利息收益，向社会不特定人吸收存款共计人民币9240917元。
2013年11月至2014年4月，刘某1（另案处理）、胡某1（另案处理）、被告人陈某某等人未经国家有关部门依法批准，以前海凯旋资本管理（深圳）有限公司（以下简称“凯旋公司”）的名义，利用所谓投资项目，采用打电话、相互介绍、发放宣传资料等方式，许诺保本及高额利息，向社会不特定人吸收存款共计人民币7726万元。
2015年8月26日，公安人员在深圳宝安国际机场候机楼将被告人陈某某抓获归案。
公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述及辩解、鉴定意见等证据证实上述事实。公诉机关据此认为被告人陈某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人陈某某辩称：一、关于POWER8公司公司。其只是POWER8公司的投资者，是黄某2杰介绍其购买POWER8公司的产品的，其投资时不清楚POWER8公司有无相关资质，POWER8公司的股权投资没有承诺保本，POWER8公司的投资是在其网站上进行的，该网站是谁开设的其不清楚，网站上有很多链接宣传公司实力，资金流入网站提供的账户，但不是公司本身的账户（第二次庭审时称应该是POWER8公司的账户），网站上还有写明介绍他人投资可以获得投资人投资额回报的10%；其有以投资者的身份参加过西班牙的考察，其没有邀请他人参加POWER8公司的发布会或该公司组织的旅行活动，其有参加购物公园的会议并在会上讲话，主要讲了其对POWER8公司的见解，其认为POWER8公司是一家很不错的公司，其记不清楚有无告诉他人其在POWER8公司投资后获利了；其认识颜某宇，但不清楚他和POWER8公司的关系，其曾向叶某1、刘某1介绍过POWER8公司的项目，但没有介绍邹某松、徐某1、欧某某某购买过POWER8公司的产品；POWER8公司上市网站中止后，其有参与台湾的维权组织。二、关于凯旋公司。其不是凯旋公司的员工，也没有挂靠凯旋公司为该公司拉业务，其不清楚胡某2与凯旋公司的关系；其有在凯旋公司投资，也有介绍家人在凯旋公司投资，但没有介绍其他人投资凯旋公司，凯旋公司没有介绍回报；凯旋公司的投资账户是该公司的工作人员提供的，但账户不是公司本身的账户；其只收到凯旋公司的财务人员发给其的一份关于债权的邮件，对邮件附件表格的内容其不清楚，也不清楚为何推荐人会写其的名字。三、其的出发点是善意的，其不清楚其行为是否触犯法律，如果触犯法律其愿意接受惩罚，希望法庭对其从轻处罚。
辩护人发表如下辩护意见：
一、关于POWER8公司的非法吸存。1.陈某某在POWER8公司非法吸收公众存款案件中并无主观恶意，并非明知而故意。现有证据无法证明POWER8公司网站为陈某某控制或操纵，无法证明公司网站所提供的接收股权款项的银行账户与陈某某有任何关联，陈某某未曾参与POWER8公司投资方案的策划、设计、开发、管理及资金收取、分配等事项，也没有保管、使用、处分POWER8公司所吸收的资金。纵使陈某某在POWER8公司的吸存行为中起到了一定的推荐作用，也是因为对POWER8公司的虚假包装所蒙蔽，没有预见到自己的投资或推荐给朋友投资的行为可能违法犯罪。2.陈某某在POWER8公司的非法吸存行为中起到的作用极小，并非组织策划者，也从未收取过投资人的投资款项。蒋某1等六名举报人均提出颜某宇是POWER8项目的负责人。POWER8公司非吸活动中的组织策划者为颜某宇和黄某2杰，并非陈某某，陈某某自己因投资损失巨大，其事前并没有预料到其行为可能产生的危害性。3.对陈某某涉嫌POWER8公司项目非法吸收公众存款金额计算依据错误。（1）股份数量的构成除了直接向POWER8公司购买的部分，还包含免费赠送股、收益转股及复利滚存部分，故应该扣除不是通过购买方式所获得的股份所对应的金额。（2）POWER8公司股份的购买方式包括直接购买和内部股权转让，故通过受让他人股权的方式所购买的股份并没有实际向POWER8公司支付对应股权款，该部分金额应该予以扣除。直接向POWER8公司认购股份的人员为叶某1、徐某1、刘某1，有证据证明该三人向POWER8公司转账的款项分别仅有人民币1521998元、320000元、977320元；徐某1、邹某松所发展的投资人的投资款均进入了其二人的个人银行账户，部分进入叶某1银行账户。叶某1、徐某1、邹某松发展其他投资人为股东的行为是为了实现对自身股权的套现，并非受到陈某某的鼓动。徐某1、叶某1等人通过内部股权转让方式不但将自身股份进行了套现，还从中获取了部分盈利，该二人的股权金额也应当予以扣除，本案所涉非法吸收的存款金额应该仅为刘某1直接向POWER8公司购买股份的款项977320元。
二、关于凯旋公司的非法吸存。1.凯旋公司非法吸收公众存款为单位犯罪，本案证据不足以证实陈某某是公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员；2.陈某某为受害人，其与家人出借了上千万元给该公司；3.陈某某不是凯旋公司的工作人员，也没有证据证明其曾过以凯旋公司名义或个人名义吸收公众存款，其只是向亲友推荐，凯旋公司单方支付给其的奖励，其也如数返还给了亲友，其没有协助非法吸存之故意；4.仅凭陈某某邮箱收到的投资客户统计表无法证实其有向不特定公众吸收资金之行为，投资客户统计表仅是发件人自行统计的记录，陈某某确认统计表截取自其QQ邮箱并不等同于其同意统计表的内容，现有证据只能证明陈某某有向其近亲属和关系亲密的朋友推荐的行为，缺乏证据证明其有向社会不特定对象吸收资金的行为；5.该项目非法吸收公众存款金额计算错误。同一投资人的同一笔投资款项会在不同利息支付月反复出现，投资款项会在投资期限到期后转续投资，按照统计表投资额简单加总的计算方式是错误的。计算非法吸收公众存款数额时还应当将陈某某本人及其近亲属、好友的投资款项予以扣除。
三、被告人陈某某案发前无任何违法犯罪记录，POWER8公司出现问题后其积极参与维权，公安机关立案后其对自己的行为悔恨不已，其本人亦是经济损失惨重，希望法庭考虑被告人无主观恶意、回归社会基本无危害性，对被告人从轻处罚并适用缓刑。
辩护人还提交了以下证据：1.POWER8公司作为受害者，要求其他国家的相关机构协助调查伦敦资本集团的资料和翻译件，以及相关国家机关的回复信函；2.国外媒体关于POWER8公司的报导，POWER8公司的注册材料及相关业务往来材料，证明POWER8公司是一家软件开发公司，为博彩业公司提供软件技术支持，成立时间已久，在国外也不是以犯罪为目的设立的公司。
被告人陈某某的家属向本院提交了以下证据：1.POWER8公司活动照片打印件、P8维护权益股东平台网页打印件、银行账户交易明细，证明被告人陈某某投资POWER8项目，本身也是受害者；2.被告人陈某某及其家人与凯旋公司签订的借款合同及转账汇款凭证，证明被告人陈某某及家人借款给凯旋公司，本身也是受害者。
经审理查明：2014年以来，被告人陈某某伙同颜某宇等人，未经国家有关部门依法批准，通过口口相传、组织旅游、召开推介会、打电话、发微信及短信等方式，以向POWER8公司认购股权的名义，承诺高额利息收益且投资满一个月可赎回本金，向社会不特定人员吸收存款。截至2015年8月6日，向公安机关报案的投资人共13人，已投资款项超过人民币500万元（详见附表1）。
2013年以来，刘某1（另案处理）、胡某1（另案处理）等人未经国家有关部门依法批准，以前海凯旋资本管理（深圳）有限公司（以下简称“凯旋公司”）的名义，利用所谓投资项目，采用打电话、相互介绍、发放宣传资料等方式，许诺保本及高额利息，与投资人签订借款合同，向社会不特定人员吸收存款。被告人陈某某介绍了李某桥、陈某辉、王某文、王某、刘某1、黄某2娟等人投资凯旋公司项目，被告人陈某某及上述六人共投资人民币1600多万元，其中被告陈某某及其家人李某桥、陈某辉投资人民币1148万元（详见附表2）。
上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据证实：
一、书证
1.被告人陈某某的身份材料，证实被告人的身份。
2.报案书、个人身份证、短信截图、活动照片，证实投资人欧某某某、熊某1、邹某松等人指控被告人陈某某及颜某宇通过召开推介会和组织投资者旅游的方式，吸引投资人对POWER8进行投资，一股一美元，投资满5万美元，每月利息8%，每周可提取一次，投资满一个月可以申请退还全部本金。
3.POWER8网页截图，证实各报案人在POWER8网站上的持股情况：刘某1的账户YC51×××36持有股份107000，其妻子陈某某的账户LH26×××70持有股份159000，其妹妹的账户TY26×××38持有股份15000；叶某1的账户AK51×××89持有股份210000，其姐姐叶某2某的账户LY85×××61持有股份82000，其朋友杨某某的账户VＸ8×××90持有股份79000，高某的账户HＸ6×××50持有股份68000；徐某1的账户AK59×××06持有股份129000，徐某1甲的账户HV36×××25持有股份73000，徐某1乙的账户TC78×××25持有股份92000；熊某1的账户CL86×××93持有股份74000；杨某的账户BZ82×××91持有股份66000；欧某某某的账户PH07×××59持有股份52000，账户JK03×××98持有股份46000，账户RV50×××13持有股份65000；邹某松的账户US39×××15持有股份107000，邹某明的账户QY81×××96持有股份89000，万某玲的账户AW98×××75持有股份7000，冯某甲的账户LB06×××21持有股份15000，冯某乙的账户HR90×××83持有股份15000，账户HA01×××39持有股份87000；刘某1艳的账户BA87×××96持股5000；吴某的账户DV73×××01持有股份13000；何某芝的账户LK15×××97持有股份82000，其丈夫单某贺的账户AG17×××90持有股份65000；景某的账户NC71×××92持有股份83000；蒋某1的账户DN69×××50持有股份69000；黄某1的账户SW32×××71持有股份76000。
4.银行转账凭证、银行账户交易明细，证实刘某1等投资人为投资POWER8项目的转账汇款情况：刘某1于2014年9月1日向SUTARNOSOEWARDI转账248000元，于2014年10月10日、11日、13日、16日、17日、22日分别向PATMAN转账180000元、150000元、158300元、31600元、50000元、31500元，于2014年11月17日向NUHSORO转账127920元；叶某1于2014年8月期间向SUTARNOSOEWARDI、P8DARTAYAHYA、DARMAJI等账户共转账1521998元；徐某1于2014年5月22日转账汇款POWER8入金320000元；景某于2014年7月11日、12日分别向DARTA5778转账20万元、12万元；蒋某1向徐某1转账人民币313000元，熊某1向徐某1转账612560元，杨某向徐某1转账303437元，吴某向邹某松转账62000元，刘某1艳向邹某松转账296000元，黄某1向徐某1、邹某松转账共计308760元。
5.被告人陈某某收到的电子邮件《关于债权工作汇报》、客户投资统计总表，证实凯旋公司统计的客户投资情况，其中备注多名投资者的推荐人为被告人陈某某。
6.深圳银监局办公室出具的《关于查询POWER公司有关情况的复函》：证实该局未向POWER公司颁发金融许可证。
7.借款合同
（1）《紫荆高尔夫球场改造升级项目借款合同》，证实刘某2与覃某议签订借款合同，借款金额100万元，借款期限一年，资金打入刘某2在深圳平安银行的个人账户，借款利率为月息5%，即年化60%，同时约定借款协议到期前归还全部借款。
（2）《福田保税区项目借款合同》，证实凯旋公司与梁某签订借款合同，借款金额40万元，借款期限三个月，资金打入深圳市鼎强胜投资有限公司在中国光大银行的账户，月利息为5%，同时约定借款方应当按照合同约定期限还本付息。
（3）《委托理财协议书》，证实凯旋投资控股集团有限公司与张某签订委托理财协议，委托资金总额为20万元，委托期限12个月，理财期间固定收益为每月度4%，总月度48%，同时约定协议期满日本金全额注入张某收益账户。
8.补充侦查报告书，证实凯旋公司的账目正在进行司法审计，目前尚未审计完毕。
9.深圳市公安局经济犯罪侦察局2016年6月15日出具的情况说明：向某辉电子邮箱发送“债权工作汇报”的电子邮箱注册人为陈某迪，陈某迪称该邮箱为其本人注册并使用，但否认2015年1月23日给陈某某发送过任何电子邮件，其称自己不认识陈某某，也没有在凯旋投资公司工作过，不清楚谁用自己的邮箱给陈某某发送“债权工作汇报”。
10.深圳市公安局经济犯罪侦察局2016年11月2日出具的说明情况的函及附件：证实POWER8公司在国内没有公司注册登记，也无公司办公地址；凯旋公司非吸一案，已对犯罪嫌疑人刘某2、胡某2以涉嫌犯非法吸收公众存款罪移送审查起诉；颜某宇于2014年12月16日出境后未有入境记录，黄某2杰身份无法核实；无法查询到涉案微信群组建资料及聊天记录。
二、证人证言
1.刘某1的证言：其通过陈某某的介绍了解到POWER8项目，2014年8月POWER8公司推出奖励投资人赴西班牙巴塞罗那旅游参观计划，规定只要投资人发展两层账户，第二层投资达到5万美金即给予一个名额。其泰国普吉岛参加POWER8亚太区发布会期间认识了该项目中国区推广人颜某宇，其到西班牙参观旅游期间听取了POWER8公司代表李总对项目的分析和保证，同时，作为中国区的推广人颜某宇也对项目进行了讲解。9月至11月期间，其先后用自己、老婆、妹妹的身份证开设多个投资账户，按照POWER8网站提供的账号汇入人民币977320元认购股份。投资POWER8没有签合同或协议，只是注册账户时有一个电子协议，要点同意才可以开户。在POWER8网站上向POWER8公司转投资款时，每次收款账户都不一样，账户名是英文户名，具体是谁不知道，由谁控制、管理也不知道。POWER8公司实际干什么的不知道，POWER8的负责人是境外人士菲利普，深圳的负责人是陈某某和颜某宇。POWER8公司最开始在泰国搞了一场项目的启动大会，黄某2杰、颜某宇都是组织者，还有个新加坡的姓李（英文名jodn）的也是组织者，其等参加活动都是陈某某通知其等直接到旅行社办理，不用缴任何费用；活动的主要目的是鼓励大家投资POWER8项目，主要是新加坡的jodn和颜某宇主讲。POWER8网站关闭后，其代表深圳的投资者去西班牙维权，黄某2杰接待了其，说他代表颜某宇，POWER8公司接待其的是菲利普，菲利普推卸的很干净，说POWER8公司没有收到钱，他也没有见过颜某宇。
2.叶某1的证言
2015年8月12日笔录：其通过陈某某介绍认识了颜某宇、黄某2杰，并投资了POWER8项目，其对于该项目承诺的红某、本金赎回及发展下线有回报和奖励的陈述与刘某1的陈述基本一致，为了能到西班牙看球赛，其就介绍了两个朋友来参与投资，获得去巴塞罗那参观并坐在POWER8球场观看皇家西班牙人主场球赛的资格。陈某某与项目引进人颜某宇在澳门五星级酒店开办过三场讲座，由陈某某组织，颜某宇负责支付相关会议费用，免费请大家吃住，以此方式吸引其等多带朋友参加，吸引更多人投资。其和其朋友一共投资超过50万美金，期间股息收入10万美金，损失将近40万美金。陈某某是对接颜某宇的人，出事之后陈某某告知其由颜某宇付费，找几个代表到巴塞罗那与POWER8的法人菲利普谈判，据黄某2杰传达的信息，菲利普是POWER8的唯一股东，他称POWER8西班牙公司与POWER8网站及后台、股东注册、资金流向等无任何关联。投资POWER8没有签合同或协议，只是注册账户时有一个电子协议，要点同意才可以开户。其共投入20万美金，取出13万多美金，实际损失大约7万美金。POWER8的负责人是境外人士菲利普，其知道POWER8这个项目是颜某宇带进中国的，向POWER8公司转投资款时，每次收款账户都不一样，账户名是英文户名，具体是谁不知道，由谁控制、管理也不知道。POWER8公司最开始在泰国搞了一场项目的启动大会，黄某2杰、颜某宇都是组织者，还有个新加波的姓李（英文名jodn）的也是组织者，其等参加活动都是陈某某通知其等直接到旅行社办理，不用缴任何费用，活动的主要目的是鼓励大家投资POWER8项目，主要是新加坡的jodn和颜某宇主讲；在澳门陈某某有介绍POWER8项目情况；有一次陈某某在购物公园的唯度私人影院组织活动，让其帮忙租场地，找些人过去帮忙撑场，还让其坐司仪，做一些POWER8项目的分享。四川的团队不是陈某某负责的，是颜某宇的朋友负责，其知道陈某某在湖南有团队，她在湖南也有开过一些小型的宣传会议。听说最后一次去西班牙维权的费用是颜某宇出的。其介绍了4个亲戚朋友投资POWER8项目，她们一起投资了人民币120多万。其见过颜某宇四次，每次他都是告诉其一些项目的信息。其还投资了凯旋投资和GCG，都是陈某某介绍的。
2016年1月20日笔录：是陈某某介绍其投资POWER8项目的，该项目应该是保本付息的，因为是按期付息，满一个月后就可以赎回本金。关于陈某某在湖南有开展POWER8项目的团队，其是听黄娟说的。陈某某有无固定办公室其不清楚，卓越世纪中心第3栋2207室是凯旋投资公司的办公室，其有时会和陈某某在2207室见面，杜娟阁19B是她姐姐租的宿舍。
3.徐某1的证言：其经叶某1介绍认识陈某某，陈某某向其介绍了西班牙POWER8网络投资项目，其在陈某某的指导下在××注册了投资股东账户（AK59×××06），一共投资了人民币32万元。其对于该项目承诺的红某、本金赎回及发展下线有回报和奖励的陈述与刘某1的陈述基本一致。之后某次饭局，陈某某向其朋友欧某、邹某松讲解演示POWER8项目的投资，欧某投入2.5万美金，由陈某某帮忙操作，邹某松自己投入5万美金到POWER8指定的账户里。2014年6月至11月期间，其用姐姐徐某1甲、徐某1乙、景某等亲人朋友的身份证多注册了两个账户，又追加了10万美金，其向POWER8指定的账户转入20万元人民币，其余的是通过内部收购美金转入的，景某的5万美金是她自己转到公司账户的，欧某和邹某松也会自己经常与陈某某联系了解情况。2014年8月，欧某让其帮她给熊某1介绍POWER8的投资，后来其帮熊某1开设账户，熊某1共投资人民币302650元，减去她每周收回的股息应该亏损24万元。2014年9月，陈某某向其朋友蒋某1等人介绍POWER8公司投资项目，后来蒋某1又向其了解情况后决定投入25000美金，后来又增加投资至5万美金折合人民币共31万元左右。后来蒋某1让其向她朋友杨某介绍POWER8产品，其介绍之后杨某投资5万美金，其有提醒她投资有风险。2014年11月，其向李某信讲解了POWER8公司的投资，李某信也投资了5万美金。蒋某1、杨某、李某信的投资款项都是通过其转换美金的。向POWER8公司转投资款时，每次收款账户都不一样，账户名是英文户名，具体是谁不知道，由谁控制、管理也不知道。POWER8公司实际干什么的不知道，POWER8的负责人是境外人士菲利普，深圳的负责人是陈某某和颜某宇。POWER8公司最开始在泰国搞了一场项目的启动大会，其申请时护照是交给陈某某的；POWER8还在澳门搞过几次活动，其参加过一次，是颜某宇和陈某某组织的，主要是陈某某和她的朋友分享投资心得；2014年11月底左右在福田购物公园唯度私人电影院搞过一次活动，其没有参加，是陈某某和叶某1组织的，听说是陈某某、陈某希、叶某1分享投资心得。这些活动主要是鼓励大家投资POWER8。关于事后维权的陈述与叶某1的陈述基本一致。其和欧某某某投资了凯旋公司的一款保底收益基金，叶某1和陈某某是凯旋公司的代理商，欧某投了100万元人民币，其最初投了20万元，后来该公司因资金链断裂出现严重问题。陈某某、陈某希、叶某1分别为GCG外汇交易、凯旋投资、POWER8网络投资三项业务。
4.熊某1的证言
2015年9月22日笔录：陈某某、徐某1、叶某1向其介绍POWER8项目，公司有什么活动是接徐某1和叶某1的短信或电话通知，其参加过购物公园唯度私人电影院6601房的宣传会，会上有个叫黄总的主持，陈某某、叶某1、刘某1在会上作了分享投资讲话，主要是讲了她们投资POWER8公司股票获得了巨大的利润，吸引更多投资，陈某某称POWER8公司深圳项目是其引进的，次项目是通过颜某宇引进来的，颜某宇是她的上司。陈某某自己建了一个昵称为“P8”的微信群，方便投资者之间沟通和项目宣传、发布项目信息。其辨认出陈某某、徐某1、叶某1。
2016年1月9日笔录：陈某某建了“P8”微信群，群里都是深圳投资POWER8项目的投资者，陈某某说是为了方便大家沟通和发送消息，这个群早就解散了。POWER8项目的投资都是在网上操作的，没有投资合同，也没有任何协议，当时说好的投资后月按期付利息，本金随时可以退还，所以就是保本付息的。
5.邹某松的证言
2015年6月30日笔录：2014年5月陈某某、徐某1向其介绍西班牙P8网络投资项目，并帮其在网站上开立了股东账号，其于2014年5月23日向该账号存入5万美金。之后其以其父亲（邹某明）、母亲（万某玲）、妹妹（邹某）的名义分别开了三个账户，投资15万美金。陈某某向其等保证P8是个安全、没有风险并且收益高取现灵活的投资产品，其把所有的股息和现金又投入进去，又以亲戚叶某2萍、冯某甲、冯某乙的名义追加投资3万美金。其共投资了23万美金在P8项目上，每次股息都没有取现，而是滚利复存。其也有向身边的亲朋好友推荐，好友需要美金入单，也会向其在P8平台里用股东内部转账这个功能帮他们借调美金。POWER8的负责人是境外人士叫菲利普，国内的总负责人是颜某宇，深圳市的是陈某某，叶某1、徐某1是陈某某的得力干将。POWER8在澳门搞了三次会议活动，在泰国和西班牙都搞了活动，活动主要是颜某宇和陈某某组织的，其只参加了西班牙的活动。在深圳主要就是陈某某、叶某1、徐某1她们召集其等喝喝茶、讲一下POWER8项目的情况，有时候也到陈某某的办公室谈谈投资情况。其介绍了黄某1、白某彦、刘某1艳投资了POWER8项目，分别都投资了5万美金，有的是她们自己换了美金达到POWER8公司股东账户里的，有的是转给其人民币，其帮她们换成美金达到她们的股东账户里的。其介绍这三人投资按规定提成她们投资款利息的20%。其收到的投资利息，如果有人需要美金其就通过股东内部转账给他们，没有人要美金其就取现出来，取现是一个第三方支付给其的，第三方是谁其不清楚。投资没有签订合同或协议。据了解，境外有人交了上市费用后也没有实质性变化，没有股票上市。叶某1和徐某1是陈某某的下线，她们三个人共同成立了一个工作室，一起推出好几个项目，有凯旋投资项目、代理香港保险也是走灰色地带。
2015年7月30日笔录：与2015年6月30日笔录内容基本一致。投资人在POWER8网站投资，第一次开户时必须有一个推荐人（前期投资者）的股东账号，才能进行下一步操作，开户成功后填选“我要投资”，就在股东账户里弹出一个账号，账号是一个公司名，不是POWER8公司，具体是谁不知道，每次也不一样，不知道是谁控制的，也不知道是谁负责管理的。
2015年9月23日笔录：2014年10月其受陈某某的安排前往西班牙参加POWER8公司项目推广会，其参加这次活动是陈某某、徐某1和叶某1通知的，签证资料是交给叶某1去办理，带队出团的也是叶某1，费用方面听旅行社说是有颜某宇负责。投资者只是简单参观了POWER8公司办公场所和所在大厦的外围，没有具体参观内部，参观全程都有颜某宇陪同，颜某宇还在项目推广会上做总结性发言，其他工作人员介绍颜某宇是该公司项目在亚洲的总代理，颜某宇在场也默认其总代理的身份。POWER8公司主要通过陈某某、徐某1和叶某1向其口头介绍，开户时她们借用电脑网站宣传进行讲解，公司有什么活动其是接徐某1的短信通知，公司活动和通知陈某某、徐某1和叶某1叶某3在“P8”微信群发布。其除了参加西班牙POWER8公司项目推广会外，还参加过购物公园唯度私人电影院6601房召开的宣传会，徐某1通知其参加的，其不知道是谁组织的，会上有陈某某、刘某1和另一投资人的投资分享的讲话，会议的主题是POWER8公司项目可以继续加大投资力度。陈某某在很多场合都有介绍过她是项目引进人，其了解到颜某宇是陈某某的上司，叶某1是陈某某的下线，徐某1是叶某1的下线，徐某1、叶某1是业务骨干，她俩具体负责发展客户、收集资金、传达陈某某的指令。其辨认出陈某某、徐某1、叶某1、颜某宇。
6.蒋某1的证言
2015年6月4日笔录：颜某宇、陈某某等人以POWER8公司的名义，宣传该公司股权认购项目，许诺投资人每月不低于8%的红某，骗取其等人投资款达1191万多人民币。之后了解到，POWER8公司其实就是颜某宇和他人开设的皮包骗子公司，徐某1的上线叶某1带其去POWER8公司的工作室时见过颜某宇。其分两笔投资31.8万元，取出4.8万元，还有27万元在里面，其投资、提现都是通过徐某1操作的。POWER8通过层层介绍的方式发展客户，陈某某发展了叶某1，叶某1发展了徐某1，徐某1又发展了其，如果发展一名会员，上线可以拿到层层发展会员每周盈利20%的提成，1至5层可以拿20%，6至10层可以拿15%，依次递减。
2015年9月22日笔录：2014年6月，徐某1和叶某1约其去陈某某的工作室向其介绍POWER8公司的投资项目时见过颜某宇，叶某1当时向其介绍颜某宇是POWER8公司的颜总。POWER8公司主要是通过叶某1向其口头介绍并借用电脑网站宣传进行讲解，公司有什么活动是接徐某1、叶某1的短信通知。其参加过购物公园唯度私人电影院6601房召开的宣传会，会上有个叫黄总的主持，陈某某、叶某1、刘某1在会上作了投资分享讲话，陈某某称POWER8公司在深圳地区发行股票的项目是她引进的，此项目是通过颜某宇引进来的，颜某宇是她上司。叶某1是陈某某的下线，徐某1是叶某1的下线，徐某1、叶某1是业务骨干，她俩具体负责发展客户、收集资金、传达陈某某的指令。其辨认出颜某宇、陈某某、徐某1、叶某1。
7.黄某1的证言
2016年6月16日笔录：邹某松向其推荐POWER8公司项目，其分向邹某松、徐某1转账共计308760元人民币进行投资，后了解到邹某松每推荐一个受害者接盘就有20%的奖励，其上线同样如此。邹某松曾多次用微信发放关于POWER8的宣传资料给其；邹某松与徐某1邀约其到福田购物公园的私人影院庭关于POWER8的投资解说，主讲人是刘某叶某1；徐某1邀约其到澳门威尼斯人酒店听课，现场解说POWER8的投资回报，当时刘某1、叶某1、陈某某分别上台分享解说；上述听课是要其等帮忙开发市场。其了解到邹某松她们的老板应该都是颜某宇和陈某某，中间可能还有叶某1和徐某1。其共投了31万人民币。
8.同案犯刘某2的证言
2015年6月12日笔录：2013年8月开始，凯旋资本公司以投资西丽高尔夫球场、江西景德镇房地产项目、深圳福田区远鹏大厦、收购港深公司为由，向400多名投资者集资约5亿元人民币。胡某2帮其找人投资，本金、利息由其还，其支付给胡某2佣金，佣金是借款的2%至3%，胡某2对投资者称其是凯旋公司市场部的，实际上其不发工资给他，他只收取佣金。向投资人借的钱都进入其个人在深圳平安银行的账号，其公司办公地址在深圳福田区卓越世纪中心3栋B座1317、蛇口东角头合欢大厦7楼，投资人来了之后由胡某2及他的团队负责接待、介绍，收购港深公司项目由宣传资料给投资人，也有PPT介绍。其公司从事上述业务没有经过国家有关机关批准。
2015年6月17日笔录：凯旋资本公司向他人集资的办法是其与冯某决定的，胡某2是帮其等集资的，张某春主要负责项目的策划、与胡某2对接、到其资金的归还，刘某1波主要负责资金的收付。
2015年8月12日笔录：凯旋公司的集资主要是其和冯某商量、决定好项目，然后安排胡某2找自己的团队帮其集资。冯某是凯旋公司的董事，管理公司的财务；刘某1波是凯旋公司的财务主管，公司的集资款、运营费用都是由刘某1波负责，集资款项的进、出登记、造表、计算利息、还款时间都是由她负责；张某春是凯旋公司的副总裁，主要对接胡某2、客户方面。胡某2的公司深圳市港利豪公司的财务、人事都是相对独立的，对外宣传时说是凯旋公司的市场部。
9.同案犯胡某2的证言
2015年9月23日笔录：刘某2让其帮忙发展客户参与而他的外汇交易，可以按照客户赚取利润的20%分账给其，其找了五六个亲朋好友投资，金额大概300万人民币，其分得大概20万人民币；后来其帮刘某2的多个项目融资，包括收购紫荆高尔夫球场、收购景德镇的房地产项目、收购深圳福田保税区的远鹏大厦、收购香港上市公司等。刘某2将项目的情况、借款的利息告诉其等，并给其宣传资料，其找投资人并向投资人宣传，客户决定投资后就签订相关合同，投资款汇入刘某2指定的账号，借款期限从1个月至1年不等，投资人的利息是月息2%至5%。
2015年9月29日笔录：其介绍了王某富等人投资凯旋公司，总共投资了1000万元，后来王某富等人又介绍他们的朋友来凯旋公司投资，有时候由其向客户介绍项目情况，有时候刘某2亲自出面向投资者介绍紫荆高尔夫球场、远鹏大厦、香港买壳上市的项目情况。投资款都是打到刘某2指定的公司账号或者私人账号内，负责公司财务的主要有刘某1波。刘某2有好的项目时就会召集市场部的人员开会，安排市场部人员向投资者筹集资金。市场部一共分了五部，其是五部的。
2015年10月8日笔录：刘某2找其负责对西丽紫荆高尔夫球场进行募集资金时就有四个部门，刘某2指定其挂靠在凯旋公司，成立市场五部，并指定其为五部的负责人，其找了徐某1涛等人帮忙发展客户投资，他们又分别找了很多人来做这事。市场部的五个部门由刘某2负责，市场部的每个负责人直接与刘某1波核对数额。刘某2给其的提成是集资额的6%，从6%中给投资人的汇报是5%，其余1%是给其等的好处费，除了最早的西丽项目其有0.5%的费用外，其他的项目除了其自己发展的客户外，其都没有收取其他业务员集资总额的提成，谁发展的客户，提成就归谁。其帮凯旋公司集资个人拿到的提成大概是200万元人民币，集资的总额大概是4000多万元人民币。五部的集资总额大概是2亿元人民币，提成总额大概有2000多万元人民币，发展的投资客户大概有100人左右。凯旋公司把项目的宣传资料、项目的情况、回报的预期等情况在开会时告诉业务员，其等人再打电话告诉投资人，约投资人到公司和项目现场进行讲解，如果投资人愿意投资，就签订合同并将资金汇入刘某2指定的账号。陈某某也是五部的业务员，她帮凯旋公司集资的金额大概有3000万元人民币。
2016年1月21日笔录：刘某2让其帮凯旋公司拉投资，其拉了陈某某投资了100万元左右，陈某某也帮凯旋公司介绍投资客户，大概拉了2000万左右的投资款。卓越世纪中心第3栋2207室是其以前港利豪公司的办公室，有时候很多投资者过去坐坐喝茶。
10.刘某1波的证言
2015年11月4日笔录：胡某2与刘某2应该是合作关系，胡某2有一家公司，叫深圳市港利豪投资有限公司，刘某2有什么项目的时候，就让胡某2帮他融资，刘某2给胡某2的提成一般是融资额的1%至2%。其二人一起合作的项目主要是西丽紫荆高尔夫球场、福田保税区远鹏大厦项目、江西景德镇房地产项目、收购港深联合上市公司。胡某2大概帮刘某2融资4、5个亿的资金，凯旋公司给胡某2的提成款大概是2000万元。陈某某挂着凯旋公司市场部的名义与凯旋公司合作，帮凯旋公司融资，她的数额都是记在胡某2的名下，再由胡某2给他们分配。
三、被告人陈某某的供述与辩解
2015年8月26日笔录：黄某2杰向其介绍了POWER8项目，就是在POWER8的官网××进行注册，取得一个股东账号，充入资金购买股权，其投资了96万元人民币，款项是汇入黄某2杰给其的一个外国人名字的账号，后来在网站上注册的股东账户里也投了10多万，是股东账户里提供的账号，也是外国人的名字。其介绍了叶某1和刘某1两个人，跟他们说其投资了一个项目叫POWER8，收益还可以，其很相信这个项目，同时也提醒她们投资有风险。介绍他们的提成应该是她们投入资金的股息的20%。其没有组织投资者做推广活动，其参加了一些活动，境外的巴塞罗那和澳门两次活动是黄某2杰和dradon(外籍华人)组织的，境内的其就参加了一次购物公园私人电影院的活动，具体是谁组织的其不清楚，叶某1做的工作比较多。投资POWER8项目，股息是每月8%，每周都可以取，投资时他们没有说过什么保证，也没有签订协议。黄某2杰每次组织活动国内其他地方的投资者都有参加，还有外国投资者。其不确定颜某宇是不是这个项目国内的负责人。
2015年8月27日笔录：POWER8公司通过官网××对外宣传会在2017年在境外证券交易所上市，上市前购买该公司股权，1美金1股，分投资等级，其中投资5万美元的承诺股息每月8%，公司上市后，股权转变为公司股票，其通过黄某2杰介绍后共投资了15万美金；其介绍了朋友叶某1、刘某1两人进行投资，介绍他人投资POWER8公司会将被介绍人的收益的10%返点给其，被介绍人在介绍发展其他人，其不会再从中获取奖励。其没有为POWER8公司该股权投资业务进行过推介宣传，其没有向邹某松、徐某1介绍推介过POWER8公司的项目。其手机内个人邮箱里有多份他人发给其的投资客户统计表，这是深圳凯旋投资顾问有限公司财务人员发给其的客户名单，上面记载的有些客户是其介绍投资的，财务人员会不定期发给其进行核对。其没有在凯旋公司任职，其是该公司的投资者，介绍的多数是其的亲朋好友，给推荐人的奖励是客户投资本金的3%至7%不等，其大概介绍了6人，分别为王某、黄某3、刘某1、陈某辉、王某文、李某桥，其中李某桥和陈某辉分别是其丈夫和姐姐，投资额大概300万余元，公司奖励大概9万元左右，除了王某外，获得的奖励全部返还给他们了。上述客户名单中孟某丹、黄某2光、何某等人是其他人推荐的，不知道为什么挂在其名下，其不是凯旋公司业务五部团队负责人。
2015年11月6日笔录：是黄某2杰介绍其投资POWER8项目的，其将POWER8项目分享给了叶某1和刘某1，其不知道“BOBO和她的伙伴们”这个群是谁建的，其没有使用过。卓越世纪中心第3栋2207室是凯旋公司的胡某2租的，发展兴苑杜鹃阁19B是其姐姐租住的房子，其没有办公室，其不是凯旋公司的员工，没有职务，其为凯旋公司介绍的投资者都是家里人，就其姐姐陈某辉和老公李某桥，其在凯旋公司没有佣金。其猜想颜某宇也是POWER8的投资者。
2016年1月5日审查起诉阶段笔录：其是POWER8公司的客户，投资了15万美元购买公司股权，每月可保本并获取不固定的利息；这个项目是黄某2杰推荐给其的，他自称是POWER8公司的管理者；其向叶某1和刘某1讲过POWER8公司的项目，他们也投资了，他们投资其没有好处，其和叶某1作为投资人去过一次西班牙参观POWER8公司；其是凯旋公司的投资者，其投资的外汇产品每月保本加月息6%，买楼借款项目是保本加5%，其没有向他人推销过凯旋公司的理财产品。
2016年1月26日笔录：POWER8项目没有签合同，也没有说是保本付息，只是投资者要求退还本金时，可以在网上申请退款。其在凯旋投资公司投资了大约100万元人民币，其没有在凯旋公司任职，只是介绍家里人投资了凯旋，黄娟不是其介绍投资POWER8项目的，其在湖南没有开展POWER8项目的团队，其没有办公室，有时候去凯旋公司的办公室卓越国际中心3栋2207房喝喝茶而已，福田中心三路杜娟阁19B是其姐租住的宿舍，已经退了。
2016年6月6日笔录：其邮箱收到的“债券工作汇报”是凯旋公司发给其的，因为其投资凯旋公司的投资款凯旋公司换不上，想让其同意将自己的投资款转为凯旋公司在香港收购的公司的股份，该文件的具体内容其不太清楚，其没有向凯旋公司推荐过投资者，把其标为推荐人是凯旋公司自己写的。
四、鉴定意见
广东安证计算机司法鉴定所《司法鉴定检验报告书》：证实网址××页面无法正常访问。
证据确实、充分，足以认定，可以互相印证，已形成完整的证据链条，本院予以确认。
本院认为，被告人陈某某无视国家法律，与他人结伙，非法吸收公众存款,扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的罪名成立。
一、关于POWER8公司非法吸收公众存款是否属于单位犯罪。1.现无证据证明POWER8公司成立以来实际经营的业务，赞助商的身份并不能当然证明其从事合法的经营；2.现无证据证明涉案投资网站为POWER8公司所开设，投资者在网站上认购股权并不需要与POWER8公司签订任何合同或协议，亦无证据证明网站上提供的投资账户与POWER8公司存在关联，实际为POWER8公司所控制或管理；3.多名报案人员称POWER8公司是颜某宇等人开设的骗子公司，且投资人到西班牙维权时，POWER8公司的负责人菲利普称没有收取任何投资的钱。现有证据不足以认定本案属于单位犯罪。
二、关于被告人陈某某是否构成非法吸收公众存款罪。POWER8公司、凯旋公司均未经过国家有关部门依法批准，通过网站、推介会、微信、宣传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、股权等形式还本付息或者给付回报，向社会公众吸收资金，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款”。被告人陈某某向叶某1、刘某1等人介绍POWER8公司投资项目，在公开的推介会上分享对POWER8公司的投资经验，为POWER8公司吸引更多的投资者提供帮助；在凯旋公司吸收公众存款的过程中，被告人陈某某亦介绍了多名投资人投资，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。
三、关于被告人陈某某在本案中的地位和作用。在POWER8公司非法吸收公众存款的犯罪活动中，多名报案人称该项目是颜某宇引进来的，他是陈某某的上司，很多活动是颜某宇组织并支付费用的，且有多名投资者是由徐某1、邹某松直接发展的，而非被告人陈某某推荐投资的，可见被告人陈某某起次要作用；在凯旋公司非法吸收公众存款的犯罪活动中，投资项目由刘某2发起，融资由胡某2主要负责，其二人起主要作用，被告人陈某某仅是介绍亲人朋友投资，起次要作用。故被告人陈某某在本案中属于从犯，依法应当减轻处罚。
鉴于被告人陈某某及其家人向凯旋公司投资的款项占其介绍投资总额的较大比例，本院量刑时酌情予以考虑。根据被告人的犯罪事实、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第','2018-09-27
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