杭州市下城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0103刑初572号
公诉机关杭州市下城区人民检察院。
被告人李梅生，男，1982年6月4日出生，汉族，安徽省舒城县人，大专文化程度，原正和富融（北京）投资管理有限公司杭州分公司（以下简称“正和杭州公司”）负责人，户籍所在地安徽省舒城县。曾因犯盗窃罪于2003年8月5日被安徽省合肥市蜀山区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币3000元。现因本案于2015年12月14日被刑事拘留，2016年1月20日被逮捕。现押于杭州市看守所。
辩护人杨涛，甘肃襄武律师事务所律师。
被告人何如，曾用名何囡、何菲菲，女，1987年10月21日出生，汉族，浙江省绍兴市人，大专文化程度，原正和杭州分公司城市经理，户籍所在地杭州市萧山区。因本案于2016年1月20日被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，2017年2月3日继续被取保候审。
辩护人杜斌，浙江峰翔律师事务所律师。
被告人胡业涛，曾用名胡大涛，男，1986年1月7日出生，汉族，安徽省舒城县人，大专文化程度，原正和杭州分公司营业三部经理，户籍所在地安徽省舒城县经济技术开发区。因本案于2016年1月15日被取保候审，2017年1月16日继续被取保候审。
辩护人蒋晓峰，浙江六和律师事务所律师。
被告人钟君，男，1980年1月21日出生，汉族，黑龙江省牡丹江市人，大学文化程度，原正和杭州分公司营业二部经理，户籍所在地黑龙江省牡丹江市东安区，现住杭州市江干区。因本案于2016年1月18日被取保候审，2017年1月18日继续被取保候审。
辩护人曹纵舵，浙江金麟律师事务所律师。
被告人章莹喆，女，1983年4月6日出生，汉族，浙江省杭州市人，大专文化程度，原正和杭州分公司营业一部经理，户籍所在地杭州市上城区，现住杭州市上城区。因本案于2016年7月29日被取保候审。
辩护人夏晨晨，浙江法校律师事务所律师。
被告人姜丰，男，1988年12月4日出生，汉族，江西省玉山县人，大专文化程度，原正和杭州分公司销售总监、团队经理，户籍所在地江西省玉山县。因本案于2016年1月14日被取保候审，2017年1月14日继续被取保候审。
辩护人陈水芬，北京盈科（杭州）律师事务所律师。
被告人王文成，男，1989年11月29日出生，汉族，河南省鄢陵县人，中专文化程度，原正和杭州分公司销售总监、团队经理，户籍所在地河南省许昌市鄢陵县。因本案于2016年1月14日被取保候审，2017年1月14日继续被取保候审。
辩护人徐岳，浙江匡智律师事务所律师。
被告人朱振，女，1983年7月8日出生，汉族，浙江省杭州市人，大专文化程度，原正和杭州分公司团队经理，户籍所在地杭州市上城区。因本案于2016年1月25日被取保候审，2017年1月25日继续被取保候审。
辩护人陈科，浙江泽鸿律师事务所律师。
被告人鲁骅，男，1969年5月24日出生，汉族，浙江省杭州市人，初中文化程度，原正和杭州分公司团队经理，户籍所在地杭州市上城区，现住杭州市下沙经济开发区。因本案于2016年1月18日被取保候审，2017年1月18日继续被取保候审。
辩护人楼韩江，浙江天卫律师事务所律师。
杭州市下城区人民检察院以下检公诉刑诉[2016]573号起诉书指控被告人李梅生、何如、胡业涛、钟君、姜丰、朱振、王文成、鲁骅犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月13日向本院提起公诉；于2016年12月20日又以下检公诉刑追诉[2016]10号追加起诉书指控被告人章莹喆犯非法吸收公众存款罪。本院立案后依法适用普通程序并组成合议庭，2017年3月1日召开庭前会议，同年3月7日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员谢某出庭支持公诉。被告人李梅生、何如、胡业涛、钟君、姜丰、朱振、王文成、鲁骅、章莹喆及委托的辩护人杨涛、杜斌、蒋晓峰、曹纵舵、杭州市下城区法律援助中心指派的辩护人陈水芬、陈科、徐岳、楼韩江、夏晨晨到庭参加诉讼。杭州市下城区人民检察院以补充侦查为由申请延期审理二次。现已审理终结。
杭州市下城区人民检察院指控，2014年8月，被告人李梅生伙同周广舒（另案处理）在本市下城区西湖文化广场19号3901室开始组建正和杭州分公司。同年8月18日至2015年3月4日期间，被告人李梅生作为分公司负责人，组织被告人何如、胡业涛、钟君、王文成、姜丰、朱振、鲁骅等员工以转让周某1个人债权的形式，并以年化收益8%-16%不等的高利息为诱饵，向社会不特定人群吸收资金，资金通过委托扣款的形式由第三方支付机构转账到周某1名下。2015年10月，因周某1资金链断裂、不能如期兑付部分投资人员的本息而案发。案发前，李梅生等人向社会公众非法吸收资金共计人民币3000余万元（以下均为人民币），造成投资人损失1500余万元（其中报案投资人78人，涉及资金共计1600余万元，造成投资人损失1400余万元）。其中被告人何如作为公司城市经理，其负责期间公司共吸收资金3000余万元；被告人胡业涛作为营业部经理，其负责期间营业部共吸收资金200余万；被告人钟君作为营业部经理，其负责期间营业部共吸收资金300余万；被告人姜丰作为团队经理，其负责期间团队共吸收资金500余万；被告人王文成作为团队经理，其负责期间团队共吸收资金300余万；被告人朱振作为团队经理，其负责期间团队共吸收资金500余万；被告人鲁骅作为团队经理，其负责期间团队共吸收资金300余万；被告人章莹喆作为营业部经理，负责组织团队业务员向社会公众吸纳资金共计人民币800余万元。
2015年12月13日、2016年1月19日被告人李梅生、何如分别被公安机关抓获。2016年1月14日、15日、18日、25日，被告人王文成、姜丰、胡业涛、钟君、鲁骅、朱振分别前往公安机关投案。2016年7月29日14时许，被告人章莹喆接公安机关电话主动到朝晖路派出所接受调查。
为证明上述指控事实，公诉机关提供了本案相关的证据材料。据此，认为被告人李梅生、何如、胡业涛、钟君、姜丰、朱振、王文成、鲁骅、章莹喆犯非法吸收公众存款罪，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条，应当以非法吸收公众存款罪共同追究刑事责任。出庭公诉人指出，各被告人不区分主从犯；第三到第九被告人可以认定自首；部分被告人退赃，可从轻处罚。提请本院依法判处。
被告人李梅生对指控的罪名无异议，辩称2014年12月离职，指控涉案金额3000多万有异议，前期投资的客户已经兑付了，损失金额应该比指控的少。其辩护人提出，1.被告人李梅生主观恶性较小，系分公司总经理，只是总公司雇佣的普通员工；2.李梅生非法吸收存款数额远低于指控数额，李梅生是2015年1月离职，将2015年3月的吸收金额及俞荷花、王某12015年4月的投资金额计入明显不当；3.李梅生不是单位的法定代表人，也不是本案的集资操盘手，系从犯；建议对其从轻或减轻处罚。
被告人何如对起诉书的指控基本无异议。其辩护人提出，1.对比其他除李梅生以外的被告人的自首认定，被告人何如理应也认定为符合自首情节，应从轻或减轻处罚；2.何如在整个大的犯罪组织构架上看，犯罪情节轻微，作用并不明显，应认定为从犯；3.被告人积极退赃，取得大部分人刑事谅解；系初犯，无前科劣迹，供述无反复，就职时间短，提成款仅1万元，且有身孕，建议对其适用缓刑。
被告人胡业涛对指控的罪名无异议。辩护人提出，1.被告人胡业涛在李梅生的组织下，是一种职务行为，对公司行为违法性的认识是模糊的，其主观恶性较小，社会危害性较小；2.胡业涛系营业部经理，在共同犯罪中地位相对较低，作用相对较小，宜认定为从犯；3.胡业涛积极退出违法所得，还积极联系部分被害人表达歉意获得谅解；4.胡业涛系自首，无前科劣迹，系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人钟君对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.钟君工作时间短，仅4个月；2.虽是营业部经理，但对公司经营没有决策权和话语权、没有参与组建分公司；3.涉案金额最少，俞金凤的钱已退回，损失只有14.5万元；4.提成比例小，在侦查阶段已退赃，认罪悔罪如实供述，系初犯，平时表现一贯良好，归案后如实供述自己的罪行，系从犯，建议对其判处拘役并适用缓刑。
被告人姜丰对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.姜丰下面的业务员朱某赔偿水曙、沈列波、章振新、俞浩然、谢宇松、陈蜜等人70万元应予扣减；2.姜丰系从犯，虽为团队经理，其实也是营销人员；3.有自首情节；无前科劣迹，系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人朱振对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.宣某的80万是1笔40万元分成两个周期投资的，不宜累加计入非吸的总额；周某2、李某1系章莹喆挂单到朱振团队下的沈某、郑某1名下，提成已经全部返还给章莹喆了；2.朱振有自首情节；获得大部分受害人谅解；很多集资对象系亲朋好友及业务员，主观恶性不大；积极退赃；朱振的孩子6岁，且现又有身孕，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人王文成对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.王成文从事业务工作，不参与公司决策，系从犯；2.王成文系初犯，主观恶性小，有自首情节；其本人也系受害者，投资27万元尚损失7万元；获得被害人谅解，并且积极退赔，建议对其从轻处罚。
被告人鲁骅对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.鲁骅也系受害者，家庭被骗资金达10万元；2.鲁骅业务团队非吸的对象主要是亲人和朋友，并已出具谅解书，社会危害性较低；3.损失部分金额大部分是营业部经理章莹喆挂单；4.系初犯，有自首情节，退回提成3000元，当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚。
被告人章莹喆对起诉书的指控无异议。辩护人提出，1.孙利100万元系何如吸纳的，宣某、俞荷花存在重复投资重复计算；2.章莹喆系任良生管理之下，后来职位在名义上变更系因2014年12月公司撤销了一个管理层级，其管理的也一直是朱振的业务团队，系从犯；3.被告人获利很少，提成1000元，每月工资3000元，愿意退赃；4.系初犯，有自首情节；5.多数投资人系业务员本人或亲属；建议对其从轻处罚。
经审理查明，2014年8月，周广舒（另案处理）伙同被告人李梅生在杭州市下城区西湖文化广场19号3901室开始组建正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司。同年8月至2015年2月期间，被告人李梅生作为分公司负责人，组织被告人何如、胡业涛、钟君、章莹喆、王文成、姜丰、朱振、鲁骅等员工以转让周某1个人债权的形式，以年化收益8%-16%不等为诱饵，向社会不特定公众发传单宣传并吸收资金，资金通过委托扣款的形式由第三方支付机构转账到周某1名下。2015年10月，因周某1资金链断裂、不能如期兑付部分集资本息而案发。案发前，向李某1等200余名集资参与人社会公众非法吸收资金共计人民币3600余万元（以下均为人民币），造成损失1700余万元（报案的集资参与人78名，详见附表）。其中，被告人李梅生作为负责人、被告人何如作为公司城市经理（2014年8月至2015年2月），其负责期间公司共吸收资金3200余万元，造成损失1500余万元；被告人胡业涛作为营业部经理（2014年10月至2015年4月），其负责期间营业部共吸收资金270余万，造成损失140余万元；被告人钟君作为营业部经理（2014年9月至2015年1月），其负责期间营业部共吸收资金330余万元，造成损失20余万元；被告人章莹喆作为销售总监、营业部经理（2014年8月至2015年4月），其负责期间团队共吸收资金890余万元，造成损失390余万元；被告人姜丰作为销售总监、团队经理（2014年8月至2015年4月），其负责期间团队共吸收资金520余万元，造成损失110余万元；被告人王文成作为销售总监、团队经理（2014年8月至2015年4月），其负责期间团队共吸收资金390余万，造成损失210余万元；被告人朱振作为团队经理（2014年9月至2015年4月），其负责期间团队共吸收资金500余万元，造成损失90余万元；被告人鲁骅作为团队经理（2014年8月至2014年12月），其负责期间团队共吸收资金380余万，造成损失290余万元。
2015年12月13日、2016年1月20日被告人李梅生、何如分别被公安机关抓获。2016年1月14日、15日、18日、25日，被告人王文成、姜丰、胡业涛、钟君、鲁骅、朱振接公安机关电话通知前往公安机关接受调查。2016年7月29日14时许，被告人章莹喆接公安机关电话到朝晖路派出所接受调查。
侦查期间，被告人何如、胡业涛、钟君、姜丰、朱振、王文成、鲁骅及朱某、严某1退缴提成款人民币10000元、1840元、1380元、5920元、21932.5元、6882.5元、3000元、13842.5元、1400元；审理期间，被告人何如、胡业涛、钟君、姜丰、王文成、朱振、鲁骅、章莹喆分别退缴违法所得60000元、36000元、8000元、30000元、30000元、12000元、4000元、24000元。
上述事实，有经庭审举证质证的下列证据予以证实：
1.被告人李梅生的供述和辩解，供认其先后在杭州多家P2P类公司工作。2014年7月正和富某1公司老板周某1通过公司副总经理盛菲找到其，让其组建杭州分公司，任命其为华东区域总监，月薪3万元。参与筹建的有其、城市经理何如、营业部经理任某、大团队经理章莹喆、营业部经理钟君、胡业涛，都是其原在北京恒昌公司的同事。债权转让类P2P平台公司运营模式差不多，老板会提供债权进行转让，然后各地分公司把债权转让给投资者。一般会让业务员去人口密集区域内发传单、开办讲座等方式宣传，投资者签订投资协议及委托划扣协议，并提供银行卡、身份证复印件后第三方支付平台会自动划扣，并转到周某1的个人账户。产品期限3-12个月不等，年息8%-16%不等，利息分为按月支付和到期支付。其负责华东区域所有公司运作，城市经理何如负责杭州分公司的运作，分设6个部门：人事、行政、运营、市场、培训、营业，只有营业部员工能够提成，营业部1部经理任某，2部经理钟君，3部经理胡业涛，营运部下面设置销售总监、团队经理。每升一个级别提成比例会稀释，总部人事部门设计好公式表格计算。何如是其从北京恒昌带过来的。分公司没有财务，员工社保、客户利息或到期本金都由总公司发放。其工资拿到2015年1月，正式办理离职手续是3月份，其每月工资税后2万多，总共发了10多万元。招商银行卡（尾号为8758）是公司发放工资的银行卡。投资者的钱最终到周某1个人账户，然后由周某1去放款形成债权再转让。其无法判定债权的真实性。
2.被告人何如的供述和辩解，供认2014年8、9月至2015年3月1日，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任城市经理，主要负责整个杭州分公司的业绩。李梅生是华东区域经理，其他城市没有分公司，也就主要负责杭州分公司，其中职能部门有运营部、人事部、市场部、培训部、行政部；营业部门分为四个营业部，经理有任某、钟君、章莹喆、胡业涛，营业部负责向客户介绍产品信息，与客户签订理财产品的协议，部门经理之后还有销售总监-
团队经理-
业务员，后来销售总监职位撤掉了。公司通过债权转让的方式操作，产品有3、6、12、15个月投资期限，年化收益8-16%不等。公司只有工商部门的营业执照，没有金融许可证。公司业务员会在人流密集区发放宣传单页，另外就是熟人转介绍。其没有办法证实公司债权的真实性。合同上没有写明保本付息，只写了年化收益，到期的客户都是按照这个收益获得本息的。其购买过大概10多万元正和公司的产品，都已经到期拿回了。其还介绍北京恒昌的客户孙利投资了100万元，在快要到期的时候正和公司出现问题了，没有拿回本金。其在职期间，具体多少投资客户和本金记不清了，是按业绩计算的，业绩大概在2000万元左右。其一共拿到工资是10万元左右，其中1万元是提成。
3.被告人胡业涛的供述和辩解，供认2014年9月11日至2015年4月底，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任营业三部经理，下面的销售总监有黄某、郑某2。后面营业部分为四个部门的时候，营业三部的经理还是其，2015年年后原第二部经理离任后，其就担任了第二营业部经理。下面的团队经理有黄某、郑某2、卢某云、翁某1四个。黄某团队下面业务员有吴某1、翁某2、潘某1、唐某2和严某2。郑某2团队下面业务员有吴某2、李某2、李某3。卢某云团队下面业务员有李某4、郭某。翁某1团队下面业务员有朱明。营业部主要负责拉客户购买理财产品签合同。其团队主要前往人流密集区域向过路人发放传单，偶尔也打电话给客户推销公司的理财产品。其担任营业部经理期间，总的销售业绩在276万元，其中折标业绩为184万元。其自己没有介绍过客户，也没有投资过，都是下面的团队介绍的。关于正和杭州公司的结构与其他被告人供述基本一致。其基本工资9000多元，总共工资5万元左右，其中提成1840元。
4.被告人钟君供述和辩解，供认2014年9月9日至2015年1月15日，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任营业二部经理，下面的销售总监有蒋某1、潘某2。潘某2团队下面有业务员李某5、王侃、徐某1和胡严某3。蒋某1团队下面有唐某3、王某2、严某1、梁某、姜某、丁战胜、王文浩，杜某、刑卫东和钟某。后面营业部分为四个部门的时候，营业二部的经理还是其，下面的团队经理有蒋某1、潘某2、严某1。其团队主要前往人流密集区域向过路人发放传单，偶尔也打电话给客户推销公司的理财产品。其在职的时候，营业二部的销售业绩大概337万元，其中折标业绩为138万元左右。其介绍过老婆金丹丹还有朋友钟宝生购买公司的产品，金丹丹投资5万元，钟宝生投资5万元。业绩表格中，曹炜是其以前单位的同事，潘某2、杜某、徐某1和刑卫东是公司的员工，其他没特殊联系。其基本工资6000不到，公司总共发工资1.5万元左右，其中提成1380元。
5.被告人姜丰的供述和辩解，供认2014年9月至2015年4、5月份，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任团队经理，属于第一营业部，原营业部经理是任某，后来他走后就挂空了。第一营业部有4个团队经理，有其、王文成、彭某和赵某。其下面有5个业务员，有蒋某2、袁阳、吕某、姜某、朱某（2014年11月升为团队经理）。其团队主要是通过电话来做产品推广，客户的电话是通过网络上购买，一部分电话是公司营业部给的，另外还有前往人流密集区域向过路人员发放传单的。其担任销售总监和团队经理期间，总的销售业绩在515万元左右，折算业绩为370万元左右。其自己总共投资了7万元，本金和收益都已经拿到了，这些客户和其都没有特殊关系。其基本工资开始6000元，后来降了，总共发了5万元左右，其中业绩提成5920元。
6.被告人朱振的供述和辩解，供认2014年8月左右到2015年4月27日，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任团队经理，属于第三营业部的。手下有业务员胡某1、沈某、郑某1、谈某、鲁骅、蓝某、夏某王某3、张某1、卢忆、吴桥，其自己没有投资过，但是介绍过母亲王某4（投资90万元）、姑父赵鑫豪（25万元）、姑姑朱联珍（10万元）购买公司产品。其自己做了250万元业务额，手下业务员做了186万元（后附表格为508万）。其月工资5100元，业务提成1%（挂在业务员名下）、管理提成是团队月业绩的0.1%，工资都是总公司直接发到其交通银行卡上。其基本工资拿了38400元，提成21932.5元。
7.被告人王文成的供述和辩解，供认2014年8月22日到2015年4月，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任团队经理，属于第一营业部的。营业部经理是任良生，其手下有业务员许某、辛某，徐某2叶某、屠某、陆某。主要是通过宣传拉客户来购买公司的产品。自己投资过三次，还有7万元没拿回。其自己做的业务总额是56万元，手下员工一共做了387万元，业务总额是443万元。工资大概拿了4.5万元，其中提成6882.5元。
8.被告人鲁骅的供述和辩解，供认2014年8月至2014年12月，其在正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司任团队经理，营业部经理是章莹喆，属于第四营业部的，2014年10月因为业绩不好被降为业务员。其担任团队经理时手下有业务员蓝某、夏某刘某、胡某1、孙某。主要是通过宣传拉客户来购买公司的产品。其担任团队经理期间，其知道的有200万元的业绩，但是有些业绩是章莹喆挂上去的，其也不清楚，因此公司计算到其团队的业绩要大一点，挂过来的业绩大概在190万元左右。其自己是没有介绍过客户的，这些客户与其也无特殊关系，都是通过各种宣传方式介绍过来的。其自己没有投资过，但是其妻子张鲸投资了10万元。其总共从公司拿了1.2万元工资。
9.被告人章莹喆的供述和辩解，供认2014年10月其正式到正和杭州分公司上班，2015年2月提出离职，4月份才批复。正和杭州分公司没有金融许可证，公司以债权转让的投资方式吸收资金。其下面的团队经理为朱振。一般让团队通过打电话推销或小区、超市发宣传单进行宣传，宣传内容是公司的背景及理财方式。客户投资资金是购买了周某1所持有的债权。其工作期间业务总量是500万左右。其基本工资6000元，总共拿了不到3万元。
另有朱某、严某1、任某的供述和辩解，与上述被告人的供述基本一致。
10.证人姜园的证言（人事部员工），证明其是2014年8月20日-2015年3月底在该公司上班，负责业务员的业绩统计。提供2014年8月-2015年公司所有员工的业绩统计。运营部的张某2将每个月的公司业务员业绩统计好交给其，其再做详细的统计，然后再发给总部，总部会根据其做的业绩报表核算每个员工的工资。李梅生、何如任职期间为2014年8月底-2015年3月中旬。
11.证人张某2的证言（运营部员工），证明2014年8月25日-2015年4月在该公司上班，业务员到其处领取一份个人出借咨询与服务协议，客户将个人资料、银行账户填写好，并在委托扣款授权书上将个人身份证、银行账户填写好，业务员和团队经理都要签字，然后在交到其处审核，审核无误后会将理财合同扫描后传至总部邮箱，并将合同原件邮寄给总部，客户投资信息每天都要统计，总部审批无误后通过第三方支付平台将客户的投资从客户账户里划扣到第三方监管账户，然后再把收款确认书和相关的债权文件、每个月的账单邮寄给客户。提供2014年8月-2015年4月其在职期间，正和杭州公司每个月所有的理财明细表（每个月所有客户的投资信息，客户所对应的业务员、业务员所对应的团队及营业部信息），龙虎榜明细8份（每个月整个杭州公司员工个人、团队、营业部的业绩明细）。这些数据后期为核算员工提成及绩效奖提供数据支持。
12.证人胡某1、叶某、胡某2、陈某的证言（业务员、市场部负责人），证明公司组织结构、业务运营情况等，与各被告人供述基本一致。
13.证人唐某1的证言，证明正和富某1杭州分公司是2014年9月10日入驻西湖文化广场环球中心39楼，2015年9月搬走的。
14.集资参与人的陈述、债权转让及受让协议、客户资金出借情况报告、个人出借咨询与服务协议、光盘（报案人核对表），证明报案的集资参与人共计78名，2014年9月-2015年10月造成损失1700余万元。
15.工商登记情况、变更登记情况，证明正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司成立日期为2014年10月20日，经营范围：服务：投资管理（除期货、证券），经济信息咨询（除中介），设计，制作，代理，发布国内广告（除网络广告），承办会展。2015年4月16日法定代理人从李梅生变更为周某1。
16.扣押清单，证明公安机关从何如、胡业涛、钟君、章莹喆、姜丰、朱振、王文成、鲁骅等人处扣押退缴的提成款情况。
17.办公楼租赁合同，证明正和杭州分公司租用西湖文化广场19号3901室，签约时间2014年9月。
18.电子数据光盘（从姜园、邹婷婷、张某2处调取），证明公司员工名单及入离职时间；正和富某1（北京）投资管理有限公司杭州分公司架构；公司员工薪酬标准；公司员工的绩效考核业绩；所有员工2015年3月的社保及公积金。员工考勤报告；行政费用申请；行政留存材料；行政日常资料；公司及员工通讯录；公司制度资料。2014年9月至2015年4月正和龙虎榜；2014年8月至2015年4月理财明细表。从2014年8月19日-2015年4月22日共计有272笔投资款入账，共计3600余万元。
19.从工商、招商银行调取李梅生2014年5月至2015年5月期间所有账户明细、浙江省社会保险历年参保证明，证明李梅生招商银行尾号为8758的账户上2014年12月15日、12月22日、1月15日、1月20日、2月15日、3月16日分别由正和富某2（北京）投资管理有限公司汇入钱款。正和杭州分公司缴纳社会保险终止年月为2015年2月。
20.劳动合同复印件，证明姜园、张某2、胡某1、陈某的劳动合同。
21.户籍证明，证明各被告人的身份情况。
22.到案经过，证明被告人李梅生、何如系被动到案；被告人胡业涛、钟君、王文成、姜丰、朱振、鲁骅、章莹喆系经公安机关电话通知前往接受调查。
另有刑事判决书等，上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
关于被告人李梅生及其辩护人提出离职时间及参与金额的辩护意见。经查，辩护人申请调取的李梅生工资卡招商银行交易明细、参保证明均证实2015年2月正和公司仍然支付李梅生的工资并缴纳社会保险，因此被告人李梅生的参与期间为2014年8月至2015年2月，对该期间集资金额及相应的损失金额承担责任。
关于被告人姜丰、朱振、鲁骅、章莹喆的辩护人提出公司业务员的投资金额、同事“挂单”的金额、续签合同的金额应予扣除的辩护意见。审理认为，吸收本公司人员资金与吸收其他不特定公众资金一样是妨害金融管理秩序的行为，对此应予刑事评价，除挂列在被告人本人名下以外可不予扣减；营业部经理等将自己或其他业务员的业务量记入业务员名下，一方面帮助业务员完成业绩考核任务，另一方面可以领取更多提成，实则系共同犯罪的组成部分，故应计入被“挂单”业务员的非法集资金额，但量刑时可酌情从轻考虑；非法吸收公众存款的定罪量刑系结合集资数额、投资人损失、集资对象人数、影响和后果等方面综合予以判定，即对国家金融秩序的破坏程度，而“续签”即重复投资，每完成一次非法吸存即是对国家金融秩序的破坏行为，数额应当累计。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。本案续签合同的金额计入犯罪数额并无不当。上述辩护意见理据不足，本院不予采纳。
本院认为，被告人李梅生、何如、胡业涛、钟君、章莹喆、姜丰、王文成、朱振、鲁骅违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以债权转让回购形式向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大或有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李梅生、何如在共同犯罪中起主要作用，系主犯，何如作用相对较小，量刑时予以平衡；被告人胡业涛、钟君、章莹喆、姜丰、王文成、朱振、鲁骅被招募并分别担任不同职务参与非法吸收资金，在其参与非法吸收资金的共同犯罪部分中起次要作用，均认定为从犯，对上述被告人减轻处罚。被告人胡业涛、钟君、章莹喆、姜丰、王文成、朱振、鲁骅均系接到公安机关电话通知后到案，虽不认定自动投案，但在量刑时予以考虑；各被告人到案后均能如实供述自己及同案犯的罪行，可依法从轻处罚；被告人何如、胡业涛、钟君、章莹喆、姜丰、王文成、朱振、鲁骅退缴获取的违法所得，有悔罪表现，且何如、朱振系怀孕妇女，可酌情从轻处罚并均适用缓刑。辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。综上，结合本案的事实、各被告人的参与时间、金额、退赃等情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人李梅生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月14日起至2019年12月13日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人何如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人胡业涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人钟君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
五、被告人章莹喆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
六、被告人姜丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
七、被告人王文成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
八、被告人朱振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
九、被告人鲁骅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）
十、退缴的违法所得共计人民币元270197.5元，按比例发还集资参与人；继续追缴其余违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 恒 超
人民陪审员 王 土 根
人民陪审员 王 惠 民
二〇一七年七月二十四日
书 记 员 甘霖（代）
正和杭州分公司集资一览表（单位：元）
序号
姓名
集资金额
损失金额
序号
姓名
集资金额
损失金额
1
李忠华
2200000
1405500
42
俞浩然
300000
-
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