青海省高级人民法院
执 � � 裁 定 书
(2016)青执异6号
异议人（利害关系人）：三亚昌达房地产开发有限公司。住所地：海南省三亚市河东区祥瑞路祥瑞豪庭一、二层。
法定代表人：卢昌芬，该公司董事长。
委托代理人：陆兆文，北京市通商律师事务所律师。
委托代理人：冯越洋，北京市通商律师事务所律师。
异议人（被执行人）：海南仁望旅游投资有限公司。住所地：海南省海口市滨海大道南洋大厦1008室。
临时负责人：宋鸿鹏，该公司经理。
委托代理人：张云峰，青海汇元律师事务所律师。
申请执行人：广州正浩实业有限公司。住所地：广东省广州市岗贝路197号401室。
法定代表人：关远珊，该公司董事长。
被执行人：同德投资控股有限公司。住所地：北京市朝阳区北四环中路8��汇欣大厦B座902室。
法定代表人：武琪，该公司董事长。
被执行人：庆泰信托投资有限责任公司。住所地：青海省七一路348号。
法定代表人：武英，该公司董事长。
本院在执行广州正浩实业有限公司（以下简称正浩公司）申请强制执行同德投资控股有限公司（以下简称同德公司）、庆泰信托投资有限责任公司（以下简称庆泰公司）借款合同纠纷一案中，案外人海南仁望旅游投资有限公司（以下简称仁望公司）、利害关系人三亚昌达房地产开发有限公司（以下简称昌达公司）分别于2015年7月17日、8月5日提出书面异议。本院2015年9月8日作出（2015）青执异字第8号执行裁定书，驳回二异议人的异议。二异议人向最高人民法院申请复议，最高人民法院2016年3月25日作出（2015）执复字41号执行裁定书，对昌达公司提出关于青海高院在办理（2011）执监字第1号案的过程中存在违反法定程序、青海高院纠正在拍卖成交后核减拍卖价款不当的复议理由和仁望公司提出青海高院执行其股权不当、主张本案拍卖根据合同约定应当重新拍卖的复议理由不予以支持，但认为青海高院（2011）青执监字第1-23号执行裁定及（2015）青执异字第8号执行裁定对于违约金的认定缺乏事实和法律依据，发回青海高院就此问题重新审查。
本院查明，2004年12月20日，本院执行正浩公司申请强制执行同德公司、庆泰公司借款合同纠纷一案时，因被执行人同德公司、庆泰公司对仁望公司享有到期债权，经三方协商，仁望公司自愿以其持有的三亚西岛旅游开发有限公司（以下简称“西岛公司”）50%的股权抵债。2006年7月27日，本院作出（2005)青法执字第3-12号民事裁定，裁定依法拍卖仁望公司持有的西岛公司50%股权。8月14日，经征求各当事人同意，本院委托海南天悦拍卖有限公司（以下简称“海南拍卖公司”）与原广东省拍卖业事务有限公司（以下简称“广东拍卖公司”）联合对该股权公开拍卖。10月13日，昌达公司作为竞买人，买按照《竞买须知》要求向拍卖人交纳3000万元竞买保证金，并签订了《竞买协议书》，其中约定：“买受人在规定时间内未付清全款或反悔，则视为违约，买受人同意将巳交纳的竞买保证金作为违约金支付给拍卖人。”10月16日，经公开拍卖，昌达公司以2.15亿元竞得西岛公司50%股权，拍卖人海南拍卖公司、广东拍卖公司与昌达公司当日签订了《拍卖成交确认书》。约定：“①拍卖成交后，买受人在拍卖前向拍卖人支付的竞买保证金人民币叁仟万元整（￥30,000,000,00元），自本《拍卖成交确认书》生效后已转为定金。②买受人须在自拍卖成交之日起15个工作日���支付拍卖成交价的20%（不包含已交纳的拍卖保证金）即人民币肆仟叁佰万元整（￥43,000,000.00元）至委托人指定的银行账户；同时出具经青海省高级人民法院确认的用于支付拍卖成交余款的履约保函。③买受人须在2007年3月16日前付清拍卖成交价款的余款人民币壹亿肆仟贰佰万元整(￥142,000,000,00元)。”拍卖成交后，昌达公司向本院申请将拍卖标的西岛公司50%股权提前过户，本院于2006年10月17日作出（2005）青法执字第3-13号民事裁定，裁定解除对仁望公司在西岛公司5000万元股权的查封，并将该股权交由昌达公司。同年11月16日，昌达公司向本院出具《承诺书》称：“请贵院将拍卖标的裁定过户至我公司名下的同时，对已过户至我公司（由我公司持有）的三亚西岛旅游开发有限公司的50%的股权予以冻结查封，以作为我公司支付应付拍卖结算余款的担保。我公司��诺，将按照《拍卖成交确认书》的约定及时支付全部结算应付款项，否则，我公司同意贵院将已过户至我公司名下的上述股权重新裁定拍卖。”在支付拍卖价款过程中，昌达公司没有按照《拍卖成交确认书》约定向本院出具履约保函，也未按约定期限履行付款义务。实际付款期限是：2006年11月14日昌达公司支付2000万元；2007年1月26日支付2300万元；2007年6月4日支付7700万元；2007年11月20日支付3000万元；2008年4月11日支付500万元；2008年12月24日支付1435万元。昌达公司于2006年10月24至2007年10月28日期间多次向本院提出申请，要求核减拍卖价款，本院于2007年12月27日以青法执字第9号《关于解决处理三亚西岛公司50%股权遗留问题的复函》，函告昌达公司因评估报告出现的过错应扣减，其他经济问题要求其向有关部门报案。本院于2008年11月25日作出（2005)青法执字第3-18号民事裁定：一、对仁望公司没有移交的部分公司财产按资产评估值从其股权拍卖总价款中扣减1348673.55元；二、对漏评的21558179.74元资产负债按仁望公司所占股份从其股权拍卖总价款中扣减10779089.87元；三、对仁望公司擅自出售的旅游门票90000张，按其协议销售价格从其股权拍卖总价款中扣减3520000元；以上三项共计15647763.42元，决定核减15650000元，昌达公司不再支付。本院于2008年12月28日作出(2005)青法执字第3-19号裁定，裁定本院作出的（2004)民二调字第3号民事调解书终结执行。
本院认为,昌达公司提出关于青海高院在办理（2011）执监字第1号案的过程中存在违反法定程序、青海高院纠正在拍卖成交后核减拍卖价款不当的复议理由和仁望公司提出青海高院执行其股权不当、主张本案拍卖根据合同约定应当重新拍卖的异议理由，最高人民法院（2015）执复字第41号执行裁定已��确不予以支持，本院不再继续审查。关于违约责任问题，首先，昌达公司未按《竟买协议书》约定时间履行付款义务，确属违约，应当承担相应的违约责任。同时，由于本院已经裁定撤销原核减拍卖款项1565万元的裁定，昌达公司除了应补交拍卖价款1565万元外，还应承担该部分款项占用期间的利息损失。其次，仁望公司主张应对昌达公司同时适用定金罚则和逾期付款违约金，由于适用定金罚则的前提是合同未履行或部分履行，而本案昌达公司已履行完付款义务，故本案不适用定金罚则，昌达公司承担相应的违约责任。关于违约金数额的认定问题。对昌达公司提出约定违约金过高，申请调减的请求，参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二)》第二十九条规定：“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’。”的规定审查判断。根据仁望公司就其实际损失的举证，本案中仁望公司的实际损失可依昌达公司逾期付款期间的利息数额作为实际损失的基础，确定违约金的数额。
1.核减拍卖价款1565万元的利息损失问题。对核减的拍卖价款1565万元利息损失，从2008年12月25日（本院裁定核减之日）计息，至2011年10月11日（本院纠错裁定之日），按同期贷款利息计算，共2750122.33元。2007年3月17日（应当支付拍卖价款之日）至2008年12月24日（核减之前）期间的利息损失，按照同期贷款利率计算，为2003617.33元。
2.迟延付款部分的利息损失金额。参照西宁海信司法会计鉴定所出具鉴定意见，三亚昌达公司6笔逾期付款的银行同期贷款利息共为4933771元。其中：
（1）本金4300万元的利息为300235元（本金2000万元从2006年11月8日至2006年11月13日逾期计息6日为18600元；本金2300万元从2006年11月8日至2007年1月25日逾期计息79日为281635元）。
（2）本金12635万元的利息为4633536元（本金7700万元从2007年3月17日至2007年6月4日逾期计息80日为976552.50元；本金3000万元从2007年3月17日至2007年11月20日逾期计息249日为1410000元；本金500万元从2007年3月17日至2008年4月10日逾期计息391日为389950元；本金1435万元从2007年3月17日至2008年12月23日逾期计息648日为1857033.50元）。
综上，三亚昌达公司迟延付款期间的同期贷款利息共为6937388.33元。参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二)》第二十九条规定，本案违约金不宜超过9018604.83元（6937388.33元+6937388.33元×30%），昌达公司申请调减违约金的理由成立，应予支持。依照《中华人民共和囯民事诉讼法》第二百二十五条，《中华人民共和国合同法》第一百一十四条《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十一条、第十二条、第十七条第（三）项，参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第二十九条的规定，裁定如下：
一、撤销本院（2011)青执监字第1-23号执行裁定；
二、三亚昌达房地产开发有限公司向海南仁望旅游投资有限公司支付核减的拍卖价款1565万元及核减期间占用资金利息损失2750122.33元；
三、三亚昌达房地产开发有限公司向海南仁望旅游投资有限公司支付违约金9018604.83元。
以上二、三项共计27418727.16元，扣除已支付1565万元，三亚昌达房地产开发有限公司还应支付11768727.16元，于本裁定生效后立即付清。
当事人、利害关系人如不服本裁定，可自裁定书送达之日起十日内向上级法院申请复议。
审判长 卢 庆
审判员 董志军
审判员 宋毅民
二〇一六年六月二十四日
书记员 李文峰