杭州市西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）杭西刑初字第00836号
公诉机关杭州市西湖区人民检察院。
被告人廖某。因本案于2012年6月4日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕。现押于杭州市看守所。
辩护人谢凯。
被告人崔某。因本案于2012年6月8日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕。现押于杭州市看守所。
辩护人张家磊。
辩护人程新。
杭州市西湖区人民检察院以杭西检刑诉（2012）814号起诉书指控被告人廖某、崔某犯非法吸收公众存款罪，于2012年9月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市西湖区人民检察院检察员张辽、被告人廖某及其辩护人谢凯、被告人崔某及其辩护人张家磊、程新均到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2007年8月起，李兴华（另案处理）等人在杭州工商行政管理机关登记成立云南鸿如茶业有限公司杭州分公司，以公司名义，通过编写宣传材料、组织宣讲推介活动、在小区、公园等公共场所向不特定的中老年投资者散发宣传单等方式，建议中老年投资者购买其公司的普洱茶，并由其公司在三年期限内收藏代售并保证年收益率不低于16%，以此向不特定公众吸收钱款。被告人廖某于2008年10月到2010年9月期间，以该公司业务员的身份，联系张某丙、周某等人投资其公司的普洱茶，并以此获取公司给予其的客户投资额20%的回扣，共吸收公众存款计人民币556450元，具体有：1、张某丙共投入人民币57110元到该公司：（1）2009年3月30日，张某丙向该公司购买6804元的普洱茶，支付306元的保管费；（2）2009年12月11日，张某丙向该公司购买9576元的普洱茶，支付424元的保管费；（3）2010年5月18日，张某丙向该公司购买19152元的普洱茶，支付848元的保管费；（4）2010年6月28日，张某丙向该公司购买9576元的普洱茶，支付424元的保管费；（5）2010年8月17日，张某丙向该公司购买9576元的普洱茶，支付424元的保管费。2、周某共投入人民币301668元到该公司：（1）2009年10月25日，周某向该公司购买8064元的普洱茶，支付362元的保管费；（2）2009年11月11日，周某向该公司购买56448元的普洱茶，支付2534元保管费；（3）2009年12月18日，周某向该公司购买80640元的普洱茶，支付3620元的保管费；（4）2010年3月20日，周某向该公司购买67032元的普洱茶，支付2968元保管费；（5）2010年5月8日，周某向该公司购买47880元的普洱茶，支付2120元的保管费；（6）2010年8月6日，周某向该公司购买28728元的普洱茶，支付1272元的保管费。3、施某共投入人民币50556元到该公司：2009年9月23日，施某向该公司购买48384元的普洱茶，支付2172元的保管费。4、李某共投入人民币127964元到该公司：（1）2009年11月16日，李某向该公司分两次共购买112896元的普洱茶，共支付5068元的保管费；（2）2010年4月20日，李某向该公司购买9576元的普洱茶支付424元保管费。5、宋某共投入人民币19152元到该公司：（1）2010年3月18日，宋某向该公司购买9576元的普洱茶；（2）2010年4月21日，宋某向该公司购买9576元的普洱茶。
被告人崔某于2010年6月份起到2011年7月期间，以该公司业务员的身份，联系刘某、陶某等人投资其公司的普洱茶，并以此获取公司给予其的客户投资额20%的回扣，共吸收公众存款计人民币472500元，具体有：1、刘某共投入人民币241000元到该公司：（1）2010年6月28日，刘某向该公司购买191520元的普洱茶，并支付8480元保管费；（2）2010年6月30日，刘某、张莲珠向该公司购买19152元的普洱茶，并支付848元保管费；（3）2011年4月29日，刘某向该公司购买20160元的普洱茶，并支付840元保管费。2、陶某共投入人民币140000元到该公司：（1）2010年6月28日陶某向该公司购买19152元的普洱茶，并支付848元的保管费；（2）2010年7月30日陶某向该公司购买19152元的普洱茶，并支付848元的保管费；（3）2010年8月18日陶某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元保管费；（4）2010年10月14日陶某向该公司购买19152元的普洱茶，并支付848元保管费；（5）2010年11月23日陶某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元保管费；（6）2010年12月9日陶某向鸿如公司购买28728元的普洱茶，并支付1272元的保管费；（7）2010年12月28日陶某向鸿如公司购买28728元的普洱茶，并支付1272元的保管费。3、2010年9月24日张某乙向鸿如公司购买9576元的普洱茶，并支付424元的仓管费，共计人民币10000元。4、高某共投入人民币81500元到该公司：（1）2010年6月30日，高某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元的保管费；（2）2010年11月5日，高某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元的保管费；（3）2010年11月13日，高配向该公司购买9576元的普洱茶，支付424元的保管费；（4）2010年11月29日，高某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元的保管费；（5）2010年11月26日，高某向该公司购买9576元的普洱茶，并支付424元的保管费；（6）2011年3月9日，高某向该公司购买10080元的普洱茶，并支付420元的保管费；（7）2011年5月5日，高某向该公司购买10080元的普洱茶，并支付420元的保管费；（8）2011年5月7日，高某向该公司购买10080元的普洱茶，并支付420元的保管费。
2012年6月8日，被告人崔某自动到公安机关投案。
庭审中查明，被告人廖某违法所得人民币6万元，被告人崔某违法所得人民币4.5万元。
上述事实，被告人廖某、崔某在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人刘某、陶某、张某乙、高某、张某丙、周某、施某、李某、宋某的陈述，证人王某、张某甲的证言，购买合同、委托销售合同及相关单据、情况说明、辨认笔录、抓获经过、到案说明、户籍证明、同案犯起诉书等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人廖某、崔某违反国家金融管理法规，向不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人崔某犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行，系自首，予以从轻处罚。被告人廖某自愿认罪，酌情予以从轻处罚。对被告人廖某、崔某的辩护人提出两被告人系从犯的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。根据两被告人的犯罪情节，不符合缓刑的适用条件，对两被告人的辩护人提出的相应辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人廖某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年6月4日起至2013年9月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）；
二、被告人崔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元（刑期自2012年6月8日起至2013年6月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）；
三、违法所得责令被告人廖某、崔某退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 宗 盼
人民陪审员 王为民
人民陪审员 茅荣伟
二〇一二年十一月九日
书 记 员 钱 波