贵州省盘州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黔0222刑初210号
公诉机关贵州省盘州市（原盘县）人民检察院。
被告人刘翔斌，男，1979年2月5日生，汉族，贵州省水城县人，大学本科文化，原系贵州省银行股份有限公司贵阳友谊支行(原六盘水市商业银行)业务三部总经理，住贵州省六盘水市钟山区。因本案于2016年9月19日被杭州铁路公安处民警抓获,同日羁押于杭州铁路公安处看守所,同年9月30日被刑事拘留，同年10月28日被逮捕，现羁押于盘州市看守所。
辩护人马子伟，贵州瀛黔律师事务所律师。
辩护人林心瑶，贵州瀛黔律师事务所实习律师。
贵州省盘州市人民检察院以盘检公诉刑诉［2017］173号起诉书指控被告人刘翔斌犯违法发放贷款罪，于2017年4月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年5月17日公开开庭审理了本案，因公诉机关建议补充侦查，故决定对本案延期审理，2017年8月8日再次公开开庭审理了本案，公诉机关再次建议补充侦查，故再次决定对本案延期审理，2017年11月8日再次公开开庭审理了本案。盘州市人民检察院指派检察员毛家金出庭支持公诉，被告人刘翔斌及其辩护人马子伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省盘州市人民检察院指控，2012年5月,被告人刘翔斌在担任贵州省银行股份有限公司贵阳友谊支行(原六盘水市商业银行)业务三部总经理期间,在办理贵州曾氏金满地科技有限公司股东罗某1、邱某、符某等向贵州银行贷款的过程中，刘翔斌收受贵州曾氏金满地科技有限公司工作人员送的礼品，未严格依照相关法律规定，违法发放贷款1000万元给贵州曾氏金满地科技有限公司（盘县分公司），违规签发贵州银行承兑汇票800万元、5000万元给贵州曾氏金满地科技有限公司，并给贵州银行造成本金3900万元和利息2000万元的重大损失。
为指控上述犯罪事实，公诉机关向法庭提交了书证，证人证言，被告人供述，鉴定意见等证据，认为被告人刘翔斌的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百八十六之规定，应当以违法发放贷款罪追究其刑事责任，当庭建议对被告人刘翔斌在有期徒刑五年以上七年以下量刑，并处罚金。
被告人刘翔斌提出因金满地公司得到政府支持，且袁某在该公司有项目才向其发放贷款，且发放贷款是严格按照银行规定的流程进行，其所提损失是指银行内部对逾期未偿还贷款的一种分类方式,并不等同于违法发放贷款罪中认定的造成银行重大经济损失的概念,其作为业务三部的总经理,行使的是调查职责,并不具有审查职责,故其行为不构成违法发放贷款罪,应对其宣告无罪的辩解意见。其辩护人提出一是从本案程序方面来看,侦查机关尚未立案即对报案人进行询问,而后再报案、立案，侦查机关在对案件不具有管辖权的前提下进行侦查，侦查二个月后才经由贵州省公安厅指定管辖，本案在补充侦查期间，侦查机关未严格按照办案程序规定收集与本案相关的证据，而是委托受害单位自行调查、回复，亦未就本案是否遗漏其他犯罪嫌疑人的退查内容进行侦查或说明，综上，本案立案程序严重违法，在不能作出合理解释下，应作出对被告人有利的裁决；二是从本案实体方面来看，就起诉书指控的违法发放流动资金1000万的贷款部分，被告人刘翔斌主要负责的是贷款调查和贷后检查，现有证据能够认定被告人刘翔斌已依法履行了上述职责，且公诉机关提供的证据证实贷款调查的人员为三人，贷后检查系王某1开展，公诉机关仅指控被告人刘翔斌构成犯罪事实不清，存在犯罪主体遗漏的可能。就起诉书指控的违规签发银行承兑汇票800万、5000万部分，两次授信的调查员均为王某1、姚某，被告人刘翔斌是调查部门的负责人，三人在授信过程中负责授信分析与评价，对根据调查出具的《报批材料》的真实性、完整性、准确性负责，而公诉机关提供的证据已证实被告人刘翔斌在授信过程中，严格履行了调查职责，仅指控被告人刘翔斌构成犯罪存在犯罪主体遗漏的可能。在未穷尽一切措施和法律程序回收贷款的情况下，认定尚未归还的本金为贷款损失，缺乏事实依据，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行出具的材料，不足以证实该行遭受本金3900万及利息2000万的重大损失，该行已经为收回贷款提起了民事诉讼，而公诉机关未能提供相关诉讼的裁判结果，从而不能排除贷款回收的可能性；被告人刘翔斌在开展贷款业务的过程中，系以六盘水市商业银行贵阳分行，即现贵州银行贵阳友谊支行名义进行，而非个人行为，本案在认定构成犯罪的基础上，应追究的是单位犯罪的刑事责任，而在追究个人刑事责任的前提下，因被告人刘翔斌一人的审查签字不能对贷款发放起到决定性作用，其行为不能单独构成违法发放贷款罪，本案未追加可能遗漏的犯罪主体，对被告人刘翔斌来说不公平。本案中，对贵州银行出具的《补充侦查提纲的回复》及盘县公安局经济犯罪侦查大队于2017年6月8日出具的《情况说明》均存在瑕疵，不能作为证据使用，本案尚有许多应收集的关键证据没有收集。综上，被告人刘翔斌并不具有决定贷款是否发放的审查、审议和审批权，其已按照国家、银行的有关规定履行了贷款发放过程中应尽的职责，公诉机关提供的证据不能证实被告人刘翔斌存在违反规定发放贷款的行为，且现有证据不能明确具体损失的数额，故公诉机关指控的事实不清、证据不足，指控不能成立，应依法宣告被告人刘翔斌无罪的辩护意见。其辩护人向法庭提交了从盘县政府办公室网站下载的《袁某院士到盘县调研农业生产工作指导农业经济发展》网络文章一篇，证实该文章有关于贵州曾氏金满地科技有限公司收购了盘县化肥厂，对原来的设施设备进行改造的内容，故有理由相信金满地公司收购了盘县赵官化肥厂。
经审理查明，六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行（以下简称六盘水市商业银行贵阳分行）于2012年9月28日变更为贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行（简称：贵州银行贵阳友谊支行），被告人刘翔斌曾系六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行职工，于2010年4月开始担任该行风险管理部总经理，于2012年3月担任该行业务三部总经理。
原盘县化肥厂(即盘县赵官化肥厂)于2008年12月12日申请破产，2009年11月19日，原盘县化肥厂破产管理人与盘县宏财投资有限责任公司(以下简称宏财公司)签订破产资产转让协议，将原盘县化肥厂的合成氨生产线、存货及印刷分厂存货、盘县化肥厂厂区附近的土地等作价2750.36万元转让给宏财公司，双方于2009年11月26日对资产进行了移交。宏财公司接收盘县化肥厂的资产后,由于曾租赁化肥厂设备、设施及场地的贵州全江化工投资有限公司（以下简称全江公司）未将其添置的厂区设备、设施予以拆除，宏财公司以全江公司侵害其财产权益为由，于2011年3月31日向贵州省盘县人民法院提起民事诉讼，该案于2015年3月25日作出生效裁判；同时，由于全江公司在租赁盘县化肥厂设施、设备及场地进行生产期间，未足额缴纳电费，于2011年3月被盘县供电局起诉至贵州省盘县人民法院，该案于2012年6月7日作出生效裁判。宏财公司及盘县供电局在提起诉讼前，均向贵州省盘县人民法院申请诉前财产保全，贵州省盘县人民法院作出准许诉前财产保全申请的裁定后，查封了位于盘县化肥厂厂区内的部分机器设备，并确定对查封的财产交由宏财公司和盘县供电局进行保管。金满地公司曾于2011年2月18日与盘县人民政府签订《招商引资项目投资合作协议书》，经双方协商，就金满地公司收购盘县化肥厂及收购后拓展建设项目达成相关合作协议，协议约定的资产收购范围为：1、原化肥厂除印刷分厂和城关职工宿舍以外的所有资产；2、丹霞焦化厂土地。约定的资产收购价格为1580万元。协议签订后，金满地公司未实际支付收购款，双方亦未办理资产移交。2011年3月30日，宏财公司、盘县供电局分别与金满地公司签订保管协议，将贵州省盘县人民法院安排管理的申请诉前财产保全的财产委托金满地公司进行管理，从而使金满地公司进入盘县化肥厂点火生产。
在被告人刘翔斌担任六盘水市商业银行贵阳分行业务三部总经理期间，罗某1、邱某、符某、李某1作为金满地公司及贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司（以下简称盘县分公司）的股东暨实际主管人员，于2012年4月至2013年2月期间，通过召开股东大会，多次形成向六盘水市商业银行贵阳分行贷款的股东会决议，后提供虚假交易合同，在明知是代为保管人民法院查封财产的情况下，将该财产视为盘县分公司的资产用于抵押贷款，向六盘水市商业银行贵阳分行申请以盘县分公司名义贷款1000万，先后以金满地公司名义申请签发承兑汇票7次，票面金额共计13200万（敞口共计6600万）。刘翔斌所在的业务三部受理了上述盘县分公司及金满地公司的申请，并开展了相应的贷款审查及贷后检查业务，在对盘县分公司及金满地公司进行贷款调查的过程中，出具调查报告认可金满地公司贷款申请的用途及贷款担保的合法、足值、有效，出具同意金满地公司及盘县分公司流动资金贷款、承兑汇票申请及签发承兑汇票申请的意见，并将贷款申请提交报批，后金满地公司获得银行贷款及票据承兑。在贷款及承兑汇票到期后至今，仍有1000万贷款及2900万承兑汇票敞口尚未归还。
另查明，被告人刘翔斌于2016年9月19日被杭州铁路公安处杭州东站派出所民警抓获，当日被送往杭州铁路看守所羁押，至2016年9月29日由盘州市公安局（原盘县公安局）民警带离，次日被羁押于盘州市看守所（原盘县看守所）。
上述事实，有公诉机关提交的并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（一）书证。
1、报案材料、损失情况说明、授权委托书、介绍信及刘某身份证复印件，证实2016年6月23日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向盘县公安局出具介绍信，由其员工刘某前往该局办理贵州曾氏金满地科技有限公司、罗某1等涉嫌骗取票据承兑报案等相关手续，附刘某身份复印件一份。2016年7月28日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行委托员工刘某向盘县公安局提交报案材料，称刘翔斌作为银行工作人员，向不具备授信条件的曾氏金满地公司及其盘县分公司违规出具银行承兑汇票6600万元，违法发放贷款1000万元，给贵州银行造成本金3900万元和利息2000万元的重大损失，故向公安机关报案，附损失计算的情况说明。
2、归案情况说明及羁押期限情况证明，证实杭州铁路公安处杭州东站派出所民警于2016年9月19日将被告人刘翔斌抓获，当日被送往杭州铁路看守所羁押，至2016年9月29日由当地公安机关带走。
3、接受证据清单及接受证据清单详单、营业执照、身份证复印件、中国银行业监督管理委员会贵州监管局文件、信息登记表、基本情况、转递档案材料通知单、介绍信、劳动合同书、贵州银行文件、关于贵州曾氏金满地科技有限公司及关联企业贷款不良资产发生情况汇报，证实贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行于2016年8月4日向盘县公安局经济犯罪侦查大队提交了上述材料，该行系六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行变更而来，简称贵州银行贵阳友谊支行，负责人系黄某，刘翔斌于2010年4月到该行风险管理部任总经理，2012年3月任业务三部总经理，2014年3月在该行市场部工作；2014年6月13日，贵州银行因刘翔斌在经办授信业务工作中，存在严重违规或失职行为，决定给予其开除处分、留用察看一年，其主要违规或失职的事实包括：作为支行业务部负责人、授信业务调查审定人，在对贵州曾氏金满地科技有限公司、贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司等多家公司授信业务中，未按制度要求开展尽职授信调查、审核和贷后检查等；刘翔斌作为业务部门负责人，同客户经理、市场部、风险部及分管行长等共同署名向总行风险管理部就贵州曾氏金满地科技有限公司及关联企业贷款不良资产发生情况进行汇报。
4、贷款申请、股东会决议、六盘水市商业银行信贷业务审批表、六盘水市商业银行贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发放1000万元流动资金贷款的调查报告、六盘水市商业银行信贷审批委员会审议表、贷款发放通知书、流动资金借款合同、六盘水市商业银行抵押合同、提款通知书、借款借据、委托支付协议、动产抵押登记书、支付对象和账户清单、煤炭购销合同、证明、业务委托书、石灰购销合同、六盘水市商业银行信贷业务首次检查报告单、检查工作日志、债务逾期催收通知书，均系贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提交，内容为2012年5月2日贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司向六盘水市商业银行贵阳分行申请流动资金贷款1000万，期限二年，载明用公司的机械设备作为抵押。2012年5月15日，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司召开股东会，参会人员为陈某1、罗某3、邱某、李某1、李某2，会议形成股东会决议——贵州曾氏金满地科技有限公司及其盘县分公司全面与六盘水市商业银行贵阳分行建立合作关系；同意公司及其分公司向六盘水市商业银行贵阳分行申请贷款壹仟万元整；同意用盘县分公司拥有的位于盘县板桥镇赵官屯村的土地使用证、房产证和所有机械设备作抵押给六盘水市商业银行贵阳分行，抵押价值伍仟万元，期限三年。2012年4月28日，六盘水市商业银行贵阳分行业务发展三部出具调查报告，调查人欧某、王某1，审定人刘翔斌，内容系关于对贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发放1000万元流动资金贷款的调查报告，报告载明贷款申请用途为购煤、石灰及生产用电，贷款担保方式为由贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司提供本厂生产使用的机器设备质押，调查结论为——根据综合调查分析，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司主体资格合法，经营管理正常、收入稳定，第一、第二还款来源有保障，申请贷款业务用途明确。2012年5月2日，就贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司申请流动资金贷款事宜，经由刘翔斌审查，签批“同意向贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发放1000万流动资金贷款，期限2年，利率上浮50%，还款方式，按月付息，到期一次性还本，担保方式：机器设备质押，用途购煤、石灰和生产用电等，支付方式，受托支付”。2012年5月3日，六盘水市商业银行信贷审批委员会经审议，同意贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司贷款事宜。2012年5月7日，风险部向业务发展三部发出贷款发放通知书，同意对贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发放流动资金贷款壹仟万元，期限为24个月，利率按同期基准利率上浮50%执行。2012年5月9日，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司与六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行签订了流动资金借款合同，同日双方签订了抵押合同，合同约定有“抵押物的权属证明和相关资料经甲、乙双方共同确认后由甲方保管，但法律法规另有规定的除外”等内容。2012年5月9日，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发出提款通知，告知六盘水市商业银行贵阳分行，将拟定于2012年5月15日向该行提取人民币1000万元，同日，与该行签订委托支付协议。2012年5月10日，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司与六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行办理了动产抵押登记。2012年5月14日，经过银行审批同意为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司放款，刘翔斌代表信贷部门审批同意。2012年5月15日，贵州曾氏金满地科技有限公司出具了借款1000万元的借款借据，根据贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司提供的与盘县鹏程煤矿的煤炭购销合同、与盘县琴朋石灰厂的石灰购销合同，六盘水市商业银行贵阳分行向盘县琴朋石灰厂账户汇入500万，向童某账户汇入500万。贷款发放后，2012年度，六盘水市商业银行贵阳分行业务发展三部开展了贷后检查工作。2014年5月28日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司发出债务逾期催收通知书，罗某1、邱某进行签收。
5、贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提供的贵州曾氏金满地科技有限公司于2012年4月22日向六盘水市商业银行贵阳分行申请签发银行承兑汇票1600万的申请、股东会决议、六盘水市商业银行贵阳分行业务发展三部报批材料、六盘水市商业银行信贷业务审批表、授信通知书、银行承兑协议、保证合同、保证担保合同、最高额保证合同、关于提供担保的合同、反担保（保证）合同、公证书、贵州浙商投资担保有限公司组织机构代码证、担保确认书、商业汇票承兑业务申请书、签票通知书、申请、开票信息、石灰购销合同、签发银行承兑汇票申请审批表、银行承兑协议、银行承兑汇票、煤炭购销合同、债务逾期催收通知书、特种转账借方凭证，内容为2012年4月22日，贵州曾氏金满地科技有限公司经过股东会决议，同意向六盘水市商业银行贵阳分行申请签发银行承兑汇票壹仟陆百万元整，参加会议的人员为陈某1、李某1、邱某、罗某1、李某2，当日便以业务发展规模逐渐扩大，流动不足为由，向六盘水市商业银行贵阳分行申请签发银行承兑汇票1600万，该行的业务发展三部于2012年5月3日通过调查，出具调查报告后，对金满地公司的申请进行报批，调查报告中载明票据申请用途为正常生产资金周转使用，购买石灰及生产用电，调查结论为——根据综合调查分析，贵州曾氏金满地科技有限公司主体资格合法，经营管理正常、收入稳定，第一、第二还款来源有保障，申请贷款业务用途明确。2012年5月22日，信管部发出授信通知，表示同意对贵州曾氏金满地科技有限公司签发银行承兑汇票1600万，为此，双方于2012年5月30日签订了银行承兑协议，由贵州省浙商投资担保有限公司提供保证担保，金满地公司股东李某2、邱某、李某1、陈某1、罗某1提供连带责任保证。2012年5月31日，贵州曾氏金满地科技有限公司以进购石灰为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票的敞口部分提供担保，金满地公司提供了开票信息及石灰购销合同，收款人为盘县琴朋石灰厂，并有相应的开户行银行账号。当日，六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，随即金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额为800万、到期日为2012年11月30日的银行承兑汇票，后该承兑汇票经盘县琴朋石灰厂、海南天学科技有限公司、防城港市宝利金贸易有限公司、孟津民丰村镇银行、中信银行重庆分行会计部等先后背书转让。2012年6月7日，贵州曾氏金满地科技有限公司以进购煤炭为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票的敞口部分提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日，六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，后银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额为800万、到期日为2012年12月7日的银行承兑汇票，后该承兑汇票经六盘水天宝经贸有限公司、江苏鑫久能源发展有限公司、上海泽乘实业发展有限公司、海河口民生村镇银行、重庆银行股份有限公司贵阳分行等先后背书转让。
2012年11月30日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为贵州佳缘矿产品销售有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日，六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，随即金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计800万，到期日均为2013年5月30日的银行承兑汇票8张，后8张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。2012年12月7日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交商业汇票承兑业务申请书，申请期限为六个月的800万承兑汇票，贵州省浙商投资担保有限公司为该申请出具签票通知，同意为该笔承兑汇票提供担保，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为贵州佳缘矿产品贸易有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入400万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计800万，到期日均为2013年6月7日的银行承兑汇票8张，后8张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2013年6月12日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向贵州省浙商投资担保公司发出债务催收通知书，2014年1月30日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向贵州曾氏金满地科技有限公司发出债务逾期催收通知书，罗某1、邱某、符某进行签收。2013年6月7日,通过垫款400万对贵州曾氏金满地科技有限公司的银行承兑汇票予以业务清讫。2014年4月10日，邱某、罗某1、符某就贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司1000万的流动资金借款提供保证担保，双方签订保证担保合同。经湖南省汨罗市公证处公证，罗某3委托其子罗某1对在贵州金满地科技有限公司股权事务进行管理。
6、贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提供的贵州曾氏金满地科技有限公司于2012年6月20日向六盘水市商业银行提交贷款申请书、股东会决议、公证书、委托书、利润表、资产负债表、验资报告、营业执照、相关项目备案申请报告、资产评估报告、动产抵押登记书，内容为贵州曾氏金满地科技有限公司用盘县板桥镇赵官屯（原盘县化肥厂）的合成氨生产设备抵押向该行申请贷款承兑汇票8000万，用于抵押的设备已于2012年5月10日经贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司与六盘水商业银行股份有限公司贵阳支行办理了动产抵押登记，登记的抵押物为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司厂内现有机器设备。
7、六盘水市商业银行信贷业务审批表、六盘水市商业银行贵阳分行业务发展三部报批材料、六盘水市商业银行信贷审批委员会审议表，授信通知书、银行承兑协议、抵押合同、抵押合同补充协议及抵押物概况（附页）、保证合同、法人客户信贷业务档案移交清单、银行承兑汇票业务申请书、签发银行承兑汇票申请审批表、申请、开票信息、煤炭购销合同、进账单、银行承兑汇票、债务逾期催收通知书、特种转账借方凭证，均系贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行提交，证实2012年7月10日，就贵州曾氏金满地科技有限公司申请银行承兑汇票事宜，经由刘翔斌审查，签批“同意向贵州曾氏金满地科技有限公司签放8000万元银行承兑汇票，授信期限为两年，单张票面最长期限为6个月，保证金比例为50%，贷款担保为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司提供本厂生产使用的机器设备质押及土地抵押，公司法人及实际控股人提供连带责任担保。银行承兑汇票分两次签发，用其机器设备质押，为其签发5000万元承兑汇票，待其土地抵押完毕后再向其签发3000万元银行承兑汇票”。刘翔斌所在的业务发展三部于2012年7月5日通过调查，出具调查报告后，对金满地公司的申请进行报批，调查报告中载明票据申请用途为正常生产资金周转使用，购买石灰及生产用电，调查结论为——根据综合调查分析，贵州曾氏金满地科技有限公司主体资格合法，经营管理正常、收入稳定，第一、第二还款来源有保障，申请票据业务用途明确。2012年7月11日，经六盘水市商业银行信贷审批委员会审议，同意对贵州曾氏金满地科技有限公司签票8000万元。2012年8月1日，信管部发出授信通知，表示同意对贵州曾氏金满地科技有限公司签发银行承兑汇票8000万，为此，双方于2012年8月15日签订了银行承兑协议，贵州曾氏金满地科技有限公司作为甲方（出票人）与六盘水市商业银行贵阳分行作为乙方（承兑行）于2012年8月15日签订协议，约定乙方根据甲方提出的申请，在至2013年8月14日止的一年期内，对其在最高承兑余额人民币8000万元内分次签发银行承兑汇票，在此期间可循环使用，由贵州曾氏金满地科技有限公司法定代表人陈某1及股东提供连带责任保证，李某2、邱某、李某1、陈某1、罗某1为该笔承兑汇票提供保证担保，同时，贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司以机器设备作为抵押担保该债务，流动资金贷款1000万元与签发承兑汇票5000万元，用同一抵押物抵押。
2012年8月15日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的1600万承兑汇票，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，随即金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入800万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计1600万、到期日均为2013年2月15日的银行承兑汇票2张，后2张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2012年8月17日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的3400万承兑汇票，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日，六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，后银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计3400万、到期日均为2013年2月17日的银行承兑汇票5张，后5张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。
2013年2月4日，贵州曾氏金满地科技有限公司以支付生产原料款为由向银行提交银行承兑汇票业务申请书，申请期限为六个月的5000万承兑汇票，金满地公司提供了开票信息及煤炭购销合同，收款人为六盘水天宝经贸有限公司，并有相应的开户行银行账号。当日，六盘水市商业银行贵阳分行通过了签发银行承兑汇票的申请，刘翔斌作为调查部门负责人签署了同意的意见，随即金满地公司向六盘水市商业银行贵阳分行账户存入2500万保证金，银行与金满地公司签订银行承兑协议，明确了承兑汇票的号码、金额、到期日、收款人及账号等，开具了金额共计5000万、到期日均为2013年8月4日的银行承兑汇票6张，后6张承兑汇票均经多家公司先后背书转让。2014年1月30日，贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行向贵州曾氏金满地科技有限公司发出债务逾期催收通知书，罗某1、邱某、符某进行签收。2013年8月5日,通过垫款2500万对贵州曾氏金满地科技有限公司的银行承兑汇票予以业务清讫。
8、调取证据通知书、盘县联社单位账户信息及交易流水记录、盘县联社个人账户交易流水记录，证实28×××37账户户主系盘县琴朋石灰厂，该账户系2009年5月13日开户，开户后，于2012年5月15日收到付石灰货款500万，当日转储蓄490万；账户28×××27（卡号62×××27）户主系罗某2，账户28×××41（卡号62×××50）户主系童某，二账户之间于2012年5月18日发生500万资金往来，其中童某账户系2012年5月17日开户，次日发生资金往来后再无交易记录。
9、承诺书，证实2014年4月10日，符某、罗某1、邱某向贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行作出书面承诺，因当日三人在贵州曾氏金满地科技有限公司的股份全部转让给贵州霍普化工有限公司，并办理了工商变更登记，三人自愿继续承担股权转让变更前贵州曾氏金满地科技有限公司设立及经营管理中所产生的注资、抽逃出资、侵占、挪用贷款及票据承兑资金的法律责任。
10、六盘水天中经贸发展有限公司工商登记档案，证实六盘水天中经贸发展有限公司于2010年12月24日申请变更登记法定代表人梅某1为王某2，并提交了变更登记事项所需材料，办理了法定代表人变更，2011年8月29日，梅某1作为六盘水天宝经贸有限公司的委托代理人，为法定代表人为王某2的该公司办理变更经营范围事项。
11、企业登记档案，证实盘县公安局向六盘水市工商行政管理局调取了六盘水天中经贸发展有限公司企业登记档案，该公司原法定代表人为胡某1，2008年11月3日申请变更法定代表人为梅某1，2008年11月20日核准。2010年12月24日，该公司申请变更名称为六盘水天宝经贸有限公司，变更法定代表人为王某2等，2010年12月29日核准。2011年8月29日，六盘水天宝经贸有限公司申请变更经营范围，当日核准，变更后的经营范围包括了煤炭批发经营。调取了贵州六盘水丰扬实业有限公司企业登记档案，该公司于2009年7月13日申请设立，法定代表人陈某2，次日核准，公司的经营范围包括化工产品、化工设备及配件的销售等，2010年6月17日，该公司申请变更经营范围，经核准增加经营项目煤炭批发等。
12、动产抵押登记办法、国家工商行政管理总局令第30号及附件1：动产抵押登记须知，证实根据规定，工商行政部门仅进行形式要件审查，并不实质审查抵押物的所有权，且在登记时所附《动产抵押登记须知》载明——所有权、使用权不明或者有争议的财产及依法被查封、扣押、监管的财产不得抵押。
13、盘工商抵押2012年002号动产抵押登记书，证实办理事项为动产抵押，登记的抵押人为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司，登记的抵押权人为六盘水市商业银行股份有限公司贵阳分行，办理动产抵押登记的双方于2012年5月10日到盘县工商行政管理局办理《动产抵押登记书》，其中有“抵押人、抵押权人郑重承诺：本登记书所填写内容不含虚假成分，提交的材料及信息真实有效，用于抵押的动产没有《中华人民共和国物权法》规定禁止抵押的情形，双方为此承担法律责任”的内容。
14、《招商引资项目投资合作协议书》，证实2011年2月18日，盘县人民政府与贵州曾氏金满地科技有限公司签订招商引资项目投资合作协议书，经双方协商，就贵州曾氏金满地科技有限公司收购盘县化肥厂及收购后拓展建设项目达成相关合作协议，协议约定的资产收购范围为：1、原化肥厂除印刷分厂和城关职工宿舍以外的所有资产；2、丹霞焦化厂土地。约定的资产收购价格为1580万。
15、保管协议、通知，证实盘县公安局民警调取了2011年3月30日盘县宏财投资有限责任公司与贵州曾氏金满地科技有限公司签订保管协议，协议载明：盘县宏财投资有限责任将其接受盘县人民法院安排管理的申请诉前财产保全的财产（详见《财产清单》，位于原盘县化肥厂厂区内）等财产委托金满地公司进行管理。上有邱某签名加盖金满地公司印章。2012年1月10日，宏财公司向金满地公司发出通知，因金满地公司擅自使用被保管财产，被盘县法院查实，宏财公司接到责令停止违法行为通知书后，书面告知金满地公司停止不法行为，因金满地公司未停止不法行为，宏财公司被盘县人民法院罚款（文书号为2011年9号民事裁定），为此，通知金满地公司停止违法行为，金满地公司承担支付罚款。
16、（2011）黔盘民商初字第9号贵州省盘县人民法院民事制裁决定书及（2014）黔盘民商初字第63号民事判决书，证实盘县公安局调取了（2011）黔盘民商初字第9号贵州省盘县人民法院民事制裁决定书，内容为2011年12月13日，盘县人民法院认为盘县宏财投资有限责任公司作为法院指定的财产保管人，应妥善保管查封财产，但该公司擅自将查封财产转交他人保管、使用，在法院发出书面通知后仍未采取有效措施加以制止，致使查封财产被使用至裁定作出之日，故决定给予盘县宏财投资有限责任公司罚款30万元的制裁。（2014）黔盘民商初字第63号民事判决书中查明，全江公司于2004年10月20日与原盘县化肥厂签订《租赁合同》，承租了原盘县化肥厂的设备、设施及场地，租赁期至2020年9月30日止，合同签订后，原盘县化肥厂将资产交付全江公司管理使用，全江公司在原化肥厂厂区添附、添加、改造了部分设施设备，2008年12月12日，原盘县化肥厂申请破产，2009年12月3日，六盘水市中院裁定终结了原盘县化肥厂的破产程序。全江公司在化肥厂破产清算的过程中未对其添置在原盘县化肥厂厂区的设备设施进行拆除，2009年11月19日，原盘县化肥厂破产管理人与盘县宏财投资有限责任公司签订破产资产转让协议，将原盘县化肥厂的合成氨生产线、存货及印刷分厂存货、盘县化肥厂厂区附近的土地等作价2750.36万元转让给盘县宏财投资有限责任公司，双方于2009年11月26日对资产进行了移交。宏财公司以全江公司侵害其财产权益为由，于2011年3月31日向盘县人民法院提起诉讼，2012年9月18日，贵州省盘县人民法院作出（2011）黔盘民商初字第9号民事判决书，因被告贵州全江化工投资有限公司不服，提起上诉，六盘水市中院对该案发回重审，2015年3月25日，贵州省盘县人民法院作出（2014）黔盘民商初字第63号民事判决书，判决内容包括“由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后二十日内拆除添置于盘县化肥厂厂区的设备、设施”。
17、贵州省六盘水市中级人民法院（2012）黔六中民商终字第34号民事判决书，系盘县公安局调取，证实2012年6月7日，贵州省六盘水市中级人民法院就上诉人贵州全江化工投资有限公司与被上诉人盘县供电局供用电合同纠纷一案作出二审判决，维持了贵州省盘县人民法院作出的（2011）黔盘民商初字第10号民事判决，即：一、由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后十日内支付原告盘县供电局电费3125688.08元；二、由被告贵州全江化工投资有限公司于本判决发生法律效力后十日内赔偿原告盘县供电局诉前财产保全费5000元，驳回上诉人的上诉。提交（2011）黔民保字第2号民事裁定书，证实2011年3月28日，贵州省盘县人民法院作出裁定，对申请人盘县供电局提出的查封被申请人贵州全江化工投资有限公司位于原盘县化肥厂内的价值320万元的财产的申请作出裁定：一、准许申请人盘县供电局的财产保全申请；二、查封被申请人贵州全江化工投资有限公司位于原盘县化肥厂内的价值320万元的财产（查封财产清单附后）。提交保管协议一份，证实2011年3月30日，盘县供电局与金满地公司签订保管协议，将人民法院安排盘县供电局管理的诉前财产保全财产委托金满地公司管理，金满地公司的邱某在协议上签字，盖有公司印章。
18、证明，证实2016年6月14日盘县国家税务局出具说明，内容为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司于2011年6月13日在盘县国家税务局办理税务登记，其企业的经营范围包括生物有机肥、有机肥、有机无机复混肥、复合肥、腐植酸肥的研发及销售；碳酸氢铵及其他农业肥料、农业资料的销售。当年10月，根据纳税人的申请，为纳税人进行了增值税减免免税审批，享受了减免税优惠幅度为100%。2014年纳税申报期间，该户纳税人未按时进行纳税申报，且无法联系，于2014年6月19日对纳税人进行了非正常户登记，该户纳税人现税务登记信息一直处于非正常状态。2016年6月1日，汨罗市工业和信息化局出具证实，内容为符某系该单位职工，2013年下半年以来，因身体原因一直未上班，并且失去联系。2014年3月经该局党委研究决定停发符某的工资津贴。符某本人委托家属于2016年3月向单位提交辞职报告，该局党委受理并同意了他的辞职请求。
19、贵州曾氏金满地科技有限公司企业档案，证实根据贵州省工商行政管理局留存档案显示，贵州曾氏金满地科技有限公司于2011年2月15日由法定代表人陈某1申请设立，经营范围为电子产品、安防产品的科研及销售，注册资本3000万，其中股东陈某1，持股比例为31.25%，股东李某2持股比例为11.46%，股东邱某持股比例为13.62%，股东罗某3持股比例为31.25%，李某1持股比例为10.42%。股东中，陈某1为执行董事、经理，罗某3为监事，公司的住所地为贵阳市南明区车水路157号。2011年9月6日，贵州曾氏金满地科技有限公司变更公司登记，变更住所地为盘县红果开发区竹海西路，变更公司经营范围，包括碳酸氢铵、液氨销售，生物有机肥、有机肥、有机复混肥、复合肥、腐植酸肥的研发及销售，不再分装的种子及其他农业肥料、农业资料的销售。
20、贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司企业登记档案，证实2011年5月17日，申请设立贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司，营业场所在盘县板桥镇赵官屯村，2011年5月27日核准，公司设立的办理人为罗某1，公司股东包括罗某3、陈某1、邱某、李某1、简某、李某2，经贵州曾氏金满地科技有限公司贵金满地字（2011）003号文件任命书载明，经董事会研究决定，任命陈某1为贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司负责人，该公司设立登记时审核的经营范围为电子产品/安防产品的科研及销售。
21、公证书，证实2012年3月5日，经湖南省汨罗市公证员公证罗某3委托其子罗某1对贵州金满地科技有限公司股权事务进行管理。受托人罗某1可代表委托人对股份进行追加、放弃、转让、出让、决议进行表决，代表委托人取得收益、签署公司文书、合同，代为对公司事物进行充分管理、行使其股东表决权。代理人在办理上述委托人的事项中，与相关部门所签署的一切合法文件，均予以承认，并承担其法律责任。
22、贵州省高级人民法院（2015）黔高民商初字第6号民事判决书，证实贵州银行股份有限公司贵阳友谊支行与贵州曾氏金满地科技有限公司、贵州曾氏金满地科技有限公司盘县分公司、李某2、邱某、李某1、陈某1、罗某3、符某、罗某1，第三人贵州宏财投资集团有限责任公司金融借款及担保合同纠纷案已提起民事诉讼。
23、盘县公安经侦大队情况说明，证实该队于2017年6月8日出具说明，在办理曾氏金满地科技有限公司骗取贵州银行贷款案中，发现刘翔斌有违法发放贷款的行为，随即联系贵州银行说明情况，后贵州银行工作人员刘某于2016年8月4日至该队口头报案，进行了记录，报案材料于2016年8月8日提交，而刘某的身份情况因其已代贵州银行多次到该队报案，已在之前进行过审核。
24、贵州省公安厅指定管辖决定书，证实2016年10月25日，贵州省公安厅将刘翔斌违法发放贷款案决定由六盘水市盘县公安局管辖。
25、常住人口基本信息，证实被告人刘翔斌的基本身份情况及已达刑事责任年龄。
（二）证人证言。
1、证人符某证实，我是贵州曾氏金满地科技有限公司的董事长，主要是负责对外协调、开会等，没有什么具体的事。2012年2至3月左右，由于公司资金短缺，没钱购买生产原料，我、罗某1、邱某、李某1四个股东就在盘县赵官化肥厂内召开股东会，在会上罗某1提出向六盘水市商业银行贵阳分行，也就是现在的贵州银行申请贷款，这次会议是进行了记录的，在形成的股东会决议上签字时，由于我和罗某1当时都是国家工作人员，故我的名字可能是签成陈某1，罗某1的名字可能是签成罗某3，别的股东都是自己签的。就该笔贷款，罗某1向我们其他股东采取了保密，我听说银行贷款已经发放下来后，与邱某一起找罗某1问过此事，但罗某1说财务上的事不要我们管。2012年4月22日，金满地公司召开股东会决定向贵州银行签发1600万承兑汇票的事，我是知道的，但怎么办理是罗某1一手操办的，具体情况我不清楚，银行签发出承兑汇票后用到什么地方我也不知道。向贵州银行申请签发8000万银行承兑汇票的事我是知道的，开股东会的事我记不清了。我没有听说过天宝公司，不知道金满地公司是否与天宝公司有煤炭交易，煤炭的采购是由邱某负责。2013年2月，罗某1、邱某让我去贵州银行办了一个5000万承兑汇票的调头资金，因为办理调头资金的手续我不懂，是我通知谭某1去办理的，我只是打电话联系了一下。我听谭某1说调头资金好像是去找贵州银行的刘翔斌去拆借的资金。
2、证人邱某证实，2012年5月左右，金满地公司的股东符某、罗某1、李某1和我在盘县赵官化肥厂内召开股东会，决定向六盘水市商业银行贵阳分行，也就是现在的贵州银行贷款1000万，用于购买生产原材料。由于我们几个都不懂财务，也不懂银行的贷款流程，而罗某1是湖南省汨罗市农村信用社的信贷部主任，对贷款流程非常清楚，故在会上，我们几个股东一致同意贷款融资这件事由罗某1全权负责。1000万贷款中我只知道有100万左右用于金满地公司，其余的钱去哪里了我不知道。贷款时提供的一份盘县琴朋石灰厂500万的石灰采购合同和一份盘县鹏程煤矿500万的煤炭采购合同，是没有真实的实物交易的。贷款用的是盘县赵官化肥厂的机器设备作抵押，机器设备的所有权是否属于金满地公司，我认为是有争议的，因为金满地公司的确对赵官化肥厂进行了技改，也在赵官化肥厂生产了3年，但却没有支付1580万的收购款给盘县人民政府。股东会决议上签的是陈某1和罗某3，是因为公司注册登记的股东是他们二人，但实际会议记录上表达的意思是符某和罗某1的真实意思，陈某1和罗某3没有实际参加股东会，因为当时罗某1和符某都是国家工作人员。2012年4月22日，金满地公司股东会决定向贵州银行签发1600万承兑汇票的事我不知道，股东会决议上我的签名是假的，2012年5月31日，金满地公司没有与盘县琴朋石灰厂签订过一份购买800万元石灰的合同。天宝公司我从来就没有听说过，也没有与这个公司签订购买煤炭的合同。2012年6月20日金满地公司召开股东会，决定向贵州银行申请签发8000万银行承兑汇票的事我不知道，我也没有签过相关的股东决议。金满地公司没有与六盘水市天宝公司签订过煤炭采购合同，而且我们公司也不可能一次性采购几千万的煤炭。罗某1和我说过曾氏金满地科技有限公司向贵州银行承兑汇票的事，我们公司欠贵州银行3900万，具体哪笔是贷款，哪笔是承兑汇票我不清楚。有一笔5000万的承兑汇票从贵州银行出来后，我们股东商量要给刘翔斌1000万的事我知道，当时是我、罗某1、符某在贵阳友谊支行对面的一家宾馆里开会决定这件事的。贵州银行向曾氏金满地科技有限公司开具承兑汇票的相关手续和合同是罗某1和谭某1去做的，承兑汇票开出来后，是用于化肥厂扩大再生产，承兑汇票的钱没有进公司的帐，所以我也不知道做什么用了，具体钱的走向是罗某1在操作，我不清楚。2011年4月1日，我们正式进场，然后对化肥厂进行了半年的大修，投入了1300-1500万左右，这个钱是股东拿的，2011年10月初开始正式投入生产，2012年9月有一次大修，投入大约700万，这个钱是贷款下来的钱，剩余贷款下来的钱我不知道到什么地方去了。除了大修时间和放假，化肥厂生产有14个月，销售款大约一亿左右，销售所得用于买煤炭、买石灰、付电费、付工人工资等，公司用于贷款提供的合同我不知道是谁做的。公司没有向贵州天宝公司采购过煤炭，向琴朋石灰厂采购了大约400万元左右的石灰，我只知道公司向贵州银行开具过承兑汇票，但具体开几次，开多少钱我不知道。办理银行承兑汇票具体是谭某1和罗某1办理，谭某1在我们公司没有具体职务，平时就是给罗某1、符某开车，借1000万给刘翔斌，是因为他是主管我们贷款的，这个钱不借不行，借钱没有打借条，也没有还。
3、证人李某1证实，2012年3-4月，由于资金紧张，需要购买生产原材料，金满地公司的股东符某、罗某1、邱某和我在盘县赵官化肥厂内召开股东会，在会上，罗某1提出向六盘水市商业银行，也就是现在的贵州银行贷款1000万，四个股东都同意，会后打电话告知了另一个股东李某2。金满地公司的总经理是邱某，财务由罗某1管，如果需要购买生产原材料，邱某就做计划，罗某1就安排资金，所以1000万的贷款下来后，我不清楚用到哪里，也不清楚用来购买什么材料，是否有真实的交易。盘县赵官化肥厂机器设备的所有权不归我们金满地公司，不该用盘县赵官化肥厂原有的机器设备和我们的机器设备混同在一起向贵州银行作抵押。股东会决议上签名陈某1和罗某3，是因为公司注册的股东是这二人，向银行贷款或签发银行承兑汇票也是签二人的名字，后来罗某1有了罗某3的授权就自己签了，不管是陈某1的签名，还是罗某3的签名，实际都是符某和罗某1签名或者授权，因为当时符某是汨罗市工业信息化局的副局长，罗某1是汨罗市信用联社的信贷部主任。2012年4月22日，金满地公司决定向贵州银行申请签发1600万承兑汇票的事我知道，但开没开股东会我记不清了，具体事宜是罗某1在操办，我不清楚，提供给银行用于贷款的合同是否具有真实交易我不知道。贷款1000万是以金满地公司盘县分公司的名义，申请签发银行承兑汇票是以金满地公司的名义，两个公司合用一个抵押物，金满地公司和盘县分公司是一个公司，是两块牌子一套人马。2012年6月20日，金满地公司决定向贵州银行申请签发8000万银行承兑汇票这件事我知道，但是否开过会我记不清了，具体事宜是罗某1操办的，我不清楚银行签发出承兑汇票后，钱是怎么用的，提供给银行用于贷款的合同是否存在真实交易我也不知道。
4、证人罗某1证实，2012年','2018-11-14
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盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
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第二百六十四条
盗窃公私财物，数额较大或者多次盗窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；有下列情形之一的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产：
（一）盗窃金融机构，数额特别巨大的；
（二）盗窃珍贵文物，情节严重的。
\'},{法条名称:\'第十九条\',法条内容:\' 第十九条
又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚。
\'},{法条名称:\'第六十七条第一款\',法条内容:\' 第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
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第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
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