河南省郑州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）郑刑一初字第32号
公诉机关河南省郑州市人民检察院。
被告人董俊杰（曾用名董帅豪、董政言），男，1968年2月6日出生，汉族。2012年4月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局指定居所监视居住，同年5月16日被郑州市公安局金水第三分局刑事拘留，同年6月15日被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人陈孝杰，河南高成律师事务所律师。
被告人王艺兵，男，1972年4月27日出生，汉族。2012年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局刑事拘留，同年6月15日被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人陆咏歌、石萌，金博大律师事务所律师。
被告人智慧，女，1971年4月15日出生，汉族。2012年3月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局监视居住，其中，2012年3月21日至4月8日被指定居所监视居住，同年5月16日被郑州市公安局金水第三分局刑事拘留，同年6月15日被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人赵玉印、卢红斐，河南中砥律师事务所律师。
被告人李宾（曾用名李红宾），男，1984年6月4日出生，汉族。2012年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局刑事拘留，同年6月15日被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人宋钊、袁鹏举，北京大成（郑州）律师事务所律师。
被告人李某，女，1981年7月25日出生，汉族。2012年6月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局取保候审，2013年5月16日被本院取保候审，2013年12月27日经本院决定被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人李宾、刘鹏举（实习），河南克谨律师事务所律师。
被告人张某某（曾用名张曾某），男，1975年10月1日出生，汉族。2012年12月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局金水第三分局刑事拘留，2013年2月5日被逮捕。现羁押于郑州市第二看守所。
辩护人郑玲霞、廖鸿智，河南五色石律师事务所律师。
河南省郑州市人民检察院以郑检刑诉（2013）62号起诉书指控被告人董俊杰犯集资诈骗罪，被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年5月14日向本院提起公诉，于2013年9月25日以郑检刑变诉（2013）002号变更起诉决定书，根据本案的事实、证据等实际情况变更指控。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市人民检察院指派检察员姚玮出庭支持公诉，被告人董俊杰及其辩护人陈孝杰，被告人王艺兵及其辩护人陆咏歌、石萌，被告人智慧及其辩护人赵玉印、卢红斐，被告人李宾及其辩护人袁鹏举、宋钊，被告人李某及其辩护人李宾、刘鹏举，被告人张某某及其辩护人郑玲霞、廖鸿智均到庭参加诉讼，鉴定人陈某某出席法庭接受询问。现已审理终结。
河南省郑州市人民检察院指控，2010年1月28日，被告人董俊杰以虚报注册资本手段取得河南诚通投资担保有限公司工商登记。同年7月，河南诚通投资担保有限公司未经有关部门批准，违反国家金融管理法规，利用互联网、宣传册、报纸及口口相传等形式，向社会公开宣传，承诺定期还本付息或先支付利息，以签订《借款／担保合同》、《联合理财协议》等方式，向社会不特定公众非法集资。截止2012年3月2日，河南诚通投资担保有限公司累计吸收资金250691.67万元，案发时尚有40164.91万元未归还。
河南诚通投资担保有限公司副总经理王艺兵、财务负责人智慧明知河南诚通投资担保有限公司非法吸收公众存款，仍积极参与。智慧任财务负责人期间，河南诚通投资担保有限公司累计吸收存款215165.90万元。河南诚通投资担保有限公司董事长助理李宾、客户经理李某、风控部经理张某某明知河南诚通投资担保有限公司非法吸收公众存款，仍参与向社会公众直接吸收资金。经鉴定，李宾吸收资金11931.49万元，李某吸收资金3075.24万元，张某某吸收资金361.30万元。
经鉴定，河南诚通投资担保有限公司吸收的资金中，除兑付本息及购买房产支出13698.35万元外，其余款项被董俊杰用于向其他企业和个人放贷、购买字画、家具等支出。
针对上述指控事实，公诉机关向本院提供了证人证言，河南大陆会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，书证，被告人董俊杰、王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某的供述等证据。认为被告人董俊杰的行为已构成集资诈骗罪，被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请依法判处。
被告人董俊杰辩解称，无非法占有目的，构成非法吸收公众存款罪，而不构成集资诈骗罪。其辩护人辩护称：1.董俊杰向其他企业和个人放贷，购买字画、红木家具、奇石，不属于挥霍性投资；2700万元取现支出认定为消费支出没有证据；未兑付资金均有明确的支出去向，而且支出金额大于吸存金额，没有其他非法占有的集资款项。因此董俊杰不构成集资诈骗罪，构成非法吸收公众存款罪。2.公诉机关指控河南诚通投资担保有限公司截止2012年3月2日累计吸收资金250691.67万元证据不足，集资总额应为66000.57万元。3.司法鉴定意见认定给集资人员造成的损失计算错误且证据不足，若河南诚通投资担保有限公司外部债权能够追回，可以弥补未兑付客户资金损失。4.董俊杰具有自首等从宽情节。建议对董俊杰在有期徒刑三年以上六年以下，并处罚金五万元以上三十万元以下的幅度内判处刑罚。
被告人王艺兵辩解称，是从犯，仅应对个人吸收的资金负责；系自首。请求法庭从宽处罚。其辩护人辩护称：1.王艺兵作为河南诚通投资担保有限公司名义股东和挂名行政副总，不负责公司全部业务，不直接负责业务部（吸收资金）、风控部（发放资金）等核心部门，系非法吸收公众存款罪的从犯，不应对河南诚通投资担保有限公司吸收的全部款项负责，仅应对其个人吸收的款项负责。2.王艺兵系自首，且系初犯、偶犯，一贯表现良好，符合缓刑适用条件，应对王艺兵判处缓刑。
被告人智慧辩解称，是从犯，请求法庭从宽处罚。其辩护人辩护称，被告人智慧前期没有参与非法吸收公众存款的组织和策划，也没有直接吸收公众存款，只是后期被动参与吸收存款，起辅助作用，属于从犯；能如实供述自己的罪行，认罪态度好，又系初犯、偶犯，请求对其从宽处理。
被告人李宾辩解称，指控的犯罪数额过高，是从犯，仅应对自己吸收的资金负责，且系自首，请求法庭从宽处罚。其辩护人辩护称，司法鉴定意见书确认李宾吸收90人存款，共计11931.49万元错误，公诉机关据此所作指控不能成立。李宾系自首，在共同犯罪中作用相对较小，积极配合办案机关追缴赃款、赃物，当庭自愿认罪，建议对李宾从宽处理。
被告人李某对指控的事实无异议，但辩称，其行为不构成犯罪。其辩护人辩护称，本案属单位犯罪，李某并非河南诚通投资担保有限公司的主管或其他责任人，不应当承担刑事责任。
被告人张某某辩解称，没有直接吸收存款，不构成犯罪。其辩护人辩护称，本案属单位犯罪，被告人张某某系风控部负责人，并非直接负责的主管人员和其他负责的主管人员，也无证据证明其实施组织、领导、策划行为；公诉机关指控的事实与张某某无关。应宣告张某某无罪。
经审理查明，2010年1月28日，被告人董俊杰以虚报注册资本手段取得河南诚通投资担保有限公司（以下简称诚通担保公司）工商登记，并任该公司董事长。同年7月，被告人董俊杰在诚通担保公司未经有关部门批准的情况下，指使他人利用互联网、宣传册、报纸及口口相传等形式，向社会公开宣传，承诺定期还本付息或先支付利息，以签订《借款／担保合同》、《联合理财协议》等方式，向社会公众吸收资金。截止2012年3月2日，以诚通担保公司为平台累计吸收社会公众资金250691.67万元，案发时尚有40164.91万元未归还。
担任诚通担保公司副总经理的被告人王艺兵及财务负责人的被告人智慧，明知该公司不具有吸收社会公众资金的资格，仍积极参与吸收资金活动。其中，智慧任财务负责人期间，诚通担保公司累计吸收社会公众资金215165.90万元。担任诚通担保公司董事长助理的被告人李宾、客户经理的被告人李某、风控部经理的被告人张某某，明知该公司不具有吸收社会公众资金的资格，仍参与该公司吸收资金活动。其中，李宾吸收资金11931.49万元；李某吸收资金3075.24万元；张某某吸收资金361.30万元。
经鉴定，以上被告人以诚通担保公司为平台吸收的资金中，除兑付本息210526.76万元及购买房产支出13698.35万元外，其余款项被董俊杰用于向其他企业和个人放贷、购买字画、家具等支出。其中，对大额取现2700万元及已经收回的购买商丘土地款3020万元的去向，被告人董俊杰不予交代，逃避返还。
另查明，截至2013年11月21日，追回字画216幅，经鉴定价值360000元；追回奇石113块，经鉴定价值886200元；追回产权清晰房产三处，经鉴定价值4212614元；追回赃款36068400元。前述资产价值共计41527214元。另追回瓷器91件，陶瓷态物品11件，佛像5尊，剑、鼎及其他物品9件，奥迪A6轿车1辆、本田思铂睿轿车1辆，涉案电脑主机10台，红木家具一批等赃物；查封涉案房产70套，冻结资金1200万（土地保证金）。
被告人董俊杰于2012年4月5日自动投案，被告人李某于2012年6月25日自动投案。被告人王艺兵、李宾经公安机关电话通知到诚通专案组办案区接受调查后到案。
上述事实，有法庭查证属实的下列证据证明：
一、关于被告人董俊杰、王艺兵等人以虚报注册资本手段设立诚通担保公司及虚假增资的证据
1.诚通担保公司工商档案显示，该公司成立于2010年1月28日，注册资本500万元，实缴100万元，2010年2月3日注册资本增加至5000万元；法定代表人程惠；股东为程惠、董俊杰、王艺兵、智慧。2010年5月17日，公司经营范围由企业管理咨询服务变更为投资担保、融资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。
2.证人周某某证明，其给诚通担保公司出了两次验资报告，一次是2010年1月28日注册时的100万元，一次是2月3日增资至5000万元。两次诚通担保公司股东都未出资，是其他代理人找的资金，其找金鼎会计师事务所出的验资报告。其证言与证人崔某某（曾在郑州市洋洋投资有限公司工作，该公司为诚通担保公司注册及增资提供了资金）、薛某某（河南金鼎会计师事务所负责人）、李某某（原河南景顺投资担保有限公司股东，在代办公司安排下该公司验资后将5000万元资金转给董俊杰、程惠、王艺兵、智慧）证言及程惠、李某等人工商银行卡交易明细及转款凭证相互印证。
3.被告人董俊杰供述，其支付中介代理费完成了诚通担保公司设立及增资，公司股东并未实际出资。具体事务由王艺兵负责办理。其供述的内容与被告人王艺兵的供述，证人程惠的证言及上述证据相互印证。
二、各被告人在公司任职和所起作用的证据
1.证人李某甲、王某某、郭某、刘某某、赵某、冯某、杨某、汪某某、张某、吴某、王某甲、张某甲、陈某、单某、胡某某、王某乙、陈某甲、何某、刘某、戴某某、翟某某、康某某（前述证人均曾是诚通担保公司职员）等人证言相互印证证明，诚通担保公司董事长董俊杰负责公司全面工作，董事长助理李宾负责协助董事长工作，副总经理王艺兵。下设四个部门，其中财务部负责公司资金财务、风控部负责项目风险把控、业务部负责找客户到公司理财。张某某负责风控部，且参与业务部管理，智慧负责财务部。
2.被告人董俊杰供述，李宾是诚通担保公司业务经理，主要是联系客户，由于业务量大，所以公司有人称李宾为董事长助理。王艺兵是公司业务副总，主管公司的所有业务工作。智慧是公司财务负责人，主要负责公司的所有财务工作。李某是担保公司的客户经理，后来负责河南诚通汽车租赁公司的业务。张某某是公司风控部经理，主要负责风险把控。该供述与被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某供述，证人陈某乙等人的证言相互印证。
三、各被告人以诚通担保公司为平台吸收社会公众资金的证据
1.河南省工信厅出具的证明显示，诚通担保公司未取得《融资性担保机构经营许可证》。
2.证人海某某、王某丙、李某乙等86人（均系在诚通担保公司投资理财的客户）均证明本人经李宾、李某等人在诚通担保公司投资不同数额的资金，收到部分利息或本金。前述证言与已确认客户登记资料（内含理财客户情况表、投资客户核实登记表、担保函、借款／质押合同，借据、代收据、还款计划书、银行交易流水、刷卡小票等）相互印证。
3.证人李某甲、王某某、郭某、刘某某、赵某、冯某、杨某、汪某某、张某、吴某、王某甲、张某甲、陈某、单某、胡某某、王某乙、陈某甲、何某、刘某、戴某某、翟某某、康某某等人均证明，诚通担保公司向社会公众吸收资金。与诚通担保公司提供的以王某乙、刘某、陈某甲等为出借人，以肖某某、商丘市中天置业有限公司、河南天驰实业有限公司、云南中瀛化工有限公司等个人或单位为借款人，诚通担保公司为担保人的借款／担保合同等书证相互印证。
4.诚通担保公司设立分支机构吸收资金的相关证据
（1）证人陈某丙（新乡诚通投资担保有限公司法定代表人）证明，新乡诚通投资担保有限公司是诚通担保公司的网点，与董俊杰签有协议，系诚通担保公司的分支，为诚通担保公司筹集资金2400多万元，涉及100多个客户。该证言与证人苗某某（新乡诚通投资担保有限公司工作人员）、赵某某等人（均为新乡诚通投资担保有限公司投资客户）证言，新乡诚通投资担保有限公司工商登记资料，诚通担保公司与陈某丙签署的合作经营协议书、委托书，新乡投资客户的账户交易明细，广发银行客户交易明细历史查询相互印证。
（2）证人李某丙（诚通担保公司巩义分支机构经理）证明，2011年7月初诚通担保公司在巩义成立分理处，股东有李某丁、曲某某和彭某某，聘请其为经理，主要负责公司的业务。2011年7月26日，与诚通担保公司签订合作协议，对外介绍诚通担保公司的理财业务。2011年8月13日下午14时许，诚通担保公司风控部经理张某某给其发过来一个建设银行卡号（卡号2641024309xxxxx），其从2011年8月14日至2011年8月21日陆续向这张建行卡上汇过去了22万元，后来其公司的出纳温某某又在巩义办了4张银行卡（中国银行卡号45635134003486xxxxx；工商银行卡号62220217020305xxxxx；建设银行卡号62270024305101xxxxx；农业银行卡号62284807119xxxxx，4张银行卡户名均为温某某）。其将这4张银行卡交给张某某用于其公司向诚通担保公司打款用，共打款485万元。该证言与证人彭某某（诚通担保公司巩义分支机构发起人）、李某丁（诚通担保公司巩义分支机构发起人）的证言，李某丙出具的情况说明（巩义理财明细），诚通担保公司与李某丁签署的合作经营协议书、委托书，温某某、曲某某银行账户交易明细相互印证。
（3）证人张某乙（诚通担保公司濮阳分支机构业务员）证明，2010年12月31日，其与诚通担保公司签订了合作经营协议书，后其在濮阳市旭龙大厦9楼911房间租房，帮助诚通担保公司寻找客户，诚通担保公司吸收个人的存款利息是15‰，除此之外口头承诺再付给其8.3‰的提成。该证言与证人刘某甲等人（濮阳投资客户）证言，被告人董俊杰供述相互印证。
四、涉案资金去向及使用占有情况的证据
1.投资
证人于某（北京诚通博艺文化传播有限公司负责人）证明，董俊杰向北京诚通博艺文化传播有限公司投资了一百多万。该证言与北京诚通博艺文化传播有限公司工商登记资料（显示法定代表人为董帅豪），北京诚通博艺文化传播有限公司费用明细表、注册资金相关资料等证据相互印证。
2.对外放贷
（1）证人江某某（商丘市中天置业有限公司法定代表人）证明，商丘市中天置业有限公司曾向诚通担保公司借款。该证言与诚通担保公司担保王某乙与商丘市中天置业有限公司的借款／担保合同2份（显示借款金额均为2000万），商丘市中天置业有限公司工商档案相互印证。
（2）证人张某丙（云南中瀛化工有限公司董事长）证明，云南中瀛化工有限公司共向董俊杰借款5094万元，还了695万，支付利息373.5万。该证言与银行转账凭证、承兑汇票、借款合同，云南中瀛化工有限公司项目简介，云南中瀛化工有限公司提供的银行承兑汇票等证据相互印证。
（3）证人单某某（河南银投实业有限公司法定代表人）证明，董俊杰借款给河南银投实业有限公司（单某某）3000万，实际打款2700万。该证言与证人刘某乙证言相互印证。
（4）证人吴某某（河南明成网络技术有限公司驻马店分公司负责人）证明，其于2010年11月借诚通担保公司150万元，还欠120万元。该证言与河南明成网络技术有限公司工商登记资料等证据相互印证。
（5）证人杨某某（河南省商丘市虞城县农村信用社工作人员）证明，其曾向诚通担保公司借款，至今尚有部分借款未归还。其将600万借款汇到李某壬提供的山东大元乳业有限公司张某丁卡上，李某壬还了150万元，其应李某壬要求，和山东大元乳业有限公司签订了一份450万元的借款合同。该证言与证人肖某某（山东大元乳业有限公司聘用人员）证言相互印证。
（6）证人金某某（民权县科农食品贸易有限公司总经理）证明，其借董俊杰100万，陆续还董俊杰32万，并用三部轿车（1辆帕萨特、1辆别克君越、1辆起亚商务车）和50件高档白酒抵债。该证言与还款证明及情况说明，借款、借据、担保函、借款／担保合同（显示金某某借陈某甲100万，诚通担保公司担保）相互印证。
3.取现
被告人董俊杰供述，安排公司人员分3次取现2800万。该供述与被告人智慧、李宾的供述，证人韩某（光大银行会展中心支行理财经理）、乔某某（曾在浦发银行郑州分行工作）、程某某（原郑州市鑫鼎房地产营销策划公司经理）证言，诚通担保公司董辉银行卡（光大银行）相关银行凭证相互印证。
4.购买房屋
被告人董俊杰供述，其用公司吸收客户的资金购买了大量房产。该供述与证人刘某丙、李某戌（曾任泰宏置业销售部主管）、马某（泰宏置业销售部主管）证言，董俊杰、诚通博艺文化传播有限公司购买房产的认购书，银行凭证，价格确认书，董俊杰、董辉、智慧、董凡华、诚通博艺文化传播有限公司购买泰宏置业的商品房买卖合同、房屋所有权证（存根）、银行凭证、承兑汇票，李付娟、董辉、董凡华、董俊杰购买房产书证等证据相互印证。
5.购买车辆
被告人董俊杰供述，其用吸收客户的资金购买车辆。该供述与诚通担保公司以董俊杰、董辉、李宾名义购车的资料相互印证。
6.购买家具、奇石、字画
被告人董俊杰供述，其使用吸收的资金购买了很多家具、奇石、字画、古玩等。该供述与证人林某某的证言，董俊杰对购买的奇石的指认照片，诚通担保公司购买明智御品红木家俱经销处红木家具的有关书证等证据相互印证。
7.其他
（1）董俊杰供述，其安排李某向民权县财政局资金专户转款1200万，作为民权县绿城置业有限公司竟拍民权“2011-14号”土地的保证金。除了竞拍土地时缴纳的保证金抵作出让金外，其他没有再交钱，还欠一千多万元购地款。后其将民权县绿城置业有限公司的股权转让给底某某。该供述与证人底某某、肖某某的证言，竞拍土地的委托书、公示、银行转账单等书证，土地转让协议、股权转让协议、民权县人民政府文件、国有建设用地出让合同等书证，民权县绿城置业有限公司工商登记相互印证。
（2）证人何某某证明，其用10万元从董俊杰处买下郑州兆隆房地产开发有限公司，未过户。然后以郑州兆隆房地产开发有限公司名义在商丘购买2块土地。借董俊杰3020万用于交纳土地出让金。后将公司及土地转让。之后，其已偿还董俊杰4000万元。该证言与证人郭某某、张某壬证言，郑州兆隆房地产开发有限公司购买土地的相关资料、银行凭证、付款承诺书、郑州兆隆房地产开发有限公司股权转让协议、补充协议、情况说明，商丘国土局出具的有关郑州兆隆房地产开发有限公司购买土地的相关资料，郑州兆隆房地产开发有限公司工商登记资料等证据相互印证。
（3）证人苏某某（商丘三鼎汽车租赁有限公司法定代表人）证明，诚通担保公司与商丘三鼎汽车租赁有限公司签订过6800万元的借款合同，诚通担保公司一共打给三鼎和诚通汽车租赁公司大概有几千万，其中其个人消费一部分，其它的用于公司的经营及个人还账。该证言与证人陈某丁、吴某甲（郑州伟明汽车销售有限公司销售员）证言，吴某甲银行卡交易明细相互印证。
（4）证人张某戌（河南天驰实业有限公司法定代表人）证明，其共向诚通担保公司借款7547万元，其中有3500万有借款合同，另外4074.78万元是诚通担保公司替其刷卡付千玺广场的房款，没有合同。还款2000万左右，余款尚未偿还。该证言与张某戌提供的银行票据及相关材料，河南天驰实业有限公司工商登记资料、河南绿地集团千玺广场购房书证相互印证。
（5）证人宿某某（河南万达烟酒商行经理）证明，董俊杰在其烟酒门市部购买烟酒转款21700元。
五、司法鉴定意见
河南大陆会计师事务所有限公司豫大陆（2013）会鉴字第001号司法鉴定意见书及补充司法鉴定意见书确认，截止2012年3月2日，诚通担保公司累计吸收资金250691.67万元，未兑付集资人员本金为40164.91万元。截止2012年7月20日，主要资金支出共计254276.45万元［具体支出情况如下：1.本金兑付支出203076.14万元；2.利息兑付支出7450.62万元；3.提成支出34.31万元；4.补贴支出91.61万元；5.用于工资转出72.35万元；6.购置房产支出13573.35万元；7.购买车辆支出277.60万元；8.尚未收回的借款支出14133.61万元，其中：云南中瀛化工有限公司借款4484万元、河南天驰实业有限公司（张某戌）借款4701.08万元、河南银投实业有限公司（单某某）借款2550万元、商丘中天置业有限公司（江某某）借款1250万元、吴某某借款127.61万元、杨某某借款745.63万元、胡某甲借款266.60万元、陈某戌借款8.69万元，合计14133.61万元；9.用于息差转出229.38万元；10.用于购买家具转出453.60万元；11.用于购买古董及灵璧石转出573万元；12.用于物业费及电费支出12.65万元；13.用于装修转出520万元；14.用于购书画转出300万元；15.购商丘及民权土地支出4220万元；16.用于税款转出250.39万元；17.大额取现3000万元，已转回300万元，尚余大额取现转出2700万元；18.用于其他费用支出506.94万元；19.对陈某丁、王某累计转款支出6817.84万元，已转回资金510万元，尚未转回资金6307.84万元］。
智慧自2010年12月16日至2012年3月2日，累计参与吸收资金215165.90万元；李宾吸收资金11931.49万元；李某吸收资金3075.24万元；张某某吸收资金361.30万元。
六、追缴赃款赃物情况的证据
诚通专案扣押房产情况一览表、郑州市公安局诚通专案组追缴赃款统计表、情况说明、涉案物品价格鉴定结论书、诚通专案扣押房产调查情况一览表、关于扣押房产评估的情况说明及扣押、查封、冻结手续等证据证明，截至2013年11月21日，侦查机关追回字画216幅，经鉴定价值360000元；追回奇石113块，经鉴定价值886200元；追回产权清晰房产三处，经鉴定价值4212614元；追回赃款36068400元。另追回瓷器91件，陶瓷态物品11件，佛像5尊，剑、鼎及其他物品9件，奥迪A6轿车1辆、本田思铂睿轿车1辆，涉案电脑主机10台，红木家具一批等赃物；查封涉案房产70套，冻结资金1200万（土地保证金）。郑州博物馆鉴定河南诚通公司涉案物品情况介绍证明，博物馆鉴定小组对扣押的陶瓷器等物品现场鉴定后，认为有3件汉代釉陶壶属于古代文物，但价值较低，其他均属现代工艺品。
七、其他证据
1．被告人董俊杰、智慧当庭均供述，曾被指定居所监视居住。经查，董俊杰被指定居所监视居住40日，智慧被指定居所监视居住19日。
2．到案经过，证明各被告人到案情况。
本院认为，被告人董俊杰以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为已构成集资诈骗罪，且集资诈骗数额特别巨大；被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且吸收资金数额巨大。在非法集资犯罪活动中，被告人董俊杰起组织、指挥作用，系主犯，应对其组织、指挥的全部犯罪承担刑事责任。在非法吸收公众存款共同犯罪中，被告人王艺兵、智慧、李宾、张某某均在公司担任一定职务，依照各自分工参与非法吸收公众存款犯罪活动，均起主要作用，均系主犯，均应对其参与或组织的全部犯罪承担刑事责任，即王艺兵、智慧应对其任职期间吸收的资金总额负责；李宾、张某某应对其参与吸收的资金数额负责。被告人李某为一般职员，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人董俊杰、李某均自动投案，并如实供述自己的罪行，依法均构成自首；被告人王艺兵、李宾经侦查机关电话通知，自行到指定地点接受调查，依法均应当视为自动投案，归案后如实供述自己的罪行，依法均构成自首；被告人智慧到案后能如实供述自己的罪行。郑州市人民检察院指控被告人董俊杰犯集资诈骗罪，被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，基本证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
关于被告人董俊杰无非法占有目的，不构成集资诈骗罪的辩解理由及辩护意见，经查：第一，被告人董俊杰组织他人以高息为诱饵，对外进行虚假宣传；第二，改变集资款用途，其中部分用于个人购买字画、奇石等，肆意挥霍集资款；第三，不顾资金安全性，随意将14133.61万元借给他人，将6307.84万元转款给他人，造成难以收回；第四，对大额取现2700万元和商丘土地款3020万元的去向不予交代，逃避返还。由于董俊杰的前述行为，扣除已追回的有明确价值且不存在争议的涉案资产的价值，尚有数额特别巨大（36012.1886万元）的资金无法返还，给集资群众造成了特别重大损失。综上，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（二）、（七）、（八）项的规定，足以认定被告人董俊杰具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪构成特征。此项辩解、辩护意见不予采纳。
关于被告人董俊杰的辩护人提出公诉机关指控诚通担保公司截止2012年3月2日累计吸收资金250691.67万元证据不足，集资总额应为66000.57万元的辩护意见，经查，鉴定机构确认的吸收资金数额是对银行交易明细及打款记录的客观分析，支撑该数据的除在案的银行交易明细、打款记录外，还有被告人的供述、证人证言等证据予以证明；鉴定意见系依照法定程序委托具备鉴定资质的鉴定机构依法作出；鉴定人亦出席法庭对鉴定意见作出合理解释。因此，鉴定意见应予采信。该项辩护意见不予采纳。同理，关于指控被告人李宾的犯罪数额过高的辩解及司法鉴定意见有误的辩护意见亦不能成立，不予采纳。
关于被告人董俊杰的辩护人提出司法鉴定意见认定给集资人员造成的损失计算错误且证据不足的辩护意见，经查，侦查机关已追回的资产：第一，追回的字画216幅，经鉴定价值360000元；追回的奇石113块，经鉴定价值886200元；追回的产权清晰房产三处，经鉴定价值4212614元；追回赃款36068400元。该项追回资产总价值为41527214元。第二，追回瓷器91件，陶瓷态物品11件，佛像5尊，剑、鼎及其他物品9件，奥迪A6轿车1辆、本田思铂睿轿车1辆，涉案电脑主机10台，红木家具一批等资产，均未进行价值鉴定。第三，另查封涉案房产70套，或属轮候查封，或属抵押贷款购买，或存在其他纠纷。第四，冻结的购土地款，属土地保证金，且相关权益已经转让。第五，诚通担保公司的借出款项尚未收回。综合以上涉案资产的追缴情况，已追回的资产无法弥补集资客户的资金损失，且差额特别巨大。鉴定意见认定的实际损失可以作为量刑参考。对未纳入评估的涉案资产，本院根据变现兑付的现实可能，予以酌情考虑。此项辩护意见不予采纳。
关于王艺兵系从犯，仅应对其个人吸收的款项负责的辩解、辩护意见，经查，王艺兵参与虚报注册资本设立诚通担保公司，其应当明知参与的是非法吸收社会公众资金行为，但仍积极联系在大众媒体上向公众宣传诚通担保公司吸收资金业务，并在公司担任副总经理，参与公司管理，且直接吸收社会公众资金，可见，其积极参与犯罪且起主要作用，应系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚。此项辩解、辩护意见不予采纳。
关于被告人王艺兵、李宾系自首的辩解、辩护意见，经查，王艺兵、李宾经侦查机关电话通知要求其配合调查后，自行到案，可以视为自动投案，且到案后能够如实供述自己的主要犯罪事实，依法构成自首。此项辩解、辩护意见予以采纳。
关于被告人智慧系从犯的辩解、辩护意见，经查，智慧到诚通担保公司工作后，一直担任财务负责人，资金的吸收、支出均经其办理，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚。此项辩解、辩护意见不予采纳。
关于李宾系从犯的辩解及其在共同犯罪中作用相对较小的辩护意见，经查，李宾在诚通担保公司担任董事长助理，积极参与犯罪，起主要作用，应系主犯，对构成从犯的辩解辩护意见不予采纳。但其未参与全部资金吸收、运转、支出活动，所起作用相对于其他主犯为轻，不应对吸收资金总额负责，仅对其个人吸收数额负全部责任。对相应辩解、辩护意见予以采纳。
关于李宾具有积极配合办案机关追缴赃款、赃物，认罪等情节的辩护意见，经查，上述情节均属如实供述范畴，在李宾自首情节中已经涵盖，可在量刑时予以考虑。此项辩护意见予以采纳。
关于被告人李某、张某某的辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见，经查，诚通担保公司无吸收社会公众资金资格，该公司设立之后，本案被告人利用该公司为平台从事吸收社会公众资金的违法犯罪活动，依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，不以单位犯罪论处。此项辩护意见不予采纳。
关于被告人李某不构成犯罪的辩解及其不应当承担刑事责任的辩护意见，经查，被告人李某明知董俊杰等人成立的诚通担保公司不具有吸收社会公众资金的资格，仍参与向社会公众吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪构成特征，构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究刑事责任。此项辩解、辩护意见不予采纳。
关于被告人张某某没有直接吸收存款，不构成犯罪的辩解及公诉机关指控的事实与张某某无关的辩护意见，经查，原诚通担保公司职员李某甲等人的证言，被告人董俊杰等人的供述证明，张某某在担任诚通担保公司风控部负责人期间，不仅参与将吸收的资金对外放贷，而且还实际参与了业务部的管理；诚通担保公司巩义分支机构经理李某丙、发起人彭某某、发起人李某丁的证言，李某丙出具的情况说明，诚通担保公司与李某丁签署的合作经营协议书、委托书，温某某、曲某某银行账户交易明细证明，张某某同时还参与直接吸收社会公众资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成特征，且在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚。对此项辩解、辩护意见不予采纳。
被告人董俊杰集资诈骗数额特别巨大，并且给国家和人民利益造成特别重大损失，依法应当在“无期徒刑或者死刑，并处没收财产”的法定刑幅度内判处刑罚。本应予以严惩，但考虑其具有自首情节，且追回部分赃款赃物，可予从轻处罚。
被告人王艺兵、智慧、李宾、李某、张某某均吸收存款数额巨大，依法应当在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度内判处刑罚。王艺兵非法吸收公众存款250691.67万元，具有自首情节，予以从轻处罚；智慧非法吸收公众存款215165.90万元，如实供述自己的罪行，予以从轻处罚；李宾非法吸收公众存款11931.49万元，具有自首情节，予以从轻处罚；李某非法吸收公众存款3075.24万元，具有自首情节，且系从犯，予以减轻处罚；张某某非法吸收公众存款361.30万元，应依法判处。
依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百九十九条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第五十七条第一款，第六十二条，第六十三条第一款，第六十四条，第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人董俊杰犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
二、被告人王艺兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年5月21日起至2019年5月20日止。罚金限判决生效后三十日内一次缴纳。）
三、被告人智慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日。即自2012年5月16日起至2018年5月5日止。罚金限判决生效后三十日内一次缴纳。）
四、被告人李宾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年5月21日起至2016年5月20日止。罚金限判决生效后三十日内一次缴纳。）
五、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五','2018-10-06
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