山西省永济市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0881刑初183号
公诉机关永济市人民检察院。
被告人郭晓兰，女，1970年12月2日出生，汉族，初中文化，现住临猗县北景乡北景村。2012年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临猗县公安局刑事拘留，2012年11月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕，2015年1月13日、2016年8月26日经临猗县人民法院决定被取保候审，2016年9月6日经临猗县人民法院决定被依法逮捕，2017年2月6日经临猗县人民法院决定被取保候审，2017年9月11日经本院决定被取保候审。
辩护人张旭峰，山西弘明律师事务所律师。
辩护人柴旭霞，山西弘明律师事务所律师。
被告人李鲜朵，女，1949年5月16日出生，汉族，初中文化，农民。2016年8月2日因涉嫌犯集资诈骗罪被临猗县公安局刑事拘留，2016年9月7日经临猗县人民检察院决定，2016年9月8日被临猗县公安局执行逮捕，2017年6月9日经临猗县人民法院决定被取保候审，2017年9月11日经本院决定被取保候审。
临猗县人民检察院分别以临检刑诉（2013）第74号起诉书、临检公诉刑诉（2017）60号起诉书指控被告人郭晓兰、李鲜朵犯集资诈骗罪。山西省运城市中级人民法院于2017年3月17日、2017年7月7日分别以（2017）晋08刑辖4号、（2017）晋08刑辖9号指定管辖决定书指定临猗县人民法院将该两案移送本院审判。永济市人民检察院以永检刑刑诉（2017）28号起诉书指控被告人郭晓兰、李鲜朵犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月11日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。永济市人民检察院指派检察员吕红平、李婷出庭支持公诉，被告人郭晓兰及其辩护人张旭峰、柴旭霞，被告人李鲜朵到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
永济市人民检察院指控：2002年至2011年3月份，张怀明（已判刑）先后网络多人，在山西省建立了涵盖6地市16区县的26个“活立木交易中心”，以销售林权证登载的林木“活立木交易”为幌子，吸收公众存款30664笔273162872元。其中郭茂发（已死亡）自2007年元月至2011年3月作为临猗县北景乡活立木交易员，直接经手吸收公众存款4038000元，累计领取佣金、提成225764元。
2011年3月份至2012年3月份，张怀明等人的活立木交易活动因涉嫌犯罪被山西省交城县公安局立案查处后，郭茂发根据其上级王彬娟（已判刑）的要求仍然向群众宣传活立木交易，吸收公众存款116.36万元，其中给王怀明所在总部上交252700元，其余款项用于支付集资参与人的本金和利息。在此期间，被告人郭晓兰、李鲜朵帮助郭茂发收取集资参与人的存款及支付利息。
就指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述和辩解等证据，认为被告人郭晓兰、李鲜朵帮助他人吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭晓兰、李鲜朵在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告人郭晓兰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人郭晓兰的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均有异议，提出：1、犯罪数额计算有误，起诉书认定郭茂发吸收公众存款116.36万元，其中给张怀明所在总部上交252700元，其余款项用于支付集资参与人的本金和利息。被告人郭晓兰没有参与郭茂发的全部犯罪过程，故其犯罪的数额应小于整个案件的数额即小于116.36万元；2、本案属于单位犯罪，法律规定以单位名义犯罪，犯罪所得归单位所有的犯罪是单位犯罪，本案郭茂发根据上级要求对外宣传，吸收资金，犯罪所得归单位所有，应认定为单位犯罪；3、被告人郭晓兰属于从犯，且具备坦白情节，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。同时，被告人郭晓兰无犯罪前科，系初犯、偶犯，主观恶性不大且当庭认罪悔罪，并表示愿意尽最大努力减少给群众造成的损失，故辩护人建议对被告人郭晓兰减轻处罚。
被告人李鲜朵对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
经审理查明：2002年至2011年3月份，张怀明（已判刑）先后网络多人，在山西省建立了涵盖6地市16区县的26个“活立木交易中心”，以销售林权证登载的林木“活立木交易”为幌子，吸收公众存款30664笔273162872元。其中郭茂发（已死亡）自2007年元月至2011年3月作为临猗县北景乡活立木交易员，直接经手吸收公众存款4038000元，累计领取佣金、提成225764元。
2011年3月份至2012年3月份，张怀明等人的活立木交易活动因涉嫌犯罪被山西省交城县公安局立案查处后，郭茂发根据其上级王彬娟（已判刑）的要求仍然向群众宣传活立木交易，吸收秦建国、秦敬圣、杨兰菊等公众存款116.36万元，其中给张怀明所在总部上交252700元，其余款项91.09万元用于支付集资参与人的本金和利息。在此期间，被告人郭晓兰、李鲜朵帮助郭茂发收取集资参与人的存款及支付利息。
同时查明，2012年10月9日，被告人郭晓兰因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临猗县公安局刑事拘留，2012年11月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕，2015年1月13日，经临猗县人民法院决定被取保候审释放；2016年8月26日经临猗县人民法院决定被取保候审；2016年9月6日经临猗县人民法院决定被依法逮捕，2017年2月6日经临猗县人民法院决定被取保候审释放，共被羁押了二年零八个月零七日；2016年8月2日，被告人李鲜朵因涉嫌犯集资诈骗罪被临猗县公安局刑事拘留，2016年9月7日经临猗县人民检察院决定，2016年9月8日，被临猗县公安局执行逮捕，2017年6月9日经临猗县人民法院决定被取保候审释放，共被羁押了十个月零八日。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、被害人（即各集资参与人）的陈述及相关书证
（1）秦建国的陈述及提供的相关书证。证实：2009年后半年，其在郭茂发处投资养老林20000元，2011年3月份以后入12000元，2011年11月12日又在郭茂发女儿郭晓兰处入保赚林13000元，2012年6月份，郭茂发退其1000元本金，支付利息1985元（2011年3月以后郭茂发向其吸收存款本金为25000元，尚有22015元未收回）的事实。(注：以下表述的各被害人未收回款项的计算方式均为各集资参与人2011年3月份以后的投资额减去其收回的本金及利息)
秦敬胜的陈述及提供的相关书证（书证中有郭茂发的签章及被告人郭晓兰的签名）。证实：2010年后半年，其在郭茂发处投资5万元活立木，月息1分，2011年5月份经郭茂发、郭卫华的劝说又入8、9万，2012年6月份郭茂发给其退了3000元本金，2011年3月至案发共领取15620元利息（2011年3月后的投资尚有61380元未收回）的事实。
（3）杨兰菊的陈述及提供的相关书证。证实：2011年10月份其在郭茂发处投资保赚林8000元，月息5厘，是郭晓兰给其出具的合同，2012年6月份郭茂发退本金500元，共领取利息120元（2011年3月后的投资尚有7380元未收回）的事实。
（4）杨天河的陈述及提供的相关书证（合同上有郭茂发的签章及郭晓兰的签名）。证实：2011年8月份其在郭茂发处投资养老林1万元，2011年10月份郭茂发给其退本金2000元，共领取520元利息（2011年3月后的投资尚有7480元未收回）的事实。
（5）张世斌的陈述及提供的相关书证（书证中有郭茂发的签章及被告人郭晓兰的签名）。证实：2011年5、6月份，其在郭茂发处投资养老林2.2万，2011年11、12月份又在郭茂发处投资保赚林1.3万，郭茂发退本金4000元，共领取利息1170元（2011年3月后的投资尚有29830元未收回）的事实。
（6）张纪群的陈述及提供的相关书证（合同中有郭茂发签章及被告人郭晓兰签名）。证实：2009年左右其在郭茂发处投资5000元，月息25元。到2011年8月份其又凑了5000元，数额写成一万养老林，利息按一分算，共领取925元利息（2011年3月后的投资尚有4075元未收回）的事实。
（7）王宗信的陈述及提供的相关书证。证实：2012年1月其在郭茂发处投资2000元保赚林，月息5厘，郭晓兰填的保赚林合同单（2011年3月后的投资尚有2000元未收回）的事实。
（8）常麦欠的陈述及提供的相关书证（交易登记卡中有郭茂发签名、合同中有郭晓兰签名）。证实：2009年左右其分多次在郭茂发处投资6.8万养老林，月息1分。2011年10月23日、2011年11月16日两次投资了1.2万保赚林，共领取了7650元利息（2011年3月后的投资尚有4350元未收回）的事实。
（9）闫占宗及其女儿闫红莲的陈述及提供的书证（合同中均有郭晓兰签名）。证实：2009年左右其在郭茂发处陆续投资了2.6万，有养老林和保赚林，每月利息能付。2011年10月份开始又分三次投资1.76万保赚林，利息五厘，其中2011年10月22日投资2100元，2011年10月26日投资1900元，2012年2月15日投资13600元，共领取2920元利息（尚有14680元未收回）的事实。其女儿闫红莲的情况一样。也是2011年3月份以前陆续在郭茂发处投资3.22万，2011年3月份以后，闫红莲又在郭茂发处投资1.97万保赚林。2011年3月后共收了2737元利息。（2011年3月后的投资尚有16963元未收回）
（10）马仙菊的陈述及提供的相关书证。证实：2009年左右其在郭茂发处投资养老林、保赚林共计12.2万。到2011年6、7月份全部换成养老林新本，利息一分。到2011年11月份和2012年1月份，又三次投资2.5万保赚林，月息5厘，分别是2012年1月16日5000元、2012年1月14日1万、2011年11月15日1万。郭茂发2012年4月16日退了1000元、在2011年3月以后给付了13430元，投资都写其丈夫王会成的名字（2011年3月后的投资尚有10570元未收回）的事实。
（11）王爱绒的陈述及提供的相关书证。证实：2011年12月1日其在郭茂发处投资1万元保赚林，合同上的名字是其妹妹王爱云，合同是郭晓兰填写的，领过利息50元，2012年4月找郭茂发要了1000本钱（2011年3月后的投资尚有8950元未收回）的事实。
（12）张万晋的陈述及提供的相关书证。证实：2008年其在郭茂发处投资1万，后又入3万，到2011年5、6月份，又入1.5万，最后郭茂发给其换成一个5.5万的养老林绿本。2011年3月后共领5350元利息（2011年3月后的投资尚有9650元未收回）的事实。
（13）张优军的陈述及提供的相关书证。证实：大约2010年后半年，其母亲张绒枝在郭茂发处投资4000元养老林，每月40元利息，投资日期2010年11月15日。2011年11月15日其母亲又投资了4800元保赚林，领了两个月利息就停了。2011年3月以后领了488元利息。2012年4月份郭茂发给退了1000元本钱（2011年3月后的投资尚有3312元未收回）的事实。
（14）翟富贵的陈述及提供的书证。证实：大约2010年的时候，其在郭茂发处投资1.7万养老林。2011年11月又投资2000元保赚林，郭晓兰写的合同手续，利息都是领到今年的元月份。2011年3月以后共领了1880元利息（2011年3月后的投资尚有120元未收回）的事实。
（15）王花兰的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约三四年前，其在郭茂发处投资了2000元，每月5厘，后又陆续投资，共投资5000元钱，有2000元给了郭茂发，有3000元给了郭晓兰，2011年郭晓兰给换了新本，利息领到2012年元月底。有1000元是2011年3月份后投资的。其在2011年3月份以后领了230元利息（2011年3月后的投资尚有770元未收回）的事实。
王治业及其妻子荆自然的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2011年8月份，其在郭茂发处投资5000元保赚林，其领了2个月50元利息，到10月份把保赚林变成养老林，利息变成一分，其又追加投资5000元，郭晓兰给填一份1万元的养老林合同。利息领到2011年12月份，领了200元。共领了250元利息（2011年3月后的投资尚有9750元未收回）的事实。荆自然的证言证实：大约2008年在郭茂发处投资2万养老林，一年后全取了。2011年11月丈夫王治业在他处投资了一万，领取利息200元（荆自然的存款全部收回）。
洪永德的陈述及提供的书证（合同中有郭茂发签名）。证实：2010年后半年其在郭茂发处投资2.5万保赚林，每月领125元利息。2011年5、6月份又投资了1.5万。2011年7月郭茂发换了新合同，全部变成养老林。利息领到今年元月份。2011年3月以后领了有3150元的利息（2011年3月后的投资尚有11850元未收回）的事实。
（18）李德明的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2010年前半年，其在郭茂发处投资1.1万养老林，每月按一分领利息，一直到2011年5月份，又投资3万保赚林，郭晓兰给开了合同。到2011年7月份，郭茂发、郭晓兰给换了一个4.1万元的养老林合同。利息一直领到2012年1月份，2011年3月后其共领了3720元利息（2011年3月后的投资尚有26280元未收回）的事实。
（19）张乔来的陈述及提供的书证（一份笔录）。证实：大约2011年11月份在郭茂发处入了1万元保赚林，郭晓兰给填的合同，付3个月利息150元（2011年3月后的投资尚有9850元未收回）的事实。
（20）黄冬亮的陈述及提供的书证（一份笔录）。证实：2011年元月入1万养老林，2011年11月入1万养老林，利息领到2012年元月，领有1300元利息。2012年6、7月份，郭茂发给退了5000元。每次给钱都是给郭茂发女儿郭晓兰，然后由郭晓兰给其开手续（2011年3月后的投资尚有3700元未收回）。
王秀莲的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2010年后半年其投资8000元保赚林，2011年7月郭晓兰让其把以前的几份保赚林收据换成月息一分的养老林，2011年12月20日，其又到郭茂发处投资5000元保赚林，利息都是领到2012年元月份，2011年3月以后其共领利息705元，郭茂发给其退了本钱1000元（2011年3月后的投资尚有3295元未收回）的事实。
（22）罗秀红的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：其大约2010年后半年陆续投资5.4万保赚林，郭茂发的女儿填写了收据条，2011年10月27日其又在郭茂发处投资了3.5万养老林。所有利息都是领到2012年元月份。2011年3月后郭茂发给其退了本钱2000元。2011年3月后共领利息5640元（2011年3月后的投资尚有27360元未收回）的事实。
（23）罗列过的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2010年后半年其在郭茂发处投资1万养老林，郭晓兰给其开一个收据，月息5厘，2011年10月19日、2011年12月2日两次分别投资1万、1.5万，所有利息都是领到2012年元月。2012年4月24日向郭茂发要了2000元，后又要了500元，共计2500元。2011年3月以后共领利息1025元（2011年3月后的投资尚有21475元未收回）的事实。
（24）廉岐山的陈述及提供的书证（合同中有郭茂发签名）。证实：2009年其在郭茂发处投资了1万元，2011年3月份以前陆续投资了2万，3月以后投资1万，现在郭茂发处总共还有3万元养老林。2011年3月以后，其大约领了2800元利息（2011年3月后的投资尚有7200元未收回）的事实。
（25）元望京的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年12月份投资了5000元保赚林，利息只领一个月就停了。2012年6、7月份郭茂发给退了1000元本钱。其投资的5000元保赚林领了25元利息（2011年3月后的投资尚有3975元未收回）的事实。
（26）王丁会的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：其2008年上半年以母亲薛酸杰名字投资1万元养老林，每月10日从郭茂发处领100元利息。2008年其自己投资1万养老林、2011年4、5月份投资2.4万养老林，2011年11月7日、2012年1月22日两次共投资2.3万保赚林。2012年4月16日郭茂发退7000元。在2011年3月以后共领利息3840元（2011年3月后的投资尚有36160元未收回）的事实。
（27）杨拴狗的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2010年前半年其在郭茂发处投资7000元保赚林，郭晓兰填了合同，每月领取五厘利息。2011年7月份又入5000元，郭晓兰给填了1.2万养老林绿本，利息领到2011年2月。在2011年3月以后领利息1220元（2011年3月后的投资尚有3780元未收回）的事实。
（28）李敏的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2009年的时候，其在郭茂发处投资1万养老林，后陆续投资，一直到2011年12月其在郭茂发处投资了10万元养老林和保赚林，分别是2010年11月28日其投资3.5万养老林，2011年3月前投资1.5万保赚林，7月再投资2万，2011年12月7日投资2万保赚林、12月11日投资1万保赚林。投资的10万元，在2011年3月后共领了6850元利息。郭茂发给退了1000元本钱（2011年3月后的投资尚有42150元未收回）的事实。
（29）林玉凤的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年6月份，其在郭茂发处投资2000元保赚林，月息5厘，郭晓兰给填的合同，其领了2个月利息20元后本息全取了。2011年11月又投资3000元，郭晓兰给填写了保赚林合同，到12月份共领了30元利息就停了。2012年5月14日郭茂发给退1000元。共领取利息50元（2011年3月后的投资尚有1950元未收回）的事实。
（30）王高师及其妻子王淑绒的陈述、证言及提供的书证（合同中有郭茂发、郭晓兰签名）。证实：2009年其陆续在郭茂发处投资8万养老林，2万保赚林，利息全部领到2012年元月。投资的养老林中有2万是2011年3月以后投资的，保赚林2万都是2011年3月后投资的。投资的10万，在2011年3月以后共领了6900元利息（2011年3月后的投资尚有33100元未收回），投资的钱以前写的是白叶叶的名字，后来换成王高师的名字的事实。
（31）郭社的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2009年前后其妻子在郭茂发处投资1万养老林，先顶薛长虎的合同。到2011年11月份又在郭晓兰处投资了6000元保赚林，领了两个月利息就停了，后向郭晓兰要回3000元。投资的1.6万，在2011年3月后共领了1160元利息（2011年3月后的投资尚有1840元未收回）。
（32）王纪峰的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2009年开始其陆续在郭茂发处投资15万养老林，2011年7月15日郭晓兰把合同书全部拿走换成新合同，统一写成其母亲郭变样的名字。2011年10月份其母亲以其妹妹王美菊的名字投资3000元保赚林，以其姐姐王春菊名字投资2.6万保赚林，利息全部领到2012年元月。2011年3月以后大约领了1.3万元利息。2012年2月郭茂发给其退了5000元本钱（2011年3月后的投资尚有11000元未收回）。
（33）薛敬孩的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2008年其开始陆续在郭茂发处投资13万养老林，2011年11月份，又在郭茂发女儿郭晓兰处投资4万保赚林，利息都是付到2012年元月。2011年3月后，其共从郭晓兰手领了13150元利息（2011年3月后的投资尚有26850元未收回）的事实。
（34）杨丰登的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2008年其在郭茂发处投资3万，到2010年全取了。2011年11月其又在郭茂发处投资1万保赚林，钱给了郭晓兰，领了二三个月利息就停了。2011年3月后其共领了100元利息，利息也是在郭晓兰处领的（2011年3月后的投资尚有9900元未收回）事实。
郭会民的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰、李鲜朵签名）。证实：2011年11月其在郭茂发处投资一万养老林，月息100元，钱给了李鲜朵，到2011年11月14日其又投资2万保赚林，月息五厘，每月也是100元，只领两个月利息就停了。2011年3月后其大约领了1300元利息（2011年3月后的投资尚有28700元未收回）的事实。
（36）杜竹菊的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年7月24日其在郭茂发处投资3万养老林，钱给了郭晓兰，2012年2月份其领利息时，郭茂发说上面让停了。其投资后共领了1500元利息，合同中有郭晓兰签名（2011年3月后的投资尚有28500元未收回）的事实。
（37）畅福录的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年7月，郭晓兰给其宣传活立木交易保险有利息，其就在郭晓兰处投资2万养老林，郭晓兰给其的是郭进保的合同本，到2011年11月其又投资2万保赚林，领了两个月利息就停了。2011年7月份的合同本已经给了郭晓兰，因为郭晓兰把她的院子顶给其2万，其现在还有2011年11月份2万元的合同，2012年3月份以后其给郭晓兰要了4000元，现在还欠其1.6万。2011年3月以后其只领了200元利息（2011年3月后的投资尚有15800元未收回）的事实。
（38）杨永红的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2011年后半年，郭晓兰给其和其妻子说现在正规化了，投资的钱都上电脑了，和以前不一样了，其就在郭晓兰处投资4.9万保赚林。利息领了340元利息就停了。到2012年4月份其给郭晓兰要了6000元（2011年3月后的投资尚有42660元未收回）的事实。
（39）程菊芳的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年3月以前其在郭茂发处投资了1万。2011年3月以后投资7万。2011年3月以后郭茂发给其退了1万元，3月以后共领了2200元利息。（2011年3月后的投资尚有57800元未收回），其女儿张麦霞在2011年3月以后投资了5000元，领取利息75元（2011年3月后的投资尚有4925元未收回）的事实。
（40）荆兆林的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2010年后半年，其在郭茂发处投资3万保赚林，2011年7月换本变成养老林。2011年10月以后其又投资1.3万保赚林，钱给了郭茂发女儿郭晓兰。2011年3月以后，其的投资款大约共领了2730元利息（2011年3月后的投资尚有10270元未收回）的事实。
（41）王春芳的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰、李鲜朵签名）。证实：大约2010年后半年，其在郭茂发处投资2万养老林，到2011年12月份其又在郭茂发处投资了1.2万保赚林，钱给了郭晓兰。2011年3月以后其共领了2320元利息（2011年3月后的投资尚有9680元未收回）的事实。
（42）冯梅英的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约七八年前，其老伴李敏在郭茂发处投资钱，投资多少不知道。到2011年7月29日其和李敏离婚时，李敏给了其一个2万养老林的合同，利息领到2012年2月就停了。2011年3月以后领了1200元利息。有的在郭晓兰处领，有的在李鲜朵处领（2011年3月份之后未投资）。
（43）董三兴的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2010年7、8月份，其在郭茂发处投资1万养老林，过了一年换了新本。2011年12月份，其又投资6000元保赚林，钱给了郭晓兰。2011年3月后郭茂发、郭晓兰给其退了2500元本金。其3月后共领了1260元利息（2011年3月后的投资尚有2240元未收回）的事实。
（44）董枝娃的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2011年10月份，郭茂发给其宣传让其把钱放到他处，每月五厘利息，其在郭茂发处投资4000元保赚林，钱给了郭晓兰。过了一个月，其又投资1万保赚林，钱给了郭晓兰，2011年3月后其只领了一个月利息，领了90元利息（2011年3月后的投资尚有13910元未收回）的事实。
（45）史留保的陈述及提供的书证（合同中有郭茂发、郭晓兰签名）。证实：大约2010年五六月其投资1万，2011年4月投资10万养老林。郭茂发把1万换了新本，利息一直领到2012年元月底就停了。其2011年3月以后领利息1.1万（2011年3月后的投资尚有89000元未收回）的事实。
（46）武雪涝的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2007年其在郭茂发处投资3万，一年后本息都付清了。到2011年12月其又重新投资4000元，没有领利息就停了（2011年3月后的投资尚有4000元未收回）的事实。
（47）王文化的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年3月以后其在郭晓兰处两次共投资了1.5万，月息5厘，利息领到2012年元月底就停了。2011年3月以后领了275元利息，郭茂发在2012年6月20日给其退了1000元（2011年3月后的投资尚有13725元未收回）的事实。
（48）薛润华的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年11月其在郭茂发女儿郭晓兰处存1万，郭晓兰给其填了一个保赚林的合同本，只领了两个月共100元利息就冻结了（2011年3月后的投资尚有9900元未收回）。
（49）荆五林的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年6、7月份其在郭茂发处存了1万，郭茂发给其打了白条，在2011年12月份郭茂发女儿郭晓兰给其换了一个保赚林本，2011年3月至2012年1月其共领了400元利息（2011年3月后的投资尚有9600元未收回）的事实。
（50）闫文杰的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2012年2月其在郭茂发处投资1.3万，月息五厘，郭茂发给其一个保赚林的合同本，还没有领到利息就停了（2011年3月后的投资尚有13000元未收回）。
（51）秦井贵的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2010年11月5日其在郭茂发处投资了2000元养老林，郭晓兰给其一个合同本，到2011年10月17日其又到郭茂发那儿投资6500元保赚林，月息5厘，利息都是领到2011年12月底就停了，2011年3月以后其共领了300元利息（2011年3月后的投资尚有6200元未收回）的事实。
（52）张福堂的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：其共投资了4000元保赚林，其投资钱的具体时间记不清了，就按合同本算，2011年3月以后领了多少利息其记不住了（2011年3月后的投资尚有4000元未收回）事实。
（53）王娇娥的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2011年7、8月份其在郭茂发处存了3000元，过了有半年时间，郭晓兰给其换了新合同，还没有领利息就停了，2011年3月以后其领了30元利息（2011年3月后的投资尚有2970元未收回）的事实。
（54）王中臣的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年元月，其在郭茂发处投资1.5万保赚林，月息5厘。2011年7月16日郭晓兰给其换新合同，改为养老林月息1分。到2011年11月5日其又在郭茂发处投资了4000元保赚林，只领了两个月利息就停了，2011年3月以后，其在郭晓兰处共领了1315元利息（2011年3月后的投资尚有2685元未收回）的事实。
（55）薛向荣的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：大约2011年六七月份，其在郭茂发处投资3000元，郭茂发给其一个条子，到2011年11月其又投资1000元，郭茂发给其开保赚林合同，又过段时间，郭茂发把3000元也给其换成保赚林条子，其的钱都是2011年3月以后投资的，没有领过利息（2011年3月后的投资尚有4000元未收回）的事实。
（56）郭建中的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：其父亲郭光耀去年去世了，其父亲留下两个合同本，一个合同本是2011年7月16日投资3万；一个是2011年11月19日投资2万，领取3200元利息（2011年3月后的投资尚有46800元未收回）的事实。
（57）秦京龙的陈述及提供的书证（合同中有郭晓兰签名）。证实：2011年11月份，其代理其叔叔秦建铁在郭茂发处存1.2万，郭晓兰给其一个合同本，没有领利息就停了，这1.2万是2011年3月以后投资的，郭茂发给其叔退过500元（2011年3月后的投资尚有11500元未收回）的事实。
【综上，2011年3月份以前吸收计115.22万元；2011年3月份以后又吸收公众存款59人共计116.36万元，其中付息14.9895万，退还本金8.8万】
2、书证
（1）垣曲县森源农林种植有限公司临猗分公司营业执照复印件及运城市临猗活立木交易站中心人员名单。证实：郭茂发系垣曲县森源农林种植有限公司临猗分公司负责人，该分公司于2009年6月11日成立的事实。
（2）情况报告及领导批示、案件涉及人员名单。证实：2010年12月1日交城县巨林活立木交易站涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查，2011年3月24日晚，张怀明等五名主要犯罪嫌疑人被抓获，王彬娟（王娟）为临猗县负责人的事实。
（3）活立木交易月报表及张怀明案卷中所附的明细表。证实：总部交易截止到2011年2月28日，郭茂发、郭晓兰共吸收4038000元，至2012年3月31日变更为4290700元及制表人为郭晓兰、审核人为郭茂发的事实以及截至2011年2月28日临猗县共计吸收8886140元，费用支出2639658.44元，其中支付郭茂发交易员工资121514元、交易员净增36475元，服务站净增67775元，三项共给郭茂发返利225764元。
（4）运城市中级人民法院（2012）运中刑二初字第37号刑事判决书。证实：2011年5月3日王彬娟因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，2013年12月31日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金50000元的事实。
（5）吕梁市中级人民法院（2013）吕刑初字第77号刑事判决书及山西省高级人民法院（2014）晋刑二终字第252号刑事裁定书。证实张怀明、宁喜彦等人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2011年3月25日被刑事拘留，2014年10月21日张怀明因犯集资诈骗罪被判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；宁彭彦等人因犯非法吸收公众存款罪被判处八年至三年不等的有期徒刑。在对集资诈骗、非法吸收公众存款事实认定中，认定至2011年2月28日在临猗吸收8886140元，费用支出2639658.44元的事实。
（6）对郭茂发帐户查询情况。证实：2011年3月1日郭茂发帐户有金额161720.83元，2011年3月26日将帐户中的231814.55元转至郭晓兰帐户。
（7）被告人的抓获经过。证实被告人李鲜朵系被动到案。
（8）临猗县公安局拘留证。证实郭晓兰于2012年10月9日被临猗县公安局刑事拘留。
（9）临猗县人民法院取保候审决定书及临猗县人民法院决定释放通知书。证实2015年1月13日临猗县人民法院决定将郭晓兰取保候审，并通知运城市盐湖区看守所将其释放。
（10）临猗县公安局逮捕证。证实2016年9月6日经临猗县人民法院决定，临猗县公安局对郭晓兰执行逮捕。
（11）临猗县公安局拘留证。证实李鲜朵于2016年8月2日被临猗县公安局刑事拘留。
（12）临猗县人民法院取保候审决定书及临猗县人民法院决定释放通知书。证实2017年6月9日临猗县人民法院决定将郭晓兰取保候审，并通知运城市盐湖区看守所将其释放。
3、证人证言
（1）王彬娟的证言。主要内容：2008年我丈夫宁喜彦（在北京秀美山川林业开发有限公司任后勤处长兼垣曲林场的管理工作）在垣曲县注册垣曲森源有限公司成功，就让我在临猗注册垣曲县森源有限公司临猗分公司挂名负责临猗的业务。2009年初，由于我新绛要重新注册营业执照，一人不能担任两个公司的负责人，我和郭茂发商量后，将垣曲县森源有限公司临猗分公司负责人变更为郭茂发，但郭茂发也没有得到月净增的2%。郭茂发、李根基、武思敬三人都不想让其他人担任临猗的实际负责人，所以都没有拿到公司月净增2%的经费，都是只拿服务站月净增1%的回报。
（2）李美霞的证言。主要内容：2009年暑假的时候其以13万元的价格从郭茂发手里买下两间供销社门面房，现开服装店。以前一直租赁（大约租了两年）他的房子开服装店。
（3）李青梅的证言。主要内容：大约2009年后半年到2010年的2月份左右，我以11.5万元的价格将北景供销社大门南面的门面房两间卖给郭茂发。
（4）李道龙的证言。主要内容：大约2012年6月份，郭茂发以2万元的价格把我在北景学校对面的一间门面房买走。
（5）管佳庚的证言。主要内容：我是北景乡政府宣传委员，去年后半年乡政府在上访工作中每个工作人员包几户上访户，我当时包的有李灶成、李样样，当时在乡政府谈话中，李灶成、李样样反映过他们的存款，但我们乡政府只是根据他们说的统计，上报，并且给群众做工作。我们乡政府也根本没有账本。
（6）李根吉的证言。主要内容：临猗县活立木交易法人当时是王彬娟，我是交易员，我们马营村村民的钱到我处交钱办手续，我把利息发给我村村民，与我对接的是王彬娟，她是我的领导。2011年3月以前我吸收了包括我亲戚、村民大约100多户合计1003000元，2011年3月以后就再没有吸收过。2011年5月的时候，临猗县公安局经侦队民警通知我们交易员到公安经侦队办公室，告诉我们太原总部的总经理张怀明涉嫌非法吸收公众存款已经被逮捕了，不让我们再吸收，并让我们把以前吸收群众的钱数、身份证号、吸收时间造表交到公安局，当时还给我们搞了问话，以后我就再没有吸收存款了。
（7）张养西的证言。主要内容：我是北景乡东张白村人，郭茂发是活立木交易北景服务站的站长，我是交易员，我村村民的钱到我处交钱办手续，并负责发放利息，我收的钱都交到郭茂发处，利息也是郭茂发给我返回，我把利息发给我村村民。2011年3月以前我吸收了我村包括亲戚、村民有8户合计75000元，这些钱我都自己垫付给投资户了，2011年3月以后就再没有吸收过。2011年4月，临猗县公安局经侦队民警通知我们交易员到经侦大队办公室，告诉我们太原总部的总经理张明涉嫌非法吸收公众存款已经叫逮了，不让我们再吸收，并让我们把以前吸收群众的钱数、身份证号、吸收时间造表交到公安局，后来还给我们搞了问话。当时我已经到县交通局运管所看门，就再没有吸收。
（8）武思敬的证言。主要内容：我2006年前后开始做的活立木交易员，具体时间记不住了，公安机关通知我们活立木交易员在公安局三楼开会后，说是活立木涉嫌非法集资诈骗，让我们停止活立木集资活动，乡政府也通知我们开会让我们停止活立木的活动。并在各村的广播上广播让群众不要参与活立木集资。
以上证据证实郭茂发在2011年3月份以前非法吸收公众存款4038000元，2011年3月份以后张怀明、王彬娟被先后采取强制措施以后，郭茂发、郭晓兰还继续吸收公众存款的事实。
（9）郭茂发的供述。主要内容：2007年元月我通过临猗县猗氏镇马营村的李根吉介绍开始加入“活立木交易”。第一任中心站站长是杜美娟，也就是我的上级，她让我发展“交易员”，就是联系老百姓加入“活立木交易”，存钱额越多给我们的抽成也就是工资（手续费）越多。投资项目有养老林每月返还利息1分，保赚林每月返还利息五厘。刚开始我是“交易员”，后来到2009年我就发展了两名交易员“董仲先”“张养西”，我成了临猗县北景乡服务站的负责人，每月由我统计张养西、董仲先、郭晓兰（我女儿）三个交易员的报表交给县中心站负责人，由中心站负责人审核再交给总部，每月月底上面总部根据我统计的报表给我们三个交易员发工资。我的上级中心站站长是杜美娟、周晓倜、王彬娟。直到2011年3月王彬娟告诉我上面规定一个人不能担任两个中心站站长（她还担任新绛县中心站站长），让我应个名，实际负责人还是她。一直到2012年2月份公安机关说非法集资是违法犯罪活动，把我账户冻结了，上面的返款也停止了，可投资群众每月给我要利息，我问王彬娟，她说让我把利息自己垫上继续运转很快就会正常，总部有营业执照、林权证、中央政策也支持，我还联系其他服务站交易员，他们也是自己垫付返还利息，于是我就筹集资金给群众返还利息，群众要退我也垫钱给退，一直到2011年7月我垫付了5个月利息实在垫不起了，有的群众到我这投资我就把这款用于返还利息，一直在运转，一直到2012年1月份我也垫付不起就停发利息。我的两个交易员也是2012年1月停发利息。截止2011年3月底，我共吸收108名群众442.8万元。
2011年3月以后后我为了继续运转，投资的群众人名和数额都发生了变化，有的群众退了，也有的重新加入，直到2011年7月份有的群众知道上面出了事，要求把他们手中的林权证变成自己的名字（以前公司要求投资人到死才能退出，半路退按活期利息支付，我们为了全部拿到高息就退出群众的林权证交给新投资人），我没办法就把全部群众的林权证变成自己的名字，现在群众拿的林权证都是2011年7月份我变更的群众。更换的合同本原件现在找不见了。
4、被告人郭晓兰、李鲜朵的供述和辩解
（1）被告人郭晓兰的供述（系郭茂发女儿）。主要内容：2011年7月份的一天，我父亲给我说是要给投资活立木交易的群众统一换本，由于他年龄大了，手抖的不行，而且当时我家书店里的群众有十几个人都围在那儿要换本，我就答应替他给群众换本，但我在填本时群众又要求我在合同本子上写我的名字，说是我爸年龄大了，如果死了他们的钱怎么办，而且当时群众已经知道公安局在调查活立木交易的事，怕出什么事情。当时我爸见群众那么说，就让我写上我的名字，说是出什么事由他承担，我就在本子上写了我的名字。我共给100多人换本，只要是以前在我父亲跟前投资活立木交易的群众基本上合同本都统一换成了7月份的新合同本。我不知道2011年3月份以后群众在我们交易站投资多少钱，因为在去年7月份以后群众投资活立木交易的合同统一换成新本，有的群众在2011年3月份以前投资的钱和3月份以后投资的钱加在一起统一换成了7月份的一个新本，单从合同本上没法看出投资的日期。2012年3月份以后，有群众在我跟前投资钱，群众到我家书店投资钱时，如果我爸不在家，我就把钱收下，给我爸打电话说一下。我爸回家后就把钱拿走了。王宗信在2011年3月份以后投资过2000元，元望京投资过5000元，罗列过投资过25000元是属实的。我爸把我家的宅基证给了北景乡西张白村的畅福录，书店也顶给了别人。
2011年3月份以后投资的钱我爸都给群众付了利息，也有一部分退了本钱。我就是我爸不在家的时候收过两三宗钱，大约有三万元左右。我爸回家后我都交给了我爸。2011年3月以后给群众填的合同本上有我爸和我妈给群众填写的，大部分填的是我的名字，有个别群众的合同书填的是我爸和我妈的名字。我看了50名群众投资活立木的情况表，只能记得王宗信2000元、罗列过25000元，元望京50**元这三宗是2011年3月份以后投资的，剩下的我记不住了。2011年3月以后吸收钱的手续都是我父亲办理的，全部用于归还群众本金和利息，而且我爸把家里的房子和门面房都顶给了群众，我家没有用这些钱。
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