江苏省盐城市亭湖区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)苏0902刑初646号
公诉机关盐城市亭湖区人民检察院。
被告人黄金龙，男，1964年3月3日出生，户籍所在地江苏省盐城市亭湖区，住盐城市亭湖区。被告人黄金龙因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2013年12月14日被盐城市公安局亭湖分局取保候审。2016年7月1日经盐城市亭湖区人民检察院决定对其取保候审，当日由该分局执行取保候审。
盐城市亭湖区人民检察院以亭检诉刑诉[2016]579号起诉书指控被告人黄金龙犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派代理检察员吴潇出庭支持公诉，被告人黄金龙到庭参加诉讼。现已审理终结。
盐城市亭湖区人民检察院指控，2011年至2012年期间，被告人黄金龙为获取奖励，明知江苏蓉成投资集团有限公司（以下简称“蓉成公司”）及蓉成公司法定代表人顾某1（已判决）未经有关部门批准，向社会公开宣传，以高息为诱饵，出具《委托投资存单》，承诺一定期限内还本付息向社会公众吸收存款，被聘为蓉成公司吸储员后，帮助蓉成公司对外宣传向20名社会不特定对象吸收资金合计人民币550095元。案发后，被告人黄金龙已代为垫付人民币518500元。
2013年12月14日，被告人黄金龙经侦查机关电话通知后主动到案并如实供述上述事实。
为证明指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，宣读并出示了证人证言、被害人陈述、归案经过等证据。公诉机关认为，被告人黄金龙违反国家金融管理法律规定，帮助他人向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人黄金龙与他人共同非法吸收公众存款，被告人黄金龙在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条的规定，系共同犯罪，被告人黄金龙系从犯，对被告人黄金龙应当从轻或者减轻处罚。被告人黄金龙犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。
被告人黄金龙对起诉书指控的非法吸收公众存款的罪名无异议。另外提出，一、其已全部垫付了非法吸收公众存款的金额。二、起诉书指控的吸储数额中包含了利息，不应当作为其犯罪数额。
经审理查明，2011年至2012年期间，被告人黄金龙为获取奖励，明知蓉成公司及该公司法定代表人顾某1（已判决）未经有关部门批准，向社会公开宣传，以高息为诱饵，出具《委托投资存单》，承诺一定期限内还本付息向社会公众吸收存款，被聘为蓉成公司吸储员后，帮助蓉成公司对外宣传向20名社会不特定对象吸收资金合计人民币527500元，利息合计人民币24195元。案发后，被告人黄金龙已退出全部非法吸收的公众存款，并返还给被害人合计人民币527500元。
2013年12月14日，被告人黄金龙经侦查机关电话通知后主动到案并如实供述上述事实。
上述事实，有被告人黄金龙的当庭供述，并有被害人蔡某、顾某2等人的陈述；证人顾某1的证言；被害人出具的收据；原江苏省大丰市人民法院刑事判决书；江苏蓉成投资集团委托投资存单；盐城市公安局亭湖分局出具的被告人户籍证明、发破案经过及归案经过；江苏明达司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见等证据予以证实，足可认定。
本院认为，被告人黄金龙违反国家金融管理法律规定，帮助他人向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。盐城市亭湖区人民检察院指控被告人黄金龙犯非法吸收公众存款罪的事实基本清楚，证据确实、充分，定性准确，指控罪名成立，本院予以支持。
关于被告人提出的起诉书指控的犯罪数额应当核减利息的辩解。经查，综合被告人供述以及被害人陈述等相关证据证实，起诉书指控的非法吸收公众存款的犯罪数额中有22595元为被害人转存的利息。本院认为，非法吸收公众存款罪的犯罪数额应为被告人实际吸收的存款数额，被害人到期后未兑付的利息直接转存的数额不应当认定为犯罪数额。被告人就此辩解本院予以采纳。
案发后，被告人黄金龙已退出全部非法吸收的公众存款合计人民币527500元，并返还给被害人，予以从轻处罚。
被告人黄金龙与他人共同非法吸收公众存款，系共同犯罪，且在共同犯罪中起次要作用，系从犯，予以从轻处罚。被告人黄金龙犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，予以从轻处罚。根据被告人黄金龙的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑确实不致再危害社会，可给予其一定的考验期限宣告缓刑。为维护国家的金融管理秩序，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人黄金龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。
缓刑考验期，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何露露
代理审判员 张 璐
人民陪审员 施玉志
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 徐位杰
附：
被告人黄金龙非法吸收公众存款一览表
序号
姓名
|
时间
|
存单金额
|
已兑付的资金
|
利息
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说明
1
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肖某
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2012.2.23
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5000
|
5000
|
2
|
吉某
|
2012.12.1
|
16500
|
15000
|
1500
|
3
|
黄某1
|
2012.1.23
|
30000
|
60000
|
存单姓名陈某某
2012.1.27
|
10000
|
存单姓名陈某某
2012.2.8
|
20000
|
4
|
徐某
|
2012.12.16
|
6105
|
25000
|
1105
|
2012.2.18
|
10000
|
2012.11.15
|
11000
|
1000
|
5
|
蔡某1
|
2012.1.23
|
18000
|
18000
|
6
|
蔡某2
|
2012.9.20
|
17600
|
16000
|
1600
|
7
|
陈某1
|
2012.11.20
|
14850
|
13500
|
1350
|
存单姓名陈某某
8
|
陈某2
|
2012.9.27
|
38500
|
35000
|
3500
|
存单姓名陈某某
9
|
顾某
|
2012.2.18
|
10000
|
10000
|
10
|
花某
|
2012.2.8
|
10000
|
20000
|
存单姓名花某某
2012.2.18
|
10000
|
11
|
黄某2
|
2012.9.6
|
50000
|
50000
|
12
|
黄某3
|
2012.12.1
|
16500
|
15000
|
1500
|
13
|
朱某
|
2012.2.8
|
20000
|
20000
|
存单姓名朱某某
14
|
刘某
|
2012.9.9
|
15000
|
15000
|
15
|
万某
|
2012.2.15
|
10000
|
10000
|
16
|
茅某
|
2012.9.17
|
24640
|
20000
|
4640
|
17
|
王某
|
2012.11.5
|
33000
|
80000
|
3000
|
2012.12.8
|
55000
|
5000
|
18
|
张某
|
2012.2.27
|
10000
|
10000
|
19
|
赵某
|
2012.6.27
|
40000
|
60000
|
2012.6.27
|
20000
|
20
|
魏某
|
2012.2.8
|
10000
|
30000
|
2012.2.8
|
10000
|
2012.2.18
|
10000
|
存单姓名魏某某
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所、接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。