河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀01刑终419号
原公诉机关河北省石家庄市鹿泉区人民检察院。
上诉人（原审被告人）康海彦，男，1963年12月11日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年1月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局取保候审。
上诉人（原审被告人）高振科，男，1957年2月17日生，汉族，初中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
上诉人（原审被告人）温振海，男，1955年3月16日生，汉族，初中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局取保候审。
上诉人（原审被告人）王天银，男，1946年4月23日生，汉族，小学文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局取保候审。
原审被告人封俊霞，女，1963年7月1日生，汉族，小学文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
原审被告人王顺爱，女，1958年7月9日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年2月11日被鹿泉区公安局取保候审。
原审被告人李井为，男，1983年7月5日生，汉族，小学文化，河北省邯郸市成安县人，2015年3月30日被抓获，2015年4月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年5月15日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人傅士文，曾用名付士文，男，1953年11月28日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人姚文山，男，1954年4月29日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人谢素平，女，1959年10月3日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
原审被告人于金国，男，1972年7月21日生，汉族，初中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，2015年3月24日被鹿泉区公安局取保候审。
原审被告人冯风朝，男，1960年2月3日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月4日被鹿泉区公安局取保候审。
原审被告人张志敏，男，1965年9月21日生，汉族，高中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人李艳龙，男，1968年12月6日生，汉族，初中文化，河北省石家庄市鹿泉区人。2015年2月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，2015年3月13日经鹿泉区人民检察院批准，于当日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
河北省石家庄市鹿泉区人民法院审理石家庄市鹿泉区人民检察院指控原审被告人康海彦、封俊霞、王顺爱、李井为、傅士文、姚文山、高振科、温振海、谢素平、于金国、冯风朝、张志敏、李艳龙、王天银犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年1月5日作出（2016）冀0110刑初122号刑事判决。原审被告人康海彦、高振科、温振海、王天银不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷及讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，鹿泉市旭东种植专业合作社于2012年5月31日在鹿泉区工商局登记注册，张某（在逃）为该合作社的法人代表；鹿泉市鼎博种植专业合作社于2013年4月24日在鹿泉区工商局登记注册，李某2（在逃）为该合作社的法人代表。上述二合作社在未经中国人民银行依法批准的情况下，以经营观光园、采摘等项目为名，通过对外公开宣传，并承诺高息回报的方式，招募代办员公开向社会公众吸收资金。
一、自2012年8月份左右开始，被告人康海彦作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款13301949元，已返还资金及利息10580469元，尚欠集资资金2721480元。作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款69700元，已返还2900元。共计非法吸收公众存款13371649元。
二、自2012年9月份左右开始，被告人封俊霞作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款6629678元，已返还集资资金及利息4259114元，尚欠集资资金2410564元。2013年9月份开始，被告人封俊霞作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款30000元左右。共计非法吸收公众存款6659678元。
三、自2013年开始，被告人王顺爱作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款4251600元。案发后，鹿泉区公安局已扣押涉案款248000元，剩余集资款被告人已返还。
四、自2013年8月至2014年12月，被告人李井为作为鹿泉鼎博种植专业合作社主管伙同该合作社法人李某2（在逃），为该合作社非法吸收公众存款1840872.40元。
五、自2013年开始，被告人傅士文作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款2964650元，已返还集资资金及利息2373411.4元，尚欠集资资金681382.67元。
六、自2012年6月份开始，被告人姚文山作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款2478160元，已返还集资资金及利息1705889元，尚欠集资资金933760.2元。被告人姚文山作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款122500元。共计非法吸收公众存款2600660元。
七、自2013年开始，被告人高振科作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款2856760元，已返还集资资金及利息1805730元，尚欠集资资金1093885.33元。
八、自2012年12月份开始，被告人温振海作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款2732650元，已返还集资资金及利息1258742元，尚欠集资资金1482908元。
九、自2013年以来，被告人谢素平作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款1337479元，已返还集资资金及利息170822元，尚欠集资资金267809.24元。被告人谢素平作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款649732.4元。共计非法吸收公众存款1987211.4元。
十、自2013年以来，被告人于金国作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款1414000元，现已全部返还。
十一、自2012年11月份开始，被告人冯风朝作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款550000元，现已全部返还。被告人冯风朝作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款442700元。现已全部返还。
十二、自2013年开始，被告人张志敏作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款471500元，已返还集资资金及利息323498元，尚欠集资资金238190.87元。
十三、自2013年7月份开始，被告人李艳龙作为鹿泉旭东种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款169500元，已返还集资资金及利息65272元，尚欠集资资金106228元。被告人李艳龙作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款241740元。共计非法吸收公众存款411240元。
十四、自2013年8月份开始，被告人王天银作为鹿泉鼎博种植专业合作社代办员，为该合作社非法吸收公众存款284500元,现已返还集资资金11000元。
上述事实，由公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、被告人康海彦、封俊霞、王顺爱、李井为、傅士文、姚文山、高振科、温振海、谢素平、于金国、冯风朝、张志敏、李艳龙、王天银在侦查机关及当庭供述，证实被告人在未经中国人民银行依法批准的情况下，采用发放宣传材料、承诺高息等方式向社会公众吸收资金的事实,并证实李井为系鹿泉鼎博种植专业合作社负责人之一。
2、证人康某、温某、梁某、冯某1、葛某、师某1、冯某2、谢某、李某1的证言，证实被告人向社会公众吸收资金的过程、事实，并证实李井为系鹿泉鼎博种植专业合作社负责人之一。
3、集资户报案笔录，证实通过被告人集资的过程、事实及集资金额。
4、被告人吸收的存款账目、集资单据、审计鉴定意见书及汇总材料，证实被告人吸收、返还、尚欠资金的总额及人数。
5、鹿泉市旭东种植专业合作社和鹿泉市鼎博种植专业合作社的工商注册等相关资料，证实该合作社不具有吸收资金的经营范围。
6、二合作社的宣传单等资料证实，合作社向社会公众进行了公开的宣传。
7、搜查笔录、扣押物品清单，证明公安机关扣押了相关账本、报账表、付款凭证、宣传资料、协议书等涉案物品。
8、被告人身份证明、无前科证明、到案经过。
原判认为，被告人康海彦、封俊霞、王顺爱、李井为、傅士文、姚文山、高振科、温振海、谢素平、于金国、冯风朝、张志敏、李艳龙、王天银等人违反国家金融管理法规，通过发放宣传单、承诺高息等方式，面向社会不特定对象吸收资金，其中被告人张志敏、李艳龙、王天银数额较大；康海彦、封俊霞、王顺爱、李井为、傅士文、姚文山、高振科、温振海、谢素平、于金国、冯风朝数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关认为鹿泉市旭东种植专业合作社和鹿泉市鼎博种植专业合作社均构成非法吸收公众存款罪的意见，因现有证据无法证实系单位犯罪，不予认定。公安机关委托会计事务所对鹿泉市旭东种植专业合作社的审计鉴定意见书，可作为量刑的依据之一。被告人及辩护人提出的应当将本人及直系亲属的资金从犯罪数额中扣除的意见，经查属实，予以采纳。关于被告人及辩护人提出的审计数额累计计算的辩护意见，由于其未向法庭提供充分证据支持，且未申请重新鉴定，故不予采纳。各被告人及证人均证实李井为系鹿泉市鼎博种植专业合作社负责人之一，故其应当承担鹿泉市鼎博种植专业合作社的代办员的犯罪数额的责任。公诉机关指控的事实中，只有被告人供述，无其他证据佐证的部分，不予认定。本案中各被告人均系合作社的代办员，在非法吸收公众存款过程中起次要作用，属于从犯，应当从轻、减轻处罚。各被告人均自愿认罪、悔罪，并如实供述自己的罪刑，被告人王顺爱、于金国、冯风朝并全部退还集资款，可以酌情从轻判处。故原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第七十二条之规定，判决如下：被告人李井为犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金十万元；被告人康海彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金二万元；被告人封俊霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，并处罚金二万元；被告人王顺爱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金二万元；被告人温振海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，并处罚金二万元；被告人傅士文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零二个月，并处罚金二万元；被告人高振科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零一个月，并处罚金二万元；被告人姚文山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元；被告人谢素平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元；被告人于金国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，缓刑二年零六个月，并处罚金二万元；被告人冯风朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万元；被告人张志敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元；被告人李艳龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元；被告人王天银犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零五个月，并处罚金二万元；涉案赃款予以追缴。
原审被告人康海彦、高振科、王天银上诉提出：原判量刑重。
原审被告人温振海上诉提出：本案系单位犯罪；其有投案自首情节。
经审理查明，原判认定事实清楚，认定证据同一审。
本院认为，上诉人康海彦、高振科、温振海、王天银及原审被告人封俊霞、王顺爱、李井为、傅士文、姚文山、谢素平、于金国、冯风朝、张志敏、李艳龙违反国家金融管理法规，通过发放宣传单、承诺高息等方式，面向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人康海彦、高振科、王天银上诉提出量刑重的理由，因其量刑是在法律规定的量刑幅度内，且原判量刑适当，故其上诉理由本院不予支持。上诉人温振海上诉提出系单位犯罪的理由，无证据支持，本院不予采纳，其提出系自首的理由亦无证据支持，本院亦不予采纳。原判认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 戚风祥
审判员 邵彩然
审判员 张 宁
二〇一七年六月二十七日
书记员 魏 冬