山西省大同市矿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）晋0203刑初139号
公诉机关大同市矿区人民检察院。
被告人王某1，男，1989年2月20日出生于大同市，汉族，专科文化，无业，住大同市。因涉嫌强迫交易罪，于2018年3月30日被大同市公安局矿区分局刑事拘留，2018年5月2日经大同市矿区人民检察院批准逮捕，次日由大同市公安局矿区分局执行逮捕。现羁押于大同市矿区看守所。
被告人蔺某，男，1979年3月15日出生于大同市，汉族，高中文化，大同市恒安新区某物业保安队长，住大同市。因涉嫌犯强迫交易罪，于2018年4月14日被大同市公安局矿区分局刑事拘留，2018年5月2日经大同市矿区人民检察院批准逮捕，次日由大同市公安局矿区分局执行逮捕。现羁押于大同市矿区看守所。
辩护人李某1，山西乌金律师事务所律师
大同市矿区人民检察院以矿检刑一刑诉[2018]134号起诉书指控被告人王某1、蔺某犯强迫交易罪，于2018年6月25日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2018年7月6日公开开庭审理了本案。大同市矿区人民检察院指派检察员李飞出庭支持公诉，被告人王某1、被告人蔺某及其辩护人李某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
大同市矿区人民检察院指控，2018年1月开始，被告人王某1伙同蔺某，在大同市恒安新区某小区，多次强迫某小区业主高价购买王某1的沙子、水泥等。截止案发，共有16户业主报案，强迫交易数额43008元。针对指控的事实公诉机关向本院出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、辨认笔录等证据。公诉机关认为，本案中表面上看王某1等人无明显的殴打、威胁业主的行为特征，但其利用了超1.5吨运沙子等材料的车不能进入小区这样的规定，而自己则通过蔺某等物业人员突破此规定进入小区。其实是变相的形成垄断，卡死了其他车辆进入小区的可能性。即便是有个别业主自己打袋进入小区，王某1等人采取断水断电、上不了电梯等手段阻止业主自己上沙子等材料，上述行为导致了业主想顺利装修，就只能找王某1买沙子等材料，并接受他的高价。这样王某1的行为完全符合强迫交易的不平等性特征。此处的行为暴力、威胁特征与强迫交易罪法条规定的“殴打、威胁”手段特征应当具有实质的一致性。且任何手段均是为目的服务的，本案中王某1的“软暴力”行为手段与“殴打、威胁”手段最后的目的结果均是违反公平交易的强卖目的的达成。所以，王某1的行为构成强迫交易罪。关于蔺某无视物业规定给予王某1车辆进入小区的规定是否受刁某的授意，现有证据无法得出唯一性结论。但在案证据可以证实蔺某确实有帮助王某1的运沙子等材料的车进入小区的行为，且有证人证实其在开保安会的时候也向保安说过让业主去王某1处购买沙子等材料的话，王某1也证实双方之间有利益输送行为。所以，蔺某帮助王某1车辆违规进入小区的行为，客观上帮助了王某1强迫交易行为的完成，属于帮助犯，应当与王某1构成强迫交易罪的共犯。被告人王某1、蔺某强卖商品，情节严重，其行为犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。
被告人王某1对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，表示愿意认罪。
被告人蔺某对起诉书指控的犯罪事实表示愿意为做错的事负责，但认为其没有伙同王某1，整个事件其没有参与。对罪名不认可，认为不构成犯罪。被告人蔺某的辩护人对指控的犯罪事实及罪名认为，被告人蔺某没有使用暴力或者以暴力相威胁某小区业主高价购买另一被告人王某1经销的水泥、沙子等材料，依据现已经查明的事实来分析，被告人蔺某的行为不构成犯罪。被告人蔺某主观上没有犯强迫交易的故意和非法牟利的目的，也没有与另一被告人王某1共同的犯意；被告人蔺某没有实施强迫交易罪所要求的“暴力、威胁”行为。辩护人向本院提交民事调解书、户籍材料及蔺某父母病历等；
经审理查明，2018年1月起被告人王某1利用大同市恒安新区某小区物业“超出1.5吨车辆不得进入小区”的规定，伙同蔺某等人阻断该小区业主向其他商家购买沙子、水泥等材料的渠道，变向强迫某小区业主以高出市场同类物品的价格向王某1购买沙子、水泥等。截止案发，共有16户业主报案，强迫交易数额43008元，（其中超出市场同类商品价格非法所得17544元）。
认定以上事实的证据有经当庭举证、质证的下列证据：
1、被告人王某1供述，“……2018月1月底开始卖的……按平米算,85平米每户是2400-2500元,95平米每户是2500-2600元?116平米每户是2800-3000元之间……小区一开始规定说超过1.5吨的车不能进小区,后来规定说超过1吨的车不能进小区,并且沙子必须装袋子里。我们公司如果上沙子和水泥的话,只要沙子装袋里,物业啥时候也让我们进呢……（在物业）任职过，我在2017年10月左右我在物业任职副经（是谁安排物业的保安不让业主自己进小区及想上沙子、水泥就去你的装潢公司找你？）小刁。……小刁是2017年10月份的时候跟我借的钱，王某2去我公司我给王某22.5万元之前，我和小刁就谈过上沙子、水泥的事。当时小刁说行，并且物业当时就没有出规定说超过1.5吨的车不让进小区，给完这2.5万元过完年后我就开始在某小区上沙子、水泥，与此同时小刁在物业出规定超过1.5吨的车就不让进小区，说白了就是不让拉沙子、水泥的车进小区，但是物业就给我开绿灯。我的拉沙子、水泥的车就能进，与此同时，蔺某就给我打电话说以后咱们兄弟多联系，有啥多沟通，啥时候进车你说话，这样我们就开始在某小区上沙子、水泥。从上沙子、水泥我前后给蔺某买了大约3条芙蓉王，并且蔺某还跟我说，小刁有啥不跟我明说，咱们兄弟之间有啥直接说。（你拉沙子、水泥车进小区时你给蔺某打过电话没）打过，我有时进的时候给蔺某打电话说车进呀，蔺某说行了，我安顿吧，到后来也不用我打电话，只要我的车一去了，保安就把门打开了。（你们强迫交易的模式是什么）我负责找工人上沙子、水泥干活，小刁在物业出规定1.5吨的车不能进小区，说白了就是不让任何拉沙子、水泥的车进，但是我的车就能进小区，从而就形成了这个规模。”；
2、被告人蔺某供述，“……（王某1上沙子、水泥的时候，拉沙子、水泥的车是怎么进的小区？）找我进的小区。（你们平时保安是怎么认定车辆重量是否超过1.5吨的？）只要是拉沙子、水泥的车是四个轱辘的车全也超过1.5吨了，说白了就是不让车进。（王某1的车为什么找你能进？）因为王某1的车打招呼了。物业刁经理。2018年1月份左右的时候，小区将小区内23号和24号楼住户的钥匙发给了住户，过完年后住户们开始装潢房子，物业规定超过1.5吨的拉沙子、水泥车全部不让进小区，说白了就是不让任何拉沙子、水泥的车进小区，这个规定是物业刁经理制定的，之后刁经理给我打电话说王某1拉沙子、水泥的车让我照顾照顾，我说行，因为人家是领导，我是个打工，领导安排我做啥我做啥，收到刁经理安排后，王某1有一天就给我打电话说他的拉沙子、水泥车在门口想进一下，跟刁经理说好了，我说行，之后我就安排下面的保安让王某1的车进了小区。在此以后王某1的拉沙子、水泥的车就可以进小区，事情就是这样的。……就是王某1的拉沙子、水泥车一进小区的时候，保安队的队员就给我打电话请示我能进不，我说能进。（除了王某1拉沙子、水泥的车能进小区，业主自己找的拉沙子、水泥的车能进小区不？）不能，因为那个小区的规定说白了就是只要是拉沙子、水泥的车都不能进小区。”；
3、证人昝某（王某1妻子）证言，证实进入小区车辆是否超重由保安定，其家车进小区每次都能进去；
4、证人刁某证言，证实通过王某2认识的王某1，王某1表示向在小区上沙子水泥，其告知王某1上沙子水泥要按物业规定来。小区对上沙子、水泥规定是沙子、水泥1.5吨以下，成袋进入小区。主要是保安队长蔺某和他下面的保安负责监督王某1及其他业主上沙子、水泥是否按规定进入小区的。其与王某1没有经济往来；
5、证人王某2证言，“2018年2月过年那两天他（王某1）给我送过一只羊,年前还给过我三万元人民币。王某1和我买过一套房,但是房款没有结清,他给我钱的时候说:快过年呀,给你(王某2)留点房钱,剩下的你给你弟弟(刁某),过年呀,就当是我看看他(刁某)。（你给刁某留了多少钱??）答:一万五千元。?”；
6、证人王某3证言，证实王某1在小区以高于市场一倍的价格强卖沙子、水泥、红砖。有些住户自己购买的沙子和水泥只能卸到小区外,从小区外往进背,可到了楼下王某1不是给住户停电就是给停水,反正就是不让住户自已上沙子和水泥，但王某1的材料就可以直接进入小区；
7、证人郝某证言，证实由于小区物业规定超过1.5吨不让运货车进，导致很多业主高价和王某1买了装潢家用的沙子、水泥等村料。新的业主打听，旧业主就会告诉他们说有楼霸，只能找他们买，然后新业主就会找到王某1买材料，明知道会很贵，也只好买。不购买王某1家材料就不让安心好好装家。其承包了一套106平米的房子搞装修花了2700元买材料，在外面买这些装修材料话，只需花费1600元就都可以弄下来了，其认为王某1和物业这种行为属于强买强卖就报警了。”；
8、证人张某1证言，证实某物业刁总以为了小区管理为名告知其小区西门由物业管理，只有物业人领着过来的才让进。从西门进过拉沙子、水泥的车。物业、蔺某等人给打过电话就让进去了；
9、证人方某证言，证实保安归蔺某管，蔺某开会说装沙子水泥的车辆超过1.5吨重的话就坚决不让进小区,一般拉沙子、水泥的车肯定超过1.5吨了,所以就全不让进小区，但蔺某给打电话就可以进。蔺某还说过如果有业主问我们保安哪有上沙子、水泥的,就让我们告诉业主去某北门门口王某1的装潢公司问或者找小区的楼管员；
10、证人张某2证言，证实其负责夜间看管西门，西门就不让进车，晚上一般没车,有车要进的话,如果说物业的保安让从西门进,就开门让进去了；
11、证人蔡某证言，证实负责白天看管西门，车要进的话我就拦住了,经理安顿让他去找物业，完了物业的人说让进,我就开门让车进去了；?
12证人袁某证言，证实其负责看管北门,负责小区业主车辆进入。装修拉料（沙子、水泥）的，两吨以内的可以，超出两吨的车辆不能从北门进入；
13、证人王某4证言，证实装修拉料(沙子、水泥)的,超过两吨的不能入,经领导同意可以入。业主们自己的拉水泥、沙子车超过两吨不能进入小区，王某1的车能进。因为王某1也是物业的领导,小组长和队长都听王某1的；
14、证人赵某1证言，证实其是沙子，水泥经营者，（装潢一套90平米的房子需要多少沙子、水泥和砖）沙子7方，水泥35袋，砖跟住户需要而定，反正是5毛一块。这样算下来沙子245元，水泥525元加上料费800元，共计1570元。（106平米的房子）沙子8方，水泥40袋，沙子水泥价格不变，上料费用多200元。恒安新区新发地某小区内有沙霸楼霸不让我们进小区；
15、被害人侯某陈述，证实其装修房子,买沙子、水泥、红砖的时候小区里的人说只能跟小区里面二层楼买,其他地方买的不让进小区,我就跟那买了,买这些东西总共花了2300元。是小区的住户跟我说的、他们都是跟那买的,其他地方买的材料不让进”；
16、被害人睢某某陈述，证实准备装修房时去市场问价，经营沙子、水泥的人告知某小区物业不让进，跟其他住户打听表示只能跟某北门那有一家卖这些装修材料的地方去买，最后只能去那里（王某1处）买，一共花了2600元，但是如果从别的地方买的话只需要花费1300元左右就全买下来了，我认为他们这种做法不公道，存在强买强卖的问题，然后我就报警了；
17、被害人张某3陈述，证实其装修买沙子、水泥、红砖时小区里的人说只能跟小区里面二层楼买,其他地方买的不让进小区,我就跟那买了,买这些东西总共花了2300元，其他市场的价格肯定比这里便宜,但是我没去问,因为不让进我也就没去问价格了；?
18、被害人路某陈述，证实准备装修房子买装修材料时，物业保安告诉我只能去北门那家店去买，别的地方买上的话就不让往进来拉，只得从王某1处买，买这些沙子、水泥、红砖花了2600元，如果自己在外面买这些装修用的沙子、水泥、红砖只需要花费1200多元就全下来了，我认为他们这是强买强卖给我的，我就报警了；
19、被害人康某陈述，证实其装修房屋时向其他销售沙子、水泥者询价有1000元就够了，但被告知小区买了也进不去，后询问小区保安说去小区北门那家店去买，卖家说得2600元且不搞价,我一看这没办法了,就只能在他那里买了,我认为他们这是强买强卖了,我就报警了；
20、被害人柴某陈述，证实准备装修房时听说这某小区有沙霸楼霸,必须的去小区北门那家装修店去买这些材料,自己要在别的地方买上根本就拉不进来,我一听这没办法了,只能去小区北门那家店去买,买这些材料花费了2600元,我认为他们这种行为存在欺压我们住户了,强制性的卖给我们,我就报警了。我去市场上打听说是有个1500元左右就全下来了。；
21、被害人白某陈述，证实帮朋友装修房子，某物业保安告诉我只能去某北门那家店去买，别的地方买上的话就不让往进来拉，我一看这没办法，我也就只能去物业保安告诉我的那个地方去买，花了2900元，但是在外面买这些装修用的沙子、水泥、红砖只需要花费1500多元就全下来了，我认为他们这是强买强卖给我的，我就报警了；
22、被害人刘某陈述，证实装修房子时在外询价水泥、沙子、砖差不多需要1000元左右就可以全部买下，但物业一直推脱，后来没办法只能去物业告诉我的这家卖装修材料的地方去买，一共花费了我3000元，觉得他们之间存在强买强卖的关系，随后我就报警了；
23、被害人张某4陈述，证实装候房子时小区里干活的工人跟我说说这个小区有沙霸、楼霸，保安直接告诉我去小区北门王某1那去买，从别处买也拉不进来，我一看没办法，只能去王某1那家去买花了2400元，打听了一下，我这上料市面最多1000元左右；
24、被害人李某2陈述，证实其姐姐装修房子花650买了材料进不了小区，小区保安就和我说自己的料不能往进来拉,并告诉去小区北门那个王某1卖的那家店买，我一看没办法,也就只能在他哪里买这些沙子,水泥,红砖,买这些材料花了3300元,我认为他们这种行为是强买强卖给我的,根本就不公道,我就报警了。还有人要其说要是不跟这买,你装修房子啥也干不了；?
25、被害人裘某陈述，证实在购买装潢家用的沙子、水泥、红砖时，听小区人们都说必须的去物业告诉我们的指定地方去买这些东西才可以拉进来，不然就不让我们进，只得去物业告诉我的地方去买，买这些东西一共花了2900元，我认为他们这种是和卖家有勾结，存在强买强卖，然后我就报警了；
26、被害人高某陈述，证实装修家时听邻居说自己从外面买的沙子、水泥小区保安不让拉沙子和水泥车进小区只能从小区北门有个装修公司那里买才能进小区,于是我就区那里以2900元高于市场价1500元左右的价格购买了沙子、水泥；
27、被害人韩某陈述，证实装修房时听工人说某小区有楼霸、沙霸，沙子、水泥都必须的跟小区北门有个乐艺公司买，花了2300元，装修途中又花了40元买了40块砖，一块砖1元，我认为他们这是强买强卖，我就报警了；
28、被害人任某陈述，证实装修房时询好价沙子一方是40元，水泥15元，红砖一块4角，我准备买时听说某小区有沙霸、楼霸了不敢拉，后保安告诉我去小区北门那家店去买，我就去了那家店买，花了3000元，我认为他们这是强买强卖，然后我就报警了；
29、被害人赵某2陈述，准备装修房时听邻居们说某小区有沙霸、楼霸，只能去小区北门那家去买这些材料，花了2500元，我认为他们这种行为是强买强卖，我就报警了。；
30、辨认笔录，证实郝某、王某3辨认强卖沙子水泥的人是王某1，辨认昝某就是收取沙子水泥钱的人；受害人张某3、睢某某无法辨认嫌疑人（内有王某1照片），辨认昝某就是某小区内强卖沙子水泥收取钱的人；受害人侯某辨认强卖沙子水泥的人是王某1，辨认昝某就是某小区内强卖沙子水泥收取钱的人；裘某某辨认强卖沙子水泥的人是王某1、昝某；路某、白某某、张某4、柴某、李某2、高某辨认昝某就是某小区内强卖沙子水泥收取钱的人；受害人李某2、高某辨认强卖沙子水泥的人是王某1；李某2辨认吴某就是阻拦我进入小区并让我找楼霸交钱上沙子水泥的人；王某4辨认王某1为某小区物业的副经理
31、分别由睢某某、张某4、郝某、康某、赵某2提供的收据七张及从昝某处扣押的账本，证实：王某1、昝某收取各受害人钱款金额
32、现场检测报告书，证实王某1、蔺某尿检呈阴性；
33、常住人口基本信息，证实王某1、蔺某具有完全刑事责任能力；
34、入所伤情检查登记表，证实王某1、蔺某入所时身上无伤；
被告人王某1对上述证据中证实装修不同平米房屋所需沙子、水泥等材料的市场价格的证据有异议，认为其提供的水泥标号高进价就较同类的贵。被告人蔺某对方某的证词有异议，对王某1供述中提到的给了其三条芙蓉王香烟的陈述有异议，对张某1的证言说其给张某1打过电话的证言有异议。被告人蔺某的辩护人对上述证据的质证意见为，受害人的报案及陈述并未指证蔺某有强迫交易行为；辨认笔录与蔺某无关；对方某证言、王某1供述的异议意见与蔺某相同。
本院认为，被告人王某1通过小区物业以怕损坏小区路面为由设置的进入车辆吨位限制的规定，一方面限制业主自行购买的建材进入小区，另一方面通过被告人蔺某等物业人员的操作令其出售的建材自由出入小区，变相形成业主无法按个人意愿选择商户及选购商品，被迫以超出市场正常价格的钱款向被告人王某1购买建材的局面，被告人王某1、蔺某的行为已严重损害正常的经济秩序，属于情节严重，其行为已构成强迫交易罪，公诉机关指控罪名成立。对被告人蔺某及其辩护人提出的不构成犯罪的辩解和辩护意见，本院不予采纳。被告人王某1、蔺某对案件基本事实能如实陈述，酌情从轻处罚；被告人蔺某在案件中所起作用较王某1相对较小，酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人王某1犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五千元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2019年9月29日止；罚金限本判决生效之日起缴纳）
被告人蔺某犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三千元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月14日起至2019年4月13日止；罚金限本判决生效之日起缴纳）
二、公安机关扣押被告人王某1的违法所得人民币17544元依法退还各被害人（详见发还清单），扣押的其他款项依法发还被告人王某1。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省大同市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审 判 长 张 玥
人民陪审员 韩雅彬
人民陪审员 周俊英
二〇一八年八月六日
书 记 员 李 甜
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
强买强卖商品的；
强迫他人提供或者接受服务的；
强迫他人参与或者退出投标、拍卖的；
强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券
或者其他资产的；
（五）强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。