四川省绵阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)川07刑终135号
原公诉机关绵阳市涪城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）白欣（曾��名白星），男，生于1976年10月3日，汉族，四川省西充县人，大专文化，无业。因本案于2016年6月28日被绵阳市公安局涪城区分局刑事拘留，同年8月3日被依法逮捕。现押绵阳市看守所。
上诉人（原审被告人）刘平，男，生于1969年11月16日，汉族，四川省绵阳市涪城区人，大学文化，无业。因本案于2016年6月30日被绵阳市公安局涪城区分局刑事拘留，同年8月3日被依法逮捕。现押绵阳市看守所。
绵阳市涪城区人民法院审理绵阳市涪城区人民检察院指控被告人白欣、刘平犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年2月26日作出（2017）川0703刑初265号刑事判决。宣判后，原审被告人白欣、刘平不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年5月30日公开开庭进行审理。在审理过程中，四川省绵阳市人民检��院以需要补充侦查为由建议本院延期审理，该院补充侦查结束后，本院于2018年7月3日再次公开开庭审理了本案。四川省绵阳市人民检察院指派检察员王真珍出庭履行职务。上诉人（原审被告人）白欣、刘平均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
涪城区人民法院审理查明，2013年8月，被告人白欣、刘平与杨某1、贾某1、王某2、杨某2经商议后，从涂某1、徐某处收购绵阳安垣投资管理有限公司（以下简称“安垣公司”），用于吸收公众存款。其中被告人白欣持有公司股份的10%，被告人刘平持有公司股份的15%，杨某1安排王某3代为持股25%，贾某1安排贾某3代为持股20%，杨某2持股20%，王某2持股10%。2013年8月30日，安垣公司的法定代表人变更登记为杨某2，住所地变更为绵阳市涪城区泗水巷。经营��围为：对国家政策允许的投资项目提供管理及咨询服务，企业营销策划，商务信息咨询服务，对国家政策允许的投资项目投资。杨某2担任安垣公司法定代表人期间，被告人刘平担任公司总经理，被告人白欣等人作为股东参与管理。2014年5月，安某公司股权发生变更，杨某1、贾某1、王某2、杨某2将所持股份转让给被告人白欣、刘平，由白欣持有公司股份的70%、刘平持有公司股份的30%，并由白欣担任公司法定代表人，刘平继续担任公司总经理。2014年9月15日安垣公司工商登记法定代表人变更为白欣。
被告人白欣、刘平与杨某1、贾某1、杨某2、王某2收购安垣公司后，从2013年8月起安垣公司面向社会公开招募员工，对员工进行业务培训；从2013年9月起，以向公众发放宣传资料、张贴纸质广告、制作灯箱广告、发送短消息等方式向社���公众宣传，以按照投资款的1.5%-2.0%计算月利息吸引投资者，向社会公众吸收存款。
2013年9月至2015年8月期间，安垣公司先后以绵阳英利商贸有限公司（以下简称“英利公司”）的星月酒店项目、绵阳市万鑫农业开发有限公司（以下简称“万鑫公司”）开发内蒙古油田项目、绵阳顶尚实业有限公司（以下简称“顶尚公司”）与内蒙古镶黄旗利源矿业有限公司（以下简称“利源公司”）合作开发油田项目、绵阳市葡露实业有限公司（以下简称“葡露公司”）项目需要筹集民间资本为由，与社会不特定人员签订投资居间服务合同和出借咨询与管理服务协议，为以上四家公司非法吸收公众存款。具体项目如下：
一、英利公司的星月酒店项目。英利公司成立于2013年9月4日，法定代表人为罗某3，股东为罗某3、黄某（白欣之妻），公司实际控制人为杨某1。2013年9月10日，英利公司作为借款人与居间人安垣公司签订最高额担保借款合同，安垣公司时任法定代表人杨某2为该合同的出借人代表。9月28日，由黄某、罗某3共同签署股东决议，同意将二人的股权出质，质押给出借人代表杨某2，申请向杨某2等出资人公开寻求民间资金2000万元，并与杨某2签署股权出质设立登记申请书和股权质押合同。该项目集资参与人的投资款，除2014年1月23日赵某的200万汇入被告人白欣账户外，其余均汇入英利公司账户和公司法定代表人罗某3名下的账户。其中2588371元由英利公司支付给利源公司法定代表人王某3。
二、万鑫公司��利源公司合作开发油田项目。万鑫公司成立于2013年8月29日，法定代表人为何某2，股东为何某2、叶某（2014年5月26日前），公司实际控制人为贾某某。2014年3月28日，万鑫公司作为借款人与居间人安垣公司签订最高额担保借款合同，安垣公司业务员王某1为该合同的出借人代表。该项目集资参与人的投资款，均汇入万鑫公司法定代表人何某2名下的账户。
三、顶尚公司控股利源公司开发油田项目。顶尚公司法定代表人为杨某4（杨某1之女），公司实际控制人为杨某1。2014年5月15日，顶尚公司以控股利源公司开发内蒙古油气田，需寻求民间融资借款为由，作为借款人与居间人安垣公司签订最高额担保借款合同，安垣公司业务员王某1为该合同的出借人代表。该项目集资参与人的投资款，均汇入顶尚公司账户或其法定代表人杨某4名下的账户��经审计，其中5048460元投资款转给利源公司用于开采石油，205万元转给利源公司法定代表人王某3。
四、葡露公司项目。葡露公司成立于2001年11月14日，法定代表人为杨某1，由安垣公司作为丙方（见证人），集资参与人作为甲方（出借人），与乙方（借款人）杨某1签订出借咨询与管理服务协议，项目所吸收存款先转入被告人白欣个人账户，再由白欣转给葡露公司指定账户。在吸收存款的资金链断裂后，顶尚公司、葡露公司、利源公司及杨某1出具联合还款承诺保证书，同意用三家公司及杨某1的所有资产清偿出借人的借款（含担保债务）。
案发后，公安机关委托四川勤德旭川会计师事务所有限责任公司对安垣公司提供居间服务的集资款进行司法审计。查明：2013年9月14日至2015年8月5日，安垣公司共计吸收公众存款人民币7878.28万元，涉及集资参与人241人；未退还公众存款人民币43448780元，涉及集资参与人142人；对已全部归还本金投资人员支付利息1425032.26元，对未归还完投资本金投资人员支付利息12021325.69元；共吸收股东及员工存款人民币556.7万元，涉及人数11人，未退还员工存款人民币180万元，涉及人数5人。支付文某、何某1等人提成费共计人民币642678.46元。
2016年2月5日，中国银行业监督管理委员会绵阳监管分局认定：安垣公司不是经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行，不具备从事吸收公众存款等商业银行业务的资质。
2016年6月27日，公安机关发现安垣公司涉嫌非法吸收公众存款，电话通知被告人白欣、刘平等相关人员到公安机关接受调查。被告人白欣接电话通知后于当日到公安机关接受调查，被告人刘平接电话通知后于6月29日到公安机关接受调查。被告人刘平到案后，如实供述了自己的犯罪事实。
原判根据经庭审举证、质证的受案登记表、立案决定书、到案经过、中国银监会绵阳监管分局关于绵阳市公安局涪城分局征询函的复函、安垣公司的工商、税务登记资料、集资参与人陈述、证人杨某1、杨某2等人证言及被告人白欣、刘平的供述和辩解等证据认定上述事实。
原判认为，被告人白欣、刘平以安垣公司的名义，违反国家金融管理法规，以出借业务咨询、投资居间服务为幌子，以支付利息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯国家刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人刘平接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了主要犯罪事实，属��首，可以从轻或者减轻处罚。被告人白欣庭审中对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪不予认罪，且对有证据证实的基本事实予以否认，故其辩护人关于其有自首情节的辩护意见理由不能成立。被告人白欣、刘平以安垣公司名义提供投资居间服务，为英利公司、万鑫公司、顶尚公司、葡露公司吸收公众存款，以上四家公司支付已归还完集资款本金人员的利息人民币1425032.26元、支付被告人刘平及文某、何某1等人提成费人民币642678.46元，支付安垣公司股东、员工集资款利息人民币822724.23元，不符合法律规定，应当予以追缴；对已经支付未归还完集资款本金人员的利息，应将未归还的集资款本金品迭已支付的利息，确定余下的金额为集资人员损失，并责令被告人白欣、刘平予以退赔，且被告人白欣、刘平应对通过安垣公司吸收的公众存款共同承担赔偿责任。本案侦查���程公安机关查获、冻结的财产中，因英利公司、顶尚公司通过安垣公司非法吸收公众存款并将其中9686831元转入利源公司及其法定代表人王某某账户，故对利源公司位于内蒙古镶锡林郭勒盟镶黄旗的油田开采权及所有财产性权益、设施设备及银行账户存款，在9686831元的范围内予以追缴；其余查封财产本案不作处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部<关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见>》之三、五之规定，判决：一、被告人白欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币30万元；二��被告人刘平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币25万元；三、对被告人白欣、刘平等人非法吸收的公众存款人民币43448780元继续追缴，不足部分，责令被告人白欣、刘平退赔，且由被告人白欣、刘平共同承担赔偿责任；四、对支付已归还存款本金的集资人员的利息人民币1425032.26元予以追缴；五、对被告人白欣、刘平以安垣公司名义支付文某、何某1等人提成费共计人民币642678.46元，支付安垣公司股东、员工集资款利息人民币822724.23元予以追缴；六、对内蒙古镶黄旗利源矿业有限公司位于内蒙古锡林郭勒盟镶黄旗的油田开采权及所有财产性权益、设施设备及银行账户存款，在9686831元的范围内予以追缴。
上诉人（原审被告人）白欣提出，安垣公司是杨某1、贾某1和杨某2购买的，其本人并未出资，还款责任应由借款人承担，且其到案后如实供述了案件事实，应认定为自首，请求对其从轻判处。
上诉人（原审被告人）刘平提出，其在共同犯罪中的作用较小，应认定为从犯，白欣在线上对葡露公司的融资行为与其本人无关，一审罚金过重，请求对其从轻判处。
二审经审理查明的事实和证据与一审认定一致，本院予以确认。
另查明，集资参与人谢某共计向安垣公司投资人民币628万元，实际还本140万元，尚有488万元本金未退，安垣公司未退还公众存款本金共计应为人民币46448780元。
上述事实，有下列证据证实：
1.受案登记表、立案决定书等，证实2016年6月27日，绵阳市公安局涪城区分局城厢派出��在日常工作中发现安垣公司在没有融资资质的情况下，以“内蒙古镶黄旗利源矿业有限公司开采油田项目”、“绵阳葡露实业有限公司挂面生产项目”向社会不特定人员融资约4100余万元，涉及投资人数144人，遂予以受案登记，涪城公安分局于同日立案侦查；
2.户籍信息，证实被告人白欣、刘平身份信息；
3.到案经过，证实白欣、刘平系接侦查机关电话通知后分别于2016年6月27日、29日自行到侦查机关接受调查；
4.中国银监会绵阳监管分局关于绵阳市公安局涪城分局征询函的复函，证实：安垣公司不是经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行，不具备吸收公众存款等商业银行业务的资质；
5.安垣公司的工商、税务登记资料，证实：安垣公司成立于2012年10月29日，注册资本为2000万人民币，法定代表人为涂某1。2013年8月13日该公司股东变更为王某3占股25%、杨某220%、贾某320%、刘平15%、白欣10%、王某210%。2013年8月30日，该公司的法定代表人变更为杨某2，住所地变更为绵阳市涪城区泗水巷。经营范围为：对国家政策允许的投资项目提供管理及咨询服务，企业营销策划，商务信息咨询服务，对国家政策允许的投资项目投资。2014年9月该公司股东变更为白欣占股70%、刘平占股30%。2014年9月15日该公司法定代表人变更为白欣，经营范围无融资业务；
6.扣押决定书、扣押清单、出借人名单，证实：2016年6月27日，侦查人员从被告人白欣处扣押投资人档案袋264个、安垣公司公章1枚、三联收据27本、工作笔记本9本，公司单据文件袋2个、U盾2个、U盘1个、文件夹4个（资料80份、公司规定、会议纪要、项目资料）、现金日记账本2本、透明塑料文件袋21个（营业执照1份、税务登记证1份、其他资料17份）、资料袋1个（停息还本协议）、资料袋1个（10份停息还本协议、出借人名单1份）。其中：出借人名单1份由白欣签字确认是其本人清理制作，名单记载有出借人序号、姓名、联系电话等内容，另有“线上87.1万元，线下顶尚公司3989.3万元”字样，与白欣供述安垣公司在内蒙古油田项目、网上融资项目中，没有退还投资人的人数、金额基本一致；
7.集资参与人勾某1、温某3、贾某3、罗某某等提供的《最高额担保借款合同》、《在绵阳安垣投资咨询有限公司投资情况》、《投资人资料》（含《投资人委托书》���《投资人身份证复印件》、《投资人收息账户》、《推荐投资人代表确认书》、《投资人转账凭证》、《借款借据凭证》）、《投资居间服务合同》、《投资人放款交付通知书》、《移交客户收存投资资料清单》、《居间补充协议》）等相关书证，证实白欣、刘平等人以提供投资居间服务的方式吸收社会公众资金；
8.安垣公司员工业绩登记台帐，证实刘平确认业务员文某、何某1、杨某3、王某1、刘平等人揽投金额的业绩情况；
9.安垣公司2014年、2015年1-7月账本，安垣公司、刘平、白欣、王某1、杨某4、罗某3、何某2、顶尚实业公司、利源矿业公司的银行账户交易明细，证实白欣、刘平等人以安垣公司名义吸收公众存款的资金来往情况；
10.利源矿业公司章程、法���代表人王某3身份证复印件、验资报告、顶尚公司营业执照、股东会决议、股权转让协议、最高额担保借款合同、授权委托书等，证实顶尚公司与出借人代表王某1、居间人安垣公司签订《最高额担保借款合同》，以顶尚公司控股利源公司开采内蒙古油气资源，因资金缺口拟寻求民间融资借款3000万元，并以股权1000万元出质给质权人王某1。在顶尚公司资金链断裂后，顶尚公司、葡露公司、利源公司及杨某1出具联合还款承诺保证书，同意用三家公司及杨某1的所有资产清偿出借人的借款（含担保债务）；
11.英利公司、葡露公司、万鑫公司的工商登记资料，证实了三家公司的设立及股东构成及股权质押情况；
12.川勤德审字[2017]127号专项审计报告及补充说明、会计账目等，证实白欣、刘平等人以安垣公���名义于2013年9月14日至2015年8月5日期间为顶尚公司等四家公司吸收存款的事实；
13.集资参与人陈述
(1)罗某某的陈述，证实：因看见安垣公司门口贴宣传标语，称公司投资为零风险，遂到该公司进行咨询。2014年8月2日与安垣公司签订了投资内蒙古油田的居间合同,约定月息为1.8%、年息21.6%,通过建行卡给顶尚公司转账20万。2014年8月至2015年8月每月支付利息3600元，但本金一直没有退还；
(2)叶某某的陈述，证实：通过安垣公司在海赋外滩所发传单了解投资信息后，经该公司白欣、何某某等人宣传，2014年6月，向顶尚公司投资70万元用于内蒙油田开发，利息19‰。投资款汇入杨某4账户，收到利息17.29万元，收回1.4万元本金；
（3）高某某的陈述，证实：2O14年1月，安垣公司员工在海赋外滩发宣传资料，宣传内蒙古石油开采投资风险小、回报大，且有担保公司担保。2014年4月、10月其先后两次投资共33万元用于内蒙古油田开发，投资款汇入杨某4账户，月息分别为1分5厘和1分8厘，从2O15年8月未再收取到利息,收回本金6600元；
（4）勾某某的陈述，证实：安垣公司办公地点在其所住海赋外滩楼下，其自行到该公司了解情况，经公司业务员何某1介绍公司投资项目及投资零风险事宜，于2014年4月至11月，分6次与安垣公司签订投资居间服务合同，共投资85万元,第1次20万汇入万鑫公司的何某2账号，其余汇入顶尚公司的杨某4账户。利息是按照20‰计算，共收了6.4万元利息，本金未退；
（5）瞿某某的陈述，证实：2014年4月，其在所住小区看见安垣公司张贴的广告，遂到该公司了解情况。经业务员王某1、总经理刘平介绍投资项目并保证资金安全，先后3次通过安垣公司投资21万元用于内蒙古油田开发，利息分别是16%和18%。投资款分别汇入何某2、顶尚公司、杨某4账户。截止2015年6月，共收到利息41220元；
（6）陈某某的陈述，证实：2014年5月至2015年9月，经其女儿的同学杨某5介绍，先后4次以丈夫李某某的名义通过安垣公司投资60万元用于酒店和内蒙古油田开发。其中3次转账汇入顶尚公司账户、1次汇入杨某4账户。约定利息分别是15%和18%。至2015年10月，收取利息118950元和本金3万元；
（7）贾某3的陈述，证实：2014年4月，其在海赋外滩2栋楼下收到安垣公司员工散发的宣传单和资料，并将其带至公司门面了解投资项目和收益，宣称投资零风险。后经业务员何某1接待，并由公司负责人白欣带其到借款担保公司考察，决定投资。2014年4月、11月与安垣公司签订投资居间服务合同，共投资32万元，月利率为16%、15%。利息均支付至2015年7月，本金退还4000元；
14.证人证言
（1）证人杨某1的证言，证实其于1990年后，先后成立了葡露公司、顶尚公司、利源公司、英利公司。2013年国庆节前，杨某1、贾某1、杨某2、白欣、刘平五人在绵阳商定将安垣公司买下来，用来给利源公司融资。由杨某2出任公司法定代表人，刘平任总经理，其他人是股东。2014年5月，贾某某让杨某2到聚金投资公司当法人，其他人就将股权全部转给白欣跟刘平，由白欣占70%股份任法定代表人，刘平占30%股份继续任总经理。安��公司的会计、出纳，由杨某1安排葡露公司的员工罗某3、罗某2兼任。
杨某1等人收购安垣公司后，2013年9月至2014年9月，为星月酒店融资2000多万；2014年4、5月至2015年12月，为顶尚公司的油田项目融资4000多万；以葡露公司名义融资80多万。融资的资金绝大部分用于利源公司油田项目打井和人工工资、公司日常开销，部分用于归还投资人利息和本金，部分用于安垣公司居间服务费；
（2）证人杨某2的证言，证实：2013年8月，贾某1、杨某1购买了安垣公司后，与白欣、刘平、杨某2、王某2共同商议，确定六人为公司股东，杨某2任公司法人，刘平任总经理，其他人为一般股东，白欣也要参与管理（未任职）。2013年9月公司开始运行，2014年4月杨某2提出不干了，被贾某1叫到聚金公司任董事长，股权发生转让，安垣公司就由白欣、刘平两人负责管理。安垣公司没有融资资格。杨某2在任期间，2013年9月开始给英利公司的星月酒店融资，项目是白欣拿来的，具体借款合同由白欣办理，公司印章等都在刘平处；2014年3月开始给贾某1的万鑫公司融资，用于内蒙古油田开采。安垣公司针对投资项目，由刘平对业务员进行培训，制作宣传资料放于公司门面，由业务员向客户介绍、解释并发放宣传单。客户同意投资后，由业务员带投资人到银行转账到指定项目账户上，随后与投资人签订相应投资合同等资料。每月由借款方向投资人账户转款支付利息。安垣公司按月向借款方收取居间服务费，公司员工的工资从居间服务费中扣除；
（3）证人贾某1的证言，证实：2013年9月份，贾某1与杨某1、杨某2、白欣、刘平、王某某等人商议后购买了安垣公司用于融资（由贾某1之子贾某占股15%，杨某1侄儿王某3占股40%，杨某2占股15%，刘平、白欣、王某2各占股10%）。白欣办理工商变更手续后，公司2013年10月开始营业，杨某2任法人兼董事长、刘平任总经理，负责日常管理、业务运作，杨某1、白欣也参与公司管理。2014年4月份，因股东间有矛盾，贾某1、杨某1、杨某2、王某2离开了公司。
安垣公司没有融资资格，为英利公司（星月酒店）进行了融资；2014年3月至2015年3月为万鑫农业内蒙古油田开采项目融资80多万元，由白欣找白某某的担保公司担保，融资借款合同由贾某某与杨某2签订，资金被贾某1拿去还了聚鑫投资公司的投资人利息和本金，以及支付安垣公司投资人的利息。
（4）证人文某的证言，证实：2013年9月其应聘到安某公司上班，并证实了��司股东变化及公司人员构成，公司培训、对外宣传、签约客户的业务流程，公司融资项目的具体情况及其所拉客户的构成情况，业务员基本工资、拉客户提成比例等具体情况；
（5）证人何某1的证言，证实：其于2013年8月进入安垣公司任业务员，并证实了安垣公司的人员构成、分工、员工培训方式、公司对外宣传方式、业务员与投资人签约过程及相应合同名称，业务员工资组成及提成比例、融资项目情况、公司支付投资人利息时间、方式。其发展的20名客户，除两人是其朋友，其他人与其及公司没有任何关系；
（6）证人杨某3的证言，证实：2013年11月经刘平面试后到安垣公司任业务员。刚进公司时法定代表人是杨某2，2014年7、8月份变更为白欣，法定代表人负责全面工作，刘平是总经理，负责业务、人事、员工的招聘及培训、风控管理、市场部。除杨某3本人和其亲戚2人外，杨某3吸收了14个客户的存款，其他业务员向其移交了6名客户。杨某3还证实了安垣公司对员工的培训方式，公司对外宣传方式，业务员与投资人签约过程及相应合同名称，业务员工资组成及提成比例，公司支付投资人利息时间、方式；
（7）证人王某4的证言，证实：2013年11月王某4到安垣公司任业务员和投资项目的出借人代表。当时公司法定代表人是杨某2、总经理是刘平。2014年4、5月份后杨某2不来上班了，之后白欣负责公司，9月法定代表人变更为白欣，刘平继续任总经理。安垣公司经营了英利商贸、万鑫农业、顶尚实业、葡露实业四个融资项目。并证实了安垣公司对员工的培训方式，公司对外宣传方式，业务员与投资人签约过程及相应合同名称，业务员工资组成及提成比例，公司支付投资人利息时间、方式以及其所拉客户的情况；
（8）证人杨某4的证言，证实：其名下顶尚公司的实际控制人是其父杨某1。2014年安垣公司的法定代表人白欣找到杨某5，想以顶尚公司投资内蒙古油田为名与投资人签订投资协议借款，让杨某4办理股权抵押。之后，又让其办理了五大银行的银行卡，便于投资人转账。投资人把钱转到杨某4卡上后，杨某4就将钱转到顶尚公司账户上。投资者投资情况杨某5均不知晓。杨某5另将顶尚公司的公章等交给王某3（利源公司法定代表人，其表弟），王某3用其办理顶尚公司控股利源矿业70%股份的协议；
（9）证人罗某1的证言，证实：罗某12013年9月进入安垣公司工作，公司董事长为杨某2，负责全面工作，刘平是总经理，负责业务、人事、员工招聘与培训。3个月后罗某1离开安垣公司，次年11月份又回到安垣公司，并将邱某带至公司工作。公司法定代表人此时已是白欣，负责公司全面工作，风控管理，刘平任总经理，负责人事管理和业务；业务员负责拉客户，向投资人宣传投资业务及项目。公司业务流程是项目进来后，有人将宣传资料做好，刘平就对业务员进行培训，业务员采取向路人发放宣传资料的方式对外宣传，如果有客户咨询，即向客户介绍项目情况，并与客户签订相应的投资居间合同；
（10）证人邱某的证言，证实：2014年6月,经罗某1介绍，罗某1所在安垣公司准备上一个P2P网上投资平台，邱某遂进入安垣公司担任技术员，负责P2P网上投资平台的维护。该平台为葡露公司网上融资80万元左右。电子借款合同的借款方是杨某1，投资人的钱都是先转给白��，再由白欣转出。该平台上的项目和风控是白欣在负责；
（11）证人罗某2的证言，证实：罗某2是葡露公司的出纳。从2013年9、10月起，葡露公司的老板杨某1安排罗某2到安垣公司做兼职出纳，其只知道安垣公司由白欣和刘平负责，白欣是公司法人代表、刘平是总经理，平时报账和发工资要两人同时签名才行。罗某5另证实了安垣公司拉客户进行宣传，业务员带客户转账到借款人账户后，与客户签订合同，其每月将顶尚实业和英利商贸需支付投资人的利息报给杨某1，将万鑫农业需支付投资人的利息报给白欣后由白欣联系贾某1，由杨某1和贾某1分别安排打钱到出借人代表账户上，然后转账给各投资人。安垣公司的三个融资项目收到的投资款，部分支付投资人利息，部分支付银行利息，部分退还投资人本金，部分转给私人，原因不详；安垣公司员工的提成款，是根据白欣提供的业务员提成标准表每月计算并发放的；
（12）证人罗某3的证言，证实：罗某3是葡露公司的主办会计。2013年11、12月，老板杨某1安排其到安垣公司做兼职会计（负责做帐、报税）。安垣公司股东有杨某1、贾某1等人，2014年股东变更成白欣和刘平二人，做账时只需二人签字就行。
安垣公司以英利公司的名义给星月酒店融资，2014年以顶尚公司名义给内蒙古石油项目融资。英利公司是杨某1让白欣去找代理公司注册的，并安排罗某3挂名法定代表人，股东有罗某3、白欣的老婆，实际上是一个空壳公司；公司成立后印章、手续由白欣保管，罗某3没有参与经营。2014年从罗某2处听说安垣公司在给英利公司融资，将钱转给星月酒店，并且资料齐全，罗某3称自己没有签过���，不会认账，并从罗某2处复印了融资的相关手续。后罗某3就此事询问白欣，白欣说该项目融资金额已够，已经开始给投资人还钱。
安垣公司的收益由借款方按融资金额的比例计算，但杨某1并未实际结算过，只支付了安垣公司的员工工资；
15.上诉人（原审被告人）白欣的供述和辩解，证实：2013年8、9月份，杨某1的侄子王某某跟贾某某（工商登记是其子贾某）、刘平、杨某2、王某2一起收购了安垣公司，杨某1给白欣10%股份成为公司股东之一（未出资）。2014年5月，因股东分家，共同协商后，由白欣持有公司70%的股份任法人代表（2014年9月15日才到工商局将法人变更登记），负责公司全面工作及公司的日常开销，兼任风控部总经理，刘平持股30%任总经理（负责公司的具体业务，兼任客服���总经理）。安垣公司没有办理融资资质，为顶尚公司、葡露公司提供居间服务向民间借款。公司的业务流程：由白欣、刘平一起制作公司宣传资料以及项目（顶尚公司、葡露公司）宣传资料，刘平负责对业务员进行培训，公司将制作好的宣传资料放在公司的门面上，如果有客户上门咨询，由业务员向客户介绍情况并向客户发放宣传单。如果客户同意投资相应项目，由业务员与客户签订相应的投资居间合同，并带领客户将投资款转到指定的项目账户上。每个月25号由借款方向投资人的相应账户支付利息。安垣公司向项目方收取相应居间服务费。
白欣于2014年5月15日以杨某2名义与顶尚公司签订最高额担保借款合同，借款月利率为1.8%，融资额为4000余万元，给投资支付利息从1.5%到1.9%不等；白欣与葡露公司于2015年5月签订借款���议，帮杨某1融资，由白欣找邱某建立了网上融资平台，融资88万余元。利率为2%左右，由投资人将投资款打到白欣个人账户上，白欣再转账给葡露公司的指定账户。投资人利息由葡露公司转账至白欣个人银行卡上，白欣再分别转账支付给投资人的收益账户上。
截止案发安垣公司大概有144人共计4100万元左右未退还给投资人。其中五人是公司的员工，其余的是民间群众；
16.上诉人（原审被告人）刘平的供述，证实：2013年8月，刘平、贾某（贾某某之子）、杨某1、王某某、杨某2、白欣六人出资150万元购买了安垣公司，杨某2任法人代表，刘平任总经理，当年9月12日公司正式营业。2014年5月因股东在日常管理中产生矛盾，股东发生变更，从5月至今公司由白欣、刘平负责。白欣占股70%，任公司法��代表人、董事长、风控部负责人，刘平占股30%，任总经理。2014年9月15日工商营业执照上的法定代表人由杨某2变更为白欣。安垣公司没有融资资质。公司成立后，白欣就去制作了公司宣传资料，项目进来后做项目宣传资料，然后刘平、白欣就对业务员进行相关项目的培训，并将制作好的宣传资料放在公司门面上。由业务员对上门咨询的客户介绍、解释项目情况、公司情况，并向客户发放宣传单。由业务员与同意到公司投资相应项目的客户签订投资居间合同，带领客户转账等，投资收益均在1.5%及以上。安垣公司应按月向借款方收取居间服务费，但未结算过。公司员工工资、提成都是由杨某1安排人给安垣公司打款支付。
安垣公司四个融资项目分别是星月酒店、万鑫农业、顶尚公司油田开采、葡露公司的融资。星月酒店项目已���做完，借款合同是杨某2签的，期限2013年9月份至2014年9月，共计融资2000多万，没有欠投资人的钱。万鑫农业的融资共融资223万元，现差投资人163万元。顶尚公司融资，由白欣跟顶尚公司签合同，实际融资了4000多万，现在还差投资人3989万元。葡露公司项目融资，白欣提出通过网络平台的方式融资，找人做了一个网上投资平台，技术员是邱某、罗某1。刘平辩称只知道这个项目一共融资88万元，其未参与该项目的融资。对项目的来源、风控、操作流程等均不清楚。
安垣公司大概还有151人共计4200多万元未退还投资人。
17.集资参与人谢某与杨某1个人借款合同、转账凭证、银行流水及四川勤德旭川会计师事务所有限责任公司出具的情况说明，证实谢某共计向安垣公司投资人民币628万元，实际还本140万元，尚有488万元本金未退，安垣公司未退还公众存款本金应为人民币46448780元。
本院认为，上诉人白欣、刘平违反国家金融管理法规,以安垣公司的名义，以居间服务、投资咨询为幌子，以支付利息为诱饵，面向社会公开宣传，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯国家刑律，构成非法吸收公众存款罪。上诉人刘平接公安机关电话通知后，主动到案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。关于上诉人白欣所持安垣公司是杨某1、贾某某和杨某2购买的，其本人并未出资，还款责任应由借款人承担，且其到案后如实供述了案件事实，应认定为自首的上诉意见。经查，安垣公司自被白欣等人购买后，白欣就作为股东、法定代表人的身份参与了经营管理，理应对公司对外吸收资金的行为承担法律责任��且其到案后拒不承认自己的犯罪事实，不符合自首的成立要件，故其上诉意见与审理查明的事实和法律规定相悖，本院不予采纳。关于上诉人刘平所持其在共同犯罪中的作用较小，应认定为从犯，白欣在线上对葡露公司的融资行为与其本人无关，一审罚金过重的上诉意见。经查，刘平系安垣公司的股东，自2013年8月起在安垣公司担任总经理，并积极参与公司的经营管理，其与白欣在整个犯罪过程中相互配合，作用相当，其作为公司股东、总经理，依法应对公司集资行为承担法律责任。故上诉人刘平的上诉意见，本院亦不予采纳。
本案中对已退完集资款本金的集资参与人所领取的利息及支付上诉人刘平及文某、何某1等人的提成费用，不符合法律规定，应予以追缴。对已经支付未归还完集资款本金人员的利息及员工和股东的提成，应在未归还集资款本金中品迭已支付的利息和提成后，确定余下的金额为集资人员损失，并责令被告人予以退赔。本案查封、扣押的涉案财产依法处置后返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还，并责令各上诉人退赔，继续追缴涉案财物。综上，原判认定事实基本清楚，适用法律正确。但因有新的证据证实原判认定追缴、退赔金额计算有误，应予以纠正。依照','2018-11-14
14:04:37',0,'web',NULL),(2434767,'462ab6bf-c2cf-4b11-b159-ae6343eff9fd','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：91次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"3\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"二审\",\"案号\":\"（2016）京01民终884号\",\"法院地市\":\"北京市第一中级人民法院\",\"法院省份\":\"北京\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"462ab6bf-c2cf-4b11-b159-ae6343eff9fd\",\"案件名称\":\"杨旭光与首都医科大学附属北京世纪坛医院医疗损害责任纠纷二审民事判决书\",\"法院名称\":\"北京市第一中级人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"\",\"DocContent\":\"\",\"补正文书\":\"2\",\"诉讼记录段原文\":\"上诉人杨旭光因与被上诉人首都医科大学附属北京世纪坛医院（以下简称世纪坛医院）医疗损害赔偿纠纷一案，不服北京市海淀区人民法院（2015）海民初字第08226号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，进行了审理。本案现已审理终结\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1457971200000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"不公开理由\":null,\"文书全文类型\":null,\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"杨旭光与首都医科大学附属北京世纪坛医院医疗损害责任纠纷二审民事判决书\");$(\"#tdSource\").html(\"杨旭光与首都医科大学附属北京世纪坛医院医疗损害责任纠纷二审民事判决书
（2016）京01民终884号\");$(\"#hidDocID\").val(\"462ab6bf-c2cf-4b11-b159-ae6343eff9fd\");$(\"#hidCaseName\").val(\"杨旭光与首都医科大学附属北京世纪坛医院医疗损害责任纠纷二审民事判决书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2016）京01民终884号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"北京市第一中级人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"3\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"北京市第一中级人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"医疗损害责任纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"二审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2016-02-29\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"杨旭光,首都医科大学附属北京世纪坛医院\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》\',Items:[{法条名称:\'第二条第一款\',法条内容:\' 第二条
当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。
没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国侵权责任法》\',Items:[{法条名称:\'第六条第一款\',法条内容:\'
第六条 行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。
根据法律规定推定行为人有过错，行为人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。
\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百七十条\',法条内容:\'第一百七十条
系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length > 0)
{$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"杨旭光与首都医科大学附属北京世纪坛医院医疗损害责任纠纷二审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2016-03-15\\\\\",\\\\\