江苏省新沂市人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)苏0381刑初279号
公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
被告单位江苏沂宝石英有限公司，住所地新沂市新郯路162号，法定代表人陆颖慈。
诉讼代表人陈福祥，男，1965年10月8日出生，汉族，大专文化，江苏沂宝石英有限公司办公室职员，住新沂市。
被告人陆颖慈，女，1969年11月4日出生，汉族，新沂市人，初中文化，江苏沂宝石英有限公司法定代表人，住新沂市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月2日被新沂市公安局监视居住，2017年4月18日被本院取保候审，同年10月16日经本院决定逮捕，次日由新沂市公安局执行逮捕。现羁押于徐州市看守所。
辩护人李贤飞，江苏沭新律师事务所律师。
新沂市人民检察院以新检诉刑诉〔2015〕913号起诉书指控被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月17日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员武红艳出庭支持公诉，被告单位江苏沂宝石英有限公司的诉讼代表人陈福祥、被告人陆颖慈及其辩护人李贤飞到庭参加诉讼。本院在审理过程中，依法延长审限91日。现已审理终结。
新沂市人民检察院指控：2010年初至2011年5月间，谭某（系被告人陆颖慈丈夫，已故）单独或由被告人陆颖慈帮助在新沂市新安镇以口口相传、他人居间介绍的方式作为宣传手段，以经营被告单位江苏沂宝石英有限公司需购买设备、周转资金等为由，并以支付高额利息为诱饵，向其亲友及社会不特定公众非法吸收公众存款。2011年5月6日，谭某因病去世，被告人陆颖慈接任江苏沂宝石英有限公司法定代表人，后其为维持公司经营，并偿还、支付前期债权人本、息，隐瞒真实的资金状况，继续扩大吸收公众存款数额，采取“以新还旧”、“以后还前”、“以本还息”等方式借贷维持经营。2012年7月20日，因被告人陆颖慈资金链断裂，无力偿还债权人本、息，众多债权人至公安机关报案。至案发前，被告单位江苏沂宝石英有限公司吸收丁某人民币107万元、吸收杜某人民币60万元、吸收李某4人民币40万元、吸收徐某1人民币45万元、吸收张某4人民币19万元、吸收郑某人民币9.5万元、吸收郭某人民币50万元、吸收伏某人民币150万元、吸收李某5人民币142万元、吸收孟某人民币295万元、吸收谢某人民币500万元、吸收陈某人民币70万元、吸收宋某人民币112万元、吸收刘某人民币40万元、吸收蔡某人民币10万元、吸收朱某人民币123万元、吸收臧某人民币37万元、吸收沈某人民币47万元、吸收沈某1人民币60万元、吸收陆某人民币1387万元、吸收钱某人民币25万元、吸收陈某1人民币80.1万元、吸收王某人民币26.5万元、吸收刘某1人民币65万元、吸收吴某人民币10万元、吸收程某2人民币14万元、吸收夏某人民币17万元、吸收刘某2人民币10万元、吸收李某6人民币87万元、吸收马某人民币22万元、吸收李某3人民币37万元、吸收徐某人民币90万元、吸收蒋某人民币23万元、吸收谢印某1人民币47万元、吸收谢印某2人民币65万元、吸收赵某人民币70万元、吸收陆某1人民币75万元、吸收臧某1人民币25万元、吸收李某7人民币10万元、吸收晁某人民币9万元、吸收闫某、张某1人民币240万元、吸收余某人民币20万元、吸收杨某1人民币62万元、吸收葛某人民币41万元、吸收杨某人民币37万元、吸收陈某2人民币50万元、吸收王某1人民币33万元、吸收许某人民币8.2万元、吸收李某8、李某1、任某、张某2、伍某、李某2人民币160万元、吸收吴某1人民币70万元、吸收衡某人民币21.74万元、吸收林某人民币46万元、吸收魏某人民币30万元、吸收童某人民币23万元、吸收陈某3人民币14.1万元、吸收沙某人民币40万元、吸收唐某人民币100万元、吸收程某1人民币50万元、吸收邓某人民币50万元、吸收陈某4人民币2.5万元、吸收陈某5人民币2.5万元、吸收周某人民币3.5万元、吸收孙安某人民币10万元、吸收汤某人民币120万元、吸收谢某1人民币71.1万元、吸收叶某人民币100万元、吸收陆某2人民币100万元、吸收王某2人民币90万元、吸收李某9人民币40万元、吸收叶某2人民币260万元。共计向75人非法吸收公众存款人民币6006.74万元。
其中，被告人陆颖慈参与或单独以此手段吸收丁某人民币107万元、张某4人民币19万元、郑某人民币9.5万元、沈某1人民币60万元、陆某人民币1387万元、吴某人民币10万元、程某2人民币14万元、夏某人民币17万元、李某6人民币87万元、马某人民币22万元、李某3人民币37万元、臧某1人民币25万元、晁某人民币9万元、葛某人民币41万元、杨某人民币37万元、王某1人民币33万元、童某人民币23万元、沙某人民币20万元，共计向18人非法吸收公众存款人民币1957.5万元。
公诉机关针对指控的事实，当庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据，并据此认为，被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陆颖慈主动至公安机关投案，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。
被告单位江苏沂宝石英有限公司对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。
被告人陆颖慈辩称部分借款系谭某去世后，其应债权人要求在借条上补签名，其对公诉机关指控的罪名不持异议。
辩护人提出以下辩护意见：1、被告人陆颖慈有自首情节，依法应从轻或者减轻处罚；2、丁某、沈某1、夏某、李某3、杨某等人均系被告人陆颖慈的亲友，所借款项不应计入被告人陆颖慈的犯罪数额。
经审理查明：2010年初至2011年5月间，谭某（系被告人陆颖慈丈夫，已故）单独或由被告人陆颖慈帮助在新沂市新安镇以口口相传、他人居间介绍的方式作为宣传手段，以经营被告单位江苏沂宝石英有限公司需购买设备、周转资金等为由，并以支付高额利息为诱饵，向其亲友及社会不特定公众非法吸收公众存款。2011年5月6日，谭某因病去世，被告人陆颖慈接任江苏沂宝石英有限公司法定代表人，后其为维持公司经营，并偿还、支付前期债权人本、息，隐瞒真实的资金状况，继续扩大吸收公众存款数额，采取“以新还旧”、“以后还前”、“以本还息”等方式借贷维持经营。2012年7月20日，因被告人陆颖慈资金链断裂，无力偿还债权人本、息，众多债权人至公安机关报案。至案发前，被告单位江苏沂宝石英有限公司吸收丁某人民币107万元、吸收杜某人民币60万元、吸收李某4人民币40万元、吸收徐某1人民币45万元、吸收张某4人民币19万元、吸收郑某人民币9.5万元、吸收郭某人民币50万元、吸收伏某人民币150万元、吸收李某5人民币142万元、吸收孟某人民币295万元、吸收谢某人民币500万元、吸收陈某人民币70万元、吸收宋某人民币112万元、吸收刘某人民币40万元、吸收蔡某人民币10万元、吸收朱某人民币123万元、吸收臧某人民币37万元、吸收沈某人民币47万元、吸收沈某1人民币60万元、吸收陆某人民币1387万元、吸收钱某人民币25万元、吸收陈某1人民币80.1万元、吸收王某人民币26.5万元、吸收刘某1人民币65万元、吸收吴某人民币10万元、吸收程某2人民币14万元、吸收夏某人民币17万元、吸收刘某2人民币10万元、吸收李某6人民币87万元、吸收马某人民币22万元、吸收李某3人民币37万元、吸收徐某人民币90万元、吸收蒋某人民币23万元、吸收谢印某1人民币47万元、吸收谢印某2人民币65万元、吸收赵某人民币70万元、吸收陆某1人民币75万元、吸收臧某1人民币25万元、吸收李某7人民币10万元、吸收晁某人民币9万元、吸收闫某、张某1人民币240万元、吸收余某人民币20万元、吸收杨某1人民币62万元、吸收葛某人民币41万元、吸收杨某人民币37万元、吸收陈某2人民币50万元、吸收王某1人民币33万元、吸收许某人民币8.2万元、吸收李某8、李某1、任某、张某2、伍某、李某2人民币160万元、吸收吴某1人民币70万元、吸收衡某人民币21.74万元、吸收林某人民币46万元、吸收魏某人民币30万元、吸收童某人民币23万元、吸收陈某3人民币14.1万元、吸收沙某人民币40万元、吸收唐某人民币100万元、吸收程某1人民币50万元、吸收邓某人民币50万元、吸收陈某4人民币2.5万元、吸收陈某5人民币2.5万元、吸收周某人民币3.5万元、吸收孙安某人民币10万元、吸收汤某人民币120万元、吸收谢某1人民币71.1万元、吸收叶某人民币100万元、吸收陆某2人民币100万元、吸收王某2人民币90万元、吸收李某9人民币40万元、吸收叶某2人民币260万元。共计向75人非法吸收公众存款人民币6006.74万元。
其中，被告人陆颖慈参与或单独以此手段吸收丁某人民币107万元、郑某人民币9.5万元、沈某1人民币60万元、陆某人民币1387万元、夏某人民币17万元、李某6人民币87万元、马某人民币22万元、李某3人民币5万元、臧某1人民币25万元、晁某人民币9万元、葛某人民币41万元、杨某人民币37万元、王某1人民币33万元、童某人民币23万元，共计向14人非法吸收公众存款人民币1862.5万元。
2012年8月29日，被告人陆颖慈主动至公安机关投案，归案后如实供述犯罪事实。
上述事实，有新沂市公安局出具的发破案经过、被告人到案经过及其户籍证明、受案登记表、新沂市公安局出具的情况说明、有关借条复印件、张某3向被告人陆颖慈借款的收据复印件、债权确认书等书证，证人张某3、胡某1、刘某、胡某2、周某、闫某等人的证言，被告人陆颖慈的供述等证据予以证实，足以认定。
辩护人关于被告人陆颖慈有自首情节，建议从轻处罚的意见，经查属实，本院予以采纳；辩护人关于被告人陆颖慈向亲友所借款项不应计入犯罪数额的意见，经查认为，被告人陆颖慈未经有关部门依法批准，公开宣传并通过亲友介绍，以支付高额利息为诱饵，向包括亲友在内的社会不特定对象吸收资金，所吸收资金依法应计入非法吸收公众存款的犯罪数额，该辩护意见无事实及法律依据，本院不予采纳。
本院认为，被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈主动至公安机关投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈犯非法吸收公众存款罪的部分犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以采纳。公诉机关指控被告人陆颖慈参与或者单独吸收张某4人民币190000元、吴某100000元、程某2140000元、李某3370000元、沙某200000元，经查，在张某4人民币190000元的借条上，陆颖慈系作为担保人签字；其作为借款人向李某3出具了50000元的借条，320000元系作为担保人签字；被告人陆颖慈提交的四张借条证实，谭某去世后，其在程某2的140000元、张新梅的100000元借条上借条上补签字；沙某的200000元，借条上由谭某作为借款人签字，且该笔借款未与被告人陆颖慈核对，故公诉机关对于被告人陆颖慈非法吸收上述950000元存款的指控，理据不足，本院不予支持。
根据我国刑法第一百七十六的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；单位犯欠款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照欠款规定处罚。鉴于被告单位江苏沂宝石英有限公司、被告人陆颖慈有自首情节，依法予以从轻处罚。据此，对被告人陆颖慈依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江苏沂宝石英有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币350000元。
（罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人陆颖慈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月17日起至2020年10月16日止。罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）
三、继续追缴被告单位江苏沂宝石英有限公司及被告人陆颖慈的违法所得，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 蔡 婧
人民陪审员 陈玉沛
人民陪审员 张永杰
二〇一八年四月十六日
书 记 员 张 鑫