中华人民共和国
广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）桂0102刑初91号
公诉机关广西壮族自治区南宁市兴宁区人民检察院。
被告人陈某某（曾用名：陈某某，外文名某某某），男，1953年9月12日出生，美利坚合众国公民，经商，住广西壮族自治区南宁市。因涉嫌犯行贿罪，于2014年4月11日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕。2015年1月30日，南宁市兴宁区人民检察院对其取保候审。2016年2月26日由本院决定逮捕。同年12月19日由本院对其取保候审。
辩护人卢翔飞，北京市鼎业律师事务所广西分所律师。
南宁市兴宁区人民检察院以南市兴检刑诉（2016）30号起诉书指控被告人陈某某犯行贿罪，于2016年2月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南宁市兴宁区人民检察院代检察员张昊出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人卢翔飞到庭参加诉讼。现已审理终结。
南宁市兴宁区人民检察院指控：2005年，被告人陈某某向时任广西壮族自治区国土资源厅纪检组长的罗某1（已判刑）请托要向其帮助承揽项目，罗某1答应并建议陈某某参加区国土厅扶贫点南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目建设工程的招标，并在招标前，向时任南丹县国土资源局长陆某1打招呼。被告人陈某某与朋友黄浩棠（另案处理）挂靠广西大业建设集团有限公司参加投标，并要求大业公司出面组织其他公司围标。后大业公司中标。2007年11月，被告人陈某某再次以上述相同方式中标区国土厅南丹县六寨镇雅陇村、壮里村和银寨村土地整理项目建设工程。2008年12月26日，陈某某帮罗某1刷卡支付广西国际贸易中心2B061号商铺的购房款和维修基金，共计695，541.68元。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关书证、证人证言、被告人的供述、搜查笔录、扣押物品清单等证据。
公诉机关认为，被告人陈某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以行贿罪追究其刑事责任，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人陈某某对指控的罪名和事实没有意见，承认其行贿的事实。
其辩护人辩称，指控的行贿数额中有40万元是陈某某借给罗某1的款项，不是行贿款。应在三年以下对被告人量刑。
经审理查明，2005年，被告人陈某某向时任广西壮族自治区国土资源厅纪检组长的罗某1（已判刑）请托要向其帮助承揽项目，罗某1答应并建议陈某某参加区国土厅扶贫点南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目建设工程的招标，并在招标前，向时任南丹县国土资源局长陆某1打招呼。被告人陈某某与朋友黄浩棠（另案处理）挂靠广西大业建设集团有限公司参加投标，并要求大业公司出面组织其他公司围标。后大业公司中标。2007年11月，被告人陈某某再次以上述相同方式中标区国土厅南丹县六寨镇雅陇村、壮里村和银寨村土地整理项目建设工程。2008年12月26日，陈某某帮罗某1刷卡支付广西国际贸易中心2B061号商铺的购房款和维修基金，共计人民币695，541.68元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
一、书证：
1、南宁市人民检察院交办案件线索通知书、案件情况说明，证实本案是南宁市人民检察院于2014年3月25日交办。
2、南宁市兴宁区人民检察院立案决定书，到案经过，证实南宁市兴宁区人民检察院于2014年3月25日对陈某某涉嫌行贿罪一案立案侦查。
3、对陈某某采取刑事强制措施的情况通报、送达回证，证实南宁市兴宁区人民检察院于2014年3月25日决定对陈某某涉嫌行贿犯罪立案侦查，并于2014年3月26日告知南宁市外事办公室。
4、对被告人陈某某逮捕的情况通报，证实2014年4月11日南宁市兴宁区人民检察院决定对陈某某进行逮捕，并将陈某某羁押于南宁市第一看守所，并已告知南宁市外事办公室。
5、出入境记录、护照，证实2014年3月1日至2014年8月25日陈某某的出入境记录，被告人是美国籍。
6、公务员登记表、国土资源厅办公室文件、人口查询表、户籍登记证明，证实罗某1的真实身份、任职情况等信息。
7、借条原件二份、借条复印件二份，证实罗某2与陈某某为掩盖事实，于2014年补签的借条。
8、关于陈某某、黄浩棠挂靠广西大业建设集团有限公司承包南丹县土地整理项目的情况说明，证实2006年至2007年，陈某某、黄浩棠挂靠广西大业建设集团有限公司承包了南丹县湖里乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村两个土地整理项目，双方签订了相关承包协议，但是因为时间久远找不到承包协议，广西大业建设集团已按照协议将项目工程款全部支付给陈某某。
9、南丹县土地整理中心提供的南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目工程施工的项目资料档案、南丹县土地整理中心提供的南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村土地整理项目工程施工的项目资料档案，证实南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村土地管理项目工程招标过程；南丹县里湖乡瑶里村土地管理项目工程招标过程。
10、中标通知书、施工合同，证实广西大业建设工程有限公司在南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目工程中标，并与南丹县土地开发整理中心签订施工合同。
11、电汇凭证复印件、发票复印件，证实南丹县土地管理开发中心已将工程款支付广西大业建设公司。
12、中标通知书、施工合同，证实广西大业建设工程有限公司在南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村土地整理项目工程中标，并与南丹县土地开发整理中心签订施工合同。
13、工程结算审核报告（附《基本建设工程结算审核定案表》、《建设工程结算书》一本），证实南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目送审金额为4，338，791.37元，经过审查，审定金额为4，307，861.63元，核减金额为30，929.74元。
14、商品房买卖合同二份、销售不动产发票复印件一份、客户签约情况备忘录一份、收款收据复印件三张、支付交易凭条复印件、陈某某的银行交易流水单，证实广西国际贸易中心二层2B061号铺面的持有人是罗某2，该铺面于2008年12月26日已付完商铺款，以及2008年12月26日，陈某某通过pos机消费695，267元及274.68元。
15、桂林市中级人民法院刑事判决书，证实罗某1收受陈某某695，541.68元贿赂款的事实经桂林市中级人民法院审理，于2015年11月判决罗某1构成受贿罪。
16、广西壮族自治区高级人民法院刑事裁定书，证实罗某1不服桂林市中级人民法院作出的刑事判决，向高级人民法院提出上诉，高级人民法院二审驳回上诉，维持原判。
17、搜查证、搜查笔录、查封／扣押财物、文件清单，证实公安机关依法对被告人陈某某居住的广西壮族自治区南宁市双拥路绿城画卷B栋3101室进行搜查，并扣押手提电脑一部、陈某某与罗某2的借条二份、东兴源华小额贷款公司材料一份，并将扣押结果告知陈某某。
二、证人证言
1、证人罗某1的证言，证实其第一次向检察院交待其犯罪事实是2014年5月19日。其调到广西壮族自治区国土资源厅工作后，都是负责南丹县扶贫点的工作，2005年或2006年的一天，其通过朋友介绍认识陈某某，2006年下半年，广西壮族自治区国土资源厅准备在南丹县里湖乡瑶里村扶贫点实施一个400万元的土地整理项目，该项目经过讨论后决定由个体老板来接手，其与陈某某商谈后，陈某某同意接手该项目，其又告知南丹县国土资源局局长陆某1，其已将项目交由陈某某接手，陆某1答应后，其让陈某某自行与陆某1对接，陈某某获得该项目，2008年左右项目完工，2007年至2008年广西壮族自治区国土资源厅将扶贫点从南丹县里湖乡瑶里村移置南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村并进行土地整理，其又将项目交给陈某某接手，并再次与陆某1打招呼，陆某1依然同意，陈某某获得该项目，2008年12月的一天，陈某某约其与其妻子甘某一起去南宁市国贸中心看商铺，其交付了2万元订金后，便决定要其女儿与陈某某选定的2B061号商铺，付款时，陈某某主动提出要帮其付钱，推诿后，其便由着陈某某付款了。南丹县两块土地整理项目过程中其将陆某1的电话号码交给陈某某后便不再插手此事，其一直都是帮陈某某联系土地整理项目，陈某某支付69万元帮其购买商铺之前并未和其商量，所以其认为是陈某某为了感谢其帮联系南丹县土地整理项目，陈某某从未跟其提起过这笔钱是借款。2、证人陆某1的证言，证实2005年广西壮族自治区国土厅开设南丹县里湖乡瑶里村土地整理项目，广西壮族自治区国土厅纪检组长罗某1让其帮忙让陈某某的公司中标，其答应后，其交待负责竞标人尽量让陈某某的公司中标，2007年下半年，广西壮族自治区国土资源厅将扶贫点从南丹县里湖乡瑶里村移置南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村并进行土地整理，罗某1又让其将项目交给陈某某的公司，其答应后，其便与南丹县国土局分管土地管理的副局长打招呼后将项目交给陈某某。
3、陆某1提供的情况说明一份，证实罗某1向其推荐陈某某的公司参与竞标，而后是由陈某某的公司代表与南丹县国土厅分管领导与工作人员具体接触招投标的事情。
4、证人杨某的证言，证实南丹县里湖乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村土地整理项目招标工作进入尾声时其听陆某1局长说过区厅的意思是让广西大业建设工程有限公司中标。
5、证人黄某的证言，证实南丹县里湖乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村是由陈某某、黄浩棠负责，并没有任何人向其打招呼说让某家公司中标。
6、证人罗某2的证言，证实2008年底，其与父亲罗某1、母亲甘某以及陈某某一起去南宁市国贸中心看商铺，其看中一间商铺后，陈某某便主动去售楼部刷卡支付了该商铺的钱款，之后其用其身份信息登记签约并拿到了该商铺的所有手续，其称其与陈某某签订的两张借条的时间是2014年3月20日左右，签订的原因是因为其父亲出事后，陈某某觉得应该写借条，于是其便写了借条后双方签字摁手印，最后该借条留在陈某某处，这两张借条是不真实的。
7、证人甘某的证言，证实陈某某是罗某1的朋友，其与罗某2、陈某某签署的两张借条都是罗某1出事后补的，其并没有跟陈某某借过这笔钱，其与被告人没有大额的经济往来。
8、证人李某的证言，证实钟伟强将一个名叫陈勇的男子介绍给其认识后，陈勇与钟伟强一起又将陈某某介绍给其认识，随后其与钟伟强、陈某某一起成立“广西三朋土地开垦有限公司”，注册资金大约500万元，法人代表是陈某某一亲戚，“广西三朋土地开垦有限公司”在上思县做过一个土地开垦项目，过后陈某某告诉其钟伟强不同意其加入，于是便要将其注册资金的20万元退还给其，其同意了，过后便再也不参与“广西三朋土地开垦有限公司”的经营，后来因为土地项目实行招标后，招标代理机构老板邹永红带钟伟强、陈某某去见过罗某1，陈某某也曾经问其要过罗某1的电话，陈某某称他有办法让罗某1帮其拿到项目，2007年前后，其听说陈某某拿到一大型土地项目，于是在一次交谈中，陈某某告知其是一朋友在做，但是其知道是陈某某自己在管理，陈某某告诉其之所以能够拿到是因为其通过朋友，给罗某1在英国读书的女儿送去3万英镑或者6万英镑，具体多少钱其不记得，罗某1知道后让陈某某帮忙照顾罗某1的女儿直到读完书，至于具体怎么照顾的其不知道。9、证人龙某的证言，证实广西大业建设集团有限公司原本是北流的国有企业，2005年改成民营企业，南丹县里湖乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村这两个项目其不知道是否有围标，其不认识陈某某。
10、证人陈某证言，证实广西大业建设集团有限公司原本是北流的国有企业，2005年改成民营企业，南丹县里湖乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村这两个项目其不知道是否有围标，其不认识陈某某。
11、证人宁某证言，证实广西大业建设集团有限公司原本是北流的国有企业，2005年改成民营企业，南丹县里湖乡瑶里村与南丹县六寨镇雅陇、壮里和银寨村这两个项目其不知道是否有围标，其不认识陈某某。
12、证人吕某证言，证实玉林市市政建筑工程公司、广西建筑工程有限责任公司、北海市第二建筑工程公司参加了2006年、2007年南丹项目招投标，并应大业公司要求进行围投。参加投标的保证金和围标费用都由要求围标的老板支付。
13、证人陆某2证言，证实玉林市市政建筑工程公司、广西建筑工程有限责任公司、北海市第二建筑工程公司参加了2006年、2007年南丹项目招投标，并应大业公司要求进行围投。参加投标的保证金和围标费用都由要求围标的老板支付。
14、证人吴某证言，证实玉林市市政建筑工程公司、广西建筑工程有限责任公司、北海市第二建筑工程公司参加了2006年、2007年南丹项目招投标，并应大业公司要求进行围投。参加投标的保证金和围标费用都由要求围标的老板支付。
15、证人徐某证言，证实玉林市市政建筑工程公司、广西建筑工程有限责任公司、北海市第二建筑工程公司参加了2006年、2007年南丹项目招投标，并应大业公司要求进行围投。参加投标的保证金和围标费用都由要求围标的老板支付。
16、证人梁某证言，证实玉林市市政建筑工程公司、广西建筑工程有限责任公司、北海市第二建筑工程公司参加了2006、2007年南丹项目招投标，并应大业公司要求进行围投。参加投标的保证金和围标费用都由要求围标的老板支付。
三、被告人的供述和辩解
被告人陈某某的供述与辩解，证实其2014年3月17日来到中国目的是去芒街祭祖扫墓，并看看其在芒街店铺的招租情况，其2007年购买了广西壮族自治区南宁市双拥路绿城画卷B栋3101室，其有一名为陈某某的伪造身份证，是其一个叫阿仁的朋友帮其办的，其使用伪造的陈某某身份证购买了一辆宝马汽车（车牌号：桂Ａ×××××）并在东兴购买了一套房产（东兴镇新华路398号6栋3单元1005室）。2005年其与钟伟强从李某手中购买了“广西三朋土地资源开发有限责任公司”因外国人不能作为实际代表和股东，所以法人是钟伟强，但实际上其占55%的股份，买下公司后便以公司名义接手了在钦州市上思县的一个土地平整项目，投资400万元，当年项目完成，但上思县告知其项目只是立项并没有审批通过所以不能给其利润，于是其通过广西壮族自治区国土资源厅纪检组长罗某1的帮忙在2008年年底获得了大约500万的收益。后来罗某1说可以介绍其做土地平整项目，其就跟黄浩棠一起合伙做。罗某1介绍了南丹县瑶里乡一个土地整理项目，后来以大业公司名义参与投标，并顺利中标。之后又做了六寨镇项目，也是顺利中标且均已完工，工程款也结算清楚了。在2008年的时候，其跟罗某1、甘某、罗某2一起看商铺，罗某2让其帮付款70万元，其考虑到罗某1帮其结算了上思县的工程款，又介绍了两个土地平整项目，其就想以此感谢罗某1，帮罗某2刷卡付了约70万元。695267元房款，274.68元房屋维修基金。2014年3月罗某2找到其，说罗某1被抓了，让其帮写两张借条，说钱是其借的，但事实上其根本没有借给罗某2110万元，70万元的借条跟其帮付的购房款也没有关系，是假的。
本院认为，被告人陈某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物人民币695，541.68元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定，构成行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。关于被告人的辩护人提出的辩护意见，经查，被告人的供述及证人证言均证实被告人为感谢罗某1而帮其刷卡支付购买商铺的钱款，事后罗某1也并没有还款的意愿，陈某某并未收到过罗某1归还的钱款。而罗某1及其家人从银行取款40万元仅仅证实其取款的事实，并不能证实罗某1将该款给了陈某某。故对该辩护意见不予采纳。被告人自愿认罪，具有悔罪表现，本院酌情从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节，以及对社会的危害性，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第三百九十条第一款、第二款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款、第八条第一款之规定，判决如下：
被告人陈某某犯行贿罪，判处有期徒刑一年八个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押十个月六天，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月26日起至2016年12月19日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。
审 判 长 林凤宁
人民陪审员 曾丽华
人民陪审员 肖 楠
二〇一六年十二月二十八日
书 记 员 李秋艳
【附法律条文】
《中华人民共和国刑法》
第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。
第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释
第七条为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。
第八条犯行贿罪，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节严重”：
（一）行贿数额在一百万元以上不满五百万元的；
（二）行贿数额在五十万元以上不满一百万元，并具有本解释第七条第二款第一项至第五项规定的情形之一的；
（三）其他严重的情节。