贵州省盘州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黔0222刑初161号
公诉机关贵州省盘州市（原盘县）人民检察院。
被告单位贵州曾氏金满地科技有限公司,住所地盘县红果开发区竹海西路。诉讼代表人李献忠，贵州曾氏金满地科技有限公司股东。
被告人邱新满，男，1962年7月4日，汉族，湖南省汨罗市人，高中文化，贵州曾氏金满地科技有限公司总经理、股东，住湖南省汨罗市。因本案于2016年5月5日被逮捕。现羁押于盘州市看守所。
被告人李立建，男，1964年12月6日生，汉族，湖南省汨罗市人，专科文化，贵州曾氏金满地科技有限公司常务副总经理、股东。住湖南省汨罗市。因本案于2016年9月2日被抓获后临时羁押于江岸区看守所，同年9月8日被刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现羁押于盘州市看守所。
辩护人程兵华，湖南大义律师事务所律师。
被告人符纪卫，男，1971年2月20日生，汉族，湖南省汨罗市人，初中文化，贵州曾氏金满地科技有限公司董事长、股东。住湖南省汨罗市。因本案于2016年7月16日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押于盘州市看守所。
辩护人张家浩，贵州永达律师事务所律师。
被告人罗志宏，男，1975年10月25日生，汉族，湖南省汨罗市人，专科文化，贵州曾氏金满地科技有限公司财务总监、股东，住湖南省汨罗市。因本案于2016年4月7日被临时羁押于汨罗市看守所，同年4月11日被盘州市公安局刑事拘留，同年5月17日被逮捕，现羁押于盘州市看守所。
辩护人潘发慧，贵州忠章律师事务所律师。
辩护人唐本跃，贵州忠章律师事务所律师。
贵州省盘州市人民检察院以盘检公诉刑诉［2017］1号起诉书指控被告单位贵州曾氏金满地科技有限公司及被告人罗志宏、符纪卫、李立建犯骗取贷款、票据承兑罪，被告人邱新满犯骗取贷款、票据承兑罪及非法吸收公众存款罪，于2017年3月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年5月18日公开开庭审理了本案，因公诉机关建议补充侦查，故决定对本案延期审理，2017年8月8日、8月10日再次公开开庭审理了本案，公诉机关再次建议补充侦查，故再次决定对本案延期审理，2017年11月2日再次公开开庭审理了本案。盘州市人民检察院指派检察员黄苏出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人李献忠，被告人罗志宏及其辩护人唐本跃、潘发慧，被告人符纪卫及其辩护人张家浩，被告人李立建及其辩护人程兵华，被告人邱新满到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省盘县人民检察院指控，2011年2月16日，贵州曾氏金满地科技有限公司（以下简称金满地公司）在贵阳登记注册成立，注册的法人代表为陈某1，注册的股东为：陈某1、罗某1（前二人为挂名股东，实际股东为符纪卫、罗志宏）、邱新满、李献忠、李立建。2011年5月7日，金满地公司经股东会决议，在盘县板桥赵官屯村，设立了贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司（以下简称盘县分公司），两个公司的实际股东和管理人员为：董事长符纪卫、财务总监罗志宏、总经理邱新满、常务副总经理李立建。2011年9月6日，金满地公司住所地变更登记为：盘县红果开发区竹海西路，原经营范围增加各种化肥的销售。在金满地公司经营期间：
一、被告人罗志宏、邱新满、符纪卫、李立建，作为股东暨主管人员，于2012年4月至2013年2月期间，利用虚假交易合同以及代为保管的位于盘县赵官化肥厂内的机器设备作抵押，向原六盘水商业银行贵阳分行（现贵州银行贵阳友谊支行，以下简称贵州银行），以盘县分公司名义贷款1000万，先后以金满地公司名义申请签发承兑汇票7次，票面金额共计13200万（敞口共计6600万），贷款及承兑汇票到期后至今，仍有1000万贷款及2900万承兑汇票敞口尚未归还。给贵州银行造成重大损失。每笔资金具体情况如下：
（一）2012年5月9日，盘县分公司以位于盘县赵官化肥厂内的机器设备作抵押，利用与盘县琴鹏石灰厂的虚假石灰购销合同、与盘县鹏程煤矿的虚假煤炭购销合同，向贵州银行贷款1000万元，至今未归还。
（二）2012年5月31日，金满地公司利用向贵州银行1000万贷款中的400万作为保证金，及与盘县琴鹏石灰厂的虚假石灰购销合同，向贵州银行申请签发得800万（敞口400万）的承兑汇票。2012年11月30日，该笔汇票到期，因金满地公司无资金可归还，便向浙商担保公司的施某1借资金，对该笔承兑汇票进行调头延期，即金满地公司利用与贵州佳缘矿产品销售有限公司的虚假煤炭购销合同，再次向贵州银行申请800万汇票（敞口400万），将400万敞口补足的期限延长6个月。2013年5月底，该笔承兑汇票再次到期，金满地公司又向浙商担保公司的施某1借资金，想再次对该笔承兑汇票进行调头延期，将400万敞口补足后，银行不再对金满地公司签发承兑汇票。
（三）2012年6月7日，金满地公司利用第一笔承兑汇票得来的400万作为保证金，以及与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，向贵州银行申请签发得800万（敞口400万）承兑汇票。2012年12月7日，该笔汇票到期，因金满地公司无资金可归还，便向浙商担保公司的施某1借资金，对该笔承兑汇票进行调头延期，即金满地公司利用与贵州天涯矿产品销售有限公司的虚假煤炭购销合同，再次向贵州银行申请800万汇票（敞口400万），将400万敞口补足的期限延长了6个月。2013年6月7日，该笔承兑汇票再次到期，400万的敞口资金未归还。
（四）2012年8月15日、17日，金满地公司利用与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，分2次向贵州银行申请签发得承兑汇票7张，共5000万（敞口2500万）。该笔汇票的保证金2500万，是2012年8月17日向梅某设立的六盘水航源经贸有限公司在贵州银行尾号5061账户借入。5000万的承兑汇票出具后，由梅某拿走变现扣除了2500万的承兑保证金，金满地公司又借给梅某现金1000万，剩余款项回到金满地公司账户上。2013年2月，该笔汇票到期，因金满地公司无资金可归还，便对该笔承兑汇票进行掉头延期，即2013年2月4日，金满地公司再次用与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，向贵州银行申请签发承兑汇票6张，共5000万（敞口2500万），将之前的2500万敞口补足的期限延长了6个月。2013年8月，该笔承兑汇票再次到期，2500万的敞口至今未归还。
二、2012年至2013年期间，被告人邱新满在未取得相关金融部门批准的情况下，采用利用他人口口相传的宣传方式，承诺3%-8%不等的高额利息为诱饵，向不特定的社会公众，非法吸收公众存款共计781.2万元。具体情况如下：
（一）2012年12月，向任某借款5万元，承诺利息按月息3%计算。
（二）2013年1月，通过王某1介绍，向唐某借款300万元，承诺利息按月息5%计算。
（三）2012年12月至2013年1月期间，向周某借款90万元，承诺利息按月息3%计算。
（四）2013年2月，向张某1借款5万元，承诺利息按月息5%计算。
（五）2013年4月，通过张某2介绍，向姚某借款50万元，承诺利息按月息3%计算。
（六）2013年5月期间，向龚某借款50万元，承诺利息按月息5%计算。
（七）2012年10月至2013年6月期间，向张某3借款20万元。
（八）2013年6月，向王某2借款50万元，承诺利息按月息4%计算。
（九）2013年7月，通过王某1介绍，向高某借款20万，承诺利息按月息3%计算。
（十）2013年7月，向张某2借款20万元，承诺利息按月息6%计算。
（十一）2012年12月至2013年7月期间，通过张某2介绍，多次向李某1借款共计56万元，承诺利息按月息4-8%计算不等。
（十二）2013年6月-7月，通过李某1介绍，向李某2借款20万元，承诺利息按月息4%计算。
（十三）2013年7月，通过张某2介绍，向陈某2借款60万元，承诺利息按月息4%计算。
（十四）2012年12月至2014年9月期间，通过张某2介绍，多次向张某4借款共计35.2元，承诺利息按月息3-4%计算不等。
为指控上述犯罪事实，公诉机关向法庭提交了书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述，鉴定意见，辨认笔录等证据，认为被告单位贵州曾氏金满地科技有限公司及被告人罗志宏、符纪卫、李立建的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一之规定，应当以骗取贷款、票据承兑罪追究刑事责任，被告人邱新满的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第一百七十六条之规定，应当以骗取贷款、票据承兑罪及非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议对被告单位贵州曾氏金满地科技有限公司判处罚金，对被告人符纪卫、罗志宏、邱新满、李立建犯骗取贷款、票据承兑罪在有期徒刑一年六个月至二年六个月量刑，并处罚金；对被告人邱新满犯非法吸收公众存款罪判处三年以上五年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金，数罪并罚。
被告单位的诉讼代表人提出金满地公司用财产作抵押向银行贷款是由公司主管罗志宏、邱新满、符纪卫、李立建具体操作的辩解意见。
被告人邱新满对指控其构成骗取贷款、票据承兑罪及非法吸收公众存款罪无异议，但提出金满地公司在贷款时已向银行告知公司具备的贷款条件，后系银行同意办理的贷款，且在贷款时其只是签字，对其他事情不知情；其借款700余万元是事实,但借款是以公司名义借的,所借款项亦用于公司,其中500万元打入了贵州银行，公司的其他股东都是知情的，故所借款项应由公司所有股东共同退赔的辩解意见。
被告人李立建提出其仅是在贷款合同上签字，而不是负责贷款的人员，也不是公司的主管人员，对于贷款的具体事宜不清楚的辩解意见，其辩护人提出被告人李立建是在公司的安排下履行职责，为申请贷款而在贷款合同上签字，是正常的办理手续流程，公诉机关指控造成贵州银行的实际损失金额的事实不清、证据不足，被告人李立建在本案中没有骗取贷款的故意，故公诉机关指控的事实不清、证据不足，应宣告被告人李立建无罪，在人民法院认定被告人李立建构成犯罪的前提下，被告人李立建具有坦白情节，系初犯、偶犯，没有犯罪前科的辩护意见。
被告人符纪卫对起诉书指控的事实及罪名无异议，但提出虽自己知道公司向银行贷款的事情，也委托陈某1代为签字，但未参与具体的贷款事宜，被银行借走的1000万不应计入骗取贷款、票据承兑的金额的辩解意见。其辩护人提出金满地公司用于抵押贷款的财产，是根据公司与盘县人民政府签订的招商引资协议收购的，金满地公司对该财产具有处置权，用财产抵押签订的抵押合同是有效合同，用于抵押贷款也是合法的，银行可以通过行使担保权来实现债权，在其未行使权利追回损失前，造成的损失是不确定的，故公诉机关指控的事实不清，在认定被告人符纪卫构成犯罪的前提下，因其在犯罪过程中所起的作用小，系从犯，具有自首情节，建议对其在有期徒刑一年以下量刑的辩护意见。
被告人罗志宏提出被银行工作人员截留的1000万元不应计入贷款金额，向银行贷款是由担保公司提供的担保，不是用设备抵押的，在其离开金满地公司时，已向银行还清了2900万的贷款，公司后来是否再贷款自己不知情，且在贷款过程中，自己曾交纳过80万元的保证金，亦应从指控涉案金额中予以扣除，自己系初犯、偶犯，具有自首情节，请求对其宣告缓刑的辩解意见，其辩护人提出公诉机关指控被告单位贵州曾氏金满地科技有限公司利用不属于公司的机器设备作抵押的认定不属实，指控给贵州银行造成3900万元损失的事实不清、证据不足，被告人罗志宏虽存在掩盖真相、虚构贸易背景、虚构贷款资料的行为，但因本案对损失认定的事实不清、证据不足，不能排除没有造成损失的合理怀疑，故应对被告人罗志宏宣告无罪，在认定有罪的前提下，被告人罗志宏具有自首情节，系初犯、偶犯。
经审理查明，一、骗取贷款、票据承兑罪部分的犯罪事实
2004年10月20日,贵州全江化工投资有限公司(以下简称全江公司)与原盘县化肥厂(即盘县赵官化肥厂)签订《租赁合同》，承租了原盘县化肥厂的设备、设施及场地，租赁期至2020年9月30日止，合同签订后，原盘县化肥厂将资产交付全江公司管理使用，全江公司在原化肥厂厂区添附、添加、改造了部分设施设备，2008年12月12日，原盘县化肥厂申请破产，2009年11月19日，原盘县化肥厂破产管理人与贵州宏财投资集团有限责任公司(以下简称宏财公司)签订破产资产转让协议，将原盘县化肥厂的合成氨生产线、存货及印刷分厂存货、盘县化肥厂厂区附近的土地等作价2750.36万元转让给宏财公司，双方于2009年11月26日对资产进行了移交。宏财公司接收盘县化肥厂的资产后,由于全江公司未将其添置的厂区设备、设施予以拆除，宏财公司以全江公司侵害其财产权益为由，于2011年3月31日向贵州省盘县人民法院提起民事诉讼，该案于2015年3月25日作出生效裁判；同时，由于全江公司在租赁盘县化肥厂设施、设备及场地进行生产期间，未足额缴纳电费，于2011年3月被盘县供电局起诉至贵州省盘县人民法院，该案于2012年6月7日作出生效裁判。宏财公司及盘县供电局在提起诉讼前，均向贵州省盘县人民法院申请诉前财产保全，贵州省盘县人民法院作出准许诉前财产保全申请的裁定后，查封了位于盘县化肥厂厂区内的部分机器设备，并确定对查封的财产交由宏财公司和盘县供电局进行保管。2011年3月30日，宏财公司与盘县供电局分别与贵州曾氏金满地科技有限公司（以下简称金满地公司）签订保管协议，将贵州省盘县人民法院安排管理的申请诉前财产保全的财产（均附《财产清单》）委托金满地公司进行管理。2011年9月29日，因未经人民法院许可，金满地公司擅自使用、破坏、毁损查封的财产，盘县人民法院向盘县供电局发出通知，要求在盘县供电局与全江公司的供用电合同纠纷一案未审理终结前，任何人或单位不得擅自使用、毁损查封的财产，盘县供电局接到人民法院通知后，对相关内容发出通知告知金满地公司。2011年12月13日，盘县人民法院对宏财公司作出罚款制裁的决定，因该公司作为法院指定的财产保管人，擅自将查封财产转交他人保管、使用，在法院发出书面通知后仍未采取有效措施加以制止，致使查封财产被长期使用，对被制裁的情况，宏财公司亦通过通知告知了金满地公司。
金满地公司系2011年2月16日在贵阳登记注册成立，注册的法人代表为陈某1，注册的股东及持股比例为：陈某1持股比例31.25%、罗某1持股比例为31.25%、邱新满持股比例为13.62%、李献忠持股比例为11.46%、李立建持股比例为10.42%，注册的经营范围为：电子产品、安防产品的科研及销售。2011年5月17日，金满地公司申请成立贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司（以下简称盘县分公司），营业场所为盘县板桥镇赵官屯村，分公司的经营范围与金满地公司相同，2011年5月27日核准。盘县分公司的股东包括罗某1、陈某1、邱新满、李立建、简某、李献忠。金满地公司及盘县分公司的股东陈某1、罗某1均系挂名股东，实际持股人为符纪卫、罗志宏，罗某1、简某、李献忠均未实际参与公司经营，在公司经营管理过程中，被告人符纪卫系董事长，被告人罗志宏系财务总监，被告人邱新满系总经理，被告人李立建系销售经理。2011年9月6日，金满地公司变更了公司住所地和经营范围登记，变更后的住所地为盘县红果开发区竹海西路，经营范围包括了各类化肥的研发及销售。
金满地公司成立后，于2011年2月18日，与盘县人民政府签订了《招商引资项目投资合作协议书》，经双方协商，就金满地公司收购盘县化肥厂及收购后拓展建设项目达成相关合作协议，协议约定的资产收购范围为：1、原化肥厂除印刷分厂和城关职工宿舍以外的所有资产；2、丹霞焦化厂土地。约定的资产收购价格为1580万元。协议签订后，金满地公司未实际支付收购款，双方亦未办理资产移交，基于宏财公司、盘县供电局与金满地公司签订的保管协议，金满地公司进入盘县化肥厂点火生产。在金满地公司经营期间，被告人罗志宏、邱新满、符纪卫、李立建作为股东暨实际主管人员，于2012年4月至2013年2月期间，通过召开股东大会，多次形成向原六盘水商业银行贵阳分行（现贵州银行贵阳友谊支行，以下简称贵州银行）贷款的股东会决议，后提供虚假交易合同，在明知是代为保管人民法院查封财产的情况下，将该财产视为盘县分公司的资产用于抵押贷款，从而以盘县分公司名义取得贷款1000万，并先后以金满地公司名义多次向银行申请签发承兑汇票，票面金额共计13200万（敞口共计6600万）。贷款及承兑汇票到期后至今，仍有1000万贷款及2900万承兑汇票敞口尚未归还。具体事实如下：
1、2012年5月9日，盘县分公司以位于盘县赵官化肥厂内的机器设备作抵押，利用与盘县琴鹏石灰厂的虚假石灰购销合同、与盘县鹏程煤矿的虚假煤炭购销合同，向贵州银行贷款1000万元，至今未归还。
2、2012年5月31日，金满地公司将取得的贵州银行1000万贷款中的400万作为保证金，及与盘县琴鹏石灰厂的虚假石灰购销合同，向贵州银行申请签发得800万（敞口400万）的银行承兑汇票，金满地公司通过贴现将承兑汇票变现返回至金满地公司财务罗某2的个人账户后使用。2012年11月30日，该笔汇票到期，因金满地公司无资金补足敞口，便向贵州省浙商投资担保有限公司（以下简称浙商担保公司）借资金，对该笔承兑汇票进行调头延期，即金满地公司利用与贵州佳缘矿产品销售有限公司的虚假煤炭购销合同，再次向贵州银行申请800万汇票（敞口400万），贴现后将已到期的400万敞口补足，在六个月内补足新的敞口400万。2013年5月底，银行承兑汇票再次到期，金满地公司又向浙商担保公司借资金，想再次对该笔承兑汇票进行调头延期，但在将400万敞口补足后，银行未对金满地公司签发承兑汇票。
3、2012年6月7日，金满地公司利用2012年5月31日签发的银行承兑汇票贴现所得资金400万作为保证金，以及与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，向贵州银行申请签发得800万（敞口400万）承兑汇票。2012年12月7日，该笔承兑汇票到期，因金满地公司无资金可归还，便向浙商担保公司借资金，对该笔承兑汇票进行调头延期，即金满地公司利用与贵州天涯矿产品销售有限公司的虚假煤炭购销合同，再次向贵州银行申请800万（敞口400万）汇票，贴现后将已到期的400万敞口补足，在六个月内补足新的敞口400万。2013年6月7日，承兑汇票再次到期，金满地公司未将400万的敞口资金补足，至今尚未归还。
4、2012年8月15日、17日，金满地公司利用与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，分2次向贵州银行申请签发得承兑汇票7张，共5000万（敞口2500万）。该笔汇票的保证金2500万，系2012年8月17日向梅某设立的六盘水航源经贸有限公司在贵州银行尾号5061的账户借入。5000万的承兑汇票出具后，由梅某拿走变现，扣除了2500万的承兑保证金及金满地公司借给梅某的1000万，剩余款项回到金满地公司财务罗某2个人账户上使用。2013年2月，该笔汇票到期，因金满地公司无资金可归还，便于2013年2月4日，由金满地公司再次用与六盘水天宝经贸有限公司的虚假煤炭购销合同，向贵州银行申请签发承兑汇票6张，共5000万（敞口2500万），贴现后对已到期的承兑汇票敞口进行补足，获得六个月内补足新敞口的期限，实现掉头延期。2013年8月，该笔承兑汇票再次到期，2500万的敞口至今未归还。
上述事实，有公诉机关提交的并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（一）书证。
1、贵州曾氏金满地科技有限公司企业档案、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、授权书（个人征信业务）、授权书（企业征信业务）、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明，证实根据贵州省工商行政管理局留存档案显示，贵州曾氏金满地科技有限公司于2011年2月15日由法定代表人陈某1申请设立，经营范围为电子产品、安防产品的科研及销售，注册资本3000万，其中股东陈某1，持股比例为31.25%，股东李献忠持股比例为11.46%，股东邱新满持股比例为13.62%，股东罗某1持股比例为31.25%，股东李立建持股比例为10.42%。股东中，陈某1为执行董事、经理，罗某1为监事，公司的住所地为贵阳市南明区车水路157号。2011年9月6日，贵州曾氏金满地科技有限公司变更公司登记，变更住所地为盘县红果开发区竹海西路，变更公司经营范围，包括碳酸氢铵、液氨销售，生物有机肥、有机肥、有机复混肥、复合肥、腐植酸肥的研发及销售，不再分装的种子及其他农业肥料、农业资料的销售。
2、贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司企业登记档案，证实2011年5月17日，经贵州曾氏金满地科技有限公司股东大会决议，申请设立贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司，营业场所在盘县板桥镇赵官屯村，2011年5月27日核准，公司设立的办理人为罗志宏，公司股东包括罗某1、陈某1、邱新满、李立建、简某、李献忠，经贵州曾氏金满地科技有限公司贵金满地字（2011）003号文件任命书载明，经董事会研究决定，任命陈某1为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司负责人。该公司设立登记时审核的经营范围为电子产品、安防产品的科研及销售。
3、贵州曾氏金满地科技有限公司资金申报计划单、费报销清单、对账单、工资结算单等，证实在金满地公司经营过程中，对相关费用报销、支付曾经被告人邱新满、李立建、罗志宏审核，以及由单位负责人陈某1签字。
4、公证书及委托书，证实2012年3月5日，经湖南省汨罗市公证员公证，罗某1委托其子罗志宏对贵州金满地科技有限公司股权事务进行管理。受托人罗志宏可代表委托人对股份进行追加、放弃、转让、出让、决议进行表决，代表委托人取得收益、签署公司文书、合同，代为对公司事务进行充分管理、行使其股东表决权。代理人在办理上述委托人的事项中，与相关部门所签署的一切合法文件，均予以承认，并承担其法律责任。
5、任命书，证实2012年7月24日，贵州曾氏金满地科技有限公司下发贵州金满发（2012）001号文件，内容为经贵州曾氏金满地科技有限公司董事会讨论通过，决定对盘县分公司管理人员任命如下：任命邱新满为盘县分公司总经理；任命李立建为盘县分公司常务副总经理【分管行政综合部<包括后勤服务、保卫工作>，供应部、原料部、销售部】；任命刘某为盘县分公司副总经理【分管生产部、安环科、设备科】；任命李某3为盘县分公司副总经理【分管技术、企业办（包括公司考核）、仓储科、中华室】。
6、证明、基本情况证明表，证实2016年6月1日，汨罗市工业和信息化局出具证实，内容为符纪卫系该单位职工，2013年下半年以来，因身体原因一直未上班，并且失去联系。2014年3月经该局党委研究决定停发符纪卫的工资津贴。符纪卫本人委托家属于2016年3月向单位提交辞职报告，该局党委受理并同意了他的辞职请求。汨罗市农村信用合作联社人力资源部提供证明表，内容载明罗志宏系该单位职工。
7、情况说明，证实贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行于2016年11月7日提交说明，该行留存的贷款资料中，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司提供的与盘县琴鹏石灰厂、盘县程鹏煤矿的购销合同均为复印件，未留存原件在档案中。公安民警未查到陈某1下落。
8、欠条、银行凭证及收据，证实李献忠投资贵州曾氏金满地科技有限公司。
9、《招商引资项目投资合作协议书》，证实2011年2月18日，盘县人民政府与贵州曾氏金满地科技有限公司签订招商引资项目投资合作协议书，经双方协商，就贵州曾氏金满地科技有限公司收购盘县化肥厂及收购后拓展建设项目达成相关合作协议，协议约定的资产收购范围为：1、原化肥厂除印刷分厂和城关职工宿舍以外的所有资产；2、丹霞焦化厂土地。约定的资产收购价格为1580万。
10、保管协议、通知，证实2011年3月30日贵州宏财投资集团有限责任公司与贵州曾氏金满地科技有限公司签订保管协议，协议载明：贵州宏财投资集团有限责任公司将其接受盘县人民法院安排管理的申请诉前财产保全的财产（详见《财产清单》，位于原盘县化肥厂厂区内）等委托金满地公司进行管理。上有邱新满签名加盖金满地公司印章。2011年3月30日，盘县供电局与金满地公司签订保管协议，将人民法院安排盘县供电局管理的诉前财产保全财产委托金满地公司管理，金满地公司的邱新满在协议上签字，盖有公司印章。2012年1月10日，宏财公司向金满地公司发出通知，因金满地公司擅自使用被保管财产，被盘县法院查实，宏财公司接到责令停止违法行为通知书后，书面告知金满地公司停止不法行为，因金满地公司未停止不法行为，宏财公司被盘县人民法院罚款（文书号为2011年9号民事裁定），为此，通知金满地公司停止违法行为，金满地公司承担支付罚款。
11、（2011）黔盘民商初字第9号贵州省盘县人民法院民事制裁决定书，证实2011年12月13日，盘县人民法院认为贵州宏财投资集团有限责任公司作为法院指定的财产保管人，应妥善保管查封财产，但该公司擅自将查封财产转交他人保管、使用，在法院发出书面通知后仍未采取有效措施加以制止，致使查封财产被使用至裁定作出之日，故决定给予贵州宏财投资集团有限责任公司罚款30万元的制裁。（2014）黔盘民商初字第63号民事判决书，证实全江公司于2004年10月20日与原盘县化肥厂签订《租赁合同》，承租了原盘县化肥厂的设备、设施及场地，租赁期至2020年9月30日止，合同签订后，原盘县化肥厂将资产交付全江公司管理使用，全江公司在原化肥厂厂区添附、添加、改造了部分设施设备，2008年12月12日，原盘县化肥厂申请破产，2009年12月3日，市中院裁定终结了原盘县化肥厂的破产程序。全江公司在化肥厂破产清算的过程中未对其添置在原盘县化肥厂厂区的设备设施进行拆除，2009年11月19日，原盘县化肥厂破产管理人与贵州宏财投资集团有限责任公司签订破产资产转让协议，将原盘县化肥厂的合成氨生产线、存货及印刷分厂存货、盘县化肥厂厂区附近的土地等作价2750.36万元转让给贵州宏财投资集团有限责任公司，双方于2009年11月26日对资产进行了移交。宏财公司因全江公司侵害其财产权益为由，于2011年3月31日向盘县法院提起诉讼，2012年9月18日，贵州省盘县人民法院作出（2011）黔盘民商初字第9号民事判决书，因被告贵州全江化工投资有限公司不服，提起上诉，六盘水市中院对该案发回重审，2015年3月25日，贵州省盘县人民法院作出（2014）黔盘民商初字第63号民事判决书，判决内容包括“由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后二十日内拆除添置于盘县化肥厂厂区的设备、设施”。
12、（2012）黔六中民商终字第344号民事判决书，证实2012年6月7日，贵州省六盘水市中级人民法院就上诉人贵州全江化工投资有限公司与被上诉人盘县供电局供用电合同纠纷一案作出二审判决，维持了贵州省盘县人民法院作出的（2011）黔盘民商初字第10号民事判决，即：一、由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后十日内支付原告盘县供电局电费3125688.08元；二、由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后十日内赔偿原告盘县供电局诉前财产保全费5000元，驳回上诉人的上诉。（2011）黔民保字第2号民事裁定书，证实2011年3月28日，贵州省盘县人民法院作出裁定，对申请人盘县供电局提出的查封被申请人贵州全江化工投资有限公司位于原盘县化肥厂内的价值320万元的财产的申请作出裁定：一、准许申请人盘县供电局的财产保全申请；二、查封被申请人贵州全江化工投资有限公司位于原盘县化肥厂内的价值320万元的财产（查封财产清单附后）。
13、贵州省盘县人民法院(2011)黔盘民商初字第10号通知书,证实2011年9月29日,盘县人民法院向盘县供电局发出通知，因在2011年9月21日接到贵州全江化工投资有限公司反映，盘县供电局已经盘县人民法院查封的财产交由贵州曾氏金满地科技有限公司保管，贵州曾氏金满地科技有限公司于2011年9月18日对盘县人民法院查封财产点火开车，进行生产，致使被查封的财产遭到破坏、毁损。经盘县人民法院调查，盘县人民法院交由盘县供电局保管的财产封条绝大部分已灭失，查封财产外观大都被重新刷漆或加装外壳，根据相关法律规定，通知盘县供电局，在该局与贵州全江化工投资有限公司供用电合同纠纷一案未审理终结前，任何人或单位不得擅自使用、毁损本院查封的财产。盘县供电局应在通知送达后立即对本院查封并交由你局保管的财产采取有力的保护措施，未经盘县人民法院许可，任何单位或个人不得擅自使用、破坏、毁损。
14、通知（存根），证实2011年9月29日，盘县供电局向金满地公司发出通知，由贵州曾氏金满地科技有限公司签收，邱新满签字，内容为盘县供电局接受盘县人民法院指定保管的该院裁定采取财产保全措施查封于原盘县化肥厂的财产，供电局接受指定后，与金满地公司订立保管协议，将相应的查封财产交由金满地公司保管，供电局接盘县人民法院通知，经人民法院现场核实，查封财产的绝大部分封条已经灭失，部分财产外观被重新刷漆或包装外壳，故告知金满地公司擅自使用、毁损被查封的财产系违法行为，金满地公司在接到通知后，应立即对查封财产采取保护措施，制止一切使用、毁损财产的行为。人民法院发现金满地公司保管的财产被擅自使用，要求停止使用及毁损财产。
15、盘县供电局与贵州全江化工投资有限公司“供用电合同纠纷”案相关问题的说明，证实盘县供电局于2011年9月27日提供出面说明给盘县人民法院，内容为该局于2011年3月28日向盘县人民法院就与贵州全江化工投资有限公司“供用电合同纠纷”案申请诉前财产保全。盘县人民法院指定盘县供电局管理查封的财产，盘县供电局因客观原因无法对该财产进行管理，于是与金满地公司订立《保管协议》，委托金满地公司进行管理，故此期间查封财产毁损、遗失，应由实际保管理人承担相应责任。
16、全江公司欠费说明，证实贵州全江化工投资有限公司所欠盘县供电局电费已经人民法院生效判决确定，2011年8月，经协调，盘县供电局将诉讼保全的原贵州全江化工投资有限公司生产线和设备转给贵州曾氏金满地科技有限公司保管经营，贵州曾氏金满地科技有限公司答应在其经营的同时逐月替全江公司还款，金满地公司偿还部分电费后无力偿还，盘县供电局于2012年10月向盘县人民法院申请强制执行。
17、松德评报字[2012]第012号资产评估报告、资产评估说明、资质证明、资产评估结果汇总表、资产评估结果分类汇总表等，证实中环松德（北京）资产评估有限公司针对贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司拟抵押贷款所涉及机器设备的市场价值进行了评估，共计对232项资产进行评估，评估报告后附涉及金额万元的设备发票10张（部分为购买货车的发票、四台红外分析仪购买发票），金额不超千万，所列资产认定清单中无车辆项，红外分析仪有二台，压缩机、变压机在清单中载明的购买价值与发票不能对应，2012年5月8日，出具评估结论为：资产账面价值13776.3万元，评估值11471.32万元，评估减值2304.98万元，增值率-16.73%。
18、动产抵押登记办法国家工商行政管理总局令第30号及附件1：动产抵押登记须知，证实根据规定，工商行政部门仅进行形式要件审查，并不实质审查抵押物的所有权，且在登记时所附《动产抵押登记须知》载明——所有权、使用权不明或者有争议的财产及依法被查封、扣押、监管的财产不得抵押。
19、盘县工商行政管理局（动产抵押登记）盘工商抵押2012年002号档案，办理事项为动产抵押，登记的抵押人为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司，登记的抵押权人为六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行，证实办理动产抵押登记的双方，即抵押人、抵押权人均在动产抵押登记须知上签章，提供了《抵押物概况（附页）》，流动资金借款合同，六盘水市商业银行抵押合同，营业执照及法定代表人资格证明书，授权委托书，贵州曾氏金满地科技有限公司股东会决议、公司章程、章程修正案，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司拟抵押贷款所涉及机器设备的市场价值项目资产评估报告等资料，于2012年5月10日到盘县工商行政管理局办理《动产抵押登记书》，其中有“抵押人、抵押权人郑重承诺：本登记书所填写内容不含虚假成分，提交的材料及信息真实有效，用于抵押的动产没有《中华人民共和国物权法》规定禁止抵押的情形，双方为此承担法律责任”的内容。
20、石灰购销合同、原煤购销合同、证明、贷款申请、股东会决议、委托支付协议、委托支付对象和账户清单、提款通知书、借款借据、业务委托书、贷款发放与支付审核登记簿、流动资金借款合同、六盘水市商业银行保证合同、保管协议、六盘水市商业银行抵押合同及抵押物概况（附页）、记账凭证、收据、说明、盘县琴朋石灰厂在盘县农村信用合作联社的账户交易流水记录、童某及罗某2在盘县农村信用合作联社的账户交易流水记录，证实贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司于2012年5月2日向六盘水市商业银行申请流动资金贷款1000万，期限二年，以该公司的机械设备作为抵押，同年5月9日，双方签订了借期二年的流动资金借款合同，2012年5月14日，李献忠、邱新满、李立建、陈某1、罗志宏为上述借款提供保证，与六盘水市商业银行签订保证合同，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司提供抵押物为该笔借款提供担保，与六盘水市商业银行签订抵押合同，在保证合同后附盘县供电局与贵州曾氏金满地科技有限公司签订的保管协议，协议内容载明贵州曾氏金满地科技有限公司接受盘县供电局的委托，管理盘县供电局受盘县人民法院安排管理的申请诉前财产保全的财产，该财产位于原盘县化肥厂厂区内。贵州曾氏金满地科技有限公司于2012年5月15日形成股东会决议，同意公司及分公司向六盘水市商业银行贵阳分行申请贷款一千万元，陈某1、李立建、邱新满、李献忠均在该股东会决议上签字，罗志宏签字系代签。期间，2012年5月9日，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司与六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行签订委托支付协议，委托该行向与盘县分公司签订交易合同的盘县琴朋石灰厂及盘县鹏程煤矿指定的童某（附有证明，内容为童某系鹏程煤矿工作人员，金满地盘县分公司汇入的煤炭供应货款，该公司同意汇入童某账户500万）的账户各支付人民币500万元，当日，盘县分公司出具提款通知书，拟于2012年5月15日前提取1000万借款。后银行分别将款项打入盘县琴鹏石灰厂及童某账户，共计1000万元，盘县琴朋石灰厂账户接到银行付款当日，转款490万元至罗某2账户，童某账户接到银行付款次日，转款500万元至罗某2账户。
21、贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提供的贵州曾氏金满地科技有限公司于2012年4月22日向六盘水市商业银行贵阳分行申请签发银行承兑汇票1600万的股东会决议、股东身份证复印件、申请、授信通知书、银行承兑协议、签票通知书、最高额保证合同、商业汇票承兑业务申请书、申请、开票信息、石灰购销合同、煤炭购销合同、银行承兑汇票及粘单等，证实2012年4月22日，贵州曾氏金满地科技有限公司以业务发展规模逐渐扩大，流动不足为由，向六盘水市商业银行贵阳分行申请签发银行承兑汇票1600万，该行于2012年5月22日向金满地公司发出授信通知，表示同意对该公司签发银行承兑汇票1600万，为此，双方于2012年5月30日签订了银行承兑协议，由贵州省浙商投资担保有限公司提供保证担保。2012年5月31日，贵州曾氏金满地科技有限公司以进购石灰为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票的敞口部分提供担保，金满地公司提供了开票信息及石灰购销合同，收款人为盘县琴朋石灰厂，并有相应的开户行银行账号。当日金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额为800万、到期日为2012年11月30日的银行承兑汇票，后该承兑汇票经盘县琴朋石灰厂、海南天学科技有限公司、防城港市宝利金贸易有限公司、孟津民丰村镇银行、中信银行重庆分行会计部等先后背书转让。2012年6月7日，贵州曾氏金满地科技有限公司以进购煤炭为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票的敞口部分提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额为800万、到期日为2012年12月7日的银行承兑汇票，后该承兑汇票经六盘水天宝经贸有限公司、江苏鑫久能源发展有限公司、上海泽乘实业发展有限公司、海河口民生村镇银行、重庆银行股份有限公司贵阳分行等先后背书转让。
2012年11月30日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为贵州佳缘矿产品销售有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计800万、到期日均为2013年5月30日的银行承兑汇票8张，后8张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2012年12月7日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为贵州佳缘矿产品贸易有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计800万、到期日均为2013年6月7日的银行承兑汇票8张，后8张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2013年6月7日,通过垫款400万对贵州曾氏金满地科技有限公司的银行承兑汇票予以业务清讫。
22、贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提供的贵州曾氏金满地科技有限公司于2012年6月20日向六盘水市商业银行提交贷款申请书、股东会决议、盘县经济和信息化局文件、银行承兑协议、保证合同、抵押合同、抵押合同补充协议、动产抵押登记书、银行承兑汇票业务申请书、申请、开票信息、煤炭购销合同、进账单、银行承兑协议、银行承兑汇票及粘单、托收凭证、通用凭证、银行承兑汇票兑付凭证，证实金满地公司用盘县板桥镇赵官屯（原盘县化肥厂）的合成氨生产设备抵押向该行申请贷款承兑汇票8000万，贵州曾氏金满地科技有限公司作为甲方（出票人）与六盘水市商业银行贵阳分行作为乙方（承兑行）于2012年8月15日签订协议，约定乙方根据甲方提出的申请，在至2013年8月14日止的一年期内，对其在最高承兑余额人民币8000万元内分次签发银行承兑汇票，在此期间可循环使用，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司以机器设备作为抵押担保该债务，流动资金贷款1000万元与签发承兑汇票5000万元，用同一抵押物抵押。
2012年8月15日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的1600万承兑汇票，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入800万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计1600万、到期日均为2013年2月15日的银行承兑汇票2张，后2张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2012年8月17日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的3400万承兑汇票，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经','2018-11-14
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