四川省广元市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川08刑初17号
公诉机关四川省广元市人民检察院
被告人简旭东，男，1969年7月2日出生，汉族，中专文化，重庆市人，2015年4月9日因涉嫌合同诈骗罪被广元市公安局刑事拘留，5月15日经本院批准逮捕，同日由广元市公安局执行。现羁押于广元市看守所。
辩护人杨玲，四川广府律师事务所律师。
被告人陈娜，女，1969年5月29日出生，汉族，高中文化，2015年4月9日因涉嫌合同诈骗罪被广元市公安局刑事拘留，5月15日经本院批准逮捕，同日由广元市公安局执行。现羁押于广元市看守所。
被告人张明海，男，1956年8月19日出生，汉族，高中文化，2015年4月9日因涉嫌合同诈骗罪被广元市公安局刑事拘留，5月15日经本院批准逮捕，同日由广元市公安局执行。现羁押于广元市看守所。
辩护人张洪剑，四川大凡律师事务所律师。
四川省广元市人民检察院指控被告人简旭东、陈娜、张明海犯合同诈骗罪，于2016年3月1日作出广检公刑诉（2016）16号起诉书向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案，广元市人民检察院指派代理检察员刘鸥毅出庭支持公诉，被告人简旭东、陈娜、张明海及被告人简旭东的辩护人杨玲，被告人张明海的辩护人张洪剑等到庭参加诉讼了诉讼，本案现已审理终结。
公诉机关指控：2011年，被告人简旭东找到成都菠萝蜜商务服务中心，要求帮助其完成正在筹建的成都中坤投资有限公司（以下简称“中坤公司”）1000万元注册资本验资，该服务中心找到叶增跑出资1000万元完成验资（完成验资后该款立即被转走），后简旭东支付给菠萝蜜商务服务中心报酬2万元。中坤公司成立后，简旭东先后安排被告人陈娜的弟弟陈晓云、周建担任公司法定代表人，简旭东为公司实际控制人。另查明，中坤公司成立以后从未申报过经营活动。
2012年4月至2015年4月期间，被告人简旭东、陈娜、张明海先后骗取了四川金山禅心制药有限公司等被害单位及自然人资金共计734.7万元，具体犯罪事实如下：
1.2014年12月，四川金山禅心制药有限公司（以下简称“金山公司”）因建设新厂房急需资金，其法定代表人邢某某经他人介绍到中坤公司借款2000万元。简旭东、陈娜表示中坤公司资金充足。金山公司交纳1万元考察费后，陈娜、张明海等人到该公司考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈电话通知邢某某到成都签订借款合同。12月26日，邢正义在中坤公司以金山公司名义签订了借款1200万元的三方借款合同，简找人冒充陈某某签名与张明海作为出借方，中坤公司为监管方。金山公司于26日、27日先后向周某某工商银行账户转入履约定金共计20万元。2015年1月22日，合同约定的履约时间已过，邢某某找到简要求支付借款，简提出要交纳3个月利息共计90万元才能发放借款。邢某某为了获取借款，向简出具了一张1200万元借条。次日，金山公司向周某某工商银行账户转入利息90万元，并重新签订合同，将原合同中履约定金以及交纳的利息变更为履约定金110万元。1月27日，简找到叶某某让其办理一张1200万元的存款证明，并让张到招商银行成都顺城支行开设账户，叶某某找到邹某某向该账户存入1200万元，获得招商银行所开具的1200万的存款证明后当即将钱转出，后简向叶某某支付2万元报酬。28日，在简旭东的指使下，陈、张等人持存款证明到金山公司进行财务复核，称1200万元资金已经组织好，但提出金山公司财务账目不清。金山公司对中坤公司提出的问题逐条做出说明后，多次催促支付借款，简以各种理由推脱并提出要和股东商量。3月20日，简在得知公安机关已经接受金山公司报案并展开调查后，遂冒用陈某某的签名、指使张，以出借人的名义向成都市高新区人民法院提起民事诉讼，提出花费了大量人力、物力准备本金1200万元，要求金山公司支付剩余违约金40万元，后因原告拒不支付诉讼费用，人民法院作出撤诉处理。
2.2012年4月，魏某某因投资陕西商洛矿山急需资金周转，经他人介绍到中坤公司借款。陈娜审查资料后称中坤公司实力雄厚。4月18日，杜某某作为矿山股权名义持有人签订了借款2000万元的三方借款合同，郑某某为贷款方，中坤公司为监管方。19日、23日魏某某先后向陈某某工商银行账户转入共计50万元的履约定金。中坤公司风控部经理谈某某以沟通中坤公司股东为名，找魏某某索要“好处费”。5月，简等人对魏某某在陕西投资的矿山进行考察后，告知魏某某中坤公司的股东对项目借款有疑问，要求追加履约定金120万元。为使魏某某相信中坤公司已经组织到资金，简让叶某某提供1200万元个人业务凭证，5月25日，叶某某在控制杜某某账户的情况下，向其账户先后转入共计1200万元，获得银行业务凭证后立即将钱转出，简将存款业务凭证出示给魏某某，后简给叶某某支付1.2万元报酬。6月4日，魏某某向陈某某工商银行账户转款120万元，并于当日重新签订了借款合同，履约定金变更为170万元。经魏某某多次催促支付借款，6月21日，简以借款需办理股权质押为由，派陈和张到陕西省商洛市办理质押手续，张因要见原矿主未果，提出矿山存在风险隐患而未办理股权质押。后简以存在风险隐患需要说服其他股东等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
3.2013年7月，甘肃省景泰县广泰农工商贸有限责任公司（以下简称“广泰公司”）急需资金周转，该公司法定代表人孙某某等人经人介绍找到中坤公司借款800万元。陈娜审查资料后称要先行考察。广泰公司交纳3万元立项费后，7月27日，陈娜、张明海到广泰公司进行考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，简安排陈电话告知孙某某股东会已经同意借款，让其到成都签订合同。7月31日，孙某某在中坤公司以广泰公司名义签订了借款800万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当天，广泰公司向周某某工商银行账户入40万元保证金。8月8日，陈告知孙某某要先付第一季度利息36万元才能放款，孙某某又向周建工商银行卡转入36万元。8月中旬，因迟迟未支付借款，孙某某找到简，简称因风险控制问题股东会暂时没有同意发放借款。8月底，广泰公司财务总监刘某某等人到成都催促支付贷款，简以股东认为有风险为由，要求提高年利息或增加保证金，广泰公司同意提高年利息，简要求重新签订合同。9月1日，广泰公司补交4万元利息，次日，重新签订了借款合同，合同中将年利率提高，将已经交纳的保证金、一季度利息转为履约定金共计80万元。合同签订后，简称需要财务对接，9月10日、10月10日，安排陈、谈某某等人两次到广泰公司进行财务对接未果。后简以财务不符合要求为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
4.2013年6月，广元市元坝矿业有限公司（以下简称“元坝矿业公司”）因矿山技改急需资金，该公司法定代表人胡某某经他人介绍到中坤公司借款，简表示可以借款。元坝矿业公司交纳5万元考察费后，简、陈、张等人对该公司进行考察，张制作了现场授信报告。为了表示出借资金的诚意，简给胡某某写了无须抵押、担保的说明。后简通知胡某某到成都签订合同，8月28日，胡某某在中坤公司以元坝矿业公司签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当日，元坝矿业公司按照简的要求向周某某农业银行账户转入90万元履约定金。后简一直以元坝矿业公司提供的财务资料不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
5.2014年3月，四川汇强油脂有限公司（以下简称“汇强公司”）因收购贵州省凯里市银时房地产开发有限公司（以下简称“银时公司”）股份急需资金，该公司法定代表人唐某某经他人介绍到中坤公司借款5000万元。陈娜称只要考察符合条件后即可借款。汇强公司交纳3万元考察费后，简、陈、张到银时公司进行考察，简表示用银时公司50%股份作质押，汇强公司作担保就可放款，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈通知唐某某到中坤公司签订借款合同，简表示要先交250万元履约定金，唐某某认为风险太大予以拒绝，后简打电话表示交150万元履约定金即可。4月24日，唐某某在中坤公司以汇强公司名义签订了借款5000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。汇强公司按照简的要求向中坤公司工商银行卡转入150万元履约定金。5月，因未履行借款合同，唐某某催问陈，陈让其联系风控部经理谈某某，谈某某以唐某某提供财务资料有问题，需要打点公司董事为由，索取唐某某现金。6月，张按照简的安排要求唐某某给公司各个股东购买礼品，唐某某予以拒绝。7月，简、陈、张等人对汇强公司进行财务复核，后以该公司财务不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
6.2014年5月，山西省怀仁县云海生态园责任有限公司（以下简称“云海公司”）因建设金沙滩民俗文化馆急需资金，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款4500万元。陈娜表示中坤公司资金雄厚，要求王某某先交3万元立项费进行考察。6月，云海公司交纳立项费后，简、陈、张到山西大同文化馆考察，简当场表态可以给云海公司借款3000万元。返回到成都后，陈打电话通知王某某，要求其交纳60万元履约定金后，即可签订合同发放借款。6月12日、13日，云海公司先后给中坤公司工商银行账户共转入60万元履约定金，王某某在中坤公司以云海公司名义签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。中坤公司以股东还在研究为由迟迟不发放贷款。后简等人再次到山西考察，仍不发放借款。7月，简提出必须先交150万元利息，王某某提出在借款中予以扣除，简不同意，王某某感觉被骗，遂要求简退款，简一直拒绝退款。
7.2015年1月，毛某某、李某某因承包康定县力丘河电站工程需缴纳保证金，经人介绍找到蜀闽鑫投资管理公司经理袁某某分别借款1000万元、150万元，毛某某交纳20万元借款保证金、李某某交纳5万元借款保证金。袁某某因筹不到资金将二人介绍到中坤公司，并将二人履约定金转给中坤公司。简旭东提出让毛某某交纳75万元履约保证金、让李某某支付一个月利息即可发放借款。2月10日，简、陈、张对毛某某进行考察，简让毛某某到中坤公司签订合同。2月11日，毛某某、李某某分别与中坤公司签订1000万元、150万元的借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。李某某当日缴纳了履约定金6.7万元。经与简商量，毛某某于2月14日先缴纳20万元履约定金。后简旭东以毛某某未交齐履约定金、李某某未交齐资料为由未发放贷款。
8.2015年，四川金琛矿业有限公司（以下简称“金琛公司”）因投资四川岷江电解锰厂尾渣综合处理项目急需资金，3月18日，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款400万元。陈娜审查资料后表示要先进行考察。金琛公司交纳2万元立项费后，3月23日，陈、张等人到松潘县小河乡对金琛公司项目进行考察，张制作了现场授信报告。3月25日，陈要求王某某交纳履约定金12万元，王某某在中坤公司以金琛公司名义签订了借款400万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。次日，金琛公司向陈提供的周建农业银行卡转入履约定金6万元，王某某给陈书写6万元的欠条。3月28日左右，金琛公司按照简的要求补充了资料。之后，简告知王某某为规避风险，让其支付首笔利息24万元，王某某不同意。简让王某某4月14日到中坤公司面谈，王某某到成都后得知简、陈、张已经因涉嫌合同诈骗被广元市公安局刑事拘留。
另查明，中坤公司所获款项被简用于购宝马轿车、归还私人借款、偿还房屋按揭贷款、公司支出及其他零星支出。
认定上述事实的证据如下：
借款合同、收据、银行明细、证明材料等书证，证人叶萍、郑光秀、叶增跑、陈晓云等人的证言，被害人魏某某、孙某某、胡某某、邢某某、王某某等人的陈述，视听资料，以及三被告人的供述和辩解等。
公诉方认为，被告人简旭东、陈娜、张明海以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人人民币共计734.7万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（一）项、第（五）项，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以合同诈骗罪追究三被告人刑事责任。在共同犯罪中，被告人简旭东起主要作用，系主犯，被告人陈娜、张明海起次要或辅助作用，系从犯，应分别根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款、第二十七条第一款、第二款规定处罚。被告人张明海到案后如实供述自己和同案犯的罪行，系坦白，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人简旭东主要辩解意见，我开公司当时是为了做酒店投入的，也有一些投资的朋友，之后转为信贷的，对于客户的信息也是登记的非常清楚的，我也在找各种办法帮客户进行解决，包括广元警方来公司进行了解的时候，我所有合同全部都在我办公室里，对于公诉人所指控我将定金进行挥霍、赌博等，车不是我自己买的，我的房子都没有进行装修，我跟家人都在租房住，我打牌都很少打，更不存在我赌博了。我跟客户签订合同之后，对于无法履行合同的，我都在努力的解决问题，并没有逃避。
辩护人杨玲主要辩护意见,辩护人认为被告人简旭东不构成合同诈骗罪，起诉书指控罪名不能成立。被告人简旭东主观上没有非法占有的目的，从起诉书中指控的8笔业务中来看，被告人均与借款人签订了借款合同。本案中涉案的8笔业务中，借款人均未以合同中约定的向中坤公司反应相关财务、经营情况等。被告人没有对借款人公司履行合同，是因为他们提供的公司资料并不真实或者完善，因此加大了借款风险，所以被告人一直没有履行合同。根据卷宗材料能证实，中坤公司与借款人公司达成协议之后有过退还履约定金的事实，没有退还这8笔业务的履约定金也是因为双方没有核实到底是中止合同还是以其他的行为来履行合同的方式。根据相关司法解释的规定，被告人简旭东在成都依法注册了中坤公司，并且没有伪造票据、产权证等为公司做担保，被告人在签订合同之后是积极在履行合同，并没有逃避。本案实际上是一个民事纠纷，对于违约行为，在合同中是清楚载明的，被告人主观上没有诈骗行为的故意。
被告人陈娜主要辩解意见，对于简旭东筹措资金的行为以及凭据他也给我们看过，对于公司签订合同问题以及考察现场数据等，我只是在做我自己的本职工作，对公司的客户进行接待，我没在公司收钱或者拿过提成，对于定金退还和合同的签订我都无权管理。关于房子问题在今天庭审中我已经提过了，我是主动愿意把房子拿出来请求宽大处理，但是对于我犯合同诈骗罪的事情我根本不知道。
被告人张明海主要辩解意见，我在中坤公司只是一个打工的，简旭东喊我只需要搜集客户资料、做好记录等工作就行了，我在公司只拿固定工资，不参与提成、分红等，在公司不存在利益问题，合同签订与客户交流等我均未参与，具体情况我也不清楚。
辩护人张洪剑主要辩护意见，本案被告人张明海对其参与合同诈骗的行为，在法庭调查质证阶段予以认可，供认不讳，在其自我辩护中表示，若法庭认定其有罪，他自愿认罪、悔罪，辩护人对起诉书指控张明海犯合同诈骗罪的罪名不持异议。但是对起诉书指控张明海诈骗金额持有异议，魏广军的履约定金170万元中，张明海并未参与，所以对这一笔不应当认定。张明海在本案中所起作用相对另外两名被告人作用相对较小，他仅是受老板简旭东的指示，被告人张明海每个月领取固定工作，并未领取提成等；张明海已充分认识到自己的犯罪行为，如实供述自己和同案的犯罪事实，具有坦白情节，并且张明海系初犯、偶犯，应当从轻处罚。
经审理查明，2011年，被告人简旭东找到成都菠萝蜜商务服务中心，要求帮助其完成正在筹建的成都中坤投资有限公司（以下简称“中坤公司”）1000万元注册资本验资，该服务中心找到叶某某出资1000万元完成验资（完成验资后该款立即被转走），后简旭东支付给菠萝蜜商务服务中心报酬2万元。中坤公司成立后，简旭东先后安排被告人陈娜的弟弟陈某某、周某某担任公司法定代表人，简旭东为公司实际控制人。另查明，中坤公司成立以后从未申报过经营活动。
2012年4月至2015年4月期间，被告人简旭东、陈娜、张明海先后骗取了四川金山禅心制药有限公司等被害单位及自然人资金共计734.7万元，具体犯罪事实如下：
1.2014年12月，四川金山禅心制药有限公司（以下简称“金山公司”）因建设新厂房急需资金，其法定代表人邢某某经他人介绍到中坤公司借款2000万元。简旭东、陈娜表示中坤公司资金充足。金山公司交纳1万元考察费后，陈娜、张明海等人到该公司考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈电话通知邢某某到成都签订借款合同。12月26日，邢正义在中坤公司以金山公司名义签订了借款1200万元的三方借款合同，简找人冒充陈某某签名与张明海作为出借方，中坤公司为监管方。金山公司于26日、27日先后向周某某工商银行账户转入履约定金共计20万元。2015年1月22日，合同约定的履约时间已过，邢某某找到简要求支付借款，简提出要交纳3个月利息共计90万元才能发放借款。邢某某为了获取借款，向简出具了一张1200万元借条。次日，金山公司向周某某工商银行账户转入利息90万元，并重新签订合同，将原合同中履约定金以及交纳的利息变更为履约定金110万元。1月27日，简找到叶某某让其办理一张1200万元的存款证明，并让张到招商银行成都顺城支行开设账户，叶某某找到邹某某向该账户存入1200万元，获得招商银行所开具的1200万的存款证明后当即将钱转出，后简向叶某某支付2万元报酬。28日，在简旭东的指使下，陈、张等人持存款证明到金山公司进行财务复核，称1200万元资金已经组织好，但提出金山公司财务账目不清。金山公司对中坤公司提出的问题逐条做出说明后，多次催促支付借款，简以各种理由推脱并提出要和股东商量。3月20日，简在得知公安机关已经接受金山公司报案并展开调查后，遂冒用陈某某的签名、指使张，以出借人的名义向成都市高新区人民法院提起民事诉讼，提出花费了大量人力、物力准备本金1200万元，要求金山公司支付剩余违约金40万元，后因原告拒不支付诉讼费用，人民法院作出撤诉处理。
2.2012年4月，魏某某因投资陕西商洛矿山急需资金周转，经他人介绍到中坤公司借款。陈娜审查资料后称中坤公司实力雄厚。4月18日，杜某某作为矿山股权名义持有人签订了借款2000万元的三方借款合同，郑某某为贷款方，中坤公司为监管方。19日、23日魏某某先后向陈某某工商银行账户转入共计50万元的履约定金。中坤公司风控部经理谈某某以沟通中坤公司股东为名，找魏某某索要“好处费”。5月，简等人对魏某某在陕西投资的矿山进行考察后，告知魏某某中坤公司的股东对项目借款有疑问，要求追加履约定金120万元。为使魏某某相信中坤公司已经组织到资金，简让叶某某提供1200万元个人业务凭证，5月25日，叶某某在控制杜某某账户的情况下，向其账户先后转入共计1200万元，获得银行业务凭证后立即将钱转出，简将存款业务凭证出示给魏某某，后简给叶某某支付1.2万元报酬。6月4日，魏某某向陈某某工商银行账户转款120万元，并于当日重新签订了借款合同，履约定金变更为170万元。经魏某某多次催促支付借款，6月21日，简以借款需办理股权质押为由，派陈和张到陕西省商洛市办理质押手续，张因要见原矿主未果，提出矿山存在风险隐患而未办理股权质押。后简以存在风险隐患需要说服其他股东等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
3.2013年7月，甘肃省景泰县广泰农工商贸有限责任公司（以下简称“广泰公司”）急需资金周转，该公司法定代表人孙某某等人经人介绍找到中坤公司借款800万元。陈娜审查资料后称要先行考察。广泰公司交纳3万元立项费后，7月27日，陈娜、张明海到广泰公司进行考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，简安排陈电话告知孙某某股东会已经同意借款，让其到成都签订合同。7月31日，孙某某在中坤公司以广泰公司名义签订了借款800万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当天，广泰公司向周某某工商银行账户入40万元保证金。8月8日，陈告知孙某某要先付第一季度利息36万元才能放款，孙某某又向周建工商银行卡转入36万元。8月中旬，因迟迟未支付借款，孙某某找到简，简称因风险控制问题股东会暂时没有同意发放借款。8月底，广泰公司财务总监刘某某等人到成都催促支付贷款，简以股东认为有风险为由，要求提高年利息或增加保证金，广泰公司同意提高年利息，简要求重新签订合同。9月1日，广泰公司补交4万元利息，次日，重新签订了借款合同，合同中将年利率提高，将已经交纳的保证金、一季度利息转为履约定金共计80万元。合同签订后，简称需要财务对接，9月10日、10月10日，安排陈、谈某某等人两次到广泰公司进行财务对接未果。后简以财务不符合要求为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
4.2013年6月，广元市元坝矿业有限公司（以下简称“元坝矿业公司”）因矿山技改急需资金，该公司法定代表人胡某某经他人介绍到中坤公司借款，简表示可以借款。元坝矿业公司交纳5万元考察费后，简、陈、张等人对该公司进行考察，张制作了现场授信报告。为了表示出借资金的诚意，简给胡某某写了无须抵押、担保的说明。后简通知胡某某到成都签订合同，8月28日，胡某某在中坤公司以元坝矿业公司签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当日，元坝矿业公司按照简的要求向周某某农业银行账户转入90万元履约定金。后简一直以元坝矿业公司提供的财务资料不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
5.2014年3月，四川汇强油脂有限公司（以下简称“汇强公司”）因收购贵州省凯里市银时房地产开发有限公司（以下简称“银时公司”）股份急需资金，该公司法定代表人唐某某经他人介绍到中坤公司借款5000万元。陈娜称只要考察符合条件后即可借款。汇强公司交纳3万元考察费后，简、陈、张到银时公司进行考察，简表示用银时公司50%股份作质押，汇强公司作担保就可放款，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈通知唐某某到中坤公司签订借款合同，简表示要先交250万元履约定金，唐某某认为风险太大予以拒绝，后简打电话表示交150万元履约定金即可。4月24日，唐某某在中坤公司以汇强公司名义签订了借款5000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。汇强公司按照简的要求向中坤公司工商银行卡转入150万元履约定金。5月，因未履行借款合同，唐某某催问陈，陈让其联系风控部经理谈某某，谈某某以唐某某提供财务资料有问题，需要打点公司董事为由，索取唐某某现金。6月，张按照简的安排要求唐某某给公司各个股东购买礼品，唐某某予以拒绝。7月，简、陈、张等人对汇强公司进行财务复核，后以该公司财务不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
6.2014年5月，山西省怀仁县云海生态园责任有限公司（以下简称“云海公司”）因建设金沙滩民俗文化馆急需资金，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款4500万元。陈娜表示中坤公司资金雄厚，要求王某某先交3万元立项费进行考察。6月，云海公司交纳立项费后，简、陈、张到山西大同文化馆考察，简当场表态可以给云海公司借款3000万元。返回到成都后，陈打电话通知王某某，要求其交纳60万元履约定金后，即可签订合同发放借款。6月12日、13日，云海公司先后给中坤公司工商银行账户共转入60万元履约定金，王某某在中坤公司以云海公司名义签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。中坤公司以股东还在研究为由迟迟不发放贷款。后简等人再次到山西考察，仍不发放借款。7月，简提出必须先交150万元利息，王某某提出在借款中予以扣除，简不同意，王某某感觉被骗，遂要求简退款，简一直拒绝退款。
7.2015年1月，毛某某、李某某因承包康定县力丘河电站工程需缴纳保证金，经人介绍找到蜀闽鑫投资管理公司经理袁某某分别借款1000万元、150万元，毛某某交纳20万元借款保证金、李某某交纳5万元借款保证金。袁某某因筹不到资金将二人介绍到中坤公司，并将二人履约定金转给中坤公司。简旭东提出让毛某某交纳75万元履约保证金、让李某某支付一个月利息即可发放借款。2月10日，简、陈、张对毛某某进行考察，简让毛某某到中坤公司签订合同。2月11日，毛某某、李某某分别与中坤公司签订1000万元、150万元的借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。李某某当日缴纳了履约定金6.7万元。经与简商量，毛某某于2月14日先缴纳20万元履约定金。后简旭东以毛某某未交齐履约定金、李某某未交齐资料为由未发放贷款。
8.2015年，四川金琛矿业有限公司（以下简称“金琛公司”）因投资四川岷江电解锰厂尾渣综合处理项目急需资金，3月18日，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款400万元。陈娜审查资料后表示要先进行考察。金琛公司交纳2万元立项费后，3月23日，陈、张等人到松潘县小河乡对金琛公司项目进行考察，张制作了现场授信报告。3月25日，陈要求王某某交纳履约定金12万元，王某某在中坤公司以金琛公司名义签订了借款400万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。次日，金琛公司向陈提供的周建农业银行卡转入履约定金6万元，王某某给陈书写6万元的欠条。3月28日左右，金琛公司按照简的要求补充了资料。之后，简告知王某某为规避风险，让其支付首笔利息24万元，王某某不同意。简让王某某4月14日到中坤公司面谈，王某某到成都后得知简、陈、张已经因涉嫌合同诈骗被广元市公安局刑事拘留。
另查明，中坤公司所获款项被简用于购宝马轿车、归还私人借款、偿还房屋按揭贷款、公司支出及其他零星支出。
认定上述事实，有经庭审查明的以下证据证实：
(一)、本案程序性证据。
1、受案登记表、受案回执、立案决定书。证实经被害人报案，侦查机关立案侦查，案件来源合法。
2、拘留证、逮捕证、证明对被告人简旭东、陈娜、张明海采取强制措施程序合法。
3、被告人简旭东、陈娜、张明海常住人口基本信息，证明三人均为成年人，符合犯罪主体要件。
（二）、中坤公司设立经过的证据。
1、书证
（1）成都工商局提供的中坤公司资料，证实中坤公司设立的经过。2011年4月19日设立，注册资金为1000万元，法定代表人由陈1.2014年12月，四川金山禅心制药有限公司（以下简称“金山公司”）因建设新厂房急需资金，其法定代表人邢某某经他人介绍到中坤公司借款2000万元。简旭东、陈娜表示中坤公司资金充足。金山公司交纳1万元考察费后，陈娜、张明海等人到该公司考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈电话通知邢某某到成都签订借款合同。12月26日，邢正义在中坤公司以金山公司名义签订了借款1200万元的三方借款合同，简找人冒充陈某某签名与张明海作为出借方，中坤公司为监管方。金山公司于26日、27日先后向周某某工商银行账户转入履约定金共计20万元。2015年1月22日，合同约定的履约时间已过，邢某某找到简要求支付借款，简提出要交纳3个月利息共计90万元才能发放借款。邢某某为了获取借款，向简出具了一张1200万元借条。次日，金山公司向周某某工商银行账户转入利息90万元，并重新签订合同，将原合同中履约定金以及交纳的利息变更为履约定金110万元。1月27日，简找到叶某某让其办理一张1200万元的存款证明，并让张到招商银行成都顺城支行开设账户，叶某某找到邹某某向该账户存入1200万元，获得招商银行所开具的1200万的存款证明后当即将钱转出，后简向叶某某支付2万元报酬。28日，在简旭东的指使下，陈、张等人持存款证明到金山公司进行财务复核，称1200万元资金已经组织好，但提出金山公司财务账目不清。金山公司对中坤公司提出的问题逐条做出说明后，多次催促支付借款，简以各种理由推脱并提出要和股东商量。3月20日，简在得知公安机关已经接受金山公司报案并展开调查后，遂冒用陈某某的签名、指使张，以出借人的名义向成都市高新区人民法院提起民事诉讼，提出花费了大量人力、物力准备本金1200万元，要求金山公司支付剩余违约金40万元，后因原告拒不支付诉讼费用，人民法院作出撤诉处理。
2.2012年4月，魏某某因投资陕西商洛矿山急需资金周转，经他人介绍到中坤公司借款。陈娜审查资料后称中坤公司实力雄厚。4月18日，杜某某作为矿山股权名义持有人签订了借款2000万元的三方借款合同，郑某某为贷款方，中坤公司为监管方。19日、23日魏某某先后向陈某某工商银行账户转入共计50万元的履约定金。中坤公司风控部经理谈某某以沟通中坤公司股东为名，找魏某某索要“好处费”。5月，简等人对魏某某在陕西投资的矿山进行考察后，告知魏某某中坤公司的股东对项目借款有疑问，要求追加履约定金120万元。为使魏某某相信中坤公司已经组织到资金，简让叶某某提供1200万元个人业务凭证，5月25日，叶某某在控制杜某某账户的情况下，向其账户先后转入共计1200万元，获得银行业务凭证后立即将钱转出，简将存款业务凭证出示给魏某某，后简给叶某某支付1.2万元报酬。6月4日，魏某某向陈某某工商银行账户转款120万元，并于当日重新签订了借款合同，履约定金变更为170万元。经魏某某多次催促支付借款，6月21日，简以借款需办理股权质押为由，派陈和张到陕西省商洛市办理质押手续，张因要见原矿主未果，提出矿山存在风险隐患而未办理股权质押。后简以存在风险隐患需要说服其他股东等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
3.2013年7月，甘肃省景泰县广泰农工商贸有限责任公司（以下简称“广泰公司”）急需资金周转，该公司法定代表人孙某某等人经人介绍找到中坤公司借款800万元。陈娜审查资料后称要先行考察。广泰公司交纳3万元立项费后，7月27日，陈娜、张明海到广泰公司进行考察，张制作了现场授信报告。返回成都后，简安排陈电话告知孙某某股东会已经同意借款，让其到成都签订合同。7月31日，孙某某在中坤公司以广泰公司名义签订了借款800万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当天，广泰公司向周某某工商银行账户入40万元保证金。8月8日，陈告知孙某某要先付第一季度利息36万元才能放款，孙某某又向周建工商银行卡转入36万元。8月中旬，因迟迟未支付借款，孙某某找到简，简称因风险控制问题股东会暂时没有同意发放借款。8月底，广泰公司财务总监刘某某等人到成都催促支付贷款，简以股东认为有风险为由，要求提高年利息或增加保证金，广泰公司同意提高年利息，简要求重新签订合同。9月1日，广泰公司补交4万元利息，次日，重新签订了借款合同，合同中将年利率提高，将已经交纳的保证金、一季度利息转为履约定金共计80万元。合同签订后，简称需要财务对接，9月10日、10月10日，安排陈、谈某某等人两次到广泰公司进行财务对接未果。后简以财务不符合要求为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
4.2013年6月，广元市元坝矿业有限公司（以下简称“元坝矿业公司”）因矿山技改急需资金，该公司法定代表人胡某某经他人介绍到中坤公司借款，简表示可以借款。元坝矿业公司交纳5万元考察费后，简、陈、张等人对该公司进行考察，张制作了现场授信报告。为了表示出借资金的诚意，简给胡某某写了无须抵押、担保的说明。后简通知胡某某到成都签订合同，8月28日，胡某某在中坤公司以元坝矿业公司签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈光秀为出借方，中坤公司为监管方。当日，元坝矿业公司按照简的要求向周某某农业银行账户转入90万元履约定金。后简一直以元坝矿业公司提供的财务资料不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
5.2014年3月，四川汇强油脂有限公司（以下简称“汇强公司”）因收购贵州省凯里市银时房地产开发有限公司（以下简称“银时公司”）股份急需资金，该公司法定代表人唐某某经他人介绍到中坤公司借款5000万元。陈娜称只要考察符合条件后即可借款。汇强公司交纳3万元考察费后，简、陈、张到银时公司进行考察，简表示用银时公司50%股份作质押，汇强公司作担保就可放款，张制作了现场授信报告。返回成都后，陈通知唐某某到中坤公司签订借款合同，简表示要先交250万元履约定金，唐某某认为风险太大予以拒绝，后简打电话表示交150万元履约定金即可。4月24日，唐某某在中坤公司以汇强公司名义签订了借款5000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。汇强公司按照简的要求向中坤公司工商银行卡转入150万元履约定金。5月，因未履行借款合同，唐某某催问陈，陈让其联系风控部经理谈某某，谈某某以唐某某提供财务资料有问题，需要打点公司董事为由，索取唐某某现金。6月，张按照简的安排要求唐某某给公司各个股东购买礼品，唐某某予以拒绝。7月，简、陈、张等人对汇强公司进行财务复核，后以该公司财务不真实等为由，既不履行借款合同，也不退还履约定金。
6.2014年5月，山西省怀仁县云海生态园责任有限公司（以下简称“云海公司”）因建设金沙滩民俗文化馆急需资金，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款4500万元。陈娜表示中坤公司资金雄厚，要求王某某先交3万元立项费进行考察。6月，云海公司交纳立项费后，简、陈、张到山西大同文化馆考察，简当场表态可以给云海公司借款3000万元。返回到成都后，陈打电话通知王某某，要求其交纳60万元履约定金后，即可签订合同发放借款。6月12日、13日，云海公司先后给中坤公司工商银行账户共转入60万元履约定金，王某某在中坤公司以云海公司名义签订了借款3000万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。中坤公司以股东还在研究为由迟迟不发放贷款。后简等人再次到山西考察，仍不发放借款。7月，简提出必须先交150万元利息，王某某提出在借款中予以扣除，简不同意，王某某感觉被骗，遂要求简退款，简一直拒绝退款。
7.2015年1月，毛某某、李某某因承包康定县力丘河电站工程需缴纳保证金，经人介绍找到蜀闽鑫投资管理公司经理袁某某分别借款1000万元、150万元，毛某某交纳20万元借款保证金、李某某交纳5万元借款保证金。袁某某因筹不到资金将二人介绍到中坤公司，并将二人履约定金转给中坤公司。简旭东提出让毛某某交纳75万元履约保证金、让李某某支付一个月利息即可发放借款。2月10日，简、陈、张对毛某某进行考察，简让毛某某到中坤公司签订合同。2月11日，毛某某、李某某分别与中坤公司签订1000万元、150万元的借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。李某某当日缴纳了履约定金6.7万元。经与简商量，毛某某于2月14日先缴纳20万元履约定金。后简旭东以毛某某未交齐履约定金、李某某未交齐资料为由未发放贷款。
8.2015年，四川金琛矿业有限公司（以下简称“金琛公司”）因投资四川岷江电解锰厂尾渣综合处理项目急需资金，3月18日，该公司法定代表人王某某经他人介绍到中坤公司借款400万元。陈娜审查资料后表示要先进行考察。金琛公司交纳2万元立项费后，3月23日，陈、张等人到松潘县小河乡对金琛公司项目进行考察，张制作了现场授信报告。3月25日，陈要求王某某交纳履约定金12万元，王某某在中坤公司以金琛公司名义签订了借款400万元的三方借款合同，张明海、陈某某为出借方，中坤公司为监管方。次日，金琛公司向陈提供的周建农业银行卡转入履约定金6万元，王某某给陈书写6万元的欠条。3月28日左右，金琛公司按照简的要求补充了资料。之后，简告知王某某为规避风险，让其支付首笔利息24万元，王某某不同意。简让王某某4月14日到中坤公司面谈，王某某到成都后得知简、陈、张已经因涉嫌合同诈骗被广元市公安局刑事拘留。
认定上述事实，有经庭审查明的以下证据证实：
(一)、本案程序性证据。
1、受案登记表、受案回执、立案决定书。证实经被害人报案，侦查机关立案侦查，案件来源合法。
2、拘留证、逮捕证、证明对被告人简旭东、陈娜、张明海采取强制措施程序合法。
3、被告人简旭东、陈娜、张明海常住人口基本信息，证明三人均为成年人，符合犯罪主体要件。
（二）、中坤公司设立经过的证据。
1、书证
（1）成都工商局提供的中坤公司资料，证实中坤公司设立的经过。2011年4月19日设立，注册资金为1000万元，法定代表人由陈某某变更为周某某。
（2）金牛区地方税务局出具的情况说明及相关资料，
证明2012年检查中坤公司账户余额为9290.18元，在要求该公司提供资金去向证明材料时，该公司提供与张明海投资协议，称注册资金已对外投资，要求其提供其他相关资料，中坤公司一直没有提供。
（3）成都商报上的中坤公司登的广告，证实其公司对外广告招商投资。
2、证人证言。
（1）叶某某，证实自己不是中坤公司隐形股东。简旭东曾经要求我帮助他做了两次资金临时转账，给我付了些资金费用，没有其他往来。资金生意就是由我们个人提供资金，帮助有要求的客户打流水、资金证明、资信证明。不可能真的借钱给对方使用。中坤公司成立的注册验资也是我们出的钱，2011年6月，中坤公司找到成都菠萝蜜上午公司代办验资注册，该公司负责人宋某某找到我要求提供1000万元验资注册资金，在控制了公司股东陈晓云、简旭东的个人账户和公司临时验资账户的情况下，我分别给陈某某账户提供了700万元注册资本，给简账户提供了300万元，又将钱转入公司临时验资账户，验资完成后，我将1000万元全部转入陈某某账户上，然后分三笔转回我们的账户。
(2)宋某某出具的情况说明，证实办理中坤公司工商注册登记事宜，收取现金2万元。验资的资金找叶总帮忙垫资的。
（3）陈某某证实，2011年4月25日成为中坤公司的法人代表，是按照姐姐陈娜的要求出面、工商登记，经营还是简和陈娜。我没有出过一分钱。公司成立的时候，简说让我去跑下手续，他当时找了个女的帮忙办营业执照。2012年9月左右，我朋友张某某说我最好不要继续担任法定代表人了，因为简、陈娜的事情有风险，迟早要出事，张某某曾经也在简的成都亿坤公司担任过法定代表人，后来简在阆中因诈骗被抓后就不敢当了，我找到陈娜和简，坚决要求不当这个法人，最后还是让我退出了。后来听说是个周某某的人当了法人。卡都是简掌握的。公司成立时简给我3000元，说是办理手续的辛苦费。
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