南京市秦淮区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）秦刑二初字第85号
公诉机关南京市秦淮区人民检察院。
被告人唐阿平，女，1964年4月20日出生于江苏省扬州市，汉族，高中文化，原能达长吉（天津）股权投资基金有限公司南京地区业务员，（户籍地）。2013年2月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月15日转逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人许浩，北京市康达（南京）律师事务所律师。
辩护人陈名波，北京市康达（南京）律师事务所律师。
被告人谷某，女，1955年11月14日出生于辽宁省锦西县，汉族，高中文化，原能达长吉（天津）股权投资基金有限公司南京地区业务员，（户籍地）。2013年2月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月15日转逮捕。现羁押于南京市看守所。
南京市秦淮区人民检察院以秦检诉刑诉（2013）0016号起诉书指控被告人唐阿平犯非法吸收公众存款罪，于2013年5月29日向本院提起公诉。本院于当日立案并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员卜向敏出庭支持公诉，被告人唐阿平及其辩护人许浩、陈名波、被告人谷某到庭参加诉讼。本案审理期间，经南京市秦淮区人民检察院申请，延期审理二次。现已审理终结。
南京市秦淮区人民检察院指控，2010年10月至2011年7月，能达长吉（天津）股权投资基金有限公司（以下简称长吉基金公司）南京地区负责人刘丙（另案处理），以该公司投资吉林省永吉县冰雪123原汁饮品生产线及五星吉祥秀苑地产等项目为由，通过召开论坛、推荐会及通过他人招揽投资者等方式，为长吉基金公司吸收资金，并承诺给予投资者固定的高额回报，向不特定社会公众非法吸收资金，其中通过被告人唐阿平向李某某等人非法吸收资金共计人民币300余万元，通过被告人谷某向鲁某某等人非法吸收资金共计人民币190余万元。
2013年2月6日及2月17日，被告人唐阿平、谷某先后在本市和唐山市被公安人员抓获，到案后，被告人谷某如实供述了上述犯罪事实。
南京市秦淮区人民检察院认为，被告人唐阿平、谷某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人唐阿平、谷某伙同他人共同实施非法吸收公众存款的行为，构成共同犯罪。为证实上述指控，南京市秦淮区人民检察院提交了被告人唐阿平、谷某的供述、被害人李某某、鲁某某、宋某某等人的陈述、证人刘丙、陈丙、於某某的证言、能达长吉（天津）股权投资基金有限公司理财协议、收据、银行对账单等书证、抓获经过等证据。
被告人唐阿平对起诉书指控的犯罪事实及定性不持异议。
被告人唐阿平的辩护人辩称，被告人唐阿平认罪悔罪态度较好，无前科劣迹，社会危害性较小，请求法庭从轻处罚。
被告人谷某对起诉书指控的犯罪事实及定性不持异议。
经审理查明，2010年10月至2011年7月，被告人刘丙在先后担任长吉基金公司南京地区及湖州地区负责人期间，以该公司投资吉林省永吉县冰雪123果汁生产线及五星吉祥秀苑房地产等项目为由，通过召开PE高峰论坛、推介会及通过他人招揽投资等方式，为能达长吉基金公司吸收资金，并承诺给予投资者固定的高额回报，共向陆淦林等不特定社会公众非法吸收资金。其中通过被告人唐阿平向李某某等人非法吸收资金共计人民币300余万元，通过被告人谷某向鲁某某等人非法吸收资金共计人民币190余万元。
2013年2月6日，被告人唐阿平在本市被公安人员抓获，2013年2月17日，被告人谷某在河北省唐山市被公安人员抓获。到案后，被告人谷某如实供述了上述犯罪事实，被告人唐阿平当庭如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人唐阿平的供述，证实唐阿平应刘丙的要求在能达长吉基金公司南京代表处工作，为能达长吉基金公司吸收资金，其向李某某等人非法吸收资金共计人民币300余万元。
2、被告人谷某的供述，证实唐阿平应刘丙的要求在能达长吉基金公司南京代表处工作，为能达长吉基金公司吸收资金，其向鲁某某等人非法吸收资金共计人民币190余万元。
3、证人刘丙的证言，证实其2010年11月17日任某某基金公司南京代表处首席代表，2011年3月1日任能达长吉基金公司副总经理，负责协调、管理各地代理商并负责浙江湖州的市场开发。南京代表处办公地点在本市城开大厦904室、3111室。公司主要以五星吉祥秀苑房地产、冰雪123果汁生产线两个项目作为吸收资金的方式。公司工作人员有谷某、唐阿平、陈甲（陈丙的别名）等人。陈丙、唐阿平、谷某等人主要负责找人来投资。吸收的存款主要汇入王某某、马某、曲海春、刘甲、孙某某等人的农行卡上。
4、证人陈丙的证言，证实陈丙别名陈甲。2010年9月份许，经刘丙介绍了解到能达长吉基金公司，后应刘丙的要求在能达长吉基金公司南京代表处帮忙。其主要负责给客户介绍投资政策，介绍PE及公司文件等。被告人唐阿平、谷某及於某某、徐某某、刘乙、等人都在该公司工作。
5、证人於某某的证言，证实被告人唐阿平、谷某均在能达长吉基金公司南京代表处工作，为能达长吉基金公司吸收资金。
6、证人王某某的证言，证实其在天津成立能达长吉基金公司，在南京委托被告人刘丙、陈乙等人开展融资业务。融资款项投入到永吉县冰雪123果汁生产线和五星吉祥秀苑房地产项目中。2010年10、11月份，被告人刘丙接收陈乙的工作任能达长吉基金公司在南京地区首席代表。王某某以融资款项的20%-27%作为佣金支付给被告人刘丙团队。被告人刘丙的下属徐某某、於某某、唐阿平、谷某、陈丙等人都是刘丙自己招募的。2011年3月，被告人刘丙调至浙江湖州工作。南京地区的融资金额大概有2000万元。
7、李某某、鲁某某、宋某某等被害人的陈述、自登表、理财协议、收据、汇款凭证、银行交易明细、审计报告，证实被害人系经被告人唐阿平、谷某的介绍，于2010年10月至2011年7月，与能达长吉基金公司签订理财协议，缴纳理财款。其中经过被告人唐阿平介绍的被害人实缴理财金额共计人民币300余万元；经过被告人谷某介绍的被害人实缴理财金额共计人民币190余万元。
8、项目立项批复、备案确认书、项目准备协议，证实永吉县经济局于2009年10月10日同意了吉林市德发生物科技有限公司关于建设冰雪123果汁生产线项目的立项，该项目于2009年12月24日在永吉县发展和改革局确认备案；2010年5月8日，中共永吉县委党校与长春市圣伟基业房地产开发有限公司决定共同投资建设五星吉祥秀苑地产项目。
9、银行交易明细，证实名为刘丙及被告人唐阿平的农业银行卡中存在大量资金往来。
10、情况说明两份、企业法人营业执照，证实能达长吉基金公司自2010年7月份成立以来未缴纳过任何税款，未履行备案手续，当地公安机关未对其立案调查
11、抓获经过，证实2013年2月6日，被告人唐阿平在本市被公安人员抓获，2013年2月17日，被告人谷某在河北省唐山市被公安人员抓获，并被羁押于唐山市第一看守所。
12、户籍资料，证实被告人唐阿平、谷某作案时已达完全刑事责任年龄。
本院认为，被告人唐阿平、谷某变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市秦淮区人民检察院指控被告人唐阿平、谷某犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，应予支持。被告人唐阿平、谷某伙同他人共同实施犯罪，系共同犯罪。被告人谷某归案后均能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人唐阿平当庭如实供述自己的罪行，可酌情从轻处罚。被告人唐阿平、谷某系初犯，均可酌情从轻处罚。被告人唐阿平辩护人建议对被告人唐阿平从轻处罚的辩护意见，予以采纳。本院为维护国家金融管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人唐阿平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币六万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年2月6日起至2016年5月5日止，罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人谷某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年2月17日起至2016年2月16日止，罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、责令被告人唐阿平、谷某退出非法吸收公众存款的非法所得，并按比例发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 策
人民陪审员 乔秀华
人民陪审员 齐蔚莉
二〇一四年一月二十日
见习书记员 刘煜凡