湖南省衡阳市雁峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）雁刑初字第83号
公诉机关湖南省衡阳市雁峰区人民检察院。
被告人邝建山，男，1970年10月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月30日被刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。现羁押于衡阳市未成年人看守所。
辩护人刘敏，湖南秦湘律师事务所律师。
辩护人刘智玉，湖南秦湘律师事务所实习律师。
湖南省衡阳市雁峰区人民检察院以雁检公诉刑诉[2015]83号起诉书指控被告人邝建山犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月10日向本院提起公诉。本院受理后，因其他原因致本案无法继续审理，于2015年11月10日对本案中止审理。2016年9月2日，本案恢复审理，并依法组成合议庭，于同月27日公开开庭进行了审理。湖南省衡阳市雁峰区人���检察院指派检察员肖媛丽出庭支持公诉，被告人邝建山及其辩护人刘敏、刘智玉到庭参加诉讼。同日，公诉机关以需要补充侦查为由建议本院延期审理。本院于同月29日决定对本案延期审理。2016年10月28日恢复审理。同年12月27日再次开庭进行了审理。公诉人肖媛丽及被告人邝建山、辩护人刘敏、刘智玉到庭参加诉讼。2017年1月9日，报请衡阳市中级人民法院延长审限三个月。因特殊情况，于2017年4月15日，报请最高人民法院延长审限三个月。现已审理终结。
湖南省衡阳市雁峰区人民检察院指控，2013年8月，被告人邝建山与杨某商量以注册公司的方式向社会募集资金，并约定：由杨某组织业务团队吸收客户资金，按46%的比例��成投资款，负责发放业务团队工资；邝建山按54%的比例分成投资款，负责支付公司的日常开支、客户利息和本金返还等。邝建山为此先后注册成立了深圳百易资产管理有限公司（以下简称深圳百易公司）、湖南盛德灏运生物科技有限公司（以下简称湖南盛德公司）、深圳百易资产管理有限公司衡阳分公司（以下简称深圳百易衡阳分公司）、湖南恒一灏运生物技术有限公司（以下简称湖南恒一灏运公司）。同年10月，邝建山租用衡阳市雁峰区宇元万向城22027-22034室作为深圳百易衡阳分公司的办公地点。邝建山安排卓某某负责分公司日常工作，杨某安排聂某某负责吸收客户资金，每日由卓某某、聂某某二人负责将当日吸收的客户投资款按约定的比例进行分配。此后，深圳百易衡阳分公司在衡阳市二七二厂内设立宣传站点，以投资河南盛德生物科技有限公司基地建设，以及投资湖南盛德公司整体农业生态基地建设等名义，由业务员公开向周边群众发放宣传单，并通过开展见面会、组织客户参观生产基地等方式，吸引群众到深圳百易衡阳分公司投资，并在合同中对投资人作出年利率18%、按月付息、一年期满退还本金的承诺。至2014年12月间，深圳百易衡阳分公司共计向480人次非法吸收资金1261万元（人民币，下同），除退付部分客户本金124万元、支付客户利息127.015万元外，造成实际损失1009.985万元。公诉机关就指控的上述事实向法庭提交了被害人陈某某、续某某等人的陈述、证人卓某某、王某等人的证言、搜查笔录、公司营业执照、公司宣传资料、投资合同、收据等书证、司法鉴定意见书、被告人的供述等证据，并认为被告人邝建山变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法���处，建议对邝建山在有期徒刑四年至六年间量刑，并处罚金十万元至三十万元。
被告人邝建山对起诉书指控他非法吸收公众存款的事实不持异议。邝建山的辩护人提出，邝建山所吸收资金均投入生产经营，其认罪态度好，获得被害人谅解，请求免予刑事处罚。
经审理查明，河南盛德生物科技有限公司（以下简称河南盛德公司）主要生产苦参碱、有机肥料等生物农药。深圳盛德灏运生物科技有限公司（以下简称深圳盛德公司）是河南盛德公司的独资股东。2013年年初，被告人邝建山成为河南盛德公司产品湖南、湖北地区销售总代理。之后，邝建山获悉该公司有募资扩大生产基地的计划，有意投资却苦无资金。同年8月初，邝建山与杨某结识，两人商量通过成立资产管理公司，以公司融资投资到实体企业的方式向社会募集资金，并约定：由杨某组织业务团队吸收客户资金，提取46%的投资款，负责业务团队工资；邝建山提取54%的投资款，负责公司的日常开支、客户利息和本金返还等。同年8月、10月，邝建山先后注册成立了深圳百易公司和深圳百易衡阳分公司，同年9月成立湖南盛德公司，2014年3月，由湖南盛德公司出资成立湖南恒一灏运公司，四家公司的负责人为邝建山。
2013年9月8日，邝建山以深圳百易公司的名义与深圳盛德公司签订一年内投资2000万元到深圳盛德公司的协议，深圳盛德公司按实际到账金额支付每月2.1%的利息。同年10月，邝建山租用衡阳市雁峰区宇元万向城22027-22034室作为深圳百易衡阳分公司的办公地点。杨某安排聂某某负责组织业务员对外进行宣传、吸引客户投资，即在衡阳市二七二厂内设立宣传点，以深圳百易公司正在投资河南盛德公司基地建设、湖南盛德公司整体农业生态基地建设的名义，由业务员公开向周边群众发放宣传单，并通过开展活动见面会、组织客户参观生产基地等方式，吸引群众到深圳百易衡阳分公司委托投资，并在投资合同中对投资人给予年利率18%的回报、按月付息、一年期满退还本金的承诺。邝建山则安排卓某某负责分公司协调工作，王某负责公司财务，收取资金。王某每天与聂某某的财务贺某将吸收的客户投资款按约定的比例结算，王某再将分配到的资金汇入湖南盛德公司财务人员或邝建山的个人账户上。至2014年12月止，深圳百易衡阳分公司在衡阳地区共计向262人吸收资金1261万元。杨某分得483.21万元，其余资金由邝建山支配，其中借款给深圳盛德公司330万元（已归还153.3万元），投资湖南盛德公司衡阳县盛德优质稻种植专业合作社146万元，余款用于还本付息和公司运营开支。
另查明，2014年9月至12月，邝建山安排业务人员以湖南恒一灏运公司已挂牌上市有原始股可转让为名，与上列部分投资人签订了委托购买原始股股权协议，合同金额590万元，约定将投资人的投资款转为湖南恒一灏运公司原始股权，由深圳百易衡阳分公司提供担���。
2014年11月26日，邝建山在北京市被抓获，临时寄押在北京市朝阳看守所。同月30日，移交衡阳市公安机关。至案发，所吸收资金1261万元中，除去支付利息和归还部分本金，尚有917.355万元集资款未能归还(含转股590万元)。案发后，公安机关扣押涉案款50万元。
上述事实，有公诉机关、辩护人提交的，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、深圳百易公司、深圳百易衡阳分公司、湖南盛德公司、湖南恒一灏运公司的公司营业执照、税务登记证、工商登记信息、公司章程、机构代码证、房屋租赁合同等证明了上述四家公司登记成立的时间、注册资本、营业范围、营业地址等情况，其中深圳百易公司和深圳百易衡阳分公司的注册实缴资本为零，无向社会募集资金的权限。
2、证人吴某的证言证明湖南盛德公司是实体企业，深圳百易公司是融资担保公司，两个公司是一套人马，实际控制人都是邝建山。深圳百易公司衡阳分公司杨某收取46%，总公司收取54%，这是邝建山和策划团队老总私下商定的。湖南恒一灏运公司挂牌上市，是准备以这家公司转卖股权的方式筹集资金还前期融资的钱。
3、证人钱某的证言证明他是深圳百易衡阳分公司的业务员。深圳百易衡阳分公司的负责人是邝建山，卓某某是湖南盛德公司派过来进行监管和协调的，业务由聂某某负责，聂某某上面还有一个幕后操做叫杨某。财务由王某和贺某负责。贺某是聂某某这边的财务，主要负责每天和王某结算。公司与客户签订合同分为两个阶段，第一阶段主要以投资河南盛德公司农药生产基地为名签订，第二阶段即2014年8月以后，是以湖南盛德公司名义募集资金，深圳百易衡阳分公司作为担保方与客户签订合同。公司一般一个月组织一次投资见面会，业务员介绍公司的投资环境和发展前景，赠送基地的农产品（富硒��、野生蓝莓酒、冰糖橙）。还会组织投资人到农业基地（衡阳县集兵镇富硒米水稻生产基地、郴州临武的香芋基地）去参观。
4、证人汪某的证言证明2014年2月，他经朋友介绍进入深圳百易衡阳分公司，主要是在衡阳市二七二厂募集资金，客户借钱给公司的年利息是18%。
5、证人易某某的证言证明他在深圳百易衡阳分公司主要负责接电话，提供咨询服务，主要向客户介绍百易公司在衡阳县集兵镇种植富硒大米，在郴州种植香芋等。毛某和汪某拉来的客户的钱都交到公司的财务那里��
6、证人毛某的证言证明2014年8月，他跟汪某、易某某在衡阳市二七二厂18栋租了一间房，推销大米，向顾客提供基地的信息，有意愿投资的顾客，就到公司财务签订投资合同。他的负责人是钱某。
7、证人卓某某的证言证明他是由邝建山派到衡阳分公司做协调方面的工作。公司实际业务主要是通过宣传公司在衡阳县集兵镇的8000亩富硒水稻生产基地向社会募集资金。王某负责财务，收到钱以后都交邝建山处理。
8、证人王某的证言证明他于2013年11月被湖南盛德公司派到深圳百易衡阳分公司负责财务方面的工作。公司业务员谈好合同后，由财务人员与投资人签订合同。有的投资人直接将钱存入邝建山在工商银行和建设银行的卡上，有的交现金到公司，财务人员就会先把钱存在自己卡上。贺某是聂某某这边的财务。他每天和贺某结算，集资款的54%通过他个人账户汇入长沙总公司财务人员账户，46%由深圳百易衡阳分公司（指聂某某）拿走。长沙总公司（指邝建山）负责支付利息、房租、办公费、公共关系、财务人员工资，深圳百易公司（指杨某）负责前台、客户红包、客服、业务员工资、主管人员工资等。
9、证人周某某的证言证明她受湖南盛德公司聘用后被派到深圳百易衡阳分公司的担任财务，客户到公司后，她和王某代表公司与客户签订合同。王某将每天客户的集资款进行结算，她负责客户投资制表。所收集资款的46%归市场部，负责人是经理聂某某，54%归公司。聂某某安排一个叫珊珊的女子进行结算。他们结算好后，每天将钱直接汇给湖南盛德公司财务，除了支付员工工资、集资客户本金及利息给付，大部分资金听说是投资到衡阳县富硒米基地和河南一家生物有机农药生产基地。聂某某主要负责支付返回款（红包）、业务员工资及他们的办公费用。邝建山被抓后，公司退还了部分到期的客户的集资款，部分没到期的客户将所投资金转买了湖南恒一灏运公司的股份。
10、证人焦某某的证言证明她是2013年11月应聘到湖南盛德公司上班，先后担任出纳和会计。下属分公司财务人员直接将钱存入总公司财务人员个人账户上，每一笔钱要经过总裁吴某、财务总监何某、财务主管文某的签字才能出账。公司借款300多万元给河南盛德公司是通过她的个人银行账户转账的。
11、证人彭某的证言证明湖南盛德公司分公司与深圳百易衡阳分公司的资金往来，都是通过财务人员私人账户走账，湖南盛德公司的对公账户是在长沙银行开户，主要是向税务部门缴纳税款和办理社保等事项。
12、邝建山、王某、彭某、焦某某名下银行账户交易明细单证明所吸收资金都是通过私人账户流转的事实。
13、证人陈某某、续某某、宁某某等52人在证言中证明他们或经人介绍、或通过收到传单到深圳百易衡阳分公司，公司业务员先介绍湖南盛德公司的生产经营情况，让大家看宣传资料，然后介绍是投资到河南盛德公司的有机农药厂房建设和衡阳县集兵镇富硒米生产基地，并组织大家到衡阳县集兵镇水稻基地、郴州市临武县香芋基地考察，最后他们决定投资，签订了委托投资合同。他们接触到的业务员有聂某某、ＸＸ、钱某等，投资款交给了公司财务人员。
14、河南盛德公司宣传资料、深圳百易衡阳分公司办公现场照片、湖南盛德公司宣传资料等证明业务员宣传时所使用的资料及宣传内容。
15、深圳百易资产管理有限公司合同书、投资合同、委托购买原始股股权协议、承诺函证明2013年10月至2014年8月，深圳百易公司以投资河南盛德公司基地建设为由，与唐某某、喻某某等投资人签订了委托投资合同。2014年8月至10月，以湖南盛德公司正在投资建设整体农业的多个生态基地和华田盛德生物��技有限公司的肥料基地为由，与张庆林等投资人签订了委托投资合同。投资期限均为1年，年回报率18%。深圳百易衡阳分公司向投资人出具承诺函，保证在合同到期时，若用款人不能按期偿还投资本金及投资回报，由深圳百易衡阳分公司在合同到期后三个工作日内无条件代为偿还投资本金及投资回报。2014年9月底，深圳百易衡阳分公司与钟某某、续某某等投资人签订协议，将原投资款转为购买湖南恒一灏运公司股份，合同金额590万元。
16、湖南金泰诚司法鉴定中心金泰诚司鉴中心[2015]鉴子第02号司法鉴定意见书证明根据本案收集的投资合同，深圳百易公司衡阳分公司共向480人次（实际262人）吸收资金1261万元，已退单277万元，转购买股权590万，未退单合同金额394万元（此部分实付利息及红包66.645万元）。
17、深圳盛德公司与河南盛德公司的公司营业执照、注册信息、税务登记证、河南盛德公司书面证明、合作协议、借据、报刊资料、还款协议、凭证及对账单、证人孙某某、孙某、曹某某的证言等证明深圳盛德公司与深圳百易公司约定2013年9月至2014年8月，由深圳百易公司以债权形式投入2000万元到深圳盛德公司。但2013年9月13日至2014年1月5日，邝建山只借款330万元给深圳盛德公司和河南盛德公司，此后并未再履行协议。河南盛德公司并未委托邝建山向社会募集资金，2013年12月15日登报声明所有以他公司为名的募集资金行为与他公司无关，并于2014年8月27日终止了与邝建山之间的合作，撤销了邝建山湖南湖北销售总代理身份。2014年8月29日至12月13日，河南盛德公司归还本金及利息153.3万元（付给邝建山本人及其妻子郑琼）。
18、湖南恒一灏运公司在上海股权托管交易中心挂牌资料证明湖南恒一灏运公司于2014年9月11日经上海汇昌富股权投资基金管理有限公司推荐，向上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统申请挂牌。同月16日，上海股权托管交易中小股份有限公司同意该公司挂牌。
19、证人彭某某的证言、报表证明他于2013年11���到湖南盛德公司工作，主要负责湘南区销售苦参碱生物农药。2014年4月，公司与衡阳县集兵镇松桂组钟某某、董某某签订《有机稻种包销协议》，并成立了衡阳县盛德优质稻种植专业合作社，注册资本60万，他任法人代表。湖南盛德公司主要向农户提供富硒肥和种子，并对使用富硒肥和种子的农户种植的富硒米全部收购，加工后交长沙盛德米业营销公司销售。合同签订种植面积是5000亩，实际种植500亩左右，至2014年10月，尚未盈利，合作社共支出了146万余元，资金来源于湖南盛德公司。
20、证人钟某某的证言证明2013年9月，彭某某找他，说准备在衡阳搞一个富硒米生产基地，要他管生产，他就联系了衡阳县集兵镇岣嵝乡福新村支部书记董某某；后邝建山带省农科院农业方面的专家到集兵镇考察。2013年底，他和邝建山签订了《有机稻种植包销协议》。
21、《发明专利证书》证明邝建山与张某某、杨某某等人发明了一种生物生态营养要素膳及其配制方法，于2014年8月12日申请专利，2016年6月1日获得国家知识产权局颁发的发明专利证书。
22、北京市公安局朝阳分局小关派出所出具的抓获经过、朝阳看守所临时寄押证明书、拘留证等证明邝建山归案情况。
23、扣押决定书证明公安机关扣押涉案款50万元。
被告人邝建山对上述事实供认不讳，足以认定。
本院认为，被告人邝建山未经有关部门依法批准，成立资产管理公司，以投资经济实体的名义，在衡阳市通过业务员宣传、开推介会等途径向社会公开宣传，承诺在一年内还本并支付一定利息，向社会不特定对象吸收资金1261万元，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机��指控邝建山非法吸收公众存款的事实清楚，证据确实、充分，所指控的罪名成立，本院予以支持。本案中，邝建山设立深圳百易公司和深圳百易衡阳分公司的目的，是为了非法吸收公众存款，设立之后，也主要是实施吸收资金的犯罪活动，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，不以单位犯罪论处。本案由邝建山和杨某合谋实施，应以自然人共同犯罪处理。在共同犯罪中，邝建山起了组织、策划作用，且大部分资金归其使用，系本案主犯之一。邝建山归案后，能如实供述自己的犯罪事实，依法予以从轻处罚。邝建山所吸收的资金尚有900余万元未能归还，给集资参与人造成巨额经济损失，辩护人请求对邝建山免予刑事处罚，不符合法律规定的情形，对其辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人邝建山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月26日起至2018年11月25日止。罚金限在本判决生效之日起十日内缴纳）。
二、对扣押在案的赃款50万元，按集资额比例发还各集资参与人；
三、对尚未归还的917.355万元，责令被告人退赔，分别发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院，或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 周丽君
人民陪审员 刘忠道
人民陪审员 王俊林
二〇一七年六月十九日
代理书记员 沈珊如
代理书记员 何 柯
校对人：沈珊如、何柯
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注：本案适用法律条款、集资人名单及实际损失数额见附页
附：本案适用法律条款
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
��六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时��缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条第（八）项实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的��
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特���严重后果的。
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。