四川省邛崃市人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)川0183刑初456号
公诉机关邛崃市人民检察院。
被告人李新娅，女，1959年12月19日出生，汉族，高中文化,住四川省邛崃市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年12月6日被邛崃市公安局刑事拘留，2017年1月11日经邛崃市人民检察院批准逮捕，现羁押于成都市看守所。
辩护人江阿源，四川原则律师事务所律师。
辩护人文小龙，四川原则律师事务所律师。
邛崃市人民检察院以邛检公诉刑诉〔2017〕407号起诉书指控被告人李新娅犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年9月14日公开开庭审理了本案。邛崃市人民检察院指派检察员唐某出庭支持公诉，被告人李新娅及其辩护人江阿源、文小龙均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
经审理查明，2012年开始，北京全柜科技有限公司先后以“景某汇”、“民富通”、“全柜智能终端”投资项目为由，在成都及周边设立分支机构，物色集资代理人，以1万元起投，月息1%到5%不等的高额回报为诱饵，通过代理人向社会不特定公众进行宣传。
成都恩佳裕全柜科技有限公司作为北京全柜科技有限公司二级代理公司在成都推广宣传上述高息投资项目。被告人李新娅原为项目投资客户，2014年底，成都恩佳裕全柜科技有限公司实际控制人刘某2（另案处理）指派被告人李新娅代管邛崃地区投资客户，被告人李新娅在维护原有投资客户的基础上，通过口头宣传等方式，以高额回报为承诺，面向社会不特定公众推广上述项目，被告人李新娅收到投资客户投资款后，将款项打入刘某2指定个人银行账户，同时刘某2以投资款一定比例作为佣金回报支付给被告人李新娅。
被告人李新娅代管邛崃地区投资客户期间，北京全柜科技有限公司以公司即将上市为名，将原“民富通”项目投资款按1:1的比例转为北京全柜科技有限公司内部股权，并由对应地区业务工作人员代持。李新娅登记为邛崃“民富通”客户转股代持人。
截止案发之日，查明李新娅经手客户共计88人，涉及资金为1463万元。2016年12月6日，被告人李新娅向公安机关投案并如实供述了上述犯罪事实。2017年3月3日，邛崃市公安局对被告人李新娅共同所有的位于成都市锦江区大业路39号12层23号（建筑面积22.92平方米）和成都市锦江区提督街58号3层259号（建筑面积5.05平方米）两处房屋予以查封。
上述事实，被告人李新娅在开庭审理过程中无异议并当庭表示自愿认罪，其辩护人也无异议且有经庭审质证的受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书、关于被告人李新娅的户籍信息、到案经过说明，刘某2的讯问笔录、证人胡某、王某、李某1、严某、李某2、何某、曹某、刘某1、李某3的证言和常住人口信息，刘某2、姚某的涉案材料，成都恩佳裕全柜科技有限公司税务、工商登记材料，中国农业银行交易明细清单、被害人登记表及报案资料、查封决定书、查封笔录、四川开元金诚会计师事务所有限公司关于李新娅涉嫌非法吸收公众存款案涉案审计意见书、被告人李新娅的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李新娅违反国家金融管理法律规定，与他人伙同非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应予刑事处罚。邛崃市人民检察院指控被告人李新娅犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李新娅系接受刘某2的指使和安排，在犯罪过程中起次要和辅助作用，系从犯，依法减轻处罚；被告人案发前已归还本利57.98万元，酌情从轻处罚；被告人案发后主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法从轻处罚；被告人李新娅在审理中当庭表示自愿认罪且取得部分被害人的谅解，酌情从轻处罚。对本案非法吸收公众存款的违法所得1405.02万元予以退赔被害人。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项，第三条第一款、第二款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第五条第一款之规定，判决如下：
一、被告人李新娅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月6日起至2018年8月5日止。罚金限于本判决生效之日起三十日内缴纳）；
二、责令被告人李新娅退赔被害人1405.02万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 童 吉
人民陪审员 刘贵荣
人民陪审员 彭碧文
二〇一七年十一月三十日
书 记 员 万小丽
附相关法律条文：
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；……
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
……
三、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》
二、关于“向社会公开宣传”的认定问题
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。
五、关于涉案财物的追缴和处置问题
第一款向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。