成都市武侯区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）武侯刑初字第839号
公诉机关成都市武侯区人民检察院。
被告人陈见波，男，1978年10月18日出生，汉族，大学文化，四川XX投资管理有限公司负责人，住成都市青羊区。2014年12月8日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人邹海涛，国浩律师（成都）事务所律师。
被告人胥瑞莲，女，1985年6月16日出生，汉族，大学文化，四川XX投资管理有限公司行政负责人，住成都市锦江区。2014年11月28日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人白静，国浩律师（成都）事务所律师。
被告人胥四鑫，男，1987年8月18日出生，汉族，高中文化，四川XX投资管理有限公司商务经理，住成都市锦江区。2014年11月28日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年12月11日被取保候审。
辩护人信欣欣，国浩律师（成都）事务所律师。
成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉〔2015〕700号起诉书指控被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫犯非法经营罪，于2015年11月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派检察员周晴出庭支持公诉。被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫及其各自的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市武侯区人民检察院指控，北京X**投资管理有限公司为拓展业务获取非法利益，伙同被告人陈见波，于2013年8月成立了“四川XX投资管理有限公司”（营业地址在本市武侯区，以下简称“XX公司”）。XX公司成立后，被告人胥瑞莲、胥四鑫进入该公司，分别担任人事、行政总监和商务经理，协助陈见波管理公司日常事务，维持公司经营，并大量招收郑某、习某等部门经理和业务员。被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫等人，在XX公司未获得国家金融主管机关批准的证券服务业务和证券经营业务资格的情况下，以XX公司为平台，招聘业务员宣传买卖香港证券业务是一种保本赢利的投资方式，对外发展公众成为买卖香港证券的客户，收取投资款，由公司代办或者帮助客户在香港证券交易所进行证券交易，后按照客户投资额进行提成。
至案发时，被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫参与经营的XX公司共向109名客户收取买卖证券资金，共计买卖香港证券金额为8523.2万元。2014年11月28日，被告人胥瑞莲、胥四鑫被传唤至公安机关接受调查。2014年12月8日，被告人陈见波到公安机关投案。
为支持指控，公诉机关当庭出示了被害人陈述、证人证言、被告人供述、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为，被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫违反国家金融及证券管理法律法规，未经国家主管机关批准，擅自经营证券业务，其行为已经构成非法经营罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定处罚。
被告人陈见波对起诉书指控其犯非法经营罪的罪名无异议，但辩称自己仅是XX公司的后勤总监，只负责XX公司的行政和财务工作；是因为自己的名字不够“高大上”而在公司内使用“陈明”的名字；被告人胥瑞莲对起诉书指控其犯非法经营罪的基本事实和罪名无异议，当庭认罪。被告人胥四鑫对公诉机关指控的罪名无异议，辩称自己在XX公司销售股票的过程中，所起作用较小，请求从轻处罚。
被告人陈见波的辩护人辩称本案是以北京X**公司为主体的单位犯罪，XX公司仅是XXX公司面向客户的一个平台，被告人陈见波没有获取非法经营的利益，仅仅领取的是工资；XX公司不是陈见波成立的，陈见波不是XX公司的实际控制人，其完全听郭某中安排，仅仅相当于出纳的地位；陈见波具有自首和为客户挽损行为，建议对其减轻处罚。被告人胥瑞莲的辩护人提出公诉机关指控被告人胥瑞莲犯非法经营罪的港股真实情况不明、金额不清、操作情况不明、资金去向不清，属事实不清，证据不足；同时被告人胥瑞莲在整个犯罪过程中地位、作用很轻，属从犯，且具有自首情节，请求从轻处罚。被告人胥四鑫的辩护人提出被告人胥四鑫仅仅从事的是劳务工作，没有非法经营的故意，且公诉机关指控的犯罪金额只有被害人的陈述，无客观证据印证，因此，被告人胥四鑫无罪。
经审理查明：2013年8月，被告人陈见波受北京X**投资管理有限公司（以下简称XXX公司）及郭某中（另处）的委托，为XXX公司在成都设立四川XX投资管理有限公司（以下简称XX公司）提供帮助，后被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫为XX公司租赁本市武侯区一大厦15楼作为办公场所。XXX公司和郭某中通过中介公司以王某某为股东和法定代表人，张某某为股东注册成立了XX公司。XX公司成立后，由被告人陈见波化名“陈明”负责组建公司和招聘人员并进行全面管理，同时安排被告人胥瑞莲化名“许欣”负责公司的行政、人事和财务工作，安排被告人胥四鑫化名“胥四强”负责公司的商务接待事宜。被告人陈见波等人招聘了具有证券销售经验的习浩担任XX公司的业务总监，并继续招募大量的销售人员，宣传并销售由XXX公司提供的香港上市公司的实物股票中国环保能源（00986）、中国铁联传媒（00745）、合一投资（00913）等港股。2014年4月，李斌斌来到成都任XX公司的CEO，陈见波不再主管业务，只负责行政、财务管理，被告人胥瑞莲也不再具体负责财务管理。
具体销售股票经过为：业务员通过散发传单和通过QQ群宣传港股业务。有购买股票意向的客户与业务员谈好后，在XX公司提供的股票上买受人处签名，同时在XX公司财务人员处通过POS机刷卡付款，完成上述交易流程后，被告人胥四鑫及其他商务人员持上述已销售的股票到香港去交税，并到相关部门完成交易过户，后股票投资者方可通过电子盘进行交易。经统计，截至案发，共有105位投资群众向公安机关报案，通过XX公司购买上述股票总计金额为8500余万元。
2014年7月21日，北京市公安局朝阳区分局以非法经营罪对北京X**投资管理有限公司立案侦查，同年8月27日，XXX公司法定代表人周某某、XXX公司负责人郭某中等人因涉嫌非法经营罪被北京市公安局朝阳区分局刑事拘留，后XX公司关门歇业。2014年10月20日，叶霞到公安机关报案称，2014年5月30日其在XX公司内签订购买股票的协议，后来发现XX公司没有经营资质，遂报案。2014年11月8日，被告人胥瑞莲、胥四鑫经公安民警通知到案；被告人陈见波于2014年12月8日到公安机关投案。
同时查明，被告人陈见波在上述经营行为中共获利22.5万元，胥瑞莲、胥四鑫分别获利4万元；XXX公司和XX公司均未取得从事证券经营、服务业务的资质。
上述事实，有经控辩双方当庭质证，本院予以确认的以下证据证实：
1、受案登记表、立案决定书、到案经过。证实2014年10月20日，投资群众叶某到公安机关报案称XX公司不具备买卖股票的经营资质，属于非法经营。公安机关于2014年10月22日立案侦查；2014年11月28日，被告人胥瑞莲、胥四鑫经公安民警通知到案；被告人陈见波于2014年12月8日到公安机关投案。
2、XXX公司工商登记资料和营业执照以及证券监督管理部门的函件，证实XXX公司的工商登记情况和营业范围，同时XXX公司不具有经营证券和证券服务业务资格。
3、XX公司工商登记档案、营业执照，证实XX公司于2013年8月成立，股东为王某某和张某某，王某某担任法定代表人，注册资本500万元，注册经营范围为投资信息咨询；项目投资及投资的资产管理；会议服务、公关礼仪服务；销售首饰、工艺品、金属材料；计算机技术推广及维修市场调查。
4、房屋租赁合同，证实XX公司租赁成都市一大厦15楼作为办公场所。
5、四川省证监局的函件及情况说明，证实四川XX投资管理有限公司未获得中国证监会批准从事证券服务业务和证券经营业务资格，境内证券监督管理部门无法就四川XX投资管理有限公司经营的“股票”进行核实。
6、XX公司的对公账户交易明细，证实XX公司账户仅仅用作缴纳社保使用，无其他大额资金交易。
7、搜查笔录、扣押决定书及清单，证实2015年1月15日，公安民警对XX公司的办公场所进行搜查。查获“合一投资控股有限公司纸质股票”14张，查获装有股票截图的资料五袋；在办公室查获股票截图的资料五袋；查获“四川XX投资管理有限公司、中国环保能源、定向增发新股”宣传单一捆；“客户已退差价登记资料”一袋；“罗马集团有限公司已上户纸质股票复印件”1本；“安华联合资本管理（北京）有限公司”销售合同协议书10本；签有“盛某”名字的XX投资保密协议书一份；收据4本；王某某尾号2715招商银行卡一张；“四川XX投资管理有限公司”对账单一份；龙某某印章一枚；“安诚控股”宣传资料1袋；未损坏的电脑主机4台，苹果电脑1台；XX公司股票转让登记表一份；XX公司通讯录一份以及员工人事档案和股票转让登记表一份。
8、“客户已退差价登记资料”等书证资料，证实公安民警在XX公司搜查到的XX公司在经营过程中遗留下来的有关股票经营收益和亏损补差材料。
9、员工通讯录、股票订购制度文件以及公司账户证明，证实被告人胥瑞莲、胥四鑫化名“许欣”、“胥四强”在XX公司工作，该公司曾有60名员工工作；同时在该公司查获股票订购制度文件和公司经营款项进入被告人陈见波个人账户文件。
10、XX公司宣传资料和员工外出申请表，证实XX公司通过员工对外宣传XX公司的实力和经营范围中含有定向增发、H股上市公司股权转让以及私募股权、并购重组等项目。
11、指认照片及物证照片，证实被告人胥瑞莲对XX公司办公场所进行指认；同时也对公安民警在XX公司搜查出的相关物品（包括纸质股票）进行指认。
12、XX公司物品移交保存清单及收款票据，证实公安民警将在XX公司查获的与案件事实无关办公电器、家具等物品发还员工变卖，后将变卖所得款11500元上交公安机关。
13、网页截屏及情况说明，证实投资群众购买股票并在过户后在香港国际证券有限经营的电子盘上进行交易；同时经过公安机关查询，该电子盘的IP地址在广州市，同时电子盘上的交易记录已被删除。
14、花卉租赁合同，证实胥瑞莲以许欣的名字为XX公司办公场所租赁花卉。
15、XX公司港股客户统计表，证实侦查期间，共计有105位投资群众向公安机关报案称购买了XX公司销售的股票，并登记确认投资金额。经统计，该105位投资群众共计购买股票金额为8500万余元。
16、审计报告：证实被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫的个人银行账户用来收股票销售款。
17、情况说明，证实XX公司其他涉案人员龙某某、王某某（上述二人系XX公司股东），习某、张某某正在调查中。
18、证人周某某（XXX公司法定代表人）证言。主要内容为：2012年5月，郭某中和自己说他要在北京开公司，邀约自己去管党务。2012年6月，郭某中就使用自己的身份证在工商局做了变更登记，自己成为了公司的法定代表人。郭某中是总经理，负责公司的全面业务。XXX公司在北京金地中心、万通中心、财富中心都有办公场所。业务范围是销售纸质港股中国环保能源（00986），代销私募基金和白银理财业务。主要是通过随机拨打电话推销股票，通过业务员谈好后就到万通中心或者国贸三期的财务处交钱，客户在纸质股票上签字，同时通过券商开立股票账户，客户自己或者委托公司拿着纸质股票到香港办理股权变更，变更后，股票就进入客户的个人账户内，股票的买卖由客户自己操作。客户购买股票可以交现金也可以通过POS机刷卡，钱去哪个账户自己不清楚，公司总共有几百个客户，具体销售总金额自己不清楚。
19、证人李某（XXX公司员工）证言。主要内容为：自己于2013年7月开始担任XXX公司市场部经理，负责销售香港股票（中国环保能源00986、合一投资00913、罗马集团08072）和白银投资，这也是XXX公司的主要业务范围。XXX公司于2014年6月份改名为安华联合资本投资管理公司，员工和管理人员没有变化。自己也购买了XXX公司销售的股票，自己手下有12个业务员，自2013年10月至2014年8月，自己向20多人销售了约1200万的产品，从中提成12万元。关于投资客户购买股票的流程与周某某陈述一致。
20、证人郭某某（XXX公司财务人员）的陈述。主要内容为：2013年，自己经杜某某介绍到XXX公司上班，周某某是XXX公司的法定代表人，郭某中负责公司的运营管理。公司下设财务部、客服部、行政人力部、企划部等多个部门，同时还设了几个分公司。XXX公司主要出售纸质港股和白银固定投资业务。公司的业务员通过电话随机联系客户，推销港股，客户购买后就在纸质股票上签字确认，并在香港国际证券公司设在XXX公司的网点进行开户登记，公司员工拿着客户签好字的确认单到香港进行股权变更手续，并将更换的材料交给客户，客户就可以拿着变更好的股权证明在港股大盘上进行买卖了。XXX公司销售的纸质港股有6000万左右。
21、证人郭某中证言及辨认笔录。主要内容为：XXX公司的实际负责人是杜某某。自己是XXX公司金地中心市场部总监，自己管理的市场部主要有两种业务，一种是2013年9月开始销售纸质港股，二是销售101保险和白银理财产品。2013年的时候，XXX公司财务部负责人杜某某说要开发四川的市场，然后陈见波来公司参观，自己就叫陈见波回去找一个投资公司代理销售港股。陈见波就在成都找了一个办公场地，XXX公司就给陈见波转了场地租赁费，注册成立了XX公司，杜某某找了一个人当法定代表人，陈见波负责XX公司的组建和管理，XX公司成立后由陈见波负责，胥瑞莲是陈见波的老婆，在XX公司负责人事和财务；胥四鑫经常因为股票的事情跑香港，XX公司的主要业务是出售由XXX公司提供的中国环保能源00986、合一投资00913、中国铁联传媒00745等股票，销售股票的钱都到上市公司去了。这些股票是杜某某弄来的，具体怎么来的自己不清楚。2014年4月份左右，XX公司的经营出现困难，XXX公司就派李斌斌接手XX公司，金瑛也到成都负责销售去了。
郭某中能够辨认出李斌斌、陈见波、胥四鑫、胥瑞莲。
22、证人宋某某（XX公司监事）的证言。主要内容为：自己是安诚公司法定代表人贾某的司机。2014年六七月份的时候，贾某叫自己到XX公司当挂名监事，自己就同意了。陈见波安排许四强（胥四鑫）带自己到工商局签字后，自己就成了XX公司的监事。自己没在XX公司领过工资。自己买了XX公司12万元的股票，买股票时没有签合同，只是交钱后给了自己一个收据，后来自己在股票上签了名字，股票就被收回去了，自己后来把股票麦出去了。XX公司相关人员被抓后，自己处理了XX公司的家具、音响、办公桌、消毒柜、沙发等物品变卖所得款11500元被公安机关扣押了。
宋某某能够辨认出陈见波、胥瑞莲、胥四鑫、李斌斌。
23、证人王某（汇日央扩大厦物管）证言，证实XX公司于2014年10月1日关门后，购买了XX公司出售的股票和基金的人在汇日央扩聚集，XX公司的负责人陈见波也不出面，自己就到公安机关报警了。
证人王某能够辨认出陈见波。
24、证人陈某军（花卉租赁公司人员）证言。主要内容为，自己于2013年8月出租了100多盆绿化植物给汇日央扩大厦5楼、15楼、18楼的XX公司，自己和XX公司的财务总监许欣签订合同，每次付钱也是经过许欣签字，自己才能拿到钱。自己认识陈总，XX公司人跑了，自己来报案想拿回植物。
证人陈某军能够辨认出陈见波、胥瑞莲。
25、证人贾某（安诚公司法定代表人）证言。主要内容为：自己是2010年开始担任安城投资的法定代表人，驾驶员是北京安华联合派来的宋某某，CEO是李斌斌。案发时，自己还在准备成立四川安诚控股有限公司，做金融，还是自己担任法定代表人，实际上与安诚投资是一套人马两块牌子。安城投资与XX公司都是安华联合旗下的分公司，自己在汇日央扩大厦15楼的办公室都是郭某中安排XX公司帮助租赁的。XX公司的负责人是陈明，听说真名叫陈见波，CEO叫李斌斌，财务叫许欣（不知道是不是真名，好像是陈明的老婆），总监叫习浩。自己买了XX公司代码为00913的股票，还叫自己的朋友买了400多万元的股票。安城投资的员工都是XX公司负责招聘，工资也是XX公司在发。安城投资的公章在2014年5月至8月期间被陈见波借去了。安诚投资和北京X**公司都是安华联合资本的股东，北京总公司每个月给安诚投资10万元费用。龙某某是自己的朋友，2014年6月份的时候，郭某中跟自己说，XX公司的法定代表人和监事需要更换，郭某中就说让龙某某去当XX公司的法定代表人，宋某某去当监事。
贾某能够辨认出陈见波、胥瑞莲、胥四鑫。
26、证人盛某（XX公司财务专员）证言及辨认笔录。主要内容为：自己是2013年11月进入XX公司的，XX公司的负责人是陈见波，2014年4月份左右，李斌斌来了之后就由李斌斌担任CEO，负责公司事务；财务总监是胥瑞莲，2014年4月份左右，金瑛担任财务总监，胥瑞莲负责审核；胥四鑫是商务经理，负责股票的过户。自己知道XX公司卖的股票有中国环保能源（00986），卖到2014年1月份之后就开始卖“大明水产”，一直卖到2014年7月左右。公司销售的股票是不签合同的，有一个纸质股票和收据。自己在XX公司负责股票买卖的财务、安华绿色的财务和大明水产的部分财务工作，同时还要负责发放XX公司和安诚控股的员工工资。因为安诚控股和XX公司都是北京X**公司的分公司，李斌斌也是这两家公司的CEO。公司收的钱都转到北京总公司账户上去了，账本也是做出来后就寄给北京总公司。2014年8月份左右，陈见波要求财务人员把公司之前的记录全部删除了，自己把底单传给陈见波后就把电脑清空了。
盛某能够辨认出被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫。
27、证人毛某某（XX公司财务人员）证言。主要内容为：自己是2013年11月到XX公司上班的，当时是许欣面试的自己，后来得知她叫胥瑞莲。自己的工作内容就是帮助公司销售的股票和大明水产基金收钱。收的现金交给胥瑞莲保管，POS机是陈见波提供的。自己用自己的民生银行卡给“鑫鼎泰公司”的员工发工资，自己做好表后报给陈见波审核后，陈见波转款到自己银行卡上，自己再发给员工。自己只知道陈见波管理XX公司的一切事务，直到2014年4月李斌斌来接管。公司在自己入职时就在经营股票业务，销售的股票价格是自己在百度上查询的当天最低价确定的，客户在股票上签字后，交给胥四鑫到香港过户，之后再上到证券公司的电子盘上，之后就可以在网上交易了，网上交易的股票公司是“香港国际证券”，客户在网上操作出售股票后，就打电话到证券公司，告知自己的账号，然后由该证券公司打钱到客户账上。自己每天都要和北京的财务人员通过QQ对账。POS上显示的名字是北京中金万亚。
28、证人刘某（XX公司业务经理）证言。主要内容为：自己因为之前在证券公司上过班，于2013年8月开始担任XX公司业务经理。到公司后主要销售了中国环保能源、罗马集团、中国铁联传媒、合一投资。因为公司下达的业绩指标很重，如果完不成任务，就得自己买下来，所以2013年11月份自己就买了2万元中国环保能源，在这支股票上自己是赚了钱的。2014年1月份的时候，自己又在公司买了60万元的罗马集团股票，这支股票自己保本出来了。2014年5月份自己买了110万元的合一投资，但是亏了67.7万元。自己买股票的钱是通过POS机刷卡交费的，账号记不清楚。收据也被公司收回去了，因为公司规定在签收纸质股票的时候必须把收据交回公司。公司成立之初是被告人陈见波在负责公司的业务、人事、财务等，胥瑞莲是财务上的具体负责人，胥四鑫是负责具体的商务接待和到香港过户股票。2014年4月份左右，李斌斌到公司来了，陈见波就不管业务了，而是由李斌斌负责，但是陈见波还是要管财务，涉及财务上的事情还是要陈见波最后定夺。
29、证人周某（XX公司业务员）证言。主要内容为：2013年11月的时候自己应聘到XX公司上班。公司的总负责人是陈见波，2014年3月份李斌斌来之前是习浩在负责业务，李斌斌来了之后由他负责业务。2014年3月份之前财务总监是“许欣”，李斌斌来了之后，“许欣”就负责行政和人事了；胥四鑫负责港股的存票和过户。
30、证人黄某某（XX公司业务员）证言。主要内容为：2013年12月的时候自己应聘到XX公司上班。公司的总负责人是陈见波，习浩负责管理业务，财务部由胥瑞莲负责。2014年4月份李斌斌来了之后陈见波便退居幕后，几乎不露面。后来汇日央扩18楼成立了安诚公司就更复杂了，自己也搞不清楚情况。2013年12月自己投入了40万元人民币购买了“中国环保能源”，之后就亏了接近一半，2014年2月，XX公司补偿了自己接近20万元的“罗马集团”；后来又亏了，自己把股票卖了，2014年3月自己又购买了20万元的“合一投资”；2014年6月左右，XX公司补偿了自己15万元的“罗马集团”，后来公司就垮了。自己在XX公司的付款收据都被公司收走了。自己在购买的纸质股票上签了几次字之后，就上到“国京证券”和“香港国际”证券的电子盘上了。
31、证人黄某（XX公司业务员）证言。主要内容为：2013年9月自己到XX公司上班。2013年9月中旬，自己买了1.888万元的“中国环保能源”，2013年10月中旬，自己又追加买了3万元，到卖的时候总共亏了2.8万元。公司推出第二支股票“罗马集团”的时候，自己又买了10万元的“罗马集团”，这支股票自己亏了几千元就出来了。后来自己又出资14万元与同事合伙买了100万元的“合一投资”，这支股票亏了12万元。后来XX公司就出事了，保本协议也没有履行。2014年4月份之前，公司的负责人一直是陈见波。2014年4月份，李斌斌受郭某中的指派来到XX公司，就由李斌斌负责公司的所有事情。
32、证人李某（XX公司业务经理）证言。主要内容为：2013年10月底，自己陪一个朋友在XX公司买了中国环保能源00986，结果赚到钱了。之后自己就来XX公司上班了，因为自己的客户比较多，就担任了部门经理。工作一段时间后发现，公司的总经理叫陈见波，财务是胥瑞莲，他们的真名都是后来才知道的。股票是习浩在负责。李斌斌是2014年5月份左右来开始担任大区总裁，像是高级职业经理人；陈见波开始扮演董事长的角色。2014年1月，自己购买了10万元的罗马集团08072的股票，结果亏了，后来公司给自己补了股票，但是还是亏了。这些股票都是纸质股票，上面有股票的数量、名字和现在持有人的信息，客户需要在背面承让人处签字，交给XX公司财务，财务将客户的个人信息补充到股票的个人信息栏内，然后将股票定期送到香港过户，过户后将回执单交给客户签字，再次送到香港去取过户好的股票交由客户在证券公司其开设的电子盘上进行交易。电子盘是香港国际证券和海通证券公司。XX公司是通过户名为XX电器、安诚电器、XX之家等户名的POS机收取销售股票款。
证人李某能够辨认出陈见波、胥瑞莲、胥四鑫。
33、证人陈某（XX公司业务员）证言。主要内容为：自己于2013年11月份到XX公司上班，其间自己销售了“中国环保能源”、“罗马集团”、“中国铁联传媒”、“合一投资”四只股票。因为公司下达的业绩任务重，如果完不成就只能自己买下来。2013年11月份的时候，自己就买了13万元“中国环保能源”，因为亏损了，XX公司于2014年1月份的时候补偿了自己，自己又买了46万元的“罗马集团”，又亏了30万元，2014年6月公司又补偿了自己30万元的“罗马集团”。2014年6月自己又买了56万元的“合一投资”，亏了40万元。XX公司成立后一直是陈见波负责，财务工作有胥瑞莲负责，商务接待和到香港过户股票由胥四鑫负责。2014年4月份左右，李斌斌开始负责业务，陈见波不再管业务了，但是还是要管财务。
34、投资群众叶某陈述及辨认笔录。主要内容为：2013年底，自己认识一个叫李绍莉女子，在她的介绍下自己买了XX公司推销的股票，后来股票亏了，XX公司就给自己补了股票。2014年5月20日，自己把股票都卖了，买了XX公司代为销售的大明水产投资基金10万元，签了一年的合同。2014年10月份，自己发现大明水产基金的发布企业富程集团和XX公司以及基金合同的签订者中金万亚公司没有关系。自己听说XX公司、安诚公司和中金万亚都属于北京X**公司的。叶某能够辨认出陈见波、胥瑞莲、胥四鑫。
35、投资群众付某陈述。主要内容为：付某报案称自己被XX公司非法集资。自己通过朋友介绍知道XX公司销售香港股票的事情。自己调查了解后觉得靠谱，就在XX公司买了几十万的“罗马集团”港股，买了就亏了，XX公司就给自己补了“中国铁联”，这个股票又亏了，XX公司又给自己补了“合一投资”。这个股票也亏了，自己就觉得股票赚不到钱。XX公司的业务员就介绍说有种投资可以保底3%的收益，年利率可以达到36%，如果收益超出部分XX公司得90%，自己得10%。自己就投资了400万元。结果2014年8月27日，XX公司在北京的总公司的郭某中被抓了，成都这边的人就陆续的消失了。自己在股票项目上没有什么亏损。400万元的投资是签订的“合作协议书”，合同上约定了保本的条款，合同是与XX公司的李斌斌签的，自己通过POS机刷卡将投资款支付到四川省安诚投资有限公司、武汉鑫鼎泰投资管理有限公司、安诚电器的账户上。收据上盖章的是武汉鑫鼎泰投资管理有限公司，XX公司解释称上述公司都是XX公司的子公司。经自己调查发现，XX公司的实际经营者是陈见波，财务总监是胥瑞莲，副总叫胥四鑫，执行CEO是李斌斌。付某辨认出陈见波、胥瑞莲、胥四鑫、李斌斌。
36、投资群众蒋某某陈述。主要内容为：2014年6月13日，经朋友介绍自己购买了30万元的“大明水产”基金，期限为3个月，通过POS机转账的方式将投资款支付到北京的中金万亚公司；7月10日自己又购买了303万元的港股，股票代码为00913，9月份产品到期的时候，XX公司告诉自己财务紧张，暂时拿不到钱，九月底自己再去的时候，公司领导都不在了，只有员工在上班。自己购买股票的时候与XX公司签订了保本合同，自己交钱约一周后到XX公司在纸质股票上签字，签字后将股票交给XX公司。XX公司统一带到香港过户并在香港国际证券开户，公司买卖的股票都是由XX公司控制，公司说买卖自己才能买卖，自己不能随意买卖，否则XX公司不能保证收益。自己在XX公司的“大明水产”项目上收回利息134500元，股票收回187.49万元，亏损115.51万元。
37、投资群众柴某陈述。内容为：2013年10月份左右，一个XX公司的朋友说她买了一点股票，问自己想不想去看看。自己就就去了，一个叫“罗玄”的业务员接待自己，向自己推销了00986中国环保能源，说这个股票他们负责保本，如果亏了就由他们来补偿。自己就联合几个朋友投入了500万元人民币，全部购买了这个00986中国环保能源股票。我们在纸质股票签字后，股票就拿到香港去上户了，结果买了就亏了。亏了200多万元之后，我们找他退钱，他不退，他就说赔我们股票。我们把亏损剩下的钱和又投入的200万元现金买了“罗马集团”股票，大约一共是400多万元的股票。后来又亏了，我们把卖的钱退回后，又给我们补了300多万元人民币价值的“铁联传媒”。最后又亏了，又给我们补够了价值270万元的“合一投资”。自己手上没有任何手续了。
38、投资群众刘娇陈述。主要内容为：2013年10月份的时候，有一个QQ群中叫“司广”的网友向自己推荐XX公司销售的“中国环保能源”，他给自己看了股票转账的纸质凭证，并称他也买了股票，并且在手机上给自己看了股票的涨势。自己后来到XX公司，他们还说负责保本，如果亏了会补偿的。2013年10月28日，自己就买了3.1万元的“中国环保能源”，后来自己赚了钱的。之后他们又推荐自己购买“罗马集团”；2014年1月4日，自己购买了44万元的“罗马集团”；2月11日，自己又买了55万的“罗马集团”；2月18日买了22万的“铁联传媒”；2月28日买了23万元的“罗马集团”；3月31日买了18万元的“罗马集团”；4月1日买了62万元的“罗马集团”。从2014年2月开始我们的股票就一直亏，XX公司就用其他的股票来补足我们的亏损，最后把我们的股票全部换成了“合一投资”，自己总共在XX公司投资224万元的股票，总计亏损了101万元。自己手上没有什么凭证。
39、投资群众赵清创、黄慧英、唐嘉、罗先平、于亮、李时明、马战文、周刚、雒鹏、庞景洁、翟君、蒲祖明、黄寅倩、陈兴立、常怀盛陈述。证实投资群众赵清创在XX公司购买了9.4万元股，没有收回本金和利息，黄慧英在XX公司购买了104.4万元股票，没有任何手续，自己没有收回本金和利息；唐嘉购买了8万元股票，亏损5.56万元，钱支付给了安诚电器批发部；罗先平在XX公司购买了80万元的股票，亏了40万元；于亮听李斌斌讲可以操纵股票赚钱，就买了16万元的股票，不久公司就关门了，没有手续；李时明通过朋友购买了5.56万元，亏了4万元；马战文投资31万元，亏了17万元；周刚投资4万元，后来补偿了人民币1.2万元；雒鹏买了11.4万元港股，后来把股票卖了，亏了8.05万元；庞景洁买了10万元大明水产，收到4500元利息；翟君购买了10万元中国环保能源，没赚到钱，后来又买了10万元大明水产基金，收回来1.5万元利息；蒲祖明分两次共计购买了30万元的大明水产基金，共计收回利息28500元；黄寅倩于2014年4月和5月购买了20万元和10万元的大明水产，后来5月份的大明水产退了10万元本金，4月份的20万元只是支付了9000元利息；陈兴立购买了40万元的股票和60万元的基金，投资股票的钱XX公司都退了，大明水产的基金收回了9000元的利息，本金未收回；常怀盛投资70万元购买了股票，后取出30万元购买了大明水产，股票出售10多万元，XX公司补偿15万元，股票估计亏损14万元，另外大明水产基金收回了13500元。
黄某某辨认出了李斌斌。
40、投资群众沈某等人自书材料9份，证实其投资经过和损失情况。
41、被告人陈见波的供述和辩解及辨认笔录。主要内容为：2013年8月，自己和妻子胥瑞莲在北京旅游，老乡郭某中邀请自己到他的公司参观，并对我们说想在成都开一个分公司，委托我们帮忙选址筹备，自己就答应了。回成都后，我们就找到了位于武侯区人民南路三段的汇日央扩大厦5楼。2013年10月份的时候就开始用XX公司的名字招收员工，胥瑞莲负责招聘，我们招聘了一个业务经理习浩，一个人事经理郑洁；开始时自己是XX公司的总负责人，负责公司的人事、行政、财务，一直到2014年3月李斌斌来了，业务才由李斌斌负责，自己负责人事、行政、财务；胥四鑫负责商务接待，有时也负责将股票送到香港过户。同年11月份，郭某中通过中介公司办理了四川XX投资管理有限公司，注册资本1000万元，法人叫王某某，郭某中还专门派了两个人过来给我们培训业务。公司的经营范围是投资、咨询等业务，从一开业就在买卖香港股票，XX公司没有证监会颁发的资质证书，但是自己找了律师事务所出具了个律师意见书，证实股票交易的合法性。
公司的基本架构是，业务员由经理负责管理，经理由执行总监管理，执行总监由总监负责管理，总监向CEO负责。业务员的工资从2000元至2500元不等，业务员还可以根据自己的业务量提成3%，执行总监和经理根据业务员的业务量共同提成1%，总监再提成1%。自己的待遇是年薪50万元，并给自己配了一辆奔驰车，案发后已将该车辆变卖补偿客户了。
XX公司的业务员通过DM宣传单宣传，具体的宣传过程自己不清楚。业务员将客户带到公司后，有业务员在电脑上给客户推荐股票，并对应当时的股价，客户确定购买相应数量的股票后，财务就负责刷卡收取客户购买股票的钱，之后将XXX公司提供的纸质股票拿给客户签字，填票后和北京的总公司对接，由北京总公司负责把票拿到香港去过户并存到券商那里，之后就上到电子盘进行交易了，电子盘是由XX公司提供给客户的券商网站上下载的，具体自己不清楚是哪家券商。XX公司收钱的POS机是北京总公司提供的，成都这边也有办理POS机，本地的有商户“鑫鼎泰”、“安诚”电子等，这些商户连接的个人银行卡有宋某某、陈能高和自己本人的账户，胥瑞莲的卡也在给公司使用，这些钱最后都要转到北京的“刘刚”和“周忠礼”的账号。XX公司的进账情况自己没有管，但是向北京X**公司转款是自己负责的，在自己负责公司财务期间，大约向北京X**公司转了3000万元。XX公司除了销售香港股票之外还销售了“大明水产”基金，该项目也是XXX公司提供的，自己知道钱进入了北京中金万亚公司和富程集团，销售股票和“大明水产”基金的钱都混在一起了，可以通过记账的报表进行区分，这些资金收入情况的财务记录都寄到北京去了。XX公司员工的工资和运营成本都是由北京那边转款过来，如果成都公司有钱就从成都这边扣。自己在XX公司工作期间共领了30万元的工资，没有提成。郭某中说做生意要取个好名字，自己在公司使用“陈明”的名字，胥瑞莲使用“许欣”的名字、胥四鑫使用“胥四强”的名字。
被告人陈见波当庭供述称自己在XX公司工作期间共计领取公司22.5万元。被告人陈见波能够辨认出胥瑞莲、胥四鑫、李斌斌、郭某中。
42、被告人胥瑞莲的供述与辩解。主要内容为：2013年8月，北京的郭某中邀请我们去玩，自己和陈见波到北京后，郭某中就带我们参观了XXX公司，郭某中让我们帮忙在成都筹备一个分公司。我们回成都后就找到了武侯区人民南路三段的汇日央扩大厦5楼，郭某中看了地方后就同意了，郭某中就把房租打给了房东。9月初，公司使用联合资本的名字开始招人，9月底的时候使用XX投资公司的名字，11月份，郭某中通过中介公司办理了四川XX投资管理有限公司，注册资本1000万元，法定代表人叫王某某，总老板是郭某中，成都分公司的实际负责人是陈见波；自己负责行政、人事和财务，胥四鑫负责商务接待；我们没有在公司占有股份，陈见波的待遇是年薪50万元，外带一台奔驰车；自己是固定工资每月5000元和全勤奖1500元。郭某中还派了两个人对成都的业务员进行培训，教业务员如何寻找客户，如何介绍炒港股。业务员将北京寄过来的宣传单在大街上散发，向客户宣传炒股。一个经理管理十个左右的业务员，一个执行总监管理四五个经理，六个执行总监由一个业务总监管理，该业务总监是习浩。
业务员将客户带到我们财务这边，我们就负责刷卡收钱，填票，然后和北京对接，由北京总公司把票拿到香港去过户，把纸质股票存在券商那里，然后就可以在电子盘上交易了。2013年9月至2014年2月期间，自己负责填票，这个期间总计营业额有3000万左右，约一两百人。2014年2月，李斌斌来了后主要做“大明水产”的基金，陈见波就负责财务、后勤支撑及和北京的协调工作；自己就只负责行政和人事了，财务由金瑛负责。“大明水产”是个有限合伙，宣传单是北京提供的，具体情况自己不清楚，只知道钱都进入北京中金万亚公司和富程集团。安诚投资公司和XX公司都是北京X**公司的分公司，都是由郭某中投资的公司，两个公司的CEO都是李斌斌，XX公司的日常开销由北京X**公司支出。郭某中说我们的名字不吉祥，给陈见波取名“陈明”、给自己取名“许欣”，给胥四鑫取名“胥四强”，叫我们在公司都使用化名。收钱的POS机都是北京寄过来的，用一段时间就寄回去。李斌斌来了之后才有保本协议的说法，钱怎么进入自己的工商银行账户的自己不清楚，因为自己的银行卡拿给陈见波使用。
被告人胥瑞莲当庭供述称自己在XX公司工作期间共计领取4万元工资。被告人胥瑞莲能够辨认出陈见波、李斌斌、胥四鑫。
43、被告人胥四鑫的供述与辩解。主要内容为：自己于2013年10月从部队退伍。陈见波从北京回来后，说有个朋友想在成都开分公司，喊自己帮忙找办公地点。我们找好汇日央扩大厦的房子后，就由姐姐胥瑞莲、习浩等人开始招聘。之后，自己担任了商务经理，自己负责开车，办理杂物、送东西，给股票过户等。2014年8月29日，公司传言北京总公司的老总郭某中被抓了，然后到10月中旬，公司就关门了。
北京X**公司一个叫杜总的人叫我们公司向客户推销股票，由北京总公司办理那些客户的股票购买手续，办理好后送到成都，由自己带人送到深圳福田一个叫孙红梅的人那里，在深圳等几天，孙红梅办理好之后，自己就把那个回执拿回来给单位，这个回执实际上是一种凭证，上面有持有人的姓名和股数，自己拿回来后交给公司，公司再分发给客户，由客户签字后再拿回深圳去，交由证券交易所上电子交易盘，使其能够在电子盘上通过网络进行交易。北京提供一个“香港国际证券公司”，客户也可以自己去找“国金证券”、“海通证券”等。自己和去过香港的客户、员工都去过位于香港皇后大道的“香港国际证券公司”。自己不清楚销售股票的钱如何到北京X**公司的，陈见波和李斌斌在负责。2014年3月李斌斌来了之后，就开始掌管XX公司，之前是陈见波在掌管。自己的银行卡拿给了陈见波，所以自己的银行卡上有大额的资金流动。自己在公司使用的是胥四强的名字，胥瑞莲使用的是“许欣”，陈见波使用的是“陈明”。自己只知道XX公司在经营大明水产，但具体情况不清楚。
被告人胥四鑫能够辨认出陈见波、胥瑞莲、李斌斌、习浩。
被告人胥四鑫当庭供述称自己在XX公司工作期间共计领取4万元工资。
44、被告人户籍信息资料，证实三被告人均具有完全刑事责任能力。
公诉机关随案移送的其他证据未当庭出示、且与本案无关，本院不予确认。辩护人当庭提交的费用报销单、退款申请表等证据与本案指控的犯罪事实无关联性，本院不予确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人陈见波、胥瑞莲、胥四鑫利用未取得证券从业资格许可的XX公司，向社会公众出售香港股票，案发后群众报案金额达8000余万元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。三被告人在共同犯罪中，被告人陈见波接受郭某中的委托负责XX公司的筹建和管理，属主犯；被告人胥瑞莲、胥四鑫在XX公司运营过程中提供帮助和支','2018-09-27
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