宋体华文中宋仿宋江苏省扬州市邗江区人民法院
刑 事 判 决 书
(2013)扬邗刑初字第0148号
公诉机关扬州市邗江区人民检察院。
被告人某某某，男，1959年7月20日出生于江苏省宝应县，汉族，大专文化，住扬州市广陵区，户籍地扬州市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2013年2月18日被取保候审。
扬州市邗江区人民检察院以邗检诉刑诉（2013）135号起诉书指控被告人某某某犯玩忽职守罪，于2013年4月16日向本院提起公诉；2013年8月7日扬州市邗江区人民检察院以邗检诉刑变诉（2013）1号变更起诉书，向本院变更起诉；2013年12月18日扬州市邗江区人民检察院以邗检诉刑变诉（2013）2号变更起诉书，再次向本院变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2013年5月2日、8月22日、2014年1月24日公开开庭审理了本案。扬州市邗江区人民检察院指派代理检察员偰锦良出庭支持公诉，被告人某某某到庭参加诉讼。因公诉机关申请补充侦查，延期审理一个月。现已审理终结。
扬州市邗江区人民检察院变更起诉书指控称，2009年8月17日，扬州市广陵区物价局要求对区属医疗机构进行药品和医疗服务价格专项检查。被告人某某某作为检查组组长，带领该单位工作人员某某共同至扬州市广陵医院（以下简称广陵医院），对该医院2008年8月1日至2009年9月1日的价格执行情况进行检查。被告人某某某在检查过程中，不认真履行其监督检查职责，未查出广陵医院在该阶段违规加价销售药品人民币1676694.68元，仅查出该医院违规加价销售药品人民币16263.79元。
2009年10月，被告人某某某未严格按照价格监督管理的相关规定对广陵医院建议处罚，后仅对广陵医院作出没收违法所得人民币l6263.79元、免予罚款的行政处罚，且未按照《价格违法行为行政处罚》的规定对广陵医院提出整改意见。被告人某某某严重不负责任，不认真履行监督检查职责，导致广陵医院违规加价销售药品的情况继续存在，致使人民利益遭受重大损失。现查明，2009年10月19日至2010年5月12日间，广陵医院违规加价销售药品人民币481569元。
案发后，被告人某某某自动投案，如实供述了自己的犯罪事实。
为证实上述指控，公诉机关举证了证人证言笔录、审计报告，书证等证据，据此认为，被告人某某某作为国家机关工作人员，在物价监督检查过程中严重不负责任，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，并认为被告人系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，追究被告人的刑事责任。
被告人某某某辩称，其行为是物价检查的普遍行为，专项检查时间紧，任务重，手工检查效率低，未能查出广陵医院160多万的违法问题，是客观不能；审计报告以省“加价率”文件为依据与扬州市执行的集中招标药品最高零售限价文件存在较大的差别，不能正确反映广陵医院违规加价的实际情况；在专项检查发现广陵医院存在违规加价问题后，即向广陵医院提出口头整改意见，并在《行政处罚事先告知书》中写明“责令你单位立即改正”的要求，对广陵医院的处罚建议虽与法规要求有差距，但也是根据广陵医院的实际情况进行的人性化执法，且经集体研究后作出决定；2009年专项检查后，广陵医院继续存在违规加价行为，原因是多方面的，与其查处工作不存在唯一、内在、必然的因果关系。
经审理查明：2009年8月17日，扬州市广陵区物价局要求对区属医疗机构进行药品和医疗服务价格专项检查。被告人某某某作为检查组组长，带领该单位工作人员某某至扬州市广陵医院，对该医院2008年8月1日至2009年9月1日的价格执行情况进行检查。被告人某某某在检查过程中，不认真履行其监督检查职责，未查出广陵医院在该阶段违规加价销售药品人民币1676694.68元，仅查出该医院违规加价销售药品人民币16263.79元。
2009年10月，被告人某某某未严格按照价格监督管理的相关规定对广陵医院建议处罚，后仅对广陵医院作出没收违法所得人民币l6263.79元、免予罚款的行政处罚，且未严格按照《价格违法行为行政处罚》的规定对广陵医院提出整改意见，并进行跟踪监督、检查，导致广陵医院违规加价销售药品的情况继续存在，经审计，2009年10月19日至2010年5月12日间，广陵医院违规加价销售药品人民币481569元，致使人民利益遭受重大损失。
案发后，被告人某某某自动投案，如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关当庭举证，并经庭审质证的下列证据证实，本院予以确认：
1、未到庭证人某某（扬州市广陵区物价局物价检查分局副局长）的证言笔录，证实价格执法专项检查的方式一般都是全面检查，平时的日常检查可能采取抽查和部分检查的方式，执法的程序是首先调查取证，询问当事人，制作检查明细表，做出调查终结报告，提交案件审理小组或案件审理委员会进行案件审议。2009年对广陵医院的专项检查，其没有直接参加，由于某某没有执法资格，为了合法，其在相关法律文书签的名。对广陵医院的处理意见是由某某某提出，在场的人都同意的。
2、未到庭证人某某（广陵区物价局副局长）的证言笔录，证实检查分局是物价局的内设机构，依据《价格法》、《行政处罚法》、《价格违法行为行政处罚规定》等规定，对辖区内的价格违法行为进行查处。2009年根据国家发改委和省市物价局的要求并结合局里的情况，其安排某某某和某某负责广陵医院价格执法检查，在检查中如果二人发现广陵医院违规情况严重，检查时间不够，应该向其汇报，由其向局长汇报商量办法，组织分局人员重点检查广陵医院，但二人没有向其汇报过，后根据二人的调查情况，开过案件讨论会议，对广陵医院的价格违法行为作出行政处罚。在案件讨论会议上某某某没有提过广陵医院还有其他的违规加价行为，某某也没有讲，两个人检查本身就是相互制约，在讨论会上，即使某某某不讲，某某也应该提出来，否则无法知晓真实情况，必然影响案件最后的决策。如果查处到位，广陵医院不能多赚钱，就没有必要继续加价。按照要求，专项检查后物价局应该要求广陵医院进行整改，并由检查人员跟踪落实整改到位情况，其了解到事后没有书面要求广陵医院进行整改，也没有回访整改情况。
3、未到庭证人某某（扬州市广陵区物价局局长）的证言笔录，证实检查分局系物价局直属机构，受物价局直接领导，主要职责是对价格违法违规行为进行查处，并制定了工作职责。2009年物价局根据国家和省、市专项检查的要求下发了《关于开展全区药品和医疗服务价格专项检查的通知》，在执法检查中应当根据文件规定的检查重点和内容进行全面检查，不得采取抽查或者部分检查的方式，检查不到位，就应当由检查人员承担相应的责任。
4、未到庭证人某某（广陵医院药剂师）的证言笔录，证实其负责药品的保管、养护、采购、发放、医疗代码的维护、药品数据库的维护、药品价格维护工作，广陵区物价局是实施药品价格监督的机关，2009年曾来医院进行过药品价格检查，其根据物价局检查人员的要求打开电脑，登录医院药品管理系统，电脑上有整个药品的入库记录，检查人员看了之后，其中一个人就从电脑上摘抄了几个药品名称，并要求提供这些药品的购进发票原件，后来，检查人员从财务科复印了一些发票及销售清单让其核对签的字，其积极配合了他们的检查。
5、未到庭证人某某（广陵医院副书记）的证言笔录，证实2009年广陵区物价局来医院进行检查，由其负责接待，检查的执法人员是某某某，某某好像也来的，另外还有一个人，其将他们带到药库和财务部门，交代药库和财务部门的工作人员具体配合他们的检查工作，提供所有需要的材料，后来检查人员将他们需要的材料都复印带走了。
6、未到庭证人某某（广陵医院院长）的证言笔录，证实2006年至2011年，广陵医院由其承包经营，但医院的非营利性质未变，广陵区物价局每年都来院例行检查，一般都是物价局的某某某和小范来的。2009年的检查物价局没收了医院一万六千多元违法所得，也是某某某来的，好像还有两个人一起来的，是其和蔡院长接待的，后来让财务室和药库的人具体接待他们的检查事务，某某某和小范还找其做了谈话。如果当时物价局认真检查，肯定会查出大量的违规药品，再要求我们整改，我们肯定、也应该不会再出现违规加价的情况。
7、扬恒会专审字［2012］181号、苏税迅通会专审字［2013］201号审计报告，证实扬州市广陵区人民医院2008年8月1日至2009年9月1日间药品购进价1943813.05元，最高零售价2470753.49元，实际零售收入4147448.17元，加价2203635.12元，超标准加成1676694.68元。2009年10月19日至2010年5月12日间药品购进价1418084.06元，最高零售价1779799.00元，实际零售收入2261368.00元，加价834282.94元，超标准加成481569.00元。
8、扬州市广陵区物价局聘任通知、公务员登记表、干部登记表、中华人民共和国价格行政执法证复印件，证实被告人某某某于2006年被聘任为物价局检查分局局长，有权依法对发生的商品价格、服务价格和国家行政机关收费行为进行监督检查。
9、广陵区物价局检查分局工作职责，证实检查分局担任的工作职责情况。
10、书证事业单位法人证书、出让协议、扬州市广陵区物价局《关于开展全区药品和医疗服务价格专项检查的通知》、检查通知书、讨论记录、行政处罚决定书、江苏省非税收入一般缴款书、通知、记账凭证、发票，证实2009年广陵区物价局对广陵医院进行价格专项检查后，经集体讨论，认定广陵医院不执行规定的差价率、利润率和最高限价的价格违法行为，多收价款16263.79元属违法所得，作出没收广陵医院违法所得16263.79元的行政处罚。在案件讨论中，某某某提出处罚建议，但未汇报广陵医院可能还存在其他违规加价情形的事实。
11、扬州市邗江区人民检察院出具的情况说明、到案经过，证实被告人某某某的到案情况。
12、身份证复印件，证实被告人某某某的自然情况。
本院认为，被告人某某某身为国家机关工作人员，在物价监督检查过程中严重不负责任，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。其犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。鉴于被告人某某某的犯罪情节较轻，依法可以免除处罚。公诉机关指控被告人某某某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。对于被告人某某某提出的辩解意见，经查，“加价率”文件是物价局进行价格执法的依据，审计报告采用“加价率”文件为依据符合规定，能够准确反映被审单位违规加价的实际情况；专项检查结束后，广陵医院继续违规加价，原因虽是多方面的，但与被告人某某某在行政执法中不认真履行职责，虽要求整改，但不进行跟踪督查存在刑法上的因果关系；虽然其所在单位执法力量相对不足，但不能因此而违背职务上的注意义务，不认真履行职责，故被告人提出的辩解意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款的规定，判决如下：
被告人某某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 韩天龙
代理审判员 尹 颖
人民陪审员 朱达山
二〇一四年一月二十四日
书 记 员 张 静