河南省许昌市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫10刑终336号
原公诉机关许昌市魏都区人民检察院。
上诉人（原审被告人）弓长安，男，1970年7月7日出生，汉族，高中毕业，许昌市嘉力石化有限责任公司实际管理人员，住河南省驻马店市驿城区。因犯非法吸收公众存款罪于2016年5月20日被驻马店市驿城区人民法院判处有期徒刑二年，2017年5月4日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月4日被许昌市公安局魏都分局刑事拘留，同年6月7日被逮捕。
辩护人徐子敬，河南世纪风律师事务所律师。
许昌市魏都区人民法院审理魏都区人民检察院指控原审被告人弓长安犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年九月二十五日作出（2017）豫1002刑初659号刑事判决。宣判后，原审被告人弓长安不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市人民检察院指派检察员余晓克、代理检察员张秋月出庭履行职务，上诉人弓长安及其辩护人徐子敬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判认定：2013年8月份，安阳市嘉力石油有限责任公司（以下简称安阳嘉力公司）总经理、实际负责人代俊山(另案处理)等人在许昌市魏都区八一路139号附1号成立许昌市嘉力石化有限责任公司（以下简称许昌嘉力公司），以许昌嘉力公司为借款方，以安阳嘉力公司发展需要资金为由，由安阳嘉力公司出具担保书，以1.5%-4%不等的月利率为诱饵，面向社会上不特定群众非法吸收存款。代俊山为许昌嘉力公司负责人。被告人弓长安明知许昌嘉力公司非法吸收公众存款，仍帮助代俊山介绍常慧玲(另案处理)等人到许昌嘉力公司从事吸收存款的业务，组织许昌集资客户到安阳嘉力公司考察，向许昌集资客户通过讲课等方式宣传安阳嘉力公司的石油发展前景和吸收存款的业务，并制定公司业务员以分组发展吸收存款业务的方案。经司法鉴定，许昌嘉力公司共向30户不特定群众吸收存款401万元，实际吸收金额354.915万元，尚欠本金332.95万元。上述资金在代俊山安排下，共转帐给弓长安40万元用于兑付安阳嘉力公司在驻马店非法吸收存款的部分集资客户利息，剩余部分由代俊山支配。
原判认定上述事实的证据有：
(3被告人弓长安供述：2013年5月，其通过叶淑芝认识代俊山，帮助代俊山以安阳嘉力公司的名义在社会上高息募集资金，8月份存款到期后多次要账未果。在许昌嘉力公司找代俊山要账过程中，给常慧玲说过其向安阳嘉力公司投资，但没告诉常慧玲投资收不回来的情况。崔红卫账户打给自己的钱是代俊山给自己用于向驻马店客户代付利息的钱。
2、涉案人刘鲁强供述：我安排代俊山和弓长安在驻马店吸收存款，给代俊山出具有授权委托书。我对代俊山和弓长安在许昌开办嘉力公司吸收存款不知情。2013年8月，我被驻马店客户带走后失去了对安阳嘉力公司的控制。
3、涉案人代俊山供述：因弓长安及其发展的客户在安阳嘉力公司的投资到期后无法兑付,刘鲁强承诺弓长安让其吸收存款,所吸收的资金先用于兑付弓长安及其客户在嘉力公司的存款本息，后弓长安介绍常慧玲和王全林到许昌嘉力公司吸收资金。弓长安曾带领许昌客户到安阳考察，且许昌公司吸收的资金从崔红卫账户转给弓长安40万元，从其他账户转给弓长安大量资金，优先支付弓长安及其客户在嘉力公司的存款本息。
4、涉案人叶淑芝供述：2013年5月，弓长安到安阳嘉力公司在驻马店设的点帮代俊山吸收存款。弓长安和代俊山还在许昌等地以嘉力公司名义吸收存款。2013年8月份，我和客户到许昌找代俊山要帐时，知道代俊山和弓长安负责许昌这个点，后来我听说刘鲁强被抓后、代俊山害怕就躲起来，许昌的点就由弓长安负责了。
5、涉案人黄远离供述：我是帮助安阳嘉力公司在驻马店吸收存款的业务员，在找代俊山要钱过程中，知道代俊山在许昌设立公司，并听弓长安说在许昌找的有人发展业务，在代俊山和弓长安带领下参观过许昌公司。
6、涉案人常慧玲供述：2013年8月经弓长安介绍到许昌嘉力公司工作，负责向客户介绍业务并按月获取提成，负责人是代俊山，平时有事代俊山让给弓长安汇报。弓长安曾两次组织到安阳嘉力公司考察，制定了业务经理按组发展业务的方案，印制了资料，并召集组长及客户开会，讲如何向客户介绍公司前景发展业务。涉案人王全林的供述与常慧玲供述一致。
7、证人赵某证言：2011年底，刘鲁强和一家公司在汤阴建一个石化加工企业，征地后尚未建设，对方公司撤出，刘鲁强自己建设，并开始融资。
8、证人刘某证言：2013年我陆续往安阳嘉力公司驻马店分公司存了200多万，到8月份不能按时兑付。代俊山说谁的钱想出来，就从外面吸钱，然后收回自己的本金，黄远离和弓长安的钱就是这样出来的。代俊山还说在许昌开的有融资点，每融资100万，给驻马店客户20万。
9、证人李某证言：代俊山给我们说要钱没有，除非我们找其他客户往公司存款，才可以把我们的钱给我们。
10、证人宋某证言：其于2013年应聘到许昌嘉力公司当出纳，老板是代俊山，总公司在安阳，一个苗会计，还有弓长安都是安阳派来的。许昌的人就常慧玲和王全林他俩，主要吸收客户存款，召集很多群众开会，向他们讲公司发展前景好，把钱投到公司利息高安全有保障，让大家投资。
11、集资参与人王萍、王天进证言：弓长安在公司负责日常管理，组织客户考察安阳公司，隐瞒当时安阳公司已经资不抵债，不能兑付存款的情况，向投资客户宣传公司投资前景，吸引客户投资。
12、集资参与人许彩琴、张红丽、王付英、魏德连、张凤菊、冯利军证言：弓长安在许昌嘉力公司给客户讲课，宣传嘉力公司，吸引客户投资。
13、集资参与人王春凤、贾新会（韩炎离妻子）、冯翠玲、徐秀芹证言：分别往许昌嘉力公司存过钱。
14、有王萍、冯利军、王全林、魏德连、王天进对弓长安的辩认笔录。
15、书证有集资参与人出具的相关借款合同、借据、担保书复印件、银行转帐明细；许昌嘉力公司工商设立登记及变更资料、营业执照复印件；中国银监会出具的复函，证实未受理过许昌嘉力公司在许昌市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款；崔红卫尾号3357、6230、3874、2078帐户交易明细、弓长安尾号5798帐户银行交易明细，证明崔红卫帐户转给弓长安帐户40万；代俊山、宋某银行账户交易明细；许昌嘉力公司宣传品彩页；涉案人员刑事判决书；驻马店市驿城区人民法院对弓长安的刑事判决书、南阳监狱释放证明；河南博达会计师事务所关于许昌嘉力公司涉嫌非法吸收公众存款鉴定意见书；弓长安户籍证明；抓获经过。
根据上述事实和证据，魏都区人民法院认为，被告人弓长安明知许昌嘉力公司未经批准非法吸收公众存款，仍作为该公司实际管理人员，指使该公司员工面向社会不特定群众高息吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。弓长安在共同犯罪中起主要作用，系主犯。弓长安及其辩护人关于弓长安不是许昌嘉力公司的实际管理人，未组织、安排公司经营活动，未吸收存款的辩解和辩护理由，经查，安阳嘉力公司总经理代俊山供述弓长安介绍常慧玲和王全林在许昌嘉力公司吸收资金，弓长安曾带领许昌客户到安阳考察，从许昌吸收的资金中转给弓长安40万元，优先支付弓长安及其客户的存款本息，这与叶淑芝、黄远离供述的知道弓长安负责在许昌吸收存款；常慧玲、王全林供述的经弓长安介绍从事吸存业务，弓长安给客户讲课、组织到安阳考察、制定吸存方案；刘某、李某证实的代俊山说谁往公司融资，就可以把谁的钱先抽出来；王萍、王天进等人证实的弓长安带客户考察、讲课宣传嘉力公司，开展吸存业务均能相互印证，能证实弓长安作为许昌嘉力公司实际管理人员，指使公司员工非法吸存的事实，故其辩解、辩护理由不予采纳。弓长安及其辩护人关于弓长安不是主犯的辩解、辩护理由，经查，弓长安在明知安阳嘉力公司已资不抵债、不能兑付存款的情况下，仍介绍常慧玲等人到许昌嘉力公司从事吸存业务，组织许昌集资客户到安阳考察，通过讲课的方式宣传安阳嘉力公司发展前景，制定吸存业务方案，吸收客户存款，其在共同犯罪中起主要作用，应认定主犯。弓长安的辩护人关于本案是单位犯罪的辩护意见，经查，许昌嘉力公司成立就是为了非法吸收公众存款，故不应按单位犯罪处理。遂判决如下：一、被告人弓长安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币6万元；二、依法追缴被告人弓长安违法所得，返还集资参与人。
上诉人弓长安上诉及其辩护人辩护称：认定弓长安非法吸收公众存款事实不清，证据不足；认定为主犯不当；该案应认定为单位犯罪；量刑过重。
出庭检察员的出庭意见：该案事实清楚，证据确实充分；许昌嘉力石化有限公司以实施犯罪为目的而设立，成立后的主要活动是非法吸收公众存款，依法应按自然人犯罪的相关规定处罚。
经本院开庭审理，查明的事实和证据与一审相同，且经一、二审庭审举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人弓长安及辩护人提出认定弓长安非法吸收公众存款事实不清，证据不足，认定主犯不当，应认定为单位犯罪的意见，经查，原审法院对上述辩解及辩护意见已作了具体释法明理，且理由与案件事实及法律规定相符，二审不再赘述。
关于上诉人弓长安及辩护人提出量刑重的意见，经查，原审法院根据弓长安的犯罪事实、情节，在犯罪中的地位及作用，认罪悔罪表现等，对其作出的量刑并无不当。
本院认为，上诉人弓长安明知许昌嘉力公司未经批准非法吸收公众存款，仍作为该公司实际管理人员，指使该公司员工面向社会不特定群众高息吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人弓长安及其辩护人的辩护意见不能成立，不予采纳。许昌市人民检察院检察员的出庭意见予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李东彬
代理审判员 焦崇阳
代理审判员 李文晋
二〇一八年二月五日
书 记 员 陈 一