重庆市九龙坡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）渝0107刑初137号
公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。
被告人李俊，男，汉族，1985年5月9日出生于重庆市巴南区，高中文化，重庆久金投资咨询有限公司股东、总经理及成都久久金企业管理有限公司股东，住重庆市巴南区。因涉嫌犯诈骗罪于2015年8月13日被羁押，次日被刑事拘留，9月18日被逮捕。现押于本区看守所。
辩护人陶键，重庆思涌律师事务所律师。
被告人曹磊，男，汉族，1986年7月13日出生于河南省正阳县，大学文化，重庆久金投资咨询有限公司股东、技术总监及成都久久金企业管理有限公司股东，住河南省正阳县。因涉嫌犯诈骗罪于2015年8月13日被羁押，次日被刑事拘留，9月18日被逮捕。现押于本区看守所。
辩护人张凤海，重庆睿渝律师事务所律师。
辩护人唐帅，重庆鼎圣（大渡口）律师事务所律师。
被告人胡淞，男，汉族，1990年1月21日出生于重庆市大足区，大专文化，重庆久金投资咨询有限公司股东、副总经理，住重庆市大足区。因涉嫌犯诈骗罪于2015年8月13日被羁押，次日被刑事拘留，9月18日被逮捕。现押于本区看守所。
辩护人陈健康、但亚庆，重庆志和智律师事务所律师。
重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2017]25号起诉书指控被告人李俊、曹磊、胡淞犯诈骗罪，于2017年2月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察员周观长、刘娅出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。
重庆市九龙坡区人民检察院指控，被告人李俊、曹磊、胡淞三人共同出资，先后于2013年3月在重庆市九龙坡区石桥铺泰兴电脑城7楼（后迁至重庆市九龙坡区科园一路大西洋国际大厦2002号）成立重庆久金投资咨询有限公司（以下简称重庆久金公司），于2015年3月在四川省成都市成华区成立了成都久久金企业管理有限公司（以下简称成都久久金公司），三人系该公司主要股东。2014年2月，经时任中兴国投（北京）国际投资有限公司（以下简称中兴国投投资公司）市场部业务员马某（另案处理）联系与发展，上述二公司作为中兴国投投资公司代理商，代理中兴国投投资公司的现货矿石平台炒作交易。
李俊、曹磊、胡淞在明知中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，明知中兴国投投资公司采用现货交易平台方式骗取被害人资金，明知公司赢利来源于被害人亏损的情况下，为获取与中兴国投投资公司约定的返骗取被害人客损费30%的利益，招募业务员、组织培训业务员，传授骗取被害人信任的手法（即虚构成功男性人士的身份，在登山、自驾、旅游QQ群中以感情欺骗的方式，取得40至60岁左右中年单身女性的信任，后发送矿石交易的虚假赢利行情），冒充指导老师，以高收益为诱饵，诱骗被害人到公司所在地签订矿石订购合同、开设账户、将资金投入中兴国投投资公司矿石预付系统交易，进而与中兴国投投资公司按约定比例非法占有被害人资金。李俊、曹磊、胡淞将所得收益分配员工收入、公司日常支出后予以分赃。
经中审亚太会计师事务所重庆分所鉴定，截止2015年8月13日，重庆久金公司下属220个会员，总盈亏合计7968415.04元；成都久久金公司下属91个会员，总盈亏合计2650026.85元。共计诈骗被害人资金10618441.89元。
2015年8月13日，公安人员在成都久久金公司内将李俊捉获，在重庆市渝中区长江二路39号附13号内将曹磊捉获，在重庆久金公司内将胡淞捉获。
针对上述指控，公诉机关向本院提交了被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证、辨认笔录等证据材料。公诉机关认为，被告人李俊、曹磊、胡淞以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，骗取他人钱财，共计10618441.89元，数额特别巨大，三被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以诈骗罪追究三被告人的刑事责任。
被告人李俊对指控的罪名和事实均有异议，辩解他不知道中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，不知道中兴国投投资公司利用现货交易平台骗取被害人资金，不知道公司赢利来源于被害人的亏损，他在公安机关的有罪供述是民警诱供所致。辩护人认为指控李俊明知中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，明知中兴国投投资公司利用现货交易平台骗取被害人资金的证据不足，李俊主观上没有非法占有他人财物的故意，客观上没有实施非法占有他人财物的行为，不构成诈骗罪，而构成非法经营罪。
被告人曹磊对指控的罪名和事实均有异议，辩解他不知道中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，不知道中兴国投投资公司利用现货交易平台骗取被害人资金，不知道公司赢利来源于被害人的亏损。辩护人认为：1、指控曹磊犯诈骗罪的证据不足、事实不清，因为曹磊主观上并不知道中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，不具有非法占有他人财物的目的；2、如果法庭认为曹磊有罪，亦应该定非法经营罪，且是单位犯罪；3、如果定非法经营罪，手续费也不应该计入犯罪金额之中，应该予以扣除。
被告人胡淞对指控的罪名无异议，对部分事实有异议，辩解他不知道中兴国投投资公司无现货、无仓储、无现货交易资质，不知道中兴国投投资公司利用现货交易平台骗取被害人资金。辩护人认为：1、胡淞不是成都久久金公司的股东，也没有参与成都久久金公司的任何工作，故成都久久金公司与胡淞无关，该公司骗取的被害人资金不应该计入胡淞的犯罪金额之中；2、胡淞在本案中居于次要地位，是从犯；3、胡淞到案后如实供述罪行，认罪态度好。综上，建议法庭对胡淞从轻、减轻处罚。
经审理查明，2013年8月9日，曹某、时某1等人在北京市海淀区注册成立了中兴国投（北京）国际投资有限公司（以下简称中兴国投投资公司）。曹某、时某1等人在中兴国投投资公司未获得大宗商品交易场所资质的情况下，仍商定通过搭建中兴国投矿石产品交易平台（以下简称中兴平台），以虚构的矿石1号、2号、3号和4号作为平台产品，导入国际黄金、白银数据冒充矿石产品交易数据，吸引被害人向平台投入资金，以赚取被害人亏损、手续费、仓储费的方式非法获取利益。2013年8月12日，中兴国投投资公司在中国工商银行北京市分行海淀支行开立银行结算账户。同年9月，中兴国投投资公司与上海傲林软件技术有限公司（以下简称傲林公司）签订“傲林藏金宝黄金在线订货平台销售合同”，傲林公司按照时某1具体要求在该平台上设置了虚构的矿石产品种类及定价，确定了交易手续费、点差、持仓费等指标和功能，由时某1负责引入国际黄金、白银行情数据源冒充矿石产品行情数据源，中兴国投投资公司由此搭建起了一个虚假的交易平台。同年12月，中兴国投投资公司与重庆易极付科技有限公司（以下简称易极付公司）签订合同，约定由易极付公司作为平台资金托管方进行第三方支付，通过该第三方支付将投资者资金纳入中兴国投投资公司，至2014年6月解除合同。后中兴国投投资公司继续利用公司在工商银行的结算账户吸纳投资者投入平台的资金。
中兴国投投资公司与代理商事先商定所获利润的分成比例，然后由代理商的业务员通过QQ聊天等方式，虚构中兴国投投资公司系获得授权经营矿石产品的企业，拥有自主品牌的系列标准矿石产品，投资者可通过平台进行矿石产品现货订购，获得高额回报等事实，在全国范围内诱骗投资者进入中兴平台进行交易。投资者同意投资后，即在业务员引导下在平台开户，并将该帐户与已开通网银的银行账户绑定，从而进行资金流转，投资者存入的资金实际全部进入中兴国投投资公司在工商银行的账户，形成资金池。投资者在平台投资采取差价合约订货方式，只需支付商品价值一定比例的定金即可买入或卖出，资金杠杆比例可高至50倍和100倍，投资者按合约全部价格支付高额的手续费、仓储费等费用。中兴平台采用的交易模式为投资者与中兴国投投资公司及代理商之间进行“对赌”，即投资者亏损则中兴国投投资公司及代理商赢利，投资者赢利则中兴国投投资公司及代理商亏损；同时，时某1等人可以通过平台后台监控投资者与中兴国投投资公司及代理商的盈亏状况，并通过管理员权限进行手动调整汇率、发布行情、剔除在线用户、设置一定时间内不接受交易、重置IP黑名单等操作，对后台数据进行实际掌控，以力求中兴国投投资公司及代理商从投资者的亏损中获利，并赚取手续费、仓储费等。
2013年3月，被告人李俊、曹磊、胡淞三人经共谋，共同出资在重庆市九龙坡区渝州路（后迁至重庆市九龙坡区大西洋国际大厦）成立了重庆久金投资咨询有限公司（以下简称重庆久金公司）。2014年4月左右，经时任中兴国投投资公司市场部业务员马某联系与发展，重庆久金公司成为中兴国投投资公司代理商，代理中兴国投投资公司的现货矿石平台炒作交易。2015年3月，李俊、曹磊二人又共同出资在四川省成都市成华区成立了成都久久金企业管理有限公司（以下简称成都久久金公司），作为中兴国投投资公司代理商，代理中兴国投投资公司的现货矿石平台炒作交易。其中，李俊是重庆久金公司的法定代表人、总经理及成都久久金公司的股东，全面管理重庆久金公司；成都久久金公司成立后，又全面管理成都久久金公司。曹磊是重庆久金公司的技术总监及成都久久金公司的股东，负责数据分析及公司财务等。胡淞是重庆久金公司的副总经理，负责重庆久金公司的综合事务、培训员工及督促员工开发客户等。三人约定，对于所得违法收益，在支付员工工资、公司日常开销等之后按照出资比例予以分赃。
李俊、曹磊、胡淞在明知中兴国投投资公司无现货交易资质，明知中兴国投投资公司采用虚假的现货交易平台骗取被害人资金即被害人的亏损、手续费、仓储费等的情况下，为获取与中兴国投投资公司约定的所骗取被害人的手续费的100%和客损费的30%，招募、培训业务员，让业务员虚构成功男性人士的身份，在登山、自驾、旅游等QQ群中，寻找并取得40至60岁左右女性被害人的信任后，发送矿石交易的虚假赢利信息，冒充指导老师，以高收益为诱饵，诱骗被害人将资金投入中兴国投投资公司矿石现货交易平台进行所谓的矿石现货交易，进而与中兴国投投资公司按约定比例非法占有被害人的资金。
经中审亚太会计师事务所重庆分所审计，截止2015年8月，通过重庆久金公司参与中兴平台交易的客户总亏损7968415.04元；通过成都久久金公司参与中兴平台交易的客户总亏损2650026.85元。
2015年8月13日，被告人李俊、曹磊、胡淞被民警捉获。当日，民警从李俊处扣押笔记本电脑2台、台式电脑主机硬盘24个等物品，从曹磊处扣押笔记本电脑1台、现金1700元、东风日产牌汽车1台及车钥匙1把等物品，从胡淞处扣押笔记本电脑1台、华为手机1部、台式电脑主机20台及现金1582.5元等物品。当月下旬，公安机关冻结了被告人李俊名下农业银行账户（余额44万余元），农业银行账户（余额6.8万余元）；冻结了被告人曹磊名下农业银行账户（余额9.3万余元），农业银行账户（余额36万余元）；冻结了被告人胡淞名下农业银行账户（余额490余元），农业银行账户（余额440余元）。以上财物均未随案移送。
另查明，2014年3月4日，中兴国投投资公司又出资在北京市门头沟区设立了中兴国投（北京）控股有限公司（以下简称中兴国投控股公司）。获得北京市门头沟区投资促进局同意开展“矿产品现货交易交割服务”的是中兴国投控股公司，而非中兴国投投资公司。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、受案登记表、立案决定书，证实公安机关对本案受、立案的情况。
2、户籍材料及强制措施材料、收押证明，证实被告人李俊、曹磊、胡淞的自然人身份情况及被采取强制措施的情况。
3、抓获经过、情况说明，证实民警在侦办江某1被诈骗案过程中，发现重庆久金公司有重大作案嫌疑，主要涉及被告人李俊、曹磊、胡淞等人，并通过技术侦察确定重庆久金公司住所地在九龙坡区石桥铺大西洋国际大厦20-2号。2015年8月13日，民警在九龙坡区石桥铺大西洋国际大厦20-2号将被告人胡淞抓获，在渝中区长江二路39号附13号将被告人曹磊抓获，在四川省成都市成华区建设路10号钻石广场B座1006号成都久久金公司将被告人李俊抓获。
4、《企业设立登记申请书》、《企业法人营业执照》、《企业变更登记申请书》、股东出资信息等企业成立、变更资料，证实中兴国投投资公司于2013年8月9日成立，地址为北京市海淀区中关村东路1号院3号楼-1层101-34，法定代表人为范某，经营范围：许可经营项目，无；一般经营项目，投资管理、资产管理、经济贸易咨询、收购、销售黄金制品、白金制品、首饰、工艺品、金属矿石、非金属矿石（未取得行政许可的项目除外）。中兴国投控股公司于2014年3月4日成立，地址为北京市门头沟区妙峰山镇水丁路1号院185号，法定代表人为范某，由中兴国投投资公司出资设立。
5、北京市门头沟区投资促进局批复及北京市门头沟区发展和改革委员会批复，证实北京市门头沟区投资促进局于2014年3月同意中兴国投（北京）控股有限公司开展“矿产品现货交易交割服务”。中兴国投（北京）控股有限公司与曹某于2015年1月向北京市门头沟区发展和改革委员会申请设立中兴财富通（北京）金融服务有限公司并获得批准。
6、北京市金融工作局复函，证实中兴国投投资公司不是经北京市人民政府审批设立的交易场所，北京市金融工作局未向该公司出具过审批文件，该公司相关材料也未在金融工作局备案。
7、《傲林藏金宝黄金在线订货平台销售合同》、续约附加合同、说明、客户重要数据处理通知函、客户系统维护需求处理通知函等证据，证实2013年9月4日，胡某代表中兴国投投资公司与上海傲林公司签订《傲林藏金宝黄金在线订货平台销售合同》，约定由傲林公司为中兴国投投资公司提供藏金宝软件，包括客户端交易子系统、管理员配置子系统和经纪人管理子系统，中兴国投投资公司在系统上自行设定矿石商品并提供行情数据源，1号、3号矿石对应的原商品为黄金，2号、4号矿石对应的原商品为白银，数据源为Formax、GlobalPrimePartnersPtyLtd、HLLNZLimited，中兴国投投资公司联系人为时某1，合同有效期经续约至2015年12月30日。平台运行期间，中兴国投投资公司分别于2014年5月16日设置账号和密码，9月8日实盘平台新品种添加数据源，2015年1月28日，将原有AlpariUKcro-2数据源更换为GPP平台，4月7日，添加白银数据源，5月15日，模拟平台新品种添加数据源，添加两个品种的历史数据，5月18日，中兴国投公司申请将2013年与2014年废弃的交易记录删除，8月5日，删除2015年4月30日之前的系统交易记录，上述操作经办人均为时某1。
8、陕县金麒黄金产业发展服务有限公司营业执照及出具的证明、网上代销协议合同，证实陕县金麒黄金产业发展服务有限公司为一人有限责任公司，法定代表人为霍某，该公司曾与中兴国投投资公司签订代销协议合同（此合同无签订日期），约定由中兴国投投资公司代理销售金麒公司自行设计并生产的具有自身品牌名称的品牌贵金属—金锭金粉、银锭银粉及其他贵金属产品，产品上标有“中金黄金股份有限公司”标识，由上海黄金交易所认证的黄金精炼企业铸造。金麒公司没有矿山也不生产及销售矿石，目前只是给矿石企业提供试验、技术等服务工作，与中兴国投投资公司签订的合同不含提供任何矿石及产品，协议签订后也无任何业务往来和接触。
9、《易极付电商网关支付合同》及公司相关材料、《合同解除协议》、提现明细及情况说明，证实2013年12月31日，中兴国投投资公司与重庆易极付科技有限公司签订了《易极付电商网关支付合同》，约定由易极付公司为中兴国投投资公司提供安全加密、易极付软件系统及货款收付服务、在线查询系统。2014年6月18日，易极付公司与中兴国投投资公司经协商决定解除合同，终止合作，中兴国投投资公司于6月25日从易极付公司提现1000082.76元。易极付公司说明中兴国投投资公司是以经营电子商务而签订合同，但后来发现中兴国投投资公司支付数据中只有资金数据记录，看不出具体的交易内容，根据央行的规定，认为有风险，遂进行风险排查，并通知中兴国投投资公司提供具体的交易背景资料，如从事须经国家批准的经营业务的，还需要提供国家批准文件，但对方未正式回复或整改，于是便终止了合同关系。
10、中国工商银行账户交易明细清单、银行凭证等书证，证实2013年8月，中兴国投投资公司在中国工商银行北京海淀支行营业部开立基本存款账户，该账户从2014年4月至2015年8月吸纳了遍布全国的投资者从个人银行账户转入的资金，至2015年12月9日，账户可用余额为2561778.28元等情况。
11、中国农业银行账户交易明细，证实户名为曹某的农业银行账户，户名为李俊的农业银行账户，户名为曹磊的农业银行账，户名为胡淞的农业银行账户，户名为马尤惠的农业银行账户，户名为曹新民的农业银行账户等银行账户从2013年至2015年案发期间的交易明细情况，包括以佣金结算名义从曹某的上述银行账户转账至李俊、曹磊等人的上述银行账户以及李俊、曹磊的上述银行账户将部分所得佣金转帐至胡淞的上述银行帐户、马尤惠的上述银行账户、曹新民的上述银行账户等情况。协助冻结财产通知书及明细，证实2015年8月26日、27日，公安机关冻结了被告人李俊名下农业银行账户（余额44万余元），农业银行账户（余额6.8万余元）；冻结了被告人曹磊名下农业银行账户（余额9.3万余元），农业银行账户（余额36万余元）；冻结了被告人胡淞名下农业银行账户（余额490余元），农业银行账户（余额440余元）。
12、省级加盟商代理协议书及补充协议，证实2014年3月10日，马某作为中兴国投投资公司代表与重庆久金投资咨询有限公司签订省级加盟商合作协议，协议载明，中兴国投投资公司为矿石在线等领域的合法经营企业，拥有自主品牌的系列标准矿石产品及相关矿石产品买卖操作系统，授权重庆久金投资咨询有限公司为重庆的区域业务代理。所有与终端客户签署的产品买卖业务合同，必须将原件发中兴国投投资公司，由中兴国投投资公司与终端客户直接签署。自然人客户不得进行实物交割，需要实物交割的客户，需要提供国家针对矿石采购加工的许可证明以及相关证件。代理服务费按照乙方所开发终端客户以网上订购方式每月手续费的100%给乙方，半月结算；每月与佣金一起支付乙方30%经营股份。
13、矿石订购合同，证实订购合同由风险提示书、客户须知、矿石产品订购规则、订购合同正本组成。内容包括，中兴国投投资公司系授权经营矿石产品的企业，向客户提供矿石产品现货订购业务；订购方式，客户根据中兴国投公司提供的报价，预先支付部分货款的方式对矿石产品进行订购。实物交收时间，工作日10:00—17:00。实物交收地点，中兴国投（北京）国际投资有限公司总部或指定地点。订购流程，客户通过审核后，签订合同，获得预定购专用账号号码。客户获得专用账号后，必须在公司指定的、受监督的专用账户中存入现金。订购品种、规格、费用，中兴系列矿石产品，1号矿石每吨可提取约5克黄金以及不等量其他有色金属，2号矿石每吨可提取约1千克白银以及不等量其他有色金属，3号矿石每吨提取约1克黄金以及不等量其他有色金属，4号矿石每吨提取约1千克白银以及不等量其他有色金属。提供23小时矿石产品订购报价，该报价以国际现货矿石产品价格为基础。手续费，中兴国投在客户以预订购方式购买或者出售时收取手续费，1号矿石每吨收取0.75元人民币，2号矿石每吨收取8元人民币，3号矿石每吨收取0.15元人民币，4号矿石每吨收取8元人民币。延期费，客户购买矿石产品后，直至矿石产品提取或结算期间，由中兴国投公司代为存放和保管，产生的费用为延期费，由客户承担。差额，中兴国投参考国际现货矿石产品市场价格，参考即时人民币兑换美元的汇率，向客户报出购买、出售价格，买价与卖价之间的差额在正常情况下相对固定，在市场流动性发生异变或其他极端情况下，中兴国投公司才可能扩大或缩小差额。订购资金的存取，客户以预订购方式订购时，所需要订购比例为购买或出售矿石产品全款价格的20%。风险管理，客户授权中兴国投在客户订购账户的风险率小于等于50%时，对客户订购账户进行全部结算。交收规定，客户以预订购方式购买并申请提取中兴国投矿石产品的，须在中兴国投公司指定地点按照购买时的价格付清余额及相关费用，同时由中兴国投公司将原购买订单取消，并在约定工作日内提取矿石产品，客户以订购方式出售并申请交付矿石产品的，须在公司指定交收地点交付矿石产品并按照出售时的价格收取全款，并支付相关费用。
14、上海傲林软件技术有限公司服务器数据提取笔录、北京天鸿汇通科技有限公司服务器提取笔录、扣押清单，证实2015年7月27日和8月28日，民警从上海傲林公司服务器上调取了中兴国投投资公司使用傲林公司开发的现货交易系统所产生的出入金情况、会员资料、汇率改动日志、盈亏状况等交易数据并形成勘验材料。2015年12月11日，民警从北京天鸿汇通科技有限公司机房提取到中兴国投投资公司使用的服务器并予以扣押。
15、现场勘验笔录、搜查笔录、清点笔录、提取笔录、扣押清单等，证实2015年8月13日，民警从被告人李俊处提取、扣押笔记本电脑2台、台式电脑主机硬盘24个等物品，从被告人曹磊处提取、扣押笔记本电脑1台、现金1700元、东风日产牌汽车1台及车钥匙1把等物品，从被告人胡淞处提取、扣押笔记本电脑1台、华为手机1部、台式电脑主机20台及现金1582.5元等物品。（以上财物均未随案移送）
16、远程勘验笔录、电子证据检查工作记录，证实民警依法对中兴国投管理后台系统、管理会员系统上的信息以及服务器上的数据进行了检查、提取和固定，对涉案人员使用的电脑等设备中存储的电子数据进行了检查、提取和固定。
17、侦查实验笔录，证实由证人杨某以技术员身份登录系统管理后台，演示日常操作及发布行情、发送汇率、用户管理、风险管理等基本功能。
18、《电子证物检查工作记录》，证实经对中兴国投矿石平台数据库内存在的操作进行统计整理，结论为：（1）“手动发布行情”共2769条记录，其中，操作员sjk、shijiankui、sjkk共操作1954次，超级权限账户fengkong等共操作232次，操作员yangxu共操作154次，操作员liyang共操作429次；（2）“行情源切换”共293条记录，其中，操作员sjk、shijiankui、sjkk共操作269次，超级权限账户G1950live操作24次；（3）“剔除在线用户”共30条记录，其中，操作员sjk、shijiankui、sjkk共操作25次，超级权限账户admin操作4次，操作员liyang操作1次；（4）“设置一定时间内不接受交易”共2条记录，均为操作员shijiankui操作；（5）“重置IP黑名单”共3条记录，均为操作员shijiankui操作。
19、《关于中兴国投（北京）国际投资有限公司及重庆代理商—重庆久金投资咨询有限公司涉嫌矿石交易诈骗案司法审计报告》及审计报告补充说明，证实经中审亚太会计师事务所重庆分所审计，截止2015年8月13日，重庆久金公司下属会员的总亏损为7968415.04元，成都久久金公司下属会员的总亏损为2650026.85元。
20、公司设立登记申请书、出资者（股东）情况、企业法人营业执照、公司登记（备案）申请书、公司章程、准予设立/开业登记通知书等工商登记资料，证实重庆久金公司成立于2013年3月，住所为重庆市九龙坡区渝州路8-7-15号，法定代表人为李俊，股东为李俊、曹磊、胡淞，许可经营项目：（无）。一般经营项目：投资咨询（不含金融、证券、期货），企业管理咨询，商务信息咨询，市场营销策划。（以上经营范围法律、法规禁止经营的，不得经营；法律、法规、国务院规定需经审批的，未获审批前，不得经营。）成都久久金公司成立于2015年3月，住所为四川省成都市成华区双林中横路12号，法定代表人为李俊，股东为李俊、曹磊，经营范围为企业管理咨询等。
21、受案登记表、立案决定书（王某等人诈骗案），证实2015年4月16日，公安机关对王某等人在中能大业国际投资有限公司任职期间利用黄金白银虚拟交易平台实施诈骗案立案侦查。
22、健康检查表，证实被告人李俊、曹磊、胡淞入看守所时肢体活动状况自如、语言表达能力正常等情况。
23、被害人江某1、林某、刘某、童某、吴某1、颜某、邓某、谭某1等被害人的陈述、辨认笔录、QQ聊天记录、银行流水、订购合同，证实从2014年3月左右至本案案发期间，有QQ好友通过网络和被害人认识并主动和被害人聊天，熟悉之后就推荐被害人到中兴国投投资公司做矿石交易，还将做矿石交易赚钱的情况截图给被害人看，在被害人有投资意愿后，QQ好友又介绍“老师”给被害人做指导，然后让被害人到公司签合同、开户、安装交易软件并通过绑定的银行卡存入资金到中兴国投投资公司的矿石交易平台账户，交易矿石会产生手续费、仓储费等，一般按照QQ群里的指导老师的建议进行矿石交易都会亏损，如果反向操作反而能赢利等情况。
24、证人麦某的证言，证实他是上海傲林软件技术有限公司运营总监，傲林公司主要产品为“藏金宝”，是一款现货商品、外汇的网络订货平台，中兴国投公司就是使用“藏金宝”交易软件进行黄金、白银现货交易。2013年9月，中兴国投公司的时某1来傲林公司，提出需要购买“藏金宝”交易软件，软件采取差价合约订货方式，投资客户只需支付一定比例的定金，即可拥有所定合约全部价差收益。系统大约在2013年底投入正式使用。网上买卖黄金、白银的现货交易资质很难申请，时某1说他们是进行矿石的现货交易。平台搭建起来后，在进行软件维护时按照中兴国投公司要求把相应的国外黄金、白银数据行情换算改成了中兴公司的矿石现货交易的数据源行情。平台的数据源用的是新西兰的“FORMAX”外汇交易公司及澳大利亚“GPP”外汇交易公司的黄金、白银数据。平台上的产品品种都是根据时某1的要求设置的。在交易软件的管理员系统通过管理员权限可以进行汇率修改、数据行情价格发布、行情数据源切换及资金的调整。资金调整功能可以使有权限的操作者轻松的把平台内某个客户的资金转到自己账上，或者某个资金账户不需要真实交易，就可以把平台内的赢利调整到该账户上，以实现赢利的套现。
25、证人张某1证言，证实他是上海傲林科技有限公司交易系统事业部总监，傲林公司提供的系统中的手动发布行情、手动发布汇率、行情源切换这三个功能可以直接影响平台内交易商品的价格，中兴公司在某一时刻频繁手动发布行情是不合行规的，手动发布汇率应该以央行每天发布的汇率价格为准而不能私下随意修改发布，如果发布的汇率数值和央行每天发布的数据不一样肯定也是不合规的，中兴公司共切换了行情源293次，操作过于频繁，肯定不会是单纯的技术问题，正常公司不会这样操作。设置一定时间内不接受交易是在做市商模式下，为了控制风险对所有的客户都设定一个固定值来降低行情风险，而不能像中兴公司针对某个客户设置这个功能。软件开发时就引入了行情数据源，是黄金、白银的国外某一市商的报价，是为了进行正常的交易测试，不能用这些数据作为交易依据。
26、证人姜某的证言，证实他是北京天鸿汇通网络科技有限公司销售总监，天鸿公司业务主要是专线接入和服务器托管。2013年9月，时某2与天鸿公司签订的合同，将中兴国投公司的5台服务器，交由天鸿公司经营托管。证人曲昭波的证言印证了姜某证言的内容。
27、证人霍某的证言，证实他是陕州黄金总公司总经理，2014年与中兴国投公司代表曹某等人签订了一个协议，协议内容是对方代理销售品牌贵金属，包括金锭金粉、银锭银粉及其他贵金属产品，但不含提供矿石及产品，因为公司矿山不出产矿石。协议签订后实际与中兴公司未发生交易往来。证人卫国庆、孙青峰的证言印证了霍某证言的内容。
28、证人胡某的证言，证实2013年6、7月曹某邀请他到中兴国投公司管账，任财务负责人，管理张某2和范某，当时曹某、时某1、张某4、戴某是股东，曹某负责公司的全面工作，时某1负责风控。2014年7月，他离开公司。
29、证人戴某的证言，证实2013年她在北京大学读书时认识曹某，曹某邀请她投资中兴国投公司，公司成立时有她、曹某、张某4、“小时”四个股东，曹某是总负责，张某4负责市场，“小时”负责技术。因为没有省级以上的批文做贵金属交易是违法的，而曹某一直没有将省级贵金属交易批文办下来，所以她于2013年9月从中兴国投公司退股。
30、证人任某的证言，证实他曾经给中兴国投公司老板曹某开车，他没有在中兴公司平台注册过账户，2014年12月左右他按照曹某要求办了一张工商银行卡给曹某，那张银行卡开通了网上银行，办好后他按照曹某的要求把取款密码、网银密码及U盾密码都给了公司出纳范某。
31、证人时某2的证言，证实他是时某1的堂弟，从2013年8月到2015年7、8月份在中兴国投投资公司工作。他在公司平台里开过户，但没有交易过。时某1在2014年说公司需要用一张银行卡用于公务，他便把自己的工商银行卡借给了时某1，还将U盾、相关密码都给了时某1，他也在用这张卡转账还房贷。
32、证人曹某的证言，证实他和胡某、时某1都曾在中能国投公司工作，后来准备自己成立矿石交易所，因为时某1在中能公司就负责技术，所以也邀请时某1参加，时某1还带来了朋友张某4。中兴国投公司于2013年7月成立，由他的表妹范某任法定代表人，但范某没有出资也没有股份，实际出资人是他、时某1、胡某、张某4、戴某，戴某于2013年底离开公司，张某4和胡某于2014年离开公司也退了股，现在只有他和时某1持股。公司没有拿到金融办的批文，没有从事大型现货交易的资质，也没有矿石资源，1号、2号、3号矿石都是他和时某1等几个出资人商量定的，因为国际上没有矿石行情数据，就将国际黄金白银数据按一定比例换算成矿石数据，所以公司的运作是不合法的，但已经开始运营了，所以没有停下来。他曾想通过参股到北京贵金属交易所、中国工艺美术交易所的方式解决公司资质问题但没有成功，公司的股东以及部门总监都清楚公司并没有交易资质。公司注册后，他招聘员工，租用办公场地，购置设备，找公司开发交易平台软件及与银行对接，因为时某1在中能国投时就做技术，中能国投用傲林软件，所以就派时某1负责与上海傲林公司联系，胡某也有参加。公司设立市场部、技术部、品牌部、财务部，他负责全面管理，时某1负责技术部，还要每月把公司赢利数据拿出来；范某是出纳，负责做账，报销账目；张某2是在2014年10月胡某离开公司后负责公司财务，根据时某1提供的代理商盈亏情况进行返佣；马某于2014年10月前是公司客服部的一般工作人员，10月后被提拔为公司总监，负责市场部，发展加盟商和代理商。他对员工都有要求，对市场部是每个月必须签约一个代理商，对技术部是要求对整个交易平台进行监管，修改货币汇率等，反正就是不要让公司亏本。共发展了十余家代理商，都签订了合同，在合同中约定了利润的分配比例，一般是三七分成或者二八分成，代理商拿大部分。平台实际就是一个虚假的内盘交易，为了让加盟商或者客户相信，2013年底与河南三门峡陕县黄金总公司下属的一个二级机构签订了协议，之前与该公司法人吕总就提供矿石资源谈过，但因为没有矿石需求，所以一直没有履行过，只是通过该公司的霍总寄来了一些矿石的样品，然后选了几个好点的放在公司的会议室。客户端的矿石价格走势是由软件公司导入国际黄金、白银数据源冒充，客户买入一手矿石，公司就卖出一手，反之亦然。交易平台的后台权限从高到低，时某1权限最高，可以看到客户信息、交易记录、财务结算信息、客户信息和客服管理信息（管理加盟商）；马某可以看到客服管理信息；张某2能够看到财务结算信息。他一般不看，有事他们都会向他汇报。客户注入的资金进入中兴平台开始是通过易极付第三方支付平台，几个月后换为工商银行的银企互联，客户在平台产生的亏损、手续费、隔夜费进入公司账户后转入他的个人账户，再从他的个人账户分给各代理商，后来工商银行不让直接转钱，他们就用他、时某2和任某的身份证在平台里开立了账户，把平台赚到的钱通过这几个账户绑定的银行卡直接转出来，转入他专门分账的卡上，再由张某2分账。
33、证人时某1的证言，证实他于2013年8月进入中兴国投公司工作，公司实际控制人一直是曹某，成立之初所有开支都是曹某出的，因为需要他负责技术，就给了他15%的股份，但后来按曹某要求把股份转给了张某5。2014年底前是胡某负责公司财务。公司成立初期，他和几个股东开会时，商量为了规避风险，决定利用矿石进行网上交易。但公司没有矿石现货储备，只有用于给客户参观的样品。曹某后来还在门头沟注册了中兴国投控股公司，但控股公司也不经营矿石交易，只是为了让中兴国投投资公司感觉更合法化，避免被查处。他是技术部经理，参与了公司平台的构建，负责控制公司网上交易系统内的大盘行情走势和其他日常性技术问题，下面有杨某、李某等四人。公司网上交易系统的K线数据是他找的新西兰“Formax”、“h11”和澳大利亚GPP的外国外汇交易公司的国际黄金、白银交易数据，矿石一号、三号对应的黄金数据，矿石二号、四号对应的白银数据。客户的全部交易都发生在公司的系统软件内，实际是客户和公司对赌的内盘交易，公司赢利来源是交易产生的手续费、客户的亏损费用以及持仓费（隔夜费），黄金数据对应产品的手续费是每手250元，白银数据对应产品的手续费是每100公斤800元。投资者购买产品的资金杠杆是50倍、100倍。因为客户亏损了公司才能赢利，所以公司会采取方法来避免客户赢利，一是在软件里设置2秒的验证时间，以避免客户在行情快速变化时下单赢利；二是手动调整汇率，开始是每天根据人民银行公布的汇率来修改，但有时汇率变动较大，懂行的人可以利用汇率推算而赢利，导致公司亏损150余万元，所以从2015年1月1日后就改为30日汇率的平均值，这是他参照天交所、广交所等交易数据而计算出的。手动发布行情是在2014年6、7月前，因为傲林公司提供的数据源偶尔中断，需要手动输入，后来直接购买了数据，就不用手动发布行情了。内盘的交易K线数据与实际的国际黄金、白银行情数据有差异。公司与一些代理公司签订了打包协定，约定客损、手续费和持仓费的80%返还给代理商，当客户总量赢利时，代理商则要承担公司损失的80%，如果他们从后台关注到有高手反复赢利，他们就会通知代理商解决，代理商就想办法劝退这些客户，如果解决不了，公司就会扣代理商的费用，甚至直接终止合作。因为收取了高额的手续费，所以长期下来公司能够赢利。点差、手续费、持仓费都是参考同行后他制定的标准，公司实际上也没有相应的矿石存储。杨某和李某也负责行情，他们的账号除了不能进行代理商的资金结算和数据源切换两项功能外，其他功能和他的账号一致，他不在时就由杨某和李某改汇率，杨某是白班，李某是晚班。每天凌晨4时收盘时，系统自动生成报表，他把报表报给张某2，张某2审核后交曹某审批，之后返回他手中，他利用软件中特设的资金调整功能窗口，将相应费用打入任某的工行卡中，范某再将任某卡中的钱打入曹某的农行卡中，然后按报表打钱给代理商，平台成立之初是通过工商银行的公司账户，以员工工资、往来款项等名义出金，后来工行提出不能频繁以此类名义提款，所以改成使用任某、曹某、时某2的名字在平台内开立账户，利用特设的资金调整功能从他们绑定的工行卡上出金。
34、证人马某的证言，证实他曾经在中能公司做业务员，认识了曹某和时某1，2013年8月，时某1说其和曹某等人成立了中兴国投投资公司，从事矿石交易，叫他过去工作，他于2014年4月起到中兴国投投资公司上班，至同年11月被提升为市场总监，公司加盟商的开发，代理商合同的条件和签订都由他商谈或审核，与代理商达成合作协议后交给时某1审核，时某1同意后就按协议运行。他的代理商主要在北京、重庆、成都三地，资金量最大的是重庆久金公司。他知道公司没有矿产品现货交易资质，一个区的批文不能从事矿石交易业务，他也只在公司看见过矿石样品，所以一直害怕公司出事。公司使用的是做市商模式，就是和客户对赌，公司客户打入预付款后，可以把金额放大到50倍和100倍进行交易，如果亏损到预付款的50%就被强制平仓。软件系统是时某1找上海公司开发的，时某1可以控制该软件系统，如果对系统里的一些指数进行微调，既不容易被客户发现，也可以让客户赚的时候少赚，亏的时候多亏。他们把矿石产品编号为矿石1号、矿石2号、矿石3号。交易用的指数是黄金白银的报价，用这个的原因是矿石没有报价指数。他到了中兴国投投资公司以后，就跟曹磊和李俊联系，让他们来中兴国投投资公司做代理商炒矿石，还把门头沟区的批文和公司的相关介绍发给了他们。他们看了以后就和他谈条件，最后公司同意了曹磊和李俊的方案。有一次曹磊还问过他关于中兴国投投资公司交易资质的问题，他给曹磊说虽然总公司没有金融工作局的正式批文，但总公司准备跟“工美”（音）合作，合作下来后就有资质了。他还跟曹磊说总公司老总曹某和海淀分局那边有关系，有事情会通知他们，让曹磊不用担心，还说总公司的数据是定时删除的，不会留下什么。李俊和曹磊知道总公司没有资质，因为中能国投出事以后他专门给曹磊打了电话，说总公司的资质正在办理，让他们小心一点。因为他们以前都在中能干过，中能和中兴国投投资公司的操作模式基本一样，而且现在中兴国投投资公司的资质也没有办下来，所以他告诉他们小心一点。根据他对曹磊和李俊的了解，他们是有办法让客户亏损的，他估计他们的办法是给客户提供错误信息或者代客户操盘买卖。只要他们能保证客户亏损，就能多分利润。
35、证人范某的证言，证实她的表哥曹某让她做中兴公司的法定代表人，但所有费用都是曹某出，曹某是实际控制人。公司成立之初，股东有她和时某1、张某4、戴某，张某4是市场部经理，时某1是技术部经理，胡某负责财务。曹某送过她一些公司股份，但时间很短且没有分红，2013年底按曹某要求转给了张某5。张某4和胡某相继离开公司，张某4离开后马某任市场部经理，胡某离开后张某2负责公司财务。2013年底时某1、张某4、戴某退股时，公司给每人退了几十万。公司成立后她一直是公司出纳，负责报销公司人员的日常公用支出、发工资、给代理商返佣金和手续费。返佣是财务张某2按曹某的要求作出财务报表，她再根据报表利用曹某的农行卡返还给代理商。公司成立之初用她的农行卡在出入账，现在主要使用三张银行卡和一个基本对公账户，其中两张是曹某的农行卡，一张用于向代理商返还手续费提成和客损提成，另一张用于资金中转；一张是张某5的农行卡，用于发员工工资、提成和日常报销；公司的基本账户和公司的矿石交易平台绑定，每个客户在平台上都有一个账号，资金可以在公司的基本账户上自由出入，开始公司需要费用时，她就直接从该工行卡上把钱转到曹某的农行卡内，后来在这个交易平台上设置了三个私人账户，分别是曹某、时某2和任某，通过时某1后台操作，她用这三个账户出金。公司有二、三十个代理商，分布在全国各地。公司的支出包括员工工资支出、市场部员工提成、公司日常开销、返给代理商的手续费和客损提成。她没有听曹某和公司的其他人说过公司在哪里有真的矿石产品。
36、证人杨某的证言，证实他于2013年8月经时某1介绍进入了中兴国投投资公司。时某1是技术部总监，他和李某是技术员，三人负责交易平台的后台监控，一天三班倒，他和李某下班后回家，时某1因为家在外地就每天盯在技术部，看行情数据是否在变化，关注客户的交易情况以及不定期修改汇率。平台汇率是按照前一日及之前30天汇率的平均值，同时参考伦敦金交易走势，如果伦敦金涨，而当日平台汇率比前一日高，就不调整，反之就调低，有时一天要调整两三次。购买傲林公司的软件是曹某和时某1定的，因为时某1在中能国投公司时就是用的傲林软件开发的交易平台，比较熟悉，2013年8月，时某1因为要料理父亲后事，就安排他和财务部胡总去傲林公司商谈，时某1给他交代了如何设置产品的手续费、点差、持仓费等信息。平台矿石的定价是引入国际黄金白银的交易报价，乘以汇率，再乘以金银矿石提取黄金的数量等虚假数据得出的。平台的技术指标和功能都是时某1负责，引入数据是时某1做的，修改汇率的方式是时某1订的，开始他们按照人民银行发布的汇率来修改，但有一些客户掌握到这个规律，并根据每天黄金、白银的国际行情走势来赚取平台内的钱，所以时某1决定换成按照前30天的汇率平均值来决定修改汇率的幅度，以避免这部分客户套利，但这个平均值也是时某1决定，是不是真的前30天平均值他也不知道，每天的幅度定下来后，具体何时修改则根据平台内客户买涨买跌的交易量及当天国际数据的涨跌来决定，比如汇率与金价同向上涨，而平台内客户买涨量大于买跌量，则不调或少调汇率，以减少公司损失。后台有“浮动盈亏”栏，可以看到所有客户总的盈亏情况，调整汇率的主要目的就是保证该栏目下面显示的客户盈亏数额是负值。他只修改过汇率，他知道后台还可以修改实时价格、手续费、点差、限制大额客户出入金等，手动发布价格是在行情数据中断时使用，还可能出现滑点。平台里的手续费、点差等参数值都是交易软件买回来后时某1设置的，国内国外都没有相应的标准，客户的成交价格是购买的实时价格加手续费和点差。时某1还设置过交易延时，是在行情波动较大时针对某个客户设置，使其在某个时间点不能交易，还对一些客户使用过IP限制登录功能，也是为了避免公司发生亏损。公司没有相关资质，也没有矿石，交易系统是个完全虚假的系统。公司赢利包括客户交易手续费、交易亏损和持仓过夜的库存费三部分。平仓有两种：一种是客户手动平仓，如果客户赢利了，客户可以选择平仓，把赢利保住,如果客户亏损了，也可以选择平仓，这样就避免更大的损失；第二种是系统强制平仓，如果客户的净值小于或等于保证金的50%时，系统会强制平仓。
37、证人李某的证言，证实2013年9月，他通过网络招聘进入了中兴国投投资公司从事技术工作，每天上班，他先写一篇行情分析评论挂在公司官网上，然后就对照其他外盘的平台看本公司平台运行状况是否稳定，如果发现公司在实盘上亏损较大，就通知时某1进行技术处理，还要关注客户持仓情况，掌握公司的风险程度并报告时某1，还有一项工作是修改汇率，2014年底之前是根据人民银行公布的中间价调整，一般一天修改一、两次，20个点左右，如果汇率波动较大就多改几次，都是时某1指示或同意后修改，2015年1月后，就以前30日的平均值为修改依据，以预防少数客户利用汇率波动较大而套利，也是按时某1的要求修改，根据在管理后台看到的客户持仓总量及买涨、跌情况、行情趋势来修改。后台还可以对某个客户进行延时交易、IP限制登陆或强踢客户下线，延时交易一般是时某1做，他也按照时某1的要求对指定客户做过。如果代理商想赚取更多的手续费，可以利用公司规定的强制平仓，公司的产品都是有杠杆的，一般是10倍，也有50倍和100倍的，而且杠杆比例会影响手续费，杠杆比例越高手续费的倍数也相应提高。他没有见过公司从事现货交易的相关资质和批文，也没有见过矿石现货，应该是没有现货交易的资质，而且国内没有矿石交易的统一价格，无法找到合法数据内容，所以导入国际黄金、白银交易数据用以替代矿石交易数据。
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