湖南省长沙市芙蓉区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)湘0102刑初64号
公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。
被告人廖良光，男，1957年12月12日出生于湖南省长沙市，汉族，初中文化。2006年6月9日因犯故意伤害罪被长沙市开福区人民法院判处有期徒刑六个月,缓刑一年。因本案于2016年4月26日被抓获，次日被刑事拘留，同年6月2日被逮捕，现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人王彬，北京盈科(长沙)律师事务所律师。
被告人蔡庆国，女，1964年8月26日出生于湖南省长沙市，汉族，初中文化。因本案于2016年4月26日被抓获，次日被刑事拘留，同年6月2日被逮捕，现羁押于长沙市第四看守所。
辩护人蔡智敏，湖南百信律师事务所律师。
长沙市芙蓉区人民检察院以湘长芙检刑诉(2017)62号起诉书指控被告人廖良光、蔡庆国犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月7日向本院提起公诉。期间，侦查机关委托司法鉴定，于2017年7月1日鉴定结束。2017年8月25日，公诉机关以湘长芙检刑变诉(2017)5号变更起诉决定书变更起诉，11月23日建议延期审理，12月22日本院恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员历玉换出庭支持公诉，被告人廖良光及其辩护人王彬、被告人蔡庆国及其辩护人蔡智敏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
长沙市芙蓉区人民检察院指控：2014年5月,湖南腾龙科技集团有限公司法定代表人、董事长董某某(已起诉)成立湖南韶龙投资管理有限公司(以下简称“韶龙公司”)（法定代表人为董某某哥哥董为龙），并于2014年6月25日核准登记，住所地在长沙市雨花区万家丽中路一段469号圭水大厦1005房，后搬迁至长沙市芙蓉区五一路人瑞潇湘国际1614-1618房。经由董某某妻姐张某某的介绍，董某某认识了被告人廖良光、蔡庆国夫妇。董某某与廖良光、蔡庆国商定由廖良光、蔡庆国以韶龙公司为平台，帮助董某某集资，集资款的24%作为廖、蔡的提成，集资产生的费用均包含在该提成中，其余集资款归董某某，董某某负责还本付息及韶龙公司的日常开支。被告人廖良光是韶龙公司集资业务的负责人，被告人蔡庆国是廖良光领导下的业务团队经理。
2014年6月至2015年2月期间，被告人廖良光在被告人蔡庆国的帮助下，违反国家金融管理法律的规定，以湖南腾龙公司扩大生产经营规模需要周转资金为名，以韶龙公司作为集资平台，承诺月息2%并在一定期限内还本付息，通过散发传单、开茶话会、实地考察等方式，向社会公开宣传，非法向社会公众吸收存款。经司法鉴定机构依据韶龙公司会计人员周某编制的“现金流水账”和“现金日记账”统计，韶龙公司共向237人吸收存款2280万元，支付本金234.7万元，未归还本金2045.3万元，支付利息170.5097万元，支付返点金额68.093万元，资金收支差额1806.6973万元；支付廖良光工资266.0414万元，支付蔡庆国工资15.379万元。经鉴定机构统计，已报案集资人198人，集资总额为1839万元。
公诉机关认为被告人廖良光作为湖南韶龙公司集资业务的负责人，被告人蔡庆国系从犯，构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，并提交了相关证据，提请本院依法判处。
被告人廖良光、蔡庆国对公诉机关指控的事实、罪名及提交的证据均没有异议，请求从轻处罚。两位辩护人辩称，对本案应定性为单位犯罪，廖良光在单位犯罪中没有起决定、批准、授意、指挥等作用，属于从犯，集资款的数额仅仅依据会计周某制作的现金流水账，证据不足，且两名被告人也系被害人，请求对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明：2014年5月,湖南腾龙科技集团有限公司法定代表人、董事长董某某(已起诉)成立湖南韶龙投资管理有限公司(以下简称“韶龙公司”)（法定代表人为董某某哥哥董为龙），并于2014年6月25日核准登记，住所地在长沙市雨花区万家丽中路一段469号圭水大厦1005房，后搬迁至长沙市芙蓉区五一路人瑞潇湘国际1614-1618房。经由董某某妻姐张某某的介绍，董某某认识了被告人廖良光、蔡庆国夫妇。董某某与廖良光、蔡庆国商定由廖良光、蔡庆国以韶龙公司为平台，帮助董某某集资，集资款的24%作为廖、蔡的提成，集资产生的费用均包含在该提成中，其余集资款归董某某，董某某负责还本付息及韶龙公司的日常开支。被告人廖良光是韶龙公司集资业务的负责人，被告人蔡庆国是廖良光领导下的业务团队经理。
2014年6月至2015年2月期间，被告人廖良光在被告人蔡庆国的帮助下，违反国家金融管理法律的规定，以湖南腾龙公司扩大生产经营规模需要周转资金为名，以韶龙公司作为集资平台，承诺月息2%并在一定期限内还本付息，通过散发传单、开茶话会、实地考察等方式，向社会公开宣传，非法向社会公众吸收存款。经司法鉴定机构依据韶龙公司会计人员周某编制的“现金流水账”和“现金日记账”统计，韶龙公司共向237人吸收存款2280万元（含蔡庆国本人集资款30万元），支付本金234.7万元，未归还本金2045.3万元，支付利息170.5097万元，支付返点金额68.093万元，资金收支差额1806.6973万元。
2016年4月26日，被告人廖良光、蔡庆国在其家中长沙市芙蓉区八一桥社区黄土塘责任区桐荫里51号804室被公安机关抓获。经中国银行业监督委员会湖南监管局证实，该局未对湖南韶龙公司及法人董为龙颁发过《金融许可证》。
上述事实，有下列由公诉机关提交，并经庭审质证、认证的证据予以证明：
1、接受刑事案件登记表、立案决定书、到案经过，办案说明，证明：2016年4月26日，被告人廖良光、蔡庆国在其家中被公安机关抓获。
2、湖南韶龙投资管理有限公司营业执照、企业注册登记资料、组织机构代码证、开户许可证、信用代码证，证人向华化的证言，证明：2014年5月,董某某成立湖南韶龙投资管理有限公司，并于2014年6月25日核准登记，住所地在长沙市雨花区万家丽中路一段469号圭水大厦1005房，后搬迁至长沙市芙蓉区五一路人瑞潇湘国际1614-1618房。
3、中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具证明，证明：湖南银监局未向湖南韶龙投资管理有限公司审批发放《金融许可证》。该公司无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。
4、同案犯董某某的供述，证人周某、张某某、付某等人的证言，证明：廖良光、蔡庆国以韶龙公司为平台，帮助董某某集资，集资款的24%作为廖、蔡的提成，集资产生的费用均包含在该提成中，其余集资款归董某某，董某某负责还本付息及韶龙公司的日常开支。被告人廖良光是韶龙公司集资业务的负责人，被告人蔡庆国是廖良光领导下的业务团队经理。
5、集资参与人黄某某、刘某、陈某某等人的陈述，湖南韶龙投资管理有限公司借款协议书、借据、红利支付明细表，证明：韶龙公司以湖南腾龙公司扩大生产经营规模需要周转资金为名，以韶龙公司作为集资平台，承诺月息2%并在一定期限内还本付息，通过散发传单、开茶话会、实地考察等方式，向社会公开宣传，非法向社会公众吸收存款。
6、证人周某的证言，周某编制的“现金流水账”和“现金日记账”，鉴定意见书，证明：韶龙公司共向237人吸收存款2280万元，支付本金234.7万元，未归还本金2045.3万元，支付利息170.5097万元，支付返点金额68.093万元，资金收支差额1806.6973万元。
7、同案犯董某某的供述，湘乡市人民检察院起诉书，证明：董某某因涉嫌非法吸收公众存款罪被起诉。
8、被告人廖良光、蔡庆国的户籍证明及现实表现材料，证明：廖良光、蔡庆国已达刑事责任年龄。
9、被告人廖良光、蔡庆国的供述，与本院查明的事实一致。
本院认为：被告人廖良光、蔡庆国伙同他人违反国家金融管理法律法规，未经国家有关部分批准，向社会不特定公众非法吸收公众存款人民币2280万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后。以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”湖南韶龙投资管理有限公司设立以后即以非法吸收公众存款为主要活动，截止案发未从事与经营范围有关的经营活动。因此，本案依法不应以单位犯罪论处，而应认定为个人犯罪。在共同犯罪中，被告人廖良光作为公司集资业务的主要负责人，全面负责公司集资的日常管理和经营，在非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，应认定为主犯。其辩护人提出的廖良光系单位犯罪、从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人蔡庆国在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。关于辩护人提出集资款的金额认定问题，经查，被告人廖良光、蔡庆国、同案犯董某某的供述，证人周某的证言，集资参与人的证言，均证实韶龙公司的集资款均交由公司会计周某，由周某统一登记保管，故周某编制的“现金流水账”和“现金日记账”具有客观性、真实性，并且经司法鉴定，因此可以作为集资款金额的认定依据，据此认定集资金额为2280万元。被告人廖良光、蔡庆国到案后对其主要的犯罪事实如实供述，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条,第六十四条，第六十七条第三款，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人廖良光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元（限判决生效之日起三十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月26日起至2021年4月25日止。）
二、被告人蔡庆国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（限判决生效之日起三十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月26日起至2019年4月25日止。）
三、责令被告人廖良光、蔡庆国返还集资参与人的集资款（具体明细表附后）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗长华
人民陪审员 毛一原
人民陪审员 卿孝斌
二〇一八年一月十二日
书 记 员 陈玲文
附件一：返还集资参与人的集资款明细表
单位：人民币、元
---
序号
|
姓名
|
身份证
|
集资款
|
退本
|
付息
|
返点
|
应返还集资款
1
|
杜石奇
|
43010419451226101X
|
190,000.00
|
21,800.00
|
12,300.00
|
155,900.00
2
|
蔡庆国
|
430122196408263228
|
300,000.00
|
42,000.00
|
0.00
|
258,000.00
3
|
刘福英
|
430102195907241023
|
10,000.00
|
1,400.00
|
0.00
|
8,600.00
4
|
邹财香
|
430104196106074621
|
40,000.00
|
5,600.00
|
800.00
|
33,600.00
5
|
何喜珍
|
430102194709123048
|
120,000.00
|
14,800.00
|
10,000.00
|
95,200.00
6
|
蔡翠青
|
430103194204212527
|
50,000.00
|
7,000.00
|
0.00
|
43,000.00
7
|
胡秋莲
|
430111195807110022
|
1,050,000.00
|
124,000.00
|
5,300.00
|
920,700.00
8
|
杨欢
|
430102198402025521
|
10,000.00
|
1,400.00
|
0.00
|
8,600.00
9
|
陈德娜
|
430103195012231568
|
600,000.00
|
84,000.00
|
0.00
|
516,000.00
10
|
陈琦娜
|
430103195310230563
|
50,000.00
|
7,000.00
|
0.00
|
43,000.00
11
|
骆元珍
|
430105194603110520
|
50,000.00
|
6,000.00
|
2,100.00
|
41,900.00
12
|
马锡成
|
430103194805171038
|
40,000.00
|
3,200.00
|
660.00
|
36,140.00
13
|
朱聪如
|
430102194805063719
|
620,000.00
|
400,000.00
|
37,200.00
|
11,800.00
|
171,000.00
14
|
伍学勤
|
430103195606232023
|
400,000.00
|
300,000.00
|
28,547.00
|
5,000.00
|
66,453.00
15
|
张觉兰
|
430105193911251021
|
300,000.00
|
297,000.00
|
6,000.00
|
3,000.00
|
-6,000.00
16
|
杨巧珍
|
430105196009190547
|
220,000.00
|
100,000.00
|
13,200.00
|
2,200.00
|
104,600.00
17
|
唐冬英
|
430103195212212548
|
90,000.00
|
6,800.00
|
0.00
|
83,200.00
18
|
付崴
|
430602198301103030
|
20,000.00
|
2,400.00
|
0.00
|
17,600.00
19
|
甘永清
|
430602195910153048
|
30,000.00
|
3,600.00
|
0.00
|
26,400.00
20
|
金铁柱
|
430122196311254034
|
440,000.00
|
40,600.00
|
37,800.00
|
361,600.00
21
|
夏秋元
|
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|
10,000.00
|
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《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十条在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或盖章。
申请执行人因受欺诈、胁迫与被执行人达成和解协议，或者当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。
第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。
前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。
第二百五十七条有下列情形之一的，人民法院裁定终结执行： （一）撤销申请的； （二）行的法律文书被撤销的；
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第二百五十八中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。 人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》
第四百六十六条申请执行人与被执行人达成和解协议后请求中止执行或者撤回执行申请的，人民法院可以裁定中止执行或者终结执行。
第四百六十七条一方当事人不履行或者不完全履行在执行中双方自愿达成的和解协议，对方当事人申请执行原生效法律文书的，人民法院应当恢复执行，但和解协议已履行的部分应当扣除。和解协议已经履行完毕的，人民法院不予恢复执行。
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